北京市西城区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0102民初20777号原告：国开发展基金有限公司，住所地北京市西城区复兴门内大街18号国家开发银行。法定代表人：张辉，执行董事。委托诉讼代理人：陈龙，北京市兰台律师事务所律师。委托诉讼代理人：曹圆觉，北京市兰台律师事务所律师。被告：宁夏金环轴承制造有限公司，住所地宁夏回族自治区青铜峡市嘉宝工业园区1号。法定代表人：郑玉莲。被告：宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司，住所地宁夏回族自治区青铜峡市嘉宝工业园区1号。法定代表人：陈玲芳。被告：宁夏融资担保集团有限公司，住所地宁夏回族自治区银川市金凤区新昌西路紫荆花商务中心C座11楼。法定代表人：胡建中，董事长。委托诉讼代理人：苏志峰，宁夏辅德律师事务所律师。委托诉讼代理人：陈琳，宁夏辅德律师事务所律师。被告：陈玲芳，女，1969年1月13日出生，汉族，住上海市黄浦区。被告：徐新志，男，1965年4月2日出生，汉族，住上海市黄浦区。国开发展基金有限公司（以下简称国开公司）与被告宁夏金环轴承制造有限公司（以下简称金环公司）、被告宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司（以下简称勤昌公司）、被告宁夏融资担保集团有限公司（以下简称担保公司）、被告陈玲芳、被告徐新志合同纠纷一案，本院于2020年7月7日立案后，根据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》依法适用普通程序，由审判员许晓晨独任审理，公开开庭进行了审理，原告国开公司的委托诉讼代理人陈龙、曹圆觉，被告担保公司的委托诉讼代理人陈琳到庭参加诉讼。被告金环公司、被告勤昌公司、被告陈玲芳、被告徐新志经公告送达开庭传票，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告国开公司向本院提出诉讼请求：1.请求判令金环公司回购国开公司持有的勤昌公司的全部股权，并给付国开公司股权转让款20271586.80元；2.请求判令金环公司向国开公司支付投资收益，投资收益以20271586.80元为基数，按照1.2%的年投资收益率，从2019年12月21日起计算至国开公司取得全部股权转让款、投资收益、违约金之日止；3.请求判令金环公司向国开公司付逾期股权转让款的违约金（以21000000元投资总额加投资收益的总金额2322366.67元为基数，按每日0.02%的费率标准，自2019年12月21日起，计算至国开公司取得全部股权转让款、投资收益、违约金之日止）；4.请求判令金环公司承担国开公司为实现本案债权已经发生的律师费200000元、公证费15000元；5.请求判令勤昌公司对上述第1、2、3、4项下债务承担连带责任；6.请求判令担保公司、陈玲芳、徐新志对上述第1、2、3、4项下债务承担连带保证责任；7.请求判令金环公司、勤昌公司、担保公司、陈玲芳、徐新志支付上述款项后，金环公司、勤昌公司、陈玲芳、徐新志协助将国开公司持有的勤昌公司股权变更至金环公司名下；8.请求判令金环公司、勤昌公司、担保公司、陈玲芳、徐新志共同承担本案诉讼费、保全费、公告费。事实与理由：2015年12月21日，国开公司、陈玲芳（勤昌公司股东）、勤昌公司、金环公司签订《国开公司投资合同》（编号为641020150610000014，以下称《投资合同》），约定：国开公司以人民币现金21000000元对勤昌公司进行增资，用于勤昌公司高精密轴承工业机器人自动化生产线示范应用项目，增资缴付期限为2015年12月21日，投资期限为自首笔增资款缴付完成日之日起15年。为确保金环公司履行前述《投资合同》，担保公司向国开公司提供连带责任保证担保、保证金担保，并于2015年12月21日与国开公司签订《保证合同》（以下称《保证合同1》）。《保证合同1》第二条、第三条、第四条、第六条第（九）项对担保范围、担保期限、设立保证金账户等进行了约定。