陕 西 省 蒲 城 县 人 民 法 院刑 事 判 决 书        （2021）陕0526刑初29号     公诉机关陕西省蒲城县人民检察院。被告人李某，男，汉族，1985年4月9日出生，初中文化，户籍陕西省蒲城县，住陕西省蒲城县，农民。2020年4月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被蒲城县公安局刑事拘留，同年5月15日变更为取保候审；2021年2月1日被本院决定取保候审；2021年4月14日经蒲城县人民法院决定被执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。被告人李某某，男，汉族，1964年6月20日出生，初中文化，中共党员，户籍陕西省蒲城县，住陕西省蒲城县，农民。2020年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪蒲城县公安局取保候审；2021年2月1日被本院决定取保候审；2021年4月14日经蒲城县人民法院决定被执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。被告人卢某某，男，汉族，1960年2月4日出生，初中文化，户籍陕西省蒲城县，住陕西省蒲城县，农民。2020年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪蒲城县公安局取保候审；2021年2月1日被本院决定取保候审；2021年4月14日经蒲城县人民法院决定被执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。被告人张某某，男，汉族，1960年4月7日出生，初中文化，户籍陕西省蒲城县，住陕西省蒲城县，农民。2020年4月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪蒲城县公安局取保候审；2021年2月1日被本院决定取保候审；2021年4月14日经蒲城县人民法院决定被执行逮捕。现羁押于蒲城县看守所。蒲城县人民检察院以蒲城县院二部刑诉[2020]116号起诉书指控被告人李某、李某某、卢某某、张某某犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。蒲城县人民检察院指派检察员张瑜娟出庭支持公诉，被告人李某、李某某、卢某某、张某某到庭参加诉讼。现已审理终结。蒲城县人民检察院指控，犯罪嫌疑人赵某某（另案处理）于 2013年1月5日注册成立蒲城县某某果蔬专业合作社（以下简称“某某合作社”），先后在蒲城县各乡镇成立永丰、椿林、党睦、高阳等14个分社，后合并为8个分社。于2016年1月26日注册成立蒲城县田丰农机专业合作社（以下简称“田丰农机合作社”）。2013年1月至2018年期间，犯罪嫌疑人赵某某在蒲城县区域内以“某某合作社、田丰农机合作社”为名，未经国家金融管理部门依法批准，采取散发宣传单、农机下乡、文艺演唱及邻里口口相传等宣传手段，以“组织入社、入股分红、土地托管”等方式向蒲城县区域内不特定村民非法吸收公众存款，数额巨大。现资金链断裂，无法给集资参与人兑付本金，严重扰乱金融秩序。2016年至2018年6月期间，被告人李某在担任某某分社主任、某某分社主任、某某分社主任等职务期间，累计吸收存款5940800元，未兑付金额3442297元。其个人吸收未兑付金额为58000元，涉及14人。违法所得共计19689.92元：其中领取的工资、提成等共计19575.5元，领取利息共计114.42元。2014年7月至2017年，被告人李某某在担任某某分社委员、站干期间，个人吸收未兑付存款金额为797922元，涉及18人，46笔。违法所得共计67274.59元：其中领取的工资、提成等违法所得共计48393.34 元，领取利息共计18881.25元。在侦查阶段，李某某主动退缴个人违法所得16000元。2014年8月至2018年，被告人卢某某在担任某某分社站干期间，个人吸收未兑付存款金额为555287元，涉及25人，51笔。违法所得共计52210.92元：其中领取工资、提成共计21283.54元，领取利息共计30927.38元。2013年6月至2018年，被告人张某某在担任某某分社委员、站干期间，个人吸收未兑付存款金额为1065005元，涉及38人，86笔。在侦查阶段，张某某自筹资金给群众兑付948539元，尚有116466元未兑付，涉及3人。违法所得共计102008.33元：其中领取工资、提成共计44700.16元，领取利息共计57218.17元。上述事实，公诉机关提供有相应证据证实，认为被告人李某、李某某、卢某某、张某某构成非法吸收公众存款罪，被告人李某有坦白情节，被告人李某某、卢某某、张某某有自首情节，均签署有认罪认罚具结书。