盘锦市大洼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽1104刑初352号公诉机关盘锦市大洼区人民检察院。被告人阎率，男，1981年11月6日出生于辽宁省大连市，满族，本科文化，无业，现住址及户籍所在地朝阳市双塔区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月14日被取保候审，同年6月7日被盘锦市大洼区人民检察院取保候审，同年12月13日被本院取保候审，2020年8月14日被执行逮捕。现羁押于盘锦市看守所。辩护人刘翠丽，辽宁令顺律师事务所律师。盘锦市大洼区人民检察院以大检刑检二部刑诉【2019】331号起诉书指控被告人阎率犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。盘锦市大洼区人民检察院指派代理检察员黄瑀出庭支持公诉，被告人阎率及其辩护人刘翠丽到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2017年6月至11月，被告人阎率在担任盘锦市大洼区老妈乐二店店长期间，向社会公众宣传沈阳老妈乐商贸有限公司借助互联网设立“老妈乐”商城进行消费返购物券，同时以消费返利及高额返本付息为诱饵，吸纳会员投资，以缴纳资金数额划分会员等级，实际每日按照投资金额的30%给会员返款，以此手段大肆募集资金。截止2017年11月，阎率经营的盘锦市大洼区老妈乐二店向28名社会公众非法吸收资金116.04万元、已返款金额26.11万元，未返款金额89.93万元。为证明上述事实，公诉机关向法庭出示了被告人阎率的供述；证人李某某1、徐某某、门某某、柳某某、李某某2、魏某某1、张某某1、张某某2、刘某某1、周某等人的证言；辨认笔录及照片；银行卡交易明细；老妈乐商城会员章程；收款收据；审计报告；案件来源、抓捕经过；户籍证明等，并认为被告人阎率无视国家法律，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人阎率对公诉机关指控的事实和罪名无异议。其辩护人认为，在共同犯罪中，被告人阎率作用较小，系从犯；到案后能够如实供述，认罪态度较好，主观恶性不深，且所吸收的钱款均打入公司账户，建议法庭对其适用缓刑。经审理查明，2017年6月至11月，被告人阎率在担任盘锦市大洼区老妈乐二店店长期间，向社会公众宣传沈阳老妈乐商贸有限公司借助互联网设立“老妈乐”商城进行消费返购物券，同时以消费返利及高额返本付息为诱饵，吸纳会员投资，以缴纳资金数额划分会员等级，以此手段大肆募集资金，并将所吸收的钱款汇入沈阳老妈乐商贸有限公司。截止2017年11月，阎率经营的盘锦市大洼区老妈乐二店向27名社会公众非法吸收资金76.044万元、已返款金额16.1149万元，未返款金额59.9291万元。另查明，被告人阎率退还涉案27名投资人部分投资款，取得各投资人的谅解。经朝阳市双塔区司法局调查评估认为被告人阎率符合社区矫正条件。上述事实，有经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.户籍证明证实：被告人阎率的自然情况及犯罪时已达完全刑事责任年龄。2.被告人阎率的供述和辩解证实：2017年6月末至2017年11月中旬，其在盘锦市大洼区老爹乐商行（老妈乐盘锦大洼二店）任店长。其工作职责是签订《老妈乐商城会员章程》、给会员注册账号并将数据录入电脑系统、收会员投资款同时开具收款收据、给会员发放老妈乐商场经营的产品、给会员发放消费返款；其在店内通过电视给到店内的人群播放沈阳总公司的宣传片、发放宣传手册对外宣传，同时让投资者介绍亲戚朋友到店来进行考察、投资消费。在盘锦市大洼区老爹乐商行任店长期间，一共发展会员20余人。沈阳老妈乐商贸有限公司以消费返利的形式与投资人签订《老妈乐商城会员章程》，老妈乐商城会员分为五个级别：银卡会员一次性消费1280元，最高累计可获得购物券2000元，金卡会员一次性消费6400元，最高累计可获得购物券15120元，钻卡会员一次性消费12800元，最高累计可获得购物券31520元，白金会员一次性消费19200元，最高累计可获得购物券47920元，翡翠会员一次性消费25600元，最高累计可获得购物券64320元。每天都返购物券，购物券可以等额兑换现金，返款周期根据会员等级而定，会员等级越高，返款周期越短，返款金额是根据沈阳老妈乐商贸有限公司的每日营业额而定的。其认为沈阳老妈乐商贸有限公司这种融资行为不合法。3.证人李某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”39680元，至案发前返还共计约7600元。4.证人郭某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”60280元，至案发前返还共计约12042元。5.证人李某某3的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”14080元，至案发前返还共计约4000元。6.证人王某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”25600元，至案发前返还共计约5018元。7.证人刘某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前返还共计约32元。8.证人王某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约496元。9.证人谢某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”19200元，至案发前返还共计约3000元。10.证人宁某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”6400元，至案发前返还共计约1400元。11.证人姜某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收投资33280元，至案发前返还共计约7000元。12.证人赵某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前未得到返利。13.证人徐某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其母亲孟翠荣吸收“投资款”14080元，至案发前返还共计约2000元。14.证人门某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”6400元，至案发前返还共计约1050元。15.证人王某某3的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”90880元，至案发前返还共计约42000元。16.证人柳某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约500元。