新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2021）新01民终1175号 上诉人（原审原告）：蒋克礼，男，1965年7月19日出生，汉族，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区。 委托诉讼代理人：刘振江，男，1938年2月8日出生，汉族，退休职工，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市天山区。 上诉人（原审被告）：国家能源集团新疆能源有限责任公司，住所地新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区米东中路518号。 法定代表人：刘晋冀，该公司董事长。 委托诉讼代理人：张世茂，男，1989年1月12日出生，汉族，国家能源集团新疆能源有限责任公司员工，住新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区。 上诉人蒋克礼因与上诉人国家能源集团新疆能源有限责任公司（以下简称国能集团新疆公司）财产损害赔偿纠纷一案，不服新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区人民法院（2020）新0109民初4813号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年3月11日立案后，依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理，上诉人蒋克礼及其委托诉讼代理人刘振江，上诉人国能集团新疆公司委托诉讼代理人张世茂到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 蒋克礼上诉请求：一、上诉请求撤销或改判一审判决，提起上诉。二、判令国能集团新疆公司故意销毁丢失我的人事档案应予赔偿。三、一、二审诉讼费由国能集团新疆公司承担。事实和理由：蒋克礼于1988年6月参加国家能源集团新疆能源有限公司碱沟煤矿和大红沟煤矿从事井下掘进工作，属危、重、险行业工作，2003年5月15日被自治区疾病中心诊断为（0＋疑似职业病）。2014年被自治区疾病中心诊断为矽肺一期，2014年8月经乌鲁木齐劳动局鉴定为工伤伤残四级，退出工作岗位，保留劳动关系于2019年7月19日，我向国能集团新疆公司提出申请退休时，国能集团新疆公司的办事人员私自将我的人事档案不合法的给我销毁，造成档案丢失，致使我丧失了不能正常办理养老退休手续，国能集团新疆公司的行为构成侵权，档案是无价财产丢失就应该赔偿。为维护我的合法权益，特提出上诉，要求国能集团新疆公司赔偿我的损失。 国能集团新疆公司辩称：蒋克礼是计划经济时代农民工进城打工人员，是临时工，不是正式职工。2003年1月与我单位签订6个月的合同，是临时工用工协议到期后签订的临时工用工协议。2013年5月蒋克礼查出疑似职业病，后期经过不断复查，确定为职业病4级伤残，工伤认定单位认定工伤时，由于蒋克礼在我方是临时工，故将我单位为用工单位，以后所有的判决都认定我方为用工单位，判令我方承担相应的工伤赔偿请求。我方履行了判决，但不能认为蒋克礼的档案在我方保存，其也不是我方的正式职工，我方没有保管的义务。其诉讼长达10余年，蒋克礼在其他单位工作，应由其他单位为其办理档案保存。蒋克礼主张精神赔偿没有法律依据，我方没有侵权行为。 国能集团新疆公司上诉称：1、请求二审法院依法撤销一审判决第一项，依法驳回蒋克礼的诉讼请求。2、一、二审诉讼费用全部由蒋克礼承担。 蒋克礼辩称：1、不同意国能集团新疆公司上诉请求。国能集团新疆公司的上诉状前后矛盾，我从事井下工作，临时工也是需要签订合同的。2、国能集团新疆公司称没有建立档案的义务。根据法律规定，只要签订合同就建立了劳动关系，就应该建立档案并法定保管。 蒋克礼向一审法院起诉请求：1．要求国能集团新疆公司赔偿档案丢失造成的损失共计777,478.20元，具体计算如下：根据四级工伤待遇3,667.35元=退休工资×75%，蒋克礼每月退休工资应该4,889.80元。