山东省郯城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1322刑初42号 公诉机关山东省郯城县人民检察院。 被告人朱辉辉，曾用名朱二田，女，1990年6月11日出生于山东省郯城县，汉族，大专文化，农民，住郯城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月28日被取保候审。2020年8月12日决定逮捕，同年8月17日被执行逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人王秋阳，山东师郯律师事务所律师。 被告人朱杰明，曾用名朱杰蝗，男，1989年5月11日出生于河南省正阳县，汉族，初中文化，农民，住河南省正阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月12日被抓获，同年7月18日被刑事拘留，同年8月23日被宣布逮捕。现羁押于郯城县看守所。 辩护人王丽丽，山东鹏举律师事务所律师。 被告人崔凯，男，1986年8月17日出生于枣庄市市中区，汉族，大专文化，农民，住枣庄市市中区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年8月27日被刑事拘留，同年9月26日被宣布逮捕。现羁押于郯城县看守所。 辩护人郭光奎，山东守用律师事务所律师。 被告人许继林，男，1959年5月12日出生于山东省郯城县，汉族，高中文化，农民，住郯城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月27日被刑事拘留，同年9月26日被宣布逮捕。现羁押于郯城县看守所。 辩护人徐敏良，北京市长安律师事务所律师。 被告人蔺中领，曾用名蔺中岭，男，1960年11月26日出生于山东省郯城县，汉族，初中文化，农民，住郯城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月27日被刑事拘留，同年9月26日被宣布逮捕。现羁押于郯城县看守所。 辩护人乔峰，山东晨浩律师事务所律师。 山东省郯城县人民检察院以郯检一部刑诉〔2019〕363号起诉书指控被告人朱辉辉、朱杰明、崔凯、许继林、蔺中领犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。2020年6月3日以郯检二部刑变诉〔2020〕2号变更起诉决定书向本院变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。郯城县人民检察院指派检察员纪添添出庭支持公诉，被告人朱辉辉及其辩护人王秋阳、被告人朱杰明及其辩护人王丽丽、被告人崔凯及其辩护人郭光奎、被告人许继林及其辩护人徐敏良、被告人蔺中岭及其辩护人乔峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，1、2014年以来，步占岭（已起诉）经营的郯城县恒顺抵押贷款信息咨询有限公司，在未取得金融管理机构批准的情况下，以高息为利诱，发展被告人蔺中领、许继林等人为业务员，以出具“个人放款证明”、借条等方式共向社会不特定公众非法吸收公众存款共计1618.2732万元，已兑付67.012万元，实际未兑付1551.2612万元。其中被告人蔺中领非法吸收公众存款共计127.01万元存款，已兑付30.962万元；被告人许继林非法吸收公众存款共计138.3万元，已兑付5.05万元。 2、2018年5月至12月，步占岭（已起诉）所经营的山东炳晟科技有限公司，在未取得金融管理机构批准的情况下，与张思军等人设立“炳晟新能源”网络平台，以投资返利模式，通过网络宣传、公司实地考察等方式，面向社会吸收不特定社会公众存款共计1.41434429亿元。其中被告人朱杰明帮助管理“炳晟新能源”网络平台，负责管理后台数据、统计制作报表、核对数据等事宜；被告人崔凯负责核对收款数据、统计制作报表、接打电话等事宜；被告人朱辉辉作为公司财务人员，负责记账、收钱返钱、核对数据等事宜，均为步占岭非法吸收社会公众存款积极提供帮助。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人朱杰明、朱辉辉、崔凯、许继林、蔺中领的原供述，立案决定书、户籍证明、银行卡交易明细、后台备份截图数据等书证，集资人蔺中山、张明等人陈述，同案犯张思军、步占岭的供述等证据。 公诉机关认为，被告人朱杰明、朱辉辉、崔凯、许继林、蔺中领非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人朱辉辉有期徒刑三年，并处罚金；判处被告人朱杰明有期徒刑三年，并处罚金；判处被告人崔凯有期徒刑二年六个月，并处罚金；判处被告人许继林有期徒刑一年三个月，并处罚金；判处被告人蔺中领有期徒刑一年，并处罚金。 被告人朱辉辉对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是：被告人朱辉辉犯罪情节相对较轻，主观恶性相对较小；被告人朱辉辉构成自首；被告人朱辉辉在共同犯罪中属于从犯；被告人朱辉辉认罪认罚；被告人朱辉辉系初犯、偶犯。 被告人朱杰明对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中辩解称：U盘中记载其从上班到离职的全部数据，其参与总金额为9700余万元。辩护人的辩护意见是：被告人朱杰明涉案金额与起诉书指控数额不符；被告人朱杰明系从犯；被告人朱杰明认罪认罚；被告人朱杰明系初犯、偶犯；被告人朱杰明愿意积极缴纳罚金。 被告人崔凯对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是：被告人崔凯认罪认罚；被告人崔凯系从犯；被告人崔凯有自首情节；被告人崔凯系初犯、偶犯。 被告人许继林对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是：本案应认定为单位犯罪；被告人许继林在共同犯罪中应认定为从犯；被告人许继林有投案自首情节；被告人许继林认罪认罚；被告人许继林无违法犯罪前科，系初犯。 被告人蔺中领对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人的辩护意见是：本案系单位犯罪，应参照单位犯罪的量刑标准；被告人蔺中领系初犯、偶犯；被告人蔺中领系自首；被告人蔺中领当庭自愿认罪；被告人蔺中领与投资人达成和解协议并获得当事人的谅解。 