山东省烟台市芝罘区人民法院刑 事 附 带 民 事 判 决 书（2018）鲁0602刑初611号公诉机关山东省烟台市芝罘区人民检察院。附带民事诉讼原告人张某1，男，1952年5月19日出生，汉族，高中文化，无固定职业，住烟台市莱山区。系本案被害人。诉讼代理人孙斌，烟台芝罘幸福法律服务所法律工作者。被告人王磊，男，1981年7月1日出生于山东省烟台市芝罘区，汉族，大专文化，系烟台赫艺投资咨询有限公司法定代表人、烟台赫艺泰富普惠投资有限公司负责人、烟台果蔬种植专业合作社联合社法定代表人，住烟台市芝罘区。2017年9月26日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年11月2日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。辩护人暨附带民事诉讼代理人孔岳东，山东鲁信律师事务所律师。被告人修琛善，男，1985年4月21日出生于山东省莱阳市，汉族，中专文化，系烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，户籍所在地山东省莱阳市，住山东省莱阳市。2018年1月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年3月9日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。辩护人李倩、杨兴楠，山东齐鲁（烟台）律师事务所律师。被告人张文良，男，1973年7月8日出生于山东省蒙阴县，汉族，初中文化,原系烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，户籍所在地山东省蒙阴县，住烟台经济技术开发区。2018年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。指定辩护人陈冠文、邢其双，山东德衡（烟台）律师事务所律师。被告人赵彦娜，女，1976年2月7日出生于山东省莱阳市，汉族，中专文化，原系烟台赫艺投资咨询有限公司区域总监，户籍所在地山东省莱阳市，住烟台经济技术开发区。2018年5月25日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。辩护人宋秀华、丁壬壬，山东烟泰光远律师事务所律师。被告人王良，曾用名王梁，男，1988年12月16日出生于山东省沂水县，汉族，大专文化，北京国泰中融烟台分公司职工，原系烟台赫艺投资咨询有限公司芝罘区营业部经理，户籍所在地山东省沂水县，住烟台市芝罘区。2018年5月21日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月7日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被逮捕。辩护人付磊、刘芳，山东信谊律师事务所律师。被告人刘振玺，男，1965年12月19日出生于山东省栖霞市，汉族，高中文化，烟台赫艺投资咨询有限公司区域经理，户籍所在地山东省栖霞市，住山东省栖霞市。2018年8月22日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。指定辩护人张积晓，山东德衡（烟台）律师事务所律师。被告人刘胜刚，男，1976年2月12日出生于山东省栖霞市，汉族，中专文化，原系烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，住山东省栖霞市。2018年8月26日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留,同年9月25日因涉嫌犯敲诈勒索罪被刑事拘留，同年11月1日因涉嫌犯非法拘禁罪被逮捕。辩护人刘岩、宋沛学，山东君孚律师事务所律师。被告人臧文才，男，1983年11月8日出生于山东省招远市，汉族，大专文化，原系烟台赫艺投资咨询有限公司职工，户籍所在地山东省招远市，住烟台市芝罘区。2018年8月26日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留，同年9月25日因涉嫌犯敲诈勒索罪被刑事拘留，同年11月1日因涉嫌犯非法拘禁罪被逮捕。辩护人暨附带民事诉讼代理人姜忠良，山东前卫律师事务所律师。被告人刘超，男，1986年9月16日出生于山东省烟台市芝罘区，汉族，中专文化，原系烟台赫艺投资咨询有限公司职工，住烟台市芝罘区。2017年11月因犯寻衅滋事罪被烟台市芝罘区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，缓刑考验期自2017年12月12日至2019年12月11日。2018年8月26日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留，同年9月25日因涉嫌犯敲诈勒索罪被刑事拘留，同年11月1日因涉嫌犯非法拘禁罪被逮捕。辩护人暨附带民事诉讼代理人王旭，上海市华诚（烟台）律师事务所律师。被告人孙伟，男，1984年10月22日出生于山东省烟台市芝罘区，汉族，大专文化，原系烟台赫艺投资咨询有限公司职工，中共党员,户籍所在地烟台市芝罘区，住烟台市莱山区。2018年8月26日因涉嫌犯非法拘禁罪被刑事拘留，同年9月25日因涉嫌犯敲诈勒索罪被刑事拘留，同年11月1日因涉嫌犯非法拘禁罪被逮捕。辩护人暨附带民事诉讼代理人张行礼，山东星河泰律师事务所律师。山东省烟台市芝罘区人民检察院以烟芝检公刑诉[2018]619号起诉书、烟芝检公刑追诉[2018]6号、烟芝检公刑追诉[2018]10号追加起诉决定书指控被告人王磊、修琛善、刘胜刚犯非法吸收公众存款罪、非法拘禁罪，被告人张文良、赵彦娜、王良、刘振玺犯非法吸收公众存款罪，被告人臧文才、刘超、孙伟犯非法拘禁罪，于2018年8月16日向本院提起公诉，于2018年10月26日、2019年1月2日追加起诉。在诉讼过程中，附带民事诉讼原告人张某1向本院提起附带民事诉讼。本院受理后，依法组成合议庭，审理过程中公诉机关申请延期审理1次，恢复审理后于2019年4月16日、17日、29日公开开庭进行了合并审理。山东省烟台市芝罘区人民检察院指派检察员刘德平、刘静、高冠秀、崔洪雁出庭支持公诉，附带民事诉讼原告人的诉讼代理人孙斌、上列被告人及其辩护人、诉讼代理人到庭参加诉讼。现已审理终结。山东省烟台市芝罘区人民检察院烟芝检公刑诉[2018]619号起诉书指控：被告人王磊伙同被告人修琛善于2013年6月至2017年9月间，以烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台瑞泰果蔬农民合作社的名义，以高息揽存、公开宣传为手段，以设计销售理财产品、发展农民入股为载体，在未取得金融经营许可的情况下，在烟台市芝罘区、莱山区、经济技术开发区、莱阳市、栖霞市设立分公司，面向社会不特定人员1400余人，非法吸收公众存款人民币2亿余元，造成经济损失8700余万元。其中被告人王磊参与全部犯罪，被告人修琛善非法吸收公众存款5300余万元，造成实际经济损失2500余万元，涉案人数400余人。具体犯罪事实分列如下：1.被告人王磊于2013年6月至2017年3月间，以烟台赫艺投资咨询有限公司的名义，以高息揽存、公开宣传为手段，以设计销售理财产品为载体，在未取得金融经营许可的情况下，在烟台市芝罘区、莱山区、经济技术开发区、莱阳市、栖霞市设立分公司，面向社会不特定公众1256人，非法吸收公众存款共计20514.903万元，用于公司经营和对外放贷，造成实际损失8368.2408万元。其中，目前已经报案投资人485人，投资金额为11338.873万元，造成实际损失7070.7177万元。被告人修琛善于2015年4月至2017年3月间，受被告人王磊指使先后担任烟台赫艺投资咨询有限公司莱阳分公司经理、总公司区域经理（分管莱阳分公司、栖霞分公司）、副总经理（分管莱阳分公司、芝罘区分公司），采用上述方式，在莱阳市、栖霞市等地面向不特定公众466人，非法吸收公众存款5387.433万元，造成实际损失2562.3725万元。在此期间，被告人修琛善以其所负责公司完成的吸存资金的千分之一获取业务提成款共计55793.56元。2.被告人王磊于2015年4月至2017年9月间，以烟台瑞泰果蔬农民合作社的名义，以承诺高息、发展农民入股收取股金的方式，面向不特定公众217人，吸收股金共计371.8074万元，用于放贷和公司运营，造成损失共计371.2994万元。山东省烟台市芝罘区人民检察院烟芝检公刑追诉[2018]6号追加起诉决定书指控：1.被告人张文良于2013年11月至2015年9月间，在烟台赫艺投资咨询有限公司担任副总经理，以烟台赫艺投资咨询有限公司的名义，以高息揽存、公开宣传为手段，以设计销售理财产品为载体，在未取得金融经营许可的情况下，在烟台市芝罘区、经济技术开发区、莱阳市、栖霞市等地设立分公司，面向社会不特定公众755人，非法吸收公众存款10577.803万元，造成实际损失2716.1885万元。2.被告人赵彦娜于2013年12月至2016年4月间，先后在烟台赫艺投资咨询有限公司担任开发区团队经理、开发区分公司经理、总公司市场总监、区域总监，采用上述方式，在烟台经济技术开发区、莱阳市等地面向不特定公众1017人，非法吸收公众存款14093.503万元，造成实际损失4380.3556万元。3.被告人王良于2013年12月至2016年9月间，先后在烟台赫艺投资咨询有限公司担任芝罘区业务员、芝罘区团队经理、芝罘区营业部经理，采用上述方式，在烟台市芝罘区面向不特定公众102人，非法吸收公众存款2479.10万元，造成实际损失1382.9902万元。4.被告人刘振玺于2015年7月至2017年9月间，先后在烟台赫艺投资咨询有限公司担任栖霞市团队经理、栖霞分公司经理、总公司区域经理，采用上述方式，在栖霞市面向不特定公众97人，非法吸收公众存款1149.90万元，造成实际损失743.6588万元。山东省烟台市芝罘区人民检察院烟芝检公刑追诉[2018]10号追加起诉决定书指控：被告人王磊为实施犯罪活动，于2013年至2015年间先后成立烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台赫艺泰富普惠投资有限公司、烟台瑞泰果蔬农民合作社，并先后纠集被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人，以烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台瑞泰果蔬农民合作社的名义对外非法吸收公众存款共计人民币2亿余元，后以烟台赫艺泰富普惠投资有限公司名义将非法吸收公众存款对外放贷。2016年至2017年间，被告人王磊为催收贷款先后纠集公司员工修琛善、刘胜刚、臧文才、刘超、孙伟等多次对贷款人进行暴力讨债，并在追债过程中对被害人实施非法拘禁违法犯罪活动，造成恶劣社会影响，形成以被告人王磊为首要分子，以被告人刘胜刚、修琛善、臧文才为骨干成员，被告人刘超、孙伟、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺等人共同参加的恶势力犯罪集团。