浙江省长兴县人民法院刑 事 判 决 书(2020)浙0522刑初224号公诉机关长兴县人民检察院。被告单位:锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司，统一社会信用代码9115250039729638ＸＴ，法定代表人：栗建国，经营住所地内蒙古自治区锡林浩特市。诉讼代表人：栗霜云，女，1978年8月18日出生，住内蒙古自治区锡林郭勒盟锡林浩特市。辩护人陈菲菲，浙江六和（长兴）律师事务所律师。被告人栗建国，男，（曾用名栗建军），汉族，1975年3月1日出生，大学文化程度，户籍地内蒙古自治区锡林浩特市，现住内蒙古自治区锡林浩特市。因本案于2019年12月31日被长兴县公安局刑事拘留，于2020年1月21日经长兴县人民检察院批准被执行逮捕，现羁押于长兴县看守所。辩护人沈学峰，浙江六和（长兴）律师事务所律师。被告人张宁宁，男，汉族，1989年3月22日出生，大学文化程度，户籍地内蒙古自治区锡林浩特市。因本案于2019年12月31日被长兴县公安局刑事拘留，于2020年1月21日经长兴县人民检察院批准被执行逮捕，经本院批准，于2020年8月27日转为取保候审。辩护人潘琪琪，浙江南太湖律师事务所律师。被告人葛成，男，汉族，1992年12月16日出生，初中文化程度，户籍地浙江省长兴县，现住浙江省长兴县。因本案于2019年12月31日被长兴县公安局刑事拘留，于2020年1月21日经长兴县人民检察院批准被执行逮捕，现羁押于长兴县看守所。辩护人周吴红，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。辩护人李阳天，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。被告人孙勇，男，汉族，1986年11月21日出生，中专文化程度，户籍地浙江省长兴县，现住浙江省长兴县。因本案于2019年12月31日被长兴县公安局刑事拘留，于2020年1月16日被转为取保候审。辩护人池侃，浙江百易律师事务所律师。被告人汪炎凯，男，汉族，1992年9月5日出生，高中文化程度，户籍地浙江省长兴县，现住浙江省长兴县。2020年1月3日因本案被长兴县公安局取保候审。辩护人陆建平，浙江湖兴律师事务所律师。辩护人钱晨杰，浙江湖兴律师事务所律师。长兴县人民检察院以长检二部刑诉[2020]552号起诉书、长检二部刑补诉[2020]22号起诉书指控被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司，被告人栗建国、张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年6月8日、2020年7月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序审理，于2020年7月23日、2020年8月14日、2020年8月27日三次公开开庭审理了本案。长兴县人民检察院指派检察员王宇出庭支持公诉，被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司的诉讼代表人栗霜云及其辩护人陈菲菲，被告人栗建国及其辩护人沈学峰，被告人张宁宁及其辩护人潘琪琪，被告人葛成及其辩护人李阳天，被告人孙勇及其辩护人池侃，被告人汪炎凯及其辩护人钱晨杰均到庭参加诉讼。本案现已审理终结，并予以当庭宣判。长兴县人民检察院指控：被告人栗建国系加多得投资（北京）有限公司、被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司法定代表人、实际控制人。2017年7月至2019年10月期间，经事先商量，由被告人张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯组建加多得投资（北京）有限公司长兴代理点（实际注册公司为：上都蒙元（北京）文化传媒有限长兴分公司），协助被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司募集资金，在未经国家有关部门依法批准情况下，通过推介会、发传单、口口相传等方式，承诺借款年利率10%至14%，向甘某、王某、吴某、葛某等社会不特定对象吸收存款共计人民币1397.01万元，目前已归还本金、利息共计155余万元。2020年1月3日，被告人汪炎凯到长兴县公安局自动投案并如实供述了犯罪事实。案发后，被告人汪炎凯退赔40万元，被告人孙勇退赔40万元。为指控上述事实，公诉人当庭宣读起诉书及出示相关证据，并认为被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司违反国家金融管理法律规定，未经批准向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人栗建国系直接负责人的主管人员；被告人张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯协助锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大。其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条、第三十条、第一百七十六条之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议本院判处被告单位锡林郭勒盟丽晶假日酒店有限责任公司罚金人民币十万元；各被告人认罪认罚，建议本院对被告人栗建国判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；判处被告人张宁宁有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；判处被告人葛成有期徒刑三年，罚金人民币五万元；判处被告人孙勇有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元；判处被告人汪炎凯有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司对起诉书指控其非法吸收公众存款的事实无异议，表示认罪。