浙江省淳安县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0127刑初88号 公诉机关浙江省淳安县人民检察院。 被告人雷洋寰，男，1994年7月8日出生，汉族，大专文化，杭州钧长科技有限公司（以下简称杭州钧长公司）主要负责人，住江西省宁都县。2018年9月6日因本案被刑事拘留，同年10月12日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。2020年8月5日由本院决定逮捕。现羁押于淳安县看守所。 辩护人汤理迪，浙江富奥律师事务所律师。 被告人林政俊，曾用名林高明，男，1992年4月27日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司主要负责人，住海南省昌江黎族自治县。2018年9月6日因本案被刑事拘留，同年10月12日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。2020年8月5日由本院决定逮捕。现羁押于淳安县看守所。 辩护人钱胜，浙江智贤律师事务所律师。 被告人赖联长，男，1982年10月20日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司职员，住浙江省杭州市余杭区。2018年9月6日因本案被淳安县公安局刑事拘留，同年9月29日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人项长松，浙江千岛湖律师事务所律师。 被告人陈武钧，男，1985年12月1日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司职员，住江西省崇义县。2018年9月6日因本案被刑事拘留，同年9月29日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人季宏岩、方卫平，浙江智贤律师事务所律师。 被告人胡梁威，男，1987年8月20日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司职员，住浙江省杭州市拱墅区。2018年9月15日因本案被刑事拘留，同年9月28日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人廖枝君，浙江千岛湖律师事务所律师。 被告人吴韩挺，男，1983年7月22日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司职员，住浙江省杭州市西湖区。2018年9月15日因本案被刑事拘留，同年9月28日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人程向南，上海靖予霖律师事务所律师。 被告人孙弘达，男，1986年12月31日出生，汉族，大学文化，杭州钧长公司职员，住浙江省杭州市上城区。2018年9月15日因本案被刑事拘留，同年9月29日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人顾炳鑫，浙江泽大律师事务所律师。 被告人宋孝文，男，1994年7月5日出生，汉族，高中文化，杭州钧长公司职员，住江西省宁都县。2018年9月6日因本案被刑事拘留，同年9月27日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人徐园园，浙江泽道律师事务所律师。 被告人黄寿清，男，1993年10月18日出生，汉族，高中文化，杭州钧长公司职员，住江西省宁都县。2018年9月6日因本案被刑事拘留，同年9月27日变更为取保候审，2019年9月26日由检察院决定取保候审。 辩护人周珊，浙江泽道律师事务所律师。 淳安县人民检察院以淳检公诉刑诉[2020]509号起诉书指控被告人雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清犯非法经营罪，本院于2020年5月12日立案，依法适用普通程序，于2020年8月5日公开开庭审理了本案，淳安县人民检察院指派检察员余云璐出庭支持公诉，被告人雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清、委托的辩护人汤理迪、季宏岩、程向南、顾炳鑫及本院通知淳安县法律援助中心指派的律师钱胜、项长松、廖枝君、徐园园、周珊到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关起诉指控：2018年，被告人雷洋寰、林政俊经商议后，伙同被告人陈武钧、赖联长、吴韩挺、孙弘达、胡梁威等人出资入股杭州钧长公司，由被告人孙弘达在香港新湖期货和远大期货两家公司开设期货账户，并利用该两个期货交易平台，面向全国招收代理商，通过代理商发展客户，从而赚取客户手续费，非法从事期货交易，涉案数额人民币750万余元。被告人雷洋寰、林政俊主要负责统筹协调公司运营，被告人陈武钧、赖联长、吴韩挺、孙弘达、胡梁威主要分别负责发展客户及代理商、公司财务、资金转付等事项。被告人宋孝文和黄寿清作为公司招聘的员工，负责招收代理商以及客户。其中，被告人宋孝文发展的客户投资期货交易的数额为37万余元，被告人黄寿清发展的客户投资期货交易的数额为34万余元。 案发后，被告人吴韩挺、胡梁威主动到公安机关投案，被告人孙弘达经公安机关电话通知后主动到案。 为证明上述指控，公诉机关当庭出举了雷洋寰等九被告人的供述和辩解，证人吕某、马某、王某1、徐某1、黄某等人的证言，电子证物检查工作记录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、现场勘验笔录，杭州钧长公司登记资料、银行账户交易明细、情况说明、微信聊天记录、银行转账单、ＨＳＢＣ理财复印单、抓获经过、户籍证明等证据。 