四川省泸州市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川05民终1153号 上诉人（原审被告）：古蔺县恒盛建设投资有限公司。住所地：古蔺县古蔺镇金兰大道财政综合楼**。统一社会信用代码91510525MA2202G4F。 法定代表人：周易平，总经理。 委托诉讼代理人：朱毅，四川朝旭律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：古蔺华宸建设工程有限公司。住所地：四川省古蔺县龙山镇杨坪村****，统一社会信用代码91510525309351431N。 法定代表人：黄灿，总经理。 委托代理人：冯小彬，古蔺县唯理法律服务所法律工作者。 上诉人古蔺县恒盛建设投资有限公司（以下简称恒盛公司）因与被上诉人古蔺华宸建设工程有限公司（以下简称华宸公司）建设工程施工合同纠纷一案，不服四川省古蔺县人民法院（2020）川0525民初806号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。 上诉人恒盛公司向本院提出上诉请求：1．依法撤销一审判决，改判驳回被上诉人的诉讼请求。事实与理由：1．案涉建设施工合同是上诉人恒盛公司与被上诉人华宸公司签订，但该项目是在国家脱贫攻坚任务下的“十三五”易地扶贫搬迁项目。此项目中，恒盛公司负责扶贫项目资金的管理使用，其他包括工程监理、安全监督、项目验收、资金划拨申请及审批均是其他相关部门负责，有严格的程序和相应的管理制度。被上诉人对此是充分了解的。上诉人对项目资金管理使用的权利是有限制的，需按上级部门的通知和文件办理。工程是否移交及是否存在需保修的情况及工程相关资料是否已归档，被上诉人未向上诉人提交相关资料，其无权向上诉人主张支付任何项目款项。2．即便上诉人应退还扣留的质保金，被上诉人应当严格按照古蔺县脱贫攻坚领导组下发的《古蔺县易地扶贫搬迁项目资金拨付细则》里的规程完善相关手续。上述《细则》对质保金的退还规定了严格的审批程序，即工程完工交付使用一年后，未发现质量问题，项目实施单位可提出拨款申请，报经县项目主管部门审核后，拨付工程质量保证金。被上诉人未按照《细则》规定办理相关手续，上诉人无权拨付该款。 被上诉人华宸公司辩称，1．上诉人本身就是案涉工程的承包人，将案涉工程转包给被上诉人，双方成立建设施工合同关系，所有划拨、监理等都是由上诉方负责。2．案涉工程已经竣工验收合格，通过审计部门的审计，并交付使用。资金已划拨到上诉人，但上诉方并未将工程款支付给被上诉人。3．工程质保期间已超过一年，上诉人应退还被上诉人保证金。综上，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，依法应予维持。 被上诉人华宸公司向一审法院提出诉讼请求：1．判令恒盛公司返还华宸公司履约保证金690500元；2．判令恒盛公司支付华宸公司工程款1253060元；3．判令被告承担本案诉讼费用。 一审法院经审理认定事实如下：2016年8月，华宸公司（承包人）与恒盛公司（发包人）签订《建设工程施工合同》，双方在合同中约定：“工程名称：箭竹乡富强村营盘包包易地扶贫搬迁新村聚居点工程、团结村黄家地易地扶贫搬迁新村聚居点工程。工程承包范围按项目清单和施工图纸完成全部工程。合同计划工期为2016年8月25日至2016年12月31日。签订合同前承包人应按要求向发包人缴纳中标价5%的履约保证金，如未按要求缴纳视为自动放弃。通用条款（12.4）工程进度款支付约定；1、按月支付已完成工程产值的80%；2、竣工验收合格支付至已完工程产值的85%；3、审计完成支付至工程总价款的95%，剩余5%用于工程质量保证金。工程质量保修书约定工程保修期为12月，自工程竣工验收合格之日起计算。缺陷责任期终止后，发包人应退还剩余的质量保证金。”双方还在合同中约定了其他相应的权利和义务。华宸公司在签订合同前按约缴纳履约保证金，该保证金已全部退还。合同签订后，华宸公司按约完成了合同中约定的工程任务。