辽宁省庄河市人民法院民 事 判 决 书（2018）辽0283民初6272号原告：杜汶彦，男，1951年11月6日出生，汉族，住吉林省长春市朝阳区。委托诉讼代理人：万娟，系吉林荣锦律师事务所律师。委托诉讼代理人：孙铭阳，系吉林兢诚律师事务所律师。被告：大连百利天华制药有限公司。住所地：大连花园口经济区丁香街**。统一社会信用代码：91210245751552113P法定代表人：赵卿全，系董事长。委托诉讼代理人：所超，系辽宁法大律师事务所律师。原告杜汶彦与被告大连百利天华制药有限公司（以下简称百利天华公司）公司决议撤销纠纷一案，本院于2018年8月30日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告杜汶彦的委托诉讼代理人孙铭阳、被告百利天华公司的委托诉讼代理人所超到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告杜汶彦向本院提出诉讼请求：1、依法撤销被告股东会于2018年7月7日作出的《大连百利天华制药有限公司股东会决议》；2、诉讼费由被告承担。事实与理由：被告有3名股东，原告为股东之一。被告大股东赵卿全的妻子王苇违反公司法和被告公司章程的规定，召集和主持召开了2018年7月7日的股东会，并作出了《大连百利天华制药有限公司股东会决议》。原告认为该次股东会依法应当撤销，理由为：一、2018年7月7日股东会的召集和主持程序违法。公司法第四十条规定：“有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。”被告《公司章程》第十四条第二项规定：“股东会会议由董事会召集，董事长主持……”。根据上述规定，被告的股东会会议应由董事会召集，董事长主持，而2018年7月7日的股东会召集人是赵卿全、王苇，王苇不是董事会成员，故召集程序违法。赵卿全因涉嫌刑事犯罪被公安机关采取刑事强制措施监视居住，依据《企业法人登记条例》和公司法的相关规定，不得担任法定代表人和高管，其董事长职务已在2018年6月12日被董事会予以罢免，赵卿全不能作为股东会的主持人，受其委托的王苇亦没有主持股东会会议的资格，故股东会的主持程序违法。二、赵卿全以股东身份召开股东会违反法律规定。从工商登记看，赵卿全虽是被告股东，但根据公司法和公司章程规定，代表十分之一以上股东对临时股东会议的召开仅有提议权，没有召集和召开的权利，更没有决定权。所以王苇代表赵卿全通知原告等人参加临时股东会不符合法律规定。三、2018年7月7日股东会决议内容违法。根据公司法第三十七条规定，选举和更换董事是法定的股东会职权。而股东会决议修改公司章程第15条为“公司设置董事会、董事会成员3人，由持股比例最高的股东委派产生，其他不变。”将股东会职权转化为大股东职权，明显违反法律规定。被告百利天华公司辩称，不同意原告的诉讼请求。一、股东自行召集股东会，并由监事会主持会议符合法律规定。赵卿全在6月3号书面授权委托其妻子王苇代行其在公司的全部股东权利，并将相关事宜通知了公司高管。2018年6月6日赵卿全被刑事拘留。6月中旬，赵卿全的委托人王苇以代表公司表决权67.63%的身份，依据公司法及公司《章程》的规定，要求召开临时股东会。此时公司董事王树堂拒接公司电话，无法履职，董事会职能丧失。故王苇作为赵卿全的代理人依照公司章程及公司法第四十条的规定，自行召集临时股东会，并有效通知到包括原告在内的全部股东。7月6日，赵卿全被公安机关变更强制措施，监视居住于家中。7月7日，全体股东或其委托代理人根据通知时间，均出席了公司临时股东会，会议由公司监事白永峰、李振瑶主持，另一位监事张洪刚因系公司股东，故未主持会议。综上，被告公司7月7日召开的临时股东会议提议、通知召集、表决程序均符合公司法及公司《章程》的规定，不存在公司法第二十二条第二款规定的情形，不符合应当撤销的情形。对原告的诉讼请求应予以驳回。即使召集程序存在轻微瑕疵，但对决议的形成没有实质性影响，赵卿全代表公司表决权的67.63%，超过2/3，再次召开董事会，可以保证决议通过，因此7月7日召开董事会的决议符合法律规定，不影响公司决议效力产生实质性影响。根据最高院《公司法司法解释四》第四条的规定，亦应驳回原告的诉讼请求。二、股东会议由公司监事主持，程序合法。本次临时股东会系王苇受赵卿全委托，以股东身份召集，且会议当天系由公司监事白永峰、李振瑶主持，符合《公司法》第四十条第三款的规定，原告相关诉讼请求没有事实或者法律依据。