辽宁省盘锦市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽11刑终86号 原公诉机关:盘锦市兴隆台区人民检察院。 上诉人（原审被告人）：黄喜静，女，1977年6月2日出生于黑龙江省绥化市，汉族，初中文化，捕前住辽宁省盘锦市兴隆台区（户籍所在地：辽宁省盘锦市兴隆台区），原系盘锦市兴隆台区老妈乐保健食品店盘锦一店店长；因本案于2019年3月15日被刑事拘留，同年4月19日被执行逮捕；现羁押于盘锦市看守所。 辩护人：孟献礼，天津德唯律师事务所律师。 盘锦市兴隆台区人民法院审理盘锦市兴隆台区人民检察院指控原审被告人黄喜静犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年4月9日作出（2019）辽1103刑初337号刑事判决。原审被告人黄喜静不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。辽宁省盘锦市人民检察院指派检察员刘薇、杨舒涵出庭履行职务，上诉人黄喜静及其辩护人孟献礼到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原审判决认定：2017年2月至2018年12月，被告人黄喜静在担任盘锦市兴隆台区老妈乐一店店长期间，以老妈乐借助互联网设立“老妈乐”商城消费返购物券为借口及购买沈阳德众和电子商务有限公司产品获得高额回报为借口，通过发放1元人民币、免费理疗、免费旅游等方式对外宣传吸纳会员，以消费返利及高额返本付息为诱饵，以总公司沈阳老妈乐商贸有限公司名义与会员签订10年期《老妈乐商城会员章程》，通过办理银卡、金卡、钻卡、白某3、翡翠五个级别的会员吸纳1280元至25600元不等的投资消费款，承诺对应会员等级可累计获得2000元至64320元不等的购物券（实际返现金），并实行每日按照营业款的30%给会员返款的手段，向不特定社会群体虚假宣传，非法吸收社会不特定人员的资金，在扣除返还金额后汇至沈阳老妈乐商贸有限公司财务人员银行卡上。经盘锦世辅会计师事务所审计，被告人黄喜静吸收119名投资人的投资金额共计1094.25万元，已返款金额452.96万元，未返款金额（损失金额）641.29万元。 2019年3月15日，被告人黄喜静接到盘锦市公安局兴隆台分局经济犯罪案件侦查大队侦查员电话传唤到案。 上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明： 1、案件来源及抓捕经过，证实本案案发及被告人黄喜静的到案经过。 2、户籍证明信，证实被告人黄喜静的自然情况及已达到法定刑事责任年龄。 3、批准逮捕决定书、在逃人员登记表、边控对象通知书，证明沈阳老妈乐商贸公司的负责人、其他高管及涉案人员的诉讼阶段及被采取强制措施的情况。 4、银行卡对账单，证实黄喜静、白某2、金家福、程某2等人的银行流水及转账情况。 5、被告人黄喜静在侦查阶段的供述及其提供的证据材料，证实2017年2月至2018年12月，她在担任盘锦市兴隆台区老妈乐一店店长期间，以老妈乐借助互联网设立“老妈乐”商城消费返购物券及购买沈阳德众和电子商务有限公司产品获得高额回报为借口，通过发放1元人民币、免费理疗、免费旅游等方式对外宣传吸纳会员，以消费返利及高额返本付息为诱饵，以总公司沈阳老妈乐商贸有限公司名义与会员签订会员章程，共吸收119名投资人1094.25万元钱款的事实。 6、被害人王某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约220元。 7、被害人王某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”85120元，至案发前返还共计约12000元。 8、被害人朱某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约1484元。 9、被害人宋某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”102400元，至案发前返还共计约68240元。 10、被害人万某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”58880元，至案发前返还共计约21498元。 11、被害人张某1的陈述及其提供的身份证复印件，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约830元。 12、被害人孙某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买沈阳德众和电子商务有限公司产品获得高额回报为借口向其吸收“投资”281000元，至案发前返还共计约35930元。 13、被害人陈某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”115200元，至案发前返还共计约82669元。 14、被害人鹿景华的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约300元。 15、被害人尹某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”87040元，至案发前返还共计约37040元。 16、被害人张某2的陈述及其提供的身份证复印件、证明，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前未向其返款。 17、被害人刘某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、委托持股协议，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”149400元，至案发前返还共计约66300元。 18、被害人王某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约445元。 19、被害人张某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”60800元，至案发前返还共计约40000元。 20、被害人王某4的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”160000元，至案发前返还共计约28275元。 21、被害人独兰英的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”712960元，至案发前返还共计约200937元。 22、被害人李某1的陈述及其提供的身份证复印件、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”51200元，至案发前返还共计约40710.5元。 23、被害人陈某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”248600元，至案发前返还共计约78944元。 