广东省佛山市顺德区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）粤0606刑初215号 公诉机关佛山市顺德区人民检察院。 被告人何星，男，1981年6月5日出生，汉族，高中文化，广东省电信工程有限公司员工，户籍地广东省佛山市南海区***********************。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人黄国新，广东翔途律师事务所律师。 被告人江维，男，1989年9月24日出生，汉族，大专文化，无业，户籍地广东省新丰县*********。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 指定辩护人甘聆伶，广东正帆律师事务所律师。 被告人林玲增（自报），男，1983年2月16日出生，汉族，大学本科文化，从事软件设计，户籍地浙江省温岭市**********。因涉嫌犯非法经营罪于2019年6月5日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人李琳、李宛青，广东华法（三水）律师事务所律师。 被告人田晓辉，曾用名田贵辉，男，1989年10月5日出生，汉族，中专文化，务工，户籍地湖南省蓝山县**********。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人李恪章，广东瀚伦律师事务所律师。 被告人朱英，女，1988年6月4日出生，汉族，大学本科文化，务工，户籍地湖南省郴州市汝城县******。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人伍健鹏，广东连通律师事务所律师。 被告人戴燕南，女，1994年3月1日出生，汉族，大专文化，无业，户籍地江西省丰城市************。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人肖松明，广东金桥百信律师事务所律师。 被告人何浩，男，1989年2月27日出生，汉族，高中文化，无业，户籍地广东省兴宁市***********。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人何佛元，广东人可和律师事务所律师。 被告人曾小冬，女，1989年4月7日出生，汉族，中专文化，无业，户籍地广东省雷州市**********。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人陈海浪，广东网际律师事务所律师。 被告人李凡凡，女，1990年8月19日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地湖北省蕲春县*************。因涉嫌犯非法经营罪于2019年5月31日被羁押，2019年6月1日被刑事拘留，2019年7月8日被逮捕。现羁押于佛山市三水区看守所。 辩护人龙金灵，广东万勤律师事务所律师。 佛山市顺德区人民检察院以佛顺检刑诉[2020]95号起诉书指控被告人何星、林玲增犯非法经营罪、侵犯公民个人信息罪及被告人江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡犯非法经营罪，于2020年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。佛山市顺德区人民检察院指派检察员刘建淳出庭支持公诉，被告人何星及其辩护人黄国新、被告人江维及其指定辩护人甘聆伶、被告人林玲增及其辩护人李宛青、被告人田晓辉及其辩护人李恪章、被告人朱英及其辩护人伍健鹏、被告人戴燕南及其辩护人肖松明、被告人何浩及其辩护人何佛元、被告人曾小冬及其辩护人陈海浪、被告人李凡凡及其辩护人龙金灵到庭参加诉讼。佛山市顺德区人民检察院于2020年4月13日提出延期审理建议，并于2020年5月11日提出恢复审理申请，本院均予准许。本案现已审理终结。 佛山市顺德区人民检察院指控称，被告人何星、江维、林玲增、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡的犯罪事实如下： 一、非法经营 2018年11月，被告人何星伙同被告人江维及他人经商量后，在没有得到相关行政主管部门的批准许可下，共同出资，由何星通过互联网微信联系被告人林玲增购得一个名为策略天下的虚拟股票投资配资平台（以下简称“策略天下平台”），并雇请林玲增以每月人民币（币种，下同）3000元的报酬，为策略天下平台提供技术维护服务。 被告人何星雇请被告人田晓辉（代码1047）、朱英（代码1043）、戴燕南（代码1048）为策略天下平台的代理商，以微信功能推介客户到策略天下平台投资。期间，戴燕南先后介绍被告人何浩、曾小冬、李凡凡参与策略天下平台的推介工作，该三人共同使用戴燕南的代码登记收取客户的投资款。客户的投资款全部收取于被告人江维开设的银行账户。何星、江维与田晓辉、朱英、戴燕南等按约定的比例及从客户投资买卖股票的手续费中非法获利；被告人林玲增从出售投资平台及提供维护服务中非法获利。 2018年11月至2019年5月期间，被告人何星、江维、林玲增以上述手段，先后吸引151名客户参与策略天下平台投资，累计非法经营数额为9325330.52元。 被告人朱英以上述手段，参与策略天下平台投资经营，累计吸引客户18名，非法经营数额为498208.4元。 被告人田晓辉以上述手段，参与策略天下平台投资经营，累计吸引客户25人，非法经营数额为2454453.12元。 