文书内容中华人民共和国广东省深圳前海合作区人民法院民 事 裁 定 书（2019）粤0391民初4922号之一原告：ＳｈｉｅｒｌｅｙＴｅｎｇｇａｒａ，1972年9月26日出生，印度尼西亚共和国公民。委托诉讼代理人：余勇波，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：钟泳妍，北京市盈科（深圳）律师事务所律师。被告：深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）。住所地：中华人民共和国广东省深圳市福田区福田街道富华三路卓越世纪中心**楼5103。执行事务合伙人：深圳市中天财富投资管理有限公司。被告：深圳市中天财富投资管理有限公司。住所地：中华人民共和国广东省深圳福田区福田街道皇岗社区益田路**皇都广场**1208。法定代表人：刘永生。被告：刘永生，男，汉族，1969年2月28日出生，住广东省梅州市梅江区。被告：齐桂莲，女，汉族，1963年4月6日出生，住广东省深圳市盐田区。委托诉讼代理人：陈燕梅，广东国晖律师事务所律师。委托诉讼代理人：代仪民，广东国晖律师事务所实习律师。被告：钟彦文，女，汉族，1966年7月15日出生，住广东省深圳市福田区。委托诉讼代理人：种健君，北京市康达（深圳）律师事务所律师。委托诉讼代理人：戴晓军，北京市康达（深圳）律师事务所律师。被告：盛金金，女，汉族，1971年8月13日出生，住浙江省德清县。被告：袁艳林，女，汉族，1976年4月24日出生，住湖北省随州市曾都区。委托诉讼代理人：郑芝敏，国信信扬律师事务所律师。委托诉讼代理人：郑显非，国信信扬律师事务所律师。被告：王来喜，男，汉族，1965年6月12日出生，住广东省深圳市福田区。原告ShierleyTenggara与被告深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）（下称中天贰号）、深圳市中天财富投资管理有限公司（下称中天财富）、刘永生、齐桂莲、钟彦文、盛金金、袁艳林、王来喜合伙协议纠纷一案，本院于2019年6月18日立案后，依法适用普通程序，于2020年7月1日公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人余勇波、钟泳妍、被告齐桂莲及其委托诉讼代理人陈燕梅、代仪民、被告钟彦文委托诉讼代理人种健君、戴晓军、被告袁艳林委托诉讼代理人郑显非到庭参加诉讼，被告中天贰号、中天财富、刘永生、盛金金、王来喜经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求判决原告与被告中天贰号签订的《认购协议》自2019年6月5日解除；2.请求确认原告与被告中天财富签订的《财产份额代持协议》无效；3.请求法院判决被告中天贰号向原告返还人民币（币种下同）1000万元投资款及占用资金利息258435.616元（以同期银行贷款利息的标准4.23%，从2018年10月25日计至2019年6月5日，共计223天）；被告中天财富、刘永生、盛金金、袁艳林、王来喜对此承担连带清偿责任，被告齐桂莲、钟彦文在其未足额缴纳的投资财产份额范围内对第三项诉讼请求中被告一应向原告清偿的债务本息，向原告承担补充清偿责任；4.请求法院判决八被告共同成承担本案的诉讼费、财产保全费等相关费用。上述金额合计10258435.6元。事实与理由：一、案件事实概述。原告是印度尼西亚外籍人士，在2018年10月，经自称为中天财富总裁袁艳林、王来喜的介绍与推动，分别与中天贰号签订了《认购协议》，与中天财富签订了《财产份额代持协议》。根据协议约定，原告成为中天贰号的有限合伙人并享受收益。原告与中天贰号签约之时，中天贰号、中天财富及其法定代表人刘永生、中天财富高级管理人员袁艳林及王来喜均宣称原告投资资金将投入至项目成本约7000万元且位于深圳市宝安区某综合楼改造项目（以下简称“涉案项目”）。2018年10月24日，原告通过银行转账方式按约向中天贰号支付了投资款项1000万元。在双方履行合同过程中，除了中天贰号仅仅于2018年11月29日、2018年12月20日分别向原告支付了75616.44元、94520.55元收益款项，和刘永生于2019年3月18日向原告支付了97671.23元收益款项之外，中天贰号并无继续向原告支付任何收益。后来，原告试图联系包括刘永生、袁艳林、王来喜在内相关人员，但因上述人员拒绝回应而沟通无果。鉴于此，原告对该项目的真实性和合法性产生怀疑。经过调查了解得知，本案被告行为存在多处违法违规事项：第一，中天贰号未将原告登记为有限合伙人。虽存在原告与中天财富的《财产份额代持协议》，但是该协议因违反普通合伙人不能同时又作为有限合伙人的相关规定而无效，根本没有办法产生代持的效果。