河南省唐河县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1328刑初182号公诉机关唐河县人民检察院。被告人韩秋英，女，1983年8月18日出生于广东省佛山市，汉族，初中毕业，佛山市鑫福技术咨询有限公司(鑫福网)实际负责人，住广东省佛山市禅城区。因涉嫌诈骗犯罪于2019年6月29日被唐河县公安局刑事拘留，同年8月2日被唐河县人民检察院批准逮捕，次日被唐河县公安局执行逮捕。辩护人张玉平，河南海涛律师事务所律师。被告人朱洪应，男，1991年12月17日出生于广东省佛山市，汉族，本科毕业，佛山市鑫福技术咨询有限公司原技术部主管，住广东省佛山市顺德区。因涉嫌诈骗犯罪于2019年7月13日被抓获后在广东省佛山市公安局禅城区看守所羁押。因涉嫌诈骗犯罪于2019年7月20日被唐河县公安局刑事拘留，同年8月2日被唐河县人民检察院批准逮捕，次日被唐河县公安局执行逮捕。辩护人杨楠，河南宛东律师事务所律师。唐河县人民检察院以唐检一部刑诉(2020)69号起诉书指控被告人韩秋英、朱洪应犯非法经营罪,于2020年5月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。唐河县人民检察院指派检察员章健出庭支持公诉，被告人韩秋英、朱洪应、辩护人均到庭参加诉讼。期间，因受疫情影响，本案延期审理。现已审理终结。唐河县人民检察院指控，被告人韩秋英未经国家有关部门批准，先后在股米、盈牛、鑫福网平台上非法经营证券业务(股票配资业务)，期间由被告人朱洪应负责公司网络平台的运营维护。股米、盈牛、鑫福网平台先后共对许小娟等人投资的资金按一定比例配资后代购股票，并非法获取配资利息、手续费等。现已查明涉案投资额共计8882392.2元，损失共计5359154.25元。其中朱洪应任职技术部主管的2018年12月至2019年3月期间，涉案投资金额共计952462.7元。公诉机关在指控上述犯罪时，随卷移送了证人证言、被告人供述和辩解、相关银行账户交易明细、工商登记信息、相关单位营业执照、电子数据等证据。据此，公诉机关认为被告人韩秋英、朱洪应的行为已构成非法经营罪，被告人朱洪应系从犯，提请本院依法判处。被告人韩秋英、朱洪应对公诉机关指控的犯罪事实不持异议，请求从轻处罚。辩护人辩称被告人韩秋英认罪态度较好，自愿认罪认罚，应从轻处罚；其已主动向公安机关上交涉案款500万元，且已主动赔偿客户180余万元，取得客户的谅解，应从轻处罚；其行为没有给国家、社会造成危害及巨大损失，且客户也有重大过错，可以减轻对被告人韩秋英的处罚；本案系共同犯罪，不应区分主、从犯，建议本院对被告人韩秋英判处缓刑。被告人朱洪应的辩护人辩称被告人朱洪应在侦查阶段可能已签署了认罪认罚，应更大范围的对其从轻处罚；被告人朱洪应在共同犯罪中系从犯，应从轻处罚；被告人韩秋英对客户进行了赔偿，取得客户的谅解，应视为对共同犯罪的谅解，应对被告人朱洪应从轻处罚；被告人朱洪应主动退出鑫福公司，应当认定犯罪中止的主动行为，减少了对社会的危害性；被告人朱洪应没有犯罪前科，建议本院对其从轻处罚。经审理查明，2016年10月18日，被告人韩秋英与韩瑞思在广东省佛山市成立广东股米信息技术咨询有限公司，法人代表为韩瑞思（系被告人韩秋英的堂弟），被告人韩秋英任监事，在当地工商局注册登记，经营范围：信息技术咨询服务。2017年10月11日，被告人韩秋英成立佛山市盈牛信息技术咨询有限公司，法人代表为李珍（系被告人韩秋英的弟媳），被告人朱洪应任监事。2018年9月29日，被告人韩秋英成立佛山市鑫福技术咨询有限公司，法人代表为韩寿福（系被告人韩秋英的堂弟），被告人韩秋英任执行董事，经营范围：信息技术咨询服务信息系统集成服务、信息处理及存储支持服务、软件开发、社会经济咨询、家居零售等。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。公司下设五个部门，分别为技术部、推广部、客服部、风控部、财务部。2018年12月至2019年3月期间，被告人朱洪应任职技术部主管，负责公司网络平台的运营维护。上述三个公司均由被告人韩秋英实际负责经营，均无许可经营的证券业务。该公司自成立以来，设立APP平台，在未经国家有关主管行政部门批准，且未取得证券投资咨询业务资格证书的情况下，以短信提醒或网页推送等形式，对外宣称专业从事股票配资业务寻找客户，谎称该公司是国内最有实力、最大的实盘线上配资平台，夸大公司实力，虚构有专业的炒股团队等手段骗取客户信任，吸引客户在公司所设立的APP平台入金投资股票，后将客户一部分资金在正规的券商公司进行股票买卖，另一部分资金不予购买股票，非法获取配资利息、手续费等，逐步吸引客户加大向平台注入资金，以达到其获取不法利益最大化目的。