上海市黄浦区人民法院刑 事 判 决 书（2021）沪0101刑初226号公诉机关上海市黄浦区人民检察院。被告人彭冬平，男，1960年4月19日出生，汉族，户籍在广东省汕头市，暂住广东省汕头市。辩护人马涛，上海市锦港律师事务所律师。上海市黄浦区人民检察院以沪黄检刑诉〔2021〕208号起诉书指控被告人彭冬平犯非法吸收公众存款罪，于2021年3月17日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市黄浦区人民检察院指派检察员樊某出庭支持公诉，被告人彭冬平及其辩护人马涛到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市黄浦区人民检察院起诉指控：湖南辉绿矿业有限公司于2014年3月18日注册成立，法定代表人王某某，住所地在湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路顺天国际财富中心2001房。经营范围为矿产品、建筑材料的销售；投资管理咨询(涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营)。被告人彭冬平于2014年5月初抵沪，将身份证交予王某某(已死亡)于2014年5月20日注册成立湖南辉绿矿业有限公司上海分公司(简称上海分公司)，彭冬平担任负责人，上海分公司系有限责任分公司(自然人投资或控股)，隶属于湖南辉绿矿业有限公司，经营场所在本市黄浦区斜土路XXX号XXX室。经营范围为矿产品(除专控)、建筑材料的销售、投资管理咨询[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。被告人彭冬平受王某某聘用，全面负责公司的日常经营管理工作，包括：公司人员管理、业绩提成发放、投资人钱款兑付、组织投资人考察旅游等。在其任职期间，上海分公司的业务人员采用随机拨打电话、上街发放宣传资料、召开宣传动员会、组织投资者到外地考察等方式，向社会公众公开宣传，以24%至36.8%年利率的高额利息回报为诱饵，以湖南辉绿矿业有限公司的名义与社会公众签订《借款合同》，向社会公众非法吸收存款。后因公司无法兑付到期本息，被告人彭冬平于2014年11月30日乘坐飞机逃离上海，随即公司人去楼空，关门停业。经上海公信会计师事务所有限公司司法审计：2014年5月6日至2014年11月28日期间，湖南辉绿矿业有限公司上海分公司分别与瞿某某等267位投资人签订了454份借款合同，合同金额人民币(下同)22,630,000.00元，实际吸收资金22,539,400.00元，造成投资人实际损失金额22,327,780.00元。经侦查，公安人员于2020年11月11日13时许，在广东省汕头市龙湖区衡山路XXX号XXX栋楼下将被告人彭冬平抓获归案。到案后，被告人彭冬平如实供述上述犯罪事实。针对上述指控事实，公诉人宣读、出示了下列证据材料：证人刘某某、田某某、袁某某、崔某某、王某某等的证言，王某某、彭冬平等个人银行账户明细、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书，公安机关出具的“抓获经过”，上海市黄浦区人民法院(2016)沪0101刑初925号刑事判决书、上海市黄浦区人民法院(2017)沪0101刑初944号刑事判决书及被告人彭冬平的多次供述等证据。公诉机关据此认为，被告人彭冬平作为公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。系共同犯罪，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款。彭冬平到案后能够如实供述自己的罪行，适用刑法第六十七条第三款，可以从轻处罚。被告人彭冬平自愿认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。建议判处被告人彭冬平有期徒刑五年至八年，并处罚金。庭审中，被告人彭冬平对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结。辩护人对公诉机关所控事实及定性均无异议，还认为彭冬平系初犯，主观恶性较小；到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；能认罪认罚，可从宽处理。综上，希望法院对被告人彭冬平从轻、从宽处罚。经审理查明，湖南辉绿矿业有限公司于2014年3月18日注册成立，法定代表人王某某，住所地在湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路顺天国际财富中心2001房。经营范围为矿产品、建筑材料的销售；投资管理咨询(涉及许可审批的经营项目，凭许可证或审批文件方可经营)。