河北省石家庄市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）冀01执复308号 复议申请人（被执行人、异议人）：高某英，女，1969年7月24日出生，汉族，现住黑龙江省佳木斯市东风区。 委托代理人：杨立明，河北恒佳信律师事务所律师。 申请执行人：李某梅，女，1945年5月14日出生，汉族，现住新乐市。 复议申请人高某英不服河北省新乐市人民法院（以下简称新乐法院）（2020）冀0184执异54号异议裁定，向本院申请复议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 执行法院在执行被执行人高某英追缴违法所得一案中，被执行人高某英向执行法院提出书面异议。 新乐法院查明，2018年12月27日该院作出的（2018）冀0184刑初257号刑事判决书查明，2017年6月至2018年3月期间，被告人高某英在担任沈阳老妈乐商贸有限公司新乐一店（后更名为全家福国际集团石家庄新乐一店）店长期间，在店内提供免费按摩、理疗，组织会员免费旅游等服务来吸引发展客户，以为老年人谋福利名义，采取多存多返，许诺存钱有高额回报的方式在新乐范围内吸收公众资金共计1979262元。吸收的资金用于向沈阳老妈乐商贸有限公司上交、给会员返款、转给其他地区的分公司等用途。另查明，高某英共吸收公众资金1979262元，已返还资金414774元，未退还资金1564488元，共涉及50人185笔。判决：一、被告人高某英犯非法吸收存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，自2018年4月18日起至2020年1月17日；罚金自判决确定之日起三十日内缴纳）；二、继续追缴被告人高某英吸收的公众存款人民币一百五十六万四千四百八十八元返还集资参与人（集资参与人及金额见附件）。判决生效后，主刑及并处罚金已履行完毕，（2018）冀0184刑初257号刑事判决移送执行，2019年5月15日该院作出（2019）冀0184执358号执行裁定书，裁定：一、查封被执行人高某英位于黑龙江省佳木斯市东风区，不动产证2016010104；二、查封期限三年。新乐法院于2019年10月8日在京东网新乐市人民法院司法拍卖平台进行了第一次拍卖，流拍后于2019年11月4日进行了第二次拍卖，无人竞受流拍，变卖流拍，申请人拒绝接受该财产抵顶，且依法不能交付申请人抵顶非吸存款，2020年2月3日本案终结本次执行程序。 新乐法院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条规定：“本规定所称刑事裁判涉财产部分的执行，是指发生法律效力的刑事裁判主文确定的下列事项的执行：（一）罚金、没收财产；（二）责令退赔；（三）处置随案移送的赃款赃物；（四）没收随案移送的供犯罪所用本人财物；（五）其他应当由人民法院执行的相关事项。刑事附带民事裁判的执行，适用民事执行的有关规定。”第十四条规定：“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。”人民法院对执行异议案件实行书面审查。《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定：“当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。”《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》第二十八条第二款规定：“第三次拍卖流拍且申请执行人或者其他执行债权人拒绝接受或者依法不能接受该不动产或者其他财产权抵债的，人民法院应当于第三次拍卖终结之日起七日内发出变卖公告。自公告之日起六十日内没有买受人愿意以第三次拍卖的保留价买受该财产，且申请执行人、其他执行债权人仍不表示接受该财产抵债的，应当解除查封、冻结，将该财产退还被执行人，但对该财产可以采取其他执行措施的除外。”本案中，异议人高某英提供了涉案房屋系犯罪前的个人合法财产的房产证，但法院执行刑事附带民事判决确定的追缴异议人高某英吸收的公众存款返还集资，而对其房产采取的查封、拍卖措施，不是追缴、没收其非法所得，异议人的异议理由不能成立。综上，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定，裁定驳回异议人高某英的异议申请。 复议申请人高某英向本院复议称，请求撤销（2020）冀0184执异54号执行裁定。