湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2015）冷刑初字第78号公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。被告人陈某某，男，1965年11月3日出生，汉族，湖南省娄底市人，大学文化，原娄底市娄星区人民检察院党组成员、检察委员会委员、反贪污贿赂局局长；因涉嫌犯受贿罪，2014年12月12日被冷水江市人民检察院指定居所监视居住，当日由冷水江市公安局执行。2015年3月27日经娄底市人民检察院决定逮捕，当日被冷水江市公安局执行逮捕；现押于冷水江市看守所。冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉（2015）79号起诉书指控被告人陈某某犯受贿罪，于2015年4月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭在本院审判庭公开开庭进行了审理。冷水江市人民检察院指派检察员刘纲出庭支持公诉，被告人陈某某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。冷水江市人民检察院指控：2010年5月12日，被告人陈某某被任命为娄底市娄星区人民检察院（以下简称“娄星区检察院”）反贪污贿赂局（以下简称“反贪局”）局长，后又被任命为娄星区检察院检察委员会委员、党组成员。在担任娄星区检察院反贪局局长期间，陈某某利用其职务之便，在查处谭某涉嫌单位行贿案过程中，为他人谋取利益，收受谭某的合伙人林某贿赂款49900元。具体犯罪事实如下：2011年10月29日，原涟钢大同水质稳定剂有限公司（以下简称“大同公司”）法定代表人谭某因向涟源钢铁集团有限公司能源中心原主任蔡某某行贿被娄星区检察院立案侦查并刑事拘留。谭某的合伙人即大同公司的实际控制人林某因参与了行贿一事并有其他违法行为，担心被查处，遂通过朋友邓某某、吕某某等人多次找到和宴请时任娄星区检察院反贪局局长的陈某某，请求予以关照。后经陈某某等人同意，2012年11月12日，娄星区检察院反贪局决定将谭某涉嫌单位行贿罪一案侦查终结，移送该院公诉科审查不起诉。同时，将扣押谭某的50万元全部退还。因扣押的50万元系林某所出，谭某将退回的50万元在中国建设银行涟钢支行取现后交给了林某。为了感谢陈某某的关照，2013年春节前夕，林某从谭某退还的50万现金中拿出5扎（10000元1扎、百元面额），用黑色塑料袋包好后，借拜年之机到陈某某家中送给了陈某某。陈某某将从林某处收取的现金用于春节发红包、购物、打牌等开支。其中，给妻子张某20000元作为春节开支，给女儿陈某甲8000元、父亲6000元、岳母2000元作为春节红包。在给亲属发红包清点现金时，陈某某发现从林某处收受的5扎现金中有1扎只有9900元，少100元。剩余的13900元现金被陈某某用于打牌等开支。2013年11月4日，经娄星区检察院检察委员会研究，娄星区检察院对谭某作出相对不起诉决定。在该院检察委员会研究该案的处理过程中，陈某某作为检察委员会委员对谭某作相对不起诉处理的意见表示同意。2014年9月12日，陈某某经电话通知后赶到娄底市人民检察院，随后被该院监察处采取“两指”的调查措施。期间，陈某某如实交代了上述检察机关已掌握的犯罪事实。在冷水江市人民检察院对陈某某立案侦查后，陈某某亦如实供述了上述犯罪事实，并主动向冷水江市人民检察院退缴赃款49900元。为证明指控的犯罪事实，公诉机关提交了以下证据：1、被告人陈某某的职务任免文件、档案资料、工作职责文件、谭某行贿案的案卷材料、相关会议记录、李某甲、毛某某、谭某、谢某等人的银行交易记录及相关交易凭证、谭某出具的收条、户籍证明等书证；2、证人林某、谭某、李某乙、朱某甲、胡某甲、梁某甲、谢某、毛某某、李某甲、张某、陈某甲等人的证言；3、被告人陈某某的供述与辩解；4、同步录音录像资料。公诉机关认为，被告人陈某某身为国家工作人员，利用职务之便，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，应当以受贿罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人陈某某对公诉机关指控的犯罪事实供认不讳，但提出其具有自首情节，依法可以从轻处罚。