云南省洱源县人民法院民 事 判 决 书（2014）洱民初字第543号原告洱源县茈碧湖水库管理养护所（以下简称水管所）。住所地：洱源县茈碧湖镇九台社区。法定代表人高光远，系该所所长。委托代理人苏佑文，云南欣晨光律师事务所律师。委托权限：特别授权。被告杨知青，男，1962年4月19日生，白族，农民，云南省洱源县人。（未出庭）委托代理人毛勇，云南星震律师事务所律师。委托权限：特别授权。原告洱源茈碧湖水库管理养护所诉被告杨知青合同纠纷一案，于2014年11月10日向本院起诉，本院受理后，依法由审判员杨利珍独任审判，于2014年12月9日公开开庭进行了审理。原告洱源县茈碧湖水库管理养护所的法定代表人高光远及其委托代理人苏佑文、被告杨知青的委托代理人毛勇到庭参加诉讼，本案现已审理终结。原告洱源县茈碧湖水库管理养护所诉称：1、判令被告支付违约金70万元×10%=7万元；2、本案诉讼费用由被告承担。事实理由是：原告水管所决定对洱源县茈碧湖水库的水面管理权进行公开拍卖。2014年2月20日原告委托大理商品拍卖中心有限责任公司对洱源县茈碧湖水库水面委托管理的5年管理权进行拍卖。在《竞价指南》中规定本次竞价的履约保证金为700000元，违约金为保证金的10%。同年3月14日，在大理商品拍卖中心有限责任公司举行的竞价会上，被告以1610000元的最高价格购得茈碧湖水库Ⅱ标段（外海部份）5年期的委托管理权。竞价当天被告在《成交确认书》上以竞得人的身份签字确认。按照约定，被告应当在竞价成交7日内交清全部管理收益金，但被告未履行交款义务。2014年7月24日，原告及拍卖公司等单位向被告发出《通知书》，通知被告于2014年8月2日前将违约的相关事宜办理完毕，但被告至今仍不履行。故依据《拍卖法》及《合同法》的规定起诉至法院，请求支持原告的诉讼请求。被告杨知青辩称：对原告诉称的被告参加竞拍的事实无异议，只是被告在签署《成交确认书》当天，已经交清了拍卖公司的佣金32200元。因《成交确认书》第二条规定的是“竞得人已交保证金10%不予退还（用于支付佣金及费用）”所以被告支付的佣金应该在违约金中扣除。另外，对于本案系合同纠纷，而被告与原告间没有合同关系，即便是被告违约，也应该由拍卖公司提出。所以原告不具备主体资格。故请求驳回原告的起诉。原告向本院提交的证据：A1、组织机构代码证、中华人民共和国事业单位法人证书、法定代表人证明书、居民身份证复印件各一份，证明原告的合法主体资格。A2、大拍委字（2014）第01号委托拍卖（竞价）合同复印件一份，证明原告委托大理商品拍卖中心有限责任公司对茈碧湖水库水面委托管理的五年管理权进行公开竞价拍卖事项的约定。A3、《竞价指南》一份，证明拍卖公司对竞价事宜进行约定。A4、《竞价公告》二份，证明拍卖公司对拍卖标的进行公告。A5、茈碧湖水库水面竞租报名花名册一份，证明各竞买人的身份情况。A6、大拍成字（2014）第01-2号《洱源县茈碧湖水库水面委托管理五年管理权成交确认书》复印件一份，证明被告杨知青是合法的竞得人。A7、《会议纪要》二份，证明被告未履行违约责任。A8、《通知书》复印件一份，证明原告、洱源县公共资源交易中心及拍卖公司共同通知被告杨知青承担违约责任。被告杨知青向本院提交的证据：B、发票复印件一份，证明被告杨知青已向拍卖公司支付了32200元的佣金。上列证据经质证，原、被告双方对原告提交的A1、A4-A6证据及被告提供的B证据无异议，本院予以确认。被告认为原告提交的A2-A3、A7-A8证据，系单方制作，没有得到被告认可，不予确认。经审查，对原告提交的A2-A3、A7-A8证据，除2014年4月18日的《会议纪要》形式要件不合法，本院不予确认外，其余证据形式要件合法，且与本案有关联，本院予以确认，但证据所证明的案件事实将综合予以认定。根据以上确认的证据及庭审中当事人的一致陈述，本院查明以下的法律事实：2014年2月20日原告水管所与大理商品拍卖中心有限责任公司签订了《委托拍卖（竞价）合同》一份，约定水管所将洱源县茈碧湖水库水面委托管理的五年管理权委托拍卖公司公开竞价。