吉林省松原市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）吉07民终1038号 上诉人（原审被告）：松原市宏宇房地产开发有限公司，住所地：吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县前郭尔罗斯镇。 法定代表人：张韬，经理。 委托诉讼代理人：李影，女，1981年8月15日生，汉族，住吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县，公司员工。 委托诉讼代理人：曹晗，吉林信维律师事务所律师。 被上诉人（原审原告）：刘广生，男，1963年10月1日出生，汉族，住吉林省松原市宁江区。 被上诉人（原审原告）：姜明，男，1974年3月21日出生，汉族，住吉林省松原经济技术开发区。 委托诉讼代理人：姜杨，男，1976年6月27日生，汉族，住吉林省前郭尔罗斯蒙古族自治县，系姜明弟弟。 刘广生、姜明共同委托诉讼代理人：王喜滨，辽宁盛典律师事务所律师。 上诉人松原市宏宇房地产开发有限公司（以下简称“宏宇公司”）因与被上诉人刘广生、姜明建设工程承包合同纠纷一案，不服前郭县人民法院于2018年9月7日作出的（2018）吉0721民初4130号民事判决书，提起上诉，本院于2019年1月31日作出（2019）吉07民终1912号民事裁定书，裁定撤销前郭县人民法院（2018）吉0721民初4130号民事判决，驳回刘广生、姜明的起诉。刘广生、姜明不服，向吉林省高级人民法院申请再审，2020年3月19日，吉林省高级人民法院作出（2020）吉民再54号民事裁定书，裁定撤销本院（2018）吉07民终1912号民事裁定，指令本院对本案进行审理。本院于2020年6月16日受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人宏宇公司委托诉讼代理人李影、曹晗，被上诉人姜明委托诉讼代理人姜杨及姜明、刘广生共同委托诉讼代理人王喜滨到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 宏宇公司上诉请求：1.撤销（2018）吉0721民初4130号判决；2.驳回刘广生、姜明的诉讼请求。事实和理由：原审法院判决宏宇公司返还刘广生、姜明的500万元及利息，是松原市世光普惠金融信息咨询服务有限公司非法吸收的存款，该公司用该笔存款以及其它存款汇入宏宇公司，属于其非法吸收公众存款案的案涉资金，该案已由公安机关立案侦查，故刘广生、姜明主张的500万元存款应通过刑事案件解决。请求二审人民法院依法予以改判。 刘广生、姜明辩称，宏宇公司是根据前郭县经侦大队出具的证明而认定500万元是非法集资款，我们申诉以后，前郭县经侦大队又给我们出具了该笔资金不是非法集资的证明。涉案工程我们已经进入工地施工20多天，有施工记录以及施工现场的照片为证。希望二审法院维持原判。 刘广生、姜明一审诉讼请求：宏宇公司返还500万元保证金，自2018年6月8日始按月利2分给付利息至执行完毕时止。 一审法院认定事实：刘广生、姜明向法庭出示以下证据：1.《合同意向书》原件一份。证明：双方签订建设工程承包合同意向书；2.《补充协议》原件一份。证明：宏宇公司前郭分公司不能在2018年7月1日开工，应按照月利率2分支付500万元保证金利息并撤回保证金；3.宏宇公司前郭分公司出具的收款《收据》原件3枚（2018年6月4日200万元收据一枚，2018年6月8日收据两枚，其中50万元和250万元各一枚）。证明：宏宇公司前郭分公司收到保证金500万元；4.刘广生、姜明通过银行向宏宇公司前郭分公司转账支付保证金的凭证3枚（其中：2018年6月4日200万元转账凭证一枚，2018年6月8日200万元、100万元转账凭证各一枚）。证明：已将500万元保证金通过银行转账交付给宏宇公司前郭分公司；5.宏宇公司前郭分公司在工商局备案的注销登记表一份。