江苏省无锡市新吴区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0214刑初221号公诉机关无锡市新吴区人民检察院。被告人高某某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人王亚、周竞超，江苏漫修（苏州）律师事务所律师。被告人刘某某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人徐敏，江苏开炫律师事务所律师。辩护人秦宇，江苏智和律师事务所律师。被告人张某，女，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人彭鹏飞，江苏瑞莱律师事务所律师。被告人刘某浪，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人张丽娟，黑龙江千水律师事务所律师。被告人李某文，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人毛建明，江苏中智律师事务所律师。被告人卫某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人王某，安徽华治律师事务所律师。被告人高某某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。指定辩护人吕勇，江苏瑞莱律师事务所律师。被告人何某，女，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月20日被逮捕。现羁押于无锡市第二看守所。辩护人李晓波，江苏蘅远律师事务所律师。被告人李某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月15日被取保候审。指定辩护人朱健锋，上海市协力（无锡）律师事务所律师。被告人王某，女，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被取保候审。指定辩护人葛雨婷，上海市协力（无锡）律师事务所律师。被告人魏某某，男，2017年9月13日被抓获，同年9月15日因涉嫌犯诈骗罪被刑事拘留，10月14日被取保候审。指定辩护人陈啸天，上海市协力（无锡）律师事务所律师。无锡市新吴区人民检察院以锡新检诉刑诉〔2018〕190号起诉书指控被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某犯诈骗罪，于2018年4月2日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2018年6月5日公开开庭审理了本案。无锡市新吴区人民检察院指派检察员于颖出庭支持公诉，被告人高某某及其辩护人王亚、周竞超、被告人刘某某及其辩护人徐敏、秦宇、被告人张某及其辩护人彭鹏飞、被告人刘某浪及其辩护人张丽娟、被告人李某文及其辩护人毛建明、被告人卫某及其辩护人王某、被告人高某某及其指定辩护人吕勇、被告人何某及其辩护人李晓波、被告人李某及其指定辩护人朱健锋、被告人王某及其指定辩护人葛雨婷、被告人魏某某及其指定辩护人陈啸天到庭参加诉讼。本案在审理过程中，本案补充侦查二次并延长审限。现已审理终结。无锡市新吴区人民检察院指控：2017年6月至今，被告人高某某先后伙同他人在苏州市人民路某号18幢2408室、无锡市梁溪区红星路某号5012，分别以傅某、李某宝为法定代表人注册成立苏州某嘉海电子商务有限公司、江苏某嘉海网络科技有限公司，但实际控制人为被告人高某某，实际经营地为本市新吴区叙丰家园某号9楼。被告人高某某等人为谋取非法利益，以江苏某嘉海资产管理有限公司的名义与贵州某交易中心合作，委托宁波某信息科技有限公司创建“某云商”平台，由被告人高某某掌握后台最高管理权限，开展现货代理业务，根据平台“对赌”的模式，以公司坐庄的形式与客户进行“不对称”对赌，从中赚取客户交易产生的高额手续费和亏损。期间，被告人高某某以市场部总监被告人刘某某、渠道部总监游某（另案处理）、技术部总监李某伟为核心，以被告人李某文、卫某、高某某、刘某浪、张某等市场部主管为骨干，依托被告人何某、李某、王某、魏某某以及王某阳、沈某某、程某、陆某（均另案处理）等业务员进行相互配合，刻意隐瞒现货交易过程中公司与客户的“对赌”关系及无交易实质的事实，对客户进行诈骗。具体由市场部老干爹队、冲锋队、菜刀队、宝贝队业务员以“何某”、“陆某”身份包装成白富美，通过陌陌、微信以“朋友”身份发展客户，由各队主管以“经理”身份为客户介绍一对一“分析师”或将客户拉进“指导群”，由龙之队业务员扮演“分析师”、“助理”，充当水军，结合模版话术对客户进行“洗脑”、承诺高额收益，发送虚拟的盈利图，让客户误以为跟着“分析师”、“指导群群主”就能稳赚钱，从而大额入金操作。在此基础上，上述“朋友”、“介绍人”、“分析师”为非法占有客户的“本金”，诱导客户（被害人）在“某云商”平台内频繁、反向、锁仓、重仓、对冲操作；如被害人亏损后犹豫，总监、经理、“分析师”再相互配合诱导被害人继续加金投入，故意导致客户亏损，并从中牟利，形成了稳定的犯罪集团。2017年6月15日至9月12日间，被告人高某某等人采用上述方式，骗取姚某、姚某毅、李某1等24名被害人共计人民币660000余元。