.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}    海南省海口市美兰区人民法院   刑事判决书   （2016）琼0108刑初357号   公诉机关海南省海口市美兰区人民检察院。   被告人潘成立，男，1963年5月5日出生于广东省阳西县，汉族，大学文化，户籍所在地海南省海口市，现住海南省海口市。因本案于2015年7月2日被公安机关取保候审,同年9月3日被公诉机关决定取保候审，2016年7月29日被本院决定取保候审，2017年7月27日被本院决定监视居住，2017年9月18日被本院决定逮捕，同日执行逮捕。现羁押于海南省海口市第二看守所。   辩护人李哲良，海南宝岛律师事务所律师。   辩护人林美雄，男，1962年8月23日出生，汉族，大专文化，海南诚利集团有限公司法务部主任，住海南省海口市。   海南省海口市美兰区人民检察院以海美检公诉刑诉[2016]367号起诉书指控被告人潘成立犯拒不执行判决、裁定罪，于2016年7月28日向本院提起公诉；于2016年11月30日以海美检公诉刑补诉[2016]8号补充起诉决定书，向本院补充起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。海口市美兰区人民检察院指派检察员焦名源、王宇翔、陈元宁、书记员朱丹出庭支持公诉，海南海药房地产开发有限公司诉讼代理人彭诗俊及李星标、被告人潘成立及其辩护人李哲良、林美雄均到庭参加诉讼。现已审理终结。期间，公诉机关建议延期审理二次，本院依法延长审理期限三个月。   海口市美兰区人民检察院指控，2005年4月27日，海南诚利集团有限公司（以下简称"诚利集团公司"，1993年7月15日至2014年6月11日法人代表：潘成立，系政协海南省第六届委员会委员）与海南海药房地产有限公司（以下简称海药公司）的民事诉讼，经海南省高级人民法院作出(2005)琼民再终字第1号民事判决书，判决海南诚利集团有限公司应在本判决生效之日起十日内返还海南海药房地产开发有限公司人民币3800324.20元。2005年5月17日，海南省第一中级人民法院立案执行(2005)琼民再终字第1号民事判决书。执行过程中，因被告单位诚利集团拒不履行法院判决确定的还款义务，并转移财产，致使无法执行。具体事实如下：   1.2006年1月24日，海南省第一中级法院向龙华区人民法院发出执行协助函，要求龙华区人民法院扣留海南诚利集团公司申请执行的执行款并转附海南省第一中级人民法院后，诚利集团公司通过与海南美好商贸有限公司达成执行和解的方式，收取海南美好商贸有限公司欠款人民币15万后用作他用。致使海南省第一中级人民法院执行未果。   2.2009年2月5日，诚利集团公司与海南凯都置业集团有限公司签订《海南凯都实业有限公司股权转让协议书》协议书，约定诚利集团以745.83万元的价格转让其持有的海南凯都实业有限公司67.45%的股权。诚利集团公司为了逃避法院的执行，委托海口诚业贸易有限公司收取相关的股权转让款260万元。   3.2009年3月11日，诚利集团公司将名下位于海口市大祥村面积135128.63平方米的土地（证号：海口市国有2009第**，评估价格为3217.68万元）以7001014元的价格转让给海南汉峰实业有限公司，并签订了《土地使用权转让合同》，但转让后诚利集团并没有履行法院判决执行将款项偿还海药公司而是作他用。   4.海南省第一中级人民法院于2005年1月4日冻结诚利集团下属诚利鸽业公司90%股权、2005年10月8日冻结诚利集团公司13个注册商标、2006年8月1日查封诚利集团7辆汽车。评估过程中，因诚利集团公司拒绝鉴定机构到该公司查阅和调取鉴定资料，并表示拒绝提供相关财务资料，造成鉴定无法进行，海南省第一中级人民法院执行未果。   2014年12月31日，海南省第一中级人民法院向海口公安局美兰分局移送侦查函，2015年3月30日，美兰公安分局立案，同年7月2日，被告人潘成立经传唤到美兰公安分局投案。   海口市美兰区人民检察院补充起诉指控：1.2010年1月20日，诚利集团公司与海南绿潮生物科技有限公司签订《股权转让协议书》协议书，约定诚利集团以460万元的价格转让其持有的海南派实业有限公司92%的股权，约定五年内付清该股份让款。诚利集团公司为了逃避法院的执行，未如实向执行法院申报财产。   2.2010年5月，被告人潘成立向海南联合皇冠汽车服   务有限公司以人民币290.6888万元的价格购买了一辆奔驰   S600小车（车牌号码为×××，登记人为郑某），诚利集团公司通过其持有股份的海南南派实业有限公司分两次支付购车款。   