四川省茂县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）川3223刑初10号 公诉机关四川省茂县人民检察院。 被告单位：重庆腾辉实业集团有限公司（原重庆腾辉建设工程集团有限公司） 统一社会信用代码：915002236889385067 所在地址（实际经营地址）：重庆市潼南区 注册地址：重庆市潼南区 法定代表人姓名：李伦福 诉讼代表人：吴瑞，男，1988年2月1日出生，汉族，住重庆市潼南区，系被告单位职工。 被告人王敏，男，1964年10月21日出生，汉族，初中文华，户籍所在地重庆市潼南县，住重庆市潼南区,因本案于2021年1月12日被重庆潼南区梓潼街道办事处正兴街派出所取保候审，2021年3月17日被茂县人民检察院取保候审，2021年4月6日被我院取保候审。 辩护人代永胜，重庆法洋律师事务所律师。 被告人黄晓洪，男性，1981年8月31日出生，羌族，专科毕业，户籍所在地四川省阿坝藏族羌族自治州茂县，住茂县,于2021年1月12日被茂县公安局取保候审，2021年3月17日被茂县人民检察院取保候审，2021年4月6日被我院取保候审。犯罪嫌疑人黄晓洪为县人大代表，采取取保候审的强制措施前已依法履行了相关程序，现暂未罢免，中共党员亦尚未免。 辩护人邹华，四川羌茂律师事务所律师。 茂县人民检察院以茂检一部刑诉【2021】Z8号起诉书指控被告单位重庆腾辉实业集团有限公司、被告人王敏、黄晓洪犯虚假诉讼罪，于2021年4月6日向本院提起公诉，并建议依法适用简易程序，本院受理后，依法适用简易程序，实行独任审判，于2021年4月21日公开开庭审理了本案，茂县人民检察院指派检察员马刚、梁明高出庭支持公诉，被告单位诉讼代表吴瑞、被告人王敏、黄晓洪及其辩护人代永胜、邹华到庭参加诉讼。现已审理终结。 茂县人民检察院指控：2009年，被告人黄晓洪挂靠重庆腾辉实业集团有限公司（原重庆腾辉建设工程集团有限公司）投标建设茂县羌城餐饮风貌工程，工程完工后，时任该公司法人王敏以暂借为由未将在该公司账户内属于黄晓洪的工程质保金10万元归还给黄晓洪，后公司因经营不善，无法偿还该笔欠款，经黄晓洪多次催款无果的情况下，2019年3月，王敏、黄晓洪共同商量通过虚构重庆腾辉建设集团有限公司与黄晓洪签订有水泥销售合同及公司仍欠黄晓洪款项共计人民币525800元的借条为由，向茂县人民法院提起民事诉讼的方式，套取该公司在茂县民政局的工程质保金480540.18元。2019年9月9日，茂县人民法院作出（2019）川3223民初175号民事调解书，2019年茂县人民法院根据该调解书将该质保金执行，并拨给黄晓洪。2020年12月17日，被告人黄晓洪将该款退交至茂县公安局涉案资金专户。 公诉机关认为被告单位重庆腾辉实业集团有限公司、被告人王敏、黄晓洪的行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百零七条之规定，应当以虚假诉讼罪追究刑事责任，建议对重庆腾辉集团实业集团有限公司判处罚金，对被告人王敏和黄晓洪判处有期徒刑六个月以上一年以下，并处罚金。 被告人王敏和黄晓洪对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议，自愿认罪认罚，且签字具结，无证据向法庭提供 上述事实，由各被告在开庭审理过程中的供述，同时有移送函、受案登记表、立案决定书，立案告知书，拘留证、拘留通知书，变更羁押期限通知书，不予变更强制措施通知书，提请批准逮捕书，不批准逮捕决定书，释放通知书，释放证明书，取保候审决定书，被取保候审人义务告知书，保证书及收取保证金通知书、对人大代表采取强制措施的许可证明材料，嫌疑人诉讼权利义务告知书，提讯题解证，黄晓洪、王敏的户籍证明，调取证据通知书、接收证据材料清单两组，接收证据材料清单两组，到案经过，退赃款申请及退账凭证、情况说明，证人郑某的笔录、证人李某的笔录、证人冯某的笔录、证人宋某的笔录，鉴定意见有西南政法大学司法鉴定中心司法鉴定意见书,勘验、检查、侦查实验等笔录辨认笔录，现场勘验检查工作笔录一份，视听资料、电子数据，电话通话录音光盘一张，茂县人民法院民事调解书，执行通知书，协助执行通知书等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位重庆腾辉实业集团公司，以单位名义捏造的事实提起民事诉讼，被告人王敏作为被告单位负责全面工作的总经理，代表公司决定并实施与被告人黄晓洪协作伪造虚假买卖合同和欠条，共同到茂县人民法院通过调解的方式，以捏造的虚假事实和证据，取得茂县人民法院（2019）川3223民初175号民事调解书，被告人黄晓洪便以该调解书向茂县人民法院申请，在茂县民政局套取了该公司工程质保金480540.18元，其行为危害了市场经济秩序，破坏了社会主义诚信体系，损害了正常的司法程序和司法权威，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一的规定，构成虚假诉讼罪，公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议恰当，本院予以采纳。