山东省海阳市人民法院刑 事 判 决 书（2012）海刑初字第179号公诉机关山东省海阳市人民检察院。被告人贺某，中共党员。2012年5月9日被刑事拘留，5月22日被逮捕。现羁押于海阳市看守所。辩护人张劲柏，山东平和律师事务所律师。山东省海阳市人民检察院以海检刑诉（2012）147号起诉书指控被告人贺某犯受贿罪，于2012年8月30日向本院提起公诉。经烟台市中级人民法院指定，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海阳市人民检察院指派检察员成绍飞出庭支持公诉，被告人贺某、辩护人张劲柏到庭参加诉讼。现已审理终结。海阳市人民检察院指控：2000年至2003年期间，被告人贺某担任中国建设银行烟台市分行芝罘湾支行行长期间，利用职务之便为烟台开发区巨力矿山机械有限公司（以下简称巨力公司）董事长巩某甲谋取利益，单独或伙同他人多次收取巩某甲贿赂款物等共计人民币899549元，具体事实如下：1、2001年1月至2002年12月，被告人贺某利用职务便利，采取违规利用银行出具承兑汇票的办法，介绍巩某甲给烟台海上求助打捞局财务结算中心（以下简称结算中心）分11次办理承兑汇票贴现8200万元，巩某甲赚取利息2310628.17元，巩某甲为了感谢被告人贺某和结算中心经理袁某甲对他带来的利益和帮助，按照其事先和贺某、袁某甲的约定，每次赚取承兑汇票贴现利息后均给其二人好处，共分6次送给贺某和袁某甲好处费共计人民币560000元，贺某和袁某甲各得280000元。2、2000年下半年，被告人贺某利用职务之便，帮助巩某甲的企业去上级银行跑关系办理企��授信，违规动用巩某甲的企业在银行保证金，违规办理承兑及贴现，巩某甲为感谢被告人贺某的帮助，送给其位于烟台市莱山区宏福苑小区7号楼2号120.12平方米的商品房，该房产经烟台市莱山区价格认证中心认定价值人民币229549元。3、2003年12月份，被告人贺某从中国建设银行烟台市分行芝罘湾支行行长9月份退居二线工作后，巩某甲为感谢其在任职行长期间对他企业的帮助，巩某甲送给其一辆捷达牌轿车，该车辆价值人民币110000元。2012年5月8日，被告人贺某被传唤归案，归案后退缴赃款519549元。公诉机关认为，被告人贺某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。并提供了证人证言、书证、鉴定结论等证据予以证实，提请法院依法判处。被告人贺某对公诉机关指控的犯罪事实没有异议，自愿认罪，辩解自己收受贺某的房子后，已付给贺某款100000元。辩护人认为，公诉机关指控贺某收受巩某甲商品房一套，提供的证据只能证明贺某收受商品房的事实，没有证据证实贺某为巩某甲谋取了利益，不应认定。被告人贺某在离职后收受巩某甲轿车一辆，在离职前并没有约定，不应认定为受贿罪。被告人贺某归案后认罪态度较好，坦白交待自己的罪行，积极退缴赃款，建议对其从轻处罚。辩护人向法庭提供了书证。经审理查明：一、2001年1月至2002年12月，被告人贺某利用职务便利，采取违规利用银行出具承兑汇票的办法，介绍巩某甲给烟台海上求助打捞局财务结算中心分11次办理承兑汇票贴现8200万元，巩某甲赚取利息2310628.17元，巩某甲为了感谢被告人贺某和结算中心经理袁某甲对他带来的利益和帮助，按照���先和贺某、袁某甲的约定，分6次送给贺某和袁某甲好处费共计人民币560000元，贺某和袁某甲各得人民币280000元。上述事实，有下列证据予以证实：1、海阳市人民检察院反贪污贿赂局出具的办案说明，证实被告人贺某系被传唤到案，归案后追缴赃款人民币519549元。2、证人巩某甲证实：2001年1月，建设银行烟台芝罘湾支行行长贺某找我说烟台海上求助打捞局财务结算中心想在芝罘湾支行借贷一笔款子，但芝罘湾支行信贷额度已达到上线，不能再给企业贷款，贺某想让我的企业巨力公司用办理承兑汇票贴现方法给结算中心承兑一部分款，我可以获取企业资金周转额度，也可以从中赚取高于银行同期利率利息，我同意了。