山西省朔州市朔城区人民法院刑事判决书（2019）晋0602刑初205号公诉机关朔州市朔城区人民检察院。被告人刘修占，1970年8月23日出生，汉族，在职大专学历，原华电煤业集团有限公司山西分公司党支部委员、副总经理，户籍所在地江苏省徐州市沛县，住陕西省榆林市。2019年3月25日经中共山西省纪律检查委员会、山西省监察委员会指定，由朔州市纪委、监委对刘修占职务犯罪问题审查调查；同年6月24日经朔州市监察委员会决定立案，同年6月28日因涉嫌违纪违法经该委决定采取留置措施；同年9月26日因涉嫌犯贪污罪、受贿罪，经朔城区人民检察院决定由朔州市公安局朔城分局执行刑事拘留；同年9月29日经朔城区人民检察院批准并于次日被执行逮捕，现羁押于朔城区看守所。辩护人周学礼、李春梅，山西金世纪律师事务所律师。朔州市朔城区人民检察院以朔城检刑刑诉（2019）301号起诉书指控被告人刘修占犯贪污罪、受贿罪，于2019年11月12日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。朔州市朔城区人民检察院指派检察官安玉凯出庭支持公诉，被告人刘修占及其辩护人周学礼、李春梅到庭参加了诉讼。诉讼期间，本案经朔州市中级人民法院批准延长审理期限三个月，现已审理终结。朔州市朔城区人民检察院指控：一、涉嫌贪污87.3521万元2012年6月至2015年4月，刘修占利用担任下梨园煤业公司总经理、矿长职务上的便利，采取套取、侵吞等手段非法占有公共财物87.3521万元（以下未标明币种的均为人民币）。1.2012年4月，山东籍个体商人万某1挂靠山东泰山地质勘查公司中标下梨园煤业公司矿井水文地质钻探等工程项目。2012年底至2013年初，经刘修占同意，时任下梨园煤业公司总工程师张某1、副总工程师孟某与万某1以虚报工程量的方式套取工程款55万元。2013年2月至2014年7月，万某1将套取的55万元工程款分多次以银行卡和现金的方式交付给刘修占，刘修占全部据为己有。2.刘修占任下梨园煤业公司总经理、矿长期间，将煤矿基建期间产生的工程煤销售后，所得煤款不计入公司财务账目，主要用于公司对外协调业务关系支出。2012年6月至2017年1月，刘修占本人共支取工程煤款131.5521万元，将其中32.3521万元用于个人消费。（1）2012年6、7月份，刘修占多次通过综合科工作人员张某2支取公司备用金（后用工程煤款偿还）和工程煤款共计35万元，除用于公司支出外，将其中20万元用于个人消费。（2）2015年3、4月份，刘修占通过时任综合科科长刘某1将用于个人消费的5.3521万元燃油费票据，用工程煤款报销后据为己有。（3）2013年、2014年和2015年春节，刘修占分别支取工程煤款3万元、2万元、2万元准备给单位人员送礼，实际上均未送出，而是将上述7万元全部用于个人消费。二、涉嫌受贿175.5194万元2010年8月至2017年9月，刘修占任下梨园煤业公司机电副矿长、总经理、矿长期间，利用职务上的便利，接受承揽下梨园煤业公司工程有关人员的请托，在承揽业务、拨付工程款等方面为请托人提供帮助，非法收受请托人所送财物共计175.5194万元。1.收受辽宁卓异装备制造有限公司业务代表周某155万元。2014年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受周某1的请托，承诺下梨园煤业公司与辽宁卓异装备制造有限公司继续履行合同，并按工程进度及时拨付工程款。2015年12月刘修占收受周某135万元，2016年5月收受周某120万元。2.收受朔州宇通电力公司业务代表杨森31万。2013年至2015年，刘修占利用职务上的便利，接受杨森的请托，为其承揽下梨园煤业公司35KV输变电线路的征地项目提供帮助，并按工程进度及时给杨森拨付工程款。2013年6月刘修占通过时任保卫科科长胡某收受杨森10万元，2013年8、9月份通过胡某收受杨森20万元，2015春节收受杨森1万元。3.收受山东东泰采矿工程集团有限公司业务代表李某19.4万元。2012年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受李某的请托，免除了下梨园煤业公司对李某所在公司项目部的罚款，并按照工程进度及时拨付工程款。2012年至2014年春节、中秋节，刘修占先后6次收受李某2.4万元，2012年秋收受李某5万元，2014年中秋节2次收受李某12万元。4.收受太原第二建筑工程公司项目主管杜某13.4万元。2011年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受杜某的请托，给杜某在施工期间及工程款拨付方面予以关照。2011年中秋节、2012年春节，刘修占2次收受杜某0.4万元，2012年中秋节、2013年春节2次收受杜某1万元，2013年中秋节、2014年春节2次收受杜某2万元，2014年中秋节收受杜某10万元。5.收受山东东泰采矿工程集团有限公司项目负责人徐某110万元。2013年6月，浙江籍个体商人徐某1挂靠山东东泰采矿工程集团有限公司承包了下梨园煤业公司两条巷道的掘进工程，刘修占利用职务上的便利，接受徐某1的请托，在拨付工程款方面提供帮助，2013年7月收受徐某110万元。6.收受朔州市亿特机械设备有限公司实际控制人宋某110万元。2012年至2017年，刘修占利用职务上的便利，接受宋某1的请托，在给宋某1拨付工程款方面提供帮助。2012年中秋节至2017年春节，刘修占先后10次收受宋某1共10万元。7.收受朔州顺升土石方剥离有限公司法人代表高某9.2194万元。2012年至2013年，刘修占利用职务上的便利，接受高某的请托，在给高某拨付工程款方面提供帮助。2012年中秋节，刘修占收受高某3万元，2013年春节收受高某美元1万元（折合人民币6.2194万元）。8.收受山西致雨电力设计有限公司项目负责人施某4.5万元。2011年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受施某的请托，给予施某在施工方面的关照。2011年中秋节，刘修占收受施某0.5万元，2012年春节、中秋节2次收受施某2万元，2014年春节收受施某2万元。9.收受山东泰山地质勘查公司项目负责人万某110万元。2013年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受万某1的请托，在给万某1拨付工程款方面提供帮助，收受万某110万元。10.收受晋中通宇建筑工程有限公司项目负责人牛某4万元。2013年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受牛某的请托，在给牛某拨付工程款方面提供帮助，2013年中秋节收受牛某2万元，2014年春节收受牛某2万元。11.收受山西省六建集团公司项目负责人刘某2、邢某6万元。2013年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受刘某2、邢某的请托，在给山西省六建集团公司拨付工程款方面提供帮助。2013年中秋节，2014年春节、中秋节，2016年春节，刘修占先后4次收受刘某24万元；2014年春节收受邢某2万元。12.收受天津中旺建筑工程有限公司项目负责人宋某23万元。2013年，刘修占利用职务上的便利，接受宋某2的请托，为宋某2承揽下梨园煤业公司工程项目提供帮助，2013年夏天收受宋某23万元。2019年9月16日，朔州市监察委员会扣押被告人刘修占涉嫌犯罪问题所涉款项共计262.8715万元。公诉机关同时提供书证、证人证言、被告人供述和辩解等证据予以证实，认为被告人刘修占的行为已构成贪污罪、受贿罪，提请本院依法判处。建议对被告人刘修占量刑四年以上六年以下有期徒刑，并处罚金。被告人刘修占对指控的基本犯罪事实供认不讳，对指控的两项罪名及检察机关所提量刑建议没有异议且签字具结，但辩解受贿罪指控中收受他人的多起小额钱款应为礼金。辩护人对指控的两项罪名均不持异议，发表如下罪轻辩护意见：1.在指控的贪污罪中，被告人能主动坦白交代监察机关大部分未掌握的犯罪事实，且始终如一地供述犯罪事实，成立自首情节。2.起诉书指控的受贿金额中，包括中秋、春节所收的几千元不等的节日礼金共计4.3万元，以上钱款具有礼节性的看望、拜访意义，被告人也不存在提前或多支付工程款的情况，故以上金额不应计算在受贿数额内；第四起受贿指控中，太原二建公司项目主管杜某曾向刘修占借款3万元，后行贿10万元，该3万元应抵顶向被告人的借款，在受贿金额中予以剔除。3.被告人无索贿行为；其受贿行为并未给公司利益造成任何损失；在被调查期间主动通知家人将涉案赃款全部退缴且无犯罪前科。综上，被告人具有以上多项法定和酌定的从轻处罚情节，公诉机关所提四到六年的量刑意见有适当调整的必要，建议在三年以下确定刑罚并宣告缓刑。一、贪污罪经审理查明：2012年至2017年，被告人刘修占在担任山西朔州平鲁区茂华下梨园煤业有限公司（原朔州市下梨园煤矿，以下简称下梨园煤业公司）总经理、矿长期间，利用职务便利套取、侵吞公共财物87.3521万元（以下未标明币种的均为人民币）。（一）2012年底至2013年初，刘修占通过时任下梨园煤业公司总工程师张某1和副总工程师孟某的配合，由山东泰山地质勘查公司（以下简称山东泰山公司）项目负责人万某1以虚报工程量的方式套取下梨园煤业公司的工程款55万元。2013年2月至2014年7月，万某1将套取的55万元工程款分多次以银行卡和现金的方式交付给刘修占，刘修占全部据为己有。（二）2012年6月至2017年1月，刘修占将煤矿基建期间产生的工程煤销售后，所得煤款不入公司财务账用于对外协调关系支出。期间本人支取工程煤款131.5521万元，将其中32.3521万元用于个人消费。具体情况如下：2012年6、7月份，刘修占多次通过综合科工作人员张某2支取备用金（后用工程煤款偿还）共计35万元，15万元用于单位支出，20万元被刘修占用于个人消费；2015年3、4月份，刘修占通过时任综合科科长刘某1将用于个人消费的5.3521万元燃油费票据，用工程煤款报销后据为己有；刘修占历年来支取的工程煤款中，有2012年下半年3万元、2014年2万元、2015年2万元，以上三笔款项共计7万元准备送礼但未送出，后被刘修占用于个人消费。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：第一起贪污：1.工程合同、支付凭证、工程量确认表及进度款支付申请表及营业执照、情况说明，综合证实：山东泰山地质勘查公司系有限责任公司（国有独资），经营范围为地质矿产勘查等。2012年4月29日、2013年3月6日，万某1作为该公司的委托代理人，分别承包了山西下梨园煤矿的探放水及矿井水文地质钻探及掘进工作面短探两项工程，并签订施工合同，工程总造价及财务挂账金额为12071984.75元。万某1负责组织施工，约定工程款由下梨园煤矿按进度拨付至其公司，公司再按合同约定将工程款支付于万某1。施工期间，万某1多次按工程进度完成情况申请支付工程款并提交书面申请表，请求审查并开具工程款支付证书。2.朔州市下梨园煤业有限公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与山东泰山地质勘查公司自2012年9月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生34笔会计分录，对方已开票金额12071984.75元，该公司已付11671975元。其中报销凭证、工程进度款付款表均需被告人刘修占签字。3.山西茂华能源投资有限公司文件、中共山西茂华能源投资有限公司委员会文件、华电煤业集团有限公司文件及干部简况表，证实张某1、孟某的就职履历及相关任免信息。其中张某1于2012年10月23日被任命为山西朔州平鲁区下梨园煤业有限公司总工程师；孟某于2012年2月16日被任命为下梨园煤业有限公司生产技术科副科长，2013年2月23日被任命为该公司技术副总工程师。