广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）粤01刑初104号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人杨诚，男，1984年12月12日出生，汉族，文化程度初中，户籍地江西省鹰潭市余江县，住广东省东莞市。因涉嫌犯走私废物罪于2018年8月22日被羁押并被刑事拘留，同年9月28日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。辩护人刘峰，广东未央律师事务所律师。辩护人曾祥发，广东未央律师事务所律师。广东省广州市人民检察院以穗检公二刑诉【2019】43号起诉书指控被告人杨诚走私废物一案，于2019年2月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员刘旭宏出庭支持公诉，被告人杨诚及其辩护人刘峰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：被告人杨诚向境外供货商采购废塑料，废塑料货柜运抵香港后，被告人杨诚在明知废塑料进口需要进口许可证和自身不具有废塑料进口许可证的情况下，将废塑料货柜以包税清关方式委托铭盛公司利用其他企业废塑料进口许可证将废塑料走私入境，并在国内销售牟利。经查，从2014年11月至2017年5月间，被告人杨诚将13柜、共重246.96吨废塑料委托铭盛公司走私入境。上述事实，有抓获经过、报关资料、银行账户清单、电子邮件等书证，证人陈某1证言，被告人杨诚的供述和辩解等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人杨诚逃避海关监管，使用购买的他人许可证，进口国家限制进出口的货物，情节特别严重，其行为应当以走私废物罪追究其刑事责任，特向本院提起公诉，请本院依法判处。被告人杨诚及其辩护人提出的辩护意见是：1.杨诚作为货主，只负责收款收货，并未参与通关环节，在共同犯罪中应被认定为从犯。2.杨诚属于初犯，具有坦白情节，依法可从轻处罚。3.杨诚及其家属愿意主动缴纳罚金，认罪认罚，请从轻处罚。4.本案未查扣到走私现货，亦缺乏相关的鉴定报告，仅依靠书证来认定在走私的数量，恳请法庭量刑上对该情形予以体现。经审理查明：被告人杨诚向境外供货商采购废塑料，废塑料货柜运抵香港后，被告人杨诚在明知废塑料进口需要进口许可证和自身不具有废塑料进口许可证的情况下，将废塑料货柜以包税清关方式委托铭盛公司利用其他企业废塑料进口许可证将废塑料走私入境，并在国内销售牟利。经查，从2014年11月至2017年5月间，被告人杨诚将13柜、共重246.96吨废塑料委托铭盛公司走私入境。上述事实，有公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.被告人杨诚的户籍材料，证实被告人杨诚上述认定的个人身份信息。2.黄埔海关缉私局出具的抓获经过，证实被告人杨诚于2018年8月22日被黄埔海关缉私局在东莞住所抓获归案。3.黄埔海关缉私局出具的立案决定书、拘留证、批准逮捕决定书和逮捕证，证实黄埔海关缉私局因被告人杨诚涉嫌走私废物，于2017年11月15日被立案侦查，同年8月22日被黄埔海关缉私局刑事拘留，同年9月28日被逮捕。4.黄埔海关向网易公司调取涉案电子邮箱的调取证据通知书。5.被告人杨诚对有关电子邮件的确认。6.黄埔海关缉私局制作的被告人杨诚走私数量表格，共计13个货柜。7.证人陈某2对铭盛公司发给客户的电子邮件及附件的签认。8.涉案走私的13个货柜报关资料，证实废塑料利用其他企业的进口批文进口。9.黄埔海关缉私局制作的被告人杨诚走私数量与支付通关费、杂费银行账户流水记录的表格。10.侦查机关向银行调取被告人杨诚2014账户的交易明细，制作《杨诚向陈某2支付通关、杂费对应表》。11.黄埔海关缉私局出具的搜查证、搜查笔录和扣押清单，证实于2018年8月22日对被告人杨诚在东莞的住处进行搜查，扣押杨诚苹果手机1台。12.证人陈某2的证言：我们把铭盛公司提供给杨诚做香港收货人，杨诚会把货物图片、提单、装箱单等资料发给ｃｈｅ×××＠126.ｃｏｍ邮箱给我，货到香港，船公司会把货到通知书给我们，我们就去帮忙转单，并帮忙委托运输公司办理清关手续。货物在国内清完关，司机就会打电话给我，我就通知杨诚去常平大京九塑胶市场那里接货。杨诚收到货后，我就会发一份清关费发票和垫付的转单费、香港报关费等费用单给杨诚，和他结算清关费和垫付的费用，我印象中他是每次把费用结清的。我们收杨诚的清关费，就是要负责从香港接货，并在香港报关出口，并运到国内，向国内的海关申报进口，再运到常平交给杨诚。但实际上铭盛公司是将上述业务转包给运输公司，并支付清关费给运输公司，所以批文也是由运输公司负责的。我只是跟他说，收这个清关费，我们就负责把货从香港运到常平交给他。13.