福建省泉州市鲤城区人民法院 民 事 判 决 书 （2017）闽0502民初1429号 原告：蔡志军，男，汉族，1976年5月31日出生，住福建省惠安县。 委托诉讼代理人：王智斌、傅绍菲，上海明伦律师事务所律师。 被告：福建省东南大宗商品交易中心有限公司，住所地福建省泉州市鲤城区南俊巷**。组织机构代码：06878607-0。 法定代表人：叶孙福，董事长。 委托诉讼代理人：洪秋生、汪国栋，福建泓源律师事务所律师。 原告蔡志军与被告福建省东南大宗商品交易中心有限公司（以下简称东南大宗公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告蔡志军的委托诉讼代理人傅绍菲，被告东南大宗公司的委托诉讼代理人汪国栋到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 蔡志军向本院提出诉讼请求：1.确认双方之间的交易合同无效；2.判决东南大宗公司返还蔡志军交易亏损共计507195元；3.本案诉讼费用由东南大宗公司承担。事实和理由：蔡志军通过网上被加入到在线投资群。经东南大宗公司人员的不断宣传诱导，蔡志军按照东南大宗公司工作人员的指示，在线提供身份信息、银行卡等注册东南大宗公司平台账户所需资料，完成账户注册。注册成功过，蔡志军按照东南大宗公司工作人员的诱导，先后向平台账户入金购买了商品“东南油”等，在短短的时间内亏损金额高达507195元。东南大宗公司的经营行为严重违法。首先东南大宗公司不具有进行原油交易的资质，违反了国家关于《成品油市场管理办法》和《原油市场管理办法》等相关规定。其次东南大宗公司违反了《中华人民共和国期货交易管理条例》，东南大宗公司不是依法成立的可从事期货交易的主体，不具有合法从事期货交易的资格。但在涉案平台上，整个交易过程，平台采取标准化合约形式公开集中交易，通过建仓、平仓对冲的方式完成交易。交易目的并非转移商品所有权，而是价格波动中赚取差额利润。显然东南大宗公司平台以石油现货交易为幌子，实则开展非法期货交易行为，其行为不仅侵害了蔡志军的合法权利，而且严重扰乱了国家金融监督秩序，损害了国家利益。鉴于双方之间的交易行为，因违反法律强制性规定、损害国家利益规定属于无效行为。 东南大宗公司辩称：一、东南大宗公司并非适格的被告，其与蔡志军并无合同关系。蔡志军系与福建省汇通伟业大宗商品经营有限公司（下简称汇通公司）存在合同关系。二、蔡志军诉求案涉交易行为无效没有事实依据。蔡志军自行提供身份证信息，银行卡等自身私人信息，通过网上签约方式与汇通公司签订《交易商入市协议书》确认交易规则及风险揭示书、交易商确认函等内容，约定在东南大宗公司提供的大宗商品现货交易平台上进行大宗商品现货交易，自担交易风险，自负盈亏。《交易商入市协议书》系双方真实意识表示，且不违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。蔡志军交易品种现货东南油等，交易手数几百手，其以自己的客观交易行为认同交易行为之交易规则与效力，否则其完全可以不交易的，因此其与汇通公司网签的《交易商入市协议书》系双方真实意识表示，不违反法律行政法规。三、东南大宗公司作为第三方交易平台系合法合规的，经营的是大宗商品现货交易，并不是期货交易，蔡志军以东南大宗公司违反期货管理条例为由诉求行为无效，没有法律依据。综上，请求驳回蔡志军的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：关于蔡志军是否与东南大宗公司发生案涉交易问题。东南大宗公司提供的《风险揭示书》、《交易商入市协议书》、《交易商确认函》、电话回访录音资料等证据，可以证明2015年９月９日，蔡志军通过自行在网上操作的方式，与汇通公司订立《交易商入市协议书》，通过下载交易系统软件，在汇通公司开设了编号为1011650035的交易账号，并绑定了自己的银行卡，之后进行建仓、入金、持仓、发单、对冲平仓等系列行为，而汇通公司同理进行相反操作进行建仓、入金、持仓、接单等系列行为，双方完成交易，东南大宗公司并未参与上述交易。