湖南省沅陵县人民法院刑 事 判 决 书(2015)沅刑初字第95号公诉机关湖南省沅陵县人民检察院。被告人康某某，男，1964年8月17日出生，汉族，高中文化，湖南省攸县人。因涉嫌犯合同诈骗罪，于2014年9月9日被抓获，同年9月11日被沅陵县公安局刑事拘留。同年10月17日被逮捕。现押于湖南省沅陵县看守所。辩护人周开文，男，湖南兴沅律师事务所律师。湖南省沅陵县人民检察院以沅检刑刑诉[2015]89号起诉书指控被告人康某某犯合同诈骗罪，于2015年6月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成由审判员李杰华担任审判长，审判员侯长福、人民陪审员张征参加的合议庭，于2015年9月8日进行了公开开庭审理。由于公诉机关需补充相关材料于2015年9月9日、2016年1月8日延期审理二次。在审理过程中，本院于2016年5月8日建议公诉机关以单位犯罪补充起诉，未复函。于2016年6月1日公开开庭进行了审理，书记员周丽坤担任记录。湖南省沅陵县人民检察院指派检察员杨丹、代理检察员黄艳出庭支持公诉，被告人康某某及辩护人周开文到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。湖南省沅陵县人民检察院指控：2010年8月，被告人康某某在广西南宁市香港东京投资集团有限公司上班时，结识了该公司董事长陈某某。2010年10月7日左右，被告人康某某邀约陈某某来沅陵县投资合作开发毛织服装产业园项目，同年10月12日陈某某代表的乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目框架协议书}，协议书中约定由乙方注册一家公司负责毛织服装产业园项目开工建设前的各项筹备工作。同年11月3日，被告人康某某个人独自注册成立沅陵康力毛织服装制造有限公司。同年11月17日，乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目合同书}，约定由沅陵康力毛织服装制造有限公司承担毛织服装产业园区和会展中心的“三通一平”及基础设施的投资建设费用，乙方确保注册资金在约定时间内足额到位。之后乙方资金却一直没有到位，导致合同无法履行。2010年10月25日至2011年2月期间，被告人康某某明知陈某某没有注册资金，合作开发合同无法履行，自己又无资金来源用于公司经营，公司不符合发包工程条件的情况下，在其个人公司成立前后分别将产业园区和工业园区土石方平整、土建、厂房空调安装等工程发包给被害人杨某某、张某、刘某某、刘某甲、黄某某等人，骗取工程保证金共计67万元，用于个人使用、借款给陈某某及公司员工发工资。具体分述如下：1、2010年10月25日，被告人康某某骗取被害人杨某某土石方工程押金3万元；2、2010年10月27日，被告人康某某骗取被害人张某土石方工程押金2万元；3、2010年10月27日，被告人康某某骗取被害人刘某某土石方工程押金10万元；4、2011年1月21日，被告人康某某骗取被害人刘某甲空调安装工程押金2万元；5、2011年2月2日、3月10日，被告人康某某分别骗取被害人黄某某所在的海南中航天建筑工程有限公司总承包合同保证金30万元、20万元；2011年6月底，被告人康某某因无法履行发包合同又无力偿还5名被害人保证金而潜逃。2014年9月9日，被告人康某某在江西进贤县被抓获归案。针对上述指控的犯罪事实，公诉机关当庭出示和宣读了以下证据：户籍资料，抓获经过，工程承诺书，收条，银行账单等书证；证人欧某某、宋某、张某甲、粟某、彭某某等人的证言；被害人杨某某、张某、刘某某、刘某甲、黄某某的陈述；被告人康某某的供述与辩解等证据。该院以被告人康某某的行为构成合同诈骗罪，向本院提起公诉，要求依法予以判处。被告人康某某对公诉机关指控其犯合同诈骗罪的事实没有提出异议，要求从轻判处。被告人康某某的辩护人周开文提出公诉机关指控被告人康某某在其个人公司成立前后分别将产业园区和工业园区土石方平整、土建、厂房空调安装等工程发包给被害人系公司行为，不是个人行为，是单位犯罪。指控的数额即黄某某所在的海南中航天建筑工程有限公司通过宋某转账11万元的9万元去向不明，刘某某取走了的押金5万元不应计入犯罪数额，被告人认罪态度好可以从轻判处的辩护意见。经审理查明：2010年8月，被告人康某某在广西南宁市香港东京投资集团有限公司上班时，结识了该公司董事长陈某某。