江苏省丹阳市人民法院刑 事 判 决 书(2016)苏1181刑初920号公诉机关江苏省丹阳市人民检察院。被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司,组织机构代码321181000038012,住所地江苏省丹阳市吕城镇西环路,法定代表人陈玉良。诉讼代表人臧国良,男,江苏云海辰龙生物科技有限公司副总经理。被告人陈玉良，男，1952年6月5日出生于江苏省丹阳市，汉族，大专文化，江苏云海辰龙生物科技有限公司法定代表人，住江苏省丹阳市（户籍地江苏省丹阳市）。因涉嫌犯骗取金融票证罪，于2015年6月3日被刑事拘留，同年6月25日被取保候审。现在家候审。辩护人黄友定，江苏江成律师事务所律师。丹阳市人民检察院以丹检诉刑诉(2017)1号起诉书指控被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司、被告人陈玉良犯骗取金融票证罪，于2016年12月27日向本院提起公诉,并建议本院适用简易程序。本院受理后,于2017年2月10日依法将本案转换为普通程序审理。2017年5月9日,丹阳市人民检察院以补充侦查为由向本院提出延期审理,本院决定延期审理。2017年6月9日,丹阳市人民检察院以补充侦查完毕为由,建议本院恢复审理,本院于当日决定恢复审理。2017年7月26日,丹阳市人民检察院以丹检诉刑变诉（2017）22号变更起诉决定书变更起诉,本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。丹阳市人民检察院指派检察员魏雅静出庭支持公诉，被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司诉讼代表人臧国良、被告人陈玉良及辩护人黃友定到庭参加诉讼，现已审理终结。丹阳市人民检察院指控：被告人陈玉良在经营江苏云海辰龙生物科技有限公司期间，因公司无力归还到期贷款及经营需要流动资金,在2014年3月向上海浦东发展银行股份有限公司镇江支行（以下简称浦发银行）申请国内信用证开证业务时,采用提供虚假的购销合同和虚假的增值税专用发票等申请资料、并由丹阳市同乐面粉有限公司作担保、向浦发银行提供人民币1000万元保证金的方式,骗取浦发银行人民币2000万元的信用证,将该款用于归还贷款利息和公司经营。上述信用证到期后,因被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司无力归还,由担保单位丹阳市同乐面粉有限公司向浦发银行归还1000万元。为证实上述指控，丹阳市人民检察院向本院移送了相应证据材料，据此认为被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司以欺骗手段取得银行信用证，情节严重，被告人陈玉良作为被告单位直接负责的主管人员,骗取银行信用证，情节严重，其行为均已触犯刑律，应以骗取金融票证罪追究刑事责任。同时认为被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司、被告人陈玉良有自首情节,提请本院依法判处。被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司诉讼代表人臧国良、被告人陈玉良当庭均表示公诉机关的指控属实,无辩解意见。被告人陈玉良的辩护人对公诉机关指控被告人陈玉良犯骗取金融票证罪的定性没有异议,但认为：1、被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司办理的信用证票面金额虽然是2000万元,但被告单位实际使用的资金是1000万元,另1000万元是作为保证金存在银行的,客观上不会造成银行损失；2、被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司的信用证款项已全部归还,未造成银行损失；3、本案系单位犯罪,款项均用于单位经营活动,被告人陈玉良作为公司法定代表人无前科劣迹，案发后主动投案自首,认罪悔罪态度较好,提请法院对被告人陈玉良从轻处罚。经审理查明：被告人陈玉良在经营江苏云海辰龙生物科技有限公司期间，因公司需归还在浦发银行到期的1000万元贷款以及公司经营需要流动资金,采用提供虚假的购销合同和虚假的增值税专用发票等申请资料、并由丹阳市同乐面粉有限公司作担保、向浦发银行提供人民币1000万元保证金的方式,于2014年3月向浦发银行申请国内信用证开证业务,骗取浦发银行人民币2000万元的信用证,将该款用于归还公司贷款和公司经营。上述信用证2014年9月到期后,被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司归还浦发银行人民币1000万元,另人民币1000万元由被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司从保证金账户兑付给浦发银行。上述事实有公诉机关提供的下列证据予以证实：1、采购合同、货物收据、江苏省增值税专用发票，证明江苏云海辰龙生物科技有限公司在2014年3月向浦发银行申请国内信用证开证业务时,提供与江苏丹玉集团油脂有限公司签订的总金额为2007.6万元的采购合同和增值税专用发票等申请资料的事实。2、江苏云海辰龙生物科技有限公司开证申请书、股东会决议、浦发银行开立信用证协议书、浦发银行信用证（副本）、浦发银行授信业务审批通知书、保证金质押合同、最高额保证合同、银行进账单等书证，证明江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行通过申请国内信用证的方式获得二份1000万元的信用证，开证日期分别为2014年3月13日、2014年3月18日,保证金为1000万元,并由丹阳市同乐面粉有限公司提供担保的事实。3、中国农业银行结算业务申请书,证明浦发银行于2014年3月13日、2014年3月18日开出二份1000万元的国内信用证,由受益人江苏丹玉集团油脂有限公司于2014年3月17日、2014年3月20日分别将二笔各960余万元汇给江苏天锐生物科技有限公司。4、浦发银行对公账户对账单、交易对手查询报表,证明江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行办理的二份国内信用证到期后已归还的事实。