甘肃省兰州市西固区人民法院刑 事 判 决 书(2017)甘0104刑初355号公诉机关兰州市西固区人民检察院。被告人刘相明，男，1954年9月15日生，汉族，甘肃省临洮县人，大专文化，兰州新阳光塑业有限公司法定代表人，户籍所在地兰州市城关区。2012年7月5日被北京警方抓获，同年7月17日因涉嫌犯集资诈骗罪被刑事拘留，8月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕，现羁押于兰州市第三看守所。辩护人郭艳芬，甘肃正天和律师事务所律师。被告人刘相兰，女，1963年3月7日生，汉族，甘肃省临洮县人，大专文化，兰州新阳光塑业有限公司股东，户籍所在地兰州市西固区。2013年9月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月30日被逮捕，现羁押于兰州市第一看守所。兰州市西固区人民检察院于2013年3月18日、2014年5月22日以西检诉字[2013]1号起诉书、西刑刑诉[2013]379号追加起诉决定书指控被告人刘相明、刘相兰犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭公开开庭进行审理，并作出（2016）甘0104刑初235号刑事判决。宣判后，被告人刘相明、刘相兰不服，提起上诉，兰州市中级人民法院二审后以（2016）甘01刑终218号刑事裁定书发回本院重审。本院受理后，依法另行组成合议庭，于2017年8月31日公开开庭进行了审理。兰州市西固区人民检察院指派检察员路晓峰出庭支持公诉，被告人刘相明及其辩护人郭艳芬、被告人刘相兰到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论决定，现已审理终结。兰州市西固区人民检察院指控：2008年5月被告人刘相明在西固工商分局注册成立新阳光公司，6月与甘肃西部物资化工塑料公司签订转让生产线和厂房的合同，并以投资生产需要资金为名，伙同刘相兰、刘相林（另案）雇佣业务员十余名，向兰州市多个住宅小区的群众进行筹资宣传，并许以高额利息和承诺短期还款，于2008年6月至2009年9月期间，向张超等140余人吸收存款人民币5113664元。集资借款后，并未将集资款用于生产，借款群众多次催要借款，刘相明、刘相兰、刘相林（另案）以各种理由推脱，拒不退还借款且去向不明。截至案发尚有5024664元没有归还被害人。2012年7月5日，刘相明在北京被公安人员抓获。2013年9月22日，刘相兰被抓获。针对指控的上述事实，公诉机关向法庭提交了被害人报案及陈述，证人证言以及有关书证等证据材料，以支持其指控的罪行。公诉机关认为被告人刘相明、刘相兰的行为均已构成非法吸收公众存款罪，建议:对刘相明判处六年以上八年以下有期徒刑，并处罚金；对刘相兰判处五年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘相明庭审中对起诉书指控的犯罪事实和罪名不持异议。被告人刘相明辩护人认为，被告人刘相明的犯罪行为非暴力型犯罪，主观恶性不大，系初犯、偶犯，应予从轻处罚。起诉书指控的犯罪数额和审计报告确认的数额均有误，辩护人计算的涉案合同金额为6953556元、实际损失为3905684元，请法院量刑时予以考虑。被告人刘相兰辩称，自己系公司股东，对被告人刘相明非法吸收公众存款的行为不知，不构成犯罪。被告人刘相明及其辩护人、被告人刘相兰未向法庭提交证据材料。经审理查明：2008年5月，被告人刘相明、刘相兰分别持股60%、40%在兰州市工商行政管理局西固分局注册成立新阳光公司，同年6月新阳光公司与甘肃西部物资化工塑料公司签订转让合同，受让该公司的薄膜生产线、厂房及生产线的配套设施。2008年6月至2009年9月期间，刘相明以启动生产需要资金为名，伙同刘相兰、刘相林（另案）雇佣业务员向兰州市多个住宅小区群众进行筹资宣传，以签订借款合同并许以提前支付高额利息且短期还款的方式，先后与被害人张超等148人签订借款合同，吸收张超等148名被害人存款5436464元，案发前已返还404500元，尚有5034964元未归还被害人。