重庆市渝中区人民法院刑 事 判 决 书(2018)渝0103刑初6号公诉机关重庆市渝中区人民检察院。被告人余建凯，男，1987年9月18日出生于福建省福清市，汉族，大学专科文化，原贵州保荣商品经营有限公司股东、监事，户籍地福建省福清市龙田镇1，居住地福建省福州市。因本案于2017年3月24日被捉获，同月28日被刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。辩护人文辉，重庆国生律师事务所律师。被告人黄建，男，1987年6月23日出生于福建省福州市，汉族，大学专科文化，原贵州保荣商品经营有限公司股东，户籍地福建省福州市鼓楼区，居住地福建省福州市台江区。因本案于2017年3月7日到案，同月10日被刑事拘留，同年4月14日被逮捕。现羁押于重庆市渝中区看守所。辩护人张新星，重庆广普律师事务所律师。辩护人张巧，北京天驰君泰（重庆）律师事务所律师。重庆市渝中区人民检察院以渝中检刑诉[2017]1868号起诉书指控被告人余建凯、黄建犯诈骗罪，于2018年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2018年9月13日公开开庭审理了本案。重庆市渝中区人民检察院指派检察官陈川出庭支持公诉。被告人余建凯及其辩护人文辉、被告人黄建及其辩护人张新星、张巧均到庭参加诉讼。现已审理终结。重庆市渝中区人民检察院指控：2015年3月，张某、田某（均已起诉）等人成立贵州保利商品交易中心有限公司（以下简称贵州保利公司），利用贵州保利公司取得的大宗商品现货交易资质，采用私自搭建虚拟的、封闭的网上大宗商品交易电子平台，诱导客户进入交易平台投资而赚取钱财。客户进入该交易平台，对相应产品的价格趋势买涨买跌，需支付张某等人擅自设立的“手续费”“仓储费”等交易费用，并通过产品价格变化产生盈利和亏损。交易平台搭建后，贵州保利公司在贵州省、上海市、重庆市等地发展下级代理商，由下级代理商发展终端客户，通过虚假宣传，隐瞒该交易平台无真实现货交易、客户入金和出金对产品K线图不产生任何影响、客户资金未流入国际市场而是进入贵州保利公司账户、系内盘对赌等事实，诱骗全国21660名客户进入交易平台投资。贵州保利公司与下级代理商约定，客户的盈利由下级代理商给付，亏损、仓储费等费用由该下级代理商收益，客户的手续费由贵州保利公司与下级代理商按一定比例分配。贵州保利公司为各下级代理商开设独立账户，由下级代理商缴纳一定数额的保证金至该独立账户，其所发展的终端客户在网上交易中盈利时，从该下级代理商所缴纳的保证金账户中进行支付。为最大限度保证下级代理商不因客户盈利而亏损，贵州保利公司风控部随时通过后台数据查看各下级代理商的终端客户买涨买跌的整体情况，并根据各下级代理商缴纳的保证金数额与需赔付给终端客户的金额计算出各下级代理商的风险率，通过客服部向下级代理商提示风险。同时贵州保利公司为各下级代理商开通后台账号，各下级代理商可以通过该后台账号查看其发展的所有终端客户的买涨买跌情况以及盈亏状况，并根据该情况采取相应的措施保障其盈利。2015年5月，被告人余建凯、黄建伙同谢某某（另案处理）等人，注册成立贵州保荣商品有限公司（以下简称贵州保荣公司），成为贵州保利公司福建运营中心、综合类会员第102号、经纪类会员第550号，采用贵州保利公司平台交易模式，发展会员单位并诱骗多名被害人进入该平台投资，从而骗取被害人所谓转让盈亏、手续费、仓储费等共计90532227.6元。被告人余建凯于2017年3月24日在福建省福州市马尾区被公安机关捉获。被告人黄建因涉嫌海南省相关案件，主动到海南省海口市龙华分局投案，简述本案犯罪事实，取保候审后于2017年3月7日在福建省福州市火车站被公安机关移交重庆市公安局渝中区分局。公诉机关当庭举示到案经过材料、贵州保利公司营业执照等书证，证人张某、田某、耿某某等多人的证言，被害人张某甲、杨某等多人的陈述，被告人余建凯、黄建的供述和辩解，司法审计意见书等鉴定意见以及电子勘验检查笔录等证据，以证明起诉指控被告人余建凯、黄建的上述犯罪事实。公诉机关认为，被告人余建凯、黄建以非法占有为目的，虚构事实、隐瞒真相，伙同他人骗取财物，数额特别巨大，其行为均已构成诈骗罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条之规定判处。被告人余建凯提出如下辩解意见：1.贵州保荣公司不是其伙同注册成立，他不清楚该公司的具体情况；2.他为贵州保荣公司成为贵州保利公司的会员单位提供了一定帮助；3.他不是贵州保荣公司的真实股东，没有签订过任何协议。辩护人补充提出如下辩护意见：1.本案应认定为非法经营罪，且系单位犯罪；2.起诉指控的犯罪金额不属实；3.余建凯没有参与贵州保荣公司的经营决策和分红，在共同犯罪中作用较小，应认定为从犯。被告人黄建提出如下辩解意见：1.他没有伙同注册成立贵州保荣公司，不具体参与公司经营管理；2.他为贵州保荣公司成为贵州保利公司的会员单位提供了一定帮助；3.他是贵州保荣公司股东，但未实际出资且占股比例小。辩护人补充提出如下辩护意见：1.证明黄建的行为构成诈骗罪的证据不足；2.司法审计意见书的数据来源不合法，应予排除；3.若构成犯罪，黄建在本案中作用较小，应认定为从犯；4.黄建的到案过程符合认定自首的条件。经审理查明，2015年初，张某、田某（均已判决）经商议共同出资筹备成立贵州保利公司；同年2月，贵州省商务厅批准筹建贵州保利公司；同年3月2日贵州保利公司成立，经核准的经营范围不包括期货类业务；同年8月11日，贵州省商务厅会同相关政府部门现场检查验收后，批准贵州保利商品交易中心投入运营，同时要求严格按照现货交易规程进行交易，不得介入期货运作。贵州保利公司内设会员部、客服部、现货部、财务部等部门，并设立上海分部，内设风控部、市场部、企划部等部门，以上海浦沅金融信息有限公司的办公地点开展经营活动。贵州保利公司成立后，从北京金网安泰信息技术有限公司（以下简称北京金网安泰公司）购买了电子商务系统软件，从上海有孚网络股份有限公司（以下简称上海有孚网络公司）租用了服务器，向彭博有限合伙企业购买了原油、白银和铜的国际行情数据，搭建起网络电子交易平台。贵州保利公司在全国多个省市发展了贵州保荣公司等259家会员单位，由会员单位吸纳遍及全国的客户21660人，引导客户在贵州保利公司的交易平台上设立账户并投入资金后进行交易。贵州保利公司在未经国家有关部门批准和许可的情况下，集中开展标准化合约交易，会员单位与交易客户在平台上进行做多交易和做空交易，不以实物交收为目的，允许交易以对冲平仓方式了结，并在交易中设置最高达50倍杠杆，采用保证金制度、每日结算制度等交易机制。贵州保利公司根据交易品种收取相应的手续费、仓储费等费用，并按照与会员单位事先约定的比例将手续费、仓储费及交易客户的亏损返给会员单位。经审计，从2015年7月至2016年8月，贵州保利公司电子交易网络平台交易金额约6461.67亿元，贵州保利公司及各会员单位获利总额为68629.85万元（交易客户亏损总额，即客户支付的仓储费共计1129.36万元、手续费共计38770万元以及17749名客户交易亏损共计28730.49万元）。被告人余建凯、黄建等人自2013年开始，陆续设立公司从事代理白银、原油等产品的平台交易业务。2015年8月，经黄建从互联网上了解并与余建凯、谢某某（另案处理）商议后，由余建凯到上海与贵州保利公司人员商谈代理事宜。同月，被告人余建凯、黄建与谢某某等人在贵州省注册成立贵州保荣公司，经营范围不包括期货类业务，谢某某登记为公司法定代表人、股东，被告人余建凯登记为公司股东、监事，被告人黄建亦为股东之一。同月，谢某某代表贵州保荣公司与贵州保利公司签订协议，成为贵州保利公司福建运营中心、综合类会员第102号、经纪类会员第550号，并就客户交纳的手续费、买卖价差等费用的分配进行了约定。被告人余建凯、黄建明知贵州保利公司仅有大宗商品现货交易资质，仍为其开发会员单位并发展投资客户到贵州保利公司电子交易网络平台设立账户并投入资金后进行期货交易，其中余建凯主要负责与贵州保利公司对接业务等工作，黄建主要向贵州保利核实交易平台的政策等。贵州保荣公司经营期间，客户转让盈亏4621.73895万元，支付手续费4343.98645万元，支付仓储费87.49736万元，共计9053.22276万元。被告人余建凯于2017年3月24日在福建省福州市马尾区被公安机关捉获。被告人黄建因涉嫌海南省相关案件，主动到海南省海口市龙华分局投案，简述本案犯罪事实，取保候审后于2017年3月7日在福建省福州市火车站被公安机关移交重庆市公安局渝中区分局。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：书证、物证第一组：被告人基本情况及案发情况的证据1.户籍资料证实，余建凯、黄建均已达完全刑事责任年龄。2.重庆市公安局渝中区分局受案登记表、立案决定书证实，2016年4月18日，张某甲报案称在重庆天之养投资有限公司经营的贵州保利商品交易中心平台炒石油，亏损178.5万元，现发现系受骗参与了非法期货交易，遂报案。同月20日，重庆市公安局渝中区分局决定对张某甲被诈骗案立案侦查。3.重庆市公安局渝中区分局刑警支队出具的情况说明和到案经过材料、海口市公安局龙华分局刑警大队出具的情况说明和到案经过材料、临时寄押收押证明证实，余建凯被上网追逃后，于2017年3月24日被民警捉获。黄建因涉嫌诈骗被海口市公安局龙华分局上网追逃，2016年12月26日，黄建主动向该局投案，并提及在重庆涉嫌犯罪，简述其犯罪事实，因该案不属于该分局管辖范围，故未深入讯问。同日，海口市公安局龙华分局民警致电重庆市公安局渝中区分局相关办案民警，告知黄建投案的情况。2017年3月7日，黄建在福建省福州市火车站被公安机关移交重庆市公安局渝中区分局。第二组：贵州保利公司筹备及成立情况的证据1.《贵阳市商务局关于推荐贵州保利商品交易中心有限公司开展筹建工作的请示》《贵州省商务厅关于同意筹建贵州保利商品交易中心有限公司的批复》《贵阳高新区关于贵州保利商品交易中心有限公司开业的初审报告》《贵阳市商务局关于对贵州保利商品交易中心筹建工作进行升级验收的请示》《贵州省商务厅关于同意贵州保利商品交易中心投入运营的批复》、贵州保利公司营业执照证实，贵州省商务厅于2015年2月13日批准筹建贵州保利公司，同年3月2日贵州保利公司成立，贵州省商务厅会同相关政府部门现场检查验收后，于同年8月11日批准贵州保利公司投入运营，同时要求严格按照现货交易规程进行交易，不得介入期货运作。贵州保利公司法定代表人为田某，经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可证（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。大宗商品贸易、大宗商品信息服务、大宗商品在线交易、大宗商品供应链咨询以及物流监管服务；电子商务平台搭建；为网络商品交易提供第三方交易平台和相关服务。2.贵州保利公司筹建申报材料、开业申请资料等书证证实，贵州保利公司在筹建及开业时，将公司章程、交易规则、内部管理制度、合规管理制度、与金融机构合作协议、会员管理办法、系统交易软件、服务器配置等资料报备至商务主管部门。3.