山西省晋中市榆次区人民法院刑 事 判 决 书（2020）晋0702刑初310号公诉机关晋中市榆次区人民检察院。被告人郑广华，男，1972年1月14日出生于河南省鹿邑县，汉族，初中文化，捕前系河南省鹿邑县村民，住该村。系山西鼎英顺投资管理有限公司（以下简称“鼎英顺公司”）股东及实际控制人。2014年4月2日因涉嫌犯拒不支付劳动报酬罪被山西省忻州市宁武县公安局刑事拘留，2014年4月12日被该局变更强制措施为取保候审，被告人郑广华在取保候审期间逃匿。2019年12月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被太原市公安局小店分局南站站前派出所民警抓获，2020年1月1日临时羁押于山西省太原市第二看守所。2020年1月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被晋中市公安局城区分局刑事拘留，同年2月6日被执行逮捕。现羁押于晋中市看守所。指定辩护人武秀君，系山西鼎正律师事务所律师。晋中市榆次区人民检察院以榆检刑审刑诉〔2020〕273号起诉书指控被告人郑广华犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，于2020年4月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。晋中市榆次区人民检察院指派检察员窦卫青出庭支持公诉，被害人代表韩某、毛某、路某、李某、被告人郑广华及其指定辩护人武秀君到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。晋中市榆次区人民检察院指控，2013年10月16日，山西鼎英顺投资管理有限公司在榆次区131号成立，被告人郑广华为该公司的股东及实际控制人。该公司在未取得从事银行业金融机构业务许可的情况下，在社会上大肆进行宣传活动，以投资理财或股份投资担保人的身份，向社会不特定公众以1.5%月利息吸收存款，截止2014年12月共计向127人吸收存款761.8万元，返还利息金额为450985元。后被告人郑广华逃匿。被告人郑广华作为宁武县芦芽山益泉有限公司（以下简称“益泉公司”）法人代表，拖欠员工郭崎珉工资23500元（2013年1月1日至2013年7月1日）、亢某1工资11600元（2012年5月至2013年5月）。2013年8月20日经宁武县劳动保障监察大队行政处理后仍拒不支付。2014年2月11日，宁武县公安局立案侦查并于2014年4月2日将被告人郑广华刑事拘留，在刑事拘留期间郑广华将所欠工资全部结清。据此，公诉机关认为被告人郑广华的行为已经构成非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百七十六条之一的规定惩处；公诉机关因被告人郑广华自愿如实供述犯罪事实，对指控犯罪没有异议，自愿接受刑事处罚，建议判处被告人郑广华犯非法吸收公众存款罪、拒不支付劳动报酬罪合并执行有期徒刑三到四年，并处罚金。被告人郑广华对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议并签字具结。在庭审中称其为鼎英顺公司股东，前期不是实际控制人，自2014年4月12日接手鼎英顺公司运营，吸收存款四百余万元，前期由姚向辉和王顺通吸收二百余万元，吸收的存款一部分用于展销会、一部分用于水厂购买设备、一部分用于公司运营，愿意变卖名下财产、股权积极退赔被害人损失。其指定辩护人的辩护意见是：被告人郑广华在第一次接受讯问及之后均如实供述犯罪事实，构成坦白；被告人郑广华已全部支付所欠工资款，建议对拒不支付劳动报酬罪免予刑事处罚；被告人郑广华自愿认罪认罚，没有前科犯罪记录，请求从轻、减轻处罚。经审理查明，（一）非法吸收公众存款事实2013年10月16日，姚向辉注资2500万元，被告人郑广华注资500万元注册成立山西鼎英顺投资管理有限公司，注册地址太原市小店区平阳路129号1幢1层，该公司经营范围是以自有资金对工业、农业等八个行业的投资及管理，该公司注册登记时注册资本为5000万元，实收资本3000万元，山西今鼎会计师事务所对上述出资情况出具了晋今鼎验【2013】0222号验资报告。2013年10月24日鼎英顺公司办理了变更登记，将注册地址变更为晋中市榆次区131号1幢1号门面房，同时将实收资本由3000万元变更为5000万元，增资部分2000万元由姚向辉一人缴纳，山西今鼎会计师事务所对上述增资情况出具了晋今鼎验【2013】0233号验资报告。2014年前后，鼎英顺公司雇佣桑某为经理、段建东为业务经理、王丽花等人为业务员、张某2及李君等人为财务，在晋中市榆次区通过散发传单等形式向公众宣传，以向被告人郑广华名下山西太原汇源水业有限公司（以下简称“汇源水业”）及益泉公司投资获取收益等名义，用由鼎英顺公司作为担保方、汇源水业和益泉公司作为借款人与不特定公众客户签订三方协议的方式，向社会不特定公众以1.5%月利息吸收存款，鼎英顺公司收到投资款后，将资金汇集于郑广华之子郑中凯名下工商银行卡内用于客户取款和郑广华使用。截止2014年12月，鼎英顺公司共计向110人吸收存款7203000元，案发前返还利息金额为424865元，共造成被害人损失合计6778135元。