山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0811刑初425号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人阮某1，男，1974年2月13日出生于山东省嘉祥县，汉族，初中文化，原济宁市久志商贸有限公司实际控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月30日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年12月2日被逮捕。现羁押于济宁市看守所。辩护人刘德仲、陈守宁，山东盈广律师事务所律师。被告人吴某，男，1975年4月14日出生于山东省微山县，汉族，初中文化，原济宁市久志商贸有限公司法定代表人。2012年3月8日因犯故意伤害罪被山东省济宁市汶上县人民法院判处有期徒刑一年，缓刑二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月20日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，同年9月26日被逮捕。现羁押于济宁市看守所。辩护人苏延年，山东开正律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉﹝2020﹞46号起诉书指控被告人阮某1、吴某犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员陈鹏出庭支持公诉，被告人阮某1、吴某及其辩护人刘德仲、陈守宁、苏延年等到庭参加了诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2017年7月至2018年5月，被告人阮某1伙同被告人吴某，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以济宁市久志商贸有限公司经营酒水、零元购车、投资“云联惠”和“国家共享经济平台”等项目的名义，通过口口相传、微信等方式对外宣传，以高额回报为诱饵，向59名社会公众吸收资金约7292153元，造成集资参与人损失约5982229.45元。2019年8月20日，被告人吴某被抓获归案。2019年10月30日，被告人阮某1到公安机关主动投案。到案后，被告人吴某如实供述主要犯罪事实，被告人阮某1拒不认罪，当庭如实供述。对于指控的上述犯罪事实，公诉机关向法庭提供的证据有：被告人阮某1、吴某的供述与辩解，证人王某1、马某1、随卫某、马某2、夏某、李某1、唐某等人的证言，银行账户查询明细等电子数据，宣讲视频等视听资料，常住人口基本信息、抓获经过、企业信息、借款合同、收条、银行交易明细、审核报告等书证。公诉机关认为，被告人阮某1、吴某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人阮某1、吴某均起主要作用，系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条。被告人吴某到案后如实供述自己的罪行，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。二被告人均自愿认罪认罚，均可从宽处理。提请本院依法分别予以处罚。被告人阮某1对公诉机关指控的犯罪事实在侦查阶段拒不供认，但在庭审前及庭审中能够如实供述自己的罪行，并表示自愿认罪认罚且签字具结，未作辩解；被告人吴某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均无异议，表示自愿认罪认罚并签字具结，未作辩解。被告人阮某1的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，提出:1、本案吸收存款的主体是济宁市久志商贸有限公司，该公司成立的目的并非是吸收公众存款，而是从事帮他人贷款购车的正常经营，本案应定性为单位犯罪；2、被告人阮某1案发后主动到公安机关投案，节约了司法资源，应酌情从轻处罚；3、阮某1将吸收的存款用于了投资，其本人没有对外宣传和讲课，主观恶性较小；4、阮某1自愿认罪认罚，并愿意积极退赔造成的经济损失；5、被告人系初犯、偶犯，无犯罪前科，综上，请求对其从轻处罚。被告人吴某的辩护人对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，提出:1、被告人吴某归案后能如实供述自己的罪行，有坦白情节；2、吴某在2017年10月1日前在公司负责，吸收的金额仅为906274元，10月1日后对客户资金的去向无决定权，也不知情，其在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯；3、吴某归案后认罪态度较好，且主动担任法人以便于追回集资参与人的经济损失，其行为社会危害性小，综上，请求对其从轻处罚。经审理查明：2017年7月至2018年5月，被告人阮某1伙同被告人吴某，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，以济宁市久志商贸有限公司（以下简称为久志商贸公司）经营酒水、零元购车、投资“云联惠”和“国家共享经济平台”等项目的名义，通过口口相传、微信等方式对外宣传，以高额回报为诱饵，向59名社会公众吸收资金共计约7292153元，造成集资参与人经济损失约5982229.45元。