辽宁省大连市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽02刑终288号原公诉机关辽宁省大连市金州区人民检察院。上诉人（原审被告人）宋进考，男，1977年1月25日出生，汉族，初中文化，河北硕平农业科技有限公司大连金州分公司负责人，住河北省石家庄市井陉县。曾因犯抢劫罪、盗窃罪于1996年7月24日被判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，2014年2月25日被释放。因本案于2019年5月3日至8日羁押于石家庄市第一看守所，同年5月9日被刑事拘留，同年6月5日被逮捕。现羁押于大连市金州区看守所。指定辩护人梁梅，辽宁君连律师事务所律师。辽宁省大连市金州区人民法院审理辽宁省大连市金州区人民检察院指控原审被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年6月23日作出（2020）辽0213刑初52号刑事判决。原审被告人宋进考不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。辽宁省大连市人民检察院指派检察员张验军、祁舒淼出庭履行职务，上诉人宋进考及其辩护人梁梅到庭参加诉讼。现已审理终结。原审判决认定，2018年4月30日，被告人宋进考受连某（另案处理）指使以河北硕平农业科技有限公司监事、股东身份与大连金州福佳新天地百货有限公司签订店铺租赁合同，后在大连市金州区注册河北硕平农业科技有限公司大连金州分公司，负责人为宋进考。后伙同受连某指派的大连金州分公司担任经理的赵某（已起诉）在明知该公司没有取得金融许可证的情况下，通过组织客户吃饭、业务员在街边发放宣传单等方式对外宣传公司，以高利息诱惑不特定社会公众向该公司存款，由赵某负责签订合同、出具收据、收取存款等。经统计，宋进考参与非法吸收51名集资参与人存款共计人民币142.42万元。案发后未给予任何返还。原判认定上述事实的证据有，案件来源、到案经过、鉴定意见书、辨认笔录，证人证言，被告人供述与辩解等。原审法院认为，被告人宋进考违反国家金融管理法规，在未取得有关部门依法批准的情况下，擅自向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为破坏了国家的金融管理秩序，触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪。连某受让河北硕平农业科技有限公司及指使被告人宋进考在大连市金州区注册河北硕平农业科技有限公司大连金某分公司以来，公司无任何实际的生产及经营活动，公司的主要活动即为非法吸收公众存款，是个人为进行违法犯罪活动而设立的，相关人员的犯罪不属于单位犯罪。被告人宋进考在前罪有期徒刑执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人宋进考到案后能够如实陈述自己的犯罪事实，可从轻处罚。原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第四条第三款之规定，判决：被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币十万元；被告人宋进考于本判决生效后十日内退赔被害人王琦伟43200元、白晶82000元、毕桂珍90800元、杨艳云82500元、潘风莲8800元、潘日华7500元、冷秀贤8600元、王凤琴88000、王真8800元、万洪伟8800元、苏美香86000元、邢桂君8600元、夏成菊80000元、孙承春82000元、姜洁燕9000元、杨东春9000元、杜新年9000元、王润芝9000元、王连凤8800元、于焕年8800元、于萍18700、夏福清8900元、宫春美8800元、丁玉芝18000元、王清怀17200元、黄云玲43000元、王福奎17400元、张志清17000元、高占海18000元、徐明华43200元、葛长枝30000元、陈晓娟30000元、范胜环30000元、徐淑玉30000元、解宪平9100元、王运英17600元、马菊芬8900元、严星8900元、刘兴礼16600元、陈本明18000元、尹春云8800元、戚旭艳16000元、徐洪满8800元、魏淑煥8800元、姜桂花26400元、孙丽华8800元、石金艳8800元、刘艳梅84700元、柳玉香87800元、苗桂珍7800元、李淑祯9800元。上诉人宋进考的上诉理由是，量刑过重。其辩护人提出宋进考具有从犯、到案后如实供述罪行、认罪态度好等从轻减轻处罚情节，原审判决对其量刑过重的辩护意见。经二审审理查明的事实和证据与一审一致，本院予以确认。上诉人宋进考及其辩护人在二审审理期间未提供新的证据。本院认为，上诉人宋进考伙同他人，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过组织客户吃饭等方式向社会公开宣传，并承诺在一定期限内给付高额利息，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为侵犯了国家的金融管理秩序，已构成非法吸收公众存款罪。上诉人宋进考及其辩护人关于量刑过重的上诉理由和辩护意见，经查，上诉人宋进考注册成立公司、签订店铺租赁合同等均系受连某指使，办理银行卡收取投资款亦系受连某指使并被连某使用，宋进考对人员安排、款项支配等均无决策权，可认定为从犯，依法予以减轻处罚。对该上诉理由和辩护意见，本院予以采纳，并对原审法院判处的刑罚适当予以调整。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项之规定，判决如下：一、维持辽宁省大连市金州区人民法院（2020）辽0213刑初52号刑事判决第一项对上诉人宋进考的定罪部分及第二项，即“被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪”；“被告人宋进考于本判决生效后十日内退赔被害人王琦伟43200元、白晶82000元、毕桂珍90800元、杨艳云82500元、潘风莲8800元、潘日华7500元、冷秀贤8600元、王凤琴88000、王真8800元、万洪伟8800元、苏美香86000元、邢桂君8600元、夏成菊80000元、孙承春82000元、姜洁燕9000元、杨东春9000元、杜新年9000元、王润芝9000元、王连凤8800元、于焕年8800元、于萍18700、夏福清8900元、宫春美8800元、丁玉芝18000元、王清怀17200元、黄云玲43000元、王福奎17400元、张志清17000元、高占海18000元、徐明华43200元、葛长枝30000元、陈晓娟30000元、范胜环30000元、徐淑玉30000元、解宪平9100元、王运英17600元、马菊芬8900元、严星8900元、刘兴礼16600元、陈本明18000元、尹春云8800元、戚旭艳16000元、徐洪满8800元、魏淑焕8800元、姜桂花26400元、孙丽华8800元、石金艳8800元、刘艳梅84700元、柳玉香87800元、苗桂珍7800元、李淑祯9800元”。二、撤销辽宁省大连市金州区人民法院（2020）辽0213刑初52号刑事判决第一项对上诉人宋进考的量刑部分，即“判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币十万元”。三、被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。被告人宋进考于本判决生效后十日内退赔被害人王琦伟43200元、白晶82000元、毕桂珍90800元、杨艳云82500元、潘风莲8800元、潘日华7500元、冷秀贤8600元、王凤琴88000、王真8800元、万洪伟8800元、苏美香86000元、邢桂君8600元、夏成菊80000元、孙承春82000元、姜洁燕9000元、杨东春9000元、杜新年9000元、王润芝9000元、王连凤8800元、于焕年8800元、于萍18700、夏福清8900元、宫春美8800元、丁玉芝18000元、王清怀17200元、黄云玲43000元、王福奎17400元、张志清17000元、高占海18000元、徐明华43200元、葛长枝30000元、陈晓娟30000元、范胜环30000元、徐淑玉30000元、解宪平9100元、王运英17600元、马菊芬8900元、严星8900元、刘兴礼16600元、陈本明18000元、尹春云8800元、戚旭艳16000元、徐洪满8800元、魏淑焕8800元、姜桂花26400元、孙丽华8800元、石金艳8800元、刘艳梅84700元、柳玉香87800元、苗桂珍7800元、李淑祯9800元。本判决为终审判决。审判长 李    宁审判员 孟    晶审判员 王    雍二〇二〇年八月三十一日书记员 龙国红(代)