福建省厦门市湖里区人民法院民 事 判 决 书（2016）闽0206民初1083号原告：张燕明，男，1962年10月25日出生，汉族，住福建省厦门市湖里区。被告：北京万华融通投资基金管理有限公司，住所地北京市丰台区南三环中路73号12号楼602室。法定代表人：陈永强。原告张燕明与被告北京万华融通投资基金管理有限公司（以下简称万华投资公司）委托理财合同纠纷一案，本院于2016年1月28日立案后，依法适用普通程序于2016年8月17日公开开庭审理了本案。原告张燕明到庭参加诉讼，被告万华投资公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。张燕明向本院提出诉讼请求：1.判令万华投资公司返还本金200000元并支付利息（按年利率12%自2015年3月计算至今）；2.判令万华投资公司向张燕明支付因本案诉讼支出的公告费。事实和理由：张燕明的儿子张晨鹭在万华投资公司厦门分公司做业务，为了收取年化收益，张燕明分别于2014年7月30日、2014年9月19日通过张晨鹭向万华投资公司各投资100000元。万华投资公司承诺半年付一次利息，到期后还本付息，期限一年。现期限已届满半年，万华投资公司未偿还本息，万华投资公司厦门分公司也于2015年5月关门。万华投资公司未提出抗辩意见。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据（详见附录），本院组织当事人进行质证，万华投资公司未发表质证意见。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2014年7月29日，张燕明向张晨鹭转账100000元。2014年7月30日，万华投资公司（甲方、受托人）与张燕明（乙方、委托人）签订一份《专项投资委托管理合同》，就乙方将其资金委托给甲方并以甲方名义对该资金进行管理和运作作出如下主要约定：受托资金用于普仁扬州国际医院建设项目，甲方对投资方案的制定及实施具有排他的决策权、独立实施权；乙方委托甲方投资金额为100000元（下称本金），期限自资金实际划入甲方指定账户之日起算一年，投资金额实际到账日详见确认出具的资金到账受益告知书；甲方收到乙方投资款当日开始计算投资收益，认购金额100000元以上（含本数）至300000元，预期年化收益为9%；自委托期限届满之日起3个工作日内，甲乙双方按约定对损益进行分配，甲方保证委托期限届满之时委托资金不少于乙方投资的本金；双方约定6个月为结算单元，即每6个月结算客户的投资预期收益；甲方承诺乙方投资本金所产生的风险全部由甲方承担，投资期满时乙方能够收回投资本金及收益；本合同的修改、变更应通过书面形式，并经过双方签字及盖章。张燕明称其与万华投资公司约定的预期年化收益为12%，并将《专项投资委托管理合同》中年化收益9%涂改为12%。2014年7月30日，万华投资公司向张燕明出具一份《受益告知书》，作为《专项投资委托管理合同》的附件，载明：张燕明认购100000元，投资期限1年，预期年化收益为11%，于2014年8月1日正式计算；万华投资公司须于2015年2月1日支付张燕明第一次收益5500元，2015年8月1日支付最后一次投资收益及本金。2014年9月11日，张燕明向张晨鹭转账68050元。2014年9月18日，万华投资公司（甲方、受托人）与张燕明（乙方、委托人）再次签订一份《专项投资委托管理合同》，就乙方将其资金委托给甲方并以甲方名义对该资金进行管理和运作作出约定的主要内容，与2014年7月30日签订的《专项投资委托管理合同》一致。张燕明亦称其与万华投资公司约定的预期年化收益为12%，并将《专项投资委托管理合同》中年化收益9%涂改为12%。2014年9月19日，万华投资公司向张燕明出具一份《受益告知书》，作为《专项投资委托管理合同》的附件，载明：张燕明认购100000元，投资期限1年，预期年化收益为10%，于2014年9月19日正式计算；万华投资公司须于2015年3月19日支付张燕明第一次收益5000元，2015年9月19日支付最后一次投资收益及本金。张燕明将其中的“5000元”修改为“5500元”。2014年10月9日，张燕明向张晨鹭转账10000元。2015年1月30日，万华投资公司向张燕明转账支付5500元。2015年3月19日，万华投资公司向张燕明转账支付5000元。2015年3月30日，万华投资公司厦门分公司出具一份《收益支付证明》，载明：2015年2月1日支付张燕明购买的第一份《专项投资委托管理合同》100000元第一次半年固定收益5500元；2015年3月19日支付张燕明购买的第二份《专项投资委托管理合同》100000元第一次半年固定收益5000元。