湖北省谷城县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂0625刑初337号公诉机关湖北省谷城县人民检察院。被告人翟兴斌，男，1966年8月1日出生于湖北省枣阳市，汉族，大学文化程度，原系襄阳市农业产业化投资担保有限公司党支部书记、董事长，户籍所在地湖北省襄阳市樊城区，住枣阳市。因涉嫌国有公司人员滥用职权罪，于2018年11月28日被谷城县监察委员会留置，2019年5月23日被谷城县人民检察院决定刑事拘留，同年6月1日因涉嫌贪污罪逮捕，现羁押于谷城县看守所。辩护人李家浩，湖北法正大律师事务所律师。谷城县人民检察院以谷检公诉刑诉[2019]171号起诉书指控被告人翟兴斌犯国有公司人员滥用职权罪、贪污罪，于2019年11月5日向本院提起公诉。在诉讼过程中,因不能抗拒的原因,2020年1月28日对本案中止审理,同年7月27日恢复审理,本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。谷城县人民检察院指派检察员刘献勇、尚灵丽出庭支持公诉，被告人翟兴斌及辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。谷城县人民检察院指控，一、国有公司人员滥用职权2013年11月7日，襄阳市禧龙石门渔村文化管理公司（以下简称禧龙公司）法定代表人李某1通过襄阳市农业产业化投资担保有限公司（以下简称农担公司）向兴业银行贷款500万元，2014年7月2日，禧龙公司进行工商变更登记，法定代表人变更为李某4，李某1为公司实际控制人。2014年11月1日，前述贷款到期，禧龙公司向兴业银行襄阳分行续贷500万元，由农担公司作担保，并提供了五项反担保,在实际签订《保证合同》过程中，被告人翟兴斌在未经变更会签审批的情况下对反担保项目进行了三处变更。2014年11月25日，被告人翟兴斌、农担公司、李某1与禧龙公司签订了四方协议，该协议约定若禧龙公司到期未能偿还此笔贷款，农担公司可直接转让翟兴斌名下的29%股权，李某1于2014年12月2日将其持有的樱花禅谷的股权过户到翟兴斌名下。同年12月15日，禧龙公司在兴业银行贷款500万元，期限一年。2015年12月15日贷款到期后，禧龙公司未能偿还500万元贷款本息。常某1（农担公司副董事长、湖北长青电力工程有限公司实际控制人）提出由农担公司担保，以其姐姐常莲娃的名义向兴业银行申请500万元贷款，用于归还禧龙公司兴业银行贷款，反担保为其购买的樱花禅谷的29%的股权。2016年8月31日，李某1和常某1、与农担公司签订了《三方协议》，该协议约定将李某1作为反担保登记在翟兴斌名下的樱花禅谷的29%的股权，以400万转让给常某1或其代持人；常某1在签订该协议十五日内把400万元支付到农担公司指定的账户后，农担公司负责偿还禧龙公司在兴业银行襄阳分行贷款400万本金，剩余100万本金及其所欠利息由李某1最迟于2016年11月底之前结清；李某1在收到兴业银行襄阳分行开具的禧龙公司500万元本金结清证明后，当日将其持有的樱花禅谷的29%的股权委托翟兴斌转让给常某1或其代持人。2016年11月1日，被告人翟兴斌在未收到常某1400万的股权转让款的情况下，直接与常某1的指定人常某2签订了《股权转让协议》，将其持有的29%的樱花禅谷股权转让给了常某2，并办理了股权转让登记手续。之后经常某1提议，农担公司将常莲娃贷款反担保由29%樱花禅谷股权变更为湖北长青电力在农担公司的500万元股权，并于2016年11月9日办理了股权质押协议。由于常莲娃在兴业银行襄阳分行的申请贷款最终没有获得批准，常某1未能支付400万股权转让款，李某1也未能向兴业银行襄阳分行偿还500万的本息，兴业银行襄阳分行遂向襄阳市高新区法院起诉禧龙公司和李某4、担保人李某1、秦某、李某5四人。之后，李某1要求农担公司返还樱花禅谷29%的股权。农担公司与常某1多次沟通后于2018年7月11日向常某1下达了《股权返还通知书》，常某1书面回复拒绝返还股权。二、贪污2016年1月至2018年1月，被告人翟兴斌先后安排农担公司枣阳办事处主任张某等人从相关企业交纳的担保服务费中截留部分资金放在账外使用，张某等人先后将截留的180500元担保服务费交给分管财务的副总经理周某，后周将此款交给综合部副经理王某1保管，除用于其他支出外，翟兴斌贪污69000元。被告人翟兴斌已退缴全部贪污款项。公诉机关认为，被告人翟兴斌滥用职权，致使国家利益遭受重大损失；利用职务之便，贪污公款数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十二条的规定，应当以国有公司人员滥用职权罪、贪污罪追究其刑事责任。被告人翟兴斌对指控的犯国有公司人员滥用职权罪的基本事实不持异议,对罪名有异议,辩称指控400万元损失未经任何专业权威审计部门审计且现己全部追回,不能认定是犯罪;对指控犯贪污的基本事实和罪名没有异议，提出与王某1从农担公司财务借支1万元应属民间借贷关系。辩护人提出的辩护意见是，1.对被告人翟兴斌犯国有公司人员滥用职权罪指控不成立；2.翟兴斌拿走王某1从农担公司借款1万元，是两个不同的借贷关系，不应计算在贪污数额内；3.翟兴斌如实供述贪污罪事实，积极退赃，认罪认罚，建议从轻、减轻处罚。经审理查明，一、国有公司人员滥用职权罪2005年12月22日，襄阳市人民政府办公室批复同意市农办成立襄樊市农业产业化信用担保有限责任公司（后更名为襄阳市农业产业化投资担保有限责任公司，以下简称农担公司），农担公司于2006年5月依法登记成立，隶属于汉江国有资本投资集团有限公司，为国有控股公司，翟兴斌为公司法定代表人。2012年和2014年，襄阳市政府国有资产监督管理委员会先后出具了“关于提名翟兴斌任农担公司副总经理、常务副总经理、代行总经理职务，副董事长、董事长，支部委员、支部书记人选的通知”相关文件。2013年11月7日，襄阳市禧龙石门渔村文化管理公司（以下简称禧龙公司）法定代表人李某1向兴业银行股份有限公司襄阳分行（简称兴业银行）贷款500万元（个人贷款）。2014年7月2日，禧龙公司进行工商变更登记，法定代表人变更为李某1侄子李某4，李某1为公司监事（公司实际控制人）。2014年11月1日，因为前述贷款到期，李某1拟变更贷款主体，以禧龙公司名义向兴业银行襄阳分行续贷500万，请求农担公司作担保，并提供了五项反担保：一是申请人提供三套房产抵押担保；二是兴业银行襄阳分行金融二部副总监陈某3及配偶为此笔贷款承担个人无限连带责任；三是申请人提供李某1在襄阳市樱花禅谷旅游开发有限公司（以下简称樱花禅谷）29%的股权质押给农担公司，为此笔贷款承担无限连带责任；四是申请人存入担保金额的10%到农担公司账户，并签订了《保证金质押担保合同》；五是申请人法人代表及配偶、实际控制人李某1及配偶为此笔贷款承担无限连带责任。2014年11月10日，翟兴斌代表农担公司和禧龙公司法定代表人李某4签订了《担保服务协议》（编号XNDB[2014]201号），同意为禧龙公司2014年11月10日至2019年11月9日五年内连续向银行申请贷款提供最高额为1000万的担保，并与禧龙公司签订了一系列《保证合同》。在实际签订《保证合同》过程中，上述五项反担保在未经变更会签审批的情况下，发生了三处变更：一是兴业银行襄阳分行金融二部副总监陈某3及配偶为此笔贷款承担个人无限连带责任，变更为兴业银行襄阳分行金融直属业务三部总监费某为此笔贷款承担个人无限连带责任；二是申请人提供的李某1在樱花禅谷29%股权质押于农担公司为此笔贷款承担无限连带责任，变更为樱花禅谷29%股权过户到翟兴斌名下；三是申请人存入担保金额的10%到农担公司账户这项反担保措施经过客户沟通后取消。2014年11月10日，农担公司先后与李某4及禧龙公司财务经理秦某签订了编号为XNDB[2014]个保字第201-1号的《个人最高额保证担保合同》，与费某签订了编号为XNDB[2014]个保字第××号的《个人保证担保合同》，与禧龙公司提供的房屋所有权人谢某2、吕某、汪某分别签订了编号为XNDB【2014】房抵字第201-××号、第××号、第××号《房产最高额抵押担保合同》，作为XNDB[2014]201号《担保服务协议（最高额担保）》的附件。2014年11月25日农担公司、李某1、翟兴斌与禧龙公司签订四方协议，若李某1到期未能偿还500万元的贷款，翟兴斌可以按照农担公司要求直接转让其持有的上述李某1在樱花禅谷的29%的股份。2014年12月2日，李某1将其在樱花禅谷29%的股权过户到了翟兴斌的名下。2014年12月9日，由农担公司为禧龙公司提供最高额为500万元的保证担保，禧龙公司与兴业银行签订《流动资金借款合同》（兴银鄂流贷字1412第XY003号），借款500万元，借款期限为12个月，款项于2014年12月5日拨付给禧龙公司账户。2015年12月15日借款期满，禧龙公司未能偿还500万元借款本息。此时，农担公司副董事长、湖北长青电力工程公司（系农担公司最大民营股东，以下简称长青电力）实际控制人常某1提出风险化解方案：由其以400万收购李某1持有的樱花禅谷的29%的股权，用此笔资金偿还禧龙公司的贷款，并签订了三方协议。之后，常某1由农担公司担保，以其姐姐常莲娃的名义向兴业银行申请500万的贷款，用于归还禧龙公司兴业银行的不良贷款。反担保为其购买的樱花禅谷29%的股权。