内蒙古自治区包头市昆都仑区人民法院刑 事 判 决 书(2016)内0203刑初156号公诉机关包头市昆都仑区人民检察院。被告单位固阳县某监督管理局，住所地包头市固阳县。诉讼代表人张某，男，1969年4月27日出生，汉族，住包头市固阳县。被告人张某甲，男，1962年11月25日出生，汉族，住包头市固阳县；因本案于2015年10月25日被取保候审。辩护人赵宾、柴剑宇，内蒙古诚誉律师事务所律师。被告人张某乙，男，1952年9月15日出生，汉族，捕前住包头市稀土高新区；因本案于2015年8月29日被拘留，2015年9月10日被逮捕；现押于包头市公安局昆都仑区分局看守所。辩护人张韡霆、林冬冬，内蒙古万生律师事务所律师。包头市昆都仑区人民检察院以昆检诉刑诉(2016)4号起诉书指控被告单位固阳县某监督管理局、被告人张某甲、张某乙犯单位受贿罪、被告人张某乙犯受贿罪，于2016年3月25日向本院提请公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。包头市昆都仑区人民检察院指派检察员麻俐出庭支持公诉，被告单位固阳县某监督管理局诉讼代表人张某、被告人张某甲及其辩护人赵宾与柴剑宇、被告人张某乙及其辩护人张韡霆、林冬冬到庭参加诉讼。现已审理终结。包头市昆都仑区人民检察院指控，一、固阳县某监督管理局、张某甲、张某乙单位受贿罪的犯罪事实。内蒙古某安全评价有限公司（以下简称某公司）主要经营范围从事煤炭、非煤某及危险化学品资质允许经营范围内的安全评价。而某企业办理安全生产许可证必须先对某企业进行安全评价及评审。固阳县某监督管理局工作人员给某企业提供咨询服务时多次推介某公司，且固阳县某监督管理局辖区内多数某企业是由某公司提供安全评价服务。2010年9月，时任固阳县某监督管理局局长的张某甲，利用固阳县某监督管理局与某公司之间的关联关系，向某公司法定代表人李某某以借款名义索要人民币10万元，李某某安排工作人员支付，由被告人张某乙去某公司出具书面手续取走10万元，之后该款项一直由张某乙保管，陆续用于固阳某监督管理局接待、购买土特产等支出。二、张某乙受贿的犯罪事实2010年6月至2012年9月，被告人张某乙利用担任固阳县某监督管理局监管股股长的职务便利条件，向固阳辖区内的某类企业推荐某公司做安全评价技术服务业务，并代表某公司与某企业签订安全评价技术服务合同、催要评价费。以“张某”、“赵某”名字在某公司领取工资84255元。公诉机关就上述事实向法庭出示的证据有，固阳县某监督管理局组织机构代码证、职责说明、主要职责内设机构和人员编制规定、监管股工作职责、关于监管股名称的说明、关于对张某乙等同志的任职通知、固阳县某监督管理局文件、机关单位工作人员退休审批表、张某乙干部履历表及公务员奖励审批表，职务任免审批表、入党材料、任免职文件、年度考核登记表、户籍信息、张某甲干部履历表、干部任免呈报表及审批表、公务员登记表、固阳县人大任免文件、户籍信息、暂取凭证、安全评价合同、到案经过及情况说明、某公司工商登记信息、证人证言、工资表、被告人供述等证据，认为被告单位固阳县某监督管理局向企业以借款名义索要人民币10万元的行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十七条之规定，应当以单位受贿罪追究其刑事责任，并对其直接负责的主管人员张某甲以及其他直接责任人员张某乙定罪处罚。被告人张某乙利用职务便利，收受他人贿赂，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十五条之规定，应当以受贿罪追究其刑事责任。被告人张某乙一人犯数罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十九条的规定，应当数罪并罚。被告人张某乙主动供述侦查机关尚未掌握的其他罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条的规定，对单位受贿罪构成自首，可以对其从轻或者减轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提请本院，依法惩处。被告单位固阳县某监督管理局对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。被告人张某甲对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均不持异议。其辩护人提出的辩护意见是，一、公诉机关指控张某甲涉嫌单位受贿罪事实不清、证据不足、适用法律错误，被告人张某甲不构成单位受贿罪：1、公诉机关对固阳县某监督管理局及张某甲向某公司借款10万元的定性是错误的，涉案款项10万元是固阳县某监督管理局向某公司的借款，固阳县某监督管理局和某公司是合法的民事借贷关系；2、某公司向固阳县某监督管理局没有请托事项，固阳县某监督管理局也没有为某公司谋取任何利益，不符合单位受贿罪的构成要件；3、本案未达到立案标准，根据张某乙、张某甲、李某某的讯问笔录可知，固阳县某监督管理局从上述10万元中拿出1万多元为某公司购买羊肉并送给了李某某，至此固阳县某监督管理局尚欠某公司8万元左右，所以本案没有达到单位受贿罪的立案标准。二、如被告单位及被告人构成单位受贿罪，被告人张某甲具有如下法定、酌定从轻、减轻的情节：1、被告人张某甲属于自首。