辽宁省阜新市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2015)阜刑二终字第00089号原公诉机关辽宁省阜新蒙古族自治县人民检察院。上诉人（原审被告人）常国军，男，1961年3月15日出生，汉族，小学文化，阜新蒙古族自治县宏达引水工程有限责任公司总经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2011年6月23日被取保候审，2012年4月23日被刑事拘留，同年4月28日被取保候审，2013年1月4日被刑事拘留，2013年1月29日被取保候审，2013年4月7日被刑事拘留，同年4月18日被依法逮捕。现羁押于辽宁省阜新蒙古族自治县看守所。辩护人王秀芝，内蒙古大宁律师事务所律师。原审被告单位阜新蒙古族自治县宏达引水工程有限责任公司，住法定代表人常国军，阜新蒙古族自治县宏达引水工程有限责任公司总经理。辽宁省阜新蒙古族自治县人民法院审理阜新蒙古族自治县人民检察院指控被告单位阜新蒙古族自治县宏达引水工程有限责任公司（下称引水公司）、被告人常国军犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年10月10日作出（2014）阜县刑初字第80号刑事判决。宣判后，被告人常国军不服，提起上诉。本院审理后，以发现上诉人常国军有新的犯罪事实为由，于2014年12月26日作出（2014）阜刑二终字第158号刑事裁定书，裁定撤销辽宁省阜新蒙古族自治县人民法院（2014）阜县刑初字第80号刑事判决，发回原审法院院重新审理。辽宁省阜新蒙古族自治县人民法院重审后，于2015年3月26日作出（2015）阜县刑初字第36号刑事判决。宣判后，被告人常国军不服，提出上诉。本院受理后依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人常国军，听取辩护人王秀芝的意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。原判认定，2003年8月15日，被告单位引水公司注册成立，营业期限为2003年8月15日至2015年8月15日。被告人常国军于2004年2月26日任引水公司总经理。阜新蒙古族自治县发展计划委员会分别于2004年6月28日及2005年9月9日，作出阜计发（2004）101号和阜蒙计发（2005）108号关于大固本引水工程项目的批复。该批复第三项内容为，投资概算及资金来源：该工程固定资产总投资1.4亿元，全部资金由该公司按外商投资、集资、银行贷款方式筹措。2004年至2008年期间，被告人常国军及被告单位引水公司通过向投资人许诺高利、并签订入股合同的方式，向天津地区张某某等19人集资228万元，向盘锦市王某某等29人集资1,348,272.00元。向大连市乔某某等21人集资200万元，向丹东市马某某等45人集资10,599,000.00元。向抚顺市刘某某等30人集资479万元。被告人常国军及被告单位引水公司以借款名义和签订投资入股合同方式共向五个城市144人吸收存款21,617,272.00元。被告人及被告单位在吸收存款过程中至本案审理过程中，陆续以返利等方式返还现金，具体返还数额无法查明。被告人常国军因本案于2012年4月23日被阜蒙县公安局刑事拘留，同年4月28日被阜蒙县公安局取保候审，期间羁押6天；于2013年1月4日被阜蒙县公安局刑事拘留，2013年1月29日被阜蒙县公安局取保候审，期间羁押26天；2013年4月7日，阜蒙县公安机关将被告人常国军在调兵山市孤山子村抓获，现羁押于阜蒙县看守所。另查明，被告人及被告单位向抚顺地区的牛某某、牛某甲、丛某某吸收的资金，牛某某、牛某甲、丛某某已于2012年向阜蒙县人民法院提起民事诉讼，阜蒙县人民法院于2012年5月18日分别作出（2012）阜县民二初字第121、122、123号民事调解，且三份调解书均已生效，并已进入执行程序。本案第一次审理过程中，阜蒙县人民检察院向阜蒙县人民法院移交被告人常国军返还的集资款180万元，奥迪轿车一台（车牌号辽JG00**），银行卡六张（截至2014年1月21日，卡内余额为179.01元），收款收据一张，付款单位为阜新市金兰矿产公司，收款单位为阜蒙县会计管理局，金额为200万。