河北省保定市中级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2021）冀06刑终181号 原公诉机关河北省涿州市人民检察院。 上诉人（原审被告人）王光禹，男性，1972年11月9日出生，汉族，小学文化程度，户籍所在地河北省涿州市，捕前住原籍。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日被取保候审，2020年6月29日被刑事拘留，同年8月4日被逮捕，现羁押于涿州市看守所。 河北省涿州市人民法院审理河北省涿州市人民检察院指控原审被告人王光禹犯非法吸收公众存款罪一案，于二〇二一年一月二十二日作出（2020）冀0681刑初439号刑事判决。原审被告人王光禹不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人王光禹，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定，中硅融德投资股份有限公司（以下简称中硅融德公司）成立于2014年3月12日，注册地为北京市朝阳区，法定代表人是李某2；中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司成立于2011年12月19日，注册地北京市丰台区，法定代表人李某2；中硅融德投资股份有限公司涿州分公司成立于2014年8月28日，注册地为涿州市，负责人为王光禹，分公司于2018年12月4日被注销，隶属于中硅融德投资股份有限公司。在涿州分公司运营期间，被告人王光禹负责管理。 涿州分公司成立后，被告人王光禹以投资养老产业等项目可以获得高额返利为由，组织涿州分公司人员通过发传单等方式以中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的名义，向社会不特定公众公开宣传投资理财。投资者与中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司签订定向投资理财协议等手续支付投资款后，中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司出具收据，被告人王光禹获得投资款的提成返点。经司法审计，自2014年8月至2020年4月期间，共非法吸收67名报案人相关的70名投资人投资款20760000元。鉴定机构根据本案报案人的陈述确定报案金额合计13850000元，报案的已返还本金金额合计115000元，返还利息合计约831825元；同时在鉴定意见中说明因投资金额中有反复投资情况，所以报案金额与投资金额存在差异。 被告人王光禹于2018年4月3日至2019年11月16日期间，陆续退给集资参与人张俊英、邸某、祁某、陈某2等人部分款项共计75000元。2020年3月23日，王光禹自行到公安机关说明情况。在审判阶段，被告人王光禹退缴违法所得60万元。 以上事实，公诉机关当庭出示了如下证据证实： 1、立案决定书、受案登记表、抓获经过及破案经过，证实本案系李某4等人于2018年12月10日陆续报警，2019年6月28日立案侦查，2020年3月23日，王光禹自行到公安机关说明情况。 2、被告人王光禹的供述，证实中硅融德投资股份有限公司涿州分公司，是其2014年8月份在涿州市注册成立的，其是公司负责人。中硅融德投资股份有限公司是2014年3月份在北京注册成立的，公司法定代表人是李某2。2014年6月份左右，其通过朋友介绍认识了中硅融德公司的总裁陈某1，后来在接触中了解到这个公司规模很大，涉及养老、医药、光伏科技等众多实体产业，为了扩展公司的知名度，正打算在全国范围内铺设分公司，对公司的经营项目进行宣传，将来可能会演变为公司的代理商。在这种情况下，其就决定在涿州也设立一个分公司。 在成立分公司之前，其只是在中硅融德公司向工作人员简单了解过分公司所要开展的业务类型，没有详细了解。前期意向谈好之后，总裁陈某1带队亲自到涿州进行了考察，选好经营地点。之后，其就从总公司领取了营业执照的复印件，到涿州市工商局注册了分公司营业执照。