四川省成都市青羊区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）川0105民初4774号 原告：林捷，男，1963年6月3日出生，汉族，住福建省福清市。 委托诉讼代理人：朱圣传，北京盈科（武汉）律师事务所律师，特别授权。 委托诉讼代理人：易萌，北京盈科（武汉）律师事务所律师，特别授权。 被告：成都市川财投资管理有限公司，住所地：成都市青羊区西御街********。 法定代表人：曾飞。 原告林捷与被告成都市川财投资管理有限公司（以下简称川财投资公司）合同纠纷一案，本院于2019年3月19日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告林捷及其委托诉讼代理人朱圣传，被告川财投资公司的法定代表人曾飞到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告林捷向本院提出诉讼请求：1.判令被告返还原告已支付的履约保证金共计911000元；2.判令被告向原告支付违约金165万元；3.被告承担本案全部诉讼费。事实和理由：2012年4月15日，原告与周勋兴、闫广谦签订《合伙协议书》合伙经营山西省交城县大耶陶土矿。原告以个人身份与被告于2015年1月6日签订《考察确认函》，并支付考察费3万元，并约定若考察不成功，由被告退还原告3万元。被告法定代表人曾飞派客户经理刘小平一行人赴原告所在地考察成功后，要求原告出具《资金使用计划及用途》和《股东决议书》，双方于2015年1月21日签订了《委托融资协议书》，协议书第4款约定，甲方委托乙方为甲方公司建设的项目策划、组织、协调、操作、安排融资，融资额度5500万元。实际融资金额根据甲方与出（投）资方签订的融资放款协议为准。融资期限为24个月，年利息为12%。若甲方单方面终止该协议或不履行自己的义务，视为违约，如因此造成融资不成功，将除承担办理过程中已产生的相关费用外，还应按乙方融资总金额的3%追究其违约责任，如乙方单方面解除合同，甲方有权追究其责任，并按融资总金额3%支付给甲方作为违约金。融资协议书生效后，原告分别于2015年1月6日、1月21日、1月28日、4月8日、8月24日、8月26日向被告法定代表人个人账户转账3万元、20万元、35万元、17万元、15万元、1.1万元，共计91.1万元。被告向原告出具了盖有财务专用章的收据，其他转账未出具收据。2015年4月30日，应被告要求，由投资方雒海、受资方原告、代签方被告签订《抵（质）押投资协议》，协议约定甲方将本次首笔投资资金3000万元到达乙方账户后乙方须支付甲方本次投资资金的第一季度的资金回报90万元，第二季度的资金回报在该季度到期前五个工作日内支付。事实上，原告早已把90万元汇给了被告。2015年7月2日，交城县公证处向被告出具公证申请《受理通知书》，要求被告向公证处提交相关资质手续以供审查，但至今被告未能提供，而公证处要求原告提交的相关资料原告均已提交。2017年3月3日，被告为了拖延融资时间，再次要求原告签订《抵（质）押投资协议》，该份协议与2015年签订的协议除时间不同外，其他内容基本一致。2018年10月18日，鉴于被告多次违约的情况，原告与被告法定代表人见面后应曾飞要求手写一份《情况说明》，并向曾飞现场提交并且要求当面签收。被告与原告签订融资协议后并没有实力为原告融资，原告为此蒙受了很大的经济损失，故请求法院判如所请。 被告川财投资公司辩称，2018年10月18日原告一行三人来到办公室找到法定代表人曾飞，双方说友好协商，但后来原告起诉；对保证金91.1万元不予认可，原告委托被告进行融资服务，考察费有票据，因抵押财产的问题导致双方经过多次协商重新签订了合同，关于合同的费用被告帮原告垫付，产生的费用应由原告承担，对违约金也不予认可。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。 根据当事人提交的证据及陈述，本院查明以下事实： 2012年4月15日，林捷与周勋兴、闫广谦签订《合伙协议书》，约定三方合伙经营交城县大耶陶土矿，协议对出资、利润分配、合伙及入伙等事项进行了约定。 2015年1月6日，川财投资公司向林捷出具《考察确认函》，载明：双方友好协商，达成邀请川财投资公司到贵公司考察融资煤矿开采项目一事确认，邀请方需交纳本次考察费用30000元。若邀请方的融资贷款资料和实地考察情况基本一致，符合融资要求，此费作为本次考察相关费用；如本次考察不成功，本公司则全额退还邀请方考察费用30000元。同日，林捷向川财投资公司法定代表人曾飞转账3万元。 2015年1月8日，林捷向川财投资公司提交《资金使用计划及用途》，对开发煤矿项目的资金用途及计划进行了说明。 2015年1月21日，林捷（甲方）与川财投资公司（乙方）签订《委托融资协议书》，主要约定：甲方委托乙方办理融资及融资服务；甲方本次抵押融资（贷款）用途为矿产开发资金周转，期限24月，拟融资金额5500万元；甲方应向乙方支付抵押融资（贷款）总额的4%即225万元作为乙方的综合服务费，为了防止甲方中途退出和不履行在融资过程中应尽的义务，甲方需向乙方支付履行合同保证金55万元，如因甲方原因导致融资未成功，此费用不退还，如因乙方原因导致融资未成功，此费用退还甲方；乙方如单方面解除合同，甲方有权追究其责任，并按融资总金额的3%支付给甲方作为违约金。 