河南省新乡市卫滨区人民法院刑 事 判 决 书（2013）卫滨刑初字第112号公诉机关新乡市卫滨区人民检察院。被告人常某某，男，1965年出生，汉族，高中毕业，出生地同户籍所在地河南省延津县，住新乡市。因涉嫌非法吸收公众存款，于2012年12月19日被新乡市公安局胜利分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，于2013年1月25日经卫滨区检察院批准，同日由新乡市公安局胜利分局执行逮捕。现羁押于新乡市看守所。辩护人周某某，河南师大方正律师事务所律师。被告人来某某，女，1962年出生，汉族，高中毕业，会计，出生地河南省鹤壁市，户籍所在地同现住地：河南省鹤壁市山城区。因涉嫌非法吸收公众存款，于2013年1月7日被新乡市公安局胜利分局取保候审。因涉嫌非法吸收公众存款罪，2014年3月4日经本院决定，同日被新乡市公安局胜利分局执行逮捕，现羁押于新乡市看守所。新乡市卫滨区人民检察院以卫滨检刑诉（2013）第73号起诉书指控被告人常某某、来某某犯非法吸收公众存款罪，于2013年5月4日向本院提起公诉，依法延期审理三次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，新乡市卫滨区人民检察院指派检察员石鹏出庭支持公诉，被告人常某某及其辩护人周某某、被告人来某某到庭参加了诉讼，现已审理终结。新乡市卫滨区人民检察院指控：2011年8月，被告人常某某通过安阳市的陈某某（另案处理）了解到黑龙江省信中元能源科技开发有限公司的关于新能源开发的项目信息，并亲自到该公司考察了该项目，见到了该公司的法人代表刘某某（另案处理）。通过刘某某的介绍常某某认为该项目前景广阔，便准备在新乡市建立分公司开展该项目。2011年8月15日，刘某某代表黑龙江省信中元能源科技开发有限公司与常某某签署了授权书，常某某作为河南区域代理商，全面负责该地域业务推广及相关事宜。2011年11月17日，常某某在新乡市卫滨区人民路358号天隆城二期首席SOHO楼602室注册成立了黑龙江省信中元能源科技开发有限公司新乡分公司，其本人为负责人。常某某在成立新乡分公司前后，以“新能源开发、生物秸秆煤”项目为由，大肆向群众吸收存款，借款方式为“每人投资起点为1万元，上不封顶，月利息6%，提起扣除利息”。同时，常某某按照事先与刘某某的约定，定期抽取上述公众借款合同数额的20%作为提成，后该提成比例达到27%，然后常某某又将提成中的12%-18%作为返点让利于投资群众或投资介绍人。被告人来某某作为公司会计，在明知常某某非法吸收公众存款的情况下，帮助常某某管理财务。此后，常某某采用报纸、彩页、熟人相传等宣传方式向不特定公众大肆宣传，向新乡市地区的不特定公众吸收存款。2011年9月至案发，常某某以黑龙江省信中元能源科技开发有限公司及深圳市信中元投资有限公司的名义，共与72人签订了102份借款协议，共计吸收资金4770500元。新乡市卫滨区人民检察院指控认为：被告人常某某、来某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十二条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人常某某辩称，信中元是合法注册的公司，我觉得是合法的项目，他们授权我做这样的事情，分公司没有独立法人资格。我现在觉得不应该这样做，我开始的时候是不懂法，我本意不是这样，我现在对借款人表示愧疚。其辩护人的意见是本案的犯罪主体是单位犯罪且犯罪主体是黑龙江信中元能源科技开发公司，常某某不应为本案的犯罪主体。本案吸收存款应以实际吸收存款为准且应当除去常某某、来某某等工作人员以及工作人员亲属的存款。被告人来某某辩称当时我不知道公司不合法，我看到公司有光盘，有营业执照，我只是管账，我自己的钱也投在里面，合同存款不是实际存款。经审理查明：2011年8月，被告人常某某通过安阳市的陈某某（另案处理）了解到黑龙江省信中元能源科技开发有限公司的关于新能源开发的项目信息，并亲自到该公司考察了该项目，见到了该公司的法人代表刘某某（另案处理）。通过刘某某的介绍常某某认为该项目前景广阔，便准备在新乡市建立分公司开展该项目。2011年8月15日，刘某某代表黑龙江省信中元能源科技开发有限公司与常某某签署了授权书，常某某作为河南区域代理商，全面负责该地域业务推广及相关事宜。2011年11月17日，常某某在新乡市卫滨区人民路358号天隆城二期首席SOHO楼602室注册成立了黑龙江省信中元能源科技开发有限公司新乡分公司，其本人为负责人。常某某在成立新乡分公司前后，以“新能源开发、生物秸秆煤”项目为由通过向不特定公众宣传，向群众吸收存款，借款方式为“每人投资起点为1万元，上不封顶，月利息6%，提前扣除利息”。同时，常某某按照事先与刘某某的约定，定期抽取上述公众借款合同数额的20%作为提成，后该提成比例达到27%，然后常某某又将提成中的12%-18%作为返点让利于投资群众或投资介绍人。被告人来某某作为公司会计，参与常某某非法吸收公众存款，帮助常某某管理财务。2011年9月至案发，常某某以黑龙江省信中元能源科技开发有限公司及深圳市信中元投资有限公司的名义，共与71人签订了102份借款协议，共计吸收资金4770500元。