甘肃省临泽县人民法院刑事判决书（2018）甘0723刑初77号公诉机关临泽县人民检察院。被告人王建利，女，汉族，1959年5月15日出生于山东省高密市，高中文化程度，原张掖丝路丹霞文化发展有限公司董事长及实际控制人，家住山东省潍坊市。因涉嫌合同诈骗罪于2017年9月2日被临泽县公安局刑事拘留，同年9月28日经临泽县人民检察院批准被逮捕，现羁押于甘州区看守所。无前科。辩护人陶光泽，甘肃金都律师事务所律师。临泽县人民检察院以临检公诉刑诉（2018）72号起诉书指控被告人王建利犯合同诈骗罪、非法吸收公众存款罪，于2018年4月4日向本院提起公诉。本院受理后，于6月19日召开庭前会议，临泽县人民检察院于7月2日建议延期审理、补充侦查，于7月26日建议恢复法庭审理，依法组成合议庭适用普通程序于10月12日公开开庭进行了审理，临泽县人民检察院又于10月25日建议延期审理、补充侦查，于11月13日建议恢复法庭审理，本院于2019年1月10日再次公开开庭进行了审理，临泽县人民检察院指派检察员陈天会出庭支持公诉，被告人王建利及其辩护人陶光泽均到庭参加了诉讼。在审理期间因案情复杂，报请张掖市中级人民法院批准延长审限三个月，现已审理终结。公诉机关指控：被告人王建利注册成立张掖丝路丹霞文化发展有限公司后，在无开发建设资金、未取得政府有关部门建设许可、无履约能力的情况下，在2016年6月至2017年7月担任董事长期间，以发包马可波罗梦幻城项目建设工程为手段，以签订合同承包方必须缴纳合同履约保证金为由，先后收取内蒙古开心云中建设有限公司、山东京庄建设有限公司、甘肃昊铭建筑工程有限公司、河南森宇建筑工程有限公司保证金522万元。2017年3月18日，未经批准，在临泽县七彩宾馆举行的股权认购大会上，非法向社会公众发售张掖丝路丹霞文化发展有限公司的股权，非法吸收资金457.6万元。经对张掖丝路丹霞文化发展有限公司财务审计，截止2017年8月31日，公司股东实际并未向公司缴纳认缴的出资额，公司账面仅有现金4.29元，银行存款2762.78元，所有者权益合计0元。经评估，2017年11月20日马可波罗梦幻城项目在建工程市场价值6914.27万元，除支付内蒙古开心云中建设有限公司52万元外，其余未支付。被告人王建利所在的公司将收取的保证金和非法吸收的资金共计979.6万元全部用于自己公司日常开支，致使上述款项无法返还。被告人王建利为犯罪而注册公司，在无履约能力的情况下，通过签订合同骗取保证金522万元挥霍，无法返回，数额巨大，其行为构成合同诈骗罪；未经有关部门批准，以投资入股的方式非法吸收资金457.6万元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。应当数罪并罚，要求依法判处。被告人王建利对起诉书指控的主要事实无异议，但辩解自己不构成合同诈骗罪和非法吸收公众存款罪。辩称张掖丝路丹霞文化发展有限公司就临泽马可波罗梦幻城项目和内蒙古开心云中建设有限公司、山东京庄建设有限公司、甘肃昊铭建筑工程有限公司、河南森宇建筑工程有限公司都签订了合同，也收取过保证金，具体数额财务上有记载。其中甘肃昊铭建筑工程有限公司缴纳的保证金中有20万元是富铭答应的捐款；左某和田某代表的南阳新兴钢结构有限公司就马可波罗精品大酒店项目签订的《建设工程承包协议》被告人不知情；公司没有履行支付工程款的能力，各承包商对公司情况是了解的，是各承包商自愿垫资建设的，公司的每一个步骤都向临泽县政府和有关主管部门进行了汇报，不存在合同诈骗，只是双方的合同纠纷。对公司2017年3月18日召开的“股权认购大会”是公司董事会决定的，20多人认购股权后陆续收了50多万元，嘉兴万人迷公司400万元，是通过和嘉兴万人迷公司的周漪等人洽谈的投资款，不是“股权认购大会”吸收的资金，不构成非法吸收公众存款罪。