福建省建瓯市人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)闽0783刑初141号 公诉机关福建省建瓯市人民检察院。 被告人吴子奇，男，1971年12月6日出生于福建省建瓯市，汉族，小学文化，住建瓯市。1990年曾因故意伤害他人被建瓯市公安局劳动教养3年；2004年12月27日曾因犯赌博罪被建瓯市人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑两年，并处罚金人民币15000元;2013年3月14日曾因犯非法占用农用地罪被建瓯市人民法院判处罚金150000元；2018年12月20日因犯虚开增值税专用发票罪、强迫交易罪被建瓯市人民法院判处有期徒刑一年三个月，并处罚金15000元。于2019年10月3日刑满释放。现又因涉嫌犯非法采矿罪、强迫交易罪，于2019年11月17日被建瓯市公安局刑事拘留，同年12月20日被逮捕。现羁押于建瓯市看守所。 辩护人黄学用，福建韩思律师事务所律师。 被告人郑玉钦，男，1969年11月3日出生于福建省建瓯市，汉族，小学文化，户籍所在地建瓯市，现住建瓯市，因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月16日被建瓯市公安局刑事拘留，同年12月6日被建瓯市公安局取保候审。 辩护人徐巧英，福建韩思律师事务所律师。 被告人张友生，男，1963年4月28日出生于福建省建瓯市，汉族，初中文化，住建瓯市，因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月16日被建瓯市公安局刑事拘留，同年12月6日被建瓯市公安局取保候审。 辩护人狄燕，福建韩思律师事务所律师。 建瓯市人民检察院以瓯检五部刑诉(2020)15号起诉书指控被告人吴子奇、郑玉钦、张友生犯非法采矿罪，于2020年5月20日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。建瓯市人民检察院指派检察员罗震忠、蔡秀蓉出庭支持公诉，被告人吴子奇、郑玉钦、张友生，辩护人黄学用、徐巧英、狄燕到庭参加诉讼。现己审理终结。 经审理查明，2017年间，被告人吴子奇、郑玉钦、张友生合股在建瓯市砂场，被告人吴子奇占股30%,郑玉钦占股40%，张友生占股30%。叶坊砂场的日常工作由被告人郑玉钦出面雇其兄郑某1管理，经济收支和股东分红均由被告人郑玉钦负责。建瓯市采砂区位于建溪河段，列入《南平市一、二、三级河道采砂规划（2016-2020）》该采区采砂范围：上游为叶坊电站大坝下500米处，下游为长深高速徐墩大桥上500米处，可采区河段长1500米。年可采砂量0.5万立方米，采砂机械为采砂船。该采区在2017年办理采砂许可证，办证业主为被告人吴子奇，许可证号2017059902011，采砂时限为2017年1月1日至2017年12月31日。2018年1月9日，建瓯市水利局以书面通知告知徐墩镇叶坊砂场的被告人吴子奇，因2017年河道采砂许可证已到期，其处采区2018年度已被列为暂停开采范围，责令停止采砂作业。被告人吴子奇、郑玉钦、张友生在未取得采砂许可证的情况下，仍擅自雇尹邦台等工人在建瓯市沙场非法采砂，并将非法采砂的砂石料卖给胡豆沙场。至2018年6月14日，建瓯市水利局再次责令其于2018年6月24日前自行拆除采砂现场设备。被告人吴子奇、郑玉钦、张友生才停止采砂作业。期间，被告人吴子奇、郑玉钦、张友生非法采砂共获利654150元。其中，被告人吴子奇非法获利人民币196245元。 2019年11月16日，建瓯市公安局民警将被告人吴子奇抓获归案。同日，被告人郑玉钦、张友生到建瓯市投案。 案发后，被告人郑玉钦主动上缴赃款人民币27万；被告人张友生主动上缴赃款人民币20万。该款己被建瓯市公安局扣押。 另查明，2019年12月5日，建瓯市公安局刑侦大队民警在建瓯市看守所做通在押被告人吴子奇的思想工作，让其家属联系在逃境外人员李闽江投案。2019年12月7日，在逃人员李闽江入境，并向建瓯市公安局云南追逃组投案。2019年12月10日，建瓯市公安局对李闽江做出行政拘留三日的处罚决定。 上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有书证归案经过、扣押笔录及扣押清单、案件情况说明、行政处罚决定书、户籍证明、违法人员信息查询表及判决书、建瓯市水利局证明、水利局通知书、被告人郑玉钦、张友生、吴子奇的银行流水、被告人吴子奇、郑玉钦、张友生的供述与辩解、证人郑某1、尹某、林某、翁某、郑某2、江某、邵某、蔡某、池某、张某1、张某2的证言、现场勘查笔录、图、照片、辨认笔录等证据证实，足以认定。 (一)对辩护人提出被告人吴子奇有立功表现的辩护意见。经查，2019年6月13日公安部部署“云剑”行动。全国公安机关开展以“打诈骗、抓逃犯、保大庆”的专项行动。2019年12月5日，建瓯市公安局刑侦大队民警在监所针对在押的被告人吴子奇做思想动员工作，被告人吴子奇通过其亲属联系在逃人员李闽江并对其劝投。12月7日，在逃人员李闽江入境向建瓯市公安局云南追逃组投案。12月10日，建瓯市公安局对李闽江作出行政拘留三日的行政处罚。