贵州保利公司股东会决议、任职书等公司成立资料证实，贵州保利公司成立时股东为张某、田某、张某谷、田程，张某、田某各出资1500万元，由田某任公司法定代表人和执行董事，公司住所地为贵阳国家高新区金阳科技产业园标准厂房辅助用房**，公司经营期限自2015年3月2日至2018年2月25日。4.从北京金网安泰公司调取的《贵州保利商品交易中心有限公司交易平台电子商务系统建设合同》证实，2015年3月20日，张某代表贵州保利公司与北京金网安泰公司签订合同，约定由金网安泰公司为贵州保利公司开发设计电子商务软件系统，包括分散式柜台交易系统、网站系统、银行资金监管系统和移动客户端系统。5.北京金网安泰电子交易系统交易所管理端使用手册证实，（1）系统后台管理平台分为交易所管理端、特别会员管理端、综合会员管理端、居间查询端（公告和报表）、客户查询出入金模块；（2）系统账户管理包括客户管理、会员管理、机构管理、居间管理、特别会员管理、权限管理，其中，权限管理用于系统管理员添加用户、修改密码、关联角色、创建角色、设置角色权限等，角色管理权限（增加、删除、修改）只有超级管理员拥有。6.从彭博资讯（北京）有限公司调取的数据使用协议、情况说明证实，彭博有限合伙企业与贵州保利公司于2015年7月22日签署了一套数据使用协议，协议项下的数据服务于2015年9月开始提供，包括铜、白银、原油等国际现货交易数据。由于贵州保利公司未按时付款，彭博有限合伙企业于2016年9月15日停止提供服务。7.从上海有孚网络公司调取的服务器租用合同、服务开通通知单证实，2015年4月16日，田某代表贵州保利公司与上海有孚网络公司签订了服务器租用合同。8.中国建设银行企业级电子商务支付合作协议（电子合同转让交易-日终清算交易模式）、贵州保利公司对公活期存款交易明细表证实，（1）2015年5月22日，张某代表贵州保利公司与中国建设银行贵州省分行签订了合作协议，协议约定双方受理会员开通、变更、注销建设银行企业级电子商务支付服务的申请，会员持贵州保利公司确认并签署的服务协议至银行经办网点电子渠道签订协议，并在银行签约成功生成会员结算账户后生效；（2）银行为贵州保利公司分别开立商户结算专户和商户一般结算账户，商户结算专户用于存放会员企业级电子商务支付服务交易资金，该账户资金仅可通过入金、出金等企业级电子商务支付服务规定的专项功能进行划拨。该账户中的会员交易资金归会员所有，除用于会员的结算交易手续费、盈亏款项、违约金、相关运输费用等资金的拨付收付外，贵州保利公司不得擅自挪用。（3）贵州保利公司尾号3796的账户于2015年7月13日第一次交易金额为521万余元，摘要为汇总明细日终归集，至2016年5月27日，余额为45789.9万元。9.平安银行交易资金第三方存管服务使用协议证实，2015年7月27日，张某代表贵州保利公司与平安银行上海分行签订了使用协议，协议约定贵州保利公司在平安银行开设尾号9009的资金存管汇总账户，用于集中存管交易会员交易结算资金，账户资金仅可通过入金、出金等企业级电子商务支付服务规定的专项功能进行划拨。该账户与贵州保利公司在银行开立的其他自有账户严格分设，资金渠道严格划分，不得购买支付凭证，不得开通同城实时清算，不得提现。10.茂名市鑫煌化建物资有限公司（以下简称茂名鑫煌公司）出具的证明、天津中金和润贵金属经营有限公司（以下简称天津中金和润公司）出具的证明、供货保障协议证实，（1）2016年3月30日，张某丙代表贵州保利公司与茂名鑫煌公司签订沥青供货保障协议。但自协议签订之日起从未发生任何一笔交易，贵州保利公司也未告知任何需要使用到沥青产品等相关工程标段或者其他用途时间等。（2）张某丙代表贵州保利公司与天津中金和润公司签订了白银供货保障协议，约定有效期为一年。但至今未进行实际交易，贵州保利公司只于2016年3月定购过一次白银产品美猴王银钞产品用于销售，样品金额4172元。11.运输合同、仓库租赁合同、补充协议证实，2015年6月17日，杨俊代表贵州保利公司与贵州诚智物流有限责任公司签订了运输合同、仓库租赁合同和补充协议。第三组：贵州保利公司及交易平台运作方式的证据1.现货银锭产品合约表、保利商品交易中心现货柜台一期上市商品交易细则证实，交易品种包括白银、原油、铜，贵州保利公司对交易品种、单位、点差、手续费率、保证金单笔最大下单量、最大持仓限额等均事先统一作出标准化规定。2.保利商品交易中心运营中心协议书、综合类会员协议、特别类会员协议、综合类会员与特别类会员交易规则、经济类会员协议、产业类会员协议、合规事项宣导、会员承诺书、招商政策等书证证实，（1）会员单位分为经济类会员、综合类会员、特别类会员三类，经贵州保利公司授权的运营中心，负责开发综合类会员和特别类会员。（2）综合类会员需满足最低20万保证金、注册、注册地在贵州等条件为100%点差、100%盈亏以及约定比例的手续费；奖励政策：每月留存手续费20万-50万返10%，50万-100万返百分之20%，100万以上返30%。综合类会员所开发投资者在交易过程中所缴纳手续费的33.33%由贵州保利公司留存，其余由综合类会员自负盈亏。综合类会员的下单方式分为主动下单和被动下单，主动下单指综合类会员根据其下属投资者的持仓情况，结合自身的风险承受能力以及资金情况选择合适的时机向特别类会员下单；被动下单指综合类会员达到交易中心规定的风控标准，无法承接其下属投资者的交易，其下属投资者的持仓通过系统自动的方式交易至特别类会员。（3）特别类会员有开发综合类会员的资格，开发的综合类会员所支付的会员费（培训费）按照一定比例返还给该特别类会员，所开发的综合类会员只能与该特别类会员进行对冲交易。特别类会员必须按照交易规则无条件接受所有与其签约的综合类会员的所有交易。为控制特别类会员自身的风险，特别类会员必须拥有多种合法的对冲渠道，并且无条件提供各种对冲渠道的开户手续、签约合同及其他相关的文件，在交易中心备案。交易中心认为必要时，有权要求特别类会员提供其对冲的交易记录。（4）经济类会员开发的投资者在交易过程中所产生的手续费，其中33.33%作为交易中心留存部分，买卖价差的50%及仓息归对应的特别类会员所有，剩余的手续费及买卖价差归经济类会员所有。（5）产业类会员不参与交易中心电子交易，只作为与投资者现货交割、销售、回购业务的执行主体。（6）贵州保利公司要求交易中心及会员单位的经营管理和执业行为符合法律、法规和准则规定；禁止会员单位任何业务员或居间代理对投资者进行违规交易，列举了包括保证盈利诱导，恶意交易或频繁交易，以“高富帅、白富美、网友”的名义诱导客户做单、开户等违规情况。3.保利商品交易中心风险控制管理办法证实，（1）交易中心实行持仓限额制度。会员持仓限额是指交易中心规定的会员对某一合约净持仓的最大数量。投资者持仓限额是指交易中心规定的投资者对某一合约持仓的最大数量。交易中心实行大户报告制度。交易中心可以根据市场风险状况，制定并调整持仓报告标准。（2）交易中心实行强行平仓制度，交易系统以会员风险率来衡量会员风险情况，会员风险率=当前权益÷期初权益×100%，当会员风险率达到40%时，交易中心将向此会员公告存在强制平仓风险，当会员风险率达到30%时，交易中心将对会员持有的净头寸强行平仓，同时还规定了另外几种强制平仓情况。综合类会员被强行平仓后，其名下投资者的交易暂时转交给特别类会员，价格损失由综合类会员承担。对于投资者，交易系统以投资者风险率来衡量投资者风险情况，投资者风险率=投资者当前权益÷占用风险保证金，当投资者风险率小于100%时，需追加保证金，否则只能减少持仓量，当投资者风险率小于50%时，会员将对投资者剩余持仓全部强行平仓，同时还规定了另外几种强制平仓情况。4.宣传资料证实，贵州保利公司对外宣称运用电子商务信息技术组织中国境内大宗商品的合法生产和经营；利用电子商务平台，通过互联网直接在线报价、配对，以网上销售、电子购物的方式实现订货和回购交易。交易中心实行会员制，交易中心作为独立的第三方，通过行情发布、保证金交易、无负债结算、集中清算等措施，确保交易各方资金的安全，交易的实现。5.投资者协议书系列材料证实，（1）投资者与保利交易中心平台会员单位签订入市协议书，约定交易中心以国际现货商品交易价格为基础，综合国内现货商品市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率，连续报出现货商品的人民币中间指导价；商品交易采用交易保证金的形式进行，并委托银行进行第三方托管，投资者参与交易需支付手续费、延期费、提货费、交货费等费用；当投资者的持仓风险率不足时，需追加交易保证金，当风险率低于50%时，将被强行平仓。（2）在风险揭示书里提示，交易业务具有高投机性和高风险性，投资者需要了解交易业务具有低交易保证金和高杠杆比例的投资特点，可能导致快速的盈利或亏损；投资者的成交单据必须建立在自己的自主决定之上，交易中心会员及其工作人员提供的任何关于市场的分析和信息，仅供投资者参考。6.交易中心交易规则证实，交易采用保证金的形式进行，交易中心有权根据交易实际情况对保证金比例进行调整，交易中心对会员及投资者实行每日无负债结算制度。第四组：会员单位贵州保荣公司等相关公司情况的证据1.内资企业登记基本情况表、福建天养投资有限公司工商登记资料、营业执照证实，福建天养投资有限公司（以下简称福建天养公司）于2013年6月17日注册成立，经核准的公司经营范围不包括期货类业务。2.贵州保荣公司工商登记资料、营业执照、入会申请表、综合类会员协议、会员承诺书等相关书证证实，贵州保荣公司于2015年8月10日注册成立，经核准的公司经营范围不包括期货类业务。同月24日，贵州保荣公司与贵州保利公司签订协议，贵州保荣公司成为贵州保利公司第102号综合类会员，并缴纳50万元保证金至贵州保利公司指定银行账户内。该公司登记的股东或发起人为谢某某和余建凯，谢某某为法定代表人、经理，余建凯为监事。3.重庆天之养公司、重庆信腾达公司的营业执照等书证证实，重庆天之养公司于2013年11月8日注册成立，住所，住所地为重庆市渝中区民权路****信腾达公司于2015年6月16日注册成立，住所地为重庆，住所地为重庆市渝中区时代天街******准的经营范围均不包括期货类业务。4.交易对账表（2015年9月至12月）证实，贵州保荣公司每月返佣手续费、仓储费和交易盈亏的85%给重庆天之养公司，2015年9月共计34万余元，10月共计55万余元，11月共计8600余元，12月共计3900余元。5.“百问百答”证实，重庆天之养公司给工作人员罗列了针对投资人的问题数十个，以达到吸引投资人参与平台交易的目的。第五组、交易客户银行账户明细、客户报表证实，（1）程某某、徐某某、张某甲、钱某某、王某某、李某蓉、李某甲、黄某某、欧某某、孙某某、卢某某、闫某、张某乙、贲某等平台交易客户向贵州保利公司尾号3796账户里的自己名下会员结算账户投入资金，参与交易。（2）钱某某尾号3815交易账户从2016年1月11日至同月18日交易保商油1000桶12次、保商油100桶2次，其中，13日交易8次，14日交易2次，18日交易4次，账户资金额在2016年1月13日19时为99389.31元，至同月18日为105990.13元。第六组、搜查、扣押等侦查活动记录及情况说明1.扣押清单、扣押决定书证实，公安机关从杜开乾、娄明强、钟明开、丁松林、杨某甲、邱某等人处扣押固态硬盘、台式机硬盘、电脑等物品的情况。