广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0304民初29697号原告：贾海岳，男，汉族，1949年9月23日出生，身份证住址广东省深圳市罗湖区。委托代理人：赵明华，广东玉律律师事务所律师。被告：深圳国民基金管理有限公司，住所深圳市福田区沙头街道天安社区泰然五路4号天展大厦六层6A609B单位-11，统一社会信用代码91440300070364766G。法定代表人：冯浩东。被告：深圳国民新财富管理有限公司，住所深圳市福田区莲花街道海田路民生金融大厦1204，统一社会信用代码914403000818737262。法定代表人：冯浩东。被告：深圳东宸医药控股有限公司，住所深圳市福田区莲花街道海田路民生金融大厦1205，统一社会信用代码91440300335321287D。法定代表人：冯彪。（未到庭）被告：冯浩东，男，汉族，1985年9月8日出生，身份证住址四川省通江县。上述被告共同委托代理人：刘剑威，广东基准律师事务所律师。上述被告共同委托代理人：汤恩，广东基准律师事务所实习律师。上述原告诉被告合同纠纷一案，本院受理后，依法公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告诉称，2017年2月，原告与被告深圳国民基金管理有限公司（以下简称国民基金公司）、深圳国民新财富管理有限公司（以下简称国民新财富公司）签订《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议补充协议书》，前述协议书属于框架协议，该协议书约定收益与分配中列举了合伙人可以分配的收益，以及当被告国民基金公司未按照约定支付优先级合伙人的预期收益时，被告国民新财富公司需对优先级合伙人的预期收益承担补充责任。2017年2月27日起，原告通过银行转账的方式多次向被告国民新财富公司或指定账户转账。其中2017年2月27日向被告国民新财富公司转账9万元；2017年4月13日向深圳国民共赢一号投资合伙企业转账14万元；2017年4月18日以银联消费的方式向被告国民新财富公司付款5万元；2017年10月18日以银联消费的方式向被告国民新财富公司付款77000元；2017年10月20日向深圳国民共赢一号投资合伙企业转账40万元；2017年11月23日以银联消费的方式向被告国民新财富公司付款15万元；2018年3月16日以银联消费的方式向被告国民新财富公司付款20万元。在此过程中，被告国民基金公司、国民新财富公司曾通过共赢一号合伙企业的账户向原告退回了部分投资款。利息则从被告冯浩东账户支付。自2019年4月1日起，被告国民基金公司、国民新财富公司未能按照合同约定及时支付利息。2019年7月8日，经协商对账确认，原告与被告国民基金公司、深圳东宸医药控股有限公司（以下简称东宸公司）签订两份《深圳国民基金挂历有限公司延期协议》，确定原告投资款本金为85万元（其中一份延期协议的投资款本金为50万元，年利率为9.5%；另一份延期协议投资款本金为35万元，年利率为9%）。延期协议约定被告国民基金公司、东宸公司在2019年9月30日前兑付投资本金的20%。被告东宸公司、冯浩东分别向原告出具了无限连带责任保证承诺函作为对原告投资款本息的担保。2019年9月，原告多次找被告，要求被告按照约定兑付投资款的20%，但被告明确表示没有钱兑付。迫于无奈，原告为维护自身合法权益，只能委托律师向人民法院起诉。经查询，被告国民基金公司、东宸公司已于2019年10月11日被深圳市市场监督管理局列入经营异常名录，原因为“通过登记的住所或经营场所无法联系”。原告认为，被告怠于履行到期债务，被告国民基金公司、东宸公司目前已无法联系，因此原告认为被告存在逃避全部债务的情形。为维护原告的合法权益，特提起诉讼。请求判令：1、四被告返还原告本金85万元及利息39500元（其中35万元的利率为年利率9%，50万元的利率为年利率9.5%，被告支付了2019年4月1日前的利息，利息计算分别以35万元、50万元为基数分别按照年利率9%、9.5%暂从2019年4月1日起暂计至2019年9月30日，实际计算至偿付所有本息之日止）；2、被告承担本案诉讼费用。四被告共同当庭辩称，本院对本案无主管权。2、即便本院对本案有主管权。涉案法律关系也不构成民间借贷法律关系。首先，原告签订的《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议书》及《补充协议》等涉案文件均未约定保底收益条款。合伙协议书约定有限合伙人投资本金的返还及投资收益的兑付均源自于合伙企业的财产与收益，普通合伙人对有限合伙人不承担返还投资本金担保投资收益金的义务。并且合伙协议书更是约定，基金清算解散时如果出现亏损则有限合伙人以其投资本金及预期收益为限优先分配，基金财产普通合伙人以其出资本金为限弥补有限合伙人本金及预期收益的损失；其次，补充协议约定，有限合伙企业实现的收益不足以向有限合伙人分配前述年化收益的，所有有限合伙人按照实缴出资比例分配收益；最后，合伙协议书及补充协议对合伙企业的经营范围、组织架构、收益分配、亏损分担以及解散清算均做了清楚明确的约定，故本案的法律关系清楚明确为合伙法律关系。