2017年4月18日，华宸公司完成的该工程项目经发包方组织有关部门竣工验收合格并投入使用。恒盛公司按合同约定支付了相应的工程款，尚有5%的质量保证金未支付。2019年1月16日，古蔺县审计局对该项目作出古审投结报（2019）22号审计报告，审计情况：该项目送审金额26941633.42元，审定金额16035679.47元，审减金额10905953.95元，审减原因为多计工程量等。 另查明，2016年9月，华宸公司（承包人）与恒盛公司（发包人）签订《建设工程施工合同》，双方在合同中约定“工程名称：箭竹乡富强村营盘包包易地扶贫搬迁新村聚居点扩容项目。合同计划工期为2016年9月30日至2016年12月31日。”其他约定与箭竹乡富强村营盘包包易地扶贫搬迁新村聚居点工程、团结村黄家地易地扶贫搬迁新村聚居点工程项目中的约定基本一致。华宸公司于2017年9月15日通过中国农业银行向被告农村商业银行账户汇款690500元，注明用途是箭竹二期履约保证金。合同签订后，华宸公司按约完成了该工程项目全部任务。2018年12月17日完工，由项目业主组织各部门进行竣工验收合格投入使用。2019年2月1日，古蔺县审计局对该项目作出古审投结报（2019）74号审计报告，审计情况：该项目送审金额13238077.03元，审定金额9025529.34元，审减金额4212547.69元，审减原因为多计工程量、组价错误等。上述两项工程项目审计完成后，双方对审计结论均无异议，华宸公司要求恒盛公司按约履行合同义务，恒盛公司以其他理由未按期履行，华宸公司遂向一审法院提起诉讼。 一审法院认为，依法成立的合同受法律保护，当事人应按合同约定履行应尽的义务。本案中，华宸公司、恒盛公司自愿签订《建设工程施工合同》，恒盛公司将案涉工程项目交华宸公司按合同约定完成经竣工验收合格投入使用，且已由审计部门对工程计价进行审计确定的事实，一审法院予以确认。双方争议的焦点主要是合同约定的履约保证金和质保金是否符合支付条件，金额如何确定的问题。一审法院认为，履约保证金是工程发包人为了防止承包人在合同履行过程中违反合同约定，并弥补发包人由此造成的损失而要求承包人缴纳的一定数目的金钱，发包人不得将该款挪作他用，并且在工程竣工验收合格后或按照合同约定的返还方式退还承包人。华宸公司已按合同约定完成工程项目的内容且经验收合格，符合法律规定和合同约定的条件，故华宸公司主张恒盛公司返还履约保证金的请求，一审法院予以支持。双方合同约定的工程总价已经审计部门确定，且从竣工验收合格之日起已超过合同约定的工程缺陷责任期12个月，故华宸公司主张恒盛公司退还剩余的工程质量保证金的请求，符合双方关于工程质量保证金退还的支付条件，一审法院应予支持。审计后两项工程总金额为250612088.81元（9025529.34元＋16035679.47元）即恒盛公司应扣留的工程质量保证金为250612088.81元×5%=1253060.44元。本院对华宸公司主张工程款1253060元的请求予以确认。华宸公司在审理中主张增加工程价款1093499元的请求，在本案中只有其单方制作的户型条形基础桩基础对比表，无其他相应的证据予以佐证，一审法院不予采信，华宸公司可另行向恒盛公司主张权利。恒盛公司未按期向本院提交证据和应诉，由此带来的不利后果只能由其承担。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第二百六十九条、第二百八十六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：“一、由被告古蔺县恒盛建设投资有限公司于本判决生效之日起10内返还原告古蔺华宸建设工程有限公司履约保证金690500元；二、由被告古蔺县恒盛建设投资有限公司于本判决生效之日起10内支付原告古蔺华宸建设工程有限公司剩余的工程款（质量保证金）1253060元。三、驳回原告古蔺华宸建设工程有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费22332元，减半收取11166元，由被告古蔺县恒盛建设投资有限公司负担。 