广西壮族自治区南宁市青秀区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）桂0103刑初288号 公诉机关广西壮族自治区南宁市青秀区人民检察院。 被告人于孝先，男，1965年6月6日出生，汉族，大专文化，无固定职业，原国玺经贸有限公司广西第一分公司负责人,户籍所在地：广西壮族自治区南宁市青秀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月20日被抓获，同日被刑事拘留，同年10月26日被逮捕。现羁押于南宁市第一看守所。 南宁市青秀区人民检察院以南市青检刑诉[2019]189号起诉书指控被告人于孝先犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭适用普通程序，公开开庭审理了本案。南宁市青秀区人民检察院指派检察员陶翰晟出庭支持公诉。被告人于孝先到庭参加诉讼，期间，本案经公诉机关建议和上级人民法院批准，进行了延期审理。现已审理终结。 南宁市青秀区人民检察院指控，2015年10月，被告人于孝先任国某经贸有限公司广西第一分公司（下称国某广西第一分公司）负责人，明知国某经贸公司未取得相关经营金融业务资质，以投资期限为200日、日息1%“福民就业工程”向社会公众宣传吸收资金。同年11月，于孝先与李某（另案处理）共同注册成立广西国某投资管理有限公司运作“富民就业工程”吸收资金。并将国某广西第一分公司运作“富民就业工程”形成的账目并入广西国某投资管理有限公司由李某管理。同年12月，于孝先与李某成立广西一带一路新能源汽车生产有限公司，以出让该公司原始股份的方式向社会公众宣传吸收资金。至案发前，广西国某投资管理有限公司和广西一带一路新能源生产有限公司共向811人吸收资金人民币35998458.85元。 公诉机关举证了相关证据以证明指控事实，认为被告人于孝先违反国家金融管理法律法规，向社会公众非法吸收资金，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判决。 被告人于孝先对指控事实及罪名无异议，自愿认罪。 经审理查明，2015年10月始，被告人于孝先明知国某经贸有限公司广西第一分公司（以下简称“国某广西第一分公司”）在无任何实体经济产业，也未取得经营金融业务相关资质的情况下，通过签订不存在真实劳动关系的《劳动合同》，约定投资以1万元为单位，倍数上不封顶，投资期限200天，每日按投资额的1%发放“工资”，满200天发放额达200%的方式向社会不特定人员宣传“富民就业工程”吸收资金，其担任该分公司负责人。同年11月，于孝先与李某（已判决）共同注册成立广西国某投资管理有限公司运作“富民就业工程”吸收公众资金，并将国某广西第一分公司运作“富民就业工程”形成的账目并入广西国某投资管理有限公司。同年12月，于孝先与李某成立广西一带一路新能源汽车生产有限公司，以出让该公司原始股份的方式向社会公众宣传吸收资金。经鉴定，广西国某投资管理公司和广西一带一路新能源汽车生产有限公司共向811人、2496人次吸收投资资金共计人民币3599.845885万元；已支付投资人的本息合计29582638.14元，未归还投资人的资金为6415820.71元。经查，中国银监会广西银监局未向广西国某投资管理公司和广西一带一路新能源汽车生产有限公司核发过《金融许可证》，该二公司不具备金融业务经营资质；中国证监会未核准广西一带一路新能源汽车生产有限公司公开发行股票。 上述事实，被告人于孝先在开庭审理过程中无异议，且有受案登记表、户籍信息、抓获经过、报案材料、银行流水情况、农业银行账户流水情况、开户资料及账户交易明细、POS终端机的开户资料及交易明细、答复函、复函、接受证据材料清单、合作协议、住所登记表、授权委托书、收条、统计登记证、组织机构代码证、财务负责人信息、营业执照、公司简介、劳动合同、鉴定意见、证人刘某1、王某、申某、刘某2、赵某、董某、栾某、李某证言、被告人于孝先供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人于孝先明知所成立的广西国某投资管理有限公司、广西一带一路新能源汽车生产有限公司未经有关部门依法批准具备合法吸收公众存款资质的情况下，与他人共同成立上述公司，按照非法经营模式，通过对外宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人于孝先犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人于孝先归案后如实供述罪行，自愿认罪，依法从轻处罚。根据被告人于孝先的犯罪事实、性质、情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款以及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人于孝先犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起一个月内向本院交纳，逾期不交纳的，强制缴纳。） 二、继续追缴违法所得并按比例发还各被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 刘 胜 人民陪审员 边 境 人民陪审员 吴丹萍 二〇二〇年八月二十四日 书 记 员 刘青丽 附法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。