北京市高级人民法院民 事 判 决 书（2020）京民终319号上诉人（原审被告）：长春中天能源股份有限公司，住所地长春市朝阳区工农大路1035号海航荣御大厦1507室。法定代表人：黄博，董事。委托诉讼代理人：李相播，北京本度律师事务所律师。委托诉讼代理人：李霞，北京本度律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司，住所地上海市浦东新区上丰路977号1幢A座139室。法定代表人：彭静，执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：傅莲芳，上海市锦天城律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈凌，上海市锦天城律师事务所律师。原审被告：青岛中天资产管理有限公司，住所地山东省青岛市市北区鞍山二路46号C025。法定代表人：邓天洲，执行董事。原审被告：邓天洲，男，1956年8月13日出生，汉族，青岛中天资产管理有限公司执行董事，住北京市朝阳区。原审被告：黄博，男，1970年9月1日出生，汉族，长春中天能源股份有限公司董事，住北京市东城区。原审第三人：深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙），住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市盛世景投资有限公司（委派代表：宁新江）。委托诉讼代理人：叶礼，北京市君合律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄彬，北京市君合律师事务所律师。原审第三人：深圳市盛世景投资有限公司，住所地广东省深圳市南山区粤海街道滨海社区海天二路25号深圳湾创业投资大厦16层06号。法定代表人：宁新江，执行董事。上诉人长春中天能源股份有限公司（以下简称长春中天公司）因与被上诉人上海朝阳永续菁和投资顾问有限公司（以下简称上海朝阳公司）、原审被告青岛中天资产管理有限公司（以下简称青岛中天公司）、原审被告邓天洲、原审被告黄博、原审第三人深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）（以下简称盛世浩金企业）、原审第三人深圳市盛世景投资有限公司（以下简称盛世景公司）合同纠纷一案，不服北京市第一中级人民法院（2019）京01民初34号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年5月19日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人长春中天公司的委托诉讼代理人李相播、李霞，被上诉人上海朝阳公司的委托诉讼代理人傅莲芳、陈凌，原审第三人盛世浩金企业的委托诉讼代理人黄彬参加了诉讼。原审被告青岛中天公司、原审被告邓天洲、原审被告黄博、原审第三人盛世景公司经合法传唤未参加诉讼。本案现已审理终结。长春中天公司上诉请求：1.撤销一审判决第一项，改判驳回上海朝阳公司对长春中天公司的全部诉讼请求；2.一、二审诉讼费用由上海朝阳公司承担。事实和理由：一、原审判决主观臆断本案交易和案涉协议签订背景。原审判决认定本案交易和案涉协议签订背景源于推动长春中天公司天然气全产业链的发展和加强公司的投资动力，其主要依据是长春中天公司的公告。但显然上海朝阳公司通过第三方回购、差额补足的协议安排确保其收回盛世浩金企业的实缴出资并获取固定收益，不承担合伙投资风险，才是本案交易和案涉协议签订背景。原审法院无视本案交易的实质，仅凭长春中天公司公告主观臆断本案交易和案涉协议签订背景。二、原审判决认定案涉《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）合伙企业》（以下简称《合伙协议》）有效错误。依据案涉《合伙协议》）第13.10条的约定，普通合伙人与全体有限合伙人共同签署《合伙协议》，是案涉《合伙协议》必备生效要件。本案各当事人对案涉《合伙协议》缺少优先级有限合伙人签章这一事实不持异议。《合伙协议》因欠缺主体，尚不具备生效条件，尚未生效。原审判决认定《合伙协议》有效与事实不符，明显错误。三、原审判决认定长春中天公司出具的《承诺函》是基于获益事实向投资方作出的承诺，并认定该《承诺函》有效，明显错误。首先，案涉交易并非长春中天公司单方受益，上海朝阳公司是最大受益方。其次，案涉《承诺函》并非基于获益事实出具，其性质应属保证。再次，上海朝阳公司通过案涉《承诺函》将合伙投资风险转嫁于长春中天公司，明显违法。综上，长春中天公司作为上市公司，未经公司股东大会决议出具保证性质的《承诺函》，违反了长春中天公司公司章程的规定，违反了《中华人民共和国公司法》第十六条的强制性规定。上海朝阳公司通过案涉《承诺函》将合伙投资风险转嫁于长春中天公司，亦违反《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）第三十三条的强制性规定，该《承诺函》应属无效。原审法院认定长春中天公司出具的《承诺函》是基于获益事实向投资方作出的承诺，并认定该《承诺函》有效，明显错误。四、案涉回购标的不存在，原审判决长春中天公司支付回购款错误。首先，案涉回购标的是上海朝阳公司所持盛世浩金企业的合伙份额，而非其针对案涉油气资源项目享有的投资份额。其次，上海朝阳公司并未持有盛世浩金企业的合伙份额，回购标的不存在。加之，案涉《合伙协议》由于缺少优先级有限合伙人尚未生效，上海朝阳公司对盛世浩金企业的出资仅形成债权，其并未持有盛世浩金企业的合伙份额，回购标的不存在。再次，上海朝阳公司是否享有案涉油气资源项目份额，尚未确定。五、原审判决适用法律错误。本案应适用《中华人民共和国公司法》第十六条、《合伙企业法》第三十三条、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项的规定，认定案涉《承诺函》无效。上海朝阳公司辩称：一、长春中天公司是案涉基金投资相关款项的真正融资方和使用方，投资海外油田和收购特定投资主体本就是长春中天公司的交易目的，这构成长春中天公司向上海朝阳公司收购份额的基础和原因，一审法院已准确把握和认定案涉交易和协议签订背景。二、一审判决已经准确把握本案所涉《合伙协议》性质系《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议》（以下简称《投资协议》）的签约各方实现其投资利益的方式和手段，无需已形成合同关系外的第三方主体来确认生效。