南京市建邺区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0105刑初141号 公诉机关南京市建邺区人民检察院。 被告人陆取，男，1971年11月27日出生，住南京市江宁区。2004年因犯虚开增值税专用发票罪被判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月18日被刑事拘留，2020年1月22日被逮捕，现羁押于南京市第二看守所。 辩护人刘通，北京盈科（泰州）律师事务所律师。 南京市建邺区人民检察院以宁建检诉刑诉〔2020〕134号起诉书指控被告人陆取犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，南京市建邺区人民检察院指派检察员胡莹出庭支持公诉，被告人陆取及其辩护人刘通到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 2015年9月至2016年12月间，被告人陆取伙同朱某甲、陈某甲先后成立南京钱道投资管理有限公司、南京钱道生物科技有限公司，由被告人陆取担任总经理，负责公司日常全面管理，以建设房地产、研发干细胞等为名，通过口口相传、召开酒会等方式进行公开宣传，以月息8%、最低购买价格2倍收回已出售的股票等高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收资金，当庭认定共计吸收资金人民币2.2亿余元。 为证明上述事实，公诉机关向法庭出示了相关书证、证人证言、被告人陆取的供述和辩解、专项审计报告、辨认笔录等证据，并据此认为，被告人陆取非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人陆取对起诉书指控的罪名和金额无异议，辩称其是保安并非总经理。辩护人的辩护意见是被告人陆取的职务并非总经理，其负责后勤工作，系从犯，建议对其减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 2015年9月至2016年12月间，被告人陆取伙同朱某甲（已判刑）、陈某甲（另案处理）先后成立南京钱道投资管理有限公司、南京钱道生物科技有限公司（以下统称钱道公司），由被告人陆取与朱某甲共同负责公司日常全面管理。未经依法批准，以建设房地产、研发干细胞等为名，通过口口相传、召开酒会等方式进行公开宣传，以月息8%、最低购买价格2倍收回已出售的股票等高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收资金共计人民币2.2亿余元。 2019年12月18日，被告人陆取被公安机关抓获归案。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，足以认定： 1.案发经过、立案决定书、抓获经过、常住人口基本信息、电话查询记录、刑事判决书等，证实被告人陆取的自然情况及案发后被列为网上追逃人员，后被抓获归案，有刑事犯罪前科。 2.工商登记资料等，证实钱道投资管理公司、钱道生物科技公司均无吸收公众存款的资质。 3.（2018）苏0105刑初149号刑事判决书，证实钱道公司未经依法批准，以建设房地产、研发干细胞等名义，通过口口相传、召开酒会等途径，面向社会公众进行宣传，承诺月息8%，后期以出售股票的方式，承诺最低以购买价格两倍收回。 4.委托融资协议书，证实2015年7月，陈某甲委托陆取为开发建设岐山国际服装城、西岐印象街融资10亿元，陆取全权代理其融资事宜，融资1亿元内的服务费标准为8%。协议中还约定，如有争议可向南京市人民法院诉讼解决。 5.陆取名下银行卡的银行流水，证实2016年12月至2017年3月期间，陈某乙及其母江某、刘伯强（钱道生物科技公司监事）、刘闯共向陆取转款82万元左右，期间陆取与朱某甲、朱炳山（朱某甲父亲）亦存在大量资金往来。 6.证人陈某甲的证言，证实2015年6月左右，其因有房地产项目需要融资，与陆取签订一份融资十亿元的协议，用于建设西安房地产项目和南京干细胞库。钱道生物科技公司由陆取和朱某甲注册，法定代表人陈朝亮为挂名，总经理是陆取和朱某甲。公司的运营和对外宣传都由陆取具体负责，陆取按照协议拿融资款8个点的提成。 7.证人陈某乙的证言，证实其被父亲陈某甲安排至钱道公司找负责人陆取报到，后被陆取安排做财务负责人。钱道公司总经理是朱某甲，副总是陆取，两人是夫妻关系，共同负责钱道公司的经营和管理。投资人将投资款打到其名下银行卡后，其按照总投资款的14%-16%给陆取和朱某甲发放提成，两人平时也拉客户。2016年之后陈某乙多次使用刘闯、刘伯强的银行卡为钱道公司走账。 8.证人江某的证言，证实其与陈某甲系夫妻关系，陈某甲与陆取有签订合同，陆取与朱某甲系夫妻关系。 9.证人陈某丙的证言，证实其父陈某甲于2013年牵头建立华泰隆实业公司，后陈某甲曾带钱道公司的负责人陆取来公司参观。 10.证人陈某丁的证言，证实陈某甲系其父亲，其从2016年9月开始负责北京君企茂隆生物科技研究院股份有限公司的经营，主要经营个人健康管理业务，公司法定代表人系母亲江某，陆取和朱某甲曾带客户到过该公司注射干细胞。 