黑龙江省牡丹江市西安区人民法院刑 事 判 决 书（2021）黑1005刑初38号公诉机关牡丹江市西安区人民检察院。被告人高颖，女，1981年2月7日出生于黑龙江省海林市，汉族，大专文化，原黑龙江鸿鹤股权投资基金管理有限公司牡丹江分公司团队经理，住牡丹江市西安区。2020年11月2日因本案被取保候审，同年12月17日被刑事拘留，2021年1月22日被逮捕，现羁押于牡丹江市看守所。辩护人陈宇超，黑龙江鼎坤律师事务所律师。辩护人刘悦，黑龙江鼎坤律师事务所律师。被告人于春英，女，1962年3月12日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，大专文化，原黑龙江鸿鹤股权投资基金管理有限公司牡丹江分公司业务员，现住牡丹江市东安区。2021年3月3日因本案被取保候审，同年4月19日被本院取保候审。牡丹江市西安区人民检察院以牡西检一部刑诉（2021）29号起诉书指控被告人高颖、于春英犯非法吸收公众存款罪，于2021年4月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判公开开庭审理了本案。牡丹江市西安区人民检察院指派检察员镡浩出庭支持公诉，被告人高颖及其辩护人陈宇超、刘悦，被告人于春英到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2016年9月至2018年11月，被告人高颖、于春英在黑龙江鸿鹤股权投资基金管理有限公司牡丹江分公司第二营业部分别担任团队经理、业务员，其间二被告人违反国家金融法规，以支持、投资三农和农业产品为名，通过召开公司产说会、讲解介绍理财产品、公司宣传图册、业务员推荐、公司展板展示、搞活动推荐、发布微信朋友圈、播放电视台宣传片、口口相传、发放宣传单等诸多方式，向亲属朋友和社会不特定投资人销售爱财狼、惠农聚宝等线上理财产品，同时向投资人销售景远德高基金，景善商业保理等线下理财产品，并变相承诺保本付息。高颖非法吸收金额人民币（以下币种同）45743166元，非法获利345515.82元；于春英非法吸收金额2676851元，非法获利26935.15元。经侦查，被告人高颖于2020年11月2日经公安机关电话传唤到案，被告人于春英于2021年3月3日经公安机关电话传唤到案。公诉机关认为，被告人高颖、于春英非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，高颖、于春英在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定对其处罚。高颖、于春英认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。高颖、于春英自动投案如实供述自己的罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚。建议判处高颖有期徒刑二年，并处罚金，建议判处于春英有期徒刑十一个月，并处罚金，可适用缓刑。公诉机关提交了书证被告人高颖、于春英的户籍证明及现实表现证明，破案经过，到案经过，扣押清单，投资人明细表，投资登记表，投资合同，银行交易明细，业务凭证，微信交易账单等；证人于某某、张某、田某某等人的证言；被告人高颖、于春英的供述和辩解；哈尔滨建兴会计师事务所有限责任公司司法鉴定意见书等证据证实。被告人高颖对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是高颖为黑龙江鸿鹤股权投资基金管理有限公司牡丹江分公司第二营业部团队经理，不是该分公司的负责人，在共同犯罪中，起次要和辅助作用，是从犯，应从轻或者减轻处罚。案发后高颖具有自首情节，并自愿认罪认罚。愿意退缴违法所得，并缴纳罚金，建议对其减轻处罚。被告人于春英对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，2020年11月2日，被告人高颖经公安机关电话传唤到案，如实供述自己罪行，并退缴违法所得50000元。2021年3月3日，被告人于春英经公安机关电话传唤到案，如实供述自己罪行，退缴违法所得27000元。诉讼过程中，高颖家属代为退缴违法所得295515.82元。本院认为，被告人高颖、于春英违反国家金融管理法规非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，应予依法惩处。公诉机关的指控成立。辩护人提出高颖在共同犯罪中系从犯，具有自首情节，自愿认罪认罚，退缴全部违法所得，建议对其减轻处罚的辩护意见予以采纳。本案系共同犯罪，高颖、于春英均系从犯，依法应当减轻处罚。高颖、于春英经公安机关电话传唤到案后能如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。高颖、于春英自愿认罪认罚，并主动退缴全部违法所得，可酌情从轻处罚，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人高颖犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年12月17日起至2022年12月16日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳）。被告人于春英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后十日内缴纳）。三、已退缴的违法所得人民币372515.82元依法按比例发还投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审判员 刘 辉二〇二一年四月三十日书记员 郝思凯附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。