山西省河曲县人民法院刑事判决书（2019）晋0930刑初18号公诉机关山西省河曲县人民检察院。被告人张瑞峰，男，1987年4月6日出生，群众，户籍所在地山西省忻州市河曲县，住内蒙古自治区包头市。辩护人刘利、张万军，内蒙古钢苑律师事务所律师。山西省河曲县人民检察院以河检刑诉（2019）16号起诉书指控被告人张瑞峰犯敲诈勒索罪，于2019年3月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山西省河曲县人民检察院指派检察员薛瑞峰出庭支持公诉，被告人张瑞峰及其辩护人刘利、张万军到庭参加诉讼。现已审理终结。山西省河曲县人民检察院指控，被告人张瑞峰以威胁方式向他人索要人民币50万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以敲诈勒索罪追究其刑事责任。被告人张瑞峰辩称，主观上我没有想过要敲诈勒索，是他打电话让我回来拆迁，我所交谈的内容视频已经体现出来，围绕是怎么拆迁谈的，我没有说过一句威胁他的话，反而是他要求我五天内必须拆房，是他要拆我的房也不是我要求的。我主观上没有威胁过他，客观上我没有说不给我50万元我就举报环境污染。第一次庭审过程中公诉人当庭提交了高端惠的供述，说我2018年我以举报污染为由向他索要25万元，他没有答应，但是在12月8日我们协商过程中我明确问过他为了配合县里领导检查煤矿环境污染，我配合他，他多给过我钱没有？高端惠表示说他没有多给过我一毛钱，与他的书面陈述相矛盾。对于12月8日的视频真实性与完整性，公诉人表示肯定，12月8日后的供述我认为他是诬告。是虚假的，与事实不符。起诉书明确表示神达梁家碛煤业为了完成刘家塔矿区的拆迁工作，恢复生产，向我的银行卡支付50万元。不是我命令的他，跟我没有任何关系。我没有威胁他，起诉书说委托林紫茂给我打钱，视频里可以看到是我们达成协议后我签了收条然后他才给我打的钱，收条是他提前打印好的，让我签字的。视频可以体现出来。在我们协商达成协议后，拿出打印好的收条，中间空的名字和金额部分，让我签字。有可能是他提前知道我们协商污染费，要不就是他的诬告。辩护人提出的辩护意见是，一、被害单位协商及付款的主动性反映出被告人并不具备敲诈勒索罪的主观要件；二、张瑞峰的行为不符合敲诈勒索罪中“以威胁、要挟手段、强索公私财物”的客观要件。1.张瑞峰等人向被害单位提出拆迁补偿费用，是在行使正当权利。2.张瑞峰与被害单位谈判是一个民事谈判过程，谈判的结果也不是敲诈勒索的结果；三、张瑞峰不存在以威胁、要挟方式要求被害单位支付款项，更不会引起被害单位内心恐惧。被害单位支付50万元行为与张瑞峰所主张的不予拆迁、名誉损失、违约利息等不存在刑法上因果关系；四、被害单位存在刻意制造“被敲诈勒索”的证据行为；五、被害单位不是本案敲诈勒索犯罪对象。综上，本案中被告人以不予搬迁、被害单位违约等理由要求被害单位支付50万元，其在行使自身合法、正当权利。同时，被害单位为了能顺利及时办理拆迁事宜与被告人主动协商，双方就拆迁事宜达成一致意见后，被害单位顺利办理拆迁。被告人的上述行为不构成敲诈勒索。经本院审理查明，2018年12月8日上午，被告人张瑞峰来到神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区搬迁组主任高端惠的办公室里，与高端惠协商自己家搬迁事宜。期间，张瑞峰提出这几年自己举报神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题损坏了名誉，要求公司给其50万元作为补偿，并保证在拿到钱后不再举报刘家塔矿区生产环境污染的问题，尽快搬迁，否则就会继续举报，拒绝搬迁。高端惠与张瑞峰就此事多次商量，张瑞峰均称一分都不能少。后神达梁家碛煤业有限公司为了尽快完成刘家塔矿区搬迁工作、尽早开始生产，减少损失，息事宁人，迫于无奈只好同意了张瑞峰的要求。张瑞峰给神达梁家碛煤业有限公司写下了收条及保证书。当日下午4时许，公司管理人员林紫茂用手机银行向张瑞峰的建设银行账户内转账50万元。后张瑞峰将其中的37.5万元还了房贷。