天津市静海区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0118刑初67号公诉机关天津市静海区人民检察院。被告人杨芝璐，女，1990年9月29日生于天津市静海区，汉族，大专文化，无业，住天津市静海区。2018年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年6月1日被天津市公安局静海分局取保候审，2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人张树刚，天津树刚律师事务所律师。被告人刘庆旭，男，1988年3月30日生于天津市静海区，汉族，初中文化，无业，住天津市静海区。2018年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年5月27日被天津市公安局静海分局取保候审，2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人杨治伟，天津金匙律师事务所律师。被告人胡永涛，男，1990年5月28日生于天津市静海区，汉族，初中文化，农民，住天津市静海区。2018年4月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年5月28日被天津市公安局静海分局取保候审，2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人陈永，天津观潮律师事务所律师。被告人刘洋，男，1995年6月30日生于天津市静海区，汉族，初中文化，无业，住天津市静海区。2018年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年6月1日被天津市公安局静海分局取保候审。2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人李超，天津得安律师事务所律师。辩护人张帅岭，天津得安律师事务所律师。被告人曹均艳，女，1984年5月1日生于天津市静海区，汉族，初中文化，农民，住天津市静海区。2018年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年5月27日被天津市公安局静海分局取保候审，2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人张连禄，天津天海律师事务所律师。被告人魏东冬，男，1988年11月7日生于天津市静海区，汉族，大专文化，无业，住天津市静海区。2018年4月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局静海分局刑事拘留，2018年6月1日被天津市公安局静海分局取保候审，2018年7月26日被天津市静海区人民检察院取保候审，2019年7月24日被天津市静海区人民检察院监视居住，2020年1月9日被本院监视居住，2020年7月8日被本院取保候审。辩护人常扬，天津允公律师事务所律师。天津市静海区人民检察院以津静检公诉刑诉〔2019〕396号起诉书指控被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院于2020年1月9日立案受理，后天津市静海区人民检察院以津静检公诉刑变诉〔2020〕1号变更起诉决定书对原起诉书予以变更，本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市静海区人民检察院指派检察员赵生霞出庭支持公诉，被告人杨芝璐及其辩护人张树刚，被告人刘庆旭及其辩护人杨治伟，被告人胡永涛及其辩护人陈永，被告人刘洋及其辩护人李超、张帅炩，被告人曹均艳及其辩护人张连禄，被告人魏东冬及其辩护人常扬到庭参加诉讼。本案经天津市静海区人民检察院建议延期审理一次，于2020年5月8日中止审理，2020年7月28日恢复审理。现已审理终结。天津市静海区人民检察院指控，善林（上海）金融信息服务有限公司天津静海县资产管理分公司（以下简称善林静海分公司）于2014年9月25日注册成立。王政（已判刑）担任该公司业务经理，被告人杨芝璐、刘庆旭为公司大团经理，被告人刘洋、魏东冬、曹均艳、胡永涛为公司小团经理。杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬向社会公开宣传、销售“鑫年丰”、“鑫季丰”、“幸福之路”等理财产品，向社会吸收资金。至案发，杨芝璐大团队吸收资金33120000元。其下属曹均艳团队吸收资金8280000元。胡永涛团队吸收资金10560000元。刘洋团队吸收资金10440000元。刘庆旭大团队吸收资金16580000元。其下属魏东冬团队吸收资金12770000元。2018年4月27日，杨芝璐、刘洋、魏东冬被抓获，刘庆旭、曹均艳到公安机关投案。次日，胡永涛到公安机关投案。