陕西省延安市宝塔区人民法院刑事判决书                                                     （2020）陕0602刑初27号 公诉机关延安市宝塔区人民检察院。被告人刘某，曾用名刘某某，男，1985年9月4日出生，公民身份号码：61062XXXX509040134，汉族，中专文化，陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司副总经理及主要负责人，户籍所在地陕西省延安市子长县XX镇XX村XX小区XX号，现住该地。2015年4月29日因涉嫌非法吸收公众存款罪被批准逮捕（在逃），2019年10月5日被子长县公安局民警抓获并临时羁押于子长县看守所。2019年10月6日被延安市公安局宝塔分局执行逮捕。现羁押于延安市宝塔区看守所。辩护人白建东，陕西通济律师事务所律师。延安市宝塔区人民检察院以宝塔区院公诉刑诉[2019]777号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，延安市宝塔区人民检察院指派检察员闫聪出庭支持公诉，被告人刘某及辩护人白建东到庭参加了诉讼。现已审理终结。延安市宝塔区人民检察院指控，陕西鑫和泰投资管理集团有限公司，2013年5月3日在陕西省工商行政管理局注册登记成立陕西鑫和泰投资管理有限公司，法定代表人王涛涛。2014年5月23日将法定代表人变更为宋某某，同年8月21日将公司名称变更为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。注册号61000100560959，注册资金3000万元，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。法定代表人宋某某，公司地址为西安市未央区XX环XX段XX号XX居XX幢XX单元XX室。    陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司，2014年3月24日在延安市工商局登记注册，注册号XXXXXXXXXXX8283，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX小区XX号楼XX层XX、XX号。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。被告人刘某系该公司的副总经理及主要负责人。    陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司，2014年6月30日在延安市工商局登记注册，注册号  XXXXXXXXXXX8451，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX号楼XX单元XX层。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第三分公司，2014年6月30日在延安市工商局登记注册，注册号XXXXXXXXXXX8443，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX庄XX号。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。陕西龙软商贸有限公司，2005年5月25日在西安登记注册，注册号XXXXXXXXXXXX2830；2013年1月23日将法定代表人变更为刘某乙。经营范围：计算机软硬件开发及销售；计算机外部设备、数码产品及耗材的销售；家具、服装、工艺品的批发；酒店设备、办公设备、陶瓷制品的批发（以上经营范围中许可经营的项目除外）。公司地址西安市新城区XX路XX座XX座XX层XX号房。2013年5月3日，宋某某（已起诉）作为公司法定代表人在西安市未央区北二环东段南侧0号长安易居15幢 4单元40601室注册成立陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。后于2014年3月24日在延安市宝塔区东方明珠小区 5号楼1层3、4号成立陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司，聘任被告人刘某为公司经理；2014年6月30日在延安市宝塔区XX号楼XX单元XX层成立陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司，2014年8月聘任詹某某（已起诉）为第二分公司经理；2014年6月30日在延安市宝塔区XX庄XX号成立延安第三分公司，聘任冯某甲（已起诉）为第三分公司总经理。