广东省深圳市南山区人民法院刑 事 判 决 书（2016）粤0305刑初495号公诉机关广东省深圳市南山区人民检察院。被告人吴某甲。因本案于2016年1月14日经通知至侦查机关接受调查，同日被刑事拘留，同月28日被逮捕，现羁押于深圳市南山区看守所。辩护人谢绍浬，广东国律律师事务所律师。深圳市南山区人民检察院以深南检刑诉〔2016〕538号起诉书指控被告人吴某甲犯非国家工作人员受贿罪，于2016年5月4日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。深圳市南山区人民检察院指派检察员李少麟出庭支持公诉，被告人吴某甲及其辩护人谢绍浬到庭参加诉讼。本案现已审理终结。深圳市南山区人民检察院指控：被告人吴某甲于2008年11月入职某通讯股份有限公司（以下简称“某公司”），后担任物流材料技术部经理，主要负责材料认定、材料标准制定、材料质量问题处理等工作，上海某乙电子科技有限公司（以下简称“某乙公司”）系某公司供应商，向某公司供货其代理的U-BLOX品牌室内GPS模块，2014年5月，某乙公司因品牌代理权发生变更将无法继续向某公司供货，公司实际控制人王某联系上吴某甲，希望吴某甲暂不要变换供应商（如果必须切换供应商则由U-BLOX品牌原厂直供），让某乙公司继续向某公司供货，进而帮助某乙公司消化库存模块，同时承诺给予吴某甲好处费，即将2014年5月后供货货款总额的5%作为回扣费用，后吴某甲开始利用工作职责便利，拖延了某公司切换代理商的时间，让某乙公司在2014年5月至10月期间仍继续向某公司供货，进而帮助某乙公司消化了价值人民币800余万元（以下货币币种均为人民币）的模块库存，为感谢吴某甲的帮助，某乙公司于2014年9月底通过王某给予吴某甲18万元现金。2015年9月，吴某甲在公司内部审计后将18万元好处费退还给某乙公司，并于2016年1月14日经民警电话传唤后到公安机关接受调查。为证明上述指控，公诉机关提供了营业执照、退款证明、采购订单、交易合同统计表、入库数据表、送货单查询表、手机通话记录、劳动合同、工作职责说明、审计报告、到案经过、被告人身份信息等书证，以及证人张某甲、王某、吴某乙、田某、张某乙、游某的证言，被害公司委托人左某亮的陈述，被告人吴某甲的供述，证人王某对吴某甲的辨认等证据。公诉机关认为被告人吴某甲身为公司员工，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪，提请法院依法判处。公诉机关还向本院递交深南检量建〔2016〕499号量刑建议书，认为被告人吴某甲有自首情节，建议判处一年六个月以下有期徒刑。被告人吴某甲对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，并当庭表示认罪。辩护人对起诉书指控的罪名无异议，并提出辩护意见称：1、被告人有自首情节，且有退赃情节，其主观恶性和社会危害性相对较小，犯罪情节显著轻微；2、被告人系初犯、偶犯，无犯罪前科；3、被告人没有索贿情节，也没有主动索要余款的行为；4、被告人家庭极端困难，需要其照顾；5、请求对被告人予以从宽处理，判处缓刑。辩护人还提交被告人家庭特困的证明一份，由被告人原户籍所在地民政局和村委会开具的，拟证实被告人是家中独子，父母年事已高，没有劳动能力，妻子没有固定工作，女儿刚满一岁，家庭特别困难。经审理查明，公诉机关指控的犯罪事实属实。上述事实，有下列经庭审出示、质证的证据予以证实，足以认定：一、书证1、营业执照、采购订单、交易合同统计表、入库数据表、送货单查询表，证实某乙公司与某公司的交易情况。2、劳动合同、工作职责说明，证实被告人吴某甲与某公司存在劳动关系以及被告人的工作职责。3、审计报告，证实某公司于2015年9月25日作出审计报告，称被告人吴某甲利用职务便利向某乙公司索取贿赂40万元，实际获得18万元。4、手机通话记录，证实被告人吴某甲与王某之间的相互联系。5、退款证明，证实由某乙公司出具，证实2015年12月29日，该公司账户（田某6214856552395968）收到王某转入的18万元，标注该笔款项系吴某甲退回的佣金。