山东省宁阳县人民法院 民 事 判 决 书 (2020)鲁0921民初388号 原告：王**俊，女，1965年5月25日出生，汉族，山东省宁阳县万达百货有限公司股东，住宁阳县。 委托诉讼代理人：吴明锋，山东创纪律师事务所律师。 被告：山东省宁阳县万达百货有限公司，住所地宁阳县城交通路**。 第三人：张秀芹，女，1970年7月13日出生，汉族，山东省宁阳县万达百货有限公司股东，现住宁阳县。 第三人：刘书金，男，1966年7月27日出生，汉族，山东省宁阳县万达百货有限公司股东，现住宁阳县。 委托诉讼代理人：苏超峰，山东胡林律师事务所律师。 原告王**俊与被告山东省宁阳县万达百货有限公司（以下简称万达公司）、第三人张秀芹、第三人刘书金公司决议纠纷一案，本院于2020年1月13日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告王**俊及委托诉讼代理人吴明锋、第三人张秀芹、第三人刘书金及委托诉讼代理人苏超峰到庭参加诉讼。被告万达公司经本院传票传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 王**俊向本院提出诉讼请求：一、确认被告股东会于2019年11月14日选举董事会、监事会的决议无效，并撤销该选举结果。二、诉讼费由第三人承担。事实与理由：万达公司是2001年5月份改制而成立的有限责任公司，现登记股东23人，原告与两第三人均系被告股东，原告担任万达公司的董事长，系公司的法定代表人。2019年10月30日两第三人私自召集股东召开了股东会议，选举出了所谓的“董事会”，第三人张秀芹“当选”为董事长，由于该选举行为严重违背了《公司法》和《公司章程》，自己认可了该选举结果违法。2019年11月14日下午，由董事会召集并由原告主持，召开了万达股东会议。在原告宣布会议结束后，两第三人不顾原告和部分股东反对，擅自主持继续召开股东会会议，将事先私自准备好的选票和选举箱拿出，将事先私自准备的选举程序稿拿出，进行董事会和监事会的所谓换届选举。选出了所谓的“董事会”和“监事会”，第三人张秀芹再次“当选”为董事长，第三人刘书金“当选”为监事会召集人。原告认为，第三人主持股东会会议既无法律依据，亦无章程依据，其擅自组织换届选举的行为在召集程序、表决方式等方面更是严重违反了万达公司《章程》和《公司法》的相关规定，现依据《公司法》第二十二条及最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）第二条、第三条、第四条，特向贵院起诉，请求依法判决支持原告的诉讼请求，维护原告的合法权益。 被告万达公司未作答辩。 第三人张秀芹、刘书金辩称：1、2019年10月29日，万达公司董事会通知全体股东定于2019年11月14日在万达中心商场5楼召开股东会并通知全体股东。收到通知后，根据股东反映的问题，万达公司监事会成员沈涛、张秀芹、刘书金召开了监事会，一致通过决议，由张秀芹代表监事会行使职权，并提出议案。鉴于公司自2006年王**俊当选董事长以来，公司一直未召开股东会，未按章程约定每三年进行换届选举，且王**俊在经营期间，重大事项私自决定、处分万达公司的全部资产，财务管理混乱，就财务混乱问题已经向公安和纪检监察部门举报，公司涉诉案件多，投资失误，违反公司公章管理规定，私自保管公章等给公司造成了巨大损失，引起广大股东强烈不满，甚至引发了上访事件，带来了不安定因素，在这种情况下公司监事根据《公司法》第五十四条第（五）项规定和公司章程第二十条规定，监事会有权向股东会会议提出提案。监事会的提案已通知了董事长王**俊，股东朱玉节、刘万峰、宫爱芹、赵兴山、史凤敏、鞠维海、桑逢永、沈涛、刘书金、张伟、张燕、郭延华、李岷、王伟、岳丽琴、于椿。因此，监事会建议增加议案，要求改选公司董事会、监事会，对王**俊经营期间的有关经营投资决策提出质询等。 2、2019年11月14日公司如期召开股东会，在股东会上，董事长王**俊主持会议，仅就有关事项作出了解释说明，但未得到股东认可，也未就有关事项作出决议，在对监事会的提案未进行审议的情况下，宣布会议结束，但并未离开会议现场，鉴于董事长王**俊不履行职责，监事会依据《公司法》第五十四条第（五）项和公司章程规定，继续主持会议。会议选举了董事会成员：张秀芹、朱玉节、赵兴山、桑逢勇、鞠维海共五人，张秀芹当选为董事长、朱玉节当选为副董事长，并选举了监事会成员。 