浙江省义乌市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0782刑初1059号 公诉机关义乌市人民检察院。 被告人张国荣，男，1966年12月17日出生于浙江省义乌市，汉族，初中文化，家住浙江省义乌市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月13日被义乌市公安局刑事拘留，同年6月19日变更强制措施为取保候审，2020年6月17日被继续取保候审。 辩护人徐宗新，上海靖予霖律师事务所律师。 辩护人朱佳明，浙江靖霖（义乌）律师事务所律师。 义乌市人民检察院以义检刑诉[2020]6158号起诉书、义检刑追诉[2020]Z23号、[2021]Z1号追加起诉决定书指控被告人张国荣犯非法吸收公众存款罪，于2020年9月8日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。义乌市人民检察院指派检察员金隽婷、应小冰出庭支持公诉，被告人张国荣及其辩护人徐宗新、朱佳明到庭参加诉讼。现已审理终结。 义乌市人民检察院指控，上海御富股权投资基金管理有限公司法定代表人为廖某1（另案处理），经营范围为：股权投资基金管理，投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记账）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。2014年6月4日该公司在中国证券投资基金协会登记为私募基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。 上海御腾资产管理有限公司法定代表人为廖某1，经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询（不得从事代理记账），利益服务，会务服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 上海御腾资产管理有限公司义乌分公司（以下简称义乌分公司）在2014年8月8日至2015年4月30日期间的负责人为被告人张国荣（该时间段之前为陈某，该时间段之后为廖某2），经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询，礼仪服务，会务服务。廖某1占义乌分公司51%的股份，陈某（另案处理）占分公司24%的股份，被告人张国荣占义乌分公司15%股份，何某占义乌分公司10%的股份。叶某、高某、丁某系上海御腾资产管理有限公司分公司员工。 上海御派投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）的经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，企业管理咨询，礼仪服务，会务服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 廖某1在上海注册成立多个公司，包括上述上海御富股权投资基金管理有限公司（另案处理）、上海御腾资产管理有限公司及若干上海御Ｘ投资中心（有限合伙）等。 2014年3月，上海御富股权投资基金管理有限公司（以下简称上海御富公司）与上海宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。后为了筹集该项目开发资金，上海御富公司分别以上海御添投资中心、上海御钦投资中心等数个御X中心的名义向社会发行名称为“上海御X中心（有限合伙）（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）项目X期投资基金”的私募基金产品（前后分三期），主要通过多家第三方代销合作机构及上海御富公司内部销售部门对外进行基金销售，销售成功后上海御富公司按客户购买基金总额的一定比例向合作机构及公司内部销售部门利用电话直销、互联网宣传等多种公开方式，在没有明确需要对购买基金的投资客户进行相应经济能力、风险承受能力等条件的调查情况下，向上海、广州、义乌等地的不特定人员销售上述私募基金产品，并与客户签订购买上述基金的相关协议，协议中明确规定保本付息，即除定期向客户支付年华收益率9%-14%不等的利息外，协议到期一次性向客户返还本金和最后一期预期收益。 2014年7月，廖某1伙同陈某、被告人张国荣等人在义乌成立义乌分公司，其中被告人张国荣为义乌分公司股东兼名义上负责人，陈某为公司股东兼总经理，廖某2（另案处理）系廖某1派驻义乌分公司的管理人员，公司主营业务系向客户推销由上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品等。 经统计，2014年年初至2015年3月期间，被告人张国荣所在的义乌分公司以“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”、“贸易金融宝”等项目基金项目为名，向义乌的方依根等30名不特定公众吸收存款达6730万元，具体情况如下： 1、2014年8月15日，集资参与人方依根通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月15日正式成立。确认方依根认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人方依根收到返还的利息5.5万元。 2、2014年12月5日，集资参与人叶美琴通过中国银行汇款200万人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认叶美琴认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶美琴收到返还的本息人民币4万元。 3、2014年9月19日，集资参与人陈惠霞通过中国银行汇款100万人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。并于同日签订上海御钦投资中心（有限合伙）[浦东祝桥镇大飞机动迁安置房]项目III期投资基金合同，约定年利率11%。后集资参与人陈惠霞收到本息5.5万元。 4、2014年9月26日、2014年10月31日，集资参与人金伟民分别通过中国工商银行汇款100万元、80万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（80万元）；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金伟民收到本息9.9万元。 5、2014年10月22日、2014年10月30日，集资参与人吴高棣分别通过中国工商银行汇款300万元、200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款次日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月24日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元（200万元）；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年年底，陈某向集资参与人吴高棣介绍“贸易金融宝”贸易基金项目，2015年2月6日，集资参与人吴高棣投资了60万元人民币，后集资参与人吴高棣收到本息10万余元。 