内蒙古自治区乌兰浩特市人民法院刑事判决书（2019）内2201刑初380号公诉机关乌兰浩特市人民检察院。被告单位乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司，组织机构代码91152201752566218J。诉讼代表人陈桐。被告人佟学纯，中共党员，户籍地内蒙古乌兰浩特市。2019年7月30日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪被乌兰浩特市公安局取保候审。辩护人罗相宝，内蒙古圣泉（科右前）律师事务所律师。乌兰浩特市人民检察院以乌检公诉刑诉（2019）321号起诉书指控被告人佟学纯犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年10月22日向本院提起公诉。2020年6月15日，乌兰浩特市人民检察院又以乌检公诉刑追诉（2020）1号追加起诉决定书对乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司犯拒不执行判决、裁定罪决定追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。乌兰浩特市人民检察院检察员翁兴元出庭支持公诉，被告单位乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司的诉讼代表人陈桐、被告人佟学纯及其辩护人罗相宝到庭参加诉讼。乌兰浩特市人民检察院指控，2013年5月2日徐某在鑫久房地产开发有限公司购买了该公司开发的位于乌兰浩特市××街内的综合楼第一栋1单元102房门市，并于当日一次性交付全款70万。因佟学纯经营不善，楼房到期未交工。2014年10月29日徐某将鑫久公司诉至乌兰浩特市人民法院,并于2015年3月3日将鑫久花园住××区、1002、1102三套房产进行保全。法院判决后，于2015年9月17日将鑫久公司名下的鑫久花园2号楼1004、3号楼405执行查封，并告知禁止将房屋买卖、转让。2016年6月20日鑫久公司将鑫久花园3号楼405室以27.4464万元再次将房产卖给乌兰浩特市居民钟福某；2018年1月19日鑫久公司将鑫久花园2号楼1单元1004室以欠款抵账为由将房屋转给施双某，后施双某将房产顶账给马建某。公诉机关认为，被告人佟学纯作为鑫久房地产有限公司的法定代表人，有能力执行且拒不履行人民法院已经发生法律效力的民事判决书、执行裁定书中确定的义务，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。佟学纯代表单位意志，被告单位乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司的行为亦触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告单位提出对对其从轻、减轻处罚的辩护意见是：1.初次犯罪；2.认罪认罚；3.全部履行了执行义务。被告人佟学纯及其辩护人罗相宝对公诉机关指控的罪名不持异议。辩护人提出对佟学纯如下从轻、减轻处罚的辩护意见是：1.法律意识淡薄，主观恶性较小；2.年事已高，患有多种疾病，记忆力减退；3.执行义务已履行完毕；4.自首；5并非故意将涉案房产出售，并非故意挑战法院权威。经审理查明，乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司（以下简称鑫久公司）成立于2003年8月14日，其法定代表人为佟学纯。2013年5月2日本市居民徐某以70万元的价格购买了鑫久公司开发的位于乌兰浩特市××街内的综合楼第1栋1单元102房门市1套。后因公司经营不善，楼房到期未交工。2014年10月29日徐某将鑫久公司诉至本院。该案审理期间，徐某申请法院对鑫久花园住××区、1002、1102三套房产进行财产保全，本院2015年3月4日作出民事裁定将上述三套房产予以查封。2015年3月30日本院作出（2014）乌民初字第2738号民事判决：（一）解除徐某与鑫久公司签订的商品房预售合同；（二）鑫久公司返还徐某房款70万元及利息。判决发生法律效力后，徐某于2015年5月26日申请执行。在执行过程中，因被查封的三套房屋正在施工，不适宜评估拍卖，徐某同意暂缓执行。