自2017年3月至2019年6月，被告人韩秋英、朱洪应等人先后在股米、盈牛、鑫福网平台共对许小娟、刘智琳、张龙春等人投资的资金按一定比例配资后代购“中国船舶”、“康达新材”、“大华股份”、“东方通讯”等股票，涉案经营额共计8775858.91元，造成客户损失共计5294402.96元。其中被告人朱洪应任职期间，涉案经营金额共计952462.7元。2020年4月16日，被告人韩秋英的亲属主动向唐河县公安局退交涉案资金500万元。2020年5月19日，6月8日、6月19日被告人韩秋英的亲属与客户自行和解并达成协议，代其退赔客户经济损失，其中许小娟166500元、刘智琳499500元、张龙春155600元、徐东洋162900元、吕冰155600元、郑静264200元、刘大治90500、李刚群112200元、韦朋飞15000元、朱吉祥100000元。上述客户对被告人韩秋英表示谅解，不再要求追究被告人韩秋英及其他被告人的刑事责任和民事责任。上述事实，被告人韩秋英、朱洪应在庭审过程中均无异议，且有许小娟、刘智琳、张龙春、刘红凌、郑静、刘大治、苏俊玲、韦朋飞、朱吉祥、李刚群、吕冰、徐东洋等人的陈述、证人黄某1、李某1、黄某2、罗某、李某2等人分别证实各自在鑫福技术咨询有限公司的职责及该公司非法从事证券经营的事实及经过；被告人的户籍信息、前科查询、到案经过、鑫福技术咨询有限公司的工商登记资料、行政处罚决定书、交易明细、转账记录、电子数据、刑事谅解书、承诺书、收条、唐河县公要局收缴的涉案资金500万元的银行存款凭证等相关书证均提取在卷佐证。以上证据均经当庭质证，其来源合法，客观、真实，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人韩秋英伙同朱洪应违反国家规定，未经国家有关主管行政部门批准且未取得证券投资咨询业务资格证书，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为均构成非法经营罪。唐河县人民检察院指控的罪名成立，本院予以支持。被告人韩秋英的辩护人辩称被告人韩秋英认罪态度较好，自愿认罪认罚，应从轻处罚；其已主动向公安机关上缴涉案款500万元，且已主动赔偿客户180余万元，取得客户的谅解，应从轻处罚的理由与庭审查明的事实及公诉意见一致，本院予以采纳；其他辩护观点与客观事实不符，本院不予采纳。被告人朱洪应的辩护人辩称被告人朱洪应没有犯罪前科、在共同犯罪中系从犯、客户的谅解，应视为对共同犯罪的谅解，应从轻处罚的理由与庭审查明的事实及公诉意见一致，本院予以采纳；其他辩护观点与客观事实不符，本院不予采纳。被告人韩秋英认罪态度较好，自愿认罪认罚，可以从轻处罚；其已主动向公安机关上缴涉案款500万元，且已主动赔偿客户180余万元，取得客户的谅解，可以酌定从轻处罚。被告人朱洪应无前科，到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚；其在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当从轻处罚；客户的谅解应视为对共同犯罪的谅解，可以酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条第一款、第二款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人韩秋英犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元（罚金自判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人朱洪应犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。（罚金已缴纳。）三、收缴的涉案资金500万元，由唐河县公安局依法上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人韩秋英的刑期自2019年6月29日起至2022年6月28日止。扣除先行羁押的7天，被告人朱洪应的刑期自2019年7月20日起至2020年9月12日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省南阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 孟 蕴审判员 惠钦贤审判员 陈 卓二〇二〇年八月二十五日书记员 陈 晨