成都市新都区人民法院 刑 事 判 决 书 (2015)新都刑初字第00489号 公诉机关成都市新都区人民检察院。 被告人李某某，男，1981年12月30日出生，汉族，中专文化，四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司法定代表人、总经理，户籍所在地：四川省遂宁市船山区，现住址：成都市成华区。2014年11月11日因本案被成都市公安局成华区分局刑事拘留，2014年12月18日被执行逮捕，现羁押于成都市看守所。 辩护人谭州勇，四川应天缘律师事务所律师。 辩护人宋春容，四川法锐律师事务所律师。 被告人朱某某，男，1982年9月13日出生，汉族，高中文化，四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司股东、副总经理，户籍所在地：四川省遂宁市船山区。2002年7月9日因犯交通肇事罪被遂宁市市中区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。2014年12月2日因本案被成都市公安局成华区分局刑事拘留，2014年12月18日被执行逮捕，现羁押于成都市看守所。 辩护人黄建军，四川诺鼎律师事务所律师。 被告人贺某，男，1988年12月24日出生，汉族，大专文化，四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司股东、副总经理，户籍所在地：四川省遂宁市船山区。2015年2月3日因本案被成都市公安局成华区分局刑事拘留，2015年3月11日被执行逮捕，现羁押于成都市看守所。 辩护人王先平，四川善嘉律师事务所律师。 辩护人薛梦，四川善嘉律师事务所律师。 被告人吴某，女，1988年10月29日出生，汉族，大学文化，四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司市场部代部长，户籍所在地：四川省青神县。2014年11月11日因本案被成都市公安局成华区分局刑事拘留，2014年12月18日被成都市公安局成华区分局监视居住，2015年7月21日被成都市公安局成华区分局监视居住。 成都市新都区人民检察院以成新检公诉刑诉（2015）第380号起诉书指控被告人李某某、朱某某、贺某、吴某犯非法吸收公众存款罪，于2015年8月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。成都市新都区人民检察院指派代理检察员杨天宝出庭支持公诉。被告人李某某及其辩护人谭州勇、宋春容，被告人朱某某及其辩护人黄建军，被告人贺某及其辩护人王先平、薛梦，被告人吴某到庭参加诉讼。期间延期审理二次。现已审理终结。 成都市新都区人民检察院指控： 2013年10月，被告人李某某、朱某某、贺某采取虚假注册方式，在成都市成华区设立四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司（以下简称鼎鑫行公司），于2014年2月在成都市新都区设立“川北新都分公司”。被告人李某某担任公司法定代表人、总经理，负责整体运作；被告人朱某某、贺某担任副总经理，负责项目对接、风险控制等工作；被告人吴某受聘担任市场部代部长，负责项目宣传等工作。 鼎鑫行公司成立后，被告人李某某、朱某某、贺某、吴某等人在未取得相应资质的情况下，组织业务人员，通过发放传单、门店讲解等方式，向公众宣传肖某某融资项目（已完结）、洪雅县长元房地产开发有限公司“馨雅丽都”项目、四川金某房地产开发有限公司“盐亭昆仑建材商贸城”项目，承诺每月返还借款总额1.6%的利息，在成都市成华区、新都区两地向300余名群众吸收存款2200余万元。 2014年11月10日，被告人李某某到公安机关投案，供述了所犯事实，公安民警后将被告人吴某、朱某某、贺某抓获归案。 为支持上述指控事实，公诉机关向本院提交了被告人到案经过、相关书证、物证、被害人陈述、司法会计检验报告、鉴定意见、被告人供述和辩解等证据。 公诉机关认为，被告人李某某、朱某某、贺某、吴某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究四被告人的刑事责任。