委托期限为本委托合同签订之日至洱源县茈碧湖水库水面委托管理合同生效之日止。并且约定本次拍卖（竞价）将由洱源县公共资源交易中心全权代理。具体事项：1、代收代退履约保证金；2、接收报名；3、使用开标厅进行拍卖（竞价会）；4、代收管理收益金。合同签订后，大理商品拍卖中心有限责任公司制作了《竞价指南》一份（包括竞价公告、竞价须知、竞价实施细则、委托管理合同样本、承诺书样本各一份）。在《竞价实施细则》第七条2项规定：报名者在报名时必须将履约保证金交至洱源县公共资源交易中心指定的账户方可取得竞价资格。竞价人一经举牌出价或应价，不得以任何借口或理由反悔，否则将扣除所交保证金的10%作为违约金，剩余部分退还本人。对私自转让委托管理合同的，招标人有权终止委托管理合同。2014年2月22日大理商品拍卖中心有限责任公司向社会发布了《竞价公告》。被告杨知青交付履约保证金后，取得了竞买人的资格。2014年3月14日，被告杨知青通过公开竞价，以最高应价购得了洱源县茈碧湖水库水面管理权第Ⅱ标段（外海）的五年管理权。当天，被告杨知青以竞得人的身份，与大理商品拍卖中心有限责任公司签订了《洱源县茈碧湖水库水面委托管理五年管理权成交确认书》。该确认书第二条约定：竞得人签订本《成交确认书》后，应当场交清成交价2%的佣金并在成交后七日内付清五年管理权收益金；与委托方签订合同；未按期交清款项视作违约，将依法对已成交的标的物再行竞价，竞得人已交保证金10%不予退还（用于支付佣金及费用）。被告杨知青交纳了32200元佣金后，至今未按约定支付五年管理权收益金，原告遂诉至本院，要求被告支付履约保证金的10%。审理中，因被告不愿意调解致调解未能进行。本院认为，《中华人民共和国拍卖法》第三十九条规定，“买受人应当按照约定支付拍卖标的的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖标的再行拍卖。拍卖标的再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。”本案中，原、被告及大理商品拍卖中心有限责任公司是拍卖活动的当事人，大理商品拍卖中心有限责任公司是接受原告水管所的委托，因所涉拍卖标的物的管理权人为原告水管所，被告未能履行拍卖合同的付款义务最终侵害的是原告的合法权益。加之，被告在参加竞拍时，竞价标的及竞价事项已经在竞价须知中予以确定。被告杨知青交清了履约保证金，并参加了竞拍，视为就《洱源县茈碧湖水库水面委托管理合同》对原告水管所要约作出的承诺，其最高应价经拍卖公司确认，系就合同管理收益金条款与水管所形成合意。因此，拍卖成交时，原告的水面委托管理合同可予成立的效力评价。故原告有权提起诉讼，原告的主体适格。被告杨知青竞拍后未按期缴纳管理收益金，违反了拍卖成交确认书，是导致委托管理合同未签订的主要原因，应承担违约责任。故对原告水管所要求被告支付70000元违约金的诉讼请求，符合法律规定，本院予以支持。对于被告提出的违约金中应扣除已支付32200元佣金的辩解意见，因拍卖人在拍卖活动中收取的是佣金，对保证金法律并未明确规定可由拍卖人占有，故对于被告的辩解，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国拍卖法》第三十九条、《中华人民共和国合同法》第六十条第一款、第一百零七条之规定，判决如下：限被告杨知青于本判决生效之日起十日内支付原告洱源县茈碧湖水库管理养护所违约金人民币70000元。如果未按本判决指定的期限履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费775元（已减半收取）由被告杨知青负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于云南省大理白族自治州中级人民法院。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满两年内向本院申请强制执行。审判员  杨利珍二〇一四年十二月十二日书记员  何嵋昆