成都市金牛区人民法院 刑 事 判 决 书 (2016)川0106刑初839号 公诉机关成都市金牛区人民检察院。 被告人毛某，出生汉族，中专文化，四川明灯股权投资基金管理有限公司业务员，户籍所在地成都市金牛区。2016年4月5日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2016年5月5日本院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人杨林，四川珪璋律师事务所律师。 被告人李某某，出生汉族，初中文化，四川明灯股权投资基金管理有限公司业务员，户籍所在地四川省岳池县。2016年2月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪被成都市公安局金牛区分局刑事拘留，2016年3月25日本院以其涉嫌非法吸收公众存款罪批准逮捕，次日由成都市公安局金牛区分局执行。现羁押于成都市看守所。 辩护人滕明兴，四川维信律师事务所律师。 成都市金牛区人民检察院以成金检公诉刑诉（2016）763号起诉书、成金检公诉刑追诉（2016）13号追加起诉决定书、成金检公诉刑追诉（2017）16号追加起诉决定书指控被告人张兰英、张盛坤、毛某、李某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年7月1日、2016年10月13日、2017年12月12日向本院提起公诉。本院审理过程中，成都市中级人民法院决定提级审理被告人张兰英、张盛坤，本院将被告人张兰英、张盛坤、毛某、李某某一案中关于被告人张兰英、张盛坤的全部案卷材料退回成都市金牛区人民检察院。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市金牛区人民检察院指派检察员文强出庭支持公诉，书记员王本灵、漆玉婷、李菲出庭担任法庭记录，被告人毛某及辩护人杨林，被告人李某某及辩护人滕明兴到庭参加诉讼。本案在审理过程中，2016年10月1日成都市金牛区人民检察院以补充证据为由申请本案延期审理，本院依法准予；2016年10月13日成都市金牛区人民检察院第一次追加起诉，审理期限重新计算。后成都市金牛区人民检察院两次以补充证据为由申请本案延期审理，本院依法准予。因本案犯罪涉及面广，取证困难，四川省成都市中级人民法院同意延期审理三个月。2017年12月12日成都市金牛区人民检察院第二次追加起诉，审理期限重新计算。后成都市金牛区人民检察院两次以补充证据为由申请本案延期审理，本院依法准予。现已审理终结。 成都市金牛区人民检察院指控，2013年7月至9月，张兰英、张盛坤（二人均另案处理）等人注册成立四川省明灯股权投资基金管理有限公司，并以成都市金牛区沙湾东作为营业场所。 在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，张兰英、张盛坤组织被告人毛某、李某某等人为成都经济技术学校、成都利贞亨通房地产营销策划有限公司、成都市青白江罗汉山极憩公墓开发有限公司、成都永圣投资管理有限公司、南江县百草中药材有限公司、宜宾高原农业集团有限公司、重庆宜筑实业股份有限公司、四川天诚安全防范技术有限公司、四川省通天正凯汽车销售有限公司、云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司等单位吸收存款，并承诺月利率5%-6%的回报，向阿卡等2900余人非法吸收存款4.9亿余元。 2015年6月29日，公安机关将张盛坤抓获。2015年9月14日，公安机关将张兰英抓获。2016年2月19日，被告人李某某被公安机关抓获；2016年4月5日，被告人毛某被公安机关抓获。 为支持上述指控事实，公诉机关当庭出示了证人证言、被害人陈述、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据；公诉机关认为，被告人毛某、李某某的行为已构成非法吸收公众存款罪，与张兰英、张盛坤是共同犯罪，要求依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条的规定判处。 被告人毛某辩称公诉机关的指控犯罪金额不准确，且介绍亲戚朋友到四川省明灯股权投资基金管理有限公司投资，其所得到的好处费已经分配给亲朋好友。其辩护人提出：1.指控毛某的犯罪金额不实；2.毛某多次去公安机关反映情况，故其具有自首情节；3.本案系单位犯罪；4.毛某系从犯。请求法院从轻判处。 被告人李某某辩称自己在四川省明灯股权投资基金管理有限公司进行了投资，也是集资参与人，对公诉机关指控的犯罪金额有异议。其辩护人提出：1.李某某系从犯，起辅助作用；2.本人也进行了投资，也是受害人，在公安机关主动指认其在明灯公司的上线，具有立功行为；3.归案后如实供述犯罪事实；4.社会危害性小，无犯罪前科，家庭困难。请求从轻处罚。 