杭州市萧山区人民法院民 事 判 决 书（2016）浙0109民初10295号原告吴小荣。委托代理人黄立寅、孔瑾，浙江天册律师事务所律师。被告朱海滨。委托代理人黄加宁，北京德恒（杭州）律师事务所律师。原告吴小荣诉被告朱海滨股权转让纠纷一案，杭州市滨江区人民法院于2016年2月26日立案受理后，依据原告申请，对被告采取财产保全措施。被告在提交答辩状期间内对管辖权提出异议，经该院、杭州市中级人民法院裁定，本案移送至本院审理。本院于2016年7月8日立案受理后，依法组成合议庭于同年10月26日、同年11月17日公开开庭进行了审理。原告委托代理人黄立寅，被告委托代理人黄加宁到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉称，2014年8月31日，原、被告签订《权益转让协议书》，原告向被告转让其持有的青岛万色品尚网络科技有限公司（以下简称青岛万色公司）和杭州万色网络科技有限公司（以下简称杭州万色公司）各10%的股权，被告应向原告支付1000万元，分三期支付。2014年8月31日，被告出具两份《承诺函》，承诺如果原告持有两公司的股权完全变更至被告名下，且原告未违反《权益转让协议书》，被告同意在2015年6月1日前再支付1000万元，在2015年9月1日前再支付800万元，共计1800万元作为原告此前为两公司经营发展所作贡献的补偿。如上述款项没有及时支付，被告应当自2015年9月2日起按照每日万分之五比例支付违约金。上述协议签订后，原告于2014年9月15日和同年9月17日完成了两公司的股权转让变更登记。被告于2014年9月23日出具《协议履行确认函》，确认原告已经完全履行《权益转让协议书》的所有义务和责任，没有任何违约情况。至此被告向原告支付1800万元股权转让补偿款条件已成就。但被告仅向原告支付了共计1200万元，剩余1600万元股权转让补偿款至今仍未支付。故原告起诉请求法院判令被告向原告支付股权转让补偿款1600万元以及违约金1384000元（自2015年9月2日起按每日万分之五计算，暂计至2016年2月21日）。审理期间，原告明确违约金计算至实际履行之日止。被告辩称，一、被告已向原告支付股权转让补偿款1750万元，而非1200万元，具体为：2014年3月24日被告汇给原告50万元，2014年9月5日被告委托青岛万色公司支付股权转让款4949271.15元，2014年9月10日被告支付股权转让款500万元，2014年9月19日被告委托青岛万色公司支付股权转让款5050728.85元，2015年7月6日被告支付股权转让款100万元，2015年9月14日被告支付股权转让款100万元。二、被告及案外人才某某原转让给原告股权的股权转让款，原告至今未支付，原告涉嫌合同欺诈。三、被告在原告准备好的《协议履行确认函》上签字是受了原告的误导，存在显失公平和重大误解的情形。故被告认为其实股权转让的对价不应该是2800万元，被告现已支付给原告的1750万元足以体现原告持有两公司各10%股权的价值。综上，被告请求法院驳回吴小荣的诉讼请求。原告为支持其主张的事实，在举证期限内向本院提供了下列证据材料：1.《权益转让协议书》，证明原、被告就原告向被告转让其持有青岛万色公司和杭州万色公司的股权作了相关约定的事实；2.《承诺函》2份，证明被告承诺如原告股权转让完毕，且不存在违反《权益转让协议书》义务的情形，被告同意在2015年6月1日前再支付股权转让补偿款1000万元，在2015年9月1日前再支付补偿款800万元，并约定了违约金的事实；3.工商变更登记信息2份，证明原告已依约履行了股权转让变更登记的事实；4.《协议履行确认函》，证明被告确认原告已完全履行《权益转让协议书》的所有义务，未违约，被告支付1800万元股权转让补偿款的条件已全部成就的事实；5.借据，证明被告2015年9月14日支付的100万元（备注：借款）是用于归还被告于2014年9月11日向原告所借的200万元借款，而不是支付本案款项的事实；6.