湖北省浠水县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鄂1125刑初39号公诉机关湖北省浠水县人民检察院。被告人邓先平，又名邓大平，男，1973年12月4日出生，汉族，小学文化，装修工，住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年6月1日被浠水县公安局刑事拘留，同年7月6日经浠水县人民检察院批准逮捕，当日由浠水县公安局执行逮捕。2019年2月21日经本院决定取保候审。辩护人黄浩，湖北华浩诚信律师事务所律师。被告人朱小飞，男，1968年7月19日出生，汉族，小学文化，个体，住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年6月4日被浠水县公安局刑事拘留，同年6月27日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。被告人朱爱明，男，1974年8月3日出生，汉族，小学文化，无业,住浠水县。因涉嫌非法采矿罪，于2018年6月12日被浠水县公安局刑事拘留，同年6月27日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。被告人瞿飞，男，1965年12月4日出生，汉族，大学文化，浠水县公安局交警大队干警。住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年7月16日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。被告人胡爱清，男，1971年2月22日出生，汉族，小学文化，务工，住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年7月16日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。被告人胡桂红，绰号红塔山，男，1968年7月19日出生，汉族，小学文化，务工，住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年7月16日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。被告人曾先峰，男，1977年12月17日出生，汉族，中专文化，个体，户籍所在地湖北省黄冈市浠水县，住浠水县。因涉嫌犯非法采矿罪，于2018年7月16日被浠水县公安局取保候审。2019年2月21日经本院决定取保候审。辩护人叶星星，湖北众之声律师事务所律师。浠水县人民检察院以浠检公诉刑诉（2018）319号起诉书指控被告人邓先平、朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红、曾先峰犯非法采矿罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭公开开庭审理了本案。浠水县人民检察院指派检察员王刚出庭支持公诉，被告人邓先平及其辩护人黄浩，被告人朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红，被告人曾先峰及其辩护人叶星星到庭参加诉讼。本案经合议庭评议，并经审判委员会讨论决定，现已审理终结。浠水县人民检察院指控，2013年3月，被告人朱小飞、朱爱明与浠水县散花镇越峰村村委会签订承包越峰村5组山林的合同。后被告人邓先平找到朱小飞、朱爱明要求入股，被告人胡爱清、胡桂红、曾先峰、瞿飞等人也相继入股。七被告人所投资金用于购买洗砂机设备，进而在承包的越峰村5组山林处成立越峰砂厂经营洗砂作业。2014年5月至7月期间，七被告人在没有取得采矿许可证的情况下，通过使用设备洗砂，将洗出来的砂向外出售，共计售出砂款31.9678万元。案发后，七名被告人先后向公安机关投案。邓先平缴纳违法所得6.3934万元、朱小飞缴纳违法所得5.3278万元、胡爱清缴纳违法所得3.1967万元、曾先峰缴纳违法所得3.1967万元、朱爱明缴纳违法所得5.3278万元、胡桂红缴纳违法所得3.1967万元。针对上述指控事实，公诉机关提供了书证、证人证言、现场勘查笔录、现场图、鉴定评估报告书、视听资料光盘、被告人供述等证据证实。