河南省卫辉市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0781刑初348号公诉机关卫辉市人民检察院。被告人丁某某，男，汉族，1970年10月24日生于河南省卫辉市，小学文化，原任卫辉市良村党支部书记，捕前住卫辉市良村。因涉嫌非法采矿犯罪，于2019年6月7日被卫辉市公安局刑事拘留，2019年7月11日被该局逮捕。2020年6月24日被本院取保候审。辩护人冯东方、赵正一，河南恒辉律师事务所律师。被告人王某某，男，汉族，1989年7月26日生于河南省卫辉市，初中文化，无业，捕前住卫辉市。因涉嫌非法采矿罪，于2019年5月24日被卫辉市公安局刑事拘留，于2019年6月21日被该局取保候审，2020年10月10日被本院取保候审。辩护人郭亚利，河南书豪律师事务所律师。卫辉市人民检察院以卫辉检一部刑诉〔2019〕42号起诉书指控被告人丁某某、王某某犯非法采矿罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。卫辉市人民检察院指派检察员甘元红出庭支持公诉，被告人丁某某及辩护人冯东方、赵正一、被告人王某某及其辩护人郭亚利均到庭参加诉讼。审理期间，卫辉市人民检察院分别于2020年1月9日、2020年4月30日建议本案延期审理，本院分别于2020年1月9日、2020年4月30日决定延期审理，又分别于2020年2月7日、2020年5月18日依据卫辉市人民检察院的建议分别于同日决定恢复审理。现已审理终结。卫辉市人民检察院指控，2017年年底，被告人丁某某、王某某为了在李源屯镇南河非法采砂卖钱，二人约定由王某某负责租地，丁某某负责购买采砂设备进行采砂。王某某找到瑞沃现代农业开发公司负责人侯某，与侯某约定承包瑞沃公司的12亩土地，期限5年，后被告人丁某某购买抽砂设备、雇佣人员在该块土地原有鱼坑的基础上进行采砂活动。2018年1月，卫辉市地矿局对该非法采砂点下发了停止非法开采通知书，并处罚25000元，被告人丁某某以王某3的名义冒名接受了处罚，并继续非法开采行为。被告人丁某某、王某某将开采的黄砂除少量卖给拉砂人外，其余大部分以33万元的价格卖给了李源屯东良村的采砂人王某1。2019年5月，卫辉市地矿局将在南河非法采砂的相关人员移送卫辉市公安局立案查处。被告人王某某到案后，如实供述了其伙同被告人丁某某实施的犯罪行为。针对上述指控的事实，公诉机关向本院提供了被告人丁某某、王某某的供述与辩解，证人侯某、王某1、王某2录、王某3、宋某、王某4等的证言,书证现场方位图、现场照片、辨认笔录、承包合同、行政执法卷宗、微信截图、户籍证明、到案证明等证据。公诉机关认为，被告人丁某某、王某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，二被告人的行为已构成非法采矿罪。本案系共同犯罪，被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，到案后如实供述自己的犯罪事实，退出自己所得的全部违法所得，依法可以从轻处罚；被告人丁某某当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚，建议对被告人丁某某在有期徒刑一年零六个月至一年零八个月以下予以量刑，并处罚金；对被告人王某某判处有期徒刑八个月，并处罚金。被告人丁某某对指控的罪名及事实均无异议。被告人丁某某的辩护人对指控的罪名不持异议，辩护称应当以矿产品鉴定的价格和数量来认定矿产品价值，且本案不宜区分主从犯。被告人王某某及其辩护人对指控的罪名及事实均无异议。另辩护人辩护称被告人王某某系从犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，退出违法所得，认罪认罚，建议对被告人王某某适用缓刑。经审理查明，2017年年底，被告人丁某某、王某某为了在李源屯镇南河非法采砂卖钱，二人约定由王某某负责租地，丁某某负责购买采砂设备进行采砂。王某某找到瑞沃现代农业开发公司负责人侯某，与侯某约定承包瑞沃公司的12亩土地，期限5年，后被告人丁某某购买抽砂设备、雇佣人员在该块土地原有鱼坑的基础上进行采砂活动。2018年1月，卫辉市地矿局对该非法采砂点下发了停止非法开采通知书，并处罚25000元，被告人丁某某以王某3的名义冒名接受了处罚，并继续非法开采行为。被告人丁某某、王某某将开采的黄砂除少量卖给拉砂人外，其余大部分以33万元的价格卖给了李源屯东良村的王某1，被告人丁某某和王某某各分得16.5万元。2019年5月，卫辉市地矿局将在南河非法采砂的相关人员移送卫辉市公安局立案查处。被告人王某某到案后，如实供述了其伙同被告人丁某某实施的犯罪行为。审理中，被告人王某某退出违法所得16.5万元。上述事实，有下列证据予以证实：1、书证（1）土地承包经营合同证实被告人王某某与侯某补签的租赁土地的合同内容。