.MsoNormal{margin-top:0cm;margin-bottom:0px}准格尔旗人民法院p t ” > 刑 事 判 决 书（2016）内0622刑初60号公诉机关内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院。被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司，组织机构代码：74792XXXX，单位住址：内蒙古呼和浩特市如意开发区管委会611号。法定代表人王某1。诉讼代表人付会慧，女，1982年3月24日出生，系被告单位法律服务部主任。被告人邬倩，女，1978年6月24日出生于内蒙古自治区鄂尔多斯市，蒙古族，研究生文化，内蒙古万铭实业集团有限责任公司董事长，住北京市。因涉嫌犯单位行贿罪于2014年8月19日经内蒙古自治区鄂尔多斯市人民检察院决定指定住所监视居住。2015年1月10日被内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗检察院刑事拘留，同年1月26日被执行逮捕，羁押于内蒙古自治区乌兰察布市看守所。2016年6月28日，由本院决定取保候审。辩护人鲁俊峰，北京市瑞驰律师事务所律师。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院以准检公诉刑诉（2016）4号起诉书、准检公诉刑追诉（2016）1号追加起诉决定书指控被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司、被告人邬倩犯单位行贿罪，于2016年3月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院检察员张晓凯、代理检察员华小瑞出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人付会慧、被告人邬倩及其辩护人鲁俊峰到庭参加了诉讼。2016年6月10日本案经内蒙古自治区鄂尔多斯市中级人民法院批准延期审理一次。2016年9月9日由内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院建议，本院决定对本案延期审理一次。现已审理终结。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院指控，2005年，时任被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司董事长的被告人邬倩与时任呼和浩特市市长的汤某1之妻王某2交谈时表示自己想要开发”上东领海”房地产项目，如果能得到汤某1市长的支持，可以给王某2和汤某1留一套二三百平米的房子，王某2同意并表示要让汤某1好好支持邬倩，王某2将此事告诉了汤某1。”上东领海”项目完工后，被告人邬倩为感谢汤某1对”上东领海”项目的帮助，于2010年3月16日将承诺给王某2、汤某1的房屋折算现金1500000元人民币存入王某2指定的其子汤某2招商银行卡中。汤某1获悉后表示认可。被告人邬倩为了与汤某1拉近关系，多次通过王某2送给汤某1人民币共计436688元。其中，2005年，汤某1之子汤某2结婚时，邬倩送66688元；2009年汤某1之女汤某3结婚时邬倩送100000元；2009年，邬倩送200000元；2010年汤某2再婚时，邬倩送60000元；2012年年底，邬倩送10000元。在此期间，汤某1利用其担任呼和浩特市市长的职务便利给与被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司诸多帮助。2005年，汤某1应被告人邬倩的请托，帮助被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司承揽托克托县景观大道施工建设工程，通过向托克托县相关领导打招呼，提前向邬倩透露了标底，后万铭房地产开发有限公司顺利借用浙江金顺路桥有限公司之名签订了此工程施工合同并完成施工。2006年，汤某1应被告人邬倩请托，帮助被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司承揽呼和浩特市金川开发区经二路道路建设工程，被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司借用浙江金顺路桥有限公司之名以BT模式承揽下金川区经二路建设工程，在履行合同过程中，内蒙古万铭房地产开发有限责任公司违反约定提前收取了工程款。