过了不长时间，贺某把我叫到他办公室，结算中心经理袁某甲也在，当时袁某甲和贺某说不愿和私人企业打交道，贺某劝袁某甲能解决借贷资金问题就行，出了什么事情跟建设银行说话。贺某又对我说：事情办好以后，给袁某甲经理出点好处费，我说可以。后贺某先后十余次通过我公司用承兑汇票方法给结算中心承兑了大约7－8千万元，我公司也从中赚取了贴现利息。具体办理承兑贴现业务都是贺某按排建行工作人员办理的，贺某安排工作人员为结算中心和巨力公司填写假买卖合同，我和袁某甲再分别盖上两个单位公章，再添写各种手续表格，芝罘湾支行依据假买卖合同给结算中心出具银行承兑汇票，芝罘湾支行再办理相关承兑汇票贴现利率单等手续，然后结算中心把承兑汇票及利率单给我，我公司把承兑汇票利息扣除后，接着开出数额为承兑汇票额度减去利息数额的转账支票给结算中心。结算中心把转账支票交给芝罘湾支行，芝罘湾支行把资金转到结算中心账户上。第一次办成业��后，贺某找我说：我们以前都说好要给袁经理点费用，相互之间都帮个忙。这样，有时我去贺某办公室，有时贺某来我办公室，我先后分6次送给贺某和袁某甲好处费560000元，这笔钱他俩是怎么分的，我不清楚。3、同案犯袁某甲（原烟台海上求助打捞局财务结算中心主任）供述：2001年至2002年之间，烟台海上求助打捞局财务结算中心通过烟台建设银行芝罘湾支行办理贷款业务时，行长贺某说贷款额度没有了，可以给我单位办理银行承兑汇票，找家企业把汇票承兑以后，芝罘湾支行就把付完贴现利息的余款打到我们账户上。经请求领导后，我们同意了。芝罘湾支行提供银行承兑汇票相关文件、购销合同的单位是巨力公司，当时我提出能否换家国有单位，但贺某说：不用管个人还是国有单位，你们就冲着我们建设银行就行了，回头我让巨力公司给咱们点好处费，不会亏待你的。因为有求于贺某，也就听他的了。至于建设银行承兑汇票是如何办理的，贺某和巩某甲清楚，我们只使用资金就行了。过了些日子，贺某打电话让我去他办公室，我去后贺某拿出一包人民币，说是巨力公司给我们的好处费，大概是4-5万元，我跟贺某说：既然是人家给咱们的好处费，我自己怎么能都拿走呢，我们一人一半。我们俩每人一半分了。后来大约总共能有七八次，钱都是贺某从巨力公司拿的，每次我俩都是当场对半分了，我前后一共分得人民币280000元，拿钱地点大部分在贺某办公室，偶尔有一两次是在车上。4、被告人贺某供述：2001年初，烟台海上求助打捞局财务结算中心经理袁某甲找我说想在芝罘湾支行贷款，我说芝罘湾支行贷款规模没有了，但可以找家企业利用承兑汇票贴现办法解决贷款问题，袁某甲经请示领导后同意了。我找到巨力公司董事长巩某甲说了此事，巩某甲同意了。我把巩某甲和袁某甲都叫到我办公室把事商定下来，当时袁某甲知道巨力公司是家私营企业时，还对我说最好找家国有企业，我说你们不用管这个，承兑汇票是建行出具的，建设银行又倒闭不了，你就等把借贷资金打到账户就行了，回头我让巩某甲再给你点好处费用，袁某甲当时急需资金就同意了。他们两家企业办理的承兑贴现业务都是我安排银行工作人员具体办理的。我安排信贷科办事员为结算中心和巨力公司填写假买卖合同，分别盖上两个单位公章，添写各种手续表格，银行依据这份假合同给结算中心出具银行承兑汇票，芝罘湾支行再办理相关承兑汇票贴现利率单等手续，我拿着给结算中心开据的承兑汇票送给巩某甲，巩某甲把承兑汇票利息扣除后，再开出数额为承兑汇票额度减去利息数额的转账支票给结���中心。按照规定企业是不允许办理银行承兑汇票贴现的。2001年1月至2002年12月，我以这种方式共给结算中心办理了11次共8200万承兑汇票。第一次业务办成后，我找巩某甲商量给袁某甲点好处费，巩某甲说他应该给我和袁某甲俩好处费。