湖南省长沙市开福区人民法院	刑 事 判 决 书	（2016）湘0105刑初211号	公诉机关长沙市开福区人民检察院。	被告人郭某某，男，1986年6月19日出生于浙江省某某市，汉族，高中文化，系湖南省某某投资管理有限公司股东、法定代表人，住浙江省某某市佐村镇罗峰村新立某号；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2015年8月8日被抓获并被刑事拘留，同年9月11日被执行逮捕；现押于长沙市第二看守所。	辩护人黄四群，湖南裕生律师事务所律师。	长沙市开福区人民检察院以长开检公诉刑诉[2016]215号起诉书指控被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月16日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。长沙市开福区人民检察院指派代理检察员周建朋出庭支持公诉，被告人郭某某及其辩护人黄四群到庭参加诉讼。期间，公诉机关申请延期审理二次。现已审理终结。	长沙市开福区人民检察院指控，2014年4月3日，被告人郭某某为非法吸收公众存款在长沙市开福区芙蓉北路街道办事处某房成立湖南省某某投资管理有限公司（以下简称某某公司）。该公司在未经有关部门依法批准的情况下，在网上开通一投资平台（某某网络平台www.hengxindai888.com），由公司自行设定各种虚假投资“标”，通过网络平台、QQ等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并给以高额利息和奖励，吸引社会不特定投资者进行投资。该公司成立后陆续有全国各地投资人对该公司进行投资，投资人的资金直接或通过第三方网络支付平台汇入被告人郭某某私人账户，郭某某再以更高的利率转贷给他人等方式进行营利。因资金链断裂无法继续对投资人还本付息，2014年12月12日，被告人郭某某关闭某某公司并失联，致使300余名投资人的资金无法收回。经湖南友谊司法鉴定所司法会计鉴定：2014年6月至2014年12月，被告人郭某某以某某网络P2P为平台，非法吸收资金共计34071975.67元，支付投资人本金、利息21643269.16元，投资人实际本金损失12428706.51元。	公诉机关就上述指控提供了相关证据并认为被告人郭某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。请依法判处。	被告人郭某某对公诉机关指控的犯罪事实及适用法律均无异议。	辩护人黄四群提出如下辩护意见：1、郭某某吸收公众投资的目的是从事互联网金融，不是为了个人挥霍或者获利；2、郭某某能够如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚。	经审理查明：2014年4月3日，被告人郭某某与赵某某合资成立某某公司，郭某某出资255万元，占股比例51%，赵某某出资245万元，占股比例45%，由郭某某任执行董事及法定代表人，公司办公地址在长沙市开福区芙蓉北路街道办事处办公楼某房。2014年7月31日，赵某某将其股份分别转让16%和33%给郭某某及刘某，同年9月16日，该公司增加注册资金至1000万元，郭某某占股比例67%，刘某占股比例33%。郭某某未经国家金融主管部门批准，开通某某网络平台（www.hengxindai888.com），自行设定各种虚假投资“标”，通过网络平台、QQ等途径向社会公开宣传，承诺在一定期限内还本并给以高额利息和奖励，吸引社会不特定投资者进行投资。该公司成立后陆续有全国各地投资人对该公司进行投资，投资人的资金绝大部分直接或通过第三方网络支付平台汇入被告人郭某某私人账户，郭某某再以更高的利率转贷给他人等方式进行营利。因资金链断裂无法继续对投资人还本付息，2014年12月12日，被告人郭某某关闭某某公司并失联，致使数百名投资人的资金无法收回。	经湖南友谊司法鉴定所司法会计鉴定：2014年6月至2014年12月，被告人郭某某以某某网络P2P为平台，非法吸收574名投资人投资共计34071975.67元，至平台关闭时止共计支付投资人本金、利息21643269.16元，有329名投资人实际损失13005091.34元。	2015年8月8日，贵州省黎平县公安局德凤派出所民警在黎平县某某大酒店进行排查时，在该酒店某房间抓获网上在逃人员郭某某。被告人郭某某到案后如实供述了犯罪事实。	上述事实，有经查证属实的下列证据证明：	1、书证、物证等	（1）被告人郭某某的户籍证明及现实表现资料，证明郭某某的身份信息，具备完全刑事责任能力，无犯罪前科。	（2）报警案件登记表、受案登记表、立案决定书，证明本案发、立案情况。	（3）抓获经过、临时寄押证明，证明郭某某于2015年8月8日被抓获到案。	（4）搜查笔录、扣押决定书、扣押清单，证明2015年9月7日公安民警依法从某某公司搜查出电脑主机2台、劳动合同书1本、公司活动方案1本、国际域名注册证书1本、营业执照复印件1份并予以扣押。	（5）扣押经过、扣押决定书及扣押物品、文件清单及扣押的服务器照片，证明公安民警于2015年2月2日在长沙市岳麓区麓谷某某机房对某某公司网络平台的后台服务器依法予以扣押。	（6）P2P网络平台系统维护合同，证明公安民警从杭州某某科技有限公司调取了某某公司网络平台系统维护合同。	（7）服务器租用合同及网站备案材料，证明某某公司从长沙杰网信息技术有限公司租用服务器。	（8）劳动合同书，证明某某公司与游某签订劳动合同，安排游某在该公司市场部负责网络客服工作，合同期自2014年9月15日至2015年9月14日。	（9）某某公司活动方案、“某某投资QQ群”发标活动通告，证明某某公司设定各种投资“标种”以高息和各种物质奖励吸引公众投资及面向公众宣传的情况。	（10）租房协议，证明某某公司经营地点为长沙市开福区芙蓉北路街道办事处办公楼某楼。	（11）企业注册登记资料，证明某某公司注册登记成立日期、股东姓名、注册资金等情况。	（12）36名被害人报案材料（包括报警书、控告状、报案人登记表、投资网站（充值、投标或账户）截图、部分投资人银行流水、投资人及郭某某等人身份证复印件等；被害人任某还提交了“关于某某投资有限公司法人郭某某逃跑经过”、郭某某“致某某客户书”、2014年12月14日某某-运营答复客户疑问的QQ聊天记录截图及郭某某用来收钱的7个银行账户），证明：①被害人各自的投资时间、金额、提现及资金损失情况。②被害人系通过“第三方平台”了解到某某公司，并在“某某”网络平台上注册后通过网银转账到该网络平台投资。③2014年12月12日“某某”网络平台投资人资金账户无法提现，公司停业关门，公司人员均无法联系。	（13）郭某某的个人银行账户交易明细（包括郭某某民生银行622622310111XXXX、建设银行622700146457003XXXX、农业银行622848109862571XXXX、建设银行621700292011552XXXX、工商银行6222208190100150XXXX、开福农村合作银行622169020109207XXXX、中国银行60546361XXXX、长沙银行621446787310014XXXX等账户），证明郭某某利用上述银行账户收取投资款项及进行转账的情况。	