广西壮族自治区桂林市叠彩区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）桂0303刑初35号 公诉机关桂林市叠彩区人民检察院。 被告人陈建东，男，1970年8月6日出生，汉族，初中文化，无业，住广西壮族自治区桂林市叠彩区。因涉嫌非法采矿罪，于2020年10月17日被桂林市公安局叠彩分局刑事拘留，同年11月16日被逮捕.现羁押于桂林市第二看守所。 辩护人王崎，广西伏波律师事务所律师。 桂林市叠彩区人民检察院以叠检一部刑诉［2021］23号起诉书指控被告人陈建东犯非法采矿罪，于2021年2月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭审理了本案。桂林市叠彩区人民检察院指派检察员银昭溢出庭支持公诉，被告人陈建东及其辩护人王崎到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 桂林市叠彩区人民检察院指控：2016年12月21日，桂林市叠彩区大河乡白竹干村委陈家村小组长黄某1及黄雪飞、陈八一、陈明远四人与桂林市叠彩区大河乡政府签订陈家村政府储备土地平整协议。2017年2月许，被告人陈建东伙同黄某1、黄某2、陈某、李某、黄飞、黄某3（均已判刑）假公济私打着平整土地的幌子，在未办理采矿许可证的情况下，在陈家村政府储备土地上非法采砂（建筑用砂）进行买卖。其中黄某1占股百分之三十，李某占股百分之二十，被告人陈建东等其余人员各占股百分之十。同时明确了分工，黄某2、李某、黄飞负责记账，主要记录在砂场上买卖砂子的车数、挖机挖砂的工时以及收取卖砂的费用，陈某则负责管账，定期与李某、黄某2两人对账，挖砂所获收入由李某转给陈建东或由买沙人直接转到陈建东账户，再由陈建东转给陈某管理，所有支出也从陈某处支取，其余股东不定时到挖砂现场查看。被告人陈建东等人自2017年4月至2018年4月非法采砂销赃数额共计为人民币126.5345万元，其中陈建东让黄某3以陈建东借款名义从陈某保管的非法收入中借支10万元。 案发后，黄某1主动向公安机关退缴80万元，黄某2主动向公安机关退缴10.05万元，陈某将其账户保管的30.6万元退缴至公安机关。陈建东到案后如实供述上述犯罪事实。 为证明上述指控事实公诉机关提供了以下证据：1．户籍证明、到案经过、刑事判决书等书证；2．证人黄某1、黄某2、陈某、李某、黄某3等人的证言；3．被告人陈建东的供述和辩解；4．鉴定意见；5．国土局现场勘测笔录等。 公诉机关认为，被告人陈建东伙同黄某1等人，未取得采砂许可证擅自采砂，情节特别严重，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。其归案后如实供述自己罪行，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定提起公诉，提请本院依法追究被告人陈建东刑事责任，并建议判处被告人陈建东有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 被告人陈建东对指控事实及罪名有异议，自愿认罪认罚。辩护人王崎律师提出的辩护意见是：一、对公诉机关指控被告人陈建东犯非法采矿罪无异议。二、被告人陈建东属于从犯。陈建东在共同犯罪的策划、实施中未起到组织、领导或者其他主要作用，仅提供银行账户为收取非法采砂出售所得款项提供帮助，在共同非法采矿犯罪中起次要、辅助作用，应当认定为从犯。请法庭综合考虑被告人陈建东在具体案件中的分工、地位、作用等因素，以及到案后具有坦白情节，比照其他同案犯予以从轻处罚。 经审理查明：2016年12月21日，桂林市叠彩区大河乡人民政府（甲方）与桂林市叠彩区大河乡白竹干村名委员会陈家村（乙方）签订了陈家村政府储备土地平整协议，黄某1以及陈明远、陈八一、黄雪飞等村民小组组长作为乙方代表在该协议上签字。后黄某1、黄某2、陈某、李某、黄飞、黄某3（均已判刑）以及被告人陈建东等人在进行土地平整时发现大量河砂，遂共同商议决定在该储备土地上偷采河砂获利，其中黄某1占股百分之三十，李某占股百分之二十，黄某2、陈某、黄某3、黄飞各占股百分之十，并明确了各人具体分工。2017年4月开始，黄某1、黄某2等人在未办理采矿许可证的情况下，在陈家村政府储备土地上打着平整土地的幌子开始非法采砂。黄某2、李某负责现场管理、收支记录并将所收取款项交陈某管理，其中部分挖砂所获收入由李某转给陈建东或由买沙人直接转到陈建东账户，再由陈建东转给陈某管理；陈某负责管理账目和支出，并定期与李某、黄某2两人核对账目；黄某3、黄飞负责现场记录销售河砂车数、挖掘机工时等，黄某2、李某还负责收取挖沙所获现金、转款后转交陈某管理；黄某1、陈建东不定时到挖砂现场查看。2017年4月至2018年4月期间，黄某1、黄某2、陈某、李某、陈建东、黄飞、黄某3等人非法采砂销赃数额共计为1265345元。在上述期间，黄某3以被告人陈建东的名义从陈某保管的非法收入中借支10万元。到案后，被告人陈建东如实供述上述犯罪事实。 