宁波市北仑区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0206刑初230号 公诉机关宁波市北仑区人民检察院。 被告人雷霞，女，汉族，1974年6月26日出生于湖北省仙桃市，硕士研究生，户籍地湖北省仙桃市，现住上海市浦东新区。因涉嫌犯职务侵占罪于2019年8月22日被宁波市公安局北仑区分局刑事拘留，同年9月5日被依法逮捕。现羁押于宁波市宁海县看守所。 辩护人闫澈，北京盈科（上海）律师事务所律师。 辩护人杨磊，浙江同舟律师事务所律师。 宁波市北仑区人民检察院以甬仑检刑诉[2020]713号起诉书指控被告人雷霞犯职务侵占罪，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁波市北仑区人民检察院指派检察员方双寿出庭支持公诉，被告人雷霞及其辩护人闫澈、杨磊到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控： 2018年2月5日，被告人雷霞在负责经营宁波欣安医疗科技有限公司期间，以虚假的代收代付名义，将欣安公司银行账户上的200万元人民币资金转账到其个人银行账户。后被告人雷霞将其中159.6万元人民币用于其个人美容消费、开网店以及其他公司经营等，将其中40.4万元人民币转账返回欣安公司银行账户用于该公司运营。 2019年8月21日，经宁波市公安局北仑分局经侦大队办案民警电话联系，被告人雷霞到该大队投案，并如实供述犯罪事实。 公诉机关当庭出示并宣读了证明上述事实的相关证据，并认为被告人雷霞在负责经营宁波欣安医疗科技有限公司期间，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人雷霞有自首情节，可依法从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。 被告人雷霞对指控事实及罪名没有异议。其辩护人闫澈、杨磊以被告人雷霞有自首情节，且已退清全部赃款，有悔罪表现为由，建议本院对其减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明： 2018年2月5日，被告人雷霞在负责经营宁波欣安医疗科技有限公司（以下简称“欣安公司”）期间，以虚假的代收代付名义，将欣安公司银行账户上的200万元人民币资金转账到其个人银行账户。后被告人雷霞将其中159.6万元人民币用于其个人美容消费、开网店以及其他公司经营等，将其中40.4万元人民币转账返回欣安公司银行账户用于该公司运营。 2019年8月21日，经宁波市公安局北仑分局经侦大队办案民警电话联系，被告人雷霞到该大队投案，并如实供述犯罪事实。在本案审理期间，被告人雷霞的亲属代其向宁波欣安医疗科技有限公司退清了全部涉案款项。 证明上述事实的证据有： 1.被告人雷霞的供述证实：欣安公司于2013年注册成立，法人是李晓辉，股东是其和李晓辉。2017年11月份左右，李晓辉和马东方、王某、王玉兴达成协议，马东方、王某、王玉兴三人决定增资入股，李晓辉占股88.2%，三人分别占股1%、1.8%、9%。欣安公司原先是李晓辉和其一起经营，2018年2月4日李晓辉非正常死亡后，公司就由其经营管理，财务也是其在管理，陈鑫和乐晓金向其汇报。2018年2月5日从欣安公司转给其的200万元，其当时跟陈鑫说算是抵充之前没领的工资和一些要报销的费用，财务上做账是给ｐｅｔｅｒ博士的钱（实际上该钱公司已支付）。这200百万除后来又打回欣安公司账户上有40余万元外，其他都被其用在他处了。 2.证人谢某的证言证实：其于2013年底到欣安公司上班，主要负责行政、人事、申报，起初公司的老板和股东是李晓辉和雷霞，2017年12月份公司有另外的股东王玉兴、王某、马东方进来，雷霞退出。其原先向李晓辉汇报，李晓辉去世后就向雷霞汇报了。原来欣安公司的账目是外面的代理公司做的，2017年3月欣安公司设立了财务部，陈鑫是财务总监，后陈鑫招聘乐晓金给欣安公司做账，自己在上海财务部负责雷霞、李晓辉所有相关公司的财务。其不清楚公司2018年2月5日转给雷霞的200万元是什么钱。2018年2月13日、2月14日雷霞转给其的30万元，其应该又转给雷霞了。雷霞汇入宁波欣安公司账户上的钱主要用于工资、税、公积金、房租、旅费、律师费、通讯费等。 3.证人乐晓金的证言证实：其于2017年10月至2018年7月任欣安公司会计，是财务总监陈鑫招进来的，老板是李晓辉，老板娘是雷霞，谢某负责行政。2018年2月5日杭州博道公司转给欣安公司25万元是欣安公司收回的投资款，苏州悦明公司转给欣安公司的78万余元是欣安公司转让实验室资产的收益。2018年2月5日（欣安公司）转给雷霞的200万元好像是雷霞原先垫付给ｐｅｔｅｒ博士的钱，付款申请单是上海那边填写的，不清楚这笔钱转账是谁提出来的。 4.证人陈爽的证言证实：陈鑫于2017年8月份至2018年3月份担任财务总监，统管李晓辉和雷霞名下公司的财务。 5.证人王某的证言证实：欣安公司于2013年注册成立,性质为私营有限责任公司，主要经营医疗技术开发等，法定代表人李晓辉,雷霞是李晓辉之妻，是公司实际经营人。其在2017年下半年通过朋友介绍认识李晓辉,后经过协商,其和王玉兴、马东方于2017年底决定投资欣安公司2000万元,占11.8%的股份。2018年2月4日李晓辉非正常死亡后，其与雷霞联系股权回购事宜，但雷霞始终未退款。李晓辉死后，欣安公司有200多万元资金被雷霞侵占。 