湖北省武汉市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）鄂01执异337号 申请人：湖北瑞银卓悦投资咨询有限公司，住所地武汉市武昌区中北路126号尚诚国际（德成中心）7层14号。 法定代表人：丁伟，该公司执行董事兼总经理。 申请执行人：中国工商银行股份有限公司武汉国通小企业专营支行，营业场所武汉市江岸区解放大道1340号常阳永清城4号楼。 负责人：余娅玲。 被执行人：中国电子进出口武汉公司，住所地武汉市经济开发区中心区。 负责人：王庆斌。 被执行人：武汉华兴住宅发展有限公司（原武汉硚冠住宅建设开发有限公司），住所地武汉市硚口区解放大道329号韩家墩街办事处。 法定代表人：余吉祥，该公司董事长。 本院（1999）武执字第15号中国工商银行股份有限公司武汉国通小企业专营支行（原中国工商银行武汉市国通支行，以下简称工行国通支行）与中国电子进出口公司武汉公司（以下简称中国电子进出口公司）、武汉市物质再生利用汉阳公司、武汉华兴住宅发展有限公司（原武汉硚冠住宅建设开发有限公司，以下简称华兴公司）银行信用证款支付纠纷一案，申请人湖北瑞银卓悦投资咨询有限公司（以下简称瑞银卓悦公司）向本院提出申请，请求将瑞银卓悦公司变更为该案的申请执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。 瑞银卓悦公司称，2005年7月，中国工商银行湖北省分行将其对被执行人的债权转让给了中国东方资产管理公司武汉办事处（以下简称东方资产公司）。2013年6月24日，东方资产公司与宜昌市夷陵国有资产经营有限公司（以下简称夷陵国资）将其对被执行人的债权转让给夷陵国资。2014年8月12日，夷陵国资将该债权转让给湖北省股权托管中心有限公司（以下简称省股权中心）。2014年10月24日，省股权中心将该债权转让给武汉祥泽投资管理有限公司（以下简称祥泽公司）。2019年5月28日，祥泽公司将该债权转让给陈涛，2019年12月18日，陈涛将该债权转让给申请人瑞银卓悦公司。上述转让公告、公证送达通知了被执行人。故请求本院将（1999）武执字第15号案件的申请执行人由工行国通支行变更为瑞银卓悦公司。 本院查明，工行国通支行与中国电子进出口公司、武汉市物质再生利用汉阳公司、华兴公司银行信用证款支付纠纷一案，本院于1997年12月20日作出（1997）武经初字第471号民事判决，判决如下：一、中国电子进出口公司在本判决生效之日起十日内向工行国通支行偿付所欠信用证款六十二万五千美元并支付利息；二、中国电子进出口公司不能履行，工行国通支行以硚冠公司抵押的房产折价或以变卖抵押物的价款优先得到偿还；三、驳回工行国通支行的其他诉讼请求。案件受理费三万六千二百一十元五角，由中国电子进出口公司负担。上述民事判决生效后，因被执行人未履行上述生效法律文书所确定的义务，权利人工行国通支行向本院申请强制执行，本院于1999年1月20日以（1999）武执字第15号立案受理。 2005年7月，中国工商银行湖北省分行与东方资产公司签订《债权转让协议》，载明：截至2005年4月30日（转让基准日），本协议项下的债权的账面价值为本金人民币5054044.73元及相应利息，但不包括中国工商银行湖北省分行已转让给华融资产管理公司的表内应收利息。2005年12月27日，中国工商银行湖北省分行与东方资产公司在湖北日报上刊登《债权转让暨债务催收联合公告》，通知债务人债权转让的事实；东方资产公司分别于2007年8月21日、2009年8月6日、2011年7月28日、2013年6月21日在湖北日报上刊登《债权催收公告》，通知债务人债权转让的事实。 2013年6月24日，东方资产公司与夷陵国资签订《资产转让协议》（合同编号：中东鄂处2013第039号），载明：根据中国相关法律、法规的规定，东方资产公司拟转让其受让于中国银行湖北省分行、中国信达资产管理公司武汉办事处（其受让于中国建设银行湖北省分行）的782户不良资产（详见附件一《资产转让清单》）不良资产。