山东省烟台市中级人民法院民 事 判 决 书(2020)鲁06民终4146号上诉人（原审第三人）:张新忠，男，1963年7月19日出生，汉族，住招远市。上诉人（原审第三人）:张新波，男，1968年8月12日出生，汉族，住招远市。上诉人（原审第三人）:李德海，男，1964年11月6日出生，汉族，住济南市历下区。上诉人（原审第三人）:张建华，男，1961年10月5日出生，汉族，住济南市历下区。上诉人（原审第三人）:王永波，男，1968年1月27日出生，汉族，住招远市。以上五上诉人共同委托诉讼代理人:孙晓燕，山东智恩律师事务所律师。以上五上诉人共同委托诉讼代理人:李辉，山东智恩律师事务所律师。被上诉人（原审原告）:吕景峰，男，1958年1月17日出生，汉族，住烟台经济技术开发区。被上诉人（原审原告）:齐淑娜，女，1958年6月28日出生，汉族，住烟台经济技术开发区。与被上诉人吕景峰系夫妻关系。以上二被上诉人共同委托诉讼代理人:姜炎辰，山东平和律师事务所律师。原审被告:烟台新金峰矿业有限公司，住所地烟台经济技术开发区古现南张家。委托诉讼代理人:孙晓燕，山东智恩律师事务所律师。委托诉讼代理人:李辉，山东智恩律师事务所律师。上诉人张新忠、张新波、李德海、张建华、王永波因与被上诉人吕景峰、齐淑娜，原审被告烟台新金峰矿业有限公司（以下简称新金峰公司）决议效力确认纠纷一案，不服烟台经济技术开发区人民法院（2019）鲁0691民初266号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年7月3日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。上诉人张新忠、张新波、李德海、张建华、王永波的上诉请求：1、撤销一审判决；2、依法改判确认新金峰公司于2005年4月22日形成的股东会决议成立；3、本案一、二审诉讼费用全部由被上诉人承担。事实与理由：（一）一审庭审中，上诉人曾将李德海与吕景峰的通话录音作为证据提交，该证据可以证明对于2005年4月22日股东会决议中吸纳李德海、张建华、王永波、张新忠等新金峰矿业的新股东等事宜，二被上诉人完全知情，而对李德海、张建华、王永波、张新忠等人增加的股份比例其也完全认可。该证据对于本案被上诉人吕景峰是否对该次增资的股东会决议知情并认可至关重要。但该证据一审法院未予质证，也未采纳该证据。（二）两被上诉人将其本人的身份证原件和印章交于公司会计康红英，由康红英负责，用于办理2005年4月22日的增资，应当视为授权办理该次增资事宜。该次增资的股东会决议与1998年11月25日股东会决议的形成和各方当事人当时的表现完全相同，一审判决认定1998年11月25日作出的股东会决议成立，而且公司从成立到前后两次的增资事宜所需文件上和签名都是经其许可代签的。依此推理2005年4月22日作出的股东会决议也应该成立。（三）两被上诉人对2005年4月22日新金峰公司作出的关于增资到500万元的股东会决议是完全知情并认可的。1、被上诉人吕景峰在公安的询问笔录中陈述：2003年其和实际控制人张新亮商量购买烟台金矿，吕景峰称其没有钱，由张新亮负责买矿的资金，以股权融资的方式，吸纳新股东，按出资额为限确定新股东在新金峰矿业的股份份额，并且其在笔录中也准确的肯定了新增股东的出资数额和姓名(李德海、张建华、王永波)，证明其完全知情并认可该次增资。新金峰公司收购原烟台金矿的采矿权和其他资产的资金来源于张新忠、李德海、张建华、王永波等新增股东，二被上诉人未进行资金投入，该部分资金后转化为新金峰公司第二次增资所扩资本，完全符合法律规定。2、两被上诉人起诉的不成立的公司决议，是2005年4月22日作出的公司决议，2006年12月以前，吕景峰一直在新金峰公司上班，属办公室工作人员，应当知道公司决议事项的。2005年4月22日公司形成增加股东、增加出资的决议后，到工商部门办理变更登记手续。同时需换发企业法人营业执照。依据《中华人民共和国公司登记管理条例》第五十九条的规定，《企业法人营业执照》正本置于公司住所的醒目位置。