江苏省沭阳县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏1322刑初874号 公诉机关江苏省沭阳县人民检察院。 被告单位沭阳县怀明中学，住所地江苏省沭阳县沭城街道南京东路**。 法定代表人刘侠，校长。 诉讼代表人鲍恩花，女，沭阳县怀明中学职工，住沭阳县。 辩护人胡韦亮，江苏沂淮律师事务所律师。 辩护人张洪流，江苏沂淮律师事务所律师。 被告人刘侠，女，沭阳县怀明中学法定代表人，住沭阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月26日被沭阳县公安局取保候审。2016年1月4日，本院决定对其取保候审。 江苏省沭阳县人民检察院以沭检诉刑诉[2015]1468号起诉书、沭检诉刑追诉[2016]1号追加起诉决定书指控被告单位沭阳县怀明中学、被告人刘侠犯非法吸收公众存款罪，本院于2018年12月20日作出（2015）沭刑初字第1606号刑事判决。被告单位不服提出上诉，宿迁市中级人民法院于2019年7月29日作出（2019）苏13刑终74号刑事裁定，撤销原判决，发回本院重审。本案立案后，公诉机关于2020年7月10日以沭检诉刑变诉〔2020〕9号变更起诉决定书，对原起诉书指控的事实进行了变更。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。沭阳县人民检察院指派检察员于广飞出庭支持公诉，被告单位沭阳县怀明中学诉讼代表人鲍恩花及其辩护人胡韦亮、张洪流，被告人刘侠到庭参加诉讼。现已审理终结。 江苏省沭阳县人民检察院指控：被告单位沭阳县怀明中学系民办非企业单位，被告人刘侠为该单位法定代表人。2006年至2014年间，被告人刘侠以运行沭阳县怀明中学需要资金周转为由，以高息为诱，向高巍、张佳垂、张武生等132余名社会不特定人员，非法吸收公众存款132笔共计6617.44万元人民币。 针对上述指控，公诉机关依据被告人刘侠的供述及辩解、证人证言、相关书证等证据，认为被告单位沭阳县怀明中学非法吸收公众存款，数额巨大，被告人刘侠作为单位直接负责人员，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪。被告单位向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或单位内部人员吸收存款，其吸收的资金数额应当一并纳入犯罪数额。根据上诉不加刑的刑事诉讼原则，建议在原判刑期范围内对被告单位及被告人进行定罪量刑。 被告单位沭阳县怀明中学诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。 被告人刘侠对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告单位沭阳县怀明中学的辩护人对起诉书指控的罪名及除四笔之外指控的数额及资金归还情况均无异议，并同意公诉人对被告单位定罪量刑的意见。对四起指控提出异议如下：1.第14笔指控向谭文彬借款17万元无异议，但已付利息除起诉书载明自认收到现金5.26万元外，怀明中学账册里还有凭证转账利息5.2万元，支付利息数额应为10.46万元。2.第22笔指控向毛迎才借款230万元无异议，已付利息起诉书载明为211.8万元，但经统计，有书面凭证能够证明支付利息为298.7万元。3.第45笔指控向邵建军借款205万元数额有异议，认可归还利息26.85万元。2012年1月20日借款35万元借据和2014年1月10日48万元借据真实性存在问题，借条形式不一样、取款凭证与借条时间相差较长，这两笔借条加盖怀明中学公章，而不是财务章，账册没有查到两笔借款，借款数额应当为122万元。4.第126笔指控向尚淑才借款118.5万元数额有异议，借款本金应为42万元，因2013年8月21日22万元的借条、2014年3月6日借条634500元均无转账记录，刘侠也否认向其交付现金。 经审理查明：被告单位沭阳县怀明中学系民办非企业单位，被告人刘侠为该单位法定代表人。2006年至2014年间，被告人刘侠以运营沭阳县怀明中学需要资金周转为由，召开学校领导班子会议，要求学校股东和老师动员亲戚朋友将家中闲钱存到学校使用，承诺还本付息，并通过学校股东和老师向社会不特定人以口口相传方式公开宣传学校吸收资金的信息，向132余名集资参与人非法吸收公众存款共计人民币6457.99万元，支付集资参与人本金及利息计人民币2449.8771万元。分述如下： 1．2012年4月25日、2014年7月17日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向高巍分别借款33万元,已支付利息10.925万元。 2.2013年3月13日，被告人刘侠以高息为诱，向张佳垂借款10万元,已归案利息2.4万元。 3.2009年至2014年7月，被告人刘侠以高息为诱，向张武生借款73万元。 4.2014年3月15日，被告人刘侠以高息为诱，向宋海波借款2.86万元,已归还人民币2.86万元。 