陕西省西安市中级人民法院刑 事 判 决 书（2014）西中刑二初字第00083号公诉机关陕西省西安市人民检察院。被告人李向乡，男,1975年4月20日出生，汉族,大学文化，西安久安创业投资管理有限公司（以下简称西安久安创投公司）、陕西长治能源控股股份有限公司(以下简称陕西长治能源公司)法定代表人兼董事长、执行总裁，陕西协和医学培训学院(以下简称陕西协和学院)、久安老年公寓(以下简称久安公寓)法定代表人,西安电子科技学院法定代表人，住西安市高新区。2012年7月24日因本案投案，同年7月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年8月31日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人喻胜修、张湛涛，陕西至正律师事务所律师。被告人李龙，男，1976年6月1日出生，汉族，大学文化，陕西长治久安集团公司执行副总裁、总经理，西安久安创业投资管理有限公司股东，住陕西省神木县。2013年12月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，2014年1月17日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人陈光临，陕西正宜律师事务所律师。辩护人王小龙，陕西仁和万国律师事务所律师。被告人冯二强，曾用名冯建，男,1985年10月1日出生，汉族,初中文化，西安久安创投公司、陕西长治能源公司业务总经理、西安久安创投公司第一分公司实际负责人,住西安市浐灞生态区。2012年8月4日因本案被抓获，同年8月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年8月31日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人郭少科，陕西博硕律师事务所律师。被告人杨应红，曾用名杨铭，男，1977年9月20日出生，汉族，大专文化，长治久安集团公司业务总监、西安久安创投公司高管、陕西协和学院和久安公寓筹建处处长，住西安市雁塔区。2013年2月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年3月14日被逮捕。现羁押于西安市看守所。辩护人张晓哲，北京大成（西安）律师事务所律师。被告人王照锋,化名王锋，男,1982年6月9日出生，汉族,大专文化，西安久安创投公司第一分公司业务总监兼三区业务经理，住西安市雁塔区。2012年7月24日因本案被抓获，同年7月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，2012年8月31日被逮捕。2016年7月23日被我院取保候审。辩护人樊温博、何宏明，陕西新庆律师事务所律师。被告人张超峰,化名张超，男,1981年5月1日出生，汉族,大专文化，西安久安创投公司第一分公司四区业务经理，住西安市雁塔区。2012年7月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年8月14日变更强制措施为取保候审。辩护人王洪池，陕西标典律师事务所律师。被告人强乐,女,1983年1月27日出生，汉族,大专文化，西安久安创投公司第一分公司一区业务经理，住西安市莲湖区。2012年7月26日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年8月10日变更强制措施为取保候审。辩护人薛孟果、刘静静，陕西博硕律师事务所律师。被告人吕凤清,化名吕萍，女,1986年2月20日出生，汉族，大学文化，西安久安创投公司第一分公司九区见习业务经理，住西安市高新区。2012年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局取保候审。被告人刘静，女,1985年10月24日出生，汉族,大学文化，西安久安创投公司第一分公司十区见习业务经理，住西安市高新区。2012年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局取保候审。辩护人武鹏，陕西博硕律师事务所律师。被告人朱广，男，1983年2月14日出生，汉族，大专文化，西安久安创投公司第一分公司八区业务经理，住西安市未央区。2012年8月31日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局取保候审。被告人郭海民，男，1984年6月19日出生，汉族，初中文化，西安久安创投公司第一分公司二区主管，住陕西省铜川市王益区。2012年11月8日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年11月28日变更强制措施为取保候审。被告人康耀，曾用名康旭，男，1988年7月11日出生，汉族，大专文化，西安久安创投公司第一分公司二区业务员，住西安市雁塔区。2012年9月12日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年9月21日变更强制措施为取保候审。被告人刘宏勤，女，1948年7月27日出生，汉族，中专文化，陕西长治能源公司业务员，住西安市临潼区。2017年1月21日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局刑事拘留，同年1月25日被逮捕。现羁押于西安市看守所（安康医院）。辩护人任淑玲，陕西至正律师事务所律师。陕西省西安市人民检察院以西检诉二刑诉［2014］58号起诉书指控被告人李向乡、李龙、冯二强、杨应红、王照锋、张超峰、强乐、吕凤清、刘静、朱广、郭海民、康耀犯非法吸收公众存款罪一案，于2014年11月6日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭。后西安市人民检察院于2017年4月18日以西检诉二刑追诉［2017］4号追加起诉书对被告人刘宏勤进行了追加起诉。审理期间，公安机关对本案的涉案资产进行了评估。评估结束后，本院于2018年6月12日依法公开开庭对本案进行了审理。西安市人民检察院指派检察员赵某1出庭支持公诉，各被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。庭审结束后，西安市人民检察院又对本案进行了补充侦查。现已审理终结。西安市人民检察院指控：自2011年1月至2012年7月24日以来，被告人李向乡、李龙、冯二强、杨应红等人分别以西安久安创投公司及久安公司第一分公司、陕西长治能源公司、陕西协和学院、久安老年公寓的名义面向社会不特定群众非法集资。其中，被告人李向乡负责组织策划，被告人李龙负责给各集资单位下达集资任务，被告人冯二强负责西安久安创投公司及久安公司第一分公司、陕西长治能源公司的集资活动。在集资过程中，被告人冯二强招募被告人王照锋、刘宏勤等人作为集资业务员按照事先约定的提成比例进行非法集资。被告人杨应红负责陕西协和学院、久安老年公寓的集资活动。