四被告人系共同犯罪，其中被告人李某某、朱某某、贺某系主犯，被告人吴某系从犯，分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条、第二十六条、第二十七条的规定予以处罚。被告人李某某自动投案，如实供述所犯罪行，系自首，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定处罚。 被告人李某某对公诉机关指控其的犯罪事实及罪名无异议。但辩称公诉机关指控其负责公司的整体运作和犯罪金额不实，提出其只负责公司内部的日常管理，认为起诉书中所指肖某某融资项目早已完结，涉及该项目的金额应当从犯罪总金额中扣除，其愿意配合司法机关尽力挽回被害人的经济损失。 被告人朱某某对公诉机关指控其的罪名及基本犯罪事实无异议，但提出其是公司的股东，主要负责公司的风险控制，并非公司的副总经理，不是主犯。 被告人贺某对公诉机关指控其的犯罪事实和罪名无异议，提出其不是公司的副总经理，没有参与公司的具体经营管理。 被告人吴某对公诉机关指控的罪名及犯罪事实无异议，提出其系受公司安排从事相关工作，没有参与公司分红，请求法院对其从轻或者免于刑事处罚。 被告人李某某的辩护人提出:（1）本案系单位犯罪；（2）被告人李某某系初犯、偶犯，主动到案并如实供述其犯罪事实，有自首情节；（3）本案的犯意是被告人朱某某提起的，项目的寻找与对接是被告人朱某某和贺某在负责，公司的建账是朱某某负责，公司的运作模式是贺某在负责，被告人李某某在本案中的地位作用次于朱某某和贺某；（4）本案无“特别恶劣”的情节和“特别严重”的后果，请求在三年以下有期徒刑或者拘役幅度量刑，并建议适用缓刑。 被告人朱某某的辩护人提出：（1）本案属于单位犯罪，被告人朱某某作为鼎鑫行公司风控部负责人，对于其实施、参与的犯罪活动，应以“直接责任人员”的身份，承担刑事责任；（2）“肖某某融资项目”除被告人供述外，无任何客观证据予以证实，该部分指控证据不足；（3）朱某某系初犯，主观上有自首意愿，由于受公司法人安排继续为公司追债，应当视为构成自首，归案后如实供述犯罪事实，具有坦白情节；（4）本案吸收的存款完全用于两家房地产公司的合法经营活动，主观恶性小，客观危害较小，请求法院对被告人朱某某从轻处罚，并建议适用缓刑。 被告人贺某的辩护人提出:（1）本案应当定性为单位犯罪，贺某非公司实际管理人员或直接负责人，不宜作为直接责任人员追究刑事责任；（2）被告人贺某系初犯，从犯，且具有如实供述等酌定从轻情节，请求法院对被告人贺某从轻或减轻处罚。 经审理查明： 2013年10月，被告人李某某、朱某某、贺某经共同协商后在成都市成华区注册设立四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司（下称鼎鑫行公司），并于2014年2月在成都市新都区设立分支机构“川北新都分公司”（下称鼎鑫行川北新都分公司），被告人李某某担任公司法定代表人、总经理，负责整体运作；被告人朱某某、贺某负责项目对接、风险控制等工作；被告人吴某受聘进入该公司担任市场部代部长，负责项目宣传等工作。 鼎鑫行公司及鼎鑫行川北新都分公司成立后，被告人李某某、朱某某、贺某、吴某在公司未取得《金融许可证》相应资质的情况下，组织业务人员，通过发放传单、门店讲解等方式，向公众宣传洪雅县长元房地产开发有限公司（下称长元公司）的“馨雅丽都”项目、四川金某房地产开发有限公司（下称金某公司）的“盐亭昆仑建材商贸城”项目，并以1.6%的月息向300余名群众非法吸收资金2247.7万元，再以居间服务费的名义以1.95%的月息将吸收到的资金出借给项目方，或直接约定收取居间服务费、平台费、项目考察费等。 后因项目方无法按时归还集资款致案发。2014年11月10日，被告人李某某到公安机关投案，同日，公安机关传唤被告人吴某到案。2014年12月2日，公安机关挡获被告人朱某某。2015年2月3日，公安机关挡获被告人贺某。 经四川信永中和司法鉴定所鉴定：（1）鼎鑫行川北新都分公司实际与艾某1等254位出借人签订了446份《出借业务居间服务合同》以及14份《展期合同》，吸收资金1731.40万元；扣除退本金额、到期续借金额以及已返还收益后，鼎鑫行川北新都分公司尚未归还的本金合计为1609.90万元。