江苏省南京市栖霞区人民法院民 事 判 决 书（2021）苏0113民初1458号原告：姚斌，男，汉族，1969年2月14日出生，住广东省台山市。委托诉讼代理人：刘惠明，江苏钟山明镜律师事务所律师。委托诉讼代理人：梁冰玉，江苏钟山明镜律师事务所实习律师。被告：南京福怡科技发展股份有限公司，统一社会信用代码913201027512501747，住所地江苏省南京经济技术开发区科创路红枫科技园C1栋1-5层。法定代表人，姚斌，该公司董事长。委托诉讼代理人：朱彬，该公司员工。第三人：左露露，女，汉族，1970年8月29日出生，住江苏省南京市鼓楼区。第三人：钱蒙翔，男，汉族，1977年10月20日出生，住江苏省南京市鼓楼区。第三人：丁志静，女，汉族，1940年8月5日出生，住江苏省宿迁市宿城区。委托诉讼代理人：蒋华剑，江苏苏正律师事务所律师。原告姚斌与被告南京福怡科技发展股份有限公司（以下简称福怡公司）、第三人丁志静、左露露、钱蒙翔公司决议效力确认纠纷一案，本院于2021年2月3日立案受理后，依法适用简易程序于2021年4月7日公开开庭进行了审理。原告姚斌委托诉讼代理人刘惠明、被告委托诉讼代理人朱彬及第三人丁志静委托诉讼代理人蒋华剑到庭参加诉讼。第三人左露露、钱蒙翔经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告姚斌向本院提出诉讼请求：确认被告福怡公司2020年1月7日作出的《南京福怡关于丁志静有关权益的股东决议》不成立。事实和理由：被告公司为新三板上市公司，被告公司股东为原告姚斌、第三人左露露、钱蒙翔、丁志静及南京云脉投资管理合伙企业（有限合伙）。2020年1月7日，原告、左露露、钱蒙翔、自称是丁志静代理人的蒋某、汤某、金某在南京市月光曲和咖啡店相聚，蒋某未提交、出示丁志静的委托书，蒋某与原告发生争执，将杯子里的水泼到原告身上，并说有2个社会上的人就在下面，迫使原告在金某起草的《南京福怡关于丁志静有关权益的股东决议》上签了字，但并不反映原告的真实意思，其他所有的在场人员也都签了字。被告公司章程（2020年5月修改前）第一百〇一条规定：董事会有负责召集股东大会的职权，第四十六条等也规定，股东大会由董事会召集。第五十二条规定：提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。第五十三条规定：公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，告知临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。第五十四条规定：召集人将在年度股东大会召开20日前以书面或公告方式通知各股东，临时股东大会召开15日前以书面或公告方式通知各股东。股东会会议决议，需经全体一致通过。第六十条第一款规定：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。第六十一条规定：股东出具的委托他人出席股东大会授权委托书应当载明下列内容：（一）委托人的姓名或者名称、代理人的姓名；（二）股东代理人所代表的委托人的股份数量；（三）股东代理人是否具有表决权；委托人分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；（四）股东代理人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；（五）委托书签发日期和有效期限；（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。第六十六条规定：股东大会由董事长主持。第七十一条规定：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责制作。会议记录记载以下内容：（一）召开会议的日期、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及其持股比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见、建议及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；（七）股东大会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。第七十二条规定：召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、表决情况的有效资料一并由董事会秘书保存在公司住所，进行永久保存。第七十八条规定：股东大会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议中应当充分披露非关联股东的表决情况。有关联交易关系股东的回避和表决程序为：（一）拟提交股东大会审议的事项如构成关联交易，召集人应及时事先通知该关联股东，关联股东亦应及时事先通知召集人。（二）在股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东有权向召集人提出关联股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属于关联股东及该股东是否应该回避。（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关部门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但在有关部门或人民法院作出最终有效裁决之前，该股东不应参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。（四）应予回避的关联股东，可以参加讨论涉及自己的关联交易，并可就该关联交易产生的原因、交易基本情况、交易是否公允合法等向股东大会作出解释和说明。第八十三条规定：股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。股东大会选举董事、监事，应当对每一个董事、监事逐个进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。第八十四条规定：股东大会采取记名方式投票表决。第八十五条规定•.股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和一名监事参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议表决结果载入会议记录。如果召开年度股东大会，公司聘请的律师应当与股东代表和监事代表共同负责计票、监票。第八十六条规定：会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。第八十七条规定：出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第一百〇五条规定了董事长行使主持股东大会的职权。此外，新三板的相关规则也对股东大会的召开、表决、信息披露等作了具体规定。《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第十二条规定：召开股东大会应当按照相关规定将会议召开的时间、地点和审议的事项以公告的形式向全体股东发出通知。