湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2021)湘0103刑初100号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人刘高，男，1977年11月2日出生于湖南省邵东市，汉族，高中文化程度，原湖南鸿和投资有限公司实际负责人，户籍所在地湖南省邵东市，现住湖南省邵东市。于2020年9月15日被抓获，次日因涉嫌非法吸收公众存款罪，被长沙市公安局天心分局刑事拘留；经长沙市天心区人民检察院批准，于2020年10月23日被长沙市公安局天心分局逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。指定辩护人尹少宁，湖南天恒健律师事务所律师。长沙市天心区人民检察院以长天检刑二检刑诉〔2021〕55号起诉书指控被告人刘高犯集资诈骗罪，于2021年1月25日向本院提起公诉。本院受理后,适用普通程序，依法组成合议庭公开进行了审理，长沙市天心区人民检察院指派检察员柳彬出庭支持公诉。被告人刘高及其辩护人均参加诉讼。现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：2014年4月30日，被告人刘高借用罗某（另案处理）、张军的身份信息注册成立了湖南鸿和投资有限公司（以下简称鸿和公司），公司法定代表人罗某，实际控制人为被告人刘高，公司住所地为长沙市天心区××道××号××房，经营范围为事业投资（不直接参与经营），项目投资分析（投资管理及咨询，财务咨询，企业形象及营销策划、艺术品收藏）。2014年，被告人刘高通过肖某的介绍认识了黄堂其（已判决）。被告人刘高与黄堂其商量，由黄堂其向社会公众宣传鸿和公司以高额利息回报方式吸收资金，介绍人员到鸿和公司投资，再由被告人刘高以鸿和公司的名义与受害人签订委托投资合同，并在合同中承诺在一定期限内还本，并以月收益率1%-1.5%或年收益率10%-20%支付付息。2014年至2016年6月，被告人刘高以该种方式先后吸收受害人张某、周某、李某、程某、易某、季某资金共计111万元（均汇入被告人刘高的个人账户），支付利息97200元。在吸收的资金到账后，被告人刘高均在当日或几日内即将资金通过转账、取款等方式全部转移。2015年11月后，被告人刘高陆续停止向受害人支付本息。经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实，中国银行业监督管理委员会湖南监管局未向鸿和公司颁发过《金融许可证》。经长沙市天心区地方税务局证实，鸿和公司至2017年未曾来该地税局办理过任何涉税事宜，2018年1月已认定为非正常户。经查实，鸿和公司在中国银行股份有限公司长沙市五里牌支行的公司账户自2014年6月6日开户以来一直没有任何资金往来。案发后，被告人刘高因害怕被抓于2017年9月逃匿至云南，于2017年9月15日被长沙市公安局天心分局网上追逃，并于2020年9月15日被抓获归案，其归案后如实供述了自己的罪行。该院以中国银行行业监督管理委员会湖南监管局回复函、委托投资合同、借据、转账凭证、银行交易流水、被害人陈述等证据为证，指控被告人刘高以非法占有为目的，未经有权机关批准，假借投资名义，并以高额利息为诱饵，向社会公众非法集资，骗取集资款，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人刘高归案后如实供述自己的罪行，若其在法庭审理期间仍能如实供述，可以认定具有坦白情节，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款。同时，该院建议对被告人刘高犯集资诈骗罪判处有期徒刑十年，并处罚金。被告人刘高对公诉机关指控的犯罪事实无异议，对公诉人当庭出示和宣读的证据，表示没有异议，亦没有辩解意见。被告人刘高的辩护人提出以下辩护意见：1、被告人刘高不具有非法占有的目的，且未以诈骗的方式吸纳资金，不应认定为非法吸收公众存款罪，而应定性为非法吸收公众存款罪。2、对吸收的金额111万元不持异议，但被告人刘高表示自己偿还的利息金额不止97200元。