广东省东莞市第一人民法院刑 事 判 决 书（2017）粤1971刑初1729号公诉机关广东省东莞市第一市区人民检察院。被告人叶沛球，男，1966年8月29日出生，汉族，广东省东莞市人，初中文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌非法经营罪于2016年11月15日被羁押，同月16日被刑事拘留，同年12月21日被逮捕。现羁押在东莞市第二看守所（牛山）。辩护人胡振洪，广东广信君达（东莞）律师事务所律师。被告人罗衬欢，女，1965年2月5日出生，汉族，广东省东莞市人，小学文化，无业，户籍所在地广东省东莞市。因涉嫌非法经营罪于2016年11月15日被羁押，同月16日被刑事拘留，同年12月21日被逮捕，2017年1月26日被东莞市公安局取保候审，2017年3月14日被东莞市第一市区人民检察院取保候审，2017年7月27日被本院取保候审。辩护人易绍荣、潘翔，广东闻彰律师事务所律师。被告人罗衬容，女，1966年10月22日出生，汉族，广东省东莞市人，小学文化，无业，户籍所在地为广东省东莞市。因涉嫌非法经营罪于2016年11月15日被羁押，同月16日被刑事拘留，同年12月21日被逮捕。现羁押在东莞市第二看守所（牛山）。辩护人龙双志，广东闻彰律师事务所律师。东莞市第一市区人民检察院以东一区检诉刑诉[2017]1457号起诉书指控被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容犯非法经营罪，于2017年7月27日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭分别于2017年8月21日、2017年9月11日公开开庭审理了本案。东莞市第一市区人民检察院指派检察员周泰成出庭支持公诉，被告人叶沛球及其辩护人胡振洪，被告人罗衬欢及其辩护人易绍荣、潘翔，被告人罗衬容及其辩护人龙双志到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控称，2015年1月开始，被告人罗衬欢、叶沛球、罗衬容合伙以银行转账方式进行港币的外汇买卖交易，罗衬欢负责联系客户和将港币兑换成人民币，叶沛球和罗衬容负责收取港币支票、联系客户或到银行提现，大约每兑换10000元港币收取手续费5元人民币，三人合伙赚取的手续费用于日常开支。经统计，罗衬欢、叶沛球、罗衬容与罗某1、杨某、黄某、陈某1、方某、钟某1、钟贺春等人进行买卖外汇共达人民币约14510452元。2016年11月15日14时许，公安机关在本市茶山镇京山第五村民小组80号抓获被告人罗衬欢、叶沛球、罗衬容，并在罗衬欢、叶沛球、罗衬容住所内起获存折、银行卡、银行单据等物品。在第二次庭审中，公诉机关明确被告三人与罗某1、杨某、黄某、陈某1、方某、钟某1、钟贺春等7人非法买卖外汇的数额如下：罗某11683600元，杨某2237454元，黄某2167445元，陈某15492053元，方某2384400元，钟某1421500元，钟贺春124000元，上述数额合计14510452元。公诉机关并提交了经当庭质证的精神病司法鉴定意见书，证人袁某1、钟某2、罗某1、袁某2、杨某、黄某、陈某1、方某、潘某、叶某1、许某、林某、王某、陈某2、NAKAGOMINAKI、罗某2、周某1、陈某3、周某2、罗某3、钟某3、叶某2、单日红、叶某3、钟某1、钟贺春、钟某4、梁某、钟某5的证言及辨认笔录，到案经过，常住人口基本信息、全国违法犯罪人员信息表、调查函，搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，冻结文书、解除冻结文书，房产登记信息查询，港澳居民来往内地通行证、居民身份证复印件，取保候审决定书，说明材料，中国建设银行账户，银行流水账，轿车、银行卡、手机等涉案物品，被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容的供述和辩解及辨认笔录等证据，据此证实被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，构成非法经营罪，诉请本院依法惩处。在法庭上，被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容表示认罪，没有提出辩解意见。被告人叶沛球的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人叶沛球如实供述自己的罪行；2、叶沛球是从犯；3、叶沛球是初犯，认罪态度好。被告人罗衬欢的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人罗衬欢没有涉及美元买卖交易；2、罗衬欢归案后如实供述犯罪事实；3、罗衬欢是初犯、偶犯；4、罗衬欢从事兑换港币的时间较短，社会危害程度较轻。被告人罗衬容的辩护人提出如下辩护意见：1、被告人罗衬容是从犯；2、罗衬容是初犯；3、罗衬容当庭自愿认罪。经审理查明，2015年1月开始，被告人罗衬欢、叶沛球、罗衬容合伙以银行转账方式进行港币的外汇买卖交易，罗衬欢负责联系客户和将港币兑换成人民币，叶沛球和罗衬容负责收取港币支票、联系客户或到银行提现，三人合伙赚取的手续费用于日常开支。经统计，罗衬欢、叶沛球、罗衬容利用叶沛球名下的账号为62×××97的中信银行账户及叶沛球名下的账号为62×××90的中信银行账户与罗某1、杨某、黄某、陈某1、方某、钟某1、钟贺春等人进行买卖外汇数额如下：罗某11683600元，杨某2237454元，黄某2167445元，陈某15492053元，方某2384400元，钟某1421500元，钟贺春124000元，上述数额合计14510452元。