经查，本案集资人数计3164人次，集资金额198039500元。其集资的犯罪事实如下：1、西安久安创投公司及久安公司第一分公司未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、冯二强以销售“久安能源一号”理财产品为名，向社会不特定群众承诺年收益12%和不定期分红为诱饵，承诺无风险，与群众签订“投资委托代理合作协议书”，协议到期后还本付息。截止目前，共集资438人次，564份协议，集资金额30501930元。2、长治能源公司未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、冯二强以“投资煤矿经营”为名，承诺无风险，高回报，面向不特定群众非法吸收资金，与群众签订“借款合同”，期限为半年或一年，承诺半年利息18%，一年利息为30-36%不等，在群众交款时直接兑付利息，合同到期后按合同金额退款。截止目前，共集资838人次，1299份协议，金额84066200元。3、协和学院未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、杨应红等人以“筹建学校”为名，承诺无风险，高回报，面向不特定群众非法吸收存款，与群众签订“借款协议”，期限为一年期，承诺26-30%不等年利息，在群众交款时直接兑付年利息，协议到期后按协议金额退款。截止目前，共集资931人次，1205份协议，金额36501800元。4、久安公寓未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、杨应红等人以“筹建久安老年公寓”为名，与群众签订“陕西久安老年公寓床位预订协议书”，期限为一年，承诺30-36%不等年利息，承诺无风险，在群众交款时直接兑付年利息，协议到期后按协议金额退还。截止目前，共集资957人次，1236份协议，金额46969600元。2012年2月底，被告人王照锋在担任西安久安创投公司第一分公司三区经理期间主要职责是开展业务工作，同时负责给公司业务人员进行业务培训、创业投资等知识讲解。同时负责管理其他各区经理开展业务，并向被告人冯二强汇报公司业务开展情况，在被告人冯二强不在公司期间负责公司全面工作。被告人王照锋以西安久安创投公司名义共计向40人非法吸收资金1494600元。案发后，其已退缴赃款30000元。被告人张超峰在担任西安久安创投公司第一分公司四区业务经理期间,主以西安久安创投公司名义共计向36人非法吸收资金约1375032元,在发展客户过程中获取非法提成款142100元。案发后，其已退缴赃款142000元。被告人强乐在担任西安久安创投公司第一分公司一区业务经理期间,以西安久安创投公司名义共计向22人非法吸收资金约2510928元,在发展客户过程中获取非法提成款140200元。案发后，其已退缴赃款140200元。被告人吕凤清在担任西安久安创投公司第一分公司九区见习业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向31人非法吸收资金约1295884元,在发展客户过程中获取非法提成款102300元。案发后，其已退缴赃款102300元被告人刘静在担任西安久安创投公司第一分公司十区见习业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向3人非法吸收资金约149460元,在发展客户过程中获取非法提成款80000元。案发后，其已退缴赃款80000元。被告人朱广在担任西安久安创投公司第一分公司八区业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向40人非法吸收资金约1853304元,在发展客户过程中获取非法提成款54000元。案发后，其已退缴赃款54000元。被告人郭海民在担任西安久安创投公司第一分公司二区主管期间，以西安久安创投公司名义向13人非法吸收资金约895488元,在发展客户过程中获取非法提成64500元。发后，其已退缴赃款64500元。被告人康耀系西安久安创投公司第一分公司二区业务员，以西安久安创投公司名义共计向7人非法吸收资金约1165788元,在发展客户过程中获取非法提成款90100元。案发后，其已退缴赃款90100元。被告人刘宏勤被李向乡、冯二强招聘为业务员后，自2011年初，被告人刘宏勤发展谢某等人与陕西长治能源控股股份有限公司签订借款协议，帮助非法集资499万元。案发后，西安市公安局依法追回涉案赃款1570420.19元。依法冻结了河南新安县银龙煤业有限公司股东陈某1名下49%股权，依法冻结了青海晶鑫矿业开发有限公司（其中股东蔺校丽90%、宋某樱10%股权）100%股权，依法冻结了被告人李向乡名下位于西安市碑林区建国路112号,面积336.90㎡的房产一套，依法扣押了车辆7部及部分办公用品。针对上述指控，公诉机关随案移送了协议、收款收据、房屋租赁合同、报案材料、抓获经过等书证；被害人刘某1至等人陈述；证人麻某等人证言；被告人的供述以及陕西华德诚会计师事务所有限责任公司审计报告等相关证据。据上事实，公诉机关认为，西安久安创业投资管理有限公司、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西协和医学培训学院、久安老年公寓，以“投资煤矿经营”等名目，以大比例返现和高额利息为诱饵，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款规定之非法吸收公众存款罪；被告人李向乡、李龙系单位犯罪直接负责的主管人员；被告人冯二强、杨应红、王照锋、张超峰、强乐、吕凤清、刘静、朱广、郭海民、康耀、刘宏勤违反国家金融管理法律规定，分别以西安久安创业投资管理有限公司、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西协和医学培训学院、久安老年公寓集资人员的身份，通过签订协议的方式并承诺大比例返现和支付高额利息向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定之非法吸收公众存款罪，提请本院依法惩处。庭审中，除被告人李龙、刘宏勤对起诉书指控的罪名予以否认外，其他被告人对起诉书指控的罪名均不持异议。被告人王照锋辩解称，他不是第一分公司的业务总监。被告人吕凤清辩解称，起诉书指控的31人129万余元是整个团队的业务量，并非她一人的。被告人朱广辩解称，起诉书指控的集资数额包含有其他人的数额。被告人康耀辩解称，其签订的客户是5人而非7人。被告人李向乡的辩护人辩称，对起诉书指控的事实和罪名均不持异议，提出李向乡有自首情节，且社会影响较小，建议对李向乡从轻处罚。被告人李龙的辩护人辩称，起诉书对李龙在本案中所实施的行为事实及性质认定错误，李龙未参与本案的任何集资活动，也未获取任何的集资收益，其行为不构成非法吸收公众存款罪；如果法院认定被告人李龙的行为构成犯罪，李龙也具有自首、协助警方调查、主观恶性不深的情节，建议从轻、减轻处罚。被告人冯二强的辩护人辩称，本案系单位犯罪，所吸收的资金主要用于正常的生产经营，冯二强存在法律认识错误，且应扣减50人以内、100万元以上的投资数额，综合以上情节，建议在6年以下处刑。