河北省张家口市桥东区人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)冀0702刑初45号 公诉机关张家口市桥东区人民检察院。 被告人康鹏，男，1997年2月25日出生，汉族，初中文化，群众，户籍所在地河北省承德市双桥区，无业，现住河北省承德市双桥区。2017年5月25日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被张家口市公安局桥东分局刑事拘留，同年6月20日被张家口市公安局桥东分局变更强制措施为取保候审，2019年4月11日被张家口市公安局桥东分局变更强制措施为监视居住。2020年6月4日被本院取保候审。 被告人李乐，男，1992年2月20日，汉族，高中文化，群众，户籍所在地河北省承德市双桥区，无业，现住河北省承德市双桥区。2018年3月20日，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被张家口市公安局桥东分局刑事拘留，同年4月11日被张家口市公安局桥东分局变更强制措施为取保候审，2019年4月11日被张家口市公安局桥东分局变更强制措施为监视居住。2020年6月4日被本院取保候审。 张家口市桥东区人民检察院以张东检公诉刑诉（2020）5号起诉书指控被告人康鹏、李乐犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭并适用普通程序，公开开庭审理了本案。张家口市桥东区人民检察院指派检察员章云霞出庭支持公诉，投资人代表邢爱莲、周新铭、闫淑池、阮铭华、谷淑敏，被告人康鹏、李乐到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 张家口市桥东区人民检察院起诉书指控：2016年7月19日，毕某在甘某（另案处理）的指示下成立桥东区温汤硒泉副食品经销部（以下简称温汤硒泉经销部）。经营地址位于张家口市桥东区底商。经营范围为：预包装食品、保健食品、食用农产品、茶具、日用品、洗涤用品、五金、家用电器、零售。甘某为实际经营者。2016年8月，被告人康鹏到店内工作，同年11月被甘某口头任命为店内负责人。康鹏负责店内正常运转，业务员培训和管理等经营日常工作。温汤硒泉经销部成立后，雇佣多名业务员通过上街发传单、集中讲课等方式，公开宣传以高额利息为诱饵，向不特定人群以高于进价二十倍的价格销售铁皮石斛、金微矿、黄氏太子参、羊初乳、红曲纳豆等保健品，吸收社会公众资金。经审计，被告人康鹏任店长期间，温汤硒泉经销部吸收公众资金总额9806659元，分红总额为6106240元，退款总金额为1298110元。 2017年8月9日，温汤硒泉经销部被注销。同年9月18日，翟某在甘某的授意下，注册成立桥东区甘爱食品经销部（以下简称甘爱经销部）。经营地址、经营范围、工作人员同温汤硒泉经销部，甘某仍为实际经营者。2017年7月被告人李乐被甘某口头任命为店内负责人。甘爱经销部成立后，采用同样方式向社会公众吸收资金。经审计，2017年7月1日至10月25日，被告人李乐任职期间，甘爱经销部共吸收公众资金9873410元。2018年3月20日李乐迫于压力向张家口市公安局桥东分局红旗楼派出所投案。 公诉机关就上述指控提供了报案登记表、受案登记表、立案决定书、户籍证明材料、营业执照注册信息、房屋租赁合同、到案经过、收据等书证，证人张某1、翟某、甘某、邓某等人的证言，投资人姚玉萍、刑爱莲、乔连风等人的证言，被告人的供述与辩解，审计报告，辨认笔录、辨认照片等证据证实。 公诉机关认为，被告人康鹏、李乐在任职店长期间，通过销售保健品承诺一定期限内还本付息的形式，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序。其中被告人康鹏吸收公众资金总额9806659元，分红总额为6106240元，退款总金额为1298110元；被告人李乐吸收公众资金9873410元，数额巨大，二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人康鹏、李乐在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。