公诉机关认为雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达情节特别严重，宋孝文、黄寿清情节严重，雷洋寰、林政俊系主犯，赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清系从犯，吴韩挺、孙弘达、胡梁威有自首情节，鉴于部分被告人自愿认罪认罚，建议：对雷洋寰判处有期徒刑五年三个月至五年六个月，并处罚金人民币五万元；对林政俊判处有期徒刑五年三个月至五年六个月，并处罚金人民币五万元；对赖联长判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万元；对陈武钧判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元；对胡梁威判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；对吴韩挺判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元；对孙弘达判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元；对宋孝文判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元；对黄寿清判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。 被告人雷洋寰、林政俊对指控的事实、罪名无异议，表示自愿认罪，均提出自己有自首情节，希望量刑时予以考虑。认为公诉机关量刑建议过重，未签字具结。 被告人赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清对指控的事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结。 雷洋寰的辩护人对指控的罪名、基本事实无异议，提出：1、本案客观上投资均由客户自主完成，雷洋寰不具经营期货业务配资、集中交易之经纪行为。雷洋寰等人只为交易双方提供交易信息及条件，在交易中起撮合成交作用，活动中的权利与责任最终归交易双方当事人，对比同类型案件，本案属情节比较轻微。2、本案指控非法经营数额，无审计报告，认定缺乏依据。3、雷洋寰主观上认识到自己违规而未认识到违法，其获取的利益的主观恶意比较小。4、雷洋寰违法所得未达5万元，未达情节严重，雷洋寰公司运营时间短，造成的社会危害性较小。5、本案如构成犯罪，也应减轻处罚。⑴雷洋寰还年轻，且为初犯，主观恶性不大，社会危害性小，具有一定的悔罪表现，归案后如实交代自己的犯罪，说明雷洋寰有改过自新、重新做人的良好愿望；⑵能主动提供线索，具有坦白情节；⑶主动退赃；⑷在案发前吕某已向萧山区二个派出所报案，雷洋寰主动到当地派出所接受调查，并联系吕某协商，后被抓捕时能逃而不逃，雷洋寰有二次自首情节。综上，雷洋寰犯罪情节显著轻微，建议对其减轻、从轻处罚。 林政俊的辩护人对指控的基本犯罪事实、罪名无异议，就事实方面提出：据林政俊反映，2018年8月接到萧山区宁围派出所电话说被吕某举报诈骗，要求其及雷洋寰接受调查，民警让其回去准备材料，让其与吕某协商，派出所留有其联系电话，其也配合民警工作。后吕某又到淳安公安机关报案。二次报案内容一致，因此林政俊应属于自首。就量刑方面提出：1、林政俊有自首情节，可从轻、减轻处罚；2、如不认定为自首，因林政俊归案后如实供述，系坦白，可从轻处罚；3、已退出违法所得1万元，认罪悔罪态度较好；4、一贯表现良好，无前科劣迹，系初犯、偶犯；5、法律意识淡薄，对本案性质主观认识不清，犯罪时间短，违法所得少，主观恶性与社会危害性小。综上，建议对林政俊减轻处罚。 赖联长的辩护人对指控的事实、罪名无异议，就赖联长量刑方面提出：1、归案后如实供述，系坦白，可从轻处罚；2、系从犯，应从轻或减轻处罚，建议减轻处罚；3、已签署认罪认罚具结书，予以从宽处罚；4、系初犯、偶犯，法律意识淡薄，已退出违法所得，可酌情从轻处罚。综上，建议适用缓刑。 陈武钧的辩护人对指控的事实、罪名无异议，就陈武钧量刑方面提出：1、系从犯，依法减轻处罚；2、系初犯、偶犯，可从轻处罚；3、归案后如实供述，系坦白，可从轻处罚；4、已退出全部违法所得，可从轻处罚；5、已成家并育有小孩，人身危险性小，可从轻处罚。综上，建议对陈武钧减轻处罚，采纳公诉机关量刑建议。 胡梁威的辩护人对指控的事实、罪名无异议，就胡梁威量刑提出：1、具有自首情节，可减轻处罚；2、系从犯，应从轻、减轻处罚；3、已退赃，可从轻处罚；4、一直以来自愿认罪，并签署认罪认罚具结书，可予以从宽处罚；5、系初犯，一贯表现良好。综上，建议对胡梁威量刑时减轻处罚并适用缓刑。 吴韩挺的辩护人对指控的事实、罪名及关于自首的认定无异议，提出：1、吴韩挺做兼职，对自己行为合法性认识不清，主观恶性小；2、吴韩挺仅进行部分资金划转，地位作用小而轻，从事时间短。综上，结合吴韩挺到案后认罪、悔罪态度，建议采纳公诉机关的量刑建议，对其从宽处罚。 孙弘达的辩护人对指控的事实、罪名无异议，提出：1、本案被告人只收取手续费，扣除相应成本，获利极少，建议准确计算违法所得；2、本案与同类案件相比，涉案金额小，本案被告人均系80后、90后，系创业过程中所发生的事情，因缺乏法律知识，建议在以后的创业中多咨询律师。 宋孝文的辩护人对指控的事实、罪名无异议，就宋孝文量刑提出：1、并非公司股东，仅为公司低层职员，所起作用为次要的，依法应从轻、减轻处罚；2、出于找工作的目的进入公司，无犯罪直接故意，且已退出违法所得，建议从轻处罚；3、归案后如实供述，悔罪良好，有坦白情节，并已签署认罪认罚具结书；4、系初犯、偶犯。综上，建议最大程度从轻处罚并适用缓刑。 黄寿清的辩护人对指控的事实、罪名无异议，就黄寿清量刑提出：1、出于找工作而加入公司，获取的仅为一份工资，因法律意识淡薄对自己行为性质认识不清，主观恶性较轻；2、在共同犯罪中所起作用小，系从犯，依法应从轻、减轻处罚；3、归案后如实供述，系坦白，可从轻处罚；4、自愿认罪认罚，并签署了具结书，可从轻处罚；5、系初犯、偶犯，一贯表现良好，可酌情从轻处罚；6、已退出违法所得，酌情从轻处罚。综上，建议对其从轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2018年，被告人雷洋寰、林政俊经商议后，伙同被告人陈武钧、赖联长、吴韩挺、孙弘达、胡梁威，由雷洋寰、林政俊各出资4万元，陈武钧、赖联长、吴韩挺、孙弘达、胡梁威各出资1.6万元入股杭州钧长公司（该公司无期货交易资质），由被告人孙弘达在香港新湖期货和远大期货两家公司开设期货账户，并利用该两个期货交易平台，面向全国招收代理商，通过代理商发展客户，非法从事期货交易，赚取客户手续费，涉案数额人民币750余万元。被告人雷洋寰、林政俊主要负责统筹协调公司运营，被告人赖联长负责公司财务及与陈武钧、吴韩挺、孙弘达、胡梁威负责资金转付等事项。