事实与理由： 一、（2019）冀0184执358号执行裁定查封高某英房产（不动产证号：××号）无执行依据。一是刑事判决书“（2018）冀0184刑初257号”判决继续追缴高某英吸收的公众存款返还集资人，并非是判决高某英退赔；二是吸收的存款高某英也未占为己有，而是用于了向沈阳老妈乐商贸公司上交、给会员返款、转给其他地区的分公司。所以，在执行高某英追缴违法所得一案中，执行法院应根据刑事判决查明的事实及判决内容，继续向目前公众存款的实际占有人“沈阳老妈乐商贸公司和其他地区分公司”追缴。涉案房产并非刑事判决书认定及判决应继续追缴的赃款赃物，依法不应追缴和查封。 二、执行法院于2020年2月3日作出（2019）冀0184执358号执行裁定，该裁定查明了：“高某英房产查封后，执行法院启动了评估拍卖程序，但被执行人的财产经两次拍卖与变卖拍卖仍然流拍，申请执行人拒绝接受或者依法不能交付其抵债”的事实。依据《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》的规定，此规定施行前最高人民法院公布的司法解释和规范性文件与本规定不一致的，以本规定为准的规定，对涉案房产的执行应依据此规定执行。本规定第二十六条规定：“网络司法拍卖竞价期间无人出价的，本次拍卖流拍。流拍后应当在三十日内在同一网络司法拍卖平台再次拍卖，拍卖动产的应当在拍卖七日前公告；拍卖不动产或者其他财产权的应当在拍卖十五日前公告。再次拍卖的起拍价降价幅度不得超过前次起拍价的百分之二十。再次拍卖流拍的，可以依法在同一网络司法拍卖平台变卖”。涉案房产已经过法定执行程序，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十一条：“有下列情形之一的，人民法院应当作出解除查封、扣押、冻结裁定：（三）查封、扣押、冻结的财产流拍或者变卖不成，申请执行人和其他执行债权人又不同意接受抵债的；”的规定，应解除对该房产的查封措施。 三、本案是执行被执行人高某英追缴违法所得一案，既然（2020）冀0184执异54号执行裁定认为对涉案房产采取的查封、拍卖措施不是追缴、没收高某英违法所得，那么查封涉案房产就没有法律依据。 综上，请求撤销（2020）冀0184执异54号执行裁定，撤销（2019）冀0184执358号执行裁定书，中止对涉案房产的执行，解除对该房产的查封措施。 申请执行人李某梅答辩称，一、生效的（2018）冀0184刑初257号刑事判决已审理查明：高某英供述，其是全家福国际集团石家庄新乐一店的店长，其工作人员是谷立军、高晓娜、李登府，且收取申请执行人所有的款项均是高某英指示谷立军开的票，该款上交上家一部分，高某英收取申请执行人的款就是据为了己有。二、高某英为使收取到申请执行人款，再三承诺保证无风险，否则由我高某英和谷立军承担全部赔偿责任，基此，申请执行人才将27万元交给高某英。三、因和收款人高某英失联，申请执行人才于2018年3月27日报案于新乐市公安局。四、高某英拒不履行法定的返还申请执行人款项的情况下，新乐法院基于申请执行人申请，依据生效的（2020）冀0184刑初257号刑事判决，作出（2019）冀0184执358号执行裁定、（2020）冀0184执异54号裁定是正确的。五、生效的（2018）冀0184刑初257号判决认定的：“继续追缴被告人高某英吸收的公众存款……返还集资参与人”，新乐法院依法执行查封高某英（20××04号）房产是正确的。因为在高某英拒不履行法定的返还义务的情况下，依法执行该房产就是追缴，其目的就是为了返还申请执行人，只有依法执行才能使申请执行人的合法权益得到保护。综上新乐法院作出的（2019）冀0184执358号、（2020）冀0184执异54号执行裁定是正确的。依法执行高某英的房产是正确的。高某英的复议申请没有法律依据，其复议理由依法不成立，应驳回其复议申请，依法继续执行，以示法律的严肃性。 复议申请人向本院提交如下证据： 证据一、沈阳市公安局沈河分局微信小程序上关于沈阳老妈乐商贸公司即被执行人所在公司涉嫌集资诈骗罪一案，公安机关已经立案，并已经追回70亿元的赃款，所以本案中继续追缴高某英吸收的公众存款能够追回，不应当查封高某英的个人合法财产。 证据二、新乐法院2020年2月3日作出的（2019）冀0184执358号执行裁定，查明了涉案房产经过执行程序无法拍卖，申请执行人不接受抵债或依法不能交付抵债的事实。证明被查封的高某英的房产符合《最高人民法院关于人民法院执行扣押、冻结财产的规定》第三十一条，应当作出解除查封的规定。 