湖南省涟源市人民法院 刑 事 判 决 书 （2016）湘1382刑初185号 公诉机关湖南省涟源市人民检察院。 被告单位：北京鑫源港工业发展有限公司，组织机构代码：802870307，住所地北京市大兴区庞各庄镇甜水园路2号。法定代表人张友生，系北京鑫源港工业发展有限公司总经理。 诉讼代表人张某军，男，1963年11月1日出生，汉族，系北京鑫源港工业发展有限公司副总经理。 辩护人安玉超，北京市天耀律师事务所律师。 被告人张友生，男，1961年7月3日出生于江苏泰兴市，汉族，大学文化，北京鑫源港工业发展有限公司董事长、总经理，北京江苏商会会长，住北京市朝阳区。因涉嫌单位行贿犯罪，2011年7月23日被刑事拘留，同年8月6日被逮捕。2012年1月20日被取保候审，2013年1月20日转监视居住，2016年5月31日被取保候审,2019年5月30日被逮捕。现羁押于湖南省涟源市看守所。 辩护人许肇荣，北京市威宇律师事务所律师。 被告人丁某，男，1955年9月16日出生于湖北省武汉市，汉族，大学文化，中共党员，原系北京鑫源港工业发展有限公司副总经理，住湖南省长沙市芙蓉区。因涉嫌单位行贿犯罪，2011年7月16日被刑事拘留，同年7月29日被逮捕，同年10月3日被取保候审,2019年5月30日被逮捕。现羁押于湖南省涟源市看守所。 辩护人梁文、吴成云，湖南梁文律师事务所律师。 湖南省涟源市人民检察院以涟检公诉刑诉（2016）188号起诉书指控被告单位北京鑫源港工业发展有限公司、被告人张友生、丁某犯单位行贿罪，于2016年5月18日向本院提起公诉。2017年3月3日，湖南省涟源市人民检察院以涟检公诉刑诉（2016）188-1号起诉书向本院变更起诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。在审理过程中，湖南省涟源市人民检察院因补充侦查，建议本院延期审理二次。因本案案情复杂，本院向娄底市中级人民法院申请延期审理三个月。因与该案相关联的案件经上级法院判决后正在二审中，本院于2017年9月21日裁定对被告单位北京鑫源港工业发展有限公司和被告人张友生、丁某单位行贿一案中止审理，2019年5月27日，本案恢复审理。湖南省涟源市人民检察院指派检察员文建庄、黄峥、刘倩出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人张某军及辩护人安玉超、被告人张友生及其辩护人许肇荣、被告人丁某及其辩护人梁文、吴成云均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 湖南省涟源市人民检察院指控： 1、2006年，湖南省高速公路管理局为解决金色比华某1小区（由新时代广告文化园项目更名而来）的配套设施问题，拟在小区西北角14亩多（位于长沙市马栏山，含省高速总公司154.36平米土地）行政划拨地上建设一个超市，安排湖南高某房地产开发有限公司（以下简称高某房公司）负责开发。时任高某房公司总经理、副经理的彭某1、胡某1（均已判刑）共同商量利用这14亩多土地开发的机会来谋取个人利益。彭某1、胡某1即找来彭某2（已判刑）商议共同开发该项目，后3人商量决定，由彭某2寻找投资商投资该项目，并从投资商处谋取好处，利益3人平分。同年5月，彭某2找到长沙兴业成房地产开发公司（以下简称兴业成公司）的郝某开发该项目，郝某表示同意。之后，郝某开展了制作前期方案、评估测算、协调关系等部分工作。后因郝某缺乏足够的资金，彭某2再次出面寻找合作开发商。2007年2月，为保证能顺利从开发商处金到好处费，彭某1、胡某1、彭某2共同商量，由彭某1、胡某1控制的北京千般鸿泰投资有限公司、彭某2控制的湖南雷赛特科技发展有限公司共同出资1378万元，注册成立湖南高某达置业有限公司（以下简称高某达公司），参与该宗土地的公开拍卖，通过转让项目获取好处。 2007年8、9月左右的一天，彭某2通过北京鑫源港工业发展有限公司（以下简称鑫源港公司）副总经理即被告人丁某联系了该公司董事长即被告人张友生来投资该项目，张友生了解了项目详情，并实地察看后表示有兴趣来开发，并请彭某1、胡某1多多支持，到时会好好感谢。当晚，彭某2约张友生和丁某在长沙通程大酒店与郝某商谈合作开发14亩多土地的相关事宜，因张友生不愿与郝某合作而未果。经彭某2协调，郝某提出他在该项目前期做了很多工作，退出就要拿500万元。彭某2将这个情况告诉了彭某1、胡某1，彭某1建议按郝某的标准，3人每人要500万元好处费，加上郝某的500万元，共计要张友生出2000万元，胡某1、彭某2均表示同意。3人商量先以高某达公司的名义将土地摘牌，再以转让高某达公司的名义来收取好处费，并要求张友生承担拍卖保让金、土地出让金及相关契税等费用。 2008年2月3日，彭某2代表高某达公司与被告人张友生代表鑫源港公司签订了《公司及公司项目转让协议》，双方约定：高某达公司将公司100%的股权及公司项目转让给鑫源港公司，转让总价款为2200万元，如果项目公司未能取得马栏山分场14.34亩土地的成交确认书，则协议解除。 2008年2月5日，长沙市国土资源交易中心就该宗地发布了挂牌出让公告，确定起始价为1828万元。2008年2月，鑫源港公司分4次转款900万元到高某达公司，用于支付参与14亩多土地拍卖的保证金。在3月6日的竞拍过程中，只有高某达公司和兴业成公司参与竞拍，高某达公司以2018万元的价格将该14亩多土地摘牌。3月28日，被告人丁某以高某达公司法定代表人徐某1的名义与长沙市国土局签订了《国有土地使用权出让合同》。 2008年3月6日至2009年2月10日，被告人张友生按彭某2的要求安排鑫源港公司将2200余万元的好处费全部付清。 2、2009年1月5日，省高管局拟建设醴陵至攸县高速公路（后改为醴陵至茶陵高速公路，以下均简称醴茶高速），任命彭某1为建设筹备组组长。同年2月16日，湖南省交通厅引进外资项目办公室报湖南省人民政府同意，确定湖南省高某投资有限公司（以下简称高某投公司）为岳汝高速醴陵至攸县段高速公路项目中标人。5月15日，湖南省交通厅正式批复同意成立醴茶公司，6月9日，高某投公司独资注册成立湖南省醴茶高速公路建设开发有限公司（以下简称醴茶公司）。12月9日，彭某1被任命为醴茶公司经理。2015年5月份的一天，彭某2通过鑫源港公司副总经理即被告人丁某把彭某1在负责醴茶高速的情况告诉了鑫源港公司董事长即被告人张友生，张友生赶到长沙找了彭某1，希望在醴茶高速中承揽工程，彭某1答应帮忙并要张友生准备好有资质的外省单位围标，张友生答应做好准备工作，并表示中标后会好好感谢。2009年6月，张友生找冯某1（已判刑）帮忙到醴茶高速公路上中标。冯某1同意并向彭某1打招呼。