福建省福州市台江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2015）台刑初字第345号 公诉机关福州市台江区人民检察院。 被告人汪娟，女，1981年2月21日出生于重庆市长寿区，汉族，大专文化，原系福州市历藏文化交流有限公司总经理，户籍地重庆市长寿区，住福州市马尾区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2013年12月30日被福州市公安局台江分局取保候审，2014年2月27日被刑事拘留，2014年4月4日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人苏纹，北京大成（福州）律师事务所律师。 辩护人邵宁，北京大成（福州）律师事务所律师。 被告人刘志荣，男，1980年12月12日出生于福建省长汀县，汉族，大专文化，原系福州市历藏文化交流有限公司总经理助理，住长汀县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被网上追逃于2016年2月21日被抓获，2016年2月25日被刑事拘留，2016年3月31日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人黄胜利，福建远见律师事务所律师。 辩护人游小文，福建远见律师事务所实习律师。 被告人杨伟荣，男，1983年7月25日出生于浙江省临海市，汉族，大专文化，原系旻山控股集团有限公司投融部副总经理，住临海市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年2月28日被刑事拘留，2014年4月4日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人王新颖，福建博亘律师事务所律师。 辩护人李祖华，福建博亘律师事务所实习律师。 被告人施雪涛，男，1980年11月23日出生于福建省福州市，汉族，高中文化，原系福州市历藏文化交流有限公司业务站长，住福州市晋安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年6月10日被取保候审，2015年9月15日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人刘学铨，福建东岸律师事务所律师。 被告人沈小燕，女，1986年1月12日出生于福建省诏安县，汉族，高中文化，原系福州市历藏文化交流有限公司业务站长，住诏安县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年9月12日被取保候审，2016年12月19日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 被告人林海山，男，1989年3月26日出生于福建省福州市，汉族，中专文化，原系福州市历藏文化交流有限公司第十事业部总监，住福州市晋安区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2015年1月15日被取保候审，2016年11月2日被逮捕。现羁押于福州市第二看守所。 辩护人国靓，福建信得律师事务所律师。 福州市台江区人民检察院以台检公诉刑诉（2015）267号起诉书指控被告人汪娟、杨伟荣犯非法吸收公众存款罪，于2015年4月22日向本院提起公诉，以台检公诉刑诉（2015）481号起诉书指控被告人沈小燕、施雪涛犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月19日向本院提起公诉，以台检公诉刑诉（2016）328号起诉书指控被告人林海山犯非法吸收公众存款罪，于2016年5月9日向本院提起公诉，以台检公诉刑诉（2016）532号起诉书指控被告人刘志荣犯非法吸收公众存款罪，于2016年8月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，分别于2015年10月13日和2016年10月26日公开开庭进行了合并审理，福州市台江区人民检察院指派代理检察员沈岐红出庭支持公诉，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山及其辩护人苏纹、黄胜利、游小文、王新颖、刘学铨、国靓和被害人林中胜及其委托代理人陈宇翔到庭参加诉讼。诉讼中，福州市台江区人民检察院向本院建议延期审理，本院申请福州市中级人民法院批准延长审期三个月，现已审理终结。 福州市台江区人民检察院指控： 广东童安校车服务有限公司福州市台江分公司（以下简称广东童安校车公司福州市台江分公司）实为福州市历藏文化交流有限公司（以下简称福州市历藏公司），隶属于广州历藏文化交流股份有限公司（以下简称广州历藏公司），为广州历藏公司福州十一分公司，公司经营地址及工商注册地为福州市台江区英惠大厦。福州市历藏公司自2011年下半年至2012年9月，以合作经营"直通车、债券、邮包"三个项目可获高额利息为诱饵向社会不特定群众非法集资人民币1.7亿多元，时任公司总经理杨志高、副总经理丁学海等均被判刑。2012年10月，广州历藏公司董事长兼法人代表王林珊（另案处理）下发文件任命被告人汪娟为福州市历藏公司总经理，并要求福州市历藏公司将该公司之前融资的合同（"直通车、债券、邮包"）到期后一律转成童安校车投资合同，并以合作经营童安校车项目继续向社会融资，同时新成立广东童安校车公司福州市台江分公司。2012年10月以来，广东童安校车公司福州市台江分公司又以共同开发经营童安校车项目并签订《童安校车市场开发经营合同书》可获18%-26%高额年收益为诱饵，吸引福州众多老年人投资，投资的方式分为新投资现金和转签原到期的投资项目（"直通车、债券、邮包"）的本金利息到"童安校车"项目中，以上所有新投资款存入总公司财务翟大伟、翟六明、李献忠（均另案处理）三人账户及福州市历藏公司的对公账户中，上述八个融资账户的交易明细经审计，福州市历藏公司从2012年10月至2013年11月，共非法集资267293094.23元，其中2013年4月至2013年11月，共非法集资138241057.71元。上述集资款用于发放客户利息、员工工资抽成及维持公司运营和汇往广州历藏公司。 