被告人宋孝文和黄寿清作为公司招聘的员工，负责招收代理商及客户。其中，被告人宋孝文发展的客户投资期货交易的数额为37万余元，被告人黄寿清发展的客户投资期货交易的数额为34万余元。截止案发，雷洋寰、林政俊违法所得各5万元，赖联长、陈武钧、吴韩挺违法所得各2.6万元，胡梁威违法所得3.4万元，孙弘达违法所得1.6万元，宋孝文违法所得2.8万元，黄寿清违法所得7000余元。 案发后，被告人吴韩挺、胡梁威、孙弘达自动投案，如实供述了主要犯罪事实。公安机关已扣押如下作案工具：雷洋寰苹果手机一部、联想笔记本电脑一台、电脑主机四台及银行卡等物，林政俊华为手机二部、银行卡及U盾，赖联长魅族手机一部、电脑主机十台、U盾及银行卡，陈武钧苹果手机一部、银行卡及U盾，胡梁威苹果手机一部，吴韩挺苹果手机一部，宋孝文苹果手机一部、银行卡，黄寿清苹果手机一部、银行卡。侦查机关已冻结赖联长尾号为“6670”农业银行卡资金共51.587562万元。在本案审理过程中，被告人雷洋寰、林政俊已分别向本院退出违法所得人民币1万元，赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺已分别向本院退出违法所得人民币2.6万元，孙弘达、宋孝文、黄寿清已分别向本院退出违法所得人民币1.6万元、2.8万元、7000元。合计退出金额17.5万元。 上述事实，有公诉机关出举并经法庭质证、认证的下列证据证明： 1、被告人雷洋寰供述，证明2018年间其从杭州优太资产有限公司转让了杭州钧长公司。公司是做国际期货，主要是香港新湖期货的盘子，主要产品有黄金、原油、恒指等。参与人员为其自己、林政俊、赖联长、胡梁威、陈武钧、孙宏达、吴韩挺，另外还有两个业务员宋孝文、黄寿清。其与林政俊负责整个公司运作，利润占五成。赖联长、林政俊主要负责出金。两个业务员宋孝文、黄寿清主要负责拉客户、招收代理商，其也发展过代理商的。客户主要由代理商去开发。其估计代理商有二三十个，客户有二百多个。其知道的代理商有祝胜胜、赵玉明、徐高奇、柳某、巴正义、石学勇，其只跟柳某见过面。客户入金都是把钱打到其公司个人卡上，有其尾号为4888的建行卡及其支付宝、林政俊、陈武钧、宋孝文的银行卡，出金主要是通过赖联长、林政俊、顾思佳的银行卡。赖联长去联系，通过灰色渠道把资金转到香港，钱打入孙弘达的期货账户里，由孙弘达负责对接国际期货公司。其公司主要开了二个期货公司的账户，一个是新湖期货，一个是远大期货。公司赚取客户的手续费和汇率差，没有骗取客户资金的。其中有一客户在其平台亏损288万。公司目前盈利有40到50万。 刑事辨认笔录，证明雷洋寰对柳某进行了辨认，予以确认。 2、被告人林政俊的供述，证明其在杭州钧长公司做国际期货，公司法定代表人为雷洋寰，其与雷洋寰是公司大股东。公司对接的是香港新湖期货公司、香港远大期货，主要产品有黄金、原油、恒指等，具体由赖联长对接办理，孙宏达也对接过。公司其与雷洋寰各出了4万，共8万，各占股份25%，赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达每人出资1.6万，共8万，每人占股份10%。赖联长、陈武钧、孙弘达、吴韩挺、胡梁威平时负责客户的资金流转这一块（事务）。其与雷洋寰主要是发展代理商。其发展有十个左右的代理商。公司是赚取客户的手续费差价。客户入金直接进入公司业务员卡上，公司主页上留有其建设银行卡号，大部分客户的钱（入金）是打入其建行卡，卡上估计收到客户入金有500来万，然后转给赖联长，由他负责对接国际市场，孙宏达以个人名义在香港期货开户。其公司从2018年1月左右就开始这一期货业务，一直做到现在。公司不存在诈骗，也不控制后台数据，交易软件和国际市场是实时关联的。到现在为止有开户客户一千多个，入金客户是两百多个。公司分过一次红，大家拿回了投资款后，其还分到了1万元。孙弘达是没有拿到这个（1万元）钱的。公司盈利估计30来万元是有的，除去交房租及软件维护费，除去每人分的1万元，就没有钱了。 3、被告人宋孝文的供述，证明杭州钧长公司老板是雷洋寰，该公司是跟新湖期货合作的。2018年4月，其到公司上班时，公司有其、雷洋寰、林政俊三个人，都是做业务发展代理商。后来陈武钧、赖联长就来公司上班，胡梁威是做技术的，公司有事就来的。吴韩挺在优太资产公司上班的。2018年6月一个叫黄孝清的老乡到公司来。其发展代理商还帮公司计算返佣。黄孝清主要是在自己家里发展代理商。雷洋寰也发展代理商，另外公司其他大小事情他会做。林政俊也是发展代理商及给代理商打佣金的钱。陈武钧没怎么发展代理商，不经常来公司的。赖联长不发展代理商。其下面总共有6、7个代理商发展了十几个客户，其能叫得出名字的代理商有陈永建、陈文英、马国昌。公司页面上留有雷洋寰、林政俊的银行卡号，用于收客户的入金，有些客户也会联系代理商后把钱打到其银行卡或者支付宝。大家把客户的钱打给赖联长，再由赖联长把钱转出去。外盘期货都是客户自己操作的。林政俊发展的代理商柳某下面一客户吕某亏损了200多万元，还来公司闹过。其公司靠赚汇率差价及收取手续费营利。其每月的固定工资是3500元，另加提成，共做了五个月的样子，总的拿到28000多元。 4、被告人黄寿清的供述，证明其于2018年7月到雷洋寰的杭州钧长公司上班，该公司是做新湖国际期货的，其做业务员开发客户。公司发给其底薪是每月3000元，其从2018年7月开始到这家公司上班就发过两次工资，第一个月发了3100多元，第二个月发了4000多元，是赖联长通过微信转账支付。其发展了沈逸波、陈松山、农银杰三个代理商和王某1一个客户，代理商下面有10多个客户。 5、被告人陈武钧的供述，证明其于2016年4月在杭州优太资产管理有限公司（法定代表人吴雷）工作，与赖联长都是业务员，后因政策原因吴雷用其身份注册了杭州钧长公司，但一直未实际开展业务。2018年4月，雷洋寰要做期货，要以公司名义与第三方支付公司签协议，杭州钧长公司就转让给了雷洋寰，雷洋寰与林政俊一起合伙的，宋孝文、黄寿清是开发客户的业务员。商量好雷洋寰、林政俊各出资4万，占五成，其和赖联长、胡梁威、吴韩挺、孙弘达每人出资1.6万，占五成。由孙弘达负责联系香港新湖期货开户与香港对接，赖联长负责公司财务，主要是客户入金、出金和日常经营开支。其进行易付出金，胡梁威负责风控，吴韩挺未具体做什么事情。所有客户的钱打入私人账户后，通过转账最终进入香港期货市场，其知道的是通过赖联长和孙弘达的境外银行卡转入市场。被抓前其拿回了投资的1.6万，还分得红利1万元。 