河南省栾川县人民法院刑 事 判 决 书（2015）栾刑初字第10号公诉机关栾川县人民检察院。被告人徐某某，男，1973年9月15日出生。辩护人李润东，男，河南三叶律师事务所律师。辩护人魏军乐，男，河南广文律师事务所律师。栾川县人民检察院以栾检刑诉（2014）194号起诉书指控被告人徐某某犯拒不执行裁定罪向本院提起公诉，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理，栾川县人民检察院指派检察员倪智华出庭支持公诉，被告人徐某某及其辩护人李润东、魏军乐到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：被告人徐某某借贾某某219万元借贷纠纷一案，由栾川县人民法院于2012年7月13日作出（2012）栾民一初字第122号调解书，经调解徐某某应于2012年12月31日前还清贾某某219万元本金及利息，湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司对上述债务承担连带清偿责任。调解书生效后，徐某某未履行，被害人贾某某于2013年6月13日向栾川县人民法院申请执行，栾川县人民法院经审查于同年6月21日立案执行，并先后于2013年8月20日、2014年4月4日、7月3日、30日、2014年8月15日、19日作出（2013）栾执字第283-1、283-2、283-3、283-4、283-5、283-6、283-7、283-8号《执行裁定书》：冻结徐某某名下股份；查封湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司厂房、土地及机械设备；查封公司所有的七辆车；查封公司的采矿许可证和探矿证；扣划存款等，并限制徐某某本人出镜，迫使其还款，并在此期间于2013年8月27日和2014年7月18日先后向徐某某发出执行通知书，责令其限期履行219万元本金及利息，交付已查封车辆，但该徐避而不见，至该案移交公安机关立案时仍未履行交付。经查，自2013年8月27日至2014年6月21日湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司账户（94031880009974036012）共支出现金189.80万元。另外被告人徐某某不但未履行将栾川县人民法院查封的七辆车交付法院外，还将其中三辆车抵押给洛阳人李某某作为借款担保。在法院执行该案件过程中，被告人徐某某伙同他人带砍刀向执行人员示威，妨害执行工作。上述账户支出明细及公司资产足以说明徐某某及其连带清偿责任人湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司有履行能力，但该徐不主动履行生效《执行裁定书》，却故意逃避并暴力阻碍执行。被告人徐某某被刑事拘留后，迫于压力，于2014年10月1日其家人与贾某某达成和解协议，先行偿还贾某某110万元，并将湘G260**号奥迪轿车、湘G269**号克莱斯勒旅行车、湘G255**号丰田霸道车交付栾川县人民检察院，对109万余款的支付承担担保责任。为支持上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示被告人徐某某的户籍证明，被告人徐某某供述与辩解，前科判决书，银行交易记录，证人证言，法院执行卷宗等证据。并认为被告人徐某某的行为已构成拒不执行裁定罪，应依法惩处。被告人徐某某对公诉机关指控的罪名不持异议。被告人徐某某的辩护人认为：1、起诉书指控”调解书生效后，徐某某未履行”不符合客观事实，忽视了被告人为还债已积极作出努力的客观事实；2、起诉书指控”栾川县法院向徐某某发出交付已查封车辆的通知书，至该案移送公安机关立案时仍未履行交付”，但没有证据证明徐某某签收该执行通知书；3、起诉书指控”徐某某将其中三辆车抵押给洛阳人李某某作为借款担保”认定责任主体明显错误，有违罪责自负和不诛连他人的刑罚政策；4、起诉书指控”徐某某伙同他人持砍刀向执行人员示威”证据形式不合法，内容不详实，且系孤证；5、不能把恒昌镍钼有限公司账户于2013年8月27日至2014年6月21日期间合法支出的189.80万元，作为被告人的有罪证据。综上，被告人徐某某主观上不存在拒不执行法院裁定的犯罪故意，客观上也未实施隐藏、转移、故意毁损或者无偿转让、以及以明显不合理低价转让本人及其公司财产的作为性行为。其所在公司资产因协议并购方原因，未能如期履约变现而暂时缺乏立即全部还债的现实履行能力，根本不可能造成法院裁判永久无法执行的危害后果，从而损害人民法院裁判的权威性，被告人的行为明显不齐备拒不执行法院裁定罪的法定构成要件，依法应宣告被告人徐某某无罪。经审理查明：被告人徐某某借贾某某219万元借贷纠纷一案，我院于2012年7月13日作出（2012）栾民一初字第122号调解书，经调解徐某某应于2012年12月31日前还清贾某某219万元本金及利息，湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司对上述债务承担连带清偿责任。调解书生效后，徐某某未完全履行调解书确定的义务，被害人贾某某于2013年6月13日向我院申请执行，我院于6月21日立案执行。2013年8月20日、2014年4月4日、2014年7月3日、2014年7月30日、2014年8月15日、2014年8月19日我院分别作出（2013）栾执字第283-1、283-2、283-3、283-4、283-5、283-6、283-7、283-8号执行裁定书。以上裁定书冻结了徐某某在慈利县恒昌镍钼有限公司持有的股份，禁止慈利县恒昌镍钼有限公司变更工商登记事项；查封了慈利县恒昌镍钼有限公司厂房、土地及机械设备、公司所有的七台车、采矿许可证和探矿证；扣划徐某某在金融机构的存款9944元，并限制徐某某本人出镜。