本溪市明山区人民法院刑 事 判 决 书（2021）辽0504刑初26号公诉机关本溪市明山区人民检察院。被告人于涛，男，1980年10月20日出生于辽宁省岫岩满族自治县，汉族，大学本科文化，中共党员，天津本钢板材加工配送有限公司业务员，户籍所在地辽宁省大连市沙河口区，住河北省廊坊市燕郊经济开发区。因涉嫌国有公司、企业人员失职罪，经本溪市明山区人民检察院决定，于2020年12月11日由本溪市公安局明山分局执行刑事拘留；因涉嫌国有公司、企业人员失职罪，经本溪市明山区人民检察院决定，于2020年12月23日由本溪市公安局明山分局执行逮捕；因涉嫌国有公司、企业人员失职罪，经本溪市明山区人民检察院决定，于2021年1月22日由本溪市公安局明山分局执行取保候审。辩护人王彦宏，辽宁湘辉律师事务所律师。辩护人常建业，北京市华和律师事务所律师。本案由辽宁省本溪市中级人民法院指定本院进行审判。本溪市明山区人民检察院以明检刑检刑诉[2021]19号起诉书指控被告人于涛犯国有公司、企业人员失职罪，于2021年1月22日向本院提起公诉。本院受理后，适用普通程序公开开庭审理了本案。本溪市明山区人民检察院指派检察员李泽民出庭支持公诉，被告人于涛及其辩护人王彦宏、常建业到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人于涛于2012年3月至同年11月，在担任天津本钢板材加工配送有限公司业务员期间，在参与本钢集团国际经济贸易有限公司（以下简称本钢国贸公司）与供方唐山瑞丰钢铁(集团）有限公司（以下简称唐山瑞丰公司）、需方唐山市志海实业有限公司（以下简称唐山志海公司）开展非本钢产品贸易过程中，没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易有关保密工作要求，先后三次将本钢国贸公司与唐山瑞丰公司签订的合同原件交给利益相关方唐山志海业务员转递，致使唐山志海公司实际控制人梁某（已判决）借机伪造印章，篡改合同条款，制作阴阳合同，欺骗本钢国贸公司向唐山瑞丰公司支付货款；没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易ERP操作流程的相关规定，在明知没有收到货物的情况下，在经理栾某（另案处理）的安排下仅凭货物发票在ERP系统进行虚假入库、出库操作；没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易业务流程和管理细则的相关规定，在风险不可控的前提下，在非本钢产品贸易项目及资金审批单上签字确认。最终导致本钢国贸公司监管、预警缺失，截止到2020年12月1日，造成本钢国贸公司经济损失人民币7892329.5元。被告人于涛被传唤归案。被告人于涛归案后，其家属主动向监察机关上缴赔偿款人民币50万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了案件来源及到案经过、线索材料、户籍证明及前科劣迹证明、干部基本信息登记表、福建省厦门市中级人民法院（2014)厦刑初字第99号刑事判决书、《本钢国贸公司非本钢产品贸易实施方案》、《非本钢产品贸易ERP操作流程》、《囯贸公司非本钢产品贸易业务流程与管理细则（修订版1)》等书证；证人栾某、刘某、赵某等人的证言；被告人于涛的供述与辩解；唐山市公安局刑事科学技术研究所（冀）公(唐）鉴（文检）字[2013]001号印章检验鉴定报告等证据。公诉机关认为，被告人于涛身为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以国有公司、企业人员失职罪追究其刑事责任。被告人于涛认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人于涛自愿如实供述涉嫌的犯罪事实，对指控的犯罪没有异议，接受刑事处罚，建议对被告人于涛判处有期徒刑三年，缓刑三年。被告人于涛对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明，被告人于涛于2012年3月至同年11月，在担任天津本钢板材加工配送有限公司业务员期间，在参与本钢国贸公司与供方唐山瑞丰公司、需方唐山志海公司开展非本钢产品贸易过程中，没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易有关保密工作要求，先后三次将本钢国贸公司与唐山瑞丰公司签订的合同原件交给利益相关方唐山志海业务员转递，致使唐山志海公司实际控制人梁某（已判决）借机伪造印章，篡改合同条款，制作阴阳合同，欺骗本钢国贸公司向唐山瑞丰公司支付货款；没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易ERP操作流程的相关规定，在明知没有收到货物的情况下，在经理栾某（另案处理）的安排下仅凭货物发票在ERP系统进行虚假入库、出库操作；没有严格贯彻落实本钢国贸公司关于非本钢产品贸易业务流程和管理细则的相关规定，在风险不可控的前提下，在非本钢产品贸易项目及资金审批单上签字确认。最终导致本钢国贸公司监管、预警缺失，截止到2020年12月1日，造成本钢国贸公司经济损失人民币7892329.5元。被告人于涛被传唤归案。被告人于涛归案后，其家属主动向监察机关上缴赔偿款人民币50万元。上述事实有经庭审质证、确认的案件来源及到案经过、线索材料、户籍证明及前科劣迹证明、干部基本信息登记表、福建省厦门市中级人民法院（2014)厦刑初字第99号刑事判决书、《本钢国贸公司非本钢产品贸易实施方案》、《非本钢产品贸易ERP操作流程》、《囯贸公司非本钢产品贸易业务流程与管理细则（修订版1)》等书证；证人栾某、刘某、赵某等人的证言；被告人于涛的供述与辩解；唐山市公安局刑事科学技术研究所（冀）公(唐）鉴（文检）字[2013]001号印章检验鉴定报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人于涛身为国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任，造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司、企业人员失职罪，应予依法惩处。公诉机关指控被告人于涛犯国有公司、企业人员失职罪的罪名成立。被告人于涛到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，可以从轻处罚。被告人于涛积极主动上缴退赔款，可以酌定从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。据此，视本案具体情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人于涛犯国有公司、企业人员失职罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年。（缓刑考验期从判决确定之日起计算）。二、被告人于涛上缴的退赔款人民币五十万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省本溪市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄丹涛人民陪审员  张羽晶人民陪审员  佟胜勇二〇二一年四月十六日书 记 员  张天怡附：本案所适用法律条文、司法解释一、《中华人民共和国刑法》第一百六十八条国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻;（二）有悔罪表现;（三）没有再犯罪的危险;（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。