广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤0305刑初816号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告人廖某平，男，1988年7月28日出生，汉族，大专文化，在深圳市济某能源股份有限公司工作，户籍所在地江西省吉安市安福县，住江西省吉安市安福县。因本案于2017年1月25日被抓获，同日被刑事拘留，于2017年3月3日被逮捕。现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人赵宇明，广东万诺律师事务所律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2017〕848号起诉书指控被告人廖某平犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员黄百佳出庭支持公诉，被告人廖某平及其辩护人赵宇明到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：白某(已判决)系深圳济某能源股份有限公司(以下简称：济某能源公司)和深圳市某华盛世商贸股份有限公司(以下简称：某华盛世公司)的实际控制人，两家公司在同一地址办公，高某、张某1、罗某、陈某1(均已判决)先后加入济某能源公司和某华盛世公司，作为济某公司管理层分别担任济某能源公司总裁、某华盛世公司总经理、某华盛世公司副总经理、某华盛世公司业务处长。自2011年起，白某及济某公司管理层明知济某能源公司、某华盛世公司所谓的矿山项目、玫瑰花项目、红豆杉项目从未正式投产或者投产但是规模小、效益差、从未有过盈利，对外谎称这些项目利润高、前景好，且济某能源公司和某华盛世公司将分别在美国纳斯达克上市，投资济某公司可以保本付息，获得高额回报等等，以此向社会公众吸收资金，对内制定返点分成比例，将公司吸收来的资金直接对管理层和业务员进行高额返点和提成，同时用后吸收的资金直接支付之前客户的返本及高额利息维持公司资金链。投资人投资济某能源公司和某华盛世公司的方式为借款和购买公司原始股权两种，借款可以得到年利息18％至23％，期限为一年，按月付息；购买原始股权，则承诺等公司上市成功后可以获得数倍回报，如不能如期上市，则按照之前借款方式支付利息。根据济某公司财务账册显示，投资人选择以借款投资形式为主。公司将吸收来的公众资金直接用于提成的比例在35％以上，具体的提成分配方式为业务员获取直接吸收金额的6％至12％提成；部门经理获取部门吸收金额的4％至18％提成；公司管理层获取总吸收金额的17％，其余65％除支付公司日常开支外，由白某支配。20l3年下半年，济某能源公司加大美国上市的宣传，后又宣称已经在美国成功上市，只要经过半年的封闭期，公司的原始股权就可以交易，投资人如果将之前借款转为公司原始股权或者继续购买公司原始股权，将获得至少5倍以上回报。李某1、陈某、杨某、王某1、李某2、王某2、蔡某(均已判决)与被告人廖某平等人先后加入某华盛世公司业务处，通过公开讲课、网络、图册宣传等方式向社会不特定公众将介绍公司的投资项目，通过借款、出售股权的形式以高额回报来吸收投资人，其中，廖某平于2011年1O月至2014年8月期间先后吸收了陈某2、邓某、范某等17名被害人的投资累计金额4407032元，廖某平从中获取6-12％的提成。20l7年1月25日，廖某平被抓获。公诉机关认为，被告人廖某平犯非法吸收公众存款罪，系从犯，建议对其判处一至三年有期徒刑，并处罚金。被告人廖某平在开庭审理中表示认罪。但其辩称，1、其犯罪时间应该从2013年5月开始计算；2、有些款项到期后续签了合同，其犯罪金额存在重复计算；3、部分客户其不认识，但是挂在两个业务员名下，比如黄某、陶某、林某1等，还有部分客户是因为业务员离职，公司便分配下来让其去服务，其并没有拿到该部分提成。其辩护人发表辩护意见称，1、被告人系从犯。