江苏省盐城市大丰区人民法院 民 事 判 决 书 (2020)苏0982民初1084号 原告：盐城市大丰区胜亿机械有限公司，统一社会信用代码91320982302149900B，住所地盐城市大丰区金丰路西侧、南环路北侧**。 法定代表人：沈小丰，该公司总经理。 委托诉讼代理人：孙勇，盐城市大丰区经济开发区法律服务所法律工作者。 被告：沈军，男，1971年7月13日生，汉族，住盐城市大丰区。 委托诉讼代理人：杨春，江苏春旻律师事务所律师。 原告盐城市大丰区胜亿机械有限公司诉被告沈军股权转让纠纷一案，本院于2020年3月17日立案受理后，依法适用简易程序于2020年5月29日公开开庭进行了审理。原告胜亿公司的法定代表人沈小丰及其委托诉讼代理人孙勇，被告沈军的委托诉讼代理人杨春到庭参加诉讼。后因双方争议较大，本院于2020年7月9日将本案转为普通程序审理，并于2020年8月10日公开开庭进行了审理。原告胜亿公司的法定代表人沈小丰及其委托诉讼代理人孙勇，被告沈军及其委托诉讼代理人杨春到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告胜亿公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告沈军立即双倍返还定金35万元；2.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2020年2月10日，原、被告签订《股权转让合同》一份，约定被告沈军将其持有的盐城阳某钢结构有限公司（以下简称阳某公司）100%的股权全部转让给原告，股权转让对价为350万元。上述合同签订后，原告按约支付215万元，其中包含定金35万元。被告收到上述款项后，未按合同约定向原告履行交接目标公司相关资料及协助办理变更登记等事项。后经原告多次催促，被告将215万元返还给原告，但拒不承担合同约定的违约责任，故请求法院依法判如所请。 被告沈军辩称，1.在合同履行过程中，是原告未能按照合同约定履行付款义务。根据合同约定，原告应在2020年3月10日前支付转让款300万元，而原告实际仅支付215万元。因原告财务状况恶化，已经无法履行支付转让款的义务，双方已于2020年3月13日协商解除合同，被告于2020年3月13日、14日退还原告股权转让款215万元，双方就本合同已无纠葛。2.根据合同约定，定金应为20万元，被告出具给原告的3张收条载明的定金总额为35万元，其中一张15万元的收条系笔误，被告错将股权转让款写为定金，实际定金仍应为20万元。3.被告已按约将阳某公司相关资料及证件交付给原告。双方于3月13日协商解除合同时，原告将阳某公司的相关资料和证件交给案外人陈某3保管，在被告返还全部股权转让款后，陈某3已将证件归还被告。4.因原告迟迟不履行支付转让款的合同义务，才导致未能办理变更登记手续。原告在3月10日才将应于2月28日支付的股权转让款履行完毕，原告违约在先，被告未追究原告的违约责任，双方协商一致解除合同，原告仍然诉讼主张双倍返还定金，属于恶意诉讼。综上，请求法院驳回原告的诉讼请求。 原告胜亿公司就其诉请向本院提交以下证据： 1.2020年2月10日原、被告签订的《股权转让合同》复印件1份，证明双方在2020年2月10日建立股权转让合同关系，该合同约定定金20万元，如任何一方违约导致合同无法履行，则守约方有权适用定金罚则。被告对此证据的真实性认可，但对原告的证明目的不认可，原告违约在先，且该合同已于3月13日协议解除。 2.收条原件2页，证明被告沈军收到原告的股权转让款合计215万元，其中2020年2月10日收到原告定金10万元，3月2日收到原告定金10万元、15万元，3月10日收到原告转让款180万元。上述款项在被告违约后，已全额返还给原告。被告对此证据的真实性无异议，但对证明目的有异议，根据合同约定，定金数额应为20万元，3月2日15万元定金实际应为股权转让款。 3.银行交易清单打印件5页，证明原告支付215万元转让款的事实。