山东省汶上县人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0830刑初39号公诉机关汶上县人民检察院。被告人王**锋，男，1958年1月5日出生于山东省滕州市，汉族，大学文化，个体，群众，户籍地滕州市，住枣庄市薛城区。因犯非法吸收公众存款罪于2018年11月23日被山东省枣庄市市中区人民法院判处有期徒刑六年（刑期自2016年7月10日起至2022年7月9日止），并处罚金人民币十五万元，在济宁监狱金源分监狱服刑。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月23日被汶上县公安局押回再审。现羁押于汶上县看守所。辩护人刘焕平，山东守用律师事务所律师。被告人冯守文，男，1960年2月21日出生于山东省汶上县，汉族，高中文化，农民，住汶上县。因犯非法吸收公众存款罪于2013年5月2日被本院判决免予刑事处罚；因犯危险驾驶罪于2015年6月24日被本院判处拘役三个月，罚金人民币一万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月3日被汶上县公安局取保候审，2019年7月25日被汶上县人民检察院决定取保候审，经本院决定于2021年1月13日被逮捕，1月14日被取保候审。指定辩护人王文涛，山东圣泽律师事务所律师。被告人刘凡如，男，1952年10月20日出生于山东省汶上县，汉族，初中文化，农民，群众，住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月17日被汶上县公安局刑事拘留，同年5月23日被逮捕。现羁押于汶上县看守所。辩护人吴诗谦，山东康策律师事务所律师。辩护人梁延行，山东盛强律师事务所律师。被告人万国菊（曾用名万国举），男，1965年11月27日出生于山东省汶上县，汉族，初中文化，农民，住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月26日被汶上县公安局刑事拘留，同年3月29日被汶上县公安局取保候审，2019年7月25日被汶上县人民检察院决定取保候审，经本院决定于2021年1月13日被逮捕。现羁押于汶上县看守所。辩护人赵计锋，山东德亿律师事务所律师。被告人冯雪苓，女，1982年12月9日出生于山东省汶上县，汉族，初中文化，农民，户籍地汶上县，住汶上县东和园**。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月9日被汶上县公安局刑事拘留，同年3月27日被汶上县公安局取保候审，同年7月25日被汶上县人民检察院决定取保候审，经本院决定于2021年1月13日被取保候审。辩护人王立恒，山东中都剑律师事务所律师。被告人闫转会，男，1949年3月29日出生于山东省汶上县，汉族，初中肄业，农民，群众，住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月26日被汶上县公安局刑事拘留，同年3月29日被汶上县公安局取保候审，同年7月25日被汶上县人民检察院决定取保候审，经本院决定于2021年1月13日被逮捕。现羁押于汶上县看守所。辩护人王泽台、胡克元，山东多赢律师事务所律师。被告人李冠振，男，1958年2月8日出生于山东省汶上县，汉族，高中文化，农民，群众，住汶上县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月27日被汶上县公安局刑事拘留，同年3月29日被汶上县公安局取保候审，同年7月25日被汶上县人民检察院决定取保候审，经本院决定于2021年1月13日被逮捕。现羁押于汶上县看守所。辩护人潘兴峰、张政（实习），山东民桥律师事务所律师。汶上县人民检察院以汶检二部刑诉〔2019〕2号起诉书指控被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会、李冠振、李某4犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月20日向本院提起公诉。本院于次日立案。因被告人李某4死亡，本院于2020年3月19日裁定对被告人李某4终止审理。因出现不能抗拒的原因，致使案件在较长时间内无法继续审理，本院于2020年3月23日裁定中止了对本案的审理。后恢复对本案的审理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。汶上县人民检察院指派检察员邵华出庭支持公诉，被告人王**锋及其辩护人刘焕平、被告人冯守文及指定辩护人王文涛、被告人刘凡如及其辩护人吴诗谦、梁延行、被告人万国菊及其辩护人赵计锋、被告人冯雪苓及其辩护人王立恒、被告人闫转会及其辩护人王泽台、被告人李冠振及其辩护人潘兴峰到庭参加诉讼。现已审理终结。汶上县人民检察院指控：自2008年至2015年10月，被告人王**锋在经营山东鑫联经济咨询有限公司期间，于2009年10月28日在汶上县注册成立枣庄鑫联经济咨询有限公司汶上分公司，2011年12月14日公司变更登记为山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司，任命被告人冯守文担任分公司负责人、任命被告人刘凡如为鑫联汶上分公司军屯办事处经理。