河南省平顶山市新华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0402刑初214号公诉机关平顶山市新华区人民检察院。被告人彭贯中，男，1963年4月23日出生，汉族，大学文化。辩护人张磊，平顶山市新华区法律援助中心指派律师。平顶山市新华区人民检察院以平新检二部刑诉（2020）33号起诉书指控被告人彭贯中犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平顶山市新华区人民检察院指派检察员朴明淑出庭支持公诉，被告人彭贯中及其辩护人张磊到庭参加诉讼。现已审理终结。平顶山市新华区人民检察院指控：2010年底，被告人彭贯中及候跃平、吴冬花（以上二人均已判刑）接手平顶山市鑫鑫投资担保有限公司（以下简称鑫鑫公司），候跃平任法定代表人兼董事长，鑫鑫公司自2011年开始，以为第三方筹集资金做担保为由，以高息为诱惑，招收业务员采取口口相传、发放鑫鑫公司手提袋的方式面向社会不特定人员吸收资金。2012年4月至2013年7月份，被告人彭贯中在任鑫鑫公司的总经理。经平顶山市君诚会计师事务所有限公司审计，2012年4月1日至2013年7月31日彭贯中任职期间融资数额185273660元，未支付公众存款数额92795660元。彭贯中在任职期间个人提成、工资、福利、补助年终奖共计1514488.5元。2018年3月13日，被告人彭贯中经侦查机关电话通知后，主动到侦查机关接受讯问。2017年5月10日，被告人彭贯中向平顶山市鑫鑫投资担保有限公司工作组退还20万元非法所得。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示、宣读了被告人彭贯中的供述与辩解，同案犯侯跃平、吴冬花的供述，集资参与人宋某某、乔某某等陈述，证人李某、陈某、许某证言，被告人户籍证明、抓获经过、无前科证明、平顶山市君诚会计师事务所有限公司出具记账凭证、银行转账、情况说明、鉴定意见等证据。据此，公诉机关认为，被告人彭贯中非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人彭贯中有自首情节，认罪认罚，建议在有期徒刑二年以上三年以下量刑，可以适用缓刑，并处罚金。被告人彭贯中对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人辩称：1.被告人彭贯中系初犯，有自首情节，认罪态度好，自愿认罪认罚；2.被告人彭贯中在本案的整个犯罪过程中并非该公司的组织者和策划者，在本案的整个犯罪过程中仅起到次要和辅助作用；3.被告人彭贯中2015年10月至2016年8月向鑫鑫公司打款102500元，及彭贯中在案发后帮助公司负责要账、沟通、协调客户等产生的自己垫付的费用54367元，应当从被告人的违法所得数额中予以扣除；4、被告人彭贯中系初犯，患有严重疾病。综上，希望法庭对被告人减轻处罚，建议判处有期徒刑二年，并适用缓刑。经审理查明：2010年底，被告人彭贯中伙同候跃平、吴冬花（以上二人均已判刑）共同接手平顶山市鑫鑫投资担保有限公司（以下简称鑫鑫公司），候跃平任法定代表人兼董事长，鑫鑫公司自2011年开始，以为第三方筹集资金做担保为由，以高息为诱惑，招收业务员采取口口相传、发放鑫鑫公司手提袋等方式面向社会不特定人员吸收公众资金。经审计，鑫鑫公司自2011年4月1日至2017年5月31日吸收公众存款合计802720489元（不包含续存金额600615000元），截止2017年5月31日未支付公众存款金额42713514.13元；2012年4月1日至2013年7月份，被告人彭贯中任鑫鑫公司的总经理，鑫鑫公司融资数额185273660元，未支付公共存款数额92795660元；2013年8月1日至2017年5月31日鑫鑫公司吸收公众存款金额504848380元，未支付公众存款金额38896.64.13元。彭贯中在任职期间个人提成、工资、福利、补助年终奖共计1514488.5元。2018年3月13日，被告人彭贯中经侦查机关电话通知后，主动到侦查机关接受讯问，并如实供述自己的犯罪事实。另查明，2017年5月10日，被告人彭贯中向平顶山市鑫鑫投资担保有限公司工作组退还违法所得20万元；2015年10月15日、2015年12月30日、2016年3月17日、2016年8月12日，彭贯中共向鑫鑫公司打款102500元；2020年8月20日，鑫鑫工作组收到彭贯中退回违法所得298989元；鑫鑫工作组收到彭贯中移交到专案组的贵州习窖酱9酱香型白酒830箱，经平顶山市明生资产评估事务所评估为913000元。综上，彭贯中已将全部违法所得退回。上述事实有经庭审质证、确认的被告人彭贯中的供述与辩解，同案犯侯跃平、吴冬花的供述，集资参与人宋某某、乔某某等陈述，证人李某、陈某、许某证言，被告人户籍证明、到案经过、无前科证明、120急救指挥中心派车单、第二人民医院病历、洛阳银行股份有限公司平顶山分行交易查询、彭贯中提供平顶山市鑫鑫投资担保有限公司股东会决议一份、平顶山市鑫鑫投资担保有限公司工作组出具证明、平顶山市君诚会计师事务所有限公司出具记账凭证、银行转账、情况说明、鉴定意见、鑫鑫工作组证明、中国银行缴款凭证、扣押清单、移交处置报告、资产评估报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人彭贯中伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人彭贯中犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，罪名成立，本院予以支持。被告人彭贯中及辩护人对公诉机关指控彭贯中犯非法吸收公众存款罪的罪名及事实无异议。对辩护人辩称被告人彭贯中系初犯，有自首情节，认罪态度好，自愿认罪认罚，建议减轻处罚的辩护意见，与庭审查明事实相符，本院予以采纳；对辩称人辩称被告人彭贯中在本案的整个犯罪过程中并非该公司的组织者和策划者，起次要和辅助作用的辩护意见，与庭审查明事实不符，本院不予采纳；对辩护人辩称被告人彭贯中2015年10月至2016年8月向鑫鑫公司打款102500元，及彭贯中在案发后帮助公司负责要账、沟通、协调客户等产生的自己垫付的费用54367元，应当从被告人的违法所得数额中予以扣除的辩护意见，经查，案发后，被告人彭贯中于2015年10月至2016年8月向鑫鑫公司共打款102500元，有平顶山市君诚会计师事务所出具的记账凭证、银行转账凭证，及平顶山市公安局中兴路分局办案民警出具的情况说明相证实，该102500元应从违法所得中予以扣除。54367元系案发后被告人负责要账、沟通协调中花费的费用，属被告人职责所在，该费用不应从犯罪数额中扣除，故对上述辩护意见予以部分采纳；对辩护人辩称被告人彭贯中系初犯，患有严重疾病，建议判处有期徒刑二年，并适用缓刑的意见，考虑到被告人彭贯中已将所有违法所得退回，认罪认罚，结合司法局的社会调查评估意见及黄河水利委员会黄河中心医院刑事诉讼医学鉴定书，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，故对该辩护意见予以采纳。综上，被告人鼓贯中有自首情节，认罪认罚，并退回全部违法所得，依法对其减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第七十二条、第七十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人彭贯中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金50000元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  闫筱玉审 判 员  徐国平人民陪审员  王振亚二〇二〇年八月二十五日书 记 员  徐 尧附本案适用的法律条款：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条【共同犯罪概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条【罚金的判处】判处罚金,应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条【认罪认罚从宽制度】犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。