山东省济南市中级人民法院民 事 裁 定 书（2019）鲁01民终4337号上诉人（一审起诉人）:乐陵市金河综合经营部（个体工商户），经营场所山东省乐陵市。经营者：窦荣昌，男，1968年2月14日出生，汉族，住山东省乐陵市。上诉人乐陵市金河综合经营部（以下简称金河经营部）因不服山东省济南市天桥区人民法院(2019)鲁0105民初2436号不予受理的民事裁定，向本院提出上诉。本院依法组成合议庭审查了本案，现已审查终结。2019年4月，起诉人金河经营部以济南国康医药有限公司(以下简称国康医药公司)、新乐市鸿翔养殖有限公司(以下简称鸿翔养殖公司)、保定银行股份有限公司双彩支行(以下简称保定银行双彩支行)为共同被告，向原审法院提起诉讼称：2015年1月21日，鸿翔养殖公司在保定银行双彩支行申请签发票面金额100万元银行承兑汇票，汇票号：3130005133435940，收款人为郑州百胜饲料科技有限公司，第二手背书人为国康医药公司，汇票到期日2015年7月21日。汇票到期后金河经营部在德州银行乐陵支行办理了委托收款，保定银行双彩支行拒绝付款并出具了退票理由书，给起诉人金河经营部造成直接损失l00万元。起诉人金河经营部提出诉讼请求:l、判令国康医药公司承担票据损失5万元及利息；2、判令鸿翔养殖公司承担票据损失l5万元及利息；3、判令保定银行双彩支行承担票据损失80万元及利息；4、国康医药公司、鸿翔养殖公司、保定银行双彩支行共同承担本案的诉讼费。原审法院经审查认为，根据河北省石家庄市中级人民法院(2019)冀民终2776号民事裁定书，起诉人曾以鸿翔养殖公司、保定银行双彩支行为被告向河北省新乐市人民法院提起诉讼，要求两被告赔偿承兑汇票金额人民币l00万元等，新乐市人民法院认为诉争票据涉嫌票据诈骗，2016年10月18日山东省德州市中级人民法院已作出(2016)鲁14刑初4号刑事判决书并发生法律效力，该判决对金河经营部负责窦荣昌(被害人)因该票据的实际损失97万元予以了确认，且对被告人郝成龙、陶永生的赃款继续予以追缴。金河经营部所诉损失系上述刑事判决中的财产部分，故根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十四条第一款规定，金河经营部负责窦荣昌就其因该票据所遭受的损失应向山东省德州市中级人民法院或者其同级的被执行的财产所在地人民法院申请执行，新乐市人民法院依法不予受理，遂裁定驳回了金河经营部的起诉。金河经营部提起上诉，河北省石家庄市中级人民法院裁定驳回上诉，维持原裁定。据此，起诉人就同一票据，在已有刑事判决认定的情况下，向原审法院提起民事诉讼，于法无据，依法不应予以受理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第(一)项、第二百二十四条第一款规定，裁定对金河经营部的起诉不予受理。上诉人金河经营部提起上诉称：一、本案是票据损害赔偿纠纷，对于刑事案件的判决结果不影响上诉人向具有责任的被上诉人主张权利。2016年10月18日山东省德州市中级人民法院作出(2016)鲁14刑初4号刑事判决书，判决结果赃款在被告人郝成龙、陶永生各自负责的范围内继续予以追缴。该案件的被告人在公诉机关侦查结案中诈骗赃款都已还债、挥霍。上诉人在刑事判决中未提附带民事申请，2019年4月25日，山东省德州市中级人民法院对被告人郝成龙、陶永生没有退赃，罚金均未缴纳出具了情况说明。上诉人从判决书生效到现在是零退赔。而且从判决书生效到现在已超二年，上诉人已无申请执行权。根据《关于刑事附带民事诉讼范围问题的规定》第五条，经过追缴或者退赔仍不能弥补损失，被害人向人民法院民事审判庭另行提起民事诉讼的，人民法院可以受理。二、保定银行双彩支行出具了退票理由书不予付款认定此票为变造票，法院应该受理本案查明票据在那里被变造，原票据金额是多少，被起诉人出票有没有过错，如果无过错，原票据金额上诉人应该得到法庭支持。《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，依照票据法第三十六条的规定，票据被拒绝承兑、被拒绝付款或者汇票、支票超过提示付款期限后，票据持有人背书转让的，被背书人以背书人为被告行使追索权而提起诉讼的，人民法院应当依法受理。请求撤销原审裁定，本案由原审法院受理。本院经审查查明，金河经营部起诉时提交主要证据如下：1、《银行承兑汇票》一份，载明：银行承兑汇票出票人为鸿翔养殖公司，收款人为郑州百胜饲料科技有限公司，付款银行为保定银行双彩支行，出票日期2015年1月21日，汇票到期日2015年7月21日，汇票号：3130005133435940，票据金额100万元。