原告为案外人深圳国民共赢壹号投资合伙企业（有限合伙）的有限合伙人。故在本案中，原告的投资款项进入有限合伙后已成为合伙企业的财产，原告应依据合伙企业法的相关规定向被告国民基金公司和合伙企业发出书面通知主张退伙，并要求对本案的合伙财产进行清算，而非直接要求四被告共同返还其全部投资款及利息。经审理查明，原告与被告国民基金公司签订一份《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议书》，约定合伙人同意依法依约共同设立深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）。合伙企业认缴出资总额为2000万元，全部以货币出资。普通合伙人对有限合伙企业认缴出资总额为50万元。优先级有限合伙人对有限合伙企业认缴的出资总额为1800万元。劣后级有限合伙人即被告国民新财富公司对有限合伙企业认缴的出资总额为150万元。并约定凡因本协议或与本协议有关的争议，各方应友好协商，妥善解决。协商不成的，提交深圳仲裁委员会依据仲裁申请之时该会施行的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。原告在有限合伙人处签名，被告国民基金公司在普通合伙人（执行事务合伙人）处签章予以确认。原告与被告国民基金公司、国民新财富公司签订一份《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）合伙协议补充协议书》，约定本合伙企业的投资方向为募集资金投资于东宸医药的应收账款收益权，原始债务为医保局的应付账款。投资期限为6个月。投资限制为：有限合伙企业不得从事证券二级市场上买卖流通股股份的交易（证券交易）；不得进行以本有限合伙企业担保为风控措施的对外投资；不得对第三方提供担保。并约定凡因本协议或与本协议有关的争议，各方应友好协商，妥善解决。协商不成的，任何一方可依法提交深圳仲裁委员会根据该会现行仲裁规则在深圳市进行仲裁。原告在有限合伙人处签名，被告国民基金公司在普通合伙人（执行事务合伙人）处签章、国民新财富公司在劣后级合伙人处签章予以确认。原告与被告国民基金公司签订一份《深圳国民共赢一号投资合伙企业合伙份额回购协议》（未列签订日期），约定原告为转让方，被告国民基金公司为受让方。约定原告作为合伙企业的有限合伙人，认缴了20万元的有限合伙出资份额。为保护原告的投资权益，原告自愿以本协议约定的条件转让原告对合伙企业实缴出资额对应的有限合伙出资份额。本协议项下原告转让的标的为原告所持有的合伙企业20万元的有限合伙出资份额。在满足以下条件之日起5个工作日内，原告有权要求被告国民基金公司按照本协议的约定进行受让：1、在投资期限届满之日起10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配本金及全部收益的；2、在原告投资期限内，原告持有的有限合伙出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续的；3、在原告投资期限内，原告未发生依据《合伙企业法》及合伙企业的《合伙协议》规定的必须当然退伙的情况（如发生此类必须当然退伙的情况，则另行协商处理）。转让价格=原告实际出资额×（1+原告对应优先分配年化收益率×投资期限/12）-原告已分配收益。原告与被告国民基金公司分别在上述协议上签章予以确认。2017年10月18日，原告与被告国民基金公司又签订一份《合伙份额回购协议》，约定原告为转让方，被告国民基金公司为受让方。约定原告作为合伙企业的有限合伙人，认缴了50万元的有限合伙出资份额。为保护原告的投资权益，原告自愿以本协议约定的条件转让原告对合伙企业实缴出资额对应的有限合伙出资份额。本协议项下原告转让的标的为原告所持有的合伙企业50万元的有限合伙出资份额。在满足以下条件之日起5个工作日内，原告有权要求被告国民基金公司按照本协议的约定进行受让：1、在投资期限届满之日起10个工作日内，合伙企业未按合伙协议的约定向原告分配本金及全部收益的；2、在原告投资期限内，原告持有的有限合伙出资份额未转让给第三方并办理完变更登记手续的；3、在原告投资期限内，原告未发生依据《合伙企业法》及合伙企业的《合伙协议书》规定的必须当然退伙的情况（如发生此类必须当然退伙的情况，则另行协商处理）。转让价格=原告实际出资额×（1+原告对应优先分配年化收益率×投资期限/12）-原告已分配收益。原告与被告国民基金公司分别在上述协议上签章予以确认。2019年7月8日，原告与被告国民基金公司、东宸公司签订一份《深圳国民基金管理有限公司延期协议》，约定原告与被告国民基金公司于2018年11月24日以及2019年3月18日分别签订了《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）基金合同》，总投资金额为35万元，业绩比较基准利率为年化9%。