湖南省郴州市苏仙区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)湘1003刑初220号 公诉机关湖南省郴州市苏仙区人民检察院。 被告人彭某某，男，1963年9月29日出生于湖南省郴州市苏仙区，汉族，小学文化，农民，住湖南省郴州市苏仙区。因涉嫌强迫交易于2020年2月22日被郴州市公安局苏仙分局刑事拘留;同年3月27日被依法逮捕。现羁押于郴州市看守所。 指定辩护人高嘉，湖南银光律师事务所律师。 被告人彭某某1，男，1973年7月27日出生于湖南省郴州市苏仙区，汉族，文盲，农民，住郴州市苏仙区。因涉嫌强迫交易于2020年2月22日被郴州市公安局苏仙分局刑事拘留；同年3月27日被依法逮捕。现羁押于郴州市看守所。 指定辩护人贺军伟，湖南乾越律师事务所律师。 指定辩护人邓晶，湖南乾越律师事务所律师。 湖南省郴州市苏仙区人民检察院以郴苏检刑检刑诉[2020]56号起诉书指控被告人彭某某、彭某某1犯强迫交易罪、敲诈勒索罪于2020年7月10日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序审理本案，于同年7月27日召开庭前会议，同年7月28日公开开庭审理了本案。湖南省郴州市苏仙区人民检察院指派检察员刘力、检察官助理文莉出庭支持公诉，被告人彭某某及其指定辩护人高嘉、被告人彭某某1及其指定辩护人贺军伟到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省郴州市苏仙区人民检察院指控，郴州市苏仙区五里××镇于2015年至2017年间有两个项目先后启动，其中郴州市苏仙区五里××镇污水处理厂项目位于五里××镇××村××组，郴州市苏仙区工业集中区欣荣路延伸段项目途径郴州市苏仙区五里××镇罗家村花屋组、杨家塘组和蛇形组。在该两个项目施工期间，花屋组、杨家塘组、蛇形组的部分村民多次聚众闹事、阻工，要求强揽相关工程、强行收取“管理费”。在此过程中，被告人彭某某、彭某某1及彭某6（另案处理）等人经常纠集在一起，为非作恶，以威胁、滋扰、聚众造势等手段实施强迫交易、敲诈勒索等违法犯罪活动，形成了一个较为固定的恶势力团伙，造成较为恶劣的社会影响，严重扰乱当地经济、社会生活秩序。具体犯罪事实如下： 一、强迫交易 2017年2月，郴州市苏仙区五里牌污水处理厂项目进行施工前期准备，开工仪式当天，被告人彭某某、彭某某1及彭某6等几十名蛇形组村民到施工现场进行阻工，要求承揽工程。阻工进行了一周后，项目承建单位湖南某建筑有限公司被迫答应将施工便道和清淤工程交由被告人彭某某、彭某某1及彭某6等人承包。施工便道和清淤工程完工后，被告人彭某某、彭某某1及彭某6等人又以阻工、断电等方式相威胁，迫使湖南某建筑有限公司将护坡、围墙、土方回填等工程交由被告人彭某某等人承包。以上工程交易数额达人民币830135元。 二、敲诈勒索 2017年11月，花屋组村民张某某2、张某1等人（均已判刑）以阻工相要挟，要求给欣荣路延伸段项目部提供石料，项目部负责人谭某被迫答应由张某某2、张某1等人提供花屋组路段的石料。随后，被告人彭某某、彭某某1等蛇形组村民效仿花屋组张某某2等人，同样以阻工相要挟，要求获得石料项目。谭某被迫答应由彭某某1及彭某某之子彭某1、彭某4提供蛇形组路段的石料。自2018年1月开始，彭某某1及彭某1、彭某4以高于市场价2-4元的销售价格向欣荣路延伸段项目部提供石料。 2018年2月，由于张某某2、彭某某7等人向项目部销售石料无法提供税务发票，谭某不愿将石料项目继续交给张某某2、彭某某7等人经营。张某某2、张某1等人则再次组织村民堵路阻工，谭某被迫同意向其支付“管理费”。随后，被告人彭某某、彭某某1效仿花屋组张某某2等人，同样以阻工相要挟，要求获取所谓的“管理费”，谭某被迫同意由项目部自行购买石料，并根据不同石料种类，按照每吨2-5元不等的价格，从中强行收取“管理费”。从2018年7月至2019年1月，被告人彭某某、彭某某1从项目部强行收取“管理费”人民币16430元。 另查明，被告人彭某某、彭某某1于2020年2月21日主动到五里牌派出所投案。