安徽省宣城市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)皖18刑终66号原公诉机关安徽省宣城市宣州区人民检察院。上诉人（原审被告人）袁同山，男，汉族，1971年5月25日出生于宣城市宣州区，大专文化，系上海仁立网络科技有限公司宣城分公司负责人，户籍地宣城市宣州区，住宣城市宣州区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2015年12月11日被宣城市公安局刑事拘留，2016年1月4日被取保候审，同年11月8日经宣城市宣州区人民检察院决定被取保候审，2017年5月16日经原审法院决定被取保候审。2018年12月3日，由原审法院决定逮捕；次日，由宣城市公安局宣州分局执行逮捕。现羁押于宣城市看守所。安徽省宣城市宣州区人民法院审理安徽省宣城市宣州区人民检察院指控被告人袁同山犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年10月19日作出(2017)皖1802刑初177号刑事判决。宣判后，袁同山不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，通过阅卷，讯问上诉人袁同山，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。一审法院查明：2015年4月，被告人袁同山经安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团下属的上海仁立网络科技有限公司（以下简称“仁立公司”）任命，担任仁立公司宣城分公司负责人，全权负责宣城的业务联系及具体工作安排。同年4月20日，被告人袁同山办理了仁立公司宣城分公司的工商登记，该公司经营范围为网络、软件领域内的技术开发、技术转让等，其中依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。之后，被告人袁同山按照仁立公司安排，进行选址、装修、招聘、培训等筹建工作。2015年6月2日至12月8日期间，被告人袁同山在未经有关部门依法批准的情况下，按照仁立公司有关人员的安排，组织、管理仁立公司宣城分公司员工，以发放宣传单、开设销售现场会、利用微信朋友圈宣传等方式向社会公开宣传，推广、销售安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团及其所属“e租宝”网络金融平台上的“e租稳赢”、“e租财富”等理财产品，承诺在一定期限内返还本金并给予9%至14.6%不等的年化收益率，向社会公众吸收资金，所吸收的资金直接进入仁立公司账户。2015年4月至11月期间，被告人袁同山共计领取工资13万余元。经安徽同盛会计师事务所审核，仁立公司宣城分公司累计发展集资参与人473名（含袁同山），集资参与人累计充值金额18060057.36元（含袁同山充值金额313010元），累计投资金额26537305.78元。案发前，造成集资参与人损失金额共计11314401.47元。被告人袁同山通过上述方式所吸收的集资参与人资金最终由安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团实际调配使用。2015年12月11日，被告人袁同山向公安机关投案，如实交代了犯罪事实。案发后，公安机关依法扣押仁立公司宣城分公司房屋租赁保证金4万元。一审法院认定上述事实的证据有：书证受案登记表、立案决定书，到案经过、户籍证明，接受证据材料清单及附件（工商登记资料、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、宣城业绩报表等材料）、协助查询财产通知书及袁同山、潘有青（袁同山之妻）账户交易明细，肖梅提供的仁立公司宣城分公司2015年6-10月份工资表，陈静提供的2015年7-12月份投资人汇总表、投资人POS机小票及汇总表、投资人相关信息更改表资料、客户投资金额汇总表，扣押决定书、扣押清单及袁同山持有并被扣押的银行卡资料、薪酬核算管理办理及安徽省政府非税收入一般缴款书等相关材料，安徽省公安厅经侦总队“11.20”专案的“e租宝”案件材料：(1)武汉正浩会计师事务有限公司出具的关于“e租宝平台”初步审查情况说明、“e租宝平台”网勘材料、“e租宝”基本情况等材料、“e租宝”第三方支付机构材料、“e租宝”宣传材料；(2)仁立公司非法吸收公众存款案卷宗材料：(3)丁宁、谢洁、王道仁、高传德等人刑事侦查卷宗材料；(4)金易融（北京）网络科技有限公司、北京钰诚云商资产管理有限公司、安徽钰诚融资租赁有限公司北京分公司、增益国际保理（天津）有限公司工商登记材料；(5)张守春、许娇娇等人询问笔录及相关材料，刘晓东、刘杰、周鑫、沈妍等人谈话材料；(6)钰诚集团员工手册、工资绩效管理办法、通讯录等材料。