上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0101刑初99号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人徐辰良，男，1976年7月11日出生，汉族，住本市浦东新区。辩护人金玮，上海翰鸿律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检金融刑诉〔2020〕1号起诉书指控被告人徐辰良犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月1日向本院提起公诉，并建议适用简易程序审理。本院在审理过程中，发现本案不宜适用简易程序，转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员潘某某出庭支持公诉，被告人徐辰良及上海市黄浦区法律援助中心指派的辩护人金玮到庭参加诉讼。本案经上海市第二中级人民法院批准，延长审理期限3个月。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院指控，上海原素股权投资管理集团有限公司(以下简称“原素股权公司”)由同案犯黄海翔(另案处理)于2015年7月23日注册成立，并由其担任法定代表人，其为公司实际控制人。该公司经营范围为股权投资管理、资产管理、投资管理【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。该公司租赁本市黄浦区龙华东路XXX号XXX楼XXX室作为对外经营场所。2015年，被告人徐辰良受黄海翔指派，担任原素股权公司副总裁，主要负责该公司人事、行政及部分销售工作。其于2016年10月至2018年2月分管原素股权公司崇明营业部的理财产品销售业务，于2016年12月至2018年2月分管该公司海门营业部的理财产品销售业务，于2017年5月起担任孝爱文化传播(上海)有限公司(以下简称“孝爱公司”)法定代表人，全权负责孝爱公司的整体运营及理财产品销售工作。2016年10月至2018年2月，被告人徐辰良与黄海翔、杨伟、黄闽彦(均另案处理)共同以原素股权公司及关联公司孝爱公司名义，未经国家主管部门许可，以散发宣传单、旅游推广等形式，向社会不特定公众宣传公司理财产品，承诺6.6%至14.4%不等的高额年化利率为诱饵，与投资人签订《中国传统文化推广服务协议》、《中国传统文化产业寺庙祈福位认捐及服务协议》等协议，以此非法吸收公众资金，所吸资金进入被告人徐辰良及黄海翔、杨伟、孝爱公司等账户，并全部由黄海翔控制、支配。经上海司法会计中心有限公司鉴定，被告人徐辰良任职期间，共吸引349名投资人签订理财合同，吸收公众存款人民币9,022万元(以下币种均为人民币)，造成投资人损失5,568万余元。2018年2月至3月，原素股权公司出现无法兑付的情况后，被告人徐辰良主动将自有资金转入原素股权公司控制账户及部分投资人账户，共计934,400元。2019年8月12日，被告人徐辰良在本市奉贤区四团镇港佳路XXX弄XXX号XXX室被抓获归案，到案后如实供述了上述犯罪事实。为证明上述指控，公诉人当庭宣读或出示了原素股权公司、原素资产公司、孝爱公司、孝爱公司海门分公司营业执照、档案机读材料、工商登记资料、房屋租赁合同；同案犯黄海翔、杨伟、黄闽彦的供述；证人陈某某、褚某、李某、陆某、刘1、季某某、邹某某、刘某2、鲍某某、曹某某、张某某、顾某某、黄某某、王某某等的证言；相关合同、收款凭证、银行交易明细、POS机签购单、保证书；公安机关扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、电子数据检验工作记录、调取证据通知书、调取证据清单、涉案相关情况记录表单、客户明细、涉案POS机消费明细、银行账户交易明细；上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书及补充鉴定；公安机关出具的抓获经过；被告人徐辰良的供述等证据。公诉机关据此认为，被告人徐辰良的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人徐辰良到案后能如实供述自己的犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款，可以从轻处罚。公诉机关建议对被告人徐辰良判处有期徒刑3年至5年，并处罚金。被告人徐辰良及其辩护人对公诉机关指控的基本事实及定性均不表异议。徐辰良提出其主观上一直希望把公司做好，从未意图通过成立公司谋取个人利益，在职期间也只拿基本工资，未获取额外提成，请求法庭对其从轻处罚。徐辰良的辩护人提出徐辰良在公司中所起的作用相对于黄海翔等人较小，公司所吸资金并非由其个人控制使用，并已主动将大量自有资金用于弥补投资人损失，悔罪态度明显，且到案后能如实供述罪行，自愿认罪认罚，系初犯等辩护意见，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明，原素股权公司由同案犯黄海翔(另案处理)于2015年7月23日注册成立，并担任法定代表人，其为公司实际控制人。