山东省临沂市兰山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁1302刑初1654号 公诉机关临沂市兰山区人民检察院。 被告人刘永，男，1983年6月6日生，汉族，中专文化，中共党员，山东省临沂市人，天元建设集团有限公司北京分公司材料科科长，住临沂市兰山区。因涉嫌职务侵占罪于2019年9月25日被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人王磊，北京市世联新纪元（济南）律师事务所律师。 辩护人刘林一，山东衡正源律师事务所律师。 被告人蒋忠凯，男，1990年1月3日生，汉族，大专文化，山东省临沂市人，天元建设集团有限公司北京分公司材料主管，住临沂市兰山区。因涉嫌职务侵占罪于2019年11月29日被刑事拘留，2020年1月2日被逮捕。现羁押于临沂市看守所。 辩护人高峰，山东正卫律师事务所律师。 临沂市兰山区人民检察院以临兰检二部刑诉〔2020〕94号起诉书指控被告人刘永、蒋忠凯犯职务侵占罪，于2020年6月12日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2021年1月5日公开开庭审理了本案。临沂市兰山区人民检察院指派检察员陈庆福出庭支持公诉。被告人刘永及其辩护人王磊、刘林一，被告人蒋忠凯及其辩护人高峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控:2012年至2019年，被告人刘永在任天元建设集团有限公司北京分公司材料科科长兼钢材集采中心经理期间，伙同该公司水电项目材料主管蒋忠凯利用职务便利，编制虚假单据，套取所在单位采购款9397359.82元，其中被告人蒋忠凯分得4553080元。另外，被告人刘永还单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款4165709元；被告人蒋忠凯单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款1575529.82元。案发后，被告人刘永、蒋忠凯主动投案。被告人刘永及家人退还天元建设集团有限公司3270000元，侦查机关扣押被告人刘永房产四处。被告人蒋忠凯及家人退还天元建设集团有限公司1900000元。 公诉机关认为，被告人刘永、蒋忠凯在天元建设集团有限公司任职期间，利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第二百七十一条之规定，应当以职务侵占罪追究其刑事责任，并提出对被告人刘永判处有期徒刑六年至八年的量刑建议，后调整为有期徒刑五年六个月，并处罚金；对被告人蒋忠凯判处有期徒刑四年至六年的量刑建议，后调整为有期徒刑六年，并处罚金。公诉机关向法庭提供劳动合同、施工合同、核验单、发票、银行承兑汇票、银行流水等书证；证人兰某、付某1等人的证言；被告人刘永、蒋忠凯的供述；户籍证明，抓获经过等证据证实。 被告人刘永对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，但是对具体涉案金额记不清了，以查实为准。 其辩护人提出辩护意见如下：对于本案的事实证据方面提出以下辩护意见：1、除公诉机关所指控的事实与证据所证实事实存在差异的部分，即不应将支付给冀某承兑明细表中所列承兑金额中的1460000元认定为被刘永侵占、刘永用毕某ＰＯＳ机刷出的信用卡分期贷款200000元外，认可公诉机关指控的所有犯罪事实。2、从轻或减轻情节：被告人刘永自愿认罪认罚，签署认罪认罚具结书，可依法从轻处罚。3、被告人刘永积极退赃，案发后，被告人刘永主动投案。被告人刘永及家人退还天元建设集团有限公司3270000元。望法庭综合考虑上述情节，对被告人刘永从轻处罚。 被告人蒋忠凯对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，对小部分侵占金额有异议。 其辩护人提出辩护意见如下：一、根据侦查机关的调查和现有证据，被害人单位北京分公司长期存在通过套取材料款到被告人蒋忠凯账户，再用于公司支出的情形。根据被告人蒋忠凯供述有几年单位春节发过节费，都是使用被告人蒋忠凯账户套取资金，而这部分费用单位又没有正规记账，对于这些款项全部认定为被告人蒋忠凯侵占，不仅证据不够充分，难以全面查清，对被告人蒋忠凯也是不公平，希望法庭综合考虑案件事实，根据现有证据，疑罪从无，在认定被告人蒋忠凯职务侵占数额和量刑时体现罪刑相当原则。二、本案还有以下法定和酌定的从轻情节：1.本案被告人蒋忠凯是初犯，没有前科劣迹，一贯表现良好。在案发后主动投案如实供述，构成自首，在审查起诉阶段认罪认罚，签署了认罪认罚具结书，在公检法阶段都有着真诚的认罪悔罪态度。2.被告人蒋忠凯主观恶意不大。被告人蒋忠凯犯罪时为22周岁，一方面文化程度低、法律意识淡薄、缺少社会经验，另一方面被害人单位的财务管理制度存在漏洞。3.被告人蒋忠凯家属积极退赃，主动退还被害人单位损失1900000元，并提交将个人房产用于退赃的书面申请，来弥补被害人单位损失。望法庭综合考虑上述情节，对被告人蒋忠凯从轻处罚。 