自蒋克礼55周岁至60周岁之间，蒋克礼应享受的每月基本养老保险工资与每月所享受的四级伤残津贴之间的差额是1,222.45元，截止到蒋克礼60周岁，国能集团新疆公司应赔偿蒋克礼73,347元（5年×1,222.45元/月×12个月）；从蒋克礼60周岁至72周岁时，国能集团新疆公司应赔偿蒋克礼704,131.20元（4,889.80元/月×12个月×12年）；2．要求国能集团新疆公司赔偿蒋克礼精神损失费50,000元；3．诉讼费由国能集团新疆公司承担。一审法院认定事实：1988年起蒋克礼在神华新疆公司下属的碱沟煤矿从事井下采煤掘进工作。1999年4月起在神华新疆公司下属的大洪沟煤矿从事采掘工作。1993年6月至1999年3月期间蒋克礼因病在家休养未上班。2003年1月，大洪沟煤矿与蒋克礼签订了为期半年的劳动合同，合同于2003年6月30日期满。2003年5月15日，蒋克礼进行尘肺职业病检查，由新疆维吾尔自治区疾病预防控制中心出具职业病诊断证明，诊断结果为0＋（疑似职业病），处理意见为：一年后复查。2003年6月30日，大洪沟煤矿与蒋克礼签订的劳动合同期限届满，双方签订了终止劳动关系证明书。此后，蒋克礼向自治区劳动争议仲裁委员会申请仲裁，该仲裁委裁决：由大洪沟煤矿补发蒋克礼2003年7月至2003年12月的工资7,200元，为蒋克礼补缴1999年4月至2003年12月的失业保险费。大洪沟煤矿不服，向乌鲁木齐市原东山区人民法院提起诉讼，请求驳回蒋克礼享受职业病待遇即治疗职业病和支付养老、医疗、失业、工伤保险费等主张。蒋克礼答辩中要求大洪沟煤矿补发其2003年7月至2004年7月的工资，补缴1999年4月-2003年6月的“四金”。此案历经一审、二审、再审诉讼程序，2005年2月19日，乌鲁木齐市中级人民法院再审认为：依照法律规定，在对蒋克礼疑似职业病的一年复查期内，大洪沟煤矿不应终止与蒋克礼的劳动合同，大洪沟煤矿于2003年6月30日终止与蒋克礼的劳动合同不妥，蒋克礼的失业保险费，大洪沟煤矿应交纳到2004年6月30日。2004年6月30日后，因蒋克礼仍为疑似职业病，蒋克礼再要求大洪沟煤矿安排工作没有法律依据，遂做出（2005）乌中民再字第134号民事判决，判令大洪沟煤矿按社保部门核准的缴费基数及缴费比例为蒋克礼补缴1999年4月-2004年6月的失业保险费，按最低平均工资400元标准支付蒋克礼2003年6月30日至2004年6月30日的工资4,800元。蒋克礼对该再审判决仍不服，向自治区高级人民法院申请再审，自治区高级人民法院于2007年2月16日做出（2006）新民监字第371号驳回再审申请通知书，维持原判决。后经再审（2005）乌中民再字第134号民事判决被依法撤销。经一审法院（2016）新0109民初747号及乌鲁木齐市中级人民法院（2016）新01民终1334号民事判决：驳回神华新疆公司的诉讼请求；神华新疆公司补发蒋克礼2003年7月至12月工资7,200元；神华新疆公司按照社会保险经办机构核定的标准与蒋克礼共同补缴蒋克礼1999年4月至2003年12月的失业保险费（双方已履行完毕）及1999年1月、2003年4月至12月期间的养老保险费（蒋克礼个人承担部分由其自行缴纳，产生的利息由神华新疆公司承担）。2008年10月起，蒋克礼与新疆成德劳务派遣公司建立了劳动关系，成德劳务派遣公司缴纳了蒋克礼2008年11月至2015年7月的养老、失业、医疗、生育、工伤保险费。2012年2月23日，新疆维吾尔自治区疾病预防控制中心经诊断向蒋克礼出具了职业病诊断证明书，诊断结论为矽肺一期，处理意见为定期复查。2013年1月15日，乌鲁木齐市人力资源和社会保障局认定蒋克礼为工伤。神华新疆公司对该工伤认定不服，经乌鲁木齐市水磨沟区人民法院（2013）水行初字第81号、乌鲁木齐市中级人民法院（2014）乌中行终字第29号行政判决书维持原工伤决定。同年4月10日，乌鲁木齐市劳动能力鉴定委员会鉴定蒋克礼为伤残七级。后经蒋克礼申请仲裁后，经一审法院做出（2013）米东民一初字第1944号民事判决书判决：一、神华新疆公司向蒋克礼支付51,810元，于判决生效后三日内一次付清；二、驳回蒋克礼其他诉讼请求；三、驳回神华新疆公司的诉讼请求。