4.中国银行账户历史交易明细、凭证，证实陈某1×××中行卡（账号×××）的涉案存取款信息：该账户于2013年1月30日开户，同年2月7日由徐某2账户转入30万元，以上钱款于同年3月14日、15日两日由陈某2、刘修占分批多次取完；2014年2月6日转入5万元；2014年6月8日由万某2账户转入5万元；2014年7月17日由万某2账户转入5万元。以上钱款共计45万元。5.证人万某1的证言证实：山东泰山地质勘查公司隶属于山西地质勘查院，是一个国有企业，我和该公司是多年的生意伙伴，借用该公司的资质干活。2012年4月份，我挂靠在山东泰山地质勘查公司名下承揽了朔州下梨园煤矿探放水、矿井水文地质钻探、煤矿掘进工作面短探工程，我是这些项目的老板。施工时间是2012年4月到2013年底，工程款总量1200多万，按工作量计算出费用后由下梨园煤矿支付到山东泰山公司，扣除6%的管理费和6.3%的税费后剩余工程款由山东泰山公司全部打给我个人，现已结清。2012年底，下梨园煤矿总工程师张某1把我叫到他办公室，说让我帮忙走一笔账，我以不好办为由没有答应。过了两三天，副总工程师孟某在工地遇到我，又一次和我说走账的事情，我说有些事情我做不了，他说我只需在工程量确认表和工程结算单上签字和盖章就行，其余的事情他们办，我就答应了。张某1说的“走一笔账”的意思，是他们通过虚增工程量做的假账，然后通过我挂靠的山东泰山公司把钱取出来给他们，实际上这笔钱的活就没有干过。我当时考虑这个事情迟早会出事，为了以后能区别出哪笔款是假的，就到平鲁区的大街上刻了一个假章。之后煤矿履行了相关的假账程序后，张某1找我在进度款支付申请表上签了字并盖了章（假章），我签字的金额是60多万。过了段时间张某1跟我说钱给你支付到山东泰山公司了，你把钱取出来给刘修占。经确认虚增工程量的钱款是627520元，我连同其他工程款一起开了发票，从发票上区分不出来。在扣除税钱和管理费共计12.3%的费用后，还剩余550335.04元。我于2013年2月7日通过我儿媳徐某2的卡给户名为陈某1的中国银行卡打款30万元，在下梨园煤矿办公楼三楼东边阳面第一个家把卡给了刘修占，说这张卡里有“处理”的30万元，因为山东泰山挪了我的工程款先给这么多，刘修占没有说话；2013年春节后在刘修占位于下梨园煤矿的办公室给了他5万元现金，又过了约一个多月我又在相同地点又给了他5万元现金；2014年2月6日通过我儿子万某2的泰安市振华钻探公司给该卡转账5万元，随后电话通知了刘修占；2014年6月8日、7月17日两次让万某2向卡各存入了5万元。前后我通过现金和银行卡内打款共给了刘修占套取款55万元。陈某1是我雇佣的工人，因为我的银行卡被法院冻结了，所以把陈某1的银行卡给了刘修占。找我走假账的是张某1和孟某，张某1让我把走假账的钱给刘修占，我在下梨园煤矿做工程不敢得罪他们就答应了。刘修占知道增大工程量从我这走账的事情，还让具体事情联系张总。虚增工程量的事情据我所知有刘修占、张某1、孟某三个人知道，别人是否知道我不清楚，也不清楚为什么让我把走假账的钱给刘修占。6.证人孟某的证言证实：我任下梨园煤矿副总工程师。山东地质勘查公司于2012年开始在下梨园煤矿做掘进超前长短探、地面补勘钻孔等工程，我自2013年2月任矿方副总工程师后负责对他们施工质量监管、技术指导以及支付工程款时对该公司的工程量进行确认。确认程序是施工单位提出进度款支付申请，我出具工程量确认表并签字再到财务部门办理其他手续。2012年底或2013年春节前，时任下梨园煤矿总工程师的张某1找到我，说快过年了领导刘修占走访需要，想走一笔50万元的账，让我从山东泰山地质勘查公司走一下，还说领导安排的没事，我就同意试着办理。这件事单位没有召开过会议，所谓的“走一笔账”指的是通过施工单位做一笔假账把下梨园煤矿的资金套出来。第二天我去刘修占办公室找他，说走账的事情再考虑下，这个事情不符合规定，刘修占说没事，到时巷道掘进过去钻孔找不到了，也就查不出来。我又请示如何做，他说加大工程量，并让我找山东泰山地质勘查公司的施工负责人商量。后来我找到该公司在下梨园煤矿施工的负责人万某1，说刘修占想从你这里走一笔50万元的账，他说知道并和我谈了走账的具体事项，经计算说50万的账不包括管理费和开发票的税钱，他需要把假账做成60多万除去各种费用就可以给刘修占50万。之后我将情况报告了刘修占，他说可以。这笔假账走了正常的付款流程，我在工程量确认表上做了虚假的工程数据，由万某1作为施工单位负责人签字并加盖公章，又找张某1签了字后盖了下梨园煤矿的印章，刘修占说按照付款流程办理相关支付手续。随后该笔钱支付给了山东泰山地质勘查公司，接下来钱给了谁、给了多少我不知道。我没有分过这笔假账中的钱。7.证人张某1的证言证实：我自2012年1月至2017年6月任下梨园煤矿总工程师，主要负责技术管理。2013年春节前，时任下梨园煤矿的矿长刘修占找我去办公室谈事情，我们在谈论工作时，刘修占说年底了好多事情需要钱，我就说我来处理吧。随后我安排万某1增加一些工程量，拿出50万元给领导，又和副总工程师孟某说了此事，因为需要他在施工单位的工程量确认表上签字才能往下走程序。安排完后我向刘修占进行了汇报，他当时没有表态算是默认了。我之所以给刘修占办这个事情是出于感谢他的目的，2012年我回下梨园煤矿任总工程师时他帮我协调过。我不知道这笔钱是干什么用的，刘修占没有和我说。套取的这50多万元钱，具体过程我没参与，按照程序我只在工程量确认表上签过字，报上来的工程金额是60多万。套取出钱后，过了一段时间，万某1拿着一张银行卡告诉我，这张卡是套出来的钱，我说给刘修占就行了，万某1给了刘修占后告知了我。这个钱我没有分过。8.证人万某2的证言证实：万某1是我父亲。由我担任法人的泰安市振华钻探工程有限公司于2014年2月6日向陈某1账户转入5万元，这笔钱是万某1让我转的，具体情况不清楚。陈某1是万某1在朔州做工程时手下打工的人。2014年6月8日和2014年7月17日，父亲又安排我向陈某1账户存入两笔5万元共计10万元，具体做什么不清楚。徐某2是我前妻，2018年时已经离婚，对她尾号3713账户于2013年2月7日向陈某1账户转入30万元一事也不清楚。9.证人徐某2的证言证实：我是万某2的前妻。公公万某1曾用我的身份证办理过一张尾号3713的银行卡，后一直由他使用。我对这张卡发生过一笔30万元的交易信息不清楚，也不知道这张卡现在哪里。10.证人陈某2的证言证实：我是刘修占的外甥女，2013年1月至2016年9月在下梨园煤矿工作。舅舅刘修占欠我们家的钱，后来给过我一张陈某1的银行卡并告诉了密码，和我相跟取出了大约30万元。经对办案人员出示的陈某1银行卡交易流水时进行查看，确认2013年4月14日、15日中取现金额1.9万元、3万元、4.5万元、1万元、3.09万元均为自己所取，部分交易单据上的陈某1是舅舅所签，其他几笔记不清了。取钱时我有时在交易单上写陈某1的名字，有时写自己的名字。11.证人陈某1的证言证实：我是万某1工程队的工人。2013年的1月份时万某1在朔州市下梨园煤矿包工程，和我说他家里打官司，银行卡和银行账户被冻结了，让我开一张中国银行卡由他使用，我表示同意。开户行是朔州市平鲁区中国银行，卡号×××，之后这张卡一直万某1使用。我没有用这张卡取过钱，也没有在交易单据上签过字，现在卡在哪里不清楚。12.被告人刘修占的供述及自述材料证实：2012年6月我任下梨园煤矿矿长不久，之前矿上的总工程师张某1找我说想回来干，希望我帮帮他，我就找了华电国际将张某1留在了下梨园矿。2012年底时，张某1为了感谢我对他的帮助，说要过年了矿长也需要钱，他让矿上的工队做一套假的工程量套出钱给我，用于春节期间花销，我默许同意。后来张某1找了他的老乡万某1做了假工程量，万当时是山东泰山公司承揽下梨园煤矿探放水项目的负责人。他们如何做的我没有参与所以不清楚，万某1在收到下梨园煤矿所支付的假工程的工程款后，给过我一张陈某1的银行卡，分几次给里面存了45万元，另外给过我10万元现金，共计55万元。经对办案人员出示的银行流水和凭证进行查看，指出万某1所分次打入卡内的钱应该是2013年2月7日存入的30万元、2014年2月6日存入的5万元、2014年6月8日存入的5万元以及2014年7月17日存入的5万元；10万元现金是2013年春节后万某1在我办公室给的，两次各5万元，间隔时间不长。卡里的30万元后来我和外甥女陈某2一起去朔州市几家银行将卡里的钱取了出来，我们俩分别在取款凭证上签过字，取出的钱都给了陈某2，因为之前我向她母亲借过钱。剩下卡里15万元及现金10万元，我都用于个人消费了。万某1每次送我钱或银行卡时没有其他人在场，我也没有将钱退还给万某1。第二起贪污13.下梨园煤业公司提供的涉案备用金借款、收款凭证，证实2012年6、7月，该公司综合科工作人员张某2向公司支取却由被告人刘修占本人实际支出的备用金借、还款情况。其中：⑴借款凭证显示2012年6月25日借款两次共计11万元、6月27日借款1.1万元、7月6日借款2.4万元、7月9日借款2万元、7月10日借款1.5万元、7月13日借款10万元、7月17日借款1万元、7月6日借款2.4万元。以上借款合计31.4万元，用途填写均为办事。⑵收款凭证显示张某2于2012年8月1日归还借款2万元、8月3日归还借款13万元、8月10日归还借款5.5万元、8月25日归还借款8万元、10月9日归还借款0.5万元。以上还款合计29万元。14.下梨园煤业公司提供的涉案工程煤款用款审批表、刘某1出具的情况说明及笔记本资料、支款便条，证实2012年6月20日至2017年7月14日，被告人刘修占在担任下梨园煤业矿长期间，由其本人支取工程煤款共计131.5521万元。具体明细如下：2012年：6月24日支取2万元（显示接待对象基建局），经办人张某2；6月27日支取2万元（显示接待对象煤监局），经办人张某2；6月28日支取2万元（显示接待对象乡政府），经办人张某2；7月30日支取4.7万元（未填写用途），经手人刘某1；8月7日支取1.5万元，经手人刘某1；8月18日支取3.2万元，经手人刘某1；9月20日支取9万元，用途为中秋走访，经手人刘某1；2012年另由张某2办理借款29万元，全部交给了刘修占。2013年：1月31日支取8.5万元，用途领导春节走访，经手人刘某1；8月3日支取2万元，经手人刘某1；9月6日支取5.5万元（事由为中秋走访），经手人刘某1；9月10日支取3万元（事由为中秋走访），经手人刘某1；2014年：1月22日支取6万元，用途为春节走访，经手人刘某1；5月19日支取4万元，经手人刘某1；5月30日支取3万元，经手人刘某1；9月1日支取6万元，用途中秋走访，经手人刘某1；9月9日支取1万元（显示接待对象市安监局），经手人刘某1；2015年：2月9日，经刘某1通知给刘矿（刘修占）7万元走访，用途为春节走访，经手人仝某；9月21日支取5万元，用途中秋走访，经手人刘某1；2015年另有5.3521万元一笔，用途为支付相关部门人员燃油费，经手人刘某1。2016年：1月23日支取6.8万元，用途为春节走访，经手人刘某1；9月7日支取8万元，用途为中秋走访，经手人刘某1；2017年：1月17日支取7万元，用途为春节走访，经手人刘某1。15.任宪提供的情况说明，证实其自2011年11月至2017年9月任朔州市煤炭局局长。任职期间因工作关系认识了时任下梨园煤矿矿长刘修占，但与刘修占本人及下梨园煤矿没有任何经济往来，也没有接受礼品和礼金。16.李俊提供的情况说明，证实其自2010年4月至2018年4月任朔州市煤矿安全监察局调研员。刘修占担任下梨园煤矿总经理、矿长期间，其因工作关系与刘修占认识，从未收受过下梨园煤矿及刘修占的任何礼物，更没有收过刘修占的任何礼金。17.证人仝某的证言证实：我自2010年8月在下梨园煤业公司综合科工作，2018年9月至今任综合科副主任。