北京市第二中级人民法院民 事 裁 定 书（2021）京02民终5434号上诉人（原审原告）：米薇，女，1964年11月6日出生，回族，住北京市房山区。被上诉人（原审被告）：董国新，男，1980年6月9日出生，汉族，住北京市房山区。上诉人米薇与被上诉人董国新民间理财合同纠纷一案，不服北京市房山区人民法院（2020）京0111民初13638号民事裁定，向本院提起上诉。本院于2021年4月7日立案后，依法组成合议庭审理了本案。本案现已审理终结。米薇上诉请求：撤销一审民事裁定，判令董国新返还除法院发还米薇执行款部分之外的补齐本金200000元，诉讼费由董国新承担。事实和理由：米薇主张一审法院未开庭审理导致其未提交证据转账凭证，米薇系董国新重点客户，董国新在北京市房山区的所有客户中仅米薇与其私下按手印、签字、口头许诺、微信承诺等，董国新具有行为能力其承诺有效，董国新诈骗了800000000元，受害人几千人，通过法院执行米薇仅能拿到万分之一。董国新未发表书面答辩意见。米薇向一审法院起诉请求：1.确认其与董国新于2017年8月22日签订的《承诺书》合法有效；2.判令董国新立即退还200000元；3.案件受理费由董国新承担。一审中，米薇围绕诉讼请求向法院提交了其与深圳前海裕伦公司分别于2017年4月20日、2017年5月22日、2017年6月30日签订的三份《银企通投资理财协议》，合同编号分别为YQT-2017021589、YQT-2017022895、YQT-2017023074，投资期限均为6个月，理财顾问均为董国新，投资金额分别为5万元、5万元、10万元，投资收益分别为500元、500元、1000元，投资分红分别为1500元、1500元、3000元，月收益及分红到账日为每月30日（24：00前，节假日顺延）。米薇还提交了收据三份，分别为“2017年4月26日米薇交来刷卡伍万圆（元）整”、“2017年5月22日米薇交来刷卡伍万圆（元）整”、“2017年6月30日米薇交来刷卡壹拾万元整”，上述收据的收款单位处均加盖有深圳前海裕伦公司财务专用章。米薇又提交了山东东正房地产开发有限公司（乙方）分别于2017年4月20日、2017年5月22日、2017年6月30日向米薇（甲方）出具的担保函，内容分别为“甲方在2017年4月20日至2017年10月20日期间，向深圳前海裕伦公司投资伍万元，用于投资银企通项目，如深圳前海裕伦公司不能如期兑付合同编号为YQT-2017021589的‘投资理财协议’，则由山东东正房地产开发有限公司名下的房产资产代为偿还并承担连带清偿责任”；“甲方在2017年5月22日至2017年11月30日期间，向深圳前海裕伦公司投资伍万元，用于投资银企通项目，如深圳前海裕伦公司不能如期兑付合同编号为YQT-2017022895的‘投资理财协议’，则由山东东正房地产开发有限公司名下的房产资产代为偿还并承担连带清偿责任”；“甲方在2017年6月30日至2017年12月30日期间，向深圳前海裕伦公司投资壹拾万元，用于投资银企通项目，如深圳前海裕伦公司不能如期兑付合同编号为YQT-2017023074的‘投资理财协议’，则由山东东正房地产开发有限公司名下的房产资产代为偿还并承担连带清偿责任”。米薇另提交了2017年8月22日其（甲方）与董国新（乙方）签订的《承诺书》一份，内容为“甲方于2017年4月20日、2017年5月22日、2017年6月30日在乙方所任职公司深圳前海裕伦商业保理有限公司购买了共20万元的理财产品，投资期限为6个月，合同号：YQT-2017021589YQT-2017022895YQT-2017023074，如果在投资期满后因该公司的原因，无法按时兑付甲方的本金和利息，则将由乙方承担无限连带责任，无条件兑付甲方的本金和利息。另：在甲方投资期间，如发现所投公司运行出现异常，有可能面临风险，此时乙方应主动为甲方提前赎回源投资并由乙方全额支付相应的违约金，以确保甲方投资的本金安全。如当时公司一切运行正常良好，没有任何可能出现风险的迹象，亦可在合同到期后再予以赎回。特此承诺。此承诺书一式两份，具有同等法律效用。注：此承诺书自签订日期起生效，有效期为银企通投资理财协议中签订期限日到期后失效。”2019年12月27日，北京市朝阳区人民法院就北京市朝阳区人民检察院指控被告人赵来河、李山海、董国新、王群、贺晓婷犯非法吸收公众存款罪一案作出了（2019）京0105刑初2094号刑事判决书，该判决书载明：“深圳深圳前海裕伦公司成立于2014年11月19日，公司实际办公地址位于北京市朝阳区东三环北路北控大厦、北京市朝阳区东三环中路10号南航明珠商务酒店16层等地。被告人赵来河为深圳深圳前海裕伦公司南航职场销售团队经理，被告人李山海为深圳深圳前海裕伦公司南航职场业务经理，被告人董国新为深圳深圳前海裕伦公司房山职场总经理，被告人王群为深圳深圳前海裕伦公司南航职场业务员，被告人贺晓婷为深圳深圳前海裕伦公司北控职场业务员，上述被告人均从事公司理财产品销售或带领团队进行理财产品销售。2017年4月至9月，被告人赵来河、李山海、董国新、王群、贺晓婷伙同他人，通过打电话、发传单等方式向社会公开宣传中小企业过桥转贷等项目，以深圳深圳前海裕伦公司的名义与投资人签订《投资理财协议》《担保函》等，并承诺高额收益，定期还本付息，非法吸收公众资金。被告人赵来河参与非法吸收资金共计人民币900余万元，被告人李山海参与非法吸收资金共计人民币500余万元，被告人董国新参与非法吸收资金共计人民币400余万元，被告人王群参与非法吸收资金共计人民币100余万元，被告人贺晓婷参与非法吸收资金共计人民币100余万元。……在本案侦查阶段，被告人赵来河退缴人民币37万元，被告人李山海退缴人民币70万元，被告人王群退缴人民币15万元，被告人贺晓婷退缴人民币19万元。在本案审理阶段，被告人董国新退缴人民币9万元。