上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2018）沪0109刑初852号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人俞旭春，男，1975年7月31日出生，汉族，户籍所在地浙江省宁波市。辩护人陈韵，上海市远东律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2018〕94号起诉书指控被告人俞旭春犯集资诈骗罪，于2018年9月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员牟某出庭支持公诉，被告人俞旭春及上海市虹口区法律援助中心为其指定的辩护人陈韵均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控，2016年1月至8月间，被告人俞旭春在虹口区四川北路XXX号盛邦国际大厦XXXX室以上海洪广投资管理有限公司(以下简称洪广公司)名义，在未获得相关金融许可的情况下，通过使用伪造房产证抵押并许诺10%-17%固定利率的方式，公开向社会不特定公众宣传，骗取被害人徐某某等人的集资款。经审计，被告人俞旭春担任法人期间骗取的集资款为人民币378余万元。2018年4月11日，被告人俞旭春被抓获，到案后如实交代了主要事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了公安机关出具的案发经过、工作情况及抓获经过、调取的营业执照、档案机读材料及租赁合同、上海司法会计中心出具的司法会计鉴定意见书、司法会计鉴定补充意见书及情况说明、被害人徐某某等人的证言及辨认笔录、个人出借咨询与管理服务协议、担保函、收款确认书、资金出借收益情况汇报、债权转让及受让协议、转让人声明等材料、跃龙街道兴圃社区出具的证明、宁海县不动产登记查询证明、证人曹某的证言及辨认笔录、同案犯戚某某、许某某的供述、上海市虹口区人民法院出具的刑事判决书、被告人俞旭春的供述等证据，并据此认为，被告人俞旭春以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。本案系共同犯罪，被告人俞旭春系主犯，被告人俞旭春到案后如实供述了自己的罪行。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款之规定，对被告人俞旭春定罪处罚。法庭审理中，被告人俞旭春否认对集资款具有非法占有的故意，提出其有部分资金投资到宝应寺，其辩护人提出被告人俞旭春应构成非法吸收公众存款罪，且其犯罪金额有重复计算部分，应予核减。经审理查明，2016年1月至8月间，被告人俞旭春在虹口区四川北路XXX号盛邦国际大厦1902室以洪广公司名义，在未获得相关金融许可的情况下，通过使用伪造房产证抵押并许诺10%-17%固定利率的方式，公开向社会不特定公众宣传，骗取被害人徐某某等人的集资款。经审计，被告人俞旭春担任法人期间骗取的集资款为人民币378余万元。被告人俞旭春于2018年4月11日被公安人员抓获。上述事实，有以下证据证实：1、洪广公司营业执照、档案机读材料及租赁合同，证实洪广公司的工商登记信息及经营范围不包括提供相关金融服务的情况。2、被害人徐某某等人的证言及辨认笔录、提供的个人出借咨询与管理服务协议、担保函、收款确认书、资金出借收益情况汇报、债权转让及受让协议、转让人声明等材料，证实洪广公司向社会公开宣传固定利率理财产品的事实及各投资人投资的钱款情况。3、上海司法会计中心有限公司出具的《关于上海洪广投资管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案的司法会计鉴定意见书》《司法会计鉴定补充意见书》《司法会计鉴定书情况说明》，证实俞旭春集资诈骗的金额。4、证人曹某的证言及辨认笔录，证实其系洪广公司财务，洪广公司开立之初的法人是戚某某，后改为俞旭春，公司和客户签订的是债权转让合同，是用借款人的物业作为抵押签订的，房产证是给投资人看的，投资人的钱款在投资人签好合同后大部分通过公司的POS机打入法人的个人账户，开始是打入戚某某账户，后来是打入俞旭春的账户的事实。5、上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》、浙江省宁波市公安局鄞州分局出具的《抓获经过》，证实被告人俞旭春被公安机关抓获的经过。6、宁海县国土资源局出具的《宁海县不动产登记查询证明》、宁海县跃龙街道兴圃社区出具的《证明》，证实洪广公司提供的合同转让债权明细中显示的房产情况均非真实的事实。7、同案犯许某某的供述，证实其于2015年5月入职洪广公司，公司的经营模式是通过发小传单和打电话招揽投资人，以年息10%-17%产品介绍，公司有提供房产证给投资人看的，客户一般刷POS机，公司先是戚某某是老板，后来就转给俞旭春了的事实。8、同案犯戚某某的供述，证实其设立了洪广公司，并宣传有项目可以投资，发放年息10%-17%产品介绍的小传单和打电话招揽客户，提供房产证给投资人看但是房产证是假的，后来其将公司转让给俞旭春，并和俞旭春对公司投资人的债权债务进行了交接的事实。9、上海市虹口区人民法院《刑事判决书》，证实同案犯戚某某、许某某已被依法判处的事实。上列证据，由公安机关依法收集，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于被告人俞旭春提出对集资款不具有非法占有的故意，有部分资金投资到宝应寺以及其辩护人提出被告人俞旭春应构成非法吸收公众存款罪，且其犯罪金额有重复计算部分，应予核减的辩护意见，经查，被告人俞旭春接手洪广公司后延续同案犯戚某某的手法，对不特定公众许诺10%-17%固定利率宣传理财产品且使用伪造的房产证抵押的方式，取得公众信任，进而与洪广公司签订债权转让协议，其投资钱款与筹集资金规模明显不成比例，在集资后未将款项主要用于生产经营活动，应认定其主观上具有非法占有的故意，被告人俞旭春的辩解及其辩护人的该辩护意见，与事实不符，本院不予采信。至于其犯罪金额，鉴定意见书中对被告人俞旭春的犯罪金额依据其经营洪广公司期间所集资诈骗的金额予以认定，对于部分已经返还本金的投资者也已扣除在外，故辩护人的该辩护意见与事实不符，本院不予采信。本院认为，被告人俞旭春以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。本案系共同犯罪，被告人俞旭春在共同犯罪中起主要作用，系主犯。为维护社会主义市场经济秩序，保护国家金融管理秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人俞旭春犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币二十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月11日起至2030年4月10日止。罚金自判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 琳审 判 员  陈春丹人民陪审员  张建国二〇一八年十月二十四日书 记 员  葛立刚附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。