被告人彭冬平于2014年5月初抵沪，将身份证交予王某某(已死亡)于2014年5月20日注册成立湖南辉绿矿业有限公司上海分公司(简称上海分公司)，彭冬平担任负责人，上海分公司系有限责任分公司(自然人投资或控股)，隶属于湖南辉绿矿业有限公司，经营场所在本市黄浦区斜土路XXX号XXX室。经营范围为矿产品(除专控)、建筑材料的销售、投资管理咨询[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]。被告人彭冬平受王某某聘用，全面负责公司的日常经营管理工作，包括：公司人员管理、业绩提成发放、投资人钱款兑付、组织投资人考察旅游等。在其任职期间，上海分公司的业务人员采用随机拨打电话、上街发放宣传资料、召开宣传动员会、组织投资者到外地考察等方式，向社会公众公开宣传，以24%至36.8%年利率的高额利息回报为诱饵，以湖南辉绿矿业有限公司的名义与社会公众签订《借款合同》，向社会公众非法吸收存款。后因公司无法兑付到期本息，被告人彭冬平于2014年11月30日乘坐飞机逃离上海，随即公司人去楼空，关门停业。经上海公信会计师事务所有限公司司法审计：2014年5月6日至2014年11月28日期间，湖南辉绿矿业有限公司上海分公司分别与瞿某某等267位投资人签订了454份借款合同，合同金额22,630,000.00元，实际吸收资金22,539,400.00元，造成投资人实际损失金额22,327,780.00元。经侦查，公安人员于2020年11月11日13时许，在广东省汕头市龙湖区衡山路XXX号XXX栋楼下将被告人彭冬平抓获归案。到案后，被告人彭冬平如实供述上述犯罪事实。认定上述事实的证据有：1、上海市黄浦区人民法院(2016)沪0101刑初925号刑事判决书、上海市黄浦区人民法院(2017)沪0101刑初944号刑事判决书证实，上海分公司为湖南辉绿矿业有限公司非法吸收公众存款的事实。2、证人刘某某、田某某、袁某某、崔某某、王某某等的证言证实，被告人彭冬平作为上海分公司负责人，全面负责公司的日常经营管理工作等情况。3、王某某、彭冬平等个人银行账户明细、上海公信会计师事务所有限公司司法鉴定意见书等证据证实，湖南辉绿矿业有限公司上海分公司非法吸收公众存款的人数、金额等情况。4、公安机关出具的“抓获经过”等证据证实，被告人彭冬平的到案情况。5、被告人彭冬平的多次供述。上列证据，经过法庭质证，证据合法有效，应予确认。本院认为，被告人彭冬平作为公司直接负责的主管人员，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予刑事处罚。公诉机关指控彭冬平犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。系共同犯罪，应共同承担相应的刑事责任。鉴于被告人彭冬平到案后能如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚；被告人彭冬平认罪认罚，可以从宽处理。公诉机关的量刑建议适当。辩护人据此提出的相关辩护意见，经查，与事实相符，于法有据，予以采纳。据此，根据被告人的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度以及认罪认罚情况，为维护国家金融管理秩序，保障国家金融管理制度不受侵犯，结合辩护人的其他辩护意见，依照1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条及《中华人民共和国刑法》第十二条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人彭冬平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年11月11日起至2026年11月10日止；罚金自本判决生效后第二日起十日内缴纳。)二、违法所得的一切财物予以追缴，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙明德审 判 员  邱纯杰人民陪审员  徐红富二〇二一年四月十三日书 记 员  顾慧君附：相关法律条文一、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。二、《中华人民共和国刑法》第十二条中华人民共和国成立以后本法施行以前的行为，如果当时的法律不认为是犯罪的，适用当时的法律；如果当时的法律认为是犯罪的，依照本法总则第四章第八节的规定应当追诉的，按照当时的法律追究刑事责任，但是如果本法不认为是犯罪或者处刑较轻的，适用本法。本法施行以前，依照当时的法律已经作出的生效判决，继续有效。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条……被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。