四川省成都市中级人民法院民 事 判 决 书(2016)川01民终8559号上诉人（原审被告）：四川天府拍卖有限责任公司，住所地：成都市新华大道文武路42号。法定代表人：陈洪军，总经理。委托诉讼代理人：刘烈武，四川银证律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：成都红湖假日置业有限责任公司，住所地：成都市新都区大丰街道华美社区。法定代表人：饶运科，董事长。委托诉讼代理人：汪密，泰和泰律师事务所律师。委托诉讼代理人：陶庆锋，泰和泰律师事务所律师。原审第三人：曾学元，男，1957年1月28日出生，汉族，住成都市成华区。上诉人四川天府拍卖有限责任公司（以下简称天府拍卖公司）与被上诉人成都红湖假日置业有限责任公司（以下简称红湖假日公司）、原审第三人曾学元拍卖合同纠纷一案，不服成都市青羊区人民法院（2015）青羊民初字第1898号民事判决，向本院提起上诉。本院于2016年9月12日立案后，依法组成合议庭进行了审理。上诉人天府拍卖公司的法定代表人陈洪军及其委托诉讼代理人刘烈武，被上诉人红湖假日公司的委托诉讼代理人汪密、陶庆锋到庭参加诉讼。原审第三人曾学元经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。上诉人天府拍卖公司上诉请求：1.撤销（2015）青羊民初字第1898号民事判决，将本案发回重审或改判驳回红湖假日公司的全部诉讼请求；2.诉讼费由红湖假日公司负担。事实与理由为：一、原审认定事实不清。原审以第三人未付款就认定违约实属牵强，客观上，该拍卖合同将小区整体车位拍卖给非小区业主曾学元明显违反法律规定，后因产权不能过户和贷款，曾学元以天府拍卖公司未明确告知为由要求退还保证金，红湖假日公司与天府拍卖公司签订的《委托拍卖合同》约定的竞买保证金归属不能对抗第三人而退还；诉争委托拍卖合同与拍卖成交确认书系两个独立合同，根据红湖假日公司一审请求主张竞买保证金的事实基于委托拍卖和通过对竞买人约束，其主张竞买保证金的约定明显不符合竞买保证金的性质；天府拍卖公司与第三人签订的成交确认书中约定违约责任为成交确认书第五条，买受人逾期不付清款项造成拍卖目的……买受人必须补足差额，另外没有其他违约责任的约定，根据竞买协议天府拍卖公司应当收取标的百分之五的佣金，即便该竞买保证金转化了履约保证金收取保证金的一方也不是红湖假日公司，而是天府拍卖公司收取；二、红湖假日公司与天府拍卖公司签订的委托拍卖合同没有对违约责任进行任何约定，本案争议的焦点在于一方违约导致的损失赔偿。客观上红湖假日公司并未因本合同产生任何损失，相反天府拍卖公司组织了拍卖活动产生了拍卖费用，至今也未收取任何拍卖费用，一审以他人缴纳的保证金作为计算违约金的基础没有法律依据。被上诉人红湖假日公司答辩认为，原审认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。没有法律法规规定小区的车位不能卖给非业主，物权法规定用于停车的车位应当首先满足小区业主的需要，小区还有其他车位能够满足小区业主的需要，且此次竞拍没有禁止非业主参加，根据拍卖管理办法，只有在没有竞买人参加的情况才停止拍卖；我方主张的是违反了委托拍卖的约定向他主张违约责任；我方不是基于天府拍卖公司与第三人签订的成交确认书主张权利，是依据委托拍卖合同要求退还款项；双方合同明确了竞买人超过期限不支付款项就要将保证金支付给委托人。红湖假日公司向一审法院起诉请求：1.天府拍卖公司向红湖假日公司支付拍卖保证金260万元及利息（从2014年10月26日起至实际清偿之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；2.天府拍卖公司承担全部诉讼费用。一审法院经审理查明，2014年7月10日，红湖假日公司（委托人）与天府拍卖公司（拍卖人）签订了《委托拍卖合同》一份，双方约定：委托人自愿委托拍卖人依法拍卖保留价为2600万元的标的，委托期限为90天，委托期限自委托人向拍卖人书面递交拍卖标的的保留价之日起算；佣金及交付方式：拍卖成交且买受人支付全部标的物成交价款后，委托人应按拍卖成交价款向拍卖人支付佣金。