福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0102刑初125号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人詹尔滨，男，1990年2月8日出生，汉族，高中文化，案发前系福建海峡财经网络科技有限公司业务团队主管，住福建省尤溪县。2019年10月8日因网上追逃于三明市外滩1号5幢501室被三明市公安局梅列分局民警抓获并临时寄押于三明市看守所，同年10月10日被执行刑事拘留，同年11月14日被执行逮捕。现羁押于福州市第一看守所。 辩护人郑毅，福建汇德律师事务所律师。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检二部刑诉〔2020〕27号起诉书指控被告人詹尔滨犯非法经营罪，于2020年4月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员林峰出庭支持公诉，被告人詹尔滨及其辩护人郑毅到庭参加诉讼。现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2018年10月，苏飞（另案处理）从北京李冰处取得赢远期策略平台福州地区总代理资格。2018年11月至2019年1月11日期间，苏飞等人为牟取非法利益，在未经国家有关主管部门批准的情况下，以福州市鼓楼区某大厦16层、25层作为公司经营场所，以苏飞实际控制的福建海峡财经网络科技有限公司（下称海峡财经公司）和福建海峡恒润投资发展有限公司（下称海峡恒润公司）的名义招聘员工，发展被告人詹尔滨和吴国平、吴昊、张明富等（均另案处理）下级代理商，通过招揽、引诱客户在“赢远期”、“盈远期”交易平台上进行股票配资保证金交易，从中收取客户交易手续费的50%作为返佣，再由苏飞与各代理商分成，从中实现非法牟利。周大伟担任策划部主管，负责指挥监督组员收集分析股票走势信息提交公司，由公司其他业务团队将上述信息向客户推荐，吸引客户投资。何思、刘聚华、李文彬（均另案处理）等人在被告人詹尔滨代理商团队中担任业务组长，由公司业务员拨打电话、添加微信招揽客户，通过业务员和组长各自扮演“股市老师”、水军烘托“股市老师”的方式，引诱客户在“赢远期”、“盈远期”的交易平台上进行股票配资等权利金交易。现已查证，2018年11月至2019年1月11日期间，在被告人詹尔滨为代理商的团队中，以何思为组长的业务组共收取客户权利金总计人民币750000元，其中收取被害人颜某入金人民币420000元、收取被害人潘某入金人民币130000元、收取被害人李某入金人民币200000元；以刘聚华为组长的业务组共收取客户权利金总计人民币838300元，其中收取被害人胡某入金人民币200000元、收取被害人刘某1人民币58000元、收取被害人欧某入金人民币210300元、收取被害人李某1入金人民币190000元、收取被害人黄某入金人民币180000元；以李文彬为组长的业务组共收取被害人许某共计人民币30100元，整个团队共入金人民币1618400元。 被告人詹尔滨于2019年10月8日被公安民警抓获。 通过举证，公诉机关认为被告人詹尔滨的行为已构成非法经营罪，建议对被告人詹尔滨判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币五万元。提请本院依法予以惩处。 被告人詹尔滨对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控被告人詹尔滨犯非法经营罪的犯罪事实和罪名不持异议，但认为被告人詹尔滨仅是苏飞招聘的一个代理商，且其到案后能如实自己的罪行并自愿认罪认罚，又系初犯。建议法院对被告人詹尔滨判处有期徒刑一年并适用缓刑。 经审理查明：2018年10月，苏飞（另案处理）从李冰处取得赢远期策略平台福州地区总代理资格。2018年11月至2019年1月11日期间，苏飞等人为牟取非法利益，在未经国家有关主管部门批准的情况下，以福州市鼓楼区某大厦16层、25层作为公司经营场所，以苏飞实际控制的福建海峡财经网络科技有限公司（下称海峡财经公司）和福建海峡恒润投资发展有限公司（下称海峡恒润公司）的名义招聘员工，发展吴国平（已判刑）为公司直属团队以及被告人詹尔滨和吴昊、张明富（均另案处理）等为下级代理商团队，通过招揽、引诱客户在“赢远期”、“盈远期”交易平台上进行股票配资保证金交易，从中收取客户交易手续费的50%作为返佣，再由苏飞与各代理商分成，从中实现非法牟利。周大伟担任策划部主管，负责指挥监督组员收集分析股票走势信息提交公司，由公司其他业务团队将上述信息向客户推荐，吸引客户投资。