2.协助冻结财产通知书、扣押决定书、扣押清单证实，公安机关对涉案财物予以暂扣和冻结的情况。3.重庆市公安局渝中区刑侦支队出具的情况说明证实（1）2016年10月17日，侦查人员前往贵州保利公司调查取证，公司员工熊某某、郭某和张某丙等人在场，侦查人员提取了公司员工入职合同、离职合同、公司会员明细表（熊某某提供）、公司租赁仓库合同和运输合同（张某丙提供）。因熊某某等人不是贵州保利公司负责人，不愿意在调取证据通知书上签字，同时贵州保利公司印章被公安机关依法扣押，故在调取证据通知书上盖公司合同章。（2）公安机关进行搜查时，见证人为何某，该人非公安机关侦查人员或是公安机关的文职人员。（3）本案中侦查人员在讯问笔录首页进行签名，符合法律规定，制作的笔录真实、合法。（4）公安机关在讯问犯罪嫌疑人，询问证人和受害人时，在笔录中对犯罪嫌疑人、证人和受害人进行了相关法律规定和权利义务的告知。（5）关于持有人、见证人、保管人、公安机关盖章日期不一致的情况：公安机关在抓获犯罪嫌疑人的现场查获了大量的文件资料、电脑主机硬盘等物品，对该批物品进行提取封存，送分局网络安全保卫支队对内容进行甄别查看后，对与案件有关的物品由犯罪嫌疑人清点确认，在见证人的见证下进行扣押，由侦查人员、持有人、见证人签字。公安机关盖章日期为决定对涉案物品进行扣押时扣押清单文书的打印日期。（6）关于《保利会员登记表》《运输合同》《仓库租赁合同》等部分书证无搜查、扣押手续问题：由田某、杨某甲等人签字确认的保利会员登记表等书证，是当时在犯罪嫌疑人电脑中提取打印出来后，在对以上犯罪嫌疑人进行讯问时，由犯罪嫌疑人本人进行解读并签字确认，形成讯问笔录。2016年10月17日，公安机关持《调取证据通知书》到贵州保利公司对《保利会员登记表》、到贵州诚智物流有限公司对《运输合同》《仓库租赁合同》依法进行了调取，该书证来源合法。贵州保利公司与茂名鑫煌公司、天津中金和润公司签订的《供货保障协议》由林某和赵某某提供，并由林某和赵某某在询问笔录中予以签字确认。二、证人证言1.证人钟某的证言证实，（1）他是北京金网安泰公司副总经理，负责技术方面的工作。贵州保利公司使用的软件从北京金网安泰公司购买，该软件指向贵州保利公司购买的行情数据提供接口，并没有和国外正规交易所有数据接口，产品行情数据是贵州保利公司向彭博社购买数据后通过服务器接入软件，沥青和原油使用的同一行情数据，客户在平台中的交易并不与国际正规交易所的交易接轨，客户的资金进入到贵州保利公司平台内，并不进入到国内或国际大宗商品交易所中。（2）交易平台系统共有4部分，包括分散式柜台交易系统、网站系统、银行资金监管系统和移动客户端系统，其中，网站系统里有后台管理系统。（3）后台管理系统主要功能包括：对产品种类、保证金比例、手续费、仓储费、点差进行设置修改；与会员单位、居间商分成比例设置修改；为各类会员单位、居间商开设后台账户密码，查看所有客户、会员单位、居间商的出入金、盈亏等具体交易数据。如果恶意修改汇率，可影响行情涨跌。（4）系统风险率提示包括会员单位风险率提示和客户风险率提示。2.证人李某甲的证言证实，（1）他是北京金网安泰公司副总经理，负责市场开发。2015年3月，张某电话联系他，说成立了贵州保利公司，需要购买软件，后他与张某签订了合同。（2）软件开发费用共计110万元，服务费按合同约定每年16.5万元，但实际没有收取，交易中心系统维护的账户密码由贵州保利公司自行保管，每次联系金网安泰公司维护系统时由贵州保利公司临时提供，维护后都要重新修改密码。3.证人邱某某的证言证实，他是上海有孚网络公司产品总监，负责公司云计算业务单元。2015年4月16日，贵州保利公司与上海有孚公司签订提供云计算服务器和云计算宽带服务的合同，由贵州保利公司田某签订合同并加盖公司印章，联系人是张某。第一期合同期限为36个月，合同总金额45万元。后进行过多次补充签订，主要涉及服务器升级及相关技术调整，同年9月签订补充协议的是张某。4.证人赵某某的证言证实，他是茂名鑫煌公司业务员，负责推销沥青。2016年3月底，贵州保利公司张某丙与他电话联系购买沥青，他报了价格，张某丙同意了，他便按照贵州保利公司提供的供货保障合同签字盖章后快递给了贵州保利公司，张某丙签字盖公司章后又快递给他。协议签订后一个月，他每周通过电话或QQ联系张某丙，问是否需要供货，都回答不需要，或者他感觉对方不需要供货，就不再联系，实际未发生过交易。5.证人林某的证言证实，他是天津中金和润公司常务副经理，负责经营事务，公司是天津贵金属交易中心的供应商。他与邱某以前就认识，2015年邱某两次来公司谈供货的事，后来邱某和张某丙一起到公司洽谈后双方签订了协议。当时邱某他们说一年可以要货几十吨，但2016年2月签订协议至今，仅定购了几套价值几千元的白银样品，未进行其他交易。6.证人陈某的证言证实，贵州诚智物流有限责任公司经营仓库租赁、物流运输等业务，他是总经理助理。2015年他经人介绍与张某联系仓储、物流事宜，6月初，贵州保利公司派杨俊到公司签订了仓库租赁合同和运输合同，合同签订后保利公司仅在仓库内存放了一些桌椅，9月把桌椅搬走后仓库就空了，没有再续租，也没有做过物流运输。7.证人彭某的证言证实，她是中国建设银行贵州省分行网络金融部员工。2015年8月，中国建设银行贵州省分行与贵州保利公司签订了《中国建设银行企业级电子商务支付服务合作协议》，为贵州保利公司提供资金结算服务，她是联系人，由建设银行贵州省分行金阳支行下属的碧海花园支行具体经办。根据该协议贵州保利公司开设了一个商户结算专户和一个商户一般结算账户，结算专户是专项用于企业级电子商务支付服务的账户，与贵州保利公司自有资金账户严格区分，不可取现，下设多个虚拟子账户，包括一个商户浮动盈亏结算账户、一个商户收益账户和多个会员结算账户，现有会员结算账户2万多个。一般结算账户是企业活期账户，用于资金划拨及手续费扣收。客户入金到会员结算账户后，除根据贵州保利公司结算系统设置而出金外，没有与其他账户有资金往来。会员要出金时，通过交易平台或建设银行网银发起出金操作，银行系统与贵州保利公司系统数据交互后进行账务处理，自动将资金从会员结算账户转移至会员指定交易账户。8.证人熊某某的证言证实，（1）她于2015年11月底经招聘进入贵州保利公司工作，任财务经理，负责财务部整体业务，主要负责公司员工工资、提成的计算以及税务办理等。（2）员工工资构成和标准是公司规定好了的，会员部员工及邱某的业务提成由会员部经理杨某甲提供给她，各种会员单位的资料是会员部和客服部提供给她，在她的电脑里都有存档，案发后公安机关从她电脑里提取到的相关资料都是客观真实的。她刚入职时，因为不知道总经理的真实姓名，所以在工资表上将总经理邱某误写成邱鹏宾。（2）公司现有白银25.8公斤，无原油、沥青、铜现货，也无购买这方面的开支，保管仓库也没有。贵州保利公司在建设银行贵州省分行碧海花园支行开设了结算专户，尾号3796，所有会员单位和客户的出入金都在这个账户上，还有尾号8989的基本户，公司的转账、提现、工资发放和日常开支都从基本户操作，所有财务支付均需总经理邱某审核。公司交易平台系统和银行系统设置了自动结算，公司出纳刘某某不定期到银行打流水单据。（4）公司的收益主要是手续费，在基本户上有记录。会员单位清单由上海同事陈某某于每月10日至15日发给她，上面记录了会员单位的名称、编号和由谁发展，她根据这个计算员工提成，然后做出提成表交给张某或邱某。客服部经理底薪5000元，职员3500元，会员部经理5000元，员工2000元，会员部还要拿所开发会员单位的提成。熊某某对从其电脑硬盘中提取的大宗商品会员号电子版、贵州保利公司工资表、总经理工资标准、提成表、会员部经理及业务总监提成计算表等书证予以签字确认。9.证人郭某的证言证实，她是贵州保利公司合规部经理，负责向市商务局、省商务厅定期汇报合规核发宣导方面的工作及法务工作。2016年1月，交易平台停止原油现货交易，但还有会员单位认为原油吸引力大，便以原油来宣传，诱导客户投资。贵州保荣公司实际在福建福州，是贵州保利公司的会员单位。她有接到一些客户投诉贵州保荣公司等会员单位，说存在向客户推荐指导老师，并指导客户反向操作，导致客户亏损的情况。10.证人林某某的证言证实，他在天贯公司、天养公司、小散庄公司工作过，老板都是一伙人，包括龚某某、谢某某、余建凯和黄建。这几个公司的员工都是一样的，只是对外宣称是不同的公司，工资都是黄某娇发放的，黄某娇管理财务部和客服部。他在小散庄公司撰写金融行情分析文章，更新网站新闻，写文章是为福建天养公司的客户提供资料。公司主要盈利来源于客户亏损，客户只要长期操作，即使偶尔赚钱最终也一定会亏损。11.证人汪某旭的证言证实，（1）保利平台为“外盘数据、内盘交易”，投资散户交易盈亏产生的头寸由会员单位得，即投资散户亏钱会员单位就赚钱，反之亦然，其实质是会员单位和其发展的投资散户在保利公司提供的交易平台上进行对赌，客户在保利平台的交易既不影响国际大盘的K线图，也不形成保利平台内部的K线图。（2）保利平台为了保证会员单位的利益，会对会员单位的风险进行控制。（3）保利平台系现货平台却无现货，采取的交易模式是期货交易模式。12.证人吴某泞的证言证实，2014年初，吴某泞和张某丁一起到重庆天之养公司，负责人是张某丁，吴某泞开始是业务员，2015年6月份做了团队长。2015年8月份开始做贵州保利原油，2015年9月，吴某泞到大坪信腾达公司当主管。以现货交易为名，诱导客户从事采取了标准化合约交易、当天无负债结算制度（即“T+0”交易模式）、保证金制度、可以采取对冲方式等特点的保利平台原油交易。其中吴某泞等人、团队长的收入按照固定工资和包括头寸在内的利润提成，员工收入按照固定工资加客户入金的一定比例提成。信腾达方面的收入由福建方面支付给张某丁后转交。吴某泞知道该原油平台为内盘，并冒充指导老师诱导客户多次交易，致李某蓉等多名客户亏损。13.证人胡某宝的证言、辨认笔录证实，他是天贯公司的人事行政经理。2015年8月过后公司的工作人员没有变化，如果有其他经营业务，也应该是这些工作人员在做。天贯公司的老板有谢某某、余建凯、黄某娇，龚某某偶尔来，没见过黄建。2015年8月之后，也没在公司见到过“林总”，但听谢某某、余建凯、黄某娇提起过“林总”。谢某某主要对接综合部和招商部，余建凯应该是负责对外这块工作。胡某宝离开公司时，天贯公司还是谢某某、余建凯在负责。黄建是天养公司的股东。胡某宝依法辨认出余建凯、谢某某是天贯公司股东、黄建是天养公司股东。14.证人郭某玲、林某珉的证言证实，天贯公司的老板有余建凯、谢某某、黄某娇还有黄建，一般是谢某某和余建凯在管理公司，黄建也要来管理，来过公司多次，但不是每天都来。15.证人龚某某的证言证实，龚某某是福建天养公司法定代表人和股东，另一名股东是黄建。福建天养公司成立于2013年9月，成立后就开始做海西白银、原油交易，直到2015年7月左右没再做。该公司在重庆有一个分公司，即张某丁负责的重庆天之养公司。重庆天之养公司在2015年下半年也做过保利原油交易。福建天养公司和贵州保荣公司是两个独立的公司，法人和股东都是各自独立的，财务结算也是独立的，两公司员工有交叉，但都是各自做各自公司的事。贵州保荣公司的股东是谢某某和其他人。2014年年底，龚某某和谢某某、余建凯成立福建天贯公司，做的是厦门现货石油。