吉林省敦化市人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）吉2403刑初120号 公诉机关吉林省敦化市人民检察院。 被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司,住所地长春市南关区亚泰大街6988号鸿城西域2区14栋104室。 法定代表人高继君，总经理。 诉讼代表人姬某1，住敦化市。 被告人高继君，住长春市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年1月26日被敦化市公安局取保候审，同年12月9日被敦化市人民检察院取保候审。2017年7月6日敦化市公安局将本案撤回后于2017年8月29日对高继君取保候审，同年8月31日被敦化市人民检察院取保候审，于2019年5月21日经本院决定被逮捕。现羁押于敦化市看守所。 辩护人高胜，吉林久弘律师事务所律师。 辩护人张少东，吉林久弘律师事务所律师。 吉林省敦化市人民检察院以敦检刑检刑诉（2018）66号起诉书指控被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司、被告人高继君犯非法吸收公众存款罪，于2018年3月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。敦化市人民检察院指派检察员郭福刚出庭支持公诉，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司诉讼代表人姬某1，被告人高继君及其辩护人高胜、张少东到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2011年11月10日，被告人高继君和王某1投资成立被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司，注册资金人民币300万元，被告人高继君担任法定代表人、总经理。被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司分别在长春市绿园区、吉林市昌邑区、敦化、延吉、四平、通化、白山、松原成立全资子公司。2013年4月至2014年8月，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司及长春绿园、吉林昌邑、敦化、延吉、四平、通化、白山、松原8个子公司未经有关部门依法批准，通过在报纸上刊发宣传广告、制作散发宣传单、口口相传等形式，承诺在一定期限内以货币还本付息的方式,向长春、吉林、敦化、四平、通化、延吉等地不特定对象69人非法吸收公众存款53，222，250.00元，后被告单位吉林省开元鸿通投资管理咨询有限公司将上述资金中的23,691,500.00元购买了位于长春市双阳区的长春市双茸酿造有限公司，偿还非法吸收存款本金6,006，550.00元，支付非法吸收资金利息及其他费用8，024,091.02元，支付被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司及其子公司经营费用5,962，098.43元，支付成立北京公司经营费用88，825.00元，余款9，449,185.37元去向不明。 吉林省开元鸿通投资管理有限公司非法吸收存款事实如下： 1、敦化市个人借款19人，非法吸收公众存款金额4,380，000.00元，实际吸收存款4,380，000.00元，已支付本金及利息479,788.00元，尚欠3,900,212.00元。 （1）2014年5月28日，2014年6月23日，向李某1吸收存款90,000.00元，尚欠65,130.00元。 （2）2014年6月3日，向苏某1吸收存款190,000.00元，尚欠65,130.00元。 （3）2014年5月15日、2014年6月10日、2014年7月5日，2014年7月7日，向孙某1吸收存款300,000.00元，尚欠247,240.00元。 （4）2014年5月8日、2015年5月5日，向卢某1吸收存款140,000.00元，尚欠115,970.00元。 （5）2014年5月10日、2014年6月12日、2014年6月13日、2014年7月21日，向王某1吸收存款280,000.00元，尚欠271,750.00元。 （6）2014年4月14日、2014年5月30日，向王某2吸收存款120,000.00元，尚欠112,650.00元。 （7）2014年4月14日、2014年5月30日，向高某1吸收存款400,00.00元，尚欠10,540.00元。 （8）2014年5月10日、2014年6月29日、2014年7月21日，向詹某1吸收存款420,000.00元，尚欠400,750.00元。 （9）2014年7月10日，向杨某1吸收存款100,000.00元，尚欠84,000.00元。 （10）2014年7月28日，向谢某1吸收存款200,000.00元，尚欠174,400.00元。 （11）2014年5月9日、2014年5月22日、2014年6月15日，向扈某1吸收存款300,000.00元，尚欠289,200.00元。 （12）2014年6月13日、2014年7月10日，向宫某1吸收存款50,000.00元，尚欠40,390.00元。 （13）2014年2月21日、2014年3月15日、2014年6月10日，向徐某1吸收存款390,000.00元，尚欠318,400.00元。 （14）2014年4月5日，向吕某1吸收存款100,000.00元，尚欠95,800.00元。 （15）2014年6月12日、2014年7月10日，向刘某1吸收存款150,000.00元，尚欠140,430.00元。 （16）2014年5月29日、2014年5月30日、2014年6月25日、2017年7月19日，向王某3吸收存款760,000.00元，尚欠747,700.00元。 （17）2014年1月26日，向肖某1吸收存款50,000.00元，尚欠46,220.00元。 （18）2014年5月30日，向李某2吸收存款300,000.00元，尚欠291,000.00元。 （19）2014年5月8日、2014年6月25日，向贾某1吸收存款400,000.00元，尚欠380,000.00元。 2、延吉市个人借款1人，非法吸收公众存款金额500，000.00元，实际吸收存款500，000.00元，已支付本金及利息130,000.00元，尚欠370,000.00元。 （1）2013年5月30日，向孙某2吸收存款500,000.00元，尚欠370,000.00元。 3、通化市个人借款4人，非法吸收公众存款金额3680，000.00元，实际吸收存款3680，000.00元，已支付本金及利息787,100.00元，尚欠2,892,900.00元。 （1）2014年5月，向姬某1吸收存款150,000.00元，尚欠149,400.00元。 （2）2013年10月1日、2014年3月2日，向王某4吸收存款500,000.00元，尚欠281,500.00元。 （3）2013年6月20日、2014年1月27日，向王某5吸收存款3,000，000.00元，尚欠2,432,000.00元。 （4）2014年4月30日、向聂某1吸收存款30,000.00元，尚欠30,000.00元。 