此外，陈玲芳、徐新志于2015年12月21日与国开公司签订《保证合同》（以下称《保证合同2》），为金环公司提供保证担保。《保证合同2》第二条、第三条、第四条对担保范围、担保期限、设立保证金账户等进行了约定。上述合同签订后，国开公司于2015年12月依约向勤昌公司支付增资款21000000元，相应持有勤昌公司41.18%的股权。勤昌公司于当日向国开公司签发股东出资证明书，并出具股东会决议修改公司章程，但勤昌公司一直未办理增资工商变更登记。且，按照《投资合同》第5.2款、第6.3.2款约定，金环公司应当于2019年12月21日以1750000元对价受让国开公司持有的相应勤昌公司股权并支付当期投资收益，金环公司也未依约支付股权转让款及投资收益。2019年10月17日，国开公司经宁夏分行向金环公司、勤昌公司送达《专项建设基金本金到期通知书》和《专项建设基金应收收益到期通知书》，金环公司、勤昌公司于2019年10月30日在上述通知回执单盖章确认收悉。2019年12月21日，宁夏分行从勤昌公司的风险准备金账户扣收792113.20元，其中63700元用于抵扣当期投资收益，728413.20元用于抵扣当期股权转让款。扣收后，金环公司当期尚欠付1021586.80元股权转让款。勤昌公司也未按照《投资合同》第7条约定补足风险准备金账户的余额。逾期后，宁夏分行向金环公司、勤昌公司、担保公司送达《专项建设基金逾期催收通知书》，向担保公司、陈玲芳、徐新志送达《要求履行担保责任通知书》。国开公司认为，金环公司未依约履行支付股权转让款及投资收益义务；勤昌公司一直未办理增资工商变更登记且未补足风险准备金账户余额；陈玲芳违反《投资合同》第10.1.10款作出的承诺，未经国开公司书面同意，将其持有的勤昌公司股权进行出质，金环公司、勤昌公司、陈玲芳、徐新志在其他合同项下被相关方宣布为违约，发生重大诉讼甚至被列为失信被执行人等等；被告的行为违反了《投资合同》约定，并对国开公司的权益产生重大不利影响，根据《投资合同》第3.3（3）款、第5.6款、第7条第（5）款、第10.1.10款、第12条，国开公司有权要求金环公司受让国开公司持有的勤昌公司全部股权，并要求违约方赔偿国开公司的损失。为此，国开公司于2020年4月3日分别向金环公司发出《勤昌公司项目回购股权通知书》；向勤昌公司发出《勤昌公司项目返还投资款通知书》；向担保公司发出《勤昌公司项目承担保证责任通知书》；向陈玲芳、徐新志发出《勤昌公司项目承担保证责任通知书》，并根据《保证合同1》的约定，于2020年4月13日扣划了担保公司保证金（含利息）4506.96元。鉴于金环公司、勤昌公司至今仍不履行回购、支付投资收益、违约金、赔偿损失等义务，担保公司、陈玲芳、徐新志亦不履行担保责任，为维护自身合法权益，国开公司依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国担保法》《中华人民共和国民事诉讼法》等有关法律规定向贵院起诉，请依法判决支持国开公司的全部诉讼请求。被告担保公司答辩称，一、主债务履行期尚未届满，国开公司主张金环公司立即全额回购其持有股权的主张不成立。依据主合同即《投资合同》约定，该基金项目股权分期回购，最后一期回购日为2030年12月20日，按照分期回购约定，股权回购未到期。国开公司与担保公司签订的《保证合同》第四条约定：“本合同的保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起两年”，主合同债务履行期未到期，担保公司不应提前承担保证责任。国开公司主张金环公司应当立即全额回购其股权的依据为：1、勤昌公司未为其办理工商变更登记手续；但《投资合同》第3.3条约定的工商变更登记办理完毕时间为2016年3月20日前，意味着自2016年3月21日起国开公司即有权主张金环公司全额收回其股权，但国开公司直至2020年5月才就该项违约行为提起主张，应当视为该项主张已经超过诉讼时效，不应予以支持。2.金环公司未按约履行股权转让款及投资收益支付义务；但《投资合同》第12.3条规定，金环公司未履行受让义务的应当按日支付违约金，该条并未赋予国开公司提前退回其股权的合同权利，故国开公司以此要求金环公司提前全额回购股权没有合同依据。