浙江省长兴县人民法院民 事 判 决 书(2019)浙0522民初5989号原告：北京鼎能开源电池科技股份有限公司，住所地北京市东城区安定门外大街138号5层A座507室。法定代表人：郑淑芬，董事长。委托诉讼代理人：谌运，浙江阳光时代律师事务所律师。委托诉讼代理人：金逸凡，浙江阳光时代律师事务所律师。被告：浙江中锂新能源科技有限公司，住所地浙江省长兴县小浦镇郎山工业园区。法定代表人：张建军，经理。委托诉讼代理人：吴国祥，浙**新律师事务所律师。第三人：周志超，男，1991年10月6日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：蔡胜华，男，1962年9月6日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：韩来娣，女，1964年6月13日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：李时新，男，1970年9月19日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：罗泽文，男，1986年11月11日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：泮娟娟，女，1973年5月1日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：沈华卫，男，1974年1月19日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：周小平，男，1959年2月24日出生，汉族，住浙江省长兴县。以上第三人共同委托诉讼代理人：肖夏铃，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。以上第三人共同委托诉讼代理人：韦淞，浙江浙杭（长兴）律师事务所律师。第三人：邱中安，男，1992年10月3日出生，汉族，住北京市东城区。第三人：长兴汇意融企业管理咨询合伙企业（有限合伙），住所地浙江省长兴县小浦镇郎山工业园。诉讼代表人：张胜军。委托诉讼代理人：谢腾，浙江阳光时代律师事务所律师。第三人：固安县鑫商海缘货运有限公司，住所地河北省廊坊市固安县固安镇北关村（永定北路西侧）。法定代表人：陶鹏宇，经理。第三人：白伟洁，女，1986年10月7日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：刘东辰，男，1987年4月22日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：蔡午，男，1977年4月14日出生，汉族，住浙江省长兴县。第三人：李贵斌，男，1980年9月30日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：李萍平，女，1947年2月19日出生，汉族，住北京市海淀区。第三人：齐颖超，女，1989年1月13日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：黄桂花，女，1967年3月11日出生，汉族，住陕西省西安市未央区。第三人：马益波，男，1968年10月20日出生，汉族，住浙江省宁波市海曙区。第三人：王颖，女，1981年10月20日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：吴幼阳，男，1947年5月14日出生，汉族，住浙江省湖州市吴兴区。第三人：张建军，男，1964年8月29日出生，汉族，住北京市昌平区。第三人：杜恒，女，1976年10月18日出生，汉族，住北京市海淀区。第三人：陶鹏宇，男，1995年4月15日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：张燕峰，男，1990年2月3日出生，汉族，住北京市海淀区。第三人：李伟，男，1981年9月9日出生，汉族，住河北省廊坊市固安县。第三人：固安锋行科技有限公司，住所地河北省廊坊市固安县工业园区南区。法定代表人：兰明光，经理。原告北京鼎能开源电池科技股份有限公司（以下简称鼎能公司）诉被告浙江中锂新能源科技有限公司（以下简称中锂公司）、第三人周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平、邱中安、长兴汇意融企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称汇意融合伙企业）、固安县鑫商海缘货运有限公司（以下简称鑫商公司）、白伟洁、刘东辰、蔡午、李贵斌、李萍平、齐颖超、黄桂花、马益波、王颖、吴幼阳、张建军、杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、固安锋行科技有限公司（以下简称锋行公司）公司决议效力确认纠纷一案，本院于2019年8月26日受理后，依法组成合议庭，于2020年7月8日公开开庭进行了审理。鼎能公司的委托诉讼代理人谌运、金逸凡，中锂公司的委托诉讼代理人吴国祥，周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平的共同委托诉讼代理人肖夏铃、韦淞，汇意融合伙企业的委托诉讼代理人谢腾到庭参加诉讼。邱中安、鑫商公司、白伟洁、刘东辰、蔡午、李贵斌、李萍平、齐颖超、黄桂花、马益波、王颖、吴幼阳、张建军、杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、锋行公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。