广东省广州市白云区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0111民初12344号原告：李里，男，1978年10月25日出生，汉族，身份证住址广东省罗定市，委托诉讼代理人：张臣，广东鸿蒙律师事务所律师。委托诉讼代理人：徐杰，广东鸿蒙律师事务所实习人员。被告：张忠平，男，1963年11月21日出生，汉族，现住址广州市白云区，被告：张碧帆，男，1989年3月3日出生，汉族，身份证住址广州市天河区，被告：广东圣贤家园房地产开发有限公司，住所地广州市天河区体育西路189号10A房（仅限办公用途）。法定代表人：张忠平，执行董事兼总经理。三被告委托诉讼代理人：龚杨立，广东金轮律师事务所律师。原告李里与被告张忠平、张碧帆、广东圣贤家园房地产开发有限公司（以下简称圣贤家园公司）合同纠纷一案，本案于2020年5月8日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告李里及其委托诉讼代理人张臣、徐杰，被告张忠平、张碧帆、圣贤家园公司的共同委托诉讼代理人龚杨立到庭参加诉讼。本院现已审理终结。原告李里向本院提起诉讼请求：一、判令三被告立即向原告偿还代付的《股权转让协议》定金200万元。二、判令三被告立即向原告支付违约金300万元。三、判令本案诉讼费、财产保全费由三被告承担。事实与理由：2016年12月5日，三被告与案外人乐华（远东）有限公司就合作开发广州市东方农工商联合公司名下位于白云区××号的石井厂房地块项目达成《股权转让协议》，基于《股权转让协议》第六条第1款、第6款约定，原告于2016年2月7日向被告张忠平名下账户支付了200万元履约定金。根据《股权转让协议》第八条第6款特别约定：“各方确认，本协议的履约定金不作为股权转让款的一部分，即无论甲乙双方是否违约，本合同的定金均需退还至定金支付人的账户（退还最长不得超过收到定金之日起4个月内，逾期退还的，应双倍退还），若出现甲方违约的情形，定金需双倍退还至定金支付人的账户。”原告付款后，被告张忠平、圣贤家园公司向原告出具了《收据》，确认已收到以上履约定金，同时承诺无论被告张忠平、张碧帆或案外人违约，该定金都在支付之日起4个月内无条件退还给原告，若逾期退还，被告张忠平、张碧帆同意双倍退还。后来，涉案《股权转让协议》因三被告的原因无法继续履行，且被告未能如期向原告退还定金，原告与三被告于2017年8月23日就还款事宜签订补充协议，三被告承诺按定金的双倍即400万元退款给原告，同时三被告承诺愿意支付100万元给原告作补偿，合计500万元，于2017年9月30日付清。但经原告多次催告，截止至今，三被告均未履行付款义务。为维护原告的合法权益，特提起本案诉讼。被告张忠平、张碧帆、圣贤家园公司共同答辩称：第一，本案系被告与乐华公司洽淡股权转让事宜而引起，原告为促成被告与乐华公司签订股权转让协议，赚取居间费用，主动提出代乐华公司垫付了200万元的股权转让定金。在被告与乐华公司签署股权转让协议后，因乐华公司违约导致协议无法履行才导致本案的争议。股权转让协议无法履行完全是由于乐华公司欠缺资金，没有履约能力所造成的。被告在本案中并没有过错，原告要求被告退还全部定金并承担相应违约责任和赔偿责任没有事实依据。被告认为本案的审理与乐华公司有密切联系，应当追加乐华公司为本案的被告或第三人，方能查明本案的客观事实情况。第二，原告请求的关于股权转让协议的违约金过高。根据法律规定，违约金过分高于实际损失，当事人可以请求人民法院予以调整。本案中，原告代乐华公司支付款项为履约定金，原告与乐华公司约定签署后四个月内返还定金，对于原告而言，其损失仅是相应的资金占用费，但其却主张双倍支付定金，显然超过其实际损失。