深圳市罗湖区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤0303刑初1462号公诉机关深圳市罗湖区人民检察院。被告人沈盛涛，男，1980年7月3日出生，汉族，专科文化，户籍所在地广东省汕头市潮阳区。因本案，于2016年10月10日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。辩护人易阳、向萍，北京市中银（深圳）律师事务所律师。被告人刘辉林，男，1980年5月10日出生，汉族，小学文化，户籍所在地江西省抚州市金溪县。因本案，于2016年10月10日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。辩护人周虹，广东广和律师事务所律师。被告人何植均，男，1983年12月11日出生，汉族，中专文化，户籍所在地广东省广州市萝岗区。因本案，于2016年10月14日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。辩护人吕胜柱，广东融方律师事务所律师。被告人喻勇德，男，1983年5月9日出生，居民身份证码362502198305090810，汉族，专科文化，户籍所在地江西省抚州市环城南路5号东区。因本案，于2016年10月12日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。被告人麦裕，男，1981年10月15日出生，汉族，中专文化，户籍所在地广东省湛江市雷州市。因本案，于2016年10月10日被刑事拘留，同年11月16日被逮捕。辩护人石红波，广东仁皓律师事务所律师。被告人倪国字，男，1980年7月2日出生，汉族，中专文化，户籍所在地广东省汕头市潮南区。因本案，于2016年10月10日被刑事拘留，同年11月15日被逮捕。辩护人李国光，广东卓尚律师事务所律师。深圳市罗湖区人民检察院以深罗检刑诉[2017]1521号起诉书指控被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月17日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市罗湖区人民检察院指派检察员袁汉辉出庭支持公诉。被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字及其各自辩护人、被告人喻勇德到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市罗湖区人民检察院指控：2013年10月，犯罪嫌疑人刘某（另案处理）在深圳设立广东和生投资集团有限公司深圳分公司（以下简称和生公司深圳分公司），犯罪嫌疑人曾某（另案处理）担任法人代表，负责监管财务和接收投资款；犯罪嫌疑人邓玉兰（曾用名：邓雅文，另案处理）担任总经理，负责分公司实际管理；被告人沈盛涛担任市场总监，负责协助邓玉兰开展管理及发展投资客户；被告人刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德担任各业务部业务经理，负责所辖业务部的业务员管理及发展投资客户。2014年8月开始，在犯罪嫌疑人邓玉兰离职后，被告人沈盛涛担任和生公司深圳分公司总经理，负责分公司实际管理。2013年10月至2015年8月期间，和生公司深圳分公司组织业务员在街道、公园等公共场所派发传单、或者通过朋友介绍朋友的宣传等方式招揽投资客户，同时邀请有意向投资的客户参加该公司组织的旅游或联谊会，向客户宣传和生公司旗下的天京百货、时尚佳城、天京连锁酒店、和生东方酒店等项目因建设需要资金，承诺投资者享受一年24%的利息分红，并按月回报利息，通过与客户签订《商铺租赁合同》、《商品委托经营管理合同》、《借款合同》的方式，面向社会公众非法吸收存款。期间，和生公司深圳分公司共发展客户300余人，目前已查明其中288名投资者被非法吸收公众存款总额为7599.6万元。其中被告人刘辉林所辖业务部发展客户共65人，非法吸收存款金额为2193万元；被告人麦裕所辖业务部发展客户共12人，非法吸收存款金额为521万元；被告人倪国字所辖业务部发展客户共10人，非法吸收存款金额为188万元；被告人何植均所辖业务部发展客户共35人，非法吸收的存款金额为1052万元；被告人喻勇德所辖业务部发展客户共25人，非法吸收存款金额为506万元。另查明，2009年6月，刘暾（已判决）伙同刘德军（已判决）等人，租用本市罗湖区和平路爵士大厦11楼B06-13室为办公室，通过街上、公园派发宣传资料、召开推介会，邀请老人旅游度假等方式，鼓吹黑龙江省牡丹江农垦发展热电公司的前景，承诺每个支付1.83%的利息，诱骗客户投资。2011年3月，被告人喻勇德入职黑龙江省牡丹江农垦发展热电公司深圳分公司，期间，其发展了10名客户，非法吸收公众存款额为58万元。2016年10月10日，被告人刘辉林、麦裕、沈盛涛、倪国字先后被警方抓获归案；2016年10月12日，被告人喻勇德被警方抓获归案；2016年10月14日，被告人何植均被警方抓获归案。为证明上述事实，公诉机关当庭宣读并提交了下列证据予以证实：1．书证：投资人统计表、报案材料、收据、银行交易凭据、企业档案查询结果、营业执照、被告人的身份信息及指纹卡等；2．证人证言：证人钟某莹、熊某江、莫某莲、凌某清、陈某、解某山、高某玲、韦某新、何某芳、凌某娣、范某坤、黎某英，陈某花、胡某威、刘某、曾某、陈欧、杨某芬、刘某、蔡某英、高某、卢某慧、王某尧、殷某荃、何某莲、李某华、邓某、华某雄、池某莲、张某娟、夏某芳、刘某琳、王某根、陈某群、赵某玲、何某荣、宁某、王某水、张某春、魏某，陈某英、路某、黄某安的证言、民警出具的抓获经过；3．被告人的供述与辩解：被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德的供述与辩解；4.鉴定意见：司法会计鉴定意见书；5．勘验、检查，辨认、侦查实验等笔录：辨认笔录：6.视听资料、电子数据：审讯录像光盘3张。公诉机关认为，被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德违反国家金融管理法律规定，向不特定公众变相吸收存款，数额巨大，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。据此，公诉机关诉请本院依法判处。被告人沈盛涛承认控罪，对指控的事实和证据有异议，辩称其没有参与实际管理，是听从刘某和曾某指挥安排。被告人沈盛涛的辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护，提出如下辩护意见：被告人并非涉案公司总经理、实际控制人，仅是公司业务总监，应系从犯；大部分非吸行为发生在2014年8月邓玉兰离职之前，应将利息再投资金额予以扣除，现有证据仅能证明被告人沈盛涛个人名下的犯罪金额人民币749.6万元；本案应为单位犯罪；其系初犯，家庭困难，请求从轻或减轻处罚。被告人刘辉林承认控罪，对指控的事实和证据有异议，辩称下属发展的客户其没有提成，对涉案金额有异议。