湖南省长沙市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）湘01民终705号上诉人（原审被告）：成某，男，1971年11月13日出生，汉族，住湖南省株洲市茶陵县。委托诉讼代理人：阎开，湖南光韵律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：欧阳某，男，1971年12月7日出生，汉族，住湖南省长沙市天心区。委托诉讼代理人：张小晖，湖南德都律师事务所律师。原审第三人：彭某，男，1969年11月23日出生，汉族，住湖南省茶陵县。上诉人成某因与被上诉人欧阳某、原审第三人彭某股权转让纠纷一案，不服湖南省长沙市天心区人民法院（2020）湘0103民初8002号民事判决，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭对本案进行了审理。本案现已审理终结。成某上诉请求：1.请求撤销一审判决，改判驳回欧阳某的一审诉讼请求；2.请求判令欧阳某承担本案一审、二审全部诉讼费用。事实与理由：一审法院适用法律错误。一、成某未支付股权转让款系行使不安抗辩权，不存在违约。《投资权益转让合同》是欧阳某单方面提供，成某也是基于与欧阳某系好友关系才没有审查合同予以签订，但是合同中并未约定股权何时转让，欧阳某何时为成某办理工商变更登记，该合同明显对成某不利，且欧阳某至今仍未将涉案股份转让至成某名下，成某有权行使不安抗辩权，或等双方协商并签订书面补充协议明确相关股权转让细则之后才能支付相应款项。二、成某并未违约，不存在支付违约金、利息。结合一审第二点答辩意见，再加上当时湖南中能迪亚环保新能源有限公司（以下简称中能迪亚公司）在《投资权益转让合同》签订期间已经处于停产状态，没有任何盈利可言，故成某并不存在违约情况，无须支付欧阳某违约金、利息等。欧阳某答辩称：一、本案并没有出现不安抗辩权的法定情形。根据民法典第527条规定，行使不安抗辩权必须具备两个前提条件：一是具有四类法定情形之一，且应举证证明：二是行使不安抗辩权的前提条件是债务履行具有先后顺序，且主张的不安抗辩权系后履行义务人。而本案中既无上述情形之一，《投资权益转让合同》中也未约定支付股权转让款与股权交割的先后顺序。故，成某的该项理由不能成立。二、即便不安抗辩权的理由成立，成某因未履行通知义务，也应承担违约责任。民法典第528条规定：“当事人依前条（第527条）规定中止履行的，应当及时通知对方。”从2018年4月22日《投资权益转让合同》生效至一审庭审完毕，成某一直未提出所谓的“不安”，更未根据法律规定通知欧阳某。甚至成某在2019年10月8日收到并签署《权益指定书》（见一审证据）时也只字未提。三、本金是合同约定的，不存在异议。至于违约金部分，一审判决已远低于合同约定。彭某述称：欧阳某和成某之间的《投资权益转让合同》是没有给过彭某的，也没有通知彭某。因此，何时办理工商变更登记彭某从头至尾都不知情。欧阳某曾经在股东会议时提及他和成某之间签署过一份协议，当时在场的有王松波、吴勇和彭某。当时欧阳某向其表述：由于欧阳某是华菱节能环保公司的总经理，不方便直接持有中能迪亚公司的股份，成某是欧阳某的同学，可以转至成某名下。但是具体怎样转让，欧阳某和成某都没有和彭某商量，也没有告知彭某。直到本案一审诉讼前，彭某仍将欧阳某当作中能迪亚公司股东，彭某代持的是欧阳某的股份。欧阳某向一审法院起诉请求：1.判令成某立即向欧阳某支付投资权益转让价款175万元；2.判令成某立即向欧阳某支付投资权益转让价款逾付款违约金381,710元（按每日万分之四点一计算，从2018年8月31日起暂计算至2020年8月31日，此后违约金仍按每天万分之四点一计算至付清）；3.判令成某支付利息226,333元（按年利率8%计算，暂计算至2020年8月31日，此后利息仍按年利率8%计算至付清）；4.判令成某支付欧阳某投资权益补偿费总额35万元；5.判令彭某协助欧阳某办理对成某的股权过户手续；6.本案诉讼费、保全费由成某承担。