三、案涉《承诺函》的出具，正是长春中天公司为通过产业基金实现根本利益的本质体现，不存在转嫁投资风险，也不构成长春中天公司对外担保，无需公司机关决议。四、上海朝阳公司按照《投资协议》和《合伙协议》约定履行义务，已获得投资份额相关特定财产权益，长春中天公司承诺收购并支付款项符合其真实意思表示，而履行金钱债务也没有任何障碍。五、一审法院基于准确认定的长春中天公司承诺履行义务等相关事实，适用《中华人民共和国合同法》的相关规定正确无误。盛世浩金企业述称：同意上海朝阳公司的答辩意见。补充以下意见：一、合伙企业是依法有效设立的。各方是否登记为盛世浩金企业的有限合伙人并不影响《合伙协议》和《投资协议》的效力和合伙人身份的认证；二、关于优先级合伙人的问题，各方均知晓优先级合伙人是需要各方共同努力寻找的，是一个盖然性事件，是否有优先级合伙人不影响《合伙协议》的效力。青岛中天公司、邓天洲、黄博和盛世景公司经本院合法传唤未参加二审诉讼，亦未发表书面答辩意见。上海朝阳公司向一审法院起诉请求：1．判令青岛中天公司支付上海朝阳公司收购款108191400元，受让上海朝阳公司持有的盛世浩金企业的份额（暂计算至2018年12月6日；自2018年12月7日起至实际清偿之日止，以1亿元为基数，按照年利率12%计算）；2．判令青岛中天公司支付上海朝阳公司罚息（以1亿元为基数，自2019年1月1日至上海朝阳公司收到全额收购款之日止，按照年利率16%标准计算）；3．判令邓天洲、黄博对青岛中天公司上述第1、2项所负收购款及罚息债务承担连带清偿责任；4．判令长春中天公司对青岛中天公司上述第1项所负收购款债务承担连带清偿责任。一审法院经审理查明如下事实：2015年8月18日，盛世浩金企业成立。普通合伙人为盛世景公司，认缴出资额5000万元；有限合伙人为上海鼎丰信息科技有限公司（以下简称上海鼎丰公司），认缴出资额5000万元。执行事务合伙人为盛世景公司，委派宁新江为代表。上海鼎丰公司于2016年1月28日名称变更为上海盛律投资管理有限公司。2017年10月12日，1号基金设立，在中国证券投资基金业协会备案，备案基金类型为股权投资基金，基金管理人为上海朝阳公司。2017年11月5日，上海朝阳公司（代表1号基金、甲方）与盛世浩金企业（合伙企业、乙方）、盛世景公司（普通合伙人／执行事务合伙人、丙方）及青岛中天公司（合伙企业劣后级有限合伙人之一长春中天公司大股东、丁方）签订《投资协议》。约定以下主要内容：鉴于：1．上海朝阳公司拟设立1号基金，并代表私募基金份额持有人作为中间级有限合伙人加入合伙企业，通过持有合伙企业的有限合伙份额间接投资于上海盛世国储能源投资有限公司（以下简称上海国储公司），用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目（具体投资项目以合伙协议为准）。2．上海朝阳公司拟与盛世景公司、长春中天公司和其他合伙人签署《合伙协议》，就成立合伙企业及项目投资作出约定。第二条缴款账户信息：户名：招商证券股份有限公司基金运营外包服务募集专户（以下简称募集专户）。第三条变更登记：合伙企业、盛世景公司承诺于全体合伙人签订合伙协议之日起的20个工作日内办理完毕工商变更登记手续，合伙企业募集账户收到上海朝阳公司每笔实缴出资当日视同上海朝阳公司完成该笔出资的实缴义务，上海朝阳公司对于合伙企业的投资收益应根据该笔实缴出资金额于实缴日起进行计算，合伙企业应在工商变更完成后20个工作日内在基金业协会完成基金的备案。第五条承诺：1．各方承诺将共同努力完成合伙企业的出资和成立，并一致同意后期加入的优先级有限合伙人的出资金额不超过4亿元。2．本协议各方同意并确认，上海朝阳公司实际缴付的出资仅用于收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目，上海朝阳公司仅享有因收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目产生的收益、承担因收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目产生的债务、损失等债务，对在其入伙前本合伙企业已经做出投资的全部项目及除收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目以外未来投资的全部项目不享有收益、且不承担因该等项目产生的债务。3．各方承诺上海朝阳公司完成实缴出资后，合伙企业即可利用各合伙人已实缴到位的资金按照合伙协议的约定进行投资，而无须待优先级有限合伙人出资到位。4．丁方承诺将按照签署日同日与甲方签署的《咨询服务协议》的约定向甲方支付咨询服务费。第六条退出与收购承诺：1．若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目失败的情形时，上海朝阳公司可以在上述事件发生之日起2个工作日内要求青岛中天公司按照本条第3款的约定以现金形式收购其在合伙企业的份额。2．如劣后级有限合伙人长春中天公司未能在合伙企业收到上海朝阳公司每笔实缴日起18个月的期限届满之日前完成收购合伙企业所持有的股权（完成的标准包括但不限于取得证监会的核准批复、股权转让价款支付完毕、股权过户完成等），并由合伙企业根据合伙协议的约定在上述期限届满之日起的10个工作日内向上海朝阳公司分配约定的收益及实缴出资的，则青岛中天公司承诺将在上述事件发生之日起的2个工作日内按本条第3款约定的价格分期以现金形式收购上海朝阳公司届时所持有的合伙企业的该笔有限合伙份额。3．丁方的收购价格应按照以下方式计算：收购价格=，上述公式中，Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数。4．丁方同时承诺，如长春中天公司在本协议约定的期限内完成收购合伙企业所持有的股权，但收购价格低于优先级有限合伙人和中间级有限合伙人本金和约定收益之和（具体以合伙协议约定为准），导致上海朝阳公司未能从合伙企业收回实缴出资额及获得足额收益的，丁方对上述差额部分承担差额补足义务。5．为确保本条款约定的事项发生时上海朝阳公司获得足额收益及从合伙企业收回实缴出资额，并从丁方获得足额咨询服务费，长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博愿意根据本协议的约定向上海朝阳公司就其可以获得的全部实缴出资及预期收益和咨询服务费提供不可撤销的无限连带保证责任，并根据本协议的约定于本协议签署当日同青岛中天公司一起出具不可撤销的《承诺函》，承诺上述保证和／或收购义务的履行（青岛中天公司与实际控制人合称为承诺人）。