原告主张的赵卿全的董事长职务已于6月2日被罢免，公司并未接到相关通知，亦未办理工商变更登记，被告对此不知情。经向赵卿全了解，其对此亦不知情。三、赵卿全代表公司表决权67.63%，其提议召开临时股东会议的，公司必须召开。《公司法》第三十九条第二款规定,并未授权公司章程可对此另作规定，因此赵卿全提议召开临时股东会议，被告必须负责召集。四、临时股东会决议不违反法律规定。赵卿全代表公司股东会表决权67.63%，超过表决权一半，故董事的选举与其指派在实质上是一致的，法律对此也未作禁止性的规定，故本次决议并不违反法律规定。况且，其他股东在股东会的表决权亦未遭受任何侵害。原告诉称的被告将股东会职权转化为大股东职权没有任何依据。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。本院经审理认定事实如下：被告百利天华公司系2003年6月23日成立的有限责任公司。法定代表人为赵卿全，公司股东为赵卿全（出资比例占注册资本的67.63%）、杜文彦（出资比例占注册资本的27.88%）、张洪刚（出资比例占注册资本的4.49%）；赵卿全任董事长兼总经理，杜汶彦、王树堂任董事；白永锋、李振瑶、张洪刚任监事。被告公司《章程》第十一条规定：“本公司下设股东会、董事会、监事、经理。”第十三条规定：“股东会行使下列职权：1、决定公司的经营方针和投资计划；2、选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；……12、修改公司章程。”第十四条规定：“1、股东会的议事方式和表决程序。股东会会议分为定期和临时会议，定期会议每半年召开一次。代表1/4以上表决权的股东、1/3以上董事或监事可以提议召开临时会议，召开股东会应于会议召开15日以前通知全体股东；2、股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，由董事长指定的其他董事主持；3、股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，出席会议的股东应当在会议记录上签名。”第十五条规定：“公司设置董事会，董事会有三人组成，由股东选举产生。其中设董事长一人，董事两人，董事长由董事会选举产生。”2018年6月3日，赵卿全出具授权委托书一份，授权王苇代表其行使百利天华公司所有股东权利，承诺在此期间被授权人所行使股东权利产生的全部后果，均由其本人承担。2018年6月21日，王苇代理赵卿全作为会议召集人，发出《临时股东大会会议通知》，通知的主要内容为：“1、会议召集人：赵卿全，委托代理人：王苇；2、会议时间：2018年7月7日上午九点；3、会议地点：大连市花园口经济开发区公司四楼会议室；4、会议方式：采用现场投票表决方式；5、会议出席对象：（1）截止股东会议通知日，公司股权登记在册的公司所有股东，均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可授权他人代为出席；（2）公司全体董事、监事和高级管理人员列席会议；（3）公司邀请的其他人员；6、会议审议事项为修改公司章程。原告杜汶彦于2018年6月21日通过短信方式接收该通知。2018年7月7日，按上述会议通知时间、地点召开了大连百利天华制药有限公司股东会。会议由白永锋、李振瑶主持，参会人：王苇、白永锋、董志、李振瑶、所超、张洪刚、阮继杨（杜汶彦委托代理人）、张培义（杜汶彦委托代理人）。会议内容为公司章程修正案：“修改公司章程第15条，修正后公司设置董事会、董事会成员3人由持股比例最高的股东委派产生，其他不变。”表决情况：赵卿全代表表决权67.63%同意通过，反对意见为代表表决权27.88%的股东杜汶彦和占表决权4.49%的股东张洪刚。表决结果：通过公司章程修改意见。王苇、张洪刚、张培义、阮继杨、所超在股东会决议上签字。另查，2018年6月6日，被告法定代表人赵卿全因涉嫌刑事犯罪，被采取拘留的刑事强制措施，后变更刑事强制措施为监视居住。本院认为,本案的争议焦点为2018年7月7日召开的股东会决议是否有效。关于股东会召集程序。《中华人民共和国公司法》第四十条规定：“有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。”