江苏省南京市六合区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0116刑初222号 公诉机关江苏省南京市六合区人民检察院。 被告人陈波，男，1978年6月7日出生，贵州某酒业股份有限公司法定代表人，住贵州省怀仁市。2017年7月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年7月21日经南京市鼓楼区人民检察院批准被逮捕。2018年3月20日被南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。该判决生效后，因有新的集资参与人报案，被告人陈波因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月11日被解回再侦，同年3月18日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年4月17日经南京市鼓楼区人民检察院批准被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 辩护人冯莉，重庆合融律师事务所律师。 被告人张贵才，男，1976年4月17日出生，原江苏某企业管理有限公司副总经理，住四川省泸州市古蔺县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月16日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年7月21日经南京市鼓楼区人民检察院批准被逮捕，2018年3月20日被南京市鼓楼区人民法院判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元。该判决生效后，因有新的集资参与人报案，被告人陈波因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月11日被解回再侦，同年3月18日被南京市公安局鼓楼分局刑事拘留，同年4月17日经南京市鼓楼区人民检察院批准被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。 南京市六合区人民检察院指控被告人陈波、张贵才犯非法吸收公众存款罪一案，南京市鼓楼区人民法院于2018年3月20日作出（2018）苏0106刑初48号刑事判决。该判决发生法律效力后，南京市鼓楼区人民法院于2018年8月26日经审判委员会讨论决定进行再审，审理中发现原审判决未发现被告人陈波系缓刑考验期内犯罪，未对被告人陈波的缓刑进行撤销并对前罪进行数罪并罚，该院作出（2019）苏0106刑再2号刑事裁定书，裁定撤销（2018）苏0106刑初48号刑事判决。2019年12月25日，南京市中级人民法院指定将该案移送本院审理。 南京市六合区人民检察院以宁六检诉刑诉[2020]206号起诉书指控被告人陈波、张贵才犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2020年4月29日受理后,依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市六合区人民检察院指派检察员于乐出庭支持公诉，被告人陈波及其辩护人冯莉、被告人张贵才到庭参加诉讼。现已审理终结。 南京市六合区人民检察院指控：2015年10月份，被告人陈波为了在南京市非法吸收公众存款，在本市注册成立江苏某企业管理有限公司，该公司办公地点位于南京市鼓楼区XX路X号XX大厦X座XX楼XX室。被告人张贵才受被告人陈波雇佣，负责管理江苏某企业管理有限公司在本市的非法集资业务员团队，并领取固定工资和该公司非法集资款千分之五的提成。上述两名被告人在明知江苏某企业管理有限公司没有向社会融资资质的情况下，通过招募业务员发放传单等方式向社会公开宣传贵州某酒业股份有限公司需要资金扩大生产，以江苏某企业管理有限公司名义与社会不特定公众签订借款合同，承诺年化24%的高额利息和到期还本付息，向社会公众非法吸收资金，并将吸收到的社会资金用于贵州某酒业股份有限公司的生产和经营，江苏某企业管理有限公司成立后无其他实际经营活动。经审计，江苏某企业管理有限公司向75名集资参与人吸收集资款人民币9956236元，尚有8927116元不能兑付。2017年6月16日被告人张贵才被公安机关抓获归案，2017年7月3日被告人陈波被公安机关抓获归案，二被告人归案后均如实供述主要事实。2018年3月20日，南京市鼓楼区人民法院以非法吸收公众存款罪分别二被告人有期徒刑三年六个月，罚金人民币八万元。 南京市鼓楼区人民法院宣判后，陆续有24名集资参与人向公安机关报案，经审计，判决后报案的24名集资参与人实际投入金额人民币1490700元，尚有1390250元不能兑付。 