沈阳市和平区人民法院执 行 裁 定 书（2021）辽0102执异341号申请人(申请执行人)：沈阳市铁西区正和华汇皮革商店，住所地沈阳市铁西区勋望街28号3门，统一社会信用代码92210106MA0Y8RJW8W。经营者：曹阳，系该公司总经理。委托代理人：陈旭，系辽宁华禹律师事务所律师。被执行人：辽宁水性科天装饰集团有限公司，住所地沈阳市和平区和平北大街102号（5-1-3），统一社会信用代码91210102MA0YEJF44U。法定代表人：阎冰峰，系该公司执行董事。第三人：阎冰峰，男，1985年11月28日出生，汉族，住沈阳市铁西区。委托代理人：刘玲、张娇，系辽宁蓝田律师事务所律师。本院在执行申请执行人沈阳市铁西区正和华汇皮革商店与被执行人辽宁水性科天装饰集团有限公司承揽合同纠纷一案中，申请人沈阳市铁西区正和华汇皮革商店于执行过程中提出书面申请，请求法院追加第三人阎冰峰为（2020）辽0102执5431号案件的被执行人。本院受理后，依法组成合议庭进行审查。本案现已审查终结。申请人沈阳市铁西区正和华汇皮革商店向本院提出追加申请，申请事项：请求法院追加第三人阎冰峰为（2020）辽0102执5431号案件的被执行人。追加理由：第三人与被执行人存在财产混同的情况。作为被执行人的法定代表人，第三人使用个人账户收取被执行人的大部分款项，后者款项均从阎冰峰个人账户内来回支取，存在财产混同。阎冰峰作为被执行人的股东未履行股东出资义务，将股权转让至案外人王惠新名下。双方于2020年1月20日签订《股权转让合同》，以30万元的价格将所持有在被执行人的股权份额转让给王惠新，在该协议的3.2条明确写明第三人向被执行人公司出资数额为20万元。第三人委托辽宁蓝田律师事务所向被执行人的其他股东马博林、胡大成发出股权转让通知，并明确提出阎冰峰欲转让其持有的被执行人股权，双方既签订协议就不能否认协议的正当性与合法性。现根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，第三人阎冰峰怠于履行股东清算义务，应当在股东出资未到位的限额内对被执行人的债务承担连带责任。被执行人在2019年8月26日发布清算组信息与债权人公告，申请人在债权申报期限内多次联系被执行人清算组负责人阎冰峰，但均无法接通。故第三人存在主观恶意损害申请人债权，应承担案涉债务的连带清偿义务。和第十九条规定，“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持”。根据上述规定申请法院追加第三人为被执行人。被执行人注册资本2,000万元，第三人阎冰峰系公司股东，持股比例45％，出资数额900万元，公司目前尚处存续状态，已停止经营。对第三人提交的招商银行户口历史交易明细表，我方认为能证明第三人与被执行人存在人格混同的实质性要件，财产混同。在该组证据第46页第二至四笔，第47页第二笔、第五笔以及第50页倒数第五笔，均发生与阎冰峰名下其他银行卡的交易，可证明双方存在人格混同的情况，应适用公司人格否认相关法律规定。其他案件均为被执行人公司的对外债务，相应的债权人提出民事诉讼，系正当的维权行为。工商登记信息不能证明辽宁水性科天装饰集团有限公司、沈阳水性科天装饰有限公司两公司存在主体混同情形，公司股东虽有重合但不完全一致，公司注册经营地址亦不一致。在（2020）辽0802民初1206号民事判决中，第三人提出的有可供执行财产均为单方陈述，未经受诉法院审判确认，且该组判决均判令被执行人应给付工程款127,785元，安装费与材料费16,110元，安装费7,484元，如第三人欲证明被执行人有可供执行财产，应提交上述三个案件的付款凭证或结案证明，而非偷换逻辑。撤诉系正当诉权处分，撤回对阎冰峰起诉是我方认为其怠于履行股东清算义务，但本案诉请可能难于被法院支持故撤回。第三人阎冰峰答辩称，本案系虚假诉讼，申请人并非为维护正当权利提起诉讼，而是被执行人的股东马博林利用与阎冰峰的关联关系恶意提起的诉讼，被执行人、申请执行人之间的全屋定制协议已在经营场地安装完成实际履行完毕，目前案件正在沈阳市中级人民法院再审审理中。申请人提出恶意诉讼的目的一方面为被执行人制造债务，以便在将来的股东清算中以债权作为抵顶，从而达到实质上减少出资的目的。另一方面通过诉讼恶意针对阎冰峰，查封了第三人的个人房产，利用法院的执行程序将阎冰峰列入失信人员名单并限制高消费。有其他类似案件：马博林诉辽宁水性科天装饰集团有限公司装饰装修合同纠纷（2020）辽0102民初15313号案件。