文书内容广东省深圳市龙岗区人民法院民 事 判 决 书(2018)粤0307民初7609号原告:杨锡联，男，汉族，1962年2月14日出生，身份证住址：广东省深圳市龙岗区。委托诉讼代理人：杨永强，广东协德律师事务所律师。委托诉讼代理人：马常春，黑龙江夙生律师事务所律师。被告：潮团国际商贸有限公司，住所：湖北省鄂州市华容区xxx，统一社会信用代码：91420700322245xxx。法定代表人：庞军，董事长。委托诉讼代理人：黄喜明，北京市北斗鼎铭（广州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：柳龙，湖北诚明律师事务所律师。被告：陈少荣，男，汉族，1949年4月18日出生，身份证住址：广东省普宁市。委托诉讼代理人：柳龙，湖北诚明律师事务所律师。委托诉讼代理人：蔡晓勇，北京市北斗鼎铭（广州）律师事务所律师。原告杨锡联诉被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣民间借贷纠纷一案，本院于2018年4月27日立案受理后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告杨锡联及其委托诉讼代理人杨永强、马常春，被告潮团国际商贸有限公司的委托诉讼代理人黄喜明、柳龙，被告陈少荣的委托诉讼代理人柳龙、蔡晓勇到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出如下诉讼请求：1、二被告偿还原告借款本金人民币1790万元、利息人民币4915799元（利息按月利率2%计至还清之日止，暂计至2018年4月30日）；2、二被告向原告支付财产保全担保费人民币16000元；3、本案案件受理费、财产保全费等诉讼费用由两被告承担。事实与理由如下：原告与被告陈少荣是朋友，被告潮团国际商贸有限公司和被告陈少荣因经营需要向原告借款，原告分别于2017年1月23日出借50万元、2017年3月4日出借40万元、2017年3月20日出借1000万元、2017年3月28日出借100万元给被告潮团国际商贸有限公司和陈少荣，上述借款期限均为一年，借款月利率均为2%。原告以银行转账方式将上述借款从原告开设的招商银行股份有限公司深圳布吉支行账户转账到被告潮团国际商贸有限公司和陈少荣的收款银行账户，被告潮团国际商贸有限公司和陈少荣在收到上述借款后向原告出具相应的《收据》。另外，被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣邀请原告向被告潮团国际商贸有限公司投资，原告分别于2017年1月12日转账200万元、2017年3月8日转账150万元、2017年4月25日转账250万元到被告潮团国际商贸有限公司和陈少荣的银行账号，被告潮团国际商贸有限公司和陈少荣在收到上述投资款后向原告出具相应的《收据》。之后，上述投资款因未协商一致最终不作为投资，双方口头约定上述投资款转作借款，借款月利率按2%计，逐月支付利息，原告有权随时向被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣收回借款本金。上述借款产生之后，被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣并未向原告按月支付利息。原告经多方催讨，被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣均以资金紧张为由，拒不付还原告借款本金和利息，故诉至法院。被告潮团国际商贸有限公司的答辩意见：原告与潮团国际有限公司于2017年1月10日签订《投资入股协议书》，约定原告投资入股潮团国际有限公司，占公司总股份的6%，原告须投入的首期资金为人民币2100万元，并约定原告在同年4月30日前应投入资金1600万元到位后即成为潮团国际有限公司股东，享有股东权利并承担责任、义务。原告通过被告潮团国际商贸有限公司及被告陈少荣的账户转让资金1790万元，其中1600万元是投资款、190万元双方未作约定。随后双方于2017年6月1日在香港办理股权登记的相关法律手续。原告于2017年4月25日将最后一笔投资款转入被告账户后，向被告陈少荣提出因上述部分投资款系其个人向朋友借款，面临朋友催债压力，希望被告能配合出具借据且载明期限和利率，并表示该部分款项实际上系投资款的用途不会改变。被告陈少荣认为双方是朋友关系且原告是股东，便根据原告的要求补开了收据。收据的编号、顺序、日期可以证明系补开的事实。被告与原告不存在民间借贷的法律关系，双方应属投资入股的法律关系，原告的款项系投资款。被告原告将其首批应投入的投资款以外即双方没有约定的190万元返还原告，对原告的其他诉讼请求予以驳回。被告陈少荣的答辩意见：1、陈少荣是被告潮团国际商贸有限公司的法定代表人，原告依据其于2017年1月10日与潮团国际有限公司签订《投资入股协议书》的约定，转账至我方个人账户的290万元，是原告根据潮团国际有限公司的约定向我方转账，我方是代表潮团国际商贸有限公司收取的款项，并非个人使用。2、原告将我方列为被告是主体不适格，我是公司法定代表人，其行为代表公司行为，不是个人行为，收到的款项属于公司使用，未用于陈少荣个人使用，请求驳回原告对我方的诉讼请求。经审理查明，原告于2017年1月12日向被告潮团国际商贸有限公司转帐200万元，转账备注为“投资款”；于2017年1月23日向被告潮团国际商贸有限公司转账50万元，转账备注为“转账”；于2017年3月20日向被告潮团国际商贸有限公司转账1000万元，转账备注为“投资款”；于2017年4月25日向被告潮团国际商贸有限公司转账250万元，转账备注为“公司购地款”；于2017年3月8日向被告陈少荣转账150万元，转账备注为“借款”；于2017年3月28日向被告陈少荣转账100万元，转账备注为“借款”；2017年3月4日，原告委托杨锦妮向被告陈少荣转账40万元，未注明转账用途。