为证实上述指控成立，公诉人当庭出示了被告人陈波、张贵才的供述与辩解，集资参与人薛某、张某1、蒋某、王某1、郝某、陈某1、张某2、傅某、张某3、陈某2、张某4、朱某、黄某、郑某、赵某、吴某、杨某、曹某1、沙某、杜某、孙某1、汪某、韩某1、徐某1、张某5、孙某2、丁某、李某、王某2、栾某、孔某、谢某1、陈某3、谢某2、潘某、张某6、张某7、付某、王某3、张某8、许某、王某4、邹某1、徐某2、戴某、周某、顾某、王某5、姚某、陈某4、井某、陈某5、邹某2、曹某2、田某、缪某1、陈某6、韩某2、夏某、缪某2、张某9、滕某、刘某、侯某、王某6、董某、朱某、林某等人的陈述，辨认笔录、关于“陈波、张贵才案”涉案资金的专项审计报告、关于“陈波、张贵才案”涉案资金的补充专项审计报告（第二批报案的集资参与人涉案资金）、江苏某企业管理有限公司工商注册资料、情况说明、银行流水、借款合同、收据、集资参与人身份证复印件、江苏某企业管理有限公司利息方案、购销单、承诺书、POS单、利息发放方案、银行交易清单、（2018）苏0106刑初48号刑事判决书、案发经过、到案经过、解回罪犯通知书、刑事判决书、执行通知书、缓刑执行告知书、户籍资料等证据，公诉机关认为，被告人陈波、张贵才违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，被告人陈波在缓刑考验期内犯新罪，应当撤销缓刑，数罪并罚。其均具有坦白情节，建议对被告人陈波以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币九万元，撤销缓刑，与前罪数罪并罚，综合建议判处有期徒刑四年十个月，并处罚金人民币九万元，对被告人张贵才判处有期徒刑三年七个月，并处罚金人民币九万元。 另查明，被告人陈波2013年4月15日被贵州省仁怀市公安局取保候审，2014年5月27日因涉嫌犯重大责任事故罪被逮捕，同年8月8日被贵州省仁怀市人民检察院取保候审。2014年12月20日，贵州省仁怀市人民法院作出（2014）仁刑初字第377号刑事判决书，以被告人陈波因犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，缓刑考验期限自2015年1月19日起至2018年1月18日止。 又查明，（2018）苏0106刑初48号刑事判决书生效后，该判决书关于被告人陈波、张贵才的罚金刑和责令退出全部集资款发还各集资参与人的内容尚未实际履行或被强制执行。 被告人陈波、张贵才对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议均没有异议，认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦均无异议。 被告人陈波的辩护人提出以下几点辩护意见：1、被告人陈波认罪认罚；2、在鼓楼法院判决后被告人家属积极挽回集资参与人损失，把84吨基酒质押给本案的部分集资参与人；3、该案系被告人服刑期间解回再侦，不利于被告人在监狱服刑减刑，请法庭量刑时考虑；4、被告人在前犯重大责任事故罪中被羁押2个月13日，请求折抵刑期。综上，请法庭对被告人陈波从轻处罚，使其早日回归社会，将酒变现后退赔集资参与人。 本院认为，公诉机关指控被告人陈波、张贵才犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，量刑建议适当，应予采纳。被告人陈波因犯重大责任事故罪被宣告缓刑，在缓刑考验期限内又犯非法吸收公众存款罪，依法撤销缓刑，数罪并罚。关于辩护意见：1、关于将基酒抵押给部分集资参与人，积极挽损的辩护意见，经查，因被告人仅提供抵押协议，无其他证据印证抵押协议的真实性、有效性、抵押物实际情况等，且尚未变现，故对其积极挽损的辩护意见本院暂不予采纳；2、关于辩护人提出的被告人陈波认罪认罚、重大责任事故罪中被羁押期限折抵刑期等辩护意见属实，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条、第七十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人陈波犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，罚金人民币九万元。撤销（2014）仁刑初字第377号刑事判决书“被告人陈波犯重大责任事故罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年”的缓刑部分，与本罪所判刑罚并罚，决定执行有期徒刑四年十个月，罚金人民币九万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除其先期因犯重大责任事故罪被羁押的74日，即自2017年7月3日起至2022年2月17日止。罚金款人民币90000元限于本判决生效后十日内缴纳至本院。） 二、被告人张贵才犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年七个月，罚金人民币九万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月16日起至2021年1月15日止。罚金款人民币90000元限于本判决生效后十日内缴纳至本院。） 二、责令被告人陈波、张贵才于本判决生效后十日内连带退赔各集资参与人损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  汪莉珍 人民陪审员  焦建民 人民陪审员  陈淑梅 二〇二〇年八月二十七日 书 记 员  张长英