北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0105刑初566号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人张修安，男，1973年12月8日出生，公民身份号码×××，汉族，专科文化，案发前系北京华夏金影国际文化传媒有限公司董事长，户籍所在地山东省邹城市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年4月18日被羁押，同日被刑事拘留，同年5月18日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张亚男，北京辰昱律师事务所律师。被告人张积泓，男，1977年7月17日出生，公民身份号码×××，汉族，本科文化程度，案发前曾任北京华夏金影国际文化传媒有限公司法定代表人、股东，户籍所在地山东省济南市天桥区，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月24日被羁押，同日被刑事拘留，同年8月30日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人张殿国，内蒙古矩成律师事务所律师。被告人柳晓，男，1988年10月4日出生，公民身份号码×××，汉族，专科文化，案发前系北京华夏金影国际传媒有限公司业务员，户籍所在地河北省故城县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年6月2日被羁押，同日被刑事拘留，同年7月5日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人曹岭贵，天津惠华律师事务所律师。被告人孙红芳，女，1982年3月30日出生，公民身份号码×××，汉族，本科文化，案发前系华夏海润影业（北京）有限公司业务员，户籍所在地河北省内丘县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年7月23日被羁押，次日被刑事拘留，同年8月30日被逮捕，现羁押于北京市朝阳区看守所。辩护人谢广益，北京市中盾律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2020）437号起诉书指控被告人张修安等四人犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月4日向本院提起公诉。后以京朝检公诉刑变诉（2020）175号变更起诉决定书、京朝检公诉刑追诉（2020）131号、（2021）Z27号追加起诉决定书变更及追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员燕帅出庭支持公诉，被告人张修安等四人及各自辩护人到庭参加诉讼，现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人张修安、张积泓、柳晓、孙红芳于2017年至2018年间，伙同董某某（另案处理）等人在北京市朝阳区某城某座某层北京华夏金影国际文化传媒有限公司等地，以投资理财并返还利息为由，向社会公开宣传，并承诺高额返利，与田某某等多名投资人签订《投资合同》等理财协议，变相吸收公众资金。经审计，北京华夏金影国际文化传媒有限公司共计吸收400余名投资人7000余万元人民币；华夏海润影业（北京）有限公司共计吸收20余名投资人600余万元人民币。其中，被告人柳晓参与华夏金影国际文化传媒有限公司变相吸收资金200余万元，被告人孙红芳参与华夏海润影业（北京）有限公司变相吸收资金100余万元。后被告人张修安、张积泓、柳晓、孙红芳分别于2019年4月18日、2019年7月24日、2019年6月2日、2019年7月23日被公安机关查获归案。被告人柳晓退缴部分违法所得共计人民币4万元，现已扣押在案。公诉机关出示了投资人证言、书证等证据，认为被告人张修安、张积泓、柳晓、孙红芳的行为构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，依法予以惩处。其中柳晓、孙红芳系从犯，依法可从轻处罚，提请本院依法判处。被告人张修安当庭对指控事实及罪名不持异议。其辩护人提出认罪态度较好等意见，请求对其从轻处罚。被告人张积泓当庭辩称其属于挂名性质，无实际参与，其辩护人提出其在公司中属于挂名性质，作用较小，可认定从犯等意见，请求对其从轻处罚。被告人柳晓当庭对指控事实及罪名不持异议。其辩护人提出从犯等意见，请求对其从轻处罚。被告人孙红芳当庭对指控事实及罪名不持异议。其辩护人提出从犯、部分金额有他人参与签订合同等意见，请求对其从轻处罚。经审理查明：张修安、张积泓等人在北京市朝阳区某城某座某层以北京华夏金影国际文化传媒有限公司（以下简称“华夏金影公司”）、华夏海润影业（北京）有限公司（以下简称华夏海润公司）名义，向社会公开宣传投资理财并承诺高额返利，与多名投资人签订理财协议，变相吸收公众资金。