山东省德州市德城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁1402刑初129号公诉机关德州市德城区人民检察院。被告人霍某浩，男，1990年12月16日出生于湖北省荆门市，汉族，大专文化，武汉天纳财务管理有限公司法定代表人，户籍所在地湖北省武汉市武昌区，现住湖北省武汉市武昌区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年10月29日被刑事拘留，2019年12月5日被逮捕。现羁押于德州市看守所。辩护人艾民、刘韬，山东天衢律师事务所律师。被告人柯某，男，1989年9月19日出生于陕西省安康市，汉族，大专文化，中共党员，武汉天纳财务管理有限公司业务经理，户籍所在地及住址湖北省武汉市洪山区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年10月29日被刑事拘留，2019年12月5日被逮捕，2020年7月13日被本院取保候审。辩护人陈琳琳、罗晨，山东天衢律师事务所律师。被告人王某，女，1991年12月21日生于湖北省钟祥市，汉族，中专文化，武汉天纳财务管理有限公司人事经理，户籍所在地湖北省钟祥市，现住湖北省武汉市武昌区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年10月29日被刑事拘留，2019年12月5日被逮捕。2020年7月17日被本院取保候审。辩护人刘月刚，北京市京师（德州）律师事务所律师。被告人常某，女，1997年5月15日出生于湖北省钟祥市，汉族，大专文化，武汉天纳财务管理有限公司业务员，户籍所在地及住址湖北省钟祥市。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年10月29日被刑事拘留，2019年12月5日被取保候审。辩护人张锐，山东天衢律师事务所律师。辩护人钟原，山东天衢律师事务所实习律师。德州市德城区人民检察院以德城检二部刑诉（2020）15号起诉书指控被告人霍某浩、柯某、王某、常某犯非法经营罪，于2020年4月28日向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，于2020年8月5日公开开庭审理了本案。德州市德城区人民检察院指派检察员王健、书记员尹立军出庭支持公诉，被告人霍某浩及其辩护人艾民、刘韬，被告人柯某及其辩护人陈琳琳、罗晨，被告人王某及其辩护人刘月刚，被告人常某及其辩护人张锐到庭参加诉讼。其间，因出现公共卫生突发事件不能抗拒的原因，本案于2020年5月12日中止审理，2020年8月5日恢复审理。本案现已审理终结。德州市德城区人民检察院指控，“1.2015年6月至2018年2月，被告人霍某浩在陈某2（另案处理）成立的上海融捷信息科技有限公司工作期间，先后任业务员、业务经理、讲师，在公司及个人均不具备从事期货业务经营资质的情况下，采用网络直播间推广的方式发展卜某等人在该公司运营的澳永国际、融创国际等平台上投资，2016年6月至2018年2月，卜某在上述平台投资331万余元。2.2018年9月以来，被告人霍某浩注册成立武汉天纳财务管理有限公司，在不具备从事期货业务经营资质的情况下，采用网络直播间推广的方式发展陈某1等人在该公司运营的澳永国际、逸富等平台上投资，被告人柯某系该公司业务经理，被告人王某系该公司人事经理，被告人常某系该公司业务员，2018年11月至2019年6月，陈某1在上述平台投资160万余元。”就指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人霍某浩、柯某、王某、常某违反国家规定，未经国家有关部门主管部门批准而非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，事实清楚，证据确实充分。四被告人认罪悔罪，可从宽处罚。建议判处被告人霍某浩二年十个月以上、三年八个月以下有期徒刑，并处罚金人民币五十万元。