河北省阜平县人民法院刑 事 判 决 书（2018）冀0624刑初32号公诉机关河北省阜平县人民检察院。被告人吴昊，男，1986年11月2日出生，汉族，大学文化，群众，无业，籍贯广东省深圳市龙岗区，住广东省广州市番禹区。因涉嫌受贿罪于2016年5月10日被刑事拘留，经保定市人民检察院决定于2016年10月11日被执行逮捕，于2016年10月13日被阜平县人民检察院指定居所监视居住，经保定市人民检察院决定于2016年11月15日被执行逮捕，于2017年6月8日被阜平县人民检察院取保候审,于2018年5月31日被我院取保候审,于2018年10月10日被我院决定逮捕，于同年10月12日被执行逮捕，现羁押于阜平县看守所。辩护人黄陶，北京市环富律师事务所律师。辩护人郄佳柱，河北展威律师事务所律师。河北省阜平县人民检察院以阜检公诉刑诉【2018】10号起诉书指控被告人吴昊犯受贿罪，于2018年3月7日向本院提起公诉,本院遵照最高人民法院指定管辖决定于同年3月19日对该案立案受理，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。期间，阜平县人民检察院补充侦查一次。河北省阜平县人民检察院指派检察员高东云出庭支持公诉，被告人吴昊及其辩护人黄陶、郄佳柱均到庭参加诉讼。现已审理终结。河北省阜平县人民检察院指控：1、2011年底至2013年初，被告人吴昊的父亲吴某（另案处理）利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为中国华阳经贸集团有限公司下属珠海华某1石化有限公司在贷款审批过程中提供帮助，多次收受该集团公司总裁成某1（另案处理）给予的人民币400万元、深圳市兰江山第花园小区房产四套（折合人民币为1257.880266万元）。其中400万元人民币是为被告人吴昊办理了美国投资移民，被告人吴昊在吴某的授意和安排下，为自己办理了相关投资移民手续；所支付的1257.880266万元的购房款，是由吴某安排被告人吴昊联系华某1公司职员向某办理的，四套房产有两套房产登记在吴昊名下，另外两套房产登记在华某1公司职工周某1名下。2、2013年3、4月份，吴某利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为广东龙某基业集团有限公司在贷款审批过程中提供帮助，收受该公司董事长纪某2（另案处理）人民币500万元。该笔钱由纪某2安排其弟纪某1在深圳市的深圳洲际酒店地下一层的停车场内交给了被告人吴昊。吴昊在明知是行贿款的情况下仍帮助其父亲吴某收下该笔钱，并将该500万元带回了广州家里，交由冷某（另案处理）保管。3、2015年3月，吴某利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为广东佛冈新村宝生物科技投资有限公司在公司成立过程中提供帮助，收受该公司10%的股权，价值人民币200万元。因吴某是国家公职人员，上述股权以被告人吴昊接收转让的形式无偿授让给吴某，并将股权登记在吴昊名下。针对以上犯罪事实，公诉机关出示了被告人的供述与辩解、证人证言、资产评估报告、书证等证据，认定被告人吴昊之行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款之规定，构成受贿罪，提请本院依法判处。并建议本院在有期徒刑十年之十二年内对被告人吴昊判处刑罚。被告人吴昊当庭认罪，但辩称：1、关于美国投资移民的400万元人民币是其父亲叫其和他的朋友去办理了银行卡给了那个人，钱怎么到的，干什么其都不清楚，父亲吴某说是他出的。2、佛冈公司的股权没有变更。其辩护人的主要辩护意见为：1、被告人吴昊的行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪；2、第三起犯罪事实中，被告人吴昊没有真正得到股权，没有得到相应收益；3、吴昊在犯罪过程中系从犯，并积极协助退赃，赃款已全部追回，有自首情节，应对其减轻处罚。经审理查明：1、2011年底至2013年初，被告人吴昊的父亲吴某（另案处理）利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为中国华阳经贸集团有限公司（简称华阳集团）下属珠海华某1石化有限公司（简称华某1公司）在贷款审批过程中提供帮助，多次收受该集团公司总裁成某1（另案处理）给予的人民币400万元、深圳市兰江山第花园小区房产四套（折合人民币为1257.880266万元）。其中400万元人民币是为被告人吴昊办理了美国投资移民，被告人吴昊在吴某的授意和安排下，为自己办理了相关投资移民手续；所支付的1257.880266万元的购房款，是由吴某安排被告人吴昊联系华某1公司职员向某办理的，四套房产有两套房产登记在吴昊名下，另外两套房产登记在华某1公司职工周某1名下。2、2013年3、4月份，吴某利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为广东龙某基业集团有限公司（以下简称龙某集团）在贷款审批过程中提供帮助，收受该公司董事长纪某2（另案处理）人民币500万元。该笔钱由纪某2安排其弟纪某1在深圳市的深圳洲际酒店地下一层的停车场内交给了被告人吴昊。吴昊在明知是行贿款的情况下仍帮助其父亲吴某收下该笔钱，并将该500万元带回了广州家里，交由冷某（另案处理）保管。3、2015年3月，吴某利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为广东佛冈新村宝生物科技投资有限公司（以下简称佛冈公司）在公司成立过程中提供帮助，收受该公司10%的股权，价值人民币200万元。因吴某是国家公职人员，上述股权以被告人吴昊接收转让的形式无偿授让给吴某，并将股权登记在吴昊名下。2016年9月29日，被告人吴昊自老挝人民民主共和国经西双版纳回国投案途中，被云南省磨憨边防检查站抓获。另查明，保定市中级人民法院（2017）冀06刑初88号刑事判决书已判决查封、扣押、冻结涉案受贿所得财物及其孳息予以追缴，上缴国库。针对第一起犯罪事实，有以下经庭审质证的证据证实：1、被告人吴昊供述、亲笔供词其供述其听父亲吴某说其办理投资移民的资金是华阳集团总裁成某1为了感谢其父亲吴某在华阳集团办理贷款过程中提供过帮助送给吴某的，其父亲没有告诉具体给了多少，其办理投资移民实际花费了53.9万美元。成某1为了感谢父亲华阳集团办理贷款过程中提供过帮助送给父亲吴某1200多万元人民币购房款，购买的房子为深圳市福田区兰江山第花园小区3栋C座2单元1808、1908两套双拼房，其中1808双拼房包括1807房、1808房两套房，是其父亲吴某以其的名义购买的，购房期间吴某托向某帮其办理了深圳户口；1908双拼房包括1907房、1908房两套房，是父母自己住。