甘肃省张掖市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）甘07刑终28号 原公诉机关甘肃省民乐县人民检察院。 上诉人（原审被告人）刘某，男，公民身份号码×××，汉族，小学文化程度，系民乐县安捷货运信息部经营者，户籍所在地甘肃省民乐县，住民乐县。因涉嫌虚假诉讼罪，于2020年8月13日被民乐县公安局刑事拘留，同年9月18日经民乐县人民检察院批准，被民乐县公安局依法执行逮捕，现羁押于甘肃省民乐县看守所。 辩护人陈某，甘肃昭武律师事务所律师。 甘肃省张掖市民乐县人民法院审理甘肃省张掖市民乐县人民检察院以民检一部刑诉（2020）137号起诉书指控被告人刘某犯虚假诉讼罪，于2021年1月20日作出（2020）甘0722刑初118号刑事判决。宣判后被告人刘某提出上诉。本院受理后依法组成合议庭进行了审理，讯问了上诉人刘某，听取了被告人刘某的辩护意见，现已审理终结。 原判认定，2015年至2019年期间，被告人刘某在民乐县从事高利放贷。刘某给别人借钱时，要求借款人和担保人就同一借款债务分别向其出具相同金额的借条和收条。借款人无法还款时，刘某就以担保人给其出具的借条，将担保人以借款人的名义起诉至人民法院，要求偿还借款本息。人民法院依据刘某提交的借条开庭审理案件，并基于虚假的民事借贷关系作出裁判文书。具体犯罪事实如下： 一、2016年5月，武某11向刘某借款60000元，双方约定月利息5分，尚志、周三胜为担保人。按照刘某的要求，武某11、尚志、周三胜分别向刘某出具了60000元的借条和收条。刘某扣除第一个月的利息，实际给武某11借款57000元，武某11逐月偿还利息数月后无力偿还。2018年1月15日，刘某以担保人周三胜出具的借条，将周三胜起诉至民乐县人民法院。2018年4月3日，民乐县人民法院判决周三胜偿还刘某本息合计84000元。后刘某申请强制执行，民乐县人民法院冻结并划拨周三胜银行存款1204元，查封了周三胜的×××号机动车，并限制消费。2018年5月31日，刘某向民乐县人民法院申请撤销执行剩余的款项。同日，民乐县人民法院裁定终结执行。2018年3月24日，刘某以担保人尚志出具的借条，将尚志起诉至民乐县人民法院。2018年4月22日，民乐县人民法院作出民事调解书。被告尚志同意偿还原告刘某借款本金90000元，利息39000元，合计129000元。后刘某申请强制执行，民乐县人民法院冻结并划拨尚志银行存款20024元，查封了尚志的×××号、×××号机动车，并限制消费。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1.书证：受案登记表、立案决定书； 2.中国农业银行转账业务客户回执、民乐农商银行账户信息查询信息、中国农业银行银行卡交易明细清单证明：2016年5月10日，刘某（账号尾号5920）向尚志转账57000元（账号尾号5826）。2016年12月7日，武某11（账户尾号8062）向刘某转账7000元（账户尾号6476）； 3.证人武某11、尚志、周三胜、尚某、王玉才、刘海邦的证言； 4.民乐县人民法院民事卷宗、民乐县人民法院执行卷宗证明： 第一部分，刘某诉周三胜民间借贷纠纷案 刘某以“周三胜为偿还银行贷款，向我借款6万元拒不主动偿还”为由，持周三胜于2016年5月10日出具的6万元钱的借条和收条，将周三胜起诉至民乐县人民法院。2018年4月3日，民乐县人民法院受理刘某诉周三胜民间借贷纠纷案。 2018年4月3日，民乐县人民法院以（2018）甘0722民初1357号民事判决书，判决被告周三胜偿还原告刘某借款本息合计84000元，限于判决生效后一月内履行完毕。案件受理费减半收取950元，由周三胜负担。 2018年11月28日，民乐县人民法院责令周三胜向刘某支付案款84000元，负担案件受理费950元，申请执行费1174元。并对其签发限制消费令。 2019年5月9日，民乐县人民法院以（2018）甘0722执1669号执行裁定书，裁定依法冻结并划拨执行周三胜名下账户和网络银行存款共1204元。5月10日，民乐县人民法院裁定对周三胜名下车牌号为×××、车辆识别代码为850065的燕台牌汽车一辆予以查封。5月15日，甘肃省张掖市公安局交通警察支队对该车辆予以查封。 2019年5月31日，刘某以私下解决完本案为由，向民乐县人民法院申请撤销执行。