湖南省绥宁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）湘0527刑初31号 公诉机关湖南省绥宁县人民检察院。 被告人易某某，男，1968年3月17日出生。2010年12月15日因犯赌博罪被本院判处拘役五个月，并处罚金人民币一万五千元。因涉嫌犯诈骗罪，于2017年7月18日被绥宁县公安局刑事拘留，2017年8月24日被逮捕。现羁押于绥宁县看守所。 辩护人罗昭，湖南邵长律师事务所律师。 被告人向某某，男，1972年8月2日出生。因涉嫌犯诈骗罪，于2017年7月18日被绥宁县公安局刑事拘留，2017年8月24日被逮捕。现羁押于绥宁县看守所。 辩护人周勇，湖南方剑律师事务所律师。 被告人李某某，男，1973年9月28日出生。2007年10月9日因犯故意伤害罪被本院判处有期徒刑四年。因涉嫌犯诈骗罪,于2017年9月22日被绥宁县公安局取保候审；2017年11月30日由绥宁县人民检察院决定对其取保候审；2018年10月30日经本院决定被逮捕。现羁押于绥宁县看守所。 辩护人肖卓民，湖南联进律师事务所律师。 湖南省绥宁县人民检察院以绥检公诉刑诉[2018]48号起诉书指控被告人易某某、向某某、李某某犯非法经营罪，于2018年4月24日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法组成合议庭对本案进行了公开审理，并于2018年10月31日作出（2018）湘0527刑初49号刑事判决，以被告人易某某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币三十万元；被告人向某某犯诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币三十万元；被告人李某某犯诈骗罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元；对被告人易某某、向某某、李某某的犯罪所得予以追缴，返还给相应被害人，随案移送的作案工具（电脑主机2台、U盘1个）予以没收。被告人易某某、向某某、李某某不服向邵阳市中级人民法院提出上诉，邵阳市中级人民法院经审理于2019年1月25日作出（2018）湘05刑终498号刑事裁定，以原一审法院在审理过程中剥夺或限制了当事人的法定诉讼权利、可能影响案件公正审判为由撤销绥宁县人民法院（2018）湘0527刑初49号刑事判决，发回绥宁县人民法院重审。本院于2019年3月5日重新立案后，依法组成合议庭，于2019年4月29日公开开庭审理了本案。绥宁县人民检察院指派检察员李德福出庭支持公诉。被告人易某某及其辩护人罗昭、被告人向某某及其辩护人周勇、被告人李某某及其辩护人肖卓民到庭参加诉讼。经本院审判委员会讨论决定，本案现已审理终结。 湖南省绥宁县人民检察院起诉指控,2015年2月份，王飞跃（绰号“六哥”，另案处理）与陶某某（另案处理）未经批准擅自到绥宁县城从事IF期货业务。实际上是使用“文华财政”、“博弈大师”等国家正规期货软件的模拟盘在操作，显示的期货K线图与国家规定的期货K线图基本同步。王飞跃与陶某某负责引进的软件是一种叫“沪深300”IF的期货软件，规定玩家操3000元为一手，公司收取10％的手续费，即每手收300元手续费，其中80元上交软件盘口费，100元返还玩家，120元给股东用于支出与分配。2015年3月至2016年12月期间，在绥宁三友投资公司、武阳镇政府对面的暮然回首茶楼、绥宁县鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行非法经营期货业务。 2016年4月，陈跃（另案处理）与陶某某共谋在绥宁县开设炒“纬德股指”的期货公司，由陈跃带刘某、袁某某（均另案处理）到广东考察后，以陈跃、陶某某为主，邀请易某某、向某某及刘某乙、成某某、胡建军等人入股，于2016年6月18日在绥宁挂牌“众惠金融微交易中心”从事非法期货业务。具体犯罪事实如下： 1、2015年3月，陶某某、王飞跃与被告人易某某、向某某商议租赁绥宁县三友投资公司场地经营，由王飞跃提供“文华财政”、“博弈大师”、“海通证券”等国家批准的期货公司软件的模拟盘开展“沪深300”IF期货业务。三友投资公司由易某某、彭某、李某丙、黄某甲、刘子跃、周有生共同出资15万元押金作为一股交给陶某某管理，陶某某、王飞跃、向某某各占一股。每天9点开盘，15点结束，通过IF期货K线图的走势玩家自主决定买涨买跌下单，玩家至少交10000元押金，然后通过操盘手下单，计数员计数，每手金额3000元，输赢都是300元的倍数，每一手不论输赢都收取300元手续费，陶某某称其中80元上交上级证券公司，100元返还玩家，120元除去各项开支后股东平分。陶某某安排于某收盘后负责对账收钱，安排向某乙操盘，绰号“小伍”、“唐妹”的人计数，经营了一个多月就停止了。之后陶某某又组织易某某、向某某等人到武阳镇人民政府对面的暮然回首茶楼经营IF期货业务，玩家李某乙、刘某丙、陶某丙等人入股了3万至6万元不等股金参与分取手续费。于某负责对账、收钱，刘某、袁某某负责操盘，黄月娥等人负责计数，经营了一段时间后就停止了。 2、2015年4月至2016年4月，陶某某组织被告人易某某、向某某等人在长铺镇鑫泰花园小区租赁胡秋梅车库从事IF期货业务，陶某某、易某某、向某某、李某乙、龙某乙各占一股，刘某丙开始占一股，经营几天后自动退出,李某乙负责计帐与日常支出，于某负责对账收钱，刘某、袁某某、向某乙负责操盘，黄月娥负责计数。 3、2015年6月23日至2016年4月，陶某某组织被告人易某某、向某某等人在长铺镇沿河街租赁一门面从事IF期货业务，主要股东有陶某某、易某某、向某某、李某乙、何某某等人。于某对账收钱，刘某、袁某某等人操盘，黄月娥等人计数。 4、2015年底,长铺子苗族乡枫香村游某某的外甥李庆君的一个浙江朋友向被告人李某某及王某某（另案处理）、王某丙介绍浙江那边炒期货收取手续费是很好的投资项目。被告人李某某与王某某、游某某、王某丙便到浙江金华考察，考察以后就在长铺镇绿洲广场租赁门面进行装修准备从事期货业务。浙江那边提供软件的人要收取80元／手的手续费，王某某便到沿河街易某某等人经营的期货店咨询，易某某提出用陶某某提供的“沪深300”IF期货软件只收取50元／手的手续费，经商议王某某决定就用陶某某他们的软件，二个店合并为一个店经营，取名恒丰股行咨询服务部。2016年4、5月开始营业。前期股东有王某某、李某某、王某丙、游某某、陶某某、易某某、向某某、李某乙、何某某、赵某某、曾某乙等人。经营一个多月后，王某丙、游某某主动退出，之后向某某、陶某某退出，由王某某、李某某等人为主经营。对账收钱的人员有于某、袁某乙、易某某、王日帅，操盘手是刘某、王日帅，计数员为龙某某。李某某还负责放账，袁某乙喊周某、陶某乙参与炒期货。恒丰股行咨询服务部经营至2016年10月。 5、2016年4月，陶某某与陈跃合谋在绥宁县开设炒纬德股指的期货店，由陈跃带刘某、袁某某到广东省广州市天河区一个“纬德微交易中心”考察学习。陈跃等人考察回到绥宁后，4月中旬的一天，陶某某与陈跃到刘某乙家喝茶时提出投资开期货公司，可以收取百分之十的手续费，是个好投资项目。4月21日陶某某邀请战友刘某乙、成某某、胡建军入股开期货经营店，刘某乙、成某某、胡建军每人入股5万元给陶某某，陶某某又喊向某某入股16万元，易某某入股24万元，在县城绿洲宾馆停车场旁边租了三个门面装修好后挂牌成立众惠金融微交易中心。该交易中心于2016年6月18日开张营业。陶某某任董事长，陈跃任执行总监，易某某管财务，向某某任总经理，刘某、袁某某负责操盘。操作软件由陶某某、陈跃提供，主要是炒“德指期货”，玩家下单之前先交3000元押金，输赢200元一个点，2000元为一手，每手收取200元手续费，玩家通过电脑显示K线走势图判断是涨还是跌，自主决定抛指数。陶某某规定玩家交2万元可以成为股东，赵某某、于某乙、姚某某、陶某乙、苏某某等玩家入股参与手续费分配。该交易中心经营至2016年11月的一天，由于电脑K线图断层，赔了玩家许多钱就停止了营业。刘某乙与成某某是在10月份以后参与收取手续费记账和管钱的。 经核算，鑫泰花园车库店经营数额1159200元，沿河街店经营数额3090300元，恒丰股行咨询服务部经营数额2718600元。绥宁三友投资公司、武阳暮然回首茶楼、众惠金融微交易中心的经营数额据玩家证实有500余万元。 案发后，被告人易某某、向某某于2017年7月17日被绥宁县公安局传唤归案，被告人李某某于2017年9月18日到绥宁县公安局主动投案。 公诉机关为证明上述事实，当庭宣读并出示了证人陶某丙、成某某、龙某某、李某乙、何某某、邓某某、黄某甲、周某、赵某某等人的证言，辨认笔录，记账本，转账清单，被告人易某某、向某某、李某某的供述与辩解及户籍证明等相关书证，以被告人易某某、向某某、李某某的行为构成非法经营罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第一款第（三）项之规定处罚。同时认为，被告人易某某、向某某、李某某在共同犯罪中均起主要作用，系主犯。 