重庆市第二中级人民法院民 事 判 决 书(2017)渝02民终1972号上诉人（原审被告）：重庆市昌宝建设有限公司，住所地重庆市巫山县巫峡镇平湖西路159号三楼。统一社会信用代码91500237663592836A。法定代表人：毛昌宝，经理。委托诉讼代理人：王云，重庆昊源律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：陈剑权，男，1975年1月14日出生，汉族，住重庆市巫山县。委托诉讼代理人：沈庆聪，重庆鹏辉律师事务所律师。上诉人重庆市昌宝建设有限公司因与被上诉人陈剑权房屋买卖合同纠纷一案，不服重庆市巫山县人民法院(2017)渝0237民初1001号民事判决，向本院提起上诉。本院于2017年8月14日受理后，依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。重庆市昌宝建设有限公司上诉请求：1、撤销重庆市巫山县人民法院（2017）渝0237民初1001号民事判决，依法改判为：判决驳回被上诉人陈剑权的诉讼请求；2、本案一、二审诉讼费用由被上诉人承担。事实和理由：一、一审判决未认定“本案系第三方工作时间、工作程序导致备案登记和产权办理未达到合同约定时间”这一关健事实，昌宝·上上城项目于2014年8月竣工，直至2015年9月16日才取得《竣工验收备案登记证》、2016年8月24日取得《不动产权证》总证，其原因均系第三方工作时间、工作程序原因造成，对此，也重新提交了巫山县国土事务所出具的《情况说明》等证据证明；二、依据双方合同约定，因第三方工作时间、工作程序导致备案登记和产权办理未达到合同约定时间的违约责任应予免除，即使承担一定期限的违约，由于被上诉人已实际接房，也应当大幅降低违约标准；三、2015年11月9日申办不动产权证总证的时间，应当视为取得了合同约定的产权登记受理单，并以此作为逾期办证的截止时期；四、被上诉人的部分诉请已经超过诉讼时效；五、现上诉人已申办并取得了《不动产权证》，应驳回其要求协助办证的诉请。被上诉人答辩称，原判认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。原告向一审法院起诉请求：1、判令被告按约定为原告办理房地产权属证书；2、判令被告向原告支付延期交房、延期办证违约金；3、本案诉讼费用由被告承担。一审法院认定事实：重庆市昌宝建设有限公司于2013年4月28日在重庆市巫山县工商行政管理局对其合同文本进行了备案。2014年10月31日，原告陈剑权(乙方)与被告重庆市昌宝建设有限公司(甲方)签订《重庆市商品房买卖合同》及附件四《合同补充协议》等，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国城市房地产管理法》及其他有关法律、法规之规定，甲、乙双方在平等、自愿、协商一致的基础上就买卖商品房达成如下协议：“第一条本商品房的项目名称及土地状况本商品房项目现定名昌宝·上上城。…。第三条乙方所购商品房的基本情况(一)本商品房坐落为：重庆市巫山县高唐街道翠屏小区翠屏666号X幢17-3号，…。本商品房所在楼层名义层为第17层。…。第四条购房价款(一)本商品房为清水房，总成交金额为460156元整，建筑面积单价为5482.62元/平方米。…第五条付款方式及期限。3、按揭付款：本商品房总成交金额460156元，(1)于2014年10月31日支付首付房款150156元，(2)剩余房款310000元由专业银行提供按揭贷款支付。第七条交房期限及交付条件(一)1、…2、属预售商品房的，甲方应当在2014年10月30日前，依照国家和地方的有关规定，将已进行建设工程竣工验收备案登记的商品房交付乙方使用。如遭遇不可抗力，甲方应在发生之日起30日内书面告知乙方，甲方可据实延期交房。(二)本商品房交付时应符合以下条件：(1)本商品房已通过竣工验收备案登记，取得了《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》。(2)…。第九条甲方逾期交房的违约责任：除本合同第七条约定的遭遇不可抗力情况外，甲方如未按合同约定的期限将该商品房交付乙方使用，按下列第一种方式处理：1、按逾期时间，分别处理(不作累加)：(1)…。(2)逾期超过90日后，乙方有权解除合同。乙方要求解除合同的，甲方应当自解除合同通知到达之日起30日内退还全部已付房价款及利息，并按乙方已付房价款千分之一向乙方支付违约金。