江西省南昌市中级人民法院民 事 判 决 书（2015）洪民三初字第19号原告：江西新先锋医药有限公司。住所地：江西省。法定代表人：王建国，该公司执行董事。委托代理人：周晓东，该公司员工。委托代理人：黎华华，江西英民律师事务所律师。被告：北京瑞伊人科技发展有限公司。住所地：北京市。法定代表人：安英被告：安英，女，汉族。原告江西新先锋医药有限公司（以下简称新先锋公司）诉被告北京瑞伊人科技发展有限公司（以下简称瑞伊人公司）、被告安英技术转让合同纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托代理人黎华华到庭参加诉讼，被告瑞伊人公司、安英经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。原告新先锋公司诉称：原告与被告瑞伊人公司经协商于2012年7月20日、2012年9月25日先后签订了氢化泼尼松注射液和核黄素磷酸钠注射液两份新产品技术转让合同。约定由被告瑞伊人公司按SFDA对项目药品技术审评要求以及拟订的开发计划、进度，完成相关技术研究，进行样品的试生产，并协助生产企业完成新产品的注册申报工作。在生产企业获得国家食品药品监督管理局颁发的生产批文后，指导生产企业完成三批次新产品的试生产，最后完成新产品技术转让的交接。其中，氢化泼尼松注射液技术，被告瑞伊人公司在收到首期付款后，应在6个月内完成新产品技术研究工作和注册申报工作；核黄素磷酸钠注射液技术，应在收到首期款后，10个月内完成新产品技术研究工作和注册申报工作。两项新产品技术转让费均为50万元。其中氢化泼尼松注射液技术转让费在合同生效后首付30万元，获得SFDA受理号后付10万元，获得SFDA生产批文并试生产三批合格后付10万元。核黄素磷酸钠注射液转让费在合同生效后首付20万元，生产三批验证的样品检验合格后付20万元，获得SFDA受理号后付5万元，获得SFDA生产批文后付5万元。合同约定如一方违约，造成研发工作停滞、延误，每拖延一日，由违约方向守约方支付合同已付金额0.05%的罚金。如原告单方终止合同，被告瑞伊人公司不退还已付款，并有权追加合同款双倍罚金；如被告瑞伊人公司单方终止合同，应在20日内双倍退还原告已付款。以上合同生效后，原告分批支付了被告瑞伊人公司技术转让费71万元，但被告瑞伊人公司却未进行新产品的研发，一直未向原告提交任何研究资料。经原告多次催促，原告与被告瑞伊人公司及被告安英（担保人）于2014年10年18日签订了一份补充合同，应被告瑞伊人公司的要求，原告借了人民币10万元供被告瑞伊人公司研发时周转，约定按2%的月利率付息；被告瑞伊人公司收到借款后2个月内完成氢化泼尼松注射液所有研究和申报，5个月内获得药监局的受理号，否则，由被告瑞伊人公司、担保人安英承担违约责任，并返还原告的借款及前期已付的所有费用。补充协议签订后，原告按照协议的约定，交付了被告瑞伊人公司借款10万元，但被告瑞伊人公司却继续违约，根本就未启动技术研发工作。为此，原告多次与二被告电话联系，二被告起初是找借口拖延，后来干脆拒绝接电话。原告只好前往北京寻找被告，可被告瑞伊人公司早已搬迁，被告安英也不知去向。最后，原告于5月中旬通过快递方式向二被告发出书面催告函，对以上合同是否履行，限被告瑞伊人公司和安英在一周内作出答复，逾期则按其终止履行合同处理。但邮件被一一退回。原告认为，被告瑞伊人公司单方终止履行合同，属严重的违约行为，应当按照合同的约定双倍返还原告预付的技术转让款，归还原告的借款及利息，并赔偿原告进购试产原料的直接损失。被告安英为被告瑞伊人公司履约提供了担保，对被告瑞伊人公司以上应付款项，应承担连带清偿责任。对于被告瑞伊人公司给原告造成的可期待利益损失，原告保留追偿的诉权。