文书内容江苏省南京市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0106刑初19号公诉机关南京市鼓楼区人民检察院。被告人刘某八，男，1960年4月1日生，居民身份证号码******************，汉族，高中文化，住山西省吕梁市临县。2018年5月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留，同年6月11日被逮捕。现羁押于南京市第二看守所。辩护人崔承宇，山西太初律师事务所律师。南京市鼓楼区人民检察院以宁鼓检诉刑诉〔2018〕1314号起诉书指控被告人刘某八犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。南京市鼓楼区人民检察院指派检察员王某六出庭支持公诉，被告人刘某八及其辩护人崔承宇到庭参加诉讼。审理中，公诉机关建议延期审理一次。现已审理终结。南京市鼓楼区人民检察院指控，2017年9月，被告人刘某八伙同佟某（另案处理）设立北京穆子文化艺术有限公司（以下简称穆子公司）南京分公司开展吸收投资业务，刘某八租用南京市，并提供个人银行卡作为返息账户。该公司在没有融资资质的情况下，采用微信群传播、口口相传、组织参观考察等形式，向不特定社会公众公开宣传穆子公司古玩艺术品项目，承诺日息千分之六，以此吸引投资，并将部分资金用于客户返息，公司日常开支等。2017年11月，该公司不能继续还本付息，后投资人报案。经审计，目前有204名投资人共计投入资金人民币1796万元（以下均为人民币），损失为1522.77万元。2018年5月7日，刘某八在北京市经济技术开发区被抓获。针对指控的事实，公诉人当庭宣读、出示了证人证言、被告人供述、审计报告、书证案发经过、到案经过、工商登记资料、房屋租赁协议、认购合同、银行交易明细等证据材料。公诉机关认为，被告人刘某八的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系共同犯罪。被告人刘某八辩解其虽系穆子公司的法定代表人，但实际负责人是李某一十零，其所作所为都听命于李某一十零，且未参与南京的非法集资。其辩护人认为，本案中有多笔大额资金去向待查清以利减少损失；刘某八在全案中系棋子，并非主犯或起重要作用；刘某八到案后坦白犯罪事实,请求从轻处罚。经审理查明，2017年9月，穆子公司法定代表人刘某八租赁了南京市，并提供了其个人银行卡作为返息账户。同年10月，其伙同穆子公司南京地区负责人佟某（另案处理）组织员工吸引客户投资。该公司在没有融资资质的情况下，采用微信群传播、口口相传、组织参观考察等形式，向不特定社会公众公开宣传穆子公司古玩艺术品项目，承诺日息千分之六，推荐新投资还可获得被推荐投资人的日收益10%的推荐费，以此吸引大量投资人前来投资，并将部分资金用于客户返息，公司日常开支等。2017年11月26日，部分投资人要求赎回投资，该公司无法还本付息，公司员工也无法联系上刘某八和佟某，后投资人于12月4日报警。2018年5月7日，刘某八在北京市经济技术开发区丰田4S店内被抓获。截止起诉时止共有200余名集资参与人提供了相关材料，其中有204人提供了符合审计要求的资料。经审计，该部分集资参与人共计投入资金1796万元，实际损失1522.76815万元。上述事实，有经庭审举证、质证的书证工商登记资料、房屋租赁协议、报案人信息登记表、投资人花名册、投资人与穆子公司签订的认购合同、穆子公司对公银行卡交易明细，证人代某、龚某、米盟及204名集资参与人王某三、王某八、虞某、文某、濮某、方佩某、赵某三等的证言或报案材料，被告人刘某八及同案佟某、徐某的供述，辨认笔录，“北京穆子文化艺术有限公司”资金情况的鉴证报告等证据证实，本院予以确认。本院认为，被告人刘某八违反国家金融管理法律法规，伙同他人向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。南京市鼓楼区人民检察院指控被告人刘某八犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名和适用法律正确，予以采纳。刘某八及其辩护人提出刘某八虽系穆子公司的法定代表人，但实际负责人是李某一十零，刘某八在全案中并非主犯或起重要作用的意见，无事实依据，不予采纳。辩护人提出的刘某八到案后坦白犯罪事实的意见，经查，其到案后虽供述了伙同佟某为穆子公司在南京地区非法集资的主要事实，但当庭予以否认，不属于坦白，相关辩护意见不予采信。据此，为维护金融管理秩序，惩罚犯罪，根据被告人刘某八犯罪的事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人刘某八犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月16日起至2023年5月6日止，已扣除被先行羁押的9日。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳。）二、责令被告人刘某八承担退赔人民币1522.76815万元的连带责任；退赔款返还相关集资参与人（清单附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  张文菁人民陪审员  卞晓文人民陪审员  黄燕明二〇一九年五月三十一日书 记 员  陈笑笑附：集资参与人名单及损失金额明细表            序号              集资参与人姓名              实际损失（万元）                  1              白某              7.96                  2              蔡某二              8.2                  3              蔡某              1.892                  4              曹  娣              4.1                  5              曹  猛              4.04                  6              曹某              1.808                  7              曹某三              3.466                  8              曹某二              11.42                  9              陈某六              0.964                  10              陈  峻              0.8614                  11              陈  玲              5.22                  12              陈某二              4.04                  13              陈某五              8.1328                  14              陈某三              5.5084                  15              陈某四              8.2                  16              陈校辉              9.596                  17              陈校岭              1.6                  18              陈某              7.7665                  19              迟德福              7.96                  20              迟灯萍              4.58                  21              从  倩              10                  22              戴某二              12.12                  23              戴某              4.49                  24              丁  超              8.947                  25              董某              8.14                  26              杜某              4.67                  27              樊  超              9.0085                  28              樊某              1.598                  29              范  萍              0.775                  30              方佩某              3.998                  31              方逸骏              4.04                  32              方  忠              3.98                  33              费志云              15.918                  34              丰田英              4.01                  35              冯某              4.04                  36              高某              4.487                  37              耿  雪              3.848                  38              龚红美              5.5                  39              管  辉              0.775                  40              郭  玲              8.23                  41              郭天山              2.6                  42              郭某              0.9943                  43              赫兴香              32                  44              侯某              3.6794                  45              胡某              4.04                  46              胡  静              4.49                  47              黄晨燕              3.95                  48              黄某三              2.406                  49              黄某              1.628                  50              黄满欣              12.03                  51              黄榕榕              7.3577                  52              黄某二              9.109                  53              黄主凤              0.928                  54              纪  辉              1.628                  55              江  琴              10.5942                  56              蒋某              1.82                  57              金某              15.461                  58              孔某              3.8286                  59              黎  广              0.9886                  60              李某四              6.56                  61              李某六              0.775                  62              李某八              7.5456                  63              李  静              3.992                  64              李  敏              17.63                  65              李某二              8.02                  66              李  昕              14.1953                  67              李某五              8.89                  68              李某三              50.144                  69              李某九              7.74                  70              李某              18.68                  71              李  智              4.04                  72              李自更              8.158                  73              李某七来              10.214                  74              梁某二              8.14                  75              梁某              2.892                  76              林召才              4.6295                  77              刘某六              4.848                  78              刘某五              1.82                  79              刘某四改              4.07                  80              刘某七              1.9088                  81              刘某三武              3.98                  82              刘一樾              8.08                  