被告人杨应红的辩护人辩称，本案系单位犯罪，杨应红系其他直接责任人员，又有自首情节，且系从犯，建议法庭减轻处罚。被告人王照锋的辩护人辩称，起诉书指控王照锋为久安公司第一分公司业务总监没有事实和法律依据，其仅为公司员工，系从犯，建议判处有期徒刑四年。被告人张超峰的辩护人辩称，本案系共同犯罪，张超峰系一般打工从业人员，社会危害性相对较小，且自愿认罪，建议法庭对其免于刑事处罚或适用缓刑。被告人强乐的辩护人辩称，起诉书认定强乐非法吸收公众存款的数额和提成款金额有误，强乐归案后坦白认罪，在犯罪中作用较小，已退赔了全部非法所得，建议法庭免于刑事处罚。被告人刘静的辩护人辩称，本案系单位犯罪，刘静接到办案单位通知后主动到案，应认定为自首，且在犯罪中作用较小，已退赔了全部非法所得，建议法庭免于刑事处罚。被告人刘宏勤的辩护人辩称，起诉书指控刘宏勤犯非法吸收公众存款罪的事实与实际不符，指控犯罪的证据不足，也不构成帮助非法集资，不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，指控罪名不能成立。经审理查明，自2011年1月至2012年7月24日，被告人李向乡、李龙、冯二强、杨应红等人分别以西安久安创投公司及久安公司第一分公司、陕西长治能源公司、陕西协和学院、久安老年公寓的名义面向社会不特定群众非法集资。被告人李向乡将上述各公司组建为长治久安集团公司，并以集团公司的架构进行公司运营。其中，李向乡任集团公司法人兼董事长，具体负责公司项目的组织策划；李龙任集团公司的总经理，负责集团公司的日常行政管理，并负责给公司下属各集资单位下达集资任务。被告人冯二强负责西安久安创投公司及久安公司第一分公司、陕西长治能源公司的集资活动；被告人杨应红负责协和学院和久安老年公寓的筹建和集资。在集资过程中，被告人冯二强又招募被告人王照锋、刘宏勤等人作为集资业务员，按照事先约定的提成比例进行非法集资。现查明，本案非法吸收公众存款人数计3164人次，涉及资金数额198039500元。具体事实如下：1、西安久安创投公司及久安公司第一分公司未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、冯二强以销售“久安能源一号”理财产品为名，向社会不特定群众承诺年收益12%和不定期分红为诱饵，承诺无风险，与群众签订“投资委托代理合作协议书”，协议到期后还本付息。截止目前，共集资438人次，564份协议，集资金额30501930元。2、长治能源公司未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、冯二强以“投资煤矿经营”为名，承诺无风险，高回报，面向不特定群众非法吸收资金，与群众签订“借款合同”，期限为半年或一年，承诺半年利息18%，一年利息为30-36%不等，在群众交款时直接兑付利息，合同到期后按合同金额退款。截止目前，共集资838人次，1299份协议，金额84066200元。3、协和学院未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、杨应红等人以“筹建学校”为名，承诺无风险，高回报，面向不特定群众非法吸收存款，与群众签订“借款协议”，期限为一年期，承诺26-30%不等年利息，在群众交款时直接兑付年利息，协议到期后按协议金额退款。截止目前，共集资931人次，1205份协议，金额36501800元。4、久安公寓未经有关部门批准，被告人李向乡、李龙、杨应红等人以“筹建久安老年公寓”为名，与群众签订“陕西久安老年公寓床位预订协议书”，期限为一年，承诺30-36%不等年利息，承诺无风险，在群众交款时直接兑付年利息，协议到期后按协议金额退还。截止目前，共集资957人次，1236份协议，金额46969600元。2012年2月底，被告人王照锋在担任西安久安创投公司第一分公司三区经理期间主要职责是开展业务工作，同时负责给公司业务人员进行业务培训、创业投资等知识讲解。同时负责管理其他各区经理开展业务，并向被告人冯二强汇报公司业务开展情况，在被告人冯二强不在公司期间负责公司全面工作。被告人王照锋以西安久安创投公司名义共计向40人非法吸收资金1494600元。案发后，其已退缴赃款30000元。被告人张超峰在担任西安久安创投公司第一分公司四区业务经理期间,以西安久安创投公司名义共计向36人非法吸收资金约1375032元,在发展客户过程中获取非法提成款142100元。案发后，其已退缴赃款142000元。被告人强乐在担任西安久安创投公司第一分公司一区业务经理期间,以西安久安创投公司名义共计向22人非法吸收资金约2510928元,在发展客户过程中获取非法提成款140200元。案发后，其已退缴赃款130000元。被告人吕凤清在担任西安久安创投公司第一分公司九区见习业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向31人非法吸收资金约1295884元,在发展客户过程中获取非法提成款102300元。案发后，其已退缴赃款102300元被告人刘静在担任西安久安创投公司第一分公司十区见习业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向3人非法吸收资金约149460元,在发展客户过程中获取非法提成款80000元。案发后，其已退缴赃款80000元。被告人朱广在担任西安久安创投公司第一分公司八区业务经理期间，以西安久安创投公司名义共计向40人非法吸收资金约1853304元,在发展客户过程中获取非法提成款54000元。案发后，其已退缴赃款54000元。被告人郭海民在担任西安久安创投公司第一分公司二区主管期间，以西安久安创投公司名义向13人非法吸收资金约895488元,在发展客户过程中获取非法提成64500元。案发后，其已退缴赃款64500元。被告人康耀系西安久安创投公司第一分公司二区业务员，以西安久安创投公司名义共计向7人非法吸收资金约1165788元,在发展客户过程中获取非法提成款90100元。案发后，其已退缴赃款90100元。被告人刘宏勤被李向乡、冯二强招聘为业务员后，自2011年初，其发展谢某等人与陕西长治能源控股股份有限公司签订借款协议，帮助非法集资499万元。案发后，西安市公安局依法追回涉案赃款1249075.19元。依法冻结了河南省新安县银龙煤业有限公司股东陈某1名下49%股权，依法冻结了青海晶鑫矿业开发有限公司（其中股东蔺校丽90%、宋某樱10%股权）100%股权，依法冻结了被告人李向乡名下位于西安市碑林区建国路112号,面积336.90㎡的房产一套，依法扣押了车辆7部及部分办公用品。又查明，陕西铭建司法会计鉴定所对公安机关查扣冻结的资产进行了评估。本案查扣冻结的久安公司及协和医院朝阳公司处、久安公司人民银行处、久安公司高新二路处的办公设备、7辆机动车,VV大厦房地产、建国路李向乡名下的房产、河南省东沟煤业公司、青海省晶鑫矿业探矿权和固定资产等资产评估价为134135932元（东沟煤矿未按49%股份计算）。