湖北省宜都市人民法院民 事 判 决 书(2018)鄂0581民初957号原告：周成峰，男，1976年5月6日出生，汉族，湖北省荆州市人，住湖北省荆州市荆州区。原告：胡丹，女，1984年1月15日出生，汉族，湖北省宜昌市人，住湖北省宜昌市点军区。二原告委托诉讼代理人：张敏，湖北今天（宜昌）律师事务所律师。二原告委托诉讼代理人：闫书贵，湖北今天（宜昌）律师事务所律师。被告：宜昌市有家超市有限公司，住所地宜昌市西陵区夷陵大道16-2号。法定代表人：张玉贵，公司总经理。委托诉讼代理人：张海燕，女，1989年2月23日出生，汉族，住湖北省宜昌市夷陵区，公司员工。被告：湖北家门口商业有限公司，住所地宜都市姚家店镇刘家嘴村。法定代表人：陈波，公司总经理。被告：宜昌冠晶商贸有限公司，住所地宜昌市伍家岗区伍临路38-20-040301号。法定代表人：张玉贵，公司执行董事。被告：余敏，女，1988年6月8日出生，汉族，户籍地夷陵区。被告：尹代皇，男，1986年4月7日出生，汉族，户籍地夷陵区。原告周成峰、胡丹诉被告宜昌市有家超市有限公司（以下简称有家公司）、湖北家门口商业有限公司（以下简称家门口公司）、宜昌冠晶商贸有限公司（以下简称冠晶公司）、余敏、尹代皇合同纠纷一案，本院于2018年5月18日立案受理后，依法由审判员彭拥军、吴泽新、聂其玺组成合议庭适用普通程序审理，于2019年1月25日公开开庭进行了审理。原告周成峰、胡丹的委托代理人张敏、闫书贵，被告有家公司的委托代理人张海燕到庭参加诉讼，被告冠晶公司、尹代皇、余敏经本院依法传票传唤，均无正当理由未到庭应诉。本案现已审理终结。诉讼中，原告周成峰、胡丹依法撤回对被告家门口公司的起诉，本院依法予以准许。原告周成峰、胡丹向本院提出诉讼请求：1.判令有家公司支付转让价款893021.48元（人民币，下同）；2.判令有家公司以合同总价款2032513.10元为基数按30%承担违约金609753.93元；3.判令有家公司支付购物卡剩余金额84000元及违约金120000元；4.判令冠晶公司、余敏、尹代皇对上述债务承担连带清偿责任；5.判令被告承担本案诉讼费用。事实和理由如下：2017年12月31日，周成峰、胡丹与有家公司就转让家门口公司签订《股权转让合同书》，合同约定，有家公司支付家门口公司的股权转让价款、库存商品等转让款合计2032513.10元。截至2018年5月1日，有家公司共计支付款项561603.62元，剩余1470909.48元未支付。未付款项明细如下：1.股权转让价款194284.35元（合同5.1条）；2.库存商品价值280412.01元（合同6.1条）；3.家门口公司交给宜昌市博雅置业有限公司的租赁履约保证金50000元（合同11.4.2条)；4.家门口公司应收宜昌碧桂园房地产开发有限公司的款项47511元（合同11.4.3）；5.《审计报告》中家门口公司其他应付款明细列出的应付周成峰款项898702.12元（合同11.5）。经多次催缴，有家公司未付清上述转让款，根据合同约定应承担违约责任。冠晶公司、余敏是有家公司的股东，尹代皇系有家公司的实际控制人，依法均应承担连带责任。被告有家公司辩称，1、周成峰、胡丹未与有家公司进行财务交接，有家公司未收到关于家门口公司转让前的《审计报告》；2、家门口公司股权转让以前的债权债务我方仅为代收代付，原告须自行对账。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对双方当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年12月31日，周成峰、胡丹与有家公司签订《股权转让合同书》，约定：1.周成峰、胡丹将其持有的家门口公司100%股权全部转让给有家公司，有家公司支付股权转让价款675612.35元，于合同签订后3个自然日内支付500000元，其中100000元必须是货币资金，400000元可以用货币资金或等价值购物储值卡充抵，股权转让公告期满后3日内支付全部股权转让尾款175612.35元,合同签订后三个月内完成股权变更登记，股权变更登记后周成峰、胡丹将权属证书、批件、财务报表、档案资料、印章印鉴等移交给有家公司；2.有家公司于交接当日支付与股权转让款无关的库存商品款280412.01元；3.债权债务处理方案，以资产交接日为界，在此之前发生且未在《审计报告》中列出的收益、债权债务、税费、水费、电费、人工工资及任何纠纷、法律责任均由周成峰、胡丹享有和承担，资产交接日后因经营而产生的收益、债权债务、税费、水费、电费、人工工资及任何纠纷、法律责任均由有家公司享有和承担；《审计报告》所涉事项中：家门口公司所属的分公司厚德苑店涉及的保证金50000元在实际收到款项后2日内退还至周成峰、胡丹指定账户；家门口公司交付给宜昌市博雅置业有限公司的租赁履约保证金50000元在2018年2月10日前支付至周成峰、胡丹指定的账户；应收宜昌碧桂园房地产开发有限公司的47511元在实际收到款项后2日内支付至周成峰、胡丹指定账户；家门口公司其他应付款明细列出的应付周成峰898702.12元按以下方式处理：368325.12元在2018年4月10前支付至周成峰、胡丹指定账户，423827.20元在实际收到宜昌中顺商业经营管理有限公司支付的款项后2日内支付至周成峰、胡丹指定账户,106549.80元胡延军职务侵占款项追回后在实际收到款项后2日内支付至周成峰、胡丹指定账户,《审计报告》中账面货币资金30275.62元在2018年2月10日前退还至周成峰、胡丹指定账户。