湖北省麻城市人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1181刑初83号公诉机关湖北省麻城市人民检察院。被告人邓正生，男，1966年12月28日出生，湖北省麻城市人，中共党员，汉族，初中文化程度，湖北惠森新型建材股份有限公司董事长，住麻城市。因涉嫌犯非法采矿罪，2018年1月20日，麻城市公安局依法决定对其刑事拘留，2018年2月6日，麻城市公安局依法决定对其取保候审。现取保候审在家。辩护人邓岳，湖北光程律师事务所律师。执业证号：14211200810218901。麻城市人民检察院以麻检诉刑诉（2019）第54号起诉书指控被告人邓正生犯非法采矿罪，于2019年1月31日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，并组成合议庭，于2019年2月18日公开开庭审理了本案。麻城市人民检察院指派检察员屈威出庭支持公诉，被告人邓正生及其辩护人邓岳到庭参加了诉讼。本案经本院审判委员会讨论决定。现已审理终结。公诉机关指控，2017年12月至2018年2月期间，被告人邓正生在未取得采砂许可证的情况下，在举水河白塔河段盗采河砂对外出售，出售的河砂合计8500余立方米，非法获利481000元。被告人邓正生案发后主动投案，如实供述犯罪事实。案发后退赃23万元。公诉机关当庭出示了相关证据，认为被告人邓正生的行为构成非法采矿罪，应当依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定予以惩处。被告人邓正生对指控的犯罪事实和罪名无异议。被告人邓正生的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，认为被告人邓正生认罪认罚，有自首情节，其属民营环保企业，积极退赃，并愿意缴纳罚金，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，2017年12月至2018年2月期间，被告人邓正生在未取得采砂许可证的情况下，在举水河白塔河段盗采河砂对外出售，出售的河砂合计8500余立方米，非法获利481000元。被告人邓正生案发后主动投案，如实供述犯罪事实。案发后退赃23万元。上述事实，有公诉机关提供的已经庭审质证、认证的以下证据予以证实：一、被告人邓正生的供述和辩解，证实证实：1、2017年8月，邓正生开办的惠森新型建材有限责任公司销售河砂到水利局接受处罚1万元；2017年12月份，再次被处罚1万元；2018年1月9日再次被水利局查获并进行处罚。因为心存侥幸所以在几次处罚后并没有停业整顿。2017年9月份后，邓正生与程某合伙盗采河砂盈利，9月到11月份盗采河砂5000立方米左右，获利大约20万元左右。但结果没有赚到钱，程某要求退出并找邓正生索要投资差额13万余元。2017年11月底至2018年1月份，邓正生自己组织工人盗采河砂，期间被水利局查获一次，具体情况姐姐邓正连最清楚。盗采的河砂囤积在公司，卖给了过往的司机。销售河砂的钱有一部分进入公司账目，可以查到。一部分在邓正连手中用于公司部分费用或给邓正生了。邓正生供述该公司在2012年到2013年取得过采砂许可证，之后就没有得到水利局批准，也就是没有合法采砂的证件。2、2017年8月左右，邓正生与程某签订了“河道清理协议”，清理出来的河砂对外出售，盈利后就分红。8月至11月，邓正生与程某采公司后面的举水河河道里的河砂，销售了5000立方米左右，销售20余万元，扣除人工、水电等费用后并未赚钱。程程某当时投资24万余元购买铲车、安装两条筛砂机、购买筛砂皮带。邓正生只是提供场地给程某参与采砂。采砂挖沙的司机、筛砂工人等都是邓正生雇佣的。公司有三台挖机，一台是自己的，另外两台是从外面请的司机。3、组织卖河砂的时候，大部分的销售款由邓正连负责收，一部分是邓正生自己收。卖砂给一个叫林某的人，林某给了19.4万元的河砂款，还卖给了郑某以及张某2的车队，这两个车队在邓正生处购买河砂大约1万立方米，金额为40万元左右。在和程某合作的时候，程某提供采砂设备以及协调水利局等主管部门的关系、邓正生负责提供场地、雇佣工人；邓正连负责记账收款。二、证人证言1、证人程某的证言，证实2017年7月份，惠森公司非法出售河砂被水利局处罚，邓正生委托程某出面接受了处罚，程某垫付1万元。邓正生邀约程某合伙盗采河砂获利。2017年8月5日，程某与邓正生在惠某公司签订了《河砂筛选协议书》，约定分成是口头的，但没有具体分成比例。程某先后投资了16万元用于采砂卖砂。邓正生以惠某公司后面举水河河段内的河砂入股，负责采砂。程某负责加工销售。盗采的河砂中细小的河砂用于惠某公司的生产，粗一点以及鹅卵石由程某负责销售。合作一个月期间，邓正生卖了10万元的河砂。合作期间，采砂的铲车是程某投资购买的，筛砂机是与邓正生合伙购买的。