上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0110刑初142号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人杨锡刚，男，1983年3月31日出生，汉族，户籍在山东省。辩护人马腾，山东乐和律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检刑诉〔2021〕132号起诉书指控被告人杨锡刚犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月10日向本院提起公诉，并建议适用简易程序。3月23日，本院将本案转为普通程序，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员郭大磊出庭支持公诉，被告人杨锡刚及辩护人马腾到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2014年3月，被告人杨锡刚与李某某(另案处理)在山东省济南市成立生产、销售汽车配件的华洛公司。同年4月15日在本市杨浦区政益路XXX号XXX室注册成立华洛公司上海分公司。被告人杨锡刚作为华洛公司法定代表人、华洛公司上海分公司负责人，未经国家有关部门批准，通过召开推介会、组织参观汽车配件厂等途径向社会公开宣传，与他人签订借款合同，对外承诺在一定期限内还本付息，向社会不特定公众吸收资金。至案发，华洛公司上海分公司共计非法吸收公众资金1000余万元。2020年7月6日，被告人杨锡刚在山东省潍坊市潍北监狱刑满释放后被民警押解回沪，并于同日被刑事拘留。该院认为，被告人杨锡刚等人的行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款及《中华人民共和国刑法》第十二条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人杨锡刚在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条第一、三款及第七十条的规定，应数罪并罚。被告人杨锡刚认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。被告人杨锡刚到案后如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。建议判处杨锡刚有期徒刑四年，并处罚金，与前判决数罪并罚。被告人杨锡刚对指控的事实、罪名、量刑建议均无异议。辩护人对指控的事实、罪名、量刑建议均无异议，辩称，被告人杨锡刚有坦白情节，自愿认罪认罚，并签署具结书，有悔罪表现；杨锡刚法律意识淡薄，主观恶性不大，请求从轻处罚。经审理查明，2014年3月，华洛公司在山东省济南市注册成立，法定代表人杨锡刚。同年4月，华洛公司上海分公司在本市杨浦区注册成立，负责人杨锡刚，在本市杨浦区政益路XXX号XXX室设立办公场所，未经国家有关部门批准，通过召开推介会、组织参观汽车配件厂等途径向社会公开宣传投资项目，许以高息回报，与投资人签订借款合同等，向社会不特定公众吸收资金1000余万元。2020年7月6日，被告人杨锡刚前罪刑满释放当日被民警押解回沪，同日被刑事拘留。上述事实，有下列证据予以证实：1.营业执照、档案机读材料、准予设立/开业登记通知书等工商登记资料证实，华洛公司及华洛公司上海分公司的注册成立时间、住所地、法定代表人、负责人、经营范围等工商登记情况。2.证人张某某、王某某、戴某某等人的证言及辨认笔录，投资人信息登记表、借款合同、担保合同书、华洛经贸有限公司专用收款收据、POS机签购单、银行交易明细、授权委托书等材料证实，上述投资人在华洛公司上海分公司经业务人员介绍进行投资汽车配件厂的情况及华洛公司上海分公司负责人是杨锡刚，杨锡刚召开大会进行宣讲，公司组织参观汽车配件厂宣传汽车配件厂投资项目，并许以高息回报。在公司出现兑付问题后，杨锡刚委托李某某向投资人承诺还款等。3.上海复兴明方会计师事务所出具的审计报告证实，杨锡刚在担任华洛公司上海分公司负责人期间参与非法吸收公众资金1000余万元。4.公安机关出具的办案说明证实，被告人杨锡刚的到案经过。5.被告人杨锡刚的供述证实了指控的事实。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人杨锡刚伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人杨锡刚依法应予惩处。被告人杨锡刚能如实供述自己的犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人杨锡刚在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有本罪未判决，依法应数罪并罚。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第十二条第一款，第二十五条第一款，第六十七条第三款，第七十条，第六十九条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人杨锡刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，罚金人民币十万元，连同前罪判处的有期徒刑三年三个月，罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑五年，罚金人民币二十万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月7日起至2022年4月6日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内缴纳。)二、违法所得予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 雯人民陪审员  张顺发人民陪审员  陆金芳二〇二一年四月二十六日法官 助理  江彦鸿书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。