四川省成都市锦江区人民法院 刑 事 判 决 书 （2018）川0104刑初50号 公诉机关成都市锦江区人民检察院。 被告人吴英松，男，1975年5月24日出生,汉族,高中文化，无业，户籍所在地四川省成都市青白江区。2017年4月6日因涉嫌合同诈骗罪被成都市公安局锦江区分局刑事拘留，2017年5月10日因涉嫌伪造金融票证罪被执行逮捕。现羁押于成都市看守所。 辩护人汪良军，四川拓泰律师事务所律师。 公诉机关以成锦检公诉刑诉[2017]1047号起诉书指控被告人吴英松犯伪造金融票证罪，于2018年1月4日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。公诉机关指派检察员周婧出庭支持公诉，被告人吴英松及其辩护人汪良军到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年5月，被告人吴英松因其合伙入股的四川内江坤山双挂钩土地整理项目需要资金（以下简称双挂钩项目），于2015年5月8日在成都市锦江区三色路163号银海芯座大厦，利用成都义州商贸有限公司（以下简称义州公司）、江西九江市广安建设工程有限公司（以下简称广安公司）与四川交投商贸有限责任公司（以下简称交投公司）签订了购销建材的虚假合同，从交投公司获得实为借款的合同款2000万元，同时，被告人吴英松使用一张履约担保金额为2000万元的兴业银行成都金堂支行《不可撤销履约保函》（经鉴定，该保函系伪造）交给交投商贸公司作为担保。后因上述土地整理项目款项未按时划拨，无法偿还交投公司到期借款，被告人吴英松便向交投公司支付了票面金额为520万元成都银行承兑汇票（经鉴定，该汇票为伪造）、票面金额为500万元江苏银行承兑汇票、票面金额为820万元中国民生银行承兑汇票（经鉴定，上述三张汇票均系伪造）及票面金额为300万元某银行承兑汇票（注：被告人吴英松赎回该汇票）的四张银行承兑汇票。 2016年5月5日，被告人吴英松以内江市坤山投资有限公司（以下简称坤山公司）的名义，以2838万元价格向交投公司购买44000吨石油焦，同时，被告人吴英松使用一张履约担保金融为3000万元的成都农商银行青白江支行《不可撤销保证函》（经鉴定，该保函系伪造）交给交投公司作为担保。交投公司发现上述保证函及银行汇票均系伪造后报案。2017年4月6日被告人吴英松被挡获。 公诉机关提供了被告人供述、证人证言、书证、鉴定意见等证据证实上述事实。公诉机关认为，被告人吴英松伪造票面金额为1840万元的银行承兑汇票，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以伪造金额票证罪追究其刑事责任。公诉机关提请本院依法判处。 被告人吴英松对公诉机关的指控提出其只是知道合伙人郭某和王某1在做用假承兑汇票还款的事，其没有参与伪造，但没有及时制止，希望从轻处罚。 被告人吴英松的辩护人对公诉机关的指控提出（1）公诉机关提供的证据不能证明被告人吴英松有伪造承兑汇票的行为。不应认定为被告人吴英松构成伪造金融票证罪；（2）被告人吴英松知道他人在虚假担保函上使用了伪造的公司、企业印章，应构成伪造公司、企业印章罪。 经审理查明，2015年5月8日，被告人吴英松安排使用义州公司名义与交投公司签订了《钢材购销合同》，同时又使用广安公司名义与交投公司签订《钢材销售合同》。达成以义州公司名义按2000万余元总价出售钢材给交投公司，交投公司同时将钢材以2140万余元总价出售给广安公司的交易。为担保前述合同，被告人吴英松安排人员使用一张伪造的履约担保金额为2000万元的兴业银行成都金堂支行《不可撤销履约保函》交给交投公司作为广安公司的履约担保。后交投公司在未实质确认货物交付的情况下支付2000万元合同价款给义州公司，价款由被告人吴英松支配。 2015年5月23日，被告人吴英松与他人达成合作经营由坤山公司承建的双挂钩项目，约定被告人吴英松总出资1000万元，负责项目实施的管理。被告人吴英松将前述取得的2000万元合同价款中的1000余万元用于双挂钩项目。 2016年5月，被告人吴英松因无法按约支付其使用广安公司名义与交投公司约定的《钢材销售合同》价款2140万元给交投公司，便联系伪造了四张银行承兑汇票安排王某1交予交投公司（其中伪造的票面金额为520万元成都银行承兑汇票一张、伪造的票面金额为500万元江苏银行承兑汇票一张、伪造的票面金额为820万元中国民生银行承兑汇票一张，共计1840万元，另有一张银行承兑汇票被告人吴英松安排王某1赎回）。 