据此，公诉机关认为，被告人邓先平、朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红、曾先峰以牟利为目的，无证采砂，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条，均应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人邓先平及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议。其辩护人认为非法采矿的价值应按鉴定的价格17.2974万元为准，邓先平具有自首情节且积极退赃，犯罪情节轻微，恳请法庭对其免于刑事处罚。被告人朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，均认为非法采矿的价值应按鉴定的价格17.2974万元为准，恳请法庭对其从轻处罚。被告人曾先峰及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议。其辩护人认为曾先峰犯罪情节较轻且积极退赃，恳请法庭对其从轻处罚。经审理查明，2013年3月，被告人朱小飞、朱爱明以向浠水县散花工业园卖土为由，与散花镇越峰村村委会签订承包越峰村5组山林的合同。后被告人邓先平找到朱小飞、朱爱明要求入股，被告人胡爱清、胡桂红、曾先峰、瞿飞等人也相继入股。朱小飞、朱爱明、瞿飞3人出资30万，占股50%，被告人邓先平、胡爱清、胡桂红、曾先峰4人出资30万，占股50%。七被告人所投资金用于购买洗砂机设备、铲车及安装变压器，进而在承包的越峰村5组山林处成立越峰砂厂经营洗砂作业。2014年5月至7月期间，七被告人在没有取得采矿许可证的情况下，通过使用设备洗砂，将洗出来的砂向外出售，共计售出砂款31.9678万元。经鉴定，被告人邓先平等人非法开采的半风化建筑用斜长角闪岩矿石开采量为13620立方米，扣减开采、加工成本后，评估价格为17.2974万元。案发后，涉案的七名被告人先后自动向公安机关投案。邓先平缴纳违法所得6.3934万元、朱小飞缴纳违法所得5.3278万元、胡爱清缴纳违法所得3.1967万元、曾先峰缴纳违法所得3.1967万元、朱爱明缴纳违法所得5.3278万元、胡桂红缴纳违法所得3.1967万元。上述事实有经庭审举证、质证，本院确认的下列证据予以证实：1.书证(1)户籍证明，证实七被告人的身份情况。(2)笔记本1本，证实2014年5月14至7月16日，越某砂厂共计卖砂31.967万元。(3)土石料合同书，证实朱小飞、朱爱明与越某委会签定的承包合同，期间从2013年4月1日至2015年3月31日止。(4)股权转让协议，证实2017年3月5日，瞿飞、朱小飞、朱某2将散花越某砂厂转让胡某350%股权，转让价为27500元。(5)浠水县国土资源局证明，证实邓先平等人在国土局没有办理相关行政许可。(6)浠水县森林公安局说明，证实邓先平在浠水县山上取土，占用并毁坏林地3800平方米，被罚款38000元。(7)浠水县非税缴款书1份，证实邓先平交浠水县水土保持局补偿费15000元。(8)浠水县非税缴款书6份，证实邓先平、朱小飞、朱爱明、胡爱清、胡桂红、曾先峰退赃情况。(9)到案情况说明，证实被告人朱爱明、曾某、胡桂红、瞿飞、胡爱清、朱小飞、邓先平主动投案的情况。2.证人证言(1)证人朱某1的证言，证实我受朱小飞邀请，自2014年5月起在越峰砂厂负责机械设备运转，并负责砂厂卖砂记账，我经手的2014年5月25日至2014年7月16日砂厂一共向外销售了223650元砂，收的砂款都交给了朱爱明。(2)证人郁某的证言，证实2014年5月14日至2014年7月16日上，我在越峰砂厂拉了7.145万元的洗砂。砂的来源是越某5组山上石料破碎、冲洗后出的砂。(3)证人杨某的证言：证实在越峰砂厂拉了10.062万元的洗砂。（4）证人胡某1的证言：证实在越峰砂厂拉了1.705万元的洗砂。（5）证人张某的证言：证实2014年5月14日至2014年6月20日在越峰砂厂拉了8450元的洗砂。（6）证人胡某2（男，越峰村治保主任）的证言：证实村里与邓先平、朱小飞、朱爱明签合同取土，将越某5组山林承包给他们，共收取押金1万，承包款4万及山林毁坏款5000元。（7）证人邓某（男，越峰村党支部书记及村主任）的证言：证实越峰村将5组山林承包给朱小飞、朱爱明等7人搞砂厂，他们用自己购置的洗砂设备将石料破碎、洗成砂后向外出售。