2020年9月，马博林向和平法院提起诉讼，请求辽宁水性科天装饰集团有限公司返还装修款84,401元，马博林提交的证据中有笔由王静美名下银行卡转账支付的3万元主张为装修款，但另案中王静美以民间借贷起诉被执行人的案件中，该款项被认定为借款。和平法院认为原告在庭审中存在虚假陈述，驳回其诉讼请求。马丽燕诉辽宁水性科天装饰集团有限公司装饰装修合同纠纷（2020）辽0103民初2087号案件。马丽燕为马博林的姑姑，2019年7月，马丽燕向沈河法院提起诉讼，请求返还装修及材料款20万元。原告称被告从未开工，而事实上该装修工程已基本完成。本案因马博林、胡大成收到起诉状后未告知阎冰峰，导致被执行人一审缺席，现该案已向沈阳市中级人民法院申请再审。王静美诉辽宁水性科天装饰集团有限公司民间借贷纠纷（2020）辽0106民初5786号案件。王静美是申请执行人的会计，王静美向于洪法院提起诉讼，请求辽宁水性科天装饰集团有限公司及阎冰峰共同偿还借款78万元。其中王静美提交的证据中有一笔转账支付的3万元主张为借款，该款项与上面所述马博林主张的装修款为同一笔款项。铁西法院判决辽宁水性科天装饰集团有限公司偿还借款36万元及利息，该案辽宁水性科天装饰集团有限公司已上诉。马博林串通他人对被执行人及第三人恶意提起多个诉讼。该四个案件均由马博林主导，分别以马博林本人、姑父王殿库实控的沈阳市铁西区正和华汇皮革商店、姑姑马丽燕、申请执行人公司会计王静美为原告起诉被执行人，且代理人均为同一律师。马博林起诉被执行人装修合同一案中，其提交证据并主张2019年6月14日由王静美名下银行卡转账给阎冰峰私卡公用账户中的3万元为其装修款，但在王静美一案中，该笔款项王静美主张为借款，借款单上有马博林签字，且马博林出庭作证证明为借款。同笔款项马博林串通他人主张了两次权利，可见是利用转账记录恶意拼凑，为被执行人公司制造债务。马博林一案和平法院认为原告对装修款的支付存在虚假陈述，驳回其诉讼请求。马丽燕案及本案，被执行人均已按合同约定实际履行，但二原告仍恶意起诉，被执行人在不知情的情况下缺席判决，现已申请再审。沈阳水性科天装饰有限公司于2019年8月20日登记设立，设立时股东为胡大成、马博林、杜鑫和邱宝帅，仍在辽宁水性科天装饰集团有限公司原址经营。为同一性质的装修公司。被执行人公司于2019年1月24日登记设立，股东为阎冰峰、胡大成和马博林，认缴出资期限2039年1月24日，2019年8月26日发布了清算组备案信息和债权人公告信息，营业执照未注销或吊销。现股东出资期限未到，不能视为股东未履行出资义务，且股东均未完成实缴，故不能仅追加第三人。在（2020）辽0102民初842号案件审判阶段，申请人曾列阎冰峰为本案被告，但又向法院提出撤回对其的诉讼请求。本案申请执行人的实际控制人王殿库是马博林的姑父。阎冰峰与被执行人之间不存在财务混同情形。阎冰峰名下的62×××55号招商银行卡为私卡公用，用于被执行人公司正常经营的款项进出，此卡由马博林单独发放工资的不属于被执行人员工李思慧保管和使用，阎冰峰从未以个人名义使用过此卡，卡中所有账目往来均与公司经营有关。法律并不禁止第三人对外转让股权，第三人何时转时转让股权，如何转让股权是权利自由处分，与申请人无关。股权转让协议是2020年1月20日阎冰峰与王惠新之间的法律关系，以工商登记为依据尚未变更。由于马博林和胡大成不配合办理股权转让工商登记变更，股权转让尚未实际履行。《关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十九条不适用本案，该条适用条件是公司财产不足以清偿法律文书确定的债务，本案中公司仍有对外债权及其他资产均由马博林控制。根据工商档案显示，第三人为被执行人股东，所以对申请人来说，第三人未完成股权转让与其他二股东处于并列地位，不能单独认为第三人为转让股权的股东，不能恶意单独追加第三人。本案涉嫌虚假诉讼，不但不应执行，更不应追加法人闫冰峰为被执行人。申请人提供的企业机读档案登记资料恰可证明被执行人股东包括阎冰峰、马博林、胡大成，认缴出资额分别为900万元、900万元、200万元。注销备案公告清算组成员明确写明阎冰峰、马博林和胡大成，该份协议本身不能证明申请人曾向第三人主张过债权，且清算义务人为全部股东三人，并非阎冰峰一人。再审案件已开庭做完询问笔录，因马丽艳代理人，即本案申请人代理人称不能与当事人一起来，沈阳市中级人民法院暂未开庭。待两个案件同时开庭后，再作出再审裁定，现尚未出具中止执行裁定。申请人的代理人陈旭是被执行人法律顾问和马博林个人的法律顾问。