上海市浦东新区人民法院民 事 判 决 书（2017）沪0115民初15207号之一原告：广发证券股份有限公司上海分公司，住所地中国(上海)自由贸易试验区富城路XXX号XXX室。负责人：梅XX，总经理。委托诉讼代理人：周伟新，男。委托诉讼代理人：钱蕾，女。被告：周翔，男，1974年10月6日生，汉族，住上海市黄浦区。委托诉讼代理人：王妍，上海市锦天城律师事务所律师。委托诉讼代理人：王嘉熹，上海市锦天城律师事务所律师。原告广发证券股份有限公司上海分公司与被告周翔劳动合同纠纷一案，本院于2017年2月21日立案受理后，依法适用简易程序，于2017年3月23日公开开庭进行了审理，原告广发证券股份有限公司上海分公司的委托诉讼代理人周伟新、钱蕾、被告周翔及其委托诉讼代理人王妍、王嘉熹到庭参加诉讼。后依法转为普通程序，由审判员钱伟兰、人民陪审员陆振华、人民陪审员张蓓莉依法组成合议庭，于2017年7月31日公开开庭进行了审理，原告广发证券股份有限公司上海分公司的委托诉讼代理人周伟新、钱蕾、被告周翔的委托诉讼代理人王妍、王嘉熹到庭参加诉讼。审理中，原、被告向本院申请庭外和解，但最终未达成一致意见。本案现已审理终结。原告广发证券股份有限公司上海分公司向本院提出诉讼请求：原告不支付被告违法解除劳动合同赔偿金427,608元(人民币，下同)。事实和理由：1999年，被告入职原告处，任电脑部主管，此后一直在电脑岗位工作至今。2015年9月，中国证券监督管理委员会(以下至判决主文简称中国证监会)出具《行政处罚事先告知书》，认定广发证券股份有限公司(以下至判决主文简称广发证券)对于外部接入的第三方交易终端软件未实施有效管理，周翔为其他直接责任人员，拟对广发证券处以警告、没收违法所得并处罚20,415,407.25元，对周翔处以警告并处罚款10万元。在2016年证券公司分类评价中，该案使广发证券在分类评价中合计调减6.5分，直接导致公司2016年分类评价结果连降两级，由A类AA级降为B类BBB级，对公司风险准备计提、投资者保护基金缴纳、后续经营管理与业务开展造成严重不利影响。2016年11月26日，广发证券收到中国证监会《行政处罚决定书》，并缴纳罚款2000余万元。周翔的岗位是电脑负责人，职责是公司信息系统的运行维护、信息安全管理与监督等。周翔未经公司审批，对外部信息系统开放接入，违反了基本的岗位职责，给公司造成重大损害。原告对被告作开除处理，符合《劳动合同法》第三十九条第(三)项的规定。被告未经公司审批对外部信息系统开放接入，给公司造成重大损害，属于特别严重违规行为。原告根据《合规问责办法》对被告予以开除处理，符合《劳动合同法》的规定。原告合法的劳动用工管理权应当得到尊重。原告对仲裁裁决不服，故向法院提起诉讼。被告周翔辩称，被告不存在违规、失职行为，中国证监会对被告审查后，亦确认被告不存在违法、违规行为。原告违法解除劳动合同，应向被告支付违法解除劳动合同赔偿金。仲裁裁决正确，请求按仲裁裁决处理。本院经审理认定事实如下：被告于1999年9月1日至原告处工作，担任电脑主管。2012年12月，原、被告签订了自2013年1月1日起的无固定期限劳动合同。2015年9月2日，中国证监会向广发证券、被告等人作出《行政处罚事先告知书》，其主要内容为：广发证券涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案，已由我会调查完毕。我会依法拟作出行政处罚，现将认定的事实、理由和依据，以及所享有的相关权利作告知。经查，广发证券涉嫌违法违规的事实如下：2014年9月，广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统(以下简称HOMS系统)开放接入。同年12月，广发证券上海分公司对该系统开放专线接入，2015年5月19日，专线连通。2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司系统(以下简称铭创系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。……综上，广发证券未按照《证券登记结算管理办法》第二十四条等规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》，构成了《证券公司监督管理条例》所述的行为，获利6,805,135.75元。时任广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何为直接负责的主管人，广发证券上海分公司总经理梅纪元、上海分公司电脑部主管周翔为其他直接责任人员。……我会拟决定：一、对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款；……五、对周翔给予警告，并处以10万元罚款。2016年7月21日，原告对被告作出了《关于对上海分公司原电脑主管周翔的合规问责决议》，内容为：近日，因外部信息系统接入立案调查事项，公司2016年分类评级结果连降两级，由A类AA级降为B类BBB级，对公司风险准备计提、投保基金缴纳、后续经营管理与业务开展等，造成了重大不利影响。经公司调查，周翔作为上海分公司原电脑主管，违反公司对分支机构信息系统安全、网络管理和软件使用管理的相关制度规定，擅自开放外部信息系统接入，并且未能按照公司规定对外部公司的非现场维护进行监督和检查，未能监督制止外部公司私自安装交易网关，在本次事件中负有直接责任。周翔严重失职，给公司造成重大损害。