文书内容黑龙江省木兰县人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑0127刑初78号公诉机关黑龙江省木兰县人民检察院。被告人肖大力，男，汉族，1975年1月28日出生于黑龙江省宾县，高中文化，黑龙江省智和房地产开发有限公司股东、木兰县开发建设尊荣华府开发商，住黑龙江省哈尔滨市南岗区。2007年8月31日因犯诈骗罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年；2018年10月31日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑四年，刑期至2021年4月11日（先行羁押568天），因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月12日被解回，2021年4月11日刑满释放当日被逮捕。现羁押于黑龙江省木兰县第一看守所。辩护人袁志立，黑龙江学院律师事务所律师。被告人韩晓春，男，汉族，1973年1月1日出生于黑龙江省宾县，高中文化，木兰县尊荣华府小区开发建设项目经理，住黑龙江省哈尔滨市宾县。2018年10月31日因犯非法吸收公众存款被黑龙江省木兰县人民法院判处有期徒刑三年，2020年7月26日刑满释放（先行羁押461天）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月12日被解回，2020年7月26日被刑事拘留，2020年8月3日被逮捕。现羁押于黑龙江省木兰县第一看守所。辩护人吴迪，黑龙江吴迪律师事务所律师。黑龙江省木兰县人民检察院以黑木检一部刑诉〔2020〕73号起诉书指控被告人肖大力、韩晓春犯非法吸收公众存款罪，于2020年10月26日向某1提起公诉。本院于2020年10月30日立案，黑龙江省木兰县人民检察院另以黑木检一部刑补诉（2020）1号补充起诉决定书、黑木检一部刑补诉（2021）1号补充起诉决定书对被告人肖大力、韩晓春犯非法吸收公众存款罪，分别于2020年11月24日、2021年2月1日向某1补充提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2021年3月18日公开开庭审理了本案。黑龙江省木兰县人民检察院指派检察员霍平出庭支持公诉，被害人沈某1、林某1、张某1、王某1、被告人肖大力及其辩护人袁志立、被告人韩晓春及其辩护人吴迪、黑龙江岁发会计师事务所鉴定人于某5到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。黑龙江省木兰县人民检察院指控：2013年7月至2014年10月期间，黑龙江省智和房地产开发有限公司股东、木兰县开发建设尊荣华府开发商被告人肖大力，因开发建设尊荣华府小区工程资金短缺，伙同木兰县尊荣华府小区开发建设项目经理被告人韩晓春在木兰县木兰镇投资开发建设的尊荣华府小区工程期间，以尊荣华府小区工程建设需要资金为由，向社会不特定群体以介绍及“口口相传”的方式宣传尊荣华府小区建设高利吸收资金，明知吸收资金的信息向社会公众扩散而予以放任，肖大力向社会不特定群体被害人闫某1、闫某2、周某1、周某2、祝某、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4高利吸收资金，并出具尊荣华府小区房屋买卖合同做担保。韩晓春向肖大力请示经其同意后参与向某2德山、闫某2、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4吸收资金，并出具尊荣华府小区房屋买卖合同做担保。经司法会计鉴定：肖大力向某2德山、闫某2、周某1、周某2、祝某、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4吸收资金共计34470000元。其中：向某2德山、闫某2吸收资金4050000元，现已还款4221000元，偿还闫某1、闫某2全部借款后多出171000元。向蒋某、李某1吸收资金1920000元，现已还款4228899元，偿还蒋某、李某1全部借款后多出2308899元。向周某1、周某2吸收资金1300000元，现已还款1626000元，偿还周某1、周某2全部借款后多出326000元。向祝某吸收资金6000000元，现已还款2405333元，尚欠3594667元。向林某1吸收资金1200000元，现已还款540000元，尚欠660000元。向刘某1吸收资金5000000元，现已还款3910000元，尚欠1090000元。向王某1吸收资金2950000元，现已还款4367948元，偿还王某1全部借款后多出1417948元。向沈某1、于某1吸收资金9150000元，现已还款4803949元，尚欠4346051元。向杜某吸收资金1800000元，现已还款510000元，尚欠1290000元。