我在综合科主要负责人力资源业务，做工人工资和社保缴纳，除此之外综合管理部主任刘某1有时也吩咐我做别的工作，让我替他保管过公款，需要用款时就找我拿钱，在小单子上写明金额，部分标注日期。经对办案人员出示的五张便条复印件查看，指出其中“2015年2月9日”该张便条提到的7万元是我拿档案袋送到刘修占矿长的办公室交给了对方；“￥60000”这张提到的6万元、“刘主任2014年5月12日、5月14日”该张提到的4万元、“（窑神）￥1600”、“￥30000”“￥53521”这几张便条中提供的钱款，都是由我填写并将以上现金在办公室交给了刘某1。18.证人张某2的证言证实：我自2010年至2012年任下梨园煤矿综合管理部的主管，2014年至今任综合管理部主任助理，主要负责单位内勤、接待工作。矿上如有需要刘修占用钱对外协调的事情，刘修占就会安排我向财务借备用金。我替他共向财务借了8笔备用金合计29万元。这些钱的用途不清楚，刘修占肯定安排人归还了，如果没有归还财务会向我要的，后来我听说这些钱是用工程煤款还的。其中2012年6月24日，刘修占需要到省煤炭厅基建局办事，吩咐我找刘某1拿钱，我就填写用款申请单后按程序找刘某1、韩某、刘修占签字，刘某1拿到签好字的申请单后将2万元现金交给我，我将钱给了刘修占。2012年6月27日支走的2万元是刘修占去市煤监局办事，2012年6月28日支走的2万元是刘修占去乡政府办事，支款程序相同，钱都交到了刘修占手中。刘修占一共安排我向财务借款29万元，向办公室刘某1支款6万元，共计35万元。19.证人瞿某的证言证实：我自2013年5月至2019年4月任下梨园煤业公司党总支副书记、副总经理，分管计划销售部、物资供应部、财务部、政工部。公司的基建工程从2010年开始到2015年底结束，主要是掘进巷道、兴建办公楼等，其中掘进巷道是为了开采工作面做准备，将巷道的煤、矸石和岩石清理出去。2013年5月我任经营副总后，产出大约9.7万吨煤和矸石，煤矿统称这些煤和矸石叫工程煤并进行了销售，在我任副总期间销售收入共计749.5万元，这些钱没有入财务账直接支出了，主要用于各级相关部门协调办事、应对检查的花费，还有一部分用于矿内日常支出及村民矛盾处理等。有一次我在刘修占的办公室向他汇报工程煤销售事宜，他告诉我以前矿上销售工程煤就没有入账，主要用于各级相关部门协调办事支出，这部分支出财物账上无法处理，并且这些支出也不想让别人知道，让我还按以前的办法办理。支出流程是销售工程煤所得煤款在刘某1处保管，有资金需要使用时由使用人先向矿长请示，矿长同意后再履行用款审批手续，拿审批单从刘某1处支钱。刘修占本人支取的钱款都有用款申请单，其中少部分是先拿钱后补单，这些钱他是以节日走访和平时外出协调办事的名义支出的，都给了他本人，不清楚具体用到了哪里。用款申请单一般在我与刘修占、刘某1定期对账后，就由刘修占安排刘某1将这些用款申请单和支出明细销毁了，但我的工作笔记本中记录了2014年和2015年中秋节用款的支出情况，分别是2014年9月1日刘某1给矿长刘修占6万元现金、2015年9月21日刘某1给刘修占5万元现金。20.证人刘某1的证言证实：我自2009年12月至今任下梨园煤业公司综合科科长、综合管理部主任、副总经济师。刘修占于2012年6月任下梨园煤业公司矿长，煤矿正处于基建期，此期间生产出来的工程煤销售不入财务账，收取的预付款煤款由我保管，主要是用于应付检查和外出协调办事支出，还有部分是用于处理村民矛盾和处理类似罚款、捐赠等煤矿日常内部支出。其中，刘修占本人出去协调办事或是节假日需要他本人走访的时候，由我或办公室工作人员填写用款申请表，经副总和刘修占本人签字后，我将现金给他本人。从2012年6月到2017年7月，刘修占一共从我手中拿走22笔共计102.5521万元现金。这22笔支出都有用款申请单，之前我和刘修占、瞿某对账时，刘修占要求销毁所有用款申请单，我私自保留了一部分。现有还有用款申请单的是10笔，总金额26.9万元；通过查看我的工作笔记本找到5笔，总金额39万元；经办公室工作人员仝某交给刘修占一笔是7万元；通过查看支取便笺找到3笔共计13万元；还有两笔是刘修占于2014年9月1日和2015年9月21日中秋走访的支出共11万元。另有一笔是2015年大约3、4月份，刘修占交给我一沓燃油票说是职能部门让我矿报销的燃油票，我清点油票金额后，将5.3521元现金交给了他。以上总计22笔，金额102.5521万元。另，刘修占自2012年6月担任矿长和总经理后，从公司财务备用金中借用了8笔共计29万元，这几笔款经张某2、我、韩某和刘修占依次审批后，经张某2手交给刘修占本人使用。2012年底，用我手中保管的工程煤款归还了这29万元备用金。以上交给刘修占本人使用支出的工程煤款共计131.5521万元，全部来自于售卖工程煤的收入，没有入公司财务账。这些不入财务账的工程煤销售收入形成“小金库”，用于公司节假日走访等不能入账的支出，刘修占怕这些事情泄露，就定期与我和瞿某对账，安排销售这些用款申请单和支出明细。21.证人韩某的证言及自述材料证实：我自2010年2月至2013年5月任下梨园煤矿的经营副总，2012年12月至2013年5月兼任茂华公司财务科长，2013年12月至今任茂华公司党委委员、总会计师。刘修占任矿长以后，用钱外出协调办事需要向财务借备用金，安排办公室人员填写借款凭证，他先在凭证上签字从财务借了款，为了符合财务制度要求我事后在凭证上签字。自他上任以后安排办公室工作人员张某2向财务一共借过8笔备用金，合计29万元，这些钱在2012年10月到12月期间全部用预收的工程煤款归还了。自刘修占任矿长以来，矿上仍处于基建期，需要用钱外出办事协调关系，刘修占就安排刘某1和刘建设预收一部分工程煤款。2012年6月预收了50万元，在2012年8月预收了40万元，后来我知道在2012年11月和12月各预收了50万元，这些钱都没有入财务账，保管在刘某1个人手里或归还了备用金。用款申请单支出的钱主要是煤矿工程验收、协调关系、走访等花费，都是不能在财物下账的支出。22.被告人刘修占的供述、自述材料证实：我在任下梨园煤矿矿长期间，煤矿长期出售工程煤，所得卖煤款由综合管理部主任刘某1保管，主要用于煤矿的中秋节、春节前对相关部门走访和日常协调办事等事宜。煤矿各科室在需要使用资金时，履行审批手续，填写用款申请单，使用人写明用途，由分管经营的副矿长和我签批后，交给刘某1支取钱，用款申请单由刘某1保管。具体用了多少、怎么用我记不清了，两任经营副总韩某、瞿某等人他们清楚。我个人通过张某2或刘某1支取过备用金及销售工程煤所得资金，历年来大约有130多万，基本都是用于两节走访、协调关系用了，有20万元用于个人购物、买房等，自己花了，没有用于单位走访或办事，当时还想着以后把这个钱还给单位，没有人要我自己也就淡忘了，没有还。我还通过刘某1报销过5万多的燃油票，也用于了个人消费。我个人支取的销售工程煤资金中，有准备用于过节走访，但2012年下半年准备给朔州市煤炭局局长的3万元、2014年准备给朔州市煤矿安全监察局的副局长李俊的2万元、2015年也是准备给李俊的2万元都没送出去，后来我也没有退回单位。用于自己消费的是通过张某2支取的20万元、通过刘某1报销的燃油费53521元、未送出的礼金三笔合计7万元，一共是32万多。二、受贿罪经审理查明：2010年8月至2017年9月，刘修占在担任下梨园煤业公司机电副矿长、总经理、矿长期间，利用职务上的便利，接受承揽下梨园煤业公司工程有关人员共13人请托，在业务承揽、工程款拨付等方面给予请托人帮助，非法收受财物共计175.5194万元。（一）收受辽宁卓异装备制造有限公司业务代表周某155万元。（以下简称辽宁卓异公司）2014年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受周某1的请托，承诺下梨园煤业公司与辽宁卓异公司继续履行合同，并按工程进度及时拨付工程款。2015年12月刘修占收受周某135万元，2016年5月收受周某120万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.工程合同、委托代理手续及营业执照，综合证实：辽宁卓异公司系股份有限公司，经营范围为矿用救生舱、避难硐室及相关配件、矿用救援设备等。2013年3月26日，周某1与该公司签订项目委托代理协议，约定代理项目为山西茂华能源投资有限公司矿井紧急避险系统工程。同年5月28日，辽宁卓异公司作为承包方与朔州市下梨园煤矿签订移动救生舱和永久避难硐室工程合同，工程总造价630万，签订补充协议后变更为617.4万元，周某1代理辽宁卓异公司实施该项工程，后双方于2016年8月签订书面协议，约定乙方周某1作为辽宁卓异公司的代理人协助催收债务人下梨园煤矿尚欠款项352.4万元，结清货款。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与辽宁卓异公司自2015年11月份起发生账面往来，截止2019年6月底共发生17笔会计分录，对方已开票金额6174000元，该公司已付6167000元。其中在被告人刘修占任职期间的委托汇款申请单、报销凭证等放款结算单据均需其签字。3.中国银行账户历史交易明细，证实周某16216668100001257382中行卡的涉案存取款信息：该账户于2015年12月2日分笔转入共60万元，次日现金取款40万元。4.证人周某1的证言及自述材料证实：2014年以后我在朔州市一些煤矿的业务比较多，期间认识了辽宁卓异公司的大区经理王军，了解到他们公司在2013年底与朔州市下梨园煤矿签订了煤矿移动救生舱和永久避难硐工程合同，但之后下梨园煤矿一直没有履行合同内容。后来公司了解到下梨园煤矿的矿长刘修占想终止合同，可辽宁卓异已经生产了部门设备，如果合同终止会造成严重损失。掌握了这个信息后，我认为是一个商机，就通过王军找到了辽宁卓异公司负责朔州区域的经理周某2，跟他说我认识刘修占，可以帮你们疏通关系让下梨园煤矿继续履行合同，辽宁卓异表示可以让我代表他们公司协调履行合同的具体事宜。之后我到下梨园煤矿找到刘修占，跟他说辽宁卓异公司和我的关系比较好，委托我和你谈履行合同的事情，后我们二人进行协商，我说如果你能继续履行合同，我可以向辽宁卓异公司申请一些好处给你，刘修占就提出如果想要履行合同必须给他50万元，我说50万元太多了不好和辽宁方面协调，他又说最少得40万元，不然就终止合同。最后我答应了他的要求，刘修占表示会按照合同及时付款，而且当年辽宁卓异公司以降低2个百分点的代价又与下梨园煤矿签了合同补充协议，周某2代表公司与刘修占签订了协议。在答应了刘修占向我要40万元的要求后，他明确表示会履行合同，却一直没有向辽宁卓异公司支付预付款，可没有预付款我就没有钱送他。我想他一直没有付款是因为我没有给他送钱。那段时间我一直追着他让支付预付款，并多次向他表示会兑现承诺。从签完补充协议过了一年多的时间，下梨园煤矿终于在2015年底分三次给辽宁卓异公司支付了185万元的预付款。收到钱后辽宁卓异公司给我的卡里打了60万元，我打电话联系刘修占约定了见面时间，然后从银行取出40万元放在一个运动包里去渤海湾宾馆停车场与刘修占见面，上了他的奥迪车后我说这是40万元，你拿上吧。他打开包看了看，拆开一捆取出5万元让我拿上，我道谢后离开。此后下梨园煤矿大概有半年时间再没有付款，我就去刘修占的办公室催款，他意思是资金比较紧张，说了好多不付款的理由，最后说如果我再给他20万元钱的好处他就付款，我经与辽宁卓异公司协商答应了他。大约在2016年5月，下梨园煤矿向辽宁卓异公司支付了一笔80万元的货款，辽宁卓异公司给我转了20万元，我遂与刘修占约定见面并拿了20万元现金去了他办公室，将钱放在他的办公桌下面，对他说希望尽快把款付清，刘修占承诺尽快付，我就离开了。送了这20万元后，下梨园煤矿陆陆续续给过一些款但一直没有付清，2016年12月时我去矿上请求刘修占付清尾款，他找理由说矿上资金紧张，听意思又想向我要钱，我没答应。后来我一直盯着他要款，大约3、4个月后又开始付款，经他手要回了大部分资金。