大连市普兰店区人民法院刑 事 判 决 书（2018）辽0214刑初379号被告单位大连东方韵温泉度假酒店有限公司,住所地：大连市普兰店区丰荣街道金厂社区。法定代表人李杰，系该公司总经理。诉讼代表人岳嵩，男，系该公司监事，住大连经济技术开发区。大连市普兰店区人民检察院以普检刑诉〔2018〕369号起诉书指控被告单位大连东方韵温泉度假酒店有限公司、被告人李杰犯拒不执行判决、裁定罪，于2018年11月9日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市普兰店区人民检察院指派检察员张秀峰、王丽娜、代理检察员陈实出庭支持公诉，被告单位大连东方韵温泉度假酒店有限公司的诉讼代表人岳嵩、被告人李杰及其辩护人杨某、董某到庭参加了诉讼。期间，经公诉机关建议，本院于2019年2月2日作出延期审理决定，同年3月1日恢复审理。因被告人李杰脱逃，致使无法对其继续审理，本院于2019年5月16日对被告人李杰裁定中止审理。现已审理终结。被告单位大连东方韵温泉度假酒店有限公司（以下简称东方韵酒店）对公诉机关指控其犯拒不执行判决、裁定罪的罪名及犯罪事实没有异议。经审理查明，刘某与被告单位东方韵酒店建设工程施工合同纠纷一案，本院于2015年8月25日作出（2015）普民初字第3342号民事判决，判令东方韵酒店于判决生效后十日内给付刘某施工费人民币94.8627万元及利息（自2015年2月13日始，按照中国人民银行规定的金融机构同期同类贷款利率计算至判决确定的给付之日止）。该判决于2015年9月15日发生法律效力。因东方韵酒店在判决确定的期限内未履行给付义务，刘某于2015年10月12日向本院申请执行，本院于同日立案。2015年10月26日，本院向东方韵酒店送达了执行通知书和财产申报通知书，责令其于五日内履行给付义务、申报财产情况，东方韵酒店的法定代表人李杰签收，但未在限定期限内履行上述义务。2015年12月2日，刘某与东方韵酒店达成执行和解协议，同年12月15日本院作出终结本次执行程序的执行裁定。期间，东方韵酒店于2015年12月11日以客房装修为由在大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行借款人民币500万元，此笔款项汇入装修公司大连强强装饰工程有限公司后，该公司又听从李杰安排将其中的人民币499.836万元转入韩某个人账户，后在李杰指使下由韩某全部提现并用于偿还东方韵酒店的其他债务或日常经营。因东方韵酒店没有履行和解协议，本院于2016年2月22日恢复执行。2016年6月13日，本院作出对李杰司法拘留十五日的决定。其后，东方韵酒店始终未履行给付义务，致使法院判决无法执行，本院于2016年11月30日再次作出终结本次执行程序的执行裁定。另查明，被告单位东方韵酒店成立于2011年8月25日，由大连豪轩庄园有限公司于2014年4月10日变更名称而来，自2015年3月25日起法定代表人变更为李杰。本院于2016年1月14日将东方韵酒店的土地1宗[权证号普国用（2012）第75号]、房产8处（权证号2012003290-2012003295号、2013001123号、2013001124号）予以查封，但上述财产已经法院判决确认大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行享有抵押权及优先受偿权。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：1.本院（2015）普民初字第3342号民事判决书、说明，证明刘某与东方韵酒店建设工程施工合同纠纷一案，本院已于2015年8月25日作出判决，判令东方韵酒店于判决生效后十日内给付刘某施工费人民币94.8627万元及利息（自2015年2月13日始，按照中国人民银行规定的金融机构同期同类贷款利率计算至判决确定的给付之日止）。该判决于2015年9月15日发生法律效力。2.申请书、立案审批表，证明申请执行人刘某于2015年10月12日向本院申请执行，本院于同日立案。3.（2015）普执字第1945号执行通知书、财产申报通知书及送达回证，证明本院已于2015年10月26日向被告单位东方韵酒店送达了执行通知书和财产申报通知书，其法定代表人李杰签收。4.执行和解协议书、执行裁定书，证明李杰代表被告单位东方韵酒店与刘某于2015年12月2日达成执行和解协议，本院于同年12月15日作出终结本次程序的执行裁定。