对指控的上述事实，公诉机关提供了相应的证据。   公诉机关认为，被告人潘成立违反国家法律规定，有能力执行而拒不执行法院判决债务380.0324万元，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。   被告人潘成立辩称，一、诚利集团公司及其本人从未为了拒不执行判决、裁定而转移财产。二、执行法院并未将相关的执行文书向其送达，也没有电话通知过，其并不知情。三、涉案土地不是其公司转让，其公司也没有收到土地转让款。四、诚利集团公司及其本人没有表述过"拒绝提供相关财务资料"的观点，没有拒绝配合司法鉴定工作的行为。五、执行法院查封车辆后从未采取措施扣押车辆，也未通知诚利集团公司上缴车辆，造成车辆过期作废，这不是诚利集团公司拒不执行的责任。六、涉案的奔驰车与其无关。因此，其行为不构成犯罪。辩护人提出的辩护意见是，一、起诉书指控的"犯罪事实"全部都是诚利集团公司拒不执行法院生效判决的事实，即使被告人参与其中也是职务行为，而不是个人行为。单位拒不执行判决、裁定的行为在2015年11月1日《刑法修正案（九）》施行以前不以犯罪论处，指控的诚利集团公司所谓"犯罪事实"全都发生在《刑法修正案（九）》施行之前。起诉书将法人单位的行为指控为单位法定代表人个人的行为没有法律依据。二、起诉指控诚利集团公司拒不执行判决、裁定的事实不清，证据不足，应宣告被告人潘成立无罪。   经审理查明，海南诚利集团有限公司（以下简称诚利集团公司）成立于1993年7月15日，公司股东为潘成立、梁海燕，被告人潘成立持有该公司80%的股权。1993年7月15日至2014年6月11日，被告人潘成立担任该公司的法定代表人、总经理。2005年4月27日，海南省高级人民法院对海南海药房地产开发有限公司（以下简称海药公司）与诚利集团公司合作投资合同纠纷一案作出(2005)琼民再终字第1号民事判决书，判决诚利集团公司应在本判决生效之日起十日内返还海药公司人民币3800324.20元。2005年5月17日，海药公司向海南省海南中级人民法院（现为海南省第一中级人民法院）申请执行(2005)琼民再终字第1号民事判决书，海南省海南中级人民法院于同日受理该案，并向被执行人诚利集团公司发出通知，要求诚利集团公司在接到通知书之日起五日内自觉履行判决义务，如实申报公司的注册资金来源和财产及银行存款情况。2005年5月31日，执行法院海南省海南中级人民法院作出（2005）海南执字第45-2号民事裁定书，裁定冻结、划拨被执行人诚利集团公司人民币380.0324万元及利息，或查封扣押其相应价值的财产。执行法院在执行过程中向诚利集团公司送达了相关执行文书。诚利集团公司接到执行法院的相关执行通知、裁定等文书后，不向执行法院申报财产情况，拒不执行判决、裁定，并隐藏、转移财产，致使判决、裁定无法执行。具体事实如下：   一、执行法院于2005年6月21日冻结诚利集团公司在海南诚利鸽业有限公司中的90%股权，于2005年10月8日冻结诚利集团公司名下的13个注册商标专用权。评估过程中，因诚利集团公司拒绝鉴定机构到该公司查阅和调取鉴定资料，并拒绝提供相关财务资料，造成鉴定工作无法进行，执行法院执行未果。   2006年8月1日，执行法院查封了诚利集团公司名下的×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××共7辆汽车，因诚利集团公司不配合，造成上述车辆至今未能被扣押执行。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明:   1.被告人潘成立的供述。   被告人潘成立在公安机关供述：被告人潘成立系诚利集团公司的股东、法定代表人，持有该公司80%的股权。2005年4月27日，省高院对海药公司与诚利集团公司的诉讼作出(2005)琼民再终字第1号民事判决书，判决诚利集团公司应在本判决生效之日起十日内返还海药公司人民币3800324.20元。对判决潘成立是知情的，但其本人和公司没有能力执行。对商标权和股权的事情，其本人愿意提交相关资料，但法院没有找过其本人。被查封的车辆在2006年之前有部分车辆已抵债给养鸽子的农户款，有些车辆农户没来得及过户，车辆还在公司名下。查封车辆不需要经过公司。   对被查封车辆的问题，被告人潘成立当庭称被查封车辆一直在诚利集团公司正常运营，车辆没被扣押的责任不在公司。   2.诚利集团公司档案登记、变更资料。   证实：诚利集团公司成立于1993年7月15日，公司股东为潘成立、梁海燕，被告人潘成立持有该公司80%的股权。