山东省青岛市李沧区人民法院 刑 事 判 决 书   (2020)鲁0213刑初167号 公诉机关山东省青岛市李沧区人民检察院。 被告人付某平，男，1989年10月19日出生，汉族，高中文化，案发前，户籍所在地山东省平度市，现住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月26日被刑事拘留，同年10月31日被逮捕。现羁押于山东省青岛市第一看守所。 辩护人陈刚、张雅琦，山东博论律师事务所律师。 山东省青岛市李沧区人民检察院以青李沧检二部刑诉［2020］13号起诉书指控被告人付某平犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月16日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。山东省青岛市李沧区人民检察院指派检察员姜安妮出庭支持公诉，被告人付某平及其辩护人陈刚、张雅琦到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控，2016年至2018年12月，被告人付某平受雇于崔某（另案处理）、王宝安（未获）二人经营的青岛盛世颐康商贸有限公司，并在该公司李沧店实际负责。自2017年起，付某平伙同崔某、王宝安，以山东晋福成霖农业开发集团有限公司、山东中福益家农业科技有限公司、山东成霖晋福珠宝股份有限公司、青岛盛世颐康商贸有限公司等名义，以投资保健品，许诺以投资金额人民币1500元起步，上不封顶，每天返现，以及认筹山东成霖晋福珠宝股份有限公司股权，三个月后返本付息等方式融资，吸收不特定社会公众资金。现有报案投资人51人，投资人民币4556300元，返还资金人民币1537940元，造成损失人民币3018360元。 为证实上述事实，公诉机关提供了接受刑事案件登记表，发破案经过，书证，证人证言，辨认笔录，被告人供述和辩解及户籍证明等证据。 公诉机关认为，被告人付某平非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审后，被告人付某平自愿签署认罪认罚具结书，公诉机关建议判处被告人付某平有期徒刑三年，罚金五万元，可缓刑。 被告人付某平对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，且自愿认罪。 被告人付某平的辩护人提出的主要辩护意见是：1、被告人付某平系自首，被告人付某平在司法机关未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查询问时主动交代自己的罪行，且到案后如实供述自己的罪行，系自首。2、本案被告人付某平系从犯。3、非法吸收公众存款案不应简单以证言或者收据、凭证作为计算非吸数额的依据，应以被告人实际非吸存款的数额150余万元计算；4、本案系单位犯罪，而非个人犯罪，应由涉案单位的主要负责人或直接责任人承担刑事责任；5、被告人自愿退赃，主观恶性小，建议对其适用缓刑。 经审理查明，2016年至2018年12月，被告人付某平受雇于崔某（另案处理）、王宝安（未获）二人经营的青岛盛世颐康商贸有限公司，并在该公司李沧店实际负责。自2017年起，付某平伙同崔某、王宝安，以山东晋福成霖农业开发集团有限公司、山东中福益家农业科技有限公司、山东成霖晋福珠宝股份有限公司、青岛盛世颐康商贸有限公司等名义，以投资保健品，许诺以投资金额人民币1500元起步，上不封顶，每天返现，以及认筹山东成霖晋福珠宝股份有限公司股权，三个月后返本付息等方式融资，吸收不特定社会公众资金。现有报案投资人50人，投资人民币4556300元，返还资金人民币1536360元，造成损失人民币3019940元。 2019年9月25日10时许，民警至青岛金顶金行贵金属有限公司将被告人付某平传唤至青岛市公安局李沧分局虎山路派出所。 另查明，被告人付某平主动退缴违法所得人民币90000元；再查明，被告人付某平的家属退赔匡某人民币11000元、退赔李某5人民币15000元并取得该二人的谅解。 上述事实有经当庭举证、质证的公安机关的受案登记表，发破案经过，到案过程情况说明，扣押决定书，付某平建设银行账户6236××××8827的流水明细，私营企业登记信息查询结果，盛世颐康投资人核查登记表，谅解书两份，虎山路派出所出具的情况说明，公安综合信息查询系统查询记录一宗，合同、收据、分红证，证人牟某、闫某、李某1的证言、辨认笔录及照片，证人崔某、纪某1、朱某、刘某1、吴某1、孙某1、刘某2、刘某3、王某1、戴某、李某2、李某3、赵某1、于某1、纪某2、尹某、邴某、孙某2、李某4、陈某、田某、周某、刘某4、顾某、王某2、于某2、宫某、吴某2、李某5、杨某、王某3、孙某3、宋某、匡某、胡某1、刘某5、王某4、高某、纪某3、胡某2、马某、董某、葛某、刘某6、刘某7、王某5、李某6、赵某2、蒋某的证言；被告人付某平的供述，辨认、指认笔录及照片等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人付某平非法吸收公众存款4556300元，已返还利息1536360元，造成损失3019940元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的主要犯罪事实清楚、罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持；但指控非法吸收公众存款的返利数额及损失数额有误，本院予以纠正。关于辩护人所提被告人付某平在司法机关未确定嫌疑人，尚在一般性排查询问时即主动交代自己的罪行，且到案后如实供述自己的罪行，系自首的辩护意见，经查，公安机关出具的到案情况说明载明2018年11月被告人付某平在李沧区××路××大厦××室内，因投资返利问题与于某1发生纠纷，民警出警后，因只有于某1一人报警，且付某平答应还钱，民警初步认为系二人经济纠纷并制作询问笔录。2018年12月底，陆续有群众到李沧分局虎山路派出所报案称在“盛世颐康”投资被骗，经民警侦查发现“青岛盛世颐康商贸有限公司”存在非法吸收公众存款嫌疑，遂立案，并经调查发现付某平在青岛金鼎金行工作，遂到该处对其进行传唤。被告人付某平并非自动投案，且现无证据证实被告人付某平于2018年11月接受民警询问时供述了其主要犯罪事实，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人付某平系从犯的辩护意见，被告人付某平在青岛盛世颐康商贸有限公司李沧店实际负责，并从事非法吸收公众存款的活动，造成损失人民币3019940元，该系积极参与非法吸收公众存款活动，非从犯，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提非法吸收公众存款案不应简单以证言或者收据、凭证作为计算非吸数额的依据，应以被告人实际非法吸收存款的数额150余万元计算的辩护意见，本院认为在案的证人证言、合同、收据、分红证等能够相互印证证实被告人非法吸收公众存款4556300元的事实，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提本案系单位犯罪，而非个人犯罪的辩护意见，本院认为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。青岛盛世颐康商贸有限公司成立后主要从事非法吸收公众存款的犯罪活动，不符合刑法应当认定为单位犯罪的条件，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于辩护人所提被告人自愿退赔的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。被告人付某平到案后能如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，可从轻处罚；该积极退赃并取得部分投资人的谅解，可酌情从轻处罚。公诉机关及辩护人关于被告人付某平缓刑的量刑意见，本院予以采纳，决定对其宣告缓刑，并交付相关社区进行矫正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第五十二条，第五十三条第一款，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下： 一、被告人付某平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳。） 二、对被告人付某平退缴的赃款人民币9万元，按比例发还投资人。（详见附件发还清单） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王强 人民陪审员  林昀 人民陪审员  周斌 二〇二一年四月七日    法官助理刘松建 书记员郭钢 附件：发还清单                                                  姓名                       集资金额：元                       已返还金额：元                       退赔金额：元                               1                       纪景琨（王华兰）                       423000                       137658                       285342                               2                       牟敦春                       431000                         141000                       290000                               3                       朱素贞                       363000                         203000                       160000                               4                       刘端足                       220000                         89455                       130545                 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                       12                       闫瑞启                       155000                       24000                       131000                               13                       李玉                       140000                       72000                       68000                               14                       赵玉香                       107500                       48000                       59500                               15                       于珍文                       