浙江省绍兴市越城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0602刑初620号公诉机关绍兴市越城区人民检察院。被告人沈日新，男，1992年7月16日出生于安徽省石台县，汉族，大专文化，住安徽省石台县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月14日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年9月12日被逮捕，同年10月21日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。辩护人阎益丰，上海华尊律师事务所律师。被告人夏金龙，男，1996年12月3日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月10日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月23日变更为取保候审。2020年8月20日被本院取保候审。现取保候审于居住地。被告人程展凤，女，1992年2月17日出生于浙江省开化县，汉族，本科文化，户籍地浙江省开化县，现住安徽省石台县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月14日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月23日变更为取保候审。2020年8月20日被本院取保候审。现取保候审于居住地。被告人龙志军，男，1987年6月11日出生于湖南省耒阳市，汉族，初中文化，住湖南省耒阳市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月11日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月14日变更为取保候审。现取保候审于居住地。被告人任利伟，男，1985年2月20日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月9日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年9月12日被逮捕，同年11月5日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。被告人潘宸，男，1994年4月23日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月18日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月20日变更为取保候审。现取保候审于居住地。被告人龙小菁，曾用名龙成菊，女，1990年11月18日出生于湖南省耒阳市，汉族，初中文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月11日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月14日变更为取保候审。现取保候审于居住地。被告人张新新，女，1985年7月5日出生于河南省鄢陵县，汉族，初中文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年3月2日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。被告人徐海萍，女，1997年6月5日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月22日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月25日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。被告人刘海辉，男，1993年1月25日出生于浙江省舟山市，汉族，大专文化，住浙江省舟山市定海区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月18日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月19日变更为取保候审。现取保候审于居住地。被告人马笑笑，女，1992年8月19日出生于浙江省嵊州市，汉族，本科文化，住浙江省嵊州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月6日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月9日变更为取保候审，2020年8月9日被绍兴市越城区人民检察院取保候审。现取保候审于居住地。被告人朱倩蓓，女，1993年6月27日出生于浙江省桐庐县，汉族，大专文化，住浙江省桐庐县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月14日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。被告人王雯君，女，1996年12月25日出生于浙江省绍兴市，汉族，中专文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月10日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月13日变更为取保候审。现取保候审于居住地。辩护人楼烨娜，浙江泽大（绍兴）律师事务所律师。被告人龙志云，男，1985年1月16日出生于湖南省耒阳市，汉族，初中文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月20日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。被告人潘张明，男，1994年9月2日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月18日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月20日变更为取保候审。