四川省平昌县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川1923刑初86号 公诉机关四川省平昌县人民检察院。 被告单位平昌沃德科技发展有限公司，组织机构代码66276252-2，营业执照注册号511923000002993，单位地址四川省平昌县星光工业园，法定代表人陈先弟。 诉讼代表人陈均，男，1962年11月12日出生，汉族，平昌沃德科技发展有限公司法务负责人，住四川省平昌县。 辩护人张良，四川明炬（巴中）律师事务所律师。 被告人陈先弟，男，1963年2月18日出生，汉族，大学文化，平昌沃德科技发展有限公司法定代表人，户籍所在地四川省平昌县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审。 辩护人董尚太，四川首力律师事务所律师。 被告人李海平，男，1963年3月8日出生，汉族，高中文化，平昌沃德科技发展有限公司副总经理，户籍所在地四川省平昌县，现住平昌县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审。 指定辩护人韩磊，四川百坚律师事务所律师。 被告人涂世成，男，1956年12月1ｌ日出生，汉族，高中文化，平昌沃德科技发展有限公司副总经理，户籍所在地四川省平昌县，现住平昌县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审。 辩护人吴忠，四川适逸律师事务所律师。 被告人刘君容，女，1956年6月4日出生，汉族，初中文化，平昌沃德科技发展有限公司财务部长，户籍所在地四川省平昌县，住四川省平昌县金宝新区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审。 指定辩护人黄大海，四川适逸律师事务所律师。 被告人李冰，男，1978年7月27日出生，汉族，大学文化，平昌沃德科技发展有限公司总经理，户籍所在地四川省平昌县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年5月21日被取保候审。 指定辩护人王鹏，四川万明律师事务所律师。 四川省平昌县人民检察院以平检公诉刑诉〔2019〕64号起诉书，指控被告单位平昌沃德科技发展有限公司、被告人陈先弟、李海平、涂世成、刘君容、李冰犯非法吸收公众存款罪一案，向本院提起公诉，本院受理后依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭进行了审理。平昌县人民检察院指派检察员王志出庭支持公诉，被告单位平昌沃德科技发展有限公司的诉讼代表人陈均及其辩护人张良、被告人陈先弟及其辩护人董尚太、被告人李海平及其指定辩护人李海平、被告人涂世成及其辩护人吴忠、被告人刘君容及其指定辩护人黄大海、被告人李冰及其指定辩护人王鹏到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 四川省平昌县人民检察院指控：2010年至2015年期间，平昌沃德科技发展有限公司因急需资金进行发展，在未经相关部门批准的情况下，公司董事会成员陈先弟、李海平、涂世成、李冰、刘君容集体决议以沃德公司的名义，通过召开会议和口口相传的宣传方式，承诺支付月息2％至10％不等的报酬，对外向社会公众张某、王某1等126人借款共计人民币4346.02万元（以下金额均系人民币），已归还本金253.5万元。 为证明上述事实，公诉机关当庭出示了被告人的供述及辩解、被害人陈述、证人证言、书证、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位平昌沃德科技发展有限公司未经有关部门批准许可，通过召开会议和口口相传的途径向社会公开宣传，承诺给予利息回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈先弟、李海平、涂世成、刘君容、李冰作为单位直接负责的主管人员，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第二款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李海平、涂世成、刘君容系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，可以从轻或者减轻处罚。