湖北省大冶市人民法院民 事 判 决 书（2015）鄂大冶民初字第01669号原告湖北涛源担保有限公司（以下简称涛源担保公司），住所地大冶市七里路金贸大厦B座4楼。法定代表人曹洪俊，该公司董事长。委托代理人尹松涛，湖北太圣律师事务所律师。代理权限：一般代理。被告大冶有色博源环保股份有限公司（以下简称有色博源环保公司），住所地大冶市城西北工业园25号。法定代表人汪新华，该公司董事长。委托代理人韩俊杰，系该公司法律顾问。代理权限：特别授权。委托代理人缪文兵，系该公司法律顾问。代理权限：特别授权。第三人黄石市兴阳工贸有限责任公司（以下简称兴阳工贸公司），住所地黄石市杭州路159-8号。法定代表人王亚军，该公司董事长。第三人湖北凯程环保科技有限公司（原黄石凯程环保股份有限公司，以下简称凯程环保公司），住所地黄石市金山街道办事处金汉路9号。组织机构代码：No.914202007959027440。法定代表人贺云波，该公司董事长。委托代理人梅文胜，系该公司环保部部长。代理权限：特别授权。第三人广州市腾航金属材料有限公司（以下简称腾航金属材料公司），住所地广州市番禺区沙头街西环路266号。统一社会信用代码：914401137418994981。法定代表人刘淼，该公司董事长。委托代理人李琼，湖北人本律师事务所律师。代理权限：一般代理。原告涛源担保公司与被告有色博源环保公司债权转让合同纠纷一案，本院受理后，依被告申请于2015年6月23日追加兴阳工贸公司为本案第三人，后又依被告申请于2016年3月3日追加凯程环保公司、腾航金属材料公司为本案第三人，并依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告委托代理人尹松涛、被告委托代理人韩俊杰、缪文兵、第三人凯程环保公司委托代理人梅文胜及第三人腾航金属材料公司委托代理人李琼到庭参加了诉讼，第三人兴阳工贸公司经本院传票传唤无正当理由拒不到庭。本案现已审理终结。原告涛源担保公司诉称：因业务关系，第三人兴阳工贸公司对被告有色博源环保公司拥有2513.1万元债权，同时第三人兴阳工贸公司对原告负有2380万元到期债务不能偿还。2014年9月18日，原告与第三人兴阳工贸公司签订《债权转让及债务抵销协议书》，约定第三人兴阳工贸公司将其对被告拥有的2513.1万元债权及与该债权相关的从权利转让给原告；同日，第三人兴阳工贸公司向被告发出《解除合同暨债权转让通知书》，通知解除双方于2014年4月23日签订的《阴极铜购销合同》，同时第三人兴阳工贸公司将被告应返还的货款2513.1万元作为债权转让给原告。之后，原告多次向被告催讨无果，故诉请法院判令被告有色博源环保公司给付原告人民币2513.1万并按同期同类人民币贷款基准利率支付自2014年10月9日起至实际给付之日止的利息；同时由被告承担本案诉讼费用。被告有色博源环保公司辩称：1、本案案由不应该是借款合同纠纷，应为债权转让合同纠纷；2、第三人兴阳工贸公司与原告涛源担保公司之间的债权转让行为无效；3、被告拥有对原告的抗辩权；4、被告拥有对原告的抵销权。故请求驳回原告的诉讼请求。第三人兴阳工贸公司述称：我公司与被告之间的买卖合同已经解除，我公司向原告转让债权行为合法有效，与第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司向被告转让债权的行为不是同一法律关系，不存在债务抵销。第三人凯程环保公司述称：我公司是被告的股东，我公司与被告做阴极铜生意时，因我们是关联单位，必须通过第三人兴阳工贸公司。当时是被告分几笔直接转给我公司共计2000万元，我公司将这2000万元转给第三人兴阳工贸公司，第三人兴阳工贸公司再转给被告。第三人兴阳工贸公司从中每吨得30元的利润。第三人腾航金属材料公司述称：我公司也是被告的股东，我公司与第三人兴阳工贸公司及被告之间的贸易关系是一个联合开展阴极铜购销业务的关系，故本案第三人兴阳工贸公司与原告之间不存在可转让的债权。我公司分几笔共转给第三人兴阳工贸公司1000万元，第三人兴阳工贸公司将这1000万元转给被告，被告最后再将这1000万元转回我公司。后来我公司收到第三人兴阳工贸公司101.294吨阴极铜，货值4932004.86元。经审理查明：第三人腾航金属材料公司、凯程环保公司均系被告有色博源环保公司的股东。2014年4月22日、23日，第三人腾航金属材料公司、凯程环保公司分别与第三人兴阳工贸公司签订了《阴极铜购销合同》各1份，约定第三人腾航金属材料公司、凯程环保公司分别向第三人兴阳工贸公司购买1000吨阴极铜。