河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2021）豫0191民初956号原告：程小静,女,汉族,1983年11月28日出生，住郑州市中原区。委托诉讼代理人：杨智丰、贾苗迪，河南有道律师事务所律师，特别授权。被告：深圳市恒裕通资产管理有限公司，住所地深圳市福田区福田街道福安社区益田路4068号卓越时代广场大厦701-712（711室）。法定代表人：段祥磊。被告：范淑华，女，汉族，1960年10月6日出生，住黑龙江省大庆市让胡路区。原告程小静诉被告深圳市恒裕通资产管理有限公司（以下简称恒裕通公司）、范淑华合同纠纷一案，本院立案受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告程小静的委托诉讼代理人杨智丰、贾苗迪，被告范淑华到庭参加诉讼，被告恒裕通公司经本院合法传唤未到庭。本案依法缺席审理，现已审理终结。原告程小静的诉讼请求为：1、请求法院依法判令二被告向原告支付款项2132174元并支付利息（利息按照同期人民银行贷款利率从起诉之日起计算至实际还款之日止）。2、本案诉讼费、保全费等由被告承担。事实与理由：2020年4月份，在深圳市恒裕通资产管理有限公司员工王丹、史志新等人的承诺以及保证下，程小静、周磊、赵杰于2020年4月16日同深圳市恒裕通资产管理有限公司签署了投资合同，约定三人购买2145000股正力控股（08283）的股票，公司以及个人保证股票大涨，如果亏损公司愿意承担本金以及利息的损失。然股票一直亏损且并没有真实资产注入拉升市值，合同到期后，三人多次找到公司以及相关负责人（吴堂青、范淑华）要求兑现其原先的承诺，退还相关款项。经过多次沟通，最终在周磊、赵杰授权委托下，程小静代表二人与深圳市恒裕通资产管理有限公司以及相关负责人达成一致意见，约定深圳市恒裕通资产管理有限公司以及负责人范淑华回购三人持有的股票并签订承诺书，深圳市恒裕通资产管理有限公司以及负责人范淑华保证退还款项，即在2020年11月28日支付1331087元，2020年12月20日前支付1331087元，现在三人持有股票均已经交接完毕，但是恒裕通公司以及负责人范淑华没有按照承诺将约定的款项向程小静足额进行支付，原告认为被告的行为严重损害了原告的合法权益，故特向贵院提起诉讼，望贵院依法裁决。被告程小静答辩称，答辩人接受恒裕通公司委托处理该公司与程小静、周磊和赵杰三人回购正力控股公司股票事宜。答辩人与原告多次沟通后，于2020年10月27日，答辩人出具了一份承诺书，承诺回购程小静、周磊和赵杰三人手中的股票，但该承诺书写明各方应签订正式文件，因此该承诺书未生效。2020年11月12日，答辩人又单方签署协议约定回购股票的数额和金额，该协议程小静、周磊和赵杰三人并没有签字，因此答辩人认为该协议没有完成签署，协议形式上不成立。事实上，答辩人也没有履行协议义务即没有回购原告任何股票，而是由恒裕通公司安排人回购原告手中的股票，因此事实上答辩人单方签署的协议也没有成立生效。综上，答辩人是接受恒裕通公司委托代理该公司处理纠纷，最终应由恒裕通公司负责回购程小静、周磊和赵杰三人的股票并补偿损失，答辩人既没有回收原告股票，作为代理人也没有义务补偿程小静、周磊和赵杰三人股票投资损失。被告恒裕通公司未答辩、未到庭。经审理查明：2020年4月，赵杰作为乙方与被告恒裕通公司作为甲方签订《一致行动人承诺书》一份，该承诺书主要约定:一、乙方愿意成为一致行动人，并做出如下承诺：1、乙方同意将本人证券账户（户名渣打账户，账号00×××42，股数1240000股，股票价格以乙方买入价为准）由甲方进行监管，承诺在2020年4月16日至2020年10月15日期间内仅可购入但绝不出售正力控股股票。二、甲方承诺：1、市值达100亿（港币）或托管期满，收益全部归乙方所有。2、如果乙方在约定期限内没有出售购入的正力控股股票,甲方为乙方账户以买入价为准股票金额进行劣后，以保障乙方6个月期保障购入本金不受损失。2020年4月，原告程小静作为乙方与被告恒裕通公司作为甲方签订《一致行动人承诺书》一份，该承诺书主要约定:一、乙方愿意成为一致行动人，并做出如下承诺：1、乙方同意将本人证券账户（户名汇丰投资户，账号46×××80，股数585000股，股票价格以乙方买入价为准）由甲方进行监管，承诺在2020年4月16日至2020年10月15日期间内仅可购入但绝不出售正力控股股票。