4、四平市个人借款9人，非法吸收公众存款金额3,140，000.00元，实际吸收存款3,140,000.00元，已支付本金及利息913,499.70元，尚欠2,226,500.30元。 （1）2014年3月，向王某6吸收存款500,000.00元，尚欠420,000.00元。 （2）2014年5月29日，向刘某2吸收存款350,000.00元，尚欠184,867.00元。 （3）2014年5月1日向张某1吸收存款500,000.00元，尚欠220,000.00元。 （4）2014年5月1日向姚某1吸收存款250,000.00元，尚欠94,800.00元。 （5）2013年11月6日向冯某1吸收存款290,000.00元，尚欠159,000.00元。 （6）2014年4月1日向刘某3吸收存款50,000.00元，尚欠27,750.00元。 （7）2013年7月19日向孙某3吸收存款1,050,000.00元，尚欠994,583.30元。 （8）向胡某1吸收存款50,000.00元，尚欠30,000.00元。 （9）2014年4月向闫某1吸收存款100,000.00元，尚欠95,500.00元。 5、吉林市个人借款2人，非法吸收公众存款金额1,200，000.00元，实际吸收存款1,200,000.00元，已支付本金及利息692,800.00元，尚欠507,200.00元。 （1）2014年3月6日向马某1吸收存款200,000.00元，尚欠137,200.00元。 （2）2014年1月27日向王某7吸收存款1,000,000.00元，尚欠370,000.00元。 6、长春市个人借款25人，会财商业学院1户，合计非法吸收公众存款金额17,211，550.00元，实际吸收存款17,176，550.00元，已支付本金及利息7,338,760.50元，尚欠9,837,789.5元。 （1）2013年6月25日、2013年7月10日、2013年7月21日、2013年8月8日，向李某3吸收存款421,550.00元，尚欠155,294.00元。 （2）2013年8月8日、2014年2月18日，向段某1吸收存款260,000.00元，尚欠196,880.00元。 （3）2013年8月1日，向会计商学院吸收存款400，000.00元，尚欠290,000.00元。 （4）2013年12月，向赵某1吸收存款250,000.00元，尚欠223,298.00元。 （5）2013年12月，向张某2吸收存款920,000.00元，尚欠784,505.00元。 （6）2014年3月29日，向王某8吸收存款100,000.00元，尚欠70,000.00元。 （7）2014年5月19日，向彭某1吸收存款150，000.00元，尚欠123,470.00元。 （8）2013年6月5日，向李某4吸收存款1000,000.00元，尚欠982,000.00元。 （9）2014年7月9日、2014年7月27日，向秦某1吸收存款410,000.00元，尚欠292,000.00元。 （10）2013年8月8日、2014年4月8日，向左某1吸收存款90,000.00元，尚欠16,150.00元。 （11）2014年7月9日，向刘某4吸收存款50，000.00元，尚欠44,000.00元。 （12）2013年5月10日、2013年8月10日，向李某5吸收存款7,000,000.00元，尚欠1,888,900.00元。 （13）2014年6月11日，向越某1（朱某1）吸收存款1,000,000.00元，尚欠930,000.00元。 （14）2014年8月2日，向于某1吸收存款1,260,000.00元，尚欠847,335.00元。 （15）2013年6月，向曹某1吸收存款200，000.00元，尚欠38,287.50元。 （16）2013年9月12日、2013年10月17日、2014年3月18日，向方某1吸收存款550,000.00元，尚欠474,920.00元。 （17）2013年8月，向赵某2吸收存款500,000.00元，尚欠374,800.00元。 （18）2013年7月22日，向程某1吸收存款200,000.00元，尚欠160,400.00元。 （19）2014年5月22日，向郭某1吸收存款50，000.00元，尚欠48,920.00元。 （20）2013年12月23日、2014年4月23日，向刘某5吸收存款690,000.00元，尚欠470,880.00元。 （21）2014年7月25日，向孙某4吸收存款100,000.00元，尚欠94,000.00元。 （22）2014年4月25日，向陶某1吸收存款250，000.00元，尚欠210,000.00元。 （23）2013年9月26日，向吴某1吸收存款500,000.00元，尚欠500,000.00元。 （24）2014年6月27日，向张某3吸收存款500,000.00元，尚欠439,480.00元。 （25）2013年12月3日、2014年5月28日，向曹某2吸收存款300,000.00元，尚欠160,000.00元。 （26）2014年2月28日，向于某2吸收存款60,000.00元，尚欠57,270.00元。 7、本人及亲属、朋友借款9人，合计非法吸收公众存款金额23,145，700.00元，实际吸收存款23,145，700.00元，已支付本金及利息3,688,693.00元，尚欠19,457,007.00元。 （1）2016年7月止，向高继君吸收存款2865，700.00元，尚欠2,838,700.00元。 （2）2012年12月至2013年期间，向王某9吸收存款1,000,000.00元，尚欠801,300.00元。 （3）2013年1月至3月期间，向孙某5吸收存款5，600,000.00元，尚欠4,097,750.00元。 （4）2012年2月至2013年5月期间，向冯某2吸收存款500,000.00元，尚欠193,100.00元。 （5）2012年2月至2013年5月期间，向王某1吸收存款6，780.000.00元，尚欠5,444.000.00元。 （6）2013年7月至2014年7月期间，向周某1吸收存款1,500,000.00元，尚欠1,182，157.00元。 （7）2015年6月，向陈某1吸收存款700,000.00元，尚欠700,000.00元。 （8）2014年4月，2017年7月，向刘某6吸收存款1,000,000.00元，尚欠1,000,000.00元。 （9）2013年1月至7月期间，向高某2吸收存款3,200,000.00元，尚欠3,200,000.00元。 以上吉林省开元鸿通投资管理有限公司非法吸收公众存款53,257,250.00元，实际吸收存款53,222，250.00元，已支付本金及利息8,024,091.20元，尚欠39,076,608.80元。 公诉机关提供了相关的证据并认为，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高继君作为直接负责的主管人员，为单位非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人高继君犯罪后主动投案，如实供述自已的罪行，系自首。