河南省郑州市中级人民法院民 事 判 决 书（2021）豫01民终4135号上诉人（原审被告）：郑州嘉宝服饰有限公司，住所地郑州市金水区纬五法定代表人：陈秀山，董事长。委托诉讼代理人：李孟辉，河南天荣律师事务所律师。委托诉讼代理人：黄向红，河南天荣律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：杨继红，女，汉族，1947年8月8日出生，住郑州市金水区。委托诉讼代理人：龙瑞才，河南豫尊律师事务所律师。上诉人郑州嘉宝服饰有限公司（以下简称嘉宝公司）因与被上诉人杨继红公司决议纠纷一案，不服郑州市金水区人民法院（2020）豫0105民初18383号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年3月23日立案后，依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。嘉宝公司上诉请求：1、请求依法撤销（2020）豫0105民初18383号民事判决书，改判驳回杨继红的诉讼请求2、一、二审诉讼费用由杨继红承担。事实和理由：1、关于嘉宝公司工会委员会向刘淑霞转让46％股权的问题。嘉宝公司与刘淑霞签订《集体股转让协议》之后，刘淑霞依约履行了支付转让款的义务，嘉宝公司向刘淑霞颁发了股权证书，并记载于嘉宝公司的股东名册。记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。一审法院以股权转让纠纷为由认定嘉宝公司股权比例尚未确定，于法无据。刘淑霞在履行《集体股转让协议》并取得股权证书后，享有了嘉宝公司55.91%股权，一审法院认定2020年7月20日召开临时股东会时股权处于不确定状态，于法无据。2、一审法院依据《公司法》第四十三条规定：“股东会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经三分之二以上表决权的股东通过”，一审法院在本案中适用该条款，属适用法律不当。综上，嘉宝公司在2020年7月20日召开临时股东会时股权是明确的，股东会决议程序合法，且不违反法律规定，应依法认定股东会决议合法有效。请求支持嘉宝公司上诉请求。杨继红辩称，一审法院认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回嘉宝公司的上诉，维持原判。公司决议不成立，是指事实上未召开会议，或因重大程序瑕疵在法律上视为未召开会议。陈秀山与刘淑霞、周杰之间的股权转让行为和股权对价的支付，以及刘淑霞受让嘉宝公司工会委员会46%的股权，嘉宝公司向刘淑霞颁发股权证书，并记载于股东名册的行为，均为孙喜明利用控制公司的便利，与陈秀山、刘淑霞、周杰等人恶意串通损害杨继红、张丽优先购买权的行为，刘淑霞根本不具备股东资格，其无权以股东身份按照公司法第71条规定自由受让陈秀山9.41%股权以及嘉宝公司工会委员会46%的股权。刘淑霞三次受让嘉宝公司股权的行为，属于恶意串通损害第三人利益的情形，均应属无效。嘉宝公司2020年7月20日作出的三项决议的内容涉及公司解散、清算等重大事项，按照公司法以及公司章程规定，该类重大事项需经过三分之二以上表决权的股东才能通过，而在决议签名表示同意的股东持股比例未达到相应比例。刘淑霞的股东身份以及嘉宝公司股权比例尚未确定，说明嘉宝公司在2020年7月20日尚不具备股东会召开或形成决议条件。故郑州嘉宝服饰有限公司于2020年7月20日作出的三项决议不成立，请求判决驳回上诉，维持原判。杨继红向一审法院起诉请求：1、依法确认被告嘉宝公司临时股东会于2020年7月20日作出的三项决议无效；2、本案的诉讼费由被告承担。诉讼中，原告明确变更其第一项诉请为：依法确认被告嘉宝公司临时股东会于2020年7月20日作出的三项决议不成立。一审法院认定事实：1、原告杨继红系被告嘉宝公司股东。2020年6月30日，原告杨继红与其女张丽（亦系嘉宝公司股东）共同向公司董事会及董事长陈秀山发出《关于提议召开临时股东会的函》，主要提请议题为：⑴、查阅公司2015年以来的财务账簿（会计账目）、财务凭证、财务会计报告等文件，并委托于注册会计师查阅上述材料；⑵、将嘉宝公司工会所代为管理的职工股权量化细分后归属至职工个人。2、2020年7月20日，被告嘉宝公司召开2020年第二次临时股东会，经代表公司表决权的64.9426%股东即嘉宝公司工会（法人股）持股比例为1.5096%、自然人股东：陈秀山持股比例为7.023%、刘淑霞持股比例为55.91%、周杰持股比例为0.5%同意，代表公司表决权35.0574%的股东即自然人股东：杨继红持股比例为29.3103%、张丽持股比例为5.7471%反对，会议审议并通过事项内容为：“…郑州嘉宝服饰有限公司于2020年7月11日营业期限届满，因未达到持有三分之二以上表决权的股东通过修改公司章程而存续，决定公司解散。…清算组由股东嘉宝工会主席孙喜明、陈秀山、刘淑霞、杨继红、张丽和周杰组成，开始清算。