所附《资产转让清单》载明：户名：中国电子进出口公司，所属银行：工行，拟处置本金（美元）：610650元，拟处置本金（折合人民币）：5054166.86元，拟处置接收利息（美元）：568333.13元，拟处置接受利息（折合人民币）：4703922.82元，孳息（美元）（截至2013年3月20日）：307328.57元，孳息（折合人民币）：2543666.38元。2014年8月10日，东方公司与夷陵国资在湖北日报上刊登《债权转让暨催收公告》，通知债务人债权转让的事实。 2014年8月12日，夷陵国资与省股权中心签订《债权转让协议》，载明：根据中国相关法律、法规的规定，夷陵公司拟转让其受让于东方资产公司的706户（详见附件一《资产转让清单》）债权不良资产。所附《资产转让清单》载明：户名：中国电子进出口公司，所属银行：工行，拟处置本金（美元）：610650元，拟处置本金（折合人民币）：5054166.86元，拟处置接收利息（美元）：568333.13元，拟处置接受利息（折合人民币）：4703922.82元，孳息（美元）（截至2013年3月20日）：307328.57元，孳息（折合人民币）：2543666.38元。2014年8月20日，夷陵国资与省股权中心向中国电子进出口公司、华兴公司作出股催（2014）710号《债权转让暨催收通知书》，2014年9月5日，省股权中心申请湖北省武汉市长江公证处（以下简称长江公证处）对该公司向中国电子进出口公司、华兴公司邮寄送达《债权转让暨催收通知书》的行为予以保全证据，同日，长江公证处作出（2014）鄂长江内证字第6612、7479号公证书，对邮寄过程予以保全证据。 2014年10月24日，省股权中心与祥泽公司签订《债权转让协议》，载明：根据中国相关法律、法规的规定，省股权中心拟通过武汉金融资产交易所的平台转让其受让于夷陵公司（其受让于东方公司）的706户（详见附件一《资产转让清单》）债权不良资产。所附《资产转让清单》载明：户名：中国电子进出口公司，所属银行：工行，拟处置本金（美元）：610650元，拟处置本金（折合人民币）：5054166.86元，拟处置接收利息（美元）：568333.13元，拟处置接受利息（折合人民币）：4703922.82元，孳息（美元）（截至2013年3月20日）：307328.57元，孳息（折合人民币）：2543666.38元。2014年10月28日，省股权中心与祥泽公司向中国电子进出口公司、华兴公司作出祥催（2014）710号《债权转让暨催收通知书》，2014年11月5日，祥泽公司申请长江公证处对该公司向中国电子进出口公司、华兴公司邮寄送达《债权转让暨催收通知书》的行为予以保全证据，2014年11月6日，长江公证处作出（2014）鄂长江内证字第9535、9996号公证书，对邮寄过程予以保全证据。2016年9月18日，祥泽公司向中国电子进出口公司、华兴公司作出祥催（2016）282号《催收债权通知书》，2016年9月12日，祥泽公司申请长江公证处对该公司向中国电子进出口公司、华兴公司邮寄送达《债权转让暨催收通知书》的行为予以保全证据，2016年9月26日，长江公证处作出（2016）鄂长江内证字第12505、13005号公证书，对邮寄过程予以保全证据。 2019年5月28日，祥泽公司与陈涛（公民身份证号：42900619800428XXXX）签订《债权转让协议》，载明：祥泽公司转让给陈涛的债权为债务人为中国电子进出口公司、竹山县食品公司、竹山县化工化肥有限责任公司共三户所欠祥泽公司的在本协议附件《转让债权清单》中列明的债务本金金额、相应利息以及该债权对应的担保权益及物权等。所附《债权资产转让清单》载明：债务人名称：中国电子进出口公司，担保人名称：华兴公司，本金（美元）：610650元，利息（美元）（截至2013年3月20日）：接收利息：568333.13元；孳息307328.57元，债权合计（美元）：1486311.70元。