广东省深圳市龙岗区人民法院民 事 判 决 书（2021）粤0307民初6741号原告：舒莉，女，汉族，1972年2月5日出生，户籍地址：四川省成都市高新区。诉讼委托代理人：曹一飞，广东理奥律师事务所律师。诉讼委托代理人：何相军，广东理奥律师事务所实习律师。被告：深圳市乐源智能股份有限公司，住所地：深圳市龙岗区坂田街道杨美社区长发中路3号云里智能园6栋一层103，统一社会信用代码：91440300687566333J。法定代表人：林志坚。被告：林志坚，男，汉族，1980年9月21日出生，户籍地址：深圳市福田区。两被告共同委托诉讼代理人：黄丹婷，女，汉族，1987年8月29日出生，户籍地址：成都市高新区。原告舒莉诉被告深圳市乐源智能股份有限公司、林志坚合同纠纷一案，本院受理后，依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告舒莉的委托诉讼代理人曹一飞、何相军，两被告共同委托诉讼代理人黄丹婷到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告舒莉向本院提出诉讼请求：一、两被告向原告支付回购本金348000元；二、两被告向原告支付利息20146元（暂计至2020年12月31日，之后按照年利率12%连续计算至实际付清之日）；三、两被告承担本案全部诉讼费。事实与理由：2018年5月，原告被股民微信群中自称“炒股老师”的人推荐给被告深圳市乐源智能股份有限公司，并向原告宣称被告深圳市乐源智能股份有限公司在新三板发行原始股份，企业大股东承诺每年12%的利息回购。随后，被告林志坚的助理向原告出示了电子版的合同（含《承诺函》），并向原告保证可以赚钱。基于对《承诺函》中大股东的保证，同年5月23日，原告与被告深圳市乐源智能股份有限公司（原深圳市乐源实业股份有限公司于2020年7月20日变更公司名称为深圳市乐源智能股份有限公司）、被告林志坚订立《股份认购协议》，协议载明：原告以5.8元/股的股票发行价格认购被告林志坚持有的被告深圳市乐源智能股份有限公司定向发行的股票（股票代码872654）共计6万股，认购款34.8万元，被告林志坚应为原告办理完成投资人/股东工商登记变更和股票结算事宜。同日，二被告向原告出具《承诺函》，就IPO、利润、股份估值事项作出承诺，并特别说明，如被告深圳市乐源智能股份有限公司未完成上述承诺中的任何一项，大股东（被告林志坚）向原告承诺，从认购之日起每年以年化利率12%的投资收益回购原告手中的股份。原告于2018年5月10日、5月11日分两次向被告林志坚转款共计34.8万元，全面履行了合同义务。上述《股份认购协议》签订后，二被告未向原告履行任何合同义务，不仅未为原告办理完成投资人/股东工商登记变更和股票结算，未向原告告知过公司经营情况，甚者被告深圳市乐源智能股份有限公司2018年的公司年报都未公示，二被告《承诺函》中所列明的承诺事项均未实现，原告多次找被告协商，要求二被告按照《股份认购协议》及《承诺函》约定，回购原告持有的所有股份。2019年10月31日，被告深圳市乐源智能股份有限公司向原告出具《回购协议》，该协议确定了回购本金金额348000元，利息金额59160元，合计407160元，被告应于合同签订之日起三个月内转完全部款项，该协议加盖被告深圳市乐源智能股份有限公司公章、被告林志坚签名章。但《回购协议》签订后至今，被告林志坚仅向原告转账88160元，尚不足以支付利息部分（暂计至2020年12月31日，抵扣后尚欠原告利息20416元），原告多次向二被告催要款项无果。二被告的上述行为严重侵害了原告的合法权益。为维护自身合法权益，现原告特依据《民事诉讼法》的相关规定向贵院提起诉讼，望贵院依法支持原告的诉讼请求。两被告辩称，一、原告与被告于2019年10月31日签订《回购协议》，按协议约定自本协议签订之日起原签订的《股份认购协议》应自动失效，原告与被告双方应按《回购协议》为准，《回购协议》已经明确约定了利息金额为59160元，在本案中原告又按照原《股份认购协议》中承诺函的部分约定再次按照12%年利率收取利息，由此可证明原告按原《股份认购协议》主张权益，因此《回购协议》应为无效协议。二、《回购协议》无效的情况下，原告与被告应继续履行原《股份认购协议》约定内容。