2、被告人主观恶性较小，被告人是应聘入职，其派发传单是职务行为，济某公司未向被告人披露项目情况，也没有披露该公司是否有资质吸收公众存款。其主观目的不是犯罪。3、投资人的投资款均是进入济某公司账户，被告人所获款项是根据其劳动及公司提成制度所得，并非被告人自行截留。5、被告人系初犯，到案后如实供述，认罪、悔罪态度好。6、被告人的犯罪金额应当排除被告人从事会务专员期间公司挂在其名下的客户投资款、已离职业务员的客户经公司安排由被告人接手的投资款及未向公安机关报案的投资人的投资款。7、投资人已经获得返还的金额有626455元，量刑时应予以考虑。综上，希望法庭对被告人从轻处罚。经审理查明，公诉机关指控的犯罪事实属实，并有下列经示证、质证的证据在卷为证：一、书证（1）受案登记表、立案决定书。（2）部分济某公司与投资人之间签订的借款合同、收据、股权代持协议、股权代持证明。（3）刑事判决书。（4）情况说明：说明涉案部分被害人因各原因未制作笔录，其中一名被害人称其投资款已收回。（5）被告人身份信息等。二、证人证言（1）白某：我开设有济某能源公司、某华盛世公司、深圳市弗某拉玫瑰日化品公司、黑龙江金某矿业公司、黑龙江弗某拉玫瑰生物科技公司等公司，主要经营济某公司。济某能源成立于2010年10月，主要经营矿业，法人是我，我是2011年接手的；某华盛世成立于2011年，主要经营玫瑰项目，法人由我变更为张某2。公司的总经理是高某，副总经理张某1、罗某，财务小马某王某3、林某2、姚某等，张某2是司机。济某能源下面有六个矿厂，其中黑龙江林口济华是全资公司，还有湖北广水的一家花岗岩公司，剩下四个是金某矿业控股的，金某矿业本身也是济某能源控股，负责人刘某，运营资金来自于济某能源。济某能源的股东是业务员从外面拉回来的，张某1负责业务、最清楚这一块。济华的运作模式是向社会公众吸收资金，将这些人拉到公司，向他们介绍项目、产品，以借款或购买股权方式投资，一般是先签一份借款合同，按年息18%左右付息，过一段时间再说服他们转为购买股权，或直接购买股权，承诺会在美国上市。我们向投资人承诺2013年底在美国上市，但济某能源实际在2014年5月于纳斯达克上市。公司会给拉来投资款的员工提成。公司没有得到有关部门批准，但在深圳联交所、前海股权交易中心都有挂牌登记。济某能源除了在深圳，在惠州（负责人葛某）、江门（负责人田某）、新会也有分公司做此类业务，分公司的运营资金由总公司出，分公司对外吸收来的资金，扣除39%之后，打到我的个人账户。我们在南京还有一个福广源有限公司是合作关系的，该公司负责销售济某能源的股权，他们对外吸收来的资金，扣除40%-45%，转到公司或我的个人账户。我还知道黑龙江大庆有一家，打着济某能源的股权在外面销售。因为公司登记的股东这几人，在公司都是有股权的，他们自己打着公司的名义，在外面销售股权或股票，没有告诉公司。深圳济某能源2010年成立，我2011年接手，公司吸收的投资款大概有1个亿，但具体账目由高某负责，吸收来的钱一部分还本付息、一部分日常开销、一部分运作上市，还有一部分投入生产了，主要是转到黑龙江的生产上用。现在公司账上没有什么现金，经营的项目目前还没有盈利。济某能源公司年产值6、7百万，盈利百分之五十以上。我知道公司向不特定对象吸收资金是违法的，这是公司开始的时候发展的一个阶段，我们意识到这是违法的，后来就以卖股权为主。我们知道出卖原始股权是违法的，但是我们现在都是与客户签署的代持协议，这样是允许的。我通过济某能源和某华盛世总共吸收了多少资金记不清楚了，应该有一个亿左右。对于吸收来的资金，公司里面就我和高某有支配权。吸收来的资金的用途我只能讲个大概，海外公司上市花费1000多万；给黑龙江矿业投了1000多万；公司的玫瑰项目投资有2000万到3000万之间。这些不包括运营成本，运营成本我讲不出来。这几部分投资，玫瑰项目主要是我负责，海外上市和矿业是高某负责。公司给业务员、管理层的发放比例是高某决定的，具体的发放也是高某负责，我认为可能只直接支付现金。公司投资的几个项目，黑龙江矿业有盈利，具体盈利多少我不清楚；玫瑰花项目里面的化妆品和酒有盈利，具体盈利多少我讲不清楚，以公司账目为准；玫瑰饮料和玫瑰种植这块只有投入没有盈利。