山西省高级人民法院   刑事裁定书   （2018）晋刑终342号   原公诉机关山西省大同市人民检察院。   上诉人（原审被告人）田栋梁，男，汉族，1987年8月27日出生，初中文化，无业。户籍地河南省洛阳市伊川县，住××县，住伊川县。2015年2月16日因涉嫌集资诈骗被山西省大同市公安局刑事拘留在逃，同年4月14日被批准逮捕，2017年5月30日被抓获拘留，同日被羁押于河南省洛阳市看守所，2017年6月1日被押解回大同市，并被执行逮捕。现羁押于大同市第一看守所。   辩护人郭京朝，河南广泉律师事务所律师。   上诉人（原审被告人）韩石林，男，汉族，1988年12月15日出生，初中文化，无业。户籍地河南省洛阳市伊川县，住××县，住伊川县。2015年1月28日因非法吸收公众存款被山西省大同市公安局南郊区分局取保候审后在逃，2017年2月6日被抓获，同日被羁押于洛阳铁路公安处看守所，2017年2月20日被押解回大同市，并被执行拘留。2017年3月29日被批准逮捕，并被执行逮捕。现羁押于大同市第二看守所。   山西省大同市中级人民法院审理大同市人民检察院指控原审被告人田栋梁犯集资诈骗罪、原审被告人韩石林犯非法吸收公众存款罪一案，于二一八年七月十八日作出（2018）晋02刑初14号刑事判决。宣判后，田栋梁、韩石林不服，均提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取辩护人意见，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。   原判认定：   一、被告人田栋梁于2013年12月2日租用大同市城区御河西路东侧水泉湾龙园11号楼1至2层F区10号商铺，成立以李某1任该公司法定代表人的奥翔投资担保有限公司，注册资金5000万元，田栋梁为实际经营人。该公司一般经营项目：以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、旅游、能源、矿山、公路项目的投资及管理；依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。该公司从2014年6月24日至2015年2月2日，对外发放传单公开宣传，编造资金用途，以月息1.2%-1.7%的高息为诱饵，与马某1、靳某1等97名被害人签订虚假投资担保合同，吸收存款共3332.9万元。被告人田栋梁将所吸收的大部分资金用于支付投资者本息、偿还个人欠款、放贷以及投资个人开办的一心一意珠宝店、发放员工工资和日常办公费用、购买轿车等用途，至案发，除退还38人本金1818.5万元，支付利息169.6081万元外，余款1344.7919万元不能退还被害人。   原判认定上述事实的证据有：   1、大同市公安局经济犯罪侦查支队受案登记表、报案材料，分别证明：①2015年1月27日，报案人马某1到支队报案称：奥翔投资担保有限公司实际经营人田栋梁从2013年12月23日至2015年1月27日期间，以每月1.2%-1.7%的高额利息引诱群众到该公司投资，非法吸收公众存款1524.4万元，涉及报案群众59人；②报案人靳某1、陈某1、邬某、徐某1、杨某1、冀某、刘某1、康某、张某1、赵某1、么某1、梁某、李某2、刘某2、郑会平、李某3、王某1、郭某1、王某2、陈某2、赵某2、郑某、常某、赵淑芳、李某4、赵某3、任某、杨某2、刘某3、李某5、郭某2、赵某4、苏某、李某6、兰某、杨某3、曾某、陈某3、何某1、寇某、蔡某1、李某7、马某1、张润花、韩某1、马媛媛、马文、樊伟、封嫦娥、李海波、李美风、张某2、邓某、王某3的报案材料及部分投资收据、借款合同、身份信息等分别证明了各被害人在不同时间通过看到宣传资料或通过熟人介绍了解到奥翔投资担保有限公司吸收投资款能够返还高额利息，即进行投资，领取部分利息。投资人作为出借方与不同借款方签订借款合同，奥翔投资担保有限公司作为担保方，中金汇丰投资担保有限公司为居间方，至今投资款不能要回的事实。同时证明了部分投资人的身份情况。   2、大同市公安局经济犯罪侦查支队情况说明，证明经查明，奥翔投资担保有限公司涉及投资人59人。报案人54人，有5人没有报案。通过核实，有57人经向本人核对被诈骗实际金额，确认无异议并签字。剩余两人有李美风电话停机失联，王海萍没有报案，据了解王海萍是田栋梁姐夫王海星的姐姐。被骗人中邬某与没有报案的贾慧兰是夫妻关系，经与贾慧兰核对投资金额和领取利息金额相减，贾慧兰的实际损失得负数，贾慧兰同意将多领取的利息减去其丈夫邬某实际损失金额。   综上所述，奥翔投资担保有限公司落实投资人59人，投资金额共计15244000元，已退金额100000元，领取利息1696081元。实际诈骗损失金额13447919元。   3、证人马某1证言：我在奥翔投资担保有限公司打工当业务员、业务经理，主要负责接待客户和发放宣传资料。公司的法定代表人是李某1，经营场所在山西省大同市××区号商铺。公司从开业，我没见过沈某1和李某1，一直是田栋梁在经营。田栋梁让张某3在公司担任出纳，他是河南省伊川县人，负责公司财务的收支，李某2是会计。公司的业务就是吸收群众的存款，按月支付1.1-1.7%的利息，群众的存款由张某3负责收取现金，或用POS机划走，划到哪里不清楚。听李某2讲公司共吸收存款3332.9万元。   客户到公司需要提供身份证复印件并签订三方或四方合同，即《借款担保合同》，客户是出借方，其中借款方有四个单位，分别是伊川县百纳瑞汀酒店管理有限公司、洛阳九尊汽车租赁有限公司、爱顺钢球有限公司、嵩县龙鼎建材家居有限公司，担保方是奥翔投资担保有限公司，居间方是山西中金汇丰投资担保有限公司（法人是田栋梁）。   我和通过我存入公司的钱有367万元。我挣了多少提成记不清了。   （证人王某1证言与上述证言中所证明的事实基本相同）   4、证人靳某1证：2014年8有份，我路过奥翔投资担保有限公司，工作人员在外面做宣传，我就进去了解情况。奥翔公司的梁某说：投资50万元，周期一年月息1.5%，比银行高，而且当时就给当月利息。之后我就回家筹钱，2014年10月16日将50万元通过银行卡刷入奥翔公司，当时给我开了收款收据，并给了我8000元利息，然后我在10月20日同奥翔公司签订了11万元的《投资管理委托服务合同书》。   当时是梁某接待的，他说投进的钱肯定没问题，想什么时候取就什么时候取，如果《担保保证合同》上的借款方还不了钱，3日内由奥翔投资担保有限公司来还投资款，让我放心。我共领取了利息39040元的利息。本金共61万元至今没有退还。   公司的法人我们没见过。   5、证人赵某1、李某6、兰某、徐某1、刘某2、张某1、李某8（其妻赵淑芳）、郭某2、李某5、邓某、王某3、苏某、陈某1、邬某、杨某1、冀某、刘某1、郭某1、王某2、陈某2、赵某2、么某1、郑某、常某、任某、赵某4、李某4、赵某3、杨某2、刘某3、杨某3、曾某、寇某、何某1、李某7、康某、蔡某1、陈某3、张某2、李某3等人证言，分别证明在2013年12月至2015年1月间通过他人介绍或通过看到奥翔投资担保有限公司的宣传资料后投入资金，至今除领取部分利息，本金没有退还的事实。   6、被害人提供的收款收据、利息支付凭证、《担保保证合同》等文件，证明了被害人与担保方山西奥翔投资担保有限公司不同的借款方伊川县百纳瑞汀酒店管理有限公司、洛阳龙鼎二手车销售有限公司、爱顺钢球有限公司、嵩县龙鼎建材家居有限公司，担保方奥翔投资担保有限公司，居间方山西中金汇丰投资担保有限公司签订借款担保合同及投资、领取退款和利息的情况。   