海南省第二中级人民法院   刑事判决书   (2020)琼97刑初76号   1   海南省第二中级人民法院   刑事判决书   （2020）琼97刑初76号   公诉机关海南省人民检察院第二分院。   被告人邓某1，户籍所在地海南省儋州市，住儋州市。   辩护人刘某，海南林源律师事务所律师。   被告人羊某，户籍所在地海南省洋浦经济开发区，住海南省洋浦经济开发区。   海南省人民检察院第二分院以琼检二分公诉刑诉〔2020〕62号起诉书指控被告人邓某1犯非法采矿罪，被告人羊某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海南省人民检察院第二分院指派检察官麦雪良出庭支持公诉。被告人邓某1、羊某及邓某1的辩护人刘某到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控：2019年3月，被告人邓某1电话联系被告人羊某，商议购销河砂事宜，约定以每立方米约200元出售河砂，后二人互加微信。2019年4月至11月间，邓某1携带铁铲、驾驶金鹿牌拖拉机到儋州市××镇后面的珠碧江河道，靠近原加兰砂场附近的四个地点进行采砂，然后装运至自家院子里堆放，而后邓某1电话通知羊某前往运输河砂，羊某接到电话后安排货车到加兰村与邓某1对接，货车司机到加兰村村口后联系邓某1，邓某1则到村口带领司机驾驶货车到其家院子里装运河砂，每次装运后邓某1电话告知羊某装运数量，羊某则通过手机微信转账付给邓某1相应的购砂款。2019年4月至11月间，羊某共从邓某1处收购约786立方米河砂，通过微信转账共计支付给邓某1157200元人民币（以下币种同）购砂款，所购河砂被羊某安排运××区口处的堆砂点堆放，运费每立方米100元由羊某支付，并以每立方米高于原收购价20元的价格出售，以邓某1收取的157200元购砂款计算，羊某非法获利共计15720元。在侦查、审查起诉阶段，被告人邓某1、羊某亲属分别代其退缴赃款11000元、30720元。   为证实上述指控，公诉机关提供了如下证据：1.物证：扣押的手机2部及金鹿牌拖拉机1辆；2.书证：二被告常驻人口信息表、到案经过、办案说明、违法犯罪记录查询情况、通话清单、手机微信转账记录截图、银行账户交易明细、退缴账款凭据、儋州市水务局“情况说明”等；3.证人薛某、邓某2、陈某的证言；4.被告人邓某1、羊某的供述和辩解；5.鉴定意见；6.现场勘查笔录、辨认笔录。   公诉机关认为，被告人邓某1违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证，多次到儋州市××镇村后的珠碧江河道非法采砂，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。建议判处被告人邓某1有期徒刑一年至一年三个月，并处罚金18000元、追缴其犯罪所得157200元；被告人羊某多次向邓某1购买非法盗采的河砂予以销售，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十二条第一款，应当以掩饰、隐瞒犯罪所得罪追究其刑事责任。建议判处被告人羊某有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金15000元、没收非法所得15720元、追缴其掩饰隐瞒犯罪所得。   被告人邓某1、羊某对公诉机关指控的犯罪事实、罪名以及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。邓某1的辩护人提出的辩护意见是对公诉机关指控的犯罪事实、罪名以及量刑建议均无异议，认为邓某1系初犯，认罪、悔罪，认罪态度好，家属退缴赃款11000元，请求从轻处罚。   经审理查明，2019年3月，被告人邓某1电话联系被告人羊某，商议购销河砂事宜，约定以每立方米约200元出售河砂，后二人互加微信。2019年4月至11月间，邓某1携带铁铲、驾驶金鹿牌拖拉机到儋州市××镇后面的珠碧江河道，靠近原加兰砂场附近的四个地点进行采砂，然后装运至自家院子里堆放，而后邓某1电话通知羊某前往运输河砂，羊某接到电话后安排货车到加兰村与邓某1对接，货车司机到加兰村村口后联系邓某1，邓某1则到村口带领司机驾驶货车到其家院子里装运河砂，每次装运后邓某1电话告知羊某装运数量，羊某则通过手机微信转账付给邓某1相应的购砂款。2019年4月至11月间，羊某共从邓某1处收购约786立方米河砂，通过微信转账共计支付给邓某1157200元购砂款，所购河砂被羊某安排运××区口处的堆砂点堆放，运费每立方米100元由羊某支付，并以每立方米高于原收购价20元的价格出售，以羊某从邓某1处收购的河砂数量计算，羊某非法获利共计15720元。   被告人邓某1、羊某亲属分别代其退缴赃款11000元、30720元。   2020年3月24日，被告人邓某1、羊某在值班律师陈莉莎的见证下自愿签署《认罪认罚具结书》。   上述事实有经庭审质证、确认的手机2部及金鹿牌拖拉机1辆（照片）等物证；二被告人的常驻人口信息表、到案经过、违法犯罪记录查询情况、通话清单、手机微信转账记录截图、提取笔录、退缴账款凭据、银行账户交易明细、儋州市水务局《情况说明》、认罪认罚具结书等书证；证人薛某、邓某2、陈某的证言；被告人邓某1、羊某的供述和辩解；鉴定意见；现场勘验、辨认笔录及照片等证据证实，足以认定。   本院认为，被告人邓某1违反国家矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下，擅自非法采砂约786立方米，价值157200元，情节严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人羊某明知是犯罪所得而予以收购并销售，价值157200元，情节严重，其行为已构成掩饰、隐瞒犯罪所得罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。   被告人邓某1到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，其家属退赃退赔11000元，对其可从轻处罚。被告人羊某到案后能如实供述自己的罪行，认罪悔罪，其家属代其退赃退赔30720元，依法可从轻处罚，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。公诉机关的量刑建议适当。   根据被告人邓某1、羊某的犯罪事实、性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百一十二条第一款、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条，《最高人民法院、最高人民检察院》第二条第一项、第三条第一款第一项、第十三条第一款，《最高人民法院关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》第三条第一款第一项、第四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：   一、被告人邓某1犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币18000元；   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月7日起至2020年11月6日止。罚金限于本判决生效后十日内缴清。）   二、被告人羊某犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币15000元（已缴纳）；   （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。