山东省莒县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁1122刑初66号公诉机关山东省莒县人民检察院。被告人姜少卿，男，1983年1月1日出生于山东省日照市，汉族，大学文化，私营企业主，户籍地日照市经济技术开发区，住日照市，因涉嫌犯信用证诈骗罪、虚开增值税专用发票罪于2017年2月7日被日照市公安局刑事拘留，次日被监视居住；因涉嫌犯骗取金融票证罪、行贿罪于同年3月17日被日照市公安局取保候审；2018年3月16日被日照市人民检察院取保候审。辩护人田悦建，山东兆利律师事务所律师。被告人刘光璀，男，1970年4月27日出生于山东省日照市，汉族，大专文化，公司职员，住日照市东港区，因涉嫌犯信用证诈骗罪、虚开增值税专用发票罪于2017年2月10日被日照市公安局取保候审，2018年2月9日被监视居住。辩护人刘宝玺，山东兆利律师事务所律师。山东省莒县人民检察院以莒检公诉刑诉〔2018〕528号起诉书指控被告人姜少卿、刘光璀犯骗取金融票证罪，于2019年1月25日向本院提起公诉。本院根据日照市中级人民法院（2018）鲁11刑辖23号指定管辖决定书立案受理，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。莒县人民检察院指派检察员杨秀凤出庭支持公诉，被告人姜少卿、刘光璀及辩护人田悦建、刘宝玺到庭参加诉讼。经公诉机关建议，本院决定延期审理一次。现已审理终结。经审理查明，自2010年至2012年12月，某港进出口贸易有限公司（下称进出口公司）在与临沂某镍业有限公司（下称某公司）违规贸易过程中，某公司欠进出口公司债务1.1亿余元。2012年年底，为逃避某港集团有限公司审计，时任进出口公司执行董事的朱某4（已判刑）决定通过第三方收购某公司来转移进出口公司对某公司的应收账款数额，后通过虚假贸易的方式给被告人姜少卿提供资金购买某公司股份、再将该资金归还进出口公司，并继续采用虚假贸易的方式将某公司欠进出口公司的债务转移至姜少卿控制的日照乐驰贸易有限公司、山东日航贸易有限公司等公司名下。自2013年5月至2014年8月，经朱某4提议，在没有真实货物交易的情况下，由进出口公司与姜少卿控制的山东某贸易有限公司、日照某贸易有限公司、日照某国际贸易有限公司等公司签订虚假贸易合同，以进出口公司的名义向银行申请信用证。被告人姜少卿安排负责其公司财务的被告人刘光璀与进出口公司的朱某3（已判刑）联系，并具体负责签订合同、办理信用证等具体事宜。进出口公司通过上述方式骗取日照银行、中国银行、中国农业银行信用证8笔，共计19894.7805万元，未给银行造成损失。具体事实如下：1.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额1999.2万元，2013年5月13日日照银行银海支行开出该信用证。2.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额2297.7万元，2013年6月8日日照银行银海支行开出该信用证。3.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额2390.8万元，2013年8月7日日照银行银海支行开出该信用证。4.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额2822.4万元，2013年9月10日日照银行银海支行开出该信用证。5.进出口公司采用上述欺骗手段向中国银行某分行申请国内远期信用证，金额1199.9575万元，2014年1月24日中国银行日照分行开出该信用证。6.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额3061.533万元，2014年3月6日日照银行银海支行开出该信用证。7.进出口公司采用上述欺骗手段向日照银行某支行申请国内远期信用证，金额3061.94万元，2014年5月28日日照银行银海支行开出该信用证。8.进出口公司采用上述欺骗手段向中国农业银行某分行申请国内远期信用证，金额3061.25万元，2014年8月21日中国农业银行日照分行开出该信用证。2017年2月6日，进出口公司以被告人姜少卿涉嫌信用证诈骗向日照市公安局报案，该局于当日立案侦查。次日，被告人姜少卿在菏泽市牡丹区加油站路边被公安民警抓获归案；同年2月10日，被告人刘光璀被民警电话传唤到案。两被告人到案后均如实供述了犯罪事实。上述事实，被告人姜少卿、刘光璀在开庭审理过程中亦无异议，且有受案登记表、立案决定书、发破案经过、人员身份简介、进出口公司报案材料及还款情况说明、承诺书、某公司股权转让协议、中国工商银行网上银行电子回单、进出口公司与某公司、姜少卿相关公司的账务说明、往来明细、货权查询资料、进出口公司提供的信用证开证资料、银行提供的信用证开证资料（开证申请、买卖合同、合同评审表、合同会签表、信用证审批通知书、信用证、国内信用证开证合同、动产质押合同、保证合同、国内信用证来单通知书、银行结算业务申请书等），证人陈某、朱某1、朱某2、胡某1、荆某、孙某、刘某1、胡某2、韩某、丁某1、丁某2、刘某2、刘某3、宋某的证言，被告人姜少卿、刘光璀及罪犯朱某4、朱某3的供述等证据证实，足以认定。本院认为，公诉机关指控的骗取金融票证罪系单位犯罪，经本院建议，公诉机关未对犯罪单位补充起诉，对被告人姜少卿、刘光璀应当分别按照单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。被告人姜少卿、刘光璀伙同某港进出口公司的朱某4、朱某3以欺骗手段取得银行信用证，虽未给银行造成损失，但具有其他特别严重情节，其行为破坏了金融管理秩序，对其应在三年以上七年以下有期徒刑幅度内量刑。涉案信用证的申请主体是某港进出口贸易有限公司，该公司原经理朱某4是犯意的提起者和手段的策划者，被告人姜少卿、刘光璀在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。被告人姜少卿归案后如实供述犯罪事实，系坦白，被告人刘光璀经公安机关电话传唤主动到案并如实供述犯罪事实，是自首，均可从轻处罚。两被告人在庭审中认罪悔罪，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，均可对其酌情从轻处罚并宣告缓刑，在缓刑考验期限内依法实行社区矫正。辩护人田悦建关于被告人姜少卿是从犯，无犯罪前科，犯罪行为未给银行造成损失，认罪悔罪，有坦白情节的辩护意见成立，予以采纳。辩护人刘宝玺关于被告人刘光璀具有自首情节，系初犯、从犯，认罪悔罪，未给银行等金融机构造成损失的辩护意见成立，予以采纳。两辩护人关于被告人的犯罪行为不能认定为具有其他特别严重情节的辩护意见不能成立，不予采纳。据此，根据被告人姜少卿、刘光璀犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，经本院审判委员会讨论决定。一、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款和第七十六条之规定，判决如下：被告人姜少卿犯骗取金融票证罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币三十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金已缴纳。）二、依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款和第七十六条之规定，判决如下：被告人刘光璀犯骗取金融票证罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币十五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。罚金已缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省日照市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  许传伟审 判 员  戚建义人民陪审员  来永学二〇一九年五月十七日书 记 员  王 晨附：《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己的罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以公告。