（2）现场方位图、现场照片、指认现场照片证实二被告人非法采矿的具体位置以及现场状况。（3）卫辉市地质矿产局行政处罚卷宗材料、责令停止违法行为通知书证实，2018年1月地矿局巡查发现，责令被告人停止违法行为，2018年3月28日对行政处罚对象王某3罚款2.5万元。2019年2月2日联合治理发现王某某非法采砂，2月19日责令其停止违法行为。（4）河南省罚没收入统一票据证实2018年4月12日，丁某某以王某3的名义缴纳罚款25000元。（5）退赃票据证实被告人王某某退出违法所得16.5万元。（6）抓获证明证实2019年6月6日下午14时序，卫辉市公安局顿坊店派出所民警在李源屯政府门前将被告人丁某某抓获。2019年5月23日下午，卫辉市公安局顿坊店派出所民警在卫辉市防疫站对面的一座居民住宅内将被告人王某某抓获。（7）户籍证明证实二被告人的基本身份信息。2、鉴定意见河南省煤炭地质勘察研究总院鉴定报告证实，二被告人非法开采矿体为棕黄色特细砂，表层较松软，下部密实，砂质均匀，成分以石英、长石、云母为主。3、证人证言（1）证人侯某的证言证实，2017年或者2018年7、8月份，丁某某找到其说想在其承包的公司地里面承包鱼坑抽砂，其没有答应。2017年10月份，王某某又找到其说包坑抽砂卖钱，其碍于面子就把公司北边一个砂坑流转给王某某，当时说好5亩大的砂坑一次性流转给王某某，一亩1.3万元，一次性给其6.5万元。后王某某将坑口向外扩了1亩多，又补偿给其1万多元。砂坑流转给王某某后，他又提出租10亩地用来晾砂，其就将坑东边杏林地10亩地，按每亩1000元租给了王某某。王某某又付给其10亩地租赁费和树苗补偿2.5万元，后来知道王某某和丁某某是合伙抽砂、卖砂的。王某某共计给了10.5万元，其中6.5万是现金，1.5万可能是微信转账。其和王某某签的合同是假的，过了半年王某某找到其称抽砂卖砂是犯罪，让签个承包合同，被政府查住了就说是承包其公司的可以挡挡，其就和他签了一个合同。（2）证人王某1的证言证实，2018年，其和同村的赵海国共同出资花40万（每人20万）买过刘桂堂一坑砂子。由其出资33万和韩曾生合伙买了丁某某的一坑砂子，这几坑砂子卖过后五五分红。2018年夏天，丁某某先找其弟弟王某2录说有一坑砂子要卖，王某2录问其丁某某那池砂子33万元是否能要。丁某某的砂坑在侯氏集团院里北侧，宋文科坑的西侧。其和合伙人韩曾生都同意要后，给了丁某某大部分现金，一小部分是微信转账，每次都是卖过砂子后给的买砂钱，每次给钱时王某2录都在场。买过砂后就在丁某某的晾砂场卖砂，其和韩李迎、王某2录、杨秀葵卖的砂子，一般都卖到延津、滑县、浚县、柳位了。王某2录、杨秀葵在砂场开铲车、收卖砂款。买这坑砂子赚了大概有一两万，其和韩曾生平分了。（3）证人王某2录的证言证实，2018年的时候，丁某某通过其将一坑砂子以30多万的价格卖给了王某1，当时王某1先给了丁某某一部分定金，具体多少不知道，其当时给了王某1大约十几万元，剩余的部分砂款是边卖边还丁某某。王某1接手前去看过说有两万方砂，但具体卖了多少钱不清楚，当时行情是一方20元左右，主要销到了延津、鹤壁、滑县。其在那里开铲车，王某1不在的时候帮他收砂款，大部分砂款是王某1收的，他不在砂场时，其和杨秀葵收砂款，一共收了多少不清楚。（4）证人王某3的证言证实，2018年8月份，其一直在山西打工，2019年4月份回来在同达化工公司上班，不认识东良村的王某某、丁某某，没有在东良村抽过砂，其不知道2018年被地矿局处罚的事，地矿局卷宗签名不是自己签的。（5）证人宋某（王某某的妻子）的证言证实，2018年王某某和丁某某合伙买侯某的坑，王某某说他只管买地，其他的由丁某某负责，分钱就行了，一共挣了多少钱其不清楚，2018年天热时，王某某说从丁某某那拿了10万卖砂挣的钱。（6）证人王某4（王某某的父亲）证言证实，2018年年初，儿子王某某和表弟丁某某在侯氏集团院里合伙开的砂坑，王某某平时不负责抽砂、卖砂，平时在外边安装水电，具体抽砂、卖砂是丁某某在负责。2018年天刚热，丁某某让其去砂坑帮忙卖砂，其因为不认识买砂的，没有卖出去就不干了。当时卖砂是17元一方。最后丁某某把砂堆卖给别人了，给王某某分了十几万，包含王某某本钱。（7）证人崔某的证言证实，从2017年9月份至2018年10月份用微信给微信名“莫失莫忘”（王某1）转账30笔共70750元的买砂钱；王某2录（小路）是在砂场开铲车的，2017年9月份至2017年12月份微信给王某2录转买砂款5笔共13350元；其不认识丁某某，2018年5月26日微信转账给丁某某的是买砂款1笔2700元；不认识杨秀葵，2019年4月份至2019年5月份给杨秀葵微信转账的是买砂款8笔共25660元。（8）证人郑某的证言证实，2017年至2018年在李源屯南河拉过砂子，2017年11月23日，微信给“阳光”（丁某某）转过500元的买砂子钱。