辽宁省凌海市人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0781刑初83号公诉机关辽宁省凌海市人民检察院。被告人朱红涛，男，1980年11月23日出生于辽宁省抚顺市，汉族，初中文化，原凌海市领地汽车销售服务有限公司负责人，现住锦州市凌河区。因本案于2019年2月25日被凌海市公安局刑事拘留，同年3月23日经凌海市人民检察院审查不予批准逮捕，次日由凌海市公安局依法执行取保候审。2020年3月23日经凌海市人民检察院决定，同日由凌海市公安局依法执行取保候审。辩护人刘寒梦，辽宁省山嵩律师事务所律师。被告人张立东，男，1981年10月11日出生于山东省汶上县，汉族，初中文化，曾从业于朝阳“皓盛”、“隆运”汽车销售服务有限公司，现住辽宁省朝阳市。因本案于2018年5月4日被凌海市公安局刑事拘留，同年5月14日经凌海市人民检察院审查不予批准逮捕，同日由凌海市公安局依法执行取保候审。2019年5月10日由凌海市公安局监视居住。2020年5月11日经凌海市人民检察院决定，同日由凌海市公安局依法执行取保候审。指定辩护人王忠田，凌海市法律援助中心律师。被告人陈光，男，1982年7月19日出生于辽宁省抚顺市，汉族，中专文化，曾任狮桥融资租赁（中国）有限公司驻辽宁锦州等地区业务员，现住抚顺市顺城区。因本案于2019年2月21日被凌海市公安局刑事拘留，同年3月22日经凌海市人民检察院审查不予批准逮捕，次日由凌海市公安局依法执行取保候审。2020年3月23日经凌海市人民检察院决定，同日由凌海市公安局依法执行取保候审。辩护人李科新，辽宁省必然律师事务所律师。凌海市人民检察院以凌检公诉刑诉（2020）84号起诉书指控被告人朱红涛、张立东犯非法持有伪造发票罪，被告人陈光犯非国家工作人员受贿罪，于2020年5月19日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法适用简易程序审理。同年6月4日转为普通程序审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。凌海市人民检察院指派检察员顾磊、检察官助理詹卓出庭支持公诉，被告人朱红涛及其辩护人刘寒梦，被告人张立东及其指定辩护人王忠田，被告人陈光及其辩护人李科新到庭参加诉讼。现已审理终结。凌海市人民检察院指控，2014年4月至9月，被告人朱红涛与“锦盛汽车销售服务有限公司”签订协议，朱红涛以每辆14万元的价格，在该公司购买濠泺牌牵引车11辆，自己留用3辆，其他车辆转让给张立东和张某2。售车单位委托锦州胜达汽车贸易有限公司（2014年9月12日）为朱红涛出具了车辆销售发票，后由张立东联系在山东省汶上县“济宁金润泽工贸有限公司”购买挂车3辆（每辆4.2万元）。为了在狮桥融资租赁（中国）有限公司套取更多贷款，被告人朱红涛用伪造的机动车销售发票（牵引车32.9万元/辆，挂车18.9万元/辆），以证明其与“济宁金润泽工贸有限公司”，以及叶集连伟汽贸公司发生了购买牵引车和挂车的业务，之后，由被告人朱红涛安排凌海市金某1及本公司的工作人员王某1以个人的名义与狮桥融资租赁（中国）有限公司签订融资租赁合同，最后，由陈光将上述虚假购车资料及伪造的发票报送本公司，狮桥融资租赁（中国）有限公司依据陈光上报的伪造的车辆发票，按发票面额80%的融资率，为所谓的购车人金某1、王某1向济宁金润泽工贸有限公司支付购车尾款1281364元。济宁金润泽工贸有限公司在留下本公司出售的3辆挂车及配件款后（30万元），将多余的款项976339元转到张立东以妻子李某3的名义开设的银行账户，之后再由张立东将此款转给朱红涛使用的其妻子尚璐表弟刘捷的银行账户，从而套取了融资款项。除被告人朱红涛自己持有的6份伪造的车辆发票（牵引车、挂车各3份）融资借款外，2014年初至2017年初，被告人朱红涛在为李某2、李某1、王某2、张某1、杨某1、张某46人办理融资借款过程中，利用持有的12份伪造发票（牵引车、挂车各6份，面额为308.8万元），套取狮桥公司融资款263万余元。