福建省邵武市人民法院刑 事 判 决 书（2014）邵刑初字第350号公诉机关福建省邵武市人民检察院。被告人徐某甲，男，1967年2月5日出生于福建省闽侯县，汉族，初中文化，个体工商户。因本案于2013年9月4日被刑事拘留，同月18日被取保候审。委托辩护人丁永峰，福建秉峰律师事务所律师。邵武市人民检察院以邵检公刑诉（2014）1235号起诉书指控被告人徐某甲犯拒不执行判决、裁定罪，于2014年11月21日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。邵武市人民检察院指派检察员张元兴出庭支持公诉，被告人徐某甲及其辩护人丁永峰到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2012年3月间，邵武市人民法院分别以（2012）邵民初字第7号、第9号、第10号民事判决书，判决徐某甲偿还蔡某相关借款及利息。民事判决生效后，原告蔡某于2012年5月4日向邵武市人民法院申请强制执行。邵武市人民法院于同月21日作出（2012）邵执行字第319号执行裁定书，以冻结、扣划徐某甲存款、财产、收益等方式强制执行生效判决。2012年8月8日，徐某甲为隐藏财产，要求投资合伙人宋某将100000元转入其妻子傅某的银行账户，后陆续提取出现金使用。2013年8月间，被告人徐某甲为逃避执行债务，又让投资合伙人陈某甲分两次将200000元转入其女儿徐某乙的银行帐户用作其他使用。2013年9月4日，被告人徐某甲主动到公安机关投案。公诉机关认为，被告人徐某甲具有执行能力，采取隐藏财产的方式，拒不执行人民法院的判决裁定，情节严重，应以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任；徐某甲投案自首，可以从轻或减轻处罚。被告人徐某甲表示自愿认罪，但辩称其没有隐瞒财产，一直积极的配合还钱，车和房屋都拿来履行了，2012年8月8日的10万是向宋某借来的，2013年8月份的200000元也是向陈某甲借的，没有拒不履行。同时认为其房屋有人出770000元，法院裁定621604元以物抵债不当。被告人徐某甲的辩护人丁永峰辩护认为，一、被告不构成拒不执行判决、裁定罪。首先，被告人徐某甲没有隐瞒财产，2012年8月8日的100000元是向宋某借来的，2013年8月份的200000元也是向陈某甲借的，且上述款项均用于归还他人债务，并非有执行能力而拒不执行；其次被告人徐某甲在一直积极还款，其本人债务830000元，而被保全的房子和车价值就有90多万元，足以执行生效判决，其为陈邵福担保的400000元债务，在借款合同上，债权人蔡某和债务人陈邵福有明确约定以债务人的房屋抵押，虽未办理抵押登记，但该房屋的执行中亦被法院查封，最终以物抵债50多万元，该担保债务即（2012）邵民初字第10号民事判决书已执行完毕，被告人的行为是不会导致判决裁定无法执行的，所以被告人的行为不属于情节严重。二、如果法庭认为被告人构成犯罪，被告人具有投案自首情节，建议法院对被告人适用缓刑。经审理查明，2012年3月间，邵武市人民法院分别以（2012）邵民初字第7号、第9号、第10号民事判决书，判决徐某甲归还韩学华借款100000元及利息，并负担诉讼费1200元；判决徐某甲归还蔡某借款730000元及利息，并负担诉讼费14000元；判决陈邵福归还蔡某借款400000元及利息，徐某甲承担连带保证责任，并与陈邵福共同负担诉讼费7800元。上述三份判决的借款利息均为自2011年9月1日起至判决确定的给付之日止按中国人民银行规定的同期同类贷款的基准利率的四倍计算。在诉前，依据当事人申请，本院保全了徐某甲所有的闽A×××××号思威牌小型普通客车和邵武市熙春东路闽福花园7幢608室房屋及杂物间。判决生效后，韩学华、蔡某分别向本院申请强制执行，本院于2012年5月4日立案执行，并于同月11日向徐某甲送达执行通知书，责令被执行人徐某甲于10日内给付执行款1253000元。因徐某甲逾期未履行，本院于同月21日作出（2012）邵执行字第319号执行裁定书，以冻结、扣划徐某甲存款、财产、收益等方式强制执行生效判决。2012年5月31日，经被告人徐某甲与债权人蔡某协商，本院裁定将徐某甲所有的闽A×××××号汽车以140000元变卖他人，用于归还蔡某。2012年8月8日，被告人徐某甲向宋某预先支取合伙款100000元。