河南省驻马店市驿城区人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)豫1702刑初540号 公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。 被告人裴广宇，男，1970年2月3日出生，汉族，高中文化，中共党员，河南省西平县某公司职工工，原驻马店市开发区广缘商务有限公司、驻马店市广缘房产开发有限公司法定代表人，户籍地河南省郑州市金水区，住河南省西平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月25日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留；同年10月11日被该局取保候审；同年12月27日被刑事拘留，2019年1月9日被执行逮捕。 辩护人黄正国，河南荟智源策律师事务所律师。 辩护人张**，河南周晓华律师事务所律师。 河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉〔2019〕275号起诉书指控被告人裴广宇犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。河南省驻马店市驿城区人民检察院指派检察员李艳芳出庭支持公诉，被告人裴广宇及其辩护人黄正国、张**到庭参加诉讼。期间因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理两次，因“新冠肺炎”疫情防控，本案于2020年5月15日中止审理，同年8月7日恢复审理。现已审理终结。 河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，驻马店市广缘房地产开发有限公司（下称广缘房地产公司）于2012年4月18日注册成立，驻马店市开发区广缘商务有限公司（下称广缘商务公司）于2012年11月7日注册成立，被告人裴广宇系上述两公司实际控制人并曾任两公司法定代表人。2013年以来，广缘商务公司以投资广缘房地产公司在西平县开发的“广缘商贸中心”项目为由，以高息为诱饵，向社会不特定对象公开吸收资金。2015年2月份，该公司资金断裂后，裴广宇将广缘商务公司与群众签订的借款合同转换为广缘房地产公司的借据、还款计划书、广缘商贸中心房屋认购合同或西平广缘商业中心单项预付式可转换优先股权合作协议。经审计，广缘商务公司吸收群众存款中有353人申报债权，申报本金6891.8275万元，已还本金107.4125万元，已得利息1299.57527万元，损失5484.83973万元。 针对指控，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、鉴定意见、视听资料、书证等证据，认为裴广宇的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。 被告人裴广宇对指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，提出：1.其是公司挂名法定代表人，未参与公司管理经营，仅应承担挂名法定代表人的责任；2.其未向社会公众宣传吸收存款，广缘商务公司吸收存款的人数及数额均不知情，向亲朋好友借款行为不属于非法吸收公众存款；3.谢某往其个人和广宇商贸公司的转款，部分是陈某1在广缘房地产公司投资的股份及与其合作物流仓库项目的投资，其余用于广缘房地产公司项目的拆迁补偿；4.借款手续上的其个人名字是陈某1事先让其在白纸上所签，后私刻其印章并加盖；5.其不是广缘房地产公司实际控制人，实际控制人是陈某1。 辩护人黄正国提出：1.本案系广缘商贸公司单位犯罪；2.裴广宇名下的8名亲友不应认定为集资参与人，裴广宇仅应承担因担任广缘商贸公司挂名法定代表人的责任；3.裴广宇系从犯，具有自首情节，又系初犯、偶犯。