新疆维吾尔自治区喀什地区中级人民法院民 事 判 决 书（2021）新31民终461号 上诉人（原审被告）：新疆中信虹雨建设工程有限公司，住所地新疆喀什地区巴楚县巴楚镇世纪大道。法定代表人：熊伟，总经理。委托诉讼代理人：刘武锋，新疆叶尔羌（图木舒克）律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：巴楚县翰弘房地产开发有限公司，住所地新疆喀什地区巴楚县团结西路**。法定代表人：岳国超，总经理。委托诉讼代理人：张盛利，新疆红柳律师事务所律师。原审被告：姜昌军，男，1972年5月27日出生，汉族，住新疆维吾尔自治区博湖县。上诉人新疆中信虹雨建设工程有限公司（以下简称中信虹雨公司）因与被上诉人巴楚县翰弘房地产开发有限公司（以下简称翰弘房地产公司）、原审被告姜昌军建设工程施工合同纠纷一案，不服巴楚县人民法院（2020）新3130民初1185号民事判决，向本院提起上诉。本院于2021年3月3日立案后，依法组成合议庭，经阅卷，询问当事人，决定进行书面审理本案。上诉人新疆中信虹雨建设工程有限公司的委托诉讼代理人刘武锋，被上诉人巴楚县翰弘房地产开发有限公司的委托诉讼代理人张盛利及原审被告姜昌军到庭接受询问。本案现已审理终结。中信虹雨公司上诉请求：1、请求二审法院依法撒销巴楚县人民法院作出的（2020）新3130民初185号民事判决书第一项，改判上诉人不需要向被上诉人移交施工资料、协助被上诉人办理竣工．验收备案手续并报送一套竣工图。2、本案诉讼费用由被上诉人承担。一审法院审理木案认定事实不清，适用法律错误。2018年7月10日，上诉人、被上诉人双方签订《建设工程施工合同》，合同约定：由被上诉人开发的巴楚县“巴山楚水期建设项目”工程承包给上诉人，合同价款为14,075,330.92元，以及上诉人、被上诉人双方权利和义务等相关的药定。上诉人按照约定完成了工程。被上诉人开始组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。2019年7月5日，经竣工工程验收合格，上诉人完成了合同的义务。现一审法院错误地要求上诉人向被上诉人提供施工资料、施工图等工程文件，明显与事实不符，被上诉人的一”审诉讼请求没有事实依据，请求二审法院依法查明事实，纠正一审法院事实认定错误。翰弘房地产公司辩称，驳回上诉人的全部诉讼请求；一、上诉人在上诉状中称一审法院错误要求上诉人提供施工资料，施工图等工程文件，但是一审法院判令的是竣工图，而不是施工图；上诉人是施工单位应当提供相关材料。二、上诉人在上诉状中提到16条提到1.2.3.4.5．条款都是应当由施工单位完成的内容，但是施工方没有办，造成工程无法竣工完成。所以一审法院按照合同，三方协议判令移交相关材料，有理有据，故要求二审法院维持原审判决。原审被告姜昌军表示其没有意见。翰弘房地产公司向一审法院起诉请求：1、依法判令两被告继续履行2018年7月10日签订的《建设工程施工合同》、《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，对承建项目办理竣工验收并报送一套竣工图；2、依法判令被告向原告支付违约金4,222,599.276元（14,075,330.92元＊30%=4,222,599.276元）；3、依法判令两被告承担本案全部诉讼费。一审法院认定事实：根据当事人的陈述和经审查确认的证据，法院认定法律事实如下：2018年7月10日，原告翰弘房产公司与被告中信虹雨公司签订《建设工程施工合同》，合同第一部分协议书约定：发包人为原告，承包人为被告；工程名称为巴楚县巴山楚水二期建设项目；开工日期为2018年7月10日，竣工日期为2018年11月30日，合同工期总日历天数143天；合同价款为14,075,330.92元；第二部分通用条款对合同内容作出解释，其中第14.2款约定“因承包人原因不能按协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工的，承包人承担违约责任”；第29.2款约定“施工中承包人不得对原工程设计进行变更．因承包人擅自变更设计发生的费用和由此导致发包人的直接损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延”；第29.3款约定“承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意。未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延”；第32.1款约定“工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。双方约定由承包人提供竣工图的，应当在专用条款内约定提供的日期和份数”；第三部分专用条款对合同内容及双方权利义务关系进行具体约定，其中第26款工程款（进度款）支付约定“双方约定的工程款（进度款）支付的方式和时间：1、双方约定按本工程施工进度拨款；2、项目竣工验收合格后一年内，建设单位可分期或一次性向施工单位全额支付剩余工程款；3、本工程为一次性包干价不审计，如有工程量增减的，协议三方应在竣工验收后30日内按清单价格结算”；第32.1款约定“承包人提供竣工图的约定：承包人提供一套竣工图，其费用由发包人承担”；第35.2款约定“本合同中关于承包人违约的具体责任如下：本合同通用条款14.2款约定承包人违约承担的违约责任：按本通用条款第14.2条执行”；附件3工程质量保修书第二条质量保修期约定“屋面防水工程为五年”；第四条质量保修金的支付约定：“本工程约定的工程质量保修金为施工合同价款3％。