同年4月23日，第三人兴阳工贸公司与被告有色博源环保公司签订《阴极铜购销合同》，约定第三人兴阳工贸公司向被告购买1000吨阴极铜；交（提）货时间均为：供方收到货款后，按需方通知时间要求在一个工作日内发货完毕；若需方已履行支付货款义务，供方未按合同约定时间安排发货，需方有权单方面解除合同。合同签订后，第三人腾航金属材料公司于2014年5月7日至8日先后向第三人兴阳工贸公司预付货款100万元、400万元、200万元及300万元，共计1000万元；第三人凯程环保公司于2014年5月21日、27日先后向第三人兴阳工贸公司预付货款400万元、500万元、300万元、300万元、300万元及200万元，共计2000万元。第三人兴阳工贸公司于收款当日将上述预付货款分别转付给被告，共计货款3000万元。2014年8月17日，第三人兴阳工贸公司通知被告发货，被告于次日向第三人兴阳工贸公司交付100吨阴极铜；第三人兴阳工贸公司于收货当日将100吨阴极铜交付给第三人腾航金属材料公司。2014年9月18日，第三人兴阳工贸公司向被告发出《解除合同暨债权转让通知书》，提出被告仅交付100吨阴极铜，货值486.9万元，违反了合同约定，通知解除双方于2014年4月23日签订的《阴极铜购销合同》，同时第三人兴阳工贸公司将预付给被告的剩余货款2513.1万元作为债权转让给原告涛源担保公司。2014年9月22日，被告分别向第三人兴阳工贸公司及原告发出异议函，对第三人兴阳工贸公司解除合同和向原告转让债权行为提出异议。2014年9月30日，第三人凯程环保公司向第三人兴阳工贸公司发出业务联系函，要求第三人兴阳工贸公司于同年10月14日前履行交货义务。2014年10月9日，第三人腾航金属材料公司向第三人兴阳工贸公司发出业务联系函，要求第三人兴阳工贸公司于同年10月10日前履行剩余部分的交货义务；但第三人兴阳工贸公司均未再交货。2015年6月15日，第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司通过黄石市铜花公证处分别向第三人兴阳工贸公司发出《解除合同通知书》和《债权转让通知书》，通知解除两公司与第三人兴阳工贸公司之间签订的《阴极铜购销合同》，并将两公司分别对第三人兴阳工贸公司的债权2000万元、5067995.14元转让给被告。期间，被告及第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司向第三人兴阳工贸公司提出《合同解除及预付款相互冲抵协议书》，要求冲抵后相互之间不再承担交货、退款、支付、赔偿等一切责任，相互之间的所有权利义务终结。但第三人兴阳工贸公司不同意冲抵，未在协议上签字或者盖章。另查明，2014年5月30日，黄石盛世伟业贸易发展有限公司与湖北银行股份有限公司黄石南京路支行签订《授信协议》，约定后者向前者提供2000万元循环授信额度。同日，原告涛源担保公司与前者、后者分别签订《委托保证合同》、《最高额保证合同》各1份，约定原告为前者向后者的借款行为提供最高额保证担保。同日，原告又与第三人兴阳工贸公司签订《最高额保证反担保合同》，约定由第三人兴阳工贸公司为原告的上述担保行为向原告提供保证反担保。同年6月4日、6日、16日，黄石盛世伟业贸易发展有限公司与湖北银行股份有限公司黄石南京路支行先后签订《银行承兑协议》各1份。协议签订后，前者向后者共计借款2000万元，约定借款期限六个月。借款期满，黄石盛世伟业贸易发展有限公司未偿还借款。2014年8月19日，原告与第三人兴阳工贸公司签订《协议书》，载明第三人兴阳工贸公司经了解黄石盛世伟业贸易发展有限公司已经不能按期偿还借款，同意在同月31日前向原告履行2380万元的反担保责任。但第三人兴阳工贸公司未按期履行。2014年9月18日，原告与第三人兴阳工贸公司签订《债权转让及债务抵销协议书》，第三人兴阳工贸公司将其对被告拥有的2513.1万元债权及与该债权相关的从权利转让给原告，同时第三人兴阳工贸公司对原告应履行2380万元的反担保责任抵销2350万元；第三人兴阳工贸公司仍对原告负债30万元。2014年12月25日，原告代黄石盛世伟业贸易发展有限公司向湖北银行股份有限公司黄石南京路支行偿还借款本息20130145.36元。同日，湖北银行股份有限公司黄石南京路支行向原告出具了《〈保证合同〉责任解除通知书》，载明2014年6月4日、6日、16日，原告为黄石盛世伟业贸易发展有限公司银行承兑2000万元提供担保，现该银行承兑已于2014年12月25日由原告代偿全部结清，该行与原告签订的保证合同终止，保证责任免除。2014年9月28日、12月24日，原告先后向被告发出《付款通知书》、《催款函》各1份，要求被告向原告履行债务，但被告至今未履行。故原告向本院起诉，要求被告履行债务。