浙江省绍兴市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2016）浙06刑终390号原公诉机关诸暨市人民检察院。上诉人（原审被告人）宣方，男，1958年1月29日出生，身份证号码3390111958********，汉族，初中文化，诸暨市丰日食品有限公司法定代表人，住诸暨市赵家镇宣家山村杜家坑596号。因本案于2015年6月12日被刑事拘留，同年7月15日被逮捕。现羁押于诸暨市看守所。原审被告人宣树葵，男，1983年10月24日出生，身份证号码3306811983********，汉族，大专文化，诸暨市丰日凯瑞香料科技有限公司法定代表人，住诸暨市赵家镇宣家山村杜家坑596号。因本案于2015年6月12日被刑事拘留，同年7月15日被逮捕。现羁押于诸暨市看守所。诸暨市人民法院审理诸暨市人民检察院指控原审被告人宣方、宣树葵犯非法吸收公众存款罪一案，于2016年5月19日作出（2016）浙0681刑初235号刑事判决。原审被告人宣方不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：被告人宣方、宣树葵系父子，共同经营诸暨市丰日食品有限公司、诸暨市丰日凯瑞香料科技有限公司。2008年至2014年期间，被告人宣方、宣树葵以投资开发新项目、银行转贷、公司生产经营需要等为由，许以月息0.8分至7分不等的利息，分别或者共同向梁建成等29人非法吸收资金累计约846万元，已归还部分本金及支付利息，并用厂房及香榧精油抵押偿还部分债务，造成实际损失约300万元。具体如下：1.2008年10月至11月，被告人宣方以生产经营需要为由，向骆水明借款共20万元，约定月息1分到1.5分不等，已支付本金利息共10万元，造成实际损失10万元。2.2010年，被告人宣方以生产经营需要为由，向郭美丽借款35万元，约定月息2分，已支付利息约10万元，归还本金5万元，造成实际损失约20万元。3.2011年7月，被告人宣方以生产经营需要为由，向杨柳青借款40万元，约定月息3分，已支付利息12万元，造成实际损失28万元。4.2011年11月，被告人宣方以生产经营需要为由，向葛金城、陈秋香夫妇借款10万元，约定月息1.2分，本息均未支付，造成实际损失10万元。5.2011年12月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向魏小华、何利青夫妇借款10万元，约定月息1.5分至2.5分不等，已支付本金和利息共2.5万元，后以香榧精油8桶共400斤抵押偿债。6.2012年2月，被告人宣方以银行转贷需要为由，向何国明借款80万元，约定月息2.5分，后以厂房折价500万元抵押给梁建成，由梁建成归还宣方在何国明处的借款本息。7.2012年2月至2013年1月，被告人宣方、宣树葵以生产经营需要为由，向梁建成借款共171.5万元，约定月息3.5分至7分不等，已支付利息60余万元，归还本金40万元，并将厂房折价500万元抵押给梁建成等三人用于抵偿债务。8.2012年5月，被告人宣方以购买机器设备为由，向陈兆军借款9.5万元，约定月息5分，已支付利息2万元，造成实际损失7.5万元。9.2012年5月，被告人宣方以生产经营需要为由，向潘海涌借款17万元，约定月息6分，已支付利息约3万元，造成实际损失约14万元。10.2012年6月，被告人宣方以银行转贷需要为由，向骆洲借款100万元，约定利息为每天5000元，已支付利息20余万元，后以厂房折价500万元抵押给梁建成，由梁建成归还宣方在骆洲处的借款本息。11.2012年6月至2013年3月，被告人宣方以生产经营需要为由，向赵九天借款共10万元，约定月息1分至2分不等，本息均未支付，造成实际损失10万元。12.2012年7月，被告人宣方以生产经营需要为由，向冯飞君、骆群伟夫妇借款3万元，约定月息0.8分，本息均未支付，造成实际损失3万元。13.2012年8月，被告人宣方、宣树葵以生产经营需要为由，向俞健康借款8万元，约定月息2分。14.2012年8月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向陈水木借款共30万元，约定月息2.5分，经本院判决后，已由何丹霞归还本金3.5万元和一只价值0.8万元的黄金戒指，由担保人魏小华归还本金10万元。15.2012年8月至2013年3月，被告人宣方以生产经营需要为由，向周瑞尔、杨姣瑛夫妇借款共11万元，约定月息3分，已支付利息0.75万元，造成实际损失10.25万元。16.2012年9月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向陈月高、王秀云夫妇借款5万元，约定月息1分，本息均未支付，造成实际损失5万元。17.2012年9月至10月，被告人宣方、宣树葵以生产经营需要为由，向葛利金借款共89万元，约定月息3分，已归还本金49万元，造成实际损失40万元。