公司后来将股权转让给潘田田，并选举潘田田为董事长兼总经理是被告人在潘田田不知情的情况下办理的，公司的实际决策和控制权仍然由被告人行使。辩护人的辩护意见：一、被告人王建利不构成合同诈骗罪。对于指控收取522万元工程保证金的具体数额，部分款项不实；依据双方签订的合同收取合同履约保证金合法，工程也已正式发包建设，不存在被告人携款逃跑、隐匿的情形；所收取的保证金全部进入公司账户，均支出于公司工程建设，不存在被告人“挥霍”行为；公司在开发建设临泽“马可波罗梦幻城”时，虽未正式取得土地使用证、规划许可证、开工许可证，但每一步建设投资行为均向临泽县政府请示汇报、开会解决；工程进行边建设边融资是合法行为，只是运营方式的不同，仅凭公司账上余款不足即认定无履约能力，属有罪推定。二、被告人王建利不构成非法吸收公众存款罪。公司召开的股权认购大会是内部会议，是出售本公司股份，而持股人作为股东承担股东义务享有股东权利；认股资金中嘉兴万人迷公司的400万元是早已说定的投资款，并非本次股权认购大会上招募的资金；公司召开认股大会是单位行为，如果构成犯罪，也是单位犯罪。辩护人就其辩护理由，向法庭提供了如下证据：临泽县政府及有关部门领导视察指导“马可波罗梦幻城”建设项目的照片，证明每一步建设投资行为均向临泽县政府请示汇报、开会解决。2、公司和其他合作单位签订的“马可波罗梦幻城”建设工程勘察、项目设计、设备购买、技术服务等合同，证明公司是在真实的干事业，并向有关单位支付了相应费用，并非为了骗取合同履约保证金。经审理查明：经临泽县政府招商被告人王建利于2016年4月6日经临泽县工商行政管理和质量技术监督局注册登记成立了张掖丝路丹霞文化发展有限公司（以下简称“丝路丹霞公司”），类型为有限责任公司（责任人投资或者控股），注册资本2220万元，其中王建利认缴出资额1554万元，占70%，岩学峰认缴出资额333万元，占15%，王志宏认缴出资额333万元，占15%，选举王建利为董事长兼总经理；2016年5月4日经变更登记，王志宏将认缴出资额333万元，占15%的股权转让给邓艳华，邓艳华替代王志宏为监事；2016年8月1日经变更登记，邓艳华将认缴出资额333万元，占15%的股权转让给岩学峰，岩学峰认缴出资额666万元，占30%；2016年11月25日经变更登记，岩学峰将认缴出资额666万元，占30%的股权转让给左某，王建利将认缴出资额1554万元，70%的股权，其中认缴出资额222万元，10%的股权转让给左某，认缴出资额1332万元，60%的股权转让给潘田田（系王建利女儿），选举潘田田为董事长兼总经理，左某为监事，但丝路丹霞公司实际仍由王建利控制。经对丝路丹霞公司财务审计，截止2017年8月31日，股东实际并未向公司缴纳认缴的出资额，收取的合同履约保证金513万元、向石某等20人非法吸收资金57.6万元、嘉兴万人迷公司的400万元投资款均已花费殆尽，其中1656282.45元转入王建利或者潘田田所有或者控股的其他公司，公司账面仅有现金4.29元，银行存款2762.78元，所有者权益合计0元，已形成的六千余万元的在建工程款无法支付，导致各承包商无法支付民工工资，发生民工向临泽县政府聚集上访讨薪事件。公安机关于2017年8月21日立案后，因王建利下落不明，经公安机关上网追逃，于2017年9月2日10时许，被济南铁路公安处济南西站派出所民警抓获归案。一、合同诈骗的事实丝路丹霞公司成立后，在无开发建设资金的情况下，被告人王建利虚构夸大资金实力，骗取地方政府的信任，又以地方政府的信任和支持，骗取工程建筑商的信任，编制马可波罗梦幻城项目发展前景和丰厚利润回报，隐瞒其未办理土地审批、规划许可、开施工手续，无履约能力的事实，和工程建筑商签订建筑施工合同，骗取合同履约保证金513万元。