湖北省武汉市江岸区人民法院民 事 判 决 书（2017）鄂0102民初2891号原告：钱光杰，男，1966年6月1日出生，汉族，住武汉市江岸区，委托诉讼代理人：熊明（特别授权代理），武汉市天工法律服务所法律工作者。被告：湖北华江物业有限公司，住所地：武汉市江岸区黎黄陂路2号。法定代表人：郭富平，董事长。委托诉讼代理人：叶小勇（特别授权代理），湖北勇济律师事务所律师。第三人：湖北华江物业有限公司工会委员会，住所地：武汉市江岸区黎黄陂路2号。负责人：文健，主席。委托诉讼代理人：叶小勇（特别授权代理），湖北勇济律师事务所律师。原告钱光杰与被告湖北华江物业有限公司（以下简称华江公司）股东资格确认纠纷一案，本院于2017年3月15日立案受理后，依法组成由审判员丁杰担任审判长，和人民陪审员丁凤玲、刘念参加的合议庭于2017年5月19日公开开庭进行了审理。因湖北华江物业有限公司工会委员会（以下简称华江公司工会）与本案存有法律上的利害关系，故本院依法通知其作为本案第三人参与诉讼，并于2017年8月4日再次公开开庭进行了审理。原告钱光杰及其委托诉讼代理人熊明、被告华江公司及第三人华江公司工会共同委托的诉讼代理人叶小勇到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告钱光杰向本院提出诉讼请求：1、确认我在华江公司的股东身份；2、判令华江公司负担诉讼费用。事实与理由：我系华江公司的前身武汉华江制药厂（以下简称华江制药厂）的员工。2001年，华江制药厂进行国企改制，对我的国企员工身份，依据改制文件综合计算出经济补偿为40,428元，但补偿金并未发放给我，而是转为改制后的华江公司股份，我占股比例为0.4278%。当时公司章程规定由华江公司工会对职工股东所持股份进行统一管理，故华江公司一直没有向我交付正式的书面股权证明。2010年，华江公司以我任华江制药厂销售人员期间有部分货款未收回为由，单方将我的股权换让给第三方，所得金额抵扣我未收回的货款。我在华江制药厂从事销售是职务行为，和我的股权不是同一法律关系，不能相互抵扣。《中华人民共和国民法通则》第四十三条明确规定“企业法人对它的法定代表人和其他员工的经营活动，承担民事责任”，华江公司不能把属于单位应承担的风险转嫁给员工。华江公司单方处理股东的股权侵犯了我的股东权利，为此，我每年均找华江公司理论，但华江公司拒不解决。请求支持我的诉讼请求。被告华江公司辩称：一、钱光杰的诉请已超过诉讼时效。我公司于2001年底进行改制，华江公司工会代持是于2002年6月份办理工商登记，并于2010年3月份将全部代持股份转至被持股员工个人名下且办理了工商变更登记，钱光杰至2017年才提起股东资格确认诉讼，超过了诉讼时效。二、对钱光杰在企业改制之时应得安置补偿费数额，我公司一直挂账承认至2004年，但其补偿费从未被转为企业股金并转由华江公司工会持股。《华江制药厂改制方案》（以下简称改制方案）第4.3条规定，解除合同后被改制后新企业留用的，所得补偿一律量化为资产，转为新企业的股金；职工安置补偿金所形成企业股份属记名股；工厂暂时无法一次性兑付安置费，则与职工签订协议，保证逐步付清；第8.3条规定，职工持股比例以愿意认购数额为准，余额即为国有股比例；第9.4条规定，物业公司定编人员约为10-15人。钱光杰的补偿金计算出来后，并未被新企业留用，新企业也从未对其发放记名股权证，其本人也没有认购股份，或者被留用为定编人员之列，即钱光杰没有股份。钱光杰应获补偿费因我公司发现其拖欠华江制药厂货款，故而将其补偿费予以冲抵。三、因华江制药厂改制至今时间太久远，我公司诸多文件资料无法查找，但工商登记资料从未显示钱光杰有被代持或被持有的股权，钱光杰要求确认股东身份没有证据支持。请求驳回钱光杰的诉讼请求。第三人华江公司工会述称：我工会依据《改制方案》代职工持股，但是被持股名单中并没有钱光杰的股权。2010年，我工会已将所代持的股权全部转给所代持的实际股东，并完成了工商变更登记，我工会退出了华江公司股东名册。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织双方当事人进行了证据交换和质证。