昆明市西山区人民法院民 事 判 决 书（2020）云0112民初2258号原告（反诉被告）：冯映玲，女，1972年9月26日生，汉族，身份证住址：云南省昆明市五华区。委托诉讼代理人：张京、左正丽，云南靖节律师事务所律师，特别授权代理。被告：官文，男，1957年5月24日生，汉族，身份证住址：云南省昆明市西山区。被告（反诉原告）：张旋，女，1963年12月13日生，汉族，身份证住址：云南省昆明市西山区。第三人：云南上工中医中药研究院集团有限公司，住所地：云南省昆明市高新技术开发区海源中路**大学科技园******。法定代表人：张树清。原告（反诉被告）冯映玲诉被告官文、被告（反诉原告）张旋股权转让一案，本院2020年3月9日立案，被告张旋于2020年4月7日提起反诉。本院根据原告申请，通知云南上工中医中药研究院集团有限公司（以下简称：上工中医药集团公司）作为第三人参加诉讼。依法适用普通程序，于2020年7月6日公开开庭进行了审理。原告冯映玲及其委托诉讼代理人张京、左正丽，被告官文、被告张旋，第三人法定代表人张树清到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告(反诉被告）冯映玲向本院提出以下诉讼请求：1、解除2019年3月5日签订的《股权转让协议书》；2、由两被告返还原告250000元股权转让款及该款自2019年3月6日起按年利率6%计算的资金占用利息（暂算至2020年1月6日的利息为12500元）；3、诉讼费由两被告承担。事实与理由：2018年12月，原告在筹备中科通耳堂项目过程中，经人介绍认识了被告张旋。被告张旋称其在第三人处工作，拥有第三人3%的股权。第三人是国联健康产业管理有限公司的股东，被告张旋要求原告以认购其在第三人股权的方式加入国联健康产业管理的项目。原告在被告张旋多次邀请下，于2019年3月5日与其签订《股权转让协议书》并经第三人法定代表人张树清签字确认。当天，原告根据被告张旋的指定，将250000元股权转让款转账支付给被告官文。第三人向原告出具《股权确认书》，确认原告在第三人处拥有0.3%的股份。第三人筹建完毕后，原告发现被告张旋并非第三人的股东，第三人也没有将原告进行股东登记。原告要求被告张旋退还转让款无果，故提起诉讼。被告官文辩称，被告官文不是股权转让的当事人，原告起诉被告官文没有法律依据。被告张旋指定原告将股权转让款支付到被告官文账户，被告官文只是代收，不承担返还责任。被告（反诉原告）张旋辩称，2018年8月5日，被告张旋与云南上工中医中药研究院有限公司法定代表人张树清签订《股权转让协议书》。张树清将其持有的云南上工中医中药研究院有限公司3%的股权转让给被告张旋。云南上工中医中药研究院有限公司在2019年6月30日前变更为上工中医药集团公司。上工中医药集团公司工商登记时进行3%的股权登记。2018年11月30日，上工中医药集团公司向被告张旋颁发股权确认书。被告张旋将持有的3%股权中的0.3%转让给原告，第三人对此予以认可。原告和被告张旋之间的股权转让已经完成，第三人向原告颁发了0.3%股权的股权确认书，向被告张旋颁发2.7%股权的股权确认书，被告张旋的合同义务已经履行完毕。股权工商登记只是形式，且约定由第三人完成，责任不在被告张旋。原告已经实际进入第三人处经营、工作，现在反悔解除股权转让有违诚信原则。被告（反诉原告）张旋向本院提出下列反诉请求：1、由原告支付剩余股权转让款50000元；2、诉讼费由原告承担。事实与理由：2019年3月5日，被告张旋和原告订立《股权转让协议书》。约定被告张旋将其持有的第三人0.3%的股权，以300000元的价格转让给原告。股权转让后，由第三人向原告颁发股权确认书，待第三人正式成立，进行工商注册登记时，再次与张树清签订股权转让协议书，进行股权备案登记。协议签订当天，第三人向原告颁发股权确认书。原告只支付股权转让款250000元，尚有50000元未支付，故提起反诉。原告（反诉被告）冯映玲针对反诉辩称，《股权转让协议书》约定，被告张旋将持有的第三人0.3%股份以300000元转让给原告。第三人自2014年12月29日成立至今，被告张旋并未享有股权，不是第三人的股东。其转让给原告的股权实际不存在，原、被告的《股权转让协议书》合同目的无法实现，应当解除。被告要求原告支付剩余股权转让款50000元没有事实依据和法律依据。从第三人向被告张旋出具的股权确认书可知，被告张旋仅是在上工中医药集团公司成立前认筹了3%的股权，上工中医药集团公司正式成立后，并未与被告张旋订立股权协议书。第三人也没有对被告张旋3%的股权进行备案登记，被告张旋实际不享有第三人的股权，应驳回被告张旋的反诉请求。被告官文针对反诉辩称，同意被告张旋的反诉请求。