故建议判处被告人李某有期徒刑二年六个月至三年六个月，并处罚金；被告人李某某有期徒刑一年六个月至二年六个月，并处罚金；被告人卢某某有期徒刑十个月至一年三个月，并处罚金；被告人张某某有期徒刑六个月至八个月，并处罚金。被告人李某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，表示自己是受赵某某蒙蔽，才走上犯罪道路，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。被告人李某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实均无异议，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。  被告人卢某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，自愿认罪认罚，请求对其从轻处罚。。被告人张某某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，表示其在侦查阶段退缴了自己名下115000元股金单，在侦查、审查阶段自筹资金退赔了存款户绝大部分损失，其也是受害者，请求对其从轻处罚。经审理查明，犯罪嫌疑人赵某某（另案处理）于 2013年1月5日注册成立蒲城县某某果蔬专业合作社（以下简称“某某合作社”），先后在蒲城县各乡镇成立永丰、椿林、党睦、高阳等14个分社，后合并为8个分社。于2016年1月26日注册成立蒲城县田丰农机专业合作社（以下简称“田丰农机合作社”）。2013年1月至2018年期间，犯罪嫌疑人赵某某在蒲城县区域内以“某某合作社、田丰农机合作社”为名，未经国家金融管理部门依法批准，采取散发宣传单、农机下乡、文艺演唱及邻里口口相传等宣传手段，以“组织入社、入股分红、土地托管”等方式向蒲城县区域内不特定村民非法吸收公众存款，数额巨大。现资金链断裂，无法给集资参与人兑付本金，严重扰乱金融秩序。2016年至2018年6月期间，被告人李某在担任某某合作社某某分社主任、某某分社主任、某某分社主任等职务期间，累计吸收存款5940800元，未兑付金额3442297元。其个人吸收未兑付金额为58000元，涉及14人。被告人李某违法所得共计19689.92元：其中领取的工资、提成等共计19575.5元，领取利息共计114.42元。被告人李某在担任某某合作社某某分社主任期间，为某某合作社某某分社垫付车辆维修费等费用共计11381元。2014年7月至2017年，被告人李某某在担任某某合作社某某分社委员、站干期间，个人吸收未兑付存款金额为797922元，涉及18人，46笔。被告人李某某违法所得共计67274.59元：其中领取的工资、提成等违法所得共计48393.34 元，领取利息共计18881.25元。在侦查阶段，被告人李某某主动退缴个人违法所得16000元。2014年8月至2018年，被告人卢某某在担任某某分社站干期间，个人吸收未兑付存款金额为555287元，涉及25人，51笔。被告人卢某某违法所得共计52210.92元：其中领取工资、提成共计21283.54元，领取利息共计30927.38元。2013年6月至2018年，被告人张某某在担任某某分社委员、站干期间，个人吸收未兑付存款金额为1065005元，涉及38人，86笔。在侦查阶段，张某某自筹资金给群众兑付948539元，尚有116466元未兑付，涉及3人。被告张某某违法所得共计102008.33元：其中领取工资、提成共计44700.16元，领取利息共计57218.17元。另查明，在侦查阶段，被告人张某某向公安机关退缴了本人115000元股金单；自筹资金兑付部分群众后，取得了同润肖、王红侠、王亚利、曹亚娥、同安民、同苏芹、张麦进、张杨民、杜仓贵、张景涛、王海侠、闫京堂、同亚民、陈文斌、郑义芳、王进宏、弥芝叶、张少丽、同仓文、王振全、李亚玲、王曹郎、王仓良、王兴龙、王普选、王利贵、同全喜、郑印全、王**民等人的谅解。上述事实，被告人李某、李某某、卢某某、张某某在庭审中亦无异议，并有同案犯赵某某的供述与辩解，同案犯郭冬冬的供述与辩解，证人刘印峰、张玉生、缑新明、贾凤侠、李珍、王笑笑、李刚义、弥建全、曹德玉、党林郎、党双锁、任红丽、刘永岗、樊建成、王宏斌、王建国、任翠、雷建设、房金焕、孙文侠、宋新喜、郭京鱼、李胜明、屈麦贤、李广贤、李兴官、宁军保、安久利、安卫、秦秀玲、张五全、屈拴柱、刘邦定、孙兴旺、张遵义、谢学民、王西荣、冯孝会、张伟、陈福林、陈百胜、李银肖、樊兴坤、杨军文的证言，证人同润肖、王红侠、王亚利、曹亚娥、同安民、同苏芹、张麦进、张杨民、杜仓贵、张景涛、王海侠、闫京堂、同亚民、陈文斌、郑义芳、王进宏、弥芝叶、张少丽、同仓文、王振全、