贵州省镇远县人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）黔2625刑初79号 公诉机关贵州省镇远县人民检察院。 被告人杨胜尧，男，1990年11月15日出生，汉族，户籍所在地贵州省岑巩县，初中文化，农民，住贵州省岑巩县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月16日被镇远县公安局刑事拘留，经镇远县人民检察院批准，于2017年12月6日被镇远县公安局执行逮捕。现羁押于镇远县看守所。 辩护人邹伟，贵州坚弛律师事务所律师。 被告人杨发清，曾用名杨明川，男，1970年7月29日出生，侗族，户籍所在地贵州省岑巩县，小学文化，农民，住贵州省岑巩县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月27日被镇远县公安局刑事拘留，经镇远县人民检察院批准，于2017年12月6日被镇远县公安局执行逮捕。现羁押于镇远县看守所。 辩护人刘洋，贵州宏强律师事务所律师。 辩护人罗平，贵州宏强律师事务所实习律师。 被告人徐燕，女，1984年10月18日出生，侗族，户籍所在地贵州省镇远县，初中文化，农民，住贵州省镇远县。因涉嫌非法经营罪，于2017年12月21日被镇远县公安局取保候审，2018年6月5日被镇远县人民检察院取保候审，2018年7月19日被本院取保候审。 被告人李发杨，曾用名李发扬，男，1963年4月2日出生，苗族，户籍所在地贵州省施秉县，大专文化，施秉县烟草局工作人员，住贵州省施秉县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月28日被镇远县公安局取保候审，2018年6月5日被镇远县人民检察院取保候审，2018年7月19日被本院取保候审。 辩护人胡正国，贵州洲联合律师事务所律师。 被告人李发猛，曾用名双林，男，1978年9月30日出生，土家族，户籍所在地贵州省镇远县，小学文化，农民，住贵州省镇远县。因涉嫌非法经营罪，于2017年10月30日被镇远县公安局刑事拘留，经镇远县人民检察院批准，于2017年12月6日被镇远县公安局执行逮捕。现羁押于镇远县看守所。 被告人李登孝，曾用名孝国，男，1981年10月17日出生，土家族，户籍所在地贵州省镇远县，初中文化，农民，住贵州省镇远县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月28日被镇远县公安局取保候审，2018年6月5日被镇远县人民检察院取保候审，2018年7月19日被本院取保候审。 被告人李应权，男，1993年3月10日出生，汉族，户籍所在地贵州省镇远县，初中文化，农民，住贵州省镇远县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月28日被镇远县公安局取保候审，2018年6月5日被镇远县人民检察院取保候审，2018年7月19日被本院取保候审。 被告人郑军，男，1984年3月18日出生，汉族，户籍所在地黑龙江省林口县，初中文化，农民，住黑龙江省牡丹江市林口县。因涉嫌非法经营罪，于2017年11月21日被镇远县公安局取保候审，2018年6月5日被镇远县人民检察院取保候审，2018年7月20日被本院取保候审。 镇远县人民检察院以镇远检公诉一刑诉〔2018〕73号起诉书指控被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李登孝、李应权、郑军涉嫌非法经营罪一案，于2018年7月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，于2018年8月7日在本院第一审判庭公开开庭进行了审理。镇远县人民检察院指派检察员吴丹、周杨出庭支持公诉，被告人杨胜尧及其辩护人邹伟、被告人杨发清及其辩护人刘洋、罗平、被告人李发杨及其辩护人胡正国、被告人李发猛、徐燕、李登孝、李应权、郑军到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2017年9月份，被告人杨胜尧欲大量非法收购烤烟烟叶进行贩卖，继而联系被告人李登孝找烟叶货源，李登孝找到被告人李应权，李应权找到被告人李发猛，李发猛找到被告人李发杨，李发杨联系李某2（刑拘在逃），得知李某2能够提供烟叶。杨胜尧通过李登孝、李应权、李发猛与李发杨取得联系，又经李发杨的介绍，杨胜尧与李某2达成购买协议。同时，杨胜尧安排人员去李某2处验货，并承诺以每斤0.3元的好处费给李登孝、李应权、李发猛。之后，杨胜尧邀约被告人杨发清合伙贩卖烟叶。 2017年9月27日，杨胜尧安排李应权、李登孝、李某1到黑龙江省林口县李宝财处对烟叶进行验级核实。确认货源后，李某2先后于10月1日、2日向杨胜尧发了两车烟叶（重量分别为40340斤、49800斤）。烤烟拉至岑某县后，杨胜尧将烟叶存放至岑某县后坝工业园一厂房内。2017年10月4日晚上，李发杨通知李发猛10月1日的货已到，让李发猛联系杨胜尧，确保杨胜尧是否收到货并要求李发猛让杨胜尧付款给李某2。次日，李发猛在岑某县后坝工业园的厂房内找到杨胜尧，杨胜尧、杨发清与被告人徐燕在组织工人卸货，同时在卸货的过程中，有很多人来看烟叶。第二车烟到后，杨发清、徐燕再次组织工人卸货。同时徐燕受杨胜尧的安排对两车货车进行过磅去皮并由徐燕向两辆货车司机支付运费。期间，李发猛在厂房内负责看守烟叶。2017年10月5日，李某2发了第三车烟叶（重量为44000斤），由被告人郑军准备拉至岑某。杨胜尧认为烟叶质量有问题，一直没付钱给李某2，李发杨多次催促杨胜尧向李某2支付货款。 2017年10月6日晚上，杨胜尧安排2辆车转运了烟叶。次日，杨发清、徐燕联系到驾驶员夏某、杨某1、伍某、秦某转运了6车烟叶前后一共8车烟叶至石某县龙塘镇进行销售。杨发清与徐燕一起组织工人装车并支付运费。之后由龙塘镇还没有完成任务的烟农将烟叶拉至烟叶站卖，卖得的烟叶款全部转交给杨胜尧，先后一共转交给杨胜尧烟叶款40余万元。期间，李登孝与李某1提前从黑龙江回来，杨胜尧让李登孝和李某1到石某县龙塘镇存放烟叶的地方与杨发清、徐燕一起帮助处理烟叶。 因杨胜尧一直没有将货款付给李某2，李某2就将李应权软禁在了宾馆。10月6日，蒋某接李应权的电话得知该情况，并要求李应权的家人与杨胜尧商量让杨胜尧付款。之后，蒋某通过丁某得知，第三车烟叶马上从外地过来并得知郑军的电话号码。10月8日，蒋某主动联系郑军，将其骗到羊场并将这一车烟扣在羊场。经蒋某与李发杨、李发猛、杨胜尧商量，10月7日，李发杨将自己的20万元汇给李某2。10月10日，杨胜尧以自己的名义拿出30万元后且让李发杨打了一张借杨胜尧30万元的借条，由李发杨将30万元汇给李某2。再由李发杨写了一张欠款人李发猛欠黑龙江烟农150万元，已付50万元并由李发杨做担保的欠条给李某2，最后李某2将李应权放回贵州。 