浙江省金华市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）浙07刑终318号 原公诉机关浙江省义乌市人民检察院。 上诉人（原审被告人）陈益平，男，1974年8月10日出生于浙江省义乌市，汉族，大学文化，住义乌市。因本案于2018年11月1日被义乌市公安局刑事拘留，同年12月8日被逮捕。现押于义乌市看守所。 辩护人宗宇航、陈旭明，浙江浩伦律师事务所律师。 浙江省义乌市人民法院审理义乌市人民检察院指控被告人陈益平犯集资诈骗罪一案，于2020年6月3日作出（2019）浙0782刑初1584号刑事判决。被告人陈益平不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判认定，2008年开始，被告人陈益平从事帮注册公司代帮验资的项目，因自己没有资金，便以验资需要资金为名，以月息2分至6分的高利为回报，在义乌向亲戚朋友等人借款。期间陈益平使用这笔借款炒股票，造成巨大损失。为防止借款亏空事发，从2015年开始，陈益平多次虚构公司验资项目需要资金垫资的借口，以月息2分至4分的高利为诱饵，向李某2等38人借款1.4亿余元，将借得的款项用于支付借款人的本息以及炒股票、炒期货。期间陈益平为挽回损失，冒险用借款以1:5配资杠杆的方式炒股，结果造成更大的损失。2018年10月中旬左右，陈益平在无力归还被害人本金及支付利息后失联。截止案发，陈益平已造成资金损失7550.2469余万元。具体情况如下： 1、2015年至2018年，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人李某2累计集资本金1000万元，月息3分，支付利息730万元，造成损失270万元； 2、2011年至2017年1月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人金某累计集资本金1000万元，月息2分，造成损失368万余元； 3、2015年至2018年8月28日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人吴某1累计集资本金335万元，月息2分-3分，造成损失136.4万元； 4、2018年9月3日至7日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人季某累计集资本金60万元，月息3分，支付利息1.6万元，造成损失58.4万元； 5、2014年至2018年7月10日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人王利平累计集资本金3635万元，月息3分，造成损失1890万元； 6、2016年至2018年，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人孙某累计集资本金345万元，月息2.5分，支付利息165万元，造成损失180万元； 7、2018年7月至9月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人吴双燕累计集资本金130万元，月息2分，造成损失50万元； 8、2016年7月至2018年，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人吴志军累计集资本金200万元，月息3分，支付利息84.8万元，造成损失115.2万元； 9、2016年2月至2018年5月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人毛宇婷累计集资本金360万元，月息2分，造成损失200余万元； 10、2015年5月18日至2018年4月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人叶银枝累计集资本金550万元，月息2分，支付利息280万元，造成损失270万元； 11、2018年9月11日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人金红燕集资本金15万元，月息3分，支付利息0.3万元，造成损失14.7万元； 12、2018年8月至9月26日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人李某1、季艾莉累计集资本金380万元，月息2分，支付本金及利息104.64万元，造成损失275.36万元； 13、2018年6月8日至8月20日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人方婷婷累计集资本金50万元，月息3分，支付利息2万元，造成损失48万元； 14、2017年8月至2018年9月14日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人杨苏娟累计集资本金180万元，月息3分，支付利息80万元，造成损失100万元； 15、2018年6日至9月21日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人王正昌累计集资本金450万元，月息4.5分，支付本金及利息90万元，造成损失360万元； 16、2018年1月8日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人龚平集资本金150万元，月息2.5分，支付利息33.75万元，造成损失116.25万元。 17、2018年8月11日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人万玲英集资本金30万元，月息2分，支付利息1.2万元，造成损失28.8万元； 18、2014年至2018年8月7日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人徐高鹏累计集资本金31万元，月息2分，支付利息16.7571万元，造成损失14.2429万元； 19、2015年至2018年3月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人骆建平累计集资本金370.1万元，月息4分，支付利息300多万元，造成损失70万元； 20、2016年至2018年8月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人陈慧君累计集资本金730万元，月息2分，支付利息200万元，造成损失530万元； 21、2017年8月2日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人朱巧云集资本金50万元，月息2分，支付利息14万元，造成损失36万元； 