6、被告人赖联长的供述，证明2018年6月，其与胡梁威、陈武钧、孙弘达、胡韩挺、雷洋寰、林政俊七个人合伙经营杭州钧长公司，法定代表人是雷洋寰。雷洋寰、林政俊出资8万，占一半股份，其余五人出资8万，占一半股份。公司主要是找代理商，赚手续费。其负责财务，负责收钱，通过朋友之间将人民币换成美元或港币，然后把钱打入孙弘达境外卡上，进入香港期货市场。其尾号为“0115”、“6670”的农行卡用于转钱给章浩换汇，尾号为“6670”农行卡和尾号为“2916”的招商银行卡用于客户出金。其公司把客户的钱通过私下兑换并将钱转入香港期货市场，客户的交易都是自己完成的。其投资的1.6万是还回来了，另还收到1万元。公司获利没算过，大概二三十万的样子。 7、被告人吴韩挺的供述，证明2018年4月的样子，雷洋寰花5000元将杭州钧长公司转到名下与香港新湖期货合作，做外盘期货，从中赚手续费。其与赖联长、陈武钧、胡梁威、孙弘达五人跟雷洋寰一起做，其五人每人出了1.6万，共8万给雷洋寰作启动资金。刚开始雷洋寰是与林政俊一起，后来又有黄寿清、宋孝文加入，二人是业务员，负责招代理商和客户。其五人基本上都是汇钱为主，刚开始雷洋寰让其给客户出金，这个工作需要及时性，其经常不在公司，一段时间后雷洋寰不让其给客户出金，而是汇总客户的钱再转给赖联长。其五个人的工作基本上都是互相转钱，不发展客户和代理商的。新湖期货那边是以孙弘达私人名字开户，客户入金后，钱是打入孙弘达账户，进入市场的，怎么转的不清楚。客户开完户后所有的操作都是客户自己完成，公司人员不参与的。听雷洋寰与林政俊聊天说公司赚了30来万的样子。其从2018年5月份开始做，总共做了三、四个月，除去本金（入股款），雷洋寰还付给其1万元。 8、被告人孙弘达的供述，证明雷洋寰原来也在其工作的优太资产管理公司上班，后来离开了。2018年3、4月份，雷洋寰转下了杭州钧长公司做期货，赚取客户的手续费，其记得参与的人还有赖联长、陈武钧、吴韩挺、胡梁威、黄寿清、林政俊等人。雷洋寰口头上说过给一定的股份，赚钱了会分红的，其与胡梁威、吴韩挺、赖联长、陈武钧各出了1.6万元，后来还回来了。雷洋寰让其在香港汇丰银行开了一账户、在香港新湖国际和远大两个期货各开了一个账户户头，还为雷洋寰联系了一个叫章浩的人换汇。资金运作是：客户的钱都是通过雷洋寰他们几个人打到赖联长的银行卡里，再由赖联长打到章浩的银行卡上，把人民币换成美金再转到其汇丰银行卡上，其听从雷洋寰和赖联长的电话通知（及时）将钱通过网上银行打到香港两个期货对公账户里。其看了一下交割单，新湖国际有100多万美金，远大也有10多万美金。雷洋寰除了报销其去香港跟期货公司交接的飞机票和住宿费，其他钱其一分也未拿到。 HSBC理财复印单、电子数据（光盘），证明该理财结单由孙弘达提供，结单账户名为孙弘达，开户行为香港汇丰银行，账户进行期货交易，资金进入国际期货市场。 刑事辨认笔录，证明孙弘达对章浩进行了辨认，予以确认。 9、被告人胡梁威的供述，证明2018年4月，雷洋寰要做期货需要场地，后转下了杭州钧长公司，与林政俊合伙，雷洋寰为法定代表人。雷洋寰说公司主要赚取手续费和汇率差，叫孙弘达去香港新湖期货开户，计划做外盘期货。并叫其、孙弘达、赖联长、陈武钧、吴韩挺每人出资1.6万一起做。雷洋寰还招了两个老乡宋孝文、黄寿清。客户入金钱是直接打到雷洋寰、林政俊、宋孝文他们的私人账户，然后再统一转给赖联长的银行卡，再转到新湖期货。雷洋寰和林政俊是大股东，他们负责公司的所有事务，包括发展代理商；孙弘达是去香港新湖期货公司开户，负责对接香港；赖联长负责公司财务，即客户的出入金及公司日常开支；陈武钧是负责易付出金；吴韩挺具体做什么其不清楚，香港新湖期货和远大期货收到钱后会把钱打进信管家和易付两个软件上的主账号里，其负责把主账号的钱划到子账号上，这样客户就可以在APP上看到自己的钱并自己操作，其还负责公司风险控制，其没有发展代理商。其出资的1.6万已拿回来了，雷洋寰还一次性给了1万元，另在公司拿了两个月共8000元工资。 10、证人柳某的证言，证明有一次在网上加了林政俊的ＱＱ，林政俊介绍说他们公司是做外盘期货的，还说如果有客户可以介绍给他们。其就将吕某介绍给了林政俊。后来吕某就到林政俊他们公司去投资了，听说投资了一、两百万。后其为了赚手续费，其还发展了陈正德、曹胜、王莉为代理商。 11、证人吕某的证言，证明2018年3、4月份，其经一个姓柳的人介绍，说自己在杭州壮云电子商务有限公司上班，以低手续费，引诱其去香港新湖期货平台交易外汇。其通过信管家操作外汇交易，一开始投了七八十万。2018年6月6日，其通过该人，进入杭州钧长公司从事期货交易，平台还是香港新湖期货，期间，其总共入金288万元，收款人为雷洋寰、陈武钧。其买的是黄金期货，对方给了网站，其可以在电脑网站上操作，对方还给了一个手机ＡＰＰ叫信管家，其可以在ＡＰＰ上登录账号在手机上可以操作，买卖都是其自己操作，对方不发行行情信息，也不喊单。 资金安全协议，证明杭州钧长公司与吕某签署协议，保证吕某交易单子100%进入市场。 微信聊天记录，证明吕某与业务员交流期货交易的情况，及吕某要求对方赔偿损失的情况。 银行账户交易明细，证明2018年6月6日吕某转账给雷洋寰36万，2018年6月15日吕某转账给陈武钧72万，2018年6月15日吕某转账给雷洋寰21.6万，2018年6月15日吕某转账给陈武钧14.4万，2018年6月26日吕某转账给陈武钧72万，2018年7月18日吕某转账给雷洋寰72万。合计288万元。 12、证人马某的证言，证明2018年6月份，其在杭州钧长公司开设的新湖期货的平台上做投资。第一次交易是2018年6月12日，钱是转账到私人账户，叫林政俊。到9月份，听说公司老板被抓了。其一共投资了37万，出金过两次共4000元，还有一次公司退款2940元，共计6940元。其投资出入金比较快的，通过信管家软件操作。 ＱＱ聊天记录，证明马某要求对方打印交割单的情况。 银行账户交易明细，证明马某投资新湖期货的资金转账情况。2018年6月12日至2018年9月6日，马某转账给林政俊尾号为“4956”的农行卡共38.155万元，赖联长转账给马某共4323元。 13、证人王某1的证言，证明2018年7月份，其在ＱＱ上经人介绍到杭州钧长公司开设的新湖期货平台上投资，通过信管家软件在平台上自己操作，第一次入金是2018年7月25日，钱是转到雷洋寰的建行账户。其总共投入34.5万元，出金了7次，共12883美金，相当于96622.5元人民币，最后账户里还剩14×××19美金（109642.5元人民币）。 转账记录和交易结算单、出金记录，证明王某1分别于2018年7月25日及8月16日总转账给雷洋寰34.5万元。