广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0391民初6122号原告：深圳市中展二号投资中心（有限合伙），住所地：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。执行事务合伙人：深圳市中展资产管理有限公司（委派代表：蒋雨君）。委托诉讼代理人：易凡，女，1993年9月5日出生，汉族，住址：广东省深圳市福田区，系原告员工。被告：胡卫东，男，1970年10月29日出生，汉族，住址：北京市东城区。原告深圳市中展二号投资中心（有限合伙）（以下简称中展二号投资中心）与被告胡卫东合同纠纷一案，本院于2020年7月17日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告中展二号投资中心的委托诉讼代理人易凡到庭参加诉讼，被告胡卫东经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告中展二号投资中心向本院提出如下诉讼请求：1.请求判令被告立即向原告支付第一期股份回购价款本金600万元、利息880767.12元，本息合计6880767.12元（暂计至2020年7月13日），以及自2020年7月13日起至被告实际清偿之日止的利息（以600万元本金为基数，按照年利率6%的标准计算）；2.请求判令被告立即向原告支付逾期偿付利息392448.66元（暂计至2020年7月13日），以及自2020年7月13日起至被告实际清偿之日止的逾期偿付利息（以6766356.16元本息为基数，按照每日万分之五的利率标准计算）；3.请求判令第二期股份回购价款偿还期限立即到期，被告立即向原告支付第二期股份回购价款本金1361.7万元、利息1998900.99元，本息合计15615900.99元（暂计至2020年7月13日），以及自2020年7月13日起至被告实际清偿之日止的利息（以1361.7万元本金为基数，按照年利率6%的标准计算）；4.请求判令本案诉讼费、保全费以及保全担保费11444.56元、公证费887元等相关费用由被告承担。二、事实与理由：2018年2月1日15时03分，原告通过中泰证券网上交易系统的0899164145号股东账户买入证券名称为嘉东光学的三板股份1509000股，每股成交价格为13元，总成交金额为19617000元；2018年4月27日，原告与合肥嘉东光学股份有限公司（以下简称嘉东光学）实际控制人及法定代表人胡卫东签署《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》。协议约定原告在嘉东光学2018年二次临时股东大会上就审议的《关于向全国中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票终止挂牌相关事宜的议案》《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的异议股东权益保护措施的议案》《关于追认部分变更募集资金用途的议案》四项议案全部投赞成票且嘉东光学取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称股转公司）出具的同意嘉东光学终止股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（以下简称终止挂牌函）后，由被告或者被告指定的第三方以分期付款的方式付清全部回购价款，回购原告持有的全部嘉东光学股份。根据嘉东光学董事会于2018年5月3日出具的公告编号为2018-014号《合肥嘉东光学股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告》，合同约定的四项议案全部由股东大会审议通过，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。根据股转公司于2019年3月19日出具的股转系统公告[2019]392号《关于合肥嘉东光学股份有限公司股票终止挂牌的公告》以及嘉东光学董事会于2019年3月20日出具的公告编号为2019-012号《合肥嘉东光学股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，股转公司己经于2019年3月19日出具了股转系统函[2019]862号《关于同意合肥嘉东光学股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》。截至2019年3月19日，被告向原告回购嘉东光学股份的条件已全部满足，根据合同约定，被告应当于2020年3月19日之前向原告付清第一期股份回购价款（600万元投资款本金及利息），应当于2021年3月19日之前向原告付清第二期股份回购价款（1361.7万元投资款本金及利息）。合同约定的第一期股份回购价款偿还期限到期后，经原告多次催讨，被告均未履行支付回购价款的义务。