本工程双方约定承包人向发包人支付工程质量保修金金额为422,259.93元”；第五条质量保修金的返还约定：“发包人在质量保修期满后14天内，将剩余保修金和利息返还承包人”。原告翰弘房产公司在该合同发包人处盖章，并加盖王军保签名印章；被告中信虹雨公司在该合同承包人处盖章，熊伟作为法定代表人签字。该《建设工程施工合同》于2018年7月10日在巴楚县城乡建设局建筑工程管理站进行备案。2018年7月10日，原告翰弘房产公司与被告中信虹雨公司、姜昌军签订《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，该协议第一条项目情况约定：巴山楚水二期3栋住宅楼建筑面积约为5200平方米，商铺3栋建筑面积约为4200平方米，本项目工程合同造价以第三方中介代理公司送审的招投标价格为准，如有补充协议的三方另行商议，并签订补充协议；第三条施工内容约定：施工单位及项目部必须按建设单位提供的图纸施工，不得擅自更改，如确实需要变更的必须经建设单位同意，并按照规定出具变更通知单；第七条工程款支付约定：1、本工程无预付款，由项目经理垫资施工完成，项目竣工验收10日内建设单位支付施工单位500万元人工工资；2、项目竣工验收合格后一年内，建设单位可分期分批或一次性向施工单位全额支付剩余工程款；3、本工程为一次性包干价不审计。如有工程量增减的，协议三方应在竣工验收后30日内按清单价格结算；第九条违约责任约定：1、施工期间如造成工程质量、工期延误、工伤事故和农民工上访，责任由施工单位及项目经理承担；工程竣工验收后，如建设单位未能按照合同约定支付人工工资造成违约的，施工单位及项目经理有权要求建设单位支付合同价格10％的违约金和利息；3、竣工交付验收适用一年后，建设单位未能全额支付剩余工程款时，施工单位及项目经理有权以建设成本价（中标清单价格）处理本项目房产用于支付剩余工程欠款，由此带来的经济和法律责任由建设方全权承担；第十条约定：招标事宜完成后，后续签订的《建设工程施工合同》如果与本协议的条款不符的，以本协议为准。原告翰弘房产公司在该协议建设单位签字处加盖公章；被告中信虹雨公司在该协议施工单位签字处加盖公章；被告姜昌军在该协议项目经理签字处签名。2018年7月10日，涉案工程开始施工，被告姜昌军是涉案工程中被告中信虹雨公司指定的项目经理。涉案工程未按合同约定的竣工日期竣工。涉案工程3栋住宅楼及3栋商铺楼外墙材料均使用真石漆。2018年10月24日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账50万元；2018年12月6日原告翰弘房产公司分两次向被告中信虹雨公司账户转账22万元、28万元；2018年12月7日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账22万元；2018年12月10日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账50万元；2019年7月11日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账20万元。2019年7月5日该工程在巴楚县建设工程质量安全监督站的监督下，经业主单位、监理单位、施工单位、设计单位、监察单位进行竣工验收，巴楚县建设工程质量安全监督站监督验收，后阿克苏蓝景建设勘察设计有限责任公司岩土分公司在竣工验收意见书勘察单位处加盖公章，新疆绿城建筑规划设计有限公司在竣工验收意见书设计单位处加盖公章，新疆城乡建设工程设计有限公司喀什分公司在竣工验收意见书监理单位处加盖公章，巴楚县翰弘房地产开发有限公司在竣工验收意见书业主处加盖公章，新疆中信虹雨建设工程有限公司在竣工验收意见书施工单位处加盖公章，上述设计单位、监理单位、业主单位、施工单位参与验收人员在竣工验收意见书上签名。2019年8月1日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账11万元；2019年8月9日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账5万元；2019年8月22日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账50万元；2019年11月27日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账16万元；2019年12月14日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账40万元；2019年12月25日原告翰弘房产公司向被告中信虹雨公司账户转账30万元，以上原告翰弘房产公司共计支付工程款344万元。施工期间，原告翰弘房产公司通过现金、转账及以房抵工程款的形式零星向被告姜昌军支付220.56万元，被告姜昌军于2019年7月18日向原告出具收条一张。