广东省深圳市南山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）粤0305刑初594号 公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。 被告人梅配剑，男，1991年11月23日出生，汉族，初中文化，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点老板，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人邓太升，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。 被告人吴广，男，1989年10月8日出生，汉族，高中文化，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点老板，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市。因犯诈骗罪于2013年11月13日被判处有期徒刑九个月，2014年4月19日刑满释放。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人王杨，广东华商律师事务所律师。 被告人瞿小康，男，1991年11月2日出生，汉族，初中文化，“阳光××”炒股平台代理人、“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人骆林诗，广东瑞霆律师事务所律师。 辩护人余秋伟，湖北律之心律师事务所律师。 被告人万超，男，1991年12月5日出生，汉族，大学本科，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组长，户籍所在地湖北省孝感市大悟县，住湖北省孝感市大悟县。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人刘勇，广东生龙律师事务所律师。 被告人黄书雄，男，1992年3月26日出生，汉族，大学本科，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人杨闯，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。 被告人吴胜，男，1995年9月23日出生，汉族，初中文化，“阳光××”炒股平台代理点股东、组员，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人濮庆，广东融关律师事务所律师。 辩护人冯进，广东深法律师事务所律师。 被告人高磊，男，1990年2月17日出生，汉族，初中文化，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市，因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 指定辩护人朱海强，广东金段律师事务所律师。 被告人谢斌斌，男，1994年3月3日出生，汉族，初中文化，“阳光××”炒股平台代理点股东、组员，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 指定辩护人巢伟乾，广东厚雅律师事务所律师。 被告人易政翔，男，1998年2月18日出生，汉族，初中文化，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省孝感市大悟县，住湖北省孝感市大悟县。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 指定辩护人彭维安，广东前海律师事务所律师。 被告人刘瑞，男，1992年11月12日出生，汉族，大学本科，“A股××”炒股平台代理点组长，户籍所在地湖北省武汉市硚口区，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人吴林升、鲁进波，湖北万泽律师事务所律师。 被告人易永恒，男，1993年2月14日出生，汉族，专科毕业，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 指定辩护人陆慧，广东君言律师事务所律师。 被告人袁久喻，男，1990年7月30日出生，汉族，初中文化，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 辩护人董成刚，广东法尔律师事务所律师。 被告人唐维，男，1988年7月2日出生，汉族，初中文化，“阳光××”炒股平台代理点股东，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 指定辩护人王朋，广东朗正律师事务所律师。 被告人刘赛，男，1991年6月10日出生，汉族，初中文化，“阳光××”炒股平台代理点股东，“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省广水市，住湖北省广水市开发区。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。 辩护人张斌，湖北仁伦律师事务所律师。 被告人明星，男，1992年8月28日出生，汉族，大学本科，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组长，户籍所在地湖北省孝感市大悟县，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 辩护人**，广东方典律师事务所律师。 被告人邹建勋，男，1993年12月14日出生，汉族，专科毕业，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省黄冈市红安县，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 指定辩护人郑兰香，广东民忻律师事务所律师。 被告人明杨杨，男，1993年9月1日出生，汉族，高中文化，“阳光××”和“A股××”炒股平台代理点组员，户籍所在地湖北省孝感市大悟县，住湖北省广水市。因本案于2019年7月4日被抓获，次日被刑事拘留,8月10日被逮捕，于2020年1月17日被取保候审。 辩护人刘腾飞、汪莹莹，广东方典律师事务所律师。 本案由深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2020〕580号起诉书指控被告人梅配剑、吴广、瞿小康、万超、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、明星、邹建勋、明杨杨犯诈骗罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员陈惠出庭支持公诉，被告人梅配剑及其辩护人邓太升、吴广及其辩护人王杨、瞿小康及其辩护人骆林诗和余秋伟、万超及其辩护人刘勇、黄书雄及其辩护人杨闯、吴胜及其辩护人冯进和濮庆、高磊及其辩护人朱海强、谢斌斌及其辩护人巢伟乾、易政翔及其辩护人彭维安、刘瑞及其辩护人吴林升和鲁进波、易永恒及其辩护人陆慧、袁久喻及其辩护人董成刚、唐维及其辩护人王朋、刘赛及其辩护人张斌、明星及其辩护人**、邹建勋及其辩护人郑兰香、明杨杨及其辩护人刘腾飞到庭参加诉讼,本案现已审理终结。 