黑龙江省牡丹江市西安区人民法院刑 事 判 决 书（2020）黑1005刑初26号公诉机关牡丹江市西安区人民检察院。被告人吴昊鹏，男，1983年9月19日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，大学文化，原系奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司牡丹江分公司负责人，现住牡丹江市西安区。2019年6月20日因本案被刑事拘留，同年7月25日被逮捕，现羁押于牡丹江市看守所。辩护人王艳波，黑龙江公盛律师事务所律师。被告人白秀云，女，1966年2月27日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，高中文化，原系奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司牡丹江分公司第一营业部经理，现住牡丹江市东安区。2019年6月20日因本案被刑事拘留，同年7月25日被逮捕，2020年3月19日被取保候审，同年4月4日被本院取保候审。辩护人吴红，黑龙江丹玥律师事务所律师。被告人刘洋，男，1986年8月6日出生于黑龙江省牡丹江市，汉族，初中文化，原系奥尼斯特北京投资基金管理有限公司牡丹江分公司第二营业部经理，现住牡丹江市爱民区。2020年1月6日因本案被刑事拘留，同年1月21日被逮捕，同年3月19日被取保候审，同年4月4日被本院取保候审。辩护人唐守岭，辽宁鼎美律师事务所律师。牡丹江市西安区人民检察院以牡西检诉刑诉（2020）23号起诉书指控被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月7日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，同年4月16日中止审理，2021年1月18日恢复审理，同年2月4日建议侦查机关补充侦查，本案延期审理，后于同年3月19日公开开庭审理了本案。牡丹江市西安区人民检察院指派检察员镡浩出庭支持公诉，被告人吴昊鹏及其辩护人王艳波、被告人白秀云及其辩护人吴红、被告人刘洋及其辩护人唐守岭到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2018年2月6日，龙军集团董事长尚桢（另案处理）在牡丹江市西安区新宏基大厦903室注册成立了奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司牡丹江分公司，实际负责人为该公司业务总监吴昊鹏、营业一部经理白秀云、二部经理刘洋等人在未取得金融许可证的情况下，以投资私募股权基金等理财产品为名义，向社会不特定人群吸收资金，投资资金汇入重石投资有限公司和哈尔滨龙军投资管理有限公司对公账户。经鉴定，2017年10月至2018年8月期间，吴昊鹏向社会不特定公众非法吸收公众存款99人，合计人民币（以下币种同）22430000元，已兑付被害人本金4260000元、利息109000元，吴昊鹏取得工资及提成共计89870元；白秀云向社会不特定公众非法吸收公众存款50人，合计12260000元，白秀云取得工资及提成56482元；刘洋向社会不特定人员非法吸收公众存款37人，合计8890000元，刘洋取得工资及提成共计34694元。2019年6月20日，被告人吴昊鹏、白秀云经公安机关传唤到案；2020年1月6日，被告人刘洋被公安机关抓获。为证实上述指控，公诉机关就指控的犯罪事实，向法庭举示了书证被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋的户籍证明，破案经过，抓获经过，投资人投资明细，龙誉4号影视文化产业投资基金产品协议，重石控股及收益权转让书，服务协议，奥尼斯特（北京）投资公司及奥尼斯特（北京）投资公司牡丹江分公司工商档案，重石投资公司工商档案，员工9月份工资表，扣押清单，联通支付公司提供POS机查询证明材料，银行流水明细单，投资人银行流水明细单，银行账户查询单，牡丹江银监局证明，中基协登记情况说明，奥尼斯特在中基协的登记信息，中国证券投资基金协会情况说明，尚帧案件材料等；证人高凯峰、庄梅、李玉华等人的证言；投资人赵凤芝、王心艳、丁国娟等99人的陈述；被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所司法鉴定意见书；牡丹江市公安局搜查笔录等证据证实。公诉机关认为，被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，吴昊鹏、白秀云、刘洋在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条之规定对其处罚。吴昊鹏、白秀云主动投案，如实供述，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定对其处罚，刘洋如实供述自己罪行，应根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定对其处罚；同时根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，建议判处吴昊鹏有期徒刑二年三个月，并处罚金；建议判处白秀云有期徒刑二年，并处罚金，可适用缓刑；建议判处刘洋有期徒刑二年，并处罚金，可适用缓刑。被告人吴昊鹏对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人提出对指控的犯罪事实及定性没有异议，但认为吴昊鹏在犯罪中是被动的，不具有决定性，其本人及亲属也进行投资，实际上也是被害人，其获取的劳动报酬低于实际损失，应减少追缴损失的数额；在犯罪中起次要作用，具有自首情节，应减轻处罚，建议对吴昊鹏适用缓刑。