云南省昆明市盘龙区人民法院民 事 判 决 书（2019）云0103民初589号原告：昆明弘旭拍卖有限公司，住所地昆明市白云路368号二层。法定代表人：龚伟，系该公司执行董事。委托诉讼代理人：陶国亮、陈伟航，系建纬（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。被告：云南满益贸易有限公司，住所地云南省昆明市西山区工人新村124号（现安康路151号）9-5幢201号。法定代表人：朱维清。第三人（原告）：恒丰银行股份有限公司昆明分行，住所地云南省昆明市西山区西华北路218号恒丰大厦。负责人：冉亨茂，系该行行长。委托诉讼代理人：高学敏，系北京大成（昆明）律师事务所律师，特别授权代理。原告昆明弘旭拍卖有限公司与被告云南满益贸易有限公司、第三人恒丰银行股份有限公司昆明分行及第三人（原告）恒丰银行股份有限公司昆明分行与云南满益贸易有限公司拍卖合同纠纷一案，本院于二0一九年一月十一日立案后，依法适用普通程序，于二0一九年五月六日公开开庭进行了审理。原告昆明弘旭拍卖有限公司委托诉讼代理人陶国亮、陈伟航，第三人（原告）委托诉讼代理人高学敏到庭参加了诉讼，被告云南满益贸易有限公司经本院公告传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理，本案现已审理终结。原告昆明弘旭拍卖有限公司向本院提出诉讼请求：1、请求判决确认被告存放于第三人账户的保证金300万元中的150万元归原告所有，并由第三人支付给原告；2、请求判令被告承担本案诉讼费、保全费等全部费用。事实与理由：2013年12月期间，原告受第三人委托对“昆明亚联恒经贸有限公司债权”进行公开拍卖，并于2013年12月21日在《云南信息报》B版登载《拍卖公告》，拍卖时间为2013年12月28日下午2：00，拍卖方式为互联网电子竞价，竞买人应缴纳人民币300万元参拍保证金至第三人保证金专户（户名为：其他应付款项-债权拍卖保证金账户，账号为：98×××12）。被告自愿参与上述网络竞买，按要求缴纳了保证金300万元至上述保证金专户并经第三人确认，并于2013年12月24日与原告签订《网络竞买协议》，约定被告报名参拍，并约定拍卖成交的买受人须在2013年12月30日支付完毕全部成交价款及拍卖佣金（按标的成交价0.5%计算），否则视为违约，保证金不予退还，原告可根据《拍卖法》第三十九条规定进行处理。并且，《网络竞买协议》第三条第（一）款约定如发生争议由原告所在地法院诉讼。随后，被告在2013年12月28日的网络拍卖过程中以67216188.42元竞价成交并签署《拍卖成交确认书》。但是，由于被告自身资金问题，除参拍保证金300万元外未按约支付任何成交款项及拍卖佣金，构成竞买人违约，依照原被告双方签订的《网络竞买协议》及《拍卖法》的相关规定，其参拍保证金不予退还。然而被告虽承认其违约行为，但却并未将上述参拍保证金交给原告处理，并且因被告与第三人之间存在其他诉讼一直拖延，经原告多次联系要求解决而始终无果。直至2017年11月期间，原告才得知被告与第三人之间的诉讼由昆明市中级人民法院作出（2016）云01执174号之一《执行裁定书》，裁定终结本次执行程序。根据原告与第三人的约定，对于因被告违约而没收的参拍保证金由原告与第三人各分配50%。原告遂于2017年12月20日向第三人发出《关于要求尽快解决〈委托拍卖合同〉后续遗留问题的催告函》，第三人委托北京大成（昆明）律师事务所回函称其作为被告“该笔保证金的保管人，无权独立、擅自处置该笔保证金”，“愿意在获得司法部门明确执行指令或者权利人授权时，积极配合依法完成相关工作”。为了解决争议，确认原告对于该笔保证金中的50%即150万元拥有所有权并实现自向的合法权益，原告特诉至贵院，请贵院依法支持原告的诉讼请求。第三人（原告）恒丰银行股份有限公司昆明分行答辩称，对原告方的诉讼请求没有异议。