2013年9月，福州市历藏公司与旻山控股集团有限公司（以下简称旻山公司）进行合作即历藏公司提供在美国上市的＂古今通宝公司＂的51%股权给旻山公司，历藏公司和旻山公司合作经营，由广州历藏公司福州十一分公司（即福州市历藏公司）以旻山公司的名义，釆取员工打电话、发传单、开会、上课等方式向社会公众宣传，并以18%-26%的年利息，吸引社会公众投资旻山公司的童安校车、新能源汽车及矿产项目，上述集资款先存入被告人杨伟荣的工商银行、建设银行等账户，后被告人杨伟荣受旻山公司法定代表人朱灵敏（另案处理）指使将集资款汇到冯某1（另案处理）账户进行支配。上述集资款经审计共计14322460.75元。 被告人汪娟于2012年10月任福州市历藏公司及广东童安校车公司福州市台江分公司总经理，负责公司全面工作。被告人汪娟供述其非法所得5万多元和获得广州历藏公司"古今通宝"项目5万股的股份（目前价值为每股3美元，但不能流通）。 被告人刘志荣于2013年4月任福州市历藏公司讲师，负责培训员工招揽客户；于2013年7月任福州市历藏公司总经助理，负责传达公司总经理非法集资活动的指令和签批部分客户到期本金及利息的领取；于2013年10月作为福州市历藏公司主要负责人，协助旻山公司被告人杨伟荣在福州开展非法集资活动。被告人刘志荣供述其非法所得53000元。 被告人杨伟荣系旻山公司投融部副总经理，主要负责监督旻山公司与广州历藏公司福州十一分公司合作融资项目的运作以及资金走向，并提供自己名下的四个银行账户用于吸收非法集资款及支付客户利息。被告人杨伟荣供述其非法所得5万多元。 被告人施雪涛于2013年初任福州市历藏公司的执行站长，在非法集资中，负责执行被告人汪娟、刘志荣等下发的指令及员工考勤纪律和解决员工无法解决的客户问题等。被告人施雪涛供述其非法所得7万至10万元。 被告人沈小燕于2012年底任福州市历藏公司的执行站长，在非法集资中，负责执行被告人汪娟、刘志荣等下发的指令，并负责员工的考勤、纪律和解决员工无法解决的客户问题等。被告人沈小燕供述其非法所得20万多元。 被告人林海山于2011年被福州市历藏公司聘为员工，经手向客户非法集资；于2013年任公司第十事业部的总监，负责对该部员工非法集资的管理。被告人林海山在任职期间，自己经手向客户非法集资及所管理的第十事业部员工唐超、陈宇波、陈志坚、赵雨林、林风笔、兰海涛、唐捷、江继芳、刘勇、朱振杰、危梦琪、林峰等人经手向客户非法集资共计3000余万元。被告人林海山供述其非法所得35000元。 案发后，被告人汪娟于2013年12月30日、被告人杨伟荣于2014年2月28日、被告人沈小燕于2014年9月12日、被告人施雪涛于2015年6月10日、被告人林海山于2015年1月15日，均自动向公安机关投案。同时被告人沈小燕向公安机关退出非法所得20万元，被告人林海山向公安机关退出非法所得35000元。 公诉机关就上述指控，向本院提供了相应的证据材料。据此，公诉机关认为，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山受聘公司工作期间，以明显高于银行存款利率的利息、分红等为诱饵，非法吸收公众存款，其中被告人汪娟、施雪涛、沈小燕参与数额281615554.98元，被告人刘志荣参与数额152563518.46元，被告人杨伟荣参与数额14322460.75元，被告人林海山参与数额30000000多元，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第六十七条第一款之规定，追究被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山的刑事责任。 被告人汪娟对公诉机关指控的事实无异议。辩护人提出的辩护意见是，1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人汪娟在共同犯罪起次要作用系从犯，且有立功及自首情节，依法应从轻处罚。 被告人刘志荣辨称，他没有参与非法吸收公众存款。辩护人提出的辩护意见是，1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人刘志荣在共同犯罪起次要作用，系从犯，依法应从轻或者减轻处罚。 被告人杨伟荣对公诉机关指控的事实无异议。辩护人提出的辩护意见是，1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人杨伟荣在共同犯罪起次要作用，系从犯，且有自首情节，依法应从轻或者减轻处罚。 被告人施雪涛对公诉机关指控的事实无异议。辩护人提出的辩护意见是，1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人施雪涛在共同犯罪起次要作用，系从犯，且有自首情节，依法应从轻或者减轻处罚。 被告人沈小燕对公诉机关指控的事实无异议。 被告人林海山对公诉机关指控的事实无异议。辩护人提出的辩护意见是，1、本案应认定为单位犯罪；2、被告人林海山在共同犯罪起次要作用，系从犯，且有自首惰节，依法应从轻或者减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明，同案人李建民（另案处理）于2010年1月与他人共同出资注册登记成立福州市历藏文化交流有限公司（以下简称福州市历藏公司），公司经营地址及工商注册地在福州市台江区英惠大厦，隶属于广州市历藏文化交流股份有限公司（以下简称广州历藏公司），为广州历藏公司福州十一分公司，广东童安校车服务有限公司福州市台江分公司（以下简称广东童安校车公司福州市台江分公司）实为福州市历藏公司。福州市历藏公司自2011年下半年至2012年9月，以合作经营＂直通车、债券、邮包＂等项目可获取高额利息为诱饵，向社会公众非法吸收存款人民币1.7亿多元，后时任公司总经理杨志高、副总经理丁学海等人均被判刑。2012年10月，广州历藏公司董事长兼法人代表王林珊（另案处理）下发文件任命被告人汪娟为福州市历藏公司总经理，并要求福州市历藏公司将之前向公众签订的合同（＂直通车、债券、邮包＂）到期后一律转成童安校车合同，并以合作经营童安校车项目，继续向社会公众集资，同时新成立广东童安校车公司福州市台江分公司。