现取保候审于居住地。辩护人徐晓军，浙江鉴水律师事务所律师。被告人陈丽，女，1987年10月14日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪2019年8月6日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月9日变更为取保候审，2020年8月9日被绍兴市越城区人民检察院取保候审。现取保候审于居住地。被告人朱成容，女，1991年6月15日出生四川省珙县，汉族，初中文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年12月22日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月25日变更为取保候审。现取保候审于居住地。被告人任春英，女，1982年4月5日出生于浙江省绍兴市，汉族，初中文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月11日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。被告人任燊莎，女，1991年10月5日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市柯桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年3月2日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。被告人邓秀芳，女，1997年7月28日出生于湖南省泸溪县，汉族，中专文化，住湖南省泸溪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月26日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月27日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。被告人朱毕天，男，1994年4月8日出生于浙江省绍兴市，汉族，大专文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年3月2日被绍兴市公安局越城区分局取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕。现羁押于绍兴市看守所。被告人梁微，女，1991年12月13日出生于浙江省上虞市，汉族，本科文化，住绍兴市上虞区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月11日被绍兴市公安局越城区分局取保候审。现取保候审于居住地。被告人曹青青，女，1989年2月18日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，住绍兴市越城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月26日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同月27日变更为取保候审，经本院决定，于2020年8月28日被逮捕,次日变更为取保候审。现取保候审于居住地。绍兴市越城区人民检察院以越检二部刑诉〔2020〕617号起诉书指控被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年8月19日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，并依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。绍兴市越城区人民检察院指派检察员范云飞出庭支持公诉，被告人程展凤通过远程视频参加诉讼，其余二十二被告人及辩护人阎益丰、楼烨娜、徐晓军到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：从2012年开始，方亚立、毛高岚（均另案处理）等人在浙江省宁波市鄞州区成立宁波聚元财富投资管理有限公司（以下简称聚元公司），在未取得金融部门许可的情况下，在宁波、绍兴等地开设门店销售聚元宝等理财产品，以年利率8%至15%的高息，通过发宣传单、组织推介会等公开方式向不特定社会公众募集资金。2015年10月，方亚立指派毛高岚先后在绍兴市越城区××路××号注册成立宁波聚元财富投资管理有限公司绍兴分公司（以下简称胜利路营业部），在绍兴市越城区××路××号注册成立宁波聚元财富投资管理有限公司绍兴延安路分公司（以下简称延安路营业部）。2017年6月，指派乐寅超（另案处理）在绍兴市柯桥区××花园××幢××室注册成立宁波聚元惠众商务咨询有限公司绍兴柯桥分公司（以下简称柯桥营业部），在绍兴市上虞区百官街道横街路13、15号注册成立宁波聚元惠众商务咨询有限公司上虞分公司（以下简称上虞营业部）。2015年12月，被告人沈日新应聘进入聚元公司绍兴分公司，后担任浙北区域负责人（城市经理），先后招募被告人夏金龙、程展凤等人担任营业部经理、团队经理、业务员，以高额利息为诱饵，通过派发传单、电话邀约、上门走访、组织推介会等方式吸引不特定公众到公司存款。至案发，聚元公司在绍兴区域累计非法吸收存款金额人民币8000余万元。案发前，聚元公司已兑付部分本金，目前仍有130余名投资者至少3141万元本金尚未兑付。被告人沈日新，自胜利路营业部注册成立起，先后任胜利路营业部经理、浙北区域负责人（城市经理），组织管理绍兴地区各营业部，在职期间累计参与吸收资金合计人民币8000余万元。被告人程展凤，先后任胜利路营业部团队经理、延安路营业部经理，带领团队发展客户存款，组织管理延安路营业部，在职期间累计参与吸收资金合计人民币2324.4万元。被告人夏金龙，先后任胜利路营业部业务员、团队经理、营业部经理，发展客户存款，组织管理胜利路营业部，在职期间累计参与吸收资金合计人民币4534.6万元。被告人龙志军，先后任胜利路营业部业务员、延安路营业部业务员、柯桥营业部经理，带领团队发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币896.5万元。