现两被告不同意回购原告所持有的股份，原因如下：1.公司法规定股份是不能买卖的只能转让；2.《股份认购协议》第二条第3点明确约定完成股份结算后只能通过竞价交易、OPO、并购收购、做市买卖等方式退出。三、原告主张被告未完成承诺函中的承诺没有事实依据，其一：被告已于2019年5月份与中国民族证券有限公司签订了顾问协议，启动了IPO的上市辅导。其二：企业审计报告目前具体的数据，有待会计事务所进行审计后数据调整确认后，有待权威的审计会计事务所一切按申报二年一期数据为准，目前不方便透露。其三：原告还未开始下轮定增，所以对于定增价格不能确定。但原告承诺定增价格定能高于6.5元/股。因此可以证明原告要求退股事实与理由不能成立。另根据公司法规定，股东在退股的时候，需经全体股东的一致同意才能退股，因此林志坚与舒莉签订的退股协议，没有经全体股东的同意，应该是属于无效协议。本院经审理查明，2018年1月16日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布股转系统函【2018】141号系统文件，标题为《关于同意深圳市乐源实业股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，同意乐源公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为集合竞价转让…公司挂牌后纳入非上市公众公司监管，乐源公司应当按照有关规定办理挂牌手续。2018年5月，乐源公司发布编号为2018-014《深圳市乐源实业股份有限公司2018年第一次股票发行法案》公告。2018年5月11日，乐源公司（发行方，甲方）、林志坚（定增方，乙方）、舒莉（认购方，丙方）签订《深圳市乐源实业股份有限公司定向增资股份之股份认购协议》，约定：1、舒莉认购本次股票发行价格为5.8元/股，认购6万股，应当向林志坚支付认购款34.8万元；2、指定收款账户为林志坚名下中国民生银行尾号3291号账户。合同签订后，舒莉通过其名下中国工商银行尾号5438号账户分别于2018年5月10日、5月11日向指定林志坚账户转账232000元及116000元，以上款项共计348000元。原告与被告深圳市乐源实业股份有限公司（以下简称乐源公司）签订《乐源股份（872654）面向定增投资人承诺函》，上载明乐源公司向定向增发投资人舒莉承诺如下对赌条款：（一）IPO承诺：乐源股份于2019年9月30日之前启动IPO辅导。（二）利润承诺：乐源公司净利润从2018年-2020年每年公司审计后利润持续增长；2018年企业审计后利润2300万元、2019年企业审计后利润2800万元、2020年企业审计后利润3600万元，业绩承诺以年报公告为依据或2018-2020三年审计利润累积不低于8700万元。（三）估值承诺：乐源股份下一轮定增价格不低于6.5元。备注：如果企业未完成上述三项承诺中的任何一项，大股东承诺本次认购企业定性增发的投资人，从认购之日起每年以年化率12%的投资收益回购投资人手中的股份。投资者可选择继续持有，则此承诺函失效。乐源公司在企业承诺IPO及利润实现企业处盖章确认，林志坚在大股东处盖章确认。2019年5月乐源公司与案外人中国民族证券有限责任公司签订《关于深圳市乐源实业股份有限公司首次公开发行股票并上市之财务顾问协议》。2019年8月6日，乐源公司发布编号为2019-026《深圳市乐源实业股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，上载明公司于2019年4月14日向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报送了终止挂牌申请材料，并取得《受理通知书》。根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的股转系统公告【2019】1153号《关于深圳市乐源实业股份有限公司股票终止挂牌的公告》，公司股票（证券代码：872654，证券简称：乐源股份）自2019年8月6日终止其股票挂牌。…公司将办理退出登记，退出登记后，股票的登记、转让、管理等事宜将严格按照《中华人民共和国公司法》《深圳市乐源实业股份有限公司章程》等相关规定执行。