河北省衡水市冀州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）冀1181刑初54号公诉机关河北省衡水市冀州区人民检察院。被告人朱某某，女，1974年6月17日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被衡水市冀州区公安局刑事拘留，经衡水市冀州区人民检察院批准，于2018年7月5日被衡水市冀州区公安局执行逮捕，现羁押于衡水市看守所。辩护人李梅旭，河北双冀律师事务所律师。被告人孔某某，男，1965年7月8日出生，汉族，初中文化，河北金昊奥通投资有限公司法人代表，户籍所在地河北省衡水市冀州区，住。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被衡水市冀州区公安局刑事拘留，经衡水市冀州区人民检察院批准，于2018年7月5日被衡水市冀州区公安局执行逮捕，现羁押于衡水市冀州区看守所。辩护人李学军，河北双冀律师事务所律师。辩护人张贤，河北双冀律师事务所律师。被告人殷某某，男，1955年3月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年5月29日被衡水市冀州区公安局刑事拘留，经衡水市冀州区人民检察院批准，于2018年7月5日被衡水市冀州区公安局执行逮捕，现羁押于衡水市冀州区看守所。辩护人牛士正，河北畅杰律师事务所律师。河北省衡水市冀州区人民检察院以冀检公诉刑诉[2019]43号起诉书指控被告人朱某某、孔某某、殷某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。河北省衡水市冀州区人民检察院指派检察员张连星出庭支持公诉，被告人朱某某及其辩护人李梅旭、被告人孔某某及其辩护人李学军、被告人殷某某及其辩护人牛士正均到庭参加了诉讼。现已审理终结。河北省衡水市冀州区人民检察院指控，2013年12月，被告人朱某某与被告人孔某某成立冀州市某某某投资有限公司（后更名为河北金某奥通投资有限公司），公司成立后主要业务为以6%、15%年利率吸收公众存款。朱某某为公司的实际控制人，负责公司的全面工作，直接支配、使用吸收的存款；孔某某为公司法人代表、总经理，负责发展联系业务员，制作委托理财合同等吸收存款的具体业务，并管理公司财务。至2018年5月，朱某某、孔某某共吸收223人存款，金额共计11237849元，给存款人造成损失金额共计10557985元。2015年7月，被告人殷某某应孔某某的邀请加人河北金某奥通投资有限公司，协助孔某某办理吸收存款的具体业务，包括联系业务员、代收存款等。经核实，至2018年5月，殷某某在该公司工作期间，参与吸收221人存款，金额共计11217849元，给存款人造成损失金额共计10539585元。为证明上述事实，公诉机关当庭出示并宣读了书证、证人证言、被告人的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人朱某某、孔某某、殷某某以河北金某奥通投资有限公司的名义，通过委托理财的方式向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，对三名被告人定罪处罚。被告人朱某某辩称，对公诉机关的指控没有异议，自愿认罪。辩护人李梅旭提出的辩护意见是，1、对朱某某犯非法吸收公众存款罪的事实无异议。2、被告人朱某某经传唤到案，到案后如实供述了全部犯罪事实，构成自首。3、被告人朱某某吸收的存款未用于个人消费，而是用于了冀州区某某大酒店的投资及经营，情节较轻。4、被告人朱某某属于初犯、偶犯，其一贯表现良好，没有再犯罪的危险。5、被告人朱某某作为冀州市某某大酒店的法定代表人，继续经营该酒店才有对受害人的款项予以偿还的可能。被告人孔某某辩称，不是我和朱某某一起成立的公司，是公司成立以后我才去公司工作的。朱某某说她名下有不良资产，借用我的身份证成立公司，说以后再改过来。我也没有制作委托理财合同，合同内容都是朱某某提供给我的。对其他指控没有异议。辩护人张贤、李学军的提出辩护意见是，1、对被告人孔某某犯非法吸收公众存款罪不持异议。2、被告人孔某某构成自首，应依法减轻或从轻处罚。3、被告人孔某某属于从犯，应比照主犯从轻减轻处罚。4、被告人孔某某吸收的存款没有用于个人消费，情节较轻。5、被告人孔某某属于初犯、偶犯。被告人殷某某辩称，对公诉机关的指控没有异议，当庭自愿认罪。辩护人牛士正提出的辩护意见是，1、被告人殷某某不构成非法吸收公众存款罪，其仅系河北金某奥通投资有限公司的职工，系职务行为。2、如果认定有罪，有以下从轻、减轻情节：自首、从犯、当庭自愿认罪、主观恶性小、代为退赔集资参与人、自愿缴纳罚金。经审查查明，2013年12月，被告人朱某某使用被告人孔某某的身份证成立冀州市某某某投资有限公司（后更名为河北金某奥通投资有限公司），朱某某为公司的实际控制人，孔某某为公司法人代表、总经理。公司成立后实施的主要业务为以6%、15%年利率吸收公众存款，朱某某负责公司的全面工作，直接支配、使用吸收的存款；孔某某负责发展联系业务员，按照朱某某的指示制作委托理财合同等吸收存款的具体业务，并参与管理公司财务。截止至2018年5月，朱某某、孔某某共吸收约220人存款，金额共计约人民币11207849元，给存款人造成损失金额共计约人民币10526185元。2015年7月，被告人殷某某应孔某某的邀请加人河北金某奥通投资有限公司，协助孔某某办理吸收存款的具体业务，包括联系业务员、代收存款等。经核实，至2018年5月，殷某某在该公司工作期间，参与吸收约218人存款，金额共计约人民币11187849元，给存款人造成损失金额共计约人民币10507785元。另查明，被告人孔某某接到公安机关电话通知后，主动到公安机关投案，到案后如实供述了犯罪事实，构成自首。被告人朱某某、殷某某经公安机关传唤证传唤到案，到案后如实供述了犯罪事实，构成坦白。再查明，在参与非法吸收公众存款的期间，被告人孔某某以工资的形式违法所得合计人民币115800元，被告人殷某某以工资的形式违法所得合计人民币15000元。上述事实，有公诉机关移交，经法庭举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：一、书证1、报警案件登记表、受案登记表、立案决定书，证实本案案件来源。2、被告人朱某某、殷某某、孔某某的户籍证明信，证明三人已经达到刑事责任年龄。3、孔某某提供的承诺书，证明朱某某签字承诺，金某奥通投资有限公司是朱某某借用孔某某的名义成立的，该公司实际控制人是朱某某，资金也由朱某某支配管理，承担一切责任，孔某某只是参与管理业务人员，公司经营盈亏等与孔某某无关。4、金某奥通理财凭证附接受证据清单，王某24提供的刘俊连在金某奥通理财凭证，证明2016年6月1日刘俊连理财2.2万元，经办人是王某4。5、衡水某某某餐饮有限公司工商登记资料、冀州市金某奥通投资有限公司工商登记资料、冀州市某某百货商贸有限公司工商登记资料、冀州市某某大酒店工商登记资料，证明衡水某某某餐饮有限公司法定代表人、经理为贾某。冀州市金某奥通投资有限公司法定代表人为朱某某，股东出资人为孔某某，经营范围为对高新技术开发、城市基础设施能源开发、房地产开发、旅游业、建材制造项目的投资，投资及企业管理信息咨询，其中没有吸收公众存款。冀州市某某百货商贸有限公司法定代表人甄某，2014年11月14日，甄某将该公司股份转让给朱某某，朱某某为公司的法定代表人。冀州市某某大酒店投资人朱某某并于2015年11月2日向大寨村委会租赁了大寨村南的房子。6、冀州区人民法院（2017）冀1181民初1217号民事判决书、南某某民事起诉状、冀州区人民法院（2018）冀1181民初1161号民事裁定书、梁某某诉状、衡水市冀州区人民法院（2017）冀1181民初903号民事调解书、雷某民事起诉状、（2018）冀1181民初1160号民事裁定书、冀州区人民法院（2017）冀1181民初1439号民事判决书(附调取证据通知书、调取证据清单)，证明2017年8月10日判决河北金浩奥通投资有限公司因投资理财合同偿还梁某2借款346000元。南某某因投资理财合同起诉河北金某奥通投资有限公司，被驳回；2017年6月29日，调解河北金某奥通投资有限公司、冀州市某某绣花厂、冀州市某某百货商贸有限公司偿还梁某1安借款(因投资理财合同)雷某因投资理财合同起诉河北金某奥通投资有限公司，被驳回；判决河北金某奥通投资有限公司因委托理财纠纷向刘某四支付投资款19万元。7、客户到期明细表、业务员存款客户明细表、存款登记表、朱某某银行账户交易流水，调取证据通知书、调取证据清单、协助查询通知书，证实从河北金某奥通投资有限公司调取的投资人投资的相关书证，结合投资数、业务员数、证人证言、能够证明非法吸收存款的具体数额。(详见审计报告)8、衡水正则会计师事务所专项审计报告（2019）第005号，证实实际存款人数共计223人，存款金额共计11237849元，退还本金共计172200元，收到利息共计507664元，实际损失金额为10557985元。