2013年8月27日和2014年7月18日先后向徐某某发出执行通知书，责令其限期履行219万元本金及利息，交付已查封车辆七台，但被告人徐某某至该案移交公安机关立案时仍未履行义务，还将其中三辆车质押给李某某作为借款担保。另查明，2012年9月至2014年6月，慈利县恒昌镍钼有限公司共向慈利县农村信用合作联社支付利息共计284.92万元，其中从2013年8月27日至2014年6月21日，该公司共向慈利县农村信用合作联社支付利息共计189.80万元。徐某某的工商银行账户（6222081705000167023）于2013年1月8日存入现金48.5万元，2013年1月17日存入现金30万元，徐某某的工商银行账户（9558881909000014625）于2013年2月5日存入现金20万元，两账户共计存入现金98.5万元。被告人徐某某被刑事拘留后，2014年10月1日与贾某某达成和解协议，偿还贾某某110万元现金，并将湘G260**号奥迪轿车、湘G269**号克莱斯勒旅行车、湘G255**号丰田霸道车交付栾川县人民检察院。2015年3月25日被告人徐某某与贾某某协商后将该三辆车自行变卖，所得价款37万元交付我院执行局，已由贾某某领走。上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实：1、被告人徐某某的常住人口基本信息，证实徐某某出生于1973年9月15日，系完全刑事责任年龄人。2、栾川县人民法院审委会决定书，证明经审委会研究讨论决定，徐某某涉嫌拒不执行裁定罪，移送公安机关立案侦查。河南省栾川县人民法院移送公安机关侦查函，内容为徐某某的行为违反了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，将有关材料移送至公安局，请求依法处理。3、徐某某及慈利县恒昌镍钼有限公司的银行流水清单，证实2012年9月至2014年6月，慈利县恒昌镍钼有限公司共计支出284.92万元，其中从2013年8月27日至2014年6月21日，慈利县恒昌镍钼有限公司共计支出189.80万元。徐某某的工商银行账户（6222081705000167023）于2013年1月8日存入现金48.5万元，2013年1月17日存入现金30万元，徐某某的工商银行账户（9558881909000014625）于2013年2月5日存入现金20万元，两账户共计存入现金98.5万元。4、栾川县人民法院情况说明一份，证实在慈利县恒昌镍钼有限公司银行账户的交易清单中，从2012年9月21日至2014年6月21日共计支付284.92万元的银行流水系慈利县恒昌镍钼有限公司向慈利县农村信用合作联社的银行利息。5、徐某某与贾某某的和解协议，证实于2014年10月1日其家人与贾某某达成和解协议，先行偿还贾某某110万元。6、在逃人员登记表，被告人徐某某与2014年9月18日被上网追逃。7、洛阳龙门到北京西的火车票一张，证实徐某某到案情况。8、刑事判决书，证明被告人徐某某于2003年1月24日因犯虚开增值税专用发票罪，被栾川县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年。9、（2013）栾执字第283-1、283-2、283-3号《执行裁定书》、查封财产清单、查封公告，证明查封财产情况及送达情况。10、民事调解书，证明栾川县人民法院于2012年7月13日作出（2012）栾民一初字第122号调解书，经调解徐某某应于2012年12月31日前还清贾某某219万元本金及利息，湖南省慈利县恒昌镍钼有限公司对上述债务承担连带清偿责任。11、财产保全申请书，证明贾某某向栾川县人民法院申请财产保全。12、（2013）栾执字第283-4、283-5、283-6、283-7、283-8号《执行裁定书》、查封财产清单、查封公告，证明对有关财产查封和扣划情况。13、贾某某2015年3月19日申请一份、徐某某与黄某某2015年3月20日签订的车辆变卖合同一份、2015年3月25日栾川县人民法院案件款收据一张，证明被告人徐某某于2015年3月25日还款37万元的事实。14、被告人徐某某的供述与辩解，证明其没有按照我院通知交付查封车辆，并将其中三辆车用于抵押借款的情况，同时证明慈利县利县恒昌镍钼有限公司账户上显示的大部分资金用于支付银行利息。本院认为：被告人徐某某在人民法院作出其具有给付义务的裁定后，本应自觉主动履行法律文书确定的义务，但其违反规定拒不按人民法院的要求交付查封车辆，并将人民法院在执行过程中查封的车辆质押给他人用于借款担保，另在本院执行期间发现徐某某有银行存款，慈利县恒昌镍钼有限公司支付金融机构贷款利息189.8万元的事实。本院查明的事实足以说明被告人徐某某在有部分履行能力的情况下，拒不执行法院裁定确定的义务，其行为已构成拒不执行裁定罪，栾川县人民检察院指控的罪名成立，应依法追究其刑事责任。被告人的辩护人关于徐某某不构成拒不执行裁定罪的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人徐某某到案后履行了大部分义务，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。被告人徐某某犯拒不执行裁定罪，情节轻微，可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第三十七条之规定，经审判委员会讨论决定，判决如下：被告人徐某某犯拒不执行裁定罪，判处免予刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接上诉于河南省洛阳市中级人民法院，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  陶占省审 判 员  郝 斐人民陪审员  黄晓琼二〇一五年六月十一日书记 员代  银 鹏