5.终结本次执行程序案件申请恢复执行审批表、执行案件立案审批表，证明执行案件于2016年2月22日恢复执行程序。6.（2016）辽0214执恢261号执行拘留通知书、建议停止执行拘留通知书，证明因被告单位东方韵酒店拒不执行判决，本院于2016年6月13日作出对其法定代表人李杰司法拘留十五日的决定。7.贷款申请、最高额抵押合同、借款合同，证明被告单位东方韵酒店以付二期客房装修款名义与大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行签订了借款合同，借款金额为人民币500万元，抵押财产为房产8处。8.大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行通用凭证、对账单、交易简要明细报表、银行卡交易明细，证明银行于2015年12月11日将借款人民币500万元转入被告单位东方韵酒店账户，东方韵酒店于当日电汇给大连强强装饰工程有限公司，后大连强强装饰工程有限公司于2015年12月14日以还借款名义转账给韩某人民币499.836万元，韩某又于同年12月15日和16日将上述款项全部提现。9.（2016）辽0214执恢261号执行裁定书，证明因被告单位东方韵酒店涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，其法定代表人李杰已被移交公安机关立案侦查，本院于2016年11月30日作出终结本次执行程序的执行裁定。10.（2015）辽0214执1945号执行裁定书、协助执行通知书、房屋登记信息记录，证明本院于2016年1月14日对被执行人、被告单位东方韵酒店的土地1宗[权证号普国用（2012）第75号]、房产8处（权证号2012003290-2012003295号、2013001123号、2013001124号）予以查封。11.辽宁省大连市中级人民法院民事判决书，证明原告大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行诉被告东方韵酒店、被告李杰借款合同纠纷一案，已经法院作出生效判决，判令大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行对东方韵酒店坐落于大连市普兰店区丰荣街道办事处金厂村的国有土地1宗[权证号普国用（2012）第75号]、房产8处（权证号2012003290-2012003295号、2013001123号、2013001124号）享有抵押权及优先受偿权。12.企业机读档案登记资料、营业执照、组织机构代码证、私营企业变更情况查询卡，证明被告单位东方韵酒店成立于2011年8月25日，由大连豪轩庄园有限公司于2014年4月10日变更而来，2015年3月25日始法定代表人变更为李杰。13.户籍证明，证明李杰犯罪时已达应负刑事责任年龄，以及本案证人的基本信息。14.案件来源、抓捕经过，证明本案系本院向大连市公安局普兰店分局移交线索而案发，李杰系主动到公安机关投案。15.证人刘某的证言，证明被告单位东方韵酒店没有履行涉案债务，未执行法院判决。16.证人赵某的证言，证明被告单位东方韵酒店没有向法院申报财产情况，始终未执行法院的判决。17.证人孙某（大连强强装饰工程有限公司法定代表人）的证言，证明被告单位东方韵酒店于2015年12月11日获取贷款500万元并电汇入大连强强装饰工程有限公司后，其又按照李杰的安排将其中的人民币499.836万元转给韩某。18.证人栾某(大连农村商业银行股份有限公司普兰店支行业务部经理)的证言，证明虽然被告单位东方韵酒店贷款的用途是客房装修，但实际如何使用银行无法掌控。19．李杰的供述与辩解，证明被告单位东方韵酒店在银行贷款人民币500万元后，其作为法定代表人没有按借款用途用于装修房屋，而是用来偿还东方韵酒店其他债务或日常经营，没有用来执行法院判决。20.辨认笔录及照片，证明证人孙某对到其公司办理取款业务的韩某进行辨认的经过。本院认为，被告单位东方韵酒店作为被执行人，在具有履行能力的情况下，拒绝申报财产情况并转移财产，逃避执行，其法定代表人在被采取司法拘留强制措施后仍不执行，致使判决无法执行，属于“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形，构成拒不执行判决、裁定罪。