河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）豫01民终15186号上诉人(原审被告)：河南中财创业投资管理有限公司，住所地河南省郑州市金水区红专路******。法定代表人：王平，系董事长。委托诉讼代理人：苏一航，河南良承律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：河南大诚通用航空科技有限公司，住所地，住所地河南省郑州市金水区杨金路**河南外包产业园区****楼**iv>法定代表人：范洪兵，系董事长。委托诉讼代理人：赵竟妍，河南零度律师事务所律师。委托诉讼代理人：袁丛丛，河南零度律师事务所律师。上诉人河南中财创业投资管理有限公司（以下简称中财投资公司）与被上诉人河南大诚通用航空科技有限公司（以下简称大诚科技公司）合同纠纷一案，不服河南省郑州市金水区人民法院（2018）豫0105民初14259号民事判决，向本院提起上诉。本院于2018年9月27日立案后，依法组成合议庭，不开庭进行了审理。本案现已审理终结。中财投资公司上诉请求：1.撤销河南省郑州市金水区人民法院（2018）豫0105民初14259号民事判决，改判驳回大诚科技公司的诉讼请求；2、案件受理费由大诚科技公司承担。事实和理由：大诚科技公司与中财投资公司于2017年3月签订第二份《融资财务顾问协议》原因是因为第一份《融资顾问服务协议》在2017年3月5日到期，按照合同的目的是否实现双方对第一份合同是继续履行、变更履行或解除合同进行协商。根据日常合同双方解除或变更的习惯，合同价格作为合同的重要条款，协商过程中不可避免的涉及到第一份合同中大诚科技公司支付的5万元服务费费用，进而在第二份合同第三条大诚科技公司的权利和义务3.5约定“大诚科技公司应按照本协议第五条的约定按时、足额向中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司支付财务顾问费，对已经收取的财务顾问费用，大诚科技公司不得要求退回”该已收取的财务顾问费指的是2016年12月6日所签订合同收取的费用。大诚科技公司辩称，一审法院事实查明清楚法律适用准确，请求依法维持一审判决。一、2016年签订的合同和2017年签订的新合同之间并不存在任何的关联性，合同指向的是两个不同的项目，2016年双方签订的融资顾问服务协议，是大诚科技公司基于公司研发建设销售网络及购置设备，需要大量的短期的流动资金，所以才跟中财投资公司签订了仅为期三个月的服务协议。2017年3月7日，大诚科技公司是针对于无人机项目一个建造工程，与大诚科技公司签订的融资协议，两个协议针对的项目就不是一个，所以不应该把两个合同作为同一个合同来对待。二、2016年12月6日签订的融资顾问服务协议，合同有效期限已过，中财投资公司未按照约定为大诚科技公司融到资金，依法应当退回融资顾问费用以及支付违约金。三、对于双方存有争议的2017年签署的融资顾问协议第三条3.5项条款的理解，大诚科技公司认为该句话不应当独立的被摘选出来予以理解，第三条条文整体表述为甲方应按照本协议第五条的约定按时足额向乙、丙双方支付财务顾问费。对于已经收取的财务顾问费，甲方不得要求退还，这句话应当结合协议的上下文来整体理解。大诚科技公司向一审法院起诉请求：1、请求法院依法判决中财投资公司返还大诚科技公司融资顾问费5万元；2、中财投资公司向大诚科技公司支付违约金，以5万元为基数按每日0.5%从2017年3月9日计算至款项全部支付之日止（暂从2017年3月9日计算至2018年5月5日）；3、案件受理费、保全费等一切诉讼费由中财投资公司承担。一审法院认定事实：1、大诚科技公司与中财投资公司均提交2016年12月6日大诚科技公司（甲方）与中财投资公司（乙方）签订《融资顾问服务协议》一份，主要约定：中财投资公司为大诚科技公司提供融资顾问服务，服务内容为中财投资公司通过中原股权交易中心以及银行或其他机构为大诚科技公司提供股权融资或债权融资，并以定向增资、股权质押融资、发行私募债券融资、委托贷款等模式，为大诚科技公司实现有效融资。