同日，民乐县人民法院裁定终结对（2018）甘0722民初1357号案件的执行。 第二部分，刘某诉尚志民间借贷纠纷案 2018年3月24日，刘某以“尚志为经营工商银行在开发区的农场，分别于2016年5月10日向我借款6万元（实际为武某11担保）、6月9日向我借款2万元（实际为曹某担保）、6月24日向我借款1万元（实际为曹某担保），共计9万元到期拒不主动偿还”为由，持尚志给其出具的6万元、2万元和1万元的借条以及收条，将尚志起诉到民乐县人民法院。（因尚志分别为武某11和曹某担保，从刘某处借钱。根据刘某给人放高利贷的规矩和要求，尚志给刘某出具了武某116万元、曹某合计3万元的借条，刘某将上述借款合并起诉，法院也合并调解。因刘某给曹某借款是起诉书指控的第二起犯罪事实，此处予以说明） 2018年4月3日，民乐县人民法院受理刘某诉尚志民间借贷纠纷一案。 2018年4月22日，民乐县人民法院经调解，以（2018）甘0722民初1346号民事调解书，确认尚志同意偿还刘某借款本息合计12.9万元，限于2018年5月30日前偿还2万元，6月30日前偿还2万元，8月30日前偿还4万元，10月30日前偿还4.9万元。案件受理费减半收取1440元，由被告尚志负担。 2018年12月3日，民乐县人民法院责令尚志向刘某支付案款129000元，负担案件受理费1440元，申请执行费1857元。并对其签发限制消费令。 2019年5月10日，民乐县人民法院以（2018）甘0722执1780号执行裁定书，裁定依法冻结并划拨尚志名下账户和网络银行存款共20024元。2019年5月10日，民乐县人民法院裁定对尚志名下车牌号为×××、车辆识别代码为103248的昌河牌汽车一辆，车牌号为×××、车辆识别代码为504752的长安牌汽车一辆予以查封。5月15日，甘肃省张掖市公安局交通警察支队对上述车辆予以查封。 5.被告人刘某的供述和辩解； 6.甘肃省农村信用社借款借据、贷款信息及账单流水证明：2016年4月1日，民乐县六坝镇村民王玉才向甘肃省农村商业银行股份有限公司六坝支行贷款14万，担保人武某11、柴海高。（此处为武某11借用王玉才贷款证贷款） 2016年3月31日，尚志（账号：×××）柜台还款23156.16元至王玉才（账号：×××）（此处为尚志受武某11委托还款）。 二、2016年4月，张某1、黄某夫妇向刘某借款50000元，孙某、张某2、陈某2为担保人。按照刘某的要求，孙某、张某2、陈某2分别向刘某出具50000元的借条。2017年8月19日，刘某将张某1、黄某起诉至民乐县人民法院。同年9月15日，民乐县人民法院作出民事调解书，确认张某1、黄某偿还借款本息。经刘某申请执行，张某1和黄某无财产可供执行。2017年11月20日，刘某以担保人孙某出具的借条，将孙某起诉至民乐县人民法院。因无法送达和通知孙某应诉，民乐县人民法院于2018年2月27日裁定刘某撤回起诉。2018年3月26日，刘某再次将孙某起诉至民乐县人民法院。2018年6月2日，民乐县人民法院作出民事调解书，确认孙某偿还刘某借款50000元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1.书证：受案登记表、立案决定书； 2.证人张某1、黄某、陈某2、张某2、孙某的证言； 3.民乐县人民法院民事卷宗、民乐县人民法院执行卷宗证明： 第一部分：刘某诉张某1、黄某民间借贷纠纷案 2017年8月19日，刘某以“张某1、黄某为偿还银行贷款，到我处借款5万元，到期拒不主动还款”为由，持张某1、黄某2016年4月26日向其出具的5万元钱的借条及收条，将借款人张某1、黄某起诉至民乐县人民法院。 2017年8月22日，民乐县人民法院受理刘某诉张某1、黄某民间借贷纠纷案。 2017年9月15日，民乐县人民法院对本案调解，并以（2017）甘0722民初2844号民事调解书确认，被告张某1、黄某同意偿还原告刘某借款本息6.6万元，限于2017年11月15日前支付3万元，2018年1月15日前支付3.6万元。案件受理费减半725元，由张某1、黄某负担。 2018年6月11日，民乐县人民法院执行局约谈申请执行人刘某，告知了执行情况，刘某对执行情况和查明的事实无异议，无法提供被执行人财产。申请人同意案件终结本次执行程序。 2018年6月11日，民乐县人民法院以（2018）甘0722执636号执行裁定书终结本次执行程序。