一、具体犯罪事实分列如下：（一）非法吸收公众存款罪被告人刘胜刚于2015年6月至2017年9月间，任烟台瑞泰果蔬农民合作社副总经理及总经理、烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理期间伙同王磊等人，以烟台瑞泰果蔬农民合作社名义，以承诺高息、发展农民入股收取股金的方式，面向不特定公众200余人，吸收股金共计人民币300余万元，用于放贷和公司运营，造成损失共计300余万元。（二）非法拘禁罪1.被告人王磊纠集刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人于2016年8月16日21时至8月17日4时许，为向被害人张某1索要欠款，在烟台市芝罘区二马路1-006号张某1住处采用殴打、语言威胁等手段，逼迫张某1还款，非法限制张某1人身自由。经鉴定，张某1头部所受损伤评定为轻微伤。2.被告人王磊指使臧文才、刘超等人于2016年10月8日9时许，为向被害人张某5索要欠款，在威海市环翠区统一路109号张某5音响专卖店内，采用语言威胁、限制人身自由等手段逼迫张某5还款，至次日15时许，强行将张某5及其店内30件JBL音响拉到烟台赫艺投资咨询有限公司，后放张某5离开，先后非法限制张某5人身自由三十余个小时。3.被告人王磊纠集臧文才、刘超、孙伟、刘胜刚等人，于2016年10月底的一天下午18时许，为向被害人张某6索要欠款，在烟台市芝罘区泓润华府2单元7楼张某6办公室内，采用殴打、语言威胁等手段逼迫张某6还款，采用殴打、语言威胁手段逼迫张某6写了墓地转让协议，于当日22时许离开，非法限制张某6人身自由四小时。4.被告人王磊纠集修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人，于2017年1月17日18时许，为向被害人张某6索要欠款，在烟台市芝罘区泓润华府2单元7楼张某6办公室内，采用语言威胁等手段逼迫张某6还款，在张某6无法还款情况下，王磊安排臧文才、刘超两人先后看押张某6至次日12时许。后王磊安排刘超将张某6拉到烟台市莱山区多客酒店王磊公司年会会场继续看押，当日16时许，在张某6已还款20万的情况下，将张某6带至年会现场，被告人王磊、刘胜刚、修琛善当众继续辱骂、殴打张某6，先后非法限制张某6人身自由二十余个小时。二、具体违法事实分列如下：1.被告人王磊指使被告人臧文才、刘超，于2016年9月的一天上午，为向被害人张某5索要欠款，在张某5音响专卖店内采用语言威胁、锁门等手段逼迫张某5还款，非法限制张某5人身自由，并于当天下午，强行将张某5店内5件JBL音响拉走。2.被告人王磊指使臧文才、刘超于2016年10月下旬的一天上午，为向被害人张某5索要欠款，到被害人张某5音响专卖店内，在张某5无法还款情况下，开车强行将张某5拉到张某5楼下，让张某5找其家属要求还账，张某5表示不同意，臧文才、刘超在车上采用殴打、语言威胁手段，逼迫张某5还款。3.被告人王磊于2016年10月14日下午，电话约被害人张某6到公司谈还款情况，因张某6有事未能到，当天傍晚，被告人王磊多次打电话给张某6，在电话中采用语言威胁方式让张某6到芝罘区上夼西路一饭店内谈还款情况。当天21时许，张某6到芝罘区上夼西路一饭店，在饭店内刘胜刚、刘超采用殴打、语言威胁手段，逼迫张某6还款。在法庭审理过程中，公诉人提供了证人证言、审计报告、鉴定意见书和被告人供述等证据以证实起诉书及追加起诉决定书中指控的犯罪事实。山东省烟台市芝罘区人民检察院认为，被告人王磊、刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺等人为共同实施犯罪形成较为固定的犯罪组织，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十六条第二款之规定，应认定为犯罪集团；其中被告人王磊组织、领导犯罪集团进行犯罪活动，系犯罪集团首要分子，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、三款之规定，应按照集团所犯的全部罪行处罚。被告人王磊、修琛善、刘胜刚、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人王磊、刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟非法拘禁他人，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百三十八条之规定，犯罪事实清楚、证据确实充分，应当以非法拘禁罪追究其刑事责任。被告人王磊、刘胜刚、修琛善均一人犯数罪，依据《中华人民共和国刑法》第六十九条之规定，应数罪并罚；在案件审理中公诉人认为被告人刘超系在缓刑考验期内发现漏罪，依据《中华人民共和国刑法》第七十七条之规定，应撤销缓刑，数罪并罚。附带民事诉讼原告人张某1要求被告人王磊、修琛善、臧文才、刘超、孙伟返还被抢财物或赔偿财物相同价值20000元、医疗费1000元、交通费100元、营养费2000元、误工费5000元、精神损害赔偿金150000元，共计178100元。被告人王磊对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.关于定罪。对公诉机关指控的罪名没有异议，且王磊表示认罪，但认为涉案各被告人并未形成恶势力犯罪集团。(１)组织特征。本案各被告人之间并不是为了犯罪而形成一个犯罪团伙的。(２)行为特征。各被告人不曾以暴力、威胁或者其他手段实施犯罪，且本案各被告人也并非经常纠集在一起实施违法犯罪活动。(３)危害性特征。本案并未达到扰乱经济、社会秩序和造成较为恶劣社会影响的严重程度。2.关于量刑。(１)被告人王磊具有自首情节，可以减轻处罚。(２)被告人王磊吸收的存款并非用于挥霍，而是用于支付投资人的利息、公司运营、对外放贷等，其造成的实际损失可接近于5500万元，应依法酌情予以从轻处罚。(３)被告人王磊对非法拘禁张某5的犯罪不应承担法律责任。(４)关于非法拘禁张某1的犯罪行为，被害人张某1已经出具谅解书，应从轻处罚。(５)被告人王磊法律意识淡薄是造成此次犯罪的一个重要原因。(６)被告人王磊认罪、悔罪态度好，主观恶性较小，且系初犯、偶犯。对附带民事诉讼原告人提出的诉讼请求答辩称：2016年8月16日当天，王磊仅在原告人处拿走判决书、起诉书、营业执照，其他物品王磊并没有拿，且上述物品在公安机关的主持下已经交还给原告人。针对其他的经济损失只认可医疗费、交通费，其他费用不予认可。被告人修琛善对起诉书中指控的犯罪事实辩称：其是2016年10月任职副总经理，当时主要负责安抚莱阳和芝罘区的客户，这期间并没有吸收公众存款，因为当时公司的理财业务已经停止了，也没有享受副总的待遇，只是拿区域经理的工资，愿意全部退赔；其是2018年1月31日主动到公安机关投案自首，坦白交代事实，协助公安机关调查，请求法庭从轻处罚。被告人修琛善对附带民事诉讼原告人提出的诉讼请求没有提出答辩意见。被告人修琛善的辩护人提出如下辩护意见：1.本案不属于恶势力犯罪集团，修琛善并非该集团骨干成员，理由如下：(１)本案不属于恶势力犯罪集团。第一，王磊先后成立了烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台赫艺泰富普惠投资有限公司，其他涉案人员通过招聘加入公司，从事公司经营中的相关业务，并非为了共同实施犯罪而加入公司。公司作为一种组织机构，必定存在较为固定的人员，但本案人员组织在一起是为了在公司中从事相关业务，并非为了实施犯罪。涉案人员之间存在的联系仅仅是因为在公司任职，听从王磊的职务安排，除此之外，他们之间并没有其他关联。因此，王磊等人之间存在的组织系公司组织，不符合刑法关于犯罪集团的规定，不属于恶势力犯罪集团。第二，本案涉及的非法拘禁行为，均是因王磊等人向被害人索要合法债务而产生，系事出有因。被告人与被害人之间存在合法的债权债务关系，因被害人拒不归还债务，王磊等人迫于无奈而采取了非法限制人身自由的手段，其主观上是为了索要欠款。(２)修琛善不属于恶势力犯罪集团的骨干成员。第一，修琛善主观上没有加入恶势力集团的故意，其只是受雇于烟台赫艺投资咨询有限公司，根据公司安排的职务，负责公司相关事务，领取固定工资，其只是认为自己从事了一份谋生的工作，不可能意识到该公司是一个犯罪集团，并且还是一个恶势力集团。其在公司的任职并不能认定为其具有加入恶势力集团的主观故意。第二，根据修琛善在共同犯罪中的地位以及作用，不能将其认定为恶势力集团的骨干成员。涉案的非法拘禁系为了向债务人催收欠款，对外借款是以烟台赫艺泰富普惠投资有限公司的名义进行，修琛善仅在烟台赫艺投资咨询有限公司任职，与烟台赫艺泰富普惠投资有限公司没有任何关系，催收欠款的行为与修琛善也没有关系，其参与的两次非法拘禁的行为，也只是因王磊临时纠集而参与，其对债权债务关系并不清楚，其在涉及的非法拘禁整个活动中，作用较小，公诉机关将其认定为骨干成员属于事实认定错误。第三，在起诉书中指控的所有七次违法犯罪事实中，指控修琛善涉嫌非法拘禁罪的事实只有两笔，并且在该两笔犯罪中，修琛善并非策划者、组织者、领导者，其只是根据公司安排参与的，其也没有因此获取非法利益，不应认定为骨干成员。2.关于起诉书指控修琛善构成非法吸收公众存款罪，辩护人提出其具有如下从轻或者减轻处罚的情节：第一，被告人修琛善具有自首情节。第二，被告人修琛善在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯。第三，被告人修琛善参与的涉案款项中的2825余万元已经归还被害人。第四，被告人修琛善主观恶性小。第五，被告人修琛善一向遵纪守法，无任何犯罪前科，其由于法律意识淡薄而触犯了法律，没有充分认识到其行为的严重性，系初犯、偶犯。3.关于起诉书指控修琛善构成非法拘禁罪，辩护人提出其具有如下从轻或者减轻处罚的情节：第一，被告人修琛善自愿认罪。第二，被告人修琛善主观恶性不大，社会危害性低。第三，被告人修琛善没有犯罪前科，系初犯、偶犯，其一贯表现良好，无任何违法犯罪记录。被告人张文良对起诉书中指控的罪名无异议，对认定的犯罪时间和犯罪数额辩称：1.其入职时烟台赫艺投资咨询有限公司的法定代表人并不是王磊，王磊接手之前公司是经烟台市工商部门批准成立的合法公司，之前的公司没有被认定为犯罪，其在公司的一切行为都是合法的行为，得到的报酬是合法收入。2.其在公司的所有工作都是在公司的安排下完成的，所有的行为都是职务行为。3.发朋友圈是在其辞职之后，只是怀疑公司存在风险，并不确实知道公司是在违法犯罪。4.王磊的供述中说过在赵彦娜离职的时候曾经补偿赵彦娜3个月工资，那其在2015年7月离职的时候补偿了3个月的提成款，应该也是公司作出的正常决定，公诉人不能据此就认定其还继续在烟台赫艺投资咨询有限公司工作。5.其在烟台赫艺投资咨询有限公司并没有做过业务，岗位是管理岗，并且在公司的职位虽然是副总经理，但没有实权。被告人张文良的辩护人提出如下辩护意见：1.被告人张文良在烟台赫艺投资咨询有限公司实际担任副总经理的时间应当是2014年3月至2015年7月，公诉机关指控的任职时间与事实不符，超过此时间段产生的存款数额和实际损失应当予以扣除。2.被告人张文良在本案中作用较小，主观恶性程度低，应认定为从犯。