沈阳市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2016）辽0106刑初256号公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。被告人曹某某，男，1991年5月15日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，系辽宁金泰隆投资管理有限公司实际经营人之一，捕前住河南省伊川县。因涉嫌犯集资诈骗罪，于2015年6月29日在山东省青岛市被公安机关抓获，羁押于青岛铁路公安处看守所，同年7月6日被刑事拘留，同年8月7日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉[2016]208号起诉书，指控被告人曹某某犯集资诈骗罪，于2016年3月11日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员雷健出庭支持公诉，被告人曹某某到庭参加诉讼。现已审理终结。沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年4月至11月期间，被告人曹某某作为辽宁金泰隆投资管理有限公司（住所地：沈阳市铁西区南六东路7号）实际经营人之一，伙同其父曹某乙（另案处理），以上述公司作为担保人，谎称为“伊川县奥辉耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式诈骗谢某某等44名被害人人民币总计367万元。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人曹某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人曹某某辩称，其只在公司上班，没有非法占有钱款的故意。经审理查明，2014年4月至11月期间，被告人曹某某作为辽宁金泰隆投资管理有限公司（住所地：沈阳市铁西区南六东路7号）实际经营人之一，伙同其父曹某乙（另案处理），以上述公司作为担保人，谎称为“伊川县奥辉耐火材料有限公司”向社会公众筹集资金并许以高额利息回报，以此方式诈骗谢某某等44名被害人人民币总计367万元。返利及返还本金98175元，尚欠本金人民币3571825元。上述事实，经庭审举证、质证有以下证据予以证明1、书证（1）辽宁金泰隆投资有限公司借款保证合同、借款借据、保证函、还款计划书，证明44名被害人投资共计367万，其中返还被害人人民币98175元。（2）辽宁金泰隆投资担保有限公司档案登记材料，证明辽宁金泰隆投资管理有限公司于2014年1月21日注册成立，2014年3月公司法定代表人赵志恒变更为曹某乙等相关情况。（3）伊川县奥辉耐火材料有限公司档案登记等相关材料，证明该公司于2008年注册成立，法定代表人为周改娟等相关情况。（4）被告人曹某某身份证明材料，证明被告人已达到刑事责任年龄。2、证人证言（1）证人曹某丙证言，证明我是河南省伊川县奥辉耐火材料有限公司的经理，公司法定代表人周改娟是我的妻子。我公司与辽宁金泰隆投资管理有限公司没有任何业务往来，上述公司未向我公司的账户转过款。我公司就一个账户，账号是194490766629012，开户行是河南伊川家村商业银行隆辰花园支行。（2）证人肇某某、于某、王某某、王某乙、边某某、翟某、石某某、安某、蒋某、王某丁（均系辽宁金泰隆投资管理有限公司工作人员）证言，均证明该公司法定代表人是曹某乙，公司日常事务由曹某乙和其子曹某某负责。钱的事就一直是曹某某负责，曹某某也负责全面工作，公司经营模式是由金泰隆公司负责担保，客户把钱投到伊川奥辉耐火材料有限公司，金泰隆对外宣传吸引客户投资，有宣传单，上面有公司的利率收益表及来公司做担保给发的礼品。（3）证人李某某证言，证明其将沈阳市铁西区南六东路7号的门市出租给他人使用。3、被害人谢某某等44人经公安机关依法询问所作陈述，证明辽宁金泰隆投资管理有限公司以投资高回报为诱饵向其集资诈骗，共计367万元，其中已返还人民币98175元。4、被告人曹某某供述，我父亲曹某乙与另外一个叫“左政轩”的人，一起在沈阳市铁西区南六东路7号5门注册成立了一家名为“金泰隆投资管理有限公司”。公司主要在沈阳吸收社会公众的存款，然后将上述存款转到河南一家名为“奥辉耐火材料厂”的账户上。我父亲成立上述公司以后，让我来公司管钱，并且每月给我5000元酬劳。