平台上出金7次，共12883美金。一笔出金额14×××19美元尚在审核中。 14、证人许某的证言，证明2018年6月，其通过宋孝文的账户投资了一个期货平台。2018年8月8日其从手机支付宝转给宋孝文5.5万元，2018年8月20日通过支付宝转给期货事业部1万元。 转账记录及银行账户交易明细，证明许某支付宝转账给宋孝文5.5万元，转账给期货事业部1万元，建行转账给宋孝文5万元。 15、证人黄某的证言，证明2018年5月份左右，其经老王介绍，在新湖期货的平台上开户，自己先后投入了27万多元，钱是转到林政俊的银行卡上。所有交易都是其自己操作的，没有人带着做的，其亏掉20万左右。 微信转账记录，证明黄某通过微信，转账给林政俊共13.3万元。 16、证人曹某的证言，证明2018年9月，其在远大期货上投资了1.4万元，钱是汇给杭州钧长公司，对方是宋孝文的账号。后对方通知其不要再入金了。 网银交易明细，证明2018年9月4日曹某转账给宋孝文尾号为“3807”建行卡1.4万元。 17、证人刘某1的证言，证明2018年4月份，其在新湖期货和远大期货的平台上投资期货交易，通过信管家软件操作，总共投入109585.29元，全亏了。 工行账户交易明细，证明2018年9月4日，刘某1有一笔转账1万元到林政俊账户。 18、证人张某1的证言，证明2018年8月，其在一个叫新湖期货的平台上投资，用的是信管家软件下载的投资平台，总共入金3.5万元，钱是转账给林政俊，损失了3.5万元。 支付宝转账记录，证明张某1于2018年9月6日转账给林政俊3.5万元。 19、证人张某2的证言，证明2018年8月，其在新湖国际期货平台上投资外盘期货交易，总共投入4万元，损失了2233美元。钱是转给对方雷洋寰和林政俊的银行卡上。 转账记录，证明2018年8月15日至9月5日，张某2分四次转账给雷洋寰和林政俊共47075元。2018年8月17日和9月5日分别收到赖联长的出金转账共18093.5元。 20、证人孙某1的证言，证明2018年4月份，其在新湖期货、远大期货等平台投资期货交易，总共投入4万元，损失了4万元。钱分别是转账到雷洋寰、张志宇、李**程等人的私人银行卡上。 农行账户交易明细，证明孙某1于2018年8月20日、8月23日分别向雷洋寰转账支付6000元、750元，合计6750元。 21、证人徐某2的证言，证明2018年7月份开始，其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，总共投入6万元钱，损失3.7万。钱都是打入对方银行卡。 建行账户交易明细，证明徐某2转账给林政俊、雷洋寰共19205元，收到赖联长转账共22041元。 22、证人李某1的证言，证明2018年6月，其经人介绍投资了杭州钧长公司开设的新湖期货平台，于2018年7月26日至8月27日总共投入资金139.8万元（其中直接转账到雷洋寰账户90万元），收回79.3万元，损失60.5万元。 农行账户交易明细，证明李某1于2018年7月26日、27日、31日及同年8月14日、17日、22日分别向雷洋寰转账支付90万元，收到雷洋寰等人75万余元。 23、证人陆某的证言，证明2018年7、8月份，其在新湖期货的平台上投资了6、7万元钱。钱是打入对方林政俊和雷洋寰的银行账户。损失了6、7万元。 转账记录，证明转入林政俊和雷洋寰账户共9.7万元。 24、证人李某2的证言，证明2018年5月份，其经人介绍在新湖国际平台上投资期货，对方业务员还把一个姓雷的介绍给其，其通过支付宝转账总投入1.45万，全亏了。 微信转账记录，证明李某2共向期货事业部转账1.45万元。 25、证人叶某的证言，证明2018年8月份，其曾投资期货交易，共投入11万多元，钱是直接汇款到雷洋寰的银行卡上。目前只出金4、5万元，还有6.5万元亏损。 建行账户明细，证叶某共转账给雷洋寰11.4697万元。 26、证人姚某的证言，证明2018年7月开始投资期货交易，先后投入60至80万元。 农行账户交易明细，证明姚某共转账给林政俊、雷洋寰14.7546万元。并收到赖联长转账1.5563万元。 27、证人高某的证言，证明2018年5、6月份，其经人介绍在远大国际、信管家平台下属的新湖期货平台上投资期货交易，总共投入有10多万元，钱都是汇入对方银行卡号，由对方把钱投入平台。 农行账户交易明细，证明高某于2018年8月3日转账给雷洋寰12088元，2018年8月8日收到赖联长转账9305元。 28、证人严某的证言，证明2018年3月开始，其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，期货平台是香港新湖期货公司，入金是通过其微信或者支付宝，还有其老婆严春梅的工商银行账号转账支付给三个客服，总共投入约78万元，其中转给对方叫雷洋寰人1万元。损失了78万元左右。其觉得平台是正规的。 微信聊天记录，证明严某投资期货交易的事实。 微信转账记录、工商账户交易明细，证明严某转账给雷洋寰投资款1万及收到赖联长转账的情况。 29、证人孙某2的证言，证明2018年8月，其在杭州钧长公司开设的新湖国际期货交易平台上投资期货交易，共投入2万元，对方名字是雷洋寰，在信管家软件上操作的。其亏损了900元左右，大概有19095元提不了现。 微信聊天记录、转账记录，证明孙某2投资期货交易平台的事实及转账2万元。 30、证人赵某1的证言，证明2018年3月份开始其在杭州钧长公司开设的新湖国际的期货平台投资，之后改名为远大期货，其接触过平台工作人员有方军、雷洋寰、徐旺山、冷龙。总共投入44.6万元，钱是通过转账到对方银行卡，转给雷洋寰3次共5万元，转给徐旺山22次共33.48万元，转给冷龙9次共6.12万元。损失了44.6万。 转账记录、聊天记录、农行账户交易明细，证明赵某1投资新湖期货及远大期货，通过尾号为8072的农业银行卡向雷洋寰转账3次计人民币4.1万元。 31、证人王某2的证言，证明2018年9月份，其在杭州钧长公司开设的期货平台投资期货交易，共投入资金2万元。钱是汇入对方私人银行账号上。损失9500元。 建行交易明细，证明王某2于2018年8月向雷洋寰转账支付5000元。 32、证人杨某1的证言，证明2018年7月，其经人介绍在杭州钧长公司开设的新湖国际期货交易平台上投资，共投入1.52万元，全损失了，钱是转入雷洋寰的建设银行账户。 转账记录、聊天记录，证明杨某1在期货平台投资1.52万的事实及转账给雷洋寰的情况。 