文书内容河南省新乡市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫07刑终374号原公诉机关河南省新乡市凤泉区人民检察院。上诉人（原审被告人）欧阳顺平，男，1965年10月29日出生，汉族，高中文化，原河南省恒顺昌置业有限公司监事，户籍所在地江西省南昌市南昌县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月5日被新乡市公安局耿黄分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪,于2015年12月11日被新乡市公安局耿黄分局逮捕，2019年6月18日被指定居所监视居住，同年12月17日转取保候审，于2020年6月5日转指定居所监视居住。原审被告人李卓，女，1975年3月23日出生，汉族，中专文化，无业，户籍所在地江西省南昌市东湖区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年11月5日被新乡市公安局耿黄分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年12月11日被新乡市公安局耿黄分局逮捕，2016年1月31日转取保候审，因犯非法吸收公众存款罪，经新乡市凤泉区人民检察院决定，2016年5月13日被南昌市湖分局执行取保候审。2016年11月24日被新乡市凤泉区人民法院取保候审，2017年11月24日转监视居住，2018年5月23日转取保候审，于2019年5月23日、2020年5月22日被取保候审。河南省新乡市凤泉区人民法院审理河南省新乡市凤泉区人民检察院指控原审被告人欧阳顺平、李卓犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年4月8日作出（2016）豫0704刑初110号刑事判决，宣判后，原审被告人欧阳顺平不服，提出上诉。本院审理后，认为原判认定事实不清，证据不足，发回新乡市凤泉区人民法院重新审判。新乡市凤泉区人民法院重新审判后，于2020年6月29日作出（2018）豫0704刑初55号刑事判决，宣判后，原审被告人欧阳顺平不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：被告人欧阳顺平与其弟弟欧阳永平于2010年1月28日在新乡市工商局凤泉分局登记注册成立河南省恒顺昌置业有限公司，并在新乡市凤泉区耿黄大道17号开发恒顺昌.雅典城房地产项目，欧阳永平为恒顺昌公司法人代表，欧阳顺平为公司监事，但为公司实际控制人。2010年11月至2014年12月间，被告人欧阳顺平、李卓以恒顺昌置业公司雅典城项目经营需要资金名义，通过口口相传的方式，承诺一定期限内利息回报，向不特定对象吸收资金用于恒顺昌公司雅典城项目经营及支付借款本金、利息，数额巨大。经河南正源会计师事务所审计，至2014年12月份，被告人欧阳顺平共计非法吸收公众存款35404.34万元，已支付本金利息20179.43万元。其中被告人李卓参与非法吸收公众存款共计12188.23万元，其中已支付本金、利息9084万余元。经审理查明，被告人欧阳顺平共计非法吸收公众存款36417.5111万元，已支付本金利息18652.08989万元。其中被告人李卓参与非法吸收公众存款共计12188.23万元，其中已支付本金、利息8833.633万元。2014年10月份，恒顺昌公司雅典城项目因资金短缺停工。2016年8月3日，凤泉区人民法院受理恒顺昌公司破产申请。经河南正源资产评估有限公司评估，至2014年12月31日，采用成本法评定估算，确定恒顺昌公司的评估价值为人民币18657.22万元。2020年2月14日，凤泉区人民法院作出（2016）豫0704民破1号之二民事裁定书，裁定自当日起对恒顺昌公司进行破产重整。被告人欧阳顺平在恒顺昌公司破产清算转重整及重整过程中发挥了积极作用。被告人李卓、欧阳顺平取得了部分集资参与人谅解。另查明，2015年11月5日，被告人欧阳顺平、李卓被新乡市公安局耿黄分局案件侦查大队民警传唤到案，并如实供述自己的罪行。上述事实有户籍证明、到案经过、河南省恒顺昌置业有限公司工商登记资料、借条，借款担保合同、收据，担保承诺书、银行交易明细、报案材料、谅解书、司法鉴定意见书、新乡市凤泉区人民法院破产案件立案表，民事裁定书、证人龚某1、龚某2、胡某、张某、王某、徐某、牛某证人证言以及原审被告人欧阳顺平、李卓的供述等证据予以证实。根据上述事实和证据，新乡市凤泉区人民法院认定：一、被告人欧阳顺平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金五十万元；二、被告人李卓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年，并处罚金二十万元；三、违法所得予以追缴。上诉人欧阳顺平上诉称，河南省恒顺昌置业有限公司破产清算转重整时，其积极配合，为集资参与人挽回了损失。其对一审认定事实无异议，认为罚金过重。经二审审理查明的事实和证据与一审相同，且经一审法院当庭举证、质证，查明属实。经本院审核，予以确认。本院认为，上诉人欧阳顺平、原审被告人李卓非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。在共同犯罪中，欧阳顺平起主要作用，系主犯，应按照其参与的全部犯罪处罚。李卓参与部分犯罪，起辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。上诉人及原审被告人经公安机关传唤到案后均能如实供述犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。上诉人欧阳顺平在河南省恒顺昌置业有限公司破产清算转重整及重整过程中发挥了积极作用，上诉人及原审被告人均得到部分集资参与人的谅解，依法可以酌情从轻处罚。向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费等费用，应当依法追缴。据此，集资参与人取得的超过本金的部分应予以追缴。上诉人的上诉理由经查，该案系发回重审后又上诉，上诉人没有新的犯罪事实，原审法院重新审理后不能加重被告人的刑罚。故上诉人的上诉理由成立。原判认定事实清楚，定罪准确，审判程序合法，但量刑不当，应予以纠正。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十六条、第二百三十六条第一款第（二）项和《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款、第四十七条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第一款之规定，判决如下：一、维持河南省新乡市凤泉区人民法院（2018）豫0704刑初55号刑事判决中的第二、三项；二、撤销河南省新乡市凤泉区人民法院（2018）豫0704刑初55号刑事判决中的第一项；三、上诉人（原审被告人）欧阳顺平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元（罚金限判决生效后三十日内缴纳。刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定居所监视居住的，监视居住两日折抵刑期一日）。本判决为终审判决。审判长 张 涛审判员 韩涛海审判员 班新铧二〇二〇年八月二十四日书记员 王亚强附：追缴清单            序号              被追缴人              追缴金额              备注                  1.              胡腊花、夏洁舲、王青华              16.55万元              连带责任                  2.              艾晓玲、付卫国              196.25万              夫妻关系                  3.              李梅              103.45万                                4.              付敏、殷敏              84万              夫妻关系                  5.              龚忠华              4.5万                                6.              刘美兰、陈龙              24万              连带责任                  7.              张晋              6万                                8.              黄小成              92.7万                                9.              谌军              25万                                10.              高路              9.5万                                11.              龚凤保、龚志文              4.171万              连带责任                  12.              吴晶              15万