江苏省常州市武进区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0412刑初591号公诉机关江苏省常州市武进区人民检察院。被告单位江苏金淼新材料有限公司，统一社会信用证代码HX6，住所地常州市武进区常武中路18号常州科教城创研港2-A402，法定代表人庄某。诉讼代表人尚波平，女，1979年4月18日生，系该公司员工。被告单位江苏尚勇新材料有限公司，统一社会信用证代码214，住所地江苏连云港市经济技术开发区大港西路99号4-150铺，法定代表人庄某。诉讼代表人陈毛毛，女，1987年1月25日生，系该公司员工。被告人庄某，男，1984年4月14日生，汉族，大学本科文化，系江苏尚勇新材料有限公司、江苏金淼新材料有限公司的法定代表人、董事长，户籍所在地常州市武进区。因本案于2019年10月2日被南通市海安市公安局刑事拘留，2019年10月31日被逮捕。现羁押于常州市武进区看守所。辩护人张杰，江苏钟山明镜（苏州）律师事务所律师。被告人李某，男，1981年8月16日生，汉族，大学本科文化，系尚勇公司、金淼公司副总经理，户籍所在地江苏省连云港市海州区。因本案于2019年9月25日被南通市海安市公安局刑事拘留，2019年10月31日被逮捕。现羁押于常州市武进区看守所。辩护人仲海青，江苏汇典律师事务所律师。常州市武进区人民检察院以武检二部刑诉〔2020〕84号起诉书指控被告单位江苏金淼新材料有限公司、被告单位江苏尚勇新材料有限公司、被告人庄某、李某犯非法经营罪，于2020年7月24日向本院提起公诉。本院于2020年7月29日立案，依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。常州市武进区人民检察院指派检察员金丽娜出庭支持公诉，被告单位江苏金淼新材料有限公司的诉讼代表人尚波平、被告单位江苏尚勇新材料有限公司的诉讼代表人陈毛毛、被告人庄某及其辩护人张杰、被告人李某及其辩护人仲海青到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2018年8月18日至2019年6月5日,被告单位江苏金淼新材料有限公司（以下简称金淼公司）在未取得危险化学品经营许可证的情况下,从兰州金川科技园有限公司处购进易制爆危险化学品硝酸银,通过物流的运输方式,将硝酸银加价销往浙江、安徽、广东、江苏等地，销售硝酸银价税合计人民币161301831.9元。2018年10月12日至今,被告单位江苏尚勇新材料有限公司（以下简称尚勇公司）在危险化学品经营许可证到期之后,从兰州金川科技园有限公司处购进易制爆危险化学品硝酸银,通过物流的运输方式,将硝酸银加价销往浙江、安徽、广东、江苏等地，尚勇公司在2018年10月12日至2019年8月31日期间销售硝酸银价税合计人民币79009797.81元。被告人庄某在被告单位尚勇公司占股90%，在被告单位金淼公司占股65%，负责两单位发展方向及相关批核等；被告人李某在二被告单位中占股10%，负责两单位日常运营等。另查明，被告人李某于2019年9月25日经公安机关电话通知后主动至约定地点投案并如实供述了自己及单位的事实。公诉机关认为，被告单位江苏金淼新材料有限公司、江苏尚勇新材料有限公司，分别违反国家规定，未经许可经营行政法规规定的专营物品，扰乱市场经济秩序，情节严重，其中被告人庄某、李某均为两被告单位直接负责的主管人员，上述被告单位和被告人应当以非法经营罪追究其刑事责任，建议对被告单位金淼公司判处罚金人民币二百万元，对被告单位尚勇公司判处罚金人民币一百五十万元，对被告人庄某判处有期徒刑三年，并处罚金人民币七十五万元，对被告人李某判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元。公诉机关提交了证人薛嵩、高达、刘小勇等人的证言笔录，公安机关出具的案发抓获经过证明材料、扣押清单、工商登记资料、营业执照、销售明细、应收账款明细、购销合同、增值税专用发票及海安市海审会计师事务所出具的海审专审字[2019]3-05号审计报告等证据。被告单位江苏金淼新材料有限公司、被告单位江苏尚勇新材料有限公司、被告人庄某、被告人李某对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关指控一致。本院认为，被告单位江苏金淼新材料有限公司、被告单位江苏尚勇新材料有限公司、被告人庄某、李某的行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控成立。被告人李某能自动投案并如实供述自己及单位的罪行，属自首，可以从轻处罚；被告人庄某归案后能如实供述自己及单位的罪行，可以从轻处罚；被告单位及两名被告人能自愿认罪认罚，均可从宽处理。公诉机关的量刑建议适当。被告人庄某、李某的辩护人关于两被告人无前科、认罪认罚、积极缴纳罚金等辩护意见，符合本案实际，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十一条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十七条第一、三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：被告单位江苏金淼新材料有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币二百万元（已预缴）。被告单位江苏尚勇新材料有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币一百五十万元（已预缴）。被告人庄某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币七十五万元（已预缴）。被告人李某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元（已预缴）。被告人庄某、李某的缓刑考验期均从判决确定之日起计算。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴文亮人民陪审员  陈 彬人民陪审员  王伟国二〇二〇年八月十三日法官 助理  徐惠丽书 记 员  朱亦珺附：相关的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一犯罪情节较轻；(二有悔罪表现；(三没有再犯罪的危险(四宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条被告人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》一、关于“自动投案”的具体认定《解释》第一条第（一）项规定七种应当视为自动投案的情形，体现了犯罪嫌疑人投案的主动性和自愿性。根据《解释》第一条第（一）项的规定，犯罪嫌疑人具有以下情形之一的，也应当视为自动投案：1.犯罪后主动报案，虽未表明自己是作案人，但没有逃离现场，在司法机关询问时交代自己罪行的；2.明知他人报案而在现场等待，抓捕时无拒捕行为，供认犯罪事实的；3.在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己罪行的；4.因特定违法行为被采取劳动教养、行政拘留、司法拘留、强制隔离戒毒等行政、司法强制措施期间，主动向执行机关交代尚未被掌握的犯罪行为的；5.其他符合立法本意，应当视为自动投案的情形。罪行未被有关部门、司法机关发觉，仅因形迹可疑被盘问、教育后，主动交代了犯罪事实的，应当视为自动投案，但有关部门、司法机关在其身上、随身携带的物品、驾乘的交通工具等处发现与犯罪有关的物品的，不能认定为自动投案。交通肇事后保护现场、抢救伤者，并向公安机关报告的，应认定为自动投案，构成自首的，因上述行为同时系犯罪嫌疑人的法定义务，对其是否从宽、从宽幅度要适当从严掌握。交通肇事逃逸后自动投案，如实供述自己罪行的，应认定为自首，但应依法以较重法定刑为基准，视情决定对其是否从宽处罚以及从宽处罚的幅度。犯罪嫌疑人被亲友采用捆绑等手段送到司法机关，或者在亲友带领侦查人员前来抓捕时无拒捕行为，并如实供认犯罪事实的，虽然不能认定为自动投案，但可以参照法律对自首的有关规定酌情从轻处罚。