广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书(2015)穗中法刑二初字第35号被告人苏某某，男，1964年8月6日出生，汉族，文化程度初中，住广东省普宁市。2014年1月5日因本案被刑事拘留，同年2月11日被逮捕。现羁押于广州市番禺区看守所。辩护人潘绍文，广东德比律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉[2015]14号起诉书指控被告人苏某某犯走私废物罪，于2015年1月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2015年4月7日公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派代理检察员王敏出庭支持公诉，被告人苏某某及其辩护人潘绍文到庭参加诉讼。本案现已审理终结。广东省广州市人民检察院指控：2012年12月至2013年12月期间，被告人苏某某在香港特别行政区聚集旧电脑配件等电子废物货源后，以每柜人民币9万元至11万元不等的价格，交给余某1、黄某1、叶某珍（均另案处理）等团伙走私入境。该团伙接货后，通过海运方式将电子废物运至朝鲜南浦港，再通过中朝界河鸭绿江辽宁丹东段以绕关方式走私入境，后以水运、汽运等方式送到广东省佛山市、汕头市等地，交给被告人苏某某或其指定的人。被告人苏某某通过上述方式走私入境电子废物35柜，共计985.036吨。其中，5柜电子废物（共计131.42吨）在转运时被大连海关缉私局当场扣押，经鉴定，属国家禁止进口的固体废物。为证明上述事实，公诉机关提供了如下证据：1．查扣的固体废物等物证；2．装货清单、送货单等书证；3．证人杨某等人的证言；4.被告人苏某某的供述及辩解；5.进口物品固体废物属性鉴别报告等鉴定意见；6.现场勘验笔录、辨认笔录等。公诉机关认为，被告人苏某某无视国家法律，逃避海关监管，伙同他人将境外固体废物运输进境，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以走私废物罪追究其刑事责任。现向法院依法提起公诉，请求依法判处。被告人苏某某辩解称，其并没有参与走私行为，在香港货场帮客户装卸货物是正当行为，其在国内没有接受过货物也没有给余某1、叶某珍、黄某1支付过走私款项。辩护人潘绍文对公诉机关指控被告人苏某某犯走私固体废物罪不持异议，辩护称苏某某在本案中所起作用较小，其只是利用在香港的场地帮助客户存放货物、装卸货柜，并非所指控的在香港聚集走私货物，应为从犯，认罪态度好，请求从轻、减轻或者免除处罚。经审理查明：2012年12月至2013年12月期间，被告人苏某某在香港特别行政区收集电子产品废物后，将电子废物交给同案人余某1、黄某1、叶某珍（均另案处理）等人通过朝鲜走私入境辽宁省丹东市，以海运或汽运方式送至广东省广州市，由广州市鹿鑫物流有限公司等提货并将货物运往苏某某指定的佛山市、汕头市等交货地点，交由苏某某收货。在上述期间内，苏某某通过上述方式走私入境35柜。2014年1月，大连海关缉私分局依法查获其中的5柜共重131.42吨，经鉴定，上述货物均为国家禁止进口的固体废物。上述事实有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认:1.指定管辖决定书、受案登记表、立案决定书，证实本案受案、立案情况,本案由广州海关缉私局指定番禺海关缉私分局侦查，2014年1月1日立案。2.被告人苏某某的户籍材料，证实其个人身份情况。3.抓获经过，证实苏某某于2014年1月5日在广东省佛山市大沥电信分局宿舍附近厂房内被番禺海关缉私分局民警抓获。4.搜查证、接受证据材料清单，证实对被告人苏某某的办公场所及住处进行搜查，查获联想笔记本电脑一台、华硕笔记本电脑一台、三星手机2台、笔记本3本。5.