第七条收益分配：合伙企业可分配财产为：合伙企业利用投资款项所获得的全部收益，包括但不限于合伙企业实缴出资中未进行投资的剩余资金、因股权转让或其他公开交易方式出让等收到的现金、股票或是从收购上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目分得的红利、及其他收入或经合伙企业全体合伙人一致同意用以分配的现金及非现金财产，在按合伙协议约定承担合伙企业费用后，可供分配的部分。各期间可分配项目投资收入包括当期收回的部分或全部投资本金及可分配利润两部分，其中可分配利润为当期收回的投资收益扣除合伙企业当期应承担的全部税金和费用后可供分配的部分，甲方对合伙企业的实缴出资额所对应的可分配项目投资收入按照如下原则执行：合伙企业按“甲方每期实缴出资额×9%×自甲方每期实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数／365”向甲方支付收益，收益及投资本金待项目退出时一次性分配，投资收益具体的计算方法以合伙协议约定为准。第八条其他：1．本协议中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准，本协议未约定事项按合伙协议执行，本协议与合伙协议约定不一致的，以本协议为准，除非另有明确说明，本协议中有关术语的定义与合伙协议中的有关术语相同。同日，青岛中天公司、邓天洲、黄博向上海朝阳公司出具《承诺函》（2017）。主要载明：鉴于：1．上海朝阳公司代表1号基金份额持有人作为中间级有限合伙人与普通合伙人盛世景公司和劣后级有限合伙人长春中天公司及其他劣后级有限合伙人拟签署《合伙协议》，就成立盛世浩金企业（合伙企业）作出约定。2．上海朝阳公司、盛世景公司、盛世浩金企业及青岛中天公司拟于本承诺函出具当日签署《投资协议》及补充协议就上海朝阳公司的相关投资权益及出资条件等作出约定。3．鉴于上海朝阳公司与青岛中天公司就通过募集资金参与投资盛世浩金企业事项签订了《咨询服务协议》（《合伙协议》、《投资协议》、《咨询服务协议》合称为主协议）。4．盛世浩金企业与上海国储公司通过收购上海国储公司投资并开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目事宜于2017年签署了股权转让协议。为切实保障上海朝阳公司能够按照主协议的约定到期足额回收其实缴出资额及预期收益，本公司／本人作为长春中天公司的控股股东、实际控制人（统称为承诺人）不可撤销及无条件地作出如下承诺：一、如（1）若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目失败的情形；或（2）上市公司长春中天公司未能在合伙企业收到上海朝阳公司每期实缴出资之日起18个月的期限届满之日前完成收购合伙企业所持有的上海国储公司股权（完成的标准包括但不限于取得证监会的核准批复、股权转让价款支付完毕、股权过户完成等），且合伙企业未能在上述期限届满之日起的10个工作日内向上海朝阳公司分配约定的收益及实缴出资的，则青岛中天公司将在上述事件发生之日起的2个工作日内根据《投资协议》的约定按以下价格分批以现金形式收购上海朝阳公司届时所持有的合伙企业的该笔有限合伙份额：收购价格=，上述公式中，Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的青岛中天公司支付的咨询服务费，即300万元整。二、青岛中天公司同时承诺，如长春中天公司在约定的期限内完成收购合伙企业所持有的股权，但收购价格低于优先级有限合伙人和中间级有限合伙人本金和约定收益之和（具体以《合伙协议》约定为准），导致上海朝阳公司未能从合伙企业收回全部实缴出资额及获得足额收益的，青岛中天公司应在上述事件发生之日起的2个工作日内对上述差额部分承担差额补足义务。三、上市公司长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博作为长春中天公司的实际控制人承诺为上海朝阳公司根据主协议可以获得的全部实缴出资额及预期收益承担无限连带保证责任。四、上市公司长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博承诺，将在上海朝阳公司未足额收到全部实缴出资额及预期收益之日起3个工作日内，向上海朝阳公司履行付款义务。七、本承诺函的承诺期间自本承诺函生效之日至主协议约定义务或法定情形到期日后满2年之日。八、本承诺函效力独立于主协议，主协议部分条款无效的，本承诺函仍有效。十、本承诺函基于主协议作出，承诺函未尽事宜以主协议约定为准。2017年11月10日，上海朝阳公司与盛世景公司（普通合伙人）、长春中天公司签订《合伙协议》。载明：鉴于：各方同意根据《合伙企业法》及有关法律、法规的有关规定，共同组建一家有限合伙企业从事投资活动，各方经协商一致订立本协议。第二条合伙企业：2.2.1合伙企业的名称为盛世浩金企业。2.6.1合伙企业存续期间，如法律、法规规定的合伙企业登记、备案事项发生变更，普通合伙人应依法及时到企业登记机关办理企业变更登记、备案手续。2.7期限：2.7.1合伙企业的期限将自营业执照发放之日起满10年。2.8.1普通合伙人对合伙企业的债务承担无限责任。2.8.2有限合伙人以其认缴出资额为限对合伙企业的债务承担责任。第三条合伙人及其出资：3.1.1合伙企业的普通合伙人为盛世景公司。3.1.2有限合伙人的姓名或名称、住所等如本协议附件所示。3.2合伙企业的总认缴出资额为本协议附件所列的普通合伙人认缴出资额与有限合伙人认缴出资额之和。合伙企业的目标募集规模为6亿元，合伙企业规模和各个合伙人出资比例的更改需要经过已经入伙并实缴出资的合伙人一致同意方可修改。3.3.2普通合伙人将基于其认缴出资额参与合伙企业的投资并按照本协议约定享有相应的财产权利。3.4.1各有限合伙人的认缴出资相关信息如本协议附件所示。3.5.1在合伙企业设立完毕之后，全体合伙人首笔投资款从募集账户转入托管账户之日为首次交割日。自首次交割日起，经过所有已实缴的合伙人的一致同意后合伙企业可接纳新的有限合伙人认缴合伙企业出资或接纳现有有限合伙人增加认缴合伙企业的出资，并相应增加合伙企业的总认缴出资额（“后续募集期”）。新的有限合伙人必须接受本协议的现有条款，未经全体合伙人一致同意不得对本协议作出修改。考虑到合伙企业的目标规模以及潜在投资人的审批、决策进度，普通合伙人可独立决定后续募集期期限。3.5.2普通合伙人按照第3.5.1条约定，在合伙企业成立后接纳新的有限合伙人认缴合伙企业出资的，有权代表合伙企业和其他有限合伙人签署交割相关的文件，但上述交割相关文件不得对现有的有限合伙人权益造成不利影响。3.6所有合伙人均应以人民币现金方式对合伙企业出资。