湖南省永州市冷水滩区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘1103刑初147号公诉机关：永州市冷水滩区人民检察院。被告人：蒋雅琴，女，1982年5月25日出生，汉族，大专文化，广东省深圳市南山区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。辩护人：蒋瑛芝，湖南新星律师事务所律师。被告人：陈远华，男，1968年4月8日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。辩护人：唐智，湖南征雁律师事务所律师。被告人：魏清正，男，1970年7月25日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留；同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。辩护人：杨旻，湖南金州（永州）律师事务所律师。辩护人：陈楚尧，湖南金州（永州）律师事务所律师。被告人：唐艳红，女，1982年2月27日出生，汉族，大专文化，湖南省永州市冷水滩区人，现住永州市冷水滩区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月24日被永州市公安局冷水滩分局刑事拘留，同年11月28日经永州市冷水滩区人民检察院批准，次日被永州市公安局冷水滩分局执行逮捕。现羁押于永州市看守所。永州市冷水滩区人民检察院以永冷检刑诉[2020]104号起诉书指控被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成由审判员唐文雄担任审判长，人民陪审员邹智林、黄辉参加的合议庭，于2020年6月2日公开开庭进行了审理。代理书记员唐弢担任庭审记录。永州市冷水滩区人民检察院指派检察员江晓阳出庭支持公诉，被告人蒋雅琴及其辩护人蒋瑛芝，被告人陈远华及其辩护人唐智，被告人魏清正及其辩护人杨旻、陈楚尧，被告人唐艳红均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2011年1月至2016年8月期间，湖南省中政建材有限公司（以下简称中政公司）以24%、36%不等的年利率，以口口相传、投放广告、发送传单、员工内部认购原始股等方式向不特定社会公众1443人吸收存款630762465元。吸收的资金到账后，用于固定资产投资、土地购置、股权投资，以关联企业湖南博天投资集团、永州天铭典当有限公司、湖南省富湘小额贷款集团天心东庆有限公司（曾用名长沙市天心区博天小额贷款有限公司、长沙市天心区银达小额贷款有限公司）、湖南天铭中小企业担保有限公司等企业名义转贷资金522100155.56元，获取转贷利息收入70400051.81元，累计亏损70312849.89元。截止2016年8月31日，支付集资参与人本金440029774元、利息140712901.70元。802人参与集资余额184131601元（已付利息79237774.78元；剩余104893826.22元未归还）。2012年至2016年期间，被告人蒋雅琴在中政公司工作，向郑群圣、欧阳杨等12人共吸收存款507.3万元。在2015年初至2016年期间，蒋雅琴担任中政公司行政总监，系公司高管。2014年1月至2015年12月期间，被告人陈远华在湖南博天投资集团工作，分别担任过公司的财务总监、销售部经理、融资部经理、资产运营部负责人，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，且其个人向满某、张某、唐某共吸收存款22万元。2013年1月至2015年8月期间，被告人魏清正在中政公司及关联企业工作期间，担任财务部经理，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为。2013年12月至2015年4月期间，被告人唐艳红在中政公司任会计，作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，且其个人向陈某1吸收了20万元存款。2019年10月23日，被告人蒋雅琴、魏清正到公安机关投案自首；2019年10月24日被告人陈远华、唐艳红到公安机关投案自首。上述事实，被告人蒋雅琴、魏清正、陈远华、唐艳红在开庭审理中无异议，并有到案经过、被告人户籍信息、企业信息登记表、人员任职表、内部集资借款协议、报案材料、刑事判决书等相关书证；证人陈某2、方某等人的证言；被害人杨某、满某、张某、唐某、陈某1等人的陈述；讯问同步录音录像视听资料；会计司法鉴定意见书；被告人蒋雅琴、魏清正、陈远华、唐艳红的供述与辩解等证据予以证实，经庭审质证核实，足以认定。被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红均自愿认罪认罚。被告人蒋雅琴的辩护人辩称：1、被告人蒋雅琴系自首、从犯、认罪认罚，且已主动退缴违法所得；2、被告人蒋雅琴职务为中政公司办公室负责人，只是普通工作人员，不是公司高管；3、除杨某10万元外，其余金额均应认定为履行工作职责过程中被动接待客户时产生；4、指控数额存在部分事实不清，应当依法核减；5、跟唐毅娴判决书内容比较，对被告人蒋雅琴应当处一年以下有期徒刑或适用缓刑。被告人魏清正的辩护人辩称：1、被告人魏清正系自首、从犯、认罪认罚；2、被告人魏清正职务为公司普通财务工作人员，不应当认定为公司高管，财务决策权由陈某2掌握，魏清正只是工作指令执行者；3、被告人魏清正介绍他人借款给公司，只是为了公司能够良性发展；4、跟唐毅娴判决书内容比较，对魏清正应当处六个月有期徒刑或适用缓刑。被告人陈远华的辩护人辩称：1、对于公诉机关的定性没有异议；陈远华有自首情节；2、陈远华已经签订了认罪认罚具结书，依法可以从轻处罚；3、陈远华有悔罪的表现，在本案犯罪前，没有其他的犯罪前科，是偶犯或初犯，请法院给陈远华一个改过自新的机会，请考虑适用缓刑。本院认为：被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红违反国家金融管理规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人蒋雅琴、魏清正、陈远华、唐艳红犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红起次要和辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正、唐艳红自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人蒋雅琴、陈远华、魏清正的辩护人对此提出的辩护意见，本院予以采纳。被告人陈远华、唐艳红非法吸收公众存款数额较大，被告人魏清正作为公司直接责任人员参与了单位吸收个人存款的行为，但是，三被告人具有上述法定从轻、减轻情节，宣告缓刑对所在社区没有重大不良影响，被告人陈远华、魏清正的辩护人提出的对其适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳；被告人蒋雅琴的辩护人辩称“被告人蒋雅琴主动退缴违法所得”，经查，公安机关是于2020年1月3日从被告人蒋雅琴丈夫唐蕊处扣押了人民币12750元，但是该款系公安机关根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百四十一条第一款“在侦查活动中发现的可用以证明犯罪嫌疑人有罪或者无罪的各种财物、文件，应当查封、扣押；与案件无关的财物、文件，不得查封、扣押”的规定扣押了该款，此款并非被告人蒋雅琴主动退缴的非法所得，因此，被告人蒋雅琴的辩护人提出的上述辩护意见，本院不予采纳；因被告人蒋雅琴非法吸收公众存款数额巨大，情节严重，不宜适用缓刑，故对被告人蒋雅琴的辩护人提出的“对被告人蒋雅琴应当处一年以下有期徒刑或适用缓刑”的辩护意见，本院不予采纳。永州市冷水滩区人民检察院向本院提出对被告人蒋雅琴判处三年以下有期徒刑，并处罚金人民币四万元；对被告人陈远华判处三年以下有期徒刑，并处罚金人民币三万元；对被告人魏清正、唐艳红判处二年以下有期徒刑，并处罚金人民币二万元的量刑建议，与四被告人所犯罪行相适应，本院予以采纳。据此，对被告人蒋雅琴适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人陈远华、唐艳红适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定；对被告人魏清正适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人蒋雅琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月24日起至2021年4月23日止;罚金限判决生效后一个月内缴纳）；二、被告人陈远华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）；三、被告人唐艳红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）；四、被告人魏清正犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  唐文雄人民陪审员  邹智林人民陪审员  黄 辉二〇二〇年八月十七日代理书记员  唐 弢