经审理查明： 2019年3月，被告人梅配剑、吴广等人经商议决定从事“阳光××”炒股平台代理，以招揽业务员利用QQ、微信群、直播间讲课等方式引导客户入金平台，并指导客户进行交易。2019年4月至6月其二人组织经营“阳光××”平台代理点；2019年6月至7月，因“阳光××”平台停止运营，该团伙转做“A股××”炒股平台代理，继续以前述方式引导客户入金平台并交易。涉案平台仅套用A股市场实时数据，但未与A股市场联通，系虚拟股票交易平台,客户在平台可自行交易、自由入金（充值）和出金（提现）。涉案平台通过与客户对赌的模式盈利，赚取客户的手续费及亏损，再与代理点进行分成。 1.“阳光××”平台代理点。被告人梅配剑、吴广等人共同出资40万元人民币，其中梅配剑、刘赛、唐维、徐某灿（在逃）共出资24万，吴广、吴胜、谢斌斌共出资16万，通过被告人瞿小康介绍认识蔡某虎（在逃）并获得平台代理经营资格，开始在瞿小康的代理权下从事经营,后梅配剑、吴广获得代理权。 代理点下设两个业务组，第一组由万超任组长兼线下荐股老师，并负责全员培训,黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、徐某灿（在逃）等人为组员；第二组由明星任组长兼线下荐股老师，邹建勋、明杨杨等人为组员。各小组以推荐股票指导客户频繁交易产生大量手续费，及8倍杠杆配资并设置止损点的方式促使客户被强行平仓，最终导致客户亏损。 经审计，通过该代理点入金且遭受损失的客户共34人，梅配剑的银行账户（尾号2963）共收取平台返利人民币1772610.41元（因平台关停，未能提取服务器数据，无法查清该代理点客户的入金数额）。 2.“A股××”平台代理点。2019年6月初，因“阳光××”平台停止运营，梅配剑、吴广组织他人经营“A股××”平台代理，采取代理“阳光××”平台相似的模式营利。 代理点下设三个业务组，第一组由万超任组长兼线下荐股老师，黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、徐某灿（在逃）等人为组员；第二组由刘瑞任组长兼线下荐股老师，易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、唐某镜（未被起诉）等人为组员；第三组由明星任组长兼线下荐股老师，邹建勋、明杨杨等人为组员。各小组采取“阳光××”平台代理点相同的方式引导客户入金，并指导客户频繁交易。此外，瞿小康参与了“A股××”平台其他代理点的工作，系相关小组组员。 经审计平台交易记录，2019年5月8日至2019年7月4日期间，通过该代理点充值提现的客户61人，入金（充值）人民币3683891元、出金（提现）人民币285162元、入金减出金的差额为人民币3398729元。梅配剑的银行账户（尾号2963）收取平台返利人民币1000000元。 另查明，梅配剑的银行账户（尾号2963）共收取两平台返利合计人民币2772610.41元，其中转入吴广账户人民币667509.87元（其中吴胜分得40000元，谢斌斌分得40000元），转入徐某灿（在逃）账户人民币72000元，转入刘赛账户人民币68000元，转入瞿小康账户人民币50000元，转入万超账户人民币50000元，转入唐维账户人民币25400元，转入明星账户人民币12000元（其中邹建勋分得人民币4000元，明杨杨分得人民币2000元）。 此外，万超获得工资及提成人民币50000元，易政翔获得工资及提成人民币12800元，瞿小康收取介绍费人民币5000元、“A股××平台”其他代理点工资人民币3000元，谢斌斌获得工资人民币7100元，黄书雄获得工资人民币5000元，吴胜获得工资人民币4000元，易永恒获得工资人民币2300元，袁久喻获得工资人民币2300元，刘赛获得工资人民币2300元，高磊获得工资人民币2000元，刘瑞获得工资人民币1000元。 案发后,被告人刘赛向客户陈召普退赔人民币10000元并取得谅解，同案人唐某镜（未被起诉）退赃人民币5000元，黄书雄退赃人民币5000元,高磊退赃人民币2000元,易政翔退赃人民币12800元,刘瑞退赃人民币1000元,易永恒退赃人民币2300元,袁久喻退赃人民币2300元，明星退赃人民币6000元、邹建勋退赃人民币4000元、明杨杨退赃人民币2000元。 此外，侦查机关依法冻结被告人梅配剑、吴广、刘赛、瞿小康、唐维银行账户内资金合计人民币6179.41元。 上述主要犯罪事实，被告人梅配剑、吴广、瞿小康、万超、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、明星、邹建勋、明杨杨在庭审过程中亦无异议，并有扣押的电脑、手机、话术笔记本等物证，受案登记表、立案决定书、被告人身份信息、抓获经过、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、协助冻结存款通知书、被害人提交的交易流水、吴广犯诈骗罪的刑事判决书、调取的涉案银行流水等书证，证人袁某龙、梅某龙、黄某芳、杨某强、唐某镜、高某勤、徐某冰、卜某玲、黄某星、孙某谦、陈某蔚、李某鹏、李某清、陈某平、潘某明、于某玲、王某鹏、邹某成、陈某普、陈某华、倪某平、高某扬、严某菁、王某华、史某亮、于某卫、孙某申、李某慧的证言，被告人梅配剑、吴广、瞿小康、万超、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、明星、邹建勋、明杨杨的供述与辩解，司法鉴定意见书、司法审计报告等鉴定意见，调取的微信聊天记录、账户信息及交易流水电子版等经法庭举证、质证且查证属实的证据证实，足以认定。 公诉机关认为，被告人梅配剑、吴广、万超、瞿小康、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、明星、邹建勋、明杨杨隐瞒真相，虚构股票交易事实，通过虚拟的股票交易平台骗取客户的损失和手续费，应当以诈骗罪追究如上人员的刑事责任，建议判处吴广有期徒刑十一年，并处罚金；判处梅配剑有期徒刑十年，并处罚金；判处万超有期徒刑七年，并处罚金；判处刘瑞有期徒刑五年三个月，并处罚金；判处明星有期徒刑四年三个月，并处罚金；判处瞿小康、谢斌斌、黄书雄、唐维有期徒刑四年，并处罚金；判处刘赛、吴胜有期徒刑三年九个月，并处罚金；判处易永恒有期徒刑三年六个月，并处罚金；判处高磊有期徒刑三年三个月，并处罚金；判处袁久喻、邹建勋有期徒刑两年六个月，并处罚金；判处明杨杨有期徒刑一年，并处罚金，判处易政翔有期徒刑十个月，并处罚金。 被告人梅配剑当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其构成非法经营罪。 辩护人发表辩护意见称：1.