重庆市渝北区人民法院民 事 判 决 书（2016）渝0112民初21707号原告：李军，男，1979年6月8日出生，汉族，住重庆市渝北区。委托诉讼代理人：胡刚，重庆西弥斯律师事务所律师。被告：刘小平，男，1962年4月30日出生，汉族，住重庆市长寿区。被告：冯屿，男，1956年6月22日出生，汉族，住重庆市长寿区。原告李军与被告刘小平、冯屿股权转让纠纷一案，本院于2016年11月3日立案受理后，本院依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告及其委托诉讼代理人胡刚、被告刘小平、冯屿到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。李军向本院提出诉讼请求：1、请求依法判令二被告向原告支付股权转让款368万元；2、请求依法判令二被告向原告支付违约金100万元；3、案件受理费、保全费由被告承担。事实和理由：2015年4月2日，原告与二被告签订《股份转让协议》，约定原告将其持有的邻水县滴水岩煤业有限公司35%股权以368万元的价格转让给二被告，二被告于2015年6月30日前一次性支付原告股权转让款。合同签订后，二被告未按照合同约定支付股权转让款，原告经多次催收未果，为维护自身合法权益，故诉至来院。刘小平、冯屿辩称：继续履行合同必须以合同有效为前提。涉案股权转让协议依法未生效，未生效的合同不发生继续履行的法律后果。事实及理由如下：第一，涉案合同条款系原告事先制作的格式条款，条款内容免除了被告股权转让变更登记在被告名下的期限，加重并排除被告的主要权利，所以该合同条款属于《中华人民共和国合同法》规定的无效条款情形；第二，涉案合同形式上存在严重瑕疵，股权转让未经其他股东过半数同意，又无其他股东签字认可，未召开股东大会决议，转让股权程序不符合法律规定；合同约定邻水县滴水岩煤业有限公司及其他股东应作为担保人在合同上签章、签字，但合同上并未有公司及其他股东签章、签字，所以缺乏合同成立的形式要件。涉案合同约定内容存在矛盾，合同首先约定原告将持有的公司35%股份作价368万元转让给被告，后又约定被告付完全款后，原告再将其名下的73.5%股份过户至被告名下，合同约定的股权数量存在争议。三、股权转让至今未办理工商变更登记，并不发生收回股份以及承担违约金责任的相关事宜。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了举证、质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证，对有争议的证据，本院认定如下：1、对原告举示的工商查询资料、邻水县滴水岩煤业有限公司章程、《股份转让协议》证据予以确认；2、对被告举示的《邻水县华蓥乡滴水岩煤业有限公司内部持股及残余资产处置协议》予以确认。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：邻水县滴水岩煤业有限公司成立于2003年12月17日，住所地为华蓥乡镰刀湾村六组，注册资本为200万元，法定代表人祝启孝。现公司股东出资情况为：祝启孝出资53万元，出资比例为26.5%，李军出资147万元，出资比例为73.5%。《邻水县滴水岩煤业有限公司章程》（2013年3月1日）第十条规定：“公司由两个股东共同出资设立，注册资本为人民币200万元。李军出资额147万元，出资比例为73.5%，祝启孝出资额53万元，出资比例为26.5%”，第十九条规定：“股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起三十日内未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让”。2013年8月2日，马昌学、王述明、李军、胡道利签订《邻水县华蓥乡滴水岩煤业有限公司内部持股及残余资产处置协议》，协议约定内容为：“一、该煤矿各合伙人投资及持股比例为：甲方：马昌学，出资250万元，持股25%。