贵州省遵义市播州区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）黔0321刑初273号 公诉机关遵义市播州区人民检察院。 被告单位遵义中山房地产开发有限公司（以下简称中山房开公司），统一社会信用代码91520302755358991A，法定代表人张建生，住所地贵州省遵义市红花岗区白杨洞三中住房1栋2单元7-2号。 诉讼代表人贵州他山律师事务所。 辩护人向东，贵州他山律师事务所律师。 被告人张建生，男，1955年9月12日出生于贵州省遵义市播州区，汉族，大专文化，户籍地遵义市汇川区。因涉嫌挪用资金罪、职务侵占罪2018年6月16日被遵义市公安局播州分局刑事拘留，同年7月20日被以非法吸收公众存款罪执行逮捕，同年8月7日被遵义市公安局播州分局取保候审。经本院决定，2019年5月14日被遵义市公安局播州分局执行逮捕，现羁押于遵义市。 辩护人周永松，贵州乾锋律师事务所律师。 辩护人宋冰山，贵州乾锋律师事务所律师。 遵义市播州区人民检察院以播检公诉刑诉〔2019〕903号起诉书指控被告单位中山房开公司、被告人张建生犯非法吸收公众存款罪，于2019年4月1日向本院提起公诉。本院受理后依法适用刑事案件简易程序公开开庭进行了审理。遵义市播州区人民检察院指派检察员李燕出庭支持公诉，被告单位中山房开公司诉讼代表人委托的辩护人向东，被告人张建生及其辩护人周永松、宋冰山到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 公诉机关指控：2005至2013年期间，被告单位中山公司、被告人张建生在未经国家有关部门批准的情况下，以修建南湖秋韵楼盘为由，承诺以高额利息回报为诱饵，以口口相传的手段非法向张某等17名不特定对象吸收资金共计1260.8837万元，后被告人张建生向部分借款人退还部分经济损失。被告人张建生于2018年6月16日被公安机关抓获到案。 公诉机关认为，被告单位遵义中山房地产开发有限公司、被告人张建生违反国家金融品管理法规，向不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一、二款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人张建生到案后如实供述犯罪事实，系坦白，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。 被告单位中山房开公司对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，认罪认罚。但认为，被告人正在破产清算，公安机关指控的1260.8837万元吸收金额，目前没有人申报债权，应由被告人张建生自己清偿。 被告人张建生对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议，认罪认罚。辩解非法吸收的款项已经归还了大部分，约一千多万元；所吸收的资金1260.8837万元均是进入被告单位的账户的，是公司使用的，不应当由自己个人偿还，应由公司偿还。2018年6月16日自己被公安机关抓获。2018年6月7日公安机关讯问时，虽然提及公司借有外债，但是，主观上没有认为是犯罪行为，自己没有自首的意图，自己认为不构成辩护人所说的自首，自己是坦白。 被告人张建生的辩护人认为：①被告人非法吸收的公众存款已偿还，危害不大；②被告人被抓获前于2018年6月7日，主动向公安机关交待司法机关还未掌握的非法吸收公众存款罪的犯罪事实，是自首，请法院减轻处罚。 经审理查明：2005至2013年期间，被告单位中山房开公司、被告人张建生在未经国家有关部门批准的情况下，以修建南湖秋韵楼盘为由，承诺以高额利息回报为诱饵，以口口相传的手段非法向张某等17名不特定对象吸收资金共计1260.8837万元，后被告人张建生向大部分借款人退还了存款。 另查明，2017年9月8日，遵义市红花岗区人民法院受理被告单位中山房开公司破产申请后，通过法定程序指定贵州他山律师事务所为被告单位破产管理人。 2018年5月16日，遵义市公安局播州分局委托信永中和会计师事务所重庆分所对被告单位中山房开公司涉嫌非法吸收公众存款的资金进行审计，2018年5月22日《遵义中山房地产开发有限公司司法会计书证审查意见书》载明：中山房开公司在不具备资质的情况下，向159位自然人吸收存款38,392,000.00元，已经偿还36,352,881.47元，尚未偿还2,039,118.53元，支付利息40,921,079.13元。 2018年6月7日，公安机关对被告人张建生进行询问，被告人在陈述被告单位所欠外债过程中，陈述了“（中山房开公司的）民间借贷和小额贷款公司的借贷都是以公司的名义借的。