文书内容江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2017）苏0106刑初1270号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人赵某二，男，1992年1月16日生，居民身份证号码******************，汉族，大专文化，住安徽省全椒县。2017年5月13日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月16日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人刘炳武，江苏巨楷律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2017]1304号起诉书指控被告人赵某二犯非法吸收公众存款罪，于2017年12月11日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。审理中，公诉机关分别于2018年3月9日、7月4日向本院提出延期审理获准，同年4月8日、8月3日本案恢复审理。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员陈某三出庭支持公诉，被告人赵某二及其辩护人刘炳武到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2012年，胡某（另案处理）成立江苏鸿通创业投资管理有限公司（以下简称鸿通创业）。其后，胡某以非法集资为目的，陆续成立南京聚福堂投资管理有限公司（以下简称“聚福堂公司”）、南京鸿富堂投资管理有限公司（以下简称“鸿富堂公司”）、龙江分部集资点、秦淮分部集资点作为其个人非法集资平台。被告人赵某二于2013年8月进入鸿通公司工作，至2015年3月，赵某二先后担任聚福堂公司业务员、鸿富堂公司业务员、鸿富堂公司团队长。期间，在胡某、张某二（另案处理）等人领导下，以“海南沉香园项目扩建”、“天香堂养生旅游度假基地”等理财项目需要资金为名，以年息11%-20%作为诱饵，通过散发传单、随机拨打电话、推介会等方式向不特定社会公众77人吸收资金共计人民币1705.90万元给胡某使用，胡某再按照吸收资金的一定比例给赵某二提成返点费，目前已造成集资人1560.16万元经济损失，具体分述如下：1.被告人赵某二作为业务员，吸收资金共计118.60万元给胡某使用。2.2014年9月至2015年3月，被告人赵某二作为业务团队长，负责向下属业务员传达并组织、督促执行上级关于理财项目内容与工作要求、业务绩效等指令。经审计，任团队长期间，团队共计吸收资金1587.30万元，其中赵某二个人吸收资金680.80万元。2017年5月12日，被告人赵某二在本市秦淮区斯亚财富中心被抓获归案，赵某二归案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人赵某二退出人民币1万元。为证实上述事实，公诉机关当庭宣读出示了被告人赵某二的户籍资料、案发及到案经过、报案材料、理财与服务协议、项目投资理财计划合同、银行汇款凭证、银行交易明细、客户资料、电话记录、收款确认书、情况说明、刑事判决书等书证，证人张某二、樊某二、孙某等人的证言，集资参与人朱某三、卜某、陈某四、李某、赵某六、邵某、孙某二、郁某、赵某四、张某、杨某三、赵某、朱某、刘某三、高某、冯某、孟某、丁某、张某四、赵某五、余某等人的陈述，辨认笔录，南审希地会专审字（2017）第304号专项审计报告以及被告人赵某二的供述和辩解等证据，证实被告人赵某二的行为已构成非法吸收公众存款罪，与他人构成共同犯罪，具有坦白情节，要求依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款的规定追究其刑事责任。被告人赵某二对公诉机关起诉指控的事实与定性均不持异议，当庭认罪悔罪，请求法庭对其从轻处罚。辩护人提出以下意见：1.赵某二在共同犯罪中仅起到次要、辅助作用，系从犯，依法应当减轻处罚。2.赵某二具有坦白情节，依法可从轻处罚。3.赵某二主观恶性较小，除拿到工资提成外，无非法占有的故意。4.赵某二已主动退出1万元赃款。综上，请法庭对被告人赵某二减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2012年，胡某（已判决）成立江苏鸿通创业投资管理有限公司（以下简称鸿通创业）。其后，胡某以非法集资为目的，陆续成立南京聚福堂投资管理有限公司（以下简称“聚福堂公司”）、南京鸿富堂投资管理有限公司（以下简称“鸿富堂公司”）、龙江分部集资点、秦淮分部集资点作为其个人非法集资平台。被告人赵某二于2013年8月进入鸿通公司工作，至2015年3月，赵某二先后担任聚福堂公司业务员、鸿富堂公司业务员、鸿富堂公司团队长。期间，在胡某、张某二（已判决）等人领导下，以“海南沉香园项目扩建”、“天香堂养生旅游度假基地”等理财项目需要资金为名，以年息11%-20%作为诱饵，通过散发传单、随机拨打电话、推介会等方式向不特定社会公众76人吸收资金共计人民币1705.90万元给胡某使用，胡某再按照吸收资金的一定比例给赵某二提成返点费，目前已造成集资人1560.16万元经济损失，具体分述如下：1.被告人赵某二作为业务员，吸收资金共计118.60万元给胡某使用。2.2014年9月至2015年3月，被告人赵某二作为业务团队长，负责向下属业务员传达并组织、督促执行上级关于理财项目内容与工作要求、业务绩效等指令。经审计，在被告人赵某二任团队长期间，团队共计吸收资金1587.30万元，其中赵某二个人吸资金680.80万元。2017年5月12日，被告人赵某二在本市秦淮区斯亚财富中心被抓获归案，赵某二归案后如实供述上述犯罪事实。案发后，被告人赵某二退出人民币1万元。另查明，2015年4月1日，公安机关对江苏鸿通投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，后该公司人员胡某以集资诈骗罪、张某二等人分别以非法吸收公众存款罪陆续被判处刑罚。上述事实，被告人赵某二及其辩护人在庭审过程中亦无异议，并有被告人赵某二的户籍资料、案发及到案经过、报案材料、银行汇款凭证、银行交易明细、赵某二签字确认的客户名单表、集资人报案登记表、刑事判决书、理财与服务协议、项目投资理财计划合同、身份信息、收条、收据、收款确认书、银联POS签购单、情况说明、业务员退回提成明细表等书证，证人张某二、樊某二、孙某等人的证言，集资参与人朱某三、卜某、陈某四等人的陈述，辨认笔录，南京南审希地会计师事务所有限公司出具的南审希地会专审字[2017]第304号关于“赵某二案”涉案资金的专项审计报告，以及被告人赵某二的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人赵某二在他人的领导下，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，参与向不特定的社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应予惩处。被告人赵某二归案后如实供述了犯罪事实，系坦白，依法可从轻处罚。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人赵某二犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，定性准确，本院予以采纳。关于辩护人提出被告人赵某二系从犯的辩护意见，本院认为，本案系共同犯罪，各名犯罪行为人在共同犯罪中有不同分工，本案中，被告人赵某二作为公司业务员、团队长向76名不特定社会公众非法吸收资金，其在此过程中积极主动，起到重要作用，不应认定为从犯，对此辩护意见不予采纳，本院会根据其在共同犯罪中的作用予以综合量刑。关于辩护人提出的被告人赵某二具有坦白情节，已退出1万元赃款，可从轻处罚的意见，经查属实，本院予以采纳。据此，为维护国家金融管理秩序不受侵犯，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人赵某二犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月13日起至2021年1月12日止。罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳。）