被告人提出付款单位为阜新市金兰矿产公司，金额为200万元的收款收据系返还集资款。但该收款收据未对返还集资款一事作出明确标示，且无其他相关证据进行佐证，故对该事实不予认定。原判认定上述事实，有公诉机关提供的并经庭审质证的案件来源，报案材料，抓捕经过，天津地区、盘锦地区张某某等、大连地区王某某等、丹东地区乔某某等、抚顺地区马某某等人陈述及入股合同、收据、借条、收条，债权转让承接合同，还款计划，说明，照片，证人王某甲、高某某、赵某、徐某某、薛某某、甘某某、王某乙证言，招商手册，阜新蒙古族自治县政府办公会议纪要、外经贸局文件、调研公告，引水公司成立相关文件、企业档案登记材料，阜蒙县人民法院（2012）阜县民二初字第121号民事调解书、（2012）阜县民二初字第122号民事调解书、（2012）阜县民二初字第123号民事调解书，返还款项说明，被告人常国军供述与辩解及户籍证明等证据，足以认定。原审法院经公开开庭审理，对本案证据进行了庭审质证、认证，并综合被告单位引水公司、被告人常国军非法吸收公众存款的具体犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度等，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十一条、第五十二条，第五十三条、第六十四条、《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，认定被告引水公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金50万元；被告人常国军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金40万元。责令被告人常国军及被告单位引水公司退赔一切违法所得财物。上诉人常国军的上诉理由是：上诉人及其单位是按照阜蒙县政府文件执行的，大部分借款已经偿还，只剩余七百多万没返还。原判认定上诉人及其单位构成非法吸收公众存款罪事实不清，适用法律错误。请求二审法院撤销一审判决，改判上诉人无罪或缓刑。辩护人王秀芝的辩护意见是：原判定罪证据严重不足，上诉人及其单位从主观上没有违法性，是民间借贷行为，不属于非法吸收公众存款，不构成犯罪。请求二审法院对上诉人免除处罚或判处与其被羁押时间相近的刑期。本院经审理查明，原判认定被告单位引水公司、被告人常国军犯非法吸收公众存款罪事实成立，原判所列证据均经原审庭审质证、认证，在本院审理过程中未发生变化。本院对原判认定的案件事实和证据予以确认。本院认为，上诉人常国军、原审被告单位引水公司未经有关金融管理部门批准，以借款、投资入股名义与方式，承诺给付高额回报，向社会不特定众人吸收资金，数额巨大，严重违反金融管理法律法规、破坏了金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人提出其与其单位是执行阜蒙县政府文件，大部分借款已经偿还，只剩余七百多万没返还。原判认定上诉人及其单位构成非法吸收公众存款罪事实不清，适用法律错误的理由。经查，阜蒙县政府文件只对资金来源方向作出“外商投资、集资、银行贷款”三种限制，未要求上诉人常国军及被告单位引水公司向社会非法集资，且阜蒙县政府文件不应作为上诉人常国军与被告单位引水公司非法吸收公众存款的依据。故对其上诉理由，本院不予采纳。关于上诉人的辩护人王秀芝提出原判定罪证据严重不足，上诉人及其单位的行为没有违法性，是民间借贷行为，不属于非法吸收公众存款，不构成犯罪的意见。经查，常国军及引水公司未经有关部门依法批准，借用合法经营的形式，向社会不特定人群公开吸收资金，承诺在一定期限内还本付息，是典型的非法吸收公众存款犯罪行为，且证据确实充分，故对其辩护意见，本院不予采纳。对上诉人常国军的上诉请求及其辩护人的辩护意见，本院不予支持。原判认定被告人常国军、被告引水公司犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，适用法律正确。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 李 渊审判员 刘书宝审判员 周石虎二〇一五年六月十八日书记员 杨思莹