广东省深圳市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2019）粤03刑终1164号原公诉机关广东省深圳市宝安区人民检察院。上诉人（原审被告人）王军军，男，1988年9月9日出生，汉族，初中文化，安徽省阜阳市人，住阜阳市颍东区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被羁押，2018年6月16日被刑事拘留，2018年7月20日被逮捕。现押于深圳市宝安区看守所。辩护人谭立波，广东鹏浩律师事务所律师。深圳市宝安区人民法院审理深圳市宝安区人民检察院指控原审被告人王军军犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年3月18日作出（2019）粤0306刑初480号刑事判决。宣判后，原审被告人王军军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭进行审理。经审查卷宗，讯问上诉人王军军，本院认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定：2016年9月,被告人王军军通过微信好友彭某（另案处理）介绍加入LPA全球普惠金融投资平台（网址https://aplpa.com），该平台的经营模式是平台发行LPA币共200万个，投资者用手机号注册为用户，通过支付宝、微信支付、银行卡等方式在平台上购买LPA币，要求投资者每次至少购买200-2000个LPA币，每个LPA币价值0.2美金，投资者每交易10万个LPA币，LPA币的价格就涨0.01美元，涨到0.4美元达到拆分标准，拆分后可以申请提现，每次提现只提65%，35%只能用来重复投资。平台没有具体投资，系靠拉人头进来投资，然后按比例分成奖金。每个层级提成下级的投资款5%，往下依次提成4%、3%、2%、1%，总共分五级提成。该平台不定期召开投资会、座谈会，王军军加入该平台后积极给下级培训讲课，宣传LPA全球普惠金融传销平台，随后还发展了唐某、“天子”等下线。2017年7月底，平台出现出款慢、不能返现的情况。2017年10月，平台出现运营困难，无法拆分和提现。2018年6月15日，王军军在北京首都机场办理入境手续时被公安机关抓获。目前，已报案的平台投资人有胡某、陈某1、王某1、李某、陈某2、徐某、周某1、过燕琴、张某1、杨某1、刘某、赵某、魏某1、杨某2、王某2、陈某3、曾某、陈某4、肖某、方某、巫某、杨腊梅、杨某3等23人，投资额共计约人民币4651630元。经过对唐某个人银行账户进行审计，2017年6月1日唐某招商银行62×××92账户活期余额为5.3266万元，2017年6月至2018年4月5日收到105个账户净转入款项163.9635万元。其中有报案当事人魏某2等7人转入、有9个外国户名转入、有芦婷等34位个人银行转入；还有唐某个人其他账户转入、支付宝、银联等第三方转入。自2017年开始，唐某三个账户收取户名为“SUSANTOBUN”等4个外国户名账户转入款项9.9万元，合计向对方户名为“KOMARUDINAKIBSALAM”等10个外国户名账户净转出款项219.73万元。唐某招商银行62×××92、62×××45账户、工商银行62×××47三个银行账户在涉案期间2016年9月至2018年3月合计净收入款项593.9514万元，收款后向10个外国账户净转出款项219.73万元；还有向其他个人企业转出款项，合计转出款项636.4961万元。截至2018年3月27日三个账户资金余额为1.9981万元。上述事实，有经庭审质证认证的以下证据予以证实：一、物证、书证：1、被告人身份信息、违法犯罪经历查询情况说明。2、受案登记表、立案决定书。3、被告人抓获经过。4、电子证据提取记录、固定电子证据清单。5、涉案截图：从唐某的2部手机中提取涉案微信聊天记录等信息，其中包含大量LPA的收益方式介绍、邀请他人至酒店参加LPA招商会、LPA政策等宣传内容；从胡某的手机中提取其与周某2、唐某的微信聊天记录和交易记录；从王某1的手机中提取涉案交易记录；从李某的手机中提取其LPA平台账户信息和转账记录；从周某1的手机中提取其与唐某的微信聊天记录和交易记录；从张某1的手机中提取与陈某3的微信聊天记录，含有对方发送的大量LPA宣传信息；从杨某1的手机中提取涉案微信交易记录；从徐某的手机中提取涉案交易记录和相册照片；从肖某的手机中提取涉案支付宝聊天记录和交易记录；从方某的手机中提取涉案微信交易记录。6、唐某被刑事拘留、移送起诉等材料。7、王军军的出入境记录。8、投资人巫某、杨腊梅、杨某3的自述材料。