第三人（原告）恒丰银行股份有限公司昆明分行向本院提出诉讼请求：1、依法确认云南满益贸易有限公司缴纳的300万元竞拍保证金中的150万元为恒丰银行股份有限公司昆明分行所有；2、依法判令云南满益贸易有限公司承担本案诉讼费用；3、依法判令被告承担原告律师费（数额以合同和发票为准）。事实和理由：原告作为拍卖委托人于2013年12月20日与昆明弘旭拍卖有限公司签订《委托拍卖合同》，《委托拍卖合同》第六条约定：“在双方约定的拍卖期内，拍卖标的没有成交，或由于买受人违约的，甲方可以撤回拍卖标的，如需继续委托拍卖的，双方应签订新的委托拍卖合同，并没收拍卖违约金甲乙双方各分配50%”。拍卖标的为原告对昆明亚联恒经贸有限公司的银行承兑汇票两笔，共计67216188.42元，拍卖方式为互联网电子竞价，于2013年12月28日下午2：00，共3位竞拍人参与竞拍（分别为1号周艳萍、2号倪旭辉和被告88号云南满益贸易有限公司（李湛霖），三位竞拍人分别缴纳人民币300万元参拍保证金至原告的保证金专用账户，恒丰银行股份有限公司昆明分行同时成为该笔保证金的保管人）；同时，被告云南满益贸易有限公司法定代表人李湛霖在拍卖成交确认书上签字确认并与原告签署了《债权转让协议》。《债权转让协议》第十条约定：“甲方或者乙方任何一方违反本合同约定，均应负责赔偿另一方因此而遭受的经济损失，现支付另一方有关费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等实现债权而支付的费用）。另一方可按转让债权金额的5%收取违约金。”竞拍结束后，原告作为保证金保管人于2013年12月30日分别向周艳萍、倪旭辉退还参拍保证金300万。但被告至今未能履约，既未向拍卖公司缴纳拍卖佣金和支付相应竞拍价，也未向被告履行《债权转让协议》约定的支付义务，已构成严重违约，现保证金专用账户中仍有云南满益贸易有限公司所交参拍保证金300万元。由于被告迟迟不履行竞买人的支付义务，且无法取得有效联系，一方面，原告作为保证金保管人缺乏相关文件依据，无法处置该笔保证金，另一方面，原告作为委托人亦无权擅自处置该笔保证金。鉴于被告严重违背诚实信用原则已构成违约，现请求人民法院依据《委托拍卖协议》及《债权转让协议》的约定及《拍卖法》第三十九条之规定，依法确认在恒丰银行昆明分行处、由被告所缴纳的300万元参拍保证金归属，依法确认云南满益贸易有限公司缴纳的300万元竞拍保证金中的150万元为恒丰银行股份有限公司昆明分行所有。原告昆明弘旭拍卖有限公司辩称，对恒丰银行股份有限公司昆明分行第1、2项诉讼请求无异议，第3项诉讼请求请法院依法判决。被告云南满益贸易有限公司未到庭参加诉讼，也未提交答辩状和证据材料。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：第三人提交的《委托拍卖合同》，原告质证对真实性没有异议，但认为第三人提交的是2013年12月9日双方签订的《委托拍卖合同》，双方于2013年12月20日又签订了一份《委托拍卖合同》，该合同中约定上述2013年12月9日签订的《委托拍卖合同》已终止，双方实际执行的合同为2013年12月20日签订的《委托拍卖合同》。本院认为双方先后签订两份《委托拍卖合同》，并在第二份《委托拍卖合同》约定第一份《委托拍卖合同》已终止，且该合同并未实际履行，本院确认2013年12月20日签订的《委托拍卖合同》为本案合同依据。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2013年12月期间，原告受第三人委托对“昆明亚联恒经贸有限公司债权”进行公开拍卖，原告与第三人于2013年12月20日签订《委托拍卖合同》约定：第三人委托原告拍卖昆明亚联恒经贸有限公司债权（银行承兑汇票两笔），拍卖保留价67216188.42元。拍卖期限内，拍卖标的没有成交，或由于买受人违约的，第三人可以撤回拍卖标的，如需继续委托拍卖的，双方应签订新的委托拍卖合同。