2017年10月12日，杨胜尧要求郑军将第三车烟叶运至石某县，后杨胜尧说高速有人在查烟叶未运走。14日该车烟叶在羊场镇被镇远县烟草局的查获。该车烟叶经过磅称量重22704.75公斤，根据2017年贵州省烤烟收购价格进行价值评估估算，价值312288.84元。 另查明：郑军于2017年11月2日退还违法所得4.3万元。 公诉机关认为：被告人杨胜尧、杨发清在未取得烟草专卖经营许可的情况下收购他人烟叶进行销售；被告人徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝在明知杨胜尧未取得烟草专卖经营许可仍然收购他人烟叶进行销售的情况下，积极帮助杨胜尧联系烟叶货源、销售、管理等事项，非法经营数额达712288.84元，被告人郑军在没有烟草准运许可的情况下给他人运输烟叶，均违反了国家烟草专卖管理法律法规。八名被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。八名被告人均构成自首，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人杨胜尧在案件中起主要作用，应当认定为主犯，建议判处其五年左右有期徒刑，并处罚金，且依法没收违法所得41万元；被告人李发杨作用明显，应认定为本案主犯，建议判处其三至四年有期徒刑，并处罚金；被告人杨发清在实施犯罪中起到辅助作用，系从犯，建议判处其三年左右的有期徒刑，并处罚金；被告人徐燕、李发猛、李应权、李登孝在本案中起辅助作用，应认定为从犯，建议判处被告人李发猛、李应权、李登孝、徐燕两年左右的有期徒刑，并处罚金；被告人郑军在没有烟草准运许可、明知他人非法销售烟叶的情况下，仍然为他人输运烟叶，其单独构成非法经营罪，考虑到案发后积极退赃，建议判处其一年以下的有期徒刑，并处罚金。 被告人杨胜尧、徐燕、李发猛、李应权、李登孝、郑军对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，并自愿认罪。 被告人杨发清辩称其并未与被告人杨胜尧合伙非法经营烟叶，只是协助被告人杨胜尧销售烟叶。 被告人李发杨对公诉机关指控的罪名无异议，对指控的部分事实有异议，辩称杨胜尧不派人去黑龙江，经营烟叶的事也不会做成，所有的事情都是杨胜尧派去的人在联系，自己均不知情。 被告人杨胜尧的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，并提出如下辩护意见：一、起诉书指控的非法经营数额712288.84元事实不清，证据不足。1、该非法经营数额由两部分构成，其中41万元的犯罪数额仅仅只有被告人杨胜尧的供述，没有其他证据佐证；2、公诉机关指控的涉案第三车烟叶价值312288.84元的合法性、准确性存在问题。该金额系依据2017年贵州省烤烟收购价格进行价值评估估算，但是镇远县烟草专卖局查获烟叶的时间是2017年10月14日，结合《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条的规定，应当依据贵州省烟草局出具的2016年度烤烟调拨平均基准价来计算非法经营数额。同时，被扣押的第三车烟叶经变卖，得款105270元，应当以此认定第三车烟叶的非法经营数额。二、被告人杨胜尧对第三车烟叶构成犯罪未遂，应当比照既遂减轻、从轻处罚。理由是李某2发送第三车烟叶，并未告知杨胜尧，杨胜尧因为前两车烟叶质量不好，造成销售困难，也未向李某2要求发送第三车烟叶，且第三车烟叶没有完成交付，杨胜尧未实际控制第三车烟叶。三、被告人杨胜尧的违法所得很少，几乎可以忽略不计。四、被告人杨胜尧有法定和酌定从轻、减轻处罚情节。1、被告人杨胜尧主动到公安机关投案，归案后如实供述犯罪事实，构成自首，可以从轻或者减轻处罚；2、被告人杨胜尧系初犯，没有犯罪前科，犯罪前表现一贯较好，挽救的可能性高，请求法庭酌情从轻处罚；3、被告人杨胜尧销售的烟叶全部被石某县烟草部门收购，用于合法生产，没有为违法生产、销售提供原材料，犯罪性质不严重，社会危害性较小，依法可以从宽、从轻处罚；4、被告人杨胜尧当庭自愿认罪、悔罪，认罪态度好，可以从轻处罚；5、被告人法律意识淡薄，犯罪前不知道经营烟叶是违法犯罪行为，可以从轻处罚。五、被告人杨胜尧符合适用缓刑的法定条件，请求法庭对其适用缓刑。综上，请求法庭综合被告人杨胜尧法定和酌定从轻、减轻处罚情节，对被告人杨胜尧判处三年以下的刑罚并适用缓刑。 被告人李发杨的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，并提出如下辩护意见：一、起诉书指控的非法经营数额712288.84元事实不清，证据不足，实际非法经营数额应为105270元。理由是：1、前两车烟叶卖到石某县后，关键证据“码单”没有收集在案，无法证实两车烟叶的数量、价格，无法证实两车烟叶价值40余万元；2、没有赃物证据、没有转运车辆号牌、驾驶员姓名及证言；3、结合被告人供述及证人证言，尚有四万余斤烟叶无法查明去向，公诉机关指控前两车烟叶价值40余万元的主要证据矛盾。二、被告人杨胜尧、杨发清从策划非法经营烟叶，到杨胜尧、杨发清、徐燕组织工人对烟叶卸货、储存、转运、销售、管理等，三人起着策划、组织和领导作用，系本案主犯，而李发杨在本案中系胁从犯。理由是：杨胜尧联系到李发杨表示要购买烟叶时，是以岑巩县政府和烟草局的名义进行的，考虑到被告人李发杨曾经为其他县政府及烟草部门完成过生产任务，李发杨轻信了杨胜尧的话。烟叶从黑龙江发到岑某县之前，都是杨胜尧具体与李某2联系的，李发杨并未参与。李发杨也从未与李发猛、杨胜尧商量过烟叶的事情。当杨胜尧收到两车烟叶但是拒绝付款时，李某2要求李发杨督促杨胜尧付款，否则就要杀死李发杨，李发杨出于无奈才自行借款20万元转给李某2。但李某2为了得到剩余烟款，将李应权扣留，进一步威胁李发杨，李发杨万不得已便向杨胜尧借款30万元转给李某2。同时，李应权的姑父蒋某为了解救李应权，纠集多人将李发杨、李发猛软禁在镇远县羊场镇一宾馆内，最终由李发猛出具一份150万元欠条，由李发杨作担保。整个过程中，李发杨从介绍烟叶线索，逐步发展成一个十足的受害者，属于胁从犯，应该依法减轻或者免除处罚。三、被告人李发杨具有自首情节，且归案后如实供述犯罪事实，将案件发生的原因、经过、时间、地点等重要犯罪情节供述得很清楚，依法可以从轻或者减轻处罚，其中犯罪较轻的，可以免除处罚。四、被告人李发杨能够当庭认罪、悔罪，可以酌情从轻处罚。五、被告人李发杨系初犯，之前一贯表现良好，可以酌情从轻处罚。六、被告人李发杨有严重疾病，即银屑病（俗称牛皮癣），有一定的传染性，不适合关押，希望法庭从轻处罚。综上，请求法庭根据被告人李发杨的犯罪事实、情节，对其免予刑事处罚。并向法庭出示了以下证据：1、黔东南州烟草公司施某分公司证明，证明被告人李发杨某2表现和工作表现较好；2、黔东南州人民医院病历材料，证明被告人李发杨有顽固牛皮癣疾病，具有传染性。 