广西壮族自治区南宁市中级人民法院 行 政 裁 定 书 （2019）桂01行终221号 上诉人（原审原告）南宁科城汇信息科技有限公司，住所地：南宁市青秀区园湖南路********房。统一社会信用代码：×××Ｃ5Ｘ。 法定代表人于思创，监事。 委托代理人于勤，男，1968年5月22日出生，汉族，住南宁市江**。 被上诉人（原审被告）南宁市青秀区科学技术局，住所，住所地：南宁市青秀区悦宾路**社会信用代码：×××19Ｄ。 法定代表人赵杰，局长。 委托代理人张山,广西东方意远律师事务所律师。 委托代理人袁弘,广西东方意远律师事务所律师。 上诉人南宁科城汇信息科技有限公司（以下简称科城汇公司）因要求被上诉人南宁市青秀区科学技术局（以下简称青秀区科技局）履行受理专利行政奖励法定职责一案，不服南宁市西乡塘区人民法院（2018）桂0107行初322号行政裁定，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭，对本案进行了审理。本案现已审理终结。 原审裁定认为，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释》（法释〔2018〕1号）第九十三条第一款规定：“原告请求被告履行法定职责或者依法履行支付抚恤金、最低生活保障待遇或者社会保险待遇等给付义务，原告未先向行政机关提出申请的，人民法院裁定驳回起诉。”《中华人民共和国行政诉讼法》第三十八条第一款规定：“在起诉被告不履行法定职责的案件中，原告应当提供其向被告提出申请的证据。但有下列情形之一的除外：(一)被告应当依职权主动履行法定职责的；(二)原告因正当理由不能提供证据的。”因此，本案原告诉请被告履行法定职责，应具备先向被告提出过履职申请的条件，同时向被告提出过申请的举证责任应由原告承担。本案中，原告陈述其在2017年12月25日前向被告提交奖励申请材料，但被告工作人员当场拒绝接收，对此原告未能提供直接证据予以证实，同时被告对此也予以否认。被告于2018年5月7日向原告作出的《关于对的答复》，系被告受城区政府委托就原告于2018年4月向城区政府提交的函所作的解释说明，并不能证实系被告针对原告所述2017年12月25日前向被告提交奖励申请所作出的不予受理决定。根据被告所提交的《青秀区科技局专利奖励申请列表》，该列表记录了2017年8月至12月间的奖励申请登记情况，但该列表中并没有原告涉案申请的相关记录。综上，原告在案证据不能证实其向被告提出过履职申请，其起诉依法应予驳回。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释》第九十三条第一款的规定，裁定驳回原告南宁科城汇信息科技有限公司的起诉。本案不收取案件受理费，原告已预交的50元，本院予以退回。 上诉人科城汇公司上诉称，被上诉人应承担本案的举证责任。第一、被上诉人应当依职权主动履行法定职责。本案中，被上诉人对上诉人的请求一直都是采取口头或者电话答复，从没有作出书面答复，很显然是被上诉人不依职权主动履行法定职责。因被上诉人一直口头答复或者电话方式答复，上诉人处于不利位置，调查取证相对困难。被上诉人当场拒绝接受上诉人的材料，也没有依法出具不予受理通知。被上诉人告知上诉人新政出台后再提交申请。鉴于上述情况，上诉人于2018年3月16日向被上诉人提交《关于请求尽快办理2017年度专利奖励的报告》，2018年4月16日再次向被上诉人提交《关于请求尽快办理2017年度专利奖励的函》，直到2018年5月7日被上诉人才作出书面的回应。因此，上诉人根本没有条件举证在2017年12月25日之前曾经向被上诉人提出过申请的事实。综上，上诉人于2017年12月25日之前提交申请材料，而《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》还没有失效,被上诉人应当承担本案的举证责任。第二、被上诉人违法行政法上的比例原则。被上诉人并没有在2017年12月25日之前向社会公开宣布《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》即将废止的消息，造成相关企业和个人措手不及，没有时间准备申请材料，明显违法又不合理，违反了行政法上的比例原则。综上，请求二审法院撤销一审裁定，裁定被上诉人受理上诉人提交的专利奖励申请。 被上诉人青秀区科技局答辩称,一、一审法院认定事实清楚，适用法律正确。根据《行政诉讼法》第三十八条第一款：“在起诉被告不履行法定职责的案件中，原告应当提供其向被告提出申请的证据。但有下列情形之一的除外：（一）被告应当依职权主动履行法定职责的；（二）原告因正当理由不能提供证据的。”结合《最高人民法院关于适用的解释》(法释〔2018〕1号）第九十三条第一款：“原告请求被告履行法定职责或者依法履行支付抚恤金、最低生活保障待遇或者社会保险待遇等给付义务，原告未先向行政机关提出申请的，人民法院裁定驳回起诉。”之规定，本案上诉人诉请被上诉人履行法定职责，应具备先向被上诉人提出过履职申请的条件，同时向被上诉人提出过申请的举证责任应由上诉人承担。在本案中，上诉人陈述其在2017年12月25日前向被上诉人提交奖励申请材料，被上诉人工作人员当场拒绝接受，对此上诉人未能提供直接证据予以证实，被上诉人对此也不予认可。被上诉人于2018年5月7日向上诉人作出的《关于对（关于请求尽快办理2017年度专利奖励的函）的复函》，系被上诉人受城区政府委托就上诉人于2018年4月向城区政府提交的函所作的解释说明，该复函并不能证实系被上诉人针对上诉人所述2017年12月25日前向被上诉人提交奖励申请作出的不予受理决定，即该复函也不能证实上诉人于2017年12月25日前向被上诉人提出了奖励申请。根据上诉人一审时所提交的证据《青秀区科技局专利奖励申请列表》，该列表记录中并没有上诉人涉案申请的相关记录。