文书内容江苏省宿迁市中级人民法院民 事 判 决 书（2020）苏13民终1971号上诉人（原审被告）：许辉，男，1973年12月14日出生，住江苏省沭阳县。委托诉讼代理人：孙球，江苏钟山明镜(宿迁)律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：沭阳中城置业有限责任公司，统一社会信用代码9132132267254860X8，住所地江苏省沭阳县孙巷桥南中城美地小区售楼部。法定代表人：吴丙建，该公司董事长。委托诉讼代理人：黄成灿，该公司职工。原审被告：沭阳县建筑安装工程有限公司，统一社会信用代码91321322139721160M，住所地江苏省沭阳县北京北路1-003号。法定代表人：钱均喜，该公司经理。诉讼代表人：宿迁天恒会计师事务所有限公司，沭阳县建筑安装工程有限公司破产管理人。委托诉讼代理人：仇星，江苏雅凯律师事务所律师。委托诉讼代理人：解兆明，江苏雅凯律师事务所律师。上诉人许辉因与被上诉人沭阳中城置业有限责任公司（以下简称中城公司）、原审被告沭阳县建筑安装工程有限公司（以下简称沭阳建筑安装公司）建设工程施工合同纠纷一案，不服江苏省沭阳县人民法院（2018）苏1322民初17166号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年6月9日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人许辉的委托诉讼代理人孙球、被上诉人中城公司的委托诉讼代理人黄成灿、原审被告沭阳建筑安装公司的诉讼代理人仇星到庭参加诉讼。本案现已审理终结。许辉上诉请求：撤销一审判决，依法改判驳回中城公司要求许辉交付竣工验收资料的诉讼请求，一、二审诉讼费由中城公司承担。事实和理由：一、许辉在施工过程中己经将相关施工资料交给中城公司，中城公司因内部人员变动、保管不善等自身原因丢失，而不是许辉没有交付。根据建筑行业惯例，施工方都是按进度提交施工资料的，否则没法进行下一步施工的，涉案工程于2011年开工，许辉于2013年10月工程主体及外墙完工后才撤场，2年多的时间不可能一点资料不交给中城公司。况且许辉施工的主体工程已经验收合格，如果没有施工资料不可能验收合格。中城公司资料找不到，不能推定是许辉的责任。二、一审判决书附件卷内目录中的文件资料有很多子项是本工程项目里没有的，许辉不应提供（详见上诉状附件情况说明），有的资料在沭阳县建筑工程质量检测中心。三、一审法院判决许辉承担15053元上诉费没有依据。一审收取的诉讼费是依据中城公司主张的2913290.10元违约金收取的，本身是中城公司恶意诉讼，一审也没有支持中城公司该部分请求，让许辉承担如此高的诉讼费用，没有依据。中城公司辩称，许辉主张相关施工资料已经交给中城公司，应当提供证据证实。双方2013年7月13日签订的协议书第三条明确约定，2013年9月30日前提交竣工报告并将技术资料提交县质监站核查合格，乙方将竣工备案资料交至建设局档案馆并经审查合格，将承建项目竣工图及技术资料二套交给甲方。该约定说明许辉未移交施工资料。关于一审判决书附件卷内目录中的资料说明详见附件。综上，一审判决认定事实清楚，适用法律正确。请求驳回上诉，维持原判。沭阳建筑安装公司述称，管理人在接手沭阳建筑安装公司后没有发现涉及本案的资料，中城公司要求沭阳建筑安装公司提供竣工验收资料的请求，管理人无法履行。一审判决适用法律正确，权利关系明确。一审诉讼费应当由许辉承担，与沭阳建筑安装公司无关。沭阳建筑安装公司破产案件已经由沭阳县人民法院做出终结裁定，财产已经分配完毕。中城公司向一审法院起诉请求：判决许辉、沭阳建筑安装公司向中城公司移交竣工验收施工资料并配合办理竣工验收备案手续；二、判决许辉、沭阳建筑安装公司向中城公司支付逾期竣工违约金2913290.10元。一审法院认定事实：2011年1月16日，许辉借用沭阳建筑安装公司资质与中城公司签订施工承包协议书，约定中城公司将中城美地项目9-16号楼工程的土建、水电安装工程发包给许辉承建。双方约定了开工、竣工日期，工程款计价方式等。2011年2月8日，许辉又以沭阳建筑安装公司名义与中城公司签订建设工程施工合同一份。该合同约定承包人应在工程竣工后一个月内提供竣工验收结算资料。合同签订后，涉案工程由许辉实际施工。后因工程未完工及相关质量问题，中城公司与许辉于2013年7月13日签署协议书，该协议书乙方载明为沭阳建筑安装公司。协议书约定：乙方于2013年9月30日前提交竣工报告及施工资料，验收合格后十日内，甲方支付30万元。竣工验收后七日内，乙方提交决算资料，甲方于30日内决算审核完毕。同时乙方将竣工备案资料交至建设局档案馆；乙方未按本协议约定完成工程整改、竣工验收，需赔偿甲方的直接损失并每日按工程总造价的万分之三支付违约金；甲方未按约定支付工程款每日按应付款的万分之三支付违约金。后双方因故发生争议，许辉于2013年10月撤场。庭审中，许辉称竣工验收的相关施工资料撤场前已交中城公司，中城公司不予认可，许辉也未提供证据予以证实。一审法院认为：当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。本案中，许辉借用沭阳建筑安装公司资质与中城公司签订建设工程施工合同，双方之间形成建设工程施工合同关系。因许辉借用资质承包涉案工程，违反法律强制性规定，故双方签订的施工合同无效，但许辉已对涉案工程进行了施工，现涉案工程中城公司已实际使用，双方合同约定及法定的履行责任和义务不能免除，作为承包人在施工后有义务向发包人提交施工过程中形成的相关施工资料。许辉称已向中城公司交付了相关施工资料，但中城公司对此予以否认，许辉也未提供相关证据予以证实，故对中城公司要求许辉交付竣工验收施工资料的诉讼请求予以支持。因涉案工程系许辉借用沭阳建筑安装公司资质承建，作为被挂靠人且系合同的相对人，沭阳建筑安装公司也应承担共同交付竣工验收施工资料的民事责任。因中城公司要求协助办理竣工验收备案的请求不属民事法律关系调整范围，故对此诉讼请求不予理涉。关于许辉、沭阳建筑安装公司应当移交的相关竣工资料的范围，根据《建设工程质量管理条例》第十七条规定，应以沭阳县城建档案馆要求施工单位提供的资料范围确定。中城公司与许辉在施工过程中，因未完工和相关质量问题进行协商达成的协议，内容也属涉案工程的施工合同范围。由于许辉借用资质对涉案工程进行施工违反了法律强制性规定，双方在施工过程中所签订和达成的涉及工程施工范围内的合同和协议均为无效，故对中城公司依据双方协商达成的协议约定条款主张支付逾期竣工验收违约金的诉讼请求，不予支持。如确实造成中城公司实际损失，中城公司可另案主张赔偿损失。对于中城公司庭审中增加的要求赔偿逾期交房损失的诉讼请求，因未缴纳诉讼费用，故不在本案中进行处理，中城公司可另案主张。调解不成，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《建设工程质量管理条例》第十六条、第十七条、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：一、沭阳县建筑安装工程有限公司、许辉于判决发生法律效力之日起三十日内向沭阳中城置业有限责任公司交付中城美地项目9-16号楼工程竣工验收资料（具体见附件卷内目录）；二、驳回沭阳中城置业有限责任公司的其他诉讼请求。案件受理费30106元（已由中城公司预交15053元），由沭阳中城置业有限责任公司负担15053元，沭阳县建筑安装工程有限公司、许辉负担15053元。双方当事人对一审判决认定事实部分的内容均没有异议，本院依法予以认定。二审中，许辉提交涉案工程施工过程中2011年9月22日的会议纪要复印件一份，以证明中城公司要求涉案工程在主体验收前要把资料先报送给中城公司，不允许先报到质检站，涉案工程主体已验收合格，之前的资料已经报送给中城公司。中城公司、沭阳建筑安装公司对该证据质证称，会议纪要系复印件，真实性无法确认，会议纪要的内容也不是要求报送施工资料，不能证明许辉的主张。