3.7.3除各方同意的情况外，劣后级有限合伙人的认缴出资款应在中间级有限合伙人首次缴付出资前足额缴付其出资，全体合伙人一致同意，中间级有限合伙人可以分期缴付出资，优先级有限合伙人可以在中间级有限合伙人全部实缴到位缴付其出资。3.7.4有限合伙人认缴出资资金到达募集账户之日视同其完成该期实缴出资义务，中间级有限合伙人对于合伙企业的投资收益应根据该批次实缴出资金额从实缴之日起算。第五条合伙事务的执行：5.1.2经全体合伙人一致决定，委托普通合伙人盛世景公司执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。5.2.1为执行合伙事务，执行事务合伙人：（1）为实现合伙目的及履行本协议，拥有完全的权利和授权代表合伙企业缔结合同及达成其他约定、承诺，按照本协议的约定管理及处分合伙企业的财产，从事所有其他必要的行为，并对合伙企业产生约束效力；（2）应为正常管理合伙企业事务投入所需的时间和精力，并安排管理人及其代理人、顾问或雇员在其管理和执行上述事务时提供必要的协助；（3）应履行《合伙企业法》规定的普通合伙人应履行的职责，各方在此确认普通合伙人有完全的权利和授权履行该等职责；（4）根据《合伙企业法》的规定接受有限合伙人对其执行合伙事务情况的监督。5.5执行事务合伙人应基于诚实信用原则为合伙企业谋求利益，若因执行事务合伙人的故意不当或重大过失行为，致使合伙企业受到损害，执行事务合伙人应承担赔偿责任。5.8.1普通合伙人、执行事务合伙人、管理人及其关联方不应被要求返还任何合伙人的出资，亦不对有限合伙人的投资收益保底，所有出资返还及投资回报均应源自合伙企业的可用资产。5.10.1合伙企业全体合伙人同意委托招商证券股份有限公司对合伙企业账户内的全部现金实施托管。第六条投资业务：6.2投资范围：（1）合伙企业的投资范围为：投资于上海国储公司或其他投资组合实体的股权，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目。6.3本合伙企业的投资期为1年（自全体合伙人根据本协议约定的缴付方式将实缴出资额全部划入募集户之日起算），本合伙企业的退出期为0.5年（自投资期届满之日起算），经全体合伙人协商一致，上述投资期和退出期可延长。第八条收益分配：8.1现金分配：除有限合伙人与普通合伙人和／或合伙企业另行约定外，合伙企业按如下方式进行分配：合伙企业成功完成将其所持有的上海国储公司的股权转让给各方认可的收购方并收到全部股权转让款或满足其他可以提前分配的条件，合伙企业应在上述期限届满后的10个工作日内，将其可分配现金扣除应付合伙费用和管理费、托管费后，按如下顺序分配：1）向优先级有限合伙人进行分配直至达到按照“优先级有限合伙人实缴出资额×优先级有限合伙人约定收益÷365×自优先级有限合伙人实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数—合伙企业已向优先级有限合伙人分配的投资收益（如有）”计算的金额；2）向优先级有限合伙人分配等于其实缴出资的金额；3）向中间级有限合伙人上海朝阳公司进行分配直至达到按照“上海朝阳公司实缴出资额×12%÷365×自上海朝阳公司实缴出资之日起至该分配到达其账户之日止的实际天数—合伙企业已向中间级有限合伙人上海朝阳公司分配的投资收益（如有）”计算的金额，分期缴付出资的，按照该期实缴出资资金在账户上的实际存续天数，分期计算收益；4）向中间级有限合伙人上海朝阳公司分配等于其实缴出资的金额；5）向各劣后级有限合伙人分配等于其实缴出资的金额（如届时剩余可分配财产不足以覆盖所有劣后级有限合伙人实缴出资额，则劣后级有限合伙人之间按照其出资比例进行分配）；6）如有剩余可分配财产，按照如下比例进行分配：a）百分之八十向各劣后级有限合伙人进行分配（劣后级有限合伙人之间按照其出资比例进行分配）；b）百分之二十向普通合伙人进行分配；（3）合伙企业的分配以现金进行，但经全体合伙人一致书面同意的情况下，普通合伙人亦可分配可公开交易的有价证券或其他非现金资产的方式来代替现金分配。8.2非现金分配：8.2.1在合伙企业清算完毕之前，管理人应尽其合理努力将合伙企业的投资变现、避免以非现金方式进行分配，但如无法变现或根据管理人的独立判断认为非现金分配更符合全体合伙人的利益，可以以非现金方式进行分配，如任何分配同时包含现金和非现金，在可行的情况下，每一合伙人所获分配中现金与非现金的比例应相同。8.3亏损分担：合伙企业的亏损由所有合伙人按其实缴出资比例分担。第九条入伙、退伙及合伙权益的转让：9.2.1除非依据本协议约定转让其持有的合伙权益从而退出有限合伙，有限合伙人无权要求退伙或提前收回出资，各方之间另有约定的除外。9.5有限合伙人合伙权益的转让：9.5.1除非本协议或各方之间另有约定，任何有限合伙人转让其在合伙企业当中的权益，均应符合本协议第9.5条的约定。9.5.2拟转让合伙权益的有限合伙人申请转让其持有的全部或部分合伙权益的，应向普通合伙人提出书面申请。9.5.3如果有限合伙人向现有守约有限合伙人转让合伙权益，普通合伙人不应不合理的否决。9.5.4对于普通合伙人同意转让的合伙权益（有限合伙人向关联方转让的情形除外），同等条件下普通合伙人有权自行或指定第三方第一顺序优先受让，转让方以外的其他守约合伙人有权第二顺序优先受让。如普通合伙人同意某一转让合伙权益的有效申请并放弃优先受让权，应向全体有限合伙人发出书面通知，该等书面通知发出后五日内其他守约合伙人有权经书面通知普通合伙人行使优先受让权，行使优先受让权的守约合伙人之间根据其认缴出资比例确定受让份额，上述五日期限内守约合伙人未行使优先受让权的，转让方可向拟议受让方转让。第十三条其他：13.6本协议、入伙协议（或类似文件）及任何有限合伙人与普通合伙人达成的附属协议构成相关各方之间的完整协议并取代该等相关方先前达成的所有协议、安排或备忘，本合伙协议内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的，以本合伙协议的内容为准。13.10本协议经各方签章后生效。该协议附件合伙人名录中载明，普通合伙人为盛世景公司，认缴出资额100万元；优先级有限合伙人（名称为空）认缴出资额4亿元；中间级有限合伙人为上海朝阳公司，认缴出资额1亿元；劣后级有限合伙人为长春中天公司，认缴出资额1亿元。2017年12月13日，长春中天公司董事会发布上市公司公告，其中载明：投资标的名称为盛世浩金企业，投资金额1亿元，截至公告发布之日其已经签订《合伙协议》。一、对外投资概述：为进一步推动长春中天公司天然气全产业链的发展，在更大范围内寻求对公司有重要意义的天然气高附加值投资标的，借助专业投资机构的专业力量优势加强公司的投资能力，合理降低公司投资整合可能存在的风险，实现公司和股东收益的最大化。