第三人上工中医药集团公司述称，被告张旋曾筹备一个大健康产业，云南上工中医中药研究院有限公司准备与其合作，参与该项目。被告张旋把第三人引入这个大项目是给予被告张旋3%股权的原因之一。其次，被告张旋获取股份的条件是到第三人处工作或委派到第三人下属公司合作。原、被告的股权转让和第三人无关，被告张旋没有第三人的股权，把250000元退还原告即可，不应该要求原告支付50000元。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。原告和被告张旋均提交的2019年3月5日的《股权转让协议》，原告提交的微信转账记录、手机银行截屏、原告建设银行账户明细、原告和被告张旋的微信聊天记录，原告、两被告对真实性没有异议；原告提交的股权确认书，被告张旋提交的两份股权确认书；两被告、第三人对真实性无异议，以上证据本院予以确认并在卷佐证。对于原告、被告第三人有争议的证据和事实主张，本院认定如下：原告提交的第三人企业信用信息、企业基本情况，本院予以确认。原告提交的第三人股东会决议、章程修正案，第三人没有异议，本院予以确认。原告提交的其与张树清的电话录音和本案无关，不予确认。被告张旋提交《股权转让协议书》。证明被告张旋受让张树清名下第三人3%的股权，被告张旋将其中0.3%的股权转让给原告，第三人向被告出具份额为2.7%的股权确认书，向原告出具份额0.3%的股权确认书。原告对股权转让协议不予认可。认可第三人向其出具了份额为0.3%的股权确认书，认为不能证明被告张旋享有第三人3%的股权。第三人对《股权转让协议书》不予认可。被告张旋提交第三人的3份文件、国联健康产业管理（云南）有限公司的营业执照复印件和授权委托书、筹办世界养生大会的通知。证明被告张旋是第三人股东，原告已到第三人处工作。原告认为三份文件是复印件，不能证明被告张旋是第三人股东，不予认可。对营业执照的真实性无异议，对委托书和筹办通知不予认可。第三人认可下发了上述文件，不清楚被告张旋是否上班。表示不清楚授权委托书的情况，筹办世界养生大会的通知与本案无关。被告官文对被告张旋的证据无异议。被告张旋提交的《股权转让协议书》中甲方是张树清，但没有张树清签字，只加盖了云南上工中医中药研究院有限公司的公章，张树清本人也予以否认。对被告张旋和张树清订立该《股权转让协议书》的事实不予确认。《股权转让协议书》是原件，第三人没有证据证明加盖的云南上工中医中药研究院有限公司公章虚假，对被告张旋持有该《股权转让协议书》的事实予以确认。被告张旋提交的文件、国联健康产业管理（云南）有限公司的营业执照和授权委托书、筹办通知和本案无关，不予确认。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：张旋持有一份2018年8月5日签订的《股权转让协议书》，张旋为乙方，张树清为甲方。协议主要内容为：甲方自愿将云南上工中医中药研究院有限公司3%的股权转让给乙方。转让条件为，乙方以云南上工中医中药研究院有限公司的名义申报三个医方的发明专利。本协议签订后，乙方告知甲方申报发明专利三个医方的组成内容，甲方签发股权确认书给乙方，股权转让正式成立。云南上工中医中药研究院有限公司拟在2019年6月30日变更为上工中医药集团公司，该股权待上工中医药集团公司正式成立进行工商注册登记时进行3%股权登记备案。上工中医药集团公司未进行工商登记备案成立前，该股权在云南上工中医中药研究院有限公司。如甲方把申报发明专利的费用提供给乙方，乙方在一个月内不进行发明专利的申报或不以云南上工中医中药研究院有限公司为申报单位，则视为乙方违约，不进行股权转让。2018年11月30日，云南上工中医中药研究院有限公司向张旋出具上工中医药集团公司（筹）股权确认书。内容为上工中医药集团公司的筹建工作计划于2019年6月30日以前完成。张旋的股权待上工中医药集团公司正式注册成立时一并签订股权协议书。张旋的3%在上工中医药集团公司股权结构设计方案属于“联合创始人股东”板块。本股权可以继承、转让。2019年6月30日以前，转让价格每个百分点1000000元。2019年3月5日，冯映玲（乙方）、张旋（甲方）订立《股权转让协议书》。甲方将上工中医药集团公司3%股权中的0.3%转让给乙方，转让价为300000元。股权转让后，由上工中医药集团公司颁发股权确认书。该股权待上工中医药集团公司正式成立进行工商注册登记时，再次与董事长张树清订立股权转让协议书，并进行股权登记备案。当天，云南上工中医中药研究院有限公司向冯映玲、张旋分别出具份额为0.03%、2.7%的两份上工中医药集团公司（筹）股权确认书。2019年3月5日，冯映玲将250000元股权转让款支付到张旋指定的收款人官文账户。2020年2月28日，冯映玲通过微信通知张旋，要求解除双方的《股权转让协议书》，退还250000元款项。