6月初，醴茶高速资格预审前，彭某1要张友生投标醴茶高速第12标段，张友生即安排丁某等人联系好江西际洲建设工程集团有限公司（以下简称江西际洲公司）等10余家单位准备围标，并将报名的公司名单交给了彭某1。彭某1在资格预审审查时，利用职务便利使得张友生找来围标的江西际洲公司等5家单位最后入围。2009年10月28日，鑫源港公司与江西际洲公司签订技术咨询合同，双方约定由鑫源港公司向江西际洲公司提供技术咨询服务，收取咨询费1000万元。10月29日，醴茶高速招标评标委员会确定江西际洲公司为醴茶高速第12标段的中标候选人。11月19日，醴茶公司与江西际洲公司签订了湖南省醴陵至茶陵高速公路第12合同段土建施工合同协议书。后该工程由江西际洲公司承建、施工，江西际洲公司于2010年2月28日支付了300万元给张友生控制的湖南汇港成套设备有限公司，尚欠700万元。江西际洲公司中得醴茶高速项目第12标土建工程后，张友生安排其公司职员先后分两次汇款共500万元到彭某2控制的湖南远东工程咨询有限公司账户上，送给彭某1、胡某1、彭某2，彭某2收到汇款后，告知了彭某1、胡某1。 3、2008年下半年，被告人张友生找冯某1帮忙到张家界至花垣高速公路（以下简称张花高速）上中标。冯某1同意并向张花高速公路建设开发有限公司经理赵某打招呼，把张友生组织的围标单位名单交给了赵某。2009年7月27日，张友生组织的围标单位之一中铁一局集团有限公司中标张花高速公路第11合同段，合同金额3.57亿元。之后，北京鑫源港公司假借技术咨询的名义向中铁一局集团有限公司收取了1300万元好处费。为求得和感谢冯某1的关照，被告人张友生经手送给冯某11万美元和10万澳元。 2011年7月13日，被告人丁某在内蒙古自治区海拉尔市被公安民警抓获。同年8月16日，涟源市人民检察院依法暂扣丁某非法所得300万元。 2011年7月21日，被告人张友生在北京市海淀区芙蓉里小区16楼下被北京市公安局朝阳分局香河园派出所民警抓获。同年8月17日、12月5日，涟源市人民检察院依法暂扣张友生非法所得共计400万元。 公诉机关提供的证明指控事实的证据有：户籍资料、抓获经过、鑫源港公司企业法人营业执照、公司章程、国有土地使用证、土地估价报告、金色比华某1三期地块相关报批文件、省高管局、省交通厅、省国土厅、省财政厅等文件、挂牌出让公告、竞买资格确认书、竞买报价单、非税收入一般缴款书及发票、相关缴税凭证、国有建设用地使用权挂牌成交确认书、国有土地使用权出让合同、公司及公司项目转让协议、高某达公司股权转让协议书、现金日记账及记账凭证、银行回执、张友生个人往来明细账、情况说明、高某达公司账户详单、收入凭证、记账凭证、协议书以及银行交易详单、凭证、票据、醴茶高速项目土建工程施工招标评标报告、技术咨询合同及明细账等相关书证，证人冯某1、郝某、曾某、彭某1、胡某1、彭某2、费某、赵某、唐某、程某1、周某1、程某2、孟某等人的证言，被告人张友生、丁某的供述和辩解等证据材料。据此认为，被告单位北京鑫源港工业发展有限公司和被告人张友生、丁某为单位谋取不正当利益而行贿，情节严重，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，应当以单位行贿罪追究被告单位及二被告人的刑事责任。诉请依法判处。 被告人单位的辩护人提出不构成单位行贿罪。 被告人张友生提出公诉机关指控其犯单位行贿罪不符合事实。 被告人张友生的辩护人提出：1、被告人张友生等人支付2200万元转让费后获得高管局14亩多土地是正常的商业行为；2、在起诉书指控的第二次犯罪事实中，张友生支付彭某2等人500万元是正常的商业行为；3、张友生给冯某1十万澳元是借款，不能认定为单位行贿；4、检察机关采用非法手段诱导、威逼当事人、违法取证，应予排除。 被告人丁某提出公诉机关指控不实，其不构成单位行贿罪。 被告人丁某的辩护人提出：1、被告人丁某客观上没有谋取不正当利益的行为，不构成单位行贿罪；2、被告人丁某没有违法所得，被检察机关扣押的300万元不应认定为赃款。 经审理查明： 1、2006年，湖南省高速公路管理局为解决金色比华某1小区（由新时代广告文化园项目更名而来）的配套设施问题，拟在小区西北角14亩多（位于长沙市马栏山，含省高速总公司154.36平米土地）行政划拨地上建设一个超市，安排湖南高某房地产开发有限公司（以下简称高某房公司）负责开发。时任高某房公司总经理、副经理的彭某1、胡某1（均已判刑）共同商量利用这14亩多土地开发的机会来谋取个人利益。彭某1、胡某1即找来彭某2（已判刑）商议共同开发该项目，后3人商量决定，由彭某2寻找投资商投资该项目，并从投资商处谋取好处，利益3人平分。同年5月，彭某2找到长沙兴业成房地产开发公司（以下简称兴业成公司）的郝某开发该项目，郝某表示同意。之后，郝某开展了制作前期方案、评估测算、协调关系等部分工作。后因郝某缺乏足够的资金，彭某2再次出面寻找合作开发商。2007年2月，为保证能顺利从开发商处金到好处费，彭某1、胡某1、彭某2共同商量，由彭某1、胡某1控制的北京千般鸿泰投资有限公司、彭某2控制的湖南雷赛特科技发展有限公司共同出资1378万元，注册成立湖南高某达置业有限公司（以下简称高某达公司），参与该宗土地的公开拍卖，通过转让项目获取好处。 2007年8、9月左右的一天，彭某2通过北京鑫源港工业发展有限公司（以下简称鑫源港公司）副总经理即被告人丁某联系了该公司董事长即被告人张友生来投资该项目，张友生了解了项目详情，并实地察看后表示有兴趣来开发，并请彭某1、胡某1多多支持，到时会好好感谢。当晚，彭某2约张友生和丁某在长沙通程大酒店与郝某商谈合作开发14亩多土地的相关事宜，因张友生不愿与郝某合作而未果。经彭某2协调，郝某提出他在该项目前期做了很多工作，退出就要拿500万元。彭某2将这个情况告诉了彭某1、胡某1，彭某1建议按郝某的标准，3人每人要500万元好处费，加上郝某的500万元，共计要张友生出2000万元，胡某1、彭某2均表示同意。3人商量先以高某达公司的名义将土地摘牌，再以转让高某达公司的名义来收取好处费，并要求张友生承担拍卖保让金、土地出让金及相关契税等费用。 2008年2月3日，彭某2代表高某达公司与被告人张友生代表鑫源港公司签订了《公司及公司项目转让协议》，双方约定：高某达公司将公司100%的股权及公司项目转让给鑫源港公司，转让总价款为2200万元，如果项目公司未能取得马栏山分场14.34亩土地的成交确认书，则协议解除。 2008年2月5日，长沙市国土资源交易中心就该宗地发布了挂牌出让公告，确定起始价为1828万元。2008年2月，鑫源港公司分4次转款900万元到高某达公司，用于支付参与14亩多土地拍卖的保证金。在3月6日的竞拍过程中，只有高某达公司和兴业成公司参与竞拍，高某达公司以2018万元的价格将该14亩多土地摘牌。