5.2012年7月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向李明松借款68.68万元，已归还利息6.9万元。 6.2014年3月4日，被告人刘侠以高息为诱，向张国林借款31.5万元。 7.2011年3月16日，被告人刘侠以高息为诱，向杨虎借款40万元，已归还利息70.4万元。 8.2014年1月至2014年3月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向徐寒借款21万元，已归还3.84万元 9.2010年12月至2012年10月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向张一锦借款38万元，已归还23.5万元。 10.2007年至2014年3月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向崔延宝借款16.9万元，已归还利息19.2497万元。 11.2012年6月至2013年8月，被告人刘侠以高息为诱，分四次向张树棣借款26万元，已归还6.84万元。 12.2008年12月28日、2009年4月30日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向刘希锐分别借款17万元，已归还15.86万元。 13.2011年11月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向张中兴借款16万元，已归还利息5.2万元。 14.2013年11月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，向谭文彬借款17万元，已归还利息10.46万元。 15.2014年4月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向蒋勇33万元。 16.2011年6月至2014年6月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向胡伟借款3万元。 17.2010年8月25日、2011年5月22日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向陈学虎分别借款7万元，已归还4.34万元。 18.2013年4月23日，被告人刘侠以高息为诱，向李中玲借款5万元。 19.2011年6月20日、2011年8月23日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向徐建权借款8万元，已归还利息2.3351万元。 20.2006年11月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向周昊借款105万元，已归还利息22.78万元。 21.2013年11月7日、2014年4月12日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向张进借款50万元。 22.2012年10月至2014年9月，被告人刘侠以高息为诱，多次向毛迎才借款230万元，已归还利息298.7万元。 23.2012年9月19日，被告人刘侠以高息为诱，向王正安借款50万元，已归还66万元。 24.2014年4月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向方明兰借款55万元。 25.2012年1月18日，被告人刘侠以高息为诱，向黄用中借款10万元，已归还利息3.6万元。 26.2010年4月5日，被告人刘侠通过黄用中介绍，以高息为诱，向周玲娟借款15万元，已支付利息9.6万元。 27.2010年4月25日，被告人刘侠通过黄用中介绍，以高息为诱，向周成亮借款20万元，已支付利息12.8万元。 28.2012年2月11日，被告人刘侠以高息为诱，向曹跃梅借款20万元，已归还利息4万元。 29.2011年9月15日，被告人刘侠通过鲍恩花介绍，以高息为诱，向严建梅借款5万元，已归还利息1.8万元。 30.2009年至2013年2月，被告人刘侠通过蒋勇介绍，以高息为诱，向王龙生、蒋大林夫妻借款71.4万元，已归还利息40.384万元。 31.2014年6月9日、2014年6月18日，被告人刘侠通过张立正介绍，以高息为诱，分两次向乔洪森借款24.9万元，已归还利息27.12万元。 32.2011年9月10日、2011年10月11日，被告人刘侠通过苏某介绍，以高息为诱，分两次向张艳分别借款69万元，已归还93万元。 33.2014年3月24日，被告人刘侠通过苏某介绍，以高息为诱，向许昌借款16万元，已支付利息2.56万元。 34.2014年3月8日、2014年6月12日，被告人刘侠通过苏某介绍，以高息为诱，分两次向张伟借款24万元，已归还利息2.4万元。 35.2014年6月14日，被告人刘侠通过苏某介绍，以高息为诱，向张德法借款20万元，已归还利息7.2万元。 