在未经有关部门批准的情况下，鑫和泰延安三家公司采取向社会不特定人员公开散发传单、开演唱会、登报等宣传的方式，以1.5分至1.8分的高利息回报分别与投资人签订《投资项目管理合同书》，向社会公众吸收存款，后以陕西鑫和泰投资管理有限公司为担保和中介通过刘某乙（已起诉）注册成立的陕西龙软商贸有限公司作为贷款方将非法吸收资金用于公司经营、投资酒店、超市及发放利息、向社会人员发放贷款等。经陕西延安华圣司法会计鉴定所延华圣司鉴（2015）第002号鉴定意见鉴定：陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司累计向1057人次吸纳资金8755万元。至鉴定基准日止，己退还666人次的本金5118万元,尚有391人次计3637万元本金未退还;延华圣司鉴（2015）第003号鉴定意见鉴定:陕西鑫和泰投资管理有限公司延安二公司累计向139人吸纳资金2992万元。至鉴定基准日止，已退还60人的本金1602.57357万元，尚有79人计1389.4265万元本金大都因合同未到期尚未退还。延华圣司鉴（2015）第004号鉴定意见鉴定:陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第三公司累计向199人吸纳资金2301万元。至鉴定基准日止，己退还87人次的本金748万元，尚有138人计1553万元本金大都因合同未到期而尚未退还。三家延安分公司共计向1395人吸纳资金1亿4048万元，已经退还813人7504.5735万元，尚有608人6579.4265万元未退还，数额巨大，严重扰乱金融秩序。    被告人刘某于2013年12月在渭南陕西鑫和泰投资管理有限公司当业务员，2014年3月份到西安陕西鑫和泰投资管理有限公司当业务员，2014年5月至2015年3月份期间，在陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司（第一分公司）担任经理，在其担任延安分公司负责人期间公司吸收存款陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司累计向1057人次吸纳资金8755万元。至鉴定基准日止，己退还666人次的本金5118万元,尚有391人次计3637万元本金未退还。据此，检察机关认为，被告人刘某非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，建议对其判处四年至五年有期徒刑，并处罚金。请求本院依法判处。庭审中，被告人刘某对起诉书所指控的犯罪事实和罪名均无异议，但辩称其2014年的6月、7月、8月被宋某某派往筹建第三分公司，不参与第一分公司的经营管理，第一分公司的业务由宋某某指派的一个叫王伟毅的负责，2014年9月份他又回来管理第一分公司，所以对第一分公司6、7、8三个月的吸收资金不应给他计算，应扣除掉；且认为其在2019年9月30日给办案民警发过信息准备回来自首，因回来正赶上10月1日国庆节，民警让他收假后过来，10月5日被抓获了，认为他属于自首。当庭认罪、认罚，请求对其从轻处罚。 其辩护人对公诉机关指控的被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名和事实无异议，但认为，根据在卷证据和被告人的供述，其2014年的6月、7月、8月被宋某某派往筹建第三分公司，不参与第一分公司的经营管理，所以对第一分公司6、7、8三个月的吸收资金应扣除；被告人属于从犯，系自首，主观恶性小，且被告人当庭自愿认罪认罚，希望法庭适当从宽处理。陕西鑫和泰投资管理集团有限公司，2013年5月3日在陕西省工商行政管理局注册登记成立陕西鑫和泰投资管理有限公司，法定代表人王涛涛。2014年5月23日将法定代表人变更为宋某某，同年8月21日将公司名称变更为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。注册号61000100560959，注册资金3000万元，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动）。法定代表人宋某某，公司地址为西安市未央区XX环XX段XX号XX居XX幢XX单元XX室。   陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司，2014年3月24日在延安市工商局登记注册，注册号XXXXXXXXXXX8283，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX小区XX号楼XX层XX、XX号。