北京市海淀区人民法院民 事 判 决 书(2019)京0108民初49159号原告：孔德胜，男，汉族，1970年10月24日出生，住北京市海淀区。委托诉讼代理人：高迪，北京中首律师事务所律师。被告：赵广艺，男，满族，1964年3月20日出生，住天津市津南区。被告：天津市科易电子科技有限公司，住所地天津市津南经济开发区（双桥）聚英路26号。法定代表人：赵广艺。原告孔德胜与被告赵广艺、天津市科易电子科技有限公司（以下简称科易公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告孔德胜的委托诉讼代理人高迪到庭参加诉讼。被告赵广艺、科易公司分别经公告送达开庭传票和传票传唤,未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告孔德胜向本院提出诉讼请求，要求判令：1、赵广艺向孔德胜支付股权回购款24万元；2、赵广艺向孔德胜支付年化未达标溢价款（以24万元为基数，按照年化收益率8%计算，从2017年9月25日起计算至实际付清之日止）；3、科易公司对上述1、2项诉讼请求承担连带责任；4、诉讼费由二被告承担。事实和理由：2017年10月8日，孔德胜与科易公司、天津科易宏科技股份有限公司（以下简称科易宏公司）签订《天津科易电子科技有限公司定向增资协议》（以下简称《增资协议》），约定孔德胜认购科易公司新增股份，成为新增股份持股平台科易宏公司的股东。孔德胜认购5万股，共计24万元。协议明确约定了股权回购条件、违约责任以及赵广艺作为科易公司之大股东与孔德胜签订的补充协议作为本协议的附件等。同日，赵广艺与孔德胜签订了《天津科易电子科技有限公司定向增资协议之补充协议》（以下简称《补充协议》），协议约定了在科易公司无法兑付孔德胜的承诺时，赵广艺承担回购股权的责任。上述协议签订后，孔德胜依约履行了合同义务。相反，二被告却没有兑现承诺回购股权。故起诉。被告赵广艺、科易公司未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院确认以下事实：2017年10月8日，孔德胜（甲方）与科易公司（乙方）、科易宏公司（丙方）签订《增资协议》载明，鉴于甲方作为投资人愿意以现金形式认购乙方新增股份，成为新增股份持股平台科易宏公司股东，乙方同意丙方作为持股平台合计持有新增总数不超过1500万股乙方股权，丙方同意持有科易公司新增总计不超过1500万股的股权。甲方与乙方约定的事项如下：甲方以现金形式认购乙方新增的股份，认购价格每股4．8元，甲方认购5万股，共计24万元；甲方应在合同签订后2个工作日内将本协议约定的认购款全部汇至乙方指定账户（账户名称为科易宏公司）。乙方做出回购承诺，内容如下：①2018年12月31日前成功挂牌新三板；②2018年度经审计的净利润不低于4000万元；③2019年12月31日前提交创业板/中小板/沪深主板IPO辅导备案，并于全国股转系统发布提示性公告告知全体股东；若以上条款未达标，甲方可要求乙方大股东（赵广艺）现金溢价回购本次股权认购全部股权，另可要求乙方大股东支付认购金额的年化8%作为未达标溢价；④乙方大股东承诺乙方公司于创业板/中小板/沪深主板首发IPO后30个交易日交易均价不低于15元/股；若以上④条款未达标，甲方可要求乙方大股东（赵广艺）以不低于15元/股的价格回购甲方所持所有乙方股票。《增资协议》落款中科易公司和科易宏公司盖章处均加盖法定代表人赵广艺的人名章。同日，孔德胜（甲方）与赵广艺（乙方）签订了《补充协议》，约定甲方投资总额为24万元，乙方自愿为本次科易公司股权定向增资投资项目中，科易公司对甲方做出回购承诺承担连带责任，即在科易公司无法兑付对甲方的承诺时，承担无限连带责任。科易公司做出回购承诺，内容如下：①2018年12月31日前成功挂牌新三板；②2018年度经审计的净利润不低于4000万元；③2019年12月31日前提交创业板/中小板/沪深主板IPO辅导备案，并于全国股转系统发布提示性公告告知全体股东；若以上条款未达标，甲方可要求乙方大股东（赵广艺）现金溢价回购本次股权认购全部股权，另可要求乙方大股东支付认购金额的年化8%作为未达标溢价；④乙方大股东承诺公司于创业板/中小板/沪深主板首发IPO后30个交易日交易均价不低于15元/股；若以上④条款未达标，甲方可要求乙方大股东（赵广艺）以不低于15元/股的价格回购甲方所持所有乙方股票。