中华人民共和国广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书(2019)粤03民初4347号原告：万钛投资有限公司（WanTaiInvestmentsLimited）。住所地：VistraCorpoateServicesCentre,WickhamsCayⅡ,RoadTown,Tortola,VG1110,BritishVirginIslands。授权代表人：李毅，该公司董事。被告：浩沙实业（福建）有限公司。住所地：福建省晋江市深沪镇华山工业区。统一社会信用代码：91350582777548796H。法定代表人：施某。原告万钛投资有限公司（以下简称万钛公司）诉被告浩沙实业（福建）有限公司（以下简称浩沙公司）保证合同纠纷一案，本院立案受理后，依法组成合议庭对本案公开开庭进行了审理。原告万钛公司委托诉讼代理人冯璐、傅钟琦到庭参加诉讼，被告浩沙公司经本院依法传唤未到庭。本案现已审理终结。万钛公司向本院起诉请求：1.判令浩沙公司向万钛公司支付担保债务本金2000万美元（折合人民币13688万元）（汇率按照案涉债券到期日2018年9月25日，中国人民银行公布的美元兑人民币外汇中间价1：6.844计算，以下折合人民币的汇率均与此相同）。2.判令浩沙公司向万钛公司支付担保债务第四期利息34.62万美元（折合人民币2369392.80元）。3.判令浩沙公司向万钛公司支付上述第1项、第2项的逾期利息1349066.09美元（折合人民币9233008.35元，暂计至2019年9月1日），计算方式：诉讼请求第1项的本金加诉讼请求第2项第四期利息作为计算的基数，逾期的期间自到期日2018年9月25日暂计至2019年9月1日，逾期时间是341天，逾期利率是7%，是协议约定的利率，暂计至2019年9月1日的逾期利息合计1349066.09美元，折合人民币9233008.35元，要求计算至实际支付日止。4.判令浩沙公司赔偿万钛公司因追究浩沙公司法律责任而支出的律师费、公证费、翻译费、调查及其他相关费用，暂计为人民币60万元，其中律师费涉及四笔费用，第一笔费用是人民币106000元；第二笔费用是人民币174260.80元（包括5000元财产保全申请费）；第三笔费用是人民币106000元，第四笔费用是港币38000元（申请按照各自的币种进行支付），其中涉及的公证费和翻译费统一计算至律师费。除了律师费外，用于保全申请的保全财产责任保险费用人民币74541.2元。另补充律师费：159000元（按照合同约定本案一审判决作出之后收取的费用）。5.判令浩沙公司承担本案全部诉讼费用和财产保全费用，诉讼费787212元，保全申请费为5000元。庭审中，万钛公司称实际执行时希望优先支付美元。事实和理由：万钛公司系一家在英属维京群岛注册的投资公司，主要办公地在香港特别行政区（以下简称香港）。浩沙公司系创立于香港的浩沙集团在中国内地的关联公司。浩沙集团是一个集服装设计和面料生产、加工、销售、外贸及健身服务为一体的大型产业集团，旗下关联公司浩沙X有限公司（HosaInternationalLimited，以下简称浩沙X公司）是一家在香港的上市公司（股票代码HK2200）。浩沙公司主要从事纺织面料的织造及后期整理加工、生产服装、体育用品等业务。2017年9月，万钛公司与其他案外人一同与浩沙公司的关联公司浩沙X公司签署了《SubscriptionAgreement》（以下简称《认购协议》），约定由万钛公司等人共同认购浩沙X公司发行的总计5000万美元的高级债券，其中，万钛公司认购债券金额2000万美元（以下简称案涉债券）。2017年9月26日，浩沙X公司和《认购协议》项下的担保人共同与TheBankofNewYorkX,LondonBranch（以下简称纽约X银行）签署了《TrustDeed》（以下简称《信托合同》），约定由纽约X银行作为受托人为债券持有人的利益管理上述债券事宜，并在附件二中载明了案涉债券的利率和还本付息时间：案涉债券期限为2017年9月26日（发行日）至2018年9月25日（到期日），债券期限内计算债券利息，年利率为7%，分四期支付，付款日期分别为2017年12月26日、2018年3月26日、2018年6月26日和2018年9月25日。