经审理查明，1、2014年以来，步占岭（已判刑）经营的郯城县恒顺抵押贷款信息咨询有限公司，在未取得金融管理机构批准的情况下，以高息为利诱，发展被告人蔺中领、许继林等人为业务员，以出具“个人放款证明”、借条等方式共向社会不特定公众非法吸收公众存款共计1618.2832万元，已兑付67.012万元（含蔺中领垫付款30.962万元），实际未兑付1551.2712万元。其中被告人蔺中领非法吸收公众存款共计127.01万元存款，已兑付30.962万元（蔺中领垫付）；被告人许继林非法吸收公众存款共计138.3万元，已兑付22.55万元（许继林垫付19.2万元）。案发后，被告人许继林、蔺中领于2019年8月27日自动投案，并缴纳罚金。 2、2018年5月至12月，步占岭（已判刑）所经营的山东炳晟科技有限公司，在未取得金融管理机构批准的情况下，与张思军等人设立“炳晟新能源”网络平台，以投资返利模式，通过网络宣传、公司实地考察等方式，面向社会吸收不特定社会公众存款共计1.41434429亿元，公司根据团队不同分为“网推”和“地推”，被告人朱杰明、崔凯属于“网推”团队，非法吸收公众存款9000余万元。被告人朱辉辉作为公司财务人员，负责记账、收钱返钱、核对数据等事宜；被告人朱杰明帮助管理“炳晟新能源”网络平台，负责管理后台数据、统计制作报表、核对数据等事宜；被告人崔凯负责核对收款数据、统计制作报表、接打电话等事宜；均为步占岭非法吸收社会公众存款积极提供帮助。案发后，被告人朱辉辉、崔凯于2019年8月27日自动投案。 上述事实有经庭审质证、确认的被告人朱辉辉、朱杰明、崔凯、许继林、蔺中领的原供述，立案决定书、户籍证明、银行卡交易明细、后台备份截图数据等书证，集资人蔺中山、张明等人陈述，同案犯张思军、步占岭的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人朱辉辉、朱杰明、崔凯、许继林、蔺中领非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。关于被告人朱辉辉的辩护人提出“被告人朱辉辉犯罪情节相对较轻，主观恶性相对较小；被告人朱辉辉构成自首；被告人朱辉辉在共同犯罪中属于从犯；被告人朱辉辉认罪认罚；被告人朱辉辉系初犯、偶犯”的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人朱杰明提出“U盘中记载其从上班到离职的全部数据，其参与总金额为9700余万元”的辩解及其辩护人提出“被告人朱杰明涉案金额与起诉书指控数额不符”的辩护意见，经查，被告人朱杰明管理的网络平台涉及非法吸收公众存款9000余万元，步占岭、张思君的供述与被告人朱杰明的辩解能够相互印证，对该辩解及辩护意见予以采纳。关于被告人朱杰明的辩护人提出“被告人朱杰明系从犯；被告人朱杰明认罪认罚；被告人朱杰明系初犯、偶犯”的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人崔凯的辩护人提出“被告人崔凯认罪认罚；被告人崔凯系从犯；被告人崔凯有自首情节；被告人崔凯系初犯、偶犯”的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人许继林、蔺中领的辩护人提出“本案应认定为单位犯罪”的辩护意见，经查，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第2条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，以个人犯罪处理。本案中步占岭设立郯城县恒顺抵押贷款信息咨询有限公司后以非法吸收公众存款为主要业务，按照规定应以个人犯罪处理，不属于单位犯罪，对该辩护意见不予采纳。关于被告人许继林的辩护人提出“被告人许继林在共同犯罪中应认定为从犯；被告人许继林有投案自首情节；被告人许继林认罪认罚；被告人许继林无违法犯罪前科，系初犯”的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人蔺中领的辩护人提出“被告人蔺中领系初犯、偶犯；被告人蔺中领系自首；被告人蔺中领当庭自愿认罪；被告人蔺中领与投资人达成和解协议并获得当事人的谅解”的辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人朱辉辉系从犯、系自首，愿意接受处罚，对其从轻处罚。被告人朱杰明系从犯，愿意接受处罚，对其从轻处罚。被告人崔凯系从犯、系自首，愿意接受处罚，对其减轻处罚。被告人许继林、蔺中领系从犯，系自首，积极退赔集资人部分损失并取得谅解，愿意接受处罚，对其减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人朱辉辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年8月17日起至2023年8月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 被告人朱杰明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月18日起至2022年7月11日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 被告人崔凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月27日起至2022年2月26日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）； 被告人许继林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月27日起至2020年11月26日止。罚金已缴纳）； 被告人蔺中领犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月27日起至2020年8月26日止。罚金已缴纳）。 二、在案扣押的人民币29545元折抵同案犯步占岭退赔款，按比例发还集资人。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  邱宝华 审 判 员  孙沂峰 人民陪审员  杨俊堂 二〇二〇年八月十八日 书 记 员  王亚兰