广东省始兴县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0222刑初19号公诉机关广东省始兴县人民检察院。被告人李中明，绰号“猪古”、“卒古”，男，1967年3月20日出生于广东省翁源县，汉族，初中文化，住翁源县***********。因犯破坏生产经营罪于2010年1月4日被判处有期徒刑二年六个月，2011年5月24日刑满释放。因本案于2019年11月6日被刑事拘留，同年12月11日被逮捕。现羁押于始兴县看守所。辩护人欧卫文，广东万林律师事务所律师。被告人饶世荣，绰号“老虎”、“虎哥”、“虎二”，男，1967年9月26日出生于四川省攀枝花市，汉族，初中文化，住攀枝花市仁和区************。因犯非法吸收公众存款罪于2018年1月30日被判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元，2019年11月18日刑满释放。因本案于2019年11月18日被刑事拘留，同年12月26日被逮捕。现羁押于始兴县看守所。指定辩护人刘照东，广东粤北律师事务所律师。被告人温麒林，绰号“伯雄”，男，1979年5月19日出生于广东省始兴县，汉族，初中文化，户籍地始兴县***********，现住始兴县***********。因本案于2018年12月27日被刑事拘留，2019年1月29日被始兴县公安局取保候审，同年12月27日被逮捕。现羁押于始兴县看守所。辩护人华永强，广东韶扬律师事务所律师。始兴县人民检察院以始检公诉刑诉〔2020〕18号起诉书指控被告人李中明、饶世荣、温麒林犯非法采矿罪，于2020年3月17日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2020年6月11日公开开庭审理了本案。始兴县人民检察院指派检察员陈正道出庭支持公诉，被告人李中明、饶世荣、温麒林及其辩护人欧卫文、刘照东、华永强到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2015年上半年至2016年上半年，被告人李中明、温麒林、饶世荣伙同温昌华、唐世军（均已判决）等人通过合股方式筹集资金，在未取得采矿许可证及未经相关部门批准的情况下，擅自在位于始兴县******贵洞组“长窝”北侧山段，采用打眼安装塑料管从山顶注入硫酸、草酸进行原山浸矿提取液体的方式开采稀土。经鉴定，在申请鉴定的地理坐标范围内，非法开采稀土矿矿石量218971吨（稀土氧化物159.41吨），造成矿产资源破坏价值为1421.79万元。就指控的犯罪事实，公诉机关提供了书证、现场勘验、辨认笔录、鉴定意见、证人证言、同案犯及被告人的供述与辩解等证据材料。公诉机关认为，被告人李中明、饶世荣、温麒林伙同他人，违反矿产资源管理法规，未取得采矿许可擅自采矿，破坏价值人民币1421.79万元，情节特别严重，其行为均已构成非法采矿罪。李中明在有期徒刑刑罚执行完毕后五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应从重处罚。诉请本院依法判处。被告人李中明辩解其没有参与非法采矿。其辩护人提出指控李中明参与非法采矿的证据不足。被告人饶世荣辩解其没有参与非法采矿，只是介绍罗金等人参股采矿。其辩护人提出：1、饶世荣介绍他人参股采矿不构成犯罪。2、饶世荣犯非法吸收公众财产罪不构成累犯。被告人温麒林辩解其只参与了前期采矿，后期其退股了。其辩护人提出：1、温麒林参与程度轻微，系从犯。2、证实温麒林退股后又重新参股的证据不足。3、温麒林自动投案后如实供述，属自首。经审理查明：2015年上半年至2016年年初，被告人李中明、饶世荣、温麒林伙同唐世军、温昌华（均已判决）等人通过合股的方式筹集到资金，在未取得采矿许可证以及未经相关部门批准的情况下，雇请工人擅自在位于始兴县******贵洞组“长窝”北侧山段，采用打眼安装塑料管在山顶注入硫酸、草酸进行原山浸矿提取液体的方式非法开采稀土。