刘修占于2017年9月离开了下梨园煤矿，后面所付的货款和他没有关系，到2018年年中时基本付清。我给刘修占两次送了共计55万元，之所以要送钱是因为他是下梨园煤矿的矿长，在矿上做业务都需要他的支持和帮助。我为了能够顺利履行合同要回货款，就按照他的要求给他送了这些钱。送了钱后合同得以顺利履行，在他任职期间也要回了大部分货款。前几次接受询问没有说实话，怕有人报复，后来还是决定如实说明情况。5.证人周某2的证言证实：我是辽宁卓异公司的业务员。2013年我受公司委托经过招投标，承揽了下梨园煤矿的救生舱和避难硐工程，并代表公司签订了合同。签完合同后下梨园煤矿一直没有付款，我们就没有发货，约在2014年又和下梨园煤矿签订了一个补充合同降了些钱，直到2015年下梨园煤矿才付了预付款，我们开始发货安装。实际按照合同规定预付30%、到货安装完付30%、验收完付30%，还有10%的保证金，下梨园煤矿没有按照合同履行。周某1不是我们公司的员工，应该是我们公司的代理商，在签完合同后因一直没有执行，公司领导后来让我来和周某1对接处理合同的执行和要款事宜。向下梨园煤矿要工程款是我和周某1要的。刘修占是下梨园煤矿的矿长，我和周某1在2013年签完合同就找刘修占要过钱，但因为矿上停产一直没付，后来项目开始后由周某1告诉我什么时候可以去矿上要钱，具体他是如何联系的不清楚。合同的总金额是617.4万元人民币，我和刘修占没有经济往来，不清楚目前为止煤矿是否给公司付清货款，我在2017年后就不负责这个事了。6.被告人刘修占的供述及自述材料证实：2013年时，辽宁卓异公司与下梨园煤矿签订了煤矿移动救生舱和永久避难硐工程合同，辽宁卓异公司的负责人周某2担心中止合同给公司造成损失，带了业务经理周某1与我交涉。大约2015年12月份，周某1打电话约在渤海湾宾馆停车场见面，之后上了我的奥迪车给了我装有40万元钱的黑包，说感谢我照顾他们的工程，希望能够尽快给他们拨付工程款。这40万元是100元面额10万为一捆的钱，我拿出5万元给了周某1，感觉他们这些业务员不太容易，收他们的钱不太好意思。2016年4、5月份，周某1又到我的办公室给了我20万元，让我尽快把工程款付清，这20万元也是面额100元10万为一捆，共两捆，拿深色袋子装的。收受周某155万元的事情我没有告诉其他人，也没有退还。（二）收受朔州宇通电力公司业务代表杨森31万。（以下简称朔州宇通电力）2013年至2015年，刘修占利用职务上的便利，接受杨森的请托，为其承揽下梨园煤业公司35KV输变电线路的征地项目提供帮助，并按工程进度及时给杨森拨付工程款。2013年6月刘修占通过时任保卫科科长胡某收受杨森10万元，2013年8、9月份通过胡某收受杨森20万元，2015春节收受杨森1万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.个体工商户信息查询单、施工合同及补充合同、授权委托书、委托书支付协议及补充合同，综合证实：大同市城区鼎盛商贸中心于2011年4月1日注册成立，系个体工商户，经营者马美文，于2016年7月6日注销。2013年3月18日，该公司授权杨森为代理人参加千井－下梨园35KV输电线路工程赔偿协议项目的合同、谈判过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务。2013年3月25日、2013年11月12日，杨森作为大同市城区鼎盛商贸中心的授权人（协议乙方），分别与朔州市下梨园煤矿的法人刘修占签订了“千井-下梨园35KV输变电线路工程占地协调及青苗补（赔）偿费用委托书支付协议”及补充合同，约定赔偿总费用550万元，补充费用159420元；乙方为千井-下梨园35KV输变电线路分包方，须承担朔州宇通电力所承担的法律责任。2011年7月、2013年5月13日，朔州市下梨园煤矿与朔州宇通电力分别签订了两份输变电工程施工合同及配套补充合同，约定乙方于2011年承包下梨园煤矿35KV输变电工程（变电站及木瓜界间隔）；2013年5月承包千井－下梨园35KV输电线路的全部工程（不含占地补偿、青苗赔偿、跨越协调及其生产费用等工作）。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与大同鼎盛商贸自2013年5月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生4笔会计分录，对方已开票金额6055730元，该公司已付6055730元；该公司与朔州宇通电力自2011年10月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生38笔会计分录，对方已开票金额34458605元，该公司已付34459605元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、委托汇款申请单等放款结算单据均需其签字。3.交通银行账户历史交易明细，证实杨森名下交通银行卡于2013年6月20日取现5万元。4.证人杨森的证言证实：我在山西工业设备安装公司干过活，通过该公司在朔州宇通电力劳务分包了下梨园煤矿的35KV送电线路工程和与之相关的征地工作。其中输变电项目是朔州宇通电力公司中标后先和下梨园煤矿签订千井线路35KV输变电施工合同，山西工业设备安装公司再与朔州宇通电力签订劳务分包合同，我受山西工业设备安装公司委托过来施工，是具体负责人。按合同约定工程款结算时先由下梨园煤矿将工程款拨付到朔州宇通电力，该公司再根据劳务分包合同支付给山西工业设备安装公司，山西设备安装公司再将工程款以工资形式付给我。2013年3、4月份，下梨园煤矿35KV输变电线路基础工程开始施工需要征地，我找到时任下梨园煤矿矿长刘修占说我是做线路工程的，如果把占地协调费及青苗补偿费让我一起做，能保证工程进度也方便施工，我不会亏待领导的，他说具体找胡某谈。之后我就打电话约了胡某，当时他在下梨园煤矿具体担任什么职务不清楚，好像是负责安全的保卫科长。我们在煤矿门口水泥路上见面并谈了我做这个项目给返30万元的事情，没过几天就签订了相关协议。胡某答应让我负责征地工作后，我用大同鼎盛商贸中心的资质和下梨园煤矿签订了征地合同，征地款500多万元，由我具体实施征地工作。该项工作开始后，煤矿支付了部分工程款，后我分两次给了胡某30万元现金。第一次是在2013年6、7月份，我打电话和胡某约好见面地点，后去平鲁交通银行取了5万元现金，加上我车里的5万元共计10万元在平鲁给了胡某，详细地点忘记了。第二次是约两三个月后，下梨园煤矿给我支付了征地款，我打电话和胡某约定好见面地点后，在他们煤矿门口将装有20万元现金的袋子扔到了他车上，之后我们各自离开。之所以要给胡某送钱是因为我在找刘修占谈征地事情时，和他说过如果让我干不会亏待领导这样的话，他让跟胡某对接，之后也签了合同，我认为胡某就是刘修占的代言人，所以将这30万元送给了胡某，目的就是为了办事，至于钱胡某给没给刘修占我不清楚。工程完工后，煤矿一直没有结算工程款，为了能让下梨园煤矿尽快给结算工程款，2015年春节前我去下梨园煤矿找刘修占催要工程款，他不耐烦地说了句赶紧把电送上，见状我给他留下1万元现金离开。送这1万元是想让刘修占早点支付宇通公司的工程款，因为下梨园煤矿不给朔州宇通电力工程款，山西工业设备公司就不能向我支付，我就没法给工人开工资，所以我要找矿长要钱。5.证人胡某的证言及出具的情况说明证实：我自2010年8月在下梨园煤矿安监科任职，2012年任下梨园煤矿工程科副科长兼洗煤厂筹建办负责人，2013年10月任该矿保卫科科长。2013年春，时任下梨园煤矿矿长刘修占把我叫到办公室，说煤矿35KV输变电线路工程占地协调费及青苗补偿费的事情，大同的杨森会来找我，如果杨森给多少钱（具体数字记不住了）就可以让他承揽，让我去谈一下具体相关事宜。随后杨森打来电话我们二人见面，我告诉他想承揽征地工程就要按领导说的钱数给，并将刘修占告诉我的钱数报给了杨森，杨森说没有这么高的利润，最多可以给领导30万元。随后我向刘修占做了汇报，他表示同意，我就回复杨森领导同意，就按他说的办，但杨森说矿上给他付了钱才能给这个钱。之后杨森分两次给了这笔钱，第一次是在2013年夏天，杨森打来电话我们在平鲁县城见面，给了我一包用袋子装着的钱，说矿上付了他一部分，他先给一部分剩下的下次给，当天我就回到矿上在刘修占的办公室交给了他，大约是10万。过了一段时间杨森又打来电话将我约在下梨园煤矿门外，见面后他又给了一笔用袋子装着钱，大约是20万，并说把这些钱给领导就结清了，当天晚上我去刘修占办公室把这些钱给了他。给这两笔钱的时候我都说这是杨森给的，刘修占说知道了。杨森给刘修占钱是因为他要揽征地的活，当时商量好的就是要他出30万元。杨森给我这两笔钱的时候只有我和杨森在场，我给刘修占钱的时候只有我和刘修占在场。6.证人任某的证言证实：我自2012年9月至2015年4月任朔州宇通电力的经理。公司在2013年时与下梨园煤矿签过关于35KV输变电新建工程的合同，后公司雇用了大同人杨森施工。杨森以山西工业设备公司承揽了我们公司的施工业务，我们两家签有劳务分包合同，我们提供主材，杨森负责人工和辅材。我们公司和下梨园煤矿签的合同金额大约1200多万元，按合同要求资金结算应该按工程进度进行，但实际上煤矿没有按合同要求支付，一直拖着，煤矿不能及时给我们支付，我们也就无法支付给杨森他们。杨森向我们要钱时，我向他说明了情况，告诉如果你能向下梨园煤矿要上钱，我们不卡你都给你支付。不知道杨森是否去下梨园煤矿要过款，钱一到账我就给杨森公司打过去了，在我离职时我们公司和杨森公司基本结算完毕。7.被告人刘修占的供述及自述材料证实：2013年初，下梨园煤矿35KV输变电线路基础工程开始施工，需要征地，征完地以后才能架线。杨森来办公室找我，说他负责输变电线路的施工，如果征地补偿事情也由他负责协调的话，后期的架线工作就比较好做，也会给我一定的好处，我就告诉他找胡某商量。胡某和我是老乡，也是亲戚，所以前期我就安排胡某与杨森对接。随后胡某向我汇报了杨森的意思，说杨森如果承担了征地项目愿意给我30万元，我没有反对。之后杨森如愿承揽了该项目，在2013年分两次通过胡某给了我30万元，具体时间记不清了，第一次给了10万元，过了几个月后又给了我20万元。此外，杨森在2015年春节前来我办公室给了我1万元，说过节了来看看我，希望尽快给他拨付剩余的工程款。我收受杨森的31万元没有告诉其他人，也没有退还给杨森。（三）收受山东东泰采矿工程集团有限公司业务代表李某19.4万元。（以下简称山东东泰公司）2012年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受李某的请托，免除了下梨园煤业公司对李某所在公司项目部的罚款，并按照工程进度及时拨付工程款。2012年至2014年春节、中秋节，刘修占先后6次收受李某2.4万元，2012年秋收受李某5万元，2014年中秋节2次收受李某12万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.工程合同、营业执照、证明，综合证实：山东东泰公司系有限责任公司，经营范围为煤矿矿井建设项目管理与改扩建工程设计及承包、煤矿装备维修等。2011年8月至2014年3月期间，该公司与朔州市下梨园煤矿陆续签订了共计五份施工合同：2011年8月15日签订了“矿建剩余工程（新掘巷道B1）施工合同”及“矿建工程（B2）施工合同”；2012年8月30日签订了“新矿建工程合同”；2013年5月20日签订了“剩余矿建工程（B7）施工合同”；2014年3月7日签订了“剩余矿建工程（B8）施工合同”；下梨园煤矿将以上工程发包给了山东东泰公司。李某自2012年9月起担任山东东泰公司的副总经理，2012年9月至2015年12月分管该公司山西省朔州市下梨园煤矿项目部。