广东省中山市第一人民法院 民 事 判 决 书 （2020）粤2071民初2300号 原告（反诉被告）：叶炳权，男，1982年10月10日出生，汉族，身份证住址广东省乳源瑶族自治县****************，公民身份号码440************81X。 委托诉讼代理人：潘雪英，广东泰力律师事务所律师。 原告（反诉被告）：黄**，男，1985年11月2日出生，汉族，身份证住址江西省上饶市广丰区*************，公民身份号码362************115。 委托诉讼代理人：张金波，广东洋三律师事务所律师。 第三人:刘春丽，女，1988年2月12日出生，汉族，身份证住址湖南省衡南县******李家组，公民身份号码430************825。 委托诉讼代理人：张金波，广东洋三律师事务所律师。 原告（反诉被告）叶炳权与被告（反诉原告）黄**、第三人刘春丽股权转让纠纷一案，本院于2020年1月16日依法立案受理。诉讼过程中，被告黄**向本院提起反诉，本院经审查后决定予以受理，并将反诉和本诉进行合并审理。本院并依法追加刘春丽作为本案无独立请求权第三人参加诉讼。后依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告（反诉被告）叶炳权委托诉讼代理人潘雪英，被告（反诉原告）黄**、第三人刘春丽共同委托诉讼代理人张金波到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告叶炳权向本院提出诉讼请求：1.解除原告与被告签订的中山市***装饰工程有限公司（以下简称福家居公司）公司股权转让协议（以下简称股权转让协议）；2.被告向原告返还股权转让款150000元及逾期利息（以150000元为基数，从2019年4月22日起按年利率6%计至实际清偿之日止）。事实和理由：被告是福家居公司的股东，福家居公司的注册及办公地址为中山市石岐区*******卡。2019年4月22日，原、被告签订股权转让协议，约定被告将其名下的部分股权转让给原告，被告占有家居公司80%的股权，原告占有福家居公司20%的股权。股权转让协议第四条第一款约定：“共同投资人按出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润”，第六条第一款约定：“由双方股东研究同意后方可执行，单项费用超过壹万元”。原告于2019年2月26日支付被告股权转让定金20000元。股权转让协议签订后，原告于2019年4月22日支付被告股权转让款130000元。原告合共向被告支付股权转让款150000元。被告收取上述股权转让款后，并未严格按合同约定履行义务，福家居公司所有支出费用超过10000元的金额并未与原告沟通协商，更从未取得原告的同意。被告虚报福家居公司的收入以及各项支出，拒绝与原告核实财务状况。原告支付股权转让款后，并未实际成为福家居公司的股东及享有福家居公司的股东权益。由于被告的行为构成严重违约，导致原告在支付股权转让款后难以合法有效地行使股东权利和获得股东权益。被告的违约行为已导致原告签订股权转让协议的目的无法实现。为维护自身合法权益，原告特提起本案诉讼。 诉讼过程中，原告叶炳权补充事实与理由：第一，被告转让股权行为违法。被告擅自处理其他股东的股权。被告作为公司股东，占有公司80%的股份，公司另外一个股东刘春丽占有公司20%股份，原、被告双方签订的股权转让协议约定，被告占有公司80%的股权，原告占有公司20%的股权，该条约定为股东转让后的股份比例，被告向原告转让股权实际上处理了刘春丽的股权，被告无权代表股东刘春丽处理股权，且未获得刘春丽的追认。被告转让股权未就股权转让事项书面通知其他股东，征求其他股东同意。第二，被告并未向原告实际转让股权。首先，被告未配合原告就股权转让事项进行工商登记。其次，原告并未收到出资证明书。最后，原告并未记载于股东名册。因此，原告并未享有公司股东的权益。 原告叶炳权对其主张的事实以及诉讼请求在举证期限内提交的证据有：1.股权转让协议；2.账户对账单；3.企业机读档案登记资料、持股比例；4.利和豪庭二期5栋1201房工程汇总（被告自行手写）、福家居装饰工程合同书（公司与业主签订）、增加项目（公司与业主签订）、公司收款收据；5.