本案申请执行标的66725元，到位标的0元，未能执行到位案款66725元。 第二部分：刘某第一次诉孙某民间借贷纠纷案 刘某以“孙某为还银行贷款，到我处借款5万元，到期拒不主动还款”为由，持孙某于2016年7月11日向其出具的5万元钱的借条，将孙某起诉至民乐县人民法院。 2018年2月1日，民乐县人民法院受理刘某诉孙某民间借贷纠纷案。 因民乐县人民法院根据孙某提供的地址，无法送达和通知孙某应诉，于2018年2月27日以（2018）甘0722民初806号民事裁定书，裁定刘某撤回起诉。 第三部分：刘某第二次诉孙某民间借贷纠纷案 刘某以“孙某为偿还银行贷款，到我处借款5万元到期拒不主动还款”为由，持孙某2016年7月11日向其出具的5万元钱的借条及收条，将孙某起诉至民乐县人民法院。 2018年7月2日，民乐县人民法院受理刘某诉孙某民间借贷纠纷案。 民乐县人民法院对本案调解，并以（2018）甘0722民初2042号民事调解书确认，被告孙某同意偿还原告刘某借款本金5万元，限于2019年1月30日前支付3万元，2019年8月30日前支付2万元。若孙某未按期履行2019年1月30日前还款3万元的义务，则刘某一次性按照全部借款本金5万元申请强制执行。案件受理费减半781.5元，由被告孙某负担； 4.民乐县人民法院调卷说明证明：民乐县公安局申请调取的刘某诉孙某、刘某诉郑双喜民间借贷纠纷案，经民乐县人民法院执行局执行指挥中心查询，两案在人民法院执行流程管理系统没有立案信息，两案均未进入执行程序； 5.被告人刘某的供述和辩解。 三、2015年6月，马某向刘某借款70000元，双方约定月利息5分，李某和马吉福为担保人。刘某安排保某办理借款手续，按照刘某的要求，马某、李某和马吉福分别给保某出具了70000元的借条和收条，后马某无力偿还借款。2016年5月15日，刘某以马吉福出具的借条和收条，将马吉福及其妻子张玉萍起诉至民乐县人民法院。同年11月17日，民乐县人民法院作出民事判决书，判决马吉福偿还刘某借款本息84000元，张玉萍不承担民事责任。2016年11月21日，刘某将李某起诉至民乐县人民法院。2017年3月7日，民乐县人民法院作出民事调解书，确认李某偿还刘某借款48000元，限于2017年4月7日前付清；若逾期偿还借款，被告李某将自愿承担本息95200元。后刘某向民乐县人民法院申请强制执行，民乐县人民法院从李某处执行案款50000元，刘某放弃执行剩余的45200元。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1.书证：受案登记表、立案决定书； 2.证人李某、保某、马某、王某的证言； 3.民乐县人民法院民事卷宗、民乐县人民法院执行卷宗证明： 第一部分，保某诉李某民间借贷纠纷案 2016年6月13日，保某以李某向其借款7万元拒不主动偿还为由，持李某于2015年6月26日出具的7万元钱的借条和收条，将李某起诉至民乐县人民法院。 2016年6月15日，民乐县人民法院受理保某诉李某民间借贷纠纷案。 2016年7月13日，申请人保某申请撤回对本案的起诉。同日，民乐县人民法院以（2016）甘0722民初1265号民事裁定书，准许原告保某撤回起诉。案件受理费2054元，减半收取1027元。由原告保某负担。 第二部分，刘某诉李某民间借贷纠纷案 刘某以“保某将债权转让给原告刘某，并签订债权转让协议为由”持李某于2015年6月26日给保某出具的7万元钱的借条和收条，将李某起诉至民乐县人民法院。 2017年2月7日，民乐县人民法院受理刘某诉李某民间借贷纠纷案。 2016年11月16日，甲方转让人保某和乙方受让人刘某签订债权转让协议：2015年6月26日，债务人李某借用甲方现金7万元，李某向甲方出具书面借据一份，现甲方将该债权转让乙方，由乙方作为债权人向李某主张债权。 2017年3月7日，民乐县人民法院经调解，以（2017）甘0722民初582号民事调解书，确认李某同意偿还刘某借款4.8万元，限于2017年4月7日前付清，被告李某若逾期偿还借款，将自愿承担本息95200元。案件受理费减半收取1144元，由原告刘某负担。 2017年4月11日，刘某申请民乐县人民法院对被申请人李某予以强制执行。 被执行人李某于2017年7月13日交纳案款5万元，剩余45200元刘某放弃执行。