山东省诸城市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018)鲁0782刑初140号 公诉机关诸城市人民检察院。 被告单位山东赛奥工贸有限公司，住所地昌邑市滨海（下营）经济开发区。 法定代表人刘某1，该公司经理。 诉讼代表人赵某，山东赛奥工贸有限公司职工。 被告人刘长胜，山东赛奥工贸有限公司实际控制人。2017年9月24日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，同日被取保候审，同年9月27日被诸城市人民检察院取保候审，同年3月16日被本院取保候审。 辩护人乔富昌，山东日中律师事务所律师。 被告人蒋勇，山东赛奥工贸有限公司销售经理。2017年8月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，同年8月11日被逮捕。 辩护人朱孔东，山东鼎元律师事务所律师。 被告人顾某。2017年7月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，同年7月27日被逮捕。 辩护人王丽，山东汇公律师事务所律师。 被告人王某2。2017年7月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，同年7月27日被逮捕。 辩护人臧运杰，山东浩远律师事务所律师。 被告人张某1。2017年6月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被诸城市公安局刑事拘留，同年7月27日被逮捕。 辩护人周斌，山东贝特律师事务所律师。 被告人张某2。2017年7月12日因犯非法吸收公众存款罪被潍坊市中级人民法院判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币40000元。2018年6月5日被诸城市公安局从山东省潍坊监狱押回再审。 辩护人李桂龙，山东理达寰球律师事务所律师。 诸城市人民检察院以诸检公刑诉（2018)99号起诉书指控被告单位山东赛奥工贸有限公司（以下简称“赛奥工贸公司”）、被告人刘长胜、蒋勇、顾某、王某2、张某1犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月16日向本院提起公诉，本院审查后于同日立案。2018年7月11日，诸城市人民检察院以诸检公刑追诉（2018）5号追加起诉决定书追加被告人张某2犯非法吸收公众存款罪。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。诸城市人民检察院指派检察员韩建出庭支持公诉，被告单位赛奥工贸公司的诉讼代表人赵某，被告人刘长胜及辩护人乔富昌，被告人蒋勇及辩护人朱孔东，被告人顾某及辩护人王丽，被告人王某2及辩护人臧运杰、被告人张某1及辩护人周斌、被告人张某2及辩护人李桂龙到庭参加诉讼。（本院审理过程中，诸城市人民检察院于2018年6月15日、9月11日建议本案延期审理，并于同年7月13日、9月29日提情恢复法庭审理。）现已审理终结。 诸城市人民检察院指控，因被告单位赛奥工贸公司在建设过程中缺少资金，2012年10月6日，该公司实际控制人刘长胜聘任被告人蒋勇为赛奥工贸公司市场部经理，为赛奥工贸公司在社会上进行融资。2013年5月，被告人蒋勇与被告人顾某、王某2协商后设立赛奥工贸公司诸城市办事处，后被告人顾某、王某2租用诸城市繁华大厦1211房间作为办公室，未经有关部门批准，通过口口相传、在酒店召开答谢会、组织投资人到公司现场查看等途径向社会公开宣传，并与出借人于某等人签订借款合同，承诺借款期限6个月，月息3分，按月付息，到期还本，以赛奥工贸公司名义向社会公众吸收资金，被告人顾某、王某2从中赚取提成。被告人张某1先后在赛奥工贸公司存款，后介绍徐某等人向赛奥工贸公司存款，前后分别从被告人顾某、蒋勇处赚取提成。被告单位赛奥工贸公司、被告人刘长胜、蒋勇非法吸收公众存款1761.1万元；被告人顾某非法吸收公众存款782.8万元；被告人王某2非法吸收公众存款909万元；被告人张某1非法吸收公众存款682.5万元。以上资金用于公司支出、还本付息以及参与人员提成等。2014年至2015年，被告人张某2在为山东金河投资管理有限公司吸收公众存款时与蒋勇等人取得联系，后介绍李某2等11人向赛奥工贸公司存款163万元，从中赚取提成。 针对上述指控，公诉机关同时提供了书证户籍证明、受案登记表、抓获经过、潍坊市公安局经侦支队案件转办单、赛奥工贸公司组织机构代码证、营业执照、银行账户交易明细等，证人证言，搜查、辨认笔录，电子数据等证据。