江苏省淮安市清江浦区人民法院 民 事 判 决 书 （2020）苏0812民初7632号 原告：陈**昌。 被告：卢智恒。 原告陈**昌与被告卢智恒建设工程施工合同纠纷一案，本院于2020年10月15日立案后，依法适用简易程序进行公开审理。审理中，因案情复杂，本院适用普通程序于2021年1月25日进行第二次公开开庭审理。原告陈**昌及其委托诉讼代理人汪海雷到庭参加诉讼，被告卢智恒经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告陈**昌向本院提出诉讼请求：判令被告向原告返还工程保证金1035000元，并支付利息（以1035000元为基数，从2016年4月12日起至实际返还之日止，按年利率6%计算）。事实和理由：原、被告系多年朋友关系，被告因承建淮安城南食品城工程需资金，向原告承诺将位于北京的现代食品城工地部分工程分包给原告做，但要交纳工程保证金。原告分别于2016年2月5日支付40万元、2016年3月11日支付20万元、2016年4月1日支付40万元、2016年4月12日至23.5万元，合计123.5万元。但该工地因开发商资金链短缺等原因致履行不能，原告多次向被告要求返还保证金，被告于2018年4月4日退还20万元，余款1035000元至今未还。被告虽然口头答应还款付息，但无实际还款行为。故原告诉至法院，请求依法判决。 被告卢智恒辩称，对于原告主张的1035000元，被告卢智恒并未收到，被告仅收取了原告20万元，且于2018年4月份退还给了原告。原、被告之间已不存在债权债务关系，请求法院依法驳回原告的诉讼请求。 本院经审理认定事实如下：江苏现代投资有限公司负责建设淮安现代国际食品城二期项目工程，被告卢智恒以中国二冶集团有限公司名义承接淮安现代国际食品城二期项目工程施工，被告卢智恒承诺将该工程中劳务部分分包给原告陈**昌施工，但必须交纳工程保证金。2016年2月5日，被告卢智恒使用中国二冶集团有限公司淮安现代电商产业园项目专用章与案外人吴建平签订了建设工程施工劳务分包合同一份，约定中国二冶集团有限公司将其承包的淮安现代国际食品城二期（物流仓储）工程中劳务部分分包给吴建平施工，分包范围为扩大劳务大清包，包括主体机构、二次结构、装饰抹灰、大小型机械设备，不包括保温、涂料、水暖电消防、门窗工程，劳务报酬按每平方米390元计算，实行一次性包死价，不作任何调整，工程量按实际施工面积计算。吴建平将该部分劳务工程交给原告陈**昌实际施工。按照被告卢智恒的要求和指示，原告陈**昌分批交纳工程保证金。后原告陈**昌组织人员进场施工，中途被告卢智恒因故退场，后原告陈**昌借用其他劳务公司资质重新签订施工合同继续进行施工，但因工程建设手续不全，2016年6月份被迫停工。 2016年2月5日，原告陈**昌以转账方式向江苏现代投资有限公司副总经理张某,4的银行账户转账50万元，同日张某,4确认到账后，由被告卢智恒向原告陈**昌出具收条一份，内容为：“今收到陈**昌现代食品城二期劳务合同订金40万元”，该收条上加盖了“中国二冶集团有限公司淮安现代电商产业园项目专用章”。对于转账和收条金额悬差10万元的原因，原告陈**昌解释为10万元系当时双方谈妥的好处费，因此未计入收条金额。2016年3月11日，原告陈**昌以转账方式向张某,4的银行账户转账20万元，同日张某,4确认到账后，由被告卢智恒向原告陈**昌出具收条一份，内容为：“今收到陈**昌人民币20万元，此款用于江苏现代投资有限公司二期劳务订金”。2016年4月1日，原告陈**昌以转账方式向张某,4的银行账户转账18万元，同日张某,4确认到账后，由被告卢智恒向原告陈**昌出具收条一份，内容为：“今收到陈**昌人民币40万元，此款用于现代食品城项目，转入洪总、雷总账户”。对于转账不足部分22万元，原告陈**昌主张其以现金方式交给被告卢智恒，并提供了证人胡某,4的证言加以佐证，证明目的是为证明部分现金来源，胡某,4到庭证实其当时从银行提现20万元后次日交给原告陈**昌，用于交纳淮安城南食品城二期工程瓦工班组工程保证金，并提供原告陈**昌出具的收条一份为凭。按被告卢智恒的指示，原告陈**昌于2016年3月份向案外人张军的银行账户转账20万元，2016年4月12日，被告卢智恒向原告陈**昌出具收条一份，内容为：“235000元”。对于转账不足部分35000元，原告陈**昌主张其以现金方式交给被告卢智恒，被告卢智恒反驳称未收到现金23500元，向原告陈**昌出具收条的原因系根据张某,4的要求，对于转账部分20万元予以认可，但已经偿还给原告陈**昌。 审理中，本院就本案事实部分向张某,4进行核实，张某,4向本院反映，其时任江苏现代投资有限公司的副总经理，江苏现代投资有限公司于2010年开发城南食品城（又称现代食品城二期），具体分管工程的常务副总经理洪春华指示其提供银行账户接收被告卢智恒交纳的工程保证金，原因是公司账户当时已被查封，被告卢智恒已经签订了施工合同，原告陈**昌做被告卢智恒下面的劳务分包，有关工程保证金88万元就是从其银行账户走一下，其中30万元转给其公司的另一家关联公司账户，公司向被告卢智恒出具了该笔30万元保证金收条，剩余保证金（转账部分）均以现金和转账方式已交给被告卢智恒。就有关剩余保证金（转账部分）的去向事实，张某,4未向本院提供有关证据加以佐证。原告陈**昌在本案中明确表示其按照收条金额向被告卢智恒主张权利。 另查，原告陈**昌不具有劳务作业法定资质，被告卢智恒不具有相应工程施工资质。