台州市黄岩区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙1003刑初239号 公诉机关台州市黄岩区人民检察院。 被告单位浙江黄岩纱管二厂，统一社会信用代码3310031003313，法定代表人王国印，住所地台州市黄岩区。 诉讼代表人罗玲舒，女，汉族，1973年10月16日出生于浙江省台州市，住台州市路桥区。 被告人王国印，男，1959年5月28日出生于浙江省台州市，汉族，高中文化，住台州市黄岩区。2019年7月9日因本案被台州市公安局黄岩分局刑事拘留，同年8月15日经台州市黄岩区人民检察院批准被逮捕。现羁押于台州市黄岩区看守所。 辩护人李雪云、汪程萍，浙江银马律师事务所律师。 被告人吴小丽，女，1959年6月24日出生于浙江省台州市，汉族，初中文化，住台州市黄岩区。2019年10月7日因本案被台州市公安局黄岩分局刑事拘留，同年10月30日转为取保候审。 台州市黄岩区人民检察院以台黄检第二刑诉[2020]745号起诉书指控被告单位浙江黄岩纱管二厂、被告人王国印犯非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，被告人吴小丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月25日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。台州市黄岩区人民检察院指派检察官林桂顺、徐金军出庭支持公诉，被告单位浙江黄岩纱管二厂的诉讼代表人罗玲舒，被告人王国印及本院通知台州市黄岩区法律援助中心为其指派的辩护人李雪云，被告人吴小丽均到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款 1993年至2016年4月期间，被告单位浙江黄岩纱管二厂、被告人王国印因企业经营资金需要，通过口口相传并承诺返本付息的方式，以1分、8厘不等的利息向社会不特定对象陈某1、叶加祥等180余人非法吸收存款，金额达人民币1700万余元（以下币种皆为人民币）。非法吸收的存款被王国印用于浙江黄岩纱管二厂的资金周转、购买机器设备、归还借款本息等，尚有借款1650万余元无法归还。期间，被告人吴小丽明知被告单位浙江黄岩纱管二厂非法吸收公众存款，仍帮助收取存款、代为出具收款收据等，涉及金额达228万余元。 另查明，2019年7月9日，被告人王国印被公安机关抓获；2019年10月7日，被告人吴小丽到公安机关投案并如实供述主要犯罪事实。 同时查明，在审理过程中，被告人吴小丽替被告单位退缴了吸收的赃款20万元。 上述事实，被告单位浙江黄岩纱管二厂、被告人王国印、被告人吴小丽在开庭审理过程中均无异议，并有证人罗玲舒、杨某、王某2、王某3、钱某、陈某2、陈某3等人的证言，被害人陈某1、杨典友等多人的陈述，浙江黄岩纱管二厂工商登记资料，收款收据复印件，银行交易流水，受害人报案公告张贴照片，公安机关关于被告人到案经过的情况说明及被告人的身份证明等证据证实，足以认定。 二、合同诈骗 2016年3月至4月，被告人王国印为偿还债务，在明知没有货款偿付能力的情况下，以自己和浙江黄岩纱管二厂的名义与台州市椒江挺保塑料厂、台州市椒江鑫海塑业厂、台州丞羽塑业有限公司分别签订购买塑料原料的协议书，以每吨5000元到5200元不等的价格并约定货款在到货后一个月一结或45日一结，取得台州市椒江挺保塑料厂提供的155吨价值79.05万元的塑料原料，取得台州市椒江鑫海塑业厂提供的146吨价值74.46万元的塑料原料，取得台州丞羽塑业有限公司提供的260吨价值133.5万元的塑料原料。被告人王国印在取得以上三家公司提供的561吨价值287.01万元的塑料原料后，除小部分用于工厂生产所需，大部分以4200元左右每吨的价格抵给陈某3等债权人用以抵偿借款。被告人王国印在约定的货款结清日前弃厂逃匿，致使上述三家公司的货款至今未得到偿付。 上述事实，被告单位浙江黄岩纱管二厂、被告人王国印在开庭审理过程中均无异议，并有被害人王某1、金某1、金某2的陈述，证人罗玲舒、陈某3的证言，协议书，送货单复印件，浙江黄岩纱管二厂企业法人登记资料，现场照片等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位浙江黄岩纱管二厂违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大；又以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为已分别构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪；被告人王国印作为单位直接负责的主管人员，其行为亦已构成非法吸收公众存款罪、合同诈骗罪，依法均应予数罪并罚；被告人吴小丽明知被告单位浙江黄岩纱管二厂向公众吸收存款，仍提供帮助，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告单位和二被告人的罪名成立。辩护人提出被告人王国印到案后能如实供述主要犯罪事实，自愿认罪认罚等辩护意见。经查，与本案事实和相关法律规定相符，本院予以采纳，依法对被告人王国印予以从轻处罚。被告人吴小丽有自首情节，在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，自愿认罪认罚，退缴部分赃款，依法予以减轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。被告单位吸收的存款，诈骗的违法所得，依法应予追缴，返还给各被害人及被害单位。根据被告单位和被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百二十四条、第二十五条第一款、第三十一条、第二十七条、第六十九条第一款和第三款、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位浙江黄岩纱管二厂犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币二十万元；犯合同诈骗罪，判处罚金人民币二十万元，决定执行罚金人民币四十万元。 （罚金限在判决生效后一个月内缴清） 二、被告人王国印犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十二年六个月，并处罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑十四年六个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月9日起至2034年1月8日止。罚金限在判决生效后一个月内缴纳）。 三、被告人吴小丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在判决生效后一个月内缴纳)。 四、被告人吴小丽退缴的赃款人民币二十万元，返还给各被害人；被告单位浙江黄岩纱管二厂吸收的存款和诈骗违法所得，予以追缴，返还给各被害人和被害单位。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省台州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  马可大 人民陪审员  王继顺 人民陪审员  苏荷领 二〇二〇年八月二十一日 法官 助理  李芳芳 代书 记员  潘一茹 ? 附件：本案判决所依据的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二百二十四条 有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产： （一）以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的； （二）以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的； （三）没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的； （四）收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的； （五）以其他方法骗取对方当事人财物的。 第二十五条 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第三十一条 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二十七条 在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十九条 判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条 对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。