上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1921号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某2，男，1978年8月30日生，汉族，户籍地山西省长治市。辩护人钱婷，上海永乐律师事务所律师，系上海市浦东新区法律援助中心指派。被告人廖某，女，1990年2月11日生，汉族，户籍地陕西省，现住陕西省西安市。辩护人王征，上海宝淳律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕2127号起诉书指控被告人王某2犯集资诈骗罪、被告人廖某犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员毛某某出庭支持公诉，被告人王某2、廖某及辩护人钱婷、王征到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明：2016年6月至11月，被告人王某2与被告人廖某等人注册成立XX国际贸易(上海)有限公司(以下简称“XX公司”)，分别担任法定代表人、财务负责人。2016年6月至11月，被告人王某2以非法占有为目的，未经国家金融主管部门批准，以XX公司名义，虚构代售SOD酵素返利、投资返利超市、代购汽车、发展养老机构等项目，指使被告人廖某等人通过召开推介会、酒会、实行推荐奖励等方式，承诺月利率20%-80%的高额利息，向陈某某、姚某某等不特定公众募集资金。经鉴定，截止案发共有122名集资参与人报案，涉及金额共计人民币5,122,300元，未兑付金额为人民币4,612,600元。2016年6月至7月27日，被告人廖某担任XX公司股东、财务人员，受被告人王某2指使，负责招揽客户、收取集资款、开具收据、资金划转等工作。经鉴定，被告人廖某任职期间共有47名集资参与人报案，涉及金额为人民币2,291,300元，未兑付金额为人民币2,034,300元。2017年4月6日，被告人王某2因涉嫌其他关联犯罪事实被公安机关抓获，到案后如实供述了本案犯罪事实。2018年11月17日，被告人廖某被公安机关抓获，到案后如实供述了上述犯罪事实。上述事实，被告人王某2、廖某在开庭审理过程中亦无异议，且有经庭审质证属实的上海自由贸易试验区市场监督管理局提供的善普公司营业执照、工商登记资料，上海市公安局自由贸易试验区分局调取的申明、股权转让协议、股东会决议，集资参与人提供的收据、XX国际返利超市招募股东协议书、代理购车认购书、宣传资料、微信聊天记录截屏、欠条、借条、打款凭证，中国建设银行、中国工商银行、招商银行、中信银行等银行提供的账户信息、交易明细，上海市公安局自由贸易试验区分局出具的电话工作记录，证人马某某、王某1、李某1、陈某某、卢某某、李某2、姚某某、张某某、何某某等人的证言笔录，上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书、补充说明及修改说明，相关刑事判决书，常住人口基本信息，成都东车站派出所出具的归案情况说明、江苏省监狱管理局解回罪犯通知书、上海市公安局自由贸易试验区分局刑侦支队出具的到案经过，被告人王某2、廖某的供述笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王某2以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条的规定，已构成集资诈骗罪，应处十年以上有期徒刑，并处罚金。被告人廖某违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。公诉机关指控被告人王某2、廖某犯罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人王某2、廖某系共同犯罪，且被告人王某2在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人廖某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六第一款、第四款和第二十七条的规定，对被告人王某2应当按照其所参与、指挥的全部犯罪处罚，对被告人廖某应当减轻处罚。被告人王某2、廖某到案后能如实供述罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可以从轻处罚。辩护人的相关辩护意见本院予以采纳。根据被告人廖某的犯罪情节以及本案的社会危害性等，对其不宜宣告缓刑，故辩护人的相关辩护意见本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第五十六条第一款、第五十五条第一款的规定，对被告人王某2可以附加剥夺政治权利。被告人王某2在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条、第七十条的规定，应予数罪并罚。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条的规定，违法所得应予追缴后分别发还集资参与人，不足部分责令退赔。被告人王某2、廖某的罚金依照《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条的规定缴纳。本院为维护金融管理秩序，判决如下：一、被告人王某2犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十一年六个月，剥夺政治权利一年，罚金人民币三十万元;与前罪并罚，决定执行有期徒刑十三年，剥夺政治权利一年，罚金人民币五十五万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月19日起至2030年4月4日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳，已经缴纳的部分不再缴纳。)二、被告人廖某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)三、违法所得予以追缴后分别发还集资参与人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  白艳利人民陪审员  张佩华人民陪审员  沈丽红二〇二〇年八月十一日书 记 员  周琴华附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十六条第一款对于危害国家安全的犯罪分子应当附加剥夺政治权利；对于故意杀人、强奸、放火、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社会秩序的犯罪分子，可以附加剥夺政治权利。第五十五条第一款剥夺政治权利的期限，除本法第五十七条规定外，为一年以上五年以下。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。