24、被害人董某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约480元。 25、被害人孙某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”337920元，至案发前返还共计约235288元。 26、被害人方某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约9000元。 27、被害人王某5的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”128000元，至案发前返还共计约116000元。 28、被害人周某的陈述，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约17500元。 29、被害人吴某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”962560元，至案发前返还共计约376000元。 30、被害人李某2录的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约15000元。 31、被害人陈某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”6400元，至案发前返还共计约2460元。 32、被害人韩某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”56320元，至案发前返还共计约7200元。 33、被害人杨某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”26880元，至案发前返还共计约18000元。 34、被害人施某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”104960元，至案发前返还共计约30000元。 35、被害人陈某4的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”79360元，至案发前返还共计约30000元。 36、被害人张某4的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”76800元，至案发前返还共计约7000元。 37、被害人白某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”41280元，至案发前返还共计约12000元。 38、被害人佟保珍的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约60元。 39、被害人程某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约500元。 40、被害人郑某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”53280元，至案发前返还共计约27280元。 41、被害人刚红英的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约600元。 42、被害人毛某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”32000元，至案发前返还共计约15000元。 43、被害人姜某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”110080元，至案发前返还共计约53382元。 44、被害人张某5的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”192000元，至案发前返还共计约43500元。 45、被害人吕某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”186240元，至案发前返还共计约83000元。 46、被害人孙某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”226560元，至案发前返还共计约52500元。 47、被害人李某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”8960元，至案发前返还共计约3735元。 48、被害人李某4的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”3840元，至案发前返还共计约2000元。 49、被害人费某的陈述及其提供的身份证复印件，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”55040元，至案发前返还共计约6987元。 50、被害人李某5的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”32000元，至案发前返还共计约26181元。 51、被害人谢某的陈述，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”12800元，至案发前返还共计约9900元。 52、被害人董某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约480元。 53、被害人于某1的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约965元。 54、被害人罗某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”57600元，至案发前返还共计约27057元。 55、被害人李某6的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”6400元，至案发前返还共计约3200元。 56、被害人王某6的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约3480元。 57、被害人王某6的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约3480元。 58、被害人代某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”6400元，至案发前返还共计约4600元。 59、被害人张某6的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”26880元，至案发前返还共计约12505元。 60、被害人戴某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约17600元。 