原告至今未成为中天贰号的有限合伙人，中天贰号的注册资金也并未相应地发生变更；第二，中天贰号以有限合伙的形式吸收原始资金，但在募集基金过程中并未遵守穿透核查合格投资者等私募投资基金监督管理规范；第三，本案中被告中天财富、刘永生存在违规挪用中天贰号资金的行为；第四，中天贰号另外两位股东齐桂莲、钟彦文并未按照规定在法定范围内进行实缴出资，损害了中天贰号及其债权人的权益；第五，袁艳林、王来喜具有欺诈的恶意，在明知涉案项目不存在的情况下，利用原告作为外国人信息不对等的问题，继续欺骗、引诱原告支付投资款项，致使原告的财产受损。其中，盛金金作为曾在中天贰号、中天财富任职的主要财务人员，为中天财富、刘永生的非法挪用行为起到了共谋协助推动的作用。目前，刘永生已潜逃他处，原告亦无法联系袁艳林、王来喜、盛金金等相关人员。原告合法权益受到严重侵害，遂向法院提起诉讼，恳请法院依法支持原告的诉讼请求。被告齐桂莲提交书面答辩状，意见如下：一、针对原告第三项诉讼请求，被告齐桂莲已足额缴纳中天贰号出资款1000万元，无需对中天贰号承担补充清偿责任。二、被告齐桂莲认购中天贰号系基金投资行为，与原告地位相同，均是受害者。另外当庭补充以下意见：一、在本案立案之后，2020年4月28日根据深圳市公安局福田分局的公告，关于中天财富涉嫌集资诈骗案的案情通报可以证明本案相关事实已经刑事立案，本案应当予以驳回起诉。需要说明的是，工商登记信息中所有的文件均不是被告齐桂莲本人的签名，因为被告齐桂莲仅仅是作为一个投资者投资中天贰号，其地位与原告事实上是相同的，其与原告都受害者。被告齐桂莲对于有限合伙企业不具备决策权和控制权，也未参与实际经营，所以原告对被告齐桂莲的起诉没有事实和法律依据，请求予以驳回。被告钟彦文口头答辩如下：一、同意被告齐桂莲答辩意见中关于被告钟彦文向法庭提交的证据的意见。该证据显示本案中的多名被告已经因涉嫌非法集资犯罪由公安机关立案。根据相关法律规定，应予以驳回原告的起诉，由其通过其他途径进行主张权利；二、在原告所提供的中天贰号的工商内档信息中被告钟彦文的签字均不是被告钟彦文的签字，原告证据的第61、62页的签字不是被告钟彦文本人的签名，这一点被告齐桂莲与被告钟彦文是一致的。与被告齐桂莲有区别的是，被告钟彦文不是中天贰号的投资者，被告钟彦文向法庭提交的证据1显示被告钟彦文只是投资了中天拾叁号基金500万元。故原告请求作为投资者的被告钟彦文承担责任的主张缺乏事实依据或者法律依据，依法应当不予支持。被告袁艳林提交了书面答辩状，答辩意见如下：一、程序方面。本案原告ShierleyTenggara已经向公安机关报案，控告中天贰号、中天财富、刘永生、齐桂莲、钟彦文、盛金金、王来喜、袁艳林等单位和个人涉嫌集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪，目前袁艳林已被公安机关逮捕。而本案和刑事案件均是基于同一法律事实，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》（2014年3月25日施行）第七条第二款“人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关”的规定，本案应当裁定驳回起诉。二、实体方面。（一）原告要求袁艳林承担连带清偿责任没有事实依据。1.本案为合伙协议纠纷，本案中原告所提交的《认购协议》已经清楚记载了合同的主体为原告及中天贰号，袁艳林并不是《认购协议》的当事人，根据合同的相对性，袁艳林并不是本案的适格被告。2.袁艳林并未在《认购协议》《财产份额代持协议》或其他文件中向原告作出任何承担连带责任的承诺或保证。（二）原告要求袁艳林承担连带清偿责任没有法律依据。1.上已述及，本案为合伙协议纠纷，应当适用《合同法》，如果原告认为财产受到损害，应当向《认购协议》的相对人中天贰号进行主张，与袁艳林无关。2.原告的投资款项是其直接交付给中天贰号，并不是交付给袁艳林。此外，袁艳林只是中天财富的工作人员，并不是中天财富的股东或实际控制人，并未收取或获得原告的投资款项。即使原告认为执行合伙事务的合伙人中天财富未按期办理中天贰号的变更登记给其造成损失，也只能向中天财富主张赔偿。3.袁艳林对原告的接待，履行的是职务行为。原告投资的时间2018年10月24日，而袁艳林2018年11月已经从中天财富离职，原告所投资的款项后续具体如何使用，袁艳林并不清楚。综上，本案为合伙协议纠纷，原告要求袁艳林承担连带清偿责任没有事实和法律依据，请法院依法驳回原告对袁艳林的诉讼请求。另外补充一点：关于程序方面，本案与刑事案件是基于相同的法律事实，公安机关也是以非法吸收公众存款的罪名将被告袁艳林逮捕。根据相关法律规定，人民法院在审理民事案件或执行过程中发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者终止执行，并将案件移送公安机关。