湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）湘31刑终150号原公诉机关湖南省泸溪县人民检察院。上诉人（原审被告人）李接海，男，1969年7月10日出生，居民身份证号码433122196907109033，苗族，高中文化，建筑业人员，湖南省泸溪县人，住泸溪县武溪镇白沙社区金圆小区沅水花园B栋四单元401室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月31日被刑事拘留，2019年8月27日被逮捕。现羁押于泸溪县看守所。湖南省泸溪县人民法院审理湖南省泸溪县人民检察院指控李接海犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年7月10日作出（2020）湘3122刑初37号刑事判决。原审被告人李接海不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2012年，被告人李接海挂靠湖南锦锋市政建筑有限公司承建了泸溪县小章乡卫生院、中小学保障性住房项目工程。2014年，李接海挂靠湘西自治州鸿大建筑安装有限责任公司承建了泸溪县第一中学教学楼工程。2014年，李接海挂靠吉首市金厦建筑安装有限责任公司承建了泸溪县武溪镇老城街道改造工程。2015年，李接海与杨广武合伙挂靠湖南新浩建设有限公司承建了泸溪县看守所、拘留所“两所合一”项目与武警泸溪县中队营房项目建设工程（以下简称“两所”项目建设工程)。2017年，李接海挂靠怀化云达建设工程有限公司承建了泸溪县第一中学女生宿舍维修工程。由于在进行项目投标和建设中缺乏资金，李接海本人或者委托其亲友非法向社会上不特定人员借款，并许以借款额2%-3%的月利息。尤其是在进行“两所”项目建设工程投标和承建过程中，李接海向人数众多的社会上不特定人员进行了借款。2015年5月，被告人李接海与杨广武协商一起竞标“两所”项目建设工程，由于二人无工程承建资质，杨广武遂联系唐奕祥一起合伙参与竞标，后唐奕祥又联系到湖南新浩建设有限公司并以湖南新浩建设有限公司的名义参与“两所”项目建设工程竞标，竞标之前，由于需要交纳1780万元的履约保证金，但李接海和杨广武没有资金进行投入，于是二人决定从他人借款来交纳履约保证金，2015年6月8日李接海和杨广武二人从杨广文（杨广武弟弟）处以月利率3%借款650万元，李接海以个人名义按月利率3%从章丽军处借款350万元，再由唐奕祥负责出资800万元，交纳了1780万元的履约保证金。后湖南新浩建设有限公司中标“两所”项目建设工程，经李接海、杨广武、唐奕祥三人商议，由李接海、杨广武给予唐奕祥150万元的补偿金并退还唐奕祥投入的履约保证金800万元，唐奕祥退出“两所”项目建设工程，后唐奕祥得到了李接海和杨广武支付的150万补偿金，李接海和杨广武陆续退还了唐奕祥交纳的800万元履约保证金，还向唐奕祥支付了91万的履约保证金利息。唐奕祥退出“两所”项目后，李接海和杨广武与湖南新浩建设有限公司签订了泸溪县看守所、拘留所“两所合一”项目与武警泸溪县中队营房建设项目整合工程联营施工协议书，工程由李接海、杨广武实际承建，由于李接海、杨广武前期没有资金垫付工程建设款，于是李接海又以自己个人名义以承建“两所”项目建设工程需要资金周转为由，并许以借款额2%-3%的月利息，向人数众多的社会上不特定人员进行借款。截至目前，已查明李接海向60多名社会不特定人员借款共计人民币39666000元，其中李接海和杨广武共同从杨广文处借款本金12710000元，李接海个人向其他60多名社会不特定人员借款26956000元。借款主要被李接海用于工程项目投标及建设，支付借款本息等开支，至案发，李接海大量借款无法偿还。2019年5月27日，被告人李接海主动到泸溪县公安局投案。