限被告人羊某自本判决生效之日起十日内持刑事判决书至居住地县级司法行政机关报到，接受社区矫正。）   三、被告人邓某1已退缴违法所得人民币11000元，予以没收，上缴国库。对被告人邓某1违法所得的人民币146200元（157200元－11000元），继续予以追缴，上缴国库；   四、对被告人羊某违法所得的人民币15720元（已退缴），予以没收，上缴国库；   五、对扣押在案的作案工具金鹿牌拖拉机一辆，由扣押机关依法予以没收；随案移送本院的OPPO牌手机、VIVO牌手机各一部，依法予以没收。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。   审判长 张模金   审判员 张丽华   审判员 杨 舟      二○二○年六月二十八日   法官助理 高 云   书记员 吴淑骞   附：本案适用的相关法律条文   《中华人民共和国刑法》   第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。   违犯矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。   第三百一十二条明知是犯罪所得及其产生的收益而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。   单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。   第四十七条有期徒刑的刑期，从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。   第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。   第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。   由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。   第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。   第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。   被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。   犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。   第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：   （一）犯罪情节较轻；   （二）有悔罪表现；   （三）没有再犯罪的危险；   （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。   宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。   被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。   第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。   有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。   缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。   最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》   第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：   （一）无许可证的；   第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：   （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；   第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。   矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：   （一）价格认证机构出具的报告；   （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；   （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。   最高人民法院《关于审理掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益刑事案件适用法律若干问题的解释》   第三条掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百一十二条第一款规定的“情节严重”：   （一）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益价值总额达到十万元以上的；   （二）掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益十次以上，或者三次以上且价值总额达到五万元以上的；   （三）掩饰、隐瞒的犯罪所得系电力设备、交通设施、广播电视设施、公用电信设施、军事设施或者救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物，价值总额达到五万元以上的；   （四）掩饰、隐瞒行为致使上游犯罪无法及时查处，并造成公私财物重大损失无法挽回或其他严重后果的；   （五）实施其他掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为，严重妨害司法机关对上游犯罪予以追究的。   司法解释对掩饰、隐瞒涉及机动车、计算机信息系统数据、计算机信息系统控制权的犯罪所得及其产生的收益行为认定“情节严重”已有规定的，审理此类案件依照该规定。   第四条掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益的数额，应当以实施掩饰、隐瞒行为时为准。收购或者代为销售财物的价格高于其实际价值的，以收购或者代为销售的价格计算。   多次实施掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益行为，未经行政处罚，依法应当追诉的，犯罪所得、犯罪所得收益的数额应当累计计算。   《中华人民共和国刑事诉讼法》   第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。   第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：   （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；   （二）被告人违背意愿认罪认罚的；   （三）被告人否认指控的犯罪事实的；   （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；   （五）其他可能影响公正审判的情形。   人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。