7、大同市公安局经济犯罪侦查支队《奥翔投资担保有限公司集资诈骗案数额核实表》，经过对被害人逐一核实确定，并经被害人分别签字捺印证明：   李某6报案数额为45万元，领取利息34660元，实际损失415340元；   兰某报案数额为38万元，领取利息17440元，实际损失362560元；   杨某3报案数额为12万元，领取利息24450元，实际损失95550元；   曾某报案数额为17万元，领取利息8780元，实际损失161220元；   陈某3报案数额为21万元，领取利息18900元，实际损失191100元；   何某1报案数额为17万元，领取利息10200元，实际损失159800元；   寇某报案数额为11万元，领取利息8760元，实际损失101240元；   蔡某1报案数额为11万元，领取利息8200元，实际损失101800元；   李某7报案数额为31万元，领取利息22800元，实际损失287200元；   马某1报案数额为108万元、领取利息85300元，实际损失994700元；   张润花报案数额为7.4万元、领取利息11396元，实际损失62604元；   韩某1报案数额为126万元、领取利息107810元，实际损失1152190元；   马媛媛报案数额为10万元、领取利息30450元，实际损失69550元；   马文报案数额为38万元，领取利息34200元，实际损失345800元；   樊伟报案数额为77万元，领退投资款10万元，领取利息75530元，实际损失594470元；   封嫦娥报案数额为1万元，领取利息1300元，实际损失8700元；   李海波报案数额为100万元，领取利息102000元，实际损失898000元；   李美风、孙和军报案数额为20万元，领取利息21000元，实际损失179000元；   张某2报案数额为12万元，领取利息27480元，实际损失92520元；   邓某报案数额为11万元，领取利息16500元，实际损失93500元；   王某3报案数额为10万元，领取利息19500元，实际损失80500元；   郭某1报案数额为9万元，领取利息20565元，实际损失69435元；   王某2报案数额为1万元，领取利息1560元，实际损失8440元；   陈某2报案数额为3万元，领取利息780元，实际损失29220元；   赵某2报案数额为2万元，领取利息2600元，实际损失17400元；   郑某报案数额为6万元，领取利息3600元，实际损失56400元；   常某报案数额为1万元，领取利息1200元，实际损失8800元；   赵淑芳报案数额为40万元，领取利息30400元，实际损失369600元；   李某4报案数额为6万元，领取利息5040元，实际损失54980元；   赵某3报案数额为10万元，领取利息3600元，实际损失96400元；   任某报案数额为1万元，领取利息1040元，实际损失8960元；   杨某2报案数额为24万元，领取利息16200元，实际损失223800元；   刘某3报案数额为10万元，领取利息18000元，实际损失82000元；   李某5报案数额为19万元，领取利息34200元，实际损失155800元；   郭某2报案数额为11万元，领取利息9900元，实际损失100100元；   赵某4报案数额为20万元，领取利息35200元，实际损失164800元；   苏某报案数额为14万元，领取利息14700元，实际损失125300元；   张某1报案数额为85万元，领取利息183450元，实际损失666550元；   赵某1报案数额为11万元，领取利息11550元，实际损失98450元；   么某1报案数额为6万元，领取利息25650元，实际损失34350元；   梁某报案数额为52万元，领取利息83510元，实际损失436490元；   李某2案数额为31万元，领取利息29250元，实际损失280750元；   刘某2报案数额为50万元，领取利息24000元，实际损失476000元；   郑会平报案数额为3万元，领取利息900元，实际损失29100元；   李某3报案数额为13万元，领取利息3640元，实际损失126360元；   王某1报案数额为77万元，领取利息116780元，实际损失653220元；   靳某1报案数额为61万元，领取利息39040元，实际损失570960元；   陈某1报案数额为11万元，领取利息12250元，实际损失97750元；   邬某报案数额为10万元，领取利息3000元，实际损失97000元；剔除贾慧兰多领5080元，实际损失应当为91920元。   徐某1报案数额为44万元，领取利息44770元，实际损失395230元；   杨某1报案数额为11万元，领取利息18480元，实际损失91520元；   冀某报案数额为32万元，领取利息21760元，实际损失298240元；   刘某1报案数额为28万元，领取利息34540元，实际损失245460元；   康某报案数额为31万元，领取利息50490元，实际损失259510元；   张春霞报案数额为50万元，领取利息75000元，实际损失425000元；   王永兵报案数额为6万元，领取利息5880元，实际损失54120元；   王云贞报案数额为9万元，领取利息7920元，实际损失82080元；   贾慧兰投资数额为1万元，领取利息15080元，实际损失-5080元；   ※王海萍未报案，数额为2万元，领取利息3900元，实际损失16100元（被告人田栋梁姐夫王海星的姐姐）。   8、大同精诚会计师事务所《关于对奥翔投资担保有限公司的审计报告》，证明：   （1）关于2013年12月-2015年1月吸收投资及支付利息情况为：2013年12月-2015年1月该公司共吸收98人投资本金3,332.90万元，已归还投资本金1,808.50万元（其中有39人已偿清），尚未归还的投资款为1,524.40万元，为59人尚未偿清的投资款；   2014年7月-2015年1月，总计支付投资人利息119.39万元；   （2）由于企业未提供会计账簿及相关资料，奥翔投资担保有限公司吸收投资、偿还投资、尚未偿还投资的具体情况及企业真实、完整的财务收支情况无法进行审计。   9、证人李某1证言：奥翔公司在大同市××区南面门面房5号商铺。负责人是田栋梁、沈治中（沈志忠），司机沈某2，公司法人是我。我一共去了三次公司，每次大约住半个月。田栋梁和沈某2不让我在公司露面，也不让我在公司和其他人说话，一个是怕我知道经营模式坏了他们的事，二是怕工作人员及老百姓问起公司的详细情况，怕我说不清。我知道田栋梁用我的身份证在大同银行办了银行卡，进行向老百姓吸收存款，支付利息。田栋梁没有给我公司股份，只是让我不要来公司，在家呆着，一个月给我开2500元工资，一共开了18000元工资。陈智飞是田栋梁的未婚妻。田栋梁让我当法人是什么目的我不知道。   10、证人张某3证言：韩石林负责管理同诚鼎盛投资担保有限公司工作，他经常和田栋梁在一起。田栋梁和沈治中在奥翔公司都是股东，都说了算。在我转款时，他俩都同意的情况下，我才能转款。集资的资金全部转入田栋梁和沈治中提供的个人银行卡上了，用途我不清楚。我没有给中小企业打过款，借款合同中的借款公司是否真实存在我不清楚。田栋梁让我在公司负责记账、转账，别的没有说。让我做公司的出纳。我手里就是交易明细及资金台账，账目我交给田栋梁了。会计李某2有公司的账目。银行卡都绑定在田栋梁的手机号上，所以手机银行都是田栋梁操作的。   田栋梁让公司人员对投资人讲：借的钱全部借给了中小企业，中小企业会按月付利息，奥翔公司是担保人，保证投资人的资金安全。   在奥翔投资担保有限公司与他人签订的《借款保证担保合同》中的借款方有四个：嵩县龙鼎建材家居有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司、洛阳龙鼎二手车销售有限公司、伊川县百纳瑞汀酒店管理公司。我没有给这些单位打过款，我把钱都打到田栋梁和沈治中提供或指定的银行卡里了。使用借款方的印章是田栋梁让做的，也是田栋梁提供的。田栋梁让我给谁转款，我就给谁转款。沈治中来过公司一共三次，有的人把他误认为是沈某1了。在公司有一个叫田英的来讲过三次课，就是怎样吸引群众来投资。   11、证人沈某2证言：我开始在田栋梁的奥翔投资担保有限公司打工，他们以高额利息引诱老百姓存钱。我感觉他们挺赚钱，我就到内蒙古集宁也开了一家公司。当时我借了田栋梁170万元，他让我还200万元。后来我开了公司后，还了他200万元。我在集宁的公司是以给洛阳爱顺钢球有限公司融资的名义宣传，实际不是给它融资。洛阳爱顺钢球有限公司和田俊涛的印章都是田栋梁给我的。田俊涛本人不知道。   12、证人梁某证言：我在奥翔公司当过会计，后来又当业务经理、副总经理。在当会计期间，我只记一记流水账，公司收取的现金都交给了出纳张某3，田栋梁不让把钱交到公司的帐上，款的去向我不清楚。公司刚开业时，由业务员出去发传单，客户如果办理投资就到公司签订合同，由会计开具收据，出纳张某3盖章收款，或刷卡或交现金。我没见过嵩县龙鼎建材家居有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司、洛阳龙鼎二手车销售有限公司、伊川县百纳瑞汀酒店管理公司的借款人和具体办事的人。李某1是田栋梁的姐夫。奥翔公司的银行账户都是田栋梁、张某3、李某1他们开的个人账户。公司的法人是李某1，实际经营人是田栋梁、沈某1。我个人在公司投了52万元，至今没有退。我经过对照片的辨认，我把来公司的沈总认错了，因为我只见过他三次，长得好像是沈某1，所以我一直认为是沈某1，现在看是认错了，不是沈某1。公司后来的会计是李某2。   13、证人李某2证言：我接梁某担任奥翔公司的会计。