2、《银行承兑汇票》背书信息一份，载明：该《银行承兑汇票》经连续背书及被背书，由郑州百胜饲料科技有限公司转至国康医药公司、辰欣药业股份有限公司、金河经营部后，由金河经营部委托德州银行乐陵支行收款。3、保定银行双彩支行出具的《保定市同城票据交换退票理由书》，载明：退票理由为“经初步鉴定为变造票”。4、山东省德州市中级人民法院作出(2016)鲁14刑初4号刑事判决书,认定：被告人郝成龙犯票据诈骗罪、犯变造金融票证罪，被告人陶永生犯票据诈骗罪。确认被害人窦荣昌实际损失97万元。判决:一、……。二、赃款在被告人郝成龙、陶永生各自负责的范围内继续予以追缴。被告人郝成龙不服该刑事判决书提起上诉。该案经山东省高级人民法院审理并作出(2017)鲁刑终36号刑事裁定书，裁定：驳回上诉，维持原判。5、2019年4月25日，山东省德州市中级人民法院出具的《情况说明》，内容为：本院审理的被告人郝成龙票据诈骗、变造金融票证、陶永生票据诈骗一案，……。至2017年4月5日本案生效，公诉机关未移送本院任何财产，被告人郝成龙、陶永生没有退赃，罚金均未缴纳。6、企业信用信息公示报告，载明：国康医药公司住所地为山东省济南市。本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条规定，起诉必须符合下列条件：(一)原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；(二)有明确的被告；(三)有具体的诉讼请求和事实、理由；(四)属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。《中华人民共和国民事诉讼法》第二十五条规定，因票据纠纷提起的诉讼，由票据支付地或者被告住所地人民法院管辖。本案所涉《银行承兑汇票》经背书人背书后，被背书人金河经营部取得该《银行承兑汇票》。汇票到期后，被背书人金河经营部委托当地银行要求保定银行双彩支行承兑该《银行承兑汇票》时，保定银行双彩支行以该《银行承兑汇票》系变造票为由，作退票处理。现金河经营部以背书人之一国康医药公司及出票人鸿翔养殖公司及付款银行保定银行双彩支行为共同被告，向原审法院提起诉讼，要求被告之一国康医药公司承担票据损失5万元及利息等。金河经营部与背书人之一国康医药公司、出票人鸿翔养殖公司及付款银行保定银行双彩支行构成票据法律关系。依据山东省德州市中级人民法院(2016)鲁14刑初4号刑事判决书及山东省高级人民法院(2017)鲁刑终36号刑事裁定书确认：被害人窦荣昌实际损失97万元；被告人郝成龙、陶永生犯票据诈骗罪、郝成龙犯变造金融票证罪。因同一法律事实分别产生刑事法律关系和民事法律关系，构成刑事责任和刑事责任的聚合。由于刑事诉讼与民事诉讼二者所依据的实体法基础、保护法益、诉讼目的、诉讼参与人等方面均存在明显差别，且刑事案件的审理重点是解决罪与非罪的问题，而民事案件的审理要解决的是相关当事人之间的法律关系性质、行为效力、民事责任承担。就本案而言，刑事责任的承担主体与本案的民事责任的承担主体不同，刑事判决中的返还责任主体与本案的民事案件的责任主体亦不同，在刑事诉讼已作出的财产处理与民事诉讼请求赔偿范围不一致的情况下，被害人在已获公力救济的情况下未弥补损失的情况下，通过民事诉讼寻求救济，要求民事案件的责任主体对追赃不足部分承担赔偿责任，再行就同一事实提起民事诉讼，根据最高人民法院《关于审理经济合同纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第八条的规定，民事诉讼有管辖权的法院应当受理。刑事案件没有执行终结并不影响民事案件的受理和审理。为避免民事权利人双重受偿，可在执行中对于刑事追赃与民事责任，依据实体责任的认定进行综合处理。本案被起诉人即银行承兑汇票背书人之一国康医药公司住所地位于原审法院辖区内，金河经营部的诉讼请求及理由属于人民法院受理民事诉讼的范围，具备了《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十九条所规定的形式要件，依据上述法律规定，原审法院对金河经营部的起诉应予立案。原审法院对金河经营部的起诉不予受理不当，本院予以纠正。上诉人金河经营部的上诉理由成立，本院予以支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（二）项、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十二条之规定，裁定如下：一、撤销济南市天桥区人民法院(2019)鲁0105民初2436号民事裁定；二、本案指令济南市天桥区人民法院立案受理。本裁定为终审裁定。审判长 刘 卫审判员 李亚超审判员 郑国栋二〇一九年五月三十日书记员 孟芬芬