黑龙江省大庆市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黑06民终1336号上诉人（原审原告）：李丹男，女，1972年11月5日出生，汉族，大庆市让胡路区。上诉人（原审原告）：吕玉荣，女，1975年11月13日出生，汉族，大庆市萨尔图区。共同委托诉讼代理人王兴嘉，黑龙江鹏帆律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：大庆亚东无纺新材料股份有限公司。住所地大庆市红岗区铁人生态工业园区萨大中路261号。法定代表人白亚东，该公司经理。被上诉人（原审被告）：白亚东,男，1953年12月27日出生，汉族，大庆亚东无纺新材料股份有限公司经理，住大庆市红岗区。上诉人李丹男、吕玉荣因与被上诉人大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东请求公司收购股权纠纷一案，不服大庆市萨尔图区人民法院作出的（2018）黑0602民初1903号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人吕玉荣及上诉人李丹男、吕玉荣的委托诉讼代理人王兴嘉到庭参加诉讼，被上诉人大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东经本院合法传唤，无正当理由，拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。上诉人李丹男、吕玉荣的上诉请求：1、请求撤销大庆市萨尔图区人民法院（2018）黑0602民初1903号民事判决，在查清事实的基础上改判二被上诉人返还上诉人出资77.5万元资金占用期间利息;2、被上诉人承担本案诉讼费用。事实与理由：1、上诉人与被上诉人签订的增资入股协议是一个整体，没有被上诉人的保底承诺，上诉人也不会增资入股，请求收购股权无效，前期增资入股也应属无效，基于无效合同产生法律后果，及合同无效后应如何处理，一审法院没有论述。2、上诉人吕玉荣投入55万元资金但在公司股东名册中并没有吕玉荣持股情形，吕玉荣的身份及出资款是否应予返还，一审判决没有论述。3、上诉人是增资入股，而本案公司注册资本并未增加，上诉人李丹男所取得股份是从其他股东那里转让而来的，被上诉人行为应属欺诈。增资入股协议中的增资部分效力待定，而一审判决直接认定该部分效力确有错误。4、一审判决中对于被上诉人举证证券持有人名册系被上诉人单方出具，在上诉人对真实性有异议，一审在没有说明理由的情况下予以确认，违背法律规定，属适用法律错误。补充意见：程序上一审并未对合同效力问题进行明示，另外二被上诉人明知保底条款无效仍以高额回报为诱饵，与上诉人签订协议在取得资金后又以无效为由拒绝返还本金和收益，被上诉人应该承担过错赔偿责任和缔约过失责任。综上，一审判决认定事实不清，适用法律均有错误，请求二审人民法院撤销原判，并在查清事实的基础上改判。被上诉人大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东均未应诉答辩。原审原告李丹男、吕玉荣一审诉讼请求：1.要求被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司以310万元的价款立即回收原告所持该公司股份，并承担原告实现债权费用10万元；2.被告白亚东为上述债务承担连带清偿责任；3.诉讼费用由被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东承担。一审查明，2015年6月17日，原告李丹男、吕玉荣与被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东签订增资入股协议书，协议约定、被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司已于2015年6月15日召开股东会议，研究决定同意吸收乙方（原告李丹男、吕玉荣）投资入股，增加企业资本。乙方同意以155万元资金入股（李丹男出资100万元、吕玉荣出资55万元），每股金额2元，共计77.5万股（李丹男50万股、吕玉荣27.5万股），乙方成为被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司新的股东，并享有被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司2.33%股权。原告李丹男、吕玉荣已于2015年6月17日将投资金77.5万元以现金验资汇入被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司帐户，剩余77.5万元以现金方式交付给被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司。被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司承诺于2015年10月10日前上市进入股票交易市场进行自由交易，如公司未按期上市，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东同意返还投资本金155万元，并加算利息，利息自原告李丹男、吕玉荣将资金转入被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司指定帐户之日起按月利4.5%计算至全部款项清偿之日。