公司根据《合规问责办法》第七条、第十三条、形成合规问责决议如下：对上海分公司原电脑主管周翔采取开除的合规问责措施。2016年7月22日，原告向被告出具《开除通知书》，主要内容为：现根据《中华人民共和国劳动合同法》第三十九条及公司《关于对上海分公司原电脑主管周翔的合规问责决议》，决定于2016年7月22日对周翔予以开除。2016年8月9日，被告作为申请人向上海市浦东新区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁，要求被申请人即原告支付违法解除劳动合同赔偿金427,608元。仲裁委员会于2017年1月9日作出了被申请人支付申请人违法解除劳动合同赔偿金427,608元的仲裁裁决。原告不服仲裁裁决，向法院提起诉讼。另查明，1、2016年11月25日，中国证监会对广发证券作出《行政处罚决定书》，主要内容为：我会对广发证券未按规定审查、了解客户真实身份违法违规行为进行了立案调查、审理，现已调查审理终结。经查明，广发证券存在以下违法事实：2014年9月，广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统开放接入。2014年12月5日，广发证券上海分公司对该系统开放专线接入，2015年5月19日，专线连通。2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统(以下简称FPRC系统)安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。……我会决定：对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得6,805,135.75元，并处以20,415,407.25元罚款。该日，中国证监会向被告等人出具《结案通知书》，载明：2015年8月，我会决定对你们涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份违法违规行为立案稽查。经审理，你们的涉案违法事实不成立，我会决定本案结案。2、被告解除劳动合同前的月工资高于2015年本市职工月平均工资5,939元的3倍。审理中，原告称原告解除劳动合同的原因在于被告存在违纪行为，表现为：1、被告擅自开放外部信息系统接入，即2014年9月对HOMS系统开放接入，2014年12月对该系统开放专线接入，2015年5月专线连通。2、被告未能按照公司规定对外部公司的非现场维护进行监督和检查，即对2015年3月铭创系统交易网关的安装，被告作为电脑主管在维护工作中没有作记录并及时发现予以制止。被告则认为其不存在违纪行为，中国证监会对被告出具的结案通知书亦证明被告不存在违法违规行为。对于原、被告双方没有争议的事实，本院予以确认。本院认为，用人单位应当依照法律规定解除劳动合同。因用人单位作出的解除劳动合同决定而发生的劳动争议，由用人单位负举证责任。原告所述的被告违纪行为，究其实质即为中国证监会对广发证券未按规定审查、了解客户真实身份违法违规案所查明的广发证券存在的违法违规事实。2015年9月中国证监会所作的《行政处罚事先告知书》中，认定被告系广发证券违法违规行为的其他直接责任人员。但2016年11月中国证监会出具的《行政处罚决定书》中，仅对广发证券作出相应的处罚，对被告出具《结案通知书》告知被告涉案违法事实不成立决定结案。因《行政处罚告知书》并非最终行政处罚决定，故《行政处罚告知书》中对被告相关责任的确定，不能作为被告存在违纪行为的依据。现原告提供的其他证据均不能足以证明原告所述的被告违纪行为属实，故原告解除被告劳动合同不符合法律规定，原告应向被告支付违法解除劳动合同赔偿金。依照《中华人民共和国劳动合同法》第四十七条、第四十八条、第八十七条的规定，判决如下：原告广发证券股份有限公司上海分公司于本判决生效之日起七日内支付被告周翔违法解除劳动合同赔偿金427,608元。负有金钱给付义务的当事人，如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费10元，免予收取。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于上海市第一中级人民法院。审 判 长  钱伟兰人民陪审员  张蓓莉人民陪审员  陆振华二〇一七年九月七日书 记 员  曾 乐附：相关法律条文一、《中华人民共和国劳动合同法》第四十七条经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的，向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付，向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年。本条所称月工资是指劳动者在劳动合同解除或者终止前十二个月的平均工资。第四十八条用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同，劳动者要求继续履行劳动合同的，用人单位应当继续履行；劳动者不要求继续履行劳动合同或者劳动合同已经不能继续履行的，用人单位应当依照本法第八十七条规定支付赔偿金。第八十七条用人单位违反本法规定解除或者终止劳动合同的，应当依照本法第四十七条规定的经济补偿标准的二倍向劳动者支付赔偿金。二、《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。