被告人易某某对起诉指控的事实和罪名无异议，但辩称：1、在经营期间，他没有负责管理，不是主犯；2、在众惠微交易中，他和其他股东一样也是受害者。其辩护人罗昭提出的辩护意见是：1、对起诉指控被告人易某某犯非法经营罪无异议，但认定犯罪金额不准确，应从有利于被告人的原则采信相关证据；2、易某某在本案中未起主导、组织作用，应认定为从犯；3、易某某经公安机关口头传唤到案后，如实供述了自己的犯罪事实，应当认定为自首；4、被告人易某某主观上无非法占有他人财物的故意，也未虚构事实、隐瞒真相骗取他人财物，不构成诈骗罪。 被告人向某某对起诉指控的事实和罪名无异议，但辩称：1、他只是入股参与，没有参与其他事情，不是主犯；2、经营金额没有这么多。其辩护人周勇提出的辩护意见是：1、对起诉书指控向某某犯非法经营罪没有意见，但认定涉案金额无司法会计鉴定等证据证实；2、向某某只是入股，没有参与经营管理，不是主犯，应认定为从犯；3、向某某不具有非法占有他人财物的主观故意，也未虚构事实、隐瞒真相骗取他人财物，其行为不构成诈骗罪。4、根据本案的事实，向某某的行为更符合开设赌场和赌博罪的构成要件，其他参与人员构成赌博罪。 被告人李某某辩称：他不是恒丰股行的发起人，也没有参与恒丰股行的管理，没有起主要作用，不是主犯。其辩护人肖卓民提出的辩护意见是：1、李某某主观上没有非法经营的故意，客观上没有实施非法经营行为，无证据证明恒丰股行非法经营的数额达到刑事立案标准，其行为不构成非法经营罪；2、李某某不存在虚构事实、隐瞒真相的行为，也没有非法占有所谓受害人的财物，不构成诈骗罪。3、即使认定李某某构成非法经营罪，其犯罪情节轻微，应当从轻从宽处罚。 经审理查明，2015年3月至2016年12月，被告人易某某、向某某、李某某伙同陶某某、王飞跃、陈跃、王某某（均另案处理）等人未经国家相关部门批准，先后在绥宁县长铺镇三友投资公司、武阳镇暮然回首茶楼、鑫泰花园车库、沿河街、恒丰股行咨询服务部、众惠金融微交易中心等地经营期货业务,以收取期货交易手续费等方式谋利。在经营期货业务时，被告人易某某、向某某、李某某等人谎称所开办的期货公司（店）系合法经营，使用陶某某、王飞跃、陈跃提供的“文华财经”、“博弈大师”等国家正规期货软件的模拟盘，所显示的期货K线图与国家正规期货市场的K线图基本同步，邀请他人进行“沪深300”IF期货、“德指”期货交易；其经营模式是玩家根据期货K线图的走势自主决定买涨买跌，每手交易金额3000元，每手收取300元手续费，进行现金交易结算，资金均未进入国家正规证券交易平台。在收取的300元手续费中，80元上交软件盘口费，100元返还给玩家，120元给股东用于支出与分配。被告人易某某、向某某、李某某等人以股东可以分取手续费为名，邀请被害人李某乙、邓某某、何某某、彭某、龙某乙、黄某甲、赵某某、周某、曾某乙、姚某某、刘某丙、兰某某等人分别交纳数万元入股进行期货交易，造成被害人资金损失总额达1405.46万元。具体犯罪事实如下： 1、2015年3月，陶某某、王飞跃（均另案处理）与被告人易某某、向某某商议租赁绥宁县三友投资公司场地，三友投资公司由易某某、彭某、李某丙、黄某甲、刘子跃、周有生共同出资15万元占50%股份，陶某某、王飞跃、向某某占50%股份，由王飞跃提供“文华财政”、“博弈大师”、“海通证券”等国家正规期货软件的模拟盘，共同经营“沪深300”IF的期货交易业务。交易方式为玩家首先交纳一万元押金，然后根据IF期货K线图走势自主决定买涨买跌，再由操盘手下单、计数员计数，每手交易金额为3000元，输赢都是300元的倍数，每手不论输赢都收取300元的手续费，陶某某称其中80元上交上级证券公司，100元返还给玩家，120元除去各项开支后由股东平分。陶某某安排向某乙为操盘手，绰号“小伍”、“唐妹”的人为计数员，于某负责对账收钱。在三友投资公司经营一个多月后，因无玩家进行期货交易而停止经营。陶某某与被告人易某某、向某某等人又到武阳镇暮然回首茶楼继续经营IF期货业务，邀请玩家李某乙、刘某丙、陶某丙等人分别入股3万元至6万元参与分取手续费，于某负责对账收钱，刘某、袁某某负责操盘，黄月娥等负责计数，经营一个多月后便停止了经营。在绥宁县三友投资公司、武阳镇暮然回首茶楼经营期间，被害人龙某乙因期货交易损失资金80万元、黄某甲损失资金80万元、彭某损失资金58万元、邓某某损失资金50万元、何某某损失资金10万元、李某丙损失资金10万元、兰某某损失资金10万元、刘某丙损失资金6万元、李某乙损失资金0.7万元，共计损失资金304.7万元。 2、2015年4月至7月，陶某某与被告人易某某、向某某等人在绥宁县长铺镇鑫泰花园小区租赁胡秋梅的车库，未经国家相关部门批准经营IF期货业务。期货交易软件亦系国家正规期货软件的模拟盘，每手期货交易金额为3000元，输赢都是300元的倍数，每手不论输赢都收取300元的手续费。陶某某与被告人易某某、向某某以股东可以分取手续费为由，邀请被害人李某乙、龙某乙、刘某丙等人交纳数万元入股进行期货交易。鑫泰花园期货店由刘某、袁某某、向某乙负责操盘，黄月娥负责计数，李某乙负责计帐与日常支出，于某负责对账收钱。该店经营期间，被害人李某乙因期货交易损失资金50万元、龙某乙损失资金70万元、何某某损失资金29万元、兰某某损失资金20万元、刘某丙损失资金15万元、彭某损失资金10万元、黄某甲损失资金8万元，共计损失资金202万元。 3、2015年6月至2016年4月，陶某某与被告人易某某、向某某等人在绥宁县长铺镇沿河街租赁门面，未经国家相关部门批准经营IF期货业务。期货交易软件亦系国家正规期货软件的模拟盘，期货经营模式与鑫泰花园期货店相同，沿河街期货店的股东有陶某某、易某某、向某某、李某乙、何某某等人。该店由刘某、袁某某等人操盘，黄月娥等人计数，于某对账收钱。沿河街期货店经营期间，被害人何某某因期货交易损失资金160万元、邓某某损失资金80万元、李某乙损失资金50万元、曾某乙损失资金30万元、龙某乙损失资金10万元、刘某丙损失资金14万元、赵某某损失资金13万元、兰某某损失资金10万元、彭某损失资金2万元，共计损失资金369万元。 4、2015年底,长铺子苗族侗族乡枫香村游某某的外甥李庆君的一个浙江朋友向被告人李某某及王某某（另案处理）、王某丙介绍浙江那边炒期货收取手续费是很好的投资项目。被告人李某某与王某某、游某某、王某丙到浙江金华考察后，决定在长铺镇绿洲广场租赁门面准备从事期货业务。浙江那边提供软件的人要收取每手80元的手续费，王某某便到沿河街易某某等人经营的期货店咨询，被告人易某某提出用陶某某提供的“沪深300”IF期货软件只收取每手50元的手续费，经商议王某某决定使用陶某某所提供的期货软件，两个店合并为一个店经营，取名恒丰股行咨询服务部。2016年4月，被告人易某某、向某某、李某某与陶某某、王某某、王某丙、游某某等人未经国家相关部门批准开始经营恒丰股行进行期货交易，使用的期货交易软件亦系国家正规期货软件的模拟盘，期货经营模式与鑫泰花园期货店相同；该股行前期股东有王某某、李某某、王某丙、游某某、陶某某、易某某、向某某、李某乙、何某某、赵某某、曾某乙等人。经营一段时间后，被告人向某某与陶某某、王某丙、游某某退出恒丰股行，由王某某及被告人李某某等人为主经营。该股行由刘某、王日帅操盘，龙某某计数，于某、袁某乙、易某某、王日帅等人先后在股行对账收钱。2016年10月，恒丰股行停止经营。在恒丰股行经营期间，被害人李某乙因期货交易损失资金80万元、邓某某损失资金50万元、周某损失资金50万元、何某某损失资金40万元、曾某乙损失资金30万元、彭某损失资金30万元、苏某某损失资金29万元、赵某某与曾某某损失资金17万元、贺某某损失资金13万元、黄某甲损失资金10万元、陶某乙损失资金4.96万元、兰某某损失资金4万元，共计损失资金357.96万元。 5、2016年4月，陶某某与陈跃合谋在绥宁县开设炒纬德股指的期货店，由陈跃带刘某、袁某某到广东省广州市天河区的“纬德微交易中心”考察学习；随后陶某某以投资开期货公司可收取10%的手续费邀请战友刘某乙、成某某、胡建军分别入股5万元开办期货经营店，并喊被告人易某某、向某某分别入股24万元、16万元一起经营。2016年6月18日，陶某某、陈跃与被告人易某某、向某某等人在绥宁县城绿洲宾馆停车场旁边租赁门面挂牌成立众惠金融微交易中心。该交易中心由陶某某任董事长，陈跃任执行总监，易某某管理财务，向某某任总经理，刘某、袁某某负责操盘；所使用的交易软件由陶某某、陈跃提供，该软件亦系国家正规期货软件的模拟盘，主要是进行“德指期货”交易，每周一至周五15时开盘至次日凌晨5时结束。玩家需先交纳3000元押金，通过电脑显示K线走势图判断是涨还是跌，自主决定抛指数，每手交易金额为2000元，输赢都是200元的倍数，不论输赢每手收取300元的手续费。被害人赵某某、于某乙、姚某某、陶某乙、苏某某等人亦分别交纳2万元成为股东，参与手续费分配。2016年11月的一天，该交易中心由于电脑K线图断层，赔付了玩家许多钱而停止经营。在众惠微交易中心经营期间，被害人李某乙因期货交易损失资金20万元、姚某某损失资金50万元、于某乙损失资金30万元、苏某某损失资金30万元、陶某乙损失资金19.8万元、黄某甲损失资金10万元、赵某某损失资金8万元、兰某某损失资金4万元，共计损失资金171.8万元。 