云南省昭通市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2019)云06刑终29号原公诉机关云南省昭阳区人民检察院。上诉人（原审被告人）刘德坤，男，汉族，1963年12月26日生，云南省昭通市昭阳区人，高中文化，昭通泰宏民间融资登记服务有限责任公司法定代表人（股东），住昭通市昭阳区。2016年7月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被昭通市公安局昭阳分局刑事拘留，同年9月3日被依法逮捕。现押于昭通市昭阳区看守所。辩护人王珏，北京大成（昆明）律师事务所律师。辩护人吴云坤，云南梧同律师事务所律师。上诉人（原审被告人）朱胜辉，绰号朱三，男，汉族，1966年9月3日生，云南省昭通市昭阳区人，大专文化，昭通泰宏民间融资登记服务有限责任公司监事（股东）及云南金源融资担保有限公司股东（实际控制人），住昭通市昭阳区。2016年7月29日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，被昭通市公安局昭阳分局刑事拘留，同年9月3日被依法逮捕。现押于昭通市昭阳区看守所。辩护人朱平，云南冰鉴律师事务所律师。云南省昭通市昭阳区人民法院审理昭阳区人民检察院指控原审被告人刘德坤、朱胜辉犯集资诈骗罪一案，于2018年12月11日作出（2017）云0602刑初231号刑事判决。宣判后，原审被告人刘德坤、朱胜辉均不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷，讯问了被告人，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，（一）2013年12月11日，被告人刘德坤用其所有的昭通龙达建筑有限责任公司为主发起人和马某2所有的昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司（刘德坤之女刘某1占46%的股份，实际控制人）按照《云南省人民政府关于金融支持经济结构调整和转型升级的意见》（云政发【2013】144号）及云南省人民政府金融办公室关于《民间融资登记服务机构试点工作实施办法》（云金办【2013】135号）发起设立昭通泰宏民间融资登记服务有限责任公司（以下简称泰宏公司），注册资本1001万元，刘德坤任法定代表人，昭通龙达建筑有限责任公司占60.04%的股份出资601万元，昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司占39.96%的股份出资400万元。《云南省人民政府关于金融支持经济结构调整和转型升级的意见》（云政发【2013】144号）及云南省人民政府金融办公室关于《民间融资登记服务机构试点工作实施办法》（云金办【2013】135号）明确规定，设立民间融资登记服务公司由二家以上企业法人出资设立，企业法人股东经营良好、主发起人最近二个会计年度连续盈利、其他股东最近一个会计年度盈利，单一借入方借入资金不超过1000万元、资金提供方不超过30人、借入方在民间服务登记机构融资尚未清偿完毕不得再次借入资金，当事人借贷资金不得与民间融资登记机构的账户发生资金往来。昭通龙达建筑有限责任公司未提供最近二个会计年度的盈利情况，昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司最近一个会计年度亏损，且昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司未真实出资、属名义股东，泰宏公司实为刘德坤一人申请设立。2014年3月5日云南省人民政府金融办批准筹建泰宏公司，2014年4月10日被告人刘德坤将泰宏公司49％的股份转让给被告人朱胜辉（没有实际出资、也没有对公司章程进行修改、亦未经批准），其持有泰宏公司51％的股份。2014年6月24日，泰宏公司登记成立，营业期限50年、经营范围是投融资信息登记发布、民间借贷双方提供金融中介服务、理财融资财务顾问、投融资策划等服务的有限责任公司，刘德坤任董事长、朱胜辉任监事，并聘任了高级管理人员，设置了相应的财务机构等部门。云南金某2融资担保有限责任公司（没有赔偿能力的空壳担保公司）成立于2011年1月14日，营业期限20年，注册资本21000万元，经营范围是贷款、贸易融资担保等，原股东为熊某、蒲某（熊某之外侄女），法定代表人蒲某。2014年8月21日，云南金某2融资担保有限责任公司转让股份给朱胜辉（没有实际出资）、朱胜辉委托迟焕娇持股、法定代表人仍为蒲某，朱胜辉承诺承担公司在经营中产生的权利义务及风险。泰宏公司以支付投资总额16%至24%不等的年利息进行融资，并提取融资总额3%的中介费、1.2%的手续费。云南金某2融资担保有限责任公司、云南德信行融资担保有限责任公司（梁砦军控制，没有赔偿能力的空壳担保公司）分别对泰宏公司的大部分融资项目担保，并收取融资总额6%至10%担保金、3%的手续费。被告人刘德坤、朱胜辉通过与融资人串通掌握融资人的基本情况、融资账户、印章等，由投资人先将投资款汇入融资人账户后，二人再转出挪用等方式进行非法融资。2014年6月24日泰宏公司成立前后，被告人刘德坤、朱胜辉通过昭通电视台、昭通电台、昭通日报等媒体发布广告及散发宣传单等宣传手段向社会公众公开宣传，以高额利息融资，签订出借款合同2177份，非法吸收魏某、苏某等925人融资款总额人民币26039万元，已支付融资款本金8926.84万元、支付利息4957.724721万元，截止2016年4月30日，未赔还融资款本金17112.16万元。融资款资金流向熊某及昭通众邦置业（物业）有限公司（熊某控制）5787.799845万元（其中流向云南工投昭阳产业投资开发有限公司2400万元）、流向昭通高筹公司（熊某、陈某1控制）1208万元，流向蒋某（泰宏公司出纳）、刘德坤、泰宏公司3084.933577万元，流向昭通泰恒公司（刘德坤控制）1687.531973万元、流向昭通龙达公司（刘德坤控制）100万元、流向刘某1（刘德坤之女儿）430万元、流向昭通煜恒公司（刘德坤控制）560万元，流向云南金某2融资担保有限责任公司（朱胜辉控制）及蒲某987.790386万元、流向迟焕娇361.418万元，流向昭通硕利公司445万元，流向梁砦军199.365万元，流向云南亚泰金福公司100万元，流向昭通祥顺房地产公司84万元，流向叶辉60万元，流向郭金波846.03154万元。偿还融资款到期本息情况，陈祥（金某1洪彝良县国土资源局建设融资项目）支付12.04万元，迟焕娇（冮鹄昭阳区农村公路硬化工程融资项目）支付104.904835万元，崔某（欧某购买煤矿融资项目6.056万元、崔某土地整治融资项目78.982万元）支付85.038万元，郭金波（太安建材有限公司购进机械设备融资项目15万元、昭通泰恒商贸有限责任公司资金周转融资项目493.478664万元、夏举兰采购原煤资金周转融资项目326.972456万元、叶辉昭阳区田坝至酒房硬化融资项目10万元、昭阳国际融资项目11.167333万元、昭通市旺民农业科技开发有限责任公司采购原材料资金周转融资项目15万元、海益商务酒店建筑装饰工程融资项目17.1万元、朱官华购置房产融资项目10万元、姜文林土地整治融资项目23.266万元、韩某1的肖飘飘美食馆融资项目10.236667万元、昭通市旌秀矿业有限责任公司原煤资金周转融资项目15万元、昭通市彝良县格闹河水电开发有限责任公司建设工程融资项目20.053333万元）支付967.274453万元，侯某（章利娇采购玉石翡翠资金周转融资项目）支付5万元，黄某（昭通紧依偎休闲吧流动资金融资项目）支付60.614132万元，蒋某（供销大厦2期融资项目81.788667万元、昭阳国际融资项目203.738666万元、张某3大关翠屏印象工程建设融资项目540.912788万元、昭通市昭阳区莲钦绿化工程有限责任公司装修资金周转融资项目10.06万元、姜文林土地整治融资项目50