被告单位的诉讼代表人未提出辩护意见。被告人王敏未提出辩解，其辩护人以“王敏有坦白，全额退款的法定情节，有被告人法律意识淡薄，虚假诉讼的标的不能纳入量刑考虑”的辩护意见，与庭审查明的事实一致，予以采纳，提出“本案无受害人，无社会危害性”的辩护意见，与案件的客观事实不符，不能成立。被告人黄晓洪未提出辩解意见，其辩护人以“该被告人有罪认罚，系初犯，积极退赃，认罪态度好”的辩护意见，与庭审查明的事实一致，予以采纳。公诉机关认定两被告人有投案自首，两辩护人也以同样理由提出的辩护意见，经查，检察机关在向公安机关移送案件时，已经掌握了所案件事实和证据，且二被告人是公安机关传唤到案，并非自动投案，自首不能成立，但到案后，如实供述自己罪行，符合《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。公诉机关和王敏的辩护人提出对被告人单位判处罚金，对直接责任人不再判处罚金的意见，与刑法相悖，其意见不予采纳，综上，根据《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款，第二款，第二十五条，第六十七条第三款，第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条（三）项的规定，判决如下： 一、被告单位重庆腾辉实业集团有限公司犯虚假诉讼罪，判处罚金人民币100000元，于判决发生法律效力起30日内，一次性缴纳。 二、被告人王敏犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币30000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2021年4月21日至9月18日止；罚金于判决发生法律效力起30日内，一次性缴纳。） 三、被告人黄晓洪犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金人民币30000元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2021年4月21日至9月18日止；罚金于判决发生法律效力起30日内，一次性缴纳。） 四，涉案赃款480540.18元，予以追缴，返还茂县民政局。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向四川省阿坝藏族羌族自治州中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判员  林尚华 二〇二一年四月二十一日 书记员  张 浩 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第三百零七条之一[虚假诉讼罪]以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单出罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 有第一款行为，非法占有他人财产或者逃避合法债务，又构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。 司法工作人员利用职权，与他人共同实施前三款行为的，从重处罚；同时构成其他犯罪的，依照处罚较重的规定定罪从重处罚。 第二十五条［共同犯罪的概念］共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条[自首和坦白]犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十一条[量刑的一般原则]对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条[犯罪所得之物、所用之物的处理]犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 最高人民法院、最高人民检察院《关于办理虚假诉讼刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条以捏造的事实提起民事诉讼，有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百零七条之一第一款规定的“妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益”： （一）致使人民法院基于捏造的事实采取财产保全或者行为保全措施的； （二）致使人民法院开庭审理，干扰正常司法活动的； （三）致使人民法院基于捏造的事实作出裁判文书、制作财产分配方案，或者立案执行基于捏造的事实作出的仲裁裁决、公证债权文书的； （四）多次以捏造的事实提起民事诉讼的； （五）曾因以捏造的事实提起民事诉讼被采取民事诉讼强制措施或者受过刑事追究的； （六）其他妨害司法秩序或者严重侵害他人合法权益的情形。