同时还约定，逾期支付超过15个自然日的，有家公司应向周成峰、胡丹支付合同总价款30%的违约金；在周成峰、胡丹未使用完购物卡前，有家公司转让该购物卡可使用范围、场所或非周成峰、胡丹原因致使购物卡不能使用等情况出现的，有家公司应立即将剩余购物卡等值兑换为人民币支付给周成峰、胡丹并支付120000元违约金。《股权转让合同书》签订后，周成峰、胡丹与有家公司于2018年1月5日完成了固定资产和自行采购商品交接，2018年2月8日，家门口公司在媒体上发布股权转让公告，2018年3月12日取得准予变更登记通知书并于同日完成变更登记。有家公司向周成峰、胡丹支付股权转让款481328元（其中150000元为购物储值卡），剩余194284.35元股权转让款未支付；库存商品转让款280412.01元未支付；家门口公司交给宜昌市博雅置业有限公司的租赁履约保证金50000元（有家公司冲抵房租）及应付周成峰368325.12元未支付。《审计报告》中家门口公司所属的分公司厚德苑店涉及的保证金50000元、应收宜昌碧桂园房地产开发有限公司的47511元、应收宜昌市中顺商业经营管理有限公司423827.20元，三项计521338.20元，周成峰、胡丹已自行收回或了结；账面货币资金30275.62元有家公司已经支付；应收胡廷军106549.80元已另案诉讼由胡廷军直接向周成峰、胡丹支付。同时查明，（一）有家公司于2013年3月20日成立，股东为冠晶公司、余敏。2017年9月11日，有家公司召开股东会议，决议增加公司的注册资本，原公司注册资本1000万元，增加后的公司注册资本为5000万元，股东冠晶公司出资4400万元，持股比例为88%，股东余敏出资600万元，持股比例为12%。本案审理过程中，有家公司已经停止经营。（二）周成峰、胡丹未使用的购物储值卡144张，面值金额共计84000元，有家公司已收回未使用购物储值卡。本院认为，本案的争议焦点为：（一）有家公司是否应当承担给付相关款项及违约金责任；（二）有家公司是否应当给付未使用购物卡等额现金及违约金；（三）冠晶公司、余敏是否应当对有家公司所负债务承担连带责任；（四）尹代皇是否对有家公司的债务承担连带责任。（一）关于有家公司是否应当承担给付相关款项及违约金责任。周成峰、胡丹与有家公司签订的《股权转让合同书》合法有效，双方当事人均应按约定履行股权转让、资产转让和债权债务处理等各自的合同义务。周成峰、胡丹依约履行股权变更登记、固定资产交接等义务后，有家公司未按约定履行相应的股权转让价款、资产转让款和《审计报告》确认的债权债务处理方案所涉款项的给付义务，已构成违约。故对周成峰、胡丹要求有家公司给付剩余股权转让款194284.35元、资产转让款280412.01元、《审计报告》确认的债权债务处理方案所涉的家门口公司交给宜昌市博雅置业有限公司的租赁履约保证金50000元（有家公司冲抵房租）以及应付周成峰368325.12元，合计893021.48元的请求，本院予以支持。《审计报告》中所涉及的其他应收账款，诉讼中，周成峰、胡丹已通过其他方式收回，本院不再处理。《中华人民共和国合同法》第一百一十四条第（一）款规定“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。”《最高人民法院关于若干问题的解释（二）》第二十九条规定“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的过分高于造成的损失。”上述规定表明，当事人约定的违约金不应该过分高于实际损失，应在实际损失130%以内。本案中，周成峰、胡丹的损失主要表现为有家公司不按约定履行给付义务所造成的资金利息损失，周成峰、胡丹主张以合同总价款2032513.10元的30%计算违约金远超过实际损失，不符合法律规定，本院不予支持。对有家公司应承担的违约金，本院酌情以应付未付的金额为基数，以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计算。（二）有家公司是否应当给付未使用购物储值卡面值等额现金及违约金。有家公司交付给周成峰、胡丹的购物储值卡尚有84000元未使用，有家公司已收回购物储值卡，按照《股权转让合同书》约定，有家公司应当向周成峰、胡丹以现金方式支付未使用的购物储值卡84000元，周成峰、胡丹要求有家公司给付未使用购物储值卡等额现金的请求成立，本院予以支持。