河南省洛阳市洛龙区人民法院刑 事 判 决 书（2018）豫0311刑初390号公诉机关洛阳市洛龙区人民检察院。被告人尤俊峰，女，1975年8月13日出生，汉族，高中文化，住洛阳市涧**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月31日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月2日被取保候审。被告人王崇磊，男，1966年12月29日出生，汉族，高中文化，住洛阳市洛龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月23日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月1日被取保候审。被告人王超，男，1988年3月23日出生，汉族，本科文化，住洛阳市洛龙区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月10日被洛阳市公安局洛龙分局刑事拘留，同年10月15日被取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月2日被取保候审。被告人周喜喜，女，1990年10月4日出生，汉族，高中肄业，户籍所在地：河南省孟津县，住河南省孟津县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月27日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月2日被取保候审。被告人李晓露，女，1992年6月11日出生，汉族，大专文化，户籍所在地：洛阳市瀍河回族区，住河南省栾川县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月3日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月2日被取保候审。被告人王燕，女，1978年10月28日，汉族，大专文化，户籍所在地：洛阳市洛龙区，住洛阳市涧**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月24日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月1日被取保候审。被告人吴遂宏（又名：吴玉华），男，1949年11月3日出生，汉族，初中文化，户籍所在地：河南省孟津县，住洛阳市西工区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月24日被洛阳市公安局洛龙分局取保候审。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月31日经本院决定，同年8月2日被取保候审。洛阳市洛龙区人民检察院以洛龙检诉刑诉〔2018〕314号起诉书指控被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月30日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。洛阳市洛龙区人民检察院指派检察员张海燕出庭支持公诉。被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏到庭参加诉讼。现已审理终结。洛阳市洛龙区人民检察院指控：被告人刘宇国（另案处理）、聂国华（另案处理）、曹广军（已死亡）等人于2010年11月5日注册成立河南省远洋集团有限公司洛阳分公司（以下简称远洋公司），地址位于洛阳市洛龙区太康路与定鼎门街交叉口东南角洛龙区公务员居住区**西面沿街商铺A段，经营范围：五金交电、汽车配件、工艺品（不含文物）、金属材料、电器机械及器材、建筑材料、装饰材料、矿产品（不含国家专控）、橡胶制品的销售，对货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经国家审批的，未经国家审批前不得经营），国际保付代理（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营。负责人为刘宇国，负责吸收资金的保管及放款，聂国华为公司副总经理，主管公司财务。该公司自成立后，通过发放宣传页，由员工向社会群众公开宣传，并与群众签订理财合同，以1.5%至2.0%的利息向社会不特定群众吸收存款，员工从中获得提成。经洛阳市信德会计师事务所有限责任公司初步审计，自2011年5月1日至2014年10月31日，该公司共吸收社会群众理财资金总额为146033.60万元，其中本金为74973.17万元，续签合同为71060.43万元，参与集资人数为2190人。被告人尤俊峰系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，尤俊峰共吸收公众存款本金117笔1210万元，提成4.7429万元；被告人王崇磊系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王崇磊共吸收公众存款本金92笔908万元，提成3.6964万元；被告人王超系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王超吸收公众存款资金本金为78笔842.2万元，提成8.8791万元；被告人周喜喜系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，周喜喜共吸收公众存款本金为72笔689.5万元，提成9.4805万元；被告人李晓露系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，李晓露共吸收公众存款本金为48笔498.4万元，提成7.8069万元。被告人王燕系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王燕共吸收公众存款本金59笔446.5万元，提成1.4306万元；被告人吴遂宏系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，吴遂宏共吸收公众存款本金30笔384.5万元。其中，以吴玉华名字提成1.287万元，以玉华名字提成5.016万元，以吴遂宏名字提成1.579万元，共计7.882万元。公诉机关认为，被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏未经有关部门依法批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人尤俊峰对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：当时不懂法，不知道是犯法的事情，希望从轻处理。被告人王崇磊对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：当时不知道是违法的，希望从轻处理。被告人王超对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪，希望从轻处理。被告人周喜喜对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：当时只是想着打工，不知道是违法的，希望从轻处理。被告人李晓露对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：其非法所得、劳动所得及家人的钱都放在公司，其是员工也是受害人，希望从轻处理。被告人王燕对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪。辩称：其经同学介绍到公司干了一年就走了，希望从轻处理。被告人吴遂宏对公诉机关指控罪名无异议，表示认罪，希望法院公平公正判决。