永靖县人民法院刑 事 判 决 书（2016）甘2923刑初134号公诉机关永靖县人民检察院。被告人魁小虎，男，1979年4月4日生，汉族，公民身份号码×××，小学文化，住永靖县。2016年6月13日因涉嫌非法拘禁罪被永靖县公安局刑事拘留，同年7月15日被逮捕，现羁押于永靖县看守所。永靖县人民检察院以永检公诉刑诉[2016]125号起诉书指控被告人魁小虎犯非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪，于2016年11月4日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。永靖县人民检察院指派检察员杜虎炜出庭支持公诉，被告人魁小虎到庭参加诉讼。现已审理终结。永靖县人民检察院指控：2014年4月1日，被告人魁小虎成立永靖县呈鑫投资咨询有限公司（以下简称”永靖呈鑫公司”），在经营期间，魁小虎以投资需要资金，承诺给付高额利息，以借贷形式向赵某1等社会不特定对象非法吸收资金44万元人民币，并将该笔资金全部以高息出借他人。2016年6月11日20时许，被告人魁小虎伙同他人，为向被害人崔某索取债务，用车将崔某接至魁小虎的公司，之后先后强行将崔某带至兰州市红古区海石湾镇连海宾馆705室、红古区海石湾镇魁小虎煤场，采用殴打、言语威胁等方式，非法限制崔某人身自由。次日17时许，崔某之兄崔胜国向永靖县公安局报案。23时许，魁小虎指使郭旭辉将崔某送至兰州市红古区公安局大门口。23时30分许，魁小虎在连海宾馆门口被抓获。经鉴定，崔某的人体损伤程度属轻微伤。公诉机关提供了报案材料、到案经过等书证、证人郭某证言、被告人供述和辩解、法医学人体损伤程度鉴定书、勘验、检查、辨认笔录等相关证据，认为被告人魁小虎非法吸收公众存款，扰乱国家金融管理秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，为索取债务非法限制他人人身自由，且具有殴打情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百三十八条之规定，应当以非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪追究被告人魁小虎的刑事责任。提请本院依法判处。庭审中，被告人魁小虎对起诉书指控的非法吸收公众存款、非法拘禁的犯罪事实及罪名均无异议。请求法庭从轻处罚。经审理查明：（一）非法吸收公众存款罪2014年4月，被告人魁小虎与他人创办永靖县呈鑫投资咨询有限责任公司，魁小虎任法定代表人，并聘请赵某1负责公司财务。后魁小虎以”煤炭投资”承诺高额返利，以借款形式非法吸收赵某1等5人投资款共计44万元。案发后，魁小虎亲属已退还各被害人投资款。被害人祁某、赵某1、赵某2对被告人魁小虎表示谅解。认定上述事实的主要证据有：1、书证（1）报案材料，证实案件来源为2016年3月7日，被害人鲁某、祁某、赵某1、赵某2、吴某以魁小虎”非法集资”向永靖县公安局报案。（2）非法吸收数额确认表及借条，证实魁小虎以借款形式非法吸收赵某113万元、祁某11万元、鲁某5万元、赵某210万元、吴某5万元，共计44万元。（3）永靖县公安局发还清单、领条，证实2015年9月1日被害人赵某2、鲁某、赵某1、吴某、祁某从永靖县公安局分别领取现金8.5万元、4.4万元、10.69万元、4.25万元、5120元，剩余1390元已退还被告人魁小虎的情况。（4）谅解书，证实被害人祁某、赵某1、赵某2对被告人魁小虎表示谅解的情况。（5）永靖县工商局证明材料、永靖县农村信用联合作联社、建设银行永靖支行、工商银行兰州西固支行等银行流水账单，证实永靖呈鑫公司的创办及赵某1银行账户收到被害人投资款的情况。2、被害人陈述（1）鲁某陈述，证实2014年8月，其从朋友赵某1处得知魁小虎以月息三分借款，便投资5万元。后未按约收到利息，经多次讨要未果，2015年3月，向永靖县公安局报案。（2）祁某陈述，证实2014年5月，其从朋友赵某1处得知魁小虎以月息三分借款，便投资11万元。从2014年5月至2015年3月其收到退还的本金9万元，利息14790元。因剩余本金及利息多次讨要未果，便向永靖县公安局报案。（3）赵某1陈述，证实2014年3月，其应聘到永靖呈鑫公司做会计。后老板魁小虎以煤炭投资资金短缺为由，以月息三分在员工会上多次动员员工投资，其先后六次共投资13万元。公司未设立专门账户，吸收借款和发放贷款都从其银行账户上进行。借贷行为都是魁小虎以他的名义实施的。收到利息23100元后，因再未按约收到利息，本金也无法收回，向永靖县公安局报案。