湖北省房县人民法院民 事 判 决 书（2021）鄂0325民初371号原告：贾伟，男，1974年4月12日出生，汉族，住浙江省。委托诉讼代理人：翁滢怡，浙江雄镇律师事务所专职律师。代理权限为：特别授权，代为承认、放弃、变更诉讼请求，进行和解、调解，提起反诉或者上诉，代收法律文书，代退诉讼费及代收履行款等。被告：湖北神农本草中药饮片有限公司，住所地：湖北省十堰市房县城关镇晓阳工业区。法定代表人：张文明，系该公司董事长兼总经理。被告：张文明，男，1967年12月8日出生，汉族，湖北神农本草中药饮片有限公司董事长兼总经理，住湖北省十堰市房县。原告贾伟与被告湖北神农本草中药饮片有限公司、被告张文明新增资本认购纠纷一案，本院于2021年1月25日立案受理后，依法适用简易程序，由审判员孟文军独任审判，于2021年4月12日公开开庭进行了审理。原告贾伟的委托诉讼代理人翁滢怡到庭参加了诉讼，被告湖北神农本草中药饮片有限公司、被告张文明经传票传唤未到庭应诉。本案现已审理终结。原告贾伟向本院提出诉讼请求：1、判令被告一立即返还原告股权认购款56万元，并承担自2017年9月8日起至实际付清之日止按每年投资款的10%计算的收益损失；2、判令被告二对上述义务承担全部连带责任；3、本案诉讼费由两被告共同承担。事实和理由：原告与两被告于2017年9月签订《神农本草认购协议书》，协议约定：原告认购被告一定向增发股份20万股，每股2.8元，总金额为56万元。被告一应在2020年6月30日前在全国中小企业股份转让系统创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让,如果被告一成功挂牌并公开转让,原告持有股份遵循证券交易场所的股票交易规则实现交易退出,若被告一未能成功挂牌并公开转让,原告可以选择继续持股或要求被告一回购其持有的股份,被告一无条件接受回购,需按投资日起每年增资投资款的10%溢价回购原告标的股份；被告二自愿承担回购的全部连带责任。协议签订后，原告已于2017年9月8日履行出资义务支付股权投资款56万元,但被告一未能在2020年6月30日前在全国中小企业股份转让系统创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月10日,原告向两被告邮寄申请回收函,书面要求被告一依约回购全部股权，被告二承担连带责任。但两被告均无回应。综上,原告为了维护自身的合法权益,特提起诉讼，请求贵院判如所请。被告湖北神农本草中药饮片有限公司、被告张文明未到庭亦未作答辩。本院经审理认定事实如下：2017年9月湖北神农本草中药饮片有限公司作为甲方，贾伟作为乙方，张文明作为丙方共同签订了《认购协议书》，协议主要约定：1、甲乙双方同意本次定向增资的股份的价格是2.8元/股，乙方认购定向增资股份200000股，认购价款总金额为560000元。2、如无不可抗力，甲方保证在2020年6月30日前完成在全国中小企业股份转让系统创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。若甲方成功挂牌并公开转让，乙方持有的股份遵循相关交易规则实现交易退出；若甲方未能在约定的期限挂牌并公开转让，乙方可以选择继续持股或者要求甲方回购其持有的股份，甲方无条件接受回购，并从投资日起按每年增资投资款的10%溢价回购乙方的股份。张文明自愿承担连带责任。回购价款总金额=认购价格＊认购股数＊1O%＊投资天数/365+认购总金额。3、乙方可于约定到期后，60个工作日内书面要求甲方以约定方式回购乙方所投资的全部股权，甲方在收到乙方书面申请40个工作日内完成回购。贾伟于2017年9月7日在该协议上签字，两被告于2017年9月23日在该协议上签字盖章。协议签订后，原告贾伟于2017年9月8日按照协议约定向指定账户转账560000元，被告湖北神农本草中药饮片有限公司于2017年9月24日向原告贾伟开具560000元神农本草股权认购款的《收据》，并向原告贾伟出具了《股权证书》。但截止到2020年6月30日湖北神农本草中药饮片有限公司并没有在全国中小企业股份转让系统创业板或更高层次证券交易所挂牌并公开转让。2020年7月10日，原告贾伟通过邮寄方式向被告湖北神农本草中药饮片有限公司送达了要求回购函，但两被告均没有按照约定向原告贾伟支付股权回购款，故引起诉争。