江西省峡江县人民法院民 事 判 决 书（2018）赣0823民初584号原告：金抚建设集团有限公司（原江西金抚建设有限公司），住所地：江西省抚州市。法定代表人：刘金泉，该公司执行董事。委托诉讼代理人：丁辉，江西秦风律师事务所律师。代理权限：特别授权。被告：高其军，男，1971年11月1日出生，汉族，住江西省吉水县。委托诉讼代理人：陈健庚，江西钧略律师事务所律师。代理权限：一般代理。被告：刘富根，男，1979年10月10日出生，汉族，住江西省吉水县。原告金抚建设集团有限公司(以下简称金抚公司)与被告高其军、刘富根案外人执行异议之诉一案，原告金抚公司于2017年7月27日向江西省吉水县人民法院提起诉讼，江西省吉水县人民法院立案后，原告金抚公司于2018年4月25日向该院申请异地审理，江西省吉水县人民法院于2018年5月15日报请江西省吉安市中级人民法院指定管辖，江西省吉安市中级人民法院于2018年7月9日指定本院审理。本院于2018年9月3日立案后，依法适用普通程序，于2018年9月25日公开开庭进行了审理。原告金抚公司委托诉讼代理人丁辉，被告高其军及其委托诉讼代理人陈健庚到庭参加诉讼，被告刘富根经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告金抚公司向本院提出诉讼请求：1、请求确认原告向吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室缴纳的履约保证金1000000元属原告所有。2、请求停止依据（2016）赣0822执731号执行裁定书对原告缴纳的履约保证金的执行；3、案件受理费由二被告负担。事实和理由：2016年11月江西省吉水县人民法院依被告高其军申请，作出（2016）赣0822执731号裁定：扣留、提取被执行人刘富根以江西金抚建筑工程有限公司名义缴纳的吉水县城西新区田馨花园保障房一标段工程履约保证金。原告金抚公司不服该裁定提出执行异议，江西省吉水县人民法院作出（2017）赣0822执异5号执行裁定书，裁定驳回了原告金抚公司的执行异议。原告金抚公司不服，认为履约保证金属原告金抚公司所有，理由有：（一）原告金抚公司作为吉水县田馨花园一标段的中标单位，依约向吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室缴纳了履约保证金2000000元。该保证金款项系原告金抚公司股东邓水清账户转入原告金抚公司基本账户，再由基本账户转至吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室的账户。（二）被告高其军以被告刘富根与高为师、刘文兵、夏晓斌等人签订的工程合同，不足以证明该履约保证金系被告刘富根所有。（三）被告刘富根并非该项目的实际施工人。原告金抚公司作为该项目的中标单位自行投入资金，安排管理人员组织施工建设，故被告刘富根不是实际施工人，江西省吉水县人民法院推定履约保证金属被告刘富根所有实属错误。综上所述，履约保证金1000000元属原告金抚公司所有，并非被告刘富根所有。被告高其军辩称，吉水县田馨花园项目一标段实际施工人为被告刘富根，因其没有施工资质，故借用原告金抚公司的资质组织施工，履约保证金也系被告刘富根缴纳，故履约保证金属被告刘富根所有。因此请求依法驳回原告金抚公司的诉请。被告刘富根未答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。被告刘富根未提交证据，亦未到庭质证，视为其放弃举证、质证权利。对有争议的证据和事实，本院认定如下：1、原告金抚公司提供的转账凭证二份、原告金抚公司自中标之日至缴纳保证金之日的银行明细、邓水清自中标之日至今的银行明细及企业变更信息各一份，证明履约保证金款项来源于原告金抚公司股东邓水清，原告金抚公司是保证金的所有人，被告刘富根与原告金抚公司、原告金抚公司股东均无经济往来，被告刘富根不是保证金的实际缴纳人，也不存在实际施工人。被告高其军对该组证据的真实性、合法性无异议，对关联性有异议，认为不能排除被告刘富根与原告金抚公司无经济往来。该组证据与建设施工合同可相互印证，能形成证据链，证明原告金抚公司中标的涉案工程，履约保证金是原告金抚公司缴纳的，故本院对该组证据予以认定。2、原告金抚公司提供的送达回证及江西省吉水县人民法院对房管局副局长廖伟调查笔录一份，证明发包方房管局已确认履约保证金为原告金抚公司缴纳，涉案工程由原告金抚公司承做。被告高其军对该组证据的真实性无异议，认为实际施工人为被告刘富根，被告刘富根是以原告金抚公司名义缴纳的保证金。上述证据与原告金抚公司资金往来明细、公司支付的转账凭证可相互印证，故对该组证据予以认定。3、原告金抚公司的吉水田馨花园财务收支明细、明细账各一份，证明涉案工程是原告自行投入资金、管理人员组织施工，不存在实际施工人，被告高其军对该组证据的三性均有异议，认为是原告金抚公司单方面做帐，不能证明证据的目的。上述证据虽系原件，但是由原告金抚公司单方面做帐，且经与会计凭证核对不能吻合，故对上述证据不予认定。