河北省沧州市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）冀09刑终360号 原公诉机关河北省青县人民检察院。 上诉人（原审被告人）冯煜，男，1992年11月29日生，汉族，中专文化，户籍所在地河北省石家庄市裕华区。2018年7月28日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局长安分局建北派出所抓获。经青县人民检察院批准，2018年7月29日被青县公安局执行逮捕。2019年8月29日被青县人民法院取保候审。 上诉人（原审被告人）许俊平，女，1966年4月24日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年7月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 上诉人（原审被告人）苏俊英，女，1964年9月19日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2019年2月18日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局刑事拘留，同日被取保候审。 原审被告人朱金亮，男，1983年11月11日生，汉族，初中文化，户籍所在地天津市津南区。2018年5月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市公安局津南分局巡警支队抓获，2018年5月16日被青县公安局刑事拘留。经青县人民检察院批准，2018年6月22日被青县公安局执行逮捕。现羁押于青县看守所。 原审被告人马志远，女，1981年2月8日生，回族，高中文化，户籍所在地河北省献县。2018年8月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局刑事拘留，同日被青县公安局取保候审。经青县人民法院决定，于2019年10月9日被青县公安局执行逮捕，现羁押于沧州市看守所。 原审被告人王淑珍，女，1972年5月2日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2018年6月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人马克举，男，1992年9月7日生，回族，中专文化，户籍所在地黑龙江省伊春市红星区。2018年6月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被北京市公安局通州分局永乐店派出所抓获归案，2018年6月19日被青县公安局刑事拘留，2018年6月25日被青县公安局取保候审。 原审被告人林华倩，女，1983年12月24日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年5月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人周淑芝，女，1966年2月15日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年7月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人王金苓，女，1969年3月5日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2018年1月6日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局刑事拘留，2018年1月23日被青县公安局取保候审。 原审被告人张洪霞，女，1977年7月5日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年6月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人王勤，女，1990年11月28日生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省青县。2018年2月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人马永华，女，1974年4月26日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2018年6月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人张文京，女，1976年10月23日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年9月11日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人曾凡芹，女，1989年1月20日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2018年5月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人郑树坤，男，1990年6月5日生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省青县。2018年2月27日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人董月霞，女，1975年2月9日生，汉族，小学文化，户籍所在地河北省青县。2018年7月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人李乐乐，男，1979年6月20日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2018年1月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局取保候审。 原审被告人屈娜娜，女，1978年5月21日生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省青县。2019年3月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被青县公安局巡警特警大队抓获，2019年3月14日被青县公安局刑事拘留，同日被取保候审。 河北省青县人民法院审理青县人民检察院指控原审被告人朱金亮、马志远、王淑珍、马克举、林华倩、周淑芝、王金苓、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、屈娜娜、苏俊英犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年11月27日作出（2019）冀0922刑初43号刑事判决。原审被告人冯煜、许俊平、苏俊英不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理本案。现已审理终结。 原判决认定，2014年以来，韩栋（另案处理）在青县设立五色土资产管理有限公司（以下简称青县五色土），在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理，分级业绩提成的模式，在公司设立并向社会公开宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，以树木种植和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“拆东补西，借新还旧”的方式，利用业务员发展客户大肆向社会公众非法吸收存款。 