营业执照上载明的注册资本为500万元。吕景峰应当看到，也应当关注增加的资本的来源，是何人出资。新金峰公司的实际控制人张新亮也出庭作证，再辅以公安对吕景峰、张新亮、李德海、康红英等五人的询问笔录。两被上诉人称其对该次增资不知情、不认可是出尔反尔，违反了禁反言的诉讼原则。（四）本案不管适用60日除斥期间，还是适用2年的诉讼时效均己超。（五）2005年4月22日的公司决议内容，是增加股东。且股东们的出资，是公司资本总额的增加，对两被上诉人的权益有何损害。两被上诉人在公司成立、增资和经营的过程中实际没有出资，就没有权利决定公司增资与否的重大决策事项。（六）新金峰公司原始出资来源均来自于实际控制人张新亮，两被上诉人并未以自有资金投入，既然没出资，两被上诉人也无权决定公司增资与否的事宜。（七）最高人民法院《关于适用若干问题规定（四）》新确定的诉讼类型，于2017年9月1日实施。公司决议不成立诉讼，诉讼法理论上认为，程序上是有溯及力的。但是，公司决议不成立的实体构成要件不具有溯及力。法无溯及力是法律适用的一般原则。否定公司决议成立，是对公司决议的否定性评价。如果用现在的标准衡量以前的行为，对以往的行为做出肯定或否定性评价，就违背法无溯及力的法律适用原则。该次股东会决议形成时，有全体股东事先口头征求意见商讨一致的过程，所有股东都认可承办人代签其姓名，公司章程上有所有股东都许可盖上其本人姓名的印文。被上诉人被上诉人吕景峰、齐淑娜辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院维持一审判决。针对上诉人的上诉事实与理由，被上诉人只强调一点，吕景峰、齐淑娜是已实际出资到位的合法注册股东，新金峰矿业公司于2005年4月22日的增资事项没有召开股东会，该股东会决议上的签名并非吕景峰、齐淑娜本人签名，也未经其二人授权，是虚假的签字，不具有法律效力。上诉人在仅靠各种推测并无实质证据的情况下认定该决议有效，无事实和法律依据。原审被告烟台新金峰矿业有限公司述称，新金峰公司于2005月4月22日作出的股东会决议成立。二原告吕景峰、齐淑娜向一审法院提出诉讼请求：确认被告新金峰公司2005月4月22日形成的两份股东会决议不成立。一审法院认定事实：被告新金峰公司的工商登记显示以下内容：公司于1998年9月21日设立，经营范围开采金矿。登记材料中有1998年8月28日的公司章程，为公司的第一次章程，由张新波、吕景峰、齐淑娜三人签署，章程第四条规定：公司注册资本为50万元人民币，股东张新波出资25万元，出资比例50％，股东吕京峰出资15万元，出资比例30％，股东齐淑娜出资10万元，出资比例20％。第七条股东的权利规定：(一）出席股东大会，行使表决权；（二）按照出资比例分取红利；（三）公司新增资本时，股东可以优先认缴出资······。第十二条股东会议议事规则规定：（四）对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散、变更公司形式、修改公司章程事项作出决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；（七）召开股东会会议在会议召开十五日以前通知全体股东；（八）股东会对所议事项作成会议记录，并由出席会议的股东签字……。登记材料中有两份1998年11月25日股东会决议，其中一份记载“烟台新金峰矿业有限公司全体股东于1998年11月25日召开股东会，一致通过如下事项：一、公司注册资本增加50万元人民币。二、公司增资50万元人民币由股东张新波一次性投入本公司。三、修改原章程”。另一份股东会决议载明：烟台新金峰矿业有限公司全体股东于1998年11月25日召开股东会，一致通过如下事项：一、增资50万元人民币；二、修改公司章程。1.章程第三章第四章修改为“公司注册资本为100万元人民币”。2.章程第四章修改为股东名称（姓名）出资额如下：张新波出资额75万元，出资方式现金，出资比例75％；吕京峰出资额15万元，出资方式现金，出资比例15％；齐淑娜出资额10万元，出资方式现金，出资比例10％”。