建议对裴广宇从轻处罚。 辩护人张**提出：1.裴广宇不是广缘商贸公司实际控制人，未参与非法吸收公众存款活动，对广缘商务公司吸收资金去向不知情；2.陈某1采取欺骗手段让裴广宇在空白纸上签名，并加盖私刻裴广宇的个人印章，裴广宇对与集资群众签订借款手续之事不知情；3.审计报告依据的资料不完整，审计结果不准确，不应作为本案定案依据；4.广缘房地产公司的部分商业用房变现后足以偿还集资参与人的损失。认为裴广宇无罪。 经审理查明，广缘商务公司于2012年11月7日在驻马店市区注册成立，经营范围企业管理和策划，2013年7月22日，裴广宇任广缘商务公司法定代表人、股东，2016年11月23日，法定代表人裴广宇变更为他人。广缘房地产公司于2012年4月18日注册成立，经营场所位于西平县迎宾大道西段，经营范围为房地产开发经营，2014年3月11日，裴广宇任广缘房地产公司法定代表人、股东；2015年2月27日，公司法定代表人由裴广宇变更为他人。 广缘商务公司成立后无具体经营业务。2013年以来，广缘商务公司以投资广缘房地产公司在西平县开发的“广缘商业中心”项目为由，经被告人裴广宇等人商议后，以高息为诱饵，向社会不特定对象公开吸收资金，并与集资群众签订借款合同，借款方为广缘商务公司，存款期限至少三个月。吸收的资金未直接转入广缘商务公司或广缘房地产公司账户，均转入谢某个人银行账户，后谢某又分别转至裴广宇等人或其他公司账户。2015年2月份，公司资金断裂，停止支付群众本金及利息，后裴广宇等人将与群众签订的借款合同转换为广缘房地产公司的借据、还款计划书、广缘商业中心的房屋认购合同或广缘商业中心单项预付式可转换优先股权合作协议。其中与韩某等27名集资参与人签订转换广缘房地产公司开发的广缘商业中心房屋认购合同。经审计，广缘商务公司吸收的存款中有353人申报债权，申报存款本金6891.8275万元，已还本金107.4125万元，已得利息1299.57527万元，损失5484.83973万元。其中裴广宇介绍吸收8人，申报本金383万元、得利息73.485万元、损失309.515万元。案发后，广缘房地产公司于2018年7月25日提供清偿方案，自愿承担广缘商务公司债务，清偿方案的资金来源：1.广缘商业中心项目一期剩余房产收益；2.广缘商业中心二期开发收益；3.广缘房地产公司在泌阳项目及西平火车站广场项目预期收益共3600万元；4.裴广宇个人外借款的债权。同年9月27日，裴广宇承诺承担广缘商务公司非法吸收公众存款所欠债务，并拟定还款期限和还款比例。现广缘房地产公司开发的广缘商业中心项目委托河南汇祥置业有限公司管理。 关于广缘商务公司吸收资金的去向。广缘商务公司吸收资金转入谢某个人银行账户，经谢某尾号“3383”的建行账户共支出1851.5998万元，其中转给裴广宇570万元、陈某1329.0618万元、王某1共6300元、裴广宇的西平县广宇商贸公司495万元、徐某346.698万元、广缘房地产公司110万元、张某1共2100元；谢某尾号“8444”的工行账户截止2017年12月31日收入总额8485.198981万元，往360个账户上共转款8485.154794万元，其中转款金额较大的有分别转至谢某本人尾号“0704”账户579.8万元、尾号“3383”建行账户279.00825万元、尾号“8646”账户267.01775万元、集资参与人戚某尾号“9183”账户337.66万元、集资参与人衡某尾号“1582”账户270.01万元（其他转款情况详见：驻正泰鉴字第033号补充鉴证报告附件1）。从裴广宇尾号“8766”建行账户共支出2620.77306万元，其中转给谢某470万元、陈某1共309.5万元、陈某2共155万元、王某1共13万元、徐某3万元、广缘房地产公司779万元、裴广宇的西平县广宇商贸公司323.00325万元；裴广宇的西平县广宇商贸公司建行账户共支出1593.27128万元，其中转给裴广宇379.25355万元、广缘房地产公司105.00008万元、广缘商务公司310.00032万元、河南供销超市连锁有限公司770.01725万元、谢某12.0008万元。