杭州市西湖区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）浙0106民初8512号 原告：常成，男，1984年3月10日出生，汉族，汉族，住上海市浦东新区。 委托诉讼代理人：鲍冲冲、陈红根，北京盈科（上海）律师事务所律师。 被告：浙江厚道财富投资管理有限公司，住所地浙江省宁波市北仑区梅山七星路********H0402。 法定代表人：屠娅婷。 委托诉讼代理人：方程，国浩律师（杭州）事务所律师。 被告：浙江爱秀星艺影视有限公司，住所，住所地中国（浙江）影视产业国际合作实验区基地海宁市影视科创中心****div> 法定代表人：华晔宇。 委托诉讼代理人：李飞， 被告：杭州厚德载富财富管理有限公司，住所地浙江省杭州，住所地浙江省杭州市西湖区翠苑街道学院路****德力西大厦**div style="margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：赵磊。 委托诉讼代理人：方程，国浩（杭州）律师事务所律师。 被告：杭州银行股份有限公司科技支行，住所地浙江省杭州市滨江区江南大，住所地浙江省杭州市滨江区江南大道**le="margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 负责人：彭彬。 委托诉讼代理人：黄洁、赵帅，浙江天册律师事务所律师。 被告：浙江厚道资产管理有限公司，住所地浙江省宁波市北仑区梅山七星路8，住所地浙江省宁波市北仑区梅山七星路********H0401"margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt; font-family: 宋体; font-size: 15pt;"> 法定代表人：钱琚丽。 委托诉讼代理人：方程，国浩（杭州）律师事务所律师。 原告常成与被告浙江厚道财富投资管理有限公司（以下简称厚道财富公司）、浙江爱秀星艺影视有限公司（以下简称爱秀星艺公司）、杭州厚德载富财富管理有限公司（以下简称厚德载富公司）、杭州银行股份有限公司科技支行（以下简称杭州银行科技支行）、浙江厚道资产管理有限公司（以下简称厚道资产公司）合同纠纷一案，本院于2019年9月18日立案后，依法适用简易程序。后因案情复杂，本案由简易程序转为普通程序，本院依法组成合议庭，于2020年6月28日公开开庭进行了审理。原告常成的委托诉讼代理人鲍冲冲，被告厚道财富公司、厚德载富公司、厚道资产公司的共同委托诉讼代理人方程，杭州银行科技支行的委托诉讼代理人黄洁到庭参加诉讼。被告爱秀星艺公司经本院合法传唤未到庭。本案现已审理终结。 原告常成向本院提出诉讼请求：1.被告厚道财富公司、厚德载富公司共同向原告支付厚道爱秀光影1号资产管理计划份额回购款158950元，并自起诉之日起至实际清偿之日止按银行贷款利率的贷款基准利率赔付利息损失；2.被告爱秀星艺公司、厚德载富公司共同向原告支付厚道爱秀光影1号资产管理计划份额回购款198950元，并自起诉之日起至实际清偿之日止按银行贷款利率赔付利息损失；3.被告爱秀星艺公司对上述第1项付款义务承担连带责任，被告杭州银行科技支行对第1项、第2项付款义务承担连带责任；4.被告厚道资产公司在其未出资范围内对被告厚道财富公司的付款义务承担连带责任；5.本案诉讼费用由五被告承担。事实和理由：2015年10月13日，原告和被告厚德载富公司、杭州银行科技支行签订《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》，由原告认购厚道爱秀光影1号资产管理计划（以下简称案涉资管计划）1000000份，缴纳认购金额1000000元、认购费10000元，合计1010000元，成为该计划的份额持有人。《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》的资产管理人为被告厚德载富公司，投资顾问为被告爱秀星艺公司，资产托管人为杭州银行科技支行。合同第四节第（五）条第1款约定，资产管理计划存续期期限为2年，自成立之日起算。合同第十节第（四）条约定，被告厚德载富公司、爱秀星艺公司承诺案涉资管计划期满后若该计划份额最终净值低于1元的，按投资者的投资本金进行回购，被告厚德载富公司、爱秀星艺公司各承担50%的回购义务。2018年5月6日，原告就其所持案涉资管计划剩余份额与被告厚道财富公司、爱秀星艺公司、厚德载富公司分别签订《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》，约定由原告向被告厚道财富公司、爱秀星艺公司分别转让案涉资管计划中的198950份额，转让价款分别为198950元。合同签订后，被告厚道财富公司仅支付转让款40000元，其余款项被告厚道财富公司、爱秀星艺公司均未支付。