在大连海关缉私局扣押的涉案5柜（柜号分别为TGHU6872902、CCLU6309977）废旧电脑零配件等电子垃圾（含扣押决定书，扣押清单、过磅记录资料），证实大连海关缉私局依法查扣了柜号为CCLU7032110、YYCU6052342、YYCU6010115、TGHU8268466、CLHU8908212货柜5个，货柜内货物净重：23.19吨、30.68吨、24.54吨、24.45吨、28.56吨。6.大连海关缉私局提供的《进口物品固体废物属性鉴别报告》（编号20140031HB、20140033HB）的复印件、鉴定意见通知书，证实上述在扣的5个货柜（柜号为CCLU7032110、YYCU6052342、YYCU6010115、TGHU8268466、CLHU8908212）内所装的多种电子物品属于我国禁止进口的固体废物，该鉴定意见已告知被告人苏某某。7.苏某某签认的在其大沥家中和背包里搜查出来的装柜明细清单（共17页）、苏某某制作的反映客户发货、收货的单（共4页），证实指控的31柜的情况均在被害人苏某某签认的上述清单之列，货物为电路板、电池、键盘、笔记本破屏等。8.由黄某1、苏某某签认的从黄某1处查获的统计表一批，证实换柜前后的新旧柜号、编号、重量、目的地、运输形式等，客户姓名：苏某2，电话139××××3668，证实与苏某某处查获的单据相互映证。9.由苏某某、叶某珍签认的手机截图复印件，内容为：CAXU4988090、MOGU0041554、CAXU9719658、CAXU9843735，客人柜：139××××3668苏先生，送货：汕头。被告人苏某某供述及签认，电话号码是其本人的；货物是货主在其香港货场装柜后交给叶某珍进口大陆的，叶柱辉在大陆收货后再给其电话，货主不是苏某某。同案人叶某珍供述及签认，苏先生就是苏某某，上述货柜是苏某某交给其从香港进口到大陆，其再通过陈某2将货物交给老余进口，货物都是电子垃圾。该证据证实被告人苏某某承认其通过叶某珍等人走私上述4个货柜入境。10.由陈某2签认的与黄某1的电子邮件、短信记录、联合太平洋公司的提某、黄某1处查获的统计表，证实叶某珍收到苏某某的CAXU4988090、MOGU0041554、CAXU9719658、CAXU9843735四个柜后，交给余某1、黄某1等人走私入境。11.×××＠ｙａｈｏｏ.ｃｏｍ.hk（钟小姐）、ｌｉｎ×××＠163.ｃｏｍ（华林）、ｙｕ1×××＠163.ｃｏｍ(金某2)、ｓｕ8×××＠163.ｃｏｍ（苏先生）等电子邮箱的电子邮件及附件、“903”走私案立案材料及相关电子邮箱调取证据通知书，证实被告人苏某某签认的电子邮件，包括指控的部分货柜。被告人苏某某将电子邮件对应的货柜交给叶小姐等人走私入境，并且苏某某签认货已经在国内收到。12.被告人苏某某的供述与辩解：我是在2006年开始做倒卖废旧电脑配件的生意，废旧电脑配件主要是旧的电脑主版、电脑电源合、旧硬盘等电脑分解件，这些废旧货物我们一般叫电脑杂，我都是从香港买的，因为这些东西要从香港进口到内地很难。那几年我在南海打工时了解到这些信息，后经人介绍我在香港与一个叫“陈某1”的香港人和一个叫“黄某2”的台湾人，全名我不知道，我们在香港锦田吴家邨合租了一个堆货场（金润货场），专门租给客户堆放电脑杂，当客户堆放在货场的电脑杂质量比较好的我们会自己先买下来，伺机再把买下来大部分的货物发到泰国去加工，少部分的货物我就等机会运回大陆倒卖。我在香港买下的电脑杂和客户堆放在我货场的电脑杂运回大陆的电脑杂都是在香港货场买的。刚开始时我是通过在我货场这些客户介绍认识香港创天公司的叶某珍，她说能帮我运回大陆，我们谈好按每货柜9.3至9.8万元人民币的价格全包给叶某珍公司，也就是说她们负责运输、通关等的所有费用，我只要把货物在香港交给她们，告诉运到国内的指定收货点就行了，她们会把货物运到指定地点。后来我知道叶某珍是交给在丹东那边的黄某1他们运回大陆的。我把货物交给她们要对保，但都是口头承诺。