广东省广州市天河区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0106民初35290号原告：广州秀志信息咨询有限公司（原名：广州秀志资产管理有限公司），住所地广州市天河区吉山坑尾路**C205，统一社会信用代码91440101MA59H05Y7G。法定代表人：莫志堂，系该司执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：李业健，系北京市康达（广州）律师事务所律师。被告：孙佳汇（曾用名：孙娴靖），女，1984年10月30日出生，汉族，住广东省广州市天河区。委托诉讼代理人：黄义洋，男，1984年4月20日出生，汉族，住广东省高州市，系被告孙佳汇的丈夫。被告：晏丽娟，女，1979年4月28日出生，汉族，住江西省南昌市南昌县。原告广州秀志信息咨询有限公司（以下简称“秀志公司”）与被告孙佳汇、晏丽娟合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告秀志公司的委托诉讼代理人李业健，被告孙佳汇及其委托诉讼代理人黄义洋到庭参加诉讼，被告晏丽娟经本院合法传唤逾期未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告秀志公司向本院提出诉讼请求：1.两被告向原告连带支付70万元；2.两被告向原告连带支付资金占用费（自2018年6月9日起至2018年6月20日止，以40万元为本金；自2018年6月21日起至实际清偿之日止，以70万元为本金；均按年利率6%计算）；3.两被告向原告连带赔偿原告的诉讼费15794元及承担延迟履行期间的债务利息；4.本案的全部诉讼费用、保全费用由两被告连带承担。事实和理由：原告因与案外人揭国力的股票场外配资借款事宜，与被告晏丽娟进行合作。晏丽娟同意按40万元保证金配资160万元借款（1比4）的比例向揭国力进行配资借款，并负责开设股票账户，将配资资金及保证金转入股票账户给揭国力使用。2018年5月5日，晏丽娟通过微信向原告发送《借款协议（股票）》范本，让原告与揭国力签订该协议。该协议第二条约定晏丽娟的指定银行账户为被告孙佳汇的银行账户。2018年6月7日，原告按照晏丽娟提供的《借款协议（股票）》与揭国力签订合同，约定：揭国力将借款保证金30万元汇入孙佳汇的银行账户，原告将出借给揭国力120万元。2018年6月8日，揭国力向孙佳汇的银行账户先转账了保证金40万元；2018年6月20日，揭国力再次向该账户转账保证金30万元。其后，因两被告没有将配资资金及保证金提供给揭国力使用，也未向本案原告或揭国力返还保证金70万元，导致揭国力向贵院起诉本案原告。2018年10月29日，贵院作出（2018）粤0106民初18566号判决，本案原告向揭国力返还保证金70万元并支付资金占用费（自2018年6月9日起至2018年6月20日止，以40万元为本金；自2018年6月21日起至实际清偿之日止，以70万元为本金，均按年利率6%计算）。本案原告负担案件受理费、财产保全费10500元。其后，本案原告提起上诉，广州市中级人民法院作出（2019）粤01民终1348号终审判决，驳回上诉，维持原判。本案原告负担案件受理费5294元。晏丽娟向本案原告指定由孙佳汇收取了保证金70万元，但没有履行相应配资义务，造成本案原告被人民法院判决向案外人揭国力返还保证金70万元。因此，两被告应当向原告连带支付该70万元。因两被告拒绝返还70万元，还应向原告支付资金占用费。同时，因两被告没有履行相应配资义务，造成本案原告承担了（2018）粤0106民初18566号和（2019）粤01民终1348号案件的受理费、财产保全费合计15794元以及加倍支付迟延履行期间债务利息的法律责任。