1907房、1908房是以母亲冷某的名义购买的，但是母亲冷某的户口没有迁到深圳，不能办理房产证，吴某和成某1商量后，成某1安排向某办理1907房和1908房的房产证，而向某又安排周某1去办理，1907房、1908房的房产证以周某1的名义办好后，向某将这两套房产的房产证交给其，其交给母亲冷某保管了。其父亲吴某交了40万元人民币定金和100万元人民币购房款，其交了13万多元人民币的契税，其余的购房款和契税都是成某1送给父亲吴某的，大概1200多万元人民币。其父亲安排其找向某交的购房款，有时是其和向某一起去交款，有时是其通知向某后，向某自己去交购房款。深圳市兰江山第花园小区的四套房产其中两套登记在其名下，其余两套登记在周某1名下，但是这四套房产都是其家的，这四套房产的不动产权证原来都由其母亲冷某保管着。当时吴某对其说成某1安排向某帮其和父亲支付其余的购房款，并让其和向某一起去交购房款，因为其知道还要交1200多万元的购房款，其问父亲为什么成某1帮着支付这么多购房款，其父亲吴某对其说是跟成某1借的钱，但其感觉这些购房款是成某1送给父亲的。后来吴某为了掩盖购房款的资金来源，应付国开行总行巡视组的调查，他还让其、其母亲冷某与向某多次伪造了借款协议、还款协议、抵押合同、借款合同以及办理了房产抵押登记等手续，并且这些手续和房产证都由其母亲冷某保管着，其确定成某1帮着支付的购房款是成某1送给其父亲的。2013年4月25日、2014年11月2日借款协议是虚假的，只是其父亲吴某为了应付审计，让其和其母亲与向某签订的虚假的借款协议。2015年5月30日还款协议、2015年11月20日抵押合同、2015年5月30日借款合同都是虚假手续，也是父亲吴某为了应付国开行总行的调查，让其办理的这些虚假手续。2、证人证言（1）证人吴某证言证实：其和成某1有不正当经济往来。其儿子吴昊2008年1月份至2012年7月份左右在美国南加州大学上大学期间的费用大约有10万美元及投资移民的费用50万美元是成某1支付的。2011年至2012年期间吴昊投资移民美国时，在香港开了一个账户，成某1给汇入了50万元美元，之后这个账户汇到了美国做了投资，目前这50万美元还在以吴昊的名义在美国做项目，成某1怎么支付的这50万美元其不清楚。为吴昊办理投资移民之事向某一共支付了400万元人民币。大概在2013年3、4月份的时候，吴昊在华阳集团工作，其和成某1说吴昊在深圳工作了，需要买房住下来。成某1对其说建议买两套，一套吴昊住，一套其老两口住，买房钱不用其操心，他来安排。后来其一家三口看好了兰江山第花园一期C座2单元1807、1808、1907、1908号四套房，这是两大套、四小套，其自己交了40万元的定金，吴昊签了认购书。之后成某1安排深圳下属公司的经理向某负责支付房款，前后一共支付了1200万元人民币。当时吴昊的户口在深圳，所以1807、1808是以吴昊的名义办理的房产证，1907、1908本打算以妻子冷某的名义办理房产证，可是冷某的户口迁了一年多的时间始终从北京迁不到深圳，就不能以她的名义办理房产证，开发商这边催着办手续，后来成某1和向某就想了一个办法，把这套房子以向某公司一名员工周某1的名义办理了产权证书，办理好产权证书后向某就把有关的资料都交给了其。向某具体怎么支付的1200万元购房款其不清楚，定金加房款其家一共支付了140万元左右。（出示：1907、1908周某1名下的不动产权证书、1807、1808吴昊名下的房地产证、吴昊签字的四份房地产认购书、周某1签字的两份房地产买卖合同、吴昊名下的两张房地产专用发票、交款人为周某1的两张收款收据）这就是兰江山第花园一期C座2单元1807、1808、1907、1908的所有书面手续。因为房子是给其家买的，所以周某1的证明文件也都在其家里，如果在别人那里其怕出意外。成某1出资1200万人民币给其买房一个原因是他想让吴昊安家，另一个原因是他为了感谢其对他的公司华阳集团公司的帮助，所以成某1出1200万元人民币给其买房。华阳集团在珠海有一个石油项目，2012年时其给分管客户处长苏某清打过招呼，让他为华阳集团在珠海的石油项目提供短期周转性贷款；2013年华阳集团发中票、短融、超短融，北京分行负责主办，广东分行协办，广东分行提供了珠海项目的资料和华阳方面的有关情况，其向北京分行副行长李忠阳打了招呼，请他加快办理速度；应成某1请求，其带队对华阳集团的珠海的石油项目进行了考察。1807、1808吴昊名下的房产在2015年11月时抵押给了向某，有两个原因：一个原因是其怕有人调查买房款的来源其说不清，另一个原因向某的公司的出款要有一个合法的名目，基于以上两个原因其和成某1商量之后决定把1807、1808吴昊名下的房产抵押给了向某的公司，这样别人看不出什么破绽，但是两套房产还是其家人住着，将来吴昊住1807、1808，其和冷某住1907、1908。兰江山第小区1807/1808/1907/1908四套住宅总房款发票金额13839428元加上契税139374.66元然后减去其家支付的140万元是12578802.66元，这12578802.66元就是向某为其支付四套房产的总金额。（2）证人成某1证言证实：其系华阳集团总裁。华阳集团下属企业华某1公司及该公司工作人员向某帮助原国开行广东分行行长吴某的儿子支付过投资移民费用，还帮助吴某在深圳购买过4套房产。2008年前后，其去重庆出差，当时吴某还在重庆工作，其和吴某相约一起吃饭，吃饭期间吴某对其说他儿子吴昊现在在重庆上大学，成绩也不好，想出国留学，问其有什么办法。其说如果去美国留学的话，其可以找其在美国的朋友帮忙。吴某说可以考虑去美国留学，让其帮忙联系一下，于是其就给美国朋友黄某2打电话让他帮忙联系一下学校并关照一下，其朋友黄某2帮忙联系了学校，吴昊还在他家住过一段时间。后来其得知吴昊留学期间，黄某2陆陆续续给过他10万美元左右的生活费。后来黄某2儿子因病在美国住院期间其曾给过他6万美元。2011年4月中旬，吴某来深圳市第二医院看望其，吴某对其说给吴昊办理投资移民没有办好，移民资料有问题，移民资金也有问题，问其能否帮下忙其对吴某说你去找向某吧。之后向某跟其说吴某找他帮忙办投资移民，其说知道了，你们自己办吧。后来向某说给吴昊办理美国的投资移民，一共花费50万美元左右，其对向某说知道了。向某是华某1公司资金部体外循环资金的主管，当时华某1公司正准备与国开行广东分行开展贷款业务，需要找吴某帮忙协调。向某说吴昊的这50万美元是从华某1公司资金部向向某管理的体外循环资金中支付的。