被告人罗衬欢、叶沛球、罗衬容买卖外汇收取千分之三的手续费，违法所得约为43531元人民币。2016年11月15日14时许，公安机关在本市茶山镇京山第五村民小组80号抓获被告人罗衬欢、叶沛球、罗衬容，并在罗衬欢、叶沛球、罗衬容住所内起获存折、银行卡、银行单据等物品。另查明，被告人叶沛球、罗衬欢是夫妻关系。再查明，叶沛球名下的账号为62×××90的中信银行账户，由于该账号于2015年11月28日换卡，账户余额转换到叶沛球名下的账号为62×××97的银行账户。本院认为，被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容无视国法，未经国家有关主管部门批准非法从事资金支付结算业务，情节严重，其行为已构成非法经营罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容犯非法经营罪，基本犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持；但指控被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容非法买卖外汇的违法所得不当，本院予以纠正。被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容当庭自愿认罪，可酌情对其从轻处罚。关于辩护人提出的辩护意见。经查，被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容在作案中均积极主动，互相配合，本案不宜区分主从犯；被告人叶沛球、罗衬欢、罗衬容庭审中自愿认罪，但在公安机关的第一次讯问中均没有如实交代犯罪事实，不能认为其归案后如实供述犯罪事实，对相关意见，本院不予采纳。三名辩护人提出的其他意见，经查属实，本院予以采纳。关于被告人的违法所得问题。经查，叶沛球、罗衬欢、罗衬容非法买卖外汇人民币14510452元，根据杨某、陈某2等证人的关于被告人买卖外汇的手续费是千分之三的证言，上述证言符合常理和本案的事实，本院予以采纳，本院依法依照千分之三的比例认定其违法所得约为43531元人民币。随案移送的叶沛球名下的粤Ｓ×××**小轿车，罗衬容名下的粤Ｓ×××**小轿车，因没有证据证实上述车辆是被告人叶沛球、罗衬容专门、主要作为犯罪工具，依法应在叶沛球、罗衬容缴纳罚金后，发还给被告人叶沛球、罗衬容。随案移送的扣押被告人罗衬欢的玉佩4块（未辨真伪），在罗衬欢缴纳罚金后发还被告人罗衬欢。被告人叶沛球名下的账号为62×××97的中信银行账户，及叶沛球名下的账号为62×××90的中信银行账户，经查，叶沛球利用上述账户内的资金从事非法买卖外汇，上述账户的资金依法应予以没收，上缴国库。视被告人的犯罪情节及悔罪表现等，被告人罗衬欢符合适用缓刑的条件，本院决定对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第七十二条第一、三款,第七十三条第二、三款，第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人叶沛球犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2017年10月14日止；罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人罗衬欢犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币60000元。（缓刑考验期限从本判决确定之日起计算。罚金已缴纳，由本院上缴国库。）三、被告人罗衬容犯非法经营罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月15日起至2017年10月14日止；罚金自判决生效后1个月内一次性向本院缴纳，上缴国库。）四、随案移送的计算机一台（暂扣东莞市公安局东城分局），予以没收，上缴国库。五、随案移送的手机9台，予以没收，上缴国库。六、随案移送的叶沛球名下的账号为62×××97的中信银行账户余额212442.54元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向东莞市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  叶柱坚审 判 员  李沛雄人民陪审员  张丽兴二〇一七年九月十八日书 记 员  黄艳芬书 记 员  黎慧洁附页：本案适用法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条：违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。《中华人民共和国刑法》第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《中华人民共和国刑法》第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑法》第四十七条：有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。《中华人民共和国刑法》第五十二条：判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。《中华人民共和国刑法》第五十三条：罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑法》第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。