甘肃省兰州市城关区人民法院刑 事 判 决 书（2016）甘0102刑初2216号公诉机关兰州市城关区人民检察院。被告人廉某某，男，1981年2月25日出生于河南省封丘县，汉族，高中文化，系甘肃聚鑫源资产管理有限公司法定代表人，住河南省封丘县。因本案于2015年7月2日被刑事拘留，同年8月4日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。辩护人孙辉，系甘肃光明律师事务所律师。被告人董某某，男，1961年10月2日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，系甘肃聚鑫源资产管理有限公司总经理，住河南省伊川县。因本案于2015年6月12日被洛阳市公安局长春派出所抓获，临时羁押于洛阳市看守所。同年6月24日被刑事拘留，同年8月4日被逮捕。现羁押于兰州市第一看守所。兰州市城关区人民检察院以城检公诉刑诉（2016）568号起诉书指控被告人廉某某、董某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年10月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。兰州市城关区人民检察院指派检察员王燕昕出庭支持公诉，被告人廉某某、董某某及辩护人孙辉到庭参加诉讼，现已审理终结。兰州市城关区人民检察院指控，2014年7月，被告人廉某某明知甘肃聚鑫源投资管理有限责任公司从事非法吸收公众存款的犯罪行为，依然听从廉飞（另案处理）的安排，担任聚鑫源公司法定代表人，廉飞担任该公司股东，被告人董某某担任总经理并负责实施非法吸收公众存款业务。2014年7月至2015年1月被告人董某某在聚鑫源公司位于兰州市城关区雁西路1128号的经营地址，招聘业务员、印制宣传彩页，以承诺每月1.2%-1.4%的高额利息为诱饵，向社会公众进行公开宣传，并以给河南民基建设工程有限公司青海分公司及甘肃福迪网络文化传媒有限责任公司的项目投资可获得高额利息回报为由与石林峰等31名群众签订《资产管理合同书》，并出具《借据》、《承诺函》、《还款计划书》、《收益明细》等，以明显高于银行同期存款利率方法非法吸收公众存款共计2480000元。案发前，返还被害人利息312570元，造成损失2167430元。上述事实，公诉机关提供了相应的证据，认为被告人廉某某、董某某的行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款之规定，均已构成非法吸收公众存款罪。请依法判处。对此指控，被告人廉某某辩解不知道廉飞收购甘肃聚鑫源公司是为了非法吸收公众存款，也未实际参与公司的经营管理，不构成非法吸收公众存款罪。被告人董某某对起诉书指控的事实及罪名无异议。辩护人提出被告人廉某某主观上没有非法吸收公众存款的故意，客观上也未实施非法吸收公众存款的行为，不构成非法吸收公众存款罪。本案中杨玲玲、王丽系甘肃聚鑫源公司的员工，李应松、朱彦旭、吴维林系田大伟担任聚鑫源公司法定代表人投资的被害人，故上述五人的投资款不应计入犯罪数额之内。且廉飞返还给董某某的资金应认定为案发前已归还的数额。经审理查明，2014年7月，被告人廉某某明知甘肃聚鑫源投资管理有限责任公司从事非法吸收公众存款的犯罪行为，依然听从廉飞（另案处理）的安排，担任聚鑫源公司法定代表人，廉飞担任该公司股东，被告人董某某担任总经理并负责实施非法吸收公众存款业务。2014年7月至2015年1月期间被告人董某某在聚鑫源公司位于兰州市城关区雁西路1128号的经营地址，招聘业务员、印制宣传彩页，以承诺每月1.2%-1.5%的高额利息为诱饵，向社会公众进行公开宣传，并以给河南民基建设工程有限公司青海分公司及甘肃福迪网络文化传媒有限责任公司的项目投资可获得高额利息回报为由与石林峰等30名群众签订《资产管理合同书》，并出具《借据》、《承诺函》、《还款计划书》、《收益明细》等，以明显高于银行同期存款利率方法非法吸收公众存款共计人民币2450000元。