因被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东承诺上市一年内预期市值达到每股翻倍，届时原告李丹男、吕玉荣所持股份可自由交易，如在2016年10月10日之前，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司股票未曾涨至每股单价翻倍或原告李丹男、吕玉荣未能得以每股翻倍单价出售时，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司承诺以每股单价翻倍回收该股份。如原告李丹男、吕玉荣随时想退出、出售此股份，被告白亚东必须无条件按合同约定进行收购。被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东承诺未能实现时除按上述约定承担给付本息或以每股本金及利息回收股份支付价款外，还应承担诉讼费、律师费、公证费、保全费、担保费、交通费等实现债权的费用。2015年6月14日，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司向原告李丹男出具收据，现收到李丹男在被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司入股款775000元。2015年6月17日，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东出具收条，收到投资入股全部款项。大庆市市场监督管理局出具被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司股东李丹男出资比例为2.33%。增资入股协议书约定的期限届满后，原告李丹男、吕玉荣要求被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东收购其所持有股份未果，起诉至法院。1、要求被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司以310万元的价款立即回收原告所持该公司股份，并承担原告实现债权费用10万元；2.被告白亚东为上述债务承担连带清偿责任；3.诉讼费用由被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东承担。一审认为，本案系请求公司收购股权纠纷，关于原告李丹男、吕玉荣与被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东签订的增资入股协议书，双方约定被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司承诺股票未曾涨至每股单价翻倍或原告李丹男、吕玉荣未能得以每股翻倍单价出售时，被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司承诺以每股单价翻倍回收该股份，关于回收股份效力的问题，公司作为法人的主体，其从事经营活动的主要目的是营利、取得利润，股东向公司投资的主要目是通过参与公司经营管理、获取公司从可分配利润中分配给股东的利润即股东红利，因此股东与公司是利益共同体、利益共享、风险共担。上述协议的约定，脱离了公司的经营业绩，悖离了公司法法理精神，最终使得原告李丹男、吕玉荣规避了交易风险，将公司可能存在的经营不善及业绩不佳的风险转嫁给公司及债权人，严重损害了公司其他股东和债权人的合法权益。根据公司法的相关规定，有限责任公司和股份有限公司原则上都不允许回购本公司的股份，股东要求公司回购必须符合公司法第七十四条或第一百四十二条规定的相应情形。原告李丹男、吕玉荣与被告大庆亚东无纺新材料股份有限公司、白亚东签订的增资入股协议书关于回购股份的约定不属于公司法规定的可以回购公司股份的情形，因此，该约定因违反法律强制性规定，认定为无效。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、《中华人民共和国公司法》第七十四条、第一百四十二条、《中华人民共和国合同法》第五十二条之规定，判决：驳回原告李丹男、吕玉荣的诉讼请求。案件受理费32400元，保全费5000元，合计37400元，由原告李丹男、吕玉荣负担。本院审理过程中，上诉人及被上诉人均未向本院提交证据，本院查明的事实与一审认定的事实基本一致。本院认为，本案焦点问题是双方签订的增资入股协议书关于公司回收股份约定是否有效。根据《中华人民共和国公司法》第一百四十二条的规定，“公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。”公司不得收购本公司股份，但同时规定可以收购本公司股份的除外情形，由于涉案增资入股协议书关于回收股份的约定，并不符合《中华人民共和国公司法》第一百四十二条关于公司可以收购本公司股份除外情形，故一审法院认定回购股份的约定违反法律强制性规定而无效，于法有据。由于增资入股协议书关于回收股份的约定无效，一审法院判决驳回李丹男、吕玉荣一审诉讼请求，并无不当。综上所述，上诉人李丹男、吕玉荣的上诉请求，于法无据，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，缺席判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费11500元，由上诉人李丹男、吕玉荣负担。本判决为终审判决。审判长  张智源审判员  刘 放审判员  郑丽媛二〇二〇年八月二十五日法官助理顾婉婷书记员夏欣欣附相关法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：（一）原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定。