为此，原告请求判令：1被告瑞伊人公司及被告安英双倍返还技术转让费计人民币142万元；2、被告瑞伊人公司、安英赔偿原告为试产购买的原材料损失113500元；3、被告瑞伊人公司、安英归还依补充合同所借款项10万元，并按约定的2%的月利率支付利息14800元（利息截至2015年5月31日，之后利息另计）；4、诉讼费用由两被告承担。被告瑞伊人公司及被告安英即未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩状。原告为支持其主张，提供了如下证据：证据一：新先锋公司营业执照、组织机构代码、法定代表人身份证。证明：原告诉讼主体适格。证据二：瑞伊人公司营业执照、组织机构代码，瑞伊人公司变更登记（备案）审核表、年检报告书全国市场主体信用公示信息。证明：1、瑞伊人公司登记信息；2、瑞伊人公司无经营异常信息及行政处罚信息；3、瑞伊人公司诉讼主体适格。证据三：安英身份证复印件。证明：被告安英诉讼主体适格。证据四：2012年7月20日原告与被告瑞伊人公司签订的氢化泼尼松注射液新产品技术转让合同，2012年9月25日原告与被告瑞伊人公司签订的核黄素磷酸钠注射液新产品技术转让合同。证明：1、原告与被告瑞伊人公司两份技术转让合同成立、生效；2、被告瑞伊人公司应在6个月内完成氢化泼尼松注射液技术研究和申报工作、10个月内完成核黄素磷酸钠注射液技术研究和申报工作；3、两项新产品技术转让费均为50万元，氢化泼尼松注射液研制首付款为30万元，核黄素磷酸钠注射液研制首付款为20万元；4、被告瑞伊人公司收到首付款后40日内应完成新产品工艺优化；5、被告瑞伊人公司单方终止合同，应双倍返还原告已付款。证据五：南昌银行电子回单8份。证明：原告向被告瑞伊人公司支付了技术转让款71万元。证据六：2014年10月18日原告与被告瑞伊人公司、安英签订的补充合同。证明：1、被告瑞伊人公司因技术研发需要资金周转，约定向原告借款10万元；2、被告瑞伊人公司应在二个月内完成氢化泼尼松注射液的所有研究，并配合进行三批次注射液现场验证申报工作，5个月内获得药监局受理号；3、被告安英对被告瑞伊人公司应承担的退款等违约责任提供了担保。证据七：2014年10月26日被告瑞伊人公司收款收据、说明。证明：原告按照补充合同的约定，向被告瑞伊人公司支付了借款10万元。证据八：原告与湖北天药股份有限公司的合作协议书一份、电子汇款单二份。证明：原告根据试产的需要，汇款113500元给生产厂家湖北天药股份有限公司购买试产原料，因被告瑞伊人公司一再拖延研发时间，致使这些备料过期报废。证据九：原告为项目的推广支付费用的发票13张（无原件）。证明：因被告瑞伊人公司单方终止合同，造成原告用于培训、业务推广、广告等费用损失83.6万元。证据十：国家发改委2011年8月6日公布的氢化泼尼松龙降价结果（统一定价药品最高零售价）。证明：原告单氢化泼尼松注射液一个项目便损失可期待利益500万元以上。证据十一：催告函。证明：原告进行了书面催告。经审理查明：原告新先锋公司与被告瑞伊人公司于2012年7月20日、2012年9月25日先后签订了氢化泼尼松注射液和核黄素磷酸钠注射液两份新产品技术转让合同。约定由被告瑞伊人公司按SFDA对项目药品技术审评要求以及拟订的开发计划、进度，完成相关技术研究，提交研究资料，进行样品的试生产，并整理申报资料，协助生产企业完成新产品的注册申报工作。在生产企业获得国家食品药品监督管理局颁发的生产批文后，指导生产企业完成三批次新产品的试生产，最后完成新产品技术转让的交接。其中，氢化泼尼松注射液技术，被告瑞伊人公司在收到首期付款后，应在6个月内完成新产品技术研究和注册申报工作（不可抗力因素除外）；核黄素磷酸钠注射液技术，应在收到首期款后，10个月内完成新产品技术研究和注册申报工作（不可抗力因素除外）。