2013年初吴某夫妇和其一起吃饭时说想在深圳买房子，资金有困难，问其能否支持一下，其说找向某办这事吧，后来向某说给吴某买房的事情办好了，华某1公司出资1300多万元在深圳给吴某买了4套房，其对向某说知道了。向某说这笔款是从华某1公司资金部由他管理的体外循环资金中支付的。给吴某支付50万美元投资移民款、1300多万元购房款首先是吴某提出来的，完全是他向下属企业索要的。（3）证人向某证言、亲笔供词证实：其系华某1公司资金部副经理兼理财部总经理，负责华某1公司体外循环资金的投资管理工作。华某1公司系华阳集团的孙子公司。其自己和吴某之间没有经济往来，但是其代表华某1公司给吴某的儿子吴昊办理过美国的投资移民，并支付了400万元人民币的投资移民款，还曾给吴某在深圳购买过4套房产，给吴某支付了1300多万元人民币的购房款。2011年5月份，吴某给其打电话说他儿子吴昊办理美国投资移民，遇到了资金问题，需要400万元人民币，他还跟其说他已经跟成某1说过这件事了。其对吴某说行，其找人帮你办一下。其打电话问成某1怎么处理，成某1说吴某和他说过了，让其公司自行处理。当时华某1公司在国开行广东分行有3000万元人民币的贷款业务，贷款是否审批下来了其不知道，如果其不给吴某办这个事，可能影响华某1公司的发展，其没有和华某1公司领导请示，自己决定从华某1公司的体外循环资金中支出400万元人民币给吴某。其安排朋友马少华帮吴昊办理移民手续，还安排朋友卓某给吴某的妻子冷某汇了400万元人民币，之后汇到吴某的名下，其中370万元兑换成58万美元用作吴昊办理美国投资移民款，23万元人民币作为佣金给了马少华，余下的7万元人民币还在吴某账户中。这400万元出自华某1公司的体外循环资金。其管理着华某1公司的体外循环资金，为了方便资金拆借的运转，平时其把资金存在其控制着的多个银行账户中，这400万元其安排卓某从其控制的徐某的银行账户转到了卓某账户，后又转给的吴某的妻子冷某，之后给吴昊用作了投资移民。其控制的用于华某1公司体外循环资金转账的银行账户涉及多人的银行账户，具体有康某1、于某等人的银行账户。华某1公司没有开会研究这件事，给吴昊办理完投资移民后，其向华某1公司总经理彭朝辉汇报了这件事，彭朝辉听了后跟其说知道了，也没说别的。投资移民办好后，其把这件事告诉了成某1，其跟他说从华某1公司的体外循环资金中出了400万元给吴昊办理了投资移民，他对其说知道了，也没说其他的。吴某及其家人没有退还这400万元，其和华某1公司都没有向吴某及其家人要过这400万元。2013年初华某1公司与国开行广东分行有一笔4850万元美金的贷款业务正在办理，华某1公司急需这笔贷款用于企业的发展。2013年1、2月份吴某打电话说准备在深圳买两套房，资金遇到困难，让其帮忙办理一下，其把这事告诉了成某1，问他怎么处理，他说知道了，让其自己决定这件事。其为了公司的发展及顺利融资，其没有给华某1公司的领导请示，自己就决定给吴某出资金买房，后来吴某又联系其，跟其说他们已经看好了四套房，其中两套他们两口子住，另外两套给吴昊住，并跟其说已经交了40万元的首付款，之后吴昊、冷某多次找其支付房款，其用华某1公司体外循环资金到深圳市城盛房地产开发有限公司陆续给吴某支付了购房款，从2013年至2015年用了近两年的时间才陆续把房款付完，先后给吴某支付了1300多万元的房款。由于深圳有限购政策，只有吴昊的户口在深圳，所以就把其中的1807号、1808号两套房登记在了吴昊名下，冷某的户口由于始终没有从北京迁到深圳，另外1907号、1908号两套经其与吴某商量后就借用华某1公司员工周某1的名义办理了房产证，登记在了周某1的名下，这两套房产由吴某实际控制着，房产手续冷某和吴昊也从其手里要走了。2015年下半年吴某跟其说国开行广东分行正在审计，怕4套房子出问题，需要其配合他办理一些手续，后吴某让冷某、吴昊找其，其和吴昊办理了虚假的借款手续、还款协议，并帮吴某把吴昊名下的两套房子给其做了一个抵押。1300多元的购房款是陆续分多笔支付的，第一笔其让工作人员转给吴昊第一笔房款300万元，其他的记不清了。其用华某1公司的体外循环资金给吴某支付购房款，华某1公司没有开会研究过，其给吴某付完购房款后，其把这件事告诉了华某1公司总经理彭朝晖，也告诉了成某1，二人都说知道了，也没说别的。2013年4月份左右，吴昊跟其说他父亲吴某要给其100万元人民币，但没跟其说是什么钱，后来这100万元就通过任某1的账户转给其了。其认为是吴某退还给其的购房款，减去吴某给其的这100万元，其给吴某购房实际出资应该是1250多万元。（出示四套住宅发票）扣除吴昊转回的100万元，四套住宅华某1公司一共支付了1257.880266万元。（4）证人冷某证言证实：其系被告人吴昊的母亲，证实的内容与被告人吴昊供述、证人吴某证言证实的内容基本一致。能够证实2013年其家在深圳福田区的兰江山第小区购买了两套双拼房，一套1807、1808，另一套1907、1908，两套房位于上下层，总面积在350平米左右。签订了房屋认购书后，吴某交了40万元定金，后来又给了吴昊100万元让他交了购房款，剩余购房款都是吴某和成某1联系的，成某1安排他下属公司一个叫向某具体办理的，每次需要交房款时都是吴昊找向某办理，购房款是分期交纳的，2015年下半年才交清，一共交了1200多万元，具体多少其记不清了。（5）证人周某1证言证实：其系深圳市华某2实业集团有限公司（简称华某2公司）职员。华某2公司是华阳集团的孙子公司。其本人没有在深圳市兰江山第花园小区购买过房产，因为深圳有限购政策，其在深圳市有两个购房指标，其替同事向某代持着两套房产，并用其的名义办理了房产证。这两套房是深圳兰江山第花园一期3栋C座2单元1907、1908室，其实这两套房产不属于其，房产证也没有在其手里。这两套房子的一共交了139374.66元的契税，这笔钱是向某支付的。(6证人苏某清证言证实：系案发时系国开行广东分行客户四处处长。证实国开行广东分行行长吴某向其打过招呼为华阳集团下属的华某1公司的贷款项目提供过帮助。2013年吴某跟其处工作人员到华某1公司和华阳集团深圳总部进行了考察后，吴某就与华阳集团的高层建立了联系，他就亲自与华阳集团进行接洽贷款的事。后来其行给华某1公司贷一笔短期外汇贷款，吴某找其说过让其优先快速给华某1公司贷款项目上报审批和贷款发放，其就按吴某说的优先快速为华某1公司办理了。吴某没有让其给华阳集团下属的华某1公司的贷款项目提供过其他帮助。（7）证人康某1证言证实：其系华某1公司财务工作人员，在华某1公司负责公司体外资金的管理。体外循环资金是华某1公司的一部分，来源于公司或外围公司的拆借，这部分资金都保管在一些人的银行账号或专门设立的公司名下，当有个人需要时会将体外循环资金转给换现公司，对公业务直接转给公司。其曾经让徐某办了一张银行卡，将公司体外循环资金存入。