福建天养公司、福建天贯公司和贵州保荣公司的财务都由龚某某的妻子黄某娇在负责。16.证人张某甲的证言证实，她经网上QQ好友介绍进入贵州保利商品交易平台买卖原油，她在平台注册开户后，将注册的账户与自己的建设银行卡绑定，每笔交易盈亏都有短信提醒。她都是按照指导老师所说的进行操作，买涨买跌，共计亏损了119.5万元。她报案后，有自称张某丁亲戚和保利交易中心102号会员单位律师的人找到她，赔偿了她全部损失。17.证人钱某某的证言证实，2015年上半年，有陌生人加她QQ好友，后多次给她发送买卖原油盈利的截图，她从2016年1月开始在保利平台开始开户入金买原油。根据指导老师的指导，开始小赚，之后一直亏损，指导老师以赚钱为借口让她频繁交易平台。平台上原油的交易单位有500桶、1000桶等，是限定的，手续费是按照经过杠杆放大后的资金算出来的，买进卖出都要收取。买产品要收取保证金，每日结算，允许交易者对冲平仓，有杠杆比例，开户资金最少10万元。她在保利平台共计亏损8000余元。她的会员席号前三位是102，估计是102号会员单位。她没有去了解过贵州保利公司有无现货。18.证人王某某的证言证实，陌生人通过网络加为她的QQ好友，以炒原油赚钱，并多次发送盈利截图的方法诱使她在保利平台开户入金炒原油。她只投资了原油，规格是1000桶/手，每天9点至17点可以在网上操作出入金。公司收取手续费、点差费、过夜费，手续费是买卖双向收取，按照杠杆比例放大后计算，比如她买过一手7600元，就收取了280多元的手续费。每个交易日指导老师都让她交易，所以手续费共计扣了1万余元，共计亏损2万余元，她从未进行过实物交割。19.证人李某蓉、李某甲、黄某某、杨某等多人的证言印证了证人钱某某、王某某证言的内容，证实贵州保利公司的会员单位贵州保荣公司、湖北中瀚投资公司、贵州德惠信公司、北京润泰洋行资产管理有限公司等吸收的交易客户遍及全国，亏损金额从几千元到几百万元不等，交易客户根据指导老师的指导进行交易，一般都是先少量赚钱之后大额亏损，而且由于频繁交易被收取了大量手续费，交易具有标准化合约、保证金制度，以及通过对冲方式完成交易等特点。三、同案人供述1.同案人张某的供述证实，（1）2015年3月，他和田某准备成立一家大宗商品交易所，经向贵阳市高新区商务局、贵阳市商务局、贵州省商务厅报批并获得批准，然后进行了注册公司、招聘员工、购买交易软件、搭建服务器、洽谈资金管理及网络接口等一系列工作，并接受了贵阳市商务局、贵州省商务厅、中国人民银行贵阳支行的验收，获得了贵州省商务厅的开业批复文件。前期准备工作共计支出800万元，他和田某各出资一半。（2）公司的法定代表人是田某，股东是他和田某，分担出资，共享分成，其他股东只是挂名，不实际出资和分成。他负责公司的总体运营，田某协助他管理公司，重要的安排和发展两人商量制定。他还有一张自己名字的建行卡，用于取出公司赚取的手续费。（3）贵阳总公司在贵阳市南明区贵阳国际中心3栋11楼，总经理是邱某，下设市场部（也称会员部、招商部）、财务部、人事部、合规部、客服部等部门。上海分公司在上海市闸北区永和路118弄，总经理是闫某东，下设风控部、企划部等部门。邱某的工资每月2万元，各部门负责人每月4000元，风控部主管是1.2万元。成立上海分公司是为了招商方便，以上海浦沅金融信息有限公司的名义经营，租用的服务器也在上海。李某宇于2015年8月至2016年2月底任风控部负责人。（4）他联系北京金网安泰公司以110万元的价格购买了软件，服务器是与上海有孚网络公司商谈的。闫某东以每年80万元的价格向彭博社购买了原油、白银和铜的数据，沥青的数据直接引用原油数据，只是将原油的种类、杠杆更改为沥青的种类、杠杆。原油在平台上的经营时间是2015年8月至2006年1月，然后下架了，白银、铜、沥青一直在经营。因为没有客户要求交割，原油、铜和沥青都没有现货，只有天津中金和润公司提供了一些白银现货。（5）贵州保利公司有三类会员，经济类会员、综合类会员和特别类会员。贵州保利公司只收取客户手续费的25%，会员单位收取75%，公司收取的25%里还会拿出约50%至60%作为奖励返还给综合类会员、经济类会员及运营中心。按规定，运营中心只帮助公司发展会员单位，不做具体业务，但有的运营中心实际也做业务。按照贵州省商务厅的要求，做会员单位或运营中心必须在贵州省注册公司。（6）特别类会员的客户的单子在涨跌对冲后如果有剩下的，特别类会员会用自己的资金对冲进国际市场。（7）他和田某共用一个总后台账号，可以查看所有客户的交易情况，修改交易时间、汇率、交易种类、杠杆比例等，还可以增加会员单位、风控部的后台账号。会员单位的后台账号可以看见所发展客户的基本情况和交易情况，也可以为发展的代理商开设后台账号。如果会员单位风险率持续降低，说明会员单位要亏钱了，系统会自动提示，风控部也会通过客户部及时向会员单位预警，让其决定增加保证金或抛单给特别类会员单位。（8）交易中心采用t+0交易模式，客户的交易中会产生盈亏（也称头寸）、手续费、仓储费和点差。手续费是购买或卖出商品金额的万分之六，点差是在客户建仓时自动产生4个点的成本，点差的设定是由风控部提供方案，他和田某、闫某东讨论制定的，是固定的。4种商品不同规格的杠杆不一样，如原油分为50桶、100桶、500桶、1000桶，对应的杠杆比例从5倍到33倍，沥青分为15吨、50吨、150吨，对应的杠杆比例从8倍到33倍。非农行情及EIA石油数据发布时因为同时交易太多可能会出现卡盘，没有人为卡盘或滑点的情况。为了保证平台交易行情与国际行情一致，需要修改汇率。根据建行的限制，客户出金单笔不能超过100万元，但可以多次出金。（9）风控部的工作包括监控平台行情与服务器，保持稳定性；监控会员单位的风险率，如果风险率降低，则通知客服部与会员单位联系；查看国际国内行情走势是否与保利中心的行情一致，如果不一致，则通过修改汇率来保持一致；设置平台参数等。（10）102号会员是贵州保荣公司，因为贵州保利公司与贵州省商务厅约定所有会员单位均需在贵阳注册。（11）公司自2015年8月运营以来，总盈利3000万元，其中约1300万元在公司账上，还有1000-2000万元投入公司运营。2.同案人田某的供述证实，（1）贵州保利公司是他和张某共同出资成立的，成立之初他任公司法人，因为工商局规定必须有4个股东，他便以侄儿田程的名义，张某以哥哥张某谷的名义，还有张某堂哥妻子公司的名义入了股。2016年4月公司法人变更为杨俊，杨俊是他妻子的同学，他与张某商量决定的，但杨俊只是挂名没有工资或分红。公司实际股东一直是他和张某，二人各出资50%。（2）他和张某曾一起先后做过天津贵金属交易所的运营中心和青岛鲁银的运营中心，这两家运营中心的经营模式与保利中心的一样，具体操作细节张某都知道如何做，所以他放手让张某全权负责。遇到重大事项，他和张某商量做决定。（3）贵州总部下设会员部、现货部、客服部、财务部、合规部，邱某为贵阳总部总经理，负责贵阳总部的所有事务，是他决定招聘的。杨某甲是会员部负责人。上海分部设有风控部、市场部和企划部，李某宇曾任风控部总监，后来离开，风控部由张某直接管理。（4）公司于2015年试营业，经营白银、原油、沥青、铜4个产品，后来因为贵州省商务厅下文不准平台经营原油，所以就指定白银、沥青、铜。公司有3类会员，包括经济类会员、综合类会员和特别类会员。特别类会员可以把单子接入国际市场的大盘。公司提供一个电子交易平台的客户，对平台提供的交易产品买涨或买跌。（5）牌照为沪A464**的宾利牌轿车是他于2015年10月在贵阳用330万元购买，还有他的银行卡内1490余万元，都是他以前做生意赚的钱。3.同案人邱某的供述证实，（1）2015年10月，他经朋友介绍认识了田某，田某邀请他到贵州保利公司当总经理，他经过考虑，于2015年11月底开始到公司工作并任总经理，负责公司所有管理。每月底薪2万元，加上业务提成，每月平均有4万余元，共计收入约20万元。（2）公司法人是田某，执行董事是张某，运营方式是发展会员单位，给会员单位提供平台，由会员单位去发展客户。会员部总监和客服部经理都是杨某甲。交易平台采取t+0模式，如果客户的货过几天卖，要收取万分之二的过夜费，客户交易12.5倍至33倍的杠杆。公司只有白银现货。交易平台曾经因受到黑客攻击而出现卡盘，合规部还接到电话要钱，没有人为卡盘等现象。从他到公司任职，公司手续费收入共计约3000万元。公司每月开支200多万元。（3）经济类会员肯定盈利，但只赚取手续费和2个点的点差，将所有客户都抛单给特别类会员。综合类会员自负盈亏，但可以控制盈亏的风险大小，比如买涨买跌的单数不一样时，会员单位可以自行在平台后台抛一部分单给特别类会员，保持买涨和买跌的单数差距不大，就可以盈利或者少亏。会员单位必须无条件接受客户下的交易单，当天交易完成的当天结算完毕，公司提取手续费后应该返给会员单位的钱当天兑现。（4）他担任经理期间负责客户管理客服部、合规部、财务部、会员部、现货部、行政部。日常开支1万元以下的由他签字报销，1万元以上由张某签字。公司每个星期召开两次例会，例会上各部门经理提出一些问题，他都要想办法解决，如果解决不了，再向田某、张某和闫某东汇报。他当总经理后，公司成立了现货部，目前只有张某丙一人，张某丙的主要工作是筹建苗银协会，如果有现货了就可以提供现货交割。进公司的人员主要是闫某东负责培训，他没有培训过。（5）会员部开发会员的方法是由工作人员收集一些做现货交易场所和个人的电话，然后联系，告知贵州保利公司是有资质的现货交易平台，做原油、白银、铜、沥青，如果有意向就到公司，先和会员部的工作人员谈，谈话内容公司事先有规定，不能乱说话，然后和公司领导谈，如果张某在就是张某，张某不在时就是他，他不在时就由杨某甲和会员单位谈。（6）每个会员单位都能看到自己的交易情况，风控部的工作人员也会直接向会员单位进行风险提示，会员单位的保证金不能自由支取，只有当保证金超过了阀值和风险率不低于30%，或与保利中心解约时才能支取。无论客户赚钱或是亏钱，公司都要收取万分之十二的手续费，都可以赚钱。4.同案人杨某甲的供述证实，（1）她于2015年5月通过网上招聘进入贵州保利公司，同年5月18日至8月18日任会员部招商专员（也称会员部经理），8月18日至11月18日任会员部主管（也称会员部总监），11月18日兼任客服部主管（主要管理客服部）。她负责会员部的全面工作，同时自己也发展会员单位，下面有丁松林、钟明开2个组长，再下面是娄明强、杜开乾、田作明等6名会员部经理，组长、经理都会向她汇报所发展会员单位的情况。客服部经理也是她，实习经理是杨云，下面有十多名员工。（2）公司董事长是田某，执行董事是张某，二人负责统筹管理贵阳和上海两个公司。邱某是贵阳公司的总经理，负责管理贵阳公司的业务，邱某的工作一是组织每天早上各部门负责人的早会，汇报当天的工作情况和安排，二是会员部发展的会员单位如果要到贵阳公司考察、签合同，就先由招商经理接待，然后由邱某接待。上海风控部前任总监是李某宇，2016年3月辞职了。（3）贵州保利公司只有经营大宗商品现货的批文，是一家在网上经营白银、铜、沥青现货电子交易的公司，2015年11月之前还经营原油。交易平台上的行情数据由彭博公司提供，是一个局域网平台，不与真实正规的大盘对接，只是根据真实的行情来调整公司平台上的行情走势，以保持一致。没有发生过现货交割。每天交易结束后，手续费、头寸、仓储费都结算清楚，贵州保利公司及会员单位该得的费用都进入各自账户。