四川省仁寿县人民法院 刑 事 判 决 书 (2019)川1421刑初162号 公诉机关四川省仁寿县人民检察院。 被告人谢先志,男,1963年4月19日出生,汉族,高中文化,四川省绵竹市人,无业，住四川省绵竹市。2019年1月13日因涉嫌合同诈骗罪被温州市公安局龙海区分局抓获。2019年1月15日被仁寿县公安局刑事拘留。2019年2月2日被执行逮捕。现羁押于仁寿县看守所。 四川省仁寿县人民检察院以仁检诉刑诉（2019）139号起诉书，指控被告人谢先志犯诈骗罪，于2019年4月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。四川省仁寿县人民检察院检察员朱迪出庭支持公诉，被告人谢先志到庭参加诉讼。现已审理终结。 四川省仁寿县人民检察院指控，2011年7月1日,罗某1(另案处理)与他人共同在成都市经工商登记成立四川和力泰投资管理咨询有限公司(以下简称和力泰公司),法定代表人为罗某1,经营范围为投资管理、项目投资、企业管理服务、财务顾问、商务信息咨询服务。2012年10月23日,唐某1(已判)与夏某1(另案处理)经过股权转让成为和力泰公司的股东,唐某1任和力泰公司总经理,负责公司管理及融资借款业务。后唐某1与公司员工夏某1、刘某1(另案处理)谢先志、朱某1(已死亡)、宋某1(另案处理)等人以和力泰公司的名义对外宣称可帮助他人融资,并以此为由与他人签订借款合同,收取定金及保证金。被告人谢先志参与作案三起,按照唐某1指示提供银行卡账号收取被害人缴纳的定金及保证金共计97万元,唐某1、谢先志等人将所收取的保证金化整为零提取现金后隐匿,具体事实如下： 1.2014年8月,贵州省务川宏继房地产开发有限公司(以下简称务川公司)负责人朱某通过高某(另案处理)介绍向和力泰公司融资1亿元。期间，被告人谢先志陪同唐某1等人考察。2014年8月29日,朱某委托高某为其办理与和力泰公司融资一事并支付高某融资服务费15万元。当日高某转款14万元到刘某1账户上,自己扣留1万元。2014年9月6日,务川公司与和力泰公司签订《借款合同》、《最高额担保抵押合同》、《委托融资借款协议书》等文书,唐某1等人要求朱某对合同进行强制公证。2014年12月16日,唐某1等人要求朱某支付20万元融资费用,朱某当即转款20万元到唐某1指定的谢先志银行账户上。唐某1、谢先志等人将34万元后提现后隐匿。 2.2016年3月,贵州省水城县川贵水电开发有限公司(以下简称川贵公司)负责人彭某因工程需要融资,通过他人了解到和力泰公司可以融资。2016年3月8日,彭某到和力泰公司办公场所找到唐某1等人,唐某1等人称和力泰公司与各银行及大型企业有合作关系,具备融资能力,并向彭某出示一份他人的数千万元的银行存款明细,谎称是自己公司合作人,取得彭某信任,当日双方签订《协议》、《融资合作协议》各一份,约定和力泰公司为川贵公司融资8000万元,川贵公司支付相关费用。期间,被告人谢先志陪同唐某1等人考察。唐某1等人要求收取融资意向金,2016年3月18日,彭某通过其账户转款2万元到唐某1指定的刘某1账户上。2016年6月20日,唐某1要求收取融资保证金,彭某通过其账户两次共转款10万元到唐某1指定的谢先志账户上。2017年7月14日,唐某1以和力泰公司名义与川贵公司签订《委托融资借款协议书》、《借款合同》、《借款合同补充协议》、《最高额股权担保抵押合同》。唐某1等人要求收取借款保证金,彭某通过邓某3的账户转款10万元到唐某1指定的谢先志账户上。唐某1、谢先志等人收到22万元现金后隐匿。 3.2016年8月,王某、范某、张某1经朋友介绍找唐某1帮其融资借款。唐某1以和力泰公司的名义与王某等人治谈表示可帮王等人融资3000万元。期间,被告人谢先志陪同唐某1等人考察。唐某1以融资定金为由要求王某等人交5万元。2016年8月3日,范某在仁寿县文林镇按照唐某1的要求转款5万元到谢先志的银行账户上。2016年8月20日,唐某1又以打点关系为由叫王等人给钱,张某1在仁寿县文林镇按照唐某1的要求转款11万到谢先志的银行账户上。2016年8月22日,唐某1以和力泰公司名义与王某等人签订《借款人合同》、《最高额抵押担保合同》、《委托项目融资借款协议书》等文书以上合同中约定和力泰公司为王某等人融资3000万元,出借人为朱某1,抵押权人为和力泰公司,借款人为王某。唐某1要求王某等人将以上合同办理强制抵押公证,否则视为王某等人违约,所收取的费用均不退还。合同签订后,唐某1要求王某等人支付融资借款第一个月的利息45万元。2016年8月23日,范某在仁寿县文林镇转款20万元到唐某1指定的谢先志银行账户上、次日张某1在仁寿县文林镇转款5万元到唐某1指定的谢先志银行账户上,唐某1以和力泰公司名义向王某出具收到保证金25万元的收据。