利和豪庭二期13栋1203房工程汇总（被告自行手写）、福家居装饰工程合同书（公司与业主签订）、增加项目（公司与业主签订）、公司收款收据；6.滨河湾五期70栋204房工程汇总（被告自行手写）、福家居装饰工程合同书（公司与业主签订）、增加项目（公司与业主签订）；7.豪逸御华庭15栋1104房工程汇总（被告自行手写）、增加项目（公司与业主签订）；8.华发四季34栋2302房工程汇总（被告自行手写）。 被告黄**辩称：原告诉请解除与被告签订的股权转让协议，无事实及法律依据，原告无权要求被告返还股权转让款及相应利息。原、被告双方于2019年1月31日签订的股权转让协议，是双方真实的意思表示，且部分股权转让款已经支付，福家居公司原股东黄**、刘春丽也是经过协商共同决定同意黄**将其持有的20%股权转让给原告。因此，转让事实真实、有效、合法。股权转让协议第三条明确约定付款时间，即在协议签订的当日，原告向被告支付定金20000元，剩余180000元于2019年4月22日前一次性以现金或转帐方式支付。2019年4月22日，双方还在股权转让协议的后部手写备注：“在2019年2月26日已交付20000元订金，今2019年4月22日收到130000元整，剩余50000元在2019年4月30日前一次性付清股份全款”。本案案由为股权转让纠纷，为协议纠纷，被告享有先履行抗辩权，即被告有权在原告未支付全部转让股权转让款之前，对工商登记事项的变更要求予以拒绝。而且，2020年1月13日，被告通过向原告发送律师函的方式催收未付股权转让款，但原告却以未享受到相应股东权益为由拒绝支付。原告违约在先，不享有解除权，更无权要求被告返还已收到的股权转让款。原告应当继续履行合同，支付未付的剩余股权转让款。 被告黄**就其本诉部分辩解在举证期限向本院提交的证据有：2020年1月8日股东会议视频光盘。 第三人刘春丽述称：确认黄**与刘春丽为夫妻关系，目前仍在夫妻关系存续期间。2018年12月之时，刘春丽已知悉黄**将其持有的20%股份转让给叶炳权，刘春丽表示同意，并且明确放弃优先购买权。2020年1月8日，黄**、刘春丽、叶炳权对于公司的经营情况及帐目核查曾召开过股东会议。 第三人刘春丽就其陈述在举证期限内向本院提交的证据有：声明书。 反诉原告黄**向本院提出反诉请求：反诉被告向反诉原告支付剩余股权转让款50000元及逾期损失（以50000元为基数，从2019年5月1日起按中国人民银行同期同类贷款利息计算至实际清偿之日止）。事实和理由：2019年1月31日，反诉原告与反诉被告签订股权转让协议，约定：反诉原告将其持有的福家居公司80%股权中的20%转让给反诉被告，转让价款为200000元，协议签订当天反诉被告支付定金20000元，剩余180000元应在2019年4月22日前一次性支付。2019年4月22日，反诉原告与反诉被告再次注明补充：在2019年2月26日，已支付20000元定金，今2019年4月22日，收到130000元，剩余50000元在2019年4月30日前一次性付清收购股份全款。截至起诉之日，反诉被告仍未将剩余股权转让款50000元支付给反诉原告，反诉原告多次追讨未果。为维护自身合法权益，反诉原告特在本案中提起反诉。 反诉原告黄**对其反诉部分主张的事实以及诉讼请求在举证期限内提交的证据有：1.股权转让协议；2.律师函及EMS回单；3.视频。 反诉被告叶炳权辩称：1.反诉被告无须支付反诉原告剩余股权转让款，反诉被告于2019年2月26日支付股权转让款20000元，2019年4月22日支付股权转让款130000元，合计150000元。支付上述股权转让款后，反诉被告从未享有过任何股东权益。反诉原告的违约行为已证明其丧失商业信誉，根据相关法律规定，反诉被告有权行使不安抗辩权，无需向反诉原告支付剩余股权转让款。 反诉被告叶炳权就其反诉辩解提供的证据与本诉部分提供的证据一致。 本院经审理认定事实如下： 2019年1月31日，黄**（甲方）与叶炳权（乙方）签订股权转让协议，约定：甲方已经系福家居公司的股东，公司的营业执照于2016年11月28日签发。公司的注册资本为8000000元，为此，公司已将现有资产评估价为1000000元，公司总股本折分成100股，每股作价为10000元、含2000元储备资金，由甲乙两方共同合作，全面实施两方共同投资、共同合作经营的决策，并成立股份制公司，双方协商共同合作，协商如下：1.