（4）公司的运作流程是由会员部发展会员，确定成为会员单位后交由合规部审核形式上是否合法，然后由客服部教会员单位使用公司软件的后台操作。风控部在后台观察会员单位的资金状态和风险率。风险率分为2种，一种是会员单位的风险率，当风控部在后台看到会员单位风险率达到60%时，由客服部QQ提示会员单位，当风险率小于或等于30%时，后台会自动冻结会员单位的账户；第二种是客户的风险率，会把经常盈利的客户转移到特别类会员，特别类会员进行的是国际真实盘的往来。（5）会员部发展会员单位一般是通过网上其他现货交易平台发现公司，然后与这些公司联系，或在网上发布消息，感兴趣的公司主动联系。成为会员单位必须具备以下条件：有大宗商品交易经营范围；有办公场地，达到一定规模；有一定运营规模，员工达到80人以上；开设银行对公账户；在贵阳市注册一个有大宗商品经营范围的公司。满足上列条件的单位还需要向贵州保利公司缴纳20万元至30万元的最低保证金。签协议时还要和会员单位谈头寸、点差、手续费和仓息费的条件。贵州保利公司不会指导会员单位如何招揽投资者及如何带投资者操作，因为这些会员单位都做这一行很久了，知道怎么做。会员单位对客户也有交易保证金的要求，资金杠杆最高可到50倍。（6）大部分客户都是亏损，亏损都由会员单位得；点差是4个点，也由会员单位得；手续费是双向收取共万分之十二，以前总公司分得万分之三，会员单位分得万分之九，2016年4月1日以后，总公司分得万分之四，会员单位分的万分之八，如果公司收取的手续费达到50万元，会再分一部分给会员单位；仓息是每晚万分之一，也是由会员单位得。会员单位有三类，101-399号，601-649号是综合类会员，501-599号，650-699号是经济类会员。会员单位自行选择编号，所以不是每个编号都有对应会员单位，每个会员单位的会员编号与其发展的投资散户账户的前三位一样。经济类会员肯定盈利，但只赚取客户的手续费和2个点的点差；综合类会员自负盈亏，还要得4个点的点差和仓息，而且盈亏的风险大小可以控制，比如买涨买跌的单数不一样时，综合类会员可以通过后台将多的单数抛一部分到特别类会员，保持买涨买跌单数差距不大，这样会员单位就会盈利或少亏，赚的点差也高些，综合类会员抛出去的单只赚手续费，点差和仓息由特别类会员得；特别类会员是正规的对冲机构；运营中心也是一种综合类会员，但可以自己按照保利中心要求发展其他会员单位，运营中心发展的会员单位也算在发展该运营中心的人身上。（7）会员单位风险率达到一定程度时采取的手段包括系统提示、强行抛单、自主抛单、自动抛单，这些操作方法在发展会员单位时会口头说，在合同里没有体现。会员单位极少出现爆仓，出现也是因为保证金出金太多，导致保证金不足而爆仓。（8）交易平台没有滑点情况，曾经被黑客攻击和非农数据公布分别出现过一次卡盘。（9）她共发展了十几家会员单位，财务处有准确的表。她任会员部总监的基本工资为4800元，有提成，不拿客服部经理的工资。杨某甲对从其使用的电脑硬盘里提取的贵州保利会员登记表（开发人员为杨某甲）、2016年4月提成表等书证予以签字确认。5.同案人李某宇的供述证实，（1）2014年到2015年4月，他在陕西有色金属交易中心有限公司风控部当主管，后因离家太远而辞职，同年6月通过网络应聘到贵州保利公司风控部上班，至2016年3月离职，任风控部总监。（2）保利公司初期办公地点在上海市耀江国际大厦，即以前青岛鲁银上海运营中心的办公地址，8月搬至上海市闸北区东方环球企业中心9号楼。公司挂的名字是上海浦沅金融信息有限公司，实际是贵州保利公司上海分部，对外称贵州保利公司上海运营中心。公司法人和董事长是田某，执行董事是张某，主要是张某全面负责，闫某东分管上海分部，邱某负责管理贵阳总部。（3）他是风控部总监，风控部分为风控组和客服组，2015年10月份增加IT组，风控组按照张某和田某的要求监控每个会员单位的资金及风险率，他还要求比较及每2分钟记录一次保利平台和其他平台走势差别；客服组负责解答客服部转过来的会员单位的问题，风控部直接由会员单位联系；IT组负责针对客户部反映的会员单位提到的软件交易过程中的异常现象与机房、软件供应商、数据供应商进行联系，查明原因，解答后发给客服部，由客服部联系会员单位。他负责风控部全面工作，未设立IT组前由他与机房、软件供应商、数据供应商联系。（4）风控部由张某、田某和闫某东直接管理，相对独立，平台超级管理员账号admin由张某和田某掌握，并为每个风控部人员开有一个账号，能看到全部投资户的基本信息、入金、持仓量和风险率，每个会员单位的保证金状况、风险率和其下面所有投资户的总持仓量。风控部能够看到这些数据，但不能修改影响大盘走势的数据。（5）现货行情数据在2015年前由香港IDC公司提供，后来由彭博社数据公司提供，铜是引用伦敦金融交易所的数据，银是伦敦银（又称国际银）的数据，原油是WTI（美原油）数据，沥青没有国际盘和国内现货，数据由WTI换算而来。投资客户交易资金全部进入公司开设的账户，不进入国际盘账户，不影响行情走势。（6）会员单位反映的问题有几类，，一是卡盘，即投资散户不能进行交易，2015年9月美国重要领导人讲话时出现过一次，同年12月公布非农数据时出现过一次。他与服务器方及金网安泰公司联系，均说没有问题，他又去问张某和田某也未果；二是滑点，即投资散户下单时的价格点数与最后成交的价格点数不一致，他问过彭博社，解释说是数据由美元汇率转换过来时一秒内可能变化多次，是正常现象，他也向张某、田某汇报过；三是延时，即平台上的走势比正常情况晚两三秒，在非农数据公布时出现过，他也问过服务器方及金网安泰公司，也回答没有异常的情况，他向张某、田某汇报过也未果。2%的过滤机制是由金网安泰公司在开发保利平台时设置好的，通常在非农数据等重大数据公布导致行情剧烈波动时，才会出现。（7）他进入公司时，闫某东给他看的公司产品合约表等文件上写的数据是引用国际数据结合国内现货报价综合得来，会员部发展会员单位时也是按照公司的官方说法去说。会员单位只要求平台产品走势与其他平台一致就行，其他不会过问。提供给会员单位的合约表、软件包、使用手册、后台登录网址等都由风控部提供，软件包包括实盘交易软件、模拟交易软件和行情分析软件。（8）会员单位有三类，经济类、综合类和特别类，特别类会员单位不由会员部发展，由公司老板联系好后让他直接录入系统，是一个对冲机构，需缴纳300万以上保证金，包括001、002、003、004和005号。特别类会员对冲的方式，包括在境外现货、期货平台下同向单，或到国内三大期货平台下同向单，或利用自己庞大的资金死扛。综合类会员单位最低缴纳20万保证金。会员单位都可以看到其发展的投资户的入金、持仓量，以及该会员单位的总持仓量和净头寸，这是公司为会员单位控制风险提供的便利条件。控制风险的方法包括三种，当会员单位风险率临近30%，客服部会通知会员单位追加保证金，如果不追加，到了30%就会爆仓，系统自动把该会员单位所有投资散户的持仓单抛到特别类会员单位；会员单位也可以通过在特别类会员单位下一部分同向单来进行盘内对冲，抵抗风险；如果会员单位发现入金量比较大的投资散户，觉得自己吃不下，就在后台设置为大户监控，那么这个投资散户所有的买卖都自动抛单到特别类会员单位。（9）交易平台是以做市商模式进行集中交易，采取标准化合约交易方式，即散户必须按照公司提供的现货品种和交易单位进行交易，这些都违反了现货交易的相关规定，后来发展的会员单位越来越多，风险越来越大，他就辞职了。（10）风控部的人都只有基本工资，没有提成，他在三个月试用期工资每月1.2万元，转正后1.5万元，共收入12万元，用于生活开支了。6.同案人田作明的供述证实，（1）贵州保利公司系大宗现货交易公司，但是公司平台却采取了期货交易模式，并且没有相应现货。贵州保利公司交易为标准化合约交易方式。交易者将此类合约作为交易对象，订立合约时并非全额付款，只缴纳商品价值的一定比例作为保证金即可买入或者卖出，合约订立后允许交易者不实际履行，而可通过反向操作，对冲平仓方式了结自己的交易。总之各投资散户不是以实物交割为目的，只是为了赚取价格差价。会员单位和客户只能在我们公司的交易平台内进行交易，只能通过“金网安泰”软件进行买卖。不能在其他平台用其它软件进行交易。公司采取的是双向交易和对冲机制完成交易。公司要求会员单位和客户缴纳一定比例的保证金，在国家规定的范围内以少量的保证金通过杠杆比例购买货物。采取当日无负债结算制度、T+0制度。（2）保利平台的交易数据是引用的国际数据，通过彭博数据中转而来，投资散户交易盈亏产生的头寸由会员单位承担。（3）保利公司各部门的职责及人员组成情况，会员部的具体职责是开发会员单位，会员部员工的工资是底薪加提成，提成来自会员单位为保利公司创造的手续费。（4）田作明于2015年5月进入贵州保利公司会员部任招商经理，期间其一共发展了一家会员单位，提成在1万元左右。7.同案人郭粤的供述证实，（1）她于2015年7月经招聘进入贵州保利公司，系客服部职员。公司董事长为田某、张某，总裁姓闫，分管上海运营中心，总经理为邱某，这几人是公司高层管理人员。客户部、会员部负责人都是杨某甲。（2）会员单位签约后由客服部对接，教会员单位如何操作交易软件。据杨某甲说公司交易软件的行情数据是根据美国、中东地区原油现货市场的价格与国内沥青现货厂家价格结合后产生的综合交易价格，杨某甲也让这样回答会员单位。（3）当会员单位风险率达到50%，后台系统会自动提示，有时风控部也会告知客服部，由客服提示会员单位；当会员单位风险率临近30%，系统后台会自动冻结账户，客服部就通知会员单位追加保证金，补足保证金后解冻，客服部也会告诉会员单位下与客户买卖相同的单子，叫手动抛单，会员单位还可以自动抛单，手动和自动都是抛给了特别类会员单位，公司禁止会员单位操作刷单赚取手续费。8.同案人蔡梅的供述证实，（1）她是贵州保利公司客服部职员，客服部的工作就是为会员单位服务，指导会员单位在公司网站下载交易软件及安装使用，并负责解答会员单位的使用过程中遇到的问题。（2）会员单位和客户有两种出金渠道，一种是网银出金，即会员单位和客户在公司签约后用银行卡绑定一个电子商务平台e商贸通，使用该商贸通出金；另一种是交易端出金，即使用公司的交易软件出金。会员单位和客户可以自由出金，不需要公司审批。公司有一个客户百问百答表，客服部都是按照上面的内容回答客户的问题。（3）公司的董事长是田某，执行董事长是张某，总经理是邱某，客户部和会员部的经理都是杨某甲。9.同案人刘某某的供述证实，（1）她于2015年5月进入贵州保利公司任出纳，负责公司账目报销。田某、张某是公司股东，总经理为邱某，邱某还负责苗银协会筹备工作以及成立贵州省商品现货协会。客服部、会员部的负责人都是杨某甲。张某、邱某均对公司财务开销有签字权，邱某刚来当经理时，1万元以上的开支还是由张某签字，1万元以下的开支由邱某签字，到2016年1月，张某很信任邱某了，公司所有开支都由邱某签字报销。平时员工工资发放由熊某某做工资表报邱某签字后，她联系银行发放。（2）她知道的公司账户在建设银行碧海花园支行，还有一个在上海开户的平安银行账户，由熊某某管理，一个在工商银行结算的微盘，由赵西伟负责。（3）她每月支付给上海有孚公司服务费3至20万元，共计100万至200万元，还向彭博数据公司支付过2次钱，分别是33万余元和25万余元。