河南省开封市禹王台区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0205刑初34号公诉机关河南省开封市禹王台区人民检察院。被告人巩翠丹，女，1986年9月11日出生于河南省西平县，汉族，大专文化，原系河南灏哲投资有限公司职员，户籍地及住所地开封市金明区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月3日被开封市公安局禹王台分局刑事拘留，2020年2月4日被逮捕，2020年2月20日被开封市公安局禹王台分局取保候审，2020年4月28日被开封市禹王台区人民检察院取保候审。2020年5月27日经本院决定对其取保候审。指定辩护人刘宁，河南辽源律师事务所律师。被告人杨峰，男，1972年3月8日出生于开封市，汉族，大专文化，原系河南灏哲投资有限公司职员，户籍地开封市鼓楼区，现住开封市鼓楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2016年1月27日被开封市公安局红洋楼分局取保候审，后在取保候审期间脱逃，于2020年1月3日投案，于2020年1月3日被开封市公安局禹王台分局刑事拘留（未执行），同日被开封市公安局禹王台分局取保候审，2020年4月28日被开封市禹王台区人民检察院取保候审。2020年5月27日经本院决定对其取保候审。经本院决定于2020年8月21日由开封市公安局禹王台分局执行逮捕。指定辩护人陈倩倩，河南源翔律师事务所律师。开封市禹王台区人民检察院以汴禹检一部刑诉［2020］23号起诉书指控被告人巩翠丹、杨峰犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。开封市禹王台区人民检察院指派检察员付军英出庭支持公诉。被告人巩翠丹及其指定辩护人刘宁、被告人杨峰及其指定辩护人陈倩倩到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人巩翠丹、杨峰于2013年1月至2014年12月在河南灏哲投资有限公司工作期间，为获取非法吸收存款的提成，在明知该公司没有吸收公众存款资质的情况下，向客户介绍在该公司存款具有高息，为河南灏哲投资有限公司非法吸收公众存款，其中巩翠丹参与非法吸收公众存款2190万元，杨峰参与非法吸收公众存款603万元。2020年1月3日，被告人巩翠丹在本市被公安机关抓获归案，于2020年1月10日、2月13日、2月18日共向禹王台区处非办灏哲工作组退款147.52万元。2016年1月27日，被告人杨峰被公安机关传唤到案，于2016年1月10日，向禹王台区处非办灏哲工作组退款10万元，后杨峰在逃，于2020年1月3日投案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人巩翠丹、杨峰的供述和辩解、证人孟永刚、张某、刘某、石某等人的证言、河南豫泰会计师事务所出具的司法会计鉴定意见书、书证等其他相关证据材料。公诉机关认为，被告人巩翠丹、杨峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人巩翠丹、杨峰认罪认罚，建议判处被告人巩翠丹有期徒刑三年缓刑四年，罚金人民币80000元；建议判处被告人杨峰有期徒刑三年缓刑三年，罚金人民币70000元。被告人巩翠丹对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。巩翠丹当庭出示河南灏哲投资有限公司项目投资协议一份。其辩护人的辩护意见是：1.本案应以实际非法吸收存款的数额定案，不应以合同约定的数额定案，有些合同中的金额是其他工作人员的合单数额，不应计算到被告人巩翠丹非法吸收存款的数额中；2.被告人巩翠丹自愿认罪认罚，积极退赃，系初犯。被告人杨峰对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是：1.被告人杨峰在共同犯罪中是辅助作用，应认定为该共同犯罪中的从犯；2.被告人杨峰被传唤到案，归案后如实供述自己的罪行，是自首；3.被告人杨峰认罪认罚，积极退赃，系初犯、偶犯。经审理查明，孟永刚（已判刑）在其实际控制的河南灏哲投资有限公司规定给予帮助吸收公众存款的下属、员工一定比例的提成。为获取该提成，被告人巩翠丹、杨峰于2013年1月至2014年12月在该公司工作期间，在明知该公司没有吸收公众存款资质的情况下，仍然帮助孟永刚吸收公众存款。经河南豫泰会计师事务所司法鉴定，被告人巩翠丹揽储金额人民币21,900,000.00元，共计获得息差、红利人民币1,475,203.12元；被告人杨峰揽储金额人民币6,030,000.00元，共计获得息差、红利人民币403，095.29元。被告人巩翠丹于2020年1月3日被公安机关抓获归案。被告人杨峰于2016年1月27日被公安机关传唤到案并被取保候审，后在取保候审期间脱逃，于2020年1月3日向公安机关投案。另查明，开封市禹王台区处非办灏哲工作组账户分别于2020年1月10日、2020年2月13日、2020年2月18日收到巩翠丹退款共计人民币1，475，200元。开封市禹王台区打击和处置非法集资工作领导小组办公室账户于2016年1月27日收到杨峰退款人民币100，000元，开封市禹王台区处非办灏哲工作组账户于2020年8月13日、2020年8月24日收到杨峰退款人民币共计110，000元。上述事实有经庭审质证、确认的被告人巩翠丹、杨峰的供述和辩解、证人孟永刚、张某、刘某、石某、贾某、黄某、丁某、殷某等人的证言、河南豫泰会计师事务所河南豫泰[2015]会鉴字第6号、[2017]会鉴字第2号司法鉴定意见、集资参与人证言、项目投资协议等书证、中国银行现金缴款单、中国银行转款凭证、在逃人员登记表、抓获证明、情况说明、被告人巩翠丹、杨峰户籍信息、开封市公安局城乡一体化示范区分局城西派出所证明、开封市公安局鼓楼分局卧龙派出所证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人巩翠丹、杨峰非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪成立。被告人巩翠丹、杨峰到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人巩翠丹辩护人所提被告人巩翠丹自愿认罪认罚、积极退赃、系初犯及被告人杨峰辩护人所提被告人杨峰认罪认罚、积极退赃、系初犯的辩护意见与查明的事实相符，予以采纳。被告人巩翠丹辩护人所提本案应以实际非法吸收存款的数额定案，不应以合同约定的数额定案，有些合同中的金额是其他工作人员的合单数额，不应计算到被告人巩翠丹非法吸收存款的数额中的辩护意见，经查，被告人巩翠丹等人的吸储数额是司法鉴定机构经过分析、核对、甄别、统计计算后的结果，客观真实，故对此辩护意见不予采纳。被告人杨峰的辩护人所提被告人杨峰在共同犯罪中是辅助作用，应认定为该共同犯罪中的从犯的辩护意见，经查，本案中被告人杨峰的行为与他人相互依存，作用相当，其对自己吸收的集资款负责，不宜区分主、从犯，故对此辩护意见不予采纳。被告人杨峰的辩护人所提被告人杨峰被传唤到案，归案后如实供述自己的罪行，是自首的辩护意见，经查，被告人杨峰被传唤到案并被公安机关采取取保候审的强制措施后脱逃，其行为不符合自首的成立要件，故对此辩护意见不予采纳。被告人巩翠丹、杨峰在非法吸收公众存款过程中所获得的息差、红利，属于违法所得，应予以追缴。公诉机关对被告人巩翠丹的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人巩翠丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币80000元。二、被告人杨峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年，并处罚金人民币70000元。（二被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算）。（二被告人的罚金均自判决发生法律效力之第二日起十日内缴纳）。三、被告人巩翠丹违法所得人民币1,475,203.12元，被告人杨峰违法所得403,095.29，均予以追缴，依法发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向开封市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李 晶人民陪审员  任治海人民陪审员  马政婷二〇二〇年八月二十五日法官助理李媛书记员李佳媛