36.2012年9月17日、2014年2月15日，被告人刘侠通过杨某介绍，以高息为诱，分两次向杨学英分别借款75万元。 37.2013年6月26日，被告人刘侠通过姜某介绍，以高息为诱，向徐梅英借款7万元，已归还利息1万元。 38.2012年9月1日、2013年6月8日，被告人刘侠通过仲某甲介绍，以高息为诱，分两次向孙建明借款105.5万元，已支付利息62万元。 39.2013年12月11日、2014年1月25日，被告人刘侠通过仲某甲介绍，以高息为诱，分两次向黄冬勤借款70万元，已归还本金15万元，利息14.25万元。 40.2013年2月份，被告人刘侠通过耿某介绍，以高息为诱，向耿志祥借款11万元，已支付利息3.84万元。 41.2014年2月至2014年3月，被告人刘侠通过郭某介绍，以高息为诱，向王文华分多次借款72万元，已支付利息6.44万元。 42.2012年2月14日，被告人刘侠以高息为诱，向袁某借款9.3万元，已支付利息4.4万元。 43.2013年1月28日，被告人刘侠通过袁某介绍，以高息为诱，向袁海梅借款20万元，已归还10万元。 44.2013年2月至2013年9月，被告人刘侠通过袁某介绍，以高息为诱，分两次向陈年香借款9.12万元，已归还利息1.32万元。 45.2012年1月至2014年8月，被告人刘侠通过邵某介绍，以高息为诱，分多次向邵建军借款122万元，已归还26.85万元。 46.2014年2月10日、2014年4月10日，被告人刘侠通过邵某介绍，以高息为诱，分两次向石启明借款32万元，已归还利息1.2万元。 47.2010年8月1日，被告人刘侠以高息为诱，向张法同借款10万元，已归还利息9万元。 48.2012年1月至2014年3月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向张某乙借款69.7万元，已归还利息18.6万元。 49.2013年3月26日，被告人刘侠通过张某乙介绍，以高息为诱，向缪树军借款100万元，已归还利息10万元。 50.2011年11月11日，被告人刘侠通过祁某介绍，以高息为诱，向华祥借款20万元，已归还20.8万元。 51.2012年2月22日，被告人刘侠通过潘某介绍，以高息为诱，向刘春楼借款20万元，已支付利息20.7万元。 52.2014年4月18日，被告人刘侠通过王某乙介绍，以高息为诱，向沙大山借款10万元，已支付利息2.4万元。 53.2012年3月，被告人刘侠通过王某乙介绍，以高息为诱，向余宁波借款10万元，已支付利息10万元。 54.2013年7月10日，被告人刘侠通过王某乙介绍，以高息为诱，向钱监胜借款10万元，已支付利息4万元。 55.2013年6月27日，被告人刘侠通过王某乙介绍，以高息为诱，向王丽霞借款20万元，已支付利息10.2万元。 56.2013年4月2日，被告人刘侠通过王某乙介绍，以高息为诱，向孙莉莉借款10万元，已支付利息4.8万元。 57.2014年4月4日，被告人刘侠通过张某甲介绍，以高息为诱，向张明春借款33.25万元。 58.2013年5月8日、2013年8月27日，被告人刘侠通过张树棣介绍，以高息为诱，分两次向蒋冬芹借款7万元。 59.2012年10月至2014年2月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向李中连借款43万元。 60.2011年12月至2014年1月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向李某甲借款40万元，已归还本金10万元，支付利息15.079万元。 61.2009年5月27日，被告人刘侠通过李某甲介绍，以高息为诱，向魏善花借款3万元，已支付利息3.12万元。 62.2009年7月24日，被告人刘侠通过李某甲介绍，以高息为诱，向陈国友借款10万元，已支付利息13.444万元。 63.2012年9月17日，被告人刘侠通过李某甲介绍，以高息为诱，向吴娟借款10万元。 64.2012年9月至2012年11月，被告人刘侠通过李某甲介绍，以高息为诱，分三次向吴凡借款25万元。 65.2014年1月7日，被告人刘侠通过李某甲介绍，以高息为诱，向金瑾借款10万元。 66.2012年12月，被告人刘侠通过陈某甲介绍，以高息为诱，向仲建军借款20万元，已支付利息22.2万元。 67.2012年11月至2014年1月，被告人刘侠通过陈某甲介绍，以高息为诱，分三次向孟庆法借款40万元，已支付利息16.02万元。 68.2013年6月26日，被告人刘侠通过陈某甲介绍，以高息为诱，向章林娟借款20万元，已归还利息6万元。 69.2011年10月至2013年12月，被告人刘侠以高息为诱，分两次向戈永林借款13.2万元，已支付利息3.45万元。 70.2014年4月，被告人刘侠通过蔡从利介绍，以高息为诱，向张建借款50万元，已支付利息5.25万元。 71.2014年5月3日，被告人刘侠通过周某介绍，以高息为诱，向周爱学借款40万元，已支付利息4.8万元。 