湖南省衡阳市石鼓区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0407刑初39号公诉机关衡阳市石鼓区人民检察院。被告人孙建伟，男，1959年11月17日出生，汉族，高中文化，无业，户籍所在地黑龙江省哈尔滨市道里区，住黑龙江省哈尔滨市。2019年12月8日，因涉嫌犯集资诈骗罪被吉林市公安局船营分局抓获，同月9日至12日被临时羁押在吉林市看守所，同年12月13日被衡阳市公安局石鼓分局刑事拘留，经衡阳市石鼓区人民检察院批准，同年12月20日由衡阳市公安局石鼓分局执行逮捕。现羁押于衡阳市看守所。辩护人傅哲，湖南宇真律师事务所律师。衡阳市石鼓区人民检察院以石检公诉刑诉〔2020〕21号起诉书指控被告人孙建伟犯集资诈骗罪，于2020年3月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年8月11日公开开庭审理了本案。书记员刘娟丽担任记录。衡阳市石鼓区人民检察院指派检察员刘海燕出庭支持公诉，被告人孙建伟及其辩护人傅哲到庭参加诉讼。本案现已审理终结。衡阳市石鼓区人民检察院指控，2013年7月26日，宋永（已判刑）以5万元受让烟台丰泽广告有限公司，并将公司名称变更为烟台恒嘉投资有限公司（以下简称“烟台恒嘉公司”），宋永为法定代表人。2014年4月15日，宋永衡阳市石鼓区作为办公场所，注册成立烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司,并担任该公司法定代表人。宋永在100份空白的借款协议的甲方一栏签名,并加盖烟台恒嘉投资有限公司合同专用章，贴好宋永的身份证复印件，在该借款协议上虚构烟台恒嘉公司拥有山东莱阳祥龙茶厂及果茶基地,以此作为借款的抵押及担保。公司成立后，被告人孙建伟跟宋永商议由孙建伟负责招聘业务员，虚构其公司在山东莱阳拥有一个茶叶基地，现在需要扩大投资的事实向社会公众进行宣传，以年利率24%（月利率2%）的高息和赠送现金红包为诱饵，向社会公众进行宣传，诱骗人员与烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司签订借款协议进行所谓的“融资”。2014年4月17日至5月27日期间，被告人孙建伟与宋永等人骗取被害人全某、李某成、刘某等不特定社会非法集资累计56人次，累计集资金额共计71万元，之后携款潜逃。另查明，被告人孙建伟以现金红包及支付利息的形式退还集资款5.62万余元，仍有近65.38万元的集资款未予归还。为了证明上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被害人的陈述、证人证言、书证、现场勘查、辨认笔录及被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人孙建伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。本案系共同犯罪，被告人孙建伟在共同犯罪中起主要作用，系主犯，还应适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款之规定。提请本院依法判处。被告人孙建伟对起诉书指控的犯罪事实提出异议。被告人孙建伟辩护人辩称：1、被告人孙建伟没有非法占有的故意，没有虚构事实、隐瞒真相的行为，公诉机关指控被告人孙伟犯集资诈骗罪事实不清、证据不足。2、被告人孙建伟不具备集资诈骗主体要件。3、被告人孙建伟在共同犯罪中系从犯。经审理查明，2013年7月26日，宋永（已判刑）以5万元受让烟台丰泽广告有限公司，并将公司名称变更为烟台恒嘉投资有限公司（以下简称“烟台恒嘉公司”），宋永为法定代表人。2014年4月15日，宋永衡阳市石鼓区作为办公场所，注册成立烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司,并担任该公司法定代表人。宋永在100份空白的借款协议的甲方一栏签名,并加盖烟台恒嘉投资有限公司合同专用章，贴好宋永的身份证复印件，在该借款协议上虚构烟台恒嘉公司拥有山东莱阳祥龙茶厂及果茶基地,以此作为借款的抵押及担保。公司成立后，被告人孙建伟跟宋永商议由孙建伟负责招聘业务员，虚构其公司在山东莱阳拥有一个茶叶基地，现在需要扩大投资的事实向社会公众进行宣传，以年利率24%（月利率2%）的高息和赠送现金红包为诱饵，向社会公众进行宣传，诱骗人员与烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司签订借款协议进行所谓的“融资”。2014年4月17日至5月27日期间，被告人孙建伟与宋永等人骗取被害人全某、李某成、刘某等不特定社会非法集资累计56人次，累计集资金额共计71万元，之后携款潜逃。被告人孙建伟以现金红包及支付利息的形式退还集资款5.62万余元，仍有近65.38万元的集资款未予归还。上述事实，有公诉机关提交的，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实:1、证人孙某（系莱阳祥龙果茶有限公司法定代表人）的证言，证明2013年8月他与王林代表的烟台恒嘉投资有限公司签订了一份书面意向投资协议书，被告人宋永在签订该协议书之前没有对他的公司进行投资，现在还欠他公司1万多元茶叶款，2014年5、6月的时候，被告人宋永打电话给他说王林拿了宋永50万元跑了。2、被害人全某、李某成、刘某、颜某、蒋某等人的陈述、自述材料、借款协议、收据，证明他（她）们听到烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司业务员宣传或同事、朋友介绍后，与被告人宋永签订借款协议，被告人宋永以月息2%和赠送现金红包的方式向他（她）们非法集资71万元及收取他们钱款的该公司财务总监名叫胡某2的事实。