建议判处被告人柯某一年六个月以上、二年三个月以下有期徒刑，并处罚金人民币十万元。建议判处被告人王某一年六个月以上、二年三个月以下有期徒刑，并处罚金人民币十万元。建议判处被告人常某有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元。提请法院依法判处。公诉人在庭审中称，起诉书指控的第二起犯罪系共同犯罪，被告人霍某浩在该起犯罪中起主要作用，系主犯。被告人柯某、王某、常某在该起犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，可以从轻、减轻处罚。被告人霍某浩、柯某、王某、常某对公诉机关指控的事实均供认不讳，未提交证据。被告人霍某浩的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称，1.被告人霍某浩在上海融捷信息技术有限公司只是讲师，并没有直接参与公司经营，所起作用较小。2.其设立的武汉天纳财务管理有限公司从事期货咨询、居间服务业务所对接的平台均为正规平台。3.其构成坦白、自愿认罪认罚、悔罪态度较好，系初犯，主观恶性和社会危害性较小。请求法院对其从轻、从宽处罚，适用缓刑。辩护人提交了退缴凭证1张。被告人柯某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称，1.柯某在共同犯罪中起次要作用，属从犯。2.其违法所得6万元中包括替公司垫付后公司给予报销的费用。3.其到案后如实供述，构成坦白。系初犯，认罪悔罪。4.主观恶性较小、社会危害性较小。请求法院对其免予刑事处罚或适用缓刑。辩护人提交了退缴凭证1张。被告人王某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称，1.王某归案后如实供述，系坦白。2.在犯罪中起辅助次要作用，属从犯。其犯罪的主观恶性不深。3.自愿认罪认罚，已退缴全部违法所得，并愿意积极缴纳罚金。4.无犯罪前科，法律意识淡薄，父母年迈需要照顾。请法院对其在有期徒刑一年六个月以下量刑并适用缓刑。辩护人提交了退缴单据1张。被告人常某的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，辩称，1.常某属从犯。2.武汉天纳财务管理有限公司从事期货咨询、居间服务业务所对接的平台均为正规平台。3.其构成坦白、自愿认罪认罚、悔罪态度较好，系初犯、偶犯，主观恶性和社会危害性较小。请求法院对其从轻、从宽处罚，适用缓刑。经审理查明，一、2015年6月至2018年2月，被告人霍某浩在陈某2（另案处理）成立的上海融捷信息科技有限公司工作期间，先后任业务员、业务经理、讲师，在公司及个人均不具备从事期货业务经营资质的情况下，采用网络直播间推广的方式发展卜某等人在该公司运营的澳永国际、融创国际等平台上投资，2016年6月至2018年2月，卜某在上述平台投资331万余元。二、2018年9月以来，被告人霍某浩注册成立武汉天纳财务管理有限公司，在不具备从事期货业务经营资质的情况下，采用网络直播间推广的方式发展陈某1等人在该公司运营的澳永国际、逸富等平台上投资，被告人柯某系该公司业务经理，被告人王某系该公司人事经理，被告人常某系该公司业务员，2018年11月至2019年6月，陈某1在上述平台投资160万余元。另查明，案发后被告人霍某浩自愿退缴违法所得300000元，被告人柯某自愿退缴违法所得60000元，被告人王某自愿退缴违法所得50000元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证的下列证据予以证明：（一）书证1.受案登记表、抓获经过，分别证实本案的侦破过程及被告人霍某浩、柯某、王某、常某被抓获的情况。2.户籍信息，证实被告人霍某浩出生于1990年12月16日，被告人柯某出生于1989年9月19日，被告人王某出生于1991年12月21日，被告人常某出生于1997年5月15日等身份信息，其行为时均已达完全刑事责任年龄。