被告人杨发清的辩护人对公诉机关指控的罪名无异议，并提出如下辩护意见：一、起诉书指控的非法经营数额712288.84元事实不清，证据不足。二、被告人杨发清与被告人杨胜尧不属于合伙收购烟叶，不应认定为主犯，其参与犯罪的行为和作用与徐燕等人相当，量刑时不应与徐燕、李应权等人区别对待。 在庭审中，公诉机关向法庭出示了下列证据材料： 1、受案登记表、受案回执、立案决定书，证明：2017年10月14日，镇远县烟草专卖局在镇远县羊场镇羊场村尚寨路口一停车场内查获一车烤烟，共计22.7吨，镇远县烟草专卖局将案件移送至镇远县公安局。2017年10月16日镇远县公安局以郑军涉嫌非法经营罪立案侦查。 2、传唤证、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书，证明被告人杨胜尧因涉嫌非法经营罪，于2017年11月16日被镇远县公安局刑事拘留；被告人李发猛因涉嫌非法经营罪，于2017年10月30日被镇远县公安局刑事拘留；被告人杨发清因涉嫌非法经营罪，于2017年11月27日被镇远县公安局刑事拘留。被告人郑军因涉嫌非法经营罪，于2017年10月27日被刑事拘留。 3、提起批准逮捕书、批准逮捕决定书、逮捕证、逮捕通知书，证明被告人杨胜尧、李发猛、杨发清因涉嫌非法经营罪于2017年12月6日被执行逮捕，并于当日通知其家属。 4、变更强制措施申请书、释放证明书、保证人资格审查表、保证人身份证复印件、保证书、义务告知书、取保候审决定书，证明被告人郑军于2017年11月21日被释放并变更强制措施为取保候审；被告人李应权、李发杨、李登孝于2017年11月18日，被告人徐燕于2017年12月21日被取保候审。 5、户籍证明、被告人照片，证明：被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军系负完全刑事责任能力人，符合非法经营罪的主体资格。 6、到案情况说明，证明被告人杨胜尧、杨发清、李发猛、李发杨、徐燕、李应权、李登孝、郑军经镇远县公安局电话通知，主动到镇远县公安局接受讯问。 7、存款业务凭证，证明被告人郑军于2017年11月2日退还非法所得4.3万元。 8、镇远县烟草专卖局案件移送函、镇远县烟草专卖局检查（勘验）笔录、证据先行登记保存批准书、通知书、询问笔录、证据复制（提取）单、查获烟叶指认照片、黑Ｃ×××××、黑Ｃ×××××（行驶证、驾驶证)、涉案烟叶过磅数量记录、贵州省烟草质量监督监测站检验报告,证明2017年10月14日镇远县烟草局依法查处郑军、于某无证运输烟叶，15日对涉案烟叶进行过磅称量为2270175公斤。黑Ｃ×××××重型半挂牵引车及黑Ｃ×××××重型仓栅式半挂车所有人是郑军。驾驶员郑军、于某准驾车型为A2。涉案烟叶C3L：29.57%；X3F:14.78%;B3L：30.43%；B2K：9.13%；GY1:6.09%；水分超限10.00%。 9、扣押决定书、扣押清单、发还清单、镇远县公安局说明、镇远县烟草专卖局说明，证明依法扣押郑军的车辆、车钥匙、行驶证、驾驶证、黑色OPPO手机一部已依法返还；依法扣押的22704.75公斤烟叶经依法处理，变卖得款105270元已依法上交镇远县财政；涉案烟叶22704.75公斤，根据2017年贵州省烤烟收购价格进行价值评估估算，除GY1的烟叶之外，价值312288.84元。 10、辨认笔录，证明：（1）经李登孝辨认，李某2就是伙同李登孝参与非法经营烟叶案的人，杨胜尧就是本案中与李登孝一起参与非法经营案的人，他负责组织收购、运输、贩卖，徐燕也参与此次非法经营案；（2）经李某1辨认，李某2就是与李某1一起非法经营烟叶的人；（3）经李应权辨认，李某2就是伙同李应权参与非法经营烟叶案的人，杨胜尧就是与李应权一起参与非法经营案的人，杨胜尧主要负责组织购买、销售烟叶；（4）经李发杨辨认，李某2就是伙同李发杨参与非法经营烟叶案的人，杨胜尧就是伙同李发杨参与非法经营，主要负责烟叶的购买、销售的人，李登孝就是参与非法经营的人，负责购买烤烟烟叶；（5）经李发猛辨认，杨发清就是参与非法经营烟叶的人，当时负责卸货、转运烟叶，李登孝就是参与非法经营烟叶的人，当时负责去黑龙江购买烟叶，徐燕就是参与非法经营烟叶的人，当时负责卸货、转运烤烟烟叶，杨胜尧就是参与非法经营的人，当时负责组织购买、销售烤烟烟叶；（6）经黄某1辨认，杨胜尧就是非法经营的人，当时负责小猴烟叶给黄某1；（7）经郑军辨认，蒋某就是当时负责在羊场高速出口接郑军，并将郑军及运烟叶车辆带到停车场的人，李发猛就是参与非法经营，当时负责拿运输烟叶费给郑军，并在打给李某2的欠条上签字的人，杨胜尧就是与郑军一起非法经营烟叶，当时负责在羊场镇叫郑军将烟叶从高速运往石某县的人。 11、李发猛手机照片、收条，证明涉案烟叶的情况及郑军收到李发猛支付的烟叶运输费2万元的事实。 12、证明（蒋某），证明因李应权被扣留在黑龙江，要求李发杨为李发猛作为经济担保人，那边（黑龙江）才放人。 13、调取证据通知书、调取证据清单、杨胜尧信用社账号62×××88流水单、李发杨信用社账号22×××94流水单，证明：（1）2017年10月13日，黄某1转账11.5万元至杨胜尧信用社账号；（2）2017年10月7日、10日，李发杨分别通存往账给李某220万元和30万元。 14、李发杨某3信聊天记录截图、欠条，证明：（1）在李登孝、李应权、李某1前往黑龙江是，李发杨将李某2的电话告知了李应权；（2）李发猛书写了一份欠李发杨150万元的欠条。 15、高速公路进入口流水明细，证明郑军驾驶的黑Ｃ×××××货车于2017年10月8日04时许出羊场站的事实。 16、郑军的微信聊天记录截图，证明郑军拍摄李发杨、李发猛等人出具欠条并邮寄给李胖子（李某2）的事实。 17、在押人员登记表，证明李某2刑拘在逃。 18、证人证言： （1）证人李某1的证言，证明：2017年9月25日，杨胜尧让李某1去外省帮他看烟验级，只去确认烟叶是不是中橘3以上规格的烟，事成后给李某1一定的好处。2017年9月27日，杨胜尧安排李登孝、李应权陪同李某1去到黑龙江省林口县刁林镇李某2家。李某2的烟叶都是在当地向烟农收的，再卖给杨胜尧。在黑龙江听李某2说，李某2认识李发杨多年了，而且李发杨在李某2处多次购买烤烟拉到施某去买，充了很多烤烟任务，而且李某2针对这次买烟行为，只信任李发杨。与李登孝回到镇远后，杨胜尧电话联系李登孝，让李登孝与李某1去石某县，并说非法购买烟叶的事情公安机关已经知道，叫去躲几天。李某1与李登孝去到石某县龙塘镇，是杨胜尧与杨发清来接的。第二天，与杨胜尧、杨发清、徐燕来到存烟的地方，徐燕就在现场选烟。李某1一直在帮忙选了四天的烟才走的。 （2）证人于某的证言，证明帮郑军从黑龙江拉了一车烟叶来镇远，拉的烟叶没有准运证。 （3）证人黄某1的证言，证明2017年国庆节后的某天，在龙塘镇烟叶站看到有人在卖烟，但是烟叶与当地种植的烟叶不一样，恰好村里的部分烟农还没有完成烟叶收购站的任务，之后黄某1就问到一个姓丁的人,让他拉烟叶来晏家湾村，由烟农拿去烟叶站售卖，得款全部交给杨胜尧。