2012年10月至2013年11月，广东童安校车公司福州市台江分公司以共同开发经营童安校车项目，可获取18%-26%高额年收益为诱饵，与社会公众签订《童安校车市场开发经营合同书》，向社会公众非法集资，集资款存入瞿大伟（另案处理）工商银行账户62×××16及平安银行账户62×××85，户名为翟六明（另案处理）工商银行账户62×××17及兴业银行账户62×××12建设银行账户62×××53，户名为李献忠（另案处理）兴业银行账户62×××12及农商银行账户62×××34和福州市历藏公司兴业银行账户11×××38中。上述账户的交易明细经审计，福州市历藏公司共向被害人林中胜等一千多人非法集资267293094.23元，（其中2013年4月至2013年11月，共非法集资138241057.71元），依被害人陈述福州市历藏公司仅返利20067054.37元。上述部分集资款用于发放客户利息、员工工资、抽成等，由于涉案的财务账册记录及相关凭证及最终汇出的银行交易明细均未提供，现无法查明资金去向，造成社会公众巨额集资款无法返还。 2013年9月，旻山控股集团有限公司（以下简称旻山公司）指派投融部副总经理被告人杨伟荣与福州市历藏公司合作，由福州市历藏公司以旻山公司的名义，釆用福州市历藏公司员工打电话、发传单、开会、上课等方式向社会公众宣传投资旻山公司的“童安校车”、“新能源电动轿车”等项目，可获取18%-26%的高额年收益为诱饵，向社会公众非法集资，集资款先存入被告人杨伟荣工商银行账号62×××13、62×××50，杭州银行账号60×××47及建没银行账户62×××43，后被告人杨伟荣受旻山公司法定代表人朱灵敏（另案处理）指使转汇到冯某1（另案处理）账户进行支配。2012年10月至2014年2月，上述账户的交易明细经审计，旻山公司共向被害人陈亨煊等数百人非法集资14322460.75元，依被害人陈述旻山公司仅返利1056515.59元。上述部分集资款用于发放客户利息、员工工资、抽成等，由于涉案的财务账册记录及相关凭证及最终汇出的银行交易明细未提供，现无法查明资金去向，造成社会公众大额集资款无法返还。 被告人汪娟于2012年10月任福州市历藏公司及广东童安校车公司福州市台江分公司总经理，负责公司全面开展非法集资活动。期间被告人汪娟非法所得5万多元和获得广州历藏公司"古今通宝"项目5万股的股份（目前价值为每股3美元，但不能流通）。 被告人刘志荣于2013年4月任福州市历藏公司讲师，负责培训员工招揽客户；于2013年7月任福州市历藏公司总经理助理，负责传达公司总经理非法集资活动的指令和签批部分客户到期本金及利息的领取；于2013年10月作为福州市历藏公司主要负责人，协助旻山公司被告人杨伟荣在福州地开展非法集资活动。期间被告人刘志荣非法所得53000元。 被告人杨伟荣系旻山公司投融部副总经理，负责监督旻山公司与广州历藏公司福州十一分公司合作融资项目的运作以及资金走向，并提供自己名下的四个银行账户用于吸收非法集资款及支付客户利息。期间被告人杨伟荣非法所得5万多元。 被告人施雪涛于2013年初任福州市历藏公司的执行站长，在非法集资中，负责执行被告人汪娟、刘志荣等下发的指令及员工考勤纪律和解决员工无法解决的客户问题等。期间被告人施雪涛非法所得7万。 被告人沈小燕于2012年底任福州市历藏公司的执行站长，在非法集资中，负责执行被告人汪娟、刘志荣等下发的指令，并负责员工的考勤、纪律和解决员工无法解决的客户问题等。期间被告人沈小燕非法所得20万多元。 被告人林海山于2011年被福州市历藏公司聘为员工，经手向客户非法集资；于2013年任公司第十事业部总监，负责对该部员工非法集资进行管理。被告人林海山任职期间，自己向客户非法集资及所管理的第十事业部员工唐超、陈宇波、陈志坚、赵雨林、林风笔、兰海涛、唐捷、江继芳、刘勇、朱振杰、危梦琪、林峰等人，向王某、林某等100多人被害人非法集资共计3000余万元。期间被告人林海山非法所得35000元。 案发后，被告人汪娟于2013年12月30日、被告人杨伟荣于2014年2月28日、被告人沈小燕于2014年9月12日、被告人施雪涛于2015年6月10日、被告人林海山于2015年1月15日，均自动向公安机关投案。同时被告人沈小燕向公安机关退出非法所得20万元，被告人林海山向公安机关退出非法所得35000元待处。 以上事实，有公诉机关提交的下列证据予以证明： 1、福州市历藏公司工商注册资料、广东童安校车公司福州市台江分公司工商注册资料、福建童安校车公司工商注册资料，证实福州市历藏公司法定代表人是李建民，广东童安校车公司福州市台江分公司法定代表人是林熙建，福建童安校车公司法定代表人是吴凱。 2、广州历藏公司及其旗下企业工商注册情况，证实广州历藏公司发起股东王林珊，李献忠，注册资本3000万元，董事长为王林珊；广州古今通宝展览有限公司发起股东李建民，注册资本20万元，执行董事长为李建民，于2010年12月受让5%的股份给李献忠；广州市惠民百货有限公司，股东林熙建，王林珊，注册资本1000万元等。 3、旻山公司注册证书一份，证实旻山公司于2013年8月23日在香港注册成立。 4、任命书，证实广州历藏公司于2012年10月12日，任命被告人汪娟为广州历藏公司福州十一分公司总经理。 5、杨伟荣工作情况说明，证实杨伟荣于2013年9月入职旻山公司，任公司投融部副总经理，主要负责检查督导市场投融资规范工作。派遣杨伟荣作为督导专员负责检查福州地区与广州历藏公司合作的相关工作。 6、旻山公司出具的《关于我公司与广州历藏公司合作有关问题说明的报告》，证实杨伟荣负责分管福建当地投融资业务，根据目前该公司财务帐目显示，福建省内该公司项目融资收到款项大约为1200万元左右，具体数目需杨伟荣本人及相关财务人员详细核实。 7、合作协议书、补充协议书、担保书，证实广州历藏公司在2013年10月与旻山公司签订合作协议，约定由旻山公司受让广州历藏公司及其旗下广东童安校车服务有限公司51%的股份，浙江巨兴担保有限公司对广东童安校车服务有限公司的投资合同提供担保。 8、受害报案群众统计表及被害人沙某等部分陈述及合同书、收款收据、汇款凭证，证实旻山公司向沙某等37人非法集资共计584万元。 9、旻山公司资金去向说明，证实旻山公司融资的钱款用于还投资款及利息、工资、新能源推广等共计7422248.22元。 10、广州市公安局越秀区分局立案决定书及相关物业租赁协议等相关文件，证实广州市公安局越秀区分局已于2014年1月20日对广州历藏公司非法吸收公众存款案进行立案侦查。 11、福州晋安区吉的堡金域榕郡幼儿园出具的情况说明，广东童安校车公司福州市台江分公司校车租赁合同书，证实福州晋安区吉的堡金域榕郡幼儿园与广东童安校车服务有限公司福州市台江分公司于2013年9月签订校车租赁合同，2013年12月31日因合同到期而终止合作关系并结清相关费用。 