新疆维吾尔自治区吉木萨尔县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）新2327刑初17号 公诉机关吉木萨尔县人民检察院。 被告人梁丽,女,1972年6月23日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司一部业务员主管兼业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,2019年12月21日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人尚晓玲,女,1971年2月4日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司二部业务主管兼业务员。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人周岩,女,1975年9月19日出生,公民身份号码XXX,汉族,初中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月21日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人徐春花,女,1972年4月30日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人杨秀荣,女,1973年2月10日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人张俊芳,女,1981年4月16日出生,公民身份号码XXX,汉族,大专文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住新疆吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人单金芳,女,1972年10月30出生,公民身份号码XXX,汉族,初中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人张立国,男,1975年3月1日出生,公民身份号码XXX,汉族,小学文化程度,案发前系昌吉鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人戴红军,男,1966年11月16日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住新疆吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人金奋明,男,1974年2月5日出生,公民身份号码XXX,汉族,初中文化程度,案发前系昌吉鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人杨志龙,男,1978年5月21日出生,公民身份号码XXX,汉族,初中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月21日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人石艳萍,女,1967年9月1日出生,公民身份号码XXX,汉族,小学文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人马丹,女,汉族,1989年2月14日出生,公民身份号码XXX,大专文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司出纳,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人冉建惠,女,1975年3月21日出生,公民身份号码XXX,汉族,初中文化程度,案发前系昌吉市鑫市兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月21日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人李学玲,女,汉族,1970年11月15日出生,公民身份号码XXX,中专文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住该处。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月21日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人闫建军,男,1960年10月25日出生,公民身份号码XXX,汉族,高中文化程度,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月30日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被本院取保候审。 被告人孔令东,男,1974年10月17日出生,高中文化程度,公民身份号码XXX,汉族,案发前系昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔县分公司业务员,户籍所在地新疆吉木萨尔县,现住吉木萨尔县。因犯危险驾驶罪,于2017年12月29日被吉木萨尔县人民法院判处拘役四个月又十五天。因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2019年12月20日被吉木萨尔县公安局取保候审,2020年1月13日被取保候审。 吉木萨尔县人民检察院以吉木萨尔县检一部刑诉〔2021〕11号起诉书指控被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建惠、李学玲、闫建军、孔令东犯非法吸收公众存款罪，于2021年1月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序组成合议庭，于2021年1月26日公开开庭进行了审理。吉木萨尔县人民检察院指派检察员马青萍出庭支持公诉，被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建惠、李学玲、闫建军、孔令东到庭参加诉讼。本案已审理终结。 