融资顾问服务期限为三个月。大诚科技公司根据中财投资公司的要求及时提供一切必要的文件、资料，并对其真实性、准确性、完整性负责。中财投资公司有权向大诚科技公司收取融资服务费。双方一致同意，大诚科技公司应向中财投资公司支付的融资顾问费用进行如下约定：债务融资：中财投资公司按照为大诚科技公司实现有效债权融资总金额的1%收取融资顾问服务费；股权融资：中财投资公司按照为大诚科技公司实现有效股权融资总金额的3-6%收取融资顾问服务费，融资顾问服务费为一次性收取；融资金额以实际到帐金额为准。其他融资：如出现其他形式的融资，经大诚科技公司、中财投资公司双方共同协商达成一致后确定融资顾问服务费。融资顾问费用支付方式：分两次支付：大诚科技公司应于合同签订之日起三个工作日内预付中财投资公司融资服务费5万元，实现融资后，直至大诚科技公司收到融资款三个工作日内，支付给中财投资公司剩余融资费用。预付费用可抵融资顾问费用，如三个月内中财投资公司未为大诚科技公司融到资金，则中财投资公司应在融资期三个月届满之日的三个工作日予以退还大诚科技公司全部融资顾问费用，逾期不退，则按天承担0.5%违约金至退款到账为止等。合同末尾甲方处盖有大诚科技公司印章、法定代表人或授权代表人处有尹路签字；乙方处加盖中财投资公司印章、法定代表人或授权代表人处有王曙光签字。大诚科技公司提交中国农业银行客户收付款入账通知显示：2016年12月7日，付款方大诚通用科技公司向收款方中财投资公司转账5万元。2、中财投资公司提交2017年3月31日,大诚科技公司（甲方）与中财投资公司（乙方）、中原股权交易中心股份有限公司（丙方）签订《融资顾问服务协议》一份，主要约定：第一条：财务顾问服务内容：中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司为大诚科技公司提供融资顾问服务，服务内容为中财投资公司与中原股权交易中心股份有限公司相互配合为大诚科技公司提供股权融资或债权融资亦或股权融资和债权融资财务顾问服务，开展多种形式的投融资对接活动，并以定向增资、股权质押融资、股权转让、委托贷款、银行贷款等模式，为大诚科技公司实现有效融资。第二条财务顾问服务期限：本协议生效之日起两年。第三条大诚科技公司的权利和义务：大诚科技公司根据中财投资公司的要求及时提供一切必要的文件、资料，并对其真实性、准确性、完整性负责。3.5大诚科技公司应按照本协议第五条的约定按时、足额向中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司支付财务顾问费。对于已经收取的财务顾问费用，大诚科技公司不得要求退回。第五条财务顾问费：5.1大诚科技公司、中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司三方一致同意，就本次财务顾问服务大诚科技公司应向中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司支付的财务顾问费用为大诚科技公司与投资方签订协议中的融资总金额乘以特定比例：具体为（1）债务融资：按总金额的2%收取财务顾问服务费；（２）间接实现的股权融资按照总金额的３％收取财务顾问服务费；（３）直接实现的股权融资按照总金额的６％收取财务顾问服务费。合同末尾甲方处盖有大诚科技公司印章、法定代表人或授权代表人处有尹路签字，时间为2017年3月31日；乙方处盖有加盖中财投资公司印章、法定代表人或授权代表人处有亓涛签字，日期为2017年3月5日；丙方处盖有中原股权交易中心股份有限公司印章、法定代表人或授权代表人处盖有赵继增印章，日期为2017年3月７日。中财投资公司称2016年12月6日融资顾问服务协议到期后续签的该融资顾问服务协议，时间上有连续性，二份融资顾问服务协议只收了一次钱，即2016年12月7日的5万元。