山东省寿光市人民法院山东省寿光市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）鲁0783刑初808号 公诉机关寿光市人民检察院。 被告人奚洪运，男，1980年6月15日出生于山东省寿光市，汉族，大专文化，农民，现住山东省寿光市。2016年7月5日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局刑事拘留，同年8月5日经寿光市人民检察院批准逮捕，次日由寿光市公安局执行逮捕。现羁押于寿光市看守所。 被告人奚洪达，男，1980年6月15日出生于山东省寿光市，汉族，大专文化，农民，现住山东省寿光市。2016年6月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局刑事拘留，同年8月5日经寿光市人民检察院批准逮捕，次日由寿光市公安局执行逮捕。现羁押于寿光市看守所。 被告人冯坤堂，男，1966年3月29日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，中共党员，农民，住山东省寿光市。2016年6月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局刑事拘留，同年8月5日经寿光市人民检察院批准逮捕，次日由寿光市公安局执行逮捕。2016年9月21日被寿光市公安局取保候审，同年11月9日被寿光市人民检察院取保候审。2017年11月8日经本院决定取保候审。 被告人邵起朋，男，1963年6月20日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，中共党员，农民，住山东省寿光市。2016年6月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局取保候审，同年11月9日被寿光市人民检察院取保候审。2017年11月8日经本院决定取保候审。2018年5月24日经本院决定逮捕，同年5月25日由寿光市公安局执行逮捕。现羁押于寿光市看守所。 辩护人姚春茂，山东鲁祥律师事务所律师。 被告人王文广，男，1962年3月7日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，中共党员，农民，住山东省寿光市。2016年9月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局取保候审，同年11月9日被寿光市人民检察院取保候审。2017年11月8日经本院决定取保候审。 辩护人王欣、赵姝丽，山东联邦律师事务所律师。 被告人李名东，男，1978年12月24日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，农民，住山东省寿光市。2016年2月5日因犯危险驾驶罪被判处拘役一个月，并处罚金人民币2000元。2016年9月14日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被寿光市公安局取保候审，同年11月9日被寿光市人民检察院取保候审。2017年11月8日经本院决定取保候审。 寿光市人民检察院以寿检公刑诉（2017）304号起诉书指控被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东犯非法吸收公众存款罪，于2017年4月21日向本院提起公诉。本院于2018年3月26日作出一审判决。因被告人奚洪运、邵起朋不服，提出上诉，潍坊市中级人民法院于2018年9月21日发回本院重新审判。本院依法另行组成合议庭，公开开庭进行了审理，寿光市人民检察院指派检察员奚东锋出庭支持公诉，被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、李名东，被告人邵起朋及其辩护人姚春茂，被告人王文广及其辩护人王欣、赵姝丽到庭参加诉讼。在审理过程中，因需补充侦查，公诉机关于2018年11月30日、2019年3月10日二次建议对本案延期审理，并分别于2018年12月30日、2019年4月10日提请恢复法庭审理，本院分别定于同日恢复审理。现已审理终结。 寿光市人民检察院指控： 被告人奚洪运于2013年11月、2015年6月先后设立山东省卓展投资有限公司（以下简称“卓展公司”）和上海资卓金融信息服务有限公司（以下简称“资卓公司”），并任董事长；被告人奚洪达自2015年4月起任两公司总经理。