杭州市西湖区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0106民初8510号 原告：李波，女，1974年6月23日出生，汉族，住北京市西城区。 委托诉讼代理人：鲍冲冲、陈红根，北京盈科（上海）律师事务所律师。 被告：杭州厚德载富财富管理有限公司，住所地浙江省杭州市西湖区翠苑街道学院路****德力西大厦**。 法定代表人：赵磊。 委托诉讼代理人：方程，国浩律师（杭州）事务所律师。 被告：浙江爱秀星艺影视有限公司，住所地中国（，住所地中国（浙江）影视产业国际合作实验区基地海宁市影视科创中心**** 法定代表人：华晔宇。 委托诉讼代理人：李飞，浙江五前律师事务所律师。 被告：杭州银行股份有限公司科技支行，住所地浙江省杭州市滨江区，住所地浙江省杭州市滨江区江南大道**style="margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 负责人：彭彬。 委托诉讼代理人：黄洁、赵帅，浙江天册律师事务所律师。 被告：浙江厚道资产管理有限公司，住所地浙江省宁波市北仑区梅山七，住所地浙江省宁波市北仑区梅山七星路********H0401le="margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：钱琚丽。 委托诉讼代理人：方程，国浩律师（杭州）事务所律师。 原告李波与被告杭州厚德载富财富管理有限公司（以下简称厚德载富公司）、浙江爱秀星艺影视有限公司（以下简称爱秀星艺公司）、杭州银行股份有限公司科技支行（以下简称杭州银行科技支行）、浙江厚道资产管理有限公司（以下简称厚道资产公司）合同纠纷一案，本院于2019年9月18日立案后，依法适用简易程序。后因案情复杂，本案由简易程序转为普通程序，本院依法组成合议庭，于2020年6月28日公开开庭进行了审理。原告李波的委托诉讼代理人鲍冲冲，被告厚德载富公司、厚道资产公司的共同委托诉讼代理人方程，杭州银行科技支行的委托诉讼代理人黄洁到庭参加诉讼。被告爱秀星艺公司经本院合法传唤未到庭。本案现已审理终结。 原告李波向本院提出诉讼请求：1.被告厚德载富公司回购原告持有的厚道爱秀光影1号资产管理计划份额218845份，支付回购款218845元，并自起诉之日起至实际清偿之日止按银行贷款利率赔付利息损失；2.被告爱秀星艺公司回购原告持有的厚道爱秀光影1号资产管理计划份额218845份，支付回购款218845元，并自起诉之日起至实际清偿之日止按银行贷款利率赔付利息损失；3.被告厚德载富公司对上述第2项付款义务承担连带责任，被告杭州银行科技支行对第1、2项付款义务承担连带责任；4.被告厚道资产公司在其未出资范围内对被告厚德载富公司的付款义务承担连带责任；5.本案诉讼费用由四被告承担。事实和理由：2015年10月13日，原告和被告厚德载富公司、杭州银行科技支行签订《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》，由原告认购厚道爱秀光影1号资产管理计划（以下简称案涉资管计划）1100000份，缴纳认购金额1100000元、认购费11000元，合计1111000元，成为该计划的份额持有人。《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》的资产管理人为被告厚德载富公司，投资顾问为被告爱秀星艺公司，资产托管人为杭州银行科技支行。合同第四节第（五）条第1款约定，该计划存续期期限为2年，自成立之日起算。合同第十节第（四）条约定，被告厚德载富公司、爱秀星艺公司承诺案涉资管计划投资期满后若该计划份额最终净值低于1元的，按投资者的投资本金进行回购，被告厚德载富公司、爱秀星艺公司各承担50%的回购义务。2018年10月23日，被告厚德载富公司发布文件，公告案涉资管计划将于2018年10月26日进入清算期。据此，案涉资管计划份额净值已低于1元。对此，原告就其所持案涉资管计划中剩余的437690份额要求被告爱秀星艺公司、厚德载富公司各承担50%的回购义务，并支付回购价款，但两被告均拒绝履行。以上事实表明，被告厚德载富公司、爱秀星艺公司拒绝履行回购价款的支付义务，应当依法继续履行；被告厚德载富公司、爱秀星艺公司、杭州银行科技支行未按法律规定和合同约定分别履行管理人职责、投资顾问职责、资产托管人职责，均应对被告厚德载富公司、爱秀星艺公司回购价款及利息损失的付款义务承担连带责任，被告厚道资产公司未对被告厚德载富公司履行出资义务，应在未出资范围内对被告厚德载富公司的债务承担连带责任。为维护合法权，故诉至法院，要求判如所请。诉讼中，原告确认被告厚德载富公司已于2020年5月21日支付回购款218845元，要求撤回第1项诉讼请求中要求支付回购款218845元及第4项诉讼请求，并明确第1、2项诉讼请求中的利息损失均按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。 被告厚德载富公司、厚道资产公司共同辩称，一、其已完成转让价款支付义务。2015年10月13日，其与原告、杭州银行科技支行签订合同后，原告投资110万元。案涉资管计划存续期间，根据项目投资退出情况，于2017年7月及2017年11月份进行了两次资产分配，分配规模为案涉资管计划的60.21%。2018年10月26日，案涉资管计划按约进入清算期，其及时组成清算组，对案涉资管计划涉及的底层资产进行处置、清算。鉴于本次资管计划剩余投资资产系影视剧行业，受整体行业状况影响以及从最大程度保护投资者利益角度考虑，底层资产截至目前尚未处置完毕。案涉资管计划清算期间，其作为管理人，在充分考虑投资人意愿及从保障投资人利益角度出发，主动联系原告协商回购剩余本金50%部分，并将份额转让协议发给原告，但原告要求其一并承担被告爱秀星艺公司的回购义务，故双方未能签订份额转让协议。事实上，其已于2020年5月21日以浙江厚道财富投资管理有限公司的名义将回购款218845元支付给原告。二、原告要求其对被告爱秀星艺公司的回购义务承担连带责任，缺乏依据。