股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个交易日，且应当晚于公告的披露时间。股权登记日一旦确定，不得变更。第十三条规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，并将该临时提案提交股东大会审议。除前款规定外，在发出股东大会通知后，召集人不得修改或者增加新的提案。股东大会不得对股东大会通知中未列明或者不符合法律法规和公司章程规定的提案进行表决并作出决议。股东大会通知和补充通知中应当充分、完整地披露提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论事项做出合理判断所需的全部资料或解释。第十五条规定：挂牌公司股东大会应当设置会场，以现场会议方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。挂牌公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给予每个提案合理的讨论时间。《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三十二条规定：挂牌公司应当在年度股东大会召开二十曰前或者临时股东大会召开十五日前，以临时报告方式向股东发出股东大会通知。第三十三条规定：挂牌公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息，会议结束后应当及时披露股东大会决议公告。挂牌公司按照规定聘请律师对股东大会的会议情况出具法律意见书的，应当在股东大会决议公告中披露法律意见书的结论性意见。第四十二条规定：挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。挂牌公司应当在董事会、股东大会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回避制度的执行情况。对照上述的规定，本案所涉的所谓2020年1月7日股东大会，没有事先的召集通知、公告，未披露提案的具体内容，未在正式场所召开，无董事会召集和董事长主持，自称是丁志静的受托人未提交委托书，无会议记录，原告及丁志静作为关联股东未回避，决议一直未公告，未经过表决程序、未进行记名表决、无计票监票过程及相关记录、未统计表决结果及记录、无人宣布表决结果。原告认为，无人召集和主持的股东大会是不可能成立的，案涉股东会议无具体的提案事项，会议也未对决议事项进行表决，根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》的相关规定，2020年1月7曰《南京福怡关于丁志静有关权益的股东决议》是不成立的。为维护自身合法权益，特诉至法院，请求判如所请。被告福怡公司辩称，认可原告诉讼请求。第三人丁志静述称，原告请求无事实与法律依据。本案实际为原被告恶意进行的虚假诉讼，以达到损害第三人丁志静为目的。原告持有被告56.1954%的股权，为被告控股股东及实际控制人，原被告之间不存在实质性的民事权益争议。被告福怡公司2020年1月7日作出的《南京福怡关于丁志静有关权益的股东决议》（以下简称案涉决议），主体仅涉及原告和第三人丁志静，该决议仅有两条，实质上系原告与第三人丁志静的股权转让协议。第三人左露露、钱蒙翔未出庭、未质证。当事人围绕诉讼请求，依法提交了南京福怡科技发展股份有限公司章程、公司登记信息、案涉决议、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷作证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：福怡公司系于2003年6月5日登记成立的股份有限公司。公司股东为姚斌、左露露、钱蒙翔、丁志静、南京云脉投资管理合伙企业。各自持股比例分别为56.1954%、25.1184%、10.6862%、2%、6%。2018年2月福怡公司的《章程》第二十八条规定，股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务，持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。第五十三条规定：公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，告知临时提案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不得进行表决并作出决议。第五十四条规定：召集人将在年度股东大会召开20日前以书面或公告方式通知各股东，临时股东大会召开15日前以书面或公告方式通知各股东。第六十条第一款规定：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。第六十一条规定：股东出具的委托他人出席股东大会授权委托书应当载明下列内容：（一）委托人的姓名或者名称、代理人的姓名；（二）股东代理人所代表的委托人的股份数量；（三）股东代理人是否具有表决权；委托人分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示；（四）股东代理人对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；（五）委托书签发日期和有效期限；（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。第六十六条规定：股东大会由董事长主持。第七十一条规定：股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责制作。会议记录记载以下内容：（一）召开会议的日期、地点、议程和召集人姓名或名称；（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓名；（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及其持股比例；（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；（五）股东的质询意见、建议及相应的答复或说明；（六）计票人、监票人姓名；（七）股东大会认为和本章程规定应当载入会议记录的其他内容。第七十二条规定：召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、表决情况的有效资料一并由董事会秘书保存在公司住所，进行永久保存。第七十八条规定：股东大会审议关联交易事项时，关联股东不参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数，股东大会决议中应当充分披露非关联股东的表决情况。有关联交易关系股东的回避和表决程序为：（一）拟提交股东大会审议的事项如构成关联交易，召集人应及时事先通知该关联股东，关联股东亦应及时事先通知召集人。（二）在股东大会召开时，关联股东应主动提出回避申请，其他股东有权向召集人提出关联股东回避。召集人应依据有关规定审查该股东是否属于关联股东及该股东是否应该回避。