云南省建水县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云2524刑初82号公诉机关云南省建水县人民检察院。被告单位云南海昆投资有限公司，统一社会信用代码：91530103690855902H，地址：昆明市盘龙区金泉小区9幢3单元301号，法定代表人张丽彤，系云南海昆投资有限公司股东。诉讼代表人张丽彤，女，1973年2月13日生，汉族，大专文化，黑龙江省牡丹江市人，系云南海昆投资有限公司法定代表人，住昆明市西山区，现住昆明市西山区。被告人孙钢，男，1969年7月23日生，汉族，大专文化，黑龙江省牡丹江市人，云南海昆投资有限公司股东，住昆明市西山区，现住昆明市西山区。因涉嫌犯单位行贿罪，于2019年2月27日由建水县监察委员会决定留置，同年8月23日由建水县人民检察院决定刑事拘留，同日决定取保候审。2020年3月23日由本院决定取保候审。现在家候审。辩护人梅红，云南迪恒律师事务所律师。辩护人刘洪文，云南云誉（景洪）律师事务所律师。建水县人民检察院以建检二部刑诉（2020）23号起诉书指控被告单位云南海昆投资有限公司、被告人孙钢犯单位行贿罪，于2020年2月21日向本院提起公诉，4月20日以建检二部刑追诉（2020）3号追加起诉决定书追加起诉。因全国新型冠状病毒防控期间无法开展相关工作，报经红河州中级人民法院批准，延长审理期限3个月。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。建水县人民检察院指派检察员何琼等二人出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人张丽彤、被告人孙钢及其辩护人梅红、刘洪文到庭参加了诉讼。现已审理终结。建水县人民检察院指控：被告单位云南海昆投资有限公司、被告人孙钢为谋取不正当利益，对国家工作人员进行行贿，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人孙钢到案后能如实供述自己的犯罪事实，属于坦白，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议对被告单位云南海昆投资有限公司判处罚金30万元，对被告人孙钢判处有期徒刑三年，适用缓刑，并处罚金10万元。被告单位云南海昆投资有限公司诉讼代表人张丽彤对起诉书指控其公司犯单位行贿罪的事实、罪名及处罚建议无异议，并签字具结。被告人孙钢对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议无异议，并签字具结。辩护人梅红的辩护意见是：对诉讼机关指控孙钢所涉罪名无异议。被告人孙钢法律意识淡薄，对建设工程中的代建涉及的相关法律规定不了解，造成云南海昆投资有限公司及孙钢发生了本案的违法行为。案发后被告人孙钢积极配合办案机关调查，如实供述，倾其所有退缴违法所得2000万元，认罪悔罪，对社会造成的危害性较小。建议对被告人孙钢适用缓刑，给其一个改过自新的机会。辩护人刘洪文的辩护意见是：罗某收的50万元是否属于索贿，从公诉机关提供的证据来看，罗某先后两次把被告人叫到他要装修的房子里，话里话外都说了要孙钢做一些意思表示，实际是叫孙钢对罗某要装修的房子进行帮助。从检察机关扣押的钱来看，无论最后扣押的金额是否属于违法所得，但被告人积极配合办案单位，希望合议庭量刑时予以考虑。经审理查明：2009年6月，被告人孙钢得知昆明滇池国家旅游度假区国有资产投资经营有限责任公司（以下简称国投公司）欲找民营企业进行合作开发，遂找到昆明滇池国家旅游度假区管理委员会（以下简称管委会）主任兼国投公司董事长罗某、副主任李某及国投公司总经理邱某，在双方达成合作意向后，孙钢分别向三人表示以后会感谢。2009年6月24日，被告人孙钢与妻子张丽彤共同成立云南海昆投资有限公司（以下简称海昆公司），注册资本1000万元人民币，孙钢持股比例为90%，张丽彤持股比例为10%，张丽彤为法定代表人，孙钢为公司经理。2009年7月24日，被告单位海昆公司与国投公司合作共同成立了昆明度假开发建设有限责任公司（以下简称开发建设公司），注册资本1000万元人民币，国投公司占股51%，海昆公司占股49%，邱某任董事长，孙钢任董事兼任公司经理。开发建设公司在不具备相关资质和未经招投标等公平竞争程序的情况下，承接了由管委会委托给国投公司、国投公司又委托给开发建设公司的多项代建项目，后开发建设公司将收取的代建费收入及国投公司委托管理的大渔欣城、静海园商铺的租金收入，按国投公司、海昆公司出资比例进行分红。经鉴定：2009年至2015年期间，云南海昆投资有限公司从昆明度假开发建设有限责任公司分得的股利中，包含代建收入金额为19641412.82元，商铺租金收入金额为676042.86元。被告人孙钢为感谢罗某、邱某、李某（三人均另处）为海昆公司成为国投公司组建开发建设公司的民营合作方提供了便利与帮助，并为海昆公司以后能够继续得到三人的关照而获得不正当利益，在2010年春节前至2018年期间，被告人孙钢从海昆公司账上以还股东借款、提取备用金、差旅费、人员工资等各种名义套取现金，分别送给罗某、邱某和李某。具体事实如下：一、2010年春节前至2018年期间，被告人孙钢先后4次送给罗某现金人民币共计120万元：（一）2010年春节前的一天，被告人孙钢在罗某的办公室送给罗某现金人民币10万元。（二）2011年春节前的一天，被告人孙钢在罗某汇郦境园家中送给罗某现金人民币30万元。（三）2012年春节前的一天，被告人孙钢在罗某汇郦境园家中送给罗某现金人民币30万元。（四）2018年年初的一天，被告人孙钢在昆明怡景园网球场内送给罗某现金人民币50万元。