乙方：王述明，出资250万元，持股25%。丙方：李军，出资350万元，持股35%。丁方：胡道利，出资150万元，持股15%，其中100万元由李军借款垫资。各合伙人按持股比例承担风险和享有利润，该煤矿产生效益后，先返还各合伙人原投资款，再按照持股比例分享利润。二、该煤矿经合伙人共同协商，最终一致决定，将煤矿关闭并将煤矿经营指标转让及对残余资产进行处置：1、经营指标转让价款为1880万元整（大写：壹仟捌佰捌拾万元整），此款由煤矿指标接收方肖堂成汇入甲方马昌学个人帐户后甲方须立即按持股比例打入各合伙人帐上。2、该煤矿关闭后的政府补偿款为各合伙人共同所有，到公司帐户后先扣除所有应有欠款后应按持股比例分配到各合伙人个人帐户上。3、煤矿残余资产处置：经各合伙人共同协商决定把煤矿残余所有资产进行内部批价，折合人民币300万元（大写：叁佰万元整），并由甲、乙双方共同支付给丙方105万元（大写：壹佰零伍万元整）、丁方45万元（大写：肆拾伍万元整）之后丙方、丁方退出，该矿的所有残余资产为甲方、乙方共同所有。但此款需在煤矿指标接收方肖堂成支付置换煤矿指标尾款1300万元（大写：壹仟叁佰万元整）时从甲、乙双方个人持股的应分配金额中扣除，当场支付给丙方、丁方。至此之后该矿的所有债权、债务、风险及法律责任由甲方、乙方承担，与丙方、丁方无关。三、以上所有指标转让款及政府赔偿款属于应该分配给各合伙人的钱款，任何个人不得占用和挪用，否则将追究其经济和法律责任。四、此协议一式四份，甲、乙、丙、丁各持一份，具有同等法律效力，共同签字后生效”，马昌学、王述明、李军、胡道利在该协议上签字并捺印确认。2015年4月2日，以原告为甲方（转让人）、二被告为乙方（受让人），双方签订《股份转让协议》，协议约定内容为：“邻水县滴水岩煤业有限公司工商注册股东为祝启孝、李军二人，李军本人为工商注册控股股东和实际控股股东，其中内部股东还有马昌学、胡道利和王述明三人。现甲方自愿将持有的邻水县滴水岩煤业有限公司35%的股份转让给乙方，其他股东祝启孝、马昌学、胡道利和王述明等自愿放弃优先受让权。经甲乙双方充分协商，达成如下股份转让协议：一、甲方将持有的邻水县滴水岩煤业有限公司（即邻水县滴水岩煤矿）35%的股份转让给乙方。二、转让价款为368万元人民币（大写：叁佰陆拾捌万元整）。三、定金及转让款支付方式：1、签订本协议之日，乙方支付甲方定金68万元人民币（大写：陆拾捌万元整），本协议签订后在2015年6月30日前乙方需付清给甲方368万元人民币（大写：叁佰陆拾捌万元整）全部转让款，定金68万元人民币（大写：陆拾捌万元整）可冲抵转让价款。2、乙方违约，无权要求甲方返还定金；甲方违约应双倍返还乙方所交定金。3、如乙方不按时足额支付甲方股份转让款，甲方将收回转让给乙方的邻水县滴水岩煤矿的35%股份，乙方还应另行支付100万元人民币（大写：壹佰万元整）违约金给甲方。四、违约责任：甲乙双方任何一方违约，支付守约方违约金100万元人民币（大写：壹佰万元整）。如违约方造成守约方经济损失，仍应如数赔偿。五、特别约定：1、本协议约定的368万元人民币（大写：叁佰陆拾捌万元整）股份转让价款为净收款。由于之前李军与胡道利、王述明和马昌学等几位原有股东商定将李军持有的邻水县滴水岩煤矿35%的股份作价400万元人民币（大写：肆佰万元整）转给以上三人，所有债权债务与李军无关并由以上三人承担，之后又于2014年12月17日胡道利和王述明将各自原本持有的15%股份作价人民币125万元转让给了乙方刘小平，同时一并将李军持有的邻水县滴水岩煤矿35%股份作价人民币400万元转让给乙方及其他现任股东，现乙方承诺在2015年6月30日前一次性付款给甲方，所以甲方才将原本400万元的转让价款优惠至368万元，所以本协议中约定的368万元人民币（大写：叁佰陆拾捌万元整）股份转让价款为净收款，所以2014年12月17日之前所有的遗留问题、债权债务（包括：欠款、工资、工伤退职、土地赔偿、安全责任等）由马昌学、胡道利和王述明三人承担；2014年12月17日之后的所有遗留问题、债权债务（包括：欠款、工资、工伤退职、土地赔偿、安全责任等）均由乙方及现有股东承担。