福建省福州市台江区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0103民初1225号 原告：邵国强，男，1951年12月11日出生，汉族，住福建省福州市。 被告：深圳华翔股权投资基金管理有限公司，住所地深圳市南山区粤海街道科技园粤兴三道虚拟大学园产业化综合大楼A507，统一社会信用代码91440300051519857W。 法定代表人：廖文真，执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：魏心怡，福建合立律师事务所执业律师。 委托诉讼代理人：罗伟干，福建合立律师事务所执业律师。 被告：山西红杉药业有限责任公司，住所地山西省晋中市榆次区汇通路（使赵村南），统一社会信用代码911407007198793192。 法定代表人：庞广瑞。 委托诉讼代理人：阮圣宝，男，该公司员工。 原告邵国强与被告深圳华翔股权投资基金管理有限公司（以下简称“华翔基金管理公司”）、被告山西红杉药业有限责任公司（以下简称“红杉药业公司”）合同纠纷一案，本院于2020年4月10日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告邵国强、被告华翔基金管理公司的委托诉讼代理人魏心怡、罗伟干以及被告红杉药业公司的委托诉讼代理人阮圣宝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告邵国强向本院提出诉讼请求：请求讨回本金280000元及至今为止总利息129360元，其中280000元按每月1.8%利息从2018年3月22日计算120960元，退单后280000元按银行一年期二倍计算8400元，总计409360元。诉讼中，原告变更诉讼请求为请求讨回本金280000元，5%补偿金14000元，一年期二倍利率计息（按3.5%计算）9800元，每月280000元1.8%计息暂计算至2020年3月22日120960元，违约金70000元，总计金额494760元。庭审中，原告明确其第一项诉讼请求中要求的利息自2018年3月22日起计算。事实和理由：原告于2013年5月投资被告华翔基金管理公司，由被告华翔基金管理公司转投被告红杉药业公司，争取该公司的项目在美国上市。到2015年7月累计总投资28万元。按被告华翔基金管理公司出具的合同约定，如1年内未上市，可以退还投资款本金和银行1年期2倍的利息。另被告红杉药业公司董事长张家跃出具担保函。原告于2018年3月22日，经被告华翔基金管理公司同意退股，退回本金和利息，被告华翔基金管理公司将其持股协议等收回，并出具收条。但二被告一直未履行还款义务，经多次催讨，被告华翔基金管理公司董事长廖文真承诺于2019年5月还款，但至今分文未付。现为维护其合法权益，请求法院判如所请。 被告华翔基金管理公司辩称，一、原告委托华翔基金管理公司投资的项目已如约完成上市义务，后华翔基金管理公司系基于维稳考虑被迫同意原告的退单请求，华翔基金管理公司并未违约。二、原告另行主张补偿金和违约金并无事实及法律依据。 被告红杉药业公司辩称，其答辩意见与被告华翔基金管理公司一致。根据优先股投资协议约定的内容，红杉药业公司作为项目运作方是没有法律责任或者义务给投资人兑付退单。原因是红杉药业公司已经根据优先股投资协议的时间在美国完成了上市。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。依据当事人无异议的证据和陈述，本院认定如下事实： 2014年10月16日，被告华翔基金管理公司与被告红杉药业公司订立《优先股权投资协议》，该协议首部载明的“投资方委托机构（甲方）”为被告华翔基金管理公司，“被投资方（乙方）”为被告红杉药业公司。协议约定的主要内容为：鉴于被告红杉药业公司是经中国山西工商行政管理部门依法批准的从事以生物工程为核心技术、红豆杉现代化种植、紫杉醇系列化产品开发为一体的医药生产、经营、开发的高科技技术企业；美国红杉药业股份有限公司（以下简称“美国红杉”）是在美国证券交易委员会注册登记的公共公司；美国红杉是被告山西红杉公司及旗下各子公司、分公司的关联企业，是将优质的红杉资产打包运作海外上市的主体；甲方及其代表的投资人和乙方以非公开方式友好协商后达成本协议，该优先股在符合本协议约定的相关条款时转为上市后的普通股；甲方及其代表的投资人已详细的了解乙方公司的营运情况、未来的收益和风险以及未来的发展规划。1.乙方承诺：至客户认购之日起的12个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司良好业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的优先股转换普通股的公司价值。2.