6、到案经过，证实2016年1月14日，被告人吴某甲经由深圳市公安局招商派出所电话传唤到案。7、被告人身份信息，证实被告人吴某甲的户籍、出生年月等信息。二、证人证言1、张某甲的证言，其时任某乙公司的总经理，其称2014年7月份左右，U-BLOX公司的首席执行官Thomas来中国开会，表示某公司的业务不给某乙公司做了，后来U-BLOX公司的员工口头通知其某公司的业务要终止，同时U-BLOX公司通知某公司更换代理商。其公司与某公司签订了订单，某乙公司按照订单向U-BLOX公司购买相应GPS模块放在仓库等待某公司提货，如果更换代理商，则担心某公司会以更换代理商为由来不及提取全部模块。后来，其与张某乙至深圳某公司拜访相关部门人员，材料部拜访的是吴某甲。某公司相关人员表示要内部沟通后再答复，吴某甲有问过其某乙公司谁是老板，其表示大股东是田某，而田某在深圳的代言人是王某。后来王某向其说需要费用打点吴某甲。2、王某的证言，其称以前也在某公司任职，与吴某甲认识，后来在2013年离开该公司，其是某乙公司的大股东，持股80%，但是由其侄子田某代持，实际上是其在行使大股东的职权。2014年9月份，张某甲打电话给其说供应某公司的产品代码异常影响交付，其让她去找某公司沟通，后张某甲向其反映某公司管理材料代码的吴某甲，他要好处费就可以帮忙解决代码异常。再后来，其将张某甲通过田某招商银行账号转给其的18万元提取出来交给吴某甲，在大概2015年9月份的时候，吴某甲将18万元退还给其，其将该笔款项转回田某的账号。3、吴某乙的证言，证人在某公司负责采购业务，证实2014年9月份某公司内部没有阻止某乙公司交货，某公司是在清光某乙公司的库存后才开始接受威健公司的供货，其不清楚吴某甲能否看到通知交付的日期，其也没有印象某乙公司物料存在代码异常，某乙公司没有给其好处。4、田某的证言，证实其代王某持股某乙公司，但没有在某乙公司上过班，以其名义办理的招商银行借记卡及网银转账U盾由王某持有，其不清楚某乙公司的业务情况。5、张某乙的证言，证人原系某乙公司销售业务员，证实2014年9月份某乙公司有库存，后来在该10月份分6次交付给某公司，其认识被告人吴某甲，但没有听说过代码异常无法供货的情况，其也没有找吴某甲帮忙或给钱，其也不清楚吴某甲有无找某乙公司要钱。6、游某的证言，证人系某公司供应商认证工程师，证实吴某甲负责物料的认证和内部代码管理，在切换代理商的事情上，其与吴某甲还有吴某乙内部沟通怎样让U-BLOX直供，取消代理商这一层，在谈切换代理商期间也没有听说有人要阻止某乙公司交货，这个切换代理商期间，某乙公司也可以正常交货。三、被害人陈述被害公司委托左某亮所做的陈述，左某亮系某公司法务，其称2015年8月26日，公司审计部接到举报后找到王某调查后发现被告人吴某甲有索贿行为，后调查认定吴某甲利用负责某公司材料认定、材料质量问题处理的职务便利，以某乙公司代码异常阻止该公司向某公司交货，在某乙公司承诺给吴某甲好处后，恢复交货，还称吴某甲实际收取贿赂18万元。四、被告人的供述与辩解被告人吴某甲的供述，承认其利用职权帮王某的忙，拖延了代理权切换的时间，但是好处费是王某提出的，其没有主动索取，只拿了18万元。五、辨认笔录王某的辨认笔录，辨认出被告人吴某甲。上述证据均经过庭审示证、质证，查证属实，本院予以确认。本院认为，被告人吴某甲身为公司员工，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。被告人犯罪以后，经由侦查机关电话传唤即到案，并能如实供述自己的犯罪事实，系自首，本院依法对被告人予以从轻处罚。被告人在到案前将赃款退回行贿方，本院在量刑时酌情予以考虑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第一款、第六十七条第一款之规定，判决如下：被告人吴某甲犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月14日起执行至2016年7月13日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘付斌人民陪审员  陈铁军人民陪审员  雷新凤二〇一六年六月八日书 记 员  邢燕芳