1993年7月15日至2014年6月11日，被告人潘成立担任该公司的法定代表人、总经理。   3.海南省高级人民法院(2005)琼民再终字第1号民事判决书。   证实：海南省高级人民法院于2005年4月27日对海药公司与诚利集团公司合作投资合同纠纷一案作出终审判决，判决诚利集团公司应在本判决生效之日起十日内返还海药公司人民币3800324.20元。   4.执行申请书、执行案件立案审批表、执行案件受理通知书。   证实：2005年5月17日，海药公司向海南省海南中级人民法院申请执行(2005)琼民再终字第1号民事判决书，海南省海南中级人民法院于同日受理该案。   5.执行通知书。   证实：2005年5月26日，执行法院通知诚利集团公司，海药公司已申请强制执行，并要求诚利集团公司在接到通知书之日起五日内自觉履行判决义务，如实申报公司的注册资金来源和财产及银行存款情况。   6.海南省海南中级人民法院（2005）海南执字第45-2号民事裁定书。   证实：2005年5月31日，海南省海南中级人民法院裁定冻结、划拨被执行人诚利集团公司人民币380.0324万元及利息，或查封扣押其相应价值的财产。   7.民事裁定书、执行裁定书、协助执行通知书、通知书。   证实：海南省海南中级人民法院在执行过程中，依法冻结了诚利集团公司名下的13个注册商标专用权、诚利集团公司在海南诚利鸽业有限公司中的90%股权，并决定查封、扣押诚利集团公司名下的×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××共7辆汽车。   8.海南省海南中级人民法院关于提交鉴定资料的函、通知书。   证实：评估过程中，因诚利集团公司拒绝参加听证会，不配合鉴定机构到该公司查阅和调取鉴定资料，并表示不同意提供相关财务资料，造成鉴定工作无法进行。   9.海南省第一中级人民法院《关于海南诚利集团有限公司拒不履行生效判决的事实线索的说明》。   证实：2005年5月17日，海南省海南中级人民法院立案执行海药公司与诚利集团公司合作投资合同纠纷一案；2005年5月26日，该院向被执行人诚利集团公司送达（2005）海南执字第45-1号《执行通知书》，限诚利集团公司5日内履行生效判决确定的义务；2005年5月31日，该院作出（2005）海南执字第45-2号民事裁定书，裁定冻结、划拨被执行人诚利集团公司人民币380.0324万元及利息，或查封扣押其相应价值的财产；2005年6月21日，该院冻结诚利集团公司在海南诚利鸽业有限公司中的90%股权，2005年10月8日，该院冻结诚利集团公司名下的13个注册商标专用权。评估过程中，因诚利集团公司拒绝鉴定机构到该公司查阅和调取鉴定资料，并拒绝提供相关财务资料，造成鉴定工作无法进行；2006年8月1日，该院查封了诚利集团公司名下的×××、×××、×××、×××、×××、×××、×××共7辆汽车，并请交警部门协助扣押。因诚利集团公司不配合，造成上述车辆未能得到扣押。   10.送达回证、海南省第一中级人民法院公告、特快专递详情单。   证实：执行法院已将相关执行文书向被执行人诚利集团公司依法送达。   11.证人雷某的证言、授权委托书。   证实：雷某是海药公司与诚利集团公司执行案中诚利集团公司、海南诚利鸽业有限公司的委托代理人。   12.常住人口信息表。   证实：被告人潘成立出生于1963年5月5日。   上述证据来源合法、真实客观，各证据间能够相互印证，共同证实本案审理查明的事实，应予采信。   二、诚利集团公司向海口市龙华区人民法院申请执行海南好美家商贸有限公司土地使用权转让合同纠纷一案。2006年1月16日，海南省海南中级人民法院发函给海口市龙华区人民法院，要求海口市龙华区人民法院协助扣留诚利集团公司在该院申请执行的执行案款并转附海南省海南中级人民法院。同月18日，诚利集团公司与海南好美家商贸有限公司达成和解协议，并收取了海南好美家商贸有限公司欠款人民币15万元。因双方执行和解，海口市龙华区人民法院未能协助海南省海南中级人民法院扣留该案执行款。诚利集团公司收取15万元后未将款项交给海南省海南中级人民法院，而是将款私自用于他处，致使判决无法执行。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明:   1.协助执行函。   证实：海南省海南中级人民法院于2006年1月16日发函给海口市龙华区人民法院，要求海口市龙华区人民法院协助扣留诚利集团公司在该院申请执行的执行案款并转附海南省海南中级人民法院。   