山东省青岛市城阳区人民法院刑 事 判 决 书(2018)鲁0214刑初614号公诉机关山东省青岛市城阳区人民检察院。被告人魏来，男，1984年12月23日出生于黑龙江省齐齐哈尔市，汉族，大学专科文化，系青岛荣胜康健康咨询有限公司法定代表人、执行董事，户籍地黑龙江省甘南县，暂住山东省胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年7月27日被刑事拘留，同年8月17日被逮捕。现羁押于青岛市城阳区看守所。辩护人李卓林，山东众成清泰（城阳）律师事务所律师。青岛市城阳区人民检察院以青城阳检公刑诉(2018)597号起诉书指控被告人魏来犯非法吸收公众存款罪，于2018年10月29日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。青岛市城阳区人民检察院指派检察员行艳涛出庭支持公诉，被告人魏来及辩护人李卓林到庭参加诉讼。现已审理终结。青岛市城阳区人民检察院指控：总部位于南京的“爱福家”系福晚投资控股（上海）有限公司，以全资控股方式在全国各地设立200多家独立法人的分公司，非法吸收公众存款800多亿元。其中2017年5月2日，福晚投资控股（上海）有限公司在城阳区正阳路154号-1户设立控股分公司青岛荣某健康咨询有限公司（以下简称“荣某公司”）。2017年12月22日任命被告人魏来为公司法人代表、总经理。被告人魏来在担任该公司总经理期间，按照南京总公司的要求，以养老项目为名，向不特定人群非法吸收公众存款。截至目前统计，该公司在被告人魏来负责期间向不特定人群42人非法吸收公众存款共计251万元，给投资人返还利息18.68865万元，给投资人造成损失232.31135万元。以上款项全部按照总公司要求上交南京总部，2018年5月南京总公司跑路致使以上款项无法返还。案发后，被告人魏来主动到公安机关投案。为证实上述指控，公诉机关在庭审过程中讯问了被告人，向法庭宣读、出示了报案记录、破案经过、被告人供述与辩解、证人证言、书证、户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人魏来非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人魏来辩解称本案系单位犯罪。辩护人提出如下主要辩护意见：被告人魏来在共同犯罪起次要作用，系从犯；有自首情节；取得大部分被害人的谅解。经审理查明：2017年5月2日，福晚投资控股（上海）有限公司在青岛市城阳区成立荣某公司，12月22日任命被告人魏来为公司法定代表人、执行董事。自成立起，荣某公司按照其母公司的要求，统一使用“爱福家”的名号，通过公开宣传投资艺术品、养老项目等，承诺到期还本付息，向社会不特定对象吸收资金。在被告人魏来负责公司经营期间，该公司向范某等42人吸收投资共计251万元，返还利息18.68865万元。按照要求，上述资金全部进入福晚投资控股（上海）有限公司、南京家某惠网络技术有限公司的银行账户。案发后，魏来主动到公安机关投案，部分被害人表示谅解魏来。上述事实，有经庭审质证、采信的下列证据证实：受理案件登记表、投案情况说明证实，案件侦破情况及被告人的到案经过；房屋租赁合同证实，荣某公司租用办公地点的情况；工商登记资料证实，荣某公司的工商登记情况，其中，公司类型为有限责任公司，股东为福晚投资控股（上海）有限公司，2017年12月22日魏来担任公司的法定代表人、执行董事；银行账户交易记录、统计表证实，荣某公司与股东福晚投资控股（上海）有限公司的资金往来情况，荣某公司与被害人的资金往来情况，魏来个人账户与被害人的资金往来情况；常住人口基本信息证实，被告人的身份情况；谅解书证实，被害人刘某1等对魏来表示谅解；证人刘某5（公司财务）的证言证实，荣某公司吸收资金的情况，与南京公司总部的资金往来情况，用魏来的个人账户吸收资金返还利息情况；证人纪某3、谷某、常某（公司主管）的证言证实，荣某公司的基本情况及向不特定人群吸收资金的情况；证人侯某的证言证实，2018年4月25日其将水悦城22号楼6楼的六套房屋租赁给荣某公司，4月29日收到相应租金及押金的事实；被害人范某、牛某、李某1、吕某1、孙某、李某2、李某3、李某4、赵某1、赵某2、杨某、员某、李某5、纪某1、韩某1、赵某3、张某1、陈某、吕某2、付某、万某1、万某2、万某3、刘某1、崔某1、曹某、仇某、蓝某、赵某4、韩某2、韩某3、崔某2、纪某2、刘某2、于某、宋某、张某2、辛某、文某、刘某3、王某、刘某4的陈述、艺术品交易合同、居家服务合同、收款收据等证实，其到荣某公司投资的情况，其中部分被害人表示谅解魏来；被告人的供述与上述证据互相印证，可以采信。本院认为，被告人魏来伙同他人违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人魏来犯罪后主动投案，如实供述其罪行，系自首，依法可从轻处罚；在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚；取得部分被害人的谅解，可酌情从轻处罚。辩护人所提与上述情节相关的辩护意见成立，予以采纳。关于被告人魏来所提本案系单位犯罪的辩解意见，经查，荣某公司设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动，故不以单位犯罪论处，作为该单位的责任主管人员魏来应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。上述辩解意见不成立，不予采纳。综上，综合被告人魏来的具体犯罪事实、性质、情节、人身危险性、社会危害性等因素，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决如下：被告人魏来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年7月27日起至2019年9月26日止。罚金自判决生效后十日内向本院交纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  毛晓磊人民陪审员  刘福盛人民陪审员  杨 洋二〇一九年五月二十七日书 记 员  朱 贺附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。