具体是：（一）2016年8月26日，被告人王建利代表丝路丹霞公司，与陈某1代表的内蒙古开心云中建设有限公司就马可波罗梦幻城项目城墙、围墙外道路、停车场建设签订了《建设工程施工合同》，约定承包人于每月25日向发包人提交当月工程计价，经发包人计价审核后，工程计价款于次月25日前到付。发包人向承包人支付当月单项造价80%的工程款，工程完工验收合格后再支付15%，剩余5%作为工程质保金。工程竣工后2年内无质量问题及其他违约行为，发包人返还承包人工程质保金。同日，双方又签订了《建设工程施工承包合同补充协议》，补充约定：承包人需向发包人缴纳合同履约保证金20万元。但在签订合同后和工程修建过程中，丝路丹霞公司以不同理由骗取内蒙古开心云中建设有限公司的保证金218万元。（二）2016年10月，被告人王建利代表丝路丹霞公司，与高某1代表的山东京庄建设有限公司就马可波罗梦幻城项目一期滑雪场各个设施及滑雪场园的木制栏围墙、真人cs场馆、深海传奇、儿童体验馆、过山车基础、激流勇进基础、开挖中心河道以及第二期三区绿化固土建设签订了《建设工程施工合同》，约定承包方完成本合同约定的每个单项项目工程量，造价2000万元时为一次结算时间，经甲乙双方和监理三方验收合格后支付80%的工程款，15%的工程款在一期项目总工程完工验收合格后支付，剩余的5%作为质量保证金，在一期项目交验后一年内付清。2016年10月19日，双方又签订了一份《建设工程承包协议》，约定一期工程约2亿元，承包方需向丝路丹霞公司缴纳保证金300万元。合同签订后，丝路丹霞公司实际骗取山东京庄建设有限公司保证金195万元。（三）2016年12月29日，被告人王建利授意左某代表丝路丹霞公司，与姚某代表的甘肃昊铭建筑工程有限公司就马可波罗梦幻城项目开挖土方签订了《建设工程施工合同》，约定承包方完成本合同约定的每个单项项目工程量，造价2000万元时为一次结算时间，经甲乙双方和监理三方验收合格后支付80%的工程款，15%的工程款在一期项目总工程完工验收合格后支付，剩余的5%作为质量保证金，在一期项目交验后一年内付清。同日，双方又签订了《建设工程承包协议》，约定承包方需向丝路丹霞公司缴纳保证金150万元。合同签订后，丝路丹霞公司骗取甘肃昊铭建筑工程有限公司的保证金50万元。（四）2016年12月29日，被告人王建利代表丝路丹霞公司，与田某代表的河南森宇建筑工程有限公司就马可波罗梦幻城职工宿舍楼项目签订了《建设工程施工合同》，约定职工宿舍楼主体完工后支付已完成工程量80%的工程款，经甲乙双方和监理三方验收合格支付10%的工程款，园区整体验收支付5%，剩余的5%作为质量保证金，在一期项目交验后一年内付清。合同签订后，丝路丹霞公司骗取河南森宇建筑工程有限公司田某保证金50万元，其中，丝路丹霞公司收款40万元，王建利个人收款10万元。上述事实，公诉机关向法庭出示了如下证据：1、报案材料、受案登记表及立案决定书，证明有关单位向临泽县公安局报案称，丹霞丝路公司以发包工程为名，骗取保证金和好处费，请求查处。临泽县公安局于2017年8月21日决定立案侦查。2、陈某1向公安机关提供的《建设工程施工合同》、《建设工程施工承包合同补充协议》，证明2016年8月26日王建利代表丝路丹霞公司，陈某1代表内蒙古开心云中建设有限公司签订合同的情况。3、从丝路丹霞公司财务人员石某处调取的该公司2016年7月第74号，8月第27号、第33号、第51号，9月第1号、第2号、第26号，11月第12号会计记账凭证，证明丝路丹霞公司收取内蒙古开心云中建设有限公司保证金共计218万元。