河北省柏乡县人民法院刑 事 判 决 书(2016)冀0524刑初38号公诉机关柏乡县人民检察院。被告人李某某，男，1974年4月16日生于河北省柏乡县，汉族，初中文化，农民，住本村。2014年12月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局刑事拘留，2015年1月26日被逮捕。现羁押于柏乡县看守所。辩护人邵聚将，李梦，河北张之永槐阳律师事务所律师。被告人范某某，女，1973年10月24日生于河北省柏乡县，汉族，初中文化，农民，住本村。2015年1月3日因涉嫌非法吸收公众存款罪被柏乡县公安局监视居住，2015年6月26日被柏乡县人民检察院取保候审，2016年1月21日被柏乡县人民法院取保候审。柏乡县人民检察院以柏检公诉刑诉[2016]9号起诉书指控被告人李某某、范某某犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。柏乡县人民检察院指派检察员路振华出庭支持公诉，被告人李某某、范某某及李某某的辩护人邵聚将，李梦到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，被告人李某某于2008年初成为隆尧县三地农民专业合作社社长；2012年6月至2014年12月，被告人李某某开始在柏乡县及周边县市发展大量社员和下线社长，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员50人、非法吸收资金596.59万元，造成直接经济损失136.5594万元。非法吸收下线社长赵某某、贾某某、房某某等24名社长上交的资金34521.235万元，造成直接经济损失11060.43064万元。李某某将非法吸收的资金和自己的本金43.6万元上交董某某41116.61万元，至案发时董某某尚有11324.4401万元未返还李某某；上交李某甲605.8304万元，李某甲返还李某某资金1223.4115万元；上交武某某2240万元，武某某未返还李某某资金。被告人范某某在李某某非法吸收资金期间，帮助李某某开具票据、发放物资，起辅助性作用。2014年12月22日被告人李某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行；2015年1月3日被告人范某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行。公诉机关指控的上述事实提供了书证、证人证言、被告人的供述和辩解、电子数据等证据。认为被告人李某某非法吸收社会公众资金35117.825万元，造成直接经济损失11196.99004万元；被告人范某某明知李某某非法吸收公众存款而故意提供帮助，二被告人的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。犯罪后主动投案并如实供述自己的罪行，李某某、范某某的行为具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定的情节，是自首。范某某在共同犯罪中起次要或者辅助作用，具有《中华人民共和国刑法》第二十七条规定的情节，是从犯。被告人李某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均未提出异议，并当庭自愿认罪。其辩护人的主要辩护意见是，1、本案的发生是多种因素共同导致的结果，被告人作为普通老百姓没有能力识破这个巨大的骗局，最后被有心人充当了实施犯罪的工具；2、被告人在整个环节中，不仅没有从中获利，反而是本案的受害者；3、被告人主动到公安机关投案，并如实供述了自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚；4、被告人一向表现良好，无违法前科，本次犯罪是初犯、偶犯。主观上不存在追求犯罪的故意，归案至今，认罪态度极好，且悔过表现明显。综合以上情节及本案社会背景，建议对被告人判处4-5年有期徒刑。被告人范某某对公诉机关指控的犯罪事实和罪名均未提出异议，并当庭自愿认罪。经审理查明，隆尧县三地农民专业合作社（以下简称三地合作社）于2007年10月19日在隆尧县工商行政管理局注册登记。其经营范围为,组织采购供应成员所需的生产、生活资料，组织销售成员种植的油菜、花生、大豆、棉花等（不包括国家限制行业）；引进新技术、新品种，开展技术培训、技术交流等咨询服务。合作社成立后，未经有关部门依法批准，通过媒体、培训会、会刊等途径向社会公开宣传；以免费向社员提供生活、生产资料为名，向社会不特定人员吸收存款，并承诺一定期限内高额返息。2008年初，被告人李某某成为隆尧县三地农民专业合作社社长；2012年6月至2014年12月，被告人李某某开始在柏乡县及周边县市发展大量社员和下线社长，以高息回报为诱饵，向社会不特定人员50人、非法吸收资金607.09万元，造成直接经济损失136.5594万元。