广东省佛山市顺德区人民法院刑 事 判 决 书（2018）粤0606刑再4号原公诉机关佛山市顺德区人民检察院。原审被告人胡肖芬，女，1970年2月24日出生，汉族，初中文化，无业，户籍地广东省佛山市顺德区。因本案于2016年1月25日被羁押，2016年1月26日被刑事拘留，2016年2月25日被逮捕，2018年2月11日被佛山市顺德区人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年，2019年1月24日刑满释放。辩护人陈婷婷，广东沛宇律师事务所律师。原审被告人孔恒昭，男，1987年5月8日出生，汉族，大学本科文化，原佛山市富荟资产管理有限公司法定代表人，户籍地广东省佛山市南海区。因本案于2015年12月7日被羁押，2015年12月8日被刑事拘留，2016年1月14日被逮捕，2018年2月11日被佛山市顺德区人民法院以犯非法吸收公众存款罪判处有期徒刑二年三个月，2018年3月6日刑满释放。辩护人饶熠，广东力创律师事务所律师。佛山市顺德区人民法院审理佛山市顺德区人民检察院指控原审被告人胡肖芬、孔恒昭犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年2月11日作出（2016）粤0606刑初3376号刑事判决书。上述判决发生法律效力后，原审被告人胡肖芬、孔恒昭提出申诉称，本院另案相同犯罪事实的两案件[案号为：（2016）粤0606刑初5259号、（2016）粤0606刑初5236号]，一审判决责令退赔被害人损失部分的判项均已被佛山市中级人民法院二审判决撤销，两申诉人分别认为（2016）粤0606刑初3376号原审判决同样存在认定退赔相应被害人的损失的判项不当的错误，亦应予以撤销为由，向本院提出申诉。本院经审查发现原审判决在适用法律上确有错误，于2018年11月27日作出（2018）粤0606刑申4号再审决定书，决定再审本案，且再审期间中止原判决第三项的执行。本院依法适用普通程序，另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。原公诉机关佛山市顺德区人民检察院指派检察员潘耿出庭履行职务，原审被告人胡肖芬及其辩护人陈婷婷、原审被告人孔恒昭及其辩护人饶熠到庭参加诉讼。审理中，本案于2019年2月26日依法延长三个月审理期限。本案现已审理终结。原审查明：2014年6月，被告人孔恒昭、关某1（另案处理）等人作为股东，成立了佛山市富荟资产管理有限公司（被告人孔恒昭为法人代表、执行董事、经理），后被告人胡肖芬去到佛山市顺德区大良新城区万科兰乔圣菲47栋首层3号该公司，推介PremiereSwissTrustAG（以下简称API产品）外汇投资理财项目（称API是在瑞士注册并受瑞士金融管理局监管的理财公司，经营外汇买卖，该公司研发的智能交易系统，能够提高外汇交易成功率，投资人向API公司理财投资，每个月可以获得投资额5%以上的高额回报，投资起点为1万美金或人民币7万元）。此后，被告人胡肖芬、孔恒昭等人利用该公司对外推广和办理API业务，并以在该公司（智富荟私人财富俱乐部）、顺德容桂哥顿酒店、顺德太子酒店举行推介会、组织旅游等方式，向社会公众宣传介绍API产品,吸引公众前来投资。直至2015年1月，被告人胡肖芬、孔恒昭共吸收被害人彭某1等78人投资人民币3024万元、美金97.2456万美元，本案造成的损失为人民币2967.76303万元、美金82.6256万元。2015年1月7日，API公司对外宣布网络服务器被黑客入侵，客户资金全无，但允许客户继续投资。被害人发现被骗，陆续向公安机关报案。2015年12月7日，顺德区公安局大良派出所在佛山市顺德区容桂街道禄安路45号容桂晖彩制衣厂二楼，将被告人孔恒昭抓获。2016年1月25日22时许，顺德区公安局大良派出所在广东中山市东凤镇同乐村乐新街九巷10号门口，将被告人胡肖芬抓获。从远程勘查笔录提取的全部客户的ID的相关数据，经过分析，户名孔恒昭有四个账号，其中1个账号（01247133）是另3个账号的上线，该账号（01247133）在梁某1为顶点的推荐关系组织结构中，结构共14层，被告人孔恒昭在第4层，下线会员107个（按身份证重排，实际会员是71个），下线层数为10层。户名梁某1共有2个账号，其中一个账号01182255为顶点，形成推荐关系结构共14层，下线会员数量115个，根据身份证号重排后，下线会员共76个。原审认为，被告人胡肖芬、孔恒昭无视国家法律，变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人胡肖芬、孔恒昭的行为已构成非法吸收公众存款罪。佛山市顺德区人民检察院指控被告人胡肖芬、孔恒昭犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。综合考虑本案中被告人孔恒昭参与时间、地位、作用，在共同犯罪中所起作用，属于从犯，依法予以减轻处罚。鉴于部分被害人已提取部分收益，对被告人胡肖芬、孔恒昭量刑时予以酌情从轻处罚。综上，根据被告人胡肖芬、孔恒昭的犯罪事实、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，作出如下判决：一、被告人胡肖芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元；二、被告人孔恒昭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元；三、责令被告人胡肖芬、孔恒昭退赔被害人彭某1等40人共计人民币2967.76303万元、美金82.6256万元。再审中公诉机关认为，被告人胡肖芬、孔恒昭无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实充分，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。对于其构成罪名的分析，与原审发表的一致，与原审判决书认定的依据相同。关于本案是否是单位犯罪，其他人员只要帮助了API公司造成一定后果，个人行为也构成犯罪，所以是否是单位犯罪对于两被告人的罪名没有影响。关于本案资金是追缴还是退赔，请法院根据本案二被告人的行为进行判决。再审中原审被告人胡肖芬辩称，我承认我投资API的行为是不对的，不应该被API公司利用去分享，我文化程度较低。2015年API公司将我的钱全部骗光。我的母亲、家公身体有病因此去世，如果不是因为被API骗钱，他们没有那么快去世的。其他意见以我的辩护人的辩护意见为准。再审中原审被告人孔恒昭辩称，我比较关注涉案资金是否责令退赔的问题，自己非常委屈，也因此被判刑，涉案钱款没有通过我的账户投入到API。到目前为止也没有一个投资者找过我，投资者们也知道所有钱都是投入到指定账户。我是最后一批加入的，我及我公司所有股东都投钱了，我因为是公司的法定代表人被判刑。造成自己和身边朋友的经济损失，我悔罪。其他意见由我的辩护人发表。再审中原审被告人胡肖芬的辩护人提出如下辩护意见：一、原审被告人胡肖芬不构成非法吸收公众存款罪。理由如下：1.原审被告人胡肖芬主观上没有非法吸收公众存款的故意，也没有从事非法吸收公众存款的行为;2.原审被告人胡肖芬并没有许诺投资API产品有高额收益，其还进行了风险提示;3.原审被告人胡肖芬从未收受过涉案投资款项，也从未从中获取利益;4.原审被告人胡肖芬只向特定亲友直接推荐过API公司外汇理财产品，其与本案绝大多数受害人并不相识，不能以鉴定意见中认定的层级关系推断本案巨大损失的后果就是由原审被告人胡肖芬个人造成的。二、本案若认为原审被告人胡肖芬构成非法吸收公众存款罪，原审被告人胡肖芬具有以下从轻处罚的情节：1.本案属单位犯罪；2.原审被告人胡肖芬在本案中主要起辅助和次要的作用；3.涉案数额不清，对部分没有相应的银行账户交易记录、资金收付凭证等证据证明的涉案金额以及有提现的情况没有进行扣减，并且没有区分原审被告人胡肖芬直接吸收的存款数额与其他人吸收以及受害人自己到香港参与API公司投资的存款数额；4.对于自行去香港API公司购买涉案外汇理财产品的受害人，其所损失的投资金额与本案原审被告人胡肖芬无关，不应计入本案数额中；5.原审被告人胡肖芬的犯罪情节较轻；6.原审被告人胡肖芬没有犯罪前科，自被公安机关抓获后一直以来坦白供述，并有改过自新的强烈意愿。三、公诉机关认为原审被告人胡肖芬无悔改之意是有罪推定，胡肖芬自己都承认确实是做错了事，但做错事是否构成犯罪，应当充分考虑其主观故意以及在案件中的地位和作用。2019年1月30日颁布施行的关于非法集资的司法解释，对主观故意的认定，应当要结合被告人的任职情况、职业经历、专业背景、培训经历、是否具有前科以及吸收资金的方式、推广宣传、合同资料、业务流程，再结合其供述进行分析判断。而本案的起诉逻辑是，案涉API产品是胡肖芬介绍给关某1，而又由关某1引进富荟公司，胡肖芬是鉴定意见中推荐关系的顶点。多数受害人见过、听过胡肖芬对API产品的公开介绍，也通过胡肖芬获得部分API公司的汇款账号，胡肖芬就应当对本案所有受害人的损失承担责任，该逻辑没有充分考虑API公司、富荟公司的地位、背景及性质，也未考虑被害人的实际情况及胡肖芬的具体作用，而简单粗暴的将本案损害及后果推到胡肖芬身上得出的结论是不符合客观实际的。API整套产品的模式和推广，是由API公司提供相关的专业讲师，组织专业的推广会及旅游等进行的。胡肖芬不是API公司的员工、骨干成员、组织者、策划者，也不是富荟公司的股东、管理人员、实际控制人。被害人的笔录中也向公安机关提供了更大组织者的名单，而公安机关对此没有进一步调查，胡肖芬确实在相关的推广会中为API公司站台讲述自己的投资经验，但是她这种投资经验，是真实的，本人也确实在案发前获益，虽然没有提现。