文书内容江苏省南京市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020苏01执异24号异议人（被执行人）：柴国生，男,1953年8月12日出生,住广东省佛山市南海区。委托诉讼代理人：孙志芬，广东群豪律师事务所律师。委托诉讼代理人：伍子森，广东群豪律师事务所律师。申请执行人:华泰证券股份有限公司,住所地江苏省南京市。法定代表人：张伟，该公司董事长。委托诉讼代理人：岳翼，北京市盈科（南京）律师事务所律师。委托诉讼代理人：李秋月，北京市盈科（南京）律师事务所律师。被执行人：陈敏，女，汉族，1955年5月5日出生，住广东省佛山市南海区。委托诉讼代理人：孙志芬，广东群豪律师事务所律师。委托诉讼代理人：伍子森，广东群豪律师事务所律师。华泰证券股份有限公司（以下简称华泰公司）申请执行柴国生、陈敏质押式证券回购纠纷一案，本院在执行中查封、冻结被执行人柴国生、陈敏名下房地产、非限售流通股及银行帐户。柴国生对本院查封、冻结其名下的房地产、非限售流通股及银行账户提出异议，本院受理后依法组成合议庭进行了审查。现已审查终结。柴国生异议称，请求：1.解除对柴国生、陈敏财付通微信支付帐户冻结。2.解除对柴国生社保卡广发银行62×××99帐户冻结。3.解除对陈敏社保卡中国农业银行62×××62帐户冻结。4.暂缓对柴国生所质押给华泰公司的证券代码为002076(雪莱特)股票的拍卖。事实与理由:1.南京市中级人民法院（以下简称南京中院）查封、冻结被执行人柴国生、陈敏名下房产、车库及土地价值约1亿元左右，且柴国生所质押给华泰公司的证券代码为002076(雪莱特)股票6000多万股非限制流通股，该股票现在市值亦有1.5亿元左右，而柴国生目前尚欠申请执行人华泰公司8000万元左右。故南京中院对柴国生、陈敏名下所有的银行账户、物业等财产进行查封、冻结措施,明显存在超标的查封。柴国生、陈敏两人均是年过花甲,因社保卡账户被冻结,去医院看病检查等也无法使用社保卡账户,现连日常生活使用的微信也冻结了,对两人及家人的正常生活极为不便。柴国生在经营创立的上市公司雪莱特公司出现困难时,主动用个人资产给公司解决困难,本案股票质押所融资金也是用于上市公司，但是现在个人资产的大量被查封,使得被查封冻结的资产无法利用,个人也无法对上市公司的困难提供资金协助,公司经营发展受到限制,使公司更加困难。2.柴国生、陈敏名下有其他可供执行的不动产,在执行处置上市公司股票前,应先对其他财产进行处置,如对柴国生持有雪莱特股票大宗处置,将对上市公司和广大股民极为不利，且法院暂缓对柴国生的雪莱特股票大宗处置，并不影响对其他财产的执行，也不会对华泰公司的权益造成损害。柴国生为证明其主张，向本院提交其委托广东省佛山市鸿科土地房地产评估有限公司(以下简称鸿科估价公司)评估后出具的佛鸿房评字（2020）第0702号房地产估价报告,柴国生、陈敏被查封、冻结财产清单,陈敏名下国有土地使用权登记薄等。华泰公司辩称,1.本案执行行为，符合法律规定。2.查封、冻结财产不足以清偿案涉债务。3.股票质押不影响对其他财产的查封、冻结。4.华泰公司不存在超标的查封的恶意。经审查查明，华泰公司与柴国生、陈敏质押式证券回购纠纷一案，本院于2019年6月28日作出（2018）苏01民初3012号民事判决：一、柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付股票回购交易价款135921890元、利息3362163.29元及违约金（截至2019年5月20日的违约金为7248988.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以135921890元为基数按照日利率万分之五计算）；二、华泰证券股份有限公司就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权[其中初始交易金额11000万元部分对应的债权（尚欠本金79731890元，截至2019年5月20日的违约金为225238.06元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以79731890元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）5364.12万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170518EE019846、24950120180517EE027814、24950120180831EE085574）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权；初始交易金额5619万元对应的债权（尚欠本金5619万元，利息3362163.29元，截至2019年5月20日的违约金为7023750元，2019年5月21日起至实际给付之日止的违约金以5619万元为基数按照日利率万分之五计算）在柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）3466万股股票（对应的质押申报合同序号为24950120170914EE020112、24950120180903EE018841）在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权]；三、柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起十日内向华泰证券股份有限公司支付律师代理费138000元；四、驳回华泰证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费896385元，由华泰证券股份有限公司负担170313元，柴国生、陈敏共同负担726072元；保全费5000元，由柴国生、陈敏共同负担。