12、银行交易明细，证实涉案账号往来情况。 13、福建弘华会计师事务所有限公司闽弘华业字（2015）243-1、243-2号注册会计师执行商定程序的报告及闽弘华业字（2016）659号注册会计师执行商定程序的报告，证实户名为瞿大伟工商银行账户62×××16及平安银行账户62×××85，户名为翟六明工商银行账户62×××17及兴业银行账户62×××12建设银行账户62×××53，户名为李献忠兴业银行账户62×××12及农商银行账户62×××34和福州市历藏公司兴业银行账户11×××38，于2012年10月至2013年11月，共从其他账户汇入金额为267293094.23元；其中2013年4月1日至2013年11月，共从其他账户汇入金额为138241057.71元；被害人自述投资福州市历藏公司“9577便利店”、“可转换债券”、“童安校车”及旻山公司“童安校车”、“新能源电动轿车”等项目的合同总金额322351900元，其中投资福州市历藏公司童安校车项目合同金额257218700元，收回金额20067054.37元，投资旻山公司童安校车项目合同金额3565000元，收回金额329252.93元，投资旻山公司新能源项目合同金额16583000元，收回金额727262.66元。 14、福建弘华会计师事务所有限公司闽弘华业字（2015）243-1注册会计执行商定程序的报告，证实户名杨伟荣工商银行工商银行账号62×××13、62×××50，杭州银行账号60×××47及建设银行账户62×××43，于2013年10月至2014年2月，共从其他账户汇入金额为14322460.75元。 15、付款证明单，证实刘志荣在客户投资合同到期后付款单上签字确认退款。 16、暂扣物品收据，证实被告人沈小燕于2014年9月12日向福州市公安局台江分局退出非法所得20万元。被告人林海山于2015年1月15日向福州市公安局台江分局退出非法所得35000元。 17、公安机关出具的到案经过证明，证实被告人汪娟于2013年12月30日、被告人杨伟荣于2014年2月28日、被告人沈小燕于2014年9月12日、被告人施雪涛于2015年6月10日、被告人林海山于2015年1月15日自动向公安机关投案。 18、抓获经过及羁押证明，证实被告人刘志荣于2016年2月21日被长汀县公安局抓获，羁押在长汀县看守所。 19、上网追逃人员登记表、拘留证，同案人朱灵敏因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，已被福州市公安局台江分局刑拘在逃。 20、广州市公安局越秀区分局查封笔录、查封清单，证实广州市公安局越秀区分局已于2014年3月14日将广东童安校车公司涉案的122车辆进行了查封。 21、公安机关扣押决定书、机动车扣押情况表，冻结财产通知书，证实福州市公安局台江分局已对福州市历藏公司名下的二辆海格牌大型汽车予以扣押，对杨伟荣的工商银行卡号62×××13（对应账户14×××49）的资金3203777.31元进行冻结，对历藏公司名下的闽Ａ×××××丰田牌小车予以查封，对汪娟在福州房产登记中心的名城港湾二区86号102单元房产予以冻结。 22、被害人王某、林某等100多人陈述及相关合同、银行凭条、收款收据和公安机关出具的福州市历藏公司第十事业部融资情况表等，证实被告人林海山在福州市历藏公司任职期间，自己及通过福州市历藏公司第十事业部业务专员唐超、陈宇波、陈志坚、赵雨林、林凤笔、兰海涛、唐捷、江继芳、刘勇、朱振杰、危梦琪、林峰等人以“9577便利店”、“可转换债券”、“童安校车”等项目，向王某、林某等100多人非法吸收公众存款共3000多万元。 23、被害人林中胜等一千多人自述或陈述及投资合同书、收款收据、汇款凭证、交易明细等，证实林中胜等一千多人中大部分人被福州市历藏公司以年收益可获18%-26%为诱饵，投资福州市历藏公司“9577便利店”、“可转换债券”、“童安校车”等项目金额、返利金额及损失金额；林中胜等一千多人中小部分人被福州市历藏公司和旻山公司以年收益可获18%-26%为诱饵，投资旻山公司“童安校车”、“新能源电动轿车”等项目金额、返利金额和损失金额。 24、被害人张某的陈述，证实2013年12月，她投资历藏公司融资项目到期后未拿到本息，便到福州市历藏公司找刘志荣协商，刘志荣同意她将到期的历藏公司融资项目转签到旻山集团的项目，历藏公司后期是刘志荣在管理。 25、被害人游某的陈述，证实刘志荣前期担任历藏公司的讲师，向群众宣传投资历藏公司项目，后期在历藏公司负责很多事情。 26、被害人林同雄陈述，证实2013年8月，他投资历藏公司融资项目到期后未拿到本息，便到福州市历藏公司找刘志荣协商，刘志荣签字后他能到历藏公司财务领钱，历藏公司后期是刘志荣在管理。 27、被害人郑某证言，证实刘志荣是福州市历藏公司总经理助理，但从2013年下半年开始，公司很多事情由刘志荣负责，汪娟很少出面，实际掌权是刘志荣，刘志荣在融资大会上极力宣传鼓吹历藏公司项目好，诱骗客户投资。 28、被害人董某证言，证实客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准，刘志荣还在福州市历藏公司组织宣传会上讲话引诱大家投资。 29、被害人乐某证言，证实刘志荣是福州市历藏公司总经理助理，客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准，转签也要经刘志荣批准。 30、被害人夏某证言，证实客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准。 31、被害人吴某证言，证实客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准，刘志荣还在福州市历藏公司组织宣传会上讲话引诱大家投资。 32、被害人谢某证言，证实客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准，刘志荣还在福州市历藏公司组织宣传会上讲话引诱大家投资。 33、被害人马某证言，证实刘志荣是福州市历藏公司总经理助理，客户投资合同到期后拿钱要经刘志荣批准，刘志荣还在福州市历藏公司组织宣传会上讲话引诱大家投资。 34、证人沈某的证言，证实他在旻山公司担任副总裁。