山东省郯城县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1322刑初70号公诉机关山东省郯城县人民检察院。被告人刘会芝，女，1962年11月26日出生于山东省莒南县，汉族，高中文化，农民，户籍莒南县号，现临沂市河东区室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月29日被抓获，同年6月30日被郯城县公安局刑事拘留，同年8月7日被逮捕，2020年7月9日被郯城县人民法院决定取保候审。辩护人李阳，山东建林律师事务所律师。被告人王新宇，男，1964年7月16日出生于山东省郯城县，汉族，中专文化，乡村医生，郯城县经济开发区号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月6日被郯城县公安局刑事拘留，同年8月8日被逮捕，2020年7月9日被郯城县人民法院决定取保候审。辩护人徐郑州，山东衡正源律师事务所律师。被告人代广彩，男，1965年6月18日出生于山东省兰陵县，汉族，小学文化，农民，人，兰陵县村。2019年8月29日，因犯组织、领导传销活动罪被兰陵县人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二万元（已缴纳），后被临沂市中级人民法院改判判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月2日被郯城县公安局刑事拘留，同年8月8日被逮捕，现羁押于郯城县看守所。辩护人宋诗晓，山东铭星律师事务所律师。被告人刘生民，男，1954年10月6日出生于山东省郯城县，汉族，小学文化，乡村医生，郯城县号。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月5日被郯城县公安局刑事拘留，同年8月8日被逮捕，2020年7月9日被郯城县人民法院决定取保候审。辩护人吴伟，山东师郯律师事务所律师。山东省郯城县人民检察院以郯检二部刑诉[2019]50号起诉书指控被告人刘会芝、王新宇、代广彩、刘生民犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案，郯城县人民检察院指派检察员孙秀玉出庭支持公诉，被告人刘会芝及其辩护人李阳、被告人王新宇及其辩护人徐郑州、被告人代广彩及其辩护人宋诗晓、被告人刘生民及其辩护人吴伟到庭参加诉讼。期间延期审理一次。现已审理终结。公诉机关指控，自2011年以来黄某兰、赵秋波（均已判刑）等人在未取得金融管理机构批准的情况下，通过报纸、光盘、传单等途径向社会公众传播吸收资金的信息，利用其实际控制的郯城县天和种植农民专业合作社、郯城县天和民间融资服务中心及山东天佑资产管理有限公司，采取借款或者投资入股的方式，以高息为诱饵，在临沂市郯城县、河东区等地物色吸收存款业务负责人及业务员，并向社会不特定公众非法吸收存款达1.5亿余元。被告人刘会芝担任山东天佑资产管理有限公司河东片区分公司负责人，自2014年以来，利用山东天佑资产管理有限公司的名义，采取高息借款的方式，以赚取存款代办费的目的，积极物色吸收存款业务员并亲自吸收存款，先后介刘某1良王某1胜、王殿和刘某2杰赵某晓贺某胜（均已判刑）等10余人担任吸收存款的业务员，非法向社会公众吸收存款，河东片区共吸收存款2000余万元，其中刘会芝本人吸收存款40余万元。被告人代广彩系山东天佑资产管理有限公司兰陵县分公司业务员，自2014年至2015年，利用山东天佑资产管理有限公司的名义，采取高息借款的方式，以赚取存款代办费的目的，非法向社会公众吸收存款407万元。被告人王新宇系郯城县天和种植农民专业合作社业务员，自2014年初至2015年9月，利用郯城县天和种植农民专业合作社的名义，以赚取存款代办费为目的，以高息为诱饵，采取投资入股的方式，非法向社会公众吸收存款430余万元。被告人刘生民系郯城县天和种植农民专业合作社业务员，自2011年9月份至2015年7月份，利用郯城县天和种植农民专业合作社的名义，以赚取存款代办费为目的，以高息为诱饵，采取投资入股的方式，非法向社会公众吸收存款293万余元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人刘会芝、代广彩、王新宇、刘生民的原供述，同案黄某兰、赵秋波李某英等人的供述，书证受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍信息、刑事判决书、前科证明、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人刘会芝、代广彩、王新宇、刘生民非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人刘会芝、代广彩、王新宇、刘生民到案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可以从宽处罚；建议判处被告人刘会芝、代广彩、王新宇、刘生民有期徒刑三年以上四年以下。被告人刘会芝对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人刘会芝到案后如实供述犯罪事实，积极认罪、悔罪；被告人愿意缴纳罚金；被告人本身也是受害人，主观恶性不深，人身危险性较小。建议对被告人从轻处罚并适用缓刑。