（2）高某：公司白某是董事长；我是总经理，主管全面工作；罗某负责公司前海概念股票；张某1是深圳济某能源分公司经理，负责深圳分公司全面工作；陈某1是深圳济某能源公司处长，负责市场管理，下面有七个销售部门，销售部门主要负责公司对外拉投资款和销售股票。我公司经营矿产的开发和销售，共总有六个矿山，这六个矿业公司是我本人负责的，上半年盈利了一百多万。我们公司还经营农业玫瑰产业，但是我不知道具体情况。我到了济某公司做总经理后，发现公司有向他人借款的行为，还有就是出售股票、转股的工作。关于出售股权：公司先印好关于出售股权的宣传单向路人派发，让有兴趣的人到公司洽谈、投资。2014年1月份我公司刚开始出售股权时，以每股5毛钱向他人出售，到了九月份，我公司把每股定为2元钱。9月1日以后，把每股定为3元钱。客户购买股权时，如果是现金则直接交给马某2，如果是转账，一般是转到白某个人账户，也有转到济某能源公司账户的，马某2会向客户开具收据及股权转让证明，客户收取回报只能等到公司上市交易的时候。股权编号是我们自己编的，公司承诺上市有高额回报。关于出售股权收益的分配，投资款的18%会给到各部门，各部门向业务员分配，另外4%给到陈某1、2%给到张某1、1%给到罗某，我自己占10%，3%自己得，7%由我支配，但必须说明资金去向，还有65%交给公司。借款也是公司先印好向他人付出利息借款的宣传单，向路人派发。一年期的借款，我公司支付年息16%到20%。借款收益的分配和出售股权一样。我公司的客户主要是一帮老人家。公司偿还客户主要是两种方式。第一种是滚动，会拿新客户后面的投资款还前面老客户的借款，还有一种是公司销售盈利偿还老客户的借款，同时公司已经将很多客户的借款转化为股权了。公司吸收来的资金有200多万购买了采矿设备。林口这个矿业，我来公司之前就有了，其他矿业是以股权置换收购回来的。2014年4月份，维克多在美国纳斯达克电子交易平台通过买壳上市，总共发行一亿六千两百万股，当时复牌是股价每股1.18美元，公司总市值约11亿人民币。在我被抓的前一星期，我通过美国纳斯达克电子交易平台的网站查询了三四次，每次查询的都是有15手（每手100股）的交易量。因为我们公司的生产经营没有达到美方的要求，封闭期要延长到一年。美方要求公司的年利润税后达到150万美元，我们现在没有利润。在今年8月份的时候，我们提交报告准备部分原始股上市交易，律师事务所查看我们的财务报表，建议我们一年以后再提交原始股交易的报告。我是2013年8月份才到深圳，这边具体吸收了多少钱我不清楚。只知道吸收的钱进到了白某的个人账户，其他我不清楚。公司之前吸收的资金我不清楚，经我手购买设备有300到400万元，公司海外上市有1000多万。借壳上市，购买境外公司花费了500万，其他的交给境外的上市的律师、会计师事务所的费用。我来公司的时候，公司给业务员、管理层的提成发放比例就订好了的，吸收来的存款36%交给何某，由他交给下面分配，何走了之后主要是张某1和陈某1负责，但是给我定的是我分吸收的存款的10%，这10%其中又有30%是直接给我的，70%是由我进行支配，但是这些钱我都花给公司了。我在公司工作是因为白某答应给我美国上市公司的1000万股份。（3）张某1：我初中毕业后在家务农，2005年到四川绵阳市做生意，2013年9月前后到深圳市某华盛世商贸公司工作，任命为经理。我在济某能源不担任职务，是济华盛某总经理，济某能源和济华盛某董事长都是白某、总裁都是高某，两家共用一个办公地点。济某能源控股的美国维克多矿业集团（代码VMTG）已经在美国纳斯达克上市了，某华盛世经营范围大概是生物工程、酒、饮料等以及玫瑰种植，预计2016年在美国纳斯达克上市或者国内新三板上市，对外也是这样宣传的。济某公司经营的项目主要有两个方面：一是玫瑰产品包括酒、饮料、日化品的推广和销售；二是推销济华盛某股权。济华盛某收入来源主要就是销售产品和推销股权，公司的支出主要就是员工工资，水电费和房租，公司现在到底是盈利还是亏损我不清楚。