云南上工中医中药研究院有限公司于2014年12月29日登记设立，注册资本10000000元，登记股东是张树清、周婉豫，持股比例分别是90%、10%。2019年11月26日，云南上工中医中药研究院有限公司名称变更为上工中医药集团公司，经营范围进行了变更登记，股东和注册资本没有变动。本院认为：《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条规定，当事人之间对股权归属发生争议，一方请求人民法院确认其享有股权的，应当证明以下事实之一：（一）已经依法向公司出资或者认缴出资，且不违反法律法规强制性规定；（二）已经受让或者以其他形式继受公司股权，且不违反法律法规强制性规定。被告张旋主张其享有第三人3%的股权，第三人予以否认。本案中，被告张旋没有向第三人出资或认缴出资，也没有和第三人的股东订立股权转让协议。即使被告张旋持有的2018年8月5日的《股权转让协议书》确系和张树清订立。该协议附有诸多条件，没有证据证明该协议实际履行。至于第三人颁发给被告张旋3%股权的股权确认书附加了生效条件，即云南上工中医中药研究院有限公司变更为上工中医药集团公司后，由张树清和被告张旋订立股权协议。云南上工中医中药研究院有限公司名称变更为上工中医药集团公司时，其注册资本、股东都没有变化，被告张旋主张持有第三人3%的股权缺乏事实和法律依据，不能成立。《中华人民共和国合同法》第九十四条规定，有下列情形之一的，当事人可以解除合同：（一）因不可抗力致使不能实现合同目的；（二）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行主要债务；（三）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；（四）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的；（五）法律规定的其他情形。虽然原告和被告张旋订立《股权转让协议书》时，第三人分别向原告和被告张旋出具份额为0.3%、2.7%的股权确认书，但第三人的股东最终没有和原告订立股权转让协议，向原告转让股权。被告张旋作为股权转让人不享有第三人的股权，不能履行向原告转让第三人股权的合同主义务，原告有权解除本案《股权转让协议书》。原告2020年2月28日通过微信向被告张旋表示了解除合同的意思，《股权转让协议书》于当天解除。合同解除后，被告张旋应当退还原告股权转让款250000元及该款自2019年3月6日至款还清之日的资金占用利息。被告官文是被告张旋指定的收款人，原告向被告官文付款等同于向被告张旋履行债务。原告和被告官文之间没有建立独立的债权债务关系，原告要求被告官文退款、付息的请求没有法律依据，本院不予支持。《股权转让协议书》已经解除，被告张旋要求原告继续支付50000元股权转让款的反诉请求，本院不予支持。如第三人的行为导致原告和被告张旋的《股权转让协议书》解除，被告张旋可以另行向第三人主张权利。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第六十四条、第九十四条第三项、第九十六条、第九十七条、第一百一十三条、第一百二十一条，《中华人民共和国公司法》第三十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，判决如下：一、确认原告（反诉被告）冯映玲和被告（反诉原告）张旋2019年3月5日订立的《股权转让协议书》于2020年2月28日解除。二、由被告（反诉原告）张旋于判决生效后十日内返还原告(反诉被告）冯映玲股权转让款250000元及该款自2019年3月6日起至款还清之日止的资金占用利息（2019年8月19日前资金占用利息的利率按人民银行贷款基准利率计算；2019年8月20日至款付清之日资金占用利息的利率按贷款市场报价利率LRP计算）。三、驳回原告(反诉被告）冯映玲的其他诉讼请求。四、驳回被告（反诉原告）张旋的反诉请求。如果未按本判决指定的期间履行上述给付金钱的义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件本诉受理费5238元（原告已预交）,由被告张旋承担，反诉受理费525元（被告张旋已预交），由被告张旋承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行。申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。审 判 长  武 云人民陪审员  张静梅人民陪审员  郭一入二〇二〇年八月二十七日书 记 员  李佐健