原告与被告国民基金公司于2018年11月24日以及2019年3月18日分别签订了《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）份额回购协议》。被告国民基金公司因市场环境、宏观政策、经济形势，资金未能如期回笼，导致未能如期兑付原告投资本金和收益。经三方友好协商，一致同意原份额回购协议延期至2020年8月31日。被告国民基金公司结合所投项目的情况以及未来盈利测算，对每位投资者公平、公正的原则下，拟制定以下兑付时间表：1、2019年9月30日之前兑付投资本金的20%；2、2020年1月31日之前兑付投资本金的30%；3、2020年5月31日之前兑付投资本金的50%；4、2020年8月31日之前兑付存续期间的全部收益，收益按存量资金×合同年化收益利率。以上每个时点为最晚兑付时点，如项目有资金回款，则可在各个时点前提前兑付。被告东宸公司对每位投资者签署无限连带责任担保；被告国民基金公司实际控制人及法定代表人被告冯浩东对每位投资者签署无限连带责任担保；连带责任担保书另行约定。如被告国民基金公司、东宸公司未能在延期协议所约定的最后时间即2020年8月31日之前兑付本金和收益，则原告有权采取法律措施（包括仲裁、诉讼）维护自身权益。凡与本协议有关的争议，三方应友好协商解决，如协商不成，三方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。合同签署地为深圳市福田区。本协议与原基金合同及原份额回购协议具有同等法律效力，如原份额回购协议与本协议约定不一致的，以本协议为准。原告与被告国民基金公司、东宸公司分别在上述协议上签章予以确认。同日，原告与被告国民基金公司、东宸公司又签订一份《深圳国民基金管理有限公司延期协议》，约定原告与被告国民基金公司于2018年10月18日签订了《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）基金合同》，总投资金额为50万元，期限为12个月，业绩比较基准利率为年化9.5%。原告与被告国民基金公司于2018年10月18日签订了《深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙）份额回购协议》。被告国民基金公司因市场环境、宏观政策、经济形势，资金未能如期回笼，导致未能如期兑付原告投资本金和收益。经三方友好协商，一致同意原份额回购协议延期至2020年8月31日。被告国民基金公司结合所投项目的情况以及未来盈利测算，对每位投资者公平、公正的原则下，拟制定以下兑付时间表：1、2019年9月30日之前兑付投资本金的20%；2、2020年1月31日之前兑付投资本金的30%；3、2020年5月31日之前兑付投资本金的50%；4、2020年8月31日之前兑付存续期间的全部收益，收益按存量资金×合同年化收益利率。以上每个时点为最晚兑付时点，如项目有资金回款，则可在各个时点前提前兑付。被告东宸公司对每位投资者签署无限连带责任担保；被告国民基金公司实际控制人及法定代表人被告冯浩东对每位投资者签署无限连带责任担保；连带责任担保书另行约定。如被告国民基金公司、东宸公司未能在延期协议所约定的最后时间即2020年8月31日之前兑付本金和收益，则原告有权采取法律措施（包括仲裁、诉讼）维护自身权益。凡与本协议有关的争议，三方应友好协商解决，如协商不成，三方均可向协议签订地人民法院提起诉讼。合同签署地为深圳市福田区。本协议与原基金合同及原份额回购协议具有同等法律效力，如原份额回购协议与本协议约定不一致的，以本协议为准。原告与被告国民基金公司、东宸公司分别在上述协议上签章予以确认。2019年7月2日，被告冯浩东向原告出具一份《个人无限连带责任保证承诺函》，内容中列有鉴于原告对被告国民基金公司的认可，于2018年11月24日即2019年3月18日分别认购发行的深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙），认购金额为35万元，期限为12个月，到期日分别为2019年11月24日以及2020年3月18日。为确保原告在国民基金投资的合法权益，若国民基金未能在延期协议约定的最后时间兑付投资者本金和收益，被告冯浩东愿以个人名下所有的资产，提供个人无限连带责任担保。被告冯浩东在上述承诺函上签名予以确认。同日，被告冯浩东又向原告出具一份《个人无限连带责任保证承诺函》，内容中列有鉴于原告对被告国民基金公司的认可，于2018年10月18日认购发行的深圳国民共赢一号投资合伙企业（有限合伙），认购金额为50万元，期限为12个月，到期日为2019年10月18日。为确保原告在国民基金投资的合法权益，若国民基金未能在延期协议约定的最后时间兑付投资者本金和收益，被告冯浩东愿以个人名下所有的资产，提供个人无限连带责任担保。被告冯浩东在上述承诺函上签名予以确认。