据此，公司拟参与盛世景公司作为普通合伙人发起设立的盛世浩金企业，本基金总额为6亿元，本公司作为劣后级有限合伙人出资1亿元参与产业基金的份额认购，剩余目标募集出资额度将由普通合伙人在合伙企业的开放期内对合格投资者进行非公开募集。二、合作方的基本情况：1．普通合伙人为盛世景公司。2．有限合伙人为上海朝阳公司。三、投资标的基本情况：1．基金名称：盛世浩金企业；2．基金规模：募集金额6亿元；3．基金组织形式：有限合伙企业；4．基金出资方式：以现金方式出资。2017年11月30日，1号基金向募集专户转账2260万元。2017年12月7日，1号基金向募集专户转账1200万元。2017年12月14日，1号基金向募集专户转账2120万元。2017年12月21日，1号基金向募集专户转账660万元。2017年12月28日，1号基金向募集专户转账670万元。2018年1月5日，1号基金向募集专户转账400万元。2018年1月25日，1号基金向募集专户转账560万元。2018年2月13日，1号基金向募集专户转账1030万元。2018年3月2日，1号基金向募集专户转账400万元。2018年3月13日，1号基金向募集专户转账700万元。以上共计1亿元。2018年5月10日，上海朝阳公司（甲方，系乙方中间级有限合伙人）与盛世浩金企业（乙方、合伙企业）、盛世景公司（丙方，系乙方普通合伙人／执行事务合伙人）和青岛中天公司（丁方、系合伙企业劣后级有限合伙人之一长春中天公司大股东）共同签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议二》（以下简称《补充协议二》）。主要约定：鉴于：上海朝阳公司已于2017年11月5日签署《投资协议》，并签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），就上海朝阳公司投资合伙企业相关事宜及上海朝阳公司享有的权益作出约定。经友好协商，本协议各方就《投资协议》及《补充协议》达成如下补充约定：1．各方同意，鉴于甲方通过其设立的契约式私募基金募集1亿元，将其投资于合伙企业，并为乙方投资项目提供信息、技术、项目资源、客户资源等咨询服务，乙方于协议签署后10个工作日内一次性向甲方支付咨询服务费300万元。甲方收到咨询服务费后3个工作日内按乙方要求开具真实、有效的发票。同时，《投资协议》第五条第4款失效。2．各方同意，《投资协议》第六条第3款丁方的收购价格计算公式修改为：收购价格=，上述公式中，Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。3．各方同意，《投资协议》第六条第5款修改为：为确保本条款约定的事项发生时上海朝阳公司获得足额收益及从合伙企业收回实缴出资额，并获得足额咨询服务费，长春中天公司的实际控制人邓天洲及黄博愿意根据本协议的约定向上海朝阳公司就其可以获得的全部实缴出资及预期收益和咨询服务费提供不可撤销的无限连带保证责任，并根据本协议的约定于本协议签署当日同青岛中天公司一起出具不可撤销的《承诺函》，承诺上述保证和／或收购义务的履行（青岛中天公司与实际控制人合称为承诺人）。5．各方同意，本协议签署并生效后，甲方和丁方已于2017年签署的《咨询服务协议》及各方于2018年签署的《补充协议》立即失效。6．本协议构成《投资协议》不可分割的一部分，如本协议与《投资协议》存在任何不一致之处，以本协议约定为准，本协议未约定内容，仍适用《投资协议》的条款。2018年6月27日，上海朝阳公司向盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司发送《终止投资提示函》。载明：鉴于：1．上海朝阳公司作为管理人成立1号基金并代表基金投资人向盛世浩金企业（合伙企业）进行投资。2．上海朝阳公司于2017年12月6日完成第一批缴款，至2018年3月13日分批完成了对合伙企业共计1亿元的实缴投资款。3．上海朝阳公司代表本基金与合伙企业、盛世景公司、青岛中天公司签署了《投资协议》、《补充协议》、《补充协议二》。4．上海朝阳公司代表本基金与盛世景公司、长春中天公司及其他合伙人签署《合伙协议》。5．根据《投资协议》、《补充协议》以及《补充协议二》的内容，直至2018年6月20日，合伙企业仍旧未完成优先级投资人的资金到位，上海朝阳公司作为本基金管理人于2018年6月6日发起对基金提前终止并要求青岛中天公司按照协议回购基金对合伙企业的出资份额回购的决定的投票，截止至2018年6月25日收到决议函44份，其中未回复17份（视为弃权），确认同意退出42份，所占基金份额6810万份；不同意退1份，未完成回访1份，决议超过2／3的份额持有人的同意，决议生效。根据决议内容，本基金要求提前退出合伙企业。现上海朝阳公司特此向合伙企业、盛世景公司以及青岛中天公司提出申请，要求立即终止对合伙企业的投资，并要求盛世景公司作为合伙企业的普通合伙人，青岛中天公司作为回购方按照协议立即开始上海朝阳公司终止投资的退出流程，尽快完成工商变更和资金兑付。2018年8月15日，青岛中天公司向上海朝阳公司、盛世景公司出具书面承诺。主要载明：鉴于：6．青岛中天公司于2018年7月5日收到由上海朝阳公司于2018年6月27日签发的《终止投资提示函》，并于7月6日正式启动对上海朝阳公司所持有的合伙企业出资份额的正式回购安排。根据以上情况，青岛中天公司作出以下承诺：1．青岛中天公司承诺在最晚不超过2018年12月31日之前对上海朝阳公司所持有的份额进行回购，回购金额计算将以各方于2018年5月签订的《补充协议二》中的内容为准。2．青岛中天公司实际控制人邓天洲、黄博将同时启动个人无限连带责任的履行，保证青岛中天公司能够按时完成回购。3．若于2018年12月31日青岛中天公司或实控人仍无法完成回购的，青岛中天公司将立即全力配合上海朝阳公司以及盛世景公司完成上海朝阳公司所持有合伙企业股权向第三方公开市场的转让，并同时向上海朝阳公司以及盛世景公司公开所有公司资产清单和财务情况，配合上海朝阳公司获得青岛中天公司名下任何资产（包括且不限于上市公司股票、子公司股权、固定资产、不动产等，所获得资产公允价值总和不超过2亿元）并协助上海朝阳公司对该资产进行变现。青岛中天公司对上述转让资产或股权份额在同等条件下有优先购买权。3．若于2018年12月31日青岛中天公司或实控人仍无法完成回购的，延期期间青岛中天公司将承担年化16%的罚息直至青岛中天公司完成回购。若根据上述第3点上海朝阳公司处置股权或者资产后仍旧无法覆盖投资本金，正常存续期利息以及罚息之和的，由青岛中天公司及其实控人对不足部分的差额进行补足。