浙江省杭州市拱墅区人民法院 行 政 判 决 书 （2018）浙0105行初13号 原告赵莹，女，19xx年xx月xx日出生，汉族，住山东省青岛市市北区。 委托代理人刘宝学，山东农康律师事务所律师。 委托代理人李庆海，浙江泰杭律师事务所律师。 被告杭州市拱墅区市场监督管理局，住所地杭州市拱墅区长乐路20弄25号。 法定代表人朱幼群，局长。 应诉负责人傅朝晖，副局长。 委托代理人苏剑、王娟，工作人员。 第三人马林，男，19xx年xx月xx日出生，汉族，住山东省青岛市李沧区。 委托代理人贾锦林，山东锦林律师事务所律师。 原告赵莹为与被告杭州市拱墅区市场监督管理局（以下简称拱墅区市场监管局）、第三人马林工商行政登记一案，于2018年1月9日向本院提起诉讼，经补正，本院于2018年1月23日立案受理。本院依法向被告送达起诉状副本及应诉通知书，并组成合议庭，于2018年3月12日公开开庭进行了审理，原告的委托代理人刘宝学、李庆海，被告拱墅区市场监管局的副局长傅朝晖及原委托代理人张颉峰、委托代理人王娟，第三人马林的委托代理人贾锦林到庭参加诉讼。本案经审判委员会讨论决定，现已审理终结。 被告拱墅区市场监管局于2016年5月24日核准杭州合车信息科技有限公司（以下简称合车公司）的设立登记，其中股东登记为赵莹、马林，注册资本5000万元等。 原告赵莹诉称，2017年8月，原告收到他人列原告为共同被告的民事起诉状，经查询得知原告身份被冒用于2016年5月24日登记为合车公司的股东。该公司于2017年6月28日办理了注销登记手续。经查，该公司在被告处的所有登记信息中原告的签字均系伪造。该公司冒用原告名义，通过提交虚假资料申请设立，使原告“被”成为该公司股东。该公司现已注销，因此原告只得提起行政诉讼，请求：1.依法判决确认被告将原告登记为合车公司股东的工商登记行为无效；2.本案诉讼费、鉴定费由被告承担。庭审中，原告明确第1项诉讼请求为：确认被告将原告登记为合车公司股东的工商登记行为违法。 原告赵莹向本院提交了以下证据： 1.民事起诉状、传票，证明原告因为错误工商登记被民事起诉的事实，原告直到被起诉才知道被错误登记为合车公司的股东。 2.工商档案资料，证明工商登记材料中原告的签名均系伪造。 3.企业信用信息公示报告，证明原告被列为股东的合车公司已被注销的事实。 4.司法鉴定意见书，证明鉴定情况。 被告拱墅区市场监管局辩称，一、合车公司的概况。合车公司（统一社会信用代码：91330105ＭＡ27ＸＰ4Ｐ5Ｐ）设立于2016年5月24日；住所：拱墅区花园××街××号××大厦××幢××单元××室××；法定代表人：马林；注册资本：5000万元；股东为赵莹、马林；经营范围：网络信息技术、计算机软硬件、电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让；汽车及配件、二手车的销售；电子产品、计算机软硬件的批发、零售（含网上销售）；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；汽车事务代理（法律、法规需前置审批的项目除外）；代客户办理车辆按揭手续；经济信息咨询。2017年5月11日，合车公司通过浙江省企业信用信息公示系统报送了2016年度企业年度报告，并向社会公示。2017年6月28日，合车公司（委托代理人为钱银凤）依法向被告申请注销登记，被告依法予以核准。二、合车公司的设立登记包括股东登记符合法律规定。有限责任公司设立登记应提交的一般申请材料及其形式、程序，在《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、国家工商总局《企业登记程序规定》均有规定。其中，《中华人民共和国公司登记管理条例》对公司设立登记应提交的材料规定的最为详细。《中华人民共和国公司登记管理条例》（2016年）第二十条规定“设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记……法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，应当自批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记；逾期申请设立登记的，申请人应当报批准机关确认原批准文件的效力或者另行报批。申请设立有限责任公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（二）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；（三）公司章程；（四）股东的主体资格证明或者自然人身份证明；（五）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（六）公司法定代表人任职文件和身份证明；（七）企业名称预先核准通知书；（八）公司住所证明；（九）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，还应当提交有关批准文件。”