第三，原告请求的居间协议的补偿金过高，补偿金和违约金都是基于相同的事实，指向的是同一损失，因此，不应重复计算。经审理查明：2016年12月5日，被告张忠平（甲方一、转让方）、被告张碧帆（甲方二、转让方）与案外人乐华公司（乙方、受让方）以及被告圣贤家园公司（丙方、目标公司）签订《股权转让协议》，其中约定，鉴于：1.丙方于2013年5月27日在广州市工商局行政管理局登记注册，注册资金为人民币1000万元。现甲方在丙方合法拥有100%的股权，其中甲方一合法拥有该公司82%的股权，甲方二合法拥有该公司18%的股权，甲方确认上述股本已实际出资。现甲方有意向乙方转让丙方拥有的100%股权，并且甲方转让股权的要求已获得丙方股东会的同意，各股东均放弃优先购买权。第三条合作方式。1.经各方协商一致，丙方与广州市东方农工商联合公司就本项目签订正式合作开发协议并且丙方依法依约取得本项目的开发权后，甲方同意通过股权转让（分两次进行股权转让）方式将丙方取得该项目全部开发权益转让给乙方，股权（100%）转让税后价款为人民币一亿元整，由乙方向甲方分期支付。股权转让后，该项目由乙方实际进行开发建设。第六条股权转让的方式及转让价款的支付方式。1.各方在签订本协议之日起5日内，由第三人李里（户名：李里，开户行：中国农业银行广州东湖西路支行，账号：62×××76）向甲方支付本合同的履约定金人民币200万元整，甲方收到上述定金之日起本协议生效。若甲方收到第一期股权转让款2000万元之日，甲方即将股权转让款的定金200万元全额退还给定金付款方李里。6.全部股权转让价款归甲方所有（上述转让款由两甲方自行协商分配，与乙方无关），甲方收取定金及股权转让款账户：户名张忠平，开户行中国银行广州云景支行，账号60×××20，任何其他私人间的支付，甲方不予认可。第八条违约责任。1.双方在本协议书生效之日起内如单方停止或解除本协议书，视为违约：若乙方违约，由于定金由第三人支付的，甲方也应将第三人支付的履约定金退还给定金支付人，乙方违约责任由甲方另行主张。如甲方违约，须双倍返还定金，定金返还至定金支付人账户。6.特别约定：各方确认，本协议的履约定金不作为股权转让款的一部分，即无论甲方双方是否违约，本合同的定金均需退还至定金支付人的账号（退还最长不得超过收到定金之日起4个月内，逾期退还的，应双倍退还）。若出现甲方违约的情形，定金需双倍退还至定金支付人的账户。2016年12月5日，被告圣贤家园公司、张忠平出具《收据》，其中载明：兹收到李里代乐华（远东）有限公司向张忠平、张碧帆支付的履约定金200万元，该定金为张忠平、张碧帆与乐华（远东）有限公司、广东圣贤家园房地产开发有限公司签订《股权转让协议》中的履约定金人民币200万元整，该定金通过银行划付方式支付至户名张忠平、开户行中国银行广州云景支行、账户60×××20。本人承诺，无论我方（张忠平、张碧帆）或乐华（远东）有限公司违约，该定金都在支付之日起4个月内无条件退还给李里先生，若逾期退还的，本人同意按双倍退还。2016年12月5日，原告李里（乙方、居间人）与案外人乐华（远东）有限公司（甲方、委托人）签订《居间协议书》，其中约定，1.乙方接受甲方委托，负责与张忠平、张碧帆进行商务谈判，引荐甲方与广东圣贤家园房地产开发有限公司的主要负责人以及股东洽谈，对广东圣贤家园房地产开发有限公司的股权转让的磋商，就促进甲方与张忠平、张碧帆以及广东圣贤家园房地产开发有限公司签订广东圣贤家园房地产开发有限公司的《股权转让合同》。2.居间期间：自签订合同之日起四个月。3.在甲方与张忠平、张碧帆及广东圣贤家园房地产开发有限公司签订《股权转让协议》，甲方依约支付《股权转让协议》约定的第一期转让款人民币2000万元时，即视为居间成功，甲方应向乙方支付约定的居间报酬。6.