江西省抚州市临川区人民法院民 事 判 决 书（2021）赣1002民初2967号原告：粤开证券股份有限公司，住所地广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层，统一社会信用代码：914413001959762729。法定代表人严亦斌，该公司董事长。委托诉讼代理人吕韬，广东金卓越律师事务所律师，代理权限为特别授权。被告周河龙，男，1968年8月23日出生，汉族，住江西省抚州市金溪县。委托诉讼代理人熊建文，江西民鉴律师事务所律师，代理权限：特别授权。委托诉讼代理人刘来欣，江西民鉴律师事务所实习律师，代理权限：特别授权。第三人抚州苍源中药材种植股份有限公司，住所地：抚州市金巢经济开发区。法定代表人周河龙，该公司总经理。委托诉讼代理人熊建文，江西民鉴律师事务所律师，代理权限：特别授权。委托诉讼代理人刘来欣，江西民鉴律师事务所实习律师，代理权限：特别授权。原告粤开证券股份有限公司诉被告周河龙、第三人抚州苍源中药材种植股份有限公司股权转让合同纠纷一案，本院于2021年4月9日立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告粤开证券股份有限公司的委托代理人吕韬、被告周河龙及第三人抚州苍源中药材种植股份有限公司的共同委托诉讼代理人熊建文均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告粤开证券股份有限公司向本院提出诉讼请求：1、请求法院依法判令被告向原告支付股份转让款1715800元；2、请求法院依法判令被告向原告支付至实际清偿之日止的资金占用费，现暂计147019.05元；3、请求法院依法判令被告向原告支付49000元律师代理费；4、请求法院判令被告承担本案诉讼费、公告费、保全费等诉讼费用。事实和理由：被告为第三人的实际控制人，2014年12月29日第三人发布《关于公司的股票将在全国股份转让系统公开转让的提示性公告》，提示其股票将于2014年12月30日起在全国股转系统挂牌公开转让，公开转让说明书及附件已于2014年12月22日披露于全国股转系统指定信息披露平台，供投资者查阅。2015年6月17日第三人发布公告，内容为：抚州苍源中药材种植股份有限公司股票转让方式变更为做市转让的申请已经被全国中小企业股份转让系统有限责任公司同意，公司股票转让方式将于2015年6月19日由协议转让变更为做市转让，变更之前，公司股票转让方式仍为协议转让。2015年6月原告在全国中小企业股份转让系统有限责任公司买入第三人股票500000股，均为做市库存股。2018年5月，原被告签订《关于抚州苍源中药材种植股份有限公司之股份转让协议》，协议约定由被告按每股4.6元价格收购原告所持有第三人373000股股份，本次股份转让价格确定为1715800元，首期股份转让数量为111900股，对应首期股份转让款514740元由被告于2018年8月31日前支付，第二期股份转让数量为149200股，对应股份转让款686320元由被告于2018年12月31日前支付，第三期股份转让数量111900股，对应股份转让款514741元由被告于2019年6月30日前支付。第三人于2018年8月22日起在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。此后，原告向被告发函要求履行支付股权转让款的义务，但被告至今未付，原告遂诉至法院。被告周河龙辩称，1、涉案股份转让合同行为属实，被告应当向原告支付股权转让款171.58万元为合同所确认的支付款项；2、被告不存在涉案合同违约的事实，因为涉案合同发生了不可抗力的因素，依据合同第9条不可抗力的约定，涉案合同履行在不可抗力因素没有消除之前，暂行终止，不可抗力因素是指涉案的股权交易属于企业的产权，依照国务院及江西省相关企业产权交易的规定，应当向政府所设立的企业产权交易中心申请交易，特别是原告公司属于国有控股，必须通过产权交易中心才能进行产权转让交割；3、原告第二项、三项诉请无事实法律依据，请求法庭驳回原告的诉请。第三人抚州苍源中药材种植股份有限公司辩称，第三人与本案事实、法律均无关系，不属于涉案的当事人，且原告对第三人也没有具体的诉请，故第三人不应成为涉案的当事人。经审理查明，原告粤开证券股份有限公司登记成立于1988年6月23日，公司的前身系联讯证券股份有限公司，于2019年12月4日进行了公司名称变更登记。第三人抚州苍源中药材种植股份有限公司（以下简称“苍源种植”）原系在全国中小企业股份转让系统挂牌的股份有限公司，证券简称“苍源种植”、证券代码：“831597”，该公司于2014年12月26日发布了《关于公司的股票将在全国股份转让系统公开转让的提示性公告》，提示其股票将于2014年12月30日起在全国股份转让系统挂牌公开转让，公开转让说明书及附件已于2014年12月22日披露于全国股份转让系统指定信息披露平台，供投资者查阅。2015年6月17日第三人苍源种植发布《关于股票转让方式变更为做市转让的提示性公告》，提示该公司股票转让方式将于2015年6月19日由协议转让变更为做市转让，变更之前，公司股票转让方式仍为协议转让。被告周河龙系苍源种植的大股东，原告于2015年6月购买了苍源种植股票50万股，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交了《做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请》，自愿为苍源种植股票提供做市报价服务，申请成为苍源种植股票做市商，并同意苍源种植向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交《变更股票转让方式为做市转让方式申请》，拟作为做市库存股的苍源种植股票50万股。原告并申请将其自营证券账户08×××31所持苍源种植全部股票划转至原告公司做市证券账户08×××12。