文书内容安徽省铜陵市铜官区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0705刑初22号公诉机关安徽省铜陵市铜官区人民检察院。被告人王静忠，男，1970年1月3日出生于辽宁省黑山县，汉族，初中文化，桂林祥泰影视文化传媒有限公司法定代表人，户籍所在地辽宁省锦州市黑山县，住该处。2018年7月17日因涉嫌非法吸收公众存款罪被辽宁省沈阳市公安局于洪分局抓获，临时羁押于辽宁省沈阳市公安局于洪区看守所，2018年7月27日被铜陵市公安局铜官分局刑事拘留，同年8月22日经安徽省铜陵市铜官区人民检察院批准逮捕，次日由铜陵市公安局铜官分局执行逮捕。现羁押于铜陵市看守所。辩护人刘大平，辽宁智源律师事务所律师。安徽省铜陵市铜官区人民检察院以铜官检刑诉[2019]7号起诉书指控被告人王静忠犯集资诈骗罪，于2019年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。其间，公诉机关建议延期审理一次。安徽省铜陵市铜官区人民检察院指派检察员徐某出庭支持公诉，被告人王静忠及其辩护人刘大平到庭参加诉讼。现已审理终结。安徽省铜陵市铜官区人民检察院指控：2012年3月13日，被告人王静忠于广西省桂林市注册成立桂林祥泰影视文化传媒有限公司（以下简称祥泰总公司），欲于广西省桂林市草坪乡开展影视文化项目但未获成功。2015年11月13日，王静忠于安徽省铜陵市注册成立桂林祥泰影视文化传媒有限公司铜陵分公司（以下简称祥泰分公司）。2015年11月至2016年5月期间，在明知祥泰总公司未取得金融业务许可、未有实际经营项目的情况下，王静忠与韩立冬（另案处理）商议，于铜陵市铜官区内，以祥泰分公司名义向社会公开宣传，以投资祥泰总公司影视文化项目为由并承诺按月息2%利率标准支付利息，向龙某、胡某等42名社会群众集资。获集资款后，韩立冬按30%标准给予“集资团队”返点，剩余大部分款项由王静忠、韩立冬用于个人消费、偿还债务等，极少部分款项用于支付公司人员工资、差旅费、房租。经统计，王静忠、韩立冬共集资人民币113.32万元（以下币种同），扣除案发前已返还本金、利息，实际集资款达104.86万元。2016年6月，因无法偿还到期集资款及利息，韩立冬、王静忠解散祥泰分公司人员，先后逃匿。公诉机关向法庭提交了立案决定书、受案登记表、工商注册材料、银行流水等书证、证人王雯、莫某等人的证言、被害人龙某、胡某等人的陈述、被告人王静忠及涉案人员韩立冬的供述与辩解等证据，据此认为被告人王静忠的行为构成集资诈骗罪。提请本院依法判处。被告人王静忠辩称其行为应当是非法吸收公众存款罪，且是单位行为，没有逃匿，一直与客户代表有联系。辩护人认为：1、本案应以非法吸收公众存款罪对被告人定罪量刑，本案吸收的资金未能用于生产经营活动，并不是由于被告人王静忠造成的，而是另一同案人韩立冬擅自截流、占有和使用造成的，因此王静忠从主观上、客观上都没有非法占有的意思表示及实际行为。2、本案被告人王静忠为从犯，王静忠及其所在的公司只是被韩立冬利用作为吸收存款的工具而已，在整个犯罪活动中，本案的被告人属于被支配和次要的作用地位，属从犯。3、本案应为单位犯罪，被告人王静忠筹资的目的也是用于公司的经营活动，被告人王静忠是公司的法定代表人，应该以单位犯罪来追究被告人王静忠的责任。4、被告人王静忠到案后能够如实供述，系坦白。能够认罪悔罪，且王静忠在此前没有其他的前科劣迹。经审理查明：2012年3月13日，被告人王静忠在广西省桂林市注册成立桂林祥泰影视文化传媒有限公司（以下简称祥泰总公司），公司自注册成立至本案案发，未进行任何经营活动。2015年11月13日，被告人王静忠伙同韩立冬（已判决）在安徽省铜陵市注册成立桂林祥泰影视文化传媒有限公司铜陵分公司（以下简称祥泰铜陵分公司）。由韩立冬任该分公司的负责人。2015年11月至2016年5月期间，在明知祥泰总公司未取得金融业务许可、未有实际经营项目的情况下，被告人王静忠与韩立冬商议，以祥泰铜陵分公司名义向社会公开宣传，称桂林祥泰公司在桂林建立影视基地需要客户投资，投资无风险，投资现场有红包返还，并承诺投资利息为月息2分，投资满三万元的客户可以享受免费桂林旅游等，在铜陵市财富广场向龙某、胡某等38名投资人签订了42份投资合同，共集资人民币113.32万元（以下币种同），扣除案发前已返还本金、利息，实际集资款为104.86万元。获集资款后，韩立冬转给被告人王静忠13.17万元，被告人王静忠在祥泰铜陵分公司支取现金0.3万元。韩立冬转到其本人账户24.5508万元，转到其子韩志鹏账户1万元，转到其儿媳周惠账户3万元，转到其妹韩立红账户1万元，转到其妹韩小立账户0.8万元，转到刘朝琼账户5.951万元，转到包建清及武雪晶账户9万元，转到尧世杰账户4万元，转到祥泰铜陵分公司会计王雯账户12.205万元用于支付公司人员工资、差旅费、房租。剩余款项由韩立冬按30%标准给予“集资团队”返点。2017年8月31日，被害人龙某向公安机关报案。2018年7月17日被告人王静忠经网上追逃被抓获归案，其归案后如实供述了犯罪事实。上述事实，有经庭审出示、质证的立案决定书、受案登记表、抓获经过、羁押证明、银行流水、归案情况说明、桂林祥泰公司以及铜陵分公司企业信息资料、投资合同书与桂林祥泰影视专用收据、韩立冬银行账户资金往来明细、王雯银行账户资金往来明细、韩立冬签字认可的集资款主要去向表、公安机关出具的投资人投资情况汇总表、涉案人员户籍证明等书证，证人王雯、莫某、白某、茆晓春等人的证言，被害人龙某、胡某、欧阳德文等三十八名被害人的陈述，被告人王静忠及涉案人员韩立冬的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人王静忠违反国家金融管理法律规定，伙同韩立冬设立祥泰铜陵分公司，采取散发传单等方式向社会公开宣传，非法吸收社会不特定对象资金达100多万元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关认为被告人王静忠以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，数额特别巨大，其行为构成集资诈骗罪。因现有证据证明被告人王静忠非法占有和使用资金只有13.47万元，不能以此推定被告人王静忠对非法吸收的100多万元资金均有非法占有的目的，故公诉机关指控被告人王静忠犯集资诈骗罪罪名不能成立。被告人和辩护人均认为本案系单位犯罪。因被告人王静忠与韩立冬设立祥泰铜陵分公司的目的就是为了以祥泰总公司的名义非法吸收公众存款，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。故被告人王静忠以祥泰铜陵分公司及祥泰总公司的名义非法吸收公众存款的行为不属于单位犯罪，该辩护意见不能成立。辩护人认为被告人王静忠在共同犯罪中，起次要作用，系从犯，因被告人王静忠与韩立冬在共同犯罪中所起的作用相当，故对辩护人的辩护意见不予采纳。被告人王静忠到案后能如实供述犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王静忠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日，即自2018年7月17日起至2021年7月16日止。）二、责令被告人王静忠退赔龙某等三十八名被害人人民币一百零四万八千六百元（退赔清单详见附表）（罚金及退赔款于本判决生效之日起十日内缴纳至本院）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省铜陵市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  疏玉宽审 判 员  汪晴霞人民陪审员  孙 彪二〇一九年五月二十一日书 记 员  徐 栎附：退赔被害人情况一览表（单位：元）            序号              投资人姓名              出借本金              已付利息              应退赔金额              备注                  1              龙月琴              113500              3800              109700                                 2              胡兰英              21000              1800              19200                                 3              欧阳德文              18100              1800              16300                                 4              汪诗云              8000              1000              7000                                 5              吴云仙              15500              1200              14300                                 6              孙慧英              31000              2000              29000                                 