3、证人彭某2、谷某的证言、房屋租赁合同、辨认笔录，证明彭某2于2014年4月9日以其丈夫李隽的名义与被告人宋永签订了一份房屋租赁合同，将其位于衡阳市石鼓区的房屋租赁给了被告人宋永，被告人宋永向衡阳市工商行政管理局提供的那份房屋租赁合同是假的，彭某2对被告人宋永进行了辨认。4、现场勘验笔录、照片、现场方位图，证明公安民警对位于衡阳市石鼓区的烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司进行了勘验及案发现场概貌。5、辨认笔录，证明被害人黄某、汪某、胡某1、彭某1、全某等对烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司收取他（她）们钱款的财务总监胡某2进行了辨认，辨认出胡某2就是孙建伟。6、意向投资协议书，证明2013年8月31日，烟台恒嘉投资有限公司与莱阳祥龙果茶有限公司签订了一份意向投资协议书，协议约定烟台恒嘉投资有限公司前期投入可以变更为其合作股资。7、企业注册登记资料、烟台市芝罘区人民政府烟芝政发[2002]120号文件，证明烟台恒嘉投资有限公司及其衡阳分公司的注册登记、办公地址等情况。8、中国银监会衡阳监管分局出具的函，证明中国银监会衡阳监管分局未对烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司的金融业务活动进行过任何形式的行政许可或备案。9、银行交易明细清单、转账凭证，证明被告人宋永的银行交易情况，孙建伟于2014年5月30日以胡某2的名义通过衡阳市邮政储蓄银行转账给在哈尔滨市的被告人宋永5000元。10、莱阳祥龙果茶有限公司注册登记资料、营业执照、资产价值评估报告书，证明莱阳祥龙果茶有限公司注册资本为1000万元及公司资产价值评估情况。11、抓获经过、羁押证明、户籍资料，证明被告人孙建伟的到案情况及身份情况；12、同案犯宋永的供述与辩解、辨认笔录，证明他于2013年与孙建伟（化名“王林”）相识，之后成立烟台恒嘉投资有限公司，并与孙某的莱阳祥龙果茶有限公司签订了一份合同，他与孙建伟准备在山东临沂进行融资，因未招聘到合适的业务员没有成功，后在孙建伟的打听下，发现衡阳市合适，他便与孙建伟来到衡阳市，他在衡阳市石鼓区民房注册成立了烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司，并与孙建伟商议好向借钱的老百姓说以他在莱阳祥龙果茶有限公司占有的49%的股权作为抵押，由孙建伟负责招聘业务员，融资来的资金由他和孙建伟各控制一半，随后他签好100份空白的借款协议,公司成立后他借到6万元都花掉了，之后他回到哈尔滨，他回去后，孙建伟给他打过几次钱，其中一次是5000元，其对孙建伟进行了辨认。本院认为，被告人孙建伟以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资65.38万元，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。在集资诈骗共同犯罪中，被告人孙建伟起主要作用，系主犯，应按其参与的全部犯罪处罚，对其辩护人提出孙建伟系从犯的辩护意见，不予采纳。被告人孙建伟的辩护人提出孙建伟不具备集资诈骗主体要件。经查，烟台恒嘉投资有限公司衡阳分公司成立就是为了向社会非法集资，公司成立后也以非法集资为主要业务，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，不以单位犯罪论处，对该辩护意见，不予采纳。被告人孙建伟对公诉机关指控的犯罪事实提出异议，其辩护人辩称孙建伟没有非法占有的故意，没有虚构事实、隐瞒真相的行为，孙伟犯集资诈骗罪事实不清、证据不足。经查，被告人宋永虚构其拥有山东莱阳祥龙茶厂及果茶生产基地的事实，向被害人非法集资65.38万元，有证人证言、被害人的陈述、借款协议、收据及其在公安机关的供述等证据足以证实，对该辩解、辩护意见，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项、第（二）项、第（三）项、第五条第一款、第三款、《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条的规定，判决如下：被告人孙建伟犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月8日起至2025年12月7日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌立新人民陪审员  周淑平人民陪审员  黄珑珠二〇二〇年八月十二日法官助理陆超书记员刘娟丽校对责任人：凌立新打印责任人：刘娟丽附本判决所适用的法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；……第五条第一款个人进行集资诈骗，数额在10万元以上的，应当认定为“数额较大”；数额在30万元以上的，应当认定为“数额巨大”；数额在100万元以上的，应当认定为“数额特别巨大”。第三款集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的广告费、中介费、手续费、回扣，或者用于行贿、赠与等费用，不予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。