广东省广州市中级人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤01刑初199号公诉机关广东省广州市人民检察院。被告人陈志英，男，1987年6月21日出生，汉族，文化程度中专，户籍地广东省佛山市顺德区，现住广东省佛山市顺德区。因本院于2019年12月12日被羁押并被刑事拘留，2020年1月15日被逮捕。现羁押于广州市第一看守所。辩护人黄秋萍，广东金轮律师事务所律师。广州市人民检察院以穗检三部刑诉【2020】63号起诉书指控被告人陈志英犯走私废物罪一案，于2020年4月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，于2020年6月12日公开开庭审理了本案。广州市人民检察院指派检察员刘旭宏出庭支持公诉，被告人陈志英及其辩护人黄秋萍到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2015年至2016年间，被告人陈志英向美国废塑料供应商Kenny采购废塑料运抵香港后，由同案人林某1（另案起诉）提供的香港建发公司作为香港收货人，负责在香港办理转单手续，之后将提单交给被告人陈志英指定的通关人林某1、远东、华某等，由通关人负责进口到国内交付给被告人陈志英。被告人陈志英明知进口废塑料需要进口批文，在自己没有批文的情况下，仍积极与同案人林某1、远东、华某等通关人联系，以包柜清关形式，利用其它企业的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，将其从美国购买的废塑料进口到国内。经查，2015年8月至2016年12月期间，被告人陈志英通过上述走私方式，从黄埔、广州等口岸进口废塑料79个货柜，共计1357.82吨。为证实上述事实，公诉机关向本院移交了被告人陈志英户籍资料、报关资料、电子邮件打印件等书证，证人林某1的证言，被告人陈志英的供述和辩解，并据此认为被告人方某生无视国家法律，逃避海关监管，在自身不具备进口许可证和环评资质的情况下，利用他人进口许可证将境外采购可用作原料的废塑料走私入境，情节特别严重，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人陈志英在走私共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚。特提起公诉，请本院依法判处。被告人陈志英对公诉机关指控的犯罪事实和罪名无异议。其辩护人提出的辩护意见是：1.被告人陈志英属国内货主，但未直接参与通关伪报行为，在走私废物共同犯罪中起次要或者辅助作用，是从犯，应当从轻、减轻或者免除处罚、2.被告人陈志英归案后如实供述自己的罪行，积极配合海关部门的侦查工作，可以从轻处罚。3.被告人陈志英表示愿意认罪认罚，并积极退还非法所得五万元。4.被告人陈志英没有犯罪前科，是初犯，犯罪主观恶性较小，没有再犯危险。综上，请求对被告人陈志英判处有期徒刑一年半以下并适用缓刑。经审理查明：2015年至2016年间，被告人陈志英向美国废塑料供应商Kenny采购废塑料运抵香港后，由同案人林某1（另案起诉）提供的香港建发公司作为香港收货人，负责在香港办理转单手续，之后将提单交给被告人陈志英指定的通关人林某1、远东、华某等，由通关人负责进口到国内交付给被告人陈志英。被告人陈志英明知进口废塑料需要进口批文，在自己没有批文的情况下，仍积极与同案人林某1、远东、华某等通关人联系，以包柜清关形式，利用其它企业的《中华人民共和国限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》，将其从美国购买的废塑料进口到国内。经查，2015年8月至2016年12月期间，被告人陈志英通过上述走私方式，从黄埔、广州等口岸进口废塑料79个货柜，共计1357.82吨。上述事实，有由公诉人当庭举证，并经法庭质证，本院予以确认的下列证据证实：1.立案决定书，证实黄埔海关缉私局于2019年5月20日对陈志英走私进口废塑料立案侦查。2.佛山市顺德区公安局杏坛派出所提供的陈志英人口信息查询表，证实被告人陈志英的户籍情况。3.广州市铁路公安局佛山公安处佛山西站派出所出具的抓获经过，证实被告人陈志英于2019年12月12日被抓获归案。4.拘留证、批准逮捕决定书和逮捕证，证实被告人陈志英于2019年12月12日被刑事拘留，2020年1月15日经广州市人民检察院批准逮捕，同日被逮捕。5.扣押决定书、扣押笔录，证实黄埔海关缉私局依法扣押陈志英手机一台。6.