被告人任利伟，先后任胜利路营业部业务员、延安路营业部团队经理、营业部副经理，带领团队发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币830万元。被告人潘宸，先后任胜利路营业部业务员、团队经理、延安路营业部团队经理、上虞营业部团队经理，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币414.7万元。被告人龙小菁，先后任胜利路营业部业务员、团队经理、延安路营业部团队经理，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币1999万元。被告人张新新，先后任胜利路营业部业务员、团队经理，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币1467.3万元。被告人徐海萍，先后任胜利路营业部业务员、团队经理，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币1190万元。被告人刘海辉，先后任胜利路营业部团队经理、延安路营业部团队经理，带领团队发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币634.6万元。被告人马笑笑，任延安路营业部团队经理，带领团队发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币392.5万元。被告人朱倩蓓，先后任上虞营业部业务员、团队经理，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币119.3万元。被告人王雯君，任胜利路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币1029万元。被告人龙志云，任胜利路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币859.8万元。被告人潘张明，先后任胜利路营业部业务员、延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币574万元。被告人陈丽，先后任胜利路营业部业务员、延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币362.8万元。被告人朱成容，任胜利路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币345.2万元。被告人任春英，任延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币268.9万元。被告人任燊莎，任延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币235.3万元。被告人邓秀芳，任延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币225万元。被告人朱毕天，先后任胜利路营业部、延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币203万元。被告人梁微，任胜利路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币149万元。被告人曹青青，任延安路营业部业务员，发展客户存款，在职期间累计参与吸收资金合计人民币127万元。2019年8月6日至2020年3月2日，被告人马笑笑、陈丽、任利伟、夏金龙、沈日新、程展凤、潘张明、任春英、龙志云、潘宸、曹青青、王雯君、梁微、朱倩蓓、张新新、任燊莎、朱毕天先后主动至公安机关投案；2019年9月11日至2020年1月17日，被告人龙小菁、龙志军、邓秀芳、徐海萍、朱成容、刘海辉分别在绍兴市越城区××柯桥区、浙江省舟山市定海区被警察抓获归案。案发后，被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青已分别退赃人民币675050元、200000元、300000元、150000元、50000元、250000元、200000元、80000元、90000元、303400元、200000元、150100元、150000元、100000元、100000元、150000元、150000元、100000元、156050元、60000元、5000元、50500元、50000元。。公诉机关认为，被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。二十三名被告人系共同犯罪，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯。被告人沈日新、程展凤、夏金龙、潘宸、任利伟、张新新、马笑笑、陈丽、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、任春英、任燊莎、朱毕天、梁微、曹青青在犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，均属自首。二十三名被告人均认罪认罚。对被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青应分别依照《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十七条、第六十七条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，建议判处被告人沈日新如全额退赃，建议判处有期徒刑1年10个月至2年10个月，并处罚金10万元；被告人任利伟如全额退赃，建议判处有期徒刑1年9月，缓刑，罚金6万元；被告人夏金龙有期徒刑1年6月至2年6月，罚金9万元；被告人程展凤如全额退赃，建议判处有期徒刑2年，缓刑，罚金8.5万元；被告人潘宸有期徒刑1年6月，缓刑，罚金4.5万元；被告人龙志军如全额退赃，建议判处有期徒刑1年10月，缓刑，罚金7万元；被告人龙小菁有期徒刑2年，缓刑，罚金8万元；被告人张新新如全额退赃