经核算，鑫泰花园车库店经营数额115.92万元，沿河街店经营数额309.03万元，恒丰股行咨询服务部经营数额271.86万元；据玩家证实，绥宁三友投资公司、武阳暮然回首茶楼的经营数额304.7万元，众惠金融微交易中心的经营数额171.8万元。综上，被告人易某某、向某某的非法经营数额为1173.31万元，被告人李某某的非法经营数额为271.86万元。 案发后，被告人易某某、向某某于2017年7月17日被绥宁县公安局传唤归案，被告人李某某于2017年9月18日到绥宁县公安局主动投案。 另查明，2010年12月15日，被告人易某某因犯赌博罪被本院判处拘役五个月，并处罚金人民币一万五千元。2007年10月9日，被告人李某某因犯故意伤害罪被本院判处有期徒刑四年。 上述事实，有下列经庭审举证、质证的证据证实，本院予以确认： 1、被告人供述与辩解 被告人易某某的供述，证明：他与陶某某、向某某等人先后开办了三友期货公司、鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行、众惠微交易中心。三友期货公司的场地是他租赁的，并负责电脑和相关设备的购置；鑫泰花园车库是向某某、陶某某租赁的，向某某负责装修，电脑和相关设备的购置由陶某某负责；沿河街期货店是他租的门面，电脑和相关设备是从鑫泰花园移过去的；恒丰股行的门面租赁及装修是王某某、游某某、李某某、王某丙等人负责，电脑和相关设备的购置他一直没有参与；众惠微交易的门面租赁及装修是他负责，电脑、显示屏及相关设备的购置由陶某某负责。股行炒期货的软件是陶某某引进来的，具体什么软件他不清楚，但是软件的K线图与正规软件（如文华财经、博弈大师）的期货K线图是一致的，可不可以操作他不清楚。股东必须交纳3万元押金，每单3000元，每天必须炒10单，不论输赢每单交300元手续费（其中80元上交公司，100元返还股东，剩下的钱由股东分）；零散户是现款现炒，也是每单3000元，每单返还零散户50元至100元。股行大部分是现金交易，少部分是通过银行转账交易，有没有流入国家正规证券公司账户他不清楚，但是没有为每个玩家开设独立账户进行炒股。他们开办的“期货”交易，开始时陶某某说是国家允许的，只是不允许收高额手续费，开办一段时间后陶某某又讲是国家不允许的。对于众惠微交易，陶某某说有批文，但是在快开业前十天，陶某某又说纬德微交易平台被众惠微交易公司收购了，陈跃亲自过来说这是一个国家正式批准平台，只是资质、批文还没有批下来，但是后来一直没有批文及资质。每手收取300元手续费是没有国家法律和政策依据，其中的80元都是陶某某弄起，是否上交证券公司他不清楚；股东炒股的资金流入哪里他也不清楚，他们入股的押金都是交给陶某某的，每个月还要交4500元钱的盘口费给陶某某。 被告人向某某的供述，证明：他和陶某某、易某某经常在一起打牌，陶某某讲可以共同入股开炒股指期货的公司赚钱。2015年4月份左右的一天，陶某某喊他开炒期货的公司，他便跟着陶某某来到易某某经营的“三友投资公司”，当时易某某和“老六”（指王飞跃）等人都在那里，协商后决定公司股份分成三股，每股凑10万元钱；三友期货公司营业后，他们聘请了一个邵阳年轻人负责操盘，他儿子向某乙当学徒，易某某安排“唐妹”、“小伍”计数，陶某某安排于某对账收钱。经营几天后，邵阳那个操盘手走了，由向某乙负责操盘。三友期货公司由陶某某负责从“老六”手中引进炒IF股期货的软件，该软件中的K线图走势与国家正规的“文华财经”“博弈大师”中的K线图走势是同步的；玩家通过期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，至少先交1万元押金，然后通过操盘手下单、计数员计数，每单3000元钱，输赢都是300元的倍数，每单不论输赢都收取300元的手续费。三友公司仅经营了一个多月，就停止经营。2015年5月份左右，他和陶某某、易某某在鑫泰花园开了炒期货的店，玩家每炒一手期货都会收取300元手续费。股东入股的押金都是交给陶某某保管，玩家炒期货都没有开设独立的账号及密码，玩家输了的钱并没有上交给所谓的证券公司，由他和陶某某、易某某负责赢亏；每天炒期货结束后，“狮子”会对账和收支钱，然后将结算后的钱交给陶某某。鑫泰花园期货店经营至2015年7月份就停止经营。2015年7月份左右，陶某某又喊他到沿河街开炒期货的店，他和陶某某、易某某一起到租了门面，电脑等设备是从鑫泰花园期货店搬过来的。该店他和陶某某、易某某、李某乙、何某某均占股份，陶某某安排“狮子”（指于某）负责对账收钱，“毛毛”（指刘某）、“华华”（指袁某某）、“小杨”、向某乙操盘，易某某安排“小伍”“月娥”计数。沿河街店经营期间，经营恒丰股行的王某某向易某某提议，恒丰股行和沿河街店合并经营，他们几个股东都同意与恒丰股行合并经营。2016年1月后，沿河街店和恒丰股行合并经营，合并后股东有他和陶某某、易某某、王某某、李某某、王某丙等人，聘请了“毛毛”、“帅帅”（系王某某的侄儿）操盘、“璐璐”和“姗姗”计数；经营几天后，李某乙与何某某也参股进来了。恒丰股行最开始由他和陶某某、易某某一起坐庄，王某某发现后扬言要说出去，后来他和陶某某、易某某就将他们坐庄赢的钱赔给王某某，他就退出了恒丰股行。后面不知何原因，陶某某、易某某也退出来了，恒丰股行由王某某等人一直经营至2016年底。2016年5月份左右，他和陶某某、易某某、陈跃、刘某乙合伙在绿洲宾馆处的门面开了众惠微交易中心，李某乙、姚某某、陶某乙、于某乙、苏某某、曾某某都参股进来，李某乙等人只要交3万元就可以成为普通股东，这些普通股东可以和他们这些庄家平分每手120元的手续费。他们聘请了“华华”操盘、“月娥”计数，刘某乙负责管账，因为来炒期货的人很少，股东开会决定每个股东每天必须炒10手。他和陶某某、易某某开的所有期货公司（店）炒期货的盘都是模拟盘，只有他和陶某某、易某某这些庄家知道，李某乙等普通股东并不知情。这些“股行”的开办，他们没有得到国家或国家正规证券公司授权或批文，都是进行现金交易，资金没有流入国家正规证券公司账户，也没有为玩家开设账号进行炒股。 被告人李某某的供述，证明：2016年农历正月，他与王某某、游某某、王某丙、易某某、陶某某合伙开了“恒丰股行”公司，易某某管钱，工作人员都是陶某某和易某某安排过来的。没多久，易某某等人的沿河街的店子关门后，在那里炒股的人都到他们恒丰股行来了，入股的人有李某乙、何某某、周某、邓某某、曾某乙、赵某某等人；大概搞了1个多月的样子，游某某和王某丙因为炒股输了钱就退了股。2016年8、9月份，易某某和陶某某在绿洲宾馆里面开了一家名叫“众惠微交易”期货店，就退出了恒丰股行；易某某和陶某某退出后，他也就没有参与恒丰股行的事了。恒丰股行是易某某和王某丙用王某乙（王某丙之弟）的名字到办的营业执照，股行具体能提供哪些服务他也不清楚。恒丰股行的股盘是易某某和陶某某等人提供和安装的，是一种叫“沪深300”的股指期货盘，每手3000元，可以买涨买跌，不论输赢每手收取300元的手续费，具体是什么软件他不清楚，也不知道可不可以人为操控；每天封盘之后由计数员和股东一起在股行内核对数字和结账，开始大部分都是用现金支付结账，后来输的人多了，就有人欠账和通过银行卡转账，如不付清欠账就要停盘。每手300元的手续费中50元上交所谓的证券公司，100元返还股东，150元除各项开支之后由股东平分。在恒丰股行的时候都是由易某某管钱，上交证券公司的50元钱也是交到易某某手里，易某某有没有上交证券公司他不清楚了，他看到于某到股行里拿过这个钱。玩家在恒丰股行炒股输的钱都到陶某某和易某某手里去了，他也输了钱。 2、同案人供述 同案人陶某某的供述，证明：2014年他认识了陈跃，通过陈跃在广东、深圳认识了一些朋友，其中有些朋友开了炒股指期货的公司，这样他就接触到了炒股指期货。2014年底，他在绥宁县城沿河街麻将馆打麻将时认识了易某某、向某某。2015年3、4月份的时候，他和易某某、向某某及易某某的几个战友在绥宁县城三友投资公司开了炒IF期货的公司。炒期货使用的盘口是邵阳的王飞跃提供的，他通过银行卡转账给了王飞跃盘口费429640元。他们聘请了向某某的儿子向某乙做操盘手为玩家在电脑上下单，他安排其老表于某负责收钱、对账。三友期货公司每周一至周五的上午9点10分至下午3点开盘，玩家在公司炒期货时，根据每个点300元计算输赢，每炒一手交300元手续费。三友期货公司仅经营了二、三个月时间。2015年7月份左右，他与易某某、向某某等人又在鑫泰花园租车库开了一家期货店，易某某喊了李某乙、何某某等5人入股，每人交纳数万元入股资金。经股东集体商议后，规定每个股东每天必须炒5手，每手收取300元手续费，其中80元作为上交的盘口费，100元返还给炒股的玩家，剩余120元除去所有开支后由股东分红，该期货店由于某负责收钱、对账。该店经营一段时间后，他与易某某、向某某等人又在沿河街开了期货店，股东有他、向某某、易某某、李某乙、何某某等人。经股东集体商议后，规定每个股东每天必须炒10手，每月分红一次。于某负责收钱、对账。该店经营一段时间后，他与易某某、向某某等人又在绿洲宾馆里面租了门面，开了一家众惠微交易期货公司，该店是他租赁的场地，每年租金6万多元。