盘锦市大洼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽1104刑初353号 被告人陆立冰，男，1991年10月17日出生于辽宁省鞍山市，满族，大专文化，中共党员，个体经营者，捕前住辽宁省盘锦市兴隆台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日被刑事拘留，同年3月27日被执行逮捕。现羁押于盘锦市大洼区看守所。 辩护人施西，辽宁鹤乡律师事务所律师。 盘锦市大洼区人民检察院以大检刑检二部刑诉【2019】332号起诉书指控被告人陆立冰犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。盘锦市大洼区人民检察院指派代理检察员黄瑀出庭支持公诉，被告人陆立冰及其辩护人施西到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年6月至10月，被告人陆立冰在担任盘锦市大洼区老妈乐一店店长期间，向社会公众宣传沈阳老妈乐商贸有限公司借助互联网设立“老妈乐”商城进行消费返购物券，同时以消费返利及高额返本付息为诱饵，吸纳会员投资，以缴纳资金数额划分会员等级，实行每日按照投资全额的30%给会员返款，以此手段大肆募集资金。截止2017年10月，陆立冰经营的盘锦市大洼区老妈乐一店向30名社会公众非法吸收资金127.4万元，已返款金额为21.49万元，未返款金额为105.91万元。 为证明上述事实，公诉机关向法庭出示了被告人陆立冰的供述；另案处理已决犯白某的供述；证人田某、马某、毕某某1、卢某某、荣某某、毕某某2等人的证言；辨认笔录；银行卡交易明细；老妈乐商城会员章程、收据、会员取货表、礼品券兑换表；老妈乐盘锦大洼店存货单、统计表；审计报告；扣押决定书、扣押清单；刑事判决书；案件来源、抓捕经过；户籍证明等，并认为被告人陆立冰无视国家法律，变相吸收公众存款，严重扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。 被告人陆立冰对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，辩称不是在其任职期间内投资的不应当计入其犯罪数额，称没有收到返利但在礼品兑换表上签字的金额应当予以扣除。 其辩护人认为，被告人陆立冰本人的投资额和个别投资人复投的金额应当扣除；审计报告认定的犯罪数额不准确；被告人具有自首情节，在共同犯罪中系从犯，建议法庭对其从轻处罚。 经审理查明，2017年6月至10月，被告人陆立冰在担任盘锦市大洼区老妈乐一店店长期间，向社会公众宣传沈阳老妈乐商贸有限公司借助互联网设立“老妈乐”商城进行消费返购物券，同时以消费返利及高额返本付息为诱饵，吸纳会员投资，以缴纳资金数额划分会员等级，实行每日按照投资全额的30%给会员返款，以此手段大肆募集资金。截止2017年10月，陆立冰经营的盘锦市大洼区老妈乐一店向29名社会公众非法吸收资金101.522万元，已返款金额为20.6103万元，未返款金额为80.9117万元。 上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实： 1.户籍证明、党员信息材料证实：被告人陆立冰的自然情况，系中共党员，犯罪时已达到完全刑事责任年龄。 2.被告人陆立冰的供述和辩解证实：2017年1月，其在沈阳投资老妈乐并成为沈阳老妈乐商贸有限公司沈阳五店的会员。2017年6月，其经人介绍任老妈乐大洼一店店长。其担任店长期间，在店内以讲课、播放宣传片及宣传手册等方式进行宣传，并以消费返利的形式与投资人签订《老妈乐商城会员章程》，按会员级别缴纳1280元至25600元不等的投资款，并可累计获得2000元至64320元不等的购物卷（即返款），共吸收存款100多万元。 3.证人田某的证言证实：2017年4月，其在老妈乐商贸有限公司大洼区店任店员，陆立冰是店长。陆立冰负责宣传和收款，店里以投资返利的形式，与投资人签订《老妈乐商城会员章程》，按会员级别缴纳1280元至25600元不等的投资款，并可累计获得金额不等的的购物券（即返款），大洼区老妈乐共有五、六十人消费投资。其先后投资约20000元，收回10000元。 4.证人马某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”16000元，至案发前没有得到返款。 5.证人毕某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”32000元，其第一次缴纳25600元，第二次缴纳的6400元是陆立冰给自己的利息，其本人没有出资。 6.证人卢某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”28160元，获取利息6000元。 7.证人荣某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”25600元，获取利息9800元。 8.证人毕某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”情况。 9.证人张某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”2560元，获取利息300元。 10.证人李某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前返还共计340元。 11.证人周某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”70400元，至案发前返还共计23000元。 12.证人高某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”26880元，至案发前返还共计8000元。 13.证人黄某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”140000元，至案发前返还共计60000元。 14.证人夏某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”11520元，至案发前返还共计170元。 15.证人张某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”61440元，其中有2400元是复投，至案发前返还共计660元。 16.证人奚某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”80640元，至案发前返还共计34080元。 17.证人孙某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”6400元，至案发前返还共计200元。 18.证人未某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”11280元。 19.证人李某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前返还约50元。 20.证人张某某3的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”51420元，至案发前返还6700元。 