在法庭主持下，公诉人当庭讯问了被告人，宣读了证人证言，出示了案件来源、抓获经过、营业执照、出借咨询与管理服务协议、债权转让协议、收款确认书、支付凭证、银行卡交易明细、分公司注销登记表、中国银行监督管理委员会天津监管局办公室出具的情况说明、专项审计报告、补充说明、搜查笔录、扣押清单、常住人口信息等相关证据，以证实指控事实，认为被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人刘庆旭、胡永涛、曹均艳具有自首情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。被告人杨芝璐、刘洋、魏东冬到案后如实供述犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定。同时提出量刑建议，提请本院依法判处。被告人杨芝璐对公诉机关指控的事实、罪名无异议，并自愿认罪认罚。其辩护人认为：1、杨芝璐具有自首情节；2、杨芝璐系在庭前已退缴全部违法所得；3、杨芝璐吸收存款中有其父亲投资并存在他人挂单，应在犯罪数额中扣除；4、杨芝璐现怀有身孕。请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘庆旭对公诉机关指控的事实、罪名无异议。其辩护人认为：1、刘庆旭有自首情节；2、刘庆旭归案后积极退缴违法所得；3、刘庆旭系初犯，偶犯，无前科劣迹。请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人胡永涛对公诉机关指控的事实、罪名无异议。其辩护人认为：1、胡永涛有自首情节；2、胡永涛系初犯、偶犯，已退缴全部违法所得；3、胡永涛参与非法吸收公众存款的行为有复杂的社会因素。请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人刘洋对公诉机关指控的事实、罪名无异议。其辩护人认为：1、刘洋系从犯；2、刘洋具有自首情节，主观恶性小，系初犯、偶犯；3、刘洋吸收存款中有其妻子的投资及其团队成员自己投资，应从犯罪数额中扣除；4、刘洋积极退缴违法所得，并取得部分投资人的谅解。请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人曹均艳对公诉机关指控的事实、罪名无异议。其辩护人认为：1、曹均艳有自首情节；2、曹均艳应认定为从犯；3、曹均艳主观恶性小，已全部退缴违法所得并取得部分投资人谅解。请求对其从轻处罚并适用缓刑。被告人魏东冬对公诉机关指控的事实、罪名无异议。其辩护人认为：1、魏东冬涉案金额中有其妻子投资并存在他人挂单，应在犯罪数额中扣除；2、魏东冬如实供述犯罪事实，系初犯、偶犯，认罪态度好；3、魏东冬有积极退赃的行为。请求对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2013年12月14日，周伯云（另案处理）在上海市成立善林（上海）金融信息服务有限公司（以下简称善林公司），2014年9月25日，该公司在本市静海区设立善林静海分公司。王政（已判刑）及被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬先后入职善林静海分公司。王政任公司业务经理，负责管理公司运营。杨芝璐、刘庆旭先后任公司小团队经理、大团队经理。胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬任公司小团队经理。善林静海分公司按照善林公司要求以高额回报为诱饵，向社会公开宣传、销售“鑫年丰”、“鑫季丰”、“幸福之路”等理财产品，以签订《出借咨询与服务协议合同书》等方式，向社会不特定公众吸收存款，所吸揽资金全部转入善林公司。杨芝璐担任公司小团队经理、大团队经理以来，本人及下属团队吸收77人资金29790000元，至案发尚未兑付28820000元，违法所得263301.87元。刘庆旭担任小团队经理、大团队经理以来，本人及下属团队吸收54人资金14100000元，至案发尚未兑付13600000元，违法所得225127元。胡永涛担任小团队经理以来，本人及团队吸收14人资金4560000元，至案发均未兑付，违法所得46800元。刘洋担任小团队经理以来，本人及团队吸收16人资金10280000元，至案发尚未兑付9720000元，违法所得126784元。曹均艳担任小团队经理以来，本人及团队吸收32人资金8280000元，至案发尚未兑付6690000元，违法所得326100元。魏东冬自担任小团队经理以来，本人及其团队吸收21人资金9280000元，至案发尚未兑付8770000元，违法所得350070元。2018年4月27日，杨芝璐、刘洋、魏东冬被公安机关抓获。同日，刘庆旭、曹均艳主动投案。次日，胡永涛主动投案。案发后，公安机关在善林静海分公司扣押台式电脑2台、笔记本电脑8台、电视机1台、微波炉1台、冰箱1台及桌、椅等办公用品。