江苏省镇江市京口区人民法院 刑 事 判 决 书 (2018)苏1102刑初163号 公诉机关镇江市京口区人民检察院。 被告人夏小芳，镇江安高百货商贸有限公司副总经理。因本案于2017年9月29日被刑事拘留，同年11月3日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。 辩护人黄友定，江苏江成律师事务所律师。 辩护人代月丰，江苏律威律师事务所律师。 被告人孙迎春，镇江安高百货商贸有限公司团队长。因本案于2017年10月11日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。 辩护人夏钰，江苏中坚汇律师事务所律师。 辩护人何之奇，江苏瀛镇律师事务所律师。 镇江市京口区人民检察院以京检诉刑诉[2018]133号起诉书指控被告人夏小芳、孙迎春犯非法吸收公众存款罪，于2018年6月22日向本院提起公诉。根据公诉机关的建议，本院于2018年9月20日、2019年1月18日对本案延期审理，于2018年10月19日、2019年2月18日对本案恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。镇江市京口区人民检察院指派检察员许辉、代理检察员宋同鑫出庭支持公诉，被告人夏小芳及其辩护人黄友定、代月丰，被告人孙迎春及其指定辩护人夏钰、辩护人何之奇均到庭参加诉讼。现已审理终结。 镇江市京口区人民检察院指控：2016年2月至11月间，镇江安高百货商贸有限公司（以下简称安高百货公司）法人代表付某（另案处理）招聘被告人夏小芳为公司副总经理，被告人孙迎春为讲师、团队长，以高额回报为诱饵，通过发放宣传材料、播放宣传片、客户与客户之间介绍等方式吸引不特定多数的公众投资安高百货公司阳光理财计划等项目，变相非法吸收3600余名客户存款共计人民币9000余万元，截止案发造成损失4000余万元。其中，被告人孙迎春作为安高百货公司团队长，通过上述方式，变相非法吸收300余名客户存款共计人民币900余万元，截止案发造成损失400余万元。 为证实指控的事实，公诉人当庭讯问了被告人，并出示了相应的证据。公诉机关认为被告人夏小芳、孙迎春非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。庭审中公诉人口头指控被告人孙迎春是自首，可以从轻处罚。 被告人夏小芳对起诉书指控的事实及定性均无异议。 被告人孙迎春对起诉书指控的事实和定性均无异议，但提出其系从犯，又检举揭发海大公司非法吸收公众存款的犯罪事实，可以从轻处罚。 被告人夏小芳的辩护人对起诉书指控的事实及定性均无异议，但提出以下：1.夏小芳获得被害人的谅解，可以酌定从轻处罚。2.夏小芳的量刑应当与付某拉开距离。综上，公诉机关的量刑建议过重，建议对夏小芳在3年至5年间量刑。 被告人孙迎春的辩护人对起诉书指控的事实及定性均无异议，但提出以下辩护意见：1.孙迎春接到公安机关通知后，主动至公安机关接受调查，并如实供述了自己的犯罪事实，是自首，可以从轻、减轻处罚。2.孙迎春通过夏小芳的介绍至安高百货公司上班，后为了赚钱养家在不知情的情况下参与吸收存款，是从犯，应当从轻、减轻处罚。3.孙迎春举报海大公司违法犯罪行为，虽未能查证属实，但请求法庭在量刑时予以考虑。4.孙迎春系初犯，父母年龄较大，家庭负担重。综上，建议对孙迎春从轻、减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2016年2月至11月间，安高百货公司法定代表人付某（已判刑）招聘被告人夏小芳为公司副总经理，被告人孙迎春为讲师、团队长，以高额回报为诱饵，通过发放宣传材料、播放宣传片、客户与客户之间介绍等方式吸引不特定多数的公众投资安高百货公司阳光理财计划等项目，变相非法吸收3600余名客户存款共计人民币9000余万元，截止案发造成损失4000余万元。其中，被告人孙迎春作为安高百货公司团队长，通过上述方式，变相非法吸收300余名客户存款共计人民币900余万元，截止案发造成损失400余万元。 2017年9月29日，被告人夏小芳被公安机关抓获。2017年10月11日，被告人孙迎春经公安机关电话通知至公安机关接受调查。 另查明，案发后，从被告人孙迎春处扣押人民币4.1万元。 上述事实，被告人夏小芳、孙迎春在开庭审理过程中无异议，且有证人蒋某1、黄某、居某、曹某、王某1、蒋某2、解某、王某2、韩某、谢某、林某、钱某、王某3、朱某、窦某1、许某1、姜某、窦某2、许某2、付某、马某、付某2、付某3等人的证言，辨认笔录，账目，扣押决定书、扣押清单，刑事判决书，案发抓获经过，情况说明，户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人夏小芳、孙迎春非法变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大且有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人夏小芳、孙迎春犯非法吸收公众存款罪，罪名成立。 关于被告人夏小芳的辩护人提出的“夏小芳获得被害人谅解，可酌定从轻处罚”的辩护意见，经查，本案中集资参与人多达三千余人，而出具谅解书的集资参与人仅为十余人，且截止日前，夏小芳并未退赔集资参与人的损失，故不应对夏小芳从轻处罚。 关于被告人孙迎春的辩护人提出“孙迎春系从犯”的辩护意见，经查，被告人孙迎春系在他人的领导、指挥下从事相关的非法吸收公众存款的行为，在犯罪中起次要作用，是从犯，故辩护人的该辩护意见，本院予以采纳。 关于被告人孙迎春的辩护人提出的“对孙迎春适用缓刑”的辩护意见，根据被告人孙迎春的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度以及退赔情况，对被告人孙迎春不适用缓刑，故辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。 被告人夏小芳当庭自愿认罪，可以酌定从轻处罚。被告人孙迎春犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以减轻处罚。被告人夏小芳在共同犯罪中起主要作用，是主犯，被告人孙迎春在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻处罚。被告人孙迎春的辩护人据此提出从轻、减轻处罚的辩护意见，本院予以采纳。 综上，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款，第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人夏小芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年十个月，并处罚金人民币二十万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2017年9月29日起至2023年7月28日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 二、被告人孙迎春犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期自判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。刑期自2017年10月11日起至2020年8月10日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳。） 三、扣押于镇江市公安局京口分局的被告人孙迎春退出的人民币4.1万元由该局按比例发还集资参与人。 四、被告人夏小芳尚未退赔的人民币4000余万元（被告人孙迎春在400余万元内承担连带退赔责任），继续追缴并按比例发还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  惠晓华 人民陪审员  杨兰婷 人民陪审员  苏 波 二〇一九年五月八日 书 记 员  黄静怡 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑徒刑，并处五万元以上五十万以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。