旻山公司法人代表是朱灵敏，旻山公司有叫杨伟荣的员工，杨伟荣是2013年9月到公司任投融部副总经理，主要负责检查督导市场投融资规范工作。公司派遣杨伟荣为督导专员负责检查福州地区与广州历藏公司合作的相关工作。 35、证人冯某1的陈述，证实2013年7月，他以自己名字申请的工商银行卡一张卡号为62×××16交给其妹夫朱灵敏使用，他没有领取任何好处，对于上述账户的资金进出情况不知情。 36、证人冯某2的证言，证实她于2013年7、8月份时，有看到哥哥冯某1拿着一张工行卡交给朱灵敏使用。 37、证人魏某的证言，证实广州历藏公司董事长为王林珊，广州历藏公司有开展融资活动，汪娟担任广州历藏公司福州十一分公司总经理，负责在福州的融资，广州历藏公司与旻山公司有合作在福州融资。 38、证人程某的证言，证实福建童安校车公司总经理是汪娟，施雪涛系工作人员，他来公司前公司已有二辆校车，来公司后公司又新进了三辆校车。 39、同案人王林珊供述，证实她是广州历藏公司法定代表人，公司注册登记经营范围是文化交流活动策划，影视策划，项目投资，设计，制作、代理、发布国内外各类广告，计算机软件的开发、销售（电子出版物除外）；批发和零售贸易；货物与技术进出口。 40、同案人李献忠供述，证实广州历藏公司董事长为王林珊，广州历藏公司有开展非法吸收公众存款活动。 41、同案人龚新香供述，证实2013年9月她进入福州市历藏公司担任出纳，汪娟为公司总经理，公司有以童安校车项目进行融资，公司收取客户投资款和发放客户利息、本金用的是户名为翟大伟工商银行帐号62×××16和翟六明工商银行帐号62×××17，户名为翟六明的兴业银行账户62×××12、户名为翟六明的建设银行账户62×××53。 42、同案人唐捷供述，证实他于2012年3月通过朋友介绍进入福州市历藏公司担任业务专员，2013年4月份，提任为公司的经理，2013年6月底，他主动要求从福州市历藏公司调任福建童安校车公司担任区域业务员，主要负责承接公司校车的租赁业务。他当时主要负责招揽客户投资公司经营的“童安校车”等项目。他工作主要到福州一些老人比较集中的地方发放传单，向他们宣传“童安校车”等项目。客户确定投资后可以通过现金或者转账的方式交钱，我们确定客户交完钱后从财务那领取空白的投资合同给客户签，签完后再寄到广州总部去盖章，后将盖完章的合同一份交给客户，一份留在广州总部。客户每年可获取投资额18%至22%收益。2012年8月，福州市历藏公司总经理是汪娟，负责整个公司所有业务的运作及员工的管理；刘志荣是总经理助理，到了2013年7、8月份，公司基本上有什么事都是刘志荣在处理；站长有两个，分别是施雪涛和沈小燕，他们负责安排活动，召开员工会议以及整个公司业务的展开；再下面就是8个事业部，每个事业部都有一个总监，分别是七部总监李小芬，六部总监郑海燕、二部总监刘凯、八部总监曾克、三部总监江继双、五部总监是卢丽芳，十部总监林海山，一部的总监现在记不清楚了；再下面就是事业部的经理，一个事业部一般二至四个经理，有柳金连、余常棉等人；最后就是业务员了，业务员很多，大约100多个，而且业务员流动性很大，他记得有危梦琪、林峰等。福建童安校车公司有五辆校车，已经有两辆校车租出去运营。 43、同案人罗芬供述，证实2012年10月至2013年4月，她受福州市历藏公司的总经理汪娟聘请到公司担任出纳，公司经营项目主要是吸引客户投资“童安校车”等项目，客户投资该项目后，会在一定期限内获得一定投资本金比例的利息，并在投资期限届满时拿回投资本金。她主要是负责将客户投资合同邮寄到广州总部盖章并将款汇到广州总部和制作发放员工工资及奖金抽成及公司日常费用支出的管理。公司抽成比例是业绩的16%，其中业务员抽成是其一个月发展客户投资总额的3%，经理可以拿到其属下所有管理的业务员发展客户投资总额的2%，总监也是拿其部门属下所有业务员的2%，站长拿整个公司一个月业绩的0.5%，外联部拿整个公司业绩的2%,剩下6%都是给总经理汪娟的。总经理汪娟和外联部都是领取现金，其他工作人员都是通过转账的方式支付的。公司使用的融资账户为李献忠兴业银行账户62×××59及农商银行账户62×××34，翟大伟工商银行账户62×××16及平安银行账户62×××85，每当公司发展的客户投资达到一定数额时，广州总公司财务部就会根据公司邮寄过去的合同金额以及制作的客户投资表通知公司要将对应的款项汇给总公司，她征得总经理汪娟同意后，按照总公司财务提供的账户将对应的款项转账过去。总公司指定给她打款的账户都不一样，有很多个，她记忆中有王林珊、沈伟、李献忠、崔晓玲这几个人的多个账户。她任职期间总经理是汪娟，统筹整个公司运作，负责公司所有大小业务的展开及经营；还有总经理助理，具体负责什么不是很清楚；站长有两个分别是施雪涛和沈小燕，负责业务的开展；外联部负责人是林威；下来就是各个事业部的总监、经理和专员，他们就是负责具体业务的开展。她在任出纳期间，公司账户内融资的钱除用于支付公司业绩16%的抽成、员工工资以及公司正常运营的花费外，其余的钱都是汇往广州历藏总公司。 44、同案人林雪影的证言，证实汪娟负责广州历藏公司第十一分公司在福州的融资，杨伟荣负责旻山公司并利用广州历藏公司第十一分公司在福州的融资，旻山公司新融资有1400余万元，她不认识冯某1，但知道旻山公司有提供冯某1账户用于融资。 45、被告人汪娟供述，证实广东童安校车公司福州市台江分公司实为福州市历藏公司（两家公司的员工和管理人员均相同，公司经营地址及工商注册地福州市台江区英惠大厦），该公司隶属于广州历藏公司，为广州历藏公司第十一分公司。福州市历藏公司自2011年下半年至2012年9月，以合作经营＂直通车、债券、邮包＂三个项目可获高额利息为由，向社会不特定群众非法集资一亿七千余万元，时任公司总经理杨志高、代理总经理丁学海被公安机关抓获。2012年10月，广州历藏公司董事长兼法人代表王林珊下发文件任命她为福州市历藏公司总经理，同时福州市历藏公司又以新成立的广东童安校车公司福州市台江分公司名义，经营童安校车投资项目，广东童安校车公司归属于广州历藏公司。广州历藏公司要求福州市历藏公司将公司之前融资签约的合同即＂直通车、债券、邮包＂到期后一律转成童安校车投资合同，并以合作经营童安校车项目可获18％至26％的年利率，继续向社会公众融资。公司融资款具体数额从2012年10月以后，汇入广州历藏公司指定的翟大伟名下工商银行账号62×××16、平安银行账号62×××85，翟六明工商银行账号62×××17、兴业银行账号62×××12，建设银行账号62×××53，李献忠名下兴业银行账号62×××12，农商银行账号62×××34和福州市历藏公司兴业银行账号11×××38。