两份股东会决议均在全体股东签章处有“张新波、吕京峰、齐淑娜”字样的签字，以及“张新波、吕京峰、齐淑娜”字样的印文。2003年3月12日，原告吕景峰代表被告新金峰公司参与拍卖活动，拍得“烟台市金矿破产财产”，成交价800万元。2003年4月18日，张新亮代表被告新金峰公司与烟台市金矿破产清算组签署“资产交接协议”，接收烟台金矿采矿权（价款775万元）及相关资产（价款25万元），因部分物品不能交付，实际成交款为700万元。被告新金峰公司交付了款项，并接收了原烟台市金矿的采矿权和资产，并在原烟台市金矿场开展采矿活动至今。被告新金峰公司于2003年10月又向工商管理部门提交两份股东会决议并进行了工商变更登记，办理人为康红英。2003年10月22日股东会决议内容为：修改公司章程，1、公司住所地修改为烟台开发区古现张家（即原烟台金矿所在地），2、公司经营范围修改为矿山开采。工商变更登记办理人为康红英。2003年10月28日股东会决议内容为：全体股东于2003年10月28日召开股东会，股东会同意修改公司经营范围为开采黄金金矿。被告新金峰公司于2005年4月提报2005年4月22日股东会决议并办理了变更登记，办理人为康红英。股东会决议载明：1、公司股东由张新波、吕京峰、齐淑娜、张新忠、李德海、张建华、王永波组成；2、免去张新波原法定代表人职务，选举张新忠为执行董事；3、注册资本由100万元变更为500万元，其中张新忠增加200万元，李德海增加90万元，张建华增加60万元，王永波增加50万元；4、修改公司章程。变更后股东及出资情况为：张新忠出资200万元，出资比例40%；张新波出资75万元，比例为15%；李德海出资90万元，比例为18%；张建华出资60万元，比例为12%；王永波出资50万元，比例为10%；吕京峰出资15万元，比例为3%；齐淑娜出资10万元，比例为2%。另查，原告吕景峰与涉案第三人另成立了烟台鑫河黄金矿业有限公司，该公司工商登记材料中载明法定代表人为吕景峰、注册资本1000万元，登记股东包括吕景峰，认缴出资320万元、张新波认缴出资300万元、李德海认缴出资160万元、王永波认缴出资100万元、张建华认缴出资120万元。经营范围为矿山筹建（有效期至2004年1月2日，依法批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。各方未实际出资，也未实际开展经营活动。2005年9月7日，因未参加年检，被吊销营业执照。原告吕景峰于2016年6月向烟台市公安局经济技术开发区分局经济犯罪侦查大队报案。开发区经侦大队对涉案相关人员进行了询问，最终未予立案。原告吕景峰接受了公安机关二次询问，称：1、1982年我大学毕业后来到山东黄金公司工作,期间,烟台有一些黄金矿陆续破产,但是我作为技术人员,知道一些破产的矿还有经济效益。……1993年我离开山东黄金公司……对黄金矿的储量都清楚,因为成立公司要钱,我没有钱。当时经朋友邵远南介绍认识了张新亮,张新亮说要成立公司,在1998年9月15日,我就和我爱人齐淑娜、张新亮合伙成立了新金峰公司。当时公司没有任何效益,就是个空壳公司。注册资金都是张新亮运作的,公司实际张新亮在管理,他不方便做股东，就让他弟弟张新波作股东，法定代表人张新波,公司注册资金50万元,张新波出资25万元占50%,我和我爱人以技术入股,因为我知道金矿的储量及价值,对金矿技术比较了解,可以预测金矿的开采前景，我15万,占30%股权,我爱人齐淑娜占20%股权。实际上这50万元我们根本没有出资，出资款是张新亮想办法出的。我们准备在合适的时候接受一些能再创造利润的矿。2、在1998年11月25日,被告新金峰公司在增资(增资到100万元)过程中，张新波没有通知我和我爱人齐淑娜参加股东会、未经签字形成了股东会决议,将我和齐淑娜的股权稀释到25%，未经过我和齐淑娜的同意,张新波伪造我和齐淑娜的签字将股权比重增加到占75%。(增资这事是我2012年才知道),这时公司法定代表人还是张新波。