3、被告人刘高具有坦白情节。经审理查明，2014年4月30日，被告人刘高借用罗某（另案处理）、张军的身份信息注册成立了湖南鸿和投资有限公司（以下简称鸿和公司），公司法定代表人罗某，实际控制人为被告人刘高，公司住所地为长沙市天心区××道××号××房，经营范围为事业投资（不直接参与经营），项目投资分析（投资管理及咨询，财务咨询，企业形象及营销策划、艺术品收藏）。2014年，被告人刘高通过肖某的介绍认识了黄堂其（已判决）。被告人刘高与黄堂其商量，由黄堂其向社会公众宣传鸿和公司以高额利息回报方式吸收资金，介绍人员到鸿和公司投资，再由被告人刘高以鸿和公司的名义与受害人签订委托投资合同，并在合同中承诺在一定期限内还本，并以月收益率1%-1.5%或年收益率10%-20%支付付息。2014年至2016年6月，被告人刘高以该种方式先后吸收受害人张某、周某、李某、程某、易某、季某资金共计111万元（均汇入被告人刘高的个人账户），支付利息97200元。具体明细如下：1、被害人周某投资到鸿和公司合计40万元，陆续收到利息合计34800元；2、被害人张某向鸿和公司投资合计26万元，陆续收到利息合计29100元；3、被害人易某投资到鸿和公司合计20万元，陆续收到利息合计20300元；4、被害人程某投资5万元，陆续收到利息合计9000元；5、被害人季某投资13万元，后收到3个月利息合计4000元；6、被害人李某投资7万元。在吸收的资金到账后，被告人刘高均在当日或几日内即将资金通过转账、取款等方式全部转移。2015年11月后，被告人刘高陆续停止向受害人支付本息。经中国银行业监督管理委员会湖南监管局证实，中国银行业监督管理委员会湖南监管局未向鸿和公司颁发过《金融许可证》。经长沙市天心区地方税务局证实，鸿和公司至2017年未曾来该地税局办理过任何涉税事宜，2018年1月已认定为非正常户。经查实，鸿和公司在中国银行股份有限公司长沙市五里牌支行的公司账户自2014年6月6日开户以来一直没有任何资金往来。案发后，被告人刘高因害怕被抓于2017年9月逃匿至云南，于2017年9月15日被长沙市公安局天心分局网上追逃，并于2020年9月15日被抓获归案，其归案后如实供述了自己的罪行。另查明，同案犯黄堂其案发后在法院审理阶段退赔被害人周某经济损失人民币1万元。上述事实，经当庭举证、质证，有如下经查证属实的证据予以证明：1、书证（1）报警案件登记表、立案决定书证明：公安机关于2016年7月29日受理湖南鸿和投资有限公司非法集资案并于2017年1月14日决定立为刑事案件进行侦查的事实。（2）抓获经过、到案经过证明：被告人刘高因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年9月15日被长沙市公安局天心分局上网追逃。2020年9月15日14时许，邵东市公安局民警杨浩、罗波在邵东市宋家塘街道办事处锦绣家园后门附近一无名麻将馆内将涉嫌非法吸收公众存款案的被告人刘高抓获。（3）内资企业登记基本情况表证明:2014年4月30日，张军和罗某成立湖南省鸿和投资有限公司，并由罗某担任法定代表人的事实。（4）公司登记（备案）申请书证明:湖南鸿和投资有限公司的经营范围以及其经营期限等方面的事实。（5）法定代表人信息、董事、监事、经理信息证明:湖南鸿和投资有限公司的法定代表人、执行董事、经理是罗某，张军为监事的事实。（6）指定代表或者共同委托代理人授权委托书证明:2014年4月30日至2014年5月29日，湖南鸿和投资有限公司的经办人是张科的事实。（7）湖南鸿和投资有限公司章程证明:2014年4月30日，由全体股东罗某和张军签订了湖南鸿和投资有限公司的公司章程的事实。（8）湖南鸿和投资有限公司股东会议证明:2014年4月30日，湖南鸿和投资有限公司举行了股东会议的事实。（9）租房协议证明:2014年4月25日，罗某与都琳签订以长沙市天心区时代阳光大道西108号金城和苑第1、2栋Ｎ单元303房作为湖南鸿和投资有限公司的办公室，期限为1年的事实。（10）退租协议证明:2015年11月3日，因湖南康恒财富管理有限公司拖欠房租，经双方协商，该公司自动放弃承租的事实。