提请本院依法判处。 被告单位沃德公司诉讼代表人陈均辩称，沃德公司未向社会公众借款，借款的对象是特定的，所以不构成非法吸收公众存款罪。 辩护人张良主要辩护称，1、起诉书指控沃德公司犯非法吸收公众存款罪的证据不足，沃德公司的借款行为不具有公开性，仅在公司内部召开会议，没有向社会公开宣传借款消息。在公司员工的亲友处的传播不能认定为是公司的行为，公司不应承担责任。公司员工及亲友不是法律规定的不特定对象。其行为是民间借贷，借款全部用于公司经营，未侵害国家金融秩序。2、已经法院民事诉讼审理的8笔金额应当剔减。3、借款人中有13人是公司员工，其金额不应计入吸收资金的数额。 被告人陈先弟对指控的事实无异议。 辩护人董尚太辩护称，1、起诉书指控沃德公司犯非法吸收公众存款罪的证据不足，不能证明公司召开会议确定借款是广泛宣传，不具有公开性。借款人系公司员工的亲友，不具有社会性。2、已经民事诉讼处理的金额、砍头息部分、利息转本金的部分、工程款欠款转借款的部分，应从指控数额中扣减。3、陈先弟无犯罪的故意和危害社会秩序的行为，其借款是用于公司经营，其行为是民间借贷。4、如法院认定构成犯罪，陈先弟的行为应区别与个人犯罪，其借款是用于公司经营，案发后积极配合调查。5、应考虑民营经济融资的困难。 被告人李海平对指控的事实无异议。 指定辩护人韩磊对公诉机关指控李海平的犯罪事实及罪名均无异议。辩护称李海平具有自首情节，建议对其从轻或者减轻处罚。 被告人涂世成对指控的事实无异议。 辩护人吴忠辩护称，涂世成经手的借款对象均是亲友，是特定关系人，其行为不构成非法吸收公众存款罪。 被告人刘君容对指控的事实无异议。 指定辩护人黄大海辩护称，刘君容作为公司的财务人员，是出于职责办理借款业务。如法院认定构成犯罪，其有自首、积极配合调查、个人未获利的情节，建议对其免予刑事处罚。 被告人李冰对指控的事实无异议。 指定辩护人王鹏辩护称，李冰在公司负责生产方面的工作，不是实际股东，不是主管和直接责任人员，借款对象特定，不构成非法吸收公众存款罪。如法院认定构成犯罪，其有自首、初犯的情节，建议对其从轻处罚。 经审理查明：2010年至2015年期间，平昌沃德科技发展有限公司（以下简称“沃德公司”）因急需资金进行发展，在未经相关部门批准的情况下，公司董事会成员陈先弟、李海平、涂世成、李冰、刘君容集体决议以沃德公司的名义，通过召开会议和口口相传的宣传方式，承诺支付月息2％至10％不等的报酬，对外向社会公众张某、王某1等97人借款共计人民币2968.64万元，已归还资金1048.2882万元，其中多支付给集资参与人21.9万元，下差本金1942.2518万元。 具体事实如下： 1.2013年4月，经陈先弟联系，沃德公司向张某借款20万元，约定月利率5%，已归还资金6万元，造成损失14万元。 2.2011年12月、2014年12月，经陈先弟、李海平联系，沃德公司向王某1借款20万元、10万元，共计30万元，约定月利率4%、10%，造成损失30万元。 3.2014年6月，经陈先弟联系，沃德公司向曾某借款2.65万元，约定月利率5％，造成损失2.65万元。 4.2015年6月，经陈先弟联系，沃德公司向王某2借款5万元，约定月利率5％，造成损失5万元。 5.2013年至2014年4月，经陈先弟联系，沃德公司向张彬三次借款共计450万元，约定月利率2.5％，已归还资金202.6666万元，造成损失247.3334万元。 6.2013年2月至2013年4月，经陈先弟联系，沃德公司先后两次向张学德借款26万元，约定月利率5％，已归还资金5万元，造成损失21万元。 7.2012年9月，经陈先弟联系，沃德公司向李某借款20万元，约定月利率5％，已归还资金6万元，造成损失14万元。 8.2014年，经陈先弟联系，沃德公司向付仁借款人民币10万元，约定月利率5％，造成损失10万元。 