江苏省宝应县人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏1023刑初110号公诉机关江苏省宝应县人民检察院。被告人陈松，男，1988年7月20日出生于江苏省宝应县，汉族，大学文化，无业，住宝应县（户籍所在地为宝应县）。因本案于2019年6月17日被宝应县公安局取保候审，2020年3月30日被宝应县人民检察院取保候审。被告人徐兆辉，男，1993年5月25日出生于江苏省宝应县，汉族，初中文化，无业，住宝应县。因本案于2019年7月15日被宝应县公安局刑事拘留，同年8月12日被宝应县公安局取保候审，2020年3月20日被宝应县人民检察院取保候审。辩护人王士富，江苏宝宜律师事务所律师。被告人王宁，曾用名王勺，男，1990年12月10日出生于江苏省宿迁市宿豫区，汉族，大学文化，快递员，住高邮市（户籍所在地为南京市秦淮区）。被告人王宁曾因犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月27日被泰州市姜堰区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。现因本案于2019年9月20日被宝应县公安局取保候审，2020年3月30日被宝应县人民检察院取保候审。江苏省宝应县人民检察院以宝检诉刑诉[2020]97号起诉书指控被告人陈松、徐兆辉、王宁犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，由简易程序转为普通程序，公开开庭审理了本案。江苏省宝应县人民检察院指派检察员陈昊出庭支持公诉，被告人陈松、徐兆辉及被告人徐兆辉辩护人王士富与王宁到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明,2013年6月至同年7月间，刘丹等人（另案处理）设立南京易乾宁金融信息服务有限公司（2015年9月8日变更为南京易乾宁金融信息咨询有限公司，以下简称南京易乾宁公司）、江苏易乾宁资产管理有限公司，通过公开宣传的方式非法吸收公众存款。2015年5月，南京易乾宁公司在宝应县设立南京易乾宁公司宝应分公司并招聘业务员，通过发放宣传单等方式，宣传易乾月、易乾季、易双季等理财产品，许诺支付5%-14.9%的年化收益率，以转让债权的名义，与社会不特定公众签订《出借咨询与服务协议》、《债权转让与受让协议》，变相吸收公众存款。被告人徐兆辉自2015年5月至同年9月间担任南京易乾宁公司宝应分公司理财总监，任职期间通过业务员向杨生等96名社会不特定对象非法吸收资金合计人民币815万元，造成集资参与人损失418.83万元。被告人徐兆辉在此期间共获取违法所得人民币62064.36元。被告人王宁自2015年11月至同年12月间担任南京易乾宁公司宝应分公司理财总监，任职期间通过业务员向王寿明等115名社会不特定对象非法吸收资金合计人民币785万元，造成集资参与人损失594.49万元。被告人王宁在此期间共获取违法所得人民币26611.25元。被告人陈松自2016年1月至同年4月间担任南京易乾宁公司宝应分公司理财总监，任职期间通过业务员向韩香等202名社会不特定对象非法吸收资金合计人民币1467万元，造成集资参与人损失人民币1310.81万元。被告人陈松在此期间共获取违法所得人民币53952.86元。本案系集资参与人报案而案发。案发后，被告人陈松、徐兆辉主动投案并如实供述其犯罪事实、认罪认罚，被告人王宁归案后如实供述犯罪事实、认罪认罚，被告人陈松、徐兆辉、王宁分别退出违法所得人民币53952.86元、62064.36元、26611.25元，均已被公安机关依法扣押。上述事实，被告人陈松、徐兆辉、王宁在开庭审理过程中亦无异议，且有被告人陈松、徐兆辉、王宁供述，同案人薛秀丽、许晖、沈佳、黄亿仁、蒋林峰、郑环、丁青青供述，证人殷某甲、许某、李某甲、孙某、黄某甲、顾某、徐某甲、张某甲、崔某甲、徐某乙、邱某、张某乙、陈某甲、王某甲、耿某、赵某甲、崔某乙、傅某、郭某甲、殷某乙、郭某乙、李某乙、沈某、徐某丙、于某、王某乙、潘某、吴某甲、刘某、吴某乙、朱某甲、郝某、陈某乙、魏某、徐某丁、秦某、范某、黄某乙、朱某乙、张某丙、鲁某、赵某乙等人证言，投资人登记表、出借咨询与服务协议、债权转让与受让协议、银行交易明细等，宣传单页复印件，集资参与人明细表，工资统计表，审计报告，扣押清单，情况说明，受案登记表、立案决定书、发破案经过及到案经过，刑事判决书，认罪认罚具结书，户籍资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈松、徐兆辉、王宁违反国家金融管理法规，帮助他人变相吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈松、徐兆辉、王宁与他人共同故意犯罪，并在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法均予以减轻处罚。被告人陈松、徐兆辉主动投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首且认罪认罚，依法均予以从轻处罚。被告人王宁归案后如实供述其犯罪事实、认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人陈松、徐兆辉、王宁退出违法所得，酌情均予以从轻处罚。被告人王宁在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。鉴于被告人陈松、徐兆辉、王宁具有上述法定从轻、减轻及酌定从轻处罚情节，依法均可给予其一定的缓刑考验期限。江苏省宝应县人民检察院指控被告人陈松、徐兆辉、王宁犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。对被告人徐兆辉的辩护人提出的被告人徐兆辉系从犯、初犯、自首，退出违法所得，请求对其减轻处罚并适用缓刑的辩护意见，经查，有事实和法律依据，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一、三款，第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，第五十二条，第五十三条，第七十七条第一款，第六十九条第一、三款，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币七万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后的十日内一次性缴纳。）二、被告人徐兆辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后的十日内一次性缴纳。）三、撤销江苏省泰州市姜堰区人民法院（2018）苏1204刑初521号刑事判决书中“被告人王宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元”的缓刑部分；被告人王宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币六万元，与前罪所判的刑罚并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限于本判决生效后的十日内一次性缴纳。）四、对被告人陈松、徐兆辉、王宁退出的违法所得合计人民币十四万二千六百二十八元四角七分（现扣押于江苏省宝应县公安局），依法发还各集资参与人；责令被告人陈松、徐兆辉、王宁在各自参与非法吸收公众存款造成的损失范围内，继续承担退赔责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省扬州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  鲁阳东人民陪审员  俞宝林人民陪审员  朱枫林二〇二〇年八月十八日书 记 员  曹 婷附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。“由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。”第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。