湖北省随县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂1321刑初79号公诉机关湖北省随县人民检察院。被告单位湖北万峰石材有限公司，公司住所地随县万和镇青苔村。统一社会信用代码：91421321585468396P法定代表人陈长达，执行董事。诉讼代表人代斌，系被告单位工作人员。辩护人胡游，湖北楚峰律师事务所律师。被告人陈智育，男，1983年5月21日出生于福建省泉州市，汉族，大学本科文化，系被告单位湖北万峰石材有限公司总经理，户籍地为福建省泉州市，经常居住地为随县。因本案，于2019年10月29日被随县公安局决定取保候审,2020年5月28日被本院决定取保候审。辩护人章村，湖北楚峰律师事务所律师。被告人陈银泉，男，1964年7月3日出生于福建省泉州市，汉族，小学文化，系被告单位湖北万峰石材有限公司矿长，户籍地为福建省泉州市，经常居住地为随县。因本案，于2019年10月30日被随县公安局决定取保候审,2020年5月28日被本院决定取保候审。辩护人夏小林，湖北美佳律师事务所律师。湖北省随县人民检察院以鄂随县检一部刑诉[2020]58号起诉书指控被告单位湖北万某石材有限公司、被告人陈智育、陈银泉犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年6月12日公开开庭进行了审理。随县人民检察院指派检察员伊贵斌出庭支持公诉，被告单位湖北万某石材有限公司的诉讼代表人代斌、辩护人胡游、被告人陈智育及其辩护人章村、被告人陈银泉及其辩护人夏小林均到庭参加了诉讼，本案经合议庭评议并提请审判委员会讨论决定。现已审理终结。湖北省随县人民检察院指控，2013年5月，被告人陈智育任湖北万某石业投资有限公司总经理，被告人陈银泉任矿区矿长，负责矿山全面工作，陈某1任生产厂区厂长，负责车间生产事务。使用康某公司的《采矿许可证》，在康某公司的明阳塘矿区独立进行花岗岩矿石开采、加工和销售。2013年6月7日，湖北万某石业投资有限公司股权进行变更，并更名为湖北万某石材有限公司（以下简称“万某公司”）。2016年6月8日，万某公司召开股东会议，决议曾某将其股份转让给被告人陈智育并退出公司，被告人陈智育担任万某公司的法定代表人、执行董事、总经理。2015年6月至2017年9月期间，被告单位万某公司在随县万和镇青苔村越界非法开采饰面用花岗岩矿石，并加工对外销售。2017年9月5日，经湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队现场勘测后，出具的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》认定：2015年6月底至2017年8月10日，湖北万某石材有限公司在随县万和镇大流星石地段违法开采饰面石材花岗岩矿消耗资源储量（122b）矿石量为11.031Km3（荒料量2.008Km3）。其主要矿产品为饰面石材花岗岩矿，其品种为“白麻”。2018年3月27日，随县国土资源局向被告单位下达责令停止违法行为通知书。2018年5月10日，经随州市价格认证中心价格认定，该中心出具的随县价认字[2018]038号《价格认证结论书》认定，湖北万某石材有限公司开采的花岗岩（白麻）荒料在认定基准日价格为245元/立方米。2018年8月20日，随县国土资源局对被告单位越界开采的违法行为进行处罚并下达行政处罚决定书。被告单位万某公司于2018年9月3日向随县国土资源局分别缴纳罚款221382元和违法所得491960元。2019年4月16日，湖北省自然资源厅出具的《矿产资源破坏价值鉴定书》认定，2015年6月至2017年8月，湖北万某石材有限公司在随县万和镇大流星石地段无证开采饰面石材花岗岩矿行为属实，其无证开采花岗岩饰面石材矿资源储量（122b）11031m3（荒料量2008m3），造成矿产资源破坏价值为491960元。公诉机关出示了物证、书证、证人证言、鉴定意见、行政处罚决定书、被告人的供述和辩解等证据，指控被告单位万某公司、被告人陈智育、陈银泉的行为均构成非法采矿罪。