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读出示了：1、立案决定书、接报案登记表；2、被害人黄某1、谭某的陈述；3、到案经过；4、证人李某1、刘某1、唐某1、唐某2、邓某1、黄某2、肖某、刘某2、李某2、徐某、彭某2、彭某3、彭某4、彭某5、彭某1、陈某、张某2、张某1、张某3、黄某3等人的证言；5、土方回填工程合同、护坡工程承包合同及领款凭单等；6、谭某中国银行交易流水明细清单、领款凭证、彭某某邮储银行明细；7、欣荣路延伸段材料对账单；8、彭某6邮储银行尾数为8129账户的交易明细、污水处理厂石方结算表、收据、领款凭单、结算协议等；9、彭某3提供的护坡款项书证；10、被告人彭某某、彭某某1的供述及户籍资料等证据。 三、违法事实 1、2017年5月至8月，被告人彭某某、彭某某1及彭某6等蛇形组村民在污水处理厂项目部门口拦截永兴中祁新材料有限公司（以下简称“中祁公司”）运送给湖南某建筑有限公司用于污水处理厂项目建设的混凝土，要求中祁公司按照5元／吨强行收取“管理费”给村民或者将供应混凝土的工程交给本地企业，否则就拦截车辆不允许进入项目部，导致中祁公司的混凝土受损。 2、2019年4月欣荣路延伸段项目开始铺设沥青。蛇形组村民认为道路施工超出了红线范围，被告人彭某某1等人到工地阻工。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了：1、报警案件登记表、处罚情况说明；2、被害人黄某1的陈述；3、证人李某1、刘某1、唐某1、唐某2、黄某2、邓某2、李某3、谢某、刘某3、彭某2、彭某6、张某1、彭某1、张某2、张某3、黄某3的证言；4、执法记录仪视频及截图；5、阻工现场视频及截图；6、永兴中祁新材料有限公司商品砼结算对账单；7、到案经过；8、被告人彭某某、彭某某1的供述及户籍资料等证据。 公诉机关认为，被告人彭某某、彭某某1以胁迫手段，强卖商品，交易数额达人民币830135元，情节严重；以胁迫手段，强索他人财物人民币16430元，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项、第二百七十四条，应当以强迫交易罪、敲诈勒索罪追究刑事责任。被告人彭某某、彭某某1在共同犯罪过程中均起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款之规定，系主犯，应当按照其参与的全部犯罪处罚。被告人彭某某、彭某某1在判决宣告以前犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应当数罪并罚。故提请本院依法判处。 被告人彭某某对公诉机关指控的事实无异议，并认罪认罚。其辩护人高嘉提出被告人彭某某具有自首情节；阻工事出有因，主观恶性不大，请求法庭对被告人彭某某从轻处罚。 被告人彭某某1对公诉机关指控的事实无异议，并认罪认罚。其辩护人贺军伟提出被告人彭某某1具有自首情节，系初犯；阻工事出有因，主观恶性不大，请求法庭对被告人彭某某1从轻处罚。 经审理查明，郴州市苏仙区五里××镇于2015年至2017年间有两个项目先后启动，其中五里牌镇污水处理厂项目位于五里××镇××村××组，郴州市苏仙区工业集中区荣欣路延伸段项目途径某镇某花屋组、杨家塘组和蛇形组。在该两个项目施工期间，花屋组、杨家塘组、蛇形组的部分村民多次聚众闹事、阻工，要求强揽相关工程、强行收取管理费。在此过程中，被告人彭某某、彭某某1及彭某6（另案处理）等人经常纠集在一起，为非作恶，以威胁、滋扰、聚众造势等手段实施强迫交易、敲诈勒索等违法犯罪活动，形成了一个较为固定的恶势力团伙，造成较为恶劣的社会影响，严重扰乱当地经济、社会生活秩序。具体犯罪事实如下： 一、强迫交易 2015年10月郴州中集环保科技有限公司中标“郴州市苏仙区五里××镇污水处理厂”项目，后将项目转包给湖南中集环境投资有限公司，湖南某建筑有限公司承包了该污水处理厂的土建工程。2017年2月，郴州市苏仙区五里××镇污水处理厂项目进行施工前期准备，开工仪式当天，被告人彭某某、彭某某1及彭某6等几十名蛇形组村民到施工现场进行阻工，要求承揽工程。