付款凭证2份，证明原告已按约分3笔向被告支付了2014年1月6日原被告签订的《股份转让协议书》约定的300万元股权转让款的事实；7.付款凭证3份，证明原告已支付被告《股权转让协议书》中首期款项30万元；被告于2014年1月至3月汇来的用于入股杭州万青电子商务有限公司（以下简称万青公司）的150万元，原告已于2014年9月5日归还给被告；原告于2014年9月19日借给被告100万元，原告的妻子周娴娴于2014年9月12日、9月24日各借给被告50万元，该汇款记录和借据上被告手写内容能够相互印证的事实；8.万青公司工商信息、朱旻昊社保信息，证明原告和妻子周娴娴曾是万青公司股东；被告的儿子朱旻昊在万青公司工作，并有社会保险记录，当时被告看好万青公司，同时其儿子也在万青公司工作，故被告曾想入股万青公司的事实。经质证，对原告提供的证据，被告认为，证据1，《权益转让协议书》形式真实性无异议，合法性、关联性、证明对象有异议，股权转让的前提是原告合法拥有了股权，形式上原告虽持有该股权，但其并未支付相应的对价，故被告对原告持有股权的合法性、正当性有异议，此外《权益转让协议书》约定股权价值1000万元，远远超出了7个月前被告转让给原告时的价值，附件中的两份《股权转让协议》的内容与《权益转让协议书》的约定有出入，股东会决议形式真实性无异议，关联性有异议，确认函真实性、合法性无异议，关联性有异议，被告实际支付了1750万元股权款；证据2，形式真实性无异议，合法性、关联性、证明对象有异议，在证据1中已对原告持有股权的转让价格作出了明确约定即1000万元，但同一天又签订了证据2，被告认为显失公平，在2014年1月被告将股权转让给原告的价格仅是300万元，若该2份承诺函真实有效，股权转让的价格就是2800万元，溢价2500万元，明显不合理，显失公平，故被告不认可；证据3，真实性、合法性不予认可，原告已经不持有股权；证据4，形式真实性无异议，合法性、关联性、证明对象有异议，承诺函显失公平，故被告不认可需支付确认函中所载的1800万元；证据5，真实性、合法性、关联性、证明对象均不予认可，被告没有收到原告出借的100万元，借据上是否被告本人所签不确定，故不认可；证据6，真实性、合法性、关联性、证明对象均有异议，被告向工商银行所打印的银行卡流水帐上并没有该3笔款项，相反被告发现在2014年1月20日、1月22日、3月13日被告反而向原告各汇款50万元，共计150万元，其实原告并没有履行原股权转让款300万元的支付义务；证据7，真实性、合法性无异议，关联性、证明对象有异议，原告所称的其支付给被告的300万元股权转让款当中150万元并没有实际支付，因为原告要求被告将其中的150万元即时的转回去，故股权转让的支付义务没有完成，被告汇给原告的150万元并不是原告所称的入股万青公司，被告从未有这个意思表示，原告是2014年9月19日汇给被告100万元，假使有该笔借款，也与本案无关，周娴娴的汇款与本案无关；证据8，真实性、合法性、关联性均有异议，不是原件，系打印件，即便该证据是真实的，也不能证明被告有意愿入股万青公司，社保信息与本案无关。经审查，本院认为，原告提供的证据1、2、4，被告对真实性无异议，本院予以确认；证据3，被告在庭审中认可已办理青岛万色公司、杭州万色公司原、被告之间股东变更登记手续，故对该证据的待证事实予以采纳；证据5，被告未提供反驳证据，证据6、7，均有银行转账记录，故上述证据与本案纠纷并无关联性，本院不予认定；证据8与本案并无关联性，本院不予认定。被告为支持其主张的事实，在举证期限内向本院提供了下列证据材料：1.记账回执3份，证明2014年9月5日被告委托青岛万色公司分别向原告支付股权转让款10万元、849271.15元、400万元的事实；2.招商银行转账汇款电子回单，证明2014年9月4日被告向原告支付股权转让款300万元的事实；3.