向张某2、林某2、张某4吸收资金1100000元，尚欠1100000元。韩晓春参与向某2德山、闫某2、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4吸收资金共计22170000元（经检察机关计算：在肖大力的犯罪总额中扣除韩晓春未参与的周某1、周某2、祝某三人数额外，韩晓春参与非法吸收公众存款数额应为27170000元）。其中：向某2德山、闫某2吸收资金人民币4050000元，现已还款4221000元，偿还闫某1、闫某2全部借款后多出171000元。向蒋某、李某1吸收资金1920000元，现已还款4228899元，偿还蒋某、李某1全部借款后多出2308899元。向林某1吸收资金1200000元，现已还款540000元，尚欠660000元。向刘某1吸收资金5000000元，现已还款人民币3910000元，尚欠1090000元。向王某1吸收资金2950000元，现已还款4367948元，偿还王某1全部借款后多出1417948元。向沈某1、于某1吸收资金人民币9150000元，现已还款4803949元，尚欠4346051元。向杜某吸收资金1800000元，现已还款510000元，尚欠1290000元。向张某2、林某2、张某4吸收资金1100000元，尚欠1100000元。经侦查，被告人肖大力于2015年12月8日被公安机关在黑龙江省哈尔滨市南岗区加云茶馆抓获；被告人韩晓春于2015年3月27日被公安机关在木兰县木兰镇抓获。黑龙江省木兰县人民检察院另补充指控：肖大力向社会不特定群体被害人王某2、张某1、于某2、张某3、沈某2、于某3高利吸收资金，并出具尊荣华府小区房屋买卖合同做担保。韩晓春向肖大力请示经其同意后参与向于某2、张某3、沈某2吸收资金，并出具尊荣华府小区房屋买卖合同做担保。经司法会计鉴定：肖大力向王某2、张某1、于某2、张某3、沈某2、于某3吸收资金共计10750000元，其中向王某2、张某1吸收资金7000000元，现已还款3021000元，尚欠3979000元。向于某2、张某3吸收资金2200000元，现已还款1135000元，尚欠1065000元。向沈某2吸收资金1050000元，现已还款362333.元，尚欠687667元。向于某3吸收资金500000元，现已还款65500元，尚欠434500元。韩晓春向于某2、张某3、沈某2吸收资金3250000元，其中向于某2、张某3吸收资金人民币2200000元，现已还款1135000元，尚欠1065000元。向沈某2吸收资金1050000元，现已还款362333元，尚欠人民币687667元。肖大力向某2德山、闫某2、周某1、周某2、祝某、林某1、刘某1、蒋某、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4、王某2、张某1、于某2、张某3、沈某2、于某3吸收资金共计45220000元。已偿还31271962元，尚未偿还13948038元。韩晓春向某2德山、闫某2、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4、于某2、张某3、沈某2吸收资金共计25420000（经检察机关计算：在肖大力的犯罪总额中扣除韩晓春未参与的周某1、周某2、祝某、王某2、张某1、于某3六人数额外，韩晓春参与非法吸收公众存款数额应为30420000元）。司法会计鉴定中心补充说明增加以下内容：根据肖大力提供的《闫某1房源明细表》，闫某1、闫某2占有尊荣华府10套房产，金额2423145元，根据肖大力提供的《蒋某房源明细表》，蒋某、李某1占有尊荣华府5套房产，金额954625元、根据肖大力提供的《祝某房源明细表》，祝某占有尊荣华府50套房产，金额人民币21861272元，根据肖大力提供的《林某1房源明细表》，林某1占有尊荣华府8套房产，金额2321424元、根据肖大力提供的《刘某1房源明细表》，刘某1占有尊荣华府14套房产，金额3809841元、根据肖大力提供的《王某1联机备案房产明细》，王某1占有尊荣华府4套房产，金额723740元。共占有尊荣华府91套房产，金额32094047元。黑龙江省木兰县人民检察院另补充指控：1.2014年8月29日，被害人冯某1听朋友说尊荣华府小区开发建设对外吸收资金，找到韩晓春向尊荣华府小区借款200000元，韩晓春请示肖大力经其同意后，由韩晓春经手与冯某1签订借款协议，并出具尊荣华府小区房屋买卖合同做担保。2.2014年11月23日，被害人周某3听朋友说尊荣华府小区收车向外顶帐，将其一台本田CRV车以270000元的价格卖给尊荣华府小区，韩晓春请示肖大力经其同意后，由韩晓春经手负责购买此车，并于2017年12月5日给周某3出具欠据，内容为此车作价270000元。2018年4月1日前全部还清，此款至今未还。经司法会计鉴定：肖大力向周某3、冯某1吸收资金共计470000元，其中向周某3吸收资金270000元，尚欠270000元。