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。被告人刘某系该公司的副总经理及主要负责人。    陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司，2014年6月30日在延安市工商局登记注册，注册号XXXXXXXXXXX8451，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX号楼XX单元XX层。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第三分公司，2014年6月30日在延安市工商局登记注册，注册号XXXXXXXXXXX8443，经营范围：房地产、科技、环保、农业、矿产、能源项目的投资管理；商业、酒店、服务业的投资（限以公司自有资金投资）；投资咨询（金融、证券、期货、基金投资咨询除外）；企业营销策划与管理。负责人宋某某。公司地址陕西省延安市宝塔区XX庄XX号。上级企业为陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。陕西龙软商贸有限公司，2005年5月25日在西安登记注册，注册号XXXXXXXXXXXX2830；2013年1月23日将法定代表人变更为刘某乙。经营范围：计算机软硬件开发及销售；计算机外部设备、数码产品及耗材的销售；家具、服装、工艺品的批发；酒店设备、办公设备、陶瓷制品的批发（以上经营范围中许可经营的项目除外）。公司地址西安市新城区XX路XX座XX座XX层XX号房。2013年5月3日，宋某某（已判决）作为公司法定代表人在西安市未央区北二环东段南侧0号长安易居15幢 4单元40601室注册成立陕西鑫和泰投资管理集团有限公司。后于2014年3月24日在延安市宝塔区东方明珠小区 5号楼1层3、4号成立陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司，聘任被告人刘某为公司经理；2014年6月30日在延安市宝塔区XX号楼XX单元XX层成立陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司，2014年8月聘任詹某某（已判决）为第二分公司经理；2014年6月30日在延安市宝塔区XX庄XX号成立延安第三分公司，聘任冯某甲（已判决）为第三分公司总经理。在未经有关部门批准的情况下，鑫和泰延安三家公司采取向社会不特定人员公开散发传单、开演唱会、登报等宣传的方式，以1.5分至1.8分的高利息回报分别与投资人签订《投资项目管理合同书》，向社会公众吸收存款，后以陕西鑫和泰投资管理有限公司为担保和中介通过刘某乙（已判决）注册成立的陕西龙软商贸有限公司作为贷款方将非法吸收资金用于公司经营、投资酒店、超市及发放利息、向社会人员发放贷款等。经陕西延安华圣司法会计鉴定所延华圣司鉴（2015）第002号鉴定意见鉴定：陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司累计向1057人次吸纳资金8755万元。至鉴定基准日止，己退还666人次的本金5118万元,尚有391人次计3637万元本金未退还;延华圣司鉴（2015）第003号鉴定意见鉴定:陕西鑫和泰投资管理有限公司延安二公司累计向139人吸纳资金2992万元。至鉴定基准日止，已退还60人的本金1602.57357万元，尚有79人计1389.4265万元本金大都因合同未到期尚未退还。延华圣司鉴（2015）第004号鉴定意见鉴定:陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第三公司累计向199人吸纳资金2301万元。至鉴定基准日止，己退还87人次的本金748万元，尚有138人计1553万元本金大都因合同未到期而尚未退还。三家延安分公司共计向1395人吸纳资金1亿4048万元，已经退还813人7504.5735万元，尚有608人6579.4265万元未退还，数额巨大，严重扰乱金融秩序。另查明，被告人刘某于2013年12月在渭南陕西鑫和泰投资管理有限公司当业务员，2014年3月份到西安陕西鑫和泰投资管理有限公司当业务员，2014年5月至2015年3月份期间，在陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司（第一分公司）担任经理，在其担任延安分公司负责人期间公司吸收存款陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司累计向1057人次吸纳资金8755万元。