2018年1月29日，原告陈**昌曾诉至本院，要求被告卢智恒返还工程保证金1235000元，被告卢智恒未到庭应诉。2018年4月份，被告卢智恒偿还原告陈**昌20万元，原告陈**昌将2016年3月份转账给张军的借记卡账户历史明细清单（原件）交给被告卢智恒。2018年4月8日，原告陈**昌以证据不足为由申请撤回起诉。庭审中，经原、被告确认，该笔20万元就是2016年4月12日收条金额235000元中部分还款。2016年10月1日和12月7日，被告卢智恒曾向原告陈**昌分别偿还借款3000元和1万元，均以银行转账方式支付。 审理中，为查清案件事实需要，本院曾书面通知被告卢智恒本人到庭就有关事实接受询问，但被告卢智恒无正当理由拒不到庭。 以上事实，有原告陈**昌提供的建设工程施工劳务分包合同、委托代理书、收条、银行业务凭证、银行交易明细单，本院对证人胡某,4、张某,4的调查笔录以及当事人陈述等证据在卷佐证，本院予以认定。 本院认为，因原告陈**昌不具有劳务作业法定资质，被告卢智恒亦没有相应工程施工资质，故涉案工程施工合同法律关系以及工程保证金合同法律关系均依法无效。本案争议焦点主要在于被告卢智恒是否负有向原告陈**昌返还工程保证金的义务。被告卢智恒反驳称其并未实际收到涉案工程保证金共计1035000元，仅实际收到20万元，但已经全部退还，双方之间债权债务关系消灭，其向原告陈**昌出具工程保证金收条，完全是按照张某,4的指示而为，其不承担返还涉案工程保证金的义务。对此本院认为在涉案工程承包法律关系中，被告卢智恒作为涉案工程的实际施工人，其将涉案工程中劳务部分分包给原告陈**昌具体施工，原告陈**昌按照其具体指示交纳涉案工程保证金后，其出具收条予以确认，被告卢智恒作为完全民事行为能力人，应当对其出具收条的行为和后果有明确认知，被告卢智恒向原告陈**昌出具涉案工程保证金收条并非接受张某,4的委托，亦非履行相关职务行为，而是其认可收到涉案工程保证金以及自愿承担由此产生的法律后果而实施的民事法律行为，不违反法律规定，应对被告卢智恒产生法律约束力。被告卢智恒依法负有向原告陈**昌返还工程保证金的义务。至于涉案工程保证金的具体去向，张某,4是否将部分涉案工程保证金交给被告卢智恒，均不是本案事实审理范围，该部分事实仅涉及到被告卢智恒与张某,4或者江苏现代投资有限公司就涉案工程进行结算时有关权利义务，与原告陈**昌在本案中的权利主张无涉，故本院不予理涉。对于被告卢智恒提出的其未实际收到涉案工程保证金而不应承担返还义务的抗辩理由，本院不予采纳。关于应返还涉案保证金具体数额，被告卢智恒共收取原告陈**昌交纳的涉案工程保证金1235000元，扣除双方认可的已偿还20万元，剩余工程保证金1035000元，应当由被告卢智恒承担返还义务。原告陈**昌主张被告卢智恒返还工程保证金1035000元，本院依法予以支持。关于原告陈**昌主张的利息，涉案工程保证金因合同无效依法应当返还，对于原告陈**昌主张从最后一笔保证金支付时间即2016年4月12日起至实际给付之日止计算资金占用期间的利息损失，不违反法律规定，本院予以支持。但原告陈**昌明知其不具有劳务作业法定资质而承接涉案劳务工程并交纳涉案工程保证金，亦对造成资金占用期间的利息损失存在一定过错，故本院参照认定按照中国人民银行同期同类贷款利率和全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率标准，酌情认定被告卢智恒应当按照年利率3%标准向原告陈**昌赔偿资金占用期间的利息损失。对于原告陈**昌主张利息超出部分，本院不予支持。 依照《最高人民法院关于适用时间效力的若干规定》第一条第二款、第四条，《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条第一、二项以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条规定，判决如下： 一、被告卢智恒于本判决发生法律效力之日起十日内向原告陈**昌返还工程保证金1035000元，并赔偿资金占用期间的利息损失（以1035000元为基数，从2016年4月12日起至实际给付之日止，按照年利率3%标准计算）； 二、驳回原告陈**昌其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费16275元，由原告陈**昌负担153元，被告卢智恒负担16122元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省淮安市中级人民法院。同时根据《诉讼费用交纳办法》的有关规定，向该院预交上诉案件受理费。 审 判 长 程 军 人民陪审员 笪 旭 人民陪审员 蔡佩玉 二〇二一年四月十三日 书 记 员 李思语 附：相关法律条文及司法解释 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十二条法庭辩论终结，应当依法作出判决。判决前能够调解的，还可以进行调解，调解不成的，应当及时判决。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 第一条建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第五十二条第（五）项规定，认定无效： （一）承包人未取得建筑施工企业资质或者超越等级资质的； （二）没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；