陕西省安康市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）陕09民终363号上诉人（一审被告）：陕西省略阳县汇源建筑有限责任公司。住所地陕西省汉中市略阳县。统一社会信用代码：9161072771976102X5。法定代表人：刘昱凯，公司总经理。委托诉讼代理人：王石磊，男，系该公司员工。委托诉讼代理人：张杰，男，系该公司员工。被上诉人（一审原告）：陕西正隆建筑劳务有限公司。住所地陕西省西安市。统一社会信用代码：9161XXXXMA6TYCD80K。法定代表人：姜均才，公司总经理。委托诉讼代理人：雷建普，陕西维恩律师事务所律师。委托诉讼代理人：岳亚娟，陕西维恩律师事务所律师。被上诉人（一审被告）：北京中天人建设工程有限公司。住所地北京市密云区。统一社会信用代码：9111XXXXMA0018K1XN。法定代表人：张爱荣，公司董事长。一审被告：安康西北纺织服装产业运营发展有限公司。住所地陕西省安康市汉滨区。统一社会信用代码：9161XXXXMA70JCDU4X。法定代表人：罗守忠，公司总经理。委托诉讼代理人：赵小龙，男，系公司员工。委托诉讼代理人：白合欢，陕西恒典律师事务所律师。上诉人陕西省略阳县汇源建筑有限责任公司（以下简称汇源公司）与被上诉人陕西正隆建筑劳务有限公司（以下简称正隆公司）、北京中天人建设工程有限公司（以下简称中天人公司）、一审被告安康西北纺织服装产业运营发展有限公司（以下简称西北纺织公司）建设工程施工合同纠纷一案，不服陕西省安康市汉滨区人民法院（2020）陕0902民初4071号民事判决，向本院提出上诉。本院于2021年2月1日立案后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上诉人汇源公司的委托诉讼代理人王石磊、张杰，被上诉人正隆公司的委托诉讼代理人雷建普，一审被告西北纺织公司的委托诉讼代理人赵小龙、白合欢均到庭参加诉讼，被上诉人中天人公司经本院合法传唤，未到庭应诉。本案现已审理终结。汇源公司上诉请求：1.撤销一审判决，改判驳回对汇源公司的起诉或将本案发回重审；2.本案诉讼费由中天人公司、正隆公司、西北纺织公司承担。事实与理由：一、汇源公司不是本案适格被告。正隆公司与中天人公司之间的债权债务关系，汇源公司未收取中天人公司的保证金，也未与正隆公司有任何合约关系，一审追加汇源公司为共同被告无法律依据。二、一审判决违反合同相对性原则。汇源公司与中天人公司、西北公司之间签订的《工程移交承诺书》是对该三方之间的约束性文件，与正隆公司无关，该《工程移交承诺书》并不构成债权债务关系的转移。汇源公司对正隆公司无法律上的履约关系，直接判令汇源公司承担退款责任，违反了合同相对性原则，无事实和法律依据。正隆公司辩称，2019年12月16日，中天人公司及西北公司、汇源公司形成三方协议，中天人公司将债权债务全部移交给汇源公司。一审判决事实清楚，证据充分。即使正隆公司与汇源公司无债权债务关系，汇源公司替中天人公司承担债务并不违反法律规定。西北公司辩称，本案与其无关，一审将西北公司列为被告，增加西北公司的诉累，请求二审法律依法判决。正隆公司向一审法院提出诉讼请求：1.依法判令中天人公司、汇源公司向正隆公司返还保证金500000元，以及从2018年11月4日至实际返还之日的占用期间的2分利息，截止立案之日为131000元；2.诉讼费由中天人公司、汇源公司承担。一审认定，正隆公司欲承包中天人公司承建的安康西北纺织城的建设工程，于2018年11月23日向北京中天人公司在长安银行汉滨区支行开设的账号为XXXXXXXXXXXXXX8475的账户内汇入人民币500000元，中天人公司当日向正隆公司出具收据一份，载明用途为保证金，收据加盖中天人公司财务专用章。2019年6月18日中天人公司第46项目部向正隆公司出具联系单一份，承诺在2019年7月1日前退还正隆公司所交的500000元保证金，并约定如超期5个工作日以违约处理，自愿支付正隆公司30000元作为补偿，联系单上有中天人公司负责人王石磊签字，并加盖中天人公司第46项目部资料专用章。2019年9月24日，中天人公司与正隆公司又签订协议一份，该协议明确载明北京中天人第46项目部于2018年11月23日收取了正隆公司质量保证金500000元，应于2019年7月1日退还，中天人公司多次失约，经双方现场负责人再次协商，定于2019年11月15日前正隆公司的保证金，如不履行，按正隆公司打款给北京中天人公司第46项目部日期起支付百分之二点五的月息给正隆公司，直到退还保证金当日停止支付利息，该协议有中天人项目部负责人王石磊、正隆公司负责人张仕春签字，并加盖中天人公司财务专用章。2019年12月16日，中天人公司与汇源公司签订工程移交承诺书，该承诺书载明：“由北京中天人建设工程有限公司（以下简称：移交方）负责施工的‘安康·西北纺织服装产业城C2地块厂房及地下车库项目工程’已与建设单位安康西北纺织服装产业运营发展有限公司签订《解除合同书》。目前，移交方的债权债务及现场工程量均已移交给陕西省略阳县汇源建筑有限责任公司（以下简称：承接方），至此承接方全权承接移交方在本项目中的权利和义务，双方对欠付以及应付款项无任何异议，也不存在其他任何遗留、遗漏、遗忘的事项、款项和债权债务问题。特此承诺！移交方：北京中天人建设工程有限公司（加盖公章）法定代表人兰士英签名承接方：陕西省略阳县汇源建筑劳务有限责任公司（加盖公章）法定代表人刘昱凯加盖印章证方：安康西北纺织服装产业运营发展有限公司（加盖公章）法定代表人罗守忠加盖印章。”