9、冀州区公安局登记保存清单，因朱某某涉嫌非法吸收公众存款，冀州区公安局对下列财物进行登记保存，不得转移，见证人甄某。二、证人证言及集资参与人的陈述（附相关书证）：1、证人甄某的证言，证实：甄某在2013年冬季至2014年11月份担任冀州市某某百货商贸有限公司（金某奥通公司吸收存款的担保公司）的法人代表。公司经营期间，印章归甄某保管，但朱某某借用公章为吸收存款的合同盖章。该公司是其与朱某某共同投资成立的，其是公司的法人，负责销售做市场，朱某某负责联系酒厂。后朱某某开生态园，其感觉和其经营理念不一样，就从公司撤出来，公司归朱某某所有，并于2014年11月份过户。公司经营期间，印章归甄某保管，但朱某某隐瞒甄某借用公章为吸收存款的合同盖章。2、证人贾某的证言，证明贾某和朱某某是亲戚关系，朱某某让其担任衡水某某某餐饮有限公司的法人代表，但只是挂个名，公司经营情况朱某某没有和其说过。3、证人李某1的证言，证实朱某某和李某1的姥姥都是小寨乡东王村的，因为李某1原来在碧水湾酒店负责财务，工商局办理手续这方面都比较熟悉，所以在2015年10月份左右，朱某某让李某1帮忙在工商局办理了冀州市某某大酒店的登记，并给了300元钱用于办理手续。4、证人张某1的证言，证人张某1系河北金某奥通公司原内勤，平时在孔某某办公室外间工作，负责接待到公司咨询业务的人员，针对咨询业务的人员进行宣传，如果有人投资则作为自己的业绩，每存一万元有300元提成。投资的钱都由孔某某签合同并将钱取走，并将提成给张某1。公司的合同是孔某某把合同的样板给张某1，由其在公司复印并装订。利息是孔某某给张某1说的。该公司由朱某某担任总负责人，是实际的老板，公司法人是孔某某，是公司的总经理，也负责公司的全面工作，包括公司的财物管理。张某3是公司的业务经理，管理业务人员。张某1是2016年3月至金某奥通公司上班的。公司的经营就是通过宣传投资信息，让群众投资到金某奥通公司，并签订合同，到期以后给本金和利息，没有其它业务，没有采购销售过货物，只建设了生态园。5、集资参与人田某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实经田某6介绍投资4万元，获利息3200元，实际损失36800元。6、集资参与人田某某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某某父亲田某2、母亲孙某1，经田某6介绍投资9.5万元，获利息7600元，实际损失87400元。7、集资参与人田某3的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实经田某6介绍投资6万元，获利息9200元，实际损失50800元。8、集资参与人南某某询问的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实经田某6介绍投资6万元，获利息4800元，实际损失55200元。9、集资参与人雷某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实雷某经田某6介绍投资2万元，获利息1600元，实际损失18400元。10、集资参与人田某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某一经田某6介绍投资5万元，获利息3200元，实际损失46800元。11、集资参与人闫某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实闫某一经田某6介绍投资5000元，获利息400元，实际损失4600元。12、集资参与人闫某二的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实闫某一经田某6介绍投资25万元，获利息2.8万元，实际损失22.2万元。13、集资参与人高某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实高某1经田某6介绍投资2万元，获利息1600元，实际损失18400元。14、集资参与人高某2的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实高某2经田某6介绍投资3.6万元，获利息2880元，实际损失33120元。15、集资参与人田某4停的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某4停经田某6介绍投资6.5万元，获利息5200元，实际损失59800元。16、集资参与人陈某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实陈某1经田某6介绍投资2万元，获利息1600元，实际损失18400元。17、集资参与人田某5的陈述、田某5、高某二委托理财合同、田某5、高某二调查取证登记表，证实田某5、高某二经田某6介绍投资4.5万元，获利息3600元，实际损失4.14万元。18、集资参与人王某5的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实王某5经王某25介绍实际投资1万元，获利息0元，实际损失1万元。19、集资参与人徐某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实徐某1经王某25介绍实际投资3万元，获利息2600元，实际损失27400元。20、集资参与人刘某5的陈述、委托理财合同、徐某2调查取证登记表、理财凭证，证实徐某2经王某25介绍实际投资1.5万元，获利息975元，实际损失14025元。21、集资参与人丁某一的陈述、委托理财合同、丁某1调查取证登记表，证实丁某一经王某25介绍实际投资5000元，获利息300元，实际损失4700元。22、集资参与人宋某2的陈述、委托理财合同、王某一宋某2调查取证登记表，证实宋某2经王某25介绍实际投资16500元，获利息990元，实际损失15510元。王某一经王某25介绍实际投资2元，获利息1200元，实际损失18800元23、集资参与人刘某6的陈述、委托理财合同、刘某6韩某一调查取证登记表，证实刘某6经王某25介绍实际投资50000元，获利息3000元，实际损失47000元。韩某一经王某25介绍实际投资19000元，获利息1860元，实际损失17140元。24、集资参与人谢某的陈述、委托理财合同、谢某一调查取证登记表，证实谢某一经王某25介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。25、集资参与人羡某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实羡某一经王某25介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。26、集资参与人王某7的陈述、王某7、雷某2委托理财合同、调查取证登记表，证实王某7经王某25介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。雷某2经王某25介绍实际投资15000元，获利息900元，实际损失14100元。27、集资参与人甄某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实甄某一经王某25介绍实际投资5000元，获利息300元，实际损失4700元。28、集资参与人王某8的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某8经王某25介绍实际投资20000元，获利息1200元，实际损失18800元。29、集资参与人李某4的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实李某4经王某25介绍实际投资10000元，获利息1200元，实际损失8800元。30、集资参与人孙某2的陈述、委托理财合同、丁某2双调查取证登记表，证实丁某2双经王某25介绍实际投资10000元，获利息1200元，实际损失8800元。31、集资参与人王某9的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某9经王某25介绍实际投资10000元，获利息600元，实际损失9400元。32、集资参与人杜某1的陈述、杜某1、高某3委托理财合同、理财凭证、调查取证登记表，证实杜某1经王某25介绍实际投资35000元，获利息5000元，实际损失30000元。高某3珍经王某25介绍实际投资22000元，获利息2000元，实际损失20000元。33、集资参与人张某2的陈述、张某2、李某5委托理财合同、理财凭证、调查取证登记表，证实张某2经王某25介绍实际投资10000元，获利息600元，实际损失9400元。李某5经王某25介绍实际投资42000元，获利息2520元，实际损失39480元。