另外，被告袁艳林也是受害人，其也向中天拾伍号投资100多万元，现在的损失也没有追回来。其他被告经本院依法传唤，无正当理由未到庭参加庭审，本院依法视为其放弃答辩以及质证的权利。根据当事人陈述和经审查确认的证据（详见附录的证据目录清单），本院认定事实如下：2006年6月30日，被告中天财富成立，股东为被告刘永生和案外人杨海雪，各持股99%和1%，其中被告刘永生担任法定代表人、总经理、执行董事。2015年7月24日，被告中天贰号成立，性质为有限合伙，合伙人为被告中天财富（执行事务合伙人）和被告盛金金，各认缴出资8000元和2000元；2016年3月7日，被告中天贰号合伙人增加了被告齐桂莲和钟彦文，各认缴出资1000万元和300万元，被告中天财富的认缴出资额增加为5999.8万元；2018年2月27日盛金金退出合伙，被告中天财富的认缴出资额调整为6000万元。经查，被告齐桂莲于2016年1月29日向被告中天贰号转账汇入了投资款1000万元；被告钟彦文于2014年11月13日、11月18日和28日、2015年3月2日分别转账汇入“深圳市中天壹拾叁号投资企业（有限合伙）”100万元、100万元、200万元和100万元，用于股份认购和中天基金购买等用途。2018年5月3日，被告中天财富作为基金管理人，在中国证券投资基金业协会对基金名称为“深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）”的基金进行备案，该基金成立时间为2016年3月7日，基金类型为“股权投资基金”。2018年10月24日，原告与被告中天贰号签订了《认购协议》，约定原告自愿认购被告中天贰号的份额成为有限合伙人，投资类别为优先级，投资金额为1000万元，投资期限为基金成立之日或原告出资到账的次日（时间发生在后的为准）起6个月。同日，原告与被告中天财富签订了《财产份额代持协议》，约定原告是被告中天贰号的实际出资人，也是有限合伙人，中天财富作为中天贰号的名义出资人，代原告在有限合伙企业中行使权利义务等内容。原告于同日向被告中天贰号转账支付了认购款1000万元，被告中天财富出具《合伙人财务通知书》，告知原告认购的理财产品“深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）”的业绩比较基准年化收益是11.5%，认购额、起息时间、业绩比较基准、收益结算时间等情况具体如下：            认购额（人民币）元              10,000,000.00              认购日期              2018年10月24日                  第1次收益结算金额              75,616.44              结算日期              2018年11月18日                  第2次收益结算金额              94,520.55              结算日期              2018年12月18日                  第3次收益结算金额              97,671.23              结算日期              2019年1月18日                  第4次收益结算金额              97,671.23              结算日期              2019年2月18日                  第5次收益结算金额              88,219.18              结算日期              2019年3月18日                  第6次收益结算金额              97,671.23              结算日期              2019年4月18日                  第12次收益结算金额              10,022,054.79              结算日期              2019年4月24日                  本金及收益合计（人民币）元              10,573,424.65      但被告中天财富未完全依据上表向原告支付投资收益，仅于2018年11月29日和2018年12月20日，分别向原告转账支付了75,616.44元和94,520.55元。经原告催促，2019年3月3日，被告刘永生向原告出具《款项支付承诺函》，承诺鉴于被告中天财富欠付原告2019年1月至3月的利息收益283,561.64元及4月24日应归还本金1000万元，被告刘永生对中天企业未能支付的相应款项承担无限连带担保责任，保证范围包括但不限于罚金、违约金、实现债权的诉讼费、律师费等。