2010年10月7日左右，被告人康某某邀约陈某某来沅陵县投资合作开发毛织服装产业园项目，同年10月12日陈某某代表的乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目框架协议书}，协议书中约定由乙方注册一家公司负责毛织服装产业园项目开工建设前的各项筹备工作。同年11月3日，被告人康某某个人独自注册成立沅陵康力毛织服装制造有限公司。同年11月17日，乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目合同书}，约定由沅陵康力毛织服装制造有限公司承担毛织服装产业园区和会展中心的“三通一平”及基础设施的投资建设费用，乙方确保注册资金在约定时间内足额到位。之后乙方资金却一直没有到位，导致合同无法履行。2010年10月25日至2011年2月期间，被告人康某某明知陈某某没有注册资金，合作开发合同无法履行，自己又无资金来源用于公司经营，公司不符合发包工程条件的情况下，在其个人公司成立前后分别将产业园区和工业园区土石方平整、土建、厂房空调安装等工程发包给被害人杨某某、张某、刘某某、刘某甲、黄某某等人，骗取工程保证金共计67万元，用于个人使用、借款给陈某某及公司员工发工资。具体分述如下：1、2010年10月25日，被告人康某某骗取被害人杨某某土石方工程押金3万元；2、2010年10月27日，被告人康某某骗取被害人张某土石方工程押金2万元；3、2010年10月27日，被告人康某某骗取被害人刘某某土石方工程押金10万元；4、2011年1月21日，被告人康某某骗取被害人刘某甲空调安装工程押金2万元；5、2011年2月2日、3月10日，被告人康某某分别骗取被害人黄某某所在的海南中航天建筑工程有限公司总承包合同保证金30万元、20万元；2011年6月底，被告人康某某因无法履行发包合同又无力偿还5名被害人保证金而潜逃，公司其他工作人员自行解散。2014年9月9日，被告人康某某在江西进贤县被抓获归案。上述事实，有经法庭质证，认证并查证属实的下列证据证明：1、户籍证明1份，证明被告人康某某的基本情况。2、协议书1份，证明香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府2010年10月12日签订了合作开发毛织服装产业园项目框架协议书的情况。3、合作开发毛织服装产业园项目合同书1份，证明2010年11月17日香港东京投资集团有限公司与沅陵县人民政府签订的合作开发毛织服装产业园项目合同的情况。4、授权委托书1份，证明香港东京投资集团有限公司委托康某某处理和签订沅陵毛织服装产业园项目的相关合同。5、立项报告1份及规划图，证明2010年11月1日沅陵康力毛织服装制造有限公司向沅陵县发展和改革局申请儿童服装产业园的立项的情况。6、沅陵县发展和改革局文件1份，证明2010年11月1日沅陵县发展和改革局同意沅陵康力毛织服装制造有限公司申请儿童服装产业园的立项的情况。7、沅陵康力毛织服装制造有限公司的营业执照及组织机构代码证、公司章程各1份，证明沅陵康力毛织服装制造有限公司经沅陵县工商局登记期限为2010年11月3日至2014年11月3日，且系康某某一人独资有限公司，公司经营的范围。8、沅陵县人民政府关于毛织服装产业园项目建设有关问题的函，证明2011年9月13日沅陵县人民政府因为沅陵康力毛织服装制造有限公司的资金一直没有到位，导致合同无法履行的通知。9、沅陵县发展和改革局关于毛织园项目有关情况说明1份，证明2012年3月27日沅陵康力毛织服装制造产业园项目没有正式立项。10、总承包施工合同书和土石方工程施工总承包施工合同各1份，分别证明沅陵康力毛织服装制造有限公司与海南中航天建筑工程有限公司于2011年1月27日签订了沅陵康力毛织服装产业园展示中心总承包施工合同，于2011年2月26日签订了该中心土石方工程施工合同，并约定收取押金50万元。11、沅陵康力毛织服装制造有限公司财务账记录和收款凭证、中国建设银行进账单，证明2011年2月26日、3月10日，该公司分别收海南中航天建筑工程有限公司合同保证金20万元、30万元。12、工程承诺书2份及收条3份，证明沅陵康力毛织服装制造有限公司将土石方工程于2010年10月25日承诺给被害人杨某某，并收取押金3万元；10月27日，承诺给被害人张某，并收取押金2万元；2011年1月21日，收取被害人刘某甲（杰爱空调设备有限公司）空调安装工程押金2万元。13、建设工程施工合同及收条各1份，证明沅陵康力毛织服装制造有限公司将土石方工程于2010年10月3日承包给被害人刘某某，并于12月9日收取押金10万元。