2013年4月前，公司融资的钱除用于客户返利、公司花销及返还不愿续签客户的本金外，其余的资金都汇入广州历藏公司了。2013年5月后，公司融资的钱大部分用于支付客户利息，汇到广州历藏公司的钱不多。2013年11月，广州历藏公司以企业亏空、亏损为由暂停发放客户利息。2014年2月，广州历藏公司所有负责人都不见踪影了。2013年9月，广州历藏公司与旻山公司合作，合作的方式是：广州历藏公司提供在美国上市的＂古今通宝公司＂的51%股权给旻山公司，旻山公司负责帮广州历藏公司还一些债务。因为旻山公司在山东济宁盖一个新能源基地，需要资金，所以旻山公司派杨伟荣和福州市历藏公司合作，以投资旻山公司的童安校车、新能源汽车及矿产项目可获得18%-26%不等的年利息，釆取打电话、发传单、开会、上课等，向不特定群众融资，融资款存入杨伟荣个人工商银行、建设银行等账户。她是福州市历藏公司总经理，下面有两个站长分别是沈小燕、施雪涛，每人分管两个事业部，每个事业部由总监管理，总监有李小芬、曾克，实习总监有余常绵、郑海燕、江涛、陈丽琴、林海山，总监下面有很多经理有张刚、柳金连等人，经理下面有100多名业务员，公司出纳罗芬、龚新乡，财务朱惠梅。沈小燕、施雪涛主要负责行政管理及融资活动的安排和处理一些业务员处理不了的事情。她担任总经理后领取报酬5万元，还有广州历藏公司王林珊答应给她“古今通宝”5万股的纳斯克上市股票，手续已上报，但股权还没到她手中。沈小燕获取抽成奖金20万元，施雪涛获取抽成奖金7-10万元。沈小燕2013年7月有提交辞职报告，但广州总部2013年11月才批复下来，此时沈小燕才离职。刘志荣于2013年春节过后进入公司任讲师，主要负责宣传公司的各个项目，公司的发展情况，2013年8月左右她安排刘志荣负责公司客户的接待以及登记等工作，还负责公司组织活动以及客户参加聚会的活动经费支出，对公司的事情起上传下达作用，每月刘志荣领取3000-5000元固定工资。 46、被告人刘志荣供述及辨认笔录，证实2013年4月，他应聘进入福州市历藏公司任讲师，主要负责公司的客户讲课，除此之外，公司总经理汪娟还让他协助公司的行政部门管理员工的部分事宜。2013年7月份，汪娟提任他为总经理助理，主要负责向公司员工传达她的指令。福州市历藏公司主要业务就是以童安校车为名向社会公众进行融资。汪娟负责公司的一切事务；他作为总经理助理协助总经理汪娟对公司进行管理；总经理下面有站长沈小燕和施雪涛负责协助总经理开展具体的业务；站长下面有总监负责各个事业部的具体业务开展以及管理本事业部的员工，总监有七部的李小芬、六部的郑海燕、五部的卢丽芳、十部的林海山，其他的总监他记不清楚了。2013年10月，福州市历藏公司与旻山公司开始合作，旻山公司以童安校车、新能源项目向社会公众融资，他负责上传下达公司领导汪娟和旻山公司杨伟荣的一些指示，按照他们的安排去做事情。他在公司任职期间总共工资拿了53000元。 47、被告人杨伟荣供述及辨认笔录，证实2013年10月，他受旻山公司法定代表人朱灵敏指派到福州，代表旻山公司与广州历藏公司第十一分公司即福州市历藏公司总经理汪娟合作融资，福州市历藏公司以旻山公司的名义，釆取打电话、发传单、开会、上课等方式，向福州社会公众宣传投资旻山公司童安校车、新能源汽车及矿产项目，可获得18%-26%不等的年利息，向社会公众集资1000多万元，存入他工商银行工商银行账号62×××13、62×××50，杭州银行账号60×××47及建没银行账户62×××43中，后他按朱灵敏安排将集资款汇往冯某1工商银行账户，再转入朱灵敏工商银行账户，由朱灵敏支配使用。他从中获利5万元。他听福州市历藏公司员工讲刘志荣是福州市历藏公司总经理助理，刘志荣有参与旻山公司在福州租赁场所、资金给付等工作。 48、被告施雪涛供述及辨认笔录，证实2010年9月，他通过应聘的方式进入福州市历藏公司，2011年年底，公司以加盟“9577便利店”和“惠民百货”的方式向社会不特定的人融资。2012年8月1日，公司因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关处理，当时公司的总监汪娟接受广州历藏公司委托开始担任福州市历藏公司的总经理并管理公司。2012年年底，汪娟按照广州历藏公司要求以投资“童安校车”项目，继续向社会不特定的人融资。汪娟上任以后，任命他为公司的站长，协助管理公司融资业务，当时汪娟召开公司全体会议，告知广州历藏公司要求能偿还客户投资款的把钱还掉，如果还不了将其一律转签到新的项目“童安校车”中，同时还要求继续向客户进行融资借以发展公司“童安校车”项目，待“童安校车”项目赚到钱后把所有客户的钱都还清。广州历藏公司法定代表人是王林珊，广东童安校车公司是广州历藏公司出资设立的一家公司，归属于广州历藏公司。汪娟是福州市历藏公司的总经理，刘志荣是2013年初进入福州市历藏公司任培训讲师，后担任总经理助理管理公司的业务，后期很多公司融资方面的事情汪娟都交代给刘志荣做，公司和旻山公司合作也基本都是刘志荣在负责。总经理下面是二个站长，分别是他、沈小燕。站长下面设立了10个事业部，每个事业部由总监管理，总监分别是林海山等人。总监下面有很多经理，例如陈宇波等人，经理下面还有很多业务员。2012年8月至2013年5月公司财务是罗芬，2013年5月到6月公司财务是一个姓阮的，后刘志荣妻子担任财务到公司倒闭。他担任站长主要负责召开公司会议、负责解决一下业务员或者经理、总监无法解决的客户问题以及协助总经理的工作。公司融资的模式是，公司以投资童安校车项目，可获取年18%至26%收益，向社会不特定的客户融资，如客户有意愿投资，客户就会通过转账或者现金交给财务再由财务存到公司融资账户中，交完钱后，财务就会给客户一个收据，然后签订童安校车开发经营合书，客户签完合同，由财务室制作对账表，再把合同寄到广州总部盖章，经总部核查客户投资款到账后，在合作协议上盖章，再寄回福州，合同一式两份，客户一份，公司留底一份。如果是老客户有合同到期，我们就会建议他们再次续签童安校车的合同，以前投资的本金直接转到新的童安校车合作协议中，所享受的收益和新投资是一样的。公司融资的账户他知道的有两个，一个是翟六明的工商银行账户，一个是翟大伟账户。业务员抽成是其发展客户的投资额3%，部门经理抽成是其管理的业务员所发展所有客户投资额的2%，部门总监可以拿到其管理的事业部所有业务员发展客户投资总额的2%。