湖南省凤凰县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘3123刑初130号 公诉机关凤凰县人民检察院。 被告人田某1，男，土家族，1967年9月10日出生，小学文化，、某1旅行社有限公司实际控股人，户籍所在地湖南省凤凰县，住凤凰县。因涉嫌诈骗罪，于2019年8月30日被凤凰县公安局刑事拘留，于同年10月6日经本院批准被凤凰县公安局执行逮捕，于同年3月30日经本院决定被凤凰县公安局执行取保候审。 辩护人万学斌，湖南新世纪律师事务所律师。 凤凰县人民检察院以凤检刑检刑诉[2020]109号起诉书指控被告人田某1犯职务侵占罪，于2020年7月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。凤凰县人民检察院委派检察员毛越男、吴尧君出庭执行职务，被告人田某1及辩护人万学斌到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：被告人田某1经人介绍认识詹某，二人经商谈决定合作经营，共同筹备成立凤凰县某矿业有限公司，期间，田某1按约定出面购买矿洞，同时伪造矿洞转让协议，隐瞒实际购买矿洞的价格，三次到某矿业公司报账以获取差价162万元并占为己有。 为证明上述事实，公诉机关当庭宣读、出示了下列证据：1、接报案登记表、立案决定书、户籍信息、矿洞转让协议、合作协议、银行流水清单、赔偿协议、谅解书、收条、内资企业登记基本情况表、证明等书证；2、证人张某、詹某等人证言；3、被告人田某1的供述与辩解；4、到案经过等证据。 公诉机关认为，被告人田某1以非法占有为目的，利用其职务便利，虚报购买矿洞价格，将本单位财产占为己有，涉案数额达162万元，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人田某1主动投案，如实供述其犯罪行为，系自首，可从轻或减轻处罚。被告人田某1自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，自愿认罪认罚，已在其辩护人见证下自愿签署认罪认罚具结书，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可从宽处理。案发后，被告人田某1积极向被害单位退赔278万元，取得谅解，可酌情从轻处罚。被告人田某1系某公司股东、某旅行社有限公司实际控股人，系民营企业经营者，可从宽处理。建议对被告人田某1以职务侵占罪判处二年以上三年以下有期徒刑，可适用缓刑。 被告人田某1对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人田某1主动投案，有自首情节;2.自愿认罪认罚;3.积极赔偿被害人取得谅解;4.被告人系民营企业家，应从宽处理。 经审理查明：2010年3月25日被告人田某1与凤凰县铅锌矿签订托管经营合同，负责经营、管理凤凰县铅锌矿。2013年7月份左右，因资金困难，田某1经人介绍认识詹某，二人经商谈决定合作经营，共同筹备成立“凤凰县某矿业有限公司”（以下简称某公司），约定由詹某以实际出资入股，田某1以铅锌矿托管经营权入股，同时由田某1负责出面协调关系进行购买矿洞并在某公司成立后到某公司履行报账等财务手续。2013年8月6日至2013年11月21日詹某先后多次转账给田某1共计人民币1300余万元，用于购买矿洞及其他业务支出。2013年9月17日凤凰县某矿业有限公司注册成立，詹某占股67%，任法定代表人，田某1占股33%。田某1按约定出面购买矿洞后，伪造矿洞转让协议，隐瞒实际购买矿洞的价格，三次到某公司报账以获取差价162万元并占为己有，具体事实如下： 1、2013年左右，被告人田某1以110万元的实际价格购买龙登伟等人的凤凰县铅锌矿4号矿洞。田某1自述购买该矿洞后投入70余万元。同年8月5日田某1伪造矿洞转让协议，将购买矿洞的价格虚构为232万元。之后，田某1以虚假购矿协议到某公司报账，将虚报的52万元占为己有。 2、2013年9月4日，被告人田某1联系吴某1要购买其矿洞，双方谈定购买价格为72万元。2013年10月10日田某1给吴某1转账支付72万元，吴某1将其位于凤凰县罗马洞的3号矿洞及设施设备卖给田某1。田某1为到某公司虚报购矿洞款，让吴某1帮忙签订108万元的购矿洞协议，虚构购矿洞款36万元。之后，田某1以虚假购矿洞协议到某公司报账，将虚报的36万元占为己有。 3、2013年9月份被告人田某1联系吴某2要购买其矿洞，双方谈定购买价格为25万元。2013年9月4日田某1给吴某2转账支付25万元，吴某2将其位于凤凰县铅锌矿矿部厕所边的5号矿洞及设备卖给田某1。田某1为到某公司虚报购矿洞款，让吴某2帮忙签订58万元的购矿洞协议，虚构购矿洞款33万元。之后，田某1以虚假购矿洞协议到某公司报账，将虚报的33万元占为己有。 4、2013年9月份，被告人田某1找到张某（另案处理）要购买凤凰县矿洞，双方谈定价格为81万元。2013年9月4日田某1给张某转账支付81万元。同日，田某1为到某公司虚报购矿洞款，让张某帮忙签订122万元的购矿洞协议，虚构购矿洞款41万元。之后，田某1以虚假购矿洞协议到某公司报账，将虚报的41万元占为己有。 2019年8月30日被告人田某1主动投案并如实供述自己的主要犯罪事实。 2020年4月29日被告人田某1积极向某矿业公司法定代表人詹某退还278万元，取得谅解。 上述事实有经庭审质证、确认的接报案登记表、立案决定书、户籍信息、矿洞转让协议、合作协议、银行流水清单、赔偿协议、谅解书、收条、内资企业登记基本情况表、证明等书证；证人张某、詹某等人证言；被告人田某1的供述与辩解；到案经过等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人田某1以非法占有为目的，利用其职务便利，采取虚报购买矿洞价格的方式，将本单位财产162万元占为己有，其行为构成职务侵占罪，数额巨大，应当依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人田某1案发后主动投案并如实供述犯罪事实，是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。同时退赔278万元，取得谅解，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。辩护人建议本院对被告人田某1从宽处理的理由本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 被告人田某1犯职务侵占罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。 (缓刑考验期从判决确定之日起计算，被告人应自本判决生效之日起十日内，持本判决书到居所地司法局报到，接收社区矫正)。 如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或直接上诉于湖南省湘西土家族苗族自治州中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  龙晓明 人民陪审员  龙晓军 人民陪审员  欧 军 二〇二〇年八月十九日  法官助理刘席宏  书记员龙潇衡 附：本判决适用法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二百七十一条公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。 国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十二条、第三百八十三条的规定定罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。