向冯某1吸收资金200000元，现已还款24000元，尚欠176000元。综上，肖大力向某2德山、闫某2、周某1、周某2、祝某、林某1、刘某1、蒋某、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4、王某2、张某1、于某2、张某3、沈某2、于某3、周某3、冯某1吸收资金共计45690000元。已偿还31295962元，尚未偿还14394038元。韩晓春向某2德山、闫某2、林某1、刘某1、蒋某、李某1、王某1、沈某1、于某1、杜某、张某2、林某2、张某4、于某2、张某3、沈某2、周某3、冯某1吸收资金共计25890000元（经检察机关计算：在肖大力的犯罪总额中扣除韩晓春未参与的周某1、周某2、祝某、王某2、张某1、于某3六人数额外，韩晓春参与非法吸收公众存款数额应为30890000元）。公诉机关认为，被告人肖大力、韩晓春非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。本案系共同犯罪，肖大力系主犯，韩晓春系从犯，二被告人在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，且二被告人认罪认罚，建议对肖大力新发现的罪判处有期徒刑五年，并处罚金，合并执行有期徒刑七年六个月，并处罚金；建议对韩晓春新发现的罪判处有期徒刑三年六个月，并处罚金，合并执行有期徒刑五年三个月，并处罚金。在开庭审理后，因在法庭审理过程中鉴定人、证人出庭，犯罪数额发生变化，肖大力、韩晓春犯罪数额降低，对量刑建议作如下调整：建议对肖大力新发现的罪判处有期徒刑四年，并处罚金100000元，合并执行有期徒刑六年六个月，并处罚金200000元；建议对韩晓春新发现的罪判处有期徒刑三年六个月，并处罚金80000元，合并执行有期徒刑四年六个月，并处罚金160000元。被告人肖大力对公诉机关指控的罪名无异议，仅辩解指控的犯罪金额不准确。其辩护人的辩护意见为：被告人认罪认罚，如实供述，虽然不具有自首情节，但应当认定为坦白，肖大力当庭认罪态度好，对于实施的借贷行为予以认可，仅对部分犯罪金额、还款金额进行了辩解，在之前的刑事案件中，肖大力即向公安机关明确表示本案的投资人曾经存在借款并以房屋买卖合同的形式进行过担保，只是由于认识问题而将本案的投资参与人纳入为合同诈骗的犯罪对象，导致在刑罚即将结束之前又追究刑事责任；本案在认定犯罪金额、损失金额，由于鉴定机构鉴定人并未出庭，相关鉴定数据前后矛盾，从有利于被告人的原则，建议对被告人给予从轻处罚，本次遗漏的犯罪，应当在四年以下判处。被告人韩晓春对公诉机关指控的罪名无异议，仅辩解指控的犯罪金额不准确。其辩护人的辩护意见为：本案存在事实不清的问题，存在公诉机关畸形量刑的问题。本案证据不足，唯一能够认定肖大力、韩晓春构成犯罪的犯罪数额的相关证据就是审计报告，由于鉴定人员没有出庭，审计报告是不能作为定案依据使用的，公诉机关可以自行否定鉴定机构的鉴定结论，按照刑诉法和刑诉法司法解释的规定，没有证据是不能认定被告人有罪的。韩晓春的行为不符合该罪的主、客观要件，客观上，这种借贷行为不会扰乱金融秩序，也不会出现扰乱金融秩序的侵害后果，所有的款项都是投入到了开发的项目当中，没有用于信贷项目。主观上没有非法占有的犯罪目的。综上足以说明指控肖大力、韩晓春犯有非法吸吸收公众存款的事实不清，证据不足，应当宣告其无罪。被害人沈某1到庭陈述称，肖大力从2013年开始借款，至今没还我本金，是拿以前的银行还款流水顶现在的借条，认可借款是915万元。被害人林某1到庭陈述称，持有的房屋交接书和协议书，肖大力和韩晓春如果认可是真实的，我就不是被害者，因为他已经把房子交给我了，我从来没向公安机关举报过他们。被害人张某1到庭陈述称，2014年11月份我去找肖大力要钱，他说把地库顶给我，我已经实际使用了，也在里面装修了，物业基金、供热费交给房地产开发公司了，但是现在地库已经让法院执行保全了。被害人王某1到庭陈述称，我总共给肖大力拿了295万，他说多还我140万我不认可，是用曾经还我之前本金的流水顶现在的欠条。被害人沈某2提交的书面情况说明：肖大力、韩晓春以黑龙江省万家乐房地产开发有限公司的名义共向我借款100万元，利息为3.5分，以两处商服抵押，因二人没有履行还款义务，我将两处房屋实际占有并装修管理，经协商重新签订了协议并约定一次性给付装修损失款5万元，尚欠本金69万元，请求法院按照法律允许最高限额支持利息821376元，本息合计1511376元。被害人于某2、张某3提交的书面情况说明：肖大力、韩晓春以黑龙江省万家乐房地产开发有限公司、黑龙江智和房地产开发有限公司名义共向二人借款本金220万元，截至2015年年末尚未偿还二人本金162万元，请求法院按照法律允许最高限额支持利息。经审理查明：2012年1月，黑龙江省智和房地产开发有限公司股东、开发商被告人肖大力在木兰县木兰镇投资开发建设尊荣华府小区工程。