本溪市明山区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0504刑初28号公诉机关本溪市明山区人民检察院。被告人王磊，男，1984年3月16日出生于新疆，汉族，硕士研究生文化，中共党员，原本钢集团国际经济贸易有限公司华北公司山东分公司业务员，户籍所在地山东省青岛市即墨区，住山东省青岛市即墨区。因涉嫌国有公司、企业人员失职罪，于2020年12月9日经本溪市明山区人民检察院决定，于2020年12月10日由本溪市公安局明山分局执行刑事拘留；因涉嫌国有公司、企业人员失职罪，于2020年12月23日经本溪市明山区人民检察院决定，于同日由本溪市公安局明山分局执行逮捕；因涉嫌囯有公司、企业人员失职罪，于2021年1月22日经本溪市明山区人民检察院决定，于同日由本溪市公安局明山分局执行取保候审。辩护人宋彦明，辽宁湘辉律师事务所律师。本案由辽宁省本溪市中级人民法院指定本院进行审判。本溪市明山区人民检察院以明检刑检刑诉[2021]20号起诉书指控被告人王磊犯国有公司、企业人员失职罪，于2021年1月25日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序公开开庭审理了本案。本溪市明山区人民检察院指派检察员李泽民出庭支持公诉，被告人王磊及其辩护人宋彦明到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人王磊在担任本钢集团国际经济贸易有限公司华北公司山东分公司业务员，于2012年2月至2012年8月期间，在参与本钢集团国际经济贸易有限公司（以下简称本钢国贸公司）与供方马鞍山马钢裕远物流有限公司、需方张家港南港钢铁进出口有限公司、需方上海灏影物资有限公司开展非本钢产品贸易过程中，没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易严格控制货权的相关规定；没有严格按照规定履行盘点职责；在收到货物进仓单时没有按照规定核对仓库监管方北京中储物流有限责任公司（以下简称北京中储）预留人签字，在签名人不符的情况下确认入库信息；没有严格按照规定进行ERP系统入库操作；没有核对实物库存的情况下虚报非钢实物库存表，导致本钢国贸公司控制货权的各项监管规定流于形式，造成本钢国贸公司人民币5700余万元损失。被告人王磊被传唤归案。被告人王磊归案后，其家属主动向监察机关上缴赔偿款人民币80万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了案件来源及到案经过、线索材料、户籍证明及前科劣迹证明、劳动合同、工作职责、任职文件、《关于国贸公司非本钢产品贸易业务流程和管理细则的请示》、《国贸公司非本钢产品贸易业务流程和管理细则》、存货清查明细表、民事裁定书、破产财产分配方案、货物进仓单、货物出仓通知单、山东分公司费用报销单及凭证、转帐凭证、情况说明等书证；证人焦某、刘某等人的证言；被告人王磊的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人王磊身为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有公司、企业人员失职罪追究其刑事责任。被告人王磊认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人王磊自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议对被告人王磊判处有期徒刑三年，缓刑四年。被告人王磊对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，被告人王磊于2012年2月至2012年8月，在担任本钢集团国际经济贸易有限公司华北公司山东分公司业务员期间，在参与本钢国贸公司与供方马鞍山马钢裕远物流有限公司、需方张家港南港钢铁进出口有限公司、需方上海灏影物资有限公司开展非本钢产品贸易过程中，没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易严格控制货权的相关规定；没有严格按照规定履行盘点职责；在收到货物进仓单时没有按照规定核对仓库监管方北京中储预留人签字，在签名人不符的情况下确认入库信息；没有严格按照规定进行ERP系统入库操作；没有核对实物库存的情况下虚报非钢实物库存表，导致本钢国贸公司控制货权的各项监管规定流于形式，造成本钢国贸公司人民币5700余万元损失。被告人王磊被传唤归案。被告人王磊归案后，其家属主动向监察机关上缴赔偿款人民币80万元。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源及到案经过、线索材料、户籍证明及前科劣迹证明、劳动合同、工作职责、任职文件、《关于国贸公司非本钢产品贸易业务流程和管理细则的请示》、《国贸公司非本钢产品贸易业务流程和管理细则》、存货清查明细表、民事裁定书、破产财产分配方案、货物进仓单、货物出仓通知单、山东分公司费用报销单及凭证、转帐凭证、情况说明等书证；证人焦某、刘某等人的证言；被告人王磊的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王磊身为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司、企业人员失职罪，应予依法惩处。公诉机关指控被告人王磊犯国有公司、企业人员失职罪的罪名成立。被告人王磊到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可以从轻处罚。被告人王磊积极主动上缴退赔款，可以酌定从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。据此，视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人王磊犯国有公司、企业人员失职罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。二、被告人王磊上缴的退赔款人民币八十万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄丹涛人民陪审员  张羽晶人民陪审员  佟胜勇二〇二一年四月十六日书 记 员  张天怡附：本案所适用法律条文、司法解释一、《中华人民共和国刑法》第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻;（二）有悔罪表现;（三）没有再犯罪的危险;（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。