3.陈玲芳擅自质押股权构成违约；依据该违约行为，国开公司可主张的合同救济为《投资合同》第12.6项，即国开公司可以要求赔偿损失或解除《投资合同》。但国开公司并未诉求要求解除合同，因此其关于全额提前回购的主张不能成立。4.金环公司、勤昌公司、陈玲芳、徐新志发生重大诉讼；担保公司认为：在市场经济中企业涉及诉讼是正常现象，不能仅凭涉诉本身就认定企业对任何交易相对方权益构成重大不利影响，必须具体分析涉及诉讼的具体情况才能判断是否对其他交易相对方构成重大不利影响。国开公司仍应就该事实足以对本股权回购产生重大影响举证证明，否则应承担举证不能的后果。综合上述，国开公司关于要求金环公司提前回购的主张不能成立。二、此外，即使人民法院支持国开公司提前回购的请求，其收益已经足以弥补国开公司损失，国开公司主张的违约金不应予以支持。三、国开公司主张公证的相关内容没有各被告的签字盖章签收，故对内容不予认可。此外，公证委托人及公证费付款人为国家开发银行宁夏回族自治区分行（以下简称宁夏分行），并非国开公司，故该费用并非国开公司损失，不应予以支持。四、国开公司的诉讼主张没有事实根据，违反合同约定及法律规定，其律师代理费应自行承担。退一步讲，律师费不属国开公司实现债权一定或必须发生的费用，国开公司应自行承担。被告金环公司、勤昌公司、陈玲芳、徐新志未参加庭审，亦未向本院提交书面答辩状。本院根据到庭当事人陈述及上述认证确认以下事实：2015年12月21日，国开公司（甲方）与陈玲芳（乙方）、勤昌公司（丙方）、金环公司（丁方）签订了《投资合同》，约定：“鉴于：甲方拟按照本合同的条款及条件以人民币2100万元对丙方进行增资（以下简称‘本次增资’），并全权委托国家开发银行股份有限公司（以下简称‘国家开发银行’）代为行使本次增资后甲方对丙方及乙方、丁方享有的全部权利(包括但不限于甲方基于本次增资而对丙方享有的全部股东权利)，且甲方同意并认可国家开发银行可以授权其下属宁夏分行具体办理……3.1投资金额和期限（1）……增资金额为21000000元，增资缴付期限为2015年12月21日。（2）各方同意，甲方对丙方的投资期限为自首笔增资款缴付完成日之日起15年。在投资期限内及投资期限到期后，甲方有权按照本合同第五条的约定行使投资回收选择权，并要求丁方受让甲方持有的丙方股权及/或要求丙方通过减少注册资本(以下简称“减资”)的方式实现甲方收回对丙方的投资本金及/或要求乙方和丙方配合甲方通过市场方式退出丙方……3.3出资程序……（3）乙方与丙方承诺，在甲方缴付全部或每笔增资款后在2016年3月20日前，由丙方委派人员办理相应的工商变更登记手续。甲方应配合上述手续的办理，无论乙方，丙方是否按本条约定办理工商变更登记手续，均不影响甲方根据本合同约定要求乙方、丙方、丁方向甲方履行分红、补足投资收益、回购、减资等义务……5.2.2丁方在每个受让交割日前应当支付的股权转让对价按每次退出的标的股权的实际投资额为定价基础确定。丁方受让计划如下：2019年12月21日，受让1750000元；2020年6月21日，受让1750000元；2021年6月21日，受让1750000元；2022年6月21日，受让1750000元；2023年6月21日，受让1750000元；2024年6月21日，受让1750000元；2025年6月21日，受让1750000元；2026年6月21日，受让1750000元；2027年6月21日，受让1750000元；2028年6月21日，受让1750000元；2029年6月21日，受让1750000元；2030年12月20日，受让1750000元……5.6甲方持有丙方股权期间，丙方发生如下情形时甲方有权立即要求丁方受让其持有的丙方全部或部分股权，受让价格不低于上述5.2款规定的价格：(1)丙方遇有关闭、解散、清算或破产之情形：(2)丙方和/或乙方挪用增资款的；(3)未在约定期限内完成抵质押登记的；(4)投资项目未在项目建设期结束前如期完工的；(5)丙方和/或乙方出售投资项目资产；(6)其他可能对甲方权益产生重大不利影响的情形……第六条投资收益6.1甲方按照本条约定的标准和时间计算和收取投资收益、投资期限内甲方的平均年化投资收益率最高不超过1.2%。