河北省磁县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0427刑初56号 公诉机关磁县人民检察院。 被告单位邯郸市瀚海房地产开发有限公司，住所地邯郸冀南新区城南办事处王家庄村（成峰公路西头），法定代表人王少海。 诉讼代表人徐艳彬，男，1983年9月11日出生，汉族，中专文化。 被告人王少海，男，1969年12月28日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市邯山区,住址邯山区。曾因犯盗窃罪，于1994年4月7日被本院判处有期徒刑七年，剥夺政治权利二年。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年11月9日被邯郸市公安局马头生态工业城公安分局刑事拘留，2016年12月16日被邯郸市公安局冀南新区分局执行逮捕，2016年12月29日被邯郸市公安局冀南新区分局取保候审，2017年12月29日被该局监视居住，经本院决定，于2019年7月24日被取保候审。 被告人杨金星，男，1967年3月19日出生，汉族，大学文化，户籍所在地河北省邯郸市丛台区，住址丛台区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年7月9日被邯郸市公安局冀南新区分局取保候审，经本院决定，于2019年7月24日被取保候审。 被告人李根，男，1984年11月21日出生，汉族，大专文化，户籍所在地河北省邯郸市邯山区，住址邯山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2017年3月29日被邯郸市公安局冀南新区分局刑事拘留，于2017年3月30日被该局取保候审，经本院决定，于2019年7月24日被取保候审。 磁县人民检察院以磁检公诉刑诉（2019）82号起诉书指控被告单位邯郸市瀚海房地产开发有限公司（以下简称瀚海公司），被告人王少海、杨金星、李根犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月23日向本院提起公诉，本院即日立案。本院依法组成合议庭，于2020年4月14日公开开庭审理了本案。磁县人民检察院指派检察员张海雷出庭支持公诉，被告单位瀚海公司诉讼代表人徐艳彬，被告人王少海、杨金星、李根到庭参加诉讼。现已审理终结。 磁县人民检察院指控，2012年7月至2014年7月，被告人王少海担任被告单位瀚海公司的实际控制人，因项目施工建设资金短缺，利用瀚海公司在邯郸市交叉口附近的瀚海名居售楼部公开对外宣传，承诺支付高额利息，向邯郸市居民及社会上不特定的人员吸收资金。被告人王少海还安排瀚海公司工作人员被告人杨金星、李根二人到河北工程大学面向河北工程大学职工吸收资金。瀚海公司将吸收的大部分资金用于在广平县开发的“幸福港湾小区”等工程，后因经营不善造成吸收的资金无法偿还。经邯郸长城会计师事务所审计，瀚海公司共计吸收公众存款41810600元，涉及人员167人，已还本金3228260元，已支付利息6049925元，尚欠本金38582340元，其中支付瀚海公司在广平县建设工程款项26791226元。被告人杨金星、李根二人共向9名河北工程大学职工为瀚海公司吸收存款10642600元，已还本金14000元，已支付利息194400元，尚欠本金10628600元。公诉机关向法庭提交了相关证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定对被告单位瀚海公司，被告人王少海、杨金星、李根进行处罚。对被告单位瀚海公司应判处罚金。被告人王少海有前科应从严处罚，认罪认罚且积极兑付，可以从轻处罚。被告人杨金星、李根系从犯，并投案自首，认罪认罚，考虑到本案有兑付情节，可以从轻或减轻处罚。 