黑龙江省牡丹江市爱民区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）黑1004刑初27号 公诉机关黑龙江省牡丹江市爱民区人民检察院。 被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司，统一社会信用代码91231000066079735W，住所地黑龙江省牡丹江市爱民区新荣街华建大厦****。 诉讼代表人刘恩新，男，1966年6月2日出生，牡丹江胡商国际商城开发有限公司董事长。 辩护人高岩，黑龙江天扬律师事务所律师。 被告人潘友西，男，1978年9月5日出生,住上海市浦东新区。2020年10月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被牡丹江市公安局直属分局刑事拘留。2020年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被牡丹江市爱民区人民检察院批准逮捕，同日由牡丹江市公安局直属分局执行逮捕。现羁押于牡丹江市看守所。 辩护人吕文芳，黑龙江张艳律师事务所律师。 被告人张君，男，1987年3月13日出生,住福建省永泰县。2020年10月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被牡丹江市公安局直属分局刑事拘留。2020年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被牡丹江市爱民区人民检察院批准逮捕，同日由牡丹江市公安局直属分局执行逮捕。现羁押于牡丹江市看守所。 辩护人徐亮，黑龙江曦晖律师事务所律师。 牡丹江市爱民区人民检察院以牡爱检一部刑诉〔2021〕21号起诉书指控被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司、被告人潘友西、张君犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序公开开庭审理了本案。牡丹江市爱民区人民检察院指派检察员许琳琳出庭支持公诉，曹庆祥协助工作。被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司诉讼代表人刘恩新、被告人潘友西及其辩护人吕文芳、被告人张君及其辩护人徐亮到庭参加了诉讼。现已审理终结。 牡丹江市爱民区人民检察院指控： 2013年9月，被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司在开发物流园项目过程中，为解决银川胡商投资有限公司项目资金短缺困难，在未取得房屋预售许可证的情况下，该公司时任法定代表人被告人潘友西、时任副总经理潘某某（另案处理），时任销售经理被告人张君与深圳铭冠置业房地产投资咨询代表刘某某共同研究确定“五年内包租返租金，五年后加价回购”的销售方案。 2013年11月，被告单位通过发放传单、悬挂广告牌等公开的宣传方式向广大不特定群体宣传该公司上述项目方案，以“包租回购”的方式向被害人崔某某、陶某某等43人非法吸收公众存款共计25675521元，返还租金738796元，造成被害人损失24936725元。非法吸收的款项主要用于向银川胡商投资有限公司借款及项目建设。至2015年，该公司资金链断裂无法继续按照承诺返本付息，该项目烂尾至今亦无法交付使用。 经侦查，被告人潘友西于2020年10月14日被公安机关在辽宁省东港市抓获；被告人张君于2020年10月21日被公安机关在福建省永泰县抓获。 公诉机关认为，被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大。被告人潘友西作为该公司时任法定代表人，系直接负责的主管人员，被告人张君作为该公司时任销售经理，系直接责任人员，对此应承担刑事责任，应当以非法吸收公众存款罪追究被告单位、二被告人刑事责任。建议以非法吸收公众存款罪判处潘友西有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币200000元；建议以非法吸收公众存款罪判处张君有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币200000元。公诉机关提交了户籍证明、现实表现证明、到案经过、出入境记录查询、情况说明、胡商国际工商档案、胡商国际工商登记变更情况、牡丹江胡商国际物流园开发建设项目合作协议、西区协议、胡商国际与各地胡商转款统计表、银行交易流水查询详单、公安机关提供的被害人损失汇总表、重庆西江建设集团有限公司情况说明、建设施工合同、安全生产管理协议、建设施工合同补充协议、项目工程内部承包经济责任合同、银川胡商、安徽胡商工商档案、刑事判决书、公司职员名单、招商销售数据统计情况、牡丹江胡商国际项目代理合同及合作协议、证人刘某某、张某、黄某某、初某某、王某、潘某瑞、潘某坤、鞠某、刘某某、刘某1、潘某东、林某某、裘某某的证言笔录，被害人崔某某、陶某某、曲某某（曲某正）、王某某、杨某某、高某某（翟某某）、李某（李某某）、邱某某（刘某彬）、翟某梅、马某、王某起（王某军）、姚某某、王某起（候某芬、候某芳）、王某武、王某树、顾某某、朱某某（刘某）、刘某梅、董某某（孙某芳）、康某某、张某某（张某）、李某某、岳某某（郎某某）、张某凤（王某林）、李某泉（于某某）、陈某某、张某福（许某）、徐某某、杨某江、李某、赵某某、冯某某、张某1（张某2）、郭某某（杜某某、胡某）、张某3、徐某某、崔某某（崔某宇）、赵某某、高某某的陈述笔录、被告人潘友西、张君的供述笔录等证据证实。 被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司对起诉书指控的事实和罪名没有异议。 被告人潘友西对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出如下辩护意见：1.本案非法吸收公众存款数额应认定为14810442元；2.应由牡丹江胡商国际商城开发有限公司现实际控制人对本案负责；3.潘友西曾借给牡丹江胡商国际商城开发有限公司3000余万元，现尚欠1000余万元未还，项目进展缓慢非因潘友西造成，返租款并未用于个人使用，可对其从轻处罚；4.潘友西自愿认罪认罚，可对其从宽处理；5.潘友西系初犯，可对其酌情从轻处罚。 被告人张君对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议，但辩解称其在犯罪中所起的作用应认定为从犯。其辩护人提出如下辩护意见：1.被告人张君自愿认罪认罚、如实供述自己的罪行，可对其从宽处理；2.张君系初犯，可对其酌情从轻处罚；3.张君系从犯，应对其从轻处罚。综上，建议判处张君有期徒刑二年。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。经查，被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司以“包租回购”的方式向43名被害人非法吸收公众存款共计25675521元，返还租金738796元，造成被害人损失24936725元。具体事实如下：1.收取被害人崔某某686345元，未支付返利；2.收取被害人陶某某536427元，未支付返利；3.收取被害人曲某某660016元，未支付返利；4.收取被害人王某某719823元，未支付返利；5.收取被害人杨某某1010221元，未支付返利；6.收取被害人翟某某579012元，未支付返利；7.