经鉴定，李中明、温麒林、饶世荣等人非法开采稀土矿矿石量218971吨（稀土氧化物159.41吨），造成矿产资源破坏价值为人民币1421.79万元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：一、书证（一）户籍证明，证实李中明、饶世荣、温麒林身份信息情况。（二）资源储量检测报告，证实非法开采广东省始兴县******贵洞组“长窝”北侧山段稀土矿资源储量情况。（三）刑事附带民事判决书，证实温昌华、张维、唐世军被判处刑罚的情况。（四）到案经过，证实温麒林、李中明是自动投案，饶世荣系被动到案。（五）违法犯罪记录查询情况说明，证实温麒林没有违法犯罪记录。（六）刑事判决书、释放证明书,证明饶世荣于2018年1月31日犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年六个月，2019年11月18日刑满释放；李中明于2010年1月4日因犯破坏生产经营罪被判处有期徒刑二年六个月，2011年5月24日释放。二、现场勘验笔录、方位示意图及照片，证实案发现场相关情况。三、鉴定意见广东省国土资源厅《关于非法开采广东省始兴县******贵洞组长窝北侧山段稀土矿造成矿产资源破坏价值的鉴定结论》粤国土资非采鉴字[20l6]32号，证实申请鉴定的地理坐标范围内因非法开采被破坏的矿产资源价值人民币1421.79万元。四、证人证言（一）证人温某征证实，当时温昌华邀我参股开采稀土矿，我就将15000元给唐世军作股金。后来温昌华退股时将股金退回给我。温某良曾跟我说过，他和温麒林各出15000元也入股。（二）证人温某良证实，三年前，我知道温昌华与张老板在司前挖稀土矿。后来温昌华约我和温某征、温麒林一起参股稀土开采，我们每人出15000元，一共占5%股份，每人占1.25%。后温昌华与张老板有矛盾，一直没有产稀土矿，我们四人提出退股，拿回了自己的钱。（三）证人刘某朋证实，我在与饶世荣、唐世军等人闲聊时听他们提起过他们在广东开采稀土矿的事。后来我还听罗金说，因为饶世荣欠罗金的钱还不了，就把他在广东那边和人搞稀土矿占有的股份转让给罗金折抵所欠的钱。五、同案犯及被告人的供述和辩解（一）同案犯温昌华的供述和辩解，2014年10月份左右，我和李中明、“阿占古”、温麒林、钟老板、“安古”、“老牛”等人共同投资在司前镇月武村贵洞组“长坑”开采稀土矿，大概一个月后被政府取缔就没有再开采了。2015年春节过后，李中明又来找到我和温麒林说看能不能继续开采稀土矿。我就和温麒林一起找到温某良、温某征一起商量，李中明又将唐世军、张维等人陆陆续续介绍进来。后来我们发现“长坑”附近约两百米远的地方适合开采稀土矿，于是我和张维、唐世军、李中明就找到山主“阿福最”承包他的山林开采稀土。唐世军及张维负责稀土的生产及销售，史生田负责账目管理，陈燕、罗金偶尔也会参与管理生产，“阿镜”则负责提供开采技术并指导如何生产稀土，其他的人没有直接参与开采工作。我、温麒林、温某良、温某征共占0.8成股份，张维占3成股份，唐世军占2成股份，陈燕、李中明、史生田、“阿镜”、罗金、“小罗”也是股东，但具体他们各占多少成股份我就不是很清楚。矿点是2016年的1、2月份停工的。期间，我在与张维吵架后与温麒林等人退了股，后来我与温麒林、李中明、李前余四人共筹集20万元又重新入了股。最后，我们本钱也基本拿了回来并分到了一些利润。经混杂辨认，温昌华辨认出李中明。（二）同案犯张维的供述和辩解，2015年上半年的时候，李中明、温昌华约我开采稀土矿，最后我们在被政府打掉的开采点附近另选了一个点开采稀土。后来唐世军将陈燕、罗金也介绍进来一起投资开采稀土作为股东，我占20%，唐世军占20%，李中明占10％、史生田占10％、温昌华和另外三名当地人共占20％，陈燕及罗金和一个外号叫“虎哥”的男子共占20%。唐世军负责生产及销售，陈燕、罗金也听从唐世军指挥安排，李中明、史生田负责什么我不清楚，温昌华负责协调与当地的关系和聘请当地的工人等。大概开采了有两、三个月，当时因为开采出来的稀土矿很少，我就退出了。后来听说，温昌华、温麒林、李中明在期间退股后又重新入股，具体的情况我就不清楚了。