在书面承诺落款处，青岛中天公司加盖公章，邓天洲在法人章处加盖人名章。2018年12月12日，邓天洲、黄博在书面承诺上签字确认。2018年9月17日，上海朝阳公司（甲方）与盛世浩金企业（乙方）、盛世景公司（丙方）、青岛中天公司（丁方）共同签署《深圳前海盛世浩金投资企业（有限合伙）之中间级有限合伙人投资协议之补充协议三》（以下简称《补充协议三》）。主要约定：鉴于：甲方、乙方、丙方以及丁方已于2017年11月5日签署《投资协议》，并于2018年5月10日签署《补充协议二》，各方本着平等互利的原则，经友好协商，在《投资协议》及《补充协议二》的基础上就有关丁方向甲方收购其在合伙企业中的份额条款达成如下补充约定，以资共同遵守：1．各方同意《投资协议》第六条第3款以及《补充协议二》第2条丁方的收购价格计算公式修改为：收购价格=，上述公式中，Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资日与上海朝阳公司指定账户收到青岛中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已经收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。2．除本补充协议中明确所作修改的条款之外，《投资协议》以及《补充协议二》的其余部分应完全继续有效。3．本补充协议为《投资协议》及《补充协议二》不可分割的组成部分。本补充协议与《投资协议》或者《补充协议二》约定不一致之处，以本补充协议为准。2018年12月10日，盛世浩金企业、盛世景公司向上海朝阳公司出具《确认函》。载明：鉴于：1.2017年12月，长春中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司共同签署《合伙协议》，成为盛世浩金企业的合伙人。2.2017年12月6日，上海朝阳公司、盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司共同签署《投资协议》，协议约定上海朝阳公司设立1号基金并代表1号基金作为中间级有限合伙人加入盛世浩金企业。3．截至2018年3月12日，盛世浩金企业累计收到中间级有限合伙人实缴出资1亿元。特此确认上海朝阳公司作为盛世浩金企业中间级有限合伙人，享有盛世浩金企业《合伙协议》和《投资协议》中约定的各项权益。2019年，长春中天公司向1号基金、上海朝阳公司、盛世景公司出具《承诺函》（2019）。主要载明：长春中天公司承诺如下：1．长春中天公司自愿在2019年6月30日之前以现金形式收购上海朝阳公司所持有的有限合伙企业的合伙份额。收购价格应按照以下方式计算：收购价格=，上述公式中，Ei为上海朝阳公司第i期向合伙企业的实缴额，Ni为合伙企业收到上海朝阳公司每一笔实缴出资之日与上海朝阳公司指定账户收到长春中天公司支付的全部收购价款之日之间的实际天数，P为上海朝阳公司已收到的合伙企业支付的咨询服务费，即300万元整。2．长春中天公司自愿在2019年5月6日之前通过长春中天公司董事会或者股东会就此次收购事项的审议，并就该事项进行公告披露。3．若于2019年6月30日长春中天公司无法完成收购或者2019年5月6日之前长春中天公司董事会或者股东会未通过本次收购事项的决议，则每延迟一日，长春中天公司将承担上述收购价格万分之三的违约金直至长春中天公司完成收购及通过董事会或者股东会决议。除此之外，长春中天公司将承担经长春中天公司认可的与此相关的合理费用，包括但不限于诉讼费、律师费、保全费、执行费等。青岛中天公司股东为邓天洲、黄博，二人各持股50%。长春中天公司系上市公司，青岛中天公司持有长春中天公司16.04%股份，为除流通股之外的第一大股东。一审诉讼中，盛世浩金企业向一审法院提交了加盖有青岛中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司、盛世浩金企业公章的《投资协议》，其内容与上海朝阳公司提交的《投资协议》一致。盛世浩金企业还向一审法院提交了加盖有长春中天公司、上海朝阳公司、盛世景公司公章的《合伙协议》，其内容与上海朝阳公司提交的《合伙协议》一致。一审诉讼中，盛世浩金企业向一审法院提交了上海盛律投资管理有限公司2017年11月1日出具的《同意入伙声明》，载明：本公司为盛世浩金企业的有限合伙人，现本公司声明如下：本公司同意上海朝阳公司和长春中天公司加入盛世浩金企业成为新的有限合伙人，本公司将在新的有限合伙人入伙的工商变更同时退伙。上海朝阳公司、青岛中天公司、邓天洲、黄博和长春中天公司对上述内容均不予认可。一审诉讼中，上海朝阳公司主张其仅通过向合伙企业出资享有项目权益，目的并非成为盛世浩金企业的合伙人，不享有案涉项目之外的其他收益，亦不承担案涉项目之外的其他债务。一审法院认为，上海朝阳公司与盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司签订了《投资协议》、《补充协议二》和《补充协议三》，上海朝阳公司与长春中天公司、盛世景公司签订了《合伙协议》，青岛中天公司、邓天洲、黄博以及长春中天公司均出具了《承诺函》，结合邓天洲、黄博系青岛中天公司各持股50%的股东以及青岛中天公司系长春中天公司大股东的事实，一审法院认为，通过上述协议及《承诺函》的内容、各方当事人之间的关联关系以及一系列交易安排，可以看出，本案交易背景系源于推动长春中天公司天然气全产业链的发展并加强公司的投资能力，长春中天公司的大股东青岛中天公司与上海朝阳公司及盛世景公司及合伙企业盛世浩金企业共同签订《投资协议》，上海朝阳公司代表其设立的1号基金通过持有合伙企业的份额间接投资于上海国储公司，用于收购和开发位于加拿大阿尔伯塔省的Wapiti和MartenHills油气资源项目，从而获得投资收益。在签订《投资协议》的背景和前提下，长春中天公司与上海朝阳公司、盛世景公司签订了《合伙协议》，明确约定的投资范围即为上述油气资源项目，同时关于收益分配条款亦是围绕该项目的进展及履行情况而约定，并且案涉《承诺函》的出具各方亦是针对《投资协议》及《合伙协议》的履行对上海朝阳公司享有的权益作出承诺，对各方具有拘束力。虽然上述协议中有关于上海朝阳公司与长春中天公司及盛世景公司成立合伙企业盛世浩金企业的约定，但在《投资协议》中亦明确约定上海朝阳公司实际缴付的出资仅用于上述油气资源项目，其仅享有因该特定项目产生的收益、承担因该项目产生的债务，与盛世浩金企业的其他项目均无关联。