安徽省广德市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖1822刑初174号 公诉机关安徽省广德市人民检察院。 被告人李文件，绰号“三子”，男，1986年6月20日出生于江苏省滨海县，汉族，初中文化，挖机驾驶员，住江苏省溧阳市。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年10月11日被广德市公安局刑事拘留，同年11月8日被广德市公安局取保候审；2020年7月23日经本院决定取保候审，次日由江苏省溧阳市公安局执行取保候审。 指定辩护人宁勇，安徽渊源律师事务所律师。 被告人吴刚，男，1983年6月27日出生于江苏省溧阳市，汉族，小学文化，个体经营户，住江苏省溧阳市。曾因犯盗窃罪，于2019年6月24日被江苏省溧阳市人民法院判处拘役四个月，并处罚金人民币四千元。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年10月17日被广德市公安局刑事拘留，同年11月1日被广德市公安局取保候审；2020年7月23日经本院决定取保候审，次日由江苏省溧阳市公安局执行取保候审。 指定辩护人孙倩，安徽大旗律师事务所律师。 被告人张贫，男，1968年11月20日出生于安徽省宣城市宣州区，汉族，初中文化，个体经营户，住安徽省宣城市宣州区。因涉嫌犯非法采矿罪，于2019年11月1日被广德市公安局取保候审；2020年7月23日经本院决定取保候审，次日由宣城市公安局宣州分局执行取保候审。 指定辩护人程春欢，安徽皖东南律师事务所律师。 广德市人民检察院以广检一部刑诉（2020）186号起诉书指控被告人李文件、吴刚、张贫犯非法采矿罪，于2020年7月23日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。广德市人民检察院指派检察员梅婷出庭支持公诉，被告人李文件及其辩护人宁勇、被告人吴刚及其辩护人孙倩、被告人张贫及其辩护人程春欢到庭参加诉讼。现已审理终结。 广德市人民检察院指控： 2018年6月，被告人李文件在未办理任何手续的情况下私自与广德市村民陈某1、史某等人达成协议，修建一条由邱村镇庙西村桥亭组上塘洼山场至江苏省溧阳市天目湖镇山场的道路。后李文件在修路时发现占用的陈某1山场处有大量石块，遂在未取得采矿许可证的情况下雇佣挖机在该处开采石块直到2018年12月底。李文件将开采的部分石块回填修路，还有约13000吨石块销售至乐丰建材有限公司等处。经广德市价格认证中心认定，该石料宕口价为21.67元／吨。 2018年11月底，被告人吴刚通过李文件介绍也从陈某1处承包约0.9亩上塘洼山场。同年12月期间，吴刚伙同张贫在未取得采矿许可证的情况下雇佣挖机在该处开采石块重量共计7785.9吨，后以26.5元／吨和28.5元／吨的价格（不含运费）全部销售至郎溪县乐丰建材有限公司。 经鉴定，被告人在广德市东山凝灰岩开采区开采的石块系建筑用石料（凝灰岩），开采总量为26342吨。其中，李文件销售石料总重量为13000吨，销售金额为284710元；吴刚伙同张贫销售石料总重量为7785.9吨，销售金额为218778.35元。 为证明上述事实，公诉机关提供了户籍资料、行政处罚决定书等书证，现场勘验、辨认笔录，鉴定意见，证人王某1、岑某、翟某等的证言，被告人李文件、吴刚、张贫的供述与辩解等证据。 广德市人民检察院认为，被告人李文件、吴刚、张贫违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人李文件、张贫主动投案并如实供述全部犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。被告人吴刚归案后如实供述全部犯罪事实，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，依法可以从轻处罚。被告人李文件、吴刚、张贫案发后退出全部赃款，可酌情从轻处罚。被告人李文件、吴刚、张贫认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。因此，建议判处李文件有期徒刑一年缓刑一年六个月，并处罚金5万元；判处被告人吴刚有期徒刑八个月缓刑一年，并处罚金4万元；判处被告人张贫有期徒刑七个月缓刑一年，并处罚金3.5万元。 被告人李文件、吴刚、张贫对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，并签署认罪认罚具结书自愿认罪认罚。 