河南省博爱县人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0822刑初78号公诉机关博爱县人民检察院。被告人牛跟上，男，1968年8月20日出生，汉族，初中文化程度，个体经营者，户籍所在地河南省博爱县，捕前住博爱县。因涉嫌犯虚假诉讼罪，于2019年12月18日被博爱县公安局刑事拘留，2020年1月17日经博爱县人民检察院批准逮捕，次日被博爱县公安局执行逮捕。指定辩护人李菊香，河南金谷律师事务所律师，执业证号14108199811402687。被告人毋保旗，曾用名刘保齐，男，1978年9月12日出生，汉族，大专文化程度，焦作森丰食品有限公司法定代表人，户籍所在地河南省郑州市金水区，捕前住河南省博爱县。因涉嫌犯虚假诉讼罪，于2019年12月13日被博爱县公安局刑事拘留，于2020年1月17日经博爱县人民检察院批准逮捕，次日被博爱县公安局执行逮捕。辩护人王振中，河南金谷律师事务所律师，执业证号14108199410367568。博爱县人民检察院以博检一部刑诉〔2020〕45号起诉书指控被告人牛跟上、毋保旗犯虚假诉讼罪，于2020年4月23日向本院提起公诉。本院于4月24日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。博爱县人民检察院指派检察员胡满爱、李龙飞出庭支持公诉，被告人牛跟上及其辩护人李菊香、被告人毋保旗及其辩护人王振中到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2018年6月，被告人毋保旗、牛跟上在得知牛跟上与山西炜焓煤炭销售有限公司有一笔执行款460万元即将支付给牛跟上后，预谋由牛跟上向毋保旗提供的十名出借人，在无实际借款的情况下，出具十张假借条，出借人为毋保旗及其亲属，借款人为牛跟上，总金额共计人民币414万元。毋保旗利用十张假借条向博爱县人民法院提起民事诉讼。博爱县人民法院于2018年6月27日出具十份民事裁定书，后毋保旗、牛跟上利用这十份民事裁定书申请博爱县人民法院将本应按照（2017）豫0822民初1962号民事裁定书执行的3323977元执行款执行给了毋保旗及其亲属，毋保旗将3323977元执行款全部取走。2019年12月18日，被告人牛跟上主动到博爱县公安局投案并如实供述自己的罪行；被告人毋保旗到案后能够如实供述自己的罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了户籍证明、无违法犯罪证明、到案证明、自首证明、发破案报告、手机图片截图、法院审判卷宗、执行卷宗、会计事务所退案函、认罪认罚承诺书，证人王某、刘某1、毋某1、毋某2、高某、刘某2、郭某、刘某3、梁某、赵某等人证言，被告人牛跟上、毋保旗的供述及辩解等证据。公诉机关认为，被告人牛跟上、毋保旗以捏造的事实提起民事诉讼，妨害司法秩序，应当以虚假诉讼罪追究其刑事责任。被告人牛跟上自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚。被告人牛跟上、毋保旗自愿认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人牛跟上有期徒刑六个月至一年，并处罚金；建议判处被告人毋保旗有期徒刑七个月至一年，并处罚金。被告人牛跟上对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。辩护人李菊香辩称，牛跟上的行为不构成虚假诉讼罪。（1）牛跟上和毋保旗亲戚之间的诉讼是将牛跟上应该支付给毋保旗的款项转移给的，并非无中生有，没有谋取非法利益。（2）本案是因为郭某未和其他合伙人主要是投资人毋保旗商量，就将毋保旗投资款拿走了几十万，毋保旗和牛跟上担心郭某再将毋保旗的钱拿走，才想用别人名义将毋保旗投资款取走，牛跟上听从毋保旗将钱转给毋保旗指定的人，不存在侵害他人财产行为和事实。（3）本案未作审计，公诉机关不能指证毋保旗取得的钱是否超过应得钱，牛跟上未侵害他人合法权利。牛跟上有自首情节、初犯，请求依法判决。被告人毋保旗对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结。在开庭审理过程中亦无异议。辩护人王振中辩称，（1）2015年4月22日至7月17日，毋保旗累计向牛跟上的合伙体投资325万元。毋保旗是牛跟上煤炭经营合伙人，对合伙体享受收回投资、获取利润权利。