河南省郑州市中级人民法院民 事 裁 定 书（2019）豫01民终10049号上诉人（原审原告）：陈继芸，女，1975年2月10日出生，汉族，住河南省郑州市金水区。委托诉讼代理人：冯亚丽，河南予顺律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：河南亚细亚实业集团有限公司，住所地河南省开封市精细化工产业集聚区管委会院内。诉讼代表人：河南亚细亚实业集团有限公司管理人。委托诉讼代理人：宁艳东，北京华泰（郑州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：杨茗贺，北京华泰（郑州）律师事务所实习律师。上诉人陈继芸因与被上诉人河南亚细亚实业集团有限公司（以下简称亚细亚公司）民间借贷纠纷一案，不服河南省郑州高新技术产业开发区人民法院（2017）豫0191民初6931号之二民事裁定，向本院提起上诉。本院于2019年5月7日受理本案后，依法组成合议庭对本案进行了审理。上诉人陈继芸上诉请求：请求撤销河南省郑州高新技术产业开发区人民法院（2017）豫0191民初6931号之二民事裁定，并依法改判或发回重审。事实和理由：一审裁定认为本案存在涉嫌非法集资犯罪的情形属于认定事实和适用法律错误。首先，孟永刚非法集资犯罪与本案亚细亚公司并无关联。其次，亚细亚公司提交证据仅能证明亚细亚公司实际控制人孟永刚涉嫌非法吸收公众存款罪，但并未提交第三方审计机构的审计报告，没有提交证据证明包含涉案陈继芸的资金。被上诉人亚细亚公司辩称，本案亚细亚公司属于河南灏哲投资有限公司的关联公司，涉嫌孟永刚非法集资犯罪，根据先刑事后民事的原则应当驳回起诉。孟永刚非法集资犯罪发生的时间是2012年至2014年的12月份，和陈继芸的借款时间存在高度的一致性，说明本案款项是涉嫌非法集资犯罪的。抵押不是区分非法吸收公众存款犯罪的条件，不是说有抵押就不属于非法吸收公众存款犯罪。请求二审法院维持一审裁定。陈继芸向一审法院起诉请求：1．判令亚细亚公司偿还陈继芸借款本金500万元，并支付陈继芸借款利息216万元、逾期违约金60万元、两年利息216万元计息一直未付，计息18个月699840元，四项共计846万元此利息和违约金截止至2016年11月25日（以后每延长一个月支付利息9万元、违约金2.5万元）；2．本案诉讼费、保全费均由亚细亚公司承担，另承担陈继芸支付的10万元律师费；3．根据相关规定，亚细亚公司抵押给陈继芸，位于郑州市××区××路××层的房产（房屋所有权证号1401264937，房屋他项权证号1403110020号）在依法进行拍卖、变卖所得款项，陈继芸依法享有优先受偿权；4．对亚细亚公司抵押物房产租金收益应依法提存扣押。一审法院认定事实：2015年12月25日，河南省开封市禹王台区人民检察院作出汴禹检公诉刑诉［2015］193号起诉书，载明：被告人孟永刚，男，1972年3月7日生，身份证号码，汉族，高中毕业，系河南亚细亚实业集团有限公司董事长，出生地和××：开封市，现住开封市××号。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月10日被开封市公安局红洋楼分局刑事拘留，因涉嫌集资诈骗犯罪，经本院批准，于2015年2月7日被开封市公安局红洋楼分局执行逮捕。被告人朱广明，男，1963年6月17日生，身份证号码，汉族，高中毕业，系开封亚细亚家具广场总经理，出生地和××：开封市，现住开封市鼓楼区××中××楼××单元××号。1996年11月22日因犯盗窃罪被原开封市南关区人民法院判处有期徒刑一年。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月22日被开封市公安局红洋楼分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经本院批准，于2015年2月7日被开封市公安局红洋楼分局执行逮捕。被告人黄彬彬，男，1980年5月1日生，身份证号码，汉族，初中毕业，系河南亚细亚实业集团有限公司副总经理。