2017年7月13日民乐县人民法院以（2017）甘0722执426号结案报告书予以结案。 第三部分，刘某诉马吉福、张玉萍民间借贷纠纷案 刘某以“马吉福、张玉萍干生意为由”向其借款7万元拒不主动偿还为由，持马吉福于2015年6月25日出具的7万元钱的借条和收条，将马吉福、张玉萍起诉至民乐县人民法院。 2016年5月17日，民乐县人民法院受理刘某诉马吉福、张玉萍民间借贷纠纷案。 2016年11月17日，民乐县人民法院以（2016）甘0722民初1112号民事判决书，判决被告马吉福偿还原告刘某借款本金7万元，利息1.4万元，合计8.4万元，限于判决生效后一月内履行完毕。被告张玉萍不承担民事责任。案件受理费1900元，由被告马吉福负担； 4.被告人刘某的供述和辩解。 四、2016年6月，曹某向刘某借款20000元，双方约定月利息5分，尚志为担保人。按照刘某的要求，曹某和尚志分别向刘某出具20000元的借条和收条，刘某扣除第一个月的利息，实际给曹某借款19000元。同月，刘某再次给曹某借款10000元，约定月利息5分，尚志为担保人。按照刘某的要求，曹某和尚志分别向刘某出具10000元的借条和收条，刘某扣除第一个月的利息，实际给曹某借款9500元。因曹某未能按期偿还上述借款本息，按照刘某的要求，曹某重新找来武某12担保上述债务及利息。曹某和武某12分别向刘某出具40000元钱的借条和收条，尚志在武某12书写的借条上，以担保人身份签字。2018年3月24日，刘某以担保人尚志出具的借条，将尚志起诉至民乐县人民法院。2018年4月22日，民乐县人民法院作出民事调解书，确认尚志归还刘某借款本息129000元。2018年9月10日，刘某以武某12出具的借条，将武某12、尚志起诉到民乐县人民法院。2018年12月17日，民乐县人民法院作出民事调解书，确认武某12向刘某偿还借款本息59200元，原告刘某放弃23200元，被告武某12偿还36000元。若被告在每一期履行期限内不按期付款，原告刘某不放弃23200元，每一期履行期限届满后，原告有权按本息59200元申请执行，尚志承担连带清偿责任。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1.书证：受案登记表、立案决定书； 2.民乐农商银行账户信息查询信息证明：2016年6月5日，刘某（账号尾号为5920）转账19000元至尚志（账号尾号为5826）； 2016年6月24日，刘某（账号尾号为5920）转账9500元至曹某（账号尾号为9228）； 2017年3月10日，曹某（账号尾号为2478）转账2000元至刘某（账号尾号为6476）； 3.民乐县人民法院民事卷宗、民乐县人民法院执行卷宗证明： 第一部分：刘某诉尚志民间借贷纠纷案 刘某以“尚志为经营工商银行在开发区的农场，分别于2016年5月10日向我借款6万元（实际为武某11担保）、6月9日向我借款2万元（实际为曹某担保）、6月24日向我借款1万元（实际为曹某担保），共计9万元到期拒不主动偿还”为由，持尚志给其出具的6万元、2万元和1万元的借条以及收条，将尚志起诉到民乐县人民法院。（因尚志分别为武某11和曹某担保，从刘某处借钱。根据刘某给人放高利贷的规矩和要求，尚志给刘某出具了武某116万元、曹某合计3万元的借条，刘某将上述借款合并起诉，法院也合并调解。因刘某给武某11借款是起诉书指控的第一起犯罪事实，此处予以说明） 2018年4月3日，民乐县人民法院受理刘某诉尚志民间借贷纠纷一案。 2018年4月22日，民乐县人民法院经调解，以（2018）甘0722民初1346号民事调解书，确认尚志同意偿还刘某借款本息合计12.9万元，限于2018年5月30日前偿还2万元，6月30日前偿还2万元，8月30日前偿还4万元，10月30日前偿还4.9万元。案件受理费减半收取1440元，由被告尚志负担。 2018年12月3日，民乐县人民法院责令尚志向刘某支付案款129000元，负担案件受理费1440元，申请执行费1857元。并对其签发限制消费令。 2019年5月10日，民乐县人民法院以（2018）甘0722执1780号执行裁定书，裁定依法冻结并划拨尚志名下账户和网络银行存款共20024元。2019年5月10日，民乐县人民法院裁定对尚志名下车牌号为×××、车辆识别代码为103248的昌河牌汽车一辆，车牌号为×××、车辆识别代码为504752的长安牌汽车一辆予以查封。