黄某1通过信用社汇了11.5万元给杨胜尧，其余的都是黄某1或烟农以现金形式分多次交给杨胜尧的，共有40余万元。 （4）证人夏某、杨某1、伍某的证言，共同证明：2017年10月份，徐燕联系到夏某，让其在岑巩县后坝工业园区拉烟叶至石阡县龙井乡晏明村。夏某接到徐燕电话后，联系杨某1，杨某1又联系伍某。因为拉的是烤烟，在装货时，“燕子”（徐燕）还说：这货是和政府挂钩的，一路上都会畅通无阻，让夏某等人只负责运输就行了。三人分别运输一车烟叶至石某县，事后分别在杨发清处领到运输费1500元。 （5）证人秦某的证言，证明：2017年10月份，徐燕让秦某到岑巩县后坝工业园区一厂房内拉了一车烤烟至石某县，并将杨胜尧的微信告知秦某。杨胜尧在石某县高速路口接秦某，事后杨胜尧通过微信支付了1100元运费给秦某。 （6）证人蒋某的证言，证明：2017年10月6日接李应权的电话得知，杨胜尧派李应权、李登孝、李某1去黑龙江看烟叶，因杨胜尧没有付钱给李某2，李应权被扣押在黑龙江。蒋某找到李发猛要求解决李应权的问题，在李发猛有意推脱后，蒋某在丁某处得知从黑龙江拉烟来的驾驶员（郑军）的电话，蒋某便主动联系驾驶员郑军，将其骗到镇远县羊场镇，并将这一车烟扣留在镇远县羊场镇。之后李发杨、李发猛、杨胜尧都赶至羊场，李发猛说烟是杨胜尧买的，是李发杨联系的，对方（李某2）只信任李发杨。2017年10月10日，李发杨、李发猛、杨胜尧等人商定，由李发杨先垫付了20万元，再由杨胜尧出借30万元给李发杨，李发杨将50万元一并汇给李某2。最后根据李某2要求，由李发猛出具一份欠黑龙江烟农150万元，已付50万元的欠条，由李发杨作为担保人。同时，李发杨又要求李发猛出具150万元的欠条给李发杨。 （7）证人丁某的证言，证明蒋某通过丁某得到郑军的号码。 19、被告人的供述和辩解： （1）被告人李应权的供述与辩解，证明杨胜尧需要进购烟叶，让李登孝帮忙联系货源，李登孝通过蒋某与李应权取得联系，李应权又联系到李发猛。李登孝反馈给杨胜尧后，经杨胜尧的要求，后李登孝与李发猛去到李发杨处看样品。李登孝拿样品给杨胜尧看后，杨胜尧就确定要货。之后李登孝让李应权直接联系杨胜尧。李应权告诉杨胜尧，通过李发猛联系上了外省的烤烟货源，杨胜尧便与李应权、李发猛一起去施某见李发杨。2017年9月25日的晚上，李应权、李发猛、杨胜尧在施某与李发杨见面，是杨胜尧和李发杨在具体商谈如何购买烤烟烟叶的。当时，杨胜尧跟李发杨谈时，是说这些烤烟具体是政府和烟草局来购买的，然后李发杨说，这个烤烟货源是在黑龙江，如果要购买的话，必须要人去黑龙江那边验级才能发货的，讲完后这些后，李发杨就打通黑龙江烤烟货源老板的电话，并将电话拿给了杨胜尧跟黑龙江货源老板商谈。9月26日晚上，李登孝和杨胜尧找到李应权商谈介绍费事宜，杨胜尧说每斤拿出3角的介绍费，李应权、李发猛、李登孝每人一角，李应权打电话给李发猛说明情况，李发猛也表示同意。随后杨胜尧安排李某1去黑龙江验货，让李应权、李登孝陪同。出发去黑龙江时，三人一起与杨胜尧和徐燕吃饭，杨胜尧拿了1万元的路某给三人。9月27日，李应权、李登孝、李某1一起去了黑龙江。在去黑龙江的路上，李发杨发了黑龙江那边的烤烟老板李某2电话给了李应权。第二天，李某2安排了李某1去验级。验完级后过了两天，10月1日，李某2就安排长途货运发了一车烤烟运过来，第二天晚上，李某2又安排发了第二车。因杨胜尧未付烟款，李某2把三个人的身份证扣留给他。之后李登孝回家考驾照，李某1妻子得了子宫癌，两人先回贵州。李某2发了第三车烤烟后，杨胜尧仍一直没有打钱给李某2，李某2就把李应权软禁在了宾馆里。李某2胁迫李应权打电话给家人，让其家人去和杨胜尧谈打钱的问题。李应权的告知其姑父蒋某。杨胜尧说不打钱是因为烤烟质量的问题。之后李某2跟李应权的家人以及杨胜尧、李发杨、李发猛等人沟通了几天，杨胜尧这边打50万元给李某2，之后由杨胜尧、李发猛、李发杨等人写100万欠条给李某2，李某2才同意放李应权回家。杨胜尧汇了5000元给李应权，用作回家来的路某。李发猛支付了第三车驾驶员2.3万元，驾驶员打了2万元的收条。李某2与李发杨长期保持烟叶生意的往来，这次销售，李某2每销售一斤烟叶给杨胜尧，李发杨收取1元。李某2只相信李发杨，如果有得不到烟款，也只会去找李发杨。 （2）被告人李登孝的供述与辩解，证明杨胜尧说他们那边烟叶站差任务，收烟叶去卖给政府，让李登孝帮忙联系货源。李登孝通过蒋成武与李应权取得联系，李应权又联系到李发猛。李登孝反馈给杨胜尧后，经杨胜尧的要求，后李登孝与李发猛去到李发杨处看样品。李登孝拿样品给杨胜尧看后，杨胜尧就确定要货。之后李登孝与李发猛、李应权商谈，因为量大又不是李登孝直接要货且货源又在省外，又达不成货到付款方式，就没有谈成。李登孝让李应权直接联系杨胜尧。2017年9月25日的晚上，李应权、李发猛、杨胜尧在施某与李发杨见面，具体如何购买烤烟烟叶是杨胜尧和李发杨商谈的。当时，杨胜尧跟李发杨谈时，是说这些烤烟具体是政府和烟草局来购买的，因为任务量没达到才购买，然后李发杨说，这个烤烟货源是在黑龙江，如果要购买的话，必须要人去黑龙江那边验级才能发货的，讲完后这些后，李发杨就打通黑龙江烤烟货源老板的电话，并将电话拿给了杨胜尧跟黑龙江货源老板商谈。9月26日晚上，李登孝和杨胜尧找到李应权，杨胜尧说每斤拿出3角的介绍费，但是李登孝不参与。由于李登孝烤烟生产合同还差5000斤任务，便答应去黑龙江验货，条件是杨胜尧补5000斤烟叶给李登孝。去黑龙江时，一起与杨胜尧和徐燕吃饭，吃饭期间杨胜尧跟李登孝、李应权、李某1讲了去黑龙江看烟叶要注意的事项，特别要求发的烟叶与寄过来的样品一致，徐燕是知道我们去黑龙江是干什么的。杨胜尧拿了1万元的路某给三人。9月27日，李应权、李登孝、李某1一起去了黑龙江，在去黑龙江的路上，李发杨发了黑龙江那边的烤烟老板李某2电话给了李应权。第二天，李某2安排了李某1去验级。验完级后过了两天，李某2先后发了三车烟叶，第一车约39000斤，第二车约48000斤，第三车44000斤左右。因杨胜尧未付款，李某2把三个人的身份证扣留。之后李登孝借故需要回家考驾照，先回了贵州。与李某1从黑龙江回来的路上联系杨胜尧，杨胜尧让李登孝和李某1去镇远火车站后坐车去到石某县龙塘镇并说镇远不安全，警察知道了。在龙塘镇见到杨胜尧和川哥（杨发清）、徐燕，在存放烟叶的村委会，李某1、川哥、徐燕也在帮忙选烟，随后杨胜尧就说镇远公安已经摆平，杨胜尧与徐燕一起送李登孝回到羊场。在黑龙江时，李某2说与李发杨已经做了七八年的烟叶生意了。 （3）被告人李发猛的供述与辩解，证明2017年9月中旬，因为岑某县那边差任务需要烟叶，杨胜尧大量釆购烟叶卖给烟农，帮政府完成任务量，如介绍成能拿到一定的介绍费。李发猛就联系李发杨，因为李发杨是施某烟草局工作人员，以前代表烟草局、政府去黑龙江采购过烟叶。没过几天，李发杨说向黑龙江联系了货源并可以买到。