6、2014年7月25日，集资参与人王荣凯通过中国工商银行汇款170万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年7月25日（2014年10月31日）正式成立。确认认购基金金额为人民币170万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王荣凯收到本息9万元。 7、2014年9月22日，集资参与人余华春通过网银汇款60万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于同年9月26日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日正式成立。确认认购基金金额为人民币60万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人余华春收到利息3万元。 8、2014年9月30日，集资参与人张新贵通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年10月3日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月3日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张新贵收到利息5.25万元。 2014年10月14日，集资参与人张新贵通过中国建设银行汇款70万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年11月15日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月15日正式成立。确认认购基金金额为人民币70万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张新贵收到本金22.25万元。 9、2014年12月5日，集资参与人叶苏琴通过中国工商银行汇款200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶苏琴收到利息4万元。 10、2014年12月5日，集资参与人陈美君通过中国农业银行汇款150万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币150万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈美君收到利息4万元。 11、2014年10月31日，集资参与人王黎明通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王黎明收到利息5.5万元。 2014年11月26日，集资参与人王黎明通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益，至2016年6月30日到期。后集资参与人王黎明收到本息为25.5万元。 12、2014年9月19日，集资参与人虞云辉通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告限人陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月19日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月1日，集资参与人虞云辉通过中国银行汇款300万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为9%；本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人虞云辉收到本息80万元。 13、2014年10月10日，集资参与人陈新民通过中国农业银集行汇款300万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为12%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年10月14日，集资参与人陈新民通过中国农业银行汇款100万元人民币投资上海宝望投资中心（有限合伙）房产抵押三号项目，年利率11%； 2015年3月5日，集资参与人陈新民通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝；后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈新民收到本息27.173336万元。 14、2014年11月28日，集资参与人朱履刚通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机迁置项目。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月28日正式成立。确认朱履刚认购金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后本息均未返还。 15、2014年4月30日，集资参与人何某以妻子赵红英的名义通过中国农业银行汇款400万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机迁置项目。后陈某等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认赵红英认购基金金额为人民币400万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年8月18日、2014年10月21日，集资参与人何某以妻子赵红英的名义分别通过中国农业银行汇款400万元、1200万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人分别于2014年8月22日、2014年10月24日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月22日（2014年10月24日）正式成立。确认赵红英认购基金金额为人民币400万元（1200万元）；预期税后年化收益率为12%（12.5%）；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后赵红英收到上述二笔投资款利息人民币74万元。 16、2015年3月4日，集资参与人陈淑清通过中国农业银行汇款20万元人民币至上海宝坚投资中心（有限合伙）投贸易金融宝；后陈某等人于次日出具了上海宝坚投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月21日，集资参与人陈淑清通过兴业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年4月22日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为10%；本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和预期收益。