3.党员身份证明，证实柯某为中共党员及其党员关系情况。4.聊天记录截图复印件1宗，证实卜某与“石油帝国-小翠”、经理“霍老师”“董老师”“大兵”等的聊天记录以及投资入金情况。5.银行卡复印件、银行卡交易记录1宗，证实陈某1使用尾号2107招商银行卡向澳永、逸富期货平台汇款285000元，尾号5867工商银行卡向澳永期货平台汇款100073.82元，尾号9791中国银行卡2018年11月13日之后投资1219900元。6.聊天记录1宗，证实陈某1（微信名八爪鱼）与常某（微信名小九九）于2018年11月13日开始联系及之后关于期货投资的聊天情况。7.企业信用信息公示报告1份，证实上海融捷信息科技有限公司的企业注册信息、注册资本等详细情况。8.德州市公安局德城分局协助查封通知书，证实德州市公安局德城分局已查封霍某浩位于上海市松江区武汉市松江区房产各1套。9.技术服务合同1份，证实乙方上海灏月传媒科技有限公司为甲方王某提供首播云多媒体网络活动平台租赁服务。10.电脑资料1宗，证实王某电脑内存有开户人员信息、9月份提成成交汇总、话术、4月份到10月份员工工资明细表等资料。11.营业执照2份，证实武汉天纳财务管理有限公司、武汉天纳信息咨询有限公司法定代表人系霍某浩，及注册资本、经营范围、成立日期等详细情况，两公司经营范围均不包含期货经营、期货中介服务等内容。12.华泰期货有限公司期货居间合同1份，证实甲方华泰期货有限公司与乙方武汉天纳财务管理有限公司于2019年6月3日签订期货居间合同一份。13.卜某银行卡账户交易明细1宗，证实卜某62×××03建行卡2016年6月1日至2016年12月31日入金586000元。62×××78建行卡2017年1月2日至2018年1月31日入金共计2727000元。14.德州市公安局德城分局补充侦查报告书1份，证实因侦查中未能获取平台客户数据，收款账户不能确定哪些属于霍某浩等人从中介绍，无法进行审计。15.湖北证监局关于武汉天纳财务管理有限公司等资质查询结果的复函，证实经查询武汉天纳财务管理有限公司、武汉天纳信息咨询有限公司不具备中国证监会批准的经营期货业务的资质。16.扣押清单3份，证实2019年10月28日侦查人员扣押霍某浩现金（壹仟捌佰叁拾元整）；工商银行卡（储蓄卡：62×××23、信用卡：62×××70、62×××06、41×××94，1张无卡号的灵通卡）5张；邮政储蓄银行卡（储蓄卡：62×××19、62×××20、信用卡：62×××48）3张；中国银行卡（储蓄卡：62×××63、62×××04、信用卡：62×××56、46×××28）4张；中国建设银行卡（储蓄卡：62×××59、62×××08、62×××45、62×××98、信用卡：53×××19）5张；中国农业银行卡（储蓄卡：62×××10、62×××16、信用卡：54×××09）3张；中信银行卡（信用卡：62×××07、62×××97）2张；招商银行卡（储蓄卡：62×××23、信用卡：43×××93、43×××18）3张；光大银行卡（信用卡：62×××98、62×××12）2张；浦发银行卡（信用卡：62×××88、49×××51）2张；平安银行卡（信用卡：52×××55、储蓄卡：62×××65）2张；印章（武汉天纳财务管理有限公司、武汉天纳信息咨询公司财务合同章、武汉天纳信息咨询有限公司、霍某浩个人章）4个；房产证（霍某浩）2本；资料数张；联想手机（ideapad320银色、idepdad330银色）2台；华为平板（蓝色外壳）1台；身份证（霍某浩）2张；华为手机（黑色、121645）1台；戒指1个；手表（米度）1个；手机（华为P10）1台；手机（华为HWI-AL00）1台；笔记本电脑（联想）1台；轿车（白色奔驰鄂Ｈ×××××）1辆。17.