故对被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定处罚；对被告人高继君应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款之规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司对公诉机关指控事实和罪名没有异议。 被告人高继君对公诉机关指控事实和罪名没有异议。 被告人高继君的辩护人提出如下辩护意见：一、对被告人高继君依法构成非法吸收公众存款罪没有异议。 本案是单位犯罪，单位犯罪主体系吉林省开元鸿通投资有限公司，在2014年4月2日变更被告人高继君为法定代表人，基于刑法的规定，承担相应的刑事责任。 根据习主席最新主持和召开的民营企业座谈会精神，最高法、最高检和司法部等部门相继出台相应的文件和政策，为民营企业营造良好的营商环境、法治环境，全面促进、保护民营企业发展。对此，最高检要求：对民营企业符合从宽处理的案件依法坚决从宽，对包括民营企业在内的涉经济犯罪案件，不该采取强制措施的一律不采取；最高法则要求：明确经济纠纷中罪与非罪的界线，坚决防止利用刑事手段干预经济纠纷。以发展的眼光看待一些民营企业历史上的不规范行为，严格遵循罪刑法定、疑罪从无的原则；司法部围绕减轻民营企业负担、解决民营企业发展难题等方面，提出了加快推进相关法律法规立改废释等具体措施，努力为支持和促进民营经济发展壮大营造良好的营商环境、法治环境，对于民企一般违法行为要以教育为主。故希望法庭落实以上精神，从有利于民营企业发展和被告人的角度，依法认定本案涉案金额、人数及被告单位对所吸收资金用于企业正常的生产经营的事实情节，符合从宽条件坚决依法从宽处理。 二、关于本案发生的历史条件和政策背景及本案的涉案数额、涉案人数、借款用途去向、是否存在返还部分借款、是否存在自首、是否存在与众多出借人和解及相关情况，提出如下辩护意见。 (一）我们要用历史和发展的眼光客观地对待本案，法庭应当严格遵循罪刑法定，疑罪从无、从旧兼从轻的原则，根据案件发生的具体政策背景和立法趋势，建议对被告人适用定罪免于处罚的辩护意见。 1、我国民间融资的法律和政府规定的矛盾之处。 我国《刑法》第176条规定，非法吸收公众存款罪是指违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款，或者变向吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。2010年5月7日《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》，简称国36条的第18条：鼓励和引导民间资本进入金融服务领域，明确提出鼓励民间资本发起设立金融中介服务机构。实质上，除人民银行以外，所有的银行都是典型的金融中介服务机构。由此可见国务院的条例和我国刑法关于民间融资的问题是没有统一的认识。被告单位开元鸿通公司正是在国36条颁布后的政策背景下依法成立的。从2013年一直到刚刚过去的时间里，大街上随处可见的在卖理财产品，这其中有小贷公司、投资公司、担保公司、基金公司、甚至二手房公司，也没有见公安部门或者金融主管部门的干涉与过问，谁也不能分辨出是否合法？被告单位和被告人正是基于大众创业、万众创新的新形势下，响应国36条新政策进行的经营行为，但是却没有注意到刑法的相关规定，且当初更没有认识到两者之间的矛盾之处，以至于产生现在的后果。 2、对被告人高继君免于刑事处罚的相关地方性法规依据，经浙江省人大常委会通过2014年3月1日起实施的《温州市民间融资管理条例》第三章，第12-15条，对类似个人、企业间借贷累计借款金额一千万以上、涉及出借人30人以上的，仅仅要求借款人在合同签订后15天内将合同副本向金融机构委托的民间融资行业服务机构备案即可，绝无犯罪一说。然而，在吉林省并不存在上述相关立法规定，更没有可以去备案借贷情况的部门和地方。《温州市民间融资管理条例》虽然是一部地方性法规，但浙江经济发达，思想开放，民间借贷繁荣，从发展的眼光看，一定是行业和法规发展的必然趋势，所以我们要向先进地区借鉴和学习，罪与非罪的认定不能“一国两制”。同样行为，在浙江就合法，而在吉林省就是犯罪。 3、非法吸收公众存款罪存废的理论争议。 在司法实践中，因为此罪没有专门的司法解释，所以会造成对此罪判决的“各自为政”的特点，比如说中技系实际控制人程清波，非法吸收公众存款12亿，造成实际损失4亿，判处有期徒刑一年零一个月，罚金2万元；还有涉及9723人次的成都P2P的平台的懒财主非法吸收公众存款7亿元，造成投资者实际损失2.3亿，对行为人判处三年到三年六个月有期徒刑的判例。所以说，此罪没有统一的标准。尤其是在2015年5月1日国家银行存款保险制度出台以来，就储户在银行存款，如果银行经营不善而倒闭，最高赔付50万元。由此可见，国家银行对于居民储蓄存款尚且不能保证赔付，而在投资公司的投资，因为客观原因一时不能返还，就认定投资公司为犯罪行为，这显然不符合公理。很显然，非法吸收公众存款此罪已与时代发展的立法趋势相悖理，这样的罪名必将废除。北京大学光华管理学院院长、博士生导师张维迎就认为，非法吸收公众存款或者变向吸收公众存款的罪名撤销是迟早的事。全国政协委员、浙江省高级人民法院院长齐奇和中华全国律师协会副会长朱征夫在全国两会上曾有撤销非法吸收公众存款罪名的提案。朱征夫认为，非法吸收公众存款罪名待废，该罪名存在是中小企业融资难的根源，是把银行的垄断利益当成金融秩序来保护。 4、应当遵循最高人民法院对于企业创新、融资处理的指导精神。 在社会实践中，民间借贷与非法吸收公众存款之间存在着巨大的模糊地带，至今在法学理论中存在较大争议。 目前社会各阶层都在热议中国的企业家不是在监狱就是在通往监狱的路上，什么是正常的企业融资，什么是非吸犯罪，在现实生活中很难区分开来。被告单位开元鸿通公司在2013年6月份因收购双茸酿造有限公司而资金短缺，向银行借钱又借不到，不得不向亲朋好友去借钱，不得不向社会融资，而向社会融资借款又被认定是犯罪。同时，企业向社会融资亦是《公司法》、《合同法》赋予企业的法律权利。况且被告公司既有还款意愿，也有还款来源。因此，辩护人认为，应当遵循最高人民法院《关于充分发挥审判职能作用为企业家创新创业营造良好法治环境的通知》[法（2018)1号]指导精神，应当正确对待企业及企业家在经济生活中所面临的融资问题，即使定罪也应当从轻处罚，本案适用于教育为主。 5、以切实保护出借人利益为目的，化解社会矛盾，以良法促发展，保善治。 在本案中，被告单位开元鸿通公司所购买的双茸酿造有限公司在政府的棚改范围内，地处双阳区商业黄金地段，周边已经拆迁完毕，政府为了完成棚改任务，正在引进开发企业，而且正在申请12个亿的国债贷款用于拆迁补偿。同时，被告单位、被告人为了给该案出借人争取更大利益，也在积极配合政府工作，并且已经与开发企业长春宏桥房地产有限责任公司签订了《项目开发合作框架协议》，以促成开发，从而以最大程度保护出借人的利益。此外，除了长春宏桥公司外，还有不少意向者欲与被告人高继君合作。目前被告单位欠款差额3922万元，而涉及企业拆迁补偿的最大特点就是其价值是有很大弹性的，由被告人高继君来负责拆迁补偿的谈判工作，才能达到拆迁款基本能偿还开元公司借款本金的结果，所以说被告单位是有能力偿还涉案借款的。而为了化解社会矛盾、节约司法资源，被告人高继君希望促成与出借人在经济方面达成调解，在处罚方面免于处罚或者缓刑，以便于发挥其在拆迁补偿事宜中的重要作用。 (二）根据本案的涉案数额、涉案人数、借款用途去向、是否存在返还部分借款、是否存在自首、是否存在与众多出借人和解及相关情况，建议法庭对被告人高继君判处三年以内有期徒刑，并宣告缓刑的辩护意见。 1、本案公安侦查机关即吉林省敦化市公安局经济侦查大队卷宗载明：案发时高继君为吉林省开元鸿通投资管理有限公司法定代表人，涉及出借人69人，金额53,257,250.00元，支付本金606万元，利息808万元。根据刑法第176条的规定，同时具备四个条件定为非法吸收公众存款，之一是向社会公众即社会不特定对象吸收资金。对于虽向社会公众宣传，但投资对象中既有社会公众，又有行为人亲友等特定对象的，应当将特定对象排除非法吸收公众存款的对象人数和资金总额。 非法吸收公众存款罪的吸存金额、对象人数是本罪认定处罚的最基本也是最核心的标准。所以，关于本案中吸收资金的对象人数、吸存金额之认定，合议庭应当本着刑法的谦抑性原则，严格认真地把特定对象的人数和其相应的吸存金额分别从非吸对象总人数和吸存总金额中扣除，不应当只在量刑的情节中才予以考虑。本案中实际真正不特定对象是38人，金额997.50万元，人均26万余元，这些都是通过广告宣传、口口相传的方式来投资的，其余31人均为亲属、单位员工、朋友、股东等特定对象，金额4200余万元，人均135万余元，这些人都和被告单位、被告单位股东相互之间关系良好，且有相当的情感认同，这些投资人有充分的时间了解，并且已经了解关于被告单位开元鸿通筹资的必要信息，也不是通过广告宣传和口口相传而来投资的，在这部分人投资时，被告单位还没有对外公开宣传，而且从这31人的人均投资金额来看，这些投资人具有一定的风险识别能力和风险承担能力，况且这部分人的投资不是不保护，而是不应当计算在量刑的数量范围内。（最高法院的司法解释：在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款，也就是说，即使行为人采取了制作宣传单，开办讲座以及通过互联网宣传等方式，但若其针对的是特定对象并不构成非法吸收公众存款罪）。 2、非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序，本案中非法吸收公众存款的资金去向主要用于正常的生产经营，所以对国家金融管理秩序的侵犯是微小的。自2013年6月份被告单位购买长春市双茸酿造有限公司股权以来，工厂一直正常生产经营至今。（最高法院关于非法吸收公众存款的司法解释：非法吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退吸收资金，可以免于刑事处罚；情节显著轻徽的，不作为犯罪处理）。本案件中所吸收资金在刑事处罚前达成和解即为及时解决清退资金的一种方式，故希望法庭根据该解释依法认定本案情节比较轻微。 3、对于起诉书中有900多万的资金去向不明，实际上是开元鸿通公司不良贷款占用导致的，关于900多万的资金去向有详细的说明。 4、本案是单位犯罪，本案被告人是2014年案发前才任被告单位法定代表人，但从2013年5月份，被告人高继君已经离开吉林开元公司，去北京创建新的公司，所以，根本没有直接参与和组织吉林省开元鸿通公司的具体工作，并非起诉书中所说的被告单位直接负责的主管人员，其在“非吸”一案中的作用和其他的公司股东是一样的。同时被告人高继君系初犯，并且没有犯罪故意或者说主观恶性极小，此次涉案，实际上属于投资失败，因为本案中所涉金额当中有超过4200万元是属于被告单位开元鸿通公司股东及其亲属、朋友和员工的出资，其中，包括作为被告单位公司股东涉及900多万元的事实。 5、被告人高继君投案后，如实供述，系自首。 6、被告人高继君认罪态度好，并积极提供侦查部门尚未掌握的公司账册，出借人原始数据等重要资料，为公安侦查提供了方便。 7、案发前被告单位偿还本金6,006,550.00元，并得到司法审计报告明确认定，这亦是对被告人减轻处罚应予考虑的情节。 8、被告人高继君在公安机关立案后，主动用个人款项退赔给17名（老年、困难家庭）出借人170余万元，有退赔表现和悔罪行为。 9、被告公司和被告人高继君在案件侦查期间已经主动与超过四分之三以上金额的出借人在经济方面达成和解协议、并在刑事上取得谅解，具体可见于，被告人高继君与众多出借人签订了《刑事和解谅解协议书》和《债权债务转移协议书》，合同金额33,311,550.00元，扣除返还的利息和本金，差为22,502,591.80元。在法庭审理期间，被告单位和被告人又与多名出借人达成和解与谅解，目前达成和解与谅解的人数和金额均已超过总人数和总金额的六分之五。由此可见，绝大多数人是认可以长春市双茸酿造有限公司的土地房屋征收拆迁款来偿还出借款的，并且同意以被告人高继君为该项事宜的主导者，因为这样可以更好地保证拆迁收益，从而更好地保证出借人的利益。 10、虽然被告单位用筹集的资金用于公司生产经营的行为不被现行法律认可，同时被告人高继君作为单位法定代表人也对单位有疏于管理的主观过失，但不可否认的是，本案的集资参与人即出借人也是有一定过错的。 首先，在现实中发生的诸多非法吸收公众存款案件中，投资人往往在集资者无法偿还其投资时，要求司法机关等部门为其损失“买单”，却根本不正视、不考虑“高收益伴随高风险”的投资规律。本案的集资参与人均为理性的一般社会人，有投资理财的主观理性和客观能力，不存在主观精神或者客观行为受到限制的情况，均是自愿地将资金投放于被告公司以期望谋得较高收益。 其次，在2014年最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合下发的《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》一文中，相关法律术语也未将投资人视为被害人，而是称之为“集资参与人”，惩治非法吸收公众存款保护的是国家的金融管理秩序，其中并未涉及集资参与人利益保护。故将其列为被害人并不妥当，且正是因为其积极地参与才导致了对国家金融秩序的侵犯。 综上所述，目前被告公司经营失败的现状，是由诸多不可预料的市场和经营原因所造成，同时，集资参与人的积极参与对于社会危害的扩大也存在过错，因此，除了向被告单位问责外，不应当过分地追究被告人高继君的个人责任，希望法庭对此情节予以考虑并采纳。 11、被告人高继君自公安立案以来一直被采取取保候审的强制措施，已确定不会有再犯该罪的可能，也没有发生社会危险性，而且被告人高继君积极推进长春市双茸酿造有限公司土地房屋征收拆迁事宜，勘测土地面积、做企业资产评估报告、同政府拆迁办，棚改办多次沟通，基本可以确定长春市双茸酿造有限公司土地房屋征收拆迁款项可以偿还被告开元鸿通公司的所有借款，即资债基本相等，并不存在给出借人造成实际损失的情况，故而也没有社会危害性或者说社会危害性很小。 12、被告人现已与投资机构共同成立长春市双茸众合房地产开发有限公司，而且已取得该块土地的优先开发权，正在研究相关政策法规要求，以推进合作开发的具体事宜，以达到最大限度保护和减少出借人的经济损失。 13、民营企业家是社会的宝贵资源，是企业发展不可或缺的主导力量。被告人高继君先后创办了北京鸿盛智地公司、吉林省开元鸿通公司等，在创造社会就业岗位、社会稳定、社会纳税等方面作出了企业人应有的贡献。在曾经担任延吉市政协委员、延边州政协委员、延吉市工商联常委期间多次参与捐款捐物的社会公益活动，对社会积极奉献自己的绵薄之力。