上海市第二中级人民法院民 事 判 决 书（2016）沪02民初617号原告：海通证券股份有限公司，住所地上海市黄浦区。法定代表人：王开国，该公司董事长。委托诉讼代理人：岳雪飞，北京市岳成律师事务所上海分所律师。委托诉讼代理人：张婧，北京市岳成律师事务所上海分所律师。被告：吉林昊融集团股份有限公司，住所地吉林省磐石市。法定代表人：徐广平，该公司董事长。委托诉讼代理人：崔吉弘。委托诉讼代理人：唐鹤。原告海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)与被告吉林昊融集团股份有限公司(以下简称“吉林昊融集团”)质押式证券回购纠纷一案，本院于2016年11月3日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告海通证券的委托诉讼代理人张婧、岳雪飞，被告吉林昊融集团的委托诉讼代理人崔吉弘、唐鹤到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告海通证券的诉讼请求：1.吉林昊融集团归还原告融资本金人民币147,480,000元(以下币种均为人民币)；2.吉林昊融集团支付原告分别以融资本金58,280,000元(购回日为2015年10月15日)以及融资本金95,200,000元(购回日为2015年11月27日)为基数，按年利率24%计算，自两笔融资本金相应购回日为起始日至判决生效之日为止的延期利息及违约金，暂计算至2016年9月9日的金额共计为25,914,310元；3.原告有权对吉林昊融集团质押给原告的吉恩镍业(证券代码：600432)23,000,000股无限售流通股股票折价或者以拍卖、变卖质押股票所得价款在原告诉请第一项和第二项所述债权范围内优先受偿；4.本案诉讼费由吉林昊融集团负担。事实与理由：2014年10月13日，原告海通证券与被告吉林昊融集团签订《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》以下简称《业务协议》)，双方就开展股票质押式回购交易业务事宜达成一致。根据该协议及股票质押式回购相关业务规则，原告与吉林昊融集团开展两笔股票质押式回购交易业务，分别为：1.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX：2014年10月15日，吉林昊融集团以吉恩镍业(证券代码：600432)8,000,000股无限售流通股通过股票质押式回购交易业务质押融资62,280,000元，质押融资到期日2015年10月15日，年利率7.8%，违约金计收基数为融资本金加利息，利率为18.25%；2.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX：2014年11月27日，吉林昊融集团以吉恩镍业(证券代码：600432)15,000,000股无限售流通股通过股票质押式回购交易业务质押融资103,200,000元，质押融资到期日2015年11月27日，年利率7.8%，违约金计收基数为融资本金加利息，利率为18.25%。上述两笔业务合计质押23,000,000股吉恩镍业(证券代码：600432)无限售流通股，并分别于两笔交易协议签订当日向上海证券交易所提交了交易申报单，完成了两笔交易所涉的股票质押登记，融资金额合计165,480,000元。原告依约向吉林昊融集团支付两笔融资。上述两笔业务均已到购回期限，原告数次通知吉林昊融集团到期购回，但其均未进行购回。原告分别于2015年10月15日、2015年11月27日向吉林昊融集团发出本案所涉的两笔业务的违约金收取通知书，2016年3月22日，向吉林昊融集团发出了两笔业务的未支付利息收取通知书。2016年2月5日吉林昊融集团向原告发出《关于暂缓违约处置的申请暨部分现金还款的承诺函》。2016年4月29日，吉林昊融集团向原告发出承诺函，确认其在两笔股票质押式回购交易项下，截至2016年4月28日,尚欠原告融资本金147,480,000元，延期利息1,342,068元，并承诺于2016年5月末偿还所欠款项。现吉林昊融集团到期仍未购回到期融资的行为显已构成违约，原告有权依约要求吉林昊融集团偿还融资本金并支付延期利息、违约金等，遂诉至法院。审理中，原告海通证券确认被告吉林昊融集团归还本金情况为：1.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：2015年7月7日归还1,000,000元，2015年8月25日归还3,000,000元，2016年1月18日归还4,000,000元，2016年1月26日归还2,000,000元；2.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：2015年9月2日归还3,000,000元，2015年11月24日归还5,000,000元。上述共计归还本金18,000,000元，尚余本金147,480,000元未归还。吉林昊融集团偿还延期利息情况为：1.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：2015年12月23日偿还808,149元，2016年3月28日偿还1,074,554元；2.《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：2015年12月23日偿还433,160元，2016年3月28日偿还1,877,027元。