成立分公司时，有岗前培训，就是在营业之前，总公司让其带着店里的员工去过北京几次，主要给其们讲讲公司的发展情况、涉及业务的宣传方式、业务办理的流程等等。 其成立分公司之后，公司的员工基本都是熟人介绍来的，所招聘的员工需要上报总公司，但总公司要求每个分公司只签两三份劳务合同，其他人员可以做业务，但是不签合同。其是涿州分公司负责人，主要负责联系总公司，对外开展业务等等。杨某1是分公司的前台，业务员有代某、李某1、王某1、张某1、刘某1。杨某1负责接待客户、打扫卫生，业务员忙不过来的话，也会让杨某1帮忙出具合同、操作ＰＯＳ机刷卡。杨某1和杨艾玲是同一个人，其与杨某1是夫妻关系。其和杨某1都与总公司签订了劳务合同，其保底工资5000元，外加业务提成，杨某1是固定工资3000元。业务员没有保底工资只有业务提成。业务提成公司扣税之后，大概在3.5%左右。 起初公司的投资项目就一种半年期，5万起投，年利息18%。后来还增加了一年期的项目，5万起，年利息15%。公司的投资合同中，注明了投资收益和投资款用途。 总公司强制要求其们订购宣传册、宣传单等资料。主要内容就是讲述公司的经营项目及公司前景等等。起初其们会在门店门前进行发放，慢慢的就有人进店咨询，其们就会把宣传册拿出来给客户看，之后会按照公司的培训向客户介绍公司的在建项目及下一步战略投资。如果客户感兴趣的话，可以把钱放到公司进行定向投资，将来还能享受公司的养老项目。2015年年初，总公司制作了一批传单介绍各类投资的项目，其找了一批发传单的人，在涿州市各个惠友超市、火车站的早市上进行宣传，传单上写着公司的各种项目、有涿州分公司的电话和地址。总公司还会发月刊，也是介绍中联硅谷的各项项目和公司的任务。 投资过程：客户了解完公司的情况之后，如果打算投资的话，钱都是直接通过POS机刷卡到总公司的，然后其们将客户的刷卡小票及本人身份证和领取利息的银行卡拍照上传到总公司财务，大概一到两天总公司就会将打印好的合同邮寄到涿州分公司，其们再联系客户到门店签字，合同是一式两份的，一份客户留存，一份再邮寄回总公司。客户交钱的POS机是设立分公司的时候，总公司下发的。其记得一共有三个POS机，商户名称都是中联硅谷公司。大概在2018年4月份左右，公司要求其们把POS机交回公司，之后就再也没有给其们。做成业务之后，其们每次都会上报业务员的姓名，公司计算好提成金额之后，直接把钱打到业务员的卡上。其他业务员不给其提成，谁的业务谁提成。 涿州分公司没有专设财务人员，因为分公司从来都不经手现金，也不存在记账的问题。公司的日常经营费用，都是公司负责。分公司的房租、办公用品都是总公司出钱的。 中联硅谷涿州分公司是2014年10月1日正式开业，2018年12月4日注销的。涿州分公司起初投资的客户少，2014年到2016年每年也就是500万元左右，2017年情况好一些，投资的人也多了，大概2000万左右。很多人都是一直在投资，到期之后继续把钱放到公司的。总共有多少投资人是复投的，其不确定，复投的金额其不清楚。提成的比例是每一个投资人的投资额乘以3%。通过其他介绍人投资中联硅谷的人也能获得提成，都是总公司直接将提成打给介绍人，钱款不经过分公司。分公司就负责让投资人填一个表，然后刷总公司的POS机，钱直接打到总公司的账户里，而且绝对不允许收现金。公司这5个业务员通过拉人获得提成，业务员个人通过拉人获得多少提成这个其不清楚。其自己名下的客户大概有50多人，具体没有统计过。其经营涿州分公司按照提成比例，其能得到70万元左右的提成，但当时公司还生产一些产品，例如米面油等等，强制其们购买后对外推销，但这些商品没有人要，其们买回来之后只能当做礼品送人，这部分费用公司就直接扣除了，实际到手也就大概40多万元，具体其没有计算过。这些钱都是通过银行转账打到其名下工商银行账户上的。前段时间很多客户找其要钱，其还垫付了8万多元。 中联硅谷公司前期都是按时给客户支付利息，但是从2018年5月20日起，就不打利息了。公司发了一个公告，说公司资金紧张，让客户耐心等待，到现在为止绝大部分客户都没有赎回本金，公司还欠了不少利息。 其在公司中投资了20万元，其媳妇投资了6万元。