对于此案的发生，仅仅是被告人高继君疏于监管而已，并非其积极主观故意犯罪。故对于被告人从轻、从宽处理是给予其继续为社会尽力贡献的机会，也是对习主席民营企业座谈会指导精神的响应。 综上，被告人高继君构成非法吸收公众存款罪没有异议。但是应当考虑到本案的发生是有当时的历史和政策背景的，再结合本案的实际情况，希望法庭能够对被告人高继君免于刑事处罚或适用于缓刑的辩护意见。本案不特定对象是38人，金额997.5万元；出借人的款项用于正常的企业生产经营并且不存在挥霍的情形；被告人有悔罪和主动退款的事实；并且已和超过六分之五以上金额的出借人在经济方面达成和解协议、在刑事上取得谅解；同时系初犯、认罪态度好，且认定为自首。本案中涉案金额虽然较大、但情节则显著轻徽、社会危害性较小。被告单位和被告人有能力并有诚意通过双茸酿造公司的拆迁补偿或者开发该项目取得同出借人出借款等价的商品房来归还所有人的投资。对被告人免于刑事处罚或适用缓刑，不致发生社会危险性，符合我国法律的规定，而且有利于处置长春市双茸酿造有限公司资产，以最大限度地保护所有出借人的经济利益。 对被告人高继君非法吸收公众存款案从轻、减轻、判处缓刑或免除处罚的相关政策依据。 1.最高法、最高检和司法部出台的关于习主席主持召开的民营企业座谈会精神落实的具体措施政策。证明本案被告开元鸿通公司是单位犯罪，被告单位是典型的民营企业，适用上述文件中关于对包括民营企业在内的涉经济犯罪案件应以教育为主，依法从宽处理。 2.《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》（新国36条）一份。证明本案被告单位可以作为符合新国36条中关于允许民间资本兴办金融机构规定的民间企业，具备与商业银行同样性质，可以提供相应金融中介服务内容。 3.《温州市民间融资管理条例》第三章第12-15条。证明我国同类案件在不同地域因为法律规定有、无导致不公正情况的现实问题。该类行为在浙江省通过备案程序即为合法有效，而在吉林省却因无此类似规定而被认定为犯罪。 被告人高继君的辩护人提供证据如下： 1.延边天平会计事务所出具的司法会计鉴定报告一份（延天会司鉴字2016第199号）。证明鉴定意见第7项记载，高继君、王某9、孙某5、冯某2、王某1、周某1、陈某1、刘某6、高某2等9人钱款，已在司法报告中明确为本人及亲属、朋友的借款，其人数和金额亦应该在涉案出借人数及金额中减除(合同金额合计23145700元，偿还本金180000元，支付红利及其它费用3508693元，差额19457007元）。 2.证人姬某1等23名出庭证言。证明姬某1等23人为被告单位的员工、股东、亲属以及朋友，属于特定对象而非不特定对象，其人数和金额应该在犯罪的人数及金额中减除（具体每人数额见证人名单附录及当庭证言，金额合计1896万元）。 3.关于起诉书中第2页认定被告单位9449185.37元资金去向不明的说明一份。证明该笔款项为被告单位不良贷款占用，不存在去向不明或挥霍的事实。 4.被告人高继君于2014年8月8日公安机关立案后主动返还投资款的情况说明一份。证明被告人高继君在公安机关立案后，具有退赔事实和悔罪行为，退赔金额合计170万元。 5.长春市工商行政管理局南关分局2014年4月3日出具的《核准变更登记通知书》一份。证明被告人高继君于2014年4月3日变更为被告单位法定代表人，故即使是需要承担法律责任，也只需要承担变更后吸收金额的相应责任。 6.吉林省中天建筑规划设计研究公司2017年11月20日出具的长春市双茸酿造有限公司面积实测图一份，双茸酿造公司资产评估报告一份，长春双茸酿造有限公司房产证14份、土地使用证1份。证明被告单位购买长春双茸酿造公司的资产现况，具备通过开发或者拆迁方式偿还债务的能力。 7.长春市双阳区人民政府2016年12月5日出具的《关于北山路西地块改造项目土地房屋征收决定的公告》一份，《长春市双阳区北山路西地块棚户区改造项目土地房屋征收补偿方案》一份，北山路西地块棚户区改造范围示意图一份共3页。证明被告单位购买长春市双茸酿造有限公司地处双阳区棚改范围内，且位于该区域的黄金地理位置。如选择拆迁途径，由被告人高继君负责拆迁补偿的谈判工作，才能达到拆迁款基本偿还被告单位借款本金的结果。 8.长春宏桥房地产有限公司与长春市双茸酿造有限责任公司签订《项目开发合作框架协议》一份，长春双茸众合房地产有限公司营业执照一份，长春市双茸酿造有限责任公司北山路西地块棚改申请、双阳区区委书记签批一份（复印件）。证明长春市双茸酿造有限责任公司具有优先开发自己征收地块的能力，较之拆迁，如选择开发途径，将比征收利益大，将为出借人争取利益最大化。 9.被告单位与众多出借人之间的债转股协议书、和解谅解协议书。证明债转股协议书与和解谅解协议书中对于还款方式以及内容的清晰约定，双方已达成经济上的和解并取得刑事上的谅解。目前与被告单位达成和解、谅解的人数与金额均已超过总人数与总金额的六分之五，故绝大多数人认可以长春市双茸酿造有限公司的土地房屋拆迁款来偿还借款的途径。 10.同类案件中减除亲属、朋友、员工对象人数及吸存金额的判例。证明根据提供的判例在非吸案件中应当依法减除亲属、朋友、员工等特定对象的人数和金额。 11.同类案件处以缓刑的判例。证明根据所提供的判处缓刑的案例，结合本案的实际吸存金额、对象人数以及社会危害，所吸收资金用于企业正常的生产经营，而且被告单位已与绝大多数出借人达成经济上和解并取得刑事上的谅解，以及自首、退赔等法定、酌定从轻，减轻情节，举重以明轻，对被告人判处缓刑，符合我国法律的规定。 经审理查明：吉林省开元鸿通投资管理有限公司于2011年11月10日由高继君和王某1投资经长春市工商行政管理局批准注册成立，类型为有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人为王某1，注册资本为人民币叁佰万元，经营范围：用自有资金对中小企业或个人进行投资（不含金融）、企业管理咨询、投资管理咨询、房地产抵押贷款咨询（国家法律法规禁止的项目不得经营，需专项审批的项目应经审批后方可从事经营活动）。2011年至2013年期间，吉林省开元鸿通投资管理有限公司分别在长春市绿园区成立吉林省开元鸿通投资管理有限公司绿园分公司、在吉林市昌邑区成立吉林市昌邑区开元鸿通投资管理有限公司、在四平市成立四平市开元鸿通投资管理有限公司、在松原市成立松原市开元鸿通投资咨询有限公司、在通化市成立通化市开元鸿通投资管理有限公司、在白山市成立白山市开元鸿通投资咨询有限公司、在敦化市成立敦化市开元鸿通投资管理咨询有限公司、在延吉市成立延吉市开元运通投资管理咨询有限公司，后变更为延吉市金玉元通投资管理咨询有限公司。2014年4月3日，吉林省开元鸿通投资管理有限公司经公司股东会讨论，决定该公司法定代表人变更为高继君。2013年4月至2014年8月，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司及长春绿园、吉林昌邑、敦化、延吉、四平、通化、白山、松原8个分公司未经有关部门依法批准，通过在报纸上刊发宣传广告、制作散发宣传单、口口相传等形式，承诺在一定期限内以货币还本付息的方式,向长春、吉林、敦化、四平、通化、延吉等地不特定对象70人非法吸收公众存款53222250元，后被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司将上述资金中的23691500元用于购买位于长春市双阳区长春市双茸酿造有限公司，偿还非法吸收存款本金6006550元，支付非法吸收资金利息及其他费用8024091.20元，支付被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司及其下属公司经营费用5962098.43元，支付北京公司成立以来发生的经营费用88825元，余款9449185.37元去向不明。 