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与山东东泰公司自2011年12月份起发生账面往来，截止2019年6月底共发生64笔会计分录，对方已开票金额62469242.82元，该公司已付59370478.04元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、汇款情况证明、工程进度付款表、拨付工程款会议纪要等放款结算单据均需其签字。3.山西茂华下梨园煤业有限公司制订的“安全管理处罚条例”，证实该条例经矿长办公会议审议通过，于2013年1月1日起生效，对公司现场安全管理、人员上岗及各种危及安全的行为或现象明确了处罚内容。4.证人李某的证言及提供的情况说明证实：我自2012年至今任山东东泰公司副经理，分管内蒙古、山西地区。公司主要经营采煤、掘进工程，在2011年到2015年期间承揽过下梨园煤矿的掘进工程。2012年刘修占担任下梨园煤矿矿长时间不长，我们公司的工程项目难以维持，井下生产处处受为难，施工很不顺利。我为了工程能够顺利推进，在2012年秋后的一天，从项目部拿了5万元送到刘修占的办公室，进去后将钱放在他座椅旁边，说工程的事还请多多关照，他也没说什么我就离开了。2014年时煤矿以我们施工地面不整洁等理由随意罚款，这些罚款太多了严重影响项目进展，工作没法开展。为了保障工程项目顺利进行，减少下梨园煤矿对我们的罚款，在当年中秋节前我在煤矿大门外拦下刘修占给他车上放了2万元，说过节了看看你，矿上给我们的罚款你给少扣一下，刘修占收下后说还有事情开着一辆黑色奥迪轿车离开。送钱后的第二天我去刘修占办公室找他商量减少罚款的事，当时下梨园煤矿对我们有一笔57万元的罚款，我想让刘修占给减少些，他直接和我说让我先以现金形式交给他10万元罚款，其他的事然后再说。我当时觉得金额很大不合适，也就没说什么走了。但是矿上继续催要罚款不让我们施工，我觉得不按刘修占说的做不行，于是就从项目部备用金中拿了10万元现金去了刘修占办公室找他，说钱拿来了并将钱放在一进门的沙发上，他也没说什么将钱收下了，随后我离开。给刘修占的这10万元什么票据也没给我开，但后来那57万元的罚款矿上也没问我们要，不了了之。此外，我在逢年过节时给刘修占也送过钱。具体是在2012年、2013年、2014年春节、中秋两节都送过，春节送5000元，中秋节送3000元，一共2.4万元，都是用信封装的100元面额，送去了他的办公室。给他送钱是为了搞好关系，能得到他的关照。我代表的是山东东泰公司项目部给刘修占送的钱，只和公司说在下梨园煤矿工程进展有些困难，需要协调，具体说送谁、送多少没有说过。5.被告人刘修占的供述及自述材料证实：山东东泰公司在下梨园煤矿做井下工程，李某是这个项目分管财务的负责人，大约给我送过20万元。2012年我当上矿长后他一次性给我送了5万元，为了与我搞好关系关照他们的工程项目。在2012年中秋节前给了我3000元，当年春节前给了我5000元。2013年、2014年的中秋、春节均是如此，说过节来看看领导，希望我能够在日常工作中关照他们。2014年时李某另来找过我两次共送了12万元，一次给了2万元，过了几天又给了我10万元，说想让我减少对他的罚款，另外就是尽快给他拨付工程款。送那2万元时在煤矿门口，他把钱放在我所开的奥迪车上了，其余几次都是放在我的办公室，每次送钱没有其他人在场，均是百元面额。他们把项目整改到位了，而且也给了我钱，我就没有安排矿方对他们罚款，我共收了李某19.4万元。（四）收受太原第二建筑工程公司项目主管杜某13.4万元。（以下简称太原二建）2011年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受杜某的请托，给杜某在施工期间及工程款拨付方面予以关照。2011年中秋节、2012年春节，刘修占2次收受杜某0.4万元；2012年中秋节、2013年春节2次收受杜某1万元；2013年中秋节、2014年春节2次收受杜某2万元；2014年中秋节收受杜某10万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.工程合同、营业执照、建筑业企业资质证书及法人授权委托书，综合证实：太原二建系全民所有制类型，经营范围为工业与民用建筑房屋、钢结构工程、建筑装饰、装潢等，具备建筑工程施工总承包等贰级资质及安全生产许可资质。2011年4月7日该公司与朔州市下梨园煤矿签订了《山西朔州平鲁区茂华东易、白芦、下梨园和万通源四座煤矿地面工程（五标段）施工合同》，约定由太原二建承包下梨园办公楼、单身宿舍、食堂，联合建筑等设施系统。2011年5月28日太原二建书面委托杜某作为项目负责人，代表该公司前往朔州市下梨园煤业办理办公楼、单身宿舍、食堂，联合建筑等工程施工及结算事宜。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与太原二建自2011年9月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生42笔会计分录，对方已开票金额53080344.08元，其公司已付48905604.45元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、委托汇款申请单、工程结算单等放款结算单据均需其签字。3.证人杜某的证言及出具的情况说明证实：我自2004年5月至2017年4月任太原二建直属工程处处长。公司经招标于2011年5月开始在下梨园煤矿做公寓楼、食堂，办公楼、联合建筑等地面工程。工程款总价5300多万，由矿方直接支付给太原二建，据我掌握的情况截止接受询问还有500多万工程款尚未收回。太原二建在下梨园煤矿施工时我是这个项目的主管，主要负责和矿方要工程款。刘修占当时是矿长，想要钱就得通过他。逢年过节时我常到刘修占的办公室给他送钱。其中在2011年刘修占当副矿长后的中秋节前，我给了他2000元；2012年刘修占当了矿长后的中秋节前，我给了他5000元；2012年春节前，我给了他2000元；2013年中秋前，我给了他10000元；2013年春节前，我给了他5000元；2014年春节前，我给了他10000元。基本每次送钱都是以“过节了，过来看看领导，希望领导以后多照顾照顾我们”为说辞。逢年过节给刘修占送钱，是因为我们是施工方，刘修占当副矿长时送钱是为搞好关系能得到他日后照顾，在他当了矿长以后送钱的目的就很明确了，就是希望他能够照顾我们，尽快、尽量多的付给我们工程款。约在2014年4、5月份，具体时间记不清了，当时煤矿给我们公司付工程款不太顺利，施工人员的工资不能按时发放。因为矿方长时间没有支付工程款，工人们发不了工资，我们去催要过也没有效果，工人们就集体堵了煤矿大门。我当时不在场就给刘修占打了电话，经协商刘修占以个人名义借给我3万元用于支付工人工资。之后我为了安抚工人们就拿出了自己的10万元，大约于2014年7，8月份时到刘修占的办公室将钱送给了他，我说代表工队给你拿点钱，希望你付工程款的时候能够照顾我们工队，刘修占当时什么都没说，说完我就走了。之所以将我个人的钱送给刘修占是为让工程顺利，这样我也能多挣钱。这次送完钱后下梨园煤矿给我们公司付了一部分工程款，跟以前一样也没有多付工程款，但我给刘修占送钱的目的就是想让他尽快把工程款付给我们，给了他钱也没有给公司多付工程款，所以我也没有还他那3万元。这3万元是我向刘修占借的，属于借贷性质。4.被告人刘修占的供述及自述材料证实：太原二建承揽了下梨园煤矿的宿舍、食堂、办公楼、澡堂等地面工程，杜某是该项目的负责人。2011年中秋节前、2012年春节前，杜某都给我送过钱，每次2000元。我当了矿长后，他在2012年中秋节前、2013年春节前也都给我送过钱，每次5000元。2013年中秋前、2014年春节前，他又分别给了我10000元。上述共计3.4万元。杜某他们的项目一直在施工过程中，每次给我钱也就是说过节了看望看望领导，希望我能多关照他们，尽快拨付工款。大约在2014年中秋节前，杜某在我办公室一次性给了我10万元，提出让我尽快给他拨付一些项目款，我什么也没说，他放下钱就走了。我按照杜某的工程进度给他拨付工程款，先后一共收了他13.4万元。此外，我和杜某还有其他经济往来，那是在2014年时，因煤矿长时间没有给太原二建拨付工程款，他们的施工人员多次围堵煤矿大门，影响煤矿正常运行，我个人给了杜某的项目部3万元，他说这个钱会还我。（五）收受山东东泰公司项目负责人徐某110万元。2013年6月，浙江籍个体商人徐某1挂靠山东东泰公司承包了下梨园煤业公司两条巷道的掘进工程，刘修占利用职务上的便利，接受徐某1的请托，在拨付工程款方面提供帮助，2013年7月收受徐某110万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.山东东泰公司出具的情况说明，证实该公司在下梨园煤业有限公司施工期间，徐某1根据矿方安排在其公司名下施工，相关施工工程的工程量、工程结算标准、工程结算方式等都由徐某1自己与下梨园煤业公司对接，其公司不参与以上项目的核对、审核、确认；结算工程款时，下梨园煤业公司将工程款先拨付到其公司，公司再扣除管理费、税金后将应付款项支付给徐某1。2.下梨园煤业公司出具的结算说明、合同结算书及付款情况说明，证实东泰二队挂靠山东东泰公司（项目部的负责人为徐某1），该工队总计工程款为659.5726万元，工程款统一付至山东东泰公司。3.证人徐某1的证言、出具的情况说明及中国华电集团公司纪检监察部门谈话笔录一份，证实：2013年6月份，我挂靠在山东东泰公司带了七八十个人在下梨园煤矿干掘进工程，工期三四个月，掘进两条巷道，总工程款是680万元。我当时挂靠山东东泰公司没有签订书面合同，只有口头约定，他们公司在收到工程款后扣10%左右的管理费，剩余的工程款是我们的，至我接受询问时该笔工程款还有100多万元没有结清。在刚入场下梨园煤矿干活时，刘修占曾在办公室主动向我要，说“小徐你这块也要给哥哥一个表示”，随后我就从家里拿了10万元现金装在黑色塑料袋里，和刘修占约好在下梨园煤矿外的二级路路口见面，我开着卡宴，他开了一辆黑色奥迪，我过去将钱放到他的车后座上，说工程上的事情请多关照，支付工程款时还请多帮忙，他当时也没有说什么，放下钱我就走了。这次送过钱后刘修占应该是帮了忙，山东东泰很快给我们拨付了工程款。在工程款付了70%时，我多次找刘修占催款，他在办公室直接说给钱我就给你办，我说自己也没赚多少没法给你。后来再找他要时，他说你不给我办事我也不给你办事，并对我说再来就打死你。随后再去要钱时我将卡宴车停在了矿门口的桥头，刘修占找人用铲车推了我的车，让护卫队打了我。在刘修占安排胡某打了我以后，我于2016年7月28日托朋友将举报信递给了煤业太原分公司的一个副总，副总当场给刘修占用免提打电话，刘修占称只要我不为难他，他就给我办。事后给我结了150万。4.证人李某的证言证实：我于2012年至今任山东东泰采矿工程公司副经理，负责内蒙古、山西区域。在我任职期间开始不清楚和下梨园煤矿合作的掘进工程项目中存在个人挂靠情况。到2015年项目部要撤走的时候，有人来要工程款，我才知道有人在我们公司进行挂靠，当时有两个负责的人，一个叫徐某1，另一个叫兰德贺（音），我只知道一个负责维修巷道，另一个负责喷浆。他们具体如何分工、还揽了什么项目我不清楚。5.被告人刘修占的供述及自述材料证实：山东东泰采矿工程集团公司曾在下梨园煤矿负责井巷掘进。2013年春节过后，山东东泰的施工队进入下梨园煤矿开始施工，徐某1是山东东泰一个小队的负责人。2013年7、8月份，我在下班开车回家的路上，徐某1的车停在下梨园煤矿外的一个路口，他当时在路上站着。我停下车后，徐某1打开我的车门在后座放了一个黑色袋子，说希望我在工程上多关照他，早点给他支付工程款，之后离开。黑色袋子里装有百元面额的成把现金10万元，我收了他的钱后，按照工程进度给他正常支付了工程款，没有刁难过他。徐某1的施工队后期因为要工程款和矿方发生矛盾，他们去过有关部门上访。（六）收受朔州市亿特机械设备有限公司实际控制人宋某110万元。