河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0311刑初25号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人陈喜梅，女，1963年9月15日出生，汉族，河南省伊川县人，高中文化，原洛阳君涛实业集团有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月3日被洛阳市公安局古城分局取保候审，2020年1月23日经本院决定被取保候审。辩护人郅硕，河南明洛律师事务所律师。被告人徐琳娣，女，1963年5月18日出生，汉族，河南省洛阳市人，高中文化，原洛阳君涛实业集团有限公司业务员，住河南省洛阳市西工区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月16日被海口铁路公安处琼海车站派出所抓获，2019年3月20日被洛阳市公安局古城分局刑事拘留，同年4月8日被取保候审，2020年1月23日经本院决定被取保候审。辩护人朱小安、闫万有（实习），河南惠人律师事务所律师。被告人刘惠玲，女，1954年8月2日出生，汉族，河南省洛阳市人，初中文化，原洛阳君涛实业集团有限公司业务员，住河南省洛阳市涧**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月23日被洛阳市公安局古城分局取保候审，2020年1月23日经本院决定被取保候审。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检二部刑诉〔2019〕137号起诉书指控被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员张海燕出庭支持公诉，被告人陈喜梅及其辩护人郅硕，被告人徐琳娣及其辩护人朱小安、闫万有（实习），被告人刘惠玲到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：2004年5月26日至2010年11月15日，王君涛（另案处理）先后注册成立伊川县启铭矿业有限公司、洛阳君涛实业集团有限公司、伊川县世通汽车有限公司、洛阳红雨农林开发有限公司、洛阳市玉雅阁珠宝玉器有限公司。2011年10月至2015年1月间，王君涛在未经有关部门依法批准的情况下，以洛阳君涛实业集团有限公司投资经营、资金周转等事由，通过业务员宣传等途径向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《借款合同》，以月利率2.5%-3%不等的高息为诱饵，向社会公众吸收资金。经审计，自2011年10月至2015年1月，王君涛累计吸收社会公众资金共计人民币11,068.482万元，涉及理财客户184人，未兑付社会公众资金共计2,633.00万元，已兑付利息396.23万元。被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲三人2012年至2014年，为王君涛对外吸收公众存款向不特定群众进行宣传，并按比例分配提成。经审计，陈喜梅共吸收理财群众80人（不包含陈喜梅本人），获得提成102.76万元，徐琳娣共吸收理财群众68人（不包含徐琳娣本人），获得提成69.70万元，刘惠玲共吸收理财群众48人（不包含刘惠玲本人及其丈夫胡孟周），获得提成7.472万元。2019年3月27日，陈喜梅上缴违法所得人民币30万元；2019年4月8日，徐琳娣上缴违法所得人民币20万元；2019年3月23日，刘惠玲上缴违法所得7.472万元。被告人陈喜梅于2019年4月3日到洛阳市公安局古城分局投案；被告人徐琳娣于2019年3月16日被海口铁路公安处琼海车站派出所民警抓获；被告人刘惠玲于2019年3月23日被洛阳铁路公安处洛阳站派出所民警抓获。公诉机关认为，被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈喜梅对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：其提成没那么多，大概60万左右，会积极退赔所得款项，希望从轻处理。其辩护人提出的辩护意见是：1.对审计报告列示的被告人陈喜梅提成102.76万元有异议。2.被告人陈喜梅主动到案，如实供述公安机关已经掌握或没有完全掌握的犯罪行为，属自首。3.被告人陈喜梅到案后对所犯罪行供认不讳，并自愿认罪认罚。4.被告人陈喜梅无犯罪前科、文化程度较低。综上，建议对被告人陈喜梅从轻判处。被告人徐琳娣对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。称其会积极退赔，希望从轻处理。其辩护人提出的辩护意见是：1.本案的主犯是君涛公司的法定代表人王君涛，被告人徐琳娣在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。2.被告人徐琳娣有自首情节，可以从轻或减轻处罚。3.被告人徐琳娣积极退还存款人的款项和非法所得，主观恶性较小。综上，建议对被告人徐琳娣在三年以下量刑并适用缓刑。被告人刘惠玲对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。