如逾期未付款，应继续按年利率7%计算逾期利息。同日，浩沙X公司依照《认购协议》出具了一份《GlobalCertificate》（以下简称《全球证明》），确认《信托合同》附件二所记载的利息和还本付息时间条款系案涉债券条款的共同组成部分。当日，万钛公司依照《认购协议》支付了案涉债券的认购款1980万美元（为认购款额2000万美元根据《认购协议》扣除应由发行人承担的1%的手续费后的金额）。同日，浩沙X公司也已指示结算代理人HaitongInternationalSecuritiesCompanyLimited（海X国际证券有限公司）于2017年9月27日向其支付包括案涉债券在内的债券认购总款48999500美元（总额5000万美元扣除手续费后的金额）。因此，万钛公司已依约履行《认购协议》项下全部付款义务，应依约享有相关案涉债券权益。2018年9月24日，浩沙公司与包括万钛公司在内的四位债券持有人（四方债权人）就《认购协议》项下5000万美元的债券权益共同在深圳市签署了《保证担保合同》，约定由浩沙公司作为保证人，其担保债务范围包括：（1）浩沙X公司在境外方融资文件（包括《认购协议》）项下应偿还的借款本金、利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼、调查、评估、拍卖、变卖、公证、翻译、执行及律师费用等）；（2）浩沙X公司因境外方融资文件或在境外方融资文件项下应向四方债权人支付的任何其他款项及应当承担的责任；（3）债权人为实现《保证担保合同》项下的保证担保而发生的所有费用（包括但不限于诉讼、调查、公证、翻译、执行及律师费用等）；（4）浩沙公司因违反《保证担保合同》的约定应向四方债权人支付的款项及应当承担的责任（第1.2条）。该合同第2.1条进一步约定，如浩沙X公司未按境外方融资文件的约定偿付其应付的任何到期的被担保债务，四方债权人有权直接向浩沙公司追偿而无需先行向浩沙X公司主张权利，不论逾期款项是否存在任何其他保证或担保，浩沙公司均不得提出任何抗辩。同时，该合同第10.3条约定，深圳市的人民法院对本案享有管辖权。然而，浩沙X公司未能依约于案涉债券的到期日即2018年9月25日向万钛公司归还案涉债券本金2000万美元和支付第四期利息34.62万美元，逾期款项共计2034.62万美元（折合人民币139249392.80元，以下简称拖欠款项）。因此，浩沙X公司已构成对《认购协议》的实质违约。自浩沙X公司发生上述违约情况后，截至万钛公司提起本诉之日，浩沙X公司、浩沙公司均未能支付任何上述拖欠款项或给出还款计划。浩沙X公司的上述违约行为已经触发浩沙公司在《保证担保合同》项下的担保义务，浩沙公司应依法依约承担相应的保证人责任，代为偿付浩沙X公司在《认购协议》项下欠付的全部拖欠款项、相关逾期利息，及赔偿万钛公司为追究浩沙公司法律责任而支付的合理费用和成本。浩沙公司未答辩。万钛公司围绕诉讼请求依法提交了证据。经审理查明：一、2017年9月21日，浩沙X公司、施某、施某1、浩X投资控股有限公司、伟X实业集团有限公司、海X国际投资组合公司第三期、万钛公司、中国丝X融控股有限公司、海X国际金融产品（新加坡）有限私人贸易公司签订《认购协议》，约定由万钛公司等人共同认购浩沙X公司发行的总计5000万美元的高级债券。其中，第6.1条约定发行人（若未履行，则由担保人承担）应于发行日期向认购人支付票据本金总额1.0%的手续费，该等手续费应在认购人之间根据附件2（认购金额）中与其姓名/名称相对应的金额按比例予以分摊并应从票据发行价格中扣除；第12.1条约定本协议及因本协议引起或与之有关的任何非合约义务的管辖与解释均应适用香港法律；附件2载明，万钛公司认购债券金额2000万美元。二、2017年9月26日，发行人浩沙X公司、第一担保人施某、第二担保人施某1、第一公司担保人浩X投资控股有限公司、伟X实业集团有限公司和受托人X银行签订《信托合同》，约定由X银行作为受托人为包括万钛公司在内的债券持有人的利益管理上述债券事宜。其中，第19.1条约定本《信托合同》受香港法律管辖并据其进行解释。附件二中明确载明了案涉债券的期限、利率和还本付息时间：1.