（11）中国银行行业监督管理委员会湖南监管局回复函证明:2017年1月10日湖南银监局未对湖南鸿和投资有限公司颁布过金融许可证，该公司及其法定代表人无在湖南省办理吸收公众存款业务资格的事实。（12）委托投资合同、借据证明：湖南鸿和投资有限公司与被害人季某、张某、程某、李某、易某、周某等人签订委托投资合同，被害人张某借给了刘高共计26万元；被害人周某借给了刘高共计40万元；被害人易某借给了刘高20万元；被害人李某借给了刘高7万元；被害人程某借给了刘高5万元；被害人季某借给了被害人刘高13万元的事实。（13）转账凭证、汇款收据证明：2014年7月19日被害人易某汇入1万元到刘高账户为6217××××9888的银行卡内；2015年9月9日被害人季某汇入13万元到刘高账户为6217××××5099银行卡内的事实。（14）中国农业银行明细清单证明：被害人程某提供了其于2015年6月17日至2016年3月21日的银行流水明细的事实。（15）报案材料、报案陈述、陈某某身份证复印件证明：报案人易某于2016年7月20日报案称其投资湖南鸿和投资有限公司而被骗了20万元；报案人程某报案称其投资湖南鸿和投资有限公司而被骗了钱的事实。被害人易某陈述其被刘高和刘高被骗的过程以及其被骗了20万元；被害人程某被刘高和刘高被骗的过程以及其被骗了钱的事实。（16）借条证明：2016年6月9日，被害人周某借给刘高1万元；2016年6月2日，被害人易某借给刘高1万元的事实。（17）银行交易明细表证明：被害人易某分别于2014年6月18日、2014年7月18日汇入了6万元和7万元到账号为6216××××2708的账户内；2014年6月至2014年7月19日被害人易某账户为1000××××7765的流水明细的事实。（18）刘高身份证复印件、常住人口登记卡证明：被告人刘高现已达到刑事责任年龄的事实。（19）同案犯黄堂其刑事判决书证明：长沙市天心区人民法院刑事判决书（2018）湘0103刑初322号：2019年1月3日，黄堂其因犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元的事实。（20）湖南鸿和投资有限公司天眼查询结果证明：湖南鸿和投资有限公司2014年4月30日成立，公司注册法人为罗某，注册资本1000万人民币，经营地址为长沙市天心区××道××号××房。（21）现场检测报告证明：2020年9月16日，被告人刘高的尿液毒品检测结果皆为阴性的事实。（22）不起诉决定书证明：罗某涉嫌非法吸收公众存款罪，事实不清，证据不足，于2020年3月9日被长沙市天心区人民检察院决定不起诉。（23）长沙市天心区地方税务局出具《关于湖南鸿和投资有限公司涉税情况说明》(存于黄堂其案卷内)证明：该企业至2017年国税部门从系统推送至地税，该企业未曾来地税办理过任何涉税事宜，2018年1月已认定为非正常户。（24）调查鸿和公司在中国银行股份有限公司长沙市五里牌支行的公司账户(存于黄堂其案卷内)证明：该账户自2014年6月6日开户以来一直没有任何资金往来情况。2、证人证言（1）同案犯黄堂其的供述证明：2014年6月至2015年10月，黄堂其介绍了张某、易某、季某、周某、李某、程某到鸿和投资有限公司，以在合同中约定在一定期限内以还本付息的方式非法吸收其六人共计111万余元的事实。（2）证人罗某的证言证明:2014年4月30日，被告人刘高伙同罗某成立湖南鸿和投资有限公司，公司注册法人为罗某，该公司具体经营地址为长沙市天心区××路××段摩天一号2栋2436房。从2014年6月开始，被告人刘高与黄堂其以湖南鸿和投资有限公司的实际负责人身份和业务员身份，分多次以签订委托投资合同，并在合同中约定在一定期限内以还本付息的方式非法吸收被害人张某、其中受害人周某的7万元汇入公司法人罗某的中国银行账户。（3）证人史某的证言，史某系中国人寿保险公司长沙分公司员工，证明黄堂其在2010年2月19日入职了人寿保险公司，并于2016年2月29日被公司予以辞退的事实。（4）证人谭某的证言，谭某系金城和苑物业工作人员，证明天心区时代阳光大道108号金城和苑小区没有鸿和公司的事实。