3.对被告人张文良参加恶势力犯罪集团的定性不准确。4.被告人张文良是初犯、偶犯，没有任何的前科劣迹，认罪态度好。5.被告人张文良具有自首情节，且有立功表现。6.被告人张文良在侦查阶段就将其在烟台赫艺投资咨询有限公司和烟台瑞泰果蔬农民合作社期间的全部所得都退缴给公安机关。综上，希望法庭对被告人张文良从轻处罚。被告人赵彦娜对起诉书中指控的犯罪事实辩称：其是在王磊接管公司之前入职的，就职期间有大部分员工离职，之后他们的客户和公司交给其维护，所得的提成一部分被公司扣下来，另一部分作为团队的团建费，所以这个业绩不应该算在其身上。被告人赵彦娜的辩护人提出如下辩护意见：1.公诉机关不应将被告人赵彦娜列为恶势力犯罪集团的成员。被告人赵彦娜2016年4月30日便从公司正式离职，在职期间只涉及吸收存款业务。非法吸收公众存款罪犯罪的主体是其所在单位烟台赫艺投资咨询有限公司，追究主要管理人员责任，被告人才构成此罪。对于王磊等人放贷与非法拘禁等违法行为，被告人赵彦娜从未参与。2.关于量刑。(１)被告人赵彦娜虽然担任公司管理人员，但没有参与公司任何决策，是一个普通的管理人员，在非法吸收公众存款犯罪过程中起辅助作用，具有从轻、减轻情节。(２)被告人赵彦娜接到公安机关传唤后自动投案，并如实供述自己的犯罪事实，系自首。(３)被告人赵彦娜没有违法犯罪前科，属于偶犯、初犯，文化水平较低，法治意识淡薄，没有意识到自己的行为已经构成犯罪，在担任公司管理人员期间，并无犯罪的主观故意，能够深刻反省，并当庭自愿认罪、悔罪。(４)公安机关传讯后，被告人赵彦娜积极退赔退赃，将提成款三十余万元、公司给予的凯美瑞轿车1辆上交。综上所述，被告人赵彦娜具有从轻、减轻处罚的情节，建议对其适用缓刑。被告人王良对起诉书中指控的犯罪事实辩称：其从2013年12月入职到2016年5月1日一直是底层员工，从2016年5月1日到2016年8月30日是营业部经理，吸收资金一共300万元左右，之前对公司的营业模式也有过疑问，但不知道是否违法，和客户去了解过公司贷款抵押情况，确实是有抵押物，所以就打消了公司是违法的这个想法，的确不知道公司是违法的。被告人王良的辩护人提出如下辩护意见：1.关于《补充评估报告四》中载明“业绩挂在王良名下的投资人数据如下：共计吸收存款人数16人、实际投资金额654万元、实际损失金额390.3932万元”。虽然王良有提成行为，但并未实施该犯罪行为，故被害人16人、投资数额654万元、损失数额390.3932万元应从起诉书指控的数额中扣除。2.关于王良在职期间投资5万元的问题。王良之所以向烟台赫艺投资咨询有限公司投资，是因为王良并未意识到吸收存款的违法行为和投资款有可能收不回的后果，该情节请法庭量刑时予以考虑。3.王良的行为不具有违法作恶、欺压百姓的特征，不属于恶势力。4.王良在入职烟台赫艺投资咨询有限公司时没有参与理财产品的设计、业务员的提成、工资计算方式、放贷、吸收存款后的支配，入职时没有明确的犯罪目的，被害人是向烟台赫艺投资咨询有限公司投资，而非向王良本人投资，所以王良的行为属于单位犯罪，其不属于犯罪集团成员，王良属于从犯，应当从轻、减轻处罚。5.王良在公安机关电话传唤后主动到案，如实供述自己的罪行，属于自首，部分退赃，自愿认罪、悔罪，系初犯、偶犯，请法庭从轻或减轻处罚。被告人刘振玺对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.刘振玺案发后积极为被害人挽回损失并诚恳向被害人道歉，已经取得22名被害人或被害人亲属的谅解。2.刘振玺犯罪后自动投案并如实供述，构成自首，在共同犯罪中起次要作用，系从犯。3.刘振玺认罪、悔罪，系初犯、偶犯。4.刘振玺不应该认定为恶势力犯罪集团参加者。综上，希望法庭对被告人刘振玺从轻、减轻处罚，并适用缓刑或免予刑事处罚。被告人刘胜刚对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.本案不属于恶势力犯罪集团，刘胜刚不是骨干成员。2.刘胜刚涉嫌非法拘禁罪有自首情节；本案系团伙犯罪，应当根据各被告人实施犯罪的行为作用大小区分主从犯；刘胜刚到案后，其本人及亲属多次表示对被害人张某1、张某6的忏悔，刘胜刚委托辩护人对张某1当面致歉，刘胜刚亲属与被害人张某1达成刑事谅解协议，刘胜刚亲属超额赔偿张某1因为本案的全部损失。3.刘胜刚涉嫌的非法吸收公众存款罪属于单位犯罪。综上，请法庭对被告人刘胜刚从轻、减轻处罚。被告人臧文才对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.被告人臧文才在本案中处于服从、被支配的辅助地位，所起到的是次要作用。2.本案系因被害人借款后不守诚信、违约不还款而导致的一起民转刑的案件，被害人本身的过错是导致该案发生的主要诱因，与一般纯粹的以限制被害人人身自由为目的的非法拘禁不同。3.被告人臧文才认罪、悔罪，系初犯、偶犯，除了固定工资以外，没有获得任何额外利益，没有参与分赃。综上，希望法庭对臧文才从宽处理。对附带民事诉讼原告人提出的诉讼请求答辩称：臧文才在涉案当天并没有殴打原告人，也没有取走原告人诉请的相关财物，涉案的其他被告人已积极赔偿了原告人的合理损失，因此请求依法驳回原告人的诉讼请求。被告人刘超对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.本案系因被害人借款后不守诚信、违约不还款而导致的一起民转刑的案件，被害人本身的过错是导致该案发生的主要诱因。2.被告人刘超等人限制被害人的地点相对公开、安某，拘禁的过程中，被害人行动相对自由。3.被告人刘超在本案中处于服从、被支配的辅助地位，起次要作用，系从犯，且认罪、悔罪。综上，希望法庭对被告人刘超从轻或减轻处罚。对附带民事诉讼原告人提出的诉讼请求答辩称：1.被告人刘超愿意在医疗费范围内赔偿原告人的经济损失并希望取得原告人的谅解。2.对于原告人提出其他物品丢失造成损失，被告人刘超没有拿诉请中的物品，因此没有义务赔偿相应损失。3.被告人刘胜刚已经赔偿了原告人的损失，原告人不应就此伤害获得更多利益。被告人孙伟对起诉书中指控的犯罪事实供认不讳。其辩护人提出如下辩护意见：1.在非法拘禁一案中，孙伟共涉嫌了其中的三起，其参与的程度和情节均较轻。（1）孙伟主观恶性不大。犯意的提起均与孙伟无关，孙伟同诸被告人的犯意联系不明显，孙伟对这种行为是否构成犯罪的认知程度趋向于那种较为模糊认知的形态。（2）孙伟在客观方面表现为参与的程度和情节均较轻。第一，孙伟到达现场，是因为司机职责所决定的，这与其他同案犯是有区别的。第二，孙伟参与讨债的情节极其轻微。第三，现有证据无法证实孙伟是否动手打了张某1。（3）张某1头部的轻微伤不应认定为他人殴打所致而是自己撞墙形成的，张某1同王磊已进行了调解并达成了谅解协议，其后的反悔，于法于情均相悖。2.本案中两被害人张某1和张某6存在过错。3.孙伟不符合恶势力犯罪集团成员的本质特征，入职公司不符合“纠集”的特点，孙伟入职是通过正常招聘，属于被雇佣的普通职员。4.孙伟属于从犯，具有自首情节。综上，请法庭对被告人孙伟定罪免刑。对附带民事诉讼原告人提出的诉讼请求答辩称：1.孙伟没有打张某1，所以张某1的伤与孙伟之间没有因果关系。2.财物的损失品种、数量、价值等均没有证据支持，孙伟也没有动张某1的任何物品。3.诉状中关于营养费、误工费、精神损害赔偿金等均不符合相关法律规定，请求法庭驳回原告人张某1对孙伟的请求。经审理查明，2013年6月张弛成立了烟台赫艺投资咨询有限公司，法定代表人是张人鹏，被告人王磊是股东和总经理，实际控制人是张弛。2013年11月被告人张文良加入公司担任副总经理，2014年3月张弛将该公司转让给被告人王磊。2014年3月、2015年4月被告人王磊分别成立了烟台赫艺泰富普惠投资有限公司、烟台市瑞泰果蔬农民专业合作社（以下简称瑞泰合作社），并先后纠集被告人修琛善、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺、刘胜刚等人，在未经有关部门批准的情况下，分别以烟台赫艺投资咨询有限公司、瑞泰合作社的名义，向社会不特定公众非法吸收存款共计人民币（以下币种同）2亿余元，并以烟台赫艺泰富普惠投资有限公司的名义将非法吸收的存款对外进行放贷。被告人王磊为催收贷款，于2016年8月至2017年1月间，先后纠集被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟等多次对借款人进行暴力讨债，并在讨债过程中对借款人实施非法拘禁违法犯罪活动，造成恶劣社会影响，形成以被告人王磊为首要分子，以被告人刘胜刚、修琛善、臧文才为骨干成员，被告人刘超、孙伟共同参加的恶势力犯罪集团。案发后，被告人王磊、修琛善、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺经电话传唤后主动到公安机关投案；被告人刘胜刚接受询问时如实交代了非法吸收公众存款的事实。一、非法吸收公众存款的事实2013年6月至2017年9月间，被告人王磊在未取得金融经营许可的情况下，纠集被告人修琛善、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺、刘胜刚分别以烟台赫艺投资咨询有限公司、瑞泰合作社的名义，采用高息揽存、广告公开宣传等手段，以设计销售理财产品、发展农民入股为载体，在烟台经济技术开发区、芝罘区、莱山区、莱阳市、栖霞市设立分公司，面向社会不特定公众1400余人，非法吸收存款共计2亿余元，造成经济损失8700余万元。具体犯罪事实分列如下：1.被告人王磊于2013年6月至2017年3月间，以烟台赫艺投资咨询有限公司的名义，在烟台经济技术开发区、芝罘区、莱山区、莱阳市、栖霞市设立分公司，面向社会不特定公众1256人，非法吸收存款共计20514.903万元，用于公司经营和对外放贷，造成实际损失8368.2408万元。目前已经报案投资人485人，投资金额为11338.873万元，造成实际损失7070.7177万元。被告人王磊于2015年4月至2017年9月间，以瑞泰合作社的名义，采取承诺高息、发展农民入股收取股金的方式，面向社会不特定公众217人，非法吸收存款共计371.8074万元，用于公司运营和对外放贷，造成实际损失371.2994万元。案发后，侦查机关依法查封了被告人王磊购买的位于烟台市芝罘区环山路96号的2处房产。2.被告人修琛善于2015年4月至2017年3月间，在被告人王磊安排下，先后担任烟台赫艺投资咨询有限公司莱阳分公司经理、总公司区域经理（分管莱阳分公司、栖霞分公司）、副总经理（分管莱阳分公司、芝罘区分公司），在莱阳市、栖霞市等地面向社会不特定公众466人，非法吸收存款共计5387.433万元，造成实际损失2562.3725万元。被告人修琛善从中获取提成款5.5793万元。3.被告人张文良于2013年11月被聘为烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，参与设立分公司、提出建议、培训职工等，2014年1月至2015年9月间，面向社会不特定公众755人，非法吸收存款10577.803万元，造成实际损失2716.1885万元。被告人张文良从中获取提成款16.5630万元。案发后，被告人张文良向侦查机关退赔赃款30.8830万元。