二、2010年春节前至2013年10月期间，被告人孙钢先后5次送给邱某现金人民币共计240万元、澳大利亚现金2万元（折合人民币11.5万元）：（一）2010年春节前的一天，被告人孙钢在国投公司邱某的办公室送给邱某现金人民币40万元，后邱某以其要送给罗某为由要求孙钢再准备40万元，第二天被告人孙钢在滇池度假区管委会走廊又将现金人民币40万元送给邱某。（二）2011年春节前的一天，被告人孙钢在开发建设公司指挥部送给邱某现金人民币60万元。（三）2011年春节后，时任滇池度假区主任助理的张某（另案处理）以自己和周红斌（时任滇池度假区党工委副书记）在厦门大学读ＥＭＢＡ研究生为由向邱某索要学费40万元，之后邱某让孙钢准备了40万元。邱某在开发建设公司指挥部收受被告人孙钢的现金人民币40万元后，于当天把现金人民币40万元拿到滇池度假区张某的办公室送给张某。（四）2012年春节前的一天，被告人孙钢在开发建设公司指挥部送给邱某现金人民币60万元。（五）2013年10月，邱某参加滇池度假区组织的公务考察团到澳大利亚考查，邱某让被告人孙钢为其准备2万澳元，后被告人孙钢将2万澳大利亚现金（折合人民币11.5万元）送到开发建设公司指挥部给邱某。三、2014年至2018年期间，被告人孙钢为云南海昆投资有限公司谋取不正当利益，先后5次送给时任昆明滇池国家旅游度假区管理委员会副主任李某共计现金人民币16万元、澳大利亚现金2万元（折合人民币10.1838万元）：（一）2014年春节前的一天，被告人孙钢在昆明市昆明度假开发建设公司项目部送给李某现金人民币1万元。（二）2016年春节前的一天，被告人孙钢在昆明市昆明度假开发建设公司项目部送给李某现金人民币5万元。（三）2017年春节前的一天，被告人孙钢在昆明度假区贡码头餐厅送给李某现金人民币5万元。（四）2017年10月的一天，被告人孙钢在昆明滇池温泉春天酒店送给李某澳大利亚现金2万元（折合人民币10.1838万元）。（五）2018年春节前一天，被告人孙钢在昆明度假区贡码头餐厅送给李某现金人民币5万元。上述事实，被告人孙钢在开庭审理过程中亦供认不讳，且有庭审记录、公诉机关提供并经法庭当庭举证、质证和认证的户口证明，立案决定书、留置决定书、移送审查起诉函，到案经过，营业执照、建筑业资质证书、内资企业登记基本情况表，股东投资协议书，昆明度假开发建设有限责任公司股东会决议，昆明市人民政府办公厅文件—昆政办文（2009）38号、69号，昆明滇池国家旅游度假区管理委员会文件—昆度管（2009）44号、48号，建设工程项目管理试行办法、情况说明，云南省非税收入管理条例，昆明市人民政府外事侨务办公室文件，昆明市人民政府出国赴港澳任务批件，昆明市因公出国任务申报表、出访人员情况，昆明滇池国家旅游度假区国有资产投资经营管理有限责任公司文件—-昆度国投函（2013）18号、中国银行外汇牌价，委托代建合同书，扣押通知书、扣押财物清单，云南海昆投资有限公司会计凭证、记账凭证、明细账，2009年至2015年昆明度假区开发建设有限责任公司本年利润明细账、收入结转本年利润情况，司法会计鉴定书，昆明度假开发建设有限责任公司股东会第二次会议决议，昆明度假开发建设有限责任公司董事会会议决议、董事会会议纪要，2010年至2015年税后利润分配方案，交待材料，情况说明，静海园、大渔欣城商铺委托管理协议，静海园一期、大渔欣城Ｂ8地块经营性用房委托管理协议，静海园二期经营性用房委托管理框架协议，干部任免审批表、起诉书，证人邱某、罗某、谢某、过某、张某、李某的证言，被告单位法定代表人张丽彤、被告人孙钢的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位云南海昆投资有限公司，为谋取不正当利益而给予国家工作人员财物，情节严重，被告人孙钢作为单位直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控被告单位及被告人孙钢的事实和罪名成立。被告人孙钢到案后如实供述自己的犯罪事实，属于坦白，依法可以从轻处罚。被告单位法定代表人及被告人孙钢签署了认罪认罚具结书，在庭审中自愿认罪，积极退缴违法所得，积极缴纳罚金，依法可以从轻处罚。经评估，被告人孙钢具备家庭和社区矫正的条件。鉴于被告人孙钢的认罪态度及悔罪表现，对其适用缓刑以后不致再危害社会，可对其适用缓刑。公诉机关的量刑建议及辩护人建议对被告人孙钢从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。据此，根据本案的事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第六十四条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告单位云南海昆投资有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币30万元（罚金已缴纳）。二、被告人孙钢犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币10万元。依法实行社区矫正（缓刑考验期限，从本判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。三、被告单位云南海昆投资有限公司违法所得人民币2000万元依法没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省红河哈尼族彝族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王贵鑫人民陪审员  潘兴国人民陪审员  孔繁贵二〇二〇年八月十八日书 记 员  蒋 骁