云南省禄丰县人民法院刑 事 判 决 书（2014）禄刑初字第135号公诉机关禄丰县人民检察院。被告人唐光华，男，1962年10月22日生，云南省禄丰县人，汉族，中专文化，禄丰县国土资源局执法监察大队队长，住禄丰县，因涉嫌玩忽职守罪于2014年5月30日经禄丰县人民检察院决定取保候审。辩护人段鹏飞，云南周贤江律师事务所律师。禄丰县人民检察院以禄检诉刑诉（2014）125号起诉书指控被告人唐光华涉嫌玩忽职守罪，于2014年10月8日向本院提起公诉，本院受理后依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。禄丰县人民检察院检察员李婧出庭支持公诉，被告人唐光华及辩护人段鹏飞到庭参加了诉讼。现已审理终结。禄丰县人民检察院指控：被告人唐光华自2010年7月至2013年担任禄丰县国土资源局执法监察大队队长期间，按《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》等相关文件的规定承担对禄丰县辖区内矿山的日常巡查任务，负责矿产资源重大违法案件的查处。但被告人在任职期间未按规定对辖区内的矿山履行动态巡查职责，亦未及时对辖区内的越界开采、无证开采等违法行为进行立案查处，有效制止。截止本院立案时，造成实际经济损失919223元。其中:1.2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿在禄丰县越界开采103422平方米（155.133亩），造成矿产资源损失3592300元，为挽回经济损失支出鉴定费用230000元。立案时矿产资源损失3592300元已追回。2.2011年至2012年，禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某2在禄丰县白某村委会无证开采白泥25782吨，造成直接经济损失683223元，为挽回经济损失支出鉴定费用6000元。上述事实，公诉机关有书证、证人证言、被告人唐光华的供述等证明材料在案证实。公诉机关认为，被告人唐光华在担任禄丰县国土资源局执法监察大队队长期间，不履行动态巡查职责，不能及时有效的制止、上报辖区内的矿产资源违法行为，致使公共财产、国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪，并建议判处被告人唐光华有期徒刑一年零六个月至二年。被告人唐光华针对公诉机关的指控提出：指控其玩忽职守罪的部分事实不成立，自己是2011年3月正式到国土局上班，大平地钛铁矿越界开采在2009年7月就存在，国土局矿管股负责矿产资源管理、对矿权进行实地踏勘，对手续进行年检；但该矿的采矿证2010年至2013年都通过年检。根据云南省国土资源执法监察动态巡查办法的规定，国土资源要进行动态巡查，楚雄州根据规定也结合实际情况制定了楚国土资通[2012]121号文件，执法大队2012年3月27日也对执法队伍工作进行了相应的分工并通过考核办法，矿产资源的动态巡查由专门人员负责；2012年10月10日、23日两次由领导带队进行巡查；2013年5月28日也是在巡查中发现问题后就下了催告书。对于自己未到任期间造成的经济损失不应该由其承担法律责任。关于王某2这个事情，也是在2009年就发生，有会议纪要证实同意他在那里开采的，是得到许可的。2012年发现问题后，5月份就进行了立案查处；9月份有一个会议纪要修一个水坝，王某2就与白某村委会就签订了一个修坝的合同，合同上约定打坝开采的表土用于坝头，白泥由王某2自行销售，为此王某2挖白泥造成的损失不应该由其承担主要责任。被告人唐光华认为公诉机关的量刑建议太重，请求从轻处罚给予免予刑事处罚。被告人辩护人提出：一、唐光华玩忽职守罪成立，但其主观恶性不大，情节轻微。二、造成其玩忽职守是多种原因形成。政府领导以会议纪要代表文件，实际是领导在违法。禄丰县人民政府2012年7月30日会议纪要第三项中明确并动员在当地进行生产的瑞邦陶瓷公司对大凹子水坝积极捐资。禄丰仁兴镇白某村民委员会明知是违法开采而与瑞邦公司签订协议，助长违法行为蔓延，造成了更大的损失。大平地钛铁矿越界开采早在2009年就已经发现，而矿管股允许年检，一边制止，一边允许，领导负有不可推卸的责任；为此建议对唐光华免予刑事处罚。经审理查明：被告人唐光华自2010年7月至2013年担任禄丰县国土资源局执法大队队长期间，按《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》等相关文件的规定承担对禄丰县辖区内矿山的日常巡查任务，负责矿产资源重大违法案件的查处。