被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司开发”上东领海”房地产项目过程中，在该项目的全额减免配套费、未批先建等方面，汤某1利用其担任呼和浩特市市长的职务便利给与内蒙古万铭房地产开发有限责任公司帮助，帮助该公司谋取不正当利益。内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗人民检察院追加指控：被告人邬倩为感谢汤某1在担任呼和浩特市市长期间，利用职务便利给予内蒙古万铭房地产开发有限责任公司的帮助，并为该公司谋取不正当利益。2012年的一天，被告人邬倩在汤某1之女汤某3家中送给汤某1妻子王某2现金400000元，王某2事后将收受该笔财物的事实告知汤某1，汤某1未表示反对。被告人邬倩归案后主动向办案机关供述了该机关未掌握的单位行贿犯罪事实。公诉机关在庭前递交了被告人供述、证人证言、书证等证据。公诉机关认为，被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司为谋取不正当利益而行贿，被告人邬倩作为直接负责的主管人员，其行为均已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人邬倩归案后，在办案机关掌握的线索针对的犯罪事实不成立的情况下，在此范围外被告人邬倩主动交代同种罪行，属自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，提请本院依法判处。被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司及被告人邬倩对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人邬倩的辩护人提出：一、被告人邬倩与汤某1、王某2之间存在着历史上的友谊，被告人邬倩送给王某2的42.6688万元时并没有具体的请托事项，动机更多的是感恩和朋友之间的礼尚往来。2012年春节，邬倩拜年时送给王某2的1万元，应当理解为是日常性质的”晚辈给长辈拜年”的红包。故43.6688万元不应计算在单位行贿的数额内。二、被告单位及被告人邬倩的行为符合《中华人民共和国刑法》第三百九十条之一单位向特定关系人行贿罪的犯罪构成。三、在汤某1为被告单位万铭房地产开发有限责任公司所提供的各项帮助中，存在客观因素，万铭房地产开发有限责任公司在其中没有获取非法利益，更没有给国家造成损失，不存在加重情节且被告人邬倩归案后主动向办案机关供述了该机关未掌握的单位行贿犯罪事实，存在自首情节，请求从轻或减轻处罚的辩护意见。经审理查明，2005年，时任被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司董事长的被告人邬倩与时任呼和浩特市市长的汤某1之妻王某2交谈时表示自己想要开发”上东领海”房地产项目，如果能得到汤某1市长的支持，可以给王某2和汤某1留一套二三百平米的房子，王某2同意并表示要让汤某1好好支持邬倩，王某2将此事告诉了汤某1。”上东领海”项目完工后，被告人邬倩为感谢汤某1对”上东领海”项目的帮助，于2010年3月16日将承诺给王某2、汤某1的房屋折算现金1500000元人民币存入王某2指定的其子汤某2招商银行卡中。汤某1获悉后表示认可。被告人邬倩为了与汤某1拉近关系，多次通过王某2送给汤某1人民币共计436688元。其中，2005年，汤某1之子汤某2结婚时，邬倩送66688元；2009年汤某1之女汤某3结婚时邬倩送100000元；2009年，邬倩送200000元；2010年汤某2再婚时，邬倩送60000元；2012年年底，邬倩送10000元；2012年的一天，被告人邬倩在汤某1之女汤婧家中送给汤某1妻子王某2现金400000元，王某2事后将收受该笔财物的事实告知汤某1，汤某1未表示反对。在此期间，汤某1利用其担任呼和浩特市市长的职务便利给与被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司诸多帮助。