福建省福州市台江区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0103民初1355号 原告：卓鸿铭，男，1954年6月21日出生，汉族，住福建省福州市仓山区。 被告：深圳华翔股权投资基金管理有限公司，住所地福建省福州市台江区商都汇大厦2306，统一社会信用代码91440300051519857W。 法定代表人：廖文真，执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：魏心怡，福建合立律师事务所律师。 委托诉讼代理人：罗伟干，福建合立律师事务所律师。 被告：山西红杉药业有限责任公司，住所地山西省晋中市榆次区汇通路（使赵村南），统一社会信用代码911407007198793192。 法定代表人：庞广瑞，执行董事兼总经理。 委托诉讼代理人：阮圣宝，男，该公司员工。 原告卓鸿铭与被告深圳华翔股权投资基金管理有限公司（以下简称华翔公司）、被告山西红杉药业有限责任公司（以下简称红杉公司）合同纠纷一案，本院于2020年4月17日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告卓鸿铭，被告华翔公司的委托诉讼代理人魏心怡、罗伟干，被告红杉公司的委托诉讼代理人阮圣宝到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 卓鸿铭向本院提出诉讼请求：1、华翔公司、红杉公司返还本金110,000元；2、华翔公司、红杉公司支付补偿金5500元（110,000元*5%）；3、华翔公司、红杉公司支付一年期二倍利息3850元（以110,000元为基数，按年利率3.5%，自2016年7月1日起计至2020年3月31日止）；4、华翔公司、红杉公司支付月息（自2016年7月1日起按每月880元标准计收，暂计至2020年3月底为39,600元）；5、华翔公司、红杉公司支付违约金27,500元（110,000元*25%）；6、华翔公司、红杉公司承担本案诉讼费用。事实和理由：2016年2月23日，卓鸿铭向华翔公司支付投资款110,000元，由华翔公司转投红杉公司用于认购红杉公司争取在美国上市的“安吉诺”股权。按华翔公司与红杉公司签订的原始股权投资协议约定，如一年内未上市，可以退还投资款本金及银行年利率2倍利息。红杉公司向原始股投资者出具担保函。2018年3月1日，卓鸿铭与其他投资者向华翔公司的法定代表人廖文真打报告，要求华翔公司退还投资本金及5%的利息，廖文真在报告上签字。2018年3月23日，华翔公司同意卓鸿铭退股，并退还投资款本金110,000元及利息。华翔公司收回所有的原始合同，为此开具收条。经多次催讨，华翔公司于2019年12月31日出具欠息证明，承诺按投资本金的年9.6%计算利息，即每月880元。因华翔公司至今未退还投资款本金及利息，故诉至法院，请求判如所请。 华翔公司辩称，对卓鸿铭主张退还本金110,000元及一年期二倍利息3850元、月息39,600元无异议，对卓鸿铭主张支付补偿金5500元、违约金27,500元有异议。理由如下：一、卓鸿铭基于报告主张补偿金，但报告约定的是5%的利息，并无明确计算标准是年利率还是月利率，且根据2019年12月31日的欠息证明，双方对利息的约定已进行变更，卓鸿铭在主张年利率9.6%基础上再主张5%的利息没有依据。二、卓鸿铭基于其与深圳华翔基金合伙企业（有限合伙）（以下简称华翔基金合伙企业）签订的协议书主张违约金，但该协议并非与答辩人签订，且违约金具有补偿性质，卓鸿铭主张的利息足以弥补其损失。 红杉公司辩称，对卓鸿铭主张退还投资款本金110,000元及一年期二倍利息3850元、月息39,600元无异议，对卓鸿铭主张支付补偿金5500元、违约金27,500元有异议，该补偿金、违约金与答辩人无关。 卓鸿铭围绕诉讼请求依法提交收款收据、报告、山西安吉诺合同收条、原始股权投资协议、华翔公司于2019年9月30日出具的还款承诺、华翔公司于2020年4月7日出具的管辖约定、卓鸿铭与华翔基金合伙企业签订的协议书、欠息证明、担保函等证据。 华翔公司、红杉公司未向本院提交证据。 本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的收款收据、报告、山西安吉诺合同收条、原始股权投资协议、华翔公司于2019年9月30日出具的还款承诺、华翔公司于2020年4月7日出具的管辖约定、欠息证明、担保函等证据，本院予以确认并在卷作证。