河南省舞钢市人民法院刑 事 判 决 书(2016)豫0481刑初246号公诉机关河南省舞钢市人民检察院。被告人李胜伟，男，1978年1月6日出生，汉族，中专毕业，原郑州泰贞医疗器械有限公司出资人、实际控制人，原河南随远医疗器械有限公司法定代表人，住河南省平顶山市新华区。因涉嫌单位行贿罪，于2016年5月17日经舞钢市人民检察院决定被平顶山市公安局光明路派出所取保候审。舞钢市人民检察院以舞检公诉刑诉（2016）199号起诉书指控被告人李胜伟犯单位行贿罪向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。舞钢市人民检察院指派检察员陈平、刘慧丽出庭支持公诉。李胜伟到庭参加诉讼。本案现已审理终结。舞钢市人民检察院指控，2012年2014年，原郑州泰贞医疗器械有限公司、原河南随远医疗器械有限公司为谋取经济利益，由公司实际控制人被告人李胜伟或通过业务员多次给予相关国家工作人员销售骨科耗材的回扣共计130.03596万元。并当庭出示了被告人供述、证人证言、有关书证、鉴定意见等证据。公诉机关依据上述事实、证据，认为李胜伟的行为已构成单位行贿罪，请求依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条之规定惩处。被告人李胜伟对起诉书指控的犯罪事实无异议。经审理查明1.2012年至2013年，原郑州泰贞医疗器械有限公司、原河南随远医疗器械有限公司为向平顶山第一人民医院供应骨科耗材及扩大骨科耗材销售量，该公司实际控制人被告人李胜伟共送给第一人民医院骨关节科主任刘某（另案处理）好处费68.02966万元。2.2013年5月至2014年12月，原郑州泰贞医疗器械有限公司、原河南随远医疗器械有限公司为向宝丰县中医院骨伤科供应骨科耗材及扩大骨科耗材销售量，该公司实际控制人被告人李胜伟共送给宝丰县中医院骨伤科主任范某（另案处理）好处费37.0063万元。3.2013年至2014年，原河南随远医疗器械有限公司为向郏县人民医院外三科供应骨科耗材及扩大骨科耗材销售量，该公司实际控制人被告人李胜伟通过业务员李某（另案处理）向外三科主任谢某（另案处理）送回扣款25万元。另查明，2016年5月12日，李胜伟主动到舞钢市人民检察院投案并主动供述了向平顶山第一人民医院及宝丰县中医院相关人员送回扣的事实。2016年8月30日，又坦白了向郏县人民医院相关人员送回扣的事实。上述事实有以下证据予以证实（1）户籍证明，证实李胜伟出生于1978年1月6日，犯罪时已达刑事责任年龄。（2）前科查询证明，证实李胜伟无违法犯罪记录，无前科。（3）李胜伟出具的说明，证实郑州泰贞医疗器械有限公司、河南随远医疗器械有限公司及公司人员一致，均由李胜伟负责经营管理，李胜伟是这两家公司的出资人和实际控制人。（4）郑州泰贞医疗器械有限公司营业执照及组织机构代码证，证实郑州泰贞医疗器械有限公司为企业法人，法定代表人董某，经营范围销售医疗器械等，有效期自2011年12月12日至2015年12月12日。（5）医疗器械经营企业许可证，证实郑州泰贞医疗器械有限公司的经营范围为第Ⅲ、Ⅱ类中的具体器械。（6）2015年12月29日郑州市中原区工商管理和质量技术监督局（中原）登记内销字[2015]第740号准予注销登记通知书，证实对郑州泰贞医疗器械有限公司准予注销登记。（7）河南随远医疗器械有限公司企业法人营业执照、组织机构代码、医疗器械经营许可证，证实该公司为企业法人，法定代表人李胜伟，成立日期为2010年11月4日，组织机构代码：563744759，经营医疗器械第Ⅲ类、第Ⅱ类中的项目。（8）医疗机构执业许可证及组织机构代码证，证实平顶山市第一人民医院为事业法人，法定代表人齐冠丽，有效期自2015年4月20日至2018年4月19日。（9）2015年6月30日郑州市中原区国家税务局郑中国税税通[2015]10466号税务事项通知书，证实经审查，河南随远医疗器械有限公司符合注销登记的条件，决定准予核准。（10）2015年8月12日郑州市中原区地方税务局中地税税通[2015]63951号税务事项通知书，证实经审查，河南随远医疗器械有限公司符合注销登记的条件，决定准予核准。（11）郑州市中原区工商管理和质量技术监督局于2016年9月1日出具（中原）登记内销字[2016]第631号准予注销登记通知书，证实经审查，河南随远医疗器械有限公司符合法定形式，决定准予注销登记。（12）平顶山市第一人民医院关于聘任临床、门诊、医技科室中层干部的决定、关于刘向伟等同志职务任免的通知，证实刘某于2006年9月28日任关节骨病外科副主任、2011年9月5日任关节骨病科主任。（13）平顶山市第一人民医院植入性材料管理制度，证实该医院对医用植入耗材实行零库存管理，各科室主任对各临床科室填写的《平顶山市第一人民医院植入材料审批表》具有签字确认的权利。（14）骨科耗材采购流程、平顶山市第一人民医院植入材料申请表，证实骨科耗材实行零库存管理，植入材料申请表由科室主任刘某签字确认。（15）平顶山市第一人民医院证明，证实平顶山市第一人民医院与郑州泰贞医疗器械有限公司存在医用耗材购销关系，因所用耗材产品数量、付款时间不能确定，所以未与上述公司签订购销合同，但供货关系正常，有发票、入库凭证、付款凭证为据。（16）2007年2015郑州泰贞医疗器械有限公司与平顶山市第一人民医院业务量表，证实郑州泰贞公司2012年2013年向平顶山市第一人民医院供应国产耗材共计182.4756万元、进口耗材共计106.2113万元。（17）建设银行电子转账凭证，证实平顶山市第一人民医院于2013年4月12月向郑州泰贞医疗器械有限公司转账情况。