山西省忻州市忻府区人民法院{文书名称}（2019）晋0902刑初44号公诉机关忻州市忻府区人民检察院。被告人董某，女，出生于1978年4月8日，本科文化，忻州市人，住忻州市。辩护人马占山，山西神业律师事务所律师。忻州市忻府区人民检察院以忻府检公诉刑诉[2018]291号起诉书指控被告人董某犯非法吸收公众存款罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。忻州市忻府区人民检察院指派检察员屈海东出庭支持公诉，被告人董某及辩护人马占山到庭参加诉讼。现已审理终结。忻府区人民检察院指控，2015年8月以来，被告人董某作为负责人，在本区大量招聘业务员，以公开宣传“e租宝”理财产品、许诺高额利息、聘请讲师为客户讲课等方式，向社会不特定人员吸收资金共计14522253.18元，该资金通过POS机和“E租宝”APP软件直接打入X服务有限公司（法定代表人许某，另案处理）。截止2016年8月31日，在本区共计60于人报案，造成损失600余万元。针对指控，公诉机关当庭出示、宣读了报案及陈述、书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、检查笔录等证据，认定被告人董某的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依法判决。被告人董某辩称，其不是忻州分公司的实际负责人，只是太原公司孙某的助理；涉案金额中有许多都是公司业务员用自己的钱存的，并不是吸收社会公众的钱；忻州范围内有许多人的投资都是自己通过电视广告了解后自行下载软件投资的，并没有通过忻州公司。辩护人的辩护意见是，一、起诉书认定被告人董某为忻州分公司实际负责人的情况不属实，实际负责人应为孙某，董某仅是其助理，作用相对较小；二、起诉书中认定的数额应当减去董某家人投资的10万元；三，本案属单位犯罪，公司总部负责人应承担主要责任，分公司负责人应承担次要责任，董某作为主力应当为从犯中的从犯，其相对承担更轻的责任，应当从轻处罚，且其主观恶性小，请求对其免予刑事处罚。经审理查明，2014年7月起，北京Y有限公司（以下简称“Y集团”）设立“E租宝”网络理财平台，通过电视媒体、户外广告等途径对外宣传，以融资租赁等项目的名义向社会公众非法吸收资金。同时，Y集团成立了X服务有限公司（以下简称“X公司”）等多家下属独立子公司，负责对外销售“E租宝”理财产品。2015年6月，被告人董某经人介绍并经面试后加入X公司，同年8月经钰申公司安排，在忻州成立X公司太原第二分公司第五营业部（简称第五营业部），隶属于X公司太原第二分公司，并以X有限公司忻州分公司（简称X公司忻州分公司）为名办理营业执照，董某担任上述机构负责人，X公司太原第二分公司经理孙某曾来第五营业部安排工作、宣讲X公司经营情况。X公司忻州分公司成立期间及之后该机构即开展业务，在忻州范围内招募团队经理、业务员组建理财团队，以安排业务员在本区公共场所散发印有该公司产品收益的宣传资料、通过微信朋友圈发送“E租宝”理财产品信息等宣传方式向社会不特定人群推销介绍投资产品，称该公司产品稳定、无风险并许以高额回报，在取得了客户信任并同意投资后，为客户安装“E租宝”的APP软件，在手机、电脑上下载、注册，由客户选择该公司的6款投资产品。截至案发，X忻州分公司共吸收客户343人，非法吸收资金14522253.18元，所吸收资金通过POS机和“E租宝”APP软件直接打入X公司。该X公司忻州分公司注册成立所有费用由X公司统一拨付，营业部无账户、无财务部，被告人董某及业务员工资由X公司统一发放。期间，董某共领取工资44229.96元。上述事实有经庭审举证、质证的下列证据证明：1书证（1受、立案文书，证实该刑事案件立案侦办程序；（2常住人口基本信息，证实董某的身份情况；（3情况说明一，忻州市公安局经侦支队出具的情况说明证实，经向太原市公安局经侦支队了解，孙某为X信息服务有限公司第二分公司负责人；（4情况说明二，报案人陈洁向忻州市公安局出具的情况说明证实，其没有在董某担任营业部部长的X信息服务有限公司忻州分公司购买过“e租宝”理财产品；（5X公司忻州分公司营业执照、X公司忻州分公司开户许可证等相关公司证件，证实X公司忻州分公司经登记载明的单位负责人为孙某；（6X公司忻州分公司员工明细，证实董某为忻州分公司营业部长，孙某为其直属领导；（7太原第二分公司忻州第五营业部投资汇总，证实第五营业部共吸收公众存款14522253.2元；（8房屋租赁合同，证实董某代表X公司忻州分公司与Z集团忻州有限公司签订房屋租赁合同；（9X公司忻州分公司账户查询情况，证实中国