我在济源盛世占有大概百分之七点多的股份，济华盛某注册资本是一亿三千万人民币，我的股本大概一千万人民币，我没有出一分钱，这都是白某和高某搞出来的。某华盛世本身只是负责销售玫瑰产品和销售济华盛某股权，白某还有一家公司叫做深圳弗洛拉日化品公司，这家公司负责生产产品，包括玫瑰酒、饮料、日化品。这些产品销售了多少钱我说不好，大概有几十万。公司主要的收入是销售股权，具体数额我也说不好。某华盛世销售股权应该没有得到相关部门的批准，白某和高某告诉我只要在前海股权交易中心挂牌了，托管了，就可以销售济华盛某股权。我到济某公司后开展了三项业务。一是将之前与公司签署借款合同的客户转为股权，让他们将借款及利息转成公司股权。二是直接对社会公众推销股权，现金购买，每股2元，最少5000股，形式是股权代持，意思是客户购买原始股，会拿到一份股权代持证明，由我暂时代为管理客户购买的那部分股权，因为销售的是我的1000万元左右的股权，是白某、高某搞出来的，我自己没有出一分钱。股权代持证明的模板都是白某从黑龙江印制后发到深圳来的，财务在收到资金后会在上面打印相关的内容，再加盖我的印章。三是玫瑰产品的推广销售，花50元购买VIP卡，送玫瑰精油和护手霜。公司偶尔会有培训，主要是我向员工介绍公司的情况，如果是新来的员工，则由部门经理通过发放一些纸质的资料让他们了解，然后言传身教，向员工灌输如何开展拉投资款的业务。每个月我也会组织各部门经理开会，由我制定工作任务，陈某1有时也会督促要多带客户购买股权。部门有18%的提成，如果是经理自己的业绩，直接拿18%，如果是业务员的业绩，则业务员拿12%、经理拿6%。公司已经有三个月的工资奖金都没有发放，据说资金紧张，都投到新产品上去了。（4）罗某：我自某华盛世公司成立后就一直在公司工作。某华盛世2011年年成立，法人代表是张某2，注册资本一亿三千万，经营范围是生物工程、科技开发、酒、饮料、日化品的销售和玫瑰种植。公司预计2016年6月底之前在境外或者国内新三板上市，我们对外也是这样宣传的。公司的实际经营人是白某。济某能源和济华盛某董事长都是白某，总裁是高某，两家公司办公地址是一个。济某能源主要经营是矿业方面的业务，济某能源已经在境外美国纳斯达克上市了，某华盛世主要经营酒、饮料等产品。某华盛世经营的收入来源主要就是靠推销济华盛某股权和吸收客户的资金，公司支出主要是员工工资、水电费、房租以及产品的开发。我主要负责某华盛世在前海股权交易中心的股权变更工作以及玫瑰产品的销售推广，公司从2011年至今，扩大了玫瑰花种植面积，增加了大约两三千亩，增加了日化品这一产品的种类，但经营基本处于亏损状态，至今已经亏损200多万元。公司的经理和员工都会对外宣传某华盛世计划要上市，上市后投入的资金就可以翻好几倍。某华盛世自成立之后一直处于亏损状态，至今已经亏损了200余万人民币。客户购买济华盛某股权之后，有底薪的销售人员可以获得百分之六的提成，无底薪的员工可以获得百分之八的提成，有底薪的经理可以获得百分之六的提成，无底薪的经理可以获得百分之十二的提成。我每一笔可以获得百分之一的提成，白某、高某、张某1、陈某1如何提成我不清楚。我在某华盛世每个月的工资是6500元，另外就是客户购买某华盛世股权的资金提成。（5）陈某1：我2012年底进的某华盛世公司，我们公司董事长是白某、执行董事是高某，下来就是总经理张某1。公司还有一个名称济某能源股份有限公司。我现任业务处长，主要负责宣传、产品销售。我的上级是公司经理张某1。我们公司实际的经营项目以前是做“借款协议”，后来就是“股权代持”，再后来就“弗洛拉”-玫瑰产品。我们针对社会公众，通过派发传单，让他们对我们的项目感兴趣，吸引他们投资，许诺他们高额返利或者公司上市之后会翻七八倍。公司吸收了一百多个人投资进来，大约吸收了3000万资金，这些是我们公司开会的时候通报的。我们公司业务人民吸收到存款的提成比例是之前的业务总监何某当时在的时候定的。当时他定的是业务员提成6%-12%，业务经理是16%-18%，何某走了也是按这个比例执行的。后来高某接替何某，答应给我4%的提成。