2015年9月17日佟学纯又向本院提供了鑫久花园2号楼1004、3号楼405两套房产作为债务担保，本院执行局将该两套房产进行了查封，并明确告知禁止将房屋买卖、转让。2016年6月20日鑫久公司将鑫久花园3号楼405室以27.4464万元出售给本市居民钟福某；2018年1月19日鑫久公司以欠款抵账为由将鑫久花园2号楼1单元1004室将房屋转让给施双某，后施双某将该房产顶账给马建某。另查明，2016年8月5日鑫久公司归还徐某购楼款10万元；2016年8月10日鑫久公司归还徐光某（徐某父亲）购楼款20万元。本院在审理鑫久公司拒不执行判决、裁定一案过程中，鑫久公司履行了执行义务。2019年5月25日我局将涉嫌拒不执行判决、裁定罪的佟学纯上网追逃。同年7月30日佟学纯到公安局投案自首。针对上述事实，公诉机关当庭出示、宣读了下列证据证明：1.书证（1）营业执照、法定代表人身份证明书证明，鑫久公司成立于2003年8月14日，系自然人独资，法定代表人是佟学纯。（2）乌兰浩特市人民法院调查报告证明，2015年5月26日徐某向法院申请执行鑫久公司房屋预售合同纠纷一案。7月2日向鑫久公司送达执行通知书。2015年9月17日鑫久公司向法院提供了其名下的的两套位××街（面积135.98平方米）、3号楼405（面积85.77平方米）房产，法院予以查封。（3）户籍信息证明，佟学纯出生于1959年9月27日，属于负刑事责任年龄。（4）2019年11月30日乌兰浩特市公安局刑侦大队出具的《到案经过》证明，2019年5月25日我局将涉嫌拒不执行判决、裁定罪的佟学纯上网追逃。同年7月30日，佟学纯主动到公安局投案自首。（5）乌兰浩特市房产管理局出具的《证明》证明，经内蒙古商品房销售管理2.0系统查询，2014年11月21日鑫久公司将鑫久花园3号楼1单元405室网签至施某名下（2016年1月26日退房），2016年6月19日又网签至钟福某名下；2015年5月11日将鑫久花园2号楼1单元1004室网签至白福某名下（2018年1月17日退房），2018年1月19日又网签至××园、2号楼1单元1002室、2号楼1单元1102室三套房产未网签，已查封。（6）鑫久公司出具的《收据》和《认购书》证明，2013年5月2日徐某向鑫久公司预交购房款70万元，用以购买综合楼1栋1单元102门市（134㎡）。（7）本院（2014）乌民初字第2738号民事裁定书证明，2015年3月4日，本院对鑫久公司开发的鑫久花园2号楼2－1－902、2－1－1002、2－1－1102三栋房屋予以查封。（8）本院2015年3月30日制作的（2014）乌民初字第2738号民事判决书证明：（一）解除原告徐某与被告乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司签订的商品房预售合同；（二）被告乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司返还原告房款70万元。（9）本院（2015）乌执字第520号执行通知书证明，2015年5月26日，本院向鑫久公司送达执行通知书。（10）本院（2015）乌执字第520号执行裁定书证明，2015年11月23日因本院查封的三套房产正在施工，不适宜评估拍卖，徐某同意暂缓执行。（11）本院（2015）乌执字第520号执行裁定书及执行笔录证明，2015年9月17日佟学纯向本院提供了鑫久花园2号楼1004、3号楼405两套可供执行的房产，本院将两套房屋进行了查封，同时告知佟学纯禁止交易。（11）本院执行局2020年5月10日出具的《关于徐某申请执行乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司商品房预售合同的办案说明》证明，徐某在诉讼过程中申请保全了鑫久花园2号楼1单元902室、1002室、1102室三套住宅楼。执行局干警执行时询问该三套楼情况，佟学纯称，该三套楼均为回迁户楼房。2015年9月17日，佟学纯向法院提供了鑫久花园2号楼1004室、3号楼405室两套无争议楼房作为查封的房产，本院对其进行了查封。2018年12月21日徐某得知鑫久公司将查封的两套房产出售给他人后，申请法院将该案移送公安处理。在本院审理佟学纯拒不执行判决、裁定一案过程中，佟学纯之子要求对之前保全的××园、1102室进行拍卖还账，并出具了保证书及拍卖申请。