广东省深圳市龙华区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0309刑初392号公诉机关深圳市龙华区人民检察院。被告人王家林，男，1968年2月28日出生，汉族，高中文化，户籍住址贵州省黔东南苗族侗族自治州镇远县，因涉嫌非法吸收公众存款，于2019年7月27日被抓获,同日被刑事拘留，同年9月2日被逮捕。现羁押于深圳市宝安区看守所。指定辩护人谢丽珍，广东朗正律师事务所律师。深圳市龙华人民检察院以深龙华检刑诉[2020]229号起诉书指控被告人王家林犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月25日向本院提起公诉。本院适用普通程序依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。深圳市龙华区人民检察院指派检察员黄冬冻出庭支持公诉，被告人王家林及其辩护人谢丽珍到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，一、2011年3月至2012年3月期间，王家林是深圳康林生物科技有限公司（以下简称康林公司）的股东之一，同时担任法人代表；蒋某（已判决）是康林公司的股东，并任职监事；李某（已判决）是蒋某的妻子，参与吸收公众资金。2011年初，王家林与蒋某经商议决定以康林公司的名义对外借款。2011年3月至2012年3月期间，王家林、蒋某、李某通过多个中间人，对外许以高额利息（月息5%-6%），分别在河南省、江苏省等地非法向公众吸收存款，合计非法吸收公众存款1.4亿余元。案发后，王家林偿还了70万元给被害人朱某1、王某1、朱某2、王某2、程某，取得了五名被害人的谅解。二、2013年被告人王家林于香港成立了中国矿业联合投资开发股份有限公司（以下简称“中国矿业公司”）。2013年9月19日，王家林与云南省腾冲县继鑫工贸有限公司（以下简称“云南继鑫公司”）签订了《股权转让协议书》，约定云南继鑫公司以4000万元将该公司80%的尾矿项目转让给中国矿业公司。签订转让协议后王家林召集祝某（已判决）、刘某（已判决）等人商议筹集资金。为了在中国大陆进行投资结算方便，祝某先后于2014年7月25日和8月18日注册了深圳市中矿继鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“中矿继鑫公司”）和深圳市中矿华某股权投资资金管理有限公司（以下简称“中矿华某公司”），并于2014年6月份租赁深圳市龙华区民治街道南贤商业广场B栋903室作为办公场地。王家林担任董事长，负责公司全面工作。祝某担任中矿华某的法人代表、股东兼财务总监，负责中矿华某公司财务和投资网络管理系统的建设、操作和维护。王某3（已判决）系中矿华某公司高级顾问，假称国家副部级干部的身份给新来的投资者进行宣传（播放宣传片、幻灯片和口头讲解）。刘某系中矿华某公司的行政经理，负责后勤工作。甘孝珍（已判决）系市场总监，负责全面招揽客户工作。何营（已判决）系市场策划，负责招揽客户工作。中矿继鑫公司和中矿华某公司成立后，未经有关部门依法批准，借用合法经营的形式以投资尾矿获取高额返利的名义，承诺按照尾矿项目营业额的利润20%作为返利支付给投资者，具体以1万元可以返利分红1.5倍，以3万元可以返利分红2倍，以6万元可以返利分红2.5倍，以15万元可以返利分红3倍，以每周返利一次为诱饵，吸引投资者投资，大肆非法吸收公众资金。2014年8月中矿华某公司为获取投资者的信任，组织投资者到云南腾冲尾矿所在地考察。2014年8月24日因中国矿业公司未按协议约定支付云南继鑫公司股份转让款而导致根本性违约，祝某、刘某到云南腾冲与继鑫公司签订《协议书》，约定中国矿业公司与云南继鑫公司于2013年9月19日签订的《股权转让协议书》解除。之后，王家林、祝某、刘某、王某3等人仍假借投资尾矿获取高额返利的名义，非法吸收公众资金。经鉴定，会员充值（即非法吸收公众存款）涉及数据224条，资金流入金额为8638710元。2019年7月27日，民警在深圳市福田区皇朝酒店大堂将王家林抓获。公诉机关认为，被告人王家林无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵非法吸收公众存款，数额巨大，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。诉请本院依法判处。被告人王家林对起诉书指控的事实和罪名没有异议，并自愿认罪认罚。其辩护人的辩护意见为，1.被告人如实交代犯罪事实、自愿认罪认罚、没有犯罪前科，系初犯、偶犯；2.被告人偿还70万给五名被害人并取得五名被害人的谅解。经审理查明，一、2011年3月至2012年3月期间，王家林是深圳康林生物科技有限公司（以下简称康林公司）的股东之一，同时担任法人代表；蒋某（已判决）是康林公司的股东，并任职监事；李某（已判决）是蒋某的妻子，参与吸收公众资金。