自2012年12月至2014年12月期间，肖大力伙同其任命的项目经理韩晓春，未经国家有关部门批准，以尊荣华府工程建设需要资金为由，以高额利息为诱饵，向借款人承诺到期还本付息。二人分别以出具借据、签订借款协议用商品房作抵押、出具商某并开具收据作抵押等形式，向社会不特定人员蒋某、李某1、沈某1、于某1等24人非法吸收存款4255.5万元，其中韩晓春参与吸收18人存款2775.5万元，具体犯罪事实如下：2012年12月24日至2013年10月11日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人蒋某、李某1吸收存款192万元；2013年3月11日至2014年10月24日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人沈某1、于某1吸收存款901.5万元；2013年5月14日至2013年12月19日，被告人肖大力向被害人周某2、周某1吸收存款130万元；2013年8月13日至2014年6月，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人杜某、李某3树吸收存款180万元；2013年11月份至2014年10月，被告人肖大力向被害人王某2、张某1吸收存款700万元；2014年9月29日至10月13日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人闫某1、闫某2合计吸收存款405万元；2014年1月24日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人沈某2吸收存款100万元；2014年1月24日至2014年10月22日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人于某2、张某3吸收存款220万元；2014年7月6日至2015年，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人刘某1吸收存款500万元；2014年8月4日，被告人肖大力向被害人于某3吸收存款50万元；2014年8月12日至2014年10月30日，被告人肖大力向被害人祝某吸收存款600万元；2014年8月29日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人冯某1吸收存款20万元；2014年9月30日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人林某1吸收存款120万元；2014年10月15日至2014年12月25日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人林某2、张某4、张某2吸收存款110万元；2014年11月23日，被告人肖大力伙同韩晓春共同向被害人周某3吸收存款27万元。经侦查，被告人肖大力于2015年12月8日被公安机关在黑龙江省哈尔滨市南岗区加云茶馆抓获；被告人韩晓春于2015年3月27日被公安机关在木兰县木兰镇抓获。上述事实，有公诉机关当庭宣读并经质证的下列证据予以证实：1.销售抵押合同、销售台帐、联机备案明细表、调取证据通知书及联机备案表、智和房地产公司新建小区批复、建设用地批准书、建设用地规划许可证、资金证明、哈尔滨东亚建筑工程公司保障金20万元、中标通知书、智和与东亚合同协议书、高层销售明细表、土地转包协议书、商品房合同联机备案撤销申请、商品房预售许可证、土地使用证等相关证书、营业执照正副本、组织机构代码证、税务登记证、暂定资质证书、房屋分层平面图、车库确认书、城市商品房预售管理方法、国有土地使用权证审批、木兰县国土资源局证明、建设用地批准书、黑龙江智和房地产开发公司工商执照、木兰县质量技术监督局证明、尊荣华府房源说明、尊荣华府房源明细表：尊荣华府四期房源的详细情况，销售台账记载分别通过交纳全款、贷款、抵账、回迁方式销售情况，以及在房产局进行备案登记房产情况。2、肖大力涉嫌合同诈骗案情况说明、吸收公众存款统计表、紧急通知尊荣华府受害群众照片、木兰县尊荣华府受害群众基本情况一览表、韩晓春合同诈骗一览表、紧急告知（发动被害人来报案）：公安机关制作的尊荣华府报案人、备案人、借款人、抵押人的详细情况。尊荣华府受害群众名单、楼号及相关情况。3、闫某1借款协议及收据、林某1借款协议及收据、肖大力给祝某出的借条、韩晓春向于某4借款协议、王某4提供肖大力给闫某1等七人转账收据、智和公司给董某1还款明细、韩晓春、肖大力向于某4、王某5、甘某等人借款明细及支付利息的明细、还款收据、借款及支付利息明细、借款协议及收据、申请说明、商品房买卖合同、蒋某与胡某签订买房合同、王某2、张某6、于某2、张某3、沈某2、于某3房屋买卖合同、购房协议书、蔡昌松认购书及收据、借款抵押合同及收据、王某1联机备案明细、民事判决书及欠据、民事调解书、肖大力提供证据材料、魏某1提供证据材料、刘某3提供证据材料、闫某1、杨某、周某5、林某1、于某6、李某4、于某4、王某1、杜某、林某2、张某2、张某7提供证据材料：肖大力、韩晓春分别与闫某1、林某1、周某1等人签订借款协议、商品房买卖合同、借款抵押合同及收据并陆续返本付息的情况。