证据三、房屋权属登记审批表（后附有房屋拆迁补偿安置协议书、销售不动产统一发票办证联）载明的购房时间为2016年5月20日，购房人为高某英，此房产为房屋拆迁安置房，高某英的销售不动产统一发票时间为2016年3月15日； 证据四、房产证在一审时已经提交。 申请执行人李某梅质证称，一、首先，生效的（2018）冀0184刑初257号刑事判决书已审理查明：高某英供述，其是全家福国际集团石家庄新乐一店的店长，其工作人员是谷立军、高小娜和李登府，且收取申请执行人所有的款项均是高某英指示谷立军开的票，该款上交上家只是其中一部分，高某英无证据证明其一点也没有据为己有。二、对沈阳市公安局沈河分局2019年7月25日的《案情通报》的客观性、真实性、合法性没有异议，但不能证明与本案有关联性。理由是：沈河公安分局是对“老妈乐商贸有限公司”及主要犯罪嫌疑人金家福涉嫌集资诈骗犯罪的立案侦查，不是针对高某英本人的个案。无论高某英自称非法所得上交上家，还是法律文书认定的已交上家，均不影响和对抗生效的（2018）冀0184刑初257号判决判定的：“继续追缴被告人高某英吸收的公众存款……返还集资参与人”的法律效力，因为执行其财产就是依法追缴。三、对高某英提交的《房屋拆迁补偿置换安置协议书》、《销售不动产统一发票》、《房屋权属等级审批表》等的真实性、合法性均无异议，但对其证明目的有异议，且这些证据恰恰证实了被执行的房产的所有权人就是高某英，新乐法院依法执行该房产是正确的。综上，高某英提交的上述证据不能证明自己的主张，也不能对抗生效的（2018）冀0184刑初257号判决，更不能以此来阻止依法执行。 本院查明，复议申请人向本院提交2011年10月1日其与佳木斯巨鑫房地产开发有限责任公司签署的《房屋拆迁补偿安置协议书》，该协议第一条：乙方（高某英）原使用位于前进区胜安社区地段的房屋：产别违，结构砖木，用途住宅，建筑面积41.9平方米，低保残疾8平方米。第三条，甲方（佳木斯巨鑫房地产开发有限责任公司）对乙方（高某英）房屋实行产权调换1、安置地点：Ｃ2-6-2；安置面积59.96平方米。2016年5月27日办理房产登记到高某英名下，房产证号：20××04。 另查，新乐法院于2019年5月15日作出（2019）冀0184执358号执行裁定，裁定：一、查封被执行人高某英名下位于黑龙江省佳木斯市东风区，不动产证：2016010104。二、查封期限叁年。 本院查明的其他事实与新乐法院异议裁定查明的事实一致。 本院认为，首先，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十条“对赃款赃物及其收益，人民法院应当一并追缴。被执行人将赃款赃物投资或者置业，对因此形成的财产及其收益，人民法院应予追缴。被执行人将赃款赃物与其他合法财产共同投资或者置业，对因此形成的财产中与赃款赃物对应的份额及其收益，人民法院应予追缴。对于被害人的损失，应当按照刑事裁判认定的实际损失予以发还或者赔偿。”本案中，案涉房产（不动产证号：××号）是否系赃款赃物新乐法院异议裁定未予查明，新乐法院（2019）冀0184执358号执行裁定中查封的房产不动产证号为2016010104，而高某英名下的房产不动产证号为20××04号，非同一房产。现新乐法院拍卖的是高某英名下不动产证号为20××04号的房产。故新乐法院异议裁定认定的基本事实不清，证据不足。其次，本案生效判决主文第二项：“继续追缴被告人高某英吸收的公众存款人民币一百五十六万四千四百八十八元返还集资参与人（集资参与人及金额见附件）。”该判项明确系“追缴”而非“退赔”，追缴是指将犯罪分子违法所得的赃款赃物追回并强制收归国有。新乐法院异议裁定认定“法院执行刑事附带民事判决确定的追缴异议人高某英吸收的公众存款返还集资，而对其房产采取的查封、拍卖措施，不是追缴、没收其非法所得。”显然没有法律依据，且本案生效判决亦非刑事附带民事判决。 综上，新乐法院作出的异议裁定，认定基本事实不清，证据不足，依法应予撤销。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，最高人民法院《关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第二项之规定，裁定如下： 一、撤销河北省新乐市人民法院（2020）冀0184执异54号异议裁定。 二、发回河北省新乐市人民法院重新审查。 本裁定为终审裁定。 审判长  何东华 审判员  王珊珊 审判员  李鸿雁 二〇二〇年八月二十七日 书记员  郭智芳 书记员  白娟娟