宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1171号 原告：山东矿机华能装备制造有限公司。 法定代表人：赵某。 委托诉讼代理人：梁某，湖南华夏方圆律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司 法定代表人：孙某，该公司董事长 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司 法定代表人：于某。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某2。 被告：鹤壁市正大农产品发展有限公司。 法定代表人：周某。 被告：滑县向日葵贸易有限公司。 法定代表人：李某。 被告：安阳化学工业集团有限责任公司。 法定代表人：王某。 被告：河南焦煤能源有限公司。 法定代表人：杨某，该公司董事长。 原告山东矿机华能装备制造有限公司（以下简称山东矿机公司）诉被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称北京宝塔国际公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、鹤壁市正大农产品发展有限公司（以下简称正大农产品发展公司）、滑县向日葵贸易有限公司（以下简称向日葵贸易公司）、安阳化学工业集团有限责任公司（以下简称安阳化工公司）、河南焦煤能源有限公司（以下简称河南焦煤公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年4月25日立案后，依法组成合议庭，于2019年7月8日公开开庭进行了审理。原告山东矿机公司的委托诉讼代理人梁某、被告宝塔财务公司、宝塔国际公司、宝塔盛华公司的共同委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼。被告上海妃律公司、正大农产品发展公司、向日葵贸易公司、安阳化学公司、河南焦煤公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理，本案现已审理终结。 原告山东矿机公司向本院提出诉讼请求：1.判令八被告共同支付原告票据金额50万元人民币及利息(自2018年11月17日起至给付完毕之日止,按中国人民银行同期贷款利率计算)；2.判令被告承担本案诉讼费用。事实和理由：原告合法获得三一重型装备有限公司背书的电子银行承兑汇票一张,原告系该汇票的合法持有人。票据号码为130810000514120171116128373283，金额为50万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司、收款人为北京宝塔国际公司，出票日期:2017年11月16日、汇票到期日:2018年11月16日，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，票据可再转让。出票人承诺：本汇票到期无条件付款，承兑人已办理承兑。票据背书信息完整连续。2018年11月16日，上述电子银行承兑汇票到期，原告在汇票到期日前三天通过电子汇票系统，提示承兑人宝塔财务公司付款，至今未付款。根据《票据法》的规定，原告有权要求票据承兑人承兑，并向票据前手行使追索权。为维护原告的合法权益，特诉请贵院。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明财务公司拒绝付款，且财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应依法驳回其各项诉请。二、原告票据状态显示逾期提示付款待签收，故在其未作出合理说明的情况下，我公司有权不付款。三、因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记。依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，故本案依法应予以驳回原告起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司主张权利。二、原告不能出具承兑人拒付证明的，无权向北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到宝塔财务公司进行合法性审查登记。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法作出驳回原告诉讼请求的公正判决。 被告上海妃律实业有限公司、鹤壁市正大农产品发展有限公司、滑县向日葵贸易有限公司、安阳化学工业集团有限责任公司、河南焦煤能源有限公司未到庭参加诉讼，亦未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。山东矿机公司为证明其主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票及背书，该汇票票号为：130810000514120171116128373283，证明：原被告之间的关系以及原告为该汇票持票人的事实。 证据二、《产品定作试制合同》、山东增值税专用发票，证明：原告合法取得票据的事实。 证据三、证明一份，证明：原告与背书人山东矿机集团股份有限公司为母子公司。 证据四、宝塔石化集团财务有限公司公告等网页信息3张，证明：付款人未付款，且存在拒付事实。 被告宝塔财务公司、北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司质证意见：对证据一无异议，对证据二、三不予质证，对证据四的真实性无异议，对证明目的有异议，承兑人财务公司并没有拒绝付款。 被告宝塔财务公司、北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司为证明其抗辩，向本院提交以下证据予以证实： 证据一、电子银行承兑汇票打印件1份，证明：票据状态为逾期提示付款待签收，该份票据因原告未作出逾期提示付款的合理说明，被告有权不予付款。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，应依法予以驳回。 原告山东矿机公司对证据一的真实性无异议，对证明目的有异议。票据状态显示逾期提示付款待签收，并非我方提示时间逾期，而是因被告未在我方提示后6个月内付款，系统自动转为逾期提示付款待签收。对证据二的真实性无异议，对证明目的有异议。其高管是否涉及刑事犯罪，与本票据无关联，更能证明因被告内部管理问题，导致票据被拒付的事实。 本院对证据认证如下：对原告山东矿机公司提交的四组证据的真实性、合法性、关联性予以确认。对被告宝塔财务公司、北京宝塔国际公司、宝塔盛华公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实：2018年1月30日，山东矿机集团股份有限公司与三一重型装备有限公司签订《产品定作试制合同》，2018年4月20日三一重装背书转让给山东矿机集团公司电子银行承兑汇票一张，以支付定作新产品费用。2018年7月10日，山东矿机集团股份有限公司将票据背书给原告，票据号码为票据号码为130810000514120171116128373283，票据金额为50万元。汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为北京宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司，出票日期：2017年11月16日。汇票到期日：2018年11月16日。出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款。承兑人承兑：本汇票已经承兑，到期无条件付款；涉案汇票“可转让”。上述汇票由收票人北京宝塔公司依次背书给上海妃律公司、正大农产品发展公司、向日葵贸易公司、安阳化学公司、河南焦煤公司、三一重型装备有限公司、山东矿机集团股份有限公司、山东矿机华能装备制造有限公司、青州市青齿机械有限公司、山东矿机华能装备制造有限公司，背书连续。票据到期后，原告通过系统提示付款，被告宝塔财务公司未予付款。票据状态为：逾期提示付款待签收。后各被告均未付款，故原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律实业有限公司、鹤壁市正大农产品发展有限公司、滑县向日葵贸易有限公司、安阳化学工业集团有限责任公司、河南焦煤能源有限公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内向原告山东矿机华能装备制造有限公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年11月18日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告山东矿机华能装备制造有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代理人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  马 萍 审 判 员  李**程 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年六月二日 书 记 员  王 瑞 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。