被告人朱金亮明知青县五色土不具备吸收存款的资质下，于2014年10月份至2016年年底在青县五色土担任法定代表人，并协助韩栋等人非法吸收公众存款，担任法定代表人期间工资获利16万元。2016年12月份，被告人朱金亮在明知青县五色土的资金是非法吸收来的情况下，采用以五色土公司经营的方式向韩栋威胁、恐吓，索要30万元吸收款进行个人挥霍，拒不退出非法所得。 被告人马志远、王淑珍、马克举、林华倩、周淑芝、王金苓、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、屈娜娜、苏俊英在青县五色土运营期间，扣减属于其本人及近亲属存款外参与非法集资未能归还的数额及行为如下： 被告人马志远自2015年9月至2016年4月在青县五色土担任经理，期间提成公司业绩，在五色土工作期间非法获利339792元（已退375463元）。 被告人王淑珍自2015年4月在青县五色土担任业务员，2017年7月被任命团队长，至案发时共致直接吸收的76万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利121013元（已退）。 被告人马克举自2015年1月至案发在青县五色土担任业务员，案发前被提为团队长，在担任业务员期间共致直接吸收的34万元无法归还，在五色土工作期间非法获利133000元（已退）。 被告人林华倩自2015年10月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的128万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利126656元（已退）。 被告人周淑芝自2016年11月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的59万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利59668元（已退）。 被告人王金苓自2016年12月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的122万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利68653元（已退）。 被告人张洪霞自2016年3月4日至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的90万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利104033元（已退）。 被告人王勤自2016年11月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的77.9万元存款无法归还，在五色土工作期间工资非法获利46061元（已退），并退赔了部分投资人损失。 被告人马永华自2016年下旬至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的83万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利108677元（已退）。 被告人张文京自2016年12月至案发期间在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的80万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利53901元（已退）。 被告人曾凡芹自2016年5月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的78万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利92181元（已退）。 被告人冯煜自2015年12月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的75万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利116100元（已退）。 被告人郑树坤自2016年10月至案发期间在青县五色土担任业务员期间共致直接吸收的65万元存款无法归还，在五色土期间非法获利133683元（已退）。 被告人董月霞自2016年8月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的59万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利69021元（已退）。 被告人李乐乐自2017年3月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的59万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利24913元（已退）。 被告人许俊平自2016年11月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的58.5万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利40293元（已退）。 被告人屈娜娜自2016年6月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的108万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利77463元（已退）。 被告人苏俊英自2016年11月至案发在青县五色土担任业务员，期间共致直接吸收的89万元存款无法归还，在五色土工作期间非法获利59786元（已退）。 河北省青县人民法院认为，被告人朱金亮在青县五色土资产管理有限公司担任法人代表一职，并协助同案犯韩栋等人非法吸收公众存款，在明知青县五色土资产管理有限公司的资金是非法吸收来的情况下，采用以五色土公司经营的方式向韩栋威胁、恐吓，索要30万元吸收款进行个人挥霍，拒不退出非法所得，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，构成非法吸收公众存款罪。被告人马志远明知青县五色土资产管理有限公司非法吸收公众存款而负责管理公司日常工作，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王淑珍、马克举、周淑芝、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、苏俊英、林华倩、王金苓、屈娜娜在公司担任团队长、业务员期间违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，其中被告人林华倩、王金苓、屈娜娜吸收数额巨大，被告人王淑珍、马克举、周淑芝、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、苏俊英吸收数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。 在非法集资犯罪过程中，被告人朱金亮、马志远较主犯韩栋作用相对小，酌情从轻处罚。