河南省义马市人民法院刑 事 判 决 书(2016)豫1281刑初171号公诉机关义马市人民检察院。被告人熊炳军，男，1959年11月8日出生，汉族，大学专科毕业，三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司法人代表，住陕西省西安市碑林区，因涉嫌非法吸收公众存款,2016年4月21日被西安铁路公安处看守所羁押，于2016年4月26日被义马市公安局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月17日经义马市人民检察院批准，2016年5月17日被义马市公安局逮捕。被告人何建庄，男，1956年10月19日出生，汉族，大专毕业，三门峡鑫丰农业有限公司法人代表，住河南省三门峡市湖滨区。因涉嫌非法吸收公众存款,2016年5月5日被昌吉市看守所羁押，于2016年5月13日被义马市公安局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年6月6日经义马市人民检察院批准，2016年6月6日被义马市公安局逮捕。被告人马兆元，男，1968年10月12日出生，汉族，高中毕业，三门峡市华荣商贸有限公司义马分公司负责人，住河南省义马市。因涉嫌非法吸收公众存款,于2016年4月11日被义马市公安局刑事拘留。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年5月17日经义马市人民检察院批准，2016年5月17日被义马市公安局逮捕。辩护人冯军伟，义马市法律援助中心律师。义马市人民检察院以三义检公诉刑诉〔2016〕125号起诉书、指控被告人熊炳军、何建庄、马兆元犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义马市人民检察院指派检察员郭新标出庭支持公诉，被告人熊炳军、何建庄、马兆元及辩护人冯军伟律师出庭参加诉讼。现本案已审理终结。公诉机关指控：2013年，被告人熊炳军、何建庄收购三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司（经营范围：经济信息咨询、服务），并以该公司名义在社会上吸收群众资金，2013年6月份和10月份，被告人何建庄、熊炳军安排被告人马兆元以三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司（经营范围：初级农产品、花卉）名义在义马市劳动大厦4楼设立办公室，月息为1分5吸收义马市群众存款。2014年6月，被告人何建庄成立三门峡鑫丰农业有限公司，该公司继承了三门峡市华荣豫兴商贸公司全部债权债务，并将客户手中三门峡市华荣豫兴商贸公司的投资合同更换为三门峡鑫丰农业有限公司，2014年10月份以后该公司不再向群众支付本息，办公室人去楼空，后案发。经三门峡市康华会计师事务所司法鉴定，截止目前三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司、三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司吸收公众存款为937万元。其中马兆元部吸收存款609万元（马兆元将324万元转付给三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司、将285万元转付给三门峡鑫丰农业有限公司）。为证实上述事实，公诉机关当庭出示并向本院移送了以下证据：被告人熊炳军、何建庄、马兆元的供述与辩解；证人证言；书证：户籍证明、到案经过、融资担保合同等；三门峡康华会计师事务所司法鉴定意见书等。公诉机关认为，被告人熊炳军、何建庄、马兆元违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉。被告人熊炳军对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。被告人何建庄对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。被告人马兆元对公诉机关的指控及证据无异议，当庭表示认罪悔罪，请求法庭从轻处罚。辩护人冯军伟律师辩护意见：1、对公诉机关指控罪名无异议；2、本案的形成是有特定的社会背景造成的，被告人马兆元有30万元也存在涉案公司，应从犯罪数额中扣除。3、被告人马兆元不是义马分公司的负责人，对款项去向不起决策、决定作用，属从犯，应从轻减轻处罚。4、被告人马兆元系初犯，认罪态度好，案发后组织部分集资参与户到被告人熊丙军、马兆元处追索款项，通过提起民事诉讼试图减少集资参与户的损失，建议法庭对被告人从轻处罚。经审理查明：2013年，被告人熊炳军收购三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司（经营范围：经济信息咨询、服务），被告人熊炳军任董事长，被告人何建庄任总经理，后该公司又更名为三门峡市华荣商贸有限公司，被告人熊炳军、何建庄以上述公司名义在社会上吸收群众资金，将吸收资金投资到河南景源果业有限公司等单位，以谋取利息差额。2013年6月份至2014年10月，被告人何建庄、熊炳军安排被告人马兆元以三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司（经营范围：初级农产品、花卉）名义在义马市劳动大厦4楼设立办公室，以月息为1分5吸收义马市群众存款，将吸收的款项上缴到被告人熊炳军、何建庄指定的银行账户。