文书内容山东省莒县人民法院刑 事 判 决 书(2020)鲁1122刑初491号公诉机关山东省莒县人民检察院。被告单位日照海容管业有限公司，住所地莒县经济开发区金波苑社区大长安坡村长安路20号，统一社会信用代码913711227402327476。法定代表人孙瑞升，该公司经理。诉讼代表人张玉兰，该公司监事。被告人孙瑞升，男，1973年8月21日出生于，汉族，大专文化，户籍所在地日照东港区，住日照市东港区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年11月16日被刑事拘留，同年12月13日被逮捕。现羁押于莒县看守所。辩护人李刚田，山东聚祥律师事务所律师。山东省莒县人民检察院以莒检二部刑诉〔2020〕42号起诉书指控被告人孙瑞升犯非法吸收公众存罪，于2020年8月31日向本院提起公诉，后于2020年11月17日以莒检二部刑追诉〔2020〕3号追加起诉决定书追加指控被告单位日照海容管业有限公司犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月26日以莒检二部刑变诉〔2021〕3号变更起诉决定书对犯罪数额追加指控，本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭,公开开庭审理了本案，莒县人民检察院指派检察官于某、检察官助理马某2出庭支持公诉，被告单位日照海容管业有限公司的诉讼代表人张玉兰、被告人孙瑞升及其辩护人李刚田到庭参加诉讼。审理过程中，经莒县人民检察院建议，决定延期审理二次。现已审理终结。公诉机关指控，被告单位日照海容管业有限公司（以下简称“海容管业公司”）成立于2002年6月27日，经营范围为供、排水管材、管件销售安装等，被告人孙瑞升担任该公司法定代表人、执行董事及经理，负责该公司的经营。2007年以来，被告人孙瑞升及其经营的海容管业公司因在银行贷款逾期未还，难以再从银行融资经营。被告人孙瑞升遂以被告单位海容管业公司需要资金周转为由，以月息1%至3%的利率从孙某1、孙某2、孙某3、孙某4、孙某5、孙某6、孙某7、宋某、段某1、张某1、张某2、隋某、马某1、林某、郭某、段某2、徐某、张某5、张某3、曹某、张某4、王某1、孙某8、王某2等24人处借款，共计人民币891万元，给集资参与人造成直接损失共计人民币539.2434万元。被告人孙瑞升将上述借款大部分用于公司生产经营，部分用于支付借款本息，另有部分被其用于网络赌博。2017年10月，被告人孙瑞升因无力归还上述借款而逃匿。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了受案登记表、立案决定书、常住人口户籍信息、企业信息、银行交易明细、借条复印件等书证，证人孙某1、孙某2、孙某3等人的证言，被告人孙瑞升的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告单位海容管业公司违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱国家金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；被告人孙瑞升作为海容管业公司的负责人，应当承担单位犯罪主管人员的刑事责任。被告单位海容管业公司和被告人孙瑞升自愿认罪认罚，可以从宽处罚；建议对海容管业公司判处罚金人民币10万元，对孙瑞升判处有期徒刑三年，并处罚金。被告单位海容管业公司对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人孙瑞升对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。孙瑞升的辩护人提出的辩护意见是：被告人孙瑞升系初犯、构成坦白、自愿认罪认罚、取得大部分集资参与人的谅解，建议对其从轻处罚并适用缓刑。经审理查明，被告单位日照海容管业有限责任公司（以下简称“海容管业公司”）成立于2002年6月27日，经营范围为供、排水管材、管件销售安装等，被告人孙瑞升担任该公司法定代表人、执行董事及经理，实际负责该公司的日常经营。公司现有股东两名，即被告人孙瑞升及其妻子张玉兰。自2007年以来，因被告人孙瑞升及其经营的海容管业公司在银行贷款逾期未还，难以再从银行融资经营，孙瑞升遂以该公司需要资金周转为由，通过“口口相传”等方式，以月息1%至3%不等的利率为诱饵，从周边村民、亲朋好友等社会公众处吸收存款。现已查明被告人孙瑞升以海容管业公司的名义从孙某1、孙某2、孙某3、孙某4、孙某5、孙某6、孙某7、宋某、段某1、张某1、张某2、隋某、马某1、林某、郭某、段某2、徐某、张某3、曹某、张某4、王某1、孙某8、王某2等23人处吸收存款共计人民币550万余元，扣除已付还本息110万余元，给孙某1、段某2、段某1、张某1、张某2、宋某、隋某、林某、王某1、徐某、孙某8、郭某、张某3、曹某、张某4、王某2等16名集资参与人造成直接经济损失440万余元。被告人孙瑞升将上述集资款大部分用于海容管业公司生产经营、归还借款本息等。2017年10月，被告人孙瑞升因无力归还上述集资款而逃匿。公诉机关指控被告人孙瑞升将部分集资款用于网络赌博，因该指控仅以孙瑞升的供述为依据，无其他证据佐证，故不予认定。公诉机关另指控，被告人孙瑞升向张某5（实际出借人为刘某）借款330余万元，尚有96万余元未还，应计入本案犯罪数额。经查，该款系被告人孙瑞升向刘某所借高利贷，借款时孙瑞升书写证明，表示用公司库存货物及厂房、设备做抵押，该借贷行为与许某高息从社会不特定人处吸收存款的行为性质不同，不宜计入犯罪数额。另查明，2018年5月14日，集资参与人徐某到莒县公安局报案，同年5月18日，莒县公安局决定立案侦查，后对被告人孙瑞升上网追逃。2019年11月8日，被告人孙瑞升在广西南宁市青秀区蓝天小区门前被当地公安机关抓获，后被临时羁押于南宁市第一看守所，同年11月15日移送莒县公安局。被告人孙瑞升到案后如实供述了主要犯罪事实，并取得尚有损失的16名集资参与人的谅解。又查明，公安机关在侦查过程中查封、扣押了以下涉案财产：1.查封登记在孙瑞升名下的日照观海苑西区16号楼1单元502号房产一套；2.扣押登记在孙瑞升名下的鲁Ｌ×××××灰色别克牌小型轿车、鲁Ｌ×××××号牌灰色思域牌小型轿车，以上两车暂存莒县公安局；3.扣押海容管业公司PE管道一宗，现由公安机关指定存放于莒县浮来山街道邢家庄村邢世会的仓库。公安机关查封、扣押的房产、车辆此前已因民事纠纷被查封。上述事实，有经庭审质证、确认的书证受案登记表、立案决定书、常住人口户籍信息、抓获经过、发破案经过、办案说明、查封决定书、扣押决定书、临时羁押证明书、企业信息、借条、欠条、个人信用报告、银行交易记录、孙瑞升借款资料、海容管业公司借款资料、车辆信息查询结果、不动产登记中心查询结果、谅解书，证人孙某1、孙某2、孙某3、孙某4、孙某5、孙某6、孙某7、宋某、段某1、张某1、张某2、隋某、马某1、林某、郭某、段某2、徐某、张某5、张某3、曹某、张某4、王某1、孙某8、王某2等人的证言，被告人孙瑞升的供述与辩解等证据证实，经庭审质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告单位日照海容管业有限公司违反国家金融管理法律规定，未经国家有关部门批准，向社会公众非法吸收资金，扰乱了国家金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人孙瑞升作为被告单位日照海容管业有限公司的负责人，为了单位利益决定实施上述犯罪行为，应当承担单位犯罪主管人员的刑事责任。公诉机关指控的罪名和大部分犯罪事实成立，予以支持；指控的犯罪数额不准确，予以纠正。被告人孙瑞升到案后如实供述主要犯罪事实，与被告单位日照海容管业有限公司均自愿认罪认罚，均可对其从轻处罚。被告单位日照海容管业有限公司已返还部分集资款，部分财物已被公安机关查封、扣押，且取得集资参与人的谅解，可对孙瑞升及日照海容管业有限公司酌情从轻处罚。辩护人关于“被告人孙瑞升系坦白、自愿认罪认罚、已取得集资参与人谅解、部分财物已被查封、扣押”的辩护意见成立，予以采纳；其他辩护意见不成立，不予采纳。被告单位日照海容管业有限公司和被告人孙瑞升的犯罪行为发生于《中华人民共和国刑法修正案（十一）》实施以前，根据从旧兼从轻的原则，对其定罪量刑应适用修正前的刑法。据此，根据被告单位和被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《中华人民共和国人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告单位日照海容管业有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。（罚金限判决生效后十日内缴纳。）二、被告人孙瑞升犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，共计折抵8日，即自2019年11月16日起至2022年11月7日止。