.03333万元、夏某1消费贷款融资项目5.01万元、冯贤琼消费贷款融资项目13.14万元、熊长明龙泰商务宾馆融资项目1.53万元、马文辉酒店装修融资项目70.152667万元、昭通市彝良县格闹河水电开发有限责任公司建设融资项目30.087333万元、崔某土地整治融资项目11.098667万元）支付1017.552121万元，金某1洪（昭阳国际融资项目）支付3万元，李美霖（消费及服装店融资项目）支付13.0315万元，梁建林（玉马小学建设工程融资项目）支付30.38万元，刘某1(云南德盟商贸有限公司购买设备资金周转融资项目20万元、太安建材有限公司购进机械设备融资项目10万元、昭通泰恒商贸资金周转融资项目10万元、永善县溪洛渡水电站融资项目10万元、叶辉田坝至酒房硬化融资项目94.114168万元、昭阳国际融资项目6万元、海益商务酒店建筑装饰融资项目10万元、李某1扩大超市经营规模资金周转融资项目10万元)支付170.114168万元，刘德坤（陈朝香购进电动三轮车等资金周转融资项目8万元、昭通市供销大厦1期建设融资项目761.7962万元、供销大厦2期建设融资项目307.791001万元、冮鹄昭通市昭阳区农村公路硬化工程融资项目90.825599万元、金某1洪静心园建设融资项目31.1734万元、金某1洪彝良县国土资源局建设融资项目405.016001万元、兰仲宣昭通市精福商贸有限责任公司（一期）融资项目30.135484万元、昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司（一期）融资项目51万元、欧某购买煤矿融资项目41.367667万元、昭通泰恒商贸有限公司资金周转融资项目20.25万元、田芸资金周转融资项目10.1633万元、王某5彝良县地质灾害应急指挥中心建设融资项目447.792万元、永善县溪洛渡水电站融资项目27万元、叶辉田坝至酒房乡村硬化融资项目71.034001万元、昭阳国际融资项目242.462667万元、昭通海益商务酒店建筑装饰融资项目184.107331万元、昭通市金樽商贸有限责任公司购进办公设备融资项目2万元、昭通市昭阳区莲钦绿化工程有限公司主楼装修资金周转融资项目187.853332万元、威信农某大楼土建工程融资项目319.439667万元、姜文林土地整治融资项目11.075967万元、姜锐消费贷款融资项目30.18万元、廖光仙仙鲜生态葡萄园资金周转融资项目10万元、吕国兴土地整治融资项目97.351333万元、冯贤琼消费贷款融资项目20.0903万元、郑某消费贷款融资项目161.906667万元、王某1勇药材种植融资项目5万元、彝良县格闹河水电开发有限公司电站建设工程融资项目212.253334万元、崔某土地整治融资项目138.860666万元）支付3925.92594万元，吕国兴（土地整治融资项目）支付20.386667万元，马宣敏（昭通市泉宏商贸有限公司资金周转融资项目）支付20万元，熊某（叶辉田坝至酒房硬化融资项目）支付10.0067万元，颜某(业务拓展流动资金融资项目)支付6.088万元，叶辉(田坝至酒房硬化融资项目)支付50.536667万元，昭通高筹公司(莲钦绿化工程有限公司主楼装修资金周转融资项目)支付10.06万元，昭通泰恒商贸有限责任公司（资金周转融资项目）支付41.673333万元，泰宏公司（供销大厦2期建设融资项目282.191667万元、永善县溪洛渡水电站融资项目3.004204万元、昭通昭阳国际融资项目20.066667万元、施丽国粹美容养生健康会所店面装修融资项目10万元、王某1勇药材种植流动资金融资项目15.03万元、彝良县格闹河水电开发公司电站建设工程融资项目273.660667万元）支付603.953205万元，昭通众邦置业有限公司（欧某购买煤矿融资项目5.023333万元、田芸周转资金融资项目17.137333万元、永善县溪洛渡水电站融资项目481.225093万元、叶辉田坝至酒房硬化建设融资项目171.014202万元、昭阳国际融资项目494.424669万元、章利娇茶室装修融资项目6万元、崔某土地整治融资项目5.086667万元）支付1179.911297万元，赵庆艳（海益商务酒店建筑装饰工程融资项目）支付3万元，周丹奎（欧某购买煤矿融资项目）支付125.221332万元。具体如下：1、2014年6月5日到6月17日，泰宏公司还未批准成立，被告人刘德坤、朱胜辉就以泰宏公司之名进行经营，分别以“叶辉承建的昭通市昭阳区田坝至酒房乡村××路面硬化工程项目”(2014年6月5日开始融资）、“韩某1的肖飘飘美食馆项目”(2014年6月14日开始融资）、“章某的半日休闲茶室项目”(2014年6月16日开始融资）、“永善溪洛渡利丰水电站工程项目”（2014年6月17日开始融资）进行融资，共非法向杨某1、周某1、徐某2、侯某等101人吸收2012万元融资款，截止2016年4月30日,已归还融资款本金940.5万元，支付利息514.5176万元，仍欠投资人本金1071.5万元。云南金某2融资担保有限责任公司对上述项目进行担保。2、泰宏公司成立后，被告人刘德坤、朱胜辉隐瞒真相，通过虚假项目、或超融资人数规模、或自融自用等方式进行融资，非法吸收430人、共计5264万元融资款，截止2016年4月30日,已归还融资款本金1055万元，支付利息955.177424万元，仍欠投资人本金4209万元。(1)虚构昭通泰恒商贸有限责任公司资金周转项目超人数及规模非法吸收邹安某、周某2等125人，共计2000万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金561万元，支付利息537.590226万元，尚未偿还融资款本金1439万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(2)虚构昭通旺民农业科技开发有限责任公司采购原材料融资项目超人数非法吸收陈龙某1、王某2等100人，共计962万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金15万元，支付利息94.960771万元，未偿还融资款本金947万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。（3）虚构昭通市泉宏商贸有限责任公司（刘德坤之女注册的公司、泰宏公司工作人员）资金周转融资项目自融自用非法吸收马文某1、卢某等36人，共计356万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金20万元，支付利息31.696788万元，未偿还融资款本金336万元。(4)虚构云南临运建设工程有限责任公司海益商务酒店建筑装饰工程融资项目超人数非法吸收阳敏、王某3等89人，共计1000万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金212万元，支付利息219.97146万元，未偿还融资款本金788万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(5)虚构李某1扩大超市经营规模资金周转融资项目超额非法吸收邓领、陈某3等26人，共计283万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金10万元，支付利息40.513532万元，未偿还融资款本金273万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(6)虚构昭通市金樽商贸有限责任公司购进办公设备资金周转融资项目超额非法吸收范某1、张某1等18人，共计172万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金2万元，支付利息12.762819万元，未偿还融资款本金170万元。