以上事实表明，被告厚道财富公司、爱秀星艺公司拒绝履行回购价款的支付义务，应当依法继续履行；被告厚德载富公司、爱秀星艺公司、杭州银行科技支行未按法律规定和合同约定分别履行管理人职责、投资顾问职责、资产托管人职责，均应对被告厚德载富公司、爱秀星艺公司回购价款及利息损失的付款义务承担连带责任，被告厚道资产公司未对被告厚德载富公司履行出资义务，应在未出资范围内对被告厚德载富公司的债务承担连带责任。为维护合法权，故诉至法院，要求判如所请。诉讼中，原告确认被告厚德载富公司分别于2019年5月14日、2019年7月11日、2019年9月26日、2019年11月26日、2020年3月6日支付回购款40000元、40000元、40000元、40000元、38950元，撤回第1项诉讼请求中要求支付回购款158950元及第4项诉讼请求，并明确第1、2项诉讼请求中的利息损失均按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。 被告厚道财富公司、厚德载富公司、厚道资产公司共同辩称，一、被告厚道财富公司已完成转让价款支付义务，被告厚德载富公司在《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》项下的回购义务已被原告认可终止。2015年10月13日，原告与被告厚德载富公司、杭州银行科技支行签订合同后，投资100万元。案涉资管计划存续期间，根据项目投资退出情况于2017年7月及2017年11月份进行了两次资产分配，分配规模为案涉资管计划的60.21%。2018年10月26日，案涉资管计划按约进入清算期，其及时组成清算组，对案涉资管计划涉及的底层资产进行处置、清算。鉴于本次资管计划剩余投资资产系影视剧行业，受整体行业状况影响及最大程度保护投资者利益角度考虑，底层资产截至目前尚未处置完毕。资管计划清算期间，被告厚德载富公司作为资管计划的管理人，在充分考虑投资人意愿及从保障投资人利益角度出发，主动联系被告厚道财富公司及原告，促成双方于2019年5月6日签订了《确认函》及《份额转让协议》。根据《确认函》约定，被告厚道财富公司已与原告签订《份额转让协议》，且已将转让款支付完毕，故其在《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》项下的回购义务已终止。二、原告要求被告厚德载富公司与被告爱秀星艺公司共同支付被告爱秀星艺公司应支付的198950元回购款，缺乏合同依据。根据《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》和被告爱秀星艺公司出具的《承诺书》，被告爱秀星艺公司与管理人各承担50%的回购义务，故被告厚德载富公司无需承担共同付款义务。三、原告要求被告厚德载富公司对被告爱秀星艺公司的回购义务承担连带责任，缺乏依据。合同并未约定被告厚德载富公司对被告爱秀星艺公司的回购义务承担连带责任，且被告厚德载富公司作为案涉资管计划的管理人，按照合同约定，办理案涉产品的备案、登记、投资报告等信披义务，在资产计划投资项目回款收回后及时进行分配，在项目到期后成立清算组履行清算义务，并不存在未履行管理人义务的情形，且原告亦未提供证据其已要求被告厚德载富公司改正相关不履行行为。四、被告厚德载富公司系被告厚道资产公司设立的全资子公司，注册资本为1000万元。被告厚道资产公司已于2016年3月22日实缴出资到位，故不存在在未出资范围内承担责任问题。 被告爱秀星艺公司未到庭，其于庭前向本院递交民事答辩状，主要内容为：一、其作为案涉资管计划的投资顾问，认可《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》第19页（四）的约定，并同意承担50%的回购义务。二、案涉资管计划于2018年10月26日起进入基金清算期，其为清算小组成员之一、目前正在积极履行清算义务。三、案涉资管计划至今尚未清算完毕，且为了投资人权益的最大化，其已在积极处置、销售所投资的影片，希望原告能再给予一点时间，其将尽快完成后续工作。 被告杭州银行科技支行辩称，一、其对被告厚道财富公司、爱秀星艺公司在《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》项下的债务不承担连带责任。二、其不对被告厚德载富公司的回购义务承担连带责任。三、被告杭州银行科技支行已适当履行《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》约定的托管人义务和法律规定的托管人职责，故原告要求其承担连带责任缺乏依据。 本院认定事实如下： 2015年10月15日，原告作为资产委托人，被告厚德载富公司作为资产管理人，被告杭州银行科技支行作为资产托管人，三方签订《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》一份，载明“第二节释义……6、投资顾问：浙江爱秀星艺影视制作有限公司……第三节声明与承诺……（三）委托人知悉并认同，本合同所提及的预期收益率仅是投资目标，不构成资产管理人、资产托管人对委托财产收益状况的任何承诺或担保，该等预期收益率具有不确定性，在某些情况下，资产委托人仍可能面临投资人收益甚至本金受损的风险。