根据上述规定，公司的设立登记是一种依被许可人申请的职权行为，只要被许可人提出了申请且申请材料齐全，符合法定形式、法定程序，登记机关应当而且必须依法给予办理设立登记手续。本案中，2016年5月24日，申请人合车公司（委托代理人为卢胜南）依法向被告提交如下材料申请设立合车公司：1.公司设立登记申请书；2.指定代表或共同委托代理人授权委托书；3.公司章程；4.股东身份证明；5.董事、监事、经理信息；6.法定代表人信息；7.企业名称预先核准通知书；8.房屋租赁备案证；等。经审查，被告认为，申请人已提交了《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十条规定要求的全部材料，且对于合车公司这一类公司的设立登记，法律、行政法规并未规定设立有限责任公司必须报经审批，故申请人提交的材料齐全、手续完备，符合法定形式、法定程序，被告予以核准登记，完全是一种履职行为，符合法律规定。被告对合车公司的设立登记已尽到了审慎的审查义务。被告的设立登记行为符合《公司登记管理条例》第八条规定。三、撤销合车公司的设立登记，必须待事实清楚、证据充分后才能做出。根据《中华人民共和国公司法》第一百九十八条、《中华人民共和国公司登记管理条例》（2016年）第六十四条“提交虚假材料或者采取其他欺诈手段欺瞒重要事实，取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。”之规定，目前，并无充分证据证明合车公司存在提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记且情节严重需撤销公司登记的情形。合车公司在青岛市李沧区人民法院涉案的两个民事诉讼中均为理财合同纠纷，受害人将作为股东的赵莹作为被告，而不是作为法定代表人兼股东的马林作为被告，同时被列为被告的还有赵莹的丈夫徐圣君及其作为法定代表人的青岛宝易得投资管理有限公司。根据赵莹提供的民事诉讼材料，合车公司和青岛宝易得投资管理有限公司存在千丝万缕的联系，而赵莹夫妻双方分别为二个公司的股东，足以推断赵莹对合车公司的设立是知情的。而在2017年5月11日，合车公司将2016年度企业年报信息对外公示，表明其公司经营活动在正常开展。据此，被告认为，撤销合车公司的设立登记涉及到不特定相对人的利益，更需在青岛市李沧区人民法院查明原告理财合同纠纷事实之后，进行全面调查，证据充分后，方能作出。2017年6月28日，合车公司依法向被告申请注销登记，被告依法予以核准，涉案公司已不存在，无法予以撤销。综上所述，被告对合车公司的设立登记程序合法、要件具备，完全符合法律、法规、规章的规定，请求人民法院查明事实，依法驳回原告的诉讼请求。 被告拱墅区市场监管局向本院提供了作出被诉行政行为的证据、依据： 1.合车公司设立登记材料，证明合车公司的设立登记符合法定程序，适用法律正确。 2.合车公司登记基本情况，证明合车公司设立的基本情况。 3.合车公司注销登记材料，证明合车公司已注销登记。 4.合车公司的年报材料，证明合车公司2016年度企业年报报送及对外公示情况。 法律依据：《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、《中华人民共和国行政许可法》、《企业登记程序规定》、《工商总局关于全面推进企业简易注销登记改革的指导意见》。 第三人马林述称，第三人同意原告的诉请以及事实理由。第三人补充法律依据，根据被告在答辩过程中提到的《公司登记管理条例》第二十条第一项以及《企业登记程序规定》第三条的规定，被告应进行实质审查，然而本案行政行为所有涉及第三人的签字均非第三人本人签字。 第三人马林未向本院提供证据。 庭审质证时，双方当事人对证据发表如下质证意见： 原告赵莹对被告拱墅区市场监管局提供的证据1、3的真实性有异议，认为涉及赵莹的签字均非赵莹本人签字，不能证明原告对设立或注销公司是知情或同意；对证据2，将赵莹登记为股东有异议；对证据4，表示原告不参与公司经营管理，真实性无法核实。 第三人马林对被告拱墅区市场监管局提供的证据1-3，认为证据1中的第3页公司登记（备案）申请书，认为不符合《公司登记条例》第二十条的规定，上面签名不是第三人签署，违反了《企业登记程序》第三条，被告未对申请实质材料进行核实；关于第三人签字部分不是本人签字；对证据4，表示第三人没有参与公司经营，对于企业经营状况不知情。 被告拱墅区市场监管局对原告赵莹提供的证据1的真实性、合法性无异议，对证明内容有异议，认为被告就是通过原告提供的民事起诉状认为合车公司和青岛宝易得公司存在关联，两个公司的股东分别是原告及其丈夫，证明原告知情；对证据2的真实性无异议；对证据3的内容无异议，对取证形式有异议；对证据4无异议。 第三人马林对原告赵莹提供的证据1-3无异议；因质证时未到庭，第三人对原告提供的证据4未发表质证意见。 本院对上述证据结合本案事实综合认定。 