期间经过多次协商，直到2016年8月31日，李某1和常某1、农担公司最终签订了《三方协议》：约定李某1将其作为反担保登记在翟兴斌名下的樱花禅谷的29%的股权，以400万转让给常某1或其代持人；常某1在签订该协议十五日内把400万元支付到农担公司指定的账户后，股权转让协议正式生效，农担公司负责偿还禧龙公司在兴业银行襄阳分行贷款400万本金，剩余100万本金其所欠利息由李某1最迟于2016年11月底之前结清；李某1在收到兴业银行襄阳分行开具的禧龙公司500万元本金结清证明后，当日即将持有的樱花禅谷的29%的股权委托翟兴斌转让给常某1或其代持人。2016年11月1日，翟兴斌在未收到常某1400万的股权转让款的情况下，直接与常某1的指定人常某2签订了《股权转让协议》，将其持有的29%的樱花禅谷股权全部转让给了常某2，并于次日办理了股权转让登记手续。之后经常某1提议，农担公司将常莲娃贷款反担保由29%樱花禅谷股权变更为湖北长青电力在农担公司的500万元股权，并于2016年11月9日办理了股权质押协议。由于常莲娃在兴业银行襄阳分行的申请贷款最终没有获得批准，常某1未能支付400万股权转让款，李某1也未能向兴业银行襄阳分行偿还500万的本息，兴业银行襄阳分行遂向襄阳市高新区法院起诉禧龙公司和李某4、担保人李某1、秦某、李某5四人。由于四人下落不明，高新区法院以公告的方式送达了相关的法律文书，并于2018年5月24日公开审理，庭审后，上述四人到庭应诉。之后，李某1以银行将其起诉，要求农担公司返还樱花禅谷29%的股权，否则将以农担公司没有收到常某1股权转让款却将樱花禅谷的29%的股权转让给了常请华的理由起诉翟兴斌及常某1，农担公司与常某1多次沟通后于2018年7月11日向常某1下达了《股权返还通知书》，常某1书面回复称“股权已多次转让并经过工商部门登记，不具备返还的基础”，拒绝返还股权。2018年7月12日上午，翟兴斌临时发起召开经理扩大会议，商议关于禧龙公司400贷款的代偿事宜，公司总经理陈某1要求向集团公司汇报后，待批准同意后再予以代偿。翟兴斌声称所有责任由其一人承担，先尽快偿还抢的优先权，避免农担公司被李某1起诉，在此情况下，其他参会人员表示了同意。会后，翟兴斌安排工作人员当天上午到银行为禧龙公司代偿400万。会议当日，翟兴斌补了一份落款时间为2016年10月29日的《关于许可翟兴斌同志转让其持有的李某1的有关股权的意见书》，交农担公司综合部员工胡小萌处盖章后，转交给了常某1。2018年7月19日，常请华以206万元将樱花禅谷29%的股权转让给了长青电力的办公室主任郭东青。另查明，2018年9月21日，襄阳市高新区法院（2017）鄂0691民初1414号民事判决书认定：农担公司于2018年7月12日代禧龙公司偿还借款本金400万元，判决禧龙公司偿还兴业银行襄阳分行借款本金100万及利息，李某4、李某1等人承担无限清偿责任。又查明，2019年5月23日，常某1偿还农担公司100万元，同年6月21日偿还100万元，同年7月15日偿还200万元，共计400万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.襄阳市农业产业化投资担保有限公司国企性质证明。2.襄阳市人民政府办公室同意市农办成立襄樊市农业产业化信用担保有限责任公司批复、襄阳市人民政府国有资产监督管理委员会文件、2014年11月26日提名翟兴斌为襄阳市农业产业化投资担保有限公司董事长人选、汉江国有资本投资集团有限公司翟兴斌干部任免审批表、襄阳市农业产业化投资担保有限公司文件2014年11月26日任某斌为公司董事长支部书记及相关资料。3.农担公司历次股权变更登记情况。4.农担公司相关管理办法和章程，根据农担公司章程第七章反担保变更管理第145、146、147条规定，反担保变更，反担保人应向公司提出反担保变更申请，由业务部受理后进行审查后提出处理意见报风控部审查，风控部审查后出具审查意见报分管副总经理并逐级上报至有权审批人，审批人按《担保评审委员会工作办法》程序安排评审并进行审批。第八章反担保的处分第151条处分工作按以下程序进行：1、业务部与质押人和反担保证人协商处分资产，并将协商情况与处理意见提交风控部；2、风控部收到业务部报告后，及时进行审查审核，公司分管副总经理对审查意见复核后，报总经理、董事长按权限进行决策。第九章考核与责任追究。155条规定违反本办法及国家有关规定处分反担保物的，应追究相关责任人的责任。5.农担公司代偿及不良项目追偿化解操作管理办法。6.2014年11月1日禧龙公司由农担公司担保在兴业银行贷款的相关资料，证实2014年11月1日，禧龙公司由农担公司担保在兴业银行贷款由最初的五项反担保后来未进行变更会签进行了三处变更。7.转资协议及相关股权变更资料，转资协议书：襄阳樱花禅谷旅游开发有限公司将29%股权转让给翟兴斌。8.三方协议，2014年11月25日农担公司、李某1、翟兴斌与禧龙公司签订四方协议，若李某1到期未能偿还500万元的贷款，翟兴斌可以按照农担公司要求直接转让其持有的上述李某1在樱花禅谷的29%的股份。9.农担公司关于石门渔村代偿问题情况说明，石门渔村代偿时，并未由保全部或业务部形成《不良业务处置方案》或相关情况说明，没有提交风险处置委员会或者提交风控部评审会议定，而是由董事长翟兴斌临时发起，直接召开扩大会议议定400万元代偿事宜。会上翟称尽早代偿抢优先权。总经理陈某1坚决要求先向集团公司汇报后再代偿。翟声称所有责任由其一人承担并要求参会人员均投同意票。此外，代偿后，翟并未按律师意见起诉常某1，只是送达催收函要求返还股权，并无成效。10.樱花禅谷基本情况及股权变更情况。11.农担公司情况说明，2016年8月31日我公司与常某1、李某1签订三方协议，协议约定常某1以400万元收购樱花股权，我公司没有参与股权议价。明。常莲娃在兴业银行贷款500万元，农担公司作为担保常莲娃在兴业银行贷款500万元，农担公司作为担保，常以长青电力公司在我公司的500万股权作为反担保质押于我公司，该500万元股权随在工商部门进行了质押登记，但不代表长青电力工程公司在农担公司的股权有所减少，仍为5100万元。13.股权出质设立登记通知书、担保合同及兴业银行审批通知书。14.襄阳市禧龙石门渔村公司由襄阳市农业产业化投资担保有限公司担保在兴业银行贷款的有关资料、李某1将其名下的樱花禅谷部分股权转让给襄阳市农业产业化投资担保有限公司翟兴斌的相关资料证明：2014年12月25日，石门渔村公司在农担公司但保下向兴业银行贷款500万，期限1年，李某1将其名下的29%樱花禅谷股权质押给农担公司，将此部分股权过户到了翟兴斌名下，办理了相关登记手续。15.股权质押情况、常莲娃在兴业银行贷款情况的相关资料。16.关于石门渔村公司项目代偿及风险化解等相关资料、石门渔村流动资金借款合同、农担公司最高额保证合同、李某4，李某1，李某5等人担保声明书、兴业银行对石门渔村项目审批意见通知书及银行流水、2016年农担公司合同签章登记表、农担公司相关管理办法，规章。17.襄阳市农业产业化投资担保有限公司历次股权变更登记相关资料。18.股权转让协议及相关材料，2016年10月29日，许可翟兴斌转让股权意见书、农担公司印章、常某1签字。2016年11月1日，翟兴斌将樱花禅谷股份全部无偿转让给常某2。19.股权出质登记通知书，2016年11月9日湖北长青电力出质农担公司股权500万元/万股。20.襄阳市盛世樱花禅谷旅游开发有限公司基本情况及历次股权变更情况、襄阳市禧龙石门渔村酒店文化管理有限公司基本情况和股权及法人变更情况（证明2014年11月26日股东会决议同意李某1将其持有29%樱花禅谷的股权转让给翟兴斌、2016年11月1日股东会决议同意翟兴斌将其持有的29%樱花禅谷的股权无偿转让给常某2、股东会决议同意常某2将其持有的29%樱花禅谷的股权转让给郭某）、襄阳市农业产业化投资担保有限公司民事起诉状（2018年7月13日农担公司法定代表人翟兴斌起诉常某2和常某1返还常某2持有的29%樱花禅谷的股权）、万宝粮油公司在襄阳市农业产业化投资担保公司股权转让事宜的请示及转让方案等、湖北省长青电力工程有限公司的资料、交通银行和兴业银行、冠群驰骋投资管理有限公司起诉湖北省长青电力工程有限公司的资料。21.2016年8月31日，李某1、常某1、农担公司签订三方协议约定，内容为常某1出资400万购买李某1的质押于农担公司的29%樱花禅谷的股权，该400万转让款转入农担公司指定账户用于清偿石门渔村公司在兴业银行的400万贷款本金，剩余100万及所欠利息由李某1于11月底偿清，李某1在收到兴业银行开具的石门渔村公司贷款本金结清证明后，当日委托翟兴斌将其持有的29%樱花禅谷股权转让给常某1或其指定人。22.2016年11月1日股权转让协议翟兴斌同意将樱花禅谷股权全部无偿加转让给常某2。23.农担公司2016年10月29日关于许可转让翟兴斌转让其持有李某1股权意见书。24.禧龙石门渔村公司由襄阳市农担公司在兴业银行贷款的相关资料、襄阳市禧龙石门渔村公司李某1将其樱花禅谷部分股权转让给翟兴斌相关资料、兴业银行对石门渔村公司逾期催收通知书、襄阳市农担公司翟兴斌将其持有的樱花禅谷股权转让给常某1指定人常某2的相关资料、股权出质设立登记通知书、兴业银行信用业务逾期代偿函、襄阳市农担公司关于石门渔村风险代偿项目问题情况说明、偿还贷款本金凭证、许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书、法律意见书、股权返还通知函、要求返还股权的回复、代偿400万元审批手续和凭证单据、襄阳市高新技术开发区人民法院对石门渔村公司民事判决的相关资料。