被告单位瀚海公司诉讼代表人对起诉书指控的犯罪事实不持异议；被告人王少海、杨金星、李根对起诉书指控其犯罪事实，均供认不讳，不持异议，均当庭自愿认罪认罚。但被告人王少海辩称其借王利霞的200万元和借刁波的200万元属于瀚海公司借的钱，不认为是吸收公众存款。被告人李根辩称其是瀚海公司员工，其工作是王少海安排的，其和九名集资参与人都不认识，之前是怎么谈的，什么事都不知道，老板让其去写购房合同，就去了。希望法院对其宽大处理。 经审理查明，2012年7月至2014年7月，被告单位瀚海公司的实际控制人王少海，因项目施工建设资金短缺，在未经金融管理部门许可的情况下，利用瀚海公司在邯郸市交叉口附近的瀚海名居售楼部公开对外宣传，以每月2.5分至5分不等的高额利息，向邯郸市居民及社会上不特定的人员吸收资金。被告人王少海还安排瀚海公司工作人员被告人杨金星、李根二人到河北工程大学面向河北工程大学职工吸收资金。瀚海公司将吸收的大部分资金用于在广平县开发的“幸福港湾小区”等工程，后因经营不善造成吸收的资金无法偿还。经邯郸长城会计师事务所审计，瀚海公司共计吸收公众存款41810600元，涉及人员167人，已还本金3228260元，已支付利息6049925元，尚欠本金38582340元，其中支付瀚海公司在广平县建设工程款项26791226元。被告人杨金星、李根二人共向10名河北工程大学职工为瀚海公司吸收存款10692600元，已还本金16000元，已支付利息206400元，尚欠本金10676600元。 2018年7月9日10时许，被告人杨金星主动到邯郸市公安局冀南新区投案自首。 2017年3月29日，被告人李根主动到邯郸市公安局冀南新区投案自首。 该案在审理过程中，被告人王少海又向集资参与人兑付了部分集资款，取得了部分集资参与人的谅解。 上述事实，有公诉机关、被告人提交，并经法庭质证的下列证据予以证明： 1、集资参与人李永红陈述，2013年上半年我在手机上看到瀚海公司发的短信，就去他们公司看了看，时间太长内容不清楚了。我在瀚海公司投资二次，第一次是在2013年7月9日投资2万元，第二次是在2013年9月15日投资3万元，共计5万元。承诺利息是2.5分月息。我当时在瀚海公司的邯郸代办点（光明大街农林路南行100米路西）刷卡给瀚海公司，具体转给谁我不清楚。第一次投资是转账,第二次是刷卡。瀚海公司都是按月结息，每个月都给利息，第一次借款共给12个月利息，第一个月利息给了354元，共计5854元整。第二次借款共给利息9个月，共计6750元。瀚海公司借我钱的时候给我说是用在房地产开发，具体用在哪个项目我不清楚。瀚海公司在2013年9月15日、2013年7月9日给我开的VIP预约协议书、收据、刷卡小票，之后在2014年9月15日又给换成瀚海地产还款协议书，2014年11月27日又换成还款协议，瀚海地产还款协议书、还款协议都有原件，VIP预约协议书和收据原件他们收走了。 2、集资参与人任社伟陈述，我是通过手机短信知道瀚海公司那儿收钱的，2013年8月16日我在瀚海公司投资1次，共计10万元，是我在瀚海公司瀚海名居售楼部对面的建行用我名下的建行卡转账给瀚海公司会计吴森科的。瀚海公司承诺我的利息是2.5分月息，利息每个月都给，本金随用随取。共给我11次利息，共计26210元，到目前为止我的实际损失73790元整。瀚海公司会计吴森科给我说借款用在瀚海名居房地产项目建设。瀚海公司给我开的借条、收款收据。之后又给写了还款协议书，日期为2014年9月6日。 3、集资参与人路保琴陈述，我是通过瀚海公司售楼部业务员冯佳欣给我发短信和打电话知道瀚海公司那儿收钱的，我在瀚海公司投资2次钱，共计30万元。2013年8月6日第一次是在清芷园售楼部我以我的名义给了20万，2013年11月15日第二次是在清芷园售楼部以我老公的名义给了10万元。我当时是通过给我办理手续的售楼部业务员冯佳欣在售楼部刷的卡。瀚海公司承诺我的利息是2.5分月息，利息每个月都给，本金随用随取。共给我10次利息，共计70000元，全部是转账返利。