14、沅陵康力毛织服装制造有限公司财务账记录23页和收款凭证16份、中国建设银行现金支票16份、借据18份，证明被告人康某某将收取的保证金用于公司、个人使用及公司员工发工资的情况。15、中国工商银行汇款单8张，证明被告人康某某将收取的押金借款给陈某某等人的情况。16、抓获经过，证明2014年9月9日，被告人康某某在江西进贤县被抓获的情况。17、证人欧某某的证言，证明杰爱空调设备有限公司的经理刘某甲通过他介绍与康某某谈空调安装的工程，刘某甲并委托他于2011年1月21日向康某某交纳空调安装工程押金2万元。后康某某跑了，空调安装工程也没有搞了，押金也没有退。18、证人宋某的证言，证明2010年10月，他到康某某的康力毛织服装制造有限公司上班，任公司副总经理，主管工程部的事项，公司没有给他发工资，支付了一点生活费。期间公司收取了部分工程保证金。2012年5月公司没有资金，香港东京投资集团有限公司资金一直没有到位，导致合同无法履行，康某某离开沅陵，公司员工自行解散。19、证人张某甲的证言，证明2010年10月至2011年7月，她到康某某的康力毛织服装制造有限公司的办公室上班，管理公司内部的事项，期间公司主要做毛织服装产业园项目的前期工作，收取了部分工程保证金。香港东京投资集团有限公司资金没有到位，合同无法履行，公司员工自行解散。20、证人粟某的证言，证明2010年11月至2011年7月，她到康某某的康力毛织服装制造有限公司上班，任公司的出纳，公司做毛织服装产业园项目的前期工作的资金，一是康某某给现金给她，二是向个人借款和向工程队收取部分工程保证金来经营。她经手了海南中航天建筑工程有限公司合同保证金50万元。康某某从她手中取现金都有借条。公司资金没有到位，合同无法履行，公司员工自行解散。21、证人彭某某的证言，证明他和黄某某一起参与沅陵康力毛织服装制造有限公司与海南中航天建筑工程有限公司签订的沅陵康力毛织服装产业园展示中心总承包施工合同及土石方工程施工合同，康某某收取了押金50万元，后工程没有搞成，押金也没有退。22、被害人杨某某的陈述，证明2010年10月25日，经人介绍，他与康某某达成搞沅陵康力毛织服装产业园的土石方工程，康某某出具了1份工程承诺书，他交了3万元的土石方工程押金，后来工程没有做，他多次找康某某见不到人，押金也没有退。23、被害人张某的陈述，证明经人介绍，2010年10月他认识了康某某，得知康某某是沅陵康力毛织服装产业园的法人代表，10月27日，康某某出具了1份工程承诺书，他交了2万元的土石方工程押金，后来康某某还向他借了4万多元钱，工程没有做，他多次找康某某见不到人，押金也没有退。24、被害人刘某某的陈述，证明经人介绍，2010年12月9日，他与康某某签订了沅陵康力毛织服装产业园的土石方工程协议，他交了10万元的土石方工程押金，后来工程没有做，他多次找康某某，无法联系康某某，押金也没有退。25、被害人黄某某的陈述，证明2010年期间，他认识彭某某，听彭讲沅陵有土石方工程，通过欧某某介绍，他与沅陵康力毛织服装制造有限公司于2011年1月27日签订了沅陵康力毛织服装产业园展示中心总承包施工合同，于2011年2月26日签订了该中心土石方工程施工合同，并约定收取押金50万元。要他们3月15日开工，他就叫公司财务人员汇了50万元的工程押金，后来工程没有做，他多次找康某某，无法联系康某某，押金也没有退，他就报案了。26、被告人康某某的供述，证明他在广西南宁市香港东京投资集团有限公司上班时，结识了该公司董事长陈某某。2010年10月7日左右，他邀约陈某某来沅陵县投资合作开发毛织服装产业园项目，同年10月12日陈某某代表的乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目框架协议书}，协议书中约定由乙方注册一家公司负责毛织服装产业园项目开工建设前的各项筹备工作。同年11月3日，他个人独自注册成立沅陵康力毛织服装制造有限公司。同年11月17日，乙方香港东京投资集团有限公司与甲方沅陵县人民政府签订了{合作开发毛织服装产业园项目合同书}，约定由沅陵康力毛织服装制造有限公司承担毛织服装产业园区和会展中心的“三通一平”及基础设施的投资建设费用，乙方确保注册资金在约定时间内足额到位。之后乙方资金却一直没有到位，自己又无资金来源用于公司经营，2010年10月25日至2011年2月期间，他分别将产业园区和工业园区土石方平整、土建、厂房空调安装等工程发包给被害人杨某某、张某、刘某某、刘某甲、黄某某等人，收取工程保证金共计67万元，用于个人使用、借款给陈某某及公司员工发工资。