以上事实，有原告提供的授信协议、委托保证合同、最高额保证合同、最高额保证反担保合同、银行承兑协议、协议书、债权转让及债务抵销协议书、（保证合同）责任解除通知书、付款通知书、催款函，被告提供的阴极铜购销合同、解除合同暨债权转让通知书、解除合同通知书、债权转让通知书、合同解除及预付款相互冲抵协议书等为证，且对方当事人对上述证据均不持异议，本院予以确认。诉讼中，第三人腾航金属材料公司提出第三人兴阳工贸公司已履行101.294吨阴极铜，货值4932004.86元。但根据被告提交的中储发展股份有限公司上海吴淞分公司验收入库单、第三人兴阳工贸公司发货通知及第三人腾航金属材料公司发货通知，可见被告入库101.294吨阴极铜，而第三人兴阳工贸公司、第三人腾航金属材料公司提货时均只要求发货100吨阴极铜，故实际履行阴极铜数量为100吨。根据原告诉称、被告辩称及第三人述称，本院将当事人争议的焦点归纳为第三人兴阳工贸公司与原告涛源担保公司之间签订的债权转让行为是否有效？原告及第三人兴阳工贸公司认为第三人兴阳工贸公司向原告转让债权前对被告享有合法债权，该债权转让行为有效。理由是三份购销合同都是独立核算的，第三人兴阳工贸公司收取了第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司的预付款，该预付款作为货币是种类物，占有即所有，第三人兴阳工贸公司再支付给被告，被告未按期足额交货，应向第三人兴阳工贸公司承担返还预付款的义务。被告及第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司则认为第三人兴阳工贸公司向原告转让债权前对被告不享有合法债权，该债权转让行为无效。理由是第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司是被告的股东，与第三人兴阳工贸公司之间的购销合同，是为增加业务量进行的内部关联交易，只存在相互之间冲抵平账，第三人兴阳工贸公司作为中介人只从中每吨得30元的利润，不承担风险，且被告已向公安机关报案，认为第三人兴阳工贸公司采取欺诈手段，隐瞒事实真相的方法转让预付款，实为欲将第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司的预付款占为已有。本院认为，第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司及被告分别与第三人兴阳工贸公司之间签订的购销合同，实际上是被告及第三人为增加业务量进行的内部关联交易，只存在相互之间冲抵平账；第三人兴阳工贸公司作为中介人将第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司的预付货款3000万元转付给被告，再将被告交付的货物转交给第三人腾航金属材料公司，第三人兴阳工贸公司只从中每吨得30元的利润，不承担风险。该三份购销合同均为虚假关联交易，不存在真实债权债务，是以合法形式掩盖非法目的，均属无效合同。被告因该合同取得的预付货款应当直接返还给第三人凯程环保公司、腾航金属材料公司。且第三人兴阳工贸公司向原告转让债权时，原告在对黄石盛世伟业贸易发展有限公司的担保责任尚未到期，第三人兴阳工贸公司对原告的反担保履行期限亦未到期，原告不能要求第三人兴阳工贸公司履行反担保责任。第三人兴阳工贸公司向原告转让债权的行为，明显属于恶意串通，损害了被告利益，该债权转让行为无效。故原告要求被告给付债权转让款2513.1万元及利息的诉讼请求，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第（二）项、第（三）项、第五十八条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条的规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：驳回原告湖北涛源担保有限公司的诉讼请求。本案受理费167470元，由原告湖北涛源担保有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省黄石市中级人民法院。上诉人应在提交上诉状时预交上诉案件受理费人民币167470元，款汇湖北省黄石市中级人民法院。开户行：中国农业银行股份有限公司黄石分行团城山支行，户名：湖北省黄石市中级人民法院，帐号：1718。上诉人在上诉期届满后七日内仍未预交上诉费用的，按自动撤回上诉处理。审 判 长  向学文人民陪审员  祁国良人民陪审员  罗国营二〇一六年六月十二日书 记 员  邓伊辰