非法吸收下线社长赵某某、贾某某、房某某等24名社长上交的资金34521.235万元，造成直接经济损失7599.27334万元。李某某将非法吸收的资金和自己的本金43.6万元上交董某某41116.61万元，至案发时董某某尚有11324.4401万元未返还李某某；上交李某甲605.8304万元，李某甲返还李某某资金1223.4115万元；上交武某某2240万元，武某某未返还李某某资金。被告人范某某在李某某非法吸收资金期间，帮助李某某开具票据、发放物资，起辅助性作用。2014年12月22日被告人李某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行，投案时提交了中国农业银行柏乡县支行银行卡三张，现已被柏乡县公安局依法冻结；2015年1月3日被告人范某某到柏乡县公安局投案并如实供述自己的罪行。在本案审理过程中，被告人的家属主动退赔了李会贤、李保月等15名集资人的损失款291898元，共取得了该15名集资人及其他你2名分社长的谅解。另查明，柏乡县公安局对被告人李某某的办公地点及住宅依法搜查并扣押了被告人打印机1部、点钞机1部，东风本田思域汽车一辆（车牌号：冀E3D4**）。查封了被告人柏乡县龙升园小区11-5-502房产一套。上述事实，有由公诉机关提供的下列证据证实：1、被告人李某某的供述与辩解。证明三地合作社是2007年成立的，法人是巩群海，刘贤统在柏乡县禽蛋市场内成立了一个办公室。我是2008年加入的三地合作社，当时是刘贤统介绍我加入的，后来掏了15000多元的社长费用就去唐山市打工了，到了2013年初我才开始经营三地合作社。我日常的主要职责就是负责接收我下面二十来个分社长交来的钱和我自己下面散户的钱，再把这些钱转到董某某那里，返的钱及发放给农户的物资由董某某发给我，我再发给这二十来个分社长和我下面的散户，交给武某某的是肥料定金，会议费和旅费费有的给董某某及他媳妇冯会平，有的给夏爱芬、李某甲。基本是以米面油、有机肥、会议费和旅游费的方式吸收资金。我以前经商加上地租、卖宅基地的钱累计80万元入到三地合作社了。2014年我平时忙不过来或者不在家的时候就让我媳妇范某某帮我开票，一般局势我下线的社长或社员交来现金或者转账过来钱后，我根据他们交钱的数额和订米面油肥料的数列出草底，把草底给我媳妇让她按照我写清楚的各项数字帮我给人家开开票，我让她在开票人那都写我的名字，有时忙不过来时让她帮我给来领东西的社员发一下米面油等东西，我负责收钱，我媳妇没有收过钱。2、被告人范某某供述，我丈夫是李某某，李某某一开始在我们村的家里干三地，后来在2014年3月份的时候，李某某开始把办公地点挪到柏乡县禽蛋市场那办公，我听李某某说是刘贤统叫他在那办公的，具体怎么回事我不知道，也是在那个时候，李某某说比较忙，叫我给他帮忙，就是帮李某某开票，他底下有来领东西的我帮他发东西。他底下大概有十几个社长，基本上都是外地的，他们把钱给了李某某之后，李某某就给他们算账，算完之后，写一个草底，他给了我之后，我按他写的底开收据，每个社长各有自己的几本收据，有要东西的我就按开的收据上的数给他们发东西。我一般是在我们村的家里，李某某回家后，给我的底，我开的收据，领东西时他们是远处的，来了之后给我打电话，我就跑到柏乡县禽蛋市场那给他们发东西。3、集资人李双明、李会贤等50人的证言、自述材料、收款收据及社员证证实，50名集资人共在李某某处集资536.14万元，损失135.1994万元。4、证人石某某证言及其提供的单据，证明其是2014年8月7日交给李某某21120元成为三地合作社的社长，其吸收社员的钱和自己的钱通过农行卡转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某开会不在时，李某某的妻子范某某给其开收据、领东西，其共交了1000300元，现在还亏着389349元。5、证人赵某某证言及其提供的单据，证明其是三地合作社的社长，2013年通过农行卡转账或现金往李某某那交的钱，李某某给我开的收据，这些票据总额是805000元，总算起来这些票据上还亏着105400元。6、证人贾进证言及其提供的单据，证明其是2014年5月份参加三地开会时认识了李某某，通过李某某办了社员证，在11月时开始往李某某那入钱，通过银行卡或现金往李某某那交的钱，这些钱有我自己的，有朋友的，李某某给我开的收据，这些收据总额是380000元，总算起来还亏着258400元。7、李某某为安某某开具的收据及临城县公安局证明，证明安某某非法吸收公众存款一案由临城县公安局受理侦查，目前安某某尚未到案；李某某为安某某开具的收据总额为466.4万元。8、李某某为宋某某开具的收据及临城县公安局证明，证明宋某某非法吸收公众存款一案由临城县公安局受理侦查，目前安某某尚未到案；李某某为宋某某开具的收据总额为564.092万元。9、李某某为刘某某开具的收据及高邑县公安局在逃人员登记信息表，证明刘某某非法吸收公众存款一案由高邑县公安局受理侦查，现刘某某刑拘在逃；李某某为刘某某开具的收据总额为338.682万元。