浙江省杭州市余杭区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0110刑初398号 公诉机关浙江省杭州市余杭区人民检察院。 被告人童某，男，1977年11月26日生，汉族，高中文化程度，住浙江省台州市椒江区。因本案于2019年6月26日被刑事拘留，同年8月2日被逮捕。现押于杭州市余杭区看守所。 辩护人胡克强，浙江时间律师事务所律师。 被告人郭某某，女，1989年4月26日生，汉族，初中文化程度，浙江某科技有限公司ＣＥＯ，住陕西省安康市汉滨区。因本案于2019年6月26日被刑事拘留，同年8月2日被取保候审。 辩护人黄志刚（杭州市余杭区法律援助中心指派），浙江奇沁律师事务所律师。 杭州市余杭区人民检察院以杭余检三部刑诉[2020]123号起诉书指控被告人童某、郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月29日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，后转为普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市余杭区人民检察院指派检察员张爽出庭支持公诉。被告人童某及其辩护人胡克强、被告人郭某某及其辩护人黄志刚到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市余杭区人民检察院指控： 2018年9月至2019年1月，被告人童某在未经有关国家金融管理机构批准的情况下，成立浙江某科技有限公司等公司，以开发钾盐矿并使用“钾盐链”作交易凭证为名，通过媒体、推介会及口口相传等方式公开宣传，采用承诺高额返利，虚夸投资项目等手段骗取公众信任，非法吸收公众存款。期间，被告人郭某某担任浙江某科技有限公司CEO，负责接待集资参与人、参与公开宣传并收取部分集资款等。截止案发，涉及非法吸收公众存款金额共计人民币260余万元，造成损失金额共计人民币240余万元。 案发后，被告人童某近亲属代为退赃人民币105.45万元，取得部分集资参与人谅解。在法院审理阶段，被告人童某又积极赔偿部分集资参与人，并取得谅解。被告人郭某某退出部分违法所得。 据以指控的证据有证人证言；户籍证明、破案经过等书证；辨认笔录；U盘、光盘等；被告人的供述和辩解等。 公诉机关认为，被告人童某、郭某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，被告人童某退出部分违法所得，并获得投资人的谅解，被告人郭某某退出部分违法所得，被告人童某、郭某某自侦查阶段起自愿认罪认罚，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚，建议判处被告人童某有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元，判处被告人郭某某有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 被告人童某对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议且自愿认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人童某的辩护人提出，被告人童某系初犯，具有坦白的处罚情节，自愿认罪认罚，积极退赔投资人经济损失，请求对被告人童某从轻处罚。 被告人郭某某对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议且自愿认罪认罚并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人郭某某的辩护人提出，被告人郭某某系初犯、偶犯，且系从犯，具有如实供述的处罚情节，认罪悔罪态度较好，主观恶性较小，退出违法所得，同意公诉机关的量刑建议。 经审理查明： 2018年8月左右，被告人童某成立浙江某科技有限公司（以下简称某公司）等公司，并在杭州市余杭区××街道设立办公地点，由被告人郭某某担任某公司ＣＥＯ。2018年9月至2019年1月期间，被告人童某在未经有关国家金融管理机构批准的情况下，以开发钾盐矿并使用“钾盐链”作交易凭证为名，以高收益为诱饵，通过媒体、推介会及口口相传等方式公开宣传上述投资项目，以此向公众吸收资金共计260余万元，其间被告人郭某某负责接待投资人、对外宣传、收取部分投资款等工作。至案发，尚有陈某1、陈某2、赵某等24人的资金共计240余万元未归还。 案发后，被告人童某的亲属与部分投资人达成退赔协议，代为退出违法所得人民币105.45万元。 另查明，在本院审理期间，被告人童某的亲属与其余投资人达成退赔协议，代为退出违法所得人民币32万余元。各投资人对不足额退赔部分自愿放弃，并对被告人童某的行为表示谅解。被告人郭某某退出违法所得人民币4万元，上述款项现暂存于本院账户。 又查明，案发后，公安机关从被告人童某处查获POS机2台、U盘4个、账本1本、OPPO手机1部等，从被告人郭某某处查获苹果手机1部，上述物品现均扣押于杭州市公安局余杭区分局。 证明以上事实并经庭审质证的证据有：证人陈某1、陈某2、赵某、黄某、沈某、史某、周某1、陈某3、吕某、李某、尹某、林某1、何某、魏某、宋某、汤某、张某1、林某2、金某、胡某1、周某2、袁某1、陈某4、张某2、叶某、潘某、张某3、程某、胡某2、罗某1、许某、罗某2、陈某5、袁某2的证言；辨认笔录及照片；接受证据材料清单、ＰＯＳ机签购单、银行交易明细、支付宝账户信息截图、微信账号信息截图、支付宝转账记录、分户明细对账单、吉羽集团公告、大宗商品钾盐预售协议书、微信聊天记录、钾盐链运营中心市场推广方案；工作证、情况说明；搜查证、搜查笔录、搜查照片、扣押决定书、扣押清单、扣押物品照片；查封决定书、查封清单、不动产登记信息；调取证据通知书、调取证据清单、数据光盘；提取笔录；证据制作说明、微信聊天语音；电子证据检查工作记录、Ｕ盘；营业执照复印件；协助查询财产通知书、公司登记基本情况；协助冻结财产通知书；吉羽报案人情况登记表；服务合同、服务合同协议解除书、入驻缴款单、装修恢复确认单；投资人返款情况表、退赔协议书、刑事谅解书、银行凭证等；审计鉴定报告；全国常住人口信息；抓获、破案经过；被告人童某、郭某某的供述和辩解等。 上述证据确实充分且相互印证，足以认定。 本院认为，被告人童某、郭某某未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人郭某某的辩护人提出被告人郭某某系从犯，经查，被告人郭某某在担任某公司CEO期间，负责接待投资人、对外宣传、收取部分投资款等工作，与被告人童某在共同犯罪中分工合作、作用相当，不宜区分主从犯，上述辩护意见，本院不予采纳，但将根据二被告人的具体罪责区别量刑。被告人童某退出部分违法所得，获得投资人的谅解，被告人郭某某退出部分违法所得，被告人童某、郭某某自侦查阶段起自愿认罪认罚，本院依法均予以从宽处罚，并对被告人郭某某适用缓刑。各辩护人所提相关辩护意见，本院予以采纳。但被告人童某、郭某某的辩护人分别所提被告人童某、郭某某具有如实供述的处罚情节的辩护意见，与被告人童某、郭某某归案后的供述情况不符，本院不予采纳。其余辩护意见，酌情予以采纳。公诉机关的情节认定、量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第(一)项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人童某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月26日起至2022年10月25日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。 三、暂存于本院的被告人郭某某退出的违法所得人民币四万元，予以追缴，上缴国库。 四、扣押于杭州市公安局余杭区分局未随案移送的被告人童某的犯罪工具POS机二台、U盘四个、账本一本、OPPO手机一部、被告人郭某某的犯罪工具苹果手机一部，均予以没收，由杭州市公安局余杭区分局处理。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  吴希根 人民陪审员  徐 蔚 人民陪审员  金 言 二〇二〇年八月二十九日 书 记 员  骆 萍