我没有见过李某1、沈某1，一直是田栋梁在经营。公司的收款一直是张某3负责收取，钱划到哪里我也不知道。   14、证人韩某1证言：我在奥翔公司当业务员，我来报案，我让奥翔公司骗了126万元。奥翔公司一直是田栋梁实际操控的，业务就是吸收群众的存款。根据群众存款数额、时间不等，给的利息不同。客户投资时签订三方或四方合同，客户是借款方，担保方是奥翔投资担保有限公司，借款方我见过有嵩县龙鼎建材家居有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司、洛阳龙鼎二手车销售有限公司、伊川县百纳瑞汀酒店管理公司、洛阳爱顺钢球有限公司、伊川县百纳瑞汀酒店管理公司，居间方是山西中金汇丰投资担保有限公司。我在投资过程中没有见过借款公司的人。   15、证人沈某1证言：我是嵩县龙鼎建材家居有限公司的法人和总经理，我没有与山西奥翔投资担保有限公司发生过任何关系和经济往来。也没参与过奥翔投资担保有限公司的经营。也没去过公司。我看到的奥翔投资担保有限公司借款保证担保合同上的借款方的公章和我的私人印鉴与我公司两枚印鉴不相符，我公司从未向奥翔投资担保有限公司提供过任何资料及公章、印鉴。现在我把我公司的公章和我个人的印鉴模型提供给公安局。   16、证人王某4证言：我是伊川县百纳瑞汀酒店管理公司的法人代表，实际经营人是沈某3。我不认识沈某1、田栋梁。我没听说过奥翔投资担保有限公司，也没有业务往来，也没有签订四方合同借过款。我公司从未向奥翔投资担保有限公司提供过任何资料及公章、私人印鉴。我把我公司的公章和我个人的印鉴模型提供给公安局。   17、证人沈某3证言：我是洛阳龙鼎二手车销售有限公司的法人代表兼总经理。田栋梁和我是一个村的。沈某1是我哥哥。大同市公安局工作人员让我看的奥翔投资担保有限公司借款保证担保合同上的借款方的公章和我的私人印鉴与我公司的两枚印鉴不相符，我公司从未向奥翔投资担保有限公司提供过任何资料及公章、私人印鉴。我把我公司的公章和我个人的印鉴模型提供给公安局。   18、辨认笔录，分别证明辨认人对不同照片组进行辨认，梁某辨认了王海星、李某1、田栋梁、张某3、沈某1、沈治中，确认是奥翔公司的人；李某2辨认出田栋梁、张某3；赵媛媛辨认出沈治中，并称沈治中即是自称是奥翔公司经营人沈某1的人。   19、证人白某1证言，证明田栋梁与其租用的门面房，租期未到。并对侦查机关表示愿意将没有到期的租金通过侦查机关退还。   20、奥翔投资担保有限公司明细账单页及附帐、POS机收款，证明证人梁某、李某2、王某5核实的明细账为：2013年12月至2015年1月间客户投资金额33329000元、到期已退金额18085000元、未退资金15244000元、付利息1990398元、营业费用1821488.57元、管理费用（印花税）30000元、手续费7719.76元，及工资发放情况和李某1、张某3、韩石林开户行卡号资金流动情况。   21、银行交易凭证，证明了涉案银行卡及账号的交易情况。   22、山西省工商行政管理局企业档案信息卡及营业执照、税务登记证、组织机构代码证、法定代表人身份证，证明奥翔投资担保有限公司法定代表人李某1。经营范围：以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、文化产业、矿山、旅游、能源、矿山、公路项目的投资及其管理；依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。登记机关：山西省工商行政管理局。营业期限2013年12月18日至2023年12月5日。公司股东为：李某1、田栋梁。   身份证证明李某1，男，汉族，1973年1月10日生，河南省洛阳市人。   23、中国农业银行股份有限公司大同泰和支行分户账，证明奥翔投资担保有限公司在该行开户账号2014年1月31日-2015年2月28日资金借、贷发生5000元；且于2014年12月开始发生，前期为0.00元。   二、被告人田栋梁2014年8月7日租用大同市操场城东侧大成荣尊堡4-23号商铺，成立山西鑫鼎汇投资有限公司，法定代表人为鲍文斌，注册资金5000万元，田栋梁为实际经营人。该公司一般经营项目：以自有资金对工业、商业、农业、房地产、高科技、文化产业、公路、隧道、旅游、矿山进行投资。从2014年10月开始通过发放宣传单、雇佣工作人员拉客户等形式，编造资金用途，非法吸收王丽娟、焦某等56名被害人存款730万元，部分用于从广州购买珠宝，开设一心一意珠宝店。除支付利息25.2255万元外，余款704.7745万元不能退还被害人。   原判认定上述事实的证据有：   1、大同市公安局直属分局受案登记表，证明2015年1月27日，接群众举报称：大同市操场城街山西鑫鼎汇投资公司非法向社会集资770万元，实际经营人田栋梁及其他有关人员不知去向，电话关机。报案人为：焦某。   2、报案材料、被害人身份证明、投资保证合同（投资合同）、收款收据、银行交易凭证等，分别证明：   ①祁某、蔡某2、王某6、孙某、赵某5、范某、刘某4、杨翠枝、范忠海、靳某2、李某9、白某2、周某1、马某2、吴某、宋某、李某10、王某1、周某2、周某3、李某11、张某4、李某12、文某、落某、李某13、李某14、赵某6、王某7、谭某、韩某2、关某、王某8、李某15、王某9、么凤来、赵某7、李某16、魏某、曹某、刘某5、郭某3、李某17、王某10、李某18、王某11、刘某6、陈某4、徐某2、刘某7、么某2、秦某、焦某、程某、周某4、王某12、张某5等人报案分别称在2014年、2015年间投入山西鑫鼎汇投资有限公司资金，合同到期后公司以无力履行合同为由拒绝还本付息，故以非法集资、虚假合同欺骗报案。   ②证明被害人作为出借方分别与借方洛阳爱顺钢球有限公司（同时盖有田俊涛印）、担保方山西鑫鼎汇投资有限公司（同时盖有鲍文斌印）签订了投资保证担保合同或借款保证担保合同，并有被害人作为出借方与担保方山西鑫鼎汇投资有限公司、借款方洛阳爱顺钢球有限公司或山西一心一意珠宝有限公司签订投资合同；   部分山西鑫鼎汇投资有限公司的收款收据复印件，证明收到了被害人的投资款；   部分山西鑫鼎汇投资有限公司现金付出凭单，证明了付给被害人投资款利息或投资款的基本情况；   担保函证明山西鑫鼎汇投资有限公司对出借人出借款发生借款人不能及时还款时进行代为偿还。   ③身份信息证明了部分被害人的身份情况。   （上述合同及报案部分包含有一家人的情况，被害人报案后同时提供了除被害人自己外，也存在其家庭其他人员的存款及合同。如：范某报案，其子范忠海也报案，但是由于是范某一直办理的存款，用范忠海之名也签了合同，所以共计损失全部计入了范忠海的名下）   3、大同市公安局直属分局《鑫鼎汇非法吸收公众存款案汇总表》，证明报案金额730万元，支付利息252255元。实际损失金额7047745元。   4、证人郭某3、王某10、李某16、周某3、宋某、么某2、靳某2、范某、李某10、秦某、王某1、蔡某2、关某、谭某、刘某4、焦某、周某4、王某7、赵某6、李某14、李某12、王某11、魏某、刘某5、李某15、张某4、王某9、程某、刘某7、祁某、李某17、周某1、孙某、王某8、曹某、赵某7、王某12、李某9、李某18、赵某5、李某11、王某6、陈某4、落某、刘某6、徐某2、吴某、周某2、马某2、文某、李某13、韩某2、白某2、张某5的证言，分别证明有的是朋友介绍、有的是看到鑫鼎汇公司的宣传材料因为回报利息高，然后去存款，分别存了不同数额的款。期间有的领取了部分利息。2015年1月27日该公司老板田栋梁及相关人员不知去向，电话不接。许多客户本金和利息无法给付，感觉被骗了，就来公安机关报案。彭某是田栋梁的表姐，堂弟是田亮亮，田晓卫是田栋梁的亲戚。各被害人是出借方，借款方是洛阳爱顺钢球有限公司，担保方山西鑫鼎汇投资公司或一心一意珠宝有限公司。   