附件二第二段约定，案涉债券期限为2017年9月26日（发行日）至2018年9月5日（到期日），利率为7.0%。2.附件二第5条约定，债券期限内计算债券利息，年利率为7%，分四期支付，付款日期分别为2017年12月26日、2018年3月26日、2018年6月26日和2018年9月25日，其中明确了相关计息期【从发行日（含）起，到第一个付息日（不含）结束的期间，以及从上一个付息日（含）起到下一个付息日（不含）结束的每一个期间】每1000美元计算额计得的应付利息为：付息日2017年12月26日17.50美元、付息日2018年3月26日17.50美元、付息日2018年6月26日17.50美元、付息日2018年9月25日17.31美元。“每一张票据自到期赎回日起不再计息，除非在代表该票据的凭证被交回时，本金或溢价（如有）被不当地扣缴或未被支付。在此种情况下，则应（在判决前后）继续按该利率计息，直至以下较早日期为止：(a)相关票据持有人或其代表收到该票据截至赎回到期日的所有到期应付款项的日期，以及(b)受托人或主要付款代理人通知票据持有人其已收到该票据所有到期款项的日期的七天之后（除非在本条件下，向相关持有人所作的后续付款未能实现）。”如果计息期不足所要求的完整计息期，则相关天数应根据一年360天、每年12个月、每个月30天的比例来计算，如果不足一个完整的月份，则应按实际经历的天数计算。三、2017年9月26日，浩沙X公司与X银行依照《认购协议》出具了一份《全球证明》，证实登记持有人TheBankofNewYorkDepository(Nominees)Limited【纽约银行保管人（提名）有限公司】于本证明出具之日经登记成为案涉本金票据的持有人。《全球证明》在“解释与定义”条款部分确认《信托合同》附件二系其共同组成部分。四、2017年9月22日，案涉债券交收代理人海X国际证券有限公司向万钛公司发送邮件，确认万钛公司认购的债券金额为2000万美元，万钛公司需要支付的金额为1980万美元（为认购款额2000万美元根据《认购协议》扣除应由发行人承担的1%的手续费后的金额）；交收时间为2017年9月26日，明确了认购代码是XS1X9。五、建银国际股票交收指示表格载明，2017年9月21日，万钛公司向银行递交了付款指令，明确股票号码XS1X9，付款金额19800000美元。六、建银国际证券有限公司发送电子结单邮件，载明经万钛公司发送付款指令后，银行已实际进行划款结算（交易日期2017年9月26日，借记19800000美元）。七、浩沙X公司的发行人划款指令载明，2017年9月26日，浩沙X公司指示结算代理人海X国际证券有限公司于2017年9月27日向其支付包括案涉债券在内的债券认购总款48999500美元（总额5000万美元扣除手续费后的金额）。八、SiX&Simmons关于签署版交易文件的电子邮件载明，2017年9月26日，案涉项目的交易律师事务所SiX&Simmons律师事务所向万钛公司发送了各方已签署完毕、用于交割的交易文件扫描件，该邮件附件所涉文件包括前述证据一至三、证据七的签署版。九、2018年9月24日，浩沙公司与包括万钛公司在内的四名债券持有人就《认购协议》项下5000万美元的债券权益共同在深圳市签署了《保证担保合同》，约定由浩沙公司作为保证人，担保案涉债券金额5000万美元，并在该协议附件中明确了包括万钛公司在内的各债券持有人的具体债券认购数额及比例，万钛公司的债券数额为2000万美元，认购比例40%，保证人在四方债权人各自认购的债券数额范围内，分别向四方债权人提供保证担保。其中，第1.2条约定，浩沙公司的担保债务范围包括但不限于浩沙X公司在境外方融资文件项下应偿还的借款本金、利息（包括但不限于法定利息、约定利息、逾期利息及罚息）、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用（包括但不限于诉讼、调查、评估、拍卖、变卖、公证、翻译、执行及律师费用等）；债权人为实现本合同项下的保证担保而发生的所有费用（包括但不限于诉讼、调查、公证、翻译、执行及律师费用等）及相关违约责任。