文书内容湖北省十堰市茅箭区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0302刑初494号公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。被告单位十堰市通久源汽车贸易有限公司，诉讼代表人李延长，男，系十堰市通久源汽车贸易有限公司销售经理。被告人闫知国，男，户籍所在地湖北省十堰市张湾区，住湖北省十堰市茅箭区。因犯单位行贿罪，2018年1月31日被十堰市郧阳区人民法院判处有期徒刑一年缓刑一年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月19日被十堰市公安局十堰经济开发区分局取保候审。辩护人郑家，湖北郧阳律师事务所律师。被告人张国荣，女，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年5月19日被十堰市公安局十堰经济开发区分局取保候审。辩护人陈俊吉，湖北郧阳律师事务所律师。湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检二部刑诉[2020]461号起诉书指控被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司（以下简称通某公司）、被告人闫知国、张国荣犯非法吸收公众存款罪，于2020年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成由审判员陈某1担任审判长并主审、人民陪审员赵某、陈某2参加的合议庭，于2021年2月2日公开开庭进行了审理。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指派检察员朱桂录出庭支持公诉，被告单位通某公司的诉讼代表人李延长、被告人闫知国及辩护人郑家、被告人张国荣及辩护人陈俊吉到庭参加了诉讼。现已审理终结。湖北省十堰市茅箭区人民检察院指控：2010年至2015年，被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司在明知自身不具备对外吸收存款资质的情况下，其法定代表人闫知国与其妻子张国荣以需要资金周转为由，以承诺支付2至3分利息为诱饵，釆取口口相传的方式，以十堰市通某汽车贸易有限公司、个人向不特定对象打借条的方式吸收资金。2010年至2015年期间，被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司、被告人闫知国、张国荣先后向魏某等42人吸收存款资金共计3741.88万元。其中退还部分人本金共计286万元，支付部分人利息共计1294.9962万元。给受害人造成损失共计2160.8838万元，严重扰乱了国家金融秩序。为证实上述指控，公诉机关当庭出示了如下证据：立案决定书、户籍证明、前科材料等书证；证人证言；被害人陈述；专项审计报告书；被告人闫知国、张国荣供述和辩解等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人闫知国、张国荣作为对其直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人闫知国、张国荣自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司、被告人闫知国、张国荣认罪认罚，可以从宽处理。建议对被告人闫知国判处有期徒刑二年六个月至三年六个月，并处罚金；被告人张国荣判处有期徒刑一年六个月至二年，并处罚金。被告单位通某公司、被告人闫知国、张国荣对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人闫知国的辩护人提出如下辩护意见：本案应定为单位犯罪，闫知国作为直接责任人受处罚；本案中有28人为公司员工、亲戚、朋友，此类人员系“特定对象”，涉及出借金额2627.38万元，占指控金额的70.22%，该金额不应当计入犯罪金额；集资所得款主要用于正常的生产经营活动，且被告人闫知国具有自首，且取得众多集资人谅解的从轻情节，建议对被告人闫知国判处缓刑，对其判处缓刑，有利于其筹款偿还集资人，减少损失。被告人张国荣的辩护人提出的辩护意见是：本案应是单位犯罪，张国荣作为直接责任人受处罚；本案中亲友、公司员工等“特定对象”进行的投资不应当计入犯罪金额；集资所得款主要用于正常的生产经营活动，且被告人闫知国具有自首，且取得众多集资人谅解的从轻情节，其一直没有参与借款的使用和公司生产经营，应系从犯；其患有精神类疾病，建议对其从轻处罚。经审理查明的事实与公诉机关的指控一致。另查明，2019年10月21日、10月28日，被告人闫知国、张国荣分别主动到公安机关投案。上述事实有经庭审质证、确认的书证受案登记表、鉴定意见通知书、申报债权审查意见、破产债权申报登记表、借条、借款凭证、到案经过、银行交易明细、（2017）鄂0321刑初204号刑事判决书、企业信息查询单及公司变更登记表、营业执照、郧阳区人民法院民事裁定书及相关材料、十堰市通某汽车贸易有限公司相关的民事文书、湖北统香食品有限公司债权人信息表、各申报债权审查意见或更正意见、民事判决书、十堰市通某汽车贸易有限公司出具的申报债权情况说明及相关清单材料、三方转款协议、通某公司账户交易明细、张国荣账户交易明细；证人金某、杨某的证言；被害人魏某、徐某、段某、曾某、周某等人的陈述；十弘源审字（2016）第015号审计报告、十国信专审字（2020）第005号审计报告等予以证实。庭审中，被告人闫知国的辩护人提交了如下证据：16个集资人参与人出具的谅解书或还款协议；闫知国的出院病情证明。被告人张国荣的辩护人提交了张国荣的疾病诊断证明。上述证据经庭审举证、质证，证据来源合法，能够证明案件事实的证据，本院依法予以确认。本院认为，被告单位十堰市通某汽车贸易有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门依法批准，以支付利息为诱饵，采取口口相传等途径向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人闫知国系通某公司法定代表人、被告人张国荣系通某公司财务主管，作为该公司的直接责任人，二被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。二被告人的辩护人提出本案系单位犯罪，二被告人系直接责任人的辩护意见，经查，有集资参与人的陈述、提交的借条、证人金某的证言及审计报告，证明本案所吸收的公众存款由被告人闫知国、张国荣与集资参与人签订，加盖通某公司印章，吸收的款项由通某公司使用，应认定为单位犯罪。被告人闫知国是被告单位的法定代表人、实际控制经营人，被告人张国荣是财务主管人员，根据《中华人民共和国刑法》关于“单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”的规定，本案系单位犯罪，二被告人作为直接责任人受处罚，辩护人的该辩护意见，本院依法予以采纳。被告人张国荣在闫知国的授意、指示下向社会公众吸收存款，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，其辩护人的此辩护意见本院予以采纳。被告人闫知国、张国荣主动到公安机关投案，如实交代非法吸收公众存款的犯罪事实，是自首，依法可从轻或减轻处罚。二被告人的辩护人关于自首的辩护意见本院依法予以采纳。二被告人的辩护人提出亲友、公司员工等“特定对象”进行的投资不应当计入犯罪金额，经查，依据最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的通知的规定，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额，故该辩护意见本院不予采纳。部分集资参与人出具了谅解书，本院在量刑时可依法予以从轻考虑。对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，本案经合议庭评议，公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的通知第二、五条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告单位十堰市通久源汽车贸易有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币三十万元。二、被告人闫知国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日），并处罚金人民币五万元。三、被告人张国荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日），并处罚金人民币三万元。四、涉案赃款继续追缴，不足部分责令退赔，所得款项发还集资参与人（退赔清单附后。集资参与人本金尚未归还的，所支付的利息等回报折抵本金）。