33、证人李某3的证言，证明2018年7月，其在杭州钧长公司开设的新湖期货平台上投资期货交易，共投入8万元，损失4.38575万元，钱是汇入雷洋寰和林政俊的银行账户。 建行账户交易明细，证明李某3转账给雷洋寰和林政俊共8万元。 34、证人鞠某的证言，证明2018年8月，其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，共投入16.5万元，损失了11万左右，钱是汇入雷洋寰的个人银行卡中。 建行交易明细，证明鞠某于2018年8月分三笔向雷洋寰转账支付共计16.5万元。 35、证人陈某1的证言，证明2018年7月，其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，共投入2.33万元。钱是汇入对方私人银行卡。 转账记录，证明陈某1通过支付宝向期货事业部转账支付2.33万元。 36、证人柴某的证言，证明其于2017年4月份开始在新湖期货的平台交易期货，共投入十几万元，基本上损失了。投资的钱是转入林政俊和雷洋寰的银行账户。 转账记录，证明从2018年7月起柴某转账给林政俊和雷洋寰投资款4万元及收取赖联长转账的情况。 37、证人陈某2的证言，证明2018年4月至12月，其陆续在杭州钧长公司开设的新湖期货平台上投入180多万元，钱是直接通过网银汇入对方指定的银行账户。损失了180多万。 微信聊天记录、转账记录，证明陈某2投资期货交易的事实。2018年7月19日转入过林政俊的账户1.5万元。 38、证人贾某的证言，证明2018年的时候，具体时间记不清，在信管家软件投资期货，每次投入2万元，具体投了多少不清楚，钱都取回了，损失了1万多元。线下入金的钱主要是转账给一个叫“赖＊飞”的人。 工行账户交易明细，证明贾某分别于2018年7月4日和8月13日转账给林政俊和雷洋寰共1.2万元，收到赖＊飞钱款。 39、证人时某的证言，证明2018年6月开始，其在新湖期货平台上投资期货交易，共投入5850元，钱是通过支付宝转账到对方账户。2018年7月6日收到过赖联长转账的1438元出金。 转账记录，证明时某向期货事业部及林政俊转账5850元。 40、证人孙某3的证言，证明2018年4月份开始，其在新湖国际期货平台投资交易，共投入30余万元，钱是转入林政俊和赖联飞的卡，钱全部赔光。 建行账户交易明细，证明孙某3将投资款17.12万汇入林政俊账户，也收到赖联飞转账款项。 41、证人陈某3的证言，证明2018年8月份，其投资期货，入金的钱是转入林政俊的账户，共投入7500元，未造成损失。 农业银行交易明细，证明陈某3于2018年8月29日向林政俊转账支付7500元。 42、证人张某3的证言，证明2018年6月至10月期间，其在杭州钧长公司开设的期货平台投资交易，钱是转入林政俊的建行账户，共投入2万元，该款均未取回。 工行账户交易明细，证明2018年6月26日张某3转账2万元到林政俊账户。 43、证人李某4的证言，证明2018年6月份，其在新湖国际期货平台投资交易，钱是直接通过银行转账到林政俊的账户上，共投入1万元，损失1万元，其觉得平台是正规的。 微信聊天记录及转账记录，证明李某4投资期货交易及向林政俊转账1万元。 44、证人章某的证言，证明2018年6月13日其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资交易，投入3350元，全亏了。钱是通过支付宝二维码收款转入对方雷洋寰账户。 微信聊天及转账记录，证明章某投资期货及通过支付宝转入雷洋寰账户3350元。 45、证人毛某的证言，证明2018年6月份，其在杭州钧长公司投资了期货交易，共投入13100元，全亏了。钱是转入对方建行62×××56的账户。 转账凭证，证明毛某分别于2018年6月11日、6月22日、8月29日共转账到林政俊的账户1.31万元。 46、证人雷某的证言，证明2018年3月份，其在别人的推荐下在杭州钧长公司开设的新湖国际期货平台上进行期货交易，共投入4.8万元，损失了4.3万元，钱是转入对方建行62×××56的账户。 中国银行交易明细，证明雷某转账共2.2万到林政俊建行账户。 47、证人宋某的证言，证明2018年7、8月份开始在杭州钧长公司开设的期货平台上投资交易，前后共投入约10万元，通过一个信管家软件操作，入金的钱是转入徐秋怡和林政俊的账户。 建设银行交易明细，证明宋某向林政俊“4956”建行账户及尾号为“5577”农行账户转账共20万余元。 48、证人崔某的证言，证明2018年6月开始，其在杭州钧长公司开设的新湖期货信管家软件进行交易，共投入50.51万元，净损失23.4万元。钱是转入对方林政俊和赖联长的账户。 平安银行账户交易明细，证明崔某向林政俊转账付款50.50542万及收到赖联长转账情况。 49、证人常某的证言，证明2018年4月份，其经人介绍在杭州钧长公司开设的新湖国际期货平台投资交易，共投入39.5855万元，投入的钱一分也未提出来。入金的钱分别转入李**程、林政俊等人的银行账户。 微信聊天记录，证明常某投资期货交易的事实。 转账记录、转账凭证，证明常某于2018年6月始向林政俊转账支付21.5858万元。 50、证人顾某的证言，证明2018年3月至9月期间，其通过杭州钧长公司平台在新湖、远大投资期货交易，共投入80万元左右，投进去的钱都亏损拿不出来的。平台表面上看起来很正常。 微信聊天记录，证明顾某投资期货交易的事实。 建行账户交易明细，证明顾某转账向林政俊支付入金款28万元，并收取赖联长转账的出金款。 51、证人丁某的证言，证明2018年5月份开始，其在杭州新湖期货平台投资期货交易，共投入11万元，损失8.03万元。投资款是转入对方雷洋寰的建行账户。 转账凭证、工行交易明细，证明丁某转账11万到雷洋寰账户的事实。 52、证人翟某的证言，证明2018年8月，其在杭州钧长公司平台投资“恒生指数”，共投入3万元，钱是转入对方宋孝文的建行账户。3.08万元未拿回来。 转账记录，证明2018年8月27日，翟某转账3万元到宋孝文账户的情况。 53、证人王某3的证言，证明2018年8月，其通过他人介绍在杭州钧长公司的“逸富”期货交易平台投资，投入5万元，钱是转入对方宋孝文的银行账户。亏了3000元。 微信聊天记录、中行交易记录，证明2018年8月30日，转账5万元到宋孝文账户。 54、证人王某4的证言，证明2018年8月，其经人介绍在杭州钧长公司开设的期货平台投资交易，先后共投入17.68万元，钱都是转入对方宋孝文的建行账户。 