2019年5月15日，甘肃省张掖市公安局交通警察支队对上述车辆予以查封。 第二部分：刘某诉武某12、尚志民间借贷纠纷案 刘某以“尚志和武某12找到刘某，武某12为了偿还别人欠款，向刘某借款4万元，尚志承担担保连带责任”为由，持武某12于2016年9月21日向其出具，尚志为担保人的借条和武某12出具的收条，将二人起诉到民乐县人民法院，要求还本付息59200元。 2018年10月10日，民乐县人民法院受理刘某诉武某12、尚志民间借贷纠纷案。 2018年12月17日，民乐县人民法院以（2018）甘0722民初3044号民事调解书，确认被告武某12欠原告刘某借款本息59200元，原告刘某放弃23200元，被告武某12偿还36000元，于2019年1月30日前偿还16000元，2019年4月30日前偿还20000元，若被告在每一期履行期限内不按期付款，原告不放弃23200元，每一期履行期限届满后，原告有权按本息59200元申请执行。被告尚志对上述借款本息承担连带清偿责任。案件受理费减半收取640元，由被告武某12、尚志负担。 2019年5月15日，民乐县人民法院向被执行人送达执行通知书、报告财产令、限制高消费令、财产申报表、廉政监督卡等执行文书。 2019年8月30日，民乐县人民法院以（2019）甘0722执341号之一协助执行通知书，对登记于被执行人尚志名下车牌号为×××、车辆识别代码为103248的昌河牌汽车一辆予以查封。2019年11月5日，民乐县人民法院执行局约谈申请执行人刘某，告知了执行情况，被执行人尚志名下车牌号为×××、车辆识别代码为103248的昌河牌汽车，该车辆已被别案查封，其他反馈未发现可供执行的财产。被执行人武某12、尚志无可供执行的财产，本案将依法终结本次执行程序。 2019年11月5日，民乐县人民法院以（2019）甘0722执761号执行裁定书终止本次执行程序。本次执行标的59480元，执行到位0元； 4.证人证言。 （1）证人武某12的证言证明：我认识尚志、武某11、周三胜、尚某。五年前，我在曹某石岗墩的厂子打过工，现在我们是朋友关系。三、四年前的一天，我在六坝碰到了曹某，他非要拽我去担保借钱，我拒绝不了就跟他来到民乐，同车的还有尚志。在兰马公司门口的小房子见到了刘某和一个女的。曹某看起来和刘某很熟悉，提出向刘某借2万元，刘某让我写一张4万元的借条我不愿意。曹某请求我帮忙，我就写了一张4万元的借条。曹某又让尚志在我写的借条上签了保证人的名字。刘某怎么把钱给曹某的我不清楚。之后，刘某经常给我打电话让我催曹某还钱。2018年年底，刘某连本带息算了4万多元将我和尚志起诉至法院。后我联系曹某让他赶紧解决借款的事，截至现在曹某也没有给刘某还钱。我记得曹某好像也给刘某写了条子，但具体情况不清楚。曹某借钱，我写借条，尚志担保的事是刘某和曹某秘密说好的，我不知道原因。刘某说我不写借条尚志不担保，他就不给曹某借钱，还说是保证、督促曹某还钱的手续。只要曹某还了钱，我写的借条可以作废。我被刘某起诉至法院，法院审理调解时，曹某向刘某借款，虽然我是担保人，但我按照刘某的要求书写了借条，只能承认我向刘某有借款债务，实际上我是为了帮助曹某借钱才给刘某书写的。 （2）证人曹某的证言证明：2016年6月，因公司周转需要钱我就找到了刘某并向其借款2万元，担保人是尚志。我和尚志分别给刘某写了一张2万元的借条，月息5分，刘某扣除第一个月利息后通过银行给我转了1.9万元。我将这1.9万元花用后，第二个月还利息时没办法我又和尚志向刘某借款1万元，我们二人分别又给刘某写了一张1万元的借条，月息5分。刘某扣除2万元和1万元的月利息1500元，通过银行转账的方式给我转了8500元。两次本金我没还，2万元的借款我给刘某还了4、5个月的利息，1万元的借款我还了1个月的利息，之后再没还钱。截止到2016年9月刘某喊我和尚志算账，算出连本带息我总共欠他4万元，刘某提出我再找一个担保人，我就找了武某12。我和武某12分别又给刘某写了一张4万元借条，尚志又作为武某12的担保人在借条上签了名字。 4万元借条是这样一回事，我第二次、第三次向刘某一共借款3万元还掉了部分本息，刘某催我算账，连本带息又给我算了2万元，为了让我尽快还清和保险起见，就让我写了一张4万元的借、收条。刘某说按期偿还2万元，他就将我们写的4万元借、收条作废，不然就以4万元的借、收条起诉我。