神华新疆公司不服，提出上诉，经乌鲁木齐市中级人民法院（2014）乌中民五终字第410号民事判决书判决：蒋克礼在大洪沟煤矿工作期间，大洪沟煤矿仅为蒋克礼缴纳了养老保险费，未缴纳蒋克礼的工伤保险费。同时：维持原审第二、三项，变更第一项为神华新疆公司向蒋克礼支付58,657.2元，于判决生效后十日内一次付清；神华新疆公司向蒋克礼支付医疗费13,320元。该判决生效后，经乌鲁木齐市米东区人民法院强制执行已履行完毕。蒋克礼对（2014）乌中民五终字第410号民事判决不服，向新疆维吾尔自治区高级人民法院申请再审。2014年8月29日，经乌鲁木齐市劳动能力鉴定委员会对蒋克礼伤残情况做出《初次（复查）鉴定结论书》，认定蒋克礼为伤残四级。针对蒋克礼的四级伤残，经一审法院（2015）米东民一初字第1231号民事判决及乌鲁木齐市中级人民法院（2015）乌中民五终字第910号民事判决：神华新疆公司支付蒋克礼2004年1月至2014年8月工资319,600元；神华新疆公司支付蒋克礼2014年9月至12月伤残津贴11,886元，2015年1月至6月伤残津贴19,008元，一次性伤残补助金25,200元，2003年7月至2016年4月的医疗费26,117.9元、交通费824元，劳动能力鉴定费300元，以上合计83,335.9元；神华新疆公司于判决生效后十日内按照社会保险经办机构核定的标准与蒋克礼共同补缴蒋克礼2004年1月至6月期间的养老保险费；2004年7月至12月、2005年1月至2007年5月期间的养老、失业保险费（蒋克礼个人承担部分由其自行缴纳，产生的利息及滞纳金由神华新疆公司承担）；神华新疆公司支付蒋克礼2003年7月至2007年12月期间拖欠工资25%的经济补偿金21,627元；神华新疆公司支付蒋克礼调档费45元，复印费34元，高院送达费80元。2016年7月11日，蒋克礼就伤残津贴、医疗费等申请劳动仲裁，后一审法院于2016年11月4日做出（2016）新0109民初4219号民事判决书，判令：一、驳回神华新疆公司的诉讼请求；二、神华新疆公司支付蒋克礼2015年7月至2016年11月的伤残津贴56,750.25元（4,451元×75%×17个月），于判决生效后十日内付清，并于2016年12月起按照乌鲁木齐地区在岗职工平均工资及工伤四级伤残标准按月支付蒋克礼伤残津贴；三、神华新疆公司支付蒋克礼医疗费9,146.68元（2016年4月至2016年11月）、交通费310元，复印费290元，以上合计9,746.68元，于判决生效后十日内付清；四、驳回蒋克礼其他诉讼请求。后双方均不服提起上诉，2017年3月9日，乌鲁木齐市中级人民法院做出（2017）新01民终86号民事判决书，判决变更4219号判决的第二项为“神华新疆公司支付蒋克礼2015年7月至2016年11月的伤残津贴56,750.25元（4,451元×75%×17个月），于判决生效后十日内付清，并于2016年12月起参照蒋克礼的工资标准及工伤四级伤残标准按月支付蒋克礼伤残津贴”，维持了原判决的其他判项。2017年，蒋克礼又申请仲裁，新疆维吾尔自治区劳动人事争议仲裁委员会做出新劳人仲字（2017）159号仲裁裁决：一、被申请人（神华新疆公司）支付申请人（蒋克礼）2016年11月30日至2017年3月31日的药费及治疗费34,119.76元；二、被申请人支付申请人2013年至2016年的暖气费6,299.92元；三、被申请人支付申请人2015年1月至2017年3月的伤残津贴5,778元（214元/月×27个月）；四、驳回申请人的其他仲裁请求。神华新疆公司不服该仲裁裁决，遂向一审法院提起诉讼。2017年10月9日一审法院作出（2017）新0109民初3753号判决：一、驳回神华新疆公司的诉讼请求；二、神华新疆公司支付蒋克礼2016年11月至2017年3月31日的药费及治疗费34,119.76元，于判决生效后十日内付清；三、神华新疆公司支付蒋克礼2013年至2016年的暖气费6,299.92元，于判决生效后十日内付清；四、神华新疆公司支付蒋克礼2015年1月1日至2017年3月31日的伤残津贴5,778元（214元/月×27个月），于判决生效后十日内付清。