渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初57号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人杨大宁，男，1970年4月3日出生，汉族，初中文化程度，住渭南市临渭区故市，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2019年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年8月8日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。辩护人**，陕西渭临律师事务所律师。被告人刘夏友，男，1964年6月28日出生，汉族，高中文化程度，住渭南市临渭区故市，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2019年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年8月8日被依法逮捕，现羁押于渭南市临渭区看守所。被告人王四喜，男，1974年12月21日出生，汉族，初中文化程度，住渭南市临渭区，农民，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，2019年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，同年8月8日被依法逮捕，2019年11月28日被渭南市临渭区人民检察院取保候审。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉[2019]655号起诉书指控被告人杨大宁、刘夏友、王四喜犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员李全文依法出庭支持公诉，被告人杨大宁及其辩护人**、被告人刘夏友、王四喜均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控的犯罪事实与审理查明的事实基本一致。公诉机关当庭提供了相关证据，据此认为，被告人杨大宁、刘夏友、王四喜的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人杨大宁、刘夏友、王四喜自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议判处被告人杨大宁有期徒刑一年至二年，并处罚金；判处被告人刘夏友有期徒刑一年二个月，并处罚金；判处被告人王四喜有期徒刑一年以下，并处罚金。被告人杨大宁、刘夏友、王四喜对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人杨大宁的辩护人提出，被告人杨大宁系初犯、偶犯，一贯表现较好，具有自首情节，签署了认罪认罚具结书，自愿认罪，积极兑付部分集资款，建议对其从轻或者减轻处罚。经审理查明，2002年左右，被告人杨大宁在渭南市临渭区故市XX街道设立临渭区南师乡游乐城，主要经营娱乐设施。2011年左右，在未经中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局许可的情况下，被告人杨大宁设立四个代办站，并让被告人刘夏友、王四喜等人为站干，通过口口相传的方式，以1.2分的利息在故市镇、交斜镇吸收公众存款。截止2019年6月份，总计吸收资金150.899万元，兑付了部分资金，未兑付金额86.4568万元；其中被告人刘夏友经手吸收资金85.743万元，未兑付金额34.339万元；被告人王四喜经手吸收资金29.88万元，未兑付金额29.78万元；李某某经手吸收资金17.776万元，未兑付金额17.3378万元；张某某经手吸收资金17.5万元，未兑付金额5万元。另查明，2019年7月17日，被告人杨大宁、刘夏友、王四喜经渭南市公安局临渭分局吝店派出所民警口头传唤后主动到案，并如实供述其犯罪事实。上述事实，被告人杨大宁、刘夏友、王四喜在开庭审理过程中亦无异议，且有1、案件来源及到案经过；2、证人李某某、张某某、郭某甲、郭某乙、占某某的证言；3、关于移交南师游乐城涉嫌非法集资情况的函；4、中国银行保险监督管理委员会渭南监管分局证明；5、关于南师乡游乐城吸收公众存款的情况说明；6、关于临渭区XX乡XX城XX社涉嫌非法集资犯罪有关事宜的通告；7、协助查询财产通知书、车辆信息查询、登记信息查询结果、转移申请登记表、渭南市商品房交易过户审批表；8、吸收公众存款统计表、投资情况登记表、股金单及相关身份信息材料、刘夏友及张某某给部分群众兑付原始凭证；9、吸收的资金去向（借条）；10、谅解书；11、户籍证明；12、被告人杨大宁、刘夏友、王四喜在侦审期间的多次供述。以上证据均经当庭举证、质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人杨大宁、刘夏友、王四喜在未取得金某某管理部门许可的情况下，通过口口相传的宣传形式、以高息为诱饵、向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，其行为均已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。公诉机关指控被告人杨大宁、刘夏友、王四喜犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。关于被告人杨大宁的辩护人提出“被告人具有自首情节，签署了认罪认罚具结书，自愿认罪，积极兑付部分集资款”的辩护意见经查属实，依法予以采信。被告人杨大宁、刘夏友、王四喜案发后经公安机关口头传唤后主动到案，如实供述自己的犯罪事实，应认定为有自首情节，依法可以减轻处罚。各被告人均自愿认罪认罚，依法可从宽处理。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人杨大宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月17日起至2021年5月16日止。）二、被告人刘夏友犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金20000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月17日起至2020年9月16日止。）三、被告人王四喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金10000元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、涉案赃款依法向被告人杨大宁追缴后返还各集资参与人（名单附后）。罚金限本判决生效之日起三十日内缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审  判  长   张  鹏    人 民 陪 审 员   张秀娥  人 民 陪 审 员    雷  玲   二O二O年八月二十四日    书  记  员   田  珍   附:本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条    对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条    拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。2020050257197043612101197004036211201971788196462861210119640628621920197178819741221612101197412215817201971788201911282019655202011920022011122019615089986456885743343392988297817776173378175520197171234567891011125000020197172021516200002019717202091610000201003015010501005001005005025020200502571956082301964062861210119640628621919741221612101197412215817202001191