3月28日，被告人丁某以高某达公司法定代表人徐某1的名义与长沙市国土局签订了《国有土地使用权出让合同》。2008年3月6日至2009年2月10日，被告人张友生按彭某2的要求安排鑫源港公司将2200余万元的好处费全部付清（实际支付2209.284万元）。其中：付到彭某2所有的长沙帕格斯热能设备公司账户和高某达公司账户的资金共计2009.284万元，付到丁某所有的长沙国发贸易公司账户的资金200万元。彭某2从中分两次拿给彭某1和胡某1共计900万元，其中2008年3月27日，彭某2应彭某1和胡某1的要求，安排其妻汤某1转款800万元至胡某1指定的长沙南方职业学院账户，用于收购南方职业学院。彭某1、胡某1在收购该学院失败后，该800万元及张息于2009年8月至9月转到了二人控制的北京澳润达广告传媒有限公司（以下简称澳润达公司）。2008年4月，彭某2又分别在彭某1、胡某1的办公室拿给二人现金各50万元。此外，彭某2还拿给郝某450万元，余款659.284万元均由彭某2占有。 上述事实，有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明： （1）证人彭某1的证言，证明彭某1与胡某1、彭某2事前共同商量，由彭某2出面代表彭、胡去找开发商并从开发商处要一笔钱，由彭某1、胡某1负责在后面操作，赚了钱三人平分。彭某2先是找了郝某来开发，彭某1、胡某1利用职务便利征得冯某1同意将土地挂牌出让，并安排黄某2找评估公司控制了较低的评估地价。后三人商量决定成立了高某达公司控制土地摘牌，然后以转让高某达的形式来收取三人的好处费。后彭、胡又安排黄某2到规划局调整了规划要点，提高了容积率，增加了住宅等内容，并重新进行了评估。2007年9月，彭某2又找来张友生单独开发，张友生承诺会好好感谢，彭某1安排彭某2与张友生谈妥好处费，并以2200万元转让高某达公司的名义收取并在土地摘牌前签订了高某达公司及项目的转让协议。2008年3月，由彭某2用高某达与郝某的兴业成公司串标，高某达成功摘牌后，张友生陆续将2200万元好处费付给了彭某2，彭某1和胡某1从彭某2处分得900万元，个人实得450万元。 （2）证人胡某1的证言，证明2006年3月，胡某1和彭某1共商量引进合作伙伴开发省高管局14亩土地项目，彭某1推荐彭某2出面代表他们搞项目，胡某1表示认可。三人商量赚了钱三人平分，胡某1先后二次为省高管局代拟了请求省国土厅办理土地招拍挂的报告，彭某1安排黄某2找评估事务所把评估价格尽量压低。胡某1和彭某1又安排黄某2调高容积率、增加住宅条款并重新评估。后彭某2找来郝某开发该项目。2001年9月，因郝某缺乏资金，彭某2又找来张友生单独开发该项目，张友生请胡某1和彭某1多关照，到时会感谢他们，2008年底，胡某1和彭某1、彭某2商量由张友生出2000万元给他们，并要彭某2具体与张友生谈，后彭某2代表高某达公司与张友生签订了转让高某达公司的协议，同年3月，高某达公司成功摘牌该14亩土地，张友生将钱陆续汇给彭某2，彭某2给了他和彭某1900万元，每人分得450万元。 （3）证人彭某2的证言，证明2006年时，彭某1问彭某2是否愿意与他们合作一起开发金色比华某1小区西北角14亩余地的项目，彭某2同意了。彭某1和胡某1提出两个方案：一是他们三人凑钱自己搞；二是找个有实力的人做项目，搞成了找投资商要好处费。彭某2先联系了郝某，彭某1答应了。当年年底，郝某说没有资金不愿意搞，彭某1同意彭某2去找其他投资商。胡某1提出三人合作成立公司把地控制，并安排彭某2注册了高某达公司。该公司成立后没有开展任何生产、经营业务。2007年5、6月份，彭某2通过丁某找到张友生来开发，张友生了解后表示希望彭某1、胡某1关照，到时会好好感谢。彭某1要其直接找彭某2联系。后彭某1安排彭某2去和张友生谈好处费，并与胡某1商量分好处费。张友生提出单独开发，彭某2做通郝某的工作后，郝某要求给500万元钱才退出，张友生答应了。2008年初，彭某2等三人商量时，彭某1提出按郝某的标准，三人每人要500万元，加上给郝某的500万元共计2000万元。胡某1提出以转让高某达公司的名义向张友生要这2000万元好处费。郝某起草转让协议后，彭某2按丁某的要求改为2200万元。2008年1、2月份，彭某2与张友生谈妥由张友生负责招拍挂的保证金等全部费用后，彭某2代表高某达与张友生签了一份转让高某达公司的协议，并将公司账号和印鉴给了丁某，张友生承担了保证金等费用。签订协议后不久，高某达公司摘牌，参加竞拍的只有高某达和兴业成公司。张友生支付了土地出让金及契税等费用。过了一段时间，张友生要丁某陆续付了2200万元到彭某2的帕格斯账户上。彭某2给了彭某1、胡某1共900万，其中800万汇到南方职院，100万给每人50万元现金；给了郝某450万元，其中汇款100万和300万，给现金50万；此外汤某1给了丁某220万；彭某2分得630万。 （4）证人郝某的证言，证明2006年4月底，彭某2对郝某说，省高管局有一块14亩的划拨地，彭某1和胡某1要从省高管局把这块划拨地搞出来开发，看郝某是否愿意去开发，郝某答应了，并承诺赚了钱会感谢彭某1、胡某1。后来郝某看了14亩土地的实际情况后，找了设计院做了设计图，同时开始协调国土局的关系准备搞招拍挂。2007年9、10月份的一天，彭某2说北京的张友生想来单独投资开发这14亩土地，郝某便告诉彭某2，他在这14亩土地前期做了很多工作，张友生要单独开发就要给他一笔钱。在14亩土地的招投标过程中，他和彭某2商量，让他的兴业成公司陪标，让高某达公司中标，最终，高某达公司以2018万元中标了这14亩土地，彭江，林在中标后分两次通过转账给了他400万元。 （5）证人程某2的证言，证明鑫源港公司的法人代表是张友生。鑫源港公司曾经和北京拓普世达进出口公司一起收购过一家叫湖南高某达置业有限公司，后鑫源港公司将高某达公司转让了出去。鑫源港公司在湖南只有黄花机场一个项目，但是前几年在湖南还做过金色比华某1小区三期项目、张花高速公路中的一个项目和醴茶高速公路中的一个项目。金色比华利小区三期项目是个房地产项目，除此之外鑫源港公司从来没有做过房地产项目，鑫源港公司也没有房地产方面的资质。2008年2、3月份，鑫源港公司借了高某达公司的名义在长沙摘了这块土地的牌，价格是2018万元，之后鑫源港公司把高某达公司也买了过来，花了2200万元。这个项目是一个名叫丁某的副总在具体负责办理。2010年4月份，鑫源港公司就把高某达公司和那块土地的使用权整体转让给了湖南宜居房地产开发有限公司，价格是6200万元。 （6）证人周某2的证言，证明2008年初，鑫源港公司要收购高某达公司搞房地产。