调取证据通知书、调取证据清单及相应的北京市公安局朝阳分局立案决定书、北京市公安局起诉意见书、“11.20专案”司法会计鉴定阶段性情况汇报（第二阶段）、第三方支付电子数据（光盘一张）、上海仁立网络科技有限公司宣城分公司投资人投资、取现等数据（光盘一张），胡家风、郭志宣、陈长喜等人的债券转让协议及银联商务交易凭条、债权受让咨询服务协议、银行卡交易明细、银行卡复印件等材料，赵海霞提供的手机信息照片，安徽同盛会计师事务所出具的会审字[2017]104号、104-1号关于仁立公司宣城分公司涉嫌非法吸收公众存款案资金情况审核报告及补充说明，搜查笔录及相应的扣押决定书、扣押清单、扣押的全日制劳动合同书、会议手册、笔记本、会议记录本、银行卡、软面抄、电脑主机等，电子证据检查笔录及相应的光盘、情况说明、存放照片，证人罗某、李某、陈某等五十一人的证言，被害人纪某、何某、胡盛等二百四十二人的陈述，被告人袁同山的供述和辩解等证据材料，足以认定。一审法院认为：被告人袁同山作为另案处理的安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团非法集资犯罪的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定变相非法吸收公众存款，非法吸收社会不特定人员资金17747047.36元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立，予以支持。被告人袁同山在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。案发后，被告人袁同山主动到公安机关投案，归案后及庭审中均能如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪，依法可以从轻或减轻处罚。案发前，被害人已赎回部分经济损失，对被告人袁同山可酌情从轻处罚。综合被告人袁同山具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对被告人袁同山减轻处罚。案经原审法院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决：一、被告人袁同山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元。二、在案扣押的房屋租赁保证金4万元按比例发还集资参与人；案涉一切违法所得予以追缴后分别按比例发还集资参与人，不足部分责令继续退赔并按照同等原则分别发还。（集资参与人名单及其损失金额附后。）上诉人袁同山称：1、有部分被害人未登记在集资参与人名单上，其希望早点出去配合有关部门做好登记工作；2、父母年龄大了，身体不好，需要照顾；3、需要挣钱供儿子上学；4、自己身体不好，需要治疗。综上，请求二审法院从轻处罚或适用缓刑。经审理查明：原判认定的事实已被一审判决列举的经一审庭审举证、质证并认证的相关证据证实。二审期间，上诉人袁同山没有提出影响案件事实认定的新的证据。故本院对一审判决认定的事实和证据予以确认。本院认为：上诉人袁同山作为另案处理的安徽钰诚控股集团和钰诚国际控股集团非法集资犯罪的其他直接责任人员，违反国家金融管理法律规定变相非法吸收公众存款，非法吸收社会不特定人员资金17747047.36元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。关于袁同山的上诉理由：1、配合有关部门做好被害人登记工作是袁同山应尽的义务，不是其从轻处罚的理由；2、袁同山父母身体不好、儿子上学需要钱、其自己需要治病与案件本身无关，本院不予评判。综上，袁同山的上诉意见和理由均不能成立，本院不予支持。袁同山在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，依法应当从轻、减轻或者免除处罚。案发后，袁同山主动到公安机关投案，归案后及庭审中均能如实供述犯罪事实，系自首，且自愿认罪，依法可以从轻或减轻处罚。案发前，被害人已挽回部分经济损失，对袁同山可酌情从轻处罚。一审法院综合袁同山具有的法定和酌定的量刑情节及悔罪表现，决定对袁同山减轻处罚，判处有期徒刑十个月，量刑适当。综上，原判认定事实清楚，证据确实、充分，审判程序合法，量刑适当，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  罗远华审判员  胡德明审判员  马林海二〇一九年五月五日法官助理潘成鹏书记员高珺旻附：相关法律条文《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；……