2015年1月21日、1月28日，林捷向曾飞银行转账20万元、35万元。川财投资公司分别于转款当日向林捷出具加盖财务专用章的收据，载明分别收到合同履约保证金20万元、35万元。 2015年4月30日，雒海作为投资方（甲方）与受资方林捷（乙方）及代签方川财投资公司签订《抵（质）押投资协议》，主要约定：甲方计划向乙方投资5500万元，乙方及合作公司自愿以山西省吕梁市交城县水峪贯镇大水村2000亩地其中的800亩地采矿权抵（质）押给甲方作投资担保，并配合向相关职能登记管理部门提供相关抵（质）押物资料，严格按照国家相关法律规定为该标的物办理抵（质）押公证手续。 2015年7月2日，交城县公证处向川财投资公司出具一份《受理通知书》，载明：你方与林捷申请的抵（质）押投资协议公证，我处已受理，现已进入审理阶段，请你方近期将相关资质手续提供我处审查。 2015年7月30日，交城县国土资源局出具《关于交城县大耶陶土矿采矿许可证情况证明》，内容为交城县国土资源局就交城县大耶陶土矿颁发了采矿许可证，有效期为一年，自2014年11月14日至2015年11月14日。 2015年9月21日，交城县公证处出具《公证受理通知书》，内容为《抵（质）押投资协议》事项经初步审查，决定受理申请。需要补充的证明材料：1.提供雒海和林捷的居民身份证和户口簿；2.提供川财投资公司的营业执照、组织机构代码证、金融业务许可证、法人资格证、法定代表人资格证、本人身份证及单位公章。 2016年12月14日，林捷向川财投资公司提交《用款计划书》。 2016年12月26日，林捷出具一份《付款清单》，其中载明：2015年4月8日汇给曾飞17万元，曾飞代付23万元；2015年8月24日汇给曾飞15万元，曾飞代付1万元；曾飞代付首季度利息共计45万元、第三方资料款360万元，曾飞共计代付款429万元，这些费用都暂无票据凭证，倘若引资成功，将从引资款中扣除此代付款项返还给曾飞，倘若引资不成功，林捷不予承担该笔垫付款。 2017年3月3日，雒海作为投资方（甲方）与受资方林捷（乙方）及代签方川财投资公司签订《抵（质）押投资协议》，投资金额为5500万元，第五条约定：乙方配合向甲方提供相关抵（质）押物资料，严格按照国家相关法律规定为该标的物办理抵（质）押公证手续；第八条约定：甲方在收到登记机关及公证机关同意受理函二日内必须委派工作人员前往登记机关及公证机关配合乙方办理相关登记及公证手续；第九条约定：协议签订后乙方必须按第八条相关约定完善相关手续后，甲方在三个工作日将本次投资款3000万元汇入乙方指定账户；第十条约定：如果甲方不能按第九条之约定的时间及时、足额把投资资金汇至乙方账户，则甲方应承担办理本次投资资金所产生的全部费用，如乙方不能履行协议第五条、第八条之约定内容，应全额承担办理本次投资款项所发生的全部费用，同时向甲方支付违约金50万元。 同日，林捷向川财投资公司出具两份《情况说明》，内容为林捷欠到川财投资公司外单费用240000元及外单第三方资料费3600000元。 同日，林捷出具一份《承诺书》，载明：林捷支付川财投资公司首笔放款资金利息的30%计30万元后，川财投资公司收到公证机关受理函三个工作日后配合林捷完成相关手续事宜，若违约，则双倍返还林捷保证金费用，如林捷违约，则一切费用由林捷本人全权负责。该《承诺书》下方曾飞手写以下内容：“如首笔放款资金利息30万元交付给公司后，公司在配合公证时，带上第一笔用款资金，如未支付，待公证手续完善后，可进行划拨资金。”林捷在以上手写内容下方签字确认“情况属实”。 2017年3月27日，林捷向公证处提交投资协议公证申请表。同日，交城县公证处出具《公证受理确认书》。 2018年10月18日，林捷出具一份《情况说明》，载明：本人林捷由于开发山西省交城县大耶陶土矿项目，委托川财投资公司融资一事，于今日特此到川财投资公司解决处理，经友好协商，希望此事能够妥善处理，之前已付费用明细如下：2015年1月6日考察费3万元，2015年1月21日和28日付合同保证金20万元和35万元，2015年4月28日付资产评估外单费用17万元，2015年8月24日外单费用15万元，总计转至曾飞账户90万元，以上所付现金属实。此笔款项希望川财投资公司全额退回。曾飞签字注明“此件与原件一致。” 本院认为，川财投资公司与林捷签订的《委托融资协议书》、《抵（质）押投资协议》是双方当事人的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应为合法有效。根据《中华人民共和国合同法》第六十条“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。”的规定，双方均应按合同约定行使权利及履行义务。