瀚海公司的人告诉我借的钱是在永年买的地建造别墅用的。我的手续都是换过的，第一份手续是VIP预约协议书，之后说我合同到期又给我换了一份瀚海地产VIP预约协议书和收据，到现在瀚海公司把VIP预约协议书、收据原件都收走后给我换成现在的瀚海地产还本不付息的手续，日期为2014年9月19日。 4、集资参与人郭俊芳陈述，我是通过陈振华介绍知道瀚海公司那儿收钱的，陈振华也给瀚海公司投钱。我在瀚海公司投资1次，2014年3月3日投资40万元，当时在瀚海公司王少海、李根接待的我，所有手续都是李根给我办的。钱都是转账给他们账号上的。当时瀚海公司承诺我的利息是4分月息，本金随用随取。瀚海公司都是按月结息，每个月都给利息，借款共返4个月利息，共计64000元，都是转账。王少海给我说借的钱是用在邯郸市新一中南侧别墅工程项目、广平开发楼盘幸福港湾项目。瀚海公司给我开的借据、收款收据。 5、集资参与人张丽敏陈述，我是去清芷园看房子时售楼部业务员冯佳给我说瀚海公司那儿收钱的。我在瀚海公司投资1次，共计6万元，是2014年4月4日在邯郸市机刷卡。给我办理手续的是售楼部业务员冯佳。瀚海公司当时承诺给我的利息是2.5分月息，利息每个月都给，本金随用随取。给了5次利息，共计5500元，其中给了1次现金600元。当时售楼部业务员冯佳给我说借的钱是用在邯郸市清芷园楼房工程和邯郸市，清芷园地址：邯郸，具体不清楚。我的手续都是换过的，第一份手续是ＶＩＰ预约协议书，之后说给本金又签订瀚海地产还款协议书，这两份都是一笔钱，具体票据是瀚海公司给我开的收据，时间是2014年4月4日。到现在瀚海公司把ＶＩＰ预约协议书、收据原件都收走后给我换成现在的瀚海地产还款协议书，日期为2014年9月17日。 6、集资参与人高兰所陈述，我是通过瀚海公司给我发的宣传短信和打的宣传电话知道瀚海公司那儿收钱的。我在瀚海公司投资1次钱，共计25万元，是2013年10月20日在邯郸市部刷的卡。当时瀚海公司承诺给我的利息是2.5分，利息每个月都给，本金随时可取。大概给了我5万左右的利息。听他们说瀚海公司借的钱是投资房产的。我的手续都是换过的，第一份合同是ＶＩＰ预约协议书，上有瀚海公司合同专用章，还有瀚海公司开的收据一张，后来换过两次还款协议，换成还款协议的时候把收据和ＶＩＰ预约协议书都收回去了，说到期还款至今也没有履行合同。 7、集资参与人王守英陈述，我是路过的时候知道瀚海公司那儿收钱的。我在瀚海公司投资2次钱，共计70万元，是在邯郸市部刷的卡，我的手续都是瀚海名居置业顾问冯佳给我办理的。当时瀚海公司承诺给我的利息是2.5分，利息每个月都给，本金随用随取。给利息的次数忘记了，大概给了5万元左右的利息。听他们说瀚海公司借的钱是投资房产的。我的手续都是换过的，第一份合同是ＶＩＰ预约协议书，上有瀚海公司合同专用章，之后对方说要给我本金把原合同换成了还款协议，上有瀚海公司公章，日期为2014年9月20日，至今也没有履行合同。 8、集资参与人李浦兴陈述，我是通过传单知道瀚海公司那儿收钱的，传单上有详细的利率条件，看完后我就去了。我在瀚海公司投资1次钱，共计10万元，是2013年8月14日在邯郸市部办理的手续，在附近银行柜台上刷的卡。当时瀚海公司承诺给我的利息是2.5分月息，利息每个月都给，本金随用随取，但是有惩罚条款，时间越短利息越低。给了我15次利息，共30000左右。我的手续都是换过的，第一份合同是ＶＩＰ预约协议书，上有瀚海公司合同专用章，之后对方说要给我本金把原合同换成了还款协议，上有瀚海公司公章，日期为2014年11月28日，至今也没有履行合同。 9、集资参与人李贵春陈述，我是在公园和几个老年人闲聊知道瀚海公司那里可以投钱的。我在瀚海公司投资1次钱，共计20万元，大约2013年年底在邯郸市部置业顾问岳红给我办理的手续，我在附近银行转的账。当时瀚海公司承诺给我的利息是2分月息，利息每个月都给，本金随用随取。给了2、3次利息，共计19万元。当时岳红给我介绍的是瀚海公司借的钱要投资房地产盖楼盘，具体的也没有说。