，建议判处有期徒刑1年11月，缓刑，罚金7.5万；被告人刘海辉有期徒刑1年8月，缓刑，罚金5.5万元；被告人马笑笑有期徒刑1年6月，缓刑，罚金4万元；被告人徐海萍如全额退赃，建议判处有期徒刑1年11月，缓刑，罚金7.5万；被告人王雯君如全额退赃，建议判处有期徒刑1年10月，缓刑，罚金6万元；被告人龙志云如全额退赃，建议判处有期徒刑1年9月，缓刑，罚金6万元；被告人陈丽如全额退赃，建议判处有期徒刑1年6月，缓刑，罚金4.5万元；被告人潘张明如全额退赃，建议判处有有期徒刑1年7月，缓刑，罚金5万元；被告人朱成容建议判处有期徒刑1年5月，缓刑，罚金4万元；被告人任燊莎建议判处有期徒刑1年3月，缓刑，罚金3万元；被告人任春英如全额退赃，建议判处有期徒刑1年4月，缓刑，罚金3.5万元；被告人朱倩蓓建议判处有期徒刑1年，缓刑，罚金2万元；被告人朱毕天如全额退赃，建议判处有期徒刑1年2月，缓刑，罚金3万元；被告人曹青青如全额退赃，建议判处有期徒刑1年，缓刑，罚金2.5万元；被告人梁微建议判处有期徒刑1年1月，缓刑，罚金2.5万元；被告人邓秀芳如全额退赃，建议判处有期徒刑1年4月，缓刑，罚金3.5万元。公诉机关提交了被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青的供述、证人方某、董某、唐某、李某、王某等人的证言、出借咨询与服务协议、银行账户交易明细、工资表、聚元公司后台数据、扣押清单、随案移送清单、聚元公司宣传册、培训笔记、营业执照、分公司登记基本情况、辨认笔录及照片、光盘、情况说明、到案经过、户籍证明等证据证实。被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，自愿认罪认罚，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，被告人沈日新、程展凤、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青请求法庭从轻处罚。被告人沈日新的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实没有异议，提出如下辩护意见：1.被告人沈日新在共同犯罪中系从犯，所起作用较小。聚元公司胜利路营业部自成立后的法定代表人是毛高岚，负责人也是毛高岚，不是被告人沈日新，一直到2018年5月法定代表人才变更为被告人沈日新。起诉书指控被告人沈日新在职期间参与非法吸收资金八千余万元的金额中部分系在法定代表人变更后由原来的法人归入被告人沈日新名下，从被告人沈日新的个人获利中也能看出，指控其参与吸收的金额与其实际获利不成比例。而被告人沈日新在出任法定代表人后积极向投资人退清了大部分吸收资金，同时已经大部分退缴了其在职期间的个人非法获利，希望法庭对其减轻处罚。2.被告人沈日新主观恶性小，系初犯、偶犯，又系自首，因自身法律意识淡薄才走上违法犯罪道路，希望对其从轻处罚。3.被告人沈日新归案后认罪，如实交代犯罪事实，构成坦白，积极配合司法机关的调查，酌情可以从轻处罚。4.被告人沈日新已全额退清自己的非法获利，虽尚有几万元的差额，但因其名下房产被依法查封，不影响其积极退赃的态度，同时也预交了全部的罚金，可见其已深刻地认罪、悔罪。综上，请求法庭对被告人沈日新从轻、减轻处罚。被告人王雯君的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实没有异议，但被告人王雯君的非法获利中应扣除其他同案被告人挂单的部分。同时，被告人王雯君还具有如下减轻、从轻的情节：1.被告人在共同犯罪中系从犯，所起作用小，对非法吸收的资金没有处置权，应当对其减轻处罚。2.被告人自愿认罪、悔罪，在侦查阶段即如实供述自己的犯罪事实。3.被告人在庭前已经全部退缴了扣除挂单部分获利以外的全部赃款，酌情可以从轻处罚。4.被告人系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。5.被告人主观恶性小、社会危害性小，系初犯、偶犯，因法制观念淡薄才走上犯罪道路。综上，希望法庭对被告人王雯君从轻、减轻处罚。被告人潘张明的辩护人对公诉机关指控的罪名及基本犯罪事实无异议，但也认为被告人潘张明的个人获利中应扣除挂单的部分，还有部分被告人的亲戚、朋友的资金。同时，提出被告人具有如下减轻情节：1.被告人系自首，依法可以从轻或者减轻处罚。2.被告人在共同犯罪中系从犯，依法也可以从轻或者减轻处罚。3.被告人系初犯、偶犯，没有前科劣迹，因对法律的无知和法律观念淡薄，无意中触犯了法律。4.被告人自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。5.被告人已经退缴了实际属于其个人的全部违法所得，酌情可以从轻处罚。6.被告人的家庭情况和经济情况特殊。被告人的父母均身患癌症动完手术，两人均没有工作，生活极其困难。综上，请求法庭对被告人潘张明从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。本案中，其他非同案共犯退缴违法所得如下：尹豆豆214000元、王永锋95900元、诸越成76500元、陈连杰10060元、黄张豪85600元、陶麒雄137000元、黄建德95000元、郑奇坚65600元。另，在审理过程中各被告人向本院退缴违法所得如下：被告人夏金龙退缴153000元，被告人程展凤退缴240000元，被告人龙志军退缴229000元，被告人张新新退缴107000元，被告人徐海萍退缴31020元，被告人王雯君退缴202475元，被告人龙志云退缴50000元，被告人潘张明退缴100000元，被告人陈丽退缴186000元，被告人任春英退缴75000元，被告人邓秀芳退缴15000元，被告人曹青青退缴25000元。针对部分被告人及辩护人提出存在上级经理将业务量挂在业务员名下的辩解及辩护意见。审理认为，首先，本案的犯罪行为属于共同犯罪，每一笔业务中，经办业务员、团队经理、营业部经理和城市经理之间均形成向社会不特定人员非法吸收资金的共同故意，上级经理将某一单业务挂在业务员名下，被挂单的业务员事先明知且同意，故所涉业务量具体计在业务员或者上级经理名下，并不影响对各被告人共同犯罪数额认定。