以投资“鑫联模式、服务三农”项目为由，采取“口口宣传”、召开推介会等宣传方式，以1-2分不等的月息，向张某1、崔某2等社会不特定的681人，共计吸收资金2238.5487万元，并出具股金凭证或者借据，定期或不定期进行结算本金及利息。其中，自2010年至2015年，被告人冯守文利用在汶上县白石镇设立的山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司的名义，通过代办员李某3(已去世)、万国菊、闫转会、李某4等人，未经批准，以月息1%的标准，公开向社会吸收群众的存款，共计2062.4137万元，至今仍有2000余万元不能兑付本息，严重扰乱了金融秩序。被告人冯雪苓协助其父亲冯守文吸收公众资金，负责收款、付息、记帐等工作，参与吸收资金120.0262万元。2010年至2014年，被告人刘凡如在汶上县军屯乡军屯村以山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司军屯办事处的名义，未经批准，以月息1%的利息，公开向社会不特定人吸收存款176.135万元，至今仍有170余万元不能给群众兑付本息，严重扰乱了金融秩序。另查明，2013年至2014年，被告人万国菊以山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司代办员的名义，未经批准，以月息1%的标准，公开为该公司吸收存款，共计169.9177万元，至今不能归还本息。2011年10月至2014年6月，被告人闫转会以山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司代办员的名义，未经批准，以月息1%的标准，公开向社会为该公司吸收存款，共计100.528万元，至今不能归还本息。2013年至2014年，李某4以山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司代办员的名义，未经批准，以月息1%的标准，公开向社会为该公司吸收本村和褚庄村存款，共计62.4816万元，至今不能归还本息。2013年9月至2014年9月，被告人李冠振协助其父李某3(已去世)，利用冯守文在汶上县白石镇设立的山东鑫联经济咨询有限公司汶上分公司的名义，未经批准，以月息1%的标准，公开向社会吸收李某8、范某等40余名群众的存款，共计215.157万元，至今不能归还本息。公诉机关认为，被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会、李冠振的行为适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人王**锋对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：本案属于单位犯罪；被告人王**锋没有明确的犯罪动机，犯罪情节轻微，认罪态度好且签署了认罪认罚具结书，具有坦白情节，应从轻处罚。被告人冯守文对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：被告人冯守文是从犯，有自首情节，认罪认罚、悔罪，可以从轻处罚。被告人刘凡如对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：被告人刘凡如无主观犯罪意愿；系初犯、偶犯、从犯，有自首情节，自愿认罪，可以从轻、减轻处罚。被告人万国菊对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：被告人万国菊系初犯、偶犯、从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，部分退赔，取得了部分集资参与人的谅解，可以从轻、减轻处罚并可适用缓刑。被告人冯雪苓对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：本案应按单位犯罪标准定罪量刑；指控被告人冯雪苓参与吸收资金120.0262万元证据不足；冯雪苓系初犯、从犯，主观恶性较小，有自首情节，自愿认罪认罚，应从轻、减轻处罚并可适用缓刑。被告人闫转会对公诉机关指控的犯罪事实及罪名无异议，无辩解。辩护人的辩护意见是：被告人闫转会涉案金额不足100万元；系初犯、偶犯、从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，部分退赔，取得了部分集资参与人的谅解，可以从轻、减轻处罚并可适用缓刑。被告人李冠振辩称其是受其父亲胁迫参与吸收存款的。辩护人的辩护意见是：被告人李冠振协助其父亲吸收公众存款的数额不清；李冠振系初犯、胁从犯，有自首情节，自愿认罪认罚，积极退赃，取得了部分存款人的谅解，可以从轻、减轻处罚并可适用缓刑。经审理查明的事实与起诉指控的事实一致。另查明，被告人冯守文于2018年4月3日到汶上县公安局投案；被告人刘凡如于2019年4月17日到汶上县公安局投案；被告人冯雪苓于2019年3月9日到汶上县公安局投案；被告人万国菊、闫转会于2019年3月26日到汶上县公安局投案；被告人李冠振于2019年3月27日到汶上县公安局投案。2019年3月29日，被告人万国菊、闫转会、李冠振方分别向公安机关交纳涉案款10万元、7万元、5万元，取得了部分集资参与人的谅解。