被告单位诉讼代表人对公诉机关指控的事实均无异议并当庭认罪。被告单位的辩护人对指控的基本事实及罪名均无异议，但对指控非法开采数量及价值提出异议，其提出的辩护意见为：1.湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队出具的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》是在2017年9月5日作出的，而公诉机关指控被告单位非法开采的时间是2015年6月至2017年9月期间，该调查报告中存在与之前非法开采的数量累加计算的可能，请求人民法院予以核减；2.随县价格认证中心作出的价格认证结论书存在瑕疵，出具价格认证结论的两名鉴定人员的涉案财物价格鉴证员岗位证书的有效期均已过期，属无鉴定资质人员；3.案发后，被告单位已经对非法开采地域界限覆土复绿，并按照随县国土资源局的行政处罚缴纳了违法所得和罚款，请求人民法院予以折抵。综上，请求人民法院对被告单位免予刑事处罚。被告人陈智育对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。被告人陈智育的辩护人对指控的基本事实及罪名均无异议，其提出的辩护意见为：1.本案系单位犯罪，被告人陈智育系2016年6月才担任万某公司法定代表人，其对公诉机关指控万某公司在2015年6月至2016年6月期间的非法采矿行为不应当承担刑事责任。2.被告人陈智育能够主动到案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，且又能自愿认罪认罚，被告单位积极缴纳违法所得及罚款，覆土复绿。综上，请求人民法院对被告人陈智育免予刑事处罚。被告人陈银泉对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭自愿认罪。被告人陈银泉的辩护人对指控的基本事实及罪名均无异议，其提出的辩护意见为：本案系单位犯罪，被告人陈银泉作为矿区的矿长，应当承担相应的刑事责任，但被告人陈银泉能够主动到案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，且又能自愿认罪认罚，被告单位积极缴纳违法所得及罚款，覆土复绿。综上，被告人陈银泉具备上述法定和酌定的从轻、减轻情节，请求人民法院对被告人陈智育免予刑事处罚。经审理查明，2011年，湖北康某石业有限公司（以下简称“康某公司”）股东曾某、陈某4等从康某公司分离，注册成立湖北万某石业投资有限公司，曾某任公司法定代表人，仍然使用康某公司的《采矿许可证》，在康某公司的明阳塘矿区独立进行花岗岩矿石开采、加工和销售。2013年5月，被告人陈智育任湖北万某石业投资有限公司总经理，被告人陈银泉任矿区矿长，负责矿山全面工作，陈某1（已判刑）任生产厂区厂长，负责车间生产事务。2013年6月7日，湖北万某石业投资有限公司股权进行变更，并更名为湖北万某石材有限公司。2016年6月8日，万某公司召开股东会议，决议曾某将其股份转让给被告人陈智育并退出公司，被告人陈智育担任万某公司的法定代表人、执行董事、总经理。2015年6月至2017年9月期间，被告单位万某公司在随县万和镇青苔村（康某公司明阳塘矿区）越界非法开采饰面用花岗岩矿石，并加工对外销售。2017年9月5日，经湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队现场勘测后，出具的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》认定：2015年6月底至2017年8月10日，湖北万某石材有限公司在随县万和镇大流星石地段违法开采饰面石材花岗岩矿消耗资源储量（122b）矿石量为11.031Km3（荒料量2.008Km3）。其主要矿产品为饰面石材花岗岩矿，其品种为“白麻”。2018年3月27日，随县国土资源局向被告单位下达责令停止违法行为通知书。2018年5月10日，随州市价格认证中心出具随县价认字[2018]038号《价格认证结论书》认定，湖北万某石材有限公司开采的花岗岩（白麻）荒料在认定基准日价格为245元/立方米。