上述事实有公诉机关提供，并经庭审举证质证并查证属实的下列证据予以证实：1、户籍证明；2、报警案件登记表；3、到案经过；4、小章乡卫生院、中小学保障房项目建设工程合同及承诺书；5、泸溪县第一中学教学楼工程施工合同，湘西自治州鸿大建筑安装有限责任公司内部承包合同；6、泸溪县武溪镇老城街道改造工程施工合同及授权委托书；7、泸溪县第一中学女生宿舍维修工程施工合同及证明；8、泸溪县看守所、拘留所“两所合一”项目与武警泸溪县中队营房建设项目整合工程联营施工协议书，泸溪县看守所、拘留所“两所合一”项目与武警泸溪县中队营房建设项目中标通知书，合同协议书；9、泸溪县城市建设开发投资有限公司拨付到湖南新浩建设有限公司（“两所合一”）工程款、退押金统计表，湖南新浩建设有限公司拨付给李接海（“两所合一”）工程款、退押金统计表，湖南新浩建设有限公司代付（“两所合一”）工程民工工资统计表，湖南新浩建设有限公司垫付（“两所合一”）工程民工工资统计表；以上统计表是办案民警根据从湖南新浩建设有限公司调取的账目和会计凭证统计制作，并已经过被告人李接海确认。10、关于泸溪县看守所、拘留所“两所合一”建设项目与武警泸溪县中队营房建设项目的情况介绍；11、借条（共62份）；12、杨广文借支给李接海、杨广武款项情况统计表，李接海、杨广武支付杨广文借款本金、利息情况统计表；13、民事调解书、民事裁定书（共63份）；14、关于李接海、向安叶财产情况说明；15、证人杨广武、唐奕祥、周忠仁、向安叶、章丽军、杨广文、唐本玉、杨正学、牛晓君、唐菲、曾令军、袁和平、黄文泉、宋玉秀、陈月香、李代进、葛春香、李玲玲、杨红梅、周秀芝、葛孝文、杨美英、覃世忠、向琦霞、李惠燕、孙鸿翔、刘首忠、杨雅珍、杨兰、李珊珊、邓转云、张明军、张松清、李拥军、张刚珍、李玉兰、张小莲、文朝夕、李作云、田绍渊、杨英午、杨家鑫、陈清锋、陈梅、郑年玉、李先庆、李明、谭海燕、龚小庆、田湘萍、刘纯、周德学、邓发平、杨海英、向红梅、陈双菊、覃春燕、杨连喜、向显军、王金玉、向子武、李长洪、符建、杨世军、颜双梅、董洁、李荷玉、邓小友、彭湘萍、米先武、陈传刚的证言；16、被告人李接海的供述和辩解。原判认为，被告人李接海未经有关部门依法批准，通过不同途径向社会宣传自己参与投标、承建工程项目需要资金，许诺在一定期限内还本付息，非法向社会不特定对象吸收资金人民币3966.6万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人李接海自动投案，如实供述自己所犯的罪行，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人李接海违法所得的财物，应予追缴，返还被害人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决：一、被告人李接海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；二、被告人李接海违法所得的财物，予以追缴，返还被害人。上诉人李接海上诉提出，原判量刑过重，请求从轻处罚。经二审审理查明，原判认定原审被告人李接海非法吸收公众存款人民币3966.6万元的事实清楚，证据确实充分，本院予以确认。另查明，李接海共向65名社会不特定人员借款，已偿还本息即已清退集资数额为2144.05万元，实际未清退的集资本金为1822.55万元。本院认为，上诉人李接海未经许可，以参与投标、承建工程需要资金为由，以支付高额利息为诱饵，向社会不特定多数人非法吸收资金人民币3966.6万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。李接海有自首情节，可从轻处罚。原判根据李接海犯罪金额、造成的损失及自首情节，在法定刑幅度内判处的刑罚适当。李接海提出“原判量刑过重，请求从轻处罚”的上诉理由及请求不能成立，本院不予支持。原判认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 王 平审判员 鲁勤练审判员 杨向路二〇二〇年八月二十六日书记员 杨 芳附本案适用的法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；