文书内容南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初98号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人周明铭，男，1963年4月15日出生，盐城金兔生物科技有限公司法定代表人，住江苏省盐城市射阳县。2018年9月12日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年10月19日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人丁平，江苏瀛鑫律师事务所律师。被告人陈光俊，曾用名陈广俊，男，1963年4月14日出生，盐城金兔生物科技有限公司市场部经理，住江苏省盐城市。2018年7月31日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人潘云春，江苏朗宁律师事务所律师。辩护人李露，江苏朗宁律师事务所实习律师。被告人张某甲，常用名张静，女，1983年11月4日出生，盐城金兔生物科技有限公司员工，住江苏省盐城市。2018年8月1日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年9月6日被逮捕。现羁押于南京市看守所。辩护人吴康，江苏朗宁律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉[2018]1433号起诉书指控被告人周明铭、陈光俊、张某甲犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月3日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王品出庭支持公诉。被告人周明铭及其辩护人丁平，被告人陈光俊及其辩护人潘云春、李露，被告人张某甲及其辩护人吴康到庭参加诉讼。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2015年11月16日，被告人周明铭注册成立盐城市金兔生物科技有限公司（以下简称金兔公司），并担任该公司法定代表人、股东。2016年1月至案发，被告人周明铭、陈光俊与张龙标（已殁）以金兔公司的名义在南京设立办事处，并租赁办公地点，雇佣被告人张某甲担任员工，通过组织客户旅游、组织宣传会等方式，以投资金不换酒为由，承诺支付8%-9%的高额月息，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，被告人周明铭、陈光俊共向95名集资参与人非法吸收资金共计人民币（以下均为人民币）615.41万元，造成经济损失共计308.75325万元；被告人张某甲共向62名集资参与人非法吸收公众资金共计505.555万元，造成经济损失共计261.15725万元。被告人陈光俊、张某甲归案后如实供述了上述事实。起诉时，公诉机关随卷移送并当庭出示了书证、证人证言、集资参与人的证言、辨认笔录、鉴证报告以及被告人陈光俊、张某甲、周明铭的供述与辩解等证据，以证实三被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，被告人陈光俊、张某甲系坦白。建议法院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款之规定，依法判处。被告人周明铭对起诉指控的定性不持异议，辩称其不是金兔公司股东，与张某甲不是共同犯罪。其辩护人对起诉指控的定性不持异议，提出周明铭不是金兔公司股东，其受雇于该公司实际控制人，应认定为从犯；本案属于单位犯罪，请求对其从轻处罚。被告人陈光俊及其辩护人对起诉指控的事实及定性均不持异议，其辩护人提出陈光俊无前科劣迹，归案后如实供述自己的犯罪事实，认罪、悔罪，请求对其从轻处罚。被告人张某甲及其辩护人对起诉指控的事实、定性均不持异议。其辩护人提出本案是单位犯罪；张某甲在共同犯罪中的作用较小，系从犯，请求对其从轻处罚，适用缓刑。经审理查明，2015年11月16日，金兔公司成立，被告人周明铭系该公司法定代表人、股东。2016年1月至案发，被告人周明铭、陈光俊与张龙标在本市鼓楼区以金兔公司的名义设立办事处，并租赁本市鼓楼区中山北路105号中环国际大厦1106室为办公地点，雇佣被告人张某甲为员工，通过组织客户旅游、组织宣传会等方式，以投资金不换酒为由，并承诺支付8%-9%的高额月息，向社会不特定公众非法吸收资金。经审计，被告人周明铭、陈光俊向95名集资参与人非法吸收资金共计615.41万元，造成集资参与人经济损失共计308.75325万元。被告人张某甲共向62名集资参与人非法吸收公众资金共计505.555万元，造成集资参与人经济损失共计261.15725万元。2018年7月31日、9月12日，被告人陈光俊、张某甲、周明铭分别被公安机关抓获归案。被告人陈光俊、张某甲到案后如实供述了上述事实。本案在审理过程中，被告人张某甲退出非法所得人民币2万元。上述事实，有书证常住人口基本信息、在逃人员登记表、案发经过、到案经过、工商注册登记资料、公司章程、租房协议、公司变更登记资料、股权转让协议、协助查询财产通知书、银行流水、情况说明、人口信息查询系统截图、调取证据通知书、调取证据清单、合作协议、协助查询财产通知书及回执、开户资料、银行交易明细，证人仇金富、韩某、赵某、张某乙、陈某等人的证言，集资参与人汪玉珍、常宝琴、杨振玲、吴若萱、孙国华、沈文俊、韩桂兰、朱玲、张琴娣、高海玲、谢小云、李光萍、徐家爱、马金玉、彭玉霞、贾如秀等人的陈述，辨认笔录，鉴证报告，被告人周明铭、陈光俊、张某甲的供述和辩解等证据予以证实。上述证据经当庭质证，证据的取得合法有效，证据间相互印证，本院予以采纳。本院认为，被告人周明铭、陈光俊、张某甲扰乱金融秩序，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，系共同犯罪，依法应予惩处。南京市鼓楼区人民检察院起诉指控被告人周明铭、陈光俊、张某甲犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据充分，指控的罪名和适用法律正确，本院予以采纳。在三被告人的共同犯罪中，被告人张某甲起次要作用，系从犯，依法可减轻处罚。被告人周明铭系金兔公司股东有书证、证人证言予以证实，张某甲非法吸收的数额应当计入周明铭的犯罪数额。周明铭辩护人提出周明铭系从犯无事实依据，不予采纳。对张某甲辩护人提出的张某甲系从犯的意见予以采纳。金兔公司在南京设立办事处以来，主要经营行为均为非法集资的犯罪活动，不符合单位犯罪的构成要件，依法不应认定为单位犯罪，对被告人周明铭、张某甲辩护人提出的本案是单位犯罪的意见不予采纳。被告人张某甲主动退出人民币2万元，可酌情从轻处罚，但其参与非法集资的数额巨大且未能挽回经济损失，不宜适用缓刑，对其辩护人提出的适用缓刑的意见不予采纳。被告人陈光俊、张某甲在归案后如实供述其非法吸收公众存款的犯罪事实，依法可从轻处罚，对其辩护人提出的从轻处罚的意见予以采纳。为维护市场经济秩序，惩罚犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人周明铭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月12日起至2022年5月11日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。被告人陈光俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月31日起至2021年9月30日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。被告人张某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年8月1日起至2020年7月31日止。罚金自本判决生效第二日起十日内一次性向本院缴纳）。二、责令被告人周明铭、陈光俊、张某甲以各自参与数额为限连带退出全部集资款发还各集资参与人（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  邓友华人民陪审员  沈铭军人民陪审员  闫卫国二〇一九年五月九日书 记 员  陈笑笑被告人周明铭、陈光俊相关集资参与人报案资金明细表            序号              集资参与人姓名              投入金额              损失金额                  1              曹玉梅              10,000.00              8,200.00                  2              常宝华              10,000.00              6,400.00                  3              常宝琴              280,000.00              70,000.00                  4              陈寅              30,000.00              26,100.00                  5              范沈蓉              30,000.00              7,200.00                  6              符学花              110,000.00              49,000.00                  7              付迟生              30,000.00              5,100.00                  8              傅啟红              20,000.00              20,000.00                  9              高海玲              130,000.00              49,350.00                  10              高海香              50,000.00              46,700.00                  11              龚士强              10,000.00              7,950.00                  12              顾嘉岭              60,000.00              44,800.00                  13              顾汝宁              30,000.00              7,200.00                  14              韩桂兰              110,000.00              65,250.00                  15              郝桂兰              20,000.00              3,800.00                  16              何敏瑞              20,000.00              17,500.00                  17              贾如秀              110,000.00              15,285.00                  18              李光萍              40,000.00              22,500.00                  19              李洪珍              10,000.00              8,300.00                  20              李小娟              20,000.00              6,250.00                  21              李晓云              20,000.00              6,250.00                  22              李云芹              30,000.00              6,700.00                  23              刘秀英              100,000.00              26,000.00                  