没收拍卖违约金双方各分配50%。原告于2013年12月有21日在《云南信息报》B版登载《拍卖公告》，拍卖时间为2013年12月28日下午2：00，拍卖方式为互联网电子竞价，竞买人应缴纳人民币300万元参拍保证金至第三人保证金专户（户名为：其他应付款项-债权拍卖保证金账户，账号为：98×××12）。被告于2013年12月17日向上述保证金账户转账300万元，2013年12月19日报名参加拍卖会，2013年12月24日与原告签订《网络竞买协议》约定拍卖成交的买受人须在拍卖成交后2013年12月30日当日内支付完毕全部成交价及佣金。否则视为违约行为，如果违约，保证金不予退还。被告在2013年12月28日的网络竞卖过程中以67216188.42元竞价成交，并与原告签署《拍卖成交确认书》。同日，第三人与被告签订《债权转让协议书》。此后被告未向原告或第三人支付转让价款。2017年6月5日，第三人与被告之间金融借款纠纷因被告财产暂不具备执行条件而终结执行程序。2017年12月20日，原告向第三人发《催告函》要求第三人向其支付被告的拍卖保证金。第三人于2018年1月4日回函予以拒绝。本院认为，原告与被告签订的《网络竞买协议》、原告与第三人签订的《委托拍卖合同》均系合同双方自愿协商签订，内容不违反法律规定，为有效合同。合同主体均应按照合同的约定履行各自的义务。被告以67216188.42元竞拍价竞买成功并与原告签订《拍卖成交确认书》，但被告未按《网络竞买协议》的约定于2013年12月30日支付全部成交价及佣金。其行为违反了《网络竞买协议》的约定，所缴纳的保证金应不予退还。根据原告与第三人签订的《委托拍卖合同》买受人违约，没收的拍卖违约金由原告和第三人各分配50%。对原告和第三人各自诉请要求确认被告缴纳的保证金300万元中150万元归其所有的诉讼请求，符合《委托拍卖合同》和《网络竞买协议》的约定，本院予以支持。第三人为上述保证金的保管人，对原告要求第三人履行150万元保证金支付义务的诉讼请求，本院予以支持。第三人要求被告支付律师费的诉讼请求，因第三人未提交证据予以证明，本院不予支持。据此，依照《中华人民共和国合同法》六十条、《中华人民共和国拍卖法》第三十九条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十八条、第一百四十四条之规定判决如下：一、第三人恒丰银行股份有限公司昆明分行保证金专户（户名为：其他应付款项-债权拍卖保证金账户，账号为：98×××12）中被告云南满益贸易有限公司交付的保证金300万元中150万元归原告昆明弘旭拍卖有限公司所有，并由第三人恒丰银行股份有限公司昆明分行于本判决生效之日起十日内向原告昆明弘旭拍卖有限公司支付；二、第三人（原告）恒丰银行股份有限公司昆明分行保证金专户（户名为：其他应付款项-债权拍卖保证金账户，账号为：98×××12）中被告云南满益贸易有限公司交付的保证金300万元中150万元归第三人恒丰银行股份有限公司昆明分行所有：三、驳回第三人（原告）恒丰银行股份有限公司昆明分行其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延期间的债务利息。案件受理费18300元（原告昆明弘旭拍卖有限公司预交）、9150元（第三人恒丰银行股份有限公司昆明分行预交），由被告云南满益贸易有限公司负担。如不服本判决，可于接到判决书之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于云南省昆明市中级人民法院。双方当事人均服判的，本判决即发生法律效力。若负有义务的当事人不自动履行本判决，享有权利的当事人可在本判决规定履行期限届满后法律规定的期限内向本院申请强制执行，申请执行的期间为二年。审 判 长  唐旭霞人民陪审员  陈金芝人民陪审员  宋庆昆二〇一九年五月十四日法官助理夏丽雯书记员陈渝