《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》并未约定其对被告爱秀星艺公司的回购义务承担连带责任，被告爱秀星艺公司出具的承诺函亦明确“与管理人各承担50%的回购义务”，且原告起诉时亦要求其和被告爱秀星艺公司各承担50%的回购义务。三、原告主张“被告厚德载富公司未履行管理人职责”，而要求其对被告爱秀星艺公司的回购义务承担连带责任，亦缺乏依据。其作为管理人，按照合同约定，办理案涉产品的备案、登记、投资报告等信披义务，在案涉资管计划回款收回后及时进行分配，并在项目到期后成立清算组履行清算义务，不存在未履行管理人义务的情形，且原告亦未提供证据其已要求其改正相关不履行行为。四、其系被告厚道资产公司设立的全资子公司，注册资本为1000万元。被告厚道资产公司已于2016年3月22日实缴出资到位，故不存在在未出资范围内承担责任问题。 被告爱秀星艺公司未到庭，其于庭前向本院递交民事答辩状，主要内容为：一、其作为案涉资管计划的投资顾问，认可《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》第19页（四）的约定，并同意承担50%的回购义务；二、案涉资管计划于2018年10月26日起进入基金清算期，其为清算小组成员之一，目前正在积极履行清算义务。三、案涉资管计划至今尚未清算完毕，为了投资人权益的最大化，其已在积极处置、销售所投资的影片，希望原告能再给予一点时间，其将尽快完成后续工作。 被告杭州银行科技支行辩称，一、案涉资管计划涉及的是私募投资基金，其本质上不保证投资本金、收益。原告作为合格的投资者，应具有风险识别能力，自行承担投资风险，《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》对投资人自行承担投资风险亦有明确约定。二、《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》虽约定被告厚德载富公司、爱秀星艺公司的回购义务，但该回购条款尚未触发。案涉资管计划尚未完成清算，所投资项目亦未全部退出，且原告未能提供证据证明案涉资管计划最终份额净值低于1元，故原告要求被告厚德载富公司、爱秀星艺公司履行回购义务的条件尚未成就。同时，上述合同尚未约定其作为基金托管人需对回购义务承担任何责任。三、其已适当履行《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》约定的托管人义务和法律规定的托管人职责，故原告要求其承担连带责任缺乏依据。 本院认定事实如下： 2015年10月13日，原告作为资产委托人，被告厚德载富公司作为资产管理人，被告杭州银行科技支行作为资产托管人，三方签订《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》一份，载明“第二节释义……6、投资顾问：浙江爱秀星艺影视制作有限公司……第三节声明与承诺……（三）委托人知悉并认同，本合同所提及的预期收益率仅是投资目标，不构成资产管理人、资产托管人对委托财产收益状况的任何承诺或担保，该等预期收益率具有不确定性，在某些情况下，资产委托人仍可能面临投资人收益甚至本金受损的风险。（四）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划财产一定盈利，也不保证最低收益……第四节资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称厚道爱秀光影1号资产管理计划。（二）资产管理计划的类别特定多个客户专项资产管理计划。（三）资产管理计划的运作方式契约型开放式。运行期间内本资产管理计划不接受违约退出……（五）资产管理计划的投资目标1、本资产管理计划存续期限为2年，自资管计划成立之日起计算，期满后如需要管理人可延长一年……第五节资产管理计划份额的初始销售……（二）资产管理计划份额的认购和持有限额1、认购面额、销售价格在初始销售期间，本资产管理计划份额的初始面值为人民币1元/份……（三）资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划认购费率为1%，委托人认购本资管计划时需另外缴纳认购费，计算方式为：认购费=认购金额×认购费率……（七）认购份额的计算方式认购份额=认购金额+面值，其中，上述公式认购金额不包括额外缴纳的认购费……第八节当事人及权利义务……（二）资产管理人……3、资产管理人的义务（1）办理资产管理计划的备案手续；（2）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划于其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；（6）办理资产管理计划份额的登记事宜；（7）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益形式诉讼权利或者事实其他法律行为；（9）根据本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；（10）计划并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；（11）进行资产管理计划会计核算；（12）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；（13）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（14）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人的活动；（15）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（16）国家有关法律法规及本合同规定的其他义务。