四川省成都市青羊区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0105刑初664号 公诉机关成都市青羊区人民检察院。 被告人黄晓蓓，女，1963年9月20日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地四川省成都市锦江区。2018年9月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局青羊区分局刑事拘留，同年10月24日被成都市青羊区人民检察院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，同日由成都市公安局青羊区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人于跃帮，四川奥伦济律师事务所律师。 辩护人丁红桃，四川奥伦济律师事务所律师。 成都市青羊区人民检察院以成青检公诉刑诉〔2019〕628号起诉书指控被告人黄晓蓓犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年8月4日公开开庭审理了本案。成都市青羊区人民检察院指派检察员王丽莉、王朝鹏出庭支持公诉，被告人黄晓蓓及其辩护人于跃帮、丁红桃到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 成都市青羊区人民检察院指控：2014年12月，肖某1(已判)注册成都鑫立方网络科技有限公司，公司注册地:成都市青羊区顺城大街某号，法定代表人肖某1。2015年，肖某2(在逃)成立了成都鑫立方全柜科技有限公司，公司注册地:成都市青羊区顺城大街某号，法定代表人肖某2。2016年2月，成都鑫立方全柜科技有限公司的法定代表人变更为肖某1。2016年，赵某注册成都欣瑞星智能科技有限公司，公司注册地:成都市武侯区临江西路某号，法定代表人赵某。肖某1为上述三家公司实际控制人。肖某1运营下设立高某(已判)、张某1(已判)、黄晓蓓、任某、陈某某五个分部。 被告人黄晓蓓系成都鑫立方全柜科技有限公司“黄晓蓓分部”负责人。2015年，黄晓蓓按照肖某1的安排，销售“民富通”(代金券)、“北京景缘汇酒店管理有限公司会员(代金券)”，全柜智能终端项目，每月向投资人支付1.8％至3％不等的利息。黄晓蓓收取客户投资款后，按照肖某1的安排，给客户发放利息并按照肖某1的要求进行转账，资金情况由肖某1调付。2015年5月左右，因部分投资人无法按期收到利息，黄晓蓓按照肖某1的要求让投资人将认购的景缘汇和民富通会员卡销售合同转为全柜科技有限公司内股股份，并向投资人发放《股权代持证说明》。股权证中载明:投资人为委托人，黄晓蓓为代持人和经纪人。 经鉴定:黄晓蓓个人涉及的报案人数41人，涉案金额6668000元，已收款项869900元。其中:经纪人与代持人均显示为黄晓蓓的涉案金额240000元;仅代持人显示为黄晓蓓的涉案金额6428000元。 2018年9月17日，被告人黄晓蓓被警方挡获。 为支持上述指控成立，公诉机关当庭出示了有关证据，认为被告人黄晓蓓非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人黄晓蓓的刑事责任。本案犯罪事实清楚，证据确实、充分，提请本院依法判处。 被告人黄晓蓓对公诉机关指控的罪名认罪，对部分犯罪事实有异议，提出自己不是分部负责人，对涉案金额有异议。 其辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，对部分犯罪事实有异议，提出如下辩护意见：1.黄晓蓓不是所在分部负责人，未对业务员进行管理，也并未实际取得公司股权，且无犯罪所得；2.本案为共同犯罪，黄晓蓓是从犯；3.代持行为发生在非法吸收公众存款的违法行为以后，黄晓蓓的涉案金额及犯罪所得不应以该金额进行认定，且代持内容、金额具有随机性，不能以代持金额认定为犯罪的金额；4.被告人及其家属均为受害人，被告人在案发后主动用自己的财产返还部分受害人，弥补了部分受害人损失，被告人系初犯，主观恶性小，认罪态度好，归案后积极、如实交代犯罪事实，请求法院从轻、减轻处罚。 经审理查明，2014年12月，肖某1(已判)注册成都鑫立方网络科技有限公司（简称鑫立方网络公司），公司注册地:成都市青羊区顺城大街**********，法定代表人肖某1。2015年，肖某2(在逃)成立了成都鑫立方全柜科技有限公司（简称鑫立方全柜公司），公司注册，公司注册地:成都市青羊区顺城大街**********人肖某2。2016年2月，鑫立方全柜公司的法定代表人变更为肖某1。2016年，赵某（已判）注册成都欣瑞星智能科技有限公司（简称欣瑞星公司），公司注册地:成都，公司注册地:成都市武侯区临江西路********肖某1为上述三家公司实际控制人。肖某1运营下设立高某(已判)、张某1(已判)、黄晓蓓、任某、陈某某五个分部。 被告人黄晓蓓系鑫立方全柜公司“黄晓蓓分部”负责人。2015年，黄晓蓓按照肖某1的安排，销售“民富通”(代金券)、“北京景缘汇酒店管理有限公司会员(代金券)”，全柜智能终端项目，每月向投资人支付1.8％至3％不等的利息。黄晓蓓收取客户投资款后，按照肖某1的安排，给客户发放利息并按照肖某1的要求进行转账，资金情况由肖某1调付。2015年5月左右，因部分投资人无法按期收到利息，黄晓蓓按照肖某1的要求让投资人将认购的景缘汇和民富通会员卡销售合同转为鑫立方全柜公司内股股份，并向投资人发放《股权代持证说明》。