四川省眉山市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2021）川14民终180号 上诉人（原审原告）：罗娟，女，1985年10月7日出生，汉族，住重庆市万州区。 委托诉讼代理人：金奎，北京市惠诚（成都）律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：中鸿国际建工集团有限公司，住所四川省仁寿县文林镇仁寿大道。 法定代表人：代慧，执行董事。 委托诉讼代理人：傅荣，四川力恒律师事务所律师。 上诉人罗娟因与被上诉人中鸿国际建工集团有限公司（以下简称中鸿公司）合同纠纷一案，不服四川省仁寿县人民法院（2020）川1421民初3588号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年1月25日立案受理后，依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。 罗娟向本院上诉请求：撤销一审判决，依法支持一审的全部诉讼请求，一、二审诉讼费用由被上诉人承担。事实与理由：上诉人与被上诉人合意订立的《承诺书》《关于申请成立分公司、办事处的相关事宜告知书》等协议可以看出，上诉人与被上诉人之间，没有产权关系、没有劳动关系、没有财务关系。上诉人对经营重庆分公司是自筹资金，自行组织施工，自主经营，自负盈亏，被上诉人只收取管理费，不参与工程施工、管理、不承担工程技术、质量和经济责任。上诉人实际是借用被上诉人的资质、公章等方式承揽工程项目，上诉人作为自然人，不具备建筑施工行业应具有的相应资质，上诉人与被上诉人之间实为挂靠经营合同关系。被上诉人采取设立重庆分公司的方式，将建筑企业资质出借给上诉人，并从中牟取非法利益，实则是以合法形式掩盖非法目的。依照《中华人民共和国建筑法》第二十六条、《中华人民共和国合同法》第五十二条第一款第三项、第五项的规定，《承诺书》《告知书》应属无效。根据《中华人民共和国合同法》第五十六条的规定，被上诉人收取的上诉人成立、经营分公司保证金200000元应予退还，并应支付资金利息。 中鸿公司辩称，一审判决认定事实清楚适用法律正确，程序合法，应予维持。上诉人的上诉请求缺乏事实法律依据不能成立，请求驳回上诉人的上诉维持原判。1、上诉人认为双方订立的承诺书、告知书属于无效合同，双方之间就成立分公司签订的承诺书是双方真实意思表示，上诉人不管在一审还是二审都是认可的。2、成立分公司是不违反法律规定，上诉人也是认可的，上诉人称成立分公司是为了挂靠被上诉人进行经营是缺乏事实依据的。本案中双方达成了成立分公司的合议，最终也进行了公司注册，在法律上的形式要件是符合规定的。所以双方就成立分公司签订的承诺书和告知书是双方真实意思表示，是合法有效的。我这里有两份判例（2017）川1421民初84号、（2017）川14民终1040号案中，对于成立分公司的承诺书、告知书各方当事人都是认可的，也是经过两级法院判决予以认定了的。3、关于上诉人第二项上诉请求，既然承诺书和告知书是合法有效的，双方就应该履行双方之间的承诺和义务，所以上诉人的该项上诉请求更不应得到支持。综上，请求驳回维持原判。 罗娟向一审法院起诉请求：1.判令中鸿公司立即返还保证金200,000元并支付资金占用利息（利息以保证金200,000元为基数，按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，从起诉之日起计算至付清保证金之日止）；2．中鸿公司承担本案诉讼费用。 一审法院经审理认定事实如下：中鸿公司名称原为眉山市鸿运建筑有限公司，后公司名称变更为中鸿国际建工集团有限公司。中鸿公司于2013年6月4日成立中鸿国际建工集团有限公司重庆分公司（原为眉山市鸿运建筑有限公司重庆分公司），于2017年8月14日注销。 2013年5月16日，罗娟向中鸿公司出具《承诺书》，载明：“眉山市鸿运建筑有限公司：为方便业务的开展，特申请开设重庆分公司。现承诺：凡涉及该项目部引发的事件，产生的责任，造成公司的损失均由我本人承担。包括本项目涉及的各种税费，接受纪委、发改委、报监委、建设局、安监局、工商、税务等部门检查产生的费用，及时支付民工工资及其他工作人员的各种待遇，按时结付该项目产生的债务，按时向公司缴纳管理费，并承诺该项目引发的诉讼概由公司安排处理，费用由我本人承担。