被告百利天华公司章程第十四条规定：“代表1/4以上表决权的股东、1/3以上董事或监事可以提议召开临时会议，召开股东会应于会议召开15日以前通知全体股东；股东会会议由董事会召集，董事长主持，董事长因特殊原因不能履行职务时，有董事长指定的其他董事主持。”根据上述公司法的规定及被告公司章程的规定，股东会由董事会召集，只有发生董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，或监事会、监事不召集和主持的情形，代表十分之一以上表决权的股东才可以自行召集和主持。代表1/4以上表决权的股东只有提议召开临时股东会议的权利，但在本案中，直接由股东自行召集股东会，违反了公司法及公司章程中关于股东会召集程序的规定。被告辩称，董事长赵卿全被采取刑事强制措施，无法指定其他董事召集，公司另两名董事，一名拒绝召开临时会议，董事王树堂失联，本次临时股东会系王苇受赵卿全委托，以股东身份召集，符合法律规定；因被告对其提出的另二名董事未能召集股东会的原因，未能提供充分证据予以证明，且公司的三名监事均已出席股东会，故对被告的上述辩解意见，本院不予采纳。关于股东会决议内容。2018年7月7日的股东会决议，内容为修改公司章程第15条为“公司设置董事会，董事会成员3人由持股比例最高的股东委派产生，其他不变。”公司法第三十七条第一款第（二）项规定，“股东会行使下列职权：（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；”被告公司章程第十三条第2项规定，“股东会行使下列职权：选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；”根据上述公司法和被告公司章程的规定，选举和更换董事是股东会的职权。案涉股东会决议确定“董事会成员3人由持股比例最高的股东委派产生”，违反了公司法第三十七条第一款第（二）项规定及被告公司章程第十三条第2项规定，实质上利用大股东的优势地位，将中小股东程序性权利架空，损害了中小股东的利益。被告辩称，即使股东会召集程序存在轻微瑕疵，但对决议的形成没有实质性影响，赵卿全代表公司表决权的67.63%，超过2/3，再次召开董事会，可以保证决议通过，不影响公司决议效力产生实质性影响，根据最高院公司法司法解释（四）第四条的规定，亦应驳回原告的诉讼请求；因案涉股东会决议内容违反了被告公司章程第十三条的规定，根据公司法第二十二条第二款的规定，原告有权请求人民法院撤销，故对被告的上述辩解意见亦不予采纳。综上所述，本院对原告的诉讼请求予以支持。依照《中华人民共和国公司法》第二十二条第二款、第三十七条、第三十九条、第四十条之规定，判决如下：撤销大连百利天华制药有限公司于2018年7月7日作出的股东会决议。案件受理费100元，由被告大连百利天华制药有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于辽宁省大连市中级人民法院。审 判 长  沈文强人民陪审员  王选波人民陪审员  张来宾二〇一九年五月二十二日书 记 员  刘 林附：相关法律条文《中华人民共和国公司法》第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第三十七条股东会行使下列职权：（一）决定公司的经营方针和投资计划；（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；（三）审议批准董事会的报告；（四）审议批准监事会或者监事的报告；（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（八）对发行公司债券作出决议；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；（十）修改公司章程；（十一）公司章程规定的其他职权。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。第三十九条股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。第四十条有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。有限责任公司不设董事会的，股东会会议由执行董事召集和主持。董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。