渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2019）陕0502刑初581号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人师森林，男，1949年2月28日出生，汉族，初中文化程度，住渭南市临渭区故市，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2019年6月13日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局取保候审。被告人张喜明，男，1957年10月19日出生，汉族，高中文化，住渭南市临渭区故市，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2019年6月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年7月2日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人李婷，陕西秀林律师事务所律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2019]590号起诉书指控被告人师森林、张喜明犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员李全文依法出庭支持公诉，被告人师森林、被告人张喜明及其辩护人李婷均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的事实与经审理查明的事实基本一致。公诉机关认为，被告人师森林、张喜明的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二被告人经电话传唤后自动到案，应认定有自首情节；故建议对被告人师森林判处有期徒刑二年六个月至三年、张喜明判处有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金。被告人师森林、张喜明对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人张喜明的辩护人当庭辩称：被告人张喜明主观恶性小，有自首情节，且自愿认罪认罚，故建议对其轻处并宣告缓刑。经审理查明，2010年3月至2015年期间，被告人师森林在未办理任何手续的情况下，以临渭区XX社的名义，下设权张等六个站点，被告人张喜明等人为站干，以果业种植、交易、投资为由，采取发放挂历、口口相传等宣传方式，以高额利息为诱饵，面向社会不特定群众吸收资金，用于对外放贷。截至案发，被告人师森林共计吸收资金430.6734万元，均未兑付。其中，被告人张喜明任权张站站干期间吸收资金385.847万元，案发后，其自行兑付了部分资金。另查明，2019年6月11日,被告人师森林经电话传唤，主动到公安机关接受调查；同年6月14 日，被告人张喜明经电话传唤，主动到公安机关接受调查，二人均能如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有下列证据在卷证实：1、案件来源及受案登记表；2、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交临渭区XX社涉嫌非法集资情况的函及相关报案材料；3、关于临渭区XX社涉嫌非法集资犯罪有关事宜的通告及照片；4、中国银行业监督管理委员会渭南监管分局、渭南市车辆管理所、渭南市工商局临渭分局的证明各一份；5、临渭区XX社入股登记表、入股凭证、投资情况登记表、投资明细表、股金单、合作社存折、借条；6、公安机关出具的到案经过；7、被告人师森林的诊断证明；8、渭南市房地产交易管理所出具的查询情况说明；9、被告人师森林的银行账户明细清单；10、站干姜文恩、秦某乙、吴某某、田某某的证言；11、证人姜某甲、姜某乙、王某某、徐某某、孙某某、秦某甲、张某甲、张某乙、郝某某、明某某、樊某某、黄某某的证言；12、辨认笔录及照片；13、户籍证明；14、被告人师森林、张喜明在侦审期间的多次供述。以上证据均经当庭举证质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人师森林、张喜明在未取得金某某管理部门许可的情况下，通过向社会公开宣传，以支付高额利息为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控被告人师森林、张喜明犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。被告人师森林、张喜明经电话传唤主动到公安机关接受调查，并如实供述其犯罪事实，系有自首情节，可以从轻或者减轻处罚。被告人自愿认罪认罚，依法可从宽处理。公诉机关量刑建议适当。故依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人师森林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年8月17日起至2023年8月16日止。）二、被告人张喜明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月14日起至2021年6月13日止。）三、涉案赃款依法向被告人师森林追缴后返还各集资参与人。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。   审  判  长   张  鹏  人民陪审员    张秀娥  人民陪审员    雷  玲   二O二0年七月三十一日    书  记  员   田  珍   附:本案适用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条    共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪被告人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。201905025811949022861210119490228621919571019612101195710196416201911181