建设银行交易明细，证明王某4于2018年8月、9月分三笔向宋孝文转账支付17.68万元。 55、证人周某的证言，证明从2015年开始其陆续在各家期货平台投资期货交易。2018年3月其在杭州“逸富国际”平台，卡里有1.1万元，到2018年9月提钱，但钱未到账。 56、证人项某的证言，证明2018年9月，其在新湖期货的平台上总共投资了320美金和700元人民币，对方账号是支付宝账号，名字叫林政俊。其认为平台是正规的，后亏了。 57、证人郑某的证言，证明2018年9月，其投资了期货，总共投入约4万元，通过信管家软件操作。结果亏了钱。 58、证人练某的证言，证明2018年8、9月份期间，其投资了期货平台，通过支付宝转账给雷洋寰，总共投资16170元，出金8903元，亏损7267元，出金付款人名字叫赖联长。 工行账户交易明细，证明赖联长于2018年8月29日、30日及同年9月4日共转账给练某8903元。 59、证人刘某2的证言，证明2018年7月份，其经网友介绍到新湖期货平台上投资，共投入4000元钱。还有1750元资金在里面。 60、证人陈某4的证言，证明2018年5月份，经人介绍开始投资新湖期货交易，总共投入52760元，损失约48000元。 61、证人陈某5的证言，证明2018年8月份，其在杭州钧长公司开设的期货交易平台上投资期货交易，总投入1.7至1.8万元，钱是打入对方私人银行卡。还有2800元左右资金未拿到。 62、证人汪某的证言，证明2018年8月，其经人介绍在一个新湖国际的平台上投资期货交易，其通过支付宝共投入人民币11250元，在平台上赚了1250元，总共12500元无法提现。 63、证人梁某的证言，证明2018年9月份，经人介绍到杭州钧长公司开设的新湖期货平台上投资期货交易，向林政俊银行卡共投入8万元，钱是打入对方建行私人账户，对方账号62×××56。损失了77476.85元。 64、证人蔡某的证言，证明2018年3月份至9月份期间，其在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，向对方持卡人谢嘉宁、冉启明账户共投入2万多元，钱都是汇入对方私人银行卡。亏了1.7万到1.8万。 65、证人赵某2的证言，证明2018年3、4月份的时候，其经人介绍在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，总共投入3.3万元，钱是转入对方私人银行卡。最后拿回4000元，损失29000元。 66、证人王某5的证言，证明2018年6月，其在杭州钧长公司开设的期货平台投资期货交易，共投入1万元钱，损失了1.1万元。钱是直接在网站上投入的，其认为平台是正规的。 67、证人谢某的证言，证明2018年8月开始，其在杭州钧长公司开设的远大国际期货平台和新湖国际期货平台投资期货交易，钱是汇入对方私人银行卡，共投入14万元。亏了约7万元。 68、证人王某6的证言，证明2018年8月份开始，其投资新湖国际期货平台进行期货交易，共投入2万多元，钱是汇入雷洋寰的私人账户，对方汇款的账号经常变的，其第一次汇款的账号名字为雷洋寰。损失了3000元。 69、证人杨某2的证言，证明2018年8月份，经人介绍在杭州钧长公司开设的期货平台上投资交易，使用手机ＡＰＰ信管家软件投资期货交易，钱是通过支付宝转账给＊洋寰的一个人账户，共投入6000元。后钱拿回来了。 70、证人林某的证言，证明2015年5月份，其在杭州钧长公司开设的新湖期货平台上投资交易，钱是打入对方林政俊私人银行卡。总共投入约50万，还有约1万元未拿到。 71、证人陈某6的证言，证明2017年10月份开始至2018年12月20日，投资了杭州钧长公司开设的期货平台。总投入100万，亏损83万。 72、证人荣某的证言，证明2018年6月份开始其在杭州钧长公司开设的期货平台投资期货，共投入5、6千元钱，损失了3千元。钱是转入对方私人银行卡里。 73、证人卞某的证言，证明2018年4、5月份，其通过微信好友的介绍在杭州钧长公司开设的期货平台上投资期货交易，并使用信管家软件操作。钱是通过支付宝扫码的方式给一个叫雷洋寰的人。共投入5.3万元，亏损了4.9万，平台上还有4000元没取出。 74、证人肖某的证言，证明2018年6月份开始，其在新湖国际期货平台投资交易，共在新湖期货投入3万元，钱是转入对方银行卡，钱全部拿回了。 75、证人徐某3的证言，证明2018年其在杭州钧长公司开设的期货平台投资交易，共投入17.995941万元，钱是直接打入雷洋寰的银行卡内，损失了17.9659万元。 76、证人潘某的证言，证明2018年8月开始，其经朋友介绍在杭州钧长公司的期货平台上交易，共投入了5、6千元钱，损失5、6千元。 77、证人赵某3的证言，证明2017年6、7月份开始，其经常接到自称是杭州钧长公司客户经理的一个姓张的人的电话，推销他们公司的炒期货。从2018年1月份开始投资，共投入2.5万元，一开始是盖伦期货平台，后来钧长公司的业务员又帮其注册了新湖期货的账户，后来一直使用新湖期货平台的账户操作。钱是按要求转入上海银生宝电子支付服务有限公司客户备付金账户。钱全亏损了。 78、证人虞某的证言，证明2018年11月，其在杭州钧长公司开设的期货平台投资交易，总投入13万元，损失了11万元。期货平台叫久久黄金期货。 79、证人梅某的证言，证明其通过杭州钧长公司平台投资期货交易，共投入2000元，取回73元，还有1927元损失。 80、证人黎某的证言，证明其从2014年就开始投资期货，后来通过杭州钧长公司平台投资期货交易。先后共投入120万元，在浙江一些投资人打电话给其，其又陆续投入40万到对方账户，全部亏损。 81、证人刘某3的证言，证明2018年8月份，其通过杭州钧长公司在香港逸富国际的平台上投资期货交易，钱是通过二维码转入对方宋孝文（1202020419900074977）的账户，共投入8.6万元，损失了8.6万。 82、证人郭某的证言，证明2018年5月份，通过下载“信管家”新湖期货交易平台，投资期货交易，先后共投入91980元，钱是转入对方私人账户，收回1万多，亏损了7万多。 83、证人石某的证言，证明2018年8月份，其在通过杭州钧长公司开设的期货平台上投资交易，共投入3.6万元，钱是转入对方私人账户。损失了3.6万元。 84、证人张某4的证言，证明2018年6至8月份，其通过杭州钧长公司在期货平台上投资期货交易，先后共投入7.8万元。损失5.5万元。 85、现场勘验笔录、现场示意图、现场照片，证明侦查机关对杭州钧长公司位于杭州市萧山区的经营地的现场勘验情况。 