河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书(2019)豫1702刑初613号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告人翟建伟，男，1976年10月24日出生,汉族，专科文化，驻马店全柜科技有限公司法定代表人，户籍地驻马店市驿城区,住驻马店市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月17日被驻马店市公安局东高分局刑事拘留，同年10月12日被执行逮捕。辩护人万森林，河南成盛律师事务所律师。被告人常某某，女，1959年5月26日出生,汉族，初中文化，驻马店全柜科技有限公司三维大厦吸储点负责人，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月12日被驻马店市公安局西园分局刑事拘留，同年10月17日被执行逮捕。辩护人刘克成，河南忠良律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检刑诉（2019）299号起诉书指控被告人翟建伟、常某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员李党出庭支持公诉，被告人翟建伟及其辩护人万森林、被告人常某某及其辩护人刘克成到庭参加诉讼。期间因公诉机关提出补充侦查，本案延期审理二次。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2014年以来，李某（另案处理）在驻马店市驿城区解放路三维大厦14楼设置办公点，以推销民富通会员卡、北京全柜科技有限公司快递柜的名义，向社会群众大肆宣传，以高息为诱饵，向社会不特定人群开展融资业务。2014年12月18日，在李某的授意下，驻马店全柜科技有限公司成立，被告人翟建伟任法定代表人，负责管理被告人常某某等人非法吸储活动。经鉴定，驻马店全柜科技有限公司成立后，共吸收存款本金6418.667万元，损失6262.818万元。常某某共向62人吸收存款，未还本金1413.666万元，损失1408.206万元。针对指控，公诉机关提供了被告人供述、证人证言、鉴定意见、书证等相关证据，认为被告人翟建伟、常某某的行为均已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。被告人翟建伟对公诉机关指控的罪名不持异议。辩解其虽是驻马店全柜科技有限公司法定代表人，但公司实际由李某控制，驻马店市区的三个吸储点属于平行关系，其仅应对自己负责的吸储点吸收的存款承担责任。辩护人提出，翟建伟不是驻马店全柜科技有限公司的实际负责人，仅应对其负责的吸储点吸收的存款承担责任，被告人常某某等人所吸收的存款不应由翟建伟承担责任。翟建伟有自首情节，建议对其从轻处罚。被告人常某某对公诉机关指控的事实和罪名不持异议。辩护人提出，常某某在共同犯罪中系从犯，有自首情节，建议对其从轻处罚。经审理查明，2014年，李某在驻马店市驿城区先后以北京景缘汇酒店管理有限公司、北京全柜科技有限公司等名义，以高息为诱饵向社会不特定群众吸收存款。李某到郑州负责河南省的吸储活动后，将驿城区解放路三维大厦14楼的吸储点交由被告人常某某负责。在李某的授意下，被告人翟建伟于2014年12月18日成立驻马店全柜科技有限公司并任法定代表人，以投资快递柜的方式在驻马店市区向不特定群众吸收存款并从中获利。2015年期间，李某安排翟建伟、常某某等人将集资参与人的借款合同更换为北京全柜科技有限公司股权代持证。后因资金链断裂，不再向储户支付利息。经鉴定，驻马店全柜科技有限公司于2014年12月18日后共吸收存款本金6418.667万元，收回利息75.158万元，已还本金77.091万元，其他返利3.6万元，损失6262.818万元；常某某向62人吸收存款，未还存款本金1413.666万元，已得利息5.46万元，损失1408.206万元。另查明，案发后，被告人常某某于2018年9月12日到驻马店市公安局西园分局接受处理；被告人翟建伟于2018年9月17日接驻马店市公安局东高分局通知到该局接受处理，二被告人到案后均如实供述其参与非法吸收公众存款的主要事实。翟建伟供认非法获利四五十万元，常某某供认非法获利2.2万余元。上述事实，有下列由公诉机关提供并经质证的证据予以证实：1.被告人供述（1）翟建伟供述：他亲戚李某是全柜公司河南分公司的负责人，在信阳市、驻马店市及泌阳县开办公司进行吸储。驻马店全柜科技有限公司于2014年12月份成立，他是股东并任法定代表人，李某是实际控制人。公司在没有吸储资质的情况下以让群众投资快递柜的方式在市区向群众融资，即与群众签订合同，群众出资购买快递柜，公司按月向群众支付租金。