非法吸收存款事实如下： 一、敦化市个人借款19人，非法吸收公众存款金额4380000元，实际吸收存款4380000元，偿还本金120000元，支付利息359788元，尚欠3900212元。具体明细为： 1.2014年5月28日，同年6月23日，向李某1吸收存款90000元，已支付利息21358元，尚欠68642元。 2.2014年6月3日，向苏某1吸收存款190000元，已支付利息4870元，还本金120000元，尚欠65130元。 3.2014年5月15日、同年6月10日、同年7月5日，同年7月7日，向孙某1吸收存款300000元，已支付利息52760元，尚欠247240元。 4.2014年5月8日、2015年5月5日，向卢某1吸收存款140000元，已支付利息24030元，尚欠115970元。 5.2014年5月10日、同年6月12日、同年6月13日、同年7月21日，向王某1吸收存款280000元，已支付利息8250元，尚欠271750元。 6.2014年4月14日、同年5月30日，向王某2吸收存款120000元，已支付利息7350元，尚欠112650元。 7.2014年5月8日，向高某1吸收存款40000元，已支付利息29460元，尚欠10540元。 8.2014年5月10日、同年6月29日、同年7月21日，向詹某1吸收存款420000元，已支付利息19250元，尚欠400750元。 9.2014年7月10日，向杨某1吸收存款100000元，已支付利息16000元，尚欠84000元。 10.2014年7月28日，向谢某1吸收存款200000元，已支付利息25600元，尚欠174400元。 11.2014年5月9日、同年5月22日、同年6月15日，向扈某1吸收存款300000元，已支付利息10800元，尚欠289200元。 12.2014年6月13日、同年7月10日，向宫某1吸收存款50000元，已支付利息9610元，尚欠40390元。 13.2014年2月21日、同年3月15日、同年6月10日，向徐某1吸收存款390000元，已支付利息71600元，尚欠318400元。 14.2014年4月5日，向吕某1吸收存款100000元，已支付利息4200元，尚欠95800元。 15.2014年6月12日、同年7月10日，向刘某1吸收存款150000元，已支付利息9570元，尚欠140430元。 16.2014年5月29日、同年5月30日、同年6月25日、同年7月19日，向王某3吸收存款760000元，已支付利息12300元，尚欠747700元。 17.2014年1月26日，向肖某1吸收存款50000元，已支付利息3780元，尚欠46220元。 18.2014年5月30日，向李某2吸收存款300000元，已支付利息9000元，尚欠291000元。 19.2014年5月8日、同年6月25日，向贾某1吸收存款400000元，已支付利息20000元，尚欠380000元。 二、延吉市个人借款1人，非法吸收公众存款金额500000元，实际吸收存款500000元，已支付利息130000元，尚欠370000元。具体明细为： 1.2013年5月30日，向孙某2吸收存款500000元，已支付利息130000元，尚欠370000元。 三、通化市个人借款4人，非法吸收公众存款金额3680000元，实际吸收存款3680000元，偿还本金350000元，支付利息437100元，尚欠2892900元。具体明细为： 1.2014年5月，向姬某1借款150000元，已支付利息600元，尚欠149400元。 2.2013年10月1日、2014年3月2日，向王某4吸收存款500000元，已支付利息68500元,已支付本金150000元，尚欠281500元。 3.2013年6月20日、2014年1月27日，向王某5吸收存款3000000元，已支付利息368000元，已支付本金200000元，尚欠2432000元。 4.2014年4月30日，向聂某1借款30000元，尚欠30000元。 四、四平市个人借款9人，非法吸收公众存款金额3140000元，实际吸收存款3140000元，偿还本金630000元，支付利息283499.7元，尚欠2226500.30元。具体明细为： 1.2014年3月，向王某6吸收存款500000元，已支付利息80000元，尚欠420000元。 2.2014年5月29日，向刘某2吸收存款350000元，已支付利息35133元，已支付本金130000元，尚欠184867元。 3.2014年5月1日，向张某1吸收存款500000元，已支付利息30000元，已支付本金250000元，尚欠220000元。 4.2014年5月1日，向姚某1吸收存款250000元，已支付利息55200元，已支付本金100000元，尚欠94800元。 5.2013年11月6日，向冯某1吸收存款290000元，已支付利息21000元，已支付本金110000元，尚欠159000元。 6.2014年4月1日，向刘某3吸收存款50000元，已支付利息2250元，已支付本金20000元，尚欠27750元。 7.2013年7月19日，向孙某3吸收存款1050000元，已支付利息55416.70元，尚欠994583.30元。 8.向胡某1吸收存款50000元，已支付本金20000元，尚欠30000元。 9.2014年4月，向闫某1吸收存款100000元，已支付利息4500元，尚欠95500元。 五、吉林市个人借款2人，非法吸收公众存款金额1200000元，实际吸收存款1200000元，偿还本金640000元，支付利息52800元，尚欠507200元。具体明细为： 1.2014年3月6日，向马某1吸收存款200000元，已支付利息12800元，已支付本金50000元，尚欠137200元。 2.2014年1月27日，向王某7吸收存款1000000元，已支付利息40000元，已支付本金590000元，尚欠370000元。 六、长春市个人借款25人，会财商业学院1户，合计非法吸收公众存款金额17211550元，实际吸收存款17176550元，偿还本金4086550元，支付利息3252210.5元，尚欠9837789.5元。具体明细为： 1.2013年6月25日至同年8月8日，向李某3借款421550元，已支付利息84706元，已支付本金181550元，尚欠155294元。 2.2013年8月8日、2014年2月18日，向段某1借款260000元，已支付利息63120元，尚欠196880元。 3.2013年8月1日，向会财商学院吸收存款400000元，已支付利息110000元，尚欠290000元。 4.2013年12月，向赵某1吸收存款250000元，已支付利息26702元，尚欠223298元。 5.2013年12月，向张某2吸收存款920000元，已支付利息105495元，支付本金30000元，尚欠784505元。 6.2014年3月29日，向王某8吸收存款100000元，已支付利息10000元，支付本金20000元，尚欠70000元。 