4、刘某向公安机关提供的《建设工程施工合同》、《建设工程承包协议》，证明2016年10月19日，王建利代表丝路丹霞公司，高某1代表山东京庄建设有限公司签订合同的情况。5、刘某向公安机关提供的山东京庄建设有限公司银行明细账，证明该公司付给丝路丹霞公司保证金共170万元。6、刘某向公安机关提供的高某1建设银行尾号3626账户明细，证明山东京庄建设有限公司于2016年12月19日通过高某1建设银行3626账号付丝路丹霞公司保证金25万元。7、从丝路丹霞公司财务人员石某处调取的该公司2016年10月第28号、第53号，11月第21号，12月第24号、第31号会计记账凭证，证明丝路丹霞公司收取山东京庄建设有限公司保证金共计195万元。8、姚某提供的《建设工程施工合同》、《建设工程承包协议》，证明2016年12月29日，左某代表丝路丹霞公司，姚某代表甘肃昊铭建筑工程有限公司签订合同的情况。9、姚某、李明提供的兰州银行结算业务申请书、手机转款信息照片，证明甘肃昊铭建筑工程公司向丝路丹霞公司付保证金50万元，其中公司收取40万元，王建利个人农行尾号6578账户收取10万元。10、调取的王建利农行尾号6578账户明细，证明2017年1月20日，王建利尾号6578账户收到了姚某通过手机银行转入的10万元。11、从丝路丹霞公司财务人员石某处调取的该公司2016年12月第23号，2017年3月第3号、第174号会计记账凭证，证明丝路丹霞公司收取甘肃昊铭建筑工程有限公司保证金49万元。12、田某提供的河南森宇建筑工程有限公司营业执照、企业资质证明复印件、任职文件，证明河南森宇建筑工程有限公司资质情况，以及田某被公司任命为丝路丹霞马可波罗职工宿舍楼项目现场执行负责人。13、田某提供的《建设工程施工合同》，证明王建利代表丝路丹霞公司，田某代表河南森宇建筑工程有限公司签订合同的情况。14、田某提供的工行尾号6995账户明细、丝路丹霞公司收据、银行转款凭据，证明田某向丝路丹霞公司支付保证金50万元，其中公司收取40万元，王建利个人收取10万元。15、调取的王建利尾号8086银行卡账户明细，证明2017年3月25日，王建利尾号8086银行卡账户收到了田某尾号6995账户的转款10万元。16、从丝路丹霞公司财务人员石某处调取的该公司2017年3月第70号会计记账凭证，证明2017年3月13日丝路丹霞公司收河南森宇建筑工程有限公司保证金40万元。17、证人证言（1）证人陈某1的证言，证明前期王建利给他出示了2亿多元的银行账户余额对账单和临泽县发改委、土地局的有关文件，就相信王建利有经济实力，也办了有关手续，开工建设期间，市、县领导参加剪彩，经常视察，协调有关事宜，就更加相信了王建利。他以内蒙古开心云中建设有限公司的名义承包丝路丹霞公司的马可波罗梦幻城项目后，向丝路丹霞公司、王建利、王建国、左某陆续缴纳了255万元保证金。至目前一共做了4900多万元的工程，但丝路丹霞公司一共只付了52万元，其他款项以没钱为由不予支付，直到无法发放农民工工资，使农民工大量聚集、上访、围攻临泽县政府，才知道上当受骗了。（2）证人刘某的证言，证明他受山东京庄建设有限公司的委托来报案。2016年10月份，丝路丹霞公司以承包工程为名骗取山东京庄建设有限公司缴纳的合同履约金205万元。至目前给丝路丹霞公司做了大概2600多万的工程量，但是工程发包方一分钱的工程款都没有付。（3）证人姚某的证言，证明前期主要是看到王建利实施的项目是政府招商引资的项目，开工建设期间，市、县领导参加剪彩，经常视察，协调有关事宜，就相信了王建利有经济实力，也办理了有关手续。2016年12月份签完合同后，交了50万的保证金，分别打给了丝路丹霞公司40万元，王建利个人10万元。到现在丝路丹霞公司欠2100万元的工程款没有支付。