浙江省绍兴市越城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0602刑初94号公诉机关绍兴市越城区人民检察院。被告人吴月红，女，1970年10月16日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，无业，户籍地绍兴市越城区，现住绍兴市越城区××幢××室。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月30日被绍兴市公安局越城区分局刑事拘留，同年8月1日变更为取保候审，2020年7月31日被本院取保候审。现取保候审于居住地。辩护人杜平，浙江鉴水律师事务所律师，绍兴市越城区法律援助中心指派。绍兴市越城区人民检察院以越检三部刑诉〔2020〕33号起诉书指控被告人吴月红犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月17日向本院提起公诉。本院于同月19日立案受理，依法适用简易程序。因审理中发现存在不宜适用简易程序审理的情形而转为普通程序，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。绍兴市越城区人民检察院指派检察员郝永出庭支持公诉，被告人吴月红及其辩护人到庭参加诉讼。审理期间，因重大疫情防控本院于2020年2月4日决定对本案中止审理，同年6月30日恢复审理。现已审理终结。绍兴市越城区人民检察院指控，望洲财富投资管理有限公司（以下简称“望洲财富”）系望洲集团有限公司（以下简称“望洲集团”）出资设立，公司住所位于上海市虹口区××路××号××栋。2014年3月，望洲财富设立望洲财富投资管理有限公司绍兴分公司（以下简称“望洲财富绍兴分公司”），公司实际经营位置位于绍兴市越城区××大厦××室。。2014年12月，夏春雨（已判决）担任望洲财富绍兴分公司负责人，毛一戈、马水娟、黄雪（均已判决）先后担任公司团队经理、营业部经理。2015年11月，被告人吴月红进入公司，先后担任业务员、团队经理。望洲财富绍兴分公司自成立以来，未经国家有关部门批准，通过电视和车站投放广告、业务员宣传等方式，以“金年福、金六福、助学宝”等理财产品的名义，承诺以6%-15%的年收益保本付息，通过签订《出借咨询与服务合同》、《债权转让协议》等合同，非法向社会不特定公众吸收资金，并将所吸收资金直接转入总公司指定账户。上级公司每月定期以团队经理所辖团队年化业绩约0.3%、营业部经理所辖团队年化业绩约0.2%、经理所辖公司业绩约0.2%的比例发放相应提成至上述人员工资卡内。望洲财富绍兴分公司共向陈亚美、俞翠燕、刘天荣、严阿多等400余名社会不特定公众吸收资金合计人民币9800.6万余元。案发后，上述资金仍有人民币6000万元未归还。其中被告人吴月红担任业务员和团队经理期间共计吸收资金人民币114万元。2019年7月30日20时许，被告人吴月红在绍兴市越城区××幢××室内被警察抓获归案。案发后，被告人吴月红退缴违法所得人民币2万元。为证明上述指控，公诉人当庭宣读了相关证据。公诉机关认为，被告人吴月红作为望洲集团其他直接责任人员，违反国家规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人吴月红在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当依法减轻处罚；能够自愿认罪，退缴违法所得，均可以酌情从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条之规定，建议判处被告人吴月红有期徒刑一年，适用缓刑，并处罚金人民币二万元。被告人吴月红对起诉指控的事实、罪名及量刑建议均不持异议，自愿签署认罪认罚具结书，在庭审过程中亦无异议。被告人吴月红的辩护人对起诉指控的罪名及事实均不持异议，认为被告人吴月红在共同犯罪中系从犯，犯罪情节较轻，主观恶性较小，系初犯，有悔罪表现，请求对被告人减轻处罚并适用缓刑。本院查明事实与公诉机关指控的一致。另查明，被告人吴月红在本院审理期间退缴违法所得人民币13600元。上述事实，由公诉机关提交，并经法庭质证、认证的证人孟某、孙某、屠某等人的证言，出借咨询与服务合同，出借代理协议，担保函，银行卡交易明细，刑事判决书，非同案共犯夏春雨、黄雪、周利萍、冯亚红等的供述，抓获经过说明，户籍证明等证据证实，足以认定。被告人吴月红亦供认不讳，所供能与以上证据相互印证。本院认为，被告人吴月红作为望洲集团其他直接责任人员，违反国家规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任，且系共同犯罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人吴月红在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法减轻处罚。被告人吴月红自愿认罪认罚，依法从宽处理；已退缴违法所得，酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人吴月红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币二万元（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算；罚金限在本判决生效后即时缴纳）；二、公诉机关移送本院扣押的被告人吴月红的退赃款人民币20000元及被告人吴月红向本院退缴的赃款人民币13600元，于本判决生效后按比例发还给相应集资参与人；其余赃款继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  车佳妮人民陪审员  周红英人民陪审员  金英姿二〇二〇年八月十四日书 记 员  赵剑英附页：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。?????45?-