24              路一鸣              20,000.00              17,550.00                  25              路一强              20,000.00              17,600.00                  26              马金玉              130,000.00              55,802.50                  27              苗畅蓉              20,000.00              12,500.00                  28              彭玉霞              230,000.00              94,800.00                  29              濮恒华              30,000.00              22,700.00                  30              浦克钧              30,000.00              7,200.00                  31              浦克萍              30,000.00              7,200.00                  32              浦克霞              130,000.00              61,150.00                  33              阮孝华              30,000.00              12,100.00                  34              沈文俊              120,000.00              65,250.00                  35              孙国华              170,000.00              46,700.00                  36              孙燕华              30,000.00              21,500.00                  37              孙元兰              30,000.00              7,200.00                  38              陶永君              10,000.00              7,350.00                  39              童天玉              60,000.00              24,350.00                  40              汪玉珍              30,000.00              26,400.00                  41              王保珍              20,000.00              13,100.00                  42              王国斌              30,000.00              7,200.00                  43              王娟              10,000.00              8,535.00                  44              王素琴              20,000.00              12,500.00                  45              王秀华              10,000.00              9,700.00                  46              王有琴              50,000.00              25,350.00                  47              王有胜              50,000.00              21,800.00                  48              王玉红              50,000.00              8,450.00                  49              王玉兰              10,000.00              7,700.00                  50              王玉琴              70,000.00              40,650.00                  51              王裕花              7,700.00              7,700.00                  52              魏中水              20,000.00              5,600.00                  53              吴其新              78,250.00              69,350.00                  54              吴若萱              110,000.00              41,800.00                  55              谢兰萍              10,000.00              2,800.00                  56              谢小云、李祁阳              1,040,000.00              722,400.00                  57              徐家爱              80,000.00              27,650.00                  58              徐建成              30,000.00              9,100.00                  59              徐兰英              20,000.00              1,250.00                  60              薛京宁              30,000.00              12,060.00                  61              薛月婷              50,000.00              19,500.00                  62              严太珍              150,000.00              108,450.00                  63              严文霞              110,000.00              47,300.00                  64              颜井娥              10,000.00              9,100.00                  65              燕桂环              10,000.00              2,700.00                  66              杨桂珍              10,000.00              2,800.00                  67              杨家勤              60,000.00              23,900.00                  68              杨萍              50,000.00              19,250.00                  69              杨秀莉              10,000.00              10,000.00                  70              杨振玲              80,000.00              42,450.00                  71              袁金兰              180,000.00              102,400.00                  72              袁美红              80,000.00              24,350.00                  73              张凤英              60,000.00              32,350.00                  74              张琴娣              550,000.00              365,800.00                  75              张琴秀              50,000.00              32,000.00                  76              张永芳              40,000.00              18,600.00                  77              章树琴              100,000.00              48,900.00                  78              仲华梅              10,000.00              9,150.00                  79              周凤娟              30,000.00              7,200.00                  80              周晓燕              10,000.00              7,800.00                  81              周宗云              30,000.00              18,100.00                  82              朱利平              20,000.00              15,750.00                  83              朱玲              20,000.00              16,050.00                  84              卓银芝              29,150.00              15,750.00                  85              查春香              7,200.00                                86              简光富              33,500.00                                87              李秀风              30,000.00                                88              林海              17,900.00                                89              林立标              17,900.00                                90              梅广仁              34,700.00                                91              倪兴德              5,600.00                                92              彭新霞              