贵州省贵阳市乌当区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黔0112刑初39号公诉机关贵州省贵阳市乌当区人民检察院。被告单位：中方县九州粮油贸易有限公司，住所地湖南省怀化市中方县中方镇老街92号，统一社会信用代码91431221MA4L5EYQ86。诉讼代表人：赵梦成。被告人：赵公华，男，1966年9月24日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及住所地湖南省怀化市中方县。2018年11月17日因涉嫌犯行贿罪被贵阳市乌当区监察委员会留置，同年12月28日被解除留置，2019年4月9日贵阳市乌当区人民检察院决定取保候审，本院于同年11月20日变更强制措施，现羁押于贵阳市第一看守所。辩护人：鲁真真，贵州宏贯律师事务所律师，执业证号15201201611410026。辩护人：郭倩，贵州宏贯律师事务所律师，执业证号15201202011164916。贵州省贵阳市乌当区人民检察院以乌检职检刑诉［2019］7号起诉书指控被告人赵公华犯行贿罪，于2019年7月3日向本院提起公诉，本院于2019年12月16日作出（2019）黔0112刑初99号刑事判决书，被告人赵公华不服，提出上诉，贵阳市中级人民法院做出（2020）黔01刑终88号刑事裁定书，撤销本院（2019）黔0112刑初99号刑事判决书，发回本院重新审理。本院于2020年4月7日立案后，贵阳市乌当区人民检察院以乌检职检刑变诉［2020］Z6号变更起诉决定书追加指控被告单位中方县九州粮油贸易有限公司犯单位行贿罪、变更被告人赵公华犯单位行贿罪，向本院提起公诉。期间，申请延期审理一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。贵阳市乌当区人民检察院指派检察员赵雯、助理检察员邵盼出庭履行职务，被告单位中方县九州粮油贸易有限公司（以下简称中方公司）诉讼代表人赵梦成、被告人赵公华及其辩护人鲁真真、郭倩到庭参加诉讼。本案现已审理终结。贵州省贵阳市乌当区人民检察院指控：被告单位中方公司成立于2016年7月13日，注册登记为法定代表人赵梦成，占股100%。被告人赵公华实际是公司业务的真正负责人。2016年6月，被告人赵公华与时任贵州多彩谷公司的法定代表人、总经理王某1相识。后该公司在采购省级储备粮业务中中标，被告人赵公华找到王某1拟承接省级储备粮Ａ包供应业务，王某1向被告人赵公华提出，承接该业务需每吨返100元回扣给王某1，被告人赵公华应允。此后，被告人赵公华先后通过被告单位中方公司、河南盈谷粮食贸易有限公司、樟树市华粮米业有限公司向贵州多彩谷公司供应稻谷18000.25吨，经营的款项均进入被告单位中方公司由赵某1管理的账户。在2016年6月至2017年上半年期间，被告人赵公华按约定用被告单位中方公司的经营款分多次到贵州多彩谷公司经理办公室送给王某1回扣共计120万元。并就指控向本院移送了书证、证人证言、被告人供述等证据，认为被告单位中方公司、被告人赵公华的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条的规定，应当以单位行贿罪追究被告单位中方公司、被告人赵公华刑事责任。提请本院依法惩处的同时，建议判处被告单位中方公司罚金人民币三十万元，判处被告人赵公华有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元。被告单位九州粮油公司对指控其犯单位行贿罪不持异议。被告人赵公华对指控其犯单位行贿罪不持异议，认罪，希望从轻处罚。辩护人鲁真真、郭倩提出：认可公诉人指控的单位犯罪行为，但认为是对非国家工作人员行贿，对于量刑没有意见。经审理查明，被告单位中方公司成立于2016年7月13日，系自然人独资的有限责任公司。工商注册登记：注册资本1000万元，法定代表人赵梦成，任执行董事兼总经理，占股100%，赵公华任监事。经营范围：粮食收储、购销、经纪、代办：粮油、饲料及农副产品批发、零售等。实际股东构成为：被告人赵公华占股49%、赵某1占股28%、曾某占股18%、赵某2占股5%。赵公华与赵梦成系父子关系，各股东之间是家族成员关系，被告人赵公华是公司实际掌控人，负责公司所有业务经营管理，赵某1负责财务，赵梦成、曾某、赵某2由被告人赵公华安排参与公司的经营管理。贵阳穗金粮食储备管理有限公司系贵阳市国资委全额出资成立的国有独资公司，由贵阳市粮食局负责对该公司的国有资产进行经营、管理，贵阳南明穗金粮油贸易有限公司系贵阳穗金粮食储备管理有限公司的全资子公司，贵阳市甘荫塘粮食仓库系贵阳市粮食局全额出资的国有独资公司，贵阳谷丰粮油食品批发市场有限公司系贵阳市甘荫塘粮食仓库的全资子公司。2015年10月26日，贵阳市甘荫塘粮食仓库、贵阳谷丰粮油食品批发市场有限公司向贵阳市粮食局报送《关于组建“贵州多彩谷健康产业有限公司”的请示》，2015年10月27日，经贵阳市粮食局党委会研究决定，同意成立贵州多彩谷健康产业有限公司（以下简称“贵州多彩谷公司”），注册资本1000万元，其中，贵州谷丰粮油食品批发市场有限公司出资510万元，占股51%；贵州大学校办产业总公司以知识产权与技术入股核定100万元，占股10%；公司销售团队出资390万元，占股39%。该公司成立后，为贵阳市粮食局直管企业，全面承担贵阳市政府平抑物价的放心粮油工程，加大放心粮油供应，全面承担贵阳市低保粮、救济粮、军供粮、学校用粮的供应。之后，贵阳市粮食局委派贵阳市南明区穗金粮油贸易有限公司副总经理即王某1（已判处刑罚）到贵州多彩谷公司负责经营、管理，担任公司法定代表人、经理。2016年6月，被告人赵公华与时任贵州多彩谷公司的法定代表人、总经理王某1相识。