公诉机关指控：2018年5月3日,被告人瞿汉成(另案处理)在吉木萨尔县北庭物流园农资区2号楼注册成立昌吉市鑫兴盛达财务咨询公司吉木萨尔县分公司(以下简称鑫兴盛达吉县分公司),任命吴建刚(另案处理)担任分公司负责人,李俊金(另案处理)担任分公司总经理,招聘被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、金奋明、戴红军、杨志龙、石艳萍、闫建军、马丹、冉建慧、李学玲、孔令东等为业务员,在未经有关部门依法批准的情况下,通过业务员以月息1.5%、1.6%、1.7%不等的高额回报为诱惑,向社会公开宣传,向社会公众450人非法吸收存款人民币114170340元(以下货币币种均同为人民币),造成实际经济损失为49475825元。被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、金奋明、戴红军、杨志龙、石艳萍、闫建军、马丹、冉建慧、李学玲、孔令东依吸收资金数额按比例获取提成。其中,被告人梁丽任、尚晓玲分别担任该公司一部、二部业务主管,负责向本部门业务员讲解公司奖励制度、存款机制等,并从本部门业务员完成存款任务中按比例领取提成。被告人梁丽个人非法吸收存款5381110元;被告人尚晓玲个人非法吸收存款1321310元;被告人周岩非法吸收存款8190780元;被告人徐春花非法吸收存款6018510元;被告人杨秀荣非法吸收存款3610660元;被告人单金芳非法吸收存款3113110元,被告人张俊芳非法吸收存款3535980元;被告人张立国非法吸收存款2672480元;被告人金奋明非法吸收存款2126270元;被告人戴红军非法吸收存款2121630元;被告人杨志龙非法吸收存款2137940元;被告人石艳萍非法吸收存款1752700元;被告人闫建军非法吸收存款1678430元;被告人马丹非法吸收存款1457640元;被告人冉建惠非法吸收存款1385050元;被告人李学玲非法吸收存款1361000元;被告人孔令东非法吸收存款807850元。 被告人梁丽退缴全部违法所得301153.42元;被告人尚晓玲退缴全部违法所得321143元;被告人周岩退缴全部违法所得316783.27元;被告人徐春花退缴违法所得90000元(剩余74482元未退;被告人杨秀荣退缴全部违法所得114143.19元;被告人张俊芳退缴全部违法所得173968.87元;被告人单金芳退缴全部违法所得114108元;被告人张立国退缴全部违法所得139180.71元;被告人金奋明退缴全部违法所得46153.25元;被告人戴红军退缴全部违法所得93055元;被告人杨志龙退缴全部违法所得99939.78元;被告人石艳萍退缴全部违法所得114465元;被告人闫建军退缴全部违法所得92833.93元,并对案发后其名下5名集资参与人未兑付的237000元全部予以赔偿,并取得了集资参与人的谅解;被告人马丹退缴全部违法所得72882.19元;被告人冉建慧退缴全部违法所得57210.77元;被告人李学玲退缴全部违法所得33100元；被告人孔令东退缴全部违法所得63928.04元。 被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、金奋明、戴红军、杨志龙、石艳萍、闫建军、马丹、冉建慧、李学玲、孔令东案发后主动投案自首,如实供述了自己的犯罪行为，且对指控的犯罪事实和证据没有异议,并自愿认罪认罚。 公诉机关认为,被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、张俊芳、杨秀荣、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建慧、李学玲、闫建军、孔令东非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款之规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。该十七名被告人认罪认罚,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,可以从宽处理;该十七名被告人与被告人瞿汉成、李俊金、吴建刚共同实施犯罪,其行为符合《中华人民共和国刑法》第二十五条之规定,属共同犯罪,该十七名被告人为瞿汉成、李俊金、吴建刚非法吸收公众存款提供帮助,发挥作用较小,其行为符合《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定,属从犯,应当减轻处罚;该十七名被告人案发后主动投案,如实供述自己的犯罪行为,其行为符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定,属自首,可以从轻处或减轻处罚;被告人梁丽、尚晓玲、周岩、杨秀荣、张俊芳、张立国、单金芳、闫建军、杨志龙、金奋明、戴红军、石艳萍、冉建慧、马丹、李学玲、孔令东、周岩退缴全部违法所得,被告人徐春花退缴部分违法所得,可酌情从轻处罚。建议判处被告人梁丽、尚晓玲有期徒刑一年至二年,并处罚金四万至六万,可以适用缓刑;判处被告人周岩有期徒刑一年五个月至二年,并处罚金五万至六万,可以适用缓刑;判处被告人徐春花有期徒刑一年六个月至二年,并处罚金四万至五万,如在人民法院判决前退清全部违法所得可以适用缓刑;判处被告人杨秀荣、张俊芳、单金芳有期徒刑一年至一年五个月,并处罚金三万至四万,可以适用缓刑;判处被告人张立国、金奋明、戴红军、杨志龙有期徒刑十一个月至一年二个月,并处罚金二万至三万,可以适用缓刑;判处被告人石艳萍、冉建慧、马丹有期徒刑十个月至一年,并处罚金二万至三万,可以适用缓刑;判处被告人孔令东有期徒刑六个月至九个月,并处罚金二万,可以适用缓刑。判处被告人闫建军处罚金三万元;判处被告人李学玲单处罚金二万元。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定,提起公诉,请依法判处。 被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、杨秀荣、张俊芳、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建惠、李学玲、闫建军、孔令东对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，认罪认罚，均已退缴违法所得，请求从轻处罚。 认定上述事实的证据如下:物证、书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见。 本院审理查明的事实及公诉机关指控的犯罪事实一致。 