根据上述转款记录，显示广缘房地产公司接受吸收的资金共计994.0008万元，其余大部分资金在转到个人或公司账户之后的资金流向和用途不详。 另查明，案发后，公安机关于2018年7月10日查封被告人裴广宇在西平县的房产一处（西房权证26××25号）、裴广宇在驻马店市房地产开发公司的土地一块（西国用【2015】第××号）、裴广宇名下豫Ｑ×××××号“红旗”牌汽车一辆、豫Ｑ×××××号“松花江”牌汽车一辆、裴广宇及其妻刘某名下豫Ａ×××××号、豫Ａ×××××号汽车各一辆、裴广宇的广宇商贸公司名下豫Ｑ×××××号小型汽车一辆；公安机关还扣押从广缘商务公司搜查出的建行卡二张（卡尾号分别为“3889”、“4641”）、中国邮政储蓄银行存折一本（账户尾号“5311”）、“陈某1”私章一枚、“联想”牌电脑主机三台、现金日记一本、手写记账九页等物品（未随案移送）。 上述事实，公诉机关提供有下列经庭审举证、质证的证据证实： 1.裴广宇供述及辩解：广缘房地产公司于2013年或2014年成立，他任法定代表人，股东有他和陈某1、王某1、徐某，他投资3000多万，陈某1、王某1、徐某各投资2000多万。2015年7月前后，因他有其他业务不经常在家，经与陈某1、王某1商量，由王某1担任公司法定代表人。2016年，法定代表人变更为陈某1。公司重大决策先由他和王某1、陈某1共同商量，因陈某1的文化程度高，工作经验丰富，最终由陈某1决策，他负责外部关系协调和商业运营，胡某任会计，李某1任出纳。广缘商务公司不知何时成立，法定代表人开始是徐某，实际控制人是陈某1。 广缘房地产公司在西平县开发的项目为广缘商业中心，该项目是从漯河惠宾房地产公司转让取得，支付该公司的合伙人高某、张某2、陈某2等人5300万元。2014年项目开始时，陈某1为方便向别人借款，将广缘商务公司法定代表人变更为他的名字，他们四人各自向亲朋好友借款，月息1.5分至2分不等，借款均未走公司账户，经他借的款转入本人的建行卡上，利息有的通过他个人账户支付，有的通过公司支付，他未管理公司事务，广缘商务公司实际吸收存款情况他不清楚，广缘商务公司与群众签订的借款合同上有他的签字和私章，是陈某1事先让他签名的空白合同。广缘商务公司与广缘房地产公司之间存在借贷关系，在2013年前后，广缘商务公司吸收的存款从谢某的个人账户上给他转款1000万元左右，其中转入他个人账户的520万元用于支付广缘房地产公司拆迁补偿款和土地款，转入他的西平广宇商务公司账户495万元，近300万元用于他的西平广宇商贸中心配送项目。2014年3月份，陈某1安排从广缘商务公司账户往他个人账户转款200万元，后他又转给陈某1。徐某、谢某、李某2曾带存款群众到西平看过广缘商业中心的项目，在2014年上半年时，他还应陈某1邀请到广缘商务公司向10多人介绍过项目。后集资群众与广缘商务公司签订的借款合同换成与广缘房地产公司的房屋认购合同、还款计划等。 2.证人证言 （1）陈某1证言：广缘房地产公司于2012年4月18日成立，裴广宇任法定代表人。2012年时，裴广宇的哥裴某以裴广宇准备在西平县南街买块地,让他帮忙筹集资金开发,他提出在驻马店市成立广缘商务公司,由他负责找人帮忙融资。裴广宇成立广缘商务公司后,他介绍徐某担任公司法定代表人,裴广宇、谢某是股东。2013年，因裴广宇未能取到西平县南街的土地，遂以广缘房地产公司的名义从张某2、高某等人处取得的目前广缘商务中心的该块土地，后广缘商务公司法定代表人由徐某变更为裴广宇。从2013年，广缘商务公司开始吸收存款，驻马店市区的吸储点设在驻马店市区某商务楼上五楼租赁办公室，西平县的吸储点设在西平县的裴广宇经营的商场三楼办公室，吸收存款由裴广宇负责，合同约定月息1至2分，公司共吸收多少资金、吸收的资金转到哪个账户其均不清楚，吸收的存款用于广缘房地产公司在西平开发的广缘商业中心项目。