唐某1、谢先志等人以各种名义收取王某等人现金共计41万元,将该款转给私人及提现后隐匿。 公诉机关认为，被告人谢先志伙同他人以非法占有为目的,在不具备实际履行合同能力的情况下,以公司名义虚构事实与他人签订合同,收受对方当事人的定金或保证金共计97万元,数额巨大,其行为违反了《中华人民共和国刑法》第二百二十四条的规定,犯罪事实清楚,证据确实、充分,应当以合同诈骗罪追究其刑事责任。被告人谢先志归案后,如实供述其犯罪事实,具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款规定的情节,系坦白。被告人谢先志在共同犯罪中起次要、辅助作用,具有《中华人民共和国刑法》第二十七条规定的情节,系从犯。 被告人谢先志辩称，对第一起，是14年到公司的，操作流程不清楚，没有参与；对第二起只知道彭建忠打了10万元，不是起诉书指控的22万元；第三起是事实。 经审理查明，2011年7月1日,罗某1(另案处理)与他人共同在成都市经工商登记成立四川和力泰投资管理咨询有限公司(以下简称和力泰公司),法定代表人为罗某1,经营范围为投资管理、项目投资、企业管理服务、财务顾问、商务信息咨询服务。2012年10月23日,唐某1(已判)与夏某1(另案处理)经过股权转让成为和力泰公司的股东,唐某1任和力泰公司总经理,负责公司管理及融资借款业务。后唐某1与公司员工夏某1、刘某1(另案处理)谢先志、朱某1(已死亡)、宋某1(另案处理)等人以和力泰公司的名义对外宣称可帮助他人融资,并以此为由与他人签订借款合同,收取定金及保证金。被告人谢先志参与作案三起,按照唐某1指示提供银行卡账号收取被害人缴纳的定金及保证金共计97万元,唐某1、谢先志等人将所收取的保证金化整为零提取现金后隐匿,具体事实如下： 1.2014年8月,贵州省务川宏继房地产开发有限公司(以下简称务川公司)负责人朱某通过高某(另案处理)介绍向和力泰公司融资1亿元。期间，被告人谢先志陪同唐某1等人考察。2014年8月29日,朱某委托高某为其办理与和力奉公司融资一事并支付高某融资服务费15万元。当日高某转款14万元到刘某1账户上,自己扣留1万元。2014年9月6日,务川公司与和力泰公司签订《借款合同》、《最高额担保抵押合同》、《委托融资借款协议书》等文书,唐某1等人要求朱某对合同进行强制公证。2014年12月16日,唐某1等人要求朱某支付20万元融资费用,朱某当即转款20万元到唐某1指定的谢先志银行账户上。唐某1、谢先志等人将34万元后提现后隐匿。 2.2016年3月,贵州省水城县川贵水电开发有限公司(以下简称川贵公司)负责人彭某因工程需要融资,通过他人了解到和力泰公司可以融资。2016年3月8日,彭某到和力泰公司办公场所找到唐某1等人,唐某1等人称和力泰公司与各银行及大型企业有合作关系,具备融资能力,并向彭某出示一份他人的数千万元的银行存款明细,谎称是自己公司合作人,取得彭某信任,当日双方签订《协议》、《融资合作协议》各一份,约定和力泰公司为川贵公司融资8000万元,川贵公司支付相关费用。期间,被告人谢先志陪同唐某1等人考察。唐某1等人要求收取融资意向金,2016年3月18日,彭某通过其账户转款2万元到唐某1指定的刘某1账户上。2016年6月20日,唐某1要求收取融资保证金,彭某通过其账户两次共转款10万元到唐某1指定的谢先志账户上。2017年7月14日,唐某1以和力泰公司名义与川贵公司签订《委托融资借款协议书》、《借款合同》、《借款合同补充协议》、《最高额股权担保抵押合同》。唐某1等人要求收取借款保证金,彭某通过邓某3的账户转款10万元到唐某1指定的谢先志账户上。唐某1、谢先志等人收到22万元现金后隐匿。 3.2016年8月,王某、范某、张某1经朋友介绍找唐某1帮其融资借款。唐某1以和力泰公司的名义与王某等人治谈表示可帮王等人融资3000万元。期间,被告人谢先志陪同唐某1等人考察。唐某1以融资定金为由要求王某等人交5万元。2016年8月3日,范某在仁寿县文林镇按照唐某1的要求转款5万元到谢先志的银行账户上。2016年8月20日,唐某1又以打点关系为由叫王等人给钱,张某1在仁寿县文林镇按照唐某1的要求转款11万到谢先志的银行账户上。2016年8月22日,唐某1以和力泰公司名义与王某等人签订《借款人合同》、《最高额抵押担保合同》、《委托项目融资借款协议书》等文书以上合同中约定和力泰公司为王某等人融资3000万元,出借人为朱某1,抵押权人为和力泰公司,借款人为王某。唐某1要求王某等人将以上合同办理强制抵押公证,否则视为王某等人违约,所收取的费用均不退还。