25.兴业银行代偿函，农担公司尽快履行代偿业务，15个工作日内代偿至兴业银行襄阳分行营业部。26.兴业银行转帐凭证，2018年7月12日农担公司代偿400万元凭证。27.法律意见书、股权返还通知函。28.常某1在2018年7月12日关于农担公司要求返还股权的回复，1、我方认为此股权不具备返还的基础，具体原因是股权已发生多次转让并经工商部门登记。2、不具备返还必要性。500万元股权质押，足够覆盖500万元担保风险。代偿400万元，尽快偿还。29.襄阳高新技术产业开发区人民法院限制消费令，2018年8月15日，襄阳高新技术产业开发区人民法院第（2018）鄂0691执785号限制常某1因与兴业银行股份有限公司襄阳分行借款合同纠纷一案，未按执行通知书指定的期间履行生效法律文书确定的给付义务，采取限制消费措施。30.襄阳高新技术产业开发区人民法院执行通知书，2018年7月31日，襄阳高新技术产业开发区人民法院（2018）鄂0691执785号执行通知书责令湖北常青电力工程有取公司、常某1、邹丽娟履行（2018）鄂0691民初172号民事判决书义务。31.襄阳高新技术产业开发区人民法院执行决定书，2018年7月31日，襄阳高新技术产业开发区人民法院（2018）鄂0691执785号执行决定书决定，如被执行人湖北常青电力工程有限公司、常某1、邹某如如不履（2018）鄂0691民初172号民事判决书确定的义务，将被纳入失信被执行人名单。32.襄阳高新技术产业开发区人民法院民事判决书，2018年5月28日，襄阳高新技术产业开发区人民法院（2018）鄂0691民初172号民事判决书判决如下：被告湖北长青电力工程有限公司在本判决生效之日起偿还兴业银行襄阳分行借款本金450万，利息36975元，并支付逾期罚息，借款本金500万，利息42291.67元，并支付逾期罚息。被告常某1、邹某对被告湖北长青电力工程有限公司的上述债务承担连带清偿责任。33.襄阳市高新技术产业开发区人民法院民事裁定书，证明第（2018）鄂0691民初172号民事裁定书裁定冻结被申请人湖北长青电力工程有限公司在襄阳市农业产业化投资担保有限公司质押的1000万股权。34.襄阳市樊城区人民法院民事裁定书，证明（2018）鄂0606民初4178号民事裁定书裁定查封被申请人常某1位于樊城区振华路107号祥云小区4栋2单元12层1室的房屋所有权及土地使用权，常某1所有的奔驰牌轿车1辆，查封邹某位于樊城区的房屋所有权及土地使用权，奥迪牌轿车1辆。35.襄阳市樊城区人民法院民事裁定书，证明（2018）鄂0606民初1507号民事裁定书裁定冻结被申请人湖北长青电力工程有限公司、湖北中启实业投资有限公司、常某1、邹某银行存款共计1000万元。冻结湖北长青电力工程有限公司在襄阳市农业产业化投资担保有限公司的股权1000万元，冻结湖北长青电力工程有限公司在襄阳市农担物流发展有限公司的股权1000万。冻结被申请人邹某在襄阳市隆发金融信息服务有限公司的股权1000万元。36.襄阳市农业产业化投资担保有限公司及翟兴斌起诉常某1、常某2、李某1的起诉状，证明2018年7月13日，农担公司及法人代表翟兴斌起诉常某1等人请求法院判令接触原被告于2016年8月31日签订的《三方协议》、及2016年11月1日签订的《股权转让协议》，常某2返还其持有的29%的樱花禅谷的股权。37.农担公司情况说明：常某120195月23日，6月21日，7月15日分三次共转400万元，及转帐回单。38.翟兴斌户籍信息。39.证人李某1证实：襄阳市禧龙石门渔村酒店文化管理公司，2012年注册的，我是公司法人，2014年公司法定代表人变更为李某4，我实际上还是公司实际控制人。2014年11月1日，石门渔村向兴业银行申请续贷500万，请农担供述作担保。2014年11月10日，我安排李某4以公司法定代表人名义和农担公司法定代表人翟兴斌签订了一系列担保合同，并制定了一些反担保措施，其中有一项是将我的29%樱花禅谷股权质押给农担公司。在2014年11月25日，我和农担公司、石门渔村签订三方协议，我用29%樱花禅谷股权作为反担保，当天我和翟兴斌去行政服务中心办理过户手续。2014年12月15日，石门渔村在兴业银行续贷500万，期限1年。2015年贷款到期后，我未能偿还。在2016年8月31日，我、常某1、农担公司签订了三方协议，约定由常某1出资400万，常代偿石门渔村公司在兴业银行400万贷款，剩余100万贷款本金由我结清。在农担公司收到兴业银行出具的石门渔村500贷款清偿完毕证明后，委托翟兴斌将其名下的我的29%股权过户给常。2018年6月份，兴业银行起诉我，我才知道我的股权已经被转让给常某1了，我就找翟兴斌，翟说我的股权已经转让给常某1了。后来常某1托人找我说替我偿还500万本息给银行被我拒绝了。过了几个月兴业银行撤诉了，我才知道农担公司代偿石门渔村400万给兴业银行。我后来通过律师告知农担公司将我的股权恢复到由翟兴斌持有的状态。经过查询，我的股权被多次转让过户，不过应该还在常某1手里。40.证人常某1证实：2014年11月1日，石门渔村向兴业银行续贷500万，请求农担公司作担保。2014年11月10日，石门渔村的法定代表人李某4和农担公司法人翟兴斌签订了担保协议，指定了一些反担保措施，其中一项是将李某1的29%的樱花禅谷股权质押到农担公司。同年11月25日，李某1、翟兴斌、石门渔村签订了三方协议，将李某1的29%股权过户到了翟兴斌名下，并办理了相关手续。约定若李某1到期未能偿还债务，农担公司有权处分翟兴斌名下的29%的樱花禅谷的股权。同年12月15日，石门渔村在兴业银行续贷500万，期限1年。一年后，李某1未能清偿500万贷款。2016年8月31日，我和农担公司、李某1签订三方协议，约定由我出资四百万代替石门渔村偿还其在兴业银行的400万，剩余100万李某1自己清偿，在农担公司收到兴业银行出具的贷款清偿完毕证明后，委托翟兴斌将其名下的29%樱花禅谷的股权过户到我的名下。在李某1的贷款到期后，李某1想让翟兴斌先行代偿，翟提出以我在农担公司没有设置抵押的500万股权质押到农担公司去兴业银行贷款500万，替李某1偿还兴业银行的400万，后来因为兴业银行贷款审批权向上回收了，贷款没有办理成功。2016年11月1日，樱花禅谷的29%股权转让到常某2的名下，2018年又转移到了郭东青名下。后来翟兴斌找到我说让我劝李某1莫起诉他，我找人去说服李某1，李某1说只找翟兴斌要回股权，和我没有关系，我是后来才知道农担公司代替李某1偿还了兴业银行400万。我总觉得自己有股权在农担公司，所以一直没有支付股权转让款到农担公司，我没有认识到问题的严重性。因为长青电力原来就欠郭东青2**万左右的钱，加上三年的利息，共计400多万，所以2018年7月19日，常某2将持有的1740万股权以206万价格转让给了郭东青。这个股权实际上是我所有，常某2是代为持有。目前我的经济状况很困难，我会积极筹措资金，同时拍卖我在农担公司的500万股权，偿还这400万元的股权转让款。41.证人曹某证实：2014年李某1在兴业银行的贷款到期了，以前为石门渔村提供担保的公司不想再继续为其提供担保。后来翟兴斌、李某1、农担公司签订三方协议，指定了一些反担保措施，约定将李某1的29%樱花禅谷的股权过户到翟兴斌名下，若石门渔村到期未能清偿债务，农担公司有权直接处置该股权。后由农担公司提供担保后，李某1顺利从兴业银行贷款500万。我认为李某1将其29%股权过户到翟兴斌名下是不符合规定的，应该将这部分股权经过工商登记手续过户到农担公司名下。2015年底，李某1兴业银行贷款到期了，未能清偿。常某1提出由其本人以400万价格购买李某1的29%樱花禅谷的股权，这400万用于帮石门渔村偿还兴业银行的400万贷款本金，剩余100万及利息由李某1自己清偿。常某1这400万资金来源是由我农担公司提供担保向兴业银行贷款500万，这29%樱花禅谷股权作为反担保。后来常某1以常莲娃名义向兴业银行贷款500万，由农担公司作担保，贷款批复手续下来了，常某1因其他原因迟迟不落实房款，最终贷款批复手续过期，兴业银行贷款审批权上报至省里，后来常某1与农担公司协商将反担保由29%樱花禅谷股权变更为长青电力在我们公司的500万股权，因为兴业银行等其他原因导致了常莲娃的500万贷款没有批复下来。后来翟兴斌说他已经将29%樱花禅谷股权转让给常某1了，让我找常要400万转让款，我是2018年7月整理石门渔村档案的时候才知道2016年11月翟将股权转让给了常。到现在，常某1都没有支付400万元股权转让款。“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1有关股权的意见书”这份意见书我之前没有见过，按照规定，解决类似问题应该由业务部提意见，叫风险控制部门审核，后风险控制部门召开评审会，关于这次股权转让我没有参加过任何集体研究。2018年7月，李某1以自己被兴业银行起诉要求农担公司返还其29%的银行禅谷的股权，否则将以常某1没有出资化解石门渔村公司在兴业银行的贷款，农担公司却将李某1的股权转让给了常某1为由，起诉翟兴斌和常某1。