经混杂辨认，张维辨认出温麒林、李中明。同案犯唐世军的供述和辩解，2015年3月份，张维约我一起到广东始兴县司前镇开采稀土矿。我共投资72万元，史生田投资36万元，陈燕、罗金、饶世荣一共投资了68万元，张维投资了120多万元，温昌华、温麒林、“阿良”、“阿真”共同出资15万。张维负责外围联系，我负责记账，史生田负责管钱，温昌华负责联系买家销售稀土。后来，因为缺少资金就停工了，这时“阿建”就提出来由他出资购买原料继续生产，但在销售稀土矿时他要提取稀土矿销售总收入中的25％作为回报，我们同意了“阿建”的提议。期间，温昌华、温麒林、“阿良”、“阿真”退出了股份，后来温昌华、温麒林、李中明又各自出资6万再次入股。最后，温昌华等人共分得18万多元，我和史生田、陈燕、罗金共分得20万元，“阿建”收回100万元投资。经混杂辨认，唐世军辨认出温麒林、温昌华、李中明及饶世荣。同案犯史生田的供述和辩解，2015年上半年的时候，饶世荣找到我说，张维在广东那里开采稀土很赚钱，问我是否有兴趣参与。后来，我、饶世荣、唐世军、张维一起商量好共同在广东投资开采稀土，一共投资300万元。张维出资150万元占50％股份，唐世军、饶世荣各出资60万元各占20％股份，我出资30万元占10%股份。李中明、温昌华、“阿真”、温麒林等人合占一定的股份。后来因为饶世荣欠陈燕和罗金的钱，饶世荣把他名下部分股份转让给陈燕和罗金，饶世荣跟我说，罗金占7%股份，陈燕占8%股份，饶世荣还剩5%的股份。我负责管钱，主要负责保管卖矿的收入，唐世军则负责记账，主要就是记录收入及付出的投资。经混杂辨认，史生田辨认笔录出饶世荣、李中明、温麒林。（五）同案犯罗金的供述和辩解，2015年6月份的时候，饶世荣向我借了167400元，当时饶世荣只是对我说借这些钱主要是用来开矿，还款期限到了之后，饶世荣提出将自己在矿点内占有的20％股份中的3％给我冲抵借款。2016年9月21日，我来到司前镇，后来因为矿点一下拿不出钱来给我，我就暂时在司前镇住了下来。饶世荣也跟史生田和唐世军解释了我是上来收钱的，按借给饶世荣的钱的比例来分配他的采矿收益。之后，有一次陈燕对我说，分给饶世荣的钱陈燕要全部拿走，因为饶世荣还欠陈燕很多钱。最后我和陈燕商量好，饶世荣一共投资了68万多元，每次出稀土分钱的时候，饶世荣分得的钱就按我自己的借款占饶世荣的投资款比例先拿出来给我，剩下的就全部由陈燕拿走。我记得自己一共分得5万元。在司前住下来后，我、陈燕负责做饭、洗碗，矿点忙的时候也曾上矿点帮过忙，主要就帮忙将开采出来的稀土装袋；唐世军、张维负责策划，矿上遇到的事情就由张维、唐世军商量好后决定；史生田负责管账，就是负责管理矿上的进、出款。经混杂辨认，罗金辨认出饶世荣。（六）同案犯陈燕的供述，2015年3月份左右，饶世荣在广东开矿向我借了30多万元。后来饶世荣因欠我和罗金的钱，就把他名下的部分股份转让给我和罗金，这样我和罗金也成了股东。刚开始张维占五成股份，饶世荣、唐世军各占二成股份，史生田占一成股份，后来饶世荣转让部分股份给我们后，张维、唐世军、史生田、我、罗金、饶世荣的股份分别为50%、20%、10%、8%、7%、5%。温昌华、温麒林、李中明、“阿良”、“阿真”等人另外共占10%的股份。经混杂辨认，陈燕辨认出李中明。（七）被告人李中明的供述与辩解，我没有投资参与开采稀土矿。张维、温昌华都跟我说过，他们采稀土矿的地点是在始兴县司前镇的贵洞，但我没有去过那里。（八）被告人饶世荣的供述与辩解，2015年3月份左右的时候，张维叫我、唐世军、史生田一起到广东考察一下当地的稀土开采项目。我们四人便商量，张维一个人出资100万元，剩下的100万由我、唐世军、史生田出资，其中唐世军、我各出资40万元，史生田出资20万元。股份则是按投资款进行分配，即张维占50%股份，唐世军与我各占20%,史生田占10%股份。谈好之后，他们三人就回到广东开始开采稀土了。之后，因为我当时没有钱，所以投资款一直都没有打到他们手里，所以这期间唐世军他们一直催我要投资款。后来因为欠了陈燕的钱，陈燕催我要，我当时又确实拿不出钱，所以我就向陈燕提议说，广东这边我有个稀土开采项目，如果你有钱的话过去看一下有没有价值，如果有价值就参股进来，我会给你一些股份。