福建省福州市鼓楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）闽0102民初2656号 原告：李铀，女，汉族，1963年10月29日出生，住北京市东城区。 原告：韩某，男，2003年5月28日出生，住福州市鼓楼区。 法定代理人：李铀。 原告：王羽平，女，汉族，1944年11月24日出生，住福州市晋安区。 原告：韩昊飞，男，汉族，1988年12月26日出生，住福州市鼓楼区。 以上四原告共同委托诉讼代理人：陈羚辉、席许峰，福建闽江律师事务所律师。 被告：张群英，女，汉族，1979年5月1日出生，住福州市晋安区。 被告：李小梅（曾用名李桂梅），女，布依族，1980年10月10日出生，住福州市鼓楼区。 被告：卢勇，男，汉族，1959年9月26日出生，住福州市鼓楼区。 原告李铀、韩某、王羽平、韩昊飞与被告张群英、李小梅、卢勇股票权利确认纠纷一案，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。四原告委托诉讼代理人陈羚辉、席许峰到庭参加诉讼,被告张群英、李小梅、卢勇经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 四原告向本院提出诉讼请求：一、确认韩晓东在中国中投证券有限责任公司开立的编号22×××68资金账户下挂的张群英股票账户（深圳Ａ股：41×××47，上海Ａ股：Ａ299964170）、李桂梅股票账户（深圳Ａ股：41×××49，上海Ａ股：Ａ299964324）、卢勇股票账户（深圳Ａ股：41×××75，上海Ａ股：Ａ303168698）中的全部股票及股票收益为四原告共同共有（股票证券代码、证券名称及股份余额详见附表）；二、本案诉讼费用由各被告共同承担。 事实与理由：被继承人韩晓东于2016年11月7日在福建省立医院病逝，在生前未立遗嘱，也并未与他人签订遗赠抚养协议。原告一为被继承人妻子，原告二、原告四为被继承人儿子，原告三为被继承人母亲，被继承人父亲韩宗浦已于2012年3月死亡。根据继承法，四原告均是继承人韩晓东的第一顺序继承人。 被继承人韩晓东生前在中国中投证券有限责任公司开立资金账户，编号22×××68。在当时政策允许的情况下，韩晓东资金账户下挂韩晓东本人股票账户（深圳Ａ股：33×××74，上海Ａ股：Ａ290522769）、张群英名下股票账户（深圳Ａ股：41×××47，上海Ａ股：Ａ299964170）、李桂梅名下股票账户（深圳Ａ股：41×××49，上海Ａ股：Ａ299964324）、卢勇名下股票账户（深圳Ａ股：41×××75，上海Ａ股：Ａ303168698），形成拖拉机账户，韩晓东使用自有资金买入若干股票。后因韩晓东出国定居，其使用上述股票账户购买的股票一直没有卖出。2007年至2008年间，证券市场开展不合格账户规范化工作，集中清理拖拉机账户，张群英、李桂梅、卢勇股票账户被剥离韩晓东资金账户并被报送至中国证券登记结算有限责任公司集中中止交易，即限制卖出。 后因韩晓东已死亡，各继承人欲结清下挂的股票账户资产进行遗产分配，但中国中投证券有限责任公司福州古田路证券营业部以被继承人韩晓东资金账户22×××68下挂的各被告股票账户须共同清理才能办理恢复交易等手续为由，拒绝办理恢复交易手续。而各被告推诿办理。为维护四原告合法权益，特具此状，请求人民法院判如所请。 四原告为支持其诉讼请求，向本院提交如下证据： Ａ1.韩晓东股票账户33×××74、Ａ290522769、Ａ2.张群英股票账户41×××47、Ａ299964170、Ａ3.李桂梅股票账户41×××49、Ａ299964324、Ａ4.卢勇股票账户41×××75、Ａ303168698，证明韩晓东22×××68资金账户下挂的股票账户信息。 Ａ5.中投证券资金对账单（2018年2月6日），证明韩晓东22×××68资金账户下挂各被告深圳Ａ股、上海Ａ股股票账户，以及目前各股票账户持股明细。 Ａ6.资金账户变动明细，证明韩晓东22×××68资金账户以自有资金投入，其中部分由妻子李铀22008003资金账户转入，其余资金由韩晓东银行账户转入：1998年4月8日从1402100006695928账户转入4049900元。 卢勇辩称，由于历史原因，韩晓东曾借用卢勇股票账户（深圳Ａ股：41×××75,上海Ａ股：Ａ303168698）下挂于韩晓东在中国中投证券有限公司开立的资金账户22×××68从事股票交易。深圳Ａ股：41×××75,上海Ａ股：Ａ303168698两股票账户项下资金均不是卢勇投入，系韩晓东的财产，股票账户内的买卖操作与卢勇无关，其中的所有股票均由韩晓东购买，股票及其分红均归韩晓东所有，如有亏损亦与卢勇无关。卢勇同意韩晓东的诉请，确认上述股票账户中的股票及收益归韩晓东所有，同意将股票卖出后结清资产办理账户注销手续。 另，卢勇出借股票账户是应韩晓东的主动要求，其股票资产无法变现并非卢勇过错，且卢勇对各原告的主张也一直予以积极承认，因此卢勇不应当承担本案诉讼费用。 张群英、李小梅未作书面答辩，亦未提交证据。 