黑龙江省大庆市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）黑06刑终204号原公诉机关大庆市龙凤区人民检察院。上诉人（一审被告人）赵洪文，男，1967年7月15日出生，汉族，高中文化，无职业，住黑龙江省大庆市萨尔图区。2019年8月17日因本案被抓获后临时羁押于唐山市第一看守所，2019年8月23日被刑事拘留，同年9月23日被逮捕。现羁押于肇州县看守所。辩护人刘运发，黑龙江庆虹律师事务所律师。大庆市龙凤区人民法院审理大庆市龙凤区人民检察院指控一审被告人赵洪文犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月7日作出（2020）黑0603刑初12号刑事判决。宣判后，赵洪文不服，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审判决认定，2015年2月份，被告人赵洪文被国某经贸有限公司法定代表人赵某1（另案处理）授权为国某经贸有限公司东北三省总代理。赵洪文伙同李某13萍（已判决）未经有关金融部门批准，以向社会公众吸收存款为目的，于2015年11月16日在大庆市龙凤区设立国某经贸有限公司大庆分公司，住所地为大庆市龙凤区。2015年10月至2016年6月期间，赵洪文伙同李某13萍利用“富民就业工程”名义，采用投资人民币（以下币种同）一万元，每天返给投资人100元，200天后返还完毕的形式，通过口口相传的方式向社会不特定人员进行宣传，吸收多名群众资金，共计2980000元，返还2383800元。之后赵洪文和李某13萍又以“云计算股权认购”的名义，以高额回报为诱饵向社会不特定群众宣传，吸收多名群众的资金，共计12023001元（其中包含赵洪文投资的50000元），返还2990875.5元。经大庆隆利司法审理[2016]第18号司法鉴定报告审计鉴定，国某经贸有限公司大庆分公司投资人数为278人。国某乘风庄公司合同统计表显示，乘风分公司共吸收50人次投资。综上，被告人赵洪文非法吸收资金共计14953001元，返还5374675.5元，尚欠本金9578325.5元。2019年8月17日，被告人赵洪文在长深高速丰南西警务站被公安机关抓获。上述事实，有经庭审质证确认的下列证据证实：书证发破案经过及归案经过、户籍证明及无犯罪记录证明、国玺经贸有限公司大庆分公司营业执照、国玺经贸有限公司大庆分公司档案、北京市工商行政管理局出具的国玺云计算有限公司企业设立登记审核表、北京市工商行政管理局海淀分局准予设立登记通知书、国玺云计算有限公司设立登记申请书、国玺经贸有限公司设立登记审核表、国玺经贸有限公司设立登记申请书、收款收据、股权认购合同、被告人赵洪文银行交易明细、国玺经贸有限公司大庆分公司日记账、国玺经贸有限公司大庆分公司兑现明细表、交通银行汇款单、扣押物品清单、房屋租赁合同、国玺经贸有限公司大庆分公司云计算总账、富民费用明细表、大庆市龙凤区人民法院（2018）黑0603刑初281号刑事判决书、（2019）黑06刑终260号刑事裁定书，集资参与人阮某、庄某成、翟某、姜某2、孙某某、王某某、赵某2、李某1、屈某、刘某1、李某2、王某2、董某1、郭某1、马某1、高某1、王某3、王某4、杨某1、刘某2、张某2、岳某某、崔某、孙某、姜某3、谢某、尚某、董某2、惠某、陈某1、姜某4、马某2、张某3、刘某3、李某3、陈某2、孙某某、赵某3、夏某、何某、李某4、李某5、王某5、司某、李某6、袁某、韩某1、杨某2、陈某3、刘某4、韩某某、王某6、韩某2、张某4、张某5、唐某、董某3、甄某1、李某7、李某8、甄某2、李某9、王某7、张某6、闫某某、高某2、高某3、李某1吴某、周某、杜某、苏某、刘某5、马俊英、郭某2、李某11、王某4、王某8、陈某4、于某、燕某、李某12、马某3等人的陈述，证人张某1、魏某、姜某1、王某1的证言，大庆隆利司法审字[2016]第18号司法鉴定报告，庆公网检字[2016]72号大庆市公安局网络安全保卫支队制作的李某13萍案电子数据检查工作记录、视频资料及照片，被告人赵洪文及同案犯李某13萍、赵某1的供述。