沈阳水性科天装饰有限公司成立时间是2019年8月20日，其中股东有胡大成和马博林，公司成立时，被执行人仍在经营中。又因被执行人三股东针对经营存在争议，此时胡大成与马博林另行成立同一行业的装修公司，存在将被执行人业务混同到新公司中，且事实上在被执行人公司经营中，胡大成为业务经理，马博林为行政主管，但阎冰峰不实际参与经营。所以在沈阳水性科天装饰有限公司成立后存在原辽宁水性科天装饰集团有限公司工作人员为沈阳水性科天装饰有限公司进行工作的事实。本院查明，2020年5月22日，本院出具（2020）辽0102民初842号民事判决书，判决内容为：“一、解除原告沈阳市铁西区正和华汇皮革商店与被告辽宁水性科天装饰集团有限公司于2019年6月15日签订的《科天定制——全屋定制协议》；二、被告辽宁水性科天装饰集团有限公司于本判决生效之日起十日内给付原告沈阳市铁西区正和华汇皮革商店合同款72,000元。被告如未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息”；判决生效后，因被执行人未履行生效法律文书确定的义务，2020年7月21日，沈阳市铁西区正和华汇皮革商店向本院申请强制执行，执行案号：（2020）辽0102执5431号。另查明，根据工商档案记载，辽宁水性科天装饰集团有限公司的法定代表人为阎冰峰，公司类型有限责任公司（自然人投资或控股），成立日期2019年1月24日，注册资本2,000万元，股东包括阎冰峰、马博林和胡大成，持股比例分别为45%、45%和10%。异议审查过程中，申请人沈阳市铁西区正和华汇皮革商店为主张追加事项成立，向法院提交了如下主要证据材料：1.企业机读档案登记资料；2.律师函、股权转让协议；3.被执行人清算组备案信息、债权人公告信息；针对申请人的异议事项及理由，第三人阎冰峰提交了如下证据材料：1.招商银行户口历史交易明细表；2.再审申请书、起诉状、民事判决书、上诉状；3.沈阳水性科天装饰有限公司、被执行人工商登记信息；4.（2020）辽0802民初1206号民事判决书、（2020）辽01民终9679号民事判决书、（2020）辽01民终9351号民事判决书、撤回起诉申请书。本院认为，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定:“作为被执行人的营利法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持”。第十九条规定：“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持”。本案中，首先，根据第三人提供的国家企业信用信息公示，被执行人公司成立时的2,000万元注册资本为认缴出资，并约定认缴出资时间2039年1月24日。现申请人依据追加规定第十七条，以第三人阎冰峰作为公司股东未完全履行出资义务为由提出追加申请来院。经审查申请人、第三人提交的证据材料并听取双方陈述意见，本院认为：通过工商档案可知，第三人作为公司股东，其认缴出资时间截止2039年1月24日。由于上述期限届满前各股东并没有履行自身出资的法定或约定义务，且申请人亦未提供有效证据证明被执行人财产不足以清偿债务，故现有材料中不存在可证明本人利用股东地位滥用职权逃避债务，并导致债权人利益受损的情形。因此，申请人追加第三人阎冰峰为本案被执行人的请求不符合《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定，本院予以驳回；其次，关于申请人依据追加规定第十九条，以第三人未履行股东义务即转让股权份额，怠于履行股东清算义务的问题。经审查，即使阎冰峰与王惠新之间达成的《股权转让合同》有效，但被执行人工商档案中的股东仍然是第三人阎冰峰，该股权转让合同并未得到实际履行。在此情形下，申请人以尚未发生的事实提出追加申请，本院认为该项请求没有事实根据和法律依据，依法不予支持。综上，申请人的追加事项和追加理由不能成立，依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第二十八条、第三十二条之规定，裁定如下：驳回申请人沈阳市铁西区正和华汇皮革商店的追加申请。如不服本裁定，可自本裁定送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉，并按对方当事人的人数提交副本。审判长 赵 博审判员 祁美楠审判员 姚 宏二〇二一年四月二十九日书记员 尹子明