广西壮族自治区百色市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）桂10民终756号 上诉人（一审被告）：百色市金坤林业投资有限公司，住所地：广西田阳县玉凤镇那么街。 法定代表人：黄乃坤，该公司董事长。 委托诉讼代理人：韩明，广西桂百律师事务所律师。 被上诉人（一审原告）：熊天桂，男，1970年3月30日出生，汉族，住广东省佛山市禅城区。 委托诉讼代理人：王明亮，广西君望律师事务所律师。 上诉人百色市金坤林业投资有限公司（以下简称金坤公司）因与被上诉人熊天桂合同纠纷一案，不服田阳县人民法院（2019）桂1021民初1818号民事判决，向本院提出上诉。本院于2020年3月3日立案受理后，依法组成合议庭，于2020年5月14日组织各方当事人到庭调查、询问和调解并听取各方的意见。本案现已审理终结。 金坤公司上诉请求：撤销一审判决，改判驳回被上诉人熊天桂的诉讼请求。事实与理由：（一）上诉人与被上诉人于2015年11月9日签订《百色市金坤林业投资有限公司股权认购协议》（以下简称《股权认购协议》），就被上诉人认购上诉人股改后股份事项达成一致意见。该协议没有约定协议生效的附带条件和期限。根据《中华人民共和国合同法》（以下简称合同法）第三十二条、第四十四条的规定，《股权认购协议》完成签字或者盖章时成立并生效。一审认定上诉人完成股改和新三版上市后办理相关股权登记过户手续系《股权认购协议》生效的附带条件，不符合双方的约定。一审适用合同法第四十五条的规定认定《股权认购协议》系附条件生效合同，适用法律错误。（二）根据《股权认购协议》第二条第六点的约定，被上诉人签署协议后成为股东，享有股东权利和承担股东义务。该协议第五条约定被上诉人退股须经上诉人与被上诉人协商一致，本案上诉人与被上诉人并未就退股事宜达成一致意见，故被上诉人要求退股并由上诉人退还认购款及支付回报，不应支持。 熊天桂辩称，一审判决正确，上诉人的上诉请求没有事实和法律依据，应当依法驳回上诉人的上诉请求。 熊天桂向一审法院起诉请求：1.请求依法解除原告与被告于2015年11月9日签订的《股权认购协议》；2.请求依法判令被告退还原告投资款260000元及支付回报资金26000元，合计286000元；3.请求依法判令被告支付原告为追讨投资款造成的律师费损失13000元。 一审法院查明，2015年11月9日，原告熊天桂作为乙方，被告金坤公司作为甲方，在南宁市青秀区中柬路9号利海亚洲国际领峰B座703室签订了一份《股权认购协议》。该协议就原告认购被告股权具体事宜进行友好协商，并达成一致意见后签订，主要约定：第一条、认购标的、数量和价格。1、认购标的：甲方股改完成后的股权（以下简称为“股权”）。2、单位股权认购金额：1.30元（RMB）。3、认购股权数量：200000股。4、认购股权投资款金额：人民币（大写）贰拾陆万圆整¥260000.00元。5、赠送股数60000股。第二条、支付方式。1、本协议生效之日起，乙方在3日内向甲方指定的账户支付本协议约定的认购款项。2、乙方应将认购价款恢复甲方指定的银行账户，或者可以通过银行卡刷卡支付。收款人：金坤公司。开户行：招商银行南宁分行东盟商务区支行。账号：77×××22。1、甲方有权要求乙方在协议规定的时间内支付全部认购款项。2、乙方在签署协议后，股权登记过户前，未经甲方同意，乙方不得将股权进行转让或交易。如果乙方将股权转让给甲方的竞争对手和关联单位，甲方有权拒绝。3、甲方发现乙方存在对甲方正常经营造成消极影响或者存在可能产生消极影响的风险的行为，甲方有权要求乙方赔偿相关损失。4、甲方完成股改后应及时告知乙方，并按有关法律法规办理相关的股权登记手续。5、甲方保证未来乙方实际认购的股权是甲方合法拥有的股权，甲方拥有完全处分权。甲方保证乙方认购的股权没有设置任何抵押、质押和担保，并免遭任何第三人的追索。否则，由此引起的责任由甲方承担。6、乙方在签署协议后，乙方依法享有相应的股东权利，承担相应的股东义务。7、乙方自愿承担甲方股改后股价波动的风险，不得以此要求甲方进行补偿。8、乙方的股权在取得后20个月内不得转让，如果未与甲方协商，而擅自转让的，转让无效。9、乙方取得股权20个月后转让的，须事先书面通知甲方，否则无效。第五条、股权的退出。在签订协议并支付认购款的20个月后且在新三版挂牌之前，如果乙方愿意终止协议，双方协商一致后，甲方以原价回购相应股权并给予10%的回报率。第六条、股权的交割日期。甲方已经合法完成股份制改造，并已具备进行场外股权交易的条件之日。第九条、违约责任及赔偿。1、本协议签署后，任何一方违反本协议项下的约定，应赔偿由此给对方造成的所有损失（包括但不限于该方为此支付的合理律师费及处理纠纷所发生的所有费用）。2、乙方应按本协议第一、二条的约定，及时向甲方支付股权价款，若发生逾期，则须按应付款项每日1%的标准向甲方支付违约金。3、由于甲方的原因导致无法完成股改，应将乙方支付的股权认购价款及时全额退还。该协议签订后，原告于2015年11月11日汇款共计520000元（含另一股权认购人詹德文的260000元）至被告指定的账号。