83              刘某二              0.982                  84              刘某              0.943                  85              鲁  菁              7.723                  86              陆  海              0.94                  87              路某              3.718                  88              路  莉              5.656                  89              路小近              3.95                  90              罗  萍              4.1                  91              吕某              2.8119                  92              吕某二              4.1                  93              马来福              8.29                  94              马少华              0.964                  95              马双姣              16.262                  96              苗  岭              8.45                  97              欧某              3.932                  98              潘  琳              8.29                  99              潘忆宁              3.98                  100              濮某              9.3745                  101              钱家萍              8.92                  102              秦  超              2.3457                  103              荣  君              28.038                  104              荣顺宝              5.58                  105              荣  翔              4.832                  106              佘某              8.74                  107              史海红              3.9305                  108              史  钰              9.46                  109              宋某              4                  110              苏正炼              38.212                  111              孙某              1.814                  112              谭某              4.886                  113              汤翠屏              27.63                  114              汤井保              2.829                  115              唐  惠              7.272                  116              汪  亮              4.04                  117              王  超              4.694                  118              王某四              4.364                  119              王某三              5.2799                  120              王  晶              8.332                  121              王  静              29.5455                  122              王某五              24.24                  123              王  琼              8.602                  124              王  霆              8.02                  125              王某七              1.868                  126              王某二              4.01                  127              王某              6.416                  128              魏某              4.7435                  129              魏某三              4.394                  130              魏某二              4.01                  131              魏猷兵              4.8575                  132              文某              3.95                  133              吴蓓蓓              2.586                  134              吴  超              8.11                  135              吴某              0.82                  136              吴某七              19.274                  137              吴某二              11.13                  138              吴某一十零              3.7948                  139              吴某九              0.826                  140              吴某八              16.3                  141              吴某五              4.04                  142              吴某六              5.64                  143              吴某四              0.928                  144              吴某三              37.62                  145              夏  宁              0.775                  146              夏  琴              0.775                  147              夏晴晴              2.568                  148              夏某              4.16                  149              向春云              1.628                  150              向明河              11.3474                  151              肖某              8.947                  152              谢  超              4.43                  153              熊礼鹏              0.898                  154              徐双祝              1.86                  155              徐  泰              3.9461                  156              徐腾飞              0.916                  157              徐某二              43                  158              徐  勇              4.25                  159              严熔熔              4.1                  160              杨灿进              8.2                  161              杨方圆              10.932                  162              杨  红              11.8474                  163              杨某二              6.4283                  164              杨  琳              23.25825                  165              杨某              12.3                  166              尧忠君              4.1                  167              姚  晶              1.6519                  168              姚某              8.35                  169              叶  飞              20.378                  170              叶  君              26.7                  171              尤胜英              1.928                  172              俞亚男              1.628                  173              俞某              3.98                  174              袁某              0.738                  175              岳红宝              5.5212                  176              詹某              9.412                  177              张  吉              1.646                  178              张某              1.916                  179              张  杰              4.52                  180              张  昆              1.772                  181              张力纳              3.98                  182              张某三              5.68                  183              张某二              4.04                  184              张  芸              13.876                  185              张  震              35.9716                  186              赵  彬              16.4                  187              赵  博              7.777                  188              赵某四              4.64                  189              赵  刚              4.04                  190              赵某二              8.2                  191              赵  杰              36                  192              赵某              8.164                  193              赵  鹏              4.712                  194              郑某              7.8715                  195              郑某二              3.89                  196              周某五              6.8744                  197              周某              4.715                  198              周某三              4.1                  199              周华丽              5.604                  200              周某二              8.2                  201              周某四              1.7                  202              朱某二              14.018                  203              朱普查              1.964                  204              朱某              1.7777                  合计              1522.76815