何思、刘聚华、李文彬（均另案处理）等人在被告人詹尔滨代理商团队中担任业务组长，由公司业务员通过拨打电话、添加微信的方式招揽客户，通过业务员和组长各自扮演“股市老师”、水军烘托“股市老师”的方式，引诱客户在“赢远期”、“盈远期”的交易平台上进行股票配资等权利金交易。现已查证，2018年11月至2019年1月11日期间，在被告人詹尔滨为代理商的团队中，以何思为组长的业务组收取客户权利金总计人民币750000元，其中收取颜某权利金人民币420000元、收取潘某权利金人民币130000元、收取李某权利金人民币200000元；以刘聚华为组长的业务组收取客户权利金总计人民币838300元，其中收取胡某权利金人民币200000元、收取刘某权利金人民币58000元、收取欧某权利金人民币210300元、收取李某1权利金人民币190000元、收取黄某权利金人民币180000元；以李某2为组长的业务组收取许某权利金计人民币30100元；整个团队共收取权利金人民币1618400元。 被告人詹尔滨于2019年10月8日被公安民警抓获。 另查，被告人詹尔滨从事上述非法活动获利人民币10000元左右。在案件审理过程中，被告人詹尔滨退出违法所得人民币10000元。 上述事实，有北京华创通达信息咨询有限公司、德梵（北京）资产管理有限责任公司、福建海峡财经网络科技有限公司及其福州分公司、鼓楼分公司、福建海峡恒润投资发展有限公司等公司、北京汇元网电子商务有限公司、汇元银通（北京）在线支付技术有限公司的工商登记资料；中国证券监督管理委员北京监管局出具的关于北京华创通达信息咨询有限公司、德梵（北京）资产管理有限责任公司有关资质情况的复函、中国证券监督管理委员会福建监管局出具关于福建省海峡财经网络科技有限公司等公司及苏飞等70人相关情况的复函；福建省公安厅物证鉴定中心出具的检验报告、“赢远期策略”平台数据截图、赢远期平台微信群聊天记录、微信资料、客户与福建海峡财经网络科技有限公司员工所冒充的各类角色的微信聊天记录截图、话术材料、业绩表、银行交易明细；证人李某1、周某、连某、林某1、李某2、陈某1、范某、陈某2、任某、郑某、黄某1、曾某、沈某1、黄某2、杨某、沈某2、蔡某、刘某2、黄某3、林某2、黄某4、朱某、谢某、林某3、陈某3、江某等人的证言；客户许某、胡某、李某1、黄某、刘某、潘某、颜某、欧某、李某2、徐某、杨某等人的陈述；客户李某、欧某、潘某、许某、黄某、刘某、李某1、颜某的银行交易明细；被告人詹尔滨的供述与辩解；同案犯苏飞、何思、刘聚华、周大伟、吴国平的供述与辩解；扣押物品清单、处理查封、扣押财物、文件清单、情况说明、户籍证明、违法犯罪经历查询记录、抓获经过、寄押证明以及相关辨认笔录、照片等其他证据材料证实，足以认定。 本院认为，被告人詹尔滨伙同他人违反国家规定，非法从事证券期货交易，扰乱市场秩序，涉案金额达人民币1618400元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人詹尔滨犯非法经营罪的罪名成立。被告人詹尔滨如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，且已退出违法所得，可以从轻处罚。辩护人辩护意见中的合理部分予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人詹尔滨犯非法经营罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月8日起至2020年12月7日止。罚金已缴纳。） 二、被告人詹尔滨退缴在案的违法所得人民币一万元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  罗增湧 人民陪审员  洪清华 人民陪审员  官美妹 二〇二〇年八月二十七日 书 记 员  林 萍 附本案判决依据的主要法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条 违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的。 （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 2、《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 3、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 4、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。