9.2014年11月，经陈先弟联系，沃德公司向苟于良借款8万元，约定利息4万元，造成损失8万元。 10.2013年12月，经陈先弟联系，沃德公司向李廷平借款10.5万元，约定月利率5%，造成损失10.5万元。 11.2012年1月至2013年5月，经陈先弟联系，沃德公司向张**借款14万元，约定月利率4％，已归还资金8.66万元，造成损失5.34万元。 12.2014年，经陈先弟联系，沃德公司向周荣借款15万元，约定月利率5％，已归还资金14万元，造成损失1万元。 13.2012年，经陈先弟联系，沃德公司向吴明依借款10万元，约定月利率4％，已归还资金6.8万元，造成损失3.2万元。 14.2014年，经陈先弟联系，沃德公司向刘彩霞借款5．2万元，约定月利率3.5％，造成损失5.2万元。 15.2012年，经陈先弟联系，沃德公司向薛尚菊两次借款共计20万元，约定月利率3％-3.5％，已归还资金10万元，造成损失10万元。 16.2015年，经陈先弟联系，沃德公司向付光才两次借款共计50万元，约定月利率3％，造成损失50万元。 17.2014年10月，经陈先弟联系，沃德公司向方国寿借款5万元，约定月利率3％，造成损失5万元。 18.2012年8月，经陈先弟联系，沃德公司向薛建设借款20万元，约定月利率6％，已归还资金8.4万元，造成损失11.6万元。 19.2011年10月，经陈先弟联系，沃德公司向吴志坚借款10万元，约定月利率5％，已归还资金5.2666万元，造成损失4.7334万元。 20.2013年5月，经陈先弟联系，沃德公司向向东红借款9万元，约定月利率5%，造成损失9万元。 21.2011年12月至2012年4月，经陈先弟联系，沃德公司向陈红英两次借款共计32万元，约定月利率4％，已归还资金24.48万元，造成损失7.52万元。 22.2014年8月，经陈先弟联系，沃德公司向邓开平两次借款共计25万元，约定月利率5％，已归还资金8万元，造成损失17万元。 23.2012年10月，经陈先弟联系，沃德公司向魏益成借款10万元，约定月利率5％，造成损失10万元。 24.2014年6月，经陈先弟联系，沃德公司向沈小红借款200万元，约定月利率4％，已归还资金48万元，造成损失152万元。 25.2010年11月、2013年3月、2013年9月，分别经涂世成、陈先弟、李海平联系，沃德公司向杨华平借款1万元、5万元、18万元，共计24万元，约定月利率3％，已归还资金4万元，造成损失20万元。 26.2014年10月至2014年11月，经李海平联系，沃德公司向唐明才两次借款共计32.5万元，约定月利率4.5％，已归还资金3.6万元，造成损失28.9万元。 27.2012年、2014年，经刘君容、李海平联系，沃德公司向曾琼英借款15万元、30万元，共计45万元，约定月利率4％，已归还资金32.4万元，造成损失12.6万元。 28.2010年12月至2014年4月，经李海平联系，沃德公司向孙琴五次借款共计20.5万元，约定月利率5％，造成损失20.5万元。 29.2014年9月至10月，经李海平联系，沃德公司向张小红两次借款共计40万元，约定月息4％至5％，已归还资金5.8万元，造成损失34.2万元。 30.2013年9月至2014年3月，经李海平联系，沃德公司向徐丽及其亲戚五次借款共计30万元，约定月利率3％，已归还资金8.14万元，造成损失21.86万元。 31.2013年10月至2016年3月，经李海平联系，沃德公司向杜和德两次借款共计11.5万元，约定月利率3％至5％，已归还资金4万元，造成损失7.5万元。 32.2014年4月，经李海平联系，沃德公司向李明志借款9万元，约定月利率3%，已归还资金1.89万元，造成损失7.11万元。 33.2014年5月，经李海平联系，沃德公司向易家华借款人民币50万元，约定月利率3％，已归还资金3万元，造成损失47万元。 34.2014年12月，经李海平联系，沃德公司向刘仁成借款8万元，约定月利率3％，已归还资金0.72万元，造成损失7.28万元。 35.2014年10月至2014年12月，经李海平联系，沃德公司向吴群泽四次借款共计26.7万元，约定月利率3％至8％，造成损失26.7万元。 