收取被害人李某某631200元，未支付返利；8.收取被害人刘某某619749元，未支付返利；9.收取被害人翟某某637083元，未支付返利；10.收取被害人马某598400元，未支付返利；11.收取被害人王某某528000元，未支付返利；12.收取被害人姚某某686345元，未支付返利；13.收取被害人候某芬、候某芳528000元，未支付返利；14.收取被害人王某某638954元，支付返利98094元；15.收取被害人王某某701944元，支付返利80000元；16.收取被害人顾某某772138元，未支付返利；17.收取被害人刘某711525元，支付返利86964元；18.收取被害人刘某某712478元，未支付返利；19.收取被害人孙某某1544276元，支付返利210584元；20.收取被害人康某某606259元，未支付返利；21.收取被害人张某618357元，未支付返利；22.收取被害人李某某506552元，未支付返利；23.收取被害人郎某某580041元，未支付返利；24.收取被害人王某某659078元，支付返利80554元；25.收取被害人李某某617698元，未支付返利；26.收取被害人于某某30000元，未支付返利；27.收取被害人陈某某606962元，未支付返利；28.收取被害人许某437344元，未支付返利；29.收取被害人徐某某380000元，未支付返利；30.收取被害人杨某某460517元，未支付返利；31.收取被害人李某419105元，未支付返利；32.收取被害人赵某某483716元，未支付返利；33.收取被害人冯某某418684元，未支付返利；34.收取被害人张某355472元，未支付返利；35.收取被害人郭某某521000元，未支付返利；36.收取被害人杜某某522000元，未支付返利；37.收取被害人胡某522000元，未支付返利；38.收取被害人张某某371082元，未支付返利；39.收取被害人徐某某371082元，未支付返利；40.收取被害人崔某某300000元，未支付返利；41.收取被害人崔1某300000元，未支付返利；42.收取被害人赵某某1494000元，支付返利182600元；43.收取被害人高某某592636元，未支付返利。经侦查，被告人潘友西于2020年10月14日被公安机关在辽宁省东港市抓获，于2020年10月15日被羁押于牡丹江市看守所；被告人张君于2020年10月21日被公安机关在福建省永泰县抓获，于2020年10月23日被公安机关羁押于牡丹江市看守所。公安机关出具了本案现不具备追赃挽损条件的情况说明。 本院认为，被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司违反国家金融管理制度，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，被告人潘友西作为该公司时任法定代表人及公司实际经营者，系直接负责的主管人员，被告人张君作为该公司时任销售经理，系直接责任人员。被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司、被告人潘友西、张君的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。潘友西的辩护人关于本案非法吸收公众存款数额应认定为14810442元的辩护意见，没有事实及法律依据，且被害人亦未得到实际赔付，故此点辩护意见不成立，本院不予采纳；潘友西的辩护人关于应由牡丹江胡商国际商城开发有限公司现实际控制人对本案负责的辩护意见，案发时潘友西系牡丹江胡商国际商城开发有限公司的实际经营者，系直接负责的主管人员，故此点辩护意见不成立，本院不予采纳；潘友西的辩护人关于潘友西曾借给牡丹江胡商国际商城开发有限公司3000余万元，现尚欠1000余万元未还、项目进展缓慢非因潘友西造成，返租款并未用于个人使用，可对其从轻处罚的辩护意见，本案非法吸收公众存款数额巨大，未退赔，此点辩护意见于法无据，本院不予采纳；潘友西的辩护人关于潘友西自愿认罪认罚，可对其从宽处理的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳；潘友西的辩护人关于潘友西系初犯，可对其酌情从轻处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳。张君的辩护人关于张君自愿认罪认罚、如实供述自己的罪行，可对其从宽处理的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳；张君的辩护人关于张君系初犯，可对其酌情从轻处罚的辩护意见，符合法律规定，本院予以采纳；张君及其辩护人关于张君系从犯，应对其从轻处罚的辩解及辩护意见，因《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复〉》规定：“在审理单位故意犯罪案件时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主犯、从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚”，故此点辩解及辩护意见不成立，本院不予采纳，本院在量刑时综合考虑张君在单位犯罪中所起的作用对其处罚；张君的辩护人关于建议判处张君有期徒刑二年的辩护意见，本案非法吸收公众存款24936725元，属数额巨大，张君无减轻处罚情节，故此点辩护意见不成立，本院不予采纳。本案系共同犯罪。潘友西、张君承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，到案后如实供述自己的罪行，可对二被告人从宽处理。本案造成被害人严重经济损失，未对被害人进行退赔，可对被告单位及二被告人酌情从重处罚。公诉机关的量刑建议适当。为维护国家金融管理制度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第三十条、第三十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告单位牡丹江胡商国际商城开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币400000元；（此罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳本院） 二、被告人潘友西犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币200000元；（此罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳本院） (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月15日起至2025年4月14日止。) 三、被告人张君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币200000元；（此罚金于本判决生效后十日内一次性缴纳本院） (刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月21日起至2024年8月20日止。) 四、违法所得人民币24936725元予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审判长  姜冰冰 审判员  金银花 审判员  仇 爽 二〇二一年四月三十日 书记员  李紫莹