2014年3月至9月，被告人张立东在为王某4、李某5、张某5、杜某（2台）、朱某1（2台）、刘某2、赵某7人，9辆车，办理融资借款过程中，利用持有的18份伪造发票（牵引车、挂车9份，面额为385.6万元），套取狮桥公司融资款332万余元。上述涉案伪造的发票所涉及的真实发票绝大部分已通过有关税务及公安机关车辆管理部门查到并提取。另经查实，自2014年至2017年初，被告人陈光利用职务的便利，在为客户办融资借款过程中，额外收取当事人相关费用。经核实，陈光收取当事人好处费共计11.52万元。其中涉及张立东联系的客户3.6万元，涉及朱红涛联系的客户7.92万元。公诉机关认为，被告人朱红涛、张立东的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百一十条之一之规定，应当以持有伪造发票罪追究其刑事责任。被告人陈光的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十三条之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任。建议对被告人朱红涛、张立东判处有期徒刑二年以下，并处罚金；建议对被告人陈光判处有期徒刑一年以下。故提起公诉，请依法判处。被告人朱红涛对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，认罪并同意缴纳罚金。辩护人辩护意见，朱红涛涉嫌持有伪造发票罪事实不清、证据不足。1.持有伪造发票罪应为故意犯罪，其在邮箱转发的行为属于疏忽大意的过失行为，其并不清楚发票的情况，无持有发票的主观目的；2.朱红涛在本案中并没有“持有”行为；3.李某2等6人办理融资借款的过程均与朱红涛无关。若法院认定其有罪，朱红涛具有以下法定减轻、从轻情节：认罪态度较好，且自愿缴纳罚金；身体情况较差。本案中朱红涛主观恶性较小，犯罪情节轻微，尚未造成严重后果，系初犯、偶犯。请法院对以上情节予以量刑考虑。被告人张立东对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，认罪并同意缴纳罚金。辩护人辩护意见，对起诉书认定张立东的罪名没有异议，被告人不学法不懂法，没有前科劣迹，认罪伏法，如实供述犯罪行为，请给予从轻考虑。被告人陈光对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，认罪并同意上缴违法所得。辩护人辩护意见，起诉书指控被告人陈光构成非国家工作人员受贿罪没有异议。被告人陈光犯罪的原因即是因为不懂法，也是单位制度的不健全造成的。被告人具有法定、酌定的从轻、减轻情节。被告人陈光虽非自首但已如实供述了犯罪事实，具有坦白的情节，被告人悔罪态度较好，没有前科劣迹，请求从轻处罚。经审理查明，2014年4月至9月，被告人朱红涛与“锦盛汽车销售服务有限公司”签订协议，朱红涛以每辆14万元的价格，在该公司购买濠泺牌牵引车11辆，自己留用3辆，其他车辆转让给张立东和张某2。售车单位委托锦州胜达汽车贸易有限公司（2014年9月12日）为朱红涛出具了车辆销售发票，后由张立东联系在山东省汶上县“济宁金润泽工贸有限公司”购买挂车3辆（每辆4.2万元）。为了在狮桥融资租赁（中国）有限公司套取更多贷款，被告人朱红涛用伪造的机动车销售发票（牵引车32.9万元/辆，挂车18.9万元/辆），以证明其与“济宁金润泽工贸有限公司”，以及叶集连伟汽贸公司发生了购买牵引车和挂车的业务，之后，由被告人朱红涛安排凌海市金某1及本公司的工作人员王某1以个人的名义与狮桥融资租赁（中国）有限公司签订融资租赁合同，最后，由陈光将上述虚假购车资料及伪造的发票报送本公司，狮桥融资租赁（中国）有限公司依据陈光上报的伪造的车辆发票，按发票面额80%的融资率，为所谓的购车人金某1、王某1向济宁金润泽工贸有限公司支付购车尾款1281364元。济宁金润泽工贸有限公司在留下本公司出售的3辆挂车及配件款后（30万元），将多余的款项976339元转到张立东以妻子李某3的名义开设的银行账户，之后再由张立东将此款转给朱红涛使用的其妻子尚璐表弟刘捷的银行账户，从而套取了融资款项。