河北省平泉市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0823刑初116号 公诉机关平泉市人民检察院。 被告人汪海琳，曾用名汪海涛，男，1976年11月1日生，汉族，大学本科文化，户籍所在地河北省承德市双桥区，住承德市双桥区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日被平泉市公安局刑事拘留，同年9月11日被取保候审。 被告人魏春清，曾用名魏春青，男，1955年7月25日生，满族，高中文化，户籍所在地河北省平泉市，现住。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月9日被平泉市公安局取保候审。 平泉市人民检察院以平泉市院二部刑诉〔2020〕9号起诉书指控被告人汪海琳、魏春清犯非法吸收公众存款罪，于2020年7月21日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。平泉市人民检察院检察员孙冠男出庭支持公诉。被告人汪海琳、魏春清到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 平泉市人民检察院指控，在善林（上海）金融信息科技有限公司的组织架构中，平泉市门店是承德市营业部的下属门店，被告人汪海琳作为善林承德市营业部负责人，对平泉门店具有领导职责，并以平泉门店年度总业绩的0.2%提成。被告人魏春清在善林平泉门店工作，以其妻子孙某的名义组织团队，向不特定群众非法吸收公众存款。经鉴定，平泉门店成立以来，共向不特定群众非法吸收存款4479.99万元；魏春清团队向不特定群众非法吸收存款545.7226万元。公诉机关为支持其指控，提供了书证、证人证言、被害人陈述、被告人的供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人汪海琳、魏春清非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人魏春清在善林金融平泉门店吸收公众存款的过程中起次要和辅助作用，是从犯，依据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当从轻或减轻处罚。根据认罪认罚的相关规定，应当对汪海琳、魏春清从轻处罚。请求依法判处。 被告人汪海琳、魏春清均对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。 经审理查明，善林（上海）信息科技有限公司（以下简称善林科技）于2015年6月26日在上海注册登记，法定代表人周伯云，经营范围从事网络科技、计算机科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、数据处理、企业形象策划、展览展示服务、计算机软硬件开发、企业管理咨询、电子商务（不得从事增值电信、金融业务）、企业登记代理、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年7月13日善林科技平泉门店（以下简称善林平泉门店）在平泉县工商局注册登记，类型为有限责任公司分公司，经营范围与善林科技完全一致。善林平泉门店通过善林（上海）金融信息服务有限公司的“善林财富”“善林宝”“亿宝贷（幸福钱庄）”线上理财平台及“鑫月盈”“鑫年丰”“双季盈”等线下理财产品，向不特定群众非法吸收公众存款，所吸收资金全部通过ＰＯＳ机或线上转账，直接进入善林金融相关账户，员工工资及提成，以及返还给投资参与人的本息等均由善林金融负责。被告人汪海琳系善林科技承德市营业部负责人，对善林平泉门店起指导作用，获取善林平泉门店总业绩0.2%的提成款。被告人魏春清以其妻子孙某的名义在善林平泉门店组织团队，向不特定群众非法吸收公众存款。经审计，善林平泉门店自成立以来，共向不特定群众非法吸收存款4479.99万元，魏春清的团队向不特定群众非法吸收存款545.7226万元。 被告人汪海琳在善林平泉门店的非法提成款计89600.00元，被告人魏春清非法收入计91939.52元。 案发后魏春清自动到公安机关投案，并如实供述犯罪事实。 另查明，侦查过程中，被告人汪海琳将违法所得人民币30000.00元、被告人魏春清将违法所得人民币17762.79元上缴至平泉市公安局。 认定上述事实的证据如下： 一、书证 1.专项审计报告、提成计算表及鉴定机构、鉴定人资质材料，证实自善林平泉门店开展业务以来，共向不特定群众非法吸收存款4479.99万元；魏春清以其妻子孙某的名义作为团队经理期间，向不特定群众非法吸收公众存款545.7226万元。 2.受案登记表，证实2018年4月23日16时许，穆某2报警称，其在平泉善林金融投资4万元钱，约定利息为一万元钱每年一分八厘的利息，至今本金和利息都没返还。公安机关遂立案侦查。 3.强制措施手续，证实二被告人的强制措施情况。 4.户籍证明信，证实被告人汪海琳、魏春清的自然情况，均系完全刑事责任年龄。 5.到案经过，证实被告人汪海琳系经传唤到案，被告人魏春清于2020年6月9日到平泉市公安局投案。 6.善林平泉门店设立相关手续，证实善林平泉门店工商登记，经营范围等情况。 7.平泉市人民法院（2019）冀0823刑初230号刑事判决书，证实善林金融信息服务公司情况及善林平泉店实际负责人张杰因犯非法吸收公众存款罪被刑事处罚情况。 8.善林财富业务奖励标准及发放方案培训、理财管理中心薪酬绩效考核方案、办案说明，证实职级为初级、中级的营业部经理按营业部业绩的0.2%提成。 9.