本院认为，张群英、李小梅、卢勇经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，亦未提交书面及证据，视为放弃抗辩权利。四原告提供的证据均为书证，与原件核对无异，本院依法予以确认。 根据四原告庭审陈述及现有证据，本院查明如下事实： 韩晓东在中国中投证券有限责任公司开立资金账户，编号22×××68。该资金账户下挂韩晓东股票账户（深圳Ａ股：33×××74，上海Ａ股：Ａ290522769）、张群英股票账户（深圳Ａ股：41×××47，上海Ａ股：Ａ299964170）、李桂梅股票账户（深圳Ａ股：41×××49，上海Ａ股：Ａ299964324）、卢勇股票账户（深圳Ａ股：41×××75，上海Ａ股：Ａ303168698）。上述股票账户开户时间分别为1997年6月19日及1998年4月7日、1998年6月22日、1998年6月22日、1998年7月17日。其中李桂梅的股票账户信息记载的身份证号码为5225288××××××××，民族布依族。韩晓东使用其自有的资金投入资金账户，并买入若干股票。2007年至2008年期间，张群英、李桂梅、卢勇股票账户被剥离韩晓东的资金账户，并报送至中国证券登记结算有限责任公司集中中止交易。截止2018年2月6日，韩晓东资金账户下挂的诸被告账户尚未注销，股票账户中仍有部分股票尚未出售。股票证券代码、证券名称及股份余额详见附表。 因三被告至今未能协助办理各自名下股票的出售及注销手续，产生纠纷。 另查，韩晓东于2016年11月7日去世，王羽平为韩晓东母亲，李铀为韩晓东妻子，韩昊飞、韩某为韩晓东儿子。 本院认为，韩晓东委托张群英、李桂梅、卢勇为其代理人，在其编号为22×××68资金账户下挂张群英、李桂梅、卢勇股票账户，以张群英、李桂梅、卢勇名义进行股票交易，根据四原告提交的证据可证明张群英、李桂梅、卢勇股票账户相关的股票交易资金均为韩晓东所有，受托人处理委托事务取得的财产，应当转交给委托人，故张群英、李桂梅、卢勇股票账户中的股票均为韩晓东所有。四原告为韩晓东第一顺序继承人，根据继承法继承开始后，由第一顺序继承人继承，故四原告诉请要求确认张群英、李桂梅、卢勇股票账户中的股票均为其所有的诉讼请求，于法有据，本院依法予以支持。庭审过程中，四原告自愿撤回对中国中投证券有限责任公司福州古田路证券营业部的起诉及部分诉讼请求，系对其诉讼权利的处分，符合法律规定，本院予以准许。依照《中华人民共和国民法通则》第六十三条、第六十五条第一款，《中华人民共和国继承法》第十条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下： 张群英股票账户（深圳Ａ股：41×××47，上海Ａ股：Ａ299964170）、李桂梅股票账户（深圳Ａ股：41×××49，上海Ａ股：Ａ299964324）、卢勇股票账户（深圳Ａ股：41×××75，上海Ａ股：Ａ303168698）中的全部股票（股票证券代码、证券名称及股份余额详见附表）及股票收益为李铀、韩某、王羽平、韩昊飞所有。 案件受理费17400元，由李铀、韩某、王羽平、韩昊飞负担。 如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于福建省福州市中级人民法院。 审判长  王明亮 审判员  任建坤 审判员  黄宜财 二〇一八年十月八日 书记员  林长春 附表：韩晓东22×××68资产账户下挂股票账户明细2018年2月6日 附相关法律条文： 一、《中华人民共和国民法通则》 第六十三条公民、法人可以通过代理人实施民事法律行为。 代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。 依照法律规定或者按照双方当事人约定，应当由本人实施的民事法律行为，不得代理。 第六十五条第一款民事法律行为的委托代理，可以用书面形式，也可以用口头形式。法律规定用书面形式的，应当用书面形式。 二、《中华人民共和国继承法》 第十条继承开始后，由第一顺序继承人继承，第二顺序继承人不继承。没有第一顺序继承人继承的，由第二顺序继承人继承。 三、《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 执行提示： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期限为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 账号证券代码证券名称股份余额 张群英41×××47000581威孚高科6179 000833贵糖股份1440 A299964170600183生益科技5058 李桂梅41×××49000581威孚高科3089 000859国风塑业3419 A299964324600198大唐电信1705 卢勇41×××75000859国风塑业3419 000887中鼎股份6086 A303168698600178东安动力1755 600183生益科技5058 600357承德钒钛2600