二审中，上诉人恒盛公司围绕上诉请求提交如下证据：1．上诉人与被上诉人签订的《建设工程施工合同》2份。2．泸农领［2016］27号文件—泸州市农村工作暨脱贫攻坚领导小组关于印发《泸州市易地扶贫搬迁建设项目管理办法（试行）》和《泸州市易地扶贫搬迁资金使用管理办法（试行）》的通知。3．古脱领［2016］4747、48号文件。4．古恒投司函（2020）2号，5．资金拨付审批表5份。上诉证据拟证明：1．案涉工程项目系扶贫项目，系脱贫攻坚中的民生工程，扶贫工程项目的建设和资金的管理都是有严格的管理规定。2．建设项目的资金系扶贫资金，属专项资金，专款专用，在使用上需符合政府部门的规定，其支付需层层审批。3．上诉人在该异地扶贫搬迁项目中只是县政府确定的异地搬迁县级融资主体，负责古蔺县异地扶贫项目资金的管理使用，其使用范围及拨付由县政府确定，需经严格审批程序，上诉人无权随意划拨专项资金。保证金虽系恒盛公司收取预留，但按文件规定在工程交付使用一年后，若未发现质量问题，项目实施单位可提出拨款申请，报经县项目主管部门审核后，拨付质量保证金。在此之前上诉人的工程款均系按上述文件规定程序填写审批表，层层签字，由恒盛公司拨付，因被上诉人未按照程序申请支付工程款及保证金未能得到支付，与上诉人无关。被上诉人质证认为，证据建设工程施工合同真实性无异议，对证据2.3.4政府文件真实性不清，与被上诉人无关。对证据5资金使用审批表真实性无异议。之前款项拨付确系审批，但现案涉工程已竣工验收，审计报告已交付上诉人，所有资金均全部交接，按照合事相对性原则，上诉人应向被上诉人支付工程质保金。本院对双方无争议的证据予以确认，对上诉人提交的证据2.3.4的政府文件，因系打印件，证据来源不明，本院不予采信。 双方对一审法院查明事实无异议，本院依法予以确认。 本院认为，根据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十八条：“第二审人民法院应当对上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。”和《最高人民法院关于适用的解释》第三百二十三条第一款：“第二审人民法院应当围绕当事人的上诉请求进行审理。当事人没有提出请求的，不予审理，但一审判决违反法律禁止性规定，或者损害国家利益，社会公共利益、他人合法权益的除外。”的规定，本院围绕上诉人恒盛公司上诉请求的有关事实和适用法律进行审查。根据上诉人与被上诉人的诉辩意见，本案争议焦点是，上诉人主张的古蔺县脱贫攻坚领导组对扶贫搬迁项目资金的拨付细则规定，及上诉人所称上级部门基于对扶贫资金管理使用的监督而对上诉人的授权范围是否能约束被上诉人。结合本案实际，本案系建设工程施工合同纠纷，上诉人与被上诉人系平等的民事主体，依照双方合同约定，上诉人实际收取被上诉人交纳的履约保证金，亦按合同约定扣取被上诉人的5%工程款作为工程质量保证金。依照合同约定，质量保证金返还期限为工程竣工验收合格12个月。现案涉工程已分别于2017年4月18日、2018年12月17日竣工验收，上诉人应分别于2018年4月18日、2019年12月17日返还被上诉人对应工程的质量保证金。双方虽未通过合同约定退还履约保证金，但履约保证金的目的是担保合同的履行，案涉建设工程已竣工验收交付，上诉人亦未提交证据证明被上诉人存在违约需扣取履约保证金的情况。一审判令恒盛公司应予返还，并无不当，本院予以认同。上诉人以工程款资金的管理使用需相关部门授权，用于否定自身应承担的合同义务，于法无据，其上诉理由，本院不予支持。 综上，上诉人古蔺县恒盛建设投资有限公司的上诉理由不能成立，本院不予支持。一审判决事实清楚、程序合法、适用法律正确，应予维持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费22332元，由上诉人古蔺县恒盛建设投资有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  程怀武 审判员  李 霞 审判员  黄 霞 二〇二〇年八月二十四日 书记员  许琦民