李登孝要求看样品，与李发杨联系后由李发杨让黑龙江的老板邮寄样品来。李登孝看完样品后，与李发猛联系购买烟叶的事，但是未谈成。后来李应权让李发猛与杨胜尧直接联系。九月底，李发猛、李应权、杨胜尧与李发杨在施某见面，就购买事项详谈，因为自己只是要点介绍费，其他的事不管。2017年10月4日晚上，李发杨打电话说第一车货到了，让李发猛联系杨胜尧。李发杨交待去核实杨胜尧是否收到货并要求杨胜尧付款给黑龙江。第二天去到下货的地方（岑某县后坝贵州展横集团的2栋仓库）找到杨胜尧，这车烟叶大概4万来斤，徐燕付了拉货的驾驶员2万元。杨发清跟徐燕一直在那里下第一车烟叶，主要是徐燕在安排事情，杨发清在协助安排，包括后来把烟叶转运出去（石某县）这事，都是杨发清跟徐燕在安排找驾驶员，找工人上烟叶。同时在卸货的过程中，有很多人来看这个烟叶，听杨胜尧说10月5日又有一车货大概4万九千多斤到了，第二车烟叶到了后也都是杨发清跟徐燕在安排。拉烟叶的车到了岑某后，过磅、付驾驶员的钱也都是杨发清开车跟徐燕去安排的。徐燕又付了2万元的运费。杨胜尧认为烟叶质量差，怕卖不出去，一直没付钱，杨胜尧跟黑龙江老板李某2一直在沟通这事。10月6日卸货完了后，杨胜尧说这货放在这里不安全要转到安全的地方去，10月6日晚上装了两车转出去。10月7日晚上又转了6车出去。当李发猛问杨胜尧这烟叶拉到哪里去，杨胜尧说有人要来查这些烟要拉去藏起。第三车烟叶的驾驶员郑军打电话给我后，我就叫郑军把货（烟叶）拉到岑某，后来也没有联系过郑军。10月8日，李应权的姑父蒋某说他们扣了一车黑龙江拉来的烟叶（4万多斤）在镇远县羊场镇凤翔宾馆旁一个修车厂里，将用这车烟叶换被黑龙江那边扣留的李应权回来,李某2说要我们打三车烤烟款才放人。李发杨私人借了20万元打款给李某2，再加上李应权的的姑父蒋某一直在逼迫我跟李发杨，杨胜尧又不肯拿钱出来，我们为了事情不搞大，李应权能够安全回来，后找杨胜尧借了30万元烟款打款给李某2。李某2提出按他的要求我们写一张150万元的欠条给他（欠条内容为：李发猛欠黑龙江烟农烟款150万元，己付50万元，担保人：李发杨。按道理来说应该由杨胜尧来付这个烟叶款，但在那种情况下，因为李发杨是工作人员，跟李某2又认识，介绍买烟叶的人又是李发杨，我跟李发杨才这样汇了50万元的烟叶款给李某2，并由李发杨担保，我打了一张100万元的欠条给李某2的。另外李某2还要求我拿2.3万元的运费给第三车的驾驶员，然后李某2才放李应权回来的。李应权回到贵阳后，我们就把扣留的第三车烤烟交给了杨胜尧，在2017年10月12日，杨胜尧把烤烟转运走正开车准备上高速时，杨胜尧察觉到有烟草局的执法人员在查这个车烟，就把这车烤烟开到了羊场高速路口的另外空地上，在10月13日，被镇远县烟草局执法人员查获了。杨胜尧以每斤14.5元向李某2购买烟叶，自己按每斤0.3元收取好处费（李发猛、李登孝、李应权每人0.1元/斤）,李发猛得了杨胜尧给的1000元。 （4）被告人杨发清的供述与辩解，证明：1991年杨发清因为犯盗窃罪被岑巩县人民法院判处有期徒刑两年。2017年10月初，杨胜尧邀约杨发清一起做烟叶生意。烟叶到后，杨发清请人与杨胜尧、徐燕组织将烟叶放在岑某县后坝。期间，徐燕一直在帮杨胜尧做事，李发猛负责看守烟叶。因为岑某这边没人要，杨胜尧将烟卖到石某县。10月中旬，杨胜尧找来两辆车拉烟，自己找装车工人与徐燕一起组织装车。第二天，自己又联系了杨某1，以及徐燕找来夏某和伍某和另一个货车一共拉了8车烟到石某县。杨发清与徐燕一起找了7个装车工人，搬运费都是杨发清付的钱，杨发清找来的货车运费是杨发清支付的，其他车辆不是杨发清付的。期间，杨胜尧让自己给了李发猛1000元。烟叶销售到石某县的事情是杨胜尧、徐燕操办的，徐燕一直参与烟叶上车、找工人，徐燕也参与在石某县帮忙选烟。 （5）被告人杨胜尧的供述和辩解，证明自己是主动投案自首的。是李发杨、李发猛、李应权在一起做烟叶生意。2017年9月底，因为自己是做煤生意的，与烟农比较熟悉，李应权说他们有进烤烟来销售的货源，让我打听是否有烟农需要购买烤烟烟叶。李应权还邀约我、李发猛一起去施某,与能进购到烤烟烟叶货源的李发杨见面，商谈李应权进购烤烟、如何销售的事情。李发杨承诺他们进货以后，我帮忙销售，销售一斤提5角的利润给我。之后李发杨就打电话给货源老板，李发杨还拿电话跟我，叫我应付着回答那边货源板说我们这边需要烤烟烟叶。后来我告诉杨发清说东北那边有烟叶过来，到时候我们一起拉去卖了，然后赚了钱大家分。大概过10天左右，李发杨打电话跟我说从黑龙江进购的烤烟拉到岑某县了，叫我帮忙找个地方存放，我就在岑巩县后坝工业园区找了一厂房存放。第一车烟叶来后，杨发清请了几个搬运工把烟叶搬运到库房。第二天凌晨，第二车又运过来了，搬运工还是杨发清找来的人。李发猛也来下货并看守烟叶。之后我就联系了岑某当地的一些烟农过来看烟，但是他们看了后，都觉得烟叶质量不是很好，看不上。李发猛就让我把该处理的处理了。我就把好的选出来，剩下的就拿给驾驶员让其扔掉。又过了两天，石某县那边来电话给我要烟叶，过来看后他就要这些好的。就在岑某县配货站找了两辆货车在晚上把烟叶拉到石某县，杨发清找人来上车的。因为货太多，杨发清又找了三辆货车，我女朋友徐燕也找了一辆货车。当天晚上，加上我之前找的两辆车，前后共拉了八车烟叶到石阡县龙井乡龙塘、晏明村。在晏明村村委会与黄主任（黄某1）对接，之后黄主任就拿了15万元给我，后面当地烟农卖烟过后又陆续的拿了20多万元给我，总得款项约41万元，其中11.5万元由黄某1通过信用社转账，其余系现金支付。我还借给李发杨30万元用于付烟叶款。徐燕一直在跟我做事情，在我去石某县联系买家的时候，帮我在岑巩县后坝工业园区库房看烟叶，并帮我联系车辆拉烟到石某去。从东北运愉烟叶过来的挂车费用4万元也是我拿钱让徐燕支付给司机的。 （6）被告人李发杨的供述与辩解，证明李发杨作为介绍人、中间帮杨胜尧与李某2联系购买烟叶。杨胜尧说是代表政府和烟草局的要购买烟叶，李发猛带杨胜尧找到了李发杨。2010年，因为代表烟草局帮施秉县政府去黑龙江购买过烟叶，因此认识李某2。李发杨就与李某2联系，说代表政府和烟草局向李某2购买烟叶，约定每斤14.5元。杨胜尧决定要后，派了李应权、李登孝、李某1去黑龙江谈这个事。之后将李应权等人的航班信息发给李某2。李发杨联系李某2往贵州发货，10月2日发了一车40340斤，10月4日第二车发了49800斤，10月10日第三车发44000斤。因杨胜尧认为烟叶质量有问题，一直没有付款给李某2，李发杨考虑到自己是烟草局的工作人员，于10月7日从聂双凤、孙某、王某、周某2等4个烟农手中各借了5万元共计20万元汇给李某2。后因李应权被扣留在李某2处，10月10日，李某2与杨胜尧商量让杨胜尧付款30万元就放人。杨胜尧同意拿出30万元，但是要李发杨向杨胜尧出具一张30万元的欠条。但李某2仍没有放人，当晚，从东北拉烟来的驾驶员（郑军）让李发杨写了一张欠款人为李发猛，欠黑龙江烟农150万、已付50万元的欠条，并由李发杨做担保。