2.收据、记账凭证、收条、和解协议书、停止拍卖通知书。   证实：诚利集团公司与海南好美家商贸有限公司于2006年1月18日达成和解协议，诚利集团公司收取了海南好美家商贸有限公司欠款人民币15万元。   3.海南省第一中级人民法院《关于海南诚利集团有限公司拒不履行生效判决的事实线索的说明》。   证实：诚利集团公司向海口市龙华区人民法院申请执行海南好美家商贸有限公司土地使用权转让合同纠纷一案。2006年1月16日，海南省海南中级人民法院发函给海口市龙华区人民法院，要求海口市龙华区人民法院协助扣留诚利集团公司在该院申请执行的执行案款并转附海南省海南中级人民法院。同月18日，诚利集团公司与海南好美家商贸有限公司签订和解协议，并收取了海南好美家商贸有限公司欠款人民币15万元。因双方执行和解，海口市龙华区人民法院未能协助海南省海南中级人民法院扣留该案执行款。   4.被告人潘成立的供述。   被告人潘成立供述：诚利集团公司将上述15万元用于发放工人工资。   5.常住人口信息表。   证实：被告人潘成立出生于1963年5月5日。   上述证据来源合法、真实客观，各证据间能够相互印证，共同证实本案审理查明的事实，应予采信。   公诉机关提交的诚利集团发放员工工资清单、辩护人提交的2006年诚利集团员工开支单，不能证实上述15万元已被诚利集团公司用于发放员工工资，该两份证据与本案无关，本院不予采信。   三、2009年1月6日，执行法院再次通知被执行人诚利集团公司，要求该公司向执行法院申报财产情况，但诚利集团公司未按通知要求履行。2009年2月4日，执行法院作出（2005）海南执字第45-68号拘留决定书，决定对被执行人诚利集团的法定代表人潘成立拘留十五日。拘留决定作出后没有实施执行。2009年2月5日，诚利集团公司与海南凯都置业集团有限公司签订《海南嘉凯实业有限公司股权转让协议书》1份，约定诚利集团公司以745.83万元的价格转让其持有的海南嘉凯实业有限公司67.45%的股权给海南凯都置业集团有限公司。同月29日，上述股权变更登记至海南凯都置业集团有限公司名下。潘成立收取了海南凯都置业集团有限公司股权转让款人民币260万元。上述财产情况诚利集团公司未向执行法院如实申报，股权转让款人民币260万元去向不明。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明:   1.被告人潘成立的供述。   被告人潘成立供述：2005年1月，诚利集团公司向海口诚业贸易有限公司借款230万元半年。2009年诚利集团公司以745.83万元的价格转让其持有的海南嘉凯实业有限公司67.45%的股权给海南凯都置业集团有限公司，并由海口诚业贸易有限公司代收此转让款260万元，其中230万元用于偿还借款，30万元是借款利息。   2.证人卢某（海南凯都置业集团有限公司执行总裁）的证言。   证实：其公司与诚利集团公司签订的股权转让协议书上写的是745.83万元，但其公司实际上支付给诚利集团公司的是270万元或280万元。钱已支付给潘成立，是以转账的方式支付的，具体是汇入潘成立个人的账户还是诚利集团公司的账户已记不清。目前没有找到当时的交易凭证。   3.证人符某（海南凯都置业集团有限公司股东、法定代表人）的证言。   证实：海南凯都置业集团有限公司由执行总裁卢某管理，公司的事情卢某比较清楚。对股权转让的事其不清楚，也没有印象。其认识潘成立，但不是很熟，有一次潘成立在2010年左右的时候请其吃饭，当时潘成立开着一辆崭新的奔驰600来接符某。   4.证人潘某1的证言。   证实：潘某1是海口诚业贸易有限公司的老板，潘成立是潘某1的哥哥。非典过后，潘成立曾向潘某1借款230万元，潘某1让海口诚业贸易有限公司的管理员陈琼通过转账方式将钱打到诚利集团公司的账户。2006年至2008年间，潘成立分多次将260万元还回给潘某1，其中30万元是利息。该款是转账到海口诚业贸易有限公司的账号，借款情况没有会计凭据。   5.证人潘某2的证言。   证实：潘某2是潘成立的哥哥。非典期间，潘成立曾向潘某2经营的海口鸿源实业有限公司借过200多万元，2005年潘成立将该款还给了潘某2。   6.海南凯都置业集团有限公司《关于协助调查的复函》、情况说明。   证实：海南凯都置业集团有限公司已付清股权转让款，但未能提供付款凭证。   7.海南省第一中级人民法院（2005）海南执字第45-57号通知书、公告、执行法院在2009年1月9日的《海南日报》上刊登的公告。   