银行交易明细 （1）魏春清、孙月娥开户信息及银行交易明细，证实2017年4月至2018年3月，魏春清、孙月娥共收到善林公司汇款91939.52元。 （2）汪海琳交通银行卡交易清单，证实2015年9月至2018年3月，汪海琳共收到善林公司汇款351151.76元。 10.银行业务凭证 （1）邮政储蓄银行业务单，证实魏春清已上缴违法所得人民币17762.79元。 （2）农业银行业务凭证，证实汪海琳已上缴违法所得人民币30000.00元。 二、被告人的供述与辩解 ?1.被告人魏春清的供述，证实2016年11月左右，魏春清到善林平泉门店上班。2017年9月份前后，魏春清用他媳妇孙月娥的名义当了团队经理，发展业务主要是拿着上级公司送来的宣传单到大街上向过往的人发放，让他们到店里投资。魏春清开始上班时是线下业务，主要是“善林财富”“亿宝贷”，过了一段时间，善林金融业务就改为线上业务。善林平泉门店的负责人是张杰。魏春清的收入有基本工资和提成。 2.被告人汪海琳的供述，证实2015年8月，汪海琳任善林金融承德武烈路理财营业部负责人，张杰是团队经理，后来张杰到平泉开拓市场，注册了善林平泉门店。承德武烈路理财营业部与平泉门店是独立的、平级的，也是独立进行业绩考核的。承德店平时对平泉门店进行业务指导、培训，转报新招录人员、审核上报平泉门店的开销费用，不实际管理平泉店，汪海琳按平泉门店总业绩的0.2%提成。2017年3月份，汪海琳感觉善林金融不可靠，就将承德武烈路理财营业部的业务停止，并将客户的投资都及时撤回或返还，私下也通知张杰别做业务了，但因为平泉门店是单独的，不能强制他们停业，只能是提醒他们。 3.被告人张杰（另案处理）的供述，证实善林承德分公司有承德县和平泉市两个分店，承德分公司的负责人是汪海琳，平泉分店的负责人是张杰，魏春清是团队经理也是业务员。平泉分店的运行支出都是上海总部负责，与总公司对接业务。善林金融线下业务有“鑫月盈”“鑫季丰”“双季赢”等，客户的投资通过POS机或线上转账现汇总到总部。 三、证人证言 1.张某的证言，证实善林平泉门店的负责人是张杰，魏春清让张某以张某女儿徐莹的名义，在魏春清的媳妇孙月娥的团队做业务员，孙月娥团队的实际团队经理是魏春清。 2.徐某的证言，证实徐某以前在善林平泉门店工作过三四个月，当时魏春清是团队经理，魏春清让徐某帮忙打卡，打卡一天给10元，魏春清给了徐某两个月的打卡钱共600元。 3.门光洁的证言，证实门光洁以前和魏春清一起在百合贷上班，后来魏春清让门光洁加入到善林平泉门店孙某的团队名下，孙某团队的实际经理是魏春清，孙某只是出个名。 4.孙某的证言，证实孙某是魏春清妻子，魏春清在善林平泉门店上班，孙月娥帮魏春清考勤打卡，别的什么也没干过。 5.李某的证言，证实李某曾在善林承德武烈路理财营业部工作过，营业部的负责人是汪海琳，下属有承德县和平泉门店。平泉门店是一个独立的部门，负责人张杰，承德武烈路理财营业部对平泉门店进行人事管理、业务指导等。2017年10月份前后，汪海琳感觉开展的业务有问题，就让平泉门店、承德门店停止相关业务，但是他们没听。 6.冀某的证言，与李某所述内容基本一致。 四、被害人陈述 1.穆某1陈述，证实2017年9月她在善林平泉门店做兼职业务员，魏春清介绍她在“善林财富”“善林宝”“亿宝贷”“广群金融”平台上投资，她曾介绍穆某2、宋学臣等人到以上平台投资。善林平泉分店的日常运用管理由张杰负责，业务员的基本任务是八万，完成任务有两千五百块的基本工资，超额完成任务有超出部分2%的提成。承德地区的负责人叫汪海琳，汪海琳说保证他们资金安全。 2.穆某2陈述，证实穆某2通过妹妹穆某1购买了善林金融的产品，宣传的是存款给利息，比银行的利息高。穆某2于2017年11月23日在善林金融平泉分店投资了4万元，期限是1年，约定到期一年给本金，利息月返，穆某2共收到利息363.59元。 上述证据经庭审示证、质证，证据之间能够相互印证，已形成完整的证据链条，足以证明本院查明的事实成立。 本院认为，被告人汪海琳、魏春清非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人汪海琳、魏春清系帮助善林(上海)金融信息服务有限公司非法吸收公众存款，且被告人汪海琳在善林平泉门店非法吸收公众存款过程中所起作用较小，属从犯，依法减轻处罚；被告人魏春清犯罪后自动投案，如实供述自己的犯罪事实，构成自首，依法减轻处罚。本院为打击犯罪，维护国家金融管理制度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十七条、第七十二条之规定，判决如下： 一、被告人汪海琳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 被告人魏春清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 (缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 二、依法追缴被告人汪海琳犯罪所得人民币89600.00元（已上缴至平泉市公安局非税收管理账户30000.00元，缴纳至平泉市人民法院59600.00元）； 依法追缴被告人魏春清犯罪所得91939.52元（已上缴至平泉市公安局非税收管理账户17762.79元，缴纳至平泉市人民法院74176.73元）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省承德市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  任建平 审 判 员  董玉娟 人民陪审员  翟宗军 二〇二〇年八月十四日 书 记 员  刘立峰