江西省永丰县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）赣0825刑初33号 公诉机关江西省永丰县人民检察院。 被告人李俊盛，男，1977年11月28出生于江西省永丰县，汉族，初中文化，户籍所在地江西省永丰县，租住吉安市吉州区，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月11日被永丰县公安局刑事拘留，2019年7月25日被永丰县人民检察院批准逮捕，2019年7月25日被永丰县公安局执行逮捕。现羁押于永丰县看守所。 辩护人文宗森，江西文冠律师事务所律师。 江西省永丰县人民检察院以永丰检刑诉〔2020〕12号起诉书指控被告人李俊盛犯非法吸收公众存款罪、串通投标罪，于2020年2月26日向本院提起公诉。期间，永丰县人民检察院申请退回补充侦查一次。本院受理后，依法适用普通程序，于2020年7月15日公开开庭审理了本案。永丰县人民检察院指派检察员张根平出庭支持公诉，被告人李俊盛及辩护人文宗森到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控： 一、非法吸收公众存款罪 2011年11月，被告人李俊盛以南昌市第一建筑工程公司的名义承建了永丰县行政中心及其附属用房工程，之后至2015年期间，李俊盛以承建该工程和永丰县农业开发办的土地治理工程需要资金周转为由，以支付月息2分至3.5分为诱饵，通过口口相传的方式先后向徐某3、徐某1等37位社会不特定公众吸收资金4723.7033万元，所吸收的资金用于支付出借人的借款本息及永丰县行政中心工程建设支出。2014年李俊盛出现资金紧张，2016年3、4月份因无力支付出借人借款本息，李俊盛逃离永丰，2019年7月11日李俊盛在吉安市吉州区被警方抓获归案。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证：常住人口登记表、抓获情况说明、前科证明、李俊盛、丁某1集资情况一览表、民事判决书、借条、还款承诺书、出借人银行凭证复印件、李俊盛、丁某1的银行账户交易明细表、永丰县行政中心及附属用房工程基本情况、审计报告、付款台账及凭证，证人证言：证人丁某1、徐某1、钟某、曾某1、章某1、刘某1、徐某2、袁某1、肖某1、曾某2、刘某2、徐某3、聂某、高某、吴某、陈某1、张某1、陈某2、胡某1、刘某3、金某1、曾某3、王某、李某1、金某2、傅某、杨某1、丁某2、张某2、刘某4、肖某2、陈某3、窦某、张某3、宋某、邹某、陈某4、裴某的证言，被告人的供述与辩解：被害人李俊盛的供述与辩解等证据证实，足以认定。 公诉机关认为，被告人李俊盛违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款4723.7033万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李俊盛归案后如实供述了自己的罪行，系坦白；认罪认罚，可从宽处理。建议对其判处有期徒刑三年零八个月，并处罚金。 被告人李俊盛对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是本案定性无异议。本案被害人的人数和犯罪数额不精准，被告人李俊盛非吸用途未用于个人目的和挥霍；归案后如实供述了其罪行，并当庭认罪，系坦白；认罪认罚，且尽其所能减少被害人损失。综上，请求法庭对其从轻处罚。 二、串通投标罪 2017年1月16日，赣州新能源汽车科技城建设开发有限公司通过江西省公共资源交易网发布招标公告，将赣州新能源科技城章田路（临江大道-洋田路）工程一、二标段进行公开招标，两个标段7000万元，一标段投标保证金76万元，二标段投标保证金52万元。被告人李俊盛获知该招标信息后，为了增加中标几率和牟取非法利益，伙同周某1、倪某、胡某2（三人均另案处理）等人组织江西省新绿地园林实业有限公司等30家公司按照投标文件要约价统一制定报价对该项目一标段进行围标，组织江西省新绿地园林实业有限公司、江西鸿邑建设工程有限公司、江西环球建设集团有限公司等27家公司按照招标文件要约价统一制定报价对该项目二标段进行围标。最终核工业志诚建设工程总公司以38350017.86元的投标价中标一标段项目，江西环球建设集团有限公司以26593431.06元的投标价中标二标段项目。之后，一标段项目由叶某、黄某2（均另案处理）以中标价的14%共计500余万元买下施工，二标段项目由中标公司工作人员杨某2（另案处理）以中标价的14%共计370余万元转让给沈某施工。事后李俊盛共分得卖标款28万元，其用于归还刘某5欠款21万元，归还周某1欠款7万元。2019年9月10日，刘某5代李俊盛退赃21万元，周某1代李俊盛退赃7万元。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证：围标公司名单、周某1建设银行账户交易明细、彭瑜萍招商银行账户交易明细、招标资料、招标公告、中标通知书、有效保证金明细表、招标单位签到表、中标单位招标文件、参与投标名单及入围验证表、评标报告书、扣押决定书、扣押清单、江西省行政事业单位资金往来结算票据、立案决定书、起诉意见书，证人证言：证人倪某、周某1、叶某、黄某1、胡某2、黄某2、杨某2、沈某、李某2、刘某5、章某2、孙某、李某3、伍某、袁某2、周某2的证言，被告人的供述与辩解：被告人李俊盛的供述与辩解，勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录：倪某对周某1的辨认笔录等证据证实，足以认定。 公诉机关认为，被告人李俊盛为增加中标几率而谋取非法利益，伙同他人组织多家公司串通投标，损害招标人及其他投标人利益，其个人分得违法所得数额达28万元，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以串通投标罪追究其刑事责任。被告人李俊盛归案后如实供述了自己的罪行，系坦白；在共同犯罪中起次要作用，系从犯；认罪认罚；非法所得已退缴，可从宽处理。建议对其判处有期徒刑八个月，并处罚金。 鉴于被告人李俊盛犯非法吸收公众存款罪、串通投标罪，依法应数罪并罚，合并执行有期徒刑四年，并处罚金。 被告人李俊盛对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是本案定性无异议。同意公诉机关对被告人李俊盛的情节认定，请求法庭从轻处罚。 经审理查明：一、非法吸收公众存款罪 2011年11月，被告人李俊盛以南昌市第一建筑工程公司的名义承建了永丰县行政中心及其附属用房工程，之后至2015年期间，李俊盛以承建该工程和永丰县农业开发办的土地治理工程需要资金周转为由，以支付月息2分至3.5分为诱饵，通过口口相传的方式先后向徐某3、徐某1等37位社会不特定公众吸收资金人民币4723.7033万元，所吸收的资金用于支付出借人的借款本息及永丰县行政中心工程建设支出。2014年李俊盛出现资金紧张，2016年3、4月份因无力支付出借人借款本息，李俊盛逃离永丰，2019年7月11日李俊盛在吉安市吉州区被警方抓获归案。被告人李俊盛于案发前，主动归还徐某1、高某、金某2（已故）、邹某、裴某的本金人民币204.6万元；主动支付徐某1、高某等38名被害人利某人民币931.61万元。之后，上述被害人因债权未实现，先后向永丰县人民法院提起民事诉讼，判决生效后进入执行程序。在对被告人的动产和不动产进行强制执行后，上述被害人还收到退赃款共计人民币287.7272万元。为此，被告人李俊盛向上述37名被害人非吸数额为人民币4723.7033万元，其主动偿还本金人民币204.6万元，支付利某931.61万元，执行到位并发还被害人共计人民币287.7272万元，共计人民币。上述款项相品后，37名被害人的实际损失共计人民币3299.7661万元（详见清单）。被告人李俊盛归案后如实供述了其罪行，并当庭认罪；自愿认罪认罚；已缴纳罚金人民币1万元。 二、串通投标罪 2017年1月16日，赣州新能源汽车科技城建设开发有限公司通过江西省公共资源交易网发布招标公告，将赣州新能源科技城章田路（临江大道-洋田路）工程一、二标段进行公开招标，两个标段7000万元，一标段投标保证金76万元，二标段投标保证金52万元。被告人李俊盛获知该招标信息后，为了增加中标几率和牟取非法利益，伙同周某1、倪某、胡某2（三人均另案处理）等人组织江西省新绿地园林实业有限公司等30家公司按照投标文件要约价统一制定报价对该项目一标段进行围标，组织江西省新绿地园林实业有限公司、江西鸿邑建设工程有限公司、江西环球建设集团有限公司等27家公司按照招标文件要约价统一制定报价对该项目二标段进行围标。最终核工业志诚建设工程总公司以38350017.86元的投标价中标一标段项目，江西环球建设集团有限公司以26593431.06元的投标价中标二标段项目。之后，一标段项目由叶某、黄某2（均另案处理）以中标价的14%共计500余万元买下施工，二标段项目由中标公司工作人员杨某2（另案处理）以中标价的14%共计370余万元转让给沈某施工。事后李俊盛共分得卖标款28万元，其用于归还刘某5欠款21万元，归还周某1欠款7万元。2019年9月10日，刘某5代李俊盛退赃21万元，周某1代李俊盛退赃7万元。 另查明，江西省新绿地园林实业有限公司是市政一级公司，总部设在南昌市。2016年6月至7月份，刘某5通过被告人李俊盛接触江西省新绿地园林实业有限公司，通过洽谈刘某5作为该公司在吉安市辖区内办事处的负责人，与李俊盛以公司名义共同承包经营辖区内工程建设投标业务，未作工商登记，股份对半分，每年需上交公司承包费8万元。