山东省淄博市张店区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0303刑初416号公诉机关淄博市张店区人民检察院。被告人余辉，男，1970年10月28日出生于四川省三台县，汉族，大学文化程度，绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司负责人，户籍所在地四川省三台县，住四川省成都市新津县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月16日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，同年11月22日经淄博市张店区人民检察院批准逮捕。现羁押于淄博市看守所。辩护人李昺姝，山东正大至诚律师事务所律师。淄博市张店区人民检察院以张检二部刑诉〔2020〕266号起诉书指控被告人余辉犯集资诈骗罪，于2020年7月8日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山淄博市张店区人民检察院指派检察员崔田田、牛姝君出庭支持公诉，被告人余辉及其辩护人李昺姝到庭参加诉讼。现已审理终结。淄博市张店区人民检察院指控，2018年2月以来，被告人余辉、沈某（已判刑）、陈某2（已判刑）共谋后成立绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司，以扩大经营为名，许以高额利息，承诺到期还本付息，在淄博市张店区进行非法集资活动，共计向魏某、刘某1等六十余名群众吸收存款273万余元。被告人余辉收到上述集资款后，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，造成集资款损失约258万余元。公诉机关并向本院移送相关证据，认为被告人余辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究被告人余辉的刑事责任。被告人余辉的辩护意见为，对公诉机关指控的事实有异议，辩称融资款用于公司发展；承认自己构成犯罪，但认为不构成集资诈骗罪。被告人余辉的辩护人的辩护意见为，被告人余辉的行为不构成集资诈骗罪，而是构成非法吸收公众存款罪。理由为，1、主观上没有非法占有的故意；2、被告人未使用诈骗方法；3、被告人是诚信的，表现在如实告知公众集资款用途、用真实合法的公司签订借款协议、按照协议归还借款、案发前一直在归还借款。经审理查明，2018年2月以来，被告人余辉、沈某、陈某2共谋后成立绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司，被告人余辉为负责人，该公司以扩大经营为名，许以高额利息，承诺到期还本付息，在淄博市张店区进行非法集资活动，共计向魏某、刘某1等六十余名群众吸收存款273万余元。被告人余辉收到上述集资款后，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，造成集资款损失约258万余元。上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：1.书证（1）房屋租赁合同一份，证实：于某2将房屋租赁给余辉，租金6650元/月，租期从2018年2月1日至2019年1月31日。（2）涉税信息查询结果，证实：社会信用代码91510703684172339D，纳税人名称绵阳神州新材料有限责任公司，状态为非正常，在2018年入库税款为0。（3）内资企业登记基本情况表，证实：绵阳神州新材料有限公司的成立于2009年2月6日，法定代表人余辉。经营范围系新材料研发、冶金粉末销售（不含危化品）、新能源开发，汽车配件研发、生产、销售，电子接插件研发、生产、销售，建材生产、销售；模具的设计、制作、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。股东为余辉（出资比例95%，认缴出资额5700万元）、羊军蓉（出资比例5%、认缴出资额300万元）（4）企业信息及相关申请材料，证实：绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司，隶属于绵阳神州新材料有限公司，成立于2018年2月7日，法定代表人余辉。经营范围系新材料研发（不含生产）、冶金粉末销售（不含危化品）、新能源开发，汽车配件研发（不含生产）、销售，电子接插件研发（不含生产）、销售，建材销售；模具的设计、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（5）绵阳神州新材料有限责任公司与被害人胡某、王某1、王某2、唐某、王某3、张某1、柴某、戚某、魏某、刘某1、张某2、崔某、房某、刘某2、许某、高某、张某3、巩某、邱某、朱某、孙某1、潘某、周某、董某、孙某2、张某4、张某5、臧某、亓某、李某1、王某4、尹某1、尹某2、庄某、赵某1、舒某、吕某、杨某1、杨某2、赵某2、范某、孙某3、成某、马某1、刘某3、刘某4、何某、刘某5、耿某、李某2、李某3、苏某、李某4、陈某1、汪某、袁某、孙某4、王某5、冯某、张某6、槐玉珍、姬某、刘某6、孙某5、于某1、李某5等人签订的借款合同。