安徽省宁国市人民法院 民 事 判 决 书 (2018)皖1881民初4190号 原告：宁国市宝银电机有限公司，住所地安徽省宁国市经济技术开发区，统一社会信用代码913418817668809100。 法定代表人：陈传宝，执行董事。 委托诉讼代理人：张海清，安徽皖宁律师事务所律师。 被告：安徽省宁国市金华银电机有限公司，住所地安徽省宁国市经济技术开发区，统一社会信用代码91341881744876937T。 法定代表人：程菊莲，执行董事。 被告：无锡市苏峰微型风电有限公司，住所地江苏省无锡市惠山区前洲街道铁路桥村浒泗桥，统一社会信用代码913202067833689434。 法定代表人：张国忠，总经理。 被告：河南能源化工集团有限公司，住所地河南省郑州市郑东新区商务外环路与商务西三街交叉口国龙大厦2905室，统一社会信用代码91410000663414132K。 法定代表人：刘银志，总经理。 委托诉讼代理人：史文科，系公司员工。 被告：三门峡龙王庄煤业有限责任公司，住所地河南省三门峡市渑池县英豪镇翟延村，统一社会信用代码914112217522924992。 法定代表人：仝矿伟，总经理。 委托诉讼代理人：姚群友，河南仰韶律师事务所律师。 原告宁国市宝银电机有限公司与被告安徽省宁国市金华银电机有限公司、无锡市苏峰微型风电有限公司、河南能源化工集团有限公司、三门峡龙王庄煤业有限责任公司票据纠纷一案，本院于2018年11月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告宁国市宝银电机有限公司的委托诉讼代理人张海清、被告河南能源化工集团有限公司的委托诉讼代理人史文科、被告三门峡龙王庄煤业有限责任公司的委托诉讼代理人姚群友到庭参加诉讼，被告安徽省宁国市金华银电机有限公司、无锡市苏峰微型风电有限公司经本院合法传唤无正当理由未到庭应诉。期间，本案经一、二审管辖权异议审查。本案现已缺席审理终结。 宁国市宝银电机有限公司向本院提出以下诉讼请求：1.判令各被告立即连带支付原告汇票票面金额人民币1000000元，并自2018年10月23日起支付资金的占用利息（以未支付金额为基数按中国人民银行同期同档次贷款利率计算）至该款实际清偿之日止；2.被告连带赔偿原告实现债权的相关费用；3.判令被告连带承担本案受理费用等。事实与理由：原告与被告安徽省宁国市金华银电机有限公司因商务往来，接收票号为130××××120171023120046498的电子商业承兑汇票一份，该汇票出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，票面付款金额为人民币1000000元。出票日期为2017年10月23日，票面到期日为2018年10月23日。该票几经背书流转，最终持票人为原告。原告2018年10月委托中国建设银行股份有限公司宁国支行进行收款，委托收款行的托收请求被一再拒绝办理。汇票无法兑付。原告认为，根据票据法之规定，其享有票据权利可以依法对以上各被告进行追索权，各被告对诉请款项承担连带清偿责任。现诉至法院，请求判如所请。 河南能源化工集团有限公司辩称：1、宝塔石化集团及相关人员涉嫌刑事犯罪，本案涉及刑事犯罪，应依法驳回原告起诉；2、追索人未提供法定承兑人出具的拒付证明，原告行使追索权不符合条件，无权向作为前手之一的被告追偿；3、原告怠于行使付款请求权，其应按要求及时进行票据登记。故，原告的诉请不应得到支持，应依法驳回。 三门峡龙王庄煤业有限责任公司辩称:1、被告不应该承担赔偿责任，虽然原告撤回了对宝塔石化集团财务有限公司的起诉，但是该公司系票据的承兑人即付款人，所以该公司应当承担付款责任；2、本案涉及刑事犯罪，因为本案的宝塔财务公司和上海妃律实业有限公司违规出具票据，已被公安机关立案调查，根据最高人民法院涉及经济纠纷案件若干问题的规定，本案应当驳回原告的起诉，法院应将相关材料移送至宁夏自治区银川市金凤区司法机关，由该机关一并处理；3、原告方应当提供承兑人拒绝付款的证明材料，否则应当承担不利的法律后果。综上，应当驳回原告起诉。 安徽省宁国市金华银电机有限公司未作答辩。 无锡市苏峰微型风电有限公司未作答辩。 宁国市宝银电机有限公司为支持其诉请，举证如下： 1、原告营业执照副本复印件、法定代表人身份证明，拟证实原告主体身份； 2、建行电子商业汇票系统电子银行承兑汇票、背书流转记录，拟证实原告持有诉争票据及该票据的出票人、付款人，票面金额、票面到期时间及背书流转等情况，原告可依法行使追索权； 3、合同、增值税专用发票等，拟证实原告取得诉争票据的基础买卖合同交易情况； 4、2019年5月6日由建设银行打印的电子银行承兑汇票的转让背书记录，拟证实原告委托收款，该汇票被拒绝付款情况。 河南能源化工集团有限公司为证明其辩解，举证如下： 1、在网上打印的宝塔石化人员涉嫌票据诈骗被逮捕的新闻报道材料，拟证实宝塔石化集团涉嫌票据诈骗等犯罪，因此该案涉嫌犯罪，该案应依法驳回原告起诉； 2、宝塔石化集团及财务有限公司和宁夏自治区进驻宝塔石化集团工作组的两份公告，拟证实宝塔集团至今仍然是承诺兑付的，没有拒绝兑付。 