黄埔海关缉私局制作的《陈志英涉案标的统计表》，证实被告人陈志英涉案走私废塑料的情况。7.黄埔海关缉私局制作的《陈志英走私进口废塑料标的对账单、清关费发票和银行流水一览表》,证实被告人陈志英走私进口废塑料支付清关费和杂费的情况。8.黄埔海关缉私局出具的协助查询财产通知书、中国农业银行出具的陈志英62×××12银行账户流水，证实被告人陈志英的支付废塑料货款及清关费的情况。9.侦查机关出具的情况说明、调取证据通知书，证实黄埔海关缉私局依法向网易公司调取涉案电子邮箱内资料。原件存放于广州崇祥国际货运代理有限公司走私进口废塑料案卷中。10.经陈志英确认的其与境外供应商Kenny、林某1的往来邮件，其中包含陈志英向美国供应商Kenny购买废塑料的采购发票以及林某1进口废塑料向其收取清关费的发票（电子邮件），证实陈志英购买废塑料及委托林某1走私进口的情况。11.经陈志英确认的其与林某1的往来邮件，包含林某1对陈志英收取清关费用和转单费、维洗费的对账单，证实陈志英委托林某1走私进口废塑料的情况。12.经陈志英确认的其与远东的往来邮件，包含远东帮陈志英进口废塑料后对其收取清关费用和洗柜费、修柜费的对账单，证实陈志英委托远东走私进口废塑料的情况。13.经陈志英确认的其与华某的往来邮件，包含华某帮陈志英进口废塑料后对其收取清关费用和洗柜费的对账单，证实陈志英委托华某走私进口废塑料的情况。14.涉案报关单证复印件，原件存放于林某1走私进口废塑料案中，证实陈志英委托他人走私进口废塑料的情况。15.黄埔海关报关数据系统查询情况，证实陈志英涉嫌走私进口的废塑料报关进口数据。16.同案人林某1的供述，证实陈志英是其客户，通过其进口废塑料。陈志英将废塑料的资料和图片用电子邮件发给我，其再转发给通关公司询价后，再加价报给陈志英，并告诉他通关公司指定的香港邮箱，他直接把提单叫过去，同时我把他告诉我的收货地址转告通关公司，通关公司负责批文获取、货物清关和国内送货。17.被告人陈志英的供述与辩解：2008年，经朋友介绍，我开始在国内回收废塑料销售，到2015年左右，有朋友介绍一个美国做废塑料的供应商叫kenny的给我认识，从那时候开始，我就有从美国购买废塑料到国内销售。我都是通过微信语音和他沟通，再通过电子邮箱接收他发给我的货物资料。我是用我135××××3332这个手机号码的微信，我使用的电子邮箱是150×××＠163.ｃｏｍ，kenny使用的电子邮箱地址我记不得了，我标注的他的电子邮箱名称是“kennyTan”。我以个人名义向kenny买的，但贸易的文件上面，是用香港建发公司作为香港收货人。公司做进口的废塑料时，我是找建发公司的林某1帮我进口的。我主要是做一些工程料，就是工厂的废料，主要是ABS、PS、PC等，所以kenny有这些废塑料就就会把货物图片通过微信发给我，我觉得合适就会和他谈价钱，价格谈好了，他就在美国将货物装柜，货物上船运往香港，kenny就会微信告诉我，货已经发出，要我把货款给他。我就会上船公司的网站，查货柜是不是真的发出，确定货已发出，我就会把钱打到kenny指定的国内账户。我向kenny买货，就是这样开始的。这么操作一段时间后，大家比较熟悉了，我就等货到香港，我的香港收货人香港建发告诉我货到香港了，我就会联系kenny,把货款打到他指定的国内账户，他就办货物电放手续。后期我们是这样操作的。kenny会给国内的账户给我，我把钱打到账户里就可以了。我支付的都是人民币，是通过我农行账户62×××12转账的。Kenny给过我很多账号，他向我收货款的账户不是固定的，我也记不起来是什么银行、账号是多少了，账户的户主我都不认识。货款kenny会给我一份装箱清单，上面有货款金额，我按照装箱清单上的金额把钱打到kenny指定的账户就行了。我知道进口废塑料要批文，我没有批文，按我们这一行的做法，都是要找能搞到批文的人代理进口。我打算做进口废塑料的时候，就打听谁能帮忙进口。有朋友就介绍了林某1。我第一次见林某1，大概是2015年下半年，一个朋友把他带到我办公室和我认识的。见面后我们就是谈如何合作进口废塑料。首先是确定他开的香港建发公司做我从境外采购的废塑料的香港收货人，他一票提单收我400多元的接单费，要负责帮我在香港办理转单手续，就是用货到通知书到船公司换提单。如果是由他们负责进口，就要再给他们清关费；如果是我另找其他人进口，那我就只要给林某1接单费就行了。清关费是按一柜18吨收20000元左右这个基础价格来收的，如果超过18吨，多1吨加收1000元；如果少于18吨，少1吨减800元，16吨以下按16吨算。他要负责把货物从香港运到国内码头，向海关申报进口并交海关的税费，再把货物运到杏坛给我。