一审法院认定事实：2016年9月11日，彭某与湖南大岳环境技术有限公司（以下简称大岳公司）及两个案外人（王松波、高伟）签订了《投资入股协议书》，其中约定：彭某持有中能迪亚公司100%股份，大岳公司出资332.5万元收购35%股份，王松波出资285万元收购30%股份，高伟出资47.5万元收购5%股份。该合同签订后，彭某没有将35%股份转让给大岳公司，而是代大岳公司继续持有该35%股份。2018年4月20日，王松波、高伟及彭某分别出具《意见函》，内容均为：“2016年9月11日，彭某、湖南大岳环境技术有限公司、王松波、高伟等四方就湖南中能迪亚环保新能源有限公司股份转让事项签署了《投资入股协议书》，其中，湖南大岳环境技术有限公司占有湖南中能迪亚环保新能源有限公司35%股权。但此后一直未办理股份变更登记手续。现湖南大岳环境技术有限公司拟将其上述《投资入股协议书》下35%的投资权益全部转让给自然人成某（身份证430224197111××××），转让后，其在湖南中能迪亚环保新能源有限公司原享有的权利和应承担的责任和义务，全部由自然人成某享有与承担。本人同意该项转让。”2018年4月22日，欧阳某（丙方）与成某（乙方）及大岳公司（甲方）签订了《投资权益转让合同》，其中约定：甲方依据上述《投资入股协议书》占有中能迪亚公司35%股份，一直未办理股份变更登记手续；甲方将其上述《投资入股协议书》中的投资权益转让给乙方，甲方转让上述投资权益后，其在中能迪亚公司原享有的权利和应承担的责任和义务转由乙方享有和承担；投资权益转让价款为175万元，乙方承诺向甲方或丙方支付175万元，于2018年8月30日前支付30万元，于2018年12月30日前支付70万元，于2019年1月30日前支付45万元（该笔款项可延期至2019年6月30日前支付，延期期间按年化8%计算利息），于2019年6月30日前支付30万元（该笔款项可延期至2019年10月30日前支付，延期期间按年化8%计算利息）；在丙方或乙方及其相关关系人获得益阳市餐厨垃圾处理项目等业务后，在上述175万元之外，由乙方向甲方支付补偿费，具体金额为工程利润乘以17%，支付时间为该项工程合同签署一年以内，总额约35万元；乙方在未全部支付上述175万元转让款前，无甲方或丙方书面同意，不得转让或处置其通过本合同所受让的中能迪亚公司35%的股份权益；如在本合同履行过程中，甲方因注销等原因不能履行本合同，则由甲方书面指定权益人丙方享有甲方在本合同下的全部权利；如乙方未按本合同约定支付款项，每逾期一日，乙方还须按应支付数额的万分之四点一向甲方或丙方支付逾期违约金。该合同签订后，成某没有支付过投资权益转让价款。2019年10月8日、12月20日，欧阳某、成某及大岳公司分别在一份《权益指定书》上签字或盖章，其中约定：因大岳公司将注销，故大岳公司指定欧阳某享有案涉《投资权益转让合同》中的全部权利。另查明，欧阳某没有提供证据证明欧阳某、成某及其相关关系人获得了益阳市餐厨垃圾处理项目等《投资权益转让合同》约定的业务。一审法院认为，案涉《投资入股协议书》《投资权益转让合同》《权益指定书》皆系各方当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，当事人应依约履行各自义务。成某与大岳公司35%股份转让行为合法有效，欧阳某作为大岳公司该笔转让投资权益指定权益人，享有大岳公司在《投资权益转让合同》下的全部权利，故欧阳某请求成某支付投资权益转让价款175万元，一审法院应予支持。成某未依约履行付款义务，构成违约，欧阳某请求成某按每日万分之四点一的标准支付违约金，又要求按年利率8%支付利息，成某认为过高请求调低，因有两笔款项（45万元、30万元）约定了延期付款期间的利率，一审法院确定延期付款期间的利率按年利率8%计算，其余违约期间的违约金按每日万分之四的标准计算，超出部分不予支持。欧阳某请求成某支付投资权益补偿费35万元，因欧阳某未能提供相应证据证明满足补偿条件，一审法院不予支持，欧阳某可待证据充分后再行主张权利。