认定上述事实的证据有：被告人供述（1）被告人常某某的供述，其供认亲自到黑龙江信中元能源科技开发有限公司考察能源开发项目并经该公司授权在新乡市注册成立了新乡分公司，向公众吸收存款，借款方式为“每人投资起点为10000元，提前扣除利息，期限三个月”并从借款合同数额中抽取提成。前后共签订102份借款协议吸收资金4770500元。（2）被告人来某某的供述，证明了被告人常某某吸收存款的事实经过以供认自己在新乡分公司由常某某安排，负责记录向投资客户介绍人提成的账目和向黑龙江总公司刘某某账上打钱的事实。2、证人证言（1）证人王某某、周某某等50名证人证言，证明了黑龙江信中元能源科技开发公司新乡分公司签订投资合同、投资情况及被告人吸收公众存款的事实。（2）本案证人（另案被告人）刘某某的供述和辩解，证实其在新乡通过常某某融资情况及常某某吸收公众存款方式和事实经过。3、物证、书证（1）被告人照片、户籍证明、无前科证明，证明被告人常某某、来某某基本情况，完全刑事责任能力，无前科。（2）到案经过，证明被告人常某某、来某某被公安机关传唤到案，传唤过程中予以配合。王某某的诉讼书；闫灵利的诉状；乐盈盈的诉讼书；冯春玉的诉讼书；王菊梅的诉讼书；杨银娣的诉讼书；王香菊的诉讼书；朱子祥的诉讼书；郭金花的诉讼书；冯秀丽的诉讼书。证明借款投资人的请求。（4）常某某的借款协议1份，收据1份；来某某的借款协议2份，收据2份；来某甲的借款协议1份，收据1份；王某某的借款协议4份，收据4份；王某甲的借款协议1份，收据1份；刘莉的借款协议1份，收据1份；周某的借款协议1份，收据1份；郭某某的借款协议1份，收据1份；王某甲的借款协议1份，收据1分；周某某的借款协议4份，收据4份；王某乙的借款协议2份，收据2份；闫灵利的借款协议2份，收据2份；付月英的借款协议1份，数据1份；王四保的借款协议1份，收据1份；胡金梅的借款协议1份，收据1份；石如萍的借款协议1份，收据1份等证据见补充材料。证明：犯罪嫌疑人常某某非法吸收公众存款的部分事实，共71人104份，据审计其中两份为替换合同，即数额依71人102份合同计算。（5）黑龙江信中元给各位代理商及投资者的通知，春节刘某某来电信息，证明该公司未能共同还款的事实。（6）黑龙江省信中元能源科技开发有限公司的资料，证明黑龙江省信中元能源科技开发有限公司的身份。（7）授权书，证明黑龙江省信中元能源科技开发有限公司给被告人常某某授权的事实。（8）信中元新乡分公司设立登记申请书、营业执照复印件，证明信中元新乡分公司的身份及营业范围。（9）信中元新乡分公司宣传资料，证明涉案物品的情况。（10）借款明细表，证明被告人向公众非法吸收存款的事实。（11）接受证据材料清单，随案移送物品、文件清单，证明涉案物品的情况。（12）汇款凭证，证明被告人非法吸收公众存款的部分事实。（13）新胜公刑查询字（2012）0582、0583、0584、0524、0580、0581号，证明被告人常某某、来某某收到公众借款的事实。（14）被告人常某某提供的借款协议，证明被告人向公众借款的事实。（15）无锡市滨湖区人民法院刑事判决书一份，证明同案犯刘某某等人的判决情况。（16）辨认笔录，辨认照片（17）审计鉴定意见审计报告书，证明涉案金额的基本情况。上述证据经法庭质证，证据之间能够相互印证，足以认定。本院认为：被告人常某某、来某某违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪，卫滨区人民检察院指控二被告人犯罪成立，适用法律正确，意见予以采纳。被告人常某某在共同犯罪中起主要作用系主犯，应当按照其参加的全部犯罪处罚。被告人来某某在共同犯罪中起次要作用系从犯，应当从轻或减轻处罚。新乡分公司成立之目的即为非法吸收公众存款，并无其他经营项目，依法不应认定为单位犯罪，对辩护人提出的单位意见犯罪以及辩护人、被告人来某某提出的应当以实际数额认定的意见不予采纳，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十七条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第一项、第三款之规定，判决如下：被告人常某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年零六个月，并处罚金200000元，罚金于判决生效十日内一次缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2012年12月19日起至2017年6月18日止。）被告人来某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金50000元，罚金于判决生效后十日内一次缴纳。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年3月4日起至2015年9月3日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向新乡市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审判长  孟祥才审判员  李惠萍审判员  张子超二〇一四年三月十八日书记员  郭廷慧