到目前为止，其在中联硅谷的投资大概返了4万元左右的利息，其投资的钱没有赎回。中联硅谷崩盘后，2019年初的时候，其去李某2在河南郑州的绿地大厦的办公楼，当时他说一定会还上所有投资人的钱，但是不会一次性还清，分三年还清。实际上一共还了两次，第一次是在2018年8月份，按每人5000元还的，第二次是在2019年2月份，按每个人投资额的1%分别还的。截止到今天，中联硅谷共返还了多少钱，具体的数额其也不清楚，因为总公司返还投资人的本金和利息不通过其或者分公司。 其没见过中硅融德公司开展金融业务的行政许可证。其对保定中鑫司法会计鉴定中心出具的鉴定意见书没有异议。 3、证人杨某1的证言，证实其和王光禹是夫妻关系。2015年4月份左右到2018年4月份一直在中硅融德涿州分公司工作。这个公司是2014年8月份在涿州市注册成立的，负责人是王光禹，公司经营地点在涿州市范阳中路163号。这个分公司是隶属于北京中硅融德投资股份有限公司的。中硅融德公司下发的宣传材料显示，公司的产业涉及很多领域，例如养老、医药、新能源等等，但具体情况并不了解。王光禹是在什么情况下注册成立这个公分司，具体情况其也不清楚。其是前台，负责向总公司申报，主要就是帮着邮寄合同。如果业务员不在的话，也会帮着刷卡。涿州分公司在成立之后，从事的业务都是总公司下发的业务项目，都是投资理财类的。其没有见过相关的金融业务许可手续。 涿州分公司负责人是王光禹，还有几个业务员，如代某、李某1、张某1、刘某1，都是成立分公司之后自行招聘的。总公司会下发一些宣传资料，平时业务员都不在店里去一些商场、马路上发传单，如果有投资兴趣的人到店里谈，也有进店咨询的客户。中联硅谷公司具体有哪些投资项目，其也不太清楚，公司规定前台不允许参与业务。其没有发展过客户。涿州分公司没有专门的财务人员，当时在开店的时候总公司就下发了专用的ＰＯＳ机，所有投资人的投资款都必须通过公司的ＰＯＳ机直接刷卡到总公司，分公司不经手钱款。涿州分公司有多少客户其不清楚，没有统计过。 其是固定工资，除了日常工资以外，其没有其他的提成奖金；王光禹是保底工资加业绩提成，具体提成金额都是总公司计算之后直接转到王光禹的账户上。公司的几个业务员怎么计算其不清楚。分公司的几个业务员不用每天按时到公司上班，一般是有客户的时候他们才过来。分公司的房租、水电费用都是总公司负担，但是日常一些小的支出，例如办公耗材、快递费用、日常接待都是王光禹自行解决。在经营分公司期间，总公司都会要求分公司订购一些礼品，这些礼品的费用也都是从王光禹的工资中扣除的。 中联硅谷的投资人员，在投资后能够按时收到利息，从2018年5月份，中联硅谷总公司被公安机关立案调查了，从那之后就不再按时返本付息了。其和王光禹也投资20多万元。 4、证人代某的证言，证实其是2015年下半年到2018年初在中联硅谷涿州分公司从事业务员。这个公司主要就是投资一些项目还有卖保健品。中联硅谷的投资项目有医疗、养老、光伏产业，投资会有高额的返利，年利率18%，是否有经营许可其不清楚，中联硅谷涿州分公司负责人是王光禹，公司没有组织过培训。其主要负责看店，客户来的时候给客户介绍相关产品和项目。其的薪酬是3000-5000元，提成是投资人投资额的3%，总共算下来其一个月能拿5000元。上班这段时间其总共拿了10万多元钱，其的提成是中联硅谷总公司发的，通过银行转账。其发展签订合同的客户大概10个左右，投资了几十万。分公司没有财务管理人员，投资款都是直接通过ＰＯＳ机进入总公司的账户，利息也是总公司直接给投资人发放。 其就是负责向客户介绍中联硅谷有什么投资项目，如果有客户有投资意向，其就让客户通过POS机刷卡交钱，POS机刷卡连的是总公司的银行卡，总公司会邮寄过来投资合同，其再领着客户在合同上签字就算完成了投资流程。中联硅谷公司将客户投资的钱用于做什么其不清楚。其去过山东加华制药公司参观过。 中联硅谷涿州分公司除了其还有4个业务员，其是长期在门店看店，其他人主要是去发传单，总共多少人投资了中联硅谷的项目其不清楚。 5、证人李某1的证言，证实其2016年开始在中联硅谷涿州分公司从事业务员，上了没两个月就不上了。中联硅谷的具体投资项目、投资利息、是否获得经营许可其不清楚。