河南省舞钢市人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0481刑初192号公诉机关河南省舞钢市人民检察院。被告人杨海山，曾用名杨长山，男性，1966年3月1日出生，汉族，初中毕业，舞钢市晟田金属材料有限公司实际控制人，住河南省舞钢市垭口中国银行家属楼西单元6楼东户（户籍所在地河南省舞钢市。因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪，于2020年5月29日被舞钢市公安局监视居住，于2020年9月29日经舞钢市人民检察院决定，于同日被舞钢市公安局监视居住。辩护人徐建民，河南广宏律师事务所律师。河南省舞钢市人民检察院以舞检二部刑诉【2020】17号起诉书指控被告人杨海山犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。舞钢市人民检察院指派检察员柯新颖出庭支持公诉。杨海山及其辩护人徐建民到庭参加诉讼。本案现已审理终结。河南省舞钢市人民检察院指控：2013年至2016年，被告人杨海山未经国家相关部门批准，在舞钢市设立融资办公室，招募数名业务员，通过口口相传、以人传人的方式进行宣传，以支付高额利息为诱惑，承诺到期还本付息，在舞钢市晟田金属材料有限公司的担保下向社会不特定人员吸收存款。经河南誉信会计师事务所审计，舞钢市晟田金属材料有限公司累计吸收存款总额为156705504元，非法吸收公众存款总额为95146030元，非法吸收公众存款涉案人数901名，已兑付本金数额128904425.5元，未兑付本金数额27801078.5元，已兑付利息数额8139715.26元，已兑付业务员佣金9420214.26元。公诉机关当庭出示了有关书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关依据上述事实、证据，认为被告人杨海山的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，已构成非法吸收公众存款罪，请求依法惩处。被告人杨海山对起诉书指控的罪名及犯罪事实均无异议，自愿认罪认罚。其辩护人提出以下辩护意见：1.对起诉机关指控罪名无异议；2.关于量刑，杨海山主观上不属于明知故犯，当时整个社会金融市场一片开放，小贷公司遍地开花，杨海山非法吸收公众存款的初衷是用于企业难以为继的资金短缺，并非恶意占有，案发后主动投案，如实供述自己的罪行，积极部分退赔，且为初犯、偶犯，社会危害性较小，有法定和酌情从轻处罚的情节，应量刑为三年有期徒刑。经审理查明：被告人杨海山系舞钢市晟田金属材料有限公司实际控制人，2013年至2016年，杨海山未经国家相关部门批准，在舞钢市设立融资办公室，招募业务员，通过口口相传、以人传人的方式进行宣传，以支付高额利息为诱惑，承诺到期还本付息，在舞钢市晟田金属材料有限公司的担保下向社会不特定人员吸收存款。经河南誉信会计师事务所审计，舞钢市晟田金属材料有限公司非法吸收公众存款的出借人共901名，累计吸收存款总额为156705504元，非法吸收公众存款总额为95146030元，已兑付本金数额128904425.5元，未兑付本金数额27801078.5元，已兑付利息数额8139715.26元，已兑付业务员佣金9420214.26元。另查明，本案查封、冻结在案的财产有：舞钢市002街道023街坊中行集资楼2号楼1单元602号房产，舞钢市钢城花园二期北单元2002、2003、1001号房产，杨海山在舞钢市金威皮业有限公司20万元（40%股权），杨海山位于舞钢市矿建办事处张我庄村球磨机一台、减速机一台、齿轮机一台、电机一台。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.书证（1）常住人口基本信息表一份，证明被告人杨海山于1966年3月1日出生，作案时已达到刑事责任年龄。（2）党员查询信息结果一份，证明杨海山不是中共党员。（3）前科查询证明一份，证明被告人杨海山没有前科。（4）舞钢市处非办情况反映复印件一份、舞钢市市委办公室及市政府办公室关于调整涉嫌非法集资问题处置专项工作组织的通知复印件一份，证明经舞钢市处非办建议，市委办公室、市政府办公室成立舞钢市晟田金属材料有限公司涉嫌非法集资问题处置工作组，要求对杨海山涉嫌非法吸收公众存款案进行立案打击。（5）借条复印件若干、借款凭证复印件若干、储户身份证复印件若干，证明储户个人信息及杨海山非法吸收公众存款数额及许诺的利息。（6）河南瑞祥农牧股份有限公司证明一份，证明瑞祥公司从未向杨海山、杨河山、路某、栗永红、舞钢市晟田金属材料有限公司、舞钢市金威皮业有限责任公司、舞钢市远昌纺织有限公司之间没有经济往来，也未发生过借款业务。（7）借条微信照片打印件三份，证明河南瑞祥牧业公司钮延军曾经向杨海山借款三次共计一千万元。