河北省唐山市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）冀02民初193号 原告：苏尼特左旗西平矿业有限责任公司，住所地：内蒙古自治区锡林郭勒盟苏尼特左旗芒来循环经济产业园区化工产业园。 法定代表人：李春雨，该公司董事长。 委托诉讼代理人：王景全，河北全景律师事务所律师。 被告：国奥投资有限公司，住所地：中国香港特别行政区铜锣湾糖街1号铜锣湾商业大厦6楼602室。 法定代表人：杨国良，该公司董事长。 被告：杨国良，男，1965年8月5日出生，回族，住呼和浩特市新城区。 原告苏尼特左旗西平矿业有限责任公司（以下简称“西平矿业公司”）与被告国奥投资有限公司（以下简称“国奥公司”）、杨国良合同纠纷一案，本院于2019年3月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭审理本案。原告西平矿业公司委托诉讼代理人王景全到庭参加诉讼。被告国奥公司、杨国良经本院合法传唤均未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告西平矿业公司向本院起诉请求：1、判令二被告向原告支付转让款7500万元，并以7500万元为基数按同期银行贷款利率上浮20%支付违约金；2、本案诉讼费、保全费由二被告承担。开庭时原告西平矿业公司将诉讼请求变更为：1、判令被告国奥公司向原告支付转让款1.1亿元。2、判令被告国奥公司向原告支付以7500万元为基数，按照同期银行贷款利率上浮20%（即年利率6.3%），自2019年2月16日起至2019年12月9日止；以3500万元为基数，按照同期银行贷款利率上浮20%(即年利率6.3%)，自2020年3月9日起至2021年1月16日止；以1.1亿元为基数，按照同期银行贷款利率上浮20%(即年利率6.3%)，自2021年1月17日起至实际给付之日止的违约金。3、被告杨国良对诉讼请求一、二项承担连带责任。4、本案诉讼费、保全费、担保费由二被告承担。事实和理由：2018年12月8日，原告与二被告签订《协议书》一份，约定被告一以现金方式给付原告1.5亿元用于收购原告的“探矿权权益”和全部资源配置；原告退出全部“探矿权权益”和全部资源配置，以及“探矿权”的全部权利义务，相关权利义务由被告一或其指定的企业享有和承担。同时约定：核准后一个月内被告一无条件一次性给付原告7500万元，剩余款项自项目核准之日起两年内按季度等额支付给原告，若被告一违约，按照同期银行贷款利率上浮20%向原告支付违约金，被告二对付款义务和违约责任承担连带责任保证。被告一将“芒来露天煤矿”改扩建至500万吨/年项目核准手续及相关权益指定第三人享有，根据被告一的请求，内蒙古自治区煤炭工业局向国家能源局发出《关于内蒙古锡林郭勒白音乌拉矿区芒来露天煤矿项目核准的请示》（内能煤炭字【2018】22号）和中煤办【2018】678号《关于中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司芒来露天煤矿项目核准的请示》。2019年1月16日，国家能源局审核批复同意将内蒙古锡林郭勒白音乌拉矿区芒来露天煤矿项目改扩建一期工程由90万吨/年扩建至500万吨/年。根据原告与二被告2018年12月8日签订的《协议书》第三条约定，自2019年1月16日核准后一个月内，二被告应无条件一次性给付原告7500万元，剩余款项自项目核准之日起两年内按季度等额支付给原告，若延期付款，按照同期银行贷款利率上浮20%向原告支付违约金。二被告于2019年12月10日、2020年3月9日分别向原告支付500万元和3500万元转让款，仅向原告支付了核准后一个月内应支付7500万首期转让款中的4000万元，剩余3500万元首期转让款以及自2019年1月16日核准后应按季度支付的剩余款项没有支付，二被告以其实际行为表示拒不按照三方签订《协议书》的约定向原告支付转让款，原告对所欠全部转让款1.1亿元请求二被告偿付。 被告国奥公司、杨国良经本院合法传唤均未到庭参加诉讼，亦未向本院提交答辩意见。 原告西平矿业公司向本院提交以下证据支持其诉讼主张： 证据1：《评审意见书》（国土资评储【2016】162号）。证明国土资源部矿产资源储量评估中心于2006年10月19日对《内蒙古自治区白音乌拉煤田乌拉诺尔东部井田勘探报告》矿产资源储量出具评审意见书，全区煤炭（褐煤）资源总量54865万吨。 证据2：国土资源部矿产资源储量评审备案证明（国土资储【2006】342号）。