河南省新乡市红旗区人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0702刑初521号公诉机关新乡市红旗区人民检察院。被告单位新乡市开源房地产开发有限公司，统一社会信用代码：9141070017294450X6，单位地址：新乡市平原路246号，法定代表人宋兰英。诉讼代表人尚晓晴，女，汉族，1971年5月28日出生，住河南省，新乡市开源房地产开发有限公司总经理。辩护人王祝仁、王冬菊（实习），河南宇华大众律师事务所律师。被告人张千里，男，1956年6月20日出生，汉族，专科毕业，原新乡市开源房地产开发有限公司法定代表人、总经理。户籍所在地河南省，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年7月12日被新乡市公安局东街分局监视居住，2019年6月11日被该局监视居住。2019年7月9日被该局监视居住。辩护人陶士印，河南正安律师事务所律师。新乡市红旗区人民检察院以新红检一部刑诉〔2019〕66号起诉书指控被告单位新乡市开源房地产开发有限公司、被告人张千里犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月26日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乡市红旗区人民检察院指派检察员郭茂辉出庭支持公诉,被告单位新乡市开源房地产开发有限公司诉讼代表人尚晓晴及其辩护人王祝仁、被告人张千里及其辩护人陶士印到庭参加诉讼。本院依法延期审理，现已审理终结。新乡市红旗区人民检察院指控：2003年12月至2008年4月，新乡市开源房地产开发公司法定代表人、总经理张千里以“开源国际商务广场”楼盘项目需要建设资金为由，以借款协议、商品房抵押房合同等形式，设定月息百分之三到百分之五的利率和半年至一年不等的期限，在未经相关行政部门的许可下，通过口口相传、发放宣传页等方式，面向社会不特定人员吸收资金。经河南中新会计师事务所审计：新乡市开源房地产开发公司2003年12月至2008年4月非法吸收公众存款50276333元，涉及人数151人，扣除首次利息后，实际收到本金49659583元；已偿还本金33546836元、支付利息388500元，造成实际损失金额14780821元。针对上述指控，公诉机关提供了被告人张千里的照片、户籍证明、审计报告等相关书证；证人张某、周某1、尚某等人的证言；扣押清单等证据。据此，公诉机关要求以非法吸收公众存款罪追究被告单位新乡市开源房地产开发有限公司、被告人张千里的刑事责任。涉案查封的财物予以依法处置，返还集资参与人。建议对张千里判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万以上五十万以下罚金。建议对新乡市开源房地产开发有限公司判处罚金。望合议庭根据案件的客观事实依法判处。被告单位新乡市开源房地产开发有限公司诉讼代表人尚晓晴对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，认罪。其辩护人的辩护意见是，一、辩护人对公诉人指控被告单位构成非法吸收公众存款罪的定性和罪名没有异议。但本着以事实为依据的精神，应当区分被告单位在改制前后所实施的、性质截然不同的行为和后果。二、对于卷宗中所有民事判决部分在性质上也是非法吸收公众存款的性质，应当计入本案非法吸收公众存款的犯罪数额，并请向相关执行法院发出终止执行的司法建议。三、建议对被告单位判处50000元的罚金刑，以便被告单位将更多的资金，用于继续向投资群众进行兑付、更多的化解案涉矛盾，维护社会大局的稳定。未提供证据。被告人张千里的辩护人的辩护意见是，辩护人对公诉机关指控张千里构成非法吸收公众存款罪没有异议，仅就量刑发表如下意见：一、张千里系公司法定代表人，其吸收的资金均用于公司的正常经营活动，本案系单位犯罪，应按照单位犯罪的量刑标准处罚张千里。二、被告人张千里身患重病，生活完全不能自理，适用暂予监外执行不致危害社会，请法院依法对其作出监外执行的决定。三、被告人张千里没有犯罪前科，依法可以对其从轻、减轻处罚。综上，张千里犯罪情节轻微且身患重病，建议对其作出监外执行的决定。未提供证据。经审理查明：2003年12月至2008年4月，新乡市开源房地产开发公司法定代表人、总经理张千里以“开源国际商务广场”楼盘项目需要建设资金为由，以借款协议、商品房抵押房合同等形式，设定月息百分之三到百分之五的利率和半年至一年不等的期限，在未经相关行政部门的许可下，通过口口相传、发放宣传页等方式，面向社会不特定人员吸收资金。经河南中新会计师事务所审计：新乡市开源房地产开发公司2003年12月至2008年4月非法吸收公众存款50276333元，涉及人数151人，扣除首次利息后，实际收到本金49659583元；已偿还本金33546836元、支付利息388500元，造成实际损失金额14780821元。认定以上事实的证据有：1、被告人张千里照片、户籍证明、无违法犯罪记录证明证实被告人基本情况，无违法犯罪前科。2、案发现场方位图证实案发现场的具体位置。3、新乡市公安局东街分局关于协助停止办理新乡市开源房地产开发有限公司的相关业务的函证实因该公司涉嫌非法吸收公众存款，为防止公司转移名下资产，需要新乡市不动产登记和交易中心协助停止办理名下相关业务手续的情况。