周成峰、胡丹要求有家公司给付因购物储值卡未使用的违约金120000元，经审查，本院认为，《股权转让合同书》虽然对因有家公司的原因导致购物储值卡不能使用约定120000元违约金，但该约定数额远高于未使用购物储值卡面值数额以及可能造成的损失，故周成峰、胡丹要求给付120000元违约金的请求不予支持。对于有家公司未及时给周成峰、胡丹兑付购物储值卡等额面值人民币造成的损失，本院酌情以84000元为基数，以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计算。（三）冠晶公司、余敏是否对有家公司的债务承担连带责任。《中华人民共和国公司法》第三条规定“有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。”《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条规定“公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持。”上述规定表明，公司在资产不足以清偿债务的情形下，股东应在未出资范围内对公司不能清偿的部分承担补充赔偿责任。周成峰、胡丹认为，冠晶公司、余敏未足额出资，应当对有家公司不能清偿的债务承担连带责任。经审查，本院认为，是否足额出资，股东应承担举证责任，否则应承担举证不能的责任。冠晶公司、余敏未提供证据证明其足额出资的情况下，本院认定冠晶公司、余敏没有足额履行出资义务，应当对有家公司不能清偿的债务承担补充赔偿责任，即余敏、冠晶公司应当分别在600万元、4400万元的范围内对有家公司不能清偿的债务承担补充赔偿责任。（四）尹代皇是否对有家公司的债务承担连带责任。周成峰、胡丹认为，尹代皇系有家公司实际控制人，应当对有家公司的债务承担连带责任。经审查，本院认为，《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第（三）项规定：“实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排，能够实际支配公司行为的人。”第二十一条规定：“公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”法律规定表明，实际控制人的基本特征是与公司存在投资或股权关系，对公司重大事项由单方决定权。本案中，有家公司代理人虽自认有家公司的人员安排、工资发放、事务处理均为尹代皇负责和安排，但该陈述缺乏客观证据证实，不足以证实尹代皇就是有家公司的实际控制人。同时，实际控制人承担责任的情形是实际控制人的不当行为损害公司利益，对公司承担责任。周成峰、胡丹作为有家公司债权人主张实际控制人承担连带责任没有法律依据，其诉讼主张本院不予支持。被告冠晶公司、余敏、尹代皇经本院送达传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法不影响本案的审理和判决。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国公司法》第二十一条，《最高人民法院关于若干问题的解释（二）》第二十九条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决如下：一、被告宜昌市有家超市有限公司于本判决生效后十日内给付原告周成峰、胡丹893021.48元（股权转让款194284.35元，资转让款280412.01元，应付周存峰、胡丹368325.12元及宜昌市博雅置业有限公司应退的履约保证金50000元）及违约金（以893021.48元为基数，从2018年5月18日开始以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计算至付清之日止）；二、被告宜昌市有家超市有限公司于本判决生效后十日内给付原告周成峰、胡丹购物储值卡面值等额现金84000元及违约金（以84000元为基数，从2018年5月18日开始以中国人民银行同期同类人民币贷款基准利率为基础，参照逾期罚息利率标准计算至付清之日止）；三、若被告宜昌市有家超市有限公司在本判决确定的期间内未履行给付义务，被告宜昌冠晶商贸有限公司、余敏对本判决第一项、第二项承担补充赔偿责任；四、驳回原告周成峰、胡丹其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费24406元，保全费5000元，公告费560元，由原告周成峰、胡丹负担15794元，被告宜昌市有家超市有限公司、宜昌冠晶商贸有限公司、余敏负担14172元。上述款项于指定日期汇到本院账户（收款单位：宜都市人民法院。开户行：工行湖北三峡分行宜都支行。账号：18×××65）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于湖北省宜昌市中级人民法院。审判长  彭拥军审判员  吴泽新审判员  聂其玺二〇一九年五月二十八日书记员  龙苗苗