广东省佛山市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）粤06民终4112号上诉人（原审被告）：胡成丰，男，汉族，1983年2月27日出生，住广东省佛山市禅城区***********，公民身份号码440************617。被上诉人（原审原告）：李景新，男，汉族，1967年5月19日出生，住广东省佛山市顺德区***********，公民身份号码440************337。委托诉讼代理人：张李平，广东兴顺律师事务所律师。委托诉讼代理人：丁富林，广东兴顺律师事务所律师。原审被告：佛山市锵辉供应链管理有限公司，住所地广东省佛山市禅城区******。法定代表人：何某2。原审被告：佛山市汇金投资有限公司，住所地广东省佛山市禅城区*************自编之二，统一社会信用代码914********611402P。法定代表人：何某1。上诉人胡成丰因与被上诉人李景新及原审被告佛山市锵辉供应链管理有限公司（以下简称锵辉公司）、佛山市汇金投资有限公司（以下简称汇金公司）股权转让纠纷一案，不服广东省佛山市禅城区人民法院（2018）粤0604民初20544号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭进行了公开审理，本案现已审理终结。胡成丰上诉请求：1.撤销原判，依法驳回李景新的诉讼请求；2.李景新承担一、二审诉讼费用。事实与理由如下：一、一审法院认定事实错误，胡成丰行为属于一般违约而非根本违约，应判决胡成丰承担继续履行、采取补救措施等责任。胡成丰承诺于2017年12月31前协助办理20%的股权变更手续，余下的80%的股权变更于2019年12月31日前协助办理完毕，如未能如期办理完毕，承诺人应如数退还股权转让款。此处承诺应理解为截止至2019年12月31日，胡成丰未能如期协助办理股权变更手续，才应当构成根本违约而解除合同。而且，李景新在一审庭前没有向胡成丰送达过解除合同的通知，本着合同法鼓励交易原则，应严格限定违约解除合同的条件。二、如上所述，股权转让合同并未解除，一审法院判决胡成丰承担转让价款20%的违约金明显过高。胡成丰未能按约定于2017年12月31日前为李景新办理20%股权变更手续，理应对李景新造成的损失承担赔偿责任，但因未构成根本违约，合同未解除，一审法院判决胡成丰承担转让价款20%的违约金明显过高，应适当降低违约金数额。胡成丰继续依承诺于2019年12月31日前为李景新办理完毕股权变更手续，如未能如期办理，合同解除，胡成丰甘愿承担由此造成的损失。三、胡成丰因客观原因未能收到一审判决书，导致未能及时提出上诉。2018年10月17日，胡成丰因协助纪委调查而被留置于佛山三水区看守所，导致胡成丰未能收到一审判决书。至2018年12月10日，胡成丰才被解除留置。胡成丰实际收到一审判决书的时间是2018年12月，因此胡成丰的上诉期限应当截止至2019年1月。综上所述，一审判决认定事实不准确，判决没有事实与法律依据。请求二审法院查明事实，依法改判。李景新辩称，一、胡成丰长期逾期履行多项义务已经构成根本违约，且胡成丰在收到一审传票后未出庭应诉，案涉股权转让合同应当解除。根据承诺书，胡成丰应当在2017年12月31日前办理完毕佛山市顺德区**典当有限公司（以下简称**公司）的相关证照变更手续，将公司法定代表人变更为麦**，将公司股权的20%变更登记到麦**名下，但是，胡成丰逾期超过1年时间均未履行三项义务中的任意一项，逾期时间之久、逾期义务之多，已经构成严重、根本违约。这三项义务的履行对于李景新而言是至关重要的，因为胡成丰转让的并不是自身的股权，而是第三人的股权，因此，胡成丰必须按照承诺履行每一项义务，李景新才能参与或了解**公司的经营等实际状况，才能确信股权转让是真实的能够履行的。现胡成丰长久逾期履行多项义务且至今也仍不能履行，合同目的已无法实现，李景新有权依法解除合同。并且，胡成丰在收到一审传票后，拒绝出庭应诉，藐视法庭及李景新，现又无理提出上诉，纯粹是一种拖延时间的滥用诉权行为。二、胡成丰的违约行为十分严重，20%的违约金是合理的，且不违反合同约定与法律规定。