招商银行转账汇款电子回单，证明2014年9月10日被告向原告支付股权转让款200万元的事实；4.记账回执，证明2014年9月19日被告委托青岛万色公司向原告支付股权转让款5050728.85元的事实；5.招商银行转账汇款业务回单2份，证明2015年7月6日被告向原告支付股权转让款100万元，2015年9月14日被告向原告支付股权转让款100万元的事实；6.《股份转让协议书》，证明2014年1月6日被告与原告签订《股份转让协议书》，约定被告将其持有的青岛万色公司10%股权转让给原告，原告应于2014年1月31日前支付150万元，2014年2月28日前支付150万元，但原告严重违约，未支付上述股权转让款的事实；7.《股权转让协议》，证明2014年4月2日，案外人才某某与原告签订《股权转让协议》由案外人才某某将其持有的杭州万色公司10%的10万元股权转让给原告，同年4月24日，案外人才某某的上述股权已实际转让至原告名下，并办理工商变更登记，但原告严重违约，未支付股权转让款的事实；8.《收款确认函》1组（第1笔、第2笔、第3笔股权转让款确认函各1份、第2期权益转让款收款确认函、收款确认函2份），证明原告已签字确认收到被告股权转让款1500万元（另有200万元尚未签收《确认函》）的事实；9.工商银行明细，证明被告并未收到原告的300万元，反而是原告设置了陷阱，称已支付股权转让款，但又对被告说资金紧张，要求被告反汇150万元以解决原告资金紧张问题，被告分别于2014年1月20日、1月22日、3月13日各向原告汇款50万元，说明原告未履行股权转让协议项下的300万元股权转让款支付义务的事实；10.记帐回执4份，证明2014年9月5日被告委托青岛万色公司向原告支付10万元、400万元、849271.15元，2014年9月19日被告委托青岛万色公司向原告支付5050728.85元的事实；11.被告工行卡明细，证明被告并未收到原告的300万元，反而是原告设置了陷阱，称已支付股权转让款，但又对被告说资金紧张，要求被告立即反汇150万元以解决原告资金紧张问题，原告未履行股权转让协议项下的300万元股权转让款支付义务的事实；12.招商银行户口历史交易明细表，证明2014年3月24日，被告汇给原告50万元的事实；13.股权转让协议，证明2014年4月2日，案外人才某某将其持有的杭州万色公司10%的10万元股权转让给原告，原告至今没有向才某某支付该10万元股权转让款的事实；14.股权转让协议、股东变动情况报告表，证明2014年8月29日，原告将其持有的杭州万色公司10%的10万元股权转让给被告，约定的股权转让价款是10万元，原告凭此协议未向税务部门缴纳任何税赋，原告现要求被告支付青岛万色公司和杭州万色公司各10%的股权转让款2800万元，与上述股权转让协议严重冲突，被告认为与原告签订的《权益转让协议书》和被告向原告出具的两份《承诺函》属于显失公平和重大误解的事实。经质证，对被告提供的证据，原告认为，证据1—4，无异议；证据5，形式真实性无异议，2015年7月6日的100万元予以认可，2015年9月14日的100万元是用于归还原告证据5中的借款，且摘要中也载明了是借款，被告的其他支付凭证中注明了“股权转让款”或“协议补偿金”，故对关联性不予认可；证据6，无异议，协议中约定了股权转让款分三期支付，2014年1月31日前支付150万元，2014年2月28日前支付150万元，根据原告提供的证据已支付了300万元的股权转让款，当时的股权估值已达到了10500万元；证据7，系复印件，真实性不予认可；证据8，真实性认可；证据9，款项确实收到过，但并非如被告所述，实际系被告要去投资万青公司，且该150万元原告在2014年9月5日已经还给了被告，后原告全面从万色公司退出，故不投资万青公司，股权转让价格为300万元，若要打回应该是300万元，而不是150万元；证据10，无异议；证据11，真实性、合法性无异议，150万元用于入