本案受害人的陈述显示，他们的学历文化都比胡肖芬高，所从事职业不是公务员就是做生意的，要么就是有多年投资经验的，他们都没有发现API公司推出的产品是一个骗局，胡肖芬只是初中文化且是一个家庭妇女，难以识破。胡肖芬是被操纵的宣传工具，受害人投资API理财产品及因此造成损失的关键不在于胡肖芬，而是在于被害人自己的判断及对其推荐亲友的信任，而不是因为相信胡肖芬，胡肖芬也无这么大的能力让这些受害人成千上万的投资，因此胡肖芬虽有一定的帮助行为，但其主观上确实没有非法吸收公众存款的故意，这与她的文化水平、职业经历及专业背景等是相符合的。一审判决只称胡肖芬是以委托理财方式进行非法集资，然而胡肖芬从来不是委托理财中受托理财的主体，也不是吸收资金的主体，被害人对此也是清楚的。原审判决对此认定是错误的。胡肖芬根本无收过被害人的投资款，对被害人的投资款是无控制权的，原审判决对此也是予以确认的，包括公诉人对此也无异议，因此原审判决胡肖芬承担涉案投资款的退赔无事实和法律依据。API投资理财不仅在顺德有发生，在全国各地也有发生，而真正的策划者、组织者依然逍遥法外，涉案投资款的流向依然成谜，公安机关理应继续侦查追缴以发还被害人。原审判决将责任归于对涉案资金既无控制权也无任何违法所得的胡肖芬身上，于法无据，也不可避免的使公安机关停止了对真正罪犯及对犯罪资金的侦查和追缴，实际上是损害了被害人的合法权益。按照胡肖芬现在的年龄及经济状况根本不可能履行原来判决的退赔责任，更何况该退赔责任是无法律依据的。再审中原审被告人孔恒昭的辩护人提出如下辩护意见：1.对罪名有异议，孔恒昭在富荟公司是挂名法定代表人，他是被动参加到API项目中的，他在这个投资过程中是全损的被害人。原审判决也认定本案并非富荟公司单位犯罪，根据最新司法解释，即使孔恒昭的行为构成犯罪，也不能认定为单位犯罪，孔恒昭是因为是富荟公司法定代表人而被追究刑事责任，孔恒昭并非组织者也非积极参与者，他所起作用较其他被告人远不够大。孔恒昭轻信了API项目可以盈利，用个人名义进行投资，主观上无犯罪的故意，因此他不构成本案所指控的非法吸收公众存款罪；2.另案处理的关某1是孔恒昭的上线，陈某1是孔恒昭的旁线，该两人投入API的时间比孔恒昭早、级别比孔恒昭高，该两人二审判决书均撤销了责令退赔的判项，这充分证明本案一审有关责令退赔的判决是错误的；3.孔恒昭在API项目中投资了四万元美金后，未获得分文收益，其在本案中只有损失无任何所得，判决“责令退赔”无事实及法律依据；4.因孔恒昭在本案中无任何违法所得，故也不应判决追缴其违法所得；5.本案如果判决“责令退赔”或“追缴不存在的违法所得”，将严重违反刑法罪刑相适应的原则和民法的公平原则。综上，本案一审判决在孔恒昭没有任何违法所得情况下责令退赔是错误的，且由于孔恒昭没有任何违法犯罪所得，也不应判决追缴其违法所得，请求再审改判撤销责令退赔的判项。经再审查明，2014年6月，原审被告人孔恒昭、关某1（另案处理）等人作为股东，成立了佛山市富荟资产管理有限公司（被告人孔恒昭为法人代表、执行董事、经理），后胡肖芬去到佛山市顺德区大良新城区万科兰乔圣菲47栋首层3号该公司，推介PremiereSwissTrustAG（以下简称API产品）外汇投资理财项目（称API是在瑞士注册并受瑞士金融管理局监管的理财公司，经营外汇买卖，该公司研发的智能交易系统，能够提高外汇交易成功率，投资人向API公司理财投资，每个月可以获得投资额5%以上的高额回报，投资起点为1万美金或人民币7万元）。此后，胡肖芬、孔恒昭等人利用该公司对外推广和办理API业务，并以在该公司（智富荟私人财富俱乐部）、顺德容桂哥顿酒店、顺德太子酒店举行推介会、组织旅游等方式，向社会公众宣传介绍API产品,吸引公众前来投资。直至2015年1月，胡肖芬、孔恒昭共吸收被害人彭某1等78人投资人民币3038万元、美金97.2456万元，本案造成的损失为人民币2981.76303万元、美金82.1856万元。2015年1月7日，API公司对外宣布网络服务器被黑客入侵，客户资金全无，但允许客户继续投资。被害人发现被骗，陆续向公安机关报案。2015年12月7日，顺德区公安局大良派出所在佛山市顺德区容桂街道禄安路45号容桂晖彩制衣厂二楼，将孔恒昭抓获。2016年1月25日22时许，顺德区公安局大良派出所在广东省中山市东凤镇同乐村乐新街九巷10号门口，将胡肖芬抓获。从远程勘查笔录提取的全部客户的ID的相关数据，经过分析，户名孔恒昭有四个账号，其中1个账号（012*****）是另3个账号的上线，该账号（012*****）在梁某1为顶点的推荐关系组织结构中，结构共14层，原审被告人孔恒昭在第4层，下线会员107个（按身份证重排，实际会员是71个），下线层数为10层。户名梁某1共有2个账号，其中一个账号011*****为顶点，形成推荐关系结构共14层，下线会员数量115个，根据身份证号重排后，下线会员共76个。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.抓获经过：2015年12月7日20时许，顺德区公安局大良派出所根据报案，在佛山市顺德区容桂街道禄安路45号容桂晖彩制衣厂二楼将被告人孔恒昭抓获。2016年1月25日22时许，顺德区公安局大良派出所在中山市东凤镇同乐村乐新街九巷10号门口，将被告人胡肖芬抓获。2.原审被告人孔恒昭的供述及指认笔录：2014年6月28日，富荟资产有限公司开业，公司股东有我、李某1、关某2、陈某2、陈某3、关某1、刘某1，我是法定代表人，公司经营范围是：理财咨询、企业资产管理、资产管理培训以及信息查询。2014年8月左右，我通过关某1认识被告人胡肖芬，被告人胡肖芬向我们推荐API产品，被告人关某1就帮我投资了2万元美金，我看回报高就进行投资。2015年1月左右，我知道API账户全部成了负数，被告人胡肖芬也找不到。被告人胡肖芬发展了关某1、刘某1后，关某1又发展了我，我也投了4万元美金。我在顺德容桂哥顿酒店、富荟公司里只要有人问API的投资情况，我都会告诉他们。被告人胡肖芬下线有A线陈某1，B线刘某2、王某1，C线刘某1、关某1和我，D线何某1（老婆是彭某1）。我的上线是关某1、梁某1、被告人胡肖芬，我名下的下线都是被告人胡肖芬和关某1安排的，有吕某1、李某1、孔某1、关某2、钟某1等人，下线自己又发展了多少人我就不清楚了。被告人胡肖芬说我发展下线，我将获得下线交易手续费。对二张名片进行指认。3.原审被告人胡肖芬的供述:2013年11月至12月，我在顺德大良认识一蔡姓的男子，经其介绍后知道API公司的投资项目，帮忙炒外汇，一个月收益率是5%，并在一次讲座中认识了应某。我经蔡先生的介绍，投资了1万元，后来又追加了5万元美金。2014年8月之后，梁某1看收益不错，就让我用他的身份证开了一个户，投资1万元。我还用我儿子的身份证开了另一个户，共开了4个账户。2014年6月左右，被告人孔恒昭说他们的智富荟会所装修好，叫我去坐坐，我过去后跟他说起API项目。2014年7月左右，被告人孔恒昭、关某1各自投资了1万美元。API项目除了炒外汇获利，还可以通过成为不同级别有底薪，还可以通过发展下线来获利，下线每手交易会返现给上线。我共发展了关某1、梁某1、梁某2、陈某1。我儿子梁某2下面的下线也是我发展的，放在他的名字下而已，他没有参与。4.被害人吕某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年9月初，我丈夫王某2认识了被告人孔恒昭后，我和丈夫王某2被邀请去到顺德区大良新城区万科兰乔圣菲47栋首层3号富荟资产管理有限公司，参加了被告人孔恒昭以及关某1主持，被告人胡肖芬以及应某主讲的API公司的理财产品。9月16日，我支付了人民币7万元给关某1，他给我一份合同以及API的账号密码，在我手机安装了MT4软件。后来我分多次购买，合计投资了人民币一千多万元。2015年1月7日，理财产品负责人称被黑客入侵，资金全无，我联系被告人胡肖芬但没有具体答复，我去富荟公司，发现失去联系。我汇入的账号分别是用刘某3、卢某1、廖某1、*******HOON等国内账户。我共有14个账号，这些账号都是为了赚复利，由我自己开设的。被告人胡肖芬称自己是顺德代理，应某说是广东省代理，我介绍了王某3、吕某2购买，他们都是我的亲戚。我共参加过8次座谈会，2014年11月、12月，被告人孔恒昭邀请我在顺德容桂哥顿酒店举办宣传，被告人孔恒昭以及关某1主持，被告人胡肖芬作介绍，极力推荐API产品。2014年10月，被告人孔恒昭和关某1告诉我除了有每月的投资收益之外，还可以通过发展下线进行收益。我也发展了下线关某3、林某1等人，还有挂靠在我名下的下线。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬以及应某，对银行付款回单进行指认。5.被害人廖某2的陈述及辨认、指认笔录：我通过关某1介绍，2014年6月被邀请去顺德区大良新城区万科兰乔圣菲47栋首层3号富荟资产管理有限公司听介绍，认识了被告人孔恒昭。2014年9月，被告人孔恒昭以及关某1向我推介API项目。推介会由被告人孔恒昭和关某1主持，他们和应某一起推介API项目。我还在哥顿酒店参加过2次推介会，被告人胡肖芬极力推介API项目，我信以为真，并在2014年11月开始支付投资款，共4次汇款人民币1236900元（美金19950元）到被告人胡肖芬指定的香港恒生银行的账户。被告人胡肖芬还在我手机上安装MT4软件，可以实时看到资金盈亏。2014年11月11日，我应被告人胡肖芬的邀请，去韩国济州岛参加交流会，被告人胡肖芬在会上推广API项目的好处，还说如何发展下线，会上我拍了很多照片。我投资后，他们要求我发展下线，按照交易次数计算利润，被告人孔恒昭将我归到刘某1的下线。