(8)证人胡某3的证言：证实我于2014年7月31日从瞿飞、朱小飞、邓先平、朱爱明等股东手上租用越峰砂厂，及签合同交租金的经过。3.湖北省循其本价格鉴定评估有限公司鄂循价鉴（2018）第12090号价格鉴定评估报告书，鉴定结论为邓先平等人非法开采的半风化建筑用斜长角闪岩矿石开采量为13620立方米，扣减开采、加工成本后，价值17.2974万元。4.勘验、检查、辨认等笔录(1)现场勘查笔录，证实越峰砂厂方位，砂厂内的洗砂设备及开采区域状况。(2)辨认笔录，经胡爱清辨认，瞿飞是7名股东之一。5.视听资料光盘，证实案发的现场情况及讯问过程。6.被告人的供述与辩解(1)被告人朱小飞的供述，供称2013年因为散花工业园搞建设需要土，朱爱明找到我问,我跟他说把越某5组山林承包下来向散花工业园卖土赚点钱，朱爱明同意了，于是我俩就找到越某书记邓某,邓某是我老表，邓某当时就同意了。2013年上半年在邓某家隔壁餐馆签的合同，当时签合同的有邓某、胡某2、朱爱明、我4个人在现场，合同内容是将越某5组山林承包给我和朱爱明开采石料对外出售，我跟朱爱明向村里交纳承包费用，合同期限好像是3年。准备开工卖土的时候，朱爱明通知我说邓先平要求入伙，后来我、瞿飞、朱爱明三人每人出10万元入股，共50%股份，邓先平那也出30万元，邓先平占他们那边50%股份的两股，曾先峰、胡桂红、胡爱清各占一成股份。股东投资的钱由朱爱明管理，出去买设备等由朱爱明、邓先平两人一起去，邓先平、朱爱明是两边股东代表，到每月底的时候，朱爱明就会把账本拿出来，给我们几个股东看收支情况。2013年承包越某5组山林并出售土料，因为散花工业园后面不要土料了，于是我们7个股东在一起商量可以把山上的石料进行加工搞洗砂卖，我记得当时在场的是朱爱明、瞿飞、我，邓先平、胡爱清、曾先峰6个股东一起商量的，胡桂红当时不在家，是我们股东打的电话告诉胡桂红的，胡在电话中也同意买洗砂设备回夹搞洗砂赚钱。等设备买回，2014年上半年正式生产经营。因为我亲戚朱某1懂机械，我就把他叫到砂厂做事，他负责砂厂的生产，相当于厂长，也参与记砂账。当初开采的时候，我们7个股东问了村里办手续的事，村书记邓某说没必要办理采矿许可证，他说办理一个许可证需要20多万元，还不一定办的下来。大约只洗了两个月左右，因为一直赔本，我提议干脆不搞，但是朱爱明说胡某3租，于是7个股东商量就把越峰砂厂租给了胡某3。2017年3月我退了股，胡某3以5万元收购了我们7人的股份，在散花马垅信用社门口，胡某3从信用社取了3万元交给了朱爱明，朱爱明给我和瞿飞两人每人8千多元，并写了一份退股协议，协议内容是我、瞿飞、朱爱明退股，胡某3收购我们三人的股份。(2)被告人朱爱明的供述，供称2013年3月左右，我与朱小飞一起承包越某5组山林，邓先平看到我和朱小飞承包了越某5组山林，觉得有利可图，要求一起搞，后胡爱清也要求入伙，接着曾先峰、红塔山等人也要求进来，瞿飞是朱小飞邀过来的，我和朱小飞跟邓先平商定，我、朱小飞、瞿飞占50%的股份，邓先平及后来的曾先峰、胡爱清、红塔山4人占50%股份。我们购买了洗砂设备洗砂卖，2014年5月至7月期间共卖砂款319670元，我获利5.3278万元。(3)被告人邓先平的供述，供称2013年，朱小飞和朱爱明两人想搞洗砂，就向越某里承包了5组山林。我的猪栏在旁边，所以我就提出来和他们一起入股，我以我修路及赔偿青苗费的费用作为股本入股，当时约定的是朱小飞、朱爱明两人占50%股份，我占另外50%股份。我入股后，胡爱清、胡桂红、曾先峰等人也要求入股，他们说不让入股的话就别想搞，当时他们几人找了我、朱小飞、朱爱明，大家都同意了，但是胡爱清、胡桂红、曾先峰3人只能算作我这边的股东，我占50%股份里面的两成，胡爱清、胡桂红、曾先峰3人各占1成。朱爱明、朱小飞那边，因为朱小飞欠瞿飞钱，所以朱小飞把瞿飞拉进他们那边，朱爱明、朱小飞、瞿飞3人占另50%股份。添置好洗砂设备之后，在2014年5月至7月份之间开始动工挖山洗砂，封面为思念幸福的软面抄账本就是2014年5月至7月之间越峰砂厂生产加工洗砂的销售账目，里面情况属实，一共销售了31万余元的砂款。搞洗砂活动，没有办理采矿许可证，这个证花多少钱也办不到。(4)被告人瞿飞的供述，供称2013年，朱小飞说他在浠水县搞了一个砂厂很赚钱，叫我以他借我的10万元作为股本入股。我想到这10万元反正也讨不回来，就同意了他的建议，以他向我借的10万元作为股金入股越峰砂厂。砂厂股东有7个人，我听朱小飞说股东分两派，我、朱小飞、朱爱明3个人占50%的股份，邓先平、“峰儿”（曾先峰）还有两个不认识的，共4人占另外的50%股份。