出生地：河南省，户籍地：开封市，现住开封市城市经典花园小区××楼××单元××号。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月22日被开封市公安局红洋楼分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经本院批准，于2015年2月7日被开封市公安局红洋楼分局执行逮捕，于2015年6月27日被开封市公安局红洋楼分局决定取保候审，2015年7月1日被本院决定取保候审。被告人殷猛战，男，1984年5月14日生，身份证号码，汉族，高中毕业，系河南亚细亚实业集团有限公司司机，出生地和××：开封市，现住开封市马市街××号。因涉嫌非法吸收公众存款于2015年1月15日被开封市公安局红洋楼分局刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款犯罪，经本院批准，于2015年2月7日被开封市公安局红洋楼分局执行逮捕。本案由开封市公安局红洋楼分局侦查终结，以被告人孟永刚涉嫌集资诈骗罪、被告人朱广明、石会宁、孟凡伟、徐丽均、黄彬彬、赵祥、贾贝、丁泽丞、卢军、殷猛战、徐国超涉嫌非法吸收公众存款罪于2015年6月30日向本院移送审查起诉。本院受理后，于2015年7月1日、2015年7月2日已分别告知以上被告人有权委托辩护人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。期间，退回公安机关补充侦查二次，延长审查起诉期限二次。经依法审查查明：被告人孟永刚2011年2月成立河南灏哲投资有限公司后，在明知无法归还集资款的情况下，仍然以河南灏哲投资有限公司名义，采取欺骗的手段，吸引社会中不特定对象与其签署“项目投资协议”，在协议中约定给予投资人高额固定月息及资金用途为投资实业项目，以此大量非法集资，但实际将吸引的集资款绝大部分用于支付投资人的本息、孟永刚下属业务员帮助非法集资的提成及其他非经营活动，剩余的集资款投资经营未产生盈利。在2014年下半年，孟永刚为增加非法集资数量，用上述手段非法集资的同时，又以河南灏哲投资有限公司和其它关联企业的名义，与社会不特定对象签署“彩虹赢利计划委托协议书”、“借款合同”大量非法集资。截止2014年12月份，被告人孟永刚采取上述手段骗取一千多名被害人合计人民币617971112元。被告人孟永刚在骗取集资款过款中，规定给予帮助吸收集资款的下属员工一定比例提成，为获取该提成，被告人朱广明、石会宁、孟凡伟、徐丽均、黄彬彬、赵祥、贾贝、丁泽丞、卢军、殷猛战、徐国超明知河南灏哲投资有限公司及其它与孟永刚关联的企业没有吸收公众存款资质，仍然帮助孟永刚吸收公众存款。其中朱广明帮助吸收公众存款2468万元、石会宁帮助吸收公众存款2390.34万元、孟凡伟帮助吸收公众存款1573万元、徐丽均帮助吸收公众存款882.6万元、黄彬彬帮助吸收公众存款843万元、赵祥帮助吸收公众存款774.5万元、贾贝帮助吸收公众存款598.8万元、丁泽丞帮助吸收公众存款457.5万元、卢军帮助吸收公众存款466.8万元、殷猛战帮助吸收公众存款308万元、徐国超帮助吸收公众存款245万元。附：被告人孟永刚、朱广明、卢军、殷猛战、石会宁、孟凡伟、徐丽均现羁押在开封市看守所；被告人黄彬彬、徐国超、丁泽丞、贾贝、赵祥被取保候审在家。该案现尚未审结。2017年7月24日，河南省开封市中级人民法院作出（2017）豫02破申2号民事裁定书，载明：2017年7月17日，张志海以河南亚细亚实业集团有限公司经营恶化、无力清偿到期债务为由，向本院申请对河南亚细亚实业集团有限公司进行破产清算。本院于2017年7月20日通知了河南亚细亚实业集团有限公司。在7日异议期内，河南亚细亚实业集团有限公司明确表示不提出异议。被申请人河南亚细亚实业集团有限公司，未能清偿到期债务并呈连续状态，已明显缺乏清偿能力，出现了破产原因。该公司的登记机关为开封市工商行政管理局，其破产清算案件属于本院管辖范围。