证明国土资源部对矿产资源储量评估中心于2006年10月19日做出的《内蒙古自治区白音乌拉煤田乌拉诺尔东部井田勘探报告》矿产资源储量出具评审意见书及相关材料符合备案要求，同意予以备案。 证据3：2012年12月26日签订的《探矿权转让协议书》。证明（1）锡林郭勒盟国有资产经营有限责任公司（转让方）（以下简称“国有资产公司”）与原告于2012年12月26日签订《探矿权转让协议》，该探矿权转让系在苏尼特左旗芒来循环经济产业园区投资褐煤深加工年产70万吨硝酸铵及硝基复合肥循环经济建设项目的煤炭资源配置；（2）转让方将“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌兰诺尔矿区勘探（保留）”探矿权转让给原告；（3）签订该协议书时原告已向转让方缴纳80%的探矿权权益价款即2.1946亿元。 证据4：2013年11月11日签订的《探矿权转让合同》。证明国有资产公司与原告签订《探矿权转让合同》，案涉“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌拉诺尔矿区勘探（保留）”探矿权转让给原告，转让价款为2.74325亿元。 证据5：2018年12月8日国奥公司与原告签订的《协议书》。证明（1）原告已向国有资产公司支付“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌拉诺尔矿区勘探（保留）”价款2.5465亿元；（2）国奥公司向原告支付案涉探矿权权益和全部资源配置费用1.5亿元（原告净得款），相关权利与义务由国奥公司或指定的企业享有和承担；（3）转让款1.5亿元国奥公司分期支付给原告，“芒来露天矿”一期500万吨/年核准完成一个月内国奥公司向原告支付7500万元，剩余7500万元自项目核准之日起两年内按季度等额支付给原告，国奥公司延期付款时按照同期银行贷款利率上浮20%向原告支付违约金；（4）杨国良对国奥公司的付款义务承担连带责任保证，保证期间2年；（5）协议书约定协议解除条件及其他违约责任。 证据6：原告西平矿业公司出具的《承诺书》。证明（1）原告按照与国奥公司签订《协议书》的约定出具承诺书一份，承诺原告与中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司协商一致，同意白音乌拉矿区芒来露天矿进行分期开发，全力支持芒来露天矿一期500万吨/年项目核准手续推进；（2）原告转让给国奥公司的探矿权和全部资源配置的受益人为中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司。 证据7;国奥公司与内蒙古大唐鼎旺化工有限公司签订的《协议书》。证明（1）此协议生效条件为“芒来露天矿”一期500万吨/年项目手续核准完毕；（2）中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司系原告转让案涉探矿权权益及全部资源配置的实际受益人，中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司为本协议的实际履行人并受该协议条款制约。 证据8：《董事会决议》。证明中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司于2013年12月29日召开一届二次董事会，决议第八项聘任李靖担任公司总经理、董事职务。 证据9：《苏尼特左旗人民政府会议纪要【2018】38号》。证明（1）2018年12月6日至7日，苏尼特左旗党委、政府召集包括原告、二被告、内蒙古大唐鼎旺化工有限公司、中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司在内的各方当事人的协调会；（2）议定确认两份《协议书》内容及效力；（3）国奥公司董事长杨国良、中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司总经理李靖、大唐鼎旺实业集团有限公司李春雨、副总裁刘立军全权代表双方企业一致承诺，严格按照会议议定内容，履行双方签订的协议书事项；（4）中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司是国奥公司与内蒙古大唐鼎旺化工有限公司签订《协议书》的实际履行方，中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司受该《协议书》条款制约。 证据10：《国能发煤炭【2019】4号国家能源局关于内蒙古白音乌拉矿区工程核准的批复》。