2019年10月31日，乐源公司（甲方）与舒莉（乙方）签订《回购协议》一份，上载明乙方曾于2018年5月10日和2018年5月11日分别打款232000元和116000元，合计348000元作为乐源股份认购款，经甲乙双方友好协商，将此款项退回乙方。双方约定：第一条回购金额，甲乙双方确认的回购本金金额为348000元，利息59160元，合计应退407160元。第二条双方义务，1、甲方按约定将款项打给乙方指定账户；2、甲乙双方按本协议相关约定条款履行完成后，原双方所签订相关《股权认购协议》等协议作废，乙方将所持协议等相关股权证明退还甲方，如涉及任何审批、变更登记等手续，乙方应提供必要协作和配合。款项支付时间：合同签订起三个月内转完全部款项…第三条违约责任，本协议正式签订后，任何一方不履行或不完全履行协议约定条款的，即构成违约。乐源公司及林志坚均在甲方处盖章确认。合同签订后，林志坚分别向原告转账如下：2019年11月4日17160元，2019年12月20日10000元，2019年12月30日10000元，2020年1月8日10000元，2020年4月21日10000元，2020年5月8日10000元，2020年5月13日10000元，2020年6月24日5000元，2020年8月24日6000元，以上款项共计88160元。本院认为，本案系合同纠纷。原告与两被告签订的《股权认购协议》、《承诺函》、《回购协议》系各方真实意思表示，未违反法律、行政法规强制性规定，合法有效。根据《回购协议》约定被告林志坚同意将原告手中持有的股份予以回购，原告与两被告约定回购金额为348000元，利息为59160元，款项支付时间应该自2019年10月31日签订《回购协议》之日起三个月内。协议签订后林志坚共计向原告支付88160元。原告自认该88160元为林志坚退还的投资款，本院予以认可。故被告林志坚还应退还原告回购款259840元。根据《承诺函》及《回购协议》的约定，林志坚还应当支付以下利息：2018年5月11日至2019年10月31日的利息为59160元；合同约定期满之日2020年2月1日起至2020年8月23日的利息为19018.74元（按年利率12%的标准，2020年2月1日至2020年4月20日以300840元为基数计算；2020年4月21日至2020年5月7日以290840元为基数计算，2020年5月8日至2020年5月12日以280840元为基数计算，2020年5月13日至2020年6月23日以270840元为基数计算，自2020年6月24日至2020年8月23日以265840元为基数计算），其后利息以259840元为基数，按年利率12%的标准自2020年8月24日起至实际支付股份回购款之日止计算。故被告林志坚应当向原告支付2018年5月11日至2020年8月23日产生的利息共计78178.74元（59160元+19018.74元）元，其后利息以259840元为基数，按年利率12%的标准自2020年8月24日起计至实际支付股份回购款之日止计算。关于被告乐源公司的责任，根据《回购协议》的约定，被告乐源公司应在2019年10月31日签订《回购协议》之日起三个月内将约定的回购款及利息支付给原告，但并未支付。原告要求被告乐源公司承担共同还款责任本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告林志坚、深圳市乐源智能股份有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告舒莉支付股份回购款本金259840元及利息（2018年5月11日至2020年8月23日产生的利息共计78178.74元，其后产生的利息以259840元为基数，按年利率12%的标准自2020年8月24日至实际支付完毕股份回购款之日止。）；二、驳回原告的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费3413元、保全费2363元，合计5776元（原告已预交），由原告承担776元，两被告承担5000元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  谢雅琴二〇二一年四月二十五日书记员  巫 杰