2015年,广缘商务公司无法支付客户存款本金及利息,他向裴广宇提议让客户去西平县看广缘房地产公司开发的广缘商业中心项目,让客户把之前签订的借款合同换成广缘商业中心项目的房产抵押合同。2016年，裴广宇把广缘房地产公司100%股权转给他并变更法定代表人,他认为广缘商业中心项目有利可图，与裴广宇、王某1办理股权转让协议,并同意接手广缘商业中心项目的资产和债务,对广缘商务公司的债务他只承认从谢某个人账户上用到项目的资金部分。 （2）李某2证言：裴广宇是广缘商务公司法定代表人、实际控制人。2013年5月份，他到广缘商务公司上班，负责是给客户办理合同和将谢某个人账户上吸收的资金转给裴广宇的个人账户或裴广宇指定的西平广宇商贸公司账户。广缘商务公司以广缘房地产公司开发的西平广缘商业中心项目做宣传，共吸收存款1个亿左右，约定月息2分，他于每月20号从谢某账户上逐笔给客户支付利息，公司无业务员，对拉存款较多的客户多返利1000元至2000元。他未在广缘房地产公司工作过，该公司的其他人员不清楚。自2015年，因广缘商务公司不能支付客户利息，裴广宇交待他如客户同意可把借款合同换成还款计划书，后又换成广缘房地产公司开发的广缘商业中心房屋认购合同，并加盖广缘房地产公司印章。还证明，广缘商务公司内部组织开会或向客户介绍项目，都是裴广宇一人负责，陈某1、徐某、谢某等人是否在公司入股他不清楚。广缘商务公司在法定代表人变更为陈某1之前已不能支付利息，也无人上班。广缘商务公司没有账本，客户信息统计数据电子档已找不到。 （3）谢某证言：2013年3月份，他和王某2、张某1、戚某几个存款大客户到广缘商务公司看项目运作情况时，开始在广缘商务公司办公室上班，无具体分工，月工资3000元。2013年7月，西平广缘房地产公司的广缘商业中心项目拆迁时，他在西平的项目部帮忙三四个月，后又回广缘商务公司。广缘商务公司吸收资金是为投资广缘房地产公司开发的项目，该项目在启动前，裴广宇对他和徐某等人称启动资金只需600万元，让他办五六张银行卡交给李某2，后公司吸收资金都是通过他的这几张银行卡。在他发现资金来往有一两千万时，他担心有风险就问裴广宇，裴广宇称公司不止在西平有项目，在上海和郑州还有其他项目，还称公司有一个多亿资产，等西平商业中心的楼盖起，一天就能把钱挣回。 广缘商务公司的客户都是熟人介绍，客户向公司存钱时，办公室工作人员把他的银行卡号告知客户，客户往他的银行卡内存钱，银行卡由李某2管理，有的客户带现金到公司，李某2负责给客户出具合同。广缘商务公司实际控制人是裴广宇，广缘房地产公司实际控制人前期也是裴广宇，之后公司法定代表人先后变更为王某1、陈某1，陈某1、徐某、王某1是否吸收存款他不知情。 （4）徐某证言：他曾任广缘商务公司和广缘房地产公司名义上的法定代表人，未在两公司实际投资，两公司实际控制人均是裴广宇。广缘商务公司自2013年开始吸收存款，裴广宇宣传在郑州、西平有项目、有100多家超市，还自称在河南省供销总社任职，宣传存款月息2分，广缘商务公司吸收存款共三四千万。2014年上半年，他本人也往广缘商务公司介绍存款300多万元。广缘商务公司吸收的几笔资金转入到裴广宇个人账户，具体花到哪他不知道。陈某1在广缘商务公司无职务，财务人员李某2负责给客户签合同、返利息等，谢某在公司不管事，曾负责西平的项目拆迁。公司一般事务都是裴广宇直接安排，平时开会都是裴广宇组织、负责。 （5）王某1证言：2015年5、6月份，他接任裴广宇为广缘房地产公司法定代表人。2016年12月份，公司法定代表人又变更为陈某1，他负责工程项目。公司在西平县开发的房地产项目为西平广缘商业中心，工程从2015年元月份开始，现工程主体框架已完工。2016年7月份，因张某2起诉广缘房地产公司，楼盘被西平县人民法院查封。同年10月份，有群众到公司要账他才得知公司融资之事。 （6）胡某证言：2015年4月份，陈某1招聘他到广缘房地产公司任会计。