江苏省昆山市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0583民初18145号原告：陆明根，男，汉族，1955年2月27日生，住上海市浦东新区。委托诉讼代理人：徐晓成，江苏丰田律师事务所律师。委托诉讼代理人：党萌萌，江苏丰田律师事务所实习律师。被告：昆山西马克动力机械有限公司，住所地昆山市周市镇陆杨迎宾西路**，统一社会信用代码91320583711508417W。法定代表人：蔡建平。委托诉讼代理人：毛辰飞，江苏昆亭律师事务所律师。委托诉讼代理人：张娟，江苏昆亭律师事务所律师。被告：蔡建平，男，汉族，1963年2月10日生，住江苏省昆山市。原告陆明根与被告昆山西马克动力机械有限公司(以下简称西马克公司)、蔡建平借款合同纠纷案件，本院于2019年11月6日受理后，依法适用简易程序审理,后转为普通程序，并于2019年12月18日、2020年6月4日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人、被告西马克公司委托诉讼代理人到庭参加了诉讼，原告到庭参加了第一次庭审，被告蔡建平经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告陆明根提出诉讼请求：1、判令被告西马克公司立即向原告返还股权本金29.5万元；2、判令被告西马克公司立即向原告支付延期返还股权本金的利息暂计11万元(以29.5万元为基数，按照年利率12%计算自2016年7月26日起至实际支付之日止)；3、判令被告蔡建平为被告西马克公司上述还款义务承担连带责任保证；4、本案诉讼费用、保全费用由二被告共同承担。审理过程中，原告变更上述诉讼请求第1、2项为：1、判令被告西马克公司立即向原告返还借款本金29.5万元；2、判令被告西马克公司立即向原告支付借款利息暂计11万元(以29.5万元为基数，按照年利率12%计算自2016年7月26日起至实际支付之日止)；3、请求判令本案案件受理费由被告承担。事实与理由：2016年7月，原告与被告西马克公司、蔡建平签订《江苏昆山西马克动力机械有限公司定向增资扩股协议书》，约定：原告认购被告西马克公司非公开定向增发股权伍万股整，价格为5.9元/股，认购款总金额为29.5万元；被告西马克公司承诺如果在2017年12月31日前，不能够在主板、创业板上市，全国中小企业股份转让系统(北京新三板)成功挂牌，或者企业重组并购上市，被告西马克公司、蔡建平同意回购原告所购买的股份的本金，并向原告按每年年利率12%支付利息；被告西马克公司承诺2016年实现净利润不低于2000万，如不能实现，则被告西马克公司、蔡建平同意回购原告所购买的股份的本金，并向原告按每年年利率12%支付利息；另外约定，本次认购股权的期限至2017年12月31日止，若原告入股被告西马克公司至2017年12月31日之后，该公司未成功挂牌或上市，原告可以选择继续持股或要求二被告回购其所持有的股份；二被告同意回购原告所购买的股份的本金，并向原告按每年年利率12%支付利息。被告蔡建平系被告西马克公司的控股大股东，自愿为被告西马克公司在此合同中承担的义务提供无限连带责任担保。后原告按照合同约定共向被告西马克公司支付了29.5万元用于认购5万股股权。嗣后，因被告西马克公司未能按照协议书的内容达到相关要求，原告即向二被告要求回购其所持有的股份并返还本金及利息，二被告也同意了回购原告所持有的5万股股权并向原告返还29.5万元及按照年利率12%支付利息，2018年，被告西马克公司承诺于2018年8月30日支付，但被告至今仍未支付。原告为支持其诉讼请求向本院提供如下证据:1、《江苏昆山西马克动力机械有限公司定向增资扩股协议书》、股权证书，证明原告认购被告西马克公司5万股股权的事实。2、中国建设银行客户回单，证明原告按照协议书向被告西马克公司支付29.5万元股权认购款。3、《股金利息计算说明函》、《说明》，证明原、被告之间达成股权回购合意，并且承诺向原告支付利息。4、聊天记录，证明原告不断要求被告蔡建平承担担保责任，被告蔡建平仅以没钱为由拒绝还款。被告西马克公司答辩称：1、对于本案中原告提交的扩股协议书，是无效的，同时被告蔡建平也不承担连带责任。原告作为公司股东获益，脱离了公司的经营业绩，违背了公司法的法理精神，将公司可能存在的经营不善业绩不佳的风险，转嫁给了公司的其他股东和债权人，应认定为无效。2、原告并未变更股权，实际上并未成为被告西马克公司的股东，故原告不能主张回购或者返还股本。3、我方不认同本案实际系借贷关系。请求驳回原告的诉请。被告蔡建平未答辩。被告西马克公司、蔡建平均未向本院提供证据。被告西马克公司对原告提供的证据的质证意见为：对于证据1，真实性认可，但该协议应认定为无效，股权证书实际上未进行工商变更登记，原告没有取得被告西马克公司的股权，对于原告的证明目的不认可。对于证据2，真实性认可，该笔资金应按照公司法有关规定予以处理。对于证据3，真实性认可，但是证明目的不认可。对于证据4，是原告与被告蔡建平之间的聊天记录，被告西马克公司不清楚。