河北省黄骅市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0983刑初189号 公诉机关河北省黄骅市人民检察院。 被告人高海军，男，1974年6月5日出生，汉族，初中文化，农民，河北省沧县人，住。因涉嫌非法经营罪、销售假冒注册商标的商品罪，于2019年8月21日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留，经黄骅市人民检察院批准，于2019年9月26日由沧州市公安局渤海新区分局执行逮捕，经黄骅市人民检察院决定，于2020年5月21日被取保候审。 辩护人刘祖君，河北建平律师事务所律师。 辩护人张园园，河北建平律师事务所律师。 被告人吴仁呈，男，1972年12月24日出生，汉族，小学文化，中共党员，福建省泉州市丰泽区人，住福建省泉州市丰泽区。因涉嫌犯非法经营罪，于2019年11月21日被沧州市公安局渤海新区分局刑事拘留。经黄骅市人民检察院批准，于2019年12月25日由沧州市公安局渤海新区分局执行逮捕，经黄骅市人民检察院决定，于2020年1月13日被取保候审。 辩护人于明亮，河北兴骅律师事务所律师。 黄骅市人民检察院以黄检一部刑诉〔2020〕154号起诉书指控被告人高海军、吴仁呈犯非法经营罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。黄骅市人民检察院指派检察员王蕾出庭支持公诉，被告人高海军及辩护人刘祖君、张园园，被告人吴仁呈及辩护人于明亮到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 黄骅市人民检察院指控： 一、被告人高海军在未取得危险化学品经营许可的情况下，多次在崔跃华、王淑梅（另案处理）处购买片减对外销售。 1.自2017年11月24日至2019年4月8日期间，被告人高海军先后多次共计向廊坊市珈源农业开发有限公司销售片减80吨，销售总金额136700元。 2.自2018年3月至2019年5月期间，被告人高海军先后多次共计向吴仁呈销售片减至少415.8吨，销售总金额为745580元。 3.自2018年7月至2018年9月期间，被告人高海军先后3次共计向平阴广厦公司销售片减20吨，销售总金额为71500元。 4.自2017年底至2019年4月期间，被告人高海军先后多次共计向德州临邑县郝松敏销售片减至少200吨，销售总金额为665200元。 5.自2018年10月至2018年11月期间，被告人高海军先后多次共计向秦皇岛湘楚商贸有限公司销售片减323吨，销售总金额为959720元。 被告人高海军共计对外销售片减至少1038.8吨，销售总金额不低于2578700元，至少获利41552元。 二、被告人吴仁呈在在未取得危险化学品经营许可的情况下，多次在被告人高海军处购买片减对外销售。 1.自2018年3月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市仙梅建陶有限公司销售片减237.88吨，销售总金额为611980元。 2.自2018年9月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向佛山国达建材有限公司销售片减15.15吨，销售总金额为38665元。 3.自2018年4月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市鸿佳建材有限公司销售片减20.98吨，销售总金额为48556元。 4.自2018年4月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市金盛陶资有限公司销售片减10.66吨，销售总金额为28782元。 5.被告人吴仁呈向沈阳市法库县某陶盗生产厂销售片减至少30吨，销售金额不低于72000元。 被告人吴仁星共计对外销售片减至少314.67吨，销售总金额不低于799983元，至少获利62934元。 针对上述指控，公诉机关向法庭出示了相关证据，公诉 机关认为，被告人高海军、吴仁呈之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，提请本院依法判处。 被告人高海军对起诉指控的犯罪事实供认不讳。 被告人吴仁呈对起诉指控的犯罪事实供认不讳。 被告人高海军的辩护人辩称，对公诉机关以非法经营罪对被告人高海军提起公诉无异议，但被告人高海军具有法定和酌定从轻、减轻处罚情节。被告人高海军具有自首情节，依法应减轻处罚；被告人高海军主动退赃，依法应减轻处罚；被告人高海军当庭自愿认罪，认罪态度较好，请求法院酌情予以从轻处罚；被告人高海军主观恶性小，社会危害性较小，犯罪情节轻微，请求法院酌情予以从轻处罚；被告人高海军具有悔罪表现，愿意痛改前非，请求法院酌情予以从轻处罚；被告人高海军系初犯偶犯，请求法院酌情予以从轻处罚。 