被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司的辩护人对被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但认为：1、被告单位对被告人葛成等人在长兴等地非法吸收公众存款的具体情况并不知晓，也未参与具体的吸收存款的过程，犯罪情节较轻，社会危害性较小；2、被告单位当庭认罪认罚，可以从轻处罚；3、被告单位系初犯、偶犯。综上，其请求本院对被告单位从轻处罚。被告人栗建国对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，表示认罪认罚。被告人栗建国的辩护人对被告人栗建国的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出：1、本案非法吸收公众存款的数额相对较小，主要也用于投资，并未用于挥霍，本案吸收公众存款的利息标准也符合国家规定；2、被告人栗建国到案后如实供述自己的犯罪事实，系坦白；3、被告人栗建国系初犯、偶犯，认罪态度较好。综上，其请求本院对被告人栗建国从轻处罚。被告人张宁宁对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，表示认罪认罚。被告人张宁宁的辩护人对被告人张宁宁的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出：1、被告人张宁宁在本案中起次要辅助作用，系从犯；2、被告人张宁宁已积极退出赃款，可以从轻进行处罚；3、被告人张宁宁系初犯、其自愿认罪认罚。综上，其请求本院对被告人张宁宁从轻处罚，并采纳公诉机关提出的量刑建议。被告人葛成对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，表示认罪认罚。被告人葛成的辩护人对被告人葛成的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出：1、被告人葛成主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首；2、被告人葛成在本案中起次要、辅助作用，系从犯；3、被告人葛成认罪认罚，可以依法从宽处理；4、被告人葛成系初犯、有明显的悔罪表现，可以酌情从轻处罚。综上，其建议在公诉机关提出的量刑建议的基础上适当予以降低对被告人葛成的处罚。被告人孙勇对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，表示认罪认罚。被告人孙勇的辩护人对被告人孙勇的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出：1、被告人孙勇认罪态度、悔罪态度较好；2、被告人孙勇在本案共同犯罪中地位明显较低，系从犯；3、本案非法吸收的资金主要用于扩大经营，扰乱金融秩序的程度较轻；4、被告人孙勇系初犯，主观恶性较轻；5、被告人孙勇家庭条件一般，但也已积极退赔。综上，其请求本院对被告人孙勇适用缓刑，在罚金刑上予以适当减免。被告人汪炎凯对起诉书指控其非法吸收公众存款的犯罪事实无异议，表示认罪认罚。被告人汪炎凯的辩护人对被告人汪炎凯的行为构成非法吸收公众存款罪的定性无异议，但提出：1、被告人汪炎凯主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首；2、被告人汪炎凯在本案中仅起次要、辅助作用，应当认定为从犯；3、被告人汪炎凯系初犯、偶犯；4、被告人汪炎凯认罪认罚，悔罪态度较好，已积极退赃。综上，其请求本院对被告人从轻、减轻处罚，并适用缓刑。本案经审理查明：被告人栗建国系加多得投资（北京）有限公司、被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司法定代表人、实际控制人。2017年7月至2019年10月期间，经事先商量，由被告人张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯组建加多得投资（北京）有限公司长兴代理点（实际注册公司为：上都蒙元（北京）文化传媒有限长兴分公司），协助被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司募集资金，在未经国家有关部门依法批准情况下，通过推介会、发传单、口口相传等方式，承诺借款年利率10%至14%，向甘某、王某、吴某、葛某等社会不特定对象吸收存款共计人民币1397.01万元，目前已归还本金、利息共计170余万元。2020年1月3日，被告人汪炎凯到长兴县公安局自动投案并如实供述了犯罪事实。案发后，被告人汪炎凯退赔40万元，被告人孙勇退赔40万元。另查明，被告人张宁宁违法所得为人民币三十万元，被告人葛成、孙勇、汪炎凯违法所得分别为人民币四十万元。还查明，本案在审理过程中，被告人张宁宁的亲属向本院退缴人民币四十万元。再查明，公安机关在侦查过程中扣押了被告人孙勇黑色苹果7P手机一部、被告人葛成黑色华为P30手机一部、被告人张宁宁黑色苹果XS手机一部、被告人栗建国黑色华为手机一部；被告人栗建国使用的奔驰牌唯雅诺小型普通客车一辆、路虎牌揽胜汽车一辆；机动车登记证书两本；记账凭证九本；合同423本；油品进货单一本；公司账本三十八册；长兴羙羊账本一本。