黑龙江省哈尔滨市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑01刑终247号原公诉机关黑龙江省哈尔滨市南岗区人民检察院。上诉人（原审被告人）朱治华，女，汉族，1996年6月17日出生于黑龙江省哈尔滨市，大专文化，原系辽宁冠信投资管理有限公司（以下简称冠信公司）团队经理,户籍地哈尔滨市南岗区，住所地哈尔滨市南岗区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月15日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。上诉人（原审被告人）李洪柱，男，锡伯族，1990年8月20日出生于黑龙江省哈尔滨市，初中文化，原系冠信公司团队经理,户籍地黑龙江省双城市，住所地哈尔滨市道外区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月16日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕。现羁押于哈尔滨市南岗区看守所。上诉人（原审被告人）王玉琦，女，汉族，1992年6月22日出生于黑龙江省大兴安岭地区，本科文化，原系冠信公司团队经理,户籍地北京市海淀区，住所地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月7日被刑事拘留，同年6月22日被逮捕。现羁押于黑龙江省哈尔滨市第二看守所。上诉人（原审被告人）谢亭亭，女，汉族，1992年3月19日出生于吉林省九台县，大专文化，原系冠信公司团队经理,户籍地吉林省长春市九台区，住所地黑龙江省哈尔滨市南岗区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月29日被刑事拘留，2018年6月22日被逮捕。现羁押于哈尔滨市第二看守所。黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院审理哈尔滨市南岗区人民检察院指控原审被告人朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月20日作出（2019）黑0103刑初237号刑事判决。朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭不服，提出上诉。本院于2020年7月7日受理后，依法组成合议庭，经过合议庭全体成员阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审判决认定，辽宁冠信投资管理有限公司于2013年3月成立之后，以高额利息为诱饵，面向社会不特定人群进行非法集资活动。该公司在哈尔滨市南岗区红军街15号奥维斯大厦12楼等处设立分部，聘用大量业务人员采取发宣传单、开推介会等方式向社会进行宣传到公司投资周期一个月至一年不等，投资回报率高，以招揽投资人员到冠信公司投资，投资款均转至公司负责人姜某个人账户。各业务人员除按月领取工资外，还按照客户投资款的0.3-1.5％不等提取提成款。被告人朱治华于2014年5月左右加入冠信公司工作。至2016年1月，其先后担任业务员及团队经理，负责个人及团队的招揽投资工作，并按照个人及团队招揽的投资额提取提成款。朱治华及其团队招揽的已报案投资人在冠信公司投资共计27人次，实际投资金额2768000元，返还利息151068.00元，尚欠金额共计2616932元；朱治华共收到底薪和提成共56笔，金额共计265548.72元。现朱治华已退还12万元。被告人李洪柱于2015年4月加入冠信公司工作。至2016年10月其先后担任业务员及团队经理，负责个人及团队的招揽投资工作，并按照个人及团队招揽的投资额提取提成款。李洪柱任业务员及团队经理期间，个人及其团队招揽的已报案投资人在冠信公司投资共计25人次，实际投资金额5540000元，返还利息169589.00元，返还本金50000元，尚欠金额共计5320411元；李洪柱共收到底薪和提成共35笔，金额共计194182.18元；现李洪柱已退还14万元。被告人王玉琦于2014年4月加入冠信公司工作。至2016年10月，其先后担任业务员及团队经理，负责个人及团队的招揽投资工作，并按照个人及团队招揽的投资额提取提成款。王玉琦任业务员及团队经理期间，个人及团队招揽的投资人中已报案人数86人次，实际投资金额共计8668400元，返还利息511999.33元，返还本金1700000元，尚欠金额6456400.67元；收到底薪和提成共59笔，金额367660.10元。王玉琦现已退还14万元。被告人谢亭亭于2014年3月左右加入冠信公司工作。至2016年10月，其先后担任业务员及团队经理，负责个人及团队的招揽投资工作，并按照个人团队招揽的投资额提取提成款。谢亭亭任业务员及团队经理期间，个人及团队招揽的投资人中已报案人数65人次，实际投资金额10800800元，返还利息517949.41元，返还本金2385000元，尚欠金额7897850.59元；收到底薪和提成共60笔，金额共计436990.40元。谢亭亭现已退还14万元。经侦查，公安机关于2018年5月15日在哈尔滨市南岗区抓获朱治华，于2018年5月15日在哈尔滨市道外区抓获李洪柱，于2018年5月29日在哈尔滨市南岗区抓获谢亭亭，于2018年6月6日在北京市抓获王玉琦。上述事实，有经原审庭审质证确认的案件来源及到案经过；证人吴某、王某1、王某2、刘某、李某1、于某、张某、李某2等人的证言；投资人银行转帐流水、信息咨询与管理服务协议，朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭银行流水明细，工资确认表，支付宝转账记录，辽宁冠信投资管理有限公司、辽宁冠信投资管理有限公司哈尔滨分公司营业执照、工商档案，扣押物品清单，辽宁冠信投资管理有限公司人员信息表，辽宁冠信投资管理有限公司卷宗，户籍证明、现实表现；黑龙江城源会计师事务所有限公司黑城源（2019）会司鉴字第5号司法鉴定意见书；被告人朱治华、李洪柱、谢亭亭、王玉琦的供述等证据证实。原审法院认为，冠信公司未经金融主管部门依法批准，向社会公开宣传，并承诺在一定期限内返还本息，非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，被告人朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭系公司的直接责任人员，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。四被告人均系非法吸收公众存款情节严重。四被告人系从犯，依法可对其从轻处罚；四被告人到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可对其从轻处罚；四被告人系初犯、偶犯，主观恶性较小，可酌情对其从轻处罚；四被告人案发后退还部分非法所得，可酌情对其从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，认定被告人谢亭亭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元；认定被告人王玉琦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币五万元；认定被告人李洪柱犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币五万元；认定被告人朱治华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。追缴被告人谢亭亭违法所得14万元、被告人王玉琦违法所得14万元、被告人李洪柱违法所得14万元、朱治华违法所得人民币12万元，按比例返还各自投资人；责令被告人朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭返还各自投资人投资款。宣判后，朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭均以原判量刑过重为由，提出上诉。经二审审理查明的事实、证据与一审判决相一致。本院认为，原审判决认定上诉人朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确。朱治华、李洪柱、王玉琦、谢亭亭的犯罪情节严重，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定均应当判处三年以上十年以下有期徒刑，原判考虑三人均系从犯，认罪认罚，均退还部分违法所得等情节，已经对四上诉人从轻处罚，原判量刑适当。审判程序合法。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 乔 岳审判员 冯 江审判员 宗永平（）二〇二〇年八月三十一日法官助理李新东书记员李宇杭《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。