合同约定两项新产品技术转让费均为50万元，其中氢化泼尼松注射液技术转让费在合同生效后甲方（原告）首付30万元，获得SFDA受理号5日内甲方付10万元，获得SFDA生产批文并试生产三批合格后一个月内，甲方支付10万元。核黄素磷酸钠注射液转让费在合同生效后五日内，甲方支付20万元，生产三批验证的样品检验合格后，甲方立即支付20万元，获得省SFDA受理号后五日内，甲方支付5万元，获得国家SFDA生产批文后五日内，甲方支付5万元。合同违约责任条款的主要内容是：1、一方违反合同的约定，造成研发工作停滞、延误，每拖延一日，由违约方向守约方支付合同已付金额0.05%的罚金。2、如甲方指定的生产企业应为具备相符的药品生产许可证、相应的生产设施和/或GMP认证证书（新建车间除外），导致品种申报失败，不属被告瑞伊人公司违约，被告瑞伊人公司不退还已付款；除此之外，合同所涉产品未得到SFDA批准生产，乙方（被告瑞伊人公司）应于甲方指定生产企业收到药监局退审件之日起20日内退还甲方全部已付款，每拖延一日退款，除本金外乙方还向甲方支付未付款金额的0.05%罚金。3、甲、乙单方终止合同者，应承担违约责任。甲方单方终止合同，乙方不退还已付款；乙方单方终止合同，乙方应在20日内双倍退还甲方已付款。合同签订后，原告于2012年8月3日、2012年11月1日、2012年11月9日、2012年12月7日、2012年12月28日、2013年8月28日、2013年9月2日各支付了10万元共计70万元转让款给被告瑞伊人公司，但被告瑞伊人公司一直未向原告提交任何研究成果。原告与被告瑞伊人公司及被告安英（担保方）于2014年10年18日签订了一份补充合同，主要内容是：1、考虑到被告瑞伊人公司目前经营困难，原告同意借人民币10万元给被告供其周转，被告瑞伊人公司按2%的月利率付息；2、被告瑞伊人公司应在收到借款后2个月内完成氢化泼尼松注射液所有研究，将资料交给原告，并配合天津金耀集团湖北天药药业股份有限公司进行三批次样品生产和现场验证申报工作，5个月内获得药监局的受理号，否则属被告瑞伊人公司违约，由被告瑞伊人公司、安英承担违约责任，并无条件退回原告的借款及前期原告已付给被告瑞伊人公司的所有费用。3、上述约定执行后1年内，如天津金耀集团湖北天药药业股份有限公司申报的氢化泼尼松注射液获得国家药监局的生产批文，原告奖励被告瑞伊人公司40万元；4、被告瑞伊人公司收到原告借款后一年内，如申报的氢化泼尼松注射液未获得国家药监局的生产批文，则属被告瑞伊人公司违约，由被告瑞伊人公司、安英承担违约责任，并无条件退还原告借款及前期汇给被告瑞伊人公司的所有费用。此补充合同一式三份，甲乙丙各执一份，与新产品技术转让合同均具有同等法律效力，自甲方借款至乙方指定帐内或签字盖章生效，原新产品技术转让与本合同如有不同与本合同为准。补充合同签订后，原告按照合同的约定，将10万元借款转到被告瑞伊人公司指定的安英个人账户，2014年10月26日被告瑞伊人公司出具了10万元的收款收据，并加盖了公司公章。但被告瑞伊人公司未能按照合同约定的时间交付研发成果，为此，原告与二被告电话联系，并于5月中旬通过快递方式向二被告发出书面催告函，要求被告瑞伊人公司对以上合同是否履行，在一周内作出答复，逾期则按其终止履行合同处理。但因被告地址迁移待查，邮件被退回。2014年11月2日原告员工周晓东支付1万元到被告安英的个人账户上。另外，原告于2016年6月2日向本院提出，关于原告主张的为试产投入113500元购买的原材料过期报废损失，因无法提供完整证据证明该直接损失，故申请撤销该项诉讼请求。