内蒙古自治区多伦县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）内2531刑初50号 公诉机关多伦县人民检察院。 被告人玛某,研究生学历，中共党员，因本案于2017年7月17日被正蓝旗人民检察院取保候审。 辩护人金某，内蒙古义翔律师事务所律师。 多伦县人民检察院于2018年7月19日以被告人玛某犯玩忽职守罪向本院提起公诉，本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。多伦县人民检察院检察员卜某出庭支持公诉，被告人玛某及其辩护人金某到庭参加诉讼，现已审理终结。 多伦县人民检察院指控：被告人玛某身为国家机关工作人员，在担任正蓝旗劳动就业局局长分管小额贷款担保中心工作期间，严重不负责任，不正确履行职责，违反规章制度，未对该局担保中心回收的创业小额担保贷款资金建立套账，未对担保中心资金统一核算，致使该局担保中心主任孙某（已另案处理）将管理回收的创业小额贷款存入个人账户后挪用365.57万元，造成小额贷款225.57万元无法归还的后果。 对指控的犯罪事实公诉机关向法庭提交的证据有：正蓝旗人民检察院立案决定书，正蓝旗检察院反贪局办案说明，中共正蓝旗委组织部蓝党组干字[2009]10号文件，正蓝旗人力资源和社会保障局蓝人社办字[2010]45号文件，正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2011]21号文件，正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2012]14号文件，中共正蓝旗委员会蓝党干字[2015]9号文件，正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2016]86号文件，正蓝旗人力资源和社会保障局蓝人社办字[2016]1号文件，正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2016]26号文件，正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2017]9号文件，锡林郭勒盟再就业信用担保中心审核发放申请创业小额担保贷款明细表，正蓝旗劳动就业服务局情况说明，正蓝旗劳动就业服务局关于现阶段回收创业贷款账户情况说明，锡林郭勒盟再就业信用担保中心情况说明，承诺书，正蓝旗机构编制委员会办公室证明、内蒙古自治区参照公务员法管理机关（单位）人员过渡审批表、正蓝旗人力资源和社会保障局文件、孙某的讯问笔录、证人米某、魏某、李某1、赵某1、杨某、马某、赵某2、胡某的证言、马某银行卡与魏某银行卡交易明细表、马某银行卡与胡某、张华银行卡交易明细表、马某银行卡与米某银行卡交易明细表、李某1收条、内蒙古农村信用社业务凭条、企业机读档案登记资料、营业执照、锡林郭勒盟检察分院内检锡分技术鉴[2017]1号鉴定书、内蒙古自治区正蓝旗人民法院刑事判决书，被告人玛某的询问笔录、讯问笔录及其同步录音录像，证人孙某、薛某、李某2、赵某1的证言，被告人玛某的身份证明等证据在卷佐证，对此指控被告人玛某犯玩忽职守罪。 被告人玛某辩称：我认为我只是在工作上出现了错误，不构成玩忽职守罪，我们的工作有具体分工，由副局长分管这方面的工作，我只是负责全局的工作。 辩护人金某的辩护意见为：一、玩忽职守罪的客观方面表现为国家机关工作人员违反工作纪律、规章制度、擅离职守，不尽职责义务或者不正确履行职责义务，致使公共财产、国家和人民的利益遭受重大损失的行为。从今天庭审中公诉人出示的证据看，只有关于就业小额担保贷款如何发放，而没有发放后到期怎样收回贷款的制度。没有规章制度，就没有违反规章制度的说法。二、被告人玛某是正蓝旗劳动就业局局长，但不能说其对单位内部每一项工作都直接负责。