（6）马某2：济某能源公司主要生产和销售碳酸钙、膨润土，之前的股东有白某、赵某、田某，后来股东发生变化，具体我也不清楚。公司分行政部、市场部，除董事长白某、总经理高某外，深圳分公司经理是张某1，副总经理是罗某，负责股权买卖，还有市场部经理陈某1，再下面就是七个部门经理和业务员，我和王某3负责财务，我是高某介绍来的，我们之前是同事。我了解到济某能源已经在美国纳斯达克上市，现在又在筹备第二板块即玫瑰项目的上市，公司主要以三种模式运营，一是出卖股权，让客户购买原始股，有济某能源的股权，也有济华盛某股权。股权代持证明是我开具的，业务员把公司股权推销给客户，客户交钱之后我会在股权代持证明上盖公司公章和张某1的印章交给客户。股权编号是罗某编的，发行也是他指定的，股价从之前的0.5元涨到2元。二是与客户合作，客户投钱，公司支付高额的利息，如果有一年到期需要提取本金的，公司会用新客户的钱给老客户结清（合作款有转为股权的）。三是销售玫瑰产品，就是弗洛拉公司生产的一些玫瑰精油，饮料、酒类、化妆品。客户的投资款、现金会直接存进白某的农行个人账户，除非是大额的客户，是要去前海股权交易中心登记的，这种要存入公司公帐。公司对外会宣传公司的发展前景很好，上市之后投入资金翻倍等，吸引客户投资，在月底我就会根据客户的投资对员工业绩进行统计、分配提成，部门拿18%，其中业务员有底薪的拿6%，没底薪的拿12%；陈某1拿4%、罗某拿1%、张某1拿2%、高某拿10%，剩下的65%就被白某拿走了，这样的分配方案是高某告诉我的，应该是白某制定的。公司销售产品所得收入只占很少一部分，账面上只有10多万元，加上现金还有30多万元。资金的支出一般是高某来安排，除了支付提成等开支外，高某会以购买设备、组织生产为由安排我转入高某的一个黑龙江农业银行账户，之前还转过高某的一个深圳农业银行账户里。公司的客户从业务员发展回来的看是中老年人比较多。整个公司的收入情况我不是很了解，我只是了解深圳这边的收入和支出，公司收入主要就是和客户合作这一块，销售公司的原始股和销售佛洛拉公司生产的产品只是占很少一部分。公司的支出是公司的日常开销、客户到期的返本、分红。（7）刘某：公司会从社会上募集资金，主要针对中老年客户，因为高层领导在培训时说中老年人有时间、有闲钱，投资的可能性大一些，之前主要是借款，我在2012年4月进入公司之后主要是出售股权，还有就是把借款转为股权（之前公司从客户手中直接借款），近两三个月也有销售公司的会员卡，购买商品可以打折。股价是公司领导定的，从0.5元涨到现在的2元。公司会运作在美国上市，我们对外宣传股权上市后会翻几倍，到时会有巨额回报。股权也分两部分，之前卖济某能源的股权，给客户承诺说如果上市不成功，会按照银行利率的四倍支付利息，这个股票据说去年已经在美国纳斯达克上市了，但是现在还不能交易，为什么我也不清楚。现在卖的是济华盛某股权，公司说预计2016年6月在美国上市。客户要投资的话我们会带客户到财务，财务出具收据和股权证明文件。我们对客户的这些宣传，都是白某、高某、张某1教我们的，基本上每月培训一次。我们拉来的投资款，公司会给我们提成。部门有18%的提成，如果是我本人的业绩，直接拿18%，如果是业务员的业绩，则业务员拿12%、我们拿6%。我自己做了160多万的业绩，我下面的业务员做了200多万，我从中得到提成约30万。处长以上的分配情况我们是参与不了的，但是他们肯定有提成。（8）李某1：我2013年3月进入公司，担任二部经理。公司的宣传方式主要是路边发传单、跟老客户打电话、举办聚会等，白某、高某、张某1等高层领导会亲自讲课，向客户宣传公司的前景以及公司运作上市的情况，借款有高额利息，购买股权则上市后会翻几倍，吸引客户投资。济某公司吸收来的资金，除了发放提成之外，其余的去向我不清楚，领导们都说用于公司发展了。（9）王某1：我2013年9月进入公司，2014年1月任三部部长。我本人经手的资金有约三四十万，十几个客户；我部门其他人经手的大概有100万左右的资金，50个左右的客户。公司会视情况给业务员百分之八至百分之十的提成。我作为部门负责人会有额外百分之四的提成。