6.2乙方和丙方承诺，甲方每年通过现金分红、受让溢价等方式取得的投资收益应按照1.2%/年的投资收益率计算的投资收益，甲方每年的投资收益=甲方实际投资(即甲方本次增资2100万元+甲方实际追加投资(如有)-甲方已收回的投资本金)×投资收益率，在每个年度内甲方应当获得的投资收益=该年度的投资收益+以前年度内应得未得的投资收益，项目建设期内甲方投资收益未收取的，甲方仅在建设期结束后，于2016年12月21日一次性收取……6.3.2丁方补足甲方投资收益的义务丁方承诺，如丙方未分红或甲方每一年度实际自丙方所获得的现金收益低于本合同第六条规定的投资收益，则丁方应以可行且合法的方式(包括但不限于受让溢价等)补足甲方以确保甲方实现其预计的投资收益率目标……第七条履约保障……（5）其他保障措施：为确保丁方按照本合同约定履行回购及补足投资收益的义务方应于甲方首笔增资款缴付之前在宁夏分行开立风险准备金账户，并存入1050000元(大写：壹佰零伍万元整)风险准备金，丁方按照本合同约定全额履行回购及补足投资收益义务前，该风险准备金账户内的余额不得低于1050000元（大写：壹佰零伍万元整）。甲方有权对该账户进行监管，丙方应予积极配合，甲方有权在丁方承诺的股权受让交割日或投资收益垫付日当日扣收风险准备金账户中的资全用于清偿债务(在签订本合同时，丙方即已授权甲方行使上述直接扣收还款资金的权利)。丙方应在甲方扣收后3日内补足风险准备金确保风险准备金账户内的金额满足上述约定。为担保本含同的履行，针对上述甲方债权既有物的担保又有人的担保的，丁方未履行到期债务或者发生本合同(或担保合同)约定的实现担保物权的情形，甲方有权直接要求保证人直接承担保证责任，也有权就物的担保实现债权，要求保证人直接承担保证责任的，保证人应在接到甲方要求履行保证之日的书面通知后3日内代为清偿……10.1.10乙方及目标公司其他股东承诺在投资期内未经甲方书面同意，不得将其持有的丙方股权进行质押担保……第十二条违约及赔偿12.1各方应按照本合同的约定全面、适当、及时地履行其义务及约定，若本合同的任何一方违反本合同的任何约定，则构成违约，应充分、有效、及时赔偿其他方的损失。12.2因乙方或丙方的原因，导致本合同第三条所述之工商变更登记手续，股权比例确认或评估工作未能在约定的期限内完成的，该方应对甲方承担相应的违约责任。甲方有权要求乙方或丙方，限期完成相关工作，及/或按照每日0.02%的违约金率向甲方支付违约金，直至乙方或丙方完成相关义务、或要求丁方提前回购甲方已缴付的投资本金及按照投资收益率计算的投资收益。12.3如丁方未能按照本合同第五条、第六条的约定履行受让义务或收益补足义务，或乙方未能配合丙方完成减资程序，导致甲方投资无法按时退出的，则违约方应当以甲方投资总额及根据本合同约定应获得的投资收益为计算基数，按照每日0.02%的违约金率向甲方支付违约金，直至甲方完全退出之日止……12.4乙方、丙方、丁方在本合同中披露的事项存在虚假陈述或重大遗漏，或违反本合同中的保证、承诺事项，甲方有权解除本合同，丙方应立即退回甲方已支付的增资款项，并按照年利率8%向甲方支付该等款项从甲方缴付之日至丙方退回甲方之日的资金占用成本以及甲方应承担的相关税费(包括但不限于企业所得税、营业税等)；丙方未能足额支付上述款项的，乙方应予以及时补足。12.5支付违约金并不影响守约方要求违约方赔偿损失，继续履行合同或解除本合同的权利……”同日，担保公司（保证人）与国开公司（债权人）签订《保证合同1》，约定“为确保金环公司（以下简称债务人）履行其与债权人签订的《投资合同》（以下简称《主合同》），保证人愿意向债权人提供担保，经债权人和保证人协商一致，订立本合同……第二条担保的范围根据主合同的约定，债权人向勤昌公司增资21000000元（以下简称主合同本金）并对应持有勤昌公司41.18%股权（以下简称标的股权），投资期限自2015年12月21日至2030年12月20日止；债权人有权在投资期限内收取投资收益，并有权要求债务人按照主合同的约定履行如下义务：(1)根据主合同的约定回购标的股权，并及时、足额向债权人支付股权回购价款；(2)如债权人在投资期限内未能从目标公司足额收取主合同约定的投资收益，则债务人应根据主合同的约定及时、足额予以补足，以确保债权人实现主合同约定的投资收益率目标；(3)债务人在主合同项下应承担的其他资金补足义务。