河南省洛阳市西工区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0303刑初20号公诉机关河南省洛阳市西工区人民检察院。被告人刘连军，男，汉族，1970年3月3日出生，高中文化程度，原系洛阳金魁投资有限公司办公室主任兼财务负责人，户籍所在地及现住址河南省洛阳市洛龙区。2019年8月27日因涉嫌非法吸收公众存款犯罪被洛阳市公安局金谷分局刑事拘留，同年10月1日被依法逮捕。指定辩护人付银锋，河南德曌律师事务所律师。河南省洛阳市西工区人民检察院以洛西检二部刑诉[2019]19号起诉书指控被告人刘连军犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市西工区人民检察院指派检察员符培出庭支持公诉，被告人刘连军及其辩护人付银锋到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省洛阳市西工区人民检察院指控：2011年3月24日，洛阳金魁投资有限公司注册成立，经营范围：对工业、商业、旅游业、房地产业、服务业、交通运输业、矿业的投资。实际控制人刘某1（已判刑），董事长刘某2（已判刑），副总经理南某（已判刑），被告人刘连军任办公室主任兼财务负责人，负责公司对外吸收存款工作。该公司成立后违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过熟人介绍、口口相传的方式进行宣传，承诺高额的利息回报，向洛阳群众吸收资金。经审计，该公司业务人员非法吸收公众存款金额2195.9万元，涉及群众96人次，已兑付本金24万元，未兑付本金2171.9万元，其中投资情况调查表显示未兑付本金1600万元，涉及群众75人次。刘连军个人吸收存款207.5万元，未兑付203.5万元，涉及群众22人。2019年8月27日，被告人刘连军主动到公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实。2019年12月2日，刘连军家属向洛阳市西工区处非办退缴30543.20元。认定上述事实的证据有：1.书证；2.证人证言；3.集资参与人陈述；4.被告人刘连军供述与辩解；5.审计报告及补充说明。公诉机关认为，被告人刘连军违反国家金融管理法律规定，伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘连军系从犯，应当减轻处罚；被告人刘连军有自首情节，自愿认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处被告人刘连军二年零六个月至三年有期徒刑，并处罚金。被告人刘连军对起诉书指控其犯罪的罪名及事实无异议。辩护人付银锋提出的辩护观点是，1.对公诉机关指控罪名无异议；2.本案属于单位犯罪，被告人刘连军不应对金魁公司非法吸收公众存款总额担责；3.刘连军主观恶性较小，系自首，且认罪认罚，依法应减轻处罚；4.刘连军系初犯、偶犯，无前科，认罪态度好，并积极退赃；5.建议判处刘连军一年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2011年3月24日，洛阳金魁投资有限公司（以下简称金魁公司）注册成立，公司经营范围为对工业、商业、旅游业、房地产业、服务业、交通运输业、矿业的投资。该公司注册地初期为洛阳市经济技术开发区开元大道80号，后变更至洛阳市西工区王城大道西侧89号01-458。金魁公司实际控制人为刘某1（已判刑）。该公司成立后，被告人刘连军先后任业务员、办公室主任兼财务负责人等职，其与刘某1、刘某2（已判刑）、南某（已判刑）等人通过熟人介绍、口口相传的方式进行宣传，以高额固定收益为诱饵，通过向集资参与人出具《借款凭证》《保证承诺函》的方式，面向社会上不特定人员进行非法吸收公众存款活动。案发后，洛阳德尚联合会计师事务所根据洛阳市公安局金谷分局提供的金魁公司财务资料、个人银行账户交易信息、投资情况调查表、借款凭证和承诺函等相关资料，经审计，认为金魁公司业务人员非法吸收公众存款金额2195.9万元，涉及集资参与人96人次，已兑付本息24万元，未兑付本金2171.9万元。2015年4月24日，洛阳市公安局金谷分局在对刘某1等人非法吸收公众存款案立案侦查过程中，集资参与人程旭东、周红霞等75人向公安机关报案，提供的163份借款凭证、保证承诺函、投资情况调查表显示，上述集资参与人在金魁公司投资1601万元。另查明，1.被告人刘连军在金魁公司任职期间，通过其本人宣传介绍，22人（含刘连军亲属）在金魁公司投资理财207.5万元，已兑付4万元，未兑付203.5万元。2.2019年8月27日，被告人刘连军到洛阳市公安局金谷分局投案自首，主动退缴违法所得30543.20元。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据：1.户籍证明及现实表现证明、刑事判决书、到案经过、企业法人营业执照、借款凭证、资产清单等；2.证人刘某1、刘某2、南某等人证言；3.集资参与人程旭东、周红霞等人陈述；4.洛阳德尚联合会计事务所专项审计报告及补充说明等。上列证据与被告人刘连军供述与辩解相互印证，足以认定。本院认为，被告人刘连军伙同他人违反金融管理法规，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。刘连军犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。积极退缴违法所得，可酌予从轻。刘连军在共同犯罪过程中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。辩护人认为刘连军系自首，初犯、偶犯，主观恶性较小，当庭表示认罪认罚，积极退赔，可以从轻处罚的辩护意见理由充分，本院予以采纳。经查，刘连军等人并未在公司注册核准的经营范围内从事经营活动，而以非法集资为主业，不以单位犯罪论处，辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见理由不充分，本院不予采纳；量刑建议不当，本院不予采信。公诉机关指控罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人刘连军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金人民币150000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月27日起至2022年2月26日止）。二、退缴在案的赃款30543.20元，依法清退集资参与人；本案未追回的赃款赃物，依法继续追缴或责令退赔。罚金限本判决生效后十日内一次性缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  车继敏人民陪审员  王保成人民陪审员  沈倩迪二〇二〇年八月二十四日书 记 员  张玲利附法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。