被告东宸公司分别向原告出具两份《无限连带责任保证承诺函》（未列落款时间），内容与被告冯浩东出具的承诺函内容一致，被告东宸公司愿以其所有资产，向原告提供无限连带责任担保。被告东宸公司分别在上述两份承诺函上盖章予以确认。原告称其支付投资本金共计96.2万元。分别为：1、2017年2月27日支付9万元至被告国民新财富公司账户；2、2017年4月13日将14万元转入被告国民基金公司账户；3、2017年4月18日将5万元转入被告国民新财富公司账户；4、2017年10月18日分别转了两笔，第一笔是77000元，第二笔是5000元转入被告国民新财富公司账户；5、2017年10月20日转40万转入被告指定账户；6、2018年3月16日将20万元转入被告国民新财富公司账户。经庭审询问，各被告对原告的上述投资本金支付情况予以确认。原告称被告国民基金公司、国民新财富公司已向原告退回了部分投资款。另经庭审询问，原、被告双方均确认2019年4月之前（包括4月份）的利息（投资收益），被告已付清。本院认为，关于主管问题，被告方对本案主管问题提出异议。但根据涉案回购协议以及延期协议的相关约定，产生的争议可向协议签订地人民法院提起诉讼。且明确列明协议签订地为深圳市福田区。故综上所述，本院对本案具有主管权。被告所提出的主管异议，本院对此不予支持。在本案中，涉案《回购协议》、《延期协议》等系当事人真实意思表示，内容未违反法律和行政法规的效力性强制性规定，合法有效，受法律保护。本院依法确认原、被告之间的合同法律关系成立。根据涉案《延期协议》载明的延期最后到期时间为2020年8月31日，即原告投资期限经延期后也已届满。根据涉案《回购协议》及《延期协议》的相关约定，投资期满后，合伙企业未按照约定向原告分配本金及全部收益且原告持有的合伙份额未转让给第三方的，被告国民基金公司应受让原告持有的合伙企业份额并按照业绩比较基准支付收益。现被告方仅向原告支付了2019年4月前（包括4月份）的投资收益，投资本金及其他收益并未依约向原告支付。故本院确认上述约定的回购条件已成就。被告国民基金公司作为受让方应依约向原告支付受让价款，受让价款为投资款及合伙企业未支付之收益。根据合同约定，受让价款为“原告实际出资额×（1+原告对应优先分配年化收益率×投资期限/12）-原告已分配收益”。故原告请求返还投资本金85万元，有事实和法律依据，本院对此予以支持。被告国民基金公司应向原告返还投资本金85万元，并支付利息。双方在《延期协议》中确认的利率（投资本金35万元的年利率为9%；投资本金50万元的年利率为9.5%），并未超过法定标准，本院对此予以支持。且如前所述，2019年4月前（包括4月份）的投资收益被告已支付完毕，故利息应自2019年5月1日起，其中35万元按照年利率9%计算，50万元按照年利率9.5%计算，均计至被告实际清偿之日止。关于被告国民新财富公司的法律责任，被告国民新财富公司并未在涉案《回购协议》、《延期协议》上签章确认，其并非回购义务人，原告诉求被告国民新财富公司承担本案债务，缺乏事实和法律依据，本院对此不予支持。关于被告东宸公司、冯浩东的法律责任，根据涉案保证承诺函的相关约定，被告东宸公司、冯浩东应对被告国民基金公司的上述债务承担连带清偿责任。故综上所述，被告国民基金公司应向原告支付投资本金85万元及利息（以35万元为基数，按照年利率9%计算；以50万元为基数，按照年利率9.5%计算。均自2019年5月1日起，计至实际清偿之日止），被告东宸公司、冯浩东应对被告国民基金公司的上述债务向原告承担连带清偿责任。依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条，《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：一、被告深圳国民基金管理有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内向原告贾海岳支付投资本金85万元及利息（以35万元为基数，按照年利率9%计算；以50万元为基数，按照年利率9.5%计算。均自2019年5月1日起，计至实际清偿之日止）；二、被告深圳东宸医药控股有限公司、冯浩东对被告深圳国民基金管理有限公司被本判决确定的上述债务向原告贾海岳承担连带清偿责任；三、驳回原告贾海岳的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费12695元（已由原告预交），由原告负担195元，被告国民基金公司负担12500元，被告东宸公司、冯浩东对被告国民基金公司应负担之数承担连带清偿责任。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。并应在收到预交上诉费通知次日起七日内预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 杜   阳人民陪审员 王 红 华人民陪审员 周 伟 珍二〇二一年四月二十三日书 记 员 郭盈（代）黄倩