湖南省湘潭市岳塘区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0304刑初159号 公诉机关湘潭市岳塘区人民检察院。 被告人熊均平，男，1991年11月18日出生，汉族，湖南省双峰县人，初中文化，住湖南省双峰县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年7月24日被湘潭市公安局岳塘分局刑事拘留，同年8月29日经湘潭市岳塘区人民检察院批准，被依法逮捕。现羁押于湘潭市看守所。 辩护人左国中，湖南百舸律师事务所律师。 湘潭市岳塘区人民检察院以潭岳检公诉刑诉[2020]145号起诉书指控被告人熊均平犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员段凤皇担任审判长，人民陪审员郭其、罗丹参加评议的合议庭，代理书记员石凯担任记录，于2020年7月8日公开开庭进行了审理。湘潭市岳塘区人民检察院指派检察员李汝蛟出庭支持公诉。被告人熊均平及其辩护人左国中均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 湘潭市岳塘区人民检察院指控： 2016年1月11日，王仲秋（另案处理）在湖南省长沙市芙蓉区马王堆商贸城5栋210房设立湖南奇山消费养老实业有限公司（2017年8月9日更名为湖南清泉山养老服务有限公司，地址长沙市芙蓉区荷花园街道远大一路582号东方芙蓉2栋2623号房）。2017年7月10日，王仲秋在湖南省湘潭市岳塘区奇山消费养老实业有限公司湘潭分公司（后更名为湖南清泉山养老服务有限公司湘潭分公司，以下简称清泉山湘潭分公司）。公司经营范围为养老产业的策划、咨询；老年人、残疾人养护服务及健康管理；休闲农业项目的开发经营；体育、休闲娱乐工程项目设计服务；殡仪服务站经营管理；殡葬礼仪服务；保健及保健用品、酒类、家具的销售及网上现货销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2017年6月中旬，被告人熊均平通过清泉山湘潭分公司实际控制人刘业清（另案处理）的招聘进入到清泉山湘潭分公司市场部工作，后于2018年1月初担任该公司市场部总监，负责发展客户和管理业务团队。清泉山湘潭分公司在未取得《金融许可证》的情况下，通过公司业务员口口相传和召开营销会议，承诺返本付息，根据交纳金额的不同，分别给予一年每1万元900元至1400元不等的利息，发展客户到该公司交纳养老消费预定金。 经湘潭诚正有限责任会计师事务所审计：清泉山湘潭分公司共计非法集资252人279次，非法集资金额共计1715.3万元，其中未归还投资户集资款本金1707.3万元。被告人熊均平2017年个人非法集资89万元，2018年个人非法集资55万元，2018年清泉山湘潭分公司共计非法集资1313.3万元。 清泉山湘潭分公司非法集资的钱款，部分转入法人代表王仲秋名下银行卡、部分为公司实际负责人刘业清安排苟万治（另案处理）在财务人员处领走。 被告人熊均平到案后，如实供述了自己的罪行。 公诉机关认为，被告人熊均平伙同他人，在湖南清泉山养老服务有限公司湘潭分公司未获得《金融许可证》的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人熊均平系主犯；被告人熊均平到案后如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚；公诉机关遂提起本院依法判处，并建议其判处有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金。 被告人熊均平对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，自愿认罪认罚。 辩护人左国中辩称：1、被告人熊均平无犯罪的直接故意，主观恶性小，且案发后垫付归还了3.6万元集资款；2、被告人熊均平个人非法集资金额应不超过100万元；3、被告人熊均平系从犯；4、被告人熊均平系自首；5、被告人熊均平系初犯、偶犯，无违法犯罪前科，自愿认罪认罚。 经审理查明： 2016年1月11日，王仲秋在湖南省长沙市芙蓉区马王堆商贸城5栋210房设立湖南奇山消费养老实业有限公司（2017年8月9日更名为湖南清泉山养老服务有限公司，地址长沙市芙蓉区荷花园街道远大一路582号东方芙蓉2栋2623号房）。