2017年9月24日，孔德胜通过其中国农业银行账户向科易宏公司账户转账支付24万元。同日，科易宏公司出具《收据》载明：“今收到孔德胜交来科易股权认购款24万元。”经查，科易公司并未于新三版挂牌。孔德胜未曾登记成为科易公司或科易宏公司股东。赵广艺为科易公司及科易宏公司的股东、法定代表人。庭审中，孔德胜称科易公司的全部承诺均未兑现，其依据《增资协议》中“若以上条款未达标，甲方可要求乙方大股东（赵广艺）现金溢价回购本次股权认购全部股权，另可要求乙方大股东支付认购金额的年化8%作为未达标溢价”的约定要求二被告支付股权回购款及溢价款。孔德胜另称其因无法联系到赵广艺或科易公司，故未能向其主张回购。被告赵广艺、科易公司未提交证据。以上事实，有孔德胜提交的《增资协议》、《补充协议》、银行转账记录、《收据》及本院询问笔录、开庭笔录等证据在案佐证。本院认为，孔德胜与科易公司、科易宏公司签订的《增资协议》，及孔德胜与赵广艺签订的《补充协议》为各方真实意思表示，未违反法律、法规强制性规定，合法有效，各方应依约履行。本案中，孔德胜已经依约支付了股权认购款24万元，现其要求赵广艺、科易公司连带向其支付股权回购款和溢价款。根据《增资协议》、《补充协议》约定，如科易公司未达标做到：①2018年12月31日前成功挂牌新三板；②2018年度经审计的净利润不低于4000万元；③2019年12月31日前提交创业板/中小板/沪深主板IPO辅导备案，并于全国股转系统发布提示性公告告知全体股东，则孔德胜可要求赵广艺现金溢价回购本次股权认购全部股权，另可要求赵广艺支付认购金额的年化8%作为未达标溢价。经查，科易公司并未于新三版挂牌，现亦无证据证明科易公司2018年度经审计的净利润不低于4000万元或曾于2019年12月31日前提交创业板/中小板/沪深主板IPO辅导备案，并于全国股转系统发布提示性公告告知全体股东，则赵广艺回购股权的条件已经触发，现孔德胜以起诉的方式向赵广艺主张权利，赵广艺应依约向孔德胜支付股权回购款24万元和年化8%的溢价款。关于科易公司是否应与赵广艺承担连带责任，根据《增资协议》约定，在科易公司所做承诺未达标的情况下，孔德胜仅有权要求赵广艺承担回购义务，而赵广艺并非《增资协议》的签约方，则《增资协议》是为合同当事人以外的他人设定义务，并未约定科易公司具有回购义务，赵广艺作为科易公司和科易宏公司的法定代表人于《增资协议》落款加盖其人名章，证明赵广艺本人亦知晓上述约定。同时，赵广艺与孔德胜签订了《补充协议》，对赵广艺的回购义务予以了确认。《补充协议》虽约定赵广艺自愿为科易公司做出的回购承诺承担连带责任，但在《增资协议》并未约定科易公司具有回购义务，科易公司亦非《补充协议》签约方的情况下，不能依据《补充协议》的上述约定确认科易公司具有回购义务且赵广艺与其承担连带责任。因此，本院对孔德胜要求科易公司与赵广艺承担连带责任的诉讼请求不予支持。至于赵广艺应向孔德胜支付溢价款的起算日，《增资协议》、《补充协议》对此虽未具体约定，但系基于科易公司未兑现承诺故协议约定以年化8%的溢价款作为对孔德胜的投资收益补偿，因此孔德胜要求从其支付股权认购款的次日起算溢价款应系合理且有事实依据，故本院对其相应诉讼请求予以支持。被告赵广艺、科易公司分别经公告送达开庭传票和传票传唤，未到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、本判决生效之日起十日内，被告赵广艺向原告孔德胜支付股权回购款24万元及溢价款（以24万元为基数，按照年利率8%的标准计算，自2017年9月25日起计至实际支付之日止）；二、驳回原告孔德胜的其他诉讼请求。如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费5400元（原告预交），由被告赵广艺负担，于本判决生效之日起七日内交纳。公告费260元（原告预交），由被告赵广艺负担，于本判决生效之日起七日内交纳。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第一中级人民法院。如在上诉期满后七日内未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 李 囡人民陪审员 吴 健人民陪审员 肖淑萍二〇二一年四月十四日书 记 员 宫 颖