云南省开远市人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2502刑初186号公诉机关开远市人民检察院。被告人尹贻广，男，1981年6月15日生，汉族，初中文化，山东省平阴县人，住山东省平阴县。2010年10月29日因犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪被山东省平阴县人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币16000元。现因涉嫌非法吸收公众存款罪于2020年1月7日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕。现羁押于个旧市看守所。指定辩护人王亚，云南法砝码律师事务所律师。开远市人民检察院以开检二部刑诉〔2020〕20号起诉书指控被告人尹贻广犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭于7月30日公开开庭进行了审理。开远市人民检察院指派检察员刘戌、代理检察员张雪梅出庭支持公诉，被告人尹贻广及其指定辩护人王亚均到庭参加诉讼。现已审理终结。开远市人民检察院指控，被告人尹贻广系山东小健商贸有限公司实际控制人。2017年11月至2018年5月期间，尹贻广先后在云南省安宁市开远市注册成立山东小健商贸有限公司安宁分公司、开远分公司，被告人尹贻广系分公司法定代表人、实际控制人。安宁、开远分公司在经营过程中，未经安宁市人民政府金融办公室、中国人民银行开远支行、中国银行保监会红河监管分局批准或备案，以扩大总公司经营为由，通过发放传单、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺一定期限以现金返利、按月支付利息、到期偿还本金，直接与徐亮、谢云龙、严锡明等90余名社会不特定公众签订《借款合同》吸收资金。经司法会计鉴定，其中安宁分公司涉及合同投资金额合计人民币450500元，实际收取投资资金人民币426730元；开远市分公司涉及合同投资金额合计人民币1330000元，实际收取投资资金人民币1310000元。至案发时该公司以返利息、返现红包等方式向上述投资人返还人民币共计85940元。在法庭审理过程中，公诉机关为证实起诉所指控的犯罪事实，列举了相关证据，认为被告人尹贻广非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人尹贻广到案后如实供述自己的罪行，系坦白，可以从轻处罚。被告人尹贻广自愿认罪认罚，可以从宽处理。建议依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、《中国人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人尹贻广犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金。被告人尹贻广对公诉机关起诉指控的事实、罪名、量刑建议均无异议，请求法庭从轻处罚。被告人尹贻广的指定辩护人对公诉机关起诉指控的事实、罪名无异议，认为山东小健商贸有限公司生产阿胶，并不是公司成立之初就打算进行非法活动，所吸收款项不是被尹贻广一人独自占有，故该案属于单位犯罪；被告人尹贻广如实供述犯罪事实，有坦白情节，自愿认罪认罚，可以从轻处罚；被告人尹贻广退还部分集资人的钱款，可酌情从轻处罚，请求法庭判处尹贻广三年以下有期徒刑。经审理查明，被告人尹贻广系山东小健商贸有限公司实际控制人。2017年11月至2018年5月期间，尹贻广先后在云南省安宁市开远市分别注册成立山东小健商贸有限公司安宁分公司、开远分公司，被告人尹贻广系分公司法定代表人、实际控制人。安宁、开远分公司在经营过程中，未经安宁市人民政府金融办公室、中国人民银行开远支行、中国银行保监会红河监管分局批准或备案，以扩大总公司生产经营为由，通过发放传单、口口相传等方式向社会公开宣传，承诺一定期限以现金返利、按月支付利息、到期偿还本金，直接与徐亮、谢云龙、严锡明等人90余名社会不特定人员签订《借款合同》，吸收资金。经司法会计鉴定，其中安宁分公司涉及合同投资金额合计人民币450500元，实际收取投资资金人民币426730元；开远分公司涉及合同投资金额合计人民币1330000元，实际收取投资资金人民币1310000元。至案发时，山东小健商贸有限公司安宁分公司以返利息、返现红包等方式向投资人返还人民币44270元，山东小健商贸有限公司开远分公司以返利息、返现红包等方式向投资人返还人民币41670元，两公司共计返还人民币85940元。