河北省磁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0427刑初128号 公诉机关磁县人民检察院。 被告人王志光，男，1974年11月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地邯郸市磁县，住磁县。因涉案交通事故，于2013年5月26日至2013年6月9日被磁县公安局行政拘留；因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月22日被磁县公安局刑事拘留，于2019年12月19日被该局执行逮捕，现羁押于磁县看守所。 辩护人边海军，河北浩博律师事务所律师。 磁县人民检察院以磁检一部刑诉[2020]82号起诉书指控被告人王志光犯非法采矿罪、交通肇事罪，于2020年5月16日向本院提起公诉，本院于即日立案。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。磁县人民检察院指派检察员张培清出庭支持公诉，被告人王志光及其辩护人边海军到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。 磁县人民检察院指控，2017年10月至12月，被告人王志光未取得采矿许可证，在磁县时村营乡下七垣村南漳河滩雇佣王某1开票、记账、收钱，租用钩机、铲车非法开采矿石，将非法开采的砂石销售到临漳县陈某1的可欣建材有限公司，销售得款300000元。 2018年3月份，被告人王志光未取得采矿许可证，在磁县时村营乡上七垣村南漳河滩，租用钩机非法开采矿石进行销售，销售得款13370元。 2013年5月24日14时许，被告人王志光驾驶冀Ｄ×××××轿车，沿316省道由西向东行驶至磁县槐树信用社路段时，与驾驶电动自行车由东向西行驶的于某、李某1相撞，后又与驾驶电动自行车由西向东行驶的杨某相撞，造成于某经医院抢救无效死亡，李某1、杨某及乘车人张某受伤的交通事故。经磁县公安局物证鉴定室法医学尸体检验，于某符合颅脑损伤死亡。经磁县公安交通警察大队道路交通事故认定王志光承担此事故的全部责任，于某、李某1、杨某、张某无责任。 公诉机关向法庭提交了相关证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第一百三十三条的规定，以非法采矿罪、交通肇事罪对被告人王志光进行处罚。 被告人王志光对起诉书指控其犯罪事实供认不讳，不持异议，自愿认罪认罚，但认为起诉书指控的13370元是索某为顶账让去索某那里采挖同等价钱的砂石，不能算作违法所得。辩护人提出的辩护意见是，1、被告人王志光系初犯，主观恶意不大，平时表现良好；2、其非法采矿未达到情节严重的情形；交通肇事罪已赔偿被害人家属，取得谅解，且为过失犯罪；3、被告人认罪认罚；4、王志光供述的13370元是索某向王志光顶账而让王志光去索某的料坑采挖，这个钱不能算是王志光直接非法采挖的犯罪数额。综上，建议合议庭充分考虑被告人的上述情节对其从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，（一）2017年10月至12月，被告人王志光未取得采矿许可证，雇佣工人，租用钩机和铲车等设备，在磁县时村营乡下七垣村南漳河滩内非法开采建设用卵石、碎石及建设用砂石料等矿产资源并销售到临漳县陈某1的可欣建材有限公司，销售得款300000元。2018年8月22日，经河北省地矿局第六地质大队核查鉴定，河北省磁县下七垣村南漳河滩王志光等人一号砂石场采坑所采建设用卵石、碎石及建设用砂为可利用矿产资源。 2018年3月至4月，因索某欠被告人王志光四万元借款，双方约定由王志光到索某位于上七垣村南漳河滩的李志忠等人的砂石场采挖砂石毛料三百车抵顶借款。后被告人王志光在未取得采矿许可证的情况下，在磁县时村营乡上七垣村南漳河滩李志忠等人的砂石场租用钩机非法开采矿石进行销售，销售得款13370元。