综上，根据本案现有证据可知上诉人从未要求被上诉人履行法定职责，所以被上诉人不存在不履行法定职责的行为，因此一审裁定认定事实清楚，适用法律正确。二、上诉人称被上诉人违反比例原则没有任何事实和法律依据，被上诉人已经依法将《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》的废止情况向社会公布，在该奖励办法废止后被上诉人已经没有受理和办理专利奖励申请的法定职责，被上诉人也无须再履行相应的法定职责。首先，根据《关于公布南宁市青秀区人民政府文件清理结果的公告》(青政发〔2017〕14号）可知，《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》（青政发〔2012〕154号）已经于2017年12月25日废止，因此自《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》（青政发〔2012〕154号）废止之日起，被上诉人已经没有受理和办理专利奖励申请的法定职责，被上诉人也无须再履行相应的法定职责。其次，根据被上诉人一审时提交的证据网络截图可知，《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》废止后，城区政府和被上诉人已经依法把《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》的废止情况向社会公布，因此上诉人所称被上诉人违反行政法上的比例原则没有任何事实和法律依据。最后，根据《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》第五条第三款：“三、中国（含港、澳、台湾区）专利申请奖励应在专利受理之日或进入实质审查程序之日起12个月内提出，发明专利授权奖励应在专利授权之日起6个月内提出”之规定，可知该条款的本意是要求申请人应在专利受理之日或进入实质审查程序之日起12个月内提出奖励申请，如果不在12个月内提出奖励申请被上诉人将不予受理；而并非上诉人曲解的只要在专利受理之日或进入实质审查程序之日起12个月内提出申请奖励，被上诉人都应该受理。综上所述，一审裁定认定事实清楚，适用法律正确，上诉人的上诉理由没有事实和法律依据。请求二审法院依法驳回上诉人的上诉请求，维持一审裁定。 本院认为，根据《中华人民共和国行政诉讼法》第三十八条第一款规定，在起诉被告不履行法定职责的案件中，原告应当提供其向被告提出申请的证据。但被告应当依职权主动履行法定职责或原告因正当理由不能提供证据的除外。因此，本案上诉人应对曾经向被上诉人提交材料进行申请专利奖励的事实承担初步举证责任。根据《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》（青政法〔2012〕154）号第七条第一点规定，国内专利提交的报验材料有：1、《南宁市青秀区专利申请授权建立申请表》；2、企业营业执照及单位介绍信，代办人身份证……6、办理发明专利授权的奖励，同时提交专利证书。第二点办理程序规定，由南宁市青秀区科学技术局负责受理申请，原则上每月的最后一周为集中受理申请材料时间。《申请南宁市青秀区专利奖励须知》第五点注意事项第（五）项规定，申请奖励申请表可以在青秀区政务信息网青秀区科技局（××/kejiju/）下载或者到办理地点领取。本案中，上诉人声称其在2017年12月25日前向被上诉人提交专利奖励申请材料，被上诉人的工作人员当场拒绝接收。但根据上诉人提交的本案证据，并没有上述《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》第七条规定的申请表、相关的专利材料，申请专利奖励清单等相关申请报验材料，也没有可以证明其曾经向被上诉人提交相关报验材料而被上诉人工作人员当场拒绝接收的证据。另根据被上诉人所提交的《青秀区科技局专利奖励申请列表》，该列表记录了2017年8月至12月间的专利奖励申请登记情况，该列表中并没有上诉人提交申请的相关记录，同时被上诉人对该事实予以否认。综上所述，上诉人未能提供充分证据证明其曾经于2017年12月25日前向被上诉人提交《南宁市青秀区专利奖励暂行办法》及《申请南宁市青秀区专利奖励须知》所规定的申请材料的事实。一审裁定驳回起诉正确，本院依法予以维持。上诉人的上诉主张不能成立，本院依法不予支持。据此，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第八十九条第一款第（一）项的规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原裁定。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  晏 琼 审 判 员  韦影年 审 判 员  黄影颖 二〇二〇年八月二十四日 法官助理  林国帅 书 记 员  何亦舒 附相关法律条文: 《中华人民共和国行政诉讼法》 第八十九条人民法院审理上诉案件，按照下列情形，分别处理： （一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律、法规正确的，判决或者裁定驳回上诉，维持原判决、裁定； （二）原判决、裁定认定事实错误或者适用法律、法规错误的，依法改判、撤销或者变更； （三）原判决认定基本事实不清、证据不足的，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判； （四）原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。 原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。 人民法院审理上诉案件，需要改变原审判决的，应当同时对被诉行政行为作出判决。