阻工进行了一周后，项目承建单位湖南某建筑有限公司被迫答应将施工便道和清淤工程交由彭某某、彭某某1及彭某6等人承包。施工便道和清淤工程完工后，彭某某、彭某某1及彭某6等人又以阻工、断电等方式相威胁，迫使湖南某建筑有限公司将护坡、围墙、土方回填等工程交由彭某某等人承包。以上工程交易数额达人民币830135元。 上述事实有经庭审质证、确认的：1、被害人黄某1的陈述；2、证人李某1、刘某1、唐某1、唐某2、邓某1、黄某2、肖某、刘某2、李某2、彭某2、彭某3、彭某6、张某1、彭某4、彭某5、彭某1的证言；3、土方回填工程合同、护坡工程承包合同、领款凭单等；4、彭某6邮储银行尾数为8129账户的交易明细、污水处理厂石方结算表、收据、领款凭单、结算协议等；5、彭某3提供的护坡款项书证；6、到案经过；7、被告人彭某某、彭某某1的供述及户籍资料等证据证实，足以认定。 二、敲诈勒索 2017年7月24日，湖南省郴州建筑工程集团有限公司中标苏仙区工业集中区欣荣路延伸段项目，同年9月29日开始施工。2017年11月，花屋组村民张某某2、张某1（均已判刑）等人以阻工相要挟，要求向湖南省郴州建筑工程集团有限公司欣荣路延伸段项目部提供石料，该项目部负责人谭某被迫答应由张某某2、张某1等人提供花屋组路段的石料。随后，被告人彭某某、彭某某1等蛇形组村民效仿花屋组张某某2等人，同样以阻工相要挟，要求获得石料项目。谭某被迫答应由彭某某1及彭某某之子彭某1、彭某4提供蛇形组路段的石料。自2018年1月开始，彭某某1及彭某1、彭某4以高于市场价2-4元的销售价格向湖南省郴州建筑工程集团有限公司荣欣路延伸段项目部提供石料。 2018年2月，由于张某某2、彭某某7等人向项目部销售石料无法提供税务发票，谭某不愿将石料项目继续交给张某某2、彭某某7等人经营。张某某2、张某1等人则再次组织村民堵路阻工，谭某被迫同意向其支付“管理费”。随后，被告人彭某某、彭某某1效仿花屋组张某某2等人，同样以阻工相要挟，要求强行收取所谓的“管理费”，谭某被迫同意由项目部自行购买石料，并根据不同石料种类，按照每吨2-5元不等的价格，从中强行收取“管理费”给被告人彭某某、彭某某1。从2018年7月至2019年1月，被告人彭某某、彭某某1从项目部强行收取“管理费”人民币16430元。 另查明，被告人彭某某、彭某某1于2020年2月21日主动到郴州市××五里牌派出所投案，并如实供述其违法犯罪事实。 又查明，在审理过程中，被告人彭某某、彭某某1的亲属代其退缴违法所得共计16430元至本院。 还查明，2019年7月16日湖南省郴州建筑工程集团有限公司变更名称为湖南省郴州建筑集团有限公司。 上述事实有经庭审质证、确认的：1、接报案登记表及立案决定书；2、被害人谭某陈述；3、证人徐某、陈某、张某2、张某1、张某3、黄某3的证言；4、谭某中国银行交易流水明细清单、领款凭证、彭某某邮储银行明细；5、欣荣路延伸段材料对账单；6、到案经过；7、被告人彭某某、彭某某1的供述及户籍资料等证据证实，足以认定。 三、其他违法事实 1、2017年5月至8月，被告人彭某某、彭某某1及彭某6等蛇形组村民在郴州市苏仙区五里××镇污水处理厂项目部门口拦截永兴中祁新材料有限公司（以下简称“中祁公司”）运送给湖南某建筑有限公司用于污水处理厂项目建设的混凝土，要求中祁公司按照5元／吨强行收取“管理费”给村民或者将供应混凝土的工程交给本地企业，否则就拦截车辆不允许进入项目部，导致中祁公司的混凝土受损。 2、2019年4月苏仙区工业集中区欣荣路延伸段项目开始铺设沥青。蛇形组村民认为道路施工超出了红线范围，被告人彭某某1等人到工地阻工。 上述事实有经庭审质证、确认的：1、被害人黄某1的陈述；2、证人李某1、刘某1、唐某1、唐某2、黄某2、邓某2、李某3、谢某、刘某3、彭某2、彭某6、张某1、彭某1、张某2、张某3、黄某3的证言；3、执法记录仪视频及截图及阻工现场视频及截图；4、永兴中祁新材料公司商品砼结算对账单；5、报警案件登记表、处罚情况说明；6、到案经过；7、被告人彭某某、彭某某1的供述及户籍资料等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人彭某某、彭某某1以阻工为手段，强使被害单位被迫与其签订进料、围墙、护坡、土方回填等工程合同，情节严重，其行为已构成强迫交易罪；进料合同结束后，在没有提供任何对价的情况下，强行以每吨石料收取一定数额“管理费”的方式共敲诈勒索被害单位人民币16430元，数额较大，其行为已构成敲诈勒索罪。