我发展了下线张某1、林某2。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬和应某，并对网站收据、银行流水进行指认。6.被害人彭某1的陈述及指认笔录：2014年11月底，何某2向我推荐API理财产品，并带我去兰乔圣菲富荟资产管理公司，向我播放介绍片等，我听后分多次投资，被告人胡肖芬拿出风险投资同意书、客户协议书给我签，并给我手机软件。我分十几次汇款到他们指定的账户，共人民币一千多万元。2015年1月7日，我查询账户的钱没了，我过去富荟公司，发现被骗了。并对汇款凭条、客户投资风险合同进行指认。7.被害人杜某1的陈述及指认笔录：王某1向我推介API的外汇理财产品，我曾应王某1邀请去过顺德大良兰乔圣菲富荟资产管理公司，还去过顺德容桂哥顿酒店听过推广会，被告人胡肖芬作介绍。2014年9月28日，我将人民币7万元通过吴某1转账到VU***THANG的账户，王某1帮我安装了MT4软件。我看过客户投资风险同意书、客户协议书等。2015年1月7日，我用手机MT4软件查询账户的钱没了，发现被骗了。并对汇款凭条、客户投资风险同意书、API运营介绍资料进行指认。8.被害人谢某1的陈述及辨认笔录：2014年9月，我侄女潘某1经她朋友刘某2介绍，向我们推荐API外汇理财投资项目，我们一起在顺德大良桂南公园旁吃饭时，王某1以及另一名女子向我推介API投资项目。9月19日，刘某2和我签订了投资合同，按刘某2提供给我的账号，汇款人民币7万元，2014年12月，收到过2400元美金（折合人民币14500元）。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了后我过去富荟公司，发现被骗了。辨认出刘某2是刘某梅，辨认出王某1。9.被害人霍某的陈述及辨认、指认笔录：2014年6月，我通过潘某2的介绍了解其老婆陈某1有理财产品。陈某1找到我带我去到佛山禅城一个酒店，参加了API外汇理财公司的说明会，被告人胡肖芬向我推荐API外汇理财产品，我同意后，我和陈某1签订了投资意向协议。2014年6月10日开始，我分多笔汇款人民币337500元到指定的账户，期间我也取过收益人民币6万多元。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬，对微信截图、汇款凭证、客户投资风险同意书、客户协议书进行指认。10.被害人唐某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年11月20日，陈某1约我到顺德大良海南羊庄吃饭，向我介绍API外汇理财产品，我分多次向其投资人民币几十万元，转账到指定的农业银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出陈某1，对微信截图、银行流水进行指认。11.被害人朱某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年2月，经陈某1、陈某4以及被告人胡肖芬介绍API外汇理财产品，我于2014年6月7日开始，分多次投资几十万元人民币，转账到指定张某2、邓某1等账户中。2015年1月7日，我查询账户发现钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬以及陈某1、陈某4、应某。对微信截图、银行流水、介绍会拍摄照片进行指认。12.被害人黄某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年10月，吕某1带我到顺德大良兰乔圣菲智富荟公司听推介会，被告人孔恒昭、胡肖芬以及关某1向我介绍API外汇理财产品，我分多次投资一百多万元人民币，转账到指定的银行账户。2015年1月7日，我查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及关某1，对银行流水、微信截图、参加介绍会时拍摄的照片进行指认。13.被害人王某4的陈述及辨认、指认笔录：2014年10月，经伍某向我介绍API外汇理财产品，我于2014年10月27日向其投资人民币7万元，伍某找陈某1拿账号，转账到指定的银行账户LAM*********NU。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。2014年10月，我还参加顺德容桂哥顿酒店的推介会，被告人胡肖芬接待我、陈某1也有参加。辨认出被告人胡肖芬以及陈某1。对银行回执进行指认。14.被害人徐某的陈述及辨认、指认笔录：2014年8月，王某1约我到顺德人家酒楼喝茶，认识了刘某2（经辨认是刘某梅）、被告人胡肖芬，他们向我推介API外汇理财产品。2014年11月，王某1带我去大良新城区智盈财富人生会所，参加被告人胡肖芬主持的推介会，我还见到被告人孔恒昭。我投资了人民币7万元，转账到指定的银行账户PUS************AN，王某1、刘某2帮我签合同。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。我参加过2014年12月顺德容桂太子酒店的推介会，被告人胡肖芬作为主持，被告人孔恒昭也在做经验分享。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及王某1。对客户投资风险同意书、客户协议书、银行回执进行指认。15.被害人梁某3的陈述、指认笔录:2014年5月，陈某1向我介绍API外汇理财产品，我去到陈某1家中听陈某1讲解，我从2014年6月17日分多次共向其投资人民币13.75万元，转账到提供给我的银行账户张某2、FAO************IT，提取收益美金1000元（折合人民币约63000元）。2015年1月7日，我查询账户的钱没了，发现被骗了。对银行凭条、客户投资风险同意书、客户协议书进行指认。16.被害人潘某1的陈述及指认笔录：2014年8月，王某1在天悦售楼部向我介绍API外汇理财产品，我共投资人民币67500元，转账到王某1提供给我的银行账户，提取收益约人民币20000元。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。并对银行凭条进行指认。17.被害人林某3的陈述及指认笔录：2014年10月，经表哥伍某向我介绍API外汇理财产品，我投资人民币7万元，转账到伍某提供给我的银行账户WAN***********ET。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。并指认银行凭条。18.被害人吕某3的陈述及辨认、指认笔录：2013年7月，陈某1带我到君莱酒店参加API外汇理财产品推介会，我认识了被告人胡肖芬。2014年8月，陈某1在顺德大良新桂市场粤韵茶庄二楼向我和弟弟伍某介绍API外汇理财产品，称通过软件投资外汇，我共向其投资人民币14万元，转账到提供给我的银行账户WAN***********ET。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬和陈某1，对银行凭条进行指认。19.被害人黄某2的陈述及辨认、指认笔录：2014年3月份左右，我听吴某2的朋友说投资API外汇理财产品项目收益不错。和吴某2平时一起吃饭过程中认识被告人胡肖芬以及陈某1、陈某4。之后被告人胡肖芬以及陈某1、陈某4就一起推介API这个炒外汇项目，一个月开二至三次API推介会，分别在顺德容桂哥顿酒店和太子酒店，每次开推介会都有叫上我参加吃饭和听讲座。我从2014年5月16日投入135000元人民币（折合2万元美金），我分别于2014年6月28日和2014年11月4日有分别各投入3万元美金（共6万元美金）；我另外于2014年9月以女儿黄某3的名字开了一个1万元美金的账户，2014年12月9日又用妻子吕某4名字开了一个5万元美金的账户，合计13万元美金。过程中我提取过收益1万元美金。到2015年1月7日，投资数据变成负数，到2015年6月份，网站及我的账户已不能登陆了。我介绍过黄某4、黄某5、黄某6、区某参加投资，他们都是我的兄弟姐妹。辨认出被告人胡肖芬以及陈某4、陈某1。对汇款凭据进行指认。20.被害人区某的陈述及指认笔录：2014年5月份，我听我亲戚黄某2说API的理财产品收益很高，我们都有投资API意向。2014年12月份时候，黄某2就约了一名叫陈某4女子和我们见面，向我们推介API投资产品。2014年12月31日，我想购买API产品，我就联系黄某2，让其联系陈某4帮我办了相关手续，并把我的手机交给黄某2帮我下载API平台，随后黄某2让我转账人民币7万元至陈某4指定的账号：622*************377，户名：THO*************EN(从农业银行打印给我的交易凭证复印件可以辨认出来）。陈某4委托黄某2拿了份投资API的协议给我签署，我签署后由黄某2带回陈某4。2015年1月中旬，我发现API平台不能登陆了，致使我损失了7万元人民币的投资款。对银行回执进行。21.被害人伍某的陈述及辨认、指认笔录：2014年8月19日，吕某3说她一个朋友投资API赚了很多钱，我们便约出来见面谈，吕某3的朋友陈某1介绍API项目情况，利用软件投资外汇买卖，可以获得高收益，若介绍他人购买，还可以获得佣金。几天后，我投资四十多万元，转账到提供给我的银行账户。过程中我提取过7000美元的收益。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。我在2014年10月在顺德容桂哥顿酒店参加过推广会，被告人胡肖芬主持，陈某1也参加，我还介绍过人购买，包括王某4、林某3等人投资API。