另查明，2015年2月4日乙方户主李叶女（张瑞峰代）与甲方忻州神达梁家碛煤业有限公司就核定的享受补偿七人（七人有李叶女、张瑞峰、冯亚娟、张诗敏、张瑞文、何凤、张梦馨）签订协议，乙方选择采取自主安置。协议中明确了付款方式及相互责任，在乙方拆迁完成后付余款。2018年2月3日李叶女领取补偿款20536.6元，2015年2月4日李叶女（张瑞峰代）领取补偿款308000元；2018年1月29日忻州神达梁家碛煤业有限公司欠条一支表明欠李叶女搬迁款766585.4元，利息28747元，共计795332.4元，2019年1月29日一次性付清。2018年9月2日张瑞峰亲笔签名向忻州神达梁家碛煤业有限公司借搬迁款35万，2019年1月25日张雄汉领取李叶女补偿款445332.4元。上述事实，有由检察机关提供的下列证据予以证实：第一组程序证据：1.受案登记表；2.受案回执；3.立案决定书；4.立案告知书；5.拘留证；6.拘留通知书（副本）；7.提取批准逮捕书；8.批准逮捕决定书；9.逮捕证（副本）；10.逮捕通知书（副本）；11.起诉意见书。第二组定罪证据1.物证黑色苹果iphoneX手机一部，随案移送。2.书证（1）常住人口基本信息证实，张瑞峰，1987年4月6日出生，身份证号码：×××，已达到刑事犯罪责任年龄。（2）扣押决定书、扣押清单证实，2018年12月13日，河曲县公安局扣押张瑞峰持有的黑色苹果iphoneX手机一部。（3）中国建设银行卡客户交易明细清单、河曲县公安局协助冻结财产通知书证实，2018年12月8日，张瑞峰持有的建设银行卡转入人民币50万元整，12月11日跨行转出人民币37.5万元，并于12月13日被河曲县公安局冻结。（4）收条、转账记录单见证实，2018年12月8日，张瑞峰向神达梁家碛煤业有限公司索要了人民币50万元，保证从此不再诬告神达梁家碛煤业有限公司。梁家碛煤业通过林紫茂的账号转账。（5）忻州神达梁家碛煤业有限公司与李叶女的移民搬迁补偿安置协议书一份。此协议书证实，2015年2月4日乙方户主李叶女（张瑞峰代）与甲方忻州神达梁家碛煤业有限公司就核定的享受补偿七人（七人有李叶女、张瑞峰、冯亚娟、张诗敏、张瑞文、何凤、张梦馨）签订协议，乙方选择采取自主安置。协议中明确了付款方式及相互责任，在乙方拆迁完成后付余款。（6）忻州神达梁家碛煤业有限公司与李叶女的移民搬迁补偿安置协议书所附搬迁费用明细表、所涉人员户口本、身份证、户籍证明复印件，保证书等。其中2015年1月27日保证书中表明，按搬迁规定，由公司按进度随时搬迁，不存在任何大小纠纷。如出现意外纠葛，都由本人承担，与公司无关。（7）2018年9月2日张瑞峰亲笔签名向忻州神达梁家碛煤业有限公司借搬迁款35万的借条。（附转账支票存根、张瑞峰身份证复印件上备注证明，办理借款。无误，支票一支。）。（8）2015年2月4日河曲县刘家塔镇矿区村移民搬迁工作组领款凭据，领款人李叶女，张瑞峰代，领取补偿款308000元。（附支票存根、审批表、李叶女身份证复印件备注证明叁拾万零捌仟元支票一支由张瑞峰领取。另2019年1月25日张雄汉领取李叶女补偿款445332.4元；2018年1月29日欠条一支，欠李叶女搬迁款766585.4元，利息28747元，共计795332.4元，2019年1月29日一次性付清。2018年2月3日李叶女领取补偿款20536.6元及相关手续。）3.被害单位委托代理人陈述报案材料。2018年12月12日9时16分至11时33分，河曲县公安局民警在该局办案区询问高端惠笔录及权利义务告知书。高端惠陈述，我担任神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区工作组主任。从2016年开始，刘家塔镇刘家塔村村民张瑞峰在信访网站上反映我们神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题。他每反映一次，河曲县政府、刘家塔镇政府、河曲县环保局就来我们公司刘家塔矿区检查一次，矿区就得停工接受检查，每次会造成上百万的损失。我们公司为了减少损失就和张瑞峰协商解决。开始张瑞峰提出让我公司给他25万元钱，他就不在网上反映此事，公司当时没有答应他的无理要求。