沈阳市沈河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0103刑初237号 公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。 被告人魏海，男，1980年10月26日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司区域总经理。户籍所在地辽宁省沈阳市浑南区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月12日被刑事拘留，同年7月18日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人马富强，辽宁敦正律师事务所律师。 被告人黄韶军，男，1970年12月5日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司区域总经理，户籍所在地辽宁省沈阳市和平区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月19日被刑事拘留，同年8月9日被依法逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人曹文强、管大为，辽宁六合律师事务所律师。 被告人李栋，男，1990年12月22日出生于辽宁省灯塔市，满族，大学本科文化，中共党员，辽宁海佛科技集团有限公司北约客分公司总经理，户籍所在地辽宁省灯塔市，捕前住大连市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月2日被刑事拘留，同年7月22日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人杨锦生，辽宁品行律师事务所律师。 被告人王梓懿，男，1989年7月9日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司铁西分公司负责人，户籍所在地辽宁省沈阳市铁西区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月14日被刑事拘留，同年7月18日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人朱学勤，辽宁昊星律师事务所律师。 被告人谭红月，女，1990年6月19日出生于吉林省四平市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司四经街分公司负责人，户籍所在地吉林省四平市梨树县，捕前住辽宁省沈阳市皇姑区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月15日被刑事拘留，同年7月19日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈阳市第一看守所。 辩护人张晓蕾，辽宁翰盟律师事务所律师。 被告人闫词，男，1992年3月5日出生于辽宁省铁岭市昌图县，汉族，专科文化，中共党员，辽宁海佛科技集团有限公司北约客分公司总监，户籍所在地辽宁省铁岭市昌图县，住沈阳市沈河区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月17日被刑事拘留，同年7月22日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人关婷，北京盈科（沈阳）律师事务所律师。 被告人李铭，男，1969年12月6日出生于辽宁省沈阳市，汉族，高中文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司铁西分公司总监，户籍所在地辽宁省沈阳市于洪区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月14日被刑事拘留，同年7月18日经被批准逮捕，次日执行逮捕，2020年1月23日被取保候审。2021年3月30日被本院依法逮捕。现羁押于沈河区看守所。 被告人赵培，男，1984年8月15日出生于辽宁省沈阳市，汉族，专科文化，群众，辽宁海佛科技集团有限公司北约客分公司总监，户籍所在地辽宁省沈阳市，住沈阳市东陵区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月17日被刑事拘留，同年7月22日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈河区看守所。 辩护人刘世冰，辽宁方圣律师事务所律师。 被告人张智鹏，男，1991年2月16日出生于辽宁省大石桥市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司四经街分公司总监，户籍所在地辽宁省大石桥市,捕前住沈阳市大东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年6月15日被刑事拘留，同年7月19日被批准逮捕，次日执行逮捕。 辩护人成方兴、高智超，辽宁大宸律师事务所律师。 沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2020]156号起诉书指控被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、李铭、赵培、张智鹏犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月10日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员胡忠韬出庭支持公诉。被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、赵培、张智鹏及其辩护人、被告人李铭均到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2012年11月至2018年12月，柳某（另案处理）在担任沈阳海佛兴民投资有限公司、沈阳海佛兴民投资（北京）管理有限公司和辽宁海佛科技集团有限公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，伙同被告人魏海、黄韶军等人通过发放传单及口口相传等方式向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，与投资人签订《信用咨询与管理服务协议7.0版》、《基金联合投资协议》等协议，向投资人销售月月通、年汇通、保盈通等理财产品及《伙头军客栈》、《幸福照相馆》、《月嫂先生》等影视基金项目向社会公众进行非法集资。 被告人魏海、黄韶军系海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司区域总经理。其中，魏海负责海佛公司贷款端业务，将集资款用于对外发放贷款，同时分管铁西分公司行政及非法集资工作；被告人黄韶军负责海佛公司行政管理工作，并分管北传分公司、黄金分公司、银基分公司、北约克分公司行政及非法集资工作。经司法审计，海佛集团共吸收社会公众集资款本金454091.33万元，涉及集资群众12076人，扣除支付给投资者的利息及本金，实际占用集资款115249.53万元。 2019年6月12日被告人魏海经公AN机关传唤到案。 2019年7月19日被告人黄韶军主动到公AN机关投案。 被告人李栋系北约客分公司负责人，负责北约克分公司非法集资全面工作。经司法审计，北约克分公司非法吸收社会公众的集资款本金5258.5万元，涉及集资群众243人，扣除支付给投资者的利息及本金，实际占用集资款5102万元。 2019年7月2日，被告人李栋到公AN机关投案。 被告人闫词、赵培系北约克分公司总监，负责带领其团队进行非法集资工作。经司法审计，闫词非法吸收社会公众的集资款本金2303万元，扣除支付给集资者的利息及本金，实际占用集资款2174.88万元。赵培非法吸收社会公众的集资款本金531万元，扣除支付给集资者的利息及本金，实际占用集资款519.06万元。 2019年6月17日，被告人赵培、闫词到公AN机关投案。 