三门峡龙王庄煤业有限责任公司为证明其辩解，举证:河南省新密市人民法院2019豫0183民初1386号民事裁定书，该裁定书所涉及的内容和本案属于同一类型的票据纠纷，也是涉嫌刑事犯罪，法院是裁定驳回的，拟证实本案因涉嫌刑事犯罪，目前通俗做法均是予以驳回，将相关案件移送案发地办案机关一并处理。 经当庭举证、质证，河南能源化工集团有限公司对原告举证1无异议；河南能源化工集团有限公司对原告举证2本身无异议，但是对原告所要证明的事实有异议，因为汇票的状态仍然提示承兑，没有显示拒绝兑付，因此原告没有取得票据的追索权，不能达到原告的证明目的；河南能源化工集团有限公司对原告举证3无异议；河南能源化工集团有限公司对原告举证4本身无异议，但是提出恰恰能够证明承兑人至今仍未拒绝兑付。三门峡龙王庄煤业有限责任公司同意河南能源化工集团有限公司对原告举证1、2、3、4的质证意见，并补充一点，认为对建行电子商业汇票系统电子银行承兑汇票的真实性无异议，但是证据的证明力达不到法律所规定的享有追索权所要求的证明效力，该证据不能证明承兑人拒绝付款，因此原告不享有对被告的追索权。原告宁国市宝银电机有限公司对河南能源化工集团有限公司举证1认为来源无法核实，不能达到被告的证明目的；原告宁国市宝银电机有限公司对河南能源化工集团有限公司举证2认为是复印件，无法核实来源，达不到被告的证明目的，且原告已经提交了证明其委托专业银行承兑但是一直没有支付的凭证。三门峡龙王庄煤业有限责任公司对河南能源化工集团有限公司举证1、2没有意见，认为相关材料是可以在网上搜到的。原告宁国市宝银电机有限公司对三门峡龙王庄煤业有限责任公司举证的真实性、合法性无异议，但提出那份裁定书的当事人是选择将出票人作为被告，而在本案中原告已经撤回了对宝塔石化集团的起诉，选择行使的是追索权，两案是不一样的，具体请法院依法裁决。河南能源化工集团有限公司对三门峡龙王庄煤业有限责任公司举证无异议，认为相关情形适用于本案。 本院综合认证：对于各方当事人无异议的证据，其形式和内容符合法律规定，本院予以确认；对于证据的真实性无异议，但对证据证明力的大小和有无提出的异议，审理认为，证据的证明力有无和大小，不随当事人的意志转移，而是由证据的内容本身确定。 综上，结合当事人庭审陈述，本院确认案件事实如下： 2018年4月3日，原告宁国市宝银电机有限公司因与被告安徽省宁国市金华银电机有限公司业务往来，接收安徽省宁国市金华银电机有限公司转让背书的电子银行承兑汇票一张。该张电子银行承兑汇票票据号码为130××××120171023120046498，出票日期2017-10-23，汇票到期日2018-10-23，票据金额人民币（大写）壹佰万元整，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。2017年10月23日，该汇票经被告三门峡龙王庄煤业有限责任公司背书转让给被告河南能源化工集团有限公司。2018年3月29日，该汇票经被告无锡市苏峰微型风电有限公司背书转让给被告安徽省宁国市金华银电机有限公司。2018年4月3日，该汇票经被告安徽省宁国市金华银电机有限公司最终转让给原告。2018年10月23日，原告委托中国建设银行股份有限公司宁国支行进行收款，网上显示票据状态为“提示付款待签收”，无法完成托收业务。2018年11月20日，原告起诉来院。截止2019年5月6日，网上显示该票据状态仍为“提示付款待签收”。 另，宁国市宝银电机有限公司于2018年11月20日起诉时一并起诉了宝塔石化集团财务有限公司，后宝塔石化集团财务有限公司对本案管辖权提出异议并上诉，上诉称其未在电票系统中点击拒付、也没有出具拒付证明，二审法院于2019年4月12日依法裁定维持驳回了宝塔石化集团财务有限公司对本案管辖权提出的异议。2019年5月9日，本院准予原告宁国市宝银电机有限公司撤回了对宝塔石化集团财务有限公司的起诉。 本院认为，宁国市宝银电机有限公司所持汇票信息完整、背书连续，依法享有票据所载权利。汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。且持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。 根据诉辩双方意见，本案的争议焦点为：一、本案是否适用“先刑后民”，是否应驳回原告起诉；二、原告是否达到可以行使票据追索权的条件。关于第一个焦点，本案是否适用“先刑后民”，是否应驳回原告起诉问题，审理认为，人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属于同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑的，票据纠纷案件应继续审理。本案中，原告与四被告之间发生的票据纠纷属于民事纠纷案件，且原告在庭前已撤回了对承兑人宝塔石化集团财务有限公司的起诉，本案当事人非宝塔石化集团财务有限公司及其全资、控股子公司，故，本案不适用“先刑后民”，应依法进行审理。