（10）李某2：我于2013年12月进入济某能源公司，三部业务员。公司的业务就是股权投资和借款两种，现在以股权为主，之前几个月是借款和股权都有。借款就是客户借钱给我们公司，年利息百分之十六，期限一年。股权转让大概就是成为我们公司的股东，公司上市之后卖掉股票赚钱。太详细的我不懂。我具体的业绩记不清楚，大概借款有四百万，济某能源的股权转让有约100万，济华盛某股权转让有4个人共8万元。我不太懂公司的提成标准，我们的业务和工资财务部门有登记。（11）陈某：我是2012年6月加入某华盛世公司的，主要工作就是拉业务。2012年到2013年5月是向群众借款，就说我们深圳济某能源股份有限公司是开发矿产，深圳某华盛世开发玫瑰日化产品，如果借钱给我们公司每月有16%至20%的高额利息返还。2013年6月至今我们开始卖济某能源和某华盛世公司的股权。张某1让我们每月借款要达到5万元以上，卖股权也是5万元人民币以上。我们操作方式是路边发宣传单，主要是发给中老年人。请有兴趣的客户喝早茶，送一些饮料，跟客户说我们济某能源和某华盛世商贸将会在美国纳斯达克上市，借款给我们公司有高额利息，还可以购买公司的原始股权，等上市后肯定翻好几倍。济某能源已经在去年年底在美国上市了，但是因为一些原因还不能交易，公司给出的说法是要到2015年6、7月份才能在美国上市交易。现在我们卖的是济华盛某股权，公司给出的预期是2016年6月份在美国上市。（12）杨某：公司向他人借款或者出售股权，我们部门的提成是18%,但是处长陈某1，经理张某1、罗某、高某、白某等高层领导的提成我不清楚。公司高层领导对我们有培训，主要就是我们公司会上市，向客户借款或者出售股权。公司高层让我们针对老年人，成功几率会大一些。（13）蔡某：我七月份入职，在业务三部，每天就是在外面发单宣传，主要是让客户投资我们公司，我们有股权投资和借款两种。目前公司主要是推广以玫瑰花为原料的化妆品和饮料。公司宣传资料上显示有基地，工厂正在建设。但是我没有去过，有没有我不能确定。（14）丁某：我于2013年5月进入济某公司，一部业务员。业务员主要是在南山各个地方派发传单，有兴趣的客户拉到公司来，向他们介绍公司的项目及产品，说公司很有发展前景，正在运作上市，投资会有高额回报，吸引客户投资，主要针对中老年人。我们的收入是底薪加提成投资款的6%，没有底薪的提成12%，提成是收入的主要部分。（15）龚某敏：我2013年4月进入公司，二部业务员。我只是在路上发传单，客户拉过来之后不参与向客户介绍公司前景、上市情况等，由部门经理李某1和张某1来谈。（16）刘某云：我2013年2月进入公司，是三部的业务员。我主要是在街上发传单介绍公司的发展。我在街上发传单，把客户拉过来，有需要购买公司原始股的人我就把他带给经理或者主管谈，具体怎样谈我不清楚。谈好之后，我就带着客户去财务那里交钱购买股权。我没有拿过奖金，我一个月就是2000多块钱。（17）张某龙：张某龙的供述和辩解：我2014年5月进入深圳某华盛世商贸有限公司工作。一共经手了27万元的民间借贷，卖了约六万元的股权，客户一共八个人。公司的客户主要是老年人。向客户推销公司的股权或者公司投资（借款）。公司有生产玫瑰系列产品。（18）陈某兼：我于2012年底进入济某能源工作，入职之后经手的股权转让约三十几万，十几个客户；我经手的借款约有一百多万，客户大概有几十个。我们部门就是我和经理陈某。三、被害人陈述（1）彭某平：2013年6月初，我通过一份传单了解到济某能源公司，于是就去了保利大厦702找到了济某能源公司，公司跟我介绍说有三个前景很好的项目，一个是黑龙江林口济华矿产品公司，开发碳酸钙非可再生资源的；一个是已经在美国纳斯达克上市的项目，股权代码CHDP，目前停盘，准备筹措资金后重新开盘；一个是弗某拉玫瑰精油项目，也是准备美国上市。我分两次共投入了18万元，一次是2013年6月28日出资10万元，汇入白某的个人账号，期限一年，18%的收益，一年后收回本金，签订了一份《借款合同》，只领取了四个月共6000元利息；一次是2013年7月20日出资8万元现金购买济某能源公司所谓原始股4万股，公司承诺说项目在境外上市后，可获得投资额五倍以上的回报，预计在2013年12月30日前完成，给我提供了一份《深圳济某能源股份有限公司股权凭证》，编号SZ00296，股权代码：08732。