刘某5和李俊盛以江西省新绿地园林实业有限公司名义去投标赣州市标段，洽谈业务的人是李俊盛，一、二标段的标书是李俊盛制作，再由江西省新绿地园林实业有限公司出具，保证金是公司为其垫付的，保证金的利某和公司人员的出场费由李俊盛和刘某5负担。而在赣州市标段投标过程中，近30家公司串通进行围标，现有证据难以证明其与绝大多数投标公司有串谋行为，为此在共同犯罪中起次要作用。归案后如实供述了自己的罪行，并当庭认罪，系坦白；赃款已代退缴，自愿认罪认罚；已缴纳罚金人民币1万元。 本院认为，被告人李俊盛违反国家金融管理法律规定，向不特定的37名被害人非法吸收公众存款4723.7033万元，扰乱金融管理秩序，数额巨大，构成非法吸收公众存款罪；被告人李俊盛为牟取非法利益，伙同他人组织多家公司串通投标，损害招标人及其他投标人利益，中标项目金额6494.344892万元，其个人非法获利28万元，情节严重，构成串通投标罪，均应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人的辩护意见是被告人李俊盛归案后如实供述了其所有罪行，并当庭认罪，系坦白；认罪认罚。非吸资金用途未用于个人挥霍，已部分退赃，减少了被害人损失，可从轻处罚。在串通投标犯罪过程中，系从犯，赃款已全部退缴，依法可从轻处罚的辩护意见予以采纳。其他辩护意见不予采纳。被告人李俊盛系坦白，认罪认罚，缴纳了部分罚金，在犯两罪后有部分退赃行为，可从轻处罚。在实施串通投标犯罪中系从犯，依法可从轻处罚。被告人李俊盛在实施非法吸收公众存款罪后，给被害人造成的经济损失应予以赔偿；在实施串通投标犯罪中的违法所得，应予以没收，上缴国库。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二百二十三条，第五十二条，第五十三条第一款，第六十九条第一款、第三款，第六十四条，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人李俊盛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零八个月，并处罚金人民币80000元；犯串通投标罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币20000元；数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元（已缴纳罚金2万元）。 （刑期从判决确定之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月11日起至2023年7月10日止。罚金人民币8万元限判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人李俊盛于判决生效后一个月内退赔徐某1、钟某等三十七名被害人损失共计人民币3299.7661万元（详见损失明细表）。 三、没收被告人李俊盛串通投标的违法所得人民币28万元，上缴国库（已没收）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省吉安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  陈正勇 人民陪审员  刘长保 人民陪审员  戴 真 二〇二〇年八月七日 法官助理王涌森 书记员张伟 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上z二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二百二十三条【串通投标罪】投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不予共同犯罪论处；应当负刑事责任的，依照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和其他供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用或自行处理。 第六十九条【数罪并罚的一般原则】判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条【法院对认罪认罚案件量刑建议的处理】对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。                            被害人损失明细表                               序号                       被害人                       被害人身份证号码                       非吸金额 （万元）                       已还本金       （万元）                       已领利息（万元）                       执行到位数额（万元）                       实际损失 （万元）                       电话                               1                       徐九生                       362425195809143619                       34                       5                       19.28                       3.5268                       6.1932                       13970660088                                               2                       钟招梅                       360825197912280020                       5                                               3.6                                               1.4                       13970466695                               3                       章荣兴                       362425195811074413                       117                                               46.62                                               70.38                       13979625901                               4                       曾江礼                       362425197810130073                       15                                               6.2                                               8.8                       13979607222                                       5                       肖文祖                       36242519790427021X                       433                                                                       105.8981                       327.1019                       13576818688                                       6                       吴必桂                       362425195612243237                       54                                               11.34                       3.3412                       39.3188                       13907963032                               7                       陈良平                       362425198508250094                       54                                               11.34                       3.3412                       