若拍卖标的未成交，拍卖人不向委托人收取任何费用；价款的支付方式：买受人向拍卖人支付的竞买保证金，经成交确认后，转为成交价款，由拍卖人代为保管。交易完成之日起五个工作日内，该保证金扣除佣金后由拍卖人一次性交付委托人。若买受人逾期10日未能付清全部交易款项的，视为买受人违约放弃购买成交的标的物，即拍卖标的未成交，除保证金归委托人不再退还外还应按《中华人民共和国拍卖法》第三十九条规定承担法律责任。发生上述事项，经依法确认后五日内，拍卖人应将违约竞拍人的保证金支付给委托人。2014年9月22日，天府拍卖公司刊登了拍卖公告，载明：受委托，我公司将于2014年9月29日15点在成都市文武路42号新时代广场6楼拍卖大厅对以下标的进行现场与网络同步公开拍卖：拍卖标的参考价2600万元，保证金260万元。2014年9月10日，天府拍卖公司与曾学元签订了《竞买协议书》一份，载明：1.竞买人按照拍卖公告的要求缴纳竞买保证金100万元整。2.若拍卖未成交，拍卖后由拍卖人一次性无息退还竞买人之前所缴纳的竞买保证金，并不收取任何费用。3.竞买人通过拍卖人现场拍卖竞得标的物后即成为买受人，买受人需当场与拍卖人签订《拍卖成交确认书》，其之前所缴的竞买保证金自动转为履约保证金。4.如果买受人竞得标的物后，有不按拍卖人要求履行义务和责任，或放弃竞得标的物的，拍卖人将不退还其缴纳的履约保证金。2014年10月9日，案外人徐克强向天府拍卖公司转款1000000元。2014年10月10日，天府拍卖公司与曾学元签订了《拍卖成交确认书》一份，载明：竞买人于2014年10月10日上午10:30在本拍卖人举办的拍卖会通过公开竞价竞得拍卖标的，成为该拍卖标的法定买受人。曾学元在买受人处签字，天府拍卖公司在拍卖人处加盖了公章。2014年10月29日，天府拍卖公司向案外人徐克勤转账500000元，2014年12月10日，天府拍卖公司向案外人徐克勤转账200000元，2015年1月26日，天府拍卖公司向案外人张志明转款300000元。一审法院另查明，上述拍卖因曾学元的原因在其竞买成功的情况下未能按约支付竞买价款，从而导致拍卖最终未成交。一审法院认定上述事实的证据有：《委托拍卖合同》《拍卖公告》《竞买协议书》《拍卖成交确认书》、转款凭证及当事人的陈述等。一审法院认为，本案争议焦点为天府拍卖公司是否应当承担向红湖假日公司支付竞买保证金的责任。如果天府拍卖公司需承担责任则保证金为多少。一、关于天府拍卖公司是否应承担责任。红湖假日公司与天府拍卖公司之间系委托拍卖关系，本案中，红湖假日公司、天府拍卖公司之间签订的《委托拍卖合同》约定：“若买受人逾期10日未能付清全部交易款项的，视为买受人违约放弃购买成交的标的物，即拍卖标的未成交，除保证金归委托人不再退还外还应按《中华人民共和国拍卖法》第三十九条规定承担法律责任。发生上述事实，经依法确认后五日内，拍卖人应将违约竞拍人的保证金支付给委托人。”同时，曾学元与天府拍卖公司签订了《竞买协议书》并向天府拍卖公司交纳了竞买保证金，协议书中约定：1.竞买人按照拍卖公告的要求缴纳竞买保证金100万元整。2.若拍卖未成交，拍卖后由拍卖人一次性无息退还竞买人之前所缴纳的竞买保证金，并不收取任何费用。3.竞买人通过拍卖人现场拍卖竞得标的物后即成为买受人，买受人需当场与拍卖人签订《拍卖成交确认书》，其之前所缴的竞买保证金自动转为履约保证金。4.如果买受人竞得标的物后，有不按拍卖人要求履行义务和责任，若放弃竞得标的物的，拍卖人将不退还其缴纳的履约保证金。根据《竞买协议书》和《委托拍卖合同》的约定，天府拍卖公司有义务保管竞买保证金，并且根据本案事实，天府拍卖公司与曾学元之间已经签署了《拍卖成交确认书》，曾学元已经从竞买人转化为买受人，后因曾学元的原因在其竞买成功的情况下未能按约支付竞买价款，从而导致拍卖最终未成交，符合《竞买协议书》中“如果买受人竞得标的物后，有不按拍卖人要求履行义务和责任，或放弃竞得标的物的，拍卖人将不退还其缴纳的履约保证金”的约定条件，拍卖人不应再将竞买保证金退还买受人也就是曾学元，但拍卖人则称将竞买保证金退还给了曾学元，违反了《委托拍卖合同》关于“若买受人逾期10日未能付清全部交易款项的，视为买受人违约放弃购买成交的标的物，即拍卖标的未成交，除保证金归委托人不再退还外还应按《中华人民共和国拍卖法》第三十九条规定承担法律责任。