后来我没有按期偿还2万元，刘某就以4万元的借、收条把武某12和尚志起诉到了法院。这笔借款刘某总共起诉了两次。第一次只起诉尚志9万元，其中包括尚志给武某11担保的6万元和给我担保的3万元；第二次刘某将尚志、武某12共同起诉4万元的本金及1.92万元的利息。我和刘某电话协商我本息给他偿还3.6万元，所以法院最后判决武某12、尚志给刘某归还本息3.69万元。尚志收到刘某转的1.9万元是我向刘某借款2万元的那笔，刘某扣除1000元的利息，因为我没拿卡，刘某就将1.9万元打到尚志银行卡上，后尚志又给了我现金，1.9万元就是我向刘某的借款。 （3）证人尚某的证言证明：2018年3、4月份的一天，尚志和曹某、周三胜、武某12、刘某一起来到我家说借款的事。好像刘某拿出一张7万块的条子让尚志、周三胜、曹某给他签字，尚志、周三胜说刘某算的太高没签字就走了，曹某也没签。刘某把条子装起来说不签他还有条子也能把钱要回来。之后他们都离开了。 （4）证人尚志的证言证明：曹某向刘某借款2次，第一次2万元，第二次1万元，这两次虽然我都是曹某借款担保人，但是按照刘某的借钱条件我都以借款人身份给他写了一张2万元、一张1万元的借条，但刘某从来没给我借过钱。后来曹某给刘某本息还款2万余元，经核算曹某欠刘某本息2万元。曹某又找武某12担保，和武某12分别给刘某写了4万元的借条。刘某提出其不认识武某12又让我在武某124万元的借条上签了担保人名字。我在武某12借条上签字后刘某答应归还我之前书写的3万元借条，但后来他变卦了根本没有归还，还拿3万元借条将我一并起诉。 我去银行查账时发现曹某借的1.9万元打在我的银行卡上，我就给了曹某1.9万元现金。钱是曹某向刘某借的，我没有用过。曹某说转给刘某的2000元是利息。法院审理调解时，我承认武某11、曹某向刘某借款时我是担保人的事实。但我没承认我向刘某借过钱，我不是借款人。庭后我也没看庭审笔录内容就签了字。在这几起诉讼中，有一起实际借款人是武某11，我和周三胜是担保人。有一起实际借款人是曹某，我和武某12是担保人。我给曹某书写的3万元借款与武某12给曹某书写的4万元借款是同一笔借款。起诉我和武某12的5.9万余元（本息合计）借款，实际上与曹某向刘某借的3万元是同一笔。刘某将我和武某12以本息5.9万余元起诉至民乐县人民法院，这笔钱实际上是曹某之前借款算账后还欠刘某2万元的本息，武某12给刘某书写了4万元的借条。开庭时我与武某12都提出了异议：我提出这笔借款是曹某之前向刘某借的，我只担保了2万元，对于刘某提出的4万元我不认可。武某12提出他根本就没有向刘某借钱，只是给刘某做了担保。但是我们没有证据，刘某又拿出了武某12书写的4万元的借条，所以最后法院判决了。刘某以本金4万元、利息1.9万元起诉我们，曹某和刘某电话沟通后曹某答应归还刘某本息3.6万元，法院最终判决我们归还刘某本息3.6万元。 5.被告人刘某的供述和辩解证明：自2014年开始我就给他人借款。我给他人借款有“霸王”条款：一、借款人向我借款必须要有担保人，而且借款人或担保人必须可信；二、借款人向我借多少钱，借款人、担保人都必须以借款人身份给我书写同等金额的借、收条；三、借款人、担保人必须要给我提供身份证复印件；四、每次借款时我都会告诉借款人、担保人如若不按期还款，我会将担保人、借款人均以借款人身份分别起诉至法院；五、我的借条有机打式固定格式；六、借款月利息2-5分，借款时必须扣除第一个月的利息，如若借款人不按期还本息，利息会作为本金再次计算并让借款人、担保人重新以借款人身份重新书写借、收条。我之前有一个流水账本，但在2018年被我销毁了。我家人没有参与给他人借款。我名下农行、建行、工商、邮政、农商、甘肃银行都有银行卡。我将借款人尚志和张某1、黄某及担保人周三胜、孙某的起诉是我事先预谋好的，所以我没有销毁周三胜、孙某给我书写的借、收条并将他们担保人以借款人身份起诉。 2016年的一天，尚志和曹某来到民乐兰马公司楼下，找到我说曹某急用钱向我借款2万元。我说不借给曹某可以借给尚志。尚志同意后我就把他当做借款人借款2万元，月息5分，扣除第一个月的利息实际给了尚志1.9万元。尚志给我写了2万元的借条和收条，我记得曹某也给我写了2万元的借条和收条。过了几个月曹某又向我借款1万元，我同样让尚志作为借款人借了1万元，扣没扣利息给了多少我记不清了。