22、2017年11月至2018年1月31日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人黄春燕集资本金100万元，月息3分，支付利息25.5万元，造成损失74.5万元； 23、2016年2月至2018年10月15日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人陈志斌累计集资本金600万元，月息2.5分，造成损失200余万元； 24、2016年10月至2018年10月8日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人叶荣海累计集资本金130万元，月息2分，支付利息26万元，造成损失104万元； 25、2016年1月至2017年9月12日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人朱永红累计集资本金650万元，月息3分，支付利息356.4171万元，造成损失293.5829万元； 26、2018年4月13日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人刘俊友集资本金80万元，月息2分，支付利息9.6万元，造成损失70.4万元； 27、2015年5月12日至2018年10月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人朱宝兰集资本金120万元，月息2.5分，支付利息71.275万元，造成损失48.725万元； 28、2018年3月25日至8月31日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人贾建锋集资本金89万元，月息1.5分，支付利息16.045万元，造成损失72.955万元； 29、2014年2月至2018年，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人王连君累计集资本金260万元，月息2.5分，造成损失91.2917万元； 30、2017年9月至2018年5月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人吴莲香累计集资本金40万元，月息1.5分，支付利息3.6万元，造成损失36.4万元； 31、2017年6月20日至2018年8月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人张行累计集资本金150万元，月息2分，支付利息33.2667万元，造成损失116.7333万元； 32、2017年9月1日至2018年9月5日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人余燕飞集资本金100万元，月息2分，支付利息12万元，造成损失88万元； 33、2016年12月至2018年3月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人刘黎明集资本金238万元，月息2.5分，支付利息约130万元，造成损失约108万元； 34、2015年至2018年9月5日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人颜玲香累计集资本金760万元，月息2.5分，造成损失447余万元； 35、2016年至2018年9月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人徐桂花累计集资本金350万元，月息2.5分，造成损失200万元； 36、2018年9月6日，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人宣铿钊集资本金120万元，月息2分，支付利息0.4万元，造成损失119.6万元； 37、2016年至2018年9月，被告人陈益平以公司验资垫资为名向被害人黄晓飞累计集资本金500万元，月息2分，支付利息152.2939万元，造成损失347.7061万元。 2018年11月1日，被告人陈益平主动到义乌市公安局经侦大队投案。 原判根据上述事实，并依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人陈益平犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元；二、被告人陈益平退赔7550.2469万元返还各被害人。 被告人陈益平上诉提出，其系主动投案，投案后如实供述虚构验资项目向他人借款的事实，应认定自首，认可其行为构成犯罪，构成何罪，由法院认定。 被告人陈益平的辩护人辩护提出，陈益平系自动投案，投案后如实供述其犯罪事实，应认定自首，陈益平不具有非法占有的故意，请求二审改判陈益平的行为构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，原判认定的事实，有被害人金某、季某、吴某1、李某2、孙某等人的陈述，证人吴某2、陈某的证言，理财金账户历史明细清单，交易明细清单，控告书，陈益平事件部分相关人一览表，陈益平股票亏损情况说明，陈益平出入境、持有价值物品情况说明，证明，义乌市聚丰会计师事务所验资报告清单，接受证据清单，借条，分户明细对账单，网银汇款凭证复印件，微信聊天记录，账户明细清单，银行交易明细，聊天记录照片，资金明细，网上银行电子回单，借款及利息说明，光盘，到案经过，被告人陈益平的供述等证据予以证实。上述证据均经一审当庭举证、质证，证据来源及形式合法，内容客观，与本案具有关联，本院予以确认。 关于上诉理由及辩护人的辩护意见，经查：1、被告人陈益平的供述、各被害人的陈述、陈益平浙商证券公司账户交易记录、银行交易明细、陈益平股票亏损情况说明、陈益平出入境、持有价值物品情况说明等在案证据相互印证证实，被告人陈益平将以验资之名借得的款项用于炒股大量亏损后，明知自己没有偿还能力，无钱付息，无法保障炒股资金安全，不断虚构验资项目需要资金向他人借款，拆东补西，无视炒股风险继续炒股、炒期货，致使大量借得款项无法偿还，应认定陈益平具有非法占有故意，其行为应以集资诈骗论处。2、被告人陈益平投案后，在侦查阶段供述虚构验资项目向他人借款，在一审庭审中又予以否认，不应认定为自首。综上，上诉人陈益平所提上诉理由及辩护人所提辩护意见均不成立，本院不予采纳。 本院认为，被告人陈益平以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，审判程序合法，根据被告人陈益平的犯罪事实、情节等，所作量刑适当。被告人陈益平的上诉理由及辩护人的辩护意见不能成立，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  金 峰 审 判 员  薛焕梅 审 判 员  杜月婷 二〇二〇年八月十日 代书记员  徐 照