股万青公司，且原告已还给被告，与本案无关；证据12，形式真实性无异议，确实收到过该笔款项，2014年3月7日原告借给被告50万元，同年3月24日被告归还给原告50万元款项，与本案无关；证据13，形式真实性无异议，关联性有异议，案外人才某某向原告转让股权，与本案的股权转让合同具有完全的独立性，合同当事人不同，被告主张原告至今没有向案外人才某某支付10万元股权转让款，应由被告进行举证，公司股东应以工商登记为准，2014年8月底原告将股权转让给被告时，对股权享有完全的权利，涉案的股权转让行为及《权益转让协议书》中的条款，原、被告也以实际行动确认了原告享有股权，其次案外人才某某在股权转让款的付款单据上进行了签字确认，在原告提供的证据中案外人才某某作为股东已经签字同意原告转让股权给被告，且确认函中也说明原告不存在违约的情况；证据14，形式真实性无异议，但不能达到证明目的，是否缴纳相应的税款，与本案无关，被告作为两家公司的大股东及实际控制人，原告作为小股东进行退股，不可能存在显失公平和重大误解的情况。经审查，本院认为，被告提供的证据，原告对证据1-4、证据8、证据10无异议，本院予以认定；证据5的真实性无异议，对2015年7月6日汇款的100万元，原告无异议，本院予以确认，2015年9月14日汇款的100万元摘要处记载为借款，结合原告提供的证据5及证据7，本院认为该笔100万元与本案并无关联性，不予认定；证据6的真实性本院予以认定，结合原告提供的证据6，该证据无法反映被告欲证明原告未支付该协议中的股权转让款的待证事实，本院不予采信；证据7、13内容一致，但该证据无法反映被告欲证明原告未支付该协议中的股权转让款的待证事实，本院不予采信，此外依据原告提供的证据4即朱海滨出具的协议履行确认函，确认了吴小荣已经完全履行《权益转让协议书》中约定的所有义务、责任，没有任何违约情况；证据9、11，结合原告提供的证据7，本院认为与本案并无关联性，不予认定；证据12的发生时间为2014年3月24日，案涉《权益转让协议书》、承诺函签订于2014年8月31日，被告认为该笔款项系支付《权益转让协议书》、承诺函中的款项不符合常理，且原、被告之间亦存在其他经济往来，故该笔款项与本案的关联性，本院不予认定；证据14，原告对真实性无异议，本院予以确认。根据以上所确认的证据和双方当事人在庭审中的陈述，本院认定以下事实：2014年8月31日，吴小荣（甲方）与朱海滨（乙方）签订《权益转让协议书》，约定鉴于青岛万色公司、杭州万色公司目前的注册资本分别为500万元、100万元，吴小荣各持有10%股权（分别为50万元出资、10万元出资），朱海滨和才某某于2014年7月设立了杭州万色电子商务有限公司（以下简称电商公司），拟对万色相关业务进行优化，吴小荣拟将其拥有的青岛万色公司、杭州万色公司全部股权及其在电商公司中拥有的股东权益全转让给朱海滨；吴小荣同意以1000万元的价格将持有的青岛万色公司10%股权、杭州万色公司10%股权以及因其作为两家公司股东所享有的其他任何直接或间接的权益（包括但不限于电商公司的任何权益）转让给朱海滨，朱海滨同意受让前述权益；朱海滨应于本协议（含附件）签订后5工作日内支付第一期权益转让款4949271.15元，并分三笔支付，其中青岛万色公司10%股权对应的款项为849271.15元，杭州万色公司10%股权对应的款项为10万元，以及400万元股权转让款款项；于吴小荣转让给朱海滨的青岛万色公司10%股权、杭州万色公司10%股权完成工商变更登记手续后10工作日内支付第二期权益转让款5050728.85元；双方同意签署本协议时一并签署本协议附件一、二、三、四所示的简式股权转让协议和股东会决议，以供办理本协议项下股权转让的工商变更登记手续之用，该简式股权转让协议未约定事项或者约定的与本协议不一致的事项均以本协议的约定为准；吴小荣应于朱海滨支付每一期的权益转让款的同时，向朱海滨或其指定人员出具吴小荣亲笔签名的收款确认