除被告人朱红涛自己持有的6份伪造的车辆发票（牵引车、挂车各3份）融资借款外，2014年初至2017年初，被告人朱红涛在为李某2、李某1、王某2、张某1、杨某1、张某46人办理融资借款过程中，利用持有的12份伪造发票（牵引车、挂车各6份，面额为308.8万元），套取狮桥公司融资款263万余元。2014年3月至9月，被告人张立东在为王某4、李某5、张某5、杜某（2台）、朱某1（2台）、刘某2、赵某7人，9辆车，办理融资借款过程中，利用持有的18份伪造发票（牵引车、挂车9份，面额为385.6万元），套取狮桥公司融资款332万余元。上述涉案伪造的发票所涉及的真实发票绝大部分已通过有关税务及公安机关车辆管理部门查到并提取。另经查实，自2014年至2017年初，被告人陈光利用职务的便利，在为客户办融资借款过程中，额外收取当事人相关费用。经核实，陈光收取当事人好处费共计11.52万元。其中涉及张立东联系的客户3.6万元，涉及朱红涛联系的客户7.92万元。2019年2月18日，被告人朱红涛被抓获，2018年4月25日，被告人张立东被抓获，2018年5月3日，被告人陈光被抓获。在诉讼过程中被告人陈光上缴违法所得115200元，被告人朱红涛、张立东各缴纳罚金2万元。上述事实，有公诉机关提交的并经当庭质证、认证的下列证据可以证明，本院予以确认。1.案件来源及抓捕经过证明，2015年12月18日9时30分许，狮桥融资租赁（中国）有限公司辽宁区域负责人杨某2我大队报案称：2014年4月上旬，凌海市领地汽车销售服务有限公司负责人朱红涛以介绍凌海市金某1借款购买运输车辆为名，为借款单位-狮桥融资租赁（中国）有限公司出具虚假发票，提高车辆价格，骗取该车公司借款51.8万元，造成该公司直接经济损失28.42万元。2018年4月25日，吉林省长春市公安局净月开发区公安分局网安大队侦查员在通过情报信息系统排查时，发现张立东在长春出现，并通过人脸排查系统，确定张立东的行踪，在长春市辖区内的海威宾馆附近将张立东抓获。2018年5月3日移交至我局。经审讯，张立东对其犯罪事实供认不讳。2019年2月17日1时30分许，抚顺市顺城公安分局前甸派出所办案队侦查人员通过工作，地点在抚顺市顺城区将全国网上逃犯陈光抓获。经初审，陈光对其犯罪事实供认不讳。2019年2月18日15时许，锦州铁路公安处派出所追逃专班研判，发现有一名网上在逃人员在锦州车站附近活动，得到信息后，副所长顾铮立即带民警在锦州车站广场布置抓捕，并于当日16时许，在锦州车站广场将网上在逃人员抓获。经讯问，该人名叫朱红涛，该人因涉嫌合同诈骗罪，被凌海市公安局经侦大队登记为网上在逃人员。2.证人曹某的证言证明，朱红涛在锦州锦盛汽车销售公司以每台14万元的价格购买牵引车11辆，共计154万元，车款已经全部付清，并向朱红涛开具正式销售发票，其中因公司迁址有3份是委托胜达汽贸开具的（购买单位为济宁浩瀚物流有限公司）；锦盛开具三张（购货单位分别为梁某3捷货运服务有限公司，济宁浩瀚物流有限公司）以及该牵引车因属于使用过车辆返籍处理，实际价格应在28-29万元，挂牌价格在30-31万元。朱红涛向锦盛出具3份10辆车的提车收条，张立东出具一辆提车收条。3.证人范某1的证言证明，其为济宁金润泽工贸公司法人，该公司经营范围为汽车挂车销售，与狮桥融资租赁没有业务往来，客户都是张立东购买挂车，全部打入金润泽账户，狮桥将购车人购车款转给张立东提供的账户内，其中狮桥打入杜某769600元、2辆挂车，朱某2707680元、2辆挂车，张某5278260元、111700元、390030元，李某5389960元，王某4389960元。4.证人王某3的证言证明，其是金润泽公司的销售员，张立东在金润泽购买挂车，该公司出具正式发票，购车款一般以转账方式支付，有时客户将购车头、轮胎等款项一并打到金润泽公司账户，该公司留下挂车款后，将其他款项返还给客户，且经核实上述购车发票不是本公司出具的。5.证人周某的证言、印某，叶集试验区连伟车辆销售部税务登记，发票领取号段证明，其为济宁浩瀚物流有限公司法人，其否认有挂靠人以其名义向叶集试验区连伟车辆销售部购买过车辆，而且与金某1、王某1签订的协议不是其本人名章，公章也不符合。金某1、王某1用于融资所提供的发票不在此号段，为假发票。