湖南省石门县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0726刑初60号 公诉机关石门县人民检察院。 被告人赖泳良，小名“泳良狗”，男，1990年3月8日出生，福建省永定县人，汉族，初中文化，务工，住福建省龙岩市永定区。因涉嫌犯非法经营罪，2019年2月25日被石门县公安局决定刑事拘留，2019年2月25日被临时寄押于龙岩市第二看守所，2019年2月28日被石门县公安局执行刑事拘留，同年4月2日被逮捕。现羁押于石门县看守所。 被告人赖华章，男，1977年2月3日出生，福建省永定县人，汉族，初中文化，务农，户籍地福建省龙岩市永定区，住福建省龙岩市新罗区。因涉嫌犯非法经营罪，2019年4月11日被石门县公安局刑事拘留，同月13日被石门县公安局取保候审，同年9月2日被石门县人民检察院决定取保候审，2020年3月20日被本院决定取保候审，同年8月5日经本院决定被逮捕。现羁押于石门县看守所。 被告人赖德海，男，1989年8月30日出生，福建省永定县人，汉族，初中文化，务工，住福建省龙岩市永定区。因涉嫌犯非法经营罪，2019年5月13日被石门县公安局取保候审，同年9月2日被石门县人民检察院决定取保候审，2020年3月20日被本院决定取保候审，同年8月5日经本院决定被逮捕。现羁押于石门县看守所。 石门县人民检察院以石检刑刑诉〔2020〕42号起诉书指控被告人赖泳良、赖华章、赖德海犯非法经营罪，于2020年3月20日向本院提起公诉。在审理过程中，因不能抗拒的原因，本院于2020年4月1日中止审理，2020年8月1日恢复审理。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。石门县人民检察院指派检察员葛义、检察官助理徐超出庭支持公诉，被告人赖泳良、赖华章、赖德海到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明：2014年3月，丘春鹏（另案处理）邀约被告人赖泳良，到石门县发展王猛、覃玲俐、涂敏（均另案处理）经营股指期货交易，约定每手股指期货交易收取客户手续费300元，王猛、涂敏、覃玲俐等从中分成150元到200元。2014年5月，覃玲俐在买卖股指期货时发现赖泳良操作的股指期货不是期货公司提供的正盘，王猛、涂敏知情后发现有利可图，立意自己坐庄牟利。随后，覃玲俐找到赖泳良，要其帮忙提供股指期货交易模拟软件（俗称“黑盘”）作为非法交易平台。赖泳良遂联系被告人赖华章，两人商议给覃伶俐提供模拟盘账户和密码，每个账户每日收取1000元-1200元的使用费，收到钱后两人五五分成。王猛、覃玲俐、涂敏以该模拟软件为依托，在未经国家有关主管部门批准的情况下，非法经营股指期货业务，牟取非法利益，逐步形成了稳定的经营模式：1.对外宣称自己是正规证券公司开户的高权限“沪深300”股指期货交易账户，以提供配资和低于正规期货交易保证金，投资小、获利大等为诱饵引诱客户投资、发展投资代理。2.各代理点在开盘前向覃玲俐缴纳几万至20万元不等的保证金。一旦代理点的客户亏损总额超过保证金限额，即停止交易，补足保证金后方可继续交易。3.为各代理点安排操盘手、写单员，负责帮助客户操作软件，录入数据，记录交易信息。实际客户交易数据仅保存于软件内，未上传至国家法定期货交易所。4.软件上显示的指数图等数据与中证指数有限公司发布的数据同步、一致。交易规则与正规期货交易规则大体一致，即以指数点为报价单位，每点300元，客户根据指数图等信息自行决定投资方向和数额。但客户无论盈亏，均只能在线下与代理点结算，再由代理点与覃玲俐结算。5.每手交易客户须向代理点支付300元手续费，代理点分成170至200元，余下归王猛等人。王猛等人以交易手续费分成和与客户“对赌”获利，即客户投资亏损越多，其获利越多，反之亦然。 经营期间，王猛、覃玲俐为一方，涂敏为一方，共同经营，平分收益。三人以石门茶砚观铯茶楼为据点，并陆续发展石门山水居茶楼、好望角茶楼、钓鱼岛茶楼、月光留步茶楼、银峰茶楼、星梦园茶楼、常德楚源茶楼等多家茶楼为代理点，大肆开展股指期货业务，吸引、招揽众多人员参与股指期货交易投资。至2015年8月停止经营，王猛、覃玲俐、涂敏非法经营股指期货数额累计高达1400余万元，非法牟利693.83万元，先后吸引、招揽常德市、石门县众多人员参与股指期货交易投资，导致多名投资者损失惨重、负债累累。 2014年5月至2015年4月15日、2015年8月1日至8月21日，被告人赖泳良、赖华章通过给覃伶俐、王猛、涂敏提供股指期货模拟盘，共计获利84.37万元，两人各分得42.18万元。覃伶俐等人通过赖泳良、赖华章提供的股指期货模拟盘，非法经营数额累计达1100多万元。 2015年4月15日至2015年7月31日期间，被告人赖德海得知赖泳良与赖华章给覃玲俐等提供模拟盘赚钱后，劝说赖泳良甩开了赖华章，由其自己和赖泳良一道给覃玲俐提供股指期货模拟盘，牟得的模拟盘使用费两人平分，共计获得使用费9.46万元，两人各分得4.73万元。