后集资参与人陈淑清收回本金16.25万元，其余本息均未收回。 17、2015年3月12日，集资参与人金洁鹏向上海御派投资中心（有限合伙）投资人民币100万元。后陈某等人出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年3月12日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金洁鹏收回本金47.75万元，利息4.5万元，其余本息均未收回。 18、2014年11月5日，集资参与人徐桂花通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目，年利率11%，返还本息0元。 19、2014年10月8日，集资参与人楼其华通过中国银行汇款200万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年10月10日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人楼其华收到利息24万元。 20、2014年4月30日，集资参与人申振兵通过兴业银行汇款50万元人民币至上海御添投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元。累计预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人申振兵收到利息3.125万元。 21、2014年8月29日、2014年9月9日，集资参与人王守洪分别通过中国工商银行汇款100万元、100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人分别于2014年8月29日、2014年9月12日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月29日（2014年9月12日）正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元（100万元）；预期税后年化收益11%（11%）；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王守洪收到上述二笔投资款利息人民币12万元。 22、2015年1月13日，集资参与人王文峰通过平安银行汇款人民币120万元至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%；后集资参与人王文峰收到本息27万元。 23、2014年9月29日，集资参与人应新占通过中国农业银汇款130万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年9月30日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认应新占认购基金金额为人民币130万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人应新占收到利息7.15万元。 24、2014年10月30日，集资参与人吴兰芳通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年10月31日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认吴兰芳认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年2月3日，集资参与人吴兰芳通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年2月4日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。预期税后年化收益率为9%；本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴兰芳收回本金45万元，利息5.5万元，其余本息均未收回。 25、2014年12月29日，集资参与人赵春龙通过中国工商银行汇款60万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%，返还本息0元。 26、2014年9月29日，集资参与人傅国平通过中国农业银行汇款100万元人民币至上海御钦投资中心（有限合伙）投资大飞机迁置项目。2014年9月30日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅国平收到利息人民币5.5万元。 27、2014年11月7日，集资参与人骆有富投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币100万元用于投资大飞机迁置项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月7日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年12月5日，集资参人骆有富以其妻龚香娟的名义投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币50万元。陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人龚香娟收到本息人民币86579元。 28、2015年1月9日，集资参与人吴广其通过中国银行汇款人民币310万至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买浦东安置房项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年1月9日正式成立。确认吴广其认购基金金额为人民币310万元;预期税后年化益率为12%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴广其未收到本金和利息。 29、2014年11月5日，集资参与人傅金土通过兴业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年11月7日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月7日正式成立。确认傅金土认购基金金额为人民币100万元;预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅金土收回利息5.6万元。 30、2014年5月26日，集资参与人赵涛通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年6月10日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年6月10日正式成立。确认赵涛认购基金金额为人民币100万元;预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人赵涛未收到本金和利息。 被告人张国荣经电话传唤到经侦大队接受调查。 