第2.1条约定，本合同设定的保证担保是保证人对被担保债务分别向四方债权人提供的连带责任保证，如浩沙X公司未按境外方融资文件的约定偿付其应付的任何到期的被担保债务（以下称逾期款项），四方债权人有权直接向浩沙公司追偿而无需先行向浩沙X公司主张权利，不论逾期款项是否存在任何其他保证或担保，浩沙公司不得提出任何抗辩。债权人放弃、变更或丧失其他担保权益的，保证人的保证责任仍持续有效，不因此而无效或减免。第2.3条约定保证人在接到任一债权人书面索款通知后，应按该等通知的要求以及制定的时间内向该债权人清偿逾期款项。第3.1条约定保证人在本合同项下的保证期间为境外方融资文件项下债务期届满之日起二年。第6.2条约定了本合同项下的违约事件，包括债务人未能履行其在境外方融资文件项下的义务。第10.2条约定本合同及本合同项下各方的权利和义务受中国法律管辖并按照中国法律解释。第10.3条约定因履行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议、纠纷，任何一方均有权向深圳市人民法院提起诉讼。十、2019年10月14日，上海译协翻译咨询服务有限公司向上海市方达律师事务所开具了三张上海增值税专用发票，载明翻译费总金额人民币31079元（30111元+668元+300元）。十一、2019年9月27日，深圳金百利国际商务顾问有限公司上海分公司向上海市方达律师事务所开具上海增值税专用发票，载明咨询服务费人民币8800元。十二、2019年，万钛公司签署《律师聘用函》，确认聘请上海市方达律师事务所就万钛公司与浩沙公司之间的保证担保合同纠纷一案提供法律服务，前期费用（双方签署本聘用函后的十个工作日内）人民币10万元，一审立案成功后十个工作日内收费人民币15万元，一审判决后十个工作日内收费人民币15万元，法院作出财产保全裁定并首次实施保全措施后十个工作日内收费人民币10万元；以上基础费用不包括法律服务费用部分的6%增值税，万钛公司应承担有关政府部门收取的第三方费用，由万钛公司按实际发生金额缴付或予以报销。2019年7月23日、2019年12月24日，方达律师事务所分别向万钛公司出具前期法律服务费人民币106000元、174260.80元（含代收代付保全费5000元）。2020年7月23日，方达律师事务所向万钛公司出具律师服务费人民币106000元、代收代付香港律师费港币38000元的账单。万钛公司分别于2020年3月18日、2020年6月2日向上海市方达律师事务所支付人民币275260.80元、5000元，另于2020年7月31日支付人民币106000元、港币38000元。十三、万钛公司向天安财产保险股份有限公司深圳分公司购买了诉讼财产保全责任保险，并支付保险费人民币74541.20元。十四、2020年7月24日，香港德辅大律师事务所的彭禧雯大律师出具《关于：万钛投资有限公司诉浩沙实业（福建）有限公司一案主债权文件的法律效力及违约责任等问题的香港法律意见书》，称：1.案涉《认购协议》和其他主债权文件完全符合香港法律，系合法成立且具有法律效力；2.浩沙X公司未于2018年9月25日支付案涉债券本金及第四期利息的行为已构成主债权文件项下的违约行为，万钛公司有权要求浩沙X公司支付案涉债券本金、第四期利息及上述款项的逾期利息。以上事实有万钛公司与浩沙X公司2017年9月签订的《认购协议》、浩沙X公司与纽约X银行2017年9月26日签订的《信托合同》、浩沙X公司2017年9月26日出具的《全球证明》、2017年9月22日交收代理人海X国际证券有限公司的“确认及交收”邮件、2017年9月26日万钛公司的股票交收指示表格及建银国际证券有限公司发送电子结单的邮件、2017年9月26日浩沙X公司指示结算代理人海X国际证券有限公司的划款指令、万钛公司与浩沙实业及其他案外人于2018年9月24日签署的《保证担保合同》、万钛公司与上海市方达律师事务所签署的《律师聘用函》、万钛公司律师费付款凭证、上海市方达律师事务所开具的律师费账单及律师费发票、香港德辅大律师事务所的彭禧雯大律师2020年7月24日出具的香港法律意见书及其公证转递文件、庭审笔录等证据证实，足以认定。本院认为，本案为涉港保证合同纠纷。案涉《认购协议》约定的准据法为香港特别行政区法律。