该两公司成立后，分别设立田马、纪台、文家、王营等多处分支机构，在未经国家有关部门许可的情况下，利用电视台、报纸、宣传页、组织旅游、入村播放电影、聚餐讲座、书画展览等多种方式，向社会公众宣传投资后给予高额回报或利息，向不特定人员吸收存款。截止案发，共吸收211人的存款合计1583.01万元，将所得款项用于还本付息、发放工资提成、购买办公用品、广告宣传、招待等开支，现尚有1348.31万元不能返还。其中冯坤堂任负责人的纪台分公司非法吸收公众存款人民币365.11万元；被告人邵起朋任负责人的田马分理处非法吸收公众存款人民币770.40万元；被告人王文广任负责人的王营分理处非法吸收公众存款人民币171.2万元；被告人李名东任负责人的文家、王营分理处合计吸收存款人民币148.1万元。 针对指控的以上事实，公诉机关提供了相关书证、证人证言、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收数额巨大的资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应同时适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定。据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告人奚洪运对起诉书指控的犯罪事实提出其对指控的罪名没有意见，但指控的犯罪数额不准确，集资参与人以卓展公司名义的股权投资不应计入犯罪数额的辩解意见。 被告人奚洪达对诉书指控的犯罪事实提出其参与非吸数额不准确的辩解意见，主要是一些客户有理财业务，到期时已返还，不应再计入非吸数额。同时，其提出其有自首情节，请求从轻处罚的辩解意见。 被告人冯坤堂对诉书指控的犯罪事实未提出辩解意见。但其提出该系从犯，且31名被害人为冯坤堂出具了谅解书，请求依法从轻处罚。 被告人邵起朋对起诉书指控的犯罪事实未提出辩解意见，但其辩护人提出通过其介绍或者经手收取的非法吸收数额为人民币271.2万元（63.2万元的理财加上208万元的股权），故被告人邵其朋的犯罪数额应该是271.2万元，本案属单位犯罪故该系从犯，且是自首，请求依法从轻处罚的辩护意见。 被告人王文广对起诉书指控的犯罪事实提出其参与较晚，且系被告人奚洪达等人使用他的房屋作为办公场所其并未全程和全部参与非吸的辩解意见。其辩护人提出原审判决认定事实错误，被告人王文广并未参与吸收公众存款的经营活动。 被告人李名东对起诉书指控的犯罪事实未提出辩解意见。但其提出该系自首，且系从犯，请求依法从轻处罚。 经审理查明：2013年以来，被告人奚洪运先后设立山东省卓展投资有限公司和上海资卓金融信息服务有限公司，并任董事长；被告人奚洪达自2015年4月起任两公司总经理。该两公司成立后，分别设立田马、纪台、文家、王营等多处分支机构，经营范围为企业管理咨询、计算机软件开发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该在未经国家有关部门许可的情况下，利用电视台、报纸、宣传页、组织旅游、入村播放电影、聚餐讲座、书画展览等多种方式，向社会公众宣传投资后给予高额回报或利息，向不特定人员吸收存款。截止案发，共吸收211名集资参与人的存款合计1583.01万元，将所得款项用于还本付息、发放工资提成、购买办公用品、广告宣传、招待等开支，尚有1348.31万元不能返还。其中，冯坤堂任负责人的纪台分理处非法吸收公众存款人民币365.11万元；被告人邵起朋任负责人的田马分理处非法吸收公众存款人民币770.40万元；被告人王文广任负责人的王营分理处非法吸收公众存款人民币171.2万元；被告人李名东任负责人的文家、王营分理处合计吸收存款人民币148.1万元。 另查明，被告人王文广于2016年7月2日经办案民警电话通知后自动投案；被告人李名东于2016年8月26日经办案民警电话通知后自动投案；被告人邵起朋于2016年6月29日经办案民警电话通知后自动到寿光市公安局田马派出所投案；被告人奚洪运于2016年7月5日到公安机关投案，但未如实供述自己的主要罪行；被告人王文广检举、揭发他人贩卖毒品的犯罪行为，经公安机关查证属实。 案发后，被告人冯坤堂缴纳退赃款人民币50000元；被告人王文广缴纳退赃款人民币30000元；被告人李名东缴纳退赃款人民币18000元。部分集资参与人分别对被告人冯坤堂、王文广、李名东、邵起朋出具刑事谅解书。 