我到济某能源公司参观过，还参加了他们举办的宣传聚会活动，聚会时客户都是被隔位分开坐，每个人的身边都会有一名工作人员一对一介绍公司情况，介绍公司项目及发展前景等。参加聚会的基本都是老年人，他们跟我一样，都是在大街上接到传单，说明公司有抽奖活动、有赠品领取、有免费早茶等，去了之后才了解投资项目有高额回报等。其提供的深圳济某能源股权凭证显示：如济某能源未成功上市，济某能源按原价回购股东的股权，承诺给予年息23%的补偿。（2）张某中：我2013年认识了蔡某，去济某公司听报告，2013年6月10日和老婆在蔡某的带领下去济某公司购买了6万元的公司股权，小蔡说一年后股权可以增值到15倍以上，后来又说可以18%的年利息借款给济某公司，我在2013年10月14日借给济某公司8万元，2014年8月又借了2万元，都是小蔡给我们办理的，每个月领了1200元利息，共领了8次。（3）刘某英：共投了36万，分三次投了，第一次是2014年1月投了20万，后来转成了济华盛某股权，加上利息共是201500元，后来在2014年4月、7月各投了8万元借款给公司。（4）潘某明：共投了18万元，分多次投，第一次是2012年8月投了10万，2013年3月投了1万，都是借款给公司，签了借款合同；到了2013年6月把这11万加上利息又投了4万多，总共16万，购买了济某能源的股票，后来到了2014年2月又投了2万购买济华盛某股票，是蔡某经手这些业务的。（5）张某英：在济某公司投了两笔钱，一笔8万元购买矿产的股票，一笔是2万元购买玫瑰花产业的股票，总共10万元。（6）相某平：投了12万，第一次是2012年10月投了1万，11月份又投了3万，是借款给公司，年利率18%，到了2013年又投了6万加上之前的4万购买济某能源的股权，加上几百元的利息，总共购买了5万多股；后来到了2014年3月，又投了2万购买济华盛某股票，是蔡某经手的业务。（7）周某英：分三次共投了6万元，全部转为股权，共计30314股。我只领了一两个月利息。接待我的业务员是廖某平，他没有给我们讲课。四、被告人供述与辩解廖某平：我于2011年10月份到深圳市济某能源股份有限公司工作，2011年10月到2013年5月份左右，我是会务专员的岗位，2013年5月至2014年2月兼商务代表，开始做业务，2014年2月全职开始做业务，工作有两年左右。我在2014年8月份离开的，我当时觉得公司宣传的事情没有按时实现，觉得不太靠谱，便辞职了。关于济某能源公司的工资待遇，做会务专员是每个月2000元，2013年5月至2014年2月兼商务代表，再加业务提成的6%，2014年2月全职开始做业务，就是业务提成的12%，没有底薪。我开始做业务后，平均下来每个月收入5000元左右。我在公司领了总共有12万左右，被我日常开销花费了。我和公司没有签订劳动合同，公司也没有给我买社保。开始做业务的时候，我在第三部门，部门经理是王某1，当时还有李某2、刘某云、王某2，其他的我记不住了。我开始做业务的时候，就到街上派发关于公司的一些介绍的传单。宣传单上有我的联系方式，对公司感兴趣的人，会到公司去参观了解，公司有专门的讲师，讲师我只知道姓王，具体名字不清楚，还有部门经理也会跟投资人讲，向他们介绍公司的发展和投资项目，引导他们投资公司的项目，讲的内容就是公司的发展前景和公司的投资项目，大概意思就是说这些项目的发展前景很好，公司缺乏资金，如果投资这些项目，会获得很好的回报。公司的项目有好几个，主要是碳酸钙矿、玫瑰园酒和精油。投资分为两种：一种是签订借款合同，就是投资人借款给公司，借款时间不同利率也不同，年利率就是16%到24%，利息是按月返还给投资人；第二种就是投资公司的股权，投资人入股，入股之后等公司上市，再出售原始股获得利益。投资人到公司之后，听完公司的讲解，想投资的，就有我们具体经办的业务员领到财务室去办投资手续，财务人员就把这些业绩记到业务员的名下。