江苏省常州市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）苏04刑终193号原公诉机关常州市金坛区人民检察院。上诉人（原审被告人）金田，男，1984年4月25日生，汉族，江苏省常州市人，大学文化，常州鸿瑞资产管理有限公司法定代表人，住江苏省常州市武进区。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，同年5月30日被取保候审。辩护人戴金强，北京大成（常州）律师事务所律师。上诉人（原审被告人）潘震平，男，1979年7月29日生，汉族，江苏省常州市人，大学文化，常州鸿瑞资产管理有限公司副董事长，住江苏省常州市金坛区。因本案于2018年4月24日被刑事拘留，同年5月30日被取保候审。辩护人王长春，江苏钟鸣律师事务所律师。原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司，统一社会信用代码913204123391249770，住所地常州市武进区湖塘镇广电中路19号泰富城B-1区公寓2713号，法定代表人金田。诉讼代表人曹亮，男，1983年11月30日生，常州鸿瑞资产管理有限公司股东。原审被告单位江苏鼎汇投资管理有限公司，统一社会信用代码913201153023379013，住所地南京市江宁经济技术开发区胜太东路8号同曦鸣城8幢601室，法定代表人王小林。诉讼代表人盖谦，男，1981年12月22日生，江苏鼎汇投资管理有限公司员工。原审被告人王小林，男，1973年5月21日生，汉族，江苏省盐城市人，大学文化，江苏鼎汇投资管理有限公司法定代表人，住江苏省南京市江宁区,户籍所在地南京市江宁区。因本案于2018年5月28日被刑事拘留，同年5月29日被取保候审。常州市金坛区人民法院审理常州市金坛区人民检察院指控被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司、江苏鼎汇投资管理有限公司、被告人金田、潘震平、王小林犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月29日作出（2020）苏0413刑初383号刑事判决。宣判后，被告人金田、潘震平不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见,认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原审人民法院认定：2015年10月至2016年2月间，被告人金田、潘震平在担任常州鸿瑞资产管理有限公司法定代表人、副董事长期间，以公司名义与常州佳灵药业有限公司（已判决）签订《股权融资专项总顾问协议》，约定由常州鸿瑞资产管理有限公司为常州佳灵药业有限公司完成融资工作，按照到账金额的46.5%支付佣金。同时常州鸿瑞资产管理有限公司与被告人王小林担任法定代表人的江苏鼎汇投资管理有限公司签订《股权融资顾问协议》，约定由江苏鼎汇投资管理有限公司为常州佳灵药业有限公司融资提供服务，按照到账金额的35%支付佣金。被告人金田、潘震平、王小林遂以常州佳灵药业有限公司增资扩股的名义，承诺股权回购给予固定回报等，通过微信、QQ、众筹等平台，向社会不特定人员吸收资金共计人民币1777.74万元。其中被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司吸收公众资金共计人民币1777.74万元，获得佣金共计人民币700余万元；被告单位江苏鼎汇投资管理有限公司吸收公众资金共计人民币1216.94万元，获得佣金共计人民币300余万元。被告人金田、潘震平接到常州市公安局金坛分局民警电话通知后主动到案，并能如实供述常州鸿瑞资产管理有限公司的犯罪事实。被告人王小林归案后能如实供述江苏鼎汇投资管理有限公司的犯罪事实。案发后，被告人金田、潘震平、王小林等人共计退赃人民币86.86万元，其中被告人金田、潘震平各退出人民币7万元、被告人王小林退出人民币22万元。在本案审理期间，被告人金田、潘震平分别退赃人民币53万元，被告人王小林退赃人民币15万元。上述事实，有经原审当庭质证、认证的被告人金田、潘震平、王小林的供述，同案犯张月亮、徐国妹的供述，证人祝某、薛某、王某等人的证言笔录，出资证明、投资协议及补充协议，相关银行账户交易明细、公司对公账户明细，手机转账记录截图，股权融资专项总顾问协议、补充协议，被告单位营业执照复印件，南京铁路公安处南京南站派出所民警出具的归案情况说明，常州市公安局金坛分局经济犯罪侦查大队、水北派出所民警出具的抓获经过等等证据予以证实。原审法院认为，被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司、江苏鼎汇投资管理有限公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，二被告单位均构成了非法吸收公众存款罪。被告人金田、潘震平、王小林作为二被告单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，均应按照非法吸收公众存款罪定罪处罚。属单位犯罪、共同犯罪。被告人金田、潘震平作为被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司的主要负责人员犯罪后自动投案，并能如实供述单位犯罪事实，被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司及被告人金田、潘震平均是自首，依法均可从轻处罚。被告人王小林作为被告单位江苏鼎汇投资管理有限公司的法定代表人，归案后能如实供述自己的罪行，依法均可从轻处罚。被告人金田、潘震平、王小林均表示自愿认罪认罚，依法均可从宽处理。被告人金田、潘震平、王小林能积极退赃，均可酌情从轻处罚。根据被告人金田、潘震平、王小林具有的犯罪情节、认罪态度和悔罪表现，对三人均可宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款，最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，以被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十五万元；被告单位江苏鼎汇投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元；被告人金田犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人潘震平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元；被告人王小林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；被告人金田、潘震平、王小林退出的赃款发还各集资参与人；二被告单位参与的剩余集资款应予追缴、退赔。金田、潘震平及其辩护人上诉及辩护称：二上诉人均不构成非法吸收公众存款罪。本院经审理查明的事实和证据与原审判决认定的事实和证据一致，且上列证据均经原审当庭质证、认证，本院对此予以确认。二审期间上诉人及其辩护人没有提交新的证据。本院认为，原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司、江苏鼎汇投资管理有限公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众资金，数额巨大，均构成了非法吸收公众存款罪。上诉人金田、潘震平、原审被告人王小林作为原审被告单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，均应按照非法吸收公众存款罪定罪处罚。属单位犯罪、共同犯罪。上诉人金田、潘震平作为原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司的主要负责人员犯罪后自动投案，并能如实供述单位犯罪事实，原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司、上诉人金田、潘震平系自首，可从轻处罚。原审被告人王小林作为原审被告单位江苏鼎汇投资管理有限公司的法定代表人，归案后能如实供述自己的罪行，均可从轻处罚。上诉人金田、潘震平、原审被告人王小林均表示自愿认罪认罚，依法均可从宽处理。金田、潘震平、王小林能积极退赃，均可酌情从轻处罚。关于上诉人金田、潘震平及其辩护人所提“二上诉人均不构成非法吸收公众存款罪”上诉意见及辩护理由，经查，原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司明知常州佳灵药业有限公司以增资扩股名义向社会不特定人员吸收资金，仍与常州佳灵药业有限公司签订融资协议，通过承诺股权回购、给予固定回报等方式，使用微信、QQ、众筹等平台，为常州佳灵药业有限公司向社会不特定人员吸收资金共计人民币1777.74万元，并按照到账金额收取佣金，原审被告单位常州鸿瑞资产管理有限公司构成非法吸收公众存款罪。上诉人金田、潘震平作为常州鸿瑞资产管理有限公司的直接负责的主管人员和其他直接责任人员，应当承担非法吸收公众存款的刑事责任。故上诉人及其辩护人的上诉意见和辩护理由均不能成立，本院不予采纳。原审判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 王 宏审判员 林 青审判员 陆一君二〇二〇年八月二十六日书记员 谈 燕