广东省汕尾市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2014）汕尾中法刑二终字第19号原公诉机关广东省海丰县人民检察院。上诉人（原审被告人）邹庆丰，男，1976年1月10日生，汉族，福建省莆田市人，初中文化，经营海丰县富隆金银首饰行，户籍地福建省莆田市荔城区，住海丰县。因涉嫌犯非法经营罪于2014年1月13日被刑事拘留，同日被变更强制措施为取保候审，2014年3月13日被海丰县人民检察院决定取保候审，2014年4月15日被海丰县人民法院决定继续取保候审。现在家。广东省海丰县人民法院审理海丰县人民检察院指控原审被告人邹庆丰犯非法经营罪一案，于2014年5月27日作出（2014）汕海法刑初字第159号刑事判决。宣判后，原审被告人邹庆丰不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年5月7日，被告人邹庆丰和陈金忠（另案处理）经商谋后，各出资75000元合伙向方丽卿租赁了海丰县海城镇西中街四巷43号楼房装饰为典当商铺“海丰县城富隆金银首饰行”，在没有取得典当经营许可证和特种行业许可证等经营资格证书的情况下，于同年6月8日对外开张营业进行典当经营业务，接受陈某3、缪某等人提供的金银首饰、手机等典当物品25宗，非法获利14412元。同年7月5日，公安机关对其典当商铺进行查处时，当场抓获陈金忠，并缴获装有典当的黄金鑲玉、黄金项链、黄金戒指、黄金、金珠、手机等物品的信封共15个、缴获断当的钳戒、模戒、平戒、佛金坠、梅花戒、项链、耳钉树、零碎首饰等物品18件、现金40000元以及账簿等材料一批。经海丰县价格认证中心鉴定，缴获的典当物品价值共计54404元。2014年1月13日，被告人邹庆丰自动到海丰县公安局投案，如实供述自己的犯罪事实。原判认定上述事实有经一审庭审举证、质证的下列证据证实：（一）书证、物证1.海丰县公安局出具的搜查证及搜查笔录：证实2013年7月5日15时15分，海丰县公安局民警到海丰县海城镇西中街四巷43号典当商铺海丰县城富隆金银首饰行，在被搜查人陈金忠的配合下，在该楼房首层抽屉里，陈金忠提供个体工商营业执照、身份证等，在保险柜里提供已作当押物（用黄皮信封封存）及疑似黄金1小袋（详见清单）。搜查情况现场制作视频2碟。2.海丰县公安局出具的接受证据清单、扣押清单、随案移送清单、发还清单：证实公安机关接受陈金忠提供的租赁合同、帐薄、黄皮信封15个（其中装有典当物品的信封13个）等证据共33件（详见清单）；扣押陈某3典当黄金戒指抵押折款3000元等及发还陈某3典当的黄金戒指1枚（15克）。3.扣押的证物及查获现场照片附卷为证。4.海丰县公安局经济犯罪侦查大队出具的抓获经过：证实被告人邹庆丰涉嫌非法经营罪于2013年7月31日被该局上网追逃。2014年1月13日，邹庆丰到该局经济犯罪侦查大队投案自首。5.常住人口基本信息：证实被告人邹庆丰身份的基本情况。6.《现金收付和营业数额记录账本》：证实被告人邹庆丰与陈金忠在富隆金银首饰行经营过程中的账本经核算，自2013年6月8日至2013年7月5日，在富隆金银首饰行回收金银首饰、手机等共25宗，付出款项39992元。7.富隆金银首饰行保管单据（二份）：证实陈某3典当黄金戒指重15克，金额3200元。缪某典当黄金项链、黄金手链重量共32.8克，金额8000元。8.程隆珠宝首饰出具的单据：证实陈某3购买该被典当黄金戒指重15.02克，金额5520元。9.周大生珠宝专卖店和千金福珠宝金行出具的保证单：证实缪某购买该被典当的黄金项链重量12.17克，金额4929元、购买该被典当的黄金手链重量20.69克，金额9309元。10.《楼房租赁合同》及收条：证实2013年5月7日，陈金忠向方丽卿租赁海城镇西中街四巷43号楼房一座，方丽卿收取陈金忠押金9000元、转让费26000元、楼房租金36500元。11.汕尾市恒银典当有限公司向海丰县公安局经济犯罪侦查大队提交的报案材料。12.