指控认为，被告人张国荣的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定予以惩处。 被告人张国荣对起诉书指控无异议。 辩护人徐宗新、朱佳明认为被告人张国荣入股义乌分公司和担任义乌分公司法定代表人系被陈某所骗，被告人张国荣未参与义乌分公司经营，未获得分红，仅是挂名法定代表人，被告人张国荣至今仍有300万元本金和1000万元利息未收回，也是受害者；由于非法吸收公众存款罪属于行政犯，认定主观故意需要行为人具备违法性认识，结合张国荣的从业经历，认定其具有非法吸收公众存款罪的主观故意缺乏证据支撑和法律依据；法定代表人承担刑事责任，应以其主观明知公司存在犯罪活动为前提；张国荣客观上没有提升、促进陈某向社会公众吸收资金的危险性，与犯罪结果没有直接因果关系，不构成非法吸收公众存款罪；张国荣未向社会不特定人员宣传义乌分公司开展的业务；张国荣收回的投资款与其担任法定代表人和股东不具有直接因果关系，不能作为追究刑事责任的依据；起诉书认定其担任法定代表人期间的涉案金额有误；即使认定张国荣构成非法吸收公众存款罪的共犯，其有自首、立功、从犯、初犯，已与30名集资参与人达成和解协议，支付了330万元赔偿款等法定、酌定从轻、减轻处罚情节，建议判处缓刑，或者免予刑事处罚。 经审理查明： 上海御富股权投资基金管理有限公司法定代表人为廖某1（另案处理），经营范围为：股权投资基金管理，投资管理，投资咨询，资产管理，实业投资，商务咨询，会务服务，财务咨询（不得从事代理记账）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。2014年6月4日该公司在中国证券投资基金协会登记为私募基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。 上海御腾资产管理有限公司法定代表人为廖某1，经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，实业投资，企业管理咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询（不得从事代理记账），利益服务，会务服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 上海御腾资产管理有限公司义乌分公司在2014年8月8日至2015年4月30日期间的负责人为被告人张国荣（该时间段之前为陈某，该时间段之后为廖某2），经营范围为：资产管理，投资管理、咨询，商务咨询，建筑设计咨询，财务咨询，礼仪服务，会务服务。廖某1占分公司51%的股份，陈某（另案处理）占分公司24%的股份，被告人张国荣占分公司15%股份，何某占分公司10%的股份。叶某、高某、丁某系上海御腾资产管理有限公司分公司员工。 上海御派投资中心（有限合伙）、上海御钦投资中心（有限合伙）的经营范围：投资管理，资产管理，实业投资，企业管理咨询，礼仪服务，会务服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。 廖某1在上海注册成立多个公司，包括上述上海御富股权投资基金管理有限公司（另案处理）、上海御腾资产管理有限公司及若干上海御Ｘ投资中心（有限合伙）等。 2014年3月，上海御富股权投资基金管理有限公司（以下简称上海御富公司）与上海宝山区房产经营公司达成合作协议，共同参与上海浦东新区祝桥镇E3-1地块征收安置房委托建设项目的开发，由上海御富公司负责筹集项目开发所需全部资金。后为了筹集该项目开发资金，上海御富公司分别以上海御添投资中心、上海御钦投资中心等数个御X中心的名义向社会发行名称为“上海御X中心（有限合伙）（浦东祝桥镇大飞机动迁安置房）项目X期投资基金”的私募基金产品（前后分三期），主要通过多家第三方代销合作机构及上海御富公司内部销售部门对外进行基金销售，销售成功后上海御富公司按客户购买基金总额的一定比例向合作机构及公司内部销售部门利用电话直销、互联网宣传等多种公开方式，在没有明确需要对购买基金的投资客户进行相应经济能力、风险承受能力等条件的调查情况下，向上海、广州、义乌等地的不特定人员销售上述私募基金产品，并与客户签订购买上述基金的相关协议，协议中明确规定保本付息，即除定期向客户支付年化收益率9%-14%不等的利息外，协议到期一次性向客户返还本金和最后一期预期收益。 2014年7月，廖某1伙同陈某、被告人张国荣等人在义乌成立上海御腾资产管理有限公司义乌分公司，其中被告人张国荣为义乌分公司股东兼名义上负责人，陈某为公司股东兼总经理，廖某2（另案处理）系廖某1派驻义乌分公司的管理人员，公司主营业务系向客户推销由上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品等。被告人张国荣担任义乌市分公司法定代表人期间，参与上海御腾资产管理有限公司组织的大会并发言。 经统计，2014年年初至2015年3月期间，被告人张国荣所在的上海御腾资产管理有限公司义乌分公司以“浦东祝桥镇大飞机动迁安置房”、“贸易金融宝”等项目基金项目为名，向义乌的方依根等30名不特定公众吸收存款达人民币7130万元，具体情况如下： 1、2014年8月15日，集资参与人方依根通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月15日正式成立。确认方依根认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人方依根收到返还的利息人民币5.5万元。 2、2014年12月5日，集资参与人叶美琴通过中国银行汇款人民币200万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认叶美琴认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶美琴收到本息人民币4万元。 3、2014年9月19日，集资参与人陈惠霞通过中国银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为投资款。并于同日签订上海御钦投资中心（有限合伙）[浦东祝桥镇大飞机动迁安置房]项目III期投资基金合同，约定年利率11%。后集资参与人陈惠霞收到本息人民币5.5万元。 4、2014年9月26日、2014年10月31日，集资参与人金伟民分别通过中国工商银行汇款人民币100万元、80万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日、2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元、80万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金伟民收到本息人民币9.9万元。 5、2014年10月22日、2014年10月30日，集资参与人吴高棣分别通过中国工商银行汇款人民币300万元、200万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款次日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月24日、2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元、200万元；预期税后年化收益率为12%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年年底，陈某向集资参与人吴高棣介绍“贸易金融宝”贸易基金项目，2015年2月6日，集资参与人吴高棣投资了人民币60万元，后集资参与人吴高棣收到本息人民币10万余元。 