黑龙江省同江市人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0881刑初20号公诉机关：黑龙江省同江市人民检察院。被告人：谷安胜，男，1956年3月6日出生，汉族，中专文化，原黑龙江省同江市向阳中心校党支部书记（已退休），中共党员，住同江市。（户籍所在地黑龙江省同江市）。2019年9月5日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，2019年9月30日被取保候审。辩护人：孙元海，黑龙江繁兴律师事务所律师。被告人：李平轩，男，1960年9月19日出生，汉族，中专文化，原同江市第二中学教师，住同江市。（户籍所在地黑龙江省同江市）。2019年9月16日因涉嫌非法吸收公众存款被刑事拘留，2019年9月30日被取保候审。指定辩护人：于春梅，同江市法律援助中心律师。黑龙江省同江市人民检察院以黑同检诉刑诉（2020）17号起诉书指控被告人谷安胜、李平轩犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年7月17日公开开庭审理了本案。黑龙江省同江市人民检察院指派检察员陈怀宇出庭支持公诉，被告人谷安胜及其辩护人孙元海、李平轩及其指定辩护人于春梅到庭参加诉讼。本案现已审理终结。同江市人民检察院指控，2012年前，被告人谷安胜、李平轩看到他人在同江市开展小额贷款业务很挣钱，且有些人想通过二人借钱，也有人想通过二人放钱，于是产生了吸收公众存款再对外放出赚取利息差价的想法。2012年3月13日，谷安胜、李平轩二人注册了同江市平安房地产经纪有限公司，开展吸收存款业务，二人开始先从家人、亲朋好友中大量吸收存款，对外放出从中赚取利息差价，后社会上不特定人员也前去存款。2012年至2014年期间，谷安胜、李平轩二人共吸收存款600余万元，其中向7名非特定人员吸收人民币63万元(刘风明10万元、于某17万元、梁某10万元、张某110万元、王某24万元、朱某10万元、张某22万元)，不能清退44.1万元(刘某7.6万元、于某6.3万元、梁某8.7万元、张某19万元、王某23.6万元、朱某7万元、张某21.9万元)。因在谷安胜、李平轩处借款的农民或逃跑或无力偿还借款，导致谷安胜、李平轩二人无法及时偿还出资人本息，31名出资人到人民法院提起民事诉讼(撤诉或均已判决)、27人到公安机关报案。案发后，被告人谷安胜和李平轩偿还出资人王某2、于某、张某2全部出资，偿还出资人刘某0.5万元、梁某1.2万元、朱某4.4万元、张某10.5万元，并与出资人达成了还款协议，取得了出资人的谅解，出资人请求司法机关从轻处理。不能清退资金25.7万元。经侦查，2019年9月5日，被告人谷安胜被公安机关传唤到案，同年9月16日被告人李平轩被公安机关传唤到案。公诉机关提交物证公司用章三个；书证受理案件登记表、侦破经过、户籍证明、现实表现、同江市教育局出具的谷安胜、李平轩工作简历、平安房地产经纪有限公司档案、同江市公安局情况说明及资金去向证明材料、同江市人民法院提供的判决书、还款协议及谅解书、银行流水、房地产及车辆查询、扣押清单；证人张某3、王某1、何某、官立全、吴某、孙某、刘某、于某、梁某、张某1、王某2、朱某、张某2等人的证言；被告人谷安胜、李平轩的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人谷安胜、李平轩构成向不特定人员吸收存款63万元，对外放贷赚取利息差价，扰乱了国家正常的金融秩序，造成不特定人员44.1万元不能清退，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人谷安胜、李平轩均系主犯，二被告人到案后如实供述自己的罪行，系坦白。量刑审理中，公诉机关建议判处被告人谷安胜拘役六个月可适用缓刑，并处罚金2万元；判处被告人李平轩拘役六个月可适用缓刑，并处罚金2万元。被告人谷安胜辩称，对起诉的事实及罪名没有异议，其自愿认罪。被告人的辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议发表如下辩护意见：1.被告人谷安胜到案后如实供述系坦白，可以减少基准刑20%；2.被告人认罪认罚，可以从宽处罚。3.被告人谷安胜犯罪情节轻微，数额较小。4.谷安胜积极偿还出资人款项。综上，建议对被告人谷安胜免予刑事处罚或单处罚金。被告人李平轩辩称，对起诉的事实及罪名没有异议，其自愿认罪。被告人的辩护人对公诉机关指控的罪名没有异议发表如下辩护意见：1.