河北省大名县人民法院 刑 事 判 决 书 （2021）冀0425刑初18号 公诉机关河北省大名县人民检察院。 被告人崔树立，男，1970年5月3日出生，汉族，初中文化，农民，住河北省魏县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年6月14日经大名县人民检察院批准逮捕后在逃，2018年12月7日被大名县公安局执行逮捕，同日被大名县公安局取保候审。2021年1月4日经本院决定，当日被大名县公安局执行逮捕。现羁押于大名县看守所。 辩护人苑翠翠，河北宏扬律师事务所律师。 大名县人民检察院以大检二部刑诉[2020]61号起诉书及大检二部刑追诉[2021]Z1号追加起诉决定书指控被告人崔树立犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，采用在线诉讼方式公开开庭进行了审理。大名县人民检察院指派检察员苑文斌出庭支持公诉，被告人崔树立在线、辩护人苑翠翠到庭参加诉讼。现已审理终结。 大名县人民检察院起诉书指控，2013年3月被告人崔树立注册河北任皇投资有限公司。被告人崔树立与张文波（已判）协商后由张文波以河北任皇投资有限公司名义以在邯郸、武安承包工程为由高息吸收存款，2013年至2017年期间，在大名县附近共吸收106名群众存款3468520元，造成实际损失3255924元。 追加起诉决定书指控，2013年12月至2014年12月期间，被告人崔树立伙同郑文明（已判）以河北任皇投资公司名义以高息为诱惑，面向杨桥镇附近群众吸收存款，共涉及13人，存款总额453000元，造成群众实际损失403400元，并从中非法获利。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人户籍证明、工商登记资料等书证，证人杨某、韩某等人的证言，证人王某1、王某2、王某3等106人的证言，证人乔某、王某4、张某等13人的证言，股金证、同案犯张文波、郑文明的供述、被告人崔树立的供述和辩解，河北华文会计师事务所有限公司专项审计报告邯华文专审字（2017）第053号、邯华文专审字（2017）第128号、华文专审字（2018）第307号、华文专审字（2018）第360号、华文专审字（2020）第019号，本院（2018）冀0425刑初36号对同案犯张文波的刑事判决书、本院（2020）冀0425刑初156号对同案犯郑文明的刑事判决书、投案自首证明等证据。 公诉机关认为，被告人崔树立非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人主动投案，退还了部分集资参与人的损失，就起诉书指控的事实认罪认罚，依法可以从宽处理。请依法判处。 被告人崔树立对指控事实、罪名没有异议，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人提出的辩护意见是本案应认定为单位犯罪，被告人崔树立具有自首情节，被告人认罪态度好，自愿认罪并签署了认罪认罚具结书，系初犯，退赔了栗香莉、栗东林、栗书堂集资款共计10万元，应予扣减，集资人勾振宏和杨巧爱等11人金额共计368645元性质已转变为民间借贷，应当在吸收存款的人数和金额中扣减，集资过程中以吸收的资金向资金参与人支付的分红及食用油等实物的折价应当折抵吸收存款的数额。辩护人当庭提交了栗香莉、栗东林、栗书堂的股金证原件。 经审理查明： 2013年3月被告人崔树立注册河北任皇投资有限公司。被告人崔树立与张文波（已判）协商后由张文波以河北任皇投资有限公司名义以在邯郸、武安承包工程为由高息吸收存款，2013年至2017年期间，在大名县附近共吸收106名群众存款3468520元，造成实际损失3255924元。在审理过程中，被告人退赔栗东林3万元、栗书堂6万元、栗香莉1万元，故造成实际损失为3155924元。 2013年12月至2014年12月期间，被告人崔树立伙同郑文明（已判）以河北仁皇投资公司名义以高息为诱惑，面向杨桥镇附近群众吸收存款，共涉及13人，存款总额453000元，造成实际经济损失403400元。 另查明，被告人崔树立于2018年12月7日到大名县公安局经侦大队投案自首。 上述事实，有经庭审质证、确认的被告人户籍证明、工商登记资料等书证，证人杨某、韩某等人的证言，证人王某1、王某2、王某3等106人的证言，证人乔某、王某4、张某等13人的证言，股金证、同案犯张文波、郑文明的供述、被告人崔树立的供述和辩解，河北华文会计师事务所有限公司专项审计报告邯华文专审字（2017）第053号、邯华文专审字（2017）第128号、华文专审字（2018）第307号、华文专审字（2018）第360号、华文专审字（2020）第019号，同案犯张文波（2018）冀0425刑初36号刑事判决书、同案犯郑文明（2020）冀0425刑初156号刑事判决书、投案自首证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人崔树立违反国家金融管理法律规定，未经国家金融主管机关批准，向社会不特定对象非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人苑翠翠辩称被告人崔树立具有自首情节，被告人认罪态度好，自愿认罪并签署了认罪认罚具结书，系初犯，退赔了栗香莉、栗东林、栗书堂集资款共计10万元，应予扣减之意见，经查属实，予以采信；辩护人辩称本案应认定为单位犯罪之意见，经查，被告单位河北任皇投资有限公司成立的目的是为了非法吸收公众存款，其成立后以非法吸收公众存款作为其主要活动，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律若干问题的解释》的规定，本案不应以单位犯罪论处，系自然人犯罪。且在同案犯张文波的刑事判决书中对此问题已予以表述，本次公诉机关亦未以单位犯罪提起公诉，故辩护人该辩护意见不属实，不予采信；辩护人辩称集资人勾振宏和杨巧爱等11人金额共计368645元性质已转变为民间借贷，应当在吸收存款的人数和金额中扣减，集资过程中以吸收的资金向资金参与人支付的分红及食用油等实物的折价应当折抵吸收存款的数额，经查，于法无据，不予采信。鉴于被告人崔树立主动到案后如实供述了起诉书指控的犯罪事实，签署了认罪认罚具结书，对追加起诉决定书指控的犯罪事实，自愿认罪，具有法定从轻处罚情节；退赔了部分集资参与人的部分经济损失，取得了谅解，具有酌定从轻处罚情节。综上，对被告人崔树立从轻处罚。为打击犯罪，保护国家金融信贷秩序，根据本案的事实、情节、后果，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第六十四条、第六十七条第一款之规定，判决如下： 一、被告人崔树立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币6万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2021年1月4日起至2024年6月3日止。罚金于判决生效之日起十日内履行。） 二、责令被告人崔树立退赔集资参与人王秀景人民币15000元、苗振清人民币11000元、王从业人民币8560元；责令被告人崔树立与本院（2018）冀0425刑初36号刑事判决书判决的被告人张文波共同退赔王某1等100名集资参与人人民币3155924元；责令被告人崔树立与本院（2020）冀0425刑初156号刑事判决书判决的被告人郑文明共同退赔乔某等13名集资参与人人民币403400元。（退赔款于判决生效之日起十日内履行。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  李 雪 人民陪审员  张占英 人民陪审员  刘利红 二〇二一年四月二日 书 记 员  丹 丽 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。