公司高层的工资不是她经手。她从未支出过进货、仓储、物流配送等费用，没有客户做过现货交割。（4）会员单位贵州保宏商品经营公司是张某私人的，编号为108和526，是一级代理公司，下面发展有十几家二级会员单位。曾经有一家特别类会员单位爆仓亏损了1000多万元后退出。（5）保利平台是封闭盘，仅是引用了外盘数据，会员单位发展的客户交易是客户和会员单位对赌。公司会给会员单位一个软件后门，可以看到客户的资金和交易情况。平台交易当日无负债结算，如果当天没有结算，会员单位会打电话来询问原因。（6）公司的收入就是收取客户交易的手续费，每天有20万至30万的手续费提成，一个月有500-600万元，但账面上只有100多万，是为了逃税做的假账。邱某的提成是以公司发展会员的多少来定，最高一个月提成4万多元，杨某甲提成共约25万元，钱都是从她处过的。公司开业的前期费用由张某垫资，大约2015年11或12月时，公司就把张某垫资的钱还给张某了。10.同案人耿某某的供述证实，（1）他于2015年4月经招聘进入青岛鲁银上海运营中心市场部工作，当时总裁闫某东等人说公司马上要做保利平台，到5月中旬市场部开始推广保利平台，8月，公司搬至上海市闸北区东方环球企业中心9号楼，正式改名为上海浦沅金融信息有限公司，实际是贵州保利公司上海分部，对外宣称贵州保利公司上海运营中心，他是市场部组长。（2）公司设市场部（在贵州公司叫会员部，职责一样）、企划部、风控部、财务部、综管部。执行董事是张某，贵阳和上海公司的事情主要是张某全面负责，田某是甩手掌柜。闫某东主管上海公司，一个姓邱的主管贵州公司。贵州公司会员部总监和客服部经理都是杨某甲。（3）市场部负责招商，由闫某东直管，他和另外3人是组长，对外称市场部总监，他有2名组员，对外称招商经理；企划部负责维护保利官网；客服部负责解答会员单位和投资散户有关交易系统的问题；风控部设在三楼，由张某和田某直接管理，不让其他部门的人进，风控部总监李某宇在2016年3月左右离职了。（4）公司发展会员单位只选正在其他平台做这种现货交易的公司，在网络上找到电话后联系，还会在网上发广告和招商的帖子，会员单位也会介绍感兴趣的公司来联系。如果这些公司有意向，老板或者高层领导会到公司面谈，上海公司由闫某东接待，张某、田某在公司时也会接待，贵阳公司由邱某、杨某甲接待，然后签约，也有通过邮寄合同的方式签合同。（5）要成为会员单位必须到贵阳市高新区注册一个符合大宗商品现货交易经营范围的公司，开设建设银行或平安银行的对公账户。综合类会员单位需缴纳最低30万元保证金，2016年4月前是20万，综合类会员单位编号101-399号、650-699号，可以全得客户的头寸、点差和仓息，手续费万分之十二由贵州保利公司得1/4，会员单位得3/4，2016年4月1日后变为1/3和2/3，如果承诺在6个月内发展10家会员单位就可以成为运营中心，按照公司的要求去发展会员单位，所发展会员单位为公司创造的手续费由公司与运营中心平分。经济类会员单位不需缴纳保证金，只需要缴纳10万元的押金，经济类会员单位编号501-599号、650-699号，只赚手续费和一半点差，客户的单由系统自动抛到特别类会员单位。市场部不能发展特别类会员单位。发展会员单位时会谈头寸、手续费等的分配，贵州保利中心及平台的优势，以及如何保证会员单位尽可能盈利，包括经济类会员肯定盈利，综合类会员的风险可以通过风险率控制，如风险提示、强行抛单、手动抛单。会员单位能在后台查看客户资金、持仓情况等，以保证会员单位掌控自己的风险。（6）平台的交易模式有日终结算、保证金制度及标准化合约。白银的交易单位为每手15kg、50kg、100kg、200kg，对应的杠杆倍数为12.5倍、20倍、33.3倍、50倍，2015年11月变为20倍、25倍、33.3倍、33.3倍；原油的交易单位为每手50桶、100桶、500桶、1000桶，对应的杠杆倍数为12.5倍、20倍、33.3倍、50倍，2015年11月变为20倍、25倍、33.3倍、33.3倍，铜的交易单位为每手1吨、5吨、10吨，对应的杠杆倍数为20倍、33.3倍、50倍，2015年11月变为20倍、25倍、33.3倍；沥青的交易单位为每手15吨、50吨、150吨，对应的杠杆倍数为20倍、25倍、33.3倍。每种现货产品的单笔最大下单量为50手，最大持仓额度是200手。（7）保利平台实质为外盘数据、内盘交易，客户的资金并未实际进入国际市场，系与会员单位的保证金对赌。（8）他发展了10多家会员单位，包括贵州保荣公司，其中102号是运营中心，保荣公司是天贯（厦门）石油化工有限公司（以下简称厦门天贯公司）为了成为会员单位而在贵阳市高新区注册成立的。（9）2015年6、7月份，天贯公司自称林总的人联系耿某某询问了代理贵州保利平台的相关事宜。同年7月，天贯公司的另一个老板、股东余建凯来到贵州保利公司上海分部，发现和闫某东认识，就跟闫某东在办公室单独谈并达成了协议。同年8月，贵州保荣公司注册成立，谢某某是法人，听余建凯说谢某某是负责保利这块业务的，让耿某某有事联系谢某某，同时还留了黄某娇的电话给耿某某。余建凯告诉过耿某某，他和谢某某是公司老板，黄某娇是客服经理。2016年1月，耿某某和闫某东到福州考察时是余建凯全程接待的，没见过林总这个人。（10）耿某某和林总在微信上聊过保利平台上保商油行情与国际行情走势不一致、客户不能开仓交易等问题，也与余建凯、谢某某在微信上聊过保利系统不能交易等问题。有客户投诉贵州保荣公司诱导其操作，诱使其加大资金，亏损太大的问题，耿某某转发给了余建凯。耿某某向民警出示了其部分微信聊天记录情况、客户投诉表等材料。11.同案人丁松林的供述证实，（1）贵州保利公司的地址在贵阳市南明区国际中心3号楼B座11楼，董事长为田某，执行董事为张某，统筹管理公司全部事宜，贵阳公司总经理为邱某，负责管理公司全部业务。要发展的会员单位如果来贵阳公司考察、签合同，先由发展这个会员单位的经理去谈合作事宜，然后由邱某单独会谈。会员部总监和客服部经理是杨某甲，杨某甲可以看到会员部所有人发展会员单位的情况，同时她自己也发展会员单位。他与钟明开是会员部组长，下面还有娄明强等6名会员部经理。（2）交易平台是局域网平台，仅是引用了外盘数据，不与真实大盘对接，客户资金进入平台账户后，与会员单位的保证金对赌，会员单位盈利客户就亏损，平台内的交易资金不进入国际市场，不影响国际大盘走势。公司具有现货交易资质，除在公司看见少量白银样品，他从未看见过铜、原油、沥青的现货以及存放仓库。公司会对会员单位进行风险提示，还为会员单位开有后台权限，可以看到自己和投资户的入金量、持仓量、风险率等。会员单位可以进行盘内对冲，就是通过下反向单达到平衡，抵消保证金风险。特别类会员单位是正规的对冲机构，接国际盘。保利公司不会对会员单位招揽投资户进行指导，因为会员单位都是做这一行的，知道怎么做。（3）他发展了130杭州运营中心和299四川运营中心两家运营中心，有336、339、385、511、598、539和659一共7家会员单位。12.同案人钟明开的供述证实，（1）保利平台为“外盘数据、内盘交易”，投资散户交易盈亏产生的头寸由会员单位得，即投资散户亏钱会员单位就赚钱，反之亦然，其实质是会员单位和其发展的投资散户在保利公司提供的交易平台上进行对赌，投资散户的所有交易结果都没有接入国际大盘，对国际大盘的行情走势没有任何影响。（2）保利平台为了保证会员单位的利益，会通过风险提示、强行抛单、手动抛单、盘内对冲的方式对会员单位的风险进行控制，并且为会员单位开通的后台账号能够看到投资散户的所有交易情况，方便会员单位控制风险。（3）保利平台系现货平台却无现货，无期货经营资质却采取期货交易模式。（4）保利公司各部门的职责及人员组成情况，会员部的具体职责是开发会员单位，会员部员工的工资是底薪加提成，提成来自会员单位为保利公司创造的手续费。（5）他于2015年6月进入贵州保利公司综合部工作，2015年11月兼职会员部工作，2016年3月成为会员部代理小组长，其组员有杜开乾、杨兆胜等人，期间他一共发展了9家左右的会员单位，底薪一共拿了35800元左右，提成大概9000元，其组员发展的会员单位要向其汇报。13.同案人娄明强的供述证实，（1）保利平台为“外盘数据、内盘交易”，投资散户交易盈亏产生的头寸由会员单位得，即投资散户亏钱会员单位就赚钱，反之亦然，其实质是会员单位和其发展的投资散户在保利公司提供的交易平台上进行对赌，客户的资金进入的是保利平台内部的资金池，并未实际进入国际市场，投资散户的任何交易都不会影响国际行情走势。（2）保利平台为了保证会员单位的利益，会通过风险提示、强行抛单、自动抛单、盘内对冲等方式对会员单位的风险进行控制，并且为会员单位开通的后台账号能够看到投资散户的入金、持仓量，该会员单位下面所有投资散户的总体持仓量。（3）贵州保利公司的平台系大宗现货交易平台但公司没有平台上交易货物的现货库存，保利公司无期货经营资质却采取期货交易模式。（4）保利公司各部门的职责及人员组成情况，会员部的具体职责是开发会员单位，会员部员工的工资是底薪加提成，提成来自会员单位为保利公司创造的手续费。（5）他于2015年5月进入贵州保利公司会员部工作，其组长是丁松林，期间其一共发展了2家运营中心和5家会员单位，底薪2万元左右，提成了12-13万元。其发展的会员单位要向丁松林汇报。14.同案人杜开乾的供述证实，（1）贵州保利公司系大宗现货交易公司，但是公司平台却采取了期货交易模式，并且没有相应现货。（2）保利平台为“外盘数据、内盘交易”，交易平台没有与国际大盘接轨，投资散户交易盈亏产生的头寸由会员单位得，即投资散户亏钱会员单位就赚钱，反之亦然，其实质是会员单位和其发展的投资散户在保利公司提供的交易平台上进行对赌。（3）贵州保利公司为了保证会员单位的盈利，给每个会员单位开通了后台权限，随时监控会员单位的风险率。（4）保利公司各部门的职责及人员组成情况，会员部的具体职责是开发会员单位，会员部员工的工资是底薪加提成，提成来自会员单位为保利公司创造的手续费。（5）他于2015年5月进入贵州保利公司会员部任招商经理，其组长是钟明开，期间其一共发展了多家会员单位，工资和提成总共有3万元左右。15.同案人黄某娇的供述证实，（1）福建天养公司成立于2013年8月，做海西白银，她是福建天养公司的财务出纳，法人是龚某某，股东是黄建。2014年下半年，成立了厦门天贯公司，公司员工还是福建天养公司的人员，厦门天贯公司做厦门原油。2015年8月，厦门天贯公司法人代表余建凯联系贵州保利公司，申请做会员单位，同月，成为贵州保利中心102号会员单位，还在贵州注册成立了贵州保荣公司，以贵州保荣公司的名义进行代理活动。做的产品是原油和沥青，与贵州保利公司约定手续费分成，贵州保利公司25%，贵州保荣公司75%，客户盈亏和仓储费由贵州保荣公司全得。（2）贵州保荣公司曾设有风控部，负责监控客户和自身资金风险，后来风控部解散了，因为老板称自己可以看后台。2013年，福建天养公司在重庆成立了分公司重庆天之养公司，该公司所有经费都由福建天养公司负责，再从福建重庆天之养公司盈利中扣除。重庆天之养公司负责人是张某丁，从2015年9月至2016年4月做贵州保利公司的产品，主要是原油、沥青，在后台以新华国际的名义经营。张某丁还另外成立了重庆信腾达公司作为贵州保荣公司的代理商，做保利平台的产品，利润按照85%比15%与贵州保荣公司分成。