认定上述事实的证据有：1、接受刑事案件登记表、立案决定书和抓获经过证实，2012年6月13日，陕西省电视台工作人员来西安市公安局经侦支队报案称：其单位工作人员在工作中发现西安久安创业投资有限公司第一分公司涉嫌向社会不特定群众非法集资，要求立案查处。西安市公安局于2012年7月24日对西安久安创业投资有限公司第一分公司涉嫌非法吸收公众存款案予以立案。并于当天将犯罪嫌疑人王照锋、张超峰、强乐等人抓获。当晚23时许，在兄弟单位部门配合下将犯罪嫌疑人李向乡抓获。2012年8月4日23时在江苏省淮安市涟水县人杰饭店216房间将犯罪嫌疑人冯二强抓获。犯罪嫌疑人吕凤青、刘静、朱广在得知警方追缴业务员的非法提成款时主动到公安机关退缴了个人非法所得，2012年8月31日经侦支队对该三人取保候审；2012年9月9日西安铁路公安处新丰镇刑警大队在西安市西门红方宾馆将康耀抓获。11月4日，西安铁路公安处耀县车站派出所民警在铜川市王益区黄堡镇马村1组将郭海民抓获。2013年1月4-8日，西安市公安局经侦支队陆续接到刘伊琴、王香兰、郝锡峰、张景伦等群众报案称：反映西安久安创业投资管理有限公司、陕西协和医学培训学院、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西久安老年公寓等单位向社会不特定群众非法集资，要求立案查处。2013年1月14日西安市公安局对西安久安创业投资管理有限公司、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西协和医学培训学院、陕西久安老年公寓涉嫌非法吸收公众存款案予以立案。同年2月7日，西安市公安局经侦支队口头传唤杨应红（曾用名杨某1）来经侦支队接受调查，犯罪嫌疑人杨应红于中午12时54分到经侦支队后，主动交代了其犯罪事实。2013年12月12日，侦查人员口头传唤李龙某经侦支队接受调查，李龙于上午9时15分到经侦支队后主动交待了其犯罪事实。2、证人张某1（创投第一分公司财务人员）的证言证明：我是2012年经以前的同事冯某介绍到公司上班的。和冯某是2011年下半年在建国路长治能源公司认识的。我在财务室的职责是收钱、收合同、电脑录入资料、刷卡，每天将收来的款和合同交给冯某、刘某4或者冯某的妹夫周杰。财务上不收群众的钱，都是业务人员将收取的钱直接打到李向乡个人的卡上。公司会计主管是一个姓常的老头，会计是赵某2，我只听说过协和学院和老年公寓两个单位，对这两个单位的情况我不了解。公司人事权2010年10月份之前由李向乡说了算，之后由李龙决定。平时我们开展请示工作时，李向乡让找李龙。3、证人刘某2的证言证明：我们给刘宏勤结算时是按18个点结的，是在刘宏勤给冯二强交款时直接扣除的。至于刘给群众多少我不清楚。4、证人麻某（三区业务员）的证言证明：我是三区的业务员，我们区的经理是王峰，我的主管是司敏。我们区的人员还有主管郑某，业务员有陈某2、樊某，其他记不清了。刚到公司时，在超市等场所做公司的问卷调查表，约客户到公司去听理财讲座。有投资意向的话就给客户介绍公司久安能源一号产品。我的工资是无底薪，工资全靠提成，提成比例8%。5、证人陈某1（河南省新安县北冶乡高庄村龙台组，村支书）的证言证明，义煤集团银龙煤业有限公司的构成是：义马矿务局占51%，我占49%，法人代表是王小胖，原注册资金是200万元，整合后为800万元，李向乡也在我名下的49%之内。需要说明的是原来我是该矿的法定代表人，2010年因国家政策进行整合，变成了义马矿务局占51%，我占49%，原来是我占100%。李向乡共投入了3000余万元，原来李向乡和我商谈过公司整合后他收购我名下的49%。因我住院8个月，事情就搁下了。截至目前我还没和他见过面，收购也没有达成相关协议。2010年以后李向乡一直投资经营着该矿。李向乡的投资既有现金也有转账，这都是李向乡自己负责的。6、证人蔺某（青海晶鑫矿业股东）的证言证明，青海晶鑫矿业成立于2009年4月22日，在省工商局注册，注册资金1000万元，股东是我和我丈夫宋某樱，我出资900万元占90%股份，宋某樱出资100万元占10%，公司办公地点在西宁市城北区陶新庄村236号，经营范围是矿产品开发销售。该矿是2009年在青海国土厅以500万元竞得的探矿权，矿面积29.83平方公里。2011年7月14日李向乡与我丈夫宋某樱签订了转让晶鑫矿业100%和所属南缘煤矿探矿权协议，协议价格3000万元。截至目前共支付了1100万元和180万元探矿权费用，尚欠1900万元。款大部分是通过李向乡个人农行、建行的账户支付的，有30万元是现金支付的。目前没有过户，还在我们名下。按规定支付1500万元后才办理过户手续。该矿相关手续资料齐全，李向乡在南缘矿投资兴建了职工宿舍、厂房，还有一台钻机、柴油发电机、一台取暖锅炉。7、证人王某1（原公司行政会计）的证言证明，我经朋友介绍到解放路的公司，我是公司的行政会计，主要是负责公司报账、日常费用报销等。李向乡的公司有陕西长治能源公司、久安创投公司、协和医学学院、老年公寓、文化传媒公司，李向乡是董事长，李龙是总经理，常胜岗是财务总监，我们财务上原来会计是赵某2、还有一个小女孩是出纳。这个小女孩离开单位后，将现金账交给赵某2了，赵某2大约在2012年过年前后又将现金账交给了王婷婷，常胜岗叫我开始于2011年12月1日开始记账。我是负责陕西长治能源公司、久安创投公司、协和医学学院、老年公寓、文化传媒公司等公司的日常行政报账的会计。这几个单位的行政账都是我记的账。西安久安创投公司、协和学院、老年公寓、长治能源公司、文化传媒公司15册财务账本确实是我本人记的账。我当时为西安久安创投公司记了三本账，协和学院记了四本账，老年公寓记了三本账，长治能源公司记了二本账，文化传媒公司记了三本账。我是2011年12月1日才给以上单位记账的。我是2012年7月底左右离开公司的。当时公司财务总监常胜岗让我和王婷婷把账都拿出来整理好，分别都装入了纸箱和塑料袋中，赵某2等人把公司的财务账和原始凭证、财务报表等材料全部拿走了。拿到什么地方我不清楚。李向乡以上述公司面向社会非法集资，吸收群众的钱我没有记载，我只是负责公司日常行政费用的报账和记载。西安久安创投公司、陕西长治能源公司、陕西协和医学培训学院、久安老年公寓面向社会非法集资的钱由谁负责记载我不知道。冯某是负责公司对外集资的，杨某1也是负责公司对外集资的。杨某1、冯某不在我们这领工资，也和我不打交道。2012年以后到我离开公司2012年8月左右，李龙在公司财务上领取过工资，大约6000元左右，李向乡我不确定。财务上是否给陕西三泽实业有限公司或高新VV时代大楼汇过款我不知道。8、证人刘某1至（久安创投公司客户）的证言证明：我是通过该公司的业务员苏丹在我小区做宣传知道的，苏丹告诉我她们公司在解放路，让我到公司去看一看。到公司后，由该公司的业务经理杜明飞接待的我，杜明飞将我领到了李向乡的办公室。李向乡让杜明飞拿了2012年3月7日的报纸，报纸名称我记不清了，上面有李向乡的祝辞。报纸上面有李龙讲了2012年的工作报告。李向乡告诉我他们公司正在高新那边接了一个楼盘，将相关的购买楼盘的材料让我看了看，还让司机将我拉到了楼盘的地方看了看。我看到该公司有实体，所以就投资了。我投资了80万，我实际是40万元，借了亲属40万元。