扣押清单2份，证实2019年10月28日侦查人员扣押王某驾驶证（王某）1张；邮政储蓄卡（62×××78）1个；招商信用卡（62×××85）1张；渤海银行银行卡（62×××22）1张；招商银行信用卡（62×××85）1张；港澳通行证2个；苹果IPAD1台；华为nova4手机（带青色壳、无密）1部；酷派手机（黑色、无密）1部；联想笔记本（金色）1台；身份证（王某）1张；招商银行信用卡（62×××76）1张；电话卡（未使用）1张；钥匙2个；U盘2个；资料袋（公章、文件）1份。18.扣押清单1份，证实2019年10月28日侦查人员扣押柯某手机（苹果七、苹果6P、酷派2部）4部。19.德州市公安局德城分局多元数据合成作战中心2020年4月21日出具办案说明1份，附王某与霍某浩微信聊天记录1张，证实霍某浩的到案情况。（二）证人证言1.易某的证言，证实2016年5月份左右，其通过表哥霍某浩介绍到上海融捷信息科技有限公司工作，一直是平台客服，主要是在直播间里发广告拉客户做期货交易，老板是陈某2，霍某浩是经理。2018年9月份霍某浩成立上海云某企业管理咨询有限公司，主要做“众宇”期货平台投资顾问，2019年6月份公司搬到武汉市改名为武汉天纳财务管理有限公司，易某在公司的华泰、大赢家期货平台和民众期货平台做投资顾问，负责邀请客户到公司的“东方财经”直播室听课。人事财务由王某负责，负责人员招聘和工资、奖金发放，业务部经理是柯某，负责培训新员工。其的62×××73建行银行卡2018交给公司老板霍某浩使用了，霍某浩也没告诉其干什么用。2.师某的证言，证实上海云某企业咨询管理公司和武汉天纳咨询有限公司老板都是霍某浩，经理是柯某，人事和会计是王某，公司主要是期货市场居间，给期货平台介绍客户，给客户介绍期货平台，设立的有直播间，直播间里由专职的讲师帮客户分析期货产品的涨落以及走势。其负责打电话邀请客户入直播间，客户信息是经理柯某给的。公司和华泰期货、民众期货、大赢家期货平台合作过。合作的期货公司能保证客户顺利出金，平台收取客户交易的手续费，按比例返还给其公司老板霍某浩。3.卜某的证言，证实2016年其和QQ昵称“石油帝国一小翠”的客服联系，该客服向其宣传炒原油、炒白银,有老师喊单指导着买卖,还有直播室老师讲课。其听了“霍老师”讲课后在“湖南纬德大宗商品交易中心”平台开户，后平台换了很多次,在这些平台上可以进行期货的买卖。平台里面期货的走势图和大盘走势基本是一致的，出入金正常。“霍老师”“大兵老师”“董老师”“吴老师”都是“石油帝国”的讲师,他们在直播室内分析期货的趋势，其买单一共赔了人民币4233447.05元，自认为被骗了。4.陈某1的证言，证实2018年下半年其在网上认识了在上海从事期货工作的业务员柯某,柯某向其引荐了同乡霍某浩,霍某浩指定他的女朋友常某(微信名小九九)担任其投资顾问。其就在霍某浩的公司开了个户，其在平台上进行期货交易主要是根据常某(小九九)在微信上发的消息,按照她给的信息进行操作，也进入东方财经直播间,在里面听老师分析行情,按照老师的分析进行交易。自述先后在澳永国际、逸富两个平台投资168.5万余元人民币，其到了2019年1月份亏损90多万元。霍某浩于2019年年初和6月下旬共打了20万元给其。其实际亏了110万元。5.程某的证言，证实其是上海融捷科技有限公司法人代表，负责公司里面的“19财经”的直播网站的制作维护工作。其弟弟陈（程）书文是该公司的实际负责人。其对公司的经营业务不是很了解，只知公司做原油期货之类的投资业务，拉客户到原油期货交易平台注册入金，公司有四五个讲师指导客户进行操作，赚取客户手续费。进行原油期货投资的平台有鑫晨国际、澳永国际和融创国际。6.董某的证言，证实其系上海融捷科技有限公司的分析师，主要分析国外原油、黄金等期货走势，然后通过公司的网络直播间进行讲课，直播间是公司搭建的，公司把直播间的广告投放在“金十数据”的网站上，对广告有兴趣的人就可以点开进入直播间听分析师讲课。上海融捷科技有限公司代理融创国际和期如意平台做期货生意，其不具有期货从业资质。7.吴某的证言，证实其系上海融捷科技有限公司的讲师，对外称“董老师”，工作内容就是在公司搭建的直播间讲课，分析国际期货上黄金交易的行情，分析黄金价格的走势给听课人参考。