被告的行为己经构成实际违约，对原告的合法权益造成了严重的损害，应当按照合同第3条第（6）款的约定，向原告承担违约责任。合同约定的第二期股份回购价款偿还期限虽未到期，但被告拒绝支付第一期股份回购价款的行为，已经让原告能够合理预见到被告在第二期偿还期限届满时将会继续拒绝履行支付第二期股份回购价款的合同义务。原告于2020年7月1日向被告发出《付款通知书》，要求被告在限期内履行支付回购价款的义务，并且原告要求被告针对未到期的第二期股份回购价款提供履约担保。被告对于原告的合法主张没有任何回应，被告无法对第二期股份回购价款提供任何有效担保，原告有理由认为被告己经以自己的行为表明不履行合同义务，被告的行为构成预期违约，对原告的合法权益造成了严重的威胁，原告有权在第二期股份回购价款履行期限届满前要求被告立即提前付清全部回购价款并承担违约责任。综上所述，原告为保护自身合法权益，特向法院提出如上诉讼请求，望贵院判如所请。被告胡卫东未答辩。原告围绕其诉讼请求提交了以下证据：证据1.中泰证券网上交易系统截图，证明：原告于2018年2月1日15时3分以总价19617000元的价格买入证券代码为836850的嘉东光学股份1509000股，成为嘉东光学的合法股东。证据2.《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》，证明：原告与被告于2018年4月27日签订了回购协议，并就被告回购原告所持嘉东光学股份作出了回购的约定。证据3.《授权委托书》及《合肥嘉东光学股份有限公司2018年第二次临时股东大会会议通知（会议资料）签收表》，证明：原告收到嘉东光学关于召开2018年第二次临时股东大会的通知，并按照回购协议约定参加会议和表决。证据4.编号为“2018-014”的《合肥嘉东光学股份有限公司2018年第二次临时股东大会决议公告》，证明：2018年4月28日召开的嘉东光学2018年第二次临时股东大会对回购协议约定的四项议案作出了表决，原告履行了对四项议案投赞成票的义务，四项议案表决结果均为审议通过。证据5.编号为“股转系统公告[2019]392号”的《关于合肥嘉东光学股份有限公司股票终止挂牌的公告》，证明：全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2019年3月19日出具了决定自2019年3月21日起终止嘉东光学股票挂牌的公告。证据6.编号为“2019-012”的《合肥嘉东光学股份有限公司关于公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的公告》，证明：嘉东光学董事会于2019年3月20日出具了公司终止挂牌的公告。公告显示：全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2019年3月19日出具了《关于同意合肥嘉东光学股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》。证据7.付款通知书及邮寄底单，证明：履行期限届满后，原告多次向被告主张要求回购所持嘉东光学股份并提供有效担保。证据8.（2020）深证字第89363号《公证书》，证明：原告于2018年2月1日15时03分通过“0899164145”的账户以总价19617000元的价格买入证券代码为836850的嘉东光学股份1509000股，成为嘉东光学的合法股东。证据9.中国证券登记结算有限责任公司《证券账户查询确认单》及快递单，证明：中泰证券股份有限公司莱芜府前大街证券营业部于2020年7月27日出具了确认原告证券账户信息的证明，原告合法持有“0899164145”证券账户。证据10.保全担保费用电子发票，证明：原告因被告的违约行为提起诉讼、申请保全和保全担保，保全担保费用为11444.56元，该支出系被告违约行为引起的直接经济损失，原告依据回购协议第3条第（9）款约定，有权要求被告进行赔偿。证据11.公证费电子发票，证明：原告因被告的违约行为提起诉讼并申请证据公证，支出公证费用887元，该项支出系被告违约行为引起的直接经济损失。原告依据《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》第3条第（9）款的约定，有权要求被告进行赔偿。证据12.与刘岚的微信聊天记录，证明：原告委托刘岚履行了对《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》四项议案投赞成票的义务。被告胡卫东未提供证据。根据原告的起诉意见、提供的证据以及庭审陈述，本院对原告诉称的事实予以确认。另查明，《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》（以下简称回购协议）约定，取得《终止挂牌函》后12个月内应支付的股份回购价款为600万元投资款本金及其利息，取得《终止挂牌函》后24个月内应支付的股份回购价款为1361.7万元投资款本金及其利息。