根据到案经过，被告人张某甲于2015年9月1日接到电话通知接受询问，在询问中张某甲交代了指控事实，应当认定为自首；2、被告人张某甲主动筹款10万元，并向检察机关退缴；3、被告人张某甲无违法犯罪记录、系初犯、偶犯，主观恶性小，社会危害性不大。综上，恳请法庭在查清事实的基础上，依法对被告人张某甲作出判决。被告人张某乙对公诉机关指控的犯罪事实与罪名没有异议。其辩护人的辩护意见是，1、同意张某甲辩护人关于数额未达到单位受贿罪立案标准的辩护意见；2、张某乙在单位受贿罪部分有自首情节；3、张某乙系初犯且就受贿罪部分积极退赃，没有造成公司损失；4、在侦查阶段，张某乙提供了单位犯罪的线索并查证属实，被告人张某乙应当属于立功。经审理查明，一、被告单位固阳县某监督管理局、被告人张某甲、张某乙犯单位受贿罪的事实。固阳县某监督管理局系机关法人，其主要职责是对全县安全生产工作进行监督管理和指导协调，其内设机构监管股负责对某企业申请办理安全生产许可证申请材料进行初步审查，并对安全评价公司出具的评价报告进行初步审查。内蒙古某安全评价有限公司（以下简称某公司）主要经营范围是从事煤炭、非煤及危险化学品资质允许经营范围内的安全评价。固阳县某监督管理局工作人员被告人张某乙（时任监管股股长）等在某企业申请办理安全生产许可证过程中，为某公司推荐业务、代签合同、催要评价费用。2010年9月，时任固阳县某监督管理局局长的被告人张某甲，利用固阳县某监督管理局与某公司的上述关系，向某公司法定代表人李某某以借款名义索要人民币10万元，被告人张某乙到某公司出具书面手续取走10万元。该款项由被告人张某甲安排由被告人张某乙保管，陆续用于固阳县某监督管理局接待、购买土特产等支出。案发后，被告人张某甲于2015年9月1日接到电话通知后到侦查机关接受询问，并代被告单位向侦查机关退缴涉案款项10万元人民币。二、被告人张某乙犯受贿罪的事实2010年6月至2012年9月，被告人张某乙利用担任固阳县某监督管理局监管股股长的职务便利条件，向固阳县辖区内的某企业推荐某公司做安全评价技术业务，并代表某公司与某企业签订安全评价技术服务合同、催要评价费。在此期间，被告人张某乙以“张某”、“赵某”名字在某公司领取工资84255元。案发后，被告人张某乙将上述赃款向侦查机关全部退缴。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：1、书证固阳县某监督管理局组织机构代码证、管理职责说明、主要职责内设机构和人员编制规定、监管股工作职责，证实固阳县某监督管理局的主体资格、机构设置、工作职责；2、书证被告人张某甲干部履历表、干部任免呈报表及审批表、公务员登记表、固阳县人大任免文件、户籍信息，证实被告人张某甲时任固阳县某监督管理局局长，系国家工作人员，及被告人张某甲的刑事责任年龄；3、书证关于监管股名称的说明、关于对张某乙等同志的任职通知、固阳县某监督管理局文件、机关单位工作人员退休审批表、张某乙干部履历表及公务员奖励审批表、职务任免审批表、入党材料、任免职文件、年度考核登记表、户籍信息，证实被告人张某乙时任固阳县某监督管理局某安全监管股股长，系国家工作人员，及被告人张某乙的刑事责任年龄；4、书证某公司工商登记信息，证实某公司的资质及经营范围；5、书证暂取凭证，证实被告人张某乙从某公司取走10万元现金的事实；6、书证安全评价合同、工资表，证实被告人张某乙为某公司推荐业务、代签合同并在某公司领取工资的数额；7、书证到案经过及情况说明，证实二被告人的到案情况及被告人张某乙在单位受贿犯罪中具有自首情节；8、证人李某甲、张某丙证言，证实被告人张某甲曾提过准备借款的事实；证人韩某某、王某某证言，证实涉案10万元中部分款项的用途；9、证人李某乙的证言，证实被告人张某甲委派被告人张某乙从其公司取走10万元的经过及为感谢张某乙为某公司推荐业务、代签合同而给张某乙发放工资的事实；10、证人郭某某证言，证实被告人张某乙向其推荐某公司做安全评价业务；11、证人信某某、张某丁、李某丙的证言，证实被告人张某乙在某公司领取工资的事实；12、书证内蒙古自治区资金往来结算票据，证实被告人张某甲代被告单位向侦查机关退缴涉案款项10万元人民币及被告人张某乙将全部赃款退缴的事实；13、被告人张某甲及张某乙的供述，与上述证据能够相互印证。本院认为，包头市昆都仑区人民检察院指控被告单位固阳县某监督管理局、被告人张某甲、张某乙犯单位受贿罪、被告人张某乙犯受贿罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告单位固阳县某监督管理局系国家机关，作为安全生产监管主体为某公司推荐业务、代签合同，并以借款为名向某公司索要人民币10万元，情节严重，其行为已构成单位受贿罪，被告人张某甲系单位受贿的直接负责的主管人员、被告人张某乙系单位受贿的其他直接责任人员，亦应以单位受贿罪追究其刑事责任。被告人张某乙在询问中，主动供述司法机关尚未掌握的单位受贿的犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人张某乙作为国家工作人员，利用职务便利，收受某公司财物，为某公司推荐业务、代签合同、催要评价费，其行为已构成受贿罪。对被告人张某乙应当数罪并罚。为此，对公诉机关指控告单位固阳县某监督管理局、被告人张某甲、张某乙犯单位受贿罪、被告人张某乙犯受贿罪的的犯罪事实和适用法律方面的意见及理由，予以采纳。