被告人吴仁呈的辩护人辩称，关于犯罪事实部分：首先吴仁呈购买的是二手片碱，且其中的绝大部分（237.88吨）都是自己有股份的晋江市仙梅建陶有限公司所用，该行为应当区别于普通的非法经营犯罪，其社会危害性明显较轻。被告人吴仁呈购买片碱金额745580元，销售金额799983元，公诉机关指控非法获利63934元，客观讲该300余吨片碱需要花费运费至少十余万元，非法获利数额存在较大出入。被告人吴仁呈协助公安机关抓获犯罪嫌疑人刘李发生有立功表现，对可对其从轻、减轻或者免除处罚。被告人吴仁呈有自首情节，对可对其从轻、减轻或者免除处罚。被告人吴仁呈自愿认罪认罚，且在疫情防控期间积极参加抗疫活动及救援活动，具有从轻处罚。被告人吴仁呈系小微企业法定代表人，希望法院从保护小微企业发展角度，建议判处单处一倍罚金。 经审理查明 一、被告人高海军在未取得危险化学品经营许可的情况下，多次在崔跃华、王淑梅（另案处理）处购买片减对外销售。 1.自2017年11月24日至2019年4月8日期间，被告人高海军先后多次共计向廊坊市珈源农业开发有限公司销售片减80吨，销售总金额136700元。 2.自2018年3月至2019年5月期间，被告人高海军先后多次共计向吴仁呈销售片减至少415.8吨，销售总金额为745580元。 3.自2018年7月至2018年9月期间，被告人高海军先后3次共计向平阴广厦新型建材有限公司销售片减20吨，销售总金额为71500元。 4.自2017年底至2019年4月期间，被告人高海军先后多次共计向德州临邑县郝松敏销售片减至少200吨，销售总金额为665200元。 5.自2018年10月至2018年11月期间，被告人高海军先后多次共计向秦皇岛湘楚商贸有限公司销售片减323吨，销售总金额为959720元。 被告人高海军共计对外销售片减至少1038.8吨，销售总金额不低于2578700元，至少获利41552元。 二、被告人吴仁呈在在未取得危险化学品经营许可的情况下，多次在被告人高海军处购买片减对外销售。 1.自2018年3月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市仙梅建陶有限公司销售片减237.88吨，销售总金额为611980元。 2.自2018年9月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向佛山国达建材有限公司销售片减15.15吨，销售总金额为38665元。 3.自2018年4月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市鸿佳建材有限公司销售片减20.98吨，销售总金额为48556元。 4.自2018年4月至2019年5月，被告人吴仁呈先后多次共计向晋江市金盛陶瓷有限公司销售片减10.66吨，销售总金额为28782元。 5.被告人吴仁呈向沈阳市法库县某陶瓷生产厂销售片减至少30吨，销售金额不低于72000元。 被告人吴仁星共计对外销售片减至少314.67吨，销售总金额不低于799983元，至少获利62934元。 认定上述事实的证据有 1、被告人高海军供述证实，其没有片碱的经营资质，其最早从2018年1月从崔跃华处购买片碱再对外销售。2018年1月、2019年1月其卖给“珈源农业”片碱20吨；从2018年10月份开始卖给吴仁呈片碱70多吨；2018年7、8、9月份卖给“平阴广厦”15吨；2019年开始卖给临沂客户片碱85吨；2018年10月开始卖给张顺义“秦皇岛湘楚商贸有限公司”268吨。其销售的片碱每吨利润大约50元左右。 2、被告人吴仁呈供述证实，在未取得危险化学品经营许可的情况下，从2018年3月至2019年5月其从高海军处共购买13车片碱，每车片碱大约31吨左右，价格有高有低，每吨价格由一千多元的也有二千多元的，总金额74万余元，从高海军那里买的价格加上运费和包装费，然后每吨加100元到300元。发货方式为汽车送货，运费由其支付，其将片碱更换包装以“母碱”的名称将这些片碱销售给生产瓷砖的企业。销售的企业是晋江市的“仙梅”、“国达”、“鸿佳”、“新泰山”还有沈阳市法库县的“大唐”陶瓷厂。其销售给“仙梅”的片碱最多，大约200多吨，其在晋江市仙梅建陶有限公司有5%的股份。 3、崔跃华供述证实，其和高海军是一个村的。高海军利用其的“淄博泽汇”的公司资质为秦皇岛的一个客户开过票。 4、郝松敏证实，其和妻子崔维香在临邑县交化商店。2017年前后其通过浏览销售烧碱的广告联系上高海军的，通过电话联系感觉价格比较合适，以后几年陆陆续续在高海军处购买烧碱。从2017年至今，其每年都从高海军处买入烧碱，每次每车10吨或者30吨的都有，截止到现在其一共从高海军处买入烧碱200多吨左右，从高海军购入了大约六十多万元的烧碱，具体金额在其的中国农业银行卡里都有流水，卡号是62×××17。 