认罪认罚 山东省胶州市人民法院 刑 事 判 决 书 （普通程序） （2019）鲁0281刑初300号 公诉机关山东省胶州市人民检察院。 被告人王某3，男，汉族，1988年2月2日出生于内蒙古自治区，大专文化，青岛某健康咨询有限公司执行董事、法定代表人，户籍地呼伦贝尔市，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月10日被刑事拘留，同年8月17日被逮捕。 辩护人王永宏，山东海金州律师事务所律师。 被告人孙某，男，汉族，1980年3月22日出生于黑龙江省，大专文化，青岛某健康咨询有限公司业务主管，户籍地河北省三河市南城**，住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经本院决定取保候审，同年12月16日经本院决定逮捕，同日由胶州市公安局执行逮捕。 辩护人鹿勇，山东海金州律师事务所律师。 被告人于某，女，汉族，1979年7月17日出生于山东省日照市，大专文化，青岛某健康咨询有限公司业务主管，户籍地山东省胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经本院决定取保候审，同年12月16日经本院决定逮捕，同日由胶州市公安局执行逮捕。 辩护人牛烽玲，山东科誉律师事务所律师。 被告人匡某，曾用名匡m，男，汉族，1988年9月21日出生于山东省胶州市，大专文化，青岛某健康咨询有限公司业务主管，户籍地胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经本院决定取保候审，同年12月16日经本院决定逮捕，同日由胶州市公安局执行逮捕。 辩护人郝正磊，山东郝正磊律师事务所律师。 被告人王某4，男，汉族，1982年3月4日出生于黑龙江省鹤岗市，中专文化，青岛某健康咨询有限公司业务主管，户籍地山东省胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年1月4日被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，同年6月6日经本院决定取保候审，同年12月16日经本院决定逮捕，同日由胶州市公安局执行逮捕。 山东省胶州市人民检察院以胶检公刑诉〔2019〕252号起诉书指控被告人王某3、孙某、于某、匡某、王某4犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月6日向本院提起公诉；以胶检公刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书于2020年1月8日变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。胶州市人民检察院指派检察员李宝功出庭支持公诉，被告人王某3及其辩护人王永宏、被告人孙某及其辩护人鹿勇、被告人于某及其辩护人牛烽玲、被告人匡某及其辩护人郝正磊、被告人王某4到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关因需要补充侦查，建议本案延期审理二次。现已审理终结。 公诉机关指控，青岛某健康咨询有限公司成立于2017年4月27日，由某投资控股（上海）有限公司独资设立，公司住所地位于山东省胶州市，经营范围包括健康保健信息咨询等，但不得从事吸收存款业务。某投资控股（上海）有限公司为“爱某”四家公司之一，“爱某”公司总部位于南京市建邺区。青岛某健康咨询有限公司按照“爱某”公司的经营模式，主要面向中老年群体，通过媒体、报刊等宣传方式，以提供家居服务或者购买艺术品为名，与投资人签订《居家服务合同》或者《艺术品交易合同》，承诺根据投资项目、时间长短，回报以8%-36%月收益率、到期还本的方式，向社会公众吸收存款，并由公司负责按月将利息以现金返还或者汇款至投资人预留的银行账户中。 青岛某健康咨询有限公司组织结构为执行董事（法定代表人）、主管、业务员、前台接待、财务部、行政部、人事部。财务部、行政部、人事部直接受总部管理。公司收入与支出采用“收支两条线”经营模式，财务部每日将吸收的公众存款由出纳人员转账到某投资控股（上海）有限公司，某投资控股（上海）再根据青岛某健康咨询有限公司财务部报送的运营费支出计划，拨款给该公司。2017年11月28日，被告人王某3任公司执行董事、法定代表人，负责日常业务的管理工作。被告人匡某、于某、孙某、王某4分别担任一、二、三、四组主管，负责招揽业务、吸收投资人。经山东大明会计师事务所司法会计鉴定：自2017年11月29日起至2018年8月16日，被告人王某3担任公司法定代表人、执行董事期间，被告人王某3吸收投资本金合计人民币12430000.00元，集资参与人收到的投资利息为人民币448123.40元，集资参与人实际投资损失人民币11981876.60元；自2017年11月29日起至2018年8月16日，被告人匡某担任一组主管，吸收投资本金合计人民币2670000元，集资参与人收到的投资利息为人民币91861元，集资参与人实际投资损失人民币2578139元；自2017年11月29日起至2018年8月16日于某担任二组主管，吸收投资本金合计人民币2760000元，集资参与人收到的投资利息为人民币139742元，集资参与人实际投资损失人民币2620258元；自2017年7月25日起至2018年8月16日，被告人孙某担任三组主管，吸收投资本金合计人民币5400000元，集资参与人收到的投资利息为人民币174613.5元，集资参与人实际投资损失人民币5225386.5元；自2017年9月19日起至2018年8月16日，被告人王某4担任四组主管，吸收投资本金合计人民币2420000元，集资参与人收到的投资利息为人民币64166.9元，集资参与人实际投资损失人民币2355833.1元。 