新金峰公司工商登记材料中有自然人股东简历表、委托代理人证明、还有委托书、股东决议书、股东会决议书、章程上的签字不是我和齐淑娜的,印章是我们的。我的印章是成立公司时委托公司会计康红英刻的,由会计负责,至今还没有给我,我爱人的印章是我爱人自己的,这个印章成立公司时我爱人交给了会计,当时由会计保管,后来归还了我爱人,我认为我和我爱人的签字是由张新亮的一个朋友代签的。新金峰公司成立后在1998年至2000年承包了蓬莱沙沟矿，一年承包费20万元，我没有出钱,张新亮按照每年20万元支付承包费,到了2000年张新亮没有钱再交承包费,被蓬莱黄金公司收回。我不清楚是否盈利，我不知道蓬莱沙沟矿公司是否还有欠款。我没得到一分好处。1998年至2000年的时候我们在蓬菜沙沟承包金矿,具体都是张新波负责,在经营沙沟金矿的时候我都不知道公司资金变更100万元。3、到了2003年烟台金矿因为资源枯竭、生产亏损,要破产，准备进行拍卖。我和我爱人、张新亮一起商议,就决定接受烟台金矿。我和张新亮商量,张新亮负责资金,一开始以公司名义向他朋友李德海、张建华、王永波借钱,相当于股权融资，李德海和张建华出资300万元入股(具体怎么分我不知道),王永波出资100万元，还有300万元是张新亮从一个房地产公司借的,这300万元不是入股。凑齐700万元购买了烟台金矿。这700万元购买烟台金矿,我没有出钱，占32%股权。因为我和张新亮商议每个人让出20%股份给李德海、张建华,王永波,我是法定代表人最后就给我32%,张新波从50%减少到30%。本来是要将这400万元增资到烟台新金峰矿业有限公司。但后来我记得李德海提议成立一个1000万元的大公司，于2003年6月18日又成立了烟台鑫河黄金矿业有限公司，注册资金1000万元,位于烟台开发区,法定代表人是我,我占32%股权……股东都没有出资。烟台金矿的权属归新金峰公司,金矿收益按烟台鑫河黄金矿业有限公司的股权进行分配。新金峰公司2005年4月增资我不知道。我直到2012年后才知道。我股权减为3%,我爱人齐淑娜减为2%。2003年至2005年烟台鑫河黄金矿业有限公司在经营开采黄金,2年挣了2000万元。鑫河黄金矿业有限公司两年不年检被工商局吊销，我是法定代表人在2012年才知道，不参加年检的原因我不知道,我猜测是想把我从公司挤出去。公司的资产还在新金峰公司,资产没有损失。从2004年、2015年张新波陆续给了我400万元利润分红,我感觉他们给的我少,我要查看公司帐目,张新波不给我看。我就查询了一下公司的工商情况,发现张新波伪造签名,进行两次增资,稀释我股权。4、新金峰公司和烟台鑫河黄金矿业有限公司的所有工商登记资料上面的签字都不是我和我爱人齐淑娜签的,我的印章是我同意让公司会计刻的,办理成立公司的一些手续，会计没有给我，我就没要。我妻子齐淑娜的印章不是公司刻的,我妻子原来就有的，也交给了公司办理手续的人，都是办手续的人保管，我同意他代表公司去办理相关手续，当时新金峰公司的三个股东没有做书面委托，只是都同意他去办理。张新亮接受公安机关二次调查，称，1、大约在1998年,吕景峰跟我说烟台金矿干了很多年,烟台金矿准备破产,当时他知道内情,他说他是烟台金矿工程师,烟台金矿打矿都是他指挥,他故意引导烟台金矿打不对,留下好的金矿想自已开采,我对他说我打听了矿上很多专家,他们都说每吨可以出产1克黄金,含量不行,他说他研究过烟台金矿,那些专家不行,按照他的方式开采可以达到每吨5、6克。他和我商量成立一个公司。准备收购烟台金矿。然后我们就成立了新金峰公司。我们商量出资50万元，他手里没有钱，以技术入股，我给他出资25万元，我自己出资25万元。经他同意，我安排李永波办理工商登记手续。工商登记为他出资15万,占30%股权,他爱人出资10万，占20%股权，我弟弟张新波出资25万元,占50%股权。但公司由我实际负责。当时还有很多,我也没有以我名义登记，办理工商登记时,手续上是否是吕景峰、齐淑娜的签字和印章，我不清楚，我安排李永波去办理的工商登记手续。2、新金峰公司成立后，也没有什么经营。