61、被害人李某7的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”596480元，至案发前返还共计约232490元。 62、被害人李某2珍的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”160000元，至案发前返还共计约96908元。 63、被害人冯某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”76800元，至案发前返还共计约70000元。 64、被害人贾某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约680元。 65、被害人张某7的陈述及其提供的身份信息，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”261120元，至案发前返还共计约70000元。 66、被害人靳某的陈述、身份证明，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约17719元。 67、被害人赵某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”83200元，至案发前返还共计约35000元。 68、被害人张某8的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约620元。 69、被害人刘某2的陈述及其提供的身份证复印件，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约400元。 70、被害人王某7的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”32000元，至案发前返还共计约13000元。 71、被害人邱某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”31360元，至案发前返还共计约12718元。 72、被害人熊某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约1538元。 73、被害人刘某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”6400元，至案发前返还共计约3638元。 74、被害人梁某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约400元。 75、被害人张某9时的陈述，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”26880元，至案发前返还共计约24880元。 76、被害人胡某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约16045元。 77、被害人宋某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约400元。 78、被害人陆某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”84480元，至案发前返还共计约20577元。 79、被害人姜某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约5310元。 80、被害人曹某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”78080元，至案发前返还共计约40790元。 81、被害人韦某的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”158720元，至案发前返还共计约69373元。 82、被害人张某10的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”12800元，至案发前返还共计约10169元。 83、被害人赵某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”207360元，至案发前返还共计约23034元。 84、被害人杨某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”104960元，至案发前返还共计约101665元。 85、被害人戈某的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”42240元，至案发前返还共计约26000元。 86、被害人张某11的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”83200元，至案发前返还共计约33741元。 87、被害人王某7英的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”28160元，至案发前返还共计约20000元。 88、被害人张某12的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约200元。 89、被害人高某的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”422400元，至案发前返还共计约158631元。 90、被害人海伟的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”364800元，至案发前返还共计约130000元。 91、被害人苗某的陈述及其提供的身份证复印件，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”114960元，至案发前返还共计约21004元。 92、被害人姚某1的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”285440元，至案发前返还共计约221559元。 93、被害人魏某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约2880元。 94、被害人王某8的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”29440元，至案发前返还共计约13900元。 95、被害人丁某1录的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”14080元，至案发前返还共计约13080元。 96、被害人刘某4的陈述及其提供的老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”228400元，至案发前返还共计约109734元。 