上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2016）沪0109刑初907号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人杨洪明，男，1965年11月15日出生，汉族，户籍所在地四川省绵阳市。辩护人刘耀中，上海百林司律师事务所律师。被告人张某3，男，1981年10月12日出生，汉族，户籍所在地本市闸北区。辩护人李宁，上海霖昂律师事务所律师。被告人夏某某，女，1972年6月23日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。辩护人蒋莉莉，上海市功茂律师事务所律师。被告人程某某，男，1982年4月6日出生，汉族，户籍所在地本市浦东新区。被告人李某，女，1969年6月3日出生，汉族，户籍所在地本市黄浦区，暂住本市。被告人胡某某，男，1963年7月9日出生，汉族，户籍所在地福建省，暂住本市杨浦区。被告人黄某2，女，1964年12月28日出生，汉族，户籍所在地江苏省启东市，暂住本市宝山区。上海市虹口区人民检察院以沪虹检航金刑诉(2016)118号起诉书指控被告人杨洪明、张某3、夏某某、程某某、李某、胡某某、黄某2犯非法吸收公众存款罪，于2016年12月2日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员段某出庭支持公诉，上列被告人及其各自辩护人刘耀中、李宁、蒋莉莉均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：上海秋格资产管理有限公司于2013年7月注册设立，杨希鹏(另处)系该公司实际控制人。杨希鹏伙同王文峰(另处)等人租借本市虹口区四川北路XXX号盛邦国际大厦1幢2201-2202室作为秋格公司总部办公地点，由王文峰担任总经理，聘用被告人杨洪明担任副总裁总经理，分管闸北晋城路、浦东川沙营业部的业务，聘用被告人张某3、夏某某、李某、程某某、胡某某、黄某2等人分别在上述营业部及虹口总部担任业务经理、业务员，对外宣称投资广西漓江文化旅游小镇项目，且有河南三门峡神源镓业有限公司和林权证作担保，通过散发广告单、老客户介绍等方式，招揽社会公众至该公司投资，分别与张某1、徐某某、董锦炜等众多投资人签订为期1个月或1年的协议，并承诺到期后支付7%、14%不等的年化收益。根据现有报案人材料审计，2015年5月至同年11月，杨希鹏等人通过秋格公司采用上述方式非法吸收公众资金人民币25,325,000元(以下币种均为人民币)。其中，被告人杨洪明担任副总裁总经理，分管闸北晋城路、浦东川沙营业部期间非法吸收公众资金483万元，被告人张某3担任闸北晋城路营业部经理期间非法吸收公众资金313万元，被告人夏某某担任浦东新区川沙营业部经理期间非法吸收公众资金143万元，被告人程某某担任浦东川沙营业部业务员期间非法吸收公众资金55万元，被告人李某担任闸北晋城路营业部业务员期间非法吸收公众资金60万元，被告人胡某某担任虹口总部团队经理期间非法吸收公众资金75万元，被告人黄某2担任虹口总部业务员期间非法吸收公众资金35万元。2015年12月23日，被告人张某3经电话通知主动投案，并在公安人员控制下拨打被告人杨洪明电话规劝其投案。同日，被告人杨洪明主动投案。2016年6月23日，被告人夏某某、程某某、李某、胡某某、黄某2经电话通知主动投案。到案后上述七名被告人均如实供述了自己的犯罪事实。在本院审判阶段，下列被告人向本院退缴投资人存款：张某350,000元，夏某某30,000元，程某某10,000元，李某10,000元，黄某25,000元。以上事实，上列被告人及相应辩护人在开庭审理中均无异议，并有上海市杨浦区市场监督管理局档案室出具的秋格公司营业执照、档案机读材料、股权转让协议、企业名称变更预先核准通知书，秋格公司的宣传资料、证人张某1、徐某某等人的证言及报案人登记表、债权转让服务协议合同书(个人出借咨询服务协议)、债权回购协议、收款确认书、POS机签购单，证人张某2、黄某1的证言、广西草坪漓江旅游投资股份有限公司工商资料、股东会议纪要，证人任某某的证言，锦屏县林业局出具的证明及该局存档林权证复印件，户名为李红梅的招商银行账户、快钱支付清算信息有限公司、卡拉卡支付股份有限公司、现代金融控股(成都)有限公司等多家第三方支付平台的POS机交易记录，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的《司法鉴定意见书》、《补充鉴定意见书》，上海市公安局虹口分局出具的《受案登记表》、《案发经过》等证据证实，足以认定。本院认为，被告人杨洪明、张某3、夏某某、程某某、李某、胡某某、黄某2与他人结伙，违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众资金，扰乱金融秩序，其中被告人杨洪明、张某3、夏某某数额巨大，被告人程某某、李某、胡某某、黄某2数额较大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人杨洪明、张某3、夏某某、程某某、李某、胡某某、黄某2犯非法吸收公众存款罪罪名成立。本案系共同犯罪，在共同犯罪中，上列被告人均系从犯，应从轻或者减轻处罚。上列被告人均系自首，被告人张某3还有立功表现，均可从轻处罚。被告人张某3、夏某某、程某某、李某、胡某某、黄某2确有悔罪表现，均可适用缓刑。为维护金融管理秩序，保护公民私人财产的所有权不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款、第三款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人杨洪明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2015年12月23日起至2019年6月22日止。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、被告人张某3犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币四万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)三、被告人夏某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)四、被告人程某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)五、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)六、被告人胡某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)七、被告人黄某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)八、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张金伟人民陪审员  毛济平人民陪审员  郭 瑛二〇一七年一月五日书 记 员  葛立刚附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一) 犯罪情节较轻；(二) 有悔罪表现；(三) 没有再犯罪的危险；(四) 宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。