银行X信息服务有限公司忻州分公司账户截止2016年3月1日未发生流水记录；（10X公司相关资料、员工材料等，证实X公司忻州分公司运营状况；（11董某工资流水，证实董某担任X公司忻州分公司营业部经理期间共获得薪金报酬共计44229.96元；（12银行卡交易记录，证实X公司忻州分公司资金流向；（13扣押清单一，证实本案侦查过程中扣押物品的具体种类和数量；（14扣押清单二，证实忻州东方家园自愿上交的X信息服务有限公司的剩余房租已存入忻州市公安局涉案账户；2、被害人报案材料报案材料，证实X公司忻州分公司向社会不特定人群吸收公众存款的案件事实；3、证人证言（1证人孙某证言：我于2015年6月底经过应聘担任X信息服务有限公司太原第二分公司经理至今。忻州分公司与太原第二分公司是隶属关系，属于太原第二分公司第五营业部，忻州营业部的负责人是董某。（2证人罗某证言：忻州分公司负责人是孙某，部长是董某，负责忻州公司的日常事务，上传下达太原二分公司的任务指标、细化分解。（3证人杜某证言：总负责是太原孙某，隔三差五来忻州安排工作，孙总不在的时候由董某负责传达指令和安排日常工作。（4证人李某证言：今年8月份，董某告诉我她正在筹备“E租宝”，正在招聘人员、寻找办公地点。董某是忻州分公司营业部长，负责忻州公司工作。（5证人郭某证言：董某是忻州营业部经理，我们营业部是挂靠在太原第二分公司的，相当于一个营业部，太原第二分公司的负责人是孙某。（6证人弓某证言：2015年8月，我朋友董娇娇对我说，她姐董某在忻州筹备e租宝，需要业务员，让我去那里上班。4、被告人的供述与辩解被告人董某的供述与辩解：X信息服务有限公司忻州分公司是X服务信息有限公司太原第二分公司的第五营业部，属于太原第二分公司管理，法人是孙某，我是营业部长。忻州分公司员工共三十四、五人，负责人是我，我主要负责忻州分公司的总体工作。忻州分公司从9月份开始开展工作到12月8日平台关闭，通过我公司投资的人大概有100余人，资金2000万左右，我个人投资了大概16万元左右。5、搜查笔录证实忻州市公安局经济犯罪侦查支队对X信息服务有限公司忻州分公司的搜查过程。本院认为，Y集团及其下属X信息服务有限公司及忻州分公司，未经国家有关部门批准，通过媒体、传单、手机信息等多种途径向社会公开宣传，以高额回报为诱饵，向社会公众吸收资金，共计14522253.18万元，数额巨大，严重扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人董某作为X忻州分公司的营业部部长，按照上级公司的规定，安排本公司员工实施具体工作，为上述公司非法吸收公众存款的犯罪活动，起了积极的辅助作用，属直接负责的主管人员，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪。忻府区人民检察院的指控，事实清楚，证据确实、充分，本院依法予以支持。案件审理过程中，被告人董某主动退还其在该公司工作期间的工资收入，有一定的悔罪表现，对其可酌情从轻处罚，关于本案被害人的损失，因忻州分公司在成立期间无账户、无财务部门，其所吸收的资金均交于X公司，故被害人的经济损失，应该向X公司追缴。纵观Y集团犯罪活动及本案被告人所为可知，Y集团是由其核心成员构建的庞大而严密的组织，该以公司制运营，公司规章制度完备充分，被告人董某经人介绍招聘入职钰申公司后，按照公司安排，成立忻州分公司，其完全是按照公司的规章制度进行工作，其主观上对该公司是否涉嫌犯罪是模糊不辩的，其并非是明知该公司实施犯罪行为而主动积极提供帮助，而是在自己对公司性质、公司行为性质认识不清的情况下，参与到该公司的犯罪行为中，故其主观恶性相对较小，应当认定为从犯，对其应当从轻或减轻处罚。综合以上法定、酌定从轻、减轻处罚情节，对被告人董某可从轻处罚，并适用缓刑。综上，为了保护国家金融秩序，保护公民财产所有权，打击犯罪，同时也为了教育、挽救罪犯，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人董某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、被告人董某非法所得44229.96元依法予以追缴。（该款统一上交北京市第一中级人民法院，按比例退还受害人。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省忻州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。审判长 王永林审判员 吕秀丽审判员 高慧娟 二0一九年五月十日书记员 李 娟