常州市钟楼区人民法院 民 事 判 决 书 （2018）苏0404民初4686号 原告:常州青枫投资建设有限公司,统一社会信用代码9132040406623386XF，住所地江苏省常州市钟楼经济开发区玉龙南路**钟楼高新技术创业服务中心大楼**。 法定代表人：汤赞东，该公司总经理。 委托诉讼代理人：杨志勇。 委托诉讼代理人：印霄龙。 被告:深圳市中汇金股权投资有限公司,统一社会信用代码91440300081263207F，住所地深，住所地深圳市福田区金田路与福华路交汇处金中环商务大厦主楼3406/div> 法定代表人：邱国忠，该公司负责人。 被告:常州扬子投资管理有限公司,统一社会信用代码913204023239453244，住所地江，住所地江苏省常州市天宁区恒生科技园******v> 法定代表人：邱国忠，该公司负责人。 被告:邱国忠，男，汉族，1964年6月26日生，住常州市。 被告:常州扬子产业投资基金中心,统一社会信用代码91320400330951538A，住所地江，住所地江苏省常州市钟楼经济开发区玉龙南路**钟楼高新技术创业服务中心大楼**v> 执行事务合伙人：常州扬子投资管理有限公司。 原告常州青枫投资建设有限公司（以下简称青枫公司）诉被告深圳市中汇金股权投资有限公司（以下简称中汇金公司）、常州扬子投资管理有限公司（以下简称扬子投资公司）、邱国忠、常州扬子产业投资基金中心（有限合伙）（以下简称扬子基金）退伙纠纷一案，本院于2018年8月20日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告委托诉讼代理人印宵龙，被告邱国忠，同时作为中汇金公司、扬子投资公司的法定代表人、扬子基金执行事务合伙人扬子投资公司的委派代表到庭参加了诉讼，本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：确认原告2018年8月10日退出扬子基金合伙企业；判令被告中汇金公司、扬子投资公司、扬子基金立即返还原告出资款1000万元人民币，并自2018年8月10日按银行同期贷款利率计算利息至付清为止；判令被告邱国忠对被告中汇金公司、扬子投资公司、扬子基金承担连带责任。本案诉讼费、保全费均由被告承担。事实与理由：扬子基金于2015年2月15日注册成立，投资人为原告、被告中汇金公司、扬子投资公司、邱国忠作为扬子投资公司委派的代表实际负责扬子基金的管理工作。后于2015年3月，青枫公司与扬子投资公司及扬子基金签订了一份《扬子产业基金投资协议》，约定了基金初期规模为1亿元，扬子投资公司作为基金管理人，并且约定了青枫公司在2015年3月底前筹资1000万元汇入扬子基金，主要投资于与金融机构合作的周转融业务、金融类和类金融产品以及夹层融资。 青枫公司随后按约履行了投资义务，于2015年4月1日将1000万元足额汇入扬子基金。但现据青枫公司了解，扬子投资公司作为基金管理人，并未按照中国证券投资基金业协会于2014年2月7日制定实施的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中第五条之规定履行基金管理人登记手续以及第十七条对本次私募基金进行备案，且并未按照投资协议约定及相关法律规定，与江南农村商业银行等金融机构办理托管业务。同时，还据青枫公司了解，目前初期基金1亿元始终未能全部到位，且从扬子基金成立至今，扬子投资公司以及实际负责人邱国忠更是从未向青枫公司公开基金用途及去向，上述行为严重违背了协议最初的投资约定以及无法实现合伙目的。原告遂于2018年6月19日向被告中汇金公司、扬子投资公司、邱国忠发出律师函，要求解散扬子基金并对扬子基金予以清算，但被告均未理会。协议约定其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务，合伙人可以退伙。原告作为有限合伙人，积极履行了出资义务，但中汇金公司、扬子投资公司、邱国忠作为其他合伙人既未履行出资义务，又未履行基金管理规定，已经严重违反了合伙协议约定及法律规定。因此，原告作为有限合伙人根据协议约定及法律规定，可以退出合伙企业。扬子基金作为原告投资的有限合伙企业，应当按照规定为退伙人办理退伙结算。扬子投资公司作为扬子基金的普通合伙人及执行事务合伙人，应当对扬子基金所负债务承担无限连带责任。扬子基金目前对原告负有返还投资款之债，扬子投资公司应当对该债务承担连带清偿责任。有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。