渭南市临渭区人民法院刑事判决书 （2020）陕0502刑初157号  公诉机关渭南市临渭区人民检察院。被告人白斌，男，1982年2月13日出生，公民身份号码：61050XXXX20213661X，大专文化，户籍所在地陕西省西安市雁塔区，住渭南市，无业，2019年5月7日被武当山旅游经济特区公安局老营派出所干警抓获并羁押于湖北省丹江口市看守所，2019年5月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被渭南市公安局临渭分局刑事拘留，2020年1月21日被渭南市公安局临渭分局取保候审，2021年1月21日被本院决定取保候审。辩护人梁军，陕西赛高律师事务所律师。辩护人王星，陕西赛高律师事务所律师。渭南市临渭区人民检察院以渭临检公诉刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告人白斌犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月22日向本院提起公诉，本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。渭南市临渭区人民检察院指派检察员马冬蕾依法出庭支持公诉。被告人白斌及其辩护人梁军、王星均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2014年4月16日，被告人白斌注册登记设立渭南市永诚投资管理有限公司（以下简称：永诚公司），被告人白斌为法人。在未经相关部门批准的情况下，自2014年4月至2015年8月期间，雇佣靳某某等业务人员，通过大肆宣传，以高息为诱饵，面向社会公众吸收存款，共计吸收公众存款984.5万元，截止目前兑付6.86万元。公诉机关当庭出示了相关证据，认为被告人白斌的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人白斌在公诉机关签署认罪认罚具结书，公诉机关量刑建议为有期徒刑三年至四年。被告人白斌对指控事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人白斌辩护人辩称，对被告人白斌犯非法吸收公众存款罪无异议。但应认定为单位犯罪。其到案后如实供述其罪行，认罪态度好，可从轻、从宽处罚。系初犯、偶犯，积极退赃，可从轻处罚。经审理查明：2014年4月16日，被告人白斌在渭南市工商行政管理局注册登记设立渭南市永诚投资管理有限公司（以下简称：永诚公司），被告人白斌任公司法定代表人。被告人白斌在未经相关部门批准的情况下，自2014年4月至2015年8月期间，雇佣靳某某等业务人员，通过大肆宣传，以月利率1.2%至1.8%的高利息，面向社会公众吸收存款，共计吸收公众存款9845000元，截止目前兑付530300元，未兑付金额为9314700元。2020年4月13日，集资参与人代表刘云瑞、尚某某、冯某某、张某某、孔有牢五人对被告人白斌出具谅解书。以上事实有以下证据可证：1、受案登记表、2、抓获经过、3、丹江口市看守所证明、4、移交证明、5、在逃人员登记表、6、临渭区处非办移交案件资料、7、渭南永诚投资管理有限公司工商登记资料及营业执照、8、渭南市临渭区打击和处置非法集资工作领导小组办公室关于移交渭南永诚投资有限公司涉嫌非法集资情况的函、9、渭南市工商局临渭分局渭南永诚投资管理有限公司移交清单、10、中国银行业监督管理委员会渭南银监分局证明、11、渭南永诚投资管理有限公司吸收资金明细表、投资情况登记表、信息咨询服务协议、承诺函、收益计划书、12、渭南鼎创汽车贸易有限公司工商登记资料、 13、渭南市不动产登记中心查询结果、14、渭南市工商局临渭分局工商登记查询证明、15、渭南市房地产交易管理所查询回执、16、中国邮政储蓄银行股份有限公司、临渭区XX社查询回执及结果、17、集资参与人投资登记表及合同、18、证人马某某、黄某某、李某甲、李某乙、郭某甲、王某某、白某某、靳某某、郭某乙的证言、19、辨认笔录及照片、20、户籍证明、21、被告人白斌在侦审期间的多次供述。以上证据均经当庭举证、质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人白斌在未取得金某某管理部门许可的情况下，公开对外宣传，向社会不特定对象吸收资金，扰乱了社会金某某秩序，侵犯了国家金某某管理制度，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪,依法应予惩处。公诉机关指控被告人白斌犯非法吸收公众存款罪事实清楚、证据确实充分，指控罪名成立，依法应予支持。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定，“公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。永诚公司的主要业务就是以投资为名非法吸收公众存款。故不应认定为单位犯罪，辩护人关于本案属单位犯罪的观点不予支持。被告人到案后如实供述犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法可从轻、从宽处罚。社区矫正部门亦同意接收其进行社区矫正，可对被告人白斌适用缓刑。公诉机关量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人白斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金50000元（已缴纳）。缓刑考验期自判决确定之日起计算。二、涉案赃款依法向被告人白斌追缴后返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向陕西省渭南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。   审  判  长   申晓娜  人 民 陪 审 员   高  蕾  人 民 陪 审 员   张永利   二〇二一年四月三十日    书  记  员   杨 洁   附:本案适用的法律条文      《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条    非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。第六十七条    犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条    对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条    拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条    判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条    罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条    犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。  《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条    违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条    非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条    对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的；(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 20200502157198202131561050219820213661202004221