6.证人褚某的证言证明，其原是梁某1通汽车制造公司法人，该公司2007年注册成立，2014年9月已转让出去，其经营范围销售、制造半挂车以及配件。张某1、李某2、杨某1、张某4购买挂车是该公司出售的，但发票不是该公司开具的，上述四人的“合同”、“协议书”等相关手续不是该公司签订的，狮桥将钱打入后，将挂车款留下，余款转给购买人，业务都是一名姓关的业务员承办，与梁某2来公司没有业务往来。7.证人王某1的证言证明，朱红涛以其和金某1名义购买了3辆车，签合同时是空白的，陈光说由他填写，朱红涛把车的合格证发票什么放在一个档案袋交给其，让其与张立东接头，后来汶上县挂车厂的业务员交给其有挂车发票的一个档案袋，朱红涛告诉其找信国栋，将车辆在当地上牌注册，当时其把装有发票等相关手续的档案袋交给了谢宏超，谢宏超办理车辆挂靠和登记注册的手续，上牌照下来之后把机动车登记证书交给陈光，只带行车执照回来及曾听朱红涛和陈光提到过好处费。8.证人祝某1的证言证明，2013年年前公司收取4400元/台费用，后来取消了的事情及融资租赁发票先传电子版后交纸质版发票转交省公司。9.证人解某1的证言证明，其在梁某4翔挂车制造公司做业务时认识朱红涛，曾帮朱红涛联系在梁山车管所为金某1、王某1名下三辆牵引车和挂车办理挂靠运营、登记注册事项，被挂靠单位是梁某3捷货运服务有限公司，负责人信国栋，由王某1将登记注册和相关手续交给其，王某2、李某1名下用于融资借款的发票是朱红涛让其买来的，朱红涛交付购车款的流程，先交押金，之后把钱转给物流公司。10.证人刘某1的证言证明，朱红涛在锦盛汽车销售公司买了11辆豪烁牌牵引车，该11辆车是旧车，陈光也曾过来看过车，锦盛与朱红涛签订合同，朱红涛交钱，锦盛交付车辆。11.证人张某2的证言证明，朱红涛在锦盛汽车销售公司订购了11台豪烁牌牵引车，其中其介绍王殿宏以18万元的价格购买一辆，当时锦盛公司没有给王殿宏出具发票，王殿宏在吉林晨宇公司贷的款，用于贷款的发票是朱红涛提供的，发票金额是20多万元。李旭购买两台牵引车，用于融资借款的发票是朱红涛提供的。12.证人李某2的证言、李某2融资租赁手续证明，其前后和以他人顶名的方式购买5台车，未收到跃通专用汽车制造的返款，与朱红涛手下王某1签的手续，后因未如期归还贷款，狮桥融资公司将其起诉到法院，后车辆被狮桥收回。13.证人李某1的证言证明，其和妻子赵桂莲与狮桥融资租赁有限公司签订了融资租赁手续，是其儿子李某2带人来找他们签的，李某2说让他们帮担个名，其他的事情都不用管。14.证人王某2的证言证明，其和李某2平时关系很好，李某2买货车干活，让其帮忙担个名，并承诺其他的事情都不用其管。15.证人张某1的证言证明，其没购买过大车，其女婿李某2曾向其借用过身份证件。16.证人张某3的证言证明，李某2职业是大车司机，张某1是其父亲，张树友是张某1朋友，李某1是李某2父亲，李某2曾向其父亲借过身份证办理贷款等事宜。17.证人杨某1的证言证明，李某2曾带人找过其，让其担个名购买车辆，曾提供过身份证、结婚证和户口本等文件的复印件，当时签订的手续为空白手续，没见过发票这些东西。18.证人朱某1的证言、个人信用报告、抵押手续证明，张立东通过王某4让其顶替张立东购买一辆车，还与杜某和叫“二鹏”的去山东看过车。19.证人王某4的证言，银行存取款凭单证明，其通过张立东与狮桥业务员陈光取得联系，并未收到狮桥公司支付769600元融资款，对车辆发票不一致的地方不知情，都是由张立东办理的，后来又联系朱某1、杜某各办理两台车手续，杜某两台中一台是***以杜某名义买的，后将朱某1名下车交回狮桥。20.证人李某3的证言证明，张立东是其前夫，李某5是其父亲，张立东用其身份证开户银行卡由张立东本人使用，曾用过其邮箱发送过邮件，并用李某5的名义购买过大货车，也用张某5的名义买过车。21.证人张某4的证言证明，其与妻子马影曾与狮桥融资租赁公司签订过租赁手续，但车辆实际不是本人购买，实际购买人是其表哥王某5。22.证人关某1的证言证明，其是原梁某1通挂车公司销售员，朱红涛联系将李某2、张某1、杨某1三台牵引车挂靠在跃通公司，挂车是在跃通购买的，牵引车不是与张立东、朱红涛、陈光在电子邮件传递与车有关邮件，没与信国栋、谢某传递购买卖车辆的邮件，关某2是梁某2来运输法人，其是合伙人。