我的手续都是换过的，第一份合同是ＶＩＰ预约协议书，上有瀚海公司合同专用章，之后对方说要给我本金把原合同换成了还款协议，上有瀚海公司公章，日期为2014年9月5日，至今也没有履行合同。 10、集资参与人高德顺陈述，我是通过手机短信知道瀚海公司那儿收钱的，我在瀚海公司放了2次钱，共计260万元，2014年3月14日200万元是在瀚海公司售楼部刷的卡，2014年3月21日60万元是在浦东发展银行转的账。当时瀚海公司售楼部的接待人员给我办的手续，承诺给我的利息是3分月息，一个月结一次息。返利5次，共27.66万。瀚海公司借的钱说是用来房地产开发的。瀚海公司给我开的收据、VIP预约协议书，之后到不给利息的时候说给本金又陆续签订瀚海地产还款协议书和还款协议，把之前的收据、VIP预约协议书收走了。 11、集资参与人王玉华、石保祥、郭振华、郝运萍、王丽芳、袁超、张艳霞、金勇、孙洪真、张志国、周尊贤、施增红、贾文荣、唐永杰、楚爱军、胡鹏利、赵矿生、杨喜珍、秦占辉、申凤香、付玉华、高占英、何勋、邵保林、齐绍芬、李彩霞、李丙杰、赵印娥、李梅科、谢密花、郭凤英、张凤琴、郑志英、文雪梅、邓丽忠、张桂英、张昌卫、王永顺、李进凤、杨振强、王永存、宋锡臣、刘冰、王永莲、王永伟、白润章、杨先英、王玉玲、王强、刘国慧、王利霞、史志霞、赵志同、和秀英、胡卫民、瞿峰、王红利、杨东、刘小丽、万志红、方永慧、周风芹、白玉岩、王新叶、陈良、钱新英、任延杰、沈丽敏、栗永青、赵丽丽、段永然、杨国宪、王爱珠、霍喜凤、唐文英、武何云、邵秋合、牛春霞、孙伟亮、秦占辉、张跃英、常振江、姜丽娟、张玉平、张玉红、张晓晗、杨锡才、李义、徐世革、刘良成、宋芳、韩文胜、李兰柱、于保琴、王建、贾东利、索建军、张绍梅、郑建洪均陈述,其是通过瀚海公司的宣传短信或宣传电话，或路过售楼部、或经人介绍知道瀚海公司那儿收钱的。2013年至2014年，其投入瀚海公司的金额，瀚海公司当时承诺2.5至5分的月息，利息每个月都给，本金随用随取。附有各自VIP预约协议书、借据、瀚海地产还款协议书、还款协议等。 12、王少海向刁波借款的借款合同、借条、刁波身份证复印件在卷。 13、集资参与人卢兰萍陈述，我是河北工程大学教师。2013年5月3号，我通过我校的毕业生杨金星了解的瀚海公司，当时，杨金星是瀚海公司的业务经理，主要负责市自来水厂房地产项目的开发。该项目位于交叉口附近，后因种种原因没有做成。杨金星给我和其他老师说这个项目前期工作已基本做完，现需要短期资金，公司可以用广平县“惠广苑”和“幸福港湾”大产权房作抵押，他还做担保，而且利息较高，月息是4分，我见别的老师也投资了，认为可行，我也投资给瀚海公司。我第一次投资80万，时间是2013年5月3号。地点在河北工程大学主教楼**我的办公室，签订人是瀚海公司的会计李根和担保人杨金星。合同上盖的是瀚海公司的公章和法人徐红林的手章，并打了一份收据，收据上写着三个月还本付息。合同上抵押的是广平县“惠广苑”16号商铺。2013年11月2号在5月3号的基础上又加了49.7万的本金。截止到2014年8月2号连本加息重新打条合计223.146万元。第二次是5月20号借的，杨金星和李根二人也是在工程大学我的办公室和我办理了借款抵押手续，借款18万。这次抵押的是“惠广苑”1号楼13号门市。截止到2014年8月20号，连本加息共计29.081696万元，钱没给，连本加息重新打了一份借条。第三次是2013年6月20号，也是在我办公室，杨金星、李根和我办理了第三笔借款抵押手续，借款金额是30万。抵押的是“惠广苑”9号商铺。截止到2014年6月20号重新打条，连本加息是49.76855万元。第四次是2013年6月7号，在我办公室和杨金星、李根办理了借款抵押手续，借款金额是112万，抵押的是“惠广苑”6号、15号商铺。2013年9月10号，在此基础上又打了4.56万，截止到2014年6月7号连本加息重新打条是192.556万。