辨认出被告人胡肖芬以及陈某1。对银行回执进行指认。22.被害人李某1的陈述及辨认、指认笔录：我和关某1、刘某1、关某2、陈某3等人作为股东在顺德大良兰乔圣菲设立了富荟资产管理公司。我出资人民币50万元装修。2014年8月，被告人胡肖芬来了会所，经关某1介绍后，被告人胡肖芬向我介绍API项目，我一开始觉得是骗人的，后来他给我看网站和介绍，我还参加了他们在顺德容桂哥顿酒店的推广会，我就相信了，2014年10月开始，我共转账了人民币21万元给被告人胡肖芬。2015年1月7日，我查询账户发现钱没了。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭，对协议、银行回执进行指认。23.被害人李某3的陈述及指认笔录：2014年9月，经蔡某带我去顺德容桂哥顿酒店参加API推广会，向我介绍API外汇理财产品，我共投资人民币7万元，转账到其提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。对银行回执进行指认。24.被害人孔某2的陈述及辨认、指认笔录：2014年12月，罗某带我去顺德大良智富荟会所，经被告人胡肖芬向我介绍API外汇理财产品，关某1现场讲课，还见到了被告人孔恒昭。后来，我投资人民币7万元，转账到提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及关某1，对银行回执、富荟讲座拍摄的照片进行指认。25.被害人廖某3的陈述及辨认、指认笔录：2014年6月，喝茶时陈某1向我介绍API外汇理财产品，利用软件进行外汇买卖，我共投资人民币二十多万元，转账到提供给我的银行账户，过程中我提取过200元美金。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。我参加过顺德容桂哥顿酒店的推广会，被告人胡肖芬、孔恒昭向我们推介API产品。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及陈某1、陈某5。对银行回执进行指认。26.被害人罗某的陈述及辨认、指认笔录：2014年12月，林某1告诉我说API投资好，我和孔某2来到智富荟会所听推广会，被告人孔恒昭以及关某1主持，被告人孔恒昭、胡肖芬以及关某1向我们介绍API产品，并播放视频讲解。我共投资人民币7万元，转账到提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬，对API项目的资料、银行回执、推介会上的照片进行指认。27.被害人林某2的陈述及辨认、指认笔录：2014年9月，经廖某2向我介绍被告人孔恒昭有API外汇理财产品，我去智富荟会所参加了推介会，被告人孔恒昭以及关某1在主持，被告人胡肖芬以及应某主讲。我共投资2.1万美金（折合人民币14万元），转账到提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬以及关某1，对银行存折、回执进行指认。28.被害人蔡某的陈述及辨认、指认笔录：2014年7月，廖某3介绍说API投资不错，并介绍了被告人胡肖芬以及陈某1、陈某5给我认识，我还参加了顺德容桂太子酒店的推介会，他们向我介绍API外汇理财产品后，我共投资人民币54.75万元，转账到提供给我的银行账户，过程中提取过收益1万美元。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬。对银行存折、回执进行指认。29.被害人刘某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年6月，我和关某1、李某1、刘某1、关某2、陈某3在兰乔圣菲成立智富荟公司，被告人孔恒昭是法人代表。2014年8月，我在公司碰见被告人胡肖芬，被告人胡肖芬向我介绍API项目，此后邀请我去顺德容桂哥顿酒店、太子酒店听讲座，被告人胡肖芬主持并讲解，推广会上，被告人孔恒昭以及关某1也有介绍API产品的好处。2014年9月开始，我共投资人民币140万元。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬以及关某1、陈某1。对银行回执、股权转让协议进行指认。30.被害人林某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年10月8日，吕某1要去顺德大良智富荟听讲座，我也去了。被告人孔恒昭、胡肖芬以及关某1播放视频，并向我推介API理财产品，我共投资人民币35万元。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗。我介绍了罗某投资。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及关某1。对API开户资料、银行回执进行指认。31.被害人黄某7的陈述及辨认、指认笔录：2014年9月，我听赵某说API理财产品不错。2014年10月，赵某带我去顺德容桂哥顿酒店参加一个会议，被告人胡肖芬推介API理财产品，我转账了人民币7万元到API公司。2015年1月，我经查询账户的钱没了，知道被骗了。辨认出被告人胡肖芬，对API公司资料、银行流水进行指认。32.被害人梁某4的陈述及辨认、指认笔录:2014年3月，我的朋友赵某向我推介API理财产品后，2014年5月30日开始，我共投资美金5万元（折合人民币337500元）。赵某带我去广东番禺一间酒店参加过一次推介会，我遇到了陈某1和被告人胡肖芬，他们作为投资者分享成果，向我们介绍。辨认出被告人胡肖芬以及陈某1、赵某。对API投资详情、银行回单进行指认。33.被害人王某1陈述及辨认、指认笔录：2014年2月，我通过朋友认识了刘某梅后经介绍认识了被告人胡肖芬，刘某梅向我介绍投资API收益高、风险低、获利快，并称被告人胡肖芬在API投资中赚了钱，我信以为真，投资了人民币7万元、2万元美金，过程中我提取过收益4000美元。刘某梅为我安装MT4软件。2014年12月左右，API在顺德容桂哥顿酒店开推介会，会上被告人胡肖芬介绍自己是API在顺德的区域总监，当时参会的还有被告人孔恒昭和关某1。2015年1月5日，手机操作软件（MT4）显示有黑客攻击。2015年1月6日手机软件恢复正常。到了2015年1月7日，投资数据变成负数。我和丈夫就来到顺德大良新城区的公司办事处，公司的负责人被告人胡肖芬说有黑客入侵，系统的数据没有了，公司正在处理中，之后一直拖着。大约到2015年1月月底，我的账户已不能登陆了。我介绍了10人投资，投资的钱都是按照上家指定的账户转走的，汇款账号是刘某梅、被告人胡肖芬给我，我再给下线，让下线汇钱到指定账户。我参加了API在顺德容桂哥顿酒店的推介会和太子酒店举办的API投资人员聚餐活动，我还去了顺德大良新城区致富荟会所，被告人胡肖芬告诉我该地点是API在顺德的办事处。后来我还去了新加坡参加API推介会，上述活动都是被告人胡肖芬和刘某梅叫我参加的。辨认出被告人胡肖芬和刘某梅，对银行凭条、客户投资风险同意书、客户协议书进行指认。34.被害人洪某1陈述及辨认、指认笔录：2014年8月，我经妹妹洪某2介绍我认识“潘太”后，“潘太”又介绍我认识被告人胡肖芬，“潘太”和被告人胡肖芬向我推介API，而且说每发展一个人，就可以收益1美金，于是我投资了人民几十万元，平时也向我的亲戚朋友发展下线。我共发展了10个人投资，我参加过在顺德人家酒楼的喝茶活动，都是被告人胡肖芬在介绍API产品的情况。辨认出“潘太”是陈某1，辨认出洪某2和被告人胡肖芬。对银行流水进行指认。35.被害人张某3的陈述及辨认、指认笔录：2014年的5、6月份，经我阿姨洪某2向我母亲洪某1和我展示API投资，我和我都觉得不错，洪某2和我母亲带我到顺德大良大门“潘太”的家中，“芬姐”和“潘太”向我详细介绍了API的情况，我通过我自己顺德农商银行的账户042*********35转账了一笔钱（我记得大约是人民币21万元）到这个账户。2014年8、9月份，我又投资了一笔钱到API，我两次总共的投资约是人民币35万元（折约5万美元），后提取收益人民币17万元。是“芬姐”的秘书Linda通过微信教我安装的。辨认出洪某1,辨认出“芬姐”是被告人胡肖芬、“潘太”是陈某1。对银行汇款单予以指认。36.被害人李某2的陈述及辨认、指认笔录：2014年年初的时候，我的旧同事洪某2就向我推荐过API。直到2014年10月8日，我答应了洪某2投资API，洪某2提供了一个东莞的工商银行账户给我（都是英文的），我通过我自己工商银行621*************773的账户转账了人民币7万元到洪某2指定的账户。之后洪某2就帮我在我的手机上安装了一款手机软件。2015年1月份，发现手机系统不能登陆了，知道我被骗了。辨认出洪某2。对银行流水进行指认。37.被害人何某3的陈述及辨认、指认笔录：2004年7月份的一天，洪某1约我到顺德大良的顺德人家酒楼饮茶，同时还约了被告人胡肖芬。在饮茶的过程中，被告人胡肖芬向我推介API外汇投资的理财项目。2014年7月份开始，陆续投资了25万元美金。我投资的钱，其中16万元美金是通过银行直接转账到洪某1指定的国内账户，一部分是我自己将人民币换成9万美金后，去到香港，然后将美金存入洪某1指定香港账户，过程中我提取过收益12.5万元的美金。洪某1帮我在手机装了MT4交易软件。期间，洪某1还介绍了一名叫陈某1的女子给我认识。2015年1月7日，我发现MT4手机软件内的投资数据为负数，才发现被骗了。洪某1告诉我，只要我推介客户投资API，我的账户内是有提成的，具体提成多少我不记得了。辨认出被告人胡肖芬和陈某1。对API投资协议进行指认。38.