他负责翡翠国际楼上的吸储点，常某某负责三维大厦的吸储点，苗某负责置地新天地的吸储点，吸收的资金交给李某或李某的会计，李某让会计给每个吸储点打款向群众支付利息。2015年下半年，公司吸收的钱已不能正常支付群众的本金和利息，按照李某的安排，扣除已向群众支付的利息，未偿还的钱转换成全柜公司的股权。期间他共计获利四五十万元。（2）常某某供述：李某曾以北京景缘汇酒店管理有限公司为名进行融资，后以民富通项目为名高息吸储，先后在驻马店市驿城区解放路和文明路交叉口的万博城市花园和解放路的三维大厦设立办公室，她跟着从事融资活动。2014年下半年，李某到郑州负责河南省的业务，让她负责三维大厦办公点的吸储工作，吸收的钱交给李某。2014年年底，由李某控制的驻马店全柜科技有限公司成立，驻马店的负责人是翟建伟。公司以推销快递柜的方式向群众融资，即公司与投资人签订合同，让投资人以5万元的价格认购1个快递柜，公司承诺六年内每月向投资人支付1500元。向客户出具的合同都是李某从郑州寄给翟建伟，他们再从翟建伟处领取，合同加盖驻马店全柜科技有限公司印章。李某带人到驻马店宣传快递柜时，由翟建伟通知业务人员和客户参加产品宣传会。前期吸收的资金交给李某指定的账户，驻马店全柜科技有限公司成立后，李某安排业务人员把吸收的钱交给驻马店的总代理翟建伟。2015年7月份，李某称全柜公司准备上市，安排他们把客户的合同换成全柜公司的股权代持证，之后不再向客户付款。她跟李某吸储时领了1.2万元工资，负责三维大厦吸储点后收取利息和提成，扣除办公等费用，结余1万元左右。2.证人证言（1）李某证言：她到景缘汇公司工作后被任命为驻马店市的负责人。她在驿城区设立办公点，以景缘汇公司的项目需要资金为由，高息向群众融资，后又以民富通项目吸储。2014年，为了代理北京全柜科技有限公司快递柜业务，她安排翟建伟成立驻马店全柜科技有限公司并任法定代表人，以让群众认购快递柜的方式集资。翟建伟、常某某、苗某等人在驻马店市区发展的业务均由翟建伟负责的驻马店全柜公司向客户出具合同。前期吸收的钱交给她的财务人员胡某梅后汇给陈某勇，资金投到云南省西双版纳、成都等地，后期吸收的钱主要用于支付前期民富通客户的利息。2015年7月份，按照陈某勇的安排，把投资人的钱转为全柜公司的股权，之后资金链断裂，不再给客户还本付息。（2）苗某证言：翟建伟是驻马店全柜科技有限公司法定代表人。李某把总公司或其个人的指示安排给翟建伟后，翟建伟向她和常某某等人传达。推销快递柜业务都是领着客户到翟建伟的办公地点看样品，推销快递柜的钱前期交给李某，后期按李某的安排交给翟建伟，由翟建伟统一出具加盖驻马店全柜科技有限公司印章的合同。（3）张某荣证言：2013年，她跟着李某在驻马店市以推销北京景缘汇酒店管理有限公司会员卡的方式吸收存款，后以民富通的方式吸收存款。2014年下半年，转型北京全柜科技有限公司快递柜业务，以认购快递柜的名义吸收资金并成立驻马店全柜科技有限公司，李某让翟建伟任法定代表人，负责驻马店市的快递柜业务。她在驿城区解放路新天地北楼办公，常某某在三维大厦办公，苗某在新天地南楼办公，以驻马店全柜科技有限公司的名义推销快递柜，从翟建伟处出具合同，吸收的钱大部分资金交给李某的会计，后按李某安排交给翟建伟。2015年，李某说公司准备上市，要求把客户的合同换成全柜公司的股权代持证，此后不再向客户支付本息。（4）李某1证言：她丈夫翟建伟是驻马店全柜科技有限公司法定代表人，她姐李某是实际控制人。（5）李某雪证言：她在河南省泌阳县先后以景缘汇、民富通、全柜科技等名义吸储，吸收的部分资金交给李某，投资到西双版纳、成都及西安等地的项目。（6）部分集资参与人证言①张某光证言：2014年，他经翟建伟介绍向驻马店全柜科技有限公司投资60万余元，其中5万元用于买1台快递柜，公司承诺6年内每月返还1500元，另56万元是股权。现损失40多万元。②李某辉证言：2015年，他经翟建伟介绍向驻马店全柜科技有限公司投资40多万元，其中20万元用于购买快递柜，5万元一台，公司每月向他返还1500元，6年返完，另外20多万元是股权。现损失30多万元。③李某旭证言：2015年，翟建伟称其经营一个投资少、效益高的项目，就是在驻马店各个小区内放置快递柜，他投资2万元，对方给他一个全柜公司的股权证。他没有得到对方承诺的股权收益。④江某真证言：2015年，她经翟建伟介绍认购了驻马店全柜科技有限公司1万元原始股，本金至今未还。⑤宋某西、周某明、杨某美证言，均证明经翟建伟介绍在驻马店全柜科技有限公司存款的事实。⑥陈某梅、耿某云、董某平、魏某宙、王某英证言，证明经人介绍在驻马店全柜科技有限公司投资快递柜及向翟建伟账户转款的事实。⑦耿某、程某、王某凤、马某玲、王某平、陈某波、苏某、任某灿证言，证明经常某某介绍投资景缘汇、全柜科技项目等情况。3.公司登记（备案）申请书、法定代表人信息等，证明：驻马店全柜科技有限公司于2014年12月18日成立，法定代表人翟建伟。