李亚玲、王曹郎、王仓良、王兴龙、王普选、王利贵、同全喜、郑印全、王**民、王夏玲的证言，证人党林郎、樊中评、王宏利、闫文英、张晓斌、曹水连、曹春肖、韩宁侠、赵美玲、王蒲叶、刘春兰、王玉蕊、裴耀文、樊恒基、张小平、石淑敏的证言，樊恒基、贺凤玲、王吕溢扬、吕发全、房金焕、吕晓燕、王永博、陈连云、张秀英提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人王建国、王满仓、王建红、刘军社、汪新全、雷建设、王宏斌、王变霞、樊建成、陈福林、王振乾、贺高斌、马风英、王春香、王红香、张勃兴、陈百胜、谢学民、王西荣、麻芝莲、张伟、陈百来、潘中海、陈百胜、王春香、潘三海、王张印、王成民、王夏玲、同仓文、张海山、同全喜、王海侠、杜仓贵、郑印全、同亚民、同安民、闫京堂、王进宏、高启明、高治国、王普选、张遵义、王秀川、曹竹节、王西梅、王**民、王**侠、王存良提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人党建鹏、王振全、王兴龙、陈文斌、同苏芹、王春平、王根许、王仓良、王文娟、张麦仓、郑义芳、王玉蕊、张凤玲、唐桂花、杨军文、樊新兴、马麦香、杨万兴、张积有、张积仓、张会萍、王都爱、任双喜、王春侠、卢羊虎、田喜荣、樊会侠、任炳顺、王云凤、卢有仓、任军义、任军文、屈巧爱、任永才、樊兴坤、潘西荣、荀芬玲、曹倩玲、卢艳梅提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人刘建红、贠东侠、吴长海、刘培华、刘苏亚、王彩侠、王会云、马秀勤、王兴文、马秀莉、王淑芹、程稳玲、王玉玲、吴长海、马秀莉、王淑芳、王少华、张小平、张花平、张水敬、党保荣、曹升祥、曹会芳、李雪侠、李爱红、杨张虎、王变娃、同振川、李萍、秦纪来、党积兴、曹八斤、雷京成、曹建云、曹万顺、李风侠、党玉龙、李纪香、赵越、贾凤琴、王美玉、王曹郎、张少丽、缑栓柱、樊金仓、党丁友、缑根虎提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人闫文英、刘春兰、王家财、党林郎、韩俊玲、樊群尚、王水泉、王粉兰、韩月健、韩宁侠、王风玲、曹春肖、王兴军、王海全、王海峰、王军虎、田孝平、曹应举、王军奎、党玉珍、曹自治、康菊肖、曹栓虎、曹振民、人王侠侠、曹西鹏、曹文革、王桂琴、缑盼娜、党少军、党唐斌、曹玉芳、李淡玲、荀升才、曹润兴提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人缑安顺、李秀芳、张解放、许焕芳、任建保、张发亮、缑永兴、陶西宁、王孝民、任建民、张长兴、缑永仓、张艾花、王转侠、张军亮、缑谋才、王亚芹、王刘仓、张水敬、赵蕊、党双锁、曹进学、同碧会、曹玉娥、王雪草、党锁柱、张云玲、郑风云、尉芹肖、田兴高、曹苟民、樊东顺、同新民、李爱玲、弥建全、弥朱谋、弥建云、樊桂银、王荣才、弥民中、弥进成、李保民、弥通讯、樊光吉提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人李俊芳、张文育、张春弟、刘兰英、王兴民、王荒乱、刘永岗、王永稳、缑移民、贺高红、乔富安、闫叶儿、王**敬、任玉莲、张淑芳、党杰涛、卢某某、曹根启、樊金成、王建喜、原风梅、同文财、同双德、同海生、李某某、弥百成、唐爱叶、唐昌贤、樊秀莲、刘变侠、曹芳玲、王孝平、李志宏、王巧云、姚法荣、姚世宏、丁福兰、刘怀春、张碧田、王**侠、陆久长、王红芳、王孝民、李变生、曹应仓提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人韩云中、李凡车、梁亚萍、屈春发、宫改香的证言，证人和新发、樊玲侠、樊桂贤、韩云中、郭有贵、李会玲、吴风梅、王百锁、张淑玲、张建华、弥新顺、缑玉钗、张志华、王进兴、王顺才、张小玲、张红梅、王秋玲、曹淑玲、曹鹏飞、安麦亚、白亮、梁全来、王建设、李凡车、杨新民、屈春发、屈栓柱、王**侠、邓亚芹、辛淑侠、辛俊芳、宫福海、高彩盈提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，证人屈海潮、邓忠怀、王兴昌、钟秀兰、郭正顺、邓三合、张浦英、白万胜、曹培伦、王**利、张文山、屈秀玲、邓建昌、辛淑侠、辛俊芳、黄三玲提供的证明、股金单、入社凭证、身份证复印件，某某合作社、郭冬冬、李珍银行交易流水，李某某中国邮政储蓄银行蒲城县某某营业所6217997900039036876账户余额情况，卢某某蒲城县农村信用合作社联合社营业部2705064001109011557966账户余额情况，被告人李某某、卢某某、张某某村民宅基地调查表复印件，渭南银保监分局出具的证明，蒲城县某某果蔬专业合作社的营业执照复印件，蒲城县田丰农机专业合作社营业执照复印件，蒲城县某某果蔬专业合作社某某分社营业执照复印件，，某某分社、某某分社办公场所照片，蒲某某发（2016）011号、014号文件，蒲某某（2017）002号、005号、015号、016号、019号、020号文件，王忙民、张文山等人起诉意见书，网上在逃证明、西安市公安局高新路派出所出具的抓获经过，蒲城县公安局经侦大队出具的到案经过四份，蒲城县公安局经侦大队出具的情况说明，蒲城县某某镇人民代表大会主席团出具的证明，陕经司鉴（2019）14号司法鉴定意见书，户籍及现实表现证明，被告人李某、李某某、卢某某、张某某的供述等证据在卷佐证，事实足以认定。