福建省福州市鼓楼区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0102刑初60号 公诉机关福州市鼓楼区人民检察院。 被告人赵红钢，男，1985年3月28日出生，汉族，本科文化程度，原系广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司负责人,户籍地新疆维吾尔自治区伊犁哈萨克自治州新源县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月19日被寄押于广州市第三看守所，于同年5月25日被刑事拘留，于2019年6月28日被执行逮捕。于2020年7月18日经本院决定转取保候审。 辩护人王永国，广东佰卓律师事务所律师。 福州市鼓楼区人民检察院以鼓检公诉刑诉〔2020〕7号起诉书指控被告人赵红钢犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。福州市鼓楼区人民检察院指派检察员杨素娟出庭支持公诉，被告人赵红钢及辩护人王永国到庭参加诉讼，现已审理终结。 福州市鼓楼区人民检察院指控：2013年5月，被告人赵红钢在福州市鼓楼区Ａ成立广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司，其为该公司负责人。2013年5月至2014年5月期间，该公司以投资健脑饮料为由，通过发传单、打电话等方式向社会公众宣传，承诺每个月2%的利息，向不特定公众黄锦平、文洪菊、端木芳等55名集资参与人吸收存款共计人民币165.5万元。2014年5月后，该公司倒闭，集资参与人无法联系上被告人赵红钢，投资款无法得到返还。 被告人赵红钢于2019年5月19日被公安民警抓获。 对上述指控，公诉机关提供了相关证据证实。通过举证，公诉机关认为被告人赵红钢的行为已构成非法吸收公众存款罪。因被告人赵红钢系单位直接负责的主管人员，具有坦白情节，变更量刑建议对被告人赵红钢判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。 被告人赵红钢对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人赵红钢的辩护人的辩护意见是，1、被告人赵红钢自愿认罪，如实供述，应从轻处罚。2、被告人赵红钢有实际从事脑营养饮料的生产销售，与一般的非法吸收公众存款犯罪不同。3、被告人赵红钢无前科，积极悔罪，主观恶性不深，愿意将广州地区房产拍卖余款用于还款。综上，请求对被告人赵红钢从轻处罚，并减免罚金。 经审理查明：2013年5月，被告人赵红钢在福州市鼓楼区Ａ成立广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司，其为该公司负责人。2013年5月至2014年5月期间，该公司以投资健脑饮料为由，通过发传单、打电话等方式向社会公众宣传，承诺每个月2%的利息，向不特定公众黄某平、文某菊、端某芳等50户集资参与人吸收存款共计人民币177.5万元，造成群众经济损失人民币162.6万元。2014年5月后，该公司倒闭，集资参与人无法联系上被告人赵红钢，投资款无法得到返还。 被告人赵红钢于2019年5月19日被公安民警抓获。 认定上述事实的证据如下： 1、广州市脑酷生物科技有限公司公司章程、企业法人营业执照、企业住所租赁合同、分公司变更登记申请书、分公司设立登记申请书、任命书、负责人信息，广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司内资企业登记基本情况表，食品流通许可证、营业执照，证实被告人赵红钢是广州市脑酷生物科技有限公司的法定代表人，福州分公司的法定代表人暨负责人，该公司从事生物技术、保健产品的研究、开发及成果转让等，可从事食品流通经营。 2、福州永一食品有限公司工商登记资料，证实该公司依法成立，林某为股东，林某玉为法定代表人，经营范围含饮料。 3、兴福临贸易有限公司情况说明，证实2013年底，有人向其司推广野核桃饮料，其司购买了一批240ML野核桃饮料，总价4至5万元，并分销于福州地区万嘉便利店，由于产品销量不好，公司打算退货，但联系不上对方，饮料都积压过期。 4、广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司集资参与人名单及金额统计表，证实集资参与人黄某平、文某菊、端某芳等人集资参与人的基本情况及投资金额等情况。 5、集资参与人黄某平、文某菊、端某芳等人出具的借款合同、收款收据、报案报告等，证实广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司股东赵红钢以公司资金周转,半年还款为由，承诺月利息2%,向集资参与人集资的事实。 6、集资参与人黄某平、文某菊、端某芳等人的陈述及辨认笔录，证实2013年5月至2014年5月期间，他们经业务员发传单、打电话或朋友介绍推荐，得知广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司前景很好，所做的健脑饮料未来销量会很好，投资借款给该公司，每月可以获取2%的利息回报。公司的法定代表人是赵红钢，董事长是吕贤栋。 7、证人陈某的证言及辨认笔录，证实其经吕贤栋介绍认识被告人赵红钢，2012年时赵红钢与其谈过合作事宜，想让其当脑酷公司饮料的经销商。2014年1月底，赵红钢邀请其到福州分公司考察，其于2014年3月离开福州。其在福州分公司期间，赵红钢是福州分公司的实际负责人，公司大小事务都是赵红钢说了算，赵红钢还向客户宣传公司前景远大，介绍公司产品很有市场前景。其有听到客户和赵红钢谈过投资、股权合作，其曾带客户去看过长乐的脑酷公司饮料生产线。 8、证人林某的证言及辨认笔录，证实其为福州永一食品有限公司实际负责人，其女林玉是法定代表人。2013年底，广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司的实际负责人赵红钢与其公司签订生产经营合作协议书、股东合作协议书，共同生产经营广州市脑酷生物科技有限公司的“野核桃”罐装饮料等产品，其负责生产产品，合作一段时间后，赵红钢说想要入股公司，协议出资270万元与其一起购买一条生产线用于生产。赵红钢先打了十几万元给其，但后来没继续投资，这十几万元就作为生产的加工费扣掉了，实际并未入股。加上赵红钢支付的货款50万元左右，赵红钢一共打款60余万元给其，其大概为赵红钢生产了20万、30万罐饮料，产品的销售是由赵红钢指定的业务员到工厂提货。到2014年，由于脑酷公司的饮料产品销路不佳，其司就没有继续与脑酷公司合作了。 9、同案人吕贤栋的证言，证实2006年8月其以赵红钢为法定代表人成立广州市脑酷生物科技有限公司，其为实际负责人，赵红钢负责招商、生产脑酷饮料。开始的时候，因为公司需要资金周转，其让业务员向客户宣传借款给公司，承诺年24%的投资收益。2013年时，有业务员联系了福州的经销商，要做脑酷饮料的代理和销售。2013年5月，福州市鼓楼区置地广场成立广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司，由赵红钢负责福州分公司整体事务。2013年6月、10月份，其到过福州，有向客户介绍过脑酷饮料的功效，福州分公司的宣传单上其为分公司董事长。 10、被告人赵红钢的供述及辨认笔录，证实其于2006年认识吕贤栋并进入吕贤栋的广州市脑酷生物科技有限公司工作，2013年广州市脑酷生物科技有限公司在福州市成立分公司，其任福州分公司法定代表人，负责销售产品。2013年9月，福州分公司曾在酒店开会，向客户宣传，吕贤栋作为董事长向客户介绍其为法定代表人，并宣传公司的经营状况，发展前景，让客户相信并投资，业务员也会向客户宣传公司产品。福州分公司与长乐永一饮料厂有合作，其曾组织客户到长乐工厂参观公司饮料生产线。2013年11月吕贤栋被公安机关抓获之后，由其接手福州分公司，与客户签订续约合同，发展新客户投资以及负责公司的大小事务，客户的投资款都交给其。吸收的款项一部分用于支付客户利息、本金，一部分用于支付业务员提成和公司日常开支，剩余的用于产品研发、生产和销售。福州分公司成立2个月后，其与员工到福州市各个区的饮料批发市场找经销商销售产品，每个区都至少找了一个经销商和一两个批发商将产品铺货到终端。后来因为资金紧张，公司经营不下去，就关门停业了。 11、同案人吕贤栋的刑事判决书，证实2014年5月9日吕贤栋因筹资经营广州市脑酷生物科技有限公司的脑酷饮料的生产开发，被广州市开河区人民法院以非法吸收公众存款单位犯罪的直接负责的主管人员判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 12、户籍证明，证实被告人赵红钢已达刑事责任年龄 13、抓获经过及情况说明，证实被告人赵红钢于2019年5月19日在广州地铁珠江新城站被公安机关抓获，临时羁押于广州市第三看守所。 14、辩护人提供的《股东合作协议书》，证实被告人赵红钢与福州永一食品有限公司林某合作生产脑酷饮料，并有入股的安排。 15、辩护人提供的兴福临贸易有限公司销售单，证实广州市脑酷生物科技有限公司福州分公司于2013年底向该公司销售240ML野核桃饮料的事实。 以上证据经庭审质证，合法有效，并能相互印证，足以认定。 本院认为，被告人赵红钢作为单位直接负责的主管人员违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额计人民币177.5万元，造成经济损失人民币162.6万元，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人的罪名成立，但指控的金额有误，应予纠正。被告人赵红钢如实供述自己的犯罪事实，并愿意接受处罚，依法可以从轻处罚。