6、2014年7月25日，集资参与人王荣凯通过中国工商银行汇款人民币170万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于汇款当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年7月25日正式成立。确认认购基金金额为人民币170万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王荣凯收到本息人民币9万元。 7、2014年9月22日，集资参与人余华春通过网银汇款人民币60万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。陈某等人于同年9月26日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月26日正式成立。确认认购基金金额为人民币60万元；预期税后年化收益率为10%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人余华春收到利息人民币3万元。 8、2014年9月30日，集资参与人张新贵通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年10月3日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月3日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张新贵收到利息人民币5.25万元。 2014年10月14日，集资参与人张新贵通过中国建设银行汇款人民币70万元至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年11月15日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月15日正式成立。确认认购基金金额为人民币70万元；预期税后年化收益率为9%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人张新贵收到本金人民币22.25万元。 9、2014年12月5日，集资参与人叶苏琴通过中国工商银行汇款人民币200万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日分别出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人叶苏琴收到利息人民币4万元。 10、2014年12月5日，集资参与人陈美君通过中国农业银行汇款人民币150万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币150万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈美君收到利息人民币4万元。 11、2014年10月31日，集资参与人王黎明通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王黎明收到利息人民币5.5万元。 2014年11月26日，集资参与人王黎明通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益，至2016年6月30日到期。后集资参与人王黎明收到本息为人民币25.5万元。 12、2014年9月19日，集资参与人虞云辉通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后被告限人陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月19日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月1日，集资参与人虞云辉通过中国银行汇款人民币300万元至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为9%；本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人虞云辉收到本息人民币80万元。 13、2014年10月10日，集资参与人陈新民通过中国农业银集行汇款人民币300万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币300万元；预期税后年化收益率为12%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年10月14日，集资参与人陈新民通过中国农业银行汇款人民币100万元投资上海宝望投资中心（有限合伙）房产抵押三号项目，年利率11%。 2015年3月5日，集资参与人陈新民通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御派投资中心（有限合伙）投资贸易金融宝。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为一个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人陈新民收到本息人民币27.173336万元。 14、2014年11月28日，集资参与人朱履刚通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机迁置项目。后陈某等人于当日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月28日正式成立。确认朱履刚认购金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后本息均未返还。 15、2014年4月30日，集资参与人何某以妻子赵红英的名义通过中国农业银行汇款人民币400万元至上海御添投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机迁置项目。后陈某等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认赵红英认购基金金额为人民币400万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。2014年8月18日、2014年10月21日，集资参与人何某以妻子赵红英的名义分别通过中国农业银行汇款人民币400万元、1200万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人分别于2014年8月22日、2014年10月24日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月22日、2014年10月24日正式成立。