拍卖程序流拍后，徐某以每套房产43万元的价格接收，鑫久公司为其办理了网签合同。（12）本院2020年3月16日作出的（2020）内2201执恢33号之二执行裁定书证明，鑫久公司所有的的位××园（112.91平方米，无产权证）和1102室（112.91平方米，无产权证）作价86万元，交付徐某抵顶欠款86万元，所有权自本裁定送达徐某时转移。（13）谅解书证明，鑫久公司以其两处房屋抵消所欠款项，徐某对佟学纯予以谅解。2.证人证言（1）徐某的证言证明，2013年5月2日，我交70万元购买鑫久公司开发的兴安街幸福巷内综合楼第一栋1单元102门市房，佟学纯说2014年年初交房。2014年年初没收到房子。2015年3月3日我向法院申请保全了鑫久花园小区2号楼1单元902、1002、1102三套房子。2014年10月我起诉佟学纯了。2015年9月17日法院又查封了鑫久花园2号楼1004室、3号楼405室。我申请保全的房子和法院扣的房子到现在没交付使用，法院没办法拍卖这些房子，判决的钱款也没收到。（2）白福某的证言证明，佟学纯欠我100万元，他用6套房子抵押给我，其中就有鑫久花园2号楼1单元1004室。办完网签后，佟学纯又给我别的房子，我就把这套房子退了。（3）马建某的证言证明，施双某欠我55万元，他答应在鑫久花园给我买一套房子抵债。这个房子就是鑫久花园小区2号楼1单元1004室。（4）钟福某的证言证明，2016年6月20日，我在鑫久花园售楼处花274464.00元购买了3号楼1单元405室。现房子未盖完。（5）施某的《情况说明》证明，其购买过鑫久花园楼房，每户先交10万元定金。交款一年多，房子未交工。经协商，佟学纯同意把定金退回。退回款后，我们到房产局把网签解除了。（6）佟兴某的证言证明，我在父亲佟学纯的鑫久公司帮忙。我父亲从施双某借了30万元，抵押了鑫久花园小区两套房产。网签给施双某后，施双某又把房产转给马建某了。2016年，我父亲把一套房产网签抵押给钟福某了。3.被告人供述佟学纯的供述证明，徐某和我公司有纠纷，法院查封我一两套房子，法院给我做过笔录，我知道判决的事儿，是否履行不知道了。我从施双某借了30万元，抵押了两三套房子，也网签给了施双某。我脑袋总迷糊。辩护人当庭提交的证明1.收据2枚证明，2016年8月1日、8月5日，徐光某（徐某的父亲）、徐某共收到鑫久公司归还的楼款30万元。2.乌兰浩特市人民医院2019年7月31日出具的诊断证明书证明，佟学纯（患）脑梗死、高血压3级、2型糖尿病。3.兴安盟人民医院2018年9月20日出具的诊断证明书证明，对佟学纯初步诊断为：（1）脑梗死；（2）高血压；（3）2型糖尿病。上列证据，均经过当庭举证、质证，证据来源合法，内容客观，本院予以确认。本院认为，被告单位乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司、被告人佟学纯对人民法院的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。案发后，佟学纯主动到公安机关投案，如实供述了自己的罪行，可以从轻处罚；鑫久公司及佟学纯在本案审理阶段履行了全部执行义务，且被害人出具谅解书对佟学纯予以谅解，故量刑时可酌情对鑫久公司和佟学纯从轻处罚。鑫久公司的诉讼代表人的辩护意见，符合法律规定，予以采纳；辩护人罗相宝关于佟学纯“并非故意将涉案房产出售，并非故意挑战法院权威”的辩护意见，不符合本案的实际情况，不予采纳，其他相关庇护意见予以采纳。根据被告鑫久公司和佟学纯的犯罪事实、情节及社会危害性，可以认定其犯罪行为属情节轻微。综上，本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：一、被告单位乌兰浩特市鑫久房地产开发有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，免予刑事处罚。二、被告人佟学纯犯拒不执行判决、裁定罪，免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向兴安盟中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 刘俊宏审判员 白贤慧人民陪审员 白伶俐 二0二0年八月八日书记员 邢璐璐