36.2013年4月至2014年5月，经李海平联系，沃德公司向陈婧四次借款共计47万元，约定月利息5％，已归还资金22.2万元，造成损失24.8万元。 37.2013年6月，经李海平联系，沃德公司向贺芙蓉借款20万元，约定月利率3％，已归还资金4.2万元，造成损失15.8万元。 38.2013年7月至2014年6月，经李海平联系，沃德公司向张红三次借款58万元，约定月利率4％至5％，已归还资金22.7万元，造成损失35.3万元。 39.2013年11月，经李海平联系，沃德公司向李志敏两次借款共计29.8万元，约定月利率4％，已归还资金10.8万元，造成损失19万元。 40.2010年11月至2012年7月，经李海平联系，沃德公司向罗君四次借款共计20万元，约定月利率4％，已归还资金25.9万元，多支付5.9万元。 41.2012年，经李海平联系，沃德公司向周茂林借款10万元，约定月利率4％，已归还资金7.6万元，造成损失2.4万元。 42.2013年12月至2014年，经李海平联系，沃德公司向蒲怀川五次借款共计106万元，约定月利率3％，造成损失106万元。 43.2012年1月至2014年4月，经李海平联系，沃德公司向苟红梅三次借款共计26.4万元，约定月利息3％至5％，造成损失26.4万元。 44.2014年5月至2014年7月，经李海平联系，沃德公司向孙秀良三次借款共计44万元，约定月利息5％，造成损失44万元。 45.2012年5月至2013年底，经李海平联系，沃德公司向穆道元六次借款共计55万元，约定月利率4％，已归还资金25.6万元，造成损失29.4万元。 46.2012年下半年至2014年5月，经李海平联系，沃德公司向孙高琴三次借款共计25万元，约定月利率3％，已归还资金9.9万元，造成损失15.1万元。 47.2011年9月至2012年1月，经李海平联系，沃德公司向苟于芬三次借款共计35万元，约定月利率3%-4％，已归还资金39.65万元，多支出4.65万元。 48.2014年12月，经李海平联系，沃德公司向何冬梅借款20万元，约定月利率5％，已归还资金6万元，造成损失14万元。 49.2013年12月，经李海平联系，沃德公司向易云华借款40万元，约定月利率4％，造成损失40万元。 50.2014年3月至2014年5月，经李海平联系，沃德公司向杜子林三次借款共计50万元，约定月利率3％，已归还资金3.6万元，造成损失46.4万元。 51.2015年2月，经李海平联系，沃德公司向李章维借款20万元，约定月利率4％，已归还资金2.2万元，造成损失17.8万元。 52.2014年12月至2015年5月，经李海平联系，沃德公司向张国彦三次借款共计23.4万元，约定月利率5％，已归还资金0.75万元，造成损失22.65万元。 53.2013年6月，经李海平联系，沃德公司向贺福琼借款30万元，约定月利率3％，已归还资金6.3万元，造成损失23.7万元。 54.2011年8月至2014年4月，经李海平联系，沃德公司向陈玉琼借款59万元，约定月利率5％，已归还资金30.65万元，造成损失28.35万元。 55.2013年8月至2014年1月，经李海平联系，沃德公司向杨希健两次借款共计28.8万元，约定月利率4％，已归还资金8.4万元，造成损失20.4万元。 56.2011年4月至2014年5月，经李海平联系，沃德公司向梁霞五次借款共计50万元，约定月利率3％，已归还资金38.7万元，造成损失11.3万元。 57.2013年1月至2014年3月，经李海平联系，沃德公司向唐芹三次借款共计42万元，约定月利率4％，已归还资金11.08万，造成损失30.92万元。 58.2013年12月至2014年3月，经李海平联系，沃德公司向付学成四次借款共计35万元，约定月利率4％，已归还资金9.6万元，造成损失25.4万元。 59.2014年2月至2014年8月，经李海平联系，沃德公司向曹南平两次借款共计9万元，约定月利率3％，造成损失9万元。 60.2012年12月至2014年2月，经李海平联系，沃德公司向陈清先后借款共计90万元，约定月利率4％，已归还资金46.8万元，造成损失43.2万元。 