河北省新乐市人民法院刑 事 判 决 书（2015）新刑公初字第50号公诉机关新乐市人民检察院。被告单位新乐市和谐种植专业合作社。诉讼代表人赵某。系该社法定代表人。被告人李某，群众，工作单位：新乐市和谐种植专业合作社，系该社负责财务的职工。因涉嫌非法吸收存款罪于2014年12月22日被新乐市公安局取保候审。新乐市人民检察院以新检刑诉（2015）57号起诉书，指控被告单位新乐市和谐种植专业合作社、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，于2015年2月11日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院检察员何垚出庭支持公诉，被告单位新乐市和谐种植专业合作社诉讼代表人赵某、被告人李某到庭参加诉讼。现已审理终结。新乐市人民检察院指控，新乐市和谐种植专业合作社注册成立于2013年10月12日，自2013年10月至2014年4月份，该社以支付固定收益的方式，累计吸收入股资金6061891元，截止到2014年4月23日案发，尚有228笔共计3768212.23元入股资金未予兑付。新乐市和谐种植专业合作社营业执照载明的法定代表人赵某不是该社真实的出资人和经营人，其法定代表人身份系出借身份证后取得的挂名，该社的实际出资人和经营人是李瑞海（另案处理），被告人李某受雇于李瑞海，任该社现金会计，负责现金保管和出纳。公诉机关提供了证人证言、相关书证、被告人李某供述等证据，认为被告单位新乐市和谐种植专业合作社、被告人李某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第176条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人李某的行为符合《中华人民共和国刑法》第67条之规定，是自首。被告单位诉讼代表人对公诉机关指控的事实予以认可，但称对于具体细节自己不清楚。被告人李某对公诉机关指控的事实予以供认。经审理查明，新乐市和谐种植专业合作社注册成立于2013年10月12日，自2013年10月至2014年4月份，该社以支付固定收益的方式，累计吸收入股资金6061891元，截止到2014年4月23日案发，尚有228笔共计3768212.23元入股资金未予兑付。新乐市和谐种植专业合作社营业执照载明的法定代表人赵某不是该��真实的出资人和经营人，其法定代表人身份系出借身份证后取得的挂名，该社的实际出资人和经营人是李瑞海（另案处理），被告人李某受雇于李瑞海，任该社现金会计，负责现金保管和出纳。案发后，李瑞海主动退赔现金2000000元、从李某处扣押现金708158.5元、冻结李某农业银行账户资金1426967元、扣押李瑞海奔驰汽车一辆。认定上述事实的证据有：新乐市工商行政管理局涉嫌犯罪案件移送书、新乐市和谐种植专业合作社涉嫌非法吸收公众存款情况的报告、移交清单证明此案经工商行政管理局移交公安机关立案侦查。农民专业合作社法人营业执照，名称：新乐市和谐种植专业合作社；法定代表人：赵某；业务范围：农作物种植、农业技术指导服务、成员内部的生产数据和产品购销；新乐市和谐种植专业合作社《企业名称预先核准通知书》、《设立大会纪要》、��章程》、《指定代表人或者共同委托代理人的证明（赵某）》、《成员出资清单（赵某、赵银生、陈某、宋某、陈亚婷、丁某各出资100万元）》、《农民专业合作社成员名册（赵某、赵银生、陈某、宋某、陈亚婷、丁某）》、《第一次理事会决议》、《农民专业合作社法定代表人登记表（赵某）》、《任职文件》、《赵某、赵银生、陈某、宋某、陈亚婷、丁某的村民证明、身份证、户口本复印件等》证明成立和谐种植专业合作社相关手续及法人、成员等情况。新乐市和谐种植专业合作社成员出资收益率表，证明该合作社以固定收益吸收存款情况。证人陈某、宋某、赵银生、丁某证言，证明办理农民专业合作社其出具过身份证和户口本，本人没去，没有签字也没有出资、分红。证人封某证言，证明新乐市和谐种植专业合作社的负责人是李瑞海，法定代表人是赵某，成员出资总额：陆佰万元；业务范围：农作物种植，农业技术指导服务，成员内部的生产数据和产品购销。成立日期：2013年10月12日。合作社营业执照是李瑞海办的，办好后让其过来负责。赵某应该没有在新乐市和谐种植专业合作社出资。合作社经营情况：凡是加入合作社的成员以代地入社为主，年底分红，具体分红情况不清楚；到现在共接收社员16个人，正在运行中，到现在还没有土地；资金入社的具体数额不清楚，资金入社按资金额利率分红。其和另外七个人给李瑞海打工，不是合作社成员。署名李瑞海的承诺书，以赵某的和谐合作社不能违纪违法，如违纪违法与赵某无任何责任，如有违纪违法的行为，有承诺人李瑞海承担一切责任。