长春净月高新技术产业开发区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）吉0194民初340号 原告：东北证券股份有限公司，住所地：长春市生态大街**。 法定代表人：李福春，该公司董事长。 委托代理人：李岩峰,吉林从为律师事务所律师。 被告：邓翔，男，汉族，1978年1月21日生，住成都市青白江区。 被告：许婷婷，女，汉族，1983年2月20日生，住成都市成华区。 原告东北证券股份有限公司诉被告邓翔、许婷婷证券回购合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告东北证券股份有限公司的委托代理人李岩峰到庭参加诉讼，被告邓翔、许婷婷经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告东北证券股份有限公司向本院提出诉讼请求：1.判决被告一立即偿还融资款本金人民币550万元及以该本金为基数按年利率8.5%计算自2018年6月27日至实际给付之日的利息（截至2019年12月31日所欠利息为人民币716,833.33元）；2.判决被告一支付自2018年7月6日至实际履约之日以融资本金人民币550万元为基数按日万分之三计算的违约金（截至2019年12月31日违约金人民币895,950元）；3.诉讼费、财产保全费、律师费等由被告一承担；4.判决原告对被告一所有并提供质押担保的成都天翔环境股份有限公司（股票简称：天翔环境，股票代码：300362）882174股股票享有质权，有权对折价或拍卖、变卖后所得价款在上述第1-3项确定的被告一所负债务范围内优先受偿；5.判决被告二对被告一的上述第1-3项确定的全部债务承担连带清偿责任。 事实及理由：2015年2月13日，原告与被告一签订了《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“业务协议”）约定：被告一（即协议甲方）以其持有的股票质押，向原告（即为乙方）融入资金，并约定在未来返还资金、解除股票质押；甲方应根据回购利率、实际购回天数、初始交易成交金额及时、足额向乙方支付股票质押回购交易本金和利息，利息按日计提，按月或自然季度结息；待回购期间交易履约保障比低于最低履约保障比例甲方未按协议约定提前购回或未提供履约保障措施的，或者到期购回、提前购回或延期购回时因甲方原因导致购回交易证券、资金的划付无法完成的，或甲方存在未按时足额支付利息等情况，视为甲方违约，甲方应向乙方支付违约金，违约金=违约金额×违约天数×0.03%；本协议执行中如出现争议、纠纷，任何一方可向乙方所在地人民法院提起诉讼等内容。 2015年12月28日，原告与被告一签订《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易初始交易协议书》。被告一以其持有的成都天翔环境股份有限公司[股票简称：天翔环境（原简称天保重装），股票代码：300362]30万股股票质押（后因上市公司进行股份转增送股等原因质押股票变更为882174股），向原告融资550万元，购回交易日期2017年1月21日，购回利率为年利率8.5%；后经双方协商一致，该笔交易购回交易日期延期至2018年7月5日。原告通过证券交易所交易平台进行了股票质押式回购交易申请，质押股票在中国证券登记结算公司系统进行质押登记的同时，原告通过股票质押式回购交易系统账户向被告一账户转入约定款项。 被告二作为被告一配偶就该股票质押融资向原告出具《配偶同意质押的声明》，同意融资。 2018年7月5日，原告与被告一之间的股票质押式回购交易到期，被告一未能如约还款，虽经原告催要，一直以资金紧张为由拒绝支付，原告因此起诉。 综上所述，被告一以其持有的882174股天翔环境股票提供质押，向原告融资，到期未能按照协议的约定偿还本金和利息，构成违约。依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国婚姻法》及相关司法解释之规定，被告一应当承担继续履行的义务，向原告支付本金、利息及违约金；同时原告对被告一所有并提供质押的天翔环境股票享有质权，有权对折价或拍卖、变卖后所得价款优先受偿；被告二作为被告一的配偶，知悉并同意被告一的融资借款，应就被告一的全部债务承担连带清偿责任。请求法院依法查明事实，维护原告合法权益。 被告邓翔、许婷婷未到庭，亦未提交书面答辩意见。 经审理查明，2015年2月13日，被告邓翔（甲方）与原告东北证券股份有限公司（乙方）签订编号为G0000756的《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》（以下简称“业务协议”），业务协议第四十九条第2款中约定：到期购回、提前购回或延期购回时，因甲方原因导致购回交易的证券、资金划付无法完成的，视为甲方违约。