39.3188                       18979671058                               8                       刘永晖                       362425197801090013                       8                                               6.24                                               1.76                       13979695688                               9                       曾瑜                       362425196203270036                       522                                               101.4                       32.2987                       388.3013                       15170679099                                       10                       刘叶军                       362425195109120213                       866.3333                                               160                       53.6285                       652.7048                       13907066253                                       11                       徐春伟                       362425196003250014                       310                                               170                       19.1812                       120.8188                       13907066262                                               12                       袁鑫钢                       36242519720731001X                       740                                               200                                               540                       13970602599                                               13                       徐小勇                       362425196310151219                       47.77                                                                       2.9557                       44.8143                       13979619069                                       14                       高春华                       362425197102281216                       50                       10                       25.25                       1.6935                       13.0565                       13979695178                                       15                       黄汝顺                       362425197010262210                       15                                               7.875                                               7.125                       13907963196                               16                       彭美华                       362401197409212863                       5                                               2.625                                               2.375                       13979658031                               17                       张风英                       362425196705020029                       30                                               6.3                       1.8562                       21.8438                       15970202919                               18                       聂永琴                       362425197210220023                       71                                               4.44                       4.3931                       62.1669                       13576626541                                       19                       陈德凤                       362425196911120039                       30                                               6.3                       1.8562                       21.8438                       13879627266                               20                       刘永升                       362425195709180017                       19.6                                               1.2                       1.2375                       17.1625                       13576621512                               21                       胡卫华                       362425197105092824                       200                       60                       120                       9.2812                       10.7188                       13979658685                                       22                       金燕峰                       362425197801020031                       10                                               2.4                                               7.6                       