天津市第三中级人民法院刑 事 裁 定 书（2021）津03刑终92号原公诉机关天津市滨海新区人民检察院。上诉人（原审被告人）舒继军，男，1965年10月3日出生于江苏省，汉族，大专文化，自由职业，户籍地江苏省新沂市。2018年5月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津港公安局刑事拘留，2018年6月20日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区公安局天津港分局看守所。辩护人高萌，天津行通律师事务所律师。原审被告人张顺齐，男，1979年6月21日出生于河南省，汉族，中专文化，自由职业,户籍地河南省淮阳县。2018年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津港公安局刑事拘留，2018年6月20日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区公安局天津港分局看守所。原审被告人台洪勇，男，1974年6月8日出生于山东省，汉族，初中文化，自由职业，户籍地天津市北辰区。2014年4月因犯伪造、买卖国家机关证件、印章罪，伪造公司、企业印章罪，被判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，缓刑考验期至2015年8月21日止。2018年5月17日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津港公安局刑事拘留，2018年6月20日被逮捕。现羁押于天津市滨海新区公安局天津港分局看守所。天津市滨海新区人民法院审理天津市滨海新区人民检察院提起公诉的上诉人舒继军、原审被告人张顺齐、台洪勇犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年12月28日作出（2019）津0116刑初20146号刑事判决。在法定期限内，原审被告人舒继军不服提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，听取了辩护人的辩护意见及天津市人民检察院第三分院检察官出庭意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审法院判决认定，片志雄、魏鹤林（均另案处理）等人于2014年7月在北京市注册成立泽润天成（北京）新能源投资发展有限公司（以下简称泽润天成公司），于2015年6月在天津市河西区注册成立泽润天成（北京）新能源投资发展有限公司天津资产管理分公司（以下简称泽润天成天津分公司），于2015年9月在天津自贸区××疆保税港区）注册成立润天（天津）融资租赁有限公司（以下简称润天融资租赁公司），并以公司的名义组织团队进行非法集资活动。被告人张顺齐自2016年6月担任泽润天成公司经理，并于2016年8月起担任润天融资租赁公司法定代表人，张顺齐入职后提供POS机及其名下个人银行账户用于非法集资活动；被告人台洪勇伙同王倩（另案处理）等人组织团队于2015年5月起在天津进行非法集资活动，于2015年6月起担任泽润天成天津分公司业务负责人之一至2015年10月，后于2016年1月至2016年7月担任润天融资租赁公司负责人；被告人舒继军自2015年至2016年先后在泽润天成天津分公司、润天融资租赁公司担任业务员。三名被告人在其任职期间，未经国家有关金融管理部门批准，伙同他人面向社会不特定人群，以开发新能源产业、光伏发电项目的名义，通过散发传单、电话推销、口头介绍等途径，向社会公开宣传上述公司理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订出借咨询与服务协议、租赁服务与认购协议等形式，向社会公众非法吸收资金，其中台洪勇及其下属团队利用泽润天成天津分公司、润天融资租赁公司对外公开吸收的资金，通过银行转账、刷POS机支付等方式汇入片志雄、魏鹤林、张顺齐等个人账户，由泽润天成公司管理层支配、使用，泽润天成公司管理层根据业绩情况按比例向台洪勇等天津地区负责人账户支付收益、提成（分红）。部分集资款用于返还集资参与人本金和利息。经专项审计报告按现有在案证据审计，认定被告人张顺齐在任职期间，涉案非法吸收公众存款金额共计人民币2080000元，涉及集资参与人24人，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币2071444元，经比对其个人名下涉案账户与本案其他涉案账户资金流转情况，其名下账户净流入额为人民币887863.36元；认定被告人台洪勇在任职期间，涉案非法吸收公众存款金额共计人民币5650000元，涉及集资参与人22人，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币5491150元，经比对其个人名下涉案账户与本案其他涉案账户资金流转情况，其名下账户净流入额为人民币1784006.28元；认定被告人舒继军在任职期间，涉案非法吸收公众存款金额共计人民币4800000元，涉及集资参与人12人，汇总亏损的集资参与人损失金额为人民币4649700元，本案相关涉案账户向其个人名下账户汇款人民币139489.59元。2018年5月14日，被告人舒继军经公安机关电话传唤到案；2018年5月17日，本案办案民警赶至被告人台洪勇位于天津市津南区××号的住处，将其带回公安机关接受调查；2018年5月25日，被告人张顺齐被网上追逃，后被北京铁路公安局北京公安处民警抓获归案。