被告对此证据的真实性无异议，从支付时间可以看出原告违约在先，且该款项被告已全额返还。 4.阳某公司不动产权属信息查询证明、土地登记信息各1份，该证据是被告沈军夫妻与原告法定代表人沈小丰共同调取，证明阳某公司的房产、土地抵押给江苏大丰农村商业银行股份有限公司（以下简称大丰农商行）借贷的事实。被告对此证据的真实性无异议，但与本案无关联。 5.阳某公司工商登记资料1份10页，证明阳某公司在2020年3月16日进行了股东变更，原股东沈军变更为现股东沈军、陈某1，根据调取的公司章程显示陈某1以增资220万元方式成为该公司股东。被告对此证据的真实性无异议，为返还原告股权转让款215万元，被告向陈某1借款210万元，将陈某1吸收为股东并不是股权转让，而是以作为该笔借款的担保。 本院对原告提供的上述证据均予以确认。 被告沈军就其抗辩向本院提交以下证据： 1.2020年5月28日从银行调取的被告沈军尾号为6766的银行卡交易明细原件2页，证明在双方协商解除合同后，被告于2020年3月13日、14日将原告给付的股权转让款215万元全额返还至原告法定代表人沈小丰指定的陈劲柏账户。原告对此证据的真实性无异议，该215万元原告已实际收到，但该证据不能证明解除合同的证明目的。本院对此证据予以确认。 2.2020年3月13日借条复印件1份，证明沈军为了返还原告转让款，向陈某1借款210万元，并由王某、孙某担保。原告认为此证据的真实性由法院审查，该借条明为借款，实际是股权转让款，陈某1也实际成为了阳某公司的股东。 3.证人陈某3、王某、陈某1的证言，原告对证人陈某3的证言无异议，原告交给陈某3的证件只有营业执照原件、公章、合同原件，没有房产证、土地证；对证人王某的证言三性均有异议，王某与被告沈军之间具有利害关系，其证言的真实性由法院予以审查；证人陈某1的证言与被告的陈述存在矛盾，且借条约定的担保方式与证人陈述的不一致，最终办理工商变更登记手续是以增资的形式入股，也达不到被告陈述的担保目的。 本院将在事实认定部分对被告提供的上述证据2、3的认证情况进行叙述。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2020年2月10日，原、被告签订《股权转让合同》一份，约定被告沈军（转让方）将其持有的阳某公司100%的股权全部转让给原告胜亿公司（受让方），从而使受让方间接获得阳某公司的土地使用权及地上建筑物所有权；作为转让方向受让方转让股权的对价，受让方应向转让方支付股权转让款350万元，支付方式为：合同签订当日，受让方应向转让方支付履约定金20万元，作为履行合同的定金；在2020年2月28日前，受让方在收到阳某公司不动产权登记证书原件、营业执照原件及其他权利证书（水、电、网络、电话）原件，向转让方支付股权转让款180万元；在2020年3月10日前，转让方将阳某公司厂房及附属设施交付给受让方且协助受让方至工商登记部门办理变更登记完毕时向转让方支付股权转让款100万元；在2020年12月30日前，受让方向转让方支付股权转让款50万元；如因任何一方违约导致合同无法履行，则守约方有权适用定金罚则，即转让方违约导致合同无法继续履行的，应当双倍返还已经支付的定金，受让方违约导致合同无法继续履行的，则转让方已经收取的定金不再退还；如按定金罚则不足以弥补守约方实际损失的，则守约方有权继续向违约方主张实际损失超过定金的部分；目标公司在资产移交及股权登记变更之日之前产生的债务（包括但不限于债务、税款、水某、电费、网络费用、人员工资等）由转让方承担，在移交日之后缠身的债务由受让方（包括但不限于债务、税款、水某、电费、网络费用、人员工资等）承担；合同经双方签字或盖章并且受让方全额支付了合同约定的定金后即生效等。 上述协议签订后，原告于2020年2月10日给付被告10万元，被告沈军向原告出具收条一张，载明收到原告定金10万元；3月2日分两笔给付被告10万元、15万元，合计25万元，被告沈军向原告出具收条两张，载明收到原告定金10万元、15万元；3月10日给付被告180万元，被告沈军向原告出具收条一张，载明收到原告购房款180万元。