襄阳高新技术产业开发区人民法院刑 事 判 决 书（2015）鄂襄新刑初字第00108号公诉机关襄阳市城郊地区人民检察院。被告人戴某某，男。因涉嫌挪用公款罪，于2015年1月15日被襄阳市公安局高新技术产业开发区分局刑事拘留；同年1月30日被襄阳市公安局高新技术产业开发区分局执行逮捕。2016年5月20日，被取保候审。辩护人宋佳国、樊其锋，湖北���扬律师事务所律师。襄阳市城郊地区人民检察院以襄阳城郊检刑诉（2015）4号起诉书指控被告人戴某某犯挪用公款罪、受贿罪，于2015年7月22日向本院提起公诉。2015年12月21日，襄阳市城郊地区人民检察院又以襄阳城郊检刑变诉（2015）1号变更起诉决定书变更指控挪用公款数额。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。公诉机关指派代理检察员周素英出庭支持公诉，被告人戴某某及其辩护人宋佳国、樊其锋到庭参加了诉讼。在诉讼过程中，公诉机关以需要补充侦查为由，于2015年9月28日、2016年1月15日两次建议本案延期审理。本院于2016年3月15日裁定中止审理，于2016年4月20日裁定恢复审理。现已审理终结。襄阳市城郊地区人民检察院指控：一、挪用公款罪2012年底，被告人戴某某认购湖北志强房地产集团襄阳观塘郡分公司开发的君临山楼盘商品房一套（君临山楼盘11栋1单元13层3号房），于2012年11月28日、2012年12月6日，两次使用自己的信用卡（卡号4895920303904204）提前消费缴纳个人商品房认购定金款共计人民币（以下币种同）70000元。2012年12月17日，被告人戴某某利用其担任襄阳监狱财务规划装备科科长职务之便，以“业务费”名义经襄阳监狱分管财务的领导批准向单位借支70000元。襄阳监狱财务出纳通过财政授权方式于2012年12月18日转账30000元，2012年12月20日转账40000元至戴某某个人中国建设银行（以下简称建行）账户（2670079980120095119）。钱到账后，被告人戴某某将部分钱用于偿还个人商品房认购定金、挪用58767.71元购买新疆海川新盟商品交易股份有限公司农产品进行网上电子交易营利活动。2013年5月22日，被告人戴某某以现金方式将70000元归还襄阳监狱单位财务，冲抵挂在其名下的���人往来借款。为证明上述事实，公诉机关向本院提交了如下证据：1.襄阳监狱记账凭证、借支单、银行交易明细、还款记录、君临山认购协议书复印件、身份证明、新疆海川新盟交易股份有限公司交易明细等书证；2.证人翟某某、何某某、杨某、张某某等人的证言；3.被告人戴某某的供述及辩解；4.鉴定意见。二、受贿罪襄阳籍罪犯刘某原在武汉琴断口监狱服刑。为接见方便，2013年春节，刘某的姑姑刘某某找到其表姐陈某，请其帮忙将刘某调回襄阳服刑。陈某通过他人找到时任襄阳监狱财务规划装备科科长戴某某帮忙，戴某某表示同意。2014年初的一天，刘某某和陈某一起到襄阳监狱送刘某调监材料，刘某某将装有10000元现金的信封交给陈某，陈某在戴某某办公室内将装有10000元现金的信封交给戴某某，戴某某将10000元收下据为己有。在���某某的活动下，2014年4月10日，湖北省监狱管理局批准罪犯刘某从武汉琴断口调至襄阳监狱服刑。为证明上述事实，公诉机关向本院提交了如下证据：1.罪犯档案资料、罪犯转押通知书复印件、身份证等书证；2.证人陈某、刘某某、张某、余某某、曾某某等人的证言；3.被告人戴某某的供述与辩解。公诉机关认为，被告人戴某某利用其担任监狱财务规划装备科科长的职务之便，挪用公款归个人使用、进行营利活动，数额较大。同时利用其监狱民警的职务之便帮助罪犯调监，从中收取罪犯家属钱财。其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款，第三百八十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用公款罪、受贿罪追究其刑事责任。