新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院   刑 事 裁 定 书   （2021）新01刑终111号   原公诉机关新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院。   上诉人（原审被告人）刘彦文（化名赵刚），男，1988年9月7日出生于陕西省商洛市，汉族，初中文化程度，原新疆某企业管理咨询有限公司经理，户籍地陕西省商洛市商州区，在乌鲁木齐市无固定住址。2019年9月7日因本案被刑事拘留，同年9月29日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。   辩护人邹山银，新疆鼎卓律师事务所律师。   原审被告人高彦龙（化名高龙），男，1979年12月1日出生于陕西省西安市，汉族，高中文化程度，原新疆某企业管理咨询有限公司总经理，户籍地陕西省西安市，在乌鲁木齐市无固定住址。2019年7月12日因本案被刑事拘留，同年8月9日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。   原审被告人钟自财（化名钟阿财、钟汉涛），男，1981年10月10日出生于广东省韶关市，汉族，初中文化程度，原新疆某企业管理咨询有限公司职员，户籍地广东省韶关市翁源县，在乌鲁木齐市无固定住址。2019年9月27日因本案被刑事拘留，同年10月17日被逮捕。现羁押于乌鲁木齐市第一看守所。   原审被告人罗成（化名罗浩），男，1993年10月15日出生于甘肃省武山县，汉族，高中文化程度，原新疆某企业管理咨询有限公司职员，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区。2019年9月12日因本案被刑事拘留，同年10月17日被取保候审。   新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民法院审理新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市沙依巴克区人民检察院指控原审被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成犯非法吸收公众存款罪一案，于2021年2月4日作出（2020）新0103刑初226号刑事判决。原审被告人刘彦文不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问被告人、听取辩护人意见，认为本案不属于依法应当开庭审理的案件，决定不开庭审理。现已审理终结。   原审判决认定，2017年年底，被告人高彦龙受陕西某公司董事长董某（在逃）的安排来到乌鲁木齐市，与被告人刘彦文、钟自财于2018年1月3日共同注册设立新疆某企业管理咨询有限公司。此后，新疆某企业管理咨询有限公司在没有取得相关部门批准的情况下，以月收益为1.3％至2％的高利为诱饵向陕西某有限公司进行投资为由，招聘业务员并利用发传单、召开宣讲会的形式向社会公众进行宣传，通过签订《投资借款协议》的形式吸收社会公众投资资金，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财负责管理公司日常经营并对所吸收资金抽成获利。2019年5月，因不能正常返还投资人本金及发放利息，遂案发。截至本案审理中，共有66名投资人报案，涉案非法吸收公众存款金额达666.47万元，造成投资人实际损失569.919万元。被告人罗成自2018年1月成为该公司业务员，帮助该公司吸收大量公众存款并获得高额提成11万元。案发后，被告人罗成退缴了所获得的高额提成11万元。   2018年4月，被告人钟自财辞职离开新疆某企业管理咨询有限公司，截至此时，涉案吸收公众存款金额为83万元；2018年9月，被告人刘彦文辞职离开新疆某企业管理咨询有限公司，截至此时，涉案吸收公众存款金额为501.50万元。   经公安机关上网追逃，2019年7月5日，公安民警在四川省成都市天府广场将被告人高彦龙抓获，临时羁押于四川省成都市看守所，同年7月12日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年8月23日，公安民警在重庆市重庆西火车站将被告人刘彦文抓获，临时羁押于重庆市九龙坡区看守所，同年9月7日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年9月13日，公安民警在湖南省郴州市郴州火车站将被告人钟自财抓获，临时羁押于郴州市看守所，同年9月27日被押解回乌鲁木齐市并刑事拘留；2019年9月10日，被告人罗成向乌鲁木齐铁路公安局乘警支队投案并如实供述了其参与非法吸收公众存款的事实，后其被临时羁押于乌鲁木齐铁路公安局乌鲁木齐公安处看守所，同年9月12日被刑事拘留。   原判认定上述事实的证据有集资参与人的报案材料及陈述、证人证言、被告人的供述及相关书证等。   