提起公诉，请依法判处。 被告人康鹏、李乐对公诉机关指控的犯罪事实均无异议，并认罪认罚。 经审理查明：2017年5月24日张家口市公安局桥东分局红旗楼派出所在工作中发现张家口市桥东区底商的桥东区汤温硒泉副食品经销部有非法吸收公众存款嫌疑，同日立案侦查。2018年2月6日赵景库报警称，张家口市桥东区底商的甘爱食品经销部推销的“天贝多肽”保健品存在高额返利情形，有吸收公众存款的嫌疑。同年3月2日立案侦查。2018年6月29日，两案并案侦查。 （一）被告人康鹏非法吸收公众存款罪的犯罪事实 2016年7月19日，毕某在甘某（另案处理）的指示下成立桥东区温汤硒泉经销部。经营地址位于张家口市桥东区底商。经营范围为：预包装食品、保健食品、食用农产品、茶具、日用品、洗涤用品、五金、家用电器、零售。甘某为实际经营者。2016年8月，被告人康鹏到店内工作，同年11月被甘某口头任命为店内负责人，每月基础工资2000元。康鹏负责店内正常运转，业务员培训和管理等经营日常工作。温汤硒泉经销部成立后，雇佣多名业务员通过上街发传单、集中讲课等方式，公开宣传以高额利息为诱饵，向不特定人群以高于进价二十倍的价格销售铁皮石斛、金微矿、黄氏太子参、羊初乳、红曲纳豆等保健品，吸收社会公众资金，并将吸收的资金转账给甘某等人。经审计，被告人康鹏任店长期间，温汤硒泉经销部吸收公众资金总额9806659元，分红总额为6106240元，退款总金额为1298110元。2017年5月24日侦查机关传唤康鹏并进行询问，康鹏对违法事实供认不讳。同年6月20日康鹏离职。2017年8月9日，温汤硒泉经销部被注销。 上述事实，被告人康鹏在开庭过程中均无异议，且有公诉机关在开庭时提交并质证、认证的下列证据予以证实，足以认定。 1、书证 （1）受案登记表、报警案件登记表、立案决定书证明，2017年5月24日，红旗楼派出所在工作中发现桥东区胜利中路中胜云城B1号楼5号底商的汤温硒泉有非法吸收公众存款嫌疑，同日立案侦查。 （2）被告人常住人口基本信息证明，被告人康鹏出生于1997年2月25日，犯罪时已达应付刑事责任年龄。 （3）王某1名下张家口银行卡（尾号：9268）2016年8月至2017年8月的交易明细、王某1名下建行卡（尾号：8854）2016年8月至2017年6月交易明细证明，王某1张家口银行卡（尾号：9268）多次转账给甘某、史利新、范永强、于某、张丽君；王某1建行卡（尾号：8854）多次转账给甘某、史利新、于某。 （4）汤温硒泉营业执照信息证明，汤温硒泉成立于2016年7月19日，2017年8月9日注销。经营者毕某，经营场所张家口市桥东区底商。经营范围：预包装食品，保健食品，食用农产品、茶具、日用品、洗涤用品、五金、家电、零售。 （5）每日情况日报表证明，2016年8月21日至2017年5月24日汤温硒泉销售情况。 （6）王某1提供的收据证明，投资人购买铁皮石斛的投资情况。 （7）房屋租赁合同证明，2016年6月5日毕某、2017年6月25日翟某向王殿斌、郭胜租赁桥东区胜利中路中胜云城Ｂ区1-5号底商。 （8）调取证据清单、承德县公安局起诉意见书、逮捕证、逮捕决定书证明，2018年2月28日、3月13日，甘某、邓某因非法吸收公众存款罪被承德县公安局逮捕。 （9）2019年12月4日红旗楼派出所出具的两份办案说明材料证明，赵耀与赵燕二人系兄妹关系，实际出资人是赵燕，赵耀代办手续，赵耀了解具体投资情况，所以由赵耀做笔录。 2.证人证言 （1）证人甘某的证言证明，甘某是汤温硒泉经销部和甘爱销售部的实际出资人及控制人。汤温硒泉经销部2016年6、7月开始经营，到2017年5月24日公安查封。经营范围是水、副食品和保健品。甘爱经销部成立于2017年7月，2017年12月停止经营。两个公司都是位于张家口市桥东区商，并在开设分店。公司有店长康鹏、会计王某1和其他员工，共十五六名。甘某负责制定公司的经营形式和经营政策。甘某招聘毕某担任公司法人，负责公司组建，2016年8月离职后，康鹏担任店长，负责公司正常运转，业务员培训和管理。