公诉机关认为，被告单位赛奥工贸公司、被告人刘长胜、蒋勇、顾某、王某2、张某1、张某2的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘长胜、王某2系自首，同时适用《中华人民共和国刑法》第六十七条之规定。 被告单位赛奥工贸公司的诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，亦无辩解意见。 被告人刘长胜对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪无异议，但对数额有意见，辩称公司实际用了1036万元。 被告人刘长胜的辩护人对公诉机关的指控提出如下辩护意见：①被告人刘长胜非法吸收公众存款的目的是为了发展生产，其经营的赛奥工贸公司是真实存在的，假如资金全部到位，建筑工程完工即可开工生产，该项目获取利润将是非常优厚的，但因为聘用了不该聘用的人，这些人将大量吸收的款项据为己有或挪作他用，致使赛奥工贸公司陷入债务纠纷，企业及个人声誉受到极大损害。②本案中吸收的公众存款，蒋勇等人共向赛奥工贸公司支付款项1036.24万元，对于上述款项被告人刘长胜未有挥霍，均用到了该用的地方，刘长胜犯罪主观恶意较浅，并且偿还受害人款项2243840元。③本案中绝大部分吸收的款项均被蒋勇等人挥霍或挪作他用。在非法集资过程中，蒋勇等人私刻公章用来非法集资的犯罪活动，这些人用于借款的假合同大约有一百多份。2015年5月份刘长胜举报蒋勇等人侵占公司集资款，私刻公章等行为，目的是将蒋勇抓获，正是由于他的举报，公安机关才得已顺利侦破此案，请求对被告人从轻处罚。 被告人蒋勇对公诉机关的指控无异议，亦无辩解意见。 被告人蒋勇的辩护人对公诉机关的指控无异议，但辩称被告人当庭自愿认罪，悔罪态度好，主观恶性不大，情节轻较，且愿意以后积极赔偿受害人的损失，请求对其从轻或减轻处罚。 被告人顾某对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪无异议，但辩称指控吸收存款数额过高。 被告人顾某的辩护人对公诉机关的指控提出如下辩护意见：被告人顾某归案后如实供述犯罪事实，系初犯、偶犯、认罪态度较好，有悔罪表现；在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；顾某非法吸收公众存款的数额中应当扣除顾某本人及亲属的出借款数额200余万元及转存的重复存款数额。 被告人王某2对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪无异议，但辩称指控吸收存款数额过高。 被告人王某2的辩护人对公诉机关的指控提出如下辩护意见：被告人王某2非法吸收公众存款的数额应为顾某任赛奥工贸公司诸城市办事处负责人期间王某2参与介绍、办理的业务382.5万元加上2015年1月13日顾某不再担任诸城负责人后，王某2又帮助赛奥工贸公司吸收的资金数额126.2万元，共计508.7万元；被告人王某2系自首，系从犯，无前科劣迹，系初犯、偶犯，归案后如实供述犯罪事实，认罪悔罪态度较好，积极偿还部分借款户的本金和利息。请求对其从轻、减轻处罚。 被告人张某1对公诉机关指控犯非法吸收公众存款罪无异议，但辩称指控吸收存款数额过高。 被告人张某1的辩护人对公诉机关的指控提出如下辩护意见：①被告人张某1自动投案，如实供述犯罪事实，系自首。②张某1承担责任的数额不是682.5万元，应为289.4万元。③本案属于单位犯罪，而不是自然人犯罪。④在非法吸收公众存款犯罪中作用较小，应比照从犯处罚。请求对其从轻或减轻处罚。 被告人张某2对公诉机关的指控无异议，亦无辩解意见。 被告人张某2的辩护人对公诉机关的指控提出如下辩护意见：张某2有自首情节，认罪悔罪态度较好，犯罪情节较轻，社会危害性不大，请求对其从轻或减轻处罚。 经审理查明，因被告单位赛奥工贸公司在建设过程中缺少资金，2012年10月6日，该公司实际控制人刘长胜聘任被告人蒋勇为赛奥工贸公司市场部经理，为赛奥工贸公司在社会上进行融资。2013年5月，被告人蒋勇与被告人顾某、王某2协商后设立赛奥工贸公司诸城市办事处，顾某任经理，与王某2租用诸城市繁华大厦1211房间作为办公室，未经有关部门批准，通过口口相传、在酒店召开答谢会、组织投资人到公司现场查看等途径向社会公开宣传，与出借人于某等人签订借款合同，承诺借款期限6个月，月息3分，按月付息，到期还本，以赛奥工贸公司名义向社会公众吸收资金，从中赚取提成。