经审理查明：被告人陈某某系娄底市娄星区人民检察院（以下简称“娄星区检察院”）干部。2010年5月12日，陈某某被任命为娄星区检察院反贪污贿赂局（以下简称“反贪局”）局长，2010年12月1日被任命为娄星区检察院检察委员会委员，2011年12月16日被任命为娄星区检察院党组成员。娄星区检察院反贪局负责本辖区国家工作人员贪污贿赂、挪用公款、巨额财产来源不明、隐瞒境外存款、私分国有资产、私分罚没财物等犯罪案件的侦查。陈某某作为娄星区检察院反贪局局长，主管反贪局的全盘工作。娄星区检察院检察委员会审议议题的范围中包括审议有重大社会影响或重大意见的案件，以及根据法律及其他规定应当提请检察委员会决定的案件。陈某某作为娄星区检察院检察委员会委员，具有表决权。在担任娄星区检察院反贪局局长、检察委员会委员期间，陈某某利用其职务之便，在查处谭某涉嫌单位行贿案过程中，为他人谋取利益，收受谭某的合伙人林某贿赂款49900元。具体犯罪事实如下：2011年10月29日，原涟钢大同水质稳定剂有限公司（以下简称“大同公司”）法定代表人谭某因为向涟源钢铁集团有限公司能源中心原主任蔡某某行贿被娄星区检察院立案侦查，并于当日被刑事拘留。谭某的合伙人即大同公司的实际控制人林某因参与了行贿一事的商量并有其他违法犯罪行为，担心被查处，亦为谭某得到从轻处罚，遂与谭某的哥哥谭某丙通过朋友吕某某等人找到并宴请时任娄星区检察院反贪局局长的陈某某，请求予以关照。2011年11月12日，因娄底市人民检察院决定对谭某不予逮捕，娄星区检察院决定对谭某变更强制措施为取保候审，并要求谭某交纳50万元保证金。林某代谭某交纳了该保证金。谭某被取保候审后，林某和谭某丙又通过吕某某先后两次宴请陈某某。2012年11月12日，经陈某某等人同意，娄星区检察院反贪局决定将谭某涉嫌单位行贿罪一案侦查终结，并提出对该案不起诉的意见移送该院公诉科审查。侦查终结后，娄星区检察院反贪局将扣押的50万元保证金全部退还谭某。因扣押的50万元系林某所出，谭某将退回的50万元在中国建设银行娄底涟钢支行取现后交给了林某，林某当天开支了部分，将剩余的现金存放于家中。为了感谢陈某某的关照，2012年农历年底即2013年春节的前几天，林某从存放于家中的现金内拿出5扎（10000元1扎、百元面额），用黑色塑料袋包好，借拜年之机到陈某某家中送给了陈某某。陈某某将其中的20000元给了妻子张某作为春节开支，另外给女儿陈某甲8000元、父亲陈某丙6000元、岳母唐某某2000元作为春节红包。在给亲属发红包清点现金时，陈某某发现从林某处收受的5扎现金中有1扎只有9900元，少100元。发红包后剩余的13900元现金被陈某某用于打牌等开支。2013年9月23日，娄星区检察院检察委员会对谭某涉嫌单位行贿一案进行讨论，并决定对该案作相对不起诉处理。在讨论对该案的处理过程中，陈某某作为检察委员会委员对谭某作相对不起诉处理的意见表示同意。2013年11月4日，娄星区检察院对谭某作出相对不起诉决定。2014年9月12日，娄底市人民检察院（以下简称“娄底市检察院”）监察处决定对陈某某违纪问题立案调查，并采取“两指”措施。当日，该院反贪局政委邹志新电话通知陈某某到娄底市检察院，陈某某在猜测受贿事实已暴露的情况下，仍主动赶到娄底市检察院，后被监察处工作人员带往湖南省纪委办案点接受调查。在“两指”期间，陈某某交代了受贿犯罪事实。2014年12月11日，娄底市检察院将陈某某涉嫌受贿一案移交冷水江市人民检察院（以下简称“冷水江市检察院”）办理。当日，冷水江市检察院干警将陈某某带至冷水江市检察院立案调查，并于次日决定对陈某某指定居所监视居住。至2015年3月27日被执行逮捕时止，陈某某共被指定居所监视居住105日。在被冷水江市检察院立案调查后，陈某某亦如实供述了上述犯罪事实，并主动向冷水江市检察院退缴赃款49900元，由扣押单位依法处理。上述事实，有由公诉机关提交并经庭审质证、认证的下列证据予以证明：1、户籍证明，证明被告人陈某某的基本情况；2、被告人陈某某的职务任免文件、档案资料、工作职责文件，证明陈某某的职务任免情况及工作职责；3、证人谭某的证言，证明他和林某合伙成立了大同公司，林某是公司的实际控制人。公司经营期间，为拓展业务，他和林某商量并经林某同意后，向涟钢能源中心主任蔡某某行贿。2011年10月29日，他因行贿一案被娄星区检察院刑事拘留。11月12日，他被取保候审，林某代他交纳了50万元的保证金。