陕西省西安市新城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0102刑初280号 公诉机关西安市新城区人民检察院。 被告单位麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司，住所地陕西省麟游县XX镇XX村，法定代表人蒋美秀。 指定辩护人李贾楠、周志雄，（实习），陕西耀轩律师事务所律师。 诉讼代表人蒋美琼，女，43岁，1976年XX月XX日出生于湖北省恩施市，土家族，原系麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司法定代表人，股东，户籍地为恩施市。 被告人蒋美秀，女，46岁，1973年10月5日出生于湖北省恩施市，蒋美秀，女，46岁，1973年10月5日出生于湖北省恩施市，土家族，中专文化，系陕西溢可达预付款担保有限公司负责人，麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司法定代表人，户籍地为恩施市，2017年7月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪投案，同日被刑事拘留，同年8月4日被依法逮捕，现羁押于西安市新城区看守所刑事拘留，同年8月4日被依法逮捕。现羁押于西安市新城区看守所。 辩护人付涛，陕西博硕律师事务所律师。 西安市新城区人民检察院以新检诉刑诉（2018）34号起诉书、新检诉刑变诉(2018)7号、13号变更起诉决定书指控被告人蒋美秀犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月5日向本院提起公诉。本院于2018年12月25日作出（2018）陕0102刑初606号刑事判决书，宣判后，蒋美秀提出上诉。陕西省西安市中级人民法院以事实不清，证据不足，审判程序违法为由，于2019年6月5日作出（2019）陕01刑终182号刑事裁定书，撤销原判，发回重审。本院于2019年6月11日依法另行组成合议庭，重新审理本案。在审理过程中，西安市新城区人民检察院以部分事实与原起诉书指控的事实不符为由，以新检诉刑变诉（2020）1号变更起诉决定书对该案变更起诉，并追加麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司为被告单位。西安市新城区人民检察院指派检察员刘珂言出庭支持公诉。被告单位的辩护人李贾楠、周志雄及诉讼代表人蒋美琼，被告人蒋美秀及其辩护人付涛到庭参加诉讼。在本院重审期间，公诉机关因需要补充侦查，建议对本案延期审理，本院予以准许；后因受新冠疫情不能抗拒的原因影响，本案于2020年2月3日中止审理，同年6月16日恢复审理。现已审理终结。 西安市新城区人民检察院指控： 2012年3月22日，被告人蒋美秀成立了麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司（以下简称益可达秦川牛养殖厂），经营范围为秦川牛的养殖、销售，法定代表人先后由蒋忠正、蒋美琼担任，但实际上一直由蒋美秀负责经营，2016年5月25日，蒋美秀担任该公司法定代表人。 陕西溢可达担保有限公司（2014年9月22日名称变更为“陕西溢可达预付款担保有限公司”，以下简称溢可达担保公司）成立于2000年9月30日，被告人蒋美秀于2011年12月7日成为该担保公司的股东，持股比例75%；2012年6月11日，该担保公司的法定代表人变更为李龙涛（蒋美秀的丈夫，2015年10月10日逝世）；2014年10月24日，该担保公司股东变更为蒋美秀、李龙涛，蒋美秀持股比例为84.07%，李龙涛持股比例为15.93%。 2013年11月-2014年12月期间，为了给益可达秦川牛养殖厂 筹集经营资金，被告人蒋美秀在溢可达担保公司未取得融资性担保机构经营许可证的情况下，雇佣赵某某（另案处理）的团队，通过发放传单等途径向社会公开宣传，承诺高利息回报，向社会公众吸收资金，与社会签订三方借款担保合同，其中集资群众为出借人、益可达秦川牛养殖厂为借款人、溢可达担保公司为担保人。经鉴定及重审期间杨某某等集资群众的报案材料证实，2013年11月-2014年12月，溢可达担保公司吸收公众投资379人，金额41776000元；退还公众存款本金8020100元，支付利息3209299元，尚欠350人，本金33755900元，溢可达担保公司所吸收的公众资金中有23920333元用于溢可达担保公司的经营以及偿还该养殖公司前期债务。 为了证实指控的犯罪，公诉机关向本院移送并当庭出示了相关证据。据此认为，被告单位及被告人的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，提起公诉，并建议对被告单位益可达秦川牛养殖厂判处罚金15万元，对蒋美秀判处有期徒刑四年至五年。 庭审中，被告单位益可达秦川牛养殖厂及被告人蒋美秀对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，且签字具结。被告单位的辩护人辩称：益可达秦川牛养殖厂有自首情节，且认罪认罚，请求从轻处罚。