从正蓝旗政府及劳动就业局的相关文件可得知，被告人玛某是在孙某挪用公款后才分管的小额担保贷款中心，2016年6月之前小额贷款中心的一切事务由孙某操作，由李某2分管，时间上孙某挪用公款时并不是由玛某分管小额担保贷款中心。三、被告人玛某在2016年6月后才分管小额担保贷款中心，故对起诉书指控被告人玛某放任孙某犯罪的指控事实不清，证据不足。四、玛某发现了孙某挪用公款后向当时的正蓝旗政府法律顾问进行了汇报，并按照法律顾问的方案，在两个月内成功让孙某归还140万，所以说玛某并不是严重不负责任。综上，公诉机关指控被告人玛某构成玩忽职守罪的指控事实不清，证据不能，不能成立。五、如果合议庭认为被告人玛某的行为构成犯罪，请求贵院在量刑时免除被告人玛某的刑事处罚。 经审理查明：被告人玛某于2009年1月19日被任命为正蓝旗人事劳动和社会保障局副局长兼劳动就业服务局局长，负责协助局长工作，分管劳动就业服务局工作，2015年12月13日被告人玛某被免去人事劳动和社会保障局副局长职务。被告人玛某在担任正蓝旗劳动就业服务局局长并主管创业小额担保贷款中心工作期间，不正确履行领导职责，工作中严重不负责任，未对该局担保中心回收的创业小额担保贷款资金建立套账，未对担保中心资金统一核算，对创业小额担保贷款中心贷款资金的回收疏于监管，致使该局担保贷款中心原主任孙某（已另案处理）违反财务制度，将管理回收的创业小额贷款资金存入职工个人账户。2015年4月孙某私自将存入职工个人账户的创业小额担保贷款中心回收资金167.875万元挪用，用于与米某合伙投资健身房、儿童乐园等项目。2012年至2016年，孙某私自将存入职工个人账户的创业小额担保贷款中心回收资金197.695万元挪用用于个人支出，超过三个月未归还，其中以个人名义借给魏某37万元，借给李某18.5万元。孙某挪用公款共计365.57万元。 被告人玛某于2016年4月份得知孙某挪用公款后未在局里开会讨论，也未向分管劳动就业服务局的领导汇报此事，而是私自隐瞒，擅自决定让孙某书写承诺书保证还款，孙某于2016年11月10日书写承诺书一份，并分两次归还挪用的小额贷款回收资金140万元。正蓝旗于2017年6月30日对孙某挪用公款一案立案侦查。孙某挪用公款的犯罪行为造成创业小额担保贷款中心回收资金225.57万元无法归还，情节特别严重。2018年4月8日，孙某因犯挪用公款罪被正蓝旗人民法院判处有期徒刑五年六个月。 认定上述事实的证据有： 正蓝旗人民检察院立案决定书，证实正蓝旗人民检察院于2017年7月13日决定对玛某涉嫌玩忽职守一案立案侦查。 2、正蓝旗检察院反贪局办案说明，证实正蓝旗人民检察院在查办孙某涉嫌挪用公款罪一案中查明正蓝旗劳动结业局担保中心在回收创业小额担保贷款，未建立财务会计账套，未将回收资金纳入正蓝旗劳动就业局统一核算管理。该院查明孙某使用马某的银行卡（卡号：×××）向米某的三张银行卡内（卡号：×××、×××、×××）分44次转入167.875万元。 3、中共正蓝旗委组织部蓝党组干字[2009]10号文件，证实2009年1月19日，被告人玛某被中共正蓝旗十二届委员会第十八次常委会任命为正蓝旗人事劳动和社会保障局副局长兼劳动就业服务局局长。 4、正蓝旗人力资源和社会保障局蓝人社办字[2010]45号文件，证实2010年12月30日在关于调整局领导班子分工及相关股室人员任职的通知中，被告人玛某的工作职责为协助局长工作，分管劳动就业服务局工作。 5、正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2011]21号文件，证实2011年5月3日在关于调整局领导班子工作分工情况的通知中，被告人玛某的工作职责为主持全面工作及局内人事、财物、失业保险等工作。 