河北省赵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0133刑初181号 公诉机关河北省赵县人民检察院。 被告人徐平乐，男，1962年11月12日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省石家庄市赵县，住赵县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年11月30日被赵县公安局刑事拘留；于2019年12月13日转取保候审；经本院决定，于2021年4月14日被赵县公安局执行逮捕，现羁押于赵县看守所。 河北省赵县人民检察院以赵检公诉刑诉[2020]82号起诉书、赵检公诉刑变诉[2021]Z1号变更起诉决定书指控被告人徐平乐犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。赵县人民检察院指派检察员程培琳出庭支持公诉，被告人徐平乐到庭参加诉讼。现已审理终结。 赵县人民检察院指控，自2013年11月以来，被告人徐平乐为赵县汇通粮食种植专业合作社吸收资金328000元，为赵县汇聚草莓种植合作社吸收资金236551.4元，为赵县洪鑫粮食种植专业合作社吸收资金1058000元，共计1622551.4元。在上述合作社不能正常支付集资款的情况下，被告人徐平乐以向集资参与人出具“白条”，签署自己名字的方式，吸收资金1405000元，用于归还赵县汇通粮食种植专业合作社原吸收的资金173775.2元，归还赵县汇聚草莓种植合作社原吸收的资金191437.3元，归还赵县洪鑫粮食种植专业合作社资金596055.2元。在归还资金的同时，将原集资参与人持有的上述三合作社的收据收回。2015年11月6日，被告人徐平乐将收回的赵县洪鑫粮食种植专业合作社的收据27份，金额572000元，交回到赵县洪鑫粮食种植专业合作社（周某收），赵县洪鑫粮食种植专业合作社将位于山西长治市屯留县房产（买卖合同）、13号楼2单元2202号房产（未收回收据）签署至被告人徐平乐名下，拟抵顶原吸收的资金。上述房产，侦查机关已经予以查封。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、被告人的供述和辩解、证人证言、审计报告、查封决定书、查某及协助查封通知书等证据。 公诉机关认为，被告人徐平乐为获取高额提成，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国》刑法第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，其中被告人帮助他人犯罪，系从犯，到案后如实供述，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条、第六十七条第三款。被告人徐平乐认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处理。 被告人徐平乐对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明，赵县汇通粮食种植专业合作社成立于2011年5月12日，其经营范围为，为成员内部引进和推广粮食、蔬菜、花卉、苗木等新品种，为成员提供技术指导、培训服务，组织采购、供应成员种植业所需生产资料和销售合作社成员种植的产品；赵县汇聚草莓种植合作社成立于2012年7月25日，其经营范围为，为成员内部组织采购、供应本社成员种植农作物所需的生产资料，组织销售本社成员种植的农作物，引进新品种、新技术；赵县洪鑫粮食种植专业合作社成立于2012年6月20日，其经营范围为，为成员内部提供粮食的统一种植，统一购买生产资料，统一销售农产品，引进新品种、新技术。被告人徐平乐是上述三个合作社的代办员，自2013年11月以来，为赵县汇通粮食种植专业合作社吸收资金328000元，为赵县汇聚草莓种植合作社吸收资金236551.4元，为赵县洪鑫粮食种植专业合作社吸收资金1058000元，共计1622551.4元。后上述合作社不能正常支付集资款。在上述合作社不能正常支付的情况下，被告人徐平乐以向集资参与人出具“白条”，签署自己名字的方式，吸收资金1405000元，用于归还赵县汇通粮食种植专业合作社原吸收的资金173775.2元、赵县汇聚草莓种植合作社原吸收的资金191437.3元、赵县洪鑫粮食种植专业合作社资金596055.2元。在归还资金的同时，将原集资参与人持有的上述三合作社的收据收回。2015年11月16日被告人徐平乐将收回的赵县洪鑫粮食种植专业合作社的收据27份，金额572000元，交回到赵县洪鑫粮食种植专业合作社（周某接收），赵县洪鑫粮食种植专业合作社将位于山西省长治市屯留县产以买卖合同的方式，签署至被告人徐平乐名下。另外还将位于同地的13号楼2单元2202号房产签署至被告人徐平乐名下，拟抵顶原吸收的资金，但尚未收回收据。上述房产，侦查机关已经予以查封。 上述事实有下列经庭审质证的、确认的证据证实： 1.河北中实会计师事务所有限公司冀中实审鉴字(2019)第017号审计报告； 2.协助查询财产通知书； 3.被告人徐平乐的户籍证明； 4.商品房买卖合同复印件及收据复印件； 5.内资企业登记基本情况表六份； 6.被告人徐平乐提交的赵县汇聚种植专业合作社入股单复印件二份及赵县汇通合作社入股单复印件一份； 7.在被告人徐平乐处扣押的单据复印件； 8.各集资参与人的证言及其提交的收据复印件、身份证复印件； 9.被告人徐平乐提交的通过白条支付的票据复印件； 10.