其次，团队经理将业务量挂在业务员名下，一方面团队经理可以得到更高的提成获利，另一方面也帮助了业务员提高业务量通过公司考核，以便获取更高的层级和工资底薪，故被挂单的业务员在此过程中实际也获得相应的利益。综上，对相关被告人及辩护人提出的辩解及辩护意见，本院不予采纳。针对部分被告人提出在职期间有向集资参与人返利的辩解。审理认为，被告人以个人名义向投资人返利是为了吸引集资参与人进而增升自己的工作业绩，其行为在主观上并非为了向投资人退还非法吸收资金的犯罪获利，在一定程度上反而提高了被告人非法吸收资金的犯罪金额。返利的行为即使客观上减少了集资参与人的实际损失，但仅作为量刑情节予以考虑，不影响本案非法吸收公众存款的犯罪金额认定，对相关被告人提出的上述辩解意见，本院不予采纳。被告人潘张明的辩护人提出被告人非法吸收资金的对象包含其亲属、朋友的辩护意见。审理认为，根据法律规定，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，非法吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。故辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。针对被告人沈日新的辩护人提出被告人沈日新在担任聚元公司绍兴分公司法定代表人后，原法定代表人将相关业务数据归入被告人沈日新名下导致其非法吸收资金金额与实际不符的辩护意见。审理认为，被告人沈日新自2015年12月应聘进入聚元公司即担任营业部经理，在2017年升职为浙北区域负责人即城市经理，负责整个绍兴地区营业部的经营管理工作，至2018年5月出任聚元公司绍兴分公司法定代表人。本案证据可以证实聚元公司团队经理以上人员不再从事个人业务，仅以所在团队（营业部）业务总量的按一定比例获得提成，故被告人沈日新从进入聚元公司作为营业部经理到绍兴区域总负责人（城市经理），其任职期间所有其管理对象非法吸收的资金均应当计入其犯罪金额，其是否被任命为法定代表人不影响对其犯罪金额的认定。辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。本院认为，被告人沈日新、夏金龙、程展凤、龙志军、任利伟、潘宸、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。各被告人在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法减轻处罚；被告人沈日新、程展凤、夏金龙、潘宸、任利伟、张新新、马笑笑、陈丽、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、任春英、任燊莎、朱毕天、梁微、曹青青在犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，均属自首，依法从轻处罚。各被告人均能认罪认罚，依法从轻处罚；各被告人均已部分退赃，根据各自退赃金额酌情从轻处罚。被告人沈日新、王雯君、潘张明的辩护人据此请求对被告人从轻、减轻处罚的意见，以及被告人沈日新、程展凤、龙小菁、张新新、徐海萍、刘海辉、朱倩蓓、王雯君、龙志云、潘张明、朱成容、任春英、任燊莎、邓秀芳、朱毕天、梁微、曹青青请求从轻处罚的意见，本院予以采纳。根据被告人夏金龙、程展凤、龙志军、潘宸、龙小菁、张新新、刘海辉、马笑笑、朱倩蓓、潘张明、陈丽、朱成容、任春英、任燊莎、梁微的犯罪情节及悔罪表现，依法对其适用缓刑。被告人潘张明的辩护人请求对被告人适用缓刑的意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人沈日新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后即时缴纳）；二、被告人夏金龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币九万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；三、被告人程展凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；四、被告人龙志军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币七万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；五、被告人任利伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；六、被告人潘宸犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；七、被告人龙小菁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币八万（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；八、被告人张新新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，缓刑二年四个月，并处罚金人民币七万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；九、被告人徐海萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币七万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；十、被告人刘海辉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，缓刑二年二个月，并处罚金人民币五万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十一、被告人马笑笑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十二、被告人朱倩蓓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年四个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十三、被告人王雯