被告人戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡以上述手段，参与策略天下平台投资经营，累计吸引客户108人，非法经营数额为6372669元。 二、侵犯公民个人信息 2018年11月6日至同年11月8日，被告人林玲增从互联网上非法收集他人个人信息资料，并先后二次出售给被告人何星，累计出售公民个人信息2200条，获利2720元。何星取得上述信息后，用于非法经营策略天下平台。 针对上述指控的事实，公诉机关提交了下列证据予以证明：被告人何星、江维、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡的供述及辨认、指认笔录；被告人林玲增、田晓辉的供述及指认笔录；证人陈某、叶某、周某1、罗某、胡某、张某1、周某2、王翅荣、王某、邓某、张某2、严某、吴某、郝某的证言及指认笔录；证人黄某、刘某、皮兴文、徐某、聂某、贾某、许某的证言；抓获经过；户籍证明；关于策略天下平台的业务许可的复函；搜查笔录及扣押清单；协助冻结财产通知书、冻结情况截图、情况说明；提取说明；涉案银行账户交易记录；情况说明；电子数据检查工作记录；现场勘查笔录及照片；视听资料。 公诉机关据此认为，被告人何星无视国家法律，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营证券业务，情节特别严重；通过购买的方式获取公民个人信息，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百五十三条之一第一款及第三款、第六十九条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪、侵犯公民个人信息罪追究其刑事责任，依法数罪并罚。被告人林玲增无视国家法律，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，参与非法经营证券业务，情节特别严重；向他人出售公民个人信息，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百五十三条之一第一款、第六十九条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪、侵犯公民个人信息罪追究其刑事责任，依法数罪并罚。被告人江维无视国家法律，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营证券业务，情节特别严重；被告人田晓辉、何浩、戴燕南、曾小冬、李凡凡无视国家法律，违反国家规定，参与非法经营证券业务，情节特别严重；被告人朱英违反国家规定，参与非法经营证券业务，情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人何星、江维合谋实施本案，并约定各自分工、非法获利的分成，积极纠合他人实施本案证券经营活动，为主犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款的规定处罚。被告人林玲增为被告人何星等人提供交易平台、技术维护等支持帮助；被告人田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡受他人纠合参与本案证券经营活动，均在本案中起次要及辅助作用，是从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定处罚。被告人何星、江维、林玲增、田晓辉、朱英、何浩、戴燕南、曾小冬、李凡凡归案后，均能如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。 被告人何星提出以下辩解意见：1.对公诉机关指控其犯非法经营罪的罪名无异议，但对累计吸引的客户人数及非法经营的数额有异议；2.其购买公民个人信息只是为了操作该涉案平台，其不构成侵犯公民个人信息罪。 被告人江维提出以下辩解意见：1.对公诉机关指控其犯非法经营罪的罪名无异议，但对累计吸引的客户人数及非法经营的数额有异议；2.其没有参与平台的操作，不应认定为主犯。 被告人林玲增对公诉机关指控其犯侵犯公民个人信息罪无异议，但辩称其不构成非法经营罪，其只负责平台的维护工作，并不清楚平台用于非法经营证券业务。 被告人田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡对公诉机关指控其犯非法经营罪的罪名无异议，但对累计吸引的客户人数及非法经营的数额有异议。 被告人何星的辩护人提出以下辩护意见：1.对公诉机关指控何星犯侵犯公民个人信息罪有异议，该行为是实施非法经营的一个手段和工具，重罪吸收轻罪，以非法经营罪定罪即可。2.对公诉机关指控何星犯非法经营罪的罪名无异议，但对累计吸引的客户人数及非法经营的数额有异议：（1）客户在策略天下平台提现被拒绝后，要将江维的银行账户中的钱手动充入平台账户，客户方可提现，因此《入金明细表》中必然有一笔与该客户出金金额相同的手动充值金额，对于该部分重复金额应予以扣减；（2）《入金明细表》中有些客户的资金是为了试验配资平台的运作，不应计入非法经营的数额；（3）起诉书认定的客户数量中存在着用于宣传使用的虚拟客户及代理商自己注册的账户，应予以扣减；（4）起诉书认定了客户的投资款全部由江维的银行账户收取，该账户收录的金额为3613133元，远远低于《入金明细表》的金额，根据有利于被告人的原则，应就低认定非法经营数额为3613133元。3.何星系初犯，且归案后如实供述犯罪事实，确有悔罪表现。 被告人江维的辩护人对公诉机关指控江维犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.