湖南省永州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘11刑终300号原公诉机关：湖南省道县人民检察院。上诉人（原审被告人）：罗某，男，1992年6月25日出生，汉族，湖南省双牌县人，大学文化，湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行职员，因涉嫌犯挪用资金罪，于2018年4月7日被道县公安局刑事拘留，同月19日经道县人民检察院决定逮捕，同日由道县公安局执行逮捕。现羁押于道县看守所。湖南省道县人民法院审理湖南省道县人民检察院指控原审被告人罗某犯挪用资金罪一案，于二○一九年一月二十六日作出（2018）湘1124刑初710号刑事判决。原审被告人罗某不服，于2019年2月11日提起上诉。湖南省道县人民法院于同年3月13日移送案卷，本院于同日立案受理。永州市人民检察院于同年4月15日调阅案卷，同年5月14日归还案卷。本院受理后，依法组成合议庭，经讯问上诉人（原审被告人）罗某，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。本案现已审理终结。道县人民法院认定，被告人罗某于2018年1月起担任湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行会计主管兼包点稽核员。同年3月27日至4月6日，罗某利用担任会计主管兼包点稽核员的职务便利，利用本支行职员何某明、文某清、唐某文的柜员号私自操作挪用道县农商行梅花支行资金共计264.09万元用于网络赌博或归还个人欠款。证明案件事实的证据有：书证；证人证言；被告人罗某的供述和辩解等。道县人民法院认为，被告人罗某利用担任湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行会计主管兼包点稽核员的职务之便，挪用资金用于网络赌博的非法活动，数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪。罗某在亲人陪同下主动投案，并如实供述了自己的犯罪行为，是自首，可以从轻处罚。罗某认罪态度好，系初犯，且在案发前能归还部分资金，可以从轻处罚。罗某挪用资金从事赌博活动，导致绝大部分资金无法追回，酌情从重处罚。罗某的犯罪行为给湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行造成了巨大损失，应予退赔。据此，依据《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决：一、被告人罗某犯挪用资金罪，判处有期徒刑六年；二、责令被告人罗某退赔湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行被挪用的尚未被追缴的资金198.61万元。一审宣判后，罗某不服，上诉提出“挪用的资金已全部归还，原判量刑畸重”的理由。经二审审理查明，上诉人（原审被告人）罗某于2018年1月起担任湖南道县农村商业银行股份有限公司梅花支行（以下简称道县农商行梅花支行）会计主管兼包点稽核员。同年3月27日至4月6日，罗某利用担任会计主管兼包点稽核员的职务便利，利用本支行职员何某明、文某清、唐某文的柜员号私自操作挪用道县农商行梅花支行资金共计264.09万元用于网络赌博或归还个人欠款。具体事实如下：一、2018年3月27日，罗某为归还何某明的欠款以文某清的柜员号进行操作，将道县农商行梅花支行的4.1万元存入何某明账户。二、2018年3月31日，因支行网点库存超限额，何某明、文某清从各自尾箱分别给罗某现金25万元，共计50万元，要求罗某存入总行营业部，罗某到总行后却将上述款项存入其私人账户。同年4月1日，罗某取款29万元归还文某清，将剩余的21万元全部用于网络赌博。三、2018年4月4日，罗某通过文某清的柜员号分2次将道县农商行梅花支行的19.9万元存到自己私人账户，中午又利用何某明的柜员号将该支行的79.2万元存到自己私人账户。罗某将所得资金全部用于网络赌博。四、2018年4月5日，罗某通过唐某文将道县农商行梅花支行的40万元存到自己私人账户，全部用于网络赌博。五、2018年4月6日，罗某通过文某清将道县农商行梅花支行的60万元存到自己私人账户，又以何某明柜员号将该支行39.89万元存到自己私人账户。罗某将所得资金全部用于网络赌博。2018年4月7日，罗某在父亲的陪同下主动到道县公安局梅花派出所投案，如实供述了自己的犯罪事实。另查明，案发后，罗某家属自筹资金偿还了全部款项，湖南道县农村商业银行股份有限公司没有受到经济损失。证明案件事实的证据有：1、到案经过，证明2018年4月7日，罗某在父亲罗云的陪同下，主动到道县公安局梅花派出所投案自首。2、户籍证明，证明罗某的个人身份情况。3、道县公安局网络安全保卫大队道公（网）检【2018】0401、0402、0605号电子数据提取分析报告及QQ聊天记录，证明罗某使用赌博账号进行赌博、转账等相关情况。4、湖南省农村信用社联合社永州办事处“关于请求公安机关加大追赃力度的请示”，证明2018年4月6日，道县农村商业银行班子成员到道县农商行梅花支行突击检查，发现该支行会计主管罗某挪用营业款264.09万元。5、湖南省农村商业银行业务交易凭证及存款账户金融交易明细、中国建设银行银行卡交易明细清单，证明罗某及涉案人员的资金往来情况。6、湖南道县农村商业银行股份有限公司关于谭某某等同志职务聘任的通知，证明罗某于2018年1月18日被聘任为道县农商行梅花支行会计主管兼包点稽核员。