当时曾表态如果闪佛寺建设成功，就捐赠20万元的香油钱，只退回30万元的保证金，现在闪佛寺只是王建利的幻想，所以就不存在捐款的事。（4）证人高某1的证言，证明前期因和王建利是山东老乡，没有对王建利进行考察，王建利给他看了开工建设期间市、县领导参加剪彩、视察、协调有关事宜的照片，就相信了王建利有经济实力，也办理了有关手续。（5）证人田某的证言，证明开工建设期间市、县领导参加剪彩、视察，协调有关事宜，就相信了王建利的公司是正规公司有经济实力，手续齐全，有履约能力。丝路丹霞公司共收了50万保证金，到目前欠大概1500万元的工程款未支付。（6）证人左某的证言，证明她和田某、姚某签订的协议都是王建利当着对方的面授意她签署的，对方也没有异议，协议签订后，对方按照约定交纳了履约保证金，有给公司账户打的，也有给王建利私人转账的。（7）证人何某的证言，证明2016年7月8日，安保琴向公司账户打款20万元；2016年8月11日，曹钧建向公司账户打款40万元；2016年8月11日，王述军向公司账户打款10万元；2016年8月19日，张代田向公司账户打款50万元；2016年9月9日，马杰向公司账户打款30万元；陈某1累计向公司转入68万元，共计218万元。山东京庄公司高某1累计向公司打保证金195万元。2016年12月21日，甘肃昊铭公司向公司账户打款20万元；2017年1月10日，甘肃昊铭公司的姚某向公司账户打款20万元；2017年3月8日，甘肃昊铭公司给公司9万元，共计49万元。2017年3月13日，河南森宇公司的田某向公司账户打款40万元；以上款项共计502万元。（8）证人牛某、石某、宋某、王某1、蔡某1的证言，证明丝路丹霞公司的注册资金都是口头认缴的，实际没有资金投入，公司的运营主要靠向工程承包方收取的保证金。18、临泽县国土资源局国土资源违法案件调查处理材料，证明临泽县国土资源局于2016年9月27日、12月16日,2017年4月25日对丝路丹霞公司未经批准，违法占地行为责令立即停止违法行为，恢复土地原状，并对土地违法行为后果预先进行了告知。2017年5月5日对丝路丹霞公司违法占用土地的行为进行立案调查，8月22日作出临国土罚字（2017）12号《行政处罚决定书》，认定丝路丹霞公司的马可波罗梦幻城建设项目，未经批准非法占用国有未利用地84151.67平方米，决定对丝路丹霞公司非法占用已列入土地利用总体规划调整完善方案允许建设区范围内的土地（50348.27平方米）上修建建筑物、构筑物的行为处以每平方米3元的罚款，计151045元；对非法占用未列入土地利用总体规划调整完善方案允许建设区范围内的土地（33803.4平方米）上修建的建筑物、构筑物限期予以拆除，恢复土地原状。19、临泽县住房和城乡建设局关于停止马可波罗梦幻城项目建设行为的通知,证明临泽县住房和城乡建设局于2016年11月29日、2017年3月6日、6月21日，因丝路丹霞公司建设的马可波罗梦幻城建设项目，未办理建设项目规划、招投标、施工许可等手续，擅自开工建设，通知立即停止违法建设行为。20、丝路丹霞公司马可波罗梦幻城项目在建工程评估报告书,证明经过评估丝路丹霞公司马可波罗梦幻城项目在建工程2017年11月20日市场价值6914.27万元。21、被告人王建利的供述与辩解，证明丝路丹霞公司就临泽马可波罗梦幻城项目向内蒙古开心云中建设有限公司、山东京庄建设有限公司、甘肃昊铭建筑工程有限公司、河南森宇建筑工程有限公司发包的工程的总造价为8000万元，公司没有履行这8000万元的能力，和上述公司都签订了合同，是他们自愿垫资建设。上述证据，均经法庭组织控辩双方进行了质证，证据间能够相互印证，并综合上述证据对案件事实作出认定。