江苏省泰州市中级人民法院刑 事 判 决 书(2021)苏12刑终32号原公诉机关江苏省兴化市人民检察院。上诉人（原审被告人）叶红英，女，1968年12月10日出生，汉族，初中文化，兴化市紫叶情缘百货商行经营者，住江苏省泰州市海陵区。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日被兴化市公安局取保候审，2020年8月13日经兴化市人民法院决定取保候审。辩护人周雅丽，江苏衡鼎律师事务所律师。兴化市人民法院审理兴化市人民检察院指控原审被告人叶红英犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月9日作出（2020）苏1281刑初528号刑事判决。原审被告人叶红英不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭。经过阅卷，讯问上诉人，听取检察机关和辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原审认定，2017年7月，被告人叶红英通过福缘实体联盟江苏代理秦娟（身份不明）介绍，经重庆福缘联盟科技有限公司授权成为福缘实体联盟网上商城的代购商，并注册成立兴化市紫叶情缘百货商行作为福缘实体联盟线下门店。2017年9月至2018年3月间，被告人叶红英通过业务员招揽、发传单及开理财讲座等方式对外公开宣传，以一次性消费（每单最少1280元）并注册福缘实体联盟网上商城会员获赠消费金额的3倍积分，积分按1:1的比例兑换现金或产品为诱惑，通过签订销售（代购）服务协议的手段，先后向李某、韩某等29名社会不特定公众吸收资金共计人民币515320元，返利计人民币93246元。案发后，被告人叶红英经公安机关通知主动投案，并如实供述自己的犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交的人口基本信息表、销售（代购）服务协议、订货单及叶红英名下农行卡交易明细等书证；证人梁某、廖某、周某、李某及韩某等人证言；被告人叶红英的供述和辩解等证据证实。原判认为，被告人叶红英违反国家金融法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应当追究刑事责任。被告人叶红英经公安机关通知到案，并如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人叶红英认罪认罚，依法可以从宽处理。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，以非法吸收公众存款罪对被告人叶红英判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元；继续向被告人叶红英追缴赃款，发还受害人。上诉人叶红英提出的上诉理由是：1.上诉人具有自首、认罪认罚情节；2.上诉人患有先天性心脏病，不符合羁押条件。希望二审充分考虑本案的具体情况和上诉人的身体状况依法改判缓刑。辩护人提出如下辩护意见：1.叶红英主动投案并如实供述自己的罪行，认罪悔罪态度较好，且自愿认罪认罚；2.上诉人身患严重疾病，无稳定收入来源，二审中积极退赃；3.社区矫正机构同意接纳叶红英为监管对象。综上，建议对上诉人从轻处罚并适用缓刑。泰州市人民检察院出具书面审查意见认为，一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定性准确。鉴于上诉人叶红英在二审阶段退出赃款30万元，建议对其改判缓刑。二审经审理查明的事实和证据与原审相同。原判认定事实的证据已经一审当庭宣读、出示并质证，具有证明效力，本院予以确认。另查明：在二审审理阶段，上诉人叶红英的亲属代其退出赃款人民币30万元，暂存于兴化市人民法院。泰州市海陵区司法局出具调查评估意见书，认为叶红英符合社区矫正条件。本院认为，上诉人叶红英违反国家金融法律规定，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。上诉人叶红英经公安机关通知到案，如实供述自己的犯罪事实，是自首，依法可以从轻处罚。上诉人叶红英认罪认罚，且在二审阶段有积极退赃表现，依法可以从宽处理。上诉人叶红英亲属在二审审理阶段代其退出的赃款人民币30万元，由一审法院在执行时从追缴赃款数额中扣减。原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，审判程序合法。鉴于上诉人叶红英在二审阶段有积极退赃表现，且所在社区愿意担负起监管职责，可依法改判量刑，并给予上诉人一定的考验期限。对检辩双方提出的相关意见予以采纳。综上，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第（二）项，第十五条，第二百零一条及《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第七十二条第一款、第三款，第六十四条之规定，判决如下：一、撤销江苏省兴化市人民法院（2020）苏1281刑初528号刑事判决书第一项，即被告人叶红英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币五万元。二、维持江苏省兴化市人民法院（2020）苏1281刑初528号刑事判决书第二项，即继续向被告人叶红英追缴赃款，发还受害人。三、上诉人（原审被告人）叶红英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳）本判决为终审判决。审 判 长  全 俊审 判 员  吴晓蓉审 判 员  祝年玺二〇二一年四月十六日法官助理  陈丽丽书 记 员  李 逸附录：《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。