以上钱款现均在案。上述事实，有以下证据予以证明：1.投资人……3.投资人米薇证言证明：2016年10月，我在房山区星城美莲特超市门口遇见了深圳深圳前海裕伦公司房山职场总经理董国新，其在推销该公司的理财产品。董国新找别人要了我的电话号码。后我一直接到董国新的电话，其一直向我推销其公司的理财产品，说该公司经营过桥垫资，和银行合作，将投资人的钱借给有需要的中小企业，项目是受国家支持的，有保证且保本保息。2017年4月20日、5月22日、6月30日，我在北京市房山区新桥国际酒店一层房山职场的酒会现场与董国新签订了三份理财协议，金额共计20万元，投资期限半年，公司承诺月息1%，分红3%。后来我收到了两次返息共2.6万元。……本院认为，被告人赵来河、李山海、董国新、王群、贺晓婷伙同他人，通过打电话、发传单等形式向社会公开宣传，承诺高额收益，定期还本付息，采用债权转让的形式变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。……被告人董国新、赵来河的违法所得，依法应继续追缴并发还相关投资人。在案之钱款一并处理。综上，根据被告人犯罪的事实，犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条及最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条、第三条第二款、第三款之规定，判决如下：一、被告人赵来河犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，取保候审前羁押的26日予以折抵，即自2019年12月27日起至2021年11月30日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人李山海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、被告人董国新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，罚金人民币十万元（罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。四、被告人王群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。五、被告人贺晓婷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、继续追缴被告人赵来河、董国新的违法所得，发还投资人。三、在案之人民币一百五十万元，发还相关投资人。”等相关内容。投资人清单中有米薇及退赔金额，且该判决书已经生效。一审法院认为，人民法院受理公民之间、法人之间、其他组织之间以及他们相互之间因财产关系和人身关系提起的民事诉讼。起诉必须符合下列条件：（一）原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；（二）有明确的被告；（三）有具体的诉讼请求和事实、理由；（四）属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。人民法院对下列起诉，分别情形，予以处理：……（五）对判决、裁定、调解书已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告知原告申请再审，但人民法院准许撤诉的裁定除外……。立案后发现不符合起诉条件或者属于民事诉讼法第一百二十四条规定情形的，裁定驳回起诉。本案中，米薇与深圳前海裕伦公司签订的《银企通投资理财协议》，已被北京市朝阳区人民法院（2019）京0105刑初2094号刑事判决作出了处理，即赵来河、李山海、董国新、王群、贺晓婷伙同他人，通过打电话、发传单等形式向社会公开宣传，承诺高额收益，定期还本付息，采用债权转让的形式变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑法，已构成非法吸收公众存款罪，而董国新给米薇出具《承诺书》的真实目的并非是为深圳前海裕伦公司与米薇签订《银企通投资理财协议》承担连带责任，而是为了非法吸收米薇的存款；因北京市朝阳区人民法院（2019）京0105刑初2094号刑事判决书已判令继续追缴被告人董国新的违法所得发还投资人，在案之人民币一百五十万元发还相关投资人，且该判决书已经生效。综上所述，米薇所主张的款项已经被生效刑事判决书认定为犯罪所得，不属于民法上的债，本案不属于民事诉讼受案范围。据此，依照《中国人民共和国民事诉讼法》第三条、第一百一十九条、第一百二十四条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百零八条之规定，裁定驳回米薇的起诉。本院认为：公民提起民事诉讼，必须属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。本案中，米薇以董国新向其出具《承诺书》并对其销售200000元理财产品为由要求法院认定该《承诺书》有效并判决董国新返还上述款项，但董国新上述行为已被北京市朝阳区人民法院（2019）京0105刑初2094号刑事判决书认定为非法吸收存款，涉案200000元已被认定为犯罪所得，一审法院据此认定该请求不属于民法上的债，本案不属于民事诉讼受案范围，作出裁定驳回起诉处理，并无不当。综上，依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项、第一百七十一条规定，裁定如下：驳回上诉，维持原裁定。本裁定为终审裁定。审 判 长  刘 洁审 判 员  耿燕军审 判 员  张玉贤二〇二一年四月十三日法官助理  方浩然书 记 员  王远征