蔡志军虽对上述证据提出异议，认为系东南大宗公司的工作人员给予交易账号和登陆密码，但未提供证据证明自己的主张，其异议意见不予采纳。东南大宗公司提供的上述证据足以证明其主张的事实。蔡志军主张其案涉交易系与东南大宗公司进行交易，但未能提供充分的证据予以证明，其主张的该事实因缺乏依据，不予采纳。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 东南大宗公司于2013年5月28日成立，经营范围为：大宗商品现货交易服务（不含期货、黄金等金融产品交易及其他需经前置许可的项目，不得从事大宗商品中远期交易等国家禁止的交易内容和交易行为）；仓储（不含危险化学品）、货物运输代理（不含国际水路运输代理等需经前置许可的项目）；自营和代理各类商品和技术的进出口（但涉及前置许可、国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；经济信息咨询（不含证券、期货投资咨询、金融咨询及其他需经前置许可的项目）；其他法律法规和国务院决定未禁止且无需经前置许可的项目自主选择。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。同年10月21日，泉州市人民政府以泉政文[2013]257号文批复同意正式运营。 另查明，2012年12月，泉州市获批国家级金融综合改革试验区。 汇通公司成立于2013年8月26日，经营范围为大宗商品现货交易服务、商品信息咨询服务、仓储（不含危险化学品）、货物运输代理、经济信息咨询（不含证券、期货投资咨询、金融咨询及其他需经前置许可的项目）等。 2015年9月9日，蔡志军通过数据电文方式与汇通公司订立《交易商入市协议书》一份，该《交易商入市协议书》包括《风险揭示书》、《交易商确认函》等。 2015年7月15日，蔡志军通过数据电文方式与汇通公司订立《交易商入市协议书》一份，该《交易商入市协议书》包括《风险揭示书》、《交易商确认函》等。 《交易商入市协议书》主要内容：甲方（汇通公司）为东南大宗公司的注册综合会员，根据国家有关法律、法规和规章的规定，经东南大宗公司批准，在东南大宗公司的电子交易平台经营东南大宗公司上市交易品种的现货及现货延期交收业务。根据中华人民共和国有关的法律、法规，东南大宗公司就相关交易品种制定的交易规则及其他相关规定，甲、乙（蔡志军）双方就东南大宗公司大宗商品现货及现货延期交收交易业务达成本协议。交易标的物：在东南大宗公司提供的交易平台上进行的交易品种。交易方式：乙方可自行选择通过电话或网络系统与甲方进行大宗商品现货及现货延期交收交易业务。甲方的电话录音、电脑记录等在交易过程中形成的记录均具有法律效力，双方同意将其作为证明双方交易的凭证。交易订金：甲、乙双方的大宗商品现货及现货延期交收交易采用交易订金的形式进行，并委托与东南大宗公司有合作关系的商业银行对乙方缴纳的交易订金进行资金存管。乙方交易订金必须通过东南大宗公司与订金存管银行转账系统缴纳，不得以任何现金形式缴纳。乙方的交易订金不得低于东南大宗公司规定的最低订金比例或数额。甲方有权根据东南大宗公司有关规定对乙方的交易订金的比例进行调整。乙方对缴存的交易订金不享有任何利息。费用：乙方在参与东南大宗公司现货及现货延期交收交易过程中，需支付如下费用：手续费、延期费、提货费、交货费及其他在交易过程中所产生的各项费用。其中，1.手续费及2.延期费：均由东南大宗公司根据实际情况确定并公告全体会员及交易商；3.提货费/交货费：收取标准及细则按届时有效的东南大宗公司规则及相关细则执行；4.甲方有权根据东南大宗公司规则和要求对以上费用进行调整。结算：具体结算办法及细则按照届时有效的东南大宗公司结算管理办法相关规定执行。风险管理：1.甲方以交易风险率来计算乙方的交易风险，计算方法为：交易风险率=交易商交易账户当前权益÷占用交易订金×100%；2.