对当事人有异议的证据，本院认定如下：卓鸿铭与华翔基金合伙企业签订的协议书虽未提供原件核对，但该协议书的编号为HX201590027，与山西安吉诺合同收条载明的合同号HX201590027一致，华翔基金合伙企业亦在山西安吉诺合同收条加盖公章，与本案存在关联，本院对此予以采纳。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 2016年2月23日，华翔公司向卓鸿铭出具一张收款收据，确认收到卓鸿铭认购红杉公司股权（安吉诺）款项110,000元。该收款收据上加盖深圳华翔股权投资基金管理有限公司福州分公司财务专用章。同日，卓鸿铭与华翔基金合伙企业签订一份编号：HX201590027《合伙协议》，约定华翔基金合伙企业的机构合伙人华翔公司为执行合伙企业事务的合伙人，卓鸿铭作为有限合伙人加入华翔基金合伙企业，投资标的为拟上市企业——红杉公司在美国资本市场上市的主体公司ANGIONETICSINC.（安吉诺有限公司）；投资标的未能上市，全体有限合伙人根据与标的公司签订的《原始股投资协议》内容约定享受标的公司承诺的收益；有限合伙人按协议约定办理退伙手续并签订相关退伙协议后，合伙企业应在20个工作日内，将入伙资本本金及约定收益送达该退伙人；本协议一经签定，即发生法律效力，各方应当自觉遵守，违反约定的，将承担出资金额25%的违约金。 由于“安吉诺”项目未能上市，卓鸿铭与其他十名投资者于2018年3月1日联合向华翔公司董事长廖文真提交报告，要求华翔公司退还投资本金及5%的利息。廖文真在报告上签字。 2018年3月23日，华翔公司出具一张合同号：ＨＸ201590027《山西安吉诺合同收条》，载明“客户卓鸿铭2016年2月24日认购山西安吉诺股权11000股，总投资额110000元，申请退股，现收回合同。”该收条上备注一条说明：“退款人民币壹拾壹万元及利息等，本收条作废！”廖文真以华翔公司授权人的身份于2019年7月20日在该收条上签字，并加盖华翔基金合伙企业公章。 2019年9月30日，卓鸿铭在合同号：HX201590027《山西安吉诺合同收条》上手写“华翔基金持有人卓鸿铭，经过再次协商，深圳华翔投资基金管理有限公司和山西红杉药业集团有限公司再次承诺最迟延期至2019年10月31日止兑现本金，否则可上诉管辖区福州鼓楼区人民法院”等文字，廖文真以华翔公司授权人的身份签字，并加盖华翔公司公章。 2019年12月31日，卓鸿铭向华翔公司递交一份欠息证明，内容是“本人卓鸿铭于2016年2月23日投资壹拾壹万元整（¥110,000元）深圳华翔基金合伙企业公司，基金公司将款转投山西红杉药业公司美国上市。当时基金公司公开对我们这些投资者承诺未上市之前按投资本金9.6%年息计算，每季度结算一次，汇入个人账户中。由于山西红杉药业公司经济暂时困难，至2016年7月以后都未结算汇入本人账户中，现要求红杉药业公司和华翔基金合伙企业公司在返还本金之日一起结算所欠利息汇入本人账户中。选择退出，公司还可按银行年利率2倍，以本金为基数退还投资者”。廖文真于2020年1月3日以华翔公司授权人的身份在欠息证明上签字，并加盖深圳华翔股权投资基金管理有限公司福建分公司公章。 2020年4月7日，廖文真再次在《山西安吉诺合同收条》上手写“深圳华翔股权投资基金管理有限公司于2020年1月中旬由鼓楼区天骅大厦1338号搬迁到福州市台江区商都汇营销中心大楼2306室开展正常业务办公，一切事务均属台江区人民政府管辖，可上诉管辖区福州市台江区人民法院”等文字，并加盖华翔公司公章。 因华翔公司、红杉公司未退还投资款本金，及从2016年7月1日起未支付承诺的利息，卓鸿铭提起本案诉讼。 另查明，华翔公司与红杉公司于2014年10月16日签订《原始股权投资协议》，该协议首部载明投资方委托机构（甲方）为华翔公司，被投资方（乙方）为ANGIONETICSINC.（安吉诺有限公司）、红杉公司（ShanxiTaxusPharmaceuticalCo.,Ltd），协议约定的主要内容为：鉴于红杉公司是经中国山西工商行政管理部门依法批准的从事以生物工程为核心技术、红豆杉现代化种植、紫杉醇系列化产品开发为一体的医药生产、经营、开发的高科技技术企业；安吉诺有限公司是在美国证券交易委员会注册登记的公共公司，也是红杉公司及旗下各子公司、分公司的关联企业，是将优质的红杉资产打包运作海外上市的主体；甲方及其代表的投资人和乙方以非公开方式友好协商后达成本原始股投资协议，该原始股在符合本协议约定的相关条款时转为上市后的普通股；甲方及其代表的投资人已详细的了解乙方公司的营运情况、未来的收益和风险以及未来的发展规划。