97、被害人于某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”7680元，至案发前返还共计约500元。 98、被害人姚某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其父亲签订的会员章程，证实其系被害人姚某3的儿子，在盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其父亲吸收“投资”76800元，至案发前返还共计约40000元。 99、被害人王某9的陈述及其提供的收款收据，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约400元。 100、被害人卞某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”128000元，至案发前返还共计约112800元。 101、被害人文某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”53760元，至案发前返还共计约6222元。 102、被害人刘某4的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实刘贵河是他的弟弟，盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向刘贵河吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约1460元。 103、被害人马某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约420元。 104、被害人王某10的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约14354元。 105、被害人余某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”2560元，至案发前返还共计约740元。 106、被害人陈某5的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”1280元，至案发前返还共计约400元。 107、被害人武某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为100000元。 108、被害人冯某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约12903元。 109、被害人王某11的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”102400元，至案发前返还共计约9798元。 110、被害人任某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”3840元，至案发前返还共计约2500元。 111、被害人刘某5的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”3840元，至案发前返还共计约2560元。 112、被害人宋某3的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前未有返款。 113、被害人郭某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”284160元，至案发前返还共计约120000元。 114、被害人孙某4的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”284160元，至案发前返还共计约204844元。 115、被害人韩某2的陈述及其提供的身份证复印件，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”8960元，至案发前返还共计约2400元。 116、被害人罗某2的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”26880元，至案发前返还共计约4000元。 117、被害人纪某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”132880元，至案发前返还共计约53056元。 118、被害人王某12的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”56320元，至案发前返还共计约30000元。 119、被害人王某13的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”31360元，至案发前返还共计约13728元。 120、被害人袁某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）及购买德众和高额投资产品为借口向其吸收“投资”246920元，至案发前返还共计约97391元。 121、被害人甄某的陈述及其提供的身份证复印件、收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”38400元，至案发前返还共计约11774元。 122、被害人李某8的陈述及其提供的收款收据、老妈乐与其签订的会员章程，证实盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店一店店长黄喜静以办理会员返购物券（返利）为借口向其吸收“投资”25600元，至案发前返还共计约8000元。 123、证人张某13的证言，证实其系盘锦市兴隆台区老妈乐商贸有限公司盘锦一店的业务员，主要负责给投资户发放小礼品，打扫店内卫生，店长是黄喜静。老妈乐投资经营模式以《老妈乐商城会员章程》规定为准，公司给投资户返购物券，购物券为手写的，可以在店内消费等价值产品，每天还可以返现金。其本人也投资过25600元，案发前返还约8000元。 124、证人李某9的证言，证实其系盘锦市兴隆台区老妈乐商贸有限公司盘锦一店的业务员，主要负责操作老妈乐专门的系统和电脑信息录入，服务投资人，在黄喜静出门的时候负责返还投资人返利，店长是黄喜静。老妈乐投资经营模式主要都是黄喜静以口头宣传的方式对投资人一对一讲解，有时候黄喜静会简单开个小会和投资人说一说，具体以《老妈乐商城会员章程》为准。其本人也投资过55040元，案发前返还约20000元。 125、证人白某2的证言，证实其系沈阳“老妈乐”商贸有限公司财务人员，金家福是沈阳“老妈乐”商贸有限公司老板，负责全面工作，贲某是辽宁省的负责人。其将辽宁省（包括盘锦市的几家店）、吉林省各地的老妈乐保健品店店长汇上来的钱上收并将数据制作成表格，以微信方式发给金家福，经金家福批准后再将返的钱汇给各个店，剩下的钱汇给金家福。 126、辨认笔录及照片，证实吴某、李某3、李某6、张某13、李某9、海伟辨认黄喜静的情况。 