中联硅谷涿州分公司负责人是王光禹。其的薪酬待遇是2000元，没有人跟其说介绍投资成功有提成，其上班这段时间没拿到钱，其没有和涿州分公司签过劳动合同。 6、证人张某1的证言，证实其是2015年至2018年在中联硅谷涿州分公司上班，负责发传单。中联硅谷具体投资项目其不清楚，其只知道投资会有高额的返利。这个业务是否获得过经营许可其不清楚。公司负责人是王光禹。其一个月工资2000元，没有人跟其说介绍投资成功有提成。其的工资是王光禹给其的，发的现金。其没有和涿州分公司签署过劳动合同。其投资了6万元，2018年之前给了一点利息，后来就不给了，本金也取不出来了，其通过刷ＰＯＳ机支付的。 7、证人王某1的证言，证实其2016年下半年到2017年初在中联硅谷涿州分公司从事业务员。其就是发一些传单。中联硅谷有养老、养生项目，投资会有高额的返利。年利率是百分之十几。这个业务是否获得经营许可其不清楚。公司负责人是王光禹。其的薪酬待遇是500-800元，没有人跟其说拉投资的事情，其一个月下来有时候给500元，有时候多给能800元。其的工资是王光禹通过现金发给其，公司没有管理财务的人员。其没有和涿州分公司签署过劳动合同。 8、证人刘某1的证言，证实其2015年到2017年在中联硅谷涿州分公司从事业务员。中联硅谷涿州分公司开展什么业务其不清楚，王光禹就告诉其如果别人问起这里有养老服务，其只知道有养老产业。其在涿州分公司只负责发传单。这个业务是否获得过经营许可其不清楚。公司负责人是王光禹。其的薪酬待遇是2000元，要是有一天没发传单还得扣钱。工资是王光禹自己通过现金方式发的。其没有发展其他客户。其没有和涿州分公司签署过劳动合同。其投资了1万元，现在没有消息了。 9、证人陈某1的证言，证实其是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司总裁。自2013年5月任职至今，公司法人是李某2，公司还有约20余个分公司。其开始负责公司销售网点、门店的组建和各个门店、网点负责人的招聘，并进行管理，其不具体管理这些门店和网点，但总负责人是其。后来通过在社会上募集资金，其公司收购了多家企业，这时其和董事长李某2开始分工负责，其负责以其为法人的企业的经营和管理，李某2负责以他为法人的企业的经营和管理。 中联硅谷收购的企业其记得大概有七八家，其中有中硅索纳（厦门）新能源有限公司、中山富邦制药有限公司（广州中山）、中山无糖食品科技有限公司（广州中山）、山东加华制药有限公司（山东泰安）、中硅联量子科技有限公司（河北唐山）、漳州海峡两岸物流城（福建漳州）、河北兴隆台湾农业观光养生产业园，其他的企业名称其都记不清了。山东加华、中硅索纳两家公司由其负责经营管理，其他的都是由李某2负责的，公司收购多家企业之后大概在2016年前后成立了中硅融德投资集团，开始以集团公司的模式经营管理。其不清楚其公司收购这些企业花了多少资金。收购企业的资金来源主要来源于在社会上募集的投资客户的资金。 中联硅谷（北京）股权投资管理有限公司主要是销售投资理财产品进行融资，所融资金用于投资收购企业，从事实体经营。公司法人是李某2，总裁是其，副总裁是马某，李某2占股90%，其和马某各占5%，公司的核心管理层就是其三人，最高决策人是李某2，公司没有什么部门分工，都是由集团统一管理，其们三个高层往下就是各个销售网点和门店的负责人了。其们销售的投资理财产品都是投资的，针对要收购的企业来进行融资。养生养老的投资项目是个大的概念，包括食品、制药、养老等等。对应收购的企业有中山富邦制药有限公司（广州中山）、中山无糖食品科技有限公司（广州中山）、山东加华制药有限公司（山东泰安）、中硅联量子科技有限公司（河北唐山）、河北兴隆台湾农业观光养生产业园，还有一些其他的产业其没有具体参与，不是很清楚。 公司的经营模式首先由董事长李某2选择确定要收购的目标企业，然后通过中联硅谷公司下设的销售网点、门店业务员对外宣传项目、联系客户投资。募集的资金汇集到中联硅谷公司的对公账号后，由公司进行投资，收购目标企业并加以经营，客户投资期限分为半年和一年，年化收益为18%，客户收益每月支付，本金到期返还。 