7              俞秀珍              9000              400              8600                                 8              江素娟              19700              1300              18400                                 9              吴荷花              37500              1600              35900                                 10              边绍敏              28000              800              27200                                 11              唐桂花              83000              4400              78600                                        童立安                  12              张瑞英              7300              1000              6300                                 13              邹阳春              23500              1400              22100                                 14              戎智莲              34000              4200              29800                                               孙仁义                  孙戎                  15              任桂娣              36500              1600              34900                                 16              江水仙              27000              1700              25300                                 17              吴静              34500              2600              31900                                        倪忠华                  18              张春水              22500              1000              21500                                        佘德法                  19              蒋素芬              45000              3800              41200                                 附：退赔被害人情况一览表（续）                  序号              投资人姓名              出借本金              已付利息              应退赔金额              备注                  20              叶荣翠              14000              400              13600                                 21              任秀芝              15400              2000              13400                                 22              任秀莲              84900              7200              77700                                 23              许德华              7000              800              6200                                 24              张珠丽              44800              5400              39400                                               陶秀娟                  王富元                  25              陈菊英              68000              4000              64000                                 26              沈怡              24000              2600              21400                                 27              赵秀兰              56000              2800              53200                                        **                  28              何学友              17500              2500              15000                                 29              张彩芝              29800              4000              25800                                 30              孙和平              58400              7600              50800                                 31              王毅              21500              1900              19600                                 32              佘长龄              21500              1600              19900                                 33              郭桂芬              7500              400              7100                                 34              宋秀莉              4000              600              3400                                 35              沈翠芳              8000              1000              7000                                 36              常振蓝              18800              600              18200                                 37              张柳霞              9000              1200              7800                                 38              汪学平              8500              600              7900                                 合计                             1133200              84600              1048600                     注：上述投资人在本判决生效前已持有生效的有给付内容的民事判决书的，以该民事裁判文书为准，退赔金额则相应予以扣除。附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。┅┅犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；┅┅第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。