杨芝璐被公安机关扣押违法所得40000元，其在诉讼中主动退缴违法所得223301.87元；刘庆旭被公安机关扣押违法所得20000元，其在诉讼中主动退缴违法所得205127元；曹均艳被公安机关扣押违法所得20000元，其在诉讼中主动退缴违法所得306100元；胡永涛被公安机关扣押违法所得20000元，其在诉讼中主动退缴违法所得26800元；刘洋在诉讼中主动退缴违法所得126784元；魏东冬在诉讼中主动退缴违法所得350070元。上述事实，有闫某、陶印德等集资参与人的证言，证人李某1、郝某、李某2、王某的证言，同案人员王政的供述，被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬的供述及案件来源、抓获经过、营业执照、出借咨询与管理服务协议、债权转让协议、收款确认书、支付凭证、银行卡交易明细、分公司注销登记表、专项审计报告、补充说明、中国银行监督管理委员会天津监管局办公室出具的情况说明、搜查笔录、扣押清单、常住人口信息、公安机关情况说明、本院（2019）津0118刑初152号刑事判决书等证据予以证实。以上证据均经庭审举证、质证，内容客观真实，形式、来源合法，本院予以确认。关于被告人杨芝璐、刘洋、魏东冬辩护人认为所吸收资金中有亲属投资，应在犯罪数额中扣除的辩护意见，经查，被告人系出于统一的概括故意向社会公众吸收资金，包括向亲友吸收资金，故其亲友投资应计入犯罪数额。辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于被告人杨芝璐、魏东冬辩护人认为所吸收资金中有其他人员挂单，该吸收数额应在犯罪数额中扣除的辩护意见，经查，被告人认可其他人员所吸收的资金挂单在其名下是为了提升其团队吸收存款的业绩，其将获得的相应业绩提成给付挂单人员系其获取违法所得后的处分行为，其目的在于鼓励他人继续吸收公众存款，该吸收资金数额不应在犯罪数额中扣除。辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于杨芝璐、刘洋辩护人认为杨芝璐、刘洋具有自首情节的辩护意见，经查，杨芝璐、刘洋均不具有自动投案的事实，不能认定自首。辩护人的辩护意见，本院不予采纳。关于刘洋、曹均艳辩护人认为刘洋、曹均艳属于从犯的辩护意见，经查，刘洋、曹均艳为善林静海分公司小团队经理，均积极参与非法吸收公众存款犯罪，在共同犯罪非起次要、辅助作用，不应认定从犯。辩护人的辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬违反国家金融管理规定，未经有关部门批准，向不特定社会公众公开宣传，承诺给予高息回报，非法吸收资金，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人刘庆旭、胡永涛、曹均艳能自动投案，如实供述犯罪事实，应认定自首，具有法定从轻、减轻处罚情节。被告人杨芝璐、刘洋、魏东冬到案后能如实供述犯罪事实，具有法定从轻处罚情节。六被告人均退缴全部违法所得，具有酌定从轻处罚情节。综上情节，结合被告人杨芝璐、刘庆旭、胡永涛、刘洋、曹均艳、魏东冬所吸揽资金数额以及其非吸收公众存款犯罪的组织、策划者，对吸揽资金未实际占有、处置等情节，可依法对被告人杨芝璐、刘洋、魏东冬从轻处罚，对被告人刘庆旭、胡永涛、曹均艳减轻处罚。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条、第七十二条及《最高人民法院》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人杨芝璐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金六万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。被告人刘庆旭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金六万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。被告人胡永涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。被告人刘洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。被告人曹均艳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。被告人魏东冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金刑自判决生效后十日内执行）。二、本案被告人所退缴赃款1338182.87元及扣押在案的物品变价后分别按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 军人民陪审员  王明霞人民陪审员  刘振婷二〇二〇年八月二十四日法官助理明海荣书记员商晔