乙方要求继续履行合同的，合同继续履行，自本合同第七条约定的最后交付期限的第二天起至实际交付之日止，甲方按日向乙方支付已付房价款万分之一的违约金，并于该商品房实际交付之日起30日内向乙方支付违约金。…。第十三条关于办理产权登记的约定1、…。2、预售商品房的，在本商品房实际交付使用之日起60日内，由甲乙双方向房屋所在地土地房屋登记机构提出办理本商品房《房地产权证》的申请，提交土地房屋登记机构规定的相关资料，并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单。3、甲、乙双方应配合办理本商品房产权登记。由乙方委托甲方办理的，乙方应在签订本合同5日内，将办理商品房产权登记需由乙方提供的资料提供给甲方。4、如因甲方的责任，未能按期向房屋所在地土地房屋登记机构提交办理本商品房《房地产权证》的申请，取得土地房屋登记机构出具的登记受理单的，双方同意按下列方式处理：按逾期时间，分别处理(不作累加)：(1)逾期在90日(含)之日内，自约定向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单之日起，由甲方实际提交资料并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日止，甲方按日向乙方支付已付房款万分之一的违约金，并于甲方实际取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日起30日内向乙方支付违约金。(2)逾期超过90日(与本条款第(1)项约定的日期相同)后，乙方有权解除合同。乙方要求解除合同的，甲方应当自解除通知到达之日起30日内退还全部已付房款及利息(按银行同期贷款利率计算)，并按乙方已付房款百分之一向乙方支付违约金。乙方要求继续履行合同的，合同继续履行，自约定向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单之日起，至甲方实际提交资料并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日止，甲方按日向乙方支付已付房款万分之一(该比率应不小于本条本款第(1)的比率)的违约金，并于甲方实际取得土地房屋登记机构出具的登记受理单之日起30日内向乙方支付违约金。…。第二十三条本合同中的已付房价款，是指购房者已向房地产开发企业支付的房价款(包括定金)，如系按揭购房的，应包括已向甲方支付的银行按揭款。…。第二十八条本合同自双方签订之日起生效。”。2014年10月31日，原、被告还签订了《重庆市商品房买卖合同》附件四《合同补充协议》，确认乙方购买甲方开发的昌宝·上上城X幢17层3号房屋；其中“一、…。五、备案登记及产权办理1、…。2、非甲方原因或属于第三方因工作程序、工作时间等原因导致的备案登记和产权办理未达到合同约定时间的，甲方不承担任何责任”。合同签订后，原告陈剑权向重庆市昌宝建设有限公司支付购房款460156元(含按揭贷款)。2014年11月15日，重庆市昌宝建设有限公司将该房屋实际交付给原告陈剑权使用至今。2015年9月16，原、被告诉争房屋所在楼盘取得《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》。2017年1月7日，重庆市昌宝建设有限公司在网上取得预售后房屋权属登记受理单。原告未提供证据证明被告的违约交房和违约办证给原告造成损失。庭审中原、被告双方均同意违约金按月30日计算。另被告在本案开庭审理过程中，向该院提交巫山县国土事务所的“情况说明”书面证明材料一份，其中无法定代表人或经办人签名。一审法院认为，2014年10月31日，原、被告签订的《重庆市商品房买卖合同》及附件四《合同补充协议》等合同补充协议，并在巫山县工商行政管理局备案，系双方的真实意思表示，应受法律保护。依据《中华人民共和国建筑法》第六十一条第二款的规定：建筑工程经验收合格后，方可交付使用。该条属于效力强制性规定，原、被告签订的《重庆市商品房买卖合同》明确约定：本商品房交付时应符合以下条件：(1)本商品房已通过竣工验收备案登记，取得了《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》。