函；吴小荣同意标的企业于本协议生效之日起办理股东名册的变更登记，将朱海滨根据本协议所取得的标的企业权分别登记于各自的股东名册；吴小荣确认，自本协议生效之日起，吴小荣不再承担或享有与青岛万色公司、杭州万色公司、电商公司有关的亏损、风险、盈利（不论该等风险、盈利是过去发生或取得的，还是未来发生或取得的）；吴小荣确认，吴小荣在担任万青公司董事长、CEO的同时，自2014年1月4日起至2014年6月在标的企业兼任了部分管理工作，该等兼职工作在本协议签署之日前已经全部结束，标的企业对其兼职行为已经支付了全部报酬、费用；吴小荣声明、保证及承诺：1.吴小荣拥有完全的权利和能力将持有的青岛万色公司10%股权、杭州万色公司10%股权及其他权益转让给朱海滨，其所转让的权益无任何现存及潜在的争议或纠纷、无其他任何形式的权利限制或瑕疵；2.吴小荣自取得青岛万色公司10%股权、杭州万色公司10%股权等权益之日起至本协议签订之日，已经依法充分享受了作为标的企业股东的权利，标的企业的其他股东、董事、监事、管理层没有侵害吴小荣的合法权益，吴小荣目前及今后不会就本协议所述事宜与朱海滨、标的企业的其他股东有任何潜在争议、纠纷或超出本协议约定的诉求；3.积极配合朱海滨和标的企业办理本协议项下交易涉及的各项批准、登记、备案手续；4.吴小荣确认签署附件七《承诺函》是朱海滨同意签署本协议及支付相应款项的前提条件；如任何一方违反其在本协议中作出的声明、保证及承诺或一方未履行或未适当履行本协议项下的义务，并且在其他方发出要求履行义务的书面通知十日内仍未完成补救的情形，视为该方违约；守约方有权要求违约方实际履行，守约方有权暂时停止履行义务，待违约方违约情势消除后恢复履行，守约方根据此款约定暂停履行义务不构成守约方不履行或延迟履行义务；要求违约方赔偿守约方的实际损失，包括为本协议之签署及履行而实际发生的费用、可预见的其他经济损失，以及守约方为此进行诉讼或者仲裁而产生的所有费用等内容。同日，吴小荣与朱海滨分别签订该协议附件中的青岛万色公司股权转让协议、杭州万色公司股权转让协议、青岛万色公司股东会决议、杭州万色公司股东会决议。同日，朱海滨出具承诺函两份，确认其与吴小荣签订上述《权益转让协议书》，承诺在吴小荣持有青岛万色公司、杭州万色公司的10%股权完全变更至朱海滨名下，且吴小荣未违反《权益转让协议书》的情况下，朱海滨同意分别在2015年6月1日前向吴小荣支付1000万元，在2015年9月1日前向吴小荣支付800万元，作为朱海滨对吴小荣此前为青岛万色公司、杭州万色公司等公司经营发展所做贡献的补偿，若逾期未完全支付上述款项，自2015年9月2日起，朱海滨愿意承担应当支付但尚未支付金额的按照日万分之五标准计算的违约金。吴小荣于2014年9月4日收到朱海滨汇款300万元，该款项备注支付协议补偿金，总800万元，同日，吴小荣确认收到承诺函中的补偿款300万元。2014年9月5日吴小荣收到青岛万色公司分三笔支付的合计权益转让款4949271.15元，同日吴小荣分别出具第一笔股权转让款收款确认函、第二笔股权转让款收款确认函、第三笔股权转让款收款确认函，分别确认已收到青岛万色公司10%股权的股权转让款849271.15元、杭州万色公司的10%股权的股权转让款10万元、第一期权益转让款中的第三笔款项400万元。2014年9月10日吴小荣收到朱海滨汇款的200万元，该款项备注支付承诺函中的补偿金，次日，吴小荣确认收到承诺函中的补偿款200万元。2014年9月19日吴小荣收到青岛万色公司支付的合计权益转让款5050728.85元，同日，吴小荣确认收到第二期权益转让款5050728.85元。2015年7月6日吴小荣收到朱海滨汇款的100万元，该款项摘要支付股份转让款。案涉青岛万色公司的股东变更登记于2014年9月15日完成，杭州万色公司的股东变更登记于2014年9月17日完成。