2019年5月28日，祥泽公司与陈涛向中国电子进出口公司、华兴公司作出《债权转让暨催收通知书》，2019年7月5日，祥泽公司申请湖北省武汉市楚信公证处（以下简称楚信公证处）对该公司向中国电子进出口公司、华兴公司邮寄送达《债权转让暨催收通知书》的行为予以保全证据，2019年7月8日，楚信公证处作出（2019）鄂楚信证字第13545、13546号公证书，对邮寄过程予以保全证据。 2019年12月18日，陈涛与瑞银卓悦公司签订《债权转让协议》，载明：陈涛转让给瑞银卓悦公司的债权为债务人中国电子进出口公司所欠陈涛在本协议《转让债权清单》中列明的债务本金金额、相应利息以及该债权对应的担保权益及物权等。所附《债权资产转让清单》载明：债务人名称：中国电子进出口公司，担保人名称：华兴公司，本金（美元）：610650元，利息（美元）（截至2013年3月20日）：接收利息：568333.13元；孳息307328.57元，债权合计（美元）：1486311.70元。2019年12月18日，陈涛与瑞银卓悦公司向中国电子进出口公司、华兴公司作出《债权转让暨催收通知书》，同日，瑞银卓悦公司申请楚信公证处对该公司向中国电子进出口公司、华兴公司邮寄送达《债权转让暨催收通知书》的行为予以保全证据，2019年12月19日，楚信公证处作出（2019）鄂楚信证字第22870、22871号公证书，对邮寄过程予以保全证据。 本院审查过程中，祥泽公司向本院提交《情况说明》，载明祥泽公司将其从省股权中心受让的对中国电子进出口公司、华兴公司享有的，经本院（1997）武经初字第471号民事判决所确认的债权全部转让给了陈涛；陈涛向本院提交《情况说明》，载明其将从祥泽公司受让的对中国电子进出口公司、华兴公司享有的，经本院（1997）武经初字第471号民事判决所确认债权全部转让给了瑞银卓悦公司。工行国通支行、东方资产公司、夷陵国资及省股权中心均未向本院作出第三人取得债权的书面认可。 本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条规定“申请执行人将生效法律文书确定的债权依法转让给第三人，且书面认可第三人取得该债权，该第三人申请变更、追加其为申请执行人的，人民法院应予支持”。据此，因生效法律文书确定的债权发生转让而变更申请执行人的，须同时具备两个前提条件：第一、申请执行人已将生效法律文书确定的债权依法予以转让；第二、申请执行人在执行程序中书面认可受让人取得该债权。其中关于第二个条件，之所以在债权已合法转让的情况下，再要求申请执行人向执行法院作出第三人取得债权的书面认可，原因在于债权转让是当事人之间的民事法律行为，未经过生效法律文书确认，通过申请执行人向执行法院作出该书面认可，表明其对债权转让的行为及结果已经没有实体争议，避免执行程序变更申请执行人陷入不必要的实体争议之中。本案中，涉案债权由工行国通支行转让给东方资产公司，再由东方资产公司转让给夷陵国资，夷陵国资转让给省股权中心，省股权中心转让给祥泽公司，祥泽公司转让给陈涛，陈涛再将债权转让给申请人瑞银卓悦公司。但工行国通支行、东方资产公司、夷陵国资及省股权中心均未向本院作出第三人取得债权的书面认可。故本案不具备申请执行人在执行程序中书面认可受让人取得债权的条件。瑞银卓悦公司申请变更其为该案申请执行人的请求不符合法律规定，本院不予支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第九条、第三十条的规定，裁定如下： 驳回湖北瑞银卓悦投资咨询有限公司的请求。 如不服本裁定，可在本裁定书送达之日起十日内，向湖北省高级人民法院申请复议。 审判长  张鹰战 审判员  徐 文 审判员  周 晨 二〇二〇年八月二十四日 法官助理刘小铭 书记员谭晓