二、责令被告人赵某二对其参与非法吸收公众存款造成的实际经济损失余款人民币1559.16万元承担连带返还责任，并将退还款项与已退出的赃款人民币1万元，按比例发还相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 刘某四影人民陪审员 夏  洁人民陪审员 俞 江 源二〇一八年十月二十九日书记员李莉附：集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（万元）                  1              卜某              10                  2              陈某四              80                  3              华似韻              10                  4              李某              96.8                  5              林海              4.591667                  6              刘某三              10                  7              孟某              11.8                  8              施某笑              10                  9              赵某六              25.75                  10              赵某五              10                  11              陈某              50                  12              冯某              4.9                  13              高欣              4.85                  14              黄某              10                  15              李某二              10                  16              刘某              23.816667                  17              梅天庆              10                  18              邵某              9.5                  19              孙某二              9.508333                  20              陶某              21.945                  21              殷光清              10                  22              余某              10                  23              郁某              10                  24              张某四              18.72                  25              赵某四              39.416667                  26              赵某三              10                  27              朱某三              180.066667                  28              朱某              14.125                  29              朱某四              10                  30              卜积善              40                  31              曾豫芳              5.7                  32              曾豫华              10                  33              曾豫琴              10                  34              曾豫先              6                  35              曾某              10                  36              陈某二              10                  37              陈某五              10                  38              陈某六              15                  39              戴某              4.729                  40              杜某              10.89                  41              樊某              9.835                  42              顾亚凤              4.729                  43              胡家珍                  10                  44              贾某              4.75                  45              金某              5                  46              李宁              10                  47              凌某              5                  48              刘某二              4.7                  49              吕某              1.94                  50              马某              15                  51              茹奇利              10                  52              沙某              10                  53              邵孝候              78.902667                  54              石发先              115.9                  55              孙其昌              15                  56              唐某              9.7                  57              涂林芝              87.482                  58              王某三              9.67                  59              王某二              19.34                  60              王某              10                  61              巫方琪              4.835                  62              徐某二              6                  63              徐某              5                  64              鄢晓英              10                  65              严家忠              15                  66              杨葵兰              14.729                  67              杨某二              19.78                  68              杨某              9.89                  69              叶某              5                  70              张某三              10.5                  71              周某              10                  72              周某三              15                  73              周某二              14.6                  74              朱某二              5                  75              朱某五              90.78                  76              庄修文              28.985                  总计                            1560.16