证明（1）国家能源局于2019年1月16日下发国能发煤炭【2019】4号《关于内蒙古白音乌拉矿区工程核准的批复》，芒来露天煤矿由90万吨／年改扩建至500万吨／年；（2）该批复的请示单位为中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司，实际受益人为该公司；（3）该核准于2019年1月16日通过后，根据国奥公司与原告签订的《协议书》第三条，国奥公司应于2019年2月16日前向原告支付7500万元，剩余7500万元自2019年1月16日起于2年内按季度等额支付完毕，即在2021年1月16日前支付完毕，但国奥公司至开庭时仅支付4000万元，尚欠转让款1.1亿元；（4）内蒙古大唐鼎旺化工有限公司与国奥公司签订《协议书》在批复之日（2019年1月16日）起生效，中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司应按照协议约定价款、数量、时间等条款履行供煤义务并与内蒙古大唐鼎旺化工有限公司签订长期供煤协议。 证据11：《银行业务回单》。证明（1）国奥公司于2019年10月31日向原告指定账户付款500万元；（2）国奥公司于2020年3月9日向原告指定账户付款3500万元。 证据12：《证明》。证明刘立伟于2019年10月31日为原告接收国奥公司、杨国良转让款500万元；唐山陆威建筑工程有限责任公司为原告接收国奥公司、杨国良转让款3500万元。 证据13：《煤炭短期买卖合同》。证明中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司未按照国奥公司与内蒙古大唐鼎旺化工有限公司签订的《协议书》及苏尼特左旗人民政府会议纪要【2018】38号的议定事项与内蒙古大唐鼎旺化工有限公司签订15年长期供煤协议，中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司、国奥公司已违约。 补充证据材料：《苏左政发【2019】127号苏尼特左旗人民政府文件》。证明（1）国奥公司以1.5亿元人民币收购原告的乌兰诺尔探矿权权益和全部资源配置；（2）在盟委、行署的高度重视和积极协调下，芒来露天矿一期500万吨/年手续于2019年1月16日已取得国家能源局核准；（3）芒来露天矿一期500万吨/年项目核准手续办理、矿业权开发及供煤事宜协调会纪要作为该请示的附件一并提交盟行署。 被告国奥投资有限公司、杨国良未向本院提交证据。 对原告西平矿业公司提交的证据材料被告未提出异议，本院对本案涉及到的证据材料予以采信。 本院认定如下事实：国有资产公司与原告西平矿业公司于2012年12月26日签订《探矿权转让协议》，该探矿权转让系在苏尼特左旗芒来循环经济产业园区投资褐煤深加工年产70万吨硝酸铵及硝基复合肥循环经济建设项目的煤炭资源配置，国有资产公司将“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌兰诺尔矿区勘探（保留）”探矿权转让给原告西平矿业公司。原告西平矿业公司已向国有资产公司支付“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌拉诺尔矿区勘探（保留）”价款2.5465亿元。2018年12月8日，被告国奥公司与原告西平矿业公司签订《协议书》，约定被告国奥公司应向原告西平矿业公司支付案涉探矿权权益和全部资源配置费用1.5亿元，相关权利与义务由国奥公司或指定的企业享有和承担。其中在“芒来露天矿”一期500万吨／年核准完成一个月内被告国奥公司应向原告西平矿业公司支付7500万元，剩余7500万元自项目核准之日起两年内按季度等额支付，被告国奥公司延期付款时按照同期银行贷款利率上浮20%向原告支付违约金。杨国良对国奥公司的付款义务承担连带责任保证，保证期间2年。协议签订后，原告西平矿业公司转让给国奥公司的探矿权权益和全部资源配置，国奥公司指定受益人为中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司。2018年12月8日，原告西平矿业公司出具《承诺书》，同意白音乌拉矿区芒来露天矿进行分期开发，全力支持芒来露天矿一期500万吨／年项目核准手续推进。2019年1月16日，国家能源局批复同意中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司将内蒙古白音乌拉矿区工程由90万吨／年改扩建至500万吨／年。2019年11月7日，苏尼特左旗人民政府作出《关于白音乌拉矿区乌兰诺尔探矿权转让的请示》，报请盟行署批准探矿权转让。