上述事实，被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司、被告人栗建国、被告人张宁宁、被告人葛成、被告人孙勇、被告人汪炎凯在庭审中亦无异议，且有以下证据证明：公司登记情况、人口信息、到案经过、银行交易流水、借款合同、记账凭证、扣押清单等书证；证人甘某、王某、吴某、葛某等人的证言；被告人栗建国、张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯的供述和辩解；搜查笔录、电子证物检查笔录等。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。关于各被告人的辩解及辩护人提出的辩护意见，经审理认为：一、关于被告人葛成的辩护人提出的被告人葛成系自首的问题。经审理查明，长兴县公安机关在已经掌握本案被告人涉嫌非法吸收公众存款的犯罪事实后再通过电话告知方式通知被告人葛成接受调查。被告人葛成在公安机关已掌握相关犯罪事实并在接收到公安机关的电话通知后到案，被告人葛成的行为不符合自首的构成要件，对被告人葛成的辩护人提出的相关意见，本院不予采纳。二、关于被告人孙勇的辩护人提出的对公诉机关提出的罚金刑量刑建议适当减免的问题。经审理查明，公诉机关提出的罚金刑量刑符合法律规定及本案被告人孙勇的犯罪情节。对被告人孙勇的辩护人提出的该项意见，本院不予采纳。本院认为，被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司违反国家金融管理法律规定，未经批准向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人栗建国系被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司的实际控制人、主管人员，其行为已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以惩处。被告人张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯协助锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯在本案中起次要、辅助作用，系从犯，本院依法予以从轻处罚；被告人栗建国、张宁宁、葛成、孙勇到案后能如实供述自己的犯罪事实，系坦白，本院依法予以从轻处罚。被告人汪炎凯主动到公安机关投案并如实供述自己的犯罪事实，系自首，本院依法予以减轻处罚。被告人张宁宁、孙勇、汪炎凯到案后退出相应违法所得，本院酌情予以从轻处罚，并认为对被告人张宁宁、孙勇、汪炎凯适用缓刑，不致再危害社会。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，为维护国家的金融管理秩序不受非法侵犯，根据被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司、被告人栗建国、张宁宁、葛成、孙勇、汪炎凯犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第三十条、第六十七条第一、三款、第七十二条、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元（罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。二、被告人栗建国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2023年6月30日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。三、被告人葛成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月31日起至2022年12月30日止；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。四、被告人张宁宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。五、被告人孙勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。六、被告人汪炎凯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金限本判决生效后一个月内缴纳）。七、现扣押在长兴县公安局的被告人孙勇本人违法所得人民币四十万元，发还本案涉及各被害人；现扣押在长兴县公安局的被告人汪炎凯的违法所得人民币四十万元，发还本案涉及各被害人；被告人张宁宁缴纳的违法所得人民币三十万元，发还本案涉及各被害人；现扣押在长兴县公安局的长兴县加多得投资（北京）有限公司长兴代理点员工谢建林退赃款十万元，发还本案涉及各被害人；追缴被告人葛成违法所得人民币四十万元，发还本案涉及各被害人。八、追缴被告单位锡林郭勒盟时代丽晶假日酒店有限责任公司、被告人栗建国违法所得人民币1397.01万元未返还部分，并发还各被害人。九、扣押在案的被告人葛成所有的黑色华为P30手机一部、被告人孙勇所有的黑色苹果7P手机一部、被告人张宁宁所有的黑色苹果XS手机一部、被告人栗建国所有的黑色华为手机一部，予以没收；其余扣押物品，依法处置。被告人张宁宁、孙勇、汪炎凯回到社区后，应当遵守法律法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益于社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书后的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省湖州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 陈 烨人民陪审员 李 露人民陪审员 朱卫欢二〇二〇年八月二十七日书 记 员 臧燕婷