综上，涉案股东会是由董事会召集，董事长王**俊主持，监事会依照公司章程和法律规定向股东会提出提案，在董事长和董事会拒绝主持会议的情况下，监事会依法履行职责继续主持会议，选举了董事会、监事会成员，因此，被诉公司股东会召集程序、表决方式、决议内容符合法律规定，代表了广大股东的利益。请法院依法驳回原告的诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据庭审查明的情况，本院认定事实如下：万达公司为有限责任公司，为民营商业企业。其前身是宁阳县百货公司的一个下属单位，1987年宁阳县百货公司筹建国营百货商场，于1988年1月正式营业。2001年5月31日，公司进行了改制，由26名员工出资50万元注册成立新万达公司，企业性质为民营，名称仍然沿用了山东省宁阳县万达百货有限公司。根据2001年工商登记记载，公司当时的法定代表人为鞠敏红，任万达公司董事长、总经理。董事会共有七名董事组成，分别是鞠敏红、王**俊、朱玉节、宫爱芹、刘万峰、赵兴山、肖秀云。监事会成员为三人，分别是刘书金、张秀芹、沈涛。沈涛为监事会召集人。2006年10月6日，因公司原法定代表人为鞠敏红工作调动，公司召开董事会，选举原告王**俊任万达公司董事长、总经理职务。董事会共有五名董事组成，分别是王**俊、朱玉节、宫爱芹、刘万峰、赵兴山。监事会成员未在2007年变更公司章程、工商登记时予以记载。根据原告及两第三人确认，2007年后公司股东发生了变更，其中肖秀云、许风娇、靳恩华、柳桂萍、谢允超、张翠萍分别将个人持有的各1万元的股份退回公司，王洪强将1万元的股份转让给王伟，增加了于椿、岳丽琴两位股东，分别持股1万元。现公司实有股东19名。对于股东变更情况，除了在公司财务有记载外，并未在工商登记中予以记载。 根据最后一次修订的《公司章程》（2007年11月30日）记载，“第十条股东会会议分为定期会议和临时会议,并应当于会议召开十五日以前通知全体股东。定期会议应每半年召开一次，代表十分之一以上表决权的股东，公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 第十一条股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会召集和主持；监事会不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 第十二条股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 第十四条公司设董事会，其成员为五人，由股东会选举产生，董事会设董事长一人，董事任期每届不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 第十八条公司设监事会，由三名监事组成，监事由公司股东会选举产生。 监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 第十九条监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。 第二十条监事会行使下列职权：（四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；（五）向股东会会议提出提案······” 2007年后，公司董事会和监事会均未进行过改选。 2019年以来，因万达公司经营管理、营业楼出租等问题，董事会成员、监事会成员及部分职工中产生重大分歧，并引发部分职工上访。 2019年10月29日，万达公司以董事会的名义下发《关于依法正式召开股东大会的通知》，内容为:“·····股东会议议题：一、今后发展模式。二、员工待遇。三、资产处置问题。四、董事长任期审计。确定股东会时间：2019年11月14日下午3点。股东会地点：中心商场5楼会议室。” 2019年10月30日，第三人张秀芹曾以监事会的名义召集并主持临时股东会，对董事会、监事会进行了选举，后又自行撤销了选举结果。 2019年11月1日，沈涛、刘书金、张秀芹以万达公司监事会的名义开会并形成会议记录，内容为“······我们监事会要给这次董事会提议增加议案：重新选举董事会、监事会成员，选举出董事长、监事会召集人等。沈涛：因为我已退休，目前在济南看孩子，届时不能参加11月14日的股东会，但我同意由张秀芹全权代表我行使监事会职权，认可其作出的观点和决定！经讨论形成一致意见：1、由张秀芹代表监事会行使职权。