林捷于2015年1月缴纳了55万元的保证金后，双方从2015年至2017年就融资事宜多次签订相关协议，《委托融资协议书》及《抵（质）押投资协议》约定林捷应配合向相关职能登记管理部门提供相关抵（质）押物资料，严格按照国家相关法律规定为该标的物办理抵（质）押公证手续。从双方履行协议的实际情况来看，交城县公证处于2015年9月出具《公证受理通知书》，决定受理《抵（质）押投资协议》公证申请，要求川财投资公司提交营业执照、组织机构代码证、金融业务许可证、法人资格证、法定代表人资格证、本人身份证及单位公章。 2017年3月27日，交城县公证处也出具了《公证受理确认书》。上述受理通知涉及补充应提交资料均系川财投资公司应履行的义务，川财投资公司主张系因林捷未办理抵押公证手续导致融资未成功，其并未提交证据证明公证处未对协议进行公证的原因系因林捷的违反行为导致，且与上述查明事实不符合。故川财投资公司的该抗辩主张无事实依据，本院不予支持。2017年3月3日双方签订《抵（质）押投资协议》，林捷同日出具《承诺书》，《承诺书》虽然约定林捷支付川财投资公司首笔放款资金利息30万元后，川财投资公司收到公证机关受理函三个工作日后配合林捷完成相关手续事宜，但曾飞作为川财投资公司的法定代表人同时又书写了“如首笔放款资金利息30万元交付给公司后，公司在配合公证时，带上第一笔用款资金，如未支付，待公证手续完善后，可进行划拨资金。”内容，即放款资金利息可待公证手续完善后支付，故林捷未支付资金利息30万元的情况下，川财投资公司仍应配合完成公证手续，但公证处出具受理通知后，川财投资公司仍未履行配合完成公证的义务，川财投资公司的行为已构成违约，根据2017年3月3日《抵（质）押投资协议》关于“如果甲方不能按第九条之约定的时间及时、足额把投资资金汇至乙方账户，则甲方应承担办理本次投资资金所产生的全部费用。”的约定及《承诺书》“……川财投资公司收到公证机关受理函三个工作日后配合林捷完成相关手续事宜，若违约，则双倍返还林捷保证金费用。”的约定，以及《中华人民共和国合同法》第一百零七条“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”的规定，川财投资公司应向林捷退还相应保证金及办理融资所产生的全部费用。林捷主张退还保证金91.1万元，根据林捷出具的《情况说明》，其自认金额为90万元，其中55万元为保证金，另35万元为外单费用，故应退还的保证金为55万元。关于35万元的外单费用，林捷于2017年3月3日签订了《抵（质）押投资协议》，同时出具《情况说明》、《承诺书》，《情况说明》林捷确认欠到川财投资公司外单费429万元，但从林捷出具的《承诺书》、2016年12月26日的《付款清单》以及2018年《情况说明》的内容来看，上述费用并无票据凭证，且由林捷承担该笔费用是以融资成功为前提，故因川财投资公司的违约行为导致林捷未能得到融资款，林捷为此支付的35万元川财投资公司也应退还。林捷主张还应退还11000元，虽然该款项有转账凭证，但林捷在多次的承诺书及情况说明中均未提及该笔款项，故其主张该11000元是保证金无事实依据，本院不予支持。关于考察费，根据《考察确认函》关于“若邀请方的融资贷款资料和实地考察情况基本一致，符合融资要求，此费作为本次考察相关费用；如本次考察不成功，本公司则全额退还邀请方考察费用30000元。”的约定，后双方签订了《委托融资协议书》的事实表明林捷符合融资要求，故该30000元应作为考察费用不应予以退还，故本院对林捷要求退还30000元考察费的诉讼请求不予支持。关于违约金。林捷依据《委托融资协议书》“关于乙方如单方面解除合同，甲方有权追究其责任，并按融资总金额的3%支付给甲方作为违约金。”的约定主张违约金265万元，因该条款系对单方解除合同违约金的约定，林捷主张的川财投资公司的违约行为不适用该情形，且2017年3月3日双方重新签订了《抵（质）押投资协议》，应视为双方对权利义务的重新约定，双方的权利义务应以签订在后的协议约定为准。故本院对林捷要求支付违约金265万元的诉讼请求不予支持。 综上，本院对原告林捷的诉讼请求予以部分支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第九十三条、第九十七条及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条之规定，判决如下： 一、被告成都市川财投资管理有限公司于本判决发生法律效力之日起十日内向原告林捷退还保证金及其他费用共计900000元； 二、驳回原告林捷的其余诉讼请求。 如果未按照本判决指定的期间履行上述给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费27288元减半收取13644元，由原告林捷承担10158元，被告成都市川财投资管理有限公司承担3488元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省成都市中级人民法院。 审判员 刘 卿 二〇一九年五月二十八日 书记员 李蓓菡 速录员 张潇艺