其中，2017年10月1日前，由被告人吴某负责公司管理，吸收的资金汇入吴某及马某1的账户，2017年10月1日后由被告人阮某1负责公司管理，吸收的资金汇入被告人阮某1之女阮某及阮某1朋友姜某的个人账户。2019年8月20日，被告人吴某被抓获归案。2019年10月30日，被告人阮某1主动到公安机关投案。到案后，被告人阮某1拒不认罪，但在庭审中能如实供述自己的犯罪事实；被告人吴某归案后如实供述了主要犯罪事实。上述事实，被告人阮某1、吴某在开庭审理过程中亦无异议，且有证人王某1、马某1、随卫某、马某2、夏某、张某1、张某2、周某1、仲某、刘某1、王某2、阮某的证言，集资参与人李某1、唐某、王某3、程某、温某、孟某1、李某2、赵某、董某1、齐某、李田某、高某、孟某2、李某7、孟某3、周某2、彭某、朱某、刘某2、张某3、张某4、孔某凤、孔某芹、王某4、刘某3、史某、曹某、乔某、段某、颜某、李某3、谢某、李某8、李某4、靖某、郝某1、尚某、汪某、张某5、董某2、黄某、王某5、张某6、郝某2、李某5、高某1、李某6的证言，山东中金会计师事务所有限公司出具的济宁市久志商贸有限公司吸收公众存款【鲁（中金）2020（审）2013号】审核报告，阮某、姜某银行账户信息的电子数据、随卫某宣讲的视听资料，济宁市公安局市中区分局受案登记表、抓获经过、办案说明、久志商贸公司企业信息、法定代表人信息、股东、董事、监事、经营信息、企业变更情况、常年法律顾问合同书、久志商贸公司股东增、退股债务分配协议、约定、嘉祥县不动产登记中心出具的不动产登记材料查询结果证明、济宁市国土资源局不动产登记中心出具的不动产登记信息查询证明、集资参与人提交的借款合同、收条、借条、账户交易明细、人民法院民事调解书、说明等材料、吴某尾号1169中国银行借记卡交易明细、久志商贸公司尾号0737招商银行账户明细、阮某中国工商银行账户查询结果、马某1尾号4427中国银行账户交易明细、久志商贸公司特向资金监管协议、代理商授权证书、山东省微山县人民法院（2012）微刑初字第7号刑事判决书、认罪认罚具结书及二被告人的户籍信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人阮某1、吴某违反国家金融管理规定，以支付高息为诱饵，采取口口相传等方式对外公开宣传，向社会不特定对象非法吸收存款，共计向59名社会公众吸收资金约7292153元，造成公众经济损失约5982229.45元，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人阮某1、吴某系共同犯罪，在共同犯罪中均起积极、主要作用，均系本案主犯。被告人阮某1虽归案后未能如实供述自己的罪行，但庭审中能够如实自己的犯罪事实；被告人吴某归案后能如实供述自己的罪行，且二被告人均能自愿认罪认罚并签字具结，均可从轻处罚。被告人阮某1、吴某的辩护人提出二被告人能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，请求对二被告人从轻处罚的辩护意见均能成立，予以采纳。关于阮某1的辩护人提出的本案应认定为单位犯罪的观点，经查，辩护人提出的久志商贸公司前期从事合法经营的辩护观点未能提供证据证实，现有证据足以证实久志商贸公司系以实施非法吸收公众资金的犯罪为主要活动，不以单位犯罪论处，辩护人的该辩护观点不能成立，不予采纳。关于吴某的辩护人提出的吴某系本案从犯的辩护观点，经查，被告人吴某、阮某1共同经营久志商贸公司，对公司的经营模式等均系二人商定，并对外积极宣传，阮某1与吴某虽因公司内部管理问题轮流在公司掌权，但二人均全程参与公司非法吸收公众存款的违法犯罪活动，且均起到积极作用，均系主犯，辩护人的该辩护观点不能成立，不予采纳。被告人阮某1、吴某向59名社会公众非法吸收资金数额巨大，造成公众巨大经济损失和恶劣社会影响，二被告人的辩护人提出的二被告人系初犯、偶犯，主观恶性小，社会危害性较小，请求对其从轻处罚的辩护意见均不能成立，不予采纳。故依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第四十七条、第五十二条、五十三条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人阮某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月30日起至2023年10月29日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。二、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金二十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月20日起至2023年2月19日止。罚金于判决生效后十日内缴纳）。三、责令被告人阮某1、吴某共同退赔给集资参与人造成的经济损失5982229.45元，于判决生效之日起十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  吴智慧审 判 员  田同庆人民陪审员  仲高峰二〇二〇年八月十八日书 记 员  李淑会