释放后，林某得知他在检察机关交代了除行贿外公司的一些其他违法问题，害怕自己也被牵扯进去，便通过一些朋友找了娄星区检察院反贪局的陈某某局长。2012年11月份，娄星区检察院反贪局对他涉嫌单位行贿一案侦查终结，并移送该院公诉科审查不起诉。后娄星区检察院将50万元的保证金退还至他的银行账户。因这50万元是林某出的，林某讲这50万要用于处理和检察院的关系，要他取现。钱到账的第二天，他到中国建设银行娄底涟钢支行的柜台支取了50万元的现金，当场交给了林某。至于林某怎么去处理和检察院的关系，他不清楚；4、证人谭某丙、吕某某的证言，证明谭某因行贿被娄星区检察院立案后，林某和谭某丙（谭某的哥哥）多次通过吕某某等人找到并宴请陈某某，希望得到陈某某的关照；5、证人李某乙、朱某甲、梁某甲、胡某甲的证言，证明他们均是娄星区检察院反贪局干警，系谭某涉嫌单位行贿一案办案组的办案人员。证明在对谭某一案的处理过程中，陈某某作为反贪局局长，全程参与了该案讨论研究，在集体讨论是否对谭某取保候审、该案是否移送公诉科审查不起诉时，陈某某均表态同意。另谭某取保候审时，其家属交纳了50万元的保证金，后来谭某一案侦查终结后，这50万元保证金退还了谭某；6、证人谢某、毛某某、李某丁的证言、银行转账凭证，证明娄星区检察院决定对谭某取保候审后，谭某家属向该院反贪局交纳的50万元保证金均系林某所出，该50万元保证金后来退还给了谭某；7、证人张某的证言，证明她是陈某某的妻子，每年过年的时候，陈某某都会给她和女儿陈某甲一些压岁钱。2012农历年底即2013年春节前后的一两天，陈某某给了她2扎现金，她当场数了一下，总共是20000元。另外陈某某还给了女儿8000元的红包。当年春节拜年的时候，她和陈某某还给了陈某某的父亲陈某丙6000元、她的母亲唐某某2000元，这些钱都是陈某某出的；8、证人陈某甲的证言，证明她是陈某某的女儿，2012年除夕夜，陈某某给了她8000元的红包。另外陈某某还给了母亲20000元、爷爷陈某丙6000元、外婆唐某某2000元；9、谭某涉嫌单位行贿一案案卷材料、案件讨论记录，证明谭某涉嫌单位行贿一案的处理情况。亦证明陈某某作为娄星区检察院反贪局局长参与了谭某涉嫌单位行贿一案的内部讨论，陈某某在对谭某是否取保候审，是否移送公诉科审查不起诉等问题上均表态同意；10、娄星区检察院检察委员会讨论记录，证明2013年9月23日，在娄星区检察院检察委员会讨论谭某单位行贿一案的处理意见时，陈某某作为该院检察委员会委员，表态同意对该案作相对不起诉决定；11、扣押笔录、湖南省非税收入一般缴款书，证明案发后，陈某某主动退赃49900元，冷水江市检察院对该笔赃款予以暂扣；12、立案决定书、使用“两指”措施呈批表、到案经过说明，证明2014年9月12日，娄底市检察院监察处决定对陈某某违纪问题立案调查，并采取“两指”措施。当日，该院反贪局政委邹志新电话通知陈某某到娄底市检察院，陈某某赶到娄底市检察院后，被监察处工作人员带往湖南省纪委办案点接受调查。在掌握陈某某涉嫌受贿的犯罪线索后，2014年12月11日，娄底市检察院将该线索移交冷水江市检察院办理。当日，冷水江市检察院干警将陈某某带至冷水江市检察院立案调查；13、指定居所监视居住决定书、逮捕证，证明陈某某到案后，于2014年12月12日被冷水江市检察院指定居所监视居住，至2015年3月27日被执行逮捕时止，期间共被指定居住监视居住105日；14、行贿人林某的供述，证明他和谭某合伙成立了大同公司，他是公司的实际控制人，公司的经营由他负责。谭某为开展公司业务向涟钢能源中心主任蔡某某行贿和他进行了商量，并取得了他的同意。2011年下半年，谭某因向蔡某某行贿被娄星区检察院刑事拘留。因他亦参与了行贿的商量，另还涉及其他违法犯罪行为，担心被查处，亦为使谭某得到从轻处理，他托人并亲自到陈某某家中找过陈某某，希望能得到陈某某的关照。后娄星区检察院决定对谭某取保候审，须交纳50万元保证金，他代谭某交纳了该笔保证金。谭某被释放后，他又与谭某丙多次通过吕某某等人宴请过陈某某。2012年11月左右，娄星区检察院反贪局对谭某行贿案侦查终结，并做了不起诉意见移送该院公诉科。侦查终结后，反贪局将50万元保证金退还给谭某，后谭某再到银行取现后交给了他。他拿到钱后，当天开支了部分，将剩下的钱存放于家中。