我没有主动拉拢这些客户来公司投资，我只是通知他们参加公司的活动听讲座，他们愿意投资，我就协助他们办理相关手续。这些项目给我的感觉是真实存在的，具体情况我不清楚，我没有去看过，有同事和投资人去看过。我给投资人简单的介绍过，他们问我，我会回答他们一些问题。开始我是相信的，后来公司鼓吹说在2014年10月份交易，在2014年8月份左右说要推迟，我觉得不太靠谱就辞职了。我经手的投资者应该有十几个，经手的资金有200万左右，有一些是累计投资的。我只记得有一个叫陈某2，他投资最多，有60多万，是一年期的，到期的时候他把钱都拿回去了。我没有拿钱投资，只是有一部分提成公司没有发放，转成了股份。我不清楚深圳市济某能源股份有限公司有无吸收公众存款、发行股票的资质，不清楚其吸收存款，发行股票有无经过银监会、证监会等相关部门的审批。根据公关机关的调查，公司记录的资料里面，涉及到我名下的客户总共有17个，其中借贷给公司的（签单明细表）中涉及有16人，涉及资金3756000元；深圳市某华盛世商贸公司股权统计表7人，涉及资金190000元；美国维克多矿业集团公司股权统计表（转股合作）11人，涉及新增资金461032元；共计4407032元。名单上的人应该都是我名下的客户，但具体名字我记不清楚了，我记得这些客户中陶某、魏某的投资款我没有拿到提成。这两个客户是其他业务员的，他们走了之后才分给我的，所以我没有拿提成。还有在2013年5月之前，我服务的客户没有拿提成，因为那段时间我是做行政，只是兼职服务客户。2013年5月到2014年2月，这段时间我的客户我只拿6%的提成。我做行政时候的工资是到财务直接领取现金，做业务的员提成还是由部门经理直接发现金。投资客户除了上面说的派发宣传公司的单，客户来参观，报我的名字，客户就是我的，还有一些是其他业务员离职了，他们的客户会分下来。被告人廖某平并对侦查机关统计的投资人及金额表进行了确认。五、鉴定意见(1)广东安证计算机司法鉴定所司法鉴定检验报告书。(2)司法鉴定意见书。(3)补充司法鉴定报告书。(4)广东万隆司法会计鉴定所鉴定意见。六、辨认笔录周某英对廖某平的辨认。本院认为，被告人廖某平，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款。公诉机关指控的基本犯罪事实清楚，指控的罪名成立。关于本案犯罪金额，有济某能源公司、某华盛世公司等公司的股权统计表、投资记录及被告人在侦查阶段的供述、辨认在卷为证，足以认定。关于被告人所称部分投资人其未获得提成及部分投资金额存在重复计算的辩解，本院认为，首先，被告人虽非部分投资人首次投资的介绍人，但其作为公司指派给相应投资人的业务员，其同样需要为上述投资人提供相应服务，故无论其是否领取到相应提成，其对于上述非法吸收的款项仍需承担相应刑事责任，但本院量刑时酌情考虑被告人所起具体作用；其次，非法吸收公众存款的行为人对同一投资人投资期满后的款项再次非法吸收的行为属于两个独立的犯罪行为，犯罪金额依法应予累计，但是，吸收同一投资人重复投资款项的行为比之吸收不同投资人相同数额款项的行为，其可能造成的危害后果较小，社会危害性较轻，本院量刑时亦酌情予以考虑。被告人廖某平在共同犯罪中起次要作用，属从犯，本院依法对其减轻处罚。据此，综合考虑本案犯罪金额，被告人的犯罪情节、认罪态度、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条之规定，判决如下：被告人廖某平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月25日起执行至2018年1月24日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳，上缴国库。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  何湘波人民陪审员  武智慧人民陪审员  雷新凤二〇一七年九月二十一日书 记 员  苏淦德