5、鑫鼎汇非法吸收公众存款案数额核实表，经过对被害人逐一核实确定，并经被害人分别签字捺印证明：   落某报案数额为1万元，领取利息390元，实际损失9610元；   王某12报案数额为6万元，领取利息1150元，实际损失58850元；   吴某报案数额为4万元，领取利息1680元，实际损失38320元；   王某7报案数额为23万元，领取利息8000元，实际损失222000元；   李某10报案数额为11万元，领取利息4800元，实际损失105200元；   徐某2报案数额为3万元，领取利息780元，实际损失29220元；   秦某报案数额为1万元，领取利息300元，实际损失9700元；   焦某报案数额为53万元，领取利息13000元，实际损失101800元；   周某4报案数额为3万元、领取利息1575元，实际损失28425元；   关某报案数额为27万元、领取利息9960元，实际损失260040元；   靳某2报案数额为6万元、领取利息2250元，实际损失57750元；   郭某3报案数额为61万元、领取利息22160元，实际损失587840元；   王某1报案数额为67万元，领取利息11210元，实际损失658790元；   王某11报案数额为7万元，领取利息3150元，实际损失66850元；   魏某报案数额为3万元，领取利息1170元，实际损失28830元；   宋某报案数额为11万元，领取利息5280元，实际损失104720元；   王某6报案数额为12万元，领取利息5760元，实际损失114240元；   文某报案数额为5万元，领取利息1950元，实际损失48050元；   范某报案数额为3万元，领取利息520元，实际损失29480元；   李某13报案数额为20万元，领取利息7950元，实际损失192050元；   马某2报案数额为24万元，领取利息14880元，实际损失225120元；   刘某6报案数额为12万元，领取利息5760元，实际损失114240元；   李某17报案数额为6万元，领取利息1800元，实际损失58200元；   李某11报案数额为4万元，领取利息1680元，实际损失38320元；   刘某7报案数额为51万元，领取利息14380元，实际损失495620元；   韩某2报案数额为12万元，领取利息5310元，实际损失114690元；   曹某报案数额为5万元，领取利息2100元，实际损失47900元；   刘某4报案数额为11万元，领取利息3520元，实际损失106480元；   杨翠枝报案数额为11万元，领取利息4950元，实际损失105050元；   赵某7报案数额为11万元，领取利息4950元，实际损失105050元；   祁某报案数额为8万元，领取利息3840元，实际损失76160元；   王某8报案数额为9万元，领取利息3750元，实际损失86250元；   白某2报案数额为6万元，领取利息2520元，实际损失57480元；   周某1报案数额为1万元，领取利息600元，实际损失9400元；   赵某5报案数额为3万元，领取利息1920元，实际损失28080元；   周某2报案数额为1万元，领取利息390元，实际损失9610元；   刘某5报案数额为1万元，领取利息260元，实际损失9740元；   王某9报案数额为3万元，领取利息1120元，实际损失28880元；   李某9报案数额为2万元，领取利息840元，实际损失19160元；   李某12报案数额为2万元，领取利息1120元，实际损失18880元；   李某18案数额为101万元，领取利息34000元，实际损失976000元；   周某3报案数额为10万元，领取利息4200元，实际损失95800元；   张某4报案数额为11万元，领取利息3300元，实际损失106700元；   李某16报案数额为1万元，领取利息390元，实际损失9610元；   李某14报案数额为6万元，领取利息3200元，实际损失56800元；   王某10报案数额为35万元，领取利息11760元，实际损失338240元；   么某2报案数额为5万元，领取利息700元，实际损失49300元；   么凤来报案数额为4万元，领取利息1120元，实际损失38880元；   李某15报案数额为14万元，领取利息2090元，实际损失137910元；   蔡某2报案数额为9万元，领取利息6750元，实际损失83250元；   程某报案数额为1万元，领取利息260元，实际损失9740元；   孙某报案数额为1万元，领取利息390元，实际损失9610元；   陈某4报案数额为7万元，领取利息1960元，实际损失68040元；   谭某报案数额为3万元，领取利息1350元，实际损失28650元；   张某5报案数额为11万元，领取利息1760元，实际损失108240元；   赵某6报案数额为1万元，领取利息300元，实际损失9700元。   6、证人李某10证言：我是2014年10月11日在鑫鼎汇招聘后担任会计的，公司法人是鲍文斌，业务经理焦某、王某7、马志平，财务是我，出纳彭某（河南的），公司没有实际账本，就是平时公司发生费用时记一下帐，账本都是空的。公司收的存款都让彭某、田亮亮、田晓卫、尚俊伟他们分别拿走了，他们都是河南的。鲍文斌没到过公司，我没见过这个人。公司印制了宣传单在街上发放。我也在公司投了钱。田栋梁是公司的幕后老板，他半个月左右来一次单位开开会。公司的现金、费用都以他的名义记往来。   7、证人马某3证言，证明其于2014年12月24日担任鑫鼎汇出纳，是和彭某进行的交接，其收到的款一部分是通过刷卡，一部分现金。部分现金用于开支，剩余现金均由田亮亮签上田栋梁的名字后拿走了。   8、证人李某19证言：我在鑫鼎汇当业务员，该公司主要是金融业务。我们的工作是拉客户。我们拉到客户后，和客户签了合同带着客户去财务交款，客户利息到期后由我们带着去财务领取收益，我们然后有客户投资额千分之一的提成。客户交钱一般是通过POS机交钱。   9、证人秦某、王某1、焦某、王某7证言：   （1）在鑫鼎汇当了三个月的业务员。为公司拉了三个存款，自己也投了一万元。公司老板田栋梁给开会，讲了提成的问题。一开始客户的存款由彭某收，后来是马某3收。在公司门口发过传单；   （2）田栋梁是实际经营人，平时负责管理。他们帮助公司拉存款；   （3）焦某、王某7同时证明：各自是应聘担任业务经理，负责客户咨询、融资业务。公司实际经营人是田栋梁。彭某负责收款。每次开会都有田栋梁、彭某参加。主要是田栋梁给解答工作人员提出的问题，以及他制订一些公司的规定。   10、证人彭某证言：我是鑫鼎汇的出纳，河南省伊川县人，田栋梁和我是姨表关系。我是田栋梁带到鑫鼎汇公司的。公司法人是鲍文斌，我一直没有见过，对他也不熟悉。当时公司里田栋梁是总经理，在公司负责全面工作，田亮亮是司机（有时田栋梁不在，他负责管理），会计李某10，靳某2为行政经理。公司开业后，焦某、王某7、马志平相继来担任业务经理，主要负责给公司拉业务，待遇是底薪加提成。田栋梁给我三张银行卡和两个POS机，都是田栋梁办好的。田栋梁在大同开了三个公司，除了鑫鼎汇，其他两个我不知道名字，具体位置我也不知道。那两个公司和我这里借款有固定的两个人，一个叫田晓伟，一个叫利格。洛阳爱顺钢球有限公司及法定代表人田俊涛的印章都是2014年10月份鑫鼎汇开业时田栋梁交给我的，由我保管，平时行政经理靳某2与客户签合同时跟我拿上，用完后就给我。这个公司存不存在我不知道，田俊涛我也不认识。鑫鼎汇与洛阳爱顺钢球有限公司没有过资金往来。田栋梁给公司开会主要是业绩的事。公司的钱，大部分田栋梁拿走了，一部分支付了公司开销。还有给奥翔、同诚鼎盛拆借了。我提供的公司票据的原件田栋梁拿走了，在交给他之前我复印了。公司的支出都是田栋梁口头批准，他一直没给签字。大同一心一意珠宝行的法人代表是田栋梁，珠宝行没有建财务账。2014年12月20日左右田栋梁让我给他打过10万元钱买珠宝。给田栋梁打钱购买珠宝的钱都是鑫鼎汇投资有限公司吸收的公众存款。   11、证人彭某、马某3（出纳）提供山西鑫鼎汇投资有限公司的现金流水、发放利息表、工资表、财务凭证等，证明了该公司的财务及资金收支情况。   12、大同精诚会计师事务所《关于对山西鑫鼎汇投资有限公司的审计报告》，证明：   （1）关于2014年10月-2015年1月吸收投资及支付利息情况为：2014年10月-2015年1月该公司共吸收57人投资本金789.50万元，已归还投资本金61.50万元（其中有2人已偿清），尚未归还的投资款为728.00万元，为55人尚未偿清的投资款；   总计支付上述投资人利息28.90万元；   （2）由于企业未提供会计账簿及相关资料，山西鑫鼎汇投资有限公司吸收投资、偿还投资、尚未偿还投资的具体情况及企业真实、完整的财务收支情况无法进行审计。   13、山西省工商行政管理局企业档案信息卡及营业执照，证明山西同鑫鼎汇投资有限公司股东（发起人）为马峰伟、鲍文斌。法定代表人鲍文斌，为执行董事兼总经理。经营范围：以自有资金对工业、商业、农业、高科技、房地产、文化产业、矿山、旅游、公路、隧道进行投资。登记机关：山西省工商行政管理局。营业期限2014年08月07日至2034年08月07日。   14、山西鑫鼎汇投资有限公司宣传册页，证明其通过宣传册页进行民间借贷宣传，并列出山西鑫鼎汇投资有限公司与银行业投资收益对照表，说明鑫鼎汇投资远远高于银行业的同期活期、定期收益。   