江苏省常州市天宁区人民法院 刑 事 判 决 书 (2021)苏0402刑初12号 公诉机关江苏省常州市天宁区人民检察院。 被告人杜某，男，1989年12月10日出生，汉族，高中文化，户籍地江苏省泗洪县，住江苏省常州市武进区。2019年11月19日因涉嫌犯合同诈骗罪被取保候审，2020年11月19日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审，2021年1月4日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于被本院决定取保候审。 辩护人王佳华，江苏强森律师事务所律师。 被告人刘某某，女，1985年1月25日出生，汉族，中专文化，住江苏省南京市玄武区。因涉嫌犯合同诈骗罪于2019年12月3日被常州市公安局天宁分局取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年11月19日被常州市天宁区人民检察院取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2021年1月4日被本院取保候审。 辩护人孙琦，江苏益同盛律师事务所律师，常州市天宁区法律援助中心指派。 被告人吴某某，男，1987年3月2日出生，汉族，大专文化，住江苏省南京市玄武区。因涉嫌犯合同诈骗罪于2019年12月3日被常州市公安局天宁分局取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年11月19日被常州市天宁区人民检察院取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2021年1月4日被本院取保候审。 辩护人余慧、魏佳眉，江苏典修律师事务所律师，常州市天宁区法律援助中心指派。 被告人周某，男，1990年10月30日出生，汉族，大专文化，户籍地江苏省徐州市睢宁县。因涉嫌犯合同诈骗罪于2019年12月1日被常州市公安局天宁分局取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年11月19日被常州市天宁区人民检察院取保候审，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2021年1月4日被本院取保候审 指定辩护人高久巍，江苏常辉律师事务所律师，常州市天宁区法律援助中心指派。 江苏省常州市天宁区人民检察院以天检二部刑诉〔2020〕727号起诉书指控被告人杜某、刘某某、吴某某、周某犯非法吸收公众存款罪，于2020年12月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。江苏省常州市天宁区人民检察院指派检察员王聚涛、郭营出庭支持公诉，被告人杜某及其辩护人王佳华、被告人刘某某及其辩护人孙琦、被告人吴某某及其辩护人余慧、魏佳眉、被告人周某及其辩护人高久巍到庭参加诉讼。现已审理终结。 江苏省常州市天宁区人民检察院指控：2015年4月27日，深圳某网络传媒有限公司常州分公司（以下简称某常州分公司）成立，地址:常州市天宁区××路××号××号；负责人李某（另案处理）；经营范围:设计、制作、发布、代理国内各类广告业务；艺术培训、企业管理咨询等。该公司自成立以来，以合作代理广告屏和加盟网店为由，以业务员在社会上散发传单、组织旅游、推介会等方式传播吸收资金的信息，并承诺还本付息，以1.6％～2.2％月利息为诱饵，与集资参与人签订《某网络传媒商务平台终端代理（样板市场）合同书》《网店加盟协议书》，以此吸收资金，直至2016年10月份左右资金链断裂。2019年7月，本案因集资参与人报案而案发。公安机关现已核实该公司吸收资金人民币869万余元（以下币种均为人民币），造成损失754.49万余元。其中，被告人杜某参与吸收资金869万余元，造成损失754.49万余元。被告人刘某某参与吸收资金374.5万余元，造成损失316.29万余元。被告人吴某某参与吸收资金276万余元，造成损失243.7万余元。被告人周某任参与吸收资金158万余元，造成损失133.45万余元。2019年11月19日至2019年12月2日，被告人杜某、刘某某、吴某某、周某经公安人员电话通知后到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人杜某在公安机关立案前退出赃款7.30325万元、以物折抵损失1.94万元，到案后退出赃款58.13万元。被告人刘某某、吴某某到案后各退出赃款0.1万元。被告人周某到案后退出赃款4万元。 为证实上述指控的事实，公诉机关移送、出示了书证、证人证言、被告人供述等证据，据此认为，被告人周某、杜某、刘某某、吴某某违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，部分犯罪属共同犯罪；被告人杜某、刘某某、吴某某、周某在共同犯罪中起将要作用，属从犯，均应当减轻处罚。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某自动投案如实供述自己的罪行，属自首，均可以从轻处罚。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某认罪认罚，均可以从宽处理。建议判处被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 被告人杜某、刘某某、吴某某、周某对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人杜某的辩护人的辩护意见为：其系初犯，认罪态度较好，有悔罪表现，具有自首、从犯、认罪认罚、主动退赃，取得部分集资参与人的谅解等从轻处罚的情节，建议对其适用缓刑。 被告人刘某某的辩护人的辩护意见为：其系初犯，无前科劣迹，认罪态度较好，具有自首、从犯、认罪认罚、尽力退赃等从轻处罚的情节，家中有年幼的子女需要照顾，建议对其适用缓刑。 