（出示徐某工行转给卓某400万元银行凭证）这是其安排转的账，里面的钱是华某1公司体外循环资金，是向某让其转的，其不知道用途，没有正式的财务记账，这400万元没有归还。（8）证人任某1证言证实：其系珠海华某1公司职工，向某是公司资金部副总经理，是其的上级，其是向某的内勤，负责向某交办给其的任务。其不认识吴昊、吴某，但二、三年前向某让其给一个叫吴昊的人转过款，具体什么事情其不知道。（出示工商银行账号2013年7次会计凭证）这是向某让其给吴昊转账的银行凭证，工商银行卡号是向某让其办理的，里面的钱是华某1公司的。凭证中标注的“借吴昊购房款”都是向某让其写的。其没有借给过吴昊钱。3、兰江山第花园小区四套房产相关手续（1）购房收款收据、发票、银行账户交易流水证明：四套房产交款过程，收款凭条上有手书“吴昊”、“冷某”的签名。（2）四套房产的产权资料（房地产认购、买卖合同、不动产资料查询结果、抵押登记查询、抵押合同、不动产权证书、装修合同）证明：1807、1808房屋产权人为吴昊，1907、1908房屋产权人为周某1。其中1907、1908房屋认购合同中签字为“冷某-吴昊（代）”，契税收款收据上客户签字为“吴昊”。（3）华某1公司关于支付购房款资金流向说明、银行流水、凭证、周某1的银行流水、交款收据等书证证明：四套房屋交付房款的明细，其中周某1交付契税共计13.937466万元。4、华某1公司关于400万投资移民款流向的说明、香港银行电汇申请表证明：400万移民款转给吴昊的过程，有“吴昊”签字。5、华某1公司证明证实：支付给吴某400万投资移民款、2013年4月至2015年1月支付给吴某的购房款12578802.66元均出自于华某1石化实际控制的向某管理的体外循环公司的资金。6、向某、周某1在所属公司的任职说明证明：向某、周某1在公司的任职情况。7、徐某、卓某、于某、康某3、任某1证明及身份证复印件证明：上述人员均为原华某1公司、管控公司职工，几人所开卡的账户内的资金均由向某控制，上述人员均按向某指示去银行办理转入或转出款项手续，上述账户内资金都是华某1管控公司的资金；2013年4月24日，吴昊转给任某1100万元人民币，按向某指示，任某1全部转给了向某。8、国开行贷款合同审批表、借款合同、外汇贷款合同、借款凭证等书证证明：华某1公司申请国开行广东分行贷款4850万美元，2013年10月17日吴某签署名字、日期，拟同意；10月22日双方签订外汇贷款合同，2014年3月6日吴某签署姓名、日期，同意发放贷款。成城沥青公司申请国开行广东分行贷款3000万元，2011年1月28日，吴某签署“同意”，当日签订借款合同，2011年2月22日贷款发放。9、华阳集团证明、营业执照等书证证明：中国华阳投资控股有限公司、深圳市华某2实业有限公司、华某1公司的情况，且均为中国华阳集团下属公司。（二）针对第二起犯罪事实，有以下经庭审质证的证据证实：1、被告人吴昊供述其供述其通过纪某2的助理黄某1认识的纪某2的弟弟纪某1。2013年3、4月份的一天下午，纪某1给其打电话，让其第二天晚上八点开车到深圳华侨城洲际酒店和他见面。其就打电话问其父亲吴某说纪某1约其见面，其不知道是什么事，是不是可以去，其父亲对其说可以去见纪某1，你不用管什么事，去了就知道了，他让你怎么办你就怎么办。于是第二天晚上其从租住的深圳福田区海馨苑小区出门打车到深圳华侨城洲际酒店和纪某1见面，纪某1对其说其父亲吴某把买房需要资金支持的事给纪某2说了，大概需要1000多万元人民币，但是纪某2的公司资金比较紧张，让纪某1的公司办理这件事，但是纪某1的公司最多出500万元人民币，让其和其父亲吴某说一下,其说可以。纪某1又对其说,他回去把钱准备好了再和其电话联系，并让其下次过来拿钱的时候开着车过来，其说可以。因为其父亲吴某在外面出差，纪某1和其说的事其没有告诉其父亲，其想等他回家后再告诉他。过了几天后的一天下午，纪某1给其打电话说钱准备好了，让其晚上八点到深圳华侨城洲际酒店去拿钱。当天晚上吃完饭其准备走的时候，其母亲冷某问其出去干什么，其对她说其父亲让其去取钱，其母亲冷某问其去取什么钱，其说是纪某1给其父亲的钱。其母亲冷某说这钱是纪某2通过纪某1给其父亲的，其父亲在贷款业务上给纪某2提供过帮助。其母亲要和其一起去，其就开着一辆黑色广本车拉着其母亲一起到深圳华侨城洲际酒店去见纪某1，到酒店门口的时候，其让其母亲在酒店附近等其，其去找纪某1，在酒店大堂门口纪某1坐上其的车并让其把车直接开到地下车库停在他的车旁边，纪某1从他车的后备箱里拎出两个黑色帆布包直接放到了其车的后备箱里，并示意其可以走了，当时只有其和纪某1，没有其他人在场。其开车到酒店附近接上其母亲后对她说，刚才纪某1给了其两个帆布包，里面是钱，其问其母亲现在去哪儿，其母亲说：回广州的家吧，把钱放到家里比较安全。其和其母亲就连夜开车回广州丽江花园小区的家了，到家后其和其母亲简单的清点了一下大概有500万元人民币，后来就把钱放在其母亲卧室的橱柜里保管了。500万元人民币都是面值一百元的红色的人民币，10万元人民币一捆。一两天后，其父亲从外地出差回来，当时其家人一家三口都在家，其告诉他说：“纪某1给了我500万元人民币，纪某1说这钱是他哥哥纪某2给我们买房子的。”其父亲吴某说这钱不能收，其母亲说：“你在项目贷款上帮了纪某2那么大忙，纪某2给你钱也是应该的，不收白不收。”其父亲吴某也就默许了。这500万元人民币没有用于买房，这500万元由其母亲保管着。这钱不是送给其的，是纪某2让纪某1给其父亲的，其是替其父亲代收的。因为当时其父亲是国开行广东分行的行长，给纪某2的项目贷款提供过帮助，纪某2给其父亲送钱是为了感谢其父亲在项目贷款上给纪某2提供过的帮助。其家与纪某2和纪某1之间没有债权债务关系，其家也没有给纪某2和纪某1退还过这500万元人民币。其在纪某2送给其父亲吴某这500万元人民币的过程中，经其父亲吴某同意和安排，其去收钱、运输，起到了帮助作用。2、证人证言（1）证人吴某证言证实：2010年春天，龙某集团建设广西高速公路在国开行广东分行申请贷款，在办理贷款过程中其认识了纪某2。2012年年底，在深圳其和纪某2一起吃饭，提出准备在深圳买房，让龙某集团给予支持，当时纪某2没有表态，其和黄某1在电话中曾提过此事，黄某1表示和纪某2说一下。2013年上半年，吴昊给其打电话称，纪某2的弟弟约他见面，后来吴昊拿回来500万元人民币。（2）证人冷某证言证实：2012年其和其丈夫吴某和纪某2一起吃过一顿饭，吴某和纪某2熟悉，听吴某说纪某2的广东龙某集团在国开行广东分行有贷款业务，并且贷款数额还很大。2013年3、4月份，晚上7、8点钟吃完饭后，吴昊跟其说要出去办点事儿，其问他办什么事儿，他说他父亲让他去取钱，其问他取什么钱，吴昊对其说是纪某1给他父亲的钱，是纪某1的哥哥纪某2让给的，其说，“你父亲在贷款业务上给纪某2提供过帮助，所以这钱是纪某2给的，让纪某1送的。”