我的股金是10万元，其他人投多少我不清楚。砂厂周边的货车司机过来买砂，并将砂运往散花码头上船销往外地，在此过程中，朱爱明负责收钱，以账本上所记载为准。砂厂一直处于亏损状态，没有分红，就是2017年将越峰砂厂卖给胡某3的时候，朱爱明给了我7000多元。(5)被告人胡爱清的供述，供称2013年，先是朱小飞、朱爱明向越某签了一个承包5组山林的合同，后来朱小飞、朱爱明、邓先平、胡桂红、曾先峰、我，还有一个人我不认得，一共7个人在我家楼上松华酒楼坐在包间里聊天，邓先平问我投资成立一个越峰砂厂么样，我说无所谓，大家什么意见就什么意见。朱小飞因为是对机械设备比较熟，提出大概需要多少钱，大家你一句我一句的讨论，最后结杲是朱小飞、朱爱明、加上另外一个我不认识的人他们三个占50%的股份，邓先平、胡桂红、曾先峰和我4个人占另外50%股份，我、胡桂红、曾先峰各占一成股份。在我们讨论之前朱小飞、朱爱明已经定好了洗砂机械设备，只是还没有付钱。7个股东邓先平、胡桂红、曾先峰、我这边4个人由邓先平负责，我们这边4个人投的钱也是由邓先平负责收，朱小飞、朱爱明那边3个人由朱爱明负责，他们那边钱也是由朱爱明收。朱爱明、朱小飞从蕲春买回来的机械设备之后，就开始安装调试，2014年5月至7月之间开始生产加工洗砂，洗砂的过程就是用挖机将越某5组山林山上的石料用挖机挖下来，放到买回来的洗砂设备上进行破碎，破碎后的石料再用水冲洗，这样就得到了洗砂，然后再向外出售。(6)被告人胡桂红的供述，供称我外号叫红塔山，2013年8、9月份，朱爱明、朱小飞等人承包了散花越某5组山林,主要是取土卖给散花工业园，后朱爱明、朱小飞、邓先平等人准备将5组山上的石料进行加工洗砂，我就入了股和他们起搞了越峰砂厂，2014年上半年因没赚到钱就把越峰砂厂租给了胡某3。(7)被告人曾某的供述，供称2013年，朱小飞、朱爱明等人在散花镇越某5组购买洗设备进行洗砂活动，我当时入股投了6万元。我、朱小飞、朱爱明、邓先平、胡爱清、胡桂红、瞿飞等7人一共投资60万元购买洗砂机械设备，当时朱小飞、朱爱明、瞿飞3人共出资30万元占股50%,我、邓先平、胡爱清、胡桂红4人共出资30万元占股50%,如果我们这4人共分5股的话，邓先平占2股出资12万元，我、胡爱清、胡桂红各占1股，各出资6万元。机械设备买回来后，就开始安装，大约过了几个月就开始将山上的石头用挖机挖下来，放到洗砂设备上进行加工水洗成洗砂，然后就有货车往外运。瞿飞这个人我不熟，他是朱小飞、朱爱明那边的股东。本院认为，被告人邓先平、朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红、曾先峰违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可的情况下，非法开采矿产资源，且矿产品价值达人民币17.2974万元，其行为已构成非法采矿罪，公诉机关指控的罪名成立。公诉机关指控被告人邓先平、朱小飞、朱爱明、瞿飞、胡爱清、胡桂红、曾先峰犯罪数额为31.9678万元的指控与事实不符，应予纠正。辩护人认为应扣减生产成本的意见本院予以采信。七被告人主动到案并如实供述全案犯罪事实，具有自首情节，依法从轻处罚。案发后，七被告人能积极退赃，认罪态度好。综合七被告人的犯罪数额、犯罪情节、危害后果及案发后的认罪悔罪表现，对七被告人可免予刑事处罚。据此，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第六十七条第一款、第三十七条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人邓先平犯非法采矿罪，免予刑事处罚。二、被告人朱小飞犯非法采矿罪，免予刑事处罚。三、被告人朱爱明犯非法采矿罪，免予刑事处罚。四、被告人瞿飞犯非法采矿罪，免予刑事处罚。五、被告人胡爱清犯非法采矿罪，免予刑事处罚。六、被告人胡桂红犯非法采矿罪，免予刑事处罚。七、被告人曾先峰犯非法采矿罪，免予刑事处罚。八、被告人退出的违法所得予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内通过本院或直接向湖北省黄冈市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  李 钢人民陪审员  杨学成人民陪审员  何启明二〇一九年五月九日书 记 员  汪惠清