沈阳市沈河区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）辽0103刑初269号 公诉机关沈阳市沈河区人民检察院。 被告人郭梅，女，1973年8月22日出生于辽宁省沈阳市，汉族，大学本科文化，群众，系沈阳海佛兴民投资有限公司新地分公司经理、银基分公司经理，现住沈阳市大东区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年6月16日被刑事拘留，同年7月16日被批准逮捕，次日执行逮捕。现羁押于沈阳市看守所。 辩护人李平，辽宁朗峰律师事务所律师。 沈阳市沈河区人民检察院以沈河检公诉刑诉[2020]214号起诉书指控被告人郭梅犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月7日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市沈河区人民检察院指派检察员田华林出庭支持公诉。被告人郭梅及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 经审理查明，2016年7月至2018年9月，被告人郭梅担任沈阳海佛兴民投资有限公司、辽宁海佛科技集团有限公司新地分公司、银基分公司负责人，负责管理分公司的全部工作以及和总公司之间的上传下达等工作。其间，该公司在没有取得相关金融业务批准的情况下，以基金推介会、口口相传等方式公开宣传，许诺高额利息，吸引不特定社会公众到该公司进行投资。经司法审计，被告人郭梅在任职期间共计吸收社会公众集资款本金5343.60万元，涉及集资群众183人，扣除支付给集资者利息及本金，实际占用集资款1114.38万元。 2019年6月16日，被告人郭梅到公AN机关投案自首。 上述事实，被告人郭梅及其辩护人在开庭审理过程中亦无异议，且有案件来源、抓捕经过，辽宁海佛科技集团有限公司、沈阳美和影视文化传媒有限公司、沈阳海佛兴民投资有限公司等工商档案，提成表、公司宣传资料、基金联合投资协议、举报材料、对账单，证人柳某、黄某、马某、王某1、魏某、刘某、李某1、郭某等人证言，投资人欧某、王某2、朱某、李某2等人证言，被告人郭梅的供述，司法鉴定审计报告等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人郭梅违反国家金融管理制度，向社会不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应依法承担刑事责任。公诉机关指控被告人郭梅犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。指控被告人郭梅非法吸收公众存款数额13968.27万元，涉及集资群众739人，实际占用集资款2936.96万元，经查，【2021】44号司法鉴定审计报告等证据证明，被告人郭梅吸收社会公众集资款本金为5343.60万元，涉及集资群众183人，实际占用集资款为1114.38万元，故对原指控数额不予认定。被告人郭梅主动到公AN机关投案，并如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人郭梅自愿认罪，并积极退缴提成赃款，可酌情从轻处罚。对被告人辩护人上述相应辩护意见，本院予以采纳。对被告人辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，涉案公司成立后，以实施非法吸收公众存款为主要活动，根据相关司法解释，本案不属于单位犯罪，故对被告人辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对被告人辩护人提出被告人郭梅系从犯的辩护意见，经查，被告人郭梅作为涉案公司新地分公司、银基分公司负责人，指挥带领其团队成员进行非法吸收公众存款活动，在共同犯罪中起主要作用，系主犯，故对辩护人此项辩护意见，本院不予采纳；对被告人辩护人提出内部员工及本人投资金额应扣除的辩护意见，无相关法律依据支持，本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条的规定，判决如下： 一、被告人郭梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2023年12月15日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人郭梅所退赃款，按同等比例发还投资人，不足部分继续追缴退赔，并按照同等原则分别发还投资人（详见【2021】44号审计报告明细）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李 红 人民陪审员  唐占刚 人民陪审员  吕洪芹 二〇二一年四月二十七日 法官 助理  王 宇 书 记 员  高 新 本判决所依照的相关法律规定 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款 犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 《中华人民共和国刑法》第五十三条 罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 《中华人民共和国刑法》第六十四条 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。