这两次借款后尚志没有按时给我还钱。2018年我起诉尚志向我借的6万元钱时一同将这3万元借款加在一起起诉了，所以当时我起诉尚志时的本金是9万元。2016年的一天武某12向我借了4万元钱。武某12是否向我借过钱具体时间我忘记了，我记得当时是曹某向我借款4万元，尚志、武某12也在。因为之前我给曹某借过钱而且曹某是外地人，所以我不打算借钱给曹某。所以最后武某12就以借款人身份向我借款4万元，尚志是担保人。武某12给我书写了4万元的借条、收条，尚志在担保人上签了字，曹某没有给我写借、收条，之后尚志、武某12没有按期给我还款。2018年，尚志、武某12和曹某商量好给我更换借、收条，更换成曹某是借款人，尚志和武某12是担保人。因为我知道他们向我借的款都被曹某使用了，所以我就提议之前尚志向我分两次借款3万元加上武某12向我借的4万元，让曹某给我写本息合计9万元的借条和收条，曹某写了9万元的借、收条，但尚志、武某12不在担保人上签字，我一气之下就将曹某写的借、收条撕毁了。所以在2018年我将尚志以9万元（3万加6万）的借款起诉；2018年9月又拿着武某12书写、尚志担保的4万元借条和收条，将借款人武某12、担保人尚志一同起诉至民乐县人民法院，民乐县人民法院作出民事调解书，要求武某12偿还我本息5.92万元，我主动放弃2.32万元让武某12偿还我3.6万元，但武某12若不按期还款，我要求法院按5.92万元申请执行，尚志对借款本息承担连带清偿责任。法院判决后尚志、武某12均未给我还过本息。武某12的4万元借款是真实存在的，时间太长了，究竟是现金还是银行转账我不记得了。这4万元借款与尚志向我分两次借的3万元借款没有关系。这4万元借款武某12是借款人，尚志是担保人。 6.被告人刘某到案经过说明：民乐县公安局于2020年8月12日将被告人刘某书面传唤至民乐县公安局办案中心接受讯问，讯问过程中被告人刘某无反抗行为。 7.搜查笔录、扣押物品清单、发还清单证明：根据2020年7月31日甘肃省民乐县公安局签发的民公（刑）搜查字（2020）5号搜查证，在闻涛的见证下，对被告人刘某位于民乐县兰马公司楼下的安捷物流货运部进行搜查。侦查员在被告人刘某安捷物流货运部，搜查并扣押刘某起诉他人的材料及一支录音笔。2020年10月13日，民乐县公安局发还扣押物品给刘某妻子黄玉兰。 8.常住人口基本信息证明：证人尚志、周三胜、曹某、孙某、雷智、李某、郑双喜、李虎东、武某11、武某12、尚某、王玉才、刘海邦、周玉梅、张某1、黄某、陈某2、张某2、李成栿、许维林、易自玉、保某、马某、欧阳富乐、王小萍、王某、李维林、李海东、黄玉兰、徐春民的基本信息。 原判认为，被告人刘某多次以虚假事实提起民事诉讼，妨害司法秩序且严重侵害他人合法权益，情节严重，严重干扰正常司法活动，严重损害司法公信力，其行为已触犯刑律构成虚假诉讼罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，予以支持。对于起诉书指控的第一、三、五起犯罪事实，被告人刘某自愿认罪认罚且事实清楚，证据确实、充分，应当以虚假诉讼罪追究刑事责任。在第二起事实中，被告人刘某辩称，武某12的4万元借款真实存在，并且与曹某3万元借款无关联。但是与曹某、武某12、尚志的陈述以及刘某的借款“霸王”条款不一致。首先，按照刘某的借款条款，武某124万元，不但武某12要给刘某写借、收条，担保人也要以借款人身份给其书写同等金额的借、收条；可是这一次只有武某12给刘某写借、收条，而作为担保人的尚志并未书写借、收条。况且刘某与武某12并不熟悉。按照常规，刘某肯定要让担保人的尚志书写借、收条。其次，在法院调解中，被告人刘某无故给素不相识的武某12主动放弃2.32万元让武某12偿还其3.6万元。刘某如果只放弃借款利息可以理解，但是连本金放弃不符合常理。据此，可以说明曹某、武某12、尚志的陈述的事实与公诉机关指控的事实是比较可信的。因此，本起事实应认定为被告人刘某犯虚假诉讼罪。经审理查明，起诉书指控的第四起事实中，作为担保人的雷智，在刘某将其以借款人的身份起诉到法院后，其先与实际借款人李成栿商议，将李成栿的拖拉机及拖车给刘某抵顶了部分借款，然后自己又主动答应偿还剩余借款及利息。并在调解协议达成后，向刘某索要李成栿、易子玉书写的与本案有关的借、收条，刘某当庭撕毁了李成栿、易子玉各自书写的3万元的借、收条。