61.2014年3月，经李海平联系，沃德公司向龚向虹借款15万元，约定月利率10％，造成损失15万元。 62.2012年4月，经李海平联系，沃德公司向邹晓兰借款15万元，约定月利率5％，已归还资金20.25万元，多支付5.25万元。 63.2013年12月至2015年10月，经李海平联系，沃德公司向何月华两次借款共计32.7万元，约定月利率5％，已归还资金4.3万元，造成损失28.4万元。 64.2013年2月至2014年6月，经李海平联系，沃德公司向张必森三次借款共计25万元，约定月利率4％，已归还资金11.9万元，造成损失13.1万元。 65.2010年12月至2011年2月，经涂世成联系，沃德公司向何绍志两次借款共计8万元，约定月利率2％，已归资金1万，造成损失7万元。 66.2010年10月，经涂世成联系，沃德公司向吴丹借款17万元，约定月利率6％，已归还资金10.5万元，造成损失6.5万元。 67.2010年8月至12月，经涂世成联系，沃德公司向贾德军两次借款共计9.2万元，约定月利率6％，已还资金15万，多支付5.8万元。 68.2012年8月，经涂世成联系，沃德公司向兰永平借款15万元，约定月利率3％，造成损失15万元。 69.2012年3月，经涂世成联系，沃德公司向韩秀林借款10万元，约定月利率5％，已归还资金4.3万元，造成损失5.7万元。 70.2013年10月，经涂世成联系，沃德公司向王兰借款10万元，约定月利率4％，造成损失10万元。 71.2011年4月，经涂世成联系，沃德公司向周芬琴借款10万元，约定月利率4％，已归还资金9.6万元，造成损失0.4万元。 72.2013年12月，经涂世成联系，沃德公司向吴滨兴借款20万元，约定月利率2％，造成损失20万元。 73.2014年10月，经涂世成联系，沃德公司向何志远借款6万元，约定月利率4％，造成损失6万元。 74.2012年3月至2013年4月，经涂世成联系，沃德公司向胡祖平三次借款共计14.01万元，约定月利率3％，已归还资金7.97万元，造成损失6.04万元。 75.2014年8月，经涂世成联系，沃德公司向张勇平借款20万元，约定月利率2.5％，造成损失20万元。 76.2013年3月，经涂世成联系，沃德公司向李梅借款20万元，约定月利率3％，已归还资金1万元，造成损失19万元。 77.2011年11月至2013年8月，经涂世成联系，沃德公司向何春梅四次借款共计2l万元，约定月利率3％至5％，已归还资金13.3万元，造成损失7.7万元。 78.2010年2月至2011年5月，经涂世成联系，沃德公司向孙来新两次借款共计15万元，约定月利率3％，已归还资金15.3万元，多支付0.3万元。 79.2013年5月，经涂世成联系，沃德公司向陈其强借款15万元，约定月利率3％至4％，已归还资金7.2万元，造成损失7.8万元。 80.2014年3月，经涂世成联系，沃德公司向何珍借款10万元，约定月利率3％，已归还资金2.7万元，造成损失7.3万元。 81.2012年10月，经涂世成联系，沃德公司向陈**兰借款10万元，约定月利率4%，已归还资金6.6万元，造成损失3.4万元。 82.2014年10月，经涂世成联系，沃德公司向孟滋苏借款5万元，约定月利率3％，造成损失5万元。 83.2013年3月，经涂世成联系，沃德公司向刘晓红借款10万元，约定月利率3％，已归还资金1.8万元，造成损失8.2万元。 84.2012年8月，经涂世成联系，沃德公司向杜开义借款40万元，约定月利率2％，已归还资金15万元，造成损失25万元。 85.2012年底和2013年3月，经涂世成联系，沃德公司向杨朋先两次借款共计35万元，约定月利率3％，已归还资金3.1万元，造成损失31.9万元。 86.2014年3月至2014年8月，经涂世成联系，沃德公司向涂晓霞三次借款共计28万元，约定月利率5％至10％，已归还资金10万元，造成损失18万元。 87.2012年2月，经刘君容联系，沃德公司向杜军霞借款7万元，约定月利率4％，已归还资金7万元。 