浙江省衢州市柯城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0802刑初124号 公诉机关浙江省衢州市柯城区人民检察院。 被告人徐某，出生于浙江省江山市，现住上海市浦东新区（户籍所在地浙江省杭州市下城区）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月24日被衢州市公安局柯城分局刑事拘留，同年5月16日被取保候审，2020年4月26日继续被取保候审。现在家。 辩护人童明星，浙江东昊律师事务所律师。 辩护人沈晶晶，浙江东昊律师事务所实习律师。 衢州市柯城区人民检察院以衢柯检二部刑诉〔2020〕229号起诉书指控被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月26日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用简易程序进行审理。在审理过程中发现有不宜适用简易程序情形，依法转为普通程序，并组成合议庭。本院于2020年8月28日依法公开开庭审理了本案，衢州市柯城区人民检察院指派检察员鲁铨出庭支持公诉，被告人徐某及辩护人童明星、沈晶晶到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年7月，马某某（另案处理）成立上海申X投资管理有限公司后更名为上海申X投资集团有限公司。2014年2月，上海申X投资集团有限公司设立独资子公司上海申X大大资产管理有限公司，并通过上海申X大大资产管理有限公司在全国采取四级模式，设立省、市、区、支公司的各级公司，组建“申X系”销售网络。 2015年4月，被告人徐某受上海申X投资集团有限公司指派，到衢州市筹建设立衢州申X大大资产管理有限公司，并担任法定代表人，在衢州通过组织组建销售团队，招募业务员，向社会不特定人员以签订投资有限合伙协议、签订债权转让协议、认购出资确认函、认缴出资确认书、承诺年化收益率等方式非法吸收公众存款。至2015年12月，衢州申X大大资产管理有限公司在衢州地区向152名集资参与人共吸收公众存款17808000元人民币，已归还1300000元，未归还16458874.99元。 犯罪发生后，被告人徐某如实供述了犯罪事实，退赔了在衢州申X大大资产管理有限公司任职期间所得工资、提成，共计人民币210000元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了户籍证明、工作情况、归案经过、银行交易明细、衢州申X大大资产管理有限公司工商登记资料及公司章程、有限合伙协议、债权转让协议、认购出资确认函、认缴出资确认书、衢州申X大大资产管理公司账册、司法暂扣款收据、刑事判决书、上海申X集团资产管理有限公司工商登记资料，任命通知函，证人吴某、邵某等人的证言，被告人徐某、马某某等人的供述与辩解等证据。 公诉机关认为，被告人徐某受上海申X集团资产管理有限公司指派，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；本案系共同犯罪。被告人徐某系上海申X集团资产管理有限公司集资诈骗案中的其他责任人员，起次要或辅助作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；犯罪后，被告人徐某如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人徐某对指控没有异议，愿意接受刑事处罚，可依法从宽处理。建议判处被告人有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金。 被告人徐某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是被告人徐某具有从犯和如实供述的情节，因法律意识的淡薄，才会犯罪，案发后积极退赃60余万元，请法庭结合被告人的悔罪表现良好、主观恶性不深、社会危害性较小的实际情况，对被告人适用缓刑。 经审理查明，2013年7月，马某某（另案处理）成立上海申X投资管理有限公司后更名为上海申X投资集团有限公司。2014年2月，上海申X投资集团有限公司设立独资子公司上海申X大大资产管理有限公司，并通过上海申X大大资产管理有限公司在全国采取四级模式，设立省、市、区、支公司的各级公司，组建“申X系”销售网络，向不特定社会公众非法吸收资金。 2015年4月，被告人徐某受指派到大X集团衢州子公司担任总经理，同年5月4日，衢州申X大大资产管理有限公司成立，是深圳大X资产管理有限公司的独资子公司，后出资人变更为浙江申X大大资产管理有限公司，徐某担任法定代表人。之后衢州申X大大资产管理有限公司根据上海申X大大资产管理有限公司的要求，在衢州组建销售团队，招募业务员，吸引社会不特定人员以签订投资有限合伙协议、签订债权转让协议、认购出资确认函、认缴出资确认书、承诺年化收益率等方式购买上海申X投资集团有限公司及相关公司推出的各类理财产品。至2015年12月，衢州申X大大资产管理有限公司在衢州地区向146名集资参与人共吸收公众存款17808000元人民币，已归还1407825.01元，未归还16408874.99元。 案发后，被告人徐某积极主动退赔了在衢州申X大大资产管理有限公司任职期间的违法所得210000元并自愿交纳400000元用于退赔损失。 上述事实有经庭审质证、确认的户籍证明、归案经过、工作情况、银行交易明细、衢州申X大大资产管理有限公司工商登记资料及公司章程、任命通知函、扣押决定书、扣押清单、民事起诉状、调解笔录及转账电子凭证、有限合伙协议、债权转让协议、认购出资确认函、认缴出资确认书、衢州申X大大资产管理公司账册、司法暂扣款收据、刑事判决书、上海申X集团资产管理有限公司工商登记资料、上海申X大大资产管理有限公司工商登记资料、证人吴某、邵某、郑某、徐某甲等人的证言、被告人徐某、同案犯马某某等人的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人徐某作为上海申X集团资产管理有限公司等单位非法集资中的其他直接责任人，违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控罪名成立。本案系共同犯罪，被告人徐某在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人徐某归案后如实供述所犯罪行，可从轻处罚。被告人徐某案发后积极主动退赃，可酌情从轻处罚。被告人认罪认罚，可从宽处理。综上，对被告人减轻处罚。根据被告人徐某的犯罪情节、悔罪表现、社会危害程度等情况，符合缓刑的适用条件，可宣告缓刑。辩护人所提相一致的辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第七十二条第一款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下: 被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，（缓刑考验期限从判决确定之日起计算），并处罚金40000元（已缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 被告人徐某应当在判决发生法律效力之日起十日内或者离开监所之日起十日内到居住地县级司法局报到，接受社区矫正。 审 判 长  胡 适 人民陪审员  胡天姿 人民陪审员  毛爱娟 二〇二〇年八月二十八日 书 记 员  刘敏婕 附页： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条第一款规定：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条规定：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款规定：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条规定：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第五十二条规定：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第七十二条第一款、第三款规定：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条规定：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。