罚金限判决生效后十日内缴纳。）三、扣押在案的被告单位财产予以追缴，所得款项用于发还集资参与人，不足部分，继续追缴（退赔明细详见附表清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  虢德茜审 判 员  戚建义人民陪审员  王秀颖二〇二一年四月二十三日书 记 员  王兆静附：法律规定及退赔清单一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。二、《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。四、退赔清单            孙瑞升非法吸收公众存款退赔清单                  序号              姓名              投资本金              已收本息              应退赔数额              备注              电话                                   1              孙学民              46500                             46500                                                              2              孙振良              5000              0              5000               孙学民代还，应退孙学民。                                               3              孙全民              16000              0              16000              孙学民代还，应退孙学民。                                               4              孙相平              10000              0              10000               孙学民代还，应退孙学民。                                               5              孙瑞春              7000              0              7000              孙学民代还，应退孙学民。                                               6              孙义和              15000              0              15000              孙学民代还，应退孙学民。                                               7              孙义坤              42000              0              42000              孙学民代还，应退孙学民。                                               8              段存民              1400000              305066              1094934                                                              9              段敬升              130000              0              130000                                                              10              张中昌              50000              0              50000                                                              11              张永军              200000              0              200000                                                              12              宋爱              140000              0              140000                                                              13              隋丹生              500000              210000              290000                                                              14              马志功              50000              50000              0                                                              15              林庆玲              100000              0              100000                                                              16              王家利              80000              0              80000                                                              17              徐云联              625500              93500              532000                                                              18              董开吉                 291000              0              291000               孙开勇以董开吉名义出借，徐云联代还的150000元应退徐云联。                                               19              郭庆周              900000                             891000                                                              20              张德庆              200000              0              200000                                                              21              曹际亮              100000              0              100000                                                              22              张升              90000              0              90000                                                              23              孙开勇              490000              490000              0                                                              24              王世全              100000              0              100000                                                                                             5588000              1148566              4430434