其中，对被告人王建利提出甘肃昊铭建筑工程有限公司的保证金中有20万元系姚某承诺的捐款，经查系姚某承诺的附条件的捐赠，现条件无法成就，在卷证据也没有履行捐赠的事实，故对其辩解不予采信；对甘肃昊铭建筑工程有限公司缴纳保证金的数额，公诉机关指控为丝路丹霞公司收取49万元，王建利收取10万元，共计59万元，经查甘肃昊铭建筑工程有限公司和丝路丹霞公司的银行转款、收款凭据均为40万元，而从丝路丹霞公司会计凭证调取的9万元的收据记账联没有注明交款人，也没有从甘肃昊铭建筑工程有限公司调取收据联，结合姚某交保证金50万元的证言，故不排除王建利个人收款10万元后再向公司交款9万元的可能，故认定甘肃昊铭建筑工程有限公司的保证金为50万元。二、非法吸收公众存款的事实2016年12月，丝路丹霞公司为了募集资金，从深圳前海股权交易中心取得代码为366189的挂牌展示代码后，于2017年3月18日，在临泽县七彩宾馆面向社会公众举行了“股权认购大会”，在该认购会上被告人王建利将在深圳前海股权交易中心取得的挂牌展示代码混淆视听为其公司在前海股权交易中心获取的上市代码，向石某、徐某1等20人非法吸收资金57.6万元。给石某、徐某1等20人造成实际损失57.6万元。上述事实，公诉机关向法庭出示了如下证据：1、受案登记表及立案决定书，证明2017年10月27日，临泽县公安局在侦办其他案件时发现，丝路丹霞公司通过对外召开股权认购大会等形式，非法向不特定对象吸收公众资金，涉嫌非法吸收公众存款罪。临泽县公安局于2017年10月30日立案侦查。2、石某、张某、陈某2、王某2、王某3、王秀芝、张美英、王某4、乔凤琴、孙某、赵某、林雨塬、徐某1、伍某、石梦轩、张馨月、李建民、王胤涵、王子赫、高兰的股权证及收据复印件，证明以上述人员的名义认购股权，募集资金共计57.6万元。3、丝路丹霞公司2016年3月份171号、172号，4月份59号，6月份43号会计凭证，证明收个人股权认购金57.6万元。丝路丹霞公司2016年4月份19号、6月份13号会计凭证，证明收嘉兴万人迷家纺有限公司战略合作投资款400万元。5、证人证言（1）证人石某、张某、陈某2、王某2、王某3、高某2、王某4、孙某、赵某、蔡某2、伍某、徐某1的证言，证明2017年3月18日下午丝路丹霞公司在临泽县七彩宾馆大厅举行了“股权认购大会”。现场有专人向参会人员讲解马可波罗梦幻城项目的优势和发展潜力，并称该公司在深圳前海股权交易中心已经挂牌上市，当天开始发售原始股。上述人员均现场认购了该公司的股权，取得了股权认购书和收据。（2）证人胡某1、李某、黄某的证言，证明丝路丹霞公司在前海股权交易中心取得的挂牌展示代码，仅可以在前海股权交易中心的网站上发布该企业的“公司信息、专利与荣誉、优势与专长、行业与发展、产品服务”，并不是取得了公开发行、销售、转让股权的权利和融资的权利。（3）证人胡某2的证言，证明他陪同公司董事长李某应王建利的邀请前往临泽县考察该公司马可波罗梦幻城项目，直到2017年3月18日在现场才知道该公司在做“股权认购大会”。（4）证人郑某、徐某2的证言，证明嘉兴万人迷家纺有限公司向丝路丹霞公司打的400万元，是以公司战略合作投资的名义给丝路丹霞公司的。（5）证人左某的证言，证明丝路丹霞公司2017年3月18日举办股权认购大会前，在公司的公众微信号上宣传过，也向公司员工、各施工、建设方口头宣传过。2016年5月份，嘉兴万人迷公司的周漪等人在对公司进行考察后，最终只投了400万元。6、被告人的供述与辩解，证明丝路丹霞公司2017年3月18日公司通过“股权认购大会”，20多人个人认购股权后陆续收了50多万元，和嘉兴万人迷公司的周漪等人洽谈，准备投资2000万元，在对公司进行考察后，先投了400万元。上述证据，均经法庭组织控辩双方进行了质证，证据间能够互相印证，法庭予以采信，并综合上述证据对案件事实作出认定。