《入金明细表》中的数据与江维的中国工商银行账户的流水记录无法对应，公安机关没有提供相应的支付宝交易记录证明客户通过支付宝账户充值到策略天下平台的金额，公诉机关指控本案非法经营的数额与各被告人个人分配所得的利益无法对应，入金金额存在重复计算，应在非法经营数额中予以扣减；2.对于本案所涉及非法经营证券业务只有入罪标准，对何为“情节特别严重”没有相应的法律规定或司法解释，故江维不属于“情节特别严重”，应认定其属于“情节严重”；3.江维参与作案的时间短，非法获利金额相对较少；4.江维仅共同出资购买平台并参与部分前期准备工作，在平台运营过程中仅起次要作用，是从犯；5.江维愿意将其个人非法获利金额退赔给客户；6.江维系初犯、偶犯，且归案后如实供述自己的犯罪事实，认罪态度好。 被告人林玲增的辩护人对公诉机关指控林玲增犯侵犯公民个人信息罪无异议，但对公诉机关指控林玲增犯非法经营罪有异议，并提出以下辩护意见：1.林玲增出售软件时并不知道何星利用软件对外进行虚拟股票交易，且在后期系统维护过程中无法知悉何星利用该软件从事非法经营证券业务，其不具备非法经营证券业务的犯罪主观要件，且无参与该平台的运营，对该平台的架构、组织、规则等不知情，亦未收取过该平台的分成，故林玲增不构成非法经营罪；2.林玲增系初犯，且归案后如实供述犯罪事实，悔罪态度好；3.林玲增的主观恶性及社会危害性不大。 被告人田晓辉的辩护人对公诉机关指控田晓辉犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.田晓辉的非法经营数额应扣减《入金明细表》中重复计算的部分；2.公诉机关认定的客户数量中存在没有实际进行交易的虚拟客户，应予以扣除；3.田晓辉供述称其非法获利约14-15万元，按提成70%计算，其非法经营数额应为20-22万元，不属于情节特别严重；4.田晓辉是从犯；5.田晓辉系初犯，且归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好；6.田晓辉愿意退赔；7.田晓辉的家庭困难。综上，建议对田晓辉适用缓刑。 被告人朱英的辩护人对公诉机关指控朱英犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.朱英非法经营的数额应扣减平台因拒绝出金而重复计算的数额；2.朱英与何星存在借贷关系，在计算其个人获利数额时应扣除何星通过涉案银行账户返还给朱英的借款2万元；3.朱英是从犯；4.朱英系初犯、偶犯，且归案后如实供述犯罪事实，悔罪态度好；5.朱英愿意退赔。综上，建议对被告人朱英适用缓刑。 被告人戴燕南的辩护人对公诉机关指控戴燕南犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.戴燕南非法经营的数额应扣减平台因拒绝出金而重复计算的数额；2.戴燕南的非法经营数额应只计算其本人的客户金额，不构成情节特别严重；3.戴燕南是从犯；4.戴燕南系初犯，且归案后如实供述自己的罪行；5.戴燕南愿意退赃、退赔。 被告人何浩的辩护人对公诉机关指控何浩犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.公诉机关指控何浩的犯罪数额存在重复计算；2.应按何浩个人吸收的金额认定其非法经营数额；3.何浩是从犯；4.何浩系初犯、偶犯，且归案后如实供述自己的犯罪事实；5.何浩的家庭条件困难，其是家庭的主要经济来源。综上，建议判处何浩二年以下有期徒刑。 被告人曾小冬的辩护人对公诉机关指控曾小冬犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.公诉机关指控的非法经营数额存在重复计算，应扣除出金的金额和客户只是将钱打入账户但没有真正用于购买股票的金额；2.曾小冬于2019年3月才进入该组织，之前的非法经营数额不应归责于曾小冬；3.曾小冬与戴燕南、何浩、李凡凡共用一个账户，但不能将该账户非法经营的总数额归责于每个人；4.曾小冬是从犯；5.曾小冬系初犯，且归案后如实供述犯罪事实，认罪态度好；6.曾小冬愿意退回犯罪所得。综上，建议对曾小冬适用缓刑。 被告人李凡凡的辩护人对公诉机关指控李凡凡犯非法经营罪的罪名无异议，并提出以下辩护意见：1.本案中“出入金明细表”以及“涉案银行账户交易记录”两份证据中存在明显的重叠，且无法分辨出哪些资金属于非法经营的活动资金，应以李凡凡供述的获利金额6万元作为其非法经营的数额；2.李凡凡是从犯；3.李凡凡系初犯，且归案后如实供述犯罪事实，有悔罪表现。 经审理查明，被告人何星、江维、林玲增、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡的犯罪事实如下： 一、非法经营 2018年11月，被告人何星伙同被告人江维及他人经商量后，在没有得到相关行政主管部门的批准许可下，共同出资，由何星通过互联网微信联系被告人林玲增购得一个名为策略天下的虚拟股票投资配资平台，并雇请林玲增以每月3000元的报酬，为策略天下平台提供技术维护服务。 被告人何星雇请被告人田晓辉（代码1047）、朱英（代码1043）、戴燕南（代码1048）为策略天下平台的代理商，通过微信、电话推介客户到策略天下平台投资。期间，戴燕南先后介绍被告人何浩、曾小冬、李凡凡参与策略天下平台的推介工作，该三人共同使用戴燕南的代码登记收取客户的投资款。客户的投资款全部转至被告人江维的中国工商银行账户及用户名为广州恒源投资咨询有限公司的支付宝账户。何星、江维与田晓辉、朱英、戴燕南等按约定的比例及从客户投资买卖股票的手续费中非法获利；被告人林玲增从出售投资平台及提供维护服务中非法获利。 2018年11月至2019年5月期间，被告人何星、江维、林玲增以上述手段，先后吸引93名客户参与策略天下平台投资，累计非法经营数额为7057971.12元。 