2018年7月12日，翟兴斌召开经理层会议，这个会议我没有参加，后来听参会的刘某2说翟兴斌提出要先行代替石门渔村在兴业银行的400万贷款，总经理陈某1表示此事应该上报集体公司，翟表示此事他一人担责，当天农担公司代替石门渔村公司偿还了兴业银行400万贷款。42.证人陈某1证实：2016年8月我调任农担公司工作的时候，公司领导班子是翟兴斌、谢某1、周某、我。还有一个叫常某1的股东不参与公司经营。石门渔村公司的实际控制人李某1在2014年和我们农担公司有一个500万贷款的担保业务，后来李某1还不起贷款了，我们农担公司为他代偿了400万。李某1将其29%樱花禅谷的股权过户到翟兴斌名下作为反担保，我认为是不符合规定的，这部分股权应该是过户到农担公司的名下的。我没有看到过“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书”，这个意见书没有上会，明显是个人行为。翟兴斌没有按照三方协议在未收到常某1支付的400万元股权转让款和兴业银行出具的石门渔村贷款结清证明就将其名下的29%的樱花禅谷股权转让到常某1持有人常某2名下是违反规定的，完全是翟兴斌个人行为。这种行为是给农担公司造成损失了的，翟兴斌没有收到常某1支付的400万股权转让款就将股权过户到常某2名下，直接造成农担公司损失400万。这29%股权质押在农担公司名下是属于国有资产，现在这个股权已经增值了，价值2000万以上，给我们公司造成的损失很大。2018年7月12日，翟兴斌组织召开经理层扩大会议，我当时参会了，翟兴斌提出代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款，我当时就是反对的，翟兴斌表示他一个人承担责任，大额代偿是需要召开股东会的，代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款这件事情只开了高管会，而且会上没有协商一致，翟兴斌为了李某1不起诉他，强行为石门渔村代偿兴业银行的400万贷款，典型的滥用职权行为。43.证人周某证实：李某1的29%樱花禅谷股权登记在翟兴斌的名下一开始我不知道，后来公司代偿石门渔村的兴业银行贷款的时候，我才知道这部分股权没有办理质押手续直接过户在翟兴斌的名下，这个是没有按照程序的。农担公司是否出具了“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书”我不知道。翟兴斌将29%的樱花禅谷的股权过户到常某2名下的事情我压根不知情，公司没有开会讨论过，这是翟兴斌的个人行为。在没有收到常某1支付的400万的股权转让款及兴业银行出具的石门渔村贷款清偿完毕的证明，翟兴斌个人将持有质押在农担公司名下的他人的股权转让出去，使得公司反担保措施弱化，后来李某1没有偿还贷款，我们农担公司为其代偿了400万，听说股权被常某2转让给别人了，这笔债务我们公司很难追回了。2018年7月12日翟兴斌召开经理层扩大会议讨论代偿石门渔村的兴业银行贷款400万的事情，这个会议我当时是参加了的。会上翟兴斌说樱花禅谷的土地增值了，我们把这400万代偿后，向常某1追回这29%的股权我们还有赚的机会，说是出了问题他负责。陈某1要求向总集团公司汇报，后来参会的谢某1、陶某、刘某2同意翟兴斌的意见，我在农担公司公司资金支付审批单上补签了名字，后来公司就代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款本金。44.证人刘某1证实：李某1在石门渔村贷款担保项目中将自己的29%樱花禅谷股权过户到翟兴斌的名下不符合规定的，严格来说这部分股权应该质押在农担公司名下作为反担保措施。“关于许可翟兴转让其持有的李某1的有关股权的意见书”这份意见书我不知道，我们公司召开的会议我都参加过，在我参加的会议中没有商议出具这份意见书的。农担公司在未收到常某1支付的400万元股权转让款和兴业银行出具的石门渔村贷款清偿完毕的证明，将29%李某1的股权转让给了常某1的带持有人名下是没有经过集体研究的。2018年7月12日，翟兴斌组织召开经理层扩大会议研究关于代偿石门渔村在兴业银行的400贷款本金，那一天我有事情没有参会，回到公司后听周某说发生了大事，公司的400万没有了。据我所知，在农担公司代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款之前，翟兴斌在2016年将股权转让走后，常某1在2016年至2018年一直没有支付股权转让款，农担公司没有采取什么措施，直到李某1要起诉翟，翟为了自己不被起诉，就将400万代偿了，给公司造成了重大损失。45.证人刘某2证实；在我担任农担公司风险控制部经理后，听说我们农担公司为李某1的石门渔村公司在兴业银行的500万贷款提供了担保，后来逾期未还款，常某1提出以常莲娃的名义向兴业银行贷款500万来化解李某1的贷款，常莲娃的贷款最终没有能够办下来，石门渔村的贷款业务具体情况我不清楚。到2018年7月12日，翟兴斌组织召开经理层扩大会议，李某1在兴业银行贷款的500万元，由我们农担公司提供担保，李某1当时将自己的29%樱花禅谷的股权质押在农担公司，登记在翟兴斌名下，后来翟兴斌把这部分股权转让给了常某2，常某1没有支付股权转让款，现在李某1要起诉翟兴斌，翟很着急就开会讨论方案。会上，翟兴斌说转让给常某2的李某1的29%的樱花禅谷的股权，常某1没有支付股权转让款。李某1现在要起诉翟兴斌，现在这部分的股权已经增值了，如果我们不将石门渔村在兴业银行的贷款清偿，到时候我们赔偿的更多。陈某1当时表示反对，要求这件事上报集团公司。翟兴说已经咨询过总集团公司的律师了，律师表示应该立刻代偿这400万。会上谢某1、周某、陶某都同意了翟兴斌的意见，我做了会议纪要。在农担公司代偿石门渔村在兴业银行的400万之前，没有采取任何追偿措施。李某1的29%樱花禅谷的股权登记在翟兴斌名下是不符合规定的。“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书”我不清楚这个是怎么回事。46.证人陶某证实：我在农担公司工作是协助总经理分管风控部门与保全部门。我知道我们农担公司为石门渔村的李某1在兴业银行贷款提供500万的担保，2018年7月公司召开经理层会议，我听翟兴斌说李某1由农担公司担保的贷款到期了偿还不了，翟兴斌又把李某1的股权转让给了常某1，常没有支付转让款项，李某1现在要起诉翟兴斌，翟兴斌找律师商量了后，说害怕李某1的这部分股权增值了，农担公司要赔偿更多，说这个事情紧急，必须先行代偿李某1在兴业银行的400万贷款，翟兴斌说他担责任。会后翟兴斌就安排人去兴业银行办理代偿事情。我认为李某1的29%樱花禅谷的股权登记在翟兴斌名下是不符合规定的，应该在工商部门登记后质押于农担公司名下。“关于许可翟兴斌转让许可其持有的李某1的有关股权的意见书”我不清楚是怎么回事。翟兴斌什么时候把他名下的作为反担保的李某1的29%樱花禅谷股权转让给了常某1或其持有人我是不知道的，处置反担保按照规定应该上会研究，我没有参加过这种类似的会议。农担公司在代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款之前没有采取任何措施去追回股权，也没有走正常程序去代偿。代偿后，我和公司法律顾问准备去起诉常某1，翟兴斌表示暂时不起诉，再和常某1商量下。47.证人谢某1证实：石门渔村在兴业银行贷款500万是由农担公司提供的担保，李某1提供的反担保29%樱花禅谷的股权质押给农担公司，登记在翟兴斌名下是不符合规定的。农担公司未收到常某1的400万股权转让款，翟兴斌就把李某129%股权转让给常某2我不知情，我没有参加过任何关于提前转让股权的会议。我以前没有见过“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书”，没有参加过任何关于出具这个意见书的会议。2018年7月12日，翟兴斌召开经理层会议讨论代偿石门渔村在兴业银行贷款的事情，会上管理层意见没有统一，翟表示先代偿，出了事他担责任，然后就派人去办代偿手续。在代偿石门渔村在兴业银行贷款钱，农担公司没有采取任何措施。48.证人郭某证实：2016年11月1日，我在常某1安排下和翟兴斌、常某2去了行政服务中心将翟名下的29%的樱花禅谷股权过户到常某2名下，实际上还是常某1控制这部分股权。2018年7月19日，我在常某1安排下，去行政服务中心，将常某2名下29%樱花禅谷股权转让到了我名下，实际上这部分股权还是常某1控制着。49.证人常某2证实：2016年11月1日，郭某打电话喊我，让我和翟兴斌、郭某去了行政服务中心将翟名下的29%的樱花禅谷股权过户到我名下，实际上股权不是我在控制。2018年7月19日，郭某打电话喊我，去行政服务中心，将我名下29%樱花禅谷股权转让到了郭某名下，郭某和我三叔常某1。50.农担公司财务经理江某、工作人员李某6提供的证明。201850.农担公司财务经理江某、工作人员李某6提供的证明，2018年7月12日，在翟兴斌安排下，江某、李某6携带农担公司的公章、翟兴斌的私章及资金支付审批单跟随翟兴斌来到兴业银行，和早已经在银行等候的曹某办理代偿石门渔村400贷款本金的事项。51.陶某提供的证明，常某1以常莲娃名义向兴业银行贷款，要求农担公司提供担保，以长青电力在农担公司的500万股权质押，后贷款没有批复，对应债务没有形成，股权质押虽进行质押登记手续，但是没有实际意义，农担公司无权处分这部分股权。