甘某从杭州、北京分别以1200、2000元的价格购进“金微矿”和“铁皮石斛”两种保健品，再通过发放传单的形式，向老百姓宣传两种保健品并进行购买投资。具体模式为：“金微矿”每份8000元，每月以门店销售额的1%返利，期限是一到三年；“铁皮石斛”每份8000元，每月返利1000元，期限是十个月。共有100多人购买产品，总计100多万。会计王某1将60多万打给甘某，其他留在公司。 （2）证人毕某（店长）证言证明，2016年6、7月，毕某应聘到张家口桥东区汤温硒泉副食品经销公司任店长。甘某让毕某置办东西并办理工商营业执照。法定代表人为毕某，经营范围是水、副食品和保健品。店里还有康鹏和王某1两位员工。2016年8月毕某离职，营业执照法人一直未变更。 （3）证人王某1（内勤）证言证明，王某12016年9月开始负责收钱并开具票据。王某1用其名下建行卡（尾号：8854）及张家口银行卡（9268）将钱转给甘某及其会计。还有一、两次通过现金方式给甘某。客户通过购买公司的铁皮石斛保健品，一定期限获得返钱。王某1经手的客户有170人左右。 （4）证人章某1（业务员）证言证明，公司通过发放传单、召开公司内开会的形式向客户推销购买铁皮石斛保健品。客户以8000元为一个单元，购买后定期获得返钱。客户购买后同公司签订协议和收据。章某1手里有三名客户投了9000元。客户的钱交给公司会计。 （5）证人伍某（2017年3月底至5月业务员）证言证明，单位曾组织到北京军训，由康鹏负责培训。康鹏是店长，负责开会联系会场、员工点名、店里日常工作，给业务员开会布置工作。李乐接替康鹏工作后，担任店长。关于公司盈利模式等同其他业务员供述互相印证。 （6）证人王某2证言证明，康鹏是实际负责人。公司主要面向社会50岁以上的老人。 （7）证人卢某（业务员）证言证明，卢某共有30多客户，其中樊素华入了8000元。其他同王某2供述一致。 （8）证人张某2（前台、内勤）证言证明内容同其他工作人员陈述互相印证。 （9）证人孙某（业务员）证言证明，孙某共有50多名客户，其中七八名客户投了96000元。 （10）证人张某3（业务员）证言证明，平时开会由康鹏给业务员将如何销售铁皮石斛保健品。张某3共有100多个客户，其中冯桂枝、侯生满等十多个客户进行了投资。张某3从2017年1月24日至5月24日共销售了40多万铁皮石斛产品。客户的钱交给了财务王某1。 （11）证人周某（业务员）证言证明，公司曾组织员工到北京军训，由康鹏负责。康鹏还负责给业务员布置工作。周某共有五名客户投资32000元。 （12）证人迟某（业务员）证言证明，迟某有赵来发、冯树林、王桂花三名客户进行投资共计31000元。 （13）证人赵某证言证明，康鹏是温汤硒泉经销部实际负责人。 （14）证人王某3（业务员）证言证明，康鹏是温汤硒泉经销部实际负责人。王某3有20多个客户，共入了1万多元。 4.投资人陈述证明，投资人的投资金额。 5.被告人康鹏的供述与辩解证明，温汤硒泉经销部注册成立于2016年7月，康鹏同年8月到温汤硒泉经销部工作，2016年11月开始任负责人，负责店内的正常运转及业务员培训，每月基础工资2000元。业务员通过在街上给老年人发传单、组织客户在威尼斯、华邑等酒店听课，向客户推销铁皮石斛等保健品，客户购买后再推销给其他人，公司给予一定金额的宣传费。客户缴纳的钱交给了财务王某1。2017年6月20日被取保候审后离职。 6.鉴定意见证明，2018年6月19日张家口市公安局桥东分局聘请张家口华正会计师事务所对温汤硒泉经销部销售日报表、分红返利表、退款表及被害人笔录中的投资及返利进行鉴定。2018年6月27日，张华会财字[2018]第168号审计报告证实，张家口桥东区温硒泉副食品经销部吸收公众存款总金额9806659元，分红总额为6106240元，退款总金额1298110元。 7.辨认笔录、指认笔录与照片 （1）2018年3月5日张某1先后辨认出康鹏、李乐就是本案的被告人。 （2）2018年3月5日张某1指认出张家口市桥东区底商，桥东区甘爱经销部就是案发现场。 （3）2018年3月20日李乐辨认出康鹏。 （4）2018年3月20日李乐指认出张家口市桥东区底商，桥东区甘爱经销部就是案发现场。 （5）2018年3月27日康鹏指认出张家口市桥东区底商，桥东区甘爱经销部就是案发现场。 （6）2018年3月5日赵景库分别辨认出李乐、康鹏、张某1。 （7）证人张某42018年3月5日张某4分别辨认出李乐、康鹏就是本案的被告人。 （8）证人王某42018年3月5日,王某4分别辨认出李乐、康鹏就是本案的被告人。 （9）李乐2018年3月20日李乐辨认出康鹏。2018年3月20日李乐指认出张家口市桥东区中胜云城B1号楼5号底商就是甘爱经销部。 （10）康鹏2018年3月27日康鹏指认张家口市桥东区底商是甘爱食品经销部。 8.到案经过证明，2017年5月24日红旗楼派出所民警将康鹏传唤到案。 （二）被告人李乐非法吸收公众存款罪的犯罪事实 2017年9月18日，翟某在甘某的授意下，注册成立甘爱经销部。经营地址、经营范围、工作人员同温汤硒泉经销部，甘某仍为实际经营者。2017年7月被告人李乐被甘某口头任命为店内负责人，每月基础工资3000元，共发放两个月共计6000元基础工资。甘爱经销部成立后，雇佣多名业务员通过上街发传单、集中讲课等方式，公开宣传以高额利息为诱饵，向不特定人群销售“天贝多肽”等保健品，吸收社会公众资金。经审计，2017年7月1日至10月25日，被告人李乐任职期间，甘爱经销部共吸收公众资金9873410元，并将吸收的资金转账给甘某等人。2018年3月20日李乐迫于压力向张家口市公安局桥东分局红旗楼派出所投案，如实了交代犯罪事实。 上述事实，被告人李乐在开庭过程中均无异议，且有公诉机关在开庭时提交并质证、认证的下列证据予以证实，本院予以确认。 1.书证 （1）受案登记表、报案登记表、立案告知书证明，2018年2月6日，赵景库报警称2017年9月中旬至12月中旬期间，在张家口市桥东区底商的甘爱经销部内，店内的负责人让以投资“天贝多肽”保健品高额返利为由有吸收公众存款的嫌疑。桥东分局于2018年3月2日立案侦查。 （2）甘爱经销部营业执照注册信息证明，该经销部成立于2017年9月18日。经营范围包括特殊食品（保健食品）、食用农产品（米、面）、卷烟、雪茄烟、文具用品、体育用品、洗涤用品、日用百货零售。经营场所为张家口市桥东区中胜云城Ｂ1-5号底商。 （3）调取证据清单、发还物品、文件清单证明，甘爱经销部客户分红资料、天倍多肽保健品照片、甘爱代金券照片、温汤硒泉经销部会员卡照片、入场券照片、邀请函照片。 （4）桥东区市场监督管理局出具的情况说明证明，2017年10月11日，该局接群众举报，在华邑酒店四楼会议室有会销，到现场后对经销商甘爱经销部的店长李乐进行了口头询问。 2.证人证言 （1）证人张某1证言证明，甘爱经销部营业执照法定代表人是翟某，实际经营者是邓某，老板是甘某。李乐10月中旬之前是张家口的负责人，负责联系开会会场，给员工开工资，推销产品。10月中旬后邓某接管李乐工作。张某2、郭某先后任会计。业务员通过在菜市场、公园之类人多的地方发传单，吸引人们到店里领取洗衣液、鸡蛋、酱油等礼物，再留下顾客电话，邀请人们到华邑酒店、威尼斯酒店、大德酒店、蓝鲸酒店等地开会，推销其购买天贝多肽保健品，每盒8000元。购买方式有两种：第一种是每人最多买15盒，共120000元，每月返钱18100元；第二种天贝多肽的荣誉员工，分1到5级，一级是18000元，买5级花90000元，每月返11000元，返13个月。店内有客户不到200人，收到的钱由邓某拿走或由会计张某2转给承德于某。张某1本人发展客户15人。 （2）证人翟某证言证明，2016年8月翟某曾到温汤硒泉经销部上班，职务是库管，甘某是老板。翟某干了两个月因身体原因辞职。2017年9月18日甘某让翟某到红旗楼工商局注册桥东区甘爱食品经销部，卖日用百货，营业地点在中胜云城Ｂ1-5号底商，翟某任企业法定代表人。公司成立后一直没有进货也不卖货，2017年12月15日，翟某将公司注销。 （3）证人甘某证言证明，2017年9月18日甘爱食品经销部注册成立，经营到当年12月份。甘某是老板，李乐任经理和店长。负责店面日常运转和人员管理。每月工资3000元加销售提成。经理让业务员上街发传单，再电话通知客户到指定地点由甘某上课，向客户推销投资“天贝多肽”保健品。购买保健品后每月返利，买的越多返利越多。共收取客户资金1000多万元，每次收取资金后由甘某带走或由会计转给承德公司的会计于某。 （4）证人邓某（承德市总经理）证言证明，李乐是甘爱销售部经理，负责日常工作。包括员工管理，发放工资，联系车辆和会场等。客户将收取的钱交给李乐，由李乐交给甘某。李乐离职后由张某1担任店长，接替李乐的工作。 （5）证人张某4证言证实，2017年10月前李乐是甘爱食品经销部经理，负责店内所有的事。公司通过业务员上街发传单，让客户领礼品，留下客户信息。再打电话让客户开会，由甘某介绍客户购买天贝多肽保健品。购买保健品后能够返钱，还能够享受免费养老。李乐离开后由张某1任代理店长。 （6）证人王某4证言证明，李乐是张家口地区负责人，负责给员工开会，做会议安排，定销售政策，也负责财务，李乐2017年10月份离开的张家口，后张某1任店长。业务员通过发传单留下客户信息，再电话通知客户开会，由甘某讲课，推销投资天贝多肽保健品，定期返利，还能享受免费养老。 （7）证人郭某（卖货、会计）证言证明，李乐任张家口地区负责人，负责给员工和客户开会及财务。关于公司业务开展流程及保健品投资模式跟其他证人证言互相印证。 （8）证人张某2（前台、会计）证言证明，2017年10月李乐让张某2担任会计。张某2将收取的钱登记后交给李乐，收到公司给客户的钱后，再根据李乐的安排，给客户返利。李乐是张家口地区负责人，负责全面工作。李乐离职后，由张某1任店长。其他内容同其他证人互相印证。 （9）证人于某（承德公司出纳）证言证明，张家口公司收取的客户资金，部分由张家口的会计转账给于某，于某再交给甘某，甘某将部分资金用于店面支出及返利。 （10）证人冯某（会计）证言证明，2017年7月，李乐接替康鹏任甘爱食品经销部的店长，冯某开始担任会计。李乐负责给员工和客户开会，负责财务，店内大小事都管。冯某收取客户的现金后，交给李乐。 （11）证人陈某1证言证明，陈某12017年8月至9月在甘爱经销部任会计，李乐任经理。李乐负责给员工和客户开会，负责财务，店内大小事都管。陈某1收取客户现金后，交给李乐或按李乐指示转给承德公司于某。 （12）证人章某1（业务员）证言证明，2017年6月底，李乐接替康鹏担任张家口地区负责人。温汤硒泉经销部改名甘爱经销部。李乐负责管理员工和财务，联系会场等工作。章某1有邢爱莲等15名客户。李乐辞职后张某1任店长。 （12）证人陈某2证言证明，其2017年2月至6月在温汤硒泉经销部工作，任业务员。康鹏任店长，负责店内的日常工作，有时候给业务员开会。 （13）证人章某2证言证明，2017年7月下旬至10月，其在甘爱任业务员期间，李乐任店长，主要负责店内日常工作及财务。章某2离职后听说张某1任桥东店店长，章某2有刘翠花、任秀云、秦继平、张兰四名客户存款5000元。 （14）证人章某3证言证明，其2017年3月至10月在温汤硒泉经销部上班，8月改名甘爱经销部。最初是康鹏任店长，负责店内日常工作，康鹏离职后李乐任店长，李乐走后张某1任店长。章某3共有包刚、郭德禄、何万禄、李淑娟四名客户共投资384000元。 （15）证人卢某证言证明，其2017年4月至10月在甘爱经销部任业务员，康鹏开始任店长，负责店内全面工作，康鹏离职后李乐任店长。卢某手里共有高志军、于彩凤、赵秀英、贾淑芬等十多名客户共投资704000元。 （16）证人陈某3证言证明，其2017年7至11月任甘爱经销部业务员，开始康鹏任店长，7月以后李乐任店长，李乐离职后，10月张某1任店长。陈某3有张玉勤、刘有两名客户。 3.投资人陈述证明各投资人投资金额。 4.被告人李乐的供述与辩解证明，2017年7月至10月，李乐在桥东区甘案食品经销部任经理，每月基础工资3000元，实际发放两个月基础工资6000元。负责管理员工，组织客户返利，宣传开会联系酒店、财务等工作。甘爱经销部法人是翟某，老板是甘某，实际经营者是邓某。甘爱经销部2017年9月取得营业执照，之前以汤温硒泉名义开展业务。业务员通过发传单的方式吸引客户，再组织客户到华邑酒店、威尼斯酒店、大德酒店开会，由甘某讲课，分星级让客户投资购买“天倍多肽”保健品，并承诺一定时间返利。收取的现金直接交给甘某或者邓某。 5、同案犯康鹏供述证明，2017年7月上旬的一天，康鹏听甘某说李乐是张家口地区负责人。 