34、集资参与人高某4的陈述、委托理财合同、理财凭证、调查取证登记表，证实高某4经王某25介绍实际投资30000元，获利息0元，实际损失30000元。35、集资参与人王某10的陈述、王某11委托理财合同、王某11调查取证登记表，证实王某11经王某25介绍实际投资50000元，获利息3000元，实际损失47000元。36、集资参与人王某12的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某12经王某25介绍实际投资32400元，获利息2460元，还本金4000元，实际损失25940元。37、集资参与人王某13的陈述、王某1刘某7委托理财合同、王某1刘某7调查取证登记表、理财凭证，证实王某13经王某25介绍实际投资10000元，获利息600元，实际损失9400元。刘某7经王某25介绍实际投资25000元，获利息1500元，实际损失23500元。38、集资参与人郭某2的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实郭某2经孔某某、张某3介绍实际投资32000元，获利息0元，实际损失29120元。其是公司的业务员，是受殷某某、孔某某多次劝说才开始发展业务的。过年时两人会拿春联等物品让其对公司进行宣传。39、集资参与人刘某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实刘某1经张某3介绍实际投资72500元，获利息0元，实际损失72500元。40、集资参与人王某14的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实王某14经薛某一介绍实际投资104400元，获利息0元，实际损失104400元。41、集资参与人王某15的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某15经王某14介绍实际投资20000元，获利息0元，实际损失20000元。42、集资参与人王某16的陈述、委托理财合同、王某17调查取证登记表、理财凭证，证实王某17经王某14介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。43、集资参与人褚某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实褚某1经王某14介绍实际投资19000元，获利息0元，实际损失19000元。44、集资参与人王某18的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实王某18经王某14介绍实际投资54000元，获利息0元，实际损失54000元。45、集资参与人王某19的陈述、委托理财合同、罗某调查取证登记表，证实罗某经王某14介绍实际投资12000元，获利息0元，实际损失12000元。46、集资参与人李某6的陈述、委托理财合同、王某20调查取证登记表、理财凭证，证实王某20经王某14介绍实际投资30900元，获利息0元，实际损失30900元。47、集资参与人戴某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实戴某经张某一介绍实际投资20000元，获利息900元，实际损失19100元。48、集资参与人耿某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实耿某1经王某14介绍以耿某2、耿某3名义实际投资62000元，获利息0元，实际损失62000元。49、集资参与人韩某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实韩某1经王某14介绍实际投资23940元，获利息0元，实际损失23940元。50、集资参与人王某21的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某21经田某6介绍实际投资15000元，获利息1200元，实际损失13800元。51、集资参与人张某4的陈述、委托理财合同、张某4张某5调查取证登记表，证实张某4经田某6介绍实际投资45000元，获利息0元，实际损失45000元。张某5经田某6介绍实际投资90000元，获利息0元，实际损失90000元。52、集资参与人田某7的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某7经田某6介绍实际投资34040元，获利息1200元，实际损失32840元。53、集资参与人田某8的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某8经田某6介绍实际投资5000元，获利息400元，实际损失4600元。54、集资参与人赵某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实赵某1经田某6介绍实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。55、集资参与人南某四的陈述、委托理财合同、张某6调查取证登记表，证实张某6经田某6介绍实际投资5000元，获利息800元，实际损失4200元。56、集资参与人曹某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实曹某经田某6介绍实际投资10000元，获利息800元，实际损失9200元。57、集资参与人陈某2的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实陈某2经田某6介绍实际投资10000元，获利息800元，实际损失9200元。58、集资参与人高某5的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实高某5经田某6介绍实际投资10000元，获利息800元，实际损失9200元。59、集资参与人芦某四的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实芦某四经田某6介绍实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。60、集资参与人南某五的陈述、委托理财合同、南某六调查取证登记表，证实南某六经田某6介绍实际投资15000元，获利息0元，实际损失15000元。61、集资参与人赵某2的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实赵某2经田某6介绍实际投资5000元，获利息0元，实际损失5000元。62、集资参与人田某9的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某9经田某6介绍实际投资25000元，获利息2000元，实际损失23000元。63、集资参与人田某10询问笔录、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某10经田某6介绍实际投资15000元，获利息1200元，实际损失13800元。64、集资参与人田某11询问笔录、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某11经田某6介绍实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。65、集资参与人刘某8的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实刘某8经田某6介绍实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。66、集资参与人田某12的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实田某12经田某6介绍实际投资30000元，获利息1050元，实际损失28950元。67、集资参与人田某13的陈述、委托理财合同、田某13芦某六调查取证登记表，证实田某13、彦双经田某6介绍实际投资51000元，获利息4080元，实际损失46920元。68、集资参与人孔某1的陈述、委托理财合同、孔某1调查取证登记表，证实孔某1经田某6介绍实际投资35000元，获利息2800元，实际损失32200元。69、集资参与人郭某3的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实郭某3经郭某2、张某3介绍实际投资30000元，获利息2000元，实际损失28000元。70、集资参与人郭某4的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实郭某4经郭某2张某3介绍实际投资70000元，获利息7000元，实际损失63000元。