陕西省三原县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）陕0422刑初37号 公诉机关三原县人民检察院。 被告人王小平，男，2020年4月16日因涉嫌非法吸收公众存款罪被三原县公安局取保候审。2021年4月6日被本院决定逮捕，同日被三原县公安局执行逮捕，现羁押于三原县看守所。 辩护人杨晓蓉，陕西池阳律师事务所律师。 三原县人民检察院以三检一部刑诉[2021]Z15号起诉书指控被告人王小平犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。三原县人民检察院指派检察员张鑫依法出庭支持公诉，被告人王小平及其指定辩护人杨晓蓉到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。 经审理查明：2017年6月份，被告人王小平为代理陕西智惠易购网络科技有限公司和陕西智惠易购汽车贸易股份有限公司旗下的“三六折”购车、“广告车”等业务赚取佣金，成立陕西财源恒通商务信息咨询服务有限公司，王小平为法人，雇佣杨哲、毛杰等人为业务员，违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，通过微信朋友圈、微信群及上级公司制定的宣传方式向社会不特定对象宣传其代理的业务。经查，自2017年10月至2018年10月，被告人王小平吸收15名客户，共计1668318元；客户共获得公司返款661037.88元，损失1007280.12元。 上述事实被告人在开庭时亦无异议,并有受案登记表、立案决定书,破案到案经过、陕西财源恒通商务信息咨询服务有限公司营业执照、陕西智惠易购网络科技有限公司和陕西智惠易购汽车贸易股份有限公司与被告人王小平的合作协议，被告人户籍证明、证人刘彩绒、杨哲、毛杰、闫润的证言，被害人江维、秦军焕、秦鹏、赵雪云、胡丹红、郭红英、宋小红、姚永安、秦博、唐天荣、靳亚宁、胡莉、薛程、王艳宁、李凡的陈述及投资合同票据、银行交易明细，司法会计鉴定意见、被告人供述等证据证实,足以认定。 被告人王小平向法庭出示的证据：被害人宋小红、秦博、胡莉、薛程、李凡的谅解书；中国农业银行业务凭证二份、微信转账凭证二份。该证据经公诉人当庭质证无异议，本院予以采纳。 本院认为,被告人王小平注册成立陕西财源恒通商务信息咨询服务有限公司，违反国家金融管理法律规定,向不特定社会群体吸收资金人民币1668318，数额较大，其行为构成非法吸收公众存款罪,公诉机关指控其犯罪事实清楚,证据确实、充分,罪名成立。 被告人王小平退还秦军焕12000元、秦鹏10400元、宋小红6000元、王艳宁30**元、李凡6000元，且取得宋小红、秦博、胡莉、薛程、李凡的谅解，可从轻处罚。 关于辩护人认为，被告人王小平主动到案后如实供述自己的犯罪事实,构成自首,自愿认罪认罚，系初犯、偶犯，且犯罪情节较轻，可以从轻处罚之意见，经查与事实一致，对辩护人该节辩护意见予以采纳。 被告人王小平在非法吸收公众存款过程中通过提成的方式非法占有被害人钱财,应当责令其予以退赔。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条一款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条一款之规定,判决如下: 一、被告人王小平犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人民币20000元。 (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2021年4月6日起至2022年4月5日止。罚金限判决生效后10日内缴纳)。 二、责令被告人王小平退赔秦军焕等14名被害人损失共计人民币1007280.12元(具体退赔数额见附表)。 如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向陕西省咸阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应提交上诉状正本一份,副本一份。 审 判 长  张永鹏 人民陪审员  赵勤胜 人民陪审员  牟 峰 二〇二一年四月九日 书 记 员  韩 伟 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。 第五十二条【罚金数额的裁量】判处罚金,应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条【罚金的缴纳、减免】罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的,强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的,人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产,应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的,经人民法院裁定,可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。 第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条第一款违反国家金融管理法律规定,向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,同时具有下列四个条件的,除刑法另有规定的以外,应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”: (一)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金; (二)通过媒体。推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传; (三)承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付汇报; (四)向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；                            序号                       被害人姓名                       责令退赔金额（单位 人民币 元）                       备 注                               1                       秦军焕                       108766                                                      2                       秦鹏                       119683                                                      3                       赵雪云                       80000                                                      4                       胡丹红                       167935                                                      5                       郭红英                       49284                                                      6                       宋小红                       83759                                                      7                       姚永安                       72380                                                      8                       秦博                       56960                                                      9                       唐天荣                       28885                                                      10                       靳亚宁                       71719.12                                                      11                       胡莉                       46500                                                      12                       薛程                       30000                                                      13                       王艳宁                       46255                                                      14                       李凡                       45094                                                      合计                                              1007280.12                       江维的损失为0元