(7)虚构梁毕锋昭通市桂丰农业养殖有限责任公司养殖肉牛资金周转融资项目非法吸收高天文、肖某1等8人，共计106万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,支付利息5.225828万元，未偿还融资款本金106万元，云南德信行融资担保有限公司对该项目进行了担保。(8)为偿还投资人徐某1的融资款本金，虚构徐某1消费贷款项目非法吸收汪军等3人，共计17万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金17万元。(9）为偿还投资人迟换友的融资款本金，虚构迟换友消费贷款融资项目非法吸收王琼等3人，共计40万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金40万元。(10)为偿还投资人张云某2的融资款本金，虚构张云某2消费贷款融资项目非法吸收范某2等3人，共计40万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金40万元。（11）为偿还投资人姜锐的融资款本金，虚构姜锐消费贷款融资项目非法吸收龚某等2人，共计30万元融资款。已支付利息0.18万元，归还融资款本金30万元。（12）为偿还投资人夏某1的融资款本金，虚构夏某1消费贷款融资项目非法吸收蒋某5万元融资款。已支付利息0.01万元，归还融资款本金5万元。（13）为偿还投资人郑某的融资款本金，虚构郑某消费贷款融资项目非法吸收袁某、余某等6人，共计160万元融资款。已支付利息1.906667万元，归还融资款本金160万元。(14）为偿还投资人田芸的融资款本金，虚构田芸周转资金融资项目非法吸收徐某3等5人，共计50万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金27万元，支付利息10.359333万元，未偿还融资款本金23万元。(15)为偿还投资人杨某2的融资款本金，虚构杨某2消费贷款融资项目非法吸收陈鑫等2人，共计13万元融资款。已归还融资款本金13万元。（16)为偿还投资人杨青的融资款本金，虚构杨青消费贷款融资项目非法吸收王崇芬等3人，共计30万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金30万元。3．被告人刘德坤、朱胜辉不按规定超额、超人数融资，非法吸收公众融资款14757万元，其中支付利息2823.360218万元，偿还融资款本金4893.34万元，未偿还融资款本金9863.66万元。(1)利用昭通市彝良县格闹河水电开发有限责任公司项目进行融资，非法吸收马永维、郑某等125人，共计3080万元融资款，该项目违规挪用融资款1700万元（转熊某1200万、煜恒公司500万元）。截止2016年4月30日,已归还融资款本金612.5万元，支付利息793.02万元，未偿还融资款本金2467.5万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(2)利用昭通市旌秀矿业有限责任公司融资项目非法吸收孟某、郭某等102人，共计1071万元融资款，该项目违规挪用融资款共905.018万元。截止2016年4月30日,已归还融资款本金15万元，支付利息173.010067万元，未归还融资款本金1056万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(3)利用云南高能水电有限责任公司电站工程建设融资项目非法吸收陈林某、刘某3等37人，共计492万元融资款，该项目违规挪用融资款492万元，其中转担保公司317.071386万元。截止2016年4月30日,支付利息113.096546万元，未偿还融资款本金492万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(4）利用昭通众邦置业有限公司（控制人熊某）昭阳国际融资项目非法吸收夏某2、耿某等167人，共计2820万元融资款，该项目违规挪用融资款1290万元。截止2016年4月30日，支付利息586.683336万元，偿还融资款本金971.94万元，未偿还融资款本金1848.06万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(5）利用昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司二期石材深加工周转资金融资项目非法吸收魏某、苏某等110人，共计1037万元融资款，该项目违规挪用融资款857万元转昭通众邦置业有限公司。截止2016年4月30日，支付利息109.429262万元，未偿还融资款本金1037万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(6)利用金某1洪静心园建设融资项目非法吸收王友燕、肖某2等79人，共计781万元融资款，该项目违规挪用706.218万元，刘德坤使用668.239877万元。截止2016年4月30日，支付利息63.017575万元，偿还融资款本金31万元，未偿还融资款本金750万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(7）利用昭通市昭阳区莲钦绿化工程有限责任公司融资项目非法吸收王玫、舒某等35人，共计500万融资款，其中挪用168.2万元。截止2016年4月30日，支付利息115.710667万元，偿还融资款本金296.9万元，未偿还融资款本金203.1万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(8)利用威信县农某大楼土建融资项目非法吸收周春良、凌某等63人，共计融资500万元，本项目挪用资金107万元。截止2016年4月30日，支付利息95.745001万元，偿还融资款本金338万元，未偿还融资款本金162万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。（9）利用昭通市鑫宏基房地产开发有限责任公司供销大楼一期融资项目非法吸收秦志梅、李某2等50人，共计1000万元融资款。截止2016年4月30日，支付利息248.493601万元，偿还融资款本金749万元，未偿还融资款本金251万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(10)利用昭通市鑫宏基房地产开发有限责任公司供销大楼二期融资项目非法吸收周维琴、张某2等44人，共计746万元融资款，本项目挪用资金77.256666万元。截止2016年4月30日，支付利息190.370001万元，偿还融资款本金696万元，尚未偿还融资款本金50万元。该项目属同一个融资人旧债未偿还完，再次非法进行融资。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(11)利用欧某煤款资金周转融资项目非法吸收陈晓云、王某4等37人，共计345万元融资款，其中挪用资金43.952257万元。截止2016年4月30日，支付利息64.004589万元，偿还融资款本金176万元，未偿还融资款本金169万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(12）利用昭通市昭阳区太安建材有限责任公司购进机械设备资金周转融资项目非法吸收吕某、陈某4等59人，共计785万元融资款，并全部挪用。截止2016年4月30日，支付利息80.652338万元，偿还融资款本金25万元，未偿还融资款本金760万元。该项目属于同一个融资人旧债未偿还完，再次非法进行融资。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(13)利用王某5彝良县地质灾害应急指挥中心建设融资项目非法吸收王德正、戴某等66人，共计502万元融资款。