林某1帮我在香港转单，需要一份货到通知书。因为是林某1的香港建发公司作为货物的香港收货人，所以货到通知书是直接发给香港建发公司的，不用我发给他。如果货物交给林某1帮忙进口到国内，我就要把货物的图片和货物的品名、数量，还有货物的装柜清单通过我上述的电子邮箱发给林某1。此外我没有给其它资料给林某1了。林某1的电子邮箱是703×××＠ｑｑ.ｃｏｍ。我在国内受到货后，林某1会通过电子邮箱发一份清关费发票给我，我按照清关费发票上的金额，用我上述农行账户把钱转到林某1名下的农行账户，他的账户号码我不记得了。我支付给林某1的清关费大概包含了货物从香港到大陆的运费，货物在国内申报的手续费和税费，从国内码头到杏坛的运费，还有进口批文的费用。林某1无跟我讲过上述费用各是多少。他报给我的就是包柜的费用，就是货物从香港到我手上，中间产生的费用，包括上述的运费、税费、批文费，还有其他一些文件费、手续费都包含在里面。林某1向我收的清关费有无变化，基本上每次都不会一模一样。因为这个费用和货物重量有关，重量不一样，费用就不一样。还有收费标准也有变化，刚开始是18000左右一个柜，后来涨到20000多、30000多一个柜。废塑料进口批文是林某1负责提供的，我没有批文，从来没有给过批文给林某1。我在进口废塑料之前，就从同行那里知道进口废塑料需要进口批文，所以我和林某1谈由他代理进口废塑料的时候，也有谈到批文由他提供。我没有指定林某1使用哪个公司的批文。我听林某1说他的批文是从别人那里买回来的，他向谁买的我也不知道。林某1帮我进口废塑料，实际上报关也不是他去报的，他也是飞单出去，交给别人去报关的。我记得我还找过华某、远东进口过废塑料。通过华某进口废塑料操作的过程和林某1帮我进口的过程是一样的。我也是包柜给华某代理进口。我的货到了香港，香港建发拿到提单，帮我放到华某的信箱，华某的人就会去取柜、发运到大陆，并负责提供进口批文向海关报关，向海关交税，货物清关后就会运到杏坛给我，我收到货就把清关费打到华某指定的账户。整个代理进口的过程就是这样的。因为给华某代理进口的不多，我又几年没做废塑料了，平时也没有和华某的人联系，我不记得当时是和谁联系的了。我交给远东进口的柜也很少，我也是包柜给远东代理进口。过程和华某代理进口一样。货到了香港，香港建发拿到提单，帮我放到远东的信箱，远东去取柜，然后发运到大陆，负责提供进口批文向海关报关，并向海关交税，货物清关后运到杏坛给我，我收到货就把清关费打到远东指定的账户。和远东的什么人联系进口废塑料我也不记得了。本院认为，被告人陈志英无视国家法律，逃避海关监管，在自身不具备进口许可证和环评加工资质的情况下，利用他人许可证件将境外采购可用作原料的废塑料走私入境，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪，依法应予惩处。公诉机关指控的犯罪事实清楚，罪名成立，应予支持。关于被告人陈志英及其辩护人提出陈志英是从犯的意见，经查，陈志英向境外供货商采购废塑料后，先以林某1的香港建发公司作为收货人，废塑料运抵香港后，再以包柜清关形式委托林某1、远东或华某等使用他人许可证将废塑料进口入境。陈志英为废塑料货主，但货物运抵香港后至入境大陆，陈志英均是以包柜方式委托他人代为报关进口，其并未直接参与具体的报关、清关环节，在整个走私犯罪中起次要作用，可认定为从犯。被告人陈志英及其辩护人的该项意见理由成立，本院予以采纳，依法对其予以减轻处罚。被告人陈志英及其辩护人提出陈志英归案后如实供述犯罪事实的意见，经查属实，依法可对其从轻处罚。关于被告人陈志英及其辩护人提出陈志英自愿退赃、缴纳罚金的意见，经查，侦查阶段陈志英家属代其退缴非法所得五万元，本院审理期间，其又主动预缴罚金人民币十五万元，上述情节，本院予以确认，可酌情对其从轻处罚。根据本案的犯罪事实、性质及社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第二款第（一）项、第二十一条第一款、第三款之规定，判决如下：一、被告人陈志英犯走私废物罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月12日起至2022年6月11日止。罚金已缴纳，上缴国库）。二、被告人陈志英退缴非法所得人民币五万元，予以没收，上缴国库（详见扣押清单，由扣押机关执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。(此页无正文)审 判 长  丁阳开审 判 员  茹艳飞人民陪审员  冯爱芬二〇二〇年六月二十三日法官助理李苇镟书记员汤嘉慧