江苏省江阴市人民法院刑 事 判 决 书（2017）苏0281刑初1038号公诉机关江苏省江阴市人民检察院。被告人薛珺，女，1973年5月25日生，汉族，大学文化，原江阴长某角钢铁集团有限公司金融业务部总经理，户籍地江苏省无锡市锡山区。2016年1月14日因本案被审查，次日因涉嫌犯非国家工作人员受贿罪被江阴市公安局刑事拘留，同月21日由江阴市公安局决定取保候审。2017年1月23日由江阴市人民检察院决定取保候审。江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉[2017]926号起诉书指控被告人薛珺犯非国家工作人员受贿罪，于2017年5月22日向本院提起公诉。本院受理后，经审查于同日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2017年6月8日公开开庭审理了本案。江苏省江阴市人民检察院指派检察员张庆苗出庭支持公诉，被告人薛珺到庭参加诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定，现已审理终结。公诉机关指控，被告人薛珺于2013年11月，在担任江阴市长某角钢铁集团金融业务部总经理期间，在无锡中茂化工有限公司向江阴市长某角钢铁集团金融业务部的操作平台江阴福庄投资咨询服务部借贷人民币600万元的业务中，利用职务之便，收取无锡中茂化工有限公司孙某以利息差名义提供的人民币66000元回扣。案发后，被告人薛珺已将人民币66000元退出。被告人薛珺于2016年1月14日在接受公安机关询问时，如实供述了上述犯罪事实。为指控上述犯罪事实，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人薛珺作为公司工作人员，在经济往来过程中，利用职务上的便利，违法国家规定，非法收受回扣归个人所有，数额较大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一、二款之规定，应当以非国家工作人员受贿罪追究其刑事责任，被告人薛珺系自首，提请本院依法判处。被告人薛珺对公诉机关指控其犯非国家工作人员受贿罪的事实不持异议，当庭自愿认罪，但提出其并非利用职务之便侵占单位利益。经审理查明，江阴长某角钢铁集团有限公司金融业务部以江阴福庄投资咨询服务部为操作平台对外从事融资业务，被告人薛珺原系江阴长某角钢铁集团有限公司金融业务部总经理。2013年11月，无锡市中茂化工有限公司向江阴福庄投资咨询服务部借款人民币600万元，被告人薛珺在此过程中与无锡市中茂化工有限公司经营者孙某商议按照每天千分之三支付利息，后无锡市中茂化工有限公司按照每天千分之三左右支付利息共计人民币218000元，被告人薛珺则按照每天千分之二的标准计算将其中人民币152000元作为利息交给单位，其余人民币66000元被其据为己有。另查明，2015年4月10日，江阴长某角钢铁集团有限公司工作人员至江阴市公安局要塞派出所报案称其公司金融业务部总经理薛珺在开展业务时收受回扣，江阴市公安局于同年6月9日对被告人薛珺涉嫌职务侵占立案侦查，后该案未查证属实。在该案侦查过程中，江阴市公安局于2016年1月14日电话通知被告人薛珺到案接受调查，被告人薛珺到案后如实供述了公安机关尚未掌握的本案指控的犯罪事实，江阴市公安局于次日对薛珺涉嫌非国家工作人员受贿案立案侦查。案发后，被告人薛珺退出赃款人民币66000元，现扣押在案。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据加以证明：1、扣押清单，证明被告人薛珺于案发后退出人民币66000元，现暂扣于江阴市公安局要塞派出所。2、借款合同、保证合同、工商登记资料、账簿、记账凭证及证人陈某、刘某的证言，证明江阴福庄投资咨询服务部与无锡市中茂化工有限公司之间往来情况，另证明无锡市中茂化工有限公司工商登记情况。3、账户交易记录及证人顾某的证言，证明被告人薛珺收取无锡市中茂化工有限公司利息及将部分利息交给单位过程中的资金流转情况。4、无锡市单位参加社会保险证明、无锡市职工录用登记备案表、江阴长某角钢铁集团有限公司工商登记资料、章程、江阴福庄投资咨询服务部工商登记资料、无锡吉妍贸易有限公司工商登记资料、全日制劳动合同书及证人商某、石某的证言，证明被告人薛珺在江阴长某角钢铁集团有限公司任职及签订劳动合同情况。5、人口信息，证明被告人薛珺的户籍情况。6、刑事案件侦破经过、情况说明，证明本案案发经过。