15、辨认笔录，证明（通过不同照片组进行辨认）焦某、王某7、田玉环分别辨认了彭某；王某7、马某3分别辨认了田栋梁；王某7、马某3分别辨认了田亮亮；   三、被告人韩石林于2014年2月17日租用大同市城区西环路晨馨花园**开办同诚鼎盛投资担保有限公司并担任法定代表人，注册资金5000万元，被告人田栋梁为实际经营人。该公司一般经营项目：以自有资金对工业、农业、房地产、高科技、能源、旅游、矿山、公路项目的投资及其管理，依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。2014年3月至2015年1月20日，该公司以担保方的身份，按照金额大小及期限长短许以月息1.3%-1.6%理财金，非法吸收公众存款，共计吸收投资款843万元；除退还部分投资款及利息外，仍有投资人杨某4、陈玉芬等被害人存款380万元，由投资人领取本金和利息后，余款285.855万元不能得到退还。   原判认定上述事实的证据有：   1、大同市公安局指定管辖决定书，证明经研究决定，将山西同诚鼎盛投资担保有限公司涉嫌非法吸收公众存款犯罪案件指定南郊区公安分局管辖。   2、大同市公安局南郊分局经济犯罪侦查大队受案登记表，证明2015年1月27日，大队接市局指定管辖，大同市城区西环路晨馨花园8号商铺同诚鼎盛投资担保有限公司非法吸收公众存款，经依法侦查查明，2014年以来，该公司以担保方的身份，并按照金额大小及期限长短许以月息1分3至1分5理财金名义吸收公众存款，将资金出借与洛阳爱顺钢球有限公司。至今为止，该公司共吸收资金843万元，已退资金504万元，还欠资金344万元及利息15000元左右，现该公司无法按照合同约定支付利息并退还到期款项。   3、报案材料及询问笔录、被害人身份证明、投资保证担保合同、收款收据、银行转账凭证、还款计划书现金付出凭单、借款借据、客户告知书等，分别证明：   ①报案人杨某4、冯思怡、周敏、赵某2、杨世荣、赵某5、杨树梅、周朝忠、贾荣霄、李金花、陈玉芬、张学宁、赵兰梅、李占喜、李林（其妻王凤兰询问笔录）、陈世红、冯央（冯央女儿冯明霞也报案一起）、和俊明、王春贵、章临生、杨仁飞（杨圣育）、袁秀兰、白诗涛（白同时证明：我在同诚鼎盛投资担保有限公司当业务员，公司法人是韩石林。田栋梁是真正的老板。有个叫杨玉英的阿姨通过我入了1万元，她怕出事，我就用我的钱给她了，所以这个钱算我的，也没有了。）、史秀娟、张晓虹（张同时证明：我在同诚鼎盛投资担保有限公司当业务员，公司法人是韩石林。田栋梁是公司实际的老板，公司的所有事，韩石林都需要向田栋梁请示才能办）、刘秀梅、刘油花、郑玉梅、邓廷福、蒙桂兰、刘晓霞、卢会玲、王国亮、董海林、崔景钰、焦勇生、施永平、闫秀兰分别报案称：于2014年、2015年间受同诚鼎盛投资担保有限公司虚假宣传的误导（部分证明：有的在小区收到发的传单），看到这个公司是省工商局批准的，可以存款，利息高于银行利息，并且有担保，高回报零风险，公司手续没有问题，而且公司里的很多人投了钱，于是存入该公司数额不等的投资款，并和同诚鼎盛投资担保有限公司签了投资担保合同，合同上我作为出借人，洛阳爱顺钢球有限公司或洛阳龙鼎二手车销售有限公司为借款人，同诚鼎盛投资担保有限公司为担保人，期间分别领取了不等的存款利息。在合同到期后，因该公司以无力履行合同为由，拒绝还本付息。该公司属非法集资、虚假合同欺骗，已构成犯罪，特报案，请求对该公司法人韩石林、董事长田栋梁的犯罪行为立案侦查；同时称该公司根据客户存钱时间的长短以不同的高额利息支付客户。部分被害人同时证明等到合同到期后，公司没有钱给被害人退还本金，被害人就给公司的韩石林、田栋梁打电话，韩石林、田栋梁他们开始说让继续续存，被害人不同意，田栋梁就说不续存他也没办法，反正他现在没钱。后来田栋梁电话也不接了。韩石林后面还有个老板叫田栋梁。被害人杨某4同时证明其先后存入该公司人民币20万元，到期后领出，后在该公司业务员的动员下，又将取出的20万元及另外的8万元投入该公司，所以其报案为28万元，不是公安机关统计的48万元。   ②证明被害人作为出借方分别与借方洛阳龙鼎二手车销售有限公司（同时盖有沈某3印）或洛阳爱顺钢球有限公司（同时盖有田俊涛印）、担保方同诚鼎盛投资担保有限公司（同时盖有韩石林印）签订了投资保证担保合同或借款保证担保合同，并有被害人作为出借方与担保方同诚鼎盛投资担保有限公司、部分有山西中金汇丰投资担保有限公司作为居间方（同时盖有田栋梁印）签有出借方委托书；   部分同诚鼎盛投资担保有限公司的收款收据复印件，证明收到了被害人的投资款；   部分同诚鼎盛投资担保有限公司现金付出凭单，证明了付给被害人投资款利息或投资款的基本情况；   还款计划书证明了借款方洛阳龙鼎二手车销售有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司做出的还款计划；   借款借据证明了洛阳龙鼎二手车销售有限公司、洛阳爱顺钢球有限公司向同诚鼎盛投资担保有限公司借款的情况；   ③身份信息证明了部分被害人的身份情况。   4、辨认笔录及照片，分别证明：   陈玉芬在见证人赵某5的见证下分别对不同照片进行辨认，辨认出田栋梁，并称田栋梁是同诚鼎盛投资担保有限公司的老板。   卢会玲、张晓虹在见证人陈玉芬的见证下分别对不同照片进行辨认，辨认出田栋梁，并称田栋梁是同诚鼎盛投资担保有限公司的老板。   5、中信银行3055借记卡账户交易明细清单、中国工商银行交易清单，分别证明：   韩石林中信银行卡号×××从2014年6月7日至2015年1月20日进行多次进账、出账，余额为25.64元。   韩石林中国工商银行账号×××从2014年1月1日至2015年2月5日进行多次进账、出账，余额为286.63元。   6、同诚鼎盛投资担保有限公司截至2015年1月22日未退款客户名单，证明杨某428万元、冯思怡10万元、周敏23万元、赵某22万元、杨世荣2万元、赵某510万元、杨树梅34万元、周朝忠10万元、贾荣霄9万元、李金花3万元、陈玉芬56万元、张学宁5万元、赵兰梅6万元、李占喜1万元、李林（其妻王凤兰询问笔录）4万元、陈世红8万元、冯央（冯央女儿冯明霞也报案一起）11万元、和俊明2万元、王春贵3万元、章临生5万元、杨仁飞（杨圣育）6万元、袁秀兰13万元、白诗涛（杨玉英阿姨通过我入了1万元，算我的。因为我给她退了1万元）2万元、史秀娟1万元、张晓虹2万元、刘秀梅1万元、刘油花1万元、郑玉梅20万元、邓廷福2万元、蒙桂兰7万元、刘晓霞3万元、卢会玲6万元、王国亮6万元、董海林2万元、崔景钰1万元、焦勇生3万元、施永平4万元、闫秀兰1万元。李尚春1万、苏萍10万、秦丽芳20万等人的投资款未退。   7、大同市公安局南郊区分局经侦大队情况说明，证明关于同诚鼎盛投资担保有限公司投资人实际投资情况，经落实，周朝忠等30人已向其本人核实，投资金额共计295万元，已退款44万元，领取利息199570元，实际被诈骗金额为2310430元。另有报案人张晓虹、刘秀梅、闫秀兰、和俊明电话未拨通，发短信未回，周敏、崔景钰电话停机，杨某4称其本人在外地，无法回来协助落实，白诗涛电话联系后一直未到。以上8人经民警结合审计材料统计投资金额计85万元，已退金额24万元，领取利息61880元，实际被骗金额549120元。综上所述，同诚鼎盛投资担保有限公司现有报案人投资共计380元，已退款68万元，领取利息261450元。实际诈骗金额为2859550元。   8、大同市公安局南郊区分局经侦大队情况说明，证明关于同诚鼎盛投资担保有限公司落实投资人实际诈骗金额一事，6号赵兰梅同33号赵兰梅系同一人，17号杨玉英投资款一万元已转到16号白诗涛名下。   