广缘房地产公司的广缘商务中心项目以5200万从别人处接手地皮，2014年开始建设，2015年4月份开始销售公寓，至2016年销售3000多万，销售款部分用于拆迁费用和公司业务往来，另1000万转到裴广宇、王某1、陈某1个人账户，其中转入裴广宇、陈某1账户上钱多些。2016年12月份，广缘房地产公司法定代表人由王某1变更为陈某1。陈某1被通缉后，公司由裴广宇负责。还证明，2015下半年，裴广宇、陈某1安排他给客户开收据，让把商铺给客户，相当于把广缘商务公司名义的吸收存款转给广缘房地产公司，大概3000万元。 （7）张某1、栗某、姚某、马某、张某3、翟某证言，上述人员均证明本人或又介绍亲朋好友在广缘商务公司存款、得利息情况；栗红还证明在广缘商务公司看项目时，裴广宇带她看广宇商贸城和物流公司；姚某、马某还证明裴广宇是广缘商务公司和广缘房地产公司的法定代表人，后变更为陈某1。 （8）张某2证言：2012年，他和高某、陈某2等人合伙以5000多万元的价格从漯河某公司拍买位于西平护城路东、经贸路南的旧城改造一块土地（32亩），准备进行房地产开发，在对拆迁户进行摸底调查、签订安置补偿协议期间，因他们几人闹矛盾，于2013年他们以漯河某业公司的名义把项目转给广缘房地产公司，他与裴广宇协议约定由裴广宇给他1000万，包括他对该块土地的占股和前期投入，如何支付其他合伙人的钱不清楚。2016年，他向法院起裴广宇、王某1、广缘房地产公司，法院终审判决裴广宇支付他900万元。另外，他还替裴广宇垫付670万元拆迁补偿费，裴广宇向给他出具借条。 3.视听资料，即公安机关对被告人裴广宇讯问时进行同步录音录像，证明公安机关对裴广宇无刑讯逼供等违法取证情形。 4.搜查笔录，证明公安机关于2018年6月28日依法对广缘商务公司办公室进行搜查，对搜查出的建行卡二张（卡尾号分别为“3889”、“4641”）、中国邮政储蓄银行存折一本（账户尾号“5311”）、“陈某1”私章一枚、“联想”牌电脑主机三台、现金日记一本、手写记账九页等物品均予以扣押。 5.鉴定意见 （1）驻正泰会鉴字（2018）第033号鉴定报告和补充鉴定报告，证明：①本案共有353名群众申报债权，申报本金6891.8275万元，已得利息1299.57527万元，已偿还本金107.4125万元，损失金额5484.83973万元；②裴广宇介绍吸收8人存款，申报本金383万元、得利息73.485万元、损失309.515万元；③经对裴广宇尾号“8766”的建行账户交易明细统计，该账户共计支出2620.77306万元，其中转给谢某470万元、陈某1共309.5万元、陈某2共155万元、王某1共13万元、徐某3万元、广缘房地产公司779万元、裴广宇的西平县广宇商贸公司323.00325万元；④经对裴广宇的广宇商贸公司尾号“0620”建行账户交易明细统计，该账户共支出1593.27128万元，其中转给裴广宇379.25355万元、广缘房地产公司105.00008万元、广缘商务公司310.00032万元、河南供销超市连锁有限公司770.01725万元、谢某12.0008万元；⑤经对谢某尾号“3383”的建行账户交易明细统计，该账户共支出1851.5998万元，其中转给裴广宇570万元、陈某1共329.0618万元、王某1共6300元、裴广宇的西平县广宇商贸公司495万元、徐某346.698万元、广缘房地产公司110万元、张某1共2100元；⑥经对谢某尾号“8444”的工行账户交易明细统计，截止2017年12月31日该账户收入总额8485.198981万元，支出总额8485.154794万元，结余441.87元，支出金额较大前5位：转至谢某本人尾号“0704”账户579.8万元、尾号“3383”建行账户279.00825万元、尾号“8646”账户267.01775万元、集资参与人戚某尾号“9183”账户337.66万元、集资参与人衡某尾号“1582”账户270.01万元。 6.