投资理财合同（投资入股合同）上均有借款方汇源水业和益泉公司公章及郑广华名章、担保人鼎英顺公司公章和姚向辉名章。另查明，原中国银监会山西监管局于2015年1月21日出具说明，称该局从未批准鼎英顺公司从事银行业金融机构业务。再查明，案发后侦查机关扣押鼎英顺公司办公场所内饮水机等76件（套）物品（详见扣押物品清单）。侦查机关查封郑中凯名下晋Ａ×××××、晋Ａ×××××、晋Ａ×××××、晋Ａ×××××四辆机动车。又查明，被害人张某1的相关合同由义江涛在报案时提交，无报案材料；被害人王某1未报案；王丽花（鼎英顺公司业务员）报案时提交了张建龙、张斌、张斌（无身份证号码）、王允国、赵艳芬、张巧莲、毛存峰的合同，上述人员均未报案。（二）拒不支付劳动报酬事实。被告人郑广华作为宁武县芦芽山益泉有限公司法人代表，拖欠员工郭崎珉工资23500元（2013年1月1日至2013年7月1日）、亢某1工资11600元（2012年5月至2013年5月）。2013年8月20日经宁武县劳动保障监察大队行政处理后仍拒不支付。2014年2月11日，宁武县公安局立案侦查并于2014年4月2日将被告人郑广华刑事拘留，在刑事拘留期间郑广华将所欠工资全部结清。上述事实，被告人郑广华在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供的并经当庭举证、质证、核实的下列证据证实：被告人郑广华户籍材料、扣押物品清单、查封清单及机动车信息查询结果、中国银监会山西监管局的情况说明、企业登记信息、劳动保障犯罪案件移送材料、收条、到案经过、临时羁押证明、证人桑某、王某2、任某、张某2、高某、陈某、宫某、亢某2的证言、被害人杜某等91人的笔录及被害人杜某等110人的相关合同、协议、借据、被害人郭某、亢某1在侦查机关的陈述、被告人郑广华在侦查机关的供述等证据认定，并能相互印证，足以认定。本院认为，被告人郑广华为吸收公众存款设立公司后，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以通过投资入股汇源水业和益泉公司赚取高额利息方式积极向公众宣传，被告人郑广华逃匿前共向110人吸收存款7203000元，返还利息金额为424865元，共造成被害人损失合计6778135元，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪；被告人郑广华有能力支付而不支付劳动者报酬，数额较大，经政府有关部门责令支付仍不支付，其行为已构成拒不支付劳动报酬罪，应依法予以惩处，并与其所犯非法吸收公众存款罪实行数罪并罚。公诉机关指控成立。公诉机关指控被告人郑广华非法吸收公众存款事实中，集资参与人张某1等人未报案，且无其他证据能够印证上述人员参与本案非法集资的事实，证据不力，本案暂不能认定，可另行报案处理。被告人郑广华到案后自愿认罪认罚并签字具结，依法可以从轻处罚，公诉机关量刑建议适当，本院依法予以采纳。对其指定辩护人提出的被告人郑广华如实供述罪行，自愿认罪认罚，可以从轻处罚的辩护意见，本院依法予以采纳，辩护人提出被告人郑广华拒不支付劳动报酬犯罪部分已支付被害人工资，建议免予刑事处罚的辩护意见，因被告人郑广华在取保候审期间另犯非法吸收公众存款罪并逃匿，应予惩处，故对于辩护人该辩护意见不予采纳。综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百七十六条之一第一款、第六十一条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十九条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条第一款、《最高人民法院关于审理拒不支付劳动报酬刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项之规定，判决如下：一、被告人郑广华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元；犯拒不支付劳动报酬罪，判处拘役二个月，并处罚金人民币二千元；决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万零二千元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2023年12月19日止。）（上述罚金，于本判决生效后三十日内交纳。）二、已扣押在案的办公用品（扣押物品清单附后）予以没收，拍卖、变卖后按比例发还被害人杜某等110人（返还清单附后）；责令被告人郑广华继续退赔违法所得（人民币六百七十七万八千一百三十五元核减经拍卖、变卖办公用品后已追缴部分），返还被害人杜某等110人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省晋中市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  原琳琳人民陪审员  张利平人民陪审员  张春梅二〇二〇年八月十二日书 记 员  王 翠