贵州省黔南布依族苗族自治州中级人民法院民 事 判 决 书（2020）黔27民终1049号上诉人（原审被告）：钟吉刚，男，1962年7月28日生，汉族，贵州省贵阳市人，住贵州省贵阳市云岩区。上诉人（原审被告）：钟吉贵，男，1967年11月19日生，汉族，贵州省开阳县人，住贵州省开阳县。被上诉人（原审被告）：杨浩，男，1975年3月30日生，汉族，贵州省贵阳市人，住贵州省贵阳市云岩区。上诉人（原审被告）：杨为明，男，1967年9月5日生，汉族，贵州省贵阳市人，住贵州省贵阳市云岩区。被上诉人（原审原告）：贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司，住所地贵州省三都水族自治县九阡镇街上，统一社会信用代码91522732MA6DKT219N。法定代表人：吴建武，该公司董事长。原审第三人：吴建武，男，1972年1月8日生，汉族，住广东省深圳市南山区。上诉人钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明因与被上诉人贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司（以下简称九阡酒公司）、原审第三人吴建武合同纠纷一案，不服三都水族自治县人民法院（2019）黔2732民初731号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年5月8日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明上诉请求：撤销原判，驳回被上诉人的一审诉讼请求；2、一、二审诉讼费由被上诉人承担。主要事实与理由：1、一审判决要求上诉人向原审第三人吴建武披露九阡酒技术秘密，超过被上诉人的诉讼请求，依法应予纠正。被上诉人仅要求上诉人向其披露九阡酒技术秘密，未要求向吴建武披露，吴建武在全案中也未提出相关要求。2、上诉人已将九阡酒的技术秘密以书面形式让被上诉人查阅，已完成书面披露的约定义务。上诉人于2018年10月14日将九阡酒技术秘密全部整理成书面形式的文字资料存入U盘，并将此秘密的书面形式资料披露给吴建武，资料经吴建武充分了解并征得其认可后，钟吉刚与吴建武才于2018年10月15日将此秘密资料的U盘存入银行保险箱中；此后，吴建武在三都县县委六楼常委会议室召开的“三都水族自治县助推九阡酒有限责任公司上市筹备会”上明确表示上诉人已经向其披露此秘密，并详细阐述了过程，以上事实可证明上诉人已依约充分履行相关披露义务。3、被上诉人所有股东已实际获悉此技术秘密。吴建武系被上诉人的大股东深圳市阳光创展投资有限公司的实际控制人及法定代表人，上诉人向吴建武披露，即该公司已知晓此技术秘密，至此被上诉人现有股东均已知晓此技术秘密。4、被上诉人要求查阅和复制此技术秘密违反《保密和不竞争协议》约定，不应得到支持。根据此协议第五条第3款“不得摘录、复印、临摹、拓印、拷贝载有甲方商业秘密的文件、资料、图表、画册和计算机软件”的约定，被上诉人要求查阅、复制此技术秘密违反此约定。被上诉人九阡酒公司、原审第三人吴建武二审未作答辩。原审原告九阡酒公司向一审法院起诉请求：1、判令被告继续履行与原告于2018年9月14日签订的《保密和不竞争协议》，以书面形式向原告披露九阡酒技术秘密并将储存有九阡酒技术秘密的文档从中国民生银行股份有限公司深圳分行保管箱中取出供原告查阅、复制。2、判令被告向原告支付违约金200万元。3、判令被告承担本案诉讼费用。一审法院认定事实：2018年9月13日，深圳市阳光创展投资有限公司法定代表人即本案第三人吴建武与原九阡酒公司法定代表人即本案被告钟吉刚签订《股权转让协议》，约定被告钟吉刚将其拥有的九阡酒公司41%股份转让给深圳市阳光创展投资有限公司。协议签订后，2018年9月14日，深圳市阳光创展投资有限公司法定代表人吴建武与被告钟吉刚双方就法定代表人及持股比例办理了工商登记变更，九阡酒公司的法定代表人由钟吉刚变更为深圳市阳光创展投资有限公司实际控制人吴建武。同日，原、被告及第三人以原告为甲方，四被告为乙方，第三人为丙方签订了《保密和不竞争协议》。协议约定：第一条九阡酒配方的披露。乙方一、乙方二，乙方三、乙方四均同意乙方一以书面的形式向甲方、丙方披露其掌握的九阡酒技术秘密（包括但不限于九阡酒的原材料、配方、酒曲形成、制作工艺及流程、所用设备），详见本协议附件，并保证披露信息的真实准确，完整。第二条保密期间和不竞争期间。1．乙方，丙方对甲方的商业秘密负有保密义务，乙方、丙方承担保密责任的期间为：自本协议签署之日起至保密信息通过合法途径为公众所知悉。（此期间下称“保密期间”）2．协议各方均对甲方负有不竞争义务，所负有的不竞争期间为：自本协议签署之日起至各自分别退出甲方投资（指“不再直接或间接对甲方享有股东权利”）或不在甲方担任任何职务后的十年内。