经本院审理查明,2013年7月11日，张兰英、张盛坤（另案处理）等人注册成立四川省明灯股权投资基金管理有限公司（下文简称明灯公司），经营范围为受托从事股权投资的管理及相关咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 自明灯公司成立后，在未开展正常经营活动且未经依法批准的情况下，张兰英、张盛坤组织被告人毛某、李某某等经纪人以明灯公司的名义，为成都经济技术学校、成都利贞亨通房地产营销策划有限公司、成都市青白江罗汉山极憩公墓开发有限公司、四川天诚安全防范技术有限公司、成都永圣投资管理有限公司、南江县百草中药材有限公司、宜宾高原农业集团有限公司、重庆宜筑实业股份有限公司、四川省通天正凯汽车销售有限公司、云南宝藏投资有限公司、昆明市浮沉动力设备有限公司等单位进行公开宣传，承诺在一定期限内还本付息（月利率5%-6%），由经纪人介绍并按其吸收资金量的10%-15%给予提成，向社会不特定公众非法吸收存款。 经四川鼎鑫宏长会计师事务所有限责任公司出具的司法鉴定意见书认定及结合被告人毛某、李某某关于“按照其经办总投资额的10%获取佣金”的供述，被告人毛某作为经纪人吸收金额17989616元，获得佣金1798961.6元。被告人李某某作为经纪人吸收金额178万元，获得佣金17.8万元。 2016年2月19日、4月5日，被告人李某某、毛某先后被公安机关抓获。公安机关从毛某处扣押7350元，U盘三个；查封案外人曾某（系毛某丈夫）所有位于成都市金牛区西安路的房子（权），该套住房系夫妻关系存续期间所有。 上述事实有下列证据证明：有受案登记表，到案经过及情况说明，工商登记资料，银行查询资料，协助查询、冻结财产通知书，扣押决定书及扣押物品清单，报案经过及借款合同，司法鉴定意见，户籍材料，辨认笔录，证唐某君陈某蓉马某蓉杨某钟何某萍曾某高的证言，同案人张兰英、张盛坤的供述，被告人毛某、李某某的供述与辩解等证据予以证明。 本院认为，被告人毛某、李某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关关于被告人毛某、李某某犯非法吸收公众存款罪的指控成立，本院决定予以支持。 投资人在报案时向公安机关提交了投资合同以及自书报案经过，在报案的第一时间即明确指出相应经纪人，上述材料真实可信。虽李某某在庭审过程中提交其通过明灯公司予以投资的合同，通过将李某某提供的投资合同与司法鉴定意见书相对比发现，除李某某作为投资人投资的成都经济技术学校10万元外，其余合同均未纳入司法鉴定范围，但该10万元由于未标注经纪人，故亦未纳入李某某作为经纪人经办的合同金额中，故司法鉴定意见书依据投资人的报案合同和提供的经纪人情况鉴定的毛某、李某某作为经纪人经办的合同金额客观真实，应予以采信。对于毛某及辩护人、李某某关于犯罪金额不清的相关辩解、辩护意见，本院决定不予采纳。 根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，明灯公司自成立以来从未开展正常业务，而是非法从事非法吸收公众存款，本案不以单位犯罪论处，而应当追究直接责任人的法律责任，被告人毛某、李某某作为直接参与吸收公众存款的经纪人，应当对其吸收金额承担责任。二被告人在与张兰英、张盛坤等人的共同犯罪中，处于从属地位，是从犯。从吸资规模，社会危害性上比较，毛某的作用大于李某某。对于毛某，本案从轻处罚。对于李某某，本案减轻处罚。对于毛某的辩护人关于单位犯罪的辩护意见，本院决定不予采纳。对于二被告人的辩护人关于二被告人系从犯的辩护意见，本院决定予以采纳。 本案二名被告人均系被抓获归案，无自动投案的行为，不能认定为自首，被告人毛某的辩护人关于毛某具有自首情节的辩护意见，本院决定不予采纳。 被告人毛某、李某某归案后能够基本如实供述主要犯罪事实，对此情节可以从轻处罚。被告人李某某归案后向公安机关陈述其在明灯公司投资情况及将其介绍进入明灯公司上线人员情况的行为属于如实供述，不是立功。被告人李某某的辩护人关于其如实供述的辩护意见，本院决定予以采纳。对于李某某的辩护人关于其具有立功情节的辩护意见，本院决定不予采纳。 公安机关查封被告人毛某丈曾某高的住房，系毛某曾某高在夫妻关系存续期间所获得，属于夫妻共同财产，该套住房及扣押在案的现金用于毛某非法所得的退赔。 扣押在案的U盘不是必要作案工具不予以没收，但可以折抵变价后用于毛某非法所得的退赔。 根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人毛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一六年四月五日起至二〇二〇年四月四日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金二万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自二〇一六年二月十九日起至二〇一八年十二月十八日止。罚金在本判决生效之日起三日内一次性缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人毛某非法所得1798961.6元应予退赔投资人。被告人李某某非法所得17.8万元应予以退赔投资人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长 李      力 人民陪审员 王      沛 人民陪审员 马      佳 二〇一八年十月十九日 书 记 员 张菊蓉书记员陈倩 附：引用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。 对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。