被告人朱英以上述手段，先后吸引11名客户参与策略天下平台投资，累计非法经营数额为445796.88元。 被告人田晓辉以上述手段，先后吸引16名客户参与策略天下平台投资，累计非法经营数额为1538549.72元。 被告人戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡以上述手段，先后吸引57名客户参与策略天下平台投资，累计非法经营数额为3335254.8元。 民警在被告人何星、江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡身上及其住处起获手机、电脑、刷卡机、模拟语音网关等作案工具一批。 被告人何星的招商银行账户621**********771的赃款368828.07元及被告人江维的中国工商银行账户621*************899的赃款106018.44元已被冻结。 二、侵犯公民个人信息 2018年11月6日至同年11月8日，被告人林玲增从互联网上非法收集他人个人信息资料，并先后二次出售给被告人何星，累计出售公民个人信息2200条，获利1760元。何星取得上述信息后，用于非法经营策略天下平台。 上述事实有公诉机关提供并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1.被告人何星的供述及辨认、指认笔录，证明：2018年11月，我与江维、黄军瑜经商量后，决定共同出资筹建一个投资配资平台，吸引客户在该平台上买卖股票。我通过微信向一个微信昵称为“潮来潮去”的人购得涉案策略天下平台，并以每个月3000元的报酬雇请该人员维护平台，解决技术问题（如系统出错、股票编号、平仓时间等）。购买软件时，对方应该知道用于非法经营证券业务，且在后期维护时，我有告知对方该软件用于非法经营证券业务，否则他无法帮我维护平台。我是没有相应的证券从业资格许可的，该平台是虚拟的股票交易平台，数据与证交所的交易数据对接。后我找到朱英（代码1043）、田晓辉（代码1047）、戴燕南（代码1048）作为代理商，由其招募客服人员，通过电话或微信向客户推荐上述平台，吸引客户投资。我们3个出资人与代理商按一定比例分配利润。策略天下平台显示有9个代理商，但实际只有上述3个代理商有运营。此外，我还向出售平台的人员以每条信息0.8元的价格购买股民个人信息约2000条（股民信息包含微信号、电话号码、姓名等信息）。该信息均用于寻找客户以推介上述平台。2018年11月至2019年5月期间，涉案平台共盈利100-200万元，我从中非法获利10万元。江维的中国工商银行账户621*************899及用户名为广州恒源投资咨询有限公司（登录名为27******3@qq.con）支付宝账户专用于客户投资金额的收取；我名下的招商银行账户621**********771、江维的中国工商银行账户621*************899用于策略天下平台出金。相关的款项结算由我妻子蒙雪琼负责操作。策略天下平台的出金记录是实打实的，但入金记录会出现与出金记录重复计算的情况，因为出金拒绝后会再次入金。我使用扣押的手机和电脑登录平台。 被告人何星辨认出被告人朱英、戴燕南、江维、田晓辉，并对微信聊天记录、涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 2.被告人江维的供述及辨认、指认笔录，证明：我是没有从事证券交易资格的。2018年10月，我与何星经商量后，决定开发虚拟股票投资软件吸引客户投资。为此，我与何星、一不知名股东共同出资，由何星从互联网上向一微信昵称为“潮起潮落”（微信号为cqc10576）的人购得涉案策略天下平台。何星招来代理商，由代理商负责从事客户推荐工作。我参与了平台的测试，后期由何星进行跟进。该平台跟真实股票市场一样，但这是一个配资平台，能以十比一的杠杆操作资金。代理商找股民过来注册投资，股民注册账户后，通过银行转账到平台就可以买卖股票进行投资，但买卖股票的操作是虚拟的，实际上没有在证交所产生真实交易。股东和代理商按一定比例分成。我共非法获利10万元，由何星通过微信转账到我的微信账号或者银行转账到我的兴业银行账户。我名下的中国工商银行账户621*************899是何星要求我开的，用于客户入金，一直由何星使用和管理。我使用扣押的手机登录平台。 被告人江维辨认出被告人何星，并对微信聊天记录、涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 3.被告人林玲增的供述及指认笔录，证明：我的微信昵称是“潮来潮去”。2018年10月，何星通过QQ联系我，让我帮他搭建一个关于网上配资的软件。我通过互联网购得策略天下的网上配资软件，经修改后以20000元的价格转卖给何星。该软件可以让客户在软件上买卖股票。何星以每个月3000元聘请我维护上述平台及修改设置（如软件界面、名称、平仓时间等），解决技术问题。我出售软件及收取维护费共38000元。 我还利用火车头采集器的软件在多个网站上收集一些个人信息（包括姓名、性别、联系电话、地址等），将相关的信息转卖给何星和其他人。何星利用个人信息向这些人推广他们的网上配资软件，发展客户。我出售给何星的公民个人信息有2200条，每条信息的价格是0.8元，获利1760元。 被告人林玲增对网站代码及数据处理结果、个人信息清单、微信聊天记录截图、作案工具、查获的物品进行指认。 4.被告人田晓辉的供述及指认笔录，证明：2018年11月，我经蒙雪琼介绍，参与经营策略天下投资平台。该平台只是一个虚拟的股盘，不是真实的股市。我从蒙雪琼处得到平台的代码（1047）和购买股民信息的QQ，后通过微信及电话向客户推介上述平台，吸引客户投资。