6.增资协议：证实李晓辉（甲方）、欣安公司（乙方）于2018年1月3日与王某、王玉兴、马东方（丙方）签订增资协议，丙方向乙方增资2000万元（王玉兴已于2017年12月1日转账500万元到欣安公司账户），欣安公司股东由李晓辉、雷霞变更为李晓辉、王某、王玉兴、马东方。乙方欣安公司现有子公司为南京思齐、上海易纳达、宁波强昇、杭州博道，本协议签订后12个月内注销上海易纳达公司，保留其他三个子公司。该协议还规定变更后的欣安公司100万元以上的关联交易须经代表三分之二以上表决权的股东同意。 7.银行交易往来明细清单等：证实王玉兴于2017年12月1日转账500万元到欣安公司账户；马东方于2018年2月8日转账1694915元到欣安公司账户，欣安公司于2018年2月11日转账1694915元到马东方的银行账户。 8.欣安公司工商登记、股权转让协议书、公司章程修正案、公司登记（备案）申请书、变更登记资料等：证实欣安公司于2013年6月注册登记成立（住所宁波市保税区××道××号××幢××室）；雷霞于2018年1月15日将其所占的全部股份转让给李晓辉；欣安公司于2018年1月16日申请将股东李晓辉、雷霞变更登记为股东李晓辉、王玉兴、王某、马东方，工商部门于2018年2月5日核准股东表更。 9.欣安公司银行开户资料：证实欣安公司在华夏银行宁波北仑支行的开户账号为1295××××2116，在工商银行宁波保税区支行的开户账号为3901××××0210。 10.银行业务回单、记账凭证、欣安公司账户明细：证实苏州悦明公司于2018年2月5日转账780445.60元到欣安公司的工商银行宁波保税区支行账户，欣安公司当月记账凭证上记账为资产转让费；欣安公司华夏银行账户于2018年2月5日转账100万元到欣安公司工商银行保税区支行账户。 11.撤资协议书、银行业务回单、记账凭证、欣安公司账户明细：证实欣安公司从杭州博道公司撤资，博道公司于2018年2月5日转账25万元到欣安公司的工商银行宁波保税区支行账户，欣安公司当月记账凭证上记账为收回部分投资款。 12.付款申请单、银行业务回单、记账凭证：证实雷霞于4日（年月时间未填写，财务负责人签名为陈鑫）以代付款名义向欣安公司申请电汇付款200万元，欣安公司的工商银行账户于2018年2月5日转账200万元到雷霞的个人银行账户，欣安公司当月的记账凭证上记账为政府补助款代收代付（其他应付款/外部单位PeterPushko）。 13.雷霞的银行账户明细：证实2018年2月5日，雷霞的工行银行账户收到200万元代收代付款。 14.谢某招商银行、工商银行账户明细单：证实雷霞与谢某之间30万元资金往来情况。 15.欣安公司的工商银行宁波保税区支行账户明细单：证实“千人计划”的奖励已于2017年6月30日由浙江省财政厅转账100万元到欣安公司，2017年7月18日宁波市财政转账100万元到欣安公司，2017年12月26日宁波市保税区财政转账100万元到欣安公司。 16.“千人计划”申报文件、欣安公司的PeterPushko申报材料、宁波保税区简报等：证实欣安公司的PeterPushko于2016年4月申报浙江省“千人计划”项目并入选，PeterPushko将获得省级100万元的个人创业创新扶持资金资助以及市区两级各100万元配套资助。 17.京东网店营业执照：证实雷霞在京东开有三家网店。 18.雷霞在上海颜范医疗门诊部消费情况、消费清单：证实雷霞从2018年3月5日至2019年2月10日在上海颜范医疗门诊部共计美容消费金额为116499元（均为消费式项目，无体验项目）。 19.欣安公司工商银行宁波保税区支行账户明细、账户明细及消费明细清单：证实雷霞于2018年3月21日至2019年1月2日，分四次共向欣安公司工商银行宁波保税区支行账户转账40.4万元，用于欣安公司工资、付税等，期间欣安公司共计转账7.9万余元给雷霞。 20.微信聊天记录：证实办案民警通过微信与欣安公司财务总监陈鑫进行对话，陈鑫称欣安公司的资金用途由老板决策，财务根据老板决策安排资金用途并做账，出纳制单，提交老板李总或雷总审核，审核盾在雷总地方。其他的记不清了。 21.居民死亡确认书：证实李晓辉于2018年2月4日在上海溺亡。 22.到案经过陈述笔录：证实经北仑分局经侦大队民警电话规劝，雷霞于2019年8月21日14时许到该大队投案。 23.户籍证明：证实被告人雷霞的身份。 上述证据经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 本院认为，被告人雷霞在负责经营宁波欣安医疗科技有限公司期间，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为均已构成职务侵占罪，依法均应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人雷霞有自首情节，依法减轻处罚。被告人雷霞已退清全部涉案款项，有悔罪表现，酌情从轻处罚，并可宣告缓刑。辩护人闫澈、杨磊以此为由建议本院对各被告人雷霞减轻处罚并宣告缓刑的辩护意见，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款之规定，判决如下： 被告人雷霞犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  殷东伟 人民陪审员  章海燕 人民陪审员  胡 峰 二〇二〇年八月五日 代书 记员  俞佩娟 ??8? ??9?