显然上述协议签订之时，各利益方对盛世浩金企业已经设立的事实均为明知，再结合后续实际履行情况，一审法院认为，各方签订案涉协议的初衷系通过持有合伙企业盛世浩金企业的投资份额，以合伙企业的名义投资于上述油气资源项目，从而实现投资收益，亦使长春中天公司从中受益，获得持续发展并增加公司投资能力，故上海朝阳公司和长春中天公司是否经过合伙企业另一合伙人上海盛律投资管理有限公司的同意，以及是否登记为合伙企业的合伙人，对案涉各方的权利义务并无影响。一审法院认为，《合伙协议》的签订系《投资协议》的签约各方实现其投资利益的方式和手段，因签订上述协议形成的合同关系，系各方当事人真实意思表示，其内容未违反我国法律、行政法规的强制性规定，均为有效。青岛中天公司、邓天洲、黄博抗辩称，《投资协议》及其补充协议的相关约定构成“明股实债”，将造成上海朝阳公司实质性从事了借贷行为，该行为违反法律对金融管制的强制性规定，《投资协议》及补充协议无效。对此一审法院认为，《投资协议》中约定上海朝阳公司不仅享有因收购案涉油气资源项目产生的收益，而且承担因该项目产生的债务、损失等债务，并约定投资收益具体计算方法以《合伙协议》约定为准，《合伙协议》中关于现金分配、非现金分配以及亏损的分担等均有明确而具体的约定，与青岛中天公司、邓天洲、黄博关于“明股实债”、上海朝阳公司实质性从事了借贷行为的主张不符，故一审法院对其该项抗辩意见不予采信。一审法院认为，《投资协议》中约定加入优先级有限合伙人的出资金额不超过4亿元，再结合《合伙协议》中关于中间级有限合伙人上海朝阳公司出资1亿元、劣后级有限合伙人长春中天公司出资1亿元、优先级有限合伙人（空白）出资4亿元的约定，可以看出，上述协议签订时，投资案涉油气资源项目的优先级有限合伙人尚未确定，投资方利益的实现亦有赖于优先级有限合伙人的出资。针对上海朝阳公司的投资利益，在《投资协议》中约定若合伙企业在上海朝阳公司首期实缴出资到位后6个月内仍未找到适格的优先级有限合伙人或优先级有限合伙人未能在上述期限内足额缴付出资，或出现合伙企业投资的上海国储公司并投资开发的案涉油气资源项目失败的情形时，上海朝阳公司可以在上述事件发生之日起2个工作日内要求青岛中天公司以现金形式回购其在合伙企业的份额。通过查明事实可知，上海朝阳公司的1亿元出资于2018年3月13日全部到位，截至《投资协议》中约定的6个月期限届满，仍未有优先级有限合伙人对案涉油气资源项目进行投资，上海朝阳公司在向盛世浩金企业、盛世景公司、青岛中天公司发送《终止投资提示函》后，青岛中天公司、邓天洲、黄博共同向上海朝阳公司、盛世景公司出具书面承诺，青岛中天公司对其回购义务予以确认，在之后签订的《补充协议三》中对回购价格的计算方式进行了调整。故上海朝阳公司有权要求青岛中天公司回购其针对案涉油气资源项目享有的投资份额，青岛中天公司、邓天洲、黄博关于其回购义务在法律上履行不能的抗辩意见一审法院不予采信。根据《投资协议》及《补充协议三》确定的回购价格计算公式计算，青岛中天公司应当向上海朝阳公司支付的收购价款，截至2018年12月6日为108191400元，自2018年12月7日起至款项实际付清之日止，以1亿元为基数，按照年利率12%的标准计算至给付之日止。上海朝阳公司该项诉讼请求，具有事实及法律依据，一审法院予以支持。上海朝阳公司主张青岛中天公司应自2019年1月1日起至全部收购价款支付完毕之日止，以1亿元为基数，按照年利率16%的标准支付罚息，对此一审法院认为，青岛中天公司于2018年8月15日出具的书面承诺中载明，若于2018年12月31日青岛中天公司及其实际控制人无法完成回购的，延期期间青岛中天公司将承担年化16%的罚息，故上海朝阳公司该项诉讼请求，具有事实及法律依据，一审法院予以支持。关于上海朝阳公司主张邓天洲、黄博对青岛中天公司的上述回购义务承担连带清偿责任一节，一审法院认为，为保障上海朝阳公司能够按照《投资协议》、《合伙协议》及《咨询服务协议》的约定到期足额回收其实缴出资及预期收益，青岛中天公司的股东邓天洲、黄博向上海朝阳公司出具了《承诺函》（2017），承诺对上海朝阳公司的上述权益承担无限连带责任，该《承诺函》（2017）系其真实意思表示，应为有效，故上海朝阳公司关于邓天洲、黄博对青岛中天公司所负收购债务承担连带清偿责任的诉讼请求，具有事实及法律依据。关于邓天洲、黄博承担连带清偿责任的范围一节，一审法院认为，《补充协议三》对青岛中天公司回购价格的计算方式作出了调整，邓天洲、黄博于2018年12月12日在青岛中天公司于2018年8月15日出具的书面承诺上签字的行为，应当视为对该书面承诺内容予以认可。该书面承诺中虽然约定邓天洲、黄博承担回购金额的计算方式以《补充协议二》约定内容为准，但《补充协议二》和《补充协议三》约定的回购金额计算方式相同，故邓天洲、黄博应当对青岛中天公司在本案中的回购价款承担连带清偿责任。关于邓天洲、黄洲对青岛中天公司的罚息债务应否承担连带清偿责任一节，一审法院认为，上述书面承诺中约定：若于2018年12月31日青岛中天公司或实际控制人无法完成回购的，青岛中天公司将立即全力配合上海朝阳公司以及盛世景公司完成上海朝阳公司所持有合伙企业股权向第三方公开市场的转让，并同意向上海朝阳公司以及盛世景公司公开所有公司资产清单和财务情况，配合上海朝阳公司获得青岛中天公司名下任何资产（包括但不限于上市公司股票、子公司股权、固定资产、不动产等，所获得资产公允价值总和不超过2亿）并协助上海朝阳公司对该资产进行变现，若上海朝阳公司处置股权或者资产后仍旧无法覆盖投资本金、正常存续期利息以及罚息之和的，由青岛中天公司及其实际控制人对不足部分的差额进行补足。由此可见，青岛中天公司实际控制人邓天洲、黄博对上海朝阳公司投资本金、利息及罚息承担差额补足责任的条件是上海朝阳公司将所持合伙企业份额向第三方公开市场转让以及将青岛中天公司资产进行变现的情形，而本案中尚不存在上述情形，故上海朝阳公司主张邓天洲、黄博对青岛中天公司罚息债务承担连带清偿责任的主张，无事实及法律依据，一审法院不予支持。邓天洲、黄博对青岛中天公司支付回购价款债务承担连带清偿责任后，有权在其承担责任的范围内向青岛中天公司进行追偿。关于上海朝阳公司主张长春中天公司对青岛中天公司所负收购款债务承担连带清偿责任一节，一审法院认为，首先，案涉协议的签订背景系源于推动长春中天公司天然气全产业链的发展并加强其公司投资能力，此点在长春中天公司公告中关于投资概述部分亦有所体现，考虑到融资需求，长春中天公司的大股东青岛中天公司与上海朝阳公司及盛世景公司签订《投资协议》，对上海朝阳公司作出投资份额回购的承诺，故长春中天公司属案涉交易的受益方。其次，在《合伙协议》约定的期限内未能找到优先级有限合伙人对案涉项目进行投资的情况下，青岛中天公司已经表明向上海朝阳公司履行投资份额的回购义务，邓天洲、黄博亦同意承担连带保证责任，长春中天公司作为案涉投资的获益方，其在《承诺函》（2019）中表示其自愿收购上海朝阳公司所持有的合伙企业份额，应认定是基于获益事实向投资方作出的承诺，并未与其公司利益相悖。