被告人戴某某提交书面材料，认为自己的行为已构成挪用公款罪，并自愿认���、悔罪，对受贿事实无异议，请求法院对其从轻处罚。被告人戴某某的辩护人对公诉机关指控被告人戴某某向单位借款70000元将其中部分款项（58767.71元）用于购买理财产品的事实无异议，戴某某构成挪用公款罪无异议，认为被告人认罪、悔罪，挪用数额不大，没有给国家造成损害，社会危害性较小；对被告人戴某某的受贿行为没有异议，请求法庭依据本案事实，结合宽严相济的刑事政策，对被告人从轻处罚。经审理查明：一、挪用公款事实2012年12月17日，被告人戴某某以“业务费”名义经襄阳监狱分管财务的领导批准向单位借支70000元。襄阳监狱财务出纳通过财政授权方式于2012年12月18日转账30000元，2012年12月20日转账40000元至戴某某个人建行账户（账号为2670079980120095119）。资金到账后，被告人戴某某挪用其中的58767.71元用��购买新疆海川新盟商品交易股份有限公司农产品进行网上电子交易营利活动。2013年5月22日，被告人戴某某以现金方式将70000元归还襄阳监狱。上述事实，有下列证据证实：1.身份信息证实，被告人戴某某原任襄阳监狱财务规划装备科科长（正科级）。2.专项审计报告证实，2013年7月，襄阳监狱在财务审计过程中，发现2012年12月291号会计凭证反映出监狱财务主管以“业务费”名义借支公款70000元，2013年5月22日归还单位。3.办案说明证实，2014年12月，戴某某涉嫌挪用公款的线索由他人举报至襄阳市城郊地区人民检察院。2015年1月14日，襄阳市城郊地区人民检察院办案人员到襄阳监狱将戴某某传唤至该院办案区讯问，在第一次讯问时，戴某某否认自己存在挪用公款的犯罪问题，在拘留之前戴某某主动交待了检察机关尚未掌握的其涉嫌受贿的主要犯罪事实。4.新疆海川新盟商品交易股份有限公司开立工行账户申请书、企业法人营业执照、税务登记、法人授权委托书、开户许可证证实，工行4402209019067202980账号为新疆海川新盟商品交易股份有限公司一般账号，新疆海川新盟商品交易股份有限公司经营范围为化工产品、电子产品的销售等。5.襄阳市人民检察院司法鉴定中心襄检技鉴（2015）21号检验鉴定意见书证实，戴某某个人建行2670079980120095119账户交易明细、戴某某个人工行1804001101021051248账户交易明细、新疆海川新盟商品交易股份有限公司工行4402209019067202980账户交易明细及鉴定意见证实，襄阳监狱42001646441058000888账户分别于2012年12月18日、20日向戴某某个人建行2670079980120095119账户转入30000元、40000元。戴某某先后三次从其个人建行2670079980120095119账户转出9000元、40000元和10000元至其��人工行1804001101021051248账户，后上述款项由其个人工行1804001101021051248账户向新疆海川新盟商品交易股份有限公司工行4402209019067202980账户转入，用于农产品现货电子交易。上述用于营利的款项为58767.71元。6.戴某某借支单、襄阳监狱记账凭证、湖北省省级国库集中支付凭证及襄阳监狱收据证实，2012年12月17日，戴某某以“业务费”的名义向单位借支70000元；后该款由襄阳监狱42001646441058000888账户向戴某某2670079980120095119账户转入。戴某某于2012年12月至2013年4月期间在襄阳监狱报销的各项公务费用情况。2013年5月22日戴某某以现金形式归还借支款70000元。7.证人何某某证实，其在襄阳监狱工作期间，2008年以前直接分管过财务工作。