2、由张秀芹代表监事会向股东会提出议案，重新选出董事会、监事会成员及董事长、监事会召集人等。”沈涛、刘书金、张秀芹三人分别在会议记录上签字捺印。 2019年11月2日，张秀芹、刘书金以万达公司监事会的名义拟定《宁阳县万达百货有限公司监事会要求11月14日股东会议题增项提案》，内容为：“第一项：改选公司董事会、监事会。第二项：质询事项······”。11月3日，第三人张秀芹分别以微信文档方式通知王**俊、朱玉节、宫爱芹、刘万峰、赵兴山、史凤敏、鞠维海、桑逢勇、沈涛、刘书金、张伟、张燕、郭延华、李岷、王伟、岳丽琴、于椿等17名股东，因股东朱前春身体原因且没有微信，由桑逢勇告知。 根据当事人提供的录像资料，2019年11月14日晚，万达公司股东会如期召开，王**俊、朱玉节、赵兴山、鞠维海、桑逢勇、张秀芹、刘书金、张伟、张燕、李岷、王伟、岳丽琴等12名股东到会。刘万峰无故缺席，沈涛、朱前春、宫爱芹、史凤敏、郭延华、于椿未到会，分别书面委托桑逢勇（沈涛、朱前春委托）、朱玉节（宫爱芹委托）、赵兴山（史凤敏委托）、张燕（郭延华、于椿委托）。在完成董事会召集的股东会议议题后，就涉及监事会增项提案中的改选公司董事会、监事会的相关事宜（包括选举办法、未到会股东委托情况、选举程序等），主持会议的董事长王**俊与到会的大部分股东之间产生重大争议。后在董事长王**俊宣布散会的情况下，张秀芹代表监事会继续主持了股东会，对董事会、监事会进行了选举，并形成股东会决议。选举出公司董事五名：张秀芹、朱玉节、赵兴山、鞠维海、桑逢勇，选举张秀芹为公司董事长，并担任公司法定代表人；选举朱玉节为公司副董事长。选举出监事三名：刘书金、张伟、张燕，刘书金为监事会主席。 2020年1月13日，原告王**俊以股东会召集程序、表决方式违反了《公司法》的规定和公司章程为由向本院提起诉讼，请求撤销股东会决议。 关于董事会成员朱玉节、赵兴山是否放弃主持股东会会议的问题，根据第三人的申请，董事会成员朱玉节、赵兴山到庭进行了陈述，均言称在2019年11月14日万达公司股东会上，在王**俊不再主持股东会的情况下，以未发表意见的方式放弃主持，并全程参加了后面的议程。 上述事实由工商登记、公司章程、股东会记录、董事会决议、监事会决议、股东会录像资料、会议通知、委托书、当事人陈述、证人证言等证据予以证实。 本院认为，按照公司自治的司法理念，对公司决议原则上不进行司法干预，因为对于公司事务的判断，公司本身最有发言权，司法不能代替公司做出商业判断。但当公司决议存在瑕疵时，根据公司法第二十二条的规定，公司股东可以提起决议撤销之诉。 关于2019年11月14日万达公司选举董事会成员和监事会成员的股东会决议是否应予撤销的问题，本院认为，在公司决议撤销纠纷案件中的司法审查范围原则上仅限于召集程序、表决方式是否违反法律、行政法规或者公司章程，决议内容是否符合章程。上述三个原因中只要其中一个方面存在明显瑕疵，即符合撤销的条件。本案关于股东会的召集程序问题，2019年11月14日的股东会，系董事会召集并由董事长王**俊主持，第三人张秀芹虽然以监事会的名义提出《宁阳县万达百货有限公司监事会要求11月14日股东会议题增项提案》，并于2019年11月3日向全体股东告知，但在11月14日的股东会上，就改选董事会、监事会等增项提案议题，并未纳入董事会的议程，在董事会不履行召集职责情况下，监事会可以履行召集和主持的职责，但应当按照《中华人民共和国公司法》第四十条、第四十一条、第五十三条和公司章程规定的程序办理。监事会在董事会召集的股东会上主持董事会、监事会的选举，存在召集程序上的瑕疵，故2019年11月14日万达公司选举董事会成员和监事会成员的股东会决议应予撤销。 依照《中国人民共和国公司法》第二十二条第二款，第四十条、第四十一条、第五十三条第（四)项、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（四）第二条、第三条、第四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下： 撤销2019年11月14日万达公司选举董事会成员和监事会成员的股东会决议。 案件受理费100元，由被告万达公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于山东省泰安市中级人民法院。 审判长  赵振国 审判员  王如臣 审判员  刘 新 二〇二〇年六月十八日 书记员  马 玲