湖北省荆州市沙市区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1002刑初545号公诉机关荆州市沙市区人民检察院。被告人陈尧，男，1972年6月11日出生于湖南省湘乡市，汉族，高中文化程度，无固定职业，户籍地及住址湖南省湘乡市。2016年11月17自动投案，2017年12月25日因犯非法吸收公众存款罪被广东省广州市越秀区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金十五万元。2019年5月16日刑满释放，次日因本案被刑事拘留，同年6月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被依法逮捕。现羁押于湖北省松滋市看守所。指定辩护人史国俊，湖北恒祥律师事务所律师。荆州市沙市区人民检察院以鄂荆沙检二部刑诉〔2019〕72号起诉书指控被告人陈尧犯非法吸收公众存款罪于2019年11月25日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。荆州市沙市区人民检察院指派检察员齐涛出庭支持公诉，被告人陈尧及其指定辩护人史国俊到庭参与诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人陈尧作为广州邦旗物流有限公司的法人，因公司缺乏资金，于2015年7月，找到聂某（另处）与孙某（另处）商定在荆州市沙市区向社会募集资金。被告人陈尧于2015年7月8日，在沙市区塔桥路9号租赁长途车站旁的“锦江之星”酒店后面二楼注册成立广州邦旗物流有限公司荆州分公司。公司设立后，陈尧任分公司法人代表，聘请孙某与聂某分别任总经理。该公司由聂某聘请业务员在荆州城区大肆发放宣传单、发放小礼品、红包等方式吸引投资者，以月利率2%，按月支付高额利息为诱饵，以广州邦旗物流有限公司的名义与集资参与人签订《借款合同》的形式非法向社会募集资金。经湖北永德有限责任会计师事务所审计报告鉴定：在2015年7月至8月间，广州邦旗物流有限公司荆州分公司共非法吸收郭某等51名集资参与人（62份合同）的存款，共计93.75万元，支付利息21832元，实际造成损失91.5668万元。案发后，被告人陈尧投案自首。针对上述指控，公诉机关提供了相应的证据予以证实，认为被告人陈尧在不具备资质的情况下，面向社会公众进行非法集资，严重扰乱金融秩序，造成投资人重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请人民法院依法判处。被告人陈尧对公诉机关指控的事实和罪名没有异议，主动认罪。其辩护人对指控的事实罪名没有异议，提出如下辩护意见：被告人陈尧有自首情节，本案系广州越秀区人民法院审理的漏罪。建议对陈尧从轻处罚。经审理查明，被告人陈尧作为广州邦旗物流有限公司的法人，因公司缺乏资金，于2015年7月找到聂某（另处）与孙某（另处）商定在荆州市沙市区向社会募集资金。被告人陈尧于2015年7月8日，在荆州市沙市区塔桥路9号租赁长途车站旁的“锦江之星”酒店后面二楼注册成立广州邦旗物流有限公司荆州分公司。公司设立后，陈尧任分公司负责人，聘请孙某与聂某分别任总经理。该公司由聂某聘请业务员在荆州城区大肆发放宣传单、发放小礼品、红包等方式吸引投资者，以月利率2%，按月支付高额利息为诱饵，以广州邦旗物流有限公司的名义与集资参与人签订《借款合同》的形式非法向社会募集资金。经湖北永德有限责任会计师事务所审计报告鉴定：在2015年7月至8月间，广州邦旗物流有限公司荆州分公司共非法吸收郭某1等51名投资人（62份合同）的存款，共计93.75万元，支付利息21832元，实际造成损失91.5668万元。案发后，被告人陈尧投案自首。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.接处警工作登记表、立案决定书、陈尧投案自首经过、被告人身份信息。证明：2015年8月5日，沙市工商行政管理局工作人员查获广州邦旗物流有限公司荆州分公司涉嫌非法吸收公众存款，当即联系辖区派出所，公安机关于同月11日立案；被告人陈尧于2016年11月17日向公安机关投案，如实供述本案事实，以及被告人陈尧具备完全刑事责任能力的事实。2.广东省广州市越秀区人民法院（2017）粤0104刑初586号《刑事判决书》、释放证明书。证明：被告人陈尧于2017年12月25日因犯非法吸收公众存款罪被广州市越秀区人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。陈尧于2019年5月16日刑满释放。3.广州邦旗物流有限公司的商事登记信息，董事、监事、经理信息表，营业执照。证明：广州邦旗物流有限公司于2014年11月10日在广州市注册登记，法定代表人为陈尧；广州邦旗物流有限公司荆州分公司于2015年7月8日在荆州市注册登记，负责人为陈尧。4.房屋租赁合同、补充协议、房屋租赁登记备案证明、房屋租赁合同转让登记备案申请表、更名通知书、情况说明。证明：⑴被告人陈尧向广东省航运集团有限公司租用越秀区八旗二马路48号主楼7楼自编701、703、705、707房作为办公用途，其后被告人陈尧将上述房屋转让给广州邦旗物流有限公司使用。⑵广州邦旗物流有限公司向荆州市锦安酒店有限公司租用荆州市沙市区塔桥路9号（原先行集团老办公楼）西边一至三层。5.中国银行业监督管理委员会广东监管局办公室出具的粤银监办便函〔2016〕153号《关于广州邦旗物流有限公司经营资格认定的复函》。证明：广州邦旗物流有限公司不具备吸收公众存款的资格。6.宣传单。证明：广州邦旗物流有限公司通过宣传单、广告向社会公开宣传，社会不特定对象吸收资金，承诺在一定期限内给付回报。7.借款合同、客户利息表。证明：被告人陈尧以广州邦旗的名义与集资参与人签订借款合同，并给付一定利息的事实。8.湖北永德有限责任会计师事务所出具的鄂永德审字（2019）082号《审计报告》。证明：经审计，2015年7月1日至2015年8月3日，广州邦旗物流有限公司接受51名报案人（62份合同），合计投资金额93.75万元，支付利息2.1832万元，报案人投资实际损失为91.5668万元。9.集资参与人郭某1、郭某2、郭某3等人的陈述。证明集资参与人通过业务员派发的宣传单了解到广州邦旗物流有限公司的投资项目，对方保证资金安全，按月回报利息，并与荆州分公司签订借款合同的经过。10.证人周某1、周某2、饶某的证言及辨认笔录。证明：上述证人被广州邦旗物流有限公司荆州分公司聘用为业务员，负责向不特定的社会公众发放传单，宣传投资项目，将有意向的人员领到财务室交现金并签订合同的事实。经证人辨认，被告人陈尧是广州邦旗物流有限公司荆州分公司的负责人。11.被告人的供述材料及认罪认罚具结书。证明广州邦旗物流有限公司荆州分公司只有一个业务部负责吸收存款，被告人陈尧对指控的犯罪事实已作如实供述，认罪认罚。本院认为，被告人陈尧违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款93.75万元，造成直接经济损失91.5668万元，扰乱金融秩序，情节严重，公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪罪名成立，应予惩处。被告人陈尧犯罪后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻、减轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条的规定，判决如下：一、被告人陈尧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人陈尧的刑期自2019年5月17日起至2021年8月16日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人陈尧向集资参与人退赔人民币九十一万五千六百六十八元（集资参与人的身份情况及退赔金额见附表）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省荆州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  张志浩人民陪审员  李超英人民陪审员  张敬宜二〇二〇年八月四日书 记 员  张 瑶