雷智实际上同意将李成栿的债务转移到自己名下。故本起事实被告人刘某不构成虚假诉讼罪。被告人及其辩护人的与上述一致的辩护意见，本院予以采纳。起诉书指控的第六起事实中，被告人刘某和担保人李虎东、郑双喜在知道实际借款人李维林无偿还能力的情况下，被告人刘某多次找担保人李虎东、郑双喜二人协商，最终，李虎东、郑双喜同意将李维林欠刘某的10万元本金及利息5万元，分解到自己名下。李虎东、郑双喜二人分别给刘某书写了金额5万元和2万元的借条，将李维林的债务自愿转移到了自己名下，自己由担保人转换成了债务人。后李虎东替李维林偿还部分借款，重新给刘某出具了一张3.32万元的借条。2019年4月26日，刘某将李虎东起诉至民乐县人民法院。2019年12月19日，民乐县人民法院作出民事裁定书，确认李虎东偿还刘某借款。2019年4月30日，刘某将担保人郑双喜起诉至民乐县人民法院。2019年6月5日，因无法送达，民乐县人民法院裁定驳回起诉。本院认为，李维林的债务由二名担保人自愿分解到自己名下，实际将李维林的债务转移。被告人刘某只起诉了李虎东、郑双喜二人分解的十万元债务和利息，再未起诉李维林，不存在虚假诉讼。因此，被告人刘某不构成虚假诉讼罪。被告人及其辩护人的与上述理由相同的辩护意见，予以采纳。被告人刘某到案后，如实供述部分犯罪事实，依法可从轻处罚。经合议庭评议，本院审判委员会讨论决定，依据《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第六十七条第三款以及最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第二项、第三项、第四项、第三条第二项之规定，判决：被告人刘某犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币10万元。 原审被告人刘某上诉辩解及其辩护人辩护意见： 一审认定的第4起事实不清，证据不足，没有排除合理怀疑，不存在虚假诉讼。仅采信被害人的陈述，对证据没有分析判定。第4起与第1起是一件事进行两次评价，认定事实错误。一审认定的第3起，刘某放弃了4.52万元的请求，故属于犯罪中止，本人主动交代，量刑未体现。本人的合法民事权益未得到保护，本人才走上犯罪。综上量刑畸重。 二审审理查明，二审审理查明认定的事实及证据的分析与一审认定的事实及证据分析一致。 认定原审被告人刘某虚假诉讼犯罪事实，由经一审庭审控辩双方举证质证的证据予以证实，证据来源真实、客观，足以证明被告人刘某犯虚假诉讼罪，本院予以确认。 本院认为，窗体顶端 本院认为，惩治虚假诉讼犯罪的目的是为了维护司法秩序，不论行为人的具体动机与目的如何，以捏造的事实提起虚假的民事诉讼的行为，就是严重妨害司法秩序的行为。原审被告人刘某捏造民事法律关系，虚构民事纠纷，向人民法院提起民事诉讼的，欺骗国家司法机关，通过获得司法机关的裁判文书实现其非法目的的主观故意，侵犯国家司法秩序和他人的财产权等合法权益。依照法律规定构成虚假诉讼罪。原审认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，判处适当，审判程序合法。原审被告人上诉辩解及辩护人辩护意见，与查清的案件事实不符，与法律规定相悖，故上诉理由及辩护意见不予采信，予以驳回。原审法院根据被告人犯罪事实、犯罪情节、性质、后果及对社会造成的危害程度，综合全案进行判处并无不当，应予维持。现依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）项、第二百三十四条第二款、第二百四十四之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判员 王 静 审判员 刘玉明 审判员 杨惠玲 二〇二一年四月十三日 书记员 王易凡 附法律条文适用《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理： （一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判； 第二百三十四条第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。 第二百四十四条第二审的判决、裁定和最高人民法院的判决、裁定，都是终审的判决、裁定。