北京市第二中级人民法院执 行 裁 定 书（2021）京02执异118号案外人：北京市怀柔区国有资本经营管理有限公司，住所地北京市怀柔区北大街1号2层。法定代表人：朱刚，董事长。委托代理人：石晓波，男，该公司员工。委托代理人：杜一秀，女，该公司员工。申请执行人：北京伟强建筑工程有限公司，住所地北京市怀柔区青春路61号院2号楼320室。法定代表人：安勔，经理。委托代理人：邢万春，北京市明仁律师事务所律师。被执行人：北京康得乐商贸有限责任公司，住所地北京市怀柔区湖光小区31号。法定代表人：王惠敏。被执行人：北京市怀柔区乡镇企业总公司，住所地北京市怀柔区青春路四十二号。法定代表人：吴玉海，总经理。本院在执行北京伟强建筑工程有限公司（以下简称伟强建筑公司）与北京康得乐商贸有限责任公司（以下简称康得乐公司）、北京市怀柔区乡镇企业总公司（以下简称怀柔乡企总公司）一案过程中，案外人北京市怀柔区国有资本经营管理有限公司（以下简称怀柔国资公司）向本院提出书面异议，请求撤销本院于2021年3月8日作出的（2020）京02执恢194号协助执行通知书，终止依据上述协助执行通知书对其相关账户内资金（以下简称案涉资金）的执行。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。案外人怀柔国资公司称，贵院在执行伟强建筑公司与康得乐公司、怀柔乡企总公司一案过程中，于2021年3月10日向案外人送达了（2020）京02执恢194号协助执行通知书，要求案外人协助查封、冻结460万元汇入贵院账户，并且未经贵院准许，不得将款项支付给任何单位及个人。案外人不服，向贵院提出异议。事实与理由如下：1、案涉资金划转系案外人与怀柔乡企总公司落实怀柔区政府关于国有集体企业重组改革工作安排以及执行有关主管部门要求的合法、正当行为，上述资金划转至案外人账户的时间为2012年和2015年，当时怀柔乡企总公司并非案件的被执行人，且上述资金划转时间远早于申请执行人与怀柔乡企总公司一审起诉资料的送达时间、（2019）京02民初736号民事判决书确认怀柔乡企总公司为被执行人的时间、北京市高级人民法院（2020）京民终134号民事判决书生效时间。上述时间可以证明，案涉资金划转行为并非转移财产、逃避法律责任的行为，而是资金在国有企业间合法、正当的划转行为，协助执行通知书所列案涉资金应归案外人所有。2、怀柔区国资委有权将区属企业实物资产在区属企业之间无偿划转，资产产权应当归划入方所有，协助执行通知书所列案涉资金应归案外人所有。3、怀柔乡企总公司享有第三方公司股权，案涉资金划出并未导致怀柔乡企总公司的财产不足以清偿生效法律文书确定的债务。综上，案外人认为，案涉资金应归案外人所有，请求法院撤销于2021年3月8日作出的（2020）京02执恢194号协助执行通知书，终止对案涉资金的执行。伟强建筑公司称，我方不同意怀柔国资公司的异议请求，请求法院予以驳回。事实与理由：北京怀建集团一帆建筑工程有限公司（现名称为北京一帆建筑工程有限公司，以下简称一帆公司）诉康得乐公司施工合同纠纷一案，贵院经审理作出（2002）二中民初字第5063号民事判决书，判决康德乐公司应向一帆公司支付尚欠的620余万元工程款。判决生效后，一帆公司即向贵院提起执行申请，后贵院以康德乐公司暂无财产可供执行为由以（2003）二中民初字第1046号民事裁定书裁定终结了本次执行程序。一帆公司事后查明，康德乐公司系怀柔乡企总公司所属的集体所有制企业，康德乐公司的注册资金5000万元为怀柔乡企总公司出资但未实投，故一帆公司于2012年启动了恢复执行程序，请求贵院依法执行怀柔乡企总公司，但因种种原因，此案以一帆公司撤诉结案。怀柔乡企总公司在和法院工作人员接触后，于2012年将案涉资金汇入了怀柔国资公司账号。2019年8月，一帆公司依据相关司法解释规定，启动了追加怀柔乡企总公司为执行案件被执行人的程序，贵院于2020年作出（2019）京02民初736号民事判决书，判决怀柔乡企总公司就其未缴纳出资在1000万元范围内承担法律责任。在诉讼期间，怀柔乡企总公司又向怀柔国资公司账号内转入480万元，现该笔资金已经通过法院汇入我方账号。综上所述，怀柔国资公司所提异议，既无事实与法律依据也不符合国有资本划转的法律规定，说明这笔资金是怀柔乡企总公司的，怀柔国资公司占为己有是违法的。本院查明，一帆公司诉康得乐公司、北京商品交易所建设工程施工合同纠纷一案，本院经审理于2003年7月1日作出（2002）二中民初字第5063号民事判决书。判决生效后，一帆公司向本院申请强制执行，本院于2003年9月10日以（2003）二中执字第1046号立案执行。执行过程中，因康得乐公司无财产可供执行，本院于2004年3月5日作出（2003）二中执字第1046号民事裁定书，裁定终结本次执行程序。后一帆公司向本院申请追加怀柔乡企总公司为（2003）二中执字第1046号执行案件的被执行人，本院于2019年9月5日以（2019）京02执异1098号立案受理。2019年9月30日，本院作出（2019）京02执异1098号执行裁定书，裁定驳回了一帆公司的追加申请。一帆公司不服，向本院提起执行异议之诉。