河北省唐山市中级人民法院民事判决书（2019）冀02民终3133号上诉人（原审原告）：叶斌，男，1981年10月8日出生，汉族，居民，现住浙江省杭州市。委托诉讼代理人：杨宏志，河北建宏昌律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：天津华尔金贵金属交易市场有限公司，工商注册地址天津市河北区水产前街28号B1楼，经营场所河北省遵化市南关大桥头南侧路**。法定代表人：葛卿卿，该公司经理。委托诉讼代理人：宗保圳，河北承唐律师事务所律师。被上诉人（原审被告）：南通浩超网络科技有限公司，住所地：南通市崇山区桃坞路**。法定代表人：陈建光，该公司总经理。委托诉讼代理人：朱爱新，湖北瑞通天元律师事务所律师。上诉人叶斌因合同纠纷一案，不服河北省遵化市人民法院（2018）冀0281民初5367号民事判决，向本院提起上诉，本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。本案现已审理终结。一审法院经审理查明：华尔金公司成立于2011年10月13日，性质为有限责任公司，其经营范围为：市场经营及管理服务（市场用地、占道、卫生、消防等符合国家规定后方可经营）；利用自有资金对贵金属进行投资；投资管理、投资咨询、商务信息咨询、展览展示服务；贵金属制品销售及加工（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项专营规定的按规定办理）。华尔金公司建设了“华尔金订货系统”交易平台，在该网络交易平台上开展“华尔铜”、“华尔聚丙烯”、“华尔银”的交易。用户在输入账号及密码后，须点击勾选“我已承诺《要约承诺书》”方可进入平台进行交易操作。经查，《华尔金与注册客户要约承诺书》内容为：“要约方：华尔金有限公司（以下简称：华尔金）承诺方：华尔金注册客户（具体人员为上传照片人或签署人）要约方与承诺方在仔细阅读《中华人民共和国合同法》及其相关的法律法规和华尔金交易规则的基础上，经双方友好协商，自愿达成如下条款，双方应严格共同遵守：考虑是否进行环境能源品种交易时，应当明确以下几点：一、要约方华尔金的性质：华尔金是利用有资质的公司提供链接的商品国际化市场的实时数据，结合现代化电子商务技术的交易平台；华尔金是居间提供交易机会的中介服务组织，华尔金回归其作为市场的属性，提供市场平台，使供需各方在平等自愿的基础上完成商品的买卖。二、华尔金注册客户的交易对象为商品的提供方和收购方，并非是华尔金；华尔金只是在其注册客户点击确认商品交易或终止该交易时，只收取相应的手续费。注册客户的全部资金，在对方未能及时给付注册客户的情况下，华尔金无条件进行先行垫付，再与对方结算。三、华尔金制定的交易规则目的在于保护交易各方在交易的过程中权益，但不承担交易各方的道德风险，确认交易或者终止交易，均为注册客户在自愿的前提下完成的。四、华尔金的注册客户，应保证其有能力、有资格购买和销售华尔金公司在网络上所展示的商品，注册客户在上传照片时，便以实际行为确认了其能力和资格事宜，华尔金因存在法律障碍，只对该注册客户进行形式审查，不进行实质审查。五、华尔金的交易规则：1、华尔金的电子商务平台上展示的所有商品，其价格为该商品的实时国际市场价格，注册客户在明确价格上购买、销售商品或者终止交易时，华尔金指定的购货商和销售商应无条件接受注册客户的指示要求。2、华尔金的注册客户的预付款和保证金，在注册客户点击确认后，应当将全部资金悉数支付给华尔金指定的销售方和购货方，由其将手续费支付给华尔金。3、不论商品的国际市场行情如何变化，注册客户应保证其有充足的资金来维系买卖合同的权益，预付款和保证金的数额不得低于商品国际市场行的价格。如商品的国际市场行情变化，已经影响到注册客户的商品合同权益时，注册客户除应补足资金外，注册客户已授权华尔金可以强行终上该笔交易行为，来保护商品的购货方和销售方权益不受损害。4、华尔金的注册客户在确定的价格上预购商品的，并且预交了预付款，在合理交货时间内，可以点击华尔金的电子交易数据来终止该笔交易。(1)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇上涨时，因商品的销售方的违约行为导致了注册客户的损失，商品的销售方应补足两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。(2)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇下跌时，因注册客户的违约行为导致了商品的销售方的损失，商品销售方在收取两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。5、华尔金的注册客户在确定的价格上销售商品，并且预交了保证金，在合理交货时间内，可以点击华尔金的电子交易数据来终止该笔交易。(1)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇上涨时，因注册客户的违约行为导致了商品的购货方的损失，商品的购货方应扣除两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。(2)在终止交易时，商品的国际市场行情如遇下跌时，因商品的购货方的违约行为导致了注册客户的损失，商品的货方应补足两个商品价格的差额，在扣除手续费后，支付给注册客户。我本人是华尔金的注册客户，本人完全接受《华尔金与注册客户要约承诺书》的全部内并知悉和认可华尔金的交易规则，特此承诺”。被告浩超公司成立于2016年7月22日，性质为有限责任公司，经营范围为：网络技术研发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发、销售；平面设计；计算机信息系统集成；计算机网络工程设计、施工；企业管理咨询；燃料油、煤炭、橡胶制品、农产品、纺织品、酒销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。被告浩超公司认可系被告华尔金公司的会员单位，原告叶斌是通过该公司的业务人员介绍在“华尔金订货系统”进行交易。