然后其跟吴昊说其和吴昊一起去。吴昊就开车拉着其一起去了。到了一个酒店的旁边，吴昊让其下车在路边等他，吴昊自己开车去了酒店的停车场，大概过了半个小时，吴昊开车又回来接上其，对其说：“纪某2的弟弟纪某1给了我两个帆布包，里面是钱，我把它放到了车的后备箱里了。”之后吴昊开车和其连夜回了广州其家人租住的粤海丽江花园的家里，其和吴昊把钱简单清点了一下，是500万元人民币，之后其和吴昊把这些钱藏在了壁橱里面。这500万元人民币都是红色百元人民币，大部分是10万元一捆的，其记得这些钱分装在两个黑色帆布书包里。过了几天吴某回到家，其和吴昊对吴某说纪某2的弟弟纪某1给其家送了500万元人民币，是纪某2的弟弟在深圳交给的吴昊，吴某问其和吴昊这笔钱放到哪里了，其和吴昊说已经把钱从深圳带回家里用箱子装好藏好了，当时吴某说这钱不能收，其当时听了很生气，对吴某说你假清廉，你给纪某2他们民营企业在贷款上帮了这么大忙，不要白不要，最后吴某也没坚持，告诉其和吴昊把钱收好。这500万元一直由其保管着，其花了四五十万元给吴昊买了一辆奥迪轿车，后来自己又花了一部分，还剩下400多万元，后来这些钱被检察机关搜查时扣押了。因为其丈夫吴某是国开行广东分行的行长，2013年纪某2的公司在广东分行有贷款业务，他给其家送钱就是希望吴某对他的项目贷款提供帮助。其、吴某、吴昊和纪某2没有债权债务关系。其和吴昊在纪某2送给吴某500万元的过程中取钱、运输、保管，起到了帮助作用。（3）证人纪某2证言证实：其是龙某集团的实际出资人和实际控制人。2010年龙某集团因为广西高速公路项目要向国开行广东分行贷款，在办理公司贷款业务过程中其认识的时任国开行广东分行行长的吴某。当时其公司的广西高速公路项目正在申请国开行60亿左右的银行贷款，其在拜访吴某的时候和他对接了公司贷款的事，向他介绍了其公司的情况和广西高速公路项目的具体情况，并希望他在贷款方面多多支持，吴某表示会给予支持。2011年的时候，其公司的成都绕城高速公路项目向国开行申请了约100亿的银行贷款，其向吴某介绍了成都绕城高速公路项目的具体情况，并希望他对该项目多多支持。大概在2012年底一次和吴某吃饭的时候，吴某在饭桌上对其说他儿子吴昊从美国学习回来到深圳工作了，想在深圳买套房，现在手头缺少资金，想让其帮忙支持一下，其听了后当时没有表态，这次吃饭公司的副总黄某1也参加了。隔了三、四个月后，黄某1又跟其说吴某选好了两套房，价值1000多万元，经过十几天的考虑，其决定让其弟弟纪某1去找吴昊，纪某1和吴昊是朋友，其对纪某1说，吴某想要在深圳买两套房，但是他手里缺少资金，希望其帮忙支持一下，吴某买房的钱其公司没法处理，你公司若有钱就给他安排一下，支持一下他。纪某1听后就答应了去找吴昊来办这件事，后来纪某1跟其说他给了吴昊500万元人民币现金。纪某1跟其说这笔钱是从他自己的汕头市创丰投资有限公司支出的。其让纪某1给吴昊安排500万元是因为其怕吴某在公司的贷款业务上为难其公司。给了500万元后，其和吴某之间没有提起过这件事，吴某及其家人也没有把这500万元归还过纪某1。成某2二环高速公路有限公司是龙某集团有限公司设立的全资子公司，设立该公司是为了承揽成都二环高速项目而专门设立的。成都二环高速项目是以龙某集团有限公司或者成某2二环高速公路有限公司的名义从国开行贷款。广西龙某贵梧高速公路有限公司是龙某集团有限公司设立的全资子公司，设立该公司是为了承揽广西贵梧高速项目而专门设立的。广西贵梧高速项目是以龙某集团有限公司或者广西龙某贵梧高速公路有限公司的名义从国开行贷款。龙某集团有限公司和龙某基业集团有限公司是一个公司，2013年左右，龙某集团有限公司更名为龙某基业集团有限公司。（4）证人纪某1证言证实：其现任龙某地产控股有限公司执行董事、汕头市创丰投资有限公司负责人。纪某2是其大哥，其认识吴昊，其知道吴某是吴昊的父亲，吴昊跟其说过吴某是一个银行的领导，后来其听说吴某是国开行广东分行的行长。2013年1月份的一天，其哥哥纪某2跟其说，吴某想要在深圳买房但又缺少资金，让他帮忙支持一下，但是龙某基业集团没法开支处理这件事，其哥就让其从自己的公司出钱来办这件事，并跟其说金额不要太多，其就答应了。后其跟吴昊说吴某把买房需要资金支持的事情跟其哥哥说了，他的公司没办法处理，其哥让其的公司来办理这件事，其只能出500万元，你跟你父亲说一下，吴昊说行。这样过了十天左右其准备好了500万元现金，一天下午3点左右其给吴昊打电话跟吴昊说已经把钱准备好了，告诉吴昊自己现在在深圳洲际酒店，你过来拿。当晚9点左右吴昊到了酒店，在酒店地下一层的停车场里其和吴昊见了面，他开着一辆日式黑色轿车，其从自己的黑色奔驰轿车后备箱里拿出了事先准备好的两书包钱交给了吴昊，并跟他说这是500万元，吴昊收下后，把钱放到了他的车的后备箱里，就开车走了。这500万元人民币装在两个黑色的布质的书包里，这500万元都是红色百元面值的，大部分是10万元一捆的，也有一小部分是散的1万元一沓的。其把钱交给吴昊以后，其跟纪某2说给了吴昊500万元，纪某2跟其说知道了。这500万元中的230万元是其从创丰投资公司拿的现金，是公司应急用的备用款，平时其都准备两、三百万元的备用款放在其公司办公室的保险柜里，另外的270万元出自其承揽尚海阳光小区基础工程的工程款。这500万元是其的公司替其哥的公司垫付的，其以后会到他公司找他报销这500万元的。因为其的公司资金不紧张，所以其还没有找他报销这500万元。（出示从汕头市创丰投资有限公司调取的500万元领取收据）这就是其从汕头创丰投资有限公司财务人员庄某那里领取的500万元现金的收据。（5）证人黄某1证言证实：其以前任龙某地产广州分公司的经理，因为业务上的关系其曾经拜访过吴某。在2012年下半年，纪某2带着其一起和吴某一行的两、三个人吃过一次饭，在吃饭期间，吴某对纪某2谈到他儿子从国外回来要到深圳工作，打算在深圳买房，吴某对纪某2说他儿子在深圳买房的时候还需纪总多多支持，纪某2听了后没表态，之后就谈其他的了。大概在两、三个月之后的一天，吴某给其打电话说他看好房了，想让其跟纪某2说支持他一下，其说可以。后来其跟纪某2说吴某看好房了，想让你支持支持，纪某2还是没有表态。再后来为买房的事情其与吴某没再联系过，这件事就过去了。（6）证人许某1证言证实：2007年11月份其到龙某集团工作，2015年5月份至今任公司副总裁。龙某集团在国开行广东分行一共有150多亿元人民币的贷款，其中广西贵梧高速项目贷款84亿元，成都绕城高速项目贷款68亿元，这两个项目的贷款都是银团贷款，国开行广东分行是牵头行。