股权证中载明:投资人为委托人，黄晓蓓为代持人和经纪人。 黄晓蓓个人涉及的报案人有曹某某等共计41人，涉案金额6668000元，已收款项869900元。其中经纪人与代持人均显示为黄晓蓓的涉案金额240000元;仅代持人显示为黄晓蓓的涉案金额6428000元。 2018年9月17日，被告人黄晓蓓被警方挡获。 上述事实，有以下经庭审举证、质证的指控证据证实： 1、受案登记表、户口信息、到案经过，证明被告人黄晓蓓身份信息及被挡获情况。 2、欣瑞星公司工商信息，证实黄晓蓓系欣瑞星公司股东，后将股份转让给肖某1的情况。 3、成青公（黄瓦）封通字[2019］7号协助查封通知书，证实成都市公安局青羊区分局轮候查封权2308397（黄晓蓓、陈某1）、权1324187（黄晓蓓、陈某1）两套房屋。 4、集资参与人的证言。 （1）集资参与人曹某某的证言，证实2014年经黄晓蓓（负责宣讲公司的项目）介绍投资北京景缘汇酒店管理有限公司的项目共计29万元，月息1.5%至2%，返还了部分利息，未退本，后将该款转股27万股。2015年又投资5万元从陈某1（黄晓蓓配偶）处买了快递柜子，共计损失29万元。 （2）集资参与人陈某2的证言，证实2014年经黄晓蓓介绍投资北京景缘汇酒店管理有限公司的项目共计20万元，返还了部分利息，未退本。2015年又经黄晓蓓宣传，投资13万元买了快递柜子，后转成7万元股权。共计损失144900元。 5、辨认笔录及辨认照片，证实辨认人在辨认照片中认出被告人黄晓蓓的情况。 6、被告人黄晓蓓的供述，证实其于2013年入职北京景缘汇酒店管理有限公司，该公司以旅游度假项目吸引客户投资，其在对群众投资项目中负责讲解，固定工资每月3000元，并按照总投资额的0.5%至2%提成，其本身投资利润及提成大概有300万。 7、鉴定意见通知书、四川鼎鑫宏长会计师事务所出具的川鼎会审字[2018]056-2号《关于川鼎会审字[2018]056号报告的补充鉴定意见》，证实黄晓蓓个人涉及的报案人人数41人，涉案金额6668000元，已收款项869900元。其中：经纪人与代持人均显示为黄晓蓓的涉案金额240000元；仅代持人显示为黄晓蓓的涉案金额6428000元。 8、同案犯肖某1的供述，证实黄晓蓓是鑫立方全柜公司分部的管理人员，工作内容就是给员工培训及给投资群众讲课。肖某1将2%-3%佣金以打款至黄晓蓓卡上的方式返还给黄晓蓓分部。 9、同案犯赵某的供述，证实黄晓蓓负责项目宣讲。 10、同案犯任某的供述，证实黄晓蓓、王某1、赵某是欣瑞星公司的股东，在北京景缘汇酒店管理有限公司成立时就在那里上班。 上述证据来源合法，内容客观真实，与指控事实关联，并能形成证据锁链，足以证实被告人黄晓蓓的犯罪事实，本院予以采信。 根据以上证据，本院对有争议的问题评判如下： 1.关于黄晓蓓是否系分部负责人问题。经查，同案犯肖某1、赵某、任某的供述及集资参与人曹某某、陈某2的证言均证实黄晓蓓是鑫立方全柜公司分部的管理人员，黄晓蓓关于其不是分部负责人的辩解，本院不予采纳。 2.关于涉案金额问题。经查，黄晓蓓代持的股权均系非法吸收公众存款转换而来，其代持股权的金额均是非法吸收公众存款的金额。同时四川鼎鑫宏长会计师事务所出具的川鼎会审字[2018]056-2号《关于川鼎会审字[2018]056号报告的补充鉴定意见》中已对被告人黄晓蓓的涉案金额进行说明，其中载明被告人黄晓蓓个人涉及的报案人数41人，涉案金额6668000元，故黄晓蓓的犯罪金额为6668000元。 3.关于从犯问题。本案中犯罪金额是按照黄晓蓓个人持有的股权证金额来认定，并非按照肖某1的金额来认定，黄晓蓓应对自己所作出的全部犯罪行为承担责任，不存在从犯的问题，故对辩护人关于从犯的意见，本院不予采纳。 4.辩护人所提被告人黄晓蓓在案发后主动用自己财产返还部分受害人，弥补部分受害人损失且到案后如实供述自己的罪行、认罪态度较好，请求对其从轻处罚的辩护意见，本院认为，退赔部分受害人没有证据予以佐证，且公诉机关不予认可，对该项辩护意见，本院不予采纳。 综上，本院认为，被告人黄晓蓓违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实和指控罪名成立，本院予以支持。被告人黄晓蓓非法吸收的资金6668000元(已收款项869900元）属违法所得，应当予以追缴并按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则发还集资参与人。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人黄晓蓓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月17日起至2022年4月16日止。） （罚金限于本判决生效之日起十日内交付本院。） 二、被告人黄晓蓓尚未退赔的5798100元(6668000元-869900元）系违法所得，应当予以追缴并按比例发还曹某某等41名集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则发还集资参与人（集资参与人名单详见川鼎会审字[2018]056-2号司法鉴定意见书）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱传明 人民陪审员  刘月英 人民陪审员  秦天琼 二〇二〇年八月十一日 书 记 员  郝爱玲