（18）李胜伟出具情况说明，证实李胜伟对河南明泰会计师事务所豫明会司鉴字[2016]42号司法鉴定检验报告书中认定的向刘某送的回扣数额680296.6元无异议；证实于2012年至2013年由郑州泰贞医疗器械有限公司向平顶山第一人民医院供应骨科耗材期间，存在由河南随远医疗器械有限公司开发票、但医院入库入到郑州泰贞医疗器械有限公司名下的情况。（19）医疗机构执业许可证与组织机构代码证，证实宝丰县中医院为事业法人，法定代表人杨友军，有效期自2013年12月31日至2028年12月31日。（20）宝丰县中医院关于聘任中层领导的通知，证实于2013年4月22日聘任范某为骨伤科行政主任（负责科室全面工作、试用期一年），于2014年8月20日聘任范某为骨伤科行政主任（负责科室全面工作）。（21）宝丰县中医院情况说明、宝丰县中医院骨科耗材进入医院入库、使用、记账流程，证实范某系该院在编职工，2013年4月22日至今任骨伤科主任，负责科室全面工作；对骨科耗材实行零库存管理，有手术时立即购进，先审批、后采购、再使用，使用后办理出库手续，存在紧急手术时，骨伤科主任先直接与配送公司联系配送，而后报批的情况。（22）宝丰县中医院提供的2013年4月至今骨科耗材配送企业名单，证实郑州泰贞医疗器械有限公司、河南随远医疗器械有限公司为宝丰县中医院骨科耗材配送企业。（23）宝丰县中医院财务账页、骨科耗材随货通行单及对应病历、宝丰县中医院卫材入库二数额统计、骨科耗材及对应病历统计表二、郑州泰贞、河南随远医疗器械有限公司销货清单，证实宝丰县中医院自郑州泰贞医疗器械有限公司、河南随远医疗器械有限公司购进骨科耗材的事实及该医院骨伤科使用骨科耗材的金额及对应患者住院及手术情况，证实两公司向宝丰县中医院骨科于2013年5月至11月供应耗材金额22.0801万元，于2013年12月至2014年10月供应耗材金额59.7692万元，于2014年11月至12月供应耗材金额为23.6578万元。（24）宝丰县中医院明细类账，证实郑州泰贞公司于2013年1月2014年12月、河南随远医疗器械有限公司2013年1月2015年12月与宝丰县中医院之间的供货账目。（25）宝丰县中医院财政资金支付凭证，证实宝丰县财政国库集中支付中心于2013年2014年向郑州泰贞医疗器械有限公司、河南随远医疗器械公司转账情况。（26）郏县人民医院组织机构代码证，证实该院系事业法人。（27）郏县人民医院关于聘任科主任、护士长职务的通知，证实谢某2001年8月30日开始任该院外三科主任。（28）郏县人民医院关于使用医疗器械临床使用安全管理委员会的通知，证实郏县人民医院关于使用医疗器械的相关制度，使用流程、高值耗材审批表等。（29）郏县人民医院情况说明，证实2011年10月至2013年1月由河南随远医疗器械有限公司配送骨科耗材，2013年1月至2015年1月由平顶山泓太医疗器械有限公司配送医用耗材，河南随远公司通过平顶山市泓太医疗器械公司向郏县人民医院供应骨科耗材。（30）平顶山市泓太医疗器械有限公司情况说明两份，证实平顶山市泓太医疗器械有限公司自2013年1月14日向郏县人民医院集中配送骨科耗材，且自2013年2月至2015年3月供应的骨科耗材均从河南随远医疗器械有限公司采购。（31）郏县人民医院外三科高值耗材统计表及银行转账明细，证实该院外三科于2008年至2015年从诚惠、随远、泓太公司采购高值耗材的情况及郏县人民医院向随远公司、泓太公司银行转账情况。（32）郏县人民医院自2012年至2013年从随远公司购进高值耗材入库单、出库单、发票及2013年从泓太公司购进高值耗材统计表、相关入库单、出库单，证明了2012年2013年河南随远向郏县人民医院外三科供应国产、进口的高值耗材销售额，以及2013年泓太公司向郏县人民医院外三科供应国产、进口高值耗材的销售额。（33）舞钢市人民检察院反贪局出具发破案经过，证实2016年5月12日李胜伟投案自首，到案后对涉嫌的犯罪事实供认不讳。（34）舞钢市人民检察院反贪局出具情况说明，证实2016年8月30日，李胜伟坦白了向郏县人民医院相关人员送回扣的事实。2、证人刘某、范某、孟某、董某、赵某、李某、谢某证言。3、被告人李胜伟的供述。本院认为，原郑州泰贞医疗器械有限公司、原河南随远医疗器械有限公司为谋取不正当经济利益，由公司实际控制人被告人李胜伟或通过公司业务员多次给予相关国家工作人员销售骨科耗材回扣共计130.03596万元，其行为已构成单位行贿罪，舞钢市人民检察院指控李胜伟犯单位行贿罪罪名成立，本院予以支持。李胜伟在案发后主动到侦查机关投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以对其从轻处罚。根据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：被告人李胜伟犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本四份。审 判 长  张红鸽审 判 员  张占营代理审判员  李朝贤二〇一七年元月十二日书 记 员  赵含笑附《中华人民共和国刑法》：第三百九十三条【单位行贿罪】单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。第六十七条第一款【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款【适用条件】对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻;(二)有悔罪表现;(三)没有再犯罪的危险;(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。