第五次是2013年10月16号和上次一样，借款65万，抵押的是广平县“幸福港湾”8-1-501、502、601、602、1001、1002、1101、1102房。截止到2014年7月16号，连本加息重新打条计96.278万。我投资的本金共计359.26万，全部都是转账。以上几笔借款利息都是月息4分。利息一分没拿，全部计算到借条里了。附借款合同、借条、收据、商品房买卖合同在卷。 14、集资参与人赵阳陈述，我是通过河北工程大学的同事郝南介绍借款给瀚海公司的，当时说瀚海公司通过工程大学毕业生杨金星在学院借钱，说是在交叉口有一处房地产项目是瀚海公司开发的。前期工作需要投入，现在急需用钱，用大产权房抵押，高利息（月息4分）。由我校毕业生杨金星作担保，我听说后感觉可行，就准备投资。第一次是2013年7月9号，在邯郸银行汇丰支行转账27万。第二天杨金星和会计李根到工程大学郝南的办公室签订的借款抵押手续，抵押手续用的是商品房买卖合同，合同上盖的是瀚海公司的公章和法人徐红林的手章，抵押的是广平县“惠广苑”5号商铺，同时打了一份借条收据，约定三个月还本付息。三个月后没有还，到2013年10月9号，在工程大学郝南的办公室，我在上份借款基础上又借给瀚海公司32.76万，也是转账。瀚海公司以“惠广苑”8号商铺作抵押。2014年1月瀚海公司给了我7.56万的利息，截止到2014年1月9号，瀚海公司连本加息重新打条计70.56万。附借条、收据、商品房买卖合同在卷。 15、集资参与人张学东陈述，我是河北工程大学教师。我是通过杨金星介绍知道的瀚海公司。杨金星是瀚海公司的项目经理，听杨金星说他也给瀚海公司投钱。我在瀚海公司投资8次，共计265万元整。2013年6月6日投资350520元,2013年3月23日投资30万元，2012年12月31日投资20万元，2013年2月5日投资40万元，2013年6月7日投资292440元，2013年1月15日投资250588元，2012年5月9日投资902000元，2013年4月9日投资两次，10万一次，5万一次。所有借款都是用我的建行卡在邯郸罗城头建行转账给王少海建行卡。开票人是瀚海公司会计李根。当时承诺给我的利息是4分月息，利息三个月给息，本金随用随取。到现在为止没有给过我利息，其中的利息我都又加到借条里面了，到目前为止我的实际损失265万元本金。借款时瀚海公司王少海给我说借的钱是用作邯郸市自来水厂改造项目。附借条、收据、商品房买卖合同、转账小票在卷。 16、集资参与人赵亚军陈述，我是河北工程大学教师。我是通过杨金星介绍知道的瀚海公司。杨金星是河北工程大学毕业生，当时是瀚海公司的项目经理。我在瀚海公司放了1次钱，共计5万元整，是2013年10月11日我在家里用网上银行转账给张彦涛，张彦涛我不认识，卡号是杨金星给我的。当时承诺给我的利息是4分月息，利息三个月给息，本金随用随取。王少海说是给6分月息，杨金星说的是4分月息。给过我两次利息共计1.2万元。当时瀚海公司王少海给我说借的钱是用作邯郸市鑫源大厦开发项目，地址，地址：邯郸市div> 瀚海公司给我开的借条、收据、商品房买卖合同。所有借条都是杨金星给我写的，借条上的章都是会计李根盖的瀚海公司的财务专用章，借条上的钱都是加上利息的钱。 17、集资参与人赵月罗陈述，我是通过河北工程大学的同事张学东介绍借款给瀚海公司的，当时说瀚海公司通过工程大学毕业生杨金星在学院借钱，说是在交叉口有一处房地产项目是瀚海公司开发的。前期工作需要投入，现在急需用钱，用大产权房抵押，高利息（月息4分）。由我校毕业生杨金星作担保，我听说后感觉可行，就准备投资。第一次是2013年1月23号，在建设银行转帐给王少海，钱数是20万。第二天杨金星和会计李根到工程大学校园，在李根的车里签订的借款抵押手续，抵押手续用的是商品房买卖合同，合同上盖的是瀚海公司的公章和法人徐红林的手章。抵押的是广平县“惠广苑”1号-2-701、702，同时打了一份借条收据，约定三个月还本付息。三个月后没有还。