发生上述事项，经依法确认后五日内，拍卖人应将违约竞拍人的保证金支付给委托人”的约定，由于天府拍卖公司的违约行为给红湖假日公司造成了损失，故该部分损失应由天府拍卖公司承担，天府拍卖公司应向红湖假日公司支付曾学元交付的竞买保证金。二、关于竞买保证金金额是多少。双方《委托拍卖合同》中并未对竞买保证金的具体金额进行约定，红湖假日公司称《拍卖公告》上有对竞买保证金为260万元的约定，但从本案事实看，天府拍卖公司与曾学元签订的《竞买协议书》上约定了保证金为100万元，实际由曾学元支付给红湖假日公司的为100万元，红湖假日公司并未提交其他证据证明竞买保证金为260万元，故竞买保证金实际发生应为100万元。综上，原审法院对天府拍卖公司辩称不应向红湖假日公司支付竞买保证金的答辩意见不予采纳，对天府拍卖公司辩称竞买保证金为100万元的答辩意见予以采纳。对红湖假日公司要求天府拍卖公司向其支付竞买保证金260万元的诉讼请求，原审法院支持其中100万元，其余部分不予支持。对于红湖假日公司要求天府拍卖公司支付资金利息的诉讼请求，原审法院认为天府拍卖公司向红湖假日公司支付履约保证金已弥补了对红湖假日公司造成的损失，红湖假日公司要求支付资金利息的请求已经超过了对其造成的实际损失，于法无据，故原审法院不予支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决：一、天府拍卖公司于判决生效之日起十日内支付给红湖假日公司竞买保证金1000000元；二、驳回红湖假日公司的其他诉讼请求。案件受理费27814元，由红湖假日公司负担17523元，天府拍卖公司负担10291元。本院二审审理期间，当事人未向本院提交新证据。本院经审理查明的事实与原审一致。本院认为，本案的争议焦点为天府拍卖公司应否向红湖假日公司支付拍卖保证金，现评议如下：红湖假日公司与天府拍卖公司签订的《委托拍卖合同》中约定买受人支付的竞买保证金由拍卖人代为保管。买受人逾期10日未能付清全部交易款项的，视为违约放弃购买成交的标的物，拍卖人应将违约竞拍人的保证金支付给委托人。曾学元向天府拍卖公司缴纳了保证金100万元，根据《委托拍卖合同》约定，天府拍卖公司系受红湖假日公司委托就该保证金代为保管。根据《中华人民共和国合同法》第三百九十九条关于“受托人应当按照委托人的指示处理委托事务。需要变更委托人指示的，应当经委托人同意……”的规定，天府拍卖公司应根据《委托拍卖合同》约定的方式或红湖假日公司的指示处理款项。曾学元逾期未付清交易款项，根据《委托拍卖合同》的约定，天府拍卖公司应当将曾学元缴纳的保证金支付给委托人。天府拍卖公司未按约定将款项交付给红湖假日公司，亦未举证证明取得红湖假日公司的同意或红湖假日公司变更指示将款项退还曾学元，天府拍卖公司应就给红湖假日公司造成的损失承担责任。天府拍卖公司关于因拍卖标的不能过户和贷款而拍卖未成交的上诉理由。本院认为，首先，天府拍卖公司与曾学元签订了《竞买协议书》《拍卖成交确认书》，拍卖应为成交，曾学元购得了拍卖标的，红湖假日公司与曾学元之间形成买卖合同关系。天府拍卖公司应当按照《委托拍卖合同》中的约定处理委托事务，即使存在不能过户等客观情况，亦应由红湖假日公司与曾学元进行协商，而不应由天府拍卖公司直接处理委托保管的款项。且天府拍卖公司与曾学元亦未举证证明拍卖标的不能过户。综上所述，天府拍卖公司的上诉理由不成立。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费14700元，由四川天府拍卖有限责任公司负担。本判决为终审判决。审判长  刘冠男审判员  傅 敏审判员  陶田源二〇一七年一月二十三日书记员  彭奕翙庭审书记员刘姣