公司地址：驻马店市文明路翡翠国际A座（后变更为驻马店市电子商务产业园）。经营范围：计算机技术开发、技术推广、计算机软件及辅助设备销售及保管箱销售等。4.中国银行业监督管理委员会驻马店监管分局出具的说明，证明：该局未批准或初审驻马店全柜科技有限公司设立银行业金融机构的行政许可事项。5.驻马店全柜科技有限公司宣传活动、广告栏等照片，证明驻马店全柜科技有限公司向社会公众宣传发售快递柜等情况。6.集资参与人报案材料、全柜智能终端购买信息表、北京全柜科技有限公司预备记名股东权证、股权代持证、收据等，证明集资参与人个人信息、存款数额、利息等情况。7.翟建伟、常某某及集资参与人银行账户交易明细单等，证明翟建伟、常某某等人有关本案的银行账户交易情况。8.鉴定意见，即驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的鉴证报告，证明：经鉴定，驻马店全柜科技有限公司于2014年12月18日后共吸收存款本金6418.667万元，收回利息75.158万元，已还本金77.091万元，其他返利3.6万元，损失6262.818万元；常某某向62人吸收存款，未还存款本金1413.666万元，已得利息5.46万元，损失1408.206万元。9.河南省驻马店市中级人民法院（2017）豫17刑终426号刑事裁定书等书证，证明：李某在郑州市注册成立河南全柜科技有限公司，通过李某雪等人在泌阳县以景缘汇、民富通、全柜科技等项目非法吸收公众存款被判刑等情况。10.本院（2018）豫1702刑初328号刑事判决书，证明：李某在驻马店市区以景缘汇、民富通、全柜科技等项目非法吸收公众存款的相关事实已经生效判决确认，参与吸储活动的苗某因犯非法吸收公众存款罪已被判处刑罚等情况。11.侦查机关出具的书面材料，证明：被告人常某某于2018年9月12日到驻马店市公安局西园分局接受处理；被告人翟建伟于2018年9月17日接驻马店市公安局东高分局通知到该局接受处理。12.户籍证明，证明案发时被告人翟建伟、常某某具备完全刑事责任年龄。上述证据均经庭审查证属实，对相互印证的内容，本院予以采信。本院认为，被告人翟建伟、常某某违反国家金融管理法规向社会不特定人群吸收公众存款，其中翟建伟成立驻马店全柜科技有限公司吸收存款本金6418.667万元，损失6262.818万元；常某某共向62人吸收存款，未还本金1413.666万元，损失1408.206万元，均属数额巨大，严重扰乱了金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对翟建伟、常某某犯非法吸收公众存款罪成立，予以支持。翟建伟在共同犯罪中起主要作用，系主犯，但其作用相对李某较轻，量刑时予以考虑。常某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。案发后，翟建伟、常某某主动投案并如实供述其主要犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。集资参与人的部分存款已在案发前归还，可作为量刑情节酌情考虑。对翟建伟的辩护人提出翟建伟有自首情节，常某某的辩护人提出常某某系从犯，建议对二被告人从轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于翟建伟及其辩护人提出翟建伟不应对驻马店全柜科技有限公司吸收的全部存款承担责任的辩护意见。经查，驻马店全柜科技有限公司虽系在李某的授意下成立，但翟建伟不仅任该公司法定代表人，其还以该公司名义从事非法吸储活动，依法应对该公司成立后所吸收的全部存款数额承担责任。故翟建伟及其辩护人该项辩护意见不成立，不予采纳。根据被告人翟建伟、常某某犯罪的事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条第一、二款、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）项及第三款之规定，判决如下：一、被告人翟建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月17日起至2023年3月16日止)。二、被告人常某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元（罚金限判决生效后十日内一次性缴纳）。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月12日起至2021年3月11日止)。三、对涉案违法所得依法予以追缴，发还集资参与人（名单详见鉴证报告）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 李 峰审 判 员 王 辉人民陪审员 徐 令二〇二〇年八月十七日书 记 员 王昕雨