2012年农历年底（2013年春节前），为感谢陈某某对谭某及他们公司的关照，他从存放家中的现金中拿出5扎（1万元一扎，共计5万元）用黑色塑料袋装好，到陈某某家送给了陈某某；15、被告人陈某某的供述与辩解，证明2011年娄区星检察院反贪局在查处谭某单位行贿一案时，他作为娄星区检察院反贪局局长、检察委员会委员，多次接受谭某公司合伙人林某的宴请。在参加反贪局对谭某一案的讨论时，对谭某取保候审、谭某单位行贿一案侦查终结移送公诉科审查不起诉等问题上他均表示同意。2013年春节的前几天（2013年初），林某到他家中，送了用黑色塑料袋装好的5扎现金给他。后他从林某送的现金中拿了20000元给了妻子张某作为春节开支，另外给女儿陈某甲8000元、父亲陈某丙6000元、岳母唐某某2000元作为春节红包。在发红包清点现金时，他发现其中有1扎现金只有9900元，少100元。2013年9月份，娄星区检察院检察委员会对谭某涉嫌单位行贿一案进行讨论时，他作为检察委员会委员对谭某作相对不起诉处理的意见表示同意。2014年9月12日，娄底市检察院反贪局政委邹志新打电话给他，叫他去娄底市检察院，但没有讲是什么事，他当时怀疑受贿的事实已经暴露，但仍主动赶到娄底市检察院，后被娄底市检察院监察处的工作人员带往省纪委办案点调查。上述证据，符合证据合法性、客观性与关联性的要求，本院予以确认。在本案审理期间，本院委托娄底市娄星区司法局对被告人陈某某是否适用社区矫正进行调查。娄星区司法局经过调查后，出具了书面的社区矫正评估意见书，建议对陈某某适用社区矫正。本院认为，被告人陈某某身为国家工作人员，利用职务之便，收受他人贿赂，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，应依法予以惩处。陈某某在猜测其受贿罪行可能已经暴露的情况下，接到上级检察机关的通知后，主动前往通知地点，并在上级检察机关对其“两指”期间如实交代了受贿犯罪事实，具有主动投案的主观意愿，在冷水江市检察院对其立案侦查后，亦如实供述其罪行，系自首，依法可以从轻处罚。陈某某到案后积极退赃，可以酌情从轻处罚。被告人陈某某提出其具有自首情节，依法可以从轻处罚的辩护意见，与事实相符，合法有据，本院予以采纳。根据被告人陈某某的犯罪情节及悔罪表现，及其居住地社区矫正机构经调查后所提的建议，对其宣告缓刑没有再犯罪的危险，且对其所居住社区没有重大不良影响，依法可以宣告缓刑。综上所述，公诉机关指控的罪名成立，应当以受贿罪追究被告人陈某某的刑事责任。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条第一款第（三）项，第六十七条第一款，第七十二条第一款，第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项之规定，判决如下：被告人陈某某犯受贿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）（限被告人陈某某自判决书生效之日起，10日内持本判决书原件到娄底市娄星区司法局报到，接受社区矫正。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  肖若谷人民陪审员  阳 玲人民陪审员  龚 研二〇一五年六月九日书 记 员  喻铱林附件：本判决所适用的相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）个人贪污数额在十万元以上的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处死刑，并处没收财产。（二）个人贪污数额在五万元以上不满十万元的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产；情节特别严重的，处无期徒刑，并处没收财产。（三）个人贪污数额在五千元以上不满五万元的，处一年以上七年以下有期徒刑；情节严重的，处七年以上十年以下有期徒刑。个人贪污数额在五千元以上不满一万元，犯罪后有悔改表现、积极退赃的，可以减轻处罚或者免予刑事处罚，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分。（四）个人贪污数额不满五千元，情节较重的，处二年以下有期徒刑或者拘役；情节较轻的，由其所在单位或者上级主管机关酌情给予行政处分。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。