该公司经营范围为股权投资管理、资产管理、投资管理【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。该公司租赁本市黄浦区龙华东路XXX号XXX楼XXX室作为对外经营场所。被告人徐辰良于2015年起受黄海翔指派，担任原素股权公司副总裁，主要负责该公司人事、行政及部分销售工作。徐辰良先后于2016年10月至2018年2月分管原素股权公司崇明营业部的理财产品销售业务，于2016年12月至2018年2月分管该公司海门营业部的理财产品销售业务，并于2017年5月起担任孝爱公司法定代表人，全权负责孝爱公司的整体运营及理财产品销售工作。2016年10月至2018年2月，被告人徐辰良与黄海翔、黄闽彦、杨伟(均另案处理)共同以原素股权公司及关联公司孝爱公司名义，未经国家主管部门许可，以散发宣传单、旅游推广等形式，向社会不特定公众宣传公司理财产品，承诺6.6%至14.4%不等的高额年化利率为诱饵，与投资人签订《中国传统文化推广服务协议》、《中国传统文化产业寺庙祈福位认捐及服务协议》等协议，以此非法吸收公众资金，所吸资金进入被告人徐辰良及黄海翔、杨伟、孝爱公司等账户，并全部由黄海翔控制、支配。经上海司法会计中心有限公司鉴定，被告人徐辰良任职期间，共吸引349名投资人签订理财合同，吸收公众存款9,022万元，造成投资人损失5,568万余元。2018年2月至3月，原素股权公司出现无法兑付的情况后，被告人徐辰良主动将自有资金转入原素股权公司控制账户及部分投资人账户，共计934,400元。2019年8月12日，被告人徐辰良在本市奉贤区四团镇港佳路XXX弄XXX号XXX室被抓获归案，其到案后如实供述了上述犯罪事实。上述事实，有下列证据证实：1、原素股权公司、原素资产公司、孝爱公司、孝爱公司海门分公司和崇明分公司的营业执照、档案机读材料、工商登记资料、房屋租赁合同等证据证实，涉案公司的成立时间、经营场所、经营范围等相关情况；2、同案犯黄海翔、黄闽彦、杨伟的供述证实，其三人与被告人徐辰良共同参与实施非法吸收公众存款活动的事实；3、证人陈某某、褚某、李某、陆某、刘1的证言证实，原素股权公司及关联公司的运营模式，以及被告人徐辰良在公司中的职务、作用等情况；4、证人季某某、邹某某、刘某2的证言证实，涉案合同中涉及的认捐天光禅寺祈福位的相关情况；5、证人鲍某某、曹某某、张某某、顾某某等的证言及多名投资人提供的合同、收款凭证、银行交易明细、POS机签购单、保证书等证据证实，多名投资人向涉案公司购买理财产品的事实；6、证人黄某某、王某某的证言证实，其二人于案发后将共计27套祈福位功德证交予公安机关的事实；7、上海市公安局黄浦分局制作或出具的扣押决定书、扣押清单、扣押笔录、电子数据检验工作记录、调取证据通知书、调取证据清单、涉案相关情况记录表单、客户明细、涉案POS机消费明细、银行账户交易明细等证实，被告人徐辰良向不特定社会公众非法吸收存款的事实；8、上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书及补充鉴定证实，被告人徐辰良非法吸收公众存款的人数、金额等情况；9、公安机关出具的抓获经过证实，被告人徐辰良的到案情况；10、相关银行交易明细等证实，被告人徐辰良将自有资金转入公司控制账户和部分投资人账户的事实；11、被告人徐辰良的供述等。上述证据均经庭审举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人徐辰良违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，应依法对被告人予以刑事处罚。本案系共同犯罪。被告人徐辰良到案后能如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。鉴于其能自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人徐辰良的辩护人所作相关辩护意见，可予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人徐辰良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月12日起至2023年2月11日止；罚金自判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、违法所得的一切财物予以追缴后按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  吴明峰审 判 员  李倩岚人民陪审员  李雪珍二〇二〇年八月十四日法官 助理  尹媛卉书 记 员  尹媛卉附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。