1.乙方承诺：自客户认购之日起的12个月内完成申请交易代码工作，实现股权在美国资本市场的可交易；保持公司良好业绩，实现乙方在本协议中向甲方及其代表的投资人承诺的原始股转换普通股的公司价值。2.……。3.原始股固定红利：原始股按投资人买入总投资额起一年期满，①如果该项目未上市，投资者可以选择退出，按银行年利率2倍加本金退还投资者；②也可以继续等待该项目上市，但公司按银行年利率的2倍付给投资者一年利息。4.……。5.……。6.其他：本协议签订后甲方及其代表的投资人资金到达指定账户本协议即生效。 前述《原始股权投资协议》签订当日，红杉公司向原始股投资者出具《担保函》，为安吉诺有限公司在《原始股投资协议》中承担的履约责任提供履约担保，担保责任至《原始股投资协议》中规定的优先股转为普通股之日为止；本函项下的担保责任在优先股转为普通股之日前为不可撤销。 又查明，廖文真系华翔基金合伙企业的执行事务合伙人，深圳华翔股权投资基金管理有限公司福建分公司的负责人。 本院认为，卓鸿铭通过华翔公司投资红杉公司“安吉诺”项目，因“安吉诺”项目未能上市，卓鸿铭与华翔公司、红杉公司已协商解除投资合同，卓鸿铭主张华翔公司、红杉公司退还投资款110,000元，并支付按年利率3.5%计算的利息3850元、按每月880元计算的利息，有事实和法律依据，华翔公司、红杉公司对此亦无异议，故本院对卓鸿铭前述诉讼请求予以支持。 本案的争议焦点在于华翔公司、红杉公司是否应当支付补偿金5500元及违约金27,500元。卓鸿铭基于2018年3月1日向廖文真提交的报告主张华翔公司支付补偿金5500元，具有利息性质，报告载明的利息按固定金额收取，计算标准明确，华翔公司抗辩不能明确利息计算标准是年利率还是月利率，本院不予采信。双方的分歧主要是报告中的利息与欠息证明中的利息是并存关系还是取代关系。从形成时间上看，欠息证明在报告之后形成，载明两部分利息却不包括报告中提及的5%利息。从提交主体上看，欠息证明系卓鸿铭个人提交，而报告系卓鸿铭与其他十名投资者联合提交，欠息证明更具针对性。从形式要件上看，欠息证明有廖文真签字并加盖深圳华翔股权投资基金管理有限公司福建分公司公章，而报告仅有廖文真的签字，形式上有所欠缺。综合前述因素，欠息证明应作为卓鸿铭与华翔公司确定利息计算标准的最终依据，其中载明的两部分利息取代报告中的利息，卓鸿铭再主张报告中的利息5500元，本院对此不予支持。卓鸿铭依据其与华翔基金合伙企业签订的合伙协议主张华翔公司、红杉公司支付违约金27,500元，该合伙协议系卓鸿铭出于投资安吉诺有限公司的目的以有限合伙人的身份加入华翔基金合伙企业而与华翔基金合伙企业所作的约定，该合伙协议履行过程中产生的相关责任依约应由华翔基金合伙企业承担，故卓鸿铭请求华翔公司、红杉公司支付违约金27,500元，依据不足，本院不予支持。 综上，对卓鸿铭关于华翔公司、红杉公司退还投资款110,000元，并支付按年利率3.5%计算的利息3850元、按每月880元标准计算的利息等部分诉讼请求，本院予以支持；对卓鸿铭的其他诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下： 一、深圳华翔股权投资基金管理有限公司、山西红杉药业有限责任公司应于本判决生效之日起十日内，共同向卓鸿铭返还投资款本金110,000元，并支付利息（利息包括按年利率3.5%计算的利息3850元，及以110,000元为基数，按每月880元标准，从2016年7月1日起计至款项还清之日止的利息，暂计至2020年3月31日为39,600元）； 二、驳回卓鸿铭的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4029元，由卓鸿铭负担713元，深圳华翔股权投资基金管理有限公司、山西红杉药业有限责任公司共同负担3316元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审 判 长 林 莹 人民陪审员 林 由 人民陪审员 刘行秀 二〇二〇年八月十二日 书 记 员 高慧琳 附注：一、本判决书引用的主要法律条文 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 二、执行申请提示 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。