上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证的集资参与人刘某2、路某2、王某5、朱某1、郑某、张某2、单某、杨某1、田某1、刘某3、张某3、杨某2现、赵某、翟某、田某2、窦某、尹某、李某5、张某4、郭某1、张某5、张某6、杨某3、侯某、杨某4、王某6、彭某、郭某2、韩某、柳某2、李某6、李某7刚、李某7锋、李某8、李某7瑞、李某9、李某7军、李某7荣、陈某、李某7臣、李某1李某11、李某12、李某13、范某、李某14、刘某4、程某、潘教坡、张某7、孙某、张某8、王某7、王某8、王某9、李某15、王某10、刘某5、于某、杨某5、李某16、郭某3、马某、朱某2、张某9的陈述，证人闫某、王某1、黄某、商某、柳某1、王某2、王某3、崔某1、庞某、王某4、刘某1、李某1、路某1、李某2的证言，受案登记表、立案决定书、常住人口基本信息、抓获经过、党员基本信息采集表、企业信息、股东、企业变更情况、企业法人营业执照复印件、吸收存款统计表、借据、股权证、涉案资金交接清单、山东省枣庄市市中区人民法院（2017）鲁0402刑初152号刑事判决书、宣传材料，同案参与人李某4的供述以及被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会、李冠振的供述等证据证实。被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会在开庭审理过程中亦无异议。万国菊、闫转会、李冠振的辩护人提供部分集资参与人出具的谅解书并经庭审质证。本院认为，被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会、李冠振违反国家金融管理法规，以投资理财为名，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。汶上县人民检察院指控被告人王**锋、冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会、李冠振犯非法吸收公众存款罪成立。被告人冯守文有前科，具有从重处罚情节。被告人王**锋在共同犯罪中起主要作用，是主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；被告人冯守文、刘凡如、冯雪苓、万国菊、闫转会、李冠振在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人冯守文、刘凡如、万国菊、冯雪苓、闫转会有自首情节，依法可以从轻处罚。各被告人自愿认罪，被告人万国菊、闫转会、李冠振方退交部分涉案款，取得了部分集资参与人的谅解，可以酌情予以从轻处罚。被告人及辩护人据此提出的辩护意见成立，可予采纳；其他辩护意见不成立，不予采纳。被告人王**锋在被判处有期徒刑、刑罚执行完毕以前，被发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚予以并罚，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。被告人违法所得的财物，应当责令退赔。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条第一、三款、第七十条、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人王**锋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元，与原判决有期徒刑六年，罚金人民币十五万元并罚，决定执行有期徒刑九年，罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年7月10日起至2025年7月9日止；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人冯守文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人刘凡如犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月17日起至2021年7月16日止；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人万国菊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2023年1月8日止；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人冯雪苓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人闫转会犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2022年1月8日止；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）被告人李冠振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月13日起至2022年1月9日止；罚金限于判决生效第二日起十日内缴纳。）二、责令被告人王**锋退赔违法所得人民币2170万元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审判长  赵方勇审判员  王丽萍审判员  丁桂云二〇二一年四月九日法官助理李新新书记员邵婷书记员王彦博