甲乙两方共同承诺拥有福家居公司全部股权并对公司全部资产享有独立占有、使用、收益、支配的权利，上述权利如存有瑕疵，双方承担个人及家庭资产进行担保和填补的责任最新股东合作协议书。乙方出资指收购甲方股份的购买价，包括转让股份所包含的各种股东权益，股东权益指依附于转让股份所有现时的权益，包括公司所拥有的全部动产和不动产的股东利益。甲方占有公司80%的股权；乙方占有公司20%的股权。乙方占有公司20%股份，在本协议签署的当天向甲方缴纳股份购买价定金20000元以现金或转账形式支付全部定金，剩余180000元在2019年4月22日前向甲方一次性以现金或转账形式支付全部款项。收购股份押金不得退回。乙方在本协议签署当天后，经双方约定在2019年2月1日起，公司盈利及成本按股份比例共同分享，按出资比例享有公司经营利润与分担亏损，乙方签署之前公司所有债务以及盈利与乙方无关。公司各股东共同承诺公司所有股东（特殊约定除外）按照持股比例对股东进行红利分配。红利按照每年税后净利润的80%作为股东分红，其余部分留存作为公司资本运作资金，以加大资金来源，扩充市场份额。20%作为公司再发展资金。发展资金低过200000元，不再提留；如需更改分红比例，须经公司全体股东投票通过后，可更改公司分红比例。公司定于每一年12月31日之前给予所有股东按前款约定的分红方式进行分红。为了加快发展各显所长甲乙工作方式分工，甲方负责福家居公司大小事务、运作、经营、管理、采购。乙方负责工程部管理。福家居公司成立股东后，全权委托/作为公司运作的总负责人，大股东全权处理公司的所有事务，必须实现公司一元化领导，独立处理公司事务，如有以下重大难题和关系公司各股东利益的重大事项，由双方股东研究同意后方可执行：1.单项费用支付超过10000元；2.新产品的引进；3.重大的促销活动；4公司章程约定的其他重大事项。股份合作公司成立后，福家居公司的资金独立调控运作处理，完全独立核算，单独一方在5/6个月时间需要查看公司的每月财务报表，评议公司的运作状况需提前1个月上报通知确定后方可查看。福家居公司所有经销的产品的代理权为三股东共同享有，厂方的一切业务往来由福家居公司认可。凡是厂方所有的返利扣率和奖金、奖品或者其他方面的优惠和待遇，归各股东共同享有。合作期限为5年，在5年时间内双方不允许退出股份。在5年时间后，如有任何一方股东退股，其所持股份先由其他股东认购，如其他股东不认购，退股方必须进其他股东同意后，方可把股份转让给第三方。甲乙双方合股后，公司股东人数达到2人，统一办理工商变更手续为股东出具相关证明。为了更好的进行资金调控运作，灵活使用，成立后的股份公司的所有现金和其他资产以及财会资料都由甲方保管和支配使用。甲方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担。该协议还约定了其他事项，由黄**、叶炳权签名捺印，福家居公司盖章确认。 协议签订后，叶炳权于2019年2月26日向黄**支付定金20000元，4月22日向黄**支付股权转让款130000元。黄**对此均予以确认。同日，黄**与叶炳权在股权转让协议后部空白处手写备注：“在2019年2月26日已交付20000元订金，今2019年4月22日收到130000元，剩余50000元在2019年4月30日前一次性付清收购股份全款”。黄**、叶炳权均签名捺印确认。 2020年1月13日，黄**委托广东洋三律师事务所张金波律师向叶炳权发出律师函，要求叶炳权支付剩余股权转让款50000元。 叶炳权认为，在实际经营过程中，黄**未按协议约定履行义务，据叶炳权提供的证据材料可以反映出，福家居公司实际收取到的款项与黄**自行统计向其提供的数目之间存在出入，黄**向其出示的统计数据要少于福家居公司实际收入，且因叶炳权无法掌管实际入账情况，故无法知晓真实情况；另外，福家居公司进行的装修项目中，有多笔费用支出超过10000元，但黄**从未依照协议的约定告知叶炳权并经股东研究同意；叶炳权并未能参与到实际经营管理中，没有享受到股东应有的权益，黄**的行为已构成根本违约，叶炳权遂于2020年1月16日提起本案诉讼，主张前述实体权利。黄**认为，其不存在叶炳权所述行为，叶炳权有参与福家居公司的实际经营管理，叶炳权理应按股权转让协议的约定，支付剩余股权转让款50000元。黄**遂在本案中提起反诉，主张前述反诉实体权利。 