我们买回那些废旧电脑杂后在货场需要重新分包装，用约能装600公斤的大布袋分装好，并在包装外面用阿拉伯数字标上号码，有时会标上重量，并且有些喷上一个“苏”字，或者在大布袋的角上喷上颜色（红色、黑色），然后叶小姐就会叫车过来装走。在香港交了多少货柜给叶某珍具体我不是很清楚，我记得约在2013年2月份，在香港我租的货场交给叶某珍11个货柜，其中属于我的有3个货柜在香港已经转让给别人，不记得给了谁，4个是李壮新的，4个是香港人叫“阿某”的。我不记得李壮新在我货场走多少柜回大陆。这11柜货大约是2013年10月份到货，我转让的3柜货大部分是电脑杂，有2个柜运到汕头，有一个柜运到清远，其他的柜都是运到汕头卖掉的。我在清远那边有给叶柱辉现金，有用银行转账给叶柱辉，钱给叶柱辉是叶某珍通知我的。后来，我知道交给叶某珍的货柜是通过黄某1、钟小姐等运输的之后，我就没有找叶某珍运输。在2013年10月份左右，在我香港的货场就直接交给黄某1他们运输，那一批应该是五个货柜（柜号：6297650、5152440、5415478、5107667、5158010）的货，都是电脑杂。这些货物已经被海关扣押。在我南海大沥住处的背包搜查出来的资料一部分是我从我的电子邮件中打印出来的，记录我从香港购买的电脑杂，有香港柜号，另一部分是我手写的账，是我记录我在香港运的电脑杂及在国内的收货情况，包括香港起运时间、国内收货时间、货柜号、货物重量等内容。手写账里的“黄先生”、“黄某1”、“曾先生”等人是负责帮我及客户将货场里的货柜拉走并运进国内的。我有时还将货物交给“怡中”、“喜业”等运输公司拖走并运进国内。我在香港帮一些货主将电脑杂装柜，然后听他们吩咐将货交给上述人或公司。我之前给叶某珍11柜电脑杂进口以外，还有一些客户在香港将电脑杂交给我装柜，并将通关费用及联系人给我，我根据客户吩咐将货柜交给他们指定的“黄先生”、“曾先生”等上述联系人，客户在国内收到货后我再将通关费用支付给客户指定的账号。其实我主要是帮客户做货物清单及客户货物到达大陆收货情况，如客户在香港交给我货场是什么货物、重量、包装多少袋等，在大陆收货后有没有少货、错货等情况我会记录然后传真反馈给“曾先生”和“黄先生”，便于客户对账及索赔用。我制作清单一是为客户确定包装数量、重量、品名等并按编码区分所属客户的货物。二是传真给曾先生、黄某1，告知他运输货物情况，黄某1会根据我交给他的装柜明细清单制作一份汇总表给我对数。电脑杂运很难回到内地，是因为我知道这些东西国家是不准许进来的，包括在国内也很难流通，我们做这一行的没办法，为了生计。这些货都是我在香港帮其他人代运，这些货具体是谁的我也不清楚。客户把货物买回来运到我香港的货场，我负责帮他们制作一份装柜明细清单并装好柜等运输公司来拖走。在我家中背包搜查出来资料有中两页“装柜明细清单”中有记录，货主没有全名，我也不认识他们，这两页清单是我香港货场的工人制作后传真给我。但这三个柜（5415478、5107667、5158010）货主是叫“大傻”的，他的全名叫苏某1，是我们村的。这些货主他们自己联系运输公司，我在香港只是提供货场给他们装卸货，收取场地费和装卸费。我的货很少，一般都是与客户拼柜进来。客户有货要走时，黄某1会打电话通知我，亿都行有限公司的钟小姐也会打电话和我确认。我只是提供货场，货物要走是客户自己联系运输公司。所以，当客户有货要走时，黄某1、钟小姐他们就会安排过来拉货。客户堆放在我香港货场的货物一般都是他们自己联系运输公司，我们会负责在货场接货及装卸柜，承运公司来我货场拖货前会与我联系，货运回大陆后运输公司也会先打电话给我，告诉我客户的货物已到国内约好交货地点，我再通知货主去约定地点接货。国内我在叶柱辉的场地以及客户指定的场地收货。客户把货交到我的货场并自己联系好运输公司，我按每柜货物收取1500元人民币，我负责货物在香港货场装卸货。辨认笔录，被告人苏某某辨认出“叶小姐”就是叶某珍、叶柱辉、“阿傻”（苏某1）。13.以下证据证实涉案废物由香港以船运方式运输至朝鲜，后由余某1、黄某1团伙以绕关方式走私入境，经过换柜、拼柜之后再通过国内运输交予货主的情况。