上海融捷信息科技有限公司是在鑫晨国际平台上经营期货。没看到过公司的营业执照，不清楚经营范围。8.汤某的证言，证实其系上海融捷信息科技有限公司的分析师，后担任公司经理，公司老板叫陈某2。公司业务员通过公司搭建的网络直播间发广告发展客户。公司主要通过一款叫“融创国际”的app做国际期货，该平台是一个买卖黄金、原油、恒指等国际期货的平台，公司有老师在直播软件里开房间直播给客户上课，客户可以直接在“融创国际”这款app上进行交易，公司靠客户在“融创国际”上产生的40美元左右的手续费赚取费用。9.蒋某的证言附交易流水1宗，证实其通过金十网站广告得知融创软件，后在QQ昵称为小鱼的推荐下安装注册开户融创软件，并在该软件内进行股票期货投资，直播室的李老师、蔡老师、吴老师、唐老师向其推荐股票，其先后在融创进行500次交易，共计亏损为254000.01元。10.李某的证言附交易流水1宗，其通过金十数据的网站看到“石油帝国”直播间广告，后在直播间添加客服好友，并由客服帮其在融创国际的期货平台开户。之后其先后在融创国际、澳永国际和鑫晨国际进行期货买卖。截至目前为止大概亏损15万元人民币左右。（三）被告人供述和辩解1.霍某浩在侦查机关的供述和辩解，证实其2015年6月开始在上海融捷信息科技有限公司做业务，老板是陈某2，到了2016年3月开始担任“石油帝国”直播室的讲师，取名“霍老师”，2018年初离职。2018年7月注册成立上海云某企业管理咨询有限公司，2019年5月在武汉注册成立武汉天纳财务管理有限公司，两公司经营范围均不包括经营期货交易。上海融捷信息科技有限公司使用“信管家”平台，依托中大期货公司，上海云某企业管理咨询有限公司使用逸富软件和博弈大师软件，经营华泰期货、华某期货。武汉天纳财务管理有限公司使用逸富软件和博弈大师软件，直播间是“东方不败”，经营华泰期货、民众期货、光大期货。其和华泰期货、光大期货通过期货公司官网客服签订的有居间协议，是和官网的QQ客服联系的，自己没有期货从业资格。和期货平台结算往来用其尾号445的建行卡和王某的建行卡。平台靠客户交易手续费来营利，各期货平台返给其公司交易费用的50%至80%。武汉天纳财务管理有限公司中王某负责招聘、柯某或王某负责培训，其给员工客户的资料，员工打电话推广入直播间听课。陈某1是其公司的一个客户，2018年进入直播平台后，公司员工加了他，常某帮他开户，入金炒期货。其公司员工业绩由其统计，工资也是其发放，工资按客户交易手续费的6%提成。武汉天纳财务管理有限公司发工资使用王某的建行卡。从2019年5月到10月其大约收入30万元左右，开户的客户大约40人，有交易的客户约10人。2.王某在侦查机关的供述和辩解，证实2015年初至2017年上半年其在上海融捷企业咨询有限公司担任客服，记得的平台有“北商银”和“大圆银泰”平台。2018年9月去了上海云某企业管理咨询有限公司从事人事招聘和前台工作，知道做华泰期货。2018年9月份霍某浩用其身份证注册的武汉天纳财务管理有限公司，法人是霍某浩，其是股东，其未实际出资。其在武汉天纳公司从事人事、前台、考勤，统计客户开户情况，知道武汉公司通过“东方财经”直播间引进客户，做华泰期货和民众期货。其不知道平台如何计算，不知如何返还资金给其公司。业务员把客户数据汇总到其这里，其整理好发给霍某浩，柯某是业务经理负责培训和管理业务员。员工的业绩一直由霍某浩负责，2019年9月其也统计过，工资由霍某浩负责。其当时不清楚经营期货需要取得相关资质。3.柯某在侦查机关的供述和辩解，证实2019年正月初七其到同学霍某浩的上海云某公司上班，任业务员。2019年6月份，公司就搬到了武汉市，变成了武汉天纳咨询公司。公司老板是霍某浩，2019年8月其担任经理。上海云某和武汉天纳公司人员构成相同，老板是霍某浩，人事是王某，其是经理，业务员有常某、师某、易某等。公司主要给期货平台推荐客户，给客户推荐的是华泰期货、民众期货。华泰期货、民众期货都是用的逸富国际交易软件。其或王某负责给员工发培训资料，培训合格后员工根据霍某浩给的客户资料给客户打电话推广进入直播间听讲师讲课及分析，客户有意投资的可以入金。