72500                       12500                       60000                               16                       纪玉梅                       120000                       17000                       103000                               17                       尹美芳                       93000                       47374                       45626                               18                       邴玉美                       94500                       42000                       52500                               19                       孙玉兰                       93000                       29000                       64000                               20                       陈淑贞                       83000                       14000                       69000                               21                       李艳萍                       83000                       43284                       39716                               22                       田爱珍                       83000                       31000                       52000                               23                       周宪荣                       63000                       20000                       43000                               24                       刘珍芳                       63500                       10000                       53500                               25                       顾兴元                       33800                       7027                       26773                               26                       李冬彦                       63000                       10000                       53000                               27                       王秀英                       61500                       36000                       25500                               28                       于惠芳                       55500                       11000                       44500                               29                       宫凯瑞                       31500                       25000                       6500                               30                       吴秀花                       48000                       13000                       35000                               31                       李桂花                       43500                       28500                       15000                               32                       杨廷鑫                       43000                       20000                       23000                               33                       王幼巧                       37500                       23500                       14000                               34                       孙翠琴                       3000                       2000                       1000                               35                       宋淑仙                       33000                       2325                       30675                               36                       匡美英                       33000                       15000                       18000                               37                       胡桂秀                       31500                       14221                       17279                               38                       刘荷世                       30000                       8500                       21500                               39                       王玉歧                       30000                       11500                       18500                               40                       高伟敏                       30000                       15082                       14918                               41                       纪淑林                       30000                       10000                       20000                               42                       胡爱芹                       30000                       5000                       25000                               43                       马珍莉                       12000                       2000                       10000                               44                       董仕媛                       3000                       1000                       2000                               45                       葛秀珍                       5000                       1000                       4000                               46                       刘鹏先                       3000                       0                       3000                               47                       刘秋                       3000                       0                       3000                               48                       李信香                       1500                       520                       980                               49                       赵佩华                       1500                       800                       700                               50                       蒋淑秀                       1500                       800                       700                附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。