山东省济南市历下区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0102刑初193号 公诉机关济南市历下区人民检察院。 被告人谢某某，曾用名谢某，1976年出生，公民身份号码，户籍所在地河南省孟津县，住河南省洛阳市孟津县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月14日被刑事拘留，2020年1月20日被逮捕，现羁押于济南市看守所。 辩护人扈泉城、马艺茹，山东融冠律师事务所律师。 济南市历下区人民检察院以济历下检公刑诉〔2020〕17号起诉书指控被告人谢某某非法吸收公众存款一案，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院于同日立案受理，依法适用简易程序，后因出现不适用简易程序的情形，本案转为普通程序，公开开庭进行了审理。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰出庭支持公诉，被告人谢某某及其辩护人扈泉城到庭参加诉讼。审理过程中，公诉人发现案件需要补充侦查，两次提出延期审理建议，合议庭均同意公诉人的建议，法庭宣布延期审理。在法定期限内，公诉机关均提请恢复法庭审理。现已审理终结。 济南市历下区人民检察院指控： 2014年3月21日，山东某有限公司（以下简称某公司）成立，公司住所地位于济南市，法定代表人系周某甲（已判决），经营范围以自有资金对外投资、商务信息咨询、酒店管理、房地产开发，建筑工程施工等。某公司成立之初至2014年8月底，由被告人谢某某具体负责经营，并招聘朱某某（已判决）为公司总经理、钱某某（已判决）为公司经理。某公司在没有任何实际经营项目、没有国家相关部门进行融资许可的情况下，通过工作人员在周边社区向不特定人群发放公司宣传彩页招揽存款人，宣传某公司有河南某有限公司等好的项目，以1.10%-2.0%的高额月息和发放花生油、面粉、手提袋等礼品为诱饵，与集资参与人签订投资理财合同，并承诺保证定期还本付息。2014年9月1日，周某甲接管公司后，谢某某离开公司。经审计，截至2014年8月31日，谢某某任职期间，该公司共面向社会不特定公众52人，吸收资金4819135元，已返还392860元，尚未返还4426275元。 公诉机关就指控的上述事实向法庭出示了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、审计报告等证据。公诉机关认为，被告人谢某某违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法判处。 被告人谢某某对公诉机关指控的犯罪事实未提出辩解和异议。其辩护人提出以下辩护意见：被告人如实供述自己的罪行，自愿认罪，认罪态度较好。 经法庭审理查明： 2014年3月21日，山东某有限公司（以下简称某公司）成立，公司住所地位于济南市，法定代表人系周某甲（已判决），经营范围以自有资金对外投资、商务信息咨询、酒店管理、房地产开发，建筑工程施工等。某公司成立之初至2014年8月底，由被告人谢某某具体负责经营，并招聘朱某某（已判决）为公司总经理、钱某某（已判决）为公司经理。某公司在没有任何实际经营项目、没有国家相关部门进行融资许可的情况下，通过工作人员在周边社区向不特定人群发放公司宣传彩页招揽存款人，宣传某公司有河南某有限公司等好的项目，以1.1%-2.0%的高额月息和发放花生油、面粉、手提袋等礼品为诱饵，与集资参与人签订投资理财合同，并承诺保证定期还本付息。2014年9月1日，周某甲接管公司后，谢某某离开公司。经审计，截至2014年8月31日，谢某某任职期间，该公司共面向社会不特定公众52人，吸收资金4819135元，已返还392860元，尚未返还4426275元。 上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的以下证据证实： 1.被告人谢某某的供述证明：2014年4月份，谢某和周某甲安排其到济南成立山东某有限公司，其邀请朱某某来公司负责具体业务人员的招聘工作以及公司的业务工作。2014年5月1日山东某有限公司正式开业。公司法人代表是周某甲，其当时在公司是实际管理负责人，实总负责人。具体负责业务的是朱某某，朱某某负责公司的具体业务和人员招聘、宣传等工作，朱某某向其汇报公司吸收投资的金额情况。公司的核心业务就是利用河南开封德安老年公寓作为公司的三方项目对社会上的老百姓进行宣传，许以高息回报，吸引老百姓来公司投资，为此他们还印制了公司的宣传彩页，向老百姓发放，邀请老百姓到公司来参观、听课，以达到吸引老百姓来投资的目的。公司向老百姓宣传的投资回报是按照老百姓投资的金额和投资时间的长短来确定的，按月向老百姓返利。其工作到2014年7、8月份就撤出了。 2.证人朱某某的证言证明：2014年5月份，公司的法人是周某甲，实际负责人是谢某，他让其来山东某有限公司担任总经理，他称河南有项目需投资建设，有盈利前景，公司以投资项目为载体，对社会上老百姓进行宣传，可获得高额的投资回报。