21.证人苏某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还654元。 22.证人张某某4的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”情况。 23.证人郑某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”170000元，至案发前返还11000元。 24.证人齐某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前没有返还。 25.证人王某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”33280元，至案发前返还2137元。 26.证人张某某5的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”76800元，至案发前没有返还。 27.证人夏某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”6400元，至案发前返还400元。 28.证人毕某某3的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前没有返还。 29.证人周某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”35880元，至案发前返还7070元。 30.证人李某某3的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资情况。 31.证人刘某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店一店店长陆立冰以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”33280元，至案发前返还4102元。 32.另案处理同案犯白某的供述证实：2016年初至2018年3月，其在沈阳老妈乐商贸有限公司任出纳员，负责财务工作，老板是金家福，各个店长将“投资款”通过银行汇到其名下的建行卡上，其通过手机银行把需要返的钱汇给各个店长。陆立冰给其汇过款，盘锦老妈乐是2017年9月停止运营的。 33.扣押决定书、扣押清单、随案移送清单证实：2019年3月14日，公安机关在持有人陆立冰处扣押了涉案银行卡、老妈乐手写账目、台账、存货单、老妈乐会员章程、食品营业许可证、收据、成长月刊。其中，银行卡两张、成长月刊22页、老妈乐手写账目和收据各一本随案移送。 34.银行卡两张、成长月刊22页、老妈乐手写账目和收据各一本证实：大洼地区居民向陆立冰所在的老妈乐大洼区一店投资及转款记录。 35.盘锦世辅会计师事务所出具的盘世辅审[2019]94号专项审计报告证实：经审计，2017年6月至10月“陆立冰涉嫌非法吸收公众存款案”中盘锦市大洼区老妈乐服务中心涉及投资人人数为30人，投资人投资金额为127.402万元、已返款金额为21.4903万元、未返款金额（投资人损失）为105.9117万元。其中陆立冰投资金额为25万元，毕某某1复投0.64万元，张某某2复投0.24万元。收取投资人资金的去向包括：返还投资人金额21.49万元、汇给沈阳老妈乐商贸有限公司财务人员白某金额107.29万元。 36.投资人提交的老妈乐商城会员章程、收据材料、交款凭证及其身份证复印件证实：毕某某1、卢某某等26名投资人提交的章程，交款凭证、身份证复印件等投资材料。 37.谅解书证实：李某某1、张某某2、孙某某等15名投资人对陆立冰的行为表示谅解。 38.刑事判决书证实：白某、刘垒等五人以沈阳老妈乐商贸有限公司名义在吉林省辽源市地区非法吸收公众存款，于2018年12月6日被吉林省辽源市龙山区人民法院判处刑罚情况。 39.刑事侦查卷宗证实：沈阳老妈乐商贸有限公司实际控制人金家福因涉嫌集资诈骗罪被立案侦查的相关情况。 40.案件来源、到案经过证实：2019年3月8日，盘锦市公安局大洼分局经侦大队接到盘锦市公安局经侦支队交办，盘锦市大洼区老妈乐服务中心店长陆立冰以老妈乐商贸公司名义与投资人签订《老妈乐商城会员章程》，以消费返利并给予高额利息为诱饵，向广大市民进行非法集资。2019年3月14日11时许，盘锦市公安局大洼分局经侦大队民警在盘锦市兴隆台区陆立冰家中将涉嫌非法吸收公众存款案的被告人陆立冰口头传唤至大洼分局办案中心。 除上述证据外，公诉机关还当庭出示了营业执照、个体工商户开业、注销登记审核表、企业机读档案登记材料；银行交易明细清单证；沈阳老妈乐商贸有限公司一元卡兑换明细表、会员取货表、礼品卷兑换表；老妈乐盘锦大洼店存货单、统计表、销售表、会员申请表、顾客家访登记表；陆立冰党员信息材料、辨认笔录，上述证据经庭审质证、认证，确认为有效证据。 本院认为，被告人陆立冰违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金101.522万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。非法吸收公众存款的犯罪数额应以行为人向社会不特定对象实际吸收的资金计算，故被告人陆立冰本人“投资”25万元及证人毕某某1复投0.64万元、证人张某某2复投0.24万元应从指控数额中予以扣除。关于被告人及辩护人其他辩解及辩护意见因与事实不符，本院不予采纳。被告人陆立冰到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白；其在整起案件中，被告人陆立冰对吸收的资金无实际控制权和支配权，仅起次要作用，系从犯，应对其减轻处罚；部分投资人收回少量“投资款”且对被告人陆立冰表示谅解，对被告人陆立冰可酌情从轻处罚，辩护人提出的相关辩护意见本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人陆立冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月14日起至2020年11月13日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、依法追缴涉案非法吸收的公众存款并返还给各被害人。（清单附后） 三、随案移送的扣押物品依法予以收缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向盘锦市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  冉军 人民陪审员  丁艳 人民陪审员  石华 二〇二〇年八月十二日 书 记 员  冷静 附：法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金…… 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚…… 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以转型的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。