52.农担公司工作人员胡小萌提供的证明，我在农担公司负责公司公章管理，2018年7月12日，翟兴斌拿了三份“关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的有关股权的意见书”，因为是一把手拿过来的，我就直接盖章了，盖好了他拿走了，没有让我登记，我留意了下落款时间是2016年，意见书上没有任何人签字。53.被告人翟兴斌的供述与辩解，石门渔村贷款担保项目是个老项目。2014年11月1日，石门渔村实际控制人李某1向兴业银行襄阳分行申请续贷500万元，请求农担公司提供续保。2014年11月10日，我与石门渔村法人代表李某4签订了《担保服务协议》，按该协议第十二条规定，同时签订了《股权最高额抵押担保合同》（编号：XNDB[2014]股保字201号）、《个人最高额保证担保合同》（编号：XNDB[2014]个保字201号）、三份《房产最高额抵押担保合同》（编号：XNDB[2014]房保字201号）。制定了四项反担保措施，这四项反担保措施包括:以三套房产抵押反担保，抵押价值167.78万元；以兴业银行襄阳分行金融二部副总监陈某3及其配偶承担100万元个人无限连带责任担保；以李某1在襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%股权质押作价200万元承担无限连带责任；申请人存入担保金额10%至市农担公司账户。但在实际执行过程中，对反担保项目进行了三处变更。1、兴业银行襄阳分行金融二部副总监陈某3及其配偶为此笔贷款承担个人无限连带责任保证，变更为兴业银行襄阳分行企业金融直属业务三部总监费某为此笔贷款承担个人无限连带责任;2、李某1在襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%股权办理股权质押于农担公司，变更为将李某1在襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%股权过户到我的名下，并签订了四方协议，该协议约定若石门渔村酒店到期未能偿还此笔贷款，农担公司可直接处置过户在我名下的29%股份;3、申请人存入担保金额的10%至农担公司账户，经客户与农担公司沟通后取消。2014年11月25日，我与石门渔村、李某1签订了《三方协议》，该协议约定:李某1用其在襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%的股权提供反担保，在市农担公司担保贷款期间，29%的股权登记在我的名下，在债务到期后，若李某1未能清偿债务，我可以按农担公司的要求直接转让其持有的上述股权。2014年12月15日，石门渔村在兴业银行续贷500万元，期限一年。2015年12月15日贷款到期后，石门渔村未能偿还500万元贷款本息。2016年8月31日，李某1和常某1（时任农担公司副董事长、长青电力实际控制人）与市农担公司签订了《三方协议》，该协议约定将李某1实际享有、登记在我名下的襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%的股权，以400万元转让给常某1或其代持人，常某1代石门渔村偿还在兴业银行的贷款400万元本金，下余100万元本金及贷款利息由李某1最迟于2016年11月底结清，常某1在签订该协议后十五日内把400万元人民币支付到农担公司指定账户，农担公司在收到兴业银行开具的石门渔村贷款500万元本金结清证明后，当日内将其持有的樱花禅谷公司29%的股权委托我转让给常某1或其指定的代理人。协议签订后，常某1找到我，要求先将29%的股权过户至其指定人名下，并承诺通过银行贷款资金及时支付400万元股权转让款。2016年11月1日，我与常某1指定人常某2签订了《股权转让协议》，将我持有的襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%的股权全部转让给常某2，并办理了股权转让登记手续。常某1受让股权后未支付400万元股权转让款，李某1亦未向兴业银行清偿500万元贷款本息。李某1以农担公司没有履行代偿义务，而将其29%的股权转让给常某1为由，要求返还其股权并赔偿损失。这时农担公司和我要求常某1返还29%的股权，常以股权已发生多次转让等理由拒不返还。2018年7月，李某1要求农担公司和我退还其29%樱花禅谷股权，否则将以常某1没有出资化解石门渔村项目风险，农担公司和我却将李某1樱花禅谷29%股权转让给常某1为由，起诉常某1和农担公司及我个人。2018年7月12日，我组织召开经理扩大会议，研究关于代偿石门渔村在兴业银行400万元担保贷款本金的事宜，参会人员有陈某1、周某、谢某1、陶某、刘某2。我在会上提出：为了让常某1退出其所持股份，消除李某1恶意找公司麻烦的理由，按照思扬律师事务所何贵林出具的法律意见书，要立即行动，不能在公司按部就班的走流程，需马上代偿争取主动。总经理陈某1认为事关重大，要向集团公司汇报批准后方可执行，代偿400万元不是小数，并要求律师出具律师函。其他三人均表示认同我的意见。商议后我决定，情形紧急，如果先上报集团公司走流程获得审批需要一定的时间，先走代偿400万元本金程序，律师函会后补齐，对集团公司的书面报告后补，并在会后向集团分管部门和领导当面汇报具体情况，此事我担当责任。当日会后，我和财务部经理江某、综合部职工李某6、业务一部副经理曹某一起到项目代偿了400万元。对这个事我非常懊悔。按照公司反担保变更管理规定贷款反担保措施的变更均应经市农担公司集体决策，由公司专家评审委员会评审后决定是否变更，但此次《项目反担保变更会签审批单》上未见任何签批。没经过评审会，过户到我名下对我个人这是不妥的，但是为了便于续保续贷和化解风险，我还是同意了。原市农担公司总经理刘某4、副董事长常某1和业务一部工作人员及李某1研究商量后定的，出于业务的开展和推进，我没有提出异议，从个人角度来讲不应该过户到我的名下。按照《三方协议》的约定，市农担公司只有在收到兴业银行开具的石门渔村贷款500万元本金结清证明后，才能将我持有的樱花禅谷公司29%的股权转让给常某1或其指定的代理人，我本来应该严格执行约定，但考虑到常某1能够还款，没有执行约定。2016年11月1日，我与常某1指定人常某2签订了《股权转让协议》，将其持有的襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司29%的股权全部转让给常某2，并办理了股权转让登记手续。股权转让前，市农担公司没有召开会议对此进行集体商讨研究。我作为公司董事长和总经理自己决定的。那时陈某1虽已通知到公司，但没有总经理身份，也没有行使总经理职责，这个事没有给他说过。我代持的股权转让属于反担保处置，应该由业务部门发起，经风控部门审查，报分管领导审批，最后经董事长、总经理审批后，上风险处置委员会会议研究后决定，并形成正式的会议机要，反担保变更不会危及公司担保债权的安全，这些程序我没有履行程序。前因是涉及股权质押变更签订四方协议、三方协议都没有走程序，经过评审委员会评审，所以这次也没有走程序。2018年7月12日，我组织召开经理扩大会议，研究关于代偿石门渔村在兴业银行400万元担保贷款本金的事宜，参会人员陈某1提出了涉及金额较大要向总公司报告的意见，我是因为防止李某1要挟起诉公司和我返还樱花禅谷29%的股权，以免给公司造成更大的损失，加之兴业银行发放了代偿通知书，在律师的建议下，所以及时代偿。按照市农担公司代偿及不良项目追偿与化解操作管理暂行办法。代偿后，应实施追偿，我安排提示过经理层要对代偿项目按照规定加大追偿力度，我本人也做了一些具体工作。2016年11月1日，我并没有按照之前签署的《三方协议》在常某1支付400万的股权转让款及兴业银行出具禧龙公司贷款结清证明后转让29%樱花禅谷的股权给常请华，而是私下与常某1指定人常某2签署了股权转让协议，我这有做是因为常某1多次找到我，加上当时常某1的银行贷款已经批复下来了，他也是我们公司的股东，副董事长，还在我们公司质押了股权，我认为他有能力履行约定。加上考虑到李某1没有按照之前的四方协议归还贷款。石门渔村项目资料中有两份农担公司许可翟兴斌转让其持有的李某1的股权的意见书，这两份是根据2016年10月29日的意见书后面补上的。2018年7月12日，我拿着以农担公司名义出具的关于许可翟兴斌转让其持有的李某1的股权意见书让常某1签字，常某1要求我拿证实的文件，我就拿着意见书到公司管理员胡小萌那里盖章。这份意见书我是决策者，也是执行者，别人不知道。2014年11月26日,我和李某1在襄阳市行政服务中心大厅办理了李某1持有的29%的樱花禅谷的股权过户手续，当时我和李某1在现场签字办理了过户手续。2016年11月1日，我和常某1的指定人常某2在襄阳市行政服务中心大厅办理了过户手续，将我名下李某1的29%樱花禅谷的股权过户到常某2名下，当时我和常某2在现场签字办理了过户手续。2016年11月1日我没有按照三方协议的约定，在未收到常某1400万元股权转让款项及兴业银行开具的石门渔村贷款结清证明，同意无偿将我持有的襄阳盛世樱花禅谷旅游开发有限公司1740万元的股权全部转让给常某2，造成了国有资产的流失，在这个问题上，我很糊涂和轻率，非常痛心和后悔，对自己也是极度不负责的。