北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）京0105刑初2222号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人王思懿，女，1991年1月11日出生，汉族，大学本科文化，案发前系金朗泰晟（北京）投资控股有限公司理财部负责人，户籍所在地吉林省长春市宽城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，2020年8月3日被取保候审。辩护人彭鹏，北京市证信律师事务所律师。被告人马可，男，1989年10月16日出生，汉族，大学本科文化，案发前金朗泰晟（北京）投资控股有限公司西花市店店长，户籍所在地北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，2020年8月3日被取保候审。辩护人谢海，北京市泽文律师事务所律师。被告人赵鹏，男，1987年9月11日出生，汉族，大学文化，案发前系金朗泰晟（北京）投资控股有限公司西黄村店店长、客服经理，户籍所在地北京市东城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，2020年8月3日被取保候审。辩护人刘繁荣、柳琪，北京市中盾律师事务所律师。被告人于坤鹏，男，1992年10月19日出生，汉族，大专文化，案发前系金朗泰晟（北京）投资控股有限公司市场企划部负责人，户籍所在地北京市丰台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，2020年8月3日被取保候审。辩护人刘森平，北京市华德莱律师事务所律师。被告人千晓涛，男，1963年7月3日出生，汉族，大学本科文化，案发前系金朗泰晟（北京）投资控股有限公司财务部负责人，户籍所在地北京市朝阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月13日被羁押，当日被刑事拘留，同年2月13日被逮捕，2020年8月3日被取保候审。辩护人宋鹏，北京市法硕律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2020）2150号起诉书指控被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月21日向本院提起公诉，后又以京朝检公诉刑变诉（2021）Z95号变更起诉决定书变更起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员贺琳娜出庭支持公诉，被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛及各自辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控，被告人王思懿伙同马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛等人于2014年至2017年间，在北京市朝阳区将府公园北门金朗泰晟（北京）投资控股有限公司，以投资理财产品高额返利为由，非法吸收集资参与人赵某(女，63岁，北京人)等多名投资人人民币共计500余万元，后被抓获。公诉机关当庭出示了书证、证人证言、辨认笔录、鉴定意见等证据材料，认为被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人的刑事责任。被告人王思懿当庭对公诉机关的指控没有异议，愿意接受处罚。辩护人当庭发表罪轻辩护意见，提出王思懿系从犯，如实供述犯罪行为，自愿认罪认罚，积极退缴违法所得，建议对王思懿从宽处罚。被告人马可当庭对公诉机关的指控没有异议，愿意接受处罚。辩护人当庭发表罪轻辩护意见，提出马可在共同犯罪过程中所起作用小，自愿认罪认罚，建议对马可减轻处罚。被告人赵鹏当庭对公诉机关的指控没有异议，愿意接受处罚。辩护人当庭提出本案系单位犯罪，赵鹏并非是直接负责的主管人员，应认定为从犯，到案后如实供述，现自愿认罪认罚，建议对赵鹏减轻处罚，并适用缓刑。被告人于坤鹏当庭对公诉机关的指控没有异议，愿意接受处罚。辩护人发表罪轻辩护意见，提出于坤鹏如实供述犯罪行为，自愿认罪认罚，建议对于坤鹏从轻或者减轻处罚，并适用缓刑。被告人千晓涛当庭对公诉机关的指控没有异议，愿意接受处罚。辩护人发表罪轻辩护意见，提出千晓涛具有自首情节，积极退缴违法所得，自愿认罪认罚，建议对千晓涛减轻处罚。经审理查明，2015年至2017年间，金朗泰晟（北京）投资控股有限公司（以下简称金朗泰晟公司）实际控制人傅某、陈某（均另案处理）等人组织人员在北京市朝阳区将府公园北门等地，以投资理财产品高额返利为由，向社会公众公开宣传，非法吸收集资参与人赵某(女，63岁，北京人)等人人民币共计500余万元，造成经济损失400余万元。被告人王思懿为金朗泰晟公司理财部负责人，负责组织、管理公司人员直接从事上述非法募集资金活动，现查明，任职期间公司共非法募集资金300余万元。被告人马可为金朗泰晟公司西花市门店店长，负责组织、管理门店人员直接从事上述非法募集资金活动，现查明，任职期间门店共非法募集资金100余万元，造成直接经济损失100余万元。被告人赵鹏先后担任金朗泰晟公司西黄村店店长，公司客服经理，任职期间公司共非法募集资金300余万元。被告人于坤鹏、千晓涛分别为金朗泰晟公司市场企划部负责人、财务部负责人，任职期间公司非法募集资金金额分别为400余万元、300余万元。2020年1月13日，被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏被抓获归案，同日被告人千晓涛经民警电话通知后主动投案。案发后，王思懿退缴违法所得30万元，马可退缴违法所得15万元，赵鹏退缴违法所得15万元，于坤鹏退缴违法所得15万元，千晓涛退缴违法所得10万元，现均移送在案。上述事实，被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛在开庭审理过程中无异议，并有经庭审举证、质证并确认的集资参与人赵某、刘某1、曹某、刘某2、韩某等人的证言、同案傅某、陈某的供述、辨认笔录、银行账户交易明细、出借咨询与服务协议、北京天鼎衡会计师事务所出具的司法专项审计报告（鼎法审字[2021]第3号）、扣押清单、到案经过、户籍材料和被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛在侦查阶段的供述证实，足以认定。本院认为，被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛违反国家金融管理法规，在他人的组织下面向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已经触犯刑法规定，构成非法吸收公众存款罪，依法予以惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控成立。在整个实施犯罪过程和人员结构中，王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛均是根据所处层级，按照上一级人员的组织和要求，从事直接非法募集资金活动或者是协助公司主要负责人员从事非法募集资金活动，在犯罪模式的确立与资金支配等方面不具有关键性的决策、支配权限，所起作用相对较小，可认定为从犯，依法予以从轻或者减轻处罚。控辩双方所提从犯的意见，本院予以采纳。被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏到案后如实供述犯罪行为，依法可以从轻处罚。被告人千晓涛主动到案，如实供述犯罪行为，具有自首情节，依法可以从轻处罚。被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛对于指控的事实和罪名无异议，愿意接受处罚，依法可以从宽处罚。控辩双方所提相关意见，本院予以采纳。被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛退缴全部违法所得，本院在量刑时予以考虑。综上，本院结合各被告人的犯罪行为、性质和情节，决定对被告人王思懿、马可、赵鹏、于坤鹏、千晓涛均予以减轻处罚，并适用缓刑。各辩护人所提相关从宽处罚的辩护意见，本院酌予采纳。在案之钱款，用于发还集资参与人。依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、《中华人民共和国刑法》第五十二条、第五十三条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王思懿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元（缓刑考验期间，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人马可犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人赵鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人于坤鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、被告人千晓涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。六、在案之人民币八十五万元，用于发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 万 兵人民陪审员 张 静人民陪审员 邱培国二〇二一年四月二十二日书 记 员 赵 召