上述案件事实，有经庭审核实的以下证据予以证实：1、受案登记表、立案决定书，证实2018年7月5日，开远市公安局经济犯罪侦查大队在全市范围内对金融投资公司进行巡查，发现位于开远市小健商贸有限公司门口集结了一些群众。经调查2018年4月山东小健商贸有限公司以发传单形式、支付高额利息为诱饵向群众吸收资金，同年5月14日公司关闭，老板、员工联系不上，群众发现被骗。2018年11月8日，开远市公安局作为非法吸收公众存款罪立案侦查。2018年8月27日13时许严锡明等人到安宁市公安局经济侦查大队报案称，山东小健商贸有限公司于2017年11月1日开始以高额利息为诱饵与投资人签订“借款合同”，在安宁市向不特定对象吸收资金，公司人员现已不知去向。2018年9月25日，安宁市公安局作为非法吸收公众存款案立案侦查。2020年6月14日安宁市公安局将案件移送开远市公安局管辖，合并侦查。2、户口证明、前科材料，证实被告人尹贻广的自然情况，案发时具有完全刑事责任能力，及前科情况。3、抓获经过，证实2020年1月7日23时10分，民警在曲靖市麒麟区路边将网上追逃的嫌疑人尹贻广抓获，当即宣布刑事拘留。4、被告人尹贻广的供述和辩解，证实其是山东小健商贸有限公司的法人，实际老板，公司办了营业执照，批准的经营范围是医疗器械、保健食品等，招了营业员，承诺以二分利息给客户。我在安宁、大理、曲靖、宜良、开远、蒙自、陆良开了七家分公司，都是以山东济南平阴县东阿镇的阿胶厂需要扩建为由对外吸引资金。我首先向业务员介绍生产阿胶的情况、阿胶功效等，让他们将产品多向老年人推广，吸引老年人投资。山东的阿胶厂确实存在，是我2017年以30万的价格向李中祥收购的，没有签订合同，30万也不是直接给他，是我帮他付了拖欠工人的工资和场地租赁费。李中祥没有参与公司经营，租房子是以我以他的名义与马某、马智签订的，李中祥没有到过开远。阿胶厂只是规模小点，我自己实力也没有宣传的雄厚。除了曲靖、开远投资人较多，其他几个公司只吸收了几十万，还不够租房子、装修、请工人支出的钱。吸收的资金少部分投到项目上。开远的投资款是经理徐亮在管理，徐亮通过银行转账到我工商银行卡、农业银行卡上，我在就直接拿现金给我。5、证人王某1、唐某、李某1、期桂仙等人的证言，证实以上人员从2018年4月开始在开远市小健商贸有限公司进行过投资。公司业务员在街上宣传，非常热情，说公司在山东有个阿胶厂，做阿胶生意，利润非常可观，需要扩大经营，让我们投资，保证能拿到本金，利息也比银行高，所以就签订了合同，交了款，有的是付现金、有的刷卡，领到了几次利益，收到过赠送的面条、粽子等小礼品，曾在翠怡酒店开过会，很多没有拿到本金。2018年6月也就是端午节的时候，发现公司关门，门上写着放假，过了很久也没有开门，我们就知道出事了。6、证人王某2、李某2、黄某等人的证言，证实以上人员在山东小健商贸有限公司安宁分公司进行过投资。公司业务员在街上发传单，让我们去公司坐坐，宣传他们公司生产的阿胶好，还生产玫瑰花，投资收益高且有保障。公司有营业执照、挂着宣传画，我们就签了借款合同。大约在2018年6月公司就关门了，我们发现被骗就报警。7、借款合同、收据、合同，证实甲方是山东小健商贸有限公司，法定代表人尹贻广，乙方是集资参与人，写明投资金额、期限、预期收益等。8、证人杨某的证言，证实其在山东小健商贸有限公司开远分公司上班，负责前台，后来任经理助理。总经理是许良，山东人，经理是赵杰，云南人，许良负责公司的大小事情。许良上面的领导是董事长尹贻广，山东人，在红河州有五六家公司。公司主要经营投资理财，起步价一万元，三个月利息百分之一点八、半年两分，有返现、生日红包等，客户主要是中老年人。业务员上街发传单吸引客户投资，董事长说公司在山东，做阿胶、保健品，新厂刚建起来，用于新厂设备购买，老厂、新厂我都去过。2018年6月中旬就关门了，董事长、总经理也不知道在哪里。9、证人晏某的证言，证实其在山东小健商贸有限公司开远分公司上班，负责前台、礼品发放。公司董事长是尹贻广、总经理姓许，两人都是山东人，业务经理是赵杰，云南人，财务是徐海涛，前台有三人、业务员十个左右。公司主要是姓许的总经理在管，客户以老年人为主，公司吸收的资金听董事长说是用于山东新厂的建设、购买设备。公司从2018年端午节开始关门，说是放假，董事长说具体上班时间会再通知，但一直没有消息。10、证人李某3的证言，证实其从2018年4月10日开始在山东小健商贸有限公司安宁分公司上班，做业务员，发传单、打电话给客户让他们到公司投资，月利息两分，有返现、赠送礼品阿胶、酒等。