但被告人在任职期间未按规定对辖区内的矿山履行动态巡查职责，亦未及时对辖区内的越界开采、无证开采等违法行为进行立案查处，有效制止；截止侦查机关立案时，造成实际经济损失919223元。其中:1.2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿在禄丰县越界开采103422平方米（155.133亩），造成矿产资源损失3592300元，为挽回经济损失支出鉴定费用230000元。立案时矿产资源损失3592300元已追回。2.2011年至2012年，禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某2在禄丰县白某村委会无证开采白泥25782吨，造成直接经济损失683223元，为挽回经济损失支出鉴定费用6000元。上述事实，有经当庭举证、质证的下列证明材料予以证明：1.受理案件登记表、到案经过，证实案件来源于楚雄州人民检察院的督办；被告人唐光华无自首情节。2.唐光华的身份证、禄国土资党字〔2010〕18号文件、国土资源执法监察证，证实被告人唐光华已达完全刑事责任年龄，其于2010年7月2日被任命为禄丰县国土资源局执法大队大队长，具有国家机关工作人员身份。3.《云南省国土资源执法监察动态巡查实施办法》、《楚雄州国土资源局关于进一步规范矿产资源管理有关问题的通知》、《楚雄州国土资源局关于集中开展打非治违工作的通知》、《禄丰县机构编制委员会关于禄丰县国土资源局事业单位清理规范方案的批复》，证实国土资源局执法大队承担对禄丰县辖区内矿山的日常巡查任务，填写工作日志和动态巡查情况；对辖区内重点地区每月巡查（检查）不得少于一次，全面巡查（检查）每月不得少于一次；每月向县级政府和上一级国土资源行政主管部门报告巡查工作开展情况，检查、查处无证勘查开采的矿产资源违法案件。被告人唐光华作为执法大队大队长是禄丰县辖区动态巡查工作组织实施责任人。4.采矿许可证、营业执照、大平地钛矿承包开采补充协议、大平地钛矿开采补充协议、山林土地租用补充协议、使用林地审核同意书，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿证照齐全，属有证开采，大平地钛选厂负责人为周某军，采矿许可证对矿区范围进行了明确标示。5.采矿权实地核查记录表，证实2009年7月28日，经云南省地矿测绘院核查，大平地钛铁矿已不在矿业权范围内开采，开采区向西南方向漂移约136米。6.《2009年度固体矿产资源统计基础表》、《云南省矿产资源开发利用年度报告书》（2011年度）、《矿产资源开发利用年度报告书》(2012年度）、《矿产资源开发利用年度总结》(2012年度），证实禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂2009年、2011年、2012年的采矿许可证年度检验均为合格。7.云南省禄丰仁兴矿产公司在大平地钛铁矿越界开采造成矿产资源破坏的价值鉴定报告书、司法鉴定合同、发票，证实2013年7月16日经禄丰县国土资源局委托云南矿协司法鉴定所鉴定，2010年4月至2013年5月25日，云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂周学军在禄丰县越界开采造成矿产资源损失3592300元，因鉴定支付鉴定费230000元。8.云南省非税收收入发票（银行代收）、中国农业银行转账单，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂周某军于2014年1月16日缴纳了因越界开采造成的矿产资源损失3592300元，于2014年7月15日赔偿了禄丰县国土资源局委托鉴定的鉴定费230000元。9.（2014）禄刑初字第80号刑事判决书，证实云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛选厂负责人周某军越界开采的行为构成非法采矿罪，于2014年8月10日被禄丰县人民法院判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金20万元。10.