再次，青岛中天公司系长春中天公司除流通股之外的第一大股东，邓天洲、黄博系青岛中天公司各持股50%的股东，其二人亦分别为青岛中天公司和长春中天公司的法定代表人，上述各方之间存在关联关系，其利益具有一致性。综合上述，一审法院认为，长春中天公司承诺收购上海朝阳公司持有的合伙企业份额，其向上海朝阳公司支付收购款的对价系取得上海朝阳公司在合伙企业中的份额，故《承诺函》（2019）不构成公司对外担保，亦非严格意义上的债务加入，应为有效。长春中天公司关于《承诺函》（2019）无效的抗辩主张，一审法院不予采信，长春中天公司应与青岛中天公司共同向上海朝阳公司履行投资份额回购义务，至于投资份额的持有主体，其二者可另行协商。青岛中天公司、邓天洲、黄博、长春中天公司所提其他抗辩主张，不影响本院进行裁判，故一审法院不再予以评述。盛世景公司经一审法院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，一审法院依法缺席裁判。综上，上海朝阳公司的诉讼请求，部分成立，一审法院予以支持，超出部分应予驳回。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第二十一条、第三十一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条，《最高人民法院关于适用的解释》第九十条之规定，判决：一、青岛中天公司、长春中天公司于判决生效后10日内向上海朝阳公司支付回购款（截至2018年12月6日为108191400元，自2018年12月7日起至款项实际付清之日止，以1亿元为基数，按照年利率12%的标准计算）；二、青岛中天公司于判决生效后10日内向上海朝阳公司支付罚息（以1亿元为基数，自2019年1月1日起至款项实际清偿之日止，按照年利率16%的标准计算）；三、邓天洲、黄博对上述第一项确定的青岛中天公司的债务承担连带清偿责任；四、邓天洲、黄博承担连带清偿责任后，有权在其承担责任的范围内向青岛中天公司进行追偿。五、驳回上海朝阳公司其他诉讼请求。如果青岛中天公司、邓天洲、黄博、长春中天公司未按照判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。二审期间，各方当事人均未提交新的证据。但长春中天公司强调以下事实：1.《投资协议》第三条强调合伙企业按基金运作，但实际运作中该基金并未备案；2.《投资协议》第六条退出与收购承诺均强调了回购的触发条件，但实际并未符合该回购条件；3.根据收购价格的约定，可以看出上海朝阳公司投资目的是赚取固定回报收益；4.《承诺函》（2019）的鉴于部分第5条，强调回购的是合伙企业的合伙份额。上海朝阳公司和盛世浩金企业并不认可长春中天公司对于上述事实的解释。二审中，上海朝阳公司、长春中天公司和盛世浩金企业均确认长春中天公司出资的1亿元确已到位。本院查明的其他事实与一审法院查明的事实一致。本院认为，各方当事人之间分别签订的《投资协议》、《补充协议二》、《补充协议三》、《合伙协议》及多份《承诺函》均是各方当事人的真实意思表示，其内容并未违反我国法律法规的强制性规定，应为有效。各方当事人均应严格履行各自的权利义务。本案的交易背景系源于长春中天公司的发展需要，用于特定项目，从而获得投资收益。无论在《投资协议》、《合伙协议》、多份《承诺函》中，还是在长春中天公司的上市公告中均有类似的表述。一审法院根据上述协议内容、各方当事人之间的关联关系及交易安排，认定的交易背景及交易目的是正确的，本院予以支持。长春中天公司上诉认为上海朝阳公司通过第三方回购、差额补足的协议进而获取固定收益才是涉案的交易背景的上诉理由，无事实和证据支持，本院不予支持。关于《合伙协议》的效力问题。虽然在《投资协议》、《合伙协议》中均提到了加入优先级有限合伙人的问题，但实际履行中并未有优先级有限合伙人的加入，仅存在中间级有限合伙人和劣后级有限合伙人，对此各方当事人均是明知的，且无论《投资协议》还是《合作协议》中均未有缺少优先级有限合伙人就必然导致协议无效或不具备生效条件的约定，故一审法院认定《合伙协议》有效是正确的，本院予以支持。长春中天公司以缺少优先级有限合伙人签字进而导致《合伙协议》并未生效的上诉理由不成立，无事实和证据支持，本院不予支持。关于长春中天公司出具的《承诺函》（2019）的效力问题。《承诺函》（2019）系长春中天公司向1号基金、上海朝阳公司及盛世景公司单方出具的代为履行到期回购义务的承诺文件，其愿意在约定的期限内以现金形式收购上海朝阳公司所持有的有限合伙企业的合伙份额。根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》的规定，该《承诺函》（2019）并非单纯意义上的对外担保，仅是具有担保性质的单方赎回承诺，该《承诺函》无论是否对外公告披露，均对长春中天公司具有法律意义上的效力。该《承诺函》（2019）与青岛中天公司、邓天洲、黄博出具的《承诺函》（2017）可以相互印证，均具有为《投资协议》、《合作协议》提供增信措施的作用。一审法院认定《承诺函》（2019）应为有效的认定是正确的，本院予以维持。长春中天公司关于《承诺函》（2019）属于保证性质，违反了上市公司对外担保的规定，应属无效的上诉理由，因与事实情况不一致，且不符合承诺文件的具体内容，本院不予支持。关于案涉回购标的是否存在的问题。在多份《承诺函》中对于回购的标的均有明确的约定，各方当事人对此均是明知的，且对于回购的价格亦有明确的约定。在符合回购条件的情况下，长春中天公司以回购标的不存在为由，请求不履行支付回购价款的上诉理由，无事实和证据支持，本院不予支持。一审法院按照多份《承诺函》的约定，判决青岛中天公司、长春中天公司支付回购款并支付罚息，邓天洲、黄博承担连带清偿责任是正确的，本院予以支持。综上所审判长赵红英审判员 夏林林不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款审判长赵红英审判员 夏                                林                                林审判员 张                力                原                判                。二审案件受理费582757元，由长春中天能源股份有限公司负担（已交纳）。本判决为终审判决。审判长赵红英审判员夏林林审判员张力二○二○年八月十七日书记员刘倩