72.2014年2月27日，被告人刘侠通过周某介绍，以高息为诱，向浦迎锋借款50万元，已归还利息25.0753万元。 73.2013年2月1日，被告人刘侠通过叶某介绍，以高息为诱，向张友垂借款30万元，已支付利息18万元。 74．2013年2月1日，被告人刘侠通过叶某介绍，以高息为诱，向英光辉借款10万元，已支付利息6.4万元。 75．2012年6月至2014年8月，被告人刘侠通过叶某介绍，以高息为诱，分多次向严某借款585.7万元，已支付利息231万元。 76.2013年6月，被告人刘侠通过严某介绍，以高息为诱，向严权借款50万元，已支付利息12万元。 77.2012年10月至2014年7月，被告人刘侠通过仲某乙介绍，以高息为诱，分多次向唐锋借款71.7万元，已支付利息7.014万元。 78.2014年3月24日，被告人刘侠以高息为诱，通过李某甲介绍，向王激抒借款20万元，已支付利息4.08万元。 79.2013年3月至2013年7月，被告人刘侠通过叶某介绍，以高息为诱，分四次向印华某借款160万元，已支付利息92.8万元。 80.2013年6月18日，被告人刘侠通过印华某介绍，以高息为诱，向张岭西借款60万元，已支付利息16.8万元。 81.2014年10月13日，被告人刘侠通过邱初学介绍，以高息为诱，向唐剑波借款19万元，已支付利息26.5万元。 82.2014年3月至2014年11月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向王军借款44万元，已支付利息19.8万元。 83.2014年2月20日、2014年4月20日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向邵某分别借款5万元。 84.2012年12月至2014年8月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向潘某借款34.5万元，已支付利息5.5万元。 85.2014年7月31日、2014年8月7日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向周某借款25万元。 86.2014年5月至2014年9月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向叶某借款9.08万元。 87.2014年3月7日，被告人刘侠以高息为诱，向石钰借款9万元，已归还本金6万元。 88.2013年11月至2014年6月，被告人刘侠以高息为诱，分四次向祝君超借款106万元，已支付利息11.9万元。 89.2013年2月至2013年10月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向宋广健借款124万元，已归还本金20万元，支付利息55.5万元。 90.2013年6月至2014年5月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向孙飞借款155万元，已支付利息25.4万元。 91.2012年9月至2014年1月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向方某甲借款24万元，已支付利息2.88万元。 92.2012年9月17日，被告人刘侠通过方某甲介绍以高息为诱，向司绪民借款3万元，已支付利息0.72万元。 93.2012年9月17日，被告人刘侠通过方某甲介绍以高息为诱，向方荣借款4万元，已支付利息0.96万元。 94.2012年9月17日，被告人刘侠通过方某甲介绍以高息为诱，向方娟借款8万元，已支付利息1.92万元。 95.2013年2月至2014年7月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向郭某借款203万元。 96.2013年6月至2013年12月，被告人刘侠通过丁某介绍，以高息为诱，分三次向王慧明借款80万元，已支付利息7.2万元。 97.2010年7月至2013年6月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向张明星借款229万元，已支付利息149.77万元。 98.2011年9月13日、2013年7月7日，被告人刘侠通过仲某乙介绍，以高息为诱，分两次向徐蕾分别借款40万元，已支付利息15.168万元。 99.2014年3月至2014年8月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向范某借款58万元，已还本金18万元，支付利息2.9万元。 100.2013年2月至2014年9月，被告人刘侠通过范某介绍以高息为诱，分多次向周光昕借款80万元，已支付利息13万元。 101.2014年6月12日、2014年6月14日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向刘云分别借款10.8万元。 