河南省许昌市魏都区人民法院刑 事 判 决 书（2017）豫1002刑初844号公诉机关许昌市魏都区人民检察院。被告人刘翊伟，男，1974年9月25日出生，汉族，高中毕业，河南美霖卫浴有限公司原董事长、法定代表人，住河南省长葛市。因涉嫌骗取贷款罪、虚假出资罪2016年9月18日被许昌市公安局魏都区分局刑事拘留；因涉嫌虚假出资罪、抽逃出资罪、挪用资金罪2016年10月25日经许昌市魏都区人民检察院批准，2016年10月26日被许昌市公安局魏都区分局逮捕。辩护人岳营周，河南七星灿律师事务所律师。辩护人孙冰，河南七星灿律师事务所实习律师。许昌市魏都区人民检察院以许魏检公诉刑诉（2017）499号起诉书指控被告人刘翊伟犯挪用资金罪向本院提起公诉。因本案案情复杂，经许昌市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。本院受理后依法组成合议庭，于2018年1月23日及同年8月7日两次公开开庭进行了审理。魏都区人民检察院指派检察员郑建业出庭支持公诉，被告人刘翊伟及其辩护人岳营周到庭参加诉讼。本案现已审理终结。许昌市魏都区人民检察院指控：1、2011年2月份，河南美霖卫浴有限公司在浦发银行许昌分行申请贷款，2011年2月16日，浦发银行许昌分行开出2000万元银行承兑汇票，公司原法定代表人被告人刘翊伟经郑州清实商贸有限公司将给2000万承兑汇票在郑州凯仕商贸有限公司贴现，凯仕公司将贴现款汇入清实商贸有限公司账户，郑州清实商贸有限公司扣除垫付的1000万保证金后，将剩余的贴现款经王敏杰账户汇入胡某1账户800万元，胡某1扣除先前为刘翊伟筹借款项后将剩余资金全部分别转入刘翊伟农行账户210万元、刘翊伟建行账户300万元等。刘翊伟将公司上述贷款资金据为己用。2、2012年9月21日，河南美霖卫浴有限公司股东刘某按照刘翊伟的安排筹借了300万元资金汇入朱某的工行账号，同日，朱某将216.3万元和72万元分别汇入河南省弘鑫创业投资担保有限公司作为保证金、担保费用和河南省青年企业家协会作为风险保证金后，河南美霖卫浴有限公司在上述两家单位的担保下，于2012年9月26日在国家开发银行河南省分行贷款400万元，被告人刘翊伟安排朱某于当日将400万元贷款转入河南美霖卫浴公司中行账户后，又经长葛市瀚海商贸有限公司何某2工商银行账户转入自己的工行账户。朱某在刘翊伟的指使下，于2012年9月28日分别将100万元转给贾发亮、300万元转给刘某用于归还刘翊伟个人借款。3、2013年1月14日，河南美霖卫浴公司在中国邮政储蓄银行股份有限公司许昌分行贷款500万元，被告人刘翊伟安排朱某于当日将500万元经长葛市瀚海商贸有限公司何某2工行账户转入自己工行账户，同时在刘翊伟安排下，于当日分别将198.728万元转给贾发亮用于归还其个人欠款，余款转入刘翊伟建行卡。刘翊伟于2013年1月14日借给李同普100万元，还给朱翠翠100万元，1月21日转给其兄刘峰10万元，同日，分别转给河南广宏建筑公司49万元、长葛市葛兴安装有限公司49万元、长葛市业兴建筑有限公司49万元。2014年1月15日，刘翊伟转入朱某工行账户140万元，朱某按照刘翊伟吩咐分别转给陈某100万元，转给胡某240万元用于归还刘翊伟个人借款。4、2013年8月10日，河南美霖卫浴有限公司在洛阳银行许昌分行七一路支行提出贷款申请，2013年12月12日，洛阳银行许昌分行开出1250万元承兑汇票（敞口承兑，750万保证金由王晓青垫付，票据期限为6个月），被告人刘翊伟将1250万元交于王晓青贴现，王晓青扣除750万保证金及手续费等相关费用后将剩余贴现款446.25万元转入朱某账户，朱某当天将446.25万元贴现款全部转入刘翊伟建行账户归刘翊伟个人使用。公诉机关对以上犯罪事实提供了相关证据予以证实，认为被告人刘翊伟利用其职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任，请依法判处。被告人刘翊伟对公诉机关起诉书指控的挪用资金犯罪金额提出异议，辩解其挪用资金的金额应为10万元，其余均系公司的正常支出。被告人刘翊伟还辩解，公诉机关未就起诉书指控的被告人刘翊伟挪用资金的去向举证证明。