7.2014年5月19日，向彭某1吸收存款150000元，已支付利息6530元，支付本金20000元，尚欠123470元。 8.2014年6月5日，向李某4吸收存款1000000元，已支付利息18000元，尚欠982000元。 9.2014年7月9日、同年7月27日，向秦某1吸收存款410000元，已支付利息48000元，已支付本金70000元，尚欠292000元。 10.2013年8月8日、2014年4月8日，向左某1借款90000元，已支付利息23850元，已支付本金50000元，尚欠16150元。 11.2014年7月9日，向刘某4借款50000元，已支付利息6000元，尚欠44000元。 12.2013年5月10日、同年8月10日，向李某5吸收存款7000000元，已支付利息1741100元，已支付本金3370000元，尚欠1888900元。 13.2014年6月11日，向越某1（朱某1）吸收存款1000000元，实际吸收存款965000元，已支付利息70000元，尚欠930000元。 14.2014年8月2日，向于某1借款1260000元，已支付利息412665元，尚欠847335元。 15.2013年6月，向曹某1借款200000元，已支付利息56712.5元，已支付本金105000元，尚欠38287.50元。 16.2013年9月12日、同年10月17日、2014年3月18日，向方某1吸收存款550000元，已支付利息75080元，尚欠474920元。 17.2013年8月，向赵某2吸收存款500000元，已支付利息125200元，尚欠374800元。 18.2013年7月22日，向程某1吸收存款200000元，已支付利息39600元，尚欠160400元。 19.2014年5月22日，向郭某1吸收存款50000元，已支付利息1080元，尚欠48920元。 20.2013年12月23日、2014年4月23日，向刘某5吸收存款690000元，已支付利息79120元，已支付本金140000元，尚欠470880元。 21.2014年7月25日，向孙某4吸收存款100000元，已支付利息6000元，尚欠94000元。 22.2014年4月25日，向陶某1吸收存款250000元，已支付利息40000元，尚欠210000元。 23.2013年9月26日，向吴某1吸收存款500000元，尚欠500000元。 24.2014年6月27日，向张某3吸收存款500000元，已支付利息60520元，尚欠439480元。 25.2013年12月3日、2014年5月28日，向曹某2吸收存款300000元，已支付利息40000元，已支付本金100000元，尚欠160000元。 26.2014年2月28日，向于某2吸收存款60000元，已支付利息2730元，尚欠57270元。 七、本人及亲属、朋友借款9人，非法吸收公众存款合计金额23145700元，实际吸收存款23145700元，偿还本金180000元，支付利息3508693元，尚欠19457007元。具体明细为： 1.2016年7月止，向高继君借款2865700元，已支付利息27000元，尚欠2838700元。 2.2012年12月至2013年期间，向王某9吸收存款1000000元，已支付利息18700元，已支付本金180000元，尚欠801300元。 3.2013年1月至3月期间，向孙某5吸收存款5600000元，已支付利息1502250元，尚欠4097750元。 4.2012年2月至2013年5月期间，向冯某2吸收存款500000元，已支付利息306900元，尚欠193100元。 5.2012年2月至2013年5月期间，向王某1借款6780000元，已支付利息1336000元，尚欠5444000元。 6.2013年7月至2014年7月期间，向周某1吸收存款1500000元，已支付利息317843元，尚欠1182157元。 7.2015年6月，向陈某1吸收存款700000元，尚欠700000元。 8.2014年4月、2017年7月，向刘某6吸收存款1000000元，尚欠1000000元。 9.2013年1月至7月期间，向高某2吸收存款3200000元，尚欠3200000元。 以上吉林省开元鸿通投资管理有限公司合同借款金额合计53257250元，实际借款金额合计53222250元，偿还本金6006550元，支付利息8024091.20元，差额合计39191608.80元。 2014年8月6日，被告人高继君主动到公安机关投案，并如实供述自己的犯罪事实。 案发后，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司偿还17人共计170万元，在立案前2014年7月24日还王某150万元。 案发后，被告人高继君与借款人（投资人）58人达成和解协议，并取得他们的谅解。 另查明，长春市双茸酿造有限责任公司于1997年3月23日经长春市工商行政管理局双阳分局批准注册，2013年12月12日变更法定代表人为李某3，公司类型为有限责任公司，注册资本为人民币贰佰万元，经营范围为酱、酱油（酿造酱油）生产、销售（法律、法规和国务院决定禁止的，不得经营；许可经营项目凭有效许可证或批准文件经营；一般经营项目可自主选择经营）。2013年12月13日，长春市双阳区国家税务局、长春市地方税务局为该公司颁发了税务登记证。 2016年11月30日，敦化市公安局核实长春市双茸酿造有限责任公司企业资产评估经吉林正则资产评估事务所有限公司评估该企业价值（净资产）评估值人民币：8143394.18元。 又查，2018年9月3日，成立长春市双茸众合房地产开发有限公司，法定代表人是高继君，注册资本是壹仟万元整，经营范围：房地产开发、园林景观绿化工程、水利工程设计施工、公路工程建筑（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2018年11月5日，长春市双阳区“长春市双茸酿造有限责任公司”征收评估项目，对估价委托方长春市双茸酿造有限责任公司做房地产估价报告，长春市双茸酿造有限责任公司位于长春市双阳区沅江街80号，其建筑物及其占用的国有土地使用权，房屋总建筑面积合计为3915.74平方米，国有土地使用权面积为6472平方米。估价对象于价值时点的市场总价值为人民币32807392.00元。最终出让土地使用权价格=717元/平方米+170元=887元/平方米。 