吉林省通化市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）吉05执复51号复议申请人（异议人）：通化颐生药业股份有限公司。法定代表人：张德武，董事长。委托诉讼代理人：朱宝权，吉林星浦律师事务所律师。申请执行人：通化市阳泰汽车贸易有限责任公司。法定代表人：邹智，总经理。委托诉讼代理人：叶潇潇，吉林卓昂律师事务所律师。被执行人：张德武，男，汉族，住通化市东昌区。委托诉讼代理人：朱宝权，吉林星浦律师事务所律师。通化颐生药业股份有限公司（以下简称颐生药业）不服通化市东昌区人民法院（以下简称东昌法院）（2020）吉0502执异40号执行裁定，向本院提出执行复议申请。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。东昌法院查明：2020年6月2日，该院作出（2020）吉0502执470号执行裁定、协助执行通知。内容为：“被执行人张德武将其拥有通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权（出资人民币400万元）返还给申请执行人通化市阳泰汽车贸易有限责任公司,并协助通化市阳泰汽车贸易有限责任公司办理股权更名过户手续。”向颐生药业制发协助执行通知，内容为：“一、通化颐生药业股份有限公司自收到本裁定书之日起七日内将张德武拥有通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权（出资人民币400万元）变更为申请执行人通化市阳泰汽车贸易有限责任公司；并为通化市阳泰汽车贸易有限责任公司发放股权证作为通化市阳泰汽车贸易有限责任公司拥有通化颐生药业股份有限公司签发的股份证明；证明申请执行人通化市阳泰汽车贸易有限责任公司拥有的通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权（出资人民币400万元）。二、通化颐生药业股份有限公司将通化市阳泰汽车贸易有限责任公司的名称、住所、所持有股份信息记载于股东名册。”2020年6月15日，颐生药业向该院提出书面执行异议，认为法院的协助执行的事项超出其协助范围，请求撤销该院（2020）吉0502执470号协助执行通知。东昌法院认为：该院（2020）吉0502执470号协助执行通知书，是按照（2017）吉0502民初387号民事判决书作出的协助执行内容，颐生药业认为协助执行的事项超出其协助范围，对此提出异议是无事实根据的，其请求不予支持。据此，裁定：驳回异议人通化颐生药业股份有限公司异议请求。颐生药业向本院提出复议申请称：请求撤销东昌法院(2020)吉0502执异40号执行裁定和(2020)吉0502执470号协助执行通知。事实和理由：东昌法院作出(2017)吉0502民初387号民事判决,内容为:“1、判决被告张德武与原告通化市阳泰汽车贸易有限责任公司(虚假印章和伪造签名)于2007年3月12日签订的股权转让协议无效。2、被告张德武于本判决生效后立即将其拥有的被告通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权(出资人民币400万元)返还给原告通化阳泰汽车贸易有限公司并协助原告办理股权过户手续。”本院作出(2017)吉05民终1731号判决，内容为:“本院认为,通铭会审字(2004)第161号审计报告表述:该报告在‘未看到最原始的投资资料’情况下形成,故该证据无法否定颐生药业工商档案登记的效力,应依法确认阳泰汽贸在2000年以40万元入股颐生药业并占13.3%股份的事实。一审判决己确认张德武与阳泰汽贸在2007年3月12日签订的股权转让协议因伪造签名、虚构印章而不发生法律效力,张德武与颐生药业对此并未上诉,故依据《中华人民共和国合同法》第五十八条规定,应当将该协议标的恢复至该协议履行前的状态。判决:驳回上诉,维持原判”。2020年6月4日东昌区法院做出(2020)吉0502执470号协助执行通知书,协助执行内容如下:1、通化颐生药业股份有限公司自收到本裁定书之日起7日内将张德武拥有通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权(出资人民币400万元)变更为申请执行人通化市阳泰汽车贸易有限责任公司;并为通化市阳泰汽车贸易有限责任公司发放股权证作为通化市阳泰汽车贸易有限责任公司拥有通化颐生药业股份有限公司的股份证明；证明申请执行人通化市阳泰汽车贸易有限责任公司拥有的通化颐生药业股份有限公司13.3%的股权(出资人民币400万元)。2、通化颐生药业股份有限公司将通化市阳泰汽车贸易有限责任公司的名称、住所、所持有股份信息记载于股东名册。