其中，被告人高某某、刘某某参与骗取姚某、姚某毅、李某1等24名被害人钱款计人民币660000余元；被告人张某参与骗取姚某毅、王某华、王某盛等17名被害人钱款计人民币490000余元；被告人刘某浪参与骗取吴某、姚某、崔某等6名被害人钱款计人民币200000余元；被告人李某文参与骗取王某静、梁某某、陈某学等10名被害人钱款计人民币170000余元；被告人卫某参与骗取吴某志、陈某乙等4名被害人钱款计人民币144000余元；被告人高某某参与骗取陆某、沈某元等4名被害人钱款计人民币132000余元；被告人何某参与骗取被害人陆某、周某、叶某钱款计人民币120000余元；被告人李某参与骗取被害人陈某乙、于某、王某钱款计人民币120000余元；被告人王某参与骗取被害人姚某、崔某钱款计人民币100000余元；被告人魏某某参与骗取被害人李某乙、高某钱款计人民币71000余元。2017年9月13日，公安机关在无锡市新吴区叙丰家园某号9楼某嘉海有限公司将上述被告人抓获。归案后，被告人刘某浪在审查起诉阶段否认上述犯罪事实，其余各被告人均如实供述上述犯罪事实。公诉机关认为：被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某伙同他人为实施电信网络诈骗犯罪而组成犯罪组织，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二十五条第一款、第二十六条第二款的规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任，系共同犯罪，且系犯罪集团。被告人高某某、刘某某诈骗数额特别巨大，被告人张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某诈骗数额巨大。其中被告人高某某组织、领导犯罪集团，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一款、第三款的规定，系主犯、首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。被告人刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某在共同犯罪中均起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，均系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人高某某、刘某某、张某、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某归案后，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，均可以从轻处罚。被告人高某某对起诉书的指控未提出异议，其辩护人王亚、周竞超提出了以下辩护意见：1、被告人高某某的行为不构成诈骗罪，而是构成非法经营罪；2、被告人高某某归案后自愿认罪，认罪态度较好，系初犯；3、被告人高某某愿意退赃。被告人刘某某对起诉书的指控未提出异议，其辩护人徐敏提出了以下辩护意见：1、被告人刘某某的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪；2、被告人刘某某系从犯；3、被告人刘某某系初犯；4、被告人刘某某归案后自愿认罪，认罪态度较好；5、被告人刘某某愿意退赃。辩护人秦宇提出了以下辩护意见：1、被告人刘某某的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪；2、被告人刘某某无前科；3、被告人刘某某系从犯。被告人张某对起诉书的指控未提出异议，其辩护人彭鹏飞提出了以下辩护意见：1、被告人张某系从犯；2、被告人张某系初犯；3、被告人张某归案后自愿认罪，认罪态度较好。被告人刘某浪对起诉书的指控未提出异议，其辩护人张丽娟提出了以下辩护意见：1、被告人刘某浪的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪；2、被告人刘某浪系从犯；3、被告人刘某浪无前科劣迹，系初犯；3、被告人刘某浪当庭自愿认罪，认罪态度较好。被告人李某文对起诉书的指控未提出异议，其辩护人毛建明提出了以下辩护意见：1、被告人李某文系从犯；2、被告人李某文无前科劣迹，系初犯；3、被告人李某文归案后自愿认罪，认罪态度较好。被告人卫某对起诉书的指控未提出异议，其辩护人王某提出了以下辩护意见：1、被告人卫某的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪；2、被告人卫某系从犯；3、被告人卫某无前科劣迹，系初犯；4、被告人卫某归案后自愿认罪，认罪态度较好，愿意退赃。被告人高某某对起诉书的指控未提出异议，其指定辩护人吕勇提出了被告人高某某的行为不构成诈骗罪的辩护意见。被告人何某对起诉书的指控未提出异议，其辩护人李晓波提出了以下辩护意见：1、被告人何某的行为不构成诈骗罪，应认定为非法经营罪；2、被告人何某系从犯；3、被告人何某归案后自愿认罪，认罪态度较好；4、被告人何某愿意退赃。被告人李某对起诉书的指控未提出异议，其指定辩护人朱健锋提出了以下辩护意见：1、被告人李某系从犯；2、被告人李某系初犯；3、被告人李某归案后自愿认罪，认罪态度较好；4、被告人李某愿意退赃。被告人王某对起诉书的指控未提出异议，其指定辩护人葛雨婷提出了以下辩护意见：1、被告人王某系从犯；2、被告人王某系初犯；3、被告人王某归案后自愿认罪，认罪态度较好。被告人魏某某对起诉书的指控未提出异议，其指定辩护人陈啸天提出了以下辩护意见：1、被告人魏某某系从犯；2、被告人魏某某系初犯；3、被告人魏某某归案后自愿认罪，认罪态度较好。