原告提供了被告潮团国际商贸有限公司出具的收款收据，其中编号为0064046的《收据》载明收款日期为2017年1月12日、内容是收到原告支付的投资款200万元；编号为0064047的《收据》载明收款日期为2017年3月8日、内容是收到原告支付的投资款150万元；编号为0064048的《收据》载明收款日期为2017年4月25日、内容是收到原告支付的投资款250万元；编号为0064049的《收据》载明收款日期为2017年1月23日、内容是收到原告支付50万元，月利息2%，借款期限一年；编号为0064050的《收据》载明收款日期为2017年3月4日、内容是收到原告支付40万元，月利息2%，借款期限一年；编号为0064051的《收据》载明收款日期为2017年3月20日、内容是收到原告支付1000万元，月利息2%，借款期限一年；编号为0064052的《收据》载明收款日期为2017年3月28日、内容是收到原告支付100万元，月利息2%，借款期限一年。原告提供了日期是2017年11月3日、联系人是杨永强的短信，其中一条短信的内容是“陈总，你好，昨天再次受你委托连夜跑了几家朋友去借款，而他们不约而同的认为结合前几次的借款感觉不对头，对于我的投资款600万元和其他1190万元的借款借据你都没有开单据给我，而按约定的借款期半年但到至今本息都没有还过给我……我也认真思想了一夜还望陈总能马上把前面的收据和借款单据开出来给我先，然后这次借款之事朋友们也会支持，也能继续相信你我”；一条短信的内容是“楊总：您好！你的信息收到……1、关于开收据的问题，你随时都可以来开……3、关于你的投资问题，你也不用担心，你想怎样算就怎样算！你说情况不妙和不对头，我认为是不存在的，你要全部退回我也无意见”。被告提供了潮团国际有限公司与原告2017年1月10日签订的《投资入股协议书》，内容是被告潮团国际商贸有限公司是潮团国际有限公司在内地设立的公司，是潮团国际有限公司独资的外商投资企业；潮团国际商贸有限公司（WFOE公司）的注册资本为5000万美元；潮团国际有限公司同意原告投资入股，占公司总股份的6%份额，即原告须投入的首期资金为2100万元，首批须到位的资金为1600万元，原告应于2017年4月30日前将该首批资金转入潮团国际有限公司指定的中国内地公司银行账户或该公司法人银行账户；原告按照协议约定的时间将上述首批投入资金全额转入潮团国际有限公司指定银行账户之日，即视为原告已成为潮团国际有限公司股东，享受股东权利和承担股东责任及义务，双方应到潮团国际有限公司注册地（香港）签署及办理相应的法律手续。2017年6月1日潮团国际投资有限公司通过股东会决议，将陈丹生股份的6%转让给原告杨锡联。被告提供了潮团国际投资有限公司的《转让协议》及变更登记，显示原告持有潮团国际投资有限公司6%的股份。原告对被告提供的《投资入股协议书》上的本人签名不予认可，要求作笔迹鉴定。本院委托广东财安司法鉴定所进行鉴定，出具的鉴定意见是该协议书中杨锡联的落款签字不是杨锡联所写。被告潮团国际商贸有限公司对该鉴定意见提出异议，认为该鉴定程序违法、未按照《笔迹鉴定规范》进行鉴定，因此要求重新鉴定。本院又委托广东通济司法鉴定中心进行鉴定，重新鉴定的意见为该协议书中乙方处签名“杨锡联”字迹是杨锡联所写。原告支付了鉴定费50600元，被告支付了鉴定费48500元。原告申请了鉴定人员出庭，原告支付了鉴定人员出庭费2000元和3000元。原告向本院申请财产保全，向担保公司支付了担保费15960元，向本院支付了保全费5000元。上述事实，有原、被告提供的证据及庭审陈述予以佐证。本院认为，当事人对自己提供的主张有责任提供证据予以证明。原告提供了银行转账记录和被告出具的《收据》，被告提供了案外人与原告签订的《投资入股协议书》。虽然原告对《投资入股协议书》上的签名真实性不予认可并申请了笔迹鉴定，本院委托了两家鉴定机构进行鉴定，但鉴定意见截然相反，故无法确认该《投资入股协议书》中的签名是否为原告本人的签名。被告提供了潮团国际投资有限公司的《转让协议》及变更登记，显示原告持有潮团国际投资有限公司6%的股份，且根据原告提供的短信内容，双方确实存在投资关系，故本院仅能根据原告的银行转账凭证及被告出具的《收据》来分析哪些款项是投资款、哪些款项是借款。原告提供的银行转账记录显示2017年1月12日转给被告潮团国际商贸有限公司的200万元、2017年4月25日转账给被告潮团国际商贸有限公司的250万元备注为“投资款”和“公司购地款”，被告潮团国际商贸有限公司出具的《收据》也显示该款为投资款，上述两笔款项无论是原告在转账时还是被告向原告出具《收据》时，用途一致表示为投资款，该两笔款项应作为原告的投资款。2017年3月8日原告转给被告陈少荣的150万元，虽然转账的时候原告的备注是“借款”，但被告潮团国际商贸有限公司出具给原告的《收据》中注明的用途是“投资款”，结合原告提供的短信内容中“我的投资款600万元和其他1190万元的借款借据你都没有开单据给我”，可以确认该150万元与前面2017年1月12日的200万元、2017年4月25日的250万元共计600万元应当是双方约定的投资款而不是借款。对于原告2017年1月23日转账的50万元、2017年3月4日转账的40万元、2017年3月28日转账的100万元，共计190万元，双方在转账和出具《收据》时均注明为借款，故该190万元应作为被告向原告的借款。对于原告2017年3月20日转给被告潮团国际商贸有限公司的1000万元，在原告转账时注明的用途为“投资款”，但在被告出具给原告的《收据》中注明的用途为“借款”，并注明了借款时间和利率，且被告确认《收据》是在原告转账之后补开的，结合原告提供的2017年11月3日的短信“我的投资款600万元和其他1190万元的借款借据你都没有开单据给我”，该1000万元也应作为被告向原告的借款。综上，可以作为双方借款的金额为1190万元。            