截止2016年4月30日，支付利息72.166667万元，偿还融资款本金445万元，未偿还融资款本金57万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(14)利用昭通市永吉食品有限责任公司购进设备资金周转融资项目非法吸收马玉琼、陈某5等36人，共计300万元融资款，其中挪用资金34.796383万元。截止2016年4月30日，支付利息67.796383万元，未偿还融资款本金300万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(15)利用张某3开发建设大关县翠屏印象工程融资项目非法吸收李昌某、孟某等74人，共计798万元融资款，并全部挪用融资款。截止2016年4月30日，支付利息50.164185万元，偿还融资款本金537万元，未偿还融资款本金261万元。4、被告人刘德坤、朱胜辉借项目多融资，多融资金挪为他用，非法吸收公众融资款733万元，已支付利息111.32216万元，偿还融资款本金329万元，未偿还融资款本金404万元。(1)利用昭通市昭阳区何艳副食店资金周转非法吸收杨某3、陈某6等30人，共计223万元融资款（融资人使用10万元）。截止2016年4月30日，已支付利息36.969228万元，未偿还融资款本金223万元。(2)利用崔某土地整治融资项目非法向雷某1、杨某4等45人，吸收360万元融资款（融资人申请融资并使用260万元，多融资100万元）。截止2016年4月30日，已支付利息58.407599万元，已偿还融资款本金329万元，未偿还融资款本金31万元。云南金某2担保公司对该项目进行了担保。(3)利用兰仲宣昭通市精福商贸有限责任公司资金周转二期融资项目非法向迟焕英、马某3等12人，吸收150万元融资款（兰仲宣使用20万元、其余部分均由刘德坤转走）。截止2016年4月30日，已支付利息15.945333万元，未偿还融资款本金150万元。5、被告人刘德坤、朱胜辉利用同一个融资人旧债未偿还，再次进行融资，非法吸收公众融资款483万元，已支付利息35.205446万元，融资款483万元均没有偿还。(1)利用昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司三期工艺石材资金周转融资项目非法吸收朱某、李某3等27人，共计364万元融资款。截止2016年4月30日，已支付利息10.049946万元，未偿还融资款本金364万元（融资时二期未赔还完），云南德信行担保公司对该项目进行担保。(2)利用郭友付购置供排水管二期融资项目非法吸收雷某2等3人，共计100万元融资款。截止2016年4月30日，已支付利息24.986301万元，未偿还融资款本金100万元（融资时一期融资款40万未赔还），云南德信行担保公司对该项目进行担保。(3)利用颜某彝良县儿童医院购买医疗设备融资项目二期非法向施某等2人，吸收融资款19万元。截止2016年4月30日，已支付利息0.169199万元，未偿还融资款本金19万元（颜某一期向20人、融资300万元，未偿还融资款294万元）。6、被告人刘德坤、朱胜辉不按行政机关的管理文件规定，自融自用、挪用融资款，非法吸收公众融资款1863万元，已支付利息338.304354万元，偿还融资款本金966万元，未偿还融资款本金897万元。(1)利用王选兵昭通市永善县金沙古镇融资项目自融自用（2014年10月21日昭通仁耀投资有限责任公司与昭通龙达建筑有限责任公司签订《建筑工程施工合同》，昭通龙达建筑有限责任公司授权王选兵办理此项目施工合同的签订、整理竣工资料及办理结算相关事宜。昭通龙达建筑有限责任公司法定代表人为刘德坤，昭通泰宏公司法定代表人也是刘德坤），非法向高某等5人，吸收97万元融资款，截止2016年4月30日，已支付利息9.872425万元，未归还融资款本金97万元。(2)利用吴明孝砂石料资金周转融资项目向肖某3吸收融资款10万元。截止2016年4月30日，已支付利息0.546667万元，未偿还融资款本金10万元。(3)利用姜文林土地整治融资项目向姜某、汪某等8人，吸收融资款100万元。截止2016年4月30日，已支付利息16.791967万元，已偿还融资款本金84万元，未偿还融资款本金16万元。云南鑫源建筑有限公司对该项目进行担保。(4)利用颜某彝良县儿童医院购买医疗设备融资项目一期向龙某2、沈某等20人，吸收融资款300万元。截止2016年4月30日，已支付利息66.582794万元，已偿还融资款本金6万元，未偿还融资款本金294万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行担保。(5)利用陈朝香消费贷款融资项目向陈某7、陈某8等17人，吸收融资款100万元。截止2016年4月30日，已支付利息24.217643万元，已偿还融资款本金8万元，未偿还融资款本金92万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。(6)利用昭通市昭阳区成事商贸公司水泥资金周转融资项目向李某4等7人，吸收融资款18万元。截止2016年4月30日，已支付利息1.901475万元，未偿还融资款本金18万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。(7)利用云南德盟商贸公司购买设备资金周转融资项目向吴某、王某6等14人，吸收融资款200万元。截止2016年4月30日，已支付利息42.314519万元，已偿还融资款本金20万元，未偿还融资款本金180万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(8)利用郭友付购置供排水管资金周转融资项目向郭金波吸收融资款40万元。截止2016年4月30日，已支付利息15.6万元，未偿还融资款本金40万元。(9)利用金某1洪彝良县地质灾害应急中心建设融资项目向祝某、李某5等27人，吸收融资款409万元。截止2016年4月30日，已支付利息101.429001万元，已偿还融资款本金409万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行担保。(10)利用夏举兰原煤资金周转融资项目向韩某2、文某2等50人，吸收融资款439万元。截止2016年4月30日，已支付利息28.397125万元，已偿还融资款本金439万元。(11)利用黄某紧依偎资金周转融资项目向李某6、卯琼等19人，吸收融资款150万元。截止2016年4月30日，已支付利息30.650738万元，未偿还融资款本金150万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。7、被告人刘德坤、朱胜辉融资昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司一期石材深加工资金周转项目等其他18个项目，吸收文春丽、杨某5、迟阳、夏某3、陈某9、道继华、陈某10、王某7、马某4、刘某4、刘某5、文某3、唐某、洪某、宋代忠、王家敏融资款合计927万元，已支付利息179.837519万元，偿还融资款本金743万元，未偿还融资款本金184万元。其中王某1勇流动资金融资项目融资80万元，已偿还融资款本金54万元，未偿还融资款本金26万元；朱官华消费融资30万元，已偿还融资款本金10万元，未偿还融资款本金20万元；罗星星消费融资30万元，已偿还融资款本金12万元，未偿还融资款本金18万元；冮鹄昭通市昭阳区农村公路硬化工程融资项目融资358.5万元，已偿还融资款本金238.5万元，未偿还融资款本金120万元。（二）被告人朱胜辉明知泰宏公司的融资项目不符合相关规定，仍然利用其控制的、没有实际担保能力的云南金某2融资担保公司对泰宏公司经办的彝良县格闹河水电开发公司融资项目、昭通旺民农业科技开发有限责任公司融资项目、昭通众邦置业有限责任公司融资项目、泰恒商贸有限责任公司融资项目、永善县溪洛渡利丰实业有限责任公司融资项目等32个项目进行担保，对19684.5万元融资款进行了担保。