根据香港德辅大律师事务所的彭禧雯大律师出具的香港法律意见书，案涉《认购协议》和其他主债权文件完全符合香港法律，系合法成立且具有法律效力。案涉《保证担保合同》约定的准据法为内地法律，该合同不具有《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的情形，合法有效。浩沙X公司未按照《认购协议》的约定于案涉债券到期日（2018年9月25日）向万钛公司归还案涉债券本金2000万美元、支付第四期利息34.62万美元，构成违约。根据《保证担保合同》的约定，浩沙公司应对浩沙X公司在《认购协议》中的义务承担连带保证责任，代为偿付浩沙X公司欠付的款项、逾期利息，并赔偿万钛公司为追究浩沙公司法律责任而支付的合理费用和成本。故，浩沙公司应向万钛公司支付下列款项：1.担保债务本金2000万美元（折合人民币13688万元，汇率按照案涉债券到期日2018年9月25日中国国家外汇管理局公布的美元兑人民币外汇中间价1：6.844计算，以下汇率均与此相同）。2.担保债务第四期利息34.62万美元（折合人民币2369392.80元）。3.上述第1项、第2项的逾期利息：以2034.62万美元为基数，按照年利率7%，自案涉债券到期日2018年9月25日起计算至实际付清款项之日止。4.万钛公司因追究浩沙公司法律责任而支出的律师费、翻译费、公证费人民币540260.80元【已支付的人民币381260.80元加上根据《律师聘用函》约定在一审判决后确定要支付的律师费人民币159000元(含增值税6%)】、港币38000元，以及本案诉讼财产保全责任保险费用人民币74541.20元。综上，万钛公司本案诉讼请求具有事实和法律依据，本院予以支持。浩沙公司经传票传唤无正当理由拒不到庭，本院依法缺席判决。依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国担保法》第十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告浩沙实业（福建）有限公司于本判决生效之日起十日内向原告万钛投资有限公司支付担保债务本金2000万美元（折合人民币13688万元）及第四期利息34.62万美元（折合人民币2369392.80元），并支付逾期利息（以2034.62万美元为基数，按照年利率7%，自2018年9月25日起计算至实际付清款项之日止）。二、被告浩沙实业（福建）有限公司于本判决生效之日起十日内向原告万钛投资有限公司支付因本案诉讼而支出的律师费、翻译费、公证费人民币540260.80元、港币38000元，以及诉讼财产保全责任保险费用人民币74541.20元。如果当事人未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费人民币787212元、财产保全费人民币5000元，均由被告浩沙实业（福建）有限公司负担。原告万钛投资有限公司已预交上述费用人民币792212元，本院予以退还。被告浩沙实业（福建）有限公司应于本判决生效之日起七日内向本院交纳由其负担的上述费用人民币792212元，逾期不交纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，原告万钛投资有限公司可在判决书送达之日起三十日内，被告浩沙实业（福建）有限公司可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 胡  曲  云审判员 石    磊审判员 林  建  益二〇二一年四月十九日书记员 陈永雪（兼）附：法律条文1.《中华人民共和国合同法》第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。2.《中华人民共和国担保法》第十八条当事人在保证合同中约定保证人与债务人对债务承担连带责任的，为连带责任保证。连带责任保证的债务人在主合同规定的债务履行期届满没有履行债务的，债权人可以要求债务人履行债务，也可以要求保证人在其保证范围内承担保证责任。3.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。