（3）贵州保利公司给会员单位的后台账号可以看到会员单位下面代理商和客户的交易数据，包括客户的入金、手续费、仓储费、客户盈亏等，以及代理商或客户的风险率提示。她没有见过客户实物交割。平台每天凌晨4点结算盈亏，自动反应到客户的账户内。（4）2016年4月，张某丁告诉她有个叫张某甲的客户亏了120万元，让张某丁赔偿。（5）贵州保荣公司的实际股东有谢某某、余建凯、龚某某，黄建是不是股东她不清楚，只是看到黄建来过公司。从2015年8月经营至案发，股东之间的利润是每个月底分一次。谢某某负责贵州保荣公司的运营管理，余建凯负责与贵州保利公司交易中心沟通，黄建以“林总”的名义在公司工作，负责公司的一些事宜的安排。（6）黄某娇是贵州保荣公司的客服部经理，另外代理商资金转账也由她负责，她负责将后台账号中代理商的数据导出，然后按谈好的比例计算后进行分配，代理商一般得85%以上。她每个月要和张某丁对两个账，一份是新华国际的账目，一份是张某丁个人的账目。16.同案人张某丁的供述证实，（1）重庆天之养公司是福建天养公司的分公司，他是公司负责人。福建天养公司负责重庆区域的是黄某娇，财务和业务上的事他和吴某泞都是向黄某娇汇报。福建天养公司为了代理保利油专门注册成立了贵州保荣公司，是102号会员单位。重庆天之养公司的员工工资由福建天养公司统一支付，在总公司后台中的称谓是新华国际，从2015年夏天至2016年1月，经营福建总公司代理的保利平台的原油、沥青产品，他们对客户称自己是贵州保利公司102号会员单位。后来他和应丹平又成立了重庆信腾达公司，作为福建天养公司的代理商，在总公司后台中的称谓张某丁。贵州保荣公司发展代理商，分公司和代理商负责发展客户。（2）贵州保利公司授权给贵州保荣公司后台账号，可以看到会员单位下面代理商和客户的交易数据，包括客户的入金、买卖种类、数量、盈亏、手续费、仓储费等情况。贵州保荣公司也给了他一个后台账号，同样可以看到客户的上述情况。客户在交易平台的买卖不影响国际大盘的行情走势。他和公司员工的收入包括基本工资加提成，提成来源于公司发展的客户交易产生的手续费、仓储费和亏损。（3）公司员工董涛通过QQ加好友聊天，发送虚拟盘里虚假盈利图等方式发展了客户张某甲，先带着张某甲赚了一些钱，然后张某甲加大投入，他作为指导老师会发送操作建议，董涛等其他员工也会跟进，造成张某甲不断亏损，共亏损100多万元，他分了30万元，其他员工也分了30多万元提成。（4）客户在平台的交易实际是与公司对赌，客户亏损公司盈利，客户赚钱公司就亏损。就算客户自己操作也是亏损的多，因为平台的手续费是万分之六，乘以杠杆比例后手续费就很多。被告人供述和辩解1.被告人余建凯的供述和辩解证实，2013年，福建天养公司开始做现货交易平台买卖，代理的是福州海西平台的白银，公司法人是龚某某，股东是黄建、黄某娇。2015年左右，厦门天贯公司代理的是厦门石油交易中心的原油，股东是龚某某、黄建、黄某娇。2015年，贵州保荣公司代理了贵州保利现货交易平台的原油，法人是谢某某，股东余建凯。上述公司的地址都是福州市台江区升龙汇金5楼，之所以有这么多公司是因为平台要求必须注册新公司才能代理。贵州保荣公司是贵州保利公司第102号会员单位。该公司内设有招商部、风控部、财务部、合规部等部门，黄某娇是财务部兼财务部负责人，负责给下级会员单位的财务对接工作。黄建通过网络了解到贵州保利平台，与耿某某联系的。余建凯到上海与贵州保利公司签约，当时他还见到了闫某东，找耿某某确认了手续费的分成比例等。黄某娇、谢某某平时都在公司，黄建白天一般都不在。贵州保利平台实行当日交易当日结算，贵州保荣公司分得手续费，客户亏损和仓储费由贵州保荣公司全拿，然后再分给下面的代理商。客户交易所产生的费用包括手续费、买卖各收取一次万分之六，还有头寸、仓储费。客户亏损，保荣公司才赚钱。保荣公司将85%的客户亏损返给下级公司用于公司运营以及子公司员工奖励。贵州保利平台上有固定规格的产品，采用保证金加杠杆交易制度。贵州保利公司有贵州省商务厅的公章，没有看到有实物交割，平台采用彭博社数据，与建行、平安银行等签订有第三方资金监管。客户入金交易后，资金进入保利平台内部交易资金池。余建凯多次和耿某某对接公司业务方面的事，比如出现软件异常、行情异常等情况时，由他和耿某某联系，他还担任了贵州保荣公司的监事，在公司人称“余总”。他经常在贵州保荣公司和黄建、谢某某谈论公司的事情。耿某某曾发信息告知有客户投诉贵州保荣公司。贵州保荣公司的下级代理商有重庆的一个公司，负责人有张某丁等人。贵州保荣公司与余建凯、谢某某私人账户有很多资金往来。2.被告人黄建的供述和辩解证实，他于2010年8月至2011年8月在证券公司做证券经纪人；于2013年4月至2014年5月投资经营福建天养投资有限公司；于2014年7月至2015年8月，投资经营福建（厦门）天贯石油化工有限公司。其中，天养公司代理了海西商品交易所平台，天贯公司代理了厦门石油交易中心的平台业务，两者的经营模式是一样的，都是通过让代理商和客户对赌，代理商通过“老师”喊单去带客户交易，最终会致使客户亏损，他们和代理商之间的分成比例是8.5:1.5。天贯公司的实际股东是余建凯、龚某某和黄建。黄建在网上看到贵州保利公司的招商信息，就以林总的身份联系了耿某某，表达想加盟的意愿。手续费和客户亏损的提成与天贯公司的模式是一样的。黄建、余建凯和谢某某三人一起谈了加盟保利平台的事，之后余建凯就联系了上了贵州保利公司的高管。为了代理保利平台专门成立了贵州保荣公司。天贯公司和贵州保荣公司的经营模式是一样的。贵州保荣公司是由余建凯和谢某某出资成立的，因为黄建在天贯公司的钱没出来，余建凯和谢某某就让他参加贵州保荣公司，盈利了就分钱给黄建。贵州保荣公司利润的85%-90%给余建凯，剩下的利润黄建和谢某某平分。在贵州保荣公司，余建凯负责公司客户的接待和平台的对接，谢某某负责公司内部的管理及辅助配合余建凯，黄建主要就公司与贵州保利平台对接的政策与贵州保利平台协调和确认信息，就是公司有政策后，黄建和耿某某联系确认谢某某、余建凯他们说的是否属实，相当于在两个公司之间协调工作，主要是通过微信与耿某某联系，还有就是拿分红。黄建拿了贵州保荣公司分红5万元左右。股东的分红来自公司的利润，公司的利润来自下面代理商的利润，代理商的利润来自客户交易的手续费、仓储费还有对冲损失的资金，客户盈利公司就亏钱。贵州保利平台有贵州省商务厅的批文，是一家专门做现货白银、原油的平台交易公司，但黄建没有看见过该公司的真实现货以及存放现货的仓库。贵州保利平台实行保证金交易制度、有规定的交易规格、该平台客户只能在保利现货平台上进行交易、实行日终无负债结算、采取T+0交易制度等。他于2016年12月26日主动到海口市公安局龙华分局投案，供述了重庆有一起金融诈骗案件牵涉到他，他被重庆警方网上追逃，请海口市公安局龙华分局民警向重庆警方转告。五、远程勘验记录、电子证据勘验工作记录、鉴定意见1.远程勘验工作记录（渝公中（网安）勘[2016]0621号）证实，2016年6月21日，重庆市公安局渝中区分局网安支队对保利商品交易中心（www.bljyzx.com）、保荣商品（pysp002.com）进行了远程勘验，并对网站内容进行截图固定。2.远程勘验工作记录（渝公中（网安）勘[2016]0718-2号）证实，2016年6月16日，重庆市公安局渝中区分局网安支队对保利商品交易中心交易管理系统（http：//180.153.238.247:16931/exchanges)进行了远程勘验，勘验目的为查询交易信息管理系统中的“交易账号”“会员管理”“客户持仓汇总”“用户管理”等详细数据并下载相关数据固定。具体操作包括：①通过渝中公刑调证字[2016]1046号调取证据通知书，要求开发该系统的技术公司“金网安泰”修改登录密码登录进入“保利商品交易中心交易管理系统”，查询交易账号、相关用户信息及权限、会员持仓详细数据、特别会员持仓详细数据等。②将“客户持仓汇总表”数据由该系统导出并存于“交易数据.xlsx”，MD5值937323FFEE7C297863AB9D5E550C851A，导出的文件“交易数据.xlsx”，提取大小共计约41MB刻录于光盘，MD5值：937383FFEE7C297863AB9D5E550C851A。同时有公安机关提取电子数据的光盘在卷。3.电子证据勘验工作记录（渝公中（网安）勘[2016]0706号、0708号）证实，（1）2016年6月23日，重庆市公安局渝中区分局网安支队对杨某甲使用的电脑硬盘2块进行了电子证据勘验，提取了会员签约合同、客服百问及12月工作计划等文件。（2）2016年6月23日，重庆市公安局渝中区分局网安支队对熊某某使用的电脑硬盘1块进行了电子证据勘验，提取了“大宗商品会员号.xlsx”等表格文件，其中包含有《会员单位登记明细表》。4.司法鉴定意见书（渝网司鉴字20161001号）证实，2016年10月20，重庆市网安司法鉴定所对送检光盘内的配置文件进行鉴定，结论为：通过对送检光盘中交易核心程序、后台管理程序包、行情接收程序中的“.xml”“.jsp”“.properties”类型文件进行分析，未发现与国外大宗商品交易市场进行连接的配置或代码。5.司法审计意见书（万隆方正司审字[2016]第028号）证实，重庆市公安局渝中区分局于2016年9月26日委托重庆万隆方正会计师事务所有限责任公司对贵州保利公司涉嫌诈骗情况进行统计分析，鉴定人甘霖、黎久荣于2016年10月19日出具意见书。送审主要资料包括：（1）贵州保利公司交易服务器导出的交易数据电子版；（2）保利公司尾号3796银行账号交易流水电子版；（3）贵州保利公司会员持仓汇总表电子版；（4）贵州保利公司特别会员持仓汇总表电子版；（5）贵州保利公司大宗商品会员号电子版。根据贵州保利公司交易数据和客户持仓汇总表显示，贵州保利公司客户交易时间为2015年7月14日至2016年8月12日（交易数据起止日期为2015年7月14日至2016年6月2日，客户持仓汇总表起止日期为2015年7月14日至2016年8月12日）。交易期间客户交易金额约6461.67亿元（未包含未转让部分）审计结论：（1）根据委托方提供的贵州保利公司交易数据及客户持仓汇总，经统计发生交易业务的会员单位259家（以会员编号统计，含同一单位不同会员编号），客户亏损总额为68629.85万元（亏损客户减去盈利客户的差额，下同），其中转让亏损28730.49万元（亏损客户减去盈利客户的差额），交易手续费38770万元，仓储费1129.36万元。（2）根据委托方提供的贵州保利公司交易数据及客户持仓汇总表，经统计发生交易的客户共21660人（按照交易账号统计，下同。其中7人购买后尚未转让仅发生了仓储费），其中盈利客户3911人，亏损客户17749人。（3）根据委托方提供的贵州保利公司交易数据、大宗商品会员登记表等，分别统计贵州保利公司分时间段会员盈亏情况和贵州会员部分时间段客户盈亏情况。贵州保荣公司作为102号会员单位其客户转让亏损为3961.9371万元，收取客户手续费3553.326293万元，收取客户仓储费67.070797万元，共计7582.33419万元；作为550号会员单位其客户转让亏损为659.80185万元，收取客户手续费790.660157万元，收取客户仓储费20.426563万元，共计1470.88857元。