2008年以后，由翟某某副政委分管。根据襄阳监狱的财务管理规定，监狱民警是否能够借支大额现金，是要区分情况，民警出差、住院以及处理其他突发情况可以借支现金。民警借支现金需要经过分管财务的领导审批。其2008年以后没有直接分管财务工作，戴某某没有直接向其报告借支大额现金，按照分工，戴某某直接向翟某某报告就可以了。戴某某于2012年12月向单位借支70000元的事情其不知情，一直到2013年2月其从襄阳监狱调任都不知道那个事情。8.证人翟某某证实，2009年左右其作为襄阳监狱副监狱长，分管过监狱财务工作。根据襄阳监狱财务管理的规定，各科室因为公务需要借支的，要经过分管财务的副政委批准，经办人先填写借支单，申明理由，然后经过其签批，财务上才可以支付。特殊情况下，如果出现紧急情况，其外出了，需要打电话向其报告，同意后，先借支后再补办手续。2012年12月17日戴某某向单位借支7万元，其对这笔借款有印象。2012年12月的一天，襄阳监狱财务科长戴某某给其汇报说，需要借支70000元钱，戴某某说了三个理由，一是监狱罪犯猝死的情形时有发生，需要二、三万元的备用金；二是年底了平时与监狱有业务往来的当地工商、税务、居委会等部门，需要走动一下；三是戴某某当时还去武汉接待省局等业务单位相关人员吃饭。戴某某提出的数额有点多，但是都是为了公务，其就同意了。戴某某填了借支单，其在上面签字，然后财务上就把钱支付给了戴某某。戴某某拿到钱以后怎么使用，当时其没有详细过问。2013年，审计科对监狱经费审计以后提出，戴某某那笔借款有问题。其就问戴某某怎么回事，戴某某说账目已经处理好了，钱已经还给财务上了。戴某某没有向其汇报过将7万元用于购房、炒股等。戴某某在申请那笔借款时没有说是个人或家庭经济存在困难。戴某某当时是以公务开支名义借支的，数额不大，不需要党委研究。借支的事戴某某向其汇报过，戴某某有没有向何某某书记汇报其不清楚，其没再向何书记汇报。9.证人杨某证实，其作为襄阳监狱财务科的出纳，负责经费、党费、银行转账等具体事务。按照襄阳监狱财务管理的规定，个人因公需要向单位借支的，需要经过严格的审批手续，一般是经办人填借支单，说明借支理由，经过财务科科长戴某某和分管财务的副政委翟某某签字后，大额的款项还要经过一把手签字，再由出纳办理支付。其一般是通过国库集中支付，通过银行转账支付。2012年12月31日襄阳监狱第292号记账凭证，记载向戴某某支付70000元借支款，那笔借支款是戴某某2012年12月17日，以业务费的名义向单位借支的。借支单上有戴某某和翟某某的签字，其就按照程序办理支付了。按照国库集中支付的要求，一天之内同一个人一笔业务支付不能超过50000���，所以其就把那70000元的借款分成了一个30000元和一个40000元，分别在2012年12月18日和19日办理银行转账，从襄阳监狱的零余额账户（42001646441058000888）转入戴某某个人建设银行账户（2670079980120095119）里面。按照国库集中支付填写要求，用途一栏不能少于五个字，戴某某在借支单上的用途填写的比较模糊，笼统说是业务费，其为了方便支付就自己填写的业务招待费。那笔钱后来还了，其记得戴某某后来还的现金，其开的收据。2013年5月22日，襄阳监狱第112号记账凭证上记载戴某某还款70000元，那笔钱就是其前面说的戴某某还款的手续，戴某某把70000元现金交给其，其清点后给戴某某开的收据。其不知道戴某某借支70000元具体是干什么的。10.证人肖某证实，其自2009年下半年开始担任财务科副科长。财务科一共有13人，其主要负责罪犯伙食费、零用金核算。襄阳监���的财务制度一般都是上墙粘贴，按照国家财务制度执行。单位资金使用方面，小额的资金使用公务卡，再到单位财务上报账，大金额的使用，需要领导签字同意后，转款到对方账户上。