如前所述，胡成丰逾期时间特别长，逾期履行义务特别多，并且胡成丰在签署合同收到首期转让款后，未履行任何承诺的义务，其违约行为是十分严重及恶意的，并且，胡成丰在收到一审传票后未出庭应诉，继续恶意拖延，因此20%的违约金是合理的，也是双方在合同中明确约定的。现胡成丰严重的、根本违约行为导致合同解除，理应按照合同约定的不违反法律规定的条款承担违约责任。三、胡成丰未提供证据证明其因客观原因未收到一审法院送达的一审判决书，因此，应当按照一审法院向其送达判决书的时间来确定胡成丰是否在上诉期内提出上诉，而不是按照胡成丰自身的口头陈述。并且，胡成丰自身在上诉状也未能明确其收到判决书的时间，而是含糊其辞的2018年12月某日，可见胡成丰的陈述为虚假的，胡成丰未在法律规定的期间提起上诉，应当依法驳回。李景新向一审法院起诉请求：1.解除李景新与胡成丰、锵辉公司、汇金公司于2016年11月19日签订的《佛山市顺德区**典当有限公司股权转让合同》；2.胡成丰、锵辉公司、汇金公司连带共同向李景新退还股权转让款50万元；3.胡成丰、锵辉公司、汇金公司连带共同向李景新支付违约金16万元；4.本案全部诉讼费用由胡成丰、锵辉公司、汇金公司承担。一审法院认定事实：2016年11月19日，胡成丰、锵辉公司、汇金公司（甲方、转让方）与李景新（乙方、受让方）签订《股权转让合同》，约定主要内容如下：**公司现有工商登记注册的全部股东将其持有**公司共计100%股权转让给乙方，本次股权转让完成后，受让方拥有**公司100%的股权。双方一致同意，**公司的股权转让价格为80万元。办理股权转让相关事宜的其他所有费用由受让方承担。本协议签署并生效后，按照相关政府部门的要求，转让方签署各项办理股权转让所需的文件，包括股权转让协议、股东会决议、公司章程等文件用于办理转股事宜；由转让方配合受让方将**公司的股权变更审批及登记手续办理完毕。各方同意，剩余股权的转让在政策允许的条件下应于本协议生效之日起两年内办理完成。具体进度由转让方负责，受让方需全力配合，各方均不得恶意拖延。各方同意，在本协议签署之日起五日内，受让方向转让方支付首期转让款即50万元。在受让方依据本协议支付首期股权转让价款之日起，转让方同意将**公司的经营权、决策权、管理权、收益权等所有权益移交给受让方，并向受让方出具股权出资确认书。各方同意，根据股权转让手续办理的进度付款（即：除首次股权转让外，后续每次转让股权的申请批准之日，在工商部门完成转让手续后五日内，受让方应将对应股权转让款15万元付至转让方）。本协议的任何一方违反或拒不履行其在本协议中义务，或者任何一方在本协议中所做出的任何声明、保证、承诺存在任何不真实、不完整或不准确之情形，均构成违约，守约方有权解除协议，违约方应当向守约方支付股权转让价款20%的违约金，并赔偿守约方因此而遭受的一切损失。2017年10月13日，汇金公司、锵辉公司、胡成丰出具承诺书，承诺2017年12月31日前协助李景新将**公司相关证照变更手续办理完毕（即公司法定代表人变更为麦**；公司股东变更为麦**出资600万，占20%，锵辉公司出资1200万元，占40%，汇金公司出资1200万元，占40%），余下80%的股权变更手续承诺于2019年12月31日前协助办理完毕，若未能如期办理完毕，承诺人锵辉公司、汇金公司及胡成丰愿意如数退还**公司股权转让款50万元，由此而产生的一切法律责任由承诺人承担。2016年11月22日，麦**向胡成丰的账户转账50万元。同日，胡成丰出具收据，确认收到李景新**公司股权转让费50万元，并注明由麦**账户支付。另查明一，麦**出具书面声明，声明其于2016年11月22日通过其账户向胡成丰账户转账的50万元系代李景新向**公司支付首期股权转让款。另查明二，**公司于2012年2月7日登记设立，企业类型为有限责任公司（自然人投资或控股），现登记股东为樊**、佛山市**贸易有限公司。另查明三，胡成丰于2018年9月7日收到法院送达的本案起诉状；锵辉公司、汇金公司于2018年10月26日收到法院送达的本案起诉状。经询问，李景新确认庭前没有向胡成丰、汇金公司、锵辉公司送达解除合同的通知。一审法院认为，本案为股权转让纠纷。李景新与胡成丰、锵辉公司、汇金公司之间签订的《股权转让合同》是双方的真实意思表示，合同的内容与法律法规并不相悖，为有效合同，双方应依约履行。李景新已依约支付首期股权转让款，胡成丰、汇金公司、锵辉公司未依约协助李景新完成股权变更登记，其行为已构成违约，应承担相应的违约责任。