被害人冯某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年6月份，我认识多年的朋友洪某1向我推荐了API，后来还介绍了顺德大良的“阿芬”（经辨认为被告人胡肖芬）和“潘太”（经辨认为陈某1）给我认识，她们向我介绍API。2014年6月16日，洪某1提供了一个广州农业银行的账户给我，我通过我自己顺德农商银行622**********790的账户转账了人民币21万元到这个账户。“潘太”就帮我在我的手机上安装了一款手机软件。2014年12月11日再次投资了1万美元到API。这次投资的转账的账号是“潘太”提供的，我通过我儿子冯某2农业银行622*************018转账了人民币7万元到“潘太”提供的账户，过程中我提取收益1万元美金。2015年1月份，我登陆手机账户，发现的投资款一夜之间变成了负数，知道我被骗了。对银行回单进行指认。39.被害人何某4的陈述及指认笔录：2013年，我同学黄某8在同学聚会期间说起一个项目不错，有关API方面的投资，主要是炒外汇的，我也跟着投资1万元美金进去，我直接把人民币7万元兑换成1万美金给的，2014年6月份，黄某8叫我销户取回现金，然后我就销户一次性取回所有本金共人民币75000元左右，我没有损失。对银行流水进行了指认。40.被害人周某1的陈述及指认笔录：2014年5、6月份期间，我邻居洪某2在散步期间向我介绍她投资API项目。我去到香港恒生银行存钱存入洪某2向我提供的账号，一笔约1万元美金，一笔约2万元美金，存入相同的银行账户的，洪某2叫我将存款回执拍照发给“潘太”（经辨认为陈某1），陈某1也有向我推介API。洪某2就帮我开户了，并帮我下载了一个MT4软件操作平台，还叫我参加了顺德容桂哥顿酒店等地API投资现场分享会的，投资后提取过收益1万元美金。至2015年1月份，这个软件不能登陆。洪某2还向我身边的几名同事推介过API产品。对API收款的回执进行指认。41.被害人林某4的陈述及辨认、指认笔录：2014年10月，何某5约我去顺德容桂哥顿酒店喝茶，说起API项目，向我展示手机里的MT4盈利情况，在何某5约我去顺德容桂哥顿酒店参加投资分享会上，被告人胡肖芬在现场鼓动人们投资。2014年11月2日，何某5叫我去顺德容桂太子酒店喝茶，陈某4和陈某1也在，还说再晚点连人民币7万元也不能开户，于是我就去了转账人民币7万元到何某5指定的账户，陈某4还帮我安装MT4软件。后来，我觉得没保障，想退出来，何某5说先观察3个月再说，到了2015年1月，资金变成了负数。辨认出陈某4、何某5、陈某1。并指认汇款凭证。42.被害人苏某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年5月，潘惠芝跟我说有个API投资项目不错，收益高，就带我去认识其大嫂陈某1，陈某1向我介绍项目，我决定投资，陈某1给我一个英文账号，我投资了人民币14万元，实际损失人民币137000元，潘惠芝是有佣金的。辨认出陈某1，对银行流水转账进行指认。43.被害人吴某3的陈述及辨认、指认笔录：2014年6、7月，我的朋友陈某1跟我说其在投资API项目，叫我去顺德容桂太子酒店喝听陈某1宣传。2014年6月26日下午，陈某1约我去农业银行顺德大良支行，让我汇款人民币7万元到他指定的账户LA**HVAN，陈某1还帮我装一个MT4软件。2014年10月28日下午，我和梁某5再次投资，我又汇款了人民币14万元给陈某1的银行卡。辨认出陈某1，对银行流水、存款凭条、投资协议进行指认。44.被害人梁某5的陈述及指认笔录：2014年6、7月，我的朋友陈某1跟我说投资API项目，我和朋友吴某3去顺德容桂太子酒店听讲座。2014年10月28日、同年12月1日，陈某1约我二人去到农业银行大良支行，帮我填写汇款单，我汇款人民币十几万元到指定的账户，陈某1帮我安装了MT4软件。对投资协议进行指认。45.被害人陈某4的陈述及辨认笔录：2014年1月份，通过被告人胡肖芬的介绍开始参与投资API，主要是通过手机软件进行交易，交易内容都是买卖外汇，后来知道被告人胡肖芬去我姐姐陈某1家里，我知道陈某1也有投资API项目。我于2014年下半年陆陆续续投资了8万美元。我推荐我的朋友投资时，也按照被告人胡肖芬说法去介绍。被告人胡肖芬向我提供指定银行账号。有人要投资API产品，我就会向被告人胡肖芬要银行账号后转给他们汇钱，他们把存钱回执、身份证给我后我再给被告人胡肖芬，被告人胡肖芬授权才能登陆。协议书也是我打印出来，我拿给下线或投资人签订的，再交回被告人胡肖芬。2014年被告人胡肖芬叫我去顺德容桂哥顿酒店开API项目投资分享会，会上有很多人发言分享投资心得，有个叫“艾米”的女子主持。2014年我受被告人胡肖芬邀请去韩国济州几天，在韩国期间我们有参加分享API项目投资。我和被告人胡肖芬、陈某1、何某5、陈某5等人一起有去，还有部分不认识的人。辨认出被告人胡肖芬以及陈某1。46.被害人陈某1陈述：被告人胡肖芬在约我出去喝茶时说有一个瑞士API投资公司，专门炒外汇，赚取差价，开户后，用MT4软件就可以实时投资，收益稳定，回报高。2013年底，我就跟被告人胡肖芬介绍的一个叫“阿秋”的男子去汇款给被告人胡肖芬指定的一个英文账号，共开了三个账号，我也分多次提取过4万元的美金。后被告人胡肖芬有带我去一些推介会分享心得，我认识了在顺德大良兰乔圣菲的智富荟的关某1以及被告人孔恒昭，我曾经在顺德容桂哥顿酒店上分享我投资的情况。在2014年年中，被告人胡肖芬说应某邀请我去韩国旅游分享投资心得，一行共10多人，应某也向我们介绍API的投资情况和推广。我越来越相信API的可行性，于是向我的亲友推介，我发展了5个下线，被告人胡肖芬还邀请我去香港参加API的活动。2015年初，API公司说被黑客入侵，资金全无。47.被害人陈某6的陈述及辨认笔录：2014年下半年，朋友何某5和我喝茶时，向我说起她投资API，赚钱翻倍，并带我认识了陈某1、陈某4，陈某1、陈某4继续向我推介。2014年9月，我有意投资，何某5给我一个英文账号，我去农行一次转账人民币35万元，何某5给我一个API登陆账号，后陈某4帮我安装MT4软件，我曾经提现过1万多元美金。辨认出陈某4、陈某1、何某5。48.被害人周某2的陈述及辨认笔录：2014年7月，我和王某1、胡肖芬、刘某2还有另外2个人一起在顺德人家喝过早茶，那天是推荐产品会，他们向我推介API外汇投资产品。2014年7月25日，我按其要求去香港恒生银行，向账户390******883汇入了10500元美金，并将转账情况发给刘某2（经辨认是刘某梅），刘某2给我开户的账号密码，王某1帮我安装MT4软件，我在安装的MT4手机软件中看到盈利情况。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人胡肖芬以及王某1、刘某梅。49.被害人曾某1的陈述及辨认、指认笔录：2014年5月，经王某1介绍了API外汇理财产品。2014年7月18日开始，我分多次向他投资人民币210000元，转账到指定的农业银行账户PUS***********WAN、CHI********ANH。我曾经从API官网里提取收益美金4400元（折合人民币25000多元）。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出王某1、刘某梅、被告人胡肖芬；对客户投资风险同意书、客户协议书进行指认。50.被害人夏某的陈述：2014年7月，陈某5请我和陈某7吃饭，向我介绍API外汇理财产品，2015年1月，我投资人民币7万元，转账到陈某5提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。51.被害人黄某9的陈述：2014年7月，经陈某5向我介绍API外汇理财产品，后来在太子酒店喝茶，陈某4、被告人胡肖芬也多次向我介绍API的好处。2014年7月18日开始，我分多次共投资人民币42万元，转账到陈某5提供给我的银行账户（英文的），我跟陈某1签合同。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。52.被害人关某3的陈述及辨认笔录：2014年10月，吕某1带我去顺德智富荟公司，关某1向我介绍API外汇理财产品，并参加了他们举办的介绍会，被告人孔恒昭和关某1主持，被告人胡肖芬主讲，播放视频资料。我共投资人民币7万元，转账到提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬。53.被害人谢某2的陈述：2014年11月，我在顺德伦教吃饭时认识王某4，后其带我去顺德容桂哥顿酒店API外汇理财产品推介会，我认识了陈某1，陈某1向我介绍API外汇理财产品。12月王某4、陈某1和我在顺德人家酒楼喝茶，继续向我推销，我共向陈某1投资人民币7万元，转账到提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。54.被害人朱某2的陈述：2014年6月，经我老公的姐姐王某1向我介绍API外汇理财产品后，我投资人民币7万元，转账到她提供给我的银行账户。2015年1月7日，我经查询账户的钱没了，发现被骗了。55.被害人张某1的陈述及辨认笔录：2014年10月，经廖某2向我介绍，我参加了顺德大良智富荟会所的API推介会，被告人孔恒昭负责推广，我共投资人民币7万元，2014年11月24日转账给廖某2并委托廖某2将投资款转到香港恒生银行账户。2015年1月7日，我查询账户见钱没了，发现被骗了。我参加了兰乔圣菲的API推广会，被告人孔恒昭推广，并向我提供API公司的资料和视频介绍。辨认出被告人孔恒昭。56.被害人袁某的陈述及指认笔录：2014年12月中旬，我和朋友蔡某聚会时，了解到蔡某投资API理财产品。