河南省平顶山市卫东区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0403刑初155号公诉机关河南省平顶山市卫东区人民检察院。被告人陈艳灵（曾用名陈艳玲），女，1968年8月27日出生于河南省确山县，汉族，高中文化，无业，住平顶山市卫东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月13日被刑事拘留，同年6月18日被取保候审，2020年8月3日经本院决定被取保候审。辩护人周改新，河南九泰律师事务所律师。河南省平顶山市卫东区人民检察院以平卫检一部刑诉〔2020〕51号起诉书指控被告人陈艳灵犯非法吸收公众存款罪，于2020年8月3日向本院提起公诉。本院适用普通程序，依法组成合议庭，于2020年8月14日公开开庭审理了本案。河南省平顶山市卫东区人民检察院指派检察员王洪伟依法出庭支持公诉。陈艳灵及其辩护人周改新到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省平顶山市卫东区人民检察院指控，2014年9月以来，以王世成（另案处理）为实际控制人、赵阳（已判决）为法人，以秦丽芳（已判决）、**平（已判决）为副总的河南东昱成资产管理有限公司（以下简称东昱成公司），未经有关部门批准，以投资平顶山市湛南新城项目为由，采取亲戚、朋友、同事之间口口相传的宣传方式，以利率为1%-2%不等的高额月息为回报，承诺在一个月、三个月、六个月期限内兑付本金利息，向社会不特定公众非法吸收存款。经司法会计鉴定该公司非法吸收公众存款金额2986万元，涉及人数155人，未兑付金额1363.5635万元，涉及人数75人。2019年9月至12月期间，被告人陈艳灵作为东昱成公司的业务经理，协助东昱成公司向不特定社会公众非法吸收公众存款。根据司法会计鉴定报告及补充说明，被告人陈艳灵本人非法吸收公众存款305万元，未兑付金额187.22万元，涉及人数9人。其团队非法吸收公众存款729万元，未兑付金额468.36万元，个人违法所得40732元，案发后已退缴。公诉机关提供了被告人供述及辩解，证人证言，鉴定意见以及相关书证、物证等证据。公诉机关认为，陈艳灵无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，请依法判处。被告人陈艳灵对起诉书指控的犯罪事实无异议。其辩护人辩称：1.陈艳灵主动到案，且如实供述了自己的犯罪事实，应认定为自首。2.陈艳灵在共同犯罪中系从犯，可减轻、从轻处罚。3.陈艳灵退还全部非法所得，得到部分集资客户谅解，可酌情从轻处罚。4.陈艳灵认罪悔罪态度好，自愿签署认罪认罚具结书，依法可从宽处罚。经审理查明，2014年9月以来，以王世成为实际控制人、赵阳为法定代表人，被告人陈艳灵为业务经理的河南东昱成资产管理有限公司，未经有关部门批准，以投资平顶山市湛南新城项目为由，采取亲戚、朋友、同事之间口口相传的宣传方式，以利率为1%-2%不等的高额月息为回报，承诺在一个月、三个月、六个月期限内兑付本金利息，向社会不特定公众非法吸收存款。据平明会鉴审字（2018）第5-12号司法会计鉴定报告，该公司非法吸收公众存款金额2986万元，涉及人数155人，未兑付金额1363.6万元，涉及人数75人。陈艳灵作为该公司业务经理，其本人非法吸收公众存款305万元，未兑付金额187.22万元，涉及人数9人。其团队非法吸收公众存款729万元，未兑付金额468.36万元，个人违法所得40732元。另查明，被告人陈艳灵于2019年6月13日主动到公安机关投案，并分别于2019年4月23日、6月14日将个人违法所得40732元退还。上述事实，经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.平顶山市公安局建设路分局出具受案登记表、立案决定书。2.平顶山市公安局建设路分局出具的被告人陈艳灵的户籍证明、前科查询、到案经过、营业执照、陈艳灵工资情况、被害人投资合同及谅解书、情况说明。3.平顶山市公安局建设路分局出具的（2019）豫0403刑初54号、（2018）豫0403刑初277号刑事判决书。4.平顶山市明审会计师事务所有限公司出具的平明会鉴审字（2018）第5-12号司法会计鉴定报告及补充情况说明。5.平顶山市公安局建设路分局出具的交通银行陈艳灵退款凭证。6．河南东昱成资产管理有限公司应急处置办出具的陈艳灵退款证明。7.证人张某的证述，其系河南东昱成资产管理有限公司的会计，在公司主要从事进出账目、核算工资工作，陈艳灵是该公司的业务经理，是最大的融资团队，她的工资比一般员工工资高。8.证人王某2证述，证实是通过陈艳灵在河南东昱成资产管理有限公司进行融资的，其在该公司投入现金80万，基金20万，合同到期后本金一直没兑付。9.证人李某1的证述，其通过陈艳灵介绍在南东昱成资产管理有限公司进行投资现金40万元，成为了该公司的一般业务经理，每月可以过得1500元工资，陈艳灵是该公司的高管，工资加提成有8000多元。10.证人高某、李某2的证述，二人证述其通过陈艳灵介绍在河南东昱成资产管理有限公司进行投资，高某通过陈艳灵投资5万元，没多久该公司就出事了，本金也没有兑付。李某2也是通过陈艳灵在该公司投资27万，已返还5万，剩余22万未归还。11.证人王某1的证述，其是通过陈艳灵介绍在河南东昱成资产管理有限公司进行投资，先后投资现金70万元，30万元基金，企业成为公司的一般员工，一月可以领取1000元工资，自己在陈艳灵团队名下，陈艳灵工资比我们高很多。目前70万本金还没给我。12.被告人陈艳灵的供述和辩解，我是2014年10月底经秦丽芳介绍到河南东昱成资产管理有限公司上班的，办公地点在新华路与矿工路交叉口西北角建设银行四楼，实际控制人是王世成，总经理赵阳，副经理秦丽芳，**平，下设六七个业务组，我是公司的高级客户经理，公司主要采用海报，杂志宣传湛南新城项目，我在该公司工资加提成一个月有8千多，我本人也在该公司投资了44万，我的团队一共吸收公众存款600多万，目前我想起来未兑付的有李某222万，王某260多万，高某5万，张某30万。我没有见过公司的营业执照和经营许可证。上述证据均经当庭宣读、出示并质证，足以认定本案事实，予以采信。本院认为，被告人陈艳灵非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。陈艳灵在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。对辩护人提出陈艳灵是从犯的辩护意见予以采纳，故对陈艳灵予以减轻处罚。案发后，陈艳灵主动到公安机关投案，到案后如实供述自己的罪行，是自首。故对辩护人提出的陈艳灵是自首，酌情从轻处罚的辩护意见予以采纳。案发后，陈艳灵已将在该案中的全部违法所得予以退赔，故对辩护人提出的将违法获利全部及时上缴，可依法从轻处罚的辩护意见予以采纳。根据平顶山市卫东区司法局的调查评估意见书，陈艳灵具备适用社区矫正的条件，鉴于陈艳灵有悔罪表现，自愿签署认罪认罚具结书，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可宣告缓刑。根据被告人陈艳灵犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈艳灵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后十五日内向本院一次性缴纳。）二、被告人陈艳灵违法所得40732元予以追缴（该款已转至河南东昱成资产管理有限公司应急处置办公室）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省平顶山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  张 峰人民陪审员  刘文英人民陪审员  魏庆红二〇二〇年八月十八日书 记 员  尹丽珍附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。