河南省安阳县人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0522民初1736号原告：董卫明，又名董为民，男，1968年4月22日出生，汉族，住河南省安阳市文峰区。原告：陈庆军，男，1968年2月29日出生，汉族，住河南省安阳县。原告：董秀玲，女，1972年11月17日出生，汉族，住河南省安阳县。三原告共同委托诉讼代理人：户改英，河南帮帮律师事务所律师。三原告共同委托诉讼代理人：张志红，河南帮帮律师事务所律师。被告：安阳县万顺商贸服务有限责任公司，住所地：安阳县水冶镇辅岩路**。统一社会信用代码：9141052227126086556。委托诉讼代理人：赵强，河南正义彰律师事务所律师。第三人：尹改英，女，1974年1月18日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：宋艳州，男，1958年1月13日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：赵海琴，女，1956年3月3日出生，汉族，住河南省安阳市。第三人：沈用林，男，1953年4月22日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：胡桃成，男，1947年5月27日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：谢小翠，女，1959年1月26日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：许书芳，女，1958年10月11日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：王美丽，女，1964年4月25日出生，汉族，住河南省安阳市。第三人：王竹芳，女，1968年1月30日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：王玉霞，女，1965年7月6日出生，汉族，住河南省安阳县。第三人：李小飞，男，1973年8月23日出生，汉族，住河南省安阳市。原告董卫明、陈庆军、董秀玲与被告安阳县万顺商贸服务有限责任公司，第三人尹改英、宋艳州、赵海琴、沈用林、胡桃成、谢小翠、许书芳、王美丽、王竹芳、王玉霞、李小飞公司决议纠纷一案，本院于2019年3月21日受理后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告董卫明、董秀玲及三原告共同委托诉讼代理人张志红，被告安阳县万顺商贸服务有限责任公司委托诉讼代理人赵强，第三人尹改英、赵海琴、沈用林、胡桃成到庭参加诉讼，第三人宋艳州、谢小翠、许书芳、王美丽、王竹芳、王玉霞、李小飞经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告董卫明、陈庆军、董秀玲向本院提出诉讼请求：1.依法判决被告安阳县万顺商贸服务有限责任公司于2011年12月1日第一次股东会议决议[决议事项（二）、（三）、（四）、（五）、（六）、（八）]、董事会决议、监事会决议为无效决议；2.被告公司在判决上述决议无效后三十日内向注册地登记机关变更登记；3.本案诉讼费用由被告承担。事实和理由：1997年12月被告万顺商贸服务有限责任公司成立，成立时召开过一次股东大会。全体股东选择宋彦其为董事长。之后，董事长从未召开过股东会，所有公司在工商局登记的变更事项均是提交的虚假材料，股东签名也是伪造。2011年12月1日董事长根本未召开股东会，工商档案材料注明参加会议的股东代表未参加。而且决议事项为（二）变更股东代表，（三）增加公司实收资本，（四）变更持股比例，（五）重新选举董事会，（六）重新选举监事会，（七）修改公司章程。这些决议显然都是公司的重要事项，决定公司发展方向及核心问题，而董事长宋彦其却伪造股东签字，向登记机关提交虚假材料，瞒天过海，把公司运转牢牢掌握在自己一个人手里，完全剥夺了公司股东的权利。公司成立后，股东从未分过红利，财务账目也不公开。为维护公司及股东的合法权利，原告特向人民法院提起诉讼，请法院依法公正判决。被告安阳县万顺商贸服务有限责任公司辩称，1.原告不是适格的原告，三位原告都不是显名的股东，享有股东的财产权利，但没有表决的权利，因此原告提起诉讼显然不当；2.原告称我公司2011年股东会决议、董事会决议、监事会决议没有召开，都是董事长一人伪造，不是事实，我公司召开股东会、董事会、监事会均是按照公司法规定程序进行，其称股东会决议上的签字系董事长伪造没有证据，截止目前法律尚没有规定有限公司会议记录的保管记录的期限，因此我公司的会议记录在几次公司文件整理过程中已经丢失或者销毁，原告称我公司没有召开2011年股东会、董事会、监事会，对其主张应当提交相关证据加以佐证；3.从2011年股东会决议内容来看主要是调整了公司的股权结构，当时的董事长宋彦其增加了投资，该行为是响应2000年9月1号安阳县县委、安阳县人民政府关于进一步深化县属企业改革意见第19条规定，鼓励企业经营者多认股、持大股，是为了激励企业的发展，因此该决议的内容符合法律规定和当时改革的现状；5.