该店炒的是股指期货，可以自由买涨买跌，炒期货的盘口是陈跃提供的，软件名称叫“文华财经”。该软件的期货K线图走势和国家正规证券公司的K线图走势一致，软件是由陈跃安装到电脑上的，然后陈跃将登录软件的账户和密码告诉了他，登录账户里面有1000万资金可以用来炒期货。每周一至周五下午3点至次日凌晨5点开盘，众惠微交易期货公司没有得到国家批准，这些炒期货的资金并没有进入国家正规证券公司账户，王飞跃、陈跃提供的炒期货软件都是模拟盘，他们引进模拟盘炒期货的目的就是为牟取利益。他安排袁某某做操盘手，于某负责收钱、对账，于某每天对账后会将当天收取的手续费、玩家炒期货输了的钱交到他手中。在这些炒期货公司（店）收取的每手80元手续费中，他总共分得数十万元手续费，易某某及向某某亦分得数十万元手续费；另外，他与其他普通股东分得数十万元手续费。 同案人王某某的供述，证明：2015年底，当时易某某他们已经在沿河街经营起一家炒股行。游某某同他、李某某、王某丙提出在外面搞炒股很赚钱，并一起到浙江那边考察，和浙江那边谈拢费用每手交120元手续。回来后，他找到易某某询问炒股的有关事宜，易某某告诉他用他们的盘只要上交80元/手的手续费；他们一起商量后决定一起搞，每人出12万元的入股股金。易某某、陶某某讲用别人的盘必须交35万元的押金，当时交入股金的有他、陶某某、易某某、向某某、李某某、游某某、王某丙，其中35万元都交在易某某手中。2016年4、5月份，他们在绥宁绿洲宾馆广场上面成立的恒丰股行开始营业，利用一个叫“沪深300”的股市平台由大家来买涨买跌，每手收取300元手续费，其中80上交盘口公司，100元返还玩家，剩下的120元由股东平分。为了拉客户来炒股，以分取手续费为名又将李某乙、何某某、周某、“尖尖”、“赵老师”、“阳宝”等人交3至5万元不等的入股金拉进来当股东。恒丰股行是易某某管账，操盘手、计数员都是易某某他们喊来的，他提出要喊个人进来参与操盘，但陶某某不同意，和他吵了一架。他怀疑这个盘有问题，通过调查了解发现这个盘是虚拟盘，玩家在股行炒股输的钱都没有进入所谓的盘口公司，都是由易某某、陶某某、向某某在做庄家分了；他独自找易某某交涉，易某某承认这个盘确实不是国家的正规盘，但是盘口的涨跌绝对是不可以人为操控的，承诺赔偿他25万元并和他们一起分玩家输的钱，要他不要声张，但易某某没有给现金或转账，在恒丰股行炒期货时可以用来抵账。加入庄家后，易某某他们都说股东也要炒，他在里面炒输了30多万元，抵销易某某答应赔偿的25万元及分到的钱外还要垫几万元进去，他不同意垫钱和易某某他们就吵翻了。后易某某他们又搞了众惠微交易，恒丰股行没有生意就倒闭了。 同案人于某的供述，证明：陶某某安排他在三友期货公司、鑫泰花园期货店、沿河街期货店，恒丰股行负责管理总账，工资为每月1500元，期货店免费提供中餐。这些期货店的玩家根据K线图自主决定下单，每一手的输赢通过计数员计数到结算单上，他每天散盘后到期货店和计数员核对当天的账目，如果钱和计数单以及电脑上的数字相符，他就将当天的钱和计数单带走，交给陶某某，如果联系不上陶某某，他就将钱交给易某某或者向某某。陶某某、易某某和向某某三人要求他必须将每天的计数单烧毁，一般他都会及时将计数单烧毁，有时候他将计数单扔在车内就忘记烧毁了。玩家输了钱大部分是以现金与他结算，少部分通过转账给他；陶某某、易某某、向某某炒期货输了的钱，他从来没有收取过。他收取的现金以及玩家转账给他的钱，都交给了陶某某或者易某某、向某某。陶某某、易某某、向某某开的期货店都是非法的，平常玩家来炒期货时会询问期货店是否合法，陶某某、易某某、向某某三人都会答复说是合法的，相关手续他们正在办理，要玩家放心炒期货。玩家来炒期货，陶某某、易某某、向某某都会收取每手300元的手续费，陶某某他们说其中的80元要上交给总公司，100元返还给玩家，剩下的120元所有股东平分。其实根本就没有总公司，手续费中的80元就是陶某某、易某某、向某某三人私分了。玩家买期货的钱也没有流入到国家正规的期货公司。2015年底的一天，易某某对他讲，王某某、李某某、游某某、王某丙知道易某某、陶某某、向某某私分了王某某等人炒期货输掉的钱，认为易某某他们涉嫌诈骗罪，王某某等人要求易某某他们赔偿一、二百万元，否则就要去公安机关报案，易某某与他一起到银行取了至少100万元钱，赔给了王某某等人。陶某某、易某某、向某某开的期货店除了陶某某、易某某、向某某外，所有股东、玩家都输了钱，且数额巨大。 同案人袁某某的供述，证明：他表哥陶某某安排他在鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行、众惠微交易中心做操盘手，工资为每月3000元。所谓的炒期货就是通过电脑屏幕显示的K线走势图判断是涨还是跌，玩家自主买涨买跌下单，但下单之前至少先交3000元的押金，然后再通过他们操盘手来下单。鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行是炒一种叫IF股期货，众惠微交易中心是炒一种叫德指的期货；众惠微交易中心的股东有陶某某、易某某、向某某、陈跃，刘某乙，店内事务和账目都由刘某乙负责。他操盘的流程为登录电脑上的“文华财经”或者“博弈大师”的软件，然后输入账号和密码，再点击IF期货，就可以看到K线走势图了，玩家需要买涨或买跌就告诉他，他就在电脑里面显示的数字上标记买涨或买跌，然后将买进时的数字告诉计数员，由计数员进行人工登记。软件显示的K线走势图和国家正规证券公司的K线走势图是一致的，他负责帮助玩家在电脑上下单、设止损，玩家决定下单、抛时告知他当前的点数，他就在电脑上进行操作，然后将点数告知计数员；玩家炒期货每手上涨或下跌一个点都是300元，输赢呈300元的倍数，每手不论输赢陶某某等人都要收取300元手续费。 同案人向某乙的供述，证明：2015年6月份的样子，他父亲向某某讲三友投资有限公司里面开了一个炒期货公司，里面缺少一个操盘手，让他去里面做事，跟刘某学怎么操盘。刘某用U盘下载一个叫文华财经模拟盘软件，是炒一种叫“沪深300”IF股票，就是通过电脑屏幕显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，玩家自主决定买涨买跌，通过操盘手下单，告诉计数员计数。这个公司由陶某某负责，股东有他父亲向某某、易某某、黄某甲、彭某、李某丙等人，操盘手是他，于某负责对账收钱，计数员黄月娥、“大伍”、“小伍”、“唐姐”；在三友投资公司做了两个多月，他发现所有玩家和股东基本上都输钱，资金都不打到后台公司，直接流到陶某某手中。2015年6月份，陶某某决定到鑫泰花园开了一家新店，他又被安排到里面去做操盘手；这家店由陶某某负责，李某乙管事，股东有陶某某、向某某、易某某、李某乙、刘某丙、陶小英等，操盘手是他与刘某、袁某某、“小古”，计数员是“小杨”、“小伍”、黄月娥，由易某某负责管账、于某负责收钱，玩家和股东几乎都输了钱，每天所有的资金都交到陶某某手中。2015年7月份，陶某某又在沿河街开了一家新公司，他仍在里面做了三天操盘手；公司仍由陶某某负责，易某某管事管账，股东有向某某、李某乙、何某某等人，操盘手是刘某、袁某某，计数员“小杨”、黄月娥、“小伍”、周聪等人。2016年，具体时间记不清了，绿洲广场也开了一家同样的“恒丰股行”，他右脚摔伤没在里面做事；这家公司开始由陶某某负责，易某某管账，操盘手是刘某，计数员是周聪、黄月娥、小杨、小伍等人，具体股东不清楚；王某某加入后发现盘不是正规证券公司的，陶某某他们在里面坐黑庄，两人闹矛盾，陶某某和易某某退出，后一直由王某某负责，操盘手是王日帅，收钱的是“小古”。陶某某退出来后又在广场开了一家“众惠微交易”，引进来一种“德指”盘，炒的是一种叫DAX的期货，后台老板是陶某某和陈跃，由刘某、杨元初、袁某某管事运作，刘某负责业务培训和技术指导；由于电脑K线出现问题，后台老板一个晚上亏了100多万后就关闭了。这些公司所使用的盘不是国家正规证券公司的炒股盘，没有开设账户，资金也没流入国家账户，只是套用国家正规证券公司的K线图模拟炒股，个人认为是没有人为操控的。 同案人袁某乙的供述，证明：2016年，陶某某等人在绿洲广场开了一家“恒丰股行”，股东有王某某、李某某、陶某某、易某某、李某乙、何某某、周某、游某某、向某某、邓某某、赵老师、阳宝等人，但具体谁负责她不清楚，只知道操盘手是陶某某带过来的人，后来王某某侄子王日帅也在里面当操盘手下单，每手150元钱的手续费分红都是到易某某手上领取的；她丈夫王某某在里面炒了几个月时间，也输了不少钱。她在恒丰股行管过一段时间的账，只是管手续费，对了账就签字，她和王某某吵架后就由李某乙管。2016年3月，她在恒丰股行监督其丈夫王某某炒股，周某过来找她玩，要她教其炒股；易某某便过来教周某炒股，告诉周某只要观察电脑大屏幕上的K线图买涨买跌，买对了就可以赢钱；周某学会后就开始在股行炒股，输了不少钱。她跟周某讲在这里炒的都是股东，成为股东后可以分100元钱的手续费，并且每手收取的300元手续费除去退给股东的100元和上交公司的50元外剩下的除去开支所有股东平分。接着周某成为这个店子的股东，炒了一段时间输了几十万，也分得了10余万的手续费；她就劝周某不要炒了，后来周某也没再炒了。 