案发后，黄某1主动向公安机关退缴80万元，黄某2主动向公安机关退缴10.05万元，陈某将其账户保管的30.6万元收入退缴至公安机关。 认定上述事实的证据有： 1.户籍证明，证实被告人陈建东的个人基本情况，已达到法定责任年龄。 2.抓获经过，证实被告人陈建东被公安机关抓获的时间、地点、经过。 3.刑事判决书、刑事裁定书，证实本案非法采砂具体情况以及其他同案犯已被我院判刑情况。 4．土地平整协议书证实：桂林市叠彩区大河乡政府于2016年12月21日与桂林市叠彩区大河乡白竹干村委陈家村小组长黄某1及黄雪飞、陈八一、陈明远四人签订陈家村政府储备土地平整协议的事实； 5．桂林市国土资源局叠彩国土资源管理分局证明证实：本案所涉政府储备土地上被非法开采的砂系建筑用砂，属于非金属矿产。 6．关于未设置采矿权的说明证实：经桂林市国土资源局矿管科查询，叠彩区范围内未设置采矿权，黄某1、黄某2、陈某、李某、黄某3、陈建东、黄飞等人在叠彩区大河乡未办理采矿许可证。 7．现场勘测笔录、宗地界址点成果资料表、土地利用现状局部图、土地利用总体规划局部图、宗地图证实：经勘测人员对位于桂林市叠彩区储备土地现场勘测、实地测绘，该地块沙坑面积为586．05平方米，沙坑挖方体积共约32241立方米。 8．信访材料证实：桂林市叠彩区大河乡陈家村四十余名村民联名向广西壮族自治区国土资源厅举报陈家村储备土地存在非法采砂行为影响地下水源，2017年11月8日广西壮族自治区国土资源厅将该信访事项转至桂林市国土资源局处理。 9．国土资源局执法监察巡查记录表、国土规建环保安监站巡查记录表及照片证实：相关执法部门分别于2017年5月4日、5月26日、11月1日三次对涉案非法采砂地点巡查情况，均发现存在非法采砂情况。 10．广西壮族自治区人民政府关于桂林市2009年第二十五批次城市建设用地批复证实：经广西壮族自治区人民政府批复同意桂林市叠彩区大河乡白竹干村委会白竹干、陈家村民小组的部分集体农用地转为建设用地并征收为国有。 11.桂林市价格认定中心价格认定结论书证实：经桂林市价格认定中心认定，桂林市叠彩区东二环路西侧政府储备地陈家村泥砂价值人民币1289640元。 12.同案犯黄某1、黄某2、陈某、李某、黄某3的证言，证实被告人陈建东伙同黄某1、黄某2、陈某、李某、黄某3等人在陈家村政府储备土地上非法采砂时间、地点、经过以及获利情况。 13.被告人陈建东的供述和辩解证实：黄某1等人在对大河乡陈家村对面政府储备土地进行平整时，发现地下面有沙子后遂与黄某1、陈某、陈建东、李某等商量决定采砂赚钱。后来大家在黄某1家喝茶时确定了各自的占股和分工，其中陈建东占股10%。李某会将收到的卖砂子钱转到陈建东账户，部分买沙子的人也会将钱直接打到陈建东账户，陈建东再将钱转给陈某管理。在非法采砂期间黄某3找陈建东借钱，陈建东让黄某3找陈某借支了10万元，算是陈建东借给黄某3的。 以上证据经庭审举证、质证，证据来源合法，与本案有关联性，能相互印证，本院依法予以确认。 本院认为，被告人陈建东伙同他人未取得采矿许可证，擅自采矿，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定，构成非法采矿罪。公诉机关提请应以非法采矿罪追究陈建东刑事责任的公诉意见，本院予以支持。关于辩护人提出被告人陈建东系从犯的辩护意见。经查，被告人陈建东参与非法采砂的共谋并占股10%，且通过其账户收取部分采砂款后转交陈某管理，在共同非法采砂犯罪中起主要作用，系主犯。但鉴于被告人陈建东在共同犯罪中作用相对较小、地位相对较低，本院量刑时酌情予以考虑。故对辩护人提出上述辩护意见，本院不予采纳。被告人陈建东到案后如实供述自己的犯罪事实，属坦白，依法可以从轻处罚。被告人陈建东自愿认罪，可以酌情从轻处罚。 综合考虑本案犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条、第二十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下： 一、被告人陈建东犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币四万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月17日起至2023年10月16日止，罚金于本判决生效之日起十日内一次性缴纳） 二、对尚未退出的违法所得人民币五万八千八百四十五元继续予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向桂林市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长 邓 昱 人民陪审员 阳 贤 人民陪审员 张秀娟 二〇二一年四月二十九日 法官 助理 唐 俊 书 记 员 曾桂平 附本判决适用的相关法条 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。 《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。