第五十条约定：甲方违反协议约定的，应向乙方支付违约金，乙方可以处置质押的标的证券，违约金＝违约金额×违约天数×0.03%。2015年12月28日，原告东北证券股份有限公司与被告邓翔签订《股票质押式回购交易初始交易协议书》（编号X），约定以被告持有的30万股天翔环境（原天保重装，股票代码:300362）股票提供质押，向原告融入资金550万元，初始交易委托日期为2015年12月28日，购回交易日为2017年1月21日，购回年利率8.5%。当日，涉案股票办理了质押登记，原告通过股票质押式回购交易系统账户向被告账户转入人民币5,499,600元，并经该系统扣除手续费400元。 2016年12月28日，原、被告签订《股票质押式回购交易协议书（二）》（编号X），将交易购回日延至2017年7月5日。2017年7月3日，原、被告签订《股票质押式回购交易协议书（二）》（编号X），将交易购回日延至2018年7月5日。 另查明，成都天翔环境股份有限公司于2016年5月17日召开股东大会，决定以资本公积金向全体股东每10股转增19.405826股。被告邓翔所质押的30万股天翔环境增股为882174股。 还查明，被告邓翔按月向原告东北证券股份有限公司支付利息至2018年6月26日。 上述事实有原告提供的冯超身份证复印件、结婚证、《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易初始交易协议书》、质押证券信息、东北证券重庆科园一路证券营业部对账单、《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易风险揭示书》、《股票质押式回购交易协议书（二）》等经庭审举证的证据及原告陈述在卷为凭，足以认定。 本院认为，原告东北证券股份有限公司与被告邓翔签订的《东北证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《股票质押式回购交易初始交易协议书》、《股票质押式回购交易协议书（二）》等系双方当事人真实意思表示,内容不违反法律、行政法规的强制性规定,合法有效。本案被告邓翔未在约定的购回交易日期内向原告返还融资款，其行为构成违约，应承担相应的违约责任，原告要求被告返还融资本金550万元的诉讼请求，有事实及法律依据，本院予以支持。关于被告邓翔融资利息、违约金的问题。原、被告签订的交易协议书约定购回利率为年利率8.5%，被告支付利息至2018年6月26日，因此利息的计算起算点应为2018年6月27日,并以550万元为基数，按年利率8.5%计算。本案中交易协议第五十条约定：甲方违反协议约定的，应向乙方支付违约金，乙方可以处置质押的标的证券，违约金＝违约金额×违约天数×0.03%。原、被告签订的《股票质押式回购交易协议书（二）》对购回日期约定为2018年7月5日，视为双方对购回日期的重新约定，因此违约金的计算起算点应为2018年7月6日,并以550万元为基数，按日0.03%计算。关于原告主张优先受偿权的问题，因双方在业务协议中对此有明确约定,且已进行质押登记,原告已依法取得质权,故原告主张优先受偿符合法律规定,本院予以支持。关于原告诉请被告许婷婷承担连带清偿责任问题，因原告并未提供所融资款项用于家庭生活或共同生产经营的相关证据，本院对该项请求不予支持。庭审中原告并未提供律师代理费的相关票据，且双方就律师代理费承担问题并未明确约定，原告关于律师代理费的请求于法无据，本院不予支持。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条、第二百零六条、第二百零七条,《中华人民共和国物权法》第二百零八条、第二百二十九条、《最高人民法院关于审理涉及夫妻债务纠纷案件适用法律有关问题的解释》第三条、《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告邓翔于本判决生效后十日内偿还原告东北证券股份有限公司融资款本金550万元及利息、违约金（利息以550万元为基数，自2018年6月27日起按年利率8.5%计算至实际给付之日止；违约金以550万元为基数，自2018年7月6日起按0.03%/日的标准计算至实际给付之日止）； 二、原告东北证券股份有限公司对被告邓翔所有并质押的882174股天翔环境股票（股票代码:300362）折价或拍卖、变卖后所得价款在本判决第一项所确定的债权范围内优先受偿； 驳回原告东北证券股份有限公司的其他诉讼请求。 如果被告邓翔未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费61,589元，保全费5,000元，由被告邓翔负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于吉林省长春市中级人民法院。 审 判 长  郑洪波 人民陪审员  郭立君 人民陪审员  孙 斌 二〇二〇年八月十八日 书 记 员  刘 爽