本合同担保的范围即主债权，包括主合同项下债务人应当承担的上述(1)、(2)、(3)项义务，以及相应的补偿金、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于诉讼费用，律师费用、公证费用、执行费用等)和因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用……第四条保证期间本合同的保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起两年……”同日，陈玲芳（保证人）、徐新志（保证人）与国开公司（债权人）签订《保证合同2》，约定“为确保金环公司（以下简称债务人）履行其与债权人签订的《投资合同》（以下简称《主合同》），保证人愿意向债权人提供担保，经债权人和保证人协商一致，订立本合同……第二条担保的范围根据主合同的约定，债权人向勤昌公司增资21000000元（以下简称主合同本金）并对应持有勤昌公司41.18%股权（以下简称标的股权），投资期限自2015年12月21日至2030年12月20日止；债权人有权在投资期限内收取投资收益，并有权要求债务人按照主合同的约定履行如下义务：(1)根据主合同的约定回购标的股权，并及时、足额向债权人支付股权回购价款：(2)如债权人在投资期限内未能从目标公司足额收取主合同约定的投资收益，则债务人应根据主合同的约定及时、足额予以补足，以确保债权人实现主合同约定的投资收益率目标；(3)债务人在主合同项下应承担的其他资金补足义务。本合同担保的范围即主债权，包括主合同项下债务人应当承担的上述(1)、(2)、(3)项义务，以及相应的补偿金、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用向债权人提供担保……第四条保证期间本合同的保证期间为主合同项下债务履行期届满之日起两年……”同日，国开公司向勤昌公司转款21000000元。同日，勤昌公司股东会作出决议，同意国开公司以货币形式向勤昌公司增资21000000元，持股比例41.18%；同意国开公司全权委托国家开发银行股份有限公司代为行使其本次增资后所享有的全部权利，并同意国家开发银行股份有限公司授权其下属宁夏分行具体进行办理；同意按照公司与国开公司签署的《投资合同》修改公司章程相关条款。勤昌公司向国开公司出具《股东出资证明书》，证明国开公司缴纳了21000000元出资，享有股东权利。《勤昌公司章程修正案》对公司章程进行了修改，包括将公司注册资本从3000万元修改为5100万元；股东持股情况变更为陈玲芳出资2400万元、持股比例47.06%，徐新志出资600万元、持股比例11.76%，国开公司出资2100万元、持股比例41.18%等。2017年4月10日，勤昌公司向宁夏分行出具《情况说明》，“2015年12月21日，贵行给我公司发放了2100万元，平均年化收益率1.2%，投资期限15年的委托投资贷款，按照合同约定我公司每年需支付贵行收益25.2万元(每季度支付6.4万元)我公司已收到国开发展基金盖章的2100万元增资股东决议及公司章程，下一步将及时办理增资事项”。2017年勤昌公司作出股东会决议，其内容与2015年12月21日的股东会决议内容基本一致。2019年10月17日，宁夏分行向勤昌公司、金环公司出具《专项建设基金本金到期通知书》，告知其应于2019年12月12日前归还投资本金1750000元，同月30日，金环公司、勤昌公司盖章确认收到了上述通知书。2019年10月17日，宁夏分行向勤昌公司、金环公司出具《专项建设基金应收收益通知书》，告知其应于2019年12月12日前归还投资收益63700元，同月30日，金环公司、勤昌公司盖章确认收到了上述通知书。国开公司在本院庭审中认可，勤昌公司如约支付了2015年12月1日至2019年9月21日的投资收益。