第一部分：香港至朝鲜南浦港的运输（1）联合太平洋船舶管理有限公司提某（BILLOFLANDING）、装货单（SHIPPINGORDER）（证人孙某均签认），证实在扣的2个货柜（原柜号分别为CBHU9968026、WHLU5150998，新柜号分别为TGHU6872902、CCLU6309977）装运情况及由香港至朝鲜南浦的行程。重量分别为：29060千克、29480千克；从香港运输FSCU6028473、MIGU5742723、CCLU6011811、9748218到朝鲜的情况。（2）证人梁某、张某1的证言，证实梁某在香港注册了联合太平洋船舶代理有限公司，和孙某钧共同注册了香港天宝国际物流有限公司，做香港至朝鲜、大连至朝鲜的航运业务及中转。张某2是朝鲜人，是其公司的副总经理。从香港向朝鲜南浦运输集装箱货物中90%是张某2的货物，全部都是电脑杂，即废旧电子垃圾。这些货物都是他联系货主。所有电子垃圾都是以电脑配件的品名进行申报的。从2012年3、4月份开始，其公司一共从香港到朝鲜南浦运送过2000多集装箱电脑杂货物，这些全部都是张某2的。大连海关对废旧的电子垃圾不允许进口。货物到朝鲜后，是客户直接提走，运到哪里不知道。（3）证人孙某均的证言，证实孙某均是香港海盈航运有限公司的老板，专门从事船务代理。目前公司代理船只的航线主要是香港—朝鲜南浦，前期联络人是余某1，后期联络人是小余。其在深圳见过余某1，陈小姐是余某1的香港发货联系人。孙某均提供的提某等资料共有2038个货柜从香港运至朝鲜，其中1990柜是电脑杂。证人孙某均辨认出ROBERTZHANG就是张某2，辨认出余某1，辨认出香港润天物流货运代理有限公司的联系人“陈某1”。（4）证人张某2的证言，证实其和余某1是通过朋友李光成认识的。当时谈的是在朝鲜投资的事情，期间余某1知道其有船可以在香港中转货物。大概在2012年7、8月份的时候，余某1说他在香港有货到朝鲜，问其可不可以做，其说可以，这样就一起合作了。具体联系是香港的货代钟小姐和其在香港的船代具体联系租船订舱、进港等等的事情。在香港的货物积攒到一定数量，其会安排朝鲜的船公司派船到香港拉货，将货物从香港运输到南浦。货物通关由余某1自己安排，余某1会和船代联系货物装船，提某也是由余某1给朝鲜的公司，其不负责。货物装上船以后，大连天宝公司的张某1通过电子邮件给其发提某和载货清单，其再转发到朝鲜内阁三兴会社，他们在朝鲜负责和朝鲜收货人联系。通过提某，其知道余某1的货在朝鲜的收货人都是朝鲜东洋会社，货物都是电脑杂。船到南浦后，其负责打电话告诉余某1具体时间，有时余某1会打电话向其咨询。后来其到丹东后听朋友说从香港到南浦的货物，到达南浦之后都会通过鸭绿江走私回中国，然后在中国销售。一共给余某1走过二十个航次左右。第二部分：余某1、黄某1走私团伙（1）对黄某1住处的搜查证、搜查笔录、扣押清单，证实大连海关缉私局依法对黄某1的住处进行搜查，查获银行卡、单据材料、记事本、现金等一批。（2）证人黄某1签认的记账表、《70排列分配表》、联合太平洋的电放提某、过磅记录单、托运单、手写的赔补人员柜号等，证实换货柜前后的新旧柜号、编号、重量、目的地、封号、运输形式等；货柜船运顺序分配。（3）扣押决定书、扣押物品清单、鉴别报告3份（编号：20140031HB、20140032HB、20140033HB），证实余某1、黄某1团伙涉案在扣的货柜由大连海关缉私局依法扣押。经鉴定，上述在扣货物是回收的多种电子物品，属于我国禁止进口的固体废物。（4）证人黄某1的证言，证实其别名为小余、余某3琅，化名是崔。余某1是其父亲，化名为老余、金某2。2013年6月开始，其到丹东帮父亲余某1走私电脑杂等货物。具体工作是：余某1先收集客户电脑杂的货柜数，告诉香港的货代钟小姐，由钟小姐安排订舱，由客户和钟小姐联系安排租箱，到客户指定的仓库提货装箱，再由钟小姐联系装船。