侦查机关从张文良处扣押涉案鲁Ｙ×××××轿车1辆。4.被告人赵彦娜于2013年12月至2016年4月间，先后被聘为烟台赫艺投资咨询有限公司开发区团队经理、开发区分公司经理、总公司市场总监、区域总监，在烟台经济技术开发区、莱阳市等地面向社会不特定公众1017人，非法吸收存款14093.503万元，造成实际损失4380.3556万元。被告人赵彦娜从中获取提成款共计32.3528万元。案发后，被告人赵彦娜向侦查机关退赔赃款32.3528万元。侦查机关从赵彦娜处扣押涉案鲁Ｙ×××××轿车1辆。5.被告人王良于2013年12月至2016年9月间，先后被聘为烟台赫艺投资咨询有限公司芝罘区业务员、团队经理、营业部经理，在烟台市芝罘区面向社会不特定公众102人，非法吸收存款2479.10万元，造成实际损失1382.9902万元。被告人王良从中获取提成款共计24.9750万元。案发后，侦查机关从王良处扣押涉案鲁Ｙ×××××轿车1辆。6.被告人刘振玺于2015年7月至2017年9月间，先后被聘为烟台赫艺投资咨询有限公司栖霞团队经理、栖霞分公司经理、总公司区域经理，在栖霞市等地面向社会不特定公众97人，非法吸收存款1149.90万元，造成实际损失743.6588万元。被告人刘振玺从中获取提成款2.5204万元。7.被告人刘胜刚于2015年6月至2017年9月间，在被告人王磊安排下，先后担任瑞泰合作社副总经理及总经理、烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，以瑞泰合作社的名义，采取承诺高息、发展农民入股收取股金的方式，面向社会不特定公众200余人，非法吸收存款共计300余万元，用于公司运营和对外放贷，造成实际损失共计300余万元。被告人刘胜刚每月拿固定工资，审理过程中其亲属代其退赔3.6万元。二、非法拘禁的事实1.被告人王磊纠集被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人，于2016年8月16日21时许至8月17日4时许，为向张某1索要欠款，在烟台市芝罘区二马路张某1住处采用殴打、语言威胁等手段，逼迫张某1还款，非法限制张某1人身自由。经鉴定，张某1头部所受损伤评定为轻微伤。张某1受伤后于2016年8月18日、19日到烟台毓璜顶医院就医，花费医疗费455.43元。其诉讼代理人提供了毓璜顶医院门诊收费票据遗失证明，对其他诉讼请求没有提供任何证据。本案审理过程中，被告人刘胜刚的亲属与被害人张某1自行达成赔偿5万元的协议。2.被告人王磊指使被告人臧文才、刘超等人，于2016年10月8日9时许，为向张某5索要欠款，在威海市环翠区统一路109号张某5音响专卖店内，采用语言威胁、限制人身自由等手段逼迫张某5还款，至次日15时许，强行将张某5及其店内30件JBL音响拉走，后放张某5离开，非法限制张某5人身自由30余小时。3.被告人王磊纠集被告人臧文才、刘超、孙伟、刘胜刚等人，于2016年10月底的一天18时许，为向张某6索要欠款，在烟台市芝罘区泓润华府张某6办公室内，采用殴打、语言威胁等手段逼迫张某6还款并写下了墓地转让协议，于当日22时许离开，非法限制张某6人身自由4小时。4.被告人王磊纠集被告人修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人，于2017年1月17日18时许，为向张某6索要欠款，在烟台市芝罘区泓润华府张某6办公室内，采用语言威胁等手段逼迫张某6还款，在张某6无法还款的情况下，被告人王磊安排被告人臧文才、刘超二人看押张某6至次日12时许。后被告人王磊安排被告人刘超将张某6带至烟台市莱山区多客酒店王磊公司年会会场继续看押。1月18日16时许，在张某6已还款20万元的情况下，又将张某6带至年会现场，被告人王磊、刘胜刚、修琛善当众继续辱骂、殴打张某6，非法限制张某6人身自由20余小时。三、公诉机关在追加起诉决定书中列举了被告人王磊、刘胜刚、臧文才、刘超的违法事实，上述被告人均无异议，本院予以确认如下：1.被告人王磊指使被告人臧文才、刘超，于2016年9月的一天上午，为向张某5索要欠款，在张某5音响专卖店内采用语言威胁、锁门等手段逼迫张某5还款，非法限制张某5人身自由，并于当天下午，强行将位于威海市环翠区统一路109号张某5音响专卖店内5件JBL音响拉走。2.被告人王磊指使被告人臧文才、刘超，于2016年10月下旬的一天上午，为向张某5索要欠款，到张某5音响专卖店内，在张某5无法还款的情况下，开车强行将张某5拉到张某5住宅楼下，让张某5找其家属还账，张某5表示不同意，被告人臧文才、刘超在车上采用殴打、语言威胁手段，逼迫张某5还款。3.被告人王磊于2016年10月14日下午，打电话约张某6到公司谈还款情况，因张某6有事未能到达，当天傍晚，被告人王磊多次打电话给张某6，在电话中使用语言威胁让张某6到芝罘区上夼西路一饭店内谈还款情况。当天21时许，张某6到芝罘区上夼西路一饭店，在饭店内被告人刘胜刚、刘超采用殴打、语言威胁手段，逼迫张某6还款。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：一、非法吸收公众存款罪的证据（一）书证1.涉案公司工商登记、注册信息等证实：烟台赫艺投资咨询有限公司、莱阳分公司、栖霞分公司、莱山区分公司、开发区分公司，烟台赫艺泰富普惠投资有限公司、开发区分公司，烟台市瑞泰果蔬农民专业合作社、栖霞市瑞禧果蔬种植专业合作社、栖霞市瑞邦果蔬农民专业合作社注册登记情况，被告人王磊系法定代表人或者合伙人（实际控制人），上述公司均无金融业务资质。2016年10月1日被告人修琛善被任命为烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，协助总经理全面负责公司出借端业务，协调后勤各职能部门的日常工作，解聘修琛善公司区域总经理的职务。2.广告位租赁合同、山东邮政媒体广告发布合同、电梯轿厢广告租赁合同、多媒体广告发布合同、中信大厦多媒体广告收费明细、广告发布业务合同、液晶屏租赁合同、烟台慧日广告有限公司广告发布合同、宣传车广告合同书、客户确认函、LCD楼宇液晶类广告发布协议书、烟台公交车LED电子显示屏发布合同、电梯框架广告发布合同、框架广告发布合同、电视《天气预报》栏目广告发布合同、灯箱广告位租赁合同、合作协议、烟台赫艺投资咨询有限公司广告宣传单等证实：烟台赫艺投资咨询有限公司及其分公司通过各种媒体广告、宣传单页等方式向社会大肆宣传其理财产品。3.烟台赫艺投资咨询有限公司出借咨询与服务协议（空白）证实：烟台赫艺投资咨询有限公司通过与投资人签订出借协议购买理财产品的方式非法吸收公众存款。4.上海富友支付服务有限公司综合支付受理协议书、综合支付服务协议书、协议支付服务协议书证实：王磊于2014年7月28日、2015年9月8日、2016年4月26日以烟台赫艺投资咨询有限公司的名义与上海富友支付服务有限公司签订了第三方支付服务协议。5.瑞泰合作社应收款明细、会计账目收支统计表等账目明细、凭证、王磊个人投资明细、银行存款日记账、分户账等证实：瑞泰合作社和王磊的资金往来情况。6.栖霞市金融办公室出具的书证证实：瑞泰合作社未在该单位办理经营许可证。（二）审计报告证实芝罘区、经济技术开发区、栖霞市、莱阳市、莱山区投资人情况：1.芝罘区、经济技术开发区、栖霞市、莱阳市、莱山区总投资人数为1256人，实际投资金额为205149030.00元，已返还利息20224482.00元，赎回本金106505915.00元，实际损失78418632.00元。2.未结清部分投资数据：人数共计594人，实际投资金额为134224730.00元，已返还利息14437448.20元，赎回本金36104873.00元，实际损失83682408.80元。3.报案人数投资数据：已经报案人数为485人，实际投资金额为113388730.00元，已返还利息11769343.20元，赎回本金30092923.00元，员工提成819286.35元，实际损失70707177.45元。4.瑞泰合作社审计情况：瑞泰合作社非法吸收公众存款，投资人217人，投资金额为3718074.00元，未返利资金3712994.00元。资金流入7314321.62元，其中王磊个人投资1996641.00元，社员基本股（4400人入股）44万，社员股金4199621.32元。资金支出：固定资产支出627941.00元，内部发放贷款尚未收回94000.00元，预先支付公司各种费用79775.45元，支付总部房租23218.00元，其他应付款373531.94元，存货成本441172.83元，支付管理费用5185109.46元（支付工资、差旅费、支付劳动保险等，支付利息31853.26元）。账目余额为145.90元，审计与账目相符。5.修琛善任职期间提成及吸收存款情况：2015年4月1日至2015年12月31日任总经理助理，分管莱阳；2016年1月1日至2016年9月30日任区域经理，分管莱阳、栖霞；2016年10月1日至2017年9月30日任副总经理，分管莱阳、芝罘区。共提成55793.56元，吸收存款人数466人，实际投资资金共计53874330.00元，返还利息3810439.00元，赎回本金24440166.00元，实际损失25623725.00元。6.张文良任职期间提成及吸收存款情况：2013年12月至2015年9月30日任副总经理（实际参与公司管理），共提成165630.76元，吸收存款人数755人，实际投资资金共计105778030.00元，返还利息11105683.20元，赎回本金67510461.00元，实际损失27161885.80元。7.赵彦娜任职期间提成及吸收存款情况：2013年12月1日至2014年7月31日任开发区团队经理，2014年8月1日至2015年1月31日，任开发区分公司经理，2015年2月1日至2015年12月31日任市场总监，2016年1月1日至4月30日，任区域总监，分管开发区一分、二分公司。共提成323528.39元，吸收存款人数1017人，实际投资资金共计140935030.00元，返还利息14313827.00元，赎回本金82817647.00元，实际损失43803556.00元。8.王良任职期间提成及吸收存款情况：2013年12月27日至2014年10月31日任芝罘区业务员，2014年11月1日至2016年4月30日任芝罘区团队经理，2016年5月1日至2016年9月30日任芝罘区营业部经理，共提成249750.10元，吸收存款人数102人，实际投资资金共计24791000.00元，返还利息284648.50元，赎回本金8062939.00元，实际损失13881602.50元。其中任芝罘区团队经理期间，业绩挂在王良名下的投资人数据为：吸收存款人数14人，实际投资资金共计5510000.00元，返还利息144737.50元，赎回本金407600.00元，实际损失2998662.50元。9.刘振玺任职期间提成及吸收存款情况：2015年7月3日至2016年2月29日任栖霞团队经理，2016年3月1日至2016年9月30日任栖霞分公司经理，共提成25204.37元，吸收存款人数97人，实际投资资金共计11499000.00元，返还利息763376.00元，赎回本金3299036.00元，实际损失7436588.00元。