书证 （1）受案登记表、立案决定书，证明本案由驻马店市公安局2017年4月28日指定驻马店市公安局东风分局管辖，驻马店市公安局东风分局于2018年6月25日立案侦查。 （2）借据、还款计划书、存款转账凭条、广缘商业中心房屋认购合同及单项预付式可转换优先股权合作协议等，证明集资参与人在广缘商务公司存款情况，其中从2014年至2016年期间的还款计划书，有裴广宇签名及加盖广缘商务公司印章，2017年的还款计划书有广缘房地产公司公章和陈某1印章；股权合作协议有裴广宇和广缘房地产印章；房屋认购合同证明广缘房地产公司将经贸路与护城河路交汇处广缘商业中心二、三、四、五层部分房产出售给27名集资群众。 （3）银行流水，证明集资参与人在广缘商务公司存款时转账及收取利息情况。 （4）公告，证明驻马店市公安局东风分局发布公告，限广缘商务公司集资参与人于2018年6月27日至同年7月26日内申报债权。 （5）协助查封通知书回执、扣押清单，证明公安机关于2018年7月10日查封被告人裴广宇在西平县的房产一处（西房权证26××25号）、裴广宇在驻马店市房地产开发公司的土地一块（西国用【2015】第××号）、裴广宇名下豫Ｑ×××××号“红旗”牌汽车一辆、豫Ｑ×××××号“松花江”牌汽车一辆、裴广宇及其妻刘某名下豫Ａ×××××号、豫Ａ×××××号汽车各一辆、裴广宇的广宇商贸公司名下豫Ｑ×××××号小型汽车一辆；公安机关从广缘商务公司搜查出的建行卡二张（卡尾号分别为“3889”、“4641”）、中国邮政储蓄银行存折一本（账户尾号“5311”）、现金收据三份、手写记账九页、“陈某1”私章一枚、“联想牌”电脑主机三台、现金日记本一本等物品均依法予以扣押。 （6）企业基本注册信息查询单，证明：①广缘商务公司于2012年11月7日注册成立，经营范围企业管理和策划；2013年7月22日，公司法定代表人代表变更为裴广宇，裴广宇占股60%，谢某、徐某各占股20%；2016年11月23日，公司法定代表人变更为徐某，股东变为谢某、徐某，同年12月23日，股东变更为徐某一人，之后公司法定代表人、股东多次进行变更，现法定代表人、股东为徐某；②广缘房地产公司于2012年4月18日注册成立，法定代表人徐某，股东有徐某、谢某等人，经营范围房地产开发经营；2014年3月11日，法定代表人变更为裴广宇，股东有裴广宇、徐某、谢某；2015年2月27日，法定代表人变更为王某1，之后法定代表人、股东多次进行变更，2016年12月20日，陈某1任法定代表人、股东。 （7）驻马店市中级人民法院民事裁定书协助、执行通知书，证明因西平县洪基建筑工程有限公司诉广缘房地产公司民事案件，驻马店市中级人民法院查封广缘房地产公司名下位于西平县护城河路与经贸路交叉口东南角广缘商业中心1号楼负一层、负二层、第四层29-116号、第三层、第五层94-98号房产及2号楼全部未网签房产。 （8）驻马店经济开发区国家税务局税务事项通知书，证明广缘商务公司于2018年7月2日被核准注销登记。 （9）清偿方案、承诺书，证明广缘房地产公司于2018年7月25日对广缘商务公司债务提出清偿方案，清偿方案的资金来源：1.广缘商业中心项目一期剩余房产销售款；2.广缘商业中心二期开发收益；3.广缘房地产公司在泌阳项目及西平火车站广场项目预期收益共3600万元；4.裴广宇外借款的债权。同年9月27日，裴广宇又承诺承担广缘商务公司非法吸收公众存款所欠债务，并拟定还款期限和还款比例。 （10）广缘房地产公司出具的对裴广宇取保候审申请书，证明被告人裴广宇是广缘房地产公司实际控制人。 （11）河南汇祥置业有限公司注册登记等相关信息及该公司情况说明，证明广缘房地产公司的广缘商业中心项目现委托河南汇祥置业有限公司管理。 （12）西平某公司出具的证明，证明裴广宇系其公司下属企业职工，系中共党员。 7.到案经过，证明被告人裴广宇于2018年6月25日接公安机关电话通知主动到案接受调查。 8.户籍证明，证明被告人裴广宇的刑事责任年龄情况。 