为逃避执行，被告人徐某甲让宋某将该款转入其妻子傅某的农业银行账户，后陆续提取出现金使用。2012年9月3日，徐某甲所有的邵武市熙春东路闽福花园7幢608室房屋及杂物间，经评估价值为777005元。2013年2月18日，经申请执行人蔡某申请，本院裁定将经二次拍卖流拍的该房产作价621604交付蔡某抵偿债务。2013年8月，被告人徐某甲为归还其女儿徐某乙借款，遂向投资合伙人陈某甲借款。同月7日和18日陈某甲分别将100000元共200000元转入徐某乙的建设银行帐户，该款被徐某乙用于归还他人。2013年9月4日，被告人徐某甲主动到公安机关投案，如实供述了上述事实。另查明，除前述已执行的761604元外，被告人徐某甲未交付其他可供执行的财产。自法院执行立案后，被告人徐某甲就未使用本人的银行帐户。在审理过程中，闽候县司法局出具了被告人徐某甲的审前社会调查报告，认为被告人徐某甲符合在社区接受矫正的基本条件。上述事实，有下列经庭审举证、质证，且能相互印证的证据证实，本院予以确认。1、移送侦查函、受案登记表、立案决定书、传唤证、释放证实、取保候审决定书，证实本院将被告人徐某甲拒不执行判决、裁定案移送公安机关依法处理和被告人被采取强制措施的时间、种类的情况。民事判决书、强制执行申请书、执行立案审批表、执行裁定书、评估报告、房屋拍卖手续、执行笔录、送达回证，证实本院生效判决确定被告人徐某甲应履行的义务及执行的具体情况。银行帐户查询的清单、银行帐户往来明细，证实自本院立案执行后，被告人徐某甲就没有使用本人的银行帐户和宋某将100000元转入被告人徐某甲妻子傅某的帐户、陈某甲将200000元转入被告人徐某甲女儿徐某乙的帐户，以及上述款项被支取的情况。证人宋某的证言，证实自己与徐某甲曾有合伙关系，2012年8月自己向徐某甲给的帐号打了10了万元，之后已从分红中扣除的事实。证人陈某甲的证言，证实自己与徐某甲曾有合伙关系，2013年8月徐某甲向自己借款，自己分2次向徐某甲给的帐号共打了200000元的事实。证人傅某的证言，证实2012年8月被告人徐某甲有叫别人转100000元到自己银行卡上，自己将钱取出后交给了徐某甲的事实。证人徐某乙的证言，证实自己曾替被告人徐某甲向他人借款25万元，2013年8月自己向徐某甲催款，徐某甲叫他人分二次向自己的帐户共打了200000元，自己将钱都归还他人的事实。证人蔡某的证言，证实自己与被告人徐某甲的债权债务情况和被告人徐某甲的还款情况。证人陈某乙、黄某、林某的证言，证实徐某甲曾与陈某甲、宋某合伙投资厦门莲花隧道的事实。被告人徐某甲的供述，证实自己向蔡某借款、还款，曾与陈某甲、宋某合伙投资厦门莲花隧道，2012年8月叫宋某转100000元到傅某的银行卡上，自己叫傅某将钱取出并使用，以及为归还徐某乙的借款2013年8月叫陈某甲转200000元到徐某乙的银行卡上的事实。南平市人民检察院出具的司法鉴定意见书及相关材料，证实陈某甲、徐某甲签署的退股协议上面的签字确实是陈某甲、徐某甲二人的亲笔签字。户籍证实、违法信息查询表、证实被告人徐某甲的身份，和其具有完全刑事责任能力人，没有违法犯罪前科的事实。归案经过，证实2013年9月4日，徐某甲到公安机关投案自首。闽侯县司法局作的《审前社会调查报告》，证实徐某甲符合在社区接受矫正的基本条件。对于被告人徐某甲和辩护人丁永峰关于2012年8月8日的100000元是向宋某借的，且用于归还他人，不属于有能力执行而拒不执行的辩解、辩护意见。经查，徐某甲曾供述：“我给宋某打电话说，我急用钱，先给我汇100000元，到时从我之前投资在莲花隧道的本金里扣。宋某答应了，汇了100000元到我妻子傅某的帐户。这笔钱5万元我带到闽侯付材料款了，还有5万还给一个姓郑的了。”“我这样做也是为了逃避法院执行判决给蔡某，所以我叫宋某将钱打到我妻子的帐户上。”证人宋某的证言：“徐某甲说很困难，想向我借100000元，以后从工地的分红中扣除，我同意了。我就按徐某甲给的帐号打了100000元，之后，工地回款，我就直接将本来要给徐某甲的分红扣除了100000元。”证人傅某的证言：“2012年8月被告人徐某甲叫别人转100000元到我银行卡上，我将钱取出后交给了徐某甲”。上述证言可以证实，该100000元名义上是徐某甲向宋某借款，实质上是徐某甲向宋某预支合伙款，对该款徐某甲可以自由支配，且事后已抵扣无需归还，因此该款应认定为可供执行的财产，只要该款不是用于执行法院生效判决，无论被告人如何使用都属于有能力执行而拒不执行的行为，故对辩方的该节意见，本院不予采纳。