（4）吴某陈述，证实2014年8月其从朋友赵某1处得知魁小虎以月息三分进行借款，便投资5万元。其收到利息7500元后，因魁小虎未再支付利息，本金5万元也讨要未果，便向永靖县公安局报案。（5）赵某2陈述，证实其从朋友赵某1处得知魁小虎以月息三分借款，便投资10万元。其收到利息1.5万元后，魁小虎未再支付利息，本金10万元也无法收回，便向永靖县公安局报案。3、证人证言（1）郭旭辉证言，证实永靖呈鑫公司是其妹夫魁小虎创办的。其职责主要是帮助魁小虎收回高利贷。公司会计是孔盼弟，出纳是赵某1。公司未设立对公账户，之前在赵某1私人账户上走账，其到公司后在其账户上走账。民间借贷都是魁小虎以他的名义实施的。（2）李海林证言，证实2014年4月份，其与魁小虎、缪树荣共同创办永靖呈鑫公司。其投资11万元，缪树荣投资50万元，魁小虎投资40万元。因其无法提供更多资金，被迫退出公司。其从公司要回5万元，剩余的6万元改为月息两分、后为三分的借款。魁小虎和缪树荣继续经营公司。民间借贷都是魁小虎以他的的名义实施的。（3）宋国钰证言，证实魁小虎于2015年5月将永靖呈鑫公司变更为永靖县驿凯商贸有限责任公司。其来到公司后接替了孔盼弟的职务。2016年3月离职时，公司还有账本，主要记载吸收存款、发放贷款和日常开销情况。其离职后账本由郭旭辉保管。（4）孔盼弟证言，证实其在2014年3月至2015年4月任永靖呈鑫公司会计。该公司于2014年4月创办，法定代表人是魁小虎，股东是李海林、缪树荣，主要目的是吸收存款、发放贷款。公司未设立对公账户，一直在赵某1账户上进行资金流转。资金主要是通过赵某1介绍吸收来的。2015年4月，其将账本交给宋国钰后从公司辞职。（5）缪树荣证言，证实其在2013年6月份和魁小虎、李海林共同创办兰州市茂盛投资咨询有限责任公司永靖分公司，其投资25万。2013年底，其离开了该公司。2014年，魁小虎创办永靖呈鑫公司，经过协商，其投资的25万转为其对魁小虎的个人债务，月息二分。后魁小虎因经营周转，其又投资24万元。魁小虎进行民间借贷，都是以他的名义实施的。4、被告人供述和辩解被告人魁小虎的供述：证实2014年4月其和李海林、赵某1协商创办永靖呈鑫公司，其任法定代表人，会计是赵某1、出纳是孔盼弟。设立公司的目的最初是为了搞建筑小工程投资咨询，后来就是为了进行民间借贷。公司没有对公账户，一直使用赵某1银行账户。公司没有实体经济，也未发生业务。进行民间借贷业务，都是以自己的名义实施。吸收到的资金绝大部分出借他人。吸收借款的利息是月息三分，出借给他人的利息是五、六分，主要目的是为了赚取利息差。（二）非法拘禁罪2014年7月，崔某以月息五分向被告人魁小虎借款20万元。魁小虎经多次讨要未果。2016年6月11日20时许，魁小虎指使妻兄郭旭辉将崔某带至办公室，因债务偿还问题魁小虎和崔某发生口角，继而厮打。魁小虎持洋镐把恐吓崔某时，被郭旭辉劝阻。后魁小虎和郭旭辉驾车载着崔某来到兰州市红古区海石湾镇连海宾馆。崔某逃走时被魁小虎抓住。后魁小虎和郭旭辉用宾馆房间的柜子将房门堵住。次日，崔某打电话筹钱，后被带至海石湾镇魁小虎煤场，由郭旭辉看守。17时许，郭旭辉电话告诉魁小虎，崔某亲属将带钱来还账，魁小虎即让其朋友罗仁林等到海石湾镇花庄路什字取钱。后公安民警将罗仁林等人控制，并让魁小虎投案。魁小虎便让崔某和郭旭辉去公安机关。23时30分许，魁小虎在连海酒店门口被抓获。经鉴定，崔某损伤程度属轻微伤。案发后，魁小虎亲属赔偿崔某经济损失2万元，崔某对魁小虎表示谅解。认定上述事实的主要证据有：1、书证（1）报案材料、接处警工作登记表、立案决定书，证实2016年6月12日10时许，受害人崔某之兄崔胜国报案，称其弟因债务纠纷于2016年6月11日晚被魁小虎带至兰州市红古区连海宾馆拘禁，永靖县公安局于6月13日对被告人魁小虎非法拘禁案立案侦查情况。（2）户籍证明，证实被告人魁小虎作案时达到完全刑事责任年龄。无前科。（3）抓获经过，证实2016年6月12日23时30分许，被告人魁小虎被公安民警在兰州市红古区海石湾镇连海宾馆门口抓获。（4）和解协议书、收条、谅解书，证实双方对债务偿还达成一致，崔某收到魁小虎亲属赔偿款2万元，并请求法庭对魁小虎从轻处罚情况。2、鉴定意见永靖县公安局司法鉴定中心法医学人体损伤程度鉴定书，证实崔某损伤程度属轻微伤。3、勘验、检查、辨认笔录被告人魁小虎辨认非法拘禁崔某的海石湾连海宾馆705房间、海石湾附近煤场办公室、永靖县炳灵之家的办公室；前往海石湾驾驶的×××号”丰田牌”RAV4小轿车。4、证人证言（1）郭旭辉证言，证实2015年4月其帮着魁小虎四处讨还借款。2015年8月后向崔某索要多次，2016年6月11日20时许，其将崔某带至魁小虎办公室。后魁小虎和崔某发生争吵，继而扭打起来。