被告人王新宇对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人王新宇自动投案，如实供述自己的罪行，是自首；被告人有悔罪表现，认罪认罚，愿意缴纳罚金；被告人不是涉案公司的管理者，只是一名业务员，起到的作用较小，系从犯、偶犯、初犯。被告人代广彩对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，被告人代广彩只是天佑资产管理公司的业务员，其吸收存款的行为应认定为职务行为，本案就被告人代广彩犯罪事实而言，属于单位犯罪；被告人本身也是受害人，主观恶性小；被告人系从犯；被告人到案后主动坦白，积极配合办案机关查明案情，追回损失。建议对被告人从轻处理。被告人刘生民对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，起诉书认定被告人刘生民吸收公众存款的数额不准确，应减去被告人自己家庭存入的数额；被告人具有自首情节；被告人系从犯、初犯，主观恶性较小；被告人自愿认罪认罚，主动缴纳罚金。建议对被告人适用缓刑。经审理查明，自2011年以来黄某兰、赵秋波（均已判刑）等人在未取得金融管理机构批准的情况下，通过报纸、光盘、传单等途径向社会公众传播吸收资金的信息，利用其实际控制的郯城县天和种植农民专业合作社、山东天佑资产管理有限公司，采取借款或者投资入股的方式，以高息为诱饵，在临沂市郯城县、河东区等地物色吸收存款业务负责人及业务员，并向社会不特定公众非法吸收存款达1.5亿余元。被告人刘会芝担任山东天佑资产管理有限公司河东片区分公司负责人，自2014年以来，利用山东天佑资产管理有限公司的名义，采取高息借款的方式，以赚取存款代办费的目的，积极物色吸收存款业务员并亲自吸收存款，先后介刘某1良王某1胜、王殿和刘某2杰赵某晓贺某胜（均已判刑）等10余人担任吸收存款的业务员，非法向社会公众吸收存款，河东片区共吸收存款2000余万元，其中刘会芝本人吸收存款40余万元。被告人王新宇系郯城县天和种植农民专业合作社业务员，自2014年初至2015年9月，利用郯城县天和种植农民专业合作社的名义，以赚取存款代办费为目的，以高息为诱饵，采取投资入股的方式，非法向社会公众吸收存款430余万元。被告人代广彩系山东天佑资产管理有限公司兰陵县分公司业务员，自2014年至2015年，利用山东天佑资产管理有限公司的名义，采取高息借款的方式，以赚取存款代办费的目的，非法向社会公众吸收存款315余万元。被告人刘生民系郯城县天和种植农民专业合作社业务员，自2011年9月份至2015年7月份，利用郯城县天和种植农民专业合作社的名义，以赚取存款代办费为目的，以高息为诱饵，采取投资入股的方式，非法向社会公众吸收存款270余万元。另查明鲁某会（临）专审字（2018）013号审计报告中代广彩、刘生民经手吸收公众存款明细表显示，以代广彩、刘生民本人及其妻子、子女的名义存款分别为92余万元、22余万元。2018年6月24日，被告人代广彩因涉嫌犯组织、领导传销活动罪被兰陵县公安局刑事拘留，同年7月7日被取保候审，2019年3月8日被兰陵县人民法院监视居住。2019年8月29日，被告人代广彩因犯组织、领导传销活动罪被山东省兰陵县人民法院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二万元，被告人代广彩不服判决，提出上诉。2019年12月3日，临沂市中级人民法院撤销该判决，作出临沂市中级人民法院（2019）鲁13刑终632号刑事判决，判决代广彩犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币二万元（罚金已缴纳）。刑期执行期限自2019年7月2日起至2022年12月19日止。被告人刘会芝、代广彩系被抓获到案；被告人王新宇、刘生民系自动投案，到案后如实供述其犯罪事实。本案在审理过程中，被告人刘会芝、王新宇、刘生民缴纳了罚金，公诉机关出具量刑建议调整书，建议判处被告人刘会芝有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元；判处被告人王新宇有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元；判处被告人代广彩有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元；判处被告人刘生民有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。上述事实有经庭审质证、确认的被告人刘会芝、王新宇、代广彩、刘生民的原供述，同案黄某兰、赵秋波李某英等人的供述，书证受案登记表、立案决定书、到案经过、户籍信息、刑事判决书、前科证明鲁某会（临）专审字（2018）013号审计报告书、办案说明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘会芝、王新宇、代广彩、刘生民非法吸收公众存款，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关指控被告人代广彩、刘生民非法向社会公众吸收存款数额中包括二被告人本人及其妻子、子女的存款，依法应当从犯罪数额中扣除。公诉机关对被告人代广彩、刘生民犯罪数额指控有误，应予更正。