我与西安久安公司签订了协议书，其中一份是半年期的，另一份是一年期的，各投资了40万元。协议上面的李向乡签名和公司印章都是提前准备好的，李向乡当时在场，李向乡给我出具了书面承诺书。半年期的协议金额是45万元左右，一年期的协议金额是50万元，给我开具了收款收据，和协议在一起的。全部材料复印件向公安机关都提供了。我们小区参与投资的群众大约有52人，资金约100余万元。我在公司没有领取过分红款，公司没有给过什么奖励或好处。9、证人袁某（协和医学培训学院客户）的证言证明：我是通过熟人曾某知道的，我之前就知道她在该学院拉业务。我当时交了35万元，她给我退了6000千元，协议448000元，收款收据上的金额448000元，但在收据的下面备注了344000元。我交款时，杨某1还在场，当时曾某给我说：年利息26%，到期后连本带息清退。我当时投资了35万元，与该学院签订借款合同协议书。到学院投资后，我才知道，每投资5万元，送一桶食用大豆油，总共给了我7桶油。10、证人王某2（长治能源控股股份有限公司客户）的证言证明：2012年2月左右，我是通过熟人介绍认识的陕西长治能源控股股份有限公司的业务员刘某5，刘某5给我讲协和医学培训学院的集资上级不让再集资了，长治公司的合同与协和医学培训学院的是一样的，长治公司承诺利息13%，借款期限也是半年。长治公司的法定代表人是李向乡，公司在字北边。我有该公司给我开具收款收据，还有该公司与我签订的“借款合同”，合同金额为6万元，我实际交了52200元，我可以将复印件提供给公安机关。我交得全部是现金，公司给我承诺半年年利息13%，公司没有承诺分红。11、证人李某1（久安老年公寓客户）的证言证明：我只知道公司法定代表人为李向乡。我在该公司投资了12万元，我有该公司给我开具收款收据，我两次交得都是现金，第一次交了17400元；第二次交了87000元。公司没有分红。12、证人张某2（长治能源公司客户）的证言证明：我听我老婆说，她说她通过熟人认识长治公司的业务员张某4，张某4告诉她，协和医学培训学院给的利息高，年利息30%，期限为一年，合同到期后还本付息。她在长治公司共投资了三次，第一次投的是协和学院10万元，第二次的投在了长治公司8万元，第三次也是长治公司2万元。长治公司承诺的利息12.5%，期限为半年。我实际给协和医学学院实际交了7万元。合同金额10万元，我第一次实际交了7万元，第二次实际交了1.7万元。我实际投资在这两家公司的钱是15.7万元。合同上承诺有分红。两家公司还组织过到西安周边旅游，请吃过饭。以上两家公司没有将我老婆的投资款清退。13、证人谢某的证言证明：我和刘宏勤住一个院子。是刘宏勤说她给我的收益是12%，让我出去不要乱说，她给别人的都是10%，这2%的收益是她挣得辛苦费。刘宏勤给我宣传了投资长治能源，她说公司有煤矿、学校、养老院等。14、房某、张某5、张某6、王某4、王某5、谢某、杨某2对刘宏勤的辨认笔录证实，刘宏勤就是给他们宣传长治能源公司的人。15、久安创投公司、陕西长治能源控股股份有限公司、久安创投第一分公司、陕西协和医学培训学院、老年公寓相关工商登记资料证实了上述公司的成立日期、股东构成和经营范围等。16、杨某3、李龙提供的股权转让协议证实杨某3将其所拥有的西高科技国用（2010）第56499号《国有土地使用权证》项下3955.7㎡国有土地使用权及浙江海天建设集团有限公司为三泽实业公司在该土地范围内建设的高新VV时代商住楼转让给李龙，转让价款人民币3500万元。17、西安市公安局关于冻结房产的函证实，对位于西安市碑林区建国路112号航天长城大楼7层李向乡名下房产证号为1125108013IV-27-6B-00700，建筑面积为336.9㎡的房产依法予以冻结；对李向乡收购的义煤集团新安县银龙煤业有限公司股东陈某1名下49%的股权依法予以冻结；对收购的青海晶鑫矿业开发有限公司100%的股权依法予以冻结；冻结财产通知书（回执）（西安银行股份有限公司万寿路支行2014年5月5日）证实：陕西长治能源控股股份有限公司40×××51账号内的全部余额14588.40元（壹万肆仟伍佰捌拾捌元肆角）已冻结西安市公安局扣押物品清单证实：暂扣陕Ａ×××××灰色东风商务、AAL552黑色红旗、ABP966黑色现代商务、A82×96、A82×97灰色小客车、陕Ｃ×××××蓝色大客车、长城皮卡车各一辆18、扣押提取了群众投资账目（2012年2月17日-2012年7月14日）、业务员分提成款统计表（2012年2月25-2012年7月16日）和业务员分提成款清单（2012年2月25-2012年7月16日，附领取人签名）。19、西安市发展和改革委员会文件（市发改审发[2011]558号，2011年11月21日）证实，久安创业投资管理有限公司所报《西安久安创业投资管理有限公司关于备案为创业投资企业的申请书》（久创[2011]003号）符合《创业投资企业管理暂行办法》备案条件，已审查备案。20、扣押清单证实：西安市公安局经济犯罪侦查支队2013年6月4日扣押长治能源2011-2012年公司财务账账簿2册，久安创投2011-2012年公司财务账账簿3册，协和学院2011-2012年公司财务账账簿4册，久安老年公寓2011-2012年公司财务账账簿3册，文化传播公司2012年财务账账簿3册，共计15册。21、陕西华德诚会计事务所陕德诚审字（2013）第059号、（2014）第054号专项审计报告及补充审核说明证实：①久安创投公司被非法吸收存款人数为438人564份合同，共吸收存款金额3050.1930万元；②长治能源公司被非法吸收存款人数为836人1299份合同，共吸收存款金额8406.6200万元；③协和学院被非法吸收存款人数为931人1205份合同，共吸收存款金额3650.1800万元；④老年公寓被非法吸收存款人数为957人1236份合同，共吸收存款金额4696.9600万元。以上共吸收存款3164人次，198039500元。其中1、业务人员提成款3315.23924万元；2、投资煤矿等费用支出24121.42万元。陕西铭建司法会计鉴定所陕铭鉴字（2017）76号司法鉴定意见书证实，久安公司人民银行处资产、久安公司高新二路处资产、协和医院朝阳公司处资产、扣押车辆、VV大厦房地产、李向乡建国路房产、东沟煤业公司采矿权及固定资产、晶鑫矿业探矿权及固定资产价值合计：134135932元。22、被告人李向乡供述：久安创投公司成立于2012年春节，在市发改委有备案。公司注册资本3000万元，我投资1800万元，李龙投资1200万元。公司以长治久安集团公司（筹）开始运作和经营是2012年上半年。下属子公司有：久安创投及第一分公司、协和学院、老年公寓、长治能源公司、三泽公司、绿色厨房。我担任集团公司董事长、执行总裁，李龙任执行副总裁、集团公司总经理。他主要负责集团公司本部的日常经营管理，主要是人事、劳动纪律、人员工资等。办公地点在解放路省人行三楼，久安集团也在此办公。久安创投公司是2011年西安市发改委批准的，租赁解放路人民银行老办公楼。公司投资装修、购买办公室设施、布置多功能厅共计花费600余万元，人员工资、房屋租赁、水电费及其他相关费用和建设高新分公司费用500余万元。资金大部分来源于集资款。第一分公司成立于2012年3月，负责人是马某，实际负责人是王总监。