（三）烟台赫艺投资咨询有限公司相关证人证言1.刘雁的证言证实：其于2015年3月份开始就职于烟台赫艺投资咨询有限公司，主要负责烟台赫艺投资咨询有限公司人事部与烟台赫艺泰富普惠投资有限公司的社保工作。其证实烟台赫艺投资咨询有限公司及下设分公司的主要业务是通过公开宣传的方式向社会吸收资金，经由烟台赫艺泰富普惠投资有限公司将吸收的资金用于对外放贷，公司实际控制人都是王磊。公司员工的工资构成为底薪、绩效加提成，烟台赫艺投资咨询有限公司有6种理财产品（后取消“便利宝”），由王磊和公司副总修琛善制定。另证实：入职时副总经理为张文良，公司下设6个分公司，芝罘分公司经理为王良。2.辛某的证言证实：其于2016年4月份到烟台赫艺泰富普惠投资有限公司担任会计，2017年6月正式接任烟台赫艺投资咨询有限公司的会计至今。其在烟台赫艺泰富普惠投资有限公司的工作内容是通过登录上海富友支付平台负责划扣借款客户的还款，将划扣的还款转到烟台赫艺投资咨询有限公司的账上，由烟台赫艺投资咨询有限公司决定分配这些还款。其在烟台赫艺投资咨询有限公司的工作是按照王磊的吩咐向客户发放本金、制作相关的会计表格、报税等工作。公司的总经理是王磊，副总经理是修琛善，区域经理是刘振玺。公司的会计账簿及财务信息是由其保管的。3.何士军的证言证实：其于2014年4月至2016年5月到烟台赫艺投资咨询有限公司做业务经理，协商底薪是2000元人民币，每个月吸收30万元以下存款，提成是吸存总额的1%，每个月吸收30万元以上存款，提成是吸存总额的1.5%。烟台赫艺投资咨询有限公司法人代表是王磊，王磊也是公司的实际控制人。公司主要经营理财端和贷款端的业务，理财端通过公开宣传的方式、对社会大众许以高额利息、承诺到期返本付息，以出售理财产品的手段吸收社会存款。贷款端的业务是寻找需要借款的客户，公司出钱贷款给这些客户，贷款业务通过烟台赫艺泰富普惠投资有限公司来完成，烟台赫艺泰富普惠投资有限公司是由烟台赫艺投资咨询有限公司出资成立。公司产品由王磊制定，烟台赫艺投资咨询有限公司下设芝罘分公司，经理是王良。4.郭妍的证言证实：其于2014年4月开始在烟台赫艺投资咨询有限公司担任培训经理，负责新员工的入职培训、技能技巧提升培训、组织公司的年会、客户答谢会等公司大型会议。2016年9月19日开始王磊让其到烟台赫艺投资咨询公司烟台开发区分公司负责日常管理。烟台赫艺投资咨询有限公司在投资者和借款人之间牵线搭桥，投资者是出借人，烟台赫艺投资咨询有限公司与烟台赫艺泰富普惠投资有限公司作为中间方，投资者将钱转入烟台赫艺投资咨询有限公司在上海富友公司开设的托管账户，借款人与烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台赫艺泰富普惠投资有限公司签订《借款合同》，投资人投入的钱再转入烟台赫艺泰富普惠投资有限公司推荐的借款人银行账户，烟台赫艺投资咨询有限公司、烟台赫艺泰富普惠投资有限公司收取借款人一定费用。烟台开发区分公司的投资者有大概不到200人，投资额大概有2000万元左右。另证实：烟台赫艺投资咨询有限公司2013年成立，张文良是烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，负责整个公司的业务，业务团队也是张文良搭建。2015年4月因张文良随意向投资客户承诺且私下签合同收钱，与王磊产生矛盾，之后被王磊安排到栖霞合作社，之前扶持了赵彦娜担任市场总监，主管整个理财端业务，2016年4、5月份辞职。张文良在栖霞期间仍担任烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理职务，2015年10月张文良离职。2015年4月至2016年9月，与王良商量其以个人及亲属名义购买公司理财产品业绩挂在王良名下，帮助王良完成业绩获得底薪，之后王良将1.5万元提成款返给其。5.王波的证言证实：其于2015年初成为烟台赫艺投资咨询有限公司莱阳分公司的团队经理，2016年11月起担任莱阳分公司经理。王磊系烟台赫艺投资咨询有限公司总经理、实际负责人。烟台赫艺投资咨询有限公司通过许诺客户投资购买理财产品的丰厚利息，高额回报以吸引客户。分公司拉客户向总公司投资后，总公司将款出借给有资金需要的客户，收取借款客户的收益费和服务费。另证实：2014年10月份经赵彦娜（时任烟台赫艺投资咨询有限公司莱阳分公司经理）介绍开始进入烟台赫艺投资咨询有限公司莱阳分公司工作，2015年5月份赵彦娜升任烟台赫艺投资咨询有限公司烟台总部市场总监，分管烟台所有的分公司。6.谢佳倩的证言证实：其于2014年3月入职烟台赫艺投资咨询有限公司任行政主管。张文良是公司副总经理，负责整个公司的理财业务，2015年10月离职。赵彦娜在张文良的扶持下由芝罘区团队经理、分公司经理升到市场总监，主管整个公司的理财端业务，2016年6、7月份离职。张文良在合作社期间，仍担任烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理职务。另证实：在王良任芝罘区团队经理期间，曾找到其让其亲属投资登记在自己名下，完成自己及增加团队的业绩，约定并将1.32万元提成款返还给其亲属。7.龚慧芳的证言证实：在王良担任烟台赫艺投资咨询有限公司团队经理期间，主动找到其推销理财产品，最后一笔投资款王良给其0.45万元业绩提成款。8.王洋洋的证言证实：王良系烟台赫艺投资咨询有限公司业务员、团队经理、营销部经理，2014年11月、2015年1月分别找王良办理两次投资，业绩记在王良名下，王良获取团队业绩提成，烟台赫艺投资咨询有限公司财务将提成款发给其。9.王明珍的证言证实：其于2014年7月经赵彦娜面试入职烟台赫艺投资咨询有限公司，王磊系公司总经理，副总经理张文良，负责公司所有理财端业务，制定销售方案、指标等，2015年10月张文良辞职。赵彦娜系市场总监，帮助张文良管理分公司业务，张文良辞职后任区域经理，2016年4月辞职。另证实：烟台赫艺投资咨询有限公司采取发放宣传单等方式对外销售理财产品吸收存款的经营模式，听张文良讲这些模式系他从别的公司复制过来的。10.宋宁宁的证言证实：其于2014年3月通过赵彦娜面试烟台到赫艺投资咨询有限公司任业务员。王磊是公司总经理，张文良任副总经理，负责各个分公司建设，领导全公司的业务工作等，2015年10月离职。赵彦娜任区域经理，2016年4月离职。另证实：烟台赫艺投资咨询有限公司采取发放宣传单等方式对外销售理财产品吸收存款的经营模式。（四）瑞泰合作社相关证人证言刘彩梅、王丽雅、邹书珍等17人的证言及提供的材料综合证实：瑞泰合作社在栖霞各乡镇开展业务情况及瑞泰合作社的负责人是王磊、刘胜刚。瑞泰合作社主要业务是向农民宣传入股，实际业务开展得很少。另证实：入股并非是农民成为法律意义上的股东，是向股民发放流动的入股金券、入股金证作为存款、取款、获利的凭证，介绍他人入股有提成。相关的材料还证实部分入股人的入股情况和入股金额，佐证了审计报告。（五）被害人的陈述、其他证人证言及书证1.已经报案的共计485名投资人陈述及投资合同、银行流水证实了经他人介绍参与投资、存款的情况，包括如何向其宣传、存款的时间和数额、实际损失等，佐证了审计报告。2.付念强于2017年11月1日的证言证实：其和郝庭君于2015年10月27日向烟台赫艺泰富普惠投资有限公司借款75万元，用郝庭君名下的房产作为抵押，抵押权人是烟台赫艺投资咨询有限公司的投资人王志国，其每月还款7.75万元到烟台赫艺泰富普惠投资有限公司账户，但因为烟台赫艺投资咨询有限公司没有返还王志国本金，故王志国未给其和郝庭君解押。借款协议、借款抵押合同等书证与该证言内容一致。3.张某2于2018年10月25日的证言证实：2014年通过朋友介绍认识王磊，王磊因烟台赫艺投资咨询有限公司吸收大量存款需要放贷，其受王磊委托寻找借款客户，王磊给其一定的好处。期间王磊通过其名下账户净流出资金870余万元，上述资金都是通过其介绍对外出借。比较大的客户有于意、王允鑫、张某1、徐忠勇、房某等，上述人员都有房产抵押，据其了解王允鑫（45万）、张某1（200万）、徐忠勇（150万）尚未归还。银行卡交易明细与该证言内容一致。4.刘长青的证言及辨认笔录证实：2014年初王磊曾问过其借用其身份信息成立烟台赫艺泰富普惠投资有限公司，但是其没有同意。2017年10月因在烟台市芝罘区人民法院有经济上的案件才知道此事。该公司的实际控制人一直是王磊，工商注册法定代表人签名不是其本人签字，且已经向法院提起诉讼。刘长青辨认出王磊。（六）被告人的供述1.王磊在公安机关供述：烟台赫艺投资咨询有限公司成立的经过、人员组成变动情况及自2014年1月起非法吸收公众存款的经过。其作为公司的法定代表人、实际控制人全面负责公司非法吸收公众存款的业务。2013年11月份张文良任烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，并带领赵彦娜在烟台经济技术开发区华新国际10楼1010号成立烟台赫艺投资咨询有限公司开发区分公司，张文良任负责人，负责考察市场、确定公司理财产品，对外吸收资金，拿公司吸收资金总额年化后的千分之二到千分之三的业务提成，2015年7月，以烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理的身份到栖霞兼任瑞泰合作社总经理，2015年9月底提出辞职，10月底办理离职手续。其是瑞泰合作社的负责人，法定代表人孙克晋是其岳父，是挂名的；刘胜刚是该合作联社的总经理。瑞泰合作社2015年10月份开始运行至2016年一直处于亏损状态，2016年财务已经不行，2017年初开始处理善后事宜。2016年、2017年开展了一些工作，包括2017年耕地质量提升项目、进行绿色食品标志认证等，这些工作都是根据政府要求做的，相关资金也没有交纳。２.修琛善在公安机关供述：烟台赫艺投资咨询有限公司的总经理、实际控制人为王磊。烟台赫艺投资咨询有限公司经营模式就是通过口口相传、在人员密集区发放宣传资料或者通过各种媒体广告等方式，向投资人许诺支付高于银行存款的利息，向投资人吸收资金。后将吸收的部分资金以高于吸收资金的利息贷给需要资金的借款客户。其于2015年4月份到烟台赫艺投资咨询有限公司担任莱阳分公司经理，负责整个莱阳分公司的全部业务工作和培训工作；2015年12月份任区域经理，负责莱阳分公司、栖霞分公司和总公司的协调工作，工作内容为人力增援，想方设法扩大两个分公司的业务员数量；解决、督促分公司业务发展当中遇到的问题，主要是如何提高吸收资金业绩的问题；2016年10月份，被任命为副总经理，主要的工作是安抚莱阳分公司和芝罘区分公司的投资客户。在任职莱阳分公司经理时，提取莱阳分公司所吸收资金总量的千分之一作为提成，在任职区域经理分管莱阳分公司和栖霞分公司时，从这两个公司提收吸存资金总量的千分之一作为提成。在烟台赫艺投资咨询有限公司工作期间共所得提成为5万余元，所得工资约20万元。张文良任烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理，2015年10月前后，变更为刘胜刚。公司下设区域负责人，由赵彦娜担任，负责开发区、莱阳和芝罘区的融资业务。2015年10月张文良辞职，2016年4月赵彦娜辞职。3.刘胜刚在公安机关供述：2015年6月份通过应聘入职烟台赫艺投资咨询有限公司，主要负责分管瑞泰合作社联合社。