江苏省无锡市梁溪区人民法院刑 事 判 决 书（2018）苏0213刑初966号公诉机关无锡市梁溪区人民检察院。被告人周加军，男，1978年7月6日出生于江苏省高邮市，汉族，高中文化，江苏皇缘商贸有限公司员工，住无锡市，户籍在江苏省高邮市。2018年1月23日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被抓获，次日被刑事拘留，同年3月1日被逮捕。现羁押于无锡市第一看守所。辩护人方来红、李帆（实习），江苏昶兴律师事务所律师。无锡市梁溪区人民检察院以锡梁检诉刑诉[2018]951号起诉书指控被告人周加军犯非法吸收公众存款罪，于2018年11月5日向本院提起公诉。本院于同年11月7日立案，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年1月22日公开开庭审理了本案。无锡市梁溪区人民检察院指派检察员黄丽娜出庭支持公诉，被告人周加军及其辩护人方来红、李帆到庭参加诉讼。本案在审理过程中，因无锡市梁溪区人民检察院建议，本院于2019年2月2日决定延期审理，并于同年3月1日恢复审理，现已审理终结。公诉机关指控，被告人周加军经与江苏皇缘商贸有限公司负责人王茂林（另案处理）合谋后，于2016年5月至2017年3月间，在无锡地区以销售“皇缘”酒为名，向社会不特定对象公开宣传，许以高额返利，向朱红根、薛刚毅等20人非法吸收公众存款计700余万元。被告人周加军到案后，如实供述了自己的犯罪事实。为证明指控的犯罪，公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人周加军伙同他人非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，系共同犯罪；被告人周加军在共同犯罪中起辅助作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人周加军归案后如实供述犯罪事实，可从轻处罚。提请本院依法判处。被告人周加军提出，其与公司签订分销协议，不应以个人犯罪认定。辩护人提出，投资人与江苏皇缘商贸有限公司签订协议，违法所得亦归公司所有，应认定单位犯罪；被告人周加军系初犯、从犯，归案后如实供述犯罪事实，请求法院对其从宽处罚。经审理查明，被告人周加军经与江苏皇缘商贸有限公司负责人王茂林（另案处理）合谋后，于2016年5月至2017年3月间，在无锡地区以江苏皇缘商贸有限公司销售“皇缘”酒为名，由其负责介绍投资模式、签订协议书、收款等，采用口口相传、召开推介酒会等方式向社会不特定对象公开宣传，并以高额返利为诱饵的方法，向朱红根、薛刚毅等20人非法吸收公众存款计700余万元（具体非法吸收公众存款金额，详见投资人投资明细表）。被告人周加军到案后，如实供述了犯罪事实。上述事实，经庭审举证、质证，有下列证据予以证明：王某等关于投入资金经过的陈述、辨认笔录及提供的商品订单协议书、银行交易明细、POS刷卡记录，被告人周加军及王茂林、陆某等涉案人员的供述、辨认笔录，营业执照、江苏皇缘商贸有限公司业务管理办法，从王茂林U盘提取的电子账目，沈某提供的皇缘讲师培训资料，朱某某提供的团队长保密承诺书，公安机关制作的刑事案件侦破经过、抓获经过等证据。上述证据能相互印证，具有证明效力。本院认为，被告人周加军伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控被告人周加军犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人周加军在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人周加军如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。综合被告人周加军的犯罪情节、悔罪表现，本院决定对被告人周加军减轻处罚。关于被告人周加军及辩护人提出本案系单位犯罪的辩解、辩护意见，涉案人员王茂林陈述，其学到以代购代销形式吸引客户投资的方式后，注册成立了江苏皇缘商贸有限公司，公司所做业务就是商品订单消费模式，通过业务员宣传，在市场所在地召开推介酒会，向客户介绍皇缘酒的投资模式，吸引客户投资，将客户投资款主要用于返利、市场营销人员的业务提成等。涉案人员魏某某陈述，江苏皇缘商贸有限公司具体业务就是以消费订单模式销售皇缘酒，没有其他业务。涉案人员甘某某陈述，公司业务员主要就是根据公司的运作模式拉客户，其负责无锡和南通的市场。上述涉案人员的陈述，充分证明成立江苏皇缘商贸有限公司的目的及公司的业务就是实施非法集资犯罪活动的事实。根据相关规定，个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪追究刑事责任，被告人周加军及辩护人提出应认定单位犯罪的辩解、辩护意见不予采纳。辩护人提出被告人周加军系初犯、从犯，归案后如实供述犯罪事实，请求法院对其从宽处罚的辩护意见，与事实和法律相符，予以采纳。据此，根据罪责刑相适应的原则，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（四）项、第三条第二款第（一）项、第（三）款的规定，判决如下：一、被告人周加军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年1月23日起至2020年1月22日止），并处罚金人民币八万元（于判决生效次日起十日内一次性缴纳）。二、追缴涉案集资款项发还给投资人，追缴不足部分责令被告人周加军退赔，并与其他共同犯罪人负连带责任。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  胡健蕾审 判 员  倪敏生人民陪审员  徐仲良二〇一九年五月二十七日书 记 员  顾亭亭本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：（一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的；（二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的；（三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的；（四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的；（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；（六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的；（七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的；（八）以投资入股的方式非法吸收资金的；（九）以委托理财的方式非法吸收资金的；（十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的；（十一）其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。