（此期间下称“承诺期间或竞业禁止期间”）。第三条商业秘密的范国。1、甲方的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经甲方采取保密措施的技术信息和经营信息。包括但不限于：本协议第一条约定的九阡酒技术秘密，产品研发过程，产品制作流程，产品制作配方，供应商、经销商资料，以及甲方依约或依法对第三方负有保密责任的第三方的商业秘密等信息。2．乙方、丙方在甲方工作期间因履行职务或主要利用甲方的物质技术条件、业务信息等而形成的发明、著作权、技术秘密和商业秘密等的知识产权均属于甲方。协议各方特别确认：任意一人各自或共同对本协议第一条约定的九阡酒技术秘密加以使用、管理、开发、改良、改造等而形成的技术成果亦属于甲方。甲方有权充分利用前述包括技术秘密和商业秘密在内的知识产权，并有权向第三方转让。3．协议各方应依照甲方的要求，提供一切必要信息或采取一切必要的行动（包括申请，注册和登记等），协助甲方取得相关的知识产权。第四条不竞争的范围。协议各方在“竞业禁止期间”所直接或间接的接触、知悉、了解和掌握的公司的经营信息和技术信息，包括不限于本协议第三条所述之商业秘密，均属于协议各方在本协议中对公司所负有的不竞争义务范围，……。第五条协议各方的保密义务。1．应当按照本协议和甲方制定的保密制度的规定，承担保密义务。2．不得以任何方式直接或间接的向任何自然人，公司、企业或其他经济组织泄漏与甲方的任何商业秘密。3．不得摘录、复印、临摹、拓印、拷贝载有甲方商业秘密的文件、资料、图表、画册和计算机软件。4．非经甲方同意，不得擅自将载有甲方商业秘密的任何载体携带出甲方办公区域之外，也不得将非公司工作人员领入保密区域，保密区域由公司规章制度确定。5．不得同意或者许可非岗位人员使用，操作，观看载有公司秘密内容的主机或工作站。6．非经甲方同意，不得将甲方的商业秘密许可任何第三方使用。7．未经甲方同意，不得擅自利用甲方商业秘密，而开发和研制使自己享有权利的技术，也不得通过此方式获利。8．退出甲方投资或不在甲方担任任何职务后的五日内，应当将所保管、占有的甲方涉密资料（包括书面、电子文档等各种形式）及时整理完毕全都交还或由甲方监督销毁，并经甲方检查核对后确认。第六条保密措施。1．甲方有权制定保密制度，并不时的按照公司的需要修改公司的保密制度。2．甲方有权指定专人或者负有管理责任的工作人员对属于公司商业秘密的文件和资料进行管理，协议各方应当无条件予以配合。3．甲方并有权制订甲方商业秘密的密级并确定可接触、知悉相应密级的商业秘密的人员。4．甲方采取的前述保密措施可以通过多种方式，包括书面的、电子文本的，或者是通过会议的形式通知或者宣读的。第七条违约责任。1．如乙方任意一人违反本协议第一条，向甲方、丙方披露的九阡酒技术秘密不符合真实、准确、完整的要求，应当向甲方、丙方分别一次性支付人民币贰千万元作为违约金，违约金不足以弥补甲方、丙方损失的，还应当赔偿相应差额，且乙方中的其他人对此承担连带支付/赔偿责任。2．如协议中任意一人违反本协议第一条以外的其他任何条款，应向甲方一次性支付人民币伍佰万元作为违约金，若因此给甲方造成损失的，应承担全部赔偿责任，因此获得的全部经济利益归属甲方。……第九条可分割性。本协议任何条款的不生效或不能执行，均不影响本协议其他条款的有效性。该不生效条款应被双方协商的其他条款所取代，或者应被本协议中可以在最大程度上反映甲、乙方意愿的有效，合法及可强制执行的条款所取代。第十条修改。本协议的任何修改及变更需经协议各方协商并书面签字确认后方为有效。……第十二条生效与效力。1．本协议自各方法定代表人或有权签字人签字并加盖公章起生效。2．本协议一式六份，协议各方各执一份，每份具有相同的法律效力。3．本协议是乙方、深圳市阳光创展投资有限公司签署的《深圳市阳光创展投资有公司与钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明关于投资贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司之合作协议》的前提条件，但本协议可单独构成一个独立的并且可执行的法律文件，不受《合作协议》是否成立、合同内容、变更、履行或者接触的任何影响。合同签订后，原、被告为保障技术秘密的安全于2018年10月15日，共同将存储有九阡酒技术秘密电子文档的U盘，存入中国民生银行股份有限公司深圳分行的保管箱中，并采用被告钟吉刚及原告法定代表人吴建武分别输入密码并核验各自指纹的方式才能打开保管箱。后原、被告双方因股权转让金问题发生纠纷，原告多次要求被告依约履行披露九阡酒技术秘密的义务，被告不同意，原告遂提起本案诉讼。另查明，2019年3月13日，被告钟吉刚向贵阳市云岩区人民法院起诉要求解除《股权转让协议》，将股权返还钟吉刚，由吴建武协助钟吉刚办理股权变更手续。