最后李发杨又让李发猛写了一张李发猛借李发杨150万元的借条。 （7）被告人徐燕的供述和辩解，证明徐燕与杨胜尧系男女朋友关系，平时帮着给杨胜尧做点事。杨胜尧与他人买了烤烟烟叶拉到岑巩县开发区库房，拉至岑某县去卖。2017年10月初，与杨胜尧、李登孝、李应权、李某1吃饭期间，听杨胜尧去黑龙江买烟叶，还拿了1万元给李登孝、李应权、李某1。徐燕去过库房两次，一次是杨胜尧让自己去送饭，看见杨胜尧、杨发清、李发猛以及两个货车司机在下货，杨胜尧说烟叶质量不好，可能卖不出去。另一次是卸货之后，杨胜尧说杨发清、李发猛在倒运烟叶，让徐燕去帮忙，看到三辆货车和搬运工在卸货。这三辆货车装完后，杨发清让徐燕再找一辆车，徐燕找来秦某拉了一车，之后又两辆车来拉了两车并拉完。徐燕付了6辆车的运费，其他的是杨发清付的。从黑龙江来岑某的运输费，是杨胜尧和杨发清拿钱给徐燕付的钱，两车一共4万元。 （8）被告人郑军的供述和辩解，证明2017年10月5日，郑军通过网络平台信息部与李某2取得联系，从黑龙江省林口县帮李某2拉了一车烤烟（22.7吨）至贵州省镇远县羊场镇。期间，李某2有提供了李发猛的电话给郑军，杨胜尧、李发猛让郑军在岑某县下高速，快到岑某县时，一个陌生号码说高速查车并发了一个定位给郑军，要求转运到镇远县羊场镇。2017年10月8日，郑军开车到镇远县羊场镇，蒋某和一辆车在羊场收费站接应，并带至一修车厂内停放。并安排郑军、于某到羊场镇“凤某”旅馆住下，但一直没有卸货，反映给李某2后，李某2要求郑军说到了贵州就一切听（贵州）这边的。10月11日下午，李某2让郑军把他们（李发杨、李发猛）写的欠条拍照、录像，经李某2安排，把拍好的视频及照片发给了微信“过客”（李应权）。10月12日，杨胜尧要求将该车烟叶运至石某县，后杨胜尧又说高速有人在查烟叶并让郑军开到一停车场。10月14日该车烟叶在羊场镇被镇远县烟草局查获。出发时李老板（李某2）拿了2万元运费给郑军，12日，李老板（李发猛）拿了2.3万元给郑军，其中3000元汇给了发货方。 公诉机关出示的上述证据材料，经庭审举证、质证，被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军及被告人杨胜尧、杨发清、李发杨的辩护人对上述证据材料均无异议。本院认为，该些证据材料来源合法，内容客观、真实，与本案相关联，证据之间相互印证，形成锁链，能够证明被告人杨胜尧、杨发清、李发杨、李发猛、徐燕、李应权、李登孝、郑军实施非法经营烟叶行为的事实，予以采信。 被告人李发杨的辩护人提交的两份证据，经庭审举证、质证，公诉机关对其真实性无异议。本院认为，该两组证据来源合法，内容客观真实，本院予以采信。 经审理查明：2017年9月份，被告人杨胜尧欲大量非法收购烤烟烟叶进行贩卖，继而联系被告人李登孝找烟叶货源，李登孝找到被告人李应权，李应权找到被告人李发猛，李发猛找到被告人李发杨，由李发杨联系黑龙江省林口县的李某2（在逃），最终李某2表示能够提供烟叶。杨胜尧通过李登孝、李应权、李发猛等人与李发杨取得联系，李应权、杨胜尧、李发猛与李发杨四人在施某城见面，就购买事项进行详谈。经李发杨的介绍，杨胜尧与李某2通过电话达成购买协议，并约定杨胜尧安排人员去黑龙江省林口县李宝财处对烤烟进行验级。杨胜尧承诺以每斤0.3元的好处费给李登孝、李应权、李发猛。杨胜尧找到有烤烟验级工作经验的李某1，安排李某1前往黑李某2处对烤烟验级，由李应权、李登孝陪同。2017年9月27日，杨胜尧在镇远县汽车站附近一餐馆请李应权、李登孝、李某1吃饭、送行，交代检验烟叶的注意事项，同时让徐燕从包内拿出1万元交给李登孝，作为三人的路某。三人到达李某2处并确认货源后，李某2先后于10月1日、2日向杨胜尧发了两车烟叶。2017年10月4日晚上，李发杨通知李发猛10月1日的烟叶已到，让李发猛联系杨胜尧，确保杨胜尧是否收到货并要求李发猛让杨胜尧付款给李某2。杨胜尧将烟叶存放至岑某县后坝工业园贵州展横集团的2栋仓库内。次日，李发猛在岑某县后坝工业园的厂房内找到杨胜尧，杨胜尧、杨发清、徐燕正组织工人卸货，同时在卸货的过程中，有很多人来看烟叶。此后第二车烟运到后，杨发清、徐燕再次组织工人卸货，同时徐燕受杨胜尧的安排对两车货车进行过磅去皮并由徐燕向两辆货车司机支付运费。期间，李发猛在厂房内负责看守烟叶，徐燕定时给李发猛提供餐饮。2017年10月5日，李某2发了第三车烟叶（重量为44000斤），郑军通过网络平台接单后，驾驶其车头号牌为黑Ｃ×××××、车尾号牌为黑Ｃ×××××的挂车到约定地点上货，在发现运输物品系烟叶后，仍然将其运输至贵州省,先后收到运输款4.3万元。 2017年10月6日晚上，杨胜尧安排2辆车转运了烟叶；次日，杨发清、徐燕联系到驾驶员夏某、杨某1、伍某、秦某转运了6车烟叶前后一共8车烟叶至石某县龙塘镇进行销售。杨发清与徐燕一起组织工人装车并支付运费。之后由龙塘镇还没有完成烤烟生产任务的烟农将烟叶拉至烟叶站售卖，卖得的烟叶款全部转交给杨胜尧，先后一共转交给杨胜尧烟叶款40余万元。期间，李登孝与李某1提前从黑龙江李某2处回来并联系杨胜尧，杨胜尧让李登孝和李某1赶到石某县龙塘镇。李登孝和李某1在龙塘镇存放烟叶的地方与杨发清、徐燕一起帮助处理烟叶。杨胜尧认为烟叶质量有问题，一直没付钱给李某2，李发杨多次催促杨胜尧向李某2支付货款未果。因李登孝、李某1已提前回到贵州，李某2就将李应权软禁在了宾馆。10月6日，蒋某接李应权的电话知悉该情况。蒋某又通过丁某得知，第三车烟叶马上从外地抵达岑某，并获知郑军的电话号码。10月8日，蒋某主动联系郑军，将其骗到镇远县羊场镇，并将这一车烟扣在羊场镇。经蒋某与李发杨、李发猛、杨胜尧商量，10月7日，李发杨将自己借来的20万元汇给李某2。10月10日，杨胜尧以自己的名义拿出30万元后且让李发杨打了一张借杨胜尧30万元的借条，由李发杨将30万元汇给李某2，再由李发杨写了一张欠款人为李发猛，欠黑龙江烟农150万元，已付50万元并由李发杨做担保的欠条给李某2，最后李某2将李应权放回贵州。 2017年10月12日，杨胜尧要求郑军将第三车烟叶运至石某县，后杨胜尧说高速有人在查烟叶未运走。10月14日，该车烟叶在镇远县羊场镇被镇远县烟草专卖局查获。该车烟叶经过磅称量重22704.75公斤，根据2017年贵州省烤烟收购价格进行价值评估，该车烟叶价值312288.84元。被扣押烟叶经镇远县公安局委托，由镇远县烟草专卖局组织分拣，按照程序委托黔东南州烟叶生产经营部变卖处理，变卖得款105270元已缴入镇远县财政账户。 另查明：案发后，镇远县公安局发现杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军有重大作案嫌疑，随即电话通知要求上述人员主动接受讯问。上述被告人按时到镇远县公安局接受调查讯问。 被告人郑军于2017年11月2日退还违法所得4.3万元，已上缴国库。 