10、李某某为韩某某开具的收据及高邑县公安局在逃人员登记信息表，证明韩某某非法吸收公众存款一案由高邑县公安局受理侦查，现韩某某刑拘在逃；李某某为韩某某开具的收据总额为477.62万元。11、证人李燕梅证言及其提供的单据，证明其是2014年5月7日交给李某某21120元社长费后开始通过银行转账或现金在李某某那入钱，都是其自己的钱，李某某给其开的收据，这些收据总额是388.657万元，总算起来还亏着132.82875万元。12、李某某为郭某某开具的收据，证明李某某为郭某某开具的收据总额为425.16万元。13、证人邢考成证言及其提供的单据，证明其交给李某某17.5万元化肥款没有返还。14、李某某为张某某开具的收据及赞皇县公安局在逃人员登记信息表，证明张某某非法吸收公众存款一案由赞皇县公安局受理侦查，现张某某刑拘在逃；李某某为张某某开具的收据总额为4014.09万元。15、李某某为成某某开具的收据，证明李某某为成某某开具的收据总额为87.68万元。16、证人吉志霞、吴志军证言及其提供的单据，证明吉志霞是2013年10月份交给李某某21120元成为三地合作社的社长，其吸收社员的钱和自己的钱通过农行卡转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某开会不在时，李某某的妻子范某某给其开票、领东西，其共交了1488.66万元，亏损579.9629万元。17、证人刘英海证言及其提供的单据，证明其是2014年5月份交给李某某21120元成为三地合作社的社长，开始享受5%的服务费，其吸收社员的钱和自己的钱通过农行卡转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某的妻子范某某给其开票，李某某为其开的票据总额是277.23万元，未返金额总计117.187万元。18、证人孟巧粉证言及其提供的单据，证明其是2014年8月份交给李某某21120元成为三地合作社的社长，开始享受5%的服务费，其吸收社员的钱和自己的钱通过农行卡转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，李某某为其开的票据总额是153.88万元，未返金额总计105.0927万元。19、证人安某某证言及其提供的单据，证明其是2013年11月3日交给李某某21120元成为三地合作社的社长，开始享受5%的服务费，其吸收社员的钱和自己的钱通过银行转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某的妻子范某某帮忙给其开收据、发放米面油等东西，李某某为其开的票据总额是6401.707万元，还亏损2347.01915万元。20、证人王小银证言及其提供的单据，证明其是2013年夏天交给李某某21120元成为三地合作社的社长，开始享受5%的服务费，其吸收社员的钱和自己的钱通过银行转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某的妻子范某某帮忙给其开收据、发放米面油等东西，李某某为其开的票据总额是3902.68万元，还亏损1825.9457万元。21、证人马某某证言及其提供的单据，证明其是2010年12月底交给刘荣芬21120元成为三地合作社的社长，通过换票转到李某某名下入股资金118.63万元。22、证人陈某某证言及其提供的单据，证明其是2014年1月3日交给李某某21120元成为三地合作社的社长，就能领到上交金额5%的社长服务费，其吸收社员的钱和自己的钱通过银行转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，有时李某某的妻子范某某替李某某开开票，李某某为其开的票据总额是2925.798万元，还亏损639.8152万元。23、证人白某某证言及其提供的单据，证明其是2014年1月才有社长服务费的，其吸收社员的钱和自己的钱通过银行转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，李某某为其开的票据总额是2063.38万元，还亏损160.9847万元。24、证人薛某某证言及其提供的单据，证明其是2013年4月份交给李某某21120元成为三地合作社的社长，开始享受5%的社长提成，其吸收社员的钱和自己的钱通过银行转账或现金交给上线社长李某某，李某某给其开的收据，李某某不再时李某某的妻子范某某把已经开好的票给其领其去仓库领东西，李某某为其开的票据总额是10040.051万元，还亏损1599.73439万元。25、证人房某某证言及柏乡县公安局调取的资金往来（全渠道、ATM转账渠道、网银渠道）信息结果表证实，李某某是三地合作社社长，我们是在柏乡县开会时认识的，在我经营三地期间从2012年底陆续向李某某那转钱入三地的，我向李某某那里入钱是97.92万元，李某某给我返还是137.7035万元。