二、甲方承诺：1、市值达100亿（港币）或托管期满，收益全部归乙方所有。2、如果乙方在约定期限内没有出售购入的正力控股股票，甲方为乙方账户以买入价为准股票金额进行劣后，以保障乙方6个月期保障购入本金不受损失。2020年4月，周磊作为乙方与被告恒裕通公司作为甲方签订《一致行动人承诺书》一份，该承诺书主要约定:一、乙方愿意成为一致行动人，并做出如下承诺：1、乙方同意将本人证券账户（户名渣打投资户，账号00×××04，股数320000股，股票价格以乙方买入价为准）由甲方进行监管，承诺在2020年4月16日至2020年10月15日期间内仅可购入但绝不出售正力控股股票。二、甲方承诺：1、市值达100亿（港币）或托管期满，收益全部归乙方所有。2、如果乙方在约定期限内没有出售购入的正力控股股票，甲方为乙方账户以买入价为准股票金额进行劣后，以保障乙方6个月期保障购入本金不受损失。2020年10月25日，恒裕通公司向范淑华出具《委托书》一份，委托书载明恒裕通公司兹委托范淑华代表恒裕通公司协调办理投资人程小静、周磊、趙杰三人有关事宜。对《一致行动人协议》中约定的正力控股（08283）股票进行接收及本金补偿等有关事项，相关法律责任由恒裕通公司全权负责，被委托人范淑华无任何连带法律责任，且范淑华承诺不收取任何委托费用。附：剩余需补偿总计2662174元，于2020年11月20日前支付一半1331087元，2020年12月15日前支付一半1331087元。2020年10月27日，范淑华出具《承诺书》一份，主要内容为本人承诺解决投资人程小静、赵杰、周磊一致行动人协议中约定的2020年10月15日到期的本金3377397元，按0.8686的汇率，折合人民币2933607元。程小静，汇丰投资理财账户46×××80，股权585000股。赵杰，渣打投资户00×××42，股权1240000股。周磊，渣打账户00×××04，股权320000股。支付方式：转账（以上合同由程小静代办）。支付账户：华夏银行郑州分行营业部62×××60，程小静。支付方式时间：2020年11月15日支付1450000元，2020年11月30日支付1450000元。合计金额打折完总金额290万。承诺人范淑华。同日，范淑华出具承诺一份，主要内容为范淑华接收二级市场流通股。账户信息：程小静，汇丰投资理财账户46×××80，股权585000股。赵杰，渣打投资理财账户00×××42，股权1240000股。周磊，渣打账户00×××04，股权320000股。经双方协议范淑华将以290万元收购程小静、赵杰、周磊三人（港08283）二级市场流通股。合计2145000股。三人账户，在回收前，我将要核实数量，是否能过户，最终经双方同意，签署正式文件。支付方式：转账。支付账户：华夏银行郑州分行营业账户，程小静账户62×××60。2020年11月12日，范淑华出具协议一份，主要内容为程小静、周磊、赵杰2018-2019年投资的正力控股（08283）股票，投资金额总计3386695元港币，共计持有2145000股正力控股（08283）股票。现本人自愿补偿其持有2145000股的股票投资损失，折合2932877.87元（汇率：0.866）现有账户内持有股票，本人通过盘面交易全部接受，支付相应市价于对方账户，剩余款项2662174元本人分两期全部支付给程小静（受托代表以上投资户），华夏银行郑州分行营业部（账号62×××60），2020年11月28日前支付1331087元，2020年12月20日前支付1331087元。自2020年11月27日至2021年2月10日，张龙累计向程小静62×××60账户转账57万元，其中起诉后还款12万元。原告称该款系张龙受被告恒裕通公司或被告范淑华委托所付。原告向本院提交委托人为赵杰、周磊的《授权委托书》两一份，委托书主要内容为均为关于本人与恒裕通公司之间针对投资2145000股正力控股（08283）股票的处理事宜现委托程小静全权予以处理。原告当庭称第二项只产生了诉讼费。