（8）舞钢市公安局协助查询财产通知书一份、中国工商银行舞钢支行明细账四页，证明舞钢市晟田金属材料有限公司2012年2月9日至2019年2月1日账目来往明细。（9）舞钢市公安局协助查询财产通知书五份、河南舞钢农村商业银行股份有限公司客户交易明细29页、中国工商银行舞钢支行客户交易明细43页、中国农业银行舞钢支行客户交易明细10页、中国银行舞钢支行客户交易明细34页、中国邮政银行舞钢支行客户交易明细16页，证明杨海山名下农商银行银行卡62×××44、62×××80、62×××70、工商银行卡17×××13、17×××29、农业银行卡62×××13、中国银行卡62×××42、邮政银行6210985040003901612交易明细。（10）舞钢市晟田金属材料有限公司还款明细表、收条复印件、集资户领款明细复印件，证明舞钢市晟田公司向储户还款情况。（11）舞钢市晟田金属材料有限公司私营企业基本注册信息查询单、设立登记审核表复印件一份、有限公司设立登记申请书复印件一份、舞钢市晟田金属材料有限公司章程、营业执照复印件一份，证明舞钢市晟田金属材料有限公司2009年12月1日成立，法人代表栗永红、股东路俊峰、栗永红，2014年6月12日股东变更为栗永红、吉威兆，管理人员路俊峰、栗永红，经营范围批发、零售：钢材、建材、矿粉、机电产品、五金交电、耐火材料，废旧金属回收。（12）舞钢市金威皮业有限责任公司私营企业基本注册信息查询单、设立登记审核表复印件一份、有限公司设立登记申请书复印件一份、公司章程、营业执照复印件一份，证明舞钢市金威皮业有限责任公司于2000年12月25日成立，法人代表杨河山、股东杨海山、杨河山，杨海山出资25万元。（13）离婚协议书复印件一份，证明杨海山与路某于2018年6月26日离婚，双方位于舞钢市垭口中行家属楼住房一套归路某所有。（14）接受证据材料清单一份，证明杨海山于2017年2月17日向舞钢市公安局经侦大队民警党东方、高朋提交舞钢市晟田金属材料有限公司账本25本，记账凭证96本，保管人秦凤娟。（15）查封决定书一份、协助查封通知书一份，证明舞钢市公安局于2020年3月6日将杨海山位于舞钢市002街道023街坊中行集资楼2号楼1单元602号房产予以查封，见证人路某。（16）查封决定书一份、协助查封通知书一份、查封清单一份（附照片4张），证明舞钢市公安局于2020年3月18日将杨海山位于舞钢市矿建办事处张我庄村球磨机一台、减速机一台、齿轮机一台、电机一台予以查封，见证人李某1。（17）查封决定书一份、协助查封通知书一份、协助冻结财产通知书一份，证明舞钢市公安局于2020年4月14日将杨海山位于舞钢市钢城花园二期北单元2002、2003、1001号房产予以查封，见证人苏某。舞钢市市场监督管理局于2020年5月13日将杨海山在舞钢市金威皮业有限公司20万元（40%股权）冻结。（18）发破案经过，证明2016年12月5日，舞钢市公安局作为舞钢市晟田金属材料有限公司涉嫌非法集资问题处置工作组成员单位，与其他成员单位一起对舞钢市晟田金属材料有限公司涉嫌非法集资问题进行调查、处置。经调查发现舞钢市晟田金属材料有限公司杨海山涉嫌非法吸收公众存款犯罪，后工作组要求立案打击。2020年1月16日，经平顶山市公安局批准，舞钢市公安局对该案立案侦查。被告人杨海山于2020年5月28日到舞钢市公安局投案，经讯问，杨海山对非法吸收公众存款的犯罪事实供认不讳，次日被舞钢市公安局采取监视居住措施。（19）孙翠云在逃证明一份，证明涉嫌非法吸收公众存款被告人孙翠云在逃，暂未归案。（20）杨海山借款给他人借据复印件81页，证明杨海山将非法吸收公众存款的钱借给苏某、汤俊生、鲁秋香、苏瑞刚等人，共计629万元。2.证人证言（1）证人王某证言，证明：2014年时，其分两次把钱存到朱兰的孙翠云那儿，金额共计22万元，开始其一直不知道，后来听孙翠云说她把放到了朱兰的晟田金属有限公司了。现在存款已经到期一年多了，本金和利息一分钱都没有要回来。（2）证人李某2证言，证明：2014年11月份的时候，袁艳阳跟其说她的钱都是在孙翠云那里放着吃利息，利息比银行高，也没有风险，如果其手里有钱的话也可以把钱放到孙翠云那里吃点利息，之后其陆陆续续地存到孙翠云那14万元。这14万元的本金一分钱都没有要回来，孙翠云一共给其1800元的利息。（3）证人李某3证言，证明：其通过邻居张灵枝认识的孙翠云，并于2015年1月9日通过孙翠云在舞钢市晟田金属材料有限公司存款9万元，利息是按月息1.2分计算。晟田公司没有归还其一分钱本金，也没有支付过利息。杨海山是晟田公司的老板，孙翠云晟田公司的副总经理。（4）证人胡某证言，证明：2012年9月份的时候，其通过孙翠云往孙翠云的公司存款1万元现金，2014年10月，其再次交给孙翠云2万元，共计存款3万元。孙翠云没有归还其一分钱本金，支付过利息共3200元。（5）证人吴某证言，2014年10月31号，其通过孙翠云在晟田公司存了11万元本金，到2015年10月份的时候，其通过刘迎辉抵账要回来6万元本金，现在还剩5万元本金存在晟田公司。