谢某某规定的是按照老百姓投资的金额和周期来的，按月计算老百姓的投资收益。公司里印了投资宣传彩页，其带着公司的业务员到周边社区发放，吸引老百姓来公司宣传公司的投资项目和投资回报。老百姓交给公司的投资款最后都交给了谢某。 3.证人钱某某的证言证明：其是某公司业务经理，法人代表周某甲，2014年8月份之前周某甲没出现过，当时老板叫谢某某。其平常的工作是到附近发带有其名字的宣传页，向客户介绍公司的情况和投资模式。某公司的投资模式是把客户的钱通过某公司投资到河南开发养老院工程，客户谈妥了以后，到财务上交款，现金刷卡都可以。有些客户要求的利率比较高，业务员做不了主，就会请示谢某某。谢某某在公司管账管钱，还有朱某某拿不准的是找谢某某拿主意。 4.证人周某甲的证言证明：其实山东某有限公司法人代表，公司一开始成立时，其没有具体参与实际经营，由谢某某具体经营公司，包括办公楼的租赁，装卸，公司员工的招聘培训，还有公司的对外宣传，招揽客户来公司投资等所有公司的事项。谢某某具体在公司运作到了2014年8月份。其在2014年9月1号正式接手公司。到某公司投资没有什么限制，只要是社会上的老百姓有意愿，都可以来投资，但某公司没有吸纳老百姓资金的资质。 5.证人牛某某的证言证明：山东某有限公司公司法人是周某甲，公司的总经理是朱某某，谢某某是负责人，公司的主要业务就是给社会上的老百姓宣传公司的一些投资项目，如果老百姓来投资，可以和山东某有限公司签订合同，获得高额利息回报。公司印制了大量公司的彩色宣传单，不定期开理财会，吸引老百姓来投资，签订完合同后还有大米、油、面等小礼品赠送。 6.证人马某某的证言证明：其2014年5月中旬上班，周某甲是公司法人，主要负责人是总经理朱某某，公司是通过宣传投资项目盈利前景，与客户签订投资合同。公司制作了一些投资理财获得高额回报的宣传单进行散发，开理财说明会，邀请客户来参加，鼓励客户到公司投资。其收取的客户投资款、现金收取后我都是当场交给财务的谢总。 7.证人张某甲的证言证明：其是2014年7月9日到的某公司，总经理朱某某。当时公司有一个谢总，只是跟朱某某接触。2014年8月，谢总就不在公司出现了。其听说，某公司是法人周某甲委托谢总筹建并前期经营的，达到一定经营规模后，周某甲就亲自接手了。某公司通过宣传投资项目盈利前景，如果客户愿意来投资，公司就和客户签订投资合同，采取高额利息1.5%-2%。其收取的客户投资款、现金当场交给财务。 8.证人张某乙的证言证明：2014年8月份，周某甲来接手了公司，谢某某和崔明飞、姓田的财务就走了，以及某公司的基本情况、公司架构、运作模式、吸引客户投资的情况以及各自吸收客户的情况。 9.证人周某乙、于某某、毕清阳证言与张某乙的证言证明的情况基本一致。 10.证人程某某的证言证明：其知道河南某有限公司，这个公司把村子骗了，这个公司要在村里承建新型农村社区，但一份钱也没有投。 11.证人谢某某的证言证明：其系谢某某和谢某的姐姐，其和弟弟、村里约定出资给村里作项目，谢某某、谢某没有出资。 12.证人秦某某的证言证明：村里有谢某某和谢某二人，谢某曾许诺给村里投资建养老院，但一直未兑现。 13.证人邓某某、王某某的证言及相关借据、投资合同、保证函等证据证明：2014年期间，其在山东某有限公司投资的具体时间、地点、数额、利率、返还金额、接待人员等情况。 14.山东某有限公司的基本信息资料证明:公司的工商登记信息;宣传彩页证明:某公司为修建养老院、投资置业公司为理由吸纳公众资金。 15.山东新永信有限责任会计师事务所出具的审计报告证明：被告人谢某某非法吸收公众存款的具体时间、数额、利率、返还数额等具体情况。 16.公安机关提取的被告人周某甲的银行财户明细表、某公司账户明细表证明:涉案款项在银行的流转情况。 17.（2015）历刑二初字第253号刑事判决书证明：周某甲、朱某某等人的判决情况。 18.户籍材料证明：谢某某年满十八岁，具有完全刑事责任能力。 19.抓获材料及发、破案经过证实：谢某某系被抓获归案。 本院认为，被告人谢某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。关于辩护人提出谢某某如实供述自己的罪行，自愿认罪，认罪态度较好的辩护意见成立，予以采纳。被告人谢某某如实供述自己的罪行，自愿认罪，认罪态度较好，依法可以从轻处罚。根据被告人谢某某的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人谢某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月14日起至2023年6月13日止），并处罚金十万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、投资参与人的经济损失予以追缴后发还投资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长 上官东升 人民陪审员 刘 崇 法 人民陪审员 郑 金 平 二〇二一年四月十五日 书 记 员 魏 凯 欣