7、湖南省农村信用社联合社湘信联发（2018）11号、【2017】23号文件、湖南道县农村商业银行股份有限公司办公室道农商行办发【2018】19号、【2017】15号文件，证明湖南省农村信用社法人行社支行行长、主管会计、综合柜员等人员相关职责及现金管理情况。8、罗某挪用资金参与网络赌博明细，证明罗某参与网络赌博的具体情况。9、湖南道县农村商业银行股份有限公司出具的情况说明，证明罗某案共退回资金65.48万元的事实。10、湖南道县农村商业银行股份有限公司出具的证明，证明案发后，罗某家属自筹资金偿还了全部款项，该行没有受到经济损失。11、证人文某清的证言，证明罗某是道县农商行梅花支行管内务的工作人员。2018年3月31日，因支行现金超库存，罗某要他和何某明从营业款中各拿25万元存入罗某个人的农村商业银行卡上。同年4月1日，罗某还了29万元，还有21万元未还。同月6日早上，罗某问他支行是否有钱，他说没有了，罗某叫他转点钱到其银行卡上，由罗某去县总行取现金回支行备上班使用。他转了60万元到罗某银行卡上。2018年4月4日，罗某还盗用何某明的账号密码虚存119万元。12、证人何某明的证言，证明2018年3月31日，因支行现金超库存，罗某叫他与文某清从营业款中各拿25万元存入罗某个人的农村商业银行卡上，于是他从自己的柜员账号上的营业款转了25万元到柜员文某清账号，文某清从自己的柜员账号上转了50万元营业款到罗某的私人账号。同年4月6日21时许，他回到梅花支行，支行行长陈晓亮说罗某出了点事，并要文某清到支行对账，经对账，发现共有240万元营业款与现金对不上。文某清告知他，罗某于2018年4月4日中午登陆了他的柜员账号，空存了119万元。13、证人唐某文的证言，证明道县农村商业银行会计主管罗某负责票据、报表业务，唐某文、何某明、文某清三个柜员都有自己单独的操作员号。2018年4月4日12时许，他发现罗某用他的操作号办网银业务，然后他回到自己的电脑上用操作号查看账目及明细，没有发现异常，就没有管了。同月5日15时许，他发现支行内的账不对，账上多出了一百多万元，就问罗某是怎么回事，罗某说是帮朋友办的转据业务。17时许，罗某叫他存40万元到其私人银行账号，由罗某到总行取40万元回来给ATM机加钞。于是他就空存了40万元至罗某私人银行卡上，然后就下班了。同月6日12时许，他问罗某：“钱是否取出来了，已没有钱上班了。”罗某说总行的人还没有上班，下午就取回来。下午下班时，他的操作号上显示银行机构库存超额了，他打电话问罗某怎么办，罗某叫他不用管。23时许，总行的人到支行查钱和票据，支行长说罗某的电话在21时许就打不通了。14、被告人罗某的供述和辩解，证明2018年3月至4月，他利用同事何某明、文某清、唐某文的柜员号私自操作挪用道县农商行梅花支行人民币共计264.09万元用于网络赌博或归还个人欠款。本院认为，上诉人（原审被告人）罗某利用担任道县农商行梅花支行会计主管兼包点稽核员的职务之便，挪用资金用于网络赌博的非法活动，数额较大不退还，其行为已构成挪用资金罪。罗某在亲人陪同下主动投案，并如实供述了自己的犯罪行为，是自首，可以从轻处罚。案发后，二审审理期间罗某通过家属将挪用的资金全部退还，可以酌情从轻处罚，故罗某提出“挪用的资金已全部归还，原判量刑畸重”的理由部分成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，第六十七条第一款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二款，第二百三十六条第一款（二）项之规定，判决如下：一、维持湖南省道县人民法院（2018）湘1124刑初710号刑事判决第一项中对被告人罗某犯挪用资金罪的定罪部分；二、撤销湖南省道县人民法院（2018）湘1124刑初710号刑事判决第一项中对被告人罗某犯挪用资金罪的量刑部分及第二项；三、上诉人（原审被告人）罗某犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年4月7日起至2022年4月6日止。）本判决为终审判决。审判长  屈中亚审判员  伍希永审判员  吴玲君二〇一九年五月二十八日书记员  郑 琴附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百七十二条公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。国有公司、企业或者其他国有单位中从事公务的人员和国有公司、企业或者其他国有单位委派到非国有公司、企业以及其他单位从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十四条第二审人民法院对于下列案件，应当组成合议庭，开庭审理：（一）被告人、自诉人及其法定代理人对第一审认定的事实、证据提出异议，可能影响定罪量刑的上诉案件；（二）被告人被判处死刑的上诉案件；（三）人民检察院抗诉的案件；（四）其他应当开庭审理的案件。第二审人民法院决定不开庭审理的，应当讯问被告人，听取其他当事人、辩护人、诉讼代理人的意见。第二审人民法院开庭审理上诉、抗诉案件，可以到案件发生地或者原审人民法院所在地进行。第二百三十六条第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判；（二）原判决认定事实没有错误，但适用法律有错误，或者量刑不当的，应当改判；（三）原判决事实不清楚或者证据不足的，可以在查清事实后改判；也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原审人民法院对于依照前款第三项规定发回重新审判的案件作出判决后，被告人提出上诉或者人民检察院提出抗诉的，第二审人民法院应当依法作出判决或者裁定，不得再发回原审人民法院重新审判。