经审理查明：2016年10月14日，被告人高某某与他人在无锡市新吴区叙丰家园某大厦注册设立江苏某嘉海资产管理有限公司（以下简称某嘉海资产公司），经营范围为投资咨询（不含证券、期货类）；社会经济咨询；商务信息咨询；股权投资；投资管理；信息技术咨询服务等。2016月12月14日，被告人高某某与傅某在苏州市人民路某号18幢2408室注册设立苏州某嘉海电子商务有限公司，经营范围为电子商务服务；商务信息咨询；销售：金属矿石、非金属矿石、非危险化学产品、食用农产品等。上述公司实际控制人均为被告人高某某。贵州某大宗商品交易中心有限公司（以下简称某公司）成立于2016年8月9日，经营范围包括提供大宗商品交易平台、网络技术服务等业务。2017年被告人高某某经陈某甲介绍结识到某公司负责人，双方签订合作协议，约定由某公司为某嘉海资产公司提供平台，由某嘉海资产公司负责经营以独立APP为主要平台的贸易电商商城模式业务。期间，某公司与宁波某信息科技有限公司（以下简称某间公司）签订委托建设系统合同，由某间公司创建“某云商”平台，导入交易软件，该数据源选取白银、原油、铜的行情，分别对应“某云商”微盘主营产品“合金饰品”、“石蜡”和“阴极铜”的行情。期间，苏州某嘉海电子商务有限公司与某金服支付有限公司签订代付业务合作协议和网上支付接入和结算服务协议，由某金服支付有限公司为“某云商”平台提供入金等服务。根据经营情况，某公司从获得收入中提成30%、某嘉海资产公司分成50%、陈某甲分成20%。期间，被告人高某某安排被告人刘某某及游某（另案处理）、李某伟分别为市场部总监、渠道部总监、技术部总监，安排被告人张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某为市场部主管，被告人何某为市场部总监助理，被告人李某、王某、魏某某以及王某阳、沈某某、程某、陆某（均另案处理）等人为业务员，共同开展“某云商”业务运作。2017年6月，某嘉海资产公司未经国家主管部门批准，以某公司的名义，通过某嘉海直营团队以及发展的会员单位，再由直营团队、会员单位公开向社会招揽客户交易，采用保证金制度、T+0交易模式，在“某云商”平台上采用标准化合约交易模式集中交易“电触头”、“铜棒”和“烷烃”等产品。具体交易流程为：客户在手机上通过识别二维码等方式进入微信公众号，后登录注册“某云商”交易平台，根据交易平台提供的行情走势，自行选定已设置好种类、数量的交易产品进行买涨或买跌。在交易过程中，需交纳一定比例的手续费、仓储费、延期费等费用。被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某伙同他人通过上述方式，互相配合，招揽客户至“某云商”平台入金操作，导致客户姚某、姚某毅、李某1等人亏损共计人民币660000余元。2017年9月13日，公安机关在无锡市新吴区叙丰家园某嘉海资产公司将上述被告人抓获。归案后，被告人刘某浪在审查起诉阶段否认上述犯罪事实，其余各被告人均如实供述上述犯罪事实，在庭审过程中，被告人刘某浪如实供述了自己的罪行。上述事实，有公诉机关出示并经法庭质证的下列证据证实，本院予以确认：1、投资参与人姚某、姚某毅、李某1等人的陈述笔录，证明:2017年6月以来，经人推荐介绍进入“某云商”炒合金饰品、石蜡和阴极铜，是双向交易，可以买涨买跌，在操作中亏钱等情况。2、被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某及涉案人员李某伟、程某、胡某、陆某、王某阳、沈某召等人的供述笔录，证明:(1)涉案公司人员分工职责、公司从事微盘业务的经过、盈利模式；(2)某嘉海资产公司没有进行白银、铜、原油现货交易的资质；(3)各自所带领团队发展客户及盈亏情况；(4)“某云商”平台的交易模式等情况。3、证人陈某甲的证言笔录，证明：其和高某某是朋友关系，2016年3月，其到某公司上班，高某某提出组建公司平台做现货交易，并介绍了他公司的技术负责人李某伟，高某某通过其搭建了365云商微盘，2017年3月封盘，高某某又通过其找某公司组建“某云商”微盘，其找了总裁冯某某，对方表示有兴趣，之后高某某和冯某某达成合作意向，5月开始组建，找了浙江宁波的某间微信信息技术有限公司开发，高某某出资购买的软件。“某云商”平台是某公司拿30%，其拿20%，高某某拿50%，平台是高某某出钱，其出力搭建的，之后运行就没有参与了的情况。4、证人李某甲（某公司员工）的证言笔录，证明：某公司经营现货交易，负责人是冯某某，其负责平台管理，某嘉海资产公司是公司合作伙伴，2017年6月，冯某某与某嘉海资产公司负责人高某某签订了合作协议，由某公司提供相关资质，高某某找软件公司、支付公司组建“某云商”平台，前期高某某是通过陈某甲与冯某某联系合作事宜的，6月“某云商”平台正式运营，7月，冯某某还带其去考察过，平台的运营一直是高某某负责，某公司没有参与的情况。5、证人刘某（宁波某间微信信息技术有限公司负责人）的证言，证明：2017年6月初，陈某甲以某公司的名义向其公司提出委托，开发“某云商”交易平台，之后某公司的冯总还和其公司签订了合同，等其公司将平台开发好，后台最高管理权限是交给李某伟的，每月的平台维护费用是由高某某、傅某的账户打款给其公司“黄某”账户，每笔钱打过来李某伟都会和其公司进行确认。平台是进行“银”、“油”、“铜”的交易，平台抓取国际行情产生走势图，代理商可以根据手续费设置返佣比例、手续费、保证金、仓储费等金额，平台的资金渠道和走势图都是李某伟提供给其公司的，走势图不受后台控制等情况。6、营业执照和企业登记资料查询表，证明:某嘉海资产公司成立于2016年10月14日，法定代表人高某某，经营范围：投资咨询（不含证券、期货类）；社会经济咨询；商务信息咨询；股权投资；投资管理；信息技术咨询服务等。