（三）关联股东对召集人的决定有异议，有权向有关部门反映，也可就是否构成关联关系、是否享有表决权事宜提请人民法院裁决，但在有关部门或人民法院作出最终有效裁决之前，该股东不应参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。（四）应予回避的关联股东，可以参加讨论涉及自己的关联交易，并可就该关联交易产生的原因、交易基本情况、交易是否公允合法等向股东大会作出解释和说明。第八十三条规定：股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。股东大会选举董事、监事，应当对每一个董事、监事逐个进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能做出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。第八十四条规定：股东大会采取记名方式投票表决。第八十五条规定：股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表和一名监事参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议表决结果载入会议记录。如果召开年度股东大会，公司聘请的律师应当与股东代表和监事代表共同负责计票、监票。第八十六条规定：会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。第八十七条规定：出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。第一百〇五条规定了董事长行使主持股东大会的职权。此外，新三板的相关规则也对股东大会的召开、表决、信息披露等作了具体规定。《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第十二条规定：召开股东大会应当按照相关规定将会议召开的时间、地点和审议的事项以公告的形式向全体股东发出通知。股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个交易日，且应当晚于公告的披露时间。股权登记日一旦确定，不得变更。第十三条规定：单独或者合计持有公司3%以上股份的股东可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人；召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，并将该临时提案提交股东大会审议。除前款规定外，在发出股东大会通知后，召集人不得修改或者增加新的提案。股东大会不得对股东大会通知中未列明或者不符合法律法规和公司章程规定的提案进行表决并作出决议。股东大会通知和补充通知中应当充分、完整地披露提案的具体内容，以及为使股东对拟讨论事项做出合理判断所需的全部资料或解释。第十五条规定：挂牌公司股东大会应当设置会场，以现场会议方式召开。现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。挂牌公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东大会应当给予每个提案合理的讨论时间。《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第三十二条规定：挂牌公司应当在年度股东大会召开二十曰前或者临时股东大会召开十五日前，以临时报告方式向股东发出股东大会通知。第三十三条规定：挂牌公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息，会议结束后应当及时披露股东大会决议公告。挂牌公司按照规定聘请律师对股东大会的会议情况出具法律意见书的，应当在股东大会决议公告中披露法律意见书的结论性意见。第四十二条规定：挂牌公司应当及时披露按照全国股转系统公司治理相关规则须经董事会审议的关联交易事项。挂牌公司应当在董事会、股东大会决议公告中披露关联交易的表决情况及表决权回避制度的执行情况。2020年1月7日，姚斌、左露露、钱蒙翔、丁志静代理人蒋某、南京云脉投资管理合伙企业合伙人汤某在南京龙园西路9号月光曲和咖啡厅208包间作出案涉股东决议，决议内容为：“经南京福怡全体股东一致决议如下：一、截止2020年12月31日止，如果经全体股东一致同意的融资成功且估值不低于叁亿元人民币，则丁志静按实际成交估值价格退出。二、截止2020年12月31日，如果南京福怡不能实现融资，则姚斌个人以人民币陆佰陆拾万元购买丁志静20%的南京福怡股份。本决议一式二份，丁志静执一份，南京福怡公司执一份，此二份决议具同等法律效力。特立此决议为证。”姚斌、左露露、钱蒙翔、丁志静代理人蒋某、南京云脉投资管理合伙企业合伙人汤某在签字确认栏签字。庭审中，第三人丁志静追认蒋某代其参会具有法律效力。本院认为：章程是有关公司组织和行为的基本准则和规范性文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员均具有法律约束力。《中华人民共和国公司法》第四十三条规定：“股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。”案涉决议的事项内容可能导致公司章程的修改，可比照适用该条款。即便案外人汤某不能代表股东南京云脉投资管理合伙企业，其他股东表决权已远超三分之二多数；案外人蒋某代丁志静参会并作出决议，代理手续虽有所欠缺，但丁志静对蒋某的代理行为进行了事后追认，且丁志静的表决权比例仅为2%，故蒋某的瑕疵代理行为不影响案涉决议的最终通过。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定：“股东会或股东大会、董事会决议存在下列情形之一的，当事人主张决议不成立的，人民法院应当支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并有全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的……”被告在南京龙园西路9号月光曲和咖啡厅208包间召开会议，各股东对第三人丁志静的退出条件进行了签字表决。虽然召集程序存在瑕疵，但案涉决议系公司股东的真实意思表示，体现了公司的自主决策权，不构成对公司法及公司章程的实质性违反。原告认为案涉决议的形成过程构成对上述规定的违反，对此主张，本院不予支持。同理，被告决策形成过程虽然与《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等规定有所违反，但该违反并不必然导致案涉决议不成立。综上，依照《中华人民共和国公司法》第四十三条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民法典〉时间效力的若干规定》第二条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条、第一百四十四条之规定之规定规定,判决如下:驳回原告姚斌的诉讼请求。案件受理费80元，减半收取40元，由原告姚斌负担。如不服本判决,可以在判决书送达之日起十五日内,向本院递交上诉状,并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本,上诉于江苏省南京市中级人民法院。审判员  崔建二〇二一年四月十七日法官助理缪婷婷见习书记员高骏