一审认为，当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中，正隆公司为承包中天人公司承建的安康西北纺织城的建设工程，按照中天人公司的要求向中天人公司在长安银行汉滨区支行开设的账号为XXXXXXXXXXXXXX8475的账户内汇入保证金500000元，后中天人公司未能如约将工程发包给正隆公司，遂向正隆公司先后出具了联系单及协议书，承诺退还正隆公司保证金，该协议系双方真实意思表示，不违反国家强制性法律法规的规定，应认定为合法有效。故中天人应向正隆公司退还保证金500000元。对于正隆公司要求中天人公司支付从2018年11月4日至实际返还之日的占用期间的按月息2分计算利息的诉请，因中天人公司承诺如不能按时退还保证金愿意承担月息2.5的利息，现中天人公司未按时退还保证金，已构成违约，应承担违约责任。但双方约定的利率数额超出法律规定，本院适当进行调整，参照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条规定，调整按年利率15.4%计算较为适宜。且双方约定利息起算时间以实际打款时间为准，正隆公司于2018年11月23日向中天人转入保证金500000元，故利息起算时间应从2018年11月23日计算。又因中天人公司与汇源公司已于2019年12月16日签订了工程移交承诺书，双方协议将中天人公司在安康·西北纺织服装产业城C2地块厂房及地下车库项目工程的所有债权债务全部由汇源公司概括承受，故中天人公司应向正隆公司退还保证金及承担逾期利息的义务已全部转移至汇源公司，汇源公司应向正隆公司退还保证金500000元，并承担从2018年11月23日起按照年利率15.4%承担至全部保证金退还完毕之日止的利息。对于正隆公司要求西北运营公司对上述债务承担连带清偿责任的诉请，西北运营公司辩解称保证金不属于工程款，不应该在欠付的工程款内支付，根据《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十六条第二款规定“实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人，发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任”，本案正隆公司并不是该工程的实际施工人，不适用该条法律规定，正隆公司的该项诉请没有法律依据，依法不予支持。中天人公司提交联合承接工程协议书，申请追加其工地负责人李某某、张某某及财务监管张某乙为第三人参加诉讼，因上述人员系其公司工作人员，且联合承接工程协议书属公司内部协议，对外并不产生效力，故对中天人公司该申请不予准许。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条，《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十六条第二款及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决：一、由汇源公司在判决生效后30日内退还正隆公司保证金500000元，并按年利率15.4%承担从2018年11月23日起至全部保证金退还完毕之日止的利息；二、驳回正隆公司的其他诉讼请求。案件受理费10110元，保全申请费3790元，合计13900元，由汇源公司负担12900元，由正隆公司负担1000元。二审中，双方当事人均未提交新证据。经二审审理查明事实与一审认定的事实一致。本院认为，本案的争议焦点是：谁应当承担返还正隆公司保证金及利息的责任。根据查明的事实，正隆公司将500000元保证金汇入中天人公司账户是清楚的，且有中天人公司出具的收据为证。因正隆公司未能实际施工，正隆公司向中天人公司主张返还保证金，经中天人公司两次向正隆公司出具承诺，但均未支付，故正隆公司与中天人公司之间形成债权债务关系。汇源公司与中天人公司、西北公司签订的三方协议约定“由中天人公司（以下简称移交方）负责施工的安康·西北纺织服装产业城C2地块厂房及地下车库项目工程”，已与建设单位西北公司签订《解除合同协议书》。目前，移交方的债权债务及现场工程量均已移交给汇源公司（以下简称承接方）。至此承接方全权承接移交方在本项目中的权利和义务，双方对欠付以及应付款项无任何异议，也不存在其它任何遗留、遗漏、遗忘的事项、款项和债权债务问题。”从上述协议内容看，汇源公司承接中天人公司在涉案项目中的所有权利义务，此属于中天人公司与汇源公司将合同权利义务的概括转让，既包含中天人公司作为债权人的债权转让，也包含中天人公司作为债务人的债务转移。正隆公司因案涉项目向中天人公司交纳的保证金未退还，属于中天人公司的债务。虽然中天人公司签订三方协议时，未征得债权人正隆公司的同意，但正隆公司在一审中得知中天人公司与汇源公司关于项目合同权利义务转让后，追加汇源公司作为本案被告的行为，可以推定正隆公司作为债权人同意该债务转移。综上所述，中天人公司与汇源公司以合同权利义务的概括转让已经将债务转移由汇源公司承担。因中天人公司2019年9月24日出具的“协议”载明，自正隆公司打款日期起，按照百分之二点五的月息支付利息，该利息约定较高，根据本案中正隆公司交纳保证金的时间、中天人公司多次承诺却未支付的实际情况，一审调整为按照年利息15.4%计算利息，较为适当。综上所述，汇源公司的上诉没有法律依据，不予支持。一审认定事实清楚，适用法律正确。依照《中华人民共和国合同法》第八十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款（一）项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费10110元，由上诉人陕西省略阳县汇源建筑有限责任公司负担。本判决为终审判决。审判长  海明玉审判员  李 丹审判员  张代亮二〇二一年四月三十日书记员  马雯雯