本案中，被告于2014年11月15日向原告交付房屋时，并未取得《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》，亦未达到房屋交付的法定条件和双方的约定条件，虽然原告按收了房屋，但该房屋的交付时间应当依法确定为取得《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》之日，即2015年9月16日为双方的房屋交付之日，因此，被告存在违约交房的事实，其违约交房的时间为：2014年10月31日起至2015年9月16日止，按每月30天计算，违约317天。按照法律规定和双方合同的约定，被告应在法定的交房时间即2015年9月16日之日起60日内，履行向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单的义务，即被告应于2015年11月15日内向土地房屋登记机构提交资料并取得登记受理单。被告向该院提交的巫山县国土事务所出具的“情况说明”，根据最高人民法院关于适用《中华人民共和国民事诉讼法》的解释第一百一十五条的规定“单位向人民法院提出的证明材料，应当由单位负责人及制作证明材料的人员签名或者盖章，并加盖单位印章。人民法院就单位出具的证明材料，可以向单位及制作证明材料的人员进行调查核实。必要时，可以要求制作证明材料的人员出庭作证。”该“情况说明”没有单位负责人及制作证明材料的人员签名或者盖章，且被告未提供其他证据予以印证，该“情况说明”该院不予采信。被告于2017年1月7日才取得《预售后房屋权属登记受理单》，即《巫山县国土资源和房屋管理局业务受理通知书》，此时被告已构成违约，其逾期时间为397天(2015年11月15日至2017年1月7日)。因此，被告辩称非甲方原因或属于第三方因工作程序、工作时间等原因导致的备案登记和产权办理未达到合同约定时间的，甲方不承担任何责任的辩解理由不能成立，该院不予支持。因此，原告要求被告支付因违约交房和违约办证违约金的诉讼请求，符合法律规定，该院予以支持。被告辩称未能将竣工验收备案登记的房屋交给原告和违约办证的诸多客观因素，并不是被告主观上要违约交房和违约办证，被告在交房过程也没有给原告造成任何损失，再加上原告要求按每日万分之一标准计算违约金明显过高，请求法院予以调整至每日万分之零点一。该院认为，从2014年11月15日起，因被告交付的房屋未取得《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》，根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或仲裁机构予以适当减少。基于当事人的请求，对于合同中约定的违约金，人民法院可以根据具体情况适当调整；并且《中华人民共和国合同法》规定的违约金是以补偿性为主，以惩罚性为辅，故而在决定是否对违约行为所遭受的损失以及损失大小问题，从本案的具体情况分析，虽然被告在交房和办证过程中均存在违约行为，但原告系按揭购房，在没有完全还清按揭贷款的情况下，原告也无法用该房屋的产权证进行贷款等情形，现原告并无证据证明因被告的违约行为给原告造成何种损失以及损失的大小，因此，被告要求法院对违约金作调整的请求，符合法律规定，该院予以支持，其违约金该院酌定按乙方已支付房款的日万分之零点三计算，其违约交房的违约金为460156元×0.3/10000×317天＝4376.08元，其违约办证的违约金为460156元×0.3/10000×397天＝5480.46元。关于原告要求被告按合同约定为原告办理房地产权证书的诉讼请求，该院认为，原、被告签订的商品房买卖合同第十三条第2项约定，由甲乙双方向房屋所在地土地房屋登记机构提出办理本商品房《房地产权证》的申请，提交土地房屋登记机构规定的相关资料，并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单。同时，该条第3项约定甲、乙双方应配合办理本商品房产权登记。现被告未提供证据证明已为原告办理了房地产权证，仍应按合同约定协助为原告办理房地产权证，因此，原告要求被告为其办理房地产权证书的诉讼请求，符合法律规定，该院予以支持。综上所述，原告陈剑权的部分诉讼请求，该院予以支持。依照《中华人民共和国建筑法》第六十一条第二款，《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条、第一百一十四条第二款，《中华人民共和国半道管理法》第二十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释(二)》第二十七条、第二十九条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：一、由被告重庆市昌宝建设有限公司于本判决生效后30日内按合同约定协助原告陈剑权办理房地产权证；二、由被告重庆市昌宝建设有限公司于本判决生效后十日内给付原告陈剑权违约交房的违约金4376.08元，违约办证的违约金5480.46元，共计9856.54元；三、驳回原告陈剑权的其他诉讼请求。