2019年12月22日用商品房以房抵工程款给被告姜昌军56.2万元，买受人姓名为姜彩霞；2019年12月24日用商品房以房抵工程款给被告姜昌军72.1万元，买受人姓名为熊振辉、王青、郑春林。2019年10月，新疆绿城建筑规划设计有限公司对涉案工程出具3张设计变更通知单，列明涉案工程1#、2#、3#商业楼设计变更内容，1#商业楼变更内容为：-轴交~轴加气块隔墙取消；2#商业楼变更内容为：-轴交~轴加气块隔墙取消；3#商业楼变更内容为：-轴交~轴加气块隔墙取消。3张变更通知单上均加盖新疆绿城建筑规划设计有限公司工程设计文件专用章。经法院释明，原告翰弘房产公司明确其第一项诉讼请求中要求被告办理竣工验收具体是要求被告提供竣工资料、竣工图，办理竣工备案。原告翰弘房产公司于2020年9月9日向法院提出财产保全的申请，要求依法冻结被告中信虹雨公司银行存款4,222,599.27元或同等价值财产予以保全，并以中国平安财产保险股份有限公司新疆分公司诉讼财产保全责任保险保单保函提供担保（担保金额为4,222,599.27元）。法院于2020年9月9日作出（2020）新3130民初1185号民事裁定书，裁定冻结被申请人新疆中信虹雨建设工程有限公司银行存款4,222,599.27元，不足部分查封、扣押相应价值的其他财产。冻结期限为12个月。一审法院认为，依法成立的合同，受法律保护。当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失的违约责任。原、被告签订的《建设工程施工合同》以及原、被告、第三人签订的《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》是各方当事人的真实意思表示，没有违反法律法规的规定，是合法有效的，各方应当按照合同的约定全面履行自己的义务。《中华人民共和国建筑法》第六十一条规定：“交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。建筑工程竣工经验收合格后，方可交付使用；未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。”房屋建筑工程竣工验收合格后，向地方人民政府建设主管部门备案的主体为建设单位。因此，本案原告作为发包人系组织竣工验收、办理竣工验收备案手续的责任主体，但在竣工验收及办理工程竣工验收备案时应当提交的文件中，部分文件需要施工单位签署确认，这也表明配合发包人完成竣工验收及备案手续系承包人的法定义务。根据原、被告之间签订的《建设工程施工合同》的约定，以及《建设工程文件归档整理规范》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》的规定，被告中信虹雨公司作为施工单位移交施工资料，不仅是合同约定的义务，也是法定义务；工程具备竣工验收条件，施工单位协助建设单位办理竣工验收手续，在竣工验收合格后协助建设单位办理备案手续，既是法定义务，也是合同义务。涉案工程经过原告施工，于2019年7月5日竣工验收，被告中信虹雨公司尚负有移交施工资料、施工图、协助原告办理竣工备案手续的义务。庭审中被告中信虹雨公司并未在本案提交证据证明其已履行了上述义务，故原告翰弘房产公司要求被告中信虹雨公司继续履行2018年7月10日签订的《建设工程施工合同》、《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，对承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目移交施工资料、协助原告办理竣工验收备案手续并报送一套竣工图的诉讼请求，有事实及法律依据，法院予以支持。被告姜昌军作为涉案项目的项目经理，是被告中信虹雨公司在涉案项目上的授权代表，其在行使职权时产生的法律后果应当由被告中信虹雨公司承担，故原告翰弘房产公司要求被告姜昌军继续履行2018年7月10日签订的《建设工程施工合同》、《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，对承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目移交施工资料、协助原告办理竣工验收备案手续并报送一套竣工图的诉讼请求，无事实及法律依据，法院不予支持。被告中信虹雨公司辩称涉案工程经原告组织施工单位、设计单位、勘察单位、监理单位进行竣工验收，工程评定为合格工程的辩称意见，与本案庭审查明事实一致，本案予以采纳；被告中信虹雨公司辩称已按照双方签订的合同内同全部履行完毕的辩称意见，与本案庭审查明事实不符，法院不予采纳；被告姜昌军辩称涉案工程经验收为合格工程，其是被告中信虹雨公司的项目经理，其在行使职权时产生的法律后果应当由被告中信虹雨公司承担的辩称意见，与本案庭审查明事实一致，本案予以采纳。当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。