总经理是张文良，最高领导是理事长王磊。瑞泰合作社于2015年4月成立，其于2015年7月到该公司任副总经理，2015年10月任总经理。该社共有4200余人入股，入股资金大约380余万元，未投资。另供述了瑞泰合作社的经营模式、人员情况。烟台赫艺投资咨询有限公司通过向社会公开宣传的方式吸收社会上老百姓的资金，通过烟台赫艺泰富普惠投资有限公司将投资资金借出放贷，烟台赫艺投资咨询有限公司从中赚取利差，刘胜刚称其没有参与此类业务。烟台赫艺投资咨询有限公司实际控制人是王磊，公司有6种理财产品（后取消“便利宝”），由王磊制定。2016年3月份前后，王磊出资购买了位于芝罘区第一国际大厦11楼的1104号和1105号两间写字楼，房产证分别在其和王磊的名下。其在烟台赫艺投资咨询有限公司拿固定工资累计十几万元，不参与提成。4.张文良在公安机关供述：2013年11月至2015年11月间，其在烟台赫艺投资咨询有限公司任职业务副总经理，负责招聘人员，参与设计制定理财产品，参与组建业务团队，主持培训，对外吸收存款。公司下设开发区、莱阳、芝罘区等分公司，王磊任总经理，后为贷款方便，王磊告诉其成立了烟台赫艺泰富普惠投资有限公司。烟台赫艺投资咨询有限公司通过发放宣传资料、媒体广告等，线下销售理财产品，将款项借给需要资金的企业，涉及客户五六百人，吸收资金至少一个亿。其个人获取工资及公司吸收资金年化后总额的千分之一提成。5.赵彦娜在公安机关供述：其于2013年12月经张文良介绍在烟台赫艺投资咨询有限公司工作，与张文良筹建开发区分公司，2014年8月任开发区分公司经理，张文良任公司副总经理。2015年2月任市场总监，负责公司业务。2015年11月张文良辞职，2016年1月其任区域经理，负责开发区业务，2016年5月提出辞职，7月正式辞职。公司总经理系王磊，公司没有金融业务许可，从2014年1月开始吸收存款，主要业务通过发放宣传资料、媒体广告及讲座等方式推销理财产品，承诺高于银行利息，公司将吸收的资金贷给需要资金的企业，将债权转让给投资人。理财产品是张文良、王磊等人设计，自己在烟台赫艺投资咨询有限公司任职期间的工资收入、提成数额没有算过。6.王良在公安机关供述：其于2013年12月应聘到烟台赫艺投资咨询有限公司，2013年12月至2014年11月任职业务员，2014年11月至2016年5月任团队经理，2016年5月至2016年9月任芝罘区营业部经理。任职期间共领取薪金大约13万元左右，提成共约20多万元。2013年公司法定代表人是张人鹏，2014年变更为王磊。下设莱阳分公司、栖霞分公司、莱山分公司等。烟台赫艺投资咨询有限公司通过发放广告、媒体宣传、业务员推广等手段，许以高额利息、承诺到期返本付息，将公司设计推出的理财产品推销给投资人，然后将借此吸收的大量资金通过王磊成立的烟台赫艺泰富普惠投资有限公司向外放贷，收取高息。王良任职期间其团队共有业务员六七个人，芝罘区营业部共吸存资金大约2000万元左右。7.刘振玺在公安机关供述：其于2015年7月到烟台赫艺投资咨询有限公司栖霞分公司任团队经理，2016年3月至9月任栖霞分公司经理，2016年10月任区域经理，分管开发区和栖霞。公司总经理王磊，副总经理张文良，下设管理部门和开发区、芝罘区等分公司，王磊控制的烟台赫艺泰富普惠投资有限公司作为贷款部，通过发放宣传单页等方式吸收资金并对外放贷。另供述了各阶段其负责的具体工作和吸收资金的数额。辩护人及被告人提交了如下证据：被告人刘胜刚的辩护人提交6组证据：1.瑞泰合作社章程、设立大会机要件，证明：瑞泰合作社是根据《中华人民共和国农民专业合作社法》合法成立的经济组织，其成员不包括刘胜刚，董事长、经理及法定代表人均为孙克晋，刘胜刚在该合作社不担任职务。证据来源于烟台市芝罘区市场监督管理局，结合公安机关调取的相关工商登记信息。2.栖霞市农业局《关于缴纳栖霞市2017年耕地质量提升项目自筹资金的通知》、《栖霞市2017年耕地质量提升项目实施意向书》（盖烟台瑞泰果蔬种植专业合作社印章）、《栖霞市2017年耕地质量提升项目实施意向书》（盖烟台瑞泰果蔬种植专业合作社联合社印章），证明：瑞泰合作社、瑞泰合作社联合社实际开展了有关土地质量提升的合法经营活动。证据来源于刘胜刚母亲刘振芝从家中发现。3.烟台市炳城商标事务所有限公司收文签字表、商标注册证（第19063697号），证明：瑞泰合作社实际开展了打造“瑞泰”水果品牌的合法经营活动。证据来源于刘胜刚母亲刘振芝从家中发现。4.绿色食品标志使用合同、绿色食品证书、有机转换认证证书，证明：瑞泰合作社联合社实际开展了企业水果品质认证的合法经营活动。证据来源于刘胜刚母亲刘振芝从家中发现。5.关于申请《烟台市农业一二三产业整合发展项目》建设资金的报告，证明：该报告为瑞泰合作社联合社工作人员起草、撰写，详细介绍了该社的基本情况、业务范围、发展思路与规划等信息，反映了该联合社合法经营的情况。证据来源于刘胜刚母亲刘振芝从家中发现。6.胶东在线新闻报道《中国合作社发展与创新论坛在栖霞市举行》网络打印件，证明：瑞泰合作社联合社曾承办中国合作社发展与创新论坛，创办与发展合作社业务是符合我国法律与政策规定的，也是政府及有关部门支持与鼓励的。证据来源于辩护人从胶东在线网站打印。公诉人质证意见：公诉机关出具的被告人王磊、张文良的供述以及证人证言均证实刘胜刚在瑞泰合作社先后任副总经理、总经理职务，且参与瑞泰合作社的前期筹备以及具体负责瑞泰合作社之后的经营活动，虽然工商注册登记中没有显示刘胜刚的职务，但不妨碍根据全案证据证实刘胜刚在瑞泰合作社的具体作用及职务。证据2.3.4.5从形式上看均系复印件没有原件予以印证，也没有其他证据相佐证，其内容的真实性、客观性以及是否具体实施存疑。从2.3.4.5这四份证据的时间、复印件的落款时间看，上述复印件显示的时间均在2017年之后，根据本案证据查明的事实，瑞泰合作社在2016年下半年因严重亏损资金紧张2016年底处于停业阶段，2017年初处于关闭扫尾阶段，辩护人提供的上述复印件所显示的内容不可能有具体事实，且王磊在侦查部门的供述亦证实上述均系政府部门要求所作，实际并未实施。综上，辩护人提供的该组证据与本案起诉书指控被告人刘胜刚非法吸收公众存款的事实并无关联性，且内容与查明的事实并不相符，瑞泰合作社成立之后的主要工作是吸收公众存款。本院评判认为，公诉人的质证意见与庭审查明的事实相符，辩护人提供的上述证据不能证实待证事实，本院不予采信。被告人王良的辩护人提交出借协议，协议载明:甲方王良的签字，乙方烟台赫艺投资咨询有限公司，丙方烟台赫艺泰富普惠投资有限公司，时间是2015年12月22日。证明：王良加入烟台赫艺投资咨询有限公司仅是谋取工作，是公司的普通业务员，并非为实施犯罪而加入公司，其本人在公司期间投资5万元，其做业务期间根本没有意识到客户的资金会被挪用，而不能按时返还，其本人的投资款没有得到支付，该事实在2018年5月21日11时20分的笔录中有体现。公诉人质证意见：辩护人提交这份证据庭前没有提供，也不能证实其所讲的内容，而且与被告人王良的定罪量刑无关。在认定王良的犯罪数额时并没有将5万元计算在内。本院评判认为，公诉人的质证意见与事实相符，该证据本院不予采信。被告人张文良提交如下证据：1．2015年每月绩效考核工资表、烟台赫艺投资咨询有限公司营业执照复印件照片、“天眼查”网络截屏、烟台开发区金融办、公安、工商等部门投资担保类公司情况调查表照片、中国建设银行股份有限公司活期存款明细账，证明：（1）张文良入职时间为2013年12月6日。（2）从此表统计看，八、九两个月份一年期合同的业绩额不超过1830.59万元，与起诉书所示2716.1885万元不符。（3）张文良并不是烟台赫艺投资咨询有限公司的发起人、合伙人、股东等公司核心人物。张文良入职时候，烟台赫艺投资咨询有限公司的法人代表并不是王磊，而是张人鹏，实际控制人叫张弛。（4）刘胜刚在2015年8月份就进入公司，所以张文良离职时间在此之前。2.烟台赫艺投资咨询有限公司营业执照（新营业执照）照片、烟台赫艺投资咨询有限公司宣传单页电子版、王磊与客户签订的《债权转让及受让协议》，证明：烟台赫艺投资咨询有限公司营业范围有自有资金投资、投资咨询服务等内容，这与公司向员工以及客户所宣传的“债权转让”投资模式相吻合；烟台赫艺投资咨询有限公司并没有向客户许诺固定收益，宣传材料所宣传的是预期年化收益，合同直接约定的也是预期收益。3.微信与烟台经侦沟通截图、张文良微信朋友圈截图、烟台赫艺投资咨询有限公司行政经理谢佳倩与莱阳分公司前台孙胜男的QQ聊天记录，证明：张文良从烟台赫艺投资咨询有限公司的离职原因是察觉到公司可能存在问题；张文良在离职后曾试图通过微信朋友圈等多种方式告诫周围朋友，注意非法集资，从中影射烟台赫艺投资咨询有限公司可能存在隐患；张文良作为烟台赫艺投资咨询有限公司的副总经理只是虚名，在公司没有任何决定权，所有的决定都是王磊定的。4.中国建设银行股份有限公司活期存款明细账复印件、账单第6、18、22、30、43、56页，证明：王磊和烟台赫艺投资咨询有限公司的股东薛某于2015年2月10日从自己的个人账户向公司转账，王磊金额是1800万元，薛某金额是200万元，转账的原因是工程款；王磊在2015年9月份1个月内，就通过各种名目把公司资金转到本人名下，因此怀疑王磊有将钱占为己有的目的。公诉人质证意见：被告人张文良提交的证据并不能证明其所要证明的事实。1.烟台赫艺投资咨询有限公司开发区团队2015年考核表，该证据没有说明证据来源，且系烟台赫艺投资咨询有限公司部分分公司仅2015年的绩效情况，在公诉机关提供的审计报告中已经针对烟台赫艺投资咨询有限公司2013年至2017年以及各分公司的绩效考核进行了综合的审计，全面客观地反映了烟台赫艺投资咨询有限公司的资产情况，该证据并不能证明被告人所要证明的事实。2.被告人张文良提供的电子文档并不能证明其入职时间，张文良入职时间即张文良在烟台赫艺投资咨询有限公司开展工作时间，庭审中各被告人及证人证言均已经做了明确证实，电子文档只能证实被告人张文良获利时间。3.张文良提供的烟台赫艺投资咨询有限公司营业执照复印件、“天眼查”网络截屏、开发区金融办、担保公司调查表等证据仅证实烟台赫艺投资咨询有限公司在工商部门的登记情况，至于张文良在公司的具体作用和任职情况，庭审中已经查清。4.朋友圈截图证实张文良在离职之后通过朋友圈发送各种注意非法集资的情况，该行为并没有有效地阻止王磊非法吸收公众存款的活动，也没有有效的向公安机关进行举报。5.王磊和薛某向烟台赫艺投资咨询有限公司打款的记录，仅能证实打款的事实，不能证实款项的性质。6.张文良提供的短信记录并不能证实其在公司的作用。7.张文良提供的朋友圈截图与短信记录性质相同，没有来源，也不能证实其要证明的事实。本院评判认为，证据是能够证明案件真实情况的一切材料，被告人张文良提供的证据并不能证明其待证事实，本院不予采信，公诉人的质证意见，本院予以采纳。二、非法拘禁罪的证据（一）书证1.不动产登记信息查询证明、商品房买卖合同、房屋抵押权登记申请书、民事裁定书、借款担保合同、抵押合同、收条、机动车档案查询等书证，综合证实了张某6多次向王磊借款的情况，二人之间存在经济纠纷。2.烟台赫艺泰富普惠投资有限公司工商登记资料证实：烟台赫艺泰富普惠投资有限公司法定代表人刘长青，注册时间2014年3月21日，经营范围以自有资产投资及咨询服务、企业咨询、企业策划、经济信息咨询、市场调查，股东烟台赫艺投资咨询有限公司、刘长青。