（以下简称朔州亿特公司）2012年至2017年，刘修占利用职务上的便利，接受宋某1的请托，在给宋某1拨付工程款方面提供帮助。2012年中秋节至2017年春节，刘修占先后10次收受宋某1共10万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.营业执照、工业品买卖合同样本、情况说明，综合证实：朔州亿特公司成立于2011年11月9日，经营范围为经销五金交电、日用百货、机电设备、建筑材料、工程设备等；宋某1系该公司投资人及实际控制人。自2012年3月5日至2018年4月4日，下梨园煤业公司与朔州亿特机械签订物资采购合同共143份，约定由煤矿向公司购买物资，合同总金额为24426542元，并提供了年度合同样本。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证样本，证实该公司与朔州亿特机械自2012年12月起发生账面往来，截止2019年7月底共发生123笔会计分录，对方已开票金额23122849.52元，其公司已付19807562.00元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证等放款结算单据需其签字。3.证人宋某1的证言及出具的情况说明证实：我是朔州亿特公司的实际控制人，公司主要卖工矿配件。我在下梨园煤矿每年都做工矿配件业务，卖过电缆、毛杆、运输机皮带等工矿配件，我公司至我接受询问时和下梨园煤矿签过的合同金额大约是2000多万。付款流程是我公司开好发票交给矿方财务，对方挂账后按照比例付款。2012年我在朔州市茂华公司招标时认识了刘修占，当时他是下梨园煤矿矿长，承揽工矿配件都是网上招投标，不需要找他，但好几次结算时他签字不痛快，我去找他说过，意思是希望他快点能给我结算。我逢年过节时都给刘修占送礼，在2012年中秋节、2013年春节和中秋节、2014年春节和中秋节、2015年春节和中秋节，2016年春节和中秋节、2017年春节都给他送过，每次都给1万元，共送了10万元。之所以要给刘修占送钱，是因为他是下梨园煤矿的矿长，我为了结算付款方便得到人家的照顾，所以逢年过节给刘修占送钱，送的多了我舍不得，送的少了自觉没面子，每次就送1万元，自刘修占调走后就再没给过。给刘修占送现金都用信封装着，基本上都在他下梨园煤矿的办公室，有时候给他打电话他说在上班或回家的路上，我就过去找到他把钱放他车里。具体哪一次在车上哪一次在办公室，因为时间长、次数多我记不住了，刘修占开一辆黑色奥迪轿车。送了钱后我觉得对我挺好，结款比较方便。4.被告人刘修占的供述及自述材料证实：宋某1是朔州市豪德市场销售工矿配件一个公司的负责人，公司名称我记不清了，在我当矿长之前他就给下梨园煤矿供货。2012年中秋节前他来到我办公室，说过节了来看望我，然后给我留下1万元现金。之后每年的中秋、春节，他都来看我，再给我送1万元，最后一次是在2017年春节前。一共送了10次，共计10万元，我全部用于了个人消费。宋某1送我钱一方面是为了联络感情，另外就是尽快给他拨付他供货的欠款，我尽量按计划及时给他拨付供货款。（七）收受朔州顺升土石方剥离有限公司法人代表高某9.2194万元。（以下简称朔州顺升公司）2012年至2013年，刘修占利用职务上的便利，接受高某的请托，在给高某拨付工程款方面提供帮助。2012年中秋节，刘修占收受高某3万元，2013年春节收受高某美元1万元（折合人民币6.2194万元）。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.施工合同、营业执照、情况说明，综合证实：朔州顺升公司系有限责任公司，法定代表人高某，经营范围为土石方工程、建材批发等。朔州市下梨园煤矿与朔州顺升公司于2012年9月14日签订了《下梨园煤矿单身公寓土体加固与副井井口拆除工程施工合同》《下梨园煤矿办公室、变电所回填及煤场排除土方工程施工合同》。朔州东榆土石方剥离有限公司（以下简称朔州东榆公司）系有限责任公司，法定代表人武善明，经营范围为土石方工程施工。朔州市下梨园煤矿与该公司于2010年9月至2012年11月签订有多份施工合同。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与朔州顺升公司自2013年7月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生6笔会计分录，对方已开票金额1747447.00元，其公司已付1747447.00元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、结算付款表、委托汇款申请单等放款结算单据均需其签字。另，该公司与朔州东榆公司自2011年7月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生24笔会计分录，对方已开票金额9684775.43元，其公司已付9650713.80元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、结算付款表等放款结算单据均需其签字。3.朔州东榆公司出具的情况说明一份，证实该公司委托高某和朔州下梨园煤矿在2010年至2012年期间签订了关于土石方工程项目相关合同，并由其负责在下梨园煤矿各项工程项目具体的施工。因高某系该公司股东，使用公司资质，公司不收取任何管理费用。4.中国银行股份有限公司朔州市分行营业部出具的情况说明、中国银行外汇牌价资料证实：经该行查阅中国银行官方网站的外汇牌价，最低现钞卖出价为2013年1月7日9时24分的价格，100美元兑人民币621.94元。按该汇率计算，人民币62194元兑换1万美元。5.证人高某的证言证实：我于2009年至2011年任朔州东榆公司的股东，2012年成立了朔州顺升公司，是法人代表。一方面是因为通过东榆公司和下梨园煤矿办理各种手续不方便，另一方面想通过顺升公司承揽更多工程。2010年我通过东榆公司承揽了下梨园煤矿工业广场场平土石方工程，2012年又承揽了下梨园煤矿临时仓库、变电站、公寓场地碾压土石方工程，2013年通过顺升公司在下梨园煤矿承揽过洗煤厂场平土石方工程。我当时是东榆公司的股东，下梨园煤矿的土石方工程是我个人承揽的，就是用了东榆公司的资质进行招投标，东榆公司也没有收我管理费。我的工程队自2011年开始施工，2014年全部完成，承揽工程金额1000万元左右，下梨园还差我130多万元没有支付。2010年我揽上工程的时候刘修占是下梨园煤矿的机电副科长，2012年当上了矿长。2012年中秋节前刘修占刚当上矿长时间不长，因为我在下梨园煤矿干工程，想和刘修占搞好关系得到他的照顾，就去他的办公室送过3万元人民币，说快过节了这是一点心意，说完将装有3万元的手提袋放下，刘修占也没说什么，我随后离开。2013年春节前，我去刘修占办公室要工程款，交谈中他说他儿子需要1万美元外币，让我帮忙兑换，我说应该问题不大。四五天后我将自行兑换好的1万美元在刘修占办公室交给了他，兑换利率是六块二毛多。当时我在下梨园煤矿做工程想要工程款，刘修占是矿长，我想要拿到工程款需要找刘修占，他在这个时候提出让我帮忙兑换1万美元我没法拒绝。我以为过几天刘修占会给我钱，但后来一直没有提这件事，我怕得罪他影响了我在下梨园煤矿的工程及工程款的拨付，也就一直没有问他要这个钱。6.被告人刘修占的供述及自述材料证实：高某是下梨园煤矿承揽土石方工程的项目负责人，在下梨园煤矿承揽了土石方工程，拨付工程款得有我签字。2012年中秋节前，高某来我办公室给了我3万元，说中秋了来看看我，希望以后多关照他。2013年春节前，他在我办公室给了我1万美元，也说过节了来看看我，还说希望我尽快给他拨付工程款，后来我将这1万美元在老家找了一个外汇贩子兑了不到7万元人民币，用于个人消费了。高某给我送钱就是想让我尽快给他拨付工程款，不要刁难他。（八）收受山西致雨电力设计有限公司项目负责人施某4.5万元。（以下简称山西致雨电力设计）2011年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受施某的请托，给予施某在施工方面的关照。2011年中秋节，刘修占收受施某0.5万元，2012年春节、中秋节2次收受施某2万元，2014年春节收受施某2万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.设计合同、营业执照、资质证书、证明，综合证实：山西致雨电力设计系有限责任公司（自然人独资），经营范围为工程勘查设计、建筑施工等，具有工程设计资质，法定代表人陈智敏，技术负责人为施某。公司员工施某自2007年起至今担任公司的设计总工程师，2011年起担任下梨园煤矿35KV输变电工程项目经理。该公司与朔州市下梨园煤矿于2010年10月签订了《朔州市下梨园煤矿35KV输变电工程接入系统方案设计合同》，2011年4月签订了《建设工程设计合同》。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与山西致雨电力设计自2011年9月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生9笔会计分录，对方已开票金额2256000.00元，其公司已付1504000.00元。其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证等放款结算单据需其签字。3.证人施某的证言及出具的情况说明证实：2008年9月我和我丈夫陈智敏成立了山西致雨电力公司，我任总设计师，陈智敏任法人代表。我公司承揽过下梨园煤矿的35KV输变电设计项目，当时项目分了两个部分，一部分是接入系统方案设计，因合同金额小于50万元没有进行招投标，大约在2010年12月签的合同，款已付清；另一部分是建设工程设计，2011年4月签订合同5月开始设计，项目总金额188万元。设计期3个月，我们交了图后煤矿进行审核，审核通过开始施工，全部工期结束大约在2016年左右。下梨园煤矿没有按照合同给我们支付设计款，到我接受询问时仍欠70多万元未付。2011年到2012年我做设计项目期间，主要是和下梨园煤矿时任机电矿长刘修占联系，后来要钱也是找他。我在逢年过节都会去他办公室看望他，其中2011年中秋节前送过5000元，因为他是机电矿长，我设计图纸需要他提供相关数据资料，设计好后也要将图纸交给他，为了拉近关系方便以后工作，所以去看了他，把钱放下后我说刘矿长快过节了，你买条烟抽，他没说什么；2012年春节前项目还在进行，还需要和他维持好关系，我去他办公室送了1万元，说快过年了我过来看看，他还客气了一下，之后也收下了；2012年中秋节前，考虑到设计工作已经完成，但后期在施工环节和设计费支付上都需要刘修占去协调，就又给他送了1万元；2014年春节前，刘修占已经是下梨园煤矿的矿长，我找他想让矿上多少给付一些款，实在付不了，希望他能同意给开一张征询函，就拿了2万元送到他办公室，说快过年了公司资金有些困难，能不能付些款。征询函是对两家单位欠费情况进行确定的一个文书，能为将来下梨园煤矿欠钱不给进行法律诉讼提供依据，后来我直接去煤矿的财务部开了征询函，送了这2万元后刘修占也没给我付款。我前后一共给他送了4.5万元现金。4.被告人刘修占的供述及自述材料证实：山西致雨电力承揽了下梨园煤矿35KV输变电设计项目，施某是该项目负责人，在2011年到2014年中秋、春节期间给我送过钱，我一共收了她4.5万元。第一次是在2011年中秋节前，施某来我办公室放了个装有5000元的信封，说过节了看看领导，项目中关照关照她；第二、三次是在2012年春节和中秋节前，施某两次来我办公室分别给了1万元，都说过节了来看看我，让我在项目中多关照她、尽快给她拨付设计费；2014年春节前又来我办公室给了2万元，让我尽快给她拨付设计费。