本院认为，被告人李某、李某某、卢某某、张某某违反国家金融管理法规，未经相关部门批准，向社会不特定对象吸收存款，扰乱金融秩序，其行为已触犯刑法，均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，本院予以确认。被告人李某入罪、量刑以其担任某某分社、某某分社、某某分社主任期间非法吸收的资金结合其个人经手非法吸收的资金，考虑未兑付资金情况以及个人兑付、退缴情况为依据；被告人李某某、卢某某、张某某入罪、量刑以其个人经手非法吸收的资金，结合未兑付资金及个人退缴情况为依据。被告人李某某、卢某某、张某某经公安机关通知到案，如实供述了犯罪事实，均构成自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人李某到案后如实供述了其犯罪事实，构成坦白，依法可以从轻处罚。被告人张某某侦查期间自筹资金兑付了群众存款90余万元，并取得了20余名群众谅解，依法可酌情从轻处罚；被告人李某某在侦查阶段主动退缴个人违法所得16000元现金，量刑时酌情予以考虑。各被告人均自愿认罪认罚，并签署有认罪认罚具结书，依法均可从宽处理。综上，根据各被告人的犯罪事实、性质、情节、社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十一条，第六十七条第一款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月14日起至2023年3月9日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。二、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月14日起至20232年7月13日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。三、被告人卢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月14日起至2022年1月13日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。四、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役四个月，并处罚金人民币20000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2021年4月14日起至2021年8月13日止；罚金限判决执行之日起三十日内缴纳）。五、被告人李某违法所得8194.5元，被告人李某某违法所得48393.34（已退缴16000元），被告人卢某某违法所得21283.54元，被告人张某某违法所得44700.16元，予以追缴，发还各集资参与人；部分被告人所退交股金单，由扣押机关按照有关法律规定予以处理。（李某某中国邮政储蓄银行蒲城县某某营业所账户6217997900039036876余额为2122.4元；卢某某蒲城县农村信用合作社联合社营业部账户2705064001109011557966余额为265.1元；李某某退缴的违法所得16000元，暂存于蒲城县财政局指定专用蒲城县农业银行账户，户名为“蒲城县财政局预算单位代管资金专户”，账号为26530101040023025）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审  判  长     同 小 虎人民陪审员     王 孝 武人民陪审员     韩 育 华                                二O二一年四月十五日  书  记  员     张 红 影   02021052629196004078761212819600407881219850409610526198504090419196002042661212819600204163719640620029612128196406201617116105260160303007202101221