覃伶俐等人通过赖泳良、赖德海提供的股指期货模拟盘，非法经营数额累计达300多万元。 2019年4月11日，被告人赖华章主动到石门县公安局投案，并如实供述了自己的罪行。2019年4月13日，被告人赖华章向公安机关退缴了赃款421870元。2019年5月13日，由被告人赖华章劝导，被告人赖德海主动到石门县公安局投案，并如实供述了自己的罪行。2019年5月13日，赖德海向公安机关退缴了赃款4.73万元。 上述事实，被告人赖泳良、赖华章、赖德海在开庭审理过程中亦无异议，自愿认罪认罚，且有同案犯覃伶俐、王猛、涂敏等人的供述，证人王某1、阎某、向某、张某1、胡某、杨某、张某2、何某、程某、王某2、赵某、周某、陈某、涂某、田某、漆某、易某、孙某等人的证言，银行转账交易记录等书证，被告人赖泳良、赖华章、赖德海的供述及辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人赖泳良、赖华章、赖德海伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其中赖泳良、赖华章情节特别严重，赖德海情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人赖泳良、赖华章、赖德海犯非法经营罪的主要事实属实，罪名成立，本院予以确认。系共同犯罪，在共同犯罪中，三被告人帮助王猛等人提供股指期货交易的模拟盘，从中获取手续费，起次要作用，均系从犯。被告人赖泳良具有如下量刑情节：1.从犯，应当减轻处罚；2.归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。被告人赖华章具有如下量刑情节：1.从犯，应当减轻处罚；2.犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；3.有立功表现，可以从轻处罚；4.积极退赃，酌定从轻处罚。被告人赖德海具有如下量刑情节：1.从犯，应当从轻处罚；2.犯罪后自动投案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚；3.积极退赃，酌定从轻处罚。被告人赖泳良、赖华章、赖德海的违法所得应予追缴。公诉机关建议判处被告人赖泳良有期徒刑二年至三年，并处罚金，赖华章有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金，赖德海有期徒刑六个月至一年六个月，并处罚金的量刑建议适当，本院予以采纳。综上，对被告人赖泳良适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条，对被告人赖华章、赖德海均适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第六十四条，对被告人赖华章另适用《中华人民共和国刑法》第六十八条之规定，判决如下： 一、被告人赖泳良犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币四十八万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月25日起至2021年8月24日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人赖华章犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币四十三万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月5日起至2022年2月1日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人赖德海犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币四万八千元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年8月5日起至2021年2月4日止。罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人赖华章退缴的违法所得人民币421870元，被告人赖德海退缴的违法所得人民币4.73万元，均予以没收，上缴国库。 五、继续追缴被告人赖泳良违法所得人民币46.91万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于湖南省常德市中级人民法院。书面上诉的，应当递交上诉状正本一份，副本二份。 审判员  李子斌 二〇二〇年八月五日 法官助理季赣湘 书记员徐升阳