认定上述事实的证据有：1、接受刑事案件登记表、立案决定书；证实2012年4月份以来,兰州市公安局西固分局经济犯罪侦查大队陆续接到报案,2012年5月4日决定立案侦查。2、到案经过、北京市朝阳区看守所人员详细信息、在逃人员登记信息表、出所登记表、抓获经过；证实被告人被抓获、到案的事实。3、被害人报案材料及被害人询问笔录；证实被害人张超等人先后向公安机关报案，称2008年6月至2009年9月期间，被告人刘相明以新阳光公司投资生产为名向他们借款并签订借款合同。合同到期后，他们多次催要还款，被告人刘相明一直以各种理由拒不还款，后来就不知去向。其中霍玉英等数人都陈述新阳光公司还有一个自称是刘相明哥哥的人和一个自称”李助理”、”李莉”的人,也参与此事。4、新阳光公司登记申请、公司章程、法定代表人任职证明、出资协议、验资报告、公司变更登记等；证实新阳光公司2008年5月设立，股东为刘相明、刘相兰，二人分别出资360万、240万，各持股60%、40%。2011年10月变更股东为刘相明、刘相兰、王亚丽三人，注册资本增至1100万元。5、借款合同、收据复印件及相关提取笔录；证实被告人以新阳光公司启动生产为名，与各被害人签订借款合同及收取现金的事实。6、提取笔录、接受证据材料清单；证实新阳光公司与甘肃西部物资化工塑料公司签订生产线转让合同、合同履行、资金往来及甘肃西部物资化工塑料公司于2011年12月1日在兰州晚报刊登双方终止合同的公告的情况。7、查询存款通知书及银行交易明细清单、调取证据通知书及产权证复印件；证实刘相明、刘相林、刘相兰三人在各银行历史交易明细及刘相明、刘相林名下无房产，刘相兰名下有一处房产的情况。8、兰州市公安局西固分局经济犯罪侦查大队出具的情况说明；证实因业务员来源不清，故公安机关尚未查找到相关人员。9、从被害人孙雪梅、樊永义、李宗涵等处提取的新阳光公司简介、投资理财收益表；证实新阳光公司向社会公众筹资时的宣传内容。10、民事调解书、裁定书、执行裁定书、收条等；证实2012年马艳芳、郝金菊、徐月英等人先后向法院提起要求新阳光公司偿还借款的民事诉讼，法院对此调解、执行的相关情况。11、辨认笔录及照片；证实经张超等被害人分别辨认,刘相明就是当时与他们签订借款合同的新阳光公司法定代表人;刘相兰就是当时在新阳光公司收取集资款的工作人员。12、证人证言：（1）郝霖祖(甘肃西部物资化工塑料公司法定代表人)证言，称2008年6月16日，他与刘相明签订了企业转让合同，将厂房及聚氯乙烯生产线转让给了刘相明。刘相明接手后，成立新阳光公司，新阳光公司曾给他支付过151万，具体是转让费或是租场地的费用说不上。后来因为刘相明的公司不履行合同，那个地方被他收回了，并在兰州晚报上登了公告。对刘相明向民间借贷的事不知情；（2）周建江(原新阳光公司门卫)的证言，称郝霖祖将厂子转让给刘相明后，他就一直在那儿当门卫。新阳光公司有七、八个人，不知道都是干什么的，没见过他们生产。有些老头、老太太找刘相明，说是借了他们的钱，具体情况不清楚；（3）王秀臻、李爱茸、高娟丽、马勇潮、田桂荣、徐玲莉、宋易水、于宗玉、李金梅、王风英、方秀琴等人的证言，证实其亲友向新阳光公司集资借款的事实；（4）孙飞虎证言，称在新阳光公司陆续干了二十来天离开，帮刘相明买过验钞机、招过工人，对公司最后没投入生产的情况不了解；（5）杨秋荣证言，称在新阳光公司做过出纳工作，后离开。公司一直没生产，资金一直不到位；（6）邢冬雪证言，称因原来就认识刘相兰，被刘相兰叫到新阳光公司做会计工作，后因公司没什么业务就离开了；（7）杨忠池证言，称自己与刘相明洽谈过业务；（8）麦冬成证言，称自己与刘相明洽谈过业务；（8）关华证言，称自己所在的甘肃民生会计师事务所在新阳光公司成立时为其做过验资。13、常住人口基本信息、户口证明书、户籍证明，证实被告人刘相明生于1954年9月15日，刘相兰生于1963年3月7日，作案时均已具备刑事责任年龄。14、被告人供述：（1）刘相明供述，他和郝霖祖是战友，经常来往。郝霖祖有一个年产一万吨聚氯乙烯塑料薄膜的项目因为资金问题没有干起来，他就和郝霖祖签订了企业转让协议，将郝霖祖的厂房和生产设备转让了过来，于2008年5月19日注册成立了新阳光公司，并招聘工人进行培训，也从山东请来工艺师，对设备、厂房进行维修和修缮。因为启动生产线的资金不够，就想到向社会公众借款。