云南德信行融资担保公司对泰宏公司融资的12个项目3481万元融资款进行了担保。被告人刘德坤、朱胜辉被侦查机关抓获到案。到案后，二人如实交代融资事实。案发后，侦查机关从云南工投昭阳产业投资开发有限公司追回融资款2100万元，并冻结了相关账户，但造成投资人合计17112.16万元的投资款本金未赔还。原审法院根据上述事实及查证的相关证据，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条、第二十六条、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第六十二条、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条，中华人民共和国最高人民法院《关于审理集资诈骗刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款（一）项、第五条之规定，以集资诈骗罪分别判处被告人刘德坤有期徒刑十三年，并处罚金人民币三十万元；朱胜辉有期徒刑十一年，并处罚金人民币二十万元；融资款继续追缴。宣判后，原审被告人刘德坤、朱胜辉均不服，提出上诉。原审被告人刘德坤上诉称：其没有非法占有的目的，主观上没有诈骗故意，没有将融资所得款项用于挥霍或进行隐匿，在融资资金可能无法偿还时，没有选择逃避或携带款项逃匿，泰宏公司为合法注册的公司，非为犯罪而成立，也没是以犯罪为主要活动，本案是单位借款行为，而非个人行为，仅应将泰宏公司自融自用的5000余万元认定为非法吸收公共存款罪，原判定罪错误、量刑畸重，请求依法改判。其辩护人王珏提出，原判认定刘德坤构成集资诈骗罪定性错误，刘德坤的行为仅构成非法吸收公众存款罪，且仅应将进入到刘德坤的关联账户的5000余万元认定为犯罪金额，本案属于单位犯罪，而非个人犯罪，刘德坤有自首情节，主观恶性不深，原判量刑畸重，请求依法改判。其辩护人吴云坤提出，一审法院将检察机关指控的非法吸收公共存款罪变更为集资诈骗罪，使得一审的庭审过程演变成公诉人是无效指控、辩护人及被告人是无效辩护，在三方无效辩论下产生的一审判决结果，无法公平和公正。刘德坤没有非法占有的目的，其行为不构成集资诈骗罪。被告人刘德坤在被采取强制措施前到过公安机关三次，且有一次笔录，均是电话通知到案，到案后均如实供述犯罪事实，应当认定其有自首情节。原审被告人朱胜辉上诉称：一、原判认定朱胜辉违反国家金融管理制度，没有事实依据。泰宏公司是经省金融办批准成立的合法公司。二、在昭通电视台、昭通日报等媒体发布广告是泰宏公司的行为，与朱胜辉无关，也没有证据证实以怎样的高额利息为诱饵融了多少资。三、昭通泰宏公司中介对接的融资项目，全部是投资人通过银行账户将投资款存入融资人在银行开设的账户内，并与融资人签订借款合同，应该由融资人承担还款责任。不能因为融资人把公司借给他人融资、把融资款转借他人、公司申请破产、亏损等原因就可以不承担还款民事责任。如果属于刑事案件，应该对非法吸收存款的融资人、关联人，对至今还非法占有1.7亿元人民币的融资人、关联人，根据其金额依法判处。其在整个泰宏公司平台不负责资金调拨，没有吸收公众存款，没有得到公众存款，更没有非法占有公众融资款。原判认定其骗取社会公众融资款、非法占有1.7亿融资款不能偿还、构成集资诈骗罪错误，恳请二审法庭查清事实，依法改判其无罪或发回重审。其辩护人朱平提出，原判认定事实及适用法律错误。朱胜辉不具有非法占有的目的，本案中违规融资所得资金一部分用于支付到期无法兑付的融资项目的利息和本金，一部分用于投资其他项目或转借给其他用款人，朱胜辉并未将融资所得款项用于挥霍或进行隐匿。且朱胜辉在意识到融资资金可能无法偿还时，并没有选择逃避或携带款项逃匿，而是积极面对，及时向昭通市金融办公室汇报情况，配合金融办人员入驻泰宏公司进行查账，并积极寻找融资人催收融资款。现有证据只能认定朱胜辉构成非法吸收公共存款罪，而非集资诈骗罪。一审庭审中，经法庭询问后，检察机关再次明确表示只能认定朱胜辉等人构成非法吸收公共存款罪，并不构成集资诈骗罪，因此一审法院认定朱胜辉犯集资诈骗罪的罪名属于未经检察机关起诉而认定的罪名，违背了控审分离、不告不理的基本诉讼原则。本案中仅应将泰宏公司自融自用的4000多万元认定为犯罪，一审法院未依法区分、论证合法融资金额、犯罪金额及是否以非法占有为目的，未充分评价朱胜辉从犯地位，对其量刑过重，请求依法将罪名变更为非法吸收公众存款罪并改判。经审理查明，（一）2013年12月11日，被告人刘德坤用其所有的昭通龙达建筑有限责任公司（股东为刘德坤及其子刘某6）为主发起人和法定代表人为马某2（刘德坤实际控制，刘德坤之女刘某1占46%的股份，马某2占30%的股份，郭波元占24%的股份）的昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司,在马某2不知情的情况下，发起设立昭通泰宏民间融资登记服务有限责任公司（以下简称泰宏公司）。《云南省人民政府关于金融支持经济结构调整和转型升级的意见》（云政发【2013】144号）及云南省人民政府金融办公室关于《民间融资登记服务机构试点工作实施办法》（云金办【2013】135号）明确规定，设立民间融资登记服务公司由二家以上企业法人出资设立、企业法人股东经营良好、主发起人最近二个会计年度连续盈利、其他股东最近一个会计年度盈利，单一借入方借入资金不超过1000万元、资金提供方不超过30人、借入方在民间服务登记机构融资尚未清偿完毕不得再次借入资金，当事人借贷资金不得与民间融资登记机构的账户发生资金往来。泰宏公司申请成立时，昭通龙达建筑有限责任公司未提供最近二个会计年度的盈利情况，昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司最近一个会计年度亏损，且昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司未真实出资、属名义股东，泰宏公司实为刘德坤一人申请设立。2014年3月5日，云南省人民政府金融办批准筹建泰宏公司。同年4月10日，被告人刘德坤将昭通泰鸿盛世房地产开发公司在泰宏公司占有的49％的股份转让给被告人朱胜辉（没有实际出资、也没有对公司章程进行修改、亦未进行变更登记），其以昭通龙达建筑有限责任公司的名义持有泰宏公司51％的股份。2014年6月24日，泰宏公司登记成立，注册资本1001万元，刘德坤任法定代表人，昭通龙达建筑有限责任公司占60.04%的股份，出资601万元，昭通泰鸿盛世房地产开发有限责任公司占39.96%的股份，出资400万元，营业期限50年、经营范围是投融资信息登记发布、民间借贷双方提供金融中介服务、理财融资财务顾问、投融资策划等服务，刘德坤任董事长、朱胜辉任监事、周某1任总经理兼财务总监、陈某1任副总经理兼风控总监、刘某7任董事兼项目总监、刘某1任董事，并聘任了高级管理人员，设置了相应的财务机构等部门。2016年1月18日，泰宏公司进行工商变更登记，陈某1不再担任董事，刘某2变更为王泽伟。云南金某2融资担保有限责任公司成立于2011年1月14日，成立时注册资本2000万元，熊某出资1020万元，陶亚丽出资980万元，陶亚丽任执行董事兼经理，熊某任监事，营业期限20年，经营范围是贷款、贸易融资担保等。2011年1月25日，注册资本从2000万变更为7000万，熊某出资从1020万变更为3570万，陶亚丽出资从980万变更为3430万。2011年12月12日，注册资本继续增加，熊某出资变更为5610万，陶亚丽出资变更为5390万。2014年2月25日，陶亚丽将所持5390万中的1100万元转让给蒲某，将4290万元转让给熊某，蒲某为法定代表人。2014年8月，熊某将其持有的金某2担保公司股权9900万元转让给陈某1（未实际出资），蒲某将其持有的金某2担保公司股权1100万元转让给朱胜辉，朱胜辉请蒲某代持股，同时公司增资10000万元（未实际出资），该股份朱胜辉委托迟焕娇持股，法定代表人仍为蒲某。