上海市闵行区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0112刑初1153号公诉机关上海市闵行区人民检察院。被告人夏某某，男，1990年11月24日出生，汉族，户籍地湖南省武冈市。辩护人李天航，上海汇业律师事务所律师。辩护人胡杰，上海汇业律师事务所律师。被告人王某3，男，1990年8月15日出生，汉族，户籍地福建省。辩护人曹熙，上海瀛泰律师事务所律师。上海市闵行区人民检察院以沪闵检三部刑诉[2020]1243号起诉书指控被告人夏某某犯非法经营罪、诈骗罪，被告人王某3犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪于2020年6月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市闵行区人民检察院指派检察员朱某某出庭支持公诉，被告人夏某某及其辩护人李天航、胡杰、被告人王某3及其辩护人曹熙到庭参加诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：一、被告人夏某某非法经营、诈骗的事实2017年3月至2019年3月间，被告人夏某某受老板饶某某(另案处理)纠集、雇佣，在深圳成立深圳市众合互联科技有限公司，并伙同他人，在未经国家相关主管部门批准，无任何证券、期货等从业资质的情况下，利用微信、QQ揽觅客户，并由夏某某负责的讲师团队与马某(另案处理)等人的业务团队相互配合，利用虚构的“专业导师”身份，夸大股票、期货等投资收益，诱导客户投资上述产品，以赚取中间费用。经查，其涉及非法经营金额共计人民币(以下为同种币种)6,719,569.41元。2019年3月至11月间，饶某某伙同汤卓君(另案处理)等人，在英国注册成立“Brokers”、“BKMarket”、“Bapip”3家公司，租借MetaTrader4(以下简称“MT4”)香港服务器，搭建虚假金融产品交易平台。同期，饶某某组织被告人夏某某、马某等人分批出境至马来西亚，再与他人结伙，继续采取上述方式招揽境内客户，诱骗大量被害人在MT4交易软件上进行股指期货等产品的虚假交易，并将入金资金汇入饶某某指定的个人银行账户，从而直接骗取被害人钱款。现查实，被害人王某1等十余人被骗金额共计417.8万余元。夏某某在此期间系负责讲师团队人员之一。2020年1月17日，被告人夏某某被公安机关抓获，其到案后如实供述了上述事实。二、被告人王某3掩饰、隐瞒犯罪所得的事实饶某某团伙骗取资金后，由在柬埔寨的郭某某(另案处理)等人负责将钱“洗白”。2019年3月至7月间，被告人王某3受郭某某纠集、雇佣，出境至柬埔寨，在明知资金来源系犯罪所得的情况下，仍使用其本人及其对外购买的高馨月、吴江平等境内人民币资金账户，将被害人王某1、李某某等人的资金，通过在“火币网”上向不特定商户大量买卖“USDT”(泰达币)，再多层划转，最终将上述钱款回流郭忠峰指定账户。现查明，王某3为王某1等人被骗案及魏希柱、余新益等人被骗案掩饰、隐瞒犯罪所得共计665,325元。2020年1月20日，被告人王某3主动至公安机关投案，经多次审讯后逐步供述了上述事实。在本院审理期间，被告人夏某某亲属代为退缴5万元，被告人王某3亲属代为退缴7万元。上述事实，被告人夏某某、王某3在开庭审理过程中亦无异议，且有：1、被害人王某1、沈某某、庄某、詹某、王某2、陆某某、苏某某、吴某某、陶某、杨某某、黄某某、谢某某、龚某、崔某某、吕某、李某某等人的陈述和报案材料，相关被害人提供的账户汇款明细、交易记录、微信聊天等，同案人饶某某、马某、李才东、黄婷婷、韩永玲、钟源、刘泽雄、黄思思等人的供述及相关辨认笔录，涉案人汤卓君的供述及辨认笔录，汤卓君提供的关于涉案公司或平台注册英国公司确认书等书证，夏某某手机中提取的《期货数据汇总》、《期货交易数据汇总》、《金钥匙》、《ESBTC》、平台操作交易流程、讲师培训材料等书证，夏某某出入境记录，上海上审会计师事务所出具的鉴定意见书，夏某某的辨认笔录；2、上游被骗人员王某1、李某某、魏希柱、余新益等十余人的陈述或报案材料，王某3(火币网)数字货币交易数据、王某3控制或使用的相关银行账户交易数据，上海上审会计师事务所出具的鉴定意见书，王某3出入境记录；3、公安机关出具的到案经过、人口信息资料；4、被告人夏某某、王某3的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人夏某某等人未经国家有关主管部门批准，非法从事股票、股指期货、虚拟货币交易等业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪；被告人夏某某等人以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方法，骗取他人钱款共计4,178,181.93元，数额特别巨大，其行为又构成诈骗罪。被告人王某3在明知涉案资金系犯罪所得的情况下，仍帮助他人将资金予以转移掩饰隐瞒，情节严重，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。两名被告人分别与他人实施犯罪，均属共同犯罪，在共同犯罪中，被告人夏某某、王某3起次要作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。两名被告人到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。两名被告人的亲属代为退缴违法所得，可酌情从轻处罚。两名被告人均自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人夏某某兼犯数罪，依法应当数罪并罚。公诉机关指控成立，本院予以确认。两名被告人的辩护人分别以两名被告人系从犯，具有坦白情节，初犯，能认罪认罚，退赃等为由，请求对两名被告人从宽处罚的辩护意见，本院均予采纳。综合本案两名被告人犯罪的事实、性质、情节及社会危害性等，本院决定对被告人夏某某犯非法经营罪予以从轻处罚，犯诈骗罪予以减轻处罚；对被告人王某3犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪予以减轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第(四)项、第二百六十六条、第三百一十二条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十九条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人夏某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月17日起至2026年7月16日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)二、被告人王某3犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月20日起至2020年12月19日止。罚金于本判决生效之日起三十日内如数缴纳。)三、被告人夏某某、王某3的违法所得予以追缴。四、责令被告人夏某某退赔被害人经济损失共计人民币四百十七万八千一百八十一元九角三分。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。通过本院书面上诉的，应将上诉状正、副本送(寄)往本院立案庭。审 判 长  黄红红人民陪审员  陆萍花人民陪审员  张 怡二〇二〇年八月四日法官 助理  俞婧婧书 记 员  俞婧婧附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：……（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。……第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑最高不能超过二十年。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。