被告人刘翊伟的辩护人的辩护意见是：被告人刘翊伟系被害人河南美霖卫浴有限公司的分工负责贷款、借款的股东，其具体负责内部投资公司对外融资放贷，而使用公司金融信贷资金，系公司授权行为，非其个人行为，公司及股东李某、刘某对此完全知情，也直接参与了放贷，并获得了部分放贷收益。故被告人刘翊伟使用公司信贷资金从事放贷或清偿公司债务的行为，不符合挪用资金罪的犯罪构成主客观要件，起诉书指控其构成挪用资金罪，证据不足，指控罪名不能成立；被告人刘翊伟之兄因美霖公司使用其信用卡30万元透支资金，其使用10万元资金，并无不妥，亦不宜确认为挪用资金范围，不应科罪量刑。辩护人提供如下证据材料：证据一、河南美霖卫浴有限公司与刘翊伟、赵某损害公司利益责任纠纷一案（（2015）许民初字第171号）卷宗资料一份，来源于许昌市中级人民法院档案室。具体包括：民事起诉状、原、被告的部分举证证据及证据目录、二次庭审笔录的答辩及质证意见、驳回起诉裁定书等。证明：1、刘翊伟是美霖公司的放贷负责人，放贷利润由股东分配；2、王阳、苏晨、闫渊、张亚洲是美霖公司委派参与放贷的，且张亚洲是该公司委派的会计，工资由美霖公司通过信用社银行卡发放；3、被害人美霖公司的监事股东李某及财务负责人刘某参与了该公司对外放贷活动，并获得部分放贷收益。证据二、长公（经）立字[2015]0389号《立案决定书》一份。证明：本案已经长葛市公安局立案侦查，但本案起诉证据缺失该部分证据，可能导致有利于被告人的证据缺失。证据三、王永军收到债权凭证清单一份。证明：根据刑事证据卷二第131页，证据《关于美霖公司内部事务纠纷约定》第3条预定，被告人刘翊伟已经将放贷获得的2863万元债权凭证交付中间人王永军，转交用于公司核实清算。证据四、《朱某现金流量表中美霖公司财务负责人刘某收支一览表》一份。证明：刘某提供了9600000元放贷资金，却获得19908932元的收益，且利息372072.5元不包含在其中。详见统计表。这足以说明：美霖公司及财务负责人刘某直接参与所谓公司内部投资公司的对外经营。证据五、侦查机关对李某2014年11月12日的询问笔录、对刘某2014年11月10日的询问笔录，证明美霖公司股东李某、刘某以职务侵占、挪用资金向公安机关控告被告人时，隐瞒了公司投资3000多万元成立内部投资公司放贷的事实，二人以原材料公司取代投资公司；证据六、刘翊伟讯问笔录6份，分别是2015年1月13日、16日、21日、22日、2月5日，证明美霖公司内部投资公司成立的经过及有关工作人员在美霖公司发放工资对外从事借贷、放贷的事实，也证明上述二股东参与了投资公司业务；证据七、2015年2月7日何某1询问笔录及2015年1月22日王永军询问笔录，证明被告人代表美霖公司与何某1、王永军共同从事放贷，两股东参与公司运营监督，美霖公司支付工作人员工资的事实；证据八、2015年1月21日、26日朱某的询问笔录，证明朱某参与美霖公司对外投资放贷业务，其是公司的出纳，其在该公司工作期间前期工资是美霖公司直接发放，后期是投资公司发放，公司记录的有电子流水账，其离职时电子账及U盘已经移交公司，同时股东李某、刘某不定期监督公司运营，提取交易流水记录；证据九、2015年1月26日、2月5日接受证据材料清单各一份，证明被告人已将涉案的金融放贷电子账、U盘及对外放贷电子凭证（3000余万元）交付公安机关；证据十、美霖公司内部投资公司苏晨晨的银行流水记录，证明2013年5月至2014年2月份的工资是由美霖公司通过银行代发形式支付；证据十一、有关吕中英通过虚假诉讼侵占美霖公司资产的部分资料，证明吕中英与美霖公司股东李某、刘某利用虚假诉讼侵占公司资产，查封公司资产的基本事实。经审理查明：1、2011年2月份，河南美霖卫浴有限公司在浦发银行许昌分行申请贷款。2011年2月16日，浦发银行许昌分行开出2000万元银行承兑汇票，公司原法定代表人被告人刘翊伟经郑州清实商贸有限公司将给2000万承兑汇票在郑州凯仕商贸有限公司贴现，凯仕公司将贴现款汇入清实商贸有限公司账户，郑州清实商贸有限公司扣除垫付的1000万保证金后，将剩余的贴现款经王敏杰账户汇入胡某1账户800万元，胡某1扣除先前为刘翊伟筹借款项后将剩余资金全部分别转入刘翊伟农行账户210万元、刘翊伟建行账户300万元等。