2011年初，王家林与蒋某经商议决定以康林公司的名义对外借款。2011年3月至2012年3月期间，王家林、蒋某、李某通过多个中间人，对外许以高额利息（月息5%-6%），分别在河南省、江苏省等地非法向公众吸收存款，合计非法吸收公众存款1.4亿余元。案发后，王家林偿还了70万元给出资人朱某1、王某1、朱某2、王某2、程某并取得了谅解。二、2013年被告人王家林于香港成立了中国矿业联合投资开发股份有限公司（以下简称“中国矿业公司”）。2013年9月19日，王家林与云南省腾冲县继鑫工贸有限公司（以下简称“云南继鑫公司”）签订了《股权转让协议书》，约定云南继鑫公司以4000万元将该公司80%的尾矿项目转让给中国矿业公司。签订转让协议后王家林召集祝某（已判决）、刘某（已判决）等人商议筹集资金。为了在中国大陆进行投资结算方便，祝某先后于2014年7月25日和8月18日注册了深圳市中矿继鑫股权投资基金管理有限公司（以下简称“中矿继鑫公司”）和深圳市中矿华某股权投资资金管理有限公司（以下简称“中矿华某公司”），并于2014年6月份租赁深圳市龙华区民治街道南贤商业广场B栋903室作为办公场地。王家林担任董事长，负责公司全面工作。祝某担任中矿华某的法人代表、股东兼财务总监，负责中矿华某公司财务和投资网络管理系统的建设、操作和维护。王某3（已判决）系中矿华某公司高级顾问，假称国家副部级干部的身份给新来的投资者进行宣传（播放宣传片、幻灯片和口头讲解）。刘某系中矿华某公司的行政经理，负责后勤工作。甘孝珍（已判决）系市场总监，负责全面招揽客户工作。何营（已判决）系市场策划，负责招揽客户工作。中矿继鑫公司和中矿华某公司成立后，未经有关部门依法批准，借用合法经营的形式以投资尾矿获取高额返利的名义，承诺按照尾矿项目营业额的利润20%作为返利支付给投资者，具体以1万元可以返利分红1.5倍，以3万元可以返利分红2倍，以6万元可以返利分红2.5倍，以15万元可以返利分红3倍，以每周返利一次为诱饵，吸引投资者投资，大肆非法吸收公众资金。2014年8月中矿华某公司为获取投资者的信任，组织投资者到云南腾冲尾矿所在地考察。2014年8月24日因中国矿业公司未按协议约定支付云南继鑫公司股份转让款而导致根本性违约，祝某、刘某到云南腾冲与继鑫公司签订《协议书》，约定中国矿业公司与云南继鑫公司于2013年9月19日签订的《股权转让协议书》解除。之后，王家林、祝某、刘某、王某3等人仍假借投资尾矿获取高额返利的名义，非法吸收公众资金。经鉴定，会员充值（即非法吸收公众存款）涉及数据224条，资金流入金额为8638710元。2019年7月27日，民警在深圳市福田区皇朝酒店大堂将王家林抓获。认定上述事实的证据有：1.书证：身份信息、归案经过、前科查询、借款合同、协议书、工商注册信息、银行流水、客户投资汇总表、同案犯刑事判决书等；2.被告人王家林的供述与辩解；3.证人证言：证人同案犯蒋某、李某、祝某以及多名投资客户等人的证言；4.鉴定意见：司法会计审计，康林公司印章鉴定意见；5.现场勘验笔录。本院认为，被告人王家林无视国家法律，违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。在共同犯罪中，被告人王家林起主要作用，系主犯，依法应按其参与的全部犯罪处罚。被告人王家林归案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法可以对其从轻处罚。被告人王家林自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚。被告人王家林退还部分投资人资金并取得谅解，本院在量刑时酌情予以考虑。本院根据被告人王家林犯罪的事实和量刑情节，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条、第二十六条、第六十七条第三款，第五十二条，第五十三条之规定，判决如下：被告人王家林犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币四十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月27日起至2028年1月26日止。罚金自本判决书生效之次日起一个月内缴纳）；如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向深圳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 王    迪人民陪审员 王    琳人民陪审员 丁  建  成二〇二〇年六月十七日书 记 员 王春茵（兼）书 记 员 吴  思  男附相关法条：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。