北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初969号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人侯桂云，女，1973年7月7日出生，汉族，公民身份号码×××，初中文化，户籍所在地北京市门头沟区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月13日被羁押，次日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕。现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人郭腾，北京京润律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2020〕901号起诉书指控被告人侯桂云犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员蔡晨昊出庭支持公诉，被告人侯桂云及其辩护人郭腾均到庭参加诉讼。现本案已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人侯桂云伙同王某（另案处理）等人于2016年至2017年间，在北京市朝阳区等地，以投资鸿运财富投资管理（北京）有限公司、北京红色久久国际文化传媒有限公司的“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等项目可获高额返利为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金。其中，侯桂云参与吸收资金共计人民币200余万元。被告人侯桂云于2020年1月13日被民警抓获归案。公诉机关就上述指控提交了证人证言、书证、被告人的供述、鉴定意见及其他证据材料，认为被告人侯桂云伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法予以惩处。对于公诉机关指控的罪名，被告人侯桂云当庭不持异议，但辩称其仅系普通员工，犯罪金额以法庭查证为准。对于公诉机关指控的事实，辩护人当庭提出异议，认为本案系单位犯罪，被告人侯桂云未直接向集资参与人进行公开宣传，其行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件；辩护人同时还提出量刑意见，建议法庭在认定被告人侯桂云构成犯罪的情况下，对其犯罪金额予以查证，并认为被告人侯桂云系从犯，到案后如实供述，认罪悔罪，其行为社会危害性较小，且系初犯、偶犯，建议法庭对其予以从轻处罚。经审理查明：2016年至2017年间，被告人侯桂云伙同王某（另案处理）等人，在北京市朝阳区、大兴区等地，向社会公开宣传销售鸿运财富投资管理（北京）有限公司（以下简称鸿运财富公司）、北京红色久久国际文化传媒有限公司（以下简称红色久久公司）的“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺高额返利和保本保息，非法吸收集资参与人的资金。其中，被告人侯桂云参与销售上述项目，吸收10余名报案集资参与人的资金共计人民币200余万元。被告人侯桂云于2020年1月13日被民警抓获归案。在本案审理期间，被告人侯桂云的家属代为退缴人民币30万元在案。上述事实，有下列证据材料予以证实：1、证人王某（2018年4月被逮捕）的证言证明：我于2007年注册红色久久公司，2016年注册了鸿运财富公司，我利用这两家公司对外吸引投资人投资，鸿运财富公司融到的资金投到了湖南城际铁路项目中，红色久久公司融到的资金投到了户外LED大屏项目中。鸿运财富公司实际办公地在北京市朝阳区尚都国际中心0209号，我是董事长，总经理一开始是任某（30多岁、河北人），鸿运财富公司吸收的资金任某拿走45%做运营资本，包括员工开支等，55%给我用于项目运作、偿还投资人利息等。任某于2016年11月离开鸿运财富公司，后由洪某接手。红色久久公司实际办公地在北京市朝阳区SK大厦，我是董事长，公司总经理是洪某，经营都是洪某负责。红色久久公司每天吸收的资金洪某拿走一半作为运营资本，包括员工开支等，另外一半给我用于项目运作、偿还投资人利息。我公司和投资人签署的是借款协议，借款的月息是3%，另外还有分红。鸿运财富公司的分红比例是任某定的，从每月8%递减至每月2%。红色久久公司的分红比例是洪某定的，每月1%。2017年10月，洪某跑路了，之后公司就乱了。两家公司具体融资情况我没有准确的数字，我听投资人的“监委会”负责人何某敏说有六七千投资人，还有六七亿本息没有兑付。2、集资参与人蒋某平的证言证明：2016年10月，我在红色久久公司业务罗某清的介绍下在大兴区绿地中心的职场内签订合同，投资该公司3万元，月返利4%。2017年5月份左右，侯桂云来到红色久久公司大兴职场，当时她说她是公司财务，后来我就在侯桂云名下投资了。侯桂云说公司的项目是迎合国家一带一路政策的，本息有保障，劝我多投资。侯桂云当时自称侯镔恬。我先后通过侯桂云投资了4笔共计24万元，期限6个月至两年不等，月返利3.5%－4%不等，并且在投资时当场返点10%。第一笔投资是投资湖南高铁项目，后几笔侯桂云说是投资LED大屏项目。我一共收到7万元左右的返利。