神华新疆公司不服提出上诉，2017年12月20日乌鲁木齐市中级人民法院作出（2017）新01民终3914号民事判决：驳回上诉，维持原判。根据《新疆维吾尔自治区关于调整2015年工伤（亡）职工工伤保险待遇的通知》（新人社发［2016］161号）的规定，自2015年1月1日起，四级工伤人员每人每月的伤残津贴待遇增加214元。自2017年4月起，神华新疆公司开始为蒋克礼缴纳医疗保险费。乌鲁木齐市最低工资标准：1995年1月起为180元/月，1996年5月起为245元/月，1998年7月起为260元/月。2018年，蒋克礼再次申请劳动仲裁，新疆维吾尔自治区劳动人事争议仲裁委员会做出新劳人仲字［2018］325号仲裁裁决：一、被申请人（神华新疆公司）向申请人（蒋克礼）支付1993年6月至1999年6月期间的生活费17,885元；二、被申请人向申请人支付2017年4月至2018年10月的伤残津贴补助费4,066元；三、被申请人自2018年11月起，按月向申请人支付伤残津贴补助费214元；四、驳回申请人其他的仲裁请求。双方当事人均不服该仲裁裁决，遂向一审法院提起诉讼。2019年3月27日一审法院作出（2019）新0109民初222号判决：一、神华新疆能源有限责任公司支付蒋克礼1993年6月至1999年3月的工资15,010元（180元/月×35个月＋245元/月×26个月＋260元/月×9个月），于判决生效后十日内付清；二、神华新疆能源有限责任公司支付蒋克礼1993年6月至1999年3月期间拖欠工资25%的经济补偿金3,752.5元（15,010元×25%），于判决生效后十日内付清；三、神华新疆能源有限责任公司支付蒋克礼2017年4月1日至2018年10月31日的伤残津贴4,066元（214元/月×19个月），于判决生效后十日内付清；四、神华新疆能源有限责任公司自2018年11月1日起，按月向蒋克礼支付伤残津贴214元；五、驳回神华新疆能源有限责任公司的诉讼请求。蒋克礼、神华新疆公司不服提出上诉，2019年7月4日乌鲁木齐市中级人民法院作出（2019）新01民终1845号民事判决，驳回上诉，维持原判。2019年9月6日，蒋克礼将神华新疆公司诉至一审法院，要求神华新疆公司向其补交企业年金36,000元，并支付交通费1,632元；一审法院于2019年12月22日作出（2019）新0109民初5678号民事判决书，判决驳回蒋克礼的诉讼请求。蒋克礼不服提出上诉，2020年12月24日乌鲁木齐市中级人民法院作出（2020）新01民终586号民事判决，一、撤销新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市米东区人民法院（2019）新0109民初5678号民事判决书；二、神华新疆能源有限责任公司于本判决生效后十日内以蒋克礼对应社保费基数的4%补缴2019年4月至2020年12月应由企业承担的企业年金部分，自2021年起以蒋克礼对应年度社保缴费基数的4%按月缴纳企业年金至蒋克礼退休止（如遇缴纳比例发生变更，按变更后缴费比例缴纳；蒋克礼个人应承担的企业年金部分，由其个人缴纳）；三、驳回蒋克礼的其他诉讼请求。2020年10月19日，蒋克礼将神华新疆能源有限责任公司诉至法院，要求神华新疆能源有限责任公司为其补办人事档案及车旅费3,860元。2020年10月21日一审法院作出（2020）新0109民初4310号民事裁定书，驳回蒋克礼的起诉。另查明，经新疆维吾尔自治区市场监督管理局批准，原神华新疆能源有限责任公将企业名称变更为国家能源集团新疆能源有限责任公司。一审法院认为，蒋克礼要求国能集团新疆公司赔偿因档案丢失造成的777,478.20元，国能集团新疆公司虽然抗辩双方不存在劳动关系，但从一系列的生效判决中可以确认双方之间存在劳动关系。关于蒋克礼主张的精神损害抚慰金，由于员工档案的建立应该自该员工应聘开始，员工办理入职手续时正式建立。国能集团新疆公司作为用人单位，应当自蒋克礼入职其公司之日起，既要逐步建立健全员工的人事档案并妥善保管。因涉案人事档案的空缺，不仅给蒋克礼生活带来不便，对蒋克礼精神也造成较大的损害，国能集团新疆公司应当承担相应的民事赔偿责任。