这样，有时我去巩某甲办公室，有时巩某甲到我办公室，他分6次送给我560000元好处费，拿到这些好处费以后，我和袁某甲平分了，每人各分得280000元。这些钱我主要用于个人在股市投资。5、证人马某甲（现烟台建设银行芝罘湾支行行长）证实：银行承兑汇票贴现必须由银行办理。贴现申请人持票到银行申请贴现，银行查询承兑汇票的真实性，银行根据查复书受理贴现，企业提供签定的购销合同和销货发票复印件，并且填写承兑汇票贴现申请书，银行办理承兑汇票贴现。承兑汇票贴现资金扣除贴现利息后，由银行直接划转贴��申请人对公结算账户，承兑汇票贴现利息由银行出具贴现利息清单给贴现申请人，承兑汇票贴现利息入银行贴现利息收入账户。银行没有办理承兑汇票贴现业务，就不能给贴现申请人出具贴现利息清单。企业与企业之间不能办理银行承兑汇票贴现业务，更不能收取承兑汇票贴现利息。6、证人季某甲（烟台海上求助打捞局财务结算中心结算科科长）证实：经查我单位帐目，2001年至2001年12月份，我单位总共给巨力公司办理银行承兑汇票8200万元，贴现利息2310628.17元，这8200万银行承兑汇票都是我们单位信贷科长徐某甲办理的，我具体办理的这8200万银行承兑汇票贴现。我每次把单位的银行承兑汇票给建设银行芝罘湾支行工作人员，建设银行工作人员把银行承兑汇票贴现息扣除后，给我开具银行承兑贴现利息单，我把拿回来的利息单入单位账，然后银行工作人员���银行承兑汇票贴现款打入我们单位的银行帐户。结算中心实际上是在巨力公司办理的银行承兑汇票贴现，只是建设银行芝罘湾支行给我们单位办理了手续。办理银行承兑汇票签订合同都是结算中心领导具体签订的。我们和巨力公司从来没有任何业务往来，签订的合同都是假的，是用来办理银行承兑汇票的。7、证人李某勇（巨力公司财务科长）证实：2001年，巨力公司在芝罘湾支行办理承兑汇票共计19100万元，2002年办理23000万元，这些银行承兑汇票都是单位经理巩某甲和芝罘湾领导提前商量好了，然后安排其公司财务人员办理的。8、户籍证明，证实被告人贺某于1954年5月20日出生，案发时已达到完全刑事责任能力。9、中国建设银行股份有限公司烟台分行证出具的证明，证实烟台市建设银行芝罘湾支行是该行辖属机构。烟台市建设银行芝���湾支行的营业执照及组织机构代码。10、中国银行监督管理委员会烟台监管分局批复、工商行政登记，证实中国建设银行股份有限公司烟台芝罘湾支行于2012年4月20日变更为中国建设银行股份有限公司烟台保税港区支行。11、烟台市建设银行股份有限公司人力资源部出具的贺某行内退养审批表、干部任免审批表、干部职务变动表、干部任免呈报表等，证实贺某自1997年5月起任芝罘湾支行行长（主任），2003年9月行内退养。12、齐鲁证券有限公司烟台环山路证券营业部出具的贺某的股票交易明细，证实贺某收受巩某甲的280000元贿赂款用于投资股市的事实。13、烟台市打捞局财务结算中心与烟台巨力矿山机械有限公司之间办理的承兑汇票、贴现利息单、转账通知单，证实烟台市打捞局财务结算中心11次办理承兑汇票8200万元，贴现利��2310628.17元。14、银行承兑协议、商业汇票承兑保证书、中国建设银行商业汇票承兑抵押合同、中国建设银行信贷业务申请书，证实2001年1月至2002年12月期间，结算中心在芝罘湾支行办理承兑汇票，并在巨力公司贴现承兑汇票。15、巨力公司帐目、付款凭证和建设银行转帐支票存根证实该公司给结算中心承兑汇票8200万，并将贴现款扣除利息后以转帐支票方式付给结算中心。16、烟台海上求助打捞局财务结算中心2001年至2002年财务总账银行存款帐，记载了2001年1月至2002年12月期间，结算中心收到巨力公司贴现承兑汇票，扣除利息后，将剩余款项付给该单位。上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。