6、正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2012]14号文件，证实2012年3月27日在正蓝旗劳动就业服务局关于调整局领导班子工作分工情况的通知中，李某2副局长负责协助局长分管就业培训、失业保险、禁牧区创业补贴、再就业小额担保贷款发放、实名制度录入、纪检、宣传等，侧重抓“三级联创”工作。 7、中共正蓝旗委员会蓝党干字[2015]9号文件，证实被告人玛某于2015年12月13日被免去人社局副局长职务。 8、正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2016]86号文件，证实2016年6月13日在正蓝旗劳动就业服务局关于调整局领导班子成员分工的通知中，被告人玛某的工作职责为主持局党支部和业务全面工作，并具体主管办公室、创业小额担保贷款中心。 9、正蓝旗人力资源和社会保障局蓝人社办字[2016]1号文件，证实2016年1月4日在关于调整局领导班子成员分工的通知中，薛某的职责为协助局长工作，负责机关精神文明建设、信访、社会治安综合治理、安全生产和计划生育工作、分管办公室、劳动人事争议调解仲裁委员会办公室、劳动保障监察和劳动关系股、同时分管劳动就业服务局、劳动保障监察大队。 10、正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2016]26号文件，证实正蓝旗劳动就业服务局于2016年10月28日拟任命赵某1为创业小额担保贷款中心主任。 11、正蓝旗劳动就业服务局蓝劳就字[2017]9号文件，证实2017年2月27日在正蓝旗劳动就业服务局关于调整局领导班子成员分工的报告中，被告人玛某负责主持局党支部和业务全面工作，并具体主管财务、创业小额担保贷款中心。 12、锡林郭勒盟再就业信用担保中心审核发放申请创业小额担保贷款明细表，证实锡林郭勒盟再就业信用担保中心向正蓝旗劳动就业服务局发放贷款总额10130000元，贷款起止期限为2016年1月18日至2017年12月17日。 13、正蓝旗劳动就业服务局情况说明，证实关于玛某任职期间对创业担保贷款回收未建立套账、未统一核算的情况。翻阅以往关于创业担保贷款相关文件，都未提及回收贷款是否应该建立套账、是否应该统一核算。 14、正蓝旗劳动就业服务局关于现阶段回收创业贷款账户情况说明，证实创业担保贷款回收账户名为正蓝旗劳动就业服务局大学生创业资助金，账号为×××，开户行为正蓝旗农村信用社营业部。该账户设立于2012年，该账户自2013年至2016年4月期间一直处于未使用状态。2016年旗就业局通过自查，发现当时创业担保贷款回收存在使用个人账户行为，所以启用了尾号为22805的单位账户进行回收，并将个人账户中的剩余资金转移到该账户中。 15、锡林郭勒盟再就业信用担保中心情况说明，证实我中心2015年之前发放创业担保贷款未开始使用审批花名册，从2015年开始逐步使用创业担保贷款审批花名册。 16、承诺书，证实孙某于2016年11月10日书写承诺书一份，内容为：“承诺书：我在2015年从事正蓝旗劳动就业局小额担保服务中心工作期间，利用职务便利将回收的小额贴息贷款本金肆佰零贰点捌玖万元（402.89万），私自挪借给他人，现向单位作如下承诺;保证将挪借出的全部款项于2016年12月31前催还补齐。此承诺，孙某，2016年11月10日。” 17、正蓝旗机构编制委员会办公室证明、内蒙古自治区参照公务员法管理机关（单位）人员过渡审批表、正蓝旗人力资源和社会保障局文件、孙某的讯问笔录、证人米某、魏某、李某1、赵某1、杨某、马某、赵某2、胡某的证言、马某银行卡与魏某银行卡交易明细表、马某银行卡与胡某、张华银行卡交易明细表、马某银行卡与米某银行卡交易明细表、李某1收条、内蒙古农村信用社业务凭条、企业机读档案登记资料、营业执照、锡林郭勒盟检察分院内检锡分技术鉴[2017]1号鉴定书、内蒙古自治区正蓝旗人民法院刑事判决书，证实2015年4月孙某在担任正蓝旗劳动就业局担保中心主任期间，利用职务上的便利，私自将回收的创业小额担保贷款中心的167.875万元挪用，用于与米某合伙投资健身房、儿童乐园等项目。