如果因工作需要到财务上借支，要先给监狱领导汇报，领导同意后，经办人员写借支单，由财务科长签字，再找监狱翟政委签字后从财务上借支，一般由出纳杨某转款。根据国家财务制度，借支一般是用于工作需要，因公从监狱财务上借支，因私人私事不允许向财务科借支。11.证人余某甲证实，其现任襄阳监狱审计科监狱财务专职审计员。戴某某向单位借支70000元，是2013年7月监狱在落实省局十种违纪违法行为专项审计活动中发现的。2013年7月23日，监狱召开审计联席会议，其在会议上叙述到戴某某借款时，戴某某没有作出说明，翟政委说知道那个事。12.被告人戴��某供述，2012年12月中旬的一天，其向襄阳监狱分管财务的翟某某说年底了有一部分账目需要处理，需要借支70000元。翟政委比较信任其，就同意了。其就以办业务费的名义填了借支单，翟政委签批之后，财务分两次将70000元钱打到其建行的工资存折上。其向公家借款主要是自己有私心，其不想让自己的银行存款、理财和股票受损失。单位财务管理不严，其自己身为财务科长，领导比较信任，一般不过问，其有随意使用公款的便利。其在借支钱时欺骗了领导，骗翟政委说是有账目处理，是对公业务。襄樊监狱4200164644058000888账户于2012年12月18日、19日，向其建行2670079980120095119的账户分别支付30000元和40000元，两笔支付凭证用途栏均系“业务招待费”，那只是财务人员方便做账，并不是真正的招待费。二、受贿事实襄阳籍罪犯刘某原在武汉琴断口监狱服刑，为会见方便，2013年春节期间，刘某的姑姑刘某某找到其表姐陈某，请陈某帮忙将刘某调回襄阳服刑。陈某通过他人找到时任襄阳监狱财务规划装备科科长的被告人戴某某帮忙，戴某某表示同意。2014年初的一天，刘某某和陈某一起到襄阳监狱送刘某调监材料，刘某某将装有10000元现金的信封交给陈某，陈某在戴某某办公室内将装有10000元现金的信封交给戴某某，戴某某将10000元收下据为己有。在戴某某的活动下，2014年4月10日，湖北省监狱管理局批准罪犯刘某从武汉琴断口调至襄阳监狱服刑。另查明，被告人戴某某受贿赃款10000元已退至本院。认定上述事实的证据有：1.身份信息证实，被告人戴某某原任襄阳监狱财务规划装备科科长（正科级）。2.罪犯档案资料、罪犯转押通知证实，刘某某系罪犯刘某的姑母。罪犯刘某因盗��罪于2012年5月22日调入湖北武汉琴断口监狱服刑，刑期至2020年4月9日止。2014年3月25日，湖北省监狱管理局同意将罪犯刘某调入襄阳监狱服刑。罪犯刘某于2014年4月10日调入湖北襄阳监狱服刑。3.办案说明证实，2014年12月，戴某某涉嫌挪用公款的线索由他人举报至襄阳市城郊地区人民检察院。2015年1月14日，襄阳市城郊地区人民检察院办案人员到襄阳监狱将戴某某传唤到案。在第一次讯问时，戴某某否认自己存在挪用公款的犯罪问题，在拘留之前戴某某主动交待了检察机关尚未掌握的其涉嫌受贿的主要犯罪事实。4.证人刘某某证实，刘某是其侄儿。其有个表姐叫陈某，在襄阳市会计局工作，其让陈某出面帮忙找人把刘某从武汉调到襄阳，找人花了10000元。2013年过年的时候，其回程河老家，其表姐陈某也回去了，其母亲让陈某想办法找人把刘某从武汉调到襄阳。后来陈某给其回话，说是找到襄阳监狱财务科的戴科长，并说调监需要用钱，问其愿不愿意办，其表态能把人调回去花点钱无所谓。之后时间拖得有点长。到2014年2、3月份的一天，陈某给其打电话说让其写一个刘某的情况。其把情况写在纸上，装在信封里。其想到现在办事要花钱，就从自己按摩店日常经营款中拿了10000元现金放进了信封里。其和陈某碰头后，就坐车到了襄阳监狱。其把那个信封放进了陈某的包里，陈某一个人进了监狱的办公楼。过了约十分钟，陈某出来了，说是把东西交给了戴科长了，问其信封里面是不是放了钱，其说放了10000元钱。陈某没再说什么，然后就都回去了。过了一个多月，陈某说已经把刘某从武汉调到襄阳了。