此外，2016年5月5日，被告人吴英松安排下使用坤山公司的名义以2838万元价格向交投公司购买44000吨石油焦。为担保前述合同，被告人吴英松安排人员使用一张伪造的履约担保金额为3000万元的成都农商银行青白江支行《不可撤销保证函》交给交投公司作为坤山公司的履约担保。 交投公司发现上述保证函及银行汇票均系伪造后报案。2016年8月16日，交投公司与坤山公司、被告人吴英松签订了《债权债务确认协议》，确认了被告人吴英松欠交投公司2572.7万元，坤山公司欠交投公司1900万元的欠款及其偿还方式。 2017年4月6日被告人吴英松被公安机关挡获。截止2019年5月6日，内江市东兴区石子镇财政所将坤山公司在双挂钩项目中的回报1520万元支付给交投公司（此款项用于支付吴英松欠款还是坤山公司欠款现存在争议），此外交投公司变卖被告人吴英松轿车一辆收回25.5万元。 上述事实有公安机关出具的受案登记表、到案经过，被告人吴英松的户籍信息及辨认说明，涉案公司工商登记材料，《钢材购销合同》、《钢材销售合同》、《大宗物资销售合同》及其审查意见表，《石油焦补充协议》，交易票据，《债权债务确认协议》，双挂钩项目合同书及相关批复，合作协议及付款收据，伪造的不可撤销保证函，伪造的银行承兑汇票，相关说明，伪造的保函、银行承兑汇票上印章真实拓印，涉案账户银行交易流水、银行交易票据，证人郭某、王某1、肖某1、范某、刘某、王某2、张某1、王某3、吴某、钱某、赖某、肖某2、邓某、彭某、李某、张某2、蒋某、张某3、黄某、张某4的证言及部分证人的辨认笔录，被害单位人员张中全的陈述，被告人吴英松的供述及辨认笔录，鉴定意见书以及辩护人提供的被告人吴英松的表现证明等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人吴英松伪造银行承兑汇票面额1840万元，情节特别严重，其行为已构成伪造金融票证罪，依法应当判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。公诉机关起诉指控被告人吴英松犯伪造金融票证罪的基本事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。 被告人吴英松及其辩护人提出公诉机关指控被告人伪造金融票证的证据不足，被告人没有伪造金融票证的意见，本院认为一方面，被告人吴英松在公安机关的多次供述中称其与他人通过网络联系后伪造了金融票证，证人王某1的证言证实伪造的金融票证由被告人吴英松交予证人王某1，证人张某2的证言证实被告人吴英松在其中一张伪造的金融票证上背书，结合伪造的金融票证被用于担保被告人吴英松应支付的相关债务的情况，足以证实被告人吴英松伪造了涉案金融票证；另一方面，被告人吴英松称其没有伪造的辩解意见没有证据证实，本院对此辩解、辩护意见不予采纳。 被告人吴英松的辩护人提出被告人吴英松构成伪造公司、企业印章罪的意见，本院认为被告人吴英松安排使用加盖有伪造公司、企业印章的虚假保函的行为公诉机关没有指控构成犯罪，对公诉机关没有指控的犯罪，本院不予审判，故在本案中本院对此不予评价。 据此，为了保护国家金融管理秩序，惩罚犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十七条（条文全文附后)之规定，判决如下： 被告人吴英松犯伪造金融票证罪，判处有期徒刑十一年，并处没收财产二十五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月6日起至2028年4月5日止。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  李春雨 人民陪审员  徐立琼 人民陪审员  钟翠屏 二〇一九年五月二十七日 书 记 员  谌 娇 附：本判决所适用法律条文 《中华人民共和国刑法》第一百七十七条 有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产： (一)伪造、变造汇票、本票、支票的； (二)伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的； (三)伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的； (四)伪造信用卡的。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。