确认赵红英认购基金金额为人民币400万元、1200万元；预期税后年化收益率为12%、12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后赵红英收到上述二笔投资款利息人民币74万元。 16、2015年3月4日，集资参与人陈淑清通过中国农业银行汇款人民币20万元至上海宝坚投资中心（有限合伙）投贸易金融宝。后陈某等人于次日出具了上海宝坚投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金期限为不固定期限，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年4月21日，集资参与人陈淑清通过兴业银行汇款人民币100万元至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年4月22日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为10%；本基金期限为六个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和预期收益。后集资参与人陈淑清收回本金人民币16.25万元。 17、2015年3月12日，集资参与人金洁鹏向上海御派投资中心（有限合伙）投资人民币100万元。后陈某等人出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年3月12日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人金洁鹏收回本息52.25万元。 18、2014年11月5日，集资参与人徐桂花通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目，年利率11%，后本息均未返还。 19、2014年10月8日，集资参与人楼其华通过中国银行汇款人民币200万元至上海御添投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年10月10日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年10月10日正式成立。确认认购基金金额为人民币200万元；预期税后年化收益率为12%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人楼其华收到利息人民币24万元。 20、2014年4月30日，集资参与人申振兵通过兴业银行汇款人民币50万元至上海御添投资中心（有限合伙）。后陈某等人于2014年5月2日出具了上海御添投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年5月2日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元。累计预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人申振兵收到利息人民币3.125万元。 21、2014年8月29日、2014年9月9日，集资参与人王守洪分别通过中国工商银行汇款人民币100万元、100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。后陈某等人分别于2014年8月29日、2014年9月12日出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年8月29日、2014年9月12日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元、100万元；预期税后年化收11%、11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人王守洪收到上述二笔投资款利息人民币12万元。 22、2015年1月13日，集资参与人王文峰通过平安银行汇款人民币120万元至上海御钦投资中心（有限合伙），投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%；后集资参与人王文峰收到本息人民币27万元。 23、2014年9月29日，集资参与人应新占通过中国农业银汇款人民币130万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年9月30日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认应新占认购基金金额为人民币130万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人应新占收到利息人民币7.15万元。 24、2014年10月30日，集资参与人吴兰芳通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年10月31日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，公告载明：本基金募集资金于2014年10月31日正式成立。确认吴兰芳认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2015年2月3日，集资参与人吴兰芳通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御派投资中心（有限合伙）。后陈某等人于次日出具了上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年2月4日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元。预期税后年化收益率为9%；本基金期限为三个月，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，到期一次性本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴兰芳收回本金人民币45万元，利息人民币5.5万元，其余本息均未收回。 25、2014年12月29日，集资参与人赵春龙通过中国工商银行汇款人民币60万元至上海御钦投资中心（有限合伙）投资浦东祝桥镇大飞机动迁安置项目三期，年利率11%，未返还本息。 26、2014年9月29日，集资参与人傅国平通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）投资大飞机迁置项目。2014年9月30日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年9月30日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅国平收到利息人民币5.5万元。 27、2014年11月7日，集资参与人骆有富投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币100万元用于投资大飞机迁置项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年11月7日正式成立。