合同签订后,唐某1要求王某等人支付融资借款第一个月的利息45万元。2016年8月23日,范某在仁寿县文林镇转款20万元到唐某1指定的谢先志银行账户上、次日张某1在仁寿县文林镇转款5万元到唐某1指定的谢先志银行账户上,唐某1以和力泰公司名义向王某出具收到保证金25万元的收据。唐某1、谢先志等人以各种名义收取王某等人现金共计41万元,将该款转给私人及提现后隐匿。 上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据，予以证实： 1.受案登记表、立案决定书、抓获经过，证实案发经过及被告人到案情况。 2.拘留、逮捕文书，证实对被告人采取强制措施情况。 3.被告人谢先志的供述。证实与审理查明的事实一致。 4.被害人朱某的控告书、和力泰公司对务川公司的现场考察报告、会议纪要、朱某与高某签订的委托协议、务川公司与成都市高端投资咨询有限责任公司签订《委托服务协议》、朱某1与朱某签订《借款合同》、《最高额担保抵押合同》、《补充协议》、《谅解协议》、《委托融资借款协议》、务川公司出具《委托书》。 5.交易明细，证实朱某的银行卡于2014年12月16日转款20万元到谢先志银行账户的交易明细、2014年8月29日高某转账14万给刘某1的账户交易明细。 6.证人高某的证言，证实他有一个泸州姓朱的朋友也是与和力泰公司签订所有合同后，因为《借款合同》的出借人是朱某1，《最高额抵押担保合同》的抵押权人是和力泰公司，借款人和抵押权人不符合公证要求，公证处无法办理。唐某1要求吴总给了20万元，后唐某1等人多次以公证没办为由拒绝放款并拒绝退还保证金。 7.被害人朱某陈述，他是务川公司法人代表，2014年8月他通过高某得知和力泰公司的刘某1和唐某1可以为其公司提供资金，条件是用在建项目抵押。2014年8月23日，和力泰公司的刘某1、唐某1、朱某1、谢先志一起到他公司考察后，双方商定以项目为担保，通过当地公证处公证，和力泰公司向他公司融资一个亿。8月29日，他委托高某代办融资一事，他通过网银向高某银行账户转款15万作为代理费。2014年9月6日，他与唐某1、高某、刘某1签订和力泰公司为他公司融资一个亿，他支付100万元的首期利息的承诺书并签订了很多合同及协议，由朱某1代表唐某1与他签订了借款合同。2014年9月7日，他与朱某1、高某、刘某1、唐某1到贵州省务川县、泸州市等地公证处办理合同公证未果。2014年11月底，唐某1等人以找关系办招待为由叫他给了5万元钱。2014年12月16日，唐某1又以交20万元的预付款为由叫他用网银向谢先志农行账户转款20万元并说如果融资成功这个钱就转为服务费，如果他公司不能办理公证手续，20万元不予退还，如融资款不能按时放款，则退还20万元。他因为此事被骗了40万元，办这个事情支出了20万元。 8.刘某1的银行账户交易明细，2014年8月29日接受高某银行账户转款14万元。 9.被害人川贵公司的报案书，川贵公司法人授权书、授权委托书、融资合作协议、委托融资借款协议书、收条、借款合同、补充协议、最高额股权担保抵押合同、彭某的手机网银转账查询，显示彭某于2016年6月20日转款10万元到谢先志账户；2016年7月14日两次转款10万到谢先志账户上；2016年3月18日转款2万到刘某1的账户上。 10.证人彭某的证言，证实他系川贵公司联络融资的工作人员，代表川贵公司进行融资。2016年3月8日，他代表川贵公司到成都市和力泰公司办公地与该公司的唐某1等人签订了一份意向协议，他交给对方10万元定金。和力泰公司以资金优先转给其他公司为由，让他改签意向协议并收取他10万元定金。2016年7月14日，和力泰公司与他签订了一份正式合同并收取他公司10万元定金。合同签订至今，和力泰公司没有履行合同为他公司提供融资资金，并且未退还他公司支付的30万元定金，现和力泰公司人去楼空。 11.被害人王某、张某1、范某的报案书，公证书、《借款人合同》、《最高额担保抵押合同》、《委托项目融资借款协议书》。 12.范某于2016年8月3日向谢先志转款5万元的网上银行电子回单范某林于同月10日向谢先志转款11万元的转账单范某林于同月23日向谢先志转款20万元的交易凭证范某林于同月24日向谢先志转款5万元卡卡转账单。谢先志卡号62×××755的银行卡交易明细显示,2016年8月23范某林向该卡转款20万元张某1明于同月24日向该卡转款5万元、同月20日向该卡转款11万元。谢先志卡号62×××677的银行卡交易明细显示，2016年8月3日接受范某银行卡转款5万元、同月6日至7日陆续转款到刘某1银行卡上。 