客户投资到该平台，投资款转至江维名下的银行账户。涉案期间，我共非法获利13万元，相关的交易记录显示的数据是真实的。我使用4部手机9个微信号与股民联系。 被告人田晓辉对交易规则、代理商列表、客户列表、入金明细表、出金明细表进行指认。 5.被告人朱英的供述及辨认、指认笔录，证明：2018年9月，我经何星介绍，开始接触策略天下投资平台。我从2019年2月开始使用代码（1043）吸引客户投资，客户投资款转至江维名下的银行账户。涉案期间，我曾发展刘某等多名客户，非法获利5至6万元。我没有从事证券交易的资格。扣押的小米手机及笔记本电脑是作案工具。 被告人朱英辨认出被告人何星，并对交易规则、客户列表、入金明细表、出金明细表进行指认。 6.被告人戴燕南的供述及辨认、指认笔录，证明：2019年3月，我经何星的妻子蒙雪琼介绍，与何浩、李凡凡、曾小冬共用代码（1048），参与涉案策略天下投资平台的推介工作，吸引客户投资，客户的投资款转至江维名下的银行账户。该平台是虚假的股票交易平台。我在涉案期间使用的微信昵称是“陈雪”，共非法获利10万元。扣押的两部小米手机是作案工具。 被告人戴燕南辨认出被告人何星、何浩、李凡凡、曾小冬，并对涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 7.被告人何浩的供述及辨认、指认笔录，证明：2019年3月，我明知没有得到相关行政主管部门的批准下，应何星及其妻子蒙雪琼的要求，来到佛山市南海区聚元北路海伦堡海汇广场5座1713房（已配备五台电脑），参与向他人推荐策略天下股票投资平台的工作。我与戴燕南、李凡凡、曾小冬等四人共用代码（1048），通过电话、微信等联系客户。代理商与何星按比例分成，然后我们四人平均分配收益。我在涉案期间使用的微信昵称是“以和为贵”，共非法获利14万元。除银色小米手机外，其余扣押的手机、电脑等均是作案工具。 被告人何浩辨认出被告人何星、田晓辉、曾小冬、李凡凡、戴燕南，并对涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 8.被告人曾小冬的供述及辨认、指认笔录，证明：2019年3月，我经戴燕南介绍，参与策略天下股票投资平台的推介工作。蒙雪琼向我提供客户信息，经营场地、设备由何星及蒙雪琼提供，客户投资股票的款项转至江维的银行账户。我与何浩、李凡凡、戴燕南共用代码（1048）收取登记客户投资情况，我非法获利共14万元。除黑色苹果手机、ipad外，其余扣押的物品均是作案工具。 被告人曾小冬辨认出被告人何星、何浩、戴燕南、李凡凡，并对涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 9.被告人李凡凡的供述及辨认、指认笔录，证明：2019年3月，我经戴燕南介绍，参与策略天下股票投资平台的推介工作，共非法获利10万元。我与戴燕南、何浩、曾小冬共用一个代码（1048）向客户推介上述平台，我使用的微信昵称是“林露”。扣押的小米手机是作案工具。 被告人李凡凡辨认出被告人何星、何浩、田晓辉、戴燕南、曾小冬，并对涉案客户明细单、入金明细表、出金明细表、股民信息清单、涉案银行账户交易记录、交易规则、代理商列表进行指认。 10.证人陈某的证言及指认笔录，证明：我通过银河证券公司从事股票买卖已经有十余年的经验。2018年12月22日，有一个陌生电话推介策略天下投资平台给我，让我在上面买卖股票。我先后投资3万元，于2019年1月4日提现18185.6元，共亏损11814.4元。 证人陈某对银行交易记录进行指认。 11.证人叶某的证言及指认笔录，证明：2018年12月，我接到一名男子打来的电话，向我推介策略天下投资平台，声称该平台可以股票买卖。2019年1月2日至同年2月25日，我通过该平台先后投资42500元。同年6月6日，我接到公安机关的通知协助调查，才得知该平台有问题。 证人叶某对银行交易记录进行指认。 12.证人周某1的证言及指认笔录，证明：2018年底，一个昵称为“A田晓辉”的微信好友向我推荐策略天下投资股票平台。2019年2月22日，我通过上述平台投资3万元，转账至“江维”的银行账户以买卖股票，期间共亏损1万元。 证人周某1对相关微信截图、聊天记录截图及转账截图进行指认。 13.证人罗某的证言及指认笔录，证明：2019年1月，一个微信昵称为“A策略天下红红”的人向我推荐涉案平台。我于2019年3月18日至4月19日在该平台投资51000元，亏损36000元。 证人罗某对银行交易记录进行指认。 14.证人胡某的证言及指认笔录，证明：2018年3月，一名陌生男子给我打电话向我推荐涉案投资平台，并让我将炒股金转账至一个工商银行账户（621*************899，户名：江维）。2018年10月，对方又给我打电话，说平台升级了，现在叫策略天下，让我重新下载。后我共投资30000元，亏损10000余元，余款一直无法提现。 证人胡某对相关交易截图、转账截图进行指认。 15.证人张某1的证言及指认笔录，证明：2019年年初，一个陌生微信号（LR12171888胡森森222）添加我为好友后，向我推荐涉案平台，我在该平台共投资10000元。 证人张某1对银行交易记录进行指认。 16.证人周某2的证言及指认笔录，证明：2019年2月，我接到一个陌生电话，他向我推荐涉案投资平台。我添加了对方为微信好友，对方微信号为：sng688，林露。我在该平台一共投资10500元。 证人周某2对微信转账截图及聊天记录截图进行指认。 17.证人王某的证言及指认笔录，证明：2019年2月21日，我经陌生微信（guya6610，昵称“A策略天下红红”）推荐，在涉案平台投资买卖股票，共亏损31300元。 证人王某对银行交易记录进行指认。 18.