被告人张某1先在赛奥工贸公司存款，后介绍徐某等人向赛奥工贸公司存款，分别从被告人顾某、蒋勇处赚取提成。被告单位赛奥工贸公司，被告人刘长胜、蒋勇非法吸收公众存款1761.1万元；被告人顾某非法吸收公众存款782.8万元；被告人王某2非法吸收公众存款909万元；被告人张某1非法吸收公众存款682.5万元。以上资金用于公司支出、还本付息以及参与人员提成等。2014年至2015年，被告人张某2在为山东金河投资管理有限公司吸收公众存款时与蒋勇等人取得联系，后介绍李某2等11人向赛奥工贸公司存款163万元，从中赚取提成。 上述事实，有书证受案登记表、抓获经过、潍坊市公安局经侦支队案件转办单、山东赛奥工贸有限公司组织机构代码证、营业执照、银行账户交易明细、调取证据通知书、调取证据清单、办案说明、户籍证明等，证人刘某1、杨某、王某1、李某1等人的证言，投资人于某、卞某、田某、李某3、郑某等众人的陈述，搜查笔录、辨认笔录及电子数据等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位赛奥工贸公司违反国家法律有关规定，未经批准，以支付投资人高额利息为诱饵，通过口口相传、在酒店召开答谢会、组织投资人到公司现场查看等方式向社会公开宣传，向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，构成非法吸收公众存款罪。被告人刘长胜作为赛奥工贸公司的实际控制人，决策了公司的吸收公众存款的活动，被告人蒋勇作为市场部的经理，策划并组织实施了借款活动，该二被告人系单位犯罪负直接责任的主管人员，被告人顾某、王某2、张某1、张某2通过自己的关系非法吸收公众存款，系单位犯罪中的其他直接责任人员，六被告人的行为扰乱了金融管理秩序，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控六被告人犯罪的事实和罪名成立，本院予以确认。其中被告人张某2非法吸收公众存款，数额较大，应当在三年以下有期徒刑或者拘役范围内量刑判处，被告人刘长胜、蒋勇、顾某、王某2、张某1非法吸收公众存款，数额巨大，应当在有期徒刑三年以上十年以下量刑判处。被告人张某2在判决宣告以后刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决，应数罪并罚，予以惩处。关于本案的各被告人非法吸收公众存款数额的认定，被告人张某1参与非法吸收公众存款犯罪数额，系以其本人记录本中记录的吸收金额，减去其本人以及近亲属存款金额，计算为682.5万元;被告人王某2参与非法吸收公众存款犯罪数额，系以现有报案人报案材料中证实的存款数，减去其本人以及近亲属的存款金额，加上张某12014年9月11日之前介绍别人存款数，加上2014年9月11日之前张某1本人以及近亲属的存款额，减去现有报案人中通过张某2介绍的存款额，计算为909万元;被告人顾某参与非法吸收公众存款犯罪数额，是被告人王某2参与非法吸收公众存款犯罪数额，减去2015年1月13日之后被告人王某2单独介绍吸收的存款金额，合计782.8万元;被告人刘长胜、蒋勇参与非法吸收公众存款犯罪数额，是被告人王某2参与非法吸收公众存款犯罪数额909万元，加上被告人王某2本人以及近亲属的存款金额177万元，被告人张某1本人以及近亲属的2014年9月11日之后存款金额28万元，加上被告人张某12014年9月11日之后独立后介绍别人存款金额462.1万元，加上现有报案人中通过张某2介绍的存款金额163万元，合计1739.1万元，对上述各被告人非法吸收公众存款的数额认定并无不当，被告人刘长胜、顾某、王某2辩称数额不对或不准确的辩解意见不成立，本院不予采纳。被告人刘长胜、蒋勇作为非法吸收公众存款赛奥工贸公司的直接责任人，应对所有的非法吸收公众存款的数额承担责任。存款到期后，当事人收取了利息，后又将本金转存的行为，是与赛奥工贸公司另行订立了新的借款合同，被告人张某1的辩护人关于存款中转存部分不应重复计算非法吸收存款数额的辩护意见不成立，本院不予支持；根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复》，关于“审理单位故意犯罪案件时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主犯、从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚”之规定，故对被告人顾某、王某2的辩护人提出二人系从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人刘长胜、王某2系自首，被告人蒋勇、顾某、张某1、张某2能如实供述犯罪事实，当庭认罪悔罪，且部分损失已退还，均可依法从轻处罚。