安徽省合肥市瑶海区人民法院刑 事 判 决 书（2019）皖0102刑初318号公诉机关合肥市瑶海区人民检察院。被告人李胜，男，1972年9月21日出生，汉族，江苏省泗洪县人，中专文化程度，无业，户籍地江苏省泗洪县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月10日被合肥市公安局瑶海分局刑事拘留，同年6月15日经合肥市瑶海区人民检察院批准，当日由合肥市公安局瑶海分局执行逮捕。现羁押于合肥市看守所。指定辩护人张伟，安徽三三律师事务所律师。合肥市瑶海区人民检察院以瑶检刑诉[2019]259号起诉书指控被告人李胜犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年5月20日公开开庭审理了本案。合肥市瑶海区人民检察院指派检察员杨某出庭支持公诉，被告人李胜及合肥市瑶海区法律援助中心接本院通知指派的辩护人张伟到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2016年3月，被告人李胜注册成立安徽仙鹿电子商务有限公司（法定代表人钱兰，住所合肥市瑶海区中环国际广场A810室），其系实际经营者。在未经批准的情况下，其以经营泡足粉等保健品为由，采取朋友介绍、口口相传的方式，以高额回报为诱饵，引诱他人投资，向社会不特定对象吸收资金。至案发，被告人李胜共吸收45名被害人投资款共计人民币1951800元，其中朱某128000元、梁某30000元、彭某12000元、徐某114000元、张某138000元、卢某3000元、胡某24000元、刘某39000元、潘某18000元、余某2能18000元、徐某56000元、刘某211000元、徐某46000元、张某36000元、王某6000元、常某4000元、徐某34000元、叶某6000元、薛某2000元、丁某4000元、潘某210000元、孙某2000元、李某42000元、余某110000元、刘某14000元、方某85000元、张某26000元、陈某9000元、李某24000元、李某114000元、储某45000元、邱某2000元、谢某2000元、朱某2115000元、焦某24000元、荚德银15000元、黄某10000元、章某15000元、滕某24000元、付某15000元、蒋慧琴21000元、唐某74000元、顾某357000元、徐某2470000元、李某3377800元，返还被害人利某人民币22万余元，造成实际损失共计人民币173万余元。2018年5月9日，公安民警将被告人李胜抓获归案。公诉机关针对上述指控，当庭宣读、出示了各银行交易明细、开店宝调取资料、海科融通调取资料、中汇支付调取资料、司法鉴定意见书、情况说明、租房协议、营业执照、报纸资料、工商注册资料、扣押清单、银行卡照片、查询证明、归案经过、户籍信息、被害人朱某1、朱某2、李某1、蒋某、刘某1、付某、滕某、潘某1、薛某、黄某、荚德银、潘某2、储某、李某2、胡某、徐某1、张某1、谢某、章某、焦某、王某、徐某2、李某3、顾某、唐某的陈述及报案材料、被害人孙某、李某4、余某1、张某2、方某、丁某、陈某、徐某3、叶某、张某3、常某、徐某4、梁某、卢某、彭某、邱某、刘某2、徐某5、刘某3、余某2能的报案材料、欠条、小票、收据、银行交易明细、被告人李胜的供述等证据。公诉机关认为，被告人李胜向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李胜对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议。其辩护人提出的辩护意见是，对公诉机关指控的犯罪事实及罪名不持异议，被告人李胜有如下从轻处罚情节：1、被告人李胜供述其在本案中处于首要地位，负责涉案公司的运营工作，但涉案公司的成立运营不仅仅是其一人负责，公司成立时被告人李胜和其他三人每人均出资2万元，这三人参与了公司日常管理，其中仲焦民也找人办理了pos机用于收取投资款，请法庭在量刑时予以考虑；2、被告人李胜归案后如实供述犯罪事实，属坦白，可从轻处罚；3、被告人李胜一贯表现良好，系初犯、偶犯，悔罪表现明显，可酌情从轻处罚。综上，希望法庭对被告人李胜从轻处罚。经审理查明，2016年3月，被告人李胜以钱兰名义，通过代办公司人员代办，在合肥市工商行政管理局注册成立安徽仙鹿电子商务有限公司，登记的法定代表人为钱兰，公司实际经营者和控制人是被告人李胜。公司住所合肥市瑶海区中环国际广场A810室（该房屋系被告人李胜从陈邦习处租赁，每月租金为2000元），注册资本为8000万元，实缴资本为零。后被告人李胜招聘员工经营管理公司，在未经批准的情况下，其以经营泡足粉等保健品为由，采取朋友介绍、口口相传的方式，以高额回报为诱饵，引诱他人投资，向社会不特定对象吸收资金。非法集资的款项全部汇入被告人李胜个人账户，由被告人李胜个人占有支配。经安徽中信房地产土地资产价格评估有限公司司法鉴定，截止案发，被告人李胜先后吸收朱某1、顾某、徐某2等45人投资款，共计人民币1951800元，其中朱某128000元、梁某30000元（后返利3600元）、彭某12000元、徐某114000元（后返利800元）、张某138000元（后返利2800元）、卢某3000元、胡某24000元（后返利2400元）、刘某39000元、潘某18000元、余某2能18000元、徐某56000元、刘某211000元、徐某46000元、张某36000元、王某6000元（后返利500元）、常某4000元、徐某34000元、叶某6000元、薛某2000元、丁某4000元、潘某210000元、孙某2000元、李某42000元、余某110000元、刘某14000元、方某85000元、张某26000元、陈某9000元（后返利2400元）、李某24000元、李某114000元、储某45000元（后返利1000元）、邱某2000元、谢某2000元、朱某2115000元（后返利62260元）、焦某24000元（后返利1000元）、荚德银15000元（后返利2000元）、黄某10000元、章某15000元（后返利300元）、滕某24000元（后返利2000元）、付某15000元（后返利1000元）、蒋慧琴21000元（后返利6400元）、顾某357000元（后返利30000元）、徐某2470000元（后返利77114元）、李某3377800元（后返利29850元）、唐某74000元。