股份回购价款计算公式为：Xn=Xo+Xo×r×n÷365-原告历年自标的公司或其实际控制人取得的股息、红利（其中：Xo为原告实际投资金额，n代表原告支付投资款之日起至原告收到股份回购价款之日止的实际天数，r为适用的年利率，按照6%计算）。在被告支付原告的回购价款后，原告承诺将其持有的标的公司股份一次性转给被告。如果被告未按偿还期限向原告支付该期偿还，对未偿付部分原告按每日万分之五收取被告的逾期偿付利息。回购协议另约定，本协议各方不履行本协议项下的任何义务或违反其在本协议中所作的陈述、承诺和保证，守约方有权以其自身的名义，应向深圳或各自所在地有管辖权的法院提起诉讼，要求违约方赔偿因此而引起的一切直接经济损失。本院认为，根据《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款规定，民法典施行前的法律事实引起的民事纠纷案件，适用当时的法律、司法解释的规定，但是法律、司法解释另有规定的除外。本案的法律事实发生于民法典施行前，故应当适用当时的法律和司法解释的规定。《中华人民共和国合同法》第六十条第一款规定，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。第一百零七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。第一百零九条规定，当事人一方未支付价款或者报酬的，对方可以要求其支付价款或者报酬。第一百一十四条第一款规定，当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。本案中，原、被告签订《关于胡卫东回购合肥嘉东光学股份有限公司投资款本息之协议》，约定原告在嘉东光学股东大会相关议案中投赞成票且嘉东光学取得终止挂牌函后，由被告以分期付款的方式付清全部回购价款，回购原告持有的全部嘉东光学股份。根据原告提供的证据，原告已履行协议约定的义务，且全国中小企业股份转让系统有限责任公司已于2019年3月19日出具《关于同意合肥嘉东光学股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》，被告应当按照回购协议的约定，向原告回购嘉东光学的股份。被告未按照回购协议的约定支付股份回购价款，构成违约。原告有权要求被告履行股份回购义务，并承担违约责任。按照回购协议的约定第一笔股份回购款为600万元投资本金+利息，其中利息按照年利率6%，从2018年2月1日计至2020年3月19日，应为766356.16元，被告应支付的第一期股份回购款为6766356.16元，原告主张的超过部分，本院不予支持。因被告逾期未支付第一期股权回购款，原告主张被告应从2020年3月20日起，以应付股份转让款6766356.16元为基数，按照每日万分之五支付逾期利息，符合回购协议约定，本院予以支持。第二期股权回购款应于2021年3月19日支付，现履行期限已经届满，对于原告要求被告给付第二期股权回购款，本院予以支持。第二笔股份回购款为1361.7万元投资本金+利息，其中利息按照年利率6%，从2018年2月1日计至2021年3月19日，应为2556265.32元，被告应支付的第一期股份回购款为16173265.32元，原告主张股份回购款中的利息部分计至被告实际清偿之日，本院不予支持。关于原告起诉要求被告负担其支出的保全担保费和公证费，因双方并未对该两项费用的负担作出明确约定，且原告亦不能证明上述两项费用系因被告违约导致的必然损失，故对于原告要求被告负担其支出的保全担保费和公证费，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款，《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条规定，判决如下：一、被告胡卫东于本判决生效之日起十日内给付原告深圳市中展二号投资中心（有限合伙）第一期股份转让款6766356.16元及逾期付款利息（逾期付款利息以股份转让款6766356.16元为基数，按照日利率万分之五，从2020年3月20日起计算至股份转让款付清之日止）；二、被告胡卫东于本判决生效之日起十日内给付原告深圳市中展二号投资中心（有限合伙）第二期股份转让款16173265.32元；三、驳回原告深圳市中展二号投资中心（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按照本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的利息。案件受理费156246元、诉讼保全费5000元（原告均已预交），均由被告胡卫东负担，本院退回原告案件受理费156246元、诉讼保全费5000元。被告胡卫东应于本判决生效之日起十日内向本院缴纳案件受理费156246元、诉讼保全费5000元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  顾阳二〇二一年四月八日法官助理古雅璇书记员唐莹莹