…”“…根据2016年1月29日公司的《股东会决议》，陈秀山已成为公司新任法定代表人，但原公司法人杨继红违法持有公司证照和公章拒不返还，在公司证照返还纠纷案审理过程中，杨继红非法持有公司2016年12月至2017年9月期间，公司财务账簿、财务凭证、现金、生产楼房产证（房产证号：02××39）、河南花园春天假日酒店管理有限公司与公司签订的租房合同等重要文件。为保证公司财务账簿、财务凭证、公司资料的完整性和公司清算的需要，杨继红必须依法于2020年8月20日之前，将上述文件正本退回公司后，缺一不可经审核内容无误后，由公司董事会召开会议，再次审议此议题，股东会会议召开的时间另行通知。…”“…由于郑州嘉宝服饰有限公司工会委员根据郑州嘉宝服饰有限公司2020年集体股职工专题大会的决议和授权，将所持有公司46%的股权转让给自然人股东刘淑霞，且已记载入公司股东名册。现郑州嘉宝服饰有限公司工会委员会仅余1.5096%的公司股权，无法进行职工集体股量化细分至职工个人名下的实际操作。…”该会议记录分别由陈秀山、孙喜明、刘淑霞、周杰签名捺指印，另加盖有郑州嘉宝服饰有限公司工会委员会印章。3、依原告提交证据显示：孙喜明与刘淑霞原系夫妻关系，二人于2018年9月30日在民政部门协议离婚。4、依嘉宝公司工商登记信息显示其营业期限为2000年7月12日至2020年7月11日。5、庭审中，原告称因嘉宝公司工会主席孙喜明与刘淑霞原系夫妻关系，刘淑霞等人恶意串通，刘淑霞先以30万元的高价象征性购进陈秀山0.5%的股权，取得股东资格后，再以每股5.22万元的低价购进陈秀山9.41%的股权以及嘉宝公司工会46%的股权，剥夺了原告在同等条件下的优先购买权，上述购买行为应属无效。杨继红、张丽诉请确认陈秀山向刘淑霞转让9.41%的股权行为无效、确认嘉宝工会向刘淑霞转让46%的股权无效以及刘淑霞诉嘉宝公司工会股权转让纠纷均经金水法院依法受理，尚未做出生效判决，刘淑霞是否具有股东身份及嘉宝公司股权比例尚未确定，说明嘉宝公司在2020年7月20日不具备股东会议召开或形成决议的条件，故嘉宝公司于2020年7月20日做出的三项决议依法应当属于不成立。一审法院认为，依据《中华人民共和国公司法》第四十三条规定“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”股东会会议召集程序或者表决方式应当符合公司法或者公司的章程规定。本案所涉2020年7月20日被告嘉宝公司召开2020年第二次临时股东会，参会股东嘉宝公司工会及自然人股东陈秀山、刘淑霞、周杰、杨继红、张丽等，其中嘉宝公司工会（法人股）持股比例仅显示为1.5096%，而关于确认嘉宝工会向刘淑霞转让46%的股权无效的纠纷尚在本院诉讼审理中。在该临时股东会参会股东身份存在异议及嘉宝公司股权比例尚未明确确定的情形下，被告嘉宝公司于2020年7月20日召开临时股东会会议并形成所谓的三项决议，应属决议不成立情形。另本案所涉临时股东会出席会议的股东所持表决权不符合公司法的规定；会议的表决结果亦未达到公司法规定的通过比例，故对原告诉请确认被告嘉宝公司于2020年7月20日作出的三项决议不成立，该院予以支持。对被告所辩因张丽、杨继红对公司是否继续进行经营，不发表意见，视为弃权，形成公司继续经营的不可能；公司要求杨继红按公司要求将相关账簿交回公司后再查阅，符合常理；根据公司改制时所签署《企业改制入股协议书》的规定，无法量化至个人，原告诉请不能成立，应予驳回等，其辩诉理由不能成立，该院不予采信。综上，经该院审判委员会讨论决定，判决如下：确认被告郑州嘉宝服饰有限公司临时股东会于2020年7月20日作出的三项决议不成立。案件受理费100元，由被告郑州嘉宝服饰有限公司负担。本院二审期间，双方均未提交新证据。本院对一审查明的相关事实予以确认。本院认为，依据《中华人民共和国公司法》第四十三条规定“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”股东会会议召集程序或者表决方式应当符合公司法或者公司章程规定。本案所涉2020年7月20日嘉宝公司召开2020年第二次临时股东会，参会股东为嘉宝公司工会及自然人股东陈秀山、刘淑霞、周杰、杨继红、张丽等，其中嘉宝公司工会（法人股）持股比例仅显示为1.5096%。关于嘉宝公司工会与刘淑霞转让46%的股权的股权转让纠纷已经郑州市中级人民法院确认，嘉宝公司集体股46％的股权转让给自然人股东刘淑霞的行为属于无权处分，该股权转让行为已确认为无效。在此情形下，嘉宝公司于2020年7月20日召开临时股东会会议并形成所谓的三项决议，应属决议不成立情形。且本案所涉临时股东会出席会议的股东所持表决权不符合公司法的规定；会议的表决结果亦未达到公司法规定的通过比例。综上，一审判决确认嘉宝公司临时股东会于2020年7月20日作出的三项决议不成立，有事实及法律依据，本院予以维持。综上所述，郑州嘉宝服饰有限公司的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100元，由郑州嘉宝服饰有限公司负担。本判决为终审判决。审判长  王东黎审判员  邓先理审判员  徐勤焱二〇二一年四月二十八日书记员  白 璐