其中对嘉兴万人迷家纺有限公司战略合作投资款400万元是否属于非法吸收公众存款的犯罪数额，经审查认为，非法吸收公众存款，是未经批准，向社会不特定对象吸收资金，而该400万元，是事先进行投资洽谈，达成投资意向后进行的投资，尽管投资的时间发生在丝路丹霞公司2017年3月18日“股权认购大会”的前后，但不属于“不特定对象”，故对该指控不予认定，非法吸收公共存款的数额为57.6万元。综合证据1、丝路丹霞公司注册登记、变更登记资料及《营业执照》，证明丝路丹霞公司注册登记、变更登记等情况。2、被告人王建利身份信息，证明被告人王建利达到了完全刑事责任年龄。3、被告人王建利到案经过、羁押出所证明，证明2017年9月2日10时许，济南铁路公安处济南西站派出所将临泽县公安局上网逃犯王建利抓获，并羁押于济南铁路公安处看守所，临泽县公安局民警于9月5日将王建利解押出所。4、审计报告，证明丝路丹霞公司截止2017年8月31日，公司股东实际并未向公司缴纳认缴的出资额，公司账面仅有现金4.29元，银行存款2762.78元，所有者权益合计0元。公司将收取的保证金和非法吸收的资金部分用于公司的日常开支外，其中1048604.9元支付敦煌市乐嘉文化传媒有限公司的债务，480000元转入敦煌市拉菲特商贸有限公司，96677.55元转入张掖拉菲特商贸有限公司，31000元转入张掖昭武情文化旅游发展有限责任公司。5、调取的王建利或者其女儿潘田田所有或者控股的有关公司的注册登记信息，证明敦煌市乐嘉文化传媒有限公司、敦煌市拉菲特商贸有限公司、张掖拉菲特商贸有限公司、张掖昭武情文化旅游发展有限责任公司均由王建利或者其女儿潘田田所有或者控股。上述证据，均经法庭组织控辩双方进行了质证，证据间能够互相印证，法庭予以采信，并综合上述证据对案件事实作出认定。本院认为，张掖丝路丹霞文化发展有限公司以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，没有实际履行能力，诱骗对方当事人继续签订和履行合同，收受对方当事人给付的保证金后法定代表人或者实际控制人逃匿，骗取对方当事人财物，数额特别巨大，其行为构成合同诈骗罪；未经批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上，其行为构成非法吸收公众存款罪。被告人王建利作为丝路丹霞公司的董事长兼总经理（后期系实际控制人）在其职权范围内，以公司的名义实施合同诈骗犯罪，违法所得归公司所有，应当认定为丝路丹霞公司的单位犯罪；王建利作为直接负责的主管人员，亦应依照刑法的规定以合同诈骗罪和非法吸收公众存款罪数罪并罚。对公诉机关指控丝路丹霞公司是王建利为进行犯罪活动而设立的单位，不应当以单位犯罪论处，对被告人王建利应当以自然人犯罪依法追究刑事责任的意见，与本案查明的事实不符，不予认定。对单位犯罪，本院在补充侦查时已经建议公诉机关予以补充，公诉机关认为系个人犯罪，不予补充，故仅应追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。对被告人和辩护人关于不构成合同诈骗罪，只是合同纠纷的辩解，经审查认为，被告人王建利作为丝路丹霞公司的董事长和实际控制人，对丝路丹霞公司有无开发建设资金和履约能力、是否取得土地审批、规划许可、开施工手续的事实是清楚的，但和他人签订大大超过履约能力的合同，有故意诈骗他人财物的企图，在合同签订后，并没有积极履行合同，而将收取的保证金全部开支，案发后也没有归还保证金的意思表示和实际能力，故其辩解理由不能成立，与查明的事实也不相符，故对上述辩解理由不予采纳；对辩护人提出“股权认购大会”系内部会议，没有吸收社会公众资金的辩解理由，经审查认为，诸多证人证言证明丝路丹霞公司在非法吸收公众存款前向社会公众进行了宣传，在“股权认购大会”上也积极吸收社会公众参与，所吸收的资金也来源于不特定的社会公众，其辩解理由与查明的案件事实不符，不予采纳。