福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0111刑初223号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人刘华敏，女，1977年2月1日出生，籍贯：福建省古田县，汉族，大专文化，原系福建贝利财富资产管理有限公司股东，住福建省福州市马尾区。因犯非法经营罪，于2006年5月15日被浙江省海盐县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年六个月，并处罚金人民币六十七万元。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月31日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕，现羁押于福州市第二看守所。 辩护人林财文、雷科保，福建坤海律师事务所律师。 被告人叶松，男，1989年5月20日出生，籍贯：福州市，汉族，大学本科文化，原系福建贝利财富资产管理有限公司客服部总监，住福建省福州市台江区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月31日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕，同年11月20日被福州市晋安区人民检察院取保候审。 辩护人谢乾灵，北京地平线（福州）律师事务所律师。 被告人林芝，女，1972年2月2日出生，籍贯：福州市，汉族，初中文化，原系福建贝利财富资产管理有限公司财务主管，住福建省闽侯县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月31日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕，同年11月21日被福州市晋安区人民检察院取保候审。 被告人杨淦，男，1985年8月21日出生，籍贯：湖北省蕲春县，汉族，初中文化，原系福建贝利财富资产管理有限公司股票分析师，住湖北省蕲春县。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年7月31日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年9月7日被逮捕，同年12月6日被福州市晋安区人民检察院取保候审。 福州市晋安区人民检察院以晋检二部刑诉（2020）61号起诉书指控被告人刘华敏、叶松、林芝、杨淦犯非法经营罪，于2020年4月20日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派检察员林花灵出庭支持公诉，被告人刘华敏及其辩护人雷科保，被告人叶松及其辩护人谢乾灵，被告人林芝、杨淦到庭参加诉讼。诉讼期间，因不能抗拒的原因，本院于2020年6月2日裁定本案中止审理，后因中止审理的原因消失，本院于2020年8月10日裁定本案恢复审理。现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控：2015年，被告人刘华敏与他人注册成立福建贝利财富资产管理有限公司（以下简称“贝利公司”），被告人刘华敏为公司日常经营负责人。期间，公司先后招聘8名员工，其中被告人叶松担任客服部总监，被告人林芝担任财务主管，被告人杨淦担任股票分析师，同案人李某（另案处理）前期为公司财务，2019年7月29日转为客服，同案人陈某（另案处理）担任客服，同案人唐某（另案处理）担任微信公众号维护人员，同案人刘某（另案处理）担任出纳，同案人彭某（另案处理）担任前台。2019年4月，在未经国家主管部门批准的情况下，被告人刘华敏等人在贝利公司位于福州市晋安区的经营的运营融安数据平台，客户向融安平台充值购买股票或期货，实际资金进入“联动优势”第三方平台，后通过金主的资金与账户，以1：10、1:6.667或1:5比例购买股票或期货，平台收取客户购买的股票或期货的信息服务费、递延费和盈利抽成。经审计，2019年4月至2019年7月，融安平台共收取客户充值金额共计1193900元、非法获利共计97656.35元；投资人郑某充值成功人民币1020500元，提现成功人民币564631元；投资人叶心平充值成功人民币72000元，提现成功人民币14100元；被告人叶松共计获利13784元人民币，被告人林芝共计获利10600元人民币，被告人杨淦共计获利7200元人民币。案发后，被告人林芝退缴10600元人民币。 为证实上述事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人刘华敏、叶松、林芝、杨淦未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货业务，情节严重，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。 被告人刘华敏、叶松、林芝、杨淦对起诉书指控的事实及罪名均没有意见，表示自愿认罪认罚。 辩护人雷科保提出的辩护意见是：1、被告人刘华敏到案后如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。2、被告人刘华敏愿意退赃及缴纳罚金，酌情可从轻处罚。综上所述，建议法庭对被告人刘华敏从轻处罚。 辩护人谢乾灵提出的辩护意见是：1、被告人叶松到案后如实供述自己的犯罪事实，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。2、在本案共同犯罪中，被告人叶松系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。3、本案非法获利金额较小，情节轻微，酌情可从轻处罚。