当乙方的交易风险率小于100%时，乙方交易订金不足，乙方必须追加交易可用资金或减少持有的头寸，直至乙方交易风险率等于或大于100%。当乙方交易风险率等于或低于50%时，甲方将对乙方的全部未平仓合约进行强行平仓。3.双方同意，若遇到紧急情况、乙方违规及甲方发生交易风险等东南大宗公司认为紧急或必要的情况，甲方及交易中心可对乙方的未平仓合约进行强行平仓。实物交收：交收办法和细则按照届时东南大宗公司现货交收相关管理办法及细则执行。开户及交易：乙方在甲方开设一个交易账户，此账户由东南大宗公司统一进行监管，并且必须经过交易中心的审核，然后进行激活才可进行交易。交易账户实行一户一码制。2.乙方开户时，须提供有效的本人身份证（自然人交易商）或机构代码证、营业执照（机构交易商）等有效证件，并保证所提供开户资料的合法性、真实性、完整性、准确性、有效性，同时需要在东南大宗公司指定的存管银行开立结算账户，用以实现与交易中心交易订金专用账户之间的资金划转。如乙方提供的开户资料有虚假，乙方须承担因此而引起的一切责任后果；当有关资料发生变化时，乙方承诺及时以有效方式通知甲方。如因资料发生变化，乙方未及时通知甲方而造成的损失由乙方承担。3.所有的协议和电子化的通讯都须以乙方亲笔签名和电子记录进行确认。4.乙方的交易商账号、交易时间及交易密码被视为乙方某一特定“电子交易合同”的电子签名。乙方必须对交易账户和所有密码进行妥善保管，并独自承担因保管不善而造成的一切后果。5.乙方必须确保其本人（或本机构）有足够的软件和硬件系统。6.乙方的交易账户只限本人（或本机构）使用，不得转借他人，如转借他人所引起的一切纠纷和损失均由乙方承担。7.甲方仅通过交易账号和密码以及电话密码核实乙方身份，乙方应妥善保存其本人（或本机构）的交易账号和相关的密码。凡通过交易账号及密码登陆进行的交易操作，无论是否确属本人（或本机构）进行的交易，均被视为乙方本人（或本机构）操作。……14.为保障交易数据安全、维护交易各方合法权益，甲方委托第三方数据托管机构托管双方的交易数据，双方均同意由东南大宗公司将交易数据信息提供给托管数据的第三方机构……违约条款：任何一方违反本协议书给对方造成损失的，违约方应承担相应的经济赔偿责任。免责条款：1.甲方及甲方工作人员对市场的判断和操作建议仅供参考，甲方及其工作人员向乙方作出获利或不遭受损失的担保或承诺均不具有法律约束力，乙方据此进行交易产生的亏损由乙方自行承担。2.甲方及甲方工作人员均不能承诺利益共享、风险共担，不提供利用交易资金代客理财的业务，乙方如私下与甲方工作人员达成此类交易，造成的风险甲方不承担责任。3.由于市场情况或其他的特殊原因，甲方可能无法在乙方指定的价位建仓或平仓，甲方不负有任何责任。……8.由于发生不可抗力及国家有关法律、法规、规章、政策的改变、紧急措施的出台等导致交易系统临时或永久性关闭及其他风险，甲方不承担责任……保证条款：1.甲方保证，甲方及甲方工作人员均不得与乙方私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，利用客户资金从事代客理财业务。2.乙方保证，乙方不得与甲方或甲方工作人员私下达成交易，以利益共享、风险共担为承诺，委托甲方及甲方工作人员从事代客理财业务。……乙方确认在签署本协议之前已经仔细阅读并充分理解已颁布的东南大宗公司规则，并完全了解其作为交易中心交易商从事大宗商品交易业务所需承担的各项义务及责任。 《风险揭示书》告知投资者：东南大宗公司的大宗商品现货及现货延期交收交易业务是一种潜在收益和潜在风险较高的投资业务，对投资者的风险承受能力、理解风险的程度、风险控制能力以及投资经验有较高的要求。汇通公司是具有交易中心签约会员资格的企业法人。交易商签署本协议，代表其对未来与汇通公司进行大宗商品现货及现货延期交收交易业务的风险已有了充分的认知与了解。