乙方在约定时间内付清全部转让款后，甲方再将名下邻水县滴水岩煤业有限公司工商注册持有的73.5%的股权过户给乙方并及时协助办理股权变更工商登记。股权转让、过户及工商变更登记等所有的手续税费均由乙方承担。2、本合同签字之日开始生效，在乙方付清全部应付款并办理完工商变更、股权过户之前邻水县滴水岩煤矿在生产经营期间所有的安全责任、债权债务、盈利亏损均由乙方负责承担，与甲方李军无关，在此期间不管邻水县滴水岩煤矿增值贬值亦或政策性关停或是事故性关停或停产等一切都与李军无关，合同继续履行，乙方需按合同约定执行并按时付清368万（大写：叁佰陆拾捌万元整）全款给甲方。六、乙方承诺：以上所有约定到时不能兑现，由其持有的所有邻水县滴水岩煤矿股份和名下财产作为担保。七、转款时间：以到甲方帐上时间为准。甲方帐号：招商银行较场口支行，户名：李军。八、如履行过程中发生争议，各方应本着友好原则协商解决，协商不成向甲方所在地人民法院提起诉讼。九、本协议一式肆份，甲、乙双方签字生效，甲、乙双方各执一份，邻水县华蓥滴水岩煤业有限公司保存一份。甲方签字：李小军，乙方签字：冯屿、刘小平。邻水县滴水岩煤业有限公司其他股东作为担保人签字，邻水县滴水岩煤业有限公司作为担保人签章，时间2015年4月2日”，李军在甲方签字处签字，冯屿、刘小平在乙方签字处签字。庭审中，原告陈述案外人马昌学、胡道利、王述明为邻水县滴水岩煤业有限公司的隐名股东，其持有的邻水县滴水岩煤业有限公司工商注册登记73.5%股权中代案外人胡道利持股15%，代案外人王述明持股23.5%。本院认为：原、被告签订的《股份转让协议》系双方当事人的真实意思表示，不违反法律、法规的强制性规定，依法成立、合法有效。协议签订后，原、被告双方均应当按照协议约定履行各自义务。《股份转让协议》第一条、第二条对转让股权比例及转让价款进行了明确约定，根据《股份转让协议》第三条约定内容，二被告应当于2015年6月30日前付清原告全部转让价款，现二被告未予支付的行为已经构成违约，应当向原告支付协议约定的股权转让价款，故原告主张的要求二被告支付股权转让价款的诉请符合法律规定，应当予以支持。根据《股份转让协议》的约定，二被告逾期付款应当承担违约责任，虽然合同对违约金予以了约定，但被告抗辩该违约金的约定过高，本院依法酌情调整为以未付股权转让价款368万元为基数，从逾期付款之日即2015年7月1日起按照年利率24%的标准计算至付清时止（以最高不超过100万元为限）。对于被告的抗辩，因协议第五条约定内容仅是对邻水县滴水岩煤业有限公司显名股东、隐名股东股权持股情况及转让等内容的特别约定，该约定及其他隐名股东对原被告之间股权转让的意见，并不影响本案原被告股权转让的效力，合同约定了股权转让变更工商登记在被告支付股权转让款后再予办理，故被告以该股权转让未办理变更登记而主张先履行抗辩权或同时履行抗辩权，于法无据，综上，被告的抗辩无事实及法律依据，本院不予采纳。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条之规定，判决如下：一、被告刘小平、冯屿于本判决生效次日起十日内支付原告李军股权转让款3680000元；二、被告刘小平、冯屿于本判决生效次日起十日内支付原告李军逾期付款违约金（违约金计算方式：以3680000元为基数，从2015年7月1日起按照年利率24%的标准计算至付清时止，以最高不超过100万元为限）；三、驳回原告李军的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费44240元，减半收取22120元，由被告刘小平、冯屿在履行判决款项时直接支付给原告李军。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于重庆市第一中级人民法院。审判员  刘杰二〇一七年一月十六日书记员  张倪