证明：宏宇公司前郭分公司已被注销。以上证据能够证明，刘广生、姜明向宏宇公司前郭分公司交付500万元工程保证金的事实成立，以及工程不能在2018年7月1日开工，宏宇公司前郭分公司应返还交付500万元保证金，并按照月利率2分支付500万元保证金利息。证明宏宇公司前郭分公司系宏宇公司于2018年4月27日设立的非法人企业，2018年8月15日，宏宇公司申请注销了宏宇公司前郭分公司。 一审法院认为，宏宇公司经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，又未对刘广生、姜明在起诉状中陈述内容提出答辩意见，应视为其对质证、答辩权利的放弃。双方当事人争议属建设工程施工合同纠纷，根据刘广生、姜明陈述事实以及出示《合同意向书》《补充协议》《收据》《银行转款凭证》、分公司注销登记表等证据，证明宏宇公司前郭分公司与刘广生、姜明签订的建设工程施工合同意向书、补充协议书的事实成立，宏宇公司前郭分公司收取了刘广生、姜明交付的500万元工程保证金。根据查明的事实，宏宇公司前郭分公司没有在约定的时间开工，《补充协议》约定宏宇公司前郭分公司应将500万元承包工程保证金及时返还，并应按月利2分支付500万元保证金利息，双方约定未超过法律规定年利率24%标准，应予以保护。因宏宇公司前郭分公司是宏宇公司设立的分公司，且分公司已被宏宇公司依法申请注销，依照法律规定，宏宇公司前郭分公司的民事责任应由其总公司承担。故刘广生、姜明要求宏宇公司偿还刘广生、姜明保证金500万元，并自收款之日起按照约定月利2分支付500万元保证金利息的诉讼请求成立，依法应予支持。依照《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十九条规定，判决：松原市宏宇房地产开发有限公司于判决生效后立即返还刘广生、姜明承包工程保证金500万元；并自2018年6月8日起以500万元为基数按照月利率2分给付资金占用期间的利息至给付完毕止。如未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费减半收取23,400元，由松原市宏宇房地产开发有限公司负担。 本院二审期间，当事人围绕上诉请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。被上诉人刘广生、姜明提交证据：1.2019年3月6日前郭县公安局经侦大队出具的证明，即“2018年7月9日，松原世光普惠金融信息咨询服务有限公司前郭分公司涉嫌非法吸收公众存款罪，被我局立案调查，该公司非法吸收公众存款被认定为赃款。其中被该公司员工徐洪晶（2018年4至5月汇款1,400万元）、张会明（2018年4月汇款1,500万元）、贾兆臣（2018年5月10日汇款100万元）、于斌（2018年5月9日汇款300万元）汇款到松原宏宇房地产开发有限公司江智平的银行卡上，用于购买土地的先期付款。刘广生给贾兆臣的保证金500万元汇款时间分别是2018年6月4日和8日。贾兆臣支付给松原宏宇房地产开发有限公司购买土地款时间在先，刘广生支付给贾兆臣500万元保证金时间在后，故不包含刘广生的500万元保证金”；2.施工日记，证明进入场地施工的事实；3.照片9页，证明是进场干完活后的照片。宏宇公司质证认为：前郭县公安局2019年3月6日的证明真实性有异议，前郭县公安局作为侦查机关，不应该出具两份证明问题完全相反的证明，证明里所说刘广生支付贾兆臣500万元保证金，这个钱是打在个人账户，没有打到宏宇公司的账户。根据法律规定，工程保证金必须打入指定的专用账户，而且要经过监管部门的审批才能动用，所以这500万元现金不是工程保证金，而是贾兆臣用于非法吸收公众存款的赃款；施工日记是复印件，无法证明其真实性；照片上的彩钢房图片是宏宇公司自有的，与刘广生和姜明没有关系。 