案发前，返还被害人本金及利息人民币310080元，造成损失人民币2139920元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1、被害人张继红、龚凤英、王梅花、闫保华、王良成、杨国伟、苏小玲、李春林、董青郊、丁从莲、李宗江、杜秉成、孙涛、史建丽、石林峰、马爱娣、王河一、杨玲玲、王尚友、刘淑辉、王勤英、柴尚来、张红云、张侠民、钱蕊蕊、巩秀丽、万克梅、王丽、马继红、张广荣的报案材料及陈述。证明2014年7月至2015年1月期间，上述30名被害人因受甘肃聚鑫源投资管理有限责任公司高额返利的诱惑向该公司集资2450000元的事实。2、赵京、杨玲玲、王丽、王高升、刘莹的证言。证明其通过网络招聘或是朋友介绍进入甘肃聚鑫源资产管理有限责任公司工作，期间宣传公司经营情况，并介绍和吸引他人到公司存款的经过。3、叶永红（董某某妻子）的证言。证明其未向甘肃聚鑫源公司借款，董某某是否向该公司投资其不清楚。4、叶先珍的证言。证明卡号为的银行卡是董某某用我的身份证办理的，而且是董某某在使用。5、王明耀的证言。证明其于2014年9月底向聚鑫源公司投资20万元，一个月后因觉得这个公司不保险就将钱全部要回来了。6、马忠德的证言。证明2014年4月初，甘肃聚鑫源资产管理有限责任公司的总经理董某某和其签订了为期三年的租房合同，地址为兰州市城关区雁西路1128号。7、资产管理合同书、借据、承诺函、还款计划书。证明甘肃聚鑫源资产管理有限责任公司与30名被害人签订的投资合同。8、扣押清单。证明从被告人董某某处扣押甘****75号宝马牌WBA5A310型轿车一辆；甘肃聚鑫源资产管理有限公司各类报表51页。9、辨认笔录及照片。证明经杨玲玲、吴维林、孙涛、杨国伟、苏小玲、王河一、巩秀丽、王尚友、李春林、马爱娣、王良成、柴尚来、石林峰、王丽、马忠德、赵京、王高升、刘莹、刘淑辉、张继红、龚凤英、王梅花、张红云、王明耀辨认，被告人董某某是甘肃聚鑫源投资管理有限责任公司的实际负责人。10、案件来源、抓获经过、破案经过。证明2015年4月10日，被害人石林峰报案称甘肃聚鑫源资产管理有限公司有非法吸收公众存款的行为。2015年6月12日，洛阳市公安局长春派出所治安管理大队在洛阳市涧西区黄河路雅悦酒店211房间将犯罪嫌疑人董某某抓获，同年7月2日警方在兰州市城关区中山路64号将犯罪嫌疑人廉某某抓获。11、河南民基建设工程有限公司回复函。证明该公司及青海分公司不认识廉某某、廉飞、董某某三人，也未收到甘肃聚鑫源资产管理有限公司任何款项，也未委托该公司开展借贷等业务。12、甘肃聚鑫源资产管理有限公司参股分红对照表。证明该公司向社会不特定人群分发的宣传彩页。13、授权委托书。证明被告人廉某某委托董某某全权处理甘肃聚鑫源资产管理有限公司的事务。14、企业注册基本资料、内资企业基本信息、营业执照、股权转让协议等资料。证明2014年5月20日甘肃聚鑫源投资管理有限公司成立，法定代表人田大伟。同年6月14日，田大伟、董某某分别将股权转让给廉某某、廉飞。同年7月24日，该公司法定代表人变更为廉某某。15、银行交易明细。证明被告人董某某与廉飞之间的资金交易情况。16、被告人廉某某的供述。证实收购甘肃聚鑫源投资管理有限公司是我哥廉飞决定的，他因为资金紧张想收购一家公司用来融资，说是让我当该公司的法人，我当时不太同意，因为有非法融资的行为，但是廉飞说用钱时间短，很快就能把钱还上，还承诺不会让我担责任，我想廉飞不会骗我，就同意当聚鑫源公司法人。公司的具体经营是廉飞和董某某进行的，我没有参与，据我了解，公司是对社会上不特定群体宣传和吸收资金。我没有领取过工资，也没有获得任何报酬。董某某购买宝马车的钱听廉飞说是用公司吸收的钱购买的，当时董某某说需要买一辆宝马车撑门面，廉飞就同意用公司的钱购买了。17、被告人董某某的供述。证实甘肃聚鑫源投资管理有限公司是2014年5月20日成立的，股东是田大伟和我。后变更为廉某某和廉飞。廉某某不参与公司的经营管理，是廉飞全面负责公司。我负责招聘及培训业务员和管理吸收来的钱款。