被告人李文件的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人李文件的犯罪事实和罪名无异议；2、被告人李文件自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；3、被告人主动投案并如实供述全部犯罪事实，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚；4、被告人系初犯、偶犯，无违法犯罪前科，本次犯罪社会危害性不大，案发后退出全部赃款，可从轻处罚；5、被告人李文件因同一行为受到原广德县林业局行政处罚，已经缴纳罚款，可对其减轻处罚。建议对其从轻、减轻处罚。 被告人吴刚的辩护人提出如下辩护意见：1、对被告人吴刚构成非法采矿罪不持异议；2、被告人吴刚积极退赃，主动缴纳罚金，可以从轻处罚；3、被告人吴刚能如实供述自己的罪行，认罪态度好，并自愿签署认罪认罚具结书，并当庭认罪，可对其从轻处罚。请求对其宣告缓刑。 被告人张贫的辩护人提出如下辩护意见：1、对公诉机关指控被告人张贫犯非法采矿罪不持异议；2、被告人张贫具有自首情节，依法可减轻处罚；3、在共同犯罪中，被告人张贫只是负责出资，犯意的提起、山场的征用、买家的联系等均由被告人吴刚实施，被告人张贫犯罪地位一般，起次要、辅助作用，应为从犯；4、被告人张贫主观恶性较小，其一贯表现良好，无犯罪前科，系初犯；5、被告人张贫自愿签署认罪认罚具结书，退缴违法所得，缴纳罚金。建议对其从轻判决，并适用缓刑。 经审理查明： 2018年6月，被告人李文件在未办理任何手续的情况下私自与广德市村民陈某1、史某等人达成协议，修建一条由邱村镇庙西村桥亭组上塘洼山场至江苏省溧阳市天目湖镇山场的道路。后李文件在修路时发现占用的陈某1山场处有大量石块，遂在未取得采矿许可证的情况下雇佣挖机在该处开采石块直到2018年12月底。李文件将开采的部分石块回填修路，还有约13000吨石块销售至乐丰建材有限公司等处。经广德市价格认证中心认定，该石料宕口价为21.67元／吨。 2018年11月底，被告人吴刚通过李文件介绍也从陈某1处承包约0.9亩上塘洼山场。同年12月期间，吴刚伙同张贫在未取得采矿许可证的情况下雇佣挖机在该处开采石块重量共计7785.9吨，后以26.5元／吨和28.5元／吨的价格（不含运费）全部销售至郎溪县乐丰建材有限公司。 经鉴定，被告人在广德市东山凝灰岩开采区开采的石块系建筑用石料（凝灰岩），开采总量为26342吨。其中，李文件销售石料总重量为13000吨，销售金额为284710元；吴刚伙同张贫销售石料总重量为7785.9吨，销售金额为218778.35元。 被告人李文件于2019年10月11日经广德市公安局电话传唤到案；被告人吴刚于2019年10月17日经广德市公安局电话传唤到案；被告人张贫于2019年10月23日经广德市公安局电话传唤到案。归案后，被告人李文件、张贫如实供述了自己的犯罪事实；被告人吴刚在第一次讯问中未能如实供述自己的犯罪事实，但在其后的讯问中如实供述了自己的犯罪事实。 另查明，案发后，被告人李文件向公安机关退缴违法所得人民币281710元;被告人吴刚向公安机关退缴违法所得85000元;被告人张贫向公安机关退缴违法所得133778.35元。 上述事实有广德市自然资源和规划局《涉嫌犯罪案件移送书》及附件、受案登记表、接处警情况登记表、立案决定书、立案告知书、被告人户籍资料及照片、到案经过情况说明、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、释放通知书、取保候审材料、前科查询记录、调取证据通知书、调取证据清单、违法犯罪查询情况说明、刑事判决书、刑事裁定书、林业行政处罚决定书、责令限期恢复原状通知书、送达回证、现场照片复印件、询问笔录4份、广德市价格认证中心出具的价格认定函、扣押决定书、发还清单、接受证据材料清单、公司交易账目、接受证据材料清单、营业执照、销售明细表、乐丰建材现金日记账、付款凭证、转账凭证、接受证据材料清单、销售明细表、转账凭证、接受证据材料清单、调取证据通知书、个人账户交易明细、安徽省行政事业单位资金往来结算票据、广德市公安局出具的案件情况说明、接受证据材料清单、送货单9张等书证，证人王某1、岑某、翟某、陈某1、武某、梅某、郝某、史某、雷某、熊某、彭某、邓某、谢某、王某2、何某1、丁某、陈某2、何某2、章某、钦国、韩某、陈某3、芮某、张某1、甘某、夏某、黄某、何某3、张某2的证言，李文件、吴刚、王某1、邓某、谢某的辨认笔录，现场勘测笔录及现场照片6张，现场勘验检查笔录、现场方位示意图、现场照片6张，鉴定委托书、化工部马鞍山地质工程勘察院出具的开采量计算报告、鉴定意见通知书，被告人李文件、吴刚、张贫的供述与辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人李文件、吴刚、张贫违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人吴刚、张贫在共同事实起诉书指控的犯罪事实中所起作用基本相当，不宜区分主从犯。