上述证据，能够证明被告人裴广宇担任广缘商务公司和广缘房地产公司的法定代表人、股东期间，明知广缘商务公司不具备吸收存款资质，仍伙同他人以高息为诱饵，以投资广缘房地产公司开发的广缘商业中心项目名义积极从事非法吸收公众存款活动的事实，对相互印证的部分，本院予以采信。 关于广缘商务公司与27名集资参与人签订的广缘商业中心房屋认购合同，合同中明确认购房屋的楼屋及商铺号码，但未载明是几号楼，与驻马店市中级人民法院查封的广缘商业中心房产是否存在重复，暂无法确定。 本院认为，被告人裴广宇违反国家金融管理法规，未经批准，以高息为诱饵，向社会不特定对象公开宣传，以投资广缘房地产公司开发的广缘商业中心项目名义，以广缘商务公司的名义与集资群众签订借款合同、出具收据，非法吸收集资群众353人，吸收存款金额6891.8275万元，损失金额5484.83973万元，均属数额巨大，严重扰乱国家的金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对裴广宇指控的罪名成立，本院予以支持。根据相关法律规定，非法吸收公众存款的数额，以吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可作为量刑情节酌情考虑。裴广宇系初犯、偶犯，量刑时亦予以酌情考虑。 广缘商务公司自成立后未实际开展业务，主要从事非法吸收公众存款活动，吸收的资金并未转入公司账户，也未用于公司经营活动，均转入指定的个人账户后，分别转给裴广宇等人或其他公司，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，本案不属单位犯罪，应认定为自然人犯罪。故辩护人黄正国提出本案系广缘商贸公司单位犯罪的辩护意见，不予采纳。 被告人裴广宇曾任广缘商务公司法定代表人、股东，系公司实际控制人，明知广缘商务公司不具备吸收公众存款的资质，仍伙同他人积极开展吸收存款活动，管理并支配吸收的资金，在非法吸收公众存款的共同犯罪中起主要作用，系主犯，应依其在参与的全部犯罪予以惩处。裴广宇虽系接公安机关电话通知主动到案，但当庭对伙同他人参与非法吸收公众存款、管理吸收的资金及资金流向等主要犯罪事实均未如实供述，依法不构成自首。辩护人黄正国提出裴广宇系从犯，具有自首情节的辩护意见，均不予采纳。 对被告人裴广宇提出其是广缘商务公司挂名法定代表人，未参与公司管理经营的辩解及与辩护人共同提出仅应承担挂名法定代表人责任的辩护意见，经查，裴广宇在侦查阶段曾供述公司重大决策先由他和陈某1等人共同商量，其负责外部关系协调和商业运营等事务，在案的多名证人也证实裴广宇是广缘商务公司实际控制人，从广缘商务公司与集资参与人签订借款合同上裴广宇的个人签名，也能证明裴广宇以公司法定代表人的身份积极从事非法吸收公众存款活动的事实，并非挂名法定代表人和未参与公司管理经营。故此项辩解和辩护意见均不予采纳。 对被告人裴广宇提出借款手续上其本人的签字是陈某1事先让其在白纸上所签，后加盖私刻其印章的辩解及辩护人提出裴广宇受陈某1欺骗在空白纸上签名的辩护意见，经查，裴广宇在侦查阶段曾供述为方便向吸收资金，将公司法定代表人变更为其本人，并约定吸收存款利息和资金转款方式等，足以证明其对向公众吸收存款明知，且裴广宇及其辩护人对所提辩解和辩护意见均未提供证据证明，故此项辩解和辩护意见均不予采纳。 对被告人裴广宇提出其不是广缘房地产公司实际控制人的辩解意见，经查，在案有证人证言、工商登记档案、签订的转换房屋认购合同等证据，并与裴广宇于案发后，在未担任广缘房地产公司法定代表、股东的情况对广缘商务公司债务仍向公安机关出具清偿方案的事实相印证，足以证明裴广宇是广缘房地产公司实际控制人，故此项辩解意见不予采纳。 