公司鼓动投资人签订一致行动人协议后为了从中侵蚀投资者利息收益好处费等，承诺于2020年10月16日兑付本金，2020年10月11日因电话沟通不畅后到郑州绿地中心亲自询问该公司人员，该公司人员微信电话不回。等到公司领导来后，相互推诿，王丹称人在国外让联系史志新，史志新让联系其他人。出具2020年10月27日手写版承诺书时，吴堂青、范淑华在场，后来出具机打版承诺书时候吴堂青不在场了。后来再去公司只有范淑华对接。原告要求二被告连带责任，恒裕通公司是主债务人，范淑华是连带责任人。首先被告公司采用的方式是保底投资也承诺将投资本金返还原告，第二被告范淑华出具承诺自愿承担股票投资损失，该承诺书已出示给原告，系并存的债务承担，符合民法典第552条规定。被告范淑华当庭称其在恒裕通公司没有任职，只是恒裕通公司投资者，接待程小静这个事也是吴常青吴总让其去的，其才接手的。2021年1月5日，原告将二被告诉至本院。以上事实有原告提交的《一致行动人承诺书》、银行流水等证据材料，被告范淑华提交的《委托书》复印件等证据材料及本案庭前会议笔录、开庭笔录在案佐证。本院认为：当事人对于自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。周磊、赵杰、程小静与恒裕通公司签订的《一致行动人承诺书》均约定：乙方成为一致行动人，乙方同意将本人证券账户由甲方进行监管，承诺在2020年4月16日至2020年10月15日期间内仅可购入但绝不出售正力控股股票。如果乙方在约定期限内没有出售购入的正力控股股票，甲方为乙方账户以买入价为准股票金额进行劣后，以保障乙方6个月期保障购入本金不受损失。现有证据不足以证明涉案资金的真实使用情况，结合《一致行动人承诺书》、《委托书》的内容、原告及被告范淑华的陈述和原告自认退款情况，《承诺》虽无被告恒裕通公司盖章，但结合本案实际，范淑华接受恒裕通公司委托处理含原告在内的投资人事项，恒裕通公司应承担相应法律后果。范淑华向原告出具《承诺》系受被告恒裕通公司委托，结合原告对被告范淑华出具《承诺》时间、地点、过程的陈述，足以认定范淑华的行为是委托代理行为。关于应退还款项数额及利息，现原告自认已收到57万元转账，尚余2092174元未退还。被告恒裕通公司应向原告退还2092174元。关于利息，结合被告还款及违约情况，本院酌定以2092174元为基数，按同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，自2021年1月5日计算至被告恒裕通公司实际还款之日止。故原告要求被告恒裕通公司向其支付款项2132174元及以2132174元为本金，按同期中国人民银行贷款利率，自起诉之日2021年1月5日计算至被告实际还款之日止的利息的诉讼请求，本院相应予以支持，超过部分，本院不予支持。被告范淑华系受被告恒裕通公司委托与原告协商处理还款问题，原告对此亦知情，范淑华出具《承诺》的行为系委托代理行为。原告要求被告范淑华就被告恒裕通公司的上述债务承担连带还款责任，理由不能成立，本院不予支持。被告恒裕通公司经本院合法传唤未到庭，视为对其诉讼权利的放弃。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市恒裕通资产管理有限公司于判决生效后10日内向原告程小静支付2092174元及利息（利息以2092174元为本金，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，自2021年1月5日计算至被告深圳市恒裕通资产管理有限公司实际还款之日止）；二、驳回原告程小静的其他诉讼请求。如果未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费23857元，减半收取计11929元，由原告程小静负担224元，由被告深圳市恒裕通资产管理有限公司负担11705元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并提交副本十份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将缴费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  李俊辉二〇二一年四月二日书记员  王天星