二、贪污罪2016年1月至2018年1月，被告人翟兴斌先后安排农担公司枣阳办事处主任张某等人从相关企业交纳的担保服务费中截留部分资金放在账外使用，张某等人先后将截留的180500元担保服务费交给分管财务的副总经理周某，后周将此款交给综合部副经理王某1保管，除用于其他支出外，翟兴斌贪污69000元，其具体事实：1、2016年12月15日，被告人翟兴斌以到农商行协调关系为由，安排王某1到农担公司财务借支1万元交给翟，后从帐外担保服务费中支出1万元归还财务部，1万元被翟兴斌用于个人消费。2、2016年9月9日，被告人翟兴斌以中秋节和国庆节快到了，需要协调关系为由，安排王某1购买2万元武商购物卡交给翟，翟收下后用于个人购物消费。3、2017年1月10日、12日，被告人翟兴斌安排王某1分两次购买14000元武商购物卡交给翟，翟收下后用于个人购物消费。4、2018年1月25日，被告人翟兴斌安排王某1购买25000元武商购物卡交给翟，翟收下后用于个人购物消费。2019年5月24日,被告人翟兴斌已退缴全部贪污款项。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.赃款69000元已退至谷城县。2.周某提供的王某1出具的收条，2016年1月6日王由国从周某处收到3万元现金、2016年4月7日王从周处收到2万9千元现金、2016年12月5日王从周处收到现金2万5千元现金、2017年1月12日王从周处收到3万4千5百元现金、2017年1月23日王从周处收到3万元现金、2018年1月18日王从周处收到3万2千元现金。3.王某1提供的帐外资金开支情况、农担公司员工刘某1、胡小萌等人提供的加班餐费的证明、其他各种消费的发票，证明：帐外资金支出201276.2元明细用于购买武商购物卡5.9万元（2016.9.9日购买2万元武商购物卡、2017.1.10日购买1万元武商购物卡、2017.1.12日购买4千元武商购物卡、2018.1.25日购买2.5万元武商购物卡）、2016.12.15日支出1万元现金、及用于支出谢某1等人2016年五一期间去麻城游玩的相关费用开支、公司加班用餐费用、购置烟酒茶叶、唱歌娱乐等支出。4.谢某1、王某1提供的去黄岗麻城游玩的费用明细，证明：谢某1和翟兴斌等人于2016年五一假期期间去黄岗麻城游玩各类费用支出共计7350元，后该笔费用由王某1用帐外资金支出承担。5.王某1提供的借支单，证明：2016年12月15日，在翟兴斌安排下王某1在农担公司财务处借款1万元现金。6.武汉市武商量贩连锁有限公司提供的证明材料及武商集体襄阳购物中心的发票、王某1手机里留存的武商购物卡的照片，证明：2016年王某1在武商襄阳购物中心购买了2万元的购物卡、2017年王某1在武商襄阳购物中心购买了1万4千元的购物卡，2018年王某1在武商襄阳购物中心购买了2万5千元的购物卡，共计59000元。7.王某1提供的帐外支出情况说明，证明：我在襄阳市农业产业化投资担保有限公司任职期间，从2016年元月份至2018年1月份从周某那里转与我手现金180500元整。本人经手出售单位加油卡中的汽油获得收入2万，合计20万500百元，放在帐外收入由我经手支出如下：1、2016年12月15日，我交与翟兴斌现金1万元整。2、翟兴斌安排我本人支出各类开支共计190519.2元。以上合计支出20万519.2元。超支19.2元。8.王某1提供的证明，证明：经过口头汇报给翟兴斌董事长，我将单位公车加油卡结余的26021.20元油款分三次处理给我原来的同事王某2，共计获得2万元。该2万元被用于翟兴斌安排的处理单位不好处理的费用。9.王某1提供的帐外资金来源情况说明，证明：本人于2016年至2018年经过翟兴斌电话或口头通知到农担公司财务总监周某处共计取款180500元现金：2016年1月6日3万元、2016年4月7日2万9千元、2016年12月5日2万5千元、2017年1月12日3万4千5百元、2017年1月23日3万元、2018年1月18日3万2千元，上述6笔共计180500元。10.周某提供的情况汇报，证明：自翟兴斌担任农担公司董事长以来，我主要分管公司的财务工作，2016年1月至2018年1月，翟兴斌安排让相关人员（有的人我根本不认识，只有枣阳办事处主任张某送了三次我认识）把6笔资金共计18万5百元送到我的办公室（2016年1月6日3万、2016年4月7日2万9千元、2016年12月5日2万5千元、2017年1月12日3万4千5百元、2017年1月23日3万元、2018年1月18日3万2千元），来的人进到我办公室就说是翟兴斌叫送的，每次我都立即给翟兴斌打电话，问这是什么钱？并且送钱的人我不认识，翟兴斌说让我不要管，不要过问，你把钱交王某1就可以了。因此不知道是什么钱，我按照翟兴斌要求把钱交到王某1那里（有收条），关于每一笔钱怎么用的我不清楚。2018年元月份后，我就再也没有受理过这件事了。11.证人王某1证实：2015年8月到2016年7月，我找到开大车的王某2，把油卡给他用，他按照八五折给我现金，前前后后不高于2万元。拿到的钱用于翟兴斌安排的日常吃喝、娱乐等消费，大多是我参与结账的。我们公司13年开始，娱乐消费的费用都不可以报销了，翟兴斌还安排我多次去公司财务总监周某那里拿钱，每一次也没有说拿多少，都是在周某办公室拿的，她从抽屉拿出来给我，2016年至2018年陆陆续续拿的有十几万，翟兴斌拿着各类开支条子在我这里报销的有1万多块钱，其他的钱是他安排我过节去武商买购物卡，每次都是买两、三万的购物卡。目前这些钱没有结余，我还倒贴一点钱在里面，这种情况除了我和翟兴斌，还有周某知道。这些钱我猜测应该是来源于企业交的担保费，业务上我不参加，我们担保费是2.5%标准收取的，但是有的企业按照2%收取了，剩余0.5%担保费没有上账。2016年12月15日，翟兴斌喊我去他办公室，翟兴斌安排我去公司财务借款1万元现金，说是去农商行协调关系，我就去财务室借款1万元，将这1万元现金在他办公室交给他，他没有给我打收条，事后也没有给我开支条据，过一个月，我问翟兴斌在我这里拿的钱怎么处理，他说有钱了从帐外收入中拿钱帮他还了，后来帐外收入有收入了，我就从帐外收入中拿了1万元去财务室，将这1万元借款还了。2016年12月15日下午，翟兴斌喊我去他办公室，我去了后他让我去财务上拿1万元，他要去农商行协调关系。我就按照正规借款手续填写借支单，拿到周某那里，我说翟董让我到财务借一万元给他，周某签字后。我拿着借支单去财务上拿了1万元现金，财务收下了我的借支单，我在翟兴斌办公室将1万元给了他。后来我问翟兴斌在财务上借的1万元怎么处理，翟兴斌说钱来了后从中将借的1万元还给财务，他指的是账外收入。后来我从周某处收到了34500元，我从中拿了1万还给了财务，财务将借支单给了我。过了几天，我告诉了翟兴斌在公司借的1万元被处理了，他说好。我保管的帐外支出条据没有人审核签字，都是翟兴斌安排的开支，去向他知道。2016年9月9日，翟兴斌说中秋和国庆快到了，要维护到上级机关和合作关系的银行维护关系，让我去买了2万元购物卡，我当天去买了2万元武商的购物卡给他。2017年1月10日在他安排下，我又买了10张1千元的武商购物卡给他。2017年1月12日，他说购物卡少了，让我去买4张1千元的武商购物卡给他，我就去了。2018年1月25日，翟兴斌安排我去购买了25000元购物卡，我将买的武商购物卡给了他，这四次买购物卡的资金全部是从帐外支出的，共计59000元。在2015年12月到2018年1月，翟兴斌安排我去购买了茶叶、烟酒等共计支出53176元。有次谢某1拿着各种开支条据来找我，让我去财务报销，我看了下是2016年五一在外边玩的开支费用，谢某1告诉我这是他和翟兴斌与农商行的人出去游玩的开支，我给周某拿去了，说是谢某1让我去财务上报销的，周某让我把条据拿回来，然后我告诉谢某1这些条据不合规定，不可报销，后来谢某1说是去翟兴斌，然后条据放我这里了。过来2个月，不知道是翟兴斌还是周某对我说，可以从账外支出，我就从帐外资金中给了谢某17350元现金，然后我给翟兴斌汇报了下。其他的在帐外资金支出的有翟兴斌唱歌支出、及开公车的罚单支出。我销售了2张公司的加油卡，将卖出的2万元放置在公司帐外的，第一笔是2015年8月23日，销售汽油6994.22元，我按照八五折收了对方5800元，第二笔是销售柴油5000.58元，我实际上收了4200元，第三笔是销售柴油11550.96元，实际上收取了10000元。我找开大车的王某2，我把加油卡给他用，他给我现金，共收到现金2万元被我全部放在帐外帐中支出了。因为我经办翟兴斌开支费用多，不好从账上处理，我有次问翟兴斌可不可以把公司加油卡汽油销售一部分用于帐外开支，销售个1、2万元，翟兴斌说行。在翟兴斌安排下，我前后从周某那里拿6次现金，共计18万5百元，我又将公司加油卡给别人使用，获现金2万元，共计20万5百元。这20万5百元现在已经没有了，翟兴斌安排我支出了，具体：2015年8月19日，单位加班餐费217元，8月26日加班餐费155元……还有2016年五一期间，谢某1去麻城看杜鹃花支出的7350元，翟兴斌让我处理掉，我就从这些钱里拿了7350元给谢某1。12.