证实：2009年1月4日，执行法院要求被执行人诚利集团公司申报财产情况，并将相关文书依法向诚利集团公司送达。   8.企业机读档案登记及变更资料、海南嘉凯实业有限公司股权转让协议书。   证实：2009年2月5日，诚利集团公司以745.83万元的价格转让其在海南嘉凯实业有限公司持有的67.45%的股权给海南凯都置业集团有限公司。   9.银行进账单。   证实：2005年1月，海口诚业贸易有限公司通过银行先后两次汇给诚利集团公司人民币共计230万元。   10.委托书、银行进账单。   证实：2006年11月至2008年6月，诚利集团公司委托海口诚业贸易有限公司代收海南华油燃气有限公司付给诚利集团公司的土地款转让款人民币260万元。   11.银行明细账单。   证实：2009年1月至2017年3月，海口诚业贸易有限公司公司账户没有海南凯都置业集团有限公司的汇款记录。   12.企业机读档案登记资料。   证实：海口诚业贸易有限公司成立于2004年1月，法定代表人陈琼；鸿源公司法定代表人为潘某2。   13.拘留决定书。   2009年2月4日，执行法院作出（2005）海南执字第45-68号拘留决定书，决定对被执行人诚利集团的法定代表人潘成立拘留十五日。拘留决定作出后没有实施执行。   14.常住人口信息表。   证实：被告人潘成立出生于1963年5月5日。   上述证据来源合法、真实客观，各证据间能够相互印证，共同证实本案审理查明的事实，应予采信。   四、2008年5月22日至2010年2月3日，诚利集团公司系海南汉峰实业有限公司（以下简称汉峰公司）的股东之一，持股比例70%。2009年3月11日，诚利集团公司与汉峰公司签订《土地使用权转让合同》，约定诚利集团公司将其位于海口市××镇的135128.63平方米的土地使用权（证号：海口市国用（2009）第001756号，土地评估价格为3217.68万元）以7001014元的价格转让给汉峰公司。2009年3月12日，海口市政府服务中心受理了汉峰公司与诚利集团公司双方的"出让地转让变更登记"申请。2009年4月8日，海南省第一中级人民法院在执行中国农业银行股份有限公司海口红城湖支行（以下简称红城湖支行）与诚利集团公司借款合同纠纷一案中，依法查封了该土地使用权。2010年2月3日，诚利集团公司将其在汉峰公司的70%股权以700万元的价格转让给梁海春。2010年2月5日，诚利集团公司、汉峰公司、红城湖支行三方签订《和解协议书》，在协议中载明"2007年5月30日，乙方（诚利集团公司）丙方（汉峰公司）双方签订了土地转让协议，协议约定乙方将上述土地使用权以700.1014万元的价格转让给丙方，目前，丙方出具其已支付土地转让价款605万元且缴纳税费以及向土地部门申请办理过户手续等相关材料"。协议中约定汉峰公司将《土地使用权转让合同》约定的土地转让价款7001014元支付给红城湖支行，用于清偿诚利集团公司欠红城湖支行的借款本息（汉峰公司已经支付给诚利集团公司的土地使用权转让价款，由汉峰公司向诚利集团公司追偿或由双方另行协商解决），红城湖支行收到7001014元后向法院出具履约证明并申请解除对该土地使用权的查封。2010年2月9日，汉峰公司向红城湖支行支付了人民币7001014元用于代诚利集团公司偿还借款。同日，红城湖支行向一中院出具了《履约证明书》，证明汉峰公司已经按照三方协议履行了全部付款义务。上述《土地使用权转让合同》已被法院判决合法有效。诚利集团公司未将汉峰公司已经支付给诚利集团公司的土地使用权转让价款用于偿还其欠海药公司的款项。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明:   1.被告人潘成立的供述。   被告人潘成立供述：2008年，诚利集团公司和汉峰公司商量好准备把大样村的土地使用权过户至汉峰名下，后该地被法院查封，汉峰公司为了得到土地使用权，自愿出资700余万元帮诚利集团公司偿还给红城湖支行。汉峰公司代诚利集团公司还款的事，诚利集团公司不知情。诚利集团公司没有收过梁海春的出资费，股权转让梁海春没有出资。大样村的土地现在还是由诚利集团公司使用。   2.土地估价报告备案表。   证实：海口市府城镇大样村135128.63平方米的土地评估价为3271.68万元。   3.海口市国用（2009）第001756号土地使用权证。   证实：海口市府城镇大样村135128.63平方米的土地使用权人为诚利集团公司。   4.土地使用权转让合同。   证实：2009年3月11日，诚利集团公司将其名下的海口市××镇.63平方米的土地使用权以7001014元的价格转让给海南汉峰实业有限公司。   