大连市甘井子区人民法院刑 事 判 决 书（2019）辽0211刑初725号公诉机关大连市甘井子区人民检察院。被告人廖森林，曾用名廖天亮。因本案于2019年1月11日被抓获并羁押于平南县看守所，于2019年1月23日被大连市公安局甘井子分局刑事拘留，于2019年1月31日被逮捕。现羁押于大连市看守所。指定辩护人，辽宁和轩律师事务所律师。大连市甘井子区人民检察院以甘检公诉刑诉〔2019〕731号起诉书指控被告人廖森林涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。大连市甘井子区人民检察院指派检察官张富丽、检察官助理刘忠林出庭支持公诉，被告人廖森林及其辩护人到庭参加了诉讼。本案于2020年1月8日经延期审理，于2020年3月24日经中止审理，现已审理终结。大连市甘井子区人民检察院指控，周某2（另案处理）、梁某（已判决）雇佣被告人廖森林，以廖森林作为法定代表人于2017年5月8日成立大连某某电力科技有限公司（住所地大连市甘井子区。廖森林向周某2、梁某等人提供个人银行卡作为募集资金账户，其盖章制作多份与投资人之间签订的借款协议，并于2017年6月，以法定代表人身份在公司庆典中，向不特定多名社会人员宣传投资该公司水电站可高额返息。2017年5月至2017年6月间，梁某组织该公司业务员向不特定人群发放传单及通过组织宣传会等手段，以上述理由，向邹某等101人募集资金，其后，将募集的资金交给周某2（另案处理）等人，非法吸收公众存款共计3001450元，返还金额23500元，造成投资人损失为2977950元。公诉机关向本院提供了1.书证：宣传单、名片等；2.证人证言：证人张某1等的证言；3.被告人的供述与辩解：被告人廖森林的供述与辩解；4.鉴定意见：审计报告等证据支持其指控。公诉机关认为，被告人廖森林扰乱金融管理秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人系从犯，依法从轻处罚；到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚；被告人认罪认罚，建议判处被告人廖森林有期徒刑二年至二年六个月，并处罚金。提请本院依法惩处。被告人廖森林对公诉机关指控的犯罪事实、罪名均无异议，且签字具结，当庭表示认罪认罚。其辩护人提出，被告人系从犯。从大连某某公司的实际控制来看，被告人仅是挂名的法定代表人，只是为了获得一份工资而已，从已被另案处理的周某2陈述可以看出廖森林是其他几名实际控制人在决定要非法吸存后，找到一个替罪羊，让被告人作法定代表人，仅仅是因为其他几名实际控制人认为从事事情有风险。且被告人文化程度比较低，在经济犯罪复杂的情况下，不能分辨是非。所以被告人在整个案件中没有决策的权利，仅仅是听命行事而已。其所获得的收益，也仅是工资而已。在整个案件中，其行为处于被支配的地位，故应认定其为从犯。被告人自愿认罪认罚，认罪悔罪态度好。被告人在开庭前已经签署认罪认罚具结书，当庭认罪，认罪悔罪态度好。被告人系初犯，没有社会危害性，以及人身危险性，没有前科。本案是因他人雇佣，没有直接的犯罪故意。希望法庭从轻处罚。经审理查明，周某2（另案处理）、梁某（已判决）雇佣被告人廖森林，以廖森林作为法定代表人于2017年5月8日成立大连某某电力科技有限公司（住所地大连市甘井子区。廖森林向周某2、梁某等人提供个人银行卡作为募集资金账户，其盖章制作多份与投资人之间签订的借款协议，并于2017年6月，以法定代表人身份在公司庆典中，向不特定多名社会人员宣传投资该公司水电站可高额返息。2017年5月至2017年6月间，梁某组织该公司业务员向不特定人群发放传单及通过组织宣传会等手段，以上述理由，向邹某等101人募集资金，其后，将募集的资金交给周某2（另案处理）等人，非法吸收公众存款共计3001450元，返还金额23500元，造成投资人损失合计为2977950元。另查明，被告人廖森林在大连某某电力科技有限公司收入工资合计为人民币8000元。上述事实，有业经庭审质证并经本院审查采信的书证受案登记表、临时羁押证明、案件来源、抓获经过、廖森林一寸免冠照片、户籍信息、前科查询证明、入所体检表、大连某某电力科技有限公司某某分公司企业信息相关材料、宣传单、名片、银行查询记录、中国银行账户信息、情况说明、刑事判决书、梁某一寸免冠照片及户籍信息、企业机读档案登记资料、公司登记（备案）申请书、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、股东出资情况、中某电力科技有限公司章程、大连某某电力科技有限公司委派监事文件、关于大连某某电力科技有限公司聘用经理的文件、法定代表人的任职文件、企业名称预先核准通知书、企业名称预先核准申请书、房屋租赁合同、商品房买卖合同、商品房预售许可证、预售商品房明细、住所（经营场所）承诺书、扣押物品清单、中国工商银行账户信息、中国银行账户信息、情况说明、借款合同、商品房租赁合同、微信照片截图等；证人证言聂某、周某1、申某、王某1、邢某、刘某、张某2、王某2、李某及投资人等证言；被告人廖森林的供述与辩解及梁某、周某2的供述与辩解；辨认笔录；审计报告的鉴定意见等证据在卷佐证，足以认定。本院认为，被告人廖森林违反金融管理法律法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立。被告人廖森林在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法从轻、减轻处罚；到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。自愿适用认罪认罚从宽制度，酌情从轻处罚。公诉机关量刑合理，应予采纳。辩护人提出的辩护意见与上述一致的，予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人廖森林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币肆万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月11日起至2021年7月10日止。罚金应自本判决生效之日起十日内交至本院。）二、责令被告人廖森林退赔人民币捌仟元，按比例返还投资人（名单及数额附后）。三、继续追缴违法所得贰佰玖拾陆万玖仟玖佰伍拾元，按比例返还投资人（名单及数额附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  卢丹丹人民陪审员  陈 锋人民陪审员  刘世红二〇二〇年八月五日书 记 员  孙 巍附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。返还名单及追缴数额（以人民币计）