另查：据企业机读档案登记资料显示，福家居公司为有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本为8000000元，法定代表人为黄**，股东为黄**持有80%份额、刘春丽持有20%份额。黄**与刘春丽之间是夫妻关系，庭审中，刘春丽称，其知晓并同意黄**将其自身持有的80%的股权份额中的20%的份额转让给叶炳权，且放弃优先购买权。 又查：庭审中，经询问，叶炳权称，其因为装修房屋与黄**相认识，在此之前，其从未从事装修行业；叶炳权从2019年2月1日进入福家居公司担任工程监督管理岗位工作，工资构成为底薪3300元+提成（提成指的是员工职位享有的提成，并非公司分红），在叶炳权进入公司之时，福家居公司已有相应的装修项目在进行；福家居公司目前经营状况良好，不存在亏损情形，预估有几十万元的利润可供分配，但黄**不同意分红，故叶炳权从未获得分红；叶炳权确认各方之间有曾经进行过一次会议，黄**有向其提供过部分材料，叶炳权有曾经翻阅过，但认为与实际情况不相符，本案中利和豪庭二期5栋1201、13栋1203房，滨河湾五期70栋204房，豪逸御华庭15栋1104房，华发四季34栋2302房装修资料即是从彼时获得，叶炳权当时有提出过异议；福家居公司还曾进行过其他几个装修项目，但黄**没有向其提供资料。 黄**称：因叶炳权装修房屋而与其相识，在装修过程中，叶炳权了解到福家居公司的情况，并认为装修行业有利可图，遂与黄**洽谈入股福家居公司。黄**主要负责装修项目的跟进，担任工程监督管理岗位，每月有3000元工程补贴；叶炳权有实际参与福家居公司的经营管理；各方之间有曾进行过一次会议，黄**有向叶炳权出示装修项目资料，黄**的目的是希望各方之间能够对账，而对账的目的是为了分红，但叶炳权不予配合；福家居公司目前经营状况良好，不存在亏损情形；因叶炳权未足额支付股权转让款，故未协助叶炳权办理工商变更登记使之成为公司股东。 本院认为：本案为股权转让纠纷。本院就本案焦点问题作一一评述如下： 关于股权转让协议的效力问题。福家居公司原是黄**、刘春丽作为股东的有限责任公司，黄**、刘春丽之间是夫妻关系，本案中，本院依法追加刘春丽作为无独立请求权第三人参加诉讼以查明案件相关事实，刘春丽确认，其知晓黄**转让部分股权给叶炳权，且放弃优先购买权，黄**与刘春丽之间虽未签订书面合同，但刘春丽对此予以明确追认，故黄**向叶炳权转让部分股权的行为有效，叶炳权与黄**签订的股权转让协议是双方真实意思表示，内容及形式未违反法律法规的强制性规定，协议合法有效，双方均应按照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款之规定，全面履行各自的义务。 关于黄**是否存在违约行为的问题。本案中，叶炳权主张黄**存在违约行为的具体表现是，黄**向叶炳权提供的账目与实际收款之间存在出入，叶炳权无法知晓真实情况；福家居公司进行的装修项目中，有多笔费用支出超过10000元，但未经过黄**同意；叶炳权未能参与福家居公司实际经营管理，没有享受到股东应有的权益。本院认为，第一，叶炳权有在福家居公司工作，负责工程项目跟进，其理应知晓福家居公司一定的经营情况，叶炳权主张其未能参与福家居公司的实际经营管理，不符合生活常理，亦与客观事实不符。第二，叶炳权提供的证据不足以证明黄**向其出示的账目与福家居公司的真实情况严重不符且损害叶炳权的自身权益，叶炳权应承担举证不能的不利后果。第三，暂且不论叶炳权提供的装修项目资料是否真实，该些资料仅显示少数单项费用超过10000元，且数额亦并非巨大，且在实际装修项目的开展过程中，工作任务繁琐零散，有少数单项费用未能及时沟通研究并无明显不妥，且不会导致叶炳权权益根本受损。黄**的行为不构成违约，叶炳权据此主张解除股权转让协议及返还股权转让款，理据不足，本院不予支持。 关于司法介入公司治理的边界问题。在公司治理的过程中，应更加尊重股东自治、股东自由、股东民主与股东权利，进一步减少国家意志对公司经营的不必要干预。公司原则上以其自治为生存基础，司法干预必须适度且具有目的性、平等性与可预见性，应当强调司法有限介入的价值理念，并顺应社会发展，体现公司人合性与以人为本的基本价值理念，坚持公司自治优先，兼顾股东利益保护之基本价值曲线。