12月31日，我转账了人民币7万元到API公司的账户。2015年1月3日，蔡某告诉我账户和密码，2015年1月7日，我发现账户余额为零，发现被骗了。对API公司的材料进行指认。57.被害人关某2的陈述及辨认笔录：关某1是我女儿。顺德富荟资产管理有限公司的股东是被告人孔恒昭以及关某1，公司刚成立时是代理安诚保险业务的，后来被告人胡肖芬来到富荟资产有限公司后，游说被告人孔恒超和关某1开拓API理财产品业务。2014年5月，我也是经被告人胡肖芬向我推销，我从2014年9月开始累计投资了人民币100万元。我发展了三个下线，分别是林某5、曾某2、易某。辨认出被告人胡肖芬、孔恒昭以及关某1。58.被害人陈某8的陈述：2014年年中的时候，我在一次保险公司的推介会上认识了何某5,何某5向我介绍了API，说这是一个金融平台，投资具有安全和收益高的特点。与何某5一起的还有一个英文名叫“艾米”的女人，“艾米”还用ipad打开API投资平台的应用软件，向我展示了她的投资和收益情况。我当时决定投资人民币20万元，API公司的工作人员给了我一张写有账号和公司名称的纸张，让我将款项转账到他们指定的账户。随后，我在香港按照API公司的要求将款项转账到相关的账户。后来我又追加了人民币20万元。我向廖某4推荐过API，他是我介绍购买的。59.被害人钟某2的陈述：2014年8月份，我和我舅舅陈某8吃饭中得知API的消息，当时吃饭的还有我舅舅的几个朋友，陈某8说这个项目赚钱快，一般4个月至半年左右资金就可以翻倍了，同时还告诉我们API在香港有公司。我听到后就按照我舅舅说的时间到香港参加了API的推介会。我就现场签订了API投资的协议，随后，我通过网银转账了1万美元（折合约6万多元人民币）到API指定的账户。国庆节之后，我手机上安装的API投资软件就可以看到我投资的情况了。我有向我的朋友提过，但是只有吴某4有投资，吴某4投资了1万元美金，也就是人民币6万多元。60.被害人周某3的陈述：2014年的10月份左右，我老婆洪某2跟我谈起投资API投资，并和她一起去到顺德北滘蚬华风扇厂西门对面的农业银行，转账了相当于1万美元的人民币到API公司的账户（我老婆洪某2帮我操作的），开了一张账号为622*************674银行卡，当时我老婆洪某2说是以后用来收取投资收益的。我安装了一款手机软件，大约是2015年1月份，我发现手机软件已经不能正常登陆了。61.被害人卢某2的陈述及辨认笔录：2014年6月份的时候，我嫂子陈某4跟我说有一个API的投资，陈某4给我一个“张某2”的深圳账户，我通过我自己农业银行尾数为4872的银行卡转账人民币67500元到张某2的账户。陈某4就帮我在手机上下载了一个软件，2015年1月份，我知道我被骗了。辨认出陈某4。62.被害人郑某的陈述及辨认笔录：2014年9月左右，我的旧同事洪某2向我推荐过投资API，并且带我到陈某1家里让陈某1用手机上的软件向我展示，洪某2还给了我一个全英文的农业银行账户转账，我就转了人民币7万元到洪某2提供的英文账户。陈某1让其侄女帮我装手机软件。到了2015年1月份左右，交易软件的数据变成了负数。我在顺德容桂哥顿酒店听过一次讲座。辨认出洪某2、陈某1。63.被害人梁某6的陈述及辨认笔录：2014年上半年的时候，我的表姐陈某1曾经向我说起过投资API项目，陈某1还提供了梁某7的联系电话给我，我联系梁某7之后，她向我介绍了一家顺德容桂的投资公司，我投资到API的钱都是通过这家投资公司运作的，通过这家投资公司，我投资了6万美元到API项目。由于我的投资额度超过了5万美元，我开设了两个账户，一个用我自己的名义开设，一个用我老婆杨某的名义开设。2015年1月份，交易软件显示我的投资和收益变了，我就知道被骗了。辨认出陈某1。64.被害人陈某9的陈述：2014年6月左右，我的亲戚陈某1、陈某4、陈某10、陈某11谈到有API投资项目，早期我知道是被告人胡肖芬介绍陈某1、陈某4她们投资API项目的，然后我听陈某1、陈某4都能从API项目中赚到钱，我让陈某1全权帮我操作，资金方面，我想尝试一下就让陈某1帮我先出钱投入1万元美金，我赚到钱就给回本金陈某1，过了一段时间，就听她们说API项目受到黑客攻击，所有钱都取不回，反正自己也没有出实际资金购买那就没有理会了。65.被害人彭某2的陈述：2014年10月份开始，我在公司工作期间见到陈某8在操作API系统，然后我就问陈某8这是什么理财产品，陈某8就说这是API的理财产品而且收益不错。大概在11月份左右，我跟朋友去顺德容桂哥顿酒店饮完茶后，就见到正门口有API推介会，我进去听API推介会，我在推介会中获取API项目的网址，并在网址中找到客服电话，通过咨询客服得到深圳银行的一个账户，然后在2014年12月份初到农业银行存现金人民币7万元（折合1万元美金）到深圳银行账户（全英文），转账之后我就打电话给API的客服电话获取登录API项目的客户名和密码，客服就说大概10个工作日左右可以通过交易软件打印出收据。到2015年1月，就已经登录不了软件，我打API客服电话也没有人听。66.被害人廖某4的陈述：2014年12月份，我和一个叫陈某8的朋友喝茶时，他向我介绍参与投资的API理财平台，该平台融资后炒卖外汇等，收益颇高，但有一定风险，可以到API官网了解情况。2015年1月份，陈某8给了我一个账户，我转存3万美金到该账户，并打算下午到API官网下载相关软件来监控我投资资金的情况，但下午API的官网被关了，我没能下载相关软件，也无法拿回我的3万美金投资款。67.被害人黄某6的陈述及辨认笔录：2014年5月份听我哥哥黄某2说在投资一个叫API的投资产品，很赚钱。2014年12月份黄某2就约了一名叫陈某4女子和我们见面，当时，我们几个亲威都在场，一起听陈某4推介API投资产品。2015年1月份，我想购买API产品，我就联系黄某2，让他帮我办了相关手续，随后黄某2让我转账人民币14万元至陈某4指定的账号，户名是一串英文，2015年1月中旬（具体时间记不清了）我发现API平台不能登陆了，致使我损失了14万元人民币的投资款。辨认出陈某4。68.被害人黄某5的陈述及辨认笔录:2014年5月份听我弟弟黄某2说，他现在投资API的理财产品，我们看过后都很感兴趣。2014年12月，黄某2就约陈某4和我们见面，向我们推介API投资产品。2014年12月29日，我想购买API产品，我就联系黄某2，随后黄某2让我转账人民币7万元至陈某4指定的账号。过了几天，陈某4委托黄某2拿了份投资API的协议给我签，我签后由黄某2带回给陈某4。2015年1月中旬，我发现API平台不能登陆了，致使我损失了人民币7万元（约折合1万元美金）的投资款。辨认出陈某4。69.被害人黄某4的陈述及辨认笔录：2014年5月听我弟弟黄某2说他现在投资API的理财产品收益很高。2014年12月份黄某2叫陈某4跟我们见面，向我们推介API投资产品。2014年12月30日，我想购买API产品，我就联系黄某2，让他联系陈某4帮我办了相关手续。随后黄某2让我转账人民币7万元至陈某4指定的账号。后陈某4委托黄某2拿了份投资API的协议给我签。后来听黄某2说API平台被关停，我投资的人民币7万元未能收回。辨认出陈某4。70.被害人黄某10的陈述及辨认笔录：2014年6月听黄某2说在投资一个叫API的理财产品，收益很高。2014年8月份时候左右，我和黄某2喝茶过程中认识陈某4和陈某1，陈某4和陈某1向我们推介API投资产品。2014年10月左右，我想购买API产品，我就联系黄某2，让他联系陈某1和陈某4帮我办理相关手续，随后陈某4让我转账人民币28万元至陈某4指定的账号。过了几天，陈某1和陈某4拿了份投资API的协议给我签，签名后陈某1收回收据。2014年12月期间我尝试从软件中取回本金但是取回不了，2015年1月份，我操作API的软件发现里面的数据系负数。辨认出陈某4、陈某1。71.被害人郭某的陈述及辨认笔录：2014年12月份我和朋友黄某3喝茶的时候，看到她在手机平台上操作一个理财产品API，我也想投资API，我便联系黄某3，并让黄某2帮我办理相关手续，但黄某2说他不会操作相关事宜便联系了一个叫陈某4的人与我以及我的父母见面，陈某4向我们推介。2014年12月8日，我联系陈某4让她帮我办理相关手续，随后陈某4让我转账人民币35万元到她指定的账户，并与我签订相关API投资协议（该协议由陈某4拿回公司盖章，我没有存留）。后来，我听我父母提起，2014年12月18日，父母以我母亲冯某3的名义向陈某4投资了20万元美金，并与陈某4签订相关API投资协议。辨认出陈某4。72.被害人何某6的陈述及辨认笔录：2014年上半年，我听我堂妹何某7向我介绍API项目，我将人民币3万元交给她帮我开户操作。2015年1月，API公司称被黑客入侵，我发现被骗。辨认出何某7。73.被害人庞某的陈述：在一次喝茶的过程中，刘某梅向我介绍API的投资，还介绍被告人胡肖芬给我认识，并告诉我被告人胡肖芬对API投资的事情更加清楚。后被告人胡肖芬开始向我推介投资API项目。2013年年头投资了1万元美金，当初刘某梅给了我一个指定的账号，让我将投资的钱转入该账号。期间，被告人胡肖芬和刘某梅带我以及其他投资者到顺德大良君莱酒店、容桂的一家酒店听API投资的推介会。直到在2014年年尾，我在MT4交易软件发现我的投资为零。我一共发展了8名下线。74.被害人何某8的陈述及辨认笔录：2014年，我姐姐何某5说陈某4的API项目赚了很多钱，向我推介API的情况，我觉得不错，我就表示有投资意向，何某5给我一个银行账号，我拿着钱去香港，存了5万元美金，何某5帮我申请开户，给我登陆MT4的账号和密码，陈某4也找人帮我安装MT4我加入投资不久，2015年1月，MT4上显示资金已经变为负数。辨认出陈某4、何某5。