对于原告翰弘房产公司要求两被告支付违约金4,222,599.276元的诉讼请求，原告依据的是原、被告签订的《建设工程施工合同》通用条款第14.2款“因承包人原因不能按协议书约定的竣工日期或工程师同意顺延的工期竣工的，承包人承担违约责任”的约定，根据庭审查明的事实，涉案工程确实未按合同约定的竣工日期竣工，但庭审中原告并未提供证据证明是由于被告中信虹雨公司及被告姜昌军的原因而导致涉案工程未按合同约定的竣工日期竣工，原告应当自行承担举证不力的不利后果，故原告翰弘房产要求被告中信虹雨公司、姜昌军支付违约金4,222,599.276元的诉讼请求，无事实及法律依据，法院不予支持。综上所述，原告翰弘房产公司要求被告中信虹雨公司继续履行2018年7月10日签订的《建设工程施工合同》、《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，对承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目移交施工资料、协助原告办理竣工验收备案手续并报送一套竣工图的诉讼请求，有事实及法律依据，法院予以支持。依照《中华人民共和国民法通则》第四十三条，《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十四条、第二百六十九条，《中华人民共和国建筑法》第六十一条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下：一、被告新疆中信虹雨建设工程有限公司继续履行2018年7月10日签订的《建设工程施工合同》、《巴山楚水二期建设项目施工三方协议》，对承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目移交施工资料、协助原告巴楚县翰弘房地产开发有限公司办理竣工验收备案手续并报送一套竣工图，于判决生效后十五日内履行完毕；二、被告姜昌军在本案不承担民事责任；三、驳回原告巴楚县翰弘房地产开发有限公司其他诉讼请求。案件受理费40,581元，由原告巴楚县翰弘房地产开发有限公司负担。本院二审期间，当事人均未向法庭提交证据。本院二审查明的事实与一审法院查明的事实一致，本院对该事实予以确认。本院认为，本案二审争议焦点归纳为以下一点：上诉人新疆中信虹雨建设工程有限公司对其承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目是否承担移交施工资料、协助被上诉人办理竣工验收备案手续及报送竣工图等责任。各方当事人应当按照合同的约定全面履行自己的义务。房屋建筑工程竣工验收合格后，向地方人民政府建设主管部门备案的主体为建设单位。本案中被上诉人作为发包人系组织竣工验收、办理竣工验收备案手续的责任主体，但在竣工验收及办理工程竣工验收备案时应当提交的文件中，部分文件需要施工单位签署确认，施工单位有义务配合发包人完成竣工验收及备案手续。2018年7月10日，翰弘房产公司与中信虹雨公司签订《建设工程施工合同》的通用条款第32.1款约定“工程具备竣工验收条件，承包人按国家工程竣工验收有关规定，向发包人提供完整竣工资料及竣工验收报告。双方约定由承包人提供竣工图的，应当在专用条款内约定提供的日期和份数”；该合同专用条款第32.1款约定“承包人提供竣工图的约定：承包人提供一套竣工图，其费用由发包人承担”；根据双方之间签订的《建设工程施工合同》的约定以及《建设工程文件归档整理规范》、《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收备案管理办法》的规定，上诉人中信虹雨公司作为施工单位移交施工资料，不仅是合同约定的义务，也是法定义务；工程具备竣工验收条件，施工单位协助建设单位办理竣工验收手续，在竣工验收合格后协助建设单位办理备案手续，既是法定义务，也是合同义务。涉案工程经过上诉人施工，于2019年7月5日竣工验收，上诉人中信虹雨公司尚负有移交施工资料、施工图、协助被上诉人办理竣工备案手续的附随义务。因此，一审法院判令中信虹雨公司对其承建的巴楚县巴山楚水二期建设项目移交施工资料、协助被上诉人办理竣工验收备案手续并报送一套竣工图并无不当。当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明。上诉人中信虹雨公司在二审中也未能向法庭提交证据证明其已履行了上述义务，故上诉人中信虹雨公司主张已按照双方签订的合同内容履行完毕全部合同义务的上诉请求没有事实和法律依据，本院不予支持；关于上诉人中信虹雨公司在二审中提出其要提供竣工图是被上诉人提供费用的主张，合同专用条款第32.1款约定“承包人提供竣工图的约定，承包人提供一套竣工图，其费用由发包人承担”；由此可见，虽然合同中双方对竣工图费用的承担主体有所约定，但是制作竣工图所需要的费用没有明确约定。根据本案现有证据及当事人陈述，涉案工程目前没有竣工图，且涉案工程竣工图所需要的相关费用尚未实际产生，金额暂时不能确定。对此，涉案工程竣工图的相关费用等实际产生后，双方根据合同约定另行解决。综上，一审判决认定事实清楚、适用法律正确，故本院对新疆中信虹雨建设工程有限公司的上诉请求不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费100.00元，由新疆中信虹雨建设工程有限公司负担。本判决为终审判决。审  判  长   买买提艾力多勒昆审  判  员   买买提  江吐逊审  判  员   胥      英二 〇 二 一 年 四 月 七 日书  记  员   姑丽其 热 阿迪力