88.2012年3月，经刘君容联系，沃德公司向何敬借款10万元，约定月利率4％，已归还资金8.4万元，造成损失1.6万元。 89.2013年3月，经刘君容联系，沃德公司向刘祥珍借款10.5万元，约定月利率2％至3.5％，造成损失10.5万元。 90.2012年至2015年，经刘君容联系，沃德公司向刘登英借款74万元，约定月息4.5％，已归还资金44.775万元，造成损失29.225万元。 91.2012年至2013年，经刘君容联系，沃德公司向杨玉碧借款82万元，约定月利率4％至4.5％，已归还资金63.18万元，造成损失18.82万元。 92.2012年1月至2012年5月，经刘君容联系，沃德公司向赵延珍借款11万元，约定月利率4％，已归还资金4.96万元，造成损失6.04万元。 93.2013年7月至2015年5月，经李冰联系，沃德公司向李海东借款20万元，约定月利率3％至4％，已归还资金7.7万元，造成损失12.3万元。 94.2013年2月，分别经李冰联系，沃德公司向李占强借款4万元，约定月利率3％，造成损失4万元。 95.2012年1月至2014年1月，沃德公司向苟小云三次借款共计13.4万元，约定月利率4％，造成损失13.4万元。 96.2015年6月，沃德公司向熊明智借款10万元，约定月利率5%，已归还资金2万元，造成损失8万元。 97.2013年2月，沃德公司向黄琼芳借款12.88万元，约定月利率2.5％，造成损失12.88万元。 同时查明：案发后经民警电话通知，被告人李海平于2018年8月14日主动到案，被告人涂世成于2018年9月17日主动到案，被告人刘君容于2018年8月15日主动到案，被告人李冰于2018年10月8日主动到案，四被告人到案后如实供述了自己的主要犯罪事实。在侦审中，被告单位及五被告人积极配合化解矛盾。 上述事实，有公诉机关提交并经举证、质证、认证的下列证据在案证实： 1.《受案登记表》、《立案决定书》，证明案件来源。 2.组织机构代码证、营业执照、沃德公司工商登记资料等书证，证明被告单位的主体资格及五被告人在沃德公司任职等情况。 3.人口信息表、户籍证明，证明五被告人的自然人情况及刑事责任能力。 4.到案情况说明，证明被告人李海平、涂世成、刘君容、李冰主动到案的事实。 5、张某、王某1、曾某、王某2、李某等97名集资参与人的证言及借条复印件、银行转款凭条等相关书证，证明被告单位及五被告人非法吸收公众存款的犯罪事实及经过。 6.被告人陈先弟、李海平、涂世成、刘君容、李冰对上述证据证明的事实供认不讳。 本院认为，被告单位平昌沃德科技发展有限公司未经有关部门批准许可，通过召开会议和口口相传的途径向社会公开宣传，承诺给予利息回报，向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人陈先弟、李海平、涂世成、刘君容、李冰作为被告单位直接负责的主管人员，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。关于公诉机关指控被告单位在王新典处借款81万元、刘祥莲处借款86万元、何春枚处177万、彭紫明处40万元、吴贤齐处60万元、陈鸿宾处17万元、吴晓阳处8l万元、冯碧英处68万元、罗玉婷及其母亲处53万元、魏丽芳处60万元、贺晓英处12万元、李强处15万元、蒲玉祥处55万元、王华处25万元、唐明梅处50万元、岳天蓉处9.2万元、赵勇处78万元、吴凤琼处30万元、巨兰英处15万元、巨正伟处30万元、张洁琼处4万元、冯国春处41.89万元、谢洪珍处198.6万元、杨健处10万元、游成明处80万元，共计1376.69万，经查，在案证据不能证明其实际时间、借款金额、归还借款本金及利息的具体数额，系事实不清、证据不足，故对上述指控事实不予认定。 关于辩护人所提被告单位借款不具有公开性，是向特定社会对象借款，不构成犯罪的意见，经查，在案有被告人的供述、证人证言、会议记录等证据证明，被告单位通过召开股东会议、中层干部会议等方式叫公司员工向亲戚朋友及社会其他人员融资，并承诺给予利息回报。该辩护意见与审理查明的事实不符，故不予采纳。关于辩护人所提公诉机关指控的部分借款事实已经人民法院以民事案件处理，不应计入犯罪数额的意见于法无据，故不予采纳。