被告人李胜吸收投资款共计人民币1951800元，后返还顾某、徐某2等存款人利某人民币225424元，其他款项被其用于购买产品、缴纳房租费、支付员工工资及个人生活等使用，实际造成顾某、徐某2等45人经济损失共计人民币1726376元。2018年5月9日凌晨0时许，上海市公安局徐汇分局斜土路派出所民警，在上海市徐汇区小木桥路515号锦仙浴场将被告人李胜抓获归案（未被临时寄押），次日，合肥市公安局瑶海分局经济犯罪侦查大队民警将被告人李胜押回该局处理。上述事实，被告人李胜在开庭审理过程中亦无异议，并有各银行交易明细、开店宝调取资料、海科融通调取资料、中汇支付调取资料、司法鉴定意见书、情况说明、租房协议、营业执照、登报公告、线索材料、工商注册资料、扣押清单、银行卡照片、查询证明、归案经过、户籍信息、存款人朱某1、朱某2、李某1、蒋某、刘某1、付某、滕某、潘某1、薛某、黄某、荚德银、潘某2、储某、李某2、胡某、徐某1、张某1、谢某、章某、焦某、王某、徐某2、李某3、顾某、唐某的陈述及报案材料、存款人孙某、李某4、余某1、张某2、方某、丁某、陈某、徐某3、叶某、张某3、常某、徐某4、梁某、卢某、彭某、邱某、刘某2、徐某5、刘某3、余某2能的报案材料、欠条、票据、收据、银行交易明细、手写报案材料、被告人李胜的供述等证据证实，足以认定。关于被告人李胜的辩护人提出被告人李胜供述其负责涉案公司的运营工作，但涉案公司成立时被告人李胜和其他三人每人均出资2万元，这三人参与了公司日常管理，请法庭在量刑时予以考虑的辩护意见，经查，根据被告人李胜的供述、工商注册登记资料等证据证实，被告人李胜以钱兰名义，通过代办公司人员代办，在合肥市工商行政管理局注册成立安徽仙鹿电子商务有限公司（一人公司），登记的法定代表人为钱兰，公司实际经营者和控制人是被告人李胜。被告人李胜当庭供述证实，该公司是其借用钱兰身份注册成立的一人公司，注册资本为8000万元，实缴资本为零，并没有其他人出资。故该辩护意见缺乏事实依据，不予采信。本院认为，被告人李胜违反国家金融管理法规，未经有关部门批准，以安徽仙鹿电子商务有限公司名义，采取朋友介绍、口口相传的方式，以高额回报为诱饵，向社会不特定对象吸收资金，变相吸收社会公众存款，共计人民币1951800元，返还利息共计人民币225424元，造成直接经济损失共计人民币1726376元，数额巨大，严重扰乱金融管理秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的罪名成立。被告人李胜虽然对外以安徽仙鹿电子商务有限公司名义实施非法集资行为，但该公司由被告人李胜一人实际控制，非法集资款项全部汇入被告人李胜个人账户，由其个人占有支配，且该公司注册成立后以实施非法集资为主要活动，故被告人李胜的非法集资行为应当按照自然人犯罪的规定定罪处罚。被告人李胜归案后如实供述犯罪事实，系坦白，庭审中自愿认罪，可从轻处罚。被告人李胜非法吸收公众存款数额巨大，造成45人直接经济损失共计人民币1726376元，且对老年人实施犯罪行为，均可酌情从严惩处。被告人李胜案发前已归还人民币225424元，又系初犯，均可酌情从轻处罚。被告人李胜的辩护人提出被告人李胜具有以上法定、酌定从轻处罚情节的辩护意见，理由成立，应予采信。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、第六十七条第三款以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人李胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币十二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月10日起至2022年3月9日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人李胜分别退赔存款人朱某1等45人经济损失共计人民币1726376元（各人应得金额：朱某128000元、梁某26400元、彭某12000元、徐某113200元、张某135200元、卢某3000元、胡某21600元、刘某39000元、潘某18000元、余某2能18000元、徐某56000元、刘某211000元、徐某46000元、张某36000元、王某5500元、常某4000元、徐某34000元、叶某6000元、薛某2000元、丁某4000元、潘某210000元、孙某2000元、李某42000元、余某110000元、刘某14000元、方某85000元、张某26000元、陈某6600元、李某24000元、李某114000元、储某44000元、邱某2000元、谢某2000元、朱某252740元、焦某23000元、荚德银13000元、黄某10000元、章某14700元、滕某22000元、付某14000元、蒋慧琴14600元、顾某327000元、徐某2392886元、李某3347950元、唐某74000元），于判决生效后十日内履行。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向安徽省合肥市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杨联文审 判 员  张 莉人民陪审员  程 静二〇一九年五月三十一日书 记 员  陈 乔附件：本判决所引用法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“以非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣的社会影响或者其他特别严重后果的。第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。