二审查明，2018年6月4日，刘广生、姜明与宏宇公司下设的松原市宏宇房地产开发有限公司前郭分公司（以下简称“宏宇前郭分公司”）签订了《合同意向书》及《补充协议》，约定：宏宇前郭分公司承诺将其开发建设的世光迦南美地小区工程中的12万平方米发包给刘广生、姜明承建，刘广生、姜明向宏宇前郭分公司交付工程保证金500万元，《补充协议》还注明2018年7月1日未能开工，宏宇前郭分公司就刘广生、姜明的保证金按月利2分执行，刘广生、姜明可继续等待开工也可以按息撤回本金。同年6月4日和6月8日，刘广生、姜明向宏宇前郭分公司支付保证金500万元，宏宇前郭分公司为其出具收据三枚，总计500万元。 另查明，宏宇前郭分公司系被告宏宇公司于2018年4月27日设立的下属分公司，2018年8月15日宏宇公司申请注销了宏宇前郭分公司。 还查明，2019年3月6日，前郭县公安局经侦大队出具一份证明，证明“2018年7月9日，松原世光普惠金融信息咨询服务有限公司前郭分公司涉嫌非法吸收公众存款罪，被我局立案调查，该公司非法吸收公众存款被认定为赃款。其中被该公司员工徐洪晶（2018年4至5月汇款1,400万元）、张会明（2018年4月汇款1,500万元）、贾兆臣（2018年5月10日汇款100万元）、于斌（2018年5月9日汇款300万元）汇款到松原宏宇房地产开发有限公司江智平的银行卡上，用于购买土地的先期付款。刘广生给贾兆臣的保证金500万元汇款时间分别是2018年6月4日和8日。贾兆臣支付给松原宏宇房地产开发有限公司购买土地款时间在先，刘广生支付给贾兆臣500万元保证金时间在后，故不包含刘广生的500万元保证金”。 吉林省高级人民法院于2020年3月19日作出（2020）吉民再54号民事裁定书，认定“世光普惠公司因涉嫌非法吸收公众存款罪被公安机关立案调查，但本案刘广生、姜明的起诉系基于与宏宇公司前郭分公司签订施工合同并缴纳履行协议保证金500万元的事实，目前并无证据证明上述事实涉及经济犯罪。” 本院认为，2018年6月4日刘广生、姜明和宏宇公司前郭分公司先后签订了《合同意向书》及《补充协议》，宏宇前郭分公司承诺将自己开发建设的《世光迦南美地中心小区》中的12万平方米的建筑单体工程发包给刘广生、姜明承建，后刘广生向该分公司缴纳了履行协议保证金500万元。该分公司在补充协议中约定“2018年7月1日未能开工，甲方（宏宇公司前郭分公司）就乙方（刘广生、姜明）的保证金按月利2分执行，乙方可继续等待开工也可以按息撤回本金。”现《******中心小区》并未如期开工，宏宇前郭分公司已构成违约，刘广生、姜明有权索要保证金500万元及约定的利息。上诉人宏宇公司主张该笔500万元保证金属于世光普惠公司非法吸收公众存款案的涉案资金，被上诉人刘广生、姜明的500万元保证金应该通过刑事案件解决，其提交的2018年11月6日前郭县公安局经侦大队出具《说明》，没有认定涉案500万元属于世光普惠公司非法吸收公众存款案的涉案资金。本案系刘广生、姜明与宏宇前郭分公司签订施工合同后因一方违约发生的纠纷，该纠纷并未涉及经济犯罪，与世光普惠公司非法吸收公众存款并非同一法律关系。前郭县公安局经侦大队2019年3月6日出具证明，世光普惠公司非法吸收公众存款案涉款项中不包含刘广生、姜明的500万元保证金，故宏宇公司的上诉请求无事实与法律依据，对其上诉请求，本院不予支持。宏宇前郭分公司系宏宇公司的分公司，且已被宏宇公司注销，宏宇前郭分公司的民事责任应由宏宇公司承担。原审判决认定事实清楚，适用法律正确，且程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（一）项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费46,800元，由上诉人松原市宏宇房地产开发有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长 魏 巍 审判员 牟凤桐 审判员 张 蕊 二〇二〇年八月十七日 书记员 宁宏权