证人周某证实：2017年春节前，翟兴斌召开了经理层会议，会上翟兴斌提出快过年了，公司将从中国银行购买一批纪念币册，用于走访有合作关系的银行的领导、客户等，先让王某1在公司财务打借条借款购买纪念币册，账上的事情以后再说，后在翟兴斌安排下，王某1支付了欠款后中国银行工作人员将纪念币册送到我办公室，我给翟兴斌汇报后，这些纪念币册分别交给了陈某1、谢某1、和翟兴斌本人。印象中王某1在财务打借条领取了3万元左右的钱。公司设置帐外资金是因为各种费用支出在公司帐中已经满足不了翟兴斌的各类费用支出了，翟兴斌从担保费中少收取一部分放在帐外，我只知道是别人送来的钱，然后交给王某1，每次企业上的人送钱过来我问翟咋回事，他说让我交给王某1，现在看来是翟兴斌设置的帐外资金。其他班子成员知不知道这件事情我不清楚，领导班子成员没有开会研究过这件事情。我没有安排过王某1从帐外资金中买卡，他也没有将购物卡交到我这里，我没有经手过购物卡的事情。王某1经手在公司财务借款很正常，他有一个往来账，他借钱的原因我不知道，还款后，借支单就抽回了，由他处理，支出去向我不清楚。13.证人王某2证实：2015年至2016年，王某1把加油卡给我用了3次，每次我都按照油卡实际数额80%付给王某1现金，一次是5800元，一次是4200元，一次是10000元，共计2万。14.证人张某证实：1.大约是2017年1月份，我们农担公司枣阳办事处的一笔续保业务是锦鹏棉业公司原贷款450万元，快到期了需要续保的业务是我办理的，续保需要收取担保费是112500元，该公司的经理黄某与翟兴斌沟通好了，该公司只支付了3万元，剩余担保费打的欠条。后来我去翟兴斌办公室汇报锦鹏棉业公司的续保情况，翟兴斌让我把收取的3万元现金交给老周（周某），之后我就将收取的这3万元现金交周某了，并说翟兴斌让我交给她的，周某没有给我出具任何收据。2.2017年1月，先飞高科农药有限公司的由农担公司担保的690万元贷款到期了需要办理续保，按要求收取2.5%的担保费，实际上按照2%收取的，那0.5%交的是现金，这样安排是因为翟兴斌告诉我年底需要用钱，让我把收取担保费用2%（138000元）交到公司，0.5%（34500元）的现金交周某，周某没有出具收据。我经手的第三笔帐外收入是，2016年12月份，枣阳市的泰昌棉纺有限公司办理续保，该公司担保金额500万元，当时翟兴斌安排我按照2%收取担保费，事后他又安排我去该企业收0.5%的现金担保费，实际上交到公司账上的是按照2%的比例收取的100000元担保费，另外按0.5%的比例收取的担保费25000元现金，我交到了周某手里。除了这三次，其他的我没有经手办理过任何收取担保费不入账的事情。按照标准收取的担保费公司的财务才会签字，低于2.5%的标准的财务不会签字的，除非是翟兴斌安排了，财务才签字。15.证人刘某3证实：2016年4月份，我枣阳市泰昌棉纺有限公司在农担公司办理续保业务，应当缴纳担保费的比例是2.5%，担保费是125000元，我公司按照要求转账交了100000元，其他费用8500元，共计108500元，下余的0.5%比例收取的现金25000元，这25000元是没有上账的，我交到了枣阳办事处的张某主任那里。16.证人黄某证实：我的锦鹏棉业公司由农担公司的贷款到期了，我们想续贷，续贷需要收取的担保费是112500元，当时我们公司没有钱了，只有3万元，3万元是从公司的备用金拿的，我和翟兴斌电话沟通好了后，我就和张某去农担公司先交了3万，剩余担保费我是打的欠条，欠条是90600元，其中担保费是82500元、保险5100元、监控是3000元。17.证人李某2证实：我们枣阳市先飞高科农药有限公司在银行的贷款是农担公司做的担保，2017年1月20日贷款到期了，需要续贷，按规定是交2.5%的担保费，实际上按照2%从银行直接转账给的农担公司，从我个人银行卡转了138000元，另外的0.5%交的现金，是34500元，我把现金交到了枣阳办事处的主任张某手里，他没有给我开发票。18.证人谢某1证实：2016年五一期间，我与我的妻子和翟兴斌夫妇二人，还有翟兴斌的一个朋友及其妻子，共6人去了麻城。去之前翟兴斌说五一期间请银行的人去麻城看杜鹃花，出发前一天，翟兴斌说银行的人有事情去不了，但是车已经请了。然后我们6个人就去了，路上翟兴斌给我说路上有开支，让我先行垫付，回来了再解决。我们外出的事情其他的领导班子成员不知道。前后三天，共开支了7350元，上班后，翟兴斌让我把开支单据拿到王某1那里，过了1个月，王某1将7350元现金给我了。我不知道我们外出的费用是王某1从那里解决的。2016年1月至2018年3月，翟兴斌没有告诉过我，也没有在公司班子开会说要买购物卡去拜访有合作关系的银行和上级单位的事情。19.证人谢某1证实：我们单位目前4部公车，四辆车的加油是王某1负责管理，他怎么操作的我不知道。基本上都是先把几个公车的油加满，一张油卡几辆车都在用，管理上肯定有漏洞，不是一卡一车。2017年年初，翟兴斌在公司开经理层会议，会上翟兴斌说快过年了要走访下银行的相关人员，于是翟兴斌安排我在周某那里拿了几套纪念币册去走向中国银行、建设银行等银行的相关人员，因为事情多，他们不在办公室，这些纪念币册我没有送出去，现在还放在我办公室中。20.证人刘某1证实：2015年9月21日，翟兴斌喊我去他办公室，拿了一个牛皮纸信封说这是他的姑娘结婚的时候，农担公司送的五千元现金，交给综合部，我说交综合部不合适，应该交财务部。翟说先交给综合部，让李某6保管着，我就给翟兴斌打了一张五千元的收条，后李某6把信封放在了档案室保险柜里。2015年9月28日，翟兴斌喊我去他的办公室，拿出了一个牛皮信封，背面写着人名字和金额，他说这是我姑娘结婚的时候，农担公司员工送的七千五百元，让我交综合部报告，我当时给翟兴斌打了一张七千五百元的收条，当翟的面把装钱的信封交给了李某6报告，李某6开了一张收据后，将信封放到了档案室保险柜里。2016年元月16日和3月25日，翟兴斌让我把之前我交到李某6保管的信封还给他，他要退还给同事，然后我就按他的要求将两个信封先后从李某6那里取回来给他了，翟兴斌一直没有将收条给我。2017年6月30日，翟兴斌喊我去他办公室说，绿穗源公司送他五千元现金，让我把这五千元交到财务，我就按照他的要求将这笔钱交到了财务，我给翟兴斌打了一张收条，财务给我出了一张收据，后来这五千元入财务账了。21.证人杨某、熊某、于某、程某、陈某2、贺某、李某3、彭某的证言证实：以上人员均和翟兴斌无经济往来，没有收到过翟兴斌赠送的武商购物卡。22.施海潮、邓世海、杨富杰等人提供的证明，证明：上述人员均未收到翟兴斌所说的由翟本人用于节假日拜访赠送的购物卡等礼品现金。23.翟兴斌写的检讨书，证明：翟兴斌本人对其担任农担公司董事长期间设置账外资金，用账外资金购买武商购物卡5.9万元，并将购买的武商购物卡用于个人消费活动，和曾将公司的1万元现金占为己有的行为。24.被告人翟兴斌的供述与辩解，我在担任襄阳市农担公司董事长期间，设置了外账，主要是处理公司工作上不好解决的费用，帐外帐的来源都是从续保的企业的担保费中抽出一点，一般的担保费是2.5%收取的，个别企业是按照2%标准来收取，少收取的0.5%担保费以现金方式交到公司财务，也不是所以按照低于2.5%收取担保费的企业都交了现金到财务，没有具体比例来交，就是少一点担保费或少个零头之类的。从收取担保费中设置账外资金主要发生在2016年至2018年，累计不超过20万，具体金额以财务副总周某和办公司主任王某1提供为准，具体从那些企业我不记得了，但都是我默许和安排的，主要用于公司工作产生的招待费等费用，都是经过我允许开支的。2016年至2018年我从公司帐外帐的资金里面支出购买了59000元武商购物卡，用于购买衣服、酒等自己消费，将公司财物据为个人所有，是贪污行为，我认罪。以前我说是将这些购物卡送给管理单位的领导和合作银行的行长了，是想这个理由比较合理，不想承认是自己个人消费，我以前说把59000元武商购物卡丢到垃圾筒说捡垃圾的穷人捡了一说主要是碍于自己的面子，才编造了这个说法。我在财务副总经理周某手里拿了10000元现金，是王某1在财务上办理的借款手续，我签批了，这10000元现金用于了我自己的应酬支出，私人接待，饭前打牌娱乐。主要是发生在2016和2017两年，过年过节拜年和礼节性拜访送给了有合作银行的行长、分管的副行长及部门的老总。中国银行襄阳分行的李行长，名字记不清了，一把手，每年送2000元卡，副行长刘襄红每年送1000元卡；交通银行襄阳分行贺行长，名字记不清了，每年送2000元卡，部门老总曾秋敏每年送1000元卡；建设银行襄阳分行陈行长，一把手，每年送2000元，与我们对接中小企业部老总、副老总每年送1000元卡；华夏银行襄阳分行分管副行长，名字记不清了，每年送1000元卡；兴业银行襄阳分行行长王**每年送2000元卡，副行长刘树中每年送1000元卡；邮政银行襄阳分行彭副行长，每年送1000元卡；农业发展银行詹行长送过2000元的卡，分管部门老总，名字记不清了，送过1000元或者2000元的卡；浦发银行襄阳分行的陈某2行长送过2000元卡，基本每年都送，副行长也送过，名字记不清了；工商银行襄阳分行中小企业部门老总也送过1000元或者2000元的卡，老总调换的快，名字记不清了；襄阳农商行的行长和分管的副行长，也送过1000元或者2000元的卡，不是每年送，名字记不清，姓什么也记不清。还有省经信委的融资担保处的刘处长、彭处长还有个副处长每人送过2000元购物卡，不是每年送。