某公司成立于2016年8月9日，法定代表人张风弟，经营范围：包括提供大宗商品交易平台、网络技术服务等业务。7、银行交易明细、微信交易记录、后台电子数据，证明：2017年6月至9月客户出入金明细以及被告人高某某等人向宁波某间微信信息科技有限公司转账汇款软件服务费等情况。8、合作协议书，证明：某公司与某嘉海资产公司签订合作协议等情况。9、委托建设系统合同、代付业务合作协议、网上支付介入和结算服务协议等，证明：某公司、某嘉海资产公司、苏州某嘉海电子商务有限公司与宁波某间微信信息技术有限公司、某金服支付有限公司开发“某云商”软件、第三方支付平台合作等情况。10、贵州省商务厅的批复，证明：某公司具有从事现货交易的资质，严禁进行期货或类期货运作,严禁从事白银、石油、黄金等国家法律法规明确不能经营的产品等情况。11、公安机关出具的扣押物品、文件清单，证明：某嘉海资产公司搜出某公司会员申请表、授权某机构合作协议书、手机等情况。12、公安机关出具的电子数据提取笔录、微信聊天记录等，证明：被告人与投资参与人之间的聊天记录等情况。13、公安机关出具的刑事案件侦破经过及情况说明，证明：本案的案发经过以及上述被告人的归案经过等情况。关于控辩双方意见，本院根据查明的事实、证据和相关法律规定，综合评判如下：关于本案的定性1、认定商品现货市场非法组织期货交易活动应采取目的要件和形式要件相结合的方式。（1）就目的要件而言，期货交易主要是以标准化合约为交易对象，允许交易者以对冲平仓方式了结交易，而不以实物交割为目的或者不必交割实物。本案中，根据被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某等人供述笔录以及投资人姚某等人的陈述笔录证实“某云商”允许交易者以对冲平仓方式了结交易，交易目的不以交割实物为目的，而是通过价格变动赚取差价，符合期货交易的目的要件。（2）就形式要件而言，期货交易对象为标准化合约，交易方式为集中交易。本案交易的商品以合约形式出现，实施保证金制度，除价格等条款外，其他条款均相对固定，属于标准化合约。交易时，会员单位同时与多个客户开展交易，并按照其提供的价格接受客户的买卖要求。上述事实表明“某云商”系以集中交易方式进行标准化合约交易，符合期货交易的形式要件。2、本案被告人的行为违反了国家规定。《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发[2011]38号）规定：“除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的某间间隔不得少于5个交易日……”，“除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。”《商品现货市场交易特别规定（试行）》第十条规定：“市场经营者不得开展法律法规以及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》禁止的交易活动，不得以集中交易方式进行标准化合约交易。某公司系依法成立的商品交易所，但根据贵州省商务厅的批复，可证明某公司只是商品现货市场交易所，并不是经国家批准允许进行期货交易的交易所。“某云商”依托某公司的平台，从事标准化合约交易，系非法组织期货交易。3、本案被告人是否具有非法经营期货业务的主观故意。故意犯罪的成立并不要求行为人现实认识到行为违反法律，即行为人是否认识到行为违反法律并不是故意的认识要素。本案中被告人能详细供述“某云商”的交易对象为标准化合约，交易方式为做市商以及买卖双方交易目的不在于实物交割等内容。且某公司、某嘉海资产公司均不是证监会对外公布的具有期货业务资质的公司。因此，应认定本案被告人在主观上知道未经批准从事期货业务的行为内容和社会意义。4、本案被告人的行为侵犯了市场管理秩序。市场管理秩序是国家通过法律、法规加以规范的稳定、有序的经济状态，是保证市场经济健康发展的必要条件。对于破坏市场管理秩序情节严重，应当予以刑事制裁。综上，被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某系伙同他人违反国家规定，未经国家主管部门批准在商品现货市场非法组织期货交易活动，应以非法经营罪论处。在案件审理过程中，被告人高某某、李某、王某、魏某某分别退出人民币660000元、3000元、2000元、2000元（由本院暂扣）。本院认为：被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某伙同他人违反国家规定，未经国家有关主管部门批准从事期货交易活动，属非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其行为已构成非法经营罪，且系共同犯罪。被告人高某某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的犯罪实行处罚。被告人刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法予以从轻处罚。被告人高某某、刘某某、张某、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某在公安机关侦查阶段虽没有自动投案，但归案后如实供述了自己的罪行，依法予以从轻处罚。被告人刘某浪在公安机关侦查阶段虽没有自动投案，但归案后如实供述了自己的罪行，虽在审查起诉阶段否认上述犯罪事实，但当庭自愿认罪，依法予以从轻处罚。被告人高某某、李某、王某、魏某某退赔投资者损失，酌情予以从轻处罚。