（四）资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险。资产管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，不保证资产管理计划财产一定盈利，也不保证最低收益……第四节资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称厚道爱秀光影1号资产管理计划。（二）资产管理计划的类别特定多个客户专项资产管理计划。（三）资产管理计划的运作方式契约型开放式。运行期间内本资产管理计划不接受违约退出……（五）资产管理计划的投资目标1、本资产管理计划存续期限为2年，自资管计划成立之日起计算，期满后如需要管理人可延长一年……第五节资产管理计划份额的初始销售……（二）资产管理计划份额的认购和持有限额1、认购面额、销售价格在初始销售期间，本资产管理计划份额的初始面值为人民币1元/份……（三）资产管理计划份额的认购费用本资产管理计划认购费率为1%，委托人认购本资管计划时需另外缴纳认购费，计算方式为：认购费=认购金额×认购费率……（七）认购份额的计算方式认购份额=认购金额+面值，其中，上述公式认购金额不包括额外缴纳的认购费……第八节当事人及权利义务……（二）资产管理人……3、资产管理人的义务（1）办理资产管理计划的备案手续；（2）自本合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（3）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划于其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理、分别记账，进行投资；（5）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；（6）办理资产管理计划份额的登记事宜；（7）按照本合同的约定接受资产委托人和资产托管人的监督；（8）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益形式诉讼权利或者事实其他法律行为；（9）根据本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；（10）计划并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；（11）进行资产管理计划会计核算；（12）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；（13）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（14）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人的活动；（15）对相关交易主体和资产进行全面的尽职调查，形成书面工作底稿，并制作尽职调查报告；（16）国家有关法律法规及本合同规定的其他义务。（三）资产托管人……3、资产管理人的义务（1）安全保管资产管理计划财产，但资产托管人不对实际出于托管账户外的资管计划财产承担保管职责；（2）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（3）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整和独立；（4）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；（5）按规定开设和注销资管计划的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户；（6）符合资产管理计划份额净值；（7）符合资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告中的财务指标，并出具书面意见；（8）编制资产管理计划的年度托管报告；（9）按照本合同的约定，根据资产管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（10）根据法律法规及监管机构的有关规定，保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（11）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（12）保守商业秘密，除法律法规、本合同及其他有关规定另有要求外，不得向他人泄露；（13