第二次是2013年6月7号用我老公郭延玉的建行卡转账给王少海15万，用我的卡号转帐给王少海5万。杨金星和会计李根到工程大学校园，在李根的车里签订的借款抵押手续，抵押的是惠广苑的1-4-602、702房。还欠我本金40万。附借条、收据、商品房买卖合同在卷。 18、集资参与人程祖锋陈述，我是河北工程大学教师。我是通过工程大学老师张学东介绍知道瀚海公司那儿收钱的，我在瀚海公司放了2次钱，共计30万元整。2013年1月21日转账20万元给王少海，王少海给我开的收据，用广平县惠广苑小区1-1-701、702作抵押。第二次是2013年4月9号，转帐给王少海10万，用惠广苑小区1-5-202作抵押。第二次收据是盖的瀚海公司的公章，是杨金星担保。当时承诺的利息是4分月息，三个月结一次息。到现在为止，无利息结算。实际损失30万元本金。当时瀚海公司王少海给我说借的钱是用作邯郸市鑫源大厦开发项目，地址，地址：邯郸市公司给我开的借条、收据、商品房买卖合同。 19、集资参与人柴慧慧陈述，我是通过高盈介绍知道瀚海公司那儿收钱的，高盈也给瀚海公司投钱。我在瀚海公司投资4次，2013年10月25日投资5万元，2013年9月25日投资5万元，2013年11月2日投资45万元，2014年1月22日投资9万元（当时没有给开收据我有银行小票），共计64万元。集资款都是我在银行转账给王少海的。当时瀚海公司承诺给我的利息4分月息，利息三个月给息，本金随用随取。到现在为止没有给过我利息，其中的利息我都又加到借条里面了，到目前为止我的实际损失64万元整。瀚海公司给我开的借条、收款收据、商品房买卖合同。 20、集资参与人蓝成仁、郝楠、张志海均陈述，其是通过杨金星介绍知道的瀚海公司，杨金星是瀚海公司的项目经理。2013年，其投入瀚海公司的金额，均是转账，当时承诺的利息是4分月息，利息三个月给息，本金随用随取。瀚海公司给其开的借条、收据、商品房买卖合同。附各自借条、收据、商品房买卖合同在卷。 21、证人王某1证明，瀚海公司成立于2009年1月13日，主要经营房地产开发与经营。法人徐红林，2016年2月份更换为我。股东是王少海和我，我和王少海是兄弟。公司注册资本1000万，注册，注册地址邯郸市马头经济开发区中华大街与成峰路交叉口东行50米路北海为实际控制人。瀚海公司2009年成立时有六、七个人，徐红林在广平县负责项目施工，是项目经理。王某2负责办公室主任及对外联络，李根在瀚海公司办公室负责办理业务。2009年公司成立时需要两个股东我就参与了，我没有在公司担任职务。王少海是董事长负责全面工作。2009年瀚海公司开发了马头的瀚海名居项目，2010年建成。在广平县开发了“惠广苑”项目和“幸福港湾”项目。我不清楚王少海向社会集资的事。2014年8月份我瀚海公司融资情况爆发后我才知道，都是通过售楼部集资的，具体方式不清楚，售楼部经理是一个叫赵杰的人，老家是张家口的，具体不清楚。公司的人应该是王少海一人参与了集资，徐红林作为法人不知道王少海集资的事。公司是王少海的，徐红林是名义上的法人，不参与公司经营，只负责具体业务。 22、证人王某2证明，我2010年退休后在瀚海公司帮忙至今，现为瀚海公司对外联系负责人。瀚海公司成立于2009年1月13日，主要经营房地产开发与经营。法人徐红林，2015年更换为王某1。股东王少海、王某1，二人为兄弟关系。公司注册资本1000万，注册，注册地址邯郸市马头经济开发区中华大街与成峰路交叉口东行50米路北海为实际控制人。徐红林在广平县负责项目施工，是项目经理。我负责办公室主任及对外联络，王某1是执行董事，没有负责具体业务。王少海是董事长负责全面工作，售楼部工作是一个叫李根的人负责，直接向王少海联系，我和此人不熟。瀚海公司2009年开发了马头的瀚海名居项目，2010年建成。在广平县开发了“惠广苑”项目和“幸福港湾”项目。我了解部分王少海向社会集资的事，是通过售楼部向社会集资的。王少海和李根参与了集资，其他人没有参与。徐红林一直在广平县，不知道王少海集资的事。