4、情况说明：肖大力位于哈尔滨市双城区永盛乡颐养恬园小区1号楼6单元202室、302室、402室的三处房产愿意用于补偿和换回关于张某2等人非吸案件的部分损失。张俊才证实上述房产实际为肖大力所有，本人替肖大力签的购房协议书，上述房产肖大力可全权处置，本人没有任何异议。5、肖大力银行卡收支明细、肖大力银行流水单、会计凭证、会计账簿：资金往来明细，包括向各借款人支付款项的情况。6、解房产备案明细、谅解书：侦查及审理过程中，部分备案人申请解除联机备案，木兰县房产住宅局出具了智和公司解除备案房产的明细表，因智和公司将备案人解除备案，另为购买人办理了联机备案并已经入住房屋，购买人出具谅解书。7、证人宋某1、任某、杨某、刘某2、刘某3、侯某1、张某5、宋某2、董某1、刁某、魏某1等人证言：分别证实肖大力借款方式、借款金额、还款情况。8、被害人闫某1、沈某1、于某4、王某1、张某3、祝某、周某1、林某1、刘某1、蒋某、杜某、张某4、张某1、王某2、沈某2、于某2、于某3、冯某2、周某3等人的陈述：各被害人分别陈述韩晓春、肖大力以尊荣华府开发建设需要资金为由以高利向各被害人吸收资金，以尊荣华府商品房抵押，出具借款抵押协议或出具商某、认购协议书并开具收据的形式向其等人借款，之后发现与他人房屋出现重复的情况。9、被告人肖大力的供述和辩解：其是智和公司的股东，尊荣华府是其投资开发，三四期韩晓春是项目经理，魏某1是售楼经理，其口头任命没有任命书。房款打到其个人账户是为了方便，这些人都是其来木兰开发认识的，他们找其借给其钱。借款没有经过国家有关部门批准，承诺给高额利息，在一定期限内还本付息。其分别向各被害人借款返本付息。对公诉机关指控的罪名没有异议，对金额有异议。没有对外宣传过尊荣华府需要资金的事，为借款人出具的房屋买卖合同是抵押，不是购房，没有收到祝某的钱给他打完借条，钱没有给我。10、被告人韩晓春的供述和辩解：尊荣华府小区三四期工程建设是智和公司肖大力开发建设，其是肖大力聘任的建设项目负责人，主要投资是肖大力自筹和外借资金。2015年1月，肖大力支付高额利息，肖大力同意经其手签字借款多数都打入肖大力的银行卡，没有对外宣传过尊荣华府需要资金的事，借款人有肖大力打电话的，有拿钱主动找其的。对起诉书中的金额有异议，对于某2220万元欠款有异议实际只收到了160万元。王某1的是全部重复计算、沈某1和于某4是部分重复，为借款人出具的房屋买卖合同是抵押，不是购房。借来的资金都用于尊荣华府小区建设用了。11、黑龙江岁发会计师事务所审计报告及情况说明、补充说明：肖大力和韩晓春偿还沈某1、杜某、张某2、林某2、张某4等人的借款情况、肖大力、韩晓春偿还金额的情况。另有以下综合证据：案件来源、到案经过、破案经过、抓捕经过、立案决定书、智和公司职务证明证实肖大力、韩晓春、魏某1在建设尊荣华府小区工程中的职务情况。户籍证明及政审证明、刑事判决书证实肖大力的身源及犯罪前科情况。结合控辩双方的争论焦点，本院概述并裁断如下：被告人肖大力、韩晓春的行为是否构成非法吸收公众存款罪及非法吸收存款的犯罪数额。关于二被告人构成非法吸收公众存款罪的观点，本院在对二被告人曾经犯非法吸收公众存款罪的相关判决书中已经详细阐明，本案中不再作过多赘述，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。对于犯罪数额，由于黑龙江岁发会计师事务所有限责任公司鉴定人员仅有一人出庭对部分审计报告的内容接受了质询，对其他审计报告，因直接鉴定人员无正当理由未出庭接受质询，且公诉机关已对审计报告的结论意见进行了调整，故本院对该审计报告的结论不予认定，但其审计过程中的相应数据，本院结合卷宗相关证据，即被害人陈述、借款协议、商某、收据、银行流水等，以及被害人向某1提交的书面说明予以综合评价。对于被害人闫某1、闫某2、林某1虽然称未向公安机关报案不是被害人，但肖大力、韩晓春向其等人借款的行为符合非法吸收公众存款犯罪的构成要件，系公安机关在侦查中发现的犯罪线索，故对该借款数额以非法吸收公众存款予以认定。对于部分被害人交付肖大力、韩晓春的车辆，系二被告人变相吸收款项的方式，应纳入吸收存款的数额，且以双方认可的价格作为吸收存款的犯罪数额。综上，对于肖大力、韩晓春分别或共同吸收各被害人存款无异议的数额为：闫某1、闫某2合计405万元，周某1、周某2合计130万元，蒋某、李某1合计192万元，林某1120万元，刘某1500万元，杜某、李某3树合计180万元，林某2、张某4、张某2合计110万元，王某2、张某1合计700万元，于某350万元，冯某120万元，周某327万元。