（7）证人李某1证言证实：吴某自2008年初至2014年底任国开行广东分行行长，其自2007年8月至2015年4月任国开行广东分行副行长，其任副行长期间主要负责贷款业务。国开行广东分行为龙某集团提供过150多亿元人民币的贷款，该公司的贷款是其当时分管的客户二处办理的。其中，2010年为龙某集团的广西贵梧高速项目提供了80多亿元的贷款，2011年为龙某集团的成都绕城高速项目提供了60多亿的贷款，这两个项目的贷款都是银团贷款，广东分行是牵头行。吴某在开行务会议的时候强调过要对龙某集团的这两个高速项目的贷款作为重点项目予以推动，保障这两个项目的贷款按建设进度发放，保障贷款及时到位。（8）证人林某证言证实：龙某集团广西高速和成都二环绕城高速项目贷款是其任国开行广东分行客户二处处长时办理的，这两个贷款项目的评审以及向总行上报工作都是由其行评审处负责。2010年，总行先后审批了这两个项目贷款后，后续的工作由其处负责。吴某在行务会上跟其说过快些办理这些项目贷款。2011年初，当时国家贷款政策调整，其行上调所有项目贷款的利率。吴某把其叫到他的办公室跟其说不要上调龙某集团广西高速和成都二环绕城高速项目的贷款利率。其当时按照吴某安排的暂时没有上调这两个项目的贷款利率，但不上调贷款利率不符合要求，过了一段时间，其处又上调了这两个项目的贷款利率。（9）证人庄某证言证实：其在创丰公司工作，兼职八建公司从龙某工程建设公司承揽的尚海阳光基础工程项目的财务工作。大概在2013年，当时纪某1在创丰公司财务室跟其说要提500万元现金，什么用途他没有跟其说。其从创丰公司拿取了230万元，其中150万元是创丰公司在2011年4月份至2012年12月份从银行提取的现金，另外80万是公司的库存现金；270万元来自于八建公司项目部，其中140万元是八建公司项目部自2011年4月至2012年12月从银行提现的现金，因使用少，现金一直保存着，另外130万元是其从项目部库存现金拿取的。纪某1领取这230万元和270万元在收据上有签字，票号分别是NO.210451和NO.210355，背面有纪某1的签字。纪某1在后来没有归还这500万元人民币。3、龙某基业集团有限公司贷款明细表、贷款合同等书证证明：广西龙某贵梧高速公路有限公司、成某2二环高速公路有限公司2010-2015年间与国开行多次签订贷款合同的情况。4、汕头市创丰投资有限公司、汕头市潮阳区第八建筑有限公司收款收据、庄某情况说明、现金流水账、银行对账单等书证证明：汕头市创丰投资有限公司在2011年4月至2012年12月期间从银行账户提取现金150万元，加上公司库存现金80万元，合计现金人民币230万元支付给了纪某1。汕头市潮阳区第八建筑有限公司尚海阳光基础工程项目部自2011年4月至2012年12月期间从银行提取现金人民币140万元，加上项目部库存现金130万元，合计现金270万元支付给了纪某1。5、龙某集团证明证实：龙某集团营业执照上法定代表人是姚某只是挂名，公司的实际出资人和控制人是纪某1。6、汕头市潮阳区第八建筑有限公司证明证实：汕头市尚海阳光小区的基础工程是纪某1个人挂靠汕头市潮阳区第八建筑有限公司承揽的工程，是以汕头市潮阳区第八建筑有限公司名义于2011年4月与龙某建设工程公司签订的合同，汕头市潮阳区第八建筑有限公司不参与工程的管理和施工，纪某1向该公司支取劳务费。（三）针对第三起犯罪事实，有以下经庭审质证的证据证实：1、被告人吴昊供述其供述从2015年1月份至2015年10月份担任佛冈新村宝公司副总经理。其有佛冈新村宝公司10%股份，其中的4%的股份，是佛冈新村宝公司的股东成都晓良公司以一元的作价转让给其的；另外的6%的股份，是佛冈新村宝公司的另一个股东北江城公司无偿转让给其的。晓良公司是佛冈新村宝公司使用的专利技术的持有公司，法定代表人是江某；北江城公司由周某2、蔡某1、张某1三个股东组成，法定代表人周某2。佛冈新村宝公司原名佛冈良海生物科技有限公司，是由晓良公司和北江城公司共同成立的，其中晓良公司以专利技术出资，占43%的股份，北江城公司以货币出资，占57%的股份。2015年1月，佛冈良海生物科技有限公司在国开行广东分行其父亲吴某的办公室召开董事会，参会的有其、其父亲吴某、江某、周某2、张某1、蔡某1、罗某。董事会决定将公司名称变更为佛冈新村宝公司，注册资本由原来的7000万元减少到2000万元，任命其为副总经理，会上还做了公司股权变更，晓良公司拿出佛冈新村宝公司4%的股份，北江城公司拿出佛冈新村宝公司6%的股份，共10%的股权转让给其。后晓良公司和其签署了股权转让协议，北江城公司想在工商变更登记时直接将6%的股份直接登记在其名下，就没有和其签订股权转让协议。召开这次董事会有一份会议纪要，是其负责记录和整理的。佛冈新村宝公司10%的股份没有进行工商变更登记，但是其和晓良公司及周某2的另外一家公司签订了股份代持协议，由这两家公司分别为其代持4%、6%的股份，按公司变更后的注册资本计算，计价200万元人民币，其中晓良公司转让给其的4%的股份，计价80万元人民币，北江城公司转让给其的6%的股份，计价120万元人民币。股份其没有实际出资，实际这10%的股份是无偿转让给其父亲吴某的，因为其父亲为晓良公司和北江城公司成立佛冈良海公司提供过帮助，他们还希望今后其父亲在项目贷款上能够给佛冈新村宝公司提供帮助和支持，所以就无偿转让给其父亲10%的股份，但当时其父亲是公职人员，不方便以他自己的名义持有股份，其父亲就让这两家公司将这10%的股份转让到了其的名下。10%的股份其父亲也没有实际出资。其参与了佛冈新村宝公司的经营，其父亲没有参与佛冈新村宝公司的经营。佛冈新村宝公司经营后，没有给其或吴某分过红。（出示《董事会议纪要》）这份会议纪要就是董事会变更佛冈新村宝公司股权的那份会议纪要。（出示《股权转让协议》）这份协议就是晓良公司转让给其佛冈新村宝公司4%股份的协议。2、证人证言（1）证人吴某证言证实：江某、周某2共计给了吴昊10%的佛冈公司的股权，主要是看在其的能力上才给吴昊10%佛冈公司的股权，其是原国开行广东行行长，将来在投融资方面会给佛冈公司提供帮助。其和江某、周某2、蔡某1、张某1、罗某、吴昊等人在广州开会研究决定：从成都晓良生物科技有限公司持有的佛冈公司的股份里拿出4%无偿给吴昊；从清远北江城公司持有的佛冈公司的股份里拿出6%的股权给吴昊，大概120多万元，吴昊共计受让佛冈公司10%的股权，大概有200多万元。并由江某控制的成都晓良生物科技公司代持4%的股份，有周某2控制的公司代持6%的股份。清远北江城公司及程度晓良生物科技公司都没有向吴昊收取股本金。（2）证人江某证言证实：其是佛冈新村宝生物科技有限公司经理。