即贵州保荣公司客户转让亏损4621.73895万元，收取客户手续费4343.98645万元，收取客户仓储费87.49736万元，共计9053.22276万元。特别说明事项：（1）客户盈亏统计数据是亏损客户减去盈利客户的差额（转让盈亏）即亏损净额，客户亏损总额等于客户转让亏损（亏损客户减去盈利客户的差额）加上交易手续费和仓储费。（2）委托方提供的贵州保利公司尾号3796银行账号交易流水，除会员单位、客户和贵州保利公司外，未发现有其他第三方与该账户有资金往来。经咨询建行贵州分行杜守中经理及对交易流水进行分析，客户入金到贵州保利公司银行账户后，客户账户形成子账户，任何第三方不能挪用客户账户资金，银行系统根据贵州保利公司交易系统自动结算文件，对客户账户资金进行结算，结算后客户可以出金。（3）特别会员单位有7家（以会员编号统计，含同一个单位不同会员编号）。6.中华人民共和国公安部物证鉴定书公物证鉴字[2016]1379号、音频文件证实，余建凯、黄建与耿某某就贵州保荣公司代理贵州保利公司平台业务前和代理后就平台相关事宜进行沟通的情况。对于控辩双方的争议焦点，本院逐项评判如下：一、关于司法审计意见书的效力本次司法审计依托的主要资料包括：1.贵州保利公司交易服务器导出的交易数据电子版（渝中区公安分局网安支队于2016年6月16日通过对保利交易中心交易管理系统进行远程勘验获取）；2.贵州保利公司尾号3796银行账号交易流水电子版（侦查人员于2016年6月13日向中国建设银行贵州省分行调取；中国建设银行贵州省分行安全保卫部于次日在调取证据通知书及调取证据清单上盖章、签字，予以确认）；3.贵州保利公司会员持仓汇总表电子版；4.贵州保利公司特别会员持仓汇总表电子版（第3、4项资料系由渝中区公安分局网安支队2016年6月16日通过对保利交易中心交易管理系统进行远程勘验获取）；5.贵州保利公司大宗商品会员号电子版（由渝中区公安分局网安支队从熊某某使用的电脑硬盘中提取）。第1-4项资料均系公安机关依法提取，故依托这些材料得出的审计结论里第（一）（二）（四）（五）项，即“发生交易的会员单位数量及交易情况”“发生交易的客户数量及交易情况”“分品种客户盈亏情况”“分时段客户盈亏情况”，其证据效力均可以确认。第5项资料提取自熊某某电脑硬盘，该硬盘系2016年5月30日从熊某某办公室扣押，属于瑕疵证据，但熊某某于同年6月15日对提取出来的资料进行了核对，确认属实，11月28日，熊某某再次向公安机关确认“大宗商品会员号电子版”系其提供属实，且该份证据也能与熊某某的证言等证据相互印证。故依托该材料得出的审计结论第（三）（六）项，即“业务员联系客户盈亏情况”“贵州会员部客户盈亏分时间段情况”，其证据效力也可以确认。二、关于案件定性本案起诉指控罪名为诈骗罪，公诉机关认为，贵州保利公司在经营商品种类、会员单位性质、平台数据来源等方面存在虚假宣传，还隐瞒了电子平台交易系统实际是封闭内盘，交易系投资者与会员单位对赌，对国际现货市场走势不产生任何影响的关键事实，会员单位实施了发送虚假截图以吸引投资者，在交易中反向指导投资者以获取利益等诈骗行为。经审查，贵州保利公司交易平台运营过程中确有会员单位业务员通过发送虚拟截图等手段吸引客户，冒充指导老师引导客户频繁操作，会员单位可以通过系统后台看到客户资金、交易情况等事实，即确有线索指向存在诈骗行为的可能性，但现有证据尚未达到确实、充分，足以认定诈骗罪的程度。理由如下：贵州保利公司经过当地三级政府主管部门审批，公司章程、交易规则、内部管理制度、合规管理制度、与金融机构合作协议、会员管理办法、系统交易软件、服务器配置等资料均报备至商务主管部门，并经批准可以进行大宗商品贸易、在线交易、电子商务平台搭建等。电子交易系统虽是封闭内盘，但交易系统真实，所使用的行情数据来自彭博有限合伙企业提供的真实国际数据，贵州保利公司及会员单位对此数据并不享有信息优势，无法预测操控，现有证据尚不能证明贵州保利公司及其会员单位有操作数据行情，欺骗交易客户以获取利益的行为。现有证据尚不能证明贵州保利公司在交易平台运行过程中有通过人为卡盘、滑点等手段非法获利的情况。相反，有证据证明客户出入金除需遵守银行规定外，平台并无限制。审计报告也证明，客户入金到贵州保利公司银行账户后，客户账户形成子账户，任何第三方不能挪用客户账户资金。投资协议证明，交易客户明知交易对象为会员单位；明知以国际现货商品市场价格为基础，综合国内现货商品市场价格及中国人民银行人民币兑美元基准汇率报出商品的人民币中间指导价；明知交易采用保证金及具体杠杆比例；明知参与交易需支付手续费、延期费、提货费、交货费等费用。在风险揭示书里也向客户提示了交易具有高投机性和高风险性，且事实上确无交易客户要求提取现货。会员单位通过宣传引诱客户参与交易本身并不必然造成交易客户亏损，且现有证据不能证明贵州保利公司与会员单位有诈骗犯罪的犯意联络，也不能证明贵州保利公司授意、指导会员单位实施骗取交易客户资金的行为。相反的，证人证言、被告人及同案人供述证明，客户明知平台交易规则，根据对价格的判断自主交易，客户亏损、公司盈利主要是因为交易杠杆最高可至50倍，只要客户频繁交易，公司就能够获得高额利益。会员单位能够查看客户的交易情况的确是交易中的不公平行为，但该行为并不必然造成交易客户亏损，更多的是帮助会员单位通过增加资金或抛单至特别类会员单位来增强抗风险能力，而且特别类会员与国际大盘对接，可以对冲至国际大盘，即贵州保利公司交易系统内的交易有连接到国际大盘的出口，并非彻底封闭。本院认为，本案应定性为非法经营罪，理由如下：贵州保利公司搭建的电子交易网络平台属于现货交易市场，未经批准不得开展任何形式的期货交易活动。期货交易具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经国务院或国务院期货监督管理机构批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。而贵州省商务厅的相关文件及贵州保利公司营业执照证明，贵州保利公司仅可以按照现货交易规程进行交易，不得介入期货运作。贵州保利公司实际上组织了期货交易活动1.对交易对象的分析。交易对象系标准化合约，客户每次交易仅可以对买卖方向、手数进行选择，品种、数量、报价单位、最小变动单位等其余交易参数均由交易系统事先设定；实施了保证金交易、双方交易、对冲交易等制度，合约订立后，不需要全额付款，只需缴纳一定比例的保证金即可买进或卖出，允许合约通过对冲平仓方式了结。2.对交易方式的分析。贵州保利公司通过交易平台组织众多会员单位和客户同时开展买卖行为，通过不断向买卖双方提供报价，并按照自身提供的报价接受买卖要求，具有集中交易的特征。3.对交易目的的分析。被告人及同案人供述、证人证言均证实，所有交易均以对冲平仓方式了结，未发生实物交收，结合交易规则、会员协议等书证证明的内容，所有交易的实质目的并非转移实物的所有权，而是通过价格涨跌获得收益。综上，贵州保利公司及所搭建的交易平台作为现货交易场所，未经批准开展了期货交易活动，属于非法组织期货交易活动。本案定性为非法经营罪。三、关于被告人余建凯、黄建的罪名、地位和作用的认定。、地位和作用的认定v id='2'  style='LINE-HEIGHT: 25pt; TEXT-INDENT: 30pt; MARGIN: 0.5pt 0cm;FONT-FAMILY: 宋体; FONT-SIZE: 15pt;'>1.被告人余建凯、黄建明知贵州保利公司仅有大宗商品现货交易资质却非法经营期货类业务，仍伙同通过贵州保荣公司与贵州保利公司签订综合类、经纪类会员协议，成为该公司福建运营中心，为其发展会员单位、投资客户到贵州保利公司电子交易网络平台设立账户并投入资金后进行期货交易。该会员协议还就贵州保荣公司与贵州保利公司的利益分配进行了约定。故被告人余建凯、黄建具有伙同他人非法经营的主观故意和客观行为，均构成非法经营罪。2.被告人余建凯系贵州保荣公司股东、监事，前期参与商谈代理事宜，后又参与公司经营管理，主要负责与贵州保利公司对接业务等。被告人黄建系贵州保荣公司股东之一，提议代理贵州保利公司的平台业务，主要负责核实贵州保利公司平台的政策等。二被告人均在共同犯罪中起主要作用，均系主犯。四、关于犯罪数额及量刑情节的认定对于非法经营罪的定罪量刑，一般依据非法经营数额或者违法所得数额，并结合社会影响、实际危害后果等因素综合认定。本案的非法经营行为是期货经营，采取保证金模式，相对于一般的实物销售有所区别，且交易客户的账户及资金进出由交易客户自己实际控制，是否进行交易及投入资金多少由交易客户自主决定，故本案宜综合考量非法经营数额和违法所得数额而评定犯罪情节。根据最高人民检察院、公安部《关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》第七十九条的规定，“非法经营证券、期货、保险业务，数额在30万元以上的，应予追诉。”依据司法审计结果，被告人余建凯、黄建的犯罪数额已达前述立案追诉标准的数百倍以上，足以认定为“情节特别严重”。本院认为，被告人余建凯、黄建伙同他人，违反国家规定，未经国家有关主管部门批准而非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人余建凯、黄建虚构事实、隐瞒真相以骗取交易客户资金，构成诈骗罪的证据不足。被告人余建凯、黄建及辩护人认为不构成诈骗罪的意见成立，予以采纳。关于被告人黄建的辩护人提出本案系单位犯罪的辩护意见，经查，贵州保荣公司系被告人为进行违法犯罪活动而设立，故不以单位犯罪论处，对该辩护意见本院不予采纳。被告人余建凯、黄建在共同犯罪起主要作用，均系主犯，对辩护人提出的二被告人应属从犯的辩护意见，本院不予采纳。被告人黄建犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或者减轻处罚，对辩护人提出黄建具有自首情节的辩护意见，本院予以采纳。二被告人各主动向本院缴纳100000元，酌情可以从轻处罚。关于量刑，被告人余建凯、黄建虽均系主犯，但黄建在贵州保荣公司中的地位以及发挥的作用较余建凯为轻，根据二被告人犯罪的事实、性质、情节以及对于社会的危害程度，结合其悔罪态度，依法对被告人余建凯从轻处罚，对被告人黄建减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人余建凯犯非法经营罪，判处有期徒刑五年，并处罚金四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月24日起至2022年3月23日止）二、被告人黄建犯非法经营罪，判处有期徒刑二年二个月，并处罚金十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年3月7日起至2019年5月6日止）三、对被告人余建凯、黄建尚未退出的违法所得，继续予以追缴。上述罚金于本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向重庆市第五中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长 王 青人民陪审员 周 平人民陪审员 姚天玲二〇一九年五月六日书 记 员 袁霄媛