2016年、2017年过年时，还给襄阳市国资委主任和副主任拜年，主任2000元卡，副主任有时1000元卡，有时2000元卡，主任是周海涛，副主任是杨富杰，纪检书记石光强，还有个分管我们的副主任，名字记不清了，还有个施主任。还有市经信局分管副主任，分管科室负责人，名字记不清，2016、2017两年都去拜个年，送1000至2000元卡不等。以上我所交待送的金额不一定准确，有的可能连续两年都送了的，有的可能只送了一年，但金额都不低于1000元。去送这些购物卡都是我一个人经办的。帐外帐收入是部分被担保公司交来的担保费，以现金交款的方式交到公司账处，具体是那几家我还需要想一想，我之前在周某那里拿了一万元用于平时饭前陪客户娱乐打牌，我个人用了。2016年至2018年公司帐外账的收入来源尚未说清楚的三家公司可能担保费以现金的形式交给公司做为外账收入，2016年有襄阳鹤轩纺织有限公司、襄阳金粒粮油有限公司、枣阳市先飞高科农药有限公司；2017年有枣阳顺自然园艺公司、枣阳旺生米业公司、枣阳先飞高科农药有限公司；2018年有皇瑞养殖、南漳成运石材有限公司、襄阳鹤轩纺织有限公司、枣阳市先飞高科农药有限公司，请在这几家公司中调查核实。我把59000的武商购物卡是从公司外账支出的，在2016年至2018年中秋、春节期间购买了59000购物卡，用于购买衣物、酒等自己消费，将公司财物据为个人所人，是贪污行为，我认罪，我以前说把购物卡丢到垃圾筒让穷人捡是碍于自己的面子，才编造的这个事情。我在财务副总经理周某手里拿了10000元现金，是王某1去财务办的手续，我签批的，我用于自己的应酬支出，私人接待，饭前打牌娱乐。我知道自己所犯的违法行为是极其严重的，教训是深刻的。针对被告人翟兴斌对指控的犯国有公司人员滥用职权罪的基本事实不持异议,辩称指控400万元损失未经任何专业权威审计部门审计且现己全部追回,不能认定是损失,只是工作中失误,不构成犯罪;对指控犯贪污的基本事实和罪名没有异议，提出与王某1从农担公司财务借支1万元应属民间借贷关系的辩护意见。经查,被告人翟兴斌身为国有公司主要领导,在工作中滥用职权,造成400万元损失,案发后虽巳追回,根据最高人民法院、最高人民检察院关于办理渎职刑事案件适用法律若干问题的解释(一)第一条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失”具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百九十七条规定的“情节特别严重”：(二)造成经济损失150万元以上的；第八条本解释规定的“经济损失”，是指渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案时已经实际造成的财产损失，包括为挽回渎职犯罪所造成损失而支付的各种开支、费用等。立案后至提起公诉前持续发生的经济损失，应一并计入渎职犯罪造成的经济损失。渎职犯罪或者与渎职犯罪相关联的犯罪立案后，犯罪分子及其亲友自行挽回的经济损失，司法机关或者犯罪分子所在单位及其上级主管部门挽回的经济损失，或者因客观原因减少的经济损失，不予扣减，但可以作为酌定从轻处罚的情节。据此规定，被告人翟兴斌提出的辩解不能成立。被告人翟兴斌提王某1由国从农担公司财务借支1万元应属民间借贷关系与法无据且未提交相关证据证实，本院不予采纳。针对辩护人提出的对被告人翟兴斌犯国有公司人员滥用职权罪指控不成立的辩护意见和翟兴斌王某1由国从农担公司借款1万元，是两个不同的借贷关系，不应计算在贪污数额内的辩护意见，已在翟兴斌提出的辩解意见中详述。辩护人提出的贪污款己全部退赃、认罪的意见与事实和法律相符，本院予以采纳。本院认为，根据襄阳市农业产业化投资担保有限公司《章程》第九章第三十五条董事、高级管理人员不得有下列行为；（三）未经股东会同意，将公司资金借给他人或者以公司财产为他人提供担保；（四）未经股东会同意，与本单司订立合同或者进行交易；襄阳市农业产业化投资担保有限公司《反担保管理办法》第七章反担保变更管理第145条反担保变更、应事先征得本片司书面同意，反担保人应向公司提出反担保变更申请，申请由业务部受理。第146条业务部收到反担保人变更申请后，应及时按公司具体管理办法井进行调查，反担保物权属变更的，要审查导致反担保权属变更行为的合法性以及新的反担保人出具的承诺函是否合法有效；第147条经业务部调查认定反担保变更不会危及公司担保债权安全的，由业务部在收到申请次日起二个工作日内提出处理意见报风控部审查，风控部在收到业务部意见次日起一个工作日出具审查意报公司分管副总经理并逐级上报至有权审批人。由有权审批人按《担保评审委员会工作办法》的程序安排评审并进行审批。第148条公司审批同意变更的，业务部与反担保人协商办理相关手续，并由风控部见证上述手续的办理。上述规定目的在于维护农担公司利益不受损害。作为法定代表人的翟兴斌应当知晓。在没有召开会议、没有经业务部、风控部及逐级上报的情况下，将原本可以直接质押到农担公司名下29%的股权变更到翟兴斌个人名下，甚至在2014年11月25日，由翟兴李某1李勇、禧龙公司、农担公司签订了所谓的四方协议。这些化简为繁，反复折腾的背后，其不仅是看重了该29%股权背后可能存在的巨大利益，更是对其职业操守的根本违背。2016年8月31李某1李常某1清华、农担公司签订三方协议约定，约常某1清华出资400万购买29%樱花禅谷的股权，在协议签订15日内将400万元人民币支付到农担公司，农担公司在没有收到400万元的情况下，翟兴斌将29%股权转常某2天意。翟兴斌的行为再一次损害了农担公司的利益。更是对第一次协议的根本违背，第一次协议中规定，未经甲方(农担公司)书面许可，丙方（翟兴斌）不得对持有的股权进行任何形式的处置。2018年7月12日上午，农担公司出具了许可转让翟兴斌转让股权的意见书，翟兴斌将落款时间书写为2016年10月29日。2014年石门渔村公司在兴业银行贷款500万，农担公司做的担保，石门渔村实际控李某1李勇以其29%樱花禅谷股权质押于农担公司作为反担保，这部分股权是过户到了翟兴斌名下的李某1李勇在兴业银行贷款到期未能按时清偿债常某1清华提出以400万价格购买这部分股权，用于化解石门渔村在兴业银行的逾期贷款，翟兴常某1清华支付股权转让款情况下，将股权转让常某1清华代为持有人，此次转让股权事宜在农担公司内部没有上会讨论，属于翟个人行为。“关于许可翟兴斌转让其持李某1李勇的相关股权的意见书”是没有经过农担公司内部上会讨论的，属于翟的个人行为李某1李勇提出要起诉翟兴斌，翟兴斌在农担公司组织召开经理层扩大会议，会议上管理层没有达成一致意见，翟表示要先代偿石门渔村在兴业银行的400万贷款，责任由其一人承，于是会上安排公司财务人员去兴业银行代偿了石门渔村的400万贷款本金。农担公司在代偿石门渔村公司在兴业银行的400万贷款本金之前，没有采取任何措施对29%的樱花禅谷的股权进行追回。石门渔村代偿时，并未由保全部或业务部形成《不良业务处置方案》或相关情况说明，没有提交风险处置委员会或者提交风控部评审会议定，而是由董事长翟兴斌临时发起，直接召开扩大会议议定400万元代偿事宜。会上翟称尽早代偿抢优先权。总陈某1陈志坚决要求先向集团公司汇报后再代偿。翟声称所有责任由其一人承担并要求参会人员均投同意票。此外，代偿后，翟并未按律师意见常某1清华，只是送达催收函要求返还股权，并无成效。从签订多方协议到同意股权转让，翟兴斌将自己意志凌驾于农担公司意志之上，任意滥用职权，导致农担公司遭受特别重大经济损失。被告人翟兴斌身为襄阳市农业产业化投资担保有限公司党支部书记、董事长,在未常某1清华400万元股权转让款及兴业银行开具的石门渔村贷款结清证明的情况下,滥用职权无偿将樱花禅谷29%股权转让给他人,未经集体研究同意并擅自决定用400万元国有资产为他人进行代偿，致使国家利益遭受特别重大损失；利用职务之便，贪污公款数额较大，其行为已构成国有公司人员滥用职权罪、贪污罪，公诉机关指控的事实和罪名成立。翟兴斌对贪污犯罪中指控在2016年12月15王某1由国从农担公司财务借支1万元属民间借贷关系的行为辩解不影响当庭自愿认罪的认定和数额的认定。被告人滥用职权致国家利益遭受的损失己挽回，可酌定对被告人从轻处罚。被告人到案后供述了贪污的罪行,当庭对贪污犯罪认罪、悔罪,贪污赃款全部退赃,依法可酌定从轻处罚。被告人一人犯数罪，应数罪并罚。本院综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节、社会危害性及认罪悔罪的态度，经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十二条、第六十九条的规定，判决如下：被告人翟兴斌犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑四年，犯贪污罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币120000元，决定合并执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币120000元。（刑期从2018年11月28日起至2023年5月27日止，罚金于本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 斌人民陪审员  阮莉丽人民陪审员  杨红英二〇二〇年八月八日书 记 员  任秀娟