5.民事判决书。   证实：诚利集团公司与红城湖支行之间有借款纠纷；法院生效判决认定：2009年3月11日，诚利集团公司与汉峰公司签订《土地使用权转让合同》，约定诚利集团公司将其位于海口市××镇的135128.63平方米的土地使用权以7001014元的价格转让给汉峰公司。2009年3月12日，海口市政府服务中心受理了汉峰公司与诚利集团公司双方的"出让地转让变更登记"申请。2009年4月8日，海南省第一中级人民法院在执行红城湖支行与诚利集团公司借款合同纠纷一案中，依法查封了该土地使用权。2010年2月5日，诚利集团公司、汉峰公司、红城湖支行三方签订《和解协议书》，在协议中载明"2007年5月30日，乙方（诚利集团公司）丙方（汉峰公司）双方签订了土地转让协议，协议约定乙方将上述土地使用权以700.1014万元的价格转让给丙方，目前，丙方出具其已支付土地转让价款605万元且缴纳税费以及向土地部门申请办理过户手续等相关材料"。协议中约定汉峰公司将《土地使用权转让合同》约定的土地转让价款7001014元支付给红城湖支行，用于清偿诚利集团公司欠红城湖支行的借款本息（汉峰公司已经支付给诚利集团公司的土地使用权转让价款，由汉峰公司向诚利集团公司追偿或由双方另行协商解决），红城湖支行收到7001014元后向法院出具履约证明并申请解除对该土地使用权的查封。2010年2月9日，汉峰公司向红城湖支行支付了人民币7001014元用于代诚利集团公司偿还借款。同日，红城湖支行向一中院出具了《履约证明书》，证明汉峰公司已经按照三方协议履行了全部付款义务。   6.履约证明书。   证实：诚利集团公司与海南汉峰实业有限公司、农行海口红城湖支行就涉案土地使用权问题达成和解，由海南汉峰实业有限公司将土地转让款7001014元付给农行海口红城湖支行，农行收到该款后申请解除涉案土地的查封，便于海南汉峰实业有限公司办理过户手续。   7.企业机读档案登记及变更资料、股权转让协议书。   证实：2008年5月22日至2010年2月3日，诚利集团公司系海南汉峰实业有限公司的股东之一，持股比例为70%。2010年2月3日，诚利集团公司将其持有的70%股权700万元转让给梁海春。   8.常住人口信息表。   证实：被告人潘成立出生于1963年5月5日。   上述证据来源合法、真实客观，各证据间能够相互印证，共同证实本案审理查明的事实，应予采信。   五、2010年期间，海南南派实业有限公司（以下简称南派公司）的股东为诚利集团公司和海南绿潮生物科技有限公司（以下简称绿潮公司），绿潮公司的股东为诚利集团公司和南派公司，被告人潘成立是诚利集团公司、南派公司、绿潮公司的法定代表人。   2010年1月20日，诚利集团公司与绿潮公司签订《股权转让协议书》，约定诚利集团公司将其持有南派公司的96%股权转让92%给绿潮公司，股权作价人民币460万元，绿潮公司于协议签订签订之日起五年内向诚利集团公司付清该股份转让款。诚利集团公司为了逃避法院的执行，未如实向执行法院申报财产。诚利集团公司至今未向绿潮公司收取该股权转让款。   2010年5月，被告人潘成立向海南联合皇冠汽车服务有限公司以人民币290.6888万元的价格购买了一辆奔驰S600轿车（车牌号码为×××，机动车登记车辆所有人为郑某），该购车款由南派公司（南派公司股东持股情况：诚利集团公司持股比例4%，绿潮公司持股比例96%；绿潮公司股东持股情况：诚利集团公司持股比例95.8%，南派公司持股比例4.2%）支付。该车购买后由被告人潘成立常用。   2014年12月31日，海南省第一中级人民法院将本案移送海口市公安局美兰分局侦查，公安机关于2015年3月30日立案侦查。2015年7月2日，被告人潘成立经公安机关传唤到案。   上述事实，有公诉机关提交并经法庭质证的下列证据予以证明:   1.被告人潘成立的供述。   被告人潘成立的供述：2010年的时候，正好是非典期间，诚利集团公司因非典原因造成很多损失，诚利集团公司欠绿潮公司的饲料及乳鸽款约1000万元，为了偿还该欠款，我与绿潮公司的人员商谈，最后确定以400万元的价格转让诚利集团公司在南派公司的92%的股权给绿潮公司，以此来抵消诚利集团公司欠绿潮公司的400万元债务。股权转让后，已到工商部门做了股权变更登记。诚利集团公司没有收取绿潮公司的股权转让金，也没有银行转账凭证。   2.证人潘某3的证言。   证实：其与潘成立是父女关系，×××号奔驰车是其在2010年左右出资购买的，总共花费了300万左右，购车地点在海南，该车现在其母亲郑某名下。   3.证人郑某的证言。   证实：潘成立是其前夫。