换普通股的转股条件：美国红杉在美国经SEC批准挂牌后普通股股价连续60个工作日实现2美元以上的股价时，本协议的优先股股权按照1:1比例自动换为美国红杉的普通股股权，具体办理的程序按照转投前的美国红杉优先股转换普通股说明书办理。3.优先股固定红利：优先股按投资人买入总投资额每月支付固定红利为百分之一点三（1.3%），每月的最后一日为付红利日，至《美国红杉药业股份有限公司》取得股权交易代码之日为止。4.优先股转普通股的时间：自本协议生效起12个月内。……6.其他：本协议签订后甲方及其代表的投资人资金到达指定账户本协议即生效。该协议由被告华翔基金管理公司、红杉药业公司盖章确认。 2013年5月至2015年间，原告邵国强出资280000元，委托被告华翔基金管理公司投资被告红杉药业公司“美国红杉”优先股。 因原告邵国强投资的“美国红杉”优先股在美国挂牌上市后，交易量较小，被告华翔基金管理公司代持的股票无法变现，原告遂向被告华翔基金管理公司提出退股。被告华翔基金管理公司于2018年3月22日向原告出具《山西红杉股权协议收条》，收回原告持有的合同、持股协议等，同意原告退股，但被告华翔基金管理公司没有履行退款义务。后经原告催讨，被告华翔基金管理公司虽先后承诺于2019年4月30日、2019年10月31日，与被告红杉药业公司共同向原告退还投资款本息，但均未践约。 2018年3月1日，原告邵国强向被告华翔基金管理公司法定代表人廖文真递交一份《报告》，提出“自愿要求该公司退还我们所投资的本金及5%的利息，绝不反悔”。被告华翔基金管理公司法定代表人廖文真在该报告上签字。 2019年10月18日，被告华翔基金管理公司在微信截图上加盖公章进行确认，内容为“福州客户邵国强，傅严华俩人共退二期的是68万，退单之日起每月按1.8%利息计算到兑现日止。” 本院认为，本案纠纷系因被告红杉药业公司为开展海外项目经营，通过被告华翔基金管理公司向原告邵国强融资而引起的。现原、被告双方已协商解除合同，原告要求被告华翔基金管理公司退还投资款280000元，并支付利息（以280000元为基数，按月利率1.8%，从2018年3月22日起计算至实际还款之日止），被告华翔基金管理公司对此没有异议，因此本院对原告提出的上述诉讼请求予以支持。红杉药业公司辩解称担保函中提到的担保责任已经履约完毕，其未确认华翔基金管理公司对投资人的退单行为，有事实依据，本院予以确认。因此，原告要求红杉药业公司承担共同还款责任的主张，本院不予支持。 原告邵国强主张按本金280000元的5%计算的补偿金的依据系其向被告华翔基金管理公司法定代表人廖文真递交的《报告》，该报告上廖文真的签字未经被告华翔基金管理公司的事后追认，且原告亦在本案中另行主张了利息的计算，该主张没有事实依据，本院不予支持。原告邵国强主张按《优先股权投资协议》约定按银行年利率的2倍计算利息为9800元，但邵国强并非上述协议的合同相对方，其与俩被告也未对此进行约定，该主张缺乏事实依据，本院亦不予支持。原告邵国强主张的违约金系其与深圳华翔基金合伙企业（有限合伙）所签订的《合伙协议》中约定的条款，深圳华翔基金合伙企业（有限合伙）并非本案的合同相对方，属于另一法律关系，本院不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条第一款、第九十三条第一款、第九十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款规定，判决如下： 一、深圳华翔股权投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内，向邵国强返还投资款280000元，并支付利息（以280000元为基数，按月利率1.8%，从2018年3月22日起计算至俩被告实际还款之日止）； 二、驳回邵国强的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8721元，由深圳华翔股权投资基金管理有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长  崔 洁 人民陪审员  叶丽明 人民陪审员  陈 颂 二〇二〇年八月十八日 书 记 员  龚晓璇 附注：本判决书引用的主要法律条文 一、《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条第一款当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 第九十三条第一款当事人协商一致，可以解除合同。 第九十七条合同解除后，尚未履行的，终止履行;已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。 二、《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。