四川省马尔康市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川3201民初64号 原告：张金明，男，1988年7月8日出生，汉族，住四川省石棉县。 原告：陈建明，男，1974年11月5日出生，汉族，住四川省石棉县。 委托诉讼代理人：邓义，四川友成律师事务所律师，一般授权。 被告：蒋丹，男，1969年2月17日出生，汉族，住四川省岳池县。 被告：任远益，男，1948年10月8日出生，汉族，住四川省三台县。 被告：谭建平，男，1972年10月8日出生，汉族，现下落不明。 被告：代廷伟，男，1964年11月6日出生，汉族，住四川省都江堰市。 第三人：四川盛沄能源开发有限公司，住所地四川省马尔康市卓克基镇，统一社会信用代码91513229794922276Y。 法定代表人：蒋丹，系四川盛沄能源开发有限公司执行董事。 原告张金明、陈建明与被告蒋丹、任远益、谭建平、代廷伟、第三人四川盛沄能源开发有限公司股权转让合同纠纷一案，本院于2020年4月13日立案后，因被告谭建平下落不明，本院于2020年4月21日在四川法制报向其公告送达了起诉书副本、应诉通知书、举证通知书、合议庭组成人员告知书、开庭传票、诉讼风险提示书、廉政监督卡等法律文书，现公告期已满，本院依法组成合议庭适用普通程序公开开庭进行了缺席审理，原告张金明、陈建明的委托诉讼代理人邓义、被告代廷伟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 原告张金明、陈建明向本院提出诉讼请求：1、依法判决被告按“股权转让合同”约定继续履行合同，将所有债务了结，并将四川盛沄能源开发有限公司100%股权的所有冻结手续予以解除，并将全部股权凭证交付给原告;2、依法判决被告向原告支付违约金1000000元;3、本案诉讼费由被告承担。事实与理由：2016年11月30日，原告与被告签订了“股权转让合同”，是双方真实意思的表示，合同有效。合同约定被告以6900万元的价格将四川省盛沄能源开发有限公司的全部股权转让给原告，并保证其转让的股权上无任何纠纷，且没有设置抵押、质押、担保等他项权登记，原告可凭被告交付的股权凭证在融资公司质押办理融资相关事宜，并在融资成功后支付被告转让款。合同签订后，原告为股权融资进行了准备，但通过（2019）川32民终43号民事判决书、司法协助信息等证据可以证明，被告方的股权不仅在双方签订合同前就存在瑕疵，而且之后也因为债务问题，四个股东的股份相继被人民法院冻结，且被告直至2017年6月才将股权证借给原告，从而导致原告方至今无法办理股权质押融资，原告多次要求被告履行合同义务，将股权解冻，被告却不理会。被告未按照双方签订合同的约定，保证其转让股权无任何纠纷，构成违约，应承担违约责任。依据合同法的规定以及股权转让合同有关违约责任的约定，被告方应当向原告方支付违约金100万元。原告为维护自己的合法权益,依据相关规定向法院起诉,请求人民法院依法支持原告的诉讼请求。 被告代廷伟辩称，一是原告与被告之间于2016年11月30日签订了“股权转让合同”，但合同中没有明确规定被告交给原告股权证的具体时间；二是被告于2017年6月借给原告股权证，公司股东谭建平的股份是2018年3月13日才被法院冻结，之间有大半年的时间原告方完全可以去融资的，但原告方并没有去融资，是不作为的表现，属于违约在先，因此诉讼请求不能成立,应依法予以驳回。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下： 1、原告提交的第一组证据：二原告的身份证复印件各1份，拟证明原告合法的主体资格身份。被告对该组证据三性均予认可。 2、原告提交的第二组证据：股权转让合同复印件1份，拟证明2016年11月30日原被告双方签订了股权转让合同，应当履行合同义务。被告对该组证据三性均予认可。对以上两组证据本院予以采信。 3、原告提交的第三组证据：（2019）川32民终43号判决书复印件一份，拟证明双方签订合同之前，被告方股权就存在瑕疵，就已经违约。被告对该组证据的真实性、合法性都无异议，但认为与本案关联性不强。对该证据本院予以采信。但本院认为，原被告于2016年11月30日签订合同，原告直到2017年6月才从被告方拿到股权证后一直未进行质押融资，原告方不作为也存在过错，故该证据不能达到证明目的。 4、原告提交的第四组证据：司法协助详细信息复印件5份，一是被告谭建平的股权2019年6月14日到2022年6月13日已被都江堰法院冻结，没有能力继续履行原被告之间的股权转让合同；二是四被告的股权2019年9月16日到2022年9月10日也被马尔康法院执行局冻结。拟证明被告的股权被冻结，原告没有办法办理质押融资，被告存在违约。被告对该组证据三性均予认可。本院认为被告方股东的股权被法院冻结是事实，但在四被告的股权被冻结之前原告没有进行质押融资，存在不作为，故该证据不能达到原告的证明目的。 5、被告代廷伟提交的证据：被告代廷伟的身份证复印件1份，拟证明被告合法的主体资格身份。原告对该证据予以认可。本院予以采信。 