上述事实，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司、被告人高继君在开庭审理过程中亦均无异议，并有被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司、被告人高继君的供述和辩解，投资人李某1、苏某1、孙某1、卢某1、高某1、杨某1、扈某1、宫某1、徐某1、刘某1、王某3、肖某1、李某2、贾某1、李某3、赵某1、彭某1、李某4、韩某1、秦某1、左某1、刘某4、李某5、朱某1、于某1、曹某1、方某2、赵某2、程某1、郭某1、刘某5、孙某4、施某1、吴某1、张某3、曹某2、于某2、刘某6、于某3、姬某1、王某4、王某5、聂某1、王某6、刘某2、张某1、姚某1、冯某1、刘某3、孙某3、闫某1、马某1、孙某6、孙某7、王某9、孙某5、冯某2、周某1、王某1、高某2陈述，证人孙某7、王某1、张某4、姬某1、刘某7、吕某2、赵某1、张某5、李某3、王某10、左某1、曹某1、于某1、刘某4证言，吉林省开元鸿通投资管理有限公司2013-2015年明细帐，李某3个人帐户交易明细，张某5和程学风个人交易明细，长春市双茸酿造有限责任公司企业价值项目资产评估报告，查封冻结长春市双茸酿造有限责任公司和王志峰名下五块林地的手续，长春市双茸酿造有限责任公司的营业执照，税务登记证，开户许可证，商标注册证，股权转让手续，章程，工商执照，土地证，产权证等材料，放款人明细表，支付利息统计表，吉林省开元鸿通投资管理咨询有限公司，吉林昌邑、敦化、延吉、长春绿园、四平、松原、通化、白山分公司工商档案资料，高继君个人交易明细，张某5个人交易明细，吉林省开元鸿通公司2013年、2014年费用支出明细帐，情况说明，吉林日报和延边日报公告内容复印件，敦化开元鸿通公司非法融资的宣传单，银行交易明细，交通银行网上转帐电子回执，吉林省开元鸿通公司及子公司的宣传资料，声明书，债权转股权协议书，刑事和解谅解协议书，借条，收条，借款借据，银行交易明细，汇款凭证，国内汇款付款通知单，借款协议书，协议书，取款凭条，转帐凭条，收款确认书，出借咨询与服务协议，债权转让及受让协议，转让声明，借款还款协议书，身份证复印件，司法会计鉴定报告，常住人口数据查询信息，敦化市公安局经济犯罪侦查大队破案经过、抓获经过，被告人高继君的户籍证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人高继君作为该公司的负责人，系该公司直接负责的主管人员，应承担非法吸收公众存款罪的法律责任。公诉机关指控被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司、被告人高继君犯非法吸收公众存款罪的罪名均成立，应依法惩处。本案系单位犯罪，高继君作为该公司负责人，应对公司非法吸收公众存款的犯罪行为及犯罪数额承担刑事责任。高继君犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻处罚。高继君在庭审中自愿认罪，有悔罪表现，且偿还部分借款人的本金和利息，并与58人签订和解协议及债权债务转移协议书，获得大多数投资人的谅解，可对高继君酌情从轻处罚。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算，案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。查封、扣押的涉案财物，应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。案发后，涉案财产已被查封，本院在量刑时酌情予以考虑。 关于被告人高继君的辩护人提出本案是单位犯罪，被告人是2014年案发前才任被告单位公司法人，而且对“非吸”没有犯意和组织、实施，只是放纵了这个结果，鉴于被告人高继君主观恶意较小，本案中所吸收资金全部用于正常的企业生产经营，被告单位开元公司和被告人已与超过四分之三以上金额的投资人在经济方面达成和解协议，并在刑事方面取得谅解，绝大多数投资人是认可以用长春双茸酿造有限公司的拆迁款来偿还借款，而且目前是拆迁谈判的关键时期，由被告人高继君来负责拆迁补偿谈判，才能最大化的为投资人争取利益及非法吸收存款中包括亲属、朋友的借款，建议对被告人高继君从轻、减轻处罚的辩护意见。本院在量刑时予以考虑。辩护人提出被告单位9449185.37元资金为被告单位不良贷款占用，不存在去向不明或挥霍的事实的辩护意见。经查，司法会计鉴定报告中无此款去向，且没有足够证据证明辩护人的该项主张，因此，辩护人的该项辩护意见理由不成立，本院不予采纳。 综上，对被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定；对被告人高继君应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币20万元。 （罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。） 二、被告人高继君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月21日起至2022年5月20日止；罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。） 三、责令被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司于本判决生效后立即退赔各投资人经济损失。查封的涉案财产依法处置后退赔各投资人经济损失（具体退赔明细详见退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王 丽 审 判 员  白明彬 人民陪审员  李晓平 二〇一九年五月二十三日 书 记 员  张 杨 退赔清单 责令被告单位吉林省开元鸿通投资管理有限公司于本判决生效后立即退赔李某1人民币68642元、苏某1人民币65130元、孙某1人民币247240元、卢某1人民币115970元、王某1人民币271750元、王某2人民币112650元、高某1人民币10540元、詹某1人民币400750元、杨某1人民币84000元、谢某1人民币174400元、扈某1人民币289200元、宫某1人民币40390元、徐昆青人民币318400元、吕某1人民币95800元、刘某1人民币140430元、王某3人民币747700元、肖某1人民币46220元、李某2人民币291000元、贾某1人民币380000元、孙某2人民币370000元、姬某1人民币149400元、王某4人民币281500元、王某5人民币2432000元、聂某1人民币30000元、王某6人民币420000元、刘某2人民币184867元、张某1人民币220000元、姚某1人民币94800元、冯某1人民币159000元、刘某3人民币27750元、孙某3人民币994583.30元、胡某1人民币30000元、闫某1人民币95500元、马某1人民币137200元、王某7人民币370000元、李某3人民币155294元、段某1人民币196880元、会财商学院人民币290000元、赵某1人民币223298元、张某2人民币784505元、王某8人民币70000元、彭某1人民币123470元、李某4人民币982000元、秦某1人民币292000元、左某1人民币16150元、刘某4人民币44000元、李某5人民币1888900元、朱某1梅人民币930000元、于某1人民币847335元、曹某1人民币38287.50元、方某1人民币474920元、赵某2人民币374800元、程某1人民币160400元、郭某1人民币48920元、刘某5人民币470880元、孙某4人民币94000元、陶某1人民币210000元、吴某1人民币500000元、张某3人民币439480元、曹某2人民币160000元、于某2人民币57270元、高继君人民币2838700元、王某9人民币801300元、孙某5人民币4097750元、冯某2人民币193100元、王某1人民币5444000元、周某1人民币1182157元、陈某1人民币700000元、刘某6人民币1000000元、高某2人民币3200000元。