在处理与公司有关的纠纷时，公司自治应当始终居于中心地位，只有在公司自治权被滥用、中小股东权利被压榨、公司出现僵局而无法通过内部程序自力救济的情况下，司法方才有必要介入。本案中，黄**在庭审中明确，福家居公司有盈余可供分配，其有向叶炳权出示公司经营过程中的资料，叶炳权亦在一定程度上参与福家居公司的实际经营，这可表明，股东各方之间未陷入僵局不能解决，在黄**不同意解除股权转让协议的情况下，本院不宜判决解除双方签订的股权转让协议。若叶炳权认为需要主张有关股东在公司经营过程中的相关权益问题，则可另循合法途径主张。 关于名义更换会否对股权转让协议效力产生影响的问题。本案中，叶炳权认为，黄**、刘春丽并未协助其办理工商变更登记使之成为登记股东，暂且不谈叶炳权未支付全部股权转让款，未办理工商变更登记不会导致股权转让协议失去法律效力，在工商行政部门办理变更登记仅发生对外公示的作用，而审查股权转让协议的效力应结合合同法中规定的一般原则审查以及公司法的相关规则、公司章程的具体规定。本案中，叶炳权与黄**签订的股权转让协议合法有效，未办理工商变更登记不影响合同效力。另外，基于前述，股权转让协议的内容有实际履行，本案中亦无证据表明叶炳权从未享受股东权益，或其股东权益大大受损，故叶炳权也不能仅仅以未办理工商变更登记而要求黄**返还股权转让价款。 关于黄**的反诉请求能否获得支持的问题。基于前述，黄**不存在违约行为，且不同意解除与叶炳权之间签订的股权转让协议，而叶炳权确未向黄**支付全部股权转让款，叶炳权未按时支付转让款，构成违约，根据《中华人民共和国合同法》第一百零九条：“当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬”以及第一百零七条：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任”之规定，叶炳权应向黄**支付剩余股权转让款50000元。由于叶炳权未按时向黄**支付款项，确会对黄**造成利息损失，故黄**主张从2019年5月1日计算逾期付款利息，并无不当，结合文件，利息的计算方式为：以50000元为基数，从2019年5月1日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，从2019年8月20日起至还清之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。叶炳权主张其不向黄**支付剩余股权转让款是行使不安抗辩权，实际上，叶炳权于2019年4月22日与黄**共同签注备注，确认需要在2019年4月30日前支付全部股权转让款，叶炳权同意与黄**共同签注备注表明彼时其没有与黄**产生矛盾，叶炳权主张其因为没有参与实际经营而不向黄**支付剩余股权转让款，与事实不符，对于叶炳权该项辩解，本院不予采纳。 综上所述，原告叶炳权本诉诉求理据不足，本院不予支持；反诉原告黄**反诉诉求理据充分，本院予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下： 一、反诉被告叶炳权于本判决发生法律效力之日起七日内向反诉原告黄**支付股权转让款50000元及利息（以50000元为基数，从2019年5月1日起至2019年8月19日止按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，从2019年8月20日起至还清之日止按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告叶炳权的全部诉讼请求。 若未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本诉案件受理费3300元（原告叶炳权已预交），由原告叶炳权自行负担；反诉案件受理费525元（反诉原告黄**已预交），由反诉被告叶炳权负担（反诉被告叶炳权于本判决发生法律效力之日起七日内迳付反诉原告黄**）。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提供副本，上诉于广东省中山市中级人民法院。 审 判 长  梁丹妮 人民陪审员  吴文雄 人民陪审员  余学军 二〇二〇年八月二十七日 书 记 员  黄英毅 周晓文