2019年4月25日原告九阡酒公司向本院起诉被告钟吉刚等人及第三人吴建武合同纠纷案，在审理过程中，被告钟吉刚以本案的法律事实必须以贵阳市云岩区人民法院尚在审理的案号为（2019）黔0103民初3786号的审理结果为依据为由，向本院申请中止审理。本院经审查认为，贵阳市云岩区人民法院审理的（2019）黔0103民初3786号案《股权转让协议》合同纠纷与本院审理（2019）黔2732民初731号《保密与不正当竞争协议》合同纠纷案密切关联，依法裁定中止本案诉讼。2019年6月10日，贵阳市云岩区人民法院作出（2019）黔0103民初3786号民事判决书认为原被告签订的《股权转让协议》合法有效，并已履行完毕，钟吉刚主张解除，于法无据，驳回钟吉刚的诉讼请求。宣判后，钟吉刚不服向贵州省贵阳市中级人民法院提出上诉，2019年10月25日贵阳市中级人民法院作出（2019）黔01民初5446号民事判决书驳回上诉，维持原判。2019年11月21日本院依法裁定本案恢复审理。2019年11月29日根据原被告双方当事人意愿，本院组织原被告双方及第三人进行调解，在调解中，因双方意见分歧太大，调解无果。一审法院认为，原告与被告及第三人签订的《保密和不竞争协议》，系双方当事人的真实意思表示，不违反我国法律、行政法规的强制性规定，为有效协议，双方均应按约定全面履行义务。2018年9月13日吴建武作为深圳市阳光创展投资有限公司法定代表人与被告钟吉刚双方签订《股权转让协议》并履行完毕各自的义务后，原告要求被告履行双方于2018年9月14日签订《保密和不竞争协议》的约定，书面向原告披露九阡酒技术秘密配方，被告拒不履行构成违约，应承担继续履行的违约责任。故对原告诉请被告继续履行《保密和不竞争协议》，以书面形式向原告披露九阡酒技术秘密并将储存有九阡酒技术秘密的文档从中国民生银行股份有限公司深圳分行保管箱中取出供原告查阅、复制的该项请求予以支持。关于被告辩解2018年10月14日，已将九阡酒技术秘密整理成书面资料披露给原告充分了解，双方当事人才于2018年10月15日将该工艺流程及配方存U盘送往民生银行深圳分行营业部保存，且2018年11月8日，原告在三都县县委六楼常委会议室召开的“三都水族自治县助推九阡酒有限责任公司上市筹备会”上明确表示被告已经向原告披露技术秘密，故被告已经履行披露九阡酒技术秘密义务。对被告该辩解意见，经查，《保密和不竞争协议》中，被告方应履行的主要义务为：1、以书面的形式向原告和第三人披露其掌握的九阡酒技术秘密，并保证披露信息的真实准确，完整。2、应依照甲方的要求，提供一切必要信息或采取一切必要的行动（包括申请，注册和登记等），协助甲方取得相关的知识产权。但原被告双方在协议签订后，被告钟吉刚只是将九阡酒技术秘密书面资料给吴建武查阅，便与吴建武一起共同将存储有九阡酒技术秘密电子文档的U盘，存入中国民生银行股份有限公司深圳分行的保管箱中，之后，并未按照双方协议约定将涉及九阡酒技术秘密的书面资料提交给原告和第三人，也未配合第三人将储存有九阡酒技术秘密文档的U盘从中国民生银行股份有限公司深圳分行保管箱中取出供原告查阅、复制；被告在庭审中提交的2018年11月8日原告在三都县县委六楼常委会议室召开的“三都水族自治县助推九阡酒有限责任公司上市筹备会”上的交流发言录音，只能证明原告对九阡酒的配方、酿造工艺及功效的认可，未能证实被告钟吉刚已将涉及九阡酒技术秘密披露给原告，故对被告钟吉刚辩解已经向原告披露九阡酒技术秘密的意见不予采纳。关于原告诉请被告向原告支付违约金人民币200万元，因原告未能提供合法有效的证据证实，不予支持，待取得相关证据后，可另行主张权利。被告钟吉贵经传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法缺席审理和判决。据此，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条第二款之规定，判决如下：一、限被告钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明于本判决生效之日起十日内以书面形式向原告贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司和第三人吴建武披露九阡酒技术秘密，并将储存有九阡酒技术秘密文档的U盘从中国民生银行股份有限公司深圳分行保管箱中取出供原告贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司查阅、复制；二、驳回原告贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司其他诉讼请求。