公司是王少海的，徐红林是名义上的法人，不参与公司经营，只负责具体工作。王少海向社会集资约4000万，具体不清楚。 23、证人索某证明，2009年至2011年我在瀚海公司上班，在公司担任会计，主要负责广平县幸福港湾小区项目税务报表。瀚海公司成立于2009年1月13日，主要经营房地产开发与经营。法人徐红林，股东王少海、王某1，王少海是实际经营人。公司注册资本1000万，注册，注册地址邯郸市马头经济开发区中华大街与成峰路交叉口东行50米路北的人员分工我不清楚，我一直在邯郸市广平县项目上班，平时没事在家，有事就到广平县。徐红林在广平县负责项目施工，是项目经理。李根负责办理业务，我负责税务局跑办手续。我听说过王少海向社会集资的事，那时我已不在瀚海公司上班，公司都是通过售楼部集资的，具体方式不清楚。售楼部是瀚海公司聘请的外面的人来经营的，我不认识他们。 24、证人杜某证明，我和王利霞是邻居。大概是在2013年11月份左右，在闲谈中王利霞说她有200万元现款现在闲着没用，如果有人用钱的话让我给她介绍介绍，后来瀚海公司的老板王少海跟我说他需要用钱，他在广平县开发着房地产项目，然后我就给王利霞说了这个情况，并且把王少海介绍给了王利霞，让他们自已谈借款的事，可是他们谈完后，王利霞不放心非让我做担保人，当时我不同意，可是后来王少海一直找我让我给他帮这个忙，并且还说他可以用人民路的那个写字楼作抵押，当时我们关系都不错也不好再推辞，于是我就同意当他们的证明人了。后来王利霞就通过我借给了王少海200万元。王利霞总共借给王少海多少钱我不知道，通过我的就这200万元。具体利息是多少，现在时间长了我记不清了，大概是月息是4、5分钱。王少海说是用人民路的写字楼和广平县的楼房作押了。别的手续我不知道他们写了没有，我记得王少海给王利霞写了一个200万元的借条，上面有我的签名。 25、被告人王少海供述，瀚海公司成立于2009年，注册，注册地是马头工业城成峰公路西头是徐红林（名义法人），只负责项目，不主导公司经营，股东是王某1，其占股份40%，我占60%股份，我是实际控制人，注册资金1000万。王某1不参与公司经营，是名义上的股东，公司是我自己的。2016年，我因被公安上网追逃，才被迫让王某1出来参与公司经营。徐红林也是名义法人，他一直在广平负责项目。我融资的情况徐红林不清楚。后来集资人闹事他才知道。公司开始有7、8个人，分别是靳红霞和一位姓夏的老太太任会计，办公室王某2，工程负责人高富民和徐红林，还有李根、杨金星。我负责总体。公司开发了三个项目，立项一个，分别是2008年建的瀚海名居项目，2011年开始建的广平县慧（惠）广苑项目，2012年建的广平县幸福港湾项目。立项的是中华大街的瀚海商业广场。现因资金短缺搁置的是瀚海商业广场项目，幸福港湾项目后期也因资金问题停工。2013年7月份，因广平县幸福港湾二期施工出现资金短缺，我通过瀚海名居在邯郸市的售楼部，向邯郸市周边市民做广告宣传，这些宣传人员是售楼部的工作人员，当时我是委托给售楼部的人员做宣传的。这些售楼部工作人员向来看房的市民介绍房屋的同时，也向他们介绍融资的事，市民了解情况后就开始往公司放钱。后来也通过发短信、群发等方式向市民做宣传，并组织集资户到瀚海名居小区做参观考察，有几户市民是通过房产抵押的方式借款，大部分是借款协议，并约定利息，还有一部分是ＶＩＰ客户。月息2分至3分不等，放钱多的利息就高，放钱少的利息就低些，具体标准记不清了。截止到2014年7月份就没再借款。借款协议有好几种，后来都统一改成还款协议，大体意思是每年按年息12%支付利息，2015年6月底前支付本金。 除了售楼部集资外，2013年7、8月份的时候我公司还通过杨金星从工程大学一部分老师处，吸收了些资金。当时杨金星告诉我说他是河北工程大学的学生，能从老师那里借部分资金。我说行，你先借借看吧。后来杨金星怎么做的我不清楚，怎么说的我不清楚，老师们直接把钱打到我的卡上。约定三个月还本付息，但每次到期后，老师们都没有拿钱，直接把利息和本金合并一起重新换条，重新计时。