上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初2797号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某某(化名“吴俣”)，女，1985年3月14日生，苗族，户籍地江苏省海门市。辩护人徐杰，江苏诚谨律师事务所律师。辩护人李佳庆，江苏诚谨律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕3118号起诉书指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员席某出庭支持公诉。被告人吴某某及其辩护人徐杰到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2015年3月，赖伟吉(另案处理)在上海市奉贤区青村镇人民北路XXX号XXX幢XXX室设立上海虬天资产管理有限公司(以下简称“虬天公司”)，后在上海市浦东新区浦建路XXX号强生大厦1707室实际经营，在未经金融监管机关许可的情况下，招募业务员，采用发广告单、口口相传等方式，允诺高额利息回报、保本保息，诱使投资人与公司签订《个人出借咨询与服务协议》等合同，向不特定公众非法吸收资金。经审计，虬天公司2015年9月16日至2018年10月18日期间，共收到211人投资款人民币4,662万余元，未还本金人民币2,425万余元。2015年9月至2018年8月期间，被告人吴某某在虬天公司担任业务员，在上级领导组织安排下，采用上述方式非法募集资金。经审计，被告人吴某某任职期间非法募集资金金额为人民币1,078万余元。2020年4月7日，被告人吴某某接公安人员电话通知后主动到案，并如实供述了上述犯罪事实。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读和出示了同案关系人供述、证人证言、相关书证、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，吴某某的行为已构成非法吸收公众存款罪。吴某某系从犯，具有自首情节，可以从轻或减轻处罚，建议对吴某某判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。被告人吴某某及其辩护人对上述指控无异议。辩护人提出吴在犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，具有自首情节，并愿意退缴违法所得，请求法庭对吴从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年3月，赖伟吉在上海市奉贤区青村镇人民北路XXX号XXX幢XXX室设立虬天公司，后在上海市浦东新区浦建路XXX号强生大厦1707室实际经营，在未经金融监管机关许可的情况下，招募业务员，采用发广告单、口口相传等方式，允诺高额利息回报、保本保息，诱使投资人与公司签订《个人出借咨询与服务协议》《零钱宝》《大满贯》等合同，向不特定公众非法吸收资金。经审计，虬天公司2015年9月16日至2018年10月18日期间，共收到211人投资款人民币4,662万余元，未还本金人民币2,425万余元。2015年9月至2018年8月期间，被告人吴某某在虬天公司担任业务员，在上级领导组织安排下，采用上述方式非法募集资金。经审计，被告人吴某某任职期间非法募集资金金额为人民币1,078万余元，其于2017年3月10日至2018年8月14日期间的工资、奖金共计379,820.8元。2020年4月7日，被告人吴某某接公安人员电话通知后主动到案，并如实供述了上述犯罪事实。以上事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认：1.企业营业执照、工商登记资料等书证，证实虬天公司的工商注册情况以及并无向社会公众募集资金的经营资质。2.同案关系人赵齐、魏晴川、王培莉、邬永明、龙春慧等人的供述，证实虬天公司实际控制人是赖伟吉，赵奇是经理，负责公司整体管理，魏晴川是财务，负责财务工作，财务助理是叶利芳。王培莉、吴某某、邬永明、龙春慧等人是业务员，一般通过打电话、发理财产品宣传单等方式找客户推销理财产品，募集资金。3.司法鉴定专项审计报告，证实虬天公司和被告人吴某某吸收公众资金的数额和部分资金的去向以及吴某某的收入情况。4.抓获经过、户籍人员信息，证实本案案发及被告人吴某某身份和到案情况。5.被告人吴某某的供认。本院认为，被告人吴某某违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。本案系共同犯罪，吴某某在上级领导安排下非法募集资金，并不控制、决定公司经营决策、募集资金的方式和去向，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；吴某某具有自首情节；本院审理期间家属帮助其退缴违法所得，有较好的认罪悔罪表现；综合考量上述情节后依法对吴某某予以减轻处罚。辩护人要求从轻、减轻处罚的意见本院予以采纳。根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元(此款于判决生效后一个月内缴纳)。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。)二、退缴在案的款项分别按照比例发还集资参与人；不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。被告人吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督、管理，接受教育，参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  龚 宇人民陪审员  陈 跃二〇二〇年八月二十六日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。