9、大同市公安局南郊区分局经济犯罪侦查大队《同诚鼎盛投资担保有限公司集资诈骗案数额核实表》，经过对被害人逐一核实确定，并经被害人分别签字捺印证明：   杨某4报案数额为28万元，领取利息23040元，实际损失256960元；   冯思怡报案数额为10万元，领取利息1600元，实际损失98400元；   周敏报案数额为23万元，领取利息34500元，实际损失195500元；   赵某2报案数额为2万元，领取利息3000元，实际损失17000元；   杨世荣报案数额为2万元，领取利息3000元，实际损失17000元；   赵某5报案数额为10万元，领取利息9000元，实际损失91000元；   杨树梅报案数额为39万元，退款5万元，领取利息32640元，实际损失307360元；   周朝忠报案数额为10万元，领取利息9000元，实际损失91000元；   贾荣霄报案数额为9万元，领取利息8100元，实际损失81900元；   李金花报案数额为8万元，退款5万元，领取利息7200元，实际损失22800元；   陈玉芬报案数额为56万元，领取利息37500元，实际损失522500元；   张学宁报案数额为5万元，领取利息2800元，实际损失47200元；   赵兰梅报案数额为6万元，领取利息5100元，实际损失54900元；   李占喜报案数额为9万元，退款8万元，领取利息7800元，实际损失2200元；   李林（其妻王凤兰询问笔录）报案数额为4万元，领取利息3520元，实际损失46480元；   陈世红报案数额为8万元，领取利息4480元，实际损失75520元；   冯央（冯央女儿冯明霞也报案一起）报案数额为11万元，领取利息4020元，实际损失105980元；   和俊明报案数额为4万元，退款2万元，领取利息1800元，实际损失19200元；   王春贵报案数额为3万元，领取利息1080元，实际损失28920元；   章临生报案数额为5万元，领取利息3520元，实际损失46480元；   杨仁飞（含杨圣育）报案数额为6万元，领取利息1560元，实际损失58440元；   袁秀兰报案数额为13万元，领取利息12880元，实际损失117120元；   白诗涛（杨玉英阿姨通过我入了1万元，算我的。因为我给她退了1万元）报案数额为2万元，退款1万元，领取利息690元，实际损失9310元；   史秀娟报案数额为1万元，领取利息390元，实际损失9610元；   张晓虹报案数额为3万元，领取利息600元，实际损失29400元；   刘秀梅报案数额为2万元，退款1万元，领取利息770元，实际损失9230元；   刘油花报案数额为1万元，领取利息300元，实际损失9700元；   郑玉梅报案数额为30万元，退款10万元，领取利息16000元，实际损失184000元；   邓廷福报案数额为2万元，领取利息640元，实际损失19360元；   蒙桂兰报案数额为14万元，退款7万元，领取利息9060元，实际损失60940元；   刘晓霞报案数额为3万元，领取利息900元，实际损失29100元；   卢会玲报案数额为6万元，退款2万元，领取利息1200元，实际损失38800元；   王国亮报案数额为12万元，退款6万元，领取利息10800元，实际损失49200元；   董海林报案数额为2万元，领取利息840元，实际损失19160元；   崔景钰报案数额为1万元，领取利息320元，实际损失9680元；   焦勇生报案数额为3万元，领取利息900元，实际损失29100元；   施永平报案数额为5万元，退款1万元，领取利息2820元，实际损失37180元；   闫秀兰报案数额为1万元，领取利息160元，实际损失9840元。   10、大同精诚会计师事务所《关于对山西同诚鼎盛投资担保有限公司的审计报告》，证明：   关于2014年3月-2014年12月资金的收支情况为：吸收80人投资本金8,430,000.00元，已归还投资本金4,990,000.00元（其中有36人已偿清），尚未归还的投资款为3,440,000.00元，为44人尚未偿清的投资款。   11、企业法人营业执照，证明：   同诚鼎盛投资担保有限公司住所为大同市××区号商铺，法定代表人为韩石林，公司类型为有限责任公司，注册资本人民币伍仟万元，实收资本人民币伍仟万元；经营范围：以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、能源、矿山、旅馆、公路的投资及其管理；依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）。   公司成立日期为二一四年二月十七日；营业日期为二一四年二月十七日至二三四年一月九日；发证日期为二一四年二月十七日。   12、中国银行业监督管理委员会大同监管分局说明，证明根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，投资担保公司不属于银行业金融机构序列，同诚鼎盛投资担保有限公司的市场准入和业务经营不在其监督管理范围。   13、同诚鼎盛投资担保有限公司宣传册页，证明其通过宣传册页进行民间借贷宣传，并列出同诚鼎盛投资与银行业投资收益对照表，说明同诚鼎盛投资远远高于银行业的同期活期、定期收益。   14、山西省工商行政管理局企业信息查询单、档案及工商营业执照，分别证明：   （1）山西同诚鼎盛投资担保有限公司股东为李治会、韩石林。法定代表人韩石林，为执行董事兼总经理。经营范围：以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、能源、矿山、旅游、公路的投资；   （2）山西中金汇丰投资担保有限公司成立于2013年6月26日，核准日期2013年7月1日，注册资本5000万元。经营范围规定：依据《担保法》从事担保业务（不得从事融资性担保业务）；以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、能源、矿山、旅游、公路的投资及其管理；企业管理咨询。股东为：田明利、田栋梁、许冰冰；法定代表人田栋梁，为执行董事兼总经理。登记机关：山西省工商行政管理局。营业期限2013年6月26日至2015年6月24日。   15、证人靳某3、王某13证言，分别证明靳某3于2014年3月开始担任同诚鼎盛投资担保有限公司的会计，王某132014年11月份担任出纳。公司法人是韩石林，但是公司老板是田栋梁。韩石林只是给田栋梁打工的。公司从开业一共吸收了843万元，有一部分退了出去。现在还有344万元本金没有退。   我公司业务员向客户宣传公司有一款理财产品，就是将钱放到公司，由公司作为担保再将钱借给用款公司，用款公司按照合同约定，按客户投资数额及时间到期给客户利息及退还本金。因为财务不管签合同的事，具体有哪些公司往来不清楚。我只知道现在有个爱顺钢球公司是我们的借款单位，但是从资金流向来看，我公司和任何公司没有资金上的业务往来。公司吸收来的钱都被田栋梁取走了。   每个月发工资时，田栋梁就把钱带过来，由出纳发下去。每个月15号前，我和出纳将应支付的利息和该退还的本金统计出来告诉韩石林，韩石林再通知田栋梁，田栋梁在每个月的14日或15日将钱送到公司，我们发给客户。   公司以前退还本金和支付利息都正常，2015年1月15日到了该给客户退还本金和支付利息的时候公司没钱给客户发了。   韩石林在公司什么事都不让管，也是挣工资，每月3000元，公司就连买什么东西韩石林都要给田栋梁打电话请示，以前韩石林就是给田栋梁开车，也不在公司呆着，就是最近两个月他才来公司呆着。他就是传话的人，有什么事他都要问田栋梁，他说了不算。2015年1月到期的退款有90多万，利息1.5万多。   16、银行交易明细，分别证明   （1）被害人汇入山西同诚鼎盛投资担保有限公司资金情况及该公司资金往来情况。   （2）田栋梁的中国农业银行卡号×××银行卡、工商银行账号×××资金往来情况。   （3）涉案的相关公司个人资金情况及该公司资金往来情况。   另：公诉机关当庭还出示了下列证据   1、被告人田栋梁庭审及侦查机关供述：   （1）被告人田栋梁在洛阳市公安局古城分局询问笔录证明：大概在2014年我在山西省大同市成立了一个投资担保公司，名字叫奥翔投资担保有限公司，法人代表是李某1，我当时用他的身份证注册的公司，他是我大伯家的女婿。实际李某1没在公司上过班。到2015年出现资金链断裂，就不再营业。我是这个公司的实际经营人之一，还有一个股东叫沈志中。从2014年开业以来到2015年2月份左右，前后到我们公司投资的客人有90多人，吸收存款共计三千多万元，后来退回投资客户约一千八百万元，剩余一千五百万元未退回客户。没有退还的钱在山西省大同市投资了珠宝店生意，现在没有了。担保公司出事以后，珠宝店等被当地政府收走了。   我出来住，不敢登记我本人的信息，因为我知道我被山西省大同市公安局上网追逃；   （2）我同沈志忠合伙开了奥翔投资担保有限公司，公司法人叫李某1；同鲍文斌开了鑫鼎汇投资有限公司，法人是鲍文斌；同刘亚新、邓帅涛开了同诚鼎盛投资担保有限公司，法人是韩石林。   2014年年初，刘亚新和邓帅涛来大同找我，说想开投资担保公司。后来刘亚新出资50万元，邓帅涛出资50万元，我出资25万元开了同诚鼎盛投资担保有限公司，我让韩石林当的公司法人。2014年2月公司成立后就开始招业务员，通过发传单的方式吸引人们来公司投资，然后我们将这些钱进行支配。到2014年4月份左右，刘亚新先撤了股，拿走55万，到了10月份左右邓帅涛也从公司撤股，共拿走180万元。