施某之所以给我送钱，是因为她的公司是电力设计院，负责我们煤矿的35KV供电设计，2011年时我是机电副矿长，负责与她的项目进行对接，在2012年我当上矿长后，她给我送钱时都是说过节了看看领导，她的设计院经济比较紧张，希望尽快给她拨付设计费，说完将钱放下离开，我也就把钱收起来了。（九）收受山东泰山地质勘查公司项目负责人万某110万元。2013年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受万某1的请托，在给万某1拨付工程款方面提供帮助，收受万某110万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.中国农业银行卡历史交易明细、凭证，证实万某3×××农行卡于2014年8月31日开卡，2015年10月30日由万某1账户转入5万元，2016年2月3日由万某1账户转入3万元；周某3于2016年8月25日从该卡取款3.5万元，2016年8月26日转支4.5万元。2.证人万某1的证言证实：我之前通过做假账套出的钱一共给了刘修占55万元。后来为了尽早要上工程款，我于2015年2月份到刘修占的办公室给他办公桌上放了2万元现金，说希望他尽快拨付我的200多万工程款，我会给他10万元，刘修占当时说行，尽快拨付。2015年秋天我又到下梨园煤矿要款，在坐刘修占的车时给了他一张户名为万某3的农业银行卡（卡号×××），2015年10月30日给这张卡存入5万元，2016年2月3日又存入3万元，这两笔钱都是给刘修占的。我之所以要给刘修占这10万元，是因为他是矿长，我想要工程款必须经过他的同意，分三次给是因为煤矿支付一部分工程款，我就给刘修占送一次钱。3.证人万某3的证言证实：我和万某1同村，他在朔州市下梨园煤矿承揽探水工程时，我在他的工程队干过活。万某1曾用我的身份证开过一张尾号9273的农业银行卡，说以后发工资、提现也方便，之后该卡一直由万某1使用，我不清楚卡内的交易情况。4.证人周某3的证言证实：我是刘修占的前妻，我们于2017年离婚。刘修占曾给过我一张尾号9273的农业银行卡，我从这张卡里一共取过8万元，其中在ATM机取现3.5万元，4.5万元转到我的卡里。我不认识卡主万某3，记不清这张卡还给了刘修占还是扔了，现在不在我这里。5.被告人刘修占的供述及自述材料证实：2015年春节前，万某1到我办公室，说想让我帮他尽快拨付工程款，之后将2万元放在我办公桌上离开。2015年秋天，万某1又来矿上要工程款，搭我车从下梨园煤矿回朔州的路上给了我一张农行卡，说里面有5万元，感谢我对他的帮助让我收下，我推辞了几句就收下了。2016年春节前他打电话告诉我之前给我的那张银行卡里打进3万元，让我拿去用。万某1给我的农行卡户主姓万，我交给了前妻周某3。万某1给我送钱是因为我当时担任矿长，工程款的拨付需要我签批，没我签批付不了款，他想让我尽快给他拨付工程款就给了我这些钱。我收下的2万元现金应该是用于了个人消费，存入银行的8万元前妻周某3取走使用了。（十）收受晋中通宇建筑工程有限公司项目负责人牛某4万元。（以下简称晋中通宇公司）2013年至2014年，刘修占利用职务上的便利，接受牛某的请托，在给牛某拨付工程款方面提供帮助，2013年中秋节收受牛某2万元，2014年春节收受牛某2万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.施工合同、营业执照、资质证书、许可证及晋中通宇公司出具的情况说明综合证实：晋中通宇公司系有限责任公司，经营范围为工业与民用建筑、建筑安装及装潢等，具有建筑工程施工总承包等及安全生产许可资质。2011年4月7日，该公司与朔州市下梨园煤矿签订了《山西朔州平鲁区茂华东易、白芦、下梨园和万通源四座煤矿地面工程（六标段）施工合同》。公司承包的以上工程由牛某实际经营及操作工程资金结算，晋中通宇公司收取牛某一定比例的管理费用，不参与该项目的实际经营活动。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与晋中通宇公司自2013年9月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生14笔会计分录，对方已开票金额6943128.86元，其公司已付5736866元；其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、委托汇款申请单均需其签字。3.证人牛某的证言及出具的情况说明证实：我是晋中通宇公司的实际股东之一，对外施工时是公司的项目负责人，我做的项目利润归我，相当于我挂靠在晋中通宇公司，他们收取1%的管理费。2011年公司通过招投标承揽了朔州下梨园煤矿的部分工程，主要工程是建设机修车间和一些材料库。按合同约定工期为105天，自2013年8月份开始施工，因为工程款的问题一直是断断续续施工，煤矿一直不给支付工程款，我垫资了40万左右后就停工了，后来煤矿给我支付了工程款才继续施工，直到2016年7月份工程才结束，所以工期比较长。总工程款大概是690多万元，到我接受询问下梨园煤矿还欠我120多万未付。我在煤矿施工时认识了时任矿长刘修占，之后因为工程上的事情接触过几次。2013年中秋节我去他办公室送了信封装的2万元现金，说尽快给支付一些工程款，他没说什么。这次送钱后过了中秋节没几天，下梨园煤矿就给我支付了100万元工程款。第二次是2014年春节前，我同样将2万元现金放到他桌上，说过年了你自己买点东西，请关照关照我，尽快支付我的工程款，他还是没说话。这次送钱后下梨园煤矿也陆陆续续给我付了一些工程款，约有50多万。2014年3月份以后我忙于给妻子看病，顾不上下梨园煤矿的工程项目，煤矿给支付一些工程款就干一点活，再没有给刘修占送过钱。4.被告人刘修占的供述及自述材料证实：晋中通宇公司在下梨园煤矿做过建设机修车间、材料库等工程，牛某是项目负责人，为了顺利得到工程款给我送过两次钱。2013年中秋节前他来我办公室给了我2万元现金，2014年春节前又给了我2万元现金，一共收了他4万元。牛某给我送钱时，说过节了看望看望领导，尽管没提什么要求但我知道他想让我在工作上不要刁难他，尽量给他关照，否则他也不会送钱给我，这都是心照不宣的事情，用不着说那么详细，他将钱放下离开，我也就收了起来，再没退过。（十一）收受山西省六建集团公司项目负责人刘某2、邢某6万元。（以下简称省六建）2013年至2016年，刘修占利用职务上的便利，接受刘某2、邢某的请托，在给省六建拨付工程款方面提供帮助。2013年中秋节，2014年春节、中秋节，2016年春节，刘修占先后4次收受刘某24万元；2014年春节收受邢某2万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.施工合同、劳务分包合同、营业执照综合证实：省六建系其他有限责任公司，经营范围为矿山工程施工、各类房屋建筑工程施工等。2011年4月7日，该公司与朔州市下梨园煤矿签订了《山西朔州平鲁区茂华东易、白芦、下梨园和万通源四座煤矿地面工程（七标段）施工合同》，又与山西天陆建筑劳务有限公司签订了施工劳务分包合同，将以上工程分包。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与省六建公司自2011年12月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生26笔会计分录，对方已开票金额9897019.94元，其公司已付9897019.94元；其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、进度付款表等放款单据均需其签字。3.证人邢某的证言及出具的情况说明证实：我是山西省忻州市建筑工程总公司的工程师，2012年4月被朋友王建华叫到下梨园煤矿的工地帮忙，是他和刘某2、孙斌斌、王建军共同分包了省六建在下梨园煤矿的部分建筑项目。谈妥薪酬后我就来到下梨园煤矿施工现场开始工作，负责施工过程中的技术指导和人员管理等工作，刘某2和孙斌斌主要与下梨园煤矿联系具体的施工事项，另外两个人不怎么来施工现场，他们具体怎么分工不清楚。我受聘负责下梨园煤矿地面部分工程项目期间，因为工程进度等事项和刘修占发生了几次争吵，为了缓解关系、方便协调工作和帮助催要工程款，我在2013年冬天给下梨园煤矿矿长刘修占送了2万元现金，说以后请多关照，他没有说什么。这2万元是我负责该施工项目的活动经费，我自己可以说了算，送钱时也和刘某2说过。后来我和刘修占的关系缓和了很多，老板让我要过几次工程款也比较顺利，每次都会给一些。4.证人刘某2的证言及出具的情况说明证实：我承揽过省六建在下梨园煤矿的部分工程，具体做过地沟工程、组合水池、生活消防池、煤矿通风洞工程，工程总量大约1500多万，刘修占在任时付款980万左右，换了矿长以后又付了110万左右，剩余工程款尚处于二审审计阶段。以上工程是六建集团经过招投标由十九分公司操作的，十九分公司将劳务分包给我，他们提供主材，我负责具体施工、雇佣人员及辅材，没有签订合同，六建集团按照劳务分包合同付我30%的工程款。工程从2011年9月开始干到了2015年底基本结束。合同约定的工期是六个月，之后干了这么长的时间是因为下梨园煤矿一直拖着付不了钱，同时还有其他公司也在下梨园煤矿做工程，互相交叉没法干活。要工程款时六建集团先让下面的人找煤矿财务部要钱，要不上的话我们也会直接找矿长刘修占要。我是通过工程项目认识的时任下梨园煤矿矿长刘修占，关系一般，我分四次给他送过4万元现金，每次1万元。第一次是在2013年中秋节前，我到刘修占的办公室将装在上衣兜里1万元放到他办公桌上，说快过中秋节了不知道给你买什么东西，你自己拿钱买吧，他让我把钱拿走，我转身离开，他又将钱扔到了门口，我把钱收好又放回到他办公桌上，这回他什么也没说；第二次在2014年春节前，我到他办公室将1万元现金放到他办公桌上，说过节了你自己买点东西，他什么也没说；第三次在2014年中秋节前，我又去他办公室送了1万元现金，他说马上天气冷了抓紧时间干，我说知道了；第四次是2016年春节前，像之前那样我去送了1万元现金放到他办公桌上，当时他办公室外边等的人比较多，所以我就走了。我给刘修占送钱一是为了拉近关系，二是为了让他多给点工程款。送钱之后刘修占好像会多给点，具体金额记不清了。当时施工时我们一共有四位股东，分别是王建华、孙斌斌、王建军和我。邢某是王建华聘用的负责我们在下梨园煤矿工程的项目经理，他在2013年冬天给刘修占送了2万元，这事他和我说过。之所以送钱是因为很多工程上的事情需要和矿长刘修占对接和协商，为了得到刘修占的关照并让矿方及时支付工程款。5.被告人刘修占的供述及自述材料证实：省六建在下梨园煤矿做过包括管路开挖、旧管路拆除、新管路安装、排水沟渠、风井通风工程等，刘某2是该工程项目的一位负责人，给过我四次钱，每次都是1万元人民币。第一次在2013年中秋节前，刘某2到我办公室把1万元放到办公桌上，说快过节了让我买点过节东西，他的项目还需要我多关照，我当时让他把钱拿走，他没拿，我就把钱扔在了楼道外面，钱撒了一地，他把钱捡起来又给我拿到了办公室，我也就把钱收下了。第二次在2014年春节前，刘某2到我办公室将1万元现金放到办公桌上，说过节来看看我，多多关照他，这次我也收下了。第三次在2014年中秋节前，刘某2又到我办公室给我放下1万元现金，说过节了看看领导多关照他，赶紧给拨付点工程款，我也收下了。第四次在2016年春节前，刘某2在我办公室又将1万元现金放到办公桌上，让我帮忙给他拨付些工程款，我也收下了。刘某2这四次都是以过节看望我的名义来给我送钱，其实也就是想和我拉近点关系，在平时多关照他，在拨付的工程款时能够对他有所倾斜。邢某是省六建该工程项目的一位负责人。2014年春节前几天他来我办公室送过2万元现金，说快过年了过来看看我，以后多关照他们，尽快给他们多拨付一些工程款。邢某送我钱想让我在工程方面对他多关照，能够尽快给他们拨付工程款。（十二）收受天津中旺建筑工程有限公司项目负责人宋某23万元。