西安市雁塔区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）陕0113刑初1359号 公诉机关西安市雁塔区人民检察院。 被告人杨汉卫，男，1969年2月8日出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化程度，案发时系陕西骅博工程履约担保有限公司（以下简称骅博公司）法定代表人，户籍地为河南省洛阳市洛龙区，2015年12月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，后因犯集资诈骗罪，非法吸收公众存款罪被河南省洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑十六年又六个月，并处罚金一百万元，2019年4月2日被解回西安，现羁押于西安市雁塔区看守所。 辩护人张东棵、王梦阳，河南洛河畔律师事务所律师。 被告人李晓露，女，1993年5月8日出生于河南省洛阳市，汉族，高中文化程度，案发时系骅博公司出纳，户籍地为河南省洛阳市洛龙区，2019年2月20日因本案被抓获，2月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月22日被逮捕，现羁押于西安市雁塔区看守所。 辩护人辛淑红，河南洛河畔律师事务所律师。 西安市雁塔区人民检察院以雁检诉刑诉[2019]1218号起诉书及雁检诉刑追诉[2019]18号追加起诉决定书指控被告人杨汉卫犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、被告人李晓露犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月23日、2019年12月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。西安市雁塔区人民检察院指派检察员周佳出庭支持公诉，被告人杨汉卫及其辩护人张东棵、王梦阳、被告人李晓露及其辩护人辛淑红参加了诉讼。期间公诉机关补充侦查一次。本案现已审理终结。 西安市雁塔区人民检察院指控： 一、非法吸收公众存款 骅博公司于2011年6月8日登记成立，被告人杨汉卫为公司法定代表人、实际控制人，聘用被告人李晓露为出纳，其在未经有关部门批准的情况下，以开发房地产及洛阳国豫花博园、洛阳晶英花木园艺公司等项目名义向社会公开宣传，与投资人签订“借款合同”，以承诺高息回报为诱饵向社会不特定人群非法吸收存款。杨汉卫将部分资金通过向外高息放贷的方式借贷给其他企业或个人，以赚取息差获取利益。经鉴定，截止2019年5月10日，共有296人报案，合同金额合计70749000元，实际借款金额70722480元，已返还金额3964478元，未返还金额66758002元。其中以李晓露为借款方签订合同285份，合同金额28615000元，实际借款金额28605360.87元，已返还金额1607104.7元，未返还金额26998256.18元。杨汉卫于2019年4月2日解回审判，李晓露于2019年2月20日被抓获归案。破案后，侦查机关查封大荔县XX城（未来城）杨某甲名下房产54套。 另查，戴某某报案称李晓露为借款方签订合同一份，实际借款金额40000元，已返还1920元，未返还38080元。 二、集资诈骗 2014年1月8日，杨汉卫指使李晓露将骅博公司集资款253305元（折合4.5万加元）汇给女儿杨某乙，供其在加拿大留学使用。2014年8月，杨汉卫以黄某某名义在成都鑫迪克二手车经营有限公司购买奔驰汽车一辆，总价款130万元，其中杨汉卫使用骅博公司集资款30万元。 为了证实指控的事实，公诉人当庭出示并宣读了相关证据材料。据此认为，被告人杨汉卫的行为已构成非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，杨汉卫一人犯数罪，刑罚执行完毕前发现漏罪，依法应数罪并罚，被告人李晓露的行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。 被告人杨汉卫对起诉书指控的非法吸收公众存款罪的事实及罪名无异议，对集资诈骗的事实及罪名有异议，庭审中辩称其没有使用集资款购买奔驰车。被告人李晓露对起诉书指控的事实及罪名均无异议，庭审中表示认罪。被告人杨汉卫的辩护人对公诉机关指控杨汉卫犯非法吸收公众存款罪及集资诈骗罪的罪名无异议，辩称本案的涉案数额应以投资人报案的金额为准，杨汉卫集资诈骗的数额应为253305元，起诉书指控杨汉卫使用骅博公司的30万元购车，这30万元是刘小田向杨汉卫归还的个人借款，不应计入集资诈骗罪的数额中。