谢先志的银行卡交易记录显示，2016年8月3日接受转款5万元、同月20日接受转款11万元、同月23日接受转款20万元、同月24日接受转款5万元。谢先志于同月24日向高敬雨转款20万元、向杨再万转款1万元。 13.四川省眉山市眉州公证处关于编号为（2016）眉证字第1189、1219号的两份公证书是虚假公证书的说明。 14.被害人范某、王某、张某1陈述，证实2016年8月，他们三人合伙在贵州省松桃县做的“翡翠国际”房地产工程资金紧张，王某经唐某介绍联系唐某1融资。他们与唐某1商谈以其在建工程作为抵押申请借款。唐某1、朱某1、谢先志等人考察其项目后与其签订了《委托项目融资借款协议书》，签订协议之后他们共转款41万元给唐某1。唐某1叫他们拿《委托项目融资借款协议书》去公证处公证。因为没有实质抵押，所以没有办到公证。后唐说其可以办理公证书并叫他们拿4万元给其打点关系。后唐某1在眉山一茶楼拿了一份公证书交给他们，但唐某1一直没有兑现借款。 15.证人唐某的证言，证实他告诉王某自己的哥唐某1在经营投资公司并将唐某1的电话号码给了王某，后由王某与唐某1商谈融资借款一事。不久王某说唐某1收了王等人的钱后无法联系到唐某1。 16.证人张某2的证言，证实他系原仁寿公证处主任，2016年王某经朋友介绍拿着《最高额抵押担保合同》、《借款合同》找他咨询办理抵押公证一事，当时他看出了一些问题，最明显的是《借款人合同》规定乙方在7个工作日之内将抵押物办理抵押登记然后到公证处办理强制公证，公证是双方一起办理的，王某提供的合同约定单方办理，如果违约了就不退还佣金，他就告诉王某这是骗局。 17.证人杨某的证言，证实他系成都笑傲诚商贸有限公司总经理及法人代表，他本人及公司与唐某1及和力泰公司不存在任何业务关系。2016年7月，有三个人来找他帮助完成工商注册时验资业务，对方让他提供其公司的银行转款明细以证实其银行账户余额有三千万以上。为做成该笔业务他到工行打印了一份账户交易清单给了这几个人，后来对方没有联系过他，这张银行账户交易明细对方也没有归还给他。 18.同案犯唐某1供述，证实2016年王某通过他弟弟唐某介绍联系他商谈融资一事，他与谢先志、朱某1等人到贵州看了王某等人的项目，他公司要求以项目土地做公证抵押，王某等人到仁寿县公证处用项目做抵押公证未果。为此事范某在2016年8月3日通过网银转款5万元到谢先志账户上，2016年8月20日张某1通过银行转款11万给谢先志，2016年8月20日张某1转款5万元给谢先志，2016年8月23日范某转款20万给谢先志，共计转款41万元是他要求对方转给谢先志的。他将这41万元给了一些办公费用和公司员工工资。 19.（2018）川1421刑初250号《刑事判决书》，证实同案犯唐某1被判处有期徒刑十二年，并处罚金人民币十万元。 上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。 本院认为，被告人谢先志伙同他人以非法占有为目的,在不具备实际履行合同能力的情况下，以公司名义虚构事实与他人签订合同，收受对方当事人的定金或保证金共计97万元，数额巨大，其行为已构成合同诈骗罪。公诉机关指控被告人犯罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人谢先志在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人谢先志被动到案，如实供述自己的犯罪事实，系坦白，可以从轻处罚。被告人谢先志辩称的没有参与第一起指控，第二起指控只有10万元的辩护意见与审理查明的事实不符，本院不予采纳。 为严肃法纪，综合考虑被告人谢先志的犯罪性质、情节、后果及社会影响，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十四条、第六十七条第三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十六条、第二十七条之规定，判决如下： 一、被告人谢先志犯合同诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人的刑期从2019年1月13日起执行至2025年1月12日止；罚金限于判决生效后一个月内缴纳）。 二、责令被告人谢先志退赔各受害人经济损失。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省眉山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长 李 剑 审判员 李 京 审判员 王 飞 二〇一九年五月二十二日 书记员 李莉平