×××号奔驰车是其女儿潘某3买的，是2011年其和潘某3一起去广东购买的，是全款支付购买，价格大概是300万，该车登记在其名下。×××号奔驰车常交给潘成立使用。   4.证人符某（海南凯都置业集团有限公司股东、法定代表人）的证言。   证实：符某认识潘成立，但不是很熟，有一次潘成立在2010年左右的时候请符某吃饭，当时潘成立开着一辆崭新的奔驰600来接符某。   5.诚利集团公司、南派公司、绿潮公司的档案企业资料。   证实：2010年期间，南派公司的股东为诚利集团公司和绿潮公司；绿潮公司的股东为诚利集团公司和南派公司，诚利集团公司持股比例为95.8%，潘成立是诚利集团公司、南派公司、绿潮公司的法定代表人。   6.股权转让协议书。   证实：2010年1月20日，诚利集团公司与绿潮公司签订《股权转让协议书》，约定诚利集团公司以460万元的价格转让其持有的南派公司92%的股权给绿潮公司，绿潮公司五年内付清该股份转让款。   7.购车发票、放车单、完税证、代付款证明、银行转账凭证。   证实：2010年5月，被告人潘成立向海南联合皇冠汽车服务有限公司以人民币290.6888万元的价格购买了一辆奔驰S600小车（车牌号码为×××，车辆登记所有人为郑某），诚利集团公司通过其持有股份的海南南派实业有限公司分两次支付购车款。   8.机动车信息查询结果单。   证实：×××号奔驰车登记在郑某名下。   9.移送侦查函、立案决定书。   证实：2014年12月31日，海南省第一中级人民法院向海口公安局美兰分局移送侦查，2015年3月30日，美兰公安分局立案。   10.到案经过。   证实：2015年7月2日，被告人潘成立经传唤到海口市公安局美兰分局投案。   11.常住人口信息表。   证实：被告人潘成立出生于1963年5月5日。   上述证据来源合法、真实客观，各证据间能够相互印证，共同证实本案审理查明的事实，应予采信。   辩护人提交的（2001）新经初字第227号民事调解书（诚利集团公司与海药公司工程款纠纷案）、（2003）龙执字第316号民事裁定书（诚利集团公司与海药公司工程款纠纷案）、（2009）海南一中执字第18-5号执行裁定书(红城湖支行与诚利集团公司借款合同纠纷执行案)、（2009）海南一中执字第18号案件款项收支情况、核算项目明细账和记账凭证（用于证明诚利集团共向海口诚业贸易公司借款230万元）、红城湖支行的解除查封申请书等证据与本案无关，本院不予采信。   辩护人提交的股权转让补充协议书、诚利集团公司向绿潮公司借款确认清单、购货合同及付款转账单、乳鸽回购合同及付款转账单等证据不足以证明诚利集团公司在与绿潮公司签订股权转让合同时，诚利集团公司欠绿潮公司534万元的事实，故本院对辩护人提交的上述证据不予采信。   本院认为，被告人潘成立系被执行人海南诚利集团有限公司的法定代表人、总经理，在案件执行过程隐藏、转移财产，对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控罪名成立。有关被告人潘成立对案件执行情况是否知情的问题，经查，执行法院在执行过程中已将相关执行文书送达被执行人海南诚利集团有限公司，被告人潘成立作为该公司的负责人，对此情况应当清楚，故被告人潘成立有关其不知情的意见，本院不予采纳。被告人潘成立的其他辩解意见，与查明事实不符，本院不予采纳。有关本案犯罪主体的问题，根据2007年8月30日最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于依法严肃查处拒不执行判决、裁定和暴力抗拒法院执行犯罪行为有关问题的通知》第一条第（一）项"被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的"及第三条"负有执行人民法院判决、裁定义务的单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，为了本单位的利益实施本《通知》第一条、第二条所列行为之一的，对该主管人员和其他直接责任人员，依照刑法第三百一十三条和第二百七十七条的规定，分别以拒不执行判决、裁定罪和妨害公务罪论处"的规定，被告人潘成立系被执行人海南诚利集团有限公司的法定代表人、总经理，依法可以作为本案的犯罪主体，因此辩护人有关公诉机关以拒不执行判决、裁定罪追究被告人潘成立的刑事责任没有法律依据的意见，本院不予采纳。被告人潘成立拒不执行判决、裁定的事实，有公诉机关提供的上述证据证实，足以认定，故辩护人有关本案事实不清、证据不足的意见，本院不予采纳。