4、被告人叶松主观恶性小，社会危害性小。综上所述，建议法庭对被告人叶松从轻处罚。 经审理查明：2015年，被告人刘华敏与他人注册成立福建贝利财富资产管理有限公司（以下简称“贝利公司”），被告人刘华敏为公司日常经营负责人及股东。期间，公司先后招聘8名员工，其中被告人叶松担任客服部总监，被告人林芝担任财务主管，被告人杨淦担任股票分析师，同案人李某（另案处理）前期为公司财务，2019年7月29日转为客服，同案人陈某（另案处理）担任客服，同案人唐某（另案处理）担任微信公众号维护人员，同案人刘某（另案处理）担任出纳，同案人彭某（另案处理）担任前台。2019年4月，在未经国家主管部门批准的情况下，被告人刘华敏等人在贝利公司位于福州市晋安区的经营的运营融安数据平台，客户向融安平台充值购买股票或期货，实际资金进入“联动优势”第三方平台，后通过金主的资金与账户，以1：10、1:6.667或1:5比例购买股票或期货，平台收取客户购买的股票或期货的信息服务费、递延费和盈利抽成。经审计，2019年4月至2019年7月，融安平台共收取客户充值金额共计1193900元、非法获利共计97656.35元；投资人郑某充值成功人民币1020500元，提现成功人民币564631元；投资人叶心平充值成功人民币72000元，提现成功人民币14100元；被告人叶松共计获利13784元人民币，被告人林芝共计获利10600元人民币，被告人杨淦共计获利7200元人民币。案发后，被告人林芝退缴10600元人民币。 在诉讼过程中，被告人叶松退出违法所得人民币13784元，被告人杨淦退出违法所得人民币7200元。 上述事实，被告人刘华敏、叶松、林芝、杨淦在开庭审理过程中亦无异议、且有物证扣押在案的电脑主机、小米手机、电脑显示屏、书证提取笔录、扣押物品清单、管理控制平台的用户管理信息、托管账户认证信息、资金充值流水、提现流水、营业执照、中国农业银行现金缴款单、接受证据材料清单、到案经过、人员基本信息、前科刑事判决书、情况说明、鉴定聘请书、交易明细单、微信聊天记录、省内嫌疑人身份证明、业务报表、微信账号截图、证人刘某、李某、陈某、唐某、彭某、郑某的证言、现场勘验检查笔录、现场图、现场照片、辨认笔录和福建海峡会计师事务所有限责任公司出具的闽海财审字（2020）第20号专项审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人刘华敏、叶松、林芝、杨淦违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营证券、期货业务，数额达人民币1193900元，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。案发后各被告人均如实供述自己的罪行，并自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。辩护人雷科保、谢乾灵提出的被告人刘华敏、叶松如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳。鉴于被告人叶松、林芝、杨淦主动退出违法所得并积极缴纳罚金，有悔罪表现，且其居住地司法局认为被告人叶松、林芝、杨淦符合社区矫正条件，具备监管和帮教条件，故对被告人叶松、林芝、杨淦从轻处罚并予以适用缓刑。公诉机关建议对被告人刘华敏判处有期徒刑二年六个月，并处罚金；对被告人叶松判处有期徒刑一年二个月，并处罚金；对被告人林芝判处有期徒刑一年，并处罚金；对被告人杨淦判处有期徒刑九个月，并处罚金的量刑建议合理，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第六十四条、第七十二条、第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人刘华敏犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月31日起至2022年1月30日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。） 二、被告人叶松犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月,并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 三、被告人林芝犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年,并处罚金人民币一万二千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 四、被告人杨淦犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年,并处罚金人民币八千元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 五、扣押在案的作案工具手机、电脑主机、电脑显示屏等物由扣押单位福州市公安局晋安分局依法予以没收，上缴国库。被告人叶松退出的违法所得人民币一万三千七百八十四元，被告人林芝退出的违法所得人民币一万零六百元，被告人杨淦退出的违法所得人民币七千二百元，依法予以没收，上缴国库；继续追缴未到案的赃款人民币六万六千零七十二元三角五分，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  陈 洁 人民陪审员  詹汉高 人民陪审员  严日成 二〇二〇年八月三十一日 书 记 员  林燕芳 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》： 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。