3.张某1的门诊病历、（芝）公（刑）鉴（伤）字[2018]148号鉴定书证实：张某1于2016年8月18日到烟台毓璜顶医院就诊，张某1头部所受损伤评定为轻微伤。（二）被害人陈述1.张某1的陈述证实：2015年1月，其通过张某2介绍向王磊借款185万元，无抵押，因到期未能归还向王磊提供两套房产作为抵押。2016年8月16日晚上，王磊纠集刘胜刚等7人到其家中催收上述欠款，将张某1拘禁在其家中。其中王磊、刘胜刚、臧文才、刘超、修琛善、孙伟动手打了张某1，并逼迫张某1打欠条，直到凌晨4时许被告人王磊等才离开张某1家中。后其与王磊曾到派出所进行过调解，当时达成和解。2.张某5的陈述及张某5提供的其整理的借款、还款明细、拉货明细综合证实：2014年11月至2015年12月间，其从王磊处借款及归还情况。从2016年7月起，王磊多次打电话催收欠款，其先后4次到烟台与王磊协商还款，王磊还安排公司的臧文才、刘超等人到其店里催收欠款，多次使用语言威胁、暴力等手段逼迫其还款，非法限制其人身自由，并拉走30余套JBL音响。3.张某6的陈述及张某6提供的其整理的与王磊之间账目往来情况证实：2015年8月至2016年8月间，其先后从王磊处借款和还款情况。2016年8月开始王磊多次使用语言威胁、限制人身自由、殴打等手段向其催收欠款，并在王磊等人的暴力威胁下将郑家公墓转让给王磊。还证实了2017年1月被带至年会现场殴打的经过。（三）证人证言1.张某2的证言证实：2015年初，经其介绍王磊先后两次借款约200万元给张某1，后张某1无法还款并失去联系。2016年8月，其发现张某1行踪并告知王磊，后王磊纠集刘胜刚等人去张某1家中暴力催收欠款。期间王磊等人将张某1非法拘禁在张某1家中，王磊、刘胜刚、臧文才、修琛善、刘超、孙伟对张某1实施殴打、辱骂。另证实：2015年夏天，其曾经帮助王磊对借款人张某6妹夫王德强在开发区海信慧园的房子做过评估，评估大约能贷款四、五十万元左右。2.孙某的证言证实：2016年8月份的一天晚上，其去张某1家的时候看到七八个人在向张某1催款，其中一人是张某2，在催收欠款过程中，这些人动手打了张某1。3.辛某的证言证实：2017年6月开始任烟台赫艺泰富普惠投资有限公司会计，王磊在2016年下半年经常带着孙伟、刘超、臧文才出去索要欠款。2016年9月前后其跟着去威海张某5处要过账，一起去的还有臧文才、刘超。4.董某的证言证实：其系张某5音响店的职工，2016年11月离职。2016年8月份两个人过来找张某5，上了楼上不知道干什么，之后张某5让他们下班。5.宋某的证言及检举材料证实：其系张某6的妻子。2017年1月17日张某6一晚上都没有回家，听张某6说被王磊的小弟非法拘禁在办公室，期间让单位会计给王磊转了20万元。2017年初王磊安排人在栖霞威胁其父母。6.张某3的证言及提供的照片证实：曾以其丈夫名下房产给哥哥张某6做担保，从王磊处借款80万元，称该款已经归还，但王磊等人仍多次上门找其催收欠款。张某3提供的照片3张证明张某6在上夼西路饭店内被打后的伤情情况。7.纪某的证言证实：其于2009年至2017年2、3月担任张某6的司机，张某6曾向王磊借过钱，王磊带人多次去公司找张某6要钱。2017年1月份听公司会计说转了20万元给王磊。8.房某的证言证实：2014年其与王磊通过朋友介绍认识，先后向王磊借款约500万元。2016年10月份在上夼西路吃饭期间，听说张某6被王磊等人殴打。2017年1月王磊公司在莱山盛泉工业园多客酒店开年会，听说张某6被打了。9.王某1、赵某、张某4的证言证实：三人系烟台赫艺泰富普惠投资有限公司职工，2017年1月在公司年会现场，王磊等人在舞台上殴打了张某6。10.王某2的证言证实：2015年初投资张某6郑家公墓项目，先后投资2000万元，王某2、张某6各占40%，王新培占20%，2015年底张某6表示没有钱继续投资，且在外面有较多债务，将该公墓项目40%股份全部转给王某2，并于2016年1月17日签订转让合同。合同约定全额付款后合同正式生效，但当时合同签订时口头表示签订后合同就生效，签订合同后该项目基本上由王某2自己单独开发。2017年9月15日分多笔全部付款，共计1000万元。11.薛某的证言证实：烟台赫艺投资咨询有限公司及烟台赫艺泰富普惠投资有限公司两个公司人员结构和运营情况，以及2017年1月年会现场殴打张某6的情况。（四）被告人的供述1.王磊在公安机关供述：为收回发放的贷款，其组织带领、指挥公司的刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人采用语言威胁、殴打等方式非法拘禁借款客户张某1、张某6、张某5等的经过。2.修琛善在公安机关供述：为收回发放的贷款，其在王磊组织带领下与刘胜刚、臧文才、刘超、孙伟等人采用语言威胁、殴打等方式非法拘禁借款客户张某1、张某6等的经过。3.刘胜刚在公安机关供述：为收回发放的贷款，其在王磊组织带领下与修琛善、臧文才、刘超、孙伟等人采用语言威胁、殴打等方式非法拘禁借款客户张某1、张某6等的经过。4.臧文才在公安机关供述：为收回发放的贷款，其在王磊组织带领、指挥下与修琛善、刘胜刚、刘超、孙伟等人采用语言威胁、殴打等方式非法拘禁借款客户张某1、张某6、张某5等的经过。除其与张某2外其他人都动手殴打了张某1。5.刘超在公安机关供述：其于2016年5月至2017年7月在烟台赫艺泰富普惠投资有限公司贷后部工作，工作职责就是索要欠款。为收回发放的贷款，其在王磊组织带领、指挥下与刘胜刚、修琛善、臧文才、孙伟等人采用语言威胁、殴打等方式非法拘禁借款客户张某1、张某6、张某5等的经过。6.孙伟在公安机关供述：其于2016年3月经过应聘到王磊公司工作，应聘职位是王磊的司机。2016年10月底或者11月初的时候，与王磊、修琛善、刘胜刚、臧文才、刘超到张某6办公室催债，殴打并逼迫张某6签订墓地抵押合同，期间刘胜刚、刘超、王磊殴打过张某6。2016年8、9月份与王磊、刘胜刚、修琛善、刘超等人到张某1家暴力催债。2016年8、9月份张某5到烟台公司，在公司跟张某5要过债，后臧文才与刘超等人去威海找张某5要过债。（五）辨认笔录1．被害人及证人的辨认笔录证实：张某6辨认出臧文才、刘超、刘胜刚、王磊、修琛善、孙伟、张某2系对其非法拘禁的人；孙某辨认出到张某1家中要债的张某2；辛某辨认出到威海找张某5要账的王磊、刘超；张某3辨认出到其家中催债的臧文才、修琛善、王磊、孙伟、张某2；纪某辨认出王磊多次带人到张某6公司要账；王某2辨认出到其办公室索要张某6墓地的人系王磊。2.被告人的辨认笔录证实：被告人王磊辨认出被害人张某6、张某1、张某5及同案被告人臧文才、刘超、刘胜刚、修琛善、孙伟；被告人修琛善辨认出被害人张某6、张某1及同案被告人臧文才、刘超、刘胜刚、王磊、孙伟；被告人刘胜刚辨认出被害人张某6、张某1及同案被告人修琛善、王磊、孙伟、臧文才、刘超；被告人臧文才辨认出被害人张某6、张某1、张某5及同案被告人王磊、孙伟、刘胜刚、刘超、修琛善；被告人刘超辨认出被害人张某6、张某1、张某5及同案被告人王磊、修琛善、刘胜刚、孙伟、臧文才；被告人孙伟辨认出被害人张某6、张某1及同案被告人王磊、修琛善、臧文才、刘胜刚、刘超。三、其他证据（一）被告人身份情况、归案情况等书证1.身份信息查询、电话查询记录、常住人口基本信息、信息查询记录证实了各被告人的身份情况，具有完全刑事责任能力。2.烟台市芝罘区人民法院（2017）鲁0602刑初434号刑事判决书及执行通知书证实：被告人刘超于2017年7月9日因寻衅滋事被行政拘留十五日，同年7月24日被刑事拘留，同年8月7日因涉嫌犯寻衅滋事罪被取保候审，同年11月被告人刘超因犯寻衅滋事罪被烟台市芝罘区人民法院判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年。缓刑考验期自2017年12月12日至2019年12月11日。3.公安机关出具的到案经过及情况说明证实：被告人王磊于2017年9月26日经公安机关电话传唤后主动投案；被告人修琛善于2018年1月31日经公安机关电话传唤后主动投案；被告人王良、张文良于2018年5月21日经公安机关电话传唤后主动投案；被告人赵彦娜于2018年5月25日经公安机关电话传唤后主动投案；被告人刘振玺于2018年8月22日经公安机关电话传唤后主动投案；被告人刘胜刚、臧文才、刘超、孙伟于2018年8月25日因涉嫌犯非法拘禁罪被公安机关抓获归案。4.南山路派出所出具工作情况说明2份证实：2016年8月17日南山路派出所对张某1报案材料进行调查，后张某1与王磊等达成和解，和解的书面材料南山路派出所在案件交接、办理过程中没有找到。（二）扣押财物情况1.扣押决定书、扣押物品清单证实：侦查机关于案发后在王磊、刘胜刚、辛某等相关人员处扣押电脑、财物账本、纸质资料、借款资料、出借咨询与服务合同、借款人资料等材料一宗。张文良亲属代其退赔赃款30.8830万元，赵彦娜亲属代其退赔赃款32.3528万元，从张文良处扣押鲁Ｙ×××××奥迪轿车1辆，从赵彦娜处扣押鲁Ｙ×××××丰田凯美瑞轿车1辆，从王良处扣押鲁Ｙ×××××雪佛兰科鲁兹轿车1辆，从宋宁宁处扣押鲁Ｙ×××××雪佛兰科鲁兹轿车1辆，从王明珍处扣押鲁Ｙ×××××标致308轿车1辆。另外，刘胜刚的亲属代其向本院退赔赃款3.6万元。2.查封决定书证实：被告人王磊的房产（烟台市芝罘区环山路96号1104、1105号）被公安机关查封。本院认为，被告人王磊纠集被告人修琛善、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺、刘胜刚未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪；被告人王磊为催收贷款，纠集被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟非法拘禁他人，其行为均已构成非法拘禁罪。山东省烟台市芝罘区人民检察院指控各被告人的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立。对于被告人、辩护人提出的辩解和辩护意见综合分析评判如下：（一）关于本案是否属于恶势力犯罪集团问题恶势力犯罪集团是符合犯罪集团法定条件的恶势力犯罪组织，其特征表现为：有三名以上的组织成员，有明显的首要分子，重要成员较为固定，组织成员经常纠集在一起，共同故意实施三次以上恶势力惯常实施的犯罪活动或者其他犯罪活动。本案中，被告人王磊为了实现非法吸收公众存款并发放贷款从中牟利的目的，先后纠集了其他被告人向社会不特定公众非法吸收存款并多次纠集其他被告人进行非法拘禁违法犯罪活动，参与人员较多，人员比较固定，其中被告人王磊是首要分子，被告人刘胜刚、修琛善参与非法吸收公众存款和非法拘禁犯罪；被告人臧文才专门负责催收贷款，参与非法拘禁犯罪；被告人刘超、孙伟参与非法拘禁犯罪。在催收贷款过程中，对借款人采用非法限制人身自由，当众殴打、辱骂的违法犯罪手段，给借款人的身心造成伤害，非法拘禁违法犯罪活动次数多，造成了比较恶劣的社会影响。公诉机关认定本案为恶势力犯罪集团，本院予以支持。但被告人张文良、赵彦娜、王良、刘振玺受聘后参与了非法吸收公众存款犯罪，并没有参与非法拘禁违法犯罪活动，被告人张文良、赵彦娜离职较早，故被告人张文良、赵彦娜、王良、刘振玺均不宜认定为恶势力犯罪集团成员。