71、集资参与人郭某5的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实郭某5经郭某2介绍实际投资10000元，获利息450元，实际损失9550元。72、集资参与人王某22的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某22经郭某2介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。73、集资参与人孙某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实孙某一经郭某2介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。74、集资参与人郭某6的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实郭某6经郭某2介绍实际投资5000元，获利息500元，实际损失4500元。75、集资参与人付某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实付某一经郭某2介绍实际投资30600元，获利息0元，实际损失30600元。76、集资参与人郭某7的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实郭某7经郭某2介绍实际投资9900元，获利息0元，实际损失9900元。77、集资参与人郝某2的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实郝某2经孔某某介绍投资，实际投资65500元，获利息6000元，实际损失59500元。吴郡奎经孔某某介绍投资，实际投资43000元，获利息1300元，实际损失41700元。78、集资参与人郭某8的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实郭某8经郭某2介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。79、集资参与人郭某9的陈述、委托理财合同、付某二调查取证登记表、理财凭证，证实付某二经郭某2介绍实际投资15000元，获利息1500元，返回本金1500元，实际损失12000元。80、集资参与人郭某10的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实郭某10经郭某2介绍实际投资18800元，获利息800元，实际损失18000元。81、集资参与人王某23的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实王某23经郭某2介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。82、集资参与人孔某2的陈述、委托理财合同、孔某3调查取证登记表、理财凭证，证实孔某3经孔某某介绍实际投资100000元，获利息0元，实际损失100000元。83、集资参与人卢某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实寇某二经孔某某介绍实际投资100000元，获利息10000元，实际损失90000元。骆某一经孔某某介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。闫某三经孔某某介绍实际投资20000元，获利息2000元，实际损失18000元。寇某五经孔某某介绍实际投资25000元，获利息2500元，实际损失22500元。骆某一经孔某某介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。闫某三经孔某某介绍实际投资5000元，获利息500元，实际损失4500元.寇某四经孔某某介绍实际投资10000元，获利息10000元，实际损失90000元。84、集资参与人石某1的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实石某1经孔某某介绍实际投资50000元，获利息5000元，返还本金5000元，实际损失40000元。85、集资参与人李某7的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实李某7经胡某一介绍实际投资40000元，获利息0元，实际损失40000元。86、集资参与人李某8的陈述、委托理财合同、石某2李某8调查取证登记表、理财凭证、承诺书，证实石某2经李某一张某1介绍实际投资40000元，获利息0元，实际损失40000元。李某8经李某一张某1介绍实际投资10000元，获利息0元，实际损失10000元。87、集资参与人邢某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实邢某经孔某某介绍实际投资10000元，获利息1000元，实际损失9000元。88、集资参与人李某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实李某一经孔某某介绍投资，实际投资49000元，获利息0元，实际损失49000元。89、集资参与人白某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实白某一经孔某某介绍投资，实际投资20000元，获利2000元，实际损失18000元。90、集资参与人周某一的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实周某一经张某一介绍投资，实际投资30000元，获利3000元，返还本金10000元，实际损失17000元。91、集资参与人邓某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实邓某经朱某某介绍投资，实际投资172500元，获利22500元，实际损失150000元。92、集资参与人齐某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实齐某经朱某某介绍投资，实际投资10000元，获利1100元，实际损失8900元。93、集资参与人冯某的陈述、委托理财合同、调查取证登记表，证实冯某经朱某某介绍投资，实际投资410000元，获利0元，实际损失410000元。94、集资参与人李某9的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实李某9经张某1介绍投资，实际投资30000元，获利息1000元，实际损失29000元。95、集资参与人赵某3的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实赵某3经孔某某介绍投资，实际投资148000元，获利息0元，实际损失148000元。96、集资参与人孔某4的陈述、委托理财合同、孔某4、董某调查取证登记表、理财凭证，证实孔某4经孔某某介绍投资，实际投资40000元，获利息3600元，实际损失36400元。董某经孔某某介绍投资，实际投资25000元，获利息2250元，实际损失22750元。97、集资参与人王某24的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证、吸收存款的书证，证实王某24经孔某某介绍投资，实际投资424500元，获利息0元，实际损失424500元。王某24是公司的业务员，其按照朱某某的指示吸收了大约200万元的存款供朱某某用于生态园。98、集资参与人田某6的陈述、委托理财合同、调查取证登记表、理财凭证，证实田某6经孔某某、殷某某介绍投资，实际投资135000元，获利息2800元，实际损失132200元。李某三经田某6介绍投资，实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。田某三经田某6介绍投资，实际投资20000元，获利息1600元，实际损失18400元。田某6通过孔某某、殷某某介绍开始充当业务员，并向多人吸收存款。99、集资参与人王某25的陈述、王某25提供的吸收存款的详单，证实其是通过田某6介绍当金某奥通公司业务员，公司的负责人有朱某某、殷某某、孔某某。其把收来的钱交给他们，在村里为几人拉存款。其吸收了大约39个人的投资，共计114.59万元。其和其丈夫存了20万元左右。100、证人刘某1的证言，证实其是金某奥通公司业务员，公司的负责人有朱某某、殷某某、孔某某。其把收来的钱交给他们，在村里为几人拉存款。其吸收了大约7人的投资，共计50万元。共获得提成1.5万元。101、证人刘某2的证言，其是金某奥通公司业务员，公司的负责人有朱某某、殷某某、孔某某。其把收来的钱交给他们，在村里为几人拉存款。其吸收了大约12人的投资，共计70万元。三人将吸收的存款用到了生态园。102、集资参与人刘某9的陈述、刘某9、韩某2、刘某1孙某3章取证登记表、投资人详单、理财合同，证实刘某9实际投资8000，获取利息0元，实际损失8000元。