其看到魁小虎拿着洋稿把，就赶紧劝阻。崔某答应跟着魁小虎到海石湾去向债主解释。三人驾车来到兰州市红古区海石湾镇连海宾馆。因怕崔某逃走，其用房内的桌子挡在门上。次日17时许，其与魁小虎将崔某带至红古区魁小虎经营的煤场。当晚22时许，公安民警打电话劝说魁小虎投案，后其带崔某于23时许去了红古区公安局。（2）崔胜国证言，证实其为被害人崔某之兄。2016年6月11日20时至次日10时与被害人失去联系，崔某打电话要10万元钱，其才知道崔某因在2014年借被告人魁小虎20万元无法偿还，被魁小虎强行带至兰州市红古区海石湾镇连海宾馆。（3）罗仁林证言，证实2016年6月12日21时许，魁小虎打电话让其到红古区花庄路口帮忙取2万元钱，其与朋友蒙发军、朵万全一起去取钱，后被民警抓获。（4）朵万全、蒙发军证言，证实2016年6月12日晚，二人陪罗仁林到红古区花庄路取钱，后被公安民警控制的情况。5、被害人陈述被害人崔某陈述，证实其在2014年向魁小虎借款20万，后陆续偿还利息约15万。2016年6月11日19时许，其被郭旭辉带着魁小虎办公室。随后与魁小虎因债务纠纷发生争执，魁小虎要求其到兰州市红古区海石湾镇向魁小虎的债主作解释，拒绝后遭魁小虎和郭旭辉殴打。因害怕就和魁小虎、郭旭辉一起去红古区海石湾镇，后三人入住连海宾馆705房间。期间，其曾借口逃走，被魁小虎、郭旭辉抓住带回宾馆殴打。因怕其逃走，郭旭辉用宾馆房间的柜子将房门堵住。次日10时许，魁小虎和郭旭辉逼迫其打电话筹钱还债。后其打电话向其兄崔胜国及朋友崔善武借钱未果，遭魁小虎和郭旭辉再次殴打。16时许，其被魁小虎和郭旭辉带至魁小虎煤场库房内，并由郭旭辉看守。21时许，其兄说已经托人送钱过来，后魁小虎派去取钱的人被公安民警抓获，魁小虎便让其去兰州市公安局红古分局。被拘禁期间，其与外界无法联系，身上多处被打伤。因被郭旭辉一直盯着无法逃走。6、被告人供述和辩解被告人魁小虎的供述：2014年7月，崔某以月息五分向其借款20万元。2016年6月11日20时许，郭旭辉将崔某带至其办公室，后其与崔某发生口角并厮打。其用办公室的洋镐把恐吓了崔某。期间，郭旭强一直在劝架。后其与郭旭辉驾车载着崔某一起去兰州市红古区海石湾镇向其债主说明情况。当晚，三人入住海石湾镇连海宾馆705房间。次日，崔某打电话向其兄崔胜国筹钱，其将崔某带至海石湾其经营的煤场。后郭旭辉打电话告知崔胜国将托人带2万元钱来还账。因担心崔某亲属已报案，就让朋友罗仁林到花庄路什字去取钱。后罗仁林在取钱时被公安机关控制。公安民警打电话劝其投案，其因害怕，让崔某和郭旭辉先去公安机关。后其在连海酒店门口被抓获。上述证据，均经法庭质证核实，来源合法，且能相互印证，足以认定。本院认为，被告人魁小虎以高额返利，诱使他人投资，扰乱国家金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；为索取债务，非法限制他人人身自由，其行为已构成非法拘禁罪。公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。在非法拘禁过程中，殴打被害人，依法从重处罚。案发后，被告人魁小虎如实供述犯罪事实，其亲属已退还各被害人投资款、已赔偿被害人崔某经济损失，取得谅解，当庭认罪、悔罪，可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百三十八条第一款、第三款、第六十七条第三款、第六十九条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条第（九）项、第三条第一款第（一）项、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第三条第（一）项之规定，判决如下：被告人魁小虎犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金三万元；犯非法拘禁罪，判处拘役六个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑八个月，并处罚金三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年6月13日起至2017年2月12日止。罚金自判决生效后30日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向临夏回族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘永恩审 判 员  唐国华人民陪审员  叶得军二〇一七年一月二十五日书 记 员  范香昊