5、证人庞某的证言，证明其系江苏云海辰龙生物科技有限公司会计，2014年3月为了从浦发银行获得2000万元国内信用证,陈玉良安排公司负责采购和销售业务的经理陈某和其去江苏丹玉集团油脂有限公司签订了豆油采购合同，并制作了相对应的增值税发票，公司于2014年3月13日、2014年3月18日从浦发银行获得二份共计2000万元的国内信用证，公司向浦发银行提供了1000万元的现金担保,另1000万元由丹阳市同乐面粉有限公司提供担保。2014年3月17日、2014年3月20日受益人江苏丹玉集团油脂有限公司分别将二笔各960余万元汇给陈玉良实际控制的江苏天锐生物科技有限公司,该款到账后被公司用于归还借款及经营支出。6、证人陈某的证言，证明其系江苏云海辰龙生物科技有限公司负责采购和销售业务的经理,2014年3月江苏云海辰龙生物科技有限公司为了从浦发银行获得2000万元国内信用证，其安照陈玉良吩咐与江苏丹玉集团油脂有限公司签订了金额为2007.6的豆油采购合同的事实。7、证人史某的证言，证明其系江苏丹玉集团油脂有限公司总经理,2014年2月16日江苏云海辰龙生物科技有限公司的副总陈某来其公司,双方签订了一份总金额为2007.6万元的采购合同。后来江苏云海辰龙生物科技有限公司认为交易单价过高,不要其公司的货了,江苏丹玉集团油脂有限公司就将浦发银行打到其公司账上的二笔各900余万元汇给了江苏云海辰龙生物科技有限公司。8、证人张某1的证言，证明其系丹阳市同乐面粉有限公司法定代表人,2013年9月,丹阳市同乐面粉有限公司为江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行贷款1000万元提供担保。2014年9月,江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行的1000万元贷款到期,丹阳市同乐面粉有限公司将1000万元汇给江苏云海辰龙生物科技有限公司,由其归还给浦发银行。同时发现江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行办理的信用证业务不符合要求,其让公司财务科长到公安机关反映情况的。9、证人张某2的证言，证明其系浦发银行丹阳支行信贷员,2014年3月江苏云海辰龙生物科技有限公司向浦发银行提出申请2000万元信用证业务,并提供了江苏云海辰龙生物科技有限公司与江苏丹玉集团油脂有限公司2000余万元的采购合同、丹阳市同乐面粉有限公司担保合同、1000万元保证金,浦发银行与江苏云海辰龙生物科技有限公司签订了二笔开立信用证协议书,各1000万元,信用证兑付了,收益人是江苏丹玉集团油脂有限公司。10、证人孙某的证言，证明其系江苏丹玉集团油脂有限公司会计，2014年3月浦发银行有二笔金额各为960余万元的款打到其公司在浦发银行的账户上,其公司在扣除相应手续费后,将款转到江苏云海辰龙生物科技有限公司指定的江苏天锐生物科技有限公司账户。11、证人胡某的证言，证明其系丹阳市同乐面粉有限公司财务科长,2013年9月，丹阳市同乐面粉有限公司为江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行贷款1000万元提供担保,担保期限为2013年9月2日至2014年9月2日。后发现江苏云海辰龙生物科技有限公司在浦发银行办理的是2000万元信用证业务,而且浦发银行将款打到江苏丹玉集团油脂有限公司账户后,江苏丹玉集团油脂有限公司又将该款汇给江苏云海辰龙生物科技有限公司,说明江苏云海辰龙生物科技有限公司与江苏丹玉集团油脂有限公司之间不存在购货交易,因此江苏云海辰龙生物科技有限公司原所说在浦发银行进行流动资金贷款,并让丹阳市同乐面粉有限公司提供担保的行为存在欺诈遂予报案。12、被告人陈玉良的供述，证明因江苏云海辰龙生物科技有限公司资金周转困难，其采用提供虚假的购销合同和虚假的增值税专用发票等申请资料的手段，于2014年3月在浦发银行办理二笔各1000万元信用证的具体经过。被告人陈玉良的供述内容与上述书证、证人证言可相互印证。13、企业法人营业执照、税务登记表,证明江苏云海辰龙生物科技有限公司的基本情况。14、被告人陈玉良的身份资料、户籍证明、常住人口信息、江苏云海辰龙生物科技有限公司的证明等,证明被告人陈玉良及诉讼代表人臧国良基本身份情况。15、侦查机关出具的案件侦破经过，证明被告人陈玉良的归案情况、上述各证据均经当庭举证质证，具有法律证明效力且能够相互印证，本院予以确认。本院认为：被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司以欺骗手段骗取银行信用证,情节严重,被告人陈玉良作为被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司直接负责的主管人员,以欺骗手段骗取银行信用证,情节严重,其行为均已触犯刑律,构成骗取金融票证罪,依法均应予以刑罚处罚。丹阳市人民检察院的指控,事实清楚,证据确实充分,本院予以支持。案发后被告人陈玉良自动投案,并如实供述自己的犯罪事实,对被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司、被告人陈玉良均应认定为自首,依法均可从轻处罚。辩护人关于对被告人陈玉良从轻处罚的辩护观点，经查属实,本院予以采纳。本院根据被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司、被告人陈玉良具体的犯罪事实、犯罪性质、犯罪情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告单位江苏云海辰龙生物科技有限公司犯骗取金融票证罪,判处罚金人民币二十万元(已预缴)。二、被告人陈玉良犯骗取金融票证罪，判处有期徒刑二年,缓刑二年(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算)，并处罚金人民币二万元(已预缴)。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴克难人民陪审员  朱国英人民陪审员  秦志新二〇一七年九月五日书 记 员  陈路珍附：本判决适用的法律条款《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所、接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。