张某5、王某4、李某5、张某1、王某2、张某4、杨某1的挂靠业务都是朱红涛办理的。23.证人关某2的证言证明，其是梁某2来汽车贸易有限公司负责人，该公司从事货物营运业务，张某5、王某4、李某5、张某1、王某2、张某4、杨某1所属车辆与该公司建立挂靠关系达成挂靠协议，具体上述事项是由关某1办理的。24.证人信国栋的证言证明，其是原梁某4翔汽车公司安某货运公司法人，刘某2是自己来办理的挂靠业务，金某1、王某1、王某2、李某1挂靠业务是王某1办理的，车辆发票是王某1提供的，对于同一辆车出现两份不同发票不知情，王某1和朱红涛是一伙的，主要和朱红涛之间通过QQ邮箱传递车辆手续，并将狮桥转入新翔337500转给李某3，李某1、王某2狮桥转的2笔444111元转给刘某3。25.证人解某2的证言证明，其与信国栋是夫妻关系，其是原梁某4翔汽车财务主管，将狮桥打入款退还客户的业务是由业务员解某1办理的，由解某1提供的账号，因信国栋2015年被黑龙江警方抓走后，该公司停业，账目现在找不到。26.证人金某1的证言证明，其与金某2是父子关系，他们通过朱红涛、王某1、狮桥“小祝”购买过车辆，并签过几份手续，还被安排在加油站找大车照相，后来并没收到车辆以及听朱红涛说车被狮桥收走了。27.证人金某2的证言证明，金某1签字购买过车辆，并与朱红涛去取过车，朱红涛未把车实际交给他，后来听说车辆被狮桥取走了。28.狮桥公司汇款凭证、付款通知书证明，2014年9月5日（记账日期）狮桥向金润泽汇款1.281.364元，备注金某12＋王某14以及2014年6月21日、7月5日狮桥向金润泽分别转44.128万元（承租人金某1）、84.0084元（承租人王某1）。29.金润泽公司提供发票及财务资料证明，2014年8月26日金润泽向济宁浩瀚物流开具挂车发票为4.2万元（王某11835、1836、金某11837）因挂靠单位发生变化已冲正，挂靠单位改为梁某3捷货运公司。30.营业执照、组织机构代码证、开户许可证、批准证书、身份证证明，狮桥融资公司企业资质以及经营范围。31.济宁国税与狮桥公司真假发票对比证明，朱某14张、王某42张、李某51张、张某51张、杜某4张、王某12张、金某11张，向狮桥提供的为假发票。32.车辆及发票相关信息证明，朱红涛、张立东、陈光涉案车辆及发票的相关信息。33.银行流水证明，李某3（使用人张立东）、刘某3、范某1资金往来情况。34.狮桥公司汇款凭证证明，狮桥融资租赁公司向济宁金润泰商贸汇款1281.364元（备注为金某12+王某14）。35.金润泽公司提供的发票及财务资料证明，狮桥汇入1281.364元，金润泽转入范某150万、邓浩50万、邓浩281.364元。36.金某1贷款手续、车辆基本信息证明，金某1用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。37.王某1贷款手续、车辆基本信息证明，王某1用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。38.李某2融资租赁手续证明，李某2用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。39.李某1融资租赁手续证明，李某2用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。40.王某2融资租赁手续证明，王某2用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。41.张某1融资租赁手续证明，张某1用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。42.杨某1融资租赁手续证明，杨某1用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。43.张某4融资租赁手续证明，张某4用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。