86、电子证物检查工作记录、光盘，证明侦查机关从雷洋寰持有的台式电脑主机中查获的新湖期货的宣传资料、返佣模式、交易手续费等相关数据资料。 87、调取证据通知书、调取证据清单、杭州钧长公司资料，证明杭州钧长公司成立于2017年7月17日，2018年4月13日投资人变更登记为林政俊、雷洋寰，法定代表人为雷洋寰。公司经营范围为网络技术、信息技术等，不具有从事期货交易的内容。工商登记及公司章程情况，法人雷洋寰。 88、调取证据通知书、调取证据清单、银行账户交易明细，证明本案涉案人员涉嫌从事期货交易的情况。 89、协助冻结财产通知书，证明公安机关已冻结被告人赖联长银行卡的资金情况。 90、扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、图片说明，证明公安机关已扣押被告人手机、笔记本电脑、电脑主机、银行卡、U盾等物。 91、抓获经过，证明雷洋寰、林政俊、宋孝文、黄寿清、陈武钧、赖联长、章浩等人系被公安机关抓获到案，吴韩挺、孙弘达、胡梁威主动到公安机关投案。 92、户籍证明、常住人口信息，证明各被告人及相关证人的身份情况。 93、法院执行票据，证明被告人退出违法所得情况。 本案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 被告人雷洋寰、林政俊及二被告人的辩护人关于雷洋寰、林政俊有自首情节之观点。审理认为，在本案立案之前，吕某因亏损找过杭州钧长公司，杭州警察找过雷洋寰，担心被查或出事情，雷洋寰就把公司办公地点换了。该事实有被告人宋孝文、陈武钧、赖联长的供述印证。后投资客户吕某向淳安县公安局报案，立案后公安机关将雷洋寰、林政俊抓获归案。在本案侦破过程中，二被告人无自动投案或被电话通知归案等情形。被告人雷洋寰、林政俊有自首情节之观点本院不予采纳。 被告人雷洋寰的辩护人提出认定雷洋寰非法经营金额750余万元缺乏证据之观点。审理认为，公诉机关所指控的非法经营数额，是依据投资客户的证言及该客户向本案相关被告人私人账户转账明细相印证部分予以确定，数额已就低认定。雷洋寰的辩护人前述观点本院不予采纳。 本院认为，被告人雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达情节特别严重，宋孝文、黄寿清情节严重，行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控成立。在共同犯罪中，雷洋寰、林政俊起主要作用，是主犯，应当按照其参与或组织的全部犯罪处罚，赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚。胡梁威、吴韩挺、孙弘达自动投案后能如实供述犯罪事实，并当庭自愿认罪，具有自首情节，依法可从轻或者减轻处罚。雷洋寰、林政俊归案后能如实供述，并自愿认罪，可酌情从轻处罚。赖联长、陈武钧、宋孝文、黄寿清归案后能如实供述，并自愿认罪认罚，予以酌情从宽处罚。雷洋寰、林政俊、胡梁威部分退出违法所得，赖联长、陈武钧、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清能退出全部违法所得，均可酌情从轻处罚。综上，决定对雷洋寰、林政俊酌情从轻处罚，对宋孝文、黄寿清酌情从宽处罚，对赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达予以减轻处罚。相关被告人的辩护人据此提出对相关被告人从轻处罚、酌情从轻处罚的辩护意见本院予以采纳。公诉机关关于对赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清七被告人的量刑建议适当，应予采纳。根据本案被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人雷洋寰犯非法经营罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月6日起至2026年3月29日止）。 二、被告人林政俊犯非法经营罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年9月6日起至2026年3月29日止）。 三、被告人赖联长犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币三万元。 四、被告人陈武钧犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币三万元。 五、被告人胡梁威犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。 六、被告人吴韩挺犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。 七、被告人孙弘达犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二万元。 八、被告人宋孝文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 九、被告人黄寿清犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。 十、被告人雷洋寰、林政俊、赖联长、陈武钧、胡梁威、吴韩挺、孙弘达、宋孝文、黄寿清所退违法所得合计人民币17.5万元，予以没收。 十一、公安机关查扣的存款人民币51.587562万元，抵缴本案被告人的违法所得及罚金后，剩余部分予以没收。 十二、公安机关已扣押的作案工具雷洋寰苹果手机一部、联想笔记本电脑一台、电脑主机四台，林政俊华为手机二部，赖联长魅族手机一部、电脑主机十台，陈武钧苹果手机一部，胡梁威苹果手机一部，吴韩挺苹果手机一部，宋孝文苹果手机一部，黄寿清苹果手机一部。予以没收。 （上述缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；上述罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴建中 人民陪审员  姜国华 人民陪审员  汪黎燕 二〇二〇年八月五日 书 记 员  王欣然 ? 附：《中华人民共和国刑法》相关条文 第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 ? ?