2014年9月23日，朱海滨出具协议履行确认函，确认2014年8月31日，吴小荣就青岛万色公司、杭州万色公司股权转让相关事宜与朱海滨签署了《权益转让协议书》，同日，朱海滨出具两份《承诺书》承诺在吴小荣持有的青岛万色公司、杭州万色公司的10%股权完全变更至朱海滨名下，且吴小荣未违反《权益转让协议书》的情况下，朱海滨同意在2015年6月1日前向吴小荣支付1000万元，在2015年9月1日前向吴小荣再支付800万元，作为朱海滨对吴小荣此前为青岛万色公司、杭州万色公司等公司经营发展所做贡献的补偿，现确认吴小荣已经完全履行《权益转让协议书》中约定的所有义务、责任，没有任何违约情况，且吴小荣持有的青岛万色公司、杭州万色公司的10%股权已经完全变更至朱海滨名下。另查明，2014年8月29日，杭州麦星创业投资企业（有限合伙）、才某某、朱海滨、吴小荣出具杭州万色公司股东会决议，同意吴小荣将其拥有的杭州万色公司10%的10万元股权转让给朱海滨。在行政部门备案的股权转让协议约定吴小荣将拥有的杭州万色公司10%的10万元股权转让给朱海滨。本院认为：原、被告均系青岛万色公司、杭州万色公司股东，当事人自行确认股权转让价格及补偿金额，是其享有的民事权利。被告通过出具《权益转让协议书》、承诺函、协议履行确认函等行为多次确认需支付给原告的争议款项。被告对其主张原告合同欺诈，协议履行确认函存在显失公平和重大误解的情形，并未提供足够证据予以证明，故本院认定原、被告之间签订的《权益转让协议书》以及被告出具的承诺函系各方当事人真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。依据两份承诺函在吴小荣持有青岛万色公司、杭州万色公司的10%股权完全变更至朱海滨名下，且吴小荣未违反《权益转让协议书》的情况下，朱海滨同意分别在2015年6月1日前向吴小荣支付1000万元，在2015年9月1日前向吴小荣支付800万元，作为朱海滨对吴小荣此前为青岛万色公司、杭州万色公司等公司经营发展所做贡献的补偿。案涉两家公司的股东变更已于2014年9月17日完成，同时朱海滨于2014年9月23日亦出具协议履行确认函确认吴小荣已经完全履行《权益转让协议书》中约定的所有义务、责任，没有任何违约情况，吴小荣持有的青岛万色公司、杭州万色公司的10%股权已经完全变更至朱海滨名下，故承诺函中的付款条件已成就。依据查明的事实，截至2015年7月6日朱海滨仅支付600万元，剩余款项1200万元未支付，应承担相应的民事责任。依据承诺函，自2015年9月2日起朱海滨承担应当支付但尚未支付金额按照日万分之五标准计算的违约金，该违约金的计算标准并未违反法律的规定，本院予以准予。原告对违约金的计算方式进行说明，无需新的事实予以证明，本院予以准予。综上，原告诉讼请求中的合理部分，本院予以支持。据此，根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条的规定，判决如下:一、朱海滨于本判决生效之日起十日内支付吴小荣1200万元；二、朱海滨于本判决生效之日起十日内支付吴小荣违约金1038000元（暂计算至2016年2月21日，此后至实际履行之日止的违约金以1200万元为基数，按照日万分之五计算）；三、驳回吴小荣的其余诉讼请求。如被告未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费126104元，由吴小荣负担26076元，朱海滨负担100028元。财产保全申请费5000元，由朱海滨负担。原告吴小荣于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费；被告朱海滨于本判决生效之日起七日内，向本院交纳应负担的诉讼费。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。审 判 长  夏婧静人民陪审员  徐国芳人民陪审员  傅 慧二〇一七年一月六日书 记 员  富建萍