提示大宗商品现货及现货延期交收交易业务具有高投机性和高风险性，不适合用养老基金、债务资金(如银行贷款)等进行投资，交易过程中可能存在政策风险、价格波动的风险、技术风险、交易风险、不可抗力风险等风险因素。 《交易商确认函》主要内容：本人（蔡志军）保证已在会员单位（汇通公司）的配合下完成以下事项：1.本人已亲笔签署《风险揭示书》以及《交易商入市协议书》；2.本人已按照有关规定配合会员单位采集了本人的影音资料；3.本人保证已满足开户条件并且非交易中心禁入人员；4.本人已办理交易订金银行第三方存管业务；5.本人已熟悉交易中心规则（定义详见《交易商入市协议书》）及相关办法；6.本人已掌握交易软件各项功能并能熟练操作；7.本人希望立即开通交易。凡由于对交易规则等相关制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人独自承担。 协议签订后，蔡志军自行在网上下载东南大宗公司提供的交易系统软件，开通了编号为1011650035的交易账号，并绑定了自己的银行卡（建设银行卡，卡号43×××92）进行交易。蔡志军通过交易软件系统操作进行建仓、入金、持仓、发单、对冲平仓等系列行为，汇通公司同理进行相反操作进行建仓、入金、持仓、接单等系列行为完成交易。2015年9月9日至10月29日期间，蔡志军自行累计交易上市交易品种东南油1000桶等商品，涉及的交易手续费342394.94元，交易亏损164800元，合计507194.94元（所涉及的交易费用、交易亏损与蔡志军在其存款账户中出入金差额金额一致）。之后，蔡志军为向汇通公司、东南大宗公司讨要亏损的款项，曾向泉州市金融局等有关部门进行投诉。 本院认为，本案争议焦点为:一是蔡志军与东南大宗公司是否存在蔡志军主张的交易合同关系。二是东南大宗公司应否对蔡志军的案涉交易损失承担返还责任。 关于第一个争议焦点，如前所述，蔡志军系自行以数据电文方式与汇通公司订立《交易商入市协议书》，之后其与汇通公司进行案涉交易，东南大宗公司并未参与前述交易，故蔡志军主张其与东南大宗公司存在交易合同关系，缺乏事实和法律依据，不予采纳。 关于第二个争议焦点，蔡志军系通过与汇通公司订立《交易商入市协议书》后参与到案涉交易中，并因此产生了相应的损失，而前述《交易商入市协议书》约定的是大宗商品现货及现货延期交收交易业务，不属于期货交易，不适用《期货交易管理条例》。根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第四条的规定，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据。而《原油市场管理办法》、《成品油市场管理办法》、《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》、《关于清理整顿各类市场交易所的实施意见》、《证监会发展改革委工业和信息化部商务部工商总局银监会关于禁止以电子商务名义开展标准化合约交易活动的通知》等并非《中华人民共和国合同法》规定的确认合同无效的效力性强制性规定，故蔡志军以此为依据要求确认案涉交易为期货交易或非法期货交易，进而主张案涉交易合同无效，于法不符，不能成立。蔡志军依据前述理由主张东南大宗公司应返还其损失507195元的请求，缺乏事实和法律依据，不予支持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款的规定，判决如下: 驳回蔡志军的诉讼请求。 案件受理费10780元，由蔡志军负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省泉州市中级人民法院。 审 判 长  张文俊 人民陪审员  江军猛 人民陪审员  李明夏 二〇一七年九月十九日 书 记 员  温 鸿 民事判决书所引用的主要法律条文 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 -1-