公司共向社会群众吸纳了不超过5000万元。西安久安公司集资业务由冯二强负责。长治公司、协和学院、久安老年公寓的集资业务以前由我负责，自成立西安久安公司后，集团公司正式聘请冯某，由冯某负责融资业务。西安久安公司的集资是从2012年2月底开始的。协和医学培训学院是从2011年上半年开始的，大概是六月份；久安老年公寓是2012年初搞得，但我发现不妥，就迅速将集资协议转为久安创业协议。长治公司在冯某（冯二强）负责融资业务以后，有个别客户用长治的借款协议，长治公司是个实体单位，有个别客户愿意投资实体。西安久安集资约2000余万元，协和医学培训学院集资约2000万元，久安老年公寓约200-300万元，长治公司不到500万元。我是具体公司的法人兼董事长，长治集团公司聘请冯某（冯二强）为久安公司总经理，冯某下面是业务经理、业务员。李龙是集团公司的总经理，负责日常行政管理。我具体负责项目。筹建协和医学培训学院花了1200余万；甘肃景泰矿实际付款现金2100万元，开采费用600万元，日常费用400万；其余的用于购买公司的资产（办公家具、车辆、电脑、房屋装修、租赁）1000余万元。杨某1真名叫杨应红，2011年下半年到我公司上班的，是熟人介绍来的。他是协和医学培训学院筹建处处长，西安久安创投公司在创投协会备案的公司高管，也是集团公司的业务总监。主要负责学校和老年公寓的筹建，并负责学校和老年公寓集资业务遗留问题的善后处理工作。协和学院、老年公寓集资款共向集团公司或我个人交了约1000余万元，用于学校的筹建和日常开支。协和学院、老年公寓筹建、日常开支、装修等约花费了2000余万。冯某是久安创投的总经理，负责久安创投的经营与日常管理，也就是负责久安创投的集资业务。长治能源控股股份公司的集资业务自2011年之后都是由冯某负责。2011年下半年之前由姓付的负责。集资款的用途：购买河南煤矿3000万元，日常生产经营费用6000余万元，实际占有49%的股权；协和学院由建校到我入狱共投资人民币3000余万元，截止到2012年7月25日整个公司支付运营费用包括房租、人员工资和差旅费等2000余万元，这里面不包括给群众支付的利息；久安厨房是我爱人付艳独自的餐饮公司，日常经营都由付艳负责，转让费80万元，我没有参与。该处仅仅是我及公司其他人员招待投资群众的一个场所；久安创投公司股东有我和李龙，我是法人；久安创投公司第一分公司是独立的分支机构，冯二强是负责人；长治能源公司是我担任法人的股份公司，股东有高某、马某、武某、赵某3，我出资1800万元，是实物出资；老年公寓是2011年经灞桥区民政局批准成立的社会福利机构，筹建床位200张，经营场所是租赁改造的。协和学院截止2012年7月学院所有的各项投资约2000万元，日常工资、招生费用、经营费用约600万元，共计投资学院约3000万元。前期的投资是公司的固定资产，后期使用边教学边投资2000余万元，大部分系群众集资款。学生的来源有两块，一块是正常招生约100人，另一块是通过其他渠道找来的一个班学生，每个学生约8000余元。学院没有盈利。23、被告人李龙供述：我和李某2是朋友，通过他的司机李军强认识的李向乡。我除了和陕西三泽公司有关系外，和长治集团公司及其子公司没有任何关系，也没有担任任何职务。三泽公司由王和平、李某3和我共同购买的。与原三泽公司法人杨某3商谈三泽公司股权及其名下高新VV时代大楼的转让问题，最后双方签订了书面的转让协议，由我们出资3500万元将三泽公司100%的股权和高新VV时代大楼转让给我们三人。我当时出了6、700万元，剩余的钱他俩出了。我们之间的投资情况统一由王和平负责。我和王和平是亲戚，李某3是我多年的朋友。当时只付了2500万元，按照协议还欠杨某31000万元。当时楼建到了地上三层、地下两层。规划是25层，现在已经封顶了。楼接手后我们大约花了7000万元，我大约投了2000万元，剩下的5000万元是他俩投的。现在三泽公司的法人还是杨某3。我在久安创投公司没有出资，今年5-7月间李向乡通过银行转账还过我50万元。档案里的签名不是我本人的签名，我也不知道是怎么回事。我没有参与长治集团及其子公司的经营与管理。我与李向乡是朋友，在甘肃景泰矿、青海都兰县缘矿有合作。我参加过李向乡公司的年终联欢会、国庆聚餐，参加的不止我一个人。这种邀请我认为很正常，因为我和他是煤炭合伙人。在长治久安集团公司我没有任命过经理或负责人。2012年新年会议我是中途受李向乡邀请参加的，他说是给我介绍一些新朋友。我在西安久安创业投资管理有限公司中没有担任任何职务，因陕西长治久安集团公司正在筹划中，还没有在工商部门备案审批，这是李向乡的个人想法。2012年3月份长治久安集团公司在公司内部运作、筹建后，李向乡是集团公司董事长、执行总裁。李向乡为集团公司总负责人，我担任集团公司执行副总裁、集团公司总经理，主要负责集团公司的行政事务，人员迟到早退、工作纪律等；陕西长治能源控股股份有限公司、西安久安创业投资管理有限公司、陕西协和医学培训学院、陕西久安老年公寓面向社会非法集资，分别非法吸收了多少钱我不知道，李向乡应该知道。我在长治久安集团公司上班时是没有领取过工资的，在集团公司或各子公司财务上也没有借款。李向乡律师将我公司的15本财务账交给公安机关的事是我联系了李向乡公司的会计王某1，当时王某1说她在南京看病。我就让她与李向乡的律师联系，配合公安调查。24、被告人杨应红供述：2010年8月左右，通过熟人介绍认识了李向乡，于9月份左右到陕西协和医学培训学院上班，协助招生办人员招生。2012年上半年集团公司筹建时，李向乡在会上宣布我为集团公司业务总监，又叫综合业务部。在西安久安创投公司备案时，我是公司高管，当时因备案的需要，我在高管登记表上签了字。我的主要职责是负责协助学校招生、老年公寓选新址、煤矿上土方工程、煤炭的销售。我也负责接待来学院的投资群众，并向群众介绍集团公司的资产有三个煤矿、学院、久安老年公寓等实体。久安老年公寓、协和学院面向社会吸收存款的业务由张老师向群众作宣传、搞讲课，给群众怎么讲的、讲课的内容我没有听过。久安老年公寓、协和学院的集资业务是由李向乡负责。协和学院、老年公寓的业务人员架构和提成比例我不知道，李向乡清楚。单位给群众承诺的利息从12%-20%不等。两个单位共吸收了多少人、多少钱没有统计过，我不清楚，应该是李向乡统计。我在公司的收入每月工资3800元。平时办事的经费、会员旅游、请客、吃饭、到矿上考察费用由李向乡支付给我。加入老年公寓会员后，免费组织会员到郊县，还有其他本省城市景点，老年公寓参观旅游，请会员吃饭。老年公寓的会员人数有200多人。群众与老年公寓签订床位预定协议书，填写协议书是由财务负责签订协议书，并收取费用。群众（协和学院、老年公寓的）若与协和学院、老年公寓的合同、协议到期后，想转换成长治公司、西安久安创投公司的合同协议由西安久创公司的冯某负责，我想若群众想转换合同协议，应该找冯某办理。李龙在青海矿和李向乡合作。李龙是否在公司任职我不清楚。2012年3月左右，集团公司在久安创投公司召开2012年度工作会议，李向乡、李龙在主席台就坐，这次大会是由李龙主持召开的，参加会议约几十人。大会上由集团公司总经理李龙对相关人员明确了职责，并进行了分工。