杨汉卫认罪态度好，建议此次量刑不再增加杨汉卫的刑期。被告人李晓露的辩护人对公诉机关指控李晓露的罪名无异议，辩称李晓露系初犯、偶犯、从犯，认罪认罚，建议对李晓露免除刑事处罚或适用缓刑。 经审理查明： 一、非法吸收公众存款 骅博公司于2011年6月8日登记成立，住所地为西安市雁塔区XX大街XX号XX广场XX房。经营范围是：为中小企业提供非融资性担保业务；企业咨询管理；企业投资担保信息咨询；个人投资理财咨询（金融、证券、期货、基金投资等专控除外）；工业生产、农业开发、房地产开发、贸易项目的投资。被告人杨汉卫为骅博公司法定代表人、实际控制人，聘用被告人李晓露为出纳，骅博公司在未经有关部门批准的情况下，以开发房地产及洛阳国豫花博园、洛阳晶英花木园艺公司等项目名义向社会公开宣传，与投资人签订《借款合同》，以承诺高息回报为诱饵向社会不特定对象非法吸收存款。杨汉卫将部分资金通过向外高息放贷的方式借贷给其他企业或个人，以赚取息差获取利益。经鉴定，截止2019年5月10日，共有296人报案，合同金额合计70749000元，实际借款金额70722480元，已返还金额3964478元，未返还金额66758002元。其中以李晓露为借款方签订合同285份，合同金额28615000元，实际借款金额28605360.87元，已返还金额1607104.7元，未返还金额26998256.18元。另查，案件审理期间，投资人戴某某向公安机关报案，其与骅博公司签订借款担保合同一份，借款方为李晓露，合同金额为40000元，实际借款金额40000元，已返还1920元，未返还38080元。杨汉卫于2019年4月2日解回审判，李晓露于2019年2月20日被抓获归案。 另查明,2011年3月24日，卢某某挂靠了陕西建隆建设有限公司的资质，代表陕西建隆建设有限公司与陕西大陆桥置业有限责任公司大荔分公司签订了《联建协议》，约定陕西大荔县XX城XX号、XX号楼由陕西大陆桥置业有限责任公司以土地及项目作为投资，陕西建隆建设有限公司以项目后期承建费用作为投资，陕西建隆建设有限公司给陕西大陆桥置业有限责任公司固定利润分成，1号、2号楼每平米500元，陕西建隆建设有限公司享受1号楼、2号楼的利润收入。2014年4月28日，陕西省渭南市中级人民法院作出（2013）渭中民二初字第00036号《民事判决书》，认定杨某甲、卢某某、骅博公司三方分别于2011年11月29日、2012年1月13日、2012年2月23日签订三份《借款担保合同》，约定杨某甲向卢某某提供借款，借款全部用于大荔县XX城（未来城）1号、2号楼项目建设，骅博公司为上述借款提供连带责任担保，卢某某以大荔县XX城（未来城）的房产为杨某甲做反担保，若借款人到期不能偿还借款，则该批房屋的所有权归杨某甲。后骅博公司在上述《借款担保合同》终止后，杨某甲将卢某某相关的全部债权、抵押权转让给骅博公司，杨某甲收到骅博公司代偿款16567333元并出具收条。后大荔县人民法院判决卢某某向骅博公司支付本金1322.8万元及利息。经查，卢某某将上述借款用于大荔县XX城（未来城）1号楼、2号楼的建设。2018年6月29日，大荔县人民法院作出行政判决书，判决大荔县房产管理局于判决生效后十日内，作出撤销登记在第三人杨某甲名下的54套商品房预购合同的预告登记，收回登记证明或者公告作废。2018年11月21日，渭南市中级人民法院判决维持上述判决。破案后，侦查机关查封大荔县XX城（未来城）房产54套。 再查明，骅博公司在案发期间，以从事非法吸收公众存款为主要活动。被告人杨汉卫作为公司法定代表人，被告人李晓露作为公司出纳，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下始终积极组织或参与实施上述活动。 认定上述事实的证据有：接受案件回执单、受案登记表、立案决定书、抓获经过、户籍信息、工商登记资料、报案材料、借款担保合同、借据、还款计划书、承诺函、银行交易记录、纳税记录、民事判决书、行政判决书等书证；投资人李某某等人的陈述；证人杨某甲、卢某某、张某某、陈某某、程某某的证言；被告人杨汉卫、李晓露的供述与辩解；辨认笔录及照片；鉴定意见等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 二、集资诈骗 2014年1月8日，杨汉卫指使李晓露将骅博公司集资款253305元（折合4.5万加元）汇给其女儿杨某乙，供其女儿在加拿大留学使用。 