2005年，汤某1应被告人邬倩的请托，帮助被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司承揽托克托县景观大道施工建设工程，通过向托克托县相关领导打招呼，提前向邬倩透露了标底，后万铭房地产开发有限公司顺利借用浙江金顺路桥有限公司之名签订了此工程施工合同并完成施工。2006年，汤某1应被告人邬倩请托，帮助被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司承揽呼和浩特市金川开发区经二路道路建设工程，被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司借用浙江金顺路桥有限公司之名以BT模式承揽下金川区经二路建设工程，在履行合同过程中，内蒙古万铭房地产开发有限责任公司违反约定提前收取了工程款。被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司开发”上东领海”房地产项目过程中，在该项目的全额减免配套费、未批先建等方面，汤某1利用其担任呼和浩特市市长的职务便利给与内蒙古万铭房地产开发有限责任公司帮助，帮助该公司谋取不正当利益。被告人邬倩为感谢汤某1在担任呼和浩特市市长期间，利用职务便利给予内蒙古万铭房地产开发有限责任公司的帮助，并为该公司谋取不正当利益。被告人邬倩归案后主动向办案机关供述了该机关未掌握的单位行贿犯罪事实。上述事实有公诉机关当庭出示并经过举证、质证、认证的下列证据予以证实：1、被告人邬倩的户籍证明，证实被告人邬倩的主体身份，系完全刑事责任能力人。2、企业法人营业执照、组织机构代码证、企业机读档案登记资料，证实内蒙古万铭房地产开发有限责任公司的法定代表人为王某1，注册资本5000万元，股东为王某1和邬倩，公司类型为有限责任公司，成立日期为2003年4月29日。组织机构代码：74792XXXX。2006年1月6日，内蒙古万铭经贸有限公司变更名称为内蒙古万铭房地产开发有限责任公司。3、呼和浩特市人民代表大会公告第一号、呼和浩特市人民代表大会常务委员会关于接受汤某1辞去市人民政府市长职务的决定、汤某1退休通知及干部履历表，证实汤某1于2005年4月2日至2010年4月15日，担任呼和浩特市市长，系国家工作人员。2013年12月25日，内蒙古自治区党委决定汤某1退休。4、汤某2名下账号为×××的招商银行账户交易明细、邬倩名下账号为×××的招商银行账户交易明细、存取款凭证，证实汤某2该账户于2010年3月16日收到被告人邬倩招商银行账户转来款项150万元的事实。5、浙江金顺路桥公司万铭工程项目部对公账号×××、×××交易明细，证实该公司账户于2009年3月2日，收到托克托县会计核算中心转款100万元；于2009年3月4日向内蒙古万铭房地产开发有限责任公司账户转款20万元；2010年10月29日，收到托克托县会计核算中心转款300万元；2011年1月25日，收到呼和浩特经济技术开发区金川工业园区城市建设工程指挥部转款100万元；2011年5月19日，收到托克托县会计核算中心转款100万元；2011年8月5日，收到呼和浩特经济技术开发区金川工业园区城市建设工程指挥部转款200万元；2012年2月6日，收到托克托县会计核算中心转款150万元。该份证据可证实托克托县会计核算中心、呼和浩特经济技术开发区金川工业园区城市建设工程指挥部向浙江金顺路桥公司支付的工程款最终都流入万铭房地产开发有限责任公司的事实。结合被告人邬倩的供述可证实托克托县景观大道、金川区经二路道路施工工程的实际施工方为万铭房地产开发有限责任公司。6、内蒙托克托县建设规划局与浙江金顺路桥建设有限公司签订的建设工程施工合同，证实内蒙托克托县建设规划局与浙江金顺路桥建设有限公司于2005年4月28日就托克托县景观大道道路建设工程签订协议，浙江金顺路桥有限公司签署协议的法定代表人为邬倩。7、金川经二路道路工程建设施工合同书、结算凭证、BT施工管理办法，证实浙江金顺路桥建设有限公司于2006年5月31日向呼和浩特经济技术开发区金川区城市建设工程指挥部签订了金川区经二路道路工程项目建设施工合同书，承建方式为BT方式。协议约定，项目建设、施工费用分别自每个单项工程交工之日起三年内付清。浙江金顺路桥公司签约人签名为邬倩。同时可以证实项目业主金川管委会第一笔支付承建人的施工费用的时间为2006年10月31日。未按照协议约定工程竣工验收后支付工程款，而是提前支付的工程款。