经过调取扬子基金的银行往来明细，发现作为扬子基金最大的投资方，中汇金公司从未向扬子基金履行过出资义务。因此，根据法律规定，中汇金公司应当在出资8800万元范围内对扬子基金的债务承担责任，被告邱国忠作为扬子基金执行事务合伙人的委派代表，同时作为扬子投资公司、中汇金公司的法定代表人，在原告按约将1000万元出资款汇入扬子基金后。通过扬子基金的全部银行往来明细发现，其利用职务便利将原告的出资款汇入其个人账户以及其他关联公司账户，同时还侵占了扬子基金多达2000余万元的资金。邱国忠在作为有限合伙企业被聘任的“经营管理人员”，理应为了全体合伙人的权益，尽到忠实、勤勉的义务。但结合本案的审理、调查发现，邱国忠不但未履行忠实、勤勉义务，反而利用其多家公司实际控制人的身份便利，侵害了扬子基金及本案原告的合法权益。本案在扬子基金怠于追究邱国忠法律责任的情形下，原告按照我国《合同法》所规定的代位权制度向邱国忠主张，邱国忠应当在侵占扬子基金的财产范围内，与扬子基金承担连带赔偿责任。原告现诉至法院，请求判如所请。 被告中汇金公司辩称，中汇金公司因为投资其他公司，款项未收回，故对于扬子基金未出资到位，但通过常州市利润燃料有限公司（以下简称利润燃料公司）代为出资了700万到800万，原告资金并未进入中汇金公司账户，中汇金公司不应承担还款责任。 被告扬子投资公司辩称，我方已出资到位，且扬子投资公司作为管理方，也存在亏损，不应对原告的出资承担返还责任。 被告扬子基金辩称，对原告的诉讼请求无异议，扬子基金现对外应收债权有2000多万元。 被告邱国忠辩称，原告主张邱国忠承担责任无依据。扬子基金账户与邱国忠账户之间的资金往来是因为操作周转融业务时，因为银行审查严格，不方便通过一个账户进行操作，故有时候将资金转入邱国忠账户后出借给客户，也存在通过邱国忠账户再转入扬子投资账户的情形。扬子基金对外出借的款项并非全部从扬子基金账户转出，有一部分从邱国忠账户转出。 经审理查明，中汇金公司、扬子投资公司及青枫公司法定代表人均为邱国忠。2015年2月，原告与中汇金公司、扬子投资公司签订《常州扬子产业投资基金中心（有限合伙）之合伙协议》，约定扬子投资公司为普通合伙人，青枫公司及中汇金公司为有限合伙人，合伙目的为从事投资管理、投资咨询、对外投资获得回报；合伙企业名称为扬子基金，合伙企业认缴出资总额为10000万元，所有合伙人之出资方式均为货币出资，各合伙人出资不晚于2015年6月30日，青枫公司认缴出资额为1000万元，扬子投资公司认缴出资200万元，中汇金公司认缴出资8800万元，合伙企业成立后，委托银行进行资金托管，具体托管办法和条件以合伙企业成立后与托管银行签订的资金托管协议为准；所有合伙人有在约定期内按普通合伙人缴款通知缴付剩余出资的义务，各合伙人应根据普通合伙人的缴付出资通知如期出资，若任何合伙人没有能够在首期认缴出资付款日内完成出资，则视同该合伙人放弃加入本合伙企业；若任何合伙人未按照前款约定期限足额缴纳出资的，除经合伙人联席会议同意其及时补足出资外，应向已足额缴纳出资的合伙人承担违约赔偿责任，其具体承担方式为：在接到普通合伙人交款通知书20个工作日未予缴纳或明确表示不再缴纳者，视为其退伙并放弃本协议约定的认缴金额，其已缴纳的金额作为对其他履约合伙人的赔偿计入合伙企业公积金，其认缴份额由其他履约合伙人认缴或等额分配后认缴或由新进合伙人认缴，如因此造成合伙企业其他损失，该违约方仍需承担违约赔偿责任；合伙企业如出现亏损，各合伙人对合伙企业的投资损失，均以其认缴出资额为限承担，如合伙企业财产不足以清偿对外债务，债权人可以要求普通合伙人以其所有的全部财产进行清偿；合伙人会议是合伙企业权力机构，应在合伙协议签署之日成立；全体合伙人一致同意扬子投资公司为普通合伙人并执行合伙企业的合伙事务；若执行合伙人在执行过程中造成实际损失，可由全体合伙人投票决定除名；普通合伙人应对合伙企业和有限合伙人承担信托义务，普通合伙人应本着诚信和谨慎的原则执行合伙事务，若因普通合伙人的故意或重大过失行为，致使合伙企业收到损害或承担债、责任，普通合伙人应承担赔偿责任，普通合伙人不应被要求返还任何有限合伙人的出资本金，亦不对有限合伙人的投资收益保底，所有本金返还及投资回报均源自合伙企业的可用资产；有限合伙人以出资额为限承担有限责任；在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：1、合伙协议约定的退伙事由出现；2、经全体合伙人一致同意；3、发生合伙人难以继续参加合伙的法定事由；4、其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务且经该合伙人监督协商无效；有限合伙人退伙后，对基于其退伙前发生的合伙企业的债务，以其退伙时从合伙企业中取回的财产承担责任。 