其曾将陈某1介绍给霍某浩，常某是陈某1的投资顾问。客户交易后的手续费，平台按比例返还给公司。经理的基本工资是每月5000元，业务员是每月3000元，提成是按客户手续费的比例，其按全部客户手续费的2%获取提成，业务员是按个人客户交易手续费的6%获取提成。其一共挣了60000元左右。4.常某在侦查机关的供述和辩解，证实2018年9月底其通过男朋友霍某浩到上海云某企业管理咨询有限公司上班，做业务员的工作，给客户推荐华泰平台做期货投资。2019年5月霍某浩在武汉注册的天纳咨询公司做期货推荐业务。公司按比例挣客户交易产生的手续费。公司老板是霍某浩，下设人事部和业务部，人事部由王某负责，业务部经理是柯某，其（qq昵称：小九九）等是投资顾问，客户通过点击公司在财经网站上买的广告位进入霍某浩搭建的“东方财经”直播间，公司讲师通过在该直播室讲期货投资理财，让客户在期货平台开户入金。上海云某公司的期货公司是华泰期货公司，期货平台是逸富平台。武汉天纳公司的期货公司一开始是华泰期货公司，后来改成了民众期货公司，期货平台是逸富平台。公司如何结算其不清楚。卜某、陈某1均是其客户，陈某1是柯某推荐给其的，其帮陈某1在澳永期货平台注册开户炒期货的。霍某浩没给其开过工资，也没有提成。（四）勘验、检查、辨认、侦查实验等笔录1.辨认笔录1份，证实被告人霍某浩在12张不同女性免冠照片中辨认出谭某即是在其公司工作的“风云”讲师。2.搜查笔录附搜查证，证实2019年10月28日侦查人员对霍某浩位于武汉市武昌区福星惠誉群星城32楼3202室进行搜查。2019年10月28日侦查人员对霍某浩位于湖北省武汉市武昌区福星惠誉国际城1号楼2102室进行搜查。上述证据，被告人霍某浩、王某、柯某、常某及其辩护人均未提出异议，且与霍某浩、王某、柯某、常某的当庭供述相互印证，本院予以采纳。被告人霍某浩的辩护人提交并经法庭质证的退缴凭证1张，欲证实霍某浩已退缴违法所得300000元，证券、基金从业人员资格考试成绩合格证3张，欲证实霍某浩可以申领执业资格证书。被告人柯某的辩护人提交并经法庭质证的退缴凭证1张，欲证实柯某已退缴违法所得60000元。被告人王某的辩护人提交并经法庭质证的退缴单据1张，欲证实王某已退缴违法所得50000元。公诉人对霍某浩的辩护人提交的证券、基金从业人员资格考试成绩合格证3张有异议，认为霍某浩取得证券、基金从业人员资格考试合格证，但未取得职业资格证书，不具备执业资格，经查公诉人意见属实，对该证据本院不予采纳。公诉人对其他证据无异议，经查属实，本院对其他证据予以采纳。被告人霍某浩的辩护人辩称的霍某浩在上海融捷信息技术有限公司只是讲师，并没有直接参与公司经营，所起作用较小的辩护意见，公诉人不予认可，经查霍某浩上海融捷信息技术有限公司任讲师并担任业务部门经理，在公司及个人均不具备从业资质的情况下，发展客户进行期货投资，并从中获利，起到较为重要的作用，本院对该辩护意见不予采纳；辩护人辩称的霍某浩构成坦白、自愿认罪认罚、悔罪态度较好，系初犯的辩护意见，公诉人予以认可，经查属实，本院对该辩护意见予以采纳。被告人柯某的辩护人辩称的柯某在共同犯罪中起次要作用，属从犯，其到案后如实供述，构成坦白，系初犯，认罪悔罪的辩护意见，公诉人予以认可，经查属实，本院对该辩护意见予以采纳；辩护人辩称柯某供述的获利60000元中包含替公司垫付后又报销的费用，公诉人不予认可，经查被告人柯某及其辩护人无据证实，本院对该辩护意见不予采纳。被告人王某的辩护人辩称的王某归案后如实供述，系坦白，在犯罪中起辅助次要作用，属从犯，自愿认罪认罚，已退缴全部违法所得，并愿意积极缴纳罚金，无前科的辩护意见，公诉人予以认可，经查属实，本院对该辩护意见予以采纳；辩护人辩称的王某法律意识淡薄，父母年迈需要照顾的辩护意见，公诉人不予认可，经查王某作为具有完全刑事责任能力的人应具有相应的法律意识，且其家庭状况不影响其承担应有的法律责任，本院对该辩护意见不予采纳。