天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0101刑初141号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人胡宁，女，1989年1月7日出生于天津市，汉族，大学文化，现住天津市河西区，户籍地天津市和平区。因本案于2019年5月21日被刑事拘留，2019年6月24日、2020年4月16日分别被取保候审。辩护人张连双，天津鼎双铭月律师事务所律师。被告人乔禹，女，1987年10月16日出生于天津市，汉族，大专文化，现住天津市南开区，户籍地天津市红桥区。因本案于2019年5月16日、2020年4月16日分别被取保候审。辩护人梁沙沙，天津沙原律师事务所律师。辩护人王金超，天津世杰律师事务所律师。被告人梁维洁，女，1986年3月19日出生于天津市，汉族，大专文化，住天津市河北区。因本案于2019年8月26日被刑事拘留，2019年9月25日、2020年4月16日分别被取保候审。辩护人石翔，天津万华律师事务所律师（法律援助）。公诉机关以津和检三部刑诉〔2020〕59号起诉书指控被告人胡宁、乔禹、梁维洁犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员骆成出庭支持公诉。被告人胡宁、乔禹、梁维洁及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，吕某、周某、巴某、徐某、刘某、岳某（均已判决）于2012年4月注册成立天津助行投资管理股份有限公司，由吕某担任法定代表人，周某担任总经理，巴某担任副总经理，徐某、刘某、岳某任公司股东。2014年7月至2015年9月，吕某、周某等人组织、领导公司员工以天津助行投资管理股份有限公司（以下简称助行公司）及天津津豫诚国际商贸有限公司、天津迈恩天汇商贸中心（有限合伙）、天津迈恩商贸有限公司、天津迈恩信汇商贸中心（有限合伙）、天津华鑫源商贸有限公司等五家关联企业的名义，采用签订借款合同、债权转让协议、合伙协议及提供担保等方式，承诺给付高额利息并按期还本付息，面向社会公众进行宣传向李某等100余名集资参与人吸揽资金人民币1.3亿余元（以下币种均为人民币），造成直接经济损失9000余万元。被告人胡宁系助行公司出纳，任职期间受公司指派，采用上述手段，向5名集资参与人吸揽资金900余万元，造成直接经济损失900余万元。被告人乔禹系助行公司业务员，任职期间受公司指派，采用上述手段，向5名集资参与人吸揽资金700余万元，造成直接经济损失700余万元。被告人梁维洁系助行公司业务员，任职期间受公司指派，采用上述手段，向6名集资参与人吸揽资金600余万元，造成直接经济损失500余万元。经集资参与人报案，公安机关于2018年12月31日、2019年5月14日、2019年8月26日将被告人胡宁、乔禹、梁维洁电话传唤到案。案发后，被告人胡宁退缴违法所得14.8611万元，被告人乔禹退缴违法所得26.5263万元，被告人梁维洁退缴违法所得15.1373万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人胡宁、乔禹、梁维洁违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，均应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于三名被告人分别系与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，均具有自首情节，建议判处被告人胡宁有期徒刑一年六个月，并处罚金；建议判处被告人乔禹有期徒刑一年五个月，并处罚金；建议判处被告人梁维洁有期徒刑一年四个月，并处罚金。三名被告人如能退赔集资参与人损失，有悔罪表现，可以适用缓刑。被告人胡宁对被指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对定性没有意见，在量刑方面提出：1.胡宁系自首、从犯。2.其能积极退赃退赔、自愿认罪认罚。希望法庭对其适用缓刑。被告人乔禹对被指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对定性没有意见，在量刑方面提出：1.乔禹系自首、从犯。2.其系初犯。3.其能积极退赔、预缴罚金，自愿签署认罪认罚具结书。希望法庭对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人梁维洁对被指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对定性没有意见，在量刑方面提出：1.梁维洁系从犯，且具有自首情节。2.系初犯。3.其能积极退赔、自愿签署认罪认罚具结书。希望法庭对其适用缓刑。经审理查明，吕某、周某、巴某、徐某、刘某、岳某（均已判决）于2012年4月注册成立天津助行投资管理股份有限公司，由吕某担任法定代表人，周某担任总经理，巴某担任副总经理，徐某、刘某、岳某任公司股东。2014年7月至2015年9月，吕某、周某等人组织、领导公司员工以天津助行投资管理股份有限公司（以下简称助行公司）及天津津豫诚国际商贸有限公司、天津迈恩天汇商贸中心（有限合伙）、天津迈恩商贸有限公司、天津迈恩信汇商贸中心（有限合伙）、天津华鑫源商贸有限公司等五家关联企业的名义，采用签订借款合同、债权转让协议、合伙协议及提供担保等方式，承诺给付高额利息并按期还本付息，面向社会公众进行宣传向李某等100余名集资参与人吸揽资金人民币1.3亿余元（以下币种均为人民币），造成直接经济损失9000余万元。被告人胡宁系助行公司出纳，任职期间受公司指派，采用上述手段，向5名集资参与人吸揽资金990万元，扣除返息等，造成直接经济损失958万余元，其在职期间违法所得为14万余元。被告人乔禹系助行公司业务员，任职期间受公司指派，采用上述手段，向5名集资参与人吸揽资金764万元，扣除返息等，造成直接经济损失721万余元，其在职期间违法所得为38万余元。被告人梁维洁系助行公司业务员，任职期间受公司指派，采用上述手段，向6名集资参与人吸揽资金665万元，扣除返息等，造成直接经济损失581万余元，其在职期间违法所得为20万余元。经集资参与人报案，公安机关于2018年12月31日、2019年5月14日、2019年8月26日将被告人胡宁、乔禹、梁维洁电话传唤到案。案发后至本院审理期间，三名被告人自愿退缴全部违法所得、部分退赔集资参与人损失、预缴罚金。其中，被告人胡宁共退缴24.2611万元，被告人乔禹共退缴59.5263万元，被告人梁维洁共退缴32.6373万元。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源、到案经过、户籍证明材料、电话查询记录、ＣＣＩＣ查询记录、营业执照、组织机构代码证、银行交易明细、扣押决定书、扣押清单、缴款凭证、刑事判决书、证人周某、吕某、巴某、贺某、姜某的证言、辨认笔录、集资参与人的证言、调查笔录、身份证复印件、借款合同、还款计划书、收据、合伙协议、担保函、转款凭证、被告人胡宁、乔禹、梁维洁的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人胡宁、乔禹、梁维洁违反国家金融管理法规，公开宣传投资理财并许以高额回报，向社会公众吸收资金，扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大，应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人胡宁、乔禹、梁维洁分别系与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应减轻处罚，并按照其职责范围承担与其吸纳人数、吸纳数额相应的刑事责任。被告人胡宁、乔禹、梁维洁主动投案，到案后能够如实供述犯罪事实，均构成自首，依法可减轻处罚。被告人胡宁、乔禹、梁维洁自愿签署认罪认罚具结书、积极退缴全部违法所得、部分退赔集资参与人损失、预缴罚金，有悔罪表现，酌情可从轻处罚，并依法适用缓刑。辩护人的辩护意见合理。公诉机关的量刑建议适当。根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十六条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人胡宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。被告人乔禹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年五个月，并处罚金人民币二万元。被告人梁维洁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币二万元。（三名被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金均已预缴。）二、被告人胡宁、乔禹、梁维洁退缴的款项人民币110.4247万元，均按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨 扬审 判 员  邢瑾璘人民陪审员  关 伟二〇二〇年八月三日书 记 员  石亭子附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十六条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。