罚金应在本判决生效后十日内一次性缴纳。逾期不缴纳，依法强制缴纳。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈亚明人民陪审员  赵丰岐人民陪审员  陈冬云二〇二一年四月十六日书 记 员  罗 露            退赔清单                                             (单位：元）                         编号              集资参与人              金额                              编号              集资参与人              金额                   1              敖涛（张辉、卓成工贸）              2072800                             25              周元国              880000                  2              白正贵              560000                             26              余文朝              1742800                  3              曾浩              136000                             27              陶报萍              114000                  4              段天蕊              415200                             28              王启华              120000                  5              胡敏              365570                             29              徐明娇（景硕实业）              2000000                  6              黄开学              282000                             30              刘毅、付小利              1145988                  7              李经红              196000                             31              翟伟、黄琴              150000                  8              李群英              1200000                             32              郝文华              340000                  9              林正江              148920                             33              王文会              203000                  10              刘昌文              255070                             34              杨国芸              133200                  11              龙天华              900000                             35              刘洁              700000                  12              陈堃、倪慨宇              560000                             36              金红英              255100                  13              石磊              305600                             37              魏珊珊              464100                  14              王崇玉              486000                             38              陈勇              192000                  15              王娥              400000                             39              戴霞              1400                  16              王吉、刘改焕              424000                             40              阮志成              128680                  17              王磊、陈**              238600                             41              杨振亚              100000                  18              徐秀英              147000                             合计                     21608838                  19              杨业全              1199200                                                                           20              张红、张华              990070                                                                           21              张天英、刘富贵              200000                                                                           22              张正金              416000                                                                           23              赵家利 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附：本判决所适用的法律（法规、司法解释）规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。……第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延长缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的通知二、单位实施非法集资犯罪活动，全部或者大部分违法所得归单位所有的，应当认定为单位犯罪。个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。判断单位是否以实施非法集资犯罪活动为主要活动，应当根据单位实施非法集资的次数、频度、持续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力情况、单位进行正当经营的状况以及犯罪活动的影响、后果等因素综合考虑认定。五、关于犯罪数额的认定问题非法吸收或者变相吸收公众存款构成犯罪，具有下列情形之一的，向亲友或者单位内部人员吸收的资金应当与向不特定对象吸收的资金一并计入犯罪数额：（一）在向亲友或者单位内部人员吸收资金的过程中，明知亲友或者单位内部人员向不特定对象吸收资金而予以放任的；（二）以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的；（三）向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。集资参与人收回本金或者获得回报后又重复投资的数额不予扣除，但可以作为量刑情节酌情考虑。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。