对蒋克礼所主张的精神损害抚慰金50,000元，根据国能集团新疆公司的过错程度以及受诉法院所在地平均生活水平等因素，一审法院酌情支持10,000元。关于蒋克礼所主张的损失777,478.2元，实际上由两部分组成，一部分为从蒋克礼60周岁至72周岁，按照4,889.80元/月计算12年，得出704,131.20元；另外一部分为从蒋克礼55周岁至60周岁按每月基本养老保险工资4,889.8元与每月所享受的四级伤残津贴3,667.35元之间的差额1,222.45元，计算5年得出73,347元。对于蒋克礼所主张的60周岁至72周岁的退休工资待遇704,131.20元，由于蒋克礼所主张的档案丢失并不必然导致蒋克礼不能享有该期间的退休工资待遇，故对蒋克礼所主张的该期间损失704,131.20元的诉讼请求一审法院不予支持。关于蒋克礼所主张的其55周岁（2020年）至60周岁（2025年）之间以基本养老保险工资4,889.80元与四级伤残津贴3,667.35元的差额计算5年的损失，由于已生效的乌鲁木齐市中级人民法院（2020）新01民终586号民事判决中仍然要求国能集团新疆公司自2021年起以蒋克礼对应年度社保缴费基数的4%按月缴纳企业年金至蒋克礼退休止，且蒋克礼所主张的4,889.80元/月的退休工资待遇，国能集团新疆公司也不认可，蒋克礼也未提供相应的证据予以证实，故对蒋克礼所主张的该部分损失，一审法院亦不予支持。依照《中华人民共和国侵权责任法》第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百六十一条，《最高人民法院关于确定民事侵权精神损害赔偿责任若干问题的解释》第八条第二款，《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民法典＞时间效力的若干规定之规定》第一条第二款之规定，判决如下：一、国家能源集团新疆能源有限责任公司向蒋克礼赔偿精神损害赔偿金10,000元，于本判决生效后十日内一次性付清。二、驳回蒋克礼的其他诉讼请求。 二审中，当事人提交了生效判决。本院对一审查明的事实予以确认。 本院认为，《中华人民共和国档案法》规定，用人单位自用工之日起即与劳动者建立劳动关系，劳动关系存续期间，用人单位对劳动者档案负有保管义务，档案是劳动者依法办理社保手续的重要凭证，档案丢失会对劳动者造成就业、养老保险、失业保险等劳动权利方面的侵害，对人事档案的管理应是劳动合同的组成部分。《最高人民法院关于人事档案被原单位丢失后当事人起诉原用人单位补办人事档案并赔偿经济损失是否受理的复函》［（2004）民立他字第47号］明确规定，保存档案的企事业单位，违反关于妥善保管档案的法律规定，丢失他人档案的，应当承担相应的民事责任。本院认为，人事档案是公民取得就业资格、记载个人履历、缴纳社会保险、享受相关待遇所应具备的重要凭证。现因国能集团新疆公司原因造成蒋克礼的人事档案空缺，给蒋克礼精神上造成了损害，其应承担相应的民事责任。一审法院酌情支持蒋克礼主张的赔偿精神损失10,000元适当，本院予以维持。关于蒋克礼主张的损失693,280元。一部分为从60周岁至72周岁，按照4,889.80元/月计算12年的基本养老保险工资；另外一部分为从蒋克礼55周岁至60周岁按每月基本养老保险工资4,889.8元与每月所享受的四级伤残津贴3,667.35元之间的差额1,222.45元，计算5年得出的基本养老保险工资。由于蒋克礼所主张的档案丢失并不必然导致蒋克礼不能享有该期间的退休工资待遇，且蒋克礼并未提交有效证据证明其主张，国能集团新疆公司也不认可，故对蒋克礼所主张的该部分损失，本院不予支持。 综上，蒋克礼、国能集团新疆公司的上诉请求均不能成立，依法应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费11,574元（蒋克礼已预交），由蒋克礼负担；二审案件受理费50元（国能集团新疆公司已预交），由国能集团新疆公司负担。 本判决为终审判决。 审判长 金 波 审判员 柳 燕 审判员 李 聃 二〇二一年四月二十一日 书记员 刘政杰