本院认为，被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、张俊芳、杨秀荣、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建慧、李学玲、闫建军、孔令东在昌吉市鑫兴盛达财务咨询有限公司吉木萨尔分公司从事业务员期间，伙同瞿汉成、李俊金、吴建刚（均另案处理），明知公司未经国家金融管理部门依法批准的情况下已超出业务范围，以“口口相传”等方式向社会公开宣传，承诺以高利率回报为诱惑，以签订借条等名义变相向不特定对象450人吸收存款114170340元，造成实际损失49475825元。数额巨大，其行为符合《中华人民共和国刑法》第一百七十六第一款之规定，应当以非法吸收公众存款追究其刑事责任，公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。该十七名被告人主动投案自首，对自己的犯罪事实供认不讳，且认罪认罚,根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定,可以从轻、从宽处理;公诉机关认为被告人梁丽、尚晓玲、周岩、徐春花、张俊芳、杨秀荣、单金芳、张立国、戴红军、金奋明、杨志龙、石艳萍、马丹、冉建慧、李学玲、闫建军、孔令东为瞿汉成、李俊金、吴建刚非法吸收公众存款提供帮助,发挥作用较小，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻、减轻处罚，经查明以上被告人在本案中起辅助作用，符合从犯主客观要件，本院予以采纳。除被告人徐春花退缴部分违法所得外，其余16名被告人均退缴全部违法所得,悔罪表现较好。依照《中华人民共和国刑法》第七十二条第一款之规定，认为，宣告缓刑不至于给社会及所居住社区带来不良影响，故本院从轻、减轻处罚的同时使用缓期执行。被告人李学玲、闫建军在本院开庭审理前，全额退缴个人违法所得外，主动弥补自己错误行为给不特定人群带来的经济损失，将个人非法吸收的全部资金予以退还，对于闫建军可判处单处罚金，李学玲可免于刑事处罚。 综上，根据各被告人犯罪事实、性质、情节及其社会危害程度，各被告人认罪认罚，且在开庭审理过程中亦无异议，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第二十五条、第二十七条、第七十二条第一款、第七十三条第二、第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款、第四十七条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、第二款第（一）项、第三款《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，经合议庭评议，本院审判委员会讨论，判决如下： 一、被告人梁丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金60000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 二、被告人尚晓玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金60000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 三、被告人徐春花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金50000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 四、被告人周岩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑两年六个月，并处罚金60000元；（未缴纳17000元） （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 五、被告人杨秀荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑两年，并处罚金40000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 六、被告人张俊芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑两年，并处罚金40000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 七、被告人单金芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑两年，并处罚金40000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 八、被告人张立国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 九、被告人金奋明犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十、被告人戴红军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十一、被告人杨志龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十二、被告人石艳萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十三、被告人冉建慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十四、被告人马丹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金30000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十五、被告人孔令东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金20000元； （缓刑考验期，自判决确定之日起计算） 十六、被告人闫建军犯非法吸收公众存款罪，单处罚金30000元。 十七、被告人李学玲犯非法吸收公众存款罪，免于刑事处罚。 十八、继续追缴徐春花违法所得73482元。 如不服本判决，可在接到判决之日后十日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区昌吉回族自治州中级人民法院。 审 判 长 沙拉买提 审 判 员 霍 玉 霞 人民陪审员 梁 煊 若 二〇二一年四月二十二日 书 记 员 张  辉