中联硅谷公司累计融资大概有几十个亿，几千投资人，大概有10个亿的资金无法兑付，因为其们公司将资金投入到了收购的漳州海峡两岸物流城（福建漳州）项目，其公司为该项目的最大股东，最终这个项目被恒天集团全盘收购，恒天集团需要支付其公司10亿股权转让款，但恒天集团迟迟没支付，造成了其公司资金链断裂，所以无力支付投资人本息。 其公司的分公司主要在各区域负责公司项目的宣传，让客户进行投资。分公司客户投资的钱款，不经过分公司，直接打到公司的主账户，然后由公司董事长李某2使用这些钱款，进行投资。其公司分公司的业务员，主要负责拉客户，拉客户开始时是通过发传单，之后是拉亲朋好友投资。分公司会把客户的资料发到总公司，然后其公司负责出协议，再与客户进行签订。客户把钱款打到总公司的账户上，然后李某2使用这些钱款再进行投资。其在公司底薪6500元，还有一部分奖金，每年大概在200万-300万，加在一起累计收入800万人民币左右，其没有股东分红，因为公司一直没有盈利，所以没有分红。 10、证人马某的证言，证实其之前在中硅融德投资集团担任行政总裁。中硅融德集团大概是在2014年前后成立的。集团董事长李某2，负责公司全面经营管理，并且投资项目都是李某2来找，总裁是陈某1，负责给投资项目募集资金，行政总裁是其，股东有李某2占股90%，其和陈某1各占5%。其的工资是6000多元，没有其他收入，李某2答应等公司上市，会给其分红，但公司一直没有上市，也就没有给其分红。集团主要是通过投资收购很多企业进行经营，主要从事养生养老产业的经营。中硅融德投资集团收购的企业其知道的有中硅索纳（厦门）新能源有限公司、中山无糖食品科技有限公司、山东加华制药有限公司、中硅联量子科技有限公司、漳州海峡两岸物流城，其他的其就不清楚了。资金主要来源于在社会上募集的投资客户的资金，这都是陈某1负责的，具体怎么募集的其不清楚。中联硅谷（北京）股权投资管理有限公司注册成立的情况其不清楚，法定代表人李某2，是集团下属的公司之一，实际控制人是李某2和陈某1，也是经营养生养老项目的，养生养老的投资项目据其了解是一个杭州龙湖养生养老项目，这个项目其没有去过。其没有接触过具体业务，其不知道其公司如何宣传投资项目。中硅融德投资集团收购了多家企业，其对中山无糖食品科技有限公司生产的陈正一号无糖食品比较感兴趣，2014年前后李某2就安排其到这家公司任法人，负责这家公司的经营和管理，中山无糖食品科技有限公司经营状况不好，目前还在经营处于亏损状态。其自己在北京成立了华夏大爱商贸有限公司，主要就是销售陈正一号这款产品。 11、证人唐某1的证言，证实其是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司万达2部的负责人，因公司资金出现问题，2018年6月份董事长李某2让公司停止对外业务，其就离职了。公司法人和董事长是李某2，总裁是陈某1。万达2部主要负责借款，让投资人签合同、投资项目。公司以兴隆龙湖湾养生养老度假项目、山东加华制药项目，厦门中硅索纳新能源项目、唐山量子科技园、河南三门峡紫荆国际综合体项目，中硅融德网络科技公司，天津还有一个废旧轮胎处理厂等吸引客户投资。万达2部大概有一百三十多个客户，大约投资4500余万元人民币，其自己拉了20多个客户，大约投资500万左右，客户到门店或者总部签订《定向投资协议》，签订后客户将钱通过ＰＯＳ机或者银行转账打入公司账户。其们通过客户转介绍，带客户旅游，在旅游过程中介绍产品来拉客户。其没有底薪，有提成，其拿客户投资的百分之四，扣除公司的税千分之八，其拿3%左右的提成，其拿了差不多约100万元人民币，钱都其自己花销了。公司从2018年5月份左右开始付不起款，其不清楚为什么不能兑现客户投资，其自己投资了26万元人民币，没有返息都赔了。 12、证人王某2的证言，证实中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司法人和董事长是李某2，总裁是陈某1，副总裁叫许某，公司领导层面就他们三个人。