2017年7月10日，王仲秋在湖南省湘潭市岳塘区奇山消费养老实业有限公司湘潭分公司（后更名为湖南清泉山养老服务有限公司湘潭分公司）。公司经营范围为养老产业的策划、咨询；老年人、残疾人养护服务及健康管理；休闲农业项目的开发经营；体育、休闲娱乐工程项目设计服务；殡仪服务站经营管理；殡葬礼仪服务；保健及保健用品、酒类、家具的销售及网上现货销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2017年6月中旬，被告人熊均平通过清泉山湘潭分公司实际控制人刘业清的招聘进入到清泉山湘潭分公司市场部工作，后于2018年1月初担任该公司市场部总监，负责发展客户和管理业务团队。清泉山湘潭分公司在未取得《金融许可证》的情况下，通过公司业务员口口相传和召开营销会议，承诺返本付息，根据交纳金额的不同，分别给予一年每1万元900元至1400元不等的利息，发展客户到该公司交纳养老消费预定金。 经湘潭诚正有限责任会计师事务所审计：清泉山湘潭分公司共计集资252人279次，集资金额共计1715.3万元，其中未归还投资户集资款本金1707.3万元。被告人熊均平2017年个人集资89万元，2018年个人集资55万元，2018年清泉山湘潭分公司共计集资1313.3万元。 清泉山湘潭分公司非法集资的钱款，部分转入法人代表王仲秋名下银行卡、部分为公司实际负责人刘业清安排苟万治（另案处理）在财务人员处领走。 被告人熊均平到案后，如实供述了自己的罪行，案发后垫付了部分集资人3.6万元集资款。 上述事实有经庭审举证、质证、认证的下列证据证实： 1、接报案登记表、受案登记表、立案决定书，证实本案的发案及立案情况； 2、户籍信息，证实被告人熊均平系完全刑事责任能力人； 3、租赁经营协议、租赁合同及办公场地照片，证实湖南清泉山养老服务有限公司租赁雨湖区熙春路15号附3号六楼、岳塘区建鑫国际社区商业3栋11楼办公的事实； 4、银保监会湘潭监管分局办公室复函，证实湖南奇山消费养老实业有限公司及湘潭分公司、湖南清泉山养老服务有限公司及湘潭分公司未取得《金融许可证》的事实； 5、银行交易流水明细，证实集资参与人的集资款投入情况及该集资款的流向情况； 6、到案经过，证实被告人熊均平的到案情况； 7、谭城会审鉴字[2019]009号审计报告书，证实湖南清泉山养老服务公司湘潭分公司2017年、2018年吸收的客户集资款情况、发放的福利及利息情况、归还集资款本金的情况、未归还本金的情况以及熊均平个人吸收的集资款情况； 8、被害人唐某1、潘某、孔某、李某1、赵某、田某、陈某1、文某、何某1、廖某、陈某2、郑某、黄某1、陶某、杨某1、唐某2、杨某2、周某1、谢某1、冯某、何某2、李某2、周某2、龚某、谢某2、周某3、袁某、黄某2、李某3、唐某1、胡某等人的陈述、合同书、收款收据、银行转账资料、养老宣传资料及赠股确认书等资料，证实其在清泉山湘潭分公司投资的时间、金额、收取的消费券等具体经过情况； 9、证人唐某3的证言，证实其系2018年6月份由苟万治招聘到清泉山湘潭分公司的，系办公室负责人，办公室和财务室均直接归苟万治负责，以及清泉山湘潭分公司的经营情况； 10、证人周某4的证言，证实其系2017年下半年至2018年1月份在清泉山湘潭分公司市场部一部上班，当时公司的负责人系唐某3、米仕佳，后由熊均平任总监，负责管理。业务员负责发传单、宣传养老公司的养老项目，承诺保本付息吸引客户投资，以及其三人分别吸收的资金、获得提成情况； 11、证人卓某的证言及其提供的明细表，证实其系2017年7月份到清泉山湘潭分公司工作，系公司财务人员，其工作系收取客户的投资资金作表格，统计资金情况，并将统计表格通过ＱＱ邮箱发给苟万治和总公司财务，其直属苟万治管；另证实清泉山湘潭分公司收取的集资款情况及集资款的去向情况； 12、证人陈某3、陈某4、熊某的证言，证实其三人均系清泉山湘潭分公司的业务员，湘潭分公司的负责人系熊均平，业务员负责发传单、宣传养老公司的养老项目，承诺保本付息吸引客户投资，及其三人分别吸收的资金、获得提成情况； 13、证人付某的证言，证实其将所有的岳塘区河东大道88号建鑫国际社区商业3栋11楼的房屋租赁给王仲秋开设养老公司的事实； 