对被告人裴广宇提出其对广缘商务公司吸收存款的人数及数额其均不知情的辩解及辩护人张**提出裴广宇对广缘商务公司吸收存款和吸收资金去向均不知情的辩护意见，本院认为，在广缘商务公司向社会公众非法吸收公众存款期间，裴广宇作为广缘商务公司的法定代表人、股东，在广缘商务公司与集资群众的借款合同上有其签名，在公司资金链断裂后，广缘房地产公司与群众签订的借据、还款计划书上也有裴广宇个人印章，且裴广宇本人也吸收资金，裴广宇作为广缘商务公司的法定代表人和实际控制人，应当明知广缘商务公司吸收资金的数额和资金去向，故此项辩解意见不予采纳。 对被告人裴广宇提出谢某往其个人及名下广宇商贸公司的转款，部分是陈某1在广缘房地产公司投资的股份及与其合作物流仓库项目的投资，其余用于广缘房地产公司项目拆迁补偿的辩护意见，本院认为，裴广宇作为广缘商务公司的法定代表人和实际控制人，应对广缘商务公司吸收资金的全额负责，裴广宇关于部分资金的用途恰能证明广缘商务公司非法吸收公众存款和其有对吸收资金的管理支配权的事实，至于裴广宇经手资金如何使用，不影响犯罪事实的认定，故此项辩解意见不予采纳。 对被告人裴广宇及其辩护人共同提出向亲朋好友借款行为不属于非法吸收公众存款的辩解意见，本院认为，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的规定，向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲属或者单位内部人员吸收资金的，应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额。故此项辩解意见不予采纳。 对被告人裴广宇的辩护人张**提出审计报告依据的资料不完整，审计结果不准确，不应作为本案定案依据的辩护意见，本院认为，审计报告依据侦查机关提供的借据、还款计划、银行转账记录、证人证言等全部侦查材料做出，上述证据均是侦查机关通过合法程序取得，虽无公司完整账目，但依据现有证据，足够证明裴广宇非法吸收存款的事实，且鉴定机构、鉴定人员均具备鉴定资质，鉴定程序合法，结论客观真实，对审计报告应予采信，故此项辩解意见不予采纳。 对被告人裴广宇的辩护人张**提出广缘房地产公司部分商业用房变现后足以偿还集资参与人的损失的辩护意见，本院认为，本案给集资参与人造成损失5484.83973万元，数额巨大，集资参与人的借款合同虽已转换为与广缘房地产公司的借据、还款计划书、房屋认购合同或优先股权合作协议，最终能否履行足额挽回集资参与人经济损失，存在诸多不确定因素，目前集资参与人的损失并未挽回，故此项辩解意见不予采纳。 根据被告人裴广宇犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）、（三）、（四）项、第三条第二款第（一）、（二）、（三）项、第三款和最高人民法院《关于适用＜中华人民共和国刑事诉讼法＞的解释》第三百六十五条第二款之规定，判决如下： 一、被告人裴广宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年零六个月，并处罚金人民币十五万元（罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳）。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年12月27日起至2025年3月10日止）。 二、对涉案赃款5484.83973万元，依法予以追缴，发还本案集资参与人，即对查封、扣押在案的财产，依法处置后按比例发还各集资参与人，不足部分，依法继续追缴发还各集资参与人（名单参见驻正泰鉴字第033号鉴证报告附件1）。 三、对公安机关扣押在案的建行卡二张（卡尾号分别为 “3889”、“4641”）、中国邮政储蓄银行存折一本（账户尾号“5311”）、现金收据三份、手写记账九页、“陈某1”私章一枚、现金日记本一本等物品，由公安机关负责依法处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  王红宇 审判员  王纪锋 审判员  张金灿 二〇二〇年八月三十一日 书记员  张 智