确认认购基金金额为人民币100万元；预期税后年化收益率为11%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。 2014年12月5日，集资参人骆有富以其妻子龚香娟的名义投入上海御钦投资中心（有限合伙）人民币50万元。陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年12月5日正式成立。确认认购基金金额为人民币50万元；预期税后年化收益率为12.5%；本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算；预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人龚香娟收到本息人民币86579元。 28、2015年1月9日，集资参与人吴广其通过中国银行汇款人民币310万至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买浦东安置房项目。同日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2015年1月9日正式成立。确认吴广其认购基金金额为人民币310万元;预期税后年化益率为12%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人吴广其未收到本金和利息。 29、2014年11月5日，集资参与人傅金土通过兴业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙），注明用途为购买大飞机项目。2014年11月7日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2011年11月7日正式成立。确认傅金土认购基金金额为人民币100万元;预期税后年化收益率为11%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人傅金土收回利息人民币5.6万元。 30、2014年5月26日，集资参与人赵涛通过中国农业银行汇款人民币100万元至上海御钦投资中心（有限合伙）。2014年6月10日，陈某等人出具了上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告。公告载明：本基金募集资金于2014年6月10日正式成立。确认赵涛认购基金金额为人民币100万元;预期税后年化收益率为12.5%。本基金期限为1年＋1年，自成立之后起计算;预期投资收益起算时间为成立日即起算预期投资收益，每半年支付一次预期投资收益，到期一次性返还本金和最后一期预期收益。后集资参与人赵涛未收到本金和利息。 被告人张国荣经电话传唤到义乌市公安局经侦大队投案，归案后如实供述其犯罪事实。 被告人张国荣于2020年10月27日检举非法狩猎的刘玉金，并经查证属实。 案件审理过程中，被告人张国荣赔偿集资参与人人民币330万元，并与30名集资参与人达成和解协议，上述30名集资参与人对被告人张国荣表示谅解，且不再向被告人张国荣主张剩余款项。 被告人张国荣自愿认罪认罚，同意公诉机关提出的对其判处有期徒刑二年一个月至二年九个月，并处罚金的量刑建议，且在认罪认罚具结书上签字具结。 上述事实，被告人张国荣在庭审过程中亦无异议，且有集资参与人方依根、叶美琴、陈惠霞、金伟民、吴高棣、王荣凯、余华春、张新贵、叶苏琴、陈美君、王黎明、虞云辉、陈新民、朱履刚、赵红英、陈淑清、金洁鹏、徐桂花、楼其华、申振兵、王文峰、应新占、吴兰芳、赵春龙、傅国平、骆有富、王守洪、吴广其、傅金土、赵涛等人的陈述，证人陈某、廖某1、何某、廖某2、叶某、朱某、高某、丁某的证言，汇款单，同案犯陈某的刑事判决书，民事判决书，代持出资协议，退股承诺书，材料，变更登记情况，银行流水明细表，扣押决定书，接受证据清单，营业执照复印件，银行凭证，上海御钦投资中心（有限合伙）基金成立公告，上海御派投资中心（有限合伙）基金成立公告，上海御钦投资中心（有限合伙）认购协议，祝桥项目投资基金之补充协议、上海宝山区房产经营公司与上海御富股权投资基金管理有限公司之合作协议书，浦东新区祝桥镇Ｅ3-1地块征收安置房项目施工总承包框架协议，上海市国有建设用地使用权出让合同，上海宝山区房产经营公司营业执照，御富企业法人营业执照，御富私募投资基金管理人登记证书，上海御腾营业执照，成交确认书，保证金缴纳凭证及补充协议等文书，情况说明，股权转让协议，义乌分公司法人变更登记情况，辨认笔录，浙江省行政（司法）暂扣款票据，谅解书，和解协议，和解补充协议，转账记录，立功材料，到案经过，被告人张国荣的供述，认罪认罚具结书，身份证明等证据证实，足以认定。 关于辩护人提出被告人张国荣不构成非法吸收公众存款罪及指控金额有误的相关辩护意见，经查，上海御富公司虽在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人企业，但其以“基金”名义吸收资金并未向基金行业协会备案，且吸收的资金并非依规进行投资活动，对宣传对象是否属于法律规定的“合格投资人”也未进行审核、辨别，宣传对象不特定，故其以“私募基金”的形式募集资金的活动应认定为“非法吸收公众存款或变相吸收公众存款”的行为。同案犯陈某等人利用电话直销、互联网宣传等方式向客户推销上海御富公司发行的“大飞机”、“贸易金融宝”等项目基金产品，并承诺到期还本付息给予回报，被告人张国荣不仅是义乌分公司的股东，还担任过义乌分公司的法定代表人，期间也参与过公司组织的重要活动，足以认定被告人张国荣伙同他人非法吸收公众存款的事实，且应对义乌分公司非法吸收公众存款数额承担刑事责任，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。辩护人提出的相关辩护意见与查明的事实及法律规定不符，不予采信。 本院认为，被告人张国荣伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控成立，应予支持。在共同犯罪中，被告人张国荣起次要作用，系从犯，依法应当减轻处罚。被告人张国荣检举他人犯罪行为，查证属实，系立功，依法可以减轻处罚。被告人张国荣经公安机关电话通知后主动投案，并如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪认罚，依法可以减轻处罚。被告人张国荣积极赔偿集资参与人损失，并取得30名集资参与人的谅解，可以酌情从轻处罚。辩护人提出被告人张国荣系初犯，从犯，自首，有立功表现，自愿认罪认罚，与集资参与人达成和解，请求减轻处罚并适用缓刑的辩护意见予以采纳；提出免予刑事处罚的辩护意见不予采纳。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十八条、第七十二条第一款和第三款、第七十三条第二款和第三款、第五十二条、第五十三条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 被告人张国荣犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省金华市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王树超 人民陪审员  方小娟 人民陪审员  王培建 二〇二一年四月二十一日 代书 记员  何亮亮