（5）证人陈某的证言，证明其于2014年12月份到2015年10、11月份之间将其位于长沙市天心区××路××段××号××大厦××房出租给鸿和公司作为办公用地的，并且在2015年10月份左右的时候，其去要房租的时候，看见有员工向一位婆婆宣传在该公司投资有比较高的收益的事实。（6）证人肖某的证言，证明肖某介绍同案犯黄堂其认识刘高，肖某认为同案犯黄堂其与刘高之间有经济往来，但不清楚刘高公司业务和黄堂其与刘高之间情况的事实。3、被害人陈述（1）被害人张某的陈述，证明2014年9月24日和2015年4月5日，其在黄堂其的劝说下先后投资了20万元和10万元在鸿和投资有限公司的理财项目，在2015年9月4日取出了4万元，并且和鸿和公司刘高签订了合同，共计被骗了26万元的事实。（2）被害人周某的陈述，证明2015年1月18日至2016年8月10日，其经黄堂其的劝说分四次在鸿和投资有限公司投资理财项目，共计被骗了40万元的事实。（3）被害人李某的陈述，证明2015年10月12日，其经黄堂其的劝说将7万元投入到鸿和公司，自从签合同起至今其未拿到本金及利润的，被骗了7万元的事实。（4）被害人程某的陈述，证明2014年其经黄堂其的劝说在鸿和投资公司投入了5万元进行投资，自从签合同起至今其未拿到本金及利润的，被骗了5万元的事实。（5）被害人易某的陈述，证明其在2014年6月18日、2015年1月15日、2015年7月20日，经黄堂其的劝说向鸿和投资公司先后投资20万元，陆续收到利息20300元的事实。（6）被害人季某的陈述，证明2015年9月9日，其经黄堂其劝说将13万元投资到鸿和公司，收到利息4000元的事实。4、鉴定意见证明：鸿和公司在2014年6月至2016年6月期间向报案的六名投资人吸收资金合计112万元，其中还本付息58100元，另112万中有1万元系周某借给被告人刘高。5、辨认笔录证明:被害人张某、程某、易某依法辨认出被告人刘高的事实。6、被告人刘高的陈述和辩解证明：被告人刘高对公诉机关指控的犯罪事实基本供认不讳。7、视听资料证明公安机关对被告人刘高的讯问程序合法。本院认为，被告人刘高以非法占有为目的，未经有权机关批准，假借投资名义，并以高额利息为诱饵，向社会公众非法集资，骗取集资款，数额巨大，其行为已构成集资诈骗罪。长沙市天心区人民检察院指控被告人刘高犯集资诈骗罪的事实及罪名成立，对被告人刘高集资诈骗的行为应依法予以惩处。辩护人提出被告人刘高和同案犯黄堂其成立共犯，亦应定性为非法吸收公众存款罪的意见，经查，被告人刘高作为鸿和公司的实际控制人，没有经过国家金融机构的批准，假借投资名义向社会不特定公众募集资金，集资后未用于公司生产经营活动，用于个人经营，并抽逃转移资金，隐匿财产，拒不交代资金去向，逃避返还资金，可以认为被告人刘高具有非法占有的目的，应该认定为集资诈骗罪。同案犯黄堂其虽与刘高是共同犯罪，但是没有参与组织决策，只是业务员做业务，没有占有吸收的资金，仅得到相应的提成，故同案黄堂其没有非法占有的故意，认定为非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人刘高系实际管理操控行为人，应认定为主犯。被告人刘高归案后如实供述了自己的罪行，其在法庭审理期间仍能如实供述，可认定坦白情节，依法从轻处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下:一、被告人刘高犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年9月15日起至2030年9月14日止。罚金限在本判决生效后一个月内缴纳。）二、责令被告人刘高和同案犯黄堂其共同退赔相关被害人的经济损失。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  袁 勇人民陪审员  陈楚利人民陪审员  张金莲二〇二一年四月七日法官助理钟真书记员卿作英附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处七年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。