2012年，在国开行广东分行的会议室，其通过国家开发银行行长特别助理高琪平认识了吴某，吴某对其的生物养殖专利技术非常感兴趣，希望其的生物养殖技术落户到清远市佛冈县的社会主义新农村试验区，并当着其面给北江城公司的周某2打了电话，吴某给周某2介绍完后，周某2也非常感兴趣，吴某帮忙促成了周某2和其的合作。2013年3月晓良公司和北江城公司签订了合作协议，共同出资成立了佛冈良海生物科技有限公司，当时约定出资7000万元人民币，周某2的北江城公司以资金入股，占该公司57%的股份，其以晓良公司的生物养殖专利技术入股，占该公司43%的股份。2014年在国开行广东分行吴某办公室开了个会，把良海公司改名为佛冈新村宝生物科技有限公司，将注册资本由原来的7000万元减少为2000万元人民币，会上还做了公司股权变更，其中清远北江城公司拿出佛冈新村宝6%的股份，晓良公司拿出4%的股份，共10%的股权转让给了吴某的儿子吴昊。吴昊没有实际出资，吴某为成立佛冈公司提供了很大帮助，加上吴某是国开行广东分行的行长，其希望吴某帮助佛冈公司以后能得到国开行广东分行的贷款，所以就无偿转让给了吴昊4%的股权。这4%的股权名义上是转让给吴昊的，实际上是转让给吴某的。（3）证人周某2证言证实：其的北江城公司与晓良公司的江某和吴某成立佛冈新村宝生物科技投资有限公司后，北江城公司将佛冈新村宝公司6%的股份转让给了吴某的儿子吴昊。2012年年底，吴某给其打电话，说他和江某在清远市佛冈县社会主义新农村试验区利用江某的生物养殖专利技术搞养殖项目，想让其投资入股。其公司的股东对此非常感兴趣，就同意入股合作了。2013年3月晓良公司与北江城公司签订的合作协议，晓良公司和北江城公司共同出资成立了佛冈良海生物科技有限公司，当时约定出资7000万元人民币，江某以晓良公司的生物养殖专利技术入股，占该公司43%的股份；北江城公司以资金入股，占该公司57%的股份，2013年4月良海公司进行了工商登记。公司成立后北江城公司先后出资了2000万元人民币，但江某的生物养殖专利技术没有变更到良海公司，良海公司却一直使用江某的生物养殖专利技术进行养殖。2015年1月公司有关人员在原国开行广东分行行长吴某的办公室召开开了董事会，会上决定把良海公司更名为佛冈新村宝公司，并将注册资本由7000万元减少为2000万元人民币，会上还决定了公司股权变更，即北江城公司转让佛冈新村宝公司6%的股份和晓良公司转让佛冈新村宝公司4%的股份，共10%的股份转让给吴昊。但进行工商变更登记时，只对公司名称和注册资本进行了变更，没有对股权进行工商变更登记。在2015年1月份，吴某提议江某及其他的股东在广州开会讨论公司如何经营，当时吴某主持召开了董事会会议，参加会议的有其、北江城公司的股东张某1、蔡某1、晓良公司的江某、罗某，还有吴昊，吴昊在会议上负责作记录，当时讨论决定从晓良公司在佛冈新村宝公司所占的技术股份中转让4%的股份，不用吴昊出钱；从北江城公司在佛冈新村宝公司所占的股份中转让6%的股份给吴昊。最后会议决定对佛冈新村宝公司的股权作出调整，由晓良公司占30%的股份；周某2、张某1、蔡某1以各自的公司各占15%的股份；吴昊或者他个人的公司占10%的股份，并由晓良公司代持4%的股权，由其控制的清远恒华贸易有限公司代持6%的股权；剩余的15%的股权在战略投资引入前由恒华公司代持。因为佛冈公司的注册资本减少为2000万元人民币，所以晓良公司转让给吴昊的佛冈新村宝公司4%的股权计价为80万元人民币，北江城公司转让给吴昊的佛冈新村宝公司6%的股权计价为120万元人民币。吴昊没有给恒华公司支付这120万元人民币。其知道吴昊所占佛冈公司6%的股权由其的恒华公司代为持有。之所以北江城公司转让给吴昊6%的股权是因为吴昊是吴某的儿子，吴某是国开行广东分行的行长，佛冈新村宝公司的养猪项目是吴某引进来的，吴某在佛冈新村宝公司成立过程中提供过很多帮助；现在吴某仍是国开行的领导，以后佛冈新村宝公司融资还需要吴某的帮忙，在今后的经营中与相关银行尤其是国家开发银行、政府打交道过程中，吴某能够帮助公司协调方方面面的关系，从而能够获得国家开发银行或国开行广东分行的贷款。吴昊在开完会后参与了公司经营，但2016年4月以后吴昊就没有参与公司经营了。佛冈公司进行经营后，没有给吴昊分红。（出示《公司合作协议》）这份公司合作协议是晓良公司和北江城公司合作成立良海公司时签订的那份合作协议。（出示《董事会议纪要》）这份会议纪要就是变更佛冈公司股权的董事会会议纪要。（出示《股权代持协议》）这份协议就是恒华公司代持吴昊佛冈公司6%股权的协议。其和张某1、蔡某1私下商定，转让给吴昊6%的股权，万一吴昊不出资，这部分的出资由其和张某1、蔡某1三人各自控制的公司负担。（4）证人张某1证言证实：佛冈新村宝生物科技有限公司是北江城公司和晓良公司投资成立的。清远市航空石油有限公司是北江城公司和源河公司的股东。清远航空石油公司是其和其弟弟张某2华一起投资成立的，虽然工商登记显示其不是该公司的股东，但是实际上其有航空石油公司的股份，也是公司股东。新村宝公司成立后，周某2等股东就让其一直管理新村宝公司，但是其在新村宝公司没有职务。2013年，经吴某介绍，其认识了晓良公司的江某，吴某促成了北江城公司以资本出资、晓良公司以技术入股成立了佛冈良海生物科技有限公司。为变更公司名称、注册资本及股权结构召开过董事会会议，当时参加会议的有其、蔡某1、江某、周某2、还有一个姓罗的、吴某的儿子吴昊，讨论的内容其中有成都晓良公司赠与吴昊4%股份，北江城公司赠与吴昊6%公司股份（由周某2代持），吴昊合计占公司10%股份。（5）证人蔡某1证言证实：其是清远市宏丰投资有限公司董事长。宏丰公司是北江城公司和源河公司的股东。2013年，周某2跟其说佛冈县小梅村引进了养猪的新技术，有国开行广东分行的贷款支持，前景很好，就让其公司投资，其公司是以北江城公司的名义出资的。公司变更召开过董事会会议，当时参加会议的有其、吴某、江某、周某2、还有一个姓罗的、吴某的儿子吴昊、有没有张某1其不清楚，讨论的内容其中有成都晓良公司赠与吴昊4%股份，北江城公司赠与吴昊6%公司股份（由周某2代持），吴昊合计占公司10%股份。（6）证人冷某证言证实：吴某介绍周某2与江某认识的，周某2和江某在广东省清远市成立了佛冈新村宝生物科技投资有限公司，主要从事养殖业，其儿子吴昊在佛冈公司占有股份，并担任副总。（出示股权转让协议复印件）这份合同是其儿子吴昊受让成都晓良生物科技有限公司持有的佛冈公司股权的协议，合同落款“吴昊”两个字是其儿子吴昊的笔迹，但是这份合同签订的具体情况其不清楚。3、公司合作协议、董事会会议纪要、佛冈公司的相关手续（包括股东会决议、新村宝公司章程、营业执照、公司变更、备案登记表、验资报告等书证）证明：2013年3月13日，晓良公司投入专利、北江城公司出资7000万元，订立协议合作成立新公司“良海生态农业科技有限公司”，2015年1月23日，公司董事会（参会人员吴昊）决定将该公司名称变更为“新村宝生物科技投资有限公司”，股权结构中吴昊或由其注册的个人公司占10%（由晓良公司授让技术股4%，其余6%为投资股），注册资本变更为2000万元。