宁波市北仑区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）浙0206刑初670号 公诉机关宁波市北仑区人民检察院。 被告人杜哲培，男，1964年3月12日出生于浙江省宁波市，汉族，初中文化，系宁波市北仑区新碶明盛机械五金厂经营者，住宁波市北仑区。因涉嫌拒不执行判决、裁定罪于2018年6月22日被宁波市公安局北仑分局刑事拘留，同年7月6日被依法逮捕。现羁押于宁波市北仑区看守所。 辩护人林光耀，浙江远洋律师事务所律师。 宁波市北仑区人民检察院以甬仑检公诉刑诉〔2018〕665号起诉书指控被告人杜某2犯拒不执行判决、裁定罪，非法处置查封、冻结的财产罪，于2018年12月28日向本院提起公诉。本院于当日立案，依法组成合议庭适用普通程序公开开庭审理了本案。宁波市北仑区人民检察院指派检察员徐雄杰出庭支持公诉，被告人杜某2及其辩护人林光耀到庭参加诉讼。期间经公诉机关建议，本院决定对本案延期审理一次。现已审理终结。 公诉机关指控： 浙江省嵊州市人民法院在办理嵊州市江某锻压机床有限公司（以下简称江某锻压机床公司）与被告人杜某2经营的宁波市北仑区新碶明某机械五金厂（以下简称明某五金厂）买卖合同纠纷一案（诉讼标的人民币15.40万元）中，于2014年10月9日作出诉讼财产保全裁定，同年10月11日依法对明某五金厂三台冲床予以查封。同年11月13日，嵊州市人民法院基于双方调解，作出（2014）绍嵊商初字第1025号民事调解书（以下简称1025号调解书）。2015年5月18日，江某锻压机床公司依据已生效的1025号调解书，向宁波市北仑区人民法院申请强制执行，该院作出（2015）甬仑执委字第11号执行裁定书，责令明某五金厂履行给付义务。其间，被告人杜某2未经嵊州市人民法院许可，擅自将上述被查封的三台冲床全部转移。 宁波市北仑区人民法院在办理王某与被告人杜某2民间借贷纠纷一案（诉讼标的人民币81.10万元）以及合同纠纷一案（诉讼标的约人民币32.58万元）中，均于2016年11月14日作出诉前财产保全裁定，同日在北仑区依法冻结了被告人杜某2可领取的房屋拆迁补偿款（保全金额分别为人民币82、33万元）。同年11月19日，宁波市北仑区人民法院向被告人杜某2邮寄送达了上述2份诉前财产保全民事裁定书。 2016年11月13日，被告人杜某2之子杜某1作为拆迁家庭户（一家三口）代表与北仑区（开发区）征地拆迁办公室签订附条件房屋拆迁补偿安置协议。同年11月16日，杜某1“领取”房屋拆迁补偿款转账支票（票面金额约人民币208.57万元），后予转移或取现。 2016年11月26日，杜某1将其中55万元房屋拆迁补偿款转账给杜某2。被告人杜某2明知该款系被宁波市北仑区人民法院依法查封、冻结的钱款仍予转移或自行处置，致使上述涉案债权人遭受重大损失。 2018年6月27日，江某锻压机床公司与明某五金厂一方达成执行和解协议，由被告人杜某2一方一次性赔付人民币5万元，江某锻压机床公司免除其余款项，并对其表示谅解。 为证明以上事实，公诉机关向法庭提供了相应的证据。公诉机关认为被告人杜某2的行为已构成拒不执行判决、裁定罪，非法处置查封、冻结的财产罪，应数罪并罚。提请本院依法判处。 被告人杜某2对起诉指控的罪名和犯罪事实均有异议，其认为：1.其拿到拆迁款的行为是合法的，其没有收到法院的诉前保全材料；2.其知道涉案三台冲床被法院查封，冲床是其于2015年上半年拉过去的，原因是其原工厂要拆迁了，另外冲床是其和王某合伙的新公司要用，不是有意转移。其辩护人同时认为：1.涉案冲床是其移动到了王某的公司内，但不影响执行，其主观上没有拒不执行判决、裁定罪的故意，且宁波市北仑区人民法院关于嵊州法院委托执行案件的执行裁定书其也没有收到，该裁定书未生效。2.涉案拆迁款未被冻结，故不构成非法处置查封、冻结的财产罪。 经审理查明： 浙江省嵊州市人民法院在办理江某锻压机床公司与被告人杜某2经营的明某五金厂买卖合同纠纷一案（诉讼标的人民币15.40万元）中，于2014年10月9日作出财产保全裁定书，并于同年10月11日依法对明某五金厂三台冲床予以查封。同年11月13日，在嵊州市人民法院主持下，双方达成一致协议，作出（2014）绍嵊商初字第1025号民事调解书，但明某五金厂未在确定的期间履行给付义务。2015年2月11日前（在查封期限内），被告人杜某2未经嵊州市人民法院许可，擅自将上述被查封的三台冲床全部转移。江南锻压机床公司于2015年5月18日向宁波市北仑区人民法院申请强制执行，宁波市北仑区人民法院依据江南锻压机床公司申请作出（2015）甬仑执委字第11号执行裁定书，责令明某五金厂履行给付义务，并向其邮寄送达了执行裁定书等材料。