上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0109刑初460号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人宋凯兵，男，1962年9月15日出生，汉族，户籍所在地本市松江区。辩护人严若辰，上海市震旦律师事务所律师。被告人曹懿，男，1973年9月18日出生，汉族，户籍所在地本市静安区。辩护人朱丹，上海汉盛律师事务所律师。被告人顾某，女，1962年6月14日出生，汉族，户籍所在地本市宝山区。辩护人陈燕，上海市远东律师事务所律师。被告人莫某某，女，1959年5月3日出生，汉族，户籍所在地本市虹口区。辩护人刘莹，上海至合律师事务所律师。被告人沈某某，女，1969年2月19日出生，汉族，户籍所在地本市杨浦区。辩护人王英，上海市光大律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2020〕445号起诉书指控被告人宋凯兵、曹懿、顾某、莫某某、沈某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市虹口区人民检察院指派检察员施某出庭支持公诉，被告人宋凯兵及由上海市虹口区法律援助中心为其指派的辩护人严若辰、被告人曹懿及其辩护人朱丹、被告人顾某及由上海市虹口区法律援助中心为其指派的辩护人陈燕、被告人莫某某及由上海市虹口区法律援助中心为其指派的辩护人刘莹、被告人沈某某及其辩护人王英均到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，2015年12月至今，陈4(另案处理)设立中运富通控股集团有限公司(以下简称中运富通)及上海熠旗科技网络有限公司(以下简称熠旗公司)，并于本市虹口区四川北路XXX号中信广场8楼等地设置营业点，雇佣被告人宋凯兵担任中运富通销售部门负责人、熠旗公司负责人，雇佣被告人曹懿担任中运富通市区分部大区经理、熠旗公司虹口分部负责人，雇佣被告人莫某某、顾某、沈某某担任中运富通市区分部销售团队经理、熠旗公司虹口分部团队经理，在未获得相关金融许可的情况下，许诺以4%至10%不等的年化收益，以股权收益权转让、房转贷等形式吸引不特定公众参与投资。经审计，被告人宋凯兵参与吸收投资人投资款金额为人民币(以下币种均为人民币)11亿余元，未兑付金额为8亿余元；被告人曹懿参与吸收投资人投资款金额为人民币6,900余万元，未兑付金额为4,500余万元；被告人顾某参与吸收投资人投资款金额为人民币4,300余万元，未兑付金额为3,000余万元；被告人莫某某参与吸收投资人投资款金额为人民币3,700余万元，未兑付金额为3,000余万元；被告人沈某某参与吸收投资人投资款金额为人民币2,300余万元，未兑付金额为1,000余万元。2019年11月28日，被告人宋凯兵、曹懿、莫某某经公安机关通知后主动投案，同年12月3日，被告人顾某、沈某某经公安机关通知后主动投案，到案后均如实交代了上述事实。案发后及在本院审理期间，被告人沈某某退出了部分违法所得。上述事实，被告人宋凯兵、曹懿、顾某、莫某某、沈某某及其各自的辩护人在开庭审理中均无异议，并有上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》《对象抓获经过》《协助冻结财产通知书》，调取的中运富通、熠旗公司的《营业执照》《工商信息档案》等材料，证人陈1、陈某2、姜某某、俞某某、赵某、张某、陈某3的证言及相关《报案登记表》《兴坤森医药科技股份有限公司》《江景一号财产份额认购合同》《中运富通承诺函》、银行转账记录等材料，上海同大会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》，上海市松江区人民法院《刑事判决书》及上海市第一中级人民法院《刑事裁定书》等证据证明。上述证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。本院认为，被告人宋凯兵、曹懿、顾某、莫某某、沈某某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人宋凯兵、曹懿、顾某、莫某某、沈某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，其中，被告人宋凯兵起主要作用，系主犯。被告人曹懿、顾某、莫某某、沈某某起次要作用，系从犯，对被告人曹懿应当从轻处罚，对被告人顾某、莫某某、沈某某均应减轻处罚。被告人宋凯兵在缓刑考验期限内犯新罪，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。被告人宋凯兵、曹懿、顾某、莫某某、沈某某犯罪后能自动投案，并能如实供述自己的罪行，系自首，且能自愿认罪认罚，均可从轻处罚。案发后及在本院审理期间，被告人沈某某退出了部分违法所得，可对被告人沈某某酌情从轻处罚并适用缓刑。各辩护人关于对各被告人从轻处罚的辩护意见及公诉机关的量刑建议本院均予以采纳。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第七十七条第一款、第六十九条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、撤销上海市松江区人民法院(2018)沪0117刑初1476号刑事判决书对被告人宋凯兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元的缓刑部分。二、被告人宋凯兵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币四十万元，连同前罪判处的有期徒刑六个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币四十二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2025年1月26日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人曹懿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2022年11月27日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2022年9月2日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、被告人莫某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月28日起至2022年5月27日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。(缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)七、违法所得责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌琳审 判 员  吴鹏人民陪审员  王筝二〇二〇年八月二十八日书 记 员  吕靖附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。