经审理查明，2016年5月24日，申请人合车公司（委托代理人为卢胜南）向被告提交《公司登记申请书》、《指定代表或共同委托代理人授权委托书》、《杭州合车信息科技有限公司章程》、《法定代表人信息》、《董事、监事、经理信息》、《联络员信息》、《财务负责人信息》、股东身份证复印件、《股东（发起人）出资情况》、《企业名称预先核准通知书》、《承诺书》、《场地证明》、《房屋租赁备案证》等材料，申请设立合车公司。2016年5月24日，被告准予杭州合车信息科技有限公司设立，公司设立审核表载明杭州合车信息技术有限公司住所为拱墅区花园××街××号××大厦××幢××单元××室××；法定代表人马林；注册资本5000元；公司类型私营有限责任公司；股东为赵莹、马林；经营范围网络信息技术、计算机软硬件、电子产品的技术开发、技术咨询、技术服务、成果转让；汽车及配件、二手车的销售；电子产品、计算机软硬件的批发、零售（含网上销售）；货物及技术进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）；汽车事务代理（法律、法规需前置审批的项目除外）；代客户办理车辆按揭手续；经济信息咨询等。2017年6月28日，合车公司（委托代理人为钱银凤）向被告申请注销登记，被告于同日核准合车公司注销。 本案审理过程中，原告申请对1.有限责任公司设立登记材料目录1本（其中页码第5页指定代表或者共同委托代理人授权委托书下面申请人赵莹签字；公司章程即页码第8页赵莹签字）；2.第一页为《简易注销登记表》的材料1本（其中的全体投资人承诺书中赵莹签字），以上3处是否为赵莹本人所签进行司法鉴定。经本院委托，杭州明皓司法鉴定所出具杭州明皓〔2018〕文鉴字第221号《司法鉴定意见书》，鉴定意见为：有限责任公司设立登记材料目录中第5、8页：标称日期均为“2016年5月20日”的《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》、《杭州合车信息科技有限公司章程》中待检“赵莹”签名字迹及简易注销登记审核表中第5页：标称日期为“2017年6月28日”的《全体投资人承诺书》中“赵莹”签名字迹，均不是赵莹书写形成。原告为此支出鉴定费7200元。 本院认为，《中华人民共和国公司登记管理条例》第二十条规定：“设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。……申请设立有限责任公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（二）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；（三）公司章程；（四）股东的主体资格证明或者自然人身份证明；（五）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（六）公司法定代表人任职文件和身份证明；（七）企业名称预先核准通知书；（八）公司住所证明；（九）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，还应当提交有关批准文件。”《企业登记程序规定》第三条规定：“企业登记机关依法对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，依法进行核实。”第九条第一款规定，登记机关收到登记申请后，应当对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查。第十条第一款第（一）、（二）项规定，经对申请人提交的登记申请审查，企业登记机关对申请材料齐全、符合法定形式的，应当决定予以受理；对申请材料齐全并符合法定形式，但申请材料需要核实的，应当决定予以受理，同时书面告知申请人需要核实的事项，理由及时间。本案中，被告拱墅区市场监管局在收到合车公司提交的设立登记申请及相关材料后，经审查认为申请材料齐全且符合法定形式，予以核准该公司的设立登记行为，尽到了审查的义务。现合车公司的设立登记相应申请材料上关于“赵莹”的签名经司法鉴定非其本人所签，也无证据证明原告赵莹在明知合车公司设立登记事项的基础上从事过相关管理、经营活动，故合车公司申请公司设立登记时提交的相关材料虽然形式上符合规定，但由于申请时提交了虚假材料，被告拱墅区市场监管局据此作出的对合车公司准予设立登记的行为缺乏事实依据。根据原告的诉讼请求，鉴于合车公司已经注销的情况，应确认设立登记行为违法。综上，依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国行政诉讼法〉的解释》第八十一条第三款之规定，判决如下： 确认被告杭州市拱墅区市场监督管理局于2016年5月24日核准杭州合车信息科技有限公司设立登记的行政行为违法。 案件受理费50元，鉴定费7200元，均由被告杭州市拱墅区市场监督管理局负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于杭州市中级人民法院。 审 判 长 沈 晟 审 判 员 邓 瑶 人民陪审员 张 明 二〇一八年十月二十六日 代书 记员 钱舒颖