（三）资产托管人……3、资产管理人的义务（1）安全保管资产管理计划财产，但资产托管人不对实际出于托管账户外的资管计划财产承担保管职责；（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整和独立；（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；（5）按规定开设和注销资管计划的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户；（6）符合资产管理计划份额净值；（7）符合资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告中的财务指标，并出具书面意见；（8）编制资产管理计划的年度托管报告；（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（10）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（12）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（13）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，有权拒绝执行，立即通知资产管理人；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人；（14）国家有关法律法规及本合同规定的其他义务……第十节资产管理计划的投资……（四）投资保障管理人和投资顾问合计认购1000万元，并承诺投资期满后若本计划份额最终净值低于1元，按投资者的投资本金进行回购，管理人和投资顾问各承担50%的回购义务……（七）关联交易资产管理人可运用计划财产买卖资产管理人、资产托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，但需要遵循份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突……第二十一节资产管理合同的变更、终止与财产清算……（二）资产管理合同终止的情形1、资产管理计划存续期限届满而未延期的……”合同签订后，原告按约向缴纳认购金额1100000元，并支付认购费11000元。2020年5月21日，被告厚德载富公司向原告支付回购款218845元。2020年10月23日，被告厚德载富公司发布《厚道爱秀光影1号资产管理计划公告》，明确案涉资产管理计划于2018年10月26日起进入基金清算期。 以上事实有《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》、收据、《厚道爱秀光影1号资产管理计划公告》、银行回单、承诺书等证据材料及当事人的陈述在案佐证。 本院认为，原告和被告厚德载富公司、被告杭州银行科技支行签订的《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》系各方真实意思表示，未违反法律、法规的强制性规定，应为有效合同。根据合同约定，管理人和投资顾问承诺投资期满后若案涉资管计划份额最终净值低于1元，按投资者的投资本金进行回购，管理人和投资顾问各承担50%的回购义务。虽然案涉资管计划尚在清算，且无证据证明合同约定的回购条件已成就，但被告厚德载富公司同意承担50%的回购义务，并已于2020年5月21日向原告履行了回购义务，即已向原告支付回购款218845元。现原告要求被告厚德载富公司自起诉之日即2019年9月18日起支付利息损失，缺乏依据，本院不予支持。 关于被告爱秀星艺公司的责任承担。虽然案涉资管计划尚在清算，但被告爱秀星艺公司同意承担50%的回购义务，故原告主张被告爱秀星艺公司回购其持有的案涉资管计划中份额218845份，并支付回购款218845元，尚属合理性，本院予以支持。如前所述，现无证据证明合同约定的回购条件已成就，故原告要求被告爱秀星艺公司支付自起诉之日即2019年9月18日起支付利息损失，本院不予支持。 关于被告杭州银行科技支行的责任承担。原告未能提供有效的证据证明被告杭州银行科技支行未履行资产托管人职责，故其要求被告杭州银行科技支行承担连带责任，缺乏依据，本院不予支持。 原告自愿撤回对被告厚道资产公司的诉讼请求，系在法律规定的范围内处分自己的权利，本院予以准许。被告爱秀星艺公司经本院合法传唤无正当理由不到庭，不影响本案的审理。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条、第一百四十五条之规定，判决如下： 一、浙江爱秀星艺影视有限公司于本判决生效之日起十日内回购李波持有的厚道爱秀光影1号资产管理计划份额218845份，支付给李波回购款218845元； 二、驳回李波的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4583元，由原告承担100元，浙江爱秀星艺影视有限公司承担4483元。 李波于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；浙江爱秀星艺影视有限公司于本判决生效之日起七日内向本院交纳应承担的诉讼费。 公告费600元，由杭州厚德载富财富管理有限公司承担150元，浙江爱秀星艺影视有限公司承担300元，杭州银行股份有限公司科技支行承担150元。浙江爱秀星艺影视有限公司承担部分，于本判决生效之日起七日内径直支付给李波。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院，并向浙江省杭州市中级人民法院指定账号预交上诉案件受理费。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在收到《上诉费用交纳通知书》次日起七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。浙江省杭州市中级人民法院户名、开户行、指定账号详见《上诉费用交纳通知书》。 审 判 长  潘若愚 人民陪审员  王杭丽 人民陪审员  方陈敏 二〇二〇年八月三日 代书 记员  王好学 ?*ArabicDash?-12-? ?*ArabicDash?-11-?