被告人王梓懿系铁西分公司负责人，负责铁西分公司非法集资全面工作。经司法审计，铁西分公司非法吸收社会公众的集资款本金3938.64万元，涉及集资群众118人，扣除支付给投资者的利息及本金，实际占用集资款1355.08万元。 2019年6月14日，被告人王梓懿到公AN机关投案。 被告人李铭系铁西分公司总监，负责带领其团队进行非法集资工作。经司法审计，李铭非法吸收社会公众的集资款本金3153.79万元，扣除支付给集资者的利息及本金，实际占用集资款1425.91万元。 2019年6月14日，被告人李铭到公AN机关投案。 被告人谭红月系四经街分公司负责人，负责四经街分公司非法集资全面工作。经司法审计，四经街分公司非法吸收社会公众的集资款本金2231万元，涉及集资群众82人，扣除支付给投资者的利息及本金，实际占用集资款1021.93万元。 2019年6月15日，被告人谭红月到公AN机关投案。 被告人张智鹏系四经街分公司总监，负责带领其团队进行非法集资工作。经司法审计，张智鹏非法吸收社会公众的集资款本金345万元，扣除支付给集资者的利息及本金，实际占用集资款340万元。 2019年6月15日，被告人张智鹏到公AN机关投案。 上述事实，被告人魏海等九名被告人及被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、赵培、张智鹏的辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源、抓捕经过、受案登记表、立案决定书、员工信息一览表、业务任务表、企业档案登记资料、营业执照、信用咨询与管理服务协议、基金联合投资协议、银行对账单、人口基本信息表、电话查询记录及情况说明，证人柳某、刘某1、杨某1、王某1、杨某2、李某1、姜某、李某2、于某、李某3、凌某、韩某、郭某1、邱某、王某2、刘某2、刘某3、杨某3、李某4、裴某、郭某2、邵某、高某、李某5、黄金海、裴某、姚某1、姚某2、王某3、张某、董某、姚某3、罗某、魏某、王某4、马某、王某5等人的证言及雷鸣等众多集资参与人的证言，被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、李铭、赵培、张智鹏的供述，司法审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、李铭、赵培、张智鹏违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，九被告人系共同犯罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、李铭、赵培、张智鹏犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人黄韶军、李栋、王梓懿、赵培、闫词、李铭、谭红月、张智鹏主动到公AN机关投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人魏海经公AN机关传唤到案，能如实供述犯罪事实，视为自首，依法可从轻处罚。上述被告人均自愿认罪，可酌情从轻处罚。被告人闫词、王梓懿、谭红月、李铭、赵培、张智鹏认罪悔罪，积极退缴提成赃款，可酌情从轻处罚。对上述辩护人相应辩护意见，本院予以采纳。对被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、赵培、张智鹏辩护人提出该案系单位犯罪的辩护意见，经查，涉案公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，根据相关司法解释，本案不属于单位犯罪，故对上述被告人辩护人的辩护意见，本院不予采纳；对被告人魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、赵培、张智鹏辩护人提出被告人系从犯的辩护意见，经查，魏海、黄韶军、李栋、王梓懿、谭红月、闫词、赵培、张智鹏作为涉案公司区域总经理、分公司总经理、负责人、总监，组织指挥或带领他人实施非法吸收公众存款行为，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，故对被告人辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对被告人谭红月辩护人提出被告人谭红月吸存金额与事实不符及被告人李栋辩护人提出被告人李栋吸存数额指控不准确的辩护意见，与本院查明认证的事实证据不符，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条、第五十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人魏海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月12日起至2027年12月11日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人黄韶军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月19日起至2028年1月18日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人李栋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月2日起至2025年1月1日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人闫词犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月17日起至2023年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人王梓懿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月14日起至2023年12月13日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人李铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即2019年6月14日至2020年1月23日共224天，予以扣除，自2021年3月30日起至2024年11月17日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人谭红月犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月15日起至2023年6月14日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人赵培犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月17日起至2022年12月16日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 被告人张智鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月15日起至2022年9月14日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人闫词、王梓懿、李铭、谭红月、赵培、张智鹏所退赃款，按同等比例发还投资人，不足部分继续追缴退赔；被告人魏海、黄韶军、李栋违法所得，责令继续追缴退赔，并按照同等原则分别发还投资人（详见审计报告明细）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本十份。 审 判 长  李 红 人民陪审员  唐占刚 人民陪审员  吕洪芹 二〇二一年四月九日 法官 助理  王 宇 书 记 员  高 新 本判决所依照的相关法律规定 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 《中华人民共和国刑法》第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。