我让业务员向社会不特定人群宣传我公司有河南民基工程建设有限公司青海分公司和几个兰州商铺有投资项目，承诺月息1.2%-1.5%不等的高额回报，让社会上的人相信公司给我们投资。吸收的资金我转给廉飞了。购买宝马车的钱是我媳妇叶永红投到甘肃聚鑫源资产管理有限公司的钱，大概有50万元。因为当时我看这个公司快运行不下去了，所以我就把钱抽出来买车了。本院认为，被告人廉某某、董某某无视刑律，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人廉某某、董某某非法吸收公众存款的事实和罪名成立，本院予以确认。但指控数额与本院查证的事实不符，经查，吴维林与聚鑫源公司签订投资合同的时间为2014年7月22日，投资金额人民币3万元，而聚鑫源公司法定代表人变更为廉某某的时间为2014年7月24日，故对该部分数额应从犯罪数额中予以扣除。被告人廉某某辩解不知道廉飞收购甘肃聚鑫源公司是为了非法吸收公众存款，也未实际参与公司的经营管理，不构成非法吸收公众存款罪及辩护人所提被告人廉某某不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人廉某某虽没有直接向被害人吸收存款，也没有掌握所吸收的资金，但其明知该公司以向不特定的公众吸收存款为业务，仍然担任该公司的法定代表人，其在本案中起到了不可或缺的作用，应当承担相应罪责，故该辩解及辩护意见，本院不予采信。辩护人提出本案中杨玲玲、王丽系甘肃聚鑫源公司的员工，故该投资款不应计入犯罪数额之内的辩护意见，经查，在出资的社会公众中偶尔包含少数亲朋好友或是单位内部员工，不影响犯罪数额的认定，故该辩护意见，本院不予采信。辩护人提出李应松、朱彦旭、吴维林系田大伟担任聚鑫源公司法定代表人期间投资的被害人，故上述投资款不应计入犯罪数额之内的辩护意见，经查，结合在案的证据，公诉机关已对李应松、朱彦旭的投资金额从犯罪数额中予以扣除，本院亦将吴维林的投资金额从犯罪数额中予以扣除，上述辩护意见，本院予以采信。辩护人提出廉飞返还董某某的资金应认定为案发前已归还数额的辩护意见，经查，本案中廉飞虽向董某某返还了一部分投资款，但被告人董某某未将该投资款全部返还于被害人，被告人董某某未返还投资款的部分，不应认定为案发前已归还的数额，故对该辩护意见，本院不予采信。被告人廉某某在非法吸收公众存款犯罪过程中起次要、辅助作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人董某某自愿认罪，酌情从轻处罚。为维护金融管理秩序，惩罚犯罪。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条一款、第二十七条、第二十五条一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人廉某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金50000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年7月2日起至2018年1月1日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金100000元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月12日起至2019年12月11日止。罚金从判决发生法律效力的第二日起三个月内缴纳。）二、涉案赃款2139920元，继续予以追缴。公安机关扣押的宝马牌WBA5A310型轿车一辆，由公安机关依法处理，所得款项按比例发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向甘肃省兰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  席爱军代理审判员  腾霄琼人民陪审员  魏孔亮二０一七年一月十六日书 记 员  张世丽