后贵州多彩谷公司在采购省级储备粮（Ａ包，5万吨中籼稻谷）业务中中标，被告人赵公华找到王某1拟承接省级储备粮中籼稻谷供应业务，王某1向被告人赵公华提出，承接该业务需每吨返100元回扣给王某1，被告人赵公华应允。此后，被告人赵公华先后通过被告单位中方公司、河南盈谷粮食贸易有限公司、樟树市华粮米业有限公司向贵州多彩谷公司供应稻谷18000.25吨，经营的款项进入被告单位中方公司财务管理人赵某1账户。2016年6月至2017年上半年期间，被告人赵公华按照与王某1的约定，多次到王某1的贵州多彩谷公司经理办公室送给王某1回扣款共计人民币120万元。2018年8月，王某1因担心案发，将被告人赵公华约至贵阳并退还其50万，同时向被告人赵公华表示将继续退还余下的70万元。案发后，被告人赵公华将该50万元涉案款上缴贵阳市乌当区监察委员会，该委已将该款移交王某1受贿一案处理。认定上述事实的证据如下：1、书证：指定管辖决定书、立案决定书、户籍信息、留置决定书、留置通知书、解除留置决定书、到案情况说明、王某1主体身份材料、南明穗金公司证明及职工工资表、贵阳市粮食局情况说明2份、“关于组建一家粮食产业公司的报告”及组建方案、关于组建“贵州多彩谷健康产业有限公司”的请示文件、贵阳市粮食局会议纪要、关于出资设立多彩谷公司的协议书、贵阳市甘荫塘粮食仓库及贵州多彩谷健康产业有限公司会议纪要、贵阳谷丰粮油食品批发市场有限公司会议纪要、贵州多彩谷公司5万吨省级储备粮入库统计表及会计凭证、贵州多彩谷健康产业有限公司和供应商的稻谷购销合同、贵阳穗金粮食储备管理有限公司章程、贵阳南明穗金粮油贸易有限公司章程、贵州省粮油产品质量检验站粮食检验报告、河南盈谷粮食贸易有限公司情况说明、樟树市华粮米业有限公司情况说明、樟树市泰达农业有限公司情况说明、樟树市泰通农业有限公司情况说明、《粮食流通管理条例》（2016年修订）、《中华人民共和国反不正当竞争法》（2017年修订）、中方县九州粮油贸易有限公司营业执照、中方县九州粮油贸易有限公司银行账户明细、赵某1账户明细、本院（2019）黔0112刑初48号刑事判决书、贵阳市中级人民法院（2019）黔01刑终554号刑事裁定书等；2、证人王某1、赵梦成、王某2、邹某、黎某、赵某1、曾某、赵某2的证言；3、被告人赵公华的供述。以上证实来源合法，内容客观、真实，且被告人赵公华亦无异议，足以认定。本院认为，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》（2017年修订）第二条：“本法所称的经营者，是指从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。第七条：经营者不得采用财物或者其他手段贿赂下列单位或者个人，以谋取交易机会或者竞争优势：（一）交易相对方的工作人员；（二）受交易相对方委托办理相关事务的单位或者个人；（三）利用职权或者影响力影响交易的单位或者个人。”的规定，被告人赵公华为单位谋取交易机会，使用不正当竞争手段，给予受国有单位委派在国有控股公司中从事公务的人员王某1120万元，其行为已违反《中华人民共和国反不正当竞争法》第二条的规定，且情节严重。其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条“单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。……。”的规定，被告人赵公华系中方公司直接负责的主管人员，因此，被告单位中方公司、被告人赵公华构成单位行贿罪，应依法追究其刑事责任。公诉机关指控被告单位中方公司、被告人赵公华犯单位行贿罪的事实清楚，证据确实、充分，予以确认。本案中，被告人赵公华到案后如实供述向王某1行贿120万元的犯罪事实，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款：“犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；……”的规定，具有坦白情节，同时退缴部分赃款，在向王某1行贿中王某1具有索贿情节，被告单位中方公司、被告人赵公华自愿签署《认罪认罚具结书》，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条：“犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。”的规定，依法可对被告单位中方公司、被告人赵公华从轻、从宽处罚。关于被告人赵公华辩护人提出王某1是非国家工作人员的辩护意见。经查，受贿人王某1系国有控股公司的法定代表人，具备国家公职人员身份，故对辩护人该项辩护意见，本院不予采信。公诉机关所提量刑情节及量刑建议与庭审查明的事实和法律规定相符，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第九十三条第二款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十九条第二款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位中方县九州粮油贸易有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币三十万元；（罚金限本判决生效后十日内全部缴纳。）二、被告人赵公华犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除已被先行留置的42日，即自2019年11月20日起至2020年10月8日止。罚金限本判决生效后十日内全部缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张本勤人民陪审员  罗正华人民陪审员  汤忠芬二〇二〇年八月十七日书 记 员  孙 毅