69,600.00                                93              乔萍              9,600.00                                94              王秀英              20,000.00                                95              朱云              13,000.00                                合计                            6,154,100.00              3,087,532.50      被告人张某甲相关集资参与人报案资金明细表            序号              集资参与人姓名              投入金额              损失金额                  1              曹玉梅              10,000.00              8,200.00                  2              常宝华              10,000.00              6,400.00                  3              常宝琴              280,000.00              70,000.00                  4              陈寅              30,000.00              26,100.00                  5              符学花              110,000.00              49,000.00                  6              高海玲              130,000.00              49,350.00                  7              高海香              50,000.00              46,700.00                  8              顾嘉岭              60,000.00              44,800.00                  9              顾汝宁              30,000.00              7,200.00                  10              韩桂兰              110,000.00              65,250.00                  11              郝桂兰              20,000.00              3,800.00                  12              贾如秀              110,000.00              15,285.00                  13              李光萍              40,000.00              22,500.00                  14              李洪珍              10,000.00              8,300.00                  15              李云芹              30,000.00              6,700.00                  16              路一鸣              20,000.00              17,550.00                  17              路一强              20,000.00              17,600.00                  18              马金玉              130,000.00              55,802.50                  19              苗畅蓉              20,000.00              12,500.00                  20              彭玉霞              230,000.00              94,800.00                  21              濮恒华              30,000.00              22,700.00                  22              浦克钧              30,000.00              7,200.00                  23              浦克萍              30,000.00              7,200.00                  24              浦克霞              130,000.00              61,150.00                  25              阮孝华              30,000.00              12,100.00                  26              沈文俊              120,000.00              65,250.00                  27              孙国华              170,000.00              46,700.00                  28              陶永君              10,000.00              7,350.00                  29              童天玉              60,000.00              24,350.00                  30              王保珍              20,000.00              13,100.00                  31              王娟              10,000.00              8,535.00                  32              王素琴              20,000.00              12,500.00                  33              王有琴              50,000.00              25,350.00                  34              王有胜              50,000.00              21,800.00                  35              王玉红              50,000.00              8,450.00                  36              王玉兰              10,000.00              7,700.00                  37              王玉琴              70,000.00              40,650.00                  38              王裕花              7,700.00              7,700.00                  39              吴其新              78,250.00              69,350.00                  40              吴若萱              110,000.00              41,800.00                  41              谢兰萍              10,000.00              2,800.00                  42              谢小云、李祁阳              1,040,000.00              722,400.00                  43              徐家爱              80,000.00              27,650.00                  44              薛月婷              50,000.00              19,500.00                  45              颜井娥              10,000.00              9,100.00                  46              燕桂环              10,000.00              2,700.00                  47              杨桂珍              10,000.00              2,800.00                  48              杨家勤              60,000.00              23,900.00                  49              杨萍              50,000.00              19,250.00                  50              杨振玲              80,000.00              42,450.00                  51              袁金兰              180,000.00              102,400.00                  52              袁美红              80,000.00              24,350.00                  53              张琴娣              550,000.00              365,800.00                  54              张琴秀              50,000.00              32,000.00                  55              张永芳              40,000.00              18,600.00                  56              周凤娟              30,000.00              7,200.00                  57              周宗云              30,000.00              18,100.00                  58              朱利平              20,000.00              15,750.00                  59              朱玲              20,000.00              16,050.00                  60              李秀风              30,000.00                                 61              彭新霞              69,600.00                                 62              王秀英              20,000.00                                 合计                            5,055,550.00              2,611,572.50