河北省元氏县人民法院刑 事 判 决 书（2015）元刑初字第00056号公诉机关河北省元氏县人民检察院。被告人王海滨，男，1963年1月14日出生，汉族，专科毕业，户籍所在地河北省石家庄市桥**，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年6月17日被元氏县公安局刑事拘留；经元氏县人民检察院批准于2014年7月23日被元氏县公安局执行逮捕，现羁押于元氏县看守所。辩护人赵利锁、马月爽，河北冀能律师事务所律师。元氏县人民检察院以元检公诉刑诉（2015）53号起诉书指控被告人王海滨、范某1、钱某、刘某2、时某、王某3勤犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本案在审理过程中因公安机关需对被告人王海滨涉嫌集资的资金去向进行侦查，依照公诉机关对被告人王海滨犯罪部分待资金去向查明后再做判决的建议，2016年1月4日本院做出刑事裁定书对被告人王海滨犯罪部分中止审理。2016年1月20日本院做出（2015）元刑初字第00056-1号刑事判决书对告人范某1、钱某、刘某2、时某、王某3勤做出判决，判决已发生法律效力。2016年11月9日元氏县人民检察院以元检公诉刑追诉（2016）4号追加起诉决定书指控被告人王海滨犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理，元氏县人民检察院指派检察员孙婧玥、郭睿出庭支持公诉，被告人王海滨及其辩护人赵利锁、马月爽到庭参加诉讼，本案现已审理终结。元氏县人民检察院指控，2010年，被告人王海滨伙同张某2（另案处理）注册成立河北德光伟业投资有限公司，张某2为该公司法人代表，被告人王海滨作为实际管理人雇佣被告人范某1、李某4（另案处理）等人，以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息非法吸收公众存款。被告人范某1为在元氏县镇开展具体业务，发展被告人钱某、刘某2、时某、王某3勤等百余人作为代办员，与公司工作人员配合共同完成存款吸收。至案发时，被告人范某1及其发展的代办员以德光伟业公司名义吸收公众存款本金180866051.50元；退还借款本金124115130.30元；未退款本金56750921.20元。其中：钱某2（该人系德光伟业公司乡级代办员，发展、管理部分村级代办员）吸收存款本金2107480.00元，已退本金979980.00元，未退本金1127500.00元。刘某3吸收存款本金11973310.00元，已退本金8415460.00元，未退本金3557850.00元。时某2吸收存款本金6373750.00元，已退本金4897250.00元，未退本金1476500.00元。王某4吸收存款本金3006800.00元，已退本金1764800.00元，未退本金1242000.00元。另查明，经公安机关委托会计鉴定机构鉴定，德光伟业公司从李某4处吸收公众存款本金58592180.00元；退还借款本金46403180.00元；未退款本金12189000元。被告人王海滨在非法吸收公众存款时，支出4766994元用于个人消费，支出706577元用于偿还个人借款，借给他人630000元，偿还个人信用卡265000元。公诉机关认为，被告人王海滨违反国家法律、金融管理法规的规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，被告人王海滨在吸收公众存款时，以非法占有为目的，虚构集资款用途，个人肆意挥霍集资款，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条，应当集资诈骗罪追究其刑事责任，特提起公诉，请依法判处。被告人王海滨对公诉机关指控其非法吸收公众存款的事实无异议，但认为犯罪数额计算错误，资金金额应以公司的账目为准，2013年5月已将其在德光伟业的股份转让给范某1，不再从范某1处拿钱，且转让前吸收的资金已经偿还；非吸款项都用于生产经营，并非据为己有，不是集资诈骗，请求从轻处罚。