被告人彭某某、彭某某1在实施强迫交易、敲诈勒索共同犯罪过程中均起主要作用，均系主犯。公诉机关指控被告人彭某某、彭某某1犯强迫交易罪、敲诈勒索罪罪名成立，关于被告人彭某某、彭某某1在强迫交易、敲诈勒索共同犯罪中系主犯的指控意见得当，本院均予支持。对于违法事实，在案证据能够证实被告人彭某某、彭某某1等村民拦截车辆要求强行收取“管理费”，导致中祁公司的混凝土受损及彭某某1等人到欣荣路延伸段项目工地阻工的事实。公诉机关指控违法事实成立，本院予以支持。 被告人彭某某、彭某某1等人经常纠集在一起，为非作恶，以暴力滋扰、胁迫或者其他手段，多次实施违法犯罪活动，严重影响了经济建设环境，造成较为恶劣的社会影响，符合恶势力特征，形成了较固定的恶势力团伙。两被告人的辩护人提出两被告人主观恶性小，对社会危害不大的辩护意见本院不予采纳。 案发后，被告人彭某某、彭某某1主动到公安机关投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，可以从轻或者减轻处罚。采纳两被告人的辩护人关于该节的辩护观点。 被告人彭某某、彭某某1在判决宣告以前一人犯数罪，应当数罪并罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十六条第（一）项，第二百七十四条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，第六十九条第一款、第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人彭某某犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币一万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五千元。决定执行有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币一万五千元（罚金已缴清）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年2月22日起至2022年5月21日止。） 二、被告人彭某某1犯强迫交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一万元；犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币五千元。决定执行有期徒刑二年二个月，并处罚金人民币一万五千元（罚金已缴清）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年2月22日起至2022年4月21日止。） 三、被告人彭某某、彭某某1所退违法所得人民币16430元，发还给被害单位湖南省郴州建筑集团有限公司。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李中权 审 判 员  张菊芝 人民陪审员  胡文友 二〇二〇年八月二十四日 法官 助理  陈奇伟 书 记 员  雷露萍 附本案适用的法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十六条以暴力、威胁手段，实施下列行为之一，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： (一)强买强卖商品的; (二)强迫他人提供或者接受服务的; (三)强迫他人参与或者退出投标、拍卖的; (四)强迫他人转让或者收购公司、企业的股份、债券或者其他资产的; (五)强迫他人参与或者退出特定的经营活动的。 第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。