鼎能公司向本院提出诉讼请求：1.确认2019年7月25日中锂公司2019年第一次临时股东会决议(二)有效；2.确认2019年7月25日中锂公司执行董事决定有效；3.判令中锂公司根据2019年第一次临时股东会决议立即到长兴县市场监督管理局办理公司章程修正案备案登记；4.判令中锂公司聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对2017年、2018年及2019年6月30日前的财务情况进行专项审计；5.判令中锂公司承担本案诉讼费。事实和理由：2019年6月24日和2019年7月9日，中锂公司执行董事郑淑芬通过电子邮件、电话及登报的方式通知中锂公司全体股东，召集中锂公司2019年第一次临时股东会。2019年7月25日，中锂公司召开2019年第一次临时股东会，由过半数股东参加，持有公司过半数表决权的股东表决通过，并形成股东会决议。根据决议，中锂公司股东修改了公司章程中关于股东议事规则、选举监事等事项的规定，并决定聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对2017年、2018年及2019年6月30日前的财务情况进行专项审计。因中锂公司的公章被周志超等人控制，无法办理章程修正案的变更登记手续，财务审计无法开展，股东权利遭受严重损害。故请求支持鼎能公司的诉讼请求。中锂公司辩称，对鼎能公司的诉讼请求无异议。周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平共同辩称，周小平、韩来娣并未收到涉案股权转让及召开股东会的通知。杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、锋行公司作为新受让股权的“股东”，不具有中锂公司股东资格，股东会出席人数未达到章程规定的过半数，而且其不能作为中锂公司股东行使表决权。请求驳回鼎能公司诉讼请求。汇意融合伙企业辩称，对鼎能公司的诉讼请求无异议。鑫商公司、白伟洁、李萍平、齐颖超、黄桂花、马益波、王颖、张建军分别向本院提交其于2019年10月14日、2019年10月15日出具的情况说明，称其系中锂公司的股东，经中锂公司执行董事郑淑芬召集，其确认收到召集人以短信、电话及电子邮件方式发出的股东会通知及相关会议议案，股东会定于2019年7月25日在河北省固安县召开。2019年7月25日，其亲自参加中锂公司2019年第一次临时股东会。经审议《关于修改公司章程的议案》、《关于聘用承办公司审计业务的会计师事务所的议案》、《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具有公司法定代表人资格的议案》、《关于选举执行董事、监事的议案》后，其表决同意上述议案，并在《浙江中锂新能源科技有限公司2019年第一次临时股东会会议决议》（一）、（二）及《浙江中锂新能源科技有限公司2019年第一次临时股东会会议纪要》落款处签字或盖章确认。杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、锋行公司分别向本院提交其于2019年10月14日、2019年10月15日出具的情况说明，称其于2019年7月25日签署股权转让协议，成为中锂公司的股东，并要求立即参加中锂公司2019年第一次临时股东会。会上，经审议《关于修改公司章程的议案》、《关于聘用承办公司审计业务的会计师事务所的议案》、《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具有公司法定代表人资格的议案》、《关于选举执行董事、监事的议案》后，其表决同意上述议案，并在《浙江中锂新能源科技有限公司2019年第一次临时股东会会议决议》（一）、（二）及《浙江中锂新能源科技有限公司2019年第一次临时股东会会议纪要》落款处签字或盖章确认。鼎能公司为证明其主张，向本院提交了以下证据材料：1.2019年7月9日关于召集股东会会议及审议事项的手机短信通知截图、2019年6月26日关于召开中锂公司2019年临时股东会会议暨股权转让事项的公告各一份，证明中锂公司执行董事郑淑芬于股东会会议召开15日前通知全体股东；2.《关于修改公司章程的议案》、《关于聘用承办公司审计业务的会计师事务所的议案》、《2019年第一次临时股东会会议决议（二）》、章程各一份、授权委托书三份，证明2019年7月25日，中锂公司临时股东会会议决议经代表三分之二以上表决权的股东表决通过；3.（2019）浙长证字第1619号《公证书》、沈华卫、罗泽文、蔡胜华、泮娟娟、李时新、周志超的《回函》各一份，证明中锂公司执行董事郑淑芬已于股东会会议召开15日前通知全体股东；4.《股权转让协议》、付款凭证、股东名册、签到表一组，证明2019年7月25日，中锂公司临时股东会会议符合公司章程规定；5.中锂公司《2019年第一次临时股东会会议决议（一）》、《2019年第一次临时股东会会议纪要》各一份，证明2019年7月25日，中锂公司临时股东会会议决议经代表三分之二以上表决权的股东表决通过；6.2019年6月24日《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》、《关于任免公司副总经理等高管的议案》、《执行董事决定》各一份，证明中锂公司执行董事郑淑芬决定同意上述四个议案；7.《出资证明书》五份，证明中锂公司对2019年7月25日新受让股权的股东签发出资证明书；8.2019年5月22日《经理聘任决定》复印件一份，证明中锂公司执行董事郑淑芬决定聘任张建军担任中锂公司法定代表人。周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平向本院提交话费缴纳发票复印件两份，证明韩来娣、周小平未收到涉案股东会的短信通知。