钟小姐将在香港装货的货柜号、重量、品名、货主等信息通过Email或传真发给其。其将同一货柜的货编上同一个编码（都是大写英文字母和阿拉伯数字的组合，比如“X1”），随后将一批货列一个清单打印出来交给余某1。一个姓张的朝鲜人负责从香港运输到朝鲜南浦，并从朝鲜绕关走私到丹东。朝鲜的货代在货运到南浦后卸货，按照余某1传给他们的清单在吨袋或卡板上喷涂该货柜所对应的编码。货物走私进来丹东后，在两个分货的货场进行分货。分货就是将同一个编号的货整合到一个集装箱里。余某1整理分货清单，并在分货单上注明新的货柜号或车号。随后，其联系傅某3（海运）或姚某（汽运）将分好的货运输给国内实际货主。其向货主收取的包柜费用，根据货物价值每柜收11.5万至14.5万元不等。国内货主有陈某2、黄某3、王某4、苏某某等人，他们的货大部分发到广东，大部分货是电脑杂。辨认笔录：黄某1辨认出苏某某是广东的货主。（5）证人余某1的证言，证实其之前经营三个公司，但后来就没有做了。签认的证据上面的东西是写着玩的，“田某”、“石某”、“大海”等人名不认识，都是写着玩的。“应付”、“运费”、“装工”、“工资”都是我乱写的。其没有参与走私。（6）证人郭某1（系余某1朝鲜语翻译）的证言，证实大概在2011年，其到丹东海关办理业务的时候，帮一个朝鲜人给余某1当翻译，就此认识余某1。到2012年7、8月份的时候，余某1找到其说要从国外运货到朝鲜南浦，再运到丹东，让其给他当翻译联系朝鲜东洋会社的申某，确认货物在朝鲜装船的时间。其同意了。每次确认装船的时候，余某1让我给申某打电话核实装船时间、朝鲜船的船名以及对应船名装载的货物编号。在核对时间之前大概三四天，余某1会传真一份货柜号和编码对应表给申某，这份表上有他们自己编的编码（就是标记在吨袋上的编码）以及对应从哪个货柜卸下来的货柜号，还有货物品名、重量等信息。同时传给申某的还有一个装货顺序表，上面注明了航次的先后次序及对应编号的货。一般是余某1自己传，若要在装船顺序表上注明时，他会让其把他写的汉字翻译成朝鲜语打印出来传真给申某。编号基本都是一个大写的英文字母加上一个数字，比如W89、X1等。申某和其核对的时候会告诉其每个航次的船名及运载的编码，他只说阿拉伯数字，数字没有重复的，他说的时候其写在纸上再交给余某1。其在余某1办公室见过编号与集装箱号对应的明细表，其看到货物品名有电子产品和摩托车，还有少量的红酒、游戏机。其还认识张某2、朴希哲。其了解到，余某1的货是通过张某2的船到南浦港的。”（7）证人王某1（蟹哥）、田某的证言，证实他们在2013年6月开始帮余某1干活，负责上驳子船到鸭绿江上和朝鲜船接货，主要负责货物的完整，以防出现破损或被盗。驳子船装满后，回到安民沙场，把货交给雪峰（李某4）等人。货物分两组装货，按货物运去2号货场和3号货场。（8）证人刁某、宋某、刘某、石某、门广振等人的证言，证实他们在2013年7月开始帮余某1干活，负责放风溜道，也就是走私货从朝鲜船上拉到境内后，需要倒短车把这些走私货拉到一个场地卸货。在这个过程中，为防止被海关、边防人员发现，需要有人开车在倒短车经过的道路上放风，如果发现可疑人员和车辆及时报告，同时也防止有人偷货或货从倒短车上掉落。货都是用袋子或木箱子装着的，里面有旧电脑板、电子垃圾等。证人宋某、傅某1、王某1指认了走私入境现场的照片及现场所处位置地图。（9）证人赵某、王某2等人的证言，证实2013年5月份起，聂少磊他们找来帮余总装卸货物。听小聂说这些货物是电子杂物，是垃圾。他们按照要求装货并清点件数，记录下集装箱号、货物包装袋上的号和件数，汇总给聂少磊。（10）证人傅某2的证言，证实其在2013年5月末，在丹东帮助余某1在场地分货。分货有两个场地，一个在庙岭镇，另外一个场地在丹东和庙岭镇之间。其在分货时只要把相同标记的货物装到同一个集装箱中就可以，至于哪种标记的货物装到哪个集装箱中没有要求。每次干活之前，聂少磊把一张单子送给他们，或者他们到公司拿，这张单子上面写着当天所分货物的标记及每种标记的数量。