本案的涉案金额应认定49万元，涉及的非特定人员有7人，其中，张某1、王某2是幼儿园老师，与被告人李平轩的女儿同在一个单位，应认定为特定人员。2.被告人吸收资金数额少、人数少，且李平轩与该七人均达成和解协议，均出具谅解书。可以减少基准刑30%。被告人系初犯，依法可以从轻处罚。3.被告人具有坦白情节，且自愿认罪认罚，依法可以从轻或减轻处罚。综上，建议对被告人李平轩免予刑事处罚。经审理查明：2012年3月13日，被告人谷安胜、李平轩注册了同江市平安房地产经纪有限公司，开展吸收存款业务，二人开始先从家人、亲朋好友中大量吸收存款，对外放出从中赚取利息差价，后又向社会上不特定人员开展。2012年至2014年期间，谷安胜、李平轩共吸收存款600余万元，其中向7名非特定人员吸收人民币63万元(刘风明10万元、于某17万元、梁某10万元、张某110万元、王某24万元、朱某10万元、张某22万元)，不能清退44.1万元(刘某7.6万元、于某6.3万元、梁某8.7万元、张某19万元、王某23.6万元、朱某7万元、张某21.9万元)。因在谷安胜、李平轩处借款的农民或逃债或无力偿还借款，导致谷安胜、李平轩二人无法及时偿还出资人本息，31名出资人到人民法院提起民事诉讼(撤诉或均已判决)、27人到公安机关报案。案发后，被告人谷安胜和李平轩全部偿还出资人刘某、于某、梁某、张某1、王某2、朱某、张某2的资金，取得了出资人的谅解。2019年9月5日，被告人谷安胜被公安机关传唤到案，同年9月16日被告人李平轩被公安机关传唤到案。上述事实有经庭审质证、确认的物证公司用章三个；书证受理案件登记表、侦破经过、户籍证明、现实表现、同江市教育局出具的谷安胜、李平轩工作简历、平安房地产经纪有限公司档案、同江市公安局情况说明及资金去向证明材料、同江市人民法院提供的判决书、还款协议及谅解书、银行流水、房地产及车辆查询、扣押清单；证人张某3、王某1、何某、官立全、吴某、孙某、刘某、于某、梁某、张某1、王某2、朱某、张某2等人的证言；被告人谷安胜、李平轩的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人谷安胜、李平轩违反国家有关规定，向不特定人员7人非法吸收公众存款63万元，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，二被告人均系主犯。被告人谷安胜、李平轩到案后如实供述自己的罪行系坦白，依法可以从轻。二被告人到案后自愿认罪认罚，积极清退全部出资人资金，并取得谅解，依法应酌情从轻处罚。综上，综合二被告人的犯罪情节，认罪、悔罪态度，依法对二被告人减轻处罚，适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，社会危害性不大。谷安胜辩护人辩称建议对被告人谷安胜免予刑事处罚或单处罚金的量刑建议不当不予采信。被告人李平轩辩护人辩称，本案的涉案金额应认定49万元，涉及的非特定人员有7人，其中，张某1、王某2是幼儿园老师，与被告人李平轩的女儿同在一个单位，应认定为特定人员，因李平轩明知其女儿向其他人吸收的资金而故意放任，应该将该吸收的资金一并计入犯罪数额，故其辩护人的辩护理由不成立，建议对被告人李平轩免予刑事处罚的建议不当，不予采信。公诉机关的量刑意见适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条,最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第一款第一项,《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人谷安胜犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人李平轩犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月缓刑一年，并处罚金人民币2万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金应于本判决生效之日起十日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省佳木斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  孙 锋审 判 员  张井坤人民陪审员  王晓红二〇二〇年八月七日书 记 员  冷 言