庭审中，张燕明称其投资的本金均是通过张晨鹭支付的，其中2014年7月29日转账的100000元是支付第一份合同的本金，2014年9月11日转账的68050元、2014年10月9日转账的10000元是支付第二份合同的本金，其余部分以现金支付；万华投资公司除了向张燕明转账支付的5500元、5000元外，还支付了1000元；签订合同的目的是为了收取年收益，如果万华投资公司没有承诺年收益，将不会进行投资。本院认为，张燕明与万华投资公司签订《专项投资委托管理合同》，约定张燕明将其资金委托给万华投资公司进行运作管理，双方按约定分配收益。张燕明与万华投资公司之间形成委托理财合同关系，本案案由应定为委托理财合同纠纷。根据张燕明的转账记录、万华投资公司支付收益记录及《受益告知书》、《收益支付证明》等证据，能相互印证证实张燕明分别向万华投资公司支付了两份合同约定的各100000元的投资款。两份《专项投资委托管理合同》中的年化收益率均被张燕明修改为12%，然而并无万华投资公司的确认，根据万华投资公司事后实际支付收益的金额，结合两份《受益告知书》可知，第一份《专项投资委托管理合同》实际约定的年化收益率为11%，第二份《专项投资委托管理合同》实际约定的年化收益率为10%。两份《专项投资委托管理合同》均约定，受托人保证委托期限届满之时委托资金不少于委托人投资的本金，投资本金所产生的风险全部由受托人承担，投资期满时委托人能够收回投资本金及收益，该约定违背了民法的公平原则以及委托关系中责任承担的规则，即除恶意串通等情形外，委托事项的后果由委托人承担。该约定亦违背了市场经济基本规律和资本市场规则，本质上属于委托理财合同的保底条款，应当认定为无效。根据张燕明的陈述，在签订《专项投资委托管理合同》时，万华投资公司承诺的年化收益和风险由受托人承担是其主要考虑因素。基于此，保底条款实为张燕明订立合同的目的条款或核心条款，不能成为相对独立的合同无效部分，该保底条款无效应导致委托理财合同整体无效。本院就两份《专项投资委托管理合同》效力问题向张燕明进行释明，其表示不变更诉讼请求。合同无效后，万华投资公司应当返还因该合同取得200000元。张燕明没有提交证据证明万华投资公司在管理其资金过程中的损益情况，万华投资公司在两份《专项投资委托管理合同》被确认无效前，已向张燕明支付共计11500元，该款项应作为偿还本金予以扣除。万华投资公司还需支付张燕明188500元。张燕明的其他诉讼请求缺乏事实和法律依据，本院不予支持。万华投资公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法进行缺席审理和判决。依照《中华人民共和国合同法》第七条、第五十二条第四项、第五十八条，以及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法(?javascript:SLC(183386,0)?)〉的解释》第九十条、第九十二条第一款之规定，判决如下：一、张燕明与北京万华融通投资基金管理有限公司于2014年7月30日签订的《专项投资委托管理合同》、于2014年9月18日签订的《专项投资委托管理合同》无效；二、北京万华融通投资基金管理有限公司应于本判决生效之日起十日内返还张燕明188500元；三、驳回张燕明的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费4615元，由张燕明负担679元，北京万华融通投资基金管理有限公司负担3936元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省厦门市中级人民法院。审 判 长  刘惠斌人民陪审员  邹 霞人民陪审员  杨建伟二〇一七年一月八日书 记 员  陈瑜玲附页：本案适用的法律条文《中华人民共和国合同法》第七条当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序，损害社会公共利益。第五十二条有下列情形之一的，合同无效：……（四）损害社会公共利益；……第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。第九十二条一方当事人在法庭审理中，或者在起诉状、答辩状、代理词等书面材料中，对于己不利的事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证证明。对于涉及身份关系、国家利益、社会公共利益等应当由人民法院依职权调查的事实，不适用前款自认的规定。自认的事实与查明的事实不符的，人民法院不予确认。本案执行申请提示：《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。附录：序号证据名称证据提交人有无原件备注1专项投资委托管理合同原告有2份2建设银行交易明细有3收益支付证明有