案发后，被告人李文件、张贫经公安机关电话传唤主动到案，并如实供述了自己的犯罪事实，其行为构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人吴刚归案后如实供述了自己的犯罪事实，其行为构成坦白，依法可以从轻处罚。案发后，被告人李文件、吴刚、张贫向公安机关退缴全部违法所得，可酌定从轻处罚。被告人吴刚具有犯罪前科，可酌定从重处罚。被告人李文件、吴刚、张贫均自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，并签字具结，可以依法从宽处理。辩护人提出的三被告人具有上述从轻或者减轻处罚情节、酌定从轻处罚情节以及从宽处理情节的辩护意见成立，本院予以采纳。被告人李文件的辩护人提出的被告人李文件因同一行为受到原广德县林业局行政处罚，已经缴纳罚款的辩护意见，经查，原广德县林业局对被告人李文件作出的林业处罚决定书，系对李文件未经同意擅自改变林地用途违法行为作出的行政处罚，与本案犯罪事实无刑法意义上的关联性，故对该辩护意见不予采纳。被告人张贫的辩护人提出的在共同犯罪中，被告人张贫应为从犯的辩护意见，经查，被告人张贫与吴刚实施起诉书指控的犯罪事实中，被告人张贫垫付了非法采矿的启动资金，明确各自的分工,约定了利润分成，从上述行为可以认定被告人张贫与吴刚在共同犯罪中地位基本相当、所起作用基本相当，不宜区分主从犯，故对该辩护意见不予采纳。公诉机关建议判处李文件有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元，建议判处被告人吴刚有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元，建议判处被告人张贫有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万五千元的量刑建议符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第三条第一款之规定，判决如下： 一、被告人李文件犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人李文件应当自本判决发生法律效力之日起十日内，持本判决书到江苏省溧阳市司法局报到，接受社区矫正。逾期不报到的，江苏省溧阳市司法局有权向本院提出撤销缓刑建议并附相关证明材料，建议本院撤销缓刑。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。） 二、被告人吴刚犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币四万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人吴刚应当自本判决发生法律效力之日起十日内，持本判决书到江苏省溧阳市司法局报到，接受社区矫正。逾期不报到的，江苏省溧阳市司法局有权向本院提出撤销缓刑建议并附相关证明材料，建议本院撤销缓刑。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。） 三、被告人张贫犯非法采矿罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万五千元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。被告人张贫应当自本判决发生法律效力之日起十日内，持本判决书到宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。逾期不报到的，宣城市宣州区司法局有权向本院提出撤销缓刑建议并附相关证明材料，建议本院撤销缓刑。罚金限于本判决生效之日起三日内缴纳。） 四、被告人李文件、吴刚、张贫的违法所得予以追缴，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省宣城市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  严金华 人民陪审员  江胜来 人民陪审员  郑允寅 二〇二〇年八月二十日 书 记 员  黄 晖 附：相关法律、司法解释条文 《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 ...... 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 ...... 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 ...... 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条...... 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 ......