8、呼和浩特市人民政府呼政发[2004]1号文件（呼和浩特市人民政府关于在城市改造建设中实行有关优惠政策的通知），证实呼和浩特市市政府对在城市改造建设中实行有关优惠政策的通知中，明确规定了优惠政策适用范围：（1）新建主体建筑（不含附属建筑）建筑面积在2万平方米以上，建筑高度在50米以上，绿地率在35%以上，可在开工建设后2年内交付使用的高层建筑建设项目。（2）改造建设”城中村”，新建建筑面积在10万平方米以上，拆旧建新，绿地率为35%以上，并且按照规定妥善安置村民住房，支付了被征地村民的征地补偿费，村民的生产、生活得到有效保障，可在开工建设后3年内竣工交付使用的整体改造及经济适用住房建设项目。（3）在建成区范围内，利用国有建设用地，新建建筑面积在3万平方米以上，危旧房屋的拆除面积具有一定规模，绿地率在35%以上，可在开工建设后2年内竣工交付使用的微旧房屋改造建设项目及经济适用住房建设项目。（4）为建设城市公共绿地、广场、投资拆迁多处边角地段的危旧房屋，总计拆迁面积达5000平方米以上；在异地开发建设新建项目，建筑面积在2万平方米以上，绿地率为35%以上；开工建设后2年内竣工交付使用的经济适用住房建设项目。（5）经自治区或市人民政府批准建设的大型公共建筑重点项目及市政基础设施建设项目和公益性建设项目。在以上范围的建设项目，可免交或少交政府收取的城市市政公用设施建设配套费等16项费用。9、呼和浩特海关关于减免城市建设配套费及其他相关费用的请示、呼市规划局减免城市建设配套费用通知单、呼和浩特海关关于减免城市建设配套费及其他相关费用的函，证实呼和浩特市海关向呼和浩特市政府提出减免”上东领海”项目城市建设配套费用，汤某1签署了同意全额减免的意见，后呼市规划局依照汤某1批示全额减免了该房地产项目的城市配套费用。后汤某1再次根据呼市海关的申请，决定可以直接免交而非先交后返。10、呼和浩特市城乡规划行政处罚决定书、呼和浩特海关关于申请办理用地规划、土地出让手续的函、责令停工通知书，证实呼市城乡规划局于2009年1月6日对万铭房地产开发公司提前开工，作出了经济处罚，并责令履行报建程序方可开工。且已于2008年12月25日责令该项目停工。后汤某1在以海关名义出具的函中签批了先动工建设的意见。11、被告人邬倩归案说明及纪委出具材料，证实2014年8月19日被告人邬倩被侦查部门在首都机场抓获。归案后能够主动交代其犯罪事实。被告人邬倩归案后，在办案机关掌握的线索针对的犯罪事实不成立的情况下，在此范围外被告人邬倩主动交代了单位行贿罪的犯罪事实。12、证人汤某1证言，证实2005年至2012年期间，在其担任呼和浩特市市长期间及之后的两年内，被告人邬倩先后多次以汤某1子女结婚等名义向汤某1妻子王某2送去现金23.6688万元，直接向汤某1妻子王某2送去现金210万元。希望汤某1能够利用其担任呼和浩特市市长职务上的便利帮助被告人邬倩及其所经营的万铭公司在经营过程中获得汤某1的帮助。事后王某2将接受被告人邬倩所赠送财物的事项告知了汤某1。汤某1在2005年至2010年期间，利用其担任呼和浩特市市长职务上的便利，在邬倩所经营的万铭房地产开发有限责任公司在土地用途变更、土地征用纠纷、土地出让金返还、城市配套费用减免、未批先建等事项上给予帮助，同时还帮助被告人邬倩承揽了托克托县景观大道和金川区经二路工程的道路建设项目。同时证实2012年，对于被告人邬倩通过王某2赠送40万元的事情，其是知情的。13、证人王某2证言，证实在2005年期间，被告人邬倩为其经营的万铭房地产开发有限责任公司谋取利益，向时任呼和浩特市市长的汤某1多次行贿，行贿数额193.88万元，以上现金均由王某2接受。后王某2将收受被告人邬倩所行贿的现金的事项均告知了汤某1，汤某1对此未表示反对。同时证实王某2以借款买车为由，收取被告人邬倩40万元，且事后并未归还。14、证人张某1证言，证实被告人邬倩于2010年3月16日，让其向汤某2名下账户转款150万元。15、证人王某1证言，证实万铭房地产开发有限责任公司的股东分别为王某1和邬倩，直到2011年邬倩退出万铭房地产开发有限责任公司；万铭房地产开发有限责任公司在开发”上东领海”项目的过程中，得到了减免城市配套费用，未批先建、增加容积率等利益。16、证人云某证言，证实2005年4月，被告人邬倩以浙江金顺路桥公司的名义投标了托克托县景观大道道路建设项目，在招投标过程中，其将标的透露给被告人邬倩，让被告人邬倩所在公司顺利中标。17、证人白某、张某2证言，证实应时任呼和浩特市市长汤某1请托，将金川区经二路道路施工项目承包给邬倩、王某1的公司，承包模式为BT模式，即由施工方垫资施工，但是在施工过程中，业主方将工程款在未完工之前提前支付给被告人邬倩所在的公司。