《投资协议书》，证实2007年7月25日禄丰县人民政府与四川省美乐陶瓷有限公司达成“由美乐陶瓷有限公司配合禄丰县人民政府对仁兴彰保村、土官镇境内的高岭土资源进行整合后，高岭土资源作为项目的资源依托，由美乐陶瓷有限公司统一规划、开采利用，对目前尚无业主开采的资源按法定程序由美乐陶瓷有限公司取得开采使用权”的协议。11.禄丰县人民政府〔2009〕23号办公会议纪要、禄丰县人民政府〔2008〕24号办公会议纪要，证实禄丰县人民政府通过两次会议确定：“积极协调美乐陶瓷公司对中村长石沙资源、仁兴高岭土资源进行整合开发，对未经勘查或开采的矿业权设置空白区域，优先由主体企业依法申请办理探矿权和采矿权”的高岭土的整合方案，并未允许任何公司、任何人可以无证开采。12.陶瓷原料采供合同、陶瓷原料供货合同、承包开采合同、开采白泥合同、企业法人营业执照、采矿许可证，证实2009年至2012年禄丰瑞邦陶瓷原料公司王某2未取得采矿许可证就在禄丰县白某村委会无证开采白泥，王某2于2011年12月5日办理过一个开采地点在仁兴镇海子营的采矿许可证，但其实际采矿的地点在仁兴镇白某大洼子。13.云南省国家税务局通用机打发票，证实2011年王某2销售给美乐陶瓷公司粘土11000吨，2012年销售给美乐陶瓷公司粘土14782吨。14.云千水价鉴字〔2014〕026号价格鉴定结论书，证实经禄丰县人民检察院委托云南千水价格评估有限公司鉴定王某22010年至2012年无证开采的粘土25782吨其价值为683223元。15.禄丰县国土资源局〔2012〕6号、〔2012〕12号、〔2014〕19号行政处罚决定书，《关于对王某2在仁兴镇白某村委会无证开采高岭土的情况说明》，证实禄丰县国土资源局在2011年度矿产卫片执法检查实地核查中发现云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿存在越界开采矿产资源行为后对该矿进行过两次行政处罚；2012年3月发现王云祥在仁兴镇白沙村委会无证非法采矿后对王云祥进行过一次行政处罚。16.楚雄州国土资源执法监察动态巡查日志，禄国土停字〔2009〕第1号、第2号、〔2011〕第2号《责令停止矿产违法行为通知书》，禄国土资停〔2012〕29号，〔2013〕11号、《责令停止违法行为通知书》，证实禄丰县国土资源于2012年10月10日、10月23日与仁兴镇国土所一起对仁兴矿业公司大平地钛选厂进行过两次执法监察动态巡查，于2013年3月26日、2013年5月25日向大平地钛选厂发出过《责令停止违法行为通告书》，责令该厂“立即停止并改正国土资源违法行为，退回本矿合法矿区范围内从事开采活动，在越界处设置永久性密闭柱”。对禄丰瑞邦陶瓷原料有限公司王某2在仁兴白某大洼子无证开采白泥，禄丰县国土资源局于2012年6月7日、10月31日与仁兴镇国土所一起进行过动态巡查，于2009年4月29日、2009年6月10日、2011年2月21日、2013年3月13日分别向王某2送达《责令停止违法行为通知书》，责令王某2立即停止违法行为，听候处理；在动态巡查中，未反映出唐光华参与过巡查活动。17.《仁兴镇关于王某2在白某村委会非法开采白泥情况的报告》，证实仁兴镇人民政府于2012年3月20日向禄丰县国土资源局书面报告了仁兴国土所等部门多次对王某2下发了《责令停止矿产违法行为通知书》进行制止，其仍然没有停止违法开采，恳请县国土局及时研究可行方案，采取强制性措施，有效遏制非法开采矿产资源行为。18.采矿人周某军证言，证实周某军于2002年与仁兴矿产公司签订采矿协议，并办理了相关的采矿手续，到2003年6月正式开采；2012年5月卫片执法检查中发现其越界开采，2012年7月禄丰县国土资源局对其作出行政处罚，2013年在卫片执法检查中又发现其越界开采，禄丰县国土资源局再次对其进行了行政处罚。在2012至2013年期间周某军被相关部门要求退回到原矿区范围开采。19.采矿人王某2证言，证实2009年王某2在没有办理开采手续的情况下，仅凭禄丰县人民政府的会议纪而在仁兴白某大洼子边办证边开采白泥，到6-7月份，其开采了1.7至1.8万吨，2010年开采了2000多吨、2011年至2012年开采了2.5782万吨卖给美乐陶瓷公司，并开具了正式发票。2013年3月政府开了协调会认定其是非法开采不准其继续开采后，其就停采了。在开采过程中相关部门先后向其发过停工通知书、处罚决定书。2011年12月5日王某2曾办理了一个在仁兴镇彰保海子营的开采证，但由于这个地方的土质不符合美乐陶瓷公司生产需要，其没有在彰保海子营开采。20.