44.朱某1融资租赁手续证明，朱某1用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。45.杜某融资租赁手续证明，杜某用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。46.王某4融资租赁手续证明，王某4用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。47.张某5融资租赁手续证明，张某5用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。48.李某5融资租赁手续证明，李某5用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。49.刘某2融资租赁手续证明，刘某2用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。50.武某东、高超、高某融资贷款手续证明，武某东、高超、高某用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款的，陈光经手办理。51.李某6杰、张某6融资租赁手续、车辆档案、银行流水证明，李某6杰、张某6用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。52.郭某、于某融资租赁手续、车辆档案、银行流水证明，郭某、于某用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。53.陈某融资租赁手续、车辆档案、银行流水证明，陈某用假发票、“产品买卖合同”等手续向狮桥融资租赁公司贷款。54.狮桥公司为客户支付融资款回单证明，狮桥融资租赁公司向梁某1通专用汽车转账情况。55.山东省农行查询流水证明，范某1、李某3、王某3、张立东、新翔汽贸、范某2兵等银行流水情况。56.朱红涛、陈光、张立东电子邮箱截图证明，解某1（梁某2来汽贸）、关某1（梁某3捷）向朱红涛传递假发票，关某1“独孤狼”给张立东传递假发票，张立东再向朱红涛传递假发票。张立东与朱红涛相互传递假发票，其中记载朱红涛给关某1邮箱发送的几张改成225000元，增值税率32692.31，不含税价192307.69；朱红涛向张立东发送这个不用改了直接开就行，朱红涛向张立东发送的改成32.8再开，张立东与朱红涛相互传递假发票，修改假发票。57.返款情况证明，刘某3收到梁某4翔汽贸（信国栋新翔、安某原法人，2015年9月因在黑龙江出事了，新翔从那时不再经营，相关手续及凭证已经找不到）返款以及张立东转给朱红涛的返款。58.狮桥公司为客户融资借款转账信息证明，狮桥将贷款转给新翔汽贸、跃通汽贸。59.朱红涛、陈光、张立东持有伪造发票办理融资借款及陈光收取好处费情况统计证明，狮桥向朱红涛、张立东经办的车辆付款金额及陈光为他人办理融资贷款为名收取好处费共计15.28万元。60.狮桥公司情况说明证明，狮桥融资租赁公司在辽宁省内自开展业务起，从未允许客户经理即业务员私自收取经销商或是承租人（客户）的任何费用。如有此情况，属于客户经理私下的违规甚至违法行为。61.常住人口信息证明，三被告人犯罪时均达到刑事责任年龄。62.被害人林某的陈述证明，狮桥融资租赁公司因金某1借款买车逐月还款为名开具假发票进行合同诈骗报案至公安机关。63.被告人朱红涛的供述证明，其在锦盛购买11辆牵引车，每辆14万元，自用3辆，用金某1、王某1名购买3辆，挂车是由张立东办理的，通过陈光在狮桥融资贷款，该车还款2个月后，就不再还款了。陈光让把车送回去，其已经将车送回。陈光曾说“你就是花1块钱买车，我也能做”，但是车的价格要跟市场价格一致，该车挂靠在安某公司，曾让解某1帮助购买过假发票。64.被告人张立东的供述证明，朱红涛和其曾是同事，朱红涛联系其称在锦州锦盛汽车销售公司有几台库存车能便宜，并且称熟悉狮桥融资贷款公司业务员陈光可以帮助客户提供融资租赁，让其帮着联系客户。其先后联系王某4、朱某12辆、杜某2辆、李某5、张某5、刘某2、赵某共9台车，其中朱某1一辆车是在朱红涛处购买。