3、中财投资公司提交了中原股权交易中心常态化路演中财资本直通车会议手册及中原股权交易中心官网截图，证明中财投资公司为大诚科技公司提供融资服务，范洪兵及大诚科技公司公司员工参加路演。中财投资公司提交了项目组经理亓涛与大诚科技公司贾泉、尹路、范洪兵通话记录及亓涛与大诚科技公司贾泉微信聊天截屏，证明中财投资公司一直为大诚科技公司提供融资服务，大诚科技公司数次怠于提供融资的必要文件。一审法院认为，大诚科技公司与中财投资公司签订的《融资顾问服务协议》系双方真实意思表示，且不违反法律法规规定，合法有效，双方应按合同约定履行自己的义务。大诚科技公司提交的2016年12月6日签订的融资顾问服务协议约定付款方式为两次，协议签订后，大诚科技公司于2016年12月7日向中财投资公司预付融资顾问费5万元，中财投资公司负有按协议约定三个月内实现融资的义务。合同到期后，中财投资公司未按合同约定为大诚科技公司融到资金，应按合同约定将届满之日起的三个工作日内予以退回。中财投资公司提交了大诚科技公司、中财投资公司及中原股权交易中心股份有限公司于第一份合同融资期满后2017年3月又签订的一份融资顾问服务协议，该协议第三条３.5约定：大诚科技公司应按本协议第五条的约定按时、足额向中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司支付财务顾问费。对于已经收取的财务顾问费用，大诚科技公司不得要求退回。合同第五条5.1就本次顾问服务大诚科技公司应向中财投资公司、中原股权交易中心股份有限公司支付的财务顾问费用为大诚科技公司与投资方签订协议中的融资总金额乘以特定比例。该合同第三条虽约定了已经收取的财务顾问费用大诚科技公司不得要求退回，但根据合同的内容对已经收取的财务顾问费用为2016年12月6日合同中收取的费用还是2017年3月签订的合同收取的顾问费用没有明确约定，且两次合同约定支付顾问服务费用均按融资比例计算，但中财投资公司提交的证据虽证明中财投资公司为履行合同进行了相关工作，未证明了中财投资公司实际收取到帐融资费用。因此，对中财投资公司辩称第一份融资顾问服务协议到期后续签的第二份融资顾问合同中约定的“对于已收取的财务顾问费用，大诚科技公司不得要求退回的费用”指的是2016年12月6日所签合同的辩称不予采纳。大诚科技公司诉请违约金过高，结合本案实际情况，该院酌定为1万元。综上，判决：一、中财投资公司于该判决生效后十日内退还大诚科技公司财务顾问费5万元及违约金1万元。案件受理费减半收取1705元，由大诚科技公司负担705元，中财投资公司负担1000元。本院二审期间，当事人均没有提交新证据。本院查明的事实和一审法院查明的事实一致。本院认为，当事人对自己的主张应当提供充分的证据加以证明，否则将承担不利的法律后果。中财投资公司上诉称，2017年3月31签订的《融资财务顾问协议》中第三条3.5中约定“对于已经收取的财务顾问费用，大诚科技公司不得要求退回”中的财务顾问费用是指2016年12月6日签订《融资顾问服务协议》中大诚科技公司已向其支付的5万元融资顾问费用，但中财投资公司并未提供充分的证据证明对已经收取的财务顾问费用是指2016年12月6日合同中收取的顾问费用还是2017年3月5日签订的合同收取的顾问费用。且大诚科技公司与中财投资公司签订的《融资顾问服务协议》系双方真实意思表示，且不违反法律法规规定，合法有效，双方应按合同约定履行自己的义务。故中财投资公司的上诉请求没有事实依据和法律依据，本院不予支持。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费1705元，由上诉人河南中财创业投资管理有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  刘颖超审判员  邢彦堂审判员  邓先理二〇一八年十月十七日书记员  张玉洁