证人邓某的证言及指认笔录，证明：我经微信好友（winner13888，昵称“以和为贵”）推荐，在2019年3月11日至同年5月29日期间，在涉案平台买卖股票共计362421元，提现150000元。 证人邓某对微信截图进行指认。 19.证人张某2的证言及指认笔录，证明：我经陌生微信推荐，于2019年2月至4月先后四次转账至户名为江维的银行账户，在涉案平台买卖股票共计480000元。 证人张某2对银行交易记录进行指认。 20.证人严某的证言及指认笔录，证明：2019年5月，我经陌生微信（微信号LR12171888）推荐，在涉案平台投资买卖股票，亏损94390元。 证人严某对转账截图进行指认。 21.证人吴某的证言及指认笔录，证明：2019年2月，我经陌生微信（微信号hxg13888，昵称“助力A”）推荐，在涉案平台投资买卖股票共计5000元，损失1762.2元。转账的对方户名为“何星，广州恒源投资咨询有限公司”。 证人吴某对银行交易记录进行指认。 22.证人郝某的证言及指认笔录，证明：2018年12月，我经微信昵称为“以和为贵”（微信号winner13888）的陌生好友推荐，向涉案平台投资买卖股票，累计投资11500元。 证人郝某对银行交易记录进行指认。 23.证人黄某的证言，证明：2019年3月，一陌生男子给我打电话推荐涉案投资平台。我通过转账至户名为江维的银行账户的方式参与投资，亏损10000元。 24.证人刘某的证言，证明：2018年下半年至2019年5月，我在涉案平台投资买卖股票共计30000元，后于2019年4月提现约2000元。 25.证人徐某的证言，证明：2018年下半年始，我经陌生微信推荐，在涉案平台投资买卖股票，损失170000元。相关的投资款项转至户名为江维的银行账户及用户名为广州恒源投资咨询有限公司的支付宝。 26.证人聂某的证言，证明：2018年12月初，我经“胡森森”微信推荐，在涉案平台投资买卖股票，投资款转至户名为江维的银行账户及用户名为广州恒源投资咨询有限公司的支付宝。我共投资381577元，提现179500元。 27.证人贾某的证言，证明：2019年3月，我经陌生微信（微信号sng688,林露）推荐，在涉案平台投资买卖股票，共计53000元。 28.证人许某的证言，证明：2018年年初，微信好友（微信号sng688,林露）向我推荐策略天下配资平台。2018年年底，我在涉案平台投资买卖股票，转账的对方户名是江维、广州恒源投资咨询有限公司。我累计投资20000元。 29.抓获经过，证明：2019年5月31日，公安机关抓获被告人何星、江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡，2019年6月5日，公安机关抓获被告人林玲增。 30.户籍证明，证明：被告人何星、江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡的个人基本情况。 31.关于策略天下平台的业务许可的复函，证明：中国证监会未核准策略天下平台、广州恒源投资咨询有限公司经营证券业务；被告人何星不具有证券从业资格。 32.搜查笔录及扣押清单，证明：民警查获各被告人使用的电脑、移动电话、耳机电话等物品一批。 33.协助冻结财产通知书、冻结情况截屏、情况说明，证明：公安机关对涉案银行账户在公安部电信诈骗案件侦办平台进行了冻结。 34.提取说明，证明：公安机关依法对查获的策略天下平台的后台数据通过登录并予以截取，制作表格给各被告人指认。 35.涉案银行账户交易记录，证明：被告人何星、江维涉案银行账户的交易记录。其中，2018年11月至2019年5月，客户胡晓晖、邓某等人转账至被告人江维的中国工商银行账户621*************899（入金账户）；被告人江维、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬等人频繁大额转账至被告人何星的招商银行账户621**********771（出金账户），被告人何星的上述账户有转账给客户徐某、许某等人。 36.情况说明，证明：查获的被告人林玲增的电脑中部分软件的简介及说明。 37.电子数据检查工作记录，证明：公安机关对涉案电脑、手机的电子数据的检查情况。 38.现场勘查笔录及照片，证明：涉案现场佛山市南海区桂城聚元南路海伦堡海汇广场5座1713房的位置及概况。 39.视听资料，证明：（1）九名被告人作有罪供述的情况；（2）涉案电脑、手机的电子数据，包括入金明细表、出金明细表等。 以上证据经查证属实，本院予以确认。 对于公诉机关提供的证人王翅荣的证言及指认笔录、证人皮兴文的证言，经查，证人王翅荣于2018年9月前在涉案平台买卖股票、证人皮兴文于2018年8月在涉案平台买卖股票，与本案缺乏关联性，故本院对上述证据不予采纳。 关于本案非法经营数额及客户数量的认定问题，经查，客户在策略天下平台申请提现被系统拒绝出金后，被告人何星会手动充值相应金额到平台供客户提现，该部分金额在入金金额中出现重复计算的情况，且入金明细表中存在虚拟客户以及各被告人为了测试平台而自行操作的部分，结合被告人的供述、出金明细表中拒绝出金部分及入金明细表中手动充值部分，本院对因拒绝出金导致重复入金部分、虚拟客户及各被告人为了测试平台而自行操作部分予以扣减，并按各被告人参与作案的时间依法认定其非法经营数额及客户数量。 关于被告人林玲增通过出售公民个人信息非法获利数额认定问题，经查，被告人林玲增的供述与被告人何星的供述能相互印证，证明林玲增向何星出售公民个人信息获利1760元，故本院对此予以调整。 