2012年至2016年孙某在担任正蓝旗劳动就业局担保中心主任期间用职务上的便利，私自将回收的创业小额担保贷款中心的197.695万元用于个人支出，超过三个月未归还，其中以个人名义借给魏某37万元，借给李某18.5万元。孙某在被立案侦查之前已归还挪用的创业小额担保贷款140万元，剩余的225.57万元未归还。2018年4月8日，孙某因犯挪用公款罪被正蓝旗人民法院判处有期徒刑五年六个月。 18、被告人玛某的询问笔录、讯问笔录及其同步录音录像，证实玛某从2009年开始任正蓝旗劳动就业局局长。2012年5月由正蓝旗编办批复同意就业局成立小额担保中心，是就业局的一个股室。2012年孙某调入担保中心担任主任一职。小额贷款担保中心的分管领导是玛某。在分管创业小额贷款担保中心时没有参与具体业务，只从宏观上管理放款方向。对担保中心回收贷款资金只是口头上问过孙某。创业小额贷款担保中心属政府机关但是行使银行职能，本就不合理。地方银行因为利息低不愿意做这个行业，我们单位协调盟担保中心发放小额担保贷款，由孙某管理小额贷款担保中心贷款发放及回收工作。2016年4月份，孙某因酒驾受到刑事处罚，就业局免除了孙某小额贷款担保中心主任职务，赵某1与孙某交接工作时发现孙某在回收小额创业贷款后存放在以担保中心三名工作人员名义设立的个人账户内，发现孙某贷款回收出现了问题，有400余万元回收资金未在担保中心个人账户内，赵某1将此事向玛某做了汇报。发现出事后，玛某没有报案，没有在局里开会讨论，也没有向人事局分管就业局工作的领导汇报此事。为了把损失降到最低，玛某让孙某写了还款承诺书，让他尽快还款，挽回了140万元的经济损失，还差270多万元未归还。玛某之前并不知道孙某将回收资金存放于个人账户而不是单位公立的账户，这是违反财务纪律的事，按道理应该存放于就业局公立账户内，但是孙某没有这么做。玛某一直以为回收的贷款资金直接打入到盟担保中心的账户，没有进行监管。 19、证人孙某的证言，证实大概2013年至2016年3月份孙某担任正蓝旗就业局小额贷款担保中心主任。担保中心的业务由孙某、赵某1、杨某三人办理。小额贷款担保中心收回的零散资金由单位出具收据、存在个人临时账户上，统一交盟担保中心。临时个人账户有三个，分别是孙某、杨某和马某名下的。临时账户由孙某决定开设并管理，担保中心的分管领导是玛某，有关小额贷款服务中心的业务都是向玛某汇报。他一开始不知情，在孙某移交担保中心手续和钱款的时候玛某知道了回收资金存放临时账户的事情。玛某对担保中心业务一般没有过多干涉，都是孙某自己决定。玛某没问过资金管理情况，只问过资金回收情况，也说过资金要严格按照资金管理规定设立公立账户，但没有具体实施。在孙某交接工作时，赵某1向玛某汇报了资金短缺的事情，之后玛某要求孙某尽快还款，孙某因没办法还上，提出写还款承诺书。2014年7、8月份分两笔还了140万，现在仍有270万左右没有偿还。正蓝旗劳动就业局小额贷款中心没有规章制度和工作流程，也没有用于回收小额创业担保贷款资金的账户。 20、证人薛某的证言，证实薛某于2009年11月任人社局副局长，2009年11月份到2016年1月份分管办公室、劳动监察、劳动人事争议仲裁、信访，2016年1月份至今分管二级单位就业局和劳动监察大队，在薛某分管之前是玛某在分管。就业局工作人员孙某挪用公款一事是检察院将立案情况公开后才知道，之前不知道，就业局没有汇报过。对就业局存在的日常管理不规范的问题跟上级单位、政府、组织部都反映过。就业局是独立法人、独立财务的单位。就业局内部早已发现孙某挪用公款的事情，他们让孙某写了还款协议，这些他们都没有向薛某汇报过，也没有向上级业务部门通报过，大学生创业贷款是由财政局和就业局负责监督实施的，这部分主管局没有分管权限。 21、证人李某2的证言，证实李某2在正蓝旗劳动就业局任副局长期间主要分管职业介绍、职业技能培训。