上述事实，经庭审举证、质证，有下列证据证实： 1、证人证言 （1）桑海萍（奚洪运之妻）证实，卓展公司于2013年在潍坊注册成立，法人代表系奚洪运，注册资本5000万元；资卓公司于2015年在上海注册成立，法人代表也是奚洪运，注册资本3000万元，但没有实际出资。在成立这两家公司之前，奚洪运在济南从事轮胎销售工作，奚洪达在寿光市全福元从事信息科技工作，由于钱非常难挣，奚洪运就去上海、青岛各地参加了几次有关金融投资、扶持公司上市、保险理财的业务培训，也从互联网上学习了有关这方面的知识，后决定成立这两家公司。当时在上海、潍坊注册公司，是让投资者感觉到公司名气很大。公司成立后，除帮助企业上市、开展部分保险业务之外，最主要业务是从社会上吸收了部分存款，然后又往外放出去，说白了就是高利贷，公司挣个利息差。公司曾在电视台、报纸上对公司的背景、注册资本进行宣传，同时还到各乡镇大量发放宣传单及彩页。公司下设纪台、田马、文家、王营等分公司或分理处，负责人是基本工资加提成，筹集的存款越多，提成越多。其自2015年7月离开公司，当时从财务账目上看共从社会上吸收存款500余万元。 （2）牟某证实，其于2016年5月到卓展公司、资卓公司担任会计兼出纳，公司的法定代表人是奚洪运。卓展公司于2013年11月5日成立，注册资本5000万元，注册地址是潍坊市奎文区；资卓公司于2015年6月2日成立，注册资本3000万元，注册地址是上海市奉贤区海湾镇五四公路4399号36幢1202室。截止2016年6月4日，资卓公司短期理财产品业务共计向社会上245人吸收存款人民币9422700元；卓展公司私募股权业务共计向社会上118人吸收存款人民币7536200元。 （3）刘某1（亦用名刘丹）证实，其于2015年11月份到资卓公司纪台分理处上班，主要负责招待客人、打扫卫生、看门等工作，原先纪台分理处的负责人是冯坤堂，后来负责人变更为奚春新。 （4）邵某证实，其于2015年3月到卓展公司负责小额贷款资料审查工作，一般额度为10万元至15万元不等，利息一般为月息2分，发放小额贷款业务七、八笔，约五十万元至六十万元。用于小额放贷业务的资金，来源于公司的理财资金，有“年年丰”、“双季赢”、“季准赢”，都是公司业务员通过各个联系点存到公司总账户上的。截止2016年2月底，公司理财款在400万元左右，人数有100余人。同时，公司还开展股权业务，其算了一下，以私募股权方式募集资金大约620万元，人数有150余人。 （5）胡某证实，其在卓展公司和资卓公司干过代办员，是邵起朋找的其，就是介绍老百姓投钱，提成按照投资数发放，每月有20万元的任务。公司还在2016年4月份组织60名客户去青州黄花溪旅游，期间由公司员工刘某2介绍了理财和股权业务，说利息高并且稳当，有客户当场交钱。其还介绍了胡明智、齐某、董某4、孙某2等向公司存款的事实。 （6）董某1证实，其在卓展公司和资卓公司干过代办员，是邵起朋找的其。公司在田马北夏王府饭店、温泉大酒店搞过讲座，还去青州黄花溪旅游，期间由讲师授课，就是介绍理财、股权，还介绍保险。如果有客户投资，就把钱给其或由其去投资人家里拿，后其再如数交到田马分理处。其介绍了8人向公司存款。 （7）董某2证实，其在卓展公司和资卓公司干过代办员，是邵起朋找的其。公司经常以举办答谢会、召开路演中心成立会、组织旅游等形式进行宣传，期间由讲师授课，讲解理财和股权，说公司要上市了，发行200万股股权，每股2元，还介绍公司发展的远大目标和前景等，吸引老百姓投资。其介绍了董永胜、韩某2、张某4、张某5、张某9、贾金华、刘某5、杨新民、秦家坤等人向公司投资。 （8）赵某证实，其在卓展公司和资卓公司干过代办员，是邵起朋介绍的。其还介绍王兆玲、赵振英、游某、刘林强、韩启燕、苏长青等人向公司存款，其跟他们说在资卓公司存款利息高，邵起朋是银行的退休干部，都考察好了，存款很安全。邵起朋还让其通知客户去参加公司组织的年终大会，说有奖品，目的就是搞宣传，让更多不认识的人去投资的事实。 （9）房某1证实，其通过房某2介绍接触了卓展公司和资卓公司。当时纪台分理处开业的时候，房某2联系其说参加一个活动，就拉着其去了纪台分理处，后又拉着其去了纪台李家官庄饭店吃饭。饭前奚洪达和一个女讲师讲解了卓展公司和资卓公司的发展情况以及公司的理财、股权、保险业务。他们拉其去的目的是知道其手中有闲钱，让其在这个公司投资，后奚洪达多次找其，让其在他们公司投资，后其就投资了45万元的理财和20万元的股权，还投资了12万元的安盛保险基金。奚洪达、冯坤堂、房某2多次让其做代办员，其很忙没有答应，因抹不开面子，就签应协助房某2，其介绍的客户都在房某2的名下。