本院认为，被告人何星、江维、林玲增、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡无视国家法律，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营证券业务，其中被告人何星、江维、林玲增、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡犯罪情节特别严重，被告人田晓辉、朱英犯罪情节严重，其行为均已构成非法经营罪。被告人何星通过购买的方式获取公民个人信息，情节严重；被告人林玲增向他人出售公民个人信息，情节严重，二被告人的行为均已构成侵犯公民个人信息罪。佛山市顺德区人民检察院指控被告人何星、林玲增犯非法经营罪、侵犯公民个人信息罪及被告人江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡犯非法经营罪，均罪名成立。被告人何星、林玲增均犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人何星、江维在共同犯罪中起主要作用，是主犯，应当按照其所参与或组织的全部犯罪进行处罚；被告人林玲增、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡在共同犯罪中起次要作用，是从犯，对被告人田晓辉、朱英依法应当从轻处罚，对被告人林玲增、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡依法应当减轻处罚。被告人何星、江维、田晓辉、朱英、戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡归案后如实供述主要的犯罪事实，依法予以从轻处罚。被告人林玲增归案后如实供述其侵犯公民个人信息的犯罪事实，对该部分犯罪依法予以从轻处罚。鉴于本案已依法冻结部分赃款，可返还投资人，对各被告人在量刑时酌情予以考虑。 本院对九名被告人及其辩护人所提意见综合评判如下： 第一，关于被告人何星及其辩护人所提被告人何星不构成侵犯公民个人信息罪的意见，经查，被告人何星通过购买的方式获取公民个人信息，根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理侵犯公民个人信息刑事案件适用法律若干问题的解释》第四条的规定，属于“以其他方法非法获取公民个人信息”。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于依法惩处侵害公民个人信息犯罪活动的通知》的规定，“对使用非法获取的个人信息，实施其他犯罪行为，构成数罪的，应当依法予以并罚”。综上，被告人何星通过购买的方式获取公民个人信息，后将该信息用于非法经营证券业务，依法应当以非法经营罪、侵犯公民个人信息罪数罪并罚，故本院对该意见不予采纳。 第二，被告人江维及其辩护人所提被告人江维是从犯，参与作案时间短、非法获利数额相对较小，不属于犯罪情节特别严重的意见，经查，被告人江维在该非法经营活动筹备阶段便与被告人何星合谋共同出资购买涉案策略天下平台，参与早期的测试，提供银行账户用于入金，并参与利润分成，在共同犯罪中起积极作用，且非法经营数额超200万元，根据相关规定，属于犯罪情节特别严重，故本院对该意见不予采纳。鉴于被告人江维在本案中所起作用相对于被告人何星较小，本院在量刑时综合予以考虑。 第三，关于被告人林玲增及其辩护人所提被告人林玲增不构成非法经营罪的意见，经查，被告人林玲增在公安侦查阶段的供述与被告人何星的供述能相互印证，证实被告人林玲增帮被告人何星搭建策略天下网上配资软件用于客户在该软件上购买股票，还负责对该软件进行日常维护及按照被告人何星的要求对软件进行界面、名称、平仓时间等方面的修改设置，且根据微信聊天记录中可知，双方多次就涉案平台的杠杆倍数、代理商、出入金规则等方面的设置及维护进行多次沟通。上述证据形成完整的证据链，足以认定被告人林玲增明知他人非法经营证券业务仍提供交易平台及技术维护等帮助支持，构成共同犯罪，应以非法经营罪定罪处罚，故本院对该意见不予采纳。 第四，关于各被告人及其辩护人所提如何认定非法经营数额及客户数量的意见，如前所述，本院已根据在案证据对公诉机关指控的非法经营数额及客户数量作出调整并分别认定量刑档次。另，被告人戴燕南、何浩、曾小冬、李凡凡共用代码1048推介客户到策略天下平台投资，且平均分配收益，四被告人应对该部分犯罪数额共同承担责任。 第五，关于被告人江维、田晓辉、朱英、戴燕南、曾小冬的辩护人所提被告人愿意退赃、退赔的意见，经查，五名被告人并无实际退赃、退赔的行为，故本院对该意见不予采纳。 第六，被告人田晓辉、何浩的辩护人所提二被告人家庭困难的意见，经查，与本案缺乏关联性，本院不予采纳。 第七，被告人田晓辉、曾小冬的辩护人所提建议适用缓刑的意见及被告人何浩的辩护人所提建议判处二年以下有期徒刑的意见，与被告人的罪责不相适应，本院均不予采纳。 第八，各辩护人所提其他辩护意见，经查属实，本院予以采纳。 冻结的赃款依法应返还各投资人；扣押的作案工具依法应予以没收、上缴国库。