湖南省长沙市雨花区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0111刑初576号公诉机关长沙市雨花区人民检察院。被告人李雪平，女，1985年9月10日出生于河南省信阳市，汉族，大专文化，案发时，户籍所在地河南省信阳市平桥区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年4月29日投案，次日被取保候审。现在家。长沙市雨花区人民检察院以长雨检刑检刑诉（2020）535号起诉书指控被告人李雪平犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月15日向本院提起公诉。本院于同日立案并依法适用认罪认罚从宽制度，适用简易程序，组成合议庭，于2020年8月20日公开开庭审理了本案。长沙市雨花区人民检察院指派检察员王平出庭支持公诉，被告人李雪平到庭参加诉讼。现已审理终结。经审理查明，郴州市国盛生物能源股份有限公司（以下简称国盛公司）于2011年3月22日在湖南省郴州市苏仙区注册成立，法定代表人为邓国将，股东为邓国将、湖南林邑新能源有限公司（以下简称林邑公司，法定代表人为邓国将）等，实际经营桐油种植和加工业务。2013年7月3日，为解决国盛公司资金困难，邓国将（已判刑）在湖南郴州市成立湖南国昌创业投资有限公司（以下简称国昌公司），决定以国昌公司的名义为国盛公司融资。同年10月13日，邓国将把国昌公司股权转让给李万龙（另案处理）。不久，李万龙将国昌公司办公地迁至长沙市雨花区湘府东路二段160号，邓国将安排孙某到长沙国昌公司，负责保管国盛公司的印章及邓国将本人的私章，国昌公司由李万龙、陶余波（已判刑）负责向社会吸收不特定人存款。2013底至2016年案发，国昌公司在长沙市及河南洛阳市向社会公开宣传，向不特定人群介绍国盛公司的桐油种植及加工项目，吸引客户向国盛公司投资，由国昌公司与客户签订项目投资协议书，期限为6个月至12个月不等。后因国昌公司不能支付投资人的本金和利息，2014年6月12日，李万龙、邓国将、陶余波等人为解决资金短缺问题，决定成立湖南尚乘资产管理有限公司（以下简称尚乘公司，住所为长沙市雨花区），以出售国盛公司股权为由向不特定人继续吸收资金。经陶余波介绍，宋水波（已判刑）与被告人李雪平加入尚乘公司。2014年6月28日，湖南林邑新能源有限公司（系国盛公司股东之一，以下简称林邑公司）与尚乘公司签订2亿股权转让托管协议，由李万龙、陶余波、宋水波以实际控制的尚乘公司对外销售公司股份吸收资金，被告人李雪平协助宋水波负责尚乘公司财务工作。经湖南友谊联合会计师事务所鉴定，至案发，国昌公司、尚乘公司共向刘丽等75人吸收资金人民币13160000元。涉及股权类报案人数32人，股份数为1230119股。案发后，同案犯陶余波的亲属已代为赔偿集资参与人损失款人民币600万元，同案犯邓国将的亲属已代为赔偿集资参与人损失款人民币130万元，同案犯宋水波已退赔集资参与人损失款人民币620万元。2020年4月29日，被告人李雪平主动到公安机关投案。集资参与人对被告人李雪平的犯罪行为表示谅解。在本案审理中，被告人李雪平退缴非法所得款人民币8万元。上述事实，被告人李雪平在开庭审理中亦无异议，并有到案经过，提取笔录，辨认笔录及照片，前海股权交易中心（深圳）有限公司出具的《关于郴州国盛生物能源股份有限公司的挂牌情况说明》，政府信息公开（企业档案）查询结果答复函，《关于郴州国盛生物能源有限公司挂牌的通知》，湖南省股权登记管理中心有限公司出具的《证明》，内资企业登记基本情况表，营业执照，组织机构代码证，湖南国昌创业投资有限公司宣传资料，《循环经济绿色生态桐油项目委托投资协议》，《林地收益赠送协议》，《股权转让代持协议》，《委托购买代持管理股权协议》，《权益证书》，中国光大银行现金存款凭证、网上电子银行回单、工商银行转账凭证，会议记录和结算协议，交接单，湖南尚乘资产管理有限公司风险申明书，房屋租赁合同，补充协议，谅解书，情况说明，收据，湖南友谊联合会计师事务所湘友鉴字（2017）第0003号《司法鉴定意见书》，证人廖某、龚某、李某1、戴某、张某、孙某、刘某、贺某、盛某、王某1、王某2、李某2、王某3等人的证言，集资参与人刘星娥、裴玉霞、张转香、张裕芬、刘元秀等人的陈述，同案犯陶余波、邓国将、宋水波的供述，本院（2018）湘0111刑初472号、（2018）湘0111刑初99号《刑事判决书》、（2020）湘0111刑初464号《刑事判决书》，被告人李雪平的供述和身份、现实表现材料等证据予以证明，足以认定。本院认为，被告人李雪平违反国家金融管理法规，帮助他人非法向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人李雪平起辅助作用，系从犯，且其犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚，依法予以减轻处罚。被告人李雪平符合社区矫正条件，可以适用缓刑。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第一款，第七十二条第一、三款，第七十二条第二、三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条之规定，判决如下：一、被告人李雪平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。二、没收被告人李雪平已退缴的非法所得款八万元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  徐天喜人民陪审员  王 娟人民陪审员  李淑琴二〇二〇年八月二十日书 记 员  舒 艳附：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。