湖南省永州市零陵区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1102刑初131号 公诉机关：永州市零陵区人民检察院。 被告人：欧阳明福，男，1987年4月10日出生，汉族，湖南省耒阳市人，初中文化，无业，户籍地湖南省耒阳市×××，现住湖南省耒阳市×××，公民身份号码：×××；因涉嫌非法吸收公众存款罪，经永州市公安局零陵分局决定，于2020年1月23日被该局刑事拘留，于2020年2月24日被取保候审。现在家。 永州市零陵区人民检察院以零检二部刑诉[2020]3号起诉书指控被告人欧阳明福犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年8月3日在本院第二审判庭公开开庭进行审理。永州市零陵区人民检察院指派检察员刘海生出庭支持公诉，被告人欧阳明福到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明：永州市金源林业开发有限责任公司（已判决）从2014年3月起，湖南大木源家具实业有限公司（已判决）从2015年7月3日成立之日起、湖南大木源旅游开发有限公司（已判决）从2016年3月起，在未经银监局等相关部门批准的情况下，超出业务范围，三公司的法定代表人伍天来、股东刘正云（均已判刑）授权刘海龙（另案处理）以公司名义招聘被告人欧阳明福及万刚、邹明敏、何代光、文丽平、杨志红、章乐进、李娟、欧阳文、唐珉、周兴会、王仁孝、张玉飞、欧阳明龙、万勇斌、李优、万杨、张世琴、伍志坚、钱明园、艾丽、文周、何异开、唐艳枝（均已判决）等多名业务人员组成营销团队，建立董事长、副董事长、总经理、营销总监、区域总监、业务营销部长、业务经理、业务员的行政管理层级，以投资合伙进行林地开发、预定家具等为名，通过由业务人员在县区繁华地段向人群（主要是老年人）公开发放宣传单、上门走访、召开宣传会，邀请意向客户参加活动等方式向社会公开宣传，以每年支付10%-15%的收益（利润）为诱饵，采用交纳林权林地合伙开发金或预定金的形式，先后在零陵区、祁阳县等地设立办事处开展集资营销业务，向永州地区不特定公众吸收资金。为激励营销团队开展业务，刘正云与刘海龙约定，将吸收的资金总额的23%返给营销团队作为业绩提成奖励。业务部长从其部门吸收的资金总额中提取1-2.5%左右的比例作为业绩奖金，从其直接吸收的金额中提取4-5%左右的比例作为提成；业务经理从其管理的手下业务员吸收的资金总额中提取0.5%-1%左右的比例作为业绩奖金，从其直接吸收的金额中提取4%-4.8%左右的比例作为提成；业务员从所吸收的资金中提取1-4%的比例作为业绩奖金。 被害人与永州市金源林业开发有限责任公司、湖南大木源家具实业有限公司、湖南大木源旅游开发有限公司签订《永州市金源林业开发有限责任公司林权林地合伙开发合同》、《湖南大木源家具实业有限公司销售合同》、《湖南大木源旅游开发有限公司森林健康疗养服务合同书》，并缴纳开发金或预订金给财务人员后，由财务人员以公司的名义出具收款收据，并将吸收的款项存入刘正云个人账户。 经鉴定，截止2019年9月4日止，永州市金源林业开发有限责任公司、湖南大木源旅游开发有限公司、湖南大木源家具实业有限公司共吸收1059名公众存款51,671,500元，支付利息2,918,447元。 被告人欧阳明福于2014年4月至2016年2月在永州市金源林业开发有限责任公司、湖南大木源家具实业有限公司工作，并于2015年6月开始先后担任永州市零陵区、祁阳县办事处业务经理，管理欧阳明龙、周兴会、胡武林等业务员，从其管理的业务员吸收的703,000元资金中获取提成，共非法获利14,430元。 被告人欧阳明福于2020年1月22日被抓获归案，到案后如实供述了主要犯罪事实，并退缴了全部违法所得14,430元，且自愿认罪认罚。公诉机关建议对其判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 上述事实，被告人欧阳明福在开庭审理过程中亦无异议，且有户籍证明、到案经过、内资企业登记基本情况表、中国银行业监督管理委员会永州监管分局复函、永州市金源林业开发有限责任公司林权林地合伙开发合同、湖南大木源家具实业有限公司销售合同、收据、湖南省非税收入一般缴款书、终止侦查决定书、认罪认罚具结书等书证；被害人蒋某某、万某某、郭某某、梁某某、罗某某、钱某某、张某某、刘某某、苏某某、卢某某、文某某、周某某、文某1等人的陈述；被告人欧阳明福及同案人刘正云、伍天来、刘海龙、邹明敏、欧阳明龙、周兴会的供述和辩解;鉴定意见等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人欧阳明福受永州市金源林业开发有限责任公司、湖南大木源家具实业有限公司雇佣，直接参与变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，系单位犯罪中的其他直接责任人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院依法予以支持；被告人欧阳明福系业务经理，除对自行吸收的资金承担责任外，还需对其担任经理期间下属吸收的资金负责；本案系共同犯罪，被告人欧阳明福仅参与了部分犯罪行为的实施，在整个共同犯罪过程起次要作用，系从犯，依法应从轻或减轻处罚；被告人欧阳明福到案后如实供述主要犯罪事实，系坦白，且积极退缴违法所得，又自愿认罪认罚，依法可从轻、从宽处罚，公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第三十一条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人欧阳明福犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（已缴纳）； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 二、已追缴在案的被告人欧阳明福的违法所得14,430元，按比例发还给各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省永州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  崔 琳 人民陪审员  杨君淑 人民陪审员  唐 明 二〇二〇年八月十九日 法官 助理  盘芳萍 书 记 员  蒋现东 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。