辩护人关于被告人赵红钢有坦白悔罪情节、无前科、有实际生产经营的辩护意见予以采纳，其余意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人赵红钢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月25日起至2020年7月18日止。罚金应于判决生效之日起三个月内缴清。） 二、责令被告人赵红钢退赔集资参与人人民币162.6万元(退赔名单附后)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  毛岚岚 人民陪审员  刘招华 人民陪审员  田建军 二〇二〇年八月二十日 书 记 员  周 钰 附一：相关法律条文： 1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 2、《中华人民共和国刑法》第三十条 公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 3、《中华人民共和国刑法》第三十一条 单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 4、《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 5、《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 6、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条 犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 7、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条 对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 附二：退赔名单                            序号                       姓名                       投资金额                       已返金额                       退赔金额                               1                       黄某莘       黄某琰                       20000                       1000                       19000                               2                       陈某平                       20000                       2400                       17600                               3                       林某钗                       10000                       400                       9600                               4                       林某俊                       10000                       1500                       8500                               5                       陈某松                       40000                       4800                       35200                               6                       郑某妹       郑某敏                       40000                       3200                       36800                               7                       侯某英                       10000                       0                       10000                               8                       黄某平                       10000                       400                       9600                               9                       郑某英                       10000                       200                       9800                               10                       林某欣                       140000                       14400                       125600                               11                       陈某玉       陈某钰                       60000                       20000                       40000                               12                       庄某俤                       70000                       5600                       64400                               13                       庄某芳                       20000                       2600                       17400                               14                       郑某华                       10000                       1200                       8800                               15                       张某栋                       90000                       3600                       86400                               16                       王某俤                       10000                       400                       9600                               17                       林某英                       35000                       700                       34300                               18                       汪某璋                       20000                       1200                       18800                               19                       黄某英                       70000                       4200                       65800                               20                       李某贵                       60000                       3600                       56400                               21                       高某英某                       10000                       600                       9400                               22                       李朝某                       80000                       2600                       77400                               23                       刘某官                       10000                       