其介绍了刘**、张德文、苑金华、张传来、崔建宝、刘保玲、李树风等投资的事实。 （10）房某2证实，其于2015年8月经冯坤堂介绍成为卓展公司和资卓公司纪台分理处的代办员，主要是介绍人投资理财和投资股权，其介绍了房某1、房德宣等24个人到纪台分处理投资，这24人中有7人系房某1介绍的。其本人投资了3万元理财、25万元股权，还有房师刚转给其的3万元理财。 （11）李某1证实，其于2015年5月到卓展公司和资卓公司做业务员，介绍客户投资。当时奚洪达向其介绍了公司的基本情况，商量的是工资加提成，工资每月800元，提成是按客户存款额的1.5%－2%，后其介绍李斐斐、周庆葵、李春亭、田丽琴、朱继生、魏家俊等人向公司投资。公司印刷了很多红色的宣传纸，上面写着存钱时间和利率，注明比银行利息高和安全，还说公司下一步要上市，股权会翻好几倍。公司还请很多人吃饭、旅游，目的就是让这些人到公司存钱。 （12）董某3证实，其于2015年11月至2016年6月在卓展公司田马分理处工作，是邵起朋招聘去的，主要工作是指导或帮助投资的客户填写股权认购协议书、统计客户收取利息的银行卡、收取现金后存到公司账户、到田马街和田马集市上发放红色宣传页及组织客户聚餐等。田马分理处员工加上其有2人，邵起朋是负责人。田马分理处开展理财和股权业务共吸收存款人民币500余万元，涉及160余人。 （13）汤某证实，其于2015年6月至同年9月在卓展公司和资卓公司王营分理处工作。卓展公司和资卓公司的法人代表系奚洪运，在潍坊、寿光设有分公司，在田马、纪台、文家、王营设有分理处，资卓公司主要开展理财业务，卓展公司主要开展股权业务，后期还从事企业挂牌上市和安诚保险业务。公司通过在集市上发放宣传页、聚餐讲座、播放电影、组织旅游等方式进行宣传，其也介绍了庞光娟、侯光香等人到公司投资。 （14）张某1证实，2016年3月，其经面试到资卓公司上班，公司董事长是奚洪运，总经理是奚洪达。其工作职责是在奚洪达的带领下到各乡镇督促融资业务完成情况，还给各分理处配发礼品。公司经常以聚餐讲座、组织旅游、发放宣传页等形式搞宣传，内容大体是公司前景很好，投资回报率很高，目的是吸引老百姓投资。 （15）刘某2证实，其于2015年10月应聘至卓展公司和资卓公司上班，主要负责办公室工作，有时还讲解公司的理财产品，让客户购买。公司吸收来的存款，主要用来支付高额利息、归还存款户的本金、购买各分理处的固家资产、房租费及职工工资等。 （16）李某2证实，其于2016年2月到资卓公司上班，一开始做保险，后干客服，联系客户组织旅游。公司主要通过电视宣传、组织旅游、开展讲座等方式吸引客户存款。 （17）郭某证实，其自2014年8月至2016年5月在卓展公司和资卓公司上班，从事内勤工作。公司的主要业务就是以出售理财产品和股权的方式从老百姓手里吸收存款，然后再放贷出去，挣利息差，后来也经营基金、保险、信托等业务，但做的非常少。 （18）刘某3证实，其自2015年11月至2016年5月在卓展公司和资卓公司担任会计出纳。公司通过组织旅游等方式吸引客户向公司存款，公司的资金来源就是客户的投资款，还有放款的利息收入（每月不到10000元），吸收来的资金大部分用于支付员工的工资、到期理财产品的本息、招待费、租赁费、加油费及各分理处的物品消费。从公司账目上看，大约向几百人吸收了约2000万元存款。 （19）刘某4证实，其自2015年6月至同年12月在卓展公司和资卓公司潍坊分公司工作，公司主要开展理财、放贷业务，就是以高息吸引客户到公司存款，客户将钱存到公司后，公司按时给客户支付利息，吸收上来的钱，公司再放贷出去，赚取利息差。公司的收入都是老百姓的投资，没有其他实体收入，后来公司员工的工资都发不下来，其觉得公司没有前途，就辞职了的事实。 （20）宋某证实，其自2015年7月到卓展公司工作，主要跟着奚洪达到各分理处跑业务，督促各分理处的融资工作，同时还通过散发宣传彩页、组织客户聚餐、旅游、播放电影等方式做宣传，目的就是吸引客户到公司投资的事实。 （21）焦某证实，2015年8月至2016年6月，其曾在卓展公司和资卓公司工作，担任品牌经理，负责公司的运营策划，还到下面讲课，主要介绍公司成立的背景、公司架构、公司业务、公司专家团队、公司未来上市计划及股权、理财的年化收益率等，目的就是让客户购买理财产品和投资入股。 （22）祖某证实，其自2016年2月至同年5月在卓展公司和资卓公司工作，担任会计兼出纳，公司主要业务就是从社会上吸收存款。 （23）集资参与人房某1、禹秀芹、孟繁爱、王喜田、孙希堂、刘宝光（儿媳杨爱青）、冯天祥、崔建宝、李树风、房秀云、周素霞、李美丽、毕建武、李福军、房师科、刘花香、王美荣、刘帮明、房德宣、房有相、孟祥春、安明、王福臻、王艳凤、吕兴德、孟祥坤、房某2、刘保岭、张传来、张德文、苑金华、崔爱风、安观益、房秀荣、李永安、徐华明、桑宗森、杨红梅、邢桂香、房师刚、齐安莲（丈夫冯德福）、房永福、房德洪、房亮、张美秀、孟祥洪、房志强、孙奉香、刘**、刘国光、马炳强、孟凡富，冯坤堂、韩波、李倩、李俊、林金明、林松九、李庆尧、刘叶青（丈夫田中军）、张晓丽、刘同明、张秋燕、刘桂真、杨玉秀、韩金栋、袁凤英（儿子张翔）、朱继生、刘晓红、李春亭、陈丽萍、周庆葵、李淑媛、魏家俊、李某1、李斐斐、苗光敬、许冠学、范国栋、郑春兰（刘远德）、胡明智、董伟、董永胜、张光杰、任金芳（母亲韩某1）、张某2、秦某、韩某2、孙某1、张某3、文某、王某1、董某1、董某4、孙某2、董某5、董某6、刘某5、卜某1、卜某2、谭某、刘某6、张某4、张某5、韩某3、张某6、董某7、卜某3、董某2、董某8、董某9、张某7、董某10、董某11、董某12、李某3、游某、赵某、孙某3、胡某、葛某、韩某4、李某4、张某8、卜某4、卜某5、刘某7、齐某、崔某、刘某8、张某9、董某13、董某14（宁素英对象）、董仁亮、贾金华、李宗章、赵振英、韩启燕、韩世永、郎丰坡、杨新民、刘元义、赵雪梅（公公孙家祥）、王高岱、王玉宾、王玉义、王升堂、王象国、王翠花（对象王玉坤）、王高升、王云香、王兆华、王玉华、王象华、王岗庆（儿子王高国）、王志平、刘英美、王高岵、王高中、王辉堂、王延堂、王春萍、沈方花、张瑞荣（婆婆沈方花）、刘某9（丈夫刘绪明）、刘子朴（父亲刘某9）、袁某、王某2（儿子王志麒）、杨继胜、王芝堂、刘光周、刘桂丽、王茂更、崔淑霞、王大礼、刘国良、张树秀、高良甫、王萍、高子玉、王中海、张洁、刘来兴、桑骏、王恒国、王春禄、杨月红、袁秀花、袁桂卿、唐明秀、刘丽伟、王红英、王婷婷、白兰花、王文广、汤某、王春法、祝洪艳、袁立华、马龙田、李光华、郎建华、赵福华、桑风平、李云生、孙明福、朱寿贞、朱宝强、刘文德、文建华、桑明亮等的证言证实，被告人奚洪运、奚洪达以卓展公司和资卓公司的名义分别向各被害人非法吸收存款人民币合计达1583.01万元，其中退还本金234.7万元，尚有1348.31万元不能退还；其中被告人邵起朋任负责人的田马分理处非法吸收公众存款人民币770.40元；被告人冯坤堂任负责人的纪台分公司非法吸收公众存款人民币365.11万元；被人王文广任负责人的王营分理处非法吸收公众存款人民币171.2万元；被告人李名东任负责人的文家、王营分理处合计吸收公众存款人民币148.1万元。 2、书证 （1）受案登记表证实，本案系群众匿名报警而案发。 （2）抓获经过证实，被告人奚洪运于2016年7月5日到寿光市投案，但拒不供述自己的主要罪行；被告人奚洪达系被公安机关抓获归案；被告人冯坤堂于2016年6月29日被公安机关抓获归案；被告人邵起朋于2016年6月29日经办案民警电话联系后自动到寿光市公安局田马派出所投案；被告人王文广于2016年7月2日经办案民警电话联系后自动投案；被告人李名东于2016年8月26日经办案民警电话联系后自动投案。 （3）人口信息证实，被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东均达到刑事责任年龄，具备刑事责任能力。 （4）寿光市公安局禁毒大队出具的《证明》、立案决定书等证实，被告人王文广检举、揭发他人贩卖毒品的犯罪行为，经查证属实。 （5）前科查询材料、（2016）鲁0783刑初84号刑事判决书证实，被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、邵起鹏、王文广均无违法犯罪记录；被告人李名东于2016年2月5日因犯危险驾驶罪被判处拘役一个月，并处罚金人民币2000元。 （6）寿光市公安局经济犯罪侦查大队整理并盖章的投资情况一览表证实，各投资人的姓名、投资方式、投资金额、收回本金、约定月息、损失数额、介绍人等的详细信息。其中，卓展公司和资卓公司以投资理财方式吸收存款人民币931.11万元，以股权投资方式吸收存款人民币651.9万元，以上合计1583.01万元，返还本金234.7万元，尚有1348.31万元不能返还的事实。 （7）寿光日报财经周刊、寿光人民广播电台合同书、寿光汽车电台广告部交款单、电视台播出排期表等证实，卓展公司、资卓公司通过媒体等途径向社会公开进行宣传的事实。 （8）卓展公司、资卓公司营业执照、统一社会信用代码等证实，卓展公司成立于2013年11月5日，法定代表人奚洪运，注册资本5000万元，注册地址为潍坊市奎文区；资卓公司成立于2015年6月2日，法定代表人奚洪运，注册资本3000万元，注册地址为上海市奉贤区。 （9）扣押决定书及扣押清单证实，公安机关依法扣押会议桌、沙发、茶几、电脑、打印机、POS机等案涉财产，并扣押相关账目材料、宣传材料、挂牌等一宗，扣押韩金栋持有的江淮面包车一辆，由桑海萍（奚洪运妻子）持有的别克君越轿车一辆，由奚洪运持有的奇瑞轿车一辆，登记在卓展公司名下的奔腾轿车一辆。另扣押无牌车辆一辆。上述物品仍保存在寿光市公安局，未随案移交。 (10)存单一张（二万五千元）、被告人奚洪达、奚洪运案账户冻结情况证实，案涉财产被查封和冻结的情况，冻结明细如下：冻结上海资卓金融信息服务有限公司（寿光市农村商业银行张建桥支行）242692.39元，冻结山东省卓展投资有限公司（寿光市农村商业银行张建桥支行）57.03元，冻结奚洪达（招商银行潍坊寿光支行）267.03元，冻结奚洪运（招商银行潍坊寿光支行）2374.60，冻结桑海萍（中国农业银行寿光城东分理处）3384.05元，冻结桑海萍（中国银行潍坊分行）45.74元。另有二万五千元存单一张。上述款项已被查封、冻结， （11）卜某2、张某4等22名集资参与人出具的刑事谅解书，证实部分集资参与人对被告人邵起朋予以谅解，建议法庭对其从轻处罚，并能协助被害人挽回损失。 （12）感谢信二封证实，被告人王文广作为村支书在寿光遭受洪灾之际，率先士卒，获得群众认可，同时王文广立足村情，积极为村民解决问题。 3、被告人供述和辩解 （1）奚洪运供述，其于2013年11月注册成立了卓展公司，2015年6月注册成立了资卓公司，并担任两公司的法定代表人及董事长。卓展公司的经营范围是：投资咨询（不含信用卡咨询、金融咨询、资金借贷咨询及证券、期货投资咨询）；企业策划；代理发布广告（不含固定形式印刷广告）；技术推广、市场调查、经济贸易咨询；以自有资金对外进行项目投资及管理；商业信息咨询；人力资源信息咨询。资卓公司的经营范围是：金融信息服务（金融业务除外）、商业信息咨询、企业管理咨询、计算机软件开发、接受金融机构委托从事金融业务流程外包、接受金融机构委托从事金融信息技术外包等。该两公司没有实体性经营项目，主要通过讲座、播放课件、举办书画展、组织旅游等方式对外宣传，吸引公司员工及亲属投资或入股，共吸收40至50人约400万至500万元的资金。 庭审中，被告人奚洪运对以投资理财方式向社会不特定对象吸收存款的犯罪事实无异议，但提出以投资入股方式吸收的存款不应计入犯罪数额的辩解意见。 （2）奚洪达供述，其于2015年4月到卓展公司工作，担任公司的总经理，同时兼任寿光分公司的负责人。卓展公司和资卓公司下设分理处：纪台分理处，负责人系冯坤堂；田马分理处，负责人系邵起朋；王营分理处，负责人系王文广；文家分理处，负责人系李名东。卓展公司和资卓公司没有向社会公众吸收存款的资质，但因公司发展需要钱，就想着通过融资方式弄些钱用于公司经营，公司的融资业务主要有四种：1、以私募股权方式融资；2、以投资理财方式融资；3、帮助企业挂牌上市；4、信托投资。具体就是通过宣传、培训、开设代办点等方式，在社会上吸收存款，其主要负责执行、培训、宣传等工作。为增加企业名气，让更多的人来公司投资理财，以便吸收更多的钱，卓展公司、资卓公司在寿光电视台、寿光日报都宣传过，也印刷了很多红色的宣传单组织员工分发。同时，公司还给代办员、业务经理授课培训，主要讲授私募股权融资和投资理财融资。公司以私募股权方式融资大约有200万元，以投资理财方式融资大约有300万元的事实。 （3）冯坤堂供述，其自2015年3月至2016年3月担任卓展公司和资卓公司纪台分理处的负责人，负责两公司在纪台分理处的全面工作，主要系从社会上吸收存款，后往外放贷。公司利用电视台、报纸、宣传页、组织旅游、聚餐讲座、书画展览等多种方式进行宣传，让更多的人知道，以便吸收更多的存款。吸收资金的方式：一种是以购买原始股的方式融资，让社会公众购买卓展公司的原始股，每股价格为2元，投资封闭期为3年，固定年息为12%，3年内在每年的7月份向投资人发放利息分红，三年封闭期内不退还本金，如果3年后公司未能上新三板，将向投资人退还本金及本金数额15%的赔偿金；投资人如果有投资意向，可以自己到寿光总公司财务部门缴纳投资款，也可以通过纪台的农行或农信转账；客户购买股权后，纪台分理处会把总公司制作好的股权证发给投资人；自2015年3月，纪台分理处通过这种方式向50余名投资人吸收存款大约150万元。