虽然本案被告人隐瞒在涉案平台进行交易并非真实股票交易的事实,但平台中的股票数据及走向与真实股票市场实时同步,不受平台及被告人的掌控,客户入金后可自行买卖、自由出金，且有证据证实确有客户获利离场，故本案被告人的行为与客户的损失之间不存在刑法上的因果关系，被告人不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪。2.梅配剑仅系涉案平台代理点的负责人，并未参与平台的建设和运营，相对于平台的管理及运营者而言，应属从犯。3.梅配剑如实供述主要犯罪事实，系坦白，且认罪认罚，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人吴广当庭表示自愿认罪，当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其构成非法经营罪，且不构成累犯。 辩护人发表辩护意见称：1.吴广的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.吴广在共同犯罪中没有起到主要作用，应认定为从犯。3.案发距离吴广上次刑满释放已过五年，故不构成累犯。4.吴广如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，应从轻处罚。 被告人瞿小康当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但瞿小康具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在本案中仅系中间人，仅实施了介绍行为，并非阳光××平台的代理。2.其虽有从事A股××平台代理相关工作，但系从犯。3.其如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人万超当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其构成非法经营罪。 辩护人发表辩护意见称：1.万超的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.万超在共同犯罪中起到次要作用，系从犯。3.万超如实供述主要犯罪事实，系初犯、偶犯，且部分违法所得用于支付其母亲的医疗费，其主观恶性较小，应从轻处罚。 被告人黄书雄当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其不是股东，仅领取两个月工资合计约人民币5000元左右。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但黄书雄具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.指控其诈骗数额巨大的事实不清，证据不足。2.其并非代理点股东，仅负责拉客户，系从犯。3.其如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人吴胜当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其虽有出资入股，但当时并不知道要从事违法犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但吴胜具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.指控其诈骗数额巨大不当，应认定为数额较大。2.其在共同犯罪中没有起到主要作用，应认定为从犯。3.其如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人高磊当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其是从犯，请求从轻处罚。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但高磊具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在团伙中地位较低，作用有限，系从犯。2.其如实供述主要犯罪事实，系初犯、偶犯，仅获利2000元，应从轻处罚。 被告人谢斌斌当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其虽有出资入股，但当时并不知道要从事违法犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：1.谢斌斌的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.谢斌斌在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。3.谢斌斌如实供述主要犯罪事实，且当庭自愿认罪，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人易政翔当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：1.易政翔的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.易政翔在共同犯罪中有起次要作用，应认定为从犯。3.易政翔如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 被告人刘瑞当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：1.刘瑞的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.认定刘瑞系组长的事实不清、证据不足。3.刘瑞仅参与A股××平台代理工作，在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。4.刘瑞如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 被告人易永恒当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：1.易永恒的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.易永恒在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。3.易永恒如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 被告人袁久喻当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但袁久喻具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。2.其如实供述主要犯罪事实，且当庭自愿认罪，参与本案时间短，获利较少，系初犯、偶犯，应从轻处罚。 