综合考虑九名被告人的犯罪事实、情节、认罪态度和对社会的危害程度，分别依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二百五十三条之一第一款及第三款、第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条第一款及第三款、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人何星犯非法经营罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币五千元；数罪并罚，决定执行有期徒刑六年三个月，并处罚金人民币二十万五千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2025年8月30日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 二、被告人江维犯非法经营罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2025年2月28日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 三、被告人林玲增犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元；犯侵犯公民个人信息罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币五千元；数罪并罚，决定执行有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万五千元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月5日起至2021年9月4日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 四、被告人田晓辉犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2021年11月30日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 五、被告人朱英犯非法经营罪，判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2020年10月30日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 六、被告人戴燕南犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年2月28日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 七、被告人何浩犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年2月28日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 八、被告人曾小冬犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年2月28日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 九、被告人李凡凡犯非法经营罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年2月28日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。） 十、依法冻结的被告人何星的招商银行账户621**********771的赃款人民币368828.07元及被告人江维的中国工商银行账户621*************899的赃款人民币106018.44元按比例返还各投资人。 十一、暂扣于佛山市公安局三水分局芦苞派出所、大塘派出所的作案工具金色惠普笔记本电脑一台、银灰色联想笔记本电脑一台、银灰色宏碁笔记本电脑一台、台式电脑（含主机奇侠001、鼠标、键盘、清华同方显示器）五台、台式电脑主机（黑色机箱）一台、北恩DT60呼叫中心专用耳机电话（含耳机、充电线）四套、黑色华为MATE10Pro手机一部、粉红色OPPOA57手机一部、金色华为畅享7S手机一部、黑色华为MATE10手机一部、金色Iphone6P手机一部、银色Iphone6S手机一部、金色小米红米4A手机一部、黑色小米手机一部、金色小米手机一部、黑色纽曼手机一部、银色MEIZU手机一部、巴厘蓝小米手机二部、银色OPPO手机一部、黑色付临门刷卡机M60-A一台、TP-LINK_FCC9无线路由器一台、鼎信通达DAG1000-8S模拟语音网关一部、Tenda8口全千兆大网网络交换机一台予以没收，由佛山市公安局三水分局上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。 （以下空白） （本页无正文） 审 判 长  梁艳媚 人民陪审员  卢玉影 人民陪审员  冯焕儿 二〇二〇年八月三日 书 记 员  陈威奋 附相关法律规定： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： 未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； 买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； 未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； 其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二百五十三条之一违反国家有关规定，向他人出售或者提供公民个人信息，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反国家有关规定，将在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者提供给他人的，依照前款的规定从重处罚。 窃取或者以其他方法非法获取公民个人信息的，依照第一款的规定处罚。 单位犯前三款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。