法院要求协助执行的事项超出复议申请人的协助范围,应撤销(2020)吉0502执470号协助执行通知书。2007年依据张德武与阳泰汽贸之间的《股权转让协议》,将阳泰公司在工商登记的股权变更至张德武名下。因为法院认定股权转让协议存在虚假印章和伪造签名,判决张德武与阳泰汽贸之间的股权转让无效。按照阳泰汽贸的诉求和判决内容,均是恢复至2007年《股权转让协议》之前的状态。整个案件的一审、二审都围绕着张德武与阳泰汽贸之间的股权转让协议是否有效,以及工商登记变更是否合法进行。通过法院的判决和庭审笔录可以看出,本案的执行就是将张德武的400万股权在工商登记变更至阳泰汽贸名下。因此二审法院才在判决中论述:“故该证据无法否定颐生药业工商档案登记的效力…依据《中华人民共和国合同法》第五十八条规定,应当将该协议标的恢复至该协履行前的状态”该协议履行前的状态就是工商档案登记。而阳泰汽贸从未要求过股权证明及股东名册,法院对此也从未进行过审理。截止目前为止，包括阳泰汽贸在内其他发起设立人,既没有实际投资,也没有参与公司的实际经营管理,仅是借名股东,从未给这些股东发放股权证明和股东名册。同时,颐生药业股东会决议也否认阳泰汽贸的股东资格。而包括张德武在内的其他实际投资人也没有股权证明和股东名册,现在法院执行协助变更张德武的股权至阳泰汽贸名下,不仅张德武无法履行,颐生药业也无法变更。因为张德武根本就没有股权证,只有工商登记档案,颐生药业只能变更工商档案。现法院要求协助的内容这不仅超出了法院生效判决的审理范围和判决结果,同时也超出了颐生药业协助范围。张德武称：同意颐生药业意见。阳泰汽贸称：1.颐生药业2000年在成立时，公司股东没有张德武；2.本案执行的是股份有限公司的股权，而不是有限责任公司的股权。工商部门对于股份有限公司的股权实行备案制。而公司章程进行变更，只是完成股权变更的三个要件之一，还缺两个要件就是签发借名股票股权凭证，然后记载股东名册。因为公司章程变更就是备案，而在公司章程备案过程中不需要经过任何人同意，企业可自行随意变更。所以其要求驳回复议申请人的复议申请。本院查明事实除与东昌法院查明事实一致外。另查明：2017年11月2日，东昌法院作出（2017）吉0502民初387号民事判决，内容为：“一、张德武与阳泰汽贸（虚假印章和伪造签名）于2007年3月12日签订的股权转让协议无效；二、张德武于判决生效后立即将其拥有的颐生药业13.3%的股权(出资人民币400万元)返还给阳泰汽贸，并协助原告办理股权更名过户手续；三、张德武于判决生效后立即赔偿给阳泰汽贸本案印章及文笔鉴定费共计700.00元；四、驳回阳泰汽贸其他诉讼请求。”颐生药业、张德武向本院提出上诉，本院于2017年12月9日作出（2017）吉05民终1731号民事判决，驳回上诉，维持原判。东昌法院在执行过程中，于2020年4月8日向本院制发(2020)吉0502执470号执行函，认为东昌法院（2017）吉0502民初387号民事判决，第二项：“张德武于判决生效后立即将其拥有的颐生药业13.3%的股权(出资人民币400万元)返还给阳泰汽贸，并协助原告办理股权更名过户手续。”不明确，向本院审判庭室征询意见。本院审判庭室于2020年4月28日作出关于《通化市东昌区人民法院(2020)吉0502执470号咨询函》的答复，内容为：“判决主文第二项所述‘股杈返还’、‘办理股权更名过户手续’系指将通化市阳泰汽车贸易有限责任公司实际恢复成通化颐生药业股份有限公司股东的状态,依据《中华人民共和国公司法》第一百二十九条、第一百三十条、第一百三九条等规定,通化市阳泰汽车贸易有限责任公司应当取得变更至其名下的记名股票;通化頤生药业股份有限公司应当将通化市阳泰汽车贸易有责任公司的名称及住所记载于股东名册。”本院认为：颐生药业主**泰汽贸作为发起设立人,既没有实际投资,也没有参与公司的实际经营管理,仅是借名股东,该公司未发放股权证明，以及将阳泰汽贸登记在股东名册内。东昌法院在执行实施过程中，并未查明颐生药业在发起成立时，是否为发起设立人阳泰汽贸出具股票权利凭证，以及在该公司股东名册进行注册登记情况下，即向颐生药业制发协助执行通知，系属认定事实不清。依据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（三）项、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定，裁定如下：撤销通化市东昌区人民法院（2020）吉0502执异40号执行裁定，发回通化市东昌区人民法院重新审查。审判长  吕希连审判员  王文立审判员  王 红二〇二〇年八月二十六日书记员  袁楹凯