对于吸收被害人祝某的犯罪数额，因智和公司的还款账目明细及借据中均认可为向祝某个人借款，且董某1亦认可系代祝某转款，故应认定为吸收的是祝某的资金，数额以肖大力出具的借据予以认定，合计600万元。对于吸收被害人王某1的犯罪数额，因本院已判决的肖大力、韩晓春非法吸收公众存款罪案件，即(2016)黑0127刑初149号、(2017)黑0127刑初19号中予以认定295万元，故不能重复认定，应在本次指控的犯罪事实及数额中予以剔除。对于吸收被害人于某2、张某3的犯罪数额，虽然其中60万元系以车辆吸收后返回，但确系经诉讼后由人民法院执行返回，故该数额应与肖大力、韩晓春吸收的其他160万元借款一并计入犯罪数额，为220万元。对于吸收被害人沈某2的犯罪数额，其为抵押房产投入的装修维护费不属于吸收款项，应以其借款协议100万元予以认定。对于吸收被害人沈某1、于某1的犯罪数额，公诉机关指控吸收二人合计915万元，其中有智和公司明细账中记载的2014年3月4日的60万元、2014年4月4日的50万元、2014年5月22日的50万元、2014年8月15日的48万元、2014年10月24日99万（150万元中的）均予以认定。对于2013年3月11日、13日的81万元因有商品房买卖合同、收据及支付该笔款项利息的收据，故应予以认定；对于2013年9月26日的50万元，因有借款抵押合同和商品房买卖合同应予以认定；对于2013年10月24日150万元中的15万元系用车辆作价，因是双方认可的价值故应予以认定；对于2014年1月14日、15日的155万元，因有沈某1现金支取记录并有肖大力支付该笔款项利息的账户交易明细故应予以认定；对于2014年7月31日的190万元，因有借款协议、商品房买卖合同及收据应予以认定；另对于2013年10月9日的43.5万元，因智和公司明细账中有记载，应予以认定；对于2014年4月4日的60万元，因有肖大力银行流水转账记录应予以认定，上述款项共计901.5万元。对于公诉机关指控吸收二人915万元包含的2013年10月24日150万元中的36万元，因该日期系81万元中未还债权金额而非实际交付款项，故不予认定；对于2014年3月11日、13日的两笔借款81万元，因该笔借款协议中抵押物与2013年3月11日、13日的两笔借款81万元所签订的商品房买卖合同系同一房产，又无该笔81万元借、还款凭证加以证实，故此笔借款不予认定。据此，对于吸收被害人沈某1、于某1的犯罪数额认定为901.5万元。综上，被告人肖大力非法吸收公众存款的犯罪数额为4255.5万元，因韩晓春自认对刘某1的吸收存款的行为参与联系，故韩晓春仅未参与吸收周某1、周某2、祝某、王某2、张某1、于某3的存款，扣除该6人存款数额1480万元，韩晓春非法吸收公众存款的犯罪数额为2775.5万元。本院认为，被告人肖大力、韩晓春违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。检察机关指控的罪名成立。本院对肖大力辩护人关于从轻处罚方面的辩护意见予以采纳；对韩晓春辩护人关于不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见不予采纳。本案系共同犯罪，肖大力系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪定罪处罚，且有犯罪前科，酌定从重处罚；韩晓春系从犯，应当从轻处罚；二被告人本次犯罪系在曾犯非法吸收公众存款罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现还有其他罪没有判决的，故应当对新发现的罪作出判决，依法决定执行的刑罚。二被告人到案后对吸收公众存款的事实能够基本如实供述，对犯罪数额的辩解不影响如实供述的认定，在开庭审理过程中认罪态度及悔罪表现较好，并愿意接受处罚，同时考虑到本次大部分犯罪事实均系在原非法吸收公众存款犯罪期间已被发现，仅因犯罪性质等原因未予认定，故可酌定从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。根据本案犯罪的事实，犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十九条、第七十条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人肖大力犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元，与曾犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑四年，并处罚金人民币100000元，决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币200000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。