2015年10月15日，被告人杜某2和申请执行人江南锻压机床公司到宁波市北仑区人民法院协商处理该案件执行事宜，法院向被告人杜某2送达了执行裁定书，后双方在法院主持下达成执行和解协议，双方签字确认，但被告人杜某2后仍未按约履行给付义务。 2016年11月14日，宁波市北仑区人民法院依据王某申请作出诉前财产保全裁定书2份（保全金额分别为人民币82、33万元），同日在北仑区依法冻结了被告人杜某2可领取的房屋拆迁补偿款（保全金额分别为人民币82、33万元）。同年11月17日，宁波市北仑区人民法院向被告人杜某2的户籍地宁波市北仑区邮寄送达上述2份诉前财产保全民事裁定书，该邮件次日由被告人杜某2的家人签收。2016年12月2日，宁波市北仑区人民法院立案受理了王某就上述2笔诉前保全事宜的民事诉讼案件。 2016年11月13日，被告人杜某2之子杜某1作为拆迁家庭户（一家三口）代表与北仑区（开发区）征地拆迁办公室签订附条件房屋拆迁补偿安置协议。同年11月16日，杜某1“领取”房屋拆迁补偿款转账支票（票面金额约人民币208.57万元），后予转移或取现。2016年11月26日，杜某1将其中55万元房屋拆迁补偿款转账给杜某2。被告人杜某2在上述房屋拆迁补偿款中可分得的份额为393148元。被告人杜某2明知该款系被宁波市北仑区人民法院依法冻结的财产仍予转移或自行处置，致使上述涉案债权人遭受重大损失。 2018年6月22日，民警将被告人杜某2抓获。2018年6月27日，江某锻压机床公司与明某五金厂一方达成执行和解协议，该协议书载明：至2018年6月27日，被告人杜某2经营的明某五金厂共欠江某锻压机床公司11.60万元及利息。现双方协商一致由被告人杜某2一方一次性赔付人民币5万元，江某锻压机床公司免除其余款项，并对其表示谅解。 证明上述事实的证据有： 1.证人杜某1的证言：系被告人杜某2之子。2003年，其父亲杜某2开办了明某五金厂，欠嵊州一家工厂的冲床钱没有付，对方向法院起诉后，法院查封了厂里的冲床。因为其和父母原来居住的位于北仑区的房子拆迁，根据政策其是独生子女，可以得到拆迁款的一半，父母得到另外一半；当时是其和征地拆迁办签订了房屋拆迁补偿安置协议书；2016年11月16日其到北仑区征地拆迁办领取了一张信用社2085677元的支票，同年11月26日，其将其中的55万元转账给了其父亲杜某2，其父亲说是去还高利贷。 2.证人王某的证言及公司变更登记情况：2014年其和杜某2一起注册了宁波然盛机械制造有限公司，杜某2拉过来三台冲床作为投资，业务也由他引进，股份其和他各占一半；2015年2月他提出将公司股份变更给他妻子贺某，于2015年2月11日进行了变更登记。杜某2欠其二笔钱，一笔是30万元的公司债务，另一笔是其借给他的现金80多万元。上述三台冲床（二台江某嵊锻生产，一台宁波锻压厂生产）杜某2是公司变更登记前（即2015年2月11日前）拉到公司的，现在还在其公司内。 3.证人高某的证言：2014年12月30日前，杜某2让其到他宁波市北仑区的厂里搬了三台冲床到王某的厂里。 4.浙江省嵊州市人民法院（2014）绍嵊商初字第1025号民事裁定书、查封（扣押）财产清单、民事调解书，宁波市北仑区人民法院（2015）甬仑执委字第11号执行裁定书、送达回证、执行通知书及财产报告令、谈话笔录、执行和解协议书，宁波市北仑区人民法院执行局出具的情况说明：证实2014年10月11日，嵊州市人民法院查封明某五金厂冲床三台。2015年5月18日，宁波市北仑区人民法院依据江某锻压机床公司的申请作出执行裁定书予以执行，并于当日向其邮寄送达了执行裁定书、执行通知书、财产报告令等文书材料；同年10月15日，被告人杜某2和申请执行人江南锻压机床公司到宁波市北仑区人民法院协商处理该案件执行事宜，法院向被告人杜某2送达了执行裁定书，后双方在法院主持下达成执行和解协议，双方签字确认，但被告人杜某2后仍未按约履行给付义务。 5.宁波市城镇房屋所有权登记申请证件收据、房屋所有权证、附条件（模拟）房屋拆迁补偿安置协议书、房屋拆迁提前腾空奖励协议书、房屋拆迁补偿安置（货币）资金结算表及基础资料、房屋拆迁调查表、拆迁补偿费付款单（个人）、户口登记簿、承诺书、浙江省农村信用社进账单、转账支票及背书、转账凭条及流水明细、情况说明等：证实杜某1作为拆迁家庭户（一家三口）代表与北仑区（开发区）征地拆迁办公室签订附条件房屋拆迁补偿安置协议，且证实被拆迁房屋常住人口为3人（本人独、父母），即杜某1、贺某和杜某2。