签合同是孔某和客户签，最后几天是杨小婷签，收钱后打款到山东的总公司。公司负责人是尹贻广，来公司较少，平时是孔某负责。2018年6月中旬公司就关门了，投资的客户有11个左右，金额40多万。11、证人孔某的证言，证实其在山东小健商贸有限公司安宁分公司上班，做前台，会给客户发放礼品，有阿胶、酒、玫瑰酱等，听经理讲发放的上述礼品是总公司生产的，我还看过公司的宣传片。12、证人张某的证言，证实2018年有个四十岁左右的男子和一个二十岁左右的男子经辨认其中一名男子是尹贻广，来红河天骑财务代理有限公司开远分公司找我们代办营业执照和做账，说是办分公司。公司的营业执照是我去办理的，经营范围是销售医疗器械之类。公司的邱子芸会计帮他们公司做账。13、证人马某的证言，证实2018年3月20日左右，有一男一女大概二十四五岁，口音不是开远人，来找我租房子开公司即开远山东小健商贸有限公司。3月27日签了合同，签字人是尹贻广，房租是现金支付。14、分公司登记申请书、授权委托书、房屋租赁合同、营业执照、公司章程等，证实山东小健商贸有限公司2015年12月18日成立，地址在山东省济南市平阴县，法定代表人李中祥。后公司股东多次变更，2017年11月23日，尹贻广作为股东，出资占比99％。2018年4月17日变更尹贻广为执行董事兼经理及法定代表人。山东小健商贸有限公司开远分公司2018年4月3日成立，负责人是尹贻广。山东小健商贸有限公司安宁分公司2017年11月28日成立。法定代表人即负责人是尹贻广。公司经营范围为医疗器械、康复器械、保健食品、食品、体育用品、计算机及软硬件批发兼零售。15、银行交易明细查询，证实被告人尹贻广的银行存取款、转账等情况。16、司法会计鉴定意见书，证实：1、2018年4月4日至2018年6月7日期间，80名报案人与山东小健商贸有限公司（山东小健商贸有限公司开远分公司）签订《借款合同》，共签订98份，合同投资金额合计1330000元，实际交付投资款金额1310000元。通过返利息、返现红包等方式返给投资人41670元。2、2017年12月23日至2018年6月21日期间，11名报案人与山东小健商贸有限公司（山东小健商贸有限公司安宁分公司）按每1万元每月得200元固定利息的约定签订《借款合同》，金额合计450500元，实际交付投资款426730元，以返利息、返现红包、领取收益等方式向投资人返还人民币44270元。以及资金流向等情况。17、复函，证实山东小健商贸有限公司开远分公司未向中国银保监会红河监管分局报批过任何业务，未受理或批准过该公司开展“投资理财”的业务申请。该公司未向中国人民银行开远市支行报批过相关业务和交易规则，开远市支行从未批准过该公司开展投资理财业务。安宁市人民政府金融办公室回函，山东小健商贸有限公司安宁分公司从成立至今未向金融办提供过相关金融业务许可和交易规则等相关业务备案或申请，金融办也未批准过该公司开展投资理财业务18、山东小健商贸有限公司生产基地、厂房、厂区照片，证实山东小健商贸有限公司确实存在，地址在山东省济南市平阴县，主要生产玫瑰、阿胶，有厂房、厂区。以上证据经当庭举证、质证，证据来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人尹贻广非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人尹贻广到案后如实供述犯罪事实，系坦白，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议，在法律规定范围内，本院予以支持。关于被告人尹贻广的辩护人提出本案属于单位犯罪的意见，本院认为被告人尹贻广注册成立山东小健商贸有限公司安宁分公司、开远分公司的目的是进行非法集资犯罪活动，故不能以单位犯罪论处。辩护人提出尹贻广有坦白情节、认罪认罚，具有法定从轻处罚情节的意见，本院予以采纳。综上，为保护国家金融管理秩序，根据被告人尹贻广犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人尹贻广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月7日起至2023年1月6日止。）二、继续追缴违法所得1650790元返还集资参与人，退赔集资参与人优先罚金刑的执行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邵 莹人民陪审员  马雪梅人民陪审员  康 磊二〇二〇年八月十九日书 记 员  沐晓鸥