本院于2019年12月30日作出（2019）京02民初736号民事判决书、北京市高级人民法院于2020年6月24日作出（2020）京民终134号民事判决书判决追加怀柔乡企总公司为（2002）二中民初字第5063号民事判决书之执行案件的被执行人，就其未缴纳出资在1000万元的范围内承担法律责任。该判决已生效，现本院以（2020）京02执恢194号恢复执行。执行过程中，怀柔乡企总公司于2021年3月1日向本院提交《资金划转情况说明》，其中载明怀柔乡企总公司为落实区政府关于区属国有企业重组改革的安排，于2012年10月、2015年9月向怀柔国资公司分别划转资金983.91万元、360.5万元，现除怀柔国资公司按照上级主管部门核定的开支标准划转给怀柔乡企总公司的资金外，余额为462.91万元。本院据此于2021年3月10日向怀柔国资公司送达了协助执行通知书，要求协助查封、冻结怀柔乡企总公司交由怀柔国资公司保管的460万元，并将该款项汇入本院账户。另查明，2020年11月27日，本院作出（2020）京02执异806号执行裁定书，裁定本院（2020）京02执恢194号执行案件的申请执行人由一帆公司变更为伟强建筑公司。审查过程中，怀柔国资公司向本院提交以下证据证明其主张：一、北京市怀柔区国资委于2012年10月9日向怀柔乡企总公司作出的《怀柔区国有资产监督管理委员会关于划转资产的通知》，该通知载明请怀柔乡企总公司将截止到2012年9月30日的银行存款15万元、理财产品1093万元，三辆汽车原值89万元，净值25.3万元（×××、×××、×××）划转到怀柔国资公司。二、北京市怀柔区国资委于2015年10月16日向怀柔乡企总公司作出的《怀柔区国有资产监督管理委员会关于划转资产的通知》，上述通知载明请怀柔乡企总公司将截止到2015年9月30日的银行存款360.5万元划转到怀柔国资公司。三、北京市怀柔区国资委于2020年8月28日出具的《关于的说明》，载明怀柔国资公司和怀柔乡企总公司均为该委履行出资人职责的国有独资公司和企业，按照相关部门深化僵尸企业处置工作的要求并落实怀柔区委区政府关于《深化区属国资国企改革实施意见》的总体工作安排，以及推进怀柔乡企总公司重组改制工作的需要，该委于2019年12月23日作出《关于划转北京市怀柔区乡镇企业总公司资产的通知》，该通知中相关资金划转为企业实物资产在国有独资公司和企业之间的无偿转移，资产产权归划入方所有。四、怀柔区国资委于2021年3月25日出具的《关于划转北京市怀柔区乡镇企业总公司相关资产的说明》，载明怀柔国资公司和怀柔乡企总公司均为该委履行出资人职责的国有独资公司和企业，为落实怀柔区委区政府关于国有企业重组改革工作的总体安排，该委于2012年10月9日、2015年10月16日、2019年12月23日三次作出《划转资产通知》，划转怀柔乡企总公司资产至怀柔国资公司。在乡企总重组改制工作完成前，由怀柔国资公司每月向怀柔乡企总公司拨付相关费用。怀柔乡企总公司向怀柔国资公司划转实物、资金实为企业实物、资金在国有独资公司和企业之间的无偿转移，资产产权归划入方怀柔国资公司所有。五、怀柔乡企总公司于2012年、2015年转给怀柔国资公司资产的客户收付款入账通知及客户回单。审查过程中，伟强建筑公司向本院提交了（2002）二中民初字第5063号、（2003）高民终字第688号、（2019）京02民初736号、（2020）京02民初594号民事判决及（2003）二中执字第1046号、（2019）京02执异1098号、（2020）京02执异407号、（2020）京02执异806号执行裁定书等以证明其主张。审查过程中，伟强建筑公司、怀柔国资公司均向本院确认，本院向怀柔国资公司发送的协助执行通知书中要求该公司汇入本院账户的460万元为怀柔乡企总公司于2021年3月1日向本院提交的“资金划转情况说明”中的余额。本院认为，对案外人提出的排除执行异议，人民法院应当审查下列内容：（一）案外人是否系权利人；（二）该权利的合法性和真实性：（三）该权利能否排除执行。本案中，本院于2019年9月5日立案审查一帆公司申请追加怀柔乡企总公司为（2002）二中民初字第5063号民事判决书之执行案件的被执行人一案，北京市高级人民法院于2020年6月24日作出生效判决，判决追加怀柔乡企总公司为（2002）二中民初字第5063号民事判决书之执行案件的被执行人，就其未缴纳出资在1000万元的范围内承担法律责任。据此，本院于2021年3月10日向怀柔国资公司发送协助执行通知书，将怀柔乡企总公司于2012年和2015年依据怀柔区国资委关于划转资产的通知将其自有案涉资金划转到怀柔国资公司账户的资金，作为怀柔乡企总公司交由怀柔国资公司保管的资金予以冻结，并要求将其汇入本院于法无据，应予纠正。据此，怀柔国资公司所提要求排除本院对案涉资金执行的异议请求成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十四条规定，裁定如下：中止本院于2021年3月10日向北京市怀柔区国有资本经营管理有限公司送达的（2020）京02执恢194号协助执行通知书中所涉460万元的执行。案外人、当事人对裁定不服，认为原判决错误的，应当依照审判监督程序办理；与原判决无关的，可以自本裁定书送达之日起十五日内向本院提起诉讼。审 判 长 贾奕良审 判 员 连 强审 判 员 姜高华二〇二一年四月九日法官助理 李**志书 记 员 龙泽淼