二、2000年下半年，被告人贺某利用担任中国银行芝罘湾行长便利，在企业授信、违规动用巩某甲的企业在银行保证金��违规办理承兑及贴现等方面为巩某甲提供帮助，巩某甲送给贺某位于烟台市莱山区宏福苑小区7号楼2号120.12平方米的商品房一套。经烟台市莱山区价格认证中心认证，价值人民币229549元。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人巩某甲证实：1998年，刘某浩开发建设宏福苑小区，我供应部分钢材，因房子销售情况不好，刘某浩用小区一套房子抵顶了欠我的210000元钢材款。有一天我到贺某办公室说要把这套房子送给他，贺某同意了，说等那天去看看，后来我领着贺某看过几次房子。2000年下半年，贺某来我家玩，我又说把这套房子送给他，贺某推辞说不能白要，我说没有你帮忙照顾，我的企业也发展不到今天，感谢你也是应该的。当天，我和贺某一起找到刘某浩，让刘某浩把那套房子转给贺某，直接跟贺某办理交房手续就行了。以后办手续都是贺某去办理的，我再没过问。大概过了几个月，贺某告诉我房子手续办好了。贺某没有还过我购房款。我之所以要送给贺某那套房子，就是为感谢他在任建行芝罘湾支行行长期间，在贷款、承兑汇票结算、办理企业授信、动用保证金等业务上给予我很大帮助，同时也是为了和他搞好关系，让他以后继续帮助支持我。2、被告人贺某供述：1998年，我任建行芝罘湾支行行长，巩某甲说他在宏福苑小区有一套顶账房要送给我，我感觉位置不太好，一直没有答应。2000年下半年，我到巩某甲家玩，巩某甲又说要把那套顶账房送给我，说不用我付购房款，直接到开发商处办手续就行了，这时宏福苑小区房子升值了，我就答应了。当天巩某甲带我到宏福苑小区售楼处找到开发商把那套房转给我，让我直接跟宏福苑小区财务办理房产手续就行了。2001年底，我拿我儿子贺健的身份证让开发商把房子办在贺甲名下。在办理房产证期间，巩某甲公司的一个女会计到银行来，我让她拿巩某甲的银行存折给我，我往存折上打了100000元钱，我让女会计把我打100000元钱的事告诉巩某甲，女会计告没告诉我不知道。巩某甲之所以要送给我那套房子，就是为了感谢我在烟台建行芝罘湾支行任行长期间，他在我们支行办理企业授信、承兑汇票及结算业务过程中，我给他提供了很多帮助，再是巩某甲想和我搞好关系，让我以后继续为他提供帮助。3、证人刘某浩（烟台市莱山区东方房屋开发有限公司经理）证实：1998年的时候，我公司开发建设宏福苑小区用了巩某甲部分钢材，当时因房子销售不是很好，欠巩某甲210000元钢材款没有还，我就用7号楼一套100多平方米房子顶了这210000元。过了不长时间，巩某甲领着一个叫贺某的人来看房，说他把那套房子��给贺某了，让我直接跟贺某办理交房手续就行了。我让副经理姜某庆以我的名义给贺某写了一张购房收款收条，收条的交款者是贺某的儿子贺甲，贺某实际上没有交房款。4、证人贺甲证实：烟台市莱山区宏福苑小区7号楼2号房产，是我父母购买的，我听父亲说过，这套房产是顶账过来的。5、烟台市莱山区东方房屋开发公司财务材料，证实用房屋抵顶巨力公司钢材款的事实。6、刘某浩让姜某庆以刘某浩名义给贺某出具的210000元房款收条。7、房屋所有权登记审批书、烟台市房产管理局产权证书，证实烟台市莱山区宏福园小区7号楼2号120.12平米房产，登记在贺某儿子贺甲名下。8、山东省涉案物品价格鉴定结论书，证实经烟台市莱山区价格认证中心认定，烟台市莱山区宏福园小区7号楼2号120.12平米房产在2002年1月17日时��价值人民币229549元。上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。三、2003年12月份，被告人贺某从中国建设银行烟台市分行芝罘湾支行行长9月份退居二线工作后，巩某甲为感谢其在任职行长期间对他企业的帮助，巩某甲送给其一辆捷达牌轿车，该车辆价值人民币110000元。