2019年12月21日国开公司自勤昌公司账户中支取投资收益63700元、本金728413.20元。2019年12月24日，宁夏分行向担保公司出具《要求履行担保责任通知书》，要求其向宁夏分行偿付1021586.80元及违约金。担保公司集团盖章确认收到通知书，及督促借款人归还款项并履行保证责任。2019年12月30日，宁夏分行向金环公司、勤昌公司公证送达了《专项建设基金逾期催收通知书》，要求金环公司划转剩余1021586.80元及违约金至勤昌公司账户中。2020年2月20日，宁夏分行向徐新志、陈玲芳公证送达《要求履行担保责任通知书》，要求徐新志、陈玲芳于2020年2月28日前偿付1021586.80元。2020年3月20日，宁夏分行向勤昌公司、金环公司、陈玲芳公证送达了《专项建设资金逾期催收通知书》，要求金环公司划转剩余1021586.80元及违约金至勤昌公司账户中。2020年3月27日，宁夏分行向陈玲芳公证送达了《专项建设基金应收收益通知书》《专项建设基金本金到期通知书》《专项建设基金逾期催收通知书》《要求履行担保责任通知书》，向徐新志公证送达了《专项建设基金逾期催收通知书》《要求履行担保责任通知书》。《专项建设基金本金到期通知书》要求在2020年6月21日前归还国开公司投资本金1750000元。《专项建设基金应收收益通知书》要求在2020年6月21日前归还国开公司投资收益59033.33元。《专项建设基金逾期催收通知书》要求在2020年6月21日前归还国开公司投资本金1021586.80元和投资收益58391.67元。《要求履行担保责任通知书》要求陈玲芳、徐新志偿付本金1021586.8元和投资收益58391.67元。2020年4月3日，宁夏分行向勤昌公司法定代表人陈玲芳、金环公司、担保公司、徐新志、郑玉莲公证送达了《勤昌公司项目返还投资款通知书》《勤昌公司项目回购股权通知书》《勤昌公司项目承担保证责任通知书》《勤昌公司项目承担保证责任通知书》。《勤昌公司项目返还投资款通知书》内容系要求勤昌公司在2020年4月6日前返还全部投资款项、投资收益、违约金、资金占用成本及相关税费等，并配合办理完成相关减资手续。《勤昌公司项目回购股权通知书》内容系要求金环公司在2020年4月6日前回购国开公司持有的勤昌公司全部股权，支付回购款、投资收益、违约金、资金占用成本等，并配合办理完成相关股权转让手续。《勤昌公司项目承担保证责任通知书》内容系要求担保公司对金环公司的前述债务履行担保责任，在2020年4月7日前支付上述款项。《勤昌公司项目承担保证责任通知书》内容系要求陈玲芳、徐新志对金环公司的前述债务履行担保责任，在2020年4月7日前支付上述款项。2020年4月13日，宁夏分行从担保公司账户中扣收4506.96元，转账原因为“扣收勤昌公司基金项目违约金”。2020年2月28日、2020年4月14日，宁夏回族自治区银川市国信公证处向宁夏分行开具了3张增值税发票，金额共计15000元。2020年4月30日，国开公司与北京市兰台律师事务所（以下简称兰台律所）签订《专项法律服务协议》。2020年5月13日，兰台律所向国开公司开具增值税专用发票，服务名称为民事诉讼代理费，金额为170000元。同月21日，宁夏分行向兰台律所支付170000元，摘要或附言为“勤昌公司项目（专项建设基金）律师费”。2020年12月24日，宁夏分行向兰台律所支付30000元，摘要或附言为“勤昌公司项目（专项建设基金）律师费”。2016年11月8日，陈玲芳将其持有的勤昌公司2400万元股权出质给华夏银行股份有限公司银川分行。2017年1月25日，徐新志将其持有的勤昌公司600万元股权出质给石嘴山银行股份有限公司吴忠分行。本院另查，勤昌公司工商登记信息中显示的股东为徐新志、陈玲芳。本院认为，本案中的《投资合同》（除第七条第（5）项第一款外）《保证合同1》《保证合同2》均系各方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效，各方均应依约履行合同。《投资合同》签订后，国开公司依约于2015年12月21日向勤昌公司增资21000000元。而依据《投资合同》第3.3（3）约定，在国开公司缴付全部或每笔增资后在2016年3月20日前，由勤昌公司委派人员办理相应的工商变更登记手续。