原告请求确认董事会决议无效根据本公司章程，董事的任期是三年，在原告提交的公司章程以及2011年股东会决议中已经明确董事的任期到2014年，更何况董事会决议内容是选择宋彦其为公司董事长和经理，宋彦其已经意外身亡，我方认为该决议已经失效，原告请求法院判决已经失效的决议不符合常理；6.原告请求监事会决议无效没有法律依据，公司法只规定了股东有权提起对股东会决议、董事会决议的诉讼，其要求法院确认监事会决议的效力，显然无法律依据，因此，应驳回原告的全部诉讼请求。第三人尹改英辩称，当时我没有参加这次会议，对会议内容不清楚，也没有签过字。第三人赵海琴辩称，2007年我就来到安阳了，当时我没有参加这次会议，对会议内容不清楚，也没有签过字。第三人沈用林辩称，2000年调出单位，当时我没有参加这次会议，对会议内容不清楚，也没有签过字。第三人胡桃成辩称，当时我也没有参加这次会议，对会议内容也不清楚，也没有签过字。第三人宋艳州、谢小翠、许书芳、王美丽、王竹芳、王玉霞、李小飞未作答辩。本院经审理认定事实如下：1997年12月11日，被告安阳县万顺商贸服务有限责任公司注册成立，法定代表人为宋彦其。1997年11月17日，在安阳县万顺商贸服务有限责任公司章程中，第三项公司注册资本约定公司注册资本：40.2万元；第四项股东名称和姓名：1、姓名宋彦其（代表14人），沈用林（代表9人），胡桃成（代表9人），赵海芹（代表9人），王安国（代表3人），宋艳洲（代表3人），尹改英（代表3人），谢小翠（代表2人）；第六项股东的出资方式和出资额：宋彦其代表14人，共出资现金15.9万元，39.6%，其中宋彦其12万元，其他股东13人各出资0.3万元；沈用林代表9人，共出资现金5.4万元，占13.4%，其中沈用林3万元，其他股东8人各出资0.3万元；胡桃成代表9人，共出资5.4万元，占13.4%，其中胡桃成3万元，包括原告陈庆军、董秀玲其他8人各出资0.3万元；赵海芹代表9人，出资现金5.4万元，占13.4%，其中赵海芹3万元，包括原告董为明其他股东8人各出资0.3万元；王安国代表3人，出资现金2.7万元，占6.7%，其中王安国2.1万元，其他股东2人各出资0.3万元；宋艳洲代表3人，出资现金3万元，占7.5%，其中宋艳洲2.4万元，其他股东2人各出资0.3万元；尹改英代表3人，出资现金1.8万元，占4.5%，其中尹改英0.3万元，其他股东2人王美丽1.2万元，李培玲0.3万元；谢小翠代表2人，出资现金0.6万元，占1.5%，股东2人各出资0.3万元。第八项公司的机构及其产生办法、职权、议事规则约定：股东会由全体股东组成，股东会是公司权力机构。股东会审议批准董事会、监事会报告，对公司增加或减少注册资本作出决议。议事规则中约定：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式作出决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过；公司可以修改章程。修改章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名。2011年12月1日，安阳县万顺商贸服务有限责任公司形成2011年第一次股东会决议。参加会议的股东代表：宋彦其（代表14人）、沈用林（代表9人）、胡桃成（代表9人）、赵海芹（代表9人）、王安国（代表3人）、宋艳洲（代表3人）、尹改英（代表3人）、谢小翠（代表2人），列席会议的股东代表：王玉霞、王竹芳、李晓飞、张秀丽、王美丽。本次会议决议如下事项：（一）同意股东宋艳洲姓名变更为宋艳州，李晓飞变更为李小飞。（二）同意股东代表由：宋彦其（代表14人）、沈用林（代表9人）、胡桃成（代表9人）、赵海琴（代表9人）、王安国（代表3人）、宋艳洲（代表3人）、尹改英（代表3人）、谢小翠（代表2人）变更为：宋彦其（代表12人）、王玉霞（代表10人）、王竹芳（代表9人）、李小飞（代表9人）、张秀丽（代表4人）、宋艳州（代表3人）、王美丽（代表3人）、谢小翠（代表2人）。（三）同意公司实收资本增加9.8万元，实收资本由40.2万元变更为50万元，增加部分系由股东宋彦其以货币认缴9.8万元，于2011年12月31日前缴纳。（四）确认实收资本增加后，各股东出资额及持股比例分别为：股东宋彦其（代表12人）出资25.1万元，占公司注册资本50.2%；股东王玉霞（代表10人）出资5.7万元，占公司注册资本11.4%；股东王竹芳（代表9人）出资5.4万元，占公司注册资本10.8%；股东李小飞（代表9人）出资5.4万元，占公司注册资本10.8%；股东张秀丽（代表4人）出资3万元，占公司注册资本6%；股东宋艳州（代表3人）出资3万元，占公司注册资本6%；股东王美丽（代表3人）出资1.8万元，占公司注册资本3.6%；股东谢小翠（代表2人）出资0.6万元，占公司注册资本1.2%。（五）同意选举宋彦其、王美丽、王竹芳三人为公司董事会成员，本届任期至2014年11月30日止，可连选连任。（六）同意选举宋艳州、王玉霞、李小飞三人为公司监事会成员，本届任期至2014年11月30日止，可连选连任。