另查明，1、被告湖北神农本草中药饮片有限公司市场主体类型为有限责任公司（自然人独资）；2、被告湖北神农本草中药饮片有限公司向全国包括原告贾伟在内的150余名不特定人员募集资金。本院认为：有限公司的股东以其认缴的出资额对公司承担有限责任，公司法人以其全部资产对公司债务承担全部责任，其股权证明是出资证明，股权不会被分割等份，并且《中华人民共和国公司法》对有限公司的股东人数上限和下限都有规定，要求在两人以上五十人以下，决定了有限公司不能发行股票。本案中原告贾伟不是公司的股东，而直接认购被告湖北神农本草中药饮片有限公司的股份被告湖北神农本草中药饮片有限公司承诺在一定的期限内挂牌上市，或回购股权并以认购股数的10%溢价计算回购价款，实际上是公司一种融资的行为，被告湖北神农本草中药饮片有限公司向包括原告贾伟在内的150余名不特定对象筹集资金，未经有关部门依法批准，违反法律行政法规的强制性规定，双方签订的认购协议书无效。因为认购协议无效，所以，被告湖北神农本草中药饮片有限公司从原告处取得的资金应当返还，并赔偿其利息损失，损失的计算应参照2021年1月25日（起诉时间）全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价一年期的年利率3.85%标准计算。被告湖北神农本草中药饮片有限公司现为张文明一人有限公司，被告张文明应当为公司债务承担连带责任。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项、第五十六条、第五十七条，《中华人民共和国公司法》第二十六条第一款、第六十三条、第一百七十八条第一款和《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：（2021）被告湖北神农本草中药饮片有限公司于本判决生效之日起30日内返还原告贾伟认购款560000元，并从2017年9月8日起按本金560000元、年利率3.85%赔偿损失至偿清之日止。（2021）被告张文明对上述款项承担连带责任；（2021）驳回原告贾伟的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9400元，减半收取4700元，由被告湖北神农本草中药饮片有限公司承担和被告张文明承担，因原告贾伟已预交，故在执行时由被告湖北神农本草中药饮片有限公司和被告张文明一并给付原告贾伟。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于湖北省十堰市中级人民法院。上诉人应在递交上诉状时，按照不服一审判决部分的上诉请求数额缴纳案件受理费。户名：湖北省十堰市中级人民法院，账号：17×××01，开户行：中国农业银行股份有限公司十堰广场支行。通过邮局汇款的，款汇十堰市中级人民法院办公室，邮编：442000；地址：十堰市张湾区浙江路66号。上诉人应将注明一审案号的交费凭证复印件同时交本院。上诉人在上诉期届满之次日起七日内未预交，也未提出缓交、减交、免交上诉案件受理费申请的，按自动撤回上诉处理（本院不再另行送达预交上诉案件受理费通知）。本判决发生法律效力后，当事人必须履行。一方拒绝履行的，对方当事人可以向人民法院申请执行。申请执行的期间为二年，该期间从法律文书指定履行期间的最后一日起计算。审判员  孟文军二〇二一年四月十四日书记员  许蜜蜜附：本判决所适用法律（法规、解释）的规定：1、《中华人民共和国合同法》第五十二条第（五）项（五）违反法律、行政法规的强制性规定。第五十六条无效的合同或者被撤销的合同自始没有法律约束力。合同部分无效，不影响其他部分效力的，其他部分仍然有效。第五十七条合同无效、被撤销或者终止的，不影响合同中独立存在的有关解决争议方法的条款的效力。2、《中华人民共和国公司法》第二十六条第一款有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。第一百七十八条第一款有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照本法设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行。3、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。