集团年度工作报告中第三条完成久安老年公寓一期工程建设要求到年底，老年公寓的床位预定收入要达到8000万元的目标任务是由总经理李龙提出的。我在会上根据集团公司领导的要求签订了“2012年度经营目标责任书”，冯某也签订了目标责任书，具体内容不清楚。学院王院长也签订了，要招多少学生，把陕西医师培训中心搞起来。绿色厨房查经理也签订了，要完成营业额。行政人员收集后交给谁我就不知道了。我主要负责陕西协和医学培训学院、陕西久安老年公寓的对外融资业务。业务上我受李向乡领导，但公司文件上要求关于业务上的事情李龙有明确要求。25、被告人冯二强供述：其对起诉书指控的犯罪事实承认属实，同时供述，2012年2月6日陕西长治久安集团公司高层有关会议纪要我参加了，这次会议由李龙主持，会议上关于人员分工也是李龙安排部署的。西安久安创投公司的创投协议必须由李龙监管过目、董事长李向乡签字后才能执行。这次会议上李龙让我负责西安久安创投公司和陕西长治能源公司的对外融资业务。杨某1具体负责陕西协和医学培训学院和陕西久安老年公寓对外融资业务。长治久安内刊是李龙安排人员专门负责报刊的，2012年3月7日长治久安集团年度工作报告是李龙做的。2012年西安久安创投融资业务要达到1亿元人民币，这是李龙给我提的要求。李龙在公司是集团公司总经理，主要负责房地产建设和公司的行政人员的管理，李向乡不在时，李龙全权负责公司管理。2010年底刘宏勤正式成为业务员，我给刘宏勤的提成款是半年投资提投资款的18%，一年的提成开始是36%，后来是38%。这个提成款包括了给那些投资客户的返点，返点一般是由刘宏勤自己去谈，她自己拿的实际提成就是我给她的提成扣去她给客户的返点。刘宏勤自己代办交钱的时候给我实际交款（半年期投资1万元）8200元，剩余的1800元刘宏勤自己拿走了；刘宏勤总带着群众来交钱的时候给我交8800元，群众交完钱后她会找个借口把群众支走我再给刘宏勤返6个点即600元。我收到群众的投资款扣掉我该拿的提成2个点或者4个点后以现金或者转账的方式全部交给李向乡了。26、王照锋、张超峰、强乐、吕凤清、刘静、朱广、郭海民、康耀对起诉书指控的事实承认属实，且能相互印证。27、被告人刘宏勤供述：其在长治能源投资但辩解称没有介绍其他群众投资，更没有收取好处费。本院认为，西安久安创业投资管理有限公司、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西协和医学培训学院、久安老年公寓，以“投资煤矿经营”等名目，以大比例返现和高额利息为诱饵，违反国家金融管理法律规定，向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为已构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款规定之非法吸收公众存款罪；被告人李向乡、李龙系直接负责的主管人员；被告人冯二强、杨应红、王照锋、张超峰、强乐、吕凤清、刘静、朱广、郭海民、康耀、刘宏勤违反国家金融管理法律规定，分别以西安久安创业投资管理有限公司、陕西长治能源控股股份有限公司、陕西协和医学培训学院、久安老年公寓集资人员的身份，通过签订协议的方式并承诺大比例返现和支付高额利息向不特定社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，其行为均亦构成《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款规定之非法吸收公众存款罪，依法应予分别惩处。西安市人民检察院指控上述各被告人的犯罪事实清楚，定罪及适用法律正确，应予支持。对李向乡的辩护人辩称，李向乡有自首情节，且社会影响较小，建议对李向乡从轻处罚的辩护意见，经查属实，可予采纳。对被告人李龙的辩护人辩称，起诉书对李龙在本案中所实施的行为事实及性质认定错误，李龙未参与本案的任何集资活动，也未获取任何的集资收益，其行为不构成非法吸收公众存款罪；如果法院认定被告人李龙的行为构成犯罪，李龙也具有自首、协助警方调查、主观恶性不深的情节，建议从轻、减轻处罚的辩护意见，经查，被告人李龙在明知李向乡组建久安集团公司并以集团公司的架构运营的情况下，其本人以公司总经理、公司执行副总裁的身份参与久安公司的日常经营和管理；以公司负责人的身份出席公司年会，并在会议上对公司下一年度的工作进行部署、安排，对公司的经营目标、募集资金的数额提出要求。此节，李龙本人虽不予供述，但有同案被告人李向乡、杨应红、冯二强等人的供述印证，故李龙作为久安公司的直接负责的主管人员，其行为完全符合非法吸收公众存款罪的构成要件，其辩护人所提不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见不予采纳。被告人李龙作案后虽能主动到案，但其对在久安公司中非法吸收公众存款的事实及本人从中所起的作用拒不供认，依法不能认定为自首。鉴于其归案后能积极协助警方侦破案件，特别是在追缴久安公司15本财务账册上起了一定的作用，故可酌情从轻处罚。对被告人冯二强的辩护人辩称，本案系单位犯罪，所吸收的资金主要用于正常的生产经营，冯二强存在法律认识错误，且应扣减50人以内、100万元以上的投资数额，综合以上情节，建议在6年以下处刑的辩护意见，经查，被告人冯二强作为负责久安公司下属的久安创投及第一分公司、长治能源公司的直接负责的主管人员，在李向乡的授意下，积极为公司非法吸收存款，数额多达1.157亿余元，依法应予惩处。对辩护人所提扣减50人以内、100万元以上的数额的意见，经查，上述规定是构成本罪的入罪标准而非予以扣除的依据，故辩护人的此点意见不予采纳。考虑到被告人冯二强归案后认罪态度较好，所吸收的存款又全部用到了生产经营中，故可酌情从轻处罚。被告人杨应红的辩护人辩称，本案系单位犯罪，杨应红系其他直接责任人员，又有自首情节，且系从犯，建议法庭减轻处罚的辩护意见，经查，被告人杨应红作为负责久安公司下属的协和医院、久安公寓的直接负责的主管人员，在李向乡的授意下，积极为公司非法吸收存款，数额达8910万余元，依法应予惩处。鉴于其作案后在接到警方口头传唤通知后主动到案并如实供述，系自首，依法可从轻处罚。对被告人王照锋的辩护人辩称，起诉书指控王照锋为久安公司第一分公司业务总监没有事实和法律依据，其仅为公司员工，系从犯，建议判处有期徒刑四年的辩护意见，经查，根据本案的证据能够证明，久安创投公司第一分公司的集资业务具体是由王照锋负责。此节有李向乡、冯二强二人的供述，王照锋本人也认可在第一分公司“他直接对冯二强负责”。因此，王照锋亦系直接责任人员。惟考虑其在本案中的具体作用以及归案后退缴了个人非法所得8万元，依法可从轻处罚。对被告人张超峰的辩护人辩称，本案系共同犯罪，张超峰系一般打工从业人员，社会危害性相对较小，且自愿认罪，建议法庭对其免于刑事处罚或适用缓刑，经查，张超峰在担任久安创投公司第一分公司业务经理期间，参与非法吸收存款149万余元，依法应予惩处。鉴于其归案后坦白认罪，又退缴了个人非法所得142000元，依法可从轻处罚并适用缓刑。对被告人强乐的辩护人辩称，起诉书认定强乐非法吸收公众存款的数额和提成款金额有误，强乐归案后坦白认罪，在犯罪中作用较小，已退赔了全部非法所得，建议法庭免于刑事处罚的辩护意见，经查，认定强乐非法吸收公众存款的数额来源于司法会计机构的鉴定意见，该鉴定机构是具有鉴定资质的机构。