希望从轻处理，给其一次改过自新的机会。经审理查明：2004年5月26日至2010年11月15日，王君涛（已判处刑罚）先后注册成立伊川县启铭矿业有限公司、洛阳君涛实业集团有限公司、伊川县世通汽车有限公司、洛阳红雨农林开发有限公司、洛阳市玉雅阁珠宝玉器有限公司。2011年10月至2015年1月间，王君涛在未经有关部门依法批准的情况下，以洛阳君涛实业集团有限公司投资经营、资金周转等事由，通过业务员宣传等途径向社会公开宣传，引诱广大不特定社会公众与其签订《借款合同》，以月利率2%-3%不等的高息为诱饵，向社会公众吸收资金。经审计，自2011年10月至2015年1月，王君涛累计吸收社会公众资金共计人民币11,068.482万元（本金10,868.482万元，续期200万元），涉及理财客户184人，未兑付社会公众资金共计2,633.00万元，已兑付利息396.23万元，给群众造成的实际损失2236.77万元。被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲自2012年至2014年，为王君涛对外吸收公众存款向不特定群众进行宣传，并按比例分配提成。经审计，被告人陈喜梅共吸收理财群众80人（不包含陈喜梅本人），获得提成102.76万元；被告人徐琳娣共吸收理财群众68人（不包含徐琳娣本人），获得提成69.70万元；被告人刘惠玲共吸收理财群众48人（不包含刘惠玲本人及其丈夫胡孟周），获得提成7.472万元。另查明：2019年3月16日，被告人徐琳娣被海口铁路公安处琼海车站派出所民警抓获归案，同日至2019年3月20日被临时羁押于海南省看守所；2019年3月23日，被告人刘惠玲被洛阳铁路公安处洛阳站派出所民警抓获归案；2019年4月3日，被告人陈喜梅主动到公安机关投案。再查明：被告人陈喜梅在公安侦查阶段退回人民币30万元，在本案审理过程中主动退回人民币72.76万元，共计退回人民币102.76万元；被告人徐琳娣在公安侦查阶段退回人民币20万元；被告人刘惠玲在公安侦查阶段退回人民币7.472万元。案发后，被告人徐琳娣退回部分集资参与人损失，并取得了部分集资参与人的谅解。上述事实，有同案犯王君涛的供述，集资参与人胡某1、胡某2、刘某某、胡某3、郑某某等人的陈述，证人徐某的证言，专项审计报告，投案证明、查获经过、羁押证明、抓获证明、借款合同、工作说明、退款收据、刑事判决书、户籍证明及被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲违反国家金融管理法律规定，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立，本院予以支持。被告人陈喜梅、徐琳娣、刘惠玲在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人陈喜梅在犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚；且已退回全部提成款，量刑时酌情予以考虑。关于辩护人提出被告人陈喜梅具有自首情节、自愿认罪认罚，建议对其从轻判处的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。关于辩护人提出对审计报告列示的被告人陈喜梅提成有异议的辩护意见，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。被告人徐琳娣归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚；且退回部分提成款和部分集资参与人损失，量刑时酌情予以考虑。关于辩护人提出被告人徐琳娣具有自首情节的辩护意见，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。关于辩护人提出被告人徐琳娣系从犯，建议在三年以下量刑的辩护意见，本院予以采纳。但辩护人建议对被告人徐琳娣适用缓刑的辩护意见，因被告人徐琳娣不符合适用缓刑的条件，故对该辩护意见不予采纳。被告人刘惠玲归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚；且已退回全部提成款，量刑时予以考虑。综上，根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人陈喜梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人徐琳娣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）三、被告人刘惠玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）四、被告人陈喜梅退缴违法所得人民币102.76万元、被告人徐琳娣退缴违法所得人民币20万元、被告人刘惠玲退缴违法所得人民币7.472万元，依法清退给集资参与人；继续追缴被告人徐琳娣违法所得人民币49.7万元，依法清退给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  郭士骞审判员  张 静审判员  蒋 潇二〇二〇年八月十九日书记员  董 鑫