2014年6月，被告人何建庄成立三门峡鑫丰农业有限公司，该公司继承了三门峡市华荣豫兴商贸公司全部债权债务，并将客户手中三门峡市华荣豫兴商贸公司的投资合同更换为三门峡鑫丰农业有限公司，2014年10月份以后该公司不再向群众支付本息，办公室人去楼空。经三门峡市康华会计师事务所司法鉴定，截止2016年6月20日，三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司、三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司吸收义马地区公众存款为937万元。其中马兆元部吸收存款609万元（马兆元将324万元转付给三门峡市华荣豫兴经济信息咨询服务有限公司、将285万元转付给三门峡鑫丰农业有限公司），马兆元个人向上述公司投入资金20万元。上述事实，各被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有其在侦查阶段的供述，集资参与人张建德、阮荣秋、陈玉星、曹玉环等人的陈述；书证：报案材料、投资合同、收据、还款计划书、银行明细、三门峡鑫丰农业有限公司在帐汇总、债务清偿协议、证明、借款合同书、案件移送函、接受证据清单、羁押证明及各被告人的户籍证明，到案经过，前科材料、情况说明、扣押清单、司法鉴定意见书等证据证实，事实足以认定。本院认为：被告人熊炳军、何建庄、马兆元在未经金融管理部门批准，违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，数额巨大、其行为已构成非法吸收公众存款罪，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控意见成立，本院予以支持。被告人熊炳军、何建庄积极组织实施三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司义马分公司的成立运作，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应对三门峡市华荣商贸有限公司、三门峡鑫丰农业有限公司义马分公司的非法吸收公众存款937万元，犯罪承担全部法律责任。被告人马兆元应对自己负责吸收的609万元承担法律责任。被告人马兆元在共同犯罪中起次要作用，系本案从犯，依法对其应当减轻处罚。被告人马兆元的辩护人认为其系从犯，依法应从轻、减轻处罚的辩护意见，理由成立，本院予以采纳。被告人马兆元个人向上述公司投资的20万元，应从马兆元犯罪数额中扣除。被告人马兆元的辩护人的部分辩护意见，本院予以采纳。被告人马兆元辩护人提出的鉴定意见认定事实与客观情况不符的辩论意见，本院认为刑事证据应达到确实充分的标准，除鉴定意见外，须有其他证据相印证，本院在审理过程中，已按该标准认定上述事实。故其辩护意见成立，予以采纳。本案被告人并非在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金，而是向社会公开宣传，向不特定对象吸收资金，故部分被告人及其辩护人提出的吸收亲友的存款不应计入犯罪数额的意见，于法无据，不予支持。但考虑本案被告人的特殊性，集资参与人多为被告人的亲友，涉案被告人部分为集资参与人，量刑时酌定从轻处罚。被告人熊炳军、何建庄、马兆元系初犯，酌定从轻处罚。综合本案事实、情节，经合议庭评议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十三条、第六十四条及第六十一条之规定，判决如下：一、被告人熊炳军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币80000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人熊炳军的刑期自2016年4月21日起至2020年4月20日止。）二、被告人何建庄犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币80000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人何建庄的刑期自2016年5月5日起至2020年5月4日止。）三、被告人马兆元犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币60000元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的羁押一日折抵刑期一日。即被告人马兆元的刑期自2016年4月11日起至2018年4月10日止。）四、责令被告人熊炳军、何建庄退赔涉案未退集资参与人款项。（集资参与人已领取的利息应从退赔数额中扣除。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接上诉于河南省三门峡市中级人民法院。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审 判 长  李建功人民陪审员  李莎莎人民陪审员  平爱红二〇一七年一月二十二日书 记 员  胡少峰