至鉴定基准日止，己退还666人次的本金5118万元,尚有391人次计3637万元本金未退还。再查明，被告人刘某2019年9月30日向公安机关办案民警发送信息要求回来自首，2019年10月5日被子长县公安局民警抓获并临时羁押于子长县看守所。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据予以证实，本院予以确认：1、受案登记表、立案决定书证明，2014年7月22日，延安市工商行政管理局执法人员在对陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司检查时，发现该公司在没有金融许可手续的情况下，以投资为由，向多名群众非法吸收公众存款。延安市公安局宝塔分局于2014年12月2日对此立案侦查。2、抓获经过证明，2019年10月5日10时许，子长县公安局刑警大队接到耳目举报网逃犯罪嫌疑人刘某在子长县XX镇XX街一带活动，接到线报后经过侦查，于2019年10月5日12时许，在子长县XX镇XX街XX超市”门口将犯罪嫌疑人刘某抓获归案。3、临时羁押证明，2019年10月6日子长县看守所证明，刘某于2019年10月5日至10月6日在该所临时羁押。4、投案自首短信证明，2019年9月30日，刘某在异地主动投案自首前与办案单位负责人的短信留言。5、在逃人员登记表证明，刘某于2014年12月2日被列为在逃人员。6、投资合同证明，集资参与人与陕西鑫和泰延安分公司签订的投资合同。7、鉴定意见证明，经陕西延安市华圣司法会计鉴定所延华圣司鉴（2015）第002号鉴定，2014年5月至2015年3月份期间，陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司（第一分公司）累计向1057人次吸纳资金8755万元。至鉴定基准日止，己退还666人次的本金5118万元,尚有391人次计3637万元本金未退还;8、宣传彩页证明，陕西鑫和泰公司关于投资的宣传资料。9、公司注册经营情况证明，陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司于2014年3月24日在延安市工商行政管理局注册登记，负责人宋某某，营业场所延安市宝塔区XX小区XX号楼XX层XX、XX号。上级企业陕西鑫和泰投资管理有限公司，法定代表人王涛涛。10、证人张某甲证明，我是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一公司的行政人事经理。负责人员招聘、行政管理。我公司设有一名负责人，负责一公司所有事物，负责人叫刘某是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司副总经理，公司下设三个部门，分为业务部、财务部、行政人事部。业务部负责人是刘某，还有三个组长：一组南某某、二组汤某某、三组党建刚，共有二十四名业务员。财务部负责人是会计张某乙，出纳张某丙，还有三名柜员。行政人事部负责人是我，人事专员是张彩云，行政专员是苏静，还有两名前台。都是熟人介绍和自己上门来问，我做个简单了解，然后我将她们带到刘某那里面试，剩下的我就不清楚了。11、证人张某乙证明，2014年7月1日上的班，刚上班在陕西鑫和秦投资管理有限公司延安分公司第二分公司上的班，到了9月1日陕西鑫和泰投资管理有限公司财务主管王玉佳将我调到陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一分公司上班。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一分公司的负责人是刘某，是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一分公司的副总。刘某是在2014年5月18日陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一分公司开业的时候就负责上了。我是公司的会计。给陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司第一分公司编制凭证、登记账务、制作报表。12、证人张某丙证明，我是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司的出纳。陕西鑫和秦投资管理有限公司延安第一分公司的负责人是刘某。我就是公司的出纳，就是每天把公司吸收来的现金，由我将收来的现金打到西安总公司刘某乙的账号，还有我们公司的日常开支。还负责每月给客户发放利息。