关于辩护人所提被告单位向单位员工所借款项不应计入犯罪数额的意见，于法无据，故不予采纳。关于辩护人王鹏所提被告人李冰具有自首情节的意见与审理查明的事实一致，予以采纳。 关于被告单位支付超过吸存本金的部分有：罗君处5.9万元、苟于芬处4.65万元、邹晓兰处5.25万元、贾德军处5.8万元、孙来新处0.3万元，共计21.9万，系被告单位以吸收的资金向集资参与人支付超出本金的部分，根据相关法律规定系集资参与人的违法所得，应当依法追缴。 在共同犯罪中，被告人陈先弟、李海平、涂世成组织谋划并具体实施，被告人刘君容作为公司财务人员具体经办借款手续，四人所起作用较大，系主犯，但刘君容相比陈先弟、李海平、涂世成所起作用较小；被告人李冰起辅助作用，系从犯。鉴于被告单位及五被告人在侦审中积极配合相关部门化解本案矛盾，可酌情从轻处罚。陈先弟到案后如实供述自己的主要犯罪事实，系坦白，可依法从轻处罚。李海平、涂世成、刘君容有自首情节，依法可以减轻处罚，李冰有自首、从犯的情节，应当减轻处罚。同时根据被告人陈先弟、李海平、涂世成、刘君容、李冰的犯罪事实、情节，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，故依法对五被告人适用缓刑。本院为打击犯罪，维护国家金融秩序。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第七十三条的规定，判决如下： 一、被告单位平昌沃德科技发展有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民300000元。 （罚金限判决生效后三个月内缴纳。） 二、被告人陈先弟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币100000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三个月内缴纳)。 三、被告人李海平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑四年，并处罚金人民币80000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三个月内缴纳)。 四、被告人涂世成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑四年，并处罚金人民币70000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三个月内缴纳)。 五、被告人刘君容犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金人民币30000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三个月内缴纳)。 六、被告人李冰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币30000元。 (缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，罚金限判决生效后三个月内缴纳)。 七、责令被告单位平昌沃德科技发展有限公司退赔各集资参与人的经济损失（详见审理查明部分）。 八、依法追缴集资参与人违法所得人民币共计21.9万元，其中罗君人民币5.9万元、苟于芬人民币4.65万元、邹晓兰人民币5.25万元、贾德军人民币5.8万元、孙来新人民币0.3万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省巴中市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本八份。 审 判 长  何中正 人民陪审员  陈明珍 人民陪审员  肖岚芳 二〇二一年四月八日 书 记 员  焦亚丽 附本案相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。