山西省阳泉市城区人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）晋0302刑初65号 公诉机关阳泉市城区人民检察院。 被告人范新渠，男，1970年出生，汉族，初中文化程度，住河南省。2020年10月23日因涉嫌非法吸收公众存款罪被阳泉市公安局城区分局刑事拘留，经阳泉市城区人民检察院批准，同年11月27日被执行逮捕，现羁押于阳泉市看守所。 指定辩护人麻静，山西硕明律师事务所律师。 阳泉市城区人民检察院以阳城检二部刑诉[2021]46号起诉书指控被告人范新渠犯非法吸收公众存款罪，于2021年2月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。阳泉市城区人民检察院指派检察官李晓晔、检察官助理郭凯出庭支持公诉，被告人范新渠及其辩护人麻静均到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，现已审理终结。 公诉机关起诉指控，被告人范新渠作为山西××投资有限公司财务主管，为公司主要负责人，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。建议判处被告人范新渠三年以上四年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人范新渠对起诉指控的罪名无异议，庭审时其辩称：其不是财务主管，其负责开门、关门，员工的就餐及买生活用品。财务资金是张×1管，因为财务放太多不××，就让其办了张卡把钱放进去，卡是其保管的。钱其没有用过，只是张×1让其取多少其就取多少。 其辩护人的辩护意见是：一、被告人名为山西××投资有限公司的财务主管，实为该公司的后勤人员，不属于该公司的直接责任人，不应追究其刑事责任。二、被告人不直接接触公司盈利业务，其行为无法对公司的犯罪活动起到直接的指导和推动作用，主观上不具有犯罪故意，客观上不存在《刑法》规定的非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的行为。三、即便认定范新渠构成本罪，应慎重考虑范新渠在本案中的作用。范新渠属于从犯，当庭认罪认罚，犯罪后果应当在范新渠在该公司任职的前后，分段计算。范新渠在该公司工作时间短、获利少，无任何前科劣迹，系初犯、偶犯。主观恶性较小、社会危害性不大。希望酌定予以从轻处罚。 经审理查明： 2014年9月18日，张×1（已判决）在太原注册成立山西××投资有限公司，该公司在未经中国人民银行批准的情况下，违反国家法律、法规的规定，聘用业务员通过散发宣传资料、推销介绍，承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象公开吸收公众资金，共吸收投资人员169人，吸收资金696万元，返还受害群众356810元，造成实际损失599.319万元。该公司于2014年6月在阳泉市实际运营，其中，张×1（已判决）是公司法定代表人，万××（已判决）是该公司的总经理，被告人范新渠是该公司的财务主管，负责管理公司资金，并以自己名义办理银行卡用于存放公司吸收的公众存款。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据予以证实，本院予以确认： 1、洛阳市公安局西工派出所交管巡防大队出具的抓获经过证实：2020年10月20日17时22分，该队监控中心人像识别系统预警，工作人员通过系统发现在洛阳市西工区××口有一名疑似网上在逃人员，即通知西工派出所巡防大队民警带领其他工作人员前往××村进行核查，后在××村正街××超市边上××店发现该男子，经核实确认该男子就是山西省阳泉市公安局城区分局刑拘在逃人员范新渠。后该所民警将在逃人员范新渠控制并带回公安机关，并己通知山西省阳泉市公安局城区分局。 2、营业执照、授权委托书证实：山西××投资有限公司于2014年9月18日成立，注册登记为有限责任公司，住所是太原市××号，法定代表人张×1，经营范围是以自有资金对工业、农业、高科技、房地产、能源、矿山、旅游、公路的投资。 3、证人潘×1的证言证实：其和张×1于2014年5月在北京注册了北京××投资有限公司，由于找不到合适的经营地址，6月份在阳泉市成立了山西××投资有限公司。万××和范新渠来公司帮忙，万××负责公司管理，范新渠负责后勤。公司的经营范围是以自由资金对工业、农业等项目进行投资管理，但实际上是以高额利息为回报吸收老百姓的存款，对象不特定，还给投资者发放礼品等奖励，总共吸收了600多万元，吸收老百姓的存款没有经过相关金融部门的审批许可。