君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；十四、被告人龙志云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币六万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；十五、被告人潘张明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；十六、被告人陈丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十七、被告人朱成容犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年十个月，并处罚金人民币四万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十八、被告人任春英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年八个月，并处罚金人民币三万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效后即时缴纳）；十九、被告人任燊莎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；二十、被告人邓秀芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币三万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；二十一、被告人朱毕天犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后十日内缴纳）；二十二、被告人梁微犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；二十三、被告人曹青青犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万五千元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限在本判决生效后即时缴纳）；二十四、侦查机关查封的被告人程展凤、沈日新名下位于绍兴市越城区××幢××单元××室房产［权证号浙（2018）绍兴市不动产权第0050045号、浙（2018）绍兴市不动产权第0050046号］于本判决生效后依法拍卖，所得款项连同公诉机关移送本院扣押的被告人及非同案共犯退缴的人民币合计4590300元，本院扣押各被告人退缴的人民币合计1413495元，一并按比例发还给各集资参与人（名单附后）；其余赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员  潘佳明二〇二〇年八月二十八日书记员  卢雅娟?附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。附：聚元财富集资参与人统计表序号受害人姓名投资金额收到利息、返利（单位：元）实际损失（单位：元）业务员团队经理营业部1李某71万元75750634250邓秀芳马笑笑延安2王某125万元2480001002000陈丽刘海辉延安3陈维然31万元844962255044钟建英54万元81900445140邓秀芳马笑笑延安5屠云千20万元228701735306屠美霞30万元19000277400沈书龙任利伟延安7陈美田29万元49011240989徐海萍张新新胜利8李尧国17万元12593157407黄张豪刘海辉延安9丁文娟10万元18769.6681233.34程展英胜利10孙秋月7万元170868292任洪良任利伟延安11方娟娣4.2万元186040140胜利12俞永泉38万元12745.2367254.8胜利13王岳琴2万元97819022尹豆豆刘海辉延安14冯瑞花35万元11319338681尹豆豆刘海辉延安15朱浩灿30万元0300000陈丽刘海辉延安16李鸿源3万元455025450陶麒雄刘海辉延安17宋俊霖9万元520067850诸越成刘海辉延安18陆微君18万元17504.1161255.9龙志云张新新胜利19周敖齐30万元9702190298陈丽刘海辉延安20吴蓉贞11万元1538794613张玉兰龙志军柯桥21周万龙15万元0150000陶麒雄刘海辉延安22顾维晴5万元60004400023张金莲17.0525万元6438.91164086.09陈丽刘海辉延安24孙永林2.026666万元1108.619158.06黄张豪刘海辉延安25严爱兰29.408334万元7848.43286234.9126冯美娟4万元101638984王永锋任利伟延安27冯秀华9万元3395.786604.3王雯君徐海萍胜利28金秀兰2万元95819042陈连杰马笑笑延安29童在年15万元3810146190龙志云张新新胜利30袁启松6万元060000陈丽刘海辉延安31徐丽泉10万元2503277968诸越成刘海辉延安32钱双富36万元036000033俞致忠5万元5306.6444693.36龙志军龙小菁胜利34陶自光16万元5076155124诸越成、尹豆豆刘海辉延安35潘黎红187.1万元15920.831855079.17龙志军龙小菁延安36周锡祥22万元19383200617黄建德任利伟延安37缪金桥24.827399万元8773.9923950038李桂花6万元145058550黄德建任利伟延安39夏福娣2万元50819492朱成容徐海萍胜利40夏晓美10万元1883.328116.68朱成容徐海萍胜利41沈定娟14万元10670.47129329.53尹豆豆刘海辉延安42沈云翔39.95万元12216.1387283.9陈丽刘海辉延安43王关福10万元120098800龙志军龙小菁延安44潘时光10万元18293.9781706.03潘张明龙小菁胜利45费远程51万元111952.16398047.84潘张明龙小菁胜利46潘美雅43万元72068.16357931.84潘张明龙小菁延安47俞苏凤38万元12289.2367710.8任春英任利伟延安48王伟星6.5万元3148.561