（七）同意公司经营期限延续至2021年12月31日止。（八）同意就上述变更事项修改公司章程的相关条款。2011年12月1日，安阳县万顺商贸服务有限责任公司形成2011年董事会第二次会议决议，参加人员：宋彦其、王美丽、王竹芳，会议内容：1、经全体董事过半数同意，选举宋彦其为公司董事会董事长（法定代表人）。2、同意聘任宋彦其为公司经理。2011年12月1日，安阳县万顺商贸服务有限责任公司形成2011年监事会第二次会议决议，参加人员：宋艳州、王玉霞、李小飞，会议内容：经全体监事过半数同意，选举宋艳州为监事会召集人。庭审中，第三人尹改英、赵海琴、沈用林、胡桃成当庭表示安阳县万顺商贸服务有限责任公司2011年第一次股东会决议中股东代表签字非本人所签。本院依法向被告释明对上述第三人签名有申请笔迹鉴定的权利，被告在法定时间内未向本院提出鉴定申请。上为本案事实。上述事实有原告提供的股权证、民事判决书两份、安阳县万顺商贸有限责任公司章程一份、安阳县万顺商贸有限责任公司2011年股东会决议一份、董事会决议一份、监事会决议一份以及原被告、第三人当庭陈述予以证实，上述证据经庭审质证认证后可以作为本案的定案依据。本院认为，公司股东会或者股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的无效。根据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条规定:股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一,当事人主张决议不成立的,人民法院应当予以支持:(一)公司未召开会议的,但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;(二)会议未对决议事项进行表决的;(三)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的;(四)会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的;(五)导致决议不成立的其他情形。本案中，被告安阳县万顺商贸有限责任公司2011年第一次股东会决议中，原告认可的股东表决权比例为宋彦其39.6%+宋艳州7.5%+谢小翠1.5%=48.6%。2011年第一次股东会决议中显示列席股东会的股东为：王玉霞、王竹芳、李晓飞、张秀丽、王美丽，从被告公司成立时的章程可知，股东王玉霞、王竹芳均由宋彦其代表。股东李小飞由赵海芹代表，股东王美丽由尹改英代表。经核，李小飞明确表示未参加该股东会；张秀丽联系不上；王美丽明确表示该股东会决议上签字为本人所签。王美丽出资金额为1.2万元，占公司注册资本40.2万元的2.99%，也应计入2011年第一次股东会股东表决权中，因此，2011年第一次股东会决议中有效的表决权比例为39.6%+宋艳州7.5%+谢小翠1.5%+王美丽2.99%=51.59%。被告公司成立时的章程中明确约定增加注册资本、修改公司章程必须代表经三分之二以上表决权的股东通过。被告安阳县万顺商贸有限责任公司2011年第一次股东会决议中第（二）、（三）、(四)、（八）项决议内容系对公司增加注册资本、公司内部股权比例进行调整及对公司章程进行修改，根据被告公司章程约定，上述决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，而2011年第一次股东会决议中有效的表决权比例为51.59%，不符合上述表决权比例，也违背公司法的上述规定。故原告要求确认被告2011年第一次股东会决议中第（二）、（三）、(四)、（八）项决议内容无效，应予支持。原告要求确认被告2011年第一次股东会决议中第（五）、（六）项内容无效的诉讼请求，由于出席该股东会议的表决权比例已过半数且均同意，故原告要求确认上述决议内容无效理由不足，不予支持。原告要求确认2011年12月1日董事会决议、监事会决议无效的诉讼请求，未提供充分证据，本院不予支持。原告要求被告三十日内向注册地工商登记机关变更登记的诉讼请求，上述决议内容无效后，变更相应工商登记属于被告的法定义务，应予支持。被告辩称原告主体不适格、决议程序合法，未提供充分证据，本院不予采信。综上所述，原告的合法合理诉求，本院予以支持，其他部分不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(四)》第五条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、确认被告安阳县万顺商贸有限责任公司2011年12月1日第一次股东会决议第（二）、（三）、(四)、（八）项内容无效；二、被告安阳县万顺商贸有限责任公司于本判决生效后三十日内向注册地工商部门变更上述登记；三、驳回原告董卫明、陈庆军、董秀玲的其他诉讼请求。案件受理费100元，减半收取计50元，由被告安阳县万顺商贸有限责任公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省安阳市中级人民法院。审判员  郭建岭二〇一九年五月二十八日书记员  杨 莹