13、证人汤某某证明，我是在2 014年5月27日到陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司上的班。我是公司的业务组长。有上门的客户向客户介绍我们公司，叫客户向我公司投资钱，还有我们业务组的日常管理。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司的负责人是刘某，是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司的副总兼总经理。我也没有叫过客户，就是客户来到我公司后，我就给客户看我们公司的相关资料及宣传单，并向他们介绍我公司的运营情况，告诉他们我公司在陕西开有2 6家分公司，除了安康和榆林、铜川没有开店，陕西其它地区都有。而且我公司还有很多实体，比如延安的京延酒店，渭南的德克士、如家酒店，西安开有陌陌酒店、传媒公司、美容美发还有16家美联超市等。告诉客户把钱投资到我们公司可以赚取利息，10万元以下按1.5分的利息支付，10万元以上按1.6分的利息支付，30万元以上1.7分的利息支付，而且投资5万元以上的客户可以按投资的金额和期限送礼品，不要礼品还可以按礼品的百分之80折现。我们公司投资的期限分为三个月、六个月、一年。我们的工资都是总公司给我们发，我们业务员工资是按任务给我们发的，底工资是50 0元，加任务加提成，每月完成5万元以上发800元，10万元以上发1500元，20万元是2500元。14、证人南某某证明，我是从2014年5月20日陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司开业的时候上的班。我是公司的业务组长。向客户介绍我们公司，说服客户向我公司投资钱，就再管理我们组的人数每天向公司副总汇报。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司的负责人是刘某，也是陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第一分公司的总经理。客户来到我公司后，我就给容户看我们公司的相关资料及宣传单，并向他们介绍我公司的运营情况，告诉他们我公司在陕西开有26家分公司，除了安康和榆林没有，我公司遍布陕西省。而且我公司还有很多实体，比如延安的京延酒店，渭南的德克士、如家酒店，西安和渭南还开有1 6家美联超市等。告诉客户把钱投资到我们公司可以赚取利息，10万元以下按1.5分的利息支付，10万元以上按1.6分的利息支付，30万元以上1.7分的利息支付，而且投资5万元以上的客户可以按投资的金额和期限送礼品，不要礼品还可以按礼品的百分之80折现。我们公司投资的期限分为三个月、六个月、一年。公司业务员把客户带到我这里领取合同，业务员将合同填写好后交给柜员审核合同的日期及金额，审核完合同后进行收取投资款及打印凭证，如果客户交现金我们就收取现金，转账我们就提供陕西龙软商贸有限公司刘某乙的工商银行的账号给客户，还可以刷陕西龙软商贸有限公司的POS机。15、证人刘某甲证明，我是在2014年5月1 5日到陕西鑫和秦投资管理有限公司第二分公司上的班。我是公司的行政人事专员，主要负责公司人员的聘请及员工的考勤、工资。刚开始是潘佳祥，后来成詹某某了。具体时间我不清楚，我只知道他是从陕西鑫和泰投资管理有限公司第一司调到我们公司的。16、证人吴某某证明，我在陕西鑫和秦投资管理有限公司延安第二分公司担任会计。2 01 4年9月20日至今。我是公司的会计，业务员和客户把投资合同签订好后，柜员每天下班时把合同和收款票据交给我，由我来做账；还有一部分就是公司的日常开支，给客户支付的利息及合同到期退款的账务全部由我来做好存档。凭证是手工账，账本是电子账，电子账全在我的U盘上。陕西鑫和泰投资管理有限公司在延安总负责人是刘某，人事总负责人是张某甲。17、证人田某某证明，我是延安第三分公司出纳，2014年8月1日上班的，主要工作是管理公司的合同档案，管理公司资金，具体是负责客户投资资金和公司日常开支的资金管理。冯某甲是2014年12月份担任第三分公司的经理，之前的经理是刘某。18、证人杜某某的证明，我是延安第三分公司人事专员，2014年8月1日上班的，冯某甲是2014年12月份担任第三分公司的经理，之前的经理是刘某。19、证人宋某某（已判决）证明，2013年5月3日，我在西安市未央区注册成立了陕西鑫和泰投资管理有限公司，但未在西安开店。2013年10月10日在渭南市开了第一家鑫和泰投资公司，2014年2月18日在西安市开了鑫和泰投资公司。至今我在陕西省内已有25家分公司。