本院对上述证据的认证意见为：许辉提交的会议纪要为复印件，真实性无法确认，且会议纪要内容并不涉及施工资料的移交，该证据不能证明许辉的主张。二审中，中城公司认可一审判决附件目录中TJ2.4.5目录下的资料、TJ2.7目录下的资料、TJ2.9下的资料、TJ3.5目录下的资料、TJ3.7目录下的资料、TJ4.0.1目录下的资料不需要提交。本案二审争议焦点为：一、许辉是否向中城公司提交了施工资料；二、许辉主张部分施工资料不应当由其提交理由是否成立；三、一审诉讼费负担判决是否得当。本院认为，关于争议焦点一。当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。根据合同约定和法律规定，许辉负有向中城公司提交施工资料的义务。许辉主张已向中城公司交付施工资料，应提供证据证实。许辉未能提供其向中城公司交付施工资料的证据，本案也不存在法律规定的许辉无须提供证据的情形，许辉主张施工资料是按施工进度提交也没有依据，故对许辉关于已向中城公司交付施工资料的主张依法不予采信。一审判决许辉向中城公司提交施工资料并无不当。关于争议焦点二。中城公司在二审中认可一审判决附件目录中TJ2.4.5目录下的资料、TJ2.7目录下的资料、TJ2.9下的资料、TJ3.5目录下的资料、TJ3.7目录下的资料、TJ4.0.1目录下的资料不需要提交，对许辉该部分主张依法予以确认。许辉主张一审判决附件目录中TJ2.5目录下抹灰工程隐蔽验收记录无需提交，但未提供相应的证据证实，依法不予采信。许辉主张，因涉案工程中的门由中城公司直接分包，故许辉无需提交门窗埋件和锚固件的隐蔽工程验收记录和门窗隐蔽部位的防腐、填嵌处理隐蔽验收记录。但涉案工程中的窗户工程由许辉施工，故许辉该主张没有依据，依法不予采信。许辉主张，一审判决附件目录中TJ2.8目录下地基基础、主体、结构检验及抽样检测资料和TJ2.8.1目录下地基基础工程检测报告、TJ3目录下土建工程安全和功能检验资料，因涉案工程不需要做此报告，故无需提交该部分资料，但未提供相应的规范或证据证明涉案工程不需要做此报告，故对许辉该主张不予采信。一审判决附件目录中TJ4.0目录下TJ4.0.1至TJ4.0.4的资料，系在单位工程验收过程中形成的资料，因许辉在工程未完工的情况下即退场，未进行单位工程竣工验收，故该部分施工资料许辉无需提供。许辉主张，一审判决附件目录中TJ4.3目录下装饰分部和TJ4.3.0目录下装饰分部工程质量验收记录，因施工期间存在争议，故不应由许辉提供该部分施工资料。但双方在施工期间存在争议不是拒不提供施工资料的合法理由，故对许辉该主张不予采信。关于争议焦点三。中城公司提出的违约金请求未能得到支持，故相应的诉讼费用应由中城公司负担。中城公司要求交付施工资料的请求属于非财产诉讼请求，应按非财产案件的标准承担相应的诉讼费。一审判决确定的诉讼费负担不当，应予纠正。虽然沭阳建筑安装公司破产清算已经终结，但沭阳建筑安装公司未提出上诉，对其法律责任按照法律规定处理。综上所述，上诉人许辉关于其不应提交施工资料的上诉请求不能成立，一审判决许辉向中城公司交付中城美地项目9-16号楼工程竣工验收资料并无不当，应予维持。但一审判决附件目录中TJ2.4.5目录下的资料、TJ2.7目录下的资料、TJ2.9目录下的资料、TJ3.5目录下的资料、TJ3.7目录下的资料、TJ4.0目录下TJ4.0.1至TJ4.0.4的资料不需要提交，对附件目中录相应的内容予以调整。一审诉讼费负担不当，应予调整。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：一、沭阳县建筑安装工程有限公司、许辉于判决发生法律效力之日起三十日内向沭阳中城置业有限责任公司交付中城美地项目9-16号楼工程竣工验收资料（具体见附件卷内目录）；二、驳回沭阳中城置业有限责任公司的其他诉讼请求。一审诉讼费30106元，由中城公司负担30026元，由许辉、沭阳建筑安装公司负担80元；二审案件受理费80元，由许辉负担。本判决为终审判决。审判长  覃卫东审判员  黄亚非审判员  庄云扉二〇二〇年八月二十五日书记员  吴红利附件：            卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                 TJ1              施工、技术管理资料                                                                              TJ1.1              工程概况                                                                              TJ1.2              工程项目施工管理人员名单                                                                              TJ1.3              施工现场质量管理检查记录                                                                              TJ1.4              放工组织设计、施工方案审批表                                                                              TJ1.5              技术交底记录                                                                              TJ1.6              开工报告                                                                                             混凝土配合比通知单                                                                                             砂浆配合比通知单                                                                              TJ2              工程质量控制资料                                                                              TJ2.1              图纸会审、设计变更、洽商记录汇总表                                                                              TJ2.1.1              图纸会审、设计变更、洽商记录表                                                                              TJ2.1.2              设计交底记录                                                                              TJ2.2              工程定位测量、放线验收记录                                                                              TJ2.3              原材料出厂合格证书及进场检（试）验报告                                                                              