（2）鼎鑫行公司实际与艾某2等91位出借人签订了134份出借业务居间服务合同，吸收资金516.30万元；扣减已返还的利息后尚未归还的本金合计为411.92万元。 另查明，公安机关于2014年11月20日查封朱某某位于遂宁市船山区顺河街3栋6单元5层七号房产1套；2014年11月21日查封四川金某房产公司位于盐亭县昆仑建材商贸城的房产20套，后于2015年3月26日再次查封；2014年11月25日查封洪雅县长元房地产公司位于洪雅县的房产4套，后于2015年3月27日再次查封；2014年12月9日查封了登记在鼎鑫行公司员工刘某、陈某名下位于盐亭县昆仑建材商贸城的商品房63套，并于2015年6月25日续封两年；2015年6月24日查封了登记在鼎鑫行公司员工刘某名下位于洪雅县的商品房共计8套。另有，公安机关于2014年12月2日扣押朱某某的“川Ａ×××××”黑色朗逸汽车一辆；2014年11月24日查封朱某某的“川Ａ×××××”、“川Ａ×××××”汽车两辆；2014年11月20日查封李某某在遂宁的“川Ｊ×××××”、“川Ｊ×××××”汽车两辆。 经庭审质证，认定上述事实的证据有： 1、受案登记表、立案决定书、案件移送书，证实案件来源。 2、到案经过，证实四被告人的到案情况。 3、集资参与人陈述笔录、报案材料、借款凭证、借款合同、居间服务合同，证实其借款给四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司推荐的相关项目方并在前期按月收取1.6%的利息的事实。 4、四川鼎鑫行融资理财信息咨询服务有限公司川北新都分公司营业执照，洪雅县长元房地产开发有限公司营业执照，金某房地产开发有限公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证、房地产开发资质证书。 5、扣押清单、协助冻结通知书、协助查封通知书。 6、四川信永中和司法鉴定所出具的司法会计鉴定检验报告，证实鼎鑫行公司和川北新都分公司的借款、还款情况。 7、四川鼎鑫行公司员工的证人证言、业绩汇总表等，证实鼎鑫行公司的运作流程，公司融资的项目内容，各员工的工作分工等。 8、被告人李某某的供述，称其伙同朱某某、贺某开办了鼎鑫行公司及新都分公司，公司主要业务是以高额利息向社会公众吸收资金再投放出去，公司开办至今只做了三个项目，第一个是吉星花园项目，此项目是朱某某自己开发，用朱某某朋友肖某某的名义借出，实为朱某某所借，后李某某个人垫付80万元加上在金某项目上对接的200万元，结清了吉星花园项目，也就是起诉书所指的肖某某融资项目。后两个项目为洪雅县长元房地产开发有限公司和金某房地产开发有限公司的借款项目，因这两个项目的资金出现问题，无法还款致使鼎鑫行公司无法经营。 9、被告人朱某某的供述，称2014年其与李某某、贺某共同成立了鼎鑫行公司，其主要负责项目风控部门，其在公司占有的33%的股份由其母亲杜某某名义代持，李某某为公司法人代表，持34%的股份，贺某老婆尹某代贺某持33%的股份，贺某主要负责公司的运作、员工招聘、培训工作、公司和项目方的各类合同等。鼎鑫行公司市场部部长吴某是贺某从乐至县公司带过来的人，吴某也参与了对员工的培训。鼎鑫行公司考察项目觉得可行后，便向群众宣传，指导群众给项目方打款，然后拿打款凭证到鼎鑫行公司签合同，公司靠收取项目方的居间服务费来盈利。公司目前做洪雅县长元房地产开发有限公司和金某房地产开发有限公司的两个借款项目。 10、被告人贺某的供述，称2013年其伙同李某某、朱某某一起开办了鼎鑫行公司，李某某为法定代表人持34%的股份，朱某某母亲杜某某代持33%的股份，其妻尹某代持33%的股份并任新都分公司的出纳。李某某负责行政和日常事务，朱某某负责项目风险控制，考察项目，其负责组织人员招聘，培训员工招揽集资客户，印制公司的合同范本。2014年初新都公司开始经营，鼎鑫行公司作为一个居间平台，找到需要资金的项目方，然后给群众宣传，让群众把资金投给项目方，公司收取一定的居间费用，群众每月获得项目方借款资金的利息收益。 