当时鑫源港公司是拓普公司的控股股东，应鑫源港公司的要求，拓普公司向高某达公司打过230万元，但在高某达公司的股权收购协议上写的是拓普公司占高某达公司的35%的股份，事实上拓普公司没有参与高某达公司的管理，一直都是鑫源港公司在管理高某达公司。后来，听说这个项目进展不是很顺利，鑫源港公司就把那个项目卖了出去，价格是6200万元，高某达公司的新买家汇了2170万元给拓普公司。 （7）证人孙某的证言，证明鑫源港公司在湖南省搞了一些项目，主要有黄花机场的设备项目、金色比华某1房地产项目、张花高速和醴茶高速公路项目。金色比华某1项目大概是两笔大支出，买地花了2018万，高某达公司那边花了2200万元。 （8）证人张某1的证言，证明2010年4月22日，宜居公司和鑫源港公司签订了《湖南高某达置业有限公司股权转让协议书》，协议内容是宜居公司以6200万元的价格从鑫源港公司以及北京拓普世达进出口有限公司处受让高某达公司和马栏山分场14亩多地的使用权。宜居公司把6200万元都付清了，宜居公司按照签订的转让协议付了4030万元给鑫源港公司，付了2170万元给北京拓普世达进出口有限公司。 （9）证人冯某1的证言，证明1995年在修建长永高速时长沙市人民政府作为补偿将30亩行政划拨地给了省高管局，2003年底，省高管局党委研究，将这30亩土地的开发交给了高某投公司，与另买的248亩土她一并规划，统一开发。在建了2栋经济适用房和1个幼儿园后，还剩了14亩多土地。2006年初，在省高管局的一次党委会上，他提出在这14亩土地上建一个超市作为金色比华某1小区的配套设施。2006年，彭某1、胡某1提出已建的终济适用房拆迁难度大，可以把14亩多土她挂牌卖掉，并说彭某2和郝某都想搞这个项目，他同意了彭某1、胡某1的建议。不久，高某投公司就草拟了一个14亩土地的招拍挂报告，他看了以后就以省高管局的名义发函给了省国土资源厅，2007年初，省国土资源厅的批复下来后，彭某1找到他说，14亩土地的容积率太低，要提高容积率，并增加住宅规划，他同意了，彭某1就又草拟了一份报告，他看过以后，重新向省国土资源厅打了一份报告，省国土资源厅对这份报告也进行了批复。2007年12月，彭某1、胡某1找到他，说为了使14亩土地的价格不被抬太高，要在招拍挂时增加一些附加条件，他在《关于请予在马栏山土地招拍挂中须明确条件的函》上签了字，请长沙市国土局局长曾令亮关照处理。到2008年初，彭某1告诉他，彭某2和郝某没有实力搞这个项目，这个项目由张友生一个人搞，张友生以2000多万元摘牌这14亩土地后，他要彭曙报告局财务处，尽快把土地出让金要回来，并督促张友生尽快开发。 （10）证人曾某（时任长沙市国土局局长）的证言，证明2007年底，省商管局马栏山土地招拍挂时，曾发函到他们国土局，要求在招拍挂中明确一些条件，后来他们依照有关程序依法进行审查，除了规划明确“不能直接对319国道开设出入口，应与东南向已建住宅小区统一规划组织交通”外，没有同意省高管局提出的其他限制性条件。 （11）金色比华某1三期地块相关报批文件、省高管局、省交通厅、省国土厅、省财政厅等文件书证，证明2006年6月17日，省高管局拟将原有30亩划拨地，进行房地产住宅小区项目开发，向省交通厅请示，次日，省交通厅批复同意。7月18日，省高管局安排下属广告公司尽快按法定程序办理相关手续。2006年7月14日，省高管局向省国土厅发函请求将14余亩划拨地变更为商业用地，办理招标、拍卖或挂牌手续。2007年1月24日，省国土厅、财政厅批复同意省高管局部分土地估价报告备案和土地资产处置方案。7月11日，省高管局向省国土厅报告了新容积率和评估价。11月15日，省国土厅、财政厅再次批复同意。12月11日，省高管局请求长沙市国土局在土地招拍挂中设置了四个限制性条件，长沙市国土局局长曾某批示支持办理。 （12）挂牌出让公告、挂牌出让须知、竞买申请书、竞买资格确认书、集体确定底价资料卡、竞买报价单、非税收入一般缴款书及发票、相关缴税凭证等书证，证明2008年2月5日该宗土地公告挂牌出让，起始价为1828万元，增价幅度为20万元，保证金900万元。2月22日，兴业成公司、高某达公司申请参加该地块挂牌出让活动。高某达公司全权委托丁某办理有关竞买土地事宜并于2月25日缴纳900万元保证金，兴业成公司授权董事长、法定代表人黄某3代表公司参与竞买活动并于3月3日缴纳保证金900万元。3月4日，两公司均与省高管局签订了付款与交地协议，取得竞买资格。3月6日，该地块底价确定为1907万元，高某达公司以2018万元的报价竞得该宗土地。3月20日，高某达公司缴纳地价款2018万元及土地转让费、挂牌工作费。 （13）国有土地使用权出让合同等相关书证，证明2008年3月6日，高某达公司为该宗土地使用权的竞得人，土地成交价为2018万元，丁某代表高某达公司在成交确认书上签字。3月28日，长沙市国土资源局以2018万元的总金额将该宗土地出让给高某达公司。 （14）鑫源港公司将高某达公司转让给宜居公司的相关财务凭证，证明张友生的鑫源港公司在2008年3月份以2018万元的价格买下了马栏山农场14亩多地的开发权。其中鑫源港公司从吉林鑫泰公司借二千万元（用于购买金色比华某114亩地以及高某达公司），后来又将该地块及高某达公司整体转让给湖南宜居公司。 （15）企业法人营业执照等，证明鑫源港公司成立时间，营业期限，注册资金，公司类型、股东人数等情况。 （16）湖南汇港设备成套有限公司、北京拓普世达进出口有限公司注册登记资料，证明湖南汇港设备成套有限公司、北京拓普世达进出口有限公司的登记注册情况。 （17）记账凭证等书证，证明鑫源港将高某达公司转让给宜居公司后，宜居公司汇了2170万元给拓普公司。 （18）公司及公司项目转让协议，证明2008年2月3日，由彭某2代表湖南高某达置业有限公司，由张友生代表北京鑫源港工业发展有限公司，双方公司签订公司及公司项目转让协议，约定将高某达公司l00%股权及公司项目转让给鑫源港，转让总价款为2200万元；同时约定如果马栏山分场14.34亩土地的容积率未调至6.O以上，则股权转让总价款为1800万元。如果项目公司未能取得马栏山分场14.34亩土地的成交确认书，则协议解除。 （19）国有土地使用权出让合同，证明长沙市国土资源局于2008年3月28日以2018万元的总金额将位于开福区综合农场马栏山分场宗地总面积为13457.53平方米，出让土地面积为9717.07平方米土地出让给湖南高某达置业有限公司。高某达公司签字人为法定代表人徐某1。 （20）湖南高某达置业有限公司股权转让协议书，证明2010年4月22日，转让方北京鑫源港公司、北京拓普世达公司与受让方湖南宜居房地产公司签订股权转让协议书，约定转让方将100%的股权转让给受让方，转让价格为6200万元。协议说明高某达置业有限公司资产及用地项目名称为金色比华某1小区三期，地理位置是长沙市开福区综合农场马栏山分场，宗地总面积为13457.53平方米。 （21）鑫源港公司记账凭证、航空客票行程单，证明该公司总经理张友生于2007年1月至2009年12月频繁来往于长沙、北京。 （22）鑫源港公司证明材料，证明2012年7月13日，鑫源港公司出具证明，证实该公司于2008年2月至2009年2月期间在金色比华某1西北角14亩多地的开发项目上与湖南高某达置业有限公司之间有经济上的往来，除此之外没有其他业务和经济往来。 （23）北京鑫源港工业发展有限公司财务人员程某2出具的查账说明、丁某出具的资金情况说明等，证明高某达公司支付的900万元土地拍卖保证金和购买该宗地块的2018万元购地款均是鑫源港公司通过银行转账支付给高某达公司后，以高某达公司名义缴纳。鑫源港公司实际支付用于购买高某达的资金为2209.284万元，其中1859.284万元由高某达公司转账至长沙帕格斯热能设备有限公司，彭某2将其中800万元转绐长沙南方职业学院用于彭某1、胡某1收购该学院，2009年9月，又转入彭某1、胡某1指定的澳润达公司等账户；另200万元由高某达公司转款至长沙国发公司（丁某）账户。 （24）鑫源港公司记帐凭证、费用报销单等财务资料，证明鑫源港公司2008年2月份支付给高某达公司900万元土地拍卖保证金；2008年2月至2009年2月，鑫源港公司先后支付2209.284万元给高某达公司；2009年2月6日，鑫源港公司汇款200万元至长沙国发贸易（丁某）帐户。 （25）被告人张友生的供述，证明2007年7月，他通过丁某与彭某2联系，准备开发金色比华某1小区14亩土地。9月份的一天，他到长沙考察14亩土地，彭某1、胡某1到了现场，他请彭，胡多支持，并表示会给予感谢。彭某1安排彭某2与其联系，商谈具体事项。因该14亩土地开始是由郝某在开发，他不同意与郝某合作，想单独开发。彭某2答应去做郝某的工作，后彭某2告诉他可以单独由他开发。他通过丁某谈妥，由彭某1、胡某1、彭某2等人用高某达公司名义摘牌土地，再以转让高某达公司为名索要2200万元好处费，同时要求鑫源港公司承担了土地摘牌的土地使用权出让金2018万元、保证金900万元及契税等全部费用，转让协议签订后不久，高某达公司摘牌了14亩土地，他支付了2200万元给彭某2，2010年5月左右，公司以6200万元将这块地卖给了湖南宜居房地产公司。 （26）被告人丁某的供述，证明2007年6、7月份一天，他将高管局14亩土地项目介绍给了张友生。同年8、9月份，张友生来长沙考察了这块地，彭某1、胡某1、彭某2到陪同。彭某1表示这块地由彭某2负责，可以与彭某2联系。张友生请彭某1、胡某1给予支持，以后会好好感谢他们。之后，张友生安排他以后和彭某2联系。2007年9月份左右的一天，彭某2找到他，讲彭某1和胡某1的意见是先把这块划拨地拿出来招拍挂，再想办法搞到高某达公司名下，由鑫源港公司承担这块地的保证金和出让金、前期的招拍挂等费用，然后以转让高某达公司及项目给张友生的方式要张友生给他们2000万元。他提出要好处费，彭某2答应给200万元，要他跟张友生要2200万元的好处费。当晚他把与彭某2的意见报告了张友生。张友生答应给2200万元。2008年2月底3月初，彭某2和他用高某达公司去国土交易中心报了名，同年3月，彭某2要他代表高某达公司去举牌，并告诉他参加拍卖的公司只有2家，另一家来陪标的是兴业成公司。后高某达公司以2018万元报价摘牌。付完2018万元土地出让金后，彭某2催着要2000万元好处费，张友生就陆续付完了这2200万元。后来张友生以6200万元把地卖给了另一家房地产公司。 2、2009年1月5日，省高管局拟建设醴陵至攸县高速公路（后改为醴陵至茶陵高速公路，以下均简称醴茶高速），任命彭某1任建设筹备组组长。同年2月16日，湖南省交通厅引进外资项目办公室报湖南省人民政府同意，确定湖南省高某投资有限公司（以下简称高某投公司）为岳汝高速醴陵至攸县段高速公路项目中标人。5月15日，湖南省交通厅正式批复同意成立醴茶公司，6月9日，高某投公司独资注册成立湖南省醴茶高速公路建设开发有限公司（以下简称醴茶公司）。12月9日，彭某1被任命为醴茶公司经理，同年5月份的一天，彭某2通过鑫源港公司副总经理即被告人丁某把彭某1在负责醴茶高速的情况告诉了鑫源港公司董事长即被告人张友生，张友生赶到长沙找了彭某1，希望在醴茶高速中承揽工程，彭某1答应帮忙并要张友生准备好有资质的外省单位围标，张友生答应做好准备工作，并表示中标后会好好感谢。2009年6月，张友生找冯某1（已判刑）帮忙到醴茶高速公路上中标。冯某1同意并向彭某1打招呼。6月初，醴茶高速资格预审前，彭某1要张友生投标醴茶高速第12标段，张友生即安排丁某等人联系好江西际洲建设工程集团有限公司（以下简称江西际洲公司）等10余家单位准备围标，并将报名的公司名单交给了彭某1。彭某1在资格预审审查时，利用职务便利使得张友生找来围标的江西际洲公司等5家单位最后入围。2009年10月28日，鑫源港公司与江西际洲公司签订技术咨询合同，双方约定由鑫源港公司向江西际洲公司提供技术咨询服务，收取咨询费1000万元。10月29日，醴茶高速招标评标委员会确定江西际洲公司为醴茶高速第12标段的中标候选人。11月19日，醴茶公司与江西际洲公司签订了湖南省醴陵至茶陵高速公路第12合同段土建施工合同协议书。后该工程由江西际洲公司承建、施工，江西际洲公司于2010年2月28日支付了300万元给张友生控制的湖南汇港成套设备有限公司，尚欠700万元。江西际洲公司中得醴茶高速项目第12标土建工程后，张友生安排其公司职员先后分两次汇款共500万元到彭某2控制的湖南远东工程咨询有限公司账户上，送给彭某1、胡某1、彭某2，彭某2收到汇款后，告知了彭某1、胡某1。 上述事实，有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明： （1）证人程某2的证言，证明鑫源港公司帮江西际洲公司在醴茶路中标后，江西际洲公司同意以支付技术咨询费的名义支付鑫源港公司1000万元，到案发前已支付了300万元。 （2）证人毛某的证言，证明汇港公司的实际控制人是张友生，汇港公司没什么项目，也没有专业的财务人员，汇港公司同相关单位的的财务往来都是由北京鑫源港工业发展有限公司在处理，帐也是由该公司代为做账。汇港公司给彭某2的远东工程咨询有限公司汇过100万元。 （3）证人周某1的证言，证明2009年2、3月份的一天，张友生安排他参加醴茶高速公路第12标段投标，最后江西际洲公司中得了醴茶高速公路第12标段。为感谢鑫源港公司帮助他们中标，在中标之前，周某1代表江西际洲公司与北京鑫源港公司公司费某签订了《技术咨询合同》，约定由江西际洲公司给北京鑫源港公司1000万元技术咨询费。 （4）证人冯某1的证言，证明2009年上半年，醴茶高速开始招投标，彭某1跟冯某1讲，张友生想在醴茶高速上中个标。冯某1讲要得，并说你安排就行了。不久的一天中午，张友生跟冯某1讲，他想在醴茶高速上承包个标段，希望冯某1给予关照。冯某1讲这个事情彭某1已经跟他讲了，要张友生直接找彭某1，彭某1会关照的。后来彭某1在向冯某1汇报醴茶高速公路招投标工作时对冯某1讲他想把里面一个标段交给张友生承包。 （5）证人费某的证言、《技术咨询合同》及付款凭证等书证，证明江西际洲公司中标后，鑫源港公司以技术咨询费名义收取好处费。2009年10月28日，张友生委托费某代表北京鑫港公司与江西际洲公司的周某1签订《技术咨询合同》，约定江西际洲公司支付技术咨询费1000万元。2010年2月10日，北京鑫源港公司的子公司湖南汇港设备成套有限公司收到江西际公司汇款300万元。 （6）湖南省高速公路管理局、湖南省交通厅、湖南省高速公路建设开发总公司等公司的文件，证明彭某1于2009年1月5日被湖南省高局任命为醴陵至攸县公路（即醴茶路）筹备组组长；2009年5月15日，湖南省交通厅批准成立醴茶高速公路建设开发有限公司；2009年12月9日，湖南省高速公路建设开发总公司任命彭某1担任醴茶高速公路建设开发有限公司经理。 （7）查账说明及鑫源港公司记账凭证、费用报销单等财务资料，证明2010年2月10日，湖南汇港设备成套有限公司汇款100万元至湖南远东工程咨询有限公司帐户；2010年5月25日，鑫源港公司汇款400万元至湖南远东工程咨询有限公司帐户。 （8）鑫源港公司出具财务说明，证明该公司于2009年10月28日与江西际洲建设工程集团有限公司签署技术咨询合同，当时际洲公司的授权人是周某1，合同金额为一千万元。2010年2月10日，该公司全资子公司湖南汇港设备成套有限公司收到周某1汇款300万元，误记为江西中际联发交通建设有限公司的来款。 （9）醴茶高速12标段招投标资料以及湖南省醴陵至茶陵高速公路第12合同段土建施工合向协议书、中标通知书等书证，证明张友生组织的围标单位江西际洲公司通过醴茶高速公路第12标段资格预审。2009年11月17日，江西际洲公司被通知投中醴陵至茶陵高速公路土建第12合同段。同月19日，醴茶高速公路建设开发有限公司与江西际洲公司签订醴茶高速第12合同段土建施工合同协议书。 （10）鑫源港公司记账凭证、费用报销单、交通银行记账回执、查询通知、汇款通知等书证，证明鑫源港公司邀请了中铁一局集团桥梁工程有限公司、福建省第二公路工程有限公司、衡水路桥工程有限公司、中际联发交通建设有限公司帮鑫源港公司围标醴茶高速第12标。 （11）程某2出具的查账说明、电汇凭证、建设银行电子回单等书证，证明2010年2月10日、5月25日，汇港公司、鑫源港公司分别汇款100万、400万到远东公司账户。 （12）鑫源港公司证明材料，证明鑫源港公司于2010年5月31日向湖南远东工程咨询有限公司转款400万元用于醴茶高速公路第12标段相关款项的支付。除此之外，该公司与湖南远东工程咨询有限公司之间没有其他业务上来和经济上往来。 （13）证人彭某1的证言，证明彭某1调任醴茶公司后不久，张友来找彭某1，想要到醴茶高速来做个标，并说会感谢他和胡某1、彭某2。彭某1建议张友生去找冯某1打招呼，后来冯某1当着张友生、丁某、彭某2的面向彭某1打招呼，要他关照张友生，彭某1答应并要张友生准备好有资质的单位围标，张友生表示中到标了会好好感谢。后来彭某1特意安排了醴茶高速12标段给张友生，并要彭某2通知张友生报名12标后把名单给他。在资格预审时由他负责审查把关，张友生找的单位中有江西际洲公司等5家通过了资格预审，最后醴茶高速12标段由张友生控制的江西际洲公司中标。2009年底的一天，彭某2告诉彭某1和胡某1讲张友生打算给500万元，看怎么分配，他建议按照惯例三人平分。胡某1建议暂由彭某2保管，到时放到投资的项目中去。2010年的上半年，彭某2告诉彭某1和胡某1500万元已经拿到手了，他和胡某1提醒彭某2要控制好这笔钱，别出什么问题。 （14）证人彭某2的证言，证明2009年4、5月份，彭某2通过丁某将醴茶高速的情况告诉了张友生，张友生对醴茶高速项目很感兴趣。5月份的一天晚上，彭某2和张友生、彭某1、丁某在一起吃饭时，张友生向彭某1提出想在醴茶高速上搞个标段，请彭某1关照。后来张友生以江西际洲公司的名义中标醴茶高速12标段，通过银行转账500万元到彭某2远东公司的账上，钱到账后彭某2就告诉了彭某1、胡某1。 （15）被告人张友生的供述，证明张友生听彭某2说彭某1在醴茶路负责后想在那投个标，便找到彭某1请求关照，并承诺到时感谢彭某1。彭某1同意。醴茶路12标段招投标过程中，他找来江西际洲公司等公司进行围标，并委托丁某具体与彭某1联系，后江西际洲公司中得醴茶路12标，他就要江西际洲公司以技术支持及业务服务费的名义支付1000万元中介费给鑫源港公司，2010年2月初，他安排财务转给彭某2500万元。 （16）被告人丁某的供述，证明彭某1调任醴茶公司后，张友生想到醴茶路承揽工程，并委托他与彭某1联系。2009年、7月的时候，张友生安排他协助费某、张某2搞好了投标的事，并把找来围标的公司名单给了他，他又将名单转交给彭某1，后江西际洲公司中标了醴茶路12标段，张友生转了500万元给远东公司。丁某在醴茶高速项目中得了100万元。 3、2008年下半年，被告人张友生找冯某1帮忙到张家界至花垣高速公路（以下简称张花高速）上中标。冯某1同意并向张花高速公路建设开发有限公司经理赵某打招呼，把张友生组织的围标单位名单交给了赵某。2009年7月27日，张友生组织的围标单位之一中铁一局集团有限公司中标张花高速公路第11合同段，合同金额3.57亿元。之后，北京鑫源港公司假借技术咨询的名义向中铁一局集团有限公司收取了1300万元好处费。为求得和感谢冯某1的关照，被告人张友生经手送给冯某11万美元和10万澳元。 上述事实，有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明： （1）证人赵某的证言，证明2008年11月的一天，冯某1介绍丁某与他认识，并将丁某拿来的鑫源港公司准备的投张花高速11标的公司名单交给他，要他关照中铁一局集团公司中标。赵某回到公司后，他要清标组组长唐某落实。最后张花高速11标段中标的是中铁一局集团有限公司，中标价是3.5亿元左右，投标的被委托代理人是何某，而实际负责工程施工的是中铁一局集团公司桥梁工程有限公司。 （2）证人唐某的证言，证明在张花高速公路招投标期间，赵某向他传送了冯某1打招呼一事，要求张花高速公路11标段上使中铁一局集团公司中标并给了他名单。他在相关清标工作中给予名单上的公司特殊照顾。 （3）证人程某1的证言，证明2008年9月份，程某1通过朋友介绍认识了张友生，张友生对程某1说他能够让中铁一局集团公司在湖南省张花高速公路中标，并让程某1与费某协商中标后由中铁一局集团桥梁工程有限公司做工程，鑫源港公司收取1700万元好处费。2009年11月份，中铁一局集团公司中得了张花高速第11标段。中铁一局集团桥梁工程有限公司给了鑫源港公司1300万元感谢费。 （4）证人何某的证言，证明中铁一局桥梁公司副总经理程某1负青张花高速公路第十一标段的招投标工作，鑫源港公司没有向中铁一局提供技术咨询。中铁一局桥梁公司向鑫源港公司在2009年下半年、2010年初、2011年初共支付了1300万元。 （5）证人冯某2、周某3的证言，证明易某案发后，2011年6月份左右冯某1安排周某3和冯某2到北京找张友生退还10万澳元和徐某2的画册，因没有找到张友生，没有退成。 （6）证人孟某的证言及扣押的物证照片，证明2011年6、7月份，冯某1在孟某办公室上交10万澳元，让他帮忙说成是2009年10月或11月上交的。侦查人员当场提取了这10万澳元及一本徐某2马图册。 （7）证人盛某的证言，证明2010年8月份，易某把一个女式手提袋交给盛某，当时他看了一下，有金某、金条、外币等。2010年9月13日易某被抓后，冯伟良将一个环保袋交给盛某，后他看了有美元、澳元、欧元等，还有三四张易某名字的存单。2011年7月的一天，盛某拿了7万澳元给冯某1，准备给冯某3做学费。不久后的一天，冯某1从盛某处拿了20万美元和一幅徐某2的画。 （8）证人费某的证言、《技术咨询合同》，证明张友生委托他代表鑫源港公司和中铁一局桥梁公司程某1谈“技术咨询合同”，鑫源港公司其实是以技术咨询的名义来收取好处费。2009年6月17日，中铁一局集团桥梁工程有限公司市场营销部（甲方）与北京鑫源港工业发展有限公司（乙方）签订合同，约定乙方向甲方就湖南省张花高速公路第十一标段提供技术服务和业务咨询向乙方支付1700万元技术咨询费。 （9）证人冯某1的证言，证明2008年春节前的一天晚上，张友生请冯某1和老婆易某、儿子冯某3到华雅大酒店二楼的一个包厢吃晚饭，当时丁某和彭某2等人也在场。在吃饭过程中，张友生递给我儿子冯某3一个红包。冯某3当时望了冯某1一下，冯某1点了点头，冯某3就收下了这个红包并转交给了易某。回家后，易某告诉冯某1张友生送的这个红包里面有l万美元。2009年2月左右的一天晚上，张友生在冯某1家二楼书房将一个纸袋子放在其书房的书桌下面，接着袋子里拿出一副册画给冯某1看。冯某1看了一下，全是徐某2的画。冯某1看完画后顺手就将这幅册页画放在书房的书桌上，后冯某1和我易某到二楼打开张友生提来的纸袋子，里面有10万澳元。 （10）证人易某的证言，证明2008年春节期间，易某一家三口跟张友生、丁某、彭某1、胡某1、彭某2等在华某2天的二楼包厢吃晚饭时，张友生拿了一个红包给她儿子冯某3。冯某3便接过红包后，顺手交给了易某。易某回家后打开红包，发现里面装有1万美元，后她告诉她老公冯某1，张友生送的红包里面有1万美元。2009年春节期间的一天晚上，张友生来到易某金色比华某1家里拜年，那时易某正在麻将室打麻将。张友生跟易某打了一声招呼，就到客厅跟冯某1聊天去了。后来在二楼卧室的衣帽间的一个纸袋子发现有10万澳元，就问冯某110万澳元是谁送的，冯某1告诉她是张友生送的。 （11）张花高速11标段招投标资料、中标通知书、施工合同协议书等书证，证明张友生组织围标的中铁一局集团有限公司参加了张花高速公路土建工程施工招标第11合同段的投标工作。2009年7月27日，中铁一局集团有限公司投中张花高速公路土建工程第11合同段，合同总价为3.57227371亿元；同年8月12日，签订了张花高速公路项目土建工程第11合同段合同协议书。 （12）中际联发公司、中铁一局桥梁公司证明材料及付款凭等书证，证明北京鑫源港公司邀请中际联发交通建设有限公与张花高速公路第11标段招投标，鑫源港公司收取中铁二局桥梁建设有限公司1300万元。 （13）冯某3的出入境记录，证明冯某3于2007年11月24日从澳大利亚回到长沙，2008年2月16日出境。 （14）被告人张友生的供述，证明2008年上半年，冯某1答应关照其参与张花高速公路项目投标，并给张花高速公路项目负责人打了招呼。他安排丁某将围标公司名单送给了冯某1。后来中铁一局集团有限公司投中了张花高速公路项目土建标第11合同段。鑫源港公司以技术咨询的名义向中铁一局集团桥梁工程有限公司收取1700万元好处费。2008年1月，他与冯某1、易某、冯某3、彭某2、丁某等人在华雅大酒店吃饭时，当着冯某1的面将装有1万美元的信封塞给了冯的儿子，因冯的儿子没有口袋，他就塞到了易某的包里，后他在冯某1家里送给冯某110万澳元和一本徐某2的精品集等。 （15）被告人丁某的供述，证明2008年10月的一天，彭某2告诉丁某，彭某2跟冯某1讲好把张花高速的11标留给丁某他们，并要丁某找12家队伍来投标。丁某把这一情况告诉了张友生，张友生讲没问题，后张友生安排丁某将参与投标的单位名单交给了冯某1。经冯某1给张花高速公路负责人赵某打招呼，2008年年底，中铁一局集团有限公司中了张花高速11标。2009年1月，张友生在华某2天吃饭时送了—万美元给冯某1。2009年2月，他要张友生送20万澳元给冯某1，后张友生到冯某1家里送了澳元、徐某2的画集等物品。 2011年7月13日，被告人丁某在内蒙古自治区海拉尔市被公安民警抓获。同年8月16日，涟源市人民检察院依法暂扣丁某非法所得300万元。 2011年7月21日，被告人张友生在北京市海淀区芙蓉里小区16楼下被北京市公安局朝阳分局香河园派出所民警抓获。同年8月17日、12月5日，涟源市人民检察院依法暂扣张友生非法所得共计400万元。 上述事实，还有下列经过庭审质证并且查证属实的证据证明： （1）户籍资料，证明被告人张友生出生于1961年7月3日等基本情况；被告人丁某出生于1955年9月16日等基本情况。 （2）抓获经过，证明2011年7月13日，被告人丁某在内蒙古自治区海拉尔市被公安民警抓获；2011年7月21日，被告人张友生在北京市海淀区芙蓉里小区16楼下被北京市公安局朝阳分局香河园派出所民警抓获。 （3）湖南省非税收入一般缴款书、扣押物品清单，证明2011年8月16日，涟源市人民检察院依法暂扣丁某非法所得300万元；2011年8月17日、12月5日，涟源市人民检察院依法暂扣张友生非法所得共计400万元。2017年12月15日，北京鑫源港公司向本院退款150万元。 （4）刑事判决书，证明2015年1月9日，彭曙、胡浩龙、彭江林因犯受贿罪被湖南省娄底市中级人民法院判处刑罚；2015年12月7日，冯某1因犯受贿罪，被湖南省高级人民法院判处有期徒刑十五年，剥夺政治权利四年，并处没收个人财产人民币五百万元；2018年12月12日，彭某1、胡某1、因犯受贿罪，分别被湖南省高级人民法院判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；彭某2因犯受贿罪，被湖南省高级人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金人民币三百万元。 全案事实清楚，证据确实充分，足以认定。 本院认为，被告单位北京鑫源港工业发展有限公司为谋取不正当利益而行贿，情节严重，被告人张友生、丁某作为对行贿行为直接负责的被告单位主管人员，其行为均已构成单位行贿罪，应予处罚。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人张友生为被告单位北京鑫源港工业发展有限公司退缴部分赃款，可对被告单位北京鑫源港工业发展有限公司及被告人张友生酌情从轻处罚。被告人丁某积极退赃，可酌情从轻处罚。被告单位的辩护人、被告人张友生、被告人丁某提出不构成单位行贿罪的辩护、辩解意见。经查，证人彭某1、胡某1、彭某2、冯某1等人的证言、被告人张友生、丁某的供述及银行流水等证据均证明被告人张友生、丁某为单位谋取不正当利益，利用本单位的资金向彭某1、胡某1、彭某2、冯某1等人行贿的事实，被告人张友生、丁某的行为构成单位行贿罪。故上述辩护和辩解意见本院不予采纳。被告人张友生的辩护人提出被告人张友生等人支付2200万元转让费后获得高管局14亩多土地是正常的商业行为的辩护意见。经查，在鑫源港公司受让高管局14亩多土地过程中，彭某1、胡某1是业主单位的经办人员，彭某1，胡某1及其关联公司是禁止参加项目和土地竞买的，高某达公司不具有参与土地竞拍的资格条件与合法性。在该宗土地招拍挂前，张友生、彭某1、胡某1、彭某2等人密谋确定由张友生的鑫源港公司以高某达公司名义竞拍土地，此次交易利用了彭某1、胡某1的职务便利，是以转让公司的手段掩盖受贿的非法目的，并非正常的商业行为。故对该辩护意见本院不予采纳。被告人张友生的辩护人提出在起诉书指控的第二次犯罪事实中，张友生支付彭某2等人500万元是正常的商业行为。经查，彭某2与张友生等人之间并没有正常的商业往来行为，张友生为在醴茶高速公路项目上承揽工程，支付了500万元好处费给彭某2，后彭某1、胡某1、彭某2通谋，由彭某1利用职务便利为张友生谋取利益，张友生等人的行为并非正常的商业行为。故该辩护意见本院不予采纳。被告人张友生的辩护人提出张友生给冯某1十万澳元是借款，不能认定为单位行贿的辩护意见。经查，被告人张友生为感谢冯某1在张花高速工程上中标给予的关照，送给冯某11万美元和10万澳元的事实，有证人冯某1、易某的证言、丁某的供述等证据相互印证，且被告人张友生曾亦予以供认，足以认定被告人张友生给冯某1行贿1万美元和10万澳元，故对该辩解意见本院不予采纳。被告人张友生的辩护人提出检察机关采用非法手段诱导、威逼当事人、违法取证，应予排除的辩护意见。经查，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》及《最高人民法院关于适用的解释》的相关规定，使用肉刑或者变相肉刑，或者采用其他使被告人在肉体上或者精神上遭受剧烈疼痛或者痛苦的方法，迫使被告人违背意愿作出的供述，才属于《中华人民共和国刑事诉讼法》第五十四条规定的采用刑讯逼供等非法方法收集的被告人供述，依法应当予以排除的情形。现有证据不能证明侦查人员在讯问过程中有殴打、恐吓张友生的行为，被告人张友生的供述不属于刑诉法第五十四条情形下的供述，不符合非法证据排除的条件，因此张友生在侦查机关的供述可以作为证据使用。故该辩解意见本院不予采纳。被告人丁某的辩护人提出被告人丁某没有违法所得，被检察机关扣押的300万元不应认定为赃款的辩护意见。经查，被告人丁某在高管局14余亩土地的项目的转让过程中获利200万元，在醴茶高速项目中获利100万元的事实，有证人彭某2的证言、鑫源港公司财务人员程某2出具的查账说明、丁某出具的资金情况说明、鑫源港公司记帐凭证、费用报销单等财务资料等证据相互印证，且被告人丁某曾在侦查机关予以供认，足以认定被告人丁某非法获利300万元的事实，故对该辩护意见本院不予采纳。据此，依照修正前的《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第五十二条、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告单位北京鑫源港工业发展有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五百万元。 （罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴清。） 二、被告人张友生犯单位行贿罪，判处有期徒刑三年。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，原已羁押184日，即自2019年5月30日起至2021年11月26日止。） 三、被告人丁某犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年六个月。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，原已羁押83日，即自2019年5月30日起至2021年9月7日止。） 四、追缴被告单位北京鑫源港工业发展有限公司违法所得人民币三千二百二十八万元（已缴纳五百五十万元）、丁某违法所得人民币三百万元（已缴纳）上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  阳超雄 审 判 员  周桂林 审 判 员  谭 辉 二〇一九年五月三十一日 代理书记员  谭美丽 附相关法律条文： 修正前《中华人民共和国刑法》 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 《中华人民共和国刑法》 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑法诉讼法》 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： （一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； （二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； （三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。