TJ2.3.1              钢材合格证和复试报告汇总表                                                                                             钢筋合格证、复试报告                                                               卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                TJ2.3.2              水泥出厂合格证、复试报告汇总表                                                                                        水泥出厂合格证、试验报告                                                                          TJ2.3.3              砖（砌块）出厂合格证或试验报告汇总表                                                                                        砖（砌块）出厂合格证或试验报告                                                                          TJ2.3.4              混凝土外加剂（及其他材料）产品合格证、出厂检验报告和复验报告汇总表                                                                                          混凝土外加剂产品合格证、出厂检验报告和复试报告                                                                                             砂、石料进场复试报告                                                                              TJ2.3.5              防水和保温材料合格证、复试报告汇总表                                                                                             各种防水材料和保温材料合格证、复试报告                                                                              TJ2.3.6              （其它）建筑材料合格证、复试报告汇总表                                                                                             玻璃产品合格证、性能检测报告                                                                              TJ2.4              施工试验报告及见证检测报告                                                                              TJ2.4.1              混凝土试块试压报告汇总表                                                                                             混凝土试块试验报告（含结构实体同条件养护试块）                                                                              TJ2.4.2              混凝土强度评定                                                                              TJ2.4.3              结构实体混凝土地强度评定                                                                              TJ2.4.4              砂浆强度汇总评定表                                                                                             砂浆试块试验报告                                                               卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                TJ2.5（统表）              隐蔽工程验收记录                                                                                        钢筋工程隐蔽验收记录                                                                                          抹灰工程隐蔽验收记录                                                                                             门窗埋件和苗固件的隐蔽工程验收记录                                                                                             门窗隐蔽部位的防腐、填嵌处理隐蔽验收记录                                                                              TJ2.6.3              地基验槽记录和地基处理记录                                                                              TJ2.8              地基基础、主体、结构检验及抽样检测资料                                                                              TJ2.8.1              钢筋保护层厚度实测表                                                                                             地基基础工程检测报告                                                                                             结构实体检测报告（无同条件养护试件或不合格时）                                                                              TJ3              