海丰县公安局出具的鉴定意见通知书：证实海丰县价格认证中心对本案涉案财产所出具的鉴定意见，已告知被告人邹庆丰及陈金忠。(二）鉴定意见海丰县价格认证中心出具的海价（认）字[2013]105号、161号《涉案财产价格鉴定结论书》：证实在海丰县海城镇西中街四巷43号典当商铺查扣的涉案物品钳戒、模戒、平戒、佛金坠、梅花戒、项链、耳钉树、零碎首饰等18件，鉴定价格共计17496元；黄金鑲玉、黄金项链、黄金戒指、黄金、金珠、手机等共15件，鉴定价格共计36908元。（三）证人证言1.证人吴某的证言：我本人经营一家典当行“汕尾市恒银典当有限公司”，自2013年6月3日正式经营约有一个多月。最近有许多朋友向我询问过在广富路新城小学宿舍楼下的那间寄押行是否为我所有，我才知道广富路新城小学宿舍楼下附近有一间在经营典当的商铺。而我自正式经营以来，通过电视等媒体为公司进行了商业广告，许多客户以为广富路新城小学宿舍楼下的寄押行即为我经营的典当行汕尾市恒银典当有限公司，对我典当行的业务发展与公司信誉都造成了损害。为了解具体情况，我与朋友亲自到广富路新城小学宿舍楼下附近察看，发现该寄押行确实在非法经营典当行，而且其审核标准非常不严格，即无视其中典当财物的来源等合法手续便进行典当，典当物品价值超过10万元的该寄押行无法马上实行质押。该寄押行此举既破坏了典当行业的运行秩序，又严重妨碍了我典当行的正常经营，所以我几天前就以书面形式向海丰县公安局经济犯罪侦查大队举报，现又再次到海丰县公安局经济犯罪侦查大队反映情况。2013年6月30日下午约3点，我与朋友叶镇新到广富路新城小学宿舍楼下附近察看，发现有一间店铺招牌写明经营金银回收的寄押行。在该家寄押行门口，我看到内厅挂有一副招牌写着“当”字，于是与朋友返回车中将该寄押行的内外陈设用手机进行录像，作为证据保留。2.证人陈某1的证言：我的丈夫是陈金忠。2013年7月5日下午约3点，有五六名民警来到海丰县海城镇美食街旁新城小学对面我丈夫陈金忠经营的寄押行，警察出示了工作证，向我和丈夫询问有关寄押行的情况，并让我们将寄押行内有关物品与现金作为证据提交给民警，同时民警请我们来到海丰县公安局经济犯罪侦查大队接受询问。3.证人陈某2的证言：我是邹庆丰的妻子。今天（2013年9月11日）下午，公安人员告知我和陈金忠，让陈金忠把公安人员查扣的14个牛皮信封进行检查，我在一边见证，看看信封和查扣以前是否一样，然后对信封逐一拆开，把信封里的物品取出交给公安人员登记，并录像。之后，陈金忠就对信封进行检查，我一边见证，证实信封和查扣以前是一样的，陈金忠再把信封逐一拆开，把信封里的物品取出给公安人员登记。我看上面信封封面都登记有里面物品的种类、数量、联系电话等字迹，应该是陈金忠、邹庆丰开设在海丰的寄卖行开展业务时，物主提供寄卖的东西。4.证人陈某3的证言：2013年6月28日下午4时多，我路经海城美食街农林路口新城小学对面，发现开设有一间典当铺。我因母亲在医院治病，急需现金使用，即进入该典当铺，里面有二人，都讲普通话，是外省人。我拿了自己手指上的金戒指给较年轻的男青年看，男青年看了看，并称重是15克，告诉我现在的金价大约是260多元，我听了就说我要押3000元行不行。那人说可以，但是押期是15天，到时他会打电话通知我的，特殊拖延一二天没有关系，到时赎回是3200元，200元就是典押的利息，一个星期能去赎回就100元，如果到时没有办法赎回，就以3000元给他们收了。我的金戒指是5000多元买的，有发票，为了急用就决定典押了。然后那人把我的金戒指用牛皮信封装起来，信封上写上编号、我的手机号码、典押期限等字样，又开了一张保管单据给我，同时给了我现金3000元。5.证人缪某的证言：2013年6月11日晚上9时多，我路经海城美食街农林路口新城小学对面，发现开设有一间典当铺。我为了现金周转，即进入该典当铺，里面只有一名30多岁的男人，讲普通话，是外省人。我拿了自己的黄金项链和黄金手链给该男人看，同时提供黄金项链和黄金手链的发票，该男人看了看，又称了重量称是32.8克，告诉我现在的金价大约是250元，价值相当于8200元，如果要典当的话，给我7500元。