陈某1是其的主管，其业务上有任何问题都是跟陈某1汇报，其是朝六分公司的负责人，朝六分公司大约有六七十个客户，共计投资了大约3000余万元人民币，其自己拉了十多个客户，大约人民币1000万元左右。客户到门店或者总部签订《定向投资协议》，签订后客户将钱通过ＰＯＳ机或者银行转账打入公司账户，其没有底薪，其拿客户投资的百分之四，扣除公司的税千分之八，其拿3.2%的提成，其拿了差不多约100万元人民币，公司从2018年5月份左右开始付不起款，因为李某2的个人投资失败所以也兑付不了客户的钱。 13、证人许某的证言，证实2015年10月份入职中硅融德集团金融部，之后在集团总部负责给人事、品牌宣传部等部门，2016年5月份，其被公司派到陕西西安组建销售公司，销售集团下属山东加华制药有限公司生产的保健食品。同年4-5月份，其在西安成立了云荞商贸有限公司，销售山东加华制药有限公司生产的陈正一号保健食品，大约是2017年年底，因为山东加华制药有限公司自己有销售团队了，所以云荞商贸有限公司就注销了，其被调回了集团总部主要负责集团的行政事务，包括公司日常会议的组织，公司管理层和各部门之间上传下达，协调公司销售的食用油、大米、白菜等商品销售，对接生产企业和销售团队，完成商品的销售，还有就是到公司各门店、服务网点给销售人员讲解集团下属企业的发展和经营情况，对生产的食用油、大米、白菜等商品的优势进行讲解。 中硅融德集团大概是在2015年前后成立的，董事长李某2、总裁是陈某1，副总裁是马某。中硅融德旗下有中硅索纳新能源有限公司、漳州海峡两岸物流城、山东加华制药有限公司、天津胶粉处理厂、中山无糖食品科技有限公司、中硅联量子科技有限公司、河北兴隆台湾农业观光养生产业园、杭州安吉龙王湖度假村、三门峡紫金国际房地产项目。其不清楚收购、经营这些企业的资金来源。中联硅谷（北京）股权投资管理有限公司是集团下属的子公司。公司法人是李某2、股东有李某2、陈某1和马某。公司主要是销售投资理财产品定向投资客户借款，用于投资养生养老项目的，公司在北京设有20余家销售网点和门店。公司销售的理财产品是一个养生养老项目。这是个大健康的概念，包括河北兴隆台湾农业观光养生产业园、杭州安吉龙王湖度假村等，其具体不是很清楚。公司通过中联硅谷公司下设的销售网点、门店业务员对外宣传养生养老项目、联系客户投资，投资期限是半年，承诺年化收益18%。募集的资金用于投资养生养老项目，客户收益每月支付，本金到期返还。客户通过转账或刷ＰＯＳ机支付，资金统一进入公司账户。业务员提成其听说是4%，具体是怎么提成的其不清楚。其不清楚中联硅谷累计融资额是多少，涉及多少客户，现在公司资金链断了，无法兑付客户本息。因为董事长李某2说有公司欠其们钱收不回来，所以无力支付投资人本息。其不清楚吸收资金的具体去向。其在中硅融德集团签订劳务合同时的职务是培训部主任，一直没有变过，但其在集团的工作比较杂，就是其上面说的那些工作，其不是集团副总，只是临时挂名的，其没有提成、奖金、分红，其不做业务。其在公司工作期间获利大约40万人民币。 14、证人李某2的证言，证实其2008年成立中联硅谷科技有限公司，2010年成立中联硅谷股权投资基金管理有限公司，2013年成立中硅融德投资股份有限公司。 公司的人员情况：其任集团董事长，陈某1是总裁主管融资业务，马某是行政总裁负责管理公司的日常业务，许某是业务副总配合陈某1工作，主要负责运营也就是销售理财上的工作，集团财务是巩磊。其他都是业务员了，都是陈某1负责，其负责投资。 公司的经营情况：2008年其成立中联硅谷科技有限公司，做四网合一的项目，受政策的影响，导致公司有些吃紧，其就想利用民间资本的方式解决问题。通过朋友认识陈某1，他是做保险销售业务的，其们根据市场情况，制定了18%的年化收益率，其提供了浙江安吉龙王湖旅游度假村的项目开始陆续融资，从一开始分工就是其负责找项目，由陈某1负责融资业务组织团队，他把钱给其，由其进行投资运营公司，并按期支付投资客户的本息，从2013年10月就开始这么经营了。公司一共收到客户207亿，兑付本金146亿（这里面包含业务佣金），支付利息28亿左右，公司累计收回利润大概10亿左右，公司投资项目用了大概40亿左右。 