中锂公司、邱中安、汇意融合伙企业、鑫商公司、白伟洁、刘东辰、蔡午、李贵斌、李萍平、齐颖超、黄桂花、马益波、王颖、吴幼阳、张建军、杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、锋行公司未向本院提交证据材料。对当事人提交的证据材料，经相互质证，本院审查后认证如下：1.对鼎能公司提交的证据材料，中锂公司和汇意融合伙企业质证无异议、周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平质证对证据1的真实性无异议，对合法性有异议，对证据2中的章程无异议，对其余证据的真实性和合法性均有异议，对证据3的真实性无异议，但无法证明鼎能公司将股东会通知送达了全体股东，对证据4的真实性有异议，无法证明杜恒、陶鹏宇、张燕峰、李伟、锋行公司的股东身份，对证据5-7的“三性”均有异议，对证据8的真实性无法核实，对合法性有异议。本院经审查后，对鼎能公司提供的证据真实性予以认定，对其是否通知了全体股东及股东会决议的效力问题将在判决理由中予以阐述。2.对周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平提交的证据材料，鼎能公司质证对证据“三性”不认可，即使属实也不影响股东会决议的效力，中锂公司和汇意融合伙企业质证对真实性不予认可。本院经审查后，对上述第三人提交的证据“三性”予以认定，该证据能够证明涉案股东会的短信通知未发送韩来娣和周小平本人。根据上述采信的证据，并结合原被告的陈述，本院查明本案事实如下：中锂公司成立于2016年6月2日，注册资本5800万元，股东为鼎能公司、周志超、蔡胜华、韩来娣、李时新、罗泽文、泮娟娟、沈华卫、周小平、邱中安、汇意融合伙企业、鑫商公司、白伟洁、刘东辰、蔡午、李贵斌、李萍平、齐颖超、黄桂花、马益波、王颖、吴幼阳、张建军共计23名，法定代表人登记为周志超。中锂公司章程约定股东会职权包括决定公司的经营方针和投资计划、选举执行董事和监事、修改公司章程等。股东会会议由执行董事召集和主持，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东，应有半数以上股东出席方可召开，股东会会议应对所议事项作出决议，决议一般应由代表二分之一以上表决权的股东表决通过。股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意。股东会会议对修改公司章程所作出的决议，应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过。公司不设董事会，设执行董事一名，由股东会选举产生。执行董事每届任期3年，任期届满，连选可以连任。执行董事任期届满未及时改选，或者执行董事在任期内辞职，在改选出的执行董事就任前，原执行董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行执行董事职务。执行董事对股东会负责，行使职权包括负责召集股东会、执行股东会决议、决定公司的经营计划和投资方案、决定公司内部管理机构的设置、聘任或者解聘公司经理及决定其报酬事项，并根据经理的提名聘任或解聘公司副经理、财务负责人及决定其报酬事项、制定公司的基本管理制度等。公司设经理一名，由执行董事聘任或解聘，经理对执行董事负责。经理为公司的法定代表人，由执行董事聘任和解聘，每届任期三年，任期届满，可连聘连任。公司不设监事会，设监事一人，由股东会选举产生。2019年5月22日，中锂公司执行董事郑淑芬作出《经理聘任决定》，决定聘任张建军为中锂公司经理，任期三年，自2019年5月23日至2022年5月22日，经理为公司法定代表人。2019年6月24日，中锂公司执行董事郑淑芬委托他人通过短信方式通知中锂公司股东（其中韩来娣、周小平本人未收到通知），召集中锂公司股东于2019年7月25日上午9点30分至11点30分参加临时股东会，审议事项包括对公司股东向外部投资人转让部分股权征求意见及审议《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于聘请承办公司审计业务的会计师事务所的议案》。2019年6月27日，中锂公司执行董事郑淑芬在湖州日报发出关于召开中锂公司2019年临时股东会会议暨公司股权转让事项的公告，内容为：定于2019年7月25日9点30分至11点30分在河北省固安县经济开发区××街××号召开临时股东会，审议事项包括对公司股东向外部投资人转让部分股权征求意见及审议《关于修改公司章程的议案》、《关于聘请承办公司审计业务的会计师事务所的议案》、《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》。2019年7月9日，中锂公司执行董事郑淑芬委托他人通过短信方式通知中锂公司股东（其中韩来娣、周小平本人未收到通知），召集中锂公司股东于2019年7月25日上午9点30分至11点30分参加临时股东会，补充了《关于修改公司章程的议案》修正版，增加了需审议的《关于选举执行董事、监事的议案》。2019年7月25日，中锂公司召开临时股东会，鼎能公司、汇意融合伙企业、鑫商公司、锋行公司、马益波的委托代理人韩基宁、王颖暨黄桂花的委托代理人、白伟洁、齐颖超暨李萍平的委托代理人、张建军、李伟、杜恒、陶鹏宇、张燕峰共计15名股东参会，其中锋行公司、李伟、杜恒、陶鹏宇、张燕峰系此次股权受让人。股东会第一阶段，审议了关于股权转让的议案，出席会议的股东经表决，形成股东会决议（一），一致同意鼎能公司将中锂公司2%的股权转让给锋行公司，同意王颖将中锂公司0.08%的股权转让给李伟，同意张建军将中锂公司0.2%的股权转让给杜恒，同意鑫商公司将中锂公司0.3%的股权转让给陶鹏宇，同意张建军将中锂公司0.2%的股权转让给张燕峰，同意变更公司章程（详见公司章程修正案）。