刘翊伟将公司上述贷款资金据为己用。2、2012年9月21日，河南美霖卫浴有限公司股东刘某按照刘翊伟的安排筹借了300万元资金汇入朱某的工行账号。同日，朱某将216.3万元和72万元分别汇入河南省弘鑫创业投资担保有限公司作为保证金、担保费用和河南省青年企业家协会作为风险保证金后，河南美霖卫浴有限公司在上述两家单位的担保下，于2012年9月26日在国家开发银行河南省分行贷款400万元。被告人刘翊伟安排朱某于当日将400万元贷款转入河南美霖卫浴公司中行账户后，又经长葛市瀚海商贸有限公司何某2工商银行账户转入自己的工行账户。后被告人刘翊伟将该款项挪作他用。3、2013年1月14日，河南美霖卫浴公司在中国邮政储蓄银行股份有限公司许昌分行贷款500万元，被告人刘翊伟安排朱某于当日将500万元经长葛市瀚海商贸有限公司何某2工行账户转入自己的工行账户，后被告人刘翊伟将该款项挪作他用。4、2013年8月10日，河南美霖卫浴有限公司在洛阳银行许昌分行七一路支行提出贷款申请。2013年12月12日，洛阳银行许昌分行开出1250万元承兑汇票（敞口承兑，750万保证金由王晓青垫付，票据期限为6个月），被告人刘翊伟将1250万元交于王晓青贴现，王晓青扣除750万保证金及手续费等相关费用后将剩余贴现款446.25万元转入朱某账户，朱某当天将446.25万元贴现款全部转入刘翊伟建行账户归刘翊伟个人使用。上述犯罪事实，有开庭审理中经质证确认的被告人刘翊伟的供述与辩解，证人朱某、李某、刘某、何某2、马某、乔某、王某、胡某1、胡某2、何某1、陈某、赵某等人的证人证言，涉案有关银行贷款合同等资料，河南美霖卫浴有限公司及有关公司、个人银行明细单等资料，河南美霖卫浴有限公司工商登记变更资料，辨认笔录，司法鉴定意见书，到案经过，受案登记表及立案决定书，刘翊伟的户籍证明等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘翊伟利用其职务便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控被告人刘翊伟犯挪用资金罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。关于被告人刘翊伟提出的其挪用资金的金额应为10万元，其余均系公司的正常支出，公诉机关无证据证明起诉书指控的被告人刘翊伟挪用资金去向的辩解，以及辩护人提出的被告人刘翊伟系被害人河南美霖卫浴有限公司的分工负责贷款、借款业务的股东，具体负责内部投资公司对外融资放贷，被告人刘翊伟使用公司的金融信贷资金，系公司授权行为而非个人行为，公诉机关起诉书指控被告人刘翊伟犯挪用资金罪，证据不足，指控罪名不能成立的辩护意见。经查，根据证人朱某、李某、刘某、何某2、马某、乔某、王某、胡某1、胡某2、何某1、陈某、赵某等人的证人证言、涉案有关银行贷款合同等资料、河南美霖卫浴有限公司及有关公司及个人银行明细单和司法鉴定意见书等证据，足以证明公诉机关起诉书指控被告人刘翊伟挪用资金的犯罪事实，被告人刘翊伟及其辩护人对此虽提出异议，但因被告人刘翊伟的辩护人所举证据不能否定公诉机关起诉书所指控的犯罪事实，故对被告人刘翊伟及其辩护人的上述辩解及辩护意见，本院均不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款的规定，判决如下：被告人刘翊伟犯挪用资金罪，判处有期徒刑五年零六个月。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。自2016年9月18日起至2022年3月17日止。）二、追缴被告人刘翊伟犯罪所得退还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向许昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈建伟人民陪审员  韩赵华人民陪审员  韩俊英二〇一八年十月八日书 记 员  穆 迪