中硅融德投资集团下属公司：中联硅谷科技有限公司、中联硅谷股权投资基金管理有限公司、中硅融德投资股份有限公司、北京紫金成文化传媒有限公司、北京红京红酒业有限公司、北京松鹤龄信息有限公司、北京合众传媒影视有限公司（60%股份）、兴隆县潮河农业休闲投资有限公司（18%）、兴隆县宝岛置业房地产开发有限公司（18%）、兴隆县五色土农业科技发展有限公司（80%）、中融融德（杭州）实业投资有限公司（75%）、中融融德（浙江）实业投资有限公司（90%）、山东加华制药有限公司、中硅融德（中山）无糖食品科技股份有限公司（70%）、北京富丽华迪生物科技有限公司、融德量子（唐山）健康管理有限公司、国药（上海）电子商务有限公司（50%）、中硅索纳（厦门）新能源有限公司、中硅融德（天津）科技有限公司（70%）、中硅联量子科技股份有限公司（55%）、中硅融德网络技术股份有限公司（55%）、河北雅轩置业有限公司（25%）、承德县玉远矿业有限公司、中房泰富北京投资基金管理有限公司、澳利文生物技术有限公司。 15、证人祁某、李某3、郭某、杨某2、李某4、刘某2、高某1、邸某、赵某1、瞿某、顿秀玲、唐某2、李某5、王某3、陈某2、杨某3、李某6、杜某、刘某3、贾某、田某、李某7、杨某4、白某1、史某、张某2、刘某4、何某1、刘某5、云某、崔某、傅某、高某2、刘某6、王某4、张某3、闫某、牛某、宋某、李某8、李某9、白某2、张某4、赵某2、党某、李某10、李某11、屈某、陈某3、伍某、王某5、李某12、何某2、白某3、狄某、刘某7、张某5、刘某8、张某6、靳某、杨某5、张某7、吕某、卜某、牟某、万某、刘某9的证言及定向投资理财协议、定向投资理财协议--补充协议、银行流水及收据等投资缴款手续，证实经被告人王光禹及涿州中联硅谷分公司其他人员的介绍说公司从事股权理财，利息比银行高，保本付息等事实后均签订合同并投资的事实。 16、北京市公安局朝阳分局起诉意见书，证实2019年5月7日陈某1等11人因涉嫌非法吸收公众存款罪一案侦查终结，依法移送审查起诉。 17、营业执照、组织机构代码证、税务登记证及身份证复印件、内资企业登记基本情况表，证实中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司于2011年12月19日成立，法定代表人系李某2及经营范围；中硅融德投资股份有限公司于2014年3月12日成立，法定代表人是李某2；中硅融德投资股份有限公司涿州分公司，于2014年8月28日成立，2018年12月4日注销，负责人为王光禹，隶属于中硅融德投资股份有限公司。 18、中联硅谷科技有限公司营业执照、中硅联量子科技股份有限公司营业执照及项目介绍、福建海峡两岸农产品物流城发展有限公司营业执照及项目介绍、中硅索纳（厦门）新能源有限公司营业执照、山东加华制药有限公司营业执照及新药证书、承德县玉远矿业项目介绍及相关手续、河南雅轩置业有限公司纳税登记表及紫金国院项目商品房预售许可证等手续、紫金成（北京）文化传媒股份有限公司营业执照、同江同稻中人农产品商贸有限公司营业执照、中硅融德（天津）科技有限公司营业执照、中硅融德（中山）无糖食品科技股份有限公司营业执照、北京澳利文生物科技有限公司营业执照，证实涉案部分企业的注册情况及经营范围。 19、定项投资理财协议及付款证明，证实王光禹及杨某1在中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司共投资26万元；王光禹于2018-4-3转账给张俊英20000元、2018-04-17转账给邸某20000元、2018-06-08转账给祁某20000元、2019-11-16转账给陈某210000元、2018-11-01转账给陈某25000元。 20、涿州市公安局鉴定聘请书、保定中鑫司法会计鉴定中心司法会计鉴定意见书及补充意见书、鉴定机构及人员资质证明，证实王光禹通过中硅融德涿州分公司吸收67名报案人相关的70名投资人投资款20760000元，共201笔。鉴定机构根据本案报案人的陈述确定报案金额合计13850000元，报案的已返还本金金额合计115000元，返还利息合计约831825元；同时在鉴定意见中说明因投资金额中有反复投资情况，所以报案金额与投资金额存在差异。 