另一种方式是以购买理财产品的方式融资，宣传纸上写着《资卓金融短期理财产品》，内容是“年年丰”、“双季赢”、“季准赢”等，购买这些产品可以获得4%－10%的收益；纪台分理处通过这种方式向30余名社会公众吸收存款120余万元。其介绍了房某2、刘宝光、孟繁爱、孙希堂、毕建武等几人作为代办员，代办员从老百姓手中拉来的存款，其可以按照比例拿提成。自担任纪台分理处负责人以来，其工资、提成、奖金共计收入5万元左右。 （4）邵起朋供述，卓展公司田马分理处成立于2015年5月1日，地点位于寿光市，其担任分理处的业务经理，薪金是工资加提成，基本月工资是4000元，提成根据发展客户的投资额按比例提成，私募股权提成比例为2%，理财产品的提成比例为７‰，其到手工资加提成共计8万余元。田马分理处主要从事私募股权发行和理财业务。私募股权发行业务就是让客户以购买卓展公司股权的形式投资，每股价格2元，投资封闭期为3年，固定年息是12%，股权可以转让，退出方式是（1）如果卓展公司三年内没有在新三板上市，公司将按每股本金加价９%赎回；（2）如果卓展公司在新三板上市，客户可以选择在新三板市场出售所持有的股权。理财业务分为“年年丰”、“双季赢”、“季准赢”三种；“年年丰”投资期限是12个月，收益率是年息8%；“双季赢”投资期限是6个月，收益率是年息6%；“季准赢”投资期限是3个月，收益率是年息4%。这些投资方式和收益办法是奚洪运和奚洪达制定的。田马分理处的工作人员还有李晓杰、董某3，他（她）们负责内勤，主要是在门头上收钱和记账，并将收来的钱转到卓展公司和资卓公司的账户上。其负责在外面拉客户到分理处投资。其和代办员以私募股权方式吸收30余人的投资款300余万元，以理财方式吸收20余人的投资款100余万元。 （5）王文广供述，2015年4月，其担任卓展公司的代办员，主要是拉业务到公司，挣点提成。同年11月，奚洪达找到其，让其先管着王营分理处，公司给其发基本工资和业务提成，其就答应了。其每月工资3000元，提成按开展业务总额的1.2%发放，共发放工资加提成共计30000元。其在公司的职责主要是为公司搞宣传，拉客户到公司投资理财和股权。自2015年4月至案发，王营分理处以投资理财方式吸收存款1802000元，以购买股权方式吸收存款650000元。 （6）李名东供述，其于2015年3月应聘到卓展公司工作，并担任王营分理处的负责人，2015年7月担任文家分理处的负责人，于2015年底辞职。卓展公司和资卓公司的法定代表人是奚洪运，卓展公司主要做股权业务，资卓公司主要做理财业务。王营分理处的工作人员有：白兰花干内勤，负责办理手续、接待、记账等工作；汤某在当地人脉很广，奚洪达让他做代办员；王文广是王营村的支部书记，自2015年4月做分理处的代办员。公司主要通过发放红色宣传页、聚餐讲座、播放电影、组织旅游、播放课件等形式宣传股权和理财业务。其在公司工作期间共领取工资18000元。 本院认为，被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东未经国家有关部门批准，通过电视台、报纸、发放宣传页、组织旅游、入村播放电影、聚餐讲座等方式在社会上公开进行宣传，以高额利息为诱饵，以卓展公司和资卓公司的名义向社会不特定对象吸收存款，犯罪数额巨大，严重扰乱了国家的金融管理秩序，被告人奚洪运作为直接负责的主管人员，被告人奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东为其他直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人邵起朋、王文广、李名东经办案民警电话联系后主动投案，归案后如实供述自己的罪行，是自首，对被告人邵起朋可以减轻处罚，对被告人王文广、李名东可以减轻处罚。被告人王文广检举、揭发他人的犯罪行为，经查证属实，有立功表现，可以从轻处罚。被告人奚洪运、奚洪达、冯坤堂归案后均如实供述自己的主要犯罪事实，可以从轻处罚。对被告人奚洪运、奚洪运、邵起朋的辩护人提出的本案系单位犯罪的辩护意见，本院予以采纳。对被告人邵起朋、王文广、李名东的辩护人提出的该三人系自首的辩护意见，本院予以采纳。各被害人的陈述及提交的相关投资凭证与两公司工作人员所作的证人证言相互印证，能够证实被告人奚洪运、奚洪达以投资理财和投资入股的方式向社会不特定对象非法吸收存款，及非法吸收存款数额为1583.01万元的犯罪事实，故对被告人奚洪运、奚洪达的辩护人提出的关于起诉书指控的犯罪数额不正确及以投资入股方式吸收的存款不应计入犯罪数额的辩护意见，本院不予采纳。