经本院审判委员会讨论决定，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条的规定，判决如下：   被告人潘成立犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑一年六个月。   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月18日起至2019年3月17日止）   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省海口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。     审 判 长 魏海英   审 判 员 陈积海   人民陪审员 王巧玲     二〇一七年九月十四日   法官 助理 杜渟婷   书 记 员 刘美君   速 录 员 郑惠丹   附相关法律条文：   1997年修订的《中华人民共和国刑法》第三百一十三条：对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。   《全国人大常委会关于第三百一十三条的解释》：全国人民代表大会常务委员会讨论了刑法第三百一十三条规定的"对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重"的含义问题，解释如下：   刑法第三百一十三条规定的"人民法院的判决、裁定"，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。   下列情形属于刑法第三百一十三条规定的"有能力执行而拒不执行，情节严重"的情形：   （一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；   （二）担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；   （三）协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的；   （四）被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；   （五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。   国家机关工作人员有上述第四项行为的，以拒不执行判决、裁定罪的共犯追究刑事责任。国家机关工作人员收受贿赂或者滥用职权，有上述第四项行为的，同时又构成刑法第三百八十五条、第三百九十七条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。   最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于依法严肃查处拒不执行判决裁定和暴力抗拒法院执行犯罪行为有关问题的通知》第一条：一、对下列拒不执行判决、裁定的行为，依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪论处。   （一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；   （二）担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；   （三）协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的；   （四）被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；   （五）其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。   最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于依法严肃查处拒不执行判决裁定和暴力抗拒法院执行犯罪行为有关问题的通知》第三条：负有执行人民法院判决、裁定义务的单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，为了本单位的利益实施本《通知》第一条、第二条所列行为之一的，对该主管人员和其他直接责任人员，依照刑法第三百一十三条和第二百七十七条的规定，分别以拒不执行判决、裁定罪和妨害公务罪论处。