北京市昌平区人民法院民 事 判 决 书(2019)京0114民初18498号原告：王娟，女，1985年4月23日出生，汉族，住河北省沧州市运河区。委托诉讼代理人：杨宝驹（王娟之夫），男，1987年5月25日出生，汉族，住河北省沧州市南皮县。被告：北京大白汇财投资管理有限公司，住所地北京市昌平区北清路**院**楼****901-3。法定代表人：杨小青。被告：朱宝，男，1988年10月18日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：夏晓龙，北京京徽（合肥）律师事务所律师。原告王娟与被告北京大白汇财投资管理有限公司（以下简称大白公司）、朱宝合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序公开开庭进行审理。原告王娟的委托诉讼代理人杨宝驹及被告朱宝的委托诉讼代理人夏晓龙到庭参加了诉讼，被告大白公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告王娟向本院提出了诉讼请求：1．判令被告大白公司依据基金份额清算补偿协议返还投资款268600元、基金认购费2万元；2．判令被告大白公司向原告支付资金利息225176．4元（以200万元为计算基数，按照年化收益率10%，自2017年10月9日计算至2018年10月15日；以268600元为计算基数，按照年化收益率10%，自2018年10月15日计算至2019年8月1日）；3．判令大白公司向原告支付违约金20万元；4．判令被告朱宝对以上债务承担连带清偿责任；5．本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2017年10月9日，原告与大白公司签订了《大白首汽约车私募基金》，投资额为200万元，约定资金进入首汽约车项目，即参与首约科技（北京）有限公司B+轮融资项目。资金投入后，大白公司并没有把融资款打入首汽约车项目，而是一直在公司监管账户，大白公司没有任何解释，既没有继续投资到上述项目也没有向原告返还投资款。大白公司已经构成实质性违约。2018年7月31日原告与大白公司签订《大白首汽约车私募基金基金份额清算补偿协议》，约定由大白公司一次性补偿原告投资损失268600元。协议签订后大白公司以各种理由拒绝清偿。被告朱宝于2017年7月6日不再担任大白公司的法定代表人和股东，但依然代表大白公司签订补充协议，说明朱宝为大白公司的实际控制人，同时朱宝作为原始股东，应当对补偿协议承担连带清偿责任。为维护原告合法权益，故诉至本院，望判如所请。被告朱宝辩称，被告朱宝对于大白公司与王娟之间的债务无需承担连带清偿责任。理由如下：一是朱宝作为大白公司的授权代表签署补充协议，补充协议的权利义务应由大白公司承担。2018年7月20日，大白公司出具《授权委托书》，授权朱宝代表大白公司与王娟协商基金的清算补偿事宜并签署补充协议，授权期限自2018年7月20日起至2018年8月20日止。2018年7月31日，大白公司与王娟签署了《大白首汽约车私募基金基金份额清算补偿协议》，被告朱宝在补偿协议上签字。朱宝与大白公司之间形成的是民事代理关系，在授权范围内，朱宝的行为后果应由大白公司承担。二是签署补偿协议时，朱宝已经不是大白公司的实际控制人。朱宝于2018年7月6日将其持有大白公司的全部股权转让给他人且不再担任大白公司的法定代表人。原告要求朱宝对其股权转让后大白公司的行为承担法律责任于法无据。况且即使朱宝仍是大白公司的的股东或实际控制人，要求其对大白公司的债务承担连带清偿责任也没有法律依据。三是朱宝确实系大白公司的创始股东之一，但以此为由要求其对大白公司的债务承担连带清偿责任于法无据。被告大白公司经本院合法传唤未到庭，亦未向本院提交书面答辩意见。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年10月9日，王娟（基金投资者）与大白公司（基金管理人）、中泰证券股份有限公司（基金托管人，以下简称中泰公司）签订《大白首汽约车私募基金基金合同》。合同约定：王娟认购大白首汽约车私募基金（基金代码：SW6462）200万元。募集结算专户账户名：大白首汽约车私募基金，账户号：31125100154********。本基金业绩比较基准为年化收益10%。本基金业绩比较基准仅为基金管理人业绩比较参数，基金管理人、基金托管人不保证本基金能取得达到或超过该业绩比较基准的收益。初始募集期限届满，本基金未能成立的，基金管理人应当：1．以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2．在初始募集期限届满（确认基金无法成立）后30日内返还基金投资者已缴纳的款项，并加急同期银行活期存款利息。王娟在风险揭示书及合格投资者承诺书上签字。合同还约定了当事人其他权利义务、基金的清算、违约责任等内容。同日，大白公司向王娟出具一份承诺书，载明“对《大白首汽约车私募基金基金合同》中的十一章“基金的投资”中第（二）节”投资范围“和第（四）节“投资策略”的内容，承诺人承诺将基金的投资范围和策略进一步严格限定为最终投入首汽约车项目，即参与首约科技（北京）有限公司B+轮融资项目。如因各种原因导致基金不能投向承诺人承诺的项目，承诺人同意承担由此产生的法律责任”。同日，王娟通过中国农业银行向基金账户转账2万元及200万元，分别用于支付基金认购费和基金认购款。2017年10月12日，大白公司向王娟出具一份《大白首汽约车私募基金基金投资确认函》，确认收到王娟认购的大白首汽约车私募基金（基金代码：SW6462）200万元。2018年7月25日，管理人大白公司与托管人中泰公司签订《大白首汽约车私募基金清算报告》。报告载明“大白首汽约车私募基金已向中国基金业协会办理备案登记，备案代码SW6462。本基金由大白公司作为管理人，于2017年10月12日正式成立。设立时初始募集资金人民币1070万元，折合1070万份基金份额。截止2018年7月25日基金份额为1070万份，本基金约定于2018年7月25日终止。