被告人杨诚的供述和辩解：在做废塑料的过程中，我知道可以通过互联网上“世界废塑料网”（登录名：yangcheng168，密码：831023）向国外供应商买货，后来就通过电子邮箱ｃｈｅ×××＠163.ｃｏｍ试着和美国的供应商联系，是和供应商的业务员联系的，说可以卖给我，但问我能不能进口，我说可以找人帮忙进。因为从国外进口货物，要有资质，就是要成立公司，有进出口权，还要有进口的批文，才能进口。我打电话给陈某2，让她帮忙进口废塑料。我通过电子邮箱ｃｈｅ×××＠163.ｃｏｍ（或者是我的微信，昵称“城鑫LCP”）把货物的图片发给她，她看了之后就回复我可以进。我就把货物装柜图片、发票、电放单发给她，由她帮忙进口。陈某2当时跟我说一个柜按20吨计，帮忙进口一柜要收22000左右的清关费，超过20吨，每吨加收1000元左右，少于20吨每吨少收700左右，但好像是少于18吨按18吨计。这个费用包括哪些项目我没问，反正我们说好，我给她这个费用，她就要负责把货运到常平交给我。废塑料要如何进口我了解过，陈某2以包柜清关的形式帮我就废塑料，我核算之后还能赚钱。我在香港把货给她，她负责把货从香港进口到国内，并运到常平交给我。陈某2收清关费就是要帮我向海关申报进口，进口时需要提供给海关的废塑料进口批文，也要陈某2负责，向海关交的税也是陈某2负责，还有，她要负责从香港到常平的运费。在香港换单的费用，是要另外给陈某2的。有时还有一些滞柜费、洗柜费之类的要给她。用我的农行卡和我老婆的农行卡转到陈某2的农行账户上。每次都是我在常平收到货后，一两天内就把本次的清关费和换单费转给陈某2。我知道进口废塑料需要相关的批文和资质，我没有批文和资质，为赚到钱，所以我虽然意识到这样做是违反国家法律规定，但还是通过别人去帮我进口的。我使用的邮箱是ｃｈｅ×××＠163.ｃｏｍ，这个邮箱是我在2009年左右用东莞市黄江城鑫塑胶原料经营部名义注册的，一直是我本人在使用，密码我记得是yc831023。我做的是单一品种的废塑料LCP，我和GreenVanderbilt公司联系，都是和该公司的业务员Winnie联系，她知道我要的是LCP废料。我要货就会发邮件给她。我有预付款压在GreenVanderbilt公司，有货Winnie就会告诉我，并把货物图片发给我看，我确定要货，我总共向GreenVanderbilt公司买了20个柜的货，大部分进口了，但有几个柜我弃柜了，没有进口，主要是废塑料，好像有一、两柜高温尼龙。GreenVanderbilt公司就会从预付款中扣50%的货款当定金，然后等货物在工厂装了柜，Winnie把货物装柜图片发给我，我就要把货物的尾款结清。我和陈某2联系，基本上也是通过我上述的邮箱，陈某2用的是ｃｈｅ×××＠126.ｃｏｍ邮箱。我把货物图片，供应商提供给我的提单、发票、装箱单发给陈某2，她会报一个清关费的价格给我，之后她就负责清关，并负责把货送到我指定的常平会展中心那里。一般货到之前她都会打电话给我，告诉我车牌号码，要我去接货。有时我等急了，她就会把司机电话给我，让我和司机联系接货。向美国供应商买的这些货物，都是由美国供应商负责运到香港，香港收货人是陈某2，收了货就由他们帮我清关。我把供应商给我的货物装柜图片、提单、发票发到陈某2电子邮箱，她会报一个清关费用给我，我觉得价格合适，就会叫她帮忙清关，并把货送到我指定的常平会展中心那里，我收到货后就把清关费，以及产生的转单费、滞柜费等费用给她。本院认为，被告人杨诚逃避海关监管，为牟利使用购买的他人许可证走私境外固体废物入境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，罪名成立，应予支持。对于被告人杨诚及其辩护人提出的杨诚是从犯的意见，经查，被告人杨诚虽然是货主，但在整个走私过程中未直接参与报关、清关行为，只负责付款收货，在共同犯罪起次要作用，是从犯，故该意见与查明事实相符，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。对于被告人杨诚及其辩护人提出的杨诚归案后如实供述自己的罪行，有坦白表现的意见，经查属实，本院予以采纳，依法对其予以从轻处罚。对于被告人杨诚及其辩护人提出的其他辩护意见，经查理由不能成立，本院不予采纳。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》的第十四条第二款第（一）项、第二十一条的规定，判决如下：被告人杨诚犯走私废物罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决确定之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月22日起至2020年6月21日止。罚金自本判决生效之日后十日内一次性向本院缴纳，上缴国库）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。（此页无正文）审 判 长  丁阳开审 判 员  刘 欢人民陪审员  张魁跃二〇一九年五月二十七日书 记 员  胡 涛汤嘉慧