（14）某某公司账户银行交易明细，证明该公司190110150920112XXXX银行账户仅有4000余元的交易往来。	2、电子数据，证明公安机关将从杭州某某科技有限公司提取了某某公司网站相关的所有代码和数据并制作光盘保存。	3、证人证言	（1）王某某的证言，证明其于2014年6月底应聘到某某公司做财会，负责该公司的财务及报税等工作。其证言陈述了某某公司以高额利息为由，利用多种渠道向不特定的社会大众宣传，吸收资金数千万余元的事实。	（2）刘某（长沙市开福区芙蓉北路街道办事处副主任）的证言，证明某某公司租用长沙市开福区芙蓉北路街道办事处办公楼五楼房屋经营。	（3）吴某某（芙蓉北路街道办事处保安）的证言，证明某某公司2014年12月12日停止营业，当日晚上6点多钟有四五个员工从某某公司办公室搬走了四五台电脑。	（4）陆某（浙江某某市比亚迪汽车销售员）的证言，证明浙江某某市比亚迪汽车销售门店位于某某市城南西路292号，浙江某某东大汽车销售公司的门面在隔壁，2015年1月份就转租给了纳智捷4S店。	（5）宗某某（杭州某某科技股份有限公司销售总监）的证言，证明2014年6月25日杭州市某某科技股份有限公司根据郭某某的委托将该公司研发的某某P2P网络借贷平台系统Java标准版交付某某公司使用并负责系统维护。	（6）刘某某（湖南省某某科技有限公司网络管理员）的证言，证明域名为www.hengxindai888.com的网址对应的IP地址是124.232.137.108，是由湖南省某某科技有限公司托管，服务器属于某某公司。	4、被害人陈述	（1）被害人宁某、谭某、陈某某、袁某某、张某某、卢某某、赵某、李某、周某某、汪某某、易某某、裴某某、马某某、肖某某等人的陈述，证明被害人宁某等人各自通过某某公司的宣传单、网络宣传或朋友介绍等方式受某某公司宣传的高额利息投资所惑而进行投资的事实。	5、被告人郭某某的供述及辩解，证明被告人郭某某明知某某公司不具备融资资质，仍以高额利息为由，利用多种渠道向不特定社会公众宣传，吸收资金数千万元的事实，与查明事实及证人证言、被害人陈述、相关书证、电子数据相互印证，其多次供述稳定一致，应予采信。	本院认为，被告人郭某某设立某某公司，违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管部门批准，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究刑事责任。被告人郭某某如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人郭某某应当退赔被害人经济损失。辩护人黄四群提出郭某某能够如实供述犯罪事实，认罪态度较好，可以从轻处罚的辩护意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第三款，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：	一、被告人郭某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月8日起至2021年2月7日止。罚金在判决生效后一个月内缴纳至本院，上缴国库）；	二、被告人郭某某退赔被害人经济损失人民币一千三百万五千零九十一元三角四分。	如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。	审 判 长  彭志刚	人民陪审员  李和莲	人民陪审员  莫莉娜	二〇一七年一月十三日	代理书记员  蒋 婷	附相关法律条文：	《中华人民共和国刑法》	第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。	单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。	第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。	被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。	犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。	第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。	《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》	第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：	(一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；	(二)通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；	(三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；	(四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。	未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。	第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：	(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；	(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；	(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；	(四)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。	具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：	(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；	(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；	(三)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；	(四)造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。	非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。	非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。