上述车辆挂车以及车辆挂靠、车辆注册、抵押都是其经手办理的，都是通过狮桥融资租赁公司购买的，事先购买人与狮桥融资签订借款协议，再由其和金润泽协调，以金润泽的名义出具收款账户，狮桥将款打入金润泽账户，金润泽留下挂车款后，将多余的款项打到其妻子的账户，该账户实际使用人是其自己。将金润泽公司返款用于购买牵引车及相关配件还包括纳税，办理上牌手续及在没交车款之前，销售单位无法出具发票，后陈光让其提供销售单位票样，然后出4000元的费用，发票的事情由陈光办理，其向陈光提供金润泽车辆销售发票以及否认李某1、王某2“代收款收据”、“委托付款通知”狮桥向二人各付444111元的签名是其本人签名。金润泽向李某3账户打款（王某432960元，李某3345960元，李某589960元，王某6，金某1979321元）以及朱红涛3辆挂车（王某62金某11）是由其办理的。办理上述车辆业务每台车收益在7000元左右，挂车获利2000元，头车获利5000元，在朱红涛处购买牵引车，赚了1.3万，帮朱红涛买3辆挂车赚了2000元。对一辆车出现不同发票来源表示不清楚，但对想多套取贷款是明知的。64.被告人陈光的供述证明，其是狮桥融资租赁公司业务员，负责重型卡车业务，正常的业务客户是按照要求向销售方先行支付所购车辆总价款百分之二十左右的首付款，以及百分之十左右的保证金。其曾帮助朱红涛、张立东办理融资贷款，其中金某1、王某1融资买车是朱红涛联系的，具体业务是其办理的，狮桥将购车尾款（1281.364元）汇入济宁金润泽工贸有限公司账户，金润泽和浩瀚物流的协议、合同都是张立东负责签署的，并且亲自去过金润泽公司，其也参加办理车辆的登记、抵押活动。融资公司要求人车合影，客户买了照片里的车，姜某2辆、王某62辆、张某5、王某4、李某5、杜某2辆、朱某12辆、张某1、李某2、张某4、杨某1、刘某2共16辆车都是陈光经办的。收取金某1、王某28800元费用、张某48800元、朱某1、杜某、刘某24000元、李某2、张某1、杨某14400元，总计47200元。本院认为，被告人朱红涛、张立东明知是伪造的发票而持有并使用，数量较大，其行为已构成持有伪造发票罪。凌海市人民检察院指控罪名成立，应依法惩处。被告人陈光利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。凌海市人民检察院指控罪名成立，应依法惩处。三被告人自愿认罪，被告人朱红涛、张立东能够缴纳罚金、陈光能够上缴违法所得，均可从轻处罚。三被告人自愿认罪认罚，可从宽判处。对被告人陈光的违法所得予以追缴，上缴国库。对被告人朱红涛、张立东辩护人所提的相关辩护意见，经查属实，予以采纳。对陈光辩护人所提陈光具有坦白情节的辩护意见，经查不属实，不予采纳。鉴于三被告人认罪、悔罪，对所居住的社区无重大影响，可对其适用缓刑。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。故依据《中华人民共和国刑法》第二百一十条之一款、第一百六十三条、第五十二条、第六十四条、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人朱红涛犯持有伪造发票罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人张立东犯持有伪造发票罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）三、被告人陈光犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、依法追缴被告人陈光违法所得拾壹万伍仟贰佰元，上缴国库。（已缴纳）如不服本判决，可于接到判决书之次日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省锦州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李 玮人民陪审员 佟 刚人民陪审员 杜恩陵二〇二〇年八月二十八日书 记 员 铁 言