被告人王海滨的辩护人提出，本案属于单位犯罪，王海滨应以单位负责人的身份承担刑事责任；德光伟业公司吸收资金不具备以非法占有为目的，不存在“虚构集资用途、个人肆意挥霍集资款”的事实，被告人不构成集资诈骗罪；河北中君汇信源会计师事务所有限公司鉴定意见书因鉴定机构缺乏鉴定资质及鉴定所依据的收款借据和往来账目清单的原件，不能够证明2013年5月股权转让前德光伟业投资有限公司涉案数额；德光伟业投资有限公司吸收数额都用于企业经营研发，没有犯罪的主观恶意，2013年5月股权转让前德光伟业投资有限公司吸收款已基本返还，被告人王海滨系初犯、偶犯，认罪态度较好，希望对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2010年，被告人王海滨伙同他人注册成立河北德光伟业投资有限公司张某2波为法定代表人，被告人王海滨为公司的实际管理人。被告人王海滨雇范某1锁（已判决）、李某4等人员，发钱某景（已判决）刘某2国（已判决）时某良（已判决）王某3学勤（已判决）等百余人作为代办员，以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息非法吸收公众存款。经公安机关委托河北中君汇信源会计师事务所有限公司审计，2011年7月至2014年6月，被告人王海滨雇范某1锁(含本人及发展的代办员)以河北德光伟业投资有限公司名义吸收公众存款本金180866051.50元，退还借款本金124115130.30元，未退款本金56750921.20元。被告人王海滨雇佣李某4(含本人及发展的代办员)吸收公众存款本金58592180.00元；退还借款本金46403180.00元；未退款本金12189000.00元。2011年5月5日，被告人王海滨注册成立河北XX智能光电技术有限公司李某1娟（王海滨配偶）为法人代表，被告人王海滨为实际管理人。非法吸收的资金部分用于公司的经营开发、实际消费等活动。2014年4月12日至6月12日，被告人王海滨通李某2伟范某1锁还款12700000.00元。被告人王海滨在非法吸收公众存款中，2013年1月4日、2013年1月13日合计支出2940000.00元李某1娟的名义购买石家庄市XXX三期-94A号楼-2-2802住宅一套及商业车位-23号地下车位有产权-1176号车位一个，2011年1月17日，6月28日支出706577.00元偿还个人借款，2012年3月4日借张某2波400000.00元，2013年9月23日、11月4日支出200000.00元借给周伟芳，2013年4月11日支出50000.00元购买玉石吊坠一个，2011年9月9日支出895000.00元购买奥迪A8轿车一辆。上述事实，有公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、被告人王海滨的供述与辩解，同案范某1锁钱某景刘某2国时某良王某3学勤的供述与辩解，证曹某彬任某山田某旗孟某林刘某1风王某1锁池某静张某1蒿王某2萍韩某宁的证言及同案其他涉案人员牛夕宾王某5强牛某国秦某江张某3果、曹某5范某2辉邓某鸽张某2波刘某3刚波李某2伟的供证，证实被告人在明知河北德光伟业投资有限公司的经营范围无吸收存款项目的情况下，仍以投资LED节能灯改造等项目为名，承诺高额利息等方式向社会公众吸收存款的事实。2、河北中君汇信源会计师事务所有限公冀某信专审字[2015]第1-3002号、[2015]第1-3007号鉴定意见书，证实河北德光伟业投资有限公司及同案范某1锁钱某景刘某2国时某良王某3学勤吸收资金的具体数额及未返还资金数额，李某4负责为河北德光伟业投资有限公司吸收资金的具体数额及未返还资金数额。3、河北德光伟业投资有限公司的工商注册资料，证实河北德光伟业投资有限公司不具有吸收存款的经营范围。4、河北德光伟业投资有限公司宣传图册，证实为吸收存款向社会公众进行了公开宣传的情况。5、协助查询财产通知书、冻结财产通知书、公安机关暂押款票据等查扣手续，证明公安机关查封、扣押、冻结了部分涉案款物。6、证王某2萍的证言，证实河北德光伟业投资有限公司的集资款上交公司后全部存在被告人王海滨的银行卡上，卡由其保管，大量的费用用于支付利息和代办费的事实，且2014年4至6月偿还集资款大约1300万元。