安徽省金寨县人民法院 民 事 判 决 书 (2014)金民一初字第00225号 原告：洪念成，男，1962年11月4日生，汉族，农民，住河南省商城县。 委托代理人：金相成，浙江诺力亚律师事务所律师。 被告：金寨双河源农业技术开发有限公司，住所地金寨县经济开发区。组织机构代码06521185-3。 法定代表人：洪先进，董事长。 委托代理人：洪勇，员工。 委托代理人：洪修辞，河南昊中律师事务所律师。 原告洪念成与被告金寨双河源农业技术开发有限公司（以下简称双河源公司）公司决议效力确认纠纷一案，于2014年3月21日向本院起诉。本院受理后，依法组成合议庭于2014年5月13日公开开庭进行了审理。原告洪念成及其委托代理人金相成、被告双河源公司委托代理人洪勇、洪修辞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 洪念成诉称：2014年1月19日，双河源公司股东会决议取消洪念成股东资格。因本次股东会议违反召集程序，未通知股东洪念成参加；表决方式不合法；决议内容违反公司章程关于认缴出资宽限期的规定。要求撤销双河源公司[2014]1号关于取消洪念成股东资格的文件。 双河源公司辩称：双河源公司形成“随时通知、随时开会”的惯例，成为股东之间约定俗成的做法，提前15日通知不符合公司的实际情况。1月29日股东会人数达到半数、股份达到三分之二以上，符合公司章程关于股东除名表决方式的约定。2013年12月15日股东会决议增资，期限确定为12月28日前；2014年1月14日再次通知最后到账期限为1月16日。但洪念成未在该期限内缴足认缴资本。因此，2014年1月19日召开的股东会及其决议符合法律、章程的规定，请求驳回洪念成诉讼请求。 洪念成向本院提供下列证据：（1）双河源公司章程修正案、股权证书、金寨县市场监督管理局《私营企业基本注册信息查询单》。证明洪念成具有双河源股东资格；虽然未缴足认缴资本，但未超过公司章程五十五条关于宽限期的规定。（2）洪先进出具的借条、双河源公司高管年薪待遇承诺书。证明有足额的资金履行增资义务。（3）双河源公司（2014）1号文件。内容为股东会决议取消洪念成股东资格。（4）国内汇款付款通知单。证明对认缴增资资本已履行50万元。 上述证据中，双河源公司认为借条、高管年薪待遇承诺书与本案无关。对其他证据的真实性、合法性、关联性均未提出异议，仅对证明目的有异议。 双河源公司向本院提交了下列证据：（1）股份转让协议、委托书、2014年1月19日股东会决议。证明决议符合公司章程，即股东半数以上、股权2/3以上。（2）2013年12月15日股东会会议记录、决议、洪刚及洪先进手机接收的关于提醒最后出资期限的短信。证明股东会确定了最后出资期限。（3）双河源公司银行交易记录。证明洪念成未完全履行出资义务。（4）2013年10月12日工资待遇股东会决议，证明洪念成主张的年薪待遇已由股东会议改变。 上述证据，洪念成质证意见为：股份转让协议未收到洪烨转让股份的申请；委托书应由股东陈小梅到庭确认；因此，2014年1月19日股东会决议只有洪先进一人签名。短信的真实性无法查证，洪念成未收到任何提醒短信。对双河源公司银行交易记录、工资待遇股东会决议的三性没有异议，但同时也证明其他股东也未缴足增资。 经质证，本院对双方当事人争议的证据作如下确认：洪念成提供的关于洪先进出具的借条及高管年薪待遇承诺书、双河源公司提供的2013年10月12日工资待遇股东会决议及洪刚、洪先进手机接收的关于提醒出资期限的短信，与本案无关，不予认定。洪念成、双河源公司提供的其他证据符合真实性、合法性、关联性，本院予以确认。 根据上述经庭审质证的证据，本院查明的事实为： （一）双河源公司股东演变及洪念成实际出资情况。2012年12月，洪先进、洪念成、陈小梅、洪贵超筹备设立双河源公司。洪先进出资80万元，洪念成出资60万元，陈小梅出资60万元，洪贵超未出资（后已退出该公司）。2013年10月12日，公司决定增加公司资本，洪念成出资240万元，同时增加了黄信、洪烨2名股东。2013年12月15日，股东会再次决定增资，洪念成认缴200万元，但至2014年1月16日实际到账50万元。2014年1月18日，洪烨与洪先进达成股权转让协议，洪烨将其原来持有的股份以60万元价格转让给洪先进。 综上，到2014年1月19日召开股东会议时，双河源公司股东计4名，分别是洪先进、洪念成、黄信、陈小梅。洪念成总计出资为350万元。 （二）双河源公司《章程》修正案及系争股东会决议形成情况。 2013年12月15日，双河源公司修订公司章程，形成《金寨县双河源农业技术开发有限公司〈章程〉修正案》，洪先进、洪烨、洪念成、黄信及陈小梅委托代理人洪刚在修正案上签名。