2018年12月7日上午，张瑞峰来到刘家塔矿区搬迁工作组找到我，要求公司给他本来不享受搬迁补偿的他及他弟弟在签订搬迁合同以后出生的小孩、他姐姐、他姐姐的两个孩子五个人的搬迁补偿款共计755000元，否则他家就不搬迁。张瑞峰还说他这几年反映刘家塔矿区生产污染环境的问题名声也坏了，要求公司给他50万元作为补偿，否则他就继续反映这个问题。由于今年政府规定，村民全部搬迁以后煤矿才能生产。2018年12月7日、8日，我们和张瑞峰协商了两天，但是他1分钱也不少。最后，公司为了尽快完成搬迁早点生产，减少损失，也为了张瑞峰不再反映刘家塔矿区生产污染的问题，只好同意张瑞峰的要求。2018年12月8日下午4点多，由于银行对公业务不能办理，我们公司主管搬迁办的老板林紫茂按照公司决定用自己的银行卡向张瑞峰给我们提供的账户里转了50万元钱，其余755000元钱在拆迁他家房子的时候给他。2018年12月7日、8日，我们和张瑞峰协商的过程中，只有我、张瑞峰、张瑞峰的父亲在场。张瑞峰给我们写了收款收据。我们协商的过程中还有录音录像。4.被告人、犯罪嫌疑人的供述和辩解（1）2018年12月12日21时58分至13日1时24分，河曲县公安局民警询问张瑞峰笔录。（2）2018年12月14日10时2分至14日11时9分，河曲县公安局民警讯问张瑞峰笔录。张瑞峰供述，2018年12月初那几天，梁家碛煤矿的高端惠天天给我打电话让我回河曲办理我爸爸房子的搬迁。2018年12月7日凌晨1点多，我开车从包头回来河曲县城，当天8点多我开车去了梁家碛拆迁办高端惠的办公室，和他商量拆迁事宜。他让我劝我爸爸办理拆迁手续，我对他说我奶奶80多岁了，她不想离开刘家塔村。当时2014年你们说搬迁，每个人给了我们44000元钱，到现在还没有给清我们钱，我爸不相信你们了，我爸不搬。你们已经违约了，应该给我们违约金，你们已经付给我们的那44000元钱应该作废，重按每个人151000块钱给我们。高端惠没有回答我的话，我准备开车回刘家塔我们家中，走的时候，他叫我下午去他办公室。当天下午1点半，我又去了高端惠的办公室，围绕违约金、我奶奶岁数大了找不下房子、从2014年到现在钱没有付清的利息这三点和他商量，高端惠下午的态度比上午好多了。高端惠对我说，如果我们满足你这三点要求，12月12号之前能不能搬迁，我说能了。高端惠说，按151000元重给你们每个人行不，我说我们家7个人，那你就按每个人44000块钱给我们违约金，还有再给我们那151000块钱从2014年到现在的利息和我奶奶岁数大了不好租家的奖励。高端惠非常痛快地同意了，接着就拿着计算器在那里算，算了一会儿，他和我说一共给你50万元，你满意吗，我说行了，高端惠又说12月12号必须拆你家的房子，我说行。高端惠说这个钱走不成公司的正常账，你给我个银行卡号，我们给你转到卡里，说完他从抽屉里拿出一张收条来，让我在空白处签字，然后他就出去接电话了。我就在空白处写了我的名字，等他接完电话回到办公室，他把我的名字、身份证和钱数填在收条上，让我看了一下钱数和身份证号对不对，我看了一下钱数和身份证号都对的，他叫我在上面按了手印，并叫我把银行卡号写在收条上面，写好后我就离开了拆迁办去楼子营村和我姐姐商量搬迁的事情，商量的中途，我的手机上面显示一条50万元到账的信息。晚上7、8点的时候，高端惠打电话问我收到钱了没有，我说收到了，他说那你明天就开始搬迁，然后我们就开始搬迁。这50万元是高端惠给我算下的。这50万元中的375000元我还了房贷，剩余125000元还在我那张银行卡里。2014年我与神达梁家碛煤业有限公司签订搬迁合同时，我们家七口人，分别是我、我老婆、我的大闺女、我弟弟、我弟媳妇、我弟弟的大孩子、我奶奶。签订合同时，我的二闺女、我弟弟的二胎没有出生。5.视听资料光盘4张，证实张瑞峰提出这几年自己举报神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题损坏了名誉，要求公司给其50万元作为补偿，并保证在拿到钱后不再举报刘家塔矿区生产环境污染的问题，尽快搬迁，否则就会继续举报，拒绝搬迁。第三组量刑证据书证：到案经过证实，2018年12月12日，河曲县公安局接警后，同日18时许将张瑞峰传唤至河曲县公安局接受调查。被告人张瑞峰及其辩护人没有提供证据。本案公诉机关提交的证据包括物证；书证；被害人单位委托代理人陈述；被告人的供述和辩解；视听资料等。