关于第二个焦点，原告是否达到可以行使票据追索权的条件问题，审理认为，根据票据法的规定，汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。本案中，宁国市宝银电机有限公司在汇票到期日后的2018年10月已委托中国建设银行股份有限公司宁国支行向承兑人提示承兑和付款，网上显示票据状态为“提示付款待签收”，无法完成托收业务。原告于2018年11月20日依法起诉后，宝塔石化集团财务有限公司提出管辖权异议并上诉，提出其未在电票系统中点击拒付、也没有出具拒付证明。截止2019年5月6日，网上显示案涉票据状态仍为“提示付款待签收”，实际造成持票人行使追索权受阻或者迟滞及利益受损。综合全案，可以视为承兑人已拒绝付款，宁国市宝银电机有限公司行使票据追索权的条件成就。 综上，宁国市宝银电机有限公司要求上述被告连带支付票据金额1000000元，并支付该款自2018年10月23日起至清偿之日止，按照中国人民银行公布的同期贷款利率计算的利息损失的诉讼请求，本院予以支持。对于原告单独主张的被告连带赔偿原告实现债权的相关费用的诉讼请求，因原告未举证证实，予以驳回。被告安徽省宁国市金华银电机有限公司、无锡市苏峰微型风电有限公司经合法传唤，无正当理由未到庭应诉，视为对原告的主张及诉讼请求放弃抗辩的权利。依照《中华人民共和国票据法》第四条、第三十七条、第四十一条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十八条、第七十条，最高人民法院《关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告安徽省宁国市金华银电机有限公司、无锡市苏峰微型风电有限公司、河南能源化工集团有限公司、三门峡龙王庄煤业有限责任公司于本判决生效之日起十日内连带向原告宁国市宝银电机有限公司支付票据金额1000000元及该款自2018年10月23日起按中国人民银行同期贷款基准利率计算至本判决确定之日止的利息； 二、驳回原告宁国市宝银电机有限公司其他诉讼请求。 本案受理费13800元，保全费5000元，合计18800元，由原告宁国市宝银电机有限公司负担200元，由被告安徽省宁国市金华银电机有限公司、无锡市苏峰微型风电有限公司、河南能源化工集团有限公司、三门峡龙王庄煤业有限责任公司共同负担18600元。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于安徽省宣城市中级人民法院。 审 判 长  谢成明 人民陪审员  苏 闽 人民陪审员  张保良 二〇一九年五月二十八日 书 记 员  仇 瑶 附：1、本案适用的法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第三十七条背书人以背书转让汇票后，即承担保证其后手所持汇票承兑和付款的责任。背书人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十一条付款人对向其提示承兑的汇票，应当自收到提示承兑的汇票之日起三日内承兑或者拒绝承兑。 付款人收到持票人提示承兑的汇票时，应当向持票人签发收到汇票的回单。回单上应当记明汇票提示承兑日期并签章。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 汇票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索权： （一）汇票被拒绝承兑的； （二）承兑人或者付款人死亡、逃匿的； （三）承兑人或者付款人被依法宣告破产的或者因违法被责令终止业务活动的。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十三条持票人因承兑人或者付款人死亡、逃匿或者其他原因，不能取得拒绝证明的，可以依法取得其他有关证明。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。 持票人可以不按照汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。 持票人对汇票债务人中的一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 最高人民法院《关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属于同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 …… 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 附：2、本院执行庭汇款账号情况 开户行：徽商银行宁国支行 开户名：宁国市人民法院执行庭 账号：26×××66