其中第五十五条约定：未按本章程第五章或生效股东会决议的出资方式、出资额、分期缴付数额及期限的规定缴纳出资额的，宽限期最多不超过1个月，宽限期内仍未按上述要求出资的，由股东会人数半数以上，并经代表三分之二以上股份的股东通过予以除名，除名决议做出之日起一至三年内退还被除名股东的原始股份不支付利息。 当日下午双河源公司股东会决定于12月28日前增资。洪先进认缴325万元，洪烨认缴390万元，洪念成认缴200万元，黄信认缴100万元，陈小梅认缴75万元。在股东会决议中要求各股东于2014年元月16日前全部出资到位。 2014年1月19日，洪先进、陈小梅委托代理人洪刚核对股东认缴增资到账情况。经核实，确认洪念成实际到账50万元，尚有150万元未到位，遂以股东会决议形式决定取消洪念成股东资格（除名）。该决议上只有洪先进、陈小梅委托代理人洪刚签名。当日双河源公司以[2014]1号文件通知洪念成，根据公司章程第55条之规定，取消洪念成股东资格。 本院认为：本案原告洪念成诉请撤销双河源（2014）1号取消洪念成股东资格的文件，其实质是对2014年1月19日股东会决议效力的争议。因此，本案争议焦点为：(一)2014年1月19日股东会召开程序是否合法；（二）双河源公司作出解除洪念成股东资格的决议是否符合法定条件；（三）双河源公司章程约定解除股东资格是否合法。 关于焦点（一）：双河源公司于1月19日召开股东会议时，公司实有股东4人，出席2人。根据公司法相关规定，有限责任公司召开股东会议时有义务通知全体股东出席。但双河源公司未提供证据证明向股东洪念成发出通知。且此次股东会决议直接与洪念成有利害关系，不通知洪念成出席，损害了洪念成作为双河源公司股东的合法权益。因此该股东会议在召集程序上违反了公司法的规定。 关于焦点（二）：该案因股东除名行为引起，对于公司解除股东资格，公司法未作明确规定。对此最高人民法院《关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》（以下简称《公司法解释（三）》）第十七条作了明确规定。根据该司法解释，有限责任公司以股东会决议解除股东资格应符合以下条件：一是股东未出资和抽逃全部出资；二是给予未出资或抽逃全部出资的股东补正机会；三是依法召开股东会作出决议。结合本案，洪念成在公司先后出资总额有350万元，虽然其最后一次增资未完全到位，但不属于《公司法解释（三）》规定的情形，不符合解除股东资格的实质要件。 关于焦点（三）：双河源公司在章程第五十五条约定有股东未按期限和数额缴纳出资予以除名，并退还原始股份。本院认为，股东除名是一项严厉的措施，公司应当依法行使股东除名权。同时公司法规定股东不仅应当足额缴纳出资，也不得抽逃出资。因此，双河源公司章程关于股东除名的约定既不符合《公司法解释（三）》规定的解除股东资格的条件，又违反了公司法关于资本维持的原则。 综上，双河源公司于2014年1月19日作出的关于解除洪念成股东资格的股东会决议不符合股东除名的实质要件，在股东会召集程序上违反法律规定。经本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国公司法》第二十二条、第四十二条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十七条之规定，判决如下： 被告金寨双河源农业技术开发有限公司于2014年1月19日作出的解除原告洪念成股东资格的股东会议决议无效。 案件受理费80元，由被告金寨双河源农业技术开发有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省六安市中级人民法院。 审 判 长  谭 霖 人民陪审员  方运俭 人民陪审员  王 芙 二〇一四年七月三日 书 记 员  孙庆源 附相关法律条文 《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。 股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。 股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。 公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。 《中华人民共和国公司法》第四十二条召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。 股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。 《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十七条有限责任公司的股东未履行出资义务或者抽逃全部出资，经公司催告缴纳或者返还，其在合理期间内仍未缴纳或者返还出资，公司以股东会决议解除该股东的股东资格，该股东请求确认该解除行为无效的，人民法院不予支持。