2018年9月5日，经河北省地矿局第六地质大队核查鉴定，河北省磁县上七垣村南漳河滩李志忠等人砂石场采坑所采建设用卵石、碎石及建设用砂为可利用矿产资源。 该案在审判环节，王志光家属代为退缴违法所得313370元，缴纳罚金100000元。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实： 1、河北省地矿局第六地质大队出具的河北省磁县下七垣村南漳河滩王志光等人一号砂石场建设用卵石、碎石及建设用砂矿产资源储量核查报告载明，河北省磁县下七垣村西南漳河滩王志光等人一号砂石场采坑土石方经加工后可作为矿产资源利用，矿种为建设用卵石、碎石和建设用砂。 2、河北省地矿局第六地质大队出具的河北省磁县上七垣村南漳河滩李志忠等人砂石场建设用卵石、碎石及建设用砂矿产资源储量核查报告载明，河北省磁县上七垣村南漳河滩李志忠等人砂石场采坑土石方经加工后可作为矿产资源利用，矿种为建设用卵石、碎石和建设用砂。 3、磁县价格认证中心磁价认定【2019】第0174号关于王志光等人在时村营乡下七垣村南漳河滩非法采挖沙石原料价格认定结论书载明，认定标的价格为1806832元。 4、证人王某1证明，我的小名叫宝民的，王志光是我侄儿，王某2是我四弟。我2017年是给王志光记账，2018年4月给王某2记账。王志光和王某2还有一个叫长江的，一个好像叫杨鹏的合股的石料厂位置在下七垣村砖厂往南进河滩的路，最南头的变压器往西南，大概一百多米远的坑。当时他们四个人合股给两个石料厂上毛料，就是直接从漳河滩地上用钩机挖出来的有沙和石头混在一起的料。我主要是给来拉料的大货车开票。石料厂一般都是晚上6、7点开始到凌晨4点多，天快明时就不装车了。去年从阴历10月开始连续干了有两个月的时间，今年给王某2记账，从4月2日开始的，4月11日晚上公安机关就查处了。 5、证人陈某1证明，2014年4月份我在磁县时村营乡下七垣村南经营磁县可欣石料厂时，王志光是我厂子的员工，是雇佣关系。2017年10月初，我在临漳县经营临漳县可欣建村有限公司，王志光开始往我经营的公司上料，拉料的大车都是王志光找的，每车大概能装50吨，毛料每吨15元，货车运费每吨8元，司机的运费和毛料钱都是由我支付给王志光，由王志光给司机运费。王志光大部分都是晚上送的卵石，我不知道他是从什么地方来的料，只管收料，2017年底我一共通过手机银行给他转过两笔钱，大概有30万元左右。 2017年7月至2017年12月底我通过建行卡向王志光尾号为9450的建行卡转了8笔款，共计1258322元，除了12月底转的两笔是向我卖毛料的钱，其它的钱都是我在磁县时村营乡下七垣村南建石料厂时借王志光的钱，陆续还给王志光的。 我们厂子负责收料采购记账的会计叫李某3。 6、证人刘某1证明，我主要是给在漳河滩里边采砂石的老板们记账，先后给我表哥索某、李志忠还有王志光他们三家记过账。2018年三月底四月初，我表哥索某指定王志光在下七垣村南老“京汉”铁路桥墩北头往西大约一百多米北侧和桥墩南头往西鼎亿料厂西南角处的两个坑拉三百车毛料，并让我给王志光记车数，王志光是从今年的3月24、25号开始拉的，中间停了几天，从4月初开始几乎没停，每天晚上都拉，一直到4月11日晚上才停，差四、五车基本就够三百车了。我听拉料的大车司机说是我表哥欠王志光的钱，让王志光拉料顶账。 7、证人刘某2证明，我别名叫刘航，2018年3月底4月初，下七垣村的王志光找我让我到漳河滩里边开钩机挖毛料，说好一天给我一百元，我干了十三个晚上。我听说是一个叫索飞的人欠着王志光的钱，索飞让王志光来这里挖毛料顶账，还安排一个叫“帅的”的人在这里记车数，具体数目以“帅的”记账凭证为准。 8、证人徐某证明，2017年8、9月份，索某和我联系说租用我的铲车在时村营乡上七垣村南漳河河滩他的石料场装车，当时说租一个月，租金5000元，我就安排司机崔硕去了。干了有十来天，铲车就坏了，修好车后我就不去了。索某欠着王志光的钱，2018年3月底，王志光租用我的钩机去索某的石料厂挖毛石料顶账，我只把钩机开过去，啥也不用管，一天租金330元，他负责找司机、加油和维修。 