案件受理费22800元，由原告贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司承担22750元，被告钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明承担50元。经本院审理，二审查明的事实与一审查明的事实一致。本院认为，因上诉人、被上诉人、原审第三人于2018年9月14日所签《保密和不竞争协议》依法成立有效，对各方当事人具有法律约束力，各方当事人均应按约定全面履行义务。因此协议签订的主要目的之一在于因深圳市阳光创展投资有限公司拟通过股权受让的方式成为九阡酒公司的控股股东，持有51%股权，原审第三人为该公司的实际控制人；而钟吉刚为九阡酒公司原控股股东，四上诉人均掌握或知晓被上诉人的商业与技术秘密，故四被上诉人均同意向九阡酒公司、原审第三人披露其已掌握的九阡酒公司核心产品九阡酒的配方，进而签署此协议，并据此形成了第一条“九阡酒配方的披露：四上诉人均同意钟吉刚以书面的形式向被上诉人、原审第三人披露其掌握的九阡酒技术秘密（包括但不限于九阡酒的原材料、配方、酒曲形成、制作工艺及流程、所用设备），详见本协议附件，并保证披露信息的真实准确，完整”、第三条“商业秘密的范围：2．上诉人、原审第三人在被上诉人工作期间因履行职务或主要利用被上诉人的物质技术条件、业务信息等而形成的发明、著作权、技术秘密和商业秘密等的知识产权均属于被上诉人。协议各方特别确认：任意一人各自或共同对本协议第一条约定的九阡酒技术秘密加以使用、管理、开发、改良、改造等而形成的技术成果亦属于被上诉人。被上诉人有权充分利用前述包括技术秘密和商业秘密在内的知识产权，并有权向第三方转让。3．协议各方应依照被上诉人的要求，提供一切必要信息或采取一切必要的行动（包括申请，注册和登记等），协助被上诉人取得相关的知识产权”等约定，现深圳市阳光创展投资有限公司已持有九阡酒公司51%股权，故上诉人依约应履行以书面形式向被上诉人披露九阡酒技术秘密配方等上述约定义务。现被上诉人以上诉人未依约向其披露九阡酒技术秘密，也不同意配合原审第三人打开保险柜，导致其无法根据此技术秘密开展生产，遂提起本案诉讼。上诉人据此应根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条的规定，举证证明其按此协议的约定履行了自身义务，但其所举证据不能证明其完成了向被上诉人书面披露九阡酒技术秘密义务，也不能证明因其履行相关义务，被上诉人已获得此技术秘密的主张成立，所提第五条协议各方的保密义务中所涉第3款“不得摘录、复印、临摹、拓印、拷贝载有九阡酒公司商业秘密的文件、资料、图表、画册和计算机软件”的抗辩与此条约定的基本内容不符，因此条主要内容分为两部分：1是各方按本协议和被上诉人制定的保密制度承担保密义务；2是不得向外泄露九阡酒公司的秘密，不得摘录、复印九阡酒公司的资料，所涉九阡酒公司秘密的使用、管理等应遵守九阡酒公司的制度或经九阡酒公司的同意。故此抗辩与事实不符，不予采信。一审据此认定上诉人存在拒不履行向被上诉人书面披露此技术秘密，存在违约行为，正确，并进而裁判上诉人承担继续履行的违约责任正确；但原审第三人并未提出要求上诉人向其提出相关诉请，故一审裁判结果存在超越被上诉人诉请的情形，依法应予纠正。综上所述，上诉人的上诉理由部分成立，对其上诉请求部分支持；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，但裁判超越被上诉人的诉请，应予改判。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项的规定，判决如下：一、维持三都水族自治县人民法院（2019）黔2732民初731号民事判决第二项；二、变更三都水族自治县人民法院（2019）黔2732民初731号民事判决第一项为：限上诉人钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明于本判决生效之日起十日内以书面形式向被上诉人贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司披露九阡酒技术秘密，并将储存有九阡酒技术秘密文档的U盘从中国民生银行股份有限公司深圳分行保管箱中取出供被上诉人贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司查阅、复制。一审案件受理费22800元，由被上诉人贵州省三都水族自治县九阡酒有限责任公司承担22750元，上诉人钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明承担50元。二审案件受理费22800元，由上诉人钟吉刚、钟吉贵、杨浩、杨为明承担。本判决为终审判决。审判长 王 军审判员 王 锦审判员 李颖敏二〇二〇年八月四日法官助理吴奕书记员肖淑君