我听了表示同意，但要求当期要一个月。那人说可以，到时他会打电话通知我的，特殊拖延一二天没有关系，到时赎回是8000元，500元就是典押的利息，一个星期能去赎回就300元，如果到时没有办法赎回，就以7500元给他们收了。我的黄金手链是20.69克价值9309元买的，黄金项链是12.17克价值4929元。为了能有现金周转决定典押，然后一个月再赎回的，所以对典押多少不是很在意。之后那人把我的黄金项链和黄金手链用牛皮信封装起来，信封上写有编号0049、我的手机号码、典押期限等字样，让我在信封的接口处按上指印，又开了一张保管单据给我，同时给了我现金7500元。6.证人房某的证言：二年前，我在惠东县吉隆镇的恒泰隆广场开设服装销售店铺，陈金忠的儿媳“阿静”和我是隔壁商铺，都在经营服装销售，从此认识。陈金忠在海丰海城镇美食街小学附近的商铺是做典押的。铺面有玻璃门，商铺内隔有防盗网，装饰有“当”、“押”的牌子，陈金忠说是回收行。在本月初，我有拿20000元现金给陈金忠，要陈金忠帮我买黄金，因为黄金的价格跌了许多，我想买来增值。（四）同案人及被告人供述和辩解1.同案人陈金忠的供述：2013年7月5日下午约3时，有五六名民警到我位于海城镇美食街帝豪酒店旁边出租屋的海丰县城富隆金银首饰行，民警出示人民警察证，并告知他们是海丰县公安局经侦大队的警察，要向我了解海丰县城富隆金银首饰行情况。我的首饰行是用出租屋的一楼做营业，二楼是住宿，三楼暂时空置。出租屋外面悬挂招牌是“金银回收行”，楼面推出可以移动的招牌是写有“金银回收”、“押”的字样，楼面装饰有“富隆金银回收”、“押”；一楼分隔成客户区和营业区，分隔处还装修不锈钢铁网，营业区的后墙上挂有海丰县城富隆金银首饰行的个体工商营业执照和写着“当”字的招牌（1米×1米）。海丰县城富隆金银首饰行是经营金银首饰的典当业务的，即客户提供金银首饰可以在我首饰行质押一定现金。警察检查了我的营业执照，发现没有典当的营业范围，就让我主动配合，把营业区的柜台抽屉打开，将里面的票据、账簿提供出来，还有保险箱里的现金40000元、典当信封件13个、金银首饰一批也提供给民警，民警分别给我登记成清单，我核对后准确签名确认。执法过程民警有录像和拍照，并把我带来公安机关询问。我是经营金银首饰销售的，本来到海丰是准备继续经营金银首饰销售的，发现这边的市场不理想，就决定租店铺经营金银首饰的典当，反正能够营业，有客户交易，我就投资经营，没有考虑太多。我是2013年5月7日租的房子，然后就请人装修成典当商铺的场所，2013年6月8日才开始经营的。这段时间手机、金银首饰都有来质押，我让邹庆丰造册登记。我总共的投资是15万元，除了71500元用于交租金，其他的就是装修和投入经营的资金。经混杂照片辨认，陈金忠辨认出第3号照片（邹庆丰）就是其同案人邹庆丰；辨认出8号照片（陈金忠）就是其本人。2.被告人邹庆丰的供述和辩解：我和陈金忠都是福建省莆田市荔城区的老乡，在惠东经营首饰加工的时候认识的，我们二人经过商议，认为在海丰开设金银首饰行有潜力，是个商机。2013年5月7日我们二人到海丰，租下位于海丰县海城镇城西居委西中街四巷43号的商铺，一边找惠东县吉隆镇的装饰师来海丰装修，一边在海丰申请注册了海丰县城富隆金银首饰行，经营者是登记陈金忠的。我们总共投资了15万元，各自出了7.5万元，从2013年6月8日正式经营，由于资金不足，后来我们商议准备各自出2万元，我的2万元没拿出来，陈金忠的我不知道。在2013年7月5日下午，我刚从海丰县城富隆金银首饰行走出来，就听说有公安人员到金银首饰行搜查，陈金忠被公安人员带走了。这样我回福建一直躲避，不敢到海丰来，最近我听说我在网上给公安机关通缉了，所以我今天（2014年1月13日）在我老婆、亲戚陈亚钦的陪同下，前来投案自首。我们申请注册的海丰县城富隆金银首饰行是经营金银首饰的加工和销售，但我们实质是在收购金银首饰、手机等。