原审法院认为，被告人高彦龙、刘彦文、钟自财、罗成违反国家金融管理法律规定，向社会公众不特定人群吸收公众存款，扰乱金融秩序，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案四被告人系共同犯罪，其中被告人高彦龙、刘彦文、钟自财均参与设立新疆某企业管理咨询有限公司，组织、策划、实施吸收公众存款行为且抽成获利，均系主犯，被告人高彦龙全程参与实施吸收公众存款，应对吸收的全部金额承担责任；被告人刘彦文、钟自财在参与吸收公众存款过程中分别离开，应按其实际参与实施吸收公众存款的时间段确定犯罪金额；被告人罗成作为具体业务人员协助实施吸收大量公众存款并获取高额提成，起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。被告人高彦龙涉案金额达666.47万元、被告人刘彦文涉案金额达501.50万元，均属数额巨大；被告人钟自财涉案金额达83万元。被告人高彦龙、刘彦文、钟自财到案后均能如实坦白自己的罪行，认罪态度较好，可以从轻处罚。本案部分投资人在投资过程中已收取部分收益，对四被告人均可酌情从轻处罚。被告人罗成系从犯，具有自首情节，且退缴了违法所得，应当减轻处罚，同时鉴于其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对其所居住的社区无重大不良影响，可以宣告缓刑。据此，对被告人高彦龙、刘彦文、钟自财适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第三款、第六十四条，对被告人罗成适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条、第六十四条之规定判决：一、被告人高彦龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。二、被告人刘彦文犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币八万元。三、被告人钟自财犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。四、被告人罗成犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。五、已追缴在案的被告人罗成的违法所得人民币11万元按比例退还各投资人；继续追缴被告人高彦龙、刘彦文、钟自财违法所得，责令其退赔各投资人剩余未退赔部分金额人民币558.919万元（其中被告人高彦龙对558.919万元承担退赔责任，被告人刘彦文在501.50万元范围内承担退赔责任，被告人钟自财在83万元范围内承担退赔责任）。   上诉人刘彦文在二审提出，其只是为了向高彦龙索要债务，被迫在高彦龙的指使和安排下做了一些融资业务，既不是负责人，也不是主要行为人，其本人的客观行为仅仅造成了40万元的损失，原审判决责令其在501.50万元范围内承担退赔责任没有相关事实和法律依据。综上，请求二审在查明事实的基础上，予以改判。   其辩护人二审提出，认可一审认定的罪名及事实，但认为一审法院关于追缴上诉人刘彦文的违法所得部分存在不当情形。在共同犯罪案件中，每个人的涉案数额不等于其违法所得数额。一审法院在计算上诉人刘彦文的涉案金额、违法所得均存在明显不当，请求二审法院在查明事实的基础上，改判上诉人刘彦文在其所得的30万元范围内承担追缴的退赔责任。   本院审理查明的事实与原审法院审理查明的上诉人刘彦文及原审被告人高彦龙、钟自财、罗成犯非法吸收公众存款罪的事实一致。且有原审法院经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认。   本院认为，上诉人刘彦文伙同原审被告人高彦龙、钟自财、罗成违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，向社会不特定对象吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案上诉人刘彦文与原审被告人高彦龙、钟自财、罗成系共同犯罪，上诉人刘彦文伙同原审被告人高彦龙、钟自财积极参与设立新疆某企业管理咨询有限公司，并实施了组织、策划、实施吸收公众存款行为且从中抽成获利，在共同犯罪中起主要作用，均系主犯，原审被告人高彦龙全程参与实施吸收公众存款，应对吸收的全部金额承担责任；上诉人刘彦文、原审被告人钟自财在参与吸收公众存款过程中分别离开，应按其实际参与实施吸收公众存款的时间段确定犯罪金额；原审被告人罗成作为具体业务人员实施了协助吸收公众存款的行为，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。   关于上诉人刘彦文及其辩护人所持应当以其实际所得作为退赔范围的辩解及辩护意见，经查，在案证据可以证实，上诉人刘彦文同原审被告人高彦龙、钟自财、罗成系共同犯罪，上诉人刘彦文及原审被告人高彦龙、钟自财均参与设立新疆某企业管理咨询有限公司，组织、策划、实施吸收公众存款行为且抽成获利，上诉人刘彦文应当对其在参与吸收过程的全部金额承担责任，故原审法院依据上诉人刘彦文实际参与实施吸收公众存款的时间段确定犯罪金额501.50万元，作为其退赔数额并无不当。故上诉人刘彦文及其辩护人的该项辩解及辩护意见，本院不予支持。   综上，原判认定事实清楚，定罪准确，量刑适当，审判程序合法，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：   驳回上诉，维持原判。   本裁定为终审裁定。   审  判  长   刘玉涛   审  判  员   梁士辉   审  判  员   宋 超   二 Ο 二 一 年 四 月 十 九 日   书  记  员   付宝山