2019年10月31日，国奥公司通过青海海西蒙西联投资有限公司向原告西平矿业公司指定收款人刘立伟付款500万元，2020年3月9日国奥公司通过青海海西蒙西联投资有限公司向原告西平矿业公司指定收款人唐山陆威建筑工程有限责任公司付款3500万元，剩余款项至今未付。 本院认为：国有资产公司将“内蒙古自治区苏尼特左旗白音乌拉煤田乌兰诺尔矿区勘探（保留）”探矿权转让给原告西平矿业公司并签订《探矿权转让协议》，被告国奥公司与原告西平矿业公司签订案涉探矿权权益转让的《协议书》，均系各方当事人真实意思表示，内容不违反法律、法规的禁止性规定，合法有效，当事人应当严格按照合同约定履行各自义务。原告西平矿业公司依约将案涉探矿权权益及全部资源转让，同时承诺支持芒来露天煤矿改扩建项目一期工程由90万吨／年改扩建至500万吨／年。2019年1月16日国家能源局批复同意中铁资源苏尼特左旗芒来矿业有限公司将内蒙古白音乌拉矿区工程由90万吨／年改扩建至500万吨／年。被告国奥公司未按照约定于2019年2月16日前向原告西平矿业公司支付7500万元，剩余7500万元也未按照约定自2019年1月16日起至2021年1月16日止按季度等额支付给原告西平矿业公司，被告国奥公司仅于2019年10月31日、2020年3月9日分别向原告支付500万元、3500万元，尚欠转让款1.1亿元，已构成违约，应按照《协议书》的约定承担给付责任并承担违约责任。《协议书》约定违约金按照中国人民银行同期贷款利率上浮20%计算不违反法律规定，因自2019年8月20日起，中国人民银行已经授权全国银行间同业拆借中心于每月20日（遇节假日顺延）9时30分公布贷款市场报价利率（ＬＰＲ），中国人民银行贷款基准利率这一标准已经取消，故本案中违约金应分段计付，即以7500万元为基数，自2019年2月16日起至2019年8月19日止按照同期银行贷款利率上浮20%计算，自2019年8月20日起至2019年10月30日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算；以3500万元为基数，自2020年3月9日起至2021年1月16日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算；以1.1亿元为基数，自2021年1月17日起至实际给付之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算。被告杨国良作为国奥公司的法定代表人，同意对国奥公司的付款义务及违约责任承担连带责任，并在协议书上签字确认，故原告西平矿业公司诉请被告杨国良对国奥公司所欠债务承担连带保证责任，本院予以支持。综上，依照《中华人民共和国民法典》第四百六十五条、第五百零九条、第五百八十五条第一款、第六百八十八条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告国奥投资有限公司于本判决生效后十日内向原告苏尼特左旗西平矿业有限责任公司支付转让款1.1亿元。 二、被告国奥投资有限公司于本判决生效后十日内向原告苏尼特左旗西平矿业有限责任公司支付违约金，以7500万元为基数，自2019年2月16日起至2019年8月19日止按照同期银行贷款利率上浮20%计算，自2019年8月20日起至2019年10月30日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算；以3500万元为基数，自2020年3月9日起至2021年1月16日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算；以1.1亿元为基数，自2021年1月17日起至实际给付之日止按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率上浮20%计算。 三、被告杨国良对上述第一项、第二项所确定的被告国奥投资有限公司全部应付款项承担连带清偿责任。 四、驳回原告苏尼特左旗西平矿业有限责任公司的其他诉讼请求。 如未按照本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费627900元，保全费5000元，共计632900元，由国奥投资有限公司承担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于河北省高级人民法院。 审 判 长  任素霞 审 判 员  李贵志 人民陪审员  赵金豹 二〇二一年四月十五日 书 记 员  徐铭悦