我来到公司以后，分别在铁西区兴工街八马路的工商银行和南五马路的农行，以我个人的名字开设了两个账户，用于存入客户向我公司投入的存款。我按照我父亲的要求，有时将客户存款存上述账户，有时直接将现金交给我父亲。公司的组织及经营模式如下：董事长是曹某乙，负责公司全面业务及资金调配，我是出纳，负责收钱及转钱，直接归我父亲领导，会计肇某某负责收钱开收据，她收钱后全部交给我。公司还有八名业务员，负责对外宣传和签订合同，还有两个前台接待。业务员出去发传单揽客户，由业务员与客户签订合同，由客户将资金用划卡的方式，划入我公司的两个账户上，或者由客户将现金交给会计，会计将钱给我，我按照我父亲的安排将钱给他或者存到账户上。客户刷卡后，由POS机打出的小票交给客户，合同中规定的投资期限有三个月、六个月及一年。公司吸收公众存款的客户是社会不特定群体。5、大信会计师事务所辽宁分所关于辽宁金泰隆投资管理有限公司的审计报告，证明辽宁金泰隆投资管理有限公司共签订《委托保证合同》52份，收取存款367万元，返利及返还本金98175元，尚欠本金人民币3571825元。6、鉴定意见，沈阳市公安司法鉴定中心鉴定书，鉴定意见为检材上的“伊川县奥辉耐火材料有限公司公章印文、周改娟名章印文”均与样本不同一。7、公安机关出具的情况说明（1）证明经到辽宁省政府金融办，取证得知所有个人及类似投资管理公司都没有融资的资质，只有银行具有融资资质。（2）证明公安人员到河南省伊川县进行调查，伊川县奥辉耐火材料有限公司不承认与被害人签订的投资合同，称该公司非法吸收社会公众存款没有用于投资伊川县奥辉耐火材料有限公司。8、沈阳市铁西区地方税务局就本案相关情况出具的证明，证明经公安机关到铁西区国税局进行查询，未查到辽宁金泰隆投资管理有限公司在此登记与缴税的信息。9、辨认笔录，证明被告人曹某某辨认其开户银行地点的笔录。10、案件来源及抓捕经过说明，证明被告人曹某某被立为网上逃犯后，于2015年6月29日在青岛火车站购票时被公安人员抓获的事实。11、被告人曹某某临时羁押证明，证明2015年6月29日至2015年7月5日被告人临时羁押于青岛铁路看守所的事实。本案事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人曹某某以非法占有为目的，采取虚构集资用途，以高额回报作为诱饵的诈骗方法骗取社会公众资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。对公诉机关指控被告人犯集资诈骗罪罪名成立，本院予以确认。对于被告人曹某某辩称按照曹某乙的要求将投资款提现交给曹某乙或汇入其他账户，没有非法占有钱款，经查，证人曹某丙证实，奥辉耐火材料有限公司从未委托金泰隆公司在沈阳为其集资，其公司也从未接到过金泰隆公司的汇款。同时沈阳市公安司法鉴定中心对金泰隆公司与投资人签订的投资合同上的“伊川县奥辉耐火材料有限公司”公章及“周改娟”法定代表人名章进行了真伪鉴定，经鉴定投资合同上的上述两项印章印文均与真实印章文不同一。证人肇某某、于某、王某某等多人均证实，曹某某也负责公司的全面工作，钱的事就一直由曹某某负责。由此，金泰隆公司与投资人签订的投资合同，虚构了集资款用途，金泰隆公司吸收的集资款并未用于奥辉耐火材料有限公司的经营，且赃款无法退赔，给被害人造成实际经济损失，故被告人曹某某的行为已构成集资诈骗罪，对于被告人辩解没有非法占有钱款故意的辩解，本院不予采纳。鉴于被告人集资诈骗数额特别巨大，现不能退赔赃款，给各被害人造成极大的经济损失及精神痛苦，本院在量刑时一并予以综合考量。依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第五十五条第一款、第五十六条第一款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人曹某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十二年，剥夺政治权利二年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年6月29日起至2027年6月28日止。罚金款于判决生效后十日内交纳。）二、责令被告人曹某某退赔44名被害人赃款共计人民币三百五十七万一千八百二十五元（具体详见附表）。如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  杨晓满审 判 员  黄雪梅人民陪审员  李可欣二〇一六年六月七日书 记 员  孙鸿雁