同案人刘某的供述，证明：2015年3月份的时候，陶某某讲给他介绍一个工作并带他到武阳镇政府对面一个店子里，跟一个广西佬及邵阳“六哥”（王飞跃）学习如何进行操盘及帮炒股的人进行下单；他学会后就在店里负责操盘，后又告诉了袁某某如何操作。之后，他在鑫泰花园期货店、沿河街期货店、恒丰股行做过操盘手，操盘的账号与密码是王飞跃要广西佬告诉他的，他再告诉了袁某某与向某乙。这些地方都是炒“股指期货”，按一个点300元进行输赢赔付，按每手300元收取所谓的手续费，其中80元交给所谓的证券公司，100元返还玩家，120元除去各项开支由所有炒股人员平分。陶某某他们的炒股软件到底是否可以控制，他也不清楚。2016年4月，陈跃带起他与袁某某到广东考察，在广州市天河区一个纬德微交易中心学习，就是下载一个手机APP，然后炒微交易的人就自己在手机上操作，陶某某他们按3%提成，广东的公司应该就是与这些炒股的人员对赌，由于软件是广东公司自己做的，软件应该是可控的，所以炒股的人是没有胜算的；后面众惠微交易炒IF股指期货，具体情况他不清楚。 同案人刘某乙的供述，证明：2016年4月份左右，陶某某和陈跃到他家里喝茶时，说有一个炒期货的好项目很赚钱。后来陶某某就带了刘某、袁某某到广州、深圳那边考察，并到长沙办了两个证下来，一个是授权证，一个是会员号证。之后陶某某找他及战友陈建平、胡建军一起入股搞微交易，他们每人交5万元作为入股资金到陶某某手里；后来陶某某说在绿洲宾馆内找了三个门面没钱装修，他们三人又每人交了3万元的装修费给陶某某。2016年6月18日，众惠金融微交易中心正式开张，股东有陶某某、向某某、易某某，陶某某负责全盘，易某某负责管理财务，向某某负责管理员工上下班制度，技术员是袁某某、刘某，还有一些人都是业务员；这个微交易是在手机上玩的炒股软件，通过扫二维码进入微交易平台，有自己独立的账号，可以自助充值和通过银行卡转账，有五种股指可以买涨、买跌，但是有时间限制。众惠金融微交易中心最开始没有人玩，搞了一个多月的样子，他与胡建军、陈建平都没有分到钱就找陶某某退钱，但是陶某某说不会差钱，还说老板陈跃也是有钱人。之后陶某某又要他们交钱，说要到外面去发展业务，于是他与胡建军、陈建平3人又每人交了2.8万元钱；陶某某又到外面去了一段时间，说是搞业务亏损十多万元，具体搞不搞了也不晓得。由于开支都是由易某某一个人管，他与陈建平、胡建军都不知道公司的钱花到哪里去了，所以他们决定由他参与公司的管账；在他管公司的账的时候，易某某到建设银行开了张卡，但是这张卡里至始至终都没有进过钱，钱都到陶某某的卡里去了。在众惠微交易炒“德指”期间，陶某某负责和后台联系并收钱，他和向某某、陈建平负责管理手续费，操盘手是袁某某、刘某，还有三个女的负责计数，有陶某某、易某某、向某某、“阳宝”、“赵老师”、于某乙、“姚大”、“喜大”等10个股东。2016年11月底，他管理了一个月的炒股手续费后，因为分不到手续费就要求退股，并要陶某某等人退钱，还和陈跃、陶某某他们吵了起来，并打了一架。之后，陶某某、易某某、向某某、陈跃四人找到他，说他入股的10.8万元钱由陶某某等4个人负责退还，不要告诉胡建军和陈建平，但是他还是将这件事情告诉了胡建军和陈建平；胡建军、陈建平也去找陶某某退钱，陶某某承诺过退钱。他与陈建平、胡建军退出后多次找陶某某要钱，但一直都没要到。 同案人龙某某的供述，证明：2016年5月份，她叔叔的战友易某某问她去不去绿洲广场恒丰股行炒股的店子做事，她答应了。恒丰股行炒期货是通过观察电脑大屏幕K线图走势自主决定买涨买跌、设止损、抛指数，大屏幕上显示股指的K线图与手机上下载的软件显示的K线图是一致的，但是可不可以操控她就不知道；她在店里负责记数，每个月是2000元钱的工资。恒丰股行由易某某、王某某负责，操盘手和对账收钱是王日帅，袁某乙在里面管账。计数员除她外还有阳宝的老婆、黄月娥。 3、被害人陈述 被害人李某乙的陈述，证明：2014年底，她的朋友易某某喊她到其开办的“三友投资公司”喝茶聊天，易某某说正在经营一种新的投资模式叫炒期货，是一种正规的投资模式，基本上是通过电脑上面显示的期货K线走势图来判断涨还是跌，然后由自己做主买涨卖跌，下单前先交1万元钱的押金，通过操盘手下单，旁边有两个技术员记数，每次下单至少3000元钱，输赢300元一个点，不论输赢每单收取300元的手续费，当天她就输了8000元钱。这时陶某某很热心地给她介绍这种投资模式所谓的优点，就是每股只需要投资3万元钱上交到国家证券公司做押金，该公司每单300元的手续费每月结算后可分给每个股东，每个股东每月可分得手续费几万元钱。她当时就要求入股，但陶某某讲三友期货公司没有股东名额了，下次开期货公司再考虑她。她在三友期货公司炒期货共输了约7000元。2015年4月份，易某某打电话告诉她已经在鑫泰花园找好门面，要她准备入股的钱，还在武阳镇政府对面也新开一家分店，于是她就在这两家店入股共计6万元给陶某某。鑫泰花园店由易某某、陶某某、向某某负责，股东有她和刘某丙，操盘手是“毛毛”、“华华”、向某乙，记数员是黄月娥、伍珂珏，还有一个周妹子。入股后，公司规定股东每人每天不得少于10单，因没有多少外来人玩，所以每天都是她们这些股东自己在玩，而且输的数额比较大，慢慢地就没有人玩了，武阳分店不到3个月就倒闭了。而她天天在鑫泰花园守店，几乎是她一个人在炒，她至少输了50多万元，只分得7000元的手续费。2015年6月份，在鑫泰花园店生意不好的情况下，易某某等人又在沿河街开了一家分店，她只好到沿河街分店去玩，也输了50多万元；期间她欠易某某20万元的账，并承诺支付5分利息，还打了欠条给易某某。沿河街的账和钱都由易某某一个人管理。2016年初，她和易某某、陶某某、向某某在绿洲文化广场与王某某等人合伙开了一家恒丰股行，她和何某某又参股成了股东；当她们进入恒丰股行时，已经是“老猴子”王某某的侄子王日帅在做操盘手了，陶某某已经退出。2016年8月份，因为内部矛盾，她就退出来了，她在里面输了80多万钱，但她每月能够分得3万元的手续费，因为她炒期货输了钱向王某某借了40多万元用来炒期货，这些手续费抵扣了她欠王某某的钱。2016年10月份，易某某、陶某某、向某某等人在绿洲宾馆停车场开了众惠微交易中心，后来她参股成了股东，易某某等人又将她的朋友苏某某、于某乙、姚姐、陶姐纷纷游说入股；2016年11月份的一天晚上，因为电脑K线图断层，引起玩家不满，当晚众惠微交易中心就赔钱关门了，后面就没有营业了；她又在里面输了20多万元、苏某某输了50多万、于某乙输了20多万、姚姐和陶姐输了30多万元。后来王某某因为她退出就向她透露，只要她找一些股东跟王某某一起做，保证不用多久能把亏的钱全部赚回来，股金也不要她出，她才晓得易某某他们是坐黑庄了。于是她跟陶某某提出她什么都要占股，意思就是易某某等人能分到的，她就要占份，陶某某答应了。后在其他股东指责声中，易某某当场拍桌子说：“我们就是坐了黑庄你们又怎么样！”。她就意识到自己上当受骗了，就到公安机关报了案。她在鑫泰花园、沿河街两家分店输了100多万，在恒丰股行大概输了80万元，在众惠微交易输了大概20万元钱，在三友投资公司输了约7000元钱，一共大概输了200多万元钱。她在这些公司炒期货，易某某等人没有开户账号或者提供开户账号来进行交易，她们输的钱没有流入到国家正式证券公司；这些公司也没有得到相关部门注册登记和相关的营业执照或国家正式批文。她在这几家公司炒“期货”的时候总共分到20万的手续费，但这些钱全部抵扣了炒“期货”输了的钱，她入股的股金也被抵扣了炒“期货”输的钱。 被害人何某某的陈述，证明：2015年5月份左右，她听说绥宁县三友投资公司的易某某他们搞投资炒股，她就到里面去看，是一种叫期货的股票，主要是通过电脑屏幕显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，然后由自己做主买涨买跌下单；这家公司是由易某某、陶某某、向某某负责，其他股东不清楚，操盘手是向某乙、计数员是伍珂珏与一个外号叫“唐妹”的人，她在这家投资公司炒了一个多月输了10万元。2015年6月份，易某某对她说只要入股3万元钱就可以成为鑫泰花园店的股东，成为股东以后可以分手续费，但她没有入股这家店，在这家店输了共29万元；这家店由易某某、陶某某、向某某负责，于某负责结账，操盘手是刘某，还有一个外号叫“小杨”的男子，计数员是伍珂珏、黄月娥和一个叫姗姗的女孩子。2015年7月份，易某某在沿河街新开了一家新公司，她交了3万元的现金给陶某某，她在这家公司以同样的方式炒了9个多月，总共输了160多万元；这家公司由易某某、陶某某、向某某负责，股东有她、李某乙、龙某乙，由于某负责结账，操盘手是刘某与袁某某、向某乙、还有一个叫“小杨”的男子，计数员黄月娥、伍珂珏和一个叫“姗姗”的女孩子。2016年4月份，她被李某乙喊到恒丰股行去入股，将3万元入股金交给王某某，这个股行由王某某、李某某负责，股东有她、易某某、曾某某、李某乙、王某丙、赵老师（三职中的老师）、邓某某，操盘手是王日帅，结账也是由王日帅负责，计数员是龙某某和一个叫“姗姗”的女孩子。她以同样的方式炒到2016年10月份总共输了40多万元，分得手续费10多万元。2016年10月份,恒丰股行停业后，她入股2万元到众惠金融微交易中心，在这里炒了一个多月，总共输了几万元钱，分得手续费3万多元。