大约在1998年11月份,吕景峰说福山有钼矿、金矿，在福山要成立一个公司,准备开采钼矿、金矿。后来吕景峰说成立的公司注册资金要达到100万元,他提出新金峰公司从50万元增资到100万元,我就同意了。他也没有钱,我就又出资50万元,以我弟弟张新波名义入股,我弟弟占75%股权,吕景峰和他夫人占25%股权。我们办理增资后,这个项目也没有谈好。1998年11月,新金峰公司增资50万元工商登记手续是我安排李永波办理的,增资50万元的事是经过吕景峰同意。但是增资过程中,工商登记手续上的签字是否为吕景峰和他爱人的签字和印章具体得问李永波,他去办理的工商登记。公司增资,当时没有开股东会,但是增资的事我联系过吕景峰,是经过他同意的。3、大约在98年底，跟我说蓬莱沙沟矿倒闭了,那里黄金储量还可以,我就和他去考察，以新金峰公司名义与蓬莱黄金公司签了合同,承包2年,每年交20万元。钱也是我个人交的,吕景峰没出一分钱。到2000年干不下去了,赔了一百四、五十万元,沙沟金矿被蓬莱黄金公司收回。赔钱这事吕景峰是知道的，已经赔了一百四、五十万元，钱都是我自已出的，吕景峰和他爱人也是公司股东,他们夫妻俩当时生活特别困难,孩子上学没钱,都是我给交的学费,他们也没有钱,我就没让他们出。4、在2003年当时知道烟台金矿要拍卖,我和吕景峰商量以新金峰公司名义去竞拍。原先拍卖底价200万元,后来拍到800万元,吕景峰又没有钱,我和他商议我出面去找钱,经过他同意增资入股,按照出资钱分配股权。我就联系了我朋友李德海和张建华商量出资300万元入股、王永波出资100万元入股，剩下300万元是我抵押房子借朋友的钱。凑齐700万购买烟台金矿，另外100万元折抵其他资产。本来是要将这700万元增资到新金峰公司,但是李德海提议成立一个1000万元的大公司,经过吕景峰同意,李德海、张建华、王永波、张新波成为股东,于是就在2003年6月18日成立了烟台鑫河黄金矿业有限公司,吕景峰为法定代表人,出资320万元，占32%,……。烟台鑫河黄金矿业有限公司的工商登记手续上的吕景峰、李德海、张建华、王永波、张新波的签字不是他们的签字,但是我是经过他们同意,他们交给我他们的身份证,我安排公司会计康红英替他们签字,去办理的工商登记手续。……烟台鑫河黄金矿业有限公司成立的2年期间,吕景峰安排指挥采矿,又采不到黄金,公司效益不好,他当时又是法定代表人，其他股东说被吕景峰骗了,他又没有出钱,我们都出资700万元，要控制公司,不能让他当法定代表人了,不想再用烟台鑫河黄金矿业有限公司，我就没让公司参加2年年检，最后被工商局吊销营业执照。因为烟台鑫河黄金矿业有限公司被吊销营业执照,烟台金矿还在新金峰公司名下,几个新股东出资400万元,我还出资300万元入股增资。原先打算增资到1000万元,后来我考虑一增资1000万元,吕景峰股权就占2.5%,他太少了,为了照顾他，就决定增资到500万元,给吕景峰3%股权,给他爱人2%股权，张新忠出资200万元(这200万元是我出的),占40%。新金峰公司增资到500万时,我当时在公司一楼的走廊里当面和吕景峰说了,他没有反对，认可了,当时李德海和张建华两个股东都在场。李德海接受公安询问陈述称，2003年的3月份,我朋友张新亮给我打电话说在烟台有个好项目，让我过去看一看,于是我就和朋友张建华一起到了烟台,见到了张新亮,当时张新亮就说要收购烟台金矿,需要1000万元,当时张新亮已经成立了新金峰公司,为了方便操作,我就建议重新成立公司来收购烟台金矿,于是就成立了烟台鑫河黄金矿业有限公司,注册资本1000万元,我和张建华共同出资300万元,占30%的股份,张新亮说吕景峰以技术入股占30%的股份,张新亮出资300万元占30%的股份,还有一个叫王永波的出资100万，占10%的股份,烟台鑫河黄金矿业有限公司成立后也没有用来收购烟台金矿而是使用了张新亮原来的新金峰公司收购烟台金矿,之后就一直是新金峰公司经营着烟台金矿。