被告人唐维当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但唐维具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。2.其如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 被告人刘赛当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但刘赛具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。2.其如实供述主要犯罪事实，且当庭自愿认罪，系初犯、偶犯，还主动退赔一名客户损失并获得谅解，应从轻处罚。 被告人明星当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为，但辩称其不是组长。 辩护人发表辩护意见称：1.明星的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.明星在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。3.明星如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。4.案发后，其与妻子离婚，儿子年仅一岁三个月归其抚养，建议对其宣告缓刑。 被告人邹建勋当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：对公诉人指控的诈骗罪不持异议，但邹建勋具有以下法定从轻、减刑处罚情节：1.其在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。2.其如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 被告人明杨杨当庭表示自愿认罪，承认参与了指控的犯罪行为。 辩护人发表辩护意见称：1.明杨杨的行为属于未经有关主管部门批准，从事证券交易业务，应认定为非法经营罪。2.明杨杨在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯。3.明杨杨如实供述主要犯罪事实，且认罪认罚，系初犯、偶犯，获利较少，应从轻处罚。 关于控辩双方争议的焦点问题，本院综合评析如下： （一）关于被告人是否构成诈骗罪的问题 诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。其基本构成是实施欺骗行为，使被害人产生错误认识并基于此而处分财产，致使行为人取得财产而被害人遭受财产损失，即行为人的欺骗行为与被害人的损失之间要具有刑法上的因果关系。 首先，根据各被告人的供述、微信聊天记录及客户的证言证实，被告人明知涉案平台系虚拟股票交易平台，未与真实A股市场联通，仍以组长担任线下荐股老师，组员担任“水军”等方式，相互配合，在微信群中推荐股票并吹嘘相关人员的荐股能力，在获取客户信任后，引导客户入金涉案平台并继续荐股指导交易，以赚取客户与平台对赌的亏损及手续费，可见，本案被告人实施了虚构事实、隐瞒真相的行为。 其次，多名被告人的供述证实，涉案平台套用A股市场实时数据，平台中个股的涨跌及走势与真实的股票市场保持一致，同时，客户在平台可自由交易，入金（充值）与出金（提现）亦不受限制。此外，鉴定意见证实，部分参与平台交易的客户获利后出金离场的现象客观存在。因此，在没有证据证实平台数据被人为修改或操控的情况下，结合已经查明的事实，应认定梅配剑等人未控制涉案平台中个股的涨跌。同时，在案证据证实，被告人推荐的强势股出现下跌、推荐的弱势股出现上涨的情况客观存在，结合A股市场体量大、影响因素多、涨跌及走势不可控亦无法准确预测等客观实际，认定梅配剑等人能够通过推荐股票等指引客户买卖的行为来决定客户盈亏的事实不清、证据不足。 最后，采取杠杆配资进行股票交易具有较高风险，虽然客户在所持个股上涨时获得高额回报，但其所持个股下跌时被强行平仓的概率很大，加之平台收取的手续费较高，客户在前期获利后未及时离场，反而将获利继续投入并持续交易，其最终遭受亏损则具有较高的概然性。在案证据证实，被告人在引导客户入金平台的过程中对杠杆配资及手续费等情况进行了介绍和说明，同时，本案客户均具有股票交易经验，对于相关规则及风险应当具有合理认知，其为了获得超额利润而积极参与被告人所鼓吹的集资坐庄以操控个股等行为，虽因涉案平台未与A股市场联通而无实害，但其主观上具有违反证券交易法规，扰乱金融市场秩序的故意。 综上，虽然被告人实施了一定的欺骗行为，但是认定相关欺骗行为与客户损失之间具有刑法上因果关系的事实不清、证据不足。公诉人指控本案被告人构成诈骗罪的意见，不能成立。 （二）关于各被告人是否构成非法经营罪的问题 首先，涉案平台未经有关国家主观部门审批，擅自从事相关业务，经营行为不受监管机构监管，也未与真正的股票市场联通，客户无法在平台中完成真实的股票交易，具有较强的欺骗性，投资风险极大，相关行为具有社会危害性。其次，本案各被告人明知涉案平台系虚拟交易平台仍为其发展客户，有证据证实通过本案代理点入金平台的数额为人民币3683891元，相关行为属于未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱证券市场秩序，应当以非法经营罪定罪处罚。 （三）关于吴广是否构成累犯的问题 经查，梅配剑的供述证实其与吴广于2019年3月份商议并开始组织经营“阳光××”平台代理业务。万超的供述证实其于2019年3月27日左右入职，从事“阳光××”平台代理业务。瞿小康当庭供述称其于2019年清明节（4月5日）前后将梅配剑、吴广介绍给蔡某虎认识。以上供述相互印证，足以认定吴广于2019年4月中旬以前已经着手组织实施本案所涉非法经营行为。同时，吴广于2013年11月13日被浙江省温州市鹿城区人民法院以诈骗罪判处有期徒刑9个月，并处罚金人民币1000元，于2014年4月19日刑满释放。据此，吴广在前罪被判处有期徒刑且执行完毕后5年内，着手实施本案犯罪行为，且应被判处有期徒刑，系累犯。相关辩护意见与事实和证据不符，本院不予采纳。 本院认为，被告人梅配剑、吴广、瞿小康、万超、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、明星、邹建勋、明杨杨等人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准,参与非法经营证券业务,扰乱金融市场秩序,情节严重,其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，惟罪名不当，应予纠正。对被告人相关辩解和辩护人相关辩护意见，本院予以采纳。 被告人梅配剑和吴广共谋并组织实施相关代理行为，在获得代理经营资格后，吴广具体负责代理点的运营，梅配剑负责收取平台返利，两人系代理点的实际控制人,在共同犯罪中起主要作用，应认定为主犯。辩护人所提二人系从犯的辩护意见，缺乏事实和证据支持，不予采纳。 