证人周某提交的被告人徐平乐收回的用于购房的洪鑫票据复印件； 11.证人董某1提交的换票而得来的洪鑫的票据复印件； 12.证人赵某提交的汇聚报账表复印件； 13.汇通的入股单复印件； 14.查封决定书、查某及协助查封通知书； 15.被告人徐平乐的八次供述； 16.证人赵某的证言； 17.证人周某的二次证言； 18.证人杨某的证言； 19.证人董某2的四次证言； 20.证人郜某的证言； 21.证人徐某的证言。 以上证据，本院予以确认，足以认定。 本院认为，赵县汇通粮食种植专业合作社、赵县汇聚草莓种植合作社、赵县洪鑫粮食种植专业合作社未经批准，吸收不特定人员的资金，被告人徐平乐帮助上述合作社吸收资金，在合作社不能支付时仍然吸收资金用于兑付原吸收的资金，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处，公诉机关的指控成立，本院予以支持。被告人徐平乐帮助合作社吸收资金以及在合作社不能支付时吸收资金（用于兑付原资金部分）过程中，起次要作用，是从犯，依法减轻处罚，其在诉讼过程中自愿认罪认罚，依法从宽处理，公诉机关的该项建议本院予以采纳。被告人徐平乐所吸收的资金，应当向实际收取该资金的相应的合作社追缴并发还给各集资参与人，其在合作社不能支付时吸收的用于兑付原合作社吸收的资金部分，亦应向相应的合作社追缴，其余在合作社不能支付时吸收的资金应向被告人徐平乐本人追缴（可变现登记在其名下的山西省长治市屯留县产），发还给各集资参与人。但是，登记在其名下的山西省长治市屯留县房产，因系赵县洪鑫粮食种植专业合作社拟返还给其集资参与人的，故变现该房产后只发还给赵县洪鑫粮食种植专业合作社的集资参与人（详见附表1）。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第四条、第五条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项的规定，判决如下： 一、被告人徐平乐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年4月14日起至2023年3月30日止。罚金限判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、依法追缴登记在被告人徐平乐名下的位于山西省长治市屯留县房产，变现后发还给各集资参与人（详见附表1），不足部分继续向赵县洪鑫粮食种植专业合作社追缴。 三、依法向赵县汇通粮食种植专业合作社追缴违法所得328,000元，发还给各集资参与人（详见附表2），剩余部分发还给另外的集资参与人（详见附表4）。 四、依法向赵县汇聚草莓种植合作社追缴违法所得236,551.4元，发还给各集资参与人（详见附表3），剩余部分发还给另外的集资参与人（详见附表4）。 五、依法追缴登记在被告人徐平乐名下的位于山西省长治市屯留县产，变现后与本判决第三、四项确定的剩余部分一并发还给各集资参与人（详见附表2），如有不足继续向被告人徐平乐追缴，如有剩余一律上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  王力志 人民陪审员  邢献敏 人民陪审员  殷平社 二〇二一年四月十六日 法官 助理  徐 樱 书 记 员  付聪聪 附表1 序号集资参与人集资日期集资金额支取金额应发还额 1张玉秀2014100130,000.000.0030,000.00 2徐凤敏2014112310,000.000.0010,000.00 2014112320,000.000.0020,000.00 3李宁2014112810,000.000.0010,000.00 4李书坏2014111520,000.000.0020,000.00 5马英素2014051810,000.00396.009,604.00 6徐力坤2014011810,000.00396.009,604.00 7霍月2014082210,000.000.0010,000.00 2014032430,000.001,188.0028,812.00 8李妮2014012810,000.00396.009,604.00 9徐国旗2014013010,000.00396.009,604.00 10徐彩军2014012210,000.00396.009,604.00 11徐金平2014051447,000.001,861.2045,138.80 12徐建峰2013112010,000.00396.009,604.00 2013121910,000.00396.009,604.00 13徐振奇2014061420,000.001,008.0018,992.00 14徐乱2014102830,000.000.0030,000.00 2014102820,000.000.0020,000.00 2014052910,000.00396.009,604.00 2014052510,000.00396.009,604.00 2014111210,000.000.0010,000.00 15李会折2014012710,000.00396.009,604.00 2014052220,000.00792.0019,208.00 16徐同亮2014041450,000.001,980.0048,020.00 2014041441,000.001,623.6039,376.40 17徐西波201411207,000.000.007,000.00 18徐春梅2014102811,000.000.0011,000.00 总计486,000.0012,412.80473,587.20