韩某2通过刘某9实际投资200000，获取利息20000元，实际损失180000元。刘某10通过刘某9实际投资120000，获取利息10000元，实际损失110000元。孙某3通过刘某9实际投资75000，获取利息7500元，实际损失67500元。其是公司的业务员，孔某某给了其一个广告牌，让其去村里宣传。其大概吸收了12个投资人，246.18万元。103、集资参与人翟某1的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实翟某1通过刘某三实际投资79200，获取利息0元，实际损失79200元。104、集资参与人刘某11的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实翟某1通过刘某三实际投资315000，获取利息0元，返还本金85000，实际损失230000元。105、集资参与人韩某3的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实韩某3通过刘某三实际投资100000，获取利息7050元，返还本金15000，实际损失77950元。106、集资参与人梁某2的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，梁某2通过刘某三实际投资324000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失324000元。107、集资参与人刘某12的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实刘某12通过刘某三实际投资20000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失20000元。108、集资参与人刘某13的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实刘某13通过刘某三实际投资330000元，获取利息0元，返还本金32500元，实际损失297500元。109、集资参与人刘某四的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证、冀州区人民法院判决书，证实刘某四通过刘某三实际投资167200元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失167200元。110、集资参与人王某四的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，王某四通过刘某三实际投资36000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失36000元。111、集资参与人姚某1的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，姚某1通过刘某三实际投资60000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失60000元。112、集资参与人褚某2的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实褚某2通过王某14介绍实际投资38000元，获取利息3800元，返还本金500元，实际损失33700元。113、集资参与人卢某2的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实卢某2通过王某14介绍实际投资31000元，获取利息3100元，返还本金0元，实际损失27900元。114、集资参与人田某14的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实田某14通过王某14介绍实际投资72900元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失72900元。115、集资参与人郑某1的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实郑某1通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。116、集资参与人韩某4的陈述、韩某4、王某五取证登记表、理财合同、理财凭证，韩某4通过王某14介绍实际投资20000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失20000元。王某五通过王某14介绍实际投资25000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失25000元。117、集资参与人韩某5的陈述、韩某一取证登记表、理财合同、理财凭证，证实韩某一通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。118、集资参与人李某10的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实李某10通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。119、王某26询问笔录、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实王某26通过王某14介绍实际投资19800元，获取利息0元，返还本金200元，实际损失19800元。120、集资参与人王某27的陈述、卢某一取证登记表、理财合同、理财凭证，证实卢某一通过王某14介绍实际投资30000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失30000元。121、集资参与人王某28的陈述、安某一取证登记表、理财合同、理财凭证，证实安某一通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息1000元，返还本金0元，实际损失9000元。122、集资参与人耿某4的陈述、取证登记表、理财合同，证实耿某4通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息500元，返还本金0元，实际损失9500元。123、集资参与人陈某3的陈述、李某1取证登记表、理财合同、理财凭证，证实李某11龙通过王某14介绍实际投资20000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失20000元。124、集资参与人卢某3的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实卢某3通过王某14介绍实际投资20000元，获取利息2400元，返还本金0元，实际损失17600元。125、集资参与人杨某一的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实杨某一通过王某14介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。126、集资参与人闫某四的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实闫某四通过田某6介绍实际投资67000元，获取利息5360元，返还本金0元，实际损失61640元。127、集资参与人田某15的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实田某15通过田某6介绍实际投资27000元，获取利息2160元，返还本金0元，实际损失24840元。128、集资参与人郑某2的陈述、取证登记表、理财合同，证实郑某2通过田某6介绍实际投资35000元，获取利息2800元，返还本金0元，实际损失32200元。129、集资参与人田某16询问笔录、取证登记表、理财合同，证实田某16通过田某6介绍实际投资5000元，获取利息400元，返还本金0元，实际损失4600元。130、集资参与人闫某五的陈述、取证登记表、理财合同，证实闫某五通过田某6介绍实际投资5000元，获取利息400元，返还本金0元，实际损失4600元。131、集资参与人张某7的陈述、孙某4取证登记表、理财合同，证实孙某4芬通过田某6介绍实际投资15000元，获取利息1200元，返还本金0元，实际损失13600元。132、集资参与人南某六询问笔录、取证登记表、理财合同，证实南某六通过田某6介绍实际投资10000元，获取利息800元，返还本金0元，实际损失9200元。133、集资参与人田某17询问笔录、田某1田某18卢某4取证登记表、理财合同，证实田某17通过田某6介绍实际投资30000元，获取利息2400元，返还本金0元，实际损失27600元。