本院认为：原告与被告瑞伊人公司签订的两份新产品技术转让合同，以及原告与被告瑞伊人公司、安英签订的补充合同，均系当事人的真实意思表示，且合同的内容未违反法律禁止性规定，应认定合同合法有效。原告按照两份合同的约定，支付了首期转让款50万元，而且提前支付了第二期转让款20万元。但被告瑞伊人公司却未向原告提交任何研究成果和新产品技术，而且变更了地址，让原告无法与其联系，给原告造成了重大的经济损失。因此，原告要求被告瑞伊人公司承担违约责任，本院予以支持，根据2014年10月18日的补充合同第4条的约定：“瑞伊人公司收到甲方借款后一年内，如申报的氢化泼尼松注射液未获得国家药监局的生产批文，则属瑞伊人公司违约，由瑞伊人公司、安英承担违约责任，并无条件退还甲方借款及前期汇给瑞伊人公司的所有费用……原新产品技术转让与本合同如有不同与本合同为准。”。该补充合同是三方最后一份合同，原告要求被告双倍返还技术转让费，与本补充合同不一致，故本院不予支持。2014年11月2日原告员工周晓东支付的1万元是转到被告安英的个人账户，不足以证明是支付转让款，故该笔费用在本案中不予支持。补充合同签订后，原告按照合同的约定，将10万元借给被告瑞伊人公司，被告瑞伊人公司未能按约交付研发成果，理应归还所借款项10万元，并按约定的2%的月利率支付利息14800元（暂算至2015年5月31日止）。被告安英系被告瑞伊人公司履行新产品技术转让合同的担保人，根据补充合同相关约定，对被告瑞伊人公司以上应付款项，应承担连带清偿责任。由于原告对提供的培训、广告等费用及可得利益损失在本案中没有明确诉请，故对该部分证据本案中本院不予审查。原告因无法提供充足证据，申请放弃起诉状请求事项第2项，当事人自愿放弃部分请求是其对自己实体权利的处分，不违反法律规定，本院予以准许。依照《中华人民共和国民法通则》第五十七条、第八十四条、第八十五条、《中华人民共和国合同法》第六十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：被告北京瑞伊人科技发展有限公司返还原告江西新先锋医药有限公司技术转让费计人民币70万元及利息（自2015年6月10日起并至还清款止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；二、被告北京瑞伊人科技发展有限公司归还原告江西新先锋医药有限公司借款10万元，并按约定的2%的月利率支付利息14800元（利息暂算至2015年5月31日止）；三、被告安英对上述被告北京瑞伊人科技发展有限公司应付款项承担连带清偿责任。四、驳回原告江西新先锋医药有限公司其他诉讼请求。以上应付款项两被告应在本判决生效后十日内付清。如未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费19635元、保全费5000元，由被告北京瑞伊人科技发展有限公司、安英承担20000元，原告江西新先锋医药有限公司承担4635元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，同时按照不服本判决部分的上诉请求数额，交纳上诉案件受理费（开户行：中国农业银行南昌市象南广场支行，账号：14-315201040001442，收款人：江西省高级人民法院），上诉于江西省高级人民法院。递交上诉状后，上诉期满七日内仍未预缴诉讼费，按自动撤回上诉处理。本判决发生法律效力后，当事人应自觉履行判决书确定的全部义务，一方不履行的，权利人可以向人民法院申请强制执行，申请执行的期限为两年，该期限从法律文书规定的履行期间的最后一日后起计算。审 判 长  龚 燕审 判 员  裴重芳代理审判员  曹 渊二〇一六年六月二十一日书 记 员  滕漪兰