转账日期              转账金额（万元）              转账用途              收款人              对应的收据单号              对应的收据用途                  2017-1-12              200              投资款              潮团国际商贸有限公司              0064046              投资款                  2017-3-8              150              借款              陈少荣              0064047              投资款                  2017-4-25              250              购地款              潮团国际商贸有限公司              0064048              投资款                  2017-1-23              50              转账              潮团国际商贸有限公司              0064049              借款                  2017-3-4              40              借款              陈少荣              0064050              借款                  2017-3-20              1000              投资款              潮团国际商贸有限公司              0064051              借款                  2017-3-28              100              借款              陈少荣              0064052              借款      被告确认《收据》是事后补开，并在《收据》中注明月息2%，借款期限一年，该约定未超过法律规定。被告未提供证据证明已向原告偿还上述款项，应承担举证不能的法律后果。经本院核算，截至2018年4月30日，被告应当向原告支付借款利息3191267元。            借款时间              借款金额（元）              借款天数（日）              应付利息（元）                  2017-1-23              500000              457              152333                   2017-3-4              400000              416              110933                   2017-3-20              10000000              400              2666667                   2017-3-28              1000000              392              261333                   合计               /               /              3191267       虽然《收据》是由被告潮团国际商贸有限公司向原告出具，但在款项发生时被告陈少荣是被告潮团国际商贸有限公司的法定代表人，被告陈少荣也在《收据》背面签名；被告陈少荣主张收取了原告的转账是代被告潮团国际商贸有限公司收款，但未提供相关的证据其已将收到的款项支付给被告潮团国际商贸有限公司用于公司经营，对于被告陈少荣收取的140万元款项及利息372266元（110933元+261333元），应与被告潮团国际商贸有限公司共同承担还款责任。原告未提供证据证明被告潮团国际商贸有限公司收取的1050万元是被告陈少荣个人使用，故该款应由被告潮团国际商贸有限公司负责偿还。对于被告在《收据》中注明为“投资款”的600万元，原告未提供证据证明被告同意退回，根据公司登记信息原告确实持有潮团国际投资有限公司6%的股份，即使原告主张没有与被告签订《投资入股协议书》，由于没有证据显示被告同意退回原告投资款并且就该投资款的退回办理相关的手续，故该600万元不宜在本案中进行处理，由原被告双方另循其他途径解决。原告要求被告承担其申请财产保全支付的担保费16000元及保全费5000元，因双方对该费用没有约定，故该费用应由原告自行承担。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第二百零六条、第二百零七条、第二百零九条、第二百一十一条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定判决如下：一、被告潮团国际商贸有限公司应于本判决发生法律效力之日起三日内向原告杨锡联偿还本金1190万元，并以本金1190万元为基数，按照月利率2%向原告杨锡联支付从2018年5月1日起至实际付清之日的利息；二、被告潮团国际商贸有限公司应于本判决发生法律效力之日起三日内向原告杨锡联支付利息3191267元；三、被告陈少荣对被告潮团国际商贸有限公司上述还款义务中的本金140万元、利息372266元及以本金140万元为基数按月利率2%计算的从2018年5月1日起至实际付清之日止的利息部分承担连带还款责任；四、驳回原告杨锡联的其他诉讼请求。被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣如未按本判决指定的期间履行给付义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费155959元（原告已预缴），由原告杨锡联承担52874元，由被告潮团国际商贸有限公司、陈少荣承担103085元。如不服本判决，可于本判决送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  吴 珊人民陪审员  黎云凤人民陪审员  张燕英二〇一九年七月二日书 记 员  廖庭婷