6、鉴定意见证明，2019年12月3日张家口市公安局桥东分局聘请张家口华正会计师事务所对张家口桥东区甘爱副食品经销部李乐任店长期间（2017年7月1日至2017年10月25日）进行审核。2019年12月24日，张华会财字[2019]第205号审计报告证实，2017年7月1日至2017年10月25日，桥东区甘爱食品经销部（李乐任店长期间）吸收的存款总额9873410元。 7.辨认笔录、指认笔录与照片与康鹏犯罪事实部分一致。 8.到案经过证明，2018年3月20日被告人李乐到张家口市桥东区红旗楼派出所投案。 另，二被告人在公诉机关签署认罪认罚具结书。被告人康鹏同意公诉机关对其判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金的量刑建议；被告人李乐同意公诉机关对其判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金的量刑建议。公诉机关出具量刑建议书，建议判处被告人康鹏有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金；被告人李乐判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金。经承德市双桥区社区矫正管理局调查评估，同意对二被告人适用非监禁刑。 本院认为，被告人康鹏、李乐以购买商品可在一定期限内获得高于贷款利率的方式销售保健品，向社会不特定人群变相吸收公众资金。其中康鹏任温汤硒泉经销部店长期间共吸收公众资金总额9806659元，李乐任甘爱经销部店长期间共吸收公众资金9873410元，均属于数额巨大，其行为扰乱金融秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。二被告人系根据他人的授意和安排实施犯罪，且未直接控制、支配所吸收的公众资金，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人康鹏被传唤到案后如实供述犯罪事实，系坦白；被告人李乐自动投案并如实供述犯罪事实，系自首，均应依法从轻处罚。被告人在公诉机关签署认罪认罚具结书并当庭认罪，量刑时从宽处理。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。对于投资人的投资款，现有证据不能证明二被告人实际占有所吸收的投资人的投资款，故投资人的投资款项应向取得该款项的人主张。二被告人获取的非法收入，应当予以追缴并退赔投资人。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条、第七十三条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下： 一、被告人康鹏犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金50000元； （缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后五日内缴纳。） 二、被告人李乐犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金50000元； （缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金于本判决生效后五日内缴纳。） 三、被告人康鹏获取的非法收入16000元（2000元×8月）；被告人李乐获取的非法收入6000元（3000元×2个月），均予以追缴，并退赔投资人。（投资人明细以张华会财字[2018]第168号审计报告和张华会财字[2019]第205号审计报告为准） 四、犯罪工具金士顿U盘两个，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省张家口市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王新志 人民陪审员  郝秀萍 人民陪审员  孙丽霞 二〇二〇年八月二十五日 书 记 员  高军英