吸收来的资金开始是转至张×1的银行账户，后来也转至范新渠的。钱都是张×1、万××、范新渠管理，吸收客户资金的去向一部分返还了客户资金及利息，一部分投资到了阳泉市××珠宝行的装修、租赁费用，还有一部分投到安徽××投资管理有限公司。 4、证人史××、梁×1、梁×2、杜××、马×1、马×2、潘×2的证言证实：其们是山西××投资有限公司的业务员，该公司于2014年6月成立，公司实际经营业务是通过散发宣传资料、推销介绍，承诺在一定期限内给投资者高利率回报向社会不特定对象公开吸收公众资金。公司的实际经营者是张×1、万××、范新渠，张×1是法定代表人，万××是总经理，潘×1是股东，李××、石×1负责日常工作，范新渠是负责财务方面的，所有款项都是财务主管范新渠管理，给投资人支付的利息由万××控制，后由财务主管范新渠通过出纳王×发放。 5、证人张×2的证言证实：其是山西××投资有限公司的文员，该公司主要是吸收公众存款，也组织过宣传及礼品奖励活动。范新渠是公司负责财务方面的，所有款项都是财务主管范新渠管理，公司共吸收约一百余人六百多万元。所有投资人的款项都进了张×1和范新渠的卡里，给投资人支付的利息由万××控制，后由财务主管范新渠通过出纳王×发放。公司的实际经营者是法人代表张×1、总经理万××、财务主管范新渠。 6、证人杨×1的证言证实：其负责山西××房地产公司的租赁和销售。2014年4月2日，山西××投资有限公司的张×1租用了××房产公司的阳泉市××号底商，并与××公司签订的租赁合同，租期为2014年5月1日至2017年4月30日，租金一年12万元。但最终只交付了一年的租金。 7、证人李×2的证言证实：其是河南××技术公司的负责人。山西××投资有限公司吸收的资金没有投资到河南××技术有限公司的光伏发电项目。张×1是山西××投资有限公司的法人，万××是总经理，潘×1是股东，范新渠是财务主管。2014年9月份，其应万××邀请去过山西××公司的开业典礼并进行宣传。河南××公司没有向山西××投资有限公司提供公章，山西××投资有限公司与老百姓签订的合同上的章不是其公司的章，其听人说河南××公司的公章是范新渠私刻的。其听××公司的会计说吸收了600多万，后来其去范新渠的住处发现公司的账目被撕毁。 8、证人王×、张×3的证言证实：王×在山西××投资有限公司任出纳，张×3任会计，在公司主要负责收取投资者的投资款。张×1是法人、万××是总经理、范新渠是该公司的财务总监。2014年10底之前王×将收取的投资款多数都存入到了范新渠中国银行个人账户，一少部分存到张×1中国银行个人账户，2014年11月就将收取的投资款都存入张×1中国银行个人账户。2014年12月以后有8万元左右存到王×的个人账户上，其中4万元退还客户，剩下4万元用于支付公司职工工资。2014年12月5日前所有收取客户的投资款项记载都让分管财务的负责人范新渠拿走了。2014年8月至11月给投资人支付的利息是由范新渠给王×，2014年12月以后的是由张×1给王×，然后由王×支付投资人。公司共吸收投资人员169人，696万元资金，其中已退61万元，退还人数16人，未退635万元，未退人数153人，返利35.681万元，实际损失599.319万元。 9、证人杨×2的证言证实：其是山西××投资有限公司的业务经理，干了一个月，公司实际经营业务是吸收老百姓存款，承诺老百姓零风险高收入，在一定期限内连本带息返还。公司的负责人是张×1、万××、范新渠，张×1是法定代表人，万××是总经理，范新渠是财务主管，投资人的合同由范新渠保管，所有款项都是财务主管范新渠管理。给投资人支付的利息由万××控制，后由财务主管范新渠发放，在表上签字领钱。 10、同案犯张×1在公安机关供述：2014年6月6日，其在阳泉成立了山西××投资有限公司。公司共有四个股东，其是法人、万××是总经理（负责公司的运营操作）、范新渠是财务主管（主管公司财务）、潘×1是股东。山西××投资有限公司从事第三方中介业务，具体是客户把钱通过××公司投到项目方，××公司起一个监管作用，第三方公司为河南××技术开发有限公司，但实际上其们是吸收客户的存款。公司让业务员推介，以高额利息来吸引客户投资，从公司成立至今共吸收153人，635万元存款。公司吸收来的钱都存到其和范新渠的个人账户上。这些钱都没有用于投资第三方公司。其中100多万用于在安徽合肥准备成立的××投资有限公司，200多万用于在阳泉市××准备成立的××珠宝行，其花费50万元买了一辆切诺基越野车（已抵押给装修队），这些钱的用途都是其、万××、潘×1、范新渠四人商议决定的，公司吸收上来的钱都是范新渠管理，他将一半汇入其的账户，还有一半汇入他的账户，有200多万在范新渠的账户上，万××和范新渠拿走了，用途不详。 