被告人张某甲作为被告单位固阳县某监督管理局的法定代表人，在未被采取强制措施，接到侦查机关电话通知后，主动到达办案单位，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法对被告单位固阳县某监督管理局、被告人张某甲予以从轻处罚。被告人张某甲系被告单位固阳县某监督管理局法定代表人，利用其单位对某企业申请办理安全生产许可证申请材料进行初步审查，并对安全评价公司出具的评价报告进行初步审查职责便利，为某公司推荐业务、代签合同、催要评价费用，在不具备偿还条件和意愿的情况下，以借款名义向某公司索要10万元人民币，事后，未将该10万元入账，在其离任时，也未向其继任者说明情况，直至案发也未有偿还的意思和行动，上述事实均有证据佐证，故对于其辩护人提出的公诉机关指控被告人张某甲涉嫌单位受贿罪事实不清、证据不足、适用法律错误，被告人张某甲不构成单位受贿罪的辩护意见，不予采纳；被告单位固阳县某监督管理局对于向某公司索要的10万元人民币的支配使用不影响其单位受贿罪的构成，故对于二被告人的辩护人提出的本案未达到单位受贿罪的立案标准的辩护意见，不予采纳；关于被告人张某乙的辩护人提出被告人提供侦破单位受贿的案件线索，构成立功的辩护意见，因被告人张某乙作为单位受贿罪的直接责任人员，其主动供述的行为属于自首，不能认定为立功，故对于该辩护意见，不予采纳。对于二被告人的辩护人提出的其他辩护意见，同庭审查明的事实一致，予以采纳。被告单位固阳县某监督管理局主动缴纳罚金，且构成单位自首，可以酌情从轻处罚；被告人张某甲、张某乙，在单位受贿犯罪中，具有自首情节，真诚悔罪、且积极退缴赃款，可以免除处罚；被告人张某乙犯受贿，在提起公诉前如实供述自己的罪行，真诚悔罪、主动退缴赃款，避免、减少损害的发生，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十七条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第(一)项及第三款、第六十九条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条、第五十二条、第五十三条第一款之规定，判决如下：一、被告单位固阳县某监督管理局犯单位受贿罪，判处罚金人民币100000元（已缴纳）；二、被告人张某甲犯单位受贿罪，免于刑事处罚；三、被告人张某乙犯单位受贿罪，免于刑事处罚；犯受贿罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币100000元；决定执行有期徒刑十个月，并处罚金人民币100000元（未缴纳）；（有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年8月29日起至2016年6月28日止。）四、赃款人民币184255元，予以没收，由扣缴机关包头市昆都仑区人民检察院上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向包头市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  樊丽琴人民陪审员  张红梅人民陪审员  王冬梅二〇一六年六月七日书 记 员  郝 春附：本判决所适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第三百八十七条国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体，索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。前款所列单位，在经济往来中，在帐外暗中收受各种名义的回扣、手续费的，以受贿论，依照前款的规定处罚。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：(一)贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。尚不构成犯罪的，由其所在单位或者上级主管机关给予处分。(二)贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者处没收财产。(三)贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者处没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己的罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高刑不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第三十七条对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚，但是可以根据案件的不同情况，予以训诫或者责令具结悔过、赔礼道歉、赔偿损失，或者由主管部门予以行政处罚或者行政处分。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第6页共11页