）根据法律法规及本合同的规定监督资产管理人的投资运作，资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，有权拒绝执行，立即通知资产管理人；资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当立即通知资产管理人；（14）国家有关法律法规及本合同规定的其他义务……第十节资产管理计划的投资……（四）投资保障管理人和投资顾问合计认购1000万元，并承诺投资期满后若本计划份额最终净值低于1元，按投资者的投资本金进行回购，管理人和投资顾问各承担50%的回购义务……（七）关联交易资产管理人可运用计划财产买卖资产管理人、资产托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，但需要遵循份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突……第二十一节资产管理合同的变更、终止与财产清算……（二）资产管理合同终止的情形1、资产管理计划存续期限届满而未延期的……”合同签订后，原告按约向缴纳认购金额1000000元，并支付认购费10000元。被告厚德载富公司分别于2019年5月14日、2019年7月11日、2019年9月26日、2019年11月26日、2020年3月6日支付回购款40000元、40000元、40000元、40000元、38950元。 此后，原告和被告厚道财富公司签订《确认函》一份，载明“鉴于甲方已签署了《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”），截至本回购函签署日，甲方尚有部分资管计划投资金额未收到。现甲乙双方协商一致，达成如下约定：1、在甲方签署完毕将其上述资产管理合同项下的剩余份额的50%转让给乙方的《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》（详见附件1），即视为杭州厚德载富财富管理有限公司《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》项下的回购义务终止，由乙方按照《份额转让协议》受让甲方的相应份额。2、履行时间：上述资产管理合同项下“资管计划”备案的名单上的投资人签署完毕上述《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》（详见附件1），且甲乙双方签署完毕本《确认函》后支付。3、回购履行方式：浙江厚道财富投资管理有限公司与浙江爱秀星艺影视有限公司同比例履行。4、本回购函一式贰份，自签章之日起生效。”该《确认函》未标注签订时间。《确认函》所涉的附件1名称均为《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》，其中一份系原告作为转让方，被告爱秀星艺公司受让方，被告厚德载富公司作为资产管理人，三方签订，内容为“转让方：常成（身份证号3201121984××××××××）受让方：浙江爱秀星艺影视有限公司住所：中国（浙江）影视产业国际合作实验区基地海宁市影视科创中心****资产管理人：杭州厚德载富财富管理有限公司通讯地址：杭州市西湖区.转让方已签署编号为201510072《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资管合同”）法律文件，认缴厚道爱秀光影1号资产管理计划（以下简称“本计划”）份额，成为本计划的份额持有人。2.截至本合同签署日，转让方仍持有本计划份额［198950］份，对应人民币［壹拾玖万捌仟玖佰伍拾元整］（如本计划后续还有分配给转让方的，则受让方应支付的份额转让款应相应扣减）。经资产管理人同意，转让方拟向受让方转让其持有本本计划剩余份额的50%，受让方同意受让该等份额并签署本协议……第一条转让本计划份额1.1转让方转让给受让方的本计划份额为：其持有的本计划份额［198950］份，对应认缴出资额为人民币［壹拾玖万捌仟玖佰伍拾元整］、实缴出资额为人民币［壹拾玖万捌仟玖佰伍拾元整］。第二条2.1本次份额转让价款为人民币［壹拾玖万捌仟玖佰伍拾元整］（如本计划后续还有分配给转让方的，则受让方应支付的份额转让款应相应扣减）。2.2转让方和受让方同意，本协议项下所转让本计划份额的转让价款支付时间另行约定。双方应于约定的时间内支付转让价款至本计划募集结算资金专用账户……”另一份附件1系原告作为转让方，厚道财富公司作为受让方，厚德载富公司作为资产管理人，三方签订，内容与前一致。 以上事实有《厚道爱秀光影1号资产管理计划资产管理合同》、收款收据、《确认函》及附件1《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》、银行回单、承诺书等证据材料及当事人当庭陈述在案佐证。 