本院认证意见：被告蔡建平经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院视为其放弃质证权利，对于原告提供的上述证据，本院对于被告西马克公司不持异议部分证据予以确认并在卷佐证。经审理查明：2016年7月，原告（乙方）与被告西马克公司（甲方）、蔡建平（丙方）签订定向增资扩股协议书，协议书“鉴于”部分第3项约定：“丙方系甲方的控股大股东，已取得公司股东授权签署本协议。并自愿为甲方在此合同中承担的义务提供无限连带责任担保”；第4项约定：“甲方于2016年4月28日召开临时股东大会，会议决议通过了《公司非公开定向的方式增资扩股增加注册资本扩充股本的议案》，拟采用非公开定向增资扩股。在原有股本3839万股的基础上定向增发1000万股。股价每股5.9元。”；第5项约定：“乙方已详细了解甲方的定向增发方案，并同意按本协议约定的条件、金额及价格，认购甲方本次定向增发的股权”；第二条约定：“甲方本次拟非公开定向增发股权，股权每股值为人民币伍圆玖角；乙方认购本次非公开定向增发股权伍万股整”；第三条“认购价格、认购方式和认购价款”约定：“1、甲乙双方同意本次定向发行股份的价格为伍圆玖角/股。2、乙方认购本次非公开定向增发股权伍万股整，认购款总金额为：增发价格×认购股数，即人民币29.5万元”；第五条“锁定期及退出派息机制”约定：“1、甲方承诺如果在2017年12月31日前，不能够在主板、创业板上市，全国中小企业股份转让系统成功挂牌，或者企业重组并购上市，甲方及丙方同意回购乙方所购买的股份的本金，并向乙方按每年年利率12%支付利息。2、甲方承诺2016年实现净利润不低于2000万元。如不能实现，则甲方及丙方同意回购乙方所购买的股份的本金，并向乙方按每年年利率12%支付利息。”。2016年7月20日、7月26日，原告分二次向被告西马克公司共计转账汇款295000元。2016年7月26日，被告西马克公司出具股权证书一份，载明原告为该公司股东，持有股份数为5万股。之后，因被告西马克公司未能完成上述协议第五条承诺的事项，原告提出退股。2018年3月5日，被告西马克公司向原告出具股金利息计算说明函一份，内容为：“陆明根于2016年7月26日汇入股金29.5万元，拟持股5万股。根据增资扩股协议，利息自2016年7月26日起计算，年利率为12%，截止2018年12月26日应计利息为29.5×12%/12×17(个月)=5.015万元，到时一次结清”；之后，被告西马克公司又出具说明一份，同样确认原告上述股本金及利息。另查明，西马克公司登记股东为被告蔡建平等十九人，原被告签订案涉增资扩股协议书后，西马克公司并未增加注册资本，原告也未登记为该公司股东。本院认为，根据原、被告签订的案涉增资扩股协议书内容，其虽然名为增资扩股，但根据协议内容，在原告按约向被告西马克公司转入投资款295000元后，被告西马克公司并未实际进行增资，原告也未获得该公司股权，成为公司新增股东，再结合被告西马克公司出具的股金利息计算说明函，本院认定本案名为增资扩股，实为民间借贷。而根据上述股金利息计算说明函，被告西马克公司对于应归还原告的借款本金及利息均予以了明确，本院对于原告主张的借款本金295000元予以支持；关于利息金额，应以上述借款本金为基数，按照年利率12%，自2016年7月26日起计算至被告西马克公司实际支付之日止。关于原告主张蔡建平承担连带责任的诉请，根据案涉增资扩股协议约定，被告蔡建平自愿对西马克公司的上述债务承担连带责任，故对于原告此项诉请本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第一百九十六条、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条、《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条的规定，判决如下：一、被告昆山西马克动力机械有限公司在本判决生效之日起十日内归还原告陆明根借款人民币295000元及利息（以295000元为本金，按照年利率12%，从2016年7月26日计算至实际支付之日）。二、被告蔡建平对被告昆山西马克动力机械有限公司的上述债务承担连带责任。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费7376元，由被告负担。上述案件受理费已由原告预交，本院予以退还，被告应当负担的案件受理费7376元缴纳至本院（户名：昆山市人民法院诉讼费专户帐号：32250198643600000811149056开户行：中国建设银行股份有限公司昆山分行营业部）。拒不交纳诉讼费的，本院将依法强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。根据《诉讼费用交纳办法》的规定，向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费。江苏省苏州市中级人民法院开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，帐号：10×××76。审 判 长 华 渊人民陪审员 朱 维人民陪审员 刘艳杰二Ｏ二Ｏ年八月四日书记员周骁