接着，陈燕就过来了。干了一段时间，陈燕觉得有价值，于是我就和陈燕讲好将自己占有20%股份中的10%转让给陈燕。再后来，唐世军又因为生产缺钱，就打电话向我催要我的投资款，因为当时我还没有补齐自己的投资款。我就和罗金商量由他出钱，我将自己剩余的股份再给他5%。最后我占5%的股份，陈燕占10%的股份，罗金占5%的股份。（九）被告人温麟林的供述与辩解，2014年左右，温昌华找到我、温某征、温某良说一起入股开采稀土矿，每人出15000元，股份就由温昌华自己和其他股东商量。股金给了十几天我们就要求退股，之后温昌华就将我们的股金退了回来。因为温昌华经常与一名姓张的股东吵架，所以我们就提出退股，还有一个原因就是入股后一直没有产出稀土矿没有分红。从头到尾温昌华都没有告诉过我，我投15000元可以得到多少股份。经混杂辨认，温麒林辨认出张维。关于被告人及辩护人的辩解、辩护意见，综合评判如下：1、证实李中明在涉案地点参与非法采矿的事实有同案犯温昌华、张维、唐世军、史生田、陈燕等人的供述证实；证实温麒林退股后又重新入股参与非法采矿的事实有温昌华、张维、唐世军的供述予以证实；证实饶世荣出资参与非法采矿的事实有张维、唐世军、史生田、罗金、陈燕的供述及证人刘某朋的证言予以证实，并均有辨认笔录予以佐证。同案犯的供述能相互印证，在排除串供及同案犯推卸责任等情形下，应予以采纳。被告人及其辩护人所提指控李中明、饶世荣参与非法采矿和温麒林退股后重新入股的事实有误及证据不足的意见，不予采纳。2、温麒林自动投案后未如实供述自己重新入股参与非法采矿的事实，不构成自首。3、温麒林在共同犯罪中起次要作用，属从犯。辩护人所提温麒林属从犯的意见予以采纳。4、辩护人所提饶世荣不属于累犯的意见经查属实，予以采纳。本院认为，被告人李中明、饶世荣、温麒林无视国法，伙同他人违反矿产资源法的规定，在未取得采矿许可证的情况下擅自采矿，造成国家矿产资源破坏，其行为已构成非法采矿罪，且情节特别严重。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。李中明前罪被判处有期徒刑，刑罚执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，属累犯，应从重处罚。李中明、饶世荣、温麒林在共同犯罪中起次要作用，属从犯，可从轻或减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十五条第一款及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第一款第（一）项和第二款第（一）项的规定，判决如下：一、被告人李中明犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月6日起至2022年9月5日止。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴交。）二、被告人饶世荣犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月18日起至2022年5月17日止。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴交。）三、被告人温麒林犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，被告人温麒林因本案被羁押34日，应折抵刑期34日，即自2019年12月27日起至2021年11月23日止。罚金限于本判决生效后十日内向本院缴交。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省韶关市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  雷武锋人民陪审员  龚先群人民陪审员  朱俊颖二〇二〇年六月十七日书 记 员  郑文君