因案涉35%股份系由彭某代持，欧阳某请求彭某协助办理股份过户手续，彭某亦陈述愿意配合办理股份过户手续，故对欧阳某的该项诉讼请求，一审法院予以支持。综上，依据《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条规定，判决：一、成某于判决生效之日起十日内给付欧阳某投资权益转让价款30万元及违约金（从2018年8月31日起按每日万分之四的标准计算至30万元付清之日止）；二、成某于判决生效之日起十日内给付欧阳某投资权益转让价款70万元及违约金（从2018年12月31日起按每日万分之四的标准计算至70万元付清之日止）；三、成某于判决生效之日起十日内给付欧阳某投资权益转让价款45万元及利息（从2019年1月31日起按年利率8%计算至2019年6月30日止）和违约金（从2019年6月31日起按每日万分之四的标准计算至45万元付清之日止）；四、成某于判决生效之日起十日内给付欧阳某投资权益转让价款30万元及利息（从2019年6月31日起按年利率8%计算至2019年10月30日止）和违约金（从2019年10月31日起按每日万分之四的标准计算至30万元付清之日止）；五、彭某于判决生效之日起十日内协助欧阳某为成某办理彭某代持的湖南中能迪亚环保新能源有限公司35%股份过户手续；六、驳回欧阳某的其他诉讼请求。如未按判决书指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费28,464元，减半收取14,232元，由欧阳某承担2,306元，由成某承担11,926元。本院二审期间，各方当事人均未提交新的证据。本院二审审理查明的事实与一审查明的事实一致。本院认为，本案的争议焦点为：成某是否应向欧阳某支付投资权益转让价款以及相应违约金、利息。本案中，案涉《投资入股协议书》《投资权益转让合同》《权益指定书》皆系当事人的真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，当事人应依约履行各自义务。成某与大岳公司之间的投资权益转让行为合法有效，欧阳某作为大岳公司该笔转让投资权益指定权益人，享有大岳公司在《投资权益转让合同》下的全部权利，其起诉要求成某支付投资权益转让价款具有合同和法律依据。案涉《投资权益转让合同》对成某支付转让价款的履行期限有明确约定，且该合同中亦未针对支付转让款的行为再约定其他前提条件。现《投资权益转让合同》约定的支付转让价款的期限已经届满，成某一直未支付价款，其行为构成违约。一审法院认定成某向欧阳某支付投资权益转让价款本金以及相应利息、违约金，并无不当，本院予以认可。成某的上诉主张缺乏充分的事实和法律依据，本院不予支持。综上所述，成某的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。据此，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费28464元，由上诉人成某负担。本判决为终审判决。审判长 黎 藜审判员 廖雯娜审判员 孟宝慧二〇二一年四月二日书记员 蒋 懿附该案适用法律条文：《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第二审人民法院对上诉案件，经过审理，按照下列情形，分别处理：(一)原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定;(二)原判决、裁定认定事实错误或者适用法律错误的，以判决、裁定方式依法改判、撤销或者变更;(三)原判决认定基本事实不清的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审，或者查清事实后改判;(四)原判决遗漏当事人或者违法缺席判决等严重违反法定程序的，裁定撤销原判决，发回原审人民法院重审。原审人民法院对发回重审的案件作出判决后，当事人提起上诉的，第二审人民法院不得再次发回重审。