4、新乡市开源房地产开发有限公司企业信息查询单证实该公司的基本情况。5、企业法人变更登记申请书、新乡市第三建筑工程公司文件、非公司企业法人改制登记申请书、公司章程、地产开发工程改制方案证实公司的法人变更及工程改制的情况。6、新乡市第一人民医院住院病历证实被告人张千里的病情情况。7、到案经过证实被告人张千里系抓获到案。8、新乡市开源房地产开发有限公司审计报告证实河南中新会计师事务所对新乡市开源房地产开发有限公司2003年12月至2008年4月期间涉嫌非法吸收公众存款进行专项审计的情况。9、借款已清偿人员名单、收据、借据证实涉案借款已完成清偿的情况。10、开源公司关于相关情况的说明证实新乡市开源房地产开发有限公司于2017年9月23日对非法吸收公众存款相关情况出具了说明。11、已清偿人员名单证实已完成清偿的人员情况。12、新乡市红旗区人民法院民事判决书、收条证实新乡市开源房地产开发有限公司涉及民事经济纠纷的情况。13、新乡市职工劳动能力鉴定表证实证实被告人张千里身患重病生活不能自理，已无劳动能力。14、委托书、任职情况、营业执照、法定代表人身份证明。15、借款协议、房屋抵押合同证实新乡市开源房地产开发有限公司与投资群众签订的借款协议、房屋抵押合同等情况。16、证人张某的证言证实其曾经是新乡市开源房地产开发有限公司的法定代表人，开源公司位于新乡市红旗区平原路四中附近。2004年公司由原法定代表人张千里经营，当时开发建设了开源国际商务广场房地产项目（现佛力得假日酒店），该项目在开发建设当中，张千里以资金不足向其借款300万元，其当时认为他用于实际经营，且系多年好友，就将款项借给他了。谁知道2007年张千里所经营的项目全面崩盘，其在向他索要借款的过程中发现张千里以借款的名义大量向社会人员募集资金，涉及资金7000余万元。开源公司向社会募集资金是2004年至2008年张千里负责经营期间，融资模式一般是三万元起步，上不封顶，月利率计算，每月利息本金的百分之三至百分之五不等，出借人向开源公司借款后一是以卖方的名义，出具房屋买卖手续，但实际上是借款，二是张千里以开源公司的名义直接出具借条。目前还有35户1509万元没有还。17、证人周某1的证言证实其是改制后开源公司的职工，公司让其负责有关张千里负责期间借款的一些事情，其是2009年4月份左右到该公司工作的。其到公司后公司陷入停顿，资不抵债，张某在开源国际商务广场楼盘的基础上开设经营佛力得假日酒店。出借人共同推举张某接管公司，他想办法盘活资产自救，一步步归还出借人的本金，当时说是为了盘活公司，大家只要本金，放弃利息。张千里经营期间，开源国际商务广场楼盘主体是盖起来了，都是借来的钱。18、证人衡某、岳某的证言证实其是卫滨区好家老年护理院的护工，张千里现在在该护理院，生活不能自理，不能自主行动，没有自主的思维，人是清醒的，但没有智力，生命体征目前没问题。19、证人周某2的证言证实其是卫滨区好家老年护理院的负责人、法定代表人。张千里因为脑出血后遗症，偏瘫的原因入住其院，还有糖尿病和心脏病。张千里本人的生活不能自理，不能自主行动，没有自主的思维，他从来到护理院就是这个状态。20、集资参与人的证言均证实其均在新乡市平原路四中附近的新乡市开源房地产开发有限公司签订了投资合同，基本上张千里都是以“开源国际商务广场”楼盘项目需要建设资金为由，以借款协议、商品房抵押房合同等方式，设定月息百分之三到百分之五的利率和半年至一年不等的期限向集资参与人吸收资金。但公司后来没有按照协议返款，最终造成投资参与人经济受到损失。21、被告单位对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，认罪，请求对其从轻处罚。以上证据由公诉机关提供，经庭审质证，确实充分且能相互印证，予以确认。本院认为，被告单位新乡市开源房地产开发有限公司违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人张千里作为被告单位新乡市开源房地产开发有限公司的法定代表人，直接负责主管人员，在其任职期间违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。各辩护人的辩护意见合理的部分本院予以采纳。涉案查封的财产依法予以处置，返还各集资参与人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位新乡市开源房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币八万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳）二、被告人张千里犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、本案查封的新乡市开源房地产开发有限公司名下的新乡市平原路88号开源国际商务广场的房产，由扣押机关依法予以处置，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭 黎人民陪审员  冯秀兰人民陪审员  杨秋会二〇二〇年八月二十四日书 记 员  侯 宇