他作为站长的抽成拿整个公司融资业绩的0.2％，沈小燕分0.3％，他共获抽成奖金共计7万至10万元。 49、被告人沈小燕供述及辨认笔录，证实2011年3月，她通过网络应聘的方式进入福州市历藏公司，2011年年底，公司以加盟“9577便利店”和“惠民百货”的方式向社会不特定的人融资。2012年8月1日，公司因涉嫌非法吸收公众存款被公安机关处理，当时公司的总监汪娟接受广州历藏公司委托开始担任福州市历藏公司的总经理并管理公司。2012年年底，汪娟按照广州历藏公司要求以投资“童安校车”项目，继续向社会不特定的人融资。汪娟上任以后，任命她为公司的站长，协助管理公司业务，当时汪娟召开公司全体会议，告知广州历藏公司要求能偿还客户投资款的把钱还掉，如果还不了将其一律转签到新的项目“童安校车”中，同时还要求继续向客户进行融资借以发展公司“童安校车”项目，待“童安校车”项目赚到钱后把所有客户的钱都还清。广州历藏公司法定代表人是王林珊，广东童安校车公司是广州历藏公司出资设立的一家公司，归属于广州历藏公司。汪娟是福州市历藏公司的总经理，刘志荣是2013年初进入福州市历藏公司任公司的培训讲师，2013年5月担任总经理助理后管理公司的业务，员工很多事情都是请示刘志荣。总经理下面是站长，分别是她、施雪涛等。站长下面设立了10个事业部，每个事业部由总监管理，总监分别是林海山、李小芬、曾克、郑海燕、江涛、黄玲。总监底下还有很多经理，例如张刚、柳金连、唐超、陈宇波等人，经理下面有很多业务员。2012年8月至2013年5月公司财务是罗芬，2013年5月到6月公司财务是一个姓阮的，后龚新乡担任财务到公司倒闭。她担任站长主要负责对整个公司员工的考勤、纪律、召开公司会议、负责解决一下业务员或者经理、总监无法解决的客户问题以及协助总经理的工作。公司融资的模式是，公司以投资童安校车项目和可获取年18%至26%收益，向社会不特定的客户融资，如客户有意愿投资，就会通过转账或者现金交给公司财务再由财务存到公司融资账户中，后财务就会给客户一个收据和签订童安校车开发经营合同书，客户签完合同，由财务室制作对账表，再把合同寄到广州总部盖章，经总部核查客户投资款到账后，在合同上盖章，寄回福州，一式两份，客户一份，公司一份留底。如果是老客户有合同到期，我们就会建议他们再次续签童安校车的合同，以前投资的本金直接转到新的童安校车合同中，所享受的收益和新投资是一样的。公司融资的账户她知道的有两个，一个是翟六明的工商银行账户，一个是翟大伟账户。业务员抽成是其发展客户的投资额3%，部门经理抽成是其管理的业务员所发展所有客户投资额的2%，部门总监可以拿到其管理的事业部所有业务员发展客户投资总额的1%。她作为站长的抽成由总经理汪娟制定，她每月从公司领取固定工资3000元及获得抽成奖金共计20余万元，现已向公安机关退出抽成奖金。 50、被告人林海山供述及辨认笔录，证实2011年6月，他通过应聘进入福州市历藏公司，2012年为事业部经理，2013年3月为第十事业部总监。他在公司上班期间主要负责招揽客户投资公司“9577便利店”和“惠民百货”以及“童安校车”项目。公司融资的模式是，公司以投资童安校车等项目，可获取年18%至26%收益，向社会不特定的客户融资，如客户有意愿投资，会通过转账或者现金交给财务再由财务存到公司融资账户中，交完钱后，财务给客户一个收据，童安校车开发经营合书，客户签完合同，由财务室制作对账表，再把合同寄到广州总部盖章，经总部核查客户投资款到账后，在合作协议上盖章，再寄回福州，合同一式两份，客户一份，公司留底一份。如果老客户有合同到期，我们就会建议他们再次续签童安校车的合同，以前投资的本金直接转到新的童安校车合作协议中，所享受的收益和新投资是一样的。公司融资的钱存入翟六明、翟大伟、李献忠账户内。汪娟于2012年10月担任福州市历藏公司的总经理，负责公司大小事，刘志荣是2013年3、4月份在福州市历藏公司公司做讲师，2013年5、6月份为公司的总经理助理，汪娟将公司很多事情都交给刘志荣去处理，总经理下面是二个站长，分别是施雪涛、沈小燕。站长下面设立了8个事业部，每个事业部由总监管理，他是第十事业部总监，总监底下还有很多经理，公司还有很多业务员。业务员抽成是其发展客户的投资额3%，部门经理抽成是其管理的业务员所发展所有客户投资额的2%，部门总监可以拿到其管理的事业部所有业务员发展客户投资总额的2%。第十事业部业务员有唐超、陈宇波、陈志坚、赵雨林、林凤笔、兰海涛、唐捷、江继芳、刘勇、朱振杰、危梦琪、林峰等人。他直接发展的客户有王秉长、陈希玲、陈金莺、陈依香、叶妹英、郑萍、林志仁、刘月英、李月英、方珠仙、王月莲、连家媛等人。他共获抽成奖金共计3万多元。 以上证据来源合法，各证据间能够相互印证，并经庭审举证、质证，可以作为本案的定案依据。 本院认为，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山伙同他人，违反国家有关规定，非法吸收公众存款，其中被告人汪娟、施雪涛、沈小燕参与数额281615554.98元，被告人刘志荣参与数额152563518.46元，被告人杨伟荣参与数额14322460.75元，被告人林海山参与数额3000多万元，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山的行为均已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。公诉机关指控被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。现有证据能够证实被告人刘志荣身为公司讲师及总经理助理参与实施非法吸收公众存款犯罪行为，且起主要作用，因此，被告人刘志荣所作他没有参与非法吸收公众存款的辩解，因与事实不符，不予采纳。现有证据能够证实福州市历藏公司、旻山公司及其他涉案公司自成立以来，以实施非法吸收公众存款犯罪为主要活动，且所吸收的公众存款2亿多元，仅小部分汇入福州市历藏公司对公账号，其余巨额集资款不进入公司账号，而直接进入个人账户，无法证实用于公司开展生产经营活动，因此，本案依法不能以单位犯罪论处。从而，被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、林海山的辩护人提出本案应属单位犯罪的辩护意见，均不予采纳。