甲乙双方约定，甲方与张忠平、张碧帆以及广东圣贤家园房地产开发有限公司签订广东圣贤家园房地产开发有限公司的《股权转让协议》后，该《股权转让协议》中所约定的定金200万元由乙方代甲方支付，乙方代付上述定金的期限为支付之日起4个月止。7.甲方同意上述定金直接退还至乙方账户，若因合同方违约，需要双倍返还定金的，双倍定金直接退还至乙方账户，双倍退还的定金由乙方自行享有，乙方无需向甲方支付任何费用。8.若甲方违反《股权转让协议》的约定，未履行合同的义务，导致合同相对方不向乙方退还定金200万元的，甲方应先归还200万元给乙方，另外再补偿200万元居间活动费用及违约金给乙方。2016年12月7日，原告通过上述账号（62×××76）向被告张忠平账号（60×××20）分两次转款共计200万元。2017年8月23日，原告（乙方）与被告张忠平、张碧帆、圣贤家园公司签订《居间协议补充》，其中约定，乙方与乐华（远东）有限公司于2016年12月5日签订《居间协议书》，约定由乙方作为乐华（远东）有限公司与甲方（张忠平、张碧帆、广东圣贤家园房地产开发有限公司）的居间人，促成乐华（远东）有限公司与甲方签订《股权转让协议》。在《居间协议书》上约定：《股权转让协议》上约定的200万元定金由乙方代付。同日，即2016年12月5日，甲方收款人张忠平先生出具给付款人李里先生《收据》（内容详见《收据原件》），确认甲方已经收到了乙方支付的定金200万元，并承诺定金支付日起计四个月内无条件退还给乙方，若逾期退还同意按定金双倍退款。现因原约定的四个月已超期，双方签订补充协议约定如下：一、因甲方原因未能依约退款，甲方愿意承担逾期退款责任，按定金的双倍即400万元退款给乙方，同时甲方承诺愿意支付100万元给乙方作补偿，合计500万元，于2017年9月30日付清，款项汇入李里先生账户：账号62×××76，户名李里，开户行中国农业银行广州东湖西路支行。二、双方约定在广东圣贤家园房地产开发有限公司成功与广州市东方农工商联合公司签订合作开发协议时，甲方同意另行支付200万元奖励金给乙方。三、本协议为乙方与乐华（远东）有限公司于2016年12月5日签订《居间协议书》及张忠平于2016年12月5日向李里出具的《收据》的补充约定，如有不同以本协议为准。诉讼中，各方当事人均确认涉案股权转让协议没有履行。以上事实，有《股权转让协议》、《收据》、转款记录、《居间协议书》、《居间协议补充》以及当事人陈述等证据证实。本院认为，本案原告诉请三被告偿还原告代付的定金200万元并支付违约金300万元，针对原告的诉请主张以及被告的抗辩主张，本院分析如下：第一，关于本案是否需要追加乐华（远东）有限公司参加诉讼的问题。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百三十二条规定，“必须共同进行诉讼的当事人没有参加诉讼的，人民法院应当通知其参加诉讼。”是否追加当事人参加诉讼，系由实体法的权利和义务所决定。首先，《股权转让协议》第八条第6点明确约定，“各方确认，本协议的履约定金不作为股权转让款的一部分，即无论甲乙双方是否违约，本合同的定金均需退还至定金支付人的账户（退还最长不得超过收到定金之日起4个月内，逾期退还的，应双倍退还），若出现甲方违约的情形，定金需双倍退还至定金支付人的账户。”该约定明确涉案的200万元履约定金不作为股权转让款的一部分，且无论乐华（远东）有限公司还是张忠平、张碧帆、圣贤家园公司违约，均需向原告退还该定金，可见该定金独立于股权转让款，与乐华（远东）有限公司并无法律上的利害关系。其次，2016年12月5日原告与乐华（远东）有限公司签订《居间协议书》，2017年8月23日原告又与张忠平、张碧帆、圣贤家园公司签订《居间协议补充》，但上述两份《居间协议书》的主体并不相同，《居间协议书》系由乐华（远东）有限公司与原告之间签订，而《居间协议补充》系原告与被告张忠平、张碧帆、圣贤家园公司签订。