三友投资公司、鑫泰花园、沿河街、恒丰股行、众惠微交易都没有给她们开账户，都是现金进行交易，也没有到相关部门注册登记，没有相关营业执照。她在炒期货期间大概输了200多万元，一部分是支付现金给于某、陶某某、易某某、向某某，有579400元是通过银行转账给于某、陶某某、易某某、向某某、王某某的。 被害人周某的陈述，证明：2016年3月的一天，她去恒丰股行找袁某乙玩，袁某乙见她不会炒股，就教她并合伙一起炒股；她学会后就一个人炒了几天，输了11万元。袁某乙就让她入股，她就给袁某乙丈夫王某某转了5万元成为股东，当时股东有她、易某某、向某某、陶某某、王某某、李某某等人。她在恒丰股行炒期货共输了约50多万元，但是分得四次手续费共10万元，也用来抵扣炒期货输的钱。 被害人彭某的陈述，证明：2015年2月份，易某某召集他们三友投资公司的六个股东即他与刘子跃、易某某、李某丙、黄某甲、周有生一起开会，说其要引进一种新的投资模式，叫炒期货。这种投资模式是陶某某引进来的，要30万元启动资金，陶某某出资15万元占一股，三友投资公司出资15万元占一股，只要租他们三友投资公司的场地就行了，他们股东表示同意。他在三友投资公司炒期货输了58万元。2015年5月，陶某某、易某某、向某某又在鑫泰花园一车库内开了一家同样的公司，他在这里炒期货又输了10多万元。2015年7月份,陶某某、易某某、向某某又在沿河街新开了一家公司，他在该店里炒了几次，输了两、三万元。2016年初,陶某某、易某某等人又在绿洲公寓开了恒丰股行，不久沿河街店和恒丰股行合并，开始由易某某、陶某某、向某某负责，后面王某某、李某某发现陶某某等人作假（模拟期货交易），陶某某赔偿王某某、李某某200多万元，陶某某、向某某就退出来了，恒丰股行就由王某某、李某某、易某某负责。他在恒丰股行炒期货又输了30多万元。这几家炒期货公司都没有在相关部门注册登记或取得国家批文和相关的营业执照。 被害人陶某乙的陈述，证明：2016年10月底，她听李某乙说绿洲文化广场开了一家炒期货的公司叫众惠微交易中心，是炒一种叫“德指”的期货，她在这家公司炒了几天输了3万元钱。公司负责人易某某就劝她入股，她就交了2万元钱入股，炒了两个月输了19.8万元钱。期间，王某某的老婆袁某乙喊她到恒丰股行炒过一次IF期货，她交2万元押金给袁某乙，在里面炒了一天就输了4.96万元，就没在恒丰股行玩了。在炒期货的时候，这些公司没有给她们开户进行交易，也没有相关部门注册登记或国家批文和相关的营业执照。她一共输了25万元左右，是现金交易和银行转账等形式支付的。 被害人赵某某的陈述，证明：2015年6月份，他听说朋友易某某在鑫泰花园有一家炒期货的店子，是炒一种叫IF股期货，通过IF期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，自主决定设止损、抛指数，先交5000元至10000元的押金，通过操盘手下单，每手3000元，输赢都是300元的倍数，每一手都收取300元的手续费；他觉得输赢很大，一直没有买。2015年底，陶某某他们又在沿河街新开一家新公司，也是以同样的方式炒IF期货，又让他去炒；他出于照顾朋友的生意，到里面去几次，输了十三、四万元。这家公司是由易某某、陶某某、向某某负责，李某乙负责管账，于某负责对账收钱，操盘手是“毛毛”、“华华”、“小油条”、“小杨”，计数员是“月娥”、伍珂郁、“姗姗”。2016年3、4月份，绿洲广场也开了一家同样炒期货的公司叫“恒丰股行”，不久沿河街店和恒丰股行合并，开始由易某某、陶某某、向某某负责，也是以同样的方式炒同一种期货，他在里面炒了一个多月时间，输了十七、八万元，加上沿河街店输的钱总共输了30多万元。2016年5月份，恒丰股行由王某某、李某某负责，王某某劝说他交3万元成为公司股东，他又在里面炒了三个多月的时间，又输了30多万元。2016年10月份，陶某某他们又在绿洲宾馆内开了一家同样的公司叫“众惠微交易中心”，是炒“德指”，也是买涨买跌；他在该交易中心炒了三次，输了8万多元钱。他总共输了60多万元，其中一部分以现金的方式交给于某、王日帅、刘某乙，一部分通过银行转账的方式支付给了王某某、陶某某25.3万元。在沿河街、恒丰股行、众惠微交易炒期货，公司没有国家的正式批文，也没有给他开账户进行交易。 被害人曾某某的陈述，证明：他与赵某某是生意合作伙伴，平时生意上的资金都是打到他的信用社账户上，由赵某某保管。2016年6月份，他听说赵某某在恒丰股行炒期货，通过IF期货K线图的走势自己决定买涨买跌下单，先交一定数额的押金，输赢都是呈300的倍数，赵某某输了好多钱，并且把他们合伙做生意的30万元资金输掉了。经过他的同意，他与赵某某向陶某某借款30万元用于生意周转，并承诺5分的月息。2016年6月15日,赵某某又说输了很多钱，他与赵某某一起用信用卡转给王某某21.3万元；2016年9月11日，赵某某又输了2万元，经他同意用他的卡转给王某某2万元。 被害人姚某某的陈述，证明：2016年10月份左右，易某某等人在绿洲宾馆内开了一家叫“众惠微交易”的炒股公司，是炒一种叫“德指”的期货；她当时在公司炒了10手，输了1000多元，觉得输赢很大，决定不炒了。易某某、向某某又跟她说交2万元的入股金，成为股东后可以分每手300元的手续费；她交了2万元给“六总”成为该公司的股东，炒了两个多月的时间，大概输了50多万元。 被害人龙某乙的陈述，证明：2015年4月份左右，他听说绥宁县三友投资公司里面投资炒股，是朋友陶某某、易某某开的；他发现他们是在炒IF期货，就是通过电脑显示的期货K线走势图判断是涨还是跌，自主决定下单，但在下单之前需要交1万元的押金，通过操盘手下单，输赢都是300元的倍数，每手不论输赢收取300元钱的手续费，80元上交给证券公司，100元返回给玩家，剩余120元除去开支外由股东平分。易某某和陶某某说是一种正规的炒股模式，赚的是国家的钱，亏也是国家的钱，不违法。他在三友投资公司炒了2个多月的时间，大概输了80多万元，后来才知道这家公司是由易某某、陶某某、向某某负责。2015年6月份，鑫泰花园一车库内也开了一个同样的店子，易某某喊他去炒股，他入股3万元成为这家店子的股东，但是成为股东后公司规定每个股东每天必须炒10手或者一个月炒220手；他在这个店子以同样的方式炒了一段时间，又输了70多万。这家店也是由易某某、陶某某、向祖龙负责，具体股东除李某乙、何某某、黄某甲、彭某外其他人不清楚，于某负责结账收钱，几乎所有的人都输了钱，后因没人炒就关门了。2015年7月份，易某某、陶某某等人又在沿河街开了一家公司，他没有入股，玩了2次又输了10多万元。易某某、陶某某等人使用什么盘他不清楚，但是K线图基本上和国家证券公司K线图同步，他们输的钱没有流入到国家正式开设的账户上，基本上都是现金交易，也没有到相关部门注册，没有相关的营业执照。 被害人刘某丙的陈述，证明，2015年，易某某对他说有一个好投资项目，要其入股证券公司，并带他到三友投资公司介绍每单不论输赢收取300元钱手续费，80元上交公司，另外220元作为日常的开支及股东分红；他觉得有钱可赚，就答应入股。陶某某、易某某就提出到武阳开个新店，他在武阳分店入股9万元，股东有他、陶某某、向某某、易某某、李某乙、陶某丙、袁均秋等人，操盘手是“毛毛”、“华华”；在武阳分店的两个月时间里，他输了6万元左右。2015年6月份左右，陶某某、易某某、向某某又在鑫泰花园车库里开了一家分店，他也入股9万元，股东仍旧是他、陶某某、向某某、易某某、李某乙、陶某丙、袁均秋、何某某等人，操盘手是向某乙、“毛毛”、“华华”，计数员是“小伍”；他在鑫泰花园店输了15万元左右（其中9万元股金，6万元现金）。2015年，具体时间记不清了，易某某、陶某某等人又在长铺镇沿河街店开了一家分店，他入股3万元，股东依旧是他、陶某某、向某某、易某某、李某乙、陶某丙、袁均秋、何某某等人，操盘手是“毛毛”、“华华”，计数员是“小伍”；他在沿河街店输了14万元（其中3万元股金，11万元现金）。在炒期货的时候，公司没有开账户，也没有提供账户给他们进行交易，炒期货的钱没有进入到国家正式开设的账户。 被害人邓某某的陈述，证明：2015年6月，他听说易某某在三友投资公司开了一个炒期货的店子，说是国家正规证券公司；易某某多次喊他去看一下，他没有去。2016年3月份，易某某又喊他去店子里看，碍于朋友之间情面，他到里面看了下发现炒一种叫“IF股”期货，在那里玩了个把月，大概输了50万元；后他知道这家公司是王某某、李某某等人开的，陶某某、易某某负责管事，由于某负责对账收钱，操盘手是“毛毛”、“华华”、“小杨”，计数员是“月娥”、伍珂珏、“珊珊”。2016年4月份，他到沿河街店炒三个多月，输了80多万元；后来他听说这家店子和恒丰股行是联营的，由易某某、陶某某、向某某负责，也是以同样的方式炒同一种期货。2016年6月，沿河街店关门后，他又到恒丰股行炒，恒丰股行仍由陶某某、易某某、王某某、李某某、向某某负责；他凑了4万元钱给易某某成为股东，在里面又炒了几个月的时间，又输了50多万元。 被害人曾某乙的陈述，证明：2016年2月份，易某某以个人名义向他借了30万元。