2014年12月5日，金某2公司注册资本变更为21000万元，同时进行了股权变更登记，迟焕姣持有47.63%的股份，陈某1持有47.14%的股份，蒲某持有5.24%的股份，金某2担保公司监事由熊某变更为陈某1。2015年3月10日，朱胜辉书面承诺对蒲某代其所持金某2公司5.24%的股分承担经营中产生的权利义务及风险。被告人刘德坤、朱胜辉明知泰宏公司与金某2公司为关联公司，且两公司均在验资后抽逃注册资本，没有对外承担融资风险能力的情况下，于2014年6月24日泰宏公司成立前后，通过昭通电视台、昭通电台、昭通日报等媒体发布广告及散发宣传单等宣传手段向社会公众公开宣传，以支付投资总额16%至24%不等的年利息进行融资，并提取融资总额3%的中介费、1.2%的手续费。云南金某2融资担保有限责任公司、云南德信行融资担保有限责任公司（梁砦军控制）分别对泰宏公司的大部分融资项目担保，并收取融资总额6%至10%担保金、3%的手续费。被告人刘德坤、朱胜辉除不按相关规定进行融资外，还通过与融资人串通、掌握融资人的基本情况、融资账户、印章，借项目多融资金或虚构项目等手段进行融资，再将投资人汇入融资人账户的投资款部分或全部转出挪为它用。共签订出借款合同2177份，非法吸收魏某、苏某等925人融资款总额人民币26039万元，已支付融资款本金8926.84万元、利息4957.724721万元，截止2016年4月30日,尚有49个项目中的融资款本金17112.16万元未赔还。具体如下：1、2014年6月5日到6月17日，泰宏公司还未批准成立，被告人刘德坤、朱胜辉就以泰宏公司之名进行经营，分别以“叶辉承建的昭通市昭阳区田坝至酒房乡村××路面硬化工程项目”(2014年6月5日开始融资）、“永善溪洛渡利丰水电站工程项目”（2014年6月17日开始融资）进行融资，共非法向杨某1、周某1、徐某2等99人吸收1997万元融资款，截止2016年4月30日,已归还融资款本金925.5万元，支付利息512.7876万元，仍欠投资人本金1071.5万元。云南金某2融资担保有限责任公司对上述项目进行担保。2、泰宏公司成立后，被告人刘德坤、朱胜辉隐瞒真相，通过虚假项目、或超融资人数规模、或自融自用等方式进行融资，非法吸收430人共计5264万元融资款，截止2016年4月30日,已归还融资款本金1055万元，支付利息955.177424万元，仍欠投资人本金4209万元。(1)虚构昭通泰恒商贸有限责任公司资金周转项目，超人数及规模非法吸收邹安某、周某2等125人，共计2000万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金561万元，支付利息537.590226万元，尚未偿还融资款本金1439万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(2)虚构昭通旺民农业科技开发有限责任公司采购原材料融资项目，超人数非法吸收陈龙某1、王某2等100人共计962万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金15万元，支付利息94.960771万元，未偿还融资款本金947万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。（3）虚构昭通市泉宏商贸有限责任公司（刘德坤用马宣敏身份证注册并控制使用）资金周转融资项目，自融自用，非法吸收马文某1、卢某等36人共计356万元融资款归自己使用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金20万元，支付利息31.696788万元，未偿还融资款本金336万元。(4)虚构云南临运建设工程有限责任公司海益商务酒店建筑装饰工程融资项目，超人数非法吸收阳敏、王某3等89人，共计1000万元融资款归自己使用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金212万元，支付利息219.97146万元，未偿还融资款本金788万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(5)虚构李某1扩大超市经营规模资金周转融资项目，超额非法吸收邓领、陈某3等26人共计283万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金10万元，支付利息40.513532万元，未偿还融资款本金273万元。云南金某2融资担保有限公司对该项目进行了担保。(6)虚构昭通市金樽商贸有限责任公司购进办公设备资金周转融资项目，超额非法吸收范某1、张某1等18人共计172万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,已归还融资款本金2万元，支付利息12.762819万元，未偿还融资款本金170万元。(7)虚构梁毕锋昭通市桂丰农业养殖有限责任公司养殖肉牛资金周转融资项目，非法吸收高天文、肖某1等8人共计106万元融资款并挪用。截止2016年4月30日,支付利息5.225828万元，未偿还融资款本金106万元。云南德信行融资担保有限公司对该项目进行了担保。(8)为偿还投资人徐某1的融资款本金，虚构徐某1消费贷款项目，非法吸收汪军等3人共计17万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金17万元。(9)为偿还投资人迟换友的融资款本金，虚构迟换友消费贷款融资项目，非法吸收王琼等3人共计40万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金40万元。(10)为偿还投资人张云某2的融资款本金，虚构张云某2消费贷款融资项目，非法吸收范某2等3人共计40万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金40万元。(11)为偿还投资人田芸的融资款本金，虚构田芸周转资金融资项目，非法吸收徐某3等5人共计50万元融资款。截止2016年4月30日,已归还融资款本金27万元，支付利息10.359333万元，未偿还融资款本金23万元。(12)为偿还投资人杨青的融资款本金，虚构杨青消费贷款融资项目，非法吸收王崇芬等3人共计30万元融资款。截止2016年4月30日,未偿还融资款本金30万元。3．被告人刘德坤、朱胜辉不按规定超额、超人数融资，非法吸收公众融资款14757万元，其中支付利息2823.360218万元，偿还融资款本金4893.34万元，未偿还融资款本金9863.66万元。(1)利用昭通市彝良县格闹河水电开发有限责任公司项目进行融资，非法吸收马永维、郑某等125人共计3080万元融资款，该项目违规挪用融资款1700万元，其中转款熊某1200万，转款煜恒公司500万元。截止2016年4月30日,已归还融资款本金612.5万元，支付利息793.02万元，未偿还融资款本金2467.5万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(2)利用昭通市旌秀矿业有限责任公司融资项目，非法吸收孟某、郭某等102人共计1071万元融资款，该项目违规挪用融资款共905.018万元。截止2016年4月30日,已归还融资款本金15万元，支付利息173.010067万元，未归还融资款本金1056万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(3)利用云南高能水电有限责任公司电站工程建设融资项目，非法吸收陈林某、刘某3等37人共计492万元融资款，该项目违规挪用融资款492万元，其中转金某2担保公司317.071386万元，用于支付利息174.928614万元。截止2016年4月30日,支付利息113.096546万元，未偿还融资款本金492万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(4）利用昭通众邦置业有限公司（控制人熊某）昭阳国际融资项目，非法吸收夏某2、耿某等167人共计2820万元融资款，该项目违规挪用融资款1290万元。