给10000元是其自己约摸估计出来的，其没有与陈某商量，监狱的戴科长也没提出来要花多少钱。其根本不认识戴科长，���没见过面。其没听说戴科长把钱退回去。5.证人陈某证实，其作为会计局办公室主任，主要负责局机关日常工作。其认识戴某某，戴某某是襄阳监狱财务科科长。2013年的时候，其通过省财政厅驻襄阳办事处的张某、陈某甲找到戴某某帮忙把其一个远房亲戚从武汉调到襄阳监狱。其老家是襄阳市襄州区程河镇的，2013年过年的时候，其回家给其姨妈拜年，其姨妈说有个孙子叫刘某，因为盗窃被判刑八年，在武汉监狱服刑，想转回来，让其想办法。其看到刘某家里条件很差，转回来后家里看人也方便，就答应了。过完年，其找到以前和其一起在会计局上班的陈某甲，让陈某甲帮忙想办法，陈某甲在省财政厅驻襄阳办事处工作，其把刘某的情况给陈某甲说了，陈某甲找到张某，张某就问其把人调到哪个监狱，其说调回襄阳，哪个监狱熟悉就到哪个监狱。张某说��襄阳监狱财务科的戴某某熟悉，请戴某某帮忙。之后，张某、陈某甲出面约戴某某在襄城古治街吃饭，吃饭的时候，其把刘某的情况给戴某某说了，请戴某某帮忙把人调到襄阳监狱。戴某某说调监可以，但省外要花不少钱，省内稍微少一点，当时戴某某只说要花钱没说准确数额，其和戴某某相互留了电话。刘某家里是农村的，为刘某操心的主要是其小姑刘某某，其告诉刘某某要是愿意办，要看自己的经济实力。之后，其与戴某某电话联系了几次，戴某某让其把调监申请交到监狱狱政科。其把申请交到了狱政科。过了一段时间，戴某某让其把刘某的详细情况写个材料交过去。其和刘某的小姑刘某某一起到襄阳监狱给戴某某交材料，到襄阳监狱后，刘某某把装材料的一个信封交给了其。其摸了摸信封，有点厚，一看里面放着一沓钱和材料。进到戴某某的办公室后，其先说了一些工作上的事，然后请戴某某把刘某从武汉调到襄阳，把信封交给了戴某某。戴某某接过去看见里面有钱，说不需要。其说没得事，让戴某某多操心。信封里面多少钱其不知道，其下楼后问刘某某，刘某某告诉其里面放了10000元钱，请别人办事多少还是要表示一下。其想着戴某某也说过要花钱，那也是刘某家的一点心意，其就没再追问。2014年3、4月份的一天，张某给其打电话告诉其戴某某已经把事情办好了，人已经调到襄阳了。戴某某是襄阳监狱财务科科长，对监狱业务熟悉，陈某甲和张某才帮其找戴某某帮忙。当时找戴某某帮忙是想把其亲戚刘某从武汉调回襄阳监狱。其和戴某某之间没有经济往来，不存在借款或生意上的往来。戴某某没有向其退钱。6.证人张某证实，其认识襄阳监狱财务科科长戴某某。2013年9、10月份的一天，其所在办事处的陈某甲科长找到其说是陈某有个亲戚想从外地调到襄阳监狱。由于其与汉外司法单位联系多，陈某甲就想请其帮忙。其就给襄阳监狱财务科科长戴某某打电话，让戴某某帮忙。戴某某说考虑一下，其就约戴某某出去吃个饭。陈某甲、陈某和其一起接戴某某在古治街一个餐馆里吃饭，当时去的还有肖某。陈某把那个犯人的情况告诉了戴某某，请戴某某帮忙，戴某某答应找人试试。之后，陈某直接和戴某某联系，其没过问。2014年3、4月份，戴某某给其打电话，说事情办成了。其把消息告诉了陈某，陈某说是要接戴某某吃饭。陈某没说把人调到哪个监狱，其与襄阳监狱的戴某某熟悉，所以就找的戴某某。其只知道陈某请戴某某吃了两次饭，有没有其他感谢方式其不知道。戴某某没有给其说过调监需要花钱，其请戴某某帮忙也没有说过需要花钱。其不清楚当事人是否给戴某某好���。7.证人余某某证实，其是襄阳监狱副监狱长，2007年以来，其主要分管监狱狱政管理和狱内侦查业务，戴某某不是由其分管。2013年9、10月份的一天，戴某某到其办公室，说是省财政厅驻襄阳办事处一个领导的亲戚在武汉服刑，想从武汉调到襄阳监狱。戴某某强调办事处那个领导负责襄阳监狱开支审核，请其尽量帮忙。其出于方便监狱开展工作，就同意了，戴某某给其发了一个短信，把那个犯人的基本情况给其说了，其才知道那个犯人叫刘某。