9、证人赵某证明，2017年底的时候，我在王志光的料场负责找拉毛料的货车，大概有一个月的时间。王志光的三叔王某1在那里开票、登记车数。2017年8月19日至2018年1月7日我通过建行卡向王志光尾号为9450的建行卡转了8笔款，共计117113元，这是我之前借王志光100000元还的本金和利息。 10、证人司某证明，我是负责开钩机挖毛料的，下七垣村南漳河滩苹果园的这个石料场有两辆钩机，我开的是王某2的，有一个姓刘的开的是王志光的，王某1负责收钱开票，第二天我把票给王某2，刘姓司机把票给王志光。 11、证人李某2证明，2016年10月15日，我花270000元。买了付军宝的一辆二手钩机，王志光从2017年阴历10月份开始租赁我的钩机到2018年4月份被公安机关查扣。当时约定，每月给我租赁费8000元，维修、加油、钩机司机不用我管。2017年王志光给了我两个月的租赁费16000元，2018年的租赁费没有给我。 12、证人贾某证明，2017年我从我们村南的漳河滩里边拉毛料然后送到临漳海天集团北边的加工料厂，具体是谁的坑我不清楚，但我替他们开车拉毛料时是我们村的宝民（小名老三）的在那里开票记车号。 13、证人陈某2证明，我和王志光是一个村的朋友，大概从2012年或2013年我开始与他有资金来往，我2017年7月21日我向王志光尾号为9450的建行卡上转了100000元，是王志光借我的钱做生意用的。 14、证人王某2证明，2018年11月份左右，我开始在我们村正南边的漳河滩里边一个老坑里采挖，当时我侄子王志光也在里边采挖来，我们各干各的，互不干扰。 15、证人索某证明，2017年后半年，我借了王志光4万元钱，2018年过完年后王志光找我要钱，我当时没钱就和他协商让他到上七垣村南漳河滩我的地里采挖砂石毛料顶账，采挖的毛料最多不能超过三百车，当时我让表弟刘某1负责看着他采挖，并统计车数。 16、证人李某3证明，我是临漳可欣建材有限公司的记账会计，收料开票。王志光是2017年10月份开始给可欣建材有限公司上毛料的，王志光找车拉毛料，送到公司后，我负责过磅开票，给拉料司机票，我登记砘数，然后把吨数总计后给陈某1，陈某1与王志光对账算钱。王志光给可欣建材大概送了300多车毛料，每车50吨左右，每吨是15元，送了有一个多月时间，都是晚上送毛料的，一天也就是五、六百吨左右。 17、被告人王志光供述，从农历2017年10月份至2018年4月份，我和我四叔王某2在下七垣村南漳河滩采挖砂石，王某1负责开票，从农历2017年10月开始合股干了大概两个月，当时用的是两台钩机，一台是我租时村营乡李某2的，司机是岳城村的刘航；一台是王某2的，司机是他女婿司某，当时采挖的砂石毛料卖到了陈某1在临漳的料场一部分，怕是我对的口，我让王某1只记车数，回头按车数给陈某1对账，这部分钱都到我自己的账户了。还有一部分卖给来倒卖料的司机，拉料车向王某1支付了料款后，然后拉料司机拿着票找钩机司机装车，王某1收的这些钱都给王某2了。我们各自对口卖料款各自收钱，没有在一起分钱。 卖给陈某1的砂石毛料，陈某1于2017年12月11日、2017年12月27日分两次通过银行转账到我后四位是9450的建行卡上的，合计300000元。其它的钱都是陈某1做生意借我的钱，陆续还给我的。 因为索某欠我四万元没有还，我找索某要的时候他说他没有钱，让我去他河滩采挖毛料卖了顶账。我就安排刘航开着我租李某2的钩机到上七垣村南漳河滩索某采挖点采挖砂石毛料，干了一晚上，李某2的钩机就坏了，我又租岳城徐某的钩机采挖，有司机来买料我就让刘航负责收钱装车，刘航后来把收的钱都通过微信转给我了。我印象中索某是让我采挖三百车砂石顶账，装车拉料的时候索某安排他的表弟“帅的”在现场记车数，2018年3月至4月，刘航通过微信转给我的5笔共13370元，这都是我在索某坑采挖石料刘航收的卖料钱。 18、微信转账记录、建设银行交易明细清单载明，刘某2（刘航）向王志光微信转账及陈某1向王志光银行卡转款情况。 