邓撤股的时候韩石林跟我说他想参与进来，我当时就让韩石林接管了公司，让他独资经营，我负责帮助往回要钱，我就也撤出了公司。后面韩石林吸收了多少钱我就不清楚了。一直等到2015年1月份，公司因为资金链断了，无法给到期的投资人支付本金和应付的利息，我们就跑了，公司也就关门了。这个公司在晨馨花园8号商铺。经营范围是以自有资金对工业、农业、高科技等的投资及其管理，依照《担保法》从事担保业务，不得从事融资性担保业务。这个公司的注册资金是5000万元。公司的营业执照等手续是通过一个太原叫程雄的人给办的，注册资金是他们给垫付的。营业执照一办下来，他们就把注册资金抽走了。公司业务员通过宣传或介绍朋友寻找客户，客户有投资意向后就来公司交钱，签一份借款保证担保合同，由我公司和山西中金汇丰投资担保有限公司作为担保方，把钱借给需要资金的公司。我公司按照约定的客户投资金额和期限支付本金和利息。和同诚鼎盛投资担保有限公司借款的单位有伊川县春田木业有限公司，洛阳爱顺钢球有限公司；   （3）中原焊接材料有限公司是刘亚新找的对口借款公司，伊川县春田木业有限公司是邓帅涛找的对口借款公司。洛阳龙鼎二手车销售有限公司和洛阳爱顺钢球有限公司是我在奥翔投资担保有限公司的合伙人沈志忠找的对口借款公司，这两个公司前期也是我在经营担保业务，后来我在撤股的时候都让韩石林管了。   刘亚新撤股拿了55万元，其中5万是利息。刘亚新撤股时，他的对口公司中原焊接材料有限公司的业务都结清了。当时中原焊接材料有限公司回款105万元，刘亚新撤股拿走55万元，我和邓帅涛都同意，剩下的50万元回到公司，由邓帅涛管理。刘亚新和邓帅涛是否将吸收回来的资金出借给对口公司我不清楚。我没有将吸收回来的资金出借给爱顺钢球和洛阳龙鼎二手车销售公司，因为邓帅涛前面拿走了一部分资金，没有归还公司，后面吸收回来的钱都给前面的客户退回本金及支付利息，根本没有钱出借给这两个公司。   公司合同出借人签的借款保证担保合同上借款公司的公章是谁找的对口公司，公章谁负责并保管，公章都是在签合同时现场盖的；   （4）客户交到公司的钱都上了韩石林的两张卡。公司只留一小部分钱作为日常费用。卡由出纳保管。刘亚新在的时候，谁需要钱要向另外两个人打招呼，刘亚新撤股后我和邓帅涛谁用钱也需要和对方打招呼。   爱顺钢球本来是奥翔投资担保有限公司的对口借款公司，后来把爱顺钢球公司拿到同诚鼎盛投资担保公司和客户签的借款保证担保合同吸收回来的资金全部用来填补以前刘亚新、邓帅涛从公司拿钱产生的窟窿，根本就没有借给爱顺钢球。前期投入的客户有对口公司的回款和后面吸收回来的资金作为保障，但是后面吸收回来的客户资金就无法保障。   我们以年收益率12%-18%的利息吸收客户资金，利息按月发放，根据客户的起存金额及期限时间长短不同支付的利息不同，我们有时也把款出借给别人；   （5）鑫鼎汇投资公司是我开的。目的是吸收资金然后贷给企业，挣点差价。公司没有吸收存款的内容。鲍文斌是我姐夫给介绍的，因为我在中金汇丰投资担保有限公司担任法人代表，我怕搞乱了，所以我就把鑫鼎汇的法人用了鲍文斌。财务收到钱都是通过转账给我。一心一意珠宝行投了三百万，资金都是鑫鼎汇吸收的存款。鑫鼎汇的会计是彭某，也聘了其他人，都是挣工资。公司有两部车，现代的车牌是×××，奥迪车牌是×××。两部车都卖了。有时田晓卫、田亮亮、尚俊伟过来收钱，然后他们把钱交给我；   ⑥我在奥翔公司担任总经理兼实际经营人。公司在大同刚好一年。在这一年中共集资1800万元，退还了300万元左右，具体金额及帐在会计李某2那。我在2014年3月陆续把款贷给洛阳爱顺钢球厂500万元左右，有转款，有现金，但是没有依据。剩余600万元由沈治中使用，18万元贷给徐浩杰，7万元贷给田亚格，成立公司租房、装潢、员工工资等使用支出了一部分。奥翔投资担保有限公司收入的资金主要存入李某1的中信银行卡上，公司收款利率按月1.2%-1.5%支付。收款借给了洛阳爱顺钢球有限公司、嵩县龙鼎建材家有限公司、伊川县百纳瑞汀酒店，居间方是山西中金汇丰投资担保有限公司。以上借款的单位借款、还款我没有依据。居间方的法人代表是我。现在洛阳爱顺钢球有限公司还欠200万元，从李某1账户转给沈治中300万元左右，转给沈某2411万元，付投资人利息200万元，公司开销100万元，剩余300万元我想不起来了。沈治中的款是他借给借款的单位了，沈某2的钱是沈治中和沈某2在内蒙古乌兰察布开的投资公司借用了。彭某是我的表姐。2014年11月份彭某在我开的一心一意珠宝行担任出纳，因珠宝行缺钱，我从李某1的银行卡转给彭某的个人账户，进行经营周转。我在经营奥翔公司期间一共开了五六个银行卡，具体记不清了。我提供不了和奥翔公司借款的上述公司的借款合同，因为都是沈治中签订的。见没见过这些合同我记不清了。给我女朋友陈智飞银行账户的款低于5万元的都消费支出了，5万元以上的都是借款。   2、被告人韩石林庭审及侦查机关供述：我是同诚鼎盛投资担保有限公司的法人。我和田栋梁是一个村的。2014年年初田栋梁打电话给我：在家没事就来大同给我开车吧。到了大同以后，田栋梁、刘亚新和邓火刚在大同准备开一个投资担保公司。当时田栋梁就说是让我来当公司的法人，我也同意了。后来就用我的身份证注册了同诚鼎盛投资担保有限公司，田栋梁、刘亚新和邓火刚是公司的股东，然后于2014年3月8日在大同市××区号底商开业了。公司开业后就开始办理业务，到处找人，让他把钱放到我们公司，由我们公司担保，再出借给有需要资金周转的公司。由于到了这个月（2015年1月）公司没有钱，到了15号无法按照合同约定支付委托人利息及退还部分人的本金，我现在害怕了，就来投案自首。   这个公司注册资金是5000万元。他们三个合伙开的，田栋梁投了30万左右，刘亚新、邓火刚每人投了50万左右。公司也没有5000万元的注册资金，公司的相关手续他们找代办公司花了10多万办下来的。这些都是后来我听田栋梁他们说的。   公司的运作是由业务员出去寻找客户，拿着宣传单向客户宣传公司有理财金的产品，告诉客户，把钱放到我们公司，客户到期收取利息就行了。客户有投资意向后，就来同我公司签一份借款保证担保合同，由我公司和山西中金汇丰投资担保有限公司作为担保方，把钱借给需要资金的公司。山西中金汇丰投资担保有限公司的法人是田栋梁。然后按照合同约定的客户投资的金额和期限，我公司按时支付利息及本金给客户。   合同都是老板田栋梁、刘亚新和邓火刚他们弄的。   我只是名义上的法人，实际公司的事务都不让我经手。包括公司买东西，都要我给田栋梁打电话，他才把钱打过来，公司里的人都知道。需要资金周转的公司都是他们找好的。财务把客户的钱直接存入我公司的开户账户上了，公司的账户都是我的名字，后来由他们3个人把钱提出来，具体干什么，我都不清楚，我只是每个月挣3000元工资。   我不清楚和洛阳爱顺钢球有限公司的事。借款单位都是田栋梁找的，具体的事情都不让我管。所有的章都是公司的行政保管并负责盖章。每次账上有钱以后，他们3个就把钱通过银行转账或直接拿卡取走，具体干什么我不清楚。   我公司同客户鉴的都是15号发利息或本金。这个月田栋梁没有把钱打过来，让我想办法推迟还款。   到公司关门，还有300多万元没有退给客户。   3、洛阳爱顺钢球有限公司证明材料及实际经营人田彦坤（田俊涛父亲）情况说明，证明其公司自成立从无受用过田栋梁一分钱。田栋梁没有从银行转账或微信支付给其公司一分钱。若司法机关查实其单位与田栋梁有任何资金来往，公司愿承担一切法律责任。   4、洛阳龙鼎二手车销售有限公司证明材料及情况说明：   （1）我公司与山西同诚鼎盛投资担保有限公司没有任何业务往来，也未委托山西同诚鼎盛投资担保有限公司办理借款相关业务。公司公章及法人印鉴一直由财务室保管，并未借出或提供他人使用；   （2）我公司同田栋梁、韩石林、邓帅涛、刘亚新没有业务往来。山西同诚鼎盛投资担保有限公司借款保证担保合同上面所盖公司公章及法人印鉴均不是我公司所盖。   5、大同市公安司法鉴定中心鉴定书及合同原件检材及照片、样本检材及照片，证明对调取奥翔投资担保有限公司与韩冬、陈某1、崔国常、王某1借款保证担保合同中分别出现的洛阳龙鼎二手车销售有限公司印章样本及法人沈某3名章样本、洛阳爱顺钢球有限公司印章样本及法人田俊涛名章样本、嵩县龙鼎建材家居有限公司印章样本及法人沈某1名章样本、伊川县百纳瑞汀酒店管理有限公司印章样本及法人王某4名章样本与提取的洛阳龙鼎二手车销售有限公司印章样本及法人沈某3名章样本原件、洛阳爱顺钢球有限公司印章样本及法人田俊涛名章样本原件、嵩县龙鼎建材家居有限公司印章样本及法人沈某1名章样本原件、伊川县百纳瑞汀酒店管理有限公司印章样本及法人王某4名章样本原件进行一致性比对鉴定。   结论为：合同上的印章及法人名章样本与提取各公司原件样本均不属同一枚印章所盖印迹。   