2018年8月20日，随县国土资源局向被告单位下达行政处罚决定书：1.责令停止开采，赔偿损失；2.没收无证开采的2.008KM3饰面石材花岗岩矿的违法所得491960元；3.并处以违法所得45%的罚款221382元。2018年9月3日，被告单位万某公司向随县国土资源局分别缴纳违法所得491960元和罚款221382元。2019年4月16日，湖北省自然资源厅出具的《矿产资源破坏价值鉴定书》认定，根据随县公安局提交的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》、《价格认证结论书》（随县价认字[2018]038号）等材料，2015年6月至2017年8月，湖北万某石材有限公司在随县万和镇大流星石地段无证开采饰面石材花岗岩矿行为属实，其无证开采花岗岩饰面石材矿资源储量（122b）11031m3（荒料量2008m3），造成矿产资源破坏价值为491960元。2020年4月2日，随县国土资源执法监督局对被告单位万某公司无证开采的随县万和镇大流星石地段现场进行实地调查，认定：20亩覆土面积厚度约为50㎝，全部播种草籽复绿完成。另查明，被告人陈智育、陈银泉经随县公安局治安管理大队民警电话传唤后，均能够主动到案，并如实供述了自己的犯罪事实。还查明，被告单位万峰公司曾因非法采矿罪于2017年12月28日被广水市人民法院判处罚金，时任被告单位万峰公司生产厂区厂长的陈某1被广水市人民法院判处有期徒刑三年、缓刑三年，并处罚金二十万元。上述事实，被告单位的诉讼代表人代斌、被告人陈智育、陈银泉在庭审过程中均无异议，并有以下经庭审质证核实的证据予以证实：1.受案登记表、立案决定书、万某公司的设立、登记、股权变更等相关材料、荒料入库明细单、停止违法行为通知书、行政处罚决定书、缴款收据、随县自然资源和规划局出具的情况说明、万某公司补植复绿的现场照片等书证；2.证人陈某1、代斌、曾某、陈某2、陈某3、施某、林某的证言；3.湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队出具的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》、随州市价格认证中心出具的《价格认证结论书》、湖北省自然资源厅出具的《矿产资源破坏价值鉴定书》；4.湖北万峰石材有限公司和陈某1曾因非法采矿罪被广水市人民法院判处刑罚的（2017）鄂1381刑初271号刑事判决书；5.随县公安局制作的《现场勘验笔录》、出具的《到案情况说明》；6.被告人陈智育、陈银泉的供述和辩解。本案在审理过程中，经本院委托随县社区矫正工作管理局分别对被告人陈智育、陈银泉在犯罪前的社会活动进行了调查。通过审前社会调查，随县社区矫正机构分别出具的《调查评估意见书》认为，被告人陈智育、陈银泉在犯罪前的社会活动中均表现较好，均具备良好的监管条件，均适宜社区矫正。关于被告单位辩护人提出的“湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队出具的调查报告认定非法开采的数量存在与之前非法开采的数量累加计算的可能”的辩护意见，经查，湖北省地质局武汉水文地质工程地质大队是对被告单位在2015年6月底至2017年8月10日期间非法开采的矿石量数量进行勘查后，作出的《湖北万某石材有限公司无证开采随县万和镇大流星石地段饰面石材花岗岩矿调查报告》，所认定的矿石量与2015年6月底之前非法开采的数量并没有累加计算。故被告单位辩护人的该项辩护意见与事实不符，本院不予采信。关于被告单位辩护人提出的“鉴定人员无鉴定资质”的辩护意见，经查，2016年3月6日，国家发展改革委办公厅下发《关于做好取消价格鉴证师注册核准等行政许可事项相关工作的通知》（发改办价格[2016]564号）决定，国家发展改革委自2016年2月3日起停止“价格鉴证师注册核准”、“甲级价格评估机构资质认定”行政许可审批；各省级价格主管部门自2016年2月3日起停止办理“对上报国家发展改革委的价格鉴证师注册初审”、“对上报国家发展改革委的甲级价格评估机构资质认定初审”；各省级价格主管部门自2016年2月3日起停止“乙级价格评估机构资质认定”、“丙级价格评估机构资质认定”行政许可审批。