土建工程安全和功能检验资料                                                                              TJ3.2              地下室防水效果检查记录                                                                              TJ3.4              建筑物垂度、标高、全高测量记录                                                                              TJ3.6              幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告                                                                              TJ3.8              节能、保温检测报告                                                               卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                TJ4              工程质量验收记录                                                                           TJ4.1              地基基础分部                                                                              TJ4.1.0              地基与基础分部工程质量验收记录                                                                              TJ统表1              土方子分部工程质量验收记录                                                                              TJ统表2              土地方开挖分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.1.1              土方开挖分项工程检验批质量验收记录                                                                              TJ统表2              土方回填分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.1.2              土方回填分项工程检验批质量验收记录                                                                              TJ统表1              混凝土基础子分部工程质量验收记录                                                                              TJ统表2              模板分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.1.22              模板分项工程（现浇结构模板安装）检验批质量验收记录                                                                              TJ4.1.23              模板分项工程（模板拆除）检验批质量验收记录                                                                              TJ统表2              钢筋分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.1.24              钢筋分项工程（原材料、钢筋加工）检验批质量验收记录                                                                              TJ4.1.25              钢筋分项工程（钢筋连接、钢筋安装）检验批质量验收记录                                                               卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                TJ统表2              混凝土分项工程质量验收记录                                                                          TJ4.1.26              混凝土分项工程（原材料、配合比设计）检验批质量验收记录                                                                          TJ4.1.27              混凝土分项工程（混凝土施工）检验批质量验收记录                                                                          TJ统表2              现浇结构分项工程质量验收记录                                                                          TJ4.1.28              现浇结构分项工程（结构施工）检验批质量验收记录                                                                          TJ统表1              砌体基础分项工程质量验收记录                                                                          TJ统表2              砖砌体分项工程质量验收记录                                                                           TJ4.1.30              砖砌体分项工程质量检验批验收记录                                                                              TJ4.2              主体结构分部                                                                              TJ4.2.0              主体结构分部工程质量验收记录                                                                              TJ统表1              混凝土结构子分部工程质量验收记录                                                                              