正蓝旗劳动就业局蓝劳就字[2012]14号《关于调整局领导班子工作分工情况的通知》文件显示，2012年3月27日李某2分管再就业小额担保贷款发放工作。文件是这样下发的，但李某2还是主要分管职业技能培训工作，贷款如何发放、如何回收、发放给谁等关于小额担保贷款的工作李某2从未参与过，关于此类事情也没有人向李某2汇报过，都是玛某局长亲自主抓，所有涉及小额担保贷款的申报、审核、发放、回收的业务李某2从未经手过，涉及资金发放、回收、各类报表李某2从未签过字。 22、证人赵某1的证言，证实赵某1于2013年1月份通过事业单位招考进入旗劳动就业局小额担保中心工作，至今仍在担保中心工作。2016年之前文件上是李某2副局长分管小额担保中心工作，但是李某2副局长没有实际分管过小额担保中心的业务，赵某1一直都是向孙某汇报工作，2016年局里下的文件是玛某局长分管小额担保中心工作，赵某1向玛某汇报工作。2013年至2016年小额贷款担保中心工作文件是由玛某局长签字审批。2016年3月21日赵某1和孙某交接工作时赵某1发现银行卡上有私自取款和一部分回收贷款没有上交到银行的情况。之后赵某1向玛某汇报此事，玛某要求孙某还款并向旗政府法律顾问咨询，法律顾问提出让孙某写还款承诺书，玛某局长也同意。在玛某要求下孙某写了还款承诺书，并追回了140万元。 23、被告人玛某的身份证明，证实被告人玛某具备完全刑事责任能力。 以上证据经法庭举证、质证，本院予以确认。 本院认为，被告人玛某身为国家机关工作人员，在担任正蓝旗劳动就业服务局局长并主管创业小额担保贷款中心期间，不正确履行领导职责，工作中严重不负责任，未对该局创业小额担保贷款中心回收的创业小额担保贷款资金建立套账，未对该担保贷款中心资金统一核算，对创业小额担保贷款中心贷款资金的回收疏于监管，致使孙某违反财务制度，将管理回收的创业小额贷款资金存入职工个人账户后，分数次挪用共计365.57万元；且被告人玛某在发现孙某挪用公款的情况下，擅自隐瞒，未向上级部门及领导汇报，致使孙某挪用公款的犯罪行为给国家造成经济损失225.57万元，情节特别严重。其行为已构成《中华人民共和国刑法》第三百九十七条规定的玩忽职守罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。对于被告人及辩护人认为被告人玛某是在孙某挪用公款之后才分管创业小额担保贷款中心，不存在不尽职责义务或者不正确履行职责义务的情况，故其不构成玩忽职守罪的辩护意见，本院认为，公诉机关出示的被告人玛某的供述、证人孙某、李某2、赵某1的证言均能证实李某2并未实际分管过创业小额担保贷款中心，创业小额担保贷款中心作为劳动就业服务局的一个股室一直由被告人玛某亲自分管，上述言词证据能够相互印证，可以采信，被告人玛某应对自己疏于监管的失职行为承担责任。对于辩护人的其他辩护意见，因缺乏事实和法律依据，本院不予采信。考虑到被告人玛某系过失犯罪，其主观恶性较小，可酌情予以从轻处罚。经过正蓝旗司法局进行评估，被告人玛某回归实际居住地落实社区矫正的条件已具备。据此，经合议庭评议并经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第三百九十七条、第七十二条第一款的规定，判决如下： 被告人玛某犯玩忽职守罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年（缓刑考验期限从判决确定之日起计算）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向锡林郭勒盟中级人民法院提出上诉，书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  薛 姣 审 判 员  孙志明 人民陪审员  武佳慧 二〇一八年十月十七日 书 记 员  宋秀娟