田某18通过田某6介绍实际投资10000元，获取利息800元，返还本金0元，实际损失9200元。卢某4通过田某6介绍实际投资25000元，获取利息2000元，返还本金0元，实际损失23000元。134、集资参与人田某19的陈述、田某六、田某20取证登记表、理财合同，证实田某六通过田某6介绍实际投资5000元，获取利息400元，返还本金0元，实际损失4600元。田某20通过田某6介绍实际投资10000元，获取利息800元，返还本金0元，实际损失9200元。135、集资参与人田某21春的陈述、田某21春取证登记表、高某6恩理财合同，证实高某6恩通过田某6介绍实际投资40000元，获取利息3200元，返还本金500元，实际损失36300元。136、集资参与人高某7的陈述、取证登记表、理财合同，证实高某7通过田某6介绍实际投资50000元，获取利息4000元，返还本金0元，实际损失46000元。137、集资参与人田某22的陈述、取证登记表、理财合同，证实田某22通过田某6介绍实际投资20000元，获取利息1600元，返还本金0元，实际损失18400元。138、集资参与人田某23的陈述、取证登记表、耿某5爱理财合同，证实耿某5爱通过田某6介绍实际投资18400元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失18400元。139、集资参与人田某24的陈述、取证登记表、理财合同，证实田某24通过田某6介绍实际投资27600元，获取利息1600元，返还本金0元，实际损失26000元。140、集资参与人杜某2的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实杜某2通过王某24介绍实际投资46700元，获取利息3736元，返还本金0元，实际损失42964元。141、集资参与人庞某的陈述、取证登记表、理财凭证，证实庞某通过王某24介绍实际投资5000元，获取利息800元，返还本金0元，实际损失4200元。142、集资参与人王某29的陈述、取证登记表、理财凭证，证实王某29通过王某24介绍实际投资327400元，获取利息800元，返还本金0元，实际损失326600元。143、集资参与人张某8询问笔录、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实张某8通过王某24介绍实际投资100000元，获取利息10000元，返还本金0元，实际损失90000元。144、集资参与人王某30的陈述、取证登记表、理财凭证，证实王某30通过王某24介绍实际投资21160元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失21160元。145、集资参与人相某一的陈述、相某一杨某取证登记表、理财凭证，证实相某一通过王某24介绍实际投资278100元，获取利息22248元，返还本金0元，实际损失255852元。杨某通过王某24介绍实际投资53700元，获取利息4296元，返还本金0元，实际损失49424元。146、集资参与人赵某4询问笔录、取证登记表、理财凭证，证实赵某4通过王某24介绍实际投资185000元，获取利息14400元，返还本金0元，实际损失170600元。147、集资参与人赵某5询问笔录、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实赵某5通过王某24介绍实际投资760000元，获取利息29100元，返还本金0元，实际损失730900元。148、集资参与人赵某6的陈述、取证登记表、理财合同、理财凭证，证实赵某6通过王某24介绍实际投资105000元，获取利息8400元，返还本金0元，实际损失96600元。149、集资参与人高某3艳的陈述、王某31长取证登记表、理财合同，证实高某3艳过王某25介绍实际投资25000元，获取利息1200元，返还本金0元，实际损失23800元150、集资参与人王某25的陈述、王某32、高某8、王某33占取证登记表、理财合同，证实王某25、王某32、高某8、王某33占通过田某6介绍实际投资181800元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失181800元。151、集资参与人李某12的陈述、李某12、娄某肖取证登记表、理财合同、凭证，证实李某12、娄某肖通过王某25介绍实际投资43960元，获取利息60元，返还本金0元，实际损失43900元。152、集资参与人赵某7的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实赵某7通过王某25介绍实际投资30000元，获取利息1800元，返还本金0元，实际损失28200元。153、集资参与人赵某8的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实赵某8通过王某25介绍实际投资30000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失30000元。154、集资参与人郝某3的陈述、任某1凯取证登记表、理财合同、凭证，证实任某1凯通过王某25介绍实际投资30000元，获取利息1520元，返还本金10000元，实际损失18480元。155、集资参与人刘某14的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某14通过王某25介绍实际投资40000元，获取利息2400元，返还本金0元，实际损失37600元。156、集资参与人王某34伏的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实王某34伏通过王某25介绍实际投资50000元，获取利息4200元，返还本金0元，实际损失45800元。157、集资参与人李某13的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实李某13通过王某25介绍实际投资10000元，获取利息200元，返还本金0元，实际损失9800元。158、集资参与人徐某3景的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实徐某3景通过王某25介绍实际投资10000元，获取利息650元，返还本金0元，实际损失9350元。159、集资参与人张某9的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实张某9通过王某25介绍实际投资158325元，获取利息3900元，返还本金8000元，实际损失146425元。160、集资参与人张某10的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实张某10通过刘某三介绍实际投资121500元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失121500元。161、集资参与人黄某1的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实黄某1通过刘某三介绍实际投资18000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失18000元。162、集资参与人马某一的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实马某一通过刘某三介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。163、集资参与人黄某2的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实黄某2通过刘某三介绍实际投资45000元，获取利息4500元，返还本金0元，实际损失40500元。164、集资参与人翟某2的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实翟某2通过刘某三介绍实际投资165500元，获取利息4500元，返还本金15650元，实际损失149850元。165、集资参与人李某14的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实李某14通过刘某三介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。166、集资参与人王某35的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实王某35通过张某1介绍实际投资10000元，获取利息1000元，返还本金0元，实际损失9000元。