勤昌公司虽于当日作出股东会决议确认了增资后的股东及持股情况，修改了公司章程的相应内容，并向国开公司出具了《股东出资证明》，但并未变更工商登记信息。《投资合同》第12.2条约定，因陈玲芳或勤昌公司的原因导致工商变更登记手续等未能在约定期限内完成的，该方应对国开公司承担相应的违约责任；国开公司有权要求金环公司提前收购国开公司已缴付的投资本金及按照投资收益率计算的投资收益。因勤昌公司一直未按照约定变更工商登记，国开公司有权依约要求金环公司提前回购投资本金及收益。勤昌公司2015年12月21日的《勤昌公司股东会决议》与同日的《勤昌公司章程修正案》均确认国开公司增资后，勤昌公司的股东为陈玲芳、徐新志与国开公司。国开公司要求向金环公司转让股权，依照公司法规定，应当经其他股东过半数同意。陈玲芳作为《投资合同》的缔约方、徐新志作为《投资合同》的从合同《保证合同2》的缔约方，均应当知晓《投资合同》中国开公司可以要求金环公司回购勤昌公司股权的约定。陈玲芳、徐新志签订了上述协议且就此约定并未提出异议，应当视为同意了国开公司向金环公司转让股权。故国开公司有权依照《投资合同》约定要求金环公司回购其持有的勤昌公司股权。关于本金部分，国开公司向本院起诉主张要求金环公司支付股权转让款20271586.80元，本院对此不持异议。国开公司亦起诉要求金环公司、勤昌公司、陈玲芳、徐新志协助将国开公司持有的勤昌公司股权变更至金环公司名下。但目前工商登记信息中，国开公司并非勤昌公司股东，因不具备履行条件，本院对国开公司的该项诉讼请求不予支持。关于投资收益，依据《投资合同》约定，国开公司的投资收益为年化收益率1.2%，国开公司主张其已经取得2019年12月20日前的投资收益，故要求金环公司支付的投资收益自2019年12月21日起算，并应计算至金环公司付清20271586.80元股权转让款之日止。国开公司的该项诉讼请求具有合同依据，本院予以支持。担保公司辩称，国开公司的起诉已经超过诉讼时效。但依据国开公司提交的证据，勤昌公司曾于2017年收到过国开公司盖章的股东会决议及公司章程，并承诺将及时办理增资事项；2019年国开公司多次向金环公司送达《专项建设基金本金到期通知书》。可见，国开公司一直在积极主张权利，本案并未超过诉讼时效。本院对担保公司的该项答辩意见不予采信。依据《投资合同》第12.3条的约定，如果金环公司未能履行合同第五条、第六条约定的受让义务或收益补足义务，导致国开公司无法按时退出的，应以投资总额及国开公司应获投资收益为基数，按照日0.02%支付违约金，至国开公司完全退出之日。而金环公司既未按照合同约定在2019年12月21日回购国开公司持有的价值1750000元的股权，亦未补足2019年12月21日之后的投资收益，故国开公司有权要求金环公司依据合同约定支付违约金。国开公司起诉要求判令金环公司支付逾期股权转让款的违约金，以21000000元投资总额加投资收益为基数，按每日0.02%的费率标准，自2019年12月21日起，计算至国开公司取得全部股权转让款、投资收益之日止，于法有据，本院予以支持。关于投资收益的金额，国开公司主张合同约定的“根据本合同约定应获得的投资收益为计算基数”，为2015年12月21日至2030年12月20日的全部投资收益。担保公司主张违约金计算标准过高，故本院酌情将投资收益确定为截止开庭之日国开公司按合同约定应获得的收益1266616.44元。鉴于国开公司已经将勤昌公司的保证金账户中4506.96元作为违约金予以扣划，故前述违约金还应减去该4506.96元。国开公司亦起诉要求金环公司承担律师费和公证费，但《投资合同》中仅约定了违约方应赔偿损失，并未对律师费和公证费进行明确约定，且该两笔费用亦非必然发生的费用。虽然《保证合同1》中的担保范围包括股权回购价款、投资收益、补偿金、违约金、损害赔偿金、律师费、公证费等，但《保证合同1》为从合同，担保人承担的担保责任范围不应当大于主债务，其大于主债务部分的约定不应发生效力。故本院对国开公司的该项诉讼请求不予支持。依据《中华人民共和国公司法》第三十五条的规定，公司成立后，股东不得抽逃出资；公司减少注册资本需经股东会决议通过。