湖南省新化县人民法院刑 事 判 决 书（2021）湘1322刑初92号公诉机关湖南省新化县人民检察院。被告人田宏，男，1987年12月14日出生于湖南省新化县，汉族，高中文化，中共党员，原新化县机关社保局工会副主席，户籍地湖南省新化县，住新化县。因涉嫌诈骗罪，于2020年3月26日被刑事拘留，同年4月30日被逮捕。现羁押于新化县看守所。辩护人刘友艳、曾媛，湖南迪坤律师事务所律师。湖南省新化县人民检察院以新检刑检刑诉[2021]1号起诉书指控被告人田宏犯受贿罪、滥用职权罪，于2021年2月1日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭适用普通程序公开开庭审理了本案。新化县人民检察院指派检察官吴亦平出庭支持公诉，被告人田宏及其辩护人刘友艳、曾媛到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2017年至2019年10月，被告人田宏系新化县人社局机关社保局个人账户股负责人，在此期间，根据政策会清理一批不符合社保新政策的已参保人员，并转入企业社保系统。田宏利用其职权通过修改、新增、延长社保缴费时间段等方式将请托人的身份信息录入湖南省原机关事业单位养老保险系统（以下简称原试点系统）的参保人员信息，然后从原试点系统中转移到企业社保系统中，以帮助不符合要求的请托人违规办理社保，并据此收取李某等11人现金96.1万元，具体事实如下：1、2017年年中，李某（另案处理）找到田宏，称其家里人想办理社保，看田宏能否想办法。田宏让李某将办社保的亲戚的身份证复印件给自己，承诺会把其亲戚以虚假的参保人员身份转入企业社保系统，并会负责办好假的劳动合同，双方约定办理一个社保的价格为5万元。2018年年中，李某再次找到田宏，称其有大量亲戚朋友想要购买社保，想请田宏帮忙，双方约定以3.6万元一个的价格由田宏负责办理社保，李某提交了98人的身份证复印件给田宏录入了原试点系统。同年9月，田宏在成功帮助李某转移了多人的社保信息到企业社保系统局后，据此要求李某预付一部分钱用于办理社保配套的纸质假档案，李某于2019年9月19日、23日、24日、25日、26日共5次合计转账21万元至田宏的中国银行账户。2、2017年5月份，田宏和游某在一起玩的时候提到购买社保的话题，想请田宏帮其亲戚购买社保，田宏称帮其想办法，并约定办理价格，同年7月份，游某在新化县武装部附近田宏家楼下送了田宏15万元现金，用于办理其姐夫刘某2、岳母姜某和姨夫张某的社保。2019年2月、3月、6月、9月，游某多次找到田宏，请田宏帮张某1、康某1、康某2、罗某、苏某、张某2、王某、彭某办理社保，2019年11月份，因田宏一直没有办好社保，田宏通过农商银行转账退还3万元给游某。上述通过游某送给田宏办理社保的预付款合计33.5万元。3、2018年，刘某1与田宏聊到办理社保的事，田宏称有渠道可以办理并声称办理金额为5.7万元，刘某1于2018年5月23日通过银行转账9万元给田宏，并于当天拿了2.4万元现金给田宏用于帮其母亲彭某1及岳母曾某2办理社保，合计11.4万元。4、2017年，田宏跟蔡某1说其可以找其办理社保，约定办理金额为5万元。2017年11月23日，蔡某1通过银行转账5万元给田宏，想帮其父亲蔡某办理社保。2017年12月21日，蔡某1转交了黎某用于办理社保的5万元现金给田宏。5、2019年6月份，田宏向陈某1声称其可以办理社保，陈某1表示想帮其岳母廖某办理社保，约定办理价格为5万元，并于同年9月份送了2万元现金给田宏。6、曾某1此前因被原单位开除，其档案在机关社保局，通过正常途径办理社保需要补缴高额费用，于是2016年年底，联系上了田宏，约定办理金额为4万元，并于2017年1月先行向田宏送了3万元现金用于办理社保。7、潘某此前因被原单位开除，其档案在机关社保局，通过正常途径办理社保需要补缴高额费用，于是2018年5月份，联系上了田宏，并向田宏送了2.6万元现金用于办理社保。8、2017年11月份，田宏向李某1声称其可以办理社保，李某1便想帮其母亲成某购买社保，双方约定办理金额为4万元，同年12月19日，通过银行转账的方式将4万元转至田宏账户用于办理社保。9、2019年5月份，曹某联系到田宏想帮其家人办理社保，双方约定办理金额为7万元，需要先行支付2万元，同年6月23日曹某通过微信转账1万元给田宏并于同日晚上将1万元现金送至田宏用于办理社保。10、2019年6月份，田宏跟杨某说其可以办理社保，办理金额只需2万元，杨某便送了1.1万元现金及微信转账5000元给田宏用于给其办理社保。11、2018年11月，陈某2到机关社保局帮其父亲陈某4办理社保，田宏称其可以保证办好并需要5万元。2019年12月份，陈某2在新化县工商局门口将5万元现金交给田宏用于办理社保。2020年3月26日，被告人田宏主动到公安机关投案。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了：1、户籍信息、任职资料、转账记录、到案经过等书证；2、证人李某、游某等人的证言；3、被告人田宏的供述和辩解；4、搜查笔录等证据。