本院认为，被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军违反国家烟草专卖管理法律法规，未经烟草专卖行政主管部门许可，非法经营烟草专卖品，扰乱市场秩序，八名被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人杨胜尧、杨发清在未取得烟草专卖经营许可的情况下收购他人烟叶进行销售；被告人李发杨利用其掌握的烟叶货源信息在非法经营烟叶犯罪活动中积极联络，促成收购烟叶、支付货款，被告人徐燕、李发猛、李应权、李登孝在明知杨胜尧、杨发清未取得烟草专卖经营许可仍然收购他人烟叶进行销售的情况下，积极帮助杨胜尧、杨发清联系烟叶货源、销售、管理等事项，非法经营数额达712288.84余元；被告人郑军在没有烟草准运许可，明知他人非法经营烟草犯罪行为的情况下为他人提供运输，违法所得数额达4.3万元。根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，其情形属于情节特别严重，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定，构成非法经营罪，依法应处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产。被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军在公安机关电话通知要求上述人员接受讯问的情况下，上述被告人及时到镇远县公安局接受调查讯问，根据《最高人民法院关于处理自首和立功若干具体问题的意见》第一条之规定，其行为构成自首，依法可以从轻或者减轻处罚。 在共同犯罪过程中，被告人杨胜尧积极寻找烟叶货源，组织或指示他人进行烟叶验级、收购、储存、转运、销售，在本案起主要作用，应认定为本案的主犯。关于被告人杨胜尧的辩护人提出非法经营数额712288.84元事实不清、证据不足的辩护意见，经查该数额认定包括已售出烟叶以及第三车被查获烟叶的价值，对于已售出烟叶，虽无物证，但是结合被告人杨胜尧的供述、证人黄某1的证言、被告人李发猛手机照片、银行转账流水等证据，能够证实公诉机关指控的两车烟叶确实存在，同时该部分烟叶因变质等发生损耗，出售得款41万元，辩护人的该项辩护意见，与本案查明的事实不相符，本院不予采纳；关于辩护人提出公诉机关指控的第三车烟叶的价值认定存在合法性、准确性问题的辩护意见，经查，被告人杨胜尧等人因了解到岑某等地烟农歉收，无法完成2017年度烤烟合同任务，故从外地购买烟叶进行非法销售，其销售地点、收购价格确定，公诉机关根据2017年贵州省烤烟收购价格对涉案第三车烟叶进行价值评估估算并无不妥。同时，涉案第三车烟叶被扣押后，镇远县烟草部门及时进行分拣、检验、定级，确定了第三车烟叶价值。因存储等原因导致部分烟叶霉变后，予以变卖处理，得款105270元，如果以变卖款认定非法经营数额，显然与事实不符，对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳；关于辩护人提出杨胜尧对涉案第三车烟叶构成犯罪未遂的辩护意见，本院认为，即使被告人杨胜尧并未要求、也不知晓李某2发送了第三车烟叶，但是在被告人郑军将烟叶运抵羊场镇后，被告人杨胜尧仍然对涉案烟叶取得控制权，并在意图转运到石某县之际被查获，其非法经营的行为一直持续，不符合犯罪未遂的构成要件，其辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳；关于辩护人提出被告人杨胜尧具有自首、无犯罪前科、所销售烟叶没有为违法生产销售提供原材料等法定和酌定从轻、减轻处罚的情节的辩护意见，与查明的案件事实相符，本院予以采纳；关于辩护人提出建议判处被告人杨胜尧三年以下有期徒刑并适用缓刑的辩护意见，结合被告人杨胜尧非法经营的特别严重情节以及在本案中所起主要作用，本院对该意见不予采纳。公诉机关提出对被告人杨胜尧判处五年左右有期徒刑并处罚金的量刑建议，量刑较重，本院不予采纳。公诉机关提出没收被告人杨胜尧违法所得41万元的量刑建议，本院认为，41万元已作为非法经营数额计算，对非法经营中违法所得数额的认定，我国司法、行政机关主张“获利说”原则，即以行为人违法生产、销售商品或者提供服务所获得的全部收入（即非法经营数额），扣除其直接用于经营活动的合理支出部分后剩余的数额，本案现有证据不能认定41万元为获利的数额，故本院不予采纳。 被告人杨发清在被告人杨胜尧邀约下一起非法经营烟叶，被告人杨发清积极组织工人卸货、联系驾驶员、装车、转运、支付运输费和搬运费，在共同犯罪活动中起到了主要作用，应认定为本案的主犯，但量刑时应相对于被告人杨胜尧有所区别。被告人杨发清的辩护人提出被告人杨发清与被告人杨胜尧不属于合伙收购烟叶，不应认定为主犯，其参与犯罪的行为和作用与徐燕等人相当，量刑时不应与徐燕、李应权等人区别对待的辩护意见，结合被告人杨发清的供述与辩解，以及同案被告人杨胜尧、徐燕、李发猛等人的供述、证人夏某、伍某等人的证言，能够证实被告人杨发清在杨胜尧购买烟叶运抵岑某县后，杨胜尧邀约其非法销售烟叶，杨发清并未明示拒绝，反而积极帮助联系组织工人卸烟、联系驾驶员转运、支付运费等，对于杨胜尧使用合伙资金进行犯罪活动，也并未提出任何异议，被告人杨发清虽然没有参与犯罪的全过程，但是事中积极活动，为犯罪行为提供资金，其行为在本案中起到了主要作用，应认定为本案的主犯，对辩护人的该项辩护意见不予采纳；关于辩护人提出的指控的非法经营数额存在事实不清、证据不足的问题，前文已作阐述，对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。公诉机关提出对被告人杨发清判处三年左右有期徒刑并处罚金的量刑建议于法有据，本院予以采纳。 被告人徐燕以杨胜尧女朋友的身份，在本案中积极协助杨胜尧从事支付运输费、给看管烟叶人员提供餐饮、帮助联系转运车辆等工作，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，比照主犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。公诉机关提出对被告人徐燕判处两年左右有期徒刑，并处罚金的量刑建议于法有据，本院予以采纳。 被告人李发杨身为烟草部门工作人员，利用其掌握的货源信息，居间介绍杨胜尧与李某2取得联系，促成非法经营行为，在本案中起次要作用，应认定为本案的从犯。关于被告人李发杨的辩护人提出公诉机关指控的非法经营数额事实不清，证据不足的辩护意见，前文已作阐述，不再赘述。