26、证人董某某证言及其开的收据证实，李某某是三地合作社第一个社长，2013年10月20日至2014年12月12日李某某累计向其交款39219.3万元，返还16881.18万元，未返还22338.12万元，分红12543.8507万元，获取服务费844.059万元，亏损9884.2693万元。27、证人李某甲证言及其开具的收据证实，自2013年7月31日至2014年1月30日其向李某某开具收据资金总额为6211200元。28、证人武某某证言及其开具的收据证实，2014年李某某订肥料的钱交给其了，其为李某某开具收据资金总额为2240万元，这些钱还没有到期，所以都没有返还。29、柏乡县公安局接受证据材料清单，证实2014年12月22日柏乡县公安局办案人员接受李某某身份证1个，农业银行卡3个，农业网银2个，票据47本，塑料袋1个（内有零散票据若干，笔记本3个）。30、柏乡县公安局协助查询财产通知书。。31、柏乡县公安局搜查笔录、扣押决定书、扣押清单、扣押笔录及照片，证实侦查机关依法对李某某在柏乡县禽蛋市场内的办公地点及李某某家进行了搜查，并扣押了有机肥专用收款收据1本、便笺1本、三地合作社收款收据19本、光盘22张、有机肥协议1袋、身份证复印件1袋、宣传册、杂志14本、三地社员证、专业技术证7本、会议胸牌13个、荣誉证书、奖牌、绶带7个、合影照片18张、打印机1部、点钞机1部，柏乡县龙升园小区11-5-502房产一套，东风本田思域汽车一辆（车牌号：冀E3D4**）、机动车登记证书1本、机动车销售统一发票1张、机动车行驶证1本。32、柏乡县公安局到案经过，证明李某某于2014年12月22日到柏乡县公安局投案，李某某对非法吸收公众存款的非法行为供认不讳；范某某于2015年1月3日到柏乡县公安局投案自首。33、扣押的李某某的收款收据、账本、银行卡明细。34、柏乡县公安局龙华派出所出具的户籍证明信，证明李某某出生于1974年4月16日，范某某出生于1973年10月24日。辩护人当庭提交了以下证据：1、前黄泥村村委会出具的证明，李立校、李建民、李坤鹏、李国辉、孟香爱、陈运其的证明，证明李某某购买房产及车辆的资金来源，李某某购买的房产和汽车是李某某的合法财产。2、李会贤、李保月、孟巧粉等17人的谅解书，证明被告人的家属主动退赔了等15名集资人的损失款291898元，共取得了该15名集资人及其他2名分社长的谅解。上述证据，经庭审质证、查实，本院予以确认。本院认为，被告人李某某、范某某违反金融管理法规，非法变相吸收社会不特定人员资金，扰乱了金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控被告人李某某非法吸收下线社长赵某某、贾进、房某某等24名社长上交的资金34521.235万元，造成直接经济损失11060.43064万元，其中对于造成下线社长安某某损失额204.3517万元、宋某某损失额259.5317万元、刘某某损失额99.3701万元、韩某某损失额190.0159万元、郭某某损失额143.0666万元、张某某损失额2453.7289万元、成某某损失额17.5万元、马某某损失额97.35万元，只有被告人李某某的供述和收据，没有其他证据相印证，对指控的该部分损失额证据不足，本院不予确认。被告人李某某、范某某主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；被告人李某某自首时主动退交部分赃款，自愿退赔部分集资人经济损失，并得到了部分集资人的谅解，有悔罪表现，可以酌定对其从轻处罚，对辩护人的相关辩护意见予以采纳。被告人范某某在共同犯罪过程中起帮助辅助作用，系从犯，依法应当从轻或减轻处罚。根据二被告人的犯罪性质、情节、对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第一款的规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，先行指定居所监视居住的，居所监视居住二日折抵刑期一日，即自2014年12月22日起至2020年6月21日止，罚金自本判决生效之日起三十日内缴纳）。二、被告人范某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限自判决确定之日起计算，罚金已缴纳。）三、被告人李某某违法所得7706.64294万元予以追缴或者责令退赔被害人，侦查机关查封、扣押被告人的涉案财物予以追缴，依法处置，不足部分，继续追缴或者责令退赔。（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书后次日起十日之内，通过本院或者直接向邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  李统礼审 判 员  张运江人民陪审员  侯丽茹二〇一六年六月二十四日书 记 员  崔 婧