167、集资参与人王某36的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实王某36通过张某1介绍实际投资20000元，获取利息2000元，返还本金0元，实际损失18000元。168、集资参与人姚某2的陈述、取证登记表、理财合同，证实姚某2通过张某1介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。169、集资参与人王某37的陈述、取证登记表、理财合同，证实王某37通过张某1孔某某介绍实际投资13000元，获取利息585元，返还本金0元，实际损失12415元。170、集资参与人石某3的陈述、高某3春取证登记表、理财合同、凭证，证实高某3春通过张某1孔某某介绍实际投资110000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失110000元。171、集资参与人任某一的陈述、任某2、任某一、田某25取证登记表、理财合同、凭证，证实任某一通过刘某2介绍实际投资292000元，获取利息29200元，返还本金0元，实际损失262800元。田某25通过刘某2介绍实际投资90000元，获取利息9000元，实际损失81000元。任某2通过刘某2介绍实际投资120000元，获取利息12000元，实际损失108000元。172、集资参与人刘某15的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某15通过刘某2介绍实际投资10000元，获取利息1000元，返还本金0元，实际损失9000元。173、集资参与人刘某16的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某16通过刘某2介绍实际投资40000元，获取利息4000元，返还本金0元，实际损失36000元。174、集资参与人周某1的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实周某1通过刘某2介绍实际投资20000元，获取利息2000元，返还本金0元，实际损失18000元。175、集资参与人崔某的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，崔某通过刘某2介绍实际投资45000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失45000元。176、集资参与人马某一的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实马某一通过刘某2介绍实际投资35000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失35000元。177、集资参与人刘某17的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某17通过刘某2介绍实际投资5000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失5000元。178、集资参与人张某11的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实张某11通过刘某2介绍实际投资10000元，获取利息1000元，返还本金0元，实际损失9000元。179、集资参与人刘某18的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某18通过刘某2介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。180、集资参与人刘某19的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某六通过刘某2介绍实际投资9000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失9000元。181、集资参与人刘某20的陈述、取证登记表、理财合同、凭证，证实刘某20通过刘某2介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元。182、集资参与人孙某5的陈述、理财合同，证实孙某5通过张某3介绍实际投资9000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失9000元。183、集资参与人苏某的陈述、理财合同、凭证，证实周新志通过孔某某介绍实际投资19000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失19000元。184、集资参与人周某2的陈述、理财合同、凭证，证实周某2通过孔某某殷某某介绍实际投资10000元，获取利息0元，返还本金0元，实际损失10000元.三、吸收的存款去向的证据：1、某某生态园缴纳电费明细2016年1月-2018年9月。2、证人王某1的证言、场地租赁合同、大寨村委会提供的朱某某缴纳土地租金5万元的帐页，证实其于2009年至2018年9月份时大寨村的村主任，朱某某向村集体支付了土地租金大约5万元，青苗补偿大约2、3万元。3、证人宋某1的证言，证实其自己有挖掘机，平时做土方零活。2015年生态园建设的时候，其在那里拉土。给其结算了2万多元。4、证实武某的证言，证实武某经营明桥机电商店，朱某某从这里买过一部分电线、电缆、开关等共计6、7万元。5、证人郭某1的证言，朱某某购买家具的合同，及朱某某因购买家具欠郭某1的欠条（欠条金额204300），证实朱某某曾在其处订购了家具，包括圆桌、椅子、餐边柜等，2016年3月27日签订了合同，合同金额357760元，后来朱某某退了一部分，实际交易金额大约34万元，但朱某某只付了14万元。6、证人王某2的证言，证实王某2是冀州市冀东建筑公司人员，朱某某经营的某某大酒店就是其为朱某某盖的。酒店楼面积3200平方，共计283.2万元，门窗朱某某从其他地方购买减去15万元，实际楼268.3万元。轻钢车间共计70.55万元，后院小房、厕所灯共计8万元，总计347.15万元。朱某某付了75万元的工程款。7、证人刘某3的证言，证实刘某3为朱某某提供了一批太阳能，2016年提供了太阳能、压力罐、水管等。价值13500元，朱某某给了其5000元，剩下的8500元还没有给。8、证人王某3的证言，王某3提供的工程欠款明细，朱某某结清欠款承诺书，证实其是枣强信誉电器体验商城人员，朱某某从其处购买了电器，包括空调、电视、冰箱、电扇等电器，均安装在某某大酒店了。价值240300元，朱某某给了138640元，至今还有101660元没有结账。9、证人李某2的证言，2018年9月25日朱某某签字确认的出工单，证实2016年朱某某找李某2为某某大酒店进行水电安装，按照协议朱某某应付给其工资66130元，电料水暖件27740元，但朱某某只给了8000元，还有85870元没有付。10、证人邵某的证言，证实邵某为某某大酒店做门窗、屋顶修复。其中朱某某购买门窗玻璃等原料大约40万元。朱某某还有7万元的欠款没有给邵某结清。11、证人姜某的证言，证实2015-2016年其为朱某某的某某生态园做水暖安装，给了其2000元工资，还有9750元工资没有付清。12、证人顾某的证言，2018年12月28日朱某某写的欠花卉款10万的欠条，证实顾某是枣强慧英花卉苗木园老板，2016年3月朱某某从其处购买了十万元的花卉，没有结账。13、证人何某的证言，证实何某经营有一家长兴门市，主要是卖水管、水暖件。2016年朱某某建设某某大酒店时，从其处买了一部分水暖管件，价值17682.8元，朱某某只给了5000元，剩余12682.8元没有结账。14、证人刘某4的证言、2018年12月6日刘某4提供的供货单，证实朱某某从其处买了水泵，价值共计44708元，但只给了5000元，剩余的39708元没有付。15、证人郝某1的证言、2018年12月6日施工合同、欠条，证实其和朱某某商议后，承包了某某生态园的装修项目，包括大厅、楼房、厕所、KTV等房间。朱某某只给了602860元，还有919221元没有给。16、证人李某3的证言、2019年1月29日送货单、结账单，证实李某3为朱某某的某某大酒店提供了瓷砖，价值13503.9元，朱某某转账了2000元，吃饭折抵了1752元，剩余9751.9元没有给清。四、被告人的供述与辩解1、被告人朱某某讯的供述与辩解，证实朱某某经传唤证传唤至冀州区公安局经侦大队，其知道来公安局是因为河北金某奥通投资有限公司吸收公众存款的情况。朱某某是河北金某奥通投资有限公司的实际出资人，控股比例100%。该公司成立于2013年12月4日，原名是冀州某某某投资有限公司，公司法人代表是孔某某，孔某某是总经理，2014年孔某某找到了殷某某（又名张某3）任业务经理。公司成立的实际业务主要是融合老百姓闲散资金进行短期投资，主要投资一些回报率快的项目，通过分红形式回报老百姓。