关于“码单”问题，虽然存在多联单，但是因烟农将涉案烟叶与自己种植烟叶进行掺杂后出售，其码单亦无法真实反映非法经营烟叶的数量、质量，若以码单载明的数量认定犯罪数额，反而加重了被告人的责任，故本院对其该项辩护意见不予采纳；关于辩护人提出被告人李发杨系胁从犯的辩护意见，根据查明的事实来看，被告人李发杨居中介绍，使得被告人杨胜尧与李某2达成犯罪合意，并最终促成本案的发生，不存在受胁迫的情况，辩护人的该项辩护意见，与本院查明的事实不符，不予采纳；关于辩护人提出被告人李发杨有自首、当庭认罪悔罪、系初犯等法定和酌定从轻、减轻处罚情节的辩护意见，与查明的事实相符，本院予以采纳；关于辩护人提出被告人李发杨具有严重疾病银屑病（牛皮癣），具有一定传染性，不适合关押，请求对其免予刑事处罚的辩护意见，结合被告人李发杨在本案中所起作用，本院对该意见不予采纳。综合被告人李发杨的犯罪事实、情节以及在本案中所起作用，公诉机关提出对被告人李发杨判处三年至四年有期徒刑，并处罚金的量刑建议与本院查明的被告人李发杨在本案中所处的地位和作用不相符，故本院不予采纳。 被告人李发猛在明知被告人杨胜尧等人从事收购、销售烟叶的违法犯罪行为的情况下，积极帮助被告人杨胜尧联系货源，牵线搭桥，帮助被告人杨胜尧在仓库看管烟叶，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，比照主犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。公诉机关提出对被告人李发猛判处两年左右有期徒刑，并处罚金的量刑建议于法有据，本院予以采纳。 被告人李应权为谋求好处费，积极帮助杨胜尧与李发杨取得联系，进而实现与货源老板李某2联系购买烟叶事宜，并亲自前往黑龙江帮助查看烟叶质量，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，比照主犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。公诉机关提出对被告人李应权判处两年左右有期徒刑，并处罚金的量刑建议于法有据，本院予以采纳。 被告人李登孝为弥补烤烟任务量，积极帮助杨胜尧联系货源，并亲自前往黑龙江帮助查看烟叶质量，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，比照主犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。公诉机关提出对被告人李登孝判处两年左右有期徒刑，并处罚金的量刑建议于法有据，本院予以采纳。 被告人郑军在没有烟草准运许可，明知李某2、杨胜尧等人非法经营烟草犯罪行为的情况下，仍然为他人提供运输，在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应从轻、减轻或者免除处罚。被告人郑军积极退缴违法所得4.3万元，可酌情从轻处罚。公诉机关提出对被告人郑军判处一年以下有期徒刑并处罚金的量刑建议，于法有据，本院予以采纳。 为贯彻国家宽严相济的刑事政策以及罪责刑相适应的刑法原则，充分发挥刑罚的教育改造功能，综合考虑各被告人的法定、酌定情节，本院依法决定对被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军减轻处罚，同时根据各被告人在本案中的具体情节，酌情判处其罚金刑。结合对被告人徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝的社会调查及被告人郑军提交的社区证明，对其宣告缓刑，对所居住的社区没有重大不良影响。 综上，结合被告人杨胜尧、杨发清、徐燕、李发杨、李发猛、李应权、李登孝、郑军的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度等因素，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法生产、销售烟草专卖品等刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第五款、第三条第一款第（一）项、第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人杨胜尧犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，并处罚金三万元(已缴纳二万元)； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月16日起至2020年11月15日止。） 二、被告人杨发清犯非法经营罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金三万元(已缴纳二万元)； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年11月27日起至2020年5月26日止。） 三、被告人徐燕犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金一万元(已缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 四、被告人李发杨犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金三万元(已缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 五、被告人李发猛犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金一万元(已缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 六、被告人李应权犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金一万元(已缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 七、被告人李登孝犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金五千元(已缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 八、被告人郑军犯非法经营罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金二万元(罚金限于判决生效后十日内缴纳)； （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。） 九、被告人郑军违法所得四万三千元（已退缴），依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省黔东南苗族侗族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张先智 审 判 员  石高鹏 人民陪审员  李孟萍 二〇一八年十月十七日 书 记 员  彭 聪