关于被告人刘会芝的辩护人提出的被告人刘会芝到案后如实供述犯罪事实，积极认罪、悔罪；被告人愿意缴纳罚金；被告人本身也是受害人，主观恶性不深，人身危险性较小的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人代广彩的辩护人提出的被告人代广彩只是天佑资产管理公司的业务员，其吸收存款的行为应认定为职务行为，本案就被告人代广彩犯罪事实而言，属于单位犯罪的辩护意见，经审理认为，最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体犯罪活动具体应用法律有关问题的解释》第2条规定，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，以个人犯罪处理。第3条规定，盗用单位名义实施犯罪，违法所得由实施犯罪的个人私分的，依照刑法有关自然人犯罪的规定定罪处罚。本案中，同案黄某兰为对外吸收资金而设立天和种植农民专业合作社、天佑资产管理有限公司，两单位设立后以实施犯罪为主要活动，违法所得黄某兰个人所有，依法不应以单位犯罪论处，应以个人犯罪处理。被告人代广彩听从黄某兰指挥，参与实施向社会非法吸收公众存款犯罪，系共同犯罪，也应以个人犯罪处理。辩护人提出的该辩护意见，与事实不符，与法相悖，不予采纳。关于被告人代广彩的辩护人提出的被告人本身也是受害人，主观恶性小；被告人系从犯；被告人到案后主动坦白，积极配合办案机关查明案情，追回损失，建议对被告人从轻处理的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人王新宇的辩护人提出被告人王新宇自动投案，如实供述自己的罪行，是自首；被告人有悔罪表现，认罪认罚，愿意缴纳罚金；被告人不是涉案公司的管理者，只是一名业务员，起到的作用较小，系从犯、偶犯、初犯的辩护意见，经查属实，予以采纳。关于被告人刘生民的辩护人提出的起诉书认定被告人刘生民吸收公众存款的数额不准确，应减去被告人自己家庭存入的数额；被告人具有自首情节；被告人系从犯、初犯，主观恶性较小；被告人自愿认罪认罚，主动缴纳罚金的辩护意见，经查属实，予以采纳。在共同犯罪中，被告人刘会芝作为同案黄某兰向社会非法吸收公众存款的片区负责人，积极参与实施犯罪，向社会公众吸收资金，介绍发展业务员，对业务员进行管理，为开展业务上传下达，起到主要作用，应认定为主犯，但地位、作用均相对于同案黄某兰较小，依法应当按照其所参与的全部罪行处罚。其到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，有悔罪表现，依法对其从轻处罚。被告人代广彩、王新宇、刘生民在共同犯罪中听从黄某兰指挥，参与向社会非法吸收公众存款，系从犯。被告人代广彩到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，有悔罪表现，依法对其从轻处罚。被告人王新宇系从犯、自首，愿意接受处罚，有悔罪表现，依法从轻处罚。被告人刘生民系从犯、自首，愿意接受处罚，有悔罪表现，依法减轻处罚。被告人代广彩犯组织、领导传销活动罪被宣判后，刑罚执行完毕以前，被告人代广彩在判决宣告以前还有非法吸收公众存款罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，实行数罪并罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。综上，对被告人刘会芝、代广彩、王新宇从轻处罚；对被告人刘生民减轻处罚；对刘会芝、王新宇、刘生民适用缓刑，并分别到临沂市河东区司法局、郯城县司法局接受社区矫正，在此期间，应当遵守法律法规，服从司法行政机关的监督和管理，积极参加公益劳动，做一名有益于社会的公民。公诉机关变更后的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一、二款、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第七十五条、第七十六条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：被告人刘会芝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十五万元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。被告人王新宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。被告人代广彩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元，与临沂市中级人民法院（2019）鲁13刑终632号刑事判决书判决代广彩犯组织、领导传销活动罪，判处有期徒刑三年六个月，实行数罪并罚，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月2日起至2025年6月17日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。被告人刘生民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期自判决确定之日起计算，罚金已缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 东人民陪审员  谢士娟人民陪审员  杨俊堂二〇二〇年八月七日书 记 员  管思涵