被告人到案后自愿如实供述自己的罪行。 为证实上述指控，公诉机关提供了以下证据：1、书证：受案登记表、报案记录、抓获经过、发破案经过、户籍证明、情况说明、电话查询记录、《居家服务合同》、《艺术品交易合同》、银行交易明细、转账单、青岛德福康健康咨询有限公司工商资料、担保书、承诺书、借据、收款收据等；2、鉴定意见：司法会计鉴定书；3、证人证言：190名投资人证言；4、被告人供述：王某3、匡某、于某、孙某、王某4供述与辩解等。 公诉机关认为，被告人王某3、孙某、于某、匡某、王某4非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。各被告人自愿认罪认罚，公诉机关建议判处被告人王某3有期徒刑三年三个月，并处罚金；判处被告人孙某有期徒刑一年七个月，并处罚金；判处被告人于某有期徒刑一年四个月，并处罚金；判处匡某有期徒刑一年四个月，并处罚金；判处王某4有期徒刑一年三个月，并处罚金。 被告人王某3对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的主要辩护意见是：1.王某3在融资过程中作用较小，虽其自2018年12月7日担任某公司的法定代表人，但未出资，真正出资人及唯一股东为某投资控股（上海）有限公司，所募资金及利益最终归属为某公司，王某3对公司无管理权和决策权；2.系自首；3.初犯、偶犯、无前科，坦白，主观恶性较小。请求对王某3减轻处罚。 被告人孙某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的主要辩护意见是：1.本案非法吸收公众存款罪应为某投资控股（上海）有限公司和青岛某健康咨询有限公司的单位犯罪，不是自然人犯罪；2.系从犯；3.自首；4.初犯、认罪态度较好，法律意识淡薄。请求对其适用缓刑。 被告人于某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的主要辩护意见是：1.主观恶意小，社会危害性小，也是该案受害人，可从轻处罚；2.在该起案件中不是直接负责人，所起作用较小，系从犯，应从轻或者减轻处罚；3.无前科，初犯，坦白，认罪认罚。请求对其适用缓刑。 被告人匡某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的主要辩护意见是：认罪认罚，无前科，自首，请求对其判处缓刑。 被告人王某4对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，2017年4月27日，某投资控股（上海）有限公司在山东省胶州市成立青岛某健康咨询有限公司（以下简称某公司），经营范围包括健康保健信息咨询等，不得从事吸收存款等金融业务。自成立起，某公司按照某投资控股（上海）有限公司的要求，以提供家居服务或者购买艺术品为名，与投资人签订《居家服务合同》或者《艺术品交易合同》，承诺根据投资项目、时间长短，回报以8%-36%月收益率、到期还本的方式，公开向社会不特定人群吸收资金。2017年11月28日起，被告人王某3担任某公司的法定代表人、执行董事，负责公司日常业务管理；被告人匡某、于某、孙某、王某4分别担任一、二、三、四组主管，负责招揽业务、吸收资金。经山东大明会计师事务所司法会计鉴定：2017年11月29日至2018年8月16日，王某3吸收投资本金合计人民币12430000.00元，集资参与人收到的投资利息为人民币448123.40元，集资参与人实际投资损失人民币11981876.60元；2017年7月25日至2018年8月16日，孙某吸收投资本金合计人民币5400000元，集资参与人收到的投资利息为人民币174613.5元，集资参与人实际投资损失人民币5225386.5元；2017年11月29日至2018年8月16日，于某吸收投资本金合计人民币2760000元，集资参与人收到的投资利息为人民币139742元，集资参与人实际投资损失人民币2620258元；2017年11月29日至2018年8月16日，匡某吸收投资本金合计人民币2670000元，集资参与人收到的投资利息为人民币91861元，集资参与人实际投资损失人民币2578139元；2017年9月19日至2018年8月16日，王某4吸收投资本金合计人民币2420000元，集资参与人收到的投资利息为人民币64166.9元，集资参与人实际投资损失人民币2355833.1元。 另查明，公安机关于2018年7月10日将王某3、于2019年1月3日将孙某、于某、匡某、电话传唤到案，该到案后均如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实。2018年1月4日，孙某、于某、匡某、王某4因本案被刑事拘留，同年1月18日被取保候审，均被羁押15日。 又查明，案发后，被告人王某3主动退赃人民币215443元。公安机关从某公司依法扣押点钞机1台、摄像头1台、收银机1台、电脑组装主机31台、电脑显示器29台、打印机1台、针式打印机1台。 