浙江省衢州市柯城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0802刑初96号 公诉机关浙江省衢州市柯城区人民检察院。 被告人崔某甲,男,出生于江苏省建湖县,汉族,高中文化,户籍地江苏省建湖县，现住江西省南昌市。因本案于2019年11月30日被衢州市公安局柯城分局刑事拘留（同年11月29日被抓获），2020年1月3日被依法逮捕，现羁押于衢州市看守所。 辩护人许昕，浙江南孔律师事务所律师。 衢州市柯城区人民检察院以衢柯检二部刑诉〔2020〕160号起诉书指控被告人崔某甲犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院于2020年4月13日立案，依法适用简易程序审理，后因案情需要转为普通程序并组成合议庭。公诉机关于2020年7月24日向本院提交了衢柯检二部刑变诉〔2020〕34号变更起诉决定书。本院于2020年8月21日依法公开开庭审理了本案。衢州市柯城区人民检察院指派检察员鲁铨出庭支持公诉。被告人崔某甲及辩护人许昕到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2016年9月18日,被告人崔某甲伙同金某甲(另案处理)注册成立浙江黉宫电子商务有限公司(以下简称“黉宫公司”),在未取得金融许可证的情况下，以“城市合伙人”、“合伙经销商”项目投资为由，招募沈某甲等投资推介人，以口口相传等方式，承诺到期返还本金并定期以现金、消费券、E币提现等支付高额回报，向65名社会不特定人员吸收存款。至案发，非法吸收公众存款共计2518050元，其中1672287元未归还，现有证据未能证实尚需进一步查证的194750元。截至2020年7月24日，非法吸收公众存款共计2323300元。以上退缴款项已由侦查机关查扣，部分已发还投资者。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了相关证据，并认为被告人崔某甲违反国家金融管理法律规定，伙同他人向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案属共同犯罪；被告人崔某甲归案后如实供述所犯罪行，应分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定。被告人崔某甲承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，并积极退赃，应当适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定。建议判处被告人崔某甲有期徒刑三年，并处罚金。 被告人崔某甲对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是，对指控罪名及犯罪事实没有异议；但认为被告人崔某甲并没有实际控制及管理公司，其地位、作用次于金某甲，系从犯，应减轻处罚；被告人主观恶性低，社会危害性已降低，被告人除坦白外，自愿认罪认罚，积极退赔，希望对被告人崔某甲在三年以下量刑。 经审理查明，2016年9月18日,被告人崔某甲伙同金某甲(另案处理)注册成立黉宫公司,在未取得金融许可证的情况下，以“城市合伙人”、“合伙经销商”项目投资为由，招募沈某甲等投资推介人，以口口相传等方式，承诺到期返还本金并定期以现金、消费券、E币提现等支付高额回报。经浙江中瑞华会计师事务所审计，被告人崔某甲共向报案的65名集资参与人集资2518050元，其中194750元尚需进一步查证，截至2020年7月16日，被告人崔某甲共吸收公众存款2323300元，未归还款项1672287元。案发后金某甲等人退出款项1000000余元。2019年11月29日，被告人崔某甲在南昌市被抓获。归案后，被告人崔某甲如实供述所犯罪行，并积极退出款项700000元至侦查机关。相关退赔事项由侦查机关依法进行。庭审中，被告人崔某甲在其辩护律师的见证下自愿认罪认罚。 上述事实，有经庭审举证质证、确认的户籍证明、到案经过；银行流水明细、工商登记资料；情况说明、刑事判决书等;被害人余某、周某等人的陈述；被告人崔某甲的供述和辩解；司法鉴定专项审计报告等证据予以证实。 本院认为，被告人崔某甲伙同他人，违反国家金融管理法律规定，谎称经营项目，以高额利息等方式向社会公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。本案属共同犯罪，被告人崔某甲作为公司董事长，对公司的经营管理、财务资金等起到关键作用，根据其犯罪情节，不宜认定为从犯，辩护人关于被告人崔某甲系从犯的辩护意见不予采纳。被告人崔某甲归案后如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，积极退赃，依法可从宽处理。辩护人所提与上述相关的辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑意见适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第五十二条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第二条第一款第（十一）项，第三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 被告人崔某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月29日起至2022年11月28日止），并处罚金人民币50000元（罚金款限本判决生效后一个月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  徐露露 人民陪审员  孙汉清 人民陪审员  滕冬梅 二〇二〇年八月二十一日 书 记 员  阮承锋 附页： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款规定：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十七条第三款规定：犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条规定：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款规定：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条第二款规定：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款：非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条：对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 ??? ??6?