开始我和张建华一直以为是烟台鑫河黄金矿业有限公司收购了烟台金矿并经营着,一直到2005年上半年才知道我和张建华入股成立的烟台鑫河黄金矿业有限公司没有用来收购烟台金矿,为了保证我们的利益,我们就找张新亮商量,因为我们出资300万元，不管哪个公司收购烟台金矿,我和张建华要持股30%,新金峰公司的股东占股比例按照当初成立烟台鑫河黄金矿业有限公司时约定的比例分配。因为成立烟台鑫河黄金矿业有限公司时吕景峰约占30%的股份,但是2003年2004年吕景峰指挥的开采矿石没达到承诺的每吨产3.5克的黄金,于是我们就想把吕景峰踢出公司,还是张新亮说吕景峰的老婆下岗了,生活比较困难,提出给吕景峰保留5%的股份,我们也就同意了,张新亮也和吕景峰说过给他保留5%股份的事,吕景峰也是同意的。我们把身份证都邮寄给了张新亮。至于张新亮如何操作新金峰矿业公司股东的变化,我和张建华就不知道了。我们没有签字,都是别人代签的,别人代我们签名的事我们也知道。张新亮说吕景峰是同意的,至于吕景峰是否亲自签名我和张建华不知道。在本案庭审过程中，又组织了参入各方进行对质。吕景峰陈述内容与在接受公安询问内容基本一致，另陈述以下内容：当时我和张新亮商量一人50%股份，实际也履行了出资义务，我负责技术，资金由张新亮负责。后来没什么业务，变更也没什么意义。实际真正发生业务是2003年烟台市金矿资产拍卖，我和张新亮参加的拍卖会，我举的牌，把矿山买下来……。我在这个矿上干了三年，这三年我主要负责矿山技术，张新亮负责全面，杨志臣负责采购，其他第三人没有参与公司经营管理。在矿上张新亮每年过年时间能给二三十万元。2004年至2013、2014年每年能领取二三十万元，有费用时候也跟张新亮要，数额不等，最多一次要了一百多万元。这八、九年期间一共给了我四百多万元。我2006年下半年至2007年离开公司，在矿上干的时候有工资，每月工资二三千左右，但每年给分红。这些年一直没有开过股东会、董事会。齐淑娜出庭陈述称，我与吕景峰是夫妻关系，这个公司发起时是吕景峰与张新亮商量，吕景峰回家跟我说，我说这个人不错，可以跟他合作。吕景峰当时跟我说我们是技术入股，钱是张新亮负责，我说可以。因为这个项目比较不错，我肯定不会让张新亮吃亏。吕景峰原来在山东黄金工作，工作以后学的矿山采矿。后来跟我说矿拍下来了，给我看了拍卖记录。我在新金峰公司没有任何参与，对新金峰公司的了解都是通过吕景峰。张新亮陈述内容与在接受公安询问内容基本一致，另陈述以下内容：……后来我们就又购买烟台金矿，购买过程与吕景峰陈述一样，实际花费800万元。除吕景峰说的资金来源外，我实际交了400万元，拍到采矿经营权后一年以后恢复了生产，这期间我又投了300多万元，大部分由我个人拿的，还有一部分由李德海拿的。吕景峰当时告诉我矿品位在四五克以上，很好。我让吕景峰安排生产，吕景峰没有打出来，又跑南边也没有打出来。当时企业亏损，吕景峰就走了，我们就自己干。后来因为金价上涨，企业效益就变可以了。……我给吕景峰的钱有一部分是我向我朋友借的，不是从公司拿的。我给吕景峰四百多万元都是我个人借给他的，不是分红。张新波述称，我是公司原法定代表人，公司是1998年成立，当时我与吕景峰、齐淑娜都是挂名股东，当时张新亮说成立公司，打了50万元给我注册资金，当时公司也没有什么业务。公司是我注册成立的，没有任何业务，实际是张新亮干的。增资50万元时也是张新亮把钱打给我，我又打到公司注册账户，其他情况不了解。张新忠述称，我2004年4、5月份到新金峰公司，当时矿还没有启动开，我来了之后安排上各种机器，吕景峰负责井下，井下产出金矿没有品位，负债。吕景峰2005、2006年走了，当时井下我领人干。李德海陈述称，2003年3月下旬张新亮给我打电话说烟台市金矿准备拍卖，他资金量不足，问我能否投资入股一块购买烟台市金矿。这样我带着我朋友张建华一块到了烟台开发区考察，因为我和张建华对开采金矿不懂，出于对张新亮信任我和张建华共同出资300万元，其中我180万元，张建华120万元，该款都打到了张新亮账户，当时和张新亮商量购买烟台市金矿需要800万元，另外矿上以前的地上建筑物需要200万元，总额1000万元。根据出资比例每股10万元，我占18%股份，张建华占12%股份，公司经营我和张建华没有参与。