其看到装的货物有旧电路板、旧手机电池、电脑机箱等，基本都是废旧电子产品，木箱装的就不知道是什么货物了。分货的单子上有的写着汕字，有的写着沥字。”（11）证人邹某的证言，证实其2012年7月份左右到丹东，经朋友介绍认识了余某1。大概在2012年8月开始，其和朋友孟兆东跟余某1定柜，每次两三个柜。开始由其联系客户，后来由孟兆东联系余某1和客户。香港那边的货代联系人张小姐是余某1安排在香港的人，货由余某1负责运输。孟兆东把客户的信息告诉张小姐，由张小姐通知客户，客户会告诉张小姐安排货柜去香港指定的仓库装货。之后装船运输都是余某1操作。其跟客户有过口头对保，如果装的是违禁品由客户负责，如果货物被海关罚没则由余某1赔偿，吨袋柜赔20万，卡板柜赔40万，因为吨袋柜都是电脑卡板等价值低的货物，卡板柜有显示屏、主机这类东西，价值比较高。其给南方朋友的价格是吨袋柜10万，其跟余某1的价格是9万2左右；卡板柜11万，其跟余某1的价格是10万5左右。余某1在这个行业属于垄断。余某1有从香港到南浦的舱位资源，他先是联系南方货主排好舱位，走私货物先是从香港运到南浦，朝鲜那边的货代资源是余某1自己联系的，朝鲜货代会安排货物在南浦卸货。余某1先把每个货柜编号，然后将货柜号和编号的对应表传给朝鲜货代，朝鲜货代会按余某1要求在相应货柜卸下来的吨袋或卡板上涂上标记，喷好编号，每个集装箱里的货都涂上同一个编号，然后安排装船。船都是朝鲜籍的约2000吨位的散货船，能装20个货柜。运到丹东港附近海域，在海上过驳给来接货的铁壳驳子船。这些驳子船都是余某1在丹东联系的丹东籍船，每条船最多能装4个货柜的货。根据当天的货量安排驳子船的数量和倒货的次数，去接货的人是余某1找的，接货的人的负责人是大蟹。船回来靠的码头也是余某1联系好的，有专门的人负责从驳子船上由吊车卸到倒短车上，再由倒短车运到余某1联系好的货场。余某1会安排货柜车或散货车到分货场地，如装货柜就是要海运，散货车就是陆运。货场的人会将同一个编号的货装进同一个货柜内或同一个散货车上，并记好新的货柜号和车号交给余某1，余某1再传给南方货主准备接货。其知道的有两个货场，一个是二月花货场，在上城左岸小区附近，一个是在江边，另外听说在庙岭也有货场。第三部分，国内运输（1）水路货运单证（包括：集装箱货运运单、沿海内贸货物托运委托、订舱委托书）、调取证据通知书等书证、证人徐某的证言、收款收据，证实港丰公司、傅某3、王某3通过中海集装箱运输有限公司、中远国际货运有限公司丹东分公司、上海中谷某实业有限公司、海口南青集装箱班轮有限公司、泉州安某物流有限公司、宁波营港利信物流有限公司等订舱，将涉案集装箱从丹东运往南沙、黄埔、汕头等卸货港的情况。（2）证人王某3（系东港市港丰物流有限公司法定代表人）的证言，证实其于2007年成立东港市港丰物流有限公司，并担任公司法定代表人，公司主要负责国内集装箱货运代理，接受客户的委托后向船务公司订舱、装货，货到目的港收取客户费用，除支付船务公司和运输车辆的钱外，中间的差价作为公司利润。余某1是丹东宝利达公司的负责人，是我公司的客户。其给余某1代理运输货物绝大多数是从大东港以内贸集装箱方式海运至南方港口，主要有广州黄埔港、南沙港、汕头港，也有少量从鲅鱼圈或大连运输到南方的。我给余某1运输货物是以我公司名义通过中海、中远、中谷、安某、南青等船务公司租船定舱的。货物的南方车队收货人因为去的港口不一而不同，去黄埔的是鹿鑫车队和一个叫赵小东负责的车队，去南沙的是隆平顺车队，去汕头的是新兴车队等。余某1告诉我运输的货物主要是废塑料和废五金，我们一般在运单上写矽钢片。废塑料都是运到泉州，废五金、饲料运到广州的黄埔港、南沙港和汕头港。2008年大约运了11柜左右，2009年至2011年比较少，2012年下半年运了一百多个货柜，2013年初我就不再给余某1运货了。总体算下来，平均一个月能走30个左右的货柜。之后其把余某1公司的电话给了傅某3，傅某3具体负责余某1公司的的货。