被告人刘辉林的辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护，提出如下辩护意见：本案证据不足以认定指控的涉案金额，还应将已支付的利息予以扣除；本案应为单位犯罪；被告人系从犯，初犯，自愿认罪，请求从轻或减轻处罚，并适用缓刑。被告人何植均承认控罪，对指控的事实和证据有异议，对涉案金额有异议。被告人何植均的辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护，提出如下辩护意见：本案应为单位犯罪；其是受害者，无犯罪的主观故意；被告人的犯罪金额应以其发展的客户所吸收的金额为准；系从犯、初犯，坦白，请求从轻或减轻处罚。被告人喻勇德承认控罪，对指控的事实和证据无异议。被告人麦裕承认控罪，对指控的事实和证据无异议。被告人麦裕的辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护，提出如下辩护意见：被告人的涉案金额应以投资人的实际投资为准；被告人系从犯，坦白，退还部分非吸款项，家庭较困难，请求从轻处罚。被告人倪国字承认控罪，对指控的事实和证据有异议，指控的金额有90多万是其下属投资的，自己投资了52万。被告人倪国字的辩护人对指控的罪名无异议，为其作罪轻辩护，提出如下辩护意见：被告人的犯罪金额应扣除非其直接参与的部分及受害者已领取的利息；其本身也有投资，是受害者，无犯罪的主观故意；其任职时间较短，社会危害性较小，系从犯、初犯，认罪态度较好，请求从轻处罚，判处十一个月有期徒刑。经审理查明，公诉机关指控被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德的上述犯罪事实客观、真实，上述证据来源合法，且经当庭质证，予以采信。本案的争议焦点在于：1、本案是否应认定为单位犯罪；2、本案的涉案金额如何认定。本院根据查明的事实和证据综合裁断如下：1、关于本案的犯罪主体问题。经查，涉案广东和生投资集团有限公司深圳分公司（以下简称和生公司深圳分公司）自2013年10月份成立后，以向不特定社会公众吸收投资款为主要业务，且非法吸收款项归个人所有，依法应认定为自然人犯罪。2、关于本案的涉案金额问题。经查，证人证言、投资人报案材料、收据、银行交易凭据、司法会计鉴定报告等证据，证实本案非法吸收公众存款总额为7599.6万元，其中被告人刘辉林所辖业务部发展客户共65人，非法吸收存款金额为2193万元；被告人何植均所辖业务部发展客户共35人，非法吸收的存款金额为1052万元；被告人喻勇德所辖业务部发展客户共25人，非法吸收存款金额为506万元；被告人麦裕所辖业务部发展客户共12人，非法吸收存款金额为521万元；被告人倪国字所辖业务部发展客户共10人，非法吸收存款金额为188万元；被告人喻勇德在黑龙江省牡丹江农垦发展热电公司深圳分公司任职期间，发展了10名客户，非法吸收公众存款额为58万元。被告人麦裕、刘辉林、倪国字、何植均、喻勇德的供述，证人刘某、曾某的证言，上述证据相互印证，足以证实和生公司深圳分公司成立以来被告人沈盛涛担任市场总监，负责协助邓玉兰开展管理及发展投资客户，2014年8月开始，在犯罪嫌疑人邓玉兰离职后，被告人沈盛涛担任和生公司深圳分公司总经理，负责分公司实际管理，故被告人沈盛涛应对非法吸收公众存款总额7599.6万元承担责任。非法吸收公众存款罪侵犯的社会关系是国家金融管理秩序，不应将已支付的利息予以扣除。本院认为，被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德违反国家金融管理法律规定，向不特定公众变相吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人沈盛涛、刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德犯非法吸收存款罪的事实清楚，证据确实充分，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人沈盛涛起主要作用，是主犯；被告人刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德起次要作用，均是从犯，依法应当减轻处罚。被告人及辩护人认为本案应属单位犯罪、对指控数额的异议、被告人沈盛涛的辩护人认为其系从犯的辩护意见，无事实和法律依据，不予采纳。被告人刘辉林、何植均、麦裕、倪国字、喻勇德的辩护人认为五被告人系从犯的辩护意见，有事实和法律依据，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条之规定，判决如下：一、被告人沈盛涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零三个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2021年1月9日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）二、被告人刘辉林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零九个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2019年7月9日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）三、被告人何植均犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年零三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月14日起至2019年1月13日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）四、被告人喻勇德犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零十个月，并处罚金人民币八万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月12日起至2018年8月11日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）五、被告人麦裕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零九个月，并处罚金人民币五万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2018年7月9日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）六、被告人倪国字犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2017年10月9日止；罚金于本判决生效之日起一个月内缴纳。）如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李少平人民陪审员  朱金妹人民陪审员  徐之望二〇一七年九月二十一日书 记 员  吴恩玉