7、被告人王海滨的银行卡交易记录、石家庄市商品房买卖合同、元氏县公安局从恒大地产集团石家庄有限公司郊区的购房付款信息张某2波及周伟芳的借条、机动车查询信息及被告人王海滨的供述与辩解，证实被告人王海滨在非法吸收公众存款时，支出款项用于购买住宅、车位、玉石吊坠、奥迪A8轿车，偿还个人借款或借款给他人的事实。8、被告人王海滨在庭审中提交张某4怀以及集资刘某4增等证明材料刘某4增等在河北德光伟业投资有限公司的存款票据，证明案发后被告人王海滨的妹王某6红自筹资金偿还集资人部分集资款的事实。上述证据，相互印证，足以认定被告人王海滨非法吸收公众存款、职务侵占犯罪属实。本院认为，河北德光伟业投资有限公司违反国家金融法律法规的规定，未经中国人民银行依法批准，通过发放宣传图册、承诺高息等方式，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，严重破坏了国家金融信贷秩序。被告人王海滨伙同他人注册成立河北德光伟业投资有限公司，其作为实际管理人对犯罪行为起到组织、领导、管理的作用，直接决定实施非法吸收公众存款的犯罪行为，对犯罪后果的发生负有直接责任，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王海滨犯非法吸收公众存款罪的事实清楚、证据充分，本院予以支持。对于公诉机关对被告人王海滨在非法吸收公众存款犯罪过程中，个人消费、偿还个人借款、偿还信用卡或借给他人的行为构成集资诈骗罪的指控，经查，被告人王海滨利用德光伟业实际控制人身份的便利条件，并掌管银行卡的职务上的便利，将公司的部分资金用于个人消费，偿还个人借款或借给他人，随意对公司财产进行处置致使这些款项不能返还，且数额巨大，其具有非法占有的目的，其行为符合职务侵占罪的犯罪特征，应认定为职务侵占罪，对公诉机关指控集资诈骗罪的罪名予以纠正。关于被告人王海滨及辩护人提出鉴定报告不合法、数额不准确，因未向法庭提交充分证据，且未提出重新鉴定的申请，对其主张不予支持。关于被告人王海滨提出2013年5月已将公司转让范某1锁的意见，经查，2013年5月石家庄市工商局登记中股东承诺书、股东会决议、股权转让协议、任职合法性声明中签字均不范某1锁亲笔书写，没范某1锁授权他人办理股权变更的证据，被告人王海滨范某1锁之间也没有关于股权转让的相关证据，且2013年5月份以后，范某1等人仍以河北德光伟业投资有限公司的名义非法吸收公众存款，2014年4月至6月被告人王海滨向范某1还款1270万用于支付集资款，故对其辩解意见不予支持。被告人王海滨虽非河北德光伟业投资有限公司法定代表人，但其确系公司实际控制人，应按照其负责河北德光伟业投资有限公司非法吸收公众存款的全部行为进行处罚。被告人王海滨系初犯、偶犯，且其亲属筹集资金返还部分集资款，可酌予从轻处罚。本案涉及的集资参与人众多、非法吸收的资金数额巨大，用非法吸收的资金向代办员、集资参与人支付的代办费、利息等违法所得的一切财物均应予追缴，公安机关已经追回、查扣的涉案款物应依法返还、处置。根据被告人的犯罪事实、犯罪情节、悔罪表现和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二百七十一条、第六十四条、第六十九条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条之规定，判决如下：一、被告人王海滨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金300000元；犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年，数罪并罚，决定执行有期徒刑十二年，并处罚金300000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2014年6月17日起至2026年6月16日止。罚金在判决书生效后三十日内缴纳。）二、继续追缴被告人王海滨因实施非法吸收公众存款行为而获取的违法所得及违法处置的财产,并与公安机关依法查扣、追回的违法所得和涉案款物一并依法处理。如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  王景林人民陪审员  闫梦瑜人民陪审员  崔亚红二〇一七年一月二十二日书 记 员  李青青张正夫