公诉机关认为，被告人田宏作为国家机关工作人员，利用其职务上的便利，非法索取、收受他人财物，为他人谋取不正当利益；其同时滥用职权，并致使人民利益遭受重大损失，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款、第三百九十七条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以受贿罪、滥用职权罪追究其刑事责任，并根据《中华人民共和国刑法》第六十九条第一款的规定数罪并罚。被告人田宏系主动投案且到案后能够如实供述，系自首，还应适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款。其自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，建议以受贿罪判处田宏三年六个月以上、四年以下有期徒刑，并处罚金人民币三十万元；以滥用职权罪判处其有期徒刑一年，数罪并罚判处其四年以上、四年九个月以下有期徒刑，并处罚金人民币三十万元。被告人田宏对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是：被告人田宏有自首情节，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。经审理查明：一、滥用职权的事实2017年至2019年10月，被告人田宏系新化县人社局机关社保局个人账户股负责人，在此期间，根据政策要清理一批不符合社保新政策的已参保人员，并转入企业社保系统。田宏利用其职权通过修改、新增、延长社保缴费时间段等方式将请托人的身份信息录入湖南省原机关事业单位养老保险系统（以下简称原试点系统）的参保人员信息，然后从原试点系统中转移到企业社保系统中，以帮助不符合要求的请托人违规办理社保。二、受贿的事实被告人田宏自2017年至2019年10月，利用职务上的便利，在违规办理社保中，收受李某等11人现金96.1万元，具体事实如下：1、2017年年中，李某（另案处理）找到田宏，称其家人想办理社保，看田宏能否想办法。田宏让李某将需要办理社保的亲戚的身份证复印件给自己，承诺会把其亲戚以虚假的参保人员身份转入企业社保系统，并负责办好假的劳动合同，双方约定办理一个社保的价格为5万元。2018年年中，李某再次找到田宏，称其有大量亲戚朋友想要购买社保，需请田宏帮忙，双方约定以3.6万元一个的价格由田宏负责办理社保，李某提交了98人的身份证复印件给田宏录入了原试点系统。同年9月，田宏在成功帮助李某将多人的社保信息转到企业社保系统后，便要求李某预付一部分钱用于办理社保配套的纸质假档案，李某于2019年9月19日、23日、24日、25日、26日共5次合计转账21万元至田宏的中国银行账户。2、2017年5月份，田宏和游某在一起玩时，游某想请田宏帮其亲戚购买社保，田宏称帮其想办法。同年7月份，游某在新化县武装部附近田宏家楼下送给田宏15万元现金，用于办理其姐夫刘某2、岳母姜某和姨父张某的社保。2019年2月、3月、6月、9月，游某多次找到田宏，请田宏帮张某1、康某1、康某2、罗某、苏某、张某2、王某、彭某办理社保，2019年11月，因田宏一直没有办好社保，田宏通过农商银行转账退还3万元给游某。上述通过游某送给田宏办理社保的预付款合计33.5万元。3、2018年，刘某1与田宏聊到办理社保的事，田宏称有渠道可以办理并声称办理金额为5.7万元，刘某1于2018年5月23日通过银行转账9万元给田宏，并于当天拿了2.4万元现金给田宏用于帮其母亲彭某1及岳母曾某2办理社保，合计11.4万元。4、2017年，田宏跟蔡某1说可以找他办理社保，约定办理金额为5万元。2017年11月23日，蔡某1通过银行转账5万元给田宏，帮父亲蔡某办理社保。2017年12月21日，蔡某1又转交了黎某用于办理社保的5万元现金给田宏。共计10万元。5、2019年6月份，田宏向陈某1声称可以办理社保，陈某1表示想帮岳母廖某办理社保，约定办理价格为5万元，并于同年9月送给田宏2万元现金。6、曾某1此前因被原单位开除，其档案在机关社保局，通过正常途径办理社保需要补缴高额费用，便于2016年底联系田宏办理社保，约定办理金额为4万元，并于2017年1月先行向田宏送了3万元现金用于办理社保。7、潘某因被原单位开除，其档案在机关社保局，通过正常途径办理社保需要补缴高额费用，于2018年5月联系上了田宏，并向田宏送了2.6万元现金用于办理社保。8、2017年11月份，田宏向李某1声称可以办理社保，李某1便想帮母亲成某购买社保，双方约定办理金额为4万元，同年12月19日，通过银行转账的方式将4万元转至田宏账户用于办理社保。9、2019年5月份，曹某联系到田宏想帮其家人办理社保，双方约定办理金额为7万元，需要先行支付2万元，同年6月23日曹某通过微信转账1万元给田宏并于同日晚上将1万元现金送给田宏用于办理社保。10、2019年6月，田宏跟杨某说可以办理社保，办理金额只需2万元，杨某便送了1.1万元现金及微信转账5000元给田宏用于给办理社保。