新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2020）新23刑终108号 原公诉机关新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院。 上诉人(原审被告人)杜占升，男，1970年3月20日出生，汉族，捕前居住地新疆芳草湖农场。2018年2月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区奇台县公安局取保候审，2019年2月21日被新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院取保候审，同年9月5日被新疆维吾尔自治区奇台县人民法院取保候审。2020年5月25日被依法逮捕。现羁押于新疆维吾尔自治区奇台县看守所。 辩护人刘惠军、蔡自立，新疆新勤律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）魏育新，女，1977年1月13日出生，汉族，住新疆维吾尔自治区奇台县。2019年8月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院取保候审，同年9月5日被新疆维吾尔自治区奇台县人民法院取保候审。 辩护人李强，新疆航迪律师事务所律师。 新疆维吾尔自治区奇台县人民法院审理新疆维吾尔自治区奇台县人民检察院指控被告人杜占升、魏育新犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月31日作出（2019）新2325刑初211号刑事判决。宣判后，原审被告人杜占升、魏育新不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷审查，讯问上诉人，听取辩护人的意见，认为事实清楚，决定以不开庭方式进行审理。本案现已审理终结。 原判认定，2014年2月20日,被告人杜占升出资注册成立奇台县融金启道资本管理有限责任公司,并任公司法定代表人。公司成立后,杜占升让员工到乌鲁木齐市启道资本总公司进行相关业务学习,后在未经批准的情况下,通过悬挂电子屏幕、业务员口头介绍等方式对外公开宣传公司业务,以高息回报为诱,向社会不特定人群非法吸收资金人民币（以下币种同）225万元,用于公司放贷和杜占升自用。案发前已归还本金、利息共计61.588万元。被告人魏某某从公司成立至案发一直在公司任职,向理财客户进行宣传,帮助非法吸收资金130万元,已归还本金、利息26.845万元。被告人杜占升被抓获到案后能如实供述自己的罪行。另查，被告人杜占升于2019年11月7日、11月15日向法院交款150000元。 根据以上事实，原判认为被告人杜占升、魏育新的行为构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。杜占升出资注册成立奇台县融金启道资本管理有限责任公司,并任公司法定代表人，在实施犯罪中起组织、指挥作用，系主犯；魏某某系公司职员，在公司领取工资为所得，系从犯。杜占升到案后能如实供述犯罪事实,系坦白,可以从轻处罚。案发前,非法吸收的资金已部分返还,可以对其酌定从轻处罚。魏某某在案发后自动投案,如实供述自己的罪行,系自首,可以从轻处罚；案发前,非法吸收的资金已部分返还,可酌定从轻处罚。遂依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条、第六十七条第一款、第三款之规定，判决：一、被告人杜占升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金300000元。二、被告人魏育新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金100000元。三、依法追缴二被告人非法吸收款1484200元，追缴款依法予以发还。 上诉人杜占升上诉称，本案中对外吸收资金是以单位名义与投资人签署投资协议，投资人投入的资金也进入公司的公账户，故应以单位为犯罪主体进行处罚。原判认定其系主犯错误，其并非公司实际控制人，公章、私章均由魏育新等人控制使用，公司费用支出其均未参与签字。非吸投资人投入的资金虽盖公司公章，但均被实际控制人挥霍，与其本人没有关系；且其并未获利，其无犯罪的主观故意和客观行为。