2014年5月份我在延安长青路电视台旁成立鑫和泰投资公司延安分公司并开始营业，负责人是刘某，2014年7月份我在延安XX大道林凯唐缘门口成立延安二分公司并开始营业，负责人是詹某某，2014年8月30日我在延安红化小区转盘处成立延安三分公司并开始营业，三分公司的人员都是刘某聘用的，经理是刘某在一公司调过去的，叫冯某甲，之后各个公司负责各自业务，延安发生重大事情可以找刘某协商处理，延安三个公司的宣传策划都是由刘某负责。我是公司的法人、董事长。我在延安成立投资公司的目的是向社会公众人员吸收资金，用于我自己投资生意，但未经金融部门审批。方式是向公众发放传单及卡片做宣传，宣传我公司有实力，有许多实体，让公众将资金投资在我公司，并以1.5分至1.8分不等的利息作为回报，并在节假日期间搞一些活动，如投资就可以旅游或赠送一些礼品。我公司的运行模式就是以公司为中介和担保方，将社会公众资金以放贷款的形式放贷款给陕西龙软商贸有限公司（法人刘某乙，合伙人）。我公司将吸收的钱都打入刘某乙个人账户。后我与刘某乙将吸收的钱用于经营投资酒店、超市、美容美发、足浴、传媒公司等。因我公司吸收公众存款的行为，延安市工商局于2014年8月5日、8月18日分别对延安分公司、二分公司各处罚10万元罚款。三家延安分公司大约共吸收了人民币2000多万，具体人数我不清楚。20、证人刘某乙（已判决）证明，我是陕西鑫和泰投资管理有限公司八府庄营业部的经理，龙软公司的法人。我与宋某某是朋友，也是合伙人。2013年1月份，宋某某从别人手中购买了陕西龙软科技有限公司（后变更为龙软商贸有限公司），我是法人。10月份，鑫和泰公司在渭南开业，宋某某说公司赚钱后给我分红。2014年5月份，总公司成立后，宋某某说用龙软公司做被投资方，用我个人的银行卡做户头、流水。鑫和泰公司通过发宣传册、开演唱会、登报、开答谢会、并以1.5分至1.8分利息回报的方式向社会不固定人员吸收资金，但未办理相关金融手续，公司吸收的资金一部分打到我在工行的卡上，卡号后四位是8716，一部分通过刷POS机刷卡到我的招商银行卡上（其中包括延安的三家分公司），这些钱均进入公司财务。吸收来的钱一部分投资酒店、快餐店、美容美发、便利店等，一部分开分公司，一部分给客户支付利息。21、证人詹某某（已判决）证明，我在陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司担任经理职务。2014年11月4日至今。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司在宝塔区XX大道林凯唐缘门口。第一分公司在延安电视台后一楼；第二分公司在XX大道林凯唐缘门口；第三分公司在红三期转盘，有十几个人，人事刘某甲，柜员张英和白换；前台吴静和景涛；会计吴玲；出纳刘溪；其余的是业务员李姣姣，高康康，魏黎黎，曹立，潘家欢。听刘某（延安总负责人）给我说公司用于酒店等投资了。要是完成任务的话就是底薪2500元加提成（每月任务20万，提成千分之三，提成每月累计），2014年12月后我每月只拿3000元工资，没有提成了。陕西鑫和泰投资管理有限公司在延安的总负责人是刘某，人事总负责人是张某甲。22、证人冯某甲(已判决)证明，2014年11月，我从陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第二分公司到第三分公司工作至今。刚到时是业务员，从2014年12月中旬开始接管第三分公司行政管理工作至今。主要从事第三分公司的日常管理业务，其中包括后勤保障、人事、财务人员的管理（财务业务不管）。陕西鑫和泰投资管理有限公司延安第三分公司的负责人是宋某某。按照投资额不等，比如投资1万元利息为每月150元，利息是按月支付每月18号至20号发放利息，投资期限分为3个月6个月12个月，客户合同到期后可以选择续签合同和终止合同。自从我到第三分公司后，按照总公司的管理要求，正常开展投资业务，到2015年1月份以后投资人就比较少，额度大（投资额度二十三十万以上的客户）的投资款退款不能按期一次性兑付。从2015年2月中旬开始投资的人要求退款的比较多，总公司一直拖欠直止2015年3月份有客户将公司门锁了，截止目前为止大约有130个左右的投资客户，投资款额大约在1400-1500万元左右无法兑现。按照陕西鑫和泰投资管理有限公司的业务要求，将第三分公司收取的投资款打入指定账户，具体账户名称我不清楚，财务应该清楚。通过我们介绍后，如果客户愿意投资的话，就和我们公司签订投资管理合同书，合同分为一式三份客户自己带走一份分公司保存两份。合同签订随后客户进行交款，收取方式有：银行转账和现金、刷卡，然后公司给客户出具收款收据。一般情况下都是由公司专门的业务员给介绍，还有时候我也参与介绍。