共计送给田宏1.6万元。11、2018年11月，陈某2到机关社保局帮父亲陈某4办理社保，田宏称可以保证办好并需要5万元。2019年12月，陈某2在新化县工商局门口将5万元现金交给田宏用于办理社保。2020年3月26日，被告人田宏主动到新化县公安局投案。上述事实有经庭审质证、确认的户籍信息、任职资料、转账记录、到案经过等书证；证人李某、游某、刘某1、陈某1、曾某1、潘某、蔡某、黎某、成某、杨某、曹某、陈某2、刘某2、姜某、陈某3、刘某3、罗某、吴某等人的证言；被告人田宏的供述；搜查笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人田宏身为新化县人社局机关社保局个人账户股负责人，系国家机关工作人员，滥用职权，违法为他人办理社保手续，涉及范围广，造成恶劣的社会影响，致使国家利益遭受重大损失，其行为已构成滥用职权罪；又利用职务上的便利，非法索取、收受他人财物，数额巨大，为他人谋取不正当利益，其行为已构成受贿罪。应予依法惩处。公诉机关的指控成立。被告人田宏系一人犯数罪，依法应当数罪并罚。被告人田宏犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首，依法可以从轻处罚；愿意接受处罚，可以对其从轻处罚。被告人田宏的违法所得，依法应当予以追缴。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出，被告人田宏有自首情节，且自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。与本院审理查明的事实相符，于法有据，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十五条第一款，第三百八十六条，第三百八十三条，第三百九十七条第一款，第六十七条第一款，第六十九条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人田宏犯受贿罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元；犯滥用职权罪，判处有期徒刑一年。数罪并罚，决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2020年3月26日起至2024年9月25日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳。）二、追缴被告人田宏违法所得人民币九十六万一千元，上缴国库。（上述款项限判决生效后一月内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  曾立平审 判 员  刘益明人民陪审员  蔡佑清二〇二一年四月二十日代理书记员  刘文静附：本判决所适用的相关法律条文一、对《中华人民共和国刑法》的适用1、第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。2、第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。3、第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。4、第三百九十七条国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。5、第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。6、第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。7、第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。8、第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。9、第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、对《中华人民共和国刑事诉讼法》的适用1、第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。2、第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外:(一)被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的;(二)被告人违背意愿认罪认罚的;(三)被告人否认指控的犯罪事实的；(四)起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的;(五)其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。