湖北省房县人民法院民 事 判 决 书(2021)鄂0325民初664号原告：黄安娜，女，汉族，生于1963年11月23日，住上海市闸北区。委托诉讼代理人：何蓉蓉，上海海忠恒律师事务所律师。代理权限：特别授权。被告：湖北神农本草中药饮片有限公司，住所地：湖北省十堰市房县城关镇晓阳工业区。法定代表人：张文明，系该公司董事长兼总经理。被告：张文明，男，1967年12月8日出生，汉族，住湖北省房县。原告黄安娜与被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2021年3月12日立案受理后，2021年4月14日，本案依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告黄安娜的委托诉讼代理人何蓉蓉到庭参加了诉讼，被告湖北神农本草中药饮片有限公司、被告张文明经本院合法传唤未到庭应诉。本案现已审理终结。原告黄安娜向本院提出诉讼请求：1、请求法院依法判令被告立即回购原告所有股份及利息共计983498.08元（其中认购款及截止至2020年6月30日的利息为946400元，剩余利息应计算至实际付清之日，暂计算至2021年1月15日，为728000×10%×186÷365=37098.08元，以上金额共计：983498.08元）；2.请求法院依法判令被告二对被告一的上述债务承担连带责任；3.请求法院依法判令本案的诉讼费及保全费由二被告承担。事实和理由：2017年11月7日，原告与二被告签订了《定向增资扩股协议书》（以下简称“《协议书》”），原告以2.8元人民币/股×26万股=728000元的价格，认购被告一的股份，三方约定被告二作为被告一法定代表人与实际控制人自愿承担回购原告股份全部连带责任。《协议书》还约定：乙方（即原告）认可甲方（即被告一）2020年6月30日前在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，如果甲方成功挂牌并公开转让乙方持有股份遵循证券交易场所的股票交易规则实现交易退出，若甲方未能在约定期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10％溢价回购乙方标的股份。甲方法定代表人与实际控制人张文明自愿承担乙方回购全部连带责任。回购价款总金额=认购价格×认购股数×10％×投资天数／365+认购总金额。4、关于上述约定，乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购。原告分别于2017年10月31日、2017年11月7日向被告一指定的银行账号：账户名称：十堰宏发神农本草商务信息咨询中心（有限合伙企业）开户银行：中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，账号：17×××27，通过中国农业银行转账的方式支付了728000元认购款。被告于2020年11月9日出具收到原告上述认购款的收据以及《股权证书》。然而，直到2020年6月30日前，被告一都未能按照约定于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，故原告以书面形式向被告一邮寄了《股权赎回申请书》，要求被告一及被告二回购其所持有的全部股份，根据《协议书》约定，二被告应当在收到原告书面回购申请40个工作日内完成回购，但是原告向贵院发起诉讼为止，二被告都未按照《协议书》履行合同义务。经调查，被告一为一人有限责任公司（自然人独资），被告二为其唯一股东。根据《中华人民共和国公司法》第六十三条一人公司的债务承担一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。股东张文明不能证明公司财产独立于自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明未作答辩。本院经审理，认定事实如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司是一家有限责任公司（自然人独资）。被告张文明为该公司的自然人股东及法定代表人。2017年11月7日，湖北神农本草中药饮片有限公司作为甲方，原告黄安娜作为乙方，被告张文明作为丙方共同签订了《神农本草认购协议书》，协议约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份26万股，认购价款总金额为728000元；2、乙方在协议签订完毕后三个工作日内以现金方式一次性将全部认购款划入甲方为本次增资指定的中国农业银行股份有限公司房县支行营业部，户名：十堰宏顺神农本草商务信息咨询中心(有限合伙企业)，账号:17×××04OO16619，以甲方收到全额款项，本协议生效。3、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限于全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购乙方标的股份。张文明自愿承担回购乙方全部连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额；4、乙方可于约定到期时，60个工作日内以书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购……协议签订后，原告黄安娜于2017年10月13日按照协议约定向指定账户转账560000元，于2017年11月7日转账168000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年11月9日向原告黄安娜开具728000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告黄安娜出具了《股权证书》。截止到2020年6月30日湖北神农本草中药饮片有限公司并没有在全国中小企业股份转让系统、创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年6月29日，原告黄安娜向湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明邮寄了《股权赎回申请书》，要求二被告进行回购。后被告湖北神农本草中药饮片有限公司向原告邮寄了《湖北神农本草中药饮片有限公司认购协议书之补充协议》，因双方未达成合议，原告未签署该协议。直到起诉之日，神农本草公司及张文明均没有按照约定向原告黄安娜支付股权回购款，故引起诉争。另查明，2021年3月1日，原告黄安娜向我院申请诉前财产保全。2021年3月3日，我院作出（2021）鄂0325财保8号民事裁定书，对被告湖北神农本草中药饮片有限公司55×××27账户内的存款983498.08元予以冻结。冻结期限为12个月。原告黄安娜支付财产保全费5000元。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限规定在五十人一下，决定了有限公司不能发行股票。本案中原告黄安娜不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份，被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为。被告湖北神农本草中药饮片有限公司的该种融资行为未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并应赔偿其利息损失，损失的利息应参照2021年3月（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。原告黄安娜要求被告按照《湖北神农本草中药饮片有限公司认购协议书之补充协议》约定的利息支付截止到2020年6月30日的利息946400元，因该协议双方未达成一致合意，双方也未签字生效，据此计算利息无依据，本院不予采信。被告张文明作为被告湖北神农本草中药饮片有限公司的实际控股人和法定代表人，对认购协议无效负有过错，应当与被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担连带返还及赔偿责任。根据《中华人民共和国民法典》第一百五十三条第一款、第一百五十七条、第六百八十二条，《中华人民共和国证券法》第九条第一款、《中华人民共和国公司法》第二十六条第一款、第一百七十八条第一款之规定，判决如下：被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告黄安娜728000元，并赔偿损失（以728000元为基数、从2017年11月7日起按年利率3.85%标准计算利息至偿清之日止）；被告张文明对上述款项承担连带责任；驳回原告黄安娜的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费13635元，减半收取6817.5元，保全申请费5000元，合计11817.5元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明承担。因原告已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司、张文明一并给付原告。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，预交上诉案件受理费13635元。户名：湖北省十堰市中级人民法院，帐号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路66号。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。审判员  陶红二〇二一年四月二十三日法官助理杨存存书记员杨存存