75.被害人吴某5的陈述以及辨认笔录：2014年8月，我经杜某2的介绍，认识了被告人胡肖芬，并通过被告人胡肖芬她认识了“A米”，她向我推介API产品，我去到香港，通过“A米”投资了人民币15万元，后我借用了钟某3和陈某12的身份去购买API，我共投资15万元。辨认出“A米”就是应某。76.被害人潘惠芝陈述及辨认笔录：2014年5月，我在苏某1经营的发廊告诉苏某1，我现在跟着大嫂陈某1用手机投资API，苏某1说她有兴趣，我便带苏某1去到陈某1家中，陈某1向苏某1讲解。第二天，苏某1告诉我她买了人民币14万元。她的投资账号是陈某1给她的。我的投资账号也是陈某1给我的，并教我如何操作的。我本人投资了人民币14万元。辨认出陈某1。77.被害人何某5陈述及辨认笔录：2014年年初，陈某4的朋友向我介绍一种理财产品，这种理财是API公司推出的，每存10000美金每个月有5%的收益，如果再介绍其他人投入这种产品，每个月还可以收到被介绍人投入金额2%左右的收益。2014年6月底，陈某4又找到我，向我说她投入这个产品收益很好，还将她的账户打开给我看，我看到她的账户上面反映收益不错，陈某4告诉我投入后可以随时提现，随时销户。2014年6月底我总共投入35000美金，以我自己名义投入20000美金，以我儿子岑某1名义投入10000美金（其中有5000美金是陈某4出的，我自己投入5000美金），以我老公岑某2名义投入10000美金。我是直接将钱转到陈某4提供的个人账户，转款成功后，陈某4帮我在手机上下载了API公司软件。接下来几个月，我也能准时收到API公司支付给我的收益。我看到这个投资比较稳定，所以就开始介绍我周围的人投资这个产品。我参加过一次在顺德大良新城区致富会会所的API推介会，是陈某4带我过去的，我还看见陈某4的姐姐陈某1也在。辨认出陈某4。78.被害人何某7的陈述及辨认笔录：2013年年尾，刘某梅介绍我加入API投资，刘某梅向我介绍API的投资收益高，风险低，还向我们展示自己投资的API公司客户的收益情况，投入1万美金，每个月的收益约700至800美金。听了刘某梅的推介后，并且看见刘某梅确实可以提现出来，我就相信了。于2014年1月份开始，陆续投资了42万元美金。我投资的钱，一部分是通过银行直接转账到刘某梅指定的国内账户（具体账号不记得了），一部分是我自己将人民币换成美金后，去到香港，然后将美金存入刘某梅指定香港账户。API公司在顺德的负责人是被告人胡肖芬，属于区域总监，接下来就是刘某梅，是副经理级别。我投资了42万元美金，属于主任级别。我共发展了39名下线。被告人胡肖芬和刘某梅带我和其他投资者到香港、新加坡等地听推介会和旅游。辨认出被告人胡肖芬和刘某梅。79.被害人陈某5的陈述及辨认笔录：2013年12月份我通过被告人胡肖芬介绍API投资项目，说该项目投资很灵活随时都可以退出并将投资的钱拿回来，每个月有大约百分之8的收益回报，投资起点为1万美元。于是我就通过被告人胡肖芬提供的一个银行账户转账过去1万美元并在手机上安装一个叫MT4交易软件。2013年至今一共投注了5万美元左右，投资收益大约有20万人民币左右。我介绍了8人投资，我和被告人胡肖芬在一个关于API投资的微信群里，每天投资开户的存款账户都不同的。如果当天有人投资开户我就在微信群里把被告人胡肖芬发出来的银行账号给投资人抄去存钱，存钱后拍照给我或直接给被告人胡肖芬。我也给下线签投资风险书。2014年我有参加过去韩国济州关于API投资分享会、顺德容桂哥顿酒店关于API投资分享会、新加坡参加关于API投资分享会。辨认出被告人胡肖芬。80.被害人刘某梅的陈述及辨认笔录：2014年9、10月份左右，被告人胡肖芬约我吃饭，被告人胡肖芬向我介绍了API，说这是一家总部在瑞士的公司，这家公司推出的一种理财产品，月收益超过5%，具有高回报、高收益的特点。后我通过我的朋友戴某转账了人民币7万元到被告人胡肖芬指定的账号进行投资。被告人胡肖芬就帮我在我的手机上安装了一款MT4交易软件，登陆的账号和密码都是她安装的时候就帮我输好的。后我看到我的手机软件显示我的收益都不错。后来我又再次投资了人民币7万元。2015过年前后，API出事之前，被告人胡肖芬说过要给我主任会有1000元美金的底薪，不过不久之后API就出事了，我也不知道我的级别是不是主任。我介绍4个人去和被告人胡肖芬一起吃过饭，听API的课，投资API。我参加了API在顺德容桂哥顿酒店的推介会两次、君莱酒店举办的API推介会两次。后来我还去了新加坡参加API推介会。上述活动都是被告人胡肖芬叫我参加的。辨认出被告人胡肖芬。81.被害人洪某2的陈述及辨认笔录：2014年5月，我和陈某1一起喝茶，认识了芬姐，她向我介绍API项目后，我投资了2万元美金。我提现过一次，提了1万美元。我共发展了4名下线，我还以周某3的名义投了1万美元。我发展下线可以有佣金。后来发现被骗。我参加过API在顺德容桂哥顿酒店举行的推介会，是陈某1带我去的。辨认出陈某1以及芬姐是被告人胡肖芬。82.被害人何某9的陈述：2014年9月份，我在广州番禺听朋友提起API，说是收益比较高的理财产品。后来，我出差香港的时候，遇到API推介会，觉得可以投资API平台，我便向现场的工作人员表示投资意愿，工作人员便在我的手机上下载API平台，并指导我如何操作该平台，该工作人员便把1万元美金额度换算成港币，在我的银行卡上刷卡转账，同时与我签订了一份协议，那样我算是投资了API了。83.证人关某1的证言及辨认笔录:2014年6月开始，我在佛山市富荟资产管理有限公司工作，我是公司股东。2014年9月，被告人胡肖芬来我公司推销API外汇理财项目，向我们演示手机中的MT4交易软件，显示5%的收益情况，我就投资了2万美金，期间，被告人胡肖芬带我和其他投资者到香港、新加坡听推介会和旅游。辨认出被告人孔恒昭、胡肖芬。84.证人梁某1的证言：2014年7、8月份，我的前妻被告人胡肖芬向我介绍API外汇公司的炒外汇理财产品，我想可以赚钱，就投资1万元美金，我给了我的身份证给被告人胡肖芬并叫她帮我在网上开设账户的，至于她有没有开设到，我就不清楚了。2015年1月，胡肖芬说API项目被黑客入侵了。我没有去参加过任何旅游、推广会、讲座。85.证人吴某6的证言：2015年12月18日17时许，我在富荟看电视，民警过来调查，取走电脑主机和笔记本电脑一部。86.证人钟某3的陈述：证实借身份证给吴某5购买API产品。87.现场勘验笔录：证实API公司www.apipfx.com的网站内容。勘验人员通过输入账号、密码，运行后台软件GETIDPOPO，获取了网站的后台数据，得到网站全部客户的账户ID的相关数据。88.鉴定意见（福建中证司法鉴定中心司法鉴定检验报告书）证实：从远程勘查笔录提取的全部客户的ID的相关数据，经过分析，被告人孔恒昭是在梁某1为顶点的推荐关系组织结构中，结构共14层，孔恒昭在第4层，下线会员107名（按身份证重排，实际会员是71名），下线层数为10层。被告人胡肖芬使用的梁某1账号，为第一层的传销结构共14层115人，根据身份证号排重后下线会员共76名。89.户籍证明：证实被告人胡肖芬、孔恒昭的身份情况。90.银行流水清单：证实部分被害人及涉案嫌疑账户的流水情况。91.搜查笔录、扣押物品清单：民警对佛山市顺德区大良街道兰乔圣菲花园47栋商铺进行搜查，缴获一部台式电脑、一部笔记本电脑并予以扣押。92.富荟资产管理有限公司核准设立登记通知书、章程、公司登记申请表、股权转让合同、股东会决议、核准变更登记通知书：证实该公司2014年6月12日成立，经营范围是：理财咨询、企业资产管理、资产管理培训以及信息查询，依法需批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营。公司股东为孔恒昭、李某1、关某2、陈某2、陈某3、关某1、刘某1。被告人孔恒昭是法定代表人、执行董事、经理。2014年8月5日经股东会决议，同意陈13将股权转让给被告人孔恒昭后，被告人孔恒昭占公司54%的股份、关某1占20%。93.关于协助取证的函及复函：证实经查询中国银行监督管理委员会许可证信息管理系统，未见API卓越瑞士信托股份有限公司、佛山市富荟资产管理有限公司、阿尔卑斯资产管理信托公司、瑞士苏黎世信托公司四家公司的金融许可证信息。94.广东省佛山市中级人民法院（2018）粤06刑终461号刑事判决书、广东省佛山市中级人民法院（2018）粤06刑终297号刑事判决书。证实同案人关某1和陈某1二审的判决情况，该两案一审判决责令退赔被害人损失部分的判项均已被佛山市中级人民法院二审判决撤销，改判为：追缴两案上诉人的违法所得，退还各被害人。对于原审被告人胡肖芬、孔恒昭的辩解以及原审被告人胡肖芬、孔恒昭的辩护人提出原审被告人胡肖芬、孔恒昭不构成非法吸收公众存款罪等辩护意见，本院综合评判如下：一、非法吸收公众存款罪，是指违反相关的金融法规规定，非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的第一条第一款规定：“违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，……应当认定为刑法第一百七十六条规定的非法吸收公众存款或变相吸收公众存款：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。本案现有证据可证实原审被告人胡肖芬、孔恒昭，参与投资API的理财产品项目后，在明知该理财产品项目在我国尚未经有关部门批准的情形下，仍然向多名被害人介绍、推荐投资API的理财产品项目，甚至通过在酒店、公司组织召开推介会等形式，介绍并分享自己投资API的理财产品项目后的体会，公开向社会公众宣传、推荐API的理财产品。