盐城经济技术开发区人民法院刑 事 判 决 书(2019)苏0991刑初268号公诉机关盐城经济技术开发区人民检察院。被告人李旺春，男，1955年1月31日出生于盐城市盐都区，汉族，高中文化，中共党员，个体户，户籍所在地盐城市经济开发区，住盐城市亭湖区。因本案，于2019年5月22日被滨海县公安局指定居所监视居住，2019年6月25日被该局刑事拘留，2019年7月11日被盐城经济技术开发区人民检察院批准逮捕，同日被盐城市公安局经济技术开发区分局执行逮捕,经本院决定，于2020年7月14日被取保候审。辩护人姚晓虹，上海市丁孙黄律师事务所律师。被告人周正华，男，1956年8月9日出生于江苏省东台市，汉族，高中文化，无业，住盐城市亭湖区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年6月6日被滨海县公安局指定居所监视居住，2019年6月18日被该局刑事拘留，2019年7月11日被盐城市公安局经济技术开发区分局取保候审，2019年9月12日经盐城经济技术开发区人民检察院决定取保候审，同日由该分局执行取保候审。辩护人谭小猛，江苏盛律律师事务所律师。盐城经济技术开发区人民检察院以开检刑检刑诉〔2019〕244号起诉书指控被告人李旺春、周正华犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月20日向本院提起公诉。本院受理后依法决定适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。盐城经济技术开发区人民检察院指派检察员高红梅、检察官助理唐珂出庭支持公诉，被告人李旺春及其辩护人姚晓虹、被告人周正华及其辩护人谭小猛到庭参加诉讼。现已审理终结。盐城经济技术开发区人民检察院指控：2008年12月，被告人李旺春在盐城市开放大道488号成立“盐城市文武投资担保有限公司”，2008年12月28日至2014年9月，被告人李旺春未经国家有关部门依法批准，通过请当地群众吃饭、发放奖品以及他人介绍、口口相传的方式向社会宣传，以年收益6%-7%向社会不特定对象吸收存款，以公司名义，共计向228人吸收存款本金人民币3297.257万元。被告人周正华作为李旺春聘用的会计，明知李旺春非法吸收公众存款，帮助李旺春收取现金，开具委托投资凭证。在此期间，被告人周正华向3人吸收存款人民币38万元。被告人李旺春将吸收的部分存款以“盐城市文武投资担保有限公司”的名义向社会不特定人员高利（月息3%-5%）放贷，部分存款本人自用。案发前上述存款均已兑付完毕。2019年5月21日、2019年6月5日，被告人李旺春、周正华分别被抓获归案，归案后如实供述了本人的犯罪事实。为证实上述事实，公诉机关当庭讯问了被告人李旺春、周正华，向法庭宣读、出示了物证、相关书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。公诉机关据此认为，被告人李旺春违反国家金融法规，向社会公众吸收存款，数额巨大，被告人周正华明知李旺春吸收存款而为其提供帮助，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，本案系共同犯罪；根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第四款的规定，被告人李旺春系主犯；根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，被告人周正华在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。同时认为，被告人李旺春、周正华归案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可以从轻处罚。被告人李旺春对起诉书指控的事实和罪名均无异议，且当庭表示认罪认罚。其辩护人的主要辩护意见为：1.被告人系坦白、认罪认罚、初犯、偶犯；2.被告人已经兑付完毕所吸收资金的本金和利息等。综上，请求对被告人李旺春判处缓刑。被告人周正华对起诉书指控的事实和罪名，且表示认罪认罚。其辩护人的主要辩护意见：1.被告人系坦白、认罪认罚、初犯、偶犯；2.被告人系从犯等。综上，建议对被告人周正华判处缓刑。经审理查明：2008年12月，被告人李旺春在盐城市开放大道488号成立“盐城市文武投资担保有限公司”。2008年12月28日至2014年9月，被告人李旺春未经国家有关部门依法批准，通过邀请当地群众吃饭、发放奖品以及他人介绍、口口相传的方式向社会宣传，以年收益6%-7%向社会不特定对象吸收存款，以公司名义，共计向232人吸收存款本金人民币3297.257万元。被告人周正华作为李旺春聘用的会计，明知李旺春非法吸收公众存款，帮助李旺春收取现金，开具委托投资凭证。其中被告人周正华向3人吸收存款共计人民币38万元。被告人李旺春将吸收的部分存款以“盐城市文武投资担保有限公司”的名义向社会不特定人员高利（月息3%-5%）放贷，部分存款本人自用。2019年5月21日、2019年6月5日，被告人李旺春、周正华分别被抓获归案，归案后如实供述了本人的犯罪事实。案发前上述存款均已兑付完毕。另查明，被告人周正华在审查起诉阶段签署了《认罪认罚具结书》。上述事实，被告人李旺春、周正华在开庭审理中亦无异议，并有印有“盐城文武”标志的雨披等物证，被告人户籍信息、受案登记表、立案决定书、发破案经过、营业执照、扣押决定书等书证，证人崔辉芹等人的证言，被告人李旺春、周正华的供述和辩解，司法鉴定意见书，搜查笔录等证据证实，证据经庭审质证，均具有证明效力，且能相互印证，足以认定。本院认为，被告人李旺春违反国家金融法规，向社会公众存款，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人周正华明知他人吸收存款而为其提供帮助，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪。被告人李旺春、周正华的犯罪行为均应予科刑处罚。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李旺春、周正华共同实施非法吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪。被告人李旺春系主犯。被告人周正华在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人李旺春、周正华归案后均如实供述自己的罪行，且认罪认罚，均可以从轻处罚。被告人李旺春、周正华对所吸收的款项均已全部兑现完毕，均酌情从轻处罚。被告人李旺春辩护人提出被告人李旺春具有坦白、认罪认罚、全部兑付本金等建议从轻处罚的意见；被告人周正华辩护人提出被告人周正华具有从犯、认罪认罚等建议从轻或者减轻处罚的意见，以上二位辩护人的辩护意见，均查证属实，本院依法予以采纳。综上，根据各被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节、社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李旺春犯非法吸收存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内一次性缴纳。）二、被告人周正华犯非法吸收存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内一次性缴纳。）三、随案移送的无纺布包3只、雨披1个，依法予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  何中斌审 判 员  顾启东人民陪审员  裴 玲二〇二〇年八月十八日法官 助理  臧道玉书 记 员  陈笛夫附录法律条文1.《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2.《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。