4、被告高其军提供的被告高其军与被告刘富根通话记录一份，江西省吉水县人民法院向刘文兵、夏晓斌、高为师、周子勇等人所作的调查笔录两份，被告刘富根与张诗钧签订的《内外钢管架施工承包合同》，被告刘富根分别与夏晓斌、刘文兵签订的《建筑工程劳务分包合同》，被告刘富根与高为师、周宝龙、周子勇签订的《钢筋施工承包合同》，证明被告刘富根是实际施工人，并将部分工程承包给了夏晓斌、刘文兵、高为师、周子勇等人且履约保证金为被告刘富根缴纳。原告金抚公司对上述证据均有异议。由于上述证据大部分经江西省吉水县人民法院调查核实，故本院对其真实性、合法性予以认定，但对证明被告刘富根即是该工程的实际施工人这一证明目的来说，以上证据属间接证据，虽可证明被告刘富根管理过田馨花园保障房一标段部分工程，但上述证据不能否认原告金抚公司提供的转账凭证、《建设工程施工合同》等证据的证明力。因此，上述证据不足以证明被告刘富根即是实际施工人，更不能证明履约保证金的缴纳人是被告刘富根，故本院对其关联性不予认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：原告金抚公司中标承建吉水县城西新区田馨花园保障房一标段（1号楼、2号楼、4号楼）后，于2015年1月28日与吉水县房地产管理局签订《建设工程施工合同》。原告金抚公司股东邓水清于2015年4月2日向原告金抚公司基本账户转款2000000元，原告金抚公司于2015年4月10日通过转账方式向吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室缴纳履约保证金2000000元。2016年9月13日，吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室根据原告金抚公司申请退回其履约保证金1000000元。原告金抚公司中标的工程在施工前期被告刘富根参与了工程施工管理，被告刘富根分别与高为师、周宝龙、周子勇签订了《钢筋施工承包合同》，与夏晓斌签订了《建筑工程劳务分包合同》，与张诗钧签订了《脚手架合同》。另查明，江西省吉水县人民法院于2015年11月26日立案受理高其军与刘富根民间借贷纠纷一案，2016年1月21日作出（2015）吉民初字第2326号民事判决书，判决刘富根应清偿所欠高其军的借款本金1500000元及逾期利息。被告高其军依据生效判决向江西省吉水县人民法院申请执行，该院于2016年7月5日作出（2016）赣0822执731号执行裁定书，裁定扣留、提取刘富根以江西金抚建筑工程有限公司名义承建的吉水县城西新区田馨花园保障房一标段工程履约保证金。原告金抚公司于2016年6月21日提出了案外人执行异议，江西省吉水县人民法院认为被告刘富根是以原告金抚公司名义中标吉水县城西新区田馨花园保障房一标段工程，是该工程的实际施工人，向吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室缴纳的履约保证金也是被告刘富根以原告金抚公司名义缴纳的，故于2017年7月5日作出（2017）赣0822执异5号执行裁定书，裁定驳回原告金抚公司的执行异议。本院认为，原告金抚公司已提供了转账凭证等证据证明涉案工程的履约保证金是原告金抚公司缴纳，被告高其军虽然提出了该履约保证金不是原告金抚公司所有的抗辩，也提供了部分被告刘富根与他人签订的施工合同等证据，且江西省吉水县人民法院予以了核实，其提供的证据仅是间接证据，没有提供通过原告金抚公司账户转至吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室的履约保证金是由被告刘富根缴纳的直接证据，不能足以说明履约保证金是被告刘富根所缴纳，故原告金抚公司认为履约保证金由其缴纳的主张予以采纳。涉案履约保证金是田馨花园保障房一标段工程履约保证金，原告金抚公司依据中标合同已缴纳至吉水县经济适用住房和廉租住房建设办公室账户内，其归属视中标合同的履约情况而定，其权属处在一个不确定的状态，本案审理中无法确认其权属，故驳回原告金抚公司要求确认履约保证金系原告金抚公司所有的诉讼请求。虽然原告金抚公司缴纳的履约保证金受合同影响，本案中不能确定保证金的归属，但可确定该保证金为原告金抚公司的合法权益，如继续执行江西省吉水县人民法院（2016）赣0822执731号裁定书便会导致侵害原告金抚公司合法权益的后果，故原告金抚公司要求停止对履约保证金强制执行的诉讼请求于法有据，本院予以支持。被告刘富根经合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。依照《中华人民共和国民法总则》第三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条、第二百二十七条，《最高人民法院关于适用中华人民共和国民事诉法的解释》第三百一十二条的规定，判决如下：一、停止对原告金抚建设集团有限公司所缴纳的吉水县城西新区田馨花园保障房一标段工程履约保证金1000000元的执行；二、驳回原告金抚建设集团有限公司的其他诉讼请求。案件受理费13800元，由被告高其军负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江西省吉安市中级人民法院。审 判 长  胡世彪人民陪审员  肖志生人民陪审员  袁友根二〇一八年十月二十六日书 记 员  王 洁