本院认为，根据《确认函》及2份附件1即《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》，可以认定被告厚道财富公司、厚德载富公司共同向原告回购爱秀光影1号资产管理计划份额198950份，应支付转让款198950元；被告爱秀星艺公司向原告回购爱秀光影1号资产管理计划份额198950份，应支付转让款198950元。因原告和被告厚道财富公司、厚德载富公司未明确约定回购款的支付时间，故原告要求被告厚道财富公司、厚德载富公司自起诉之日即2019年9月18日起支付利息损失，理由正当，本院予以支持。利息损失应按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，并根据还款时间、金额分段计算至被告厚道财富公司付清回购款之日即2020年3月6日为宜。原告要求被告爱秀星艺公司对被告厚道财富公司、厚德载富公司的上述付款义务承担连带责任，缺乏依据，本院不予支持。 关于被告爱秀星艺公司的责任承担。根据《厚道爱秀光影1号资产管理计划份额转让协议》，被告爱秀星艺公司应向原告回购爱秀光影1号资产管理计划份额198950份、支付回购款198950元。现原告主张被告爱秀星艺公司回购其持有的爱秀光影1号资产管理计划份额198950份、支付回购款198950元及自起诉之日即2019年9月18日起计算利息损失的诉讼请求，具有合理性，本院予以支持。如前所述，利息损失应按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算为宜。原告要求被告厚德载富公司对被告爱秀星艺公司的上述付款义务承担共同还款责任，缺乏依据，本院不予支持。 关于被告杭州银行科技支行的责任承担。原告未能提供有效的证据证明被告杭州银行科技支行未履行资产托管人职责，故其要求被告杭州银行科技支行承担连带责任，缺乏依据，本院不予支持。 原告自愿撤回对被告厚道资产公司的诉讼请求，系在法律规定的范围内处分自己的权利，本院予以准许。被告爱秀星艺公司经本院合法传唤无正当理由不到庭，不影响本案的审理。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条、第一百四十五条之规定，判决如下： 一、浙江厚道财富投资管理有限公司、杭州厚德载富财富管理有限公司于本判决生效之日起十日内支付常成利息损失，具体为：以118950元为基数，自2019年9月18日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至2019年9月26日止；以78950元为基数，自2019年9月27日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至2019年11月26日；以38950元为基数，自2019年11月27日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至2020年3月6日 二、浙江爱秀星艺影视有限公司于本判决生效之日起十日内支付常成回购款198950元以及自2019年9月18日起按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至款清之日止的利息损失； 三、驳回常成的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费6668元，由常成承担600元，由浙江厚道财富投资管理有限公司、杭州厚德载富财富管理有限公司共同承担895元，浙江爱秀星艺影视有限公司承担5173元。 常成于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；浙江厚道财富投资管理有限公司、杭州厚德载富财富管理有限公司、浙江爱秀星艺影视有限公司于本判决生效之日起七日内向本院交纳应承担的诉讼费。 公告费600元，由浙江厚道财富投资管理有限公司承担75元，杭州厚德载富财富管理有限公司承担225元、浙江爱秀星艺影视有限公司承担150元，杭州银行股份有限公司科技支行承担150元。浙江厚道财富投资管理有限公司承担75元、杭州厚德载富财富管理有限公司承担75元、浙江爱秀星艺影视有限公司承担150元，于本判决生效之日起七日内径直支付给常成。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院，并向浙江省杭州市中级人民法院指定账号预交上诉案件受理费。对财产案件提起上诉的，案件受理费按照不服一审判决部分的上诉请求预交。在收到《上诉费用交纳通知书》次日起七日内仍未交纳的，按自动撤回上诉处理。浙江省杭州市中级人民法院户名、开户行、指定账号详见《上诉费用交纳通知书》。 审 判 长  潘若愚 人民陪审员  王杭丽 人民陪审员  方陈敏 二〇二〇年八月三日 代书 记员  王好学 ?*ArabicDash?-10-? ?*ArabicDash?-11-?