西 安 市 未 央 区 人 民 法 院                刑 事 判 决 书 （2020）陕0112刑初154号 公诉机关西安市未央区人民检察院。 被告人李某，男，1986年3月6日出生，汉族，中专文化程度，户籍所在地陕西省，陕西某某投资管理有限公司法定代表人，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月24日被西安市公安局未央分局刑事拘留，经西安市未央区人民检察院批准，于2019年8月19日被西安市公安局未央分局逮捕，现羁押于未央区看守所。 辩护人张守华，陕西博纳新律师事务所律师。 被告人丁某某，男，1986年7月16日出生，汉族，大专文化程度，户籍所在地陕西省，陕西某某投资管理有限公司股东、副总经理，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月24日被西安市公安局未央分局刑事拘留，经西安市未央区人民检察院批准，于2019年8月19日被西安市公安局未央分局逮捕，现羁押于未央区看守所。 辩护人韩禺，陕西秦瀚律师事务所律师。 西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2019]1044号起诉书指控被告人李某、丁某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市未央区人民检察院检察员刘昕炜依法出庭支持公诉，被告人李某及其辩护人张守华、被告人丁某某及其辩护人韩禺到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，被告人李某，与被告人丁某某、汪某（另案处理），于2013年1月共同注册陕西某某投资管理有限公司（以下简称某某公司）,李某担任该公司法定代表人兼总经理，丁某某、汪某系公司股东兼任副总经理。公司租用西安市未央区凤城北路文景小区东二区17幢2单元20107室为办公地址，未经国家相关部门批准，以借用投资理财的经营形式，招聘业务员，印刷、散发宣传彩页，承诺以高额利息为回报，针对社会上不特定人群进行宣传，与多名群众签订投资理财协议书，广泛吸收公众存款，再将吸收来的资金，进行投资，或以更高的利息向外进行放贷。由于公司投资失败，向外所放款项无法收回，无法兑付投资群众本金及利息，投资群众遂向公安机关报案。经审计，某某公司总共吸收39位群众存款，吸收公众存款980余万元，造成损失578万余元。 为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为，被告人李某、丁某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，请求依法判处。 庭审中，被告人李某对指控基本事实和罪名无异议，当庭表示自愿认罪。 其辩护人辩护提出：1、本案实际吸收数额应为912万元，实际损失数额应为4717683元，理由如下：（1）集资参与人赵某系二被告人朋友，其投资的57万元不能计入吸收数额，实际损失347505元不能计入损失数额；（2）集资参与人娜某、静某系某某公司员工，二人投资共14万元不能计入吸收数额，实际损失共61283元不能计入损失数额；（3）本案司法鉴定意见书的鉴定日期为2018年9月28日至2018年12月28日，但被告人李某在2019年3月向公安机关及集资参与人苗某、静某共退还64.18万元，被告人丁某某向集资参与人苗某退还1万元，上述65.18万元应在损失数额中减去；2、本案属于单位犯罪，对外融资均体现单位意志，吸收来的资金多用于公司运营，公司身份在融资过程中起决定作用；3、被告人李某构成自首，系初犯、偶犯，悔罪态度好、主观恶性显著较小，集资参与人多为其亲戚朋友，社会危害较小，请求对其适用缓刑。 被告人丁某某对指控基本事实和罪名无异议，当庭表示自愿认罪。 其辩护人辩护提出：1、本案属于单位犯罪；2、起诉书指控的犯罪数额不准确，根据投资合同，某某公司累计吸收投资金额为868万元，二被告人归还的65.18万元应从实际损失数额中予以减除；3、被告人丁某某构成自首，系初犯、偶犯，自侦查阶段至审理阶段始终认罪认罚，可从轻或减轻处罚；4、被告人丁某某因业务获取提成较少，其签订合同的业务量取决于其他工作人员和股东的客户接待情况，其在某某公司整体犯罪事实中是从犯；5、被告人丁某某家属愿积极筹措资金退赃退赔，建议对其判处缓刑。 经审理查明，2013年1月，被告人李某、被告人丁某某与汪某（另案处理）共同投资注册陕西某某投资管理有限公司（以下简称某某公司），登记经营范围为投资管理咨询与商务咨询，租赁本市未央区凤城北路北侧文景小区东二区17幢2单元20107室作为办公场所。