上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、报案记录、抓获经过、发破案经过、全国常住人口详细查询结果、电话查询记录、扣押决定书、扣押清单、胶州市公安局涉案资金交存移交表、中国农业银行存款收据复印件、青岛市公安局涉案资金专用收据、调取证据清单、私营企业登记信息查询结果、企业变更登记信息查询结果、指定代表或共同委托代理人授权委托书复印件、公司登记（备案）申请书、某投资控股（上海）有限公司的营业执照复印件、青岛某健康咨询有限公司股东决定、公司章程、企业名称预先核准通知书、企业名称登记承诺书、住所承诺书、承诺书、“爱某”公司涉嫌非法吸收公众存款案件简要案情、银行账户交易明细、投资人交易明细、银行查询记录、司法会计鉴定报告书、微信截图打印件、情况说明、阜安爱福家集资参与人明细、证人单某、纪某、解某、祁某、刘某1、王某1、刘某2、丛某、郝某、魏某、赵某1、王某2、赵某2、李某1、翟某、潘某、吴某、邱某、李某2、高某及集资参与人证言、被告人王某3、匡某、于某、孙某、王某4的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人王某3、孙某、于某、匡某、王某4非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立，量刑建议适当，本院予以采纳。在共同犯罪中，王某3起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，但其罪责相对较轻，可酌情从轻处罚；孙某、于某、匡某、王某4起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。各被告人被公安机关电话传唤到案后，均如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。王某3部分退赃，可酌情从轻处罚。各被告人自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。王某3的辩护人关于本案系某投资控股（上海）有限公司和某公司的单位犯罪，不是自然人犯罪及对王某3减轻处罚的辩护意见，经查，某公司设立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，不应以单位犯罪论处，对公司中组织、策划、实施非法吸收公众存款犯罪的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，王某3作为某公司的法定代表人、执行董事，参与实施非法吸收公众存款，应依法追究其刑事责任，按照其所参与的全部犯罪处罚，其非法吸收公众存款，数额巨大，其虽系自首，但根据其犯罪情节，不宜减轻处罚，该辩护意见不成立，本院不予采纳。辩护人关于于某主观恶意小，社会危害性小，也是该案受害人，可从轻处罚的辩护意见，经查，于某在担任某公司主管期间，自2017年11月29日至2018年8月16日，吸收投资本金共计人民币276万元，非法吸收公众存款数额巨大，致集资参与人实际投资损失人民币2620258元，其行为扰乱金融秩序，社会危害性极大，该辩护意见不成立，本院不予采纳。孙某、于某、匡某的辩护人关于对其适用缓刑的辩护意见，经查，孙某、于某、匡某在担任某公司主管期间，非法吸收公众存款，数额巨大，根据其犯罪情节，不宜适用缓刑，该辩护意见本院不予采纳。各辩护人的其他辩护意见成立，本院予以采纳。孙某、于某、匡某、王某4因本案均被羁押15日，予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人王某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月10日起至2021年10月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人孙某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月16日起至2021年6月30日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人于某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月16日起至2021年3月31日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人匡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月16日起至2021年3月31日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 五、被告人王某4犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月16日起至2021年2月28日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 六、公安机关从青岛某健康咨询有限公司扣押的点钞机1台、摄像头1台、收银机1台、电脑组装主机31台、电脑显示器29台、打印机1台、针式打印机1台依法予以没收；扣押的赃款人民币215443元按照比例返还集资参与人（名单详见附表）；集资参与人的集资额不足部分责令被告人王某3继续退赔（名单详见鲁大明财字【2018】第120号司法会计鉴定报告书附表三）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  周 妍 审 判 员  于玲娟 人民陪审员  刘宏飞 二〇二〇年八月二十日 书 记 员  王 洁