2016年3月份，易某某介绍他去炒期货，说其在绿洲广场妇幼保健院旁边开了一家恒丰证券公司，并带他到恒丰公司看；当时易某某拿着公司的营业执照给他看，说恒丰证券公司是和陶某某、王某某、李某某几个人合伙开的，是炒一种叫IF股期货。后他陆续到恒丰炒期货，一共输了30多万元。恒丰证券公司的老板有易某某、陶某某、向某某、王某某、李某某，管事的是王某某、管账的是王某某的老婆，“小古”负责对账收钱，操盘手是刘某、王日帅，计数员是一个年轻的男子，后又来了一个叫龙某某的人。不知什么原因恒丰公司停业一段时间，易某某说在沿河街还开了一家炒期货的公司，他又到沿河街店那里炒期货，第一天炒就输了74500元的现金，后面也是赢少输多，共输了30多万元。沿河街店的老总也是易某某、陶某某、王某某、李某某等人，易某某负责管账，于某负责对账收钱，操盘手是向某乙。 被害人兰某某的陈述，证明：2015年5月份左右，陶某某、易某某、向某某在鑫泰花园车库里搞了个炒股的店子，最开始是李某乙带她去店子里玩，她第一次在那里买赢了1万多元钱，觉得这个钱来得快，就经常到这个店子“炒股”；她在鑫泰花园车库这里搞了一段时间，共输了20多万元。后她又到“三友投资公司”的店子里“炒股”，店子也是陶某某、易某某、向某某他们开的；在三友投资公司的玩法和鑫泰花园车库店一样，她大概输了10万元左右。后她又到沿河街的店子“炒股”，这个店子也是陶某某、易某某、向某某等人开的，在这里的玩法也和之前的店一样，她在沿河街店这里输了10万元左右。2016年，易某某、陶某某、向某某等人在绿洲广场开了一个恒丰股行，她也到这里玩过，大概输了四、五万元。同时，她还在“众惠微交易”公司也输了大概四、五万元。这些公司的玩法大致相同，每个公司的大屏幕上都显示有K线图，是通过K线图的走势自己决定买涨买跌，一般是交3万元押金就可以成为股东，但她不是股东，没有交押金，总共输了50万元左右，都是现金支付的。这些公司没有开户账号或给她们开账户进行交易，也没有到相关部门注册或者获得国家批文或相关的营业执照。 被害人于某乙的陈述，证明：2016年10月31日下午，她和姚某某碰到易某某，易某某说其与陶某某、向某某在绿洲广场开了一家投资炒期货的公司叫“众惠微交易”，并邀请她们到里面去看；易某某介绍投资模式是炒“德指期货”，是一种正规的投资模式，赚钱是赚国家的钱，亏也是亏国家的钱。她和姚某某一起交了2万元的入股费，在手机上下载安装“文华财经”随身行并观察一种“DAX12期货”的K线图，自己决定买涨买跌，她炒了近两个月时间输了30多万元。该公司负责人是陶某某、易某某、向某某、刘某乙，陶某某是总负责人，易某某负责招揽客人，拉人入伙，向某某负责管事，刘某乙负责管账收钱，刘某、袁某某负责下单结算；她们输的钱全部都流入到刘某乙的手中，至于陶某某、易某某、向某某、刘某乙等人是怎么分账的不清楚。 被害人李某丙的陈述，证明：他同易某某、彭某等人合伙在武装部路口经营三友投资公司。2015年3月份，易某某召集股东开会提出一起搞股指期货，并表示股指期货是国家允许的合法行为，股东都同意了。经与陶某某、向某某商议，三友投资公司出15万元的押金为一股，陶某某为一股；陶某某负全责，购买电脑等设备，并请邵阳的技术员安装炒股指期货的软件。他在这里炒了个把月的时间，输了10多万元；他们都是现金交易，没有开账户，除了陶某某、易某某、向某某外，其他玩家几乎都输了钱。 被害人黄某甲的陈述，证明：2014年，他与易某某等六人一起开了三友投资公司。2015年元月份的样子，易某某、陶某某和他说有一个国家允许的好项目“炒期货”，邀请他入了股；易某某向他介绍一种叫“恒指”的期货，是通过“恒指”期货的K线图的走势自己决定买涨买跌，自主决定设止损、抛指数。后他在三友投资公司分得三四千元手续费，但炒期货输了80多万元，三友店是由陶某某、易某某、向某某负责，于某管事，他们炒股赢、输的钱都是交给于某，向某乙是操盘手，计数员记不清楚了。2015年5月份左右，他听说陶某某、易某某、向某某等人又在鑫泰花园新开了一家新公司，易某某打电话要他去炒，他去鑫泰花园炒了几次，输了8万余元，也是同样的方式炒“恒指”期货。2016年年初，绿洲广场也开了一家同样“炒期货”的公司叫“恒丰股行”，开始由易某某、陶某某、向某某负责，也是以同样的方式炒同一种“期货”；他在这里面炒了没多久，输了10万余元。后来恒丰股行又由王某某、李某某负责，听说陶某某、易某某炒期货是模拟盘，被王某某、李某某他们发现了，陶某某他们私下赔了王某某、李某某他们200万元；操盘手、结账都是王日帅，计数员是一个女孩子。2016年10月份，陶某某、易某某、向某某等人从恒丰股行退出后又在广场绿洲公寓开了一家公司叫“众惠微交易中心”，是由易某某、陶某某、向某某、刘某乙负责，股东有他、姚某某、于某乙、曾某某、苏某某、何某某、李某乙。他在众惠微交易总共输了10多万元，由刘某乙负责结账，操盘手是袁某某，计数员也是几个女的。他炒期货总共输了100多万元钱，有的是转账，有的是现金支付的。 被害人苏某某的陈述，证明：2016年10月份，易某某喊声她去炒股，并说还有返利和手续费分红；她在“众惠微交易”入股炒了一个多月，输了30多万元（其中有20多万元现金，10万元欠条）。之后袁某乙喊她去恒丰股行玩，她在恒丰股行入股玩了一个星期的样子，就输了29万多元（其中14万多元现金，15万元欠条）。众惠微交易的股东有陶某某、易某某、向某某、李某乙、何某某、于某乙、姚某某、黄某甲、曾某某、赵老师、陶某乙等人，负责人是陶某某、向某某、易某某、刘某乙，操盘手是袁某某。恒丰股行的股东有王某某、李某某、游廷明、王某丙、彭某、何某某，王某某是负责人，袁某乙负责管账，操盘手王日帅。 被害人贺某某的陈述，证明：2016年11月份，她跟着苏某某到王某某、李某某的恒丰股行入股玩了十多天，陆续输了13万元钱，其中支付现金3万元，在李某某手里还打了一张10万元的欠条。恒丰股行是王某某和李某某开的，炒股都是现金交易，公司没有开户账号或者给她们开账户进行交易。 4、证人证言 证人陶某丙的证言，证明：2015年2月，刘某丙对她说有个生意投资炒期货，并带她到三友投资公司去看，当时陶某某、易某某在三友投资公司。易某某说和炒股一样是国家允许的，说会到武阳开一家分店，要她入股；后她在武阳分店入股6万元钱，1个多月后作为股东分得6000元的红利。后来易某某、陶某某等人又在会同、鑫泰花园小区开分店，她在会同入股10万元，在鑫泰花园分店入股4万元，在鑫泰花园也分了4000元的红利。后她感觉有点不对劲，觉得易某某、陶某某等人是在骗她，就要求退股，但是陶某某、易某某不搭理她，后来她还和易某某、陶某某吵架，20万的股金到现在都没有退给她。 证人成某某的证言，证明：2016年4月份左右，陶某某邀请他与刘某乙、胡建军他们几个玩得好的战友一起入股在绥宁搞个“纬德微交易中心”。商量之后，他和刘某乙、胡建军先每人出了5万元的入股资金，后来又每人交了3万元的装修费给陶某某。2016年6月18日店子正式开张，名称是“众惠金融微交易中心”；众惠微交易是陈跃提供的，是不是国家正规的授权和批准，他也不清楚，但是陶某某拿了一沓资料给他们看过，他没有细看。他们三人是入陶某某这一股，股东还有陶某某、向某某、易某某、陈跃。陶某某对他们几个战友承诺不会亏钱，但实际上他从来没有分到过钱，陶某某、向某某、易某某、陈跃有没有分到钱他就不清楚了。搞了一个多月的样子，陶某某又提出到外面去发展业务，他和胡建军、刘某乙又各出2.8万元给陶某某；陶某某到外面搞了一个多月，回来说搞亏了。10月底的时候，陶某某、易某某等人说还是搞期货，从恒丰股行拿盘到众惠微交易来，每月1万元的租费；他就在里面管了大概1个月的账，炒股的手续费18万余元全给了陶某某等人。他和胡建军、刘某乙三人都被陶某某骗了，没有得到一分钱，连入股的10.8万元还没有退给他们。 证人王某乙的证言，证明：2016年2月19日，他哥哥王某丙说其准备与易某某等人开办一个股行，并以他的身份证注册登记了恒丰股行咨询服务部。后来他想自己不懂电脑，也从来没有接触过股票之类的东西就不愿意搞了，就没有关注这个事情。后来听说王某丙和易某某等人在绿洲广场上把恒丰股行开起来了，但他从来没有到恒丰股行去过，王某丙等人也没有给他什么好处，也不知道易某某他们的经营模式。 证人阳某甲的证言，证明：2017年7月20日9时12分，他的岳母于某乙打电话跟其说曾经炒“期货”输了不少钱，现在还有5万元的借条在刘某乙手上，要他和朋友姚某某一起到刘某乙的工作所在地把借条拿回来，当天刘某乙只给了姚某某的10万元借条，被姚某某当场撕毁了。7月23日上午10点，他又到刘某乙的办公室找刘某乙退借条，刘某乙将其岳母的借条退给他，他按刘某乙的要求当场撕毁了借条。 证人周某乙的证言，证明：2016年5月份左右，邓某某炒股指期货亏了钱，便向他借钱；他就借给邓某某17万元，邓某某给他打了借条；之后邓某某又来向他借钱，他又借给邓某某8万元。邓某某总共向他借了25万元，一直没有退给他。 证人隆某某的证言，证明：2016年6月左右，邓某某找他借钱，邓某某说其炒期货，是国家允许的；他就借给了邓某某6万元钱，邓某某打了借条。一个月后，邓某某又向他借了3万元钱。邓某某总共向他借了9万元钱用于炒期货。 证人邓某乙的证言，证明：他与邓某某系朋友。2016年3月份左右，邓某某打电话说需要钱按照2分的月息借30万元钱，他就借给了邓某某30万元；后邓某某还了大部分，现在还欠4万元。 