介绍内容是，客户投资的款是投资到陕西龙软商贸有限公司，我们公司的作用只是起担保和连带责任，又给客户介绍我们公司的实体店有哪些，有酒店、商超、餐饮、美容美发这些实体店来证明我们公司的实力，有担保和连带责任的能力，好让客户放心项目投资。23、证人冯某乙证明，我是2014年9月12日到陕西鑫和泰第一分公司工作，是柜员，工作职责就是在公司办理客户的投资及退款和发放利息的业务。公司的负责人是刘某。24、被告人刘某的供述证明，2014年6月陕西鑫合泰投资管理有限公司指派我到延安分公司担任经理，我来后负责把延安电视台的店装修好，8月17日开业，13天时间吸收了500多万元，涉及50多个群众；公司又指派我到延安红化区XX店，后来我就负责红化店，经营了3个多月公司吸收了300多万元，我又回电视台店了，到了2015年2月公司要给一女客户退240万元，因公司没有钱，客户把我带到京延酒店，后来把酒店抵押出去了，我就到西安找公司老板宋某某，他让我先不要上班了，我就去大连了，一直没有回来。我和下面的工作人员是挣得总公司的工资加提成，我每月3000元底薪加每月考核4000元工资，每月共计7000元工资，我的提成是新客户投资总额的千分之一，业务员每月2500元工资，业务员提成是新客户投资总额的千分之三，由总公司每月发到每个人的银行卡上。实际只领了1万多提成（不算工资），总公司欠我5、6万元提成没给我，宋某某给我承诺2014年年底给我付清，但当时宋某某说公司资金紧张也没有给我。当庭辩称其2014年6、7、8月份负责第三分公司的筹建，这三个月第一分公司由宋某某指派的王伟毅负责管理，其没有参与管理，对该三个月的数额应扣除。25、户籍信息证明，刘某，曾用名刘三军，男，1985年9月4日出生，已达刑事责任年龄。以上证据来源合法，内容真实，相互关联、相互印证，本案事实清楚，证据确实充分，足以定案。本院认为，陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司（第一分公司）（已判决），违反国家关于金融管理的法律规定，未经有关部门依法批准，以公开散发传单、开演唱会、登报等宣传的形式向社会公开宣传所谓的投资项目并承诺在一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪。被告人刘某作为陕西鑫和泰投资管理有限公司延安分公司（第一分公司）的部门负责人及直接向社会不特定对象吸收资金的直接人员，对该单位犯罪所造成的后果有直接的责任关系，属该公司的其他直接责任人员，应对该公司的行为承担责任，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人刘某作为单位的部门负责人及直接向社会不特定对象吸收资金的直接人员，其所起的作用是辅助的、次要的，属从犯，依法应当比照主犯从轻处罚。对被告人及辩护人辩称的关于2014年6、7、8月份不在第一分公司经营管理，对该三个月的吸收数额应予扣除的意见，经查在卷证据宋某某、冯某甲、詹某某等人均证实刘某负责延安分公司的业务，且宋某某等人均没有提到在刘某筹建第三分公司期间指派其他人管理第一分公司，故对其该辩解意见与事实不符不予采纳。对其和辩护人辩称属于自首，根据在卷证据和公安机关办案民警出具的情况说明，证实被告人曾向公安民警表示要求回来自首，在回来自首期间被其他公安民警抓获，应认定为自首，对辩称属自首和从犯的意见予以采纳。被告人刘某当庭自愿认罪认罚，有悔罪表现，可以从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第十四条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款、以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年又十个月（刑期自判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押一日，折抵刑期一日，即自2019年10月5日起至2023年8月4日止）。并处罚金70000元（罚金从判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。    二、对被告人刘某非法吸收的存款由公安机关继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省延安市中级人民法院提出上诉，书面上诉时，应当提交上诉状正本一份，副本一份。     审  判  长   杨慧军审  判  员   杨  英人民陪审员   慕红艳  二0二0年八月十日 书  记  员   郭力文2020060227刘某1985090461062XXXX50904013411610602016074952刘某202001031