（3）证人傅某3（系王某3之后帮余某1代理货物运输）的证言，证实2013年6、7月左右，其朋友王某3介绍其做集装箱海运物流业务，并把老聂介绍给其。其一般通过电话联系中海的高某订舱，接着和盖建军联系，告诉他提箱号让他到中海提箱，然后他的车队直接和老聂或小余联系装货。陆运是从丹东运到营口，通过集装箱车运到鲅鱼圈，然后在鲅鱼圈港装船。这些货一般都是运到广东的黄埔港，也有少部分运到汕头，船快到岸的时候，高某通过传真发给其运单，其再把运单传真给目的港的车队，车队收到货后和广东的收货人联系。其在租船订舱时都是以南方车队为收货人，去黄埔的是鹿鑫车队，领队姓李，联系人小林；去汕头的是新兴车队，联系人是张某3。从2013年6月份左右开始到案发，其通过海运方式从鲅鱼圈港往广东方向大约运输了300多个集装箱货物。除了中海公司外，其还通过宁波营港利信物流有限公司帮他们订过舱，有三次共19个集装箱。（4）证人姚某（系丹广配货站负责人，帮余某1陆运货物到广州）的证言，证实其成立的丹东市振兴区丹广配货站主要是承揽丹东和广州之间的空车配货业务，其赚取配货的信息费，每车货物大约赚500至1000元利润。通过其发往广州的货物有汽车配件、电子配件、海产品、化工产品等，发电子配件的主要是叫余某1的福建人。2006年，余某1开始找其发货，当时谈的价格是750元每吨。大约从2013年8、9月开始是姓林的南方人跟其联系。余某1找其运输的大多数是电子配件，有一两次是挖掘机和设备，还有一些旧的复印机。电子配件有两种包装，一种是吨袋装，能看见都是旧的线路板、电脑壳子等；另一种是用木箱包装的。其听司机说余某1的货是从朝鲜走私过来的。其保存的运单上，有的收发货人留的都是余某1（后来他让我打金某2）或林姓南方人的电话，剩下的有广州方面收货人的电话和称呼，比如周某、林某2。余某1委托其运往广州的货物大部分已经运走了，还有40个左右的吨袋的旧电子配件存放在其的场站。余某1委托其运输的货物多数都在包装的吨袋或木箱上用自喷漆标有编号，用来区分不同收货人。比如：运单号码为“0818-6-2”运单上备注一栏写着“K8”，K8就表示一个收货人的货物。如果是整车全是一个收货人的，就不用在备注栏填写编号；如果是一车混装的，就按不同收货人填写多份运单。2014年1至3日其发了六车货，其中车号辽Ｆ×××××的货已经卸到汕头了，其余的货被海关追回并扣押。2014年1月7日又追回三车货，这些货现在全部卸在海关的私货库内。这些货是电子配件，是从丹东集贤镇的中转场站装的车，其中车号辽Ｆ×××××的货发往佛山，其他都是发往汕头的。收货人都是林某2。（5）证人杨某、金某1、朱某、高某、郑某、盖建军、李某1等人的证言，证实傅某3自2013年6月开始订营口到南沙、鱼某的舱位。2014年1月初，傅某3在丹东有十个四十尺集装箱的货（据说是饲料）需要运往广州、汕头。至2014年初，大约运了200个集装箱。（6）南沙海关缉私分局调取的中远、中海等航运公司承运深圳市隆平顺运输有限公司、广州市鹿鑫物流有限公司、万某（车队）运输公司等货物运输统计资料，证人李某3、林某1、李某2等人的证言及其签认的送货单等书证，证实部分涉案货柜由中海公司、中远公司从辽宁营口等地运至南沙港等港口后由鹿鑫物流转运。鹿鑫物流公司负责从南沙港运至货主指定的目的地南海大沥、清远等，以大沥为主。部分鹿鑫物流送货单记载送的CLUG845814，收货人是苏某2，电话是139××××3668（与苏某某的电话号码一致），目的地是南海大沥。对本案的事实、证据和情节评判如下：1.被告人苏某某构成走私废物罪。首先在犯罪的主观方面，苏某某具有走私废物的主观故意。现有苏某某的供述及同案人叶某珍、黄某1等人的供述等证据证实苏某某明知国家禁止涉案的废物进口，仍然在香港委托同案人余某1、黄某1等人将废物从香港出口至朝鲜后走私入境辽宁省丹东市，再以海运或汽运方式送至广东省佛山市、汕头市等地，并在境内收货、接受及支付货款等。其主观上具有走私废物入境的故意。其次在犯罪的客观方面，苏某某具有走私废物的行为。