一审法院认为，被告人赵洪文未经金融部门依法批准，以获取高额回报为诱饵公开宣传投资，非法吸收资金14953001元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。部分赃款退还，酌定从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，认定被告人赵洪文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十五万元；对未退还的赃款人民币九百五十七万八千三百二十五元五角，继续予以追缴。上诉人赵洪文的上诉理由及辩护人的辩护意见：1.李某13因本案犯罪事实，已被认定犯非法吸收公众存款罪，并被判处刑罚，裁判文书已生效，生效判决未认定赵洪文实施犯罪事实，现就同一犯罪事实起诉赵洪文、判决赵洪文有罪，无法律依据。2.赵洪文不是国某经贸有限公司东北三省总代理，李某13萍是国某经贸有限公司大庆分公司的负责人，赵洪文没有与李某13萍共同经营公司吸收他人钱款，其本人亦投资，是受害人，不构成非法吸收公众存款罪。经审理查明，2015年2月，上诉人赵洪文被国某经贸有限公司法定代表人赵某1授权成为国某经贸有限公司东北三省总代理，之后伙同李某13萍成立国某经贸有限公司大庆分公司。2015年10月至2016年6月期间，二人以国某经贸有限公司的“富民就业工程”“云计算股权认购”的名义，以高额回报为诱饵、通过口口相传的方式向社会不特定人员宣传，吸收多人的资金。共计吸收328名的集资人资金共计14953001元，其中返还投资人5374675.5元，尚欠9578325.5元。2019年8月17日，上诉人赵洪文在长深高速丰南西警务站被公安机关抓获。认定上述事实，有在一审判决中所列的证据证实，二审期间证据未发生变化，本院对一审判决所认定的证据予以确认。本院认为，上诉人赵洪文未经金融管理部门的批准，以获取高额回报为诱饵，公开向社会宣传投资，非法吸收资金，扰乱金融秩序，犯罪数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人及辩护人提出李某13萍因本案犯罪事实，已被认定犯非法吸收公众存款罪，并被判处刑罚，裁判文书已生效，生效判决未认定赵洪文实施犯罪事实，现就同一犯罪事实起诉赵洪文、判决赵洪文有罪，无法律依据的上诉理由及辩护意见。经查，《中华人民共和国刑法》第十三条规定，一切危害国家主权、领土完整和安全，分裂国家、颠覆人民民主专政的政权和推翻社会主义制度，破坏社会秩序和经济秩序，侵犯国有财产或者劳动群众集体所有的财产，侵犯公民私人所有的财产，侵犯公民的人身权利、民主权利和其他权利，以及其他危害社会的行为，依照法律应当受刑罚处罚的，都是犯罪。上诉人实施了非法吸收公众存款的行为，且数额巨大，应当受到刑罚处罚，公诉机关在查明事实后对其提起公诉，一审法院对其判处刑罚，并无不当。故此上诉理由及辩护意见不予采纳。关于上诉人及辩护人提出赵洪文不是国某经贸有限公司东北三省总代理，李某13萍是国某经贸有限公司大庆分公司的负责人，赵洪文没有与李某13萍共同经营公司吸收他人钱款，其本人亦投资，是受害人，不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由及辩护意见。经查，同案犯赵某1的供述称同意赵洪文在大庆设立国某经贸分公司；同案犯李某13萍的供述、证人张某1的证言证实赵洪文是国某经贸有限公司大庆分公司的实际控制人、国某经贸有限公司东北三省的总代理，参与大庆分公司的经营，并有投资参与人高某1、刘某3芝、赵某3、燕某、郭某2等人的证言证实通过赵洪文向国某经贸有限公司大庆分公司投资，投资时赵洪文介绍其是国某经贸有限公司东北三省的总代理，并讲解投资模式、获利等情况，赵洪文在侦查阶段对此亦做过供述，供证一致，足以认定。故此上诉理由及辩护意见不予采纳。一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项的规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 于 涛审判员 陈 浩审判员 王卫星二〇二〇年八月七日法官助理刘建兴书记员李楠楠