被告人汪娟身为福州市历藏公司总经理，负责公司全面工作，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，辩护人提出被告人汪娟系从犯的辩护意见，不予采纳，但被告人汪娟犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，辩护人提出依法可从轻处罚的辩护意见，予以采纳；由于被告人汪娟不是在自己到案后检举、揭发他人犯罪行为，因此，辩护人提出被告人汪娟有立功表现，因缺乏法律依据，不予采纳。被告人刘志荣身为公司总经理助理，协助总经理管理公司，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，辩护人提出被告人刘志荣系从犯，依法应从轻或者减轻处罚的辩护意见，不予采纳。被告人杨伟荣身为旻山公司投融部副总经理，受旻山公司指派具体负责旻山公司与福州市历藏公司合作，并代表旻山公司在福州实施非法吸收公众存款犯罪活动，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，辩护人提出被告人杨伟荣系从犯的辩护意见，不予采纳，但被告人杨伟荣犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，辩护人提出依法可从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人施雪涛受聘参与非法吸收公众存款犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，辩护人提出依法应从轻处罚的辩护意见，予以采纳。被告人沈小燕受聘参与非法吸收公众存款犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，并退出全部非法所得，依法应从轻处罚。被告人林海山受聘参与非法吸收公众存款犯罪，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，并退出全部非法所得，辩护人提出依法应减轻处罚的辩护意见，予以采纳，由于本案被害人的损失大部分尚未挽回，因此辩护人提出对被告人林海山适用缓刑的辩护意见，不予采纳。公诉机关提出对被告人汪娟判处有期徒刑五年至七年，被告人杨伟荣判处有期徒刑三年至五年，被告人施雪涛判处有期徒刑三年至四年，被告人沈小燕判处有期徒刑三年至四年，被告人林海山判处有期徒刑二年六个月至三年六个月的量刑建议恰当，均予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（八）项、第三条第二款、第三款规定，判决如下： 一、被告人汪娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币十万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月27日起至2021年2月26日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 二、被告人刘志荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币七万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年2月21日起至2021年2月20日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 三、被告人杨伟荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年2月28日起至2018年2月27日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 四、被告人施雪涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币六万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年9月7日起至2019年9月6日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 五、被告人沈小燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年12月19日起至2019年12月18日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 六、被告人林海山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币三万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年11月2日起至2019年5月1日止。罚金应于判决生效后十日内向本院缴纳） 七、被告人沈小燕向福州市公安局台江分局退出违法所得人民币二十万元，被告人林海山向福州市公安局台江分局退出违法所得人民币三万五千元，均按比例退赔本案被害人；责令被告人汪娟退出违法所得人民币五万元、责令被告人刘志荣退出违法所得人民币五万三千元、责令被告人杨伟荣退出违法所得人民币五万元、责令被告人施雪涛退出违法所得人民币七万元，均按比例退赔本案被害人。 八、福州市公安局台江分局冻结的杨伟荣的工商银行卡号62×××13（对应账户14×××49）的资金人民币三百二十万三千七百七十七元三角一分，按比例退赔旻山公司非法吸收公众存款的被害人；福州市公安局台江分局查封的福州市历藏公司名下的海格牌大型汽车二辆及闽Ａ×××××丰田牌小车一辆，均予以拍卖，拍卖所得款按比例退赔本案被害人。 九、责令被告人汪娟、刘志荣、杨伟荣、施雪涛、沈小燕、林海山继续退赔本案被害人损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。 审 判 长  陈书东 人民陪审员  陈细珠 人民陪审员  刘依金 二〇一七年一月十六日 书 记 员  陈真帅 附法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十三条第一款犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第-款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 -26-