因被告人王文广在他人的组织下，积极参与吸收公众存款，其行为符合该罪犯罪构成，对其提出的辩解意见与辩护人提出该不构成犯罪的辩护意见，本院不予采纳。被告人奚洪运虽系自动到案，但到案后并未及时如实供述自己的主要犯罪事实，故对其辩护人提出的该系自首的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关提供的办案说明证实被告人奚洪达是被传唤到案，被告人奚洪达及其辩护人虽然主张该系自首，但未提供证据证实，现有证据不能证实被告人奚洪达有自首情节，故对奚洪达及其辩护人提出的该系自首的辩解及辩护意见，本院不予采纳。根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员是否区分主犯、从犯问题的批复》，在审理单位故意犯罪案件时，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可不区分主犯、从犯，按照其在单位犯罪中所起的作用判处刑罚，故不宜认定被告人奚洪达、冯坤堂、邵起朋、王文广、李名东是从犯，故对上述被告人的辩护人提出的该是从犯的辩护意见，本院不予采纳，但可以考虑在单位犯罪中的作用酌情从轻处罚。违法所得依法予以追缴。向各集资参与人非法吸收的存款依法予以退赔。综上，本院为维护国家的金融管理秩序和公私财产权利不受侵犯，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一、三款、第六十八条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下： 一、被告人奚洪运犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币100000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2016年7月5日起至2021年1月4日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 二、被告人奚洪达犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币70000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2016年6月30日起至2019年12月29日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 三、被告人邵起朋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币50000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日,即自2018年5月25日起至2020年11月24日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。） 四、被告人冯坤堂犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年缓刑三年，并处罚金人民币40000元（已缴清）。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。） 五、被告人李名东犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年，并处罚金人民币20000元（已缴清）。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。） 六、被告人王文广犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年缓刑一年，并处罚金人民币20000元（已缴清）。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。） 七、违法所得依法继续予以追缴。 八、责令返还各集资参与人的合法财产。 九、扣押、查封、冻结的款物待判决生效后由扣押机关变卖折现依法返还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或者直接向山东省潍坊市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  王伟霞 人民陪审员  张学亮 人民陪审员  于会锡 二〇一九年五月十日 书 记 员  祖晓璇