同年3月，扬子基金与原告、扬子投资公司签订投资协议一份，约定扬子基金为甲方，原告为乙方，扬子投资公司为丙方，为推动常州市金融服务业创新发展，防范金融风险，促进全市经济健康稳定发展，经甲乙丙三方友好协商，就基金合作和运行达成如下协议：甲方在常州市钟楼经济开发区成立扬子基金，基金初期规模一亿元人民币，主要投资于与金融机构合作的周转融业务、金融类和类金融类产品以及夹层融资；根据计划，扬子产业投资基金首期募集将于2015年3月底前完成，丙方作为基金一般合伙人，负责基金管理实务，基金委托江南银行托管，乙方筹资1000万元投资于甲方基金，于2015年3月底前划入扬子基金专户，专户名:常州扬子产业投资基金中心（有限合伙），账号：80001001012010000006156,开户行：江南农村商业银行营业部；丙方对扬子基金的管理费为每年2%，基金预期收益不低于10%，基金期满清算时年化收益低于10%时扬子投资公司不参与分红，高于10%的部分扬子投资按20%分红。 审理中，经原告申请，本院对上述协议载明的扬子基金账户资金往来明细进行了调查，调查结果显示该账户与扬子投资公司及邱国忠之间存在多笔资金转入及转出情况。另显示与常州贞观物资有限公司（法定代表人为邱国忠）之间亦存在多笔资金往来。流水明细显示基金账户向利润燃料公司进行过数笔转账，但未显示利润燃料公司向中汇金公司账户汇款，亦未显示中汇金公司向扬子基金账户汇入资金。原告认为账户往来流水显示邱国忠本人汇入扬子基金账户819万元，扬子基金账户汇入邱国忠账户1941万余元，对于超出的1000余万元属于邱国忠侵占基金款项；另扬子投资公司汇入扬子基金账户大约几千万元，扬子基金账户汇入扬子投资公司款项达1600余万元。 2018年6月19日，原告委托律师向三被告中汇金公司、扬子投资公司、邱国忠发出律师函一份，称扬子基金成立后，扬子投资公司作为基金管理人，未按相关规定履行基金管理人登记手续以及对本次私募基金的备案，且初期基金始终未能全部到位，严重违背与原告的投资约定，致使原告无法实现合伙目的，故要求扬子投资公司、中汇金公司及邱国忠会同原告共同作出解散扬子基金决议，并依法成立清算小组，对扬子基金进行清算。 审理中，被告提交借款申请书、借款协议书、借条一组，均为小微企业向扬子基金借款用于转贷，上述借款并非全部以扬子基金的名义进行操作，有部分以扬子投资公司名义或邱国忠的名义对外出借。 本院认为，原告与被告中汇金公司、扬子投资公司签订的合伙协议合法有效，对各方具有约束力。合伙协议约定其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务且经该合伙人监督协商无效，合伙人可以退伙，本案中，中汇金公司作为有限合伙人，其理应依据约定于2015年6月30日前将认缴出资8000万元汇入基金账户，但依据本院查明事实，中汇金公司一直未有资金缴纳至基金账户，即中汇金公司未履行合伙协议约定的出资义务，违反了协议约定，原告发函要求四被告对合伙企业财产进行结算后退还原告财产，但被告始终未能履行结算义务，原告要求确认退出扬子基金，被告对该项诉讼请求不持异议，故本院予以支持。 因法律规定了合伙人退伙时，其他合伙人应当与该退伙人按照退伙时的合伙企业财产状况进行结算，退还退伙人的财产份额，故合伙企业应退还退伙人的财产需进行结算后方可确定，现原告直接要求退回投资款1000万元缺乏法律依据，本院不予支持。依照《中华人民共和国合伙企业法》四十五条第（四）项、第五十一条第一款及《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条第一款、第一百三十四条第一款之规定，判决如下： 一、确认原告常州青枫投资建设有限公司于2018年8月10日退出常州扬子产业投资基金中心（有限合伙）。 二、驳回原告的其他诉讼请求。 如未按本判决指定期间履行金钱给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本案案件受理费81800元、保全费5000元，合计86800元（原告已预交），由原告负担86720元，由被告常州扬子产业投资基金中心负担80元。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数递交上诉状副本，上诉于江苏省常州市中级人民法院，同时按规定向该院预交上诉案件受理费。 审 判 长  刘金霞 人民陪审员  戴晓燕 人民陪审员  吴国正 二〇一九年五月二十九日 书 记 员  蒋 娜