9、公安机关关于王军军可能使用双重身份的情况说明。二、证人证言1、证人胡某、陈某1、王某1、李某、陈某2、徐某、周某1、过燕琴、张某1、杨某1、刘某、赵某、魏某1、杨某2、王某2、陈某3、曾某、陈某4、肖某、方某，均是涉案LPA平台的投资人，经人介绍了解到投资LPA平台可以在短期内获得高收益，于是分别投资几千元到数十万元不等进入该平台，投资金额合计人民币4651630元。其中证人王某1、李某、陈某2、过燕琴、徐某、王某2、陈某3、曾某、陈某4证实，王军军多次在平台推广会上有上台演讲，宣传LPA平台，并自称是LPA平台在中国片区的第一人。2、唐某：我经王军军的介绍到LPA平台，公司的经营模式与起诉书指控的内容一致，王军军是我的领导，他是LPA平台在中国区的负责人。王军军还邀请我和别人分享LPA平台，王军军说自己把平台分给了十几个人，他的平台下投资有五六百万元左右。2017年6月平台出现提现慢，10月份平台运行不下去。在辨认笔录中辨认出被告人王军军。三、被告人王军军的供述与辩解：我在2016年9月份和彭某在罗湖做LPA拆分平台，我主要负责拉客户进平台，我拉了唐某和“天子”进来，平台的模式是拉客户进行提成的。2016年10月份，彭某安排我在泰国旅游，我在泰国有讲课，内容是讲LPA平台如何好，让大家投资，彭某也安排我到深圳游艇会给投资者讲课，我向投资者介绍了LPA平台，让投资者去投资，在游艇会共讲课了2次，是唐某、黄某安排的人来听课的，每次听课的人有20个左右。四、鉴定意见：司法专项审计意见书及补充说明：对唐某个人银行账户进行审计，内容与审理查明部分一致。五、勘验、检查、辨认等笔录。六、视听资料、电子数据：U盘1个。上述证据真实、合法，证据之间相互印证，足以认定。原判认为，被告人王军军无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立。公诉机关指控被告人王军军的获利金额五、六十万元，仅有王军军在公安机关的供述，无其他证据予以佐证，王军军当庭对此予以否认，原审法院予以采信，对公诉机关指控的获利金额原审法院不予认定。被告人王军军归案后能如实供述自己的罪行，认罪、悔罪态度较好，可以从轻处罚。被告人王军军系初犯，无前科劣迹，在量刑时酌情予以考虑。辩护人的相关辩护意见原审法院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：被告人王军军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。宣判后，原审被告人王军军上诉提出：一、其于2017年2月份退出LPA平台，起诉中指控的犯罪金额与其无关。二、一审判决书第四项中的证人证言有不实之处。三、对于其2017年2月份中止犯罪，且无任何收益，一审法院均已采信。四、其曾于2016年9月至2017年2月参与过LPA全球普惠金融平台的活动，介绍唐某参与，对此其认罪、悔罪。综上，原判量刑过重，请求二审法院依法作出公正判决。其辩护人提出，一、上诉人参与LPA平台时间较短，从中未获得利益，且有主动终止犯罪情节。二、上诉人在本案中起的作用较小，应属从犯。三、本案应认定为单位犯罪。四、上诉人属于初犯，且认罪态度非常好，并有明显悔罪表现。综上，原判量刑过重，应依法对上诉人从轻或减轻处罚。经审理查明，原判认定的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。本院认为，上诉人王军军无视国家法律，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。原判据以对其定罪，并科以刑罚，并无不当。关于王军军上诉称2017年2月份以后非法吸收公众存款的数额与其无关问题。本院认为，本案属于共同犯罪，王军军是唐某的上线，唐某等下线是上诉人王军军发展的，唐某非法吸收公众存款的行为在双方的共同犯意之内，王军军作为共犯，应对参与的全部共同犯罪的结果承担责任，其辩解于法无据，本院不予采信。原判对其量刑已综合考虑了其获利因素、认罪悔罪情节、初犯无前科劣绩等情节，量刑在法定量刑幅度以内，不存量刑过重问题。上诉人王军军的辩解及其辩护人的辩护意见，本院均不予采信。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，定罪准确，量刑适当，适用法律正确，审理程序合法，依法应当予以维持。上诉人王军军的上诉理由不成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长 王  作  洲审判员 涂  平  一审判员 袁    琰二〇一九年五月十三日书记员 许彬彬(兼)