500                       9500                               24                       黄某松                       10000                       1600                       8400                               25                       张某寿                       30000                       2400                       27600                               26                       翁某莺                       70000                       7600                       62400                               27                       翁某珍                       20000                       2600                       17400                                                                                                                                                     28                       郑某振                       40000                       2800                       37200                                                                                                                                                     29                       赵某铸                       100000                       14000                       86000                               30                       林某仁                       10000                       700                       9300                               31                       李某彬                       30000                       1800                       28200                               32                       林某苏                       50000                       8000                       42000                               33                       赵某尘                       10000                       600                       9400                               34                       俞某玉                       10000                       0                       10000                               35                       江某武       江某伟                       30000                       0                       30000                               36                       吴某和                       60000                       4200                       55800                               37                       陈某妹                       20000                       1200                       18800                               38                       林某英                       10000                       200                       9800                               39                       张某英                       30000                       1200                       28800                               40                       朱某鹅                       40000                       1200                       38800                               41                       林 某                       10000                       2400                       7600                               42                       江某英                       10000                       800                       9200                               43                       端某芳                       20000                       800                       19200                               44                       文某菊                       50000                       5000                       45000                               45                       陈某和                       50000                       2000                       48000                               46                       方某玲                       30000                       2000                       28000                               47                       林某深                       10000                       200                       9800                               48                       张某思                       10000                       200                       9800                               49                       林某钦                       70000                       1400                       68600                               50                       吴某海                       90000                       9000                       81000                                                       总计                       1775000                       149000                       1626000