其余的挖机、铲车、农用车等都是邓正生负责找的，一个月后，由于亏了，程某要求退出并要邓正生把投资的钱退还给程某，邓正生答应了。之后的一个多月里，程某陆续从邓正生处收回13万余元。其中10万元是姓王的司机（就是刘迎军）买河砂的钱给了程某，少数的钱是邓正生、邓正连通过微信转的。2、证人刘某1的证言，证实刘某1是挖机司机，2017年12月20日，自己自行开挖机到惠某公司找事情做，被安排到河道采砂，12月21日被查获。在2017年10月31日至11月2日也在惠某公司采砂。这两次都是直接和邓正生联系，前后共计采砂3000立方米左右。3、证人徐某1的证言，证实自2017年11月20日至12月30日在惠某公司转运河砂。目前末结算工资，当时挖沙的时候还有两台挖机。4、证人曾某1的证言，证实2017年12月至2018年1月15日左右，曾某1一直在惠某公司挖沙，目前结算工资2万余元，是邓正生的姐姐负责结的帐前后共计采砂4500左右立方米。5、证人雷某1的证言，证实2018年1月20日，惠某公司负责人邓正生安排其转运河砂，公司在白天盗采河砂，晚上出售。惠森公词曾经被水利局处理过三次。6、证人曾某2的证言，证实自2017年7月至2018年1月期间，在惠某公司做筛砂的工作。2017年8月和9月购买了两台筛砂机，是邓正生与程某合作购买的。7、证人袁某的证言，证实自2017年11月份到2018年1月份在惠某公司转运河砂，共计转运了600车左右的河砂。8、证人张某1的证言，证实在2017年11月至2018年1月份在惠某公司转运河砂，共计转运了400车左右的河砂。9、证人李某1的证言，证实2017年8月份至2018年1月份在惠某公司转运河砂。10、证人邓某的证言，证实2017年10月份至2018年1月份，在惠某公司转运河砂到公司筛砂机处屯放，拖了450车左右。11、证人张某2的证言，证实2017年7月，和朋友一起购买了6台运砂车。2018年1月9日，张某2到惠某公司用5台运砂车购买河砂，给了老板2600元现金和3900元微信转账，元旦前每一车是1100元左右，1月9日购买的是1300元。张某2证实自2017年7月至今，大概20次购买，合计大约购买了2300立方米的河砂，购买河砂给了12.7万元左右，现金结算4万余元，微信转账共计87000元（有微信转账记录），分为21笔，是2017年12月6日至2018年1月9日期间。河砂卖给了武汉市青山区某搅拌站。12、证人刘某2的证言，证实2017年7月份，和张某2、陶某合资购买6辆运输车，2017年8月至今在惠某公司购买河砂，总计2300立方米左右，再转卖给了武汉市青山区一冶搅拌站。13、证人张某3的证言，证实自2017年12月14日开始给张某2驾驶运输车的。2018年1月9日晚上和张某2一起到麻城市一家砖厂购买河砂，当时有5台车子。结账是张某2负责，自己只得工资。14、证人施某的证言，证实施某系张某2雇佣的运输车司机。2018年1月9日晚上和张某2一起到麻城市一家砖厂购买河砂，当时有5台车子。自己只负责开车，得工资。15、证人汪某、王某1、雷某2、陶某的证言，证实汪某等人均为张某2雇佣的运输车司机。2018年1月9日晚上和张某2一起到麻城市一家砖厂购买河砂，当时有5台车子。自己只负责开车，得工资。16、证人郑某的证言，证实车队有五个股东，分别是郑某、徐某2、林某、吴某、金某2。五人合资购买了五辆三环昊龙前四后四的货车。车队有彭澄湖、卢某等8个司机，自2017年10月份至12月份期间，在邓正生处购买了河砂，价值19.4万元。估计总计购买了4140立方米左右的河砂。徐某2、倪某、彭澄湖、李某3等人均证实了老板郑某的陈述。17、证人刘某3的证言，证实2017年12月份，在程某的介绍下到邓正生的惠某公司购买河砂。刘迎军本来姓王，人称“王某2”。到惠某公司购买河砂是和邓正连结账，并给程某转账了51600元，是因为惠某公司欠程某的钱，具体是什么钱不知道。我的朋友也转账绐了程某5万余元。另外，给邓正连也转了帐的。18、证人陈某的证言，证实陈某是一冶建安商品混泥土公司青山站的原材料供应商。接受过张某2卖的河砂。接受了100车左右，大约2300立方米的河砂。19、证人李某2的证言，证实李某2接受过张某2销售的河砂，送了四次河砂，每次五台车子，总计购买了460立方米的河砂。每车2000元，总价为4万余元。20、证人成某1的证言，证实成某1是惠某公司的往来会计，2017年9月份入职。公司老板是邓正生。公司在2017年11月份开过一次几万元的发票，在12月份又开了一次两次合计20余万元。公司没有采矿许可证和河道采砂许可证。公司人员金某1、成某2、胡某、邓正坤、邓正贵、张某4（邓正连的丈夫）均证实了该公司自2017年9月份以后盗采河砂的犯罪事实。三、鉴定意见即麻城市物价局价格认证中心出具的价格鉴定结论书，证实麻城市湖北惠某新型建材股份有限公司在2017年8月21日一立方米的认定价格为人民币37无、2017年12月21日一立方米的认定价格为人民币49元、2018年1月9日月17日一立方米的认定价格为人民币53元。