根据最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第五条根据刑法第六十八条第一款的规定，犯罪分子到案后有检举、揭发他人犯罪行为，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭发同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，经查证属实;提供侦破其他案件的重要线索，经查证属实;阻止他人犯罪活动;协助司法机关抓捕其他犯罪嫌疑人(包括同案犯);具有其他有利于国家和社会的突出表现的，应当认定为有立功表现。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的意见》六、关于立功线索的查证程序和具体认定。被告人检举揭发或者协助抓获的人的行为构成犯罪，但因法定事由不追究刑事责任、不起诉、终止审理的，不影响对被告人立功表现的认定;被告人检举揭发或者协助抓获的人的行为应判处无期徒刑以上刑罚，但因具有法定、酌定从宽情节，宣告刑为有期徒刑或者更轻刑罚的，不影响对被告人重大立功表现的认定。在逃人员李闽江系2018年12月20日被告人吴子奇强迫交易罪一案中的共犯，系公安机关上网追逃人员。李闽江到案后，公安机关虽然对其行政处罚，但不影响被告人吴子奇有立功表现的认定。 (二)、本案应当区分主、从犯。 本案被告人吴子奇、郑玉钦、张友生非法采矿，其股份分别为30%、40%、30%。从相关证人证言证实，叶坊砂场开采，被告人郑玉钦出面让其兄负责管理砂场的日常工作，包括采砂船设备的修整，船工工作的监管和船工的工资发放。船工采到沙石均运到被告人郑玉钦与他人合股的胡豆砂场，胡豆砂场工人就会记录沙子和石子数量，由被告人郑玉钦负责与胡豆砂场结算。此外，砂场的经济收支由被告人郑玉钦负责，盈利款也是被告人郑玉钦支付给被告人吴子奇、张友生。综上，本案的被告人郑玉钦的作用比被告人吴子奇、张友生大，应当认定为主犯，被告人吴子奇、张友生为从犯。 本院认为，被告人吴子奇、郑玉钦、张友生违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，且非法获利654150元，属情节特别严重，其行为均己构成非法采矿罪。公诉机关指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人郑玉钦起主要作用，系主犯；被告人吴子奇、张友生起次要作用，系从犯。被告人吴子奇有犯罪前科及劣迹，应当酌情从重处罚，鉴于其归案后自愿认罪认罚和立功表现的情节，依法予以减轻处罚。辩护人据此提出被告人吴子奇在共同犯罪中所起的作用相对较小，且有立功表现和认罪认罚情节，建议对被告人吴子奇减轻处罚，理由成立，予以采纳。因被告人吴子奇有多次犯罪的前科，主观恶性大，经司法局审前调查，不具备社区矫正条件，不宜适用缓刑。辩护人建议对被告人吴子奇适用缓刑的意见，不予采纳。被告人郑玉钦、张友生在案发后能主动投案并如实供述自己的犯罪事实，庭审时又能自愿认罪，属自首，在公诉机关审查起诉时，又自愿认罪认罚，并退出全部的赃款，依法予以减轻处罚。经司法局审前调查，被告人郑玉钦、张友生均具备社区矫正条件，故对其二被告人适用缓刑。辩护人据此提出对被告人郑玉钦、张友生减轻处罚的意见，理由成立，予以采纳。综上事实、性质、情节及对社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十八条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人吴子奇犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币20000元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月16日起至2021年11月15日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳) 二、被告人郑玉钦犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币27000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 三、被告人张友生犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币20000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。) 四、被告人郑玉钦上缴的赃款人民币27万、被告人张友生上缴的赃款人民币20万，由扣押单位予以没收，上缴国库。 五、继续追缴被告人吴子奇非法所得人民币196245元，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  郭乐华 人民陪审员  陈素红 人民陪审员  吴丽英 二〇二〇年八月十九日 书 记 员  饶祥莺 附本案的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。