证人车仕华的证言，证实美乐陶瓷公司只是协助瑞邦公司王某2办理开采证，2011年底至2012年年初王某2卖了2.5万多吨高岭土给美乐陶资公司，另外在办理开采证之前王某2就拉了1千多吨（未开发票）高岭土给美乐陶资公司做分析试验。21.证人赵某证言，证实赵某于2008年初发现王某2在仁兴白某无证开采高岭土，2008年至2010年王某2一直都在断断续续开采，2011年到2013年初开采的量较大；王云祥无证开采是在县政府召开多次协调会要求乡镇无条件支持美乐陶瓷生产的大背景之下才发生的，对王某2的违法行为，其多次进行了口头制止并下达过停工通知等；王某2原打算在白某大洼子办采矿许可证，但因为这块耕地属于省级投资土地整理项目，无法办理，后王某2办理了在彰保村委会海子营开采的采矿证，距他实际开采的大洼子直线距离有800米左右。其在2009年之前都没有发现周某军越界开采，2010年在和国土局巡查时发现周某军有越界开采的行为，国土局下发了停工通知，但周某军于2012年下半年才停止开采。22.证人阳某证言，证实禄丰县国土资源执法大队在2010年下半年接到群众举报称王某2在白某挖白泥，之后执法大队对王某2下达了停工通知书；2012年5、6月在卫片检查中发现王某2违法开采行为后对其进行行政处罚；2013年再次发现王某2非法开采后执法大队再次对其进行立案查处。禄丰县国土资源执法大队是2012经卫片执法检查后才知道大平地钛选厂非法越界开采的，同时其陈述2012年之前有证矿山都是由矿管股监管，实行卫片执法后才由执法大队对有违法行为的矿山进行监管；另证实唐光华于2010年7月被任命为执法大队大队长，但其被借调到恐龙山指挥部工作，直至2011年3月才正式回县国土资源局履职。23.证人李某1证言，证实群众举报和矿管股的年检是执法监察大队的发现违法案件线索来源；在接到群众的举报后，2012年执法大队对王某2无证开采一案进行查处，并对其作出处罚。24.证人李某2证言，证实2012年在卫片执法检查中发现大平地钛矿越界开采后对其进行了处罚；大平地钛矿在近几年都通过了年检。25.证人段某证言，证实对违法采矿行为，乡镇只有巡查、制止、上报的权力，日常巡查发现不了，要靠卫片执法检查或群众举报才能发现，国土局也是靠卫片才发现的；仁兴国土所对周某军越界开采发过停止违法行为通知书，具体发过几次记不清了。王某2在2011年2月之前就已经在仁兴开采高岭土，王某2不和镇上打交道只和县上打交道，仁兴镇国土所发现后到现场制止过，发过停工通知，仁兴镇政府也向县政府、国土局、工商局打过书面报告，要求制止王某2无证开采。26.证人毛某证言，证实对于王某2无证开采白泥一事，仁兴镇经发办和国土所先后向其下达过停工通知；2012年县国土资源局向王某2非法开采行为进行了处罚，王某2才停止继续开采；在2008年6月左右因王云祥拉高岭土的大车压坏道路导致村民堵路。2010年7、8月份通过卫片检查发现周某军越界开采行为后，镇经发办也配合相关职能部门对其进行过处理。27.证人李某1林证言，证实其自2009年就帮王某2看守工地，王云祥开采白泥期间曾发生过白沙村村民堵路的事件。28.证人张某1的证言，证实白某村委会一组和王某2于2009年10月份左右签订承包合同，在王某2挖的这几年镇上没有人制止过，如果有人制止王某2就不可能挖这么多年、也不会发生群众堵路的事情。29.证人杨某证言，证实2009年3月18日的土官会议主要是整合全县的高岭土资源，王某2作为招商引资合作方参加了会议，会上没有提过王某2可以无证开采或边办证边开采，而是要求要合法合规开采。30.证人李某3证言，证实杨某牵头在土官召开会议，主要是对陶瓷原料进行整合，资源主要在仁兴，对几个开采点提出要求要完善手续规范开采。31.证人李某4证言，证实2012年在卫片执法检查中发现周某军越界开采的行为后，县国土局执法大队对其进行了罚款；2013年卫片执法检查中再次发现其违法开采行为，在交纳了20余万元的鉴定费后对其非法开采破坏的资源价值进行了鉴定，没收违法所得359万元，罚款9.5万元；之前对周某军的行为曾下达过停工通知，但下过几次已记不清。2012年县执法大队在接到群众举报及仁兴国土所的反映称王某2在白某无证开采后，曾到现场进行过调查，并对王某2进行过处罚；2013年再次发现王某2继续开采的情况，但因听证程序而将罚款一事放了下来；在2012年至2013年间执法大队曾向王某2下达过停工通知；另证实2010年7月唐光华被任命为执法大队大队长。32.证人易某证言，证实2010年7月唐光华被任命为县国土资源局执法大队大队长，在接手执法大队大队长的工作时唐光华还兼任恐龙山指挥部的工作；对于王某2无证开采行为执法大队曾下达过停工通知。