5、崔维香证实，其和丈夫郝松敏在临邑县交化商店，没有经营危险化学品许可证。卡号62×××17由郝松敏使用，购买的片碱是网上联系的。 6、康庆强证实，其是平阴广厦新型建材有限公司的实际经营人。从2018年7月份开始至当年9月份，共购买片碱4次，共计20吨，货款共71500元，货款是通过平阴广厦新型建材有限公司账户81×××23转至高海军中国农业银行账户62×××75，另外用会计微信还给高海军转了5000元。 7、张顺义证实，其是秦皇岛湘楚商贸有限公司的实际经营人。秦皇岛湘楚商贸有限公司在2017年3月15日办理的危险化学品经营许可证，其在高海军处购买片碱。2017年11月至今，具体时间记不清了，其大约在高海军处购买片碱500多吨，具体以发票为准。 8、晋江市仙梅建陶有限公司情况说明证实，2018年3月5日至2019年5月20日，晋江市仙梅建陶有限公司向吴仁呈购买母碱237.88吨，计款611980元。 9、佛山国达建材有限公司情况说明证实，2018年9月8日至2019年5月4日，佛山国达建材有限公司向吴仁呈购买母碱15.15吨，计款38665元. 10、晋江市金盛陶瓷有限公司情况说明证实，2018年4月17日至2019年5月6日，晋江市金盛陶瓷有限公司向吴仁呈购买母碱20.98吨，计款48556元。 11、晋江市金盛陶瓷有限公司情况说明证实，2019年4月22日至2019年5月29日，晋江市金盛陶瓷有限公司向吴仁呈购买母碱10.66吨，计款28782元。 12、股东协议书证实，张东平在晋江市仙梅建陶有限公司占80%的股份，吴仁呈为张东平名下隐名股东，对该公司持有5%股份。 13、晋江市公安局立案决定书证实，2020年3月7日，晋江市公安局决定对法拉第鞋业有限责任公司被挪用资金案立案侦查。 13、吴仁呈询问笔录证实，2020年3月28日举报挪用法拉第鞋业有限责任公司资金的嫌疑人刘李发生所在的位置。 14、讯问笔录证实，2020年3月28日挪用法拉第鞋业有限责任公司资金的嫌疑人刘李发生被抓获。 15、晋江市公安局监视居住决定书证实，2020年3月28日刘李发生因涉嫌挪用资金被晋江市公安局监视居住。 16、增值税发票证实，2018年10月22日至2019年1月21日由淄博泽汇化工有限公司为秦皇岛湘楚商贸有限公司出具增值税发票11份，货物名称氢氧化钠，重量合计323吨。 17、银行交易明细证实，2018年7月19日，平阴广厦新型建材有限公司账户81×××23转至高海军中国农业银行账户62×××75款17500元；2018年8月3日，王振6230771120000847673转款高海军中国农业银行账户62×××75款12500元；2018年3月23日，平阴广厦新型建材有限公司账户81×××23转至高海军中国农业银行账户62×××75款17500元；2018年9月20日，平阴广厦新型建材有限公司账户81×××23转至高海军中国农业银行账户62×××75款19000元。 2018年3月31日，吴仁呈转高海军片碱款59000元；2018年4月11日，吴仁呈转高海军片碱款61000元；2018年5月6日，吴仁呈转高海军片碱款61000元；2018年6月1日，吴仁呈转高海军片碱款27400元；2018年6月7日，吴仁呈转高海军片碱款65000元；2018年7月27日，吴仁呈转高海军片碱款64900元；2018年8月10日，吴仁呈转高海军片碱款63000元；2018年10月6日，吴仁呈转高海军片碱款69700元；2018年12月16日，吴仁呈转高海军片碱款57700元；2019年3月5日，吴仁呈转高海军片碱款52080元；2019年4月26日，吴仁呈转高海军片碱款54000元；2019年4月28日，吴仁呈转高海军片碱款46000元；2019年5月4日，吴仁呈转高海军片碱款64600元。 2018年1月5日，郝松敏转高海军片碱款27900元；2018年4月14日，郝松敏转高海军片碱款23700元；2018年5月9日，郝松敏转高海军片碱款25700元；2018年5月25日，郝松敏转高海军片碱款20000元；2018年6月21日，郝松敏转高海军片碱款27000元；2018年7月3日，郝松敏转高海军片碱款25500元；2018年7月13日，郝松敏转高海军片碱款25700元；2018年7月26日，郝松敏转高海军片碱款26200元；2018年12月7日，郝松敏转高海军片碱款25000元；2018年12月18日，郝松敏转高海军片碱款25300元；2018年12月28日，郝松敏转高海军片碱款25000元；2019年1月10日，郝松敏转高海军片碱款25000元；2019年1月25日，郝松敏转高海军片碱款50600元；2019年2月23日，郝松敏转高海军片碱款24500元；2019年2月27日，郝松敏转高海军片碱款24000元；2019年3月12日，郝松敏转高海军片碱款22500元；2019年4月7日，郝松敏转高海军片碱款19000元；2019年4月14日，郝松敏转高海军片碱款62400元；2019年4月18日，郝松敏转高海军片碱款65100元；2019年4月29日，郝松敏转高海军片碱款69400元。 