截止2016年4月30日，支付利息586.683336万元，偿还融资款本金971.94万元，未偿还融资款本金1848.06万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(5）利用昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司二期石材深加工周转资金融资项目，非法吸收魏某、苏某等110人共计1037万元融资款，该项目违规挪用融资款857万元转入昭通众邦置业有限公司。截止2016年4月30日，支付利息109.429262万元，未偿还融资款本金1037万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(6)利用金某1洪静心园建设融资项目，非法吸收王友燕、肖某2等79人共计781万元融资款，该项目违规挪用706.218万元，其中刘德坤使用668.239877万元。截止2016年4月30日，支付利息63.017575万元，偿还融资款本金31万元，未偿还融资款本金750万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(7）利用昭通市昭阳区莲钦绿化工程有限责任公司融资项目，非法吸收王玫、舒某等35人共计500万融资款，其中挪用168.2万元。截止2016年4月30日，支付利息115.710667万元，偿还融资款本金296.9万元，未偿还融资款本金203.1万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(8)利用威信县农某大楼土建融资项目，非法吸收周春良、凌某等63人共计融资500万元，本项目挪用资金107万元。截止2016年4月30日，支付利息95.745001万元，偿还融资款本金338万元，未偿还融资款本金162万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。（9）利用昭通市鑫宏基房地产开发有限责任公司供销大楼一期融资项目，非法吸收秦志梅、李某2等50人共计1000万元融资款。截止2016年4月30日，支付利息248.493601万元，偿还融资款本金749万元，未偿还融资款本金251万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(10)利用昭通市鑫宏基房地产开发有限责任公司供销大楼二期融资项目，非法吸收周维琴、张某2等44人共计746万元融资款，该项目属于同一融资人旧债未偿，再次进行融资，且挪用资金77.256666万元。截止2016年4月30日，支付利息190.370001万元，偿还融资款本金696万元，尚未偿还融资款本金50万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(11)利用欧某煤款资金周转融资项目，非法吸收陈晓云、王某4等37人共计345万元融资款，其中挪用资金43.952257万元。截止2016年4月30日，支付利息64.004589万元，偿还融资款本金176万元，未偿还融资款本金169万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(12）利用昭通市昭阳区太安建材有限责任公司购进机械设备资金周转融资项目，非法吸收吕某、陈某4等59人共计785万元融资款，并全部挪用，且该项目系借项目融资、且属于同一个融资人旧债未偿还完，再次非法进行融资。截止2016年4月30日，支付利息80.652338万元，偿还融资款本金25万元，未偿还融资款本金760万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行了担保。(13)利用王某5彝良县地质灾害应急指挥中心建设融资项目，非法吸收王德正、戴某等66人共计502万元融资款。截止2016年4月30日，支付利息72.166667万元，偿还融资款本金445万元，未偿还融资款本金57万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(14)利用昭通市永吉食品有限责任公司购进设备资金周转融资项目，非法吸收马玉琼、陈某5等36人共计300万元融资款，其中挪用资金34.796383万元。截止2016年4月30日，支付利息67.796383万元，未偿还融资款本金300万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(15)利用张某3开发建设大关县翠屏印象工程融资项目，非法吸收李昌某、孟某等74人共计798万元融资款，并全部挪用融资款。截止2016年4月30日，支付利息50.164185万元，偿还融资款本金537万元，未偿还融资款本金261万元。4、被告人刘德坤、朱胜辉借项目多融资，多融资金挪为他用，非法吸收公众融资款733万元，已支付利息111.32216万元，偿还融资款本金329万元，未偿还融资款本金404万元。(1)利用昭通市昭阳区何艳副食店资金周转项目，非法吸收杨某3、陈某6等30人共计223万元融资款（融资人使用10万元）。截止2016年4月30日，已支付利息36.969228万元，未偿还融资款本金223万元。(2)利用崔某土地整治融资项目，非法向雷某1、杨某4等45人吸收360万元融资款（融资人申请融资并使用260万元，多融资100万元）。截止2016年4月30日，已支付利息58.407599万元，已偿还融资款本金329万元，未偿还融资款本金31万元。云南金某2担保公司对该项目进行了担保。(3)利用兰仲宣昭通市精福商贸有限责任公司资金周转二期融资项目，非法向迟焕英、马某3等12人吸收150万元融资款（兰仲宣使用20万元、其余部分均由刘德坤转走）。截止2016年4月30日，已支付利息15.945333万元，未偿还融资款本金150万元。5、被告人刘德坤、朱胜辉利用同一个融资人旧债未偿还，再次进行融资，非法吸收公众融资款483万元，已支付利息35.205446万元，融资款483万元均未偿还。(1)利用昭通市昭阳区龙宝山建材有限公司三期工艺石材资金周转融资项目，非法吸收朱某、李某3等27人，共计364万元融资款。截止2016年4月30日，已支付利息10.049946万元，未偿还融资款本金364万元（融资时，二期融资款未赔还完）。云南德信行担保公司对该项目进行担保。(2)利用郭友付购置供排水管二期融资项目，非法吸收雷某2等3人，共计100万元融资款。截止2016年4月30日，已支付利息24.986301万元，未偿还融资款本金100万元（融资时，一期融资款40万元未赔还）。云南德信行担保公司对该项目进行担保。(3)利用颜某彝良县儿童医院购买医疗设备二期融资项目，非法向施某等2人，吸收融资款19万元。截止2016年4月30日，已支付利息0.169199万元，未偿还融资款本金19万元（一期向20人融资300万元，未偿还融资款294万元）。6、被告人刘德坤、朱胜辉不按行政机关的管理文件规定，自融自用、挪用融资款，非法吸收公众融资款1863万元，已支付利息338.304354万元，偿还融资款本金966万元，未偿还融资款本金897万元。(1)利用王选兵昭通市永善县金沙古镇融资项目自融自用（2014年10月21日昭通仁耀投资有限责任公司与昭通龙达建筑有限责任公司签订《建筑工程施工合同》，昭通龙达建筑有限责任公司授权王选兵办理此项目施工合同的签订、整理竣工资料及办理结算相关事宜。昭通龙达建筑有限责任公司法定代表人为刘德坤，昭通泰宏公司法定代表人也是刘德坤），非法向高某等5人吸收97万元融资款，截止2016年4月30日，已支付利息9.872425万元，未归还融资款本金97万元。(2)利用吴明孝砂石料资金周转融资项目，向肖某3吸收融资款10万元（担保人杜永贵和王泽伟，王泽伟系泰宏公司的董事）。