14、证人王某的证言，证实其系王仲秋的妹妹，2017年5月刘业清安排王仲秋到湖南奇山琚生态养老产业公司上班，2018年刘业清出事后，公司让王仲秋管理，但公司总经理系苟万治，公司实际系苟万治在负责的具体事实经过； 15、同案人刘业清的供述，证实其参加过两次清泉山湘潭分公司的活动，清泉山公司具体是由王仲秋在负责，其对清泉山湘潭分公司的具体经营情况不清楚的具体事实； 16、同案人王仲秋的供述，证实清泉山湘潭分公司的成立及经营情况，其仅系法人代表，没有实际管理过公司，分公司的实际负责人是唐某3和熊均平，其直接向总公司的苟万治、刘业清请示汇报，公司使用了其的一个银行账户，但银行卡一直是苟万治在使用的具体事实经过； 17、同案人苟万治的供述，证实清泉山湘潭分公司的负责人是王仲秋，公司主要做养老公寓项目，其系总公司的司机，具体由王仲秋安排工作，湘潭分公司每天会通过ＱＱ邮箱将资金数据统计表发给其，分公司的部分奖金其领取后均存进了王仲秋的账户或交给了王仲秋，分公司负责管理的先是唐某3，后来是熊均平的具体事实经过； 18、被告人熊均平的供述，证实其2017年6月份被招聘进公司，先是业务员，2018年1月份左右担任市场部总监，清泉山湘潭分公司的集资情况及其本人吸收的集资款情况。 本院认为，被告人熊均平伙同他人，在湖南清泉山养老服务有限公司湘潭分公司未获得《金融许可证》的情况下，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，所吸收的公众存款数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以确认。在共同非法吸收公众存款犯罪中，被告人熊均平系清泉山湘潭分公司市场部总监，其行为对犯罪的完成起主要作用，系主犯，依法应对其所参与的全部犯罪进行处罚，但其所起的作用相对较小。被告人熊均平到案后，如实供述所犯罪行，自愿认罪认罚，且垫付了部分集资款，本院决定对其从轻处罚。 辩护人左国中辩称被告人熊均平无犯罪的直接故意，个人非法集资金额应不超过100万元，系从犯，且系自首。经查，第一、尽管被告人熊均平最初系以工作为目的进入公司，但其在进入公司后，明知公司未获得金额主观部门批准许可，且公司系超越经营范围，通过传单、宣传资料等方式向社会公众吸收存款，其仍积极开展吸收公众存款的业务，其具有非法吸收公众存款的犯罪故意；第二、被告人熊均平2018年1月份后系担任市场部总监，其应对其主管部门的吸收资金数额承担责任，且在案其本人的供述、审计报告及卓某提供的明细表，可证实其个人非吸的金额达到了144万；第三、没有证据证实被告人熊均平系主动到案；第四、被告人熊均平系市场部总监，且其本人也积极实施了吸收存款的行为，其行为应当认定为综上，辩护人的上述辩护意见不能成立，本院不予采纳。辩护人左国中辩称被告人熊均平案发后垫付归还了3.6万元集资款，主观恶性小，系初犯、偶犯，无违法犯罪前科，自愿认罪认罚的辩护意见成立，本院予以采纳。 公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。根据被告人犯罪的事实、情节、性质、认罪态度及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人熊均平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的， 羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2023年1月 23日止；罚金限于本判决生效后十日内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院向湖南省湘潭市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  段凤皇 人民陪审员  郭 其 人民陪审员  罗 丹 二〇二〇年八月十九日 代理书记员  石 凯 附：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第四十五条有期徒刑的期限，除本法第五十条、第六十九条规定外，为六个月以上十五年以下。 第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。