被告人李某实际占股50%，担任法定代表人兼总经理，负责公司全盘业务；被告人丁某某实际占股25%，负责公司内部管理与融资业务；汪某实际占股25%。 该公司自成立以来，未经相关法定部门批准，向社会进行公开宣传，以签订个人投资理财协议书的方式对外吸收资金，承诺每月15%至20%不等的利息回报，并雇佣前台人员拓展业务、印制散发宣传册、设立宣传电子屏，将吸收资金用于向集资参与人还本付息、对外放贷、以个人名义投资餐厅及公司日常开支。后因投资失败、外放款项难以追回，某某公司资金链断裂，难以向集资参与人兑付本息。2018年4月，集资参与人陆续向公安机关报案。经康胜[2018]司鉴字第1-020号司法鉴定意见书鉴定：某某公司累计吸收公众存款人数39人，吸收金额984万元，造成实际经济损失5778811.52元。 另查明，被告人李某于2019年3月向集资参与人苗锐、静某退还共2.18万元，向公安机关退赃62万元，于本院审理中退赃90万元；被告人丁某某于2019年3月向集资参与人苗锐退还1万元。2019年7月24日，被告人李某、丁某某经公安机关传唤到案。 上述事实，有经庭审质证的公安机关出具的受案登记表、立案决定书、到案经过；户籍证明；报案材料、个人委托投资理财协议书、返利确认表、收据、银行流水凭证、放贷借条、还款计划、还款凭证；工商资料、公司宣传画册、房屋租赁合同；证人证言、集资参与人陈述；被告人供述及辩解等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人李某、丁某某违反国家金融管理法规，在不具备从事融资业务资质的情况下，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱国家金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，应依法予以惩处。 关于被告人李某、丁某某的辩护人提出本案系单位犯罪之辩护意见，经查，某某公司自成立后以非法吸收公众存款为主要活动，本案属自然人犯罪，不应以单位犯罪论处，故对该辩护意见不予采纳； 关于被告人丁某某的辩护人提出被告人丁某某系从犯的辩护意见，经查，被告人丁某某系某某公司成立者之一，负责公司日常管理与融资业务，保管专用于吸收资金的银行卡，全程积极参与犯罪活动，二被告人均在共同犯罪中发挥主要作用，均系主犯，故对该辩护意见不予支持。 关于被告人李某的辩护人提出在犯罪数额中扣除集资参与人赵某、娜某、静某投资数额之辩护意见，经查，赵某系二被告人朋友，娜某、静某系某某公司员工，二被告人向社会公开宣传，同时向社会不特定对象、亲友及单位内部人员吸收资金，其向亲友与单位内部人员吸收的资金应当与向社会不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，故该辩护意见本院不予采纳。 关于被告人丁某某的辩护人提出吸收数额应为868万元之辩护意见，与查明事实不符，本院不予支持。 关于被告人李某、丁某某的辩护人提出在司法审计的实际损失数额5778811.52元中应扣除二被告人已退赃数额之辩护意见，与查明事实相符，本院依法予以采纳，实际损失数额应认定为4227011.52元。 关于被告人李某、丁某某的辩护人提出二被告人均构成自首、认罪、悔罪态度好、积极退赃之辩护意见，与查明事实相符，本院依法予以采纳，可从轻处罚。 综上，根据被告人李某、丁某某犯罪的事实、犯罪的性质、犯罪的情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第二十五条、第二十六条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十二条、第七十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条、第五条之规定，判决如下： 一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑三年，并处罚金5万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 二、被告人丁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金5万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 三、扣押在案赃款152万元按比例发还集资参与人，其余违法所得4227011.52元依法继续追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李铭泰 人民陪审员  王 芳 人民陪审员  马 兰 二〇二〇年八月十四日 法官 助理  王雨昕 书 记 员  陈 翠