11.证人朱某甲的证言，证实钱道公司的法定代表人是陈朝亮，董事长是陈某甲，陈某乙是财务总监，陆取协助其负责日常管理、人员招聘等，其与陆取在成立钱道公司时离婚又复婚。 12.证人朱某乙的证言，证实其通过陈某甲介绍认识陆取，陆取因其老婆朱某甲怀孕介绍自己到钱道公司上班，协助陆取管理钱道公司的日常业务。陆取、朱某甲是钱道公司的主要负责人。钱道公司吸收的投资款中有16%由陆取、朱某甲自由支配。 13.证人刘某甲的证言，证实其系钱道公司一部部长，负责给投资人介绍项目，拉拢投资人投资。陆取是钱道公司总经理，负责公司全面业务，包括公司内部开会、制定投资人返息模式、奖励政策等。大额投资人投资时，各部部长会向陆取汇报，陆取会和投资人见面。 15.证人武某的证言，证实其系钱道公司八部部长，钱道公司主要事务都是陆取和朱某甲负责，二人与陈某甲应该是合作关系。陆取负责公司全面事物，作为部长遇到重大事情会向陆取汇报，拉来投资额大的客户也要向陆取汇报，开会时陆取会给各部门下任务，在钱道公司组织的酒会上主持人介绍陆取是钱道公司负责人。 16.证人刘某、白某、杨某、戴某、莫某、马某、刘某乙等人的证言，证实上述人员均系钱道公司部门部长，负责吸收资金业务，钱道公司通过口口相传、召开酒会的方式向社会公众吸收公众存款，钱道公司的负责人是陆取和朱某甲，陆取负责钱道公司的全面工作。 17.证人窦某的证言、辨认笔录，证实其经朋友介绍到钱道公司投资，在询问钱道公司负责人是谁时，工作人员说是陆总，并将其带到陆取办公室，陆取向其介绍钱道公司做干细胞生物科技，即将上市，股价后期肯定会涨，之后其共投资10万元。 18.证人李某甲的证言、辨认笔录，证实其通过张乃江到钱道公司投资，2016年7月4日在钱道公司办公室见到陆取，陆取向其介绍钱道公司前景很好，现在买股保证本金翻倍返还，其共投资80万余元。 19.证人李某乙的证言、辨认笔录，证实其通过朋友介绍到钱道公司投资，陆取介绍钱道公司是发展前景广阔的高科技公司，其在陆取负责的部门陆续投资169万元，收据左上角都写了陆取的名字。 20.被告人陆取的供述和辩解，证实其于2014年认识陈某甲，2015年陈某甲到南京要开投资公司，为在岐山的房地产项目注资，让朱某甲做公司的行政总管，自己负责后勤工作，主要是安保工作和接送客户。其在钱道公司没有职务，不是总经理也不是负责人，从未向投资人或者员工宣称自己是钱道公司负责人，没找过一个客户，未拿过钱道公司一分提成。 21.搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证实民警从陆取处扣押现金3680元，OMEGA牌字样的手表一块，手机两部。 22.专项审计报告及补充说明，证实钱道公司非法吸收资金合计2.2亿余元，其中陆取本人直接经办886万元，共造成集资参与人实际损失1.9亿余元。 本院认为，被告人陆取非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人陆取犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，予以采纳。被告人陆取关于其非钱道公司负责人的辩解以及辩护人关于陆取系从犯，建议对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，经查，委托融资协议书及相关证人证言均能证实，被告人陆取受陈某甲委托，与朱某甲共同负责经营钱道公司，负责钱道公司的全面事务，包括听取汇报、制定业务指标和返息模式等事宜，系钱道公司的实际负责人，并且在共同犯罪中行为积极，起主要作用，并非从犯，被告人陆取的辩解及辩护人的该辩护意见无事实及法律依据，故不予采纳。被告人陆取伙同陈某甲、朱某甲等人共同实施非法吸收公众存款的犯罪行为，系共同犯罪，被告人陆取在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第五十二条，第五十三条，第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人陆取犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。 (刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月18日起至2026年6月17日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。) 二、责令被告人陆取连带退赔各集资参与人损失（详见附表）。 三、扣押在案的人民币3680元、OMEGA牌字样的手表、手机两部（暂扣于公安机关），用于执行上述第一项、第二项财产性判项，其中第二项执行优先。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  马梅琴 人民陪审员  钱 兴 人民陪审员  王玉兰 二〇二〇年八月二十八日 法官 助理  曹琼琼 书 记 员  王 姝