我们印制了“富隆金银首饰行保管单据”二联单据，对顾客提供的金银首饰、手机等物品，我们自行评估价格，然后和顾客议定寄存期限，制作“富隆金银首饰行保管单据”二联单据作为凭据，我们较低的价格收起来，期限到时收取一定的费用，到期没有来赎回，就给我们自行处理。也就是相当于典当行的业务。我们的经营数额都有记录的，我经常在海丰县城富隆金银首饰行中，陈金忠也常来，记账是我记的，陈金忠为了看得清楚，还专门抄写了一遍。我们合股经营各占50﹪的股份，已投资了15万元（和陈金忠各出75000元），还要追加4万元（各出2万元）。原判认为，被告人邹庆丰伙同陈金忠违反国家规定，未经许可非法经营典当业务，数额54404元，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪。被告人邹庆丰犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款的规定，以非法经营罪判处被告人邹庆丰有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币15000元。上诉人邹庆丰上诉提出，原判认定其非法经营事实不清，证据不足，请求二审撤销原判，宣告其无罪。经审理查明，原判认定上诉人邹庆丰与同案人陈金忠（另案处理）于2013年6月8日至同年7月5日间，未经许可合伙非法经营金银首饰等典当业务，被缴获典当物品价值共计人民币54404元的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。对于上诉人邹庆丰提出的上诉理由，经查：同案人陈金忠的供述及证人吴某、陈某3、缪某、房某的证言均证实上诉人邹庆丰与陈金忠经营的海丰县城富隆金银首饰行经营金银首饰的典当业务；海丰县城富隆金银首饰行营业执照证实该行的经营范围为金银首饰加工、销售；现场照片证实海丰县城富隆金银首饰行的广告牌印有“押”、“当”字样；上诉人邹庆丰的妻子陈某2及陈金忠证实其两人在场见证了公安人员对查扣的物品进行登记的经过，证实扣押的物品与登记的物品相一致；价格鉴定结论书及鉴定意见通知书证实查扣的涉案物品共价值人民币54404元，该鉴定意见已告知上诉人邹庆丰及陈金忠；上诉人邹庆丰在侦查机关对其与陈金忠共同投资成立海丰县城富隆金银首饰行，虽然注册经营金银首饰的加工和销售，实际却经营收购金银首饰和手机等典当业务的事实供认在卷，以上证据足以认定上诉人邹庆丰与陈金忠非法经营典当业务，数额54404元的事实。故上诉人邹庆丰提出原判事实不清、证据不足，其行为不构成犯罪的上诉意见不能成立，不予采纳。本院认为，上诉人邹庆丰伙同他人违反国家规定，未经许可非法经营典当业务，数额54404元，扰乱市场秩序，情节严重，其行为已构成非法经营罪，应依法惩处。鉴于上诉人邹庆丰犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚。原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪和适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。上诉人邹庆丰提出的上诉理由不能成立，不予采纳。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第（一）项和《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  吴海银审判员  余国清审判员  许淑芬二〇一四年七月十六日书记员  李胜雄附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的;（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于2个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。