851.5徐海萍张新新胜利49胡珠珍40万元10296389704龙小菁胜利50唐计晨35万元9009340991潘张明龙小菁胜利51曹东波9万元120088800曹青青马笑笑延安52俞雅娜8万元211677884陈丽刘海辉延安53张文英4.5万元3823.3141176.69朱毕天龙小菁延安54张华芬49万元51697.59438302.41龙志云张新新胜利55潘茶花1万元274.839725.13徐海萍张新新胜利56葛小平4.5万元1705.543294.5潘张明龙小菁胜利57沈水姑2万元117818822诸越成刘海辉延安58冯美芳2万元50819492王永锋任利伟延安59徐海兴11.25万元2558.26109941.74龙志军龙小菁胜利60张玉珍2.25万元02250061章小娟10万元28749712662俞更土10万元29349706663刘时强26万元9777.4250222.6龙志云张新新胜利64印金娣96.525万元0965250沈书龙、王斌任利伟胜利、延安65尹政镛20万元5868194132王雯君潘宸胜利66邵文祥30万元10146.5289853.5王雯君潘宸胜利67傅锦叶2万元75819242黄张豪刘海辉延安68何亮2万元109418906尹豆豆刘海辉延安69冯调花2万元109418906尹豆豆刘海辉延安70张松鹤153.372251万元25091.691508630.8271尉国胜5万元329446706李应德潘宸胜利72王光木2.408万元110022980陈丽刘海辉延安73王某梅2.015万元97519175陈丽刘海辉延安74朱升有65万元113326536674任春英任利伟延安75张月琴9.5万元3916.8616145.14尹豆豆刘海辉延安76陈忠星42万元70617.8349382.2尹豆豆刘海辉延安77桑贵庆3.010899万元1000290108.99陈丽刘海辉延安78陈雅珍60万元62645.88537354.12龙志军龙小菁延安79金祖功5万元30014699980金永祥34万元10160329840任春英任利伟延安81姚芹娟19万元5560184440任春英任利伟延安82孟伯友45万元14553435447曹青青马笑笑延安83陈小玲3万元22922770884孟兴国17万元6005163995尹豆豆刘海辉延安85景国强10万元383396167龙志云张新新胜利86胡金灿3万元170028300黄张豪刘海辉延安87蒋岳琴7.15万元243069070王永锋任利伟延安88唐培轩5万元171148289任春英任利伟延安89孙丽娜3万元120028800尹豆豆刘海辉延安90吴荣仙9万元3506.2586493.7591吴荣玲33万元7944322056王雯君徐海萍胜利92杨海秀10万元700093000黄张豪刘海辉延安93陈琴兰10万元360096400潘张明龙小菁胜利94郭观海62万元0620000朱成容、王雯君、龙小菁徐海萍、夏金龙胜利95陈春明16.5万元4742.1160257.9龙志军龙小菁延安96尉先玲66.030666万元4500655806.66龙志军龙小箐延安97邵阳春32.19625万元10718.19311244.31黄张豪刘海辉延安98赵爱花8万元2682.477317.6曹青青马笑笑延安99莫水泉15万元25100124900徐海萍张新新胜利100车丁荣10万元0100000陈丽刘海辉延安101蒋小娟3万元209227908徐海萍张新新胜利102柳幼仙3.5万元156333437徐海萍张新新胜利103盛真权20万元2268197732任春英任利伟延安104毛湘云18万元4905175095任春英任利伟延安105谭阿珍2万元95819042106陈锡品25万元3000247000徐海萍张新新胜利107徐宝华13.6万元1016134984朱成容胜利108赵百兴15.000666万元5301.29144705.37曹青青马笑笑延安109鲁永康10.04万元0100400朱成容徐海萍胜利110刘幼钊8万元080000邓秀芳马笑笑延安111毛顺新11万元3029.4106970.6朱毕天龙小菁胜利112凌秀娟38万元6174373826陈丽刘海辉延安113王佳丽4万元3235.9936764.01114杜彩云1万元488.869511.14廖复梅龙小菁延安115黄敖根3万元241727583尹豆豆刘海辉延安116童澄春1万元1479.968520.04秦涛马笑笑延安117李华驯2万元5973.3214026.68118汤群清10万元3563.4696436.54龙志云、徐海萍张新新、龙小菁胜利119寿素琴26.5万元9365.10255634.90龙志云张新新胜利120俞玉珍8万元40940.7939059.21任春英任利伟延安121王敏娟132.821008万元59446.61268763.48任燊莎任利伟延安122张金江3万元705722943任春英任利伟延安123王某珠1万元384.909615.1龙志军龙小箐胜利124陈舜娟1万元17098291125王伯成15万元15381134619梁薇张新新胜利126李银海3万元6990.9323009.07尹豆豆刘海辉延安127李晓土206万元103192049681龙志军龙小菁延安128徐止强19.2万元0192000徐海萍、梁微、朱毕天龙小菁、张新新胜利129陈茂禔3万元176728233龙小菁、张新新夏金龙胜利130陆月仙10万元90099100龙志军龙小菁延安131沈慈耐9万元3325.186674.9龙志军龙小菁延安132傅定忠49万元13849.8476150.2龙志军龙小菁延安133王某金300.8万元03008000沈书龙任利伟延安134沈善炯7.6万元400072000上虞135陈越明14万元9690130310陈连杰刘海辉延安136李为民9.7万元3538.3690338.79任燊莎任利伟延安137裘慧琴50万元13475708278.39任燊莎任利伟延安138赵芬清32万元10348.8309651.2龙志云张新新胜利139刘邦东10万元1950080500陈连杰马笑笑延安140袁冠伦3.0024万元70029324尹豆豆刘海辉延安141潘宝富2万元293417066潘张明龙小菁胜利142赵来坤5万元1711.548288.5龙志军龙小菁延安?*MERGEFORMAT?22??*MERGEFORMAT?21?