如果被告未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费704元，减半交纳352元，由被告重庆市昌宝建设有限公司承担。本院二审期间，上诉人围绕其上诉请求依法提交了三份证据。本院组织当事人进行了质证。证据一、巫山县国土事务所出具的《情况说明》，加盖有公章并由经办人员签名，拟证明系第三方工作原因导致办证迟延。证据二、产权证办理情况统计表，拟证明一审宣判后被上诉人的房产证均已经办理，一审相应的判项应予改判。证据三、对于沈洪永的《调查笔录》，拟证明系第三方工作原因导致办证迟延。被上诉人质证意见：对于证据一的真实性、合法性、关联性不认可，签名的经办人应到庭而没有到庭接受质询，且其内容不能达到上诉人证明目的。对于证据二欲证明的事实予以认可，目前产权证均已办理，但均是在一审宣判之后才办理，与一审判项并不矛盾，无需改判。对于证据三本身所反映的调查过程、调查对象的真实性认可，但对其反映的内容不认可，沈洪永系上诉人负责办理产权证事项的工作人员，与上诉人之间存在利害关系，其在调查笔录中对于相关事实的陈述不能证明是第三方工作原因导致迟延办证。本院审查认为：证据一《情况说明》形式上符合民事诉讼证据要件，形成于一审判决之后，属于民事诉讼二审中出现的新证据，本身真实、合法，与本案争议事实的认定具有一定关联性，本院予以采信。但其内容反映的是2016年2月至5月下旬期间，因不动产登记系统转换升级而暂停接办业务，而上诉人的违约行为在此之前即已发生，故而不能据此证明系第三方工作原因导致办证迟延，上诉人不能免除因其自身原因导致的违约责任。证据二仅是对已经发生事实的统计，本身不具有证据的效力，且因对方认可产权证均已办理的事实，故而该证据对于本案事实的认定无意义，本院不作为证据采信。证据三中反映的被调查人员沈洪永系上诉人负责办理产权证事项的工作人员，与上诉人之间存在利害关系，其对相关事实的陈述无其他证据佐证，不足以达到系第三方工作原因导致办证迟延的证明目的。二审中，双方当事人均没有提交确实、充分、相关联的证据推翻一审法院认定的事实，本院对一审法院认定的事实予以确认。本院认为，上诉人重庆市昌宝建设有限公司与被上诉人陈剑权签订的《重庆市商品房买卖合同》及其《补充协议》均系双方当事人真实意思表示，合法有效，对双方均具有约束力，当事人应当按照约定严格履行自己的义务，不得擅自变更或者撤销。该合同对交房、办理产权证的时间、条件和违约责任均有严格而明确的约定，即：2014年10月30日前交付已进行建设工程竣工验收备案登记的讼争房屋；预售商品房的，在本商品房实际交付使用之日起60日内提交申请，并取得土地房屋登记机构出具的登记受理单。上诉人于2015年9月16日才取得所建设楼盘之《重庆市建设工程竣工验收备案登记证》、2017年1月7日取得房屋权属登记受理单，被上诉人亦于2014年11月15日接收了房屋，但其交付并不符合法律规定和合同约定，已构成违约，应当承担违约责任。虽然双方合同同时约定由于非上诉人原因或者属于第三方因工作程序、工作时间等原因的免责条款，但上诉人在二审期间所提交的证据不足以证明延期交付、办证系第三方原因所致，故上诉人的该上诉请求，本院不予采信。原判依据本案存在的诸多客观因素及损失情况，酌情对违约金计算标准予以调整并无不当，故上诉人要求大幅调整降低违约金的请求，本院不予支持。根据《最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定》法释〔2008〕11号第四条关于“当事人在一审期间未提出诉讼时效抗辩，在二审期间提出的，人民法院不予支持，但其基于新的证据能够证明对方当事人的请求权已过诉讼时效期间的情形除外。…”的规定，上诉人在二审期间方提出诉讼时效的抗辩，且未举示新的证据，故上诉人之该项上诉理由，本院不予采纳；上诉人在一审判决宣判后方取得部分房屋之产权证书，故其要求驳回协助办证的请求，本院不予支持。综上所述，重庆市昌宝建设有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费704元，由上诉人重庆市昌宝建设有限公司负担。本判决为终审判决。审 判 长 黄 文 革审 判 员 柯  言代理审判员 杜 抗 洪二〇一七年九月十八日书 记 员 欧阳星宇