河南省三门峡市陕州区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫1203刑初213号公诉机关三门峡市陕州区人民检察院。被告人朱丽平，女，1972年11月3日出生，汉族，初中文化程度，原三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司负责人，住河南省三门峡市陕州区。因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2015年11月30日被陕县公安局（现为三门峡市陕州区公安局）取保候审，于2016年11月29日被三门峡市陕州区公安局监视居住，2017年5月26日被陕州区人民检察院决定监视居住。辩护人崔金春，河南陕州律师事务所律师。三门峡市陕州区人民检察院以三陕检公诉刑诉[2017]82号起诉书指控被告人朱丽平犯非法吸收公众存款罪，于2017年7月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。陕州区人民检察院指派检察员李向巩出庭支持公诉，被告人朱丽平及其辩护人到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2013年10月至2014年7月，被告人朱丽平负责三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司业务期间，在社会上招聘多名业务员，超范围经营金融业务，采取高息投资理财方式，向社会非法吸收公众存款194户2440万元，至2014年7月尚未偿还83户1043万元，严重扰乱正常金融管理秩序。公诉机关就指控事实提供了被告人朱丽平的供述和辩解，证人李某1、武某等的证言，被告人朱丽平户籍及无前科证明、刑事判决书复印件，三门峡康华会计师事务所有限公司司法鉴定意见书等。认为被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪，请求依法判处。被告人朱丽平对起诉书指控的犯罪事实及罪名不持异议。其辩护人提出被告人作为西站分公司负责人，在共同犯罪中起次要作用，系从犯；被告人到案后如实供述犯罪事实，是坦白，可从轻处罚；被告人积极退缴违法所得，可从轻处罚。经审理查明，2013年8月7日，三门峡辉瑞实业有限公司在陕州区登记成立西站分公司。2013年10月12日被告人朱丽平任该分公司法定代表人。被告人朱丽平在负责三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司业务的2013年10月至2014年7月期间，该公司采取高息投资理财方式向社会非法吸收公众存款148户，金额1506.5万元。经司法鉴定，2013年1月至2014年7月10日该公司非法吸收公众的存款尚未偿还83户1043万元，严重扰乱正常金融管理秩序。在案件审理期间，被告人朱丽平退缴违法所得100103元。认定上述事实的证据有：户籍证明及无前科证明。证明：被告人朱丽平身份情况，无犯罪前科。抓获证明。证明：2015年11月29日朱丽平在三门峡市区美天宾馆6001号房间被三门峡市公安局湖滨分局民警抓获。缴款票据。证明：被告人朱丽平退缴违法所得100103元情况。4、三门峡市湖滨区人民法院、三门峡市中级人民法院判决书复印件二份。证明：三门峡辉瑞实业有限公司因犯非法吸收公众存款罪已被湖滨区法院判决，其中认定三门峡辉瑞实业有限公司陕县分公司吸收金额为2440万元，未兑付本金共计1043万元。5、企业基本信息查询单、辉瑞公司西站分公司工商登记资料等。证明：三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司2013年8月7日登记成立，该公司经营范围为企业形象策划、企业管理咨询、商务咨询、矿产品销售、机电设备、矿用设备、建筑材料销售及租赁，2013年10月12日朱丽平任该分公司法定代表人。6、证人白某证言。证明：白某是三门峡辉瑞实业有限公司法人代表，公司是在2012年才开始吸收资金的，西站分公司负责人是朱丽平，主要也是在社会吸收资金，现在西站公司还有1000多万100多储户本金没有还。分公司不对外贷款和投资，分公司吸收的资金都到三门峡的总公司，由总公司对外进行投资。7、证人姚某1证言。证明：姚某1是三门峡辉瑞实业有限公司原负责人，陕县分公司负责人是朱丽平，听白某说陕县分公司一共融资800多万元。三门峡辉瑞实业有限公司融资就是让公司员工向他们的亲戚、朋友、熟人进行宣传、动员，让他们到公司投资存款，每个员工都有融资任务，完成任务的有奖励、提成。8、证人董某证言。证明：董某是三门峡辉瑞实业有限公司陕县分公司原会计，陕县分公司法人是朱丽平，公司从事向社会公众吸收存款业务，公司目前吸收有134份协议共计1046万元未兑付。9、证人李某1、武某、张某、赵某、闫某、付某、杨某、黄某、程某、李某2、宋某、姚某2、员某、水某的证言及借款协议。证明：上述集资人在三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司存款及不能兑付情况。10、被告人朱丽平的供述。证明：我于2015年11月29日被抓获，是因三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司非法吸收公众存款，我是西站分公司负责人。西站分公司是三门峡辉瑞实业有限公司的子公司，2013年8月在陕县工商局登记注册，我是西站分公司负责人、经理，尚百忍、都淑杰是业务经理，**是出纳，后来是卫丹；前期会计是王维娜，后期是董某，前台接待是张丽丽，张红婷是公司司机，业务员李建珍、曲娜晓、李茜、杨纽朋。经理负责全面工作，业务经理主抓业务协助经理工作，会计负责公司账目，出纳负责公司转账及现金业务；前台负责接待客户介绍公司基本情况，业务员负责吸收资金，所吸收资金按比例提成。西站分公司按照工商登记的经营范围主要经营：企业形象策划、企业管理咨询、矿产品销售、机电设备、建筑材料销售及租赁，但实际是接受三门峡辉瑞实业有限公司直接领导，按照三门峡公司要求从社会吸收公众存款，将吸收来的资金交由三门峡公司管理使用。具体方式是由公司员工对亲朋进行宣传，可以将钱借给西站分公司，对客户利息为1分5，对于拉来存款的公司员工提成3厘，公司与客户签订借款协议，给客户开具收据及利息支付凭证，借款协议上盖三门峡辉瑞实业有限公司合同专用章及公司法人白某的章。西站分公司具体吸收多少户，多少存款记不清了，最后不能兑付的存款大概有1千万左右。经我介绍给公司拉来的存款未兑付的有李某1135万，康丽10万，李建峡2万，还有我自己名下的39万元。我一共领了10万元左右报酬，其中工资5万多元，奖金（绩效工资）4万多元。11、三门峡康华会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书。证明：三门峡辉瑞实业有限公司西站分公司2013年1月至2014年7月10日共吸收存款357笔，194户，金额24400000元，其中2013年10月至2014年7月10日新吸收公众存款148户，金额15065000元，截止2014年7月10日尚未偿还融资款83户，金额10430000元；朱丽平融资53笔，29户，金额386万元，其中其本人存款7笔39万元，他人46笔28户，金额347万元；尚未归还191万元，其本人2万元，他人11户，金额189万元。朱丽平自2013年1月至2014年5月实发工资100103元，其中绩效工资44500元。上述证据经当庭举证、质证，相互印证，足以认定。本院认为，被告人朱丽平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人到案后如实供述犯罪事实，属坦白，且积极退缴违法所得，依法可从轻处罚。对辩护人提出被告人有坦白情节，积极退缴违法所得，可从轻处罚的辩护意见，予以采纳。关于辩护人提出被告人在共同犯罪中起次要作用，系从犯的辩护意见，与查明事实不符，不予采纳。根据被告人的犯罪事实、性质、情节及认罪、悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人朱丽平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金5万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。二、退缴在案的违法所得100103元，发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向三门峡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  马卢生审判员  张丽丽审判员  薛喜梅二〇一七年九月二十六日书记员  冯惠敏附：涉及本案法律条文：《刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。《刑法》第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《刑法》第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。《刑法》第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《刑法》第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。6、《刑法》第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。