经审理查明：刘宇国（另案处理）、聂国华（另案处理）、曹广军（已死亡）等人于2010年11月5日成立河南省远洋集团有限公司洛阳分公司（以下简称：远洋公司），公司地址位于洛阳市洛龙区太康路与定鼎门街交叉口东南角洛龙区公务员居住区**西面沿街商铺A段，经营范围：五金交电、汽车配件、工艺品（不含文物）、金属材料、电器机械及器材、建筑材料、装饰材料、矿产品（不含国家专控）、橡胶制品的销售，对货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经国家审批的，未经国家审批前不得经营），国际保付代理（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。负责人为刘宇国，负责吸收资金的保管及放款，聂国华为公司副总经理，主管公司财务。该公司自成立后，通过发放宣传页，由员工向社会群众公开宣传，并与群众签订理财合同，以月息1.5%至2.0%为诱饵，变相向社会公众吸收存款，员工从中获得提成。经洛阳市信德会计师事务所有限责任公司审计，自2011年5月1日至2014年10月31日，该公司共吸收社会群众理财资金总额为146033.60万元，其中本金为74973.17万元，续签合同为71060.43万元，参与集资人数为2190人。被告人尤俊峰系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，尤俊峰共吸收公众存款本金117笔1210万元，提成4.7429万元。被告人王崇磊系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王崇磊共吸收公众存款本金92笔908万元，提成3.6964万元。被告人王超系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王超吸收公众存款资金本金为78笔842.2万元，提成8.8791万元。被告人周喜喜系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，周喜喜共吸收公众存款本金为72笔689.5万元，提成9.4805万元。被告人李晓露系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，李晓露共吸收公众存款本金为48笔498.4万元，提成7.8069万元。被告人王燕系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，王燕共吸收公众存款本金59笔446.5万元，提成1.4306万元。被告人吴遂宏系远洋公司的工作人员，截止2014年10月31日，吴遂宏共吸收公众存款本金30笔384.5万元，以吴玉华名字提成1.287万元，以玉华名字提成5.016万元，以吴遂宏名字提成1.579万元，共计7.882万元。另查明：案发后，被告人尤俊峰、王崇磊、周喜喜、李晓露、王燕到公安机关投案，并如实供述犯罪事实；2017年8月24日，被告人吴遂宏被公安人员传唤到案；2017年10月10日，被告人王超被公安人员抓获归案。再查明：被告人尤俊峰在公安侦查阶段退回47000元；被告人王崇磊在公安侦查阶段退回36000元；被告人王超在公安侦查阶段退回80000元,本案审理期间主动退回8800元，共计退回88800元；被告人周喜喜在公安侦查阶段退回90000元，本案审理期间主动退回4805元，共计退回94805元；被告人李晓露在公安侦查阶段退回30000元，在本案审理期间主动退回48000元，共计退回78000元；被告人王燕在公安侦查阶段退回14000元；被告人吴遂宏在公安侦查阶段退回78000元。上述事实，有同案人刘宇国、聂国华的供述，集资参与人李恩光、王新军、刘亚奎、王腾飞、李丛丛、韩永红、康军伟的陈述，证人杨某的证言，业务员经手吸收社会群众资金本金汇总表、业务提成汇总表，抓获经过、到案经过、扣押决定书、扣押清单、户籍证明及被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏的供述等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏违反国家金融管理法规，向社会公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立，予以支持。在共同犯罪中，被告人尤俊峰、王崇磊、王超、周喜喜、李晓露、王燕、吴遂宏均起辅助作用，系从犯。被告人尤俊峰系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人尤俊峰在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人王崇磊系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王崇磊在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人王超系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王超归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人周喜喜系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人周喜喜在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人李晓露系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人李晓露在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人王燕系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人王燕在犯罪以后自动投案，如实供述犯罪事实，是自首，可以从轻或者减轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。被告人吴遂宏系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人吴遂宏归案后如实供述犯罪事实，依法可以从轻处罚，且积极退缴非法获利款，在量刑时酌情予以考虑。根据各被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第五十二条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人尤俊峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。二、被告人王崇磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。三、被告人王超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。四、被告人周喜喜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。五、被告人李晓露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。六、被告人王燕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。七、被告人吴遂宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）八、本案已经查封、冻结、扣押在案的赃款、赃物依法清退给集资参与人；本案未追回的赃款，依法继续追缴或责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省洛阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 刘 琴审 判 员 张 静人民陪审员 段 佳二〇一八年十月十七日书 记 员 邢瑶瑶