19、辩认笔录及照片载明，王志光辩认陈某1、王志光辩认刘某2、王志光辩认下七垣村南漳河现场、王志光指认下七垣村采挖石料地点、王志光辩认上七垣村漳河现场、王志光指认上七垣村采挖石料地点、王志光辩认李某2的钩机设备、王志光指认租赁李某2钩机设备、王志光辩认临漳县可欣建材有限公司、王志光指认临漳县可欣建材有限公司具体位置、王某1辩认王志光、王某1辩认陈某1、王某1辩认现场、王某1指认采矿位置、王某1辩认贾某、王某1辩认赵某、刘某1辩认王志光、刘某1辩认刘某2、刘某2辩认王志华、刘某2辩认刘某1、刘某2辩认现场位置、刘某2辩认钩机设备、徐某辩认王志光、徐某辩认现场位置、徐某辩认钩机设备、徐某指认钩机设备、贾某辩认陈运学、贾某辩认贾俊刚、陈某1辩认王志光、陈某1辩认临漳县可欣建材有限公司、陈某1指认临漳县可欣建材地点、李某2辩认钩机设备、李某2指认租赁钩机、李某2辩认王志光等情况。 20、在逃人员登记/撤销表、抓获证明载明，2019年11月22日12时许，涉嫌非法采矿案犯罪嫌疑人王志光被时村营乡派出所民警在世纪城小区将其抓获。 21、中国农业银行业务凭证三份载明，王志光家属在案件审理期间，代其退缴违法所得313370元并缴纳罚金100000元。 上列证据，本院予以确认。 （二）2013年5月24日14时许，被告人王志光驾驶冀Ｄ×××××轿车，沿316省道由西向东行驶至磁县槐树信用社路段时，与骑电动自行车由东向西行驶的于某、李某1相撞，后又与骑电动自行车由西向东行驶的杨某相撞，造成于某经医院抢救无效死亡，李某1、杨某及乘车人张某受伤的交通事故，经磁县公安局物证鉴定室法医学尸体检验，确认于某符合颅脑损伤死亡。磁县公安交通警察大队磁公交认字［2013］第00524号道路交通事故认定书认定王志光驾驶机动车上路行驶未确保安全是事故发生的直接原因，王志光承担此事故的全部责任，于某、李某1、杨某、张某无责任。 该案在侦查环节，被告人王志光赔偿被害人于某家属丧葬费、死亡赔偿金、被抚养人生活费等各项损失共42万元，被害人于某家属对其予以谅解；被告人王志光赔偿被害人李某1医疗费、误工费等各项损失47000元，被害人李某1对其予以谅解；被告人王志光赔偿被害人杨某、张某医疗费、车辆修理费等各项损失7000元，被害人杨某、张某对其予以谅解。 上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证实： 1、现场勘查笔录、现场图及现场照片载明，事故发生的时间和地点。并有车检照片在卷。 2、磁县公安交通警察大队磁公交认字［2013］第00524号道路交通事故认定书载明，王志光驾驶机动车上路行驶未确保安全，是事故发生的直接原因，认定王志光承担此事故的全部责任，于某、李某1、杨某、张某无责任。 3、磁县公安局物证鉴定室（磁）公（物）鉴（法）字［2013］027号法医学尸体检验意见书载明，于某符合颅脑损伤死亡。 4、磁县公安局物证鉴定室（磁）公（物）检（痕）字[2013]016号检验意见书载明，受检白色瑞纳现代牌轿车前脸左侧部位与受检蓝色雅马哈牌电动车的左侧部位有碰撞接触；受检白色瑞纳现代牌轿车前脸左侧部位与受检银白色彪牌电动车的后尾部有碰撞接触；受检白色瑞纳现代牌轿车前脸中间及右侧部位与受检黄色比德文牌电动车的前部有碰撞接触。 5、被害人李某1陈述，2013年5月24日14时30分，我骑着电动车回东窑头村沿魏峰线由东向西靠北边行驶到魏峰线磁县槐树信用社门口时，我看到对面一辆车撞了一个骑电动车的女子，不知道怎么回事那辆车也冲着我过来了，我没躲及就把我也撞了。 6、被害人杨某陈述，我骑电动车从槐树屯村出来沿魏峰线由西向东靠北边行驶到四中附近时，不知道怎么回事就被撞倒了，然后听到车上乘坐的两个孩子的（一个叫张某，一个叫张欣怡）在哭，我就赶紧哄孩子，随后我就到医院了。 7、被告人王志光供述，2013年5月24日14时30分，我驾驶我所有的冀Ｄ×××××白色现代小型轿车行驶至魏峰线磁县槐树信用社附近时,因我前方有辆大车,我打左转向灯超车时，对面突然来了一辆电动自行车，我赶紧踩刹车、按喇叭，那个骑电动车的好像没看到我，我就撞了上去，之后我的车就失控了，又撞了两辆电动车。