公诉机关指控被告单位东方韵酒店犯拒不执行判决、裁定罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告单位东方韵酒店当庭自愿认罪，对其酌情从轻处罚。根据被告单位东方韵酒店犯罪的事实、性质、情节和社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第五十二条、第五十三条，《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条、第二条第一项，《全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》之规定，经本院审判委员会讨论决定，判决如下：被告单位大连东方韵温泉度假酒店有限公司犯拒不执行判决、裁定罪，判处罚金人民币三十万元。（罚金于判决生效后十日内缴纳）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长  马晓晖审判员  周景云审判员  梁信海二〇一九年五月十七日书记员  吴天秀附件相关法律、司法解释条文《中华人民共和国刑法》第三百一十三条对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《最高人民法院关于审理拒不执行判决、裁定刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条被执行人、协助执行义务人、担保人等负有执行义务的人对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重的，应当依照刑法第三百一十三条的规定，以拒不执行判决、裁定罪处罚。第二条负有执行义务的人有能力执行而实施下列行为之一的，应当认定为全国人民代表大会常务委员会关于刑法第三百一十三条的解释中规定的“其他有能力执行而拒不执行,情节严重的情形”:（一）具有拒绝报告或者虚假报告财产情况、违反人民法院限制高消费及有关消费令等拒不执行行为，经采取罚款或者拘留等强制措施后仍拒不执行的；（二）伪造、毁灭有关被执行人履行能力的重要证据，以暴力、威胁、贿买方法阻止他人作证或者指使、贿买、胁迫他人作伪证，妨碍人民法院查明被执行人财产情况，致使判决、裁定无法执行的；（三）拒不交付法律文书指定交付的财物、票证或者拒不迁出房屋、退出土地，致使判决、裁定无法执行的；（四）与他人串通，通过虚假诉讼、虚假仲裁、虚假和解等方式妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；（五）以暴力、威胁方法阻碍执行人员进入执行现场或者聚众哄闹、冲击执行现场，致使执行工作无法进行的；（六）对执行人员进行侮辱、围攻、扣押、殴打，致使执行工作无法进行的；（七）毁损、抢夺执行案件材料、执行公务车辆和其他执行器械、执行人员服装以及执行公务证件，致使执行工作无法进行的；（八）拒不执行法院判决、裁定，致使债权人遭受重大损失的。《全国人民代表大会常务委员会关于〈中华人民共和国刑法〉第三百一十三条的解释》全国人民代表大会常务委员会讨论了刑法第三百一十三条规定的“对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重”的含义问题，解释如下：刑法第三百一十三条规定的“人民法院的判决、裁定”，是指人民法院依法作出的具有执行内容并已发生法律效力的判决、裁定。人民法院为依法执行支付令、生效的调解书、仲裁裁决、公证债权文书等所作的裁定属于该条规定的裁定。下列情形属于刑法第三百一十三条规定的“有能力执行而拒不执行，情节严重”的情形：(一)被执行人隐藏、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产，致使判决、裁定无法执行的；(二)担保人或者被执行人隐藏、转移、故意毁损或者转让已向人民法院提供担保的财产，致使判决、裁定无法执行的；(三)协助执行义务人接到人民法院协助执行通知书后，拒不协助执行，致使判决、裁定无法执行的；(四)被执行人、担保人、协助执行义务人与国家机关工作人员通谋，利用国家机关工作人员的职权妨害执行，致使判决、裁定无法执行的；(五)其他有能力执行而拒不执行，情节严重的情形。国家机关工作人员有上述第四项行为的，以拒不执行判决、裁定罪的共犯追究刑事责任。国家机关工作人员收受贿赂或者滥用职权，有上述第四项行为的，同时又构成刑法第三百八十五条、第三百九十七条规定之罪的，依照处罚较重的规定定罪处罚。