具体就是通过业务员向群众宣传厂子效益好，生产需要资金，通过宣传，吸引有出资意向的人到公司考察，公司承诺给予高额利息，并与每个出资的群众签订借款合同。后来发现承诺的高额利息并不能履行，借到的钱也没有用于生产，只是做了生产前的准备工作。之后感觉借款很费劲，利息太高，就开始跑资金，目的是为了还款和启动生产。但事情一直没办成，钱也花完了。（2）刘相兰的供述，其在侦查阶段对伙同刘相明新阳光公司向公众集资的事实拒不供认，辩称自己只是该公司的名誉股东，对刘相明向公众集资的事情并不知情。15、兰州市公安局西固分局协助查询财产通知书及银行明细；证实公安机关未查到涉案资金去向。16、甘肃泰华会计师事务有限公司报告书、鉴定意见通知书、鉴定聘请书；证实被告人涉案金额。上述证据经当庭举证、质证，证据来源清楚，收集程序合法，证据内容客观真实、有效，证据之间能够相互印证，可以作为本案的定案依据。本院认为：被告人刘相明、刘相兰投资成立新阳光公司，以启动公司生产为名，向社会不特定对象以高额利息及承诺一定期限内还本付息的方式，非法融资，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，并给148名被害人造成了严重的经济损失，公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，被告人刘相明、刘相兰构成非法吸收公众存款共同犯罪。在犯罪中，被告人刘相明起意并积极实施犯罪行为，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人刘相兰辩解其对被告人刘相明非法吸收公众存款并不知情，并不构成犯罪。然，根据被害人辨认、陈述及被告人供述和庭审陈述，被告人刘相兰在公司中以自己或”李莉”财务人员的名义，在被告人刘相明指派下参与与被害人签订借款合同、收取被害人存款及归还被害人存款等行为，被告人刘相兰系新阳光公司股东，对公司是否具有金融融资资质是明知的，在明知公司没有金融资质仍参与到被告人刘相明发起的非法吸收公众存款犯罪行为当中，构成共同犯罪，但被告人刘相兰是在被告人刘相明授意下参与犯罪的，在犯罪中起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。本案被告人向不特定公众吸收存款时，吸款方式及支付本息的形式多样，有借款即时返息的、有借款期限届满支付本金或利息后再次借款的、有借款期限届满后无力归还续签借款合同的，本院按照非法吸收公众存款罪非法吸收公众存款的数额以被告人所吸收的资金全额计算、案发前后已归还的数额、可以作为量刑情节酌情考虑之原则，结合借款合同、借据、被害人笔录等证据材料，并充分考虑被告人辩护人的辩护意见，进行综合分析与核算，确认被告人涉非法吸收公众存款5436464元，案发前已归还被害人404500元，造成被害人实际经济损失5034964元。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘相明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，罚金十五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月5日起至2018年7月4日止。罚金自判决生效之日起一个月内一次缴纳）被告人刘相兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月,罚金五万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2013年9月23日起至2017年12月22日止。罚金自判决生效之日起一个月内一次缴纳。）二、被告人犯罪行为造成被害人损失5034964元，继续追缴并发还被害人（被害人名单及损失数额另见判决书附件统计表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王祯圆审 判 员  刘琳娜人民陪审员  张世奎二〇一七年九月二十二日书 记 员  周温卓附：《被告人刘相明、刘相兰非法吸收公众存款罪一案被害人名单及损失数额统计表》????????1