因此，两被告应当向原告连带赔偿该款项。被告孙佳汇辩称：本人并未签署过涉案合同，也未见过该合同，揭国力本人也不认识，本人是在原告起诉后才知道这些事情。本人只是按晏丽娟指令转到晏丽娟指定的账户，钱款本人也不清楚来源。晏丽娟是本人丈夫黄义洋生意上的伙伴，晏丽娟做配资的业务，为了配合操作简便，就指定了本人的账户来收款，是因为一开始黄义洋跟晏丽娟有合作配资业务的意向，客户交保证金，他们按一定比例将资金放大，并按放大以后的资金从中收取资金利息（大概年利率10%）。当时黄义洋比较熟悉金融的业务，晏丽娟说她有资金，双方就达成了合作意向，但后来双方没有继续合作由晏丽娟单独操作了，但一直延用本人的账户作收款账户。被告晏丽娟未答辩。经审理查明：2018年6月7日，揭国力与秀志公司签订《借款协议（股票）》，约定：秀志公司向揭国力提供借款并进行账户管理和风险控制，向揭国力提供保证金，操作股票账户，按约使用资金并支付利息、综合管理费、收取盈利；揭国力汇入30万元保证金至秀志公司指定账户，秀志公司出借120万元及揭国力的保证金30万元保证金共计150万元在当日全部划入秀志公司股票账户等条款。该合同落款处有“王宇”的签名及捺印。揭国力分别于2018年6月8日、2018年6月20日向合同中指定的收款人账户即孙佳汇的账户汇款40万元、30万元。2018年7月6日，揭国力以秀志公司未履行合同义务为由诉至本院，要求秀志公司、孙佳汇返还70万元以及资金占用费、律师费。本院于2018年10月29日作出（2018）粤0106民初18566号民事判决，认定：揭国力支付保证金后，秀志公司未能依约提供资金并提供股票账户，导致合同未能继续履行，合同目的不能实现，秀志公司应承担相应的违约责任，秀志公司应返还保证金70万元并支付资金占用费；孙佳汇仅是《借款协议（股票）》中双方约定的收款账户所有人，并非该协议的主体，揭国力要求其承担责任缺乏依据。并判决：秀志公司向揭国力返还保证金70万元并支付资金占用费（自2018年6月9日起至2018年6月20日止，以40万元为本金，自2018年6月21日起至实际清偿之日止，以70万元为本金，均按年利率6%计算）并驳回揭国力的其他诉讼请求，该案受理费、财产保全费由秀志公司负担10500元。揭国力、秀志公司均不服该判决提起上诉，广州市中级人民法院于2019年3月8日作出（2019）粤01民终1348号民事判决，驳回上诉，维持原判。二审案件受理费由秀志公司负担5294元。秀志公司主张该司与晏丽娟就场外配资借款事宜进行合作，由晏丽娟负责开设股票账户将配资资金及保证金转入股票账户给揭国力使用，该司按照晏丽娟提供的合同范本与揭国力签订合同，揭国力也将保证金支付至晏丽娟指定的孙佳汇的账户。因晏丽娟、孙佳汇没有履行配资义务，也未返还相应的款项，导致秀志公司被判决向揭国力返还保证金70万元，故要求晏丽娟、孙佳汇连带返还70万元并按年利率6%的标准支付资金占用费并承担（2018）粤0106民初18566号、（2019）粤01民终1348号案件中由秀志公司承担的受理费、保全费合共15794元。对此，秀志公司提交了：证据一、“广州秀志配资”微信群的聊天记录，秀志公司主张该群成员包括秀志公司的业务员王宇、黄义洋、晏丽娟（微信昵称“乐半居士”）以及黄义洋的朋友（微信昵称“红牛（古）”）。证据二、秀志公司的业务员王宇与晏丽娟之间的微信聊天记录，其中：（1）在2018年5月5日晏丽娟说“合同和我签（晏丽娟），收款人是我，信托合同是公司股东（孙佳汇）开户的”王宇说“晏总，我们和客户签的合同方便一起发给我咯”随后晏丽娟将名为《借款协议合同范本》的文件发给王宇。（2）在2018年6月8日王宇将揭国力支付40万元保证金的转账凭证截图发给晏丽娟，并说“40配160万，查收一下”，晏丽娟回复“好”。（3）在2018年6月20日王宇将揭国力支付30万元保证金的转账凭证截图发给晏丽娟，晏丽娟回复“收到”。