孔某某是公司的总经理，负责公司的全面工作，包括财务和行政、人事管理；殷某某负责业务管理，招收业务员，并传达、安排公司制定的具体利率方案、佣金提成等，提升他们做业务的积极性，让业务员去吸收存款，殷某某是公司的一般人员，协助孔某某进行管理。朱某某负责公司的全面工作，并全权使用吸收来的资金去投资酒店等项目。公司从2013年12月份成立，孔某某每月工资3000元，2014年6月之后，涨到4500元左右；殷某某每月工资1500元，业务员没有底薪，按照拉取的存款提成，提取的比例是3%，即每万元提取三百元，至2017年7月份，因投资的资金回不来，就没有再发过工资。关于成立河北金某奥通投资有限公司的事情是朱某某与孔某某事先商量好的，以孔某某的身份办理了注册企业法人，成立公司是两个人的主意，公司成立之后，孔某某是公司的总经理、财务负责人，公司的日常运营基本都是孔某某说了算，其也负责公司的日常运营工作。公司营业执照登记的经营范围是：对高新技术开发、城市基础设施、能源开发、房地产开发、旅游业、建材制造业项目的投资（国家禁止或需专项审批的除外）；投资及企业管理信息咨询、法律、法规禁止的不得经营；应审批的未获审批前的不得经营。该公司成立之后主要业务是吸收老百姓存款了。这些存款由孔某某交给朱某某用于投资冀州市某某大酒店了。吸收的存款具体金额其不详，以孔某某制作的群众投资清单为准，其中孔某某对公司财务负责。根据投资群众存款期限、金额以及投资项目的不同，利率也相应的变化，年利率在6%-15%之间，公司给群众年利率为15%的没有多少，年利率在6%-10%之间的是绝大多数。公司吸收的存款由孔某某转至朱某某中国银行卡（尾号为4278）、农业银行卡了（尾号为6714），有一部分给了朱某某现金。这些钱由朱某某使用投资到冀州市某某大酒店了，因为经营不善，一直没有返利，吸收的群众投资本金没有办法偿还。朱某某吸收的存款去向：吸收的存款均用于建设某某大酒店了，修酒店大约花了1800万元，其中有一些拖欠。2、被告人殷某某供述与辩解，证实殷某某原名张某3，后来户口迁到殷庄之后就改成了殷某某，但是大家都叫他张某3。其是河北金某奥通投资有限公司的业务经理，负责管理公司的业务员，催办他们开展业务，往公司拉存款。在公司待遇是1500元每月，另外下面业务员拉来存款的千分之一提成，其从2015年7月份至2016年5月份工作期间，孔某某每月给其发1500元工资，后来就没有工资了。关于金某奥通投资公司总负责人，实际控制人时朱某某，公司法人代表、总经理是孔某某，负责公司的全面工作和公司财务。殷某某是公司业务经理。殷某某和孔某某负责向业务员进行宣传，宣传时和他们说清了担任业务员的待遇和提成，然后让他们发展人员投资，并向他们提供空白合同、宣传页、公司营业执照、税务登记等证件的复印件，让他们拿着这些东西去拉存款。按照存款的金额、期限不同利率在6%-10%，有一张表写清了利率是怎么算的。河北金某奥通公司的经营范围中没有吸收公众存款内容，其也知道没有国家金融部门批准吸收公众存款的行为是违法行为。河北金某奥通投资公司的宣传页和委托理财合同等是其在进公司之前就制作好的，其认为是朱某某和孔某某制作的。公司的业务员是殷某某和孔某某招聘的。关于协议中的担保公司没有能力为客户提供担保。3、被告人孔某某的供述与辩解，孔某某是河北金某奥通投资有限公司的法人，该公司是其和朱某某一起商量着开起来的。孔某某和朱某某原是民生人寿保险公司的同事，2013年朱某某和其商量着开一家投资公司赚钱，并以孔某某的名义成立了冀州市金奥投资有限公司，后来更名河北金某奥通投资有限公司。其是公司名义上的法人，负责帐和管理公司的日常事务，朱某某是公司的实际出资人，并管理使用公司的钱。张某3负责公司业务。公司吸收的存款有委托理财合同和理财凭证，清单为证，朱某某将吸收的存款投资到某某生态园大酒店了，但投资后没有见到收益，所以没有办法偿还投资的群众。其给朱某某钱的方式有的是直接给现金，有的是通过银行转账到朱某某中国银行或者农业银行的卡上。公司吸收存款所制作的宣传页是朱某某制作后交给其，朱某某开车送到刘某9和王某24家的。委托理财合同是朱某某找真艺广告设计制作的。吸收的存款合同金额大约是1200万，实际存款1080万元。钱交给朱某某之后大部分用于生态园建设了。四、量刑证据：被告人朱某某、孔某某、殷某某的到案情况说明，证明被告人朱某某、殷某某为公安机关现场传唤到案，孔某某为接到公安机关电话传唤，自动投案。上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，能够证明本案的犯罪事实，本院予以确认。被告人殷某某的辩护人牛士正提出的“殷某某经手210万元，涉案75人”的质证意见，没有证据支持，且与本案的事实明显不符，不予采纳。本院认为，被告人朱某某、孔某某、殷某某违反国家金融管理法律规定，利用委托理财的形式，向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人朱某某、孔某某、殷某某系共同犯罪，应按照各被告人在犯罪事实中所起的作用分别依法定罪处罚。被告人朱某某系河北金某奥通投资有限公司的实际控制人、非法吸收公众存款活动的发起人，所吸收的存款均由朱某某持有控制，其全权支配、使用吸收的全部存款，在共同犯罪中起主要作用、决定作用，依法认定为主犯。给集资参与人造成的全部损失，应由被告人朱某某依法进行退赔。辩护人李梅旭关于被告人朱某某构成自首的辩护意见，经查，被告人朱某某系被公安机关在临时工作地点当场使用传唤证传唤到案，不属于自动投案，依法不能认定自首，但被告人朱某某到案后如实供述本人及同案犯的犯罪事实，依法认定为坦白。被告人朱某某系坦白，可依法从轻处罚。被告人孔某某虽系河北金某奥通投资有限公司的注册法人，但不是非法吸收公众存款活动的发起人，对该公司非法吸收公众存款的业务其也是在公司成立后得知，其参与非吸活动的主要工作是管理公司的日常事务，是在朱某某的指示下工作，对于委托理财合同的内容制定、吸收存款的支配使用等主要犯罪事实，其没有决定权。在河北金某奥通投资有限公司工作的期间，其主要违法所得也只是在该公司工作的工资，没有提成和分红。本院综合考虑其在全案的作用和地位，认为被告人孔某某所起的作用相对被告人朱某某较小，根据罪责不同，被告人孔某某可相对于被告人朱某某从宽处罚，且被告人孔某某系自首，故决定依法对其减轻处罚，但其工作期间的工资应作为违法所得依法予以追缴。被告人殷某某系河北金某奥通投资有限公司的业务经理，其在非吸活动进行一段时间后才参与到非法吸收公众存款的活动之中，其是在孔某某的指挥下工作，其主要的违法所得也是在河北金某奥通投资有限公司工作期间的工资，没有分红和提成，本院综合考虑其在全案的作用和地位，认为被告人殷某某在全案起辅助作用，依法认定为从犯，决定对其减轻处罚，且根据罪责不同，被告人殷某某的从宽幅度应适当高于被告人孔某某，但其工作期间的工资应作为违法所得依法予以追缴。被告人殷某某系坦白，可依法从轻处罚；系初犯，代为垫付部分资金偿还集资参与人，可酌情从轻处罚。辩护人牛士正关于被告人殷某某不构成非法吸收公众存款罪的辩护意见与本院查明的事实不符，与法律规定向悖，不予采纳；关于对被告人殷某某适用缓刑的量刑建议，本院认为，本案的二百余名集资参与人的损失尚未得到退赔，三名被告人的犯罪情节不属于轻微的范畴，决定不予准许适用缓刑。综上，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十四条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款的规定，判决如下：一、被告人朱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月29日起至2021年11月28日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。二、被告人孔某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币五万元，违法所得人民币十一万五千八百元予以追缴，上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月29日起至2020年3月28日止，罚金和违法所得于本判决生效之日起三十日内缴纳）。三、被告人殷某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币五万元，违法所得人民币一万五千元予以追缴，上缴国库。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年5月29日起至2020年1月28日止，罚金和违法所得于本判决生效之日起三十日内缴纳）。四、查封在案的涉案财物依法处理后返还集资参与人，不足部分继续追缴被告人朱某某的违法所得予以退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省衡水市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  李鹏飞人民陪审员  刘美霞人民陪审员  周洪岚二〇一九年五月二十八日书 记 员  赵建超