沈阳市沈河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0103刑初236号 公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。 被告人胡松，男，1989年8月22出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司北传分公司负责人，户籍地辽宁省沈阳市沈河区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月13日被刑事拘留，同年7月18日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。 辩护人李哲时，辽宁天衡律师事务所律师。 辩护人杨婷婷，辽宁行仁律师事务所律师。 被告人孙强，男，1989年5月4出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司北传分公司负责人，户籍地辽宁省沈阳市浑南区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月1日被刑事拘留，同年8月5日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。 辩护人刘洋，辽宁华信律师事务所律师。 被告人韩晓阳，男，1985年2月11出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，群众，沈阳海佛兴民投资有限公司北传分公司总监，户籍地辽宁省沈阳市浑南区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年7月8日被刑事拘留，同年8月5日被依法逮捕。现羁押于沈阳市沈河区看守所。 辩护人王景龙，辽宁法源律师事务所律师。 沈阳市沈河区人民检察院以沈河检刑检刑诉[2020]155号起诉书指控被告人胡松、孙强、韩晓阳犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月10日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员胡忠韬出庭支持公诉。被告人胡松及其辩护人、被告人孙强及其辩护人、被告人韩晓阳及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2012年11月至2018年12月，柳某（另案处理）在担任沈阳海佛兴民投资有限公司、沈阳海佛兴民投资（北京）管理有限公司和辽宁海佛科技集团有限公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，通过发放传单及口口相传等方式向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，与投资人签订《信用咨询与管理服务协议7.0版》、《基金联合投资协议》等协议，向投资人销售月月通、年汇通、保盈通等理财产品及《伙头军客栈》、《幸福照相馆》、《月嫂先生》等影视基金项目向社会公众非法集资。 被告人胡松系沈阳海佛兴民投资有限公司北传分公司负责人，负责北传分公司非法集资全面工作。经司法审计，北传分公司共吸收社会公众的集资款本金59944.65万元，涉及集资群众1632人，扣除支付给投资者的利息及本金，实际占用集资款15476.78万元。 2019年6月13日，被告人胡松主动到公AN机关投案。 被告人孙强系北传分公司总监，负责带领团队进行非法集资工作。经司法审计，孙强非法吸收社会公众的集资款本金16983.49万元,扣除支代给投资者的利息及本金，实际占用集资款5727.27万元。 2019年7月1日，被告人孙强经公AN机关传唤到案。 被告人韩晓阳系北传分公司总监，负责带领团队进行非法集资工作。经司法审计，韩晓阳非法吸收社会公众的集资款本金8301.25万元，扣除支付给集资者的利息及本金，实际占用集资款2996.64万元。 2019年7月8日，被告人韩晓阳主动到公AN机关投案。 上述事实，被告人胡松及其辩护人、被告人孙强及其辩护人、被告人韩晓阳及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源、抓捕经过、受案登记表、立案决定书、海佛集团北传第一分公司人员信息表、业务任务表、企业档案登记资料、营业执照、信用咨询与管理服务协议、基金联合投资协议、银行对账单、人口基本信息表、电话查询记录，证人柳某、黄某、徐某、雷某、朱某等人的证言及范某、许某、林某等众多集资参与人的证言，被告人胡松、孙强、韩晓阳的供述，司法审计报告等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人胡松、孙强、韩晓阳违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，三被告人系共同犯罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人胡松、孙强、韩晓阳犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人胡松、韩晓阳主动投案，投案后如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人孙强系传唤到案，到案后如实供述犯罪事实，视为自首，依法可从轻处罚。三被告人自愿认罪，可酌情从轻处罚。对三被告人辩护人上述相应辩护意见，本院予以采纳。对被告人胡松、孙强、韩晓阳辩护人提出该案系单位犯罪的辩护意见，经查，涉案公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，根据相关司法解释，本案不属于单位犯罪，故对三被告人辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对被告人胡松、孙强、韩晓阳的辩护人提出三被告人系从犯的辩护意见，经查，被告人胡松、孙强、韩晓阳作为涉案公司负责人、总监，指挥带领其团队成员进行非法吸收公众存款活动，在共同犯罪中均起主要作用，系主犯，故对辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对被告人孙强辩护人提出应扣除其家人同事的吸存数额，无相关法律依据支持，本院不予采纳；对被告人韩晓阳辩护人提出被告人韩晓阳主观犯意不明显，本人亲友也投资，本院认为，被告人韩晓阳非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其吸存行为为刑法所禁止，其行为已构成非法吸收公众存款罪，本人及亲友投资损失情节不能阻却刑事责任的追究，故对辩护人韩晓阳辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对其辩护人提出的犯罪数额指控错误，经查，司法审计报告作出的审计韩晓阳犯罪数额结果与其他在案证据能够相互印证，可以作为证据采用，故对其辩护人此项辩护意见，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条、第二十五条第一款、第五十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人胡松犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月13日起至2026年3月12日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人孙强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年九个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月1日起至2025年3月31日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人韩晓阳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月8日起至2024年10月7日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人胡松、孙强、韩晓阳违法所得，责令继续追缴退赔，扣除投资人所得本金及利息，并按同等原则分别发还投资人（详见审计报告）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李 红 人民陪审员  杜宜卓 人民陪审员  张丽娟 二〇二一年四月九日 法官 助理  王 宇 书 记 员  高 新 本判决所依照的相关法律规定 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第六十七条 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款 共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。