经审计，华夏金影公司共计吸收7000余万元人民币；华夏海润公司600余万元人民币。被告人柳晓参与华夏金影国际文化传媒有限公司变相吸收资金200余万元，被告人孙红芳参与华夏海润影业（北京）有限公司变相吸收资金80余万元。后四被告人分别被查获归案。案发后被告人柳晓退缴违法所得人民币4万元。上述事实，有如下证据在案为证：1．投资人赵某某、黄某某、宋某某、田某某等人出具的证言及报案材料、投资合同等书证，证明被推广项目吸收资金的情况。2．司法鉴定意见书证明：以华夏金影公司、华夏海润公司名义吸收资金、返利总体情况以及各业务员的具体情况。3．工商登记、租赁合同等书证证明涉案相关公司经营地等情况。4．户籍材料证明各被告人的身份情况。5．到案经过证明：四被告人分别被查获归案的情况。6．扣押清单证明：柳晓家属帮助其退赔4万元。7．被告人张修安的供述证明：我是华夏系公司董事长，股东包括张积泓、董某某、刘某某1，2018年4月部分股权转让给了梅某和刘某某2。刘某某1负责任丘分部的事情。刘某某2在海拉尔开展活动。吸收资金主要投向影视行业，梅某等人原来都是外包渠道。张积泓的账户用于吸收资金及返款。2018年4月前后不能兑付了。8．被告人张积泓的供述证明：我在华夏金影公司担任过一段时间法人，负责找影视项目、签字报销什么的。刘某某1、董某某都是副总，梅某负责北京这边的事情。华夏海润公司属于投资端，杨某某在负责，刘云勍也在那边。我个人的银行卡都是公司财务在用。9．被告人柳晓的供述证明：我入职后了解到老板是张修安，大望路这边梅某在管事，我发展了20余名客户，大概100余万资金，底薪3000元，提成2%，在职期间大概五个月，月收入1．2万元。10．被告人孙红芳的供述证明：我于2018年初协助代某某在华夏海润公司吸收资金，当时我跟代是男女朋友，帮助他维护团队。我自己前后也就白某某、陶某某等几个客户。上述证据经庭审质证，本院予以确认。本院认为，被告人张修安、张积泓、柳晓非法吸收公众存款，扰乱金融管理秩序，数额巨大，被告人孙红芳参与其中，情节严重，其行为均触犯了刑法，已构成了非法吸收公众存款罪。北京市朝阳区人民检察院指控四被告人犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人张修安在共同犯罪中系主犯，鉴于其对基本事实予以供认，相关合理辩护意见酌予采纳。被告人张积泓一方相关意见，同在案书证及投资人所述不符，不予采纳，本院量刑时考虑其在共同犯罪中的实际作用及认罪态度，可认定从犯，依法从轻处罚。相关合理辩护意见酌予采纳。被告人柳晓在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，归案后自愿认罪认罚，态度较好，退赔部分违法所得，本院对其依法减轻处罚。相关合理辩护意见酌予采纳。被告人孙红芳关于涉案金额的辩解，经核实确有依据，本院直接予以更正，但其造成投资人直接经济损失在50万元以上，仍应按照情节严重认定，鉴于其在共同犯罪中起次要作用，可认定为从犯，归案后自愿认罪认罚，态度较好，本院对其依法减轻处罚。相关合理辩护意见酌予采纳。四被告人违法所得继续追缴。在案款项一并依法处理。综上，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人张修安犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币二十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2024年10月17日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。二、被告人张积泓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月24日起至2024年1月23日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。三、被告人柳晓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月2日起至2021年6月1日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。四、被告人孙红芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月23日起至2021年5月22日止。罚金于本判决发生法律效力后即行缴纳）。五、继续追缴各被告人违法所得，连同在案钱款退赔投资人经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  刘砺兵审判员  刘 欢审判员  徐清岱二〇二一年四月十四日书记员  刘 杰