经审理查明： 2012年至2019年，被告人刘永在任天元建设集团有限公司北京分公司材料科科长兼钢材集采中心经理期间，伙同该公司水电项目材料主管蒋忠凯利用职务便利，编制虚假单据，套取所在单位采购款9397359.82元，其中被告人蒋忠凯分得4553080元。另外，被告人刘永还单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款2505709元；被告人蒋忠凯单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款1543529.82元。 案发后，被告人刘永及家人退还天元建设集团有限公司3270000元，侦查机关扣押被告人刘永房产四处。被告人蒋忠凯及家人退还天元建设集团有限公司1900000元，侦查机关扣押被告人蒋忠凯房产三处。 另查明，诉讼中，被告人刘永家人代其将侵占案款4079988.82元缴至本院财务账户。 被告人刘永单独实施职务侵占行为中用毕某ＰＯＳ机刷出的信用卡分期贷款200000元，经被害人天元建设集团有限公司核对，系个人正常资金，不属于职务侵占资金。被告人蒋忠凯单独实施职务侵占行为中32000元，经被害人天元建设集团有限公司核对，不属于侵占资金。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据予以证实：核验单、发票、银行承兑汇票、银行流水等书证；证人兰某、付某1、毕某、付某2等人的证言；被害人孙某的陈述；被告人刘永、蒋忠凯的供述；户籍信息、办案说明、抓获经过等综合证据。 本院认为，被告人刘永、蒋忠凯在天元建设集团有限公司任职期间，利用职务便利，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪，应予惩处。临沂市兰山区人民检察院指控被告人刘永、蒋忠凯犯职务侵占罪的罪名成立。 公诉机关指控被告人刘永单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款4165709元，其中指控承兑汇票1460000元的部分，事实不清，证据不足，本院不予认定；其中被告人刘永用毕某ＰＯＳ机刷出的信用卡分期贷款200000元，经被害人单位核对，不属于职务侵占资金，对于该笔指控，本院不予认定。公诉机关指控被告人蒋忠凯单独利用职务之便，编制虚假单据，套取天元建设集团有限公司采购款1575529.82元，其中指控的32000元部分，被害人单位认可不属于侵占资金，对于该笔指控，本院不予认定。对于被告人蒋忠凯及其辩护人提出的关于扣除相应涉案侵占金额的辩护意见，经查明，公诉机关证实上述犯罪事实有核验单、发票、银行流水、证人证言等证据相互印证，事实清楚，证据确实，对上述辩护意见，本院不予采纳。 被告人刘永、蒋忠凯二人共同预谋犯罪，共同实施犯罪，所起的作用地位相当，不再区分主从犯。鉴于二被告人主动投案，并如实供述犯罪事实，均构成自首，依法可从轻处罚。二被告人系初犯，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。被告人刘永在案发后积极退赔被害人单位部分损失，在诉讼中其家人代其退赔剩余损失，并积极缴纳罚金，依法可从轻处罚。被告人蒋忠凯积极退赔被害人单位部分损失，依法可从轻处罚。被告人刘永的辩护人关于“刘永系自首，自愿认罪认罚，积极退赃，指控部分犯罪事实不成立”的辩护意见与庭审查明事实一致，本院予以采纳。被告人蒋忠凯的辩护人关于“蒋忠凯系自首、初犯，自愿认罪认罚，积极退赃，指控部分犯罪事实不成立”的辩护意见与庭审查明事实一致，本院予以采纳。对于其他与本院查明不一致的辩护意见，本院不予采纳。因本案被告人刘永、蒋忠凯犯罪行为发生在刑法修正案（十一）出台之前，刑法修正案（十一）对于职务侵占罪量刑予以修改，根据从旧兼从轻的原则，本案适用生效后刑法修正案（十一）关于职务侵占罪的规定。 综上，本院综合考虑上述量刑情节并结合本案事实决定对被告人刘永、蒋忠凯从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。综上，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人刘永犯职务侵占罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月25日起至2025年3月24日止。罚金已缴纳。）； 被告人蒋忠凯犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年11月29日起至2025年11月28日止。罚金限于本判决生效后十日内缴纳。）； 二、将被告人刘永退缴的4079988.82元发还被害人天元建设集团有限公司； 三、责令被告人蒋忠凯退赔被害人天元建设集团有限公司4196609.82元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省临沂市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 同 人民陪审员  乔卫云 人民陪审员  李丽丽 二〇二一年四月三十日 书 记 员  常 宁