同日，被告沈军收到该180万元后，用于偿还阳某公司结欠大丰农商行的到期贷款180万元。该笔贷款由阳某公司以其房产、土地为抵押向大丰农商行借取，贷款到期日即为2020年3月10日。还清此笔贷款后，阳某公司遂向大丰农商行申请解押，大丰农商行向阳某公司出具解押手续后，阳某公司于2020年3月13日解除上述抵押登记。 原告自认被告沈军于2020年3月10日收到其180万元后，将阳某公司营业执照原件和公章交付给原告，但协议约定的房产证、土地证并未交付。被告沈军第一次庭审时未到庭，其特别授权代理人陈述合同约定的不动产权登记证书原件及其他证件均于2020年3月10日移交给原告；被告沈军本人第二次到庭时陈述，合同约定的包括不动产权登记证书原件在内的证件均在2020年3月2日移交原告。 3月13日，双方经协商同意解除协议，由被告沈军将收取的215万元返还给原告，原告将收到被告的证件原件交还给被告，但双方对违约责任如何承担并未明确。3月13日、14日，被告沈军分数笔将215万元支付至原告法定代表人沈小丰指定的账户。原告法定代表人沈小丰将其收到的证件原件交给双方确定的中间人陈某3，在收到被告沈军退还的215万元后，再由陈某3将证件原件交还被告沈军。陈某3作为被告的证人出庭作证，表明其虽然代为保管证件，但其并未查看原告交其保管的证件有哪些证件，不确定是否包含房产证及土地证，证件已全部归还给被告。 另查，案外人陈某1于2020年3月13日向被告沈军的账户汇款100万元，3月14日向被告沈军的账户汇款15万元、95万元，合计汇款210万元。2020年3月13日，被告沈军夫妇向陈某1出具借条一份，载明“今借到陈某1人民币贰佰壹拾万元整。注：拿厂房位于大中镇工业园区兴业路99号，大中房权证大中字第××号，新丰别墅位于新丰同丰花园小区抵押”等内容，同时由案外人王某、孙某在担保人处签字确认。3月16日，阳某公司形成股东决定一份，载明决定吸收陈某1为阳某公司新股东，决定阳某公司注册资本由50万元变更增至270万元，本次增资220万元，由股东陈某1以货币形式认缴出资220万元，出资时间为2025年12月30日前。被告沈军作为阳某公司的唯一股东在该决定上签字确认。同日，被告沈军与陈某1形成股东会决议一份，载明选举陈某1担任阳某公司的执行董事及法定代表人，任期三年，免去被告沈军在阳某公司执行董事职务，不再担任阳某公司法定代表人；阳某公司监事职务人员不变；同意阳某公司制定新章程。同日，阳某公司形成新章程，并向市场监督管理局申请办理变更登记手续，该局予以准许。 后原告向本院提起本案诉讼，同时申请诉讼保全，并提供担保。本院经审查，依其申请于2020年3月19日作出（2020）苏0982民初1084号民事裁定书，裁定冻结、查封、扣押被告沈军资产35万元。原告为此支出保全费2270元。 本院认为，原、被告间的股权转让关系，系双方真实意思表示，且不违反法律法规的强制性规定，应为合法有效。后双方于2020年3月13日达成解除协议的一致，由原告将收取的证件返还被告，被告将收取的股权转让款215万元返还原告，且双方已按此履行完毕。被告沈军认为案涉合同已处理完毕，但结合其提供的证人以及原告的陈述，在双方洽谈的过程中并未就违约责任进行确认。故本案争议焦点为双方在合同履行过程中何者构成违约。 根据合同约定，原告应在2020年2月10日支付定金20万元，在2020年2月28日前收到阳某公司不动产权登记证书等原件后支付180万元，在2020年3月10日前收到被告交付的阳某公司厂房及附属设施并办理工商变更登记手续后支付100万元，剩余50万元于2020年12月30日前支付。原告实际于2020年2月10日支付10万元，于3月2日支付25万元，于3月10日支付180万元。虽原告未在2月10日支付全部定金20万元，但原告于3月2日给付被告25万元，被告沈军予以接受并出具收条载明该25万亦为定金，则表明双方已对定金给付的时间及金额达成变更的一致，且定金数额不超过法律规定的比例，符合法律规定，本院予以确认。