江苏省常州市新北区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0411刑初606号公诉机关常州市新北区人民检察院。被告人沈莉，女，1973年6月14日出生于江苏省常州市，汉族，高中文化，北京易商通科技股份有限公司常州代理商，户籍地江苏省常州市新北区。因本案于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月11日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人王建军，江苏友联律师事务所律师。被告人吴丹花，女，1978年12月28日出生于江苏省丹阳市，汉族，高中文化，北京易商通科技股份有限公司常州代理商，户籍地江苏省丹阳市。因本案于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月11日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人费来，江苏友联律师事务所律师。被告人陆建琴，女，1969年2月25日出生于江苏省常州市，汉族，高中文化，北京易商通科技股份有限公司常州代理商，户籍地江苏省常州市新北区。因本案于2018年12月5日被刑事拘留，同年12月6日被取保候审，2019年1月11日被逮捕。现羁押于常州市看守所。指定辩护人丁毅，江苏慎韬律师事务所律师。指定辩护人言孟平，常州市新北区法律援助中心律师。被告人陆爱国，男，1966年10月28日出生于江苏省常州市，汉族，高中文化，北京易商通科技股份有限公司常州代理商，户籍地江苏省常州市新北区。因本案于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月11日被逮捕。现羁押于常州市看守所。指定辩护人章骁震，江苏慎韬律师事务所律师。指定辩护人肖莹，江苏慎韬律师事务所律师。被告人沈华琴，女，1971年2月20日出生于江苏省常州市，汉族，小学文化，北京易商通科技股份有限公司常州代理商，户籍地江苏省常州市新北区。因本案于2018年12月5日被刑事拘留，2019年1月11日被逮捕。现羁押于常州市看守所。辩护人王金波，江苏惠国律师事务所律师。辩护人黄宇，江苏惠国律师事务所实习律师。常州市新北区人民检察院以新检诉刑诉[2019]593号起诉书指控被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月6日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理。因被告人沈华琴辩护人王金波、黄宇对本案定性有异议，本院依法不适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。常州市新北区人民检察院指派检察员陈晨出庭支持公诉。被告人沈莉及其辩护人王建军、被告人吴丹花及其辩护人费来、被告人陆建琴及其指定辩护人丁毅、言孟平、被告人陆爱国及其指定辩护人章骁震、肖莹、被告人沈华琴及其辩护人王金波、黄宇到庭参加诉讼。经延期、中止审理，本院于2020年8月12日恢复对本案进行了公开开庭审理。上述人员到庭参加诉讼。现已审理终结。常州市新北区人民检察院起诉指控，2015年8月，高志华（另案处理）等人在北京市设立北京易商通科技股份有限公司。高志华等人利用该公司，违反国家金融管理法律规定，通过培训、推介会等方式向社会公众公开宣传，以投资者在该公司投资可以获得相应积分用于购买该公司网上商城商品，并可以“寄售回款”的形式获得高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。高志华等人在江苏省常州市等地区以设立服务中心、体验中心的形式扩大吸收存款规模。2016年6月至案发，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴经事先商议，先后在本市新北区奔牛镇迎宾花园Ａ幢25号、本市新北区奔牛镇五兴苑1幢Ａ座1-07号设立“易商通”专卖商城体验店，帮助高志华等人在常州市新北区区吸收公众存款。截止至案发，前述五名被告人协助高志华等人向社会不特定公众吸收存款共计人民币136897000元，所得款项全部由北京易商通科技股份有限公司控制人支配使用。目前尚欠已报案的83名集资参与人集资款共计人民币3500000余元。2018年12月5日，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴经公安机关电话通知，主动至公安机关投案，如实供述了上述事实。公诉机关为证明上述指控的犯罪事实，出示并宣读了书证抓获经过、协议书、营业执照、授权、认证证书、证人陆某、何某、王某、袁某等人证言笔录、同案人高志华、马某、孙某等人供述笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、集资参与人名单、银行交易明细清单、违法犯罪经历查询情况说明、常住人口基本信息等相关证据。当庭讯问了被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴。据此，公诉机关认为被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴的行为均已构成非法吸收公众存款罪。数额巨大。系共同犯罪。被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴属从犯。有自首情节。应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定予以判处。被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴对公诉机关起诉指控的犯罪事实及性质未作辩解。被告人沈莉辩护人王建军提出的辩护意见是，一、对起诉指控罪名没有异议。但认定非法吸收公众存款的数额和损失金额不当。二、被告人沈莉有自首情节。三、属从犯。四、缴纳罚金。建议减轻处罚。被告人吴丹花辩护人费来提出的辩护意见是，一、认定损失数额人民币350余万元证据不足。二、被告人吴丹花如实供述自己罪行，属从犯，且是从犯中的从犯。三、自愿认罪认罚。建议从轻处罚。被告人陆建琴指定辩护人丁毅、言孟平提出的辩护意见是，对指控被告人陆建琴构成非法吸收公众存款罪的定性及其犯罪事实不存在异议。法定情节：1、被告人陆建琴有自首情节。2、属从犯。酌定情节：1、有悔罪表现。2、自愿认罪认罚，愿意缴纳罚金。3、系初犯。4、家庭情况特殊。建议从轻、减轻处罚，适用缓刑。被告人陆爱国指定辩护人章晓震、肖莹提出的辩护意见是，对指控被告人陆爱国犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实不表示异议。