后因原告和被告双方就退股事宜产生纠纷，原告于2019年10月11日向法院提起诉讼，要求判如所诉请。 一审法院认为，一、关于原告和被告签订的股权认购协议是否应解除、原告主张被告退还投资款和回报资金是否有事实和法律依据的问题。该协议签订之时系双方当事人的真实意思表示，未违反法律、行政法规的禁止性规定，协议合法成立，当事人应恪守履行。本案中原、被告双方签订的协议，原告有认购被告股改后的股权的意愿，被告亦同意原告认购，双方约定了股权价格、股数及付款方式等条款，原告也依约将认购款项汇入被告指定银行账号，双方约定在被告完成股改后及时告知原告，并办理股权登记手续。原告和被告签订协议并支付股权认购款项的目的是成为被告股改和新三版上市后公司的股东并享有公司股东的相关权利义务，但协议中约定被告只有在股改和新三版上市后才能办理相关股权登记过户等手续，进而交付相应股权给原告，双方对于被告的股改和新三版上市没有一个明确的时间期限约定，故双方签订的协议附带生效条件，且生效条件无法确定何时成就。2015年11月11日，原告支付股权认购款项给被告后，被告至今未就股改和新三版上市未果作出合理解释，双方亦没有进一步协商的结果，被告何时能履行协议约定的义务无法确定，原告能否通过认购被告股份成为被告股改和新三版上市后的公司股东，享受公司股东的相应权利和义务，处在不确定的状态。因此，本案中原告与被告签订协议虽然成立，但由于附有的生效条件未成就，故该协议尚未生效，无须予以解除。由于双方签订的协议尚未生效，原告主张被告应退还股权认购款260000元，有事实和法律依据，予以支持。原告主张被告支付回报资金26000元，无事实和法律依据，不予支持。二、关于原告主张的其他各项损失是否有事实和法律依据的问题。原告主张的律师费损失，未提供相应证据证实，不予支持。原告主张的财产保全费，未实际产生，不予支持。综上，依照《中华人民共和国民法总则》第六条、《中华人民共和国合同法》第五条、第六条、第四十四条、第四十五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决：一、被告百色市金坤林业投资有限公司于本案判决生效之日起十五日内退还股权认购款260000元给原告熊天桂；二、驳回原告熊天桂的其他诉讼请求。 二审审理期间，被上诉人提供两份证据。证据1存于手机里的微信聊天记录。一审时已经提供打印的微信聊天记录，二审只是出示存储聊天记录的手机载体。证据2股权证书，拟证明：股权有效期是20个月，上诉人应在20个月之内完成股改上市。上诉人的质证意见：证据1的真实性、合法性由法院调查认定，对证明目的有异议，认为不能证明上诉人同意退股的事实；对证据2的真实性没有异议，但对证明目的有异议。本院认证意见：证据1已经于一审时提供，予以确认一审的认证意见。上诉人对证据2的真实性无异议，该证据与本案有关联，予以采纳。 二审经审理，对一审认定的事实予以确认。另查明以下事实：1.《股权认购协议》第十三条【协议生效】本协议自各方签字盖章之日起生效。2.上诉人至今没有履行《股权认购协议》约定的股改及公司上市的义务。3.金坤公司股权证书载明：兹证明熊天桂为本公司投资人，并已缴清投资款贰拾陆万元，此股权限期贰拾月，直至上市后转为原始股票。 根据诉辩双方的意见，本案二审的争议焦点为：1.《股权认购协议》是否为附条件生效合同；2.上诉人是否应退回被上诉人股份认购款。 本院认为，关于第一个争议焦点。本案双方当事人在《股权认购协议》第十三条约定协议自各方签字盖章之日起生效，双方并没有约定协议生效的附加条件，因此，《股权认购协议》不是附条件生效合同。 关于第二个争议焦点。被上诉人陈述双方在签订《股权认购协议》时约定上诉人在20个月内完成股改上市，虽然《股权认购协议》没有载明股改期限，但股权证书载明的内容及《股权认购协议》多处出现20个月期限均印证被上诉人的陈述，且上诉人对被上诉人提出该主张没有提供证据进行反驳，也不能对股权证明书载明的“股权期限贰拾月”作合理的解释，故认定双方在签订《股权认购协议》时约定股改应于20个月内完成。股改是上诉人应履行的合同义务，现上诉人未完成股改，亦不能证明股改未完成是他人所导致，根据《股权认购协议》第九条第三点“由于甲方的原因导致无法完成股改，应将乙方支付的股权认购价款及时全额退还”的约定，上诉人应依约退回被上诉人股份认购款。 综上所述，上诉人金坤公司的上诉主张不成立，不予支持。一审判决认定基本事实清楚，虽存在适用法律不当，但判决结果正确。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项、《最高人民法院关于适用的解释》第三百三十四条规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费5200元，由上诉人百色市金坤林业投资有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  郭承峙 审判员  凌文楼 审判员  白凤艳 二〇二〇年七月二十三日 书记员  杨翕淳