（以下简称天津中旺公司）2013年，刘修占利用职务上的便利，接受宋某2的请托，为宋某2承揽下梨园煤业公司工程项目提供帮助，2013年夏天收受宋某23万元。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.施工合同、营业执照及朔州永林公司出具的情况说明，综合证实：朔州市永林路桥建筑工程有限公司系有限责任公司（以下简称朔州永林公司），经营范围为建设工程、道路桥梁施工等。2013年9月10日，该公司与朔州市下梨园煤矿签订了《朔州市下梨园煤矿桥梁，道路及护坡工程补充施工合同》。宋某2于2013年9月挂靠在其公司承揽了朔州市下梨园煤矿主井口房、副井口房等工程，该工程由宋某2负责具体施工，工程款由下梨园煤矿打入其公司账户，公司扣除管理费用及相关税费后转入宋某2银行账户。2.下梨园煤业公司出具的结算说明及提供的支付凭证，证实该公司与朔州永林公司自2016年3月起发生账面往来，截止2019年6月底共发生3笔会计分录，对方已开票金额4024857.51元，其公司已付4024857.51元；其中在被告人刘修占任职期间的报销凭证、进度付款表等放款结算单据均需其签字。3.证人宋某2的证言及出具的情况说明证实：我于2010年起担任天津中旺公司的项目经理，挂靠在朔州永林公司承揽过下梨园煤矿的地面土建工程，包括主井口房、副井口房等，天津中旺出材料和人工，我负责协调和下梨园煤矿的关系以及催要工程款。我们和永林路桥没有关系，是刘修占帮我找的永林进行挂靠，下梨园煤矿将进度款打在永林路桥的账户上，永林路桥扣除管理费和税费后给我打款，我再打到天津中旺的账户中。现在煤矿方面决定和总审还没出来，我们大约承揽了下梨园煤矿600多万元的工程，支付了380万元，剩余一直未支付。2013年夏天，我去时任下梨园矿长刘修占的办公室给他送钱，进办公室后我说我们的队伍进场了，刘总帮忙在水电和材料方面协调一下，最好能给你的手下开个会让大家配合我一下，刘修占说他会安排相关人员配合我。然后我又和刘修占说下步如果有什么活还得照顾照顾我的队伍，他说你好好干，有适合的工程会考虑的。随后我把3万元现金放到了他的办公桌上。我给刘修占送钱是为了能够顺利施工，让他帮忙协调一下施工的事情，更主要是为了再揽一些比较大的工程，送钱之后刘修占照顾了我，除了施工比较顺利以外，后期施工矿方配合非常好，工程进度比较快，都是刘修占协调的。后续建设项目的协调是由刘修占和永林路桥打了招呼，让我找一个姓杨的负责人谈具体事项，然后我就挂靠在这个公司干了下梨园煤矿建设主井、副井，绞车房、污水处理车间等工程。4.被告人刘修占的供述及自述材料证实：宋某2是天津中旺公司的一名负责人，在下梨园干过一些工程。当时他从别的地方了解到下梨园煤矿施工方的进度慢，在2013年的某一天来我办公室找我，让我给他承揽一部分工程，我告诉他工程已经全部承揽出去了，只能挂靠在其他工队进行施工。他就给我放下3万元现金让我帮忙协调其他施工队，哪个工队进度慢需要人手，就让他去做一些工程。宋某2送我钱是因为他的工程即将结束，想让我协调帮他继续承揽下梨园煤矿的工程。我也帮了他，和永林路桥的杨巨宝打了招呼，将宋某2介绍过去，后来宋某2就挂靠在永林路桥名下承揽了煤矿的绞车房、污水处理车间等工程。另查明，刘修占涉案任职期间主体身份无异议。2016年至2017年因违法违纪问题多次被他人举报，现已被开除公职、开除党籍。被告人归案后认罪悔罪，如实供述了监察机关尚未掌握的贪污犯罪事实及部分收受贿赂事实，并委托他人将涉案贪污、受贿款项合计262.8715万元全额退缴，以上赃款移交至本院。上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：1.户籍证明、干部任免审批表、任职文件及情况说明，证实被告人刘修占的个人身份信息及任职履历。其中2010年8月至2012年6月任山西朔州平鲁区茂华下梨园煤业有限公司机电副科长；2012年6月至2017年9月任该公司总经理、矿长，属国有企业管理人员；2017年9月离任下梨园煤业，期间经任职变更于2019年2月26日被任命为华电煤业集团有限公司所属山西分公司党支部委员、副总经理。2.华电煤业集团有限公司人力资源部、中国华电集团有限公司人力资源部于2019年4月15日出具证明，证实华电煤业集团有限公司系中国华电集团有限公司管理的二级单位，华电煤业集团有限公司山西分公司系华电煤业集团有限公司管理的基层企业，属中国华电集团有限公司管理的三级机构；被告人刘修占系华电煤业集团有限公司所属山西分公司党支部委员、副总经理，系煤炭专业化管理以来从华电国际接管的基层企业领导人员，市场化聘用，暂未明确行政级别。3.中共华电煤业集团有限公司委员会出具的华电煤业党委（2019）109号文件、华电煤业集团有限公司出具的华电煤业监（2019）10号文件，证实2019年9月24日，经华电煤业集团公司纪检监察组提出处理意见并经公司党委会议研究决定，给予被告人刘修占解除劳动合同处分及开除党籍处分。4.刘修占有关问题材料清单、举报信，证实反映被告人刘修占职务犯罪的多份实名举报信及涉案材料，举报人自2016年至2017年间多次反映被告人刘修占在担任下梨园煤业有限公司矿长期间，偷卖煤炭不入账、索贿受贿、违规管理致井下工程层层转包、违规安排亲戚陈某2、胡某等人在煤矿上班等。相关材料由山西省纪委、监委移交调查机关。5.搜查笔录二份，证实2019年6月29日，朔州市监察委员会工作人员依法对刘修占在华电榆林煤炭工程技术公司办公室、榆林市开发区奥林小区5-1-901室进行搜查，未发现可疑涉案物品。6.被告人刘修占的供述及忏悔书，证实：我于1987年参加工作，历任中煤集团大屯煤电有限公司、朔州平鲁区茂华下梨园煤业有限公司、华电煤业陕西分公司、华电榆林煤炭工程技术有限公司、华电煤业山西分公司多家单位的领导职务。2019年6月28日第一次接受监察机关讯问时，对组织所提关键问题沉默不语，否认自己有收受贿赂、贪污的行为；2019年9月3日书写忏悔书，对其贪污、受贿的违法行为表示悔过。7.银行交易凭证、付款回单及扣押、随案移交财物清单，证实刘修占的前妻周某3于2019年8月19日向中国共产党朔州市纪律检查委员会指定账户汇款270万元；2019年9月16日，朔州市监察委员会对退缴的涉案款262.8715万元予以扣押，后随案移交至本院。以上证据均来源合法，内容客观真实，与案件事实存在内在联系，本院予以确认。本院认为，被告人刘修占在担任下梨园煤业公司总经理、矿长期间，利用职务之便采取套取、侵吞手段非法占有下梨园煤业公司工程款，数额巨大，其行为已构成贪污罪。被告人刘修占在担任下梨园煤业公司机电副矿长、总经理、矿长期间，多次非法收受他人财物以为多名请托人谋取利益，数额巨大，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的两项罪名成立，依法应以贪污罪、受贿罪追究被告人的刑事责任。被告人刘修占一人犯数罪，应适用数罪并罚。被告人在接受监察机关审查期间，在组织根据举报线索掌握一定犯罪线索的情况下，经做思想工作如实交代了涉案贪污犯罪事实，可视为具有投案的主动性，且在侦查阶段及庭审中均能如实供述贪污罪行，就指控的贪污罪成立自首，依法对其减轻处罚，以体现宽严相济、公平公正的刑事办案方针。考虑到被告人归案后如实供述了受贿犯罪事实，具有坦白情节，且认罪认罚；另已将涉案赃款全额退缴，挽回了国家的经济损失，据此两项情节可酌情从轻处罚。关于辩方所提辩解及多项辩护意见，本院综合评判如下：1.对于被告人提出其所收3万元以下的钱款应属普通人情往来、系礼金而非受贿的辩解，及辩护人所提被告人在中秋、春节期间所收的几千元不等的节日礼金共计4.3万元，不应计算在受贿数额内的辩护意见。经查：在案证据有多名请托人员的证言、银行交易凭证及涉案工程款审批、支付凭证等书证，与被告人刘修占在侦查阶段所做供述及书写的自述材料能够相互印证，证实其在担任下梨园煤业副科长、矿长期间，握有全矿工程协调、工程款拨付等权利，既影响在煤矿承揽工程人员工程开展能否顺利，又直接掌控工程款项的及时、足额拨付与否。多名请托人在连年中秋、春节期间频繁、持续给被告人送钱的目的是请求被告人进行关照帮忙，与各自工程的顺利开展、结算均有密切关联，以上小额钱款不代表常规性的人情往来，相关送交钱款的行为与被告人接受请托，继而利用职权提供便利之间因果关系成立。以上辩解及辩护意见，无理据支持，且与本院查明的事实不符，本院不予支持。2.关于辩护人所提第四起受贿指控中，应将请托人杜某向刘修占借款3万元在行贿10万元中予以抵顶排除之意见。经查，经结合在案证据及庭审调查，证人杜某在所做证言中明确表述，其在2014年4、5月份时，因矿方工程款支付延迟致施工人员围堵厂矿，经协商刘修占以个人名义借给其3万元用于支付工人工资；后其为了让工程款尽快结算于2014年7，8月份自行拿出10万元送给了刘修占用于请托，因未达到预期目的故没有还那3万元，该3万元系其向刘修占的借款，属借贷性质。被告人刘修占亦在供述中供认，杜某约在2014年中秋节前一次性给了其10万元，请求尽快拨付项目款。故综合以上证据能够明确以下事实：（1）杜某为解决工人闹访问题向刘修占借款3万元在先，节前向刘修占送10万元在后；（2）杜、刘双方均认可送此笔10万元时，杜明确提出的请求是刘修占拨付工程款，并未提及归还借款一事。故此笔钱款属被告人接受请托的受贿款，辩护人亦未提出相应证据支持己方抵顶主张，对此节意见本院不予采信。3.对辩护人所提本案贪污罪成立自首，受贿罪构成坦白，且被告人积极退赃之罪轻辩护意见，经查属实，予以采纳。4.对所提涉案受贿行为未给公司利益造成任何损失之意见，经查，被告人刘修占在长达五年任职期间内，利用自身职权收接受多人请托在办理工程款拨付、工程发放等重大事项中非法为他人提供便利，且在中秋、春秋两节及其他时间频繁多次收受他人钱财，致煤矿承揽工程人员送礼成风，干扰了厂矿风气，亦侵犯了公司公平、公正、合法、依规按施工进度依次发放工程款的管理程序，影响恶劣。此节意见于法无据，本院不予采信。5.所提建议公诉机关调整量刑，对被告人判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑的意见，无理据支持，不予采纳。公诉机关所提量刑建议合法、适当，本院予以采信。为严明党纪国法、惩罚职务犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十三条第一款第（二）项、第三百八十五条第一款、第六十四条、第六十七条、《中华人民共和国监察法》第四十四条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第十九条、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理职务犯罪案件认定自首、立功等量刑情节若干问题的意见》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，并经本院审判委员会讨论决定，判决如下：一、被告人刘修占犯贪污罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元；犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币二十万元。决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月28日起至2023年6月27日止；并处罚金于本判决生效之次日起十日内缴纳完毕。）二、随案移送至本院的涉案赃款2628175元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向朔州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本一份。审判长 李迎梅审判员 王静波审判员 李世杰 二〇二〇年五月二十九日书记员 苏秀超