6、抓获经过，证明（1）2017年5月30日中午13时，山西省大同市公安局经济犯罪侦查支队在河南省洛阳市××区与学子路交叉口中和医院配合洛阳市公安局古城分局案件侦办大队将奥翔投资担保有限公司实际经营人（网上逃犯）田栋梁抓获。2017年6月1日羁押于大同市看守所；（2）2017年2月6日16时50分，洛阳铁路公安处乘警支队乘务一大队民警在洛阳火车站将韩石林抓获。   7、洛阳铁路公安处羁押材料，证明韩石林因非法吸收公众存款案被山西大同市公安局南郊区分局经济侦查大队上网。2017年2月6日，韩石林被洛阳铁路公安处乘警一大队抓获，并于2017年2月6日羁押于洛阳铁路公安处看守所，2017年2月20日解除羁押，移交办案单位。   8、在逃人员登记、撤销表，证明韩石林于2015年1月25日刑拘在逃，2015年1月28日予以立案。2016年1月4日签发追逃。   9、房屋租赁协议、出租人证言，证明田栋梁分别作为承租方租赁王云的大同市操场城街东侧大成荣尊堡4-22商铺开办一心一意珠宝有限公司；租赁大同市操场城街东侧大成荣尊堡4-23商铺开办奥翔投资担保有限公司；租赁白某1的商铺开办鑫鼎汇投资有限公司。   10、山西省工商行政管理局企业档案信息卡及营业执照，证明山西一心一意珠宝有限公司股东（发起人）为田栋梁。经营范围：黄金、珠宝的投资与销售；工艺美术品、字画、首饰的销售。登记机关：山西省工商行政管理局。营业期限2014年10月11日至2034年10月11日。   11、工商营业执照，分别证明洛阳爱顺钢球有限公司法定代表人为田俊涛、嵩县龙鼎建材家居有限公司法定代表人为沈某1、伊川县百纳瑞汀酒店管理有限公司法定代表人为王某4、洛阳龙鼎二手车销售有限公司法定代表人为沈某3。   12、证人何某2证言：我给田栋梁印过同诚鼎盛投资担保有限公司、奥翔投资担保有限公司的宣传广告彩页1-2万个，手提袋5000个，其他想不起来了。田栋梁给我打了款。   13、扣押物品清单，证明大同市公安局扣押了山西奥翔投资担保有限公司、山西鑫鼎汇投资有限公司、山西同诚鼎盛投资担保有限公司的物品情况（清单附本判决之后）。   14、户籍证明，证明：   田栋梁，男，汉族，1987年8月27日出生，身份证号：×××。初中文化，无业。户籍地河南省洛阳市伊川县。住××县。   韩石林，男，汉族，1988年12月15日出生，身份证号：×××。初中文化，无业。户籍地河南省洛阳市伊川县。住××县。   原审法院认为，被告人田栋梁以非法占有为目的，开办山西奥翔投资担保有限公司、山西鑫鼎汇投资有限公司、山西同诚鼎盛投资担保有限公司，由其本人控制，进行实际经营，进行超范围的非法经营活动，并授意他人通过散发具有通过投资可以获取高额利息回报的宣传资料，伪造借款方与被害人签订借款担保合同或担保保证合同，进行非法集资扰乱国家正常金融秩序，侵犯公民财产所有权，非法集资数额特别巨大，且非法占有不予归还，其行为已构成集资诈骗罪。被告人韩石林在开办的山西同诚鼎盛投资担保有限公司中担任法定代表人，由被告人田栋梁实际经营期间，在公司经营活动中通过散发宣传资料，参与公司活动，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人田栋梁应当对非法占有的山西奥翔投资担保有限公司、山西鑫鼎汇投资有限公司、山西同诚鼎盛投资担保有限公司没有归还被害人投资款共计2335.4214万元承担责任；被告人韩石林在对山西同诚鼎盛投资担保有限公司吸收的投资人全部资金843万元承担责任的同时，对已经退还的部分投资人的投资款作为情节可以对被告人韩石林从轻处罚，对没有退还的285.855万元作为主要量刑情节。被告人韩石林的辩护人提出的被告人韩石林没有获利的意见符合客观实际，故对被告人韩石林的行为可以酌情予以从轻处罚。二被告人的犯罪行为使公民多人遭受经济损失，社会影响极大，均应依法承担责任，故依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第五十七条、第六十四条之规定，判决：一、被告人田栋梁犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、被告人韩石林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元；三、对被告人田栋梁的违法所得予以追缴或者责令退赔。四、案件扣押物品（均暂存于公安机关）中的财物变价后按比例发还被害人。涉案公司印章予以没收，存档备查。   田栋梁及其辩护人上诉提出：1、一审法院认定田栋梁犯集资诈骗金额错误。2、认定田栋梁构成集资诈骗罪证据没有达到确定无疑的程度。3、原判量刑过重。   韩石林上诉提出：1、原审法院认定事实错误，上诉人在同诚鼎盛公司从未管理过任何公司业务，没有发放过宣传资料，更没有吸收过任何公众存款。2、原判量刑过重。   本院查明的事实与一审相同，证明上述事实的证据均经一审法院庭审质证属实，且来源合法，本院予以确认。   关于上诉人田栋梁及其辩护人所提上诉理由和辩护意见，经查，原审法院将田栋梁实际骗取而不能偿还的金额认定为集资诈骗数额并无不当。田栋梁以非法占有为目的，在非法集资中实施了虚构资金用途、伪造公司印鉴、违法从事融资性担保业务、向社会发放宣传资料和许诺高额利息、回报等诈骗行为，使集资人陷入错误认识而做出投资行为，其行为符合集资诈骗罪的犯罪构成，在案集资参与人陈述、证人证言、审计报告、银行往来及银行卡交易明细、现金流水、宣传册页、辨认笔录、公司账目和被告人供述等证据相互印证，具备证据效力，足以证实。一审法院根据在案查明的事实和证据，认定本案的涉案数额及给集资人造成的巨大损失，综合考虑，依照法律规定予以判决，量刑适当。田栋梁及其辩护人的上诉理由和辩护意见不能成立。   关于上诉人韩石林所提上诉理由，经查，韩石林担任同诚鼎盛公司法定代表人，并向田栋梁提供个人银行卡账户用于转款，同时根据靳某3、王某13等人证言，韩石林实施了发放宣传资料和帮助吸收公众存款的行为，原审法院根据查明事实依法判决，在量刑时对于韩石林的从轻情节已予以考虑，量刑适当。该上诉理由不能成立。   本院认为，上诉人田栋梁以非法占有为目的，采用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪；上诉人韩石林违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项，《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第五十四条、第五十七条、第六十四条之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。   审判长 郭 宁   审判员 周利文   审判员 邹的原     二〇一八年十月十五日   书记员 董舒雅   附：公安机关移送的案件涉案物品扣押清单（扣押物品均暂存于公安机关）   1、大同市公安局经济犯罪侦查支队保管物品有：   中国银行卡2张，卡号分别为：×××、×××。中国工商银行卡1张，卡号：×××。中国建设银行卡1张，卡号：×××。中国农业银行卡，卡号：×××。中信银行卡1张，卡号：×××。农村信用社联合社卡1张，卡号：×××。奥翔投资担保有限公司章1枚，嵩县龙鼎建材家居有限公司章1枚，山西中金汇丰投资担保有限公司章1枚，田栋梁、沈某1、李某1印鉴各1枚。沙发2套、鱼缸1个（130YU）、关公像1套、鼎盛1套、镇宅麒麟2个、简易办公桌12个、椅子18把、饮水机2台、老板椅4把、茶艺桌1套（6把椅子，1个桌子）、老板办公桌5个、七开门柜子1套、单人床1个、路由器2个、展柜柜台2套、展柜1个、工艺品摆件15个、铁皮柜16个、保险柜1个、音响1套、验钞机1台、碎纸机2台、挂钟1个、牌匾3个、工艺泥人品25个、灭火器4个、电脑7套、空调1台、公司印章3枚、个人印章3枚、镯子8个、挂件20个。   3、大同市公安局南郊分局保管物品有：   电视柜1个、衣柜2个、办公组合桌子8个、床6个、茶几1个（棕色）、白色上下两层铁皮柜5个、床垫3个、铁架茶几1个、黑色单人沙发3个、盒装面巾纸23个、白色电话机3台、白色办公桌2个、牛皮纸箱装礼品6个、棕色大办公桌及书柜1套、棕色皮质老板转椅1把、铜质牌匾2个、玻璃柜子3个、银白色下开门铁皮柜2个、蓝桶白色饮水机2台、电脑柜2个、长办公桌1个、白色牌匾（交通协会）2个、转椅2个、椅子6把、碎纸机1台、电视柜1个、床头柜7个、资料架子7个、保险柜1个、花盆2个、关公雕像1个、宣传资料4编织袋。   2、大同市公安局直属分局保管物品有：