3、集资参与人王某娟的证言和辩认笔录证明：2017年6月初，我通过朋友认识了红色久久公司的业务员侯镔恬（真名侯桂云），她向我简单介绍了公司情况。后侯镔恬邀请我去参加她们公司的酒会，酒会是在朝阳区举办的，酒会上法人王某讲话，称公司有实体项目，做全国的LED大屏建设项目。我在该公司位于朝阳区尚都国际中心的办公地与侯镔恬签订了一份借款合同，我投资16万元，期限半年，每月分红3%，月利息1%。直到2017年10月，我共计收到1.92万元返利。4、集资参与人的证言、辩认笔录、报案材料以及提交的借款合同、担保函、收据、付款凭证、项目宣传材料和司法会计鉴定意见书证明：2016年至2017年间，王某等人在北京市朝阳区、大兴区等地，以鸿运财富公司、红色久久公司名义，组织公司业务人员以口口相传、召开宣传酒会等方式向社会公开宣传销售“湖南长株潭城际快速轨道交通”、“全国5000个LED大屏幕建设”等投资项目，并承诺年化收益率48%－84%不等的高额返利和保本保息，吸收大量集资参与人的资金。被告人侯桂云作为公司员工，参与销售上述项目。根据报案集资参与人证言、报案材料和司法审计，被告人侯桂云吸收10余名报案集资参与人的资金共计人民币200余万元。5、案款手续证明：在本案审理期间，被告人侯桂云的家属代为退缴人民币30万元在案。6、到案经过和工作记录证明：2020年1月13日21时许，被告人侯桂云在北京市门头沟区被民警抓获归案。7、人口信息查询材料，证实被告人侯桂云的户籍情况。8、被告人侯桂云在侦查阶段的供述：我于2016年9月入职鸿运财富公司，2017年10月离职。公司法人是王某，总经理是万某华，还有一个姓魏的女的管理公司公章，她是王某媳妇的亲姐姐。公司总部在朝阳区尚都国际大厦，总部有财务部和业务部，财务部是经理张某和姓魏的女的负责，业务部负责人开始是任某，后来又换了好几个。公司有大兴绿地分店、石景山泽阳大厦分店。2017年5月左右，鸿运财富公司改成了红色久久公司，领导层没怎么换，又招了好多业务员。公司对外宣传投资湖南高铁项目，后来改成了LED户外大屏建设项目。高铁项目一年期月收益是3%，二年期月收益7%；LED户外大屏项目半年期月息3%。我是通过王某介绍去公司上班的，当时他让我在财务部上班，主要负责管理空白合同和POS机，业务员去外面找客户签合同，会来我这拿合同，有时客户来公司签合同，业务员不会写合同的就让我帮忙写。如果客户是刷卡，就会到我这拿POS机，如果交现金的话业务员会直接交给财务经理。我的上级就是张某。王某给我看过湖南高铁项目的合同，让我去大兴绿地分店待了一两天安抚投资人。后来我认识了一个投资人倪某莲，她说可以给我拉客户，但我得给她提成。我带着红色久久的合同去了她家，她在我名下投资了十几万，她还给我介绍了四五个人。我基本工资4000元，公司当时规定业务员的提成是40%，我没要这么多，给了张某10%，返给客户15%，剩下的15%就是我自己的提成。倪某莲介绍的这些人，她拿5%的提成，客户自己拿10%的提成。我一共获利30万元。工资和提成是张某给我的，有时是现金，有时是微信转给我。上述证据材料，经庭审举证、质证，对其证据资格本院均予以确认，对其中能够互相印证的部分，本院均予以确认。本院认为，被告人侯桂云伙同他人，违反国家金融管理法律规定，向社会公众公开宣传并承诺高额货币回报，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人侯桂云犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。本院认为，涉案的鸿运财富公司、红色久久公司系以实施非法集资犯罪为主要活动，依法不以单位犯罪论处，故对于辩护人所提本案系单位犯罪的意见，本院不予采纳。关于辩护人所提相关无罪的辩护意见，本院认为，在案证据已足以证实，被告人侯桂云作为涉案公司员工，其明知涉案公司系通过公开向社会宣传、销售投资项目并承诺高额返利、保本保息的模式募集资金，仍参与宣传酒会等活动，并向不特定社会公众介绍和销售投资项目，非法募集资金，且数额巨大，其行为已符合非法吸收公众存款罪的构成要件，应定罪处罚，故对于上述意见，本院不予采纳。被告人侯桂云系具体从事资金募集活动，系在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可以从轻或减轻处罚，辩护人所提相关从犯情节的意见，本院予以采纳。被告人侯桂云到案后能如实供述主要犯罪事实，积极退缴违法所得在案，依法可以从轻处罚，辩护人所提相关量刑情节的意见，本院酌予采纳。综上，本院结合被告人侯桂云的犯罪事实、性质、情节、对社会的危害程度及其在共同犯罪中所起的具体作用，依法对被告人侯桂云予以减轻处罚。在案之钱款，依法予以处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告人侯桂云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月13日起至2022年1月12日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、在案之人民币三十万元，用于发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  何宝明审判员  宋 磊审判员  商登煜二〇二〇年八月十二日书记员  李薇薇