证据三、晏丽娟与孙佳汇的微信聊天记录，其中：（1）在2018年6月8日晏丽娟说“一会有人转三十万给你，你转给鲁承诚”孙佳汇说“我没有鲁承诚账号”，晏丽娟随后将鲁承诚中国银行卡的照片（账号62×××90）发给孙佳汇，孙佳汇之后向晏丽娟发送一张向鲁承诚的上述账户转账回单截图。（2）在2018年6月20日孙佳汇说“收到30W，揭国力转的”晏丽娟说“是”孙佳汇说“补仓吗？”晏丽娟说“补仓先吧，现在补”孙佳汇说“30万都补进去是吗？”晏丽娟说“是”孙佳汇说“手机银行只能转20万，我先转20然后等等回到公司再转10万吧”晏丽娟说“好，补了截图给我”随后孙佳汇向晏丽娟发送了补仓截图。经质证，孙佳汇对证据一的真实性无异议，当时只是黄义洋介绍微信昵称红牛（古）的客户给晏丽娟，由这个客户介绍了秀志公司或王宇给晏丽娟；对证据二有异议，认为该证据可以证实合同是晏丽娟签订的，与孙佳汇无关，晏丽娟口中的公司是黄义洋与晏丽娟之前合作的广东领信基金管理有限公司；对证据三无异议，认为其对于收到的70万元均已按照晏丽娟指示转给鲁承诚以及补仓到大业信托有限责任公司的“长赢9号”信托产品中。本案庭审中，秀志公司明确该司尚未向揭国力履行前述判决所确定的义务，相应的迟延履行期间的债务尚未实际发生。本院认为：当事人订立合同，有书面形式、口头形式和其他形式。根据秀志公司提交的微信聊天记录可以证实秀志公司与晏丽娟之间存在合作开展场外配资业务的法律关系。虽然与揭国力签订《借款协议（股票）》的主体为秀志公司，但根据秀志公司提供的证据可知，双方的合作系由晏丽娟负责提供配资资金。现因晏丽娟的原因导致秀志公司无法履行与揭国力签订的《借款协议（股票）》，由此给秀志公司造成的损失应由晏丽娟承担。秀志公司要求晏丽娟支付70万元并按（2019）粤01民终1348号民事判决所确定的标准支付资金占用费有理，本院予以支持。秀志公司要求晏丽娟承担（2018）粤0106民初18566号、（2019）粤01民终1348号案件的受理费、保全费合共15794元及延迟履行期间的债务利息均缺乏事实及法律依据，本院不予支持。关于孙佳汇是否需要承担连带责任的问题。虽然案涉的70万元保证金系支付至孙佳汇名下的账户，但孙佳汇与秀志公司之间并不存在合作关系，秀志公司亦未提供证据证实案涉70万元由孙佳汇实际占用或受益，故秀志公司要求孙佳汇承担连带责任依据不足，本院不予支持。晏丽娟经本院合法传唤逾期未到庭参加诉讼，本院依法作缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第十条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定判决如下：一、被告晏丽娟自本判决发生法律效力之日起10日内支付给原告广州秀志信息咨询有限公司70万元及资金占用费（自2018年6月9日起至2018年6月20日止，以40万元为本金，自2018年6月21日起至实际清偿之日止，以70万元为本金，均按年利率6%计算）；二、驳回原告广州秀志信息咨询有限公司的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费11420元，由原告广州秀志信息咨询有限公司负担236元，被告晏丽娟负担11184元（被告晏丽娟应在本判决发生法律效力之日起七日内向本院交纳受理费11184元）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院（立案庭）递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。审 判 长  郭 越人民陪审员  林旭珍人民陪审员  武慧峰二〇二〇年八月十七日书 记 员  林 暖梁敏仪