另查明，2015年12月1日，杨汉卫因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，2018年8月1日，因犯集资诈骗罪被洛阳市涧西区人民法院判处有期徒刑十年又三个月，并处罚金五十万元，犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年又三个月，并处罚金五十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十六年又六个月，并处罚金一百万元。 认定上述事实的证据有：境外汇款申请书、国际汇款借记通知书、银行交易记录、刑事判决书等书证；被告人杨汉卫、李晓露的供述及辩解等证据。上述证据均经庭审质证、认证，证据确实、充分，足以定案。 本院认为，骅博公司未经国家有关部门批准，违反金融法律规定，以高利率为诱饵变相吸收公众存款，被告人杨汉卫作为公司法定代表人，被告人李晓露作为公司的出纳，在明知公司成立后仅以非法吸收公众存款为主要业务的情况下，仍结伙积极参与并实施上述活动，且涉案数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，属共同犯罪。被告人杨汉卫挥霍骅博公司集资款253305元，其行为又构成集资诈骗罪，对杨汉卫依法应数罪并罚。西安市雁塔区人民检察院指控二被告人所犯罪名成立，应予支持；唯指控被告人杨汉卫使用集资款30万元购买轿车的事实，因证据不足，本院不予认定。被告人杨汉卫因犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑，在判决宣告以后，刑罚执行完毕之前，发现在判决宣告以前还有本罪没有判决，依法应当对本案所犯集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚进行并罚。被告人杨汉卫及其辩护人对杨汉卫集资诈骗涉案数额的辩解，本院结合相关证据，对杨汉卫集资诈骗罪的数额予以认定；被告人杨汉卫的辩护人辩称，杨汉卫认罪态度好的辩护意见，经查属实，予以采信，对杨汉卫依法可从轻处罚；其他辩护意见因与事实不符或缺乏依据，不予采信。被告人李晓露的辩护人辩称李晓露系从犯，认罪认罚的辩护意见，经查属实，予以采信，对李晓露依法应减轻处罚；其他辩护意见因与事实不符或缺乏依据，不予采信。为了维护正常的金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条第一款、第三款、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人杨汉卫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金三十万元；被告人杨汉卫犯集资诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金十万元。合并后决定执行有期徒刑九年又六个月，并处罚金四十万元。与前犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，所判处有期徒刑十六年又六个月，并处罚金一百万元，合并后决定执行有期徒刑十七年又六个月，并处罚金一百四十万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月1日起执行至2033年5月31日止）。 二、被告人李晓露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又二个月，并处罚金三万元（限判决生效后七日内缴纳）。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年2月20日起执行至2021年4月19日止）。 三、查封的大荔县XX城（未来城）房产54套由执行局拍卖后在1322.8万元的限额内返还投资人；下余涉案未追回的赃款追缴后返还投资人（返还名单和数额详见陕普鉴字（2016）24号鉴定意见书及本院审理查明的事实）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于陕西省西安市中级人民法院。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  郭 瑶 人民陪审员  王谋儿 人民陪审员  刘宏伟 二〇二一年四月二日 书 记 员  史佳斌 201901131359196902081994103291969020850191993050811014103111993050855201161011301343331520191023 1