对因合同诈骗和非法吸收公众存款取得的资金应当责令被告人王建利从丝路丹霞公司的资产中予以退赔。为打击刑事犯罪，保护公私合法财产不受侵犯，经合议庭评议，本院审判委员会讨论决定，根据《中华人民共和国刑法》第二百二十四条，第二百三十一条，第一百七十六条，第三十一条，第六十四条，第六十七条第三款，第六十九条，《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条的规定，判决如下：被告人王建利犯合同诈骗罪，判处有期徒刑十二年，并处罚金300万元；犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金10万元。数罪并罚，总和刑期有期徒刑十三年，决定执行有期徒刑十二年六个月，并处罚金310万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年9月2日起至2030年3月1日止；判处的罚金限于判决生效后缴纳。）二、责令被告人王建利从张掖丝路丹霞文化发展有限公司的资产中退赔各被害人的损失570.6万元（详见清单）。如不服本判决，可在接到判决书的次日起十日内，通过本院或直接向甘肃省张掖市中级人民法院提起上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 葛松彬审 判 员 曹冬兰人民陪审员 王成年 二○一九年五月五日书 记 员 李艳琴附1：责令被告人退赔被害人的损失清单序号被害人被骗数量（元）责令退赔金额（元）备注1内蒙古开心云中建设有限公司218万218万2山东京庄建设有限公司195万195万3甘肃昊铭建筑工程有限公司50万50万4河南森宇建筑工程有限公司50万50万5石某1万1万6张某0.4万0.4万7陈某20.7万0.7万8王某21万1万9王某310万10万10王秀芝1万1万11张美英1万1万12王某41万1万13乔凤琴1万1万14孙某1万1万15赵某1.5万1.5万16林雨塬20万20万17徐某110万10万18伍某1万1万19石梦轩2万2万20张馨月1万1万21李建民1万1万22王胤涵1万1万23王子赫1万1万24高兰1万1万合计570.6万570.6万附适用法律：《中华人民共和国刑法》第二百二十四条有下列情形之一，以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗取对方当事人财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产：(三)没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同的；(四)收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的；第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。《最高人民法院关于适用的解释》第二百八十三条对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位补充起诉。人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并援引刑法分则关于追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的条款。