没有开过股东会，但通知过我们，包括公司增资变更股东，我们都知道，我们把身份证原件通过邮政局寄到矿上，由他们到工商局办理变更手续，他们代我们签字，我同意。之后再没通知我开股东会，也没有领过分红。当时在科信小区会所二楼有我、张建华、张新亮、吕景峰一块吃饭，吕景峰当时保证所拍卖的金矿平均品位每吨保证3.5克，争取每吨4克，产量每天400吨。张建华陈述称，我与李德海是一起的，初期我们一个月到矿上来一次，了解情况帮助解决实际问题，行使了股东权利，大部分在董事长办公室凑一凑口头说一下情况，包括增资、人员进入、人事安排都是口头商量的，大家都知道。到现在也没有分红。王永波陈述称，我跟李德海、张建华情况一样，但我出资额100万元，也实际交付给张新亮。通过相关各方在一审法院及公安机关所作陈述，可以认定本案事实要素：1、新金峰公司原始出资来源均来自案外人张新亮，吕景峰与齐淑娜并未以自有资金投入；2、新金峰公司的组织管理不规范，无正式股东会、董事会记录和决议，吕景峰与齐淑娜的印章交由公司会计保管使用，包括章程在内所有在登记管理部门备案的文件均没有两原告的真实签名。新金峰公司从成立时起实际控制人即为张新亮，吕景峰参入新金峰公司前期全部经营活动，齐淑娜则由吕景峰全权代表；3、新金峰公司在成立之后实施了如在承包蓬莱沙沟金矿等经营活动，实际进行投入，二原告对此知情。4、新金峰公司收购原烟台金矿的采矿权和其它资产的资金来源于张新波、张新亮和李德海等其它第三人股东，二原告未进行投入，该部分资金后转化为新金峰公司第二次增资所扩资本。一审法院认为，公司是资本和股东组成的组织体，通过一定的组织和程序汇集股东意思而形成团体意志就构成了公司的意志。公司利益的增损决定了股东利益的多少，公司的利益与股东利益从理论上讲应当是一致的，公司意思与股东意思也应当和谐统一；然而，与公司有关的不同利益主体之间，在自身意思向公司团体意志转化过程中，可能不顾及其他利益主体，导致公司的意志与股东个体利益矛盾，如既存在掌握公司控制权的股东或管理层利用公司资本多数决等原则任意损害部分股东的权益，也存在着个别股东滥用股东权利损害公司的总体利益。因此，需要司法从组织稳定、公序良俗、法律规定等各项因素综合考虑并对公司意志即公司决议的效力进行审查和评判。基于前述因素，一审法院认为，二原告主张新金峰公司2005年4月22日所进行关于第二次增资的决议不成立，应当予以支持，该次决议与1998年11月25日决议形成背景和各方当事人当时表现有根本不同，具体如下：1、在2005年4月的股东会决议形成之前，一起从事矿业开发的人员已经不止吕景峰和张新亮，增加了其他第三人，吸引新的股东，按照公司章程和公司法的规定，应当履行更加严格的程序。2、原告吕景峰虽然了解有新的资金进入，但在当时与张新亮和其他第三人已经产生矛盾，其担任法定代表人的烟台鑫河黄金矿业有限公司被张新亮事实上停止经营，在这种情况下，被告新金峰公司称吕景峰同意增资后的股权结构，不符合一般情理。3、在该次增资决议前后时间，二原告已离开新金峰公司。4、涉案各方均承认未对此召开过股东全体会议。在2005年4月股东会决议之后，新金峰公司的股东结构再未发生变化。综上，二原告不了解新金峰公司本次增资后股权结构的比例存在很大可能，被告及第三人主张二原告的诉讼请求已超过诉讼时效期间，但提供的证据不足以证明二原告知道或应当知道2005年4月股东会决议的存在。被告向工商部门提交的2005年4月股东会决议，是在未通知各股东召开股东会会议、未对该事项进行表决的情况下形成的，不是当事人真实意思的表示，更不应直接上升为公司意志。依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条的规定，应当认定为不成立。综上，原告的诉讼请求，一审法院予以支持。依照《中华人民共和国公司法》四十三条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条的规定，一审法院于2019年10月22日作出（2019）鲁0691民初266号民事判决：确认被告烟台新金峰矿业有限公司向工商登记部门提交的2005年4月22日的股东会决议不成立。