吴昊担任公司董事，2015年5月股东会表决通过上述内容，并进行了公司变更登记。4、股权转让协议证明：2015年3月19日晓良公司将其合法拥有佛冈新村宝公司4%的股权转让给吴昊；5、股权代持协议、北江城公司股东会决议、股权转让合同证明：2015年7月22日吴昊委托晓良公司为新村宝4%股份的名义持有人，委托恒华贸易有限公司为其新村宝6%股份的名义持有人。关于全案证据：1、到案经过、阜平县人民检察院情况说明到案经过证实：2016年5月10日阜平县人民检察院对吴昊涉嫌受贿一案立案侦查，同年6月3日保定市人民检察院决定对其逮捕，同年9月29日批捕在逃的吴昊从老挝偷渡回国时被云南磨憨边防检查站抓获并羁押于云南勐腊县看守所，2016年10月11日被阜平县公安局执行逮捕。阜平县人民检察院补充侦查期间提交一份情况说明，证实：2016年9月29日，吴昊从老挝人民民主共和国经西双版纳投案途中，被云南磨憨边防检查站抓获。2、深圳市公安局布吉派出所出具的户口成员信息、户籍信息证实：被告人吴昊的户籍信息。3、吴某的职务任免及任职说明、干部任免审批表证实：吴某的身份情况。4、（2017）冀06刑初88号刑事判决书证实：保定市中级人民法院（2017）冀06刑初88号刑事判决书（被告人吴昊的父亲吴某的判决书）已判决查封、扣押、冻结涉案受贿所得财物及其孳息予以追缴，上缴国库。庭审中，被告人吴昊的辩护人提交了以下证据：吴昊的医院证明证实：被告人吴昊受伤情况。以上证据均经庭审出示、质证，本院予以确认。本院认为，被告人吴昊明知父亲吴某利用担任国开行广东分行行长的职务便利，为中国华阳集团有限公司下属珠海华某1石化有限公司在贷款审批过程中提供帮助，仍在父亲吴某的授意和安排下，多次收受该集团公司总裁成某1财物；明知是纪某2给吴某行贿的情况下，与其母亲冷某共同收受现金；明知父亲吴某利用职务便利为广东佛冈新村宝生物科技投资有限公司在公司成立过程中提供帮助，仍以接受转让的形式无偿授让该公司10%的股权给吴某，并将股权登记在自己的名下。三次受贿数额折合人民币共计2357.880266万元，其行为构成受贿罪，公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。关于被告人吴昊辩称美国投资移民的400万元人民币其不清楚怎么回事的辩解意见。经查，被告人吴昊在侦查机关供述其听父亲吴某说其办理投资移民的资金是华阳集团总裁成某1为了感谢其父亲吴某在华阳集团办理贷款过程中提供过帮助送给吴某的，当庭供述其父亲叫其和他的朋友一起去办理的银行卡，其办理好银行卡后交给了那个人，转了多少钱其不清楚。以上供述能够证实吴昊清楚这笔投资移民款的来源、用途及在吴某的安排下收受了这笔款的事实。另有证人向某、康某1、任某2证言及给吴昊转款凭证等证据相佐证。被告人吴昊当庭供述其对于这400万投资移民款不清楚怎么回事，没有其它证据相印证，故吴昊的该辩解意见，本院不予采信。关于被告人吴昊及其辩护人认为公诉机关指控的第三起犯罪事实中，佛冈公司的股权没有变更，被告人没有相应收益的辩解及辩护意见。经查，被告人供述、证人吴某、江某、周某2、张某1、蔡某1证言相互印证，均证明佛冈公司的股东为了感谢吴某在该公司成立的帮助以及下一步希望吴某能帮助该公司从国开行广东分行获得贷款，该公司无偿将10%股权转让给吴某的事实，怕影响不好，将股权登记在吴昊的名下，吴昊亦参加了转让股权的董事会会议，且有公司合作协议、董事会会议纪要、股东会决议、股权转让协议、股权代持协议等书证相印证，综上，吴某利用职务收受该公司10%股权的事实清楚、证据确实充分。之后股权是否变更，有没有获取收益不影响吴某收受该公司10%股权的事实，故被告人及其辩护人的该辩解及辩护意见，本院不予采信。关于被告人吴昊的辩护人认为被告人吴昊的行为构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪的辩护意见。经查，掩饰、隐瞒犯罪所得罪是指明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的行为。掩饰、隐瞒犯罪所得罪是上游犯罪的延续，具体到本案中应是吴某在受贿行为完成后，吴昊对赃物予以掩饰、隐瞒，才能构成该罪。而本案被告人吴昊是在父亲吴某的授意和安排下，多次收受他人财物及以接受转让的形式无偿授让佛冈公司10%的股权给吴某，并将股权登记在自己的名下，其参与实施了共同受贿的行为，不符合掩饰、隐瞒犯罪所得罪的构成要件，故辩护人的该辩护意见，本院不予采信。被告人吴昊明知成某1、纪某2、佛冈公司是吴某利用职务便利为他们谋取利益，仍帮助吴某接收给予的财物，参与实施了共同受贿行为，其行为符合《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十六条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》第三条的规定，应认定为与吴某构成共同受贿，对其应当按受贿罪的共犯定罪处罚。在共同受贿犯罪中，被告人吴昊仅参与收受财物，系整个犯罪过程中起次要作用的从犯，案发后，被告人吴昊主动投案，到案后如实供述犯罪事实，应认定为自首，且赃款已被保定市中级人民法院（2017）冀06刑初88号刑事判决书予以追缴，依法可对被告人吴昊减轻处罚，故对辩护人的相关辩护意见，本院予以采纳。综上，根据被告人吴昊的犯罪事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项、第三款、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条、第六十一条之规定，判决如下：被告人吴昊犯受贿罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币一百三十万元。刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。（2016年5月10日至2016年10月13日先行羁押5个月零4天，指定居所监视居住32天折抵刑期16天，2016年11月15日至2017年6月6日先行羁押6个月零25天，共计12个月零15天应当予以扣除。）即自2018年10月12日起至2025年9月26日止。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  郑立平审判员  辛吉贵审判员  刘化明二〇一八年十月十五日书记员  李珅环