2018年4月27日，苍源种植在全国中小企业股份转让系统官网发布了《关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，公告中被告承诺对异议股东持有的股份进行收购。2018年5月，原告与被告签订《关于抚州苍源中药材种植股份有限公司之股份转让协议》，协议内容主要约定如下：1、原告将持有的苍源种植0.3316%合计37.3万股的股份转让给被告周河龙，双方确认原告取得苍源种植股份的成本价为每股3.9元，同意被告按每股4.6元的价格收购原告所持苍源种植37.3万股股份，合计股份转让价格为人民币171.58万元，由被告以货币方式支付给原告，被告周河龙分三期将股份转让款支付给原告，首期股份转让数量为11.19万股，对应首期股份转让款计人民币51.474万元在2018年8月31日前支付，第二期股份转让数量为14.92万股，对应第二期股份转让款计人民币68.632万元在2018年12月31日前支付，第三期股份转让数量为11.19万股，对应第三期股份转让款计人民币51.474万元在2019年6月30日前支付完毕；2、被告周河龙支付每期股份转让款之日为该期股份转让的股份交割日，股份交割日后，该期标的股份的所有权以及所对应的苍源种植的所有权益，由被告周河龙享有，每期股份交割日后，在苍源种植的协助之下，由原被告双方尽快办理有关股东变更及股份转让相关的登记等手续，包括修改股东名册、修改公司章程、办理工商变更登记手续等，如被告周河龙要求在全部股份转让完成后办理变更登记手续的，原告应当配合；3、若任何一方违反本协议的承诺和规定，则必须赔偿对方因此而受到的损失；4、本协议须经协议双方签字盖章后成立，于苍源种植股票全国中上企业股份转让系统有限责任公司同意苍源种植股票终止挂牌的函之日起生效。2018年8月22日起案涉苍源种植在全国中小企业股份转让系统终止了其股票挂牌，正式退市。此后，被告未按协议约定履行向原告支付股权转让款的义务，原告于2020年4月29日向被告发送了律师函一份，要求被告履行协议约定的义务，被告至今仍未履行付款义务，原告遂诉至本院，并为本次诉讼花费了律师代理费49000元。以上事实，有原告及第三人营业执照、被告身份信息、关于同意抚州苍源中药材种植股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函、关于公司的股票将在全国股份转让系统公开转让的提示性公告、系统清算后产生的交割流水成交信息汇总、做市商为挂牌公司股票提供做市报价服务申请、股票划转申请、做市证券划转申请表、抚州苍源中药材种植股份有限公司关于股票转让方式变更为做市转让的提示性公告、原被告签订的《关于抚州苍源中药材种植股份有限公司之股份转让协议》、律师函、苍源种植关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告、持股证明、庭审笔录等证据在卷，经庭审质证，足以认定。本院认为，原被告双方签订的《关于抚州苍源中药材种植股份有限公司之股份转让协议》系双方当事人真实意思表示，符合法律规定，合法有效，双方均应按照协议规定履行相应的义务。协议中明确约定了被告支付股权转让款的期限及原告负有在收到股份转让款后应将相应的权益交由被告行使并配合被告修改股东名册、办理工商变更登记等义务，并未将办理股权变更登记手续作为被告支付股份转让款的前置条件，只是将配合被告办理股权变更登记手续作为原告得到股份转让款后应履行的义务，故被告理应按协议约定的期限履行向原告支付股份转让款的付款义务。现协议约定的三期股份转让款支付的期限均已全部届满，而被告至今仍分文未付，故原告要求被告支付股份转让款共计1715800元的诉请，于法有据，本院予以支持。关于原告诉请的逾期付款资金占用费即是指利息损失，按双方签订的协议约定，如任何一方违反协议的约定，则必须赔偿对方因此而受到的损失，本案中，被告逾期向原告支付股份转让款的违约行为，必然导致原告存在利息损失，故原告要求被告从逾期之日起支付逾期资金占用费的诉请，于法有据，本院亦予以支持。关于原告诉请的律师代理费49000元，虽然该律师代理费是原告因本次诉讼而产生的费用，但聘请律师是属于原告的一项选择，该律师代理费并不是必然发生的损失，双方订立的合同中也并没有约定律师代理费是属于损失事项，故对该项诉请，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条、第一百零七条、最高人民法院《关于审理买卖合同纠纷案件适用法律问题的解释》第四十五条第一款之规定，判决如下：一、被告周河龙自本判决生效之日起三日内支付原告粤开证券股份有限公司股份转让款1715800元；二、被告周河龙自本判决生效之日起三日内向原告粤开证券股份有限公司支付从逾期之日起至实际清偿日止的资金占用费（其中本金51.474万元自2018年9月1日起计息，68.632万元自2019年1月1日起计息，余款51.474万元自2019年7月1日起计息，上述利息均计算至还清之日止，2019年8月20日之前的利率按中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，此后的利率按全国银行间发布的一年期贷款市场报价利率计算）；三、驳回原告粤开证券股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费22006元减半收取11003元，由原告粤开证券股份有限公司负担283元、被告周河龙负担10720元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于抚州市中级人民法院。本判决发生法律效力后，当事人必须自觉履行，一方当事人不履行，对方当事人可以依据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百三十九条之规定，在二年内向本院申请执行。审判员  胡军红二〇二一年四月三十日书记员  张蕴韵