被告人白秀云对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出对指控的犯罪事实及罪名没有异议，对认定从犯和自首情节不持异议；其真诚悔罪，没有前科劣迹，主动退缴工资及提成款，建议判处白秀云二年以下有期徒刑，并适用缓刑。被告人刘洋对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对指控的犯罪事实及定性没有异议，辩护人提出在共同犯罪中，刘洋是从犯，应当从轻、减轻处罚；其归案后如实供述犯罪，是坦白，可以从轻处罚；其认罪认罚，积极退缴赃款，减少损害结果的发生，主观恶性小，建议判处刘洋二年以下有期徒刑，并适用缓刑。经审理查明，2018年2月6日，龙军集团董事长尚桢（另案处理）注册成立了奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司牡丹江分公司，该分公司业务由吴昊鹏负责。被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋在牡丹江市西安区新宏基大厦903室以投资私募股权基金等理财产品为名义，向社会不特定人群吸收资金，投资资金汇入重石投资有限公司和哈尔滨龙军投资管理有限公司账户。经鉴定，2018年2月至2018年10月期间，三被告人向社会不特定公众非法吸收公众存款99人，合计22430000元，返还本金4260000元、利息109289元，投资损失18170000元。吴昊鹏违法所得89870元、白秀云违法所得56482元、刘洋违法所得34694元。另查，被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋已全部退赔违法所得。2019年6月20日，被告人吴昊鹏、白秀云经公安机关传唤到案；2020年1月6日，被告人刘洋被公安机关抓获。上述事实有经庭审质证、确认的书证被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋的户籍证明，破案经过，抓获经过，投资人投资明细，龙誉4号影视文化产业投资基金产品协议，重石控股及收益权转让书，服务协议，奥尼斯特（北京）投资公司及奥尼斯特（北京）投资公司牡丹江分公司工商档案，重石投资公司工商档案，员工9月份工资表，扣押清单，联通支付公司提供POS机查询证明材料，银行流水明细单，投资人银行流水明细单，银行账户查询单，牡丹江银监局证明，中基协登记情况说明，奥尼斯特在中基协的登记信息，中国证券投资基金协会情况说明，尚帧案件材料等；证人高凯峰、庄梅、李玉华等人的证言；投资人赵凤芝、王心艳、丁国娟等99人的陈述；被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋的供述和辩解；黑龙江安联会计师事务所司法鉴定意见书；牡丹江市公安局搜查笔录等证据证实，足以认定。本院认为，被告人吴昊鹏、白秀云、刘洋违反国家金融管理法规，以奥尼斯特（北京）投资基金管理有限公司的名义，采取委托理财的方式向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。共同犯罪中，吴昊鹏、白秀云、刘洋起次要作用，是从犯，应减轻处罚；吴昊鹏、白秀云经电话传唤，主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，是自首，可从轻处罚；刘洋归案后如实供述犯罪，可从轻处罚。鉴于三被告人已全部退赔违法所得，可酌情从轻处罚。三被告人愿意接受处罚，可从宽处罚。吴昊鹏、白秀云、刘洋的辩护人分别提出在共同犯罪中应认定从犯、具有自首和坦白情节的辩护意见，予以采纳；吴昊鹏辩护人提出其本人亲属也投资了，获取的劳动报酬低于实际损失，应减少追缴损失数额的辩护意见，不予采纳；白秀云、刘洋的辩护人提出对二被告人判处缓刑的意见，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下：一、被告人吴昊鹏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币10000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月20日起至2021年9月19日止；罚金已缴纳）。二、被告人白秀云犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币10000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。三、被告人刘洋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币10000元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。四、责令被告人吴昊鹏退赔违法所得人民币89870元、白秀云退赔违法所得人民币56482元、刘洋退赔违法所得人民币34694元，按比例发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向黑龙江省牡丹江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长  常晓辉审判员  车 飞审判员  杨 旭二〇二一年四月二日书记员  郝思凯附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。