证人祝某的证言，证明：她是苏某某的儿媳妇，她妈妈苏某某于2016年炒股输了几十万，同时还欠了别人的钱。2016年11月左右，她妈妈要其去给袁某乙2500元利息，当时袁某乙说没空，她就到邮政银行ATM机上向袁某乙提供的卡号内打了2500元钱。除了这次以外，还有两三次还钱给袁某乙，但具体时间她不记得了，也都是通过ATM机存取款机还的利息钱。 证人付某的证言，证明：2016年10月27日下午，他母苏某某电话联系说在长铺子恒丰股行炒期货输了钱，要他打10万元钱给她。第二天，他通过银行转账转6万元钱到其妻祝某的农业银行账户上，他母亲就把这6万元钱取走了。 证人吕某某的证言，证明：2017年5月23日，袁某乙和周某打过电话找她借30万，当时她没有同意。第二天，袁某乙就打其丈夫李某某的电话借钱，因为李某某与袁某乙的丈夫王某某关系好，袁某乙又从中作担保，她才答应借钱给周某，当天她就用建行卡给周某的卡上转款30万。钱是周某向她借的，但是欠条是以袁某乙的名义打的借条，因为当时周某不好意思给她打借条。 证人黄某乙的证言，证明：2017年5月份左右，他急着入股但手里没钱向袁某乙以月息4分借了30万元，并答应一个月内还清。2017年8月1日，袁某乙和吕某某来到他办公室吵闹，他答应欠债还钱是应该的,但是其妻周某在“恒丰股行”炒股亏了50万元。公安机关现在以诈骗立案,如果公安机关查实没有诈骗或者周某的所谓朋友袁某乙没有参与诈骗,他答应连本带息偿还。周某在“恒丰股行”炒股时，他到炒股的现场看过两次，看到过王某某在管事，周某每次输钱后便以转账或付现金的形式给王某某或袁某乙。 证人杨某某的证言，证明：2016年年底，他和苏某某一起在绿洲宾馆打“转转麻将”的时候，他欠了苏某某的钱，好像是二、三万元。后来有一天，他和袁某乙一起在绿洲宾馆打牌，袁某乙就电话联系苏某某，经苏某某同意后他就拿了2500元利息钱给袁某乙。 证人杨某乙的证言，证明：2016年6月份左右，陶某某喊她丈夫刘某乙入股搞众惠微交易，大概到2016年11月份左右就没搞了，具体事情她也不清楚。最初众惠微交易炒股店门还没有开时，刘某乙先交了5万元钱入股，后来陶某某又从她手里拿了1.5万元的入股钱。刘某乙当时是和胡建军、成某某一起入的股，在众惠微交易没有分过钱。 证人游某某的证言，证明：2015年冬天，他外甥李庆君的一个浙江同学介绍开炒股收手续费的公司，之后他与王某丙、李某某、王某某到浙江金华一个公司考察过，回来后在绿洲广场开设了恒丰股行，是怎么与易某某等人合伙的他不知情。恒丰股行怎么分工管事他也不清楚，主要是易某某和王某某在管事。他只参与约一个月便退出了。 证人王某丙的证言，证明：恒丰股行是2016年过年之后开办的，最初是李家团一个叫李庆君的说现在流行搞股指期货要到长铺开一家这样的公司，后来他和游某某、李某某、王某某就到浙江金华考察过，浙江那边上交证券公司的手续费是每手80元，王某某到咨询易某某他们的盘口费只要每手50元，就与易某某等人合伙开，使用易某某等人的盘。易某某负责管钱，王某某负责管账，向某乙操盘，还请了一些服务员、计数员，他本人搞了一个多月，输了三、四万元就退股了。当初的股东有他与游某某、王某某、向某某、易某某、陶某某、李某某、李某乙、何某某、邓某某等人。盘口是一种叫“沪深300”的股指，是不是可以操纵他不清楚。 证人刘某丁的证言，证明：她与陶某某是朋友关系，陶某某喊她到鑫泰花园车库炒过股；之后她又到恒丰股行、众惠微交易中心炒过股。陶某某向她借过20万元，她不要利息的。陶某某通过银行卡转账给她201767元是陶某某还她的借款，何某某转入6万元是转给陶某某的；通过她的卡转账125420元给王飞跃，她不知情，应该是陶某某用她的卡转的。 5、辨认笔录，证明：被告人与同案人的相互辨认情况以及被害人、证人对被告人、同案人的辨认情况。 6、提取笔录，证明：提取期货交易结算单、U盘、期货软件、手机微信聊天记录、转账记录、照片及借据等相关材料的情况。 7、书证及电子证据 银行账户交易明细清单，证明：被告人、被害人及相关涉案人员的银行账户资金交易情况。 期货交易结算单，证明：被告人、被害人在三友投资公司、鑫泰花园、沿河街炒期货时结算的部分情况。 借据（欠条），证明：被害人向他人借款的情况。 绥宁县食品药品工商质量监督管理局的证明，证明：陶某某、刘某乙、王某某、李某某等人未到该局登记注册及“绥宁县恒丰股行咨询服务部”在该局登记注册的相关情况。 手机短信及微信聊天记录、转账记录等截图、照片，证明：被害人与相关人员微信聊天、转账的情况。 现金日记账（三本）及汇总表，证明：鑫泰花园店收取手续费115.92万元，恒丰股行收取手续费271.86万元，沿河街店收取手续费309.03万元，共计696.81万元。 湖南省公安厅出具的相关人员的银行账户进出现金统计表，证明：易某某银行账户现金进账金额2707475元，出账金额2665497元；向某某银行账户现金进账金额615040元，出账金额167081元；李某某银行账户现金进账金额1446690元，出账金额380008元。 湖南省公安厅物证鉴定中心的检验报告，证明，从送检的U盘中检出与送检要求有关的数据文件3个，大小共计52.6MB；从送检电脑主机中检出与送检要求有关的数据文件1551个，大小共计222MB；检出的数据文件均存储于一张检验结果光盘中。 期货软件光盘，证明：被告人易某某、向某某、李某某等人开办期货店时所使用的软件情况。 刑事判决书，证明：被告人易某某、李某某曾因犯罪被判处刑罚的情况。 户籍资料，证明：被告人易某某、向某某、李某某的年龄等基本情况，均具有完全刑事责任能力。 本院认为，被告人易某某、向某某、李某某违反国家规定,未经国家主管部门批准非法经营期货业务,其中被告人易某某、向某某情节特别严重,被告人李某某情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人易某某、向某某、李某某应予刑事处罚。被告人李某某的辩护人肖卓民提出李某某的行为不构成非法经营罪，经审查，被告人李某某伙同他人未经国家主管部门批准非法经营期货业务，且所收取的期货交易手续费明显超过非法经营的犯罪起点，情节严重，符合非法经营罪的构成要件；故辩护人的上述辩护理由不能成立，不予采纳。被告人易某某、向某某、李某某伙同他人共同实施非法经营期货犯罪行为，系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人易某某、向某某、李某某均起主要作用，均系主犯，但向某某、李某某所起的作用相对要小。被告人易某某、向某某、李某某辩称不是主犯以及辩护人罗昭、周勇提出易某某、向某某不是主犯的辩护理由不能成立，不予采纳。案发后，被告人李某某主动到公安机关投案，如实供述犯罪事实，系自首，依法可从轻处罚。被告人易某某系公安机关传唤到案，不符合自首的法定条件，不能认定为自首；被告人易某某的辩护人罗昭提出易某某具有自首情节的辩护理由不能成立，不予采纳。根据被告人李某某的犯罪事实、犯罪情节及危害程度，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可对其宣告缓刑。随案移送的犯罪工具(电脑主机2台、U盘1个),应当予以没收。据此，对被告人易某某、向某某均适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，对被告人李某某适用《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第六十七条第一款、第七十二条、第五十二条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人易某某犯非法经营罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月18日起至2025年7月17日止。所处罚金限在本判决生效后一个月内缴清；逾期不缴纳的，强制缴纳。） 二、被告人向某某犯非法经营罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月18日起至2024年7月17日止。所处罚金限于本判决生效后一个月内缴纳；期满不缴纳的，强制缴纳。） 三、被告人李某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。自本判决书生效之日起十日内，持本刑事判决书到居住地司法所报到，接受社区矫正。所处罚金已缴清。） 四、随案移送的作案工具(电脑主机2台、U盘1个),予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省邵阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应递交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  彭 文 人民陪审员  唐秀清 人民陪审员  左庭友 二〇一九年五月二十七日 书 记 员  黄 敏 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。