当事人对真实性无异议的证据，即：华江公司《企业信息咨询报告》、《章程》；武汉国土规划局江岸分局出具的证明；华江公司于2002年12月9日、2004年7月28日出具的通知；邮政特快专递邮件详情单；华江制药厂《企业信息登记信息》，因来源合法，并与本案事实相关联，本院予以确认并在卷佐证。对原告钱光杰提交的华江公司2003年5月10日通知及被告华江公司提交的《改制方案》（复印件）、[2004]第4期董事会会议纪要及通知（均为复印件）；2004年12月7日抵扣通知及2005年11月30日记账凭证，因异议方未提交反驳证据，且上述证据与本案事实相关联，本院予以采信。对原告钱光杰提交的《改制后各种资产数据说明》（含华江公司股东人员各种补偿金表、华江制药厂改制员工自谋职业名单）；张自华、冯秀清的证人证言；2003年9月3日情况说明（华江物业副总经理张自华、质检部李爱菊署名）复印件；情况说明复印件（原华江制药厂厂长改制后的华江物业总经理冯振荣、原华江物业工会主席邱连德署名）、原告钱光杰及同事等三人向公司提出《关于请求核减应收款及明确股权的请示》；《关于公司擅自扣除并转让股权的事宜》，因原告钱光杰未提交充分证据予以佐证，本院不予采纳。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：华江制药厂于1990年10月31日成立，企业类型为国有经济。钱光杰系原华江制药厂职工。2001年8月20日，华江制药厂进行企业改制并制定《改制方案》。《改制方案》规定：企业改制过程中，所有职工（不含内退）一律与原企业解除劳动关系，由企业根据规定对职工给予经济补偿，职工获得补偿后，不再享有国有企业职工身份；解除合同后被改制后新企业留用的，所得补偿一律量化为资产，转为新企业的股金，其工资待遇按改制后企业的规定办理在企业有盈利的情况下每年年底按股分红；职工安置补偿金所形成企业股份属记名股；截止2000年12月31日应参与改制的净资产1007万元，公司形式为有限责任公司，股东为集团公司和职工持股会；持股比例：职工持股比例以愿意认购数额为准，余额即为国有股比例；职工股权由职工持股会或工会管理。该《改制方案》并对企业资产情况、企业人员情况及工龄计算、职工解除合同安置补偿办法、职工解除劳动合同补偿费标准、安置补偿费的兑现方式等作出说明和规定。按《改制方案》及钱光杰的工龄、各类补贴等补偿标准折算，钱光杰应获经济补偿金40,428元。2001年11月15日，华江制药厂办理了注销登记。2003年5月10日，华江公司向钱光杰发出《通知》一份，其中载明：你原在华江制药厂从事销售期间，尚欠货款126,084元、九六干扰素款5,550元以及2001年所欠个人所得税100元，以上共计131,734元，至今未予收回和归还。根据原工厂当时的有关管理规定，你应负全部偿还责任。现根据原工厂《改制方案》有关处理遗留问题的规定和2003年2月27日公司股东大会决定，从2003年4月1日起原工厂给你的补偿金40,428元，已被全部扣除，你现已不再具备华江公司职工股东资格。尚欠余款91,306元，望尽快到公司结清，否则公司将保留依法追索的权利。另查明：华江公司于2001年9月30日登记设立，企业类型为有限责任公司；登记时注册资本为100万元，股东为湖北南方物业有限公司（持股数额为20万元、持股比例为20%）、华江制药厂（持股数额为80万元、持股比例为80%）。该公司2002年6月7日《章程》载明：公司系对原华江制药厂改制而新设的有限责任公司，由湖北南方集团有限公司以下属原华江制药厂因改制进行了评估后扣除预留资金和职工股金后的净资产余额和华江公司持股职工共同出资设立；公司注册资本987.97万元。公司由湖北南方集团有限公司与华江公司持股职工共同出资组建，各股东出资额和持股比例分别为：（一）湖北南方集团有限公司出资额为744.26万元，占公司注册资本的75.33%。（二）华江公司工会（代表职工股）出资243.71万元，占公司注册资本的24.67%。