即就第一笔款项的支付，原告并未违约，且双方已确认将合同约定的定金从20万元变更为35万元。 至于第二笔款项，合同虽约定在2020年2月28日前给付，但同时还约定应在原告收到阳某公司的不动产权登记证书等原件后支付。被告抗辩其实际已将合同约定的证书交付原告，应由其承担举证责任，而其仅能提供证人陈某3证明交付事实，但陈某3当庭表示其不清楚交付的证书中是否包含不动产权登记证书，故陈某3的证言不能证明被告的证明目的。经本院询问，被告沈军明确表示除陈某3的证言外不能提供其他证据证明证件交付的事实，则由此产生的不利后果，应由被告承担，即被告沈军未能按约向原告交付不动产权登记证书原件。在此前提下，原告未在合同约定的2月28日前支付180万元，不构成违约。同样，原告于3月10日向被告付款180万元，视为其同意在未收到不动产权证书的情况下给付该款，则被告未按约交付不动产权证书原件，亦不构成违约。 至此，双方如继续履行合同，原告胜亿公司需向被告支付第三笔款项100万元，但此笔款项支付亦有相应前提，即在收到被告交付的阳某公司厂房及附属设施并办理工商变更登记手续后支付。根据原、被告的陈述，双方均确认后续解除协议是被告沈军不同意将阳某公司转让给原告，理由是原告胜亿公司未能按约履行协议。根据上述分析，原告胜亿公司在协议履行的过程中并未构成违约，且在原告支付215万元给被告后，合同下一步履行义务者应为被告沈军，其应将阳某公司的厂房及附属设施交付给原告并办理工商变更登记手续，但被告沈军以原告违约为由拒绝继续履行合同，又无证据证明双方已就违约责任亦达成一致，故其行为构成违约。则依据《股权转让合同》的约定，被告沈军应当双倍返还原告定金，因被告沈军已返还的股权转让款215万中包含定金35万元，则被告沈军仍应给付原告胜亿公司35万元。 综上，依据《中华人民共和国合同法》第六条、第八条、第四十四条、第七十七条、第九十三条、第九十七条、第一百一十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 被告沈军于本判决生效之日起10日内给付原告盐城市大丰区胜亿机械有限公司人民币35万元。 被告如不能按本判决指定的期限履行金钱给付义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费6550元，保全费2270元,合计8820元，由被告沈军承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于江苏省盐城市中级人民法院。 审 判 长  许 雁 人民陪审员  王翠兰 人民陪审员  马月芹 二〇二〇年八月二十八日 法官 助理  曹金晶 书 记 员  杨美华 附录法律条文 1.《中华人民共和国合同法》 第六条当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则。 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第四十四条依法成立的合同，自成立时生效。 法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。 第七十七条当事人协商一致，可以变更合同。 法律、行政法规规定变更合同应当办理批准、登记等手续的，依照其规定。 第九十三条当事人协商一致，可以解除合同。 当事人可以约定一方解除合同的条件。解除合同的条件成就时，解除权人可以解除合同。 第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施、并有权要求赔偿损失。 第一百一十五条当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。 2.《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。