山东省济宁市兖州区人民法院执 行 裁 定 书（2018）鲁0812执异26号异议人（案外人）：济宁市三宝经贸有限公司，住所地，山东省济宁市任城区建设路**。法定代表人：房永强，职务总经理。申请执行人：张国华，男，1974年5月1日出生，汉族，，住济宁市兖州区委托诉讼代理人：杨丽，山东九州匡正律师事务所律师。被执行人：山东民祥房地产开发有限公司，，住所地，山东省济宁市洸河路秦庄社区居委会院内），统一社会信用代码91370811669331549N。法定代表人：房茂光，职务总经理。本院在执行张国华申请执行山东民祥房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案中，异议人济宁市三宝经贸有限公司提出书面异议，本院受理后，依法组成合议庭进行审查。现已审查终结。济宁市三宝经贸有限公司称，异议人与被执行人山东民祥房地产开发有限公司民间借贷纠纷一案，已经济宁市仲裁委员会济仲裁字（2016）第909号裁决书裁决，被执行人山东民祥房地产开发有限公司向申请人支付借款450万元及利息。异议人在仲裁程序中已经申请财产保全，济宁市任城区人民法院于2017年1月9日在济宁农村商业银行股份有限公司、济宁市工商局查封冻结了山东民祥房地产开发有限公司持有的济宁农村商业银行股份有限公司450万元股权，该查封冻结是在法定的登记机关，合法有效。且在济宁市任城区人民法院查封冻结前没有任何法院查封冻结，属于查封冻结在先的法院。根据《最高人民法院关于首先查封法院与优先债权执行法院处分查封财产有关问题的批复》的规定，冻结财产应当由查封冻结在先的法院处分，贵院处分是不妥当的。且异议人查封冻结的财产尚不足以清偿异议人的全部债务。因此，异议人依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条之规定，现对于贵院（2016）鲁0812民初3939号执行案件提出异议，请求贵院中止对被执行人山东民祥房地产开发有限公司持有的济宁农村商业银行股份有限公司股权的执行，并确认异议人对被执行人山东民祥房地产开发有限公司持有的济宁农村商业银行股份有限公司股权优先受偿。张国华称，一、本案不适用《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款的规定。该规定：查封、扣押、冻结已登记的不动产、特定动产及其他财产权，应当通知有关登记机关办理登记手续。未办理登记手续的，不得对抗其他已经办理了登记手续的查封、扣押、冻结行为。条款中所列需要到登记机关办理冻结登记手续的其他财产权的类别，需要由具体的法律法规、司法解释以及其他行政规范性文件予以明确。目前，关于本案所涉股权冻结的行政法规、规范性文件的相关规定为：1、《中华人民共和国公司登记管理条例》第九条规定，公司的登记事项包括有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。该条例第三十四条第三款规定，有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的，应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。依据上述规定，除股份有限公司的发起人以外，股份有限公司的股东不在工商行政管理机关的登记范内。2、中央纪律检查委员会、中央组织部、中央宣传部、中央社会治安综合治理委员会办公室、最高人民法院、最高人民检察院、国家发展和改革委员会、公安部、监察部、民政部、司法部、国土资源部、住房和城乡建设部、中国人民银行、国家税务总局、国家工商行政管理总局、国务院法制办公室、中国银监会、中国证监会关于印发《关于建立和完善执行联动机制若千问题的意见》的通知（法发［2010］15号）第十七条规定，工商行政管理部门应当协助人民法院查询有关企业的设立、变更、注销登记等情况；依照有关规定，协助人民法院办理被执行人持有的有限责任公司股权的冻结、转让登记手续。依据该意见，工商行政管理部门只协助办理被执行人持有的有限责任公司股权的冻结。综上，股份有限公司的股东（发起人除外）及其所持有股份不属于工商行政管理机关的法定登记事项，依据现有法律法规及相关部门规范性文件的规定，人民法院冻结股份有限公司的股权无需要求工商行政管理机关办理协助冻结手续。故人民法院对非上市股份有限公司股权的冻结，不适用《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结財产的规定》第九条第二款的规定。二、济宁市兖州区人民法院对涉案股权的查封属于首查封。济宁市兖州区人民法院于2016年12月16日向济宁农村商业银行股份有限公司送达了民事裁定书、协助执行通知书，冻结山东民祥房地产开发有限公司在该行的股权100万股,该行工作人员签收了济宁市兖州区人民法院的上述财产保全文书。