故辩护人辩称数额有误的意见不予采纳。惟其归案后能坦白认罪，并退缴了个人非法所得140200元，依法可从轻处罚并适用缓刑。对被告人刘静的辩护人辩称，本案系单位犯罪，刘静接到办案单位通知后主动到案，应认定为自首，且在犯罪中作用较小，已退赔了全部非法所得，建议法庭免于刑事处罚的辩护意见，经查属实。但根据其犯罪的性质、社会危害程度对刘静不宜适用免刑。考虑到其在得知警方追缴业务员的非法提成款时主动到公安机关退缴了个人非法所得8万元，并如实供述，系自首，依法可减轻处罚并适用缓刑。对被告人吕凤清、朱广、康耀辩解称，起诉书指控的集资数额包含有其他人的数额不准确的辩解，经查，吕凤清对其在担任九区见习业务经理期间，该部门共向31人吸存了129万元的事实，其本人亦承认属实。其作为业务经理理应对该部门吸存的全部数额承担责任，故对其辩解不予采纳。认定三人非法吸收公众存款的数额来源于司法会计机构的鉴定意见，该鉴定机构是具有鉴定资质的机构，故对三人的此点辩解不予采纳。被告人吕凤清、朱广在警方追缴业务员的非法提成款时主动到公安机关退缴了个人非法所得102300元和54000元，并如实供述了涉案事实，系自首，故可依法减轻处罚并适用缓刑。被告人康耀归案后能坦白认罪，并退缴了个人非法所得90100元，依法可从轻处罚并适用缓刑。被告人郭海民参与非法吸收公众存款犯罪，涉及吸存资金89万余元，亦应惩处。鉴于其归案后坦白认罪，并退缴了个人非法所得64500元，依法可从轻处罚并适用缓刑。对被告人刘宏勤的辩护人辩称，起诉书指控刘宏勤犯非法吸收公众存款罪的事实与实际不符，指控犯罪的证据不足，也不构成帮助非法集资，不具备非法吸收公众存款罪的构成要件，指控罪名不能成立的辩护意见，经查，被告人刘宏勤参与长治能源公司非法吸收公众存款犯罪的事实，其本人虽坚不供述，但有同案被告人冯二强的供述、证人刘某2的证言和大量投资客户对刘宏勤的辨认笔录证实。此外，还有警方提取的业务员分提成款统计表、业务员提成款清单，警方根据陕西华德诚会计事务所专项审计报告制作的涉及刘宏勤个人业务的统计表佐证。上述证据均证实刘宏勤非法吸收公众存款的事实，其行为完全符合非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。故其辩护人所提不构成非法吸收公众存款罪的意见不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十一条、第二十五条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条及《最高人民法院关于适用的解释》第三百六十五条和《最高人民法院》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人李向乡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年又六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月24日起至2021年1月23日止），并处罚金人民币50万元（限判决生效后一月内缴纳）。二、被告人李龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2013年12月12日起至2021年12月11日止），并处罚金人民币40万元（限判决生效后一月内缴纳）。三、被告人冯二强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月24日起至2020年7月23日止），并处罚金人民币40万元（限判决生效后一月内缴纳）。四、被告人杨应红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年又六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2013年2月7日起至2019年8月6日止），并处罚金人民币35万元（限判决生效后一月内缴纳）。五、被告人刘宏勤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年又六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2017年1月21日起至2021年7月20日止），并处罚金人民币30万元（限判决生效后一月内缴纳）。六、被告人王照锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2012年7月24日起至2016年7月23日止），并处罚金人民币20万元（限判决生效后一月内缴纳）。七、被告人强乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币25万元（限判决生效后一月内缴纳）。八、被告人张超峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币18万元（限判决生效后一月内缴纳）。九、被告人郭海民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币10万元（限判决生效后一月内缴纳）。十、被告人康耀犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币12万元。十一、被告人朱广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又九个月缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币19万元（限判决生效后一月内缴纳）。十二、被告人刘静犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币17万元（限判决生效后一月内缴纳）。十三、被告人吕凤清犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又三个月，缓刑三年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币12万元（限判决生效后一月内缴纳）。十四、西安市公安局依法追回涉案赃款1570420.19元待判决生效后按比例发还各投资人。十五、公安机关查封冻结的久安公司人民银行处资产、久安公司高新二路处资产、协和医院朝阳公司处资产、扣押车辆、李向乡建国路房产、东沟煤业公司采矿权及固定资产、晶鑫矿业探矿权及固定资产待拍卖后按比例发还各投资人。十六、本案未追回的部分资金依法继续追缴、责令被告人李向乡、李龙、冯二强、杨应红退赔。其中，被告人李龙以其在VV大厦房地产中所持有的实际股份退赔。如不服本判决，可在接到判决书第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  马建国审 判 员  张 鹏代理审判员  杨海明二〇一八年十月二十三日书 记 员  杨 盼于晓东