截止2016年4月30日，已支付利息0.546667万元，未偿还融资款本金10万元。(3)利用姜文林土地整治融资项目，向姜某、汪某等8人吸收融资款100万元。截止2016年4月30日，已支付利息16.791967万元，已偿还融资款本金84万元，未偿还融资款本金16万元。云南鑫源建筑有限公司对该项目进行担保。(4)利用颜某彝良县儿童医院购买医疗设备一期融资项目，向龙某2、沈某等20人吸收融资款300万元。截止2016年4月30日，已支付利息66.582794万元，已偿还融资款本金6万元，未偿还融资款本金294万元。云南金某2融资担保公司对该项目进行担保。(5)利用陈朝香消费贷款融资项目，向陈某7、陈某8等17人吸收融资款100万元。截止2016年4月30日，已支付利息24.217643万元，已偿还融资款本金8万元，未偿还融资款本金92万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。(6)利用昭通市昭阳区成事商贸公司水泥资金周转融资项目，向李某4等7人吸收融资款18万元。截止2016年4月30日，已支付利息1.901475万元，未偿还融资款本金18万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。(7)利用云南德盟商贸公司购买设备资金周转融资项目，向吴某、王某6等14人吸收融资款200万元。截止2016年4月30日，已支付利息42.314519万元，已偿还融资款本金20万元，未偿还融资款本金180万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行了担保。(8)利用郭友付购置供排水管资金周转融资项目，向郭金波吸收融资款40万元。截止2016年4月30日，已支付利息15.6万元，未偿还融资款本金40万元。昭通龙达建筑有限责任公司对该项目进行了担保。(9)利用黄某紧依偎演艺吧资金周转融资项目，向李某6、卯琼等19人，吸收融资款150万元。截止2016年4月30日，已支付利息30.650738万元，未偿还融资款本金150万元。云南德信行融资担保公司对该项目进行担保。7、被告人刘德坤、朱胜辉融资冮鹄昭通市昭阳区农村公路硬化工程融资项目等其他18个项目，吸收文春丽、杨某5、迟阳、夏某3、陈某9、道继华、陈某10、王某7、马某4、刘某4、刘某5、文某3、唐某、洪某、宋代忠、王家敏融资款合计927万元，已支付利息179.837519万元，偿还融资款本金743万元，未偿还融资款本金184万元。其中王某1勇流动资金融资项目融资80万元，已偿还融资款本金54万元，未偿还融资款本金26万元；朱官华消费融资30万元，已偿还融资款本金10万元，未偿还融资款本金20万元；罗星星消费融资30万元，已偿还融资款本金12万元，未偿还融资款本金18万元；冮鹄昭通市昭阳区农村公路硬化工程融资项目融资358.5万元，已偿还融资款本金238.5万元，未偿还融资款本金120万元。（二）被告人朱胜辉明知泰宏公司的融资项目不符合相关规定，仍然利用其控制的、没有实际担保能力的云南金某2融资担保公司对泰宏公司经办的彝良县格闹河水电开发公司融资项目、昭通旺民农业科技开发有限责任公司融资项目、昭通众邦置业有限责任公司融资项目、泰恒商贸有限责任公司融资项目、永善县溪洛渡利丰实业有限责任公司融资项目等32个项目、19684.5万元融资款进行了担保。云南德信行融资担保公司对泰宏公司融资的12个项目3481万元融资款进行了担保。案发后，侦查机关从云南工投昭阳产业投资开发有限公司追回融资款2100万元，并冻结了相关账户，但仍造成投资人合计17112.16万元的投资款本金未赔还。上述事实有抓获经过，股份转让协议书、代持股协议，昭通泰宏融资登记服务有限责任公司、云南金某2担保公司及关联公司的相关证件，搜查笔录、扣押决定书及扣押清单，勘验及检查等笔录，昭通市人民政府金融办公室相关文件，昭通市地方税务局调取材料及清单，泰宏公司宣传广告、银行流水凭证，合同书、借据、汇款凭证、风险提示告知书、融资人（身份证）营业执照复印件、担保人营业执照复印件、项目简介、投资人身份证复印件等书证，鉴定报告书，户口证明，证人陈某1、熊某、周某1、刘某1、刘某2、蒲某、陈某2、蒋某、冮群、徐某1等人的证言，被害人魏某、马某1、陈某11等投资人的陈述，被告人刘德坤、朱胜辉的供述与辩解及审讯光碟等证据在卷佐证。且经一审庭审质证，证据来源合法，证明内容客观真实，与本案事实相关联，本院予以确认。本院认为，上诉人刘德坤、朱胜辉以非法占有为目的，使用诈骗方法集资，且数额特别巨大，二人的行为均已构成集资诈骗罪，并给人民利益造成了特别重大的损失，犯罪情节严重，应依法严惩。在共同犯罪中，刘德坤起主要作用，系主犯，朱胜辉起次要作用，系从犯，应根据二人在共同犯罪中的地位作用进行处罚。二上诉人及辩护人所提的辩护意见，经查：1、上诉人刘德坤在发起成立泰宏公司时，明知其它发起人昭通泰鸿盛世房地产开发公司达不到机构准入条件，且与主发起人昭通龙达建筑工程公司系关联公司，还擅自使用这两家公司申请成立泰宏公司，使泰宏公司表面上符合民间融资机构的要求，而暗地里却与朱胜辉共谋将泰宏公司49%的股份转让给朱胜辉，并用朱胜辉控制的担保公司为泰宏公司的融资项目提供担保。因此，泰宏公司虽经省、市金融部门批准，但仍不能认定为合法集资平台。泰宏公司从成立之日起就实际上成为二人非法集资的工具，且泰宏公司成立后的融资行为也表明，二上诉人的犯罪行为虽以单位名义实施，但目的并非是为泰宏公司牟取非法利益，故原判认定本案系个人犯罪，而非单位犯罪并无不当之处。2、在泰宏公司的成立及金某2担保公司的引入均违反相关规定、且两公司均存在抽逃注册资本、无实际偿债能力的情况下，上诉人刘德坤、朱胜辉还通过昭通电视台、昭通电台、昭通日报等媒体发布广告及散发宣传单等宣传手段向社会公众公开宣传，夸大泰宏公司及金某2担保公司实力，以高额利息融资，且在融资过程中，不按相关规定及流程进行或不对项目风险进行考查评估、逃避金融监管、夸大项目盈利能力、出具虚假的推介书，隐瞒融资人的还款能力、并与部分融资人串通勾结，借项目多融资金转出挪为他用或用于返还集资本息，或利用虚假项目自融、自保、自用，根本不考虑自身偿还能力，在融资项目出现兑付困难后，明知无偿还能力，还虚构项目进行融资、以无法实现的融资债权作为抵押融资等进行融资，最终造成投资人17112.16万元的损失，未能偿还金额超过非法集资总额的50%，应当认定二人具有非法占有的目的，二人的行为均构成集资诈骗罪。故二上诉人及辩护人关于刘德坤、朱胜辉二人不具有非法占有的目的，二人的行为不构成集资诈骗罪的意见不能成立，本院不予采纳。3、集资诈骗罪的犯罪金额应当以实际造成的损失为依据进行认定。本案中，刘德坤、朱胜辉二人均系泰宏公司实际股东，二人均应当对泰宏公司非法集资给投资人造成的损失承担责任，即对17112.16万元承担法律责任。原判对二人犯罪金额的认定并无不当之处。故上诉人及辩护人提出的只应将转入二上诉人帐户及关联帐户的金额认定为二人犯罪数额的辩护意见不能成立，本院不予采纳。4、上诉人刘德坤、朱胜辉均系被动到案，不具有自首情节，故刘德坤的辩护人关于刘德坤具有自首情节的辩护意见与审理查明的事实不符，不能成立，本院不予采纳。5、原审法院在第二次开庭时，已针对集资诈骗罪罪名引导控辩双方进行辩论，充分保障了控辩双方的权利，审判程序并无不当之处，不存在庭审流于形式的问题，原审法院基于公诉机关指控的犯罪事实，根据审理查明的事实及法律规定变更起诉罪名，并无不当之处。综上所述，二上诉人及辩护人提出的辩护意见均与查明的事实及法律规定不符，本院不予采纳。原判根据二上诉人的犯罪情节及地位所作的量刑适当，应予维持。综上所述，原判审判程序合法、认定事实清楚、适用法律正确、量刑适当，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  张海燕审判员  吴 艳审判员  任遵忠二〇一九年五月十四日法官助理范美在书记员张兴倩