重庆耀祥公司有8900万元左右，是本金加利息，是通过重庆仲裁委员会裁决的；陈某2000万元、利息3分，是法院裁决的；曾某800万元、利息4分；其他还有5个民间小额借款300万元左右；遵义邦利资产管理公司400万元左右。” 公诉机关经过证据审核后，向本院指控了被告单位中山房开公司非法吸收张某、黄某1、黄某2等17人的公众存款合计1260.8837万元。经庭审质证，被告单位和被告人张建生对公诉机关指控非法吸收公众存款1260.8837万元的犯罪事实无异议，认罪认罚。庭审中，经本院当庭询问，公诉机关明确表示不再追加起诉金额。关于本案案发前后已归还的被吸收的资金数额，公诉机关没有证据证明具体金额，经询问，公诉机关明确表示被告单位已归还大部分存款，具体数额侦查机关未能查明。 再查明，被告人张建生因涉嫌挪用资金罪、职务侵占罪2018年6月16日被遵义市公安局播州分局刑事拘留，同年7月20日被以非法吸收公众存款罪执行逮捕，同年8月7日被遵义市公安局播州分局取保候审，期间被告人被先行羁押1个月22日。 上述事实，有公诉机关提供的借条等书证，被害人张某、黄某1等人的陈述，被告人张建生的供述和辩解，鉴定意见等证据在卷佐证，并经庭审举证、质证足以认定。 本院认为，被告单位中山房开公司的法定代表人张建生因为被告单位中山房开公司资金困难，为了被告单位的利益，未经中国人民银行批准，以被告单位的名义，吸收公众存款1260.8837万元，被告单位中山房开公司、被告人张建生的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项关于“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的”之规定，构成非法吸收公众存款罪，且属于犯罪数额巨大的情形，对被告单位应当判处五万元以上五十万元以下罚金，对被告人张建生应当判处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，本院予以确认。 被告单位提出，被告单位所吸收的公众存款应当由被告人个人偿还。因本案系单位犯罪，被告人是以单位名义吸收的公众存款，所吸收的公众存款进入了被告单位账户，被告单位不能免除还款义务。因此，被告单位的这一辩解，本院不予支持。 被告人的辩护人提出被告人张建生在2018年6月7日供述了司法机关尚未掌握的非法吸收公众存款罪的犯罪事实，是自首。经查，公安机关在2018年5月16日委托司法鉴定单位对被告单位非法吸收公众存款进行司法审计，2018年5月22日审计单位出具《遵义中山房地产开发有限公司司法会计书证审查意见书》，说明司法机关已经掌握了被告单位非法吸收公众存款的犯罪事实，正在侦查中。并且，自首是指犯罪嫌疑人、被告人认为自己已经犯罪，主动向司法机关如实供述犯罪事实，把自己置于司法机关掌控之下，等候处理的行为。本案中，被告人2018年6月7日在被公安机关询问时，虽然提及了被告单位有民间借贷的问题，但不是认为这是犯罪事实而向公安机关如实供述，等候司法机关处置，主观上不具有自首的意图；从被告人供述的内容看，没有如实供述非法吸收公众存款的范围、手段、具体金额等主要犯罪事实。因此，辩护人的这一辩解，既无事实根据，也不符合法律规定，本院不予采纳。但是，被告人张建生被抓获后，如实供述了犯罪事实，有坦白情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，对被告单位、被告人可从轻处罚。被告单位吸收的存款，大部分已归还，依法可酌情从轻处罚。 综上所述，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条，国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》第四条、第五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第二条、第三条、第六条之规定，判决如下： 一、被告单位遵义中山房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金限本判决发生法律效力后三十日内缴清） 二、被告人张建生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，扣除被告人被先行羁押的1个月22日，即刑期自2019年5月14日起至2022年9月21日止。罚金限本判决发生法律效力后三十日内缴清） 三、涉案赃款继续追缴，发还被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向贵州省遵义市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  曾贵刚 人民陪审员  王子琼 人民陪审员  吴国海 二〇一九年五月十四日 法官助理黄开群 书记员罗洪利