11、被告人吴某的供述，称其2014年4月到鼎鑫行公司新都分公司上班，2014年8月到成都公司上班，在公司任市场部代部长，其所在市场部的主要工作是接待客户、给客户介绍项目、签订合同、指导客户转款给项目方等。 以上证据具有客观性、合法性，并与本案事实相关联，本院予以确认。 本院认为，被告人李某某、朱某某、贺某违反国家金融管理法律规定，向社会公开宣传，以承诺在一定期限内还本付息的方式，向社会不特定对象吸收资金达2247.7万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人吴某受李某某等人安排，积极协助从事非法吸收公众存款的相关事务，其行为构成非法吸收公众存款罪。成都市新都区人民检察院指控四被告人的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。 四被告人基于共同的犯罪故意，分工协作，共同实施犯罪行为，系共同犯罪。在共同犯罪的过程中，被告人李某某、朱某某、贺某起主要作用，系主犯，被告人吴某起次要、辅助作用，系从犯。根据被告人吴某在犯罪过程中的具体作用，以及其归案后的认罪、悔罪态度，本院依法对其减轻处罚。被告人李某某自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，本院依法对其从轻处罚。被告人朱某某、贺某、吴某归案后，均能如实供述基本犯罪事实，系坦白，本院依法对其均从轻处罚。考虑到被告人吴某系初犯、从犯，犯罪情节较轻，且归案后认罪悔罪，对其适用缓刑对所居住社区没有重大不良影响，本院依法对其适用缓刑。 就被告人及辩护人提出的本案系单位犯罪的辩解及辩护意见，本院认为，四被告人虽然确实是以鼎鑫行公司或鼎鑫行川北新都分公司的名义从事非法吸收资金的活动，但从审理查明的事实来看，鼎鑫行自成立以来，所涉业务均系非法吸收资金的事务，根据《最高人民法院〈关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释〉》第二条的规定，公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，故对该辩解及辩护意见不予采纳。 就本案主从犯的划分问题，本院认为，被告人李某某、朱某某、贺某三人共同商议成立公司，同为公司的发起人，且在公司成立后，各有分工，相互配合，均起主要作用，其在公司有无具体职务，担任何种职务均不影响其在共同犯罪中所起作用大小的认定。 据此，根据各被告人的犯罪事实、犯罪情节，以及归案后的认罪态度、悔罪表现等因素，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年四个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年11月11日起至2019年3月10日止。罚金于本判决书发生法律效力后三个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年12月2日起至2019年6月1日止。罚金于本判决书发生法律效力后三个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人贺某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年2月3日起至2019年8月2日止。罚金于本判决书发生法律效力后三个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 四、被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金一万元。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决书发生法律效力后三个月内缴纳，期满不缴纳的，强制缴纳。） 五、被告人李某某、朱某某、贺某、吴某非法吸收的公众存款2021.82万元尚未追回，应继续追缴，退赔集资参与人。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张 琳 审 判 员  陈晓敏 人民陪审员  艾 青 二〇一六年六月二十四日 书 记 员  陈 静 书 记 员  王 洁