虽胡成丰、汇金公司、锵辉公司不是**公司的登记股东，但其作出的承诺内容并不违反法律规定，故即便胡成丰、汇金公司、锵辉公司系因无权处分或因第三人即登记股东无法履行协助变更义务，亦构成违约。根据合同的约定，胡成丰、汇金公司、锵辉公司未如期办理变更登记手续的，李景新有权解除合同，因李景新确认诉前没有向胡成丰、汇金公司、锵辉公司送达解除合同的通知，故起诉视为通知，胡成丰、汇金公司、锵辉公司收到起诉状的时间即为合同解除的时间。因合同解除，根据《中华人民共和国合同法》第九十七条的规定及胡成丰、汇金公司、锵辉公司出具的承诺书，李景新诉请胡成丰、汇金公司、锵辉公司退还股权转让款50万元，合法有据，法院予以支持。关于违约金。根据合同约定，任何一方违约的，应向守约方支付股权转让价款20%的违约金。李景新主张胡成丰、汇金公司、锵辉公司支付股权转让价款20%的违约金16万元（80万元×20%），符合合同约定，且未超出法律规定的范围，法院予以支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第九十三条、第九十六条、第九十七条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，缺席判决：一、确认李景新与胡成丰、汇金公司、锵辉公司于2016年11月19日签订的《佛山市顺德区信泰典当有限公司股权转让合同》于2018年10月26日解除；二、胡成丰、汇金公司、锵辉公司在判决发生法律效力之日起十日内向李景新退还股权转让款50万元；三、胡成丰、汇金公司、锵辉公司在判决发生法律效力之日起十日内向李景新支付违约金16万元。如未按判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。一审案件受理费10400元，财产保全费3820元，合计14220元，由胡成丰、汇金公司、锵辉公司共同负担。二审中，当事人均没有提交新证据。经审理，一审认定事实清楚，本院予以确认。本院认为，本案系股权转让纠纷。依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百二十三条：“第二审人民法院应当围绕当事人的上诉请求进行审理。当事人没有提出请求的，不予审理，但一审判决违反法律禁止性规定，或者损害国家利益、社会公共利益、他人合法权益的除外。”的规定，本院确定本案二审期间的争议焦点为：案涉合同应否解除，若应，责任如何承担的问题。经审查，首先，依据《股权转让合同》约定，李景新的主要合同义务系支付股权转让款，汇金公司、锵辉公司、胡成丰的主要合同义务系协助将**公司相应股权变更登记在李景新名下。李景新已于2016年11月22日委托麦**向胡成丰支付首期股权转让款50万元，汇金公司、锵辉公司、胡成丰理应协助将相应股权变更登记在李景新名下。且汇金公司、锵辉公司、胡成丰于2017年10月13日出具承诺书，承诺将于同年12月31日前协助李景新将**公司相关证照变更手续办理完毕（即公司法定代表人变更为麦**；公司股东变更为麦**出资600万，占20%），同时承诺，若未能如期办理完毕，退还股权转让款50万元，并由此而产生的一切法律责任。在李景新已履行支付部分股权转让款之情形下，汇金公司、锵辉公司、胡成丰未如约履行协助相应股权变更登记义务，致李景新合同目的不能实现，构成根本违约。故李景新诉请解除案涉股权转让合同依据充分。其次，汇金公司、锵辉公司、胡成丰承诺若未能如期办理股权变更登记，退还股权转让款50万元。且《股权转让合同》第六条违约责任第1款明确约定：“违约方应当向守约方支付股权转让价款20%的违约金”。故李景新诉请汇金公司、锵辉公司、胡成丰退还股权转让款50万元，并支付违约金16万元（80万元×20%），依据充分。综上所述，胡成丰的上诉请求不能成立，应予驳回；一审判决认定事实清楚，适用法律正确，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第(一)项规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费10400元，由上诉人胡成丰负担。本判决为终审判决。审 判 长 卢伟斌审 判 员 贾小平审 判 员 李 炜二〇一九年五月二十五日法官助理 甘嘉亮书 记 员 潘舒婷