127、盘锦世辅会计师事务所对“黄喜静涉嫌非法吸收公众存款案”的专项审计报告，证实经审计，被告人黄喜静的投资人数、投资金额、返利金额、损失金额、资金去向及黄喜静的获利金额无法确认的情况。 128、吉林省辽源市龙山区人民法院刑事判决书，证实白某2等沈阳“老妈乐”商贸有限公司吉林省辽源地区老妈乐公司相关参与人员被判处刑罚的情况。 原审判决认为，被告人黄喜静违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关对被告人黄喜静的犯罪指控，罪名成立。被告人黄喜静在公安机关对其采取强制措施前，经电话传唤到案并如实供述犯罪事实，系自首；其在整起案件中，对吸收的资金无实际控制权和支配权，仅起次要作用，系从犯，应对其减轻处罚。部分投资人收到少量利息，对被告人黄喜静可酌情从轻处罚。故对被告人辩护人提出自首、从犯的辩护意见，本院予以采纳。 关于辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，经查，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。本案中，沈阳老妈乐商贸有限公司成立盘锦市兴隆台区老妈乐保健品店是以实施犯罪活动为目的，没有证据证明该公司尚有其他经营行为，故对辩护人提出的系单位犯罪的辩护意见本院不予采纳。被告人黄喜静不具有判处有期徒刑三年以下，适用缓刑的情节，故对其辩护人提出的对其在有期徒刑三年以下处以刑罚，并适用缓刑的辩护意见，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人黄喜静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。二、涉案非法吸收公众存款继续予以追缴，并返还给各被害人。 上诉人黄喜静的上诉请求：一审法院量刑畸重，上诉人符合判处缓刑的条件。上诉理由：一、一审法院在已经认为“系从犯，应对其减轻处罚”的情况下，理应在三年以下有期徒刑予以量刑，故一审法院适用法律错误。二、黄喜静在立案之前能够积极主动配合公安机关调查，该情节应为独立的酌定从轻情节，主动配合与自首不同，自首仅指如实供述自己的罪行。三、各被害人对损失结果的发生有过错亦应作为从轻情节。 其辩护人认为，一、一审对于黄喜静主动配合没有给予认定，这种主动配合是超出自首范围的独立情节。二、关于犯罪数额重复投资问题。一审法院在审查重复投资并未在鉴定意见中给予体现，而重复投资对黄喜静的从轻定罪量刑有独特意义，一审法院没有查清重复投资的事实。三、转投德众合之后老妈乐已经出现风险，各投资人作出声明有自担风险事实，这种自担风险事实应当减轻黄喜静主观上的恶意。四、老妈乐商业宣传出现在各大权威媒体上，老妈乐也兴办了各种企业，因此老妈乐这种吸收存款的行为在黄喜静看来具备合法的外观，可以证明黄喜静主观恶意较少。 检察机关的出庭意见：一、该案在卷证据来源合法，真实有效。二、本案在一审庭审中出具的盘锦世辅会计师事务所对“黄喜静涉嫌非法吸收公众存款案”的专项审计报告已经证实，黄喜静在担任老妈乐盘锦一店店长期间，吸纳老妈乐和德众合投资总人数为119人，投资总额为1094.25万元，返利总额452.96元，损失总额为641.29万元，涉案数额巨大。本案在一审判决中，对黄喜静的自首情节，以及其在整起案件中所起到的次要作用亦加以认定，且对其辩护人提出的“从轻处罚的意见”加以采纳。综上，原审法院判决事实清楚，证据确实充分，程序合法，量刑适当，建议维持原判。 经审理查明，二审审理期间，上诉人黄喜静提供的证据真实性无法确认，也不能证明其主张的事实，本院不予采纳；经本院调取，检察机关提出的证据能够证明上诉人黄喜静系从犯的案件事实。原判认定事实的证据均经原审法院庭审质证，故对原判认定的事实和证据，本院均予以确认。 本院认为，上诉人黄喜静违反国家金融管理法规，未经国家金融主管机构批准，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。 关于上诉人黄喜静提出的“其在立案之前能够积极主动配合公安机关调查，该情节应为独立的酌定从轻情节，主动配合与自首不同，自首仅指如实供述自己的罪行”的上诉意见及其辩护人提出的“一审对于黄喜静主动配合没有给予认定，这种主动配合是超出自首范围的独立情节”的辩护意见。经查，在案证据不能证明上诉人黄喜静主动配合公安机关调查。故对该上诉意见及辩护意见，本院不予采纳。 关于上诉人黄喜静提出的“各被害人对损失结果的发生有过错亦应作为从轻情节”的上诉意见及其辩护人提出的“转投德众合之后老妈乐已经出现风险，各投资人作出声明有自担风险事实，这种自担风险事实应当减轻黄喜静主观上的恶意”的辩护意见。经查，现有证据不宜认定被害人存在过错。故对该上诉意见及辩护意见，本院不予采纳。 关于上诉人的辩护人提出的“犯罪数额重复投资问题”的辩护意见。经查，盘锦世辅会计师事务所对“黄喜静涉嫌非法吸收公众存款案”的专项审计报告形式要件完备、审计程序符合法律及有关规定、审计意见明确，本院予以采信。故对该辩护意见，本院不予采纳。 关于上诉人的辩护人提出的“老妈乐商业宣传出现在各大权威媒体上，老妈乐也兴办了各种企业，因此老妈乐这种吸收存款的行为在黄喜静看来具备合法的外观，可以证明黄喜静主观恶意较少”的辩护意见。经查，老妈乐公司的行为不能证明黄喜静主观恶意较少。故对该辩护意见，本院不予采纳。 关于上诉人黄喜静提出的“一审法院在已经认为‘系从犯，应对其减轻处罚’的情况下，理应在三年以下有期徒刑予以量刑”的上诉意见。经查，上诉人黄喜静在整起案件中，对吸收的资金无实际控制权和支配权，仅起次要作用，系从犯，应对其减轻处罚。故对该上诉意见，本院予以采纳。综合考虑上诉人黄喜静系从犯等情节对一审所判刑罚予以适当调整。 依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（二）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条的规定，判决如下： 一、维持盘锦市兴隆台区人民法院（2019）辽1103刑初337号刑事判决第一项对被告人黄喜静的定罪部分即被告人黄喜静犯非法吸收公众存款罪；第二项即涉案非法吸收公众存款继续予以追缴，并返还给各被害人。 二、撤销盘锦市兴隆台区人民法院（2019）辽1103刑初337号刑事判决第一项对被告人黄喜静的量刑部分即判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 三、上诉人黄喜静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十一个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起开始计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵一日。即自2019年3月15日起至2022年2月14日止。） （罚金于判决生效后三个月内缴纳。） 本判决为终审判决。 审判长  李玉新 审判员  董千里 审判员  韩雪姣 二〇二〇年八月四日 书记员  杨 振