21、涿州市公安局协助查询财产通知书、不动产登记资料查询结果证明、银行流水、协助冻结财产通知书，证实查询被告人的财产情况，其在审判阶段退缴的违法所得60万元，被依法扣押。 22、涿州市公安局经济犯罪侦查大队的办案说明一份，证实王光禹经营的中联硅谷涿州分公司POS机无法找到。 23、涿州市公安局经济犯罪侦查大队的办案说明一份，证实王光禹经全国违法犯罪人员信息资源库核查，未发现有其他违法犯罪记录。 24、被告人王光禹户籍信息、违法犯罪登记三联单、核查党员身份信息情况，证实王光禹身份信息情况，非涿州市党员。 辩护人提供如下证据：1、中硅融德涿州分公司的设立档案，证明目的：分公司是总公司设立的，申请人是李某2，不是被告人王光禹设立的，王光禹被任命为分公司负责人。2、涿州分公司股权设立分析，证明目的：控股股东是李某2，王光禹只是众多分公司中的一家。3、中联硅谷公司专业版企业信用报告，证明目的：间接证实王光禹的投资款都用于投资。 原审法院认为，被告人王光禹伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传，以委托理财的方式承诺在一定期限内返本付息，向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王光禹不是中联硅谷（北京）股权投资基金管理有限公司的实际控制人，在共同犯罪中起次要作用是从犯，有自首情节，依法从轻处罚，其到案后能如实供述所犯罪行，自愿退缴违法所得，有悔罪表现，可酌情从轻处罚。辩护人的相应辩护意见，予以采纳。个人非法吸收或者变相吸收公众存款的数额在100万元以上的或给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的，属于法律规定的数额巨大或有其他严重情节，故辩护人提出的本案被告人吸收的资金量还不足以影响到金融市场的秩序，社会危害性不大的辩护意见，不予采纳。辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见与查明的事实不符，不予采纳。根据被告人的犯罪事实、情节及认罪悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，以犯非法吸收公众存款罪判处被告人王光禹有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；被告人退缴在案的违法所得人民币60万元，按投资比例发还给集资参与人。 上诉人王光禹上诉主要提出，原判决认定事实不清，对上诉人量刑过重。 经审理查明，原判决认定原审被告人王光禹犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，据以定罪的证据已经原审法院庭审质证。本院予以确认。 本院认为，上诉人王光禹伙同他人违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，向社会公开宣传，以委托理财的方式承诺在一定期限内返本付息，向社会不特定对象变相吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于上诉人王光禹上诉所提原判决认定事实不清，对上诉人量刑过重的上诉理由，经查，原审法院依庭审质证的相关证据，根据上诉人王光禹的具体犯罪事实，并充分考虑到上诉人王光禹在共同犯罪中起次要作用是从犯，有自首情节，依法从轻处罚，其到案后能如实供述所犯罪行，自愿退缴违法所得，有悔罪表现，可酌情从轻处罚等情节，对上诉人王光禹在法定刑幅度范围内量刑，并无不当，故对其上诉理由不予采纳。原判定性及适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条（一）项之规定，裁定如下： 驳回上诉，维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 杨满增审判员王雁翔 审判员 郭       洁 二〇二一年四月九日 书记员 贾   家   通