（2）牛跟上及其合伙体对毋保旗负有债务，毋保旗对自己亲属王某、毋某1等人负有债务，毋保旗将自己的债权通过转让方式转让给王某、毋某1等人以消灭自己的债务，不存在虚假，也不存在妨害司法秩序情形，也没有严重侵害他人合法权益（牛跟上、郭某、牛帅谈话录音，证明郭某已将钱取多了）。因此毋保旗不构成虚假诉讼罪。并提供郭某收毋保旗承兑汇票收据及整理的牛跟上、郭某、毋保旗谈话录音文字材料。经审理查明：被告人牛跟上与他人合伙经营煤炭，被告人毋保旗投资参与了被告人牛跟上等人经营煤炭事项。被告人牛跟上等人合伙经营煤炭与山西炜焓煤炭销售有限公司发生经营合作纠纷，2017年11月10日博爱县人民法院作出（2017）豫0822民初1962号民事判决书，判决山西炜焓煤炭销售有限公司支付牛跟上464万余元，并赔偿损失款71万余元，牛跟上给付山西炜焓煤炭销售有限公司税金、利息款196万余元。山西炜焓煤炭销售有限公司不服上诉，焦作市中级人民法院（2018）豫08民终238号民事判决书驳回上诉，维持原判。被告人毋保旗得知牛跟上胜诉判决结果后，担心钱执行回来后，他人拿走钱不给自己，自己的投资款收不回来。便与被告人牛跟上商量预谋，在无实际借款情况下，被告人牛跟上按照被告人毋保旗提供的王某、刘某1等亲戚名字和数额，出具了十张30余万、40余万金额不等的假借条，出借人为被告人毋保旗及九个亲戚，借款人为被告人牛跟上，借条落款时间分别为2015年4-6月，合计金额414万元。被告人牛跟上、被告人毋保旗自己及让九个亲戚利用十张假借条经博爱县清化镇人民调解委员会主持调解，于2018年6月26日、27日分别达成调解协议，并向博爱县人民法院申请司法确认，博爱县人民法院于2018年6月28日分别作出（2018）豫0822民特105-114号十份民事裁定书，分别确认调解协议有效。后被告人毋保旗自己及让九个亲戚分别向博爱县人民法院申请执行，将山西炜焓煤炭销售有限公司应给付被告人牛跟上的320万余元执行款执行给了被告人毋保旗及亲戚，被告人毋保旗将款全部领走。2019年12月18日，被告人牛跟上主动到博爱县公安局投案并如实供述自己的罪行；被告人毋保旗到案后能够如实供述自己的罪行。本院审理期间，被告人牛跟上家属主动交纳罚金8000元，被告人毋保旗家属主动交纳罚金10000元。上述事实有经庭审质证、确认的户籍证明、无违法犯罪证明、到案证明、自首证明、发破案报告、手机图片截图、法院审判卷宗、执行卷宗、会计事务所退案函、认罪认罚承诺书，证人王某、刘某1、毋某1、毋某2、高某、刘某2、郭某、刘某3、梁某、赵某等人证言，被告人牛跟上、毋保旗的供述及辩解等证据在案。事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人牛跟上、毋保旗以捏造的事实提起民事诉讼，致使人民法院基于捏造事实作出裁判文书，妨害司法秩序，已构成虚假诉讼罪。博爱县人民检察院指控被告人牛跟上、毋保旗犯虚假诉讼罪成立。被告人牛跟上犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或减轻处罚。被告人牛跟上、毋保旗家属主动交纳罚金，对被告人牛跟上、毋保旗可以从轻处罚。被告人牛跟上、毋保旗自愿认罪认罚，可以从宽处理。被告人牛跟上、毋保旗在没有实际借款情况下，商量预谋出具假借条，致使法院作出民事裁定书并立案执行，妨害司法秩序，因此辩护人李菊香、王振中辩称的被告人牛跟上、毋保旗不构成虚假诉讼罪理由和证据不足，辩护意见不能成立。根据被告人牛跟上、毋保旗犯罪情节和所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定对被告人牛跟上进行处罚；依照《中华人民共和国刑法》第三百零七条之一第一款、第六十七条第三款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定对被告人毋保旗进行处罚。判决如下：一、被告人牛跟上犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑六个月，并处罚金8000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月18日起至2020年6月17日止）。（罚金被告人牛跟上已交纳）。二、被告人毋保旗犯虚假诉讼罪，判处有期徒刑七个月，并处罚金10000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月13日起至2020年7月12日止）。（罚金被告人毋保旗已交纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 王小正审判员聂荣审判员程祥焱二〇二〇年六月十二日书记员 侯      园      园