33.证人张某2证言，证实对于王某2无证开采行为，县国土局及镇国土所都对其下达过停工通知，但是王某2仍继续开采；另证实唐光华在就任执法大队大队长工作时还兼任恐龙山指挥部的工作。34.证人孙某证言，证实唐光华在2010年7月就任执法大队大队长的工作时还兼任恐龙山指挥部的工作，直至2013年3月；对于大平地钛矿越界开采一事曾进行过鉴定，鉴定费支出为23万元。35.证人王某1、李某5证言，证实在2012年的卫片检查中发现大平地矿的越界开采行为后，国土局曾对该矿下达过停工通知并进行处罚。36.被告人唐光华的供述与辩解，证实自2011年2月底起被告人唐光华开始负责执法大队的工作；执法大队的工作职责是进行土地日常巡查监管，对群众举报、国土所上报或者巡查中发现的土地违法案件进行查处，并承担全县的土地矿产卫片执法工作；日常巡查按照常规是一个月对重点地区巡查一次。在2012年的卫片执法检查中发现了大平地矿的越界开采行为后，对其进行了行政处罚，在此之前没有对其越界开采一事进行过处理；2013年的卫片检查中再次发现大平地矿的违法开采行为后，再次对其进行处罚并将该情况逐级上报，在交纳了23万元的鉴定费后对大平地越界开采所造成的矿产资源破坏价值进行了鉴定。2012年接到国土所上报的关于王某2无证开采白泥一事后，执法大队对王某2下达了停工通知，并进行了行政处罚，但王某2仍继续开采，到了2013年再次对其进行查处后，王某2才停止开采；另证实在日常巡查中，由于各方面原因的限制，致使其无法按规定进行巡查。37.被告人唐光华供述的同步录音录像，证实被告人唐光华供述案发事实的过程。38.被告人唐光华向本院提交：禄某办电[2007]12号传真、禄国土资党字[2010]18号文件、禄某办通[2011]50号禄丰县人民政府办公室文件、2014年10月29日禄丰县侏罗纪协调委员会证明、2014年10月30日禄丰县国土资源局证明一份、采矿权实地核查记录表、云南省矿产资源开发利用年度报告书（2010年-2012年）、禄丰县国土资源局执法队考核办法、禄丰县2012年执法巡查工作台帐。上述证据经当庭质证，被告人唐光华对赵某的证言不认可，并认为王某2这起是2012年3月份有一份巡查台帐；关于2009年会议上说的有关王某2挖白泥一事因自己没有参加会议故不清楚。被告人唐光华的辩护人对公诉机关提交的证据没有异议。对被告人唐光华的证据，经质证公诉机关认为：内部传真电报和禄某办通[2011]50号是复印件，对真实性、合法性及关联性均不予认可；禄国土资党字[2010]18号不发表意见；对两份证明真实性、合法性予以认可，关联性不予认可。本院认为：公诉机关提交的上述证据来源合法、内容客观真实、与本案具有关联性，对上述证据的效力及所证明的案件事实本院予以确认。对被告人唐光华提交的禄某办电[2007]12号传真、禄某办通[2011]50号禄丰县人民政府办公室文件、采矿权实地核查记录表为复印件，无法核实其真实性，故本院不予认定；对禄丰县国土资源局执法队考核办法与本案无关，故本院不予评判；对其余证据本院予以采信。本院认为，被告人唐光华在担任国土资源局执法大队大队长期间，不认真履行职务，未按规定坚持动态巡查制度，不及时有效的制止、上报辖区内的矿产资源违法行为，致使公共财产、国家利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。公诉机关指控被告人唐光华犯罪的事实清楚，证据确实充分，罪名成立。鉴于云南省禄丰仁兴矿产公司大平地钛铁矿周某军越界开采和禄丰瑞邦陶瓷有限公司王某2无证开采矿产资源的发生存在多方面的原因，在矿产资源日常巡查工作上存在分工不明确、且人员和经费支持上也还存在不能满足违法案件查处的情况。综合全案证据事实，唐光华的行为虽已构成玩忽职守罪，但情节轻微，可免予刑事处罚。公诉机关的量刑建议，本院不予采纳。被告人唐光华及其辩护人提出免予刑事处罚的意见符合法律规定，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条之规定，判决如下：被告人唐光华犯玩忽职守罪，免于刑事处罚。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十内，通过本院或直接上诉于楚雄彝族自治州中级人民法院。同时提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  普志红审判员  杨跃明审判员  萧天桃二〇一四年十二月十二日书记员  梅 莉