国开公司通过增资已经成为勤昌公司的股东，若欲减资退出，需经勤昌公司股东会决议通过。但国开公司并未提交证据证明勤昌公司股东会已决议减资。虽然依据《投资合同》第七条第（5）项第一款的规定，勤昌公司有义务在其风险准备金账户中持续存有1050000元，以确保金环公司如约履行回购及补足投资收益的义务。该条款实际赋予了国开公司可以直接向勤昌公司收回注册资本的权利，已经违反法律、行政法规的强制性规定，应属无效。故国开公司起诉要求勤昌公司就金环公司向国开公司给付股权转让款、投资收益及违约金的债务承担连带责任，缺乏事实及法律依据，本院不予支持。关于保证责任，依据《保证合同1》《保证合同2》的约定，担保公司、陈玲芳、徐新志的担保范围包括《投资合同》中的债务人应支付的股权回购价款、投资收益、其他资金补足义务，补偿金、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用；保证方式为连带责任保证；保证期间均为主合同项下债务履行期限届满之日起两年。国开公司在约定的保证期间内已经向担保公司、陈玲芳、徐新志主张权利，故担保公司、陈玲芳、徐新志对金环公司应付的前述股权转让款、投资收益、违约金应当承担连带保证责任。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第五十二条第（五）项、第六十条第一款，《中华人民共和国担保法》第十五条，《中华人民共和国公司法》第三十五条、第三十七条、第七十一条第二款、第一百四十二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百五十二条之规定，判决如下：一、被告宁夏金环轴承制造有限公司于本判决生效之日起七日内受让原告国开发展基金有限公司持有的被告宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司的全部股权，并支付股权转让款20271586.80元；二、被告宁夏金环轴承制造有限公司于本判决生效之日起七日内向原告国开发展基金有限公司支付投资收益（以20271586.80元为基数，按照年利率1.2%计算，从2019年12月21日至被告金环公司轴承制造有限公司付清20271586.80元股权转让款之日止）；三、被告宁夏金环轴承制造有限公司于本判决生效之日起七日内向原告国开发展基金有限公司支付违约金（以21000000元投资总额加投资收益1266616.44元为基数，按每日0.02%的费率标准，自2019年12月21日起，计算至被告金环公司轴承制造有限公司付清股权转让款、投资收益之日止；并扣除4506.96元）；四、被告宁夏融资担保集团有限公司、被告陈玲芳、被告徐新志对被告宁夏金环轴承制造有限公司的前述第一项、第二项、第三项金钱给付义务承担连带清偿责任；五、驳回原告国开发展基金有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费147655元、由原告国开发展基金有限公司负担1075元（已交纳）；由被告宁夏金环轴承制造有限公司、被告宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司、被告宁夏融资担保集团有限公司、被告陈玲芳、被告徐新志146580元负担（于本判决生效后七日内交纳）。保全费5000元，由被告宁夏金环轴承制造有限公司、被告宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司、被告宁夏融资担保集团有限公司、被告陈玲芳、被告徐新志负担（于本判决生效后七日内交纳）。公告费（以实际发生为准）由被告宁夏金环轴承制造有限公司、被告宁夏勤昌滚动轴承制造有限公司、被告陈玲芳、被告徐新志负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费，上诉于北京市第二中级人民法院。上诉期满后七日内仍未交纳上诉案件受理费的，按自动撤回上诉处理。审 判 员 许晓晨二〇二一年四月十六日法官助理 王 鑫书 记 员 宋晓莹