出资方式分别为：（一）湖北南方集团有限公司以其下属原华江制药厂，因改制进行评估后的净资产扣除预留资金和职工股金后的余额，经验资后作价744.26万元作为出资；（二）工会（代表职工股）以职工改制对应分得的安置补偿费、住房公积金243.71万元出资，除此之外也可直接以资金出资。出资额以验资报告为准。华江公司持股职工，委托公司工会对职工所持股份有限公司进行统一管理。工会应制定持股会章程，明确持股职工的权利和义务。2002年6月13日，华江公司办理了注册资本变更、股东变更登记，注册资本变更为987.97万元，股东变更为湖北南方集团有限公司（持股数额为744.26万元、持股比例为75.33%）、华江公司工会（持股数额为243.71万元、持股比例为24.67%）。2005年8月23日，华江公司又办理了注册资本、出资情况变更登记，注册资本由987.97万元减资至539.97万元；股东变更为华江公司工会（持股数额为243.71万元、持股比例为45.13%）、湖北南方集团有限公司（持股数额为296.26万元、持股比例为54.87%）。2010年10月18日，华江公司再度办理了注册资本、法人股东、自然人股东变更登记，注册资本变更为333.0256万元；法人股东变更为湖北南方集团有限公司、自然人股东变更为杜跃定、冯秀清、冯振荣、李仕龙、李月林、刘原、邵明汉、王水希、徐利、喻汉军。2012年12月27日，华江公司办理了股东变更登记，法人股东变更登记为福建融都实业有限公司、湖北南方集团有限公司；个人股东变更登记为冯秀清、冯振荣、李仕龙、刘原、邵明汉；2014年4月18日，华江公司还办理了个人股东变更登记，个人股东变更登记为冯秀清、李仕龙、刘原、邵明汉。现华江公司注册资本为333.0256万元，股东为冯秀清、李仕龙、刘原、邵明汉、福建融都实业有限公司、湖北南方集团有限公司。本院认为，本案争议焦点在于钱光杰要求确认其股东身份是否有法律依据。根据我国公司法规定，股东资格的取得方式有原始取得和继受取得两种。原始取得是在公司成立时认购公司首次发行的股份或者公司增资时认购股份而成为股东的取得方式；而继受取得是在公司成立后，因股份转让、继承、公司合并等原因受让公司股份而成为公司股东的取得方式。本案中，钱光杰主张其取得股东身份的依据是华江制药厂于2001年进行的企业改制，依华江制药厂《改制方案》，钱光杰可以以其职工身份转变所获经济补偿折算入股华江公司，但并不意味着钱光杰可以直接取得华江公司股东身份。华江公司于2001年9月30日即已登记设立，股权结构为湖北南方物业有限公司（20万元、20%）、华江制药厂（80万元、80%），而华江制药厂改制完成后，华江公司于2002年6月13日完成增资及股东变更，华江公司工会代职工持股，钱光杰对此不能提交证据证明其已纳入工会代持股范围，从本案现有证据分析，华江公司的章程、股东名册、工商股东登记亦均未记载钱光杰的股东身份，即钱光杰不符合法律规定的原始取得和继受取得的股东资格取得条件。继而，从股东是否实际出资来看，根据华江制药厂《改制方案》，对于公司职工实行一次性分类安置，钱光杰可以以其经济补偿金40,428元入股华江公司，但因原华江制药厂内部管理制度等原因，致钱光杰所获原企业经济补偿金被全额抵扣，致其未能实际入股华江公司，且距今已远远超过了因企业改制职工补偿金可以折算入股华江公司的时间，应视为钱光杰对华江公司未实际出资。故钱光杰不符合股东资格取得的构成要件，其要求确认其股东身份的请求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。综上所述，本院依照《中华人民共和国公司法》第三十一条、第三十二条和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞的解释》第九十条的规定，判决如下：驳回原告钱光杰的诉讼请求。案件受理费80元、邮寄费20元，共计100元，由原告钱光杰负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省武汉市中级人民法院。审 判 长  丁 杰人民陪审员  丁凤玲人民陪审员  刘 念二〇一七年九月十三日书 记 员  习 静