柴国生、陈敏不服上述判决，向江苏省高级人民法院（以下简称江苏高院）提起上诉，江苏高院于2019年12月9日作出（2019）苏民终1421号民事判决：一、维持江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初3012号判决第三项和案件受理费部分;二、撤销江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初3012号判决第四项;三、变更江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初3012号判决第一项为柴国生、陈敏应于判决发生法律效力之日起10日内向华泰证券股份有限公司支付股票回购交易价款108683264.24元、利息3362163.29元及违约金(截至2019年11月18日的违约金为12163286.63元,2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以10868364.24元为基数按照日利率万分之五计算);四、变更江苏省南京市中级人民法院(2018)苏01民初3012号判决第二项为华泰证券股份有限公司就柴国生质押的股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权[其中初始交易金额11000万元部分对应的债权(尚欠本金52493264.24元,截至2019年11月18日的违约金为26246.63元,2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以52493264.24元为基数按照日利率万分之五计算)就柴国生质押的证券代码为002076(雪莱特)3826.41万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权;初始交易金额5619万元对应的债权(尚欠本金5619万元,利息3362163.29元,截至2019年11月18日的违约金为12137040元,2019年11月19日起至实际给付之日止的违约金以5619万元为基数按照日利率万分之五计算)就柴国生质押的证券代码为002076(雪莱特)3466万股股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权];五、驳回华泰证券股份有限公司的其他诉讼请求。另查明，华泰公司申请执行柴国生、陈敏质押式证券回购纠纷一案，本院在执行中共冻结柴国生、陈敏名下银行账户68个；查封柴国生、陈敏名下房产16套、车位3个；陈敏名下国有土地使用权6335.29平方米[土地证号:国用（2006）0610282]。对上述不动产,本院执行机构尚未作价处置。再查明，根据江苏高院（2019）苏民终1421号民事判决，截止2020年7月8日，被执行人柴国生、陈敏尚欠华泰公司本金80481444.33元，违约金2051102.88元。截止2020年1月17日，柴国生质押给华泰公司证券代码为002076(雪莱特)共计6921.83万股(2020年8月17日收盘价为2.58元/股)。本院认为，人民法院在诉讼保全和执行中查封、扣押、冻结被申请人或被执行人的财产，以其价额足以清偿生效法律文书确定的债权额及相关费用为限，不得明显超标的额查封、扣押、冻结。发现超标的额查封、扣押、冻结的，人民法院应当依当事人申请，及时解除对超标的额部分财产的查封、扣押、冻结，但该财产为不可分物且被申请人或被执行人无其他可供执行的财产或者其他财产不足以清偿债务的除外。本案中,首先，根据江苏高院（2019）苏民终1421号民事判决，被执行人柴国生、陈敏截止2020年7月8日尚欠华泰公司本金80481444.33元，违约金2051102.88元。柴国生质押给华泰公司证券代码002076(雪莱特)共计6921.83万股，截止2020年8月17日收盘价2.58元/股，目前市值约1.5亿元左右,且本院在执行中还另行查封、冻结被执行人柴国生、陈敏名下不动产等，足以偿还生效法律文书确定的债权额和相关费用。异议人请求解除对银行帐户、微信支付的冻结措施于法有据，本院予以支持。其次，江苏高院（2019）苏民终1421号民事判决明确华泰公司对柴国生质押的证券代码为002076（雪莱特）股票在实现股票质押权所得价款内享有优先受偿权，因柴国生、陈敏未履行上述生效判决确定的义务，本院在执行中依法拍卖质押股票符合生效判决内容，执行机构未予暂缓执行，并无不当。综上，柴国生异议请求和理由部分成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于适用的解释》第一百六十六条第一款第（四）项、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十二条、第十七条第（三）项规定，裁定如下：一、解除对柴国生、陈敏财付通微信支付帐户、银行帐户冻结（清单附后）。二、驳回柴国生暂缓拍卖质押股票异议请求。如不服本裁定，可以自裁定书送达之日起十日内，向本院递交申请复议书，并按对方当事人的人数提出副本，向江苏省高级人民法院申请复议。审判长  迟红宁审判员  金 鑫审判员  陈树年二〇二〇年八月二十日书记员  李 好