102.2011年10月，被告人刘侠通过耿某介绍，以高息为诱，向沈寒冬借款5万元，已支付利息0.31万元。 103．2010年4月1日、2010年7月18日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向魏良洲借款18万元，已支付利息11.28万元。 104．2013年4月至2014年9月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向岳统权借款122万元，已支付利息69万元。 105.2014年5月15日、2014年5月26日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向马某成分别借款58万元。 106.2014年5月11日，被告人刘侠通过马某成介绍，以高息为诱，向李效平借款20万元。 107.2007年1月至2010年9月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向陈博借款14万元，已支付利息11.256万元。 108.2008年9月26日、2008年10月19日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向张成兵借款8万元，已支付利息8.4万元。 109.2013年2月28日，被告人刘侠通过耿某介绍，以高息为诱，向汤宜品分别借款5万元，已支付利息1.8万元。 110.2006年12月至2013年7月，被告人刘侠以高息为诱，分三次向蔡从利借款3.3万元，已支付利息7.378万元。 111.2013年1月，被告人刘侠通过范某介绍，以高息为诱，向朱建波借款27.5万元，已归还本金10万元，支付利息80.7万元。 112.2013年11月10日、2014年4月14日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向胡义波借款15万元。 113．2013年7月10日，被告人刘侠通过张国某介绍，以高息为诱，向王淮借款10万元。 114.2013年7月至2014年6月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向鲍祥借款393万元。 115.2012年至2014年3月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向方某乙借款170万元，已支付利息68.6万元。 116.2012年至2014年3月，被告人刘侠通过方某乙介绍，以高息为诱，分多次向岳洪华借款205万元，已支付利息30万元。 117.2010年11月至2014年3月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向陈琴借款161.7万元。 118.2014年1月至2014年11月，被告人刘侠通过郭某介绍，以高息为诱，分多次向叶响玲借款100万元。 119.2014年7月21日、2014年8月23日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向徐增国借款40万元。 120.2012年10月至2012年11月，被告人刘侠通过李某乙介绍，以高息为诱，分两次向耿立德借款15万元，已支付利息0.7万元。 121.2014年1月29日，被告人刘侠通过周某介绍，以高息为诱，向王静借款10万元，已支付利息0.8万元。 122.2013年2月至2013年9月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向王晓明借款约35万元，已支付利息57.07万元。 123.2013年11月18日、2013年12月13日，被告人刘侠通过丁某介绍，以高息为诱，分两次向徐爱娣分别借款40万元，已支付利息42.9万元。 124.2013年9月24日，被告人刘侠以高息为诱，向陈亚琼借款60万元，已归还本金30万元，利息3万元。 125.2013年10月22日，被告人刘侠以高息为诱，向常波借款8万元，已支付利息2.5万元。 126.2012年2月至2014年12月，被告人刘侠以高息为诱，分多次向尚淑才借款42万元，已支付利息0.85万元。 127.2012年10月19日，被告人刘侠通过陈某乙介绍，以高息为诱，向陈志梅借款5万元，已支付利息4.8万元。 128.2012年至2014年1月，被告人刘侠通过陈某丙介绍，以高息为诱，向毛某借款22.4万元，已支付利息22.5万元。 129.2014年4月4日、2014年5月31日，被告人刘侠通过毛某介绍，以高息为诱，分两次向章小园分别借款26万元，已归还28万元。 130.2014年2月13日，被告人刘侠通过章小园介绍，以高息为诱，向史朝华借款20万元，已归还20万元。 131.2013年2月20日、2014年4月1日，被告人刘侠以高息为诱，分两次向陈金花借款40万元，已支付利息8.529万元。 