沈阳市和平区人民法院执 行 裁 定 书（2020）辽0102执异664号申请人(申请执行人)：辽宁富安金融资产管理有限公司，住所地沈阳市沈河区友好街10-1号新地中心15层07、08、09室，统一社会信用代码91210100MAOU4B313W。法定代表人：袁国利，系该公司董事长。委托代理人：王仁蔚、李振国，系辽宁坤哲律师事务所律师。被执行人：沈阳达康房产开发有限公司，住所地沈阳市沈河区万柳塘路28号，注册号111002018。法定代表人：王天祥。第三人：沈阳东煤房屋开发公司，住所地沈阳市大东区万柳塘路28号，统一社会信用代码912101041178267973。法定代表人：刘武。委托代理人：王国勋，男，1967年9月8日出生，满族，系该公司员工，住沈阳市沈河区。本院在执行申请执行人辽宁富安金融资产管理有限公司（以下简称“富安公司”）与被执行人沈阳达康房产开发有限公司(以下简称“达康公司”)借款合同欠款纠纷一案中，申请人富安公司于执行过程中提出书面申请，追加第三人沈阳东煤房屋开发公司（以下简称“东煤公司”）为本案的被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。本案现已审查终结。申请人富安公司向本院提出追加申请，申请事项：请求法院追加被执行人达康公司的股东东煤公司为（2019）辽0102执恢322号案件的共同被执行人，并在未出资范围内承担清偿责任。追加理由：原申请执行人中国建设银行股份有限公司沈阳兴房支行与被执行人达康公司借款合同欠款纠纷一案，法院受理后正在执行中。执行案号（2019）辽0102执恢322号，执行依据（2002）和民初字第1179号民事判决书。该债权经过多次债权转让，申请人富安公司已经合法享有该债权，且法院已变更申请执行人为富安公司。经查，被执行人达康公司的股东东煤公司认缴出资额为55万美元，于2007年5月24日被依法吊销，后期经查询企业工商档案中没有任何缴纳出资及验资的手续，没有按照约定在出资期限3个月足额缴纳出资，公司吊销时并没有通知原债权人及任何新债权人，也未向申请执行人清偿债权。对于第三人提供的材料，建设银行付款委托书是东煤公司的内部记账内容，需要核实相应转款情况。资产负债表是会计师事务所对东煤公司1995年-2017年资产进行审计，该表中非流动资产投入没有标明具体投入项的详细内容，无法证明与本案相关。故根据《中华人民共和国公司法》司法解释（三）第十三条第二项、《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，追加东煤公司为本案被执行人，在其未足额缴纳出资的范围内承担清偿责任。第三人东煤公司答辩称，东煤公司代理人在达康公司1993年成立时即在公司任职。该公司成立之时已经实际出资，中国银行做的验资，我方认为达康公司未实际出资的事实不成立。公司股东有三家，一是香港必达电子有限公司，一是沈阳市城市建设开发公司，包括我公司在内均实际出资，当时需要很多机关批准。在我公司记账凭证中，根据1993年2月2日记载内容显示，东煤公司通过开户银行，即建设银行城建开发支行40×××79账户，向达康公司名下交通银行沈阳分行城内办事处0123202024-15账户转入317万元，作为入股合资企业的注册流动资金投入。2019年，辽宁理念会计师事务所出具《关于对刘武同志任期内的经济责任审计报告》，刘武是我公司现任法人，在资产负债表中的“非流动资产”一项清楚显示，东煤公司存在长期股权投资317万元。综上，我方对申请人提供材料的真实性没有异议，但不同意申请人的追加请求。本院查明，2002年7月4日，本院作出（2002）和民初字第1179号民事判决书，判决内容为：“一、被告沈阳达康房产开发有限公司偿还原告中国建设银行沈阳兴房支行借款本金100万元。二、被告沈阳达康房产开发有限公司给付原告中国建设银行沈阳兴房支行借款利息及罚息，均按双方合同约定及中国人民银行有关政策规定支付。三、驳回原、被告其他诉讼请求。上述一、二项所列，被告应付原告款项，应于本判决发生法律效力后10日内偿还，逾期给付，则按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十二条之规定执行”；判决生效后，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，2019年4月4日，中国建设银行股份有限公司沈阳兴房支行向本院申请恢复执行，案号：（2019）辽0102执恢322号。另查明，2019年11月25日，本院作出（2019）辽0102执异926号执行裁定书，变更申请人富安公司为（2019）辽0102执恢322号执行一案的申请执行人，在其所受让的债权范围内依法享有相应权利。另查明，被执行人达康公司于1992年12月5日成立，法定代表人王天祥，注册资本127万美元，现为吊销状态。另查明，2020年7月29日，中国建设银行股份有限公司沈阳民主支行出具（2020）辽0102执异664号授权调查令回执，内容：“经系统查询，建行民主支行无沈阳东煤房屋开发公司开户记录，无法通过40×××79账户提供银行明细。不能提供授权调查令所列证明材料原因是无法查询到该账户”；2020年7月31日，交通银行沈阳桃仙支行出具（2020）辽0102执异664号授权调查令回执，内容：“无法提供相关资料，不能提供授权调查令所列证明材料原因是因档案保管期限已过，相关资料已销毁”;2020年8月11日，中国建设银行股份有限公司沈阳皇姑支行出具（2020）辽0102执异664号授权调查令回执，内容：“东煤公司账户21×××92，开户日期2000年1月21日，无交易明细（自1993年1月1日至1994年1月1日），40×××79该账户未查询到历史信息”。异议审查过程中，申请人富安公司为主张追加事项成立，向法院提交了如下主要证据材料：企业机读档案登记资料、达康公司企业工商档案、企业信用信息公示报告；针对申请人的追加事项及理由，第三人东煤公司提交了如下证据材料：1.建设银行付款委托书；2.资产负债表、资产负债表续。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。本案中，关于第三人东煤公司是否应在出资范围内向申请人承担还款责任的问题。从达康公司工商档案来看，公示档案信息中没有第三人东煤公司缴存注册资本的记录，亦无验资报告等可证明其实缴资本的证据材料，即外部公示没有实缴注册资本记录。追加审查过程中，第三人为主张其实缴了注册资本，向本院提供了银行付款委托书及资产负债表等材料，但所提供的材料均在其公司处自行保管，且无法与其他证据材料印证。为核实上述材料真实性，本院出具授权调查令，建设银行、交通银行就授权调查令中所调查事项均出具回执，建设银行民主支行回执称无法查询到40×××79账户，无法提供明细。建设银行皇姑支行称无交易明细，该账户未查询到历史信息。交通银行桃仙支行回执称因档案保管期限已过，相关资料销毁。因此，对第三人主张因其提供的证据无法说明来源，所涉银行均无法提供材料以印证第三人证据材料的真实性，不足以证明其履行了足额缴纳出资的义务，故不予支持。综上，对于申请人的追加股东申请，本院认为符合上述司法解释第十七条规定的追加被执行人要件，即追加请求及追加理由成立，第三人东煤公司应对公司债务承担连带清偿责任。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：追加第三人沈阳东煤房屋开发公司为（2019）辽0102执恢322号案件的被执行人，在尚未缴纳出资的范围内对公司债务承担连带清偿责任。如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉，并按对方当事人的人数提交副本。审判长 赵 博审判员 祁美楠审判员 王 岩二〇二〇年八月十七日书记员 尹子明