2017年11月24日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款20200元；2018年1月21日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款16500元；2018年4月13日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款18000元；2018年6月8日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款16500元；2018年6月10日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款16500元；2018年10月29日，李洪波（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款17200元；2019年1月6日，付忠玲（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款17000元；2019年4月8日，付忠玲（廊坊市珈源农业开发有限公司）给高海军转款14800元。 18、营业执照证实，吴仁呈系泉州市量子化工产品有限公司法定代表人，注册资金50万元。 19、随案移送赃证物品清单证实，高海军退违法所得款44272元。 另有，辨认笔录、于国明证言、高茜证言、贾冠祎证言、庞俊华、柳国琴证言、增值税专用发票、沧州临港捷盛化工产品经销处营业执照复印件、危险化学品经营许可证复印件、民事调解书、情况说明、交易记录、危险化学品名录、检验报告、淄博泽汇化工有限公司的营业执照复印件以及公司相关资料、情况说明、泉州市量子环保科技有限公司营业执照复印件及公司资料、情况说明、张东平说明、户籍信息等证据在案佐证。 上述证据经庭审质证，予以确认。 本院认为，被告人高海军违反国家规定，在无任何经营许可证等批准文件的情况下，在崔跃华处购买片碱进行销售，扰乱市场秩序，情节严重；被告人吴仁呈违反国家规定，在无任何经营许可证等批准文件的情况下，在高海军处购买片碱进行销售，扰乱市场秩序，情节严重，被告人高海军、吴仁呈之行为均已构成非法经营罪。公诉机关对上述被告人高海军、吴仁呈指控罪名成立。关于本案中非法经营数额及违法所得的认定，公诉机关向法庭提供的证据，能够证实起诉书指控的数额成立，本案应认定被告人高海军经营数额为2578700元，违法所得41552元；被告人吴仁呈经营数额为799983元，违法所得62934元。被告人吴仁呈协助公安机关抓捕其他犯罪嫌疑人情节，属有立功情节，依法对其从轻处罚。被告人高海军、吴仁呈已退缴全部违法所得，且到案后，二被告人均认罪认罚具结，酌情对其从轻处罚。依法追缴被告人高海军违法所得41552元，依法追缴被告人吴仁呈违法所得62934元。被告人吴仁呈对外销售的片碱大部分销售给其参股的企业自用，社会危害性较轻，且被告人吴仁呈系小微企业法定代表人，对其从轻处罚有利于企业的发展，同时保护小微企业发展符合当前国家扶持政策，故酌情对被告人吴仁呈予以从轻处罚。综上，考虑到被告人吴仁呈系从高海军处二手购买再销售的情节及以上多个法定和酌定从轻处罚的情节，给对其适用单处罚金。辩护人关于被告人高海军、吴仁呈有自首情节。经查，被告人高海军、吴仁呈第一次到案后并未如实供述，故不符合自首的构成要件，对被害人的该辩护意见不采纳。被告人高海军、吴仁呈辩护人的其他辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第六十八条、第六十四条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 一、被告人高海军犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限自本判决生效之日起计算) 被告人吴仁呈犯非法经营罪，判处单处罚金人民币七万元。 二、追缴被告人高海军违法所得41552元，追缴被告人吴仁呈违法所得62943元，上缴国库。 罚金、追缴款限本判决生效后五日内缴清。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省沧州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长 龚长华审判员夏丽萍 人民陪审员 程   金   岭 二〇二〇年八月三十一日 书 记 员 张   童   童