故随县价格认证中心及鉴证人员资质无需再审验，均具有鉴定资质。被告单位辩护人提出的“鉴定人员无鉴定资质”的辩护意见与事实不符，本院不予采信。关于被告人陈智育的辩护人提出的“陈智育对任某公司法定代表人之前（2015年6月至2016年6月）的非法采矿的行为不应当承担刑事责任”的辩护意见，经查，被告人陈智育于2013年5月就任湖北万某石业投资有限公司总经理以来，主持该公司的生产经营管理工作，虽然湖北万某石业投资有限公司于2013年6月7日进行股权变更，并更名为湖北万某石材有限公司，但直至2016年6月8日，被告人陈智育一直担任万某公司总经理一职，作为该公司的主要负责人，被告人陈智育对该公司的生产经营应负有管理责任，对该公司在2015年6月至2016年6月期间非法采矿的犯罪行为也应承担相应的刑事责任。故被告人陈智育辩护人的该项辩护意见与事实不符，本院不予采信。本院认为，被告单位湖北万某石材有限公司违反矿产资源法的规定，超越采矿许可证规定的矿区范围越界开采，造成矿产资源破坏价值达491960元，情节严重；被告人陈智育、陈银泉作为被告单位的主要管理人员和直接责任人员，对湖北万某石材有限公司的行为应当承担相应责任，故被告单位湖北万某石材有限公司和被告人陈智育、陈银泉的行为均侵犯了国家矿产资源制度，均构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。非法采矿罪的违法所得及其收益，依法均应当追缴或者责令退赔。因随县国土资源局已对被告单位给予了行政处罚，故随县国土资源局原对被告单位湖北万某石材有限公司没收的违法所得应当折抵相应的退赔数额，原已执行的罚款应当折抵相应数额的罚金。被告单位湖北万峰石材有限公司在广水市人民法院审理期间，仍实施非法采矿行为，具备应当酌定从重处罚的量刑情节；被告单位在案发后，已按照国土部门作出的行政处罚退缴了全部非法所得及缴纳了罚款，且已对所破坏的矿区进行复绿，环境得到了较大的改善，使被告单位湖北万某石材有限公司和被告人陈智育、陈银泉均具备可以酌情从轻处罚的量刑情节。案发后，被告人陈智育、陈银泉经公安机关电话传唤，均能够主动向公安机关投案，并均能如实供述自己的犯罪事实，均系自首，依法可以从轻处罚。综合考虑被告人陈智育、陈银泉各自具备的量刑情节，决定对被告单位湖北万某石材有限公司和被告人陈智育、陈银泉均予以从轻处罚。结合社区矫正单位审前社会调查结论，对被告人陈银泉、陈智育适用缓刑均不致再危害社会，故依法可在对被告人陈银泉、陈智育判处有期徒刑刑罚的同时宣告缓刑。公诉机关量刑意见适当，本院予以采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三十一条、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告单位湖北万峰石材有限公司犯非法采矿罪，判处罚金二十五万元（已缴纳至随县国土资源局的罚款折抵罚金二十二万一千三百八十二元，还应实缴罚金二万八千六百一十八元。罚金限于判决生效之日起十日内一次性缴纳，逾期未缴纳的，强制缴纳。）。二、被告人陈智育、陈银泉犯非法采矿罪，均判处有期徒刑一年，缓刑一年，均并处罚金五万元（缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效之日起三日内一次性缴纳，逾期未缴纳的，强制缴纳。)。三、将被告单位湖北万峰石材有限公司退缴的违法所得491960元予以追缴，由随县国土资源局上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省随州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  王志强人民陪审员  彭新发人民陪审员  韩昌勋二〇二〇年八月二十五日法官助理杨莹莹书记员张又文