本次清算为全部清算。清算原因为投资失败”。2018年7月31日，王娟（甲方）与大白公司（乙方）签订《大白首汽约车私募基金基金份额清算补偿协议》（以下简称《补偿协议》），约定：鉴于大白首汽约车私募基金成立于2017年10月12日，到期日2022年10月11日。现基金合同各方均同意于2018年7月26日提前终止该基金合同。双方确认，甲方的认购款（不含认购费）即为投资金额，具体金额为200万元。甲方的投资亏损=投资金额-清算分配款。乙方同意弥补甲方的投资亏损，具体金额为268600元。乙方应于基金清算分配完毕后30个工作日内，一次性将本协议约定的补偿款项支付到甲方指定的收款账户。甲乙双方签订本协议后应严格保密，严禁向除甲乙双方以外的第三方披露、透露本协议的存在以及本协议的各种履行细节，如甲方向第三方透露了本次交易的协议及履行细节，甲方应按本协议约定的补偿金额向乙方支付违约金。本协议自大白首汽约车私募基金清算完毕时生效。朱宝在该份协议甲乙双方签字盖章处下面签名，并手写“统一对待各投资人清算”。2018年10月15日，大白首汽约车私募基金向王娟转账1731415．65元。2018年11月8日，中国证券监督管理委员会北京监管局向王娟出具京证监答复复字第2018-574号函件，“经查，大白公司存在未按约定进行投资等违规问题。关于返还本金、返还基金费用等举报诉求，不属于我局行政监管职责范围”。庭审中，朱宝提交一份加盖大白公司公章的《授权委托书》，载明“兹授权朱宝代表我公司与大白首汽约车私募基金的投资者王娟协商基金的清算补偿事宜并签署补偿协议。授权期限自2018年7月20日起至2018年8月20日止。”庭审中，王娟提交一份首汽约车宣传资料，里面提到投资者预期收益率，其中100亿元3年退出的年化收益率为17%（本表格不作为最终受益依据，以实际退出收益为准）。另查，大白公司成立于2015年5月20日，注册资本为50000万元，最初的投资人为朱宝与张文娟。2015年、2016年及2018年大白公司的公司章程均显示朱宝的出资时间为2035年12月25日。工商登记信息显示2018年7月6日，朱宝将其持有的大白公司的股权全部转让。大白公司的法定代表人由朱宝变更为陈帅。以上事实有当事人陈述及《补偿协议》、企业信用公式报告、《大白首汽约车基金合同》、转账凭证、基金投资确认函、承诺函、京证监答复复字第2018-574号函件、借记卡明细、授权委托书、公司章程等证据材料在案佐证。本院认为，王娟与大白公司签订的《补偿协议》，系双方当事人的真实意思表示，未违反法律法规的强制性规定，应为合法有效。合同签订后，双方均应按约定全面履行各自的义务。《补偿协议》约定协议自大白首汽约车私募基金清算完毕时生效，王娟与朱宝一致认可出具清算报告即清算完毕，现《补偿协议》已生效，各方应依约履行。协议约定大白公司应于基金清算分配完毕后30个工作日内，一次性将本协议约定的补偿款项支付到甲方指定的收款账户。现付款期限已届至，大白公司未按期支付补偿款项，构成违约。对于王娟主张大白公司返还投资款268600元的诉讼请求，有事实及法律依据，本院予以认可。对于王娟主张大白公司返还基金认购费2万元的诉讼请求，因双方已达成补偿协议，并未约定返还基金认购费，故本院不予支持。对于王娟主张大白公司向其支付资金利息的诉讼请求，根据《补偿协议》约定“乙方应于基金清算分配完毕后30个工作日内，一次性将本协议约定的补偿款项支付到甲方指定的收款账户”，因2018年7月25日已出具了清算报告，该基金已清算完毕，大白公司应在2018年9月5日前支付补偿款，故对于268600元补偿款的逾期利息，从2018年9月6日计算至2019年8月1日按中国人民银行同期贷款利率的标准计算，金额为10563．71元，故本院在10563．71元的范围内予以支持，超出部分没有依据，本院不予支持。对于王娟主张大白公司支付违约金20万元的诉讼请求，基金合同及补偿协议中均未约定，本院不予支持。对于王娟主张朱宝对大白公司的上述债务承担连带清偿责任的诉讼请求，虽然朱宝在王娟与大白公司签订的《补偿协议》下方签字，但是朱宝系作为大白公司的委托代理人，其行为后果应由大白公司承担。王娟认为朱宝作为大白公司设立时的股东未履行全部出资义务及大白公司存在支付不能的客观事实，因此朱宝应在未缴出资范围内对公司债务承担连带清偿责任，本院认为，朱宝作为大白公司的原股东，其股权进行了转让。朱宝对大白公司的出资属于认缴出资，其认缴出资尚未到期即已将股权进行了转让。朱宝在其持有大白公司股权期间不存在未出资或未完全履行出资义务的情况。朱宝在股权转让后其出资义务即由受让股权的新股东予以认缴。因此王娟的该项诉讼请求无法律依据，本院不予支持。被告大白公司经本院合法传唤未到庭，根据《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，视为放弃答辩及举证质证的权利。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第二十六条、第二十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告北京大白汇财投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内支付原告王娟投资款268600元；二、被告北京大白汇财投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内支付原告王娟逾期利息10563．71元；三、驳回原告王娟的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10938元，由原告王娟负担6672元（已交纳）；由被告北京大白汇财投资管理有限公司负担4266元（于本判决生效之日起七日内交纳）；公告费（以实际发生为准），由被告北京大白汇财投资管理有限公司负担（于本判决生效之日起七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 员 夏琳琳二〇二〇年八月二十日法官助理 多美琪书 记 员 王 莹