法定情节：1、被告人陆爱国有自首情节。2、作用相对较小，系从犯。酌定情节：1、系初犯、偶犯，无前科、劣迹。2、自愿认罪认罚。3、有悔罪表现。4、主观恶意较小。5、家庭情况特殊。建议减轻处罚，适用缓刑。被告人沈华琴辩护人王金波、黄宇提出的辩护意见是，1、主观故意不明，应疑罪从无。2、共同犯罪证据不足。3、系单位犯罪，属从犯、帮助犯。4、有立功线索材料。5、证据不合法，不成链。6、取保申请未予回复，移送起诉未告知，证据不合法。经审理查明，2015年8月，高志华等人（均另案处理）利用在北京市设立的北京易商通科技股份有限公司，违反国家金融管理法律规定，通过培训、推介会等方式向社会公众公开宣传，以投资者在该公司投资可以获得相应积分用于购买该公司网上商城商品，并可以“寄售回款”的形式获得高额回报为诱饵，向社会不特定公众吸收存款。高志华等人在江苏省常州市等地区以设立服务中心、体验中心的形式扩大吸收存款规模。被告人沈莉任常州市新北区运营服务中心主任。2016年6月至案发，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴经事先商议，先后在本市新北区奔牛镇迎宾花园Ａ幢25号、本市新北区奔牛镇五兴苑1幢Ａ座1-07号设立“易商通”专卖商城体验店，帮助高志华等人在常州市新北区区非法吸收公众存款。截止至案发，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴帮助高志华等人非法吸收公众存款共计人民币136897000元，吸收款项全部由北京易商通科技股份有限公司控制人支配使用。其中向何某、王某等83名社会不特定公众吸收存款共计人民币9054000余元，造成83名集资参与人损失共计人民币3500000余元。2018年12月5日，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴经公安机关电话通知，主动至公安机关投案，如实供述了上述事实。上述事实，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴在开庭审理过程中亦无异议，并有书证抓获经过、协议书、营业执照、授权、认证证书、证人陆某、何某、王某、袁某等人证言笔录、同案人高志华、马某、孙某等人供述笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、集资参与人名单、银行交易明细清单、审计数据清单、核实情况清单、违法犯罪经历查询情况说明、常住人口基本信息等证据证实，足以认定。本院认为，被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴违反国家金融管理法规，非法向社会不特定公众变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。系共同犯罪。公诉机关起诉指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。所提量刑建议适当，本院予以采纳。对各被告人的辩护人所提辩护意见综合评判如下：被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴经事先商议，违反国家金融管理法规，通过北京易商通科技股份有限公司推介会及口口相传等方式，承诺高额回报，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，主观故意明确，属共同犯罪。非法吸收公众存款的数额和损失金额有审计数据等证据予以证实，且有被告人供述及相关集资参与人的证言笔录、银行交易明细清单等证据印证，证据均经依法取得，足以认定。所提被告人有自首情节、属从犯，建议减轻处罚及属初犯、无前科、劣迹等辩护意见成立，本院予以采纳。所提适用缓刑及立功等辩护意见事实、法律依据不足，本院不予采纳。被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴在高志华等人设立的北京易商通科技股份有限公司非法吸收公众存款共同犯罪中起辅助、次要作用，属从犯，依法予以减轻处罚。被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴犯罪以后经电话通知自动投案，视为自动投案，如实供述自己罪行，系自首，依法予以从轻处罚。被告人沈莉缴纳罚金保证金，酌情予以从轻处罚。被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴帮助北京易商通科技股份有限公司共同非法吸收的公众存款依法应予共同退赔，因非法吸收公众存款的违法所得应予追缴。被告人陆建琴因本案被先行刑事拘留的日期依法予以折抵刑期。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条及最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定,判决如下:一、被告人沈莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元。（已缴纳）（刑期自2018年12月5日起至2020年10月4日止。）被告人吴丹花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期自2018年12月5日起至2020年10月4日止。）被告人陆建琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期自2019年1月11日起至2020年11月8日止。）被告人陆爱国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币四万元。（刑期自2018年12月5日起至2020年10月4日止。）被告人沈华琴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币三万元。（刑期自2018年12月5日起至2020年10月4日止。）（上列五被告人的刑期均从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴判处的罚金均于本判决生效之日起三十日内缴纳。）二、责令被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴继续退赔违法所得，依法予以发还集资参与人。三、继续追缴被告人沈莉、吴丹花、陆建琴、陆爱国、沈华琴违法所得，依法予以没收，上缴国库。如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。审 判 长  梁小伟人民陪审员  张云珍人民陪审员  汪克良二〇二〇年八月十二日书 记 员  胡佳玲