被告人吴某某的辩护人的辩护意见为：其系初犯，主观恶性较小，对投资的损失没有主观故意，认罪态度较好，具有自首、从犯、认罪认罚、主动退赃等从轻处罚的情节，其本人也在该公司投资，也是受害人，家中有年幼的子女需要照顾，建议对其适用缓刑。 被告人周某的辩护人的辩护意见为：其系公司的业务员，又系初犯，认罪态度较好，有悔罪表现，具有自首、从犯、认罪认罚、主动退赃等从轻处罚的情节，建议对其适用缓刑。 经审理查明，2015年4月27日，深圳某网络传媒有限公司常州分公司（以下简称某常州分公司）成立，地址在常州市天宁区××路××号××号，李某（另案处理）是公司负责人。某常州分公司的经营范围是设计、制作、发布、代理国内各类广告业务；艺术培训、企业管理咨询等。该公司自成立以来，以合作代理广告屏和加盟网店为由，以业务员在社会上散发传单、组织旅游、推介会等方式传播吸收资金的信息，并承诺还本付息，以1.6％～2.2％月利息为诱饵，与集资参与人签订《某网络传媒商务平台终端代理（样板市场）合同书》《网店加盟协议书》，以此吸收资金，直至2016年10月份左右资金链断裂。2019年7月，本案因集资参与人报案而案发。经统计，该公司吸收资金人民币869万余元（以下币种均为人民币），造成损失754.49万余元。具体事实分述如下: 1.2015年5月至2016年11月，被告人杜某任某常州分公司市场总监，负责公司经营管理工作。期间，参与吸收资金869万余元，造成损失754.49万余元。 2.2015年5月至2016年11月，被告人刘某某任某常州分公司业务经理。期间，其参与吸收资金374.5万余元，造成损失316.29万余元。 3.2015年7月至2016年11月，被告人吴某某任某常州分公司业务经理。期间，其参与吸收资金276万余元，造成损失243.7万余元。 4.2015年8月至2016年11月，被告人周某任某常州分公司业务员。期间，其参与吸收资金158万余元，造成损失133.45万余元。 2019年11月19日至2019年12月2日，被告人杜某、刘某某、吴某某、周某经公安人员电话通知后到案，并如实供述了上述犯罪事实。被告人杜某在公安机关立案前退出赃款7.30325万元、以物折抵损失1.94万元，到案后退出赃款58.13万元。被告人刘某某、吴某某到案后各退出赃款0.1万元。被告人周某到案后退出赃款4万元。 另查明，在本院审理过程中，被告人杜某退出5.5万元、刘某某退出9万元、吴某某退出6万元、周某退出了2万元。 上述事实，有经庭审举证、质证、本院确认的某网络传媒商务平台终端代理（样板市场）合同书、网店加盟协议书、刑事判决书、深圳某网络传媒有限公司常州分公司投资情况统计表、电话查询记录、违法犯罪经历查询情况说明、受案登记表、立案决定书、发破案经过、工商登记资料、银行交易明细、广州银联网络支付有限公司出具的交易记录、扣押决定书、笔录及清单、辨认笔录、清单及说明、认罪认罚具结书、谅解书、领取凭证、还款名单等书证、证人邢某、吴某、张某等人的证言、集资参与人祝某某等人的陈述、被告人杜某、刘某某、吴某某、周某的供述等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杜某、刘某某、吴某某、周某违反国家金融管理法律规定，吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，部分犯罪属共同犯罪，公诉机关的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，均应依法予以惩处。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某犯罪发生在《中华人民共和国刑法修正案（十一）》施行前，根据从旧兼从轻原则，应依照其实施犯罪行为时的法律规定对其量刑。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某在共同犯罪过程中起次要作用，是从犯，依法应当减轻处罚。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，依法可从轻处罚。被告人杜某、刘某某、吴某某、周某积极退赔集资参与人的损失，可酌情从轻处罚。被告人杜某取得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。关于被告人杜某、刘某某、吴某某、周某的辩护人所提其系初犯，具有自首、认罪认罚、从犯、积极退赃等从轻处罚的情节的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第十二条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条第二款、第三款、1997年修订的《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体适用法律若干问题的解释〉》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下: 一、被告人杜某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元。 被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。 被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （被告人的缓刑考验期从判决确定之日起算。罚金于判决生效后三十日内缴纳。） 二、对扣押在案的各被告人杜某、刘某某、吴某某、周某退出的赃款按其所吸收的各集资参与人的集资额比例发还各集资参与人，尚未追缴的赃款责令各被告人继续退赔。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向常州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  陈 琳 人民陪审员  黄小军 人民陪审员  刘建忠 二〇二一年四月二日 法官 助理  张冬子 书 记 员  唐菲菲