18、证人周某证言，证实”上东领海”房地产项目存在未批先建情况，时任呼和浩特市市长在申请减免城市建设配套费用申请报告上签署了同意意见。19、证人汤某2证言，证实2010年3月，王某2通知汤某2提供一个账户，后该账户内收到150万元汇款，汤某2按照王某2的要求，将该150万元存为定期。20、被告人邬倩供述，证实在2005年至2012年，在汤某1担任呼和浩特市市长期间及之后的两年间，其先后多次向以汤某1子女结婚等名义向汤某1妻子王某2送去现金23.6688万元，直接向汤某1妻子王某2送去现金170万元。希望汤某1能够利用其担任呼和浩特市市长职务上的便利帮助其及其所经营的万铭房地产开发有限责任公司在经营中获得帮助。之后王某2将接受邬倩所赠送财物的事项告知了汤某1。汤某1在2005年至2010年期间，利用其担任呼和浩特市市长职务上的便利，在邬倩所经营的万铭房地产开发有限责任公司在土地用途变更、土地征用纠纷、土地出让金返还、城市配套费用减免，未批先建等事项上给予帮助，同时还帮助邬倩承揽了托克托县景观大道和金川区经二路工程的道路建设项目。同时证实2012年11月，由王某2以借款买车为由，收取被告人邬倩40万元，且事后并未归还。本院认为，被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司为谋取不正当利益而行贿，被告人邬倩作为直接负责的主管人员，其行为均已构成单位行贿罪。公诉机关指控成立，本院予以支持。被告人邬倩的辩护人提出的被告人邬倩与汤某1、王某2之间存在着历史上的友谊，被告人邬倩送给王某2的42.6688万元时并没有具体的请托事项，动机更多的是感恩和朋友之间的礼尚往来。2012年春节，邬倩拜年时送给王某2的1万元，应当理解为是日常性质的”晚辈给长辈拜年”的红包。故43.6688万元不应计算在单位行贿的数额内的辩护意见，本院不予支持，理由是：被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司及其负责人即被告人邬倩为得到呼和浩特市市政府对该企业各个方面的支持与关照，而给时任呼和浩特市市长汤某1送钱，且数额已经超出了一般的礼金的数额，具有谋取不正当利益的目的，该43.6688万元应当计入单位行贿罪的数额。被告人邬倩的辩护人提出的被告单位及被告人邬倩的行为符合《中华人民共和国刑法》第三百九十条之一单位向特定关系人行贿罪的犯罪构成的辩护意见本院不予支持，理由是：汤某1获悉王某2收取了被告人邬倩行贿款项后，表示认可，并利用其担任时任呼和浩特市市长的职务之便给予被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司诸多帮助，致使被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司谋取到了不正当利益，故被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司及被告人邬倩的行为构成单位行贿罪。对于被告人邬倩的辩护人提出的被告人邬倩归案后主动向办案机关供述了该机关未掌握的单位行贿犯罪事实，存在自首情节，请求从轻或减轻处罚的辩护意见，本院予以支持。被告人邬倩归案后，在办案机关掌握的线索针对的犯罪事实不成立的情况下，在此范围外被告人邬倩主动交代同种罪行，属自首，可以从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、最高人民法院、最高人民检察院《关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第七十四条之规定，判决如下：一、被告单位内蒙古万铭房地产开发有限责任公司犯单位行贿罪，判处罚金七十万元。（罚金已缴纳。）二、被告人邬倩犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年八个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年1月10日起至2016年6月28日止）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向鄂尔多斯市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审判长李谊珍代理审判员张敏代理审判员周丽芳二0一七年一月六日书记员高星月