合同的附件（一）内容为上海股权交易中心挂牌上市股权代码：208250……。（二）公司简介。……公司位于风景秀丽的西部明珠——科学城绵阳，注册资本6000万元，在上海建立了石墨烯研发中心，并且与上海复旦大学建立了长期战略合作关系，拥有研发人员36人，均为博士、硕士研究生。现有员工198人，其中工程技术人员16人，质量管理人员3人。公司设立了总经理、副总经理、生产技术部、质保部、办公室、财务室六个职能部门，建立了一支高效、科学的管理团队。公司目前主要拥有高精度达0.002mm的加工中心4台、数控车床40台、珩磨机1台、线切割机2台、数显铣床4台等主要设备，能够确保客户的生产进度和质量要求。公司目前正按照IS09001:2008国际标准质量管理体系来确保过程受控，质量稳定……。（三）2018年公司将建立一条石墨烯铝电池生产线，计划投入6000万元购买石墨烯生产设备和建立中国科技城石墨烯生产基地，建立两条石墨烯生产线以及两条石墨烯润滑油生产线。利用“互联网+”的销售模式，在全国20个省级城市、200多个市级城市和2000多个县级城市建立“线上线下、批零兼营、全渠道”的销售方式，预计年产值达2亿元。统一收款收据。（6）POS交易流水，证实：2017年12月28日至2018年4月30日之间，拉卡拉POS商户号为822361055330823的结算账户信息及交易明细情况。其中结算账户为余辉、卡号62×××92中国光大银行账户，交易金额共计1240482元。（7）银行交易流水及存款凭证，证实：沈某62×××18的中国农业银行账户、62×××81的中国建设银行账户自2017年10月以来的交易流水情况。陈某62×××85的中国建设银行账户自2018年2月以来的交易流水。其中2018年3月22日、3月23日沈某分两笔存入建设银行账户共计38万元。陈某2共存入建设银行账户20.2万元。（8）接受证据材料清单，证实：2018年9月12日自证人刘某7处提取的绵阳神州新材料有限公司协议书原件壹拾玖份（共76张）、绵阳神州新材料财务专用收据贰本、申请表壹拾叁张、考察名单壹张、花名册伍张。（10）照片，证实：办案民警在淄博华润大厦706室绵阳神州新材料有限公司淄博分公司办公室墙壁宣传资料拍照打印件。内容包括绵阳神州新材料有限责任公司在上海股权托管交易中心成功挂牌及获得优秀企业称号等宣传内容。（11）本院（2019）鲁0303刑初900号刑事判决书，证实被告人沈某、陈某2被追究刑事责任的情况。2.证人证言（1）证人赵某3的证言，证实：赵某3系绵阳神州新材料有限公司的保洁员，该公司自2018年4月开业，开业之后老板余辉经常待人去参观，余辉临时招聘几个保安人员站在门口，余辉对参观的人说办公楼后面的车间也是神州公司的，其实神州公司在祥尔工业园没有生产车间，只租赁了几间办公室。参观的人走了之后，神州公司也就关门了，等再有参观的，才会有人。神州公司对参观的人说公司是组装、生产无人机的，但是公司展厅摆放的那架无人机是从绵阳农校租赁来的，后来被绵阳农校的人拉走了。（2）证人王某6的证言，证实：王某6系四川祥尔工业园员工。2018年3、4月份，绵阳神州新材料有限公司老板余辉联系从四川祥尔工业园租赁了东北侧的三层。该公司4月份开业，开业之后没有几个人来上班，也没有生产活动。王某6见过几次神州公司用大巴车把人拉来参观，每当有人参观的时候，神州公司就会有工作人员出现、服务、讲解。摆在大厅里的无人机是从绵阳农校借来的，后来被绵阳农校拉走了。（3）证人马某2的证言，证实：马某2系绵阳了凡农业科技有限公司员工。2018年上半年，绵阳了凡农业科技有限公司曾借给绵阳神州新材料公司一架无人机。（4）证人刘某7的证言，证实：刘某7系华润大厦物业环境督导专员。2018年4月底，张东琴交给她一个蓝色手提袋，说是七楼保洁员逯纯芬在货梯风机阀里面发现的。刘某7看到该文件袋上写着绵阳神州新材料有限公司的字样，其知道绵阳神州有限责任公司已经跑路了。经核对，该袋子里共有绵阳神州新材料有限责任公司的19份协议书、2本财务收据、13张申请表、1份考察名单、1份花名册。（5）证人于某2的证言，证实：2018年1月，于某2将华润大厦7层706室租给了一个叫杨阳的南方人。杨阳称其负责绵阳神州公司淄博分公司的筹建，该公司是做新材料石墨烯的，该公司总经理叫余辉。于某2按6650元/月的价格收取了8个月的房租。3.被害人的陈述（1）被害人胡某2018年9月28日的报案陈述，证实：2018年2月，绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司在张店华润大厦楼下做宣传，业务员李雪介绍该公司是做石墨烯材料的，石墨烯用途很多，后胡某被引领到华润大厦7楼706公司办公室，公司墙上贴着宣传材料，电视里播放着宣传片，投资保本保收益，没有风险，收益很高。绵阳神州新材料有限责任公司吸收资金是为了投资建厂、扩大再生产，许以月盈利1.5%的利息。绵阳神州新材料有限责任公司与胡某签订了借款合同，胡某按合同约定共计出借12万元，公司支付利息300元，尚有11.97万元未收回。后来不知什么时候公司关门了。