裁定如下：受理张志海对河南亚细亚实业集团有限公司的破产清算申请。2017年9月14日，河南省开封市中级人民法院作出（2017）豫02破申2号之一民事裁定书，载明：2017年9月4日，河南亚细亚实业集团有限公司破产清算组以河南灏哲投资有限公司、开封市亚细亚家俱广场有限公司、河南亚细亚财务咨询有限公司、开封星空公务飞机销售有限公司、开封市圣达投资信息咨询有限公司、开封天翼航空器销售服务有限公司、河南灏哲招投标代理有限公司、开封市亚细亚汽车销售服务有限公司、河南上圆置业有限公司、河南亚细亚电子商务科技有限公司、河南鼎源汽车销售服务有限公司经营恶化、无力清偿到期债务、并与河南亚细亚实业集团有限公司存在关联关系为由，向本院申请对河南灏哲投资有限公司、开封市亚细亚家俱广场有限公司、河南亚细亚财务咨询有限公司、开封星空公务飞机销售有限公司、开封市圣达投资信息咨询有限公司、开封天翼航空器销售服务有限公司、河南灏哲招投标代理有限公司、开封市亚细亚汽车销售服务有限公司、河南上圆置业有限公司、河南亚细亚电子商务科技有限公司、河南鼎源汽车销售服务有限公司并入河南亚细亚实业集团有限公司破产清算程序一并进行破产清算。该裁定在本院查明部分载明，另查明，孟永刚因涉嫌非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪，朱广明、黄彬彬、殷猛战等人因涉嫌非法吸收公众存款罪已被开封市禹王台区人民检察院批准逮捕。进而导致被申请的11家公司长期亏损且经营扭转困难，无法清偿到期债务，明显缺乏清偿能力。裁定如下：受理河南亚细亚实业集团有限公司破产清算组对河南灏哲投资有限公司、开封市亚细亚家俱广场有限公司、河南亚细亚财务咨询有限公司、开封星空公务飞机销售有限公司、开封市圣达投资信息咨询有限公司、开封天翼航空器销售服务有限公司、河南灏哲招投标代理有限公司、开封市亚细亚汽车销售服务有限公司、河南上圆置业有限公司、河南省亚细亚电子商务科技有限公司、河南鼎源汽车销售服务有限公司的破产申请，并入河南亚细亚实业集团有限公司破产清算一案。在庭审中，亚细亚公司管理人称因刑事程序及处理非法集资办公室的存在，其尚未完全接收亚细亚公司财产。一审法院认为，本案借款时间发生于2014年11月，该时间与开封市禹王台区人民检察院认定的孟永刚涉嫌集资诈骗时间段具有一致性。同时本案借款人亚细公司系孟永刚实际控制的公司，刑事案件中涉嫌非法吸收公众存款的其他被告亦系公司高级管理人员或股东。《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条规定，人民法院立案后，发现民间借贷行为本身涉嫌非法集资犯罪的，应当裁定驳回起诉，并将涉嫌非法集资犯罪的线索、材料移送公安或者检察机关。综合审查本案案情及相关证据，本案中存在涉嫌非法集资犯罪的情形，对陈继芸起诉应当裁定予以驳回。依照《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百五十四条第一款第（三）项之规定，裁定如下：驳回陈继芸的起诉。本院二审诉讼过程中当事人没有新的证据提交。本院经审理查明的事实与原裁定一致。本院认为，本案系借贷纠纷。陈继芸向亚细亚公司主张债权，提交有双方签订的《借款合同》及银行转账凭证为证，可以证实双方存在民间借贷法律关系的事实。孟永刚是否存在非法吸收公众存款犯罪，或者亚细亚公司的高级管理人员及股东涉嫌刑事犯罪与否，均与本案债务人非同一主体。本案民间借贷纠纷与孟永刚涉嫌非法吸收公众存款犯罪非同一法律关系。原审裁定认定事实清楚，但适用法律有误，应当予以纠正。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第三百三十二条规定，裁定如下：一、撤销河南省郑州高新技术产业开发区人民法院（2017）豫0191民初6931号之二民事裁定；二、本案指令河南省郑州高新技术产业开发区人民法院审理。本裁定为终审裁定。审判长  石红振审判员  李文兵审判员  马常有二〇一九年五月三十一日书记员  王雪婷