被告浩超公司称未与华尔金公司签订过合同，华尔金公司亦未支付任何费用，浩超公司是华尔金公司正式会员试用过程中注册在其名下的会员单位，因试用过程中没完成代理指标，试用期结束后双方没有合作。2016年11月25日，华尔金公司与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订《综合会员协议书》，协议约定华尔金公司在成为原东营新华福岛能源交易中心有限公司会员后，在遵纪守法的前提下，积极开展该公司的义务。原东营新华福岛能源交易中心有限公司于2018年变更名称为东营富赛能源交易中心有限公司，该公司经市场监督管理局核准的经营范围为：电子化交易平台技术服务；大宗商品的电子化交易、交割技术服务及结算服务（不包括期货交易场所及期货专门结算）、仓储服务、网站技术开发、贵金属、有色金属销售……。山东省金融工作办公室官网登载的、山东省地方金融监督管理局于2017年6月30日发布的《关于已经通过检查验收的交易场所名单的通告》中第二项“开展介于现货与期货之间的大宗商品交易业务的交易场所”名单中列有东营新华福岛能源交易中心有限公司。山东省金融工作办公室于2014年8月27日发布的《山东开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》（鲁金办发[2014]18号）显示：介于现货与期货之间的大宗商品交易市场，在我省依法设立，从事大宗商品实物、仓单以及非标准化的场外衍生品交易……积极探索开展非标准化的远期合约、互换合约、期权合约等场外衍生品交易。原告叶斌称其于2017年5月24日至2018年3月19日期间在“华尔金订货系统”进行交易，累计入金1179780元，出金488700元，损失691080元。一审法院认为，根据华尔金公司提供的其与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订的《综合会员协议书》，华尔金公司设立“华尔金订货系统”所开展的业务为原东营新华福岛能源交易中心有限公司经该山东省行政管理机关依法核准的“介于现货与期货之间大宗商品交易”，该交易内容不仅包括商品实物，还包括仓单以及非标准化的场外衍生品交易，根据《山东开展介于现货与期货之间大宗商品交易市场试点工作的意见》，非标准化的场外衍生品交易应包括远期合约、互换合约、期权合约等。原告叶斌在“华尔金订货系统”进行的“华尔铜”、“华尔聚丙烯”、“华尔银”交易应属于期权合约，属于原东营新华福岛能源交易中心有限公司的经营范围。被告华尔金公司虽与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订《综合会员协议书》，但“华尔金订货系统”所进行的交易并非其本公司营业执照所核准的经营范围，其属超范围经营。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（一）》第十条规定：“?当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营规定的除外”，因原东营新华福岛能源交易中心有限公司系经山东省行政管理机关依法核准的“介于现货与期货之间大宗商品交易”的交易所，被告华尔金公司虽属超范围经营，但并无相应的行政管理机关对其作出属于国家限制经营、特许经营以及法律、行政法规禁止经营的认定，因此原告叶斌主张“华尔金订货系统”系虚拟期货交易，该交易行为无效的理据不足，本院对其主张不予支持。因不能认定涉案交易行为无效，本院对原告叶斌要求二被告赔偿其入金与出金之间差额损失的主张亦不予支持。遂判决：驳回原告叶斌的诉讼请求。案件受理费10711元减半收取计5355.5元，由原告叶斌担负。判后，叶斌不服上述判决，向本院提出上诉，其主要上诉理由：被上诉人华尔金公司经营的“华尔金订货系统”属于期货交易，该经营行为系超范围经营，其行为明显违反相关行政法规的强制性规定，被上诉人华尔金公司及南通公司进行的期货交易行为应属无效，二被上诉人明知自己不具备从事期货交易的资格，仍公开在网络上设立交易平台，诱使上诉人开户并投入资金实际开展虚拟期货交易，二被上诉人共同行为给上诉人造成了巨额亏损，二被上诉人应共同赔偿上诉人的损失。请求二审法院依法改判或发回重审。被上诉人天津华尔金贵金属交易市场有限公司答辩称：被上诉人是依法成立的合法公司，2016年11月25日，被上诉人与东营新华福岛公司签订了《综合会员协议书》，以东营公司的名义开展了实际交易行为，而东营公司系山东省政府依法批准的交易公司，本案涉及的交易行为符合东营公司的经营范围，被上诉人是在东营公司授权下开展的经营业务，因此，本案交易行为合法。请求二审法院驳回上诉，维持原审判决。被上诉人南通浩超网络科技有限公司经合法传唤未出庭答辩。本院二审查明的事实与一审法院查明的事实相一致。本院认为，2016年11月25日，被上诉人天津华尔金贵金属交易市场有限公司与原东营新华福岛能源交易中心有限公司签订《综合会员协议书》，协议约定：华尔金公司成为原东营新华福岛能源交易中心有限公司会员，华尔金公司设立的“华尔金订货系统”所开展的业务系原东营新华福岛能源交易中心有限公司经该山东省行政管理机关依法核准的“介于现货与期货之间大宗商品交易”，上诉人叶斌上诉主张其在“华尔金订货系统”进行了交易并造成巨额亏损，上述损失应由二被上诉人共同承担，但因华尔金公司系依法成立的公司，其经营系在原东营新华福岛能源交易中心有限公司授权范围内进行的，上诉人主张被上诉人设立“华尔金订货系统”所开展的业务超范围，应认定无效之上诉理据不足，不予支持，故一审法院据此驳回上诉人之诉讼请求并无不妥。一审法院认定事实清楚，适用法律正确，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第（一）项：“原判决、裁定认定事实清楚，适用法律正确的，以判决、裁定方式驳回上诉，维持原判决、裁定”之规定，判决如下：驳回上诉，维持原判。二审案件受理费10711元，由上诉人叶斌负担。本判决为终审判决。审判长 李建波审判员 高贺莉审判员 徐万启 二○一九年五月三十日书记员 赵亚征