本院认为：被告人康某某无视国家法律，以非法占有为目的，在不具备合同履行能力情况下以公司的名义与他人签定合同骗取他人合同保证金，用于个人使用、借款给陈某某及公司员工发工资，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪，公诉机关指控被告人康某某犯合同诈骗罪的罪名成立，本院予以确认。在本院审理过程中，建议公诉机关对涉嫌犯罪的单位补充起诉，公诉机关未复函，依据《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条的规定，应当追究单位直接负责的主管人员的刑事责任。被告人康某某的辩护人周开文提出公诉机关指控被告人康某某在其个人公司成立前后分别将产业园区和工业园区土石方平整、土建、厂房空调安装等工程发包给被害人系公司行为，不是个人行为，是单位犯罪的辩护意见。经查，沅陵康力毛织服装制造有限公司虽系被告人康某某个人独自注册成立的，但不是为了犯罪而成立的，其单位的决策权在康某某个人，没有决策机构，在不具备行合同履行能力情况下以公司的名义与他人签定合同骗取他人合同保证金，所收取的保证金归单位，用于个人借款及公司员工发工资。所签订的协议均系康某某以公司的名义实施的犯罪，康某某系单位直接负责的主管人员，故辩护人周开文提出的该意见，本院予以支持；辩护人周开文还提出公诉机关指控被告人康某某犯合同诈骗的数额有出入即黄某某所在的海南中航天建筑工程有限公司通过宋某转账11万元的9万元去向不明，刘某某取走了的押金5万元不应计入犯罪数额的辩护意见，经查海南中航天建筑工程有限公司、刘某某的押金均已进入该公司的财务，款项的支出应计入合同诈骗的数额，辩护人该辩护意见，本院不予采纳；辩护人提出被告人认罪态度好可以从轻判处的辩护意见，本院予以采纳。综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三十条，第三十一条，第二百二十四条第一款第（四），第二百三十一条，第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第（一）项和《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条之规定，判决如下：被告人康某某犯合同诈骗罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2014年9月9日起至2019年9月8日止。罚金限判决生效后一个月内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省怀化市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李杰华审 判 员  侯长福人民陪审员  张 征二〇一六年六月一日书 记 员  周丽坤附本案所适用的有关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：(一)以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的;(二)以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的;(三)没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的;(四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的;(五)以其他方法骗取对方当事人财物的。组织、领导以推销商品、提供服务等经营活动为名，要求参加者以缴纳费用或者购买商品、服务等方式获得加入资格，并按照一定顺序组成层级，直接或者间接以发展人员的数量作为计酬或者返利依据，引诱、胁迫参加者继续发展他人参加，骗取财物，扰乱经济社会秩序的传销活动的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金;情节严重的，处五年以上有期徒刑，并处罚金。第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位补充起诉。人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并援引刑法分则关于追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的条款。