被告蒋丹、任远益、谭建平、第三人四川省盛沄能源开发有限公司均未向法庭提交证据。 本院经审理认定事实如下：2016年11月30日，原告与被告签订了“股权转让合同”，约定被告以6900万元的价格将四川省盛沄能源开发有限公司的全部股权转让给原告，并保证其转让的股权上无任何纠纷，且没有设置抵押、质押、担保等他项权登记，原告凭被告交付的股权凭证在融资公司质押办理融资相关事宜，并在融资成功后支付被告2500万元首期转让款，前述从融资公司融资贷款的金额不足以支付甲方首期款2500万元，则由乙方另行筹资支付给甲方。乙方合同签订后，原告方于2017年6月从被告处借出股权证（现在仍在原告处），但在质押股权证融资的过程中，发现被告方公司股东谭建平的股权被法院冻结，无法办理融资；2019年9月16日到2022年9月10日被告蒋丹、任远益、代廷伟、谭建平的股权也被法院冻结，使得双方合同难以继续履行，原告遂诉至法院。本案立案过程中，原告变更诉讼请求即放弃了第一项诉讼请求，审理过程中又坚持第一项诉讼请求中依法判决被告按“股权转让合同”约定继续履行合同，将所有债务了结的诉讼请求。 另查明，四川省阿坝州中级人民法院（2019）川32民终43号民事判决书认定在原告张金明、陈建明与被告蒋丹、任远益、谭建平、代廷伟在股权转让合同纠纷上诉案件中，原被告双方在履行合同方面均存在过错。 以上事实有《股权转让合同》、《（2019）川32民终43号民事判决书》、《司法协助详细信息》、原告的陈述、被告的陈述、庭审笔录等在卷佐证。 本院认为，根据四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院（2019）川32民终43号民事判决书以及原被告双方签订的《股权转让合同》，从双方签订的股权转让合同第二条第2款“甲乙双方签订协议后由甲方将所持有的股权凭证交于乙方，由乙方将该股权凭证在融资公司质押办理融资相关事宜，乙方从融资公司办理的融资款直接转入到甲方指定的账户上，用于支付甲方股权转让款，乙方首期应支付甲方转让款2500万元，前述从融资公司融资贷款的金额不足以支付甲方的首期款2500万元，则由乙方另行筹资支付给甲方”的内容，协议签订后由被告将所持有的股权凭证交于原告，原告领取股权证到融资公司办理股权质押融资并支付首期转让款，但原告从2016年11月30日签订合同后，直至2017年6月30日才以借据的形式借出了股权证，原告存在未及时领取股权证的行为。同时从条款还可以反映出原告借取股权证的目的是办理质押融资的相关事宜，支付首期款的前提也是先进行质押融资，当融资贷款金额不足以支付首期款时，才由原告另行筹资。原告提出被告股权存在瑕疵导致其无法进行质押融资，被告作为转让方应按合同第一条第3款“甲方确认转让范围的资产、经营权无任何纠纷”、第10款“甲方须保证所出让的资产具有独立、完全的产权、经营权，没有出卖给第三方，更没有设置抵押、质押、担保等他项权登记”的约定，保证所转让的资产、经营权无纠纷，未设置担保等事项，但谭建平、盛沄公司均涉及股权被法院冻结的事实，根据《中华人民共和国合同法》第六十条“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务”的规定，原告应当将不能融资的原因及时通知被告，被告也应当保证所转让的股权无瑕疵，因此对被告公司股权被法院冻结导致原告未能办理股质押权融资，进而无法继续履行合同的结果，双方均存在过错，故被告在本案中不应承担违约责任。另原告要求被告继续履行合同,将所有债务了结,并将第三人100%股权的所有冻结手续予以解除,双方现在都无法满足合同继续履行的条件,因此本院不予支持。 综上所述，本院对原告要求被告履行合同义务，将债务解除、股权解冻，并支付违约金100万元的诉讼请求不予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第六十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第九十二条、第一百四十四条规定，缺席判决如下： 驳回原告张金明、陈建明的全部诉讼请求。 案件受理费13800元，由原告张金明、陈建明负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院。 审 判 长  董 芸 审 判 员  蒋 蓉 人民陪审员  杜朝丽 二〇二〇年八月七日 书 记 员  杨 海 附相关法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第六十一条合同生效后，当事人就质量、价款或者报酬、履行地点等内容没有约定或者约定不明确的，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。 第九十二条受送达人下落不明，或者用本节规定的其他方式无法送达的，公告送达。自发出公告之日起，经过六十日，即视为送达。 公告送达，应当在案卷中记明原因和经过。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。