承诺人：罗娟。2013年5月16日。”同时，中鸿公司向罗娟出具《关于申请成立分公司、办事处的相关事宜告知书》（以下简称《告知书》），载明：“被告知人：罗娟。……申请成立办事处、分公司负责人应具备以下条件：……三是成立需交纳保证金20万元。……”罗娟于同日向中鸿公司交纳保证金10万元；于2013年11月15日罗娟向中鸿公司交纳保证金10万元。 之后，罗娟分别于2014年4月8日、2014年12月30日、2016年9月24日向中鸿公司出具《承诺书》后，中鸿公司也同时向罗娟出具《告知书》。《告知书》第六条载明：“分公司、办事处的撤销：……1.确认分公司保证金不计利息，退还时间是在经营期间未完成的所有工程竣工并领取质保金后（即总公司的服务完全终止）方可退还。” 另查明，中鸿国际建工集团有限公司重庆分公司注销后，罗娟以中鸿公司名义继续承接工程项目，其中于2017年7月24日与秀山华渝物流投资有限公司之间签订《建设工程施工合同》，约定承建重庆市秀山县物流园区物流配送加工中心（一标段）建设工程项目。一审庭审中，罗娟与中鸿公司认可该工程前期由罗娟承建施工，后由中鸿公司接手管理继续施工，现工程尚未完工。 一审法院认为，本案系罗娟依照《承诺书》和《告知书》约定向中鸿公司交纳保证金200,000元后，罗娟与中鸿公司内部因退还保证金问题引发的纠纷。双方之间的《承诺书》和《告知书》虽涉及成立分公司后承包建设工程，但也仅是对承包工程过程中双方的权利义务进行的内部约定，未涉及分包或转包事项，该内部约定仅针对双方，对第三人无约束力。《承诺书》和《告知书》是双方真实意思的表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，亦不存在《中华人民共和国合同法》第五十二条规定的导致合同无效的其他情形。同时，《告知书》约定“确认分公司保证金不计利息，退还时间是在经营期间未完成的所有工程竣工并领取质保金后（即总公司的服务完全终止）方可退还”，罗娟对于其经营期间的部分工程项目尚未完工的事实予以认可，故双方约定退还保证金的条件尚未成就，在此情况下，罗娟要求中鸿公司退还保证金并支付资金占用利息，无事实及法律依据，一审法院不予支持。一审法院遂依照《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、六十条第一款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回罗娟的诉讼请求。案件受理费减半收取计2150元，由罗娟负担。 二审中，双方当事人未提交新证据。 二审查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院依法予以确认。 本院认为，本案二审争议焦点为：罗娟向中鸿公司交纳的保证金20万元是否应当退还。 本案双方当事人为方便罗娟开展业务，设立了重庆分公司，罗娟为此向中鸿公司出具了《承诺书》，中鸿公司向罗罗娟出具了《告知书》。双方通过《承诺书》和《告知书》明确了各自的权利和义务，罗娟并依《承诺书》向中鸿公司缴纳了20万元保证金。从双方对权利和义务的安排来看，仅涉及罗娟和中鸿公司，并不涉及国家、集体和第三人利益，双方基于《承诺书》和《告知书》形成的是内部管理关系，不违反法律法规禁止性规定，因此《承诺书》和《告知书》有效，并对双方具有约束力。根据本案查明事实，罗娟经营分公司期间的工程尚未完工，其请求退还保证金20万元尚未达到《告知书》中约定的保证金退还条件“保证金不计利息，退还时间是在经营期间未完成的所有工程竣工并领取质保金后”，故一审未支持罗娟的请求并无不当。 综上，罗娟的上诉理由不成立，其请求应予驳回。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十第一款第一项之规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费4300元，由上诉人罗娟负担。 本判决为终审判决。 审判长 王 敏 审判员 王美福 审判员 辛利平 二〇二一年四月九日 书记员 李龙宇