15879682463                               23                       金燕莲                       362425197503170269                       10                                               1.2                                               8.8                               24                       曾宪忠                       362425195712165010                       15                                               0                       0.9281                       14.0719                       13907066383                               25                       王小永                       362425196010140032                       20                                               2                       1.2375                       16.7625                       13479088479                               26                       李万世                       362425197401283617                       9                                               0                       0.5568                       8.4432                       13970612652                               27                       金文有       （死亡)                       362425196203315417                       30                       5                       0                       13.5468                       11.4532                       15070631526                               28                       傅美华                       362425197101030220                       150                                               16                       21.4002                       112.5998                       13479084102                                       29                       张爱云                       362425196504170012                       278                                                                                               278                       15079687799                               30                       邹六兴                       362423197001301035                       210                       81.6                                                                       128.4                       13707966070                               31                       刘宏                       362425197002201813                       35                                                                                               35                       1507069168                               32                       陈丰州                       362425196802070028                       60                                                                       5.5687                       54.4313                       15207064807                               33                       窦静红                       362425196404110020                       40                                                                                               40                       15879682719                               34                       张春耀                       362425197202060410                       20                                                                                               20                       18807519746                               35                       宋云东                       362425197709060639                       20                                                                                               20                       18770617061                               36                       杨建明                       362425196605240032                       50                                                                                               50                       13970666183                               37                       裴洪根                       362425196209193211                       140                       43                                                                       97                       13907066058                               总计（万元）                                               4723.7033                       204.6                       931.61                       287.7272                       3299.7661