案件受理费100元，由被告烟台新金峰矿业有限公司负担。本院二审期间，上诉人提交2019年2月1日上诉人李德海与被上诉人吕景峰的通话录音、2005年4月18日新金峰公司公司章程、2005年4月22日烟台市工商行政管理局开发区分局核发的企业法人营业执照副本，用以证明2005年4月22日新金峰公司注册资本从100万元变更到500万元，吕景峰完全知晓并认可。二被上诉人对通话录音的真实性、关联性和证明内容均有异议，称该证据不能证明其未被剪裁过，该录音开头不明，双方身份状况不明晰，不能确认通话录音的对方是吕景峰。若对方是吕景峰，其所称的股权指的是李德海和张建华在烟台鑫河黄金矿业有限公司持有的股份而并非新金峰公司，该份证据录音内容与本案无关；对2005年4月18日新金峰公司公司章程的真实性有异议，该证据上吕景峰、齐淑娜的签名并非本人所签，印章也不是本人所盖，吕景峰、齐淑娜没有授权过上诉人所称的康红英代签；对2005年4月22日烟台市工商行政管理局开发区分局核发的企业法人营业执照副本的真实性没有异议，但该证据无法证明上诉人所称被上诉人对增资事项知情。另，被上诉人提交吕景峰2001年12月1日的身份证复印件，以证实吕景峰在2001年将身份证姓名由“吕京峰”变更为“吕景峰”，而在2005年新金峰公司却用名为吕京峰的身份证复印件办理了工商变更登记手续，可以看出吕景峰从未将其身份证原件交付给原审被告用于办理工商变更手续，其对2005年4月22日股东会决议并不知情，对此次增资也并不知情。五上诉人及原审被告均认可2005年变更登记时向工商部门提交的是1995年12月31日签发的姓名为吕京峰的身份证，但主张吕景峰拥有吕景峰和吕京峰两个身份证，不论吕景峰交付给康红英其身份证原件上所属姓名是吕景峰还是吕京峰，双方当事人均一致认可其系本案被上诉人吕景峰。五上诉人还提交烟台鑫河黄金矿业有限公司的相关工商登记材料，其中向工商部门提交的是2001年12月1日签发的姓名为吕景峰的身份证。被上诉人对该证据真实性没有异议，称通过该证据可以看出吕景峰确实于2001年12月取得了名为吕景峰的身份证，该身份证于2007年更换身份证时被公安机关收回。本院二审查明其他事实与一审法院查明的事实一致。本院认为，被上诉人吕景峰于2001年12月1日姓名由吕京峰变更为吕景峰并于当日取得了新的身份证，在2003年烟台鑫河黄金矿业有限公司办理工商登记时被上诉人吕景峰使用的是该身份证的事实清楚。五上诉人及原审被告新金峰公司主张被上诉人将身份证原件交给公司用于办理增资事宜，可以证明2005年4月22日的股东会决议是经过被上诉人同意的，但2005年4月新金峰公司办理增资手续时向工商管理部门提交的却是签发时间为1995年12月31日姓名为吕京峰的身份证复印件，对此五上诉人及原审被告未作出合理解释，虽辩称吕景峰拥有姓名为吕景峰和吕京峰的两张身份证，但未提交证据予以证实，二审中五上诉人提交的其他证据亦不足以证实其主张，故五上诉人及原审被告新金峰公司的上述主张，本院不予支持。五上诉人关于2005年4月新金峰公司增资的股东会决议吕景峰、齐淑娜知情的主张，本院不予采信。另，结合一审法院从组织稳定、公序良俗、法律规定等各项因素对公司意志即公司决议的效力进行的审查和评判，一审法院认定新金峰公司2005年4月22日所进行关于第二次增资的决议不成立，并无不当，本院予以支持。综上，上诉人张新忠、张新波、李德海、张建华、王永波的上诉请求不成立，本院予以驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，本院予以维持。依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由上诉人张新忠、张新波、李德海、张建华、王永波负担。本判决为终审判决。审判长  王吉昌审判员  张婷婷审判员  王汝娟二〇二〇年八月七日法官助理夏川书记员李坤颖