被告人万超、刘瑞、明星、瞿小康、黄书雄、吴胜、高磊、谢斌斌、易政翔、易永恒、袁久喻、唐维、刘赛、邹建勋、明杨杨分别扮演荐股老师、业务员、“水军”等角色，相互配合，共同诱导投资人入金，在共同犯罪中起次要或者辅助作用，均认定为从犯，依法予以从轻处罚。对被告人相关辩解和辩护人相关辩护意见，本院予以采纳。 被告人梅配剑、吴广、瞿小康、黄书雄、吴胜、易政翔、刘瑞、易永恒、唐维、明星、邹建勋、明杨杨具结认罪认罚，可以从轻处罚。被告人万超、高磊、谢斌斌、袁久喻、刘赛归案后能如实供述主要犯罪事实，系坦白，且当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚。对被告人相关辩解和辩护人相关辩护意见，本院予以采纳。 被告人吴广系累犯，依法应当从重处罚。 被告人黄书雄、高磊、易政翔、刘瑞、易永恒、袁久喻、明星、邹建勋、明杨杨犯罪情节较轻、有悔罪表现，没有再犯罪危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法宣告缓刑。 综合考虑本案的犯罪事实、持续时间、涉案金额、违法所得数额、危害后果、悔罪表现等情节，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、六十五条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人吴广犯非法经营罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2023年7月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 二、被告人梅配剑犯非法经营罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2023年5月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 三、被告人万超犯非法经营罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2022年9月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 四、被告人瞿小康犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2022年5月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 五、被告人吴胜犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2022年1月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 六、被告人谢斌斌犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2022年1月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 七、被告人刘赛犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2021年7月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 八、被告人唐维犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月4日起执行至2021年7月3日止；罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。） 九、被告人明星犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币一万元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十、被告人易政翔犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币八千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十一、被告人黄书雄犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十二、被告人高磊犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十三、被告人邹建勋犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币五千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十四、被告人刘瑞犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十五、被告人明杨杨犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十六、被告人易永恒犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十七、被告人袁久喻犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币二千元。 （缓刑考验期限，自本判决确定之日起计算；罚金已缴纳，上缴国库。） 十八、扣押在案的电脑、手机、U盘等作案工具依法予以没收。 十九、冻结在案的相关银行账户存款合计人民币6179.41元、扣押在案的唐某镜所退赃款人民币5000元、黄书雄所退赃款人民币5000元,高磊所退赃款人民币2000元,易政翔所退赃款人民币12800元,刘瑞所退赃款人民币1000元,易永恒所退赃款人民币2300元,袁久喻所退赃款人民币2300元，明星所退赃款人民币6000元、邹建勋所退赃款人民币4000元、明杨杨所退赃款人民币2000元，依法予以没收，上缴国库。 二十、继续追缴被告人梅配剑、吴广、瞿小康、万超、吴胜、谢斌斌、唐维、刘赛的违法所得。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 励 人民陪审员  周奕佳 人民陪审员  周奕佳 二〇二〇年八月五日 书 记 员  苏淦德 书 记 员  刘国庆 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条【共同犯罪的概念】共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条【主犯】组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十五条【一般累犯】被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条【考验期限】拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。