（1）在香港。苏某某及同案人叶某珍、黄某1的供述、装柜明细清单、统计表等，证实涉案废物由苏某某在香港收集后存放于香港货场，交由余某1等人具体安排走私进入内地，废物在香港交接装柜。证人孙某钧的证言及其提供的涉案废物的海运提某等，证实废物从香港启运后目的港为朝鲜南浦。（2）在丹东。由前述证据可以证实余某1等人将涉案废物在鸭绿江上通过驳子船接货走私入境，再转运至仓库储存、分货。从同案人黄某1处搜查所得的《装货详细记录》证实了涉案废物在香港装柜的柜号、货物绕关走私入境后重新装柜的新柜号，以及废物的重量、封号、编号、目的地、运输形式等信息。黄某1的供述、证人王某3、傅某3、姚某等人的证言，中海集装箱运输有限公司、中远国际货运有限公司丹东分公司等提供的国内提某等书证，证实涉案集装箱从丹东、大连等地运往广东南沙、黄埔等港口卸货。（3）在广东。被告人供述、证人林某1、李某3、李某2的证言，鹿鑫物流公司提供的送货单等，证实了涉案废物到达南沙、黄埔港后由广州鹿鑫物流公司提货运至货主处或由苏某某签收的事实。综上所述，被告人苏某某为牟取非法利益，明知是国家禁止进口的废物，仍然委托他人通过绕关方式走私入境，放任走私废物行为的发生，对其行为应当以走私废物罪追究其刑事责任。2、关于走私废物数量的认定。公诉机关指控被告人苏某某走私固体废物共计35柜（其中5柜在扣），共计985.036吨。经查，有查获的装货清单邮件、黄某1制作的装（换）柜资料、香港至朝鲜的海运提某、海关出具的扣押清单、过磅单、入库单、鉴定意见，以及证人证言、同案人供述、被告人供述等，证实涉案废物被查扣5个货柜，重量为131.42吨，经鉴定为国家禁止进口的固体废物。该部分事实应当计入被告人苏某某走私废物数额中。另查明，其余30个货柜未能查扣到废物。由前述证据可以证实该30柜物品已经由香港经朝鲜走私进境，并已经交付给货主。但因未查扣到现货，无法对物品的属性进行鉴定。虽然被告人供述、证人证言、同案人供述、提某、装货清单等均证实上述物品为旧电脑配件，但在未经法定鉴定机关依法作出鉴定前，均不宜认定为国家禁止进口的固体废物。其次，在本系列走私废物案件中曾发现在查获的货柜内夹藏有其他普通货物或者其他国家禁止进出口的货物的情况，即公诉机关指控该30个货柜均是国家禁止进口的固体废物并不具有唯一性和排他性。因此，在未能查获实物及进行属性鉴定的情况下，不宜对这30柜物品认定为国家禁止进口的固体废物。但本院在审理本案时会作为情节进行全面考虑。公诉机关指控的事实清楚，指控的罪名成立，但计算的犯罪数额欠妥，本院予以纠正。被告人及其辩护人的辩解、辩护意见本院予以考虑。3、对被告人的量刑情节的评判。现有证据表明，苏某某具体负责收集废物交由叶某珍、余某1等人走私入境，从中赚取差价，在境内负责收货、联系货主及收取和支付货款。在整个走私环节中，起揽货牟利的作用，被告人不具体负责废物的走私入境，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，根据本案的情节，本院决定对苏某某依法减轻处罚。本院认为，被告人苏某某逃避海关监管，伙同他人将境外固体废物运输进境，其行已构成走私废物罪，且情节特别严重。苏某某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人苏某某犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即刑期自2014年1月5日起至2017年1月4日止。罚金在本判决发生法律效力之次日起一个月内向本院缴纳，上缴国库。）二、由大连海关缉私分局扣押的5个货柜固体废物共重131.42吨，均依法应予以没收。（由扣押机关负责执行）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  崔小军代理审判员  曹治华代理审判员  温晓雅二〇一五年六月十八日书 记 员  胡忠民陈秀琪陈晓兰