浙江省义乌市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0782刑初377号 公诉机关义乌市人民检察院。 被告人张东杰，曾用名张乐杰，男，1989年8月16日出生于河南省夏邑县，汉族，大学文化，家住河南省商丘市夏邑县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月13日被义乌市公安局刑事拘留，同日被取保候审。 辩护人陈兰琴、陈大为，浙江宁邦律师事务所律师。 被告人陈军来，男，1990年1月28日出生于浙江省浦江县，汉族，大专文化，家住浙江省浦江县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被义乌市公安局刑事拘留，同日被取保候审。 辩护人吴巧婷，义乌市法律援助中心指派的浙江金甲律师事务所律师。 被告人孟英杰，曾用名孟盟盟，男，1989年6月12日出生于河南省夏邑县，汉族，大专文化，家住河南省夏邑县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月16日被义乌市公安局刑事拘留，于2019年11月5日被义乌市公安局取保候审。 辩护人李玉亮、杨琳芬，浙江靖霖（义乌）律师事务所律师。 义乌市人民检察院以义检刑诉[2020]1873号起诉书指控被告人张东杰、陈军来、孟英杰犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员李菲出庭支持公诉，被告人张东杰及其辩护人陈兰琴，被告人陈军来及其辩护人吴巧婷，被告人孟英杰及其辩护人李玉亮、杨琳芬到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明： 2017年8月份，被告人张东杰经拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司法定代表人李某（已另案处理）同意，在义乌国际商贸城金融商务区12楼成立了拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司义乌分公司，被告人陈军来成立与拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司达成战略合作框架协议的国铭宏业（义乌）资产管理有限公司，该二公司为两块挂牌一套人事，由被告人张东杰负责对接义乌分公司与拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司的相关事宜，陈军来担任公司董事长并负责公司日常事务，被告人孟英杰担任副总经理并负责融资业务，对外公开宣传拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司以房产抵押形式将投资者资金出借给他人，并以年化收益率8-12%不等的高额返利为诱饵，在义乌向胡红波等二十名不特定的社会公众吸收存款5780000元，汇入拓天伟业（北京）资产管理集团有限公司及李某帐户，返利604466元，损失5175534元。具体事实如下： 1.集资参与人李航晓，投资人民币230000元，返利人民币8884元，损失人民币221116元； 2.集资参与人冷树杰，投资50000元，返利1875元，损失48125元； 3.集资参与人石枝虎，投资10000元，返利0元，损失10000元； 4.集资参与人胡红波，投资30000元，返利2250元，损失27750元； 5.集资参与人赵鹏强，投资50000元，返利375元，损失49625元； 6.集资参与人王萍，投资100000元，返利8333元，损失91667元； 7.集资参与人骆定强，投资2250000元，返利460000元，损失1790000元； 8.集资参与人毛飞俊，投资300000元，返利2333元，损失297667元； 9.集资参与人毛剑斌，投资350000元，返利18750元，损失331250元； 10.集资参与人史运祥，投资70000元，返利2250元，损失67750元； 11.集资参与人石贵阳，投资70000元，返利1875元，损失68125元； 12.集资参与人张海珍，投资100000元，返利7500元，损失92500元； 13.集资参与人何春婷，投资100000元，返利2500元，损失97500元； 14.集资参与人何丹萍，投资350000元，返利10000元，损失340000元； 15.集资参与人金健超，投资70000元，返利375元，损失69625元； 16.集资参与人赵振明，投资50000元，返利3333元，损失46667元； 17.集资参与人何美仙，投资300000元，返利22500元，损失277500元； 18.集资参与人张腾正，投资920000元，返利34917元，损失885083元； 19.集资参与人凡倩，投资230000元，返利11916元，损失218084元； 20.集资参与人王振，投资150000元，返利4500元，损失145500元。 被告人张东杰于2019年8月13日主动向公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实；被告人陈军来于2019年9月17日主动向公安机关投案，并如实供述了自己的犯罪事实；被告人孟英杰于2019年10月16日经公安机关电话传唤到案，此前经公安通知其主动于2019年9月28日至义乌市公安局并口述部分事实表示全力配合公安查证。 在审理过程中，被告人张东杰、陈军来、孟英杰退赔各集资参与人人民币444509元，并已取得全部集资参与人的谅解；被告人孟英杰退出违法所得人民币5700元，已由公安机关扣押在案。 上述事实，被告人张东杰、陈军来、孟英杰在庭审过程中亦无异议，且有集资参与人李航晓、胡红波、王振等人的陈述，证人李某、周某的证言，接受证据材料清单，投资者情况汇总表,扣押决定书，扣押清单以及执法暂扣款票据，公司登记基本情况，营业执照，战略合作协议，投资者相关数据光盘一张，自首认定意见书，情况说明，和解协议，到案经过，被告人张东杰、陈军来、孟英杰的供述，人口信息等证据证实，足以认定。 本院认为：被告人张东杰、陈军来、孟英杰伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，应予支持。被告人张东杰、陈军来、孟英杰在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对被告人张东杰、陈军来依法应当从轻处罚，对被告人孟英杰依法应当减轻处罚。被告人张东杰、陈军来犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。被告人孟英杰归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人张东杰、陈军来、孟英杰已取得全部集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人孟英杰主动退缴违法所得，可酌情从轻处罚。辩护人提出被告人张东杰、陈军来系从犯，自首，无获利，与所有集资参与人达成和解协议并取得谅解，请求从轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳。辩护人提出被告人孟英杰系从犯，初犯，已取得全部集资参与人的谅解，请求减轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳；被告人孟英杰系经公安机关电话传唤后到案，依法不构成自首，辩护人提出被告人孟英杰系自首的辩护意见，与法不符，不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款和第三款、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人张东杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人陈军来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、被告人孟英杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 四、扣押在案的被告人孟英杰退出的违法所得人民币5700元，由扣押单位返还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  高 扬 人民陪审员  朱春荷 人民陪审员  任恭盛 二〇二〇年八月三日 书 记 员  楼舒莹