2019年3月18日，被告刘永生向原告转账支付了97,671.23元收益款项。之后，原告未再得到任何本息的偿还。被告袁艳林提交的社保明细显示，其2018年2月至2019年2月期间的参保单位非被告中天贰号和中天财富。2020年4月28日，深圳市公安局福田分局发布《关于深圳市中天财富投资管理有限公司涉嫌集资诈骗案的案情通报》称，该分局于2019年12月17日对被告中天财富以涉嫌集资诈骗罪立案侦查，被告中天财富自2014年至今共募集资金5.66亿元，已兑付金额4.35亿元，待偿金额1.3亿元，涉及人数229人，并且警方于2020年4月16日至21日期间，陆续对公司实际控制人刘某生、涉案高管王某喜、罗某林、袁某林、陈某飞、陈某鑫、梁某等人依法采取了刑事强制措施，等内容。本院认为，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款规定：“人民法院在审理民事案件或者执行过程中，发现有非法集资犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉或者中止执行，并及时将有关材料移送公安机关或者检察机关。”《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。被告中天财富涉嫌集资诈骗罪，已于2019年12月17日被深圳市公安局福田分局立案侦查，被告刘永生、袁艳林、王来喜已经被公安机关采取刑事强制措施。本案原告与被告中天贰号签订的《认购协议》、与被告中天财富签订的《财产份额代持协议》后投资的1000万元，属于被告中天财富以中天贰号名义非法募集的资金。故依据上述规定，本案应当驳回原告对中天财富、中天贰号以及被公安机关采取刑事强制措施的各被告的起诉，将有关材料移送公安机关。因主债务人涉嫌刑事犯罪，原告主张其他当事人承担民事连带责任或补充清偿责任，没有法律依据，本院一并予以驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条、第一百五十四条第一款第三项，《最高人民法院关于适用的解释》第二百零八条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第七条第二款，《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，裁定如下：驳回原告ShierleyTenggara的起诉，将本案有关材料移送深圳市公安局福田分局。案件受理费83,350.61元，原告ShierleyTenggara已预交，本院予以退回。如不服本判决，原告ShierleyTenggara可以在裁定书送达之日起三十日内、被告深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、深圳市中天财富投资管理有限公司、刘永生、齐桂莲、钟彦文、盛金金、袁艳林、王来喜可以在裁定书送达之日起十日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  彭 亮人民陪审员  何春华人民陪审员  刘 劼二〇二〇年七月八日法官助理张怡扬书记员郑萍萍附：一、原告证据目录清单：证据1.深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）工商登记信息；证据2.深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）企业内档资料；证据3.深圳市中天财富投资管理有限公司工商登记信息；证据4.《认购协议》；证据5.《财产份额代持协议》；证据6.《合伙人财务通知书》；证据7.《款项支付承诺函》；证据8.中国银行存款历史交易明细清单和交易流水清单；证据9.刘永生、袁艳林名片；证据10.诱骗原告投资的录音、录像材料和光碟；证据11.诱骗原告投资的PPT资料及现场签约照片；证据12.王来喜与深圳市中天财富投资管理有限公司签订的《承诺书》；证据13.深圳市中天财富投资管理有限公司、深圳市中天伍号投资企业（有限合伙）、深圳市中天拾伍号投资企业（有限合伙）等中天系列企业与实际控制人刘永生涉诉信息；证据14.盛金金曾于深圳市中天贰号投资企业（有限合伙）、深圳市中天财富投资管理有限公司任职的工商登记变更信息；证据15.中国证监会深圳监督局出具的深证局非信复字【2019】47号答复函。二、被告齐桂莲证据目录清单：证据1.银行交易流水；证据2.基金认购确认书。三、被告钟彦文证据目录清单：证据1.招商银行交易明细；证据2.关于深圳市中天财富投资管理有限公司涉嫌集资诈骗案的案情通报。四、被告袁艳林证据目录清单：证据1.中国证券投资基金业协会信息公示；证据2.深圳市四川社会保险历年参保缴费明细表（个人）。