4、被告人供述（1）被告人丁某某当庭供述，其和王某某合伙买地抽砂，王某某找侯某租地，还负责交电费、卖砂，其和王某某都出的有钱，抽砂设备有的是借的，有的是其买的，抽砂过程中，地矿局对其进行了处罚，其用卖砂款以别人名义接受处罚25000元，砂子抽出来不好卖，一次性卖给了王某1和王某2录，一共卖了33万元，每人分了16.5万元。另供述其微信号就是自己的手机号，昵称“阳光”。（2）被告人王某某供述，其和丁某某合伙买地抽砂，商量由其买地，丁某某负责抽砂、卖砂以及经营，包括抽砂机器、电费、罚款。丁某某称买地不让其应名，出了事他负责摆平，当时说好卖砂钱一人一半。因为其之前给侯某安装过水电，侯某觉得其人不错。后来丁某某让其去找侯某买点地抽砂，侯某同意后，其用65000元买了侯某5亩地，后来抽砂需要晾晒砂子，其又找侯某租赁了砂坑东边约10亩地，侯某要了大概25000元租赁费。其总共抽过三次砂。第一次2017年下半年抽了几天，丁某某说抽了大概2万多方，刚开始是其父亲王某4和丁某某卖了两三车，卖砂还得去路上截车太费劲。然后其跟丁某某说把这堆砂子一摊给人家算了，丁某某同意后，过了一段时间，丁某某告诉其把砂子以33万元卖给同村的王某2录，丁某某分两次或者三次给其165000元，这些钱其妻子宋某保管着，其妻子知道这些钱是丁某某给的卖砂钱。第二次是2018年年底的时候，其找宋爱民抽的砂。外加丁某某抽过了一亩，变成了6亩，侯某找其说抽多了，然后其又找丁某某要了20000元给了侯某13000元。2019年1月份，看人家在南河抽砂，而且价钱很高，其和宋爱民在原坑又抽了四五天就出事了，抽出来的砂子还没有卖还在坑外边堆着。另供述，租地合同是2018年10月份侯某让补签的合同，内容是租地养鱼，承包费500元。签字不是其签的，是其按的手印。2018年地矿局处罚的事其不知道，是丁某某在负责，丁某某让其写个证明称是其找的王某3，以王某3名义交的罚款。其不知道王某3是谁。以上证据均经当庭质证，本院予以确认。本院认为，被告人丁某某、王某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。关于被告人丁某某辩护人辩护称应当以矿产品鉴定的价格和数量来认定矿产品价值的意见，经查，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第十三条第一款之规定，“非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定”，本案中，二被告人将非法开采的河砂以33万元的价格予以销售，该事实有二被告人的供述与证人王某1、王某2录的证言可以相互印证，事实清楚，证据充分，以销赃的数额予以认定更客观真实，故丁某某辩护人辩护称应当以矿产品鉴定的价格和数量来认定矿产品价值的意见不能成立，不予采纳。关于被告人丁某某辩护人辩护称本案不宜区分主从犯的意见，经查，本案中丁某某提议抽砂，并让王某某租赁土地，丁某某负责找人抽砂，并购置抽砂工具，并将所抽砂子一次性销售后予以分赃，期间，找人冒名顶替接受行政处罚，在犯罪中起主要作用，被告人王某某在犯罪中租赁土地、收取砂款，并按丁某某的安排接受处罚，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，公诉机关认为被告人王某某系从犯的意见成立，本院予以采纳，故辩护人辩护称本案不宜区分主从犯的意见不能成立，不予采纳。鉴于被告人丁某某当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。被告人王某某在犯罪中起次要作用，系从犯，到案后能如实供述自己的犯罪事实，退出违法所得，认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人丁某某因同一犯罪事实，被卫辉市地质矿产局罚款25000元，罚款依法折抵相应的罚金。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项、第三条第一款第一项之规定，判决如下：一、被告人丁某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年零三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已扣除先行羁押的1年零17天。罚款折抵罚金二万五千元，剩余罚金七万五千元限于判决发生法律效力的第二日起三十日内缴纳。）二、被告人王某某犯非法采矿罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已扣除先行羁押的28日。罚金已缴纳。）三、被告人王某某退出的违法所得16.5万元予以没收，上缴国库。被告人丁某某的违法所得16.5万元，追缴后予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张家坡人民陪审员  张秀青人民陪审员  张鹏燕二〇二〇年八月十八日代理书记员  张 晓