（6）证人陈某、郭某1、郭某2、尹某证人证言，证明：杨海山招募业务员以舞钢市晟田金属材料有限公司名义在社会上通过口口相传的方式许以高息非法吸收公众存款。（7）证人李某1证言，证明：杨海山在张我庄开设制砂厂，应舞钢市环保局要求张我庄村委将制砂厂拆除后将磨球机扔在村路边。杨海山租用李某1办公室时，未经李某1同意将其遗落的签名章加盖在借款凭证上作为保证人。（8）证人苏某证言，证明：证明苏某以河南宏博房地产开放有限公司名义借杨海山的舞钢市晟田金属材料有限公司100万元，利息60万元，苏某以其开发的钢城花园房子5套抵杨海山欠王世红、胡德祥、时春霞、张会敏、张鲜霞的欠款。（9）证人谭某证言，证明：瑞祥公司从未向杨海山、杨河山、路某、栗永红、舞钢市晟田金属材料有限公司、舞钢市金威皮业有限责任公司、舞钢市远昌纺织有限公司借款。（10）证人杨某证明：2014年至2015年，杨某向杨海山借款大概100万元，至今未还。（11）证人栗永红证言，证明：杨海山利用栗永红身份证注册舞钢市晟田金属材料有限公司，栗永红是挂名法人代表，没有实际出资，不参与经营管理，没有领过工资、分红，没有给储户出具过还款合同。（12）证人罗某证言，证明：杨海山2007年开始租用尹集镇清凉寺村土地建厂，2014年停产，2019年上级通知杨海山的铁厂属于违规占地要求清凉寺村委将其拆除，铁粉厂的设备被村委变卖203800元用于抵扣杨海山欠村民土地租金。（13）证人闫某证言，证明：大概2020年5、6月份，其在微信群里面看到舞钢瑞祥牧业老板钮延军借杨海山的三张借条，加起来总金额一共是1000万元。（14）证人师某证言，证明：杨海山的业务员孙翠云曾向储户提供两张共计700万元杨海山借款给河南瑞祥牧业钮延军借条照片，胡晓辉在集资储户微信群中上传一张300万元杨海山借款给河南瑞祥牧业钮延军借条照片。3.被告人杨海山的供述与辩解，证明：2013年至2016年，舞钢市晟田金属材料有限公司法人代表杨海山未经国家相关部门批准，在舞钢市设立融资办公室，招募业务员，通过口口相传的方式进行宣传，向社会不特定人群进行非法吸收公众存款。4.鉴定意见（1）河南誉信会计师事务所豫信会专审字【2020】第257专项审计报告，证明：经河南誉信会计师事务所审计，舞钢市晟田金属材料有限公司累计吸收存款总额为156705504元，非法吸收公众存款总额为95146030元，非法吸收公众存款涉案人数901名，已兑付本金数额128904425.5元，未兑付本金数额27801078.5元，已兑付利息数额8139715.26元，已兑付业务员佣金9420214.26元。（2）平顶山市第一人民医院第（2020）202003号刑事诉讼医学鉴定书，证明：杨海山患有高血压3级很高危，有靶器官损害；心肌梗死PCI支架置入术后；心律失常；符合保外就医的疾病范围。本院认为，被告人杨海山未经有关部门依法批准，承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定对象吸收资金，其行为已构成非法吸收公众存款罪。舞钢市人民检察院指控杨海山犯非法吸收公众存款罪罪名成立，本院予以支持。关于杨海山的辩护人提出的“杨海山系自首，积极部分退赔”的辩护意见，经查，杨海山主动投案，到案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；杨海山兑付部分本金，酌情从轻处罚，上述辩护意见本院予以采纳。杨海山自愿认罪认罚，依法从宽处理。关于查封、冻结在案的财产，因两套房产暂产权不明，根据法律规定及相关意见，待公安机关补充证据后另行处理。对其他查封、冻结在案的财产，依法折价、拍卖、变卖所得价款返还投资人。综上，根据被告人杨海山的犯罪性质、情节、社会危害性等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人杨海山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金于判决生效后十日内一次性缴纳。）二、对查封在案的被告人杨海山位于舞钢市矿建办事处张我庄村球磨机一台、减速机一台、齿轮机一台、电机一台，冻结在案的杨海山在舞钢市金威皮业有限公司的股权，依法折价、拍卖、变卖所得价款返还投资人；对剩余未追回的涉案非吸资金继续追缴，返还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向平顶山市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李伟军审 判 员  黄 璜人民陪审员  杨静霞二〇二一年四月二十六日书 记 员  李云鹏附相关法律规定：一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。