（二）关于本案是否应认定从犯问题本案涉及非法吸收公众存款和非法拘禁两部分犯罪事实，关于非法吸收公众存款罪，涉案被告人均系公司的管理人员，以其分管或者参与的全部非法吸收存款数额拿提成或者拿高工资，在分管的区域或部门均起重要作用，故不宜分主、从犯。除被告人王磊对全部犯罪事实承担刑事责任外，其他被告人应对其所参与的非法吸收公众存款的数额及造成的损失承担刑事责任。关于非法拘禁罪，虽然被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟均系在被告人王磊的纠集下参与，但在犯罪实施过程中均是积极参与，在现场起不同的作用，整体形成对被害人心理上的威慑；因各被告人参与的次数不尽相同，故不能简单地以其在某次非法拘禁犯罪实施过程中的作用认定为从犯，应根据各被告人参与非法拘禁违法犯罪活动的次数和程度综合决定其刑罚。（三）关于本案是否属于单位犯罪问题被告人王磊所成立的公司主要从事非法吸收公众存款和发放贷款活动，根据相关司法解释的规定，个人进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处。故本案不应认定为单位犯罪，应当认定为个人犯罪。瑞泰合作社由被告人王磊使用非法吸收的公众存款注册成立，主要从事非法吸收农民股金活动，应认定为个人犯罪而非单位犯罪。（四）关于被告人对非法吸收公众存款非法性的认识问题《中华人民共和国商业银行法》规定，未经国务院银行监督管理机构批准，任何单位和个人不得从事吸收公众存款等商业银行业务。本案中参与非法吸收公众存款的被告人均系公司的管理人员，对公司理财产品的宣传推广、合同资料、业务流程均知晓，对公司的经营范围、经营模式和营利方式知道或应当知道，各被告人对公司向社会公众吸收存款的违法性应当有认知，其主观上应当认定为明知公司非法吸收公众存款。（五）关于被告人及辩护人提出的其他问题1.被告人张文良的作用。被告人王磊、刘胜刚、张文良的供述及公司相关人员的证言均能够证实，被告人张文良从2013年11月进入烟台赫艺投资咨询有限公司之后履行了副总经理的职责，公司非法吸收公众存款的提议、去外地考察、制定公司规定以及提供相关的计划和建议均有张文良参与。烟台赫艺投资咨询有限公司的第一家分公司即开发区分公司系张文良带领赵彦娜等人组建并向社会推广，向开发区群众非法吸收存款，故被告人张文良在非法吸收公众存款共同犯罪中，起了重要作用。被告人张文良的离职时间和犯罪数额。被告人王磊和其他被告人的供述以及证人证言证实，瑞泰合作社是王磊使用涉案款项作为注册资金成立的，期间张文良是以烟台赫艺投资咨询有限公司副总经理的身份去兼任瑞泰合作社负责人，且2015年6月至9月间被告人王磊使用烟台赫艺投资咨询有限公司的资金给张文良支付工资，虽然有三个月的基本工资是瑞泰合作社发放，资金的来源仍是烟台赫艺投资咨询有限公司，张文良继续从烟台赫艺投资咨询有限公司获得业务提成，故不能割裂烟台赫艺投资咨询有限公司和瑞泰合作社在非法吸收公众存款犯罪中的关系。审计报告是根据客观数据并结合其他证据作出的，故审计报告中对被告人张文良犯罪数额和时间的审计界定，本院予以采信。被告人张文良在归案后供述自己的基本犯罪事实以及同案人的犯罪事实属于如实供述，不存在立功表现；检举揭发他人犯罪侦查机关未查实。2.本案证据证实被告人臧文才、刘超是被告人王磊安排专门负责公司催收贷款的，臧文才、刘超到威海向张某5索要债务是受王磊指使，且要款的行为均向王磊汇报过，故被告人王磊作为指使者，应对此承担刑事责任。3.本案中被告人王磊是借助公司的形式实施犯罪活动，公司人员的组成采用招聘方式，但招聘方式不能否定其纠集同案人的事实。4.关于辩护人提出非法拘禁罪中的被害人存在过错问题，无论在什么情况下追偿债务都不能以非法的方式，甚至采用暴力、软暴力等方式侵害他人人身权利。本案中，借款人不存在刑法意义上的被害人过错。5.辩护人提出被告人王磊等人在非法拘禁张某1后曾与张某1达成谅解协议，对此公诉人也出具了相关证据，后张某1反悔，该情节作为量刑酌定情节。6.被告人向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。被告人在犯罪中的获利包括工资、提成等均来源于非法吸收的公众资金，并非正常雇佣关系所获得的合法报酬，均应依法予以追缴。7.王良获取提成的数额审计报告中已将他人所得部分予以扣除，但不影响王良非法吸收公众存款的犯罪数额。辩护人和公诉人提出王良退赔部分赃款，实为案发后扣押其涉案轿车1辆。8.根据公安机关提供的归案经过，证实孙伟系在家中被抓获，不属于投案自首。被告人王磊组织、领导犯罪集团进行犯罪活动，系犯罪集团首要分子，应按照集团所犯的全部罪行处罚；被告人刘胜刚、修琛善、臧文才、刘超、孙伟应当按其所参与的全部犯罪处罚；被告人张文良、赵彦娜、王良、刘振玺应按其参与非法吸收公众存款的数额及造成的损失承担相应的刑事责任。被告人王磊、刘胜刚、修琛善一人犯数罪，均应数罪并罚；被告人刘超系在缓刑考验期内发现漏罪，应撤销缓刑，数罪并罚。被告人王磊、修琛善有自首情节，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；被告人刘胜刚在接受询问时主动交代了非法吸收公众存款的犯罪事实，其所犯非法吸收公众存款罪以自首论，其亲属代其退赔部分赃款，其所参与非法吸收公众存款犯罪数额相对较小，依法可以减轻处罚，其所犯非法拘禁罪，其亲属与被害人张某1自行达成赔偿协议并取得谅解，当庭自愿认罪，酌情予以从轻处罚；被告人臧文才、刘超、孙伟当庭自愿认罪，均酌情予以从轻处罚；被告人张文良有自首情节，归案后积极退赃并被扣押涉案车辆，依法可以从轻处罚；被告人赵彦娜有自首情节，归案后积极退赃并被扣押涉案车辆，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；被告人王良有自首情节并被扣押涉案车辆，当庭自愿认罪，依法可以从轻处罚；被告人刘振玺有自首情节，当庭自愿认罪，所参与非法吸收公众存款犯罪数额相对较小，依法可以减轻处罚。在附带民事诉讼中，案件当事人对自己的主张有责任提供证据，否则对自己的诉讼请求应承担不利的法律后果。附带民事诉讼原告人及其诉讼代理人对提起的附带民事诉讼请求，只提供了医疗费用的票据遗失证明，对其他诉讼请求不能提供证据，且本案在审理过程中，被告人刘胜刚的亲属与附带民事诉讼原告人已达成赔偿协议，故附带民事诉讼原告人的诉讼请求本院不能支持。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百三十八条第一、三款、第二十五条第一款、第二十六条、第六十七条、第六十九条、第七十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一、三条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王磊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年六个月。决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2017年9月26日起至2027年9月25日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、被告人修琛善犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币七万元；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币七万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年1月31日起至2022年7月30日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）三、被告人张文良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币七万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。先行羁押十八日。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)四、被告人赵彦娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月25日起至2022年11月24日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)五、被告人王良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月21日起至2021年5月20日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)六、被告人刘振玺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万五千元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。)七、被告人刘胜刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五万元；犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年六个月。决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月26日起至2020年8月25日止。罚金于判决生效之日起十日内向本院缴纳。）八、被告人臧文才犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月26日起至2020年8月25日止。）九、被告人刘超犯非法拘禁罪，判处有期徒刑二年；撤销（2017）鲁0602刑初434号刑事判决书中对被告人刘超犯寻衅滋事罪，判处有期徒刑一年六个月缓刑二年的缓刑部分。决定执行有期徒刑三年。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月26日起至2021年7月26日止。前罪先行羁押三十日已折抵。）十、被告人孙伟犯非法拘禁罪，判处有期徒刑一年三个月。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月26日起至2019年11月25日止。）十一、侦查机关扣押的涉案款物依法处置后根据被害人本金损失按比例发还。继续追缴涉案赃款，不足部分责令被告人王磊、修琛善、刘胜刚、张文良、赵彦娜、王良、刘振玺继续退赔，均按比例发还被害人。十二、驳回附带民事诉讼原告人张某1的诉讼请求。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省烟台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本七份。审判长 胡 振 民审判员 赵 卫 华审判员 燕   燕二〇一九年五月二十七日书记员 杨杨（代）宫矫健（代）