即自2018年10月31日起至2023年10月10日止）（罚金自判决生效之日起十五日内经本院一次性缴纳）；二、被告人韩晓春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币80000元，与曾犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币80000元，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币160000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。即自2018年10月31日起至2022年1月24日止）（罚金自判决生效之日起十五日内经本院一次性缴纳）；三、责令被告人肖大力退赔非法吸收公众存款人民币4255.5万元，被告人韩晓春对其中参与吸收的2775.5万元承担共同退赔责任(已返还各被害人的金额予以扣除)（明细表附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向哈尔滨市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王艳红审 判 员  马 志人民陪审员  金 玲（）二〇二一年四月二十九日书记员李长柏本案相关法律规定：1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法做出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。            序号              被害人      姓  名              肖大力非法吸收       存款金额（万元）              韩晓春参与吸收       存款金额（万元）                  1              闫德山      闫德海              405              405                  2-3              蒋  梅      李存生              192              192                  4-5              周彦国      周彦庆              130                                6              祝  辉              600                                7              林玉龙              120              120                  8-9              刘本志              500              500                  10-11              沈长福      于洪梅              901.5              901.5                  12-13              杜  伟      李恒树              180              180                  14-16              张磊、林超      张  昊              110              110                  17-18              王金龙      张  嵩              700                                19-20              于秀丽      张东全              220              220                  21              沈淑梅              100              100                  22              于  泽              50                                23              冯丽荣              20              20                  24              周宝臣              27              27                  合计                            4 255.5              2 775.5      肖大力、韩晓春非法吸收公众存款明细表