（2）被害人王某1、王某2、唐某、王某3、张某1、柴某、戚某、魏某、刘某1、张某2、崔某、房某、刘某2、许某、高某、张某3、巩某、邱某、朱某、孙某1、潘某、周某、董某、孙某2、张某4、张某5、臧某、亓某、李某1、王某4、尹某1、尹某2、庄某、赵某1、舒某、吕某、杨某1、杨某2、赵某2、范某、孙某3、成某、马某1、刘某3、刘某4、何某、刘某5、耿某、李某2、李某3、苏某、李某4、陈某1、汪某、袁某、孙某4、王某5、冯某、张某6、槐玉珍、姬某、刘某6、孙某5、于某1、李某5的陈述与被害人胡某的陈述基本一致。4.被告人的供述与辩解（1）被告人余辉的供述，证实：2017年9月，余辉、杨某3、陈某3（真实姓名为沈某、陈某2）商定，杨某3、陈某3在淄博筹建分公司，所集的款项余辉拿51%，杨某3、陈某3各拿9%。2018年2月，余辉成立绵阳神州新材料有限公司淄博分公司，余辉是实际负责人，注册资本1000万元，经营地址在华润大厦7楼，杨某3和陈某3负责淄博分公司日常管理，招聘人员，公司大厅的宣传牌子和巨幅广告还有余辉的画像是从公司网站上下载的。收款用的POS机是从合肥分公司带来的，合同是有余辉制作好带来的。该公司以绵阳神州新材料公司扩大生产、生产新材料石墨烯，利润巨大的名义，吸引老百姓投资，通过签订借款合同，在淄博共计吸收集资群众100余人借款300多万元，2018年7月淄博分公司倒闭。余辉在塘汛镇的厂子在2017年底停止生产。2018年3月，准备生产无人机，只是从了凡集团租借一台无人机摆在公司，没有具体生产。上海石墨烯研发中心2015年立项，因没有资金没有搞起来。2015年和复旦大学下面的石墨烯研究院签了一份合同，因为没有资金，没有履行，也没有研发人员。2018年4月，余辉组织集资群众到绵阳祥尔工业园厂房参观，并发表讲话，讲话内容是用神州公司的资产置换祥尔工业园的资产，让群众相信神州公司发展很好，有设备、厂房、办公楼，下一步要上无人机，投资不会有风险，目的是吸引群众投资。（2）同案犯沈某的供述，证实：2017年10月份，沈某通过陈某2认识余辉，余辉称神州公司准备转型生产石墨烯，因为缺少资金，准备从民间吸收老百姓存款，沈某、陈某2同意帮余辉融资。2017年底，绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司成立，通过散发传单等形式向不特定群众公开宣传，许以1.5%-2%不等的利息，共向五六十名群众吸收了共计约300万元。期间，同案犯沈某、陈某2分别化名杨阳、张某7，负责淄博分公司业务，按吸收存款的7.5%提成，沈某共获得提成21万元，加上前期垫付筹建淄博分公司的钱，余辉共给其四十五万元。2018年3月，沈某离开淄博分公司。（3）同案犯陈某2的供述，证实：2017年10月份，沈某通过陈某2介绍认识余辉，余辉是绵阳神州新材料有限责任公司负责人。同年12月份，三人共谋到淄博成立绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司进行民间融资，三人在合肥商定吸收百姓款项分配比例，余辉拿52%，沈某、陈某2各拿9%。后来余辉派会计到分公司管理财务。2018年1月份，沈某、余辉筹建成立绵阳神州新材料有限责任公司淄博分公司，1月30日左右陈某2到淄博分公司，淄博分公司以扩大经营等为由，通过散发传单等形式向不特定群众公开宣传，许以1.5%-2%不等的利息，共向七八十名群众吸收了共计约300万元。期间，同案犯沈某、陈某2分别化名杨阳、张某7，负责淄博分公司业务，按吸收存款的9%提成，陈某2共获得提成21万元左右。2018年4月中旬沈某离开淄博分公司。5月初陈某2离开淄博分公司。5.辨认笔录6.视听资料、电子数据7.其他证据材料抓获经过，证实：2019年10月16日，成都市公安局高新技术开发区新益州派出所接到该局技术大队情报显示，一名涉嫌非法吸收公众存款的犯罪嫌疑人潜藏在成都市新津县。该所民警根据该情况在新津县岷江小区41栋1单元4楼1号将该男子抓获，并查实该男子身份证号为，姓名余辉。经核查，该名男子即嫌疑人余辉。随即民警将该男子带回新益州治安派出所做进一步审查处理。本院认为，被告人余辉以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人余辉在共同犯罪过程中，起主要作用，系主犯。综合分析全案证据，被告人余辉虚构绵阳神州新材料有限责任公司正常经营，且经营规模庞大，盈利空间巨大，经营状况良好的事实，隐瞒公司早已停止经营的真相，以扩大经营为名向不特定群众吸收款项，占为己有，行诈骗之实。被告人余辉及其辩护人关于其行为不构成集资诈骗罪的辩护意见不成立，本院不予采纳。公诉机关对被告人余辉判处有期徒刑十年六个月至十一年六个月的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条的规定，判决如下：一、被告人余辉犯集资诈骗罪，判处其有期徒刑十一年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月16日起至2030年10月15日止；罚金限于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人余辉与沈良、陈华共同退赔被害人经济损失人民币258万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  贾高远人民陪审员  逯长春人民陪审员  刘 猛二〇二〇年八月六日法官助理张鹏书记员李镜