TJ统表2              模板分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.2.1              模板分项工程（现浇结构模板安装）检验批质量验收记录                                                                              TJ4.2.2              模板分项工程（预制构件模板安装）检验批质量验收记录                                                                              TJ4.2.3              模板分项工程（模板拆除）检验批质量验收记录                                                                              TJ统表2              钢筋分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.2.4              钢筋分项工程（原材料、钢筋加工）检验批质量验收记录                                                                              TJ4.2.5              钢筋分项工程（钢筋连接、钢筋安装）检验批质量验收记录                                                               卷 内 目 录                  序              文件编号              文 件 题 名              日              页              备                  号              期              次              注                                TJ统表2              混凝土分项工程质量验收记录                                                                          TJ4.2.9              混凝土分项工程（原材料、配合比设计）检验批质量验收记录                                                                          TJ4.2.10              混凝土分项工程（混凝土施工）检验批质量验收记录                                                                          TJ统表2              现浇结构工程质量验收记录                                                                          TJ4.2.11              现浇结构工程（结构施工）检验批质量验收记录                                                                          TJ统表1              砌体结构子分部工程质量验收记录                                                                          TJ统表2              砖砌体分项工程质量验收记录                                                                          TJ4.2.15              砖砌体分项工程检验批质量验收记录                                                                          TJ4.3              装饰分部                                                                          TJ4.3.0              装饰分部工程质量验收记录                                                                          TJ统表1              地面子分部工程质量验收记录                                                                           TJ统表2              基土、垫层分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.3.1              基土、灰土地垫层、砂垫层和砂石垫层、碎石垫层和碎砖垫层分项工程检验批质量验收记录                                                                              TJ统表2              找平层、隔离层、填充层分项工程质量验收记录                                                                     卷 内 目 录                  序号              文件编号              文 件 题 名              日期              页次              备注                                TJ4.3.3              砂浆、混凝土找平层分项工程检验批质量验收记录                                                                          TJ统表1              抹灰子分部工程质量验收记录                                                                           TJ统表2              一般抹灰分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.3.15              一般抹灰分项工程检验批质量验收记录                                                                              TJ统表2              塑料门窗安装分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.3.23              塑料门窗安装分项工程检验批量验收记录                                                                              TJ统表2              门窗玻璃安装分项工程质量验收记录                                                                              TJ4.3.26              门窗玻璃安装分项工程检验批质量验收记录