此次交通事故造成一人死亡的后果，我负全部责任，一共赔偿了被害人于某家属各项经济损失42万元。 8、扣押物品清单载明，磁县公安交通警察大队扣押冀Ｄ×××××白色小型汽车、王志光驾驶证、车辆行驶证的情况。 9、道路交通事故损害赔偿调解书、谅解书、赔偿分配协议书、收到条、保证书、协议书、被害人家属尹海超的询问笔录载明，被告人王志光因交通肇事赔偿被害人于某家属各项损失42万元，被害人家属予以谅解的情况。 10、协议书两份载明，被告人王志光赔偿被害人李某1、杨某、张某以及被害人对其予以谅解情况。 11、行政拘留执行回执载明，被告人王志光自2013年5月26日至2013年6月9日被磁县公安局行政拘留15日。 上列证据，本院予以确认。 本院认为，被告人王志光违反矿山资源法的规定，无开采许可证擅自采矿破坏矿产资源，情节严重，其行为构成非法采矿罪。被告人王志光违反道路运输管理法规，驾驶机动车上路行驶未确保安全，造成一人死亡的重大交通事故，且负事故的全部责任，其行为构成交通肇事罪。公诉机关指控被告人王志光的犯罪事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，适用法律准确，对被告人王志光依法应数罪并罚。关于被告人王志光和辩护人提出的13370元是索某向王志光顶账而让王志光去索某的矿点采挖，该款不能算王志光直接非法采挖的犯罪数额的意见。经查，索某指定让被告人王志光采挖毛料顶账的料坑经鉴定其毛料加工后可作为矿产资源利用，王志光系无开采许可证擅自采矿破坏矿产资源，其行为已构成非法采矿罪，是否系索某让其采挖并不影响其犯罪的成立，故对其辩护意见，不予采纳。被告人王志光犯非法采矿罪，其亲属能代其退缴违法所得，又代其积极缴纳罚金，依法应从轻处罚。被告人王志光犯交通肇事罪，其已赔偿被害人，被害人予以谅解，依法应从轻处罚。被告人王志光当庭自愿认罪认罚，认罪态度好，依法应从轻处罚。辩护人提出对被告人从轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第一百三十三条、第六十四条、第六十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第（一）之规定，判决如下： 被告人王志光犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元，违法所得人民币三十一万三千三百七十元予以追缴，犯交通肇事罪，判处有期徒刑一年二个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币十万元，违法所得人民币三十一万三千三百七十元予以追缴（罚金、违法所得均已缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即刑期自2019年11月22日起至2021年9月6日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王子娟 人民陪审员  马 燕 人民陪审员  赵林虎 二〇二〇年八月二十八日 书 记 员  赵胜寒 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 《中华人民共和国刑法》第一百三十三条违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；交通运输肇事后逃逸或者有其他特别恶劣情节的，处三年以上七年以下有期徒刑；因逃逸致人死亡的，处七年以上有期徒刑。 《中华人民共和国刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法》第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。