18.2012年9月至12月，被告人宣方，宣树葵以生产经营需要为由，向徐永新借款共30万元，约定月息2.4分，已支付利息3万元，造成实际损失27万元。19.2012年9月至2013年2月，被告人宣方、宣树葵以生产经营需要为由，向周旭光借款共29万元，约定月息2分至2.5分不等，已支付利息2.2万元，归还本金4万元，造成实际损失22.8万元。20.2012年10月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向何芬凤借款2万元，约定月息3分，已支付利息0.22万元，由何丹霞归还本金2万元，未造成实际损失。21.2012年10月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向赏鹏天借款15万元，约定月息6分。22.2012年10月至2013年1月，被告人宣方、宣树葵以生产经营需要为由，向蔡永国借款共25万元，约定月息3分。23.2012年10月至2013年1月，被告人宣树葵以生产经营需要为由，向赵马强借款8万元，约定月息3分到5分不等，已支付利息0.45万元，后以7桶共350斤香榧精油抵押偿债。24.2012年12月，被告人宣方以银行转贷需要为由，向骆文林借款10万元，约定月息1分，本息均未支付，后以50桶共2500斤香榧精油抵押偿债。25.2012年12月，被害人宣树葵以生产经营需要为由，向骆海霞借款20万元，约定月息2分，经本院判决后，已由何丹霞归还本金3.8万元，造成实际损失16.2万元。26.2013年1月，被告人宣方以生产经营需要为由，向梁建君借款5万元，约定月息2分，由梁建成归还本息。27.2013年2月，被告人宣方以投资香料厂为由，向俞英康借款49万元，约定月息2分，本息均未支付，造成实际损失49万元。28.2013年3月，被告人宣方以生产经营需要为由，经赵九天介绍，向方水钿借款2万元，约定月息1.5分，已支付利息0.3万元，造成实际损失1.7万元。29.2014年6月，被告人宣树葵以打官司需要用钱为由，向何浩科借款2万元，约定月息1分，本息均未支付，造成实际损失2万元。另查明，被告人宣方名下的财产被侦查机关查封的有：位于赵家镇工业园区诸暨市丰日食品有限公司内的香榧精油288桶。原判确认了相应的证据。原审根据上述事实及相关法律规定，判决：（一）被告人宣方犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元；（二）被告人宣树葵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；（三）责令退赔，返还各被害人的经济损失。宣方上诉提出：1、其已归还本金利息250余万元，用厂房抵押给债主500万元，还用香榧精油、香榧树作抵押，对债主没有造成多大的损失。2、实物抵押的不应认定为非法吸收公众存款。3、为社会做出贡献，且家庭困难。综上，请求二审法院查清事实，对其从轻处罚。经审理查明：原判认定的被告人宣方、宣树葵非法吸收资金约846万元及查封、扣押情况的事实清楚，有原公诉机关提交，并经庭审质证、认证的赵家镇政府报告、借条、借据、民事判决书、民事调解书、绝卖书、收据、收条、银行账户交易明细、诸暨市公安局公告、户籍证明、证人赵连云、何丹霞、魏小华、赵成飞等人的证言，归案经过、被害人梁建成、周旭光、葛利金、俞健康、徐永新、蔡永国、骆洲、何国明、梁建君、周瑞尔、杨柳青、葛金城、俞英康、骆水明、赵九天、方水钿、骆文林、陈兆军、郭美丽、潘海涌、冯飞君、赏鹏天、赵马强、魏小华、陈月高、何芬凤、何浩科、骆海霞的陈述等证据予以证实，被告人宣方、宣树葵亦供述在案，本院予以确认。关于上诉理由，经查：原判根据现有证据已认定被告人宣方、宣树葵以香榧精油、厂房抵押给被害人偿债的事实。非法吸收公众存款罪，只要吸收了公众存款，不论该存款是否已归还存款人，以及约定的利息能否如数给付，均不影响本罪的既遂，吸收的公众存款额应全部计入犯罪金额。故，二被告人是否以实物抵押抵债，并不影响犯罪金额的计算。对于案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑，原判亦已在量刑时予以评价。综上，上诉人的上诉理由，不能成立。本院认为，原审被告人宣方、宣树葵违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪。原审被告人宣方、宣树葵归案后能如实供述犯罪事实，并已退还部分损失，本院予以从轻处罚。原判定罪和适用法律准确，量刑适当。审判程序合法。上诉人宣方提出要求改判的意见，理由不足，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审 判 长  钱耀炯代理审判员  高晶晶代理审判员  阮凤权二〇一六年六月二十四日书 记 员  顾梦娜