11、同案犯万××在公安机关供述：其是山西××投资有限公司的总经理，范新渠是负责财务的。公司的主要业务是让当地老百姓把钱存在公司进行投资。最低投资金额1万元，期限6个月至12个月，利息约一分二至一分五，按月支付。公司派业务员上街发传单进行宣传。投资人员要与公司签订投资合同，按照协议这些资金要投到河南××公司，但具体有没有投到××公司其不清楚。其离开公司时公司大概吸收了80多人的资金，投资金额公司的财务人员有记录。 12、同案犯李××、石×1在公安机关供述：其们在山西××投资有限公司担任业务经理，公司主要业务为承诺老百姓零风险高收入，在一定期限连本带息返还来吸收百姓存款，该公司的负责人主要有：张×1为法人，万××为总经理，范新渠为财务主管，潘×1是股东，李×2是××光伏发电公司董事长。公司也组织过对外宣传及奖励礼品等活动。其们负责日常工作，所有款项都是财务主管范新渠管理，公司共吸收了一百多人大约600多万，投资款的去向其不清楚。具体资金收支情况由范新渠负责，给投资人支付的利息是财务主管范新渠将钱给了出纳王×，王×再通过客户明细发放。 13、辨认笔录证实：辨认人石×1指认山西××投资有限公司负责人员郭××、潘×1、万××、范新渠的情况。 14、××客户详单、已退客户投资款详单证实：被告单位山西××投资有限公司吸收投资款已退16人61万元；尚未归还人数153人、投资金额635万元、返还35.681万元，造成损失599.319万元。 15、本院（2016）晋0302刑初248号刑事判决书、本院（2019）晋0302刑初255号刑事判决书、阳泉市中级人民法院（2020）晋03刑终17号刑事裁定书证实：被告单位山西××投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金60万元，并对××公司涉案相关人员张×1、万××、李××、石×1进行了判决。 16、嫌疑人员前科劣迹调查表证实：被告人范新渠无前科劣迹。 17、全国人口库查询信息证实：被告人范新渠的基本身份信息。 18、被告人范新渠在公安机关供述：其在2014年6月至2014年12月在山西××投资有限公司工作，其负责后勤工作，其认为其在该公司就是打工的，当时张×1把其领到阳泉，让其跟他打工，张×1成立了公司后，让其在中国银行办了张卡以便发工资，其有中国银行、邮政银行、工商银行的卡，卡号不记得了。公司有营业执照，法人是张×1，总经理是万××，业务经理是李×3和石×2，出纳刚开始是张×2，会计是个女的，股东有谁其不知道，潘×1负责什么其不知道，还有七八个业务员。张×1雇佣一批业务员，公司通过制作纸质的宣传资料和手提袋，上面印有公司的投资模式，让业务员到社会上去宣传，吸引老百姓投资，张×1再用老百姓的钱去投资其他项目。投资模式是投资金额最少10000元，投资期限为三个月至十二个月，利息好像是一分。公司曾组织过30名至40名的投资者去河南考察过。公司一共吸收了多少老百姓投资其不清楚，财务人员应该知道。其知道张×1使用了一部分投资款在阳泉投资了一个金店。其在山西××投资有限公司上班期间一共获利6000元左右。 本院认为，被告人范新渠作为山西××投资有限公司的财务主管，违反国家金融管理法规，向社会公开宣传并承诺在一定期限内还本付息的方式向公众吸收资金，共吸收169人，696万元存款，数额巨大，造成群众实际损失金额599.319万元，数额巨大，其行为已触犯我国刑律，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。对于被告人范新渠及其辩护人所提被告人范新渠系后勤人员非财务主管，属从犯的意见与本案事实和法律规定不符，本院不予采纳。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人范新渠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年10月23日起至2023年10月22日。罚金于本判决生效后十日内向本院交纳。） 二、被告人范新渠的犯罪行为给投资人造成的损失599.319万元，依法予以追缴退投资人，与被告单位山西××投资有限公司及张×1、万××、李××、石×1承担连带责任。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向阳泉市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。 审 判 长  武丽萍 人民陪审员  张素明 人民陪审员  宋 霄 二〇二一年四月十二日 书 记 员  牛兰杰