其让戴某某直接找狱政科科长曾某某，让戴某某先把材料交到狱政科，按程序审查一下看符不符合条件。其给曾某某交代，戴某某帮忙调的那个犯人刘某是省财政厅一个领导的关系，能关照襄阳监狱。其让曾某某先审查一下，符合条件就按程序上报省局。期间戴某某说过几次要接其出去吃饭，其觉得是公事，按照程序办理就行，就没有答应。2013年底，狱政科将刘某调监的审批表拿给其签批，其签字后，按照程序将相关材料上报到省监狱管理局。2014年4月，经省监狱管理局批准，刘某顺利调到襄阳监狱服刑。8.证人曾某某证实，自2006年11月以来，其担任襄阳监狱狱政科科长，主要负责狱政管理业务。戴某某是襄阳监狱财务科科长。2013年9、10月份，戴某某来到其办公室找其，说是省财政厅驻襄阳办事处一个领导来监狱检查财务工作的时候，请戴某某帮忙把一个亲戚从武汉琴断口监狱调到襄阳监狱。戴某某问其能不能帮忙，其说犯人调监要经过分管领导批准，领导同意了，其狱政科就向省监狱管理局报告，其让戴某某先去找余某某副监狱长。其也给余某某副监狱长报告，余监说是工作上的关系，先审查一下，符合条件按照程序办。其让戴某某把调监申请等材料交过去，��料交过去以后，其那边审查了一下那个犯人刘某的情况。经过综合评定，其那边认为刘某符合襄阳监狱接收条件，随后向省监狱管理局起草了“关于罪犯刘某调动的请示”，经过分管领导余某某批准，其那边于2013年10月按照程序将相关材料上报到省监狱管理局狱政处。2014年4月，省监狱管理局下达了刘某的调令。狱政科就派人到武汉琴断口监狱，将刘某押解到襄阳监狱。调监是狱政管理业务，与其所在的科室对口，所以戴某某才找其打招呼帮忙。刘某属省内调监，不允许收费。9.湖北省罚没收入票据证实，被告人戴某某已将10000元受贿款缴至本院。10.被告人戴某某对上述事实供认不讳。上述证据，经庭审质证、认证，能够全面、客观地证明本案事实，且收集程序合法，本院予以确认。本院认为，被告人戴某某利用其担任襄阳���狱财务规划装备科科长的职务便利，挪用公款归个人使用，数额较大、进行营利活动，其行为已经构成挪用公款罪。公诉机关指控被告人戴某某犯挪用公款罪事实清楚、证据确实充分，罪名成立，本院予以支持。被告人戴某某挪用公款进行营利活动，案发前已全部归还，犯罪情节较轻，依法可免予刑事处罚。被告人戴某某及其辩护人的辩解及辩护意见，与事实相符，本院予以采纳。关于公诉机关对被告人戴某某犯受贿罪的指控，因在本案审理过程中，《最高人民法院关于办理贪污贿赂刑事犯罪案件适用法律若干问题的解释》对受贿罪的定罪标准进行了修改，受贿数额在30000元以上不满200000元，构成受贿罪数额较大的标准，而本案中戴某某的受贿数额为10000元，且无其他较重情节，未达到定罪标准，故公诉机关指控被告人戴某某构成受贿罪不能成立，本院不予支持。���告人戴某某挪用公款进行营利活动，案发前已全部归还，犯罪情节轻微，依法可免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百八十四条第一款、第三百八十五条第一款、第三百八十六条、第六十一条、第三十七条、第六十四条、《最高人民法院关于办理贪污贿赂刑事犯罪案件适用法律若干问题的解释》第六条及《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条第（二）项之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人戴某某犯挪用公款罪，免予刑事处罚。二、赃款10000元依法予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省襄阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 马���斌审 判 员 王   旻代理审判员 李 晓 睿二〇一六年六月十四日书 记 员 陈 刘 坤