多名被害人正是在参与了原审被告人胡肖芬、孔恒昭组织召开推介会以及听取了原审被告人胡肖芬、孔恒昭介绍、推荐API的理财产品项目有收益回报，且看到API的理财产品项目协议承诺有赚取货币收益回报，因此决定投资API的理财产品项目。原审被告人胡肖芬、孔恒昭的行为，符合法律规定的非法吸收公众存款的上述四个条件。二、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的第二条规定：实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：……（九）以委托理财的方式非法吸收资金的。本案原审被告人胡肖芬、孔恒昭介绍、推荐的API的理财项目，正是以宣传API公司的背景和投资回报，吸引投资者投入资金并承诺一定的还本付息，投资者与API公司签订投资协议购买理财产品的形式，因此符合法律规定的以委托理财的方式非法吸收资金。故原审被告人胡肖芬、孔恒昭辩护人提出原审被告人胡肖芬、孔恒昭不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见理由不成立，本院不予采纳。三、对于本案是否构成单位犯罪的问题。本案证据证实，原审被告人胡肖芬、孔恒昭介绍、推荐的API的理财项目，是以个人名义介绍、推荐的，且公诉机关指控原审被告人胡肖芬、孔恒昭构成非法吸收公众存款罪，也是以原审被告人胡肖芬、孔恒昭明知该理财项目尚未得到有关部门依法批准，仍向社会不特定对象推荐、介绍，并未指控原审被告人胡肖芬、孔恒昭对于吸收的资金以及资金流向有控制权，故原审被告人胡肖芬、孔恒昭不属于单位犯罪，原审被告人孔恒昭辩称属于单位犯罪及原审被告人胡肖芬、孔恒昭辩护人提出本案属于单位犯罪的辩护意见理由不成立，本院不予采纳。四、对于原审被告人胡肖芬、孔恒昭应对多少犯罪数额承担责任，对于不是原审被告人胡肖芬、孔恒昭直接介绍的被害人是否应承担责任的问题。经查，原审被告人胡肖芬自己购买API的理财产品后，积极向亲戚、朋友介绍、推荐，其中介绍关某1购买，关某1又介绍推荐给原审被告人孔恒昭，原审被告人孔恒昭介绍其他受害人购买。因在购买API的理财产品推介中的规则是介绍他人购买以及被介绍的人再介绍他人购买后，均有一定利益与介绍人利益捆绑和获取返佣。因此，原审被告人胡肖芬、孔恒昭介绍他人购买后，对于他们介绍的人是否再介绍其他人购买API的理财产品，完全是持放任态度，甚至是持积极支持心理。故原审被告人胡肖芬、孔恒昭不仅应对他们介绍的人的数额承担责任，同时对于他们介绍的人再介绍其他人购买API的理财产品数额同样应承担责任。而且原审被告人胡肖芬、孔恒昭属于共同犯罪，对于推荐、介绍API的理财产品均积极参与，分工配合，应对结果共同承担责任。五、对于原审被告人胡肖芬、孔恒昭的辩护人提出原审被告人胡肖芬、孔恒昭在投入API项目中是受害人的辩护意见，经查，虽然原审被告人胡肖芬、孔恒昭有投入API项目并且也因此受损，但在投入API项目过程中原审被告人胡肖芬、孔恒昭均因为受利益驱使又积极发展其他被害人参与投入API项目，造成其他多名被害人受损后果，故均依法应承担相应的刑事责任，原审被告人胡肖芬、孔恒昭的行为对于定性没有影响，可以在量刑时酌情考量。六、对于本案犯罪数额认定问题。公诉机关提供的相关证据有被害人的陈述、转账凭证、银行流水及API投资凭据，但有部分被害人未能提供相对应的转账凭证及API投资凭据，且在案的银行流水有部分未能反映交易双方的信息，故本院在认定本案的犯罪金额是依据现有的转账凭证、API投资凭据以及可反映交易双方信息的银行流水进行计算所得，因而存在认定部分被害人参与API项目但未相应认定投入金额的情形。同时对于并非本案原审被告人胡肖芬、孔恒昭介绍的下线所介绍的投资人予以了扣减。故本案认定的犯罪数额为人民币3038万元、美金97.2456万元，损失金额为人民币2981.76303万元、美金82.1856万元。七、关于被害人曾某1的涉案数额认定问题。原审判决中没有将被害人曾某1的投资数额予以认定并计入二名原审被告人的犯罪数额，但结合曾某1的陈述及账户交易明细可见，曾某1报称投资21万元，其中于2014年12月30日转账14万元至指定的PUS***********WAN账户，而该账户的交易流水显示有一笔与之对应的14万元的转入款（另有7万元没有相互印证的交易流水），上述证据能互相印证，足以认定曾某1的投资金额为人民币14万元，此外，曾某1自认提取收益0.44万美元，根据有利于被告人的原则，应予确认。原审判决并未认定曾某1的上述投资收益，而该数额均未超出公诉机关指控的犯罪事实，故应对原审认定的事实予以调整。但根据刑诉法司法解释的规定，因本案并非人民检察院抗诉，故不加重原审被告人胡肖芬、孔恒昭的刑罚。八、结合二名原审被告人的主观恶性、社会恶性及在共同犯罪中的作用，原审判决对二名原审被告人的量刑恰当，应予维持。九、鉴于二名原审被告人并无实际占有涉案投资款，原审直接责令二人退赔被害人投资款无法律依据。二名原审被告人的违法所得应予追缴，并在违法所得范围内退还被害人的损失。结合相同犯罪事实同案人关某1和陈某1二审的判决情况，该两案一审判决责令被告人退赔被害人损失部分的判项均已被佛山市中级人民法院二审判决撤销，改判为：追缴两案上诉人的违法所得，退还各被害人。综上，本案原审相关判项属于适用法律错误，应改判为：追缴原审被告人胡肖芬、孔恒昭的违法所得，退还本案各被害人。本院认为，原审被告人胡肖芬、孔恒昭无视国家法律，变相吸收社会公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，二名原审被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。佛山市顺德区人民检察院指控原审被告人胡肖芬、孔恒昭犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。综合考虑本案中原审被告人孔恒昭参与时间、地位、作用，在共同犯罪中所起作用，属于从犯，依法予以减轻处罚。原审被告人胡肖芬、孔恒昭归案后能如实供述自己的主要犯罪事实，依法予以从轻处罚；鉴于部分被害人已提取部分收益，对原审被告人胡肖芬、孔恒昭量刑时予以酌情从轻处罚。原审判决对二名原审被告人的定罪、量刑恰当，应予维持。本案应追缴原审被告人胡肖芬、孔恒昭的违法所得，退还本案各被害人，故原审责令被告人胡肖芬、孔恒昭退赔被害人彭某1等40人共计人民币2967.76303万元、美金82.6256万元的判决不当，属于适用法律错误，本院依法予以纠正，并对原审认定的相应涉案数额等事实予以调整。对于原审被告人胡肖芬、孔恒昭的辩解意见及各辩护人提出的辩护意见，与本院上述相关意见不符的部分，本院不予采纳，其余辩解及辩护意见，本院予以采纳。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条，《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条第一款第（三）项及第二款的规定，判决如下：一、维持佛山市顺德区人民法院（2016）粤0606刑初3376号刑事判决的第一项定罪及量刑部分，即被告人胡肖芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年1月25日起至2019年1月24日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。)二、维持佛山市顺德区人民法院（2016）粤0606刑初3376号刑事判决的第二项定罪及量刑部分，即被告人孔恒昭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月7日起至2018年3月6日止。罚金在判决发生法律效力后三十日内缴纳。)三、撤销佛山市顺德区人民法院（2016）粤0606刑初3376号刑事判决的第三项。四、追缴原审被告人胡肖芬、孔恒昭的违法所得，退还本案各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省佛山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  徐浩然人民陪审员  余盛夏人民陪审员  黄燕珍二〇一九年五月二十一日书 记 员  郑惠明附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百五十六条人民法院按照审判监督程序重新审判的案件，由原审人民法院审理的，应当另行组成合议庭进行。如果原来是第一审案件，应当依照第一审程序进行审判，所作的判决、裁定，可以上诉、抗诉；如果原来是第二审案件，或者是上级人民法院提审的案件，应当依照第二审程序进行审判，所作的判决、裁定，是终审的判决、裁定。人民法院开庭审理的再审案件，同级人民检察院应当派员出席法庭。《最高人民法院关于适用的解释》第三百八十九条再审案件经过重新审理后，应当按照下列情形分别处理：（一）原判决、裁定认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回申诉或者抗诉，维持原判决、裁定；（二）原判决、裁定定罪准确、量刑适当，但在认定事实、适用法律等方面有瑕疵的，应当裁定纠正并维持原判决、裁定；（三）原判决、裁定认定事实没有错误，但适用法律错误，或者量刑不当的，应当撤销原判决、裁定，依法改判；（四）依照第二审程序审理的案件，原判决、裁定事实不清或者证据不足的，可以在查清事实后改判，也可以裁定撤销原判，发回原审人民法院重新审判。原判决、裁定事实不清或者证据不足，经审理事实已经查清的，应当根据查清的事实依法裁判；事实仍无法查清，证据不足，不能认定被告人有罪的，应当撤销原判决、裁定，判决宣告被告人无罪。