安徽省合肥市包河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0111刑初651号 公诉机关合肥市包河区人民检察院。 被告人张恒，男，1992年2月18日出生，汉族，高中文化，户籍所在地安徽省淮南市田家庵区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月8日被合肥市公安局包河分局刑事拘留，同年8月14日经合肥市包河区人民检察院批准，并由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 法律援助辩护人郭闪闪，安徽正申律师事务所律师。 被告人沈泽伟，男，1994年12月9日出生，汉族，中专文化，户籍所在地安徽省淮南市大通区。因涉嫌集资诈骗罪，于2019年8月19日被合肥市公安局包河分局刑事拘留；同年9月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经合肥市包河区人民检察院批准，次日由合肥市公安局包河分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。 辩护人白顺阶，上海锦天城（合肥）律师事务所律师。 辩护人周琦，上海锦天城（合肥）律师事务所律师。 被告人程家鑫，男，1989年5月14日出生，汉族，专科文化，户籍所在地安徽省淮南市田家庵区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月1日被取保候审。 辨护人陈亮，安徽卫正律师事务所律师。 合肥市包河区人民检察院以包检公诉刑诉[2020]1276号起诉书指控被告人张恒、沈泽伟、程家鑫犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月29日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。合肥市包河区人民检察院指派检察员李小燕出庭支持公诉，被告人张恒及法律援助辩护人郭闪闪、被告人沈泽伟及其辩护人白顺阶、周琦，被告人程家鑫及其辩护人陈亮到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 合肥市包河区人民检察院指控： 被告人张恒与他人（另案处理）为安徽天策信息咨询有限公司（成立于2016年2月29日）、安徽天策金融服务外包有限公司（成立于2018年5月23日）的实际控制人，公司办公地点在合肥市包河区，均不具备吸收公众存款的资质。2018年5月开始，张恒与他人共同以投资联合建设矿场为由，利用微信公众号进行公开宣传，以给付高额回报为诱饵，吸引社会不特定对象进行投资。被告人程家鑫明知公司运作模式，仍按照张恒、程磊等人的要求，负责向外转账等财务事宜。被告人沈泽伟自2018年3月成为公司推广部负责人，主要负责微信公众号的推广。经审计，被告人吸引公众存款金额为2730余万元。 据此公诉机关认为，被告人张恒、程家鑫、沈泽伟共同非法吸收公众存款2730余万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人张恒坦白，被告人沈泽伟、程家鑫自首，三被告人均认罪认罚并签署具结书。提请本院依法惩处，并建议判处被告人张恒有期徒刑三年零六个月至四年零六个月，被告人沈泽伟有期徒刑一年零七个月至三年零六个月，被告人程家鑫有期徒刑二年零六个月至三年零六个月，均并处罚金。 庭审中，被告人张恒、沈泽伟、程家鑫及相关辩护人对公诉机关的指控的事实、罪名及量刑均无异议，对在审理起诉阶段签署认罪认罚具结书予以确认。 被告人张恒辩护人对公诉指控事实罪名无异议。提出被告人张恒如实供述，坦白，认罪态度好，签署具结书，积极主动退赃34万元。是初犯。建议对其从轻减轻处罚 被告人沈泽伟辩护人对公诉机关的指控无异议。提出被告人沈泽伟是从犯。加入时间短，不了解公司经营项目，对公司经营没有管理权，是公司职员，按照公司指令有限参与，领取固定工资。被告人沈泽伟自首。初犯偶犯，认罪认罚，积极退赃。平时表现良好曾被登报表扬。建议判处两年以下有期徒刑，适用缓刑。 被告人程家鑫辩护人提出被告人程家鑫是从犯，自首。认罪认罚，积极退赃。建议对其从轻处罚。 经审理查明： 公诉机关指控被告人张恒、沈泽伟、程家鑫的犯罪事实成立。 经审计，被告人吸引公众存款金额为27328500元。 另查明：案发后，被告人沈泽伟接公安民警电话通知后主动到案，程家鑫主动投案，被告人沈泽伟、程家鑫到案后均如实供述其犯罪事实。 再查明：本案在侦查阶段，被告人张恒主动退缴赃款340000元。在审理过程中，被告人沈泽伟、程家鑫分别主动退缴各自非法所得35000元和82500元。 上述事实，有公诉机关提供经庭审质的违法犯罪人员信息登记表、户籍信息、到案经过、营业执照、投资项目备案材料、麻栗坡县人民政府文件及相关材料等、网上银行电子回单、矿场基础建设合同协议、银行转账截屏、收据、公众号下载资料、张恒的微信聊天记录、公证书等材料、报案人材料、企业工商原档、相关人员及天策公司银行账户开户信息、交易明细及对手信息（含电子档）、相关人员银行流水、查封决定书、协助冻结财产通知书、服务器委托购买及托管服务、打币记录、德邦快递运单、相关人员提供的说明、工矿新产品购销合同、供货合同、供货明细单等书证；鉴定意见；辨认笔录；投资人郭海洋、王亮、周飞、万广群、王玲玲、权晓东等陈述；证人孙某、朱某、吴某、沈某、雷某、秦某、卢某、周某、张某、曹某1、曹某2、隗某、金某、叶某、姚某、王某、郭某、罗某、丁某、欧某等证言；被告人张恒、沈泽伟、程家鑫的供述与辩解等证据在卷为证，足以认定。 本院认为：被告人张恒伙同他人在不具备融资许可资质的情况下，扰乱金融秩序，以高额回报为诱饵，向社会不特定对象非法募集资金27328500元，数额巨大；沈泽伟、程家鑫明知他人在不具备融资许可资质的情况下，以高额回报为诱饵向社会不特定对象非法募集资金，沈泽伟仍负责微信公众号的推广、程家鑫负责财务。被告人张恒、沈泽伟、程家鑫的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人张恒、沈泽伟、程家鑫犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人张恒起主要作用是主犯，按其参与的全部犯罪处罚；被告人沈泽伟、程家鑫起次要作用的，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人张恒归案后如实供述其犯罪事实，是坦白，被告人沈泽伟经公安民警电话传唤到案，被告人程家鑫主动到案，被告人沈泽伟、程家鑫均如实供述其犯罪事实，均是自首，依法可予以从轻或减轻处罚。被告人张恒主动退缴部分违法所得，被告人沈泽伟、程家鑫均主动退缴本人全部违法所得，可酌情予以从轻处罚。被告人均自愿认罪认罚并签署具结书，依法应从轻处罚。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳；相关辩护人提出与以上相同辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条第四款之规定，判决如下： 一、被告人张恒犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金十万元。 （刑期自判决确定之日起计算，判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月8日至2023年1月7日；罚金于判决生效后十日内缴纳。 二、被告人沈泽伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零七个月，缓刑二年；并处罚金二万元（已缴纳）。 （缓刑考验期，自判决确定之日起计算。） 三、被告人程家鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年；并处罚金三万元（已缴纳）。 （缓刑考验期，自判决确定之日起计算。） 四、已追缴在案的违法所得，按比例发还各投资人，继续追缴被告人张恒违法所得返还各投资人（各投资人具体损失详见《司法鉴定意见书》中投资人信息表）；涉案未随案移送的查封、扣押、冻结的财物及孳息，由查封、扣押、冻结机关处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李 莉 人民陪审员  黄顺琪 人民陪审员  吴 燕 二〇二〇年八月二十日 书 记 员  阮剑峰 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百四十五条第四款人民法院作出的判决生效以后，有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法返还被害人的以外，一律上缴国库。