汇总表制作人李某2014年12月24日提供和谐合作社吸收入股资金汇总及代办员领取手续费汇总，和谐合作社吸收入股资金2013年11月至2014年4月，入股金额合计6061891元。新乐市和谐种植专业合作社代办员领取手续费提成汇总表共27人，合计337767.10元。李某2014年12月24日提供新乐市和谐种植专业合作社万分之一百手续费领取表、2013年11月至2014年4月总账现金表。新乐市公安局搜查笔录、扣押清单、扣押物品清单、照片2014年4月23日21时24分在新乐市邯邰镇邯邰村新乐市和谐种植专业合作社办公场所，李瑞海提供该单位账簿一箱及其它相关物品；2014年4月24日从李某处扣押现金人民币708158.5元；农行卡一张6228450638009912570；农行网银盾一个220224858328；台账27册；从李瑞海处扣押银行卡转账现金人民币200万元；奔驰汽车一辆。协助冻结通知书证明冻结李某在中国农业银行新乐支行长寿分理处存款1426967元。新乐市和谐种植专业合作社社员股金余额统计表及对应的未退股社员的入股单，证明尚有3768212.23��入股资金未予兑付。新乐市公安局关于被告人李某投案自首的证明一份。成安县公安局长巷派出所关于被告人李某在辖区未发现有违法犯罪行为，现实表现一般的证明一份。户籍证明信证明被告人基本情况。证人赵某证言，证明有一天其妹妹赵银肖借其身份证，帮别人办理合作社，说办合作社的人给其出钱，具体她是怎么用的、办的什么其都不知道。后赵银肖给了其一份承诺书，说办合作社的人已经跑了，其没有得到钱。证人王某证言，证明其是和谐种植专业合作社的代办员，也在该社打工，做柜员工作，月薪1500元。该社总会计李某，是邯郸人，是李某给其安排的工作，发放工资。其找了四个人入股，共入了59500元的固定股金。一共给其7044元的提成。其没有得到分红，分红退股时才给。入股的社员是以支付固定利率的形式入得股金，计算机自动生成。股民���股金单都是代办员代理到新乐市和谐种植专业合作社去办理，我们根据代办员提供的身份证和缴纳的股金办理股金单，存期按固定和活期由计算机自动生成利率，办好后交给代办员，代办员在将股金单给人家股金户里手里，股金户支款或者退股也是由代办员办理，我们不直接给股金户办理业务。代办员在代办过程中有报酬，定期有10000元如果定期存一年，代办员先得到1200元的报酬。报酬随定期多少按比例付给报酬。证人甄某证言，证明是其和王某在合作社做会计，负责社员入股退股时打印凭证，股金收益结算后，我们把现金就交给社里的总会计李某。其是该社的雇员，每月工资1500元。该社的主要负责人叫李瑞海。不清楚有多少人存款，存款总额多少，应该都在计算机上存着。其也不知道该社吸收的这些存款去向，每天的资金余额都由李某保管，不知道该社吸收存款是违法的。证人赵银肖证言，证明2013年8月份，其和丈夫秦建中注册成立了新乐市和谐种植专业合作社，准备收购玉米，因为其和丈夫同时还经营着另外一家合作社，忙不过来，所以和谐合作社也一直没有开展经营。去年10月份的一天，李瑞海说他想办一个收粮食的合作社，但是外地人无法在新乐当地注册登记，李瑞海就说使用和谐合作社营业执照，由李瑞海去经营，经营的业务当时说也是收玉米，并说盈利以后每年给营业执照登记在册的各个股东一千块钱的分红，如果盈利多了再多给一些，就这样我就把和谐合作社的营业执照借给了李瑞海，由他自行去经营了。李瑞海还写了一份承诺书，意思就是李瑞海承诺以赵某为法人代表的和谐合作社不能违法违纪，如有违法由李瑞海承担一切责任，与我们无关。新乐工商局办理的注册登记的股东都是名义股东。代办��田双、魏翠兰、陈丽娜、唐秀霞、刘国平、陈艳、周志、刘振铎、张红欣、李银虎、张庆战、刘路明、陈慧轻、潘宗海、耿社红、赵书恩、刘军刚、李改肖、段小然、刘庆祥、康新志、牛改娟、甄翠欣、班红星、贺红义、刘玉然、王某证言及其提供的和谐农民专业合作社固定股金单，证明以上人员作为和谐农业合作社的代办员代办社员入股业务，合作社按照代办员代办的社员入股金额和期限支付报酬（手续费），及其以上代办员代办的未返还社员的入股资金。同案犯李瑞海供述，供认其在2013年11月份，通过朋友帮忙在新乐市工商局办理了工商营业执照，其出资金在新乐市邯邰村成立了新乐市和谐种植专业合作社，法人代表是赵某，营业执照规定项目是农作物种植，农业技术指导服务，成员内部的生产数据和产品购销。合作社采取会员制，会员带资金入社，资金多���都可以，入社自愿出社自由，入社利息一万元每年400元利息，每个村找代办员负责找会员，定期一年代办员收取12%的手续费，不到一年按活期给代办费，按社员出的款开出股金证，其找了亲戚邯郸成安县长巷乡李小屯村的李峻峰在新乐负责现金保管，其有时到新乐市有时在老家指挥李某工作，合作社运营了五个多月。合作社现在有六、七十户社员了。总共吸收的资金：账面上显示有五百四十多万元，有一百三十多万元退了股，到现在还有四百万元的资金是社员入的股，前两天又退了八十多万元没有上账，应该还有三百万左右的资金是吸收社员的股金，还在李某账户上，单位还有几十万现金，总共有二百万左右。