四、麻城市公安局出具的现场勘验笔录以及现场照片，证实2018年1月23日13时许，麻城市公安局治安大队民警依法对湖北惠某新型建材股份有限公司存在盗采河砂的行为进行勘查。现场发现了该公司堆积河砂的情况并拍照。五、麻城市公安局制作的辨认笔录1、辨认人张某2的辨认情况，证实2018年1月20日，到惠森公司购买河砂的张某2在麻城市公安局办案中心辨认出被告人邓正连和被告人邓正生。2、辨认人张某3等人的辨认情况，证实2018年1月20日，到惠森公司购买河砂的张某2车队运输司机张某3、雷某2、施某均在麻城市公安局办案中心辨认出被告人邓正连和被告人邓正生。六、书证1、麻城市公安局出具的到案经过，证实2018年1月20日凌晨，麻城市公安局治安大队民警会同水利局工作人员在惠某公司当场查获盗采河砂出售的犯罪事实。被告人邓正生在2018年1月20日11时许主动到案说明情况。2、违法犯罪记录查询情况说明，证实被告人邓正生无违法犯罪记录。3、麻城市公安局出具的户籍信息，证实被告人邓正生的身份信息。4、关于惠某新型建材股份有限公司以及邓正生是否取得采矿许可证的情况说明，证实麻城市水利局证实该公司以及被告人邓正生未取得河道采砂许可证以及其他采矿许可。5、河砂筛选合同书，证实被告人邓正生与程某签订的合作协议，邓正生负责采砂等工作，程某负责经营、施工、运输等。6、证人金某1提供的惠某公司2017年11月到12月销售河砂的账目，证实2017年11月份销售河砂1200立方米、12月份销售1765立方米。7、邓正连提供的日记本记载的销售河砂记录以及微信转账情况，证实涉案人邓正连收到张某2转账河砂款8.7万元。郑某、徐某2车队转河砂款22400元。8、张某2给邓正连微信转账购买河砂的情况，证实张某2到惠某公司购买河砂给邓正连微信转账。9、刘某3给程某微信转账的情况，证实郑阳松通过程某的介绍，刘某3到惠某公司购买河砂，给惠某公司的河砂款转给了程某52600元。10、调取证据清单、材料结算单、过磅单，证实中国一冶建安商砼分公司青山站、武汉固德商品混凝土有限公司提供的材料结算单和过磅单能够证实惠某公司出售的河砂最终流向了中国一冶建安商砼分公司青山站和武汉固德商品混凝土有限公司。11、情况说明，证实办案单位未能提取到被告人邓正生与程某合作盗采河砂的账本资料或其他证据，无法证明程某涉嫌犯罪。12、认罪认罚具结书、认罪认罚从宽制度律师告知书，证实被告人邓正生认罪认罚，可从宽处罚。13、审前社会调查报告，证实被告人邓正生住所地麻城市司法局社区矫正局证明被告人邓正生平时在社区表现一贯较好，没有不良行为，为了其家庭稳定，社区矫正志愿者及其家庭愿意协助司法机关对其进行社区矫正，建议对被告人邓正生适用社区矫正。被告人邓正生及其辩护人向本院提交了证据湖北惠某新型材料股份有限公司关于办理河道采砂许可证的申请和“新三板”情况说明及对公司法人邓正生从轻处罚的申请，拟证实被告人所在单位是国家规定的环保企业，并已向市政府、市河砂管理局递交了办理采砂许可证的申请。本院认为，被告人邓正生违反矿产资源法的规定，未取得采砂许可证擅自采砂，情节严重，其行为已构成非法采矿罪，依法应当判处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。被告人邓正生主动到公安机关投案，如实供述自己的犯罪事实，当庭亦自愿认罪、悔罪，其行为是自首，依法可以从轻或者减轻处罚。本案被告人认罪认罚，积极退赃，可从宽处罚。麻城市司法局社区矫正局出具的审前社会调查证明被告人邓正生、叶敏平时在社区表现一贯较好，没有不良行为，为了其家庭稳定，社区矫正志愿者及其家庭愿意协助司法机关对其进行社区矫正，这表明被告人邓正生已没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住的社区没有重大不良影响，本院决定依法对其适用缓刑。被告人邓正生的辩护人的辩护意见，与本案客观事实和相关法律规定相符，本院予以采信。本院依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第一款、第三款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人邓正生犯非法采矿罪，判处拘役四个月，缓刑五个月，并处罚金人民币一万元。（缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。罚金自判决确定之日立即缴纳。）二、对被告人邓正生的违法所得，依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省黄冈市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 王江明审 判 员 谢图友审 判 员 鲍继宁二〇一九年五月七日代书记员 曾 玲