被告人的辩护人辩称：被告人蒋美秀主动投案后能如实供述其犯罪事实，属自首，并认罪认罚，且应按照单位犯罪的数额标准，在原判4年6个月以下量刑，故请求对其从轻处罚。 经审理查明： 2012年3月22日，被告人蒋美秀成立了益可达秦川牛养殖厂，经营范围为秦川牛的养殖、销售，法定代表人先后由蒋忠正、蒋美琼担任，2016年5月25日，蒋美秀担任该公司法定代表人，该公司一直由蒋美秀负责经营。 溢可达担保公司成立于2000年9月30日，被告人蒋美秀于2011年12月7日成为该公司的股东，2012年6月11日，该公司的法定代表人变更为李龙涛（蒋美秀的丈夫），2014年9月22日公司更名为“陕西溢可达预付款担保有限公司”，蒋美秀自担任该公司股东以来，一直负责经营该公司。 为了给益可达秦川牛养殖厂筹集经营资金，被告人蒋美秀在溢可达担保公司未取得融资性担保机构经营许可证的前提下，雇佣赵某某（已判刑）的集资团队，通过发放传单等途径向社会公开宣传，承诺高利息回报，向社会公众吸收资金，并签订三方借款担保合同，其中集资群众为出借人、益可达秦川牛养殖厂为借款人、溢可达担保公司为担保人。经鉴定，2013年11月至2014年12月，溢可达担保公司从375名集资群众处非法吸收存款41556000元，支付利息3206899元，退还本金8020100元，尚欠346人本金33535900元；2012年3月至2016年6月，秦川牛养殖厂资金总流入24278900，其中，股东投入155万元，向蒋美秀借款22728900元。经重审期间查明，溢可达担保公司还从集资群众杨某某处吸收2万元、从郭德久处吸收5万元，从贾舒亚处吸收12万元，从王某某处吸收3万元，其中，向杨某某支付利息1500元，向王某某支付利息900元，均未偿还本金。上述非法吸收的款项中23920333元用于益可达秦川牛养殖厂的经营及偿还前期债务。案发后，公安机关将被告人蒋美秀名下在麟游县XX镇XX庙XX组的使用土地查封。 上述事实，有公安机关的受案登记表、抓获经过、立案决定书及查封决定书，证人周某某、曹某某、刘某某、蒋美琼的证言，集资群众郭德久、谢克金、陈棉棉、刘菊兰、刘安信等人的集资群众登记表及证言，益可达秦川牛养殖厂及溢可达担保公司的营业执照等工商注册登记材料及宣传资料，陕西省金融工作办公室的证明材料，借款担保合同、补充协议、借据、担保承诺书及收款收据，陕西同盛司法会计鉴定所陕同盛司鉴[2017]会鉴字第003号、陕同盛司鉴[2018]会鉴字第001号司法鉴定意见书，本院（2019）陕0102刑初25号刑事判决书，被告人蒋美秀及同案犯赵某某的供述等证据在卷为证。上述证据均经庭审查证属实，证据确实、充分，足以认定。 本院认为，被告单位益可达秦川牛养殖厂为筹集经营资金，在未经相关部门批准的情况下，违反国家金融管理法规，通过溢可达担保公司，以高额利息利诱，面向社会公众为其非法融资，扰乱金融秩序，且数额巨大，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪；被告人蒋美秀作为益可达秦川牛养殖厂直接负责的主管人员及非法吸收公众存款活动的直接责任人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪。西安市新城区人民检察院指控被告单位及被告人犯罪的事实、罪名及量刑建议成立，依法应予惩处。庭审中，关于被告单位、被告人的辩护人的辩称理由，经查，被告人蒋美秀作为被告单位益可达秦川牛养殖厂的负责人在经公安人员电话通知后，如实供述了起诉书指控的犯罪事实，故蒋美秀及益可达秦川牛养殖厂均构成自首，且均认罪认罚，又向集资群众返还部分本金，故均可对其依法从轻处罚，辩护人关于此节的辩称理由成立，本院予以采信；另查，原一审判决明确将蒋美秀作为单位的主要负责人，对其以单位犯罪处理，故原一审判决已按单位犯罪的数额标准对蒋美秀量刑，蒋美秀的辩护人关于此节的辩称理由不能成立，本院不予采信。根据被告单位益可达秦川牛养殖厂及被告人蒋美秀的犯罪事实、性质、情节以及社会危害程度，结合公诉机关的量刑建议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第六十七条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《最高人民法院》第一条，第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元（在本判决生效后三个月内缴纳）。 二、被告人蒋美秀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期即自2017年7月6日起至2022年1月5日止)，并处罚金人民币十万元（在本判决生效后三个月内缴纳）。 三、责令被告单位麟游县益可达秦川牛养殖有限责任公司及被告人蒋美秀共同退赔尚未退还的集资款3375590元，依法发还各集资群众；查封在案的被告人蒋美秀名下在陕西省麟游县XX镇XX庙XX组的使用土地依法处置后，冲抵上述退赔款依法发还各集资群众。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王 永 人民陪审员  赵保良 人民陪审员  邓素珍 二〇二〇年八月五日 书 记 员  李 菲 1