对于被告人徐某甲和辩护人丁永峰关于2013年8月份的200000元是向陈某甲借来的，且用于归还他人，不属于有能力执行而拒不执行的辩解、辩护意见。经查，徐某甲当庭陈述该款是向陈某甲借的，其在侦查机关的供述：“这些钱是我投资厦门莲花隧道的钱，因为之前我有向我女儿借200000元，后来我投资拿回来200000元，这些钱是还给她的。”证人陈某甲的证言：“2013年7、8月，徐某甲打电话给我说很困难，想向我借200000元，到时候他用闽侯老家的一套房子抵给我，我同意了。因当时没有那么多钱，当天，我就按徐某甲给的帐号打了100000元，过了十几天，我又往这个帐号打了100000元。”因该款是否属于预支的合伙款，是否要归还，徐某甲与陈某甲的陈述不一致，根据刑事诉讼的证据规则，公诉机关指控该款为徐某甲的财产证据不足，对辩方的该节意见，本院予以采纳。对于辩护人认为法院查封扣押的财产足以执行，被告人的行为不会导致判决裁定无法执行，不属于情节严重的辩护意见。经查被告人徐某甲在房屋评估尚未作出，主观上其并不知道所查封财产是否足以执行，且其应知其本人的债务830000元仅是本金，加上利息、诉讼费、迟延履行金，执行标的已超过了保全物的价值的情况下，仍于2012年8月8日指示宋某将预支的合伙款100000元转给傅某，并取出使用。最终保全物变现为761604元，致使生效判决无法执行，被告人的行为构成情节严重。故辩护人该节辩护意见，本院不予采纳。至于被告人徐某甲为陈邵福担保的400000元债务，在借款合同中，债权人蔡某和债务人陈邵福约定以陈邵福所有的位于福建省莆田市城厢区荔办梅山居委会梅山路4幢407房及杂物间作抵押，但未办理抵押登记。该房产是否应执行徐某甲担保的该笔债务，属另一民事法律关系，应通过民事程序解决。对于被告人徐某甲认为其房屋有人出770000元，法院裁定621604元以物抵债，处置不当的辩解意见。本院认为本院以物抵债的裁定是严格依法作出的，被告人徐某甲的意见没有证据证实，不予采纳。本院认为，被告人徐某甲在法院民事判决、裁定已发生法律效力的情况下，为逃避债务，故意将可执行财产予以隐藏、转移，造成法院判决、裁定无法执行。其行为属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形，构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控的罪名成立。辩护人关于对被告人不构成犯罪的辩护意见与本案查明的事实不符，本院不予采纳。案发后，被告人徐某甲主动到公安机关投案并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，依法予以从轻处罚。根据被告人的犯罪情节、悔罪表现，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，依法对其宣告缓刑。辩护人关于对被告人徐某甲适用缓刑的意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一、三款，和《全国人民代表大会常务委员会关于＜中华人民共和国刑法＞第三百一十三条的解释》第二款第（一）项的规定，判决如下：被告人徐某甲犯拒不执行判决、裁定罪，判处拘役六个月，缓刑六个月。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）如不服本判决，可在接在判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱瑞华人民陪审员  章建姬人民陪审员  鲁金虎二〇一四年十二月二十九日书 记 员  黄 芳附主要法律条文一、《中华人民共和国刑法》第三百一十三条：对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条：拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。二、《全国人民代表大会常务委员会关于＜中华人民共和国刑法＞第三百一十三条的解释》第二款第（一）项：下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形：（一）被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；