132.2014年3月24日，被告人刘侠通过李某丙介绍，以高息为诱，向李明青借款22万元。 案发后，被告人刘侠主动到公安机关投案，并如实供述其及被告单位沭阳县怀明中学的犯罪事实。 另查明，2015年5月8日，本院受理被告单位沭阳县怀明中学的破产申请，目前破产程序正在进行资产处置。 上述事实，被告单位沭阳县怀明中学、被告人刘侠不持异议，且有公诉机关及辩护人提供，经过庭审质证、认证具有证据证明效力的以下证据予以证明： 被告人刘侠供认其因被告单位沭阳县怀明中学资金周转困难，以给付高息为诱，通过口口相传方式向社会不特定多人非法吸收存款的时间、地点、人员、数额、利息以及向借款人出具相关的书证等事实。该供述得到了证人证言、借据、民办非企业法人登记资料、破产管理人债权确认通知书及送达材料、债权人破产过程中债权核实谈话笔录、管理人债权审核报告及其他破产文书等书证证据予以证明，足以认定。沭阳县公安局出具的“发、破案经过”以及“抓获经过”证明了本案的案发情况以及被告人刘侠归案情况。“有无前科劣迹证明”，证实了被告人刘侠无前科劣迹；常住人口基本信息，证实了被告人刘侠的刑事责任年龄。 针对控辩双方争议的四笔指控，本院认为第14笔向谭文彬借款17万元，已归还利息应为10.46万元；第22笔向毛迎才借款230万元，已归还利息应为298.7万元；第45笔向邵建军借款数额应为122万元；第126笔向尚淑才借款数额应为42万元。理由如下：破产程序中，起诉书指控的共132笔吸收存款中的集资参与人均已向破产管理人申报债权，管理人对申报的债权审核确认后，已向各债权人送达债权确认通知书，告知债权人确认结果，如有异议应在7日内书面提出或在15日内向法院提起诉讼。债权人均无人提出书面异议，也未提起债权确认之诉，各债权人已对破产管理人审核的债权予以认可。上述有争议的四笔借款，在破产债权确认过程中，管理人均对四名集资参与人进行谈话，对出借及归还数额进行审核，并将审核结果通过债权确认通知书向集资参与人进行送达。根据破产程序规定，四名集资参与人未对债权确认通知书内容提出异议或提起诉讼，其已认可。辩护人提出的辩护意见予以采纳。 本院认为，被告单位沭阳县怀明中学非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，且数额巨大；被告人刘侠作为直接负责的主管人员和直接责任人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告单位沭阳县怀明中学、被告人刘侠犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名正确，予以支持。根据最高人民法院等部门发布的《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，被告单位向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金，其吸收的资金数额应当全部计入犯罪数额。案发后，被告人刘侠主动投案并能如实供述自己的罪行，系自首，依法予以从轻处罚。被告单位已归还部分借款，且尚有部分资产可以偿还部分涉案借款，依法酌情予以从轻处罚。对辩护人提出的与上述观点相同的意见，予以采纳。本案系发回重审案件，公诉机关建议本院在原判刑期范围内对被告单位及被告人进行定罪量刑，依法予以采纳。集资参与人的经济损失，即支付的利息等回报折抵本金后尚未归还的部分，被告单位应当继续退赔。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院》第一条、第三条第二款第（一）项，《最高人民法院关于适用的解释》第三百二十七条之规定，判决如下： 一、被告单位沭阳县怀明中学犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元。 （所处罚金应在判决生效后一个月内缴纳完毕。） 被告人刘侠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十五万元。 （所处罚金应在判决生效后一个月内缴纳完毕。） 二、责令被告单位沭阳县怀明中学继续退赔集资参与人的经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省宿迁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  曹庆玉 人民陪审员  胡玉华 人民陪审员  吴霞娟 二〇二〇年八月五日 书 记 员  宋飞艳 书 记 员  苗 婷 附录法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《最高人民法院》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；………… 《最高人民法院关于适用的解释》 第三百二十七条被告人或者其法定代理人、辩护人、近亲属提出上诉的案件，第二审人民法院发回重新审判后，除有新的犯罪事实，人民检察院补充起诉的以外，原审人民法院不得加重被告人的刑罚。