三被告人到案后，均能如实供述上述主要涉案事实。另查明，被告人台洪勇因前罪于2013年9月3日被刑事拘留，2013年9月30日被逮捕，后于2014年4月11日因被宣告缓刑，经天津市河西区人民法院决定被取保候审。证明上述事实的证据有，证人证言、书证、专项审计报告及被告人的供述和辩解。证据确实、充分，足以认定。一审法院认为，被告人张顺齐、台洪勇、舒继军违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱国家金融管理秩序，数额巨大，三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控张顺齐、台洪勇、舒继军犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。张顺齐、台洪勇具有坦白情节，均依法从轻处罚。舒继军当庭辩称其没有实施非法吸收公众存款犯罪的主观故意，其上述辩解与本案已查明的事实不符，不符合刑法第六十七条关于“如实供述自己的罪行”的自首要求，不构成自首。台洪勇在缓刑考验期限内犯新罪，依法应当撤销缓刑，实行数罪并罚。各辩护人所提其他辩护意见中合理的部分，本院在量刑时酌情予以考虑。为依法惩治非法吸收公众存款犯罪活动，维护国家金融管理秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据张顺齐、台洪勇、舒继军犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第六十七条第三款、第七十七条第一款、第六十九条第一款及第三款、第六十一条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、撤销天津市河西区人民法院（2014）西刑初字第47号刑事判决中被告人台洪勇犯伪造、买卖国家机关证件、印章罪，犯伪造公司、企业印章罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月的缓刑执行部分。二、被告人张顺齐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前已先行羁押，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月25日起至2021年5月24日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）三、被告人台洪勇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元；与前罪所判处的有期徒刑一年四个月的刑罚实行并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前已先行羁押七个月零九日，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月17日起至2021年10月7日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）四、被告人舒继军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前已先行羁押，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月14日起至2021年7月13日止。罚金自本判决生效后十日内向本院缴纳。）五、责令被告人张顺齐退赔人民币887863.36元，责令被告人台洪勇退赔人民币1784006.28元，责令被告人舒继军退赔人民币139489.59元，按比例发还集资参与人。上诉人舒继军的上诉理由及辩护人的辩护意见是，舒继军具有自首情节，一审判决刑罚过重。天津市人民检察院第三分院检察官的出庭意见是，一审判决认定上诉人舒继军、原审被告人张顺齐、台洪勇犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实充分，引用法律条文得当，定罪准确，量刑适当。上诉人舒继军的上诉理由无事实和法律依据，建议本院驳回上诉，维持原判。二审经审理查明的事实、证据与一审判决认定的事实、证据一致。本院认为，上诉人舒继军及原审被告人张顺齐、台洪勇，违反金融管理法律法规，非法向社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应依法惩处。一审法院综合上诉人舒继军及原审被告人张顺齐、台洪勇的犯罪事实、性质、在共同犯罪中的地位、作用，社会危害程度，在法律规定的量刑幅度内，判处相应的刑罚，量刑并无不当。上诉人舒继军及其辩护人所提上诉人舒继军具有自首情节的上诉理由及辩护意见，与一审法院审理查明的事实不符，本院均不予采纳。综上，一审判决认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。天津市人民检察院第三分院检察官的出庭意见，理由充分，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  李少鸿审判员  刘宗民审判员  赵 侃二〇二一年四月十九日法官助理房奇勇书记员卜征征附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；