另外，原告明确其第二项诉请金额计算方式为：两笔业务的延期利息与违约金的利率合计为24%，以未付本金为基数分段计算。截止2016年9月9日，吉林昊融集团未偿还的延期利息及违约金共计25,914,310元,其中《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：58,280,000元*24%/360*95天+(58,280,000元-4,000,000元)*24%/360*8天+(58,280,000元-4,000,000元-2,000,000元)*24%/360*227天-808,149元-1,074,554元=10,009,563元；《股票质押式回购交易协议》编号XXXXXXXXXXXXX项下：95,200,000元*24%/360*287天-433,160元-1,877,027元=15,904,747元。被告吉林昊融集团答辩称，对原告诉讼请求、事实与理由均无异议。原告海通证券围绕诉讼请求依法提交了证据，被告吉林昊融集团未提交证据。本院组织当事人进行了证据交换和质证。鉴于吉林昊融集团认可原告提交的证据，本院对原告提交的证据予以确认并在卷佐证，对原告陈述其与吉林昊融集团进行的两笔股票质押式回购交易融资业务及吉林昊融集团违约回购事实予以认定。本院认为，原告海通证券(乙方)与被告吉林昊融集团(甲方)签订的《业务协议》及该协议项下的两份《股票质押式回购交易协议》，系双方真实意思表示，合法有效，双方均应依约履行。现《业务协议》项下的两笔《股票质押式回购交易协议》融资均已到期，吉林昊融集团未按期购回，显属违约。根据已查明的事实，《业务协议》第四十八条约定：“发生下列情形之一的，视为甲方违约：(二)到期购回、提前购回或延期购回，因甲方原因导致购回交易或交收无法完成的；”第五十二条约定：“甲方违反本协议第四十八条第(二)、(三)、(四)项，乙方有权根据本协议第五十条、第五十一条约定进行处置，并按照下列公式向甲方收取应付金额。应付金额=购回交易金额+延期利息+违约金金额+实现质权的费用+其他应付款，违约金利率为日万分之五(年利率18.25%)”。两份《股票质押式回购交易协议》均约定融资年利率为7.8%，吉林昊融集团为两笔融资质押的吉恩镍业(证券代码：600432)无限售流通股共计23,000,000股。本案所涉的出质股权为吉恩镍业的无限售流通股，并已在上海证券交易所完成本案所涉两笔交易的申报登记。现吉林昊融集团到期未购回并认可原告的诉讼请求，原告主张吉林昊融集团归还尚欠本金，支付以尚欠本金为基数、以年利率24%合计计算的延期利息与违约金，对吉林昊融集团质押的吉恩镍业(证券代码：600432)无限售流通股共计23,000,000股行使质权，具有法律和事实依据，本院予以支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第一百一十四条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国担保法》第七十一条第二款及第三款、第七十八条之规定，判决如下：一、被告吉林昊融集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内偿还原告海通证券股份有限公司融资本金人民币147,480,000元;二、被告吉林昊融集团股份有限公司应于本判决生效之日起十日内偿付原告海通证券股份有限公司截至2016年9月9日的延期利息及违约金共计人民币25,914,310元及自2016年9月10日起至本判决生效日止，以人民币147,480,000元为基数,按年利率24%计算的延期利息与违约金；三、若被告吉林昊融集团股份有限公司未能履行本判决第一、二项还款义务,原告海通证券股份有限公司有权与被告吉林昊融集团股份有限公司协议以吉恩镍业(证券代码：600432)23,000,000股无限售流通股折价，或者依法拍卖、变卖，所得价款由原告海通证券股份有限公司优先受偿，其价款超过债权数额的部分归被告吉林昊融集团股份有限公司所有，不足部分由被告吉林昊融集团股份有限公司清偿。如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币908,771.55元、财产保全费人民币5,000元，由被告吉林昊融集团股份有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于上海市高级人民法院。法官助理杨晖审 判 长  王承晔审 判 员  周 菁人民陪审员  王顺和二〇一七年一月二十五日书 记 员  杨蓓蕾附：相关法律条文附：相关的法律条文《中华人民共和国合同法》第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。第二百零六条借款人应当按照约定的期限返还借款。对借款期限没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，借款人可以随时返还；贷款人可以催告借款人在合理期限内返还。第二百零七条借款人未按照约定的期限返还借款的，应当按照约定或者国家有关规定支付逾期利息。《中华人民共和国担保法》第七十一条……债务履行期届满质权人未受清偿的，可以与出质人协议以质物折价，也可以依法拍卖、变卖质物。质物折价或者拍卖、变卖后，其价款超过债权数额的部分归出质人所有，不足部分由债务人清偿。第七十八条依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。质押合同自登记之日起生效。