被告人常某的辩护人辩称的常某属从犯，构成坦白、自愿认罪认罚、悔罪态度较好，系初犯、偶犯的辩护意见，公诉人予以认可，经查属实，本院对该辩护意见予以采纳。被告人霍某浩的辩护人、被告人常某的辩护人均辩称武汉天纳财务管理有限公司从事期货咨询、居间服务业务所对接的平台为正规平台的辩护意见，公诉人不予认可，经查该辩护意见所涉事实与本案无关，不影响本案的定罪量刑，本院对该辩护意见不予采纳；四被告人的辩护人均辩称四被告人主观恶性、社会危害性较小的辩护意见，公诉人不予认可，经查被告人霍某浩、柯某、王某、常某未经国家有关主管部门批准非法经营期货,扰乱市场秩序,情节严重，置投资人的利益于不顾并给投资人造成损失，主观恶性及社会危害性较大，本院对该辩护意见不予采纳；四被告人的辩护人请求法院对四被告人从宽处罚，适用缓刑的辩护意见，公诉人予以认可，经查四被告人均符合适用缓刑的条件，本院对该辩护意见予以采纳。本院认为，被告人霍某浩、柯某、王某、常某未经国家有关主管部门批准非法经营期货,扰乱市场秩序,情节严重,其行为均构成非法经营罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，量刑建议适当。其中起诉书指控的第二起犯罪属共同犯罪,被告人霍某浩起主要作用,系主犯，被告人柯某、王某、常某系从犯。四被告人均认罪认罚，被告人霍某浩、柯某、王某到案后积极退缴违法所得。综上，本院决定对四被告人均予以从轻处罚，鉴于四被告人的悔罪表现，宣告缓刑对其所居住社区无重大不良影响，本院决定对被告人霍某浩、柯某、王某、常某适用缓刑。根据四被告人犯罪的事实、犯罪性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十四条之规定,判决如下：一、被告人霍某浩犯非法经营罪,判处有期徒刑三年，缓刑四年,并处罚金人民币五十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）二、被告人柯某犯非法经营罪,判处有期徒刑一年八个月,缓刑三年,并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）三、被告人王某犯非法经营罪,判处有期徒刑一年八个月,缓刑三年,并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）四、被告人常某犯非法经营罪,判处有期徒刑一年三个月,缓刑二年,并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自判决生效之日起十日内缴纳。）五、被告人霍某浩退缴至本院的违法所得人民币三十万元,被告人柯某退缴至本院的违法所得人民币六万元，被告人王某退缴至本院的违法所得人民币五万元予以没收,上缴国库。六、德州市公安局德城分局扣押、未随案移交的从被告人霍某浩处扣押的印章4枚、资料数张、银色联想笔记本电脑（idepad320、idepad330）2台、联想笔记本电脑1台、华为P10手机1部、华为HWI-A100手机1部，从被告人柯某处扣押的酷派手机2部，从被告人王某处扣押的黑色酷派手机1部、金色联想笔记本1台，U盘2个，资料袋（公章、文件）1份，予以没收，上缴国库。七、德州市公安局德城分局扣押、未随案移交的在霍某浩处扣押的蓝色外壳华为平板1台、黑色华为手机（121645）1部、现金1830元、银行卡31张、房产证2本、身份证2张、戒指1枚、米度手表1个、白色奔驰轿车1部，王某的苹果iPad1台、华为Nova4手机1部、驾驶证1本、银行卡5张、港澳通行证2本、身份证1张、电话卡1张、钥匙2个，柯某的苹果7手机1部、苹果6P手机1部，及查封的霍某浩的房产2套，由该局依法处理。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省德州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审 判 长  李欣欣人民陪审员  武晓霞人民陪审员  李 娜二〇二〇年八月七日书 记 员  夏明雪