被告人张某1系因涉嫌山东金河投资管理有限公司非法吸收公众存款一案被公安机关传唤到案，在侦查过程中，发现了其为奥赛工贸公司非法吸收公众存款的事实，因此不构成自首，被告人张某1的辩护人辩称系自首的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人张某22015年5月15日因金河投资案到公安机关投案自首，如实供述了山东金河投资管理有限公司非法吸收公众存款一案犯罪事实，其供述赛奥工贸公司非法吸收公众存款的犯罪事实，本案与前案系同一罪名，属于坦白交代，因此不能认定为自首，张某2的辩护人辩称系自首的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人顾某、王某2多次吸收公众存款，因此辩护人辩称二被告人系初犯、偶犯的辩护意见不成立，本院不予采纳。非法吸收公众存款对社会造成的影响和扰乱经济社会秩序的程度均不容忽视，因此辩护人蒋勇的辩护人辩称主观恶性不大的辩护意见不成立，本院不予采纳。被告人蒋勇虽然有赔偿投资人损失的意愿，但并没有实际赔偿，因此不能成为从轻处罚的理由，其辩护人辩称有赔偿意愿的辩护意见不成立，本院不予采纳。根据本案各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一、三款、第六十九条、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下： 一、被告单位山东赛奥工贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币400000元，于判决生效后一个月内向本院缴纳。 二、被告人刘长胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币80000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，罚金人民币80000元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。 三、被告人蒋勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币70000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年8月4日起至2021年2月3日止，罚金人民币70000元于判决生效后一个月内向本院缴纳 四、被告人顾某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月4日起至2020年7月3日止，罚金人民币50000元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。 五、被告人王某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月19日起至2020年7月18日止，罚金人民币50000元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。 六、被告人张某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年6月22日起至2020年6月21日止，罚金人民币50000元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。 七、被告人张某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币20000元，与原判决有期徒刑二年六个月，罚金人民币40000元并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币60000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年5月19日起至2020年5月18日止，罚金人民币60000元于判决生效后一个月内向本院缴纳）。 八、被告单位山东赛奥工贸有限公司退赔各投资人实际损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审 判 长  王永堂 人民陪审员  狄明德 人民陪审员  祝学兵 二〇一八年十月二十二日 书 记 员  李 娟