河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0311刑初17号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人赵焦强，男，1981年12月18日出生，汉族，大专毕业，洛阳潘拉多商贸有限公司代表人、洛阳潘拉多商务服务有限公司法定代表人，住河南省汝阳县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年12月19日经洛阳市洛龙区人民检察院批准，于2019年7月3号被洛阳市公安局洛龙分局执行逮捕。辩护人王红举，河南大鑫律师事务所律师。辩护人周锋卫，河南松盛永进律师事务所律师。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检二部刑诉〔2019〕129号起诉书指控被告人赵焦强犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员王书凯出庭支持公诉，被告人赵焦强及其辩护人王红举、周锋卫到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：2011年11月8日，被告人赵焦强注册成立洛阳潘拉多商贸有限公司，经营范围为建材、灯具、厨具、灶具、电子产品、计算机、文化用品、体育用品、家用电器、珠宝玉器饰品的批发零售，房屋租赁。2012年11月22日，被告人赵焦强注册成立洛阳潘拉多商务服务有限公司，经营范围为企业管理咨询服务、企业形象策划、企业营销策划、会议发展服务，国内广告设计、制作、代理、发布，工艺礼品、服饰、生活日用品的销售。此后，被告人赵焦强又在香港注册成立黑石环球有限公司。2012年以来，被告人赵焦强组织姬晶晶（已判决）、温媛媛（已判决）、李利芳（已判决）、董雁（已判决）、马瑞芳（已判决）、陈清霞（已判决）等人，在未经有关部门依法批准的情况下，以资产管理、酒店会籍管理、股权认购等由，通过传单等途径向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《资产管理合同》、《SHINEVILLE酒店会籍管理合同》、《股权认购协议》等合同，以月收益或月分红1％至3％不等的利率为诱饵，变相向社会公众吸收资金。经审计，自2013年1月至2015年7月，上述公司共吸收社会公众资金12769.115万元，涉及理财客户486人，支付客户利息1831.094万元，未兑付社会公众资金12318.313万元。被告人赵焦强于2018年8月至10月间向洛龙区打击和处置非法集资工作领导小组办公室交款人民币500万元。被告人赵焦强于2019年7月3日被公安部从法国引渡回国。公诉机关认为，被告人赵焦强违反国家金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人赵焦强称对公诉机关指控的罪名无异议，自愿认罪。其辩护人发表如下辩护意见：一、对公诉人指控被告人赵焦强犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议。二、公诉方依据《审计报告》结论指控被告人赵焦强吸收公众资金的涉案金额不准确，明显高于实际吸收的金额。三、被告人赵焦强有以下可以从轻、减轻的法定情节。1、被告人赵焦强具有自首情节。虽然被告人赵焦强是被引渡归国的，但其在法国被逮捕前，我国驻法国使、领馆以及其他民间机构的工作人员就对其做了大量的说服、规劝工作，促使其自愿回国接受法律惩处，期间能够积极主动联系国内好友和相关国家机构承诺还款事宜，并按承诺如期足额的归还了部分资金。回国后，赵焦强能够如实供述自己的犯罪事实，配合司法机关调查案件事实情况，且自愿接受法律惩处。2、被告人赵焦强有悔罪表现，按照其还款承诺按时归还了500万元，有能力归还欠款，也愿意归还。四、建议判处赵焦强三年以下有期徒刑。经审理查明：2011年11月8日，被告人赵焦强注册成立洛阳潘拉多商贸有限公司，经营范围为建材、灯具、厨具、灶具、电子产品、计算机、文化用品、体育用品、家用电器、珠宝玉器饰品的批发零售；房屋租赁。2012年11月22日，赵焦强注册成立洛阳潘拉多商务服务有限公司，经营范围为企业管理咨询服务、企业形象策划、企业营销策划、会议发展服务，国内广告设计、制作、代理、发布，工艺礼品、服饰、生活日用品的销售。此后，赵焦强又在香港注册成立黑石环球有限公司。2012年以来，被告人赵焦强组织姬晶晶（另案处理）、温媛媛（另案处理）、李利芳（另案处理）、董雁（另案处理）、马瑞芳（另案处理）、陈清霞（另案处理）等人，在未经有关部门依法批准的情况下，以资产管理、酒店会籍管理、股权认购等由，通过传单等途径向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《资产管理合同》、《SHINEVILLE酒店会籍管理合同》、《股权认购协议》等合同，以月收益或月分红1％至3％不等的利率为诱饵，变相向社会公众吸收资金。经审计，自2012年10月至2016年4月，上述公司共吸收社会公众资金12011.326万元，涉及理财客户484人，退还社会公众资金472.725万元，未兑付社会公众资金11538.6万元；支付客户利息1710.345万元，实际损失金额9828.256万元。被告人赵焦强于2018年8月至10月间向洛龙区打击和处置非法集资工作领导小组办公室交款人民币500万元。被告人赵焦强于2019年7月3日被公安部从法国引渡回国。本案同案犯于冬洁于2018年8月23日向洛龙区打击和处置非法集资工作领导小组办公室退缴提成款人民币15万元。以上事实，有被告人赵焦强的供述与辩解，同案犯姬晶晶、温媛媛、李利芳、董雁、马瑞芳、于冬洁、陈清霞、赵静雅、冯小青等人的供述与辩解；集资参与人荆会战、付双杰、肖武、李丰草、马卫武等人的报案材料及陈述、公司案件情况调查登记表、情况说明、银行卡明细、一元万象文化传播有限公司股权认购证、会籍管理合同、收据；证人韩某、郭某、王某、麻某的证言；豫明会专审字[2020]第293号审计报告；户籍证明、现实表现证明、引渡法令，同案犯陈清霞、冯小青刑事判决书，中国银行业监督管理委员会证明、洛阳市经济技术开发区地方税务局证明、洛龙区国税局关于洛阳潘拉多商贸有限公司涉税情况说明、洛阳市工商行政管理局洛龙分局证明材料、洛龙区打击和处置非法集资工作领导小组办公室证明，洛阳潘拉多商务服务有限公司营业执照及注册信息查询单、洛阳潘拉多商贸有限公司营业执照及注册信息查询单；涉案公司现场照片及宣传彩页，打款账号手机截图；辨认笔录、人身安全检查笔录等证据证实。证据确实充分，足以认定。本院认为，被告人赵焦强违反国家金融管理法律规定，变相向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。本案审计报告由审计机构依法作出，客观、真实，辩护人称审计结论的涉案金额不准确，明显高于实际吸收金额的辩护意见，本院不予采纳。被告人赵焦强系从法国被引渡回国，不具有自动投案情节，依法不构成自首；其涉案金额及未兑付金额巨大，不具备减轻处罚的法定情节，故对辩护人认为被告人具有自首情节、应判处三年以下有期徒刑的辩护意见不予采纳。被告人赵焦强在案发后退还赃款500万元，但其未如实供述赃款去向，致使数额巨大的集资款项无法追回，集资参与人的损失无法挽回，故不予从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵焦强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月3日起至2029年7月2日止。罚金应在本判决生效后十五日内向本院缴纳。）二、违法所得9313.256万元继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李金双人民陪审员  徐宏伟人民陪审员  张玲茹二〇二〇年八月三十一日书 记 员  李帅隆