7、证人孙某的证言，证明无锡市中茂化工有限公司2013年11月向江阴福庄投资咨询服务部借款人民币600万元及还款、支付利息的经过。8、被告人薛珺的供述。本院认为，被告人薛珺作为公司工作人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大，其行为确已构成职务侵占罪。被告人薛珺的到案情形符合自首的法律规定，系自首，违法所得已退出，予以从轻处罚。关于公诉机关指控被告人薛珺犯非国家工作人员受贿罪的定性，本院综合全案证据评判如下：1、针对被告人薛珺获取利息差人民币66000元的经过，根据被告人薛珺的供述，无锡市中茂化工有限公司经营者孙某在借款时主动提出可按照日息千分之三支付利息，并告知被告人薛珺可以将千分之二的利息交给单位，其余千分之一则当作被告人薛珺的好处费，无锡市中茂化工有限公司在借款以后按照日息千分之三左右支付了利息，被告人薛珺则根据借款合同约定按照日息千分之二将利息交给单位，剩余钱款人民币66000元作为自己的好处费留下来；根据证人孙某的证言，被告人薛珺在借款当时即告知其因需要调配资金，本次借款利息应当按照日息千分之三每天，其表示同意并在空白借款合同上加盖了无锡市中茂化工有限公司公章，借款后无锡市中茂化工有限公司按照日息千分之三左右向被告人薛珺支付了利息，故现有证据不足以证明无锡市中茂化工有限公司向被告人薛珺支付的款项中包括所谓好处费、行贿款，亦不足以证明证人孙某与被告人薛珺之间具有行、受贿的合意。2、根据被告人薛珺的供述、证人孙某的证言及资金用款申请单、记账凭证等书证，被告人薛珺向无锡市中茂化工有限公司所收取的款项中除本金外均系基于无锡市中茂化工有限公司向其所在单位借款产生的利息，该部分款项属于应当归其单位所有的收入，现被告人薛珺利用职务上的便利，将其中人民币66000元非法占为己有，其行为符合职务侵占罪的构成要件。综上，公诉机关指控被告人薛珺从无锡中茂化工有限公司孙某处获取人民币66000元的事实清楚，但罪名应认定为职务侵占罪。根据被告人薛珺的犯罪情节、悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住社区没有重大不良影响，依法可以宣告缓刑。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条第一款、第十一条第一款、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《最高人民法院关于被告人对行为性质的辩解是否影响自首成立问题的批复》之规定，判决如下：一、被告人薛珺犯职务侵占罪，判处拘役三个月，缓刑五个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）。二、扣押在案的被告人薛珺违法所得人民币66000元，发还被害单位江阴长某角钢铁集团有限公司。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本1份，副本2份。审 判 长  成志昀人民陪审员  倪志强人民陪审员  姚耀芬二〇一七年九月二十八日书 记 员  马 磊本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第二百七十一条第一款公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》：第一条第一款贪污或者受贿数额在三万元以上不满二十万元的，应当认定为刑法第三百八十三条第一款规定的“数额较大”，依法判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第十一条第一款刑法第一百六十三条规定的非国家工作人员受贿罪、第二百七十一条规定的职务侵占罪中的“数额较大”“数额巨大”的数额起点，按照本解释关于受贿罪、贪污罪相对应的数额标准规定的二倍、五倍执行。《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》：第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。（二）如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。《最高人民法院关于被告人对行为性质的辩解是否影响自首成立问题的批复》：根据刑法第六十七条第一款和最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。被告人对行为性质的辩解不影响自首的成立。