其中有一百万的差额用于给工人发工资、吃喝，还有代办员的手续费什么的都花了。其在新乐市吸收的存款没有用于其它投资。其开办的新乐市和谐种植专��合作社没有中国人民银行及银监会批准的可以吸收储户存款的手续，新乐市和谐种植专业合作社就一个营业执照。其吸收公众存款的目的是想投资建一个蔬菜大棚，种无公害蔬菜，挣了钱给入社的社员分红。吸收的新乐市和谐种植专业合作社社员的资金都在其个人账户上，和其在老家邯郸投资出租车，还有一个加气站的业务资金在一起没有分开，资金混乱。其主动退赔的200万元的资金就是为了给新乐的入股社员退款。被告人李某供述，供认其在2013年11月份到新乐市邯邰村新乐市和谐种植专业合作社给亲戚李瑞海打工，负责现金保管。每个月给其三千元的工资。新乐市和谐种植专业合作社的法人是新乐市邯邰村的赵某，实际经营人是李瑞海，合作社有两个女会计，一个叫王某，另一个叫甄某，都是新乐市本地人，新乐市和谐种植专业合作社主要业务是吸收社员入股���到时候分红，社员都是李瑞海找人入的股，入股利息是一万元每年408元，有三十来个代办员，分布在邯邰村周围的村里，代办员收手续费，手续费李瑞海给，手续费一万元每年1200元。入股会员将入股款交给会计，会计给会员开股金证，其再将款存在其账户里，李瑞海打电话有时汇给他个人账户，有时有会员退股，其打电话让李瑞海往其卡上汇款，其再退给会员。和谐合作社从2013年10月底至2014年4月22日被查处，这期间和谐合作社总共吸收的入股资金大概在五、六百万元左右，截止到合作社被查处，还有大概是在400万元左右股金没有对付。和谐合作社的经理是封某，他负责社里的日常工作和与各村的代办员联系业务。其都是依照李瑞海的指令办理资金往来。另供，其提供《总账现金》表中记载的是和谐合作社每日社员入股股金和退股股金的汇总记录。和谐合作社��2013年11月开始营业，到2014年4月份被政府查处，一共运营了6个月，经核算，这期间和谐合作社总共吸收入股股金为6061891元，总计退股股金1566177.44元，但总计退股股金与实际情况有出入。因为去年4月22日，和谐合作社就被邯邰工商所给查封了，当时记账的计算机被工商所扣押，22号当天我们还给社员兑付了一些入股股金，当时因为计算机被工商所扣押，这些退股的股金无法计入《总账现金》帐，实际上尚未兑付的股金大概还剩下300多万元。《总账现金》表中显示的未兑付余额为4495713.56元，但这是截止2014年4月20日的资料，去年4月22日当天，兑付了有七八十万元，具体数字记不清了，因为计算机被邯郸工商所扣押，无法登统入账，所以只能依照社员现在手里的未兑付股金单为准。已经兑付的股金单我们已经回收，现在凡是还在社员手里的股金单就是还没有兑付。截止目前尚未兑付的股金大概还剩下300多万元。以上证据经法庭质证、核实，足以认定被告单位新乐市和谐种植农业合作社、被告人李某非法吸收公众存款的犯罪事实。本院认为，被告单位新乐市和谐种植专业合作社违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准借用合法经营的形式，向社会公众吸收资金，数额巨大，被告单位新乐市和谐种植专业合作社构成非法吸收公众存款罪，被告人李某作为合作社的直接责任人员，其行为构成非法吸收公众存款罪。在案发前被告单位新乐市和谐种植专业合作社已归还部分吸收的公众存款，案发后，已将未返还的公众存款予以退赔、扣押，可对被告单位新乐市和谐种植专业合作社及被告人李某从轻处罚。被告人李某系从犯，应从轻或减轻处罚。被告人李某有投案自首情节，可依法从轻、减轻处罚。为打击犯罪，维护社会金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十七条、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下：被告单位新乐市和谐种植专业合作社犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。（限判决生效后二十日内交纳）被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月缓刑二年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算）扣押在案的人民币2708158.5元及冻结的银行存款人民币1426967元，共计人民币4135125.5元，其中3768212.23元用于返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。审判长  张向宁审判员  张玉敏审判员  默连杰二〇一五年六月十日书记员  李 宁