2015年11月16日，杜某1“领取”房屋拆迁补偿款转账支票（票面金额约人民币208.57万元），后予转移或取现。 6.宁波市北仑区人民法院（2016）浙0206财保48、49号民事裁定书、送达回证及快递详情、保全告知书：证实2016年11月14日，宁波市北仑区人民法院根据王某申请在北仑区冻结杜某2可领取的房屋拆迁补偿款合计115万元。2016年11月17日，宁波市北仑区人民法院向被告人杜某2的户籍地宁波市北仑区邮寄送达上述2份诉前财产保全民事裁定书，该邮件于2016年11月19日由被告人杜某2的家人签收。 7.招商银行个人通存通兑存款回单及银行流水明细：证实2016年11月26日，杜某1向被告人杜某2转账55万元，被告人杜某2于当日全部取现。 8.恢复执行申请书及说明、宁波市北仑区人民法院执行谈话笔录、提审笔录：证实2018年1月19日，申请执行人江南锻压机床公司向宁波市北仑区人民法院申请恢复执行，且经申请人多方打听被查封的冲床被杜某2转移。2018年6月7日，被告人杜某2被司法拘留时向法院报告被嵊州法院查封的三台冲床在宁波然盛机械有限公司内，且经执行人员和王某沟通后，王某认为涉案设备不能拉走；且被告人杜某2表示在向拆迁办拿钱时其本人已经知道法院冻结过这笔拆迁款了。 9.拘留决定书、解除拘留证明书、执行回执：证实被告人杜某2因拒不履行法院裁决被司法拘留15天（执行期间自2018年6月7日至同年6月22日）。 10.宁波市北仑区人民法院告知书、通知，宁波市象山县人民法院（2018）浙0225行初27号行政裁定书：证实被告人杜某2在涉案拆迁补偿款中可分得的份额为393148元。 11.执行和解协议书、收条、谅解书：证实2018年6月27日，申请执行人江某锻压机床公司与明某五金厂一方达成执行和解协议，由被告人杜某2一方一次性赔付人民币5万元，江某锻压机床公司免除其余款项，并对其表示谅解。 12.到案经过陈述笔录及户籍证明：证实被告人杜某2被抓获到案及身份情况。 13.被告人杜某2的供述：2014年10月9日，嵊州市人民法院查封了其向江某锻压机床公司购买的三台冲床。2015年左右，其和王某在宁波市北仑区霞浦石灰岙开了宁波然盛机械有限公司，王某出资金，其出冲床和业务。其拉冲床的原因有两个，一是其经营的明某五金厂所在村要拆迁，二是其用冲床抵出资。其拉走没有告诉查封的嵊州市人民法院，其知道是违法的，但那时确实没钱，新的公司需要设备，就把这查封的三台冲床拉走了。后宁波然盛机械有限公司法人注册（实为股东）变更为王某和贺某。拉冲床的时间是在变更登记之前（变更登记时间为2015年2月11日）。明某五金厂当时还有其他冲床，因为其他冲床用不上，就搬了被查封的三台。其知道拆迁款被法院保全了，且很多人在知道其家拆迁了就来逼债，其感觉省的烦，就把钱取出来给那些逼债的人了。拆迁补偿款总共有208万多，其自己能分到四分之一共50多万元。2016年11月26日，其儿子杜某1汇给其55万元，后其全部还给了放高利贷的人。 上述证据，经庭审质证，合法有效，本院予以确认。 本院认为，被告人杜某2对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决、裁定罪；被告人杜某2转移已被司法机关冻结的财产，情节严重，其行为已构成非法处置冻结的财产罪；依法应予惩处。公诉机关指控的罪名均成立。被告人杜某2犯数罪，应当并罚。关于拒不执行判决、裁定罪，被告人杜某2到案后如实供述自己的罪行，依法从轻处罚；被告人杜某2与江某锻压机床公司达成执行和解协议（已履行），并取得谅解，酌情从轻处罚。关于被告人杜某2及其辩护人认为其不构成犯罪的辩解（护）意见，缺乏事实及法律依据，不予采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第三百一十四条、第六十九条、第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人杜某2犯拒不执行判决、裁定罪，判处有期徒刑十一个月；犯非法处置冻结的财产罪，判处有期徒刑八个月；数罪并罚，决定执行有期徒刑一年四个月。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年6月22日起至2019年10月21日止）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李东阳 人民陪审员  张秀云 人民陪审员  汤学建 二〇一九年五月二十日 代书 记员  张蓓蓓