常住人口基本信息证实被告人张瑞峰已达到刑事责任年龄。书证银行转账记录、收条、被害人陈述、犯罪嫌疑人的供述和辩解、视频光盘证实2018年12月8日上午，张瑞峰来到神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区搬迁组主任高端惠的办公室，与高端惠协商自己家搬迁事宜。期间，张瑞峰提出这几年自己举报神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题损坏了名誉，要求公司给其50万元作为补偿，并保证在拿到钱后不再举报刘家塔矿区生产环境污染的问题，并尽快搬迁，否则继续举报，拒绝搬迁。高端惠与张瑞峰多次商量未果。后神达梁家碛煤业有限公司为了尽快完成刘家塔矿区搬迁工作，恢复生产，迫于无奈，当日下午4时许，公司管理人员林紫茂用手机银行向张瑞峰的建设银行账户内转账人民币50万元，张瑞峰给神达梁家碛煤业有限公司写下了收条及保证书。后张瑞峰将其中的37.5万元还了房贷。忻州神达梁家碛煤业有限公司与李叶女的移民搬迁补偿安置协议书及所附材料及领取款材料，证实涉张瑞峰搬迁款项的项目及领款情况，搬迁款全部到位。以上证据收集程序合法，内容客观真实，证据之间形成严密的证据链，能够证明案件事实。被告人及其辩护人对证据的真实性无异议，辩护人对证据的目的性有意见。证据经庭审举证、质证，均予以核实，可以作为定案依据。本院认为，敲诈勒索罪，是指以非法占有为目的，对被害人实施威胁或要挟的方法，强行索要公私财物，数额较大或者多次强行索取的行为。被告人张瑞峰提出这几年自己举报神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题损坏了名誉，要求公司给其50万元作为补偿，并保证在拿到钱后不再举报刘家塔矿区生产环境污染的问题、尽快搬迁，否则就会继续举报，拒绝搬迁，是以非法占有为目的，采用威胁、胁迫手段索取公私财物50万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十四条之规定，构成敲诈勒索罪，依法应予以惩处。山西省河曲县人民检察院指控罪名成立。被告人张瑞峰索要的因举报神达梁家碛煤业有限公司刘家塔矿区生产污染环境的问题损坏名誉，要求补偿50万元，不具有合理依据，应当认定为非法占有为目的；被告人张瑞峰明知自己的行为对被害人产生足够的恐惧效果，被害人在这种恐惧效果下向被告人支付金钱，是敲诈中的威胁、胁迫行为，同时被告人声称将要采取的措施在客观上对对方不利，使其面临要么给付财物要么遭受名誉损失和经济损失的两难选择，就可认定为对他人构成要挟。被告人敲诈的可能是政府或法人，但背后行使权利义务的自然人会因行为人的行为陷入恐惧，所以被告人张瑞峰的行为和目的都不具有合法性。故被告人及其辩护人辩护无罪的意见不予采纳。综合考虑案件事实、情节、社会危害程度，被告人认罪悔罪表现，公诉人、被告人及辩护人意见，为了保护公私财产不受非法侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十四条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人张瑞峰犯敲诈勒索罪，判处有期徒刑十一年五个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月13日起至2030年5月12日止。罚金于本判决生效后十日内一次性向本院缴纳。）非法所得五十万元人民币责令被告人张瑞峰退还，退出后此款归还被害人。随案移送的张瑞峰黑色苹果iphoneX手机一部予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 何甫峰人民陪审员 吕 馨人民陪审员 张 建 二〇一九年五月二十九日书 记 员 邬永花附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百七十四条敲诈勒索公私财物，数额较大或者多次敲诈勒索的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。