17.证人王某某4的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”51200元，至案发前返还共计约8700元。18.证人姜某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前返还共计约130元。19.证人王某某5的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”25600元，至案发前返还共计约4974元。20.证人常某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”6400元，至案发前未得到返还。21.证人李某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约400元。22.证人魏某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约800元。23.证人张某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约600元。24.证人张某某2的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约2841元。25.证人刘某某1的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”230400元，至案发前返还共计约41000元。26.证人王某某6的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”7680元，至案发前返还共计约496元。27.证人周某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”65280元，至案发前返还共计约15000元。28.证人胡某某的证言证实：盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员返购物券（返利）为由向其吸收“投资款”1280元，至案发前返还共计约70元。29.姚某某1出具的情况说明及其父亲姚某某2的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程证实：证人姚某某2因意外不能表达，其在盘锦市大洼区老妈乐保健品店二店店长阎率以办理会员为由向其吸收“投资款”12800元。30.证人赵某某2的证言证实：其于2017年6月9日与阎率签订了商业网点租赁合同的事实。31.盘锦世辅会计师事务所专项审计报告证实：2017年6月至11月“阎率涉嫌非法吸收公众存款案”中盘锦市大洼区老爹乐商行涉及投资人人数为28人，投资人投资金额为116.0440万元、已返款金额为26.1149万元、未返款金额为89.9291万元。其中被告人阎率投资40万元，获得返利10万元。盘锦市大洼区老爹乐商行收取投资人资金的去向包括：返还投资人金额26.1149万元，汇给沈阳老妈乐商贸有限公司财务人员白某金额169.7126万元。32.刑事侦查卷宗证实：沈阳老妈乐商贸有限公司实际控制人金家福因涉嫌集资诈骗罪被立案侦查的相关情况。33.扣押决定书、扣押清单、随案移送物品清单证实：扣押中国建设银行卡一张、会员兑换表173张、沈阳老妈乐商贸有限公司一元卡兑换明细表59张、返利表16张、销售表21张、签到表6张；扣押银行卡已随案移送。34.谅解书、收条证实，被告人阎率退还涉案27名投资人部分投资款，取得各投资人的谅解。35.调查评估意见书证实，经朝阳市双塔区司法局调查评估认为被告人阎率符合社区矫正条件。36.案件来源、抓捕经过证实：2019年3月8日13时许，盘锦市公安局大洼分局接到盘锦市公安局经侦支队交办本案线索。同年3月14日15时许，侦查人员在辽宁省朝阳市双塔区姓大药房内将涉嫌非法吸收公众存款案的被告人阎率抓获。除上述证据外，公诉机关还当庭出示了统一社会信用代码、企业机读档案登记资料、个体工商户开业登记审核表；沈阳老妈乐商贸有限公司一元卡兑换明细表、销售表；老妈乐商城会员章程、收款收据、银行卡交易记录；辨认笔录及照片；罪犯病情诊断书、辽河油田总医院检验报告单、盘锦辽油宝石花医院彩超检查报告单，上述证据经庭审质证、认证，确认为有效证据。关于公诉机关当庭出示的证人王某某7的证言因未指向本案指控的事实，本院不予采纳；关于辩护人当庭提交的辽宁省凌源市（2019）辽1382刑初218号刑事判决书一份，因与本案无关联性，故本院不予采纳。本院认为，被告人阎率违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金76.044万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。非法吸收公众存款的犯罪数额应以行为人向社会不特定对象实际吸收的资金计算，故被告人阎率本人“投资”40万元应从指控数额中予以扣除。被告人阎率在整起案件中，对吸收的资金无实际控制权和支配权，仅起次要作用，系从犯；被告人到案后能够如实供述自己的犯罪事实，认罪态度较好，系坦白；被告人阎率积极部分退赔投资人投资款，取得投资人的谅解，综合上述情节应对其适用缓刑，不致危害社会，辩护人的相关辩护意见予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第七十二条，第七十三条第二款、第三款，第六十七条第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人阎率犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金已预缴。）二、随案移送的扣押物品依法予以收缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向盘锦市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  冉 军审 判 员  佟会权人民陪审员  丁 艳二〇二〇年八月二十八日书 记 员  冷 静附：法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金……第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚……第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑……（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……第七十三条第二款、第三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起起算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。