上述事实，有下列证据予以证实：1、证人巩某甲证实：2003年9月份，贺某从烟台建行芝罘湾支行行长位置退居二线，车被单位收回去了，因贺某在任期间对我帮助不少，我就想借此机会给他买辆车开，表达我的感谢。有一天，我打电话问贺某在哪里，贺某说在上海，停个一半天就回去了，我对贺某说：等你回来我给你按条腿。过了一、二天，贺某回来，我跟贺某说：这些年你给我帮助不少，我给你买辆车。贺某跟我客气了一番。过了几天，让我的司机孙某甲领着贺某去买一辆110000元左右的车，贺某看好后就用建行转账支票把购车款付了，剩下事就让贺某自己去办理就行了。孙某甲回来后告诉过我，他带贺某买了一辆捷达车，并用转账支票向车行支付了110000元的购车款。后来贺某自己去办理了挂牌和登记手续。2、被告人贺某供述：1997年6月，我开始任职建行烟台银行芝罘湾支行行长后，巨力公司董事长巩某甲在我行办理银行承兑汇票、贷款、及企业授信等业务，期间，我作为行长给他提供不少帮助。2003年9月，我从行长位置上内退下来。2003年底，我去上海旅游，巩某甲打电话问我在哪，我说在上海，巩某甲说想给我按条“腿”（指买车），将来跑的更快些。我从上海回来后，巩某甲按排他的司机孙某甲开车带我去买了一辆捷达牌轿车，巩某甲司机付的购车款，我拿着购车发票把车开回了家。车买回来后，��以我的名子在烟台市车辆管理所办理了车辆登记，交了车辆购置税和复加费等，车号为鲁F×××××。3、证人孙某甲证实：2003年底，董事长巩某甲把我叫到办公室说：贺某从行长上退下来了，单位车也收回去了，公司出钱给他买辆车，10万元左右车就行，购车款在公司财务上开张转账支票就行了。过了不长时间，我打电话约贺某到烟台大成4S店买了一辆捷达牌轿车。我在公司财务上开了一张4、贺甲证实：我父亲名下的捷达王轿车，是我父亲购买的，具体是在哪里购买的，付了多少购车款，我不清楚。5、证人林某华证实：我丈夫贺某开的鲁F×××××号车，是2004年购买的，具体他在哪里购买的，花了多少钱，怎么付的购车款，我不清楚。6、烟台开发区巨力矿山机械有限公司账目，证实被告人贺某收受捷达牌轿车购车款110000元在��公司入账报销。7、中国建设银行烟台分行卧龙分理处进账单，证实被告人贺某收受巨力公司捷达牌轿车购销款在该行转账给烟台市大成汽车销售公司。8、涉案的捷达牌轿车在烟台市公安局交通警察大队车辆管理所车辆登记手续、汽车销售发票等。上述证据，经当庭举证、质证，本院予以确认。本院认为，被告人贺某利用担任中国建设银行烟台市芝罘湾支行行长的便利，为他人谋取利益，伙同他人或单独收受他人贿赂，其行为构成受贿罪。被告人贺某归案后能够坦白交待自己的罪行，当庭自愿认罪，大部分赃款已追回，可从轻处罚，辩护人关于本项辩护意见，本院予以采纳。被告人贺某为他人谋取利益，非法收受收受他人房屋；离职前后连续收受他人财物，辩护人关于被告人贺某收受他人房屋、车辆不应认定的辩护意见，��院不予采纳。被告人贺某关于已付给巩某甲房款100000元的辩解，与当庭查证的事实不符，本院不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（一）项、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人贺某犯受贿罪，判处有期徒刑十二年。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2012年5月9日起至2024年5月8日止。）二、已追缴的赃款予以没收，上交国库，未被追缴的非法所得继续追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  祁华民人民陪审员  姜 涛人���陪审员高从利二〇一二年十一月六日书 记 员  辛 宁