同日，济宁市兖州区人民法院向济宁市工商行政管理局送达民事裁定书和协助执行通知书，要求该局协助办理涉案股权冻结手续，济宁市工商行政管理局以该银行为股份有限公司，股东变更、转让股权无需经工商局即可完成变更转让，因此工商局无法协助此项保全为由未予协助办理股权冻结手续。因济宁农村商业银行股份有限公司系非上市股份有限公司，该银行的股东及其所持股权份额均在该银行予以记载，故济宁市兖州区人民法院向济宁农村商业银行股份有限公司送达了冻结山东民祥房地产开发有限公司在该行的股权手续后，济宁市兖州区人民法院对涉案股权的冻结已发生法律效力。异议人涉案冻结股权的时间为2017年1月9日，在本案冻结之后，济宁市兖州区人民法院对涉案股权的查封属于首查封，异议人要求确认其对涉案股权优先受偿的异议请求不能成立。综上，本案不适用《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第九条第二款的规定，济宁市兖州区人民法院对山东民祥房地产开发有限公司所持有的济宁农村商业银行股份有限公司的股权的查封属于首查封，异议人的异议理由不成立，请贵院依法裁定驳回异议人执行异议申请。本院查明，张国华与山东民祥房地产开发有限公司济宁市兖州区分公司、山东民祥房地产开发有限公司、孙其星民间借贷纠纷一案，于2016年12月13日向本院起诉讼并向本院提出保全申请，2016年12月13日本院作出（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书，冻结山东民祥房地产开发有限公司在济宁农村商业银行股份有限公司价值100万元的股份。同日向济宁农村商业银行股份有限公司送达了（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书及协助执行通知书。在本院向济宁市工商行政管理局送达（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书及协助执行通知书要求其协助办理涉案股权冻结手续时，济宁市工商行政管理局以该银行为股份有限公司，股东变更、转让股权无需经工商局即可完成变更转让为由，拒绝接收本院冻结手续。本院于2017年7月12日作出（2016）鲁0812民初3939号民事判决书，判决山东民祥房地产开发有限公司于本判决生效之日起十日内给付给付原告张国华40万元及利息。山东民祥房地产开发有限公司不服，向济宁市中级人民法院提起上诉，2017年12月19济宁市中级人民法院作出（2017）鲁08民终4958号民事判决书，驳回上诉，维持原判。2018年1月25日张国华申请立案执行。异议人对本院冻结的被执行人山东民祥房地产开发有限公司在济宁农村商业银行股份有限公司价值100万元的股份向本院提交异议申请。异议人提交以下证据：1.济仲裁字（2016）第909号裁决书复印件；济宁市任城区人民法院（2017）鲁0811执保1号执行裁定书复印件。证明在2017年1月3日，济宁市任城区人民法院冻结了山东民祥房地产开发有限公司在济宁农村商业银行股份有限公司股权450万元及收益，期限为三年。本院认为，申请执行人于2016年12月13日向本院起诉讼并向本院提出保全申请，同日本院作出（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书，冻结山东民祥房地产开发有限公司在济宁农村商业银行股份有限公司价值100万元的股份，并向济宁农村商业银行股份有限公司送达了（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书及协助执行通知书。在本院向济宁市工商行政管理局送达（2016）鲁0812民初3939号民事裁定书及协助执行通知书要求其协助办理涉案股权冻结手续时，济宁市工商行政管理局以该银行为股份有限公司，股东变更、转让股权无需经工商局即可完成变更转让为由，拒绝接收本院冻结手续。本院已经完成了涉案股权的冻结手续。而异议人提交的济宁市任城区人民法院（2017）鲁0811执保1号执行裁定书复印件是2017年1月3日，在本院冻结之后，且其亦未提供实际冻结股权的相关证据，异议人的异议理由不符合法律规定，其异议理由不成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条和《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第十七条第（一）款之规定，裁定如下：驳回异议人济宁市三宝经贸有限公司的异议请求。案外人、当事人如不服本裁定，认为原判决、裁定错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决、裁定无关的，可以自本裁定书送达之日起十五日内向人民法院提起诉讼。审判长 程 宏审判员 赵华光审判员 郭树清二〇一八年十月七日书记员 郭宁宁