本院认为认定被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某虚构事实、隐瞒真相，骗取客户资金的证据尚不充分，公诉机关认定被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某构成诈骗罪的证据不足，对被告人高某某、刘某某、张某、刘某浪、李某文、卫某、高某某、何某、李某、王某、魏某某犯罪行为性质定性不当，应予纠正。关于被告人刘某某的辩护人徐敏、被告人卫某的辩护人王某以及被告人何某的辩护人李晓波提出的被告人刘某某、卫某、何某愿意退赃的辩护意见，本院认为，被告人刘某某、卫某、何某的辩护人在审理过程中提出退赃，但仅是退赃意愿，并没有实际退赃，因此不能据此对该三名被告人予以从轻处罚。被告人高某某的辩护人王亚、周竞超、被告人刘某某的辩护人秦宇、被告人张某的辩护人彭鹏飞、被告人刘某浪的辩护人张丽娟、被告人李某文的辩护人毛建明、被告人卫某的辩护人王某、被告人高某某的指定辩护人吕勇、被告人李某的指定辩护人朱健锋、被告人王某的指定辩护人葛雨婷、被告人魏某某的指定辩护人陈啸天提出的上述辩护意见以及被告人刘某某的辩护人徐敏、被告人卫某的辩护人王某、被告人何某的辩护人李晓波提出的上述其他辩护意见，与事实和法律规定相符，本院予以采纳。根据被告人李某、王某、魏某某的犯罪情节和悔罪表现，并结合当地司法行政机关的评估意见，可依法宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人高某某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年9月12日止)，并处罚金人民币八十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。二、被告人刘某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年7月12日止)，并处罚金人民币十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。三、被告人张某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年十个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年7月12日止)，并处罚金人民币十万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。四、被告人刘某浪犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年6月12日止)，并处罚金人民币八万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。五、被告人李某文犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年6月12日止)，并处罚金人民币八万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。六、被告人卫某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年6月12日止)，并处罚金人民币八万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。七、被告人高某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年6月12日止)，并处罚金人民币八万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。八、被告人何某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年九个月(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月13日起至2019年6月12日止)，并处罚金人民币八万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。九、被告人李某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。十、被告人王某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。十一、被告人魏某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币三万元（该款于本判决发生法律效力之日起十日内缴纳）。十二、被告人高某某、李某、王某、魏某某退出的人民币667000元返还投资参与人；扣押在案的作案手机、电脑主机由扣押机关予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  于百平人民陪审员  孔东发人民陪审员  奚静华二〇一九年五月三十一日书 记 员  邹 娟本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。第二十六条第四款对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款被告人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。