故《居间协议补充》名为补充协议，但是其与《居间协议书》在权利义务上并无必然的关联。再次，退一步讲，即便《居间协议补充》与《居间协议书》存在一定的关联，但《居间协议补充》第三条亦约定“如有不同以本协议为准。”也即，最终认定各方当事人的权利义务仍然应当以《居间协议补充》为依据。最后，根据《居间协议补充》第一条载明，“因甲方原因未能依约退款，甲方愿意承担逾期退款责任，按定金的双倍即400万元退款给乙方，同时甲方承诺愿意支付100万元给乙方作补偿，合计500万元，于2017年9月30日付清”，该条约定中，对于未能退款原因、退款责任、退款对象、退款数额以及退款时间均有明确约定，也即在签订《居间协议补充》时，三被告对于因其原因导致其需要承担退款责任是不持异议的。因此，是否追加乐华（远东）有限公司参加诉讼，并不影响退款责任的认定。综上，对于被告抗辩主张应当追加乐华（远东）有限公司参加诉讼，本院不予采纳。第二，关于本案原告主张的款项是否过高的问题。《中华人民共和国合同法》第一百一十五条约定，“当事人可以依照《中华人民共和国担保法》约定一方向对方给付定金作为债权的担保。债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。”现三被告在《居间协议补充》中自认存在违约，并愿意按定金双倍即400万元返还给原告，并不违反上述法律规定。关于100万元的补偿款的问题，首先，被告张忠平、张碧帆作为具有完全民事行为能力的自然人，应当清楚其签订相应协议所应当承担的法律后果。且张忠平、张碧帆作为从事如此大额交易的商事主体，其对于法律风险的认知亦不同于一般的交易主体，其签署相关协议应当较为审慎，现被告签订协议明确自愿承担法律责任，就应当依约履行。其次，被告主张金额过高，则应当承担相应的举证责任，但本案中，三被告对其主张并未能够提供任何的证据，对此三被告应当承担举证不能的法律责任。最后，原告于2016年12月7日将200万元给付至被告，至今已近五年多，即便从《居间协议补充》签订的2017年8月23日起算，至今亦有三年多的时间。三被告作出承诺后，却未向原告支付任何款项，恶意违约明显，原告主张三被告支付100万元补偿款，合理合法，本院予以支持。综上，原告要求三被告双倍返还定金400万元并支付100万元补偿款，于法有据，本院予以支持。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款之规定，判决如下：一、于本判决生效之日起十日内，被告张忠平、张碧帆、广东圣贤家园房地产开发有限公司共同向原告李里双倍返还定金400万元。二、于本判决生效之日起十日内，被告张忠平、张碧帆、广东圣贤家园房地产开发有限公司共同向原告李里支付补偿款100万元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费23400元，保全费5000元，均由被告张忠平、张碧帆、广东圣贤家园房地产开发有限公司共同承担，并于本判决生效之日起十日内向本院缴纳。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省广州市中级人民法院。判决生效后（当事人提起上诉的，以上级法院生效判决为准），负有履行义务的当事人必须依法按期履行判决。逾期未履行的，其不得有高消费及非生活和工作必须的消费行为。本项内容在判决生效后即视为执行通知，违反本项通知的，人民法院在权利人申请执行立案或移送执行后，可立即采取强制执行措施，包括但不限于依法对相关义务当事人采取限制高消费、列入失信被执行人名单、罚款、拘留等，构成犯罪的，依法追究刑事责任。审判员  张永亮二〇二一年四月十九日书记员  黄嘉嘉胡嘉文