被告人王淑珍、马克举、林华倩、周淑芝、王金苓、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、屈娜娜、苏俊英在共同犯罪中起次要作用，应认定为从犯，依法从轻、减轻处罚。被告人马志远、王淑珍、周淑芝、马永华、张文京、曾凡芹、郑树坤、董月霞、屈娜娜、苏俊英系自首，依法从轻处罚。被告人马志远、王淑珍、马克举、林华倩、周淑芝、王金苓、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、冯煜、郑树坤、董月霞、李乐乐、许俊平、屈娜娜、苏俊英均积极退赔违法所得，酌情从轻处罚。被告人马克举、周淑芝、王金苓、张洪霞、马永华、冯煜、郑树坤、董月霞、王勤、许俊平、苏俊英均取得了部分投资人谅解，可酌情从轻处罚。被告人王勤退赔了部分投资人的损失，可酌情从轻处罚。被告人朱金亮、马克举、林华倩、王金苓、张洪霞、王勤、冯煜、李乐乐、许俊平当庭认罪态度较好，酌情从轻处罚。 根据各被告人的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条、第六十一条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第四条、第五条之规定，判决如下： 一、被告人朱金亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金八万元。 二、被告人马志远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零六个月，并处罚金五万元。 三、被告人王淑珍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，缓刑三年，并处罚金三万元。 四、被告人马克举犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 五、被告人林华倩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零九个月，缓刑三年，并处罚金三万元。 六、被告人周淑芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 七、被告人王金苓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零九个月，缓刑三年，并处罚金三万元。 八、被告人张洪霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，缓刑三年，并处罚金二万元。 九、被告人王勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 十、被告人马永华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十一、被告人张文京犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十二、被告人曾凡芹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十三、被告人冯煜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 十四、被告人郑树坤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十五、被告人董月霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零四个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十六、被告人李乐乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十七、被告人许俊平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。 十八、被告人屈娜娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，缓刑三年，并处罚金三万元。 十九、被告人苏俊英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。 二十、本案司法机关已扣押、冻结、追缴的资金，与韩栋集资诈骗案所扣押、冻结、追缴的资金一并返还本案投资人，不足部分继续追缴，依法返还投资人。 冯煜上诉提出：其吸收的75万元存款中，有57万元是自己家人存款，原判认定数额有误。一审量刑过重。 许俊平上诉提出：原判认定其非法吸收存款79万元不正确。一审量刑过重。 苏俊英上诉提出：原判认定其非法吸收存款129万元不正确。一审量刑过重。 经二审审理查明的事实与一审认定事实一致。截至案发，原审被告人王淑珍非法吸收公众存款76万元。原审被告人马克举非法吸收公众存款34万元。原审被告人林华倩非法吸收公众存款128万元。原审被告人周淑芝非法吸收公众存款59万元。原审被告人王金苓非法吸收公众存款122万元。原审被告人张洪霞非法吸收公众存款90万元。原审被告人王勤非法吸收公众存款77.9万元。原审被告人马永华非法吸收公众存款83万元。原审被告人张文京非法吸收公众存款80万元。原审被告人曾凡芹非法吸收公众存款78万元。原审被告人郑树坤非法吸收公众存款65万元。原审被告人董月霞非法吸收公众存款59万元。原审被告人李乐乐非法吸收公众存款59万元。原审被告人屈娜娜非法吸收公众存款108万元。上诉人（原审被告人）冯煜非法吸收公众存款75万元。上诉人（原审被告人）许俊平非法吸收公众存款58.5万元。上诉人（原审被告人）苏俊英非法吸收公众存款89万元。 二审期间，各上诉人均未提供新证据，本院对经一审法院庭审举证、质证的证据予以确认。 关于冯煜辩称“其所吸收的75万元存款中，有57万元是家人的存款”，经查，无证据证实。该上诉理由不予支持。 关于许俊平、苏俊英上诉所提“原判认定其二人参与非吸数额分别是79万元、129万元”与一审认定事实不符，该上诉理由不成立。 原审法院根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依法作出判决，量刑并无不当。 本院认为，原审被告人朱金亮在青县五色土资产管理有限公司担任法人代表一职，并协助同案犯韩栋等人非法吸收公众存款，在明知青县五色土资产管理有限公司的资金是非法吸收来的情况下，采用以五色土公司经营的方式向韩栋威胁、恐吓，索要30万元吸收款进行个人挥霍，拒不退出非法所得，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审被告人马志远明知青县五色土资产管理有限公司非法吸收公众存款而负责管理公司日常工作，其行为构成非法吸收公众存款罪。原审被告人王淑珍、马克举、周淑芝、张洪霞、王勤、马永华、张文京、曾凡芹、郑树坤、董月霞、李乐乐、林华倩、王金苓、屈娜娜、上诉人（原审被告人）冯煜、许俊平、苏俊英在公司担任团队长、业务员期间违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，其中林华倩、王金苓、屈娜娜吸收数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原判决认定事实和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长  左书元 审判员  张战洪 审判员  张 蕾 二〇二〇年八月二十一日 书记员  张金满