其具有坦白情节，部分退赃，原判量刑过重。请求二审法院依法改判对其适用缓刑或者宣告无罪。其辩护人认为本案系单位犯罪，杜占升在金融市场放开，民间借贷全面放开的社会背景之下，其主观上根本未能明确认识到自己的行为可能构成犯罪，不属于明知故犯。杜占升不知道涉案资金的使用情况和流向及运作方式，以为属于正常的放贷。杜占升不是决策者，其并非直接责任人员。杜占升积极退赔，弥补了部分损失。建议二审法院对其不予处罚。 上诉人魏育新上诉称，其虽一直在奇台县融金启道资本投资管理有限公司任职，但仅是普通员工，且所有资金均进入公司指定账户，其并非公司实际控制人和最终受益人，故本案应定为单位犯罪。其受公司指派、安排履行职务，仅争取提成，对吸收的公众存款无支配权、占有权。其犯罪后能主动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可以从轻处罚。根据其犯罪金额、犯罪后的表现、退赔情况、悔罪态度，其行为属犯罪情节轻微，不需要判处刑罚。请求二审法院依法改判对其免予刑事处罚。其辩护人认为原判定性错误，本案属单位犯罪；魏育新实施犯罪时并不知道自己的行为系犯罪，其完全是受他人的旨意，实施的职务行为，其主观上并未以非法占有为目的，非法所得全部归公司受益，魏育新仅领取工资报酬，仅是公司一般工作人员，魏育新的行为不构成非法吸收公众存款罪。 经审理查明，原判认定上诉人杜占升、魏育新犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实正确，且有经庭审举证质证，查证属实的受案登记表，奇台县融金启道资本管理有限公司工商注册档案，委托投资理财咨询服务协议、收条，证人马某1提供的启道公司流水账册复印件，马某2名下农商银行810030311010102784203账号流水清单，常住人口信息表，证人马某1、刘某1、王某1、汪某、马某2、罗某、邱某、温某、王某2、张某、孙某、范某、刘某2、李某、王某3、王某4、赵某1、赵某2、郭某的证言，杜占升、魏育新供述和辩解等证据证实,本院予以确认。 本院认为，上诉人杜占升伙同上诉人魏某某违反国家金融管理规定，未经金融管理部门批准，以投资理财为名，以支付高额利息为诱饵，向社会公众非法吸收资金共计225万元，数额巨大。二人的行为均构成非法吸收公众存款罪。原判定性正确。在案书证、证人证言、上诉人杜占升、魏育新的供述等证据相互印证可以证实，奇台县融金启道资本投资管理有限公司由杜占升投资成立，并任法定代表人，其系该公司有决策权的实际控制人，直接参与犯罪策划、实施，招聘部分工作人员，安排人员培训学习。杜占升明知公司的经营范围，却以理财为名，实际从事非法吸收公众资金的行为，所得资金主要用于高利放贷、支付高额利息等。杜占升不但知道资金的流向和使用情况以及资金实际运作方式，且其本人直接使用涉案资金100余万，明显违背公司的经营范围及方式，其犯罪的主观故意明显。上诉人杜占升投资成立公司后，以实施非法集资犯罪为主要活动，本案中虽以公司名义与投资参与人签订合同，但犯罪行为由个人策划、决定、实施，体现个人意志，属于形式上设立公司，实际上以个人意志运作和获利的情形，依法属自然人犯罪而非单位犯罪。上诉人魏育新为杜占升向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中获得相应报酬，依法构成非法吸收公众存款罪的共犯，原判根据二人在共同犯罪中的地位及作用，认定魏育新系从犯正确。综上，上诉人杜占升、魏育新的上诉理由及辩护人的辩护意见均与事实不符，本院不予采纳。 上诉人杜占升归案后能如实供述自己的犯罪事实，具有坦白情节，依法可以从轻处罚；魏某某具有自首情节，依法可从轻或者减轻处罚，其系从犯，应当从轻或者减轻处罚；部分资金已返还，可以酌情从轻处罚。原判对以上量刑情节已进行评价，并根据二人的犯罪行为、情节及后果，对杜占升从轻处罚，对魏某某减轻处罚，所作量刑适当，本院不再重复评价。上诉人杜占升、魏某某请求改判的上诉请求不能成立，本院不予支持。原判认定事实和适用法律准确，量刑适当，审判程序合法，应予维持。据此,依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审 判 长  李 平 审 判 员  吴洁文 审 判 员  刘艳蓉 二〇二〇年八月九日 法官助理  张旭 书 记 员  马文洁