该章程修正案对股东名额、股东的权利和义务、股东会的职权、股东会召开的条件及监事的人数进行了修改。上述股东会第二阶段，审议了《关于聘请承办公司审计业务的会计师事务所的议案》、《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》、《关于选举执行董事、监事的议案》，出席会议的股东经表决，形成股东会决议（二），一致同意聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构，对公司2017年度、2018年度、2019年6月30日前的财务报表进行审计，对公司可能存在的挪用资金、财务作假等现象进行专项审计，同意《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》，同意《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》，周志超伪造执行董事签字制作的任命文件不具有法律效力，周志超不具备公司法定代表人资格，公司法定代表人应为张建军，选举郑淑芬为公司执行董事，选举张胜军、陶玉良为公司监事，同时免去邱中安的监事职务。2019年7月25日，中锂公司执行董事郑淑芬根据张建军提交的议案，决定同意《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》，聘任李凤慧为公司常务副总经理，同时免去周义平的执行总经理职务，聘任倪俊琪为公司生产技术副总经理，同时免去泮娟娟的行政副总经理职务。其中，《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》部分内容为:授权经理张建军采取一切措施，坚决制止周义平、周志超等人的侵权行为，收回被非法侵占的公司证照等财产，行使对公司的生产经营管理权，聘请专业审计机构对公司财务进行专项审计；《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》内容为：鉴于周志超通过伪造执行董事签字的手段，于2019年2月22日非法将法定代表人贾跃祥变更为周志超。上述行为涉嫌违法乃至犯罪，因此周志超不具备公司法定代表人资格，其以公司法定代表人身份所作行为不代表公司真实意思表示，不具有相应的法律效力。本院认为，涉案股东会决议（一）的审议事项是股权转让和修改公司章程，股东会决议（二）审议事项是财务审计、成立专项整治工作小组、采取紧急措施挽回损失并追责、确认周志超不具备法定代表人资格、选举执行董事和监事。根据《中华人民共和国公司》第四十一条有关“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外”的规定，有限责任公司股东实际参加股东会并作出真实意思表示，是决议有效的必要条件。本案股东会的短信通知未发送韩来娣和周小平本人，在未穷尽其他送达方式的情况下，仅通过登报公告不足以认定召集人履行了通知全体股东的义务。涉案股东会未通知全体股东即召开股东会，并作出了修改公司章程，选举执行董事和监事等影响股东权益的重大事项，已经超出了程序瑕疵的范畴，影响到了股东会决议的有效性和合法性。故对鼎能公司主张确认中锂公司于2019年7月25日作出的股东会决议（二）有效，并要求办理章程修正案备案登记的诉讼请求，本院不予支持。关于鼎能公司提出确认2019年7月25日中锂公司执行董事决定有效的主张，该执行董事决定包括四项内容：同意《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》，聘任常务副总经理，同时免去周义平的执行总经理职务，聘任倪俊琪为公司生产技术副总经理，同时免去泮娟娟的行政副总经理职务。本院认为，执行董事根据章程有权制定公司管理制度和聘任经理，故执行董事作出的有关同意《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》、聘任和免去经理职务的决定，本院认定其决定本身有效，但议案中有关周义平、周志超和泮娟娟等人的行为性质，不属于本案审理范围，本院不予认定。因《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》中包括聘请专业审计机构对公司财务进行专项审计，故对鼎能公司的第四项诉讼请求，本院予以支持。关于执行董事同意《关于确认周志超不具备法定代表人资格的议案》的决定，该议案将周志超担任法定代表人的行为认定为涉嫌违法和犯罪，超出了执行董事决定的权力范围，本院对该决定的效力不予认定。据此，依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认浙江中锂新能源科技有限公司执行董事郑淑芬于2019年7月25日作出的有关同意《关于成立专项整治工作小组的议案》、《关于采取紧急措施挽回公司损失并进行追责的议案》，聘任常务副总经理，同时免去周义平的执行总经理职务，聘任倪俊琪为公司生产技术副总经理，同时免去泮娟娟的行政副总经理职务的决定有效；二、浙江中锂新能源科技有限公司应聘请专业审计机构对2017年1月至2019年6月期间的财务进行专项审计，限于本判决生效后十日内履行；三、驳回原告北京鼎能开源电池科技股份有限公司的其他诉讼请求。本案案件受理费80元，由浙江中锂新能源科技有限公司承担，限于本判决生效后十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于浙江省湖州市中级人民法院。审 判 长  臧丽娟审 判 员  袁雪明人民陪审员  倪国明二〇二〇年八月六日书 记 员  文 丽?????13?