后来资金链断裂，老师们来找，我才知道杨金星和老师们还有房屋抵押手续。当时是杨金星和李根一起去去和老师谈的。 按借条算，我在河北工程大学向蓝成仁、柴慧慧、张学东、卢兰萍等约十余人总共借了1200万元左右，除去利息约800、900万，利息和本金算到一起了。在售楼部向100多人融资共约2700万，后还本金约300万。杨金星、李根、会计老夏知道我融资的事，杨金星、李根负责写手续，和借款人见面谈条件，夏会计负责记账通过银行付利息。前期杨金星跟我说吸收工程大学老师的钱，李根不知道，说好之后办手续的时候他去的。 我把吸收的借款大部分用于广平县幸福港湾施工建设，包括材料款、人工费，还有支付群众的存款利息等。我向群众兑付利息截止到2014年12月份。之后因为资金周转紧张，小区的楼房卖不出去，就不付给群众利息了。我吸收群众存款的过程只有我自己参与，其他人没有参与。当时我是公司实际控制人，我没有和其他人商量、讨论研究吸收存款的事情，我自己就说了算。 我吸收的钱都是银行转账的方式转过来的，转到我的建行、工行、农行等账户上。 26、被告人杨金星供述，2012年至2014年，我在王少海开办的瀚海公司搞基建工作。瀚海公司的法定代表人是徐红林，但是实际经营人是王少海。当时是王少海安排我到公司工作的。大概是2013年左右，具体时间记不清了，王少海让我给他公司借钱，当时他承诺的借期是三个月，利息是月利息4分，因为我是从河北工程大学毕业的，所以就跟河北工程大学的几个老师说了这个事儿，然后我以前的那几个老师就同意借给瀚海公司钱了。具体有张学东、卢兰萍、蓝成仁、郝南、张志海、程祖锋、赵月罗、柴慧慧，还有郝南介绍的赵阳往瀚海公司存钱了，大概是900多万元，借款协议上都写着日期和金额呢。是我和李根到河北工程大学办公室办理的借款手续。借款手续上写的大概意思就是瀚海公司借到谁多少钱，借款期限三个月，利息为月利息4分，然后由李根盖上公司的章，我在条上签担保人的名字，并且公司还用广平县的购房合同作抵押。（此借款手续上写的数额一般都是加了三个月利息）。当时去办理借款手续时，每次都是李根拿着公司的章，他是王少海安排去的。借条是我写，抵押合同和收据是李根写的。前期跟老师谈，吸收老师的钱李根没有参与。 27、被告人李根供述，我2008年到2015年在瀚海公司工作，2008年我去王少海那上班的时候瀚海公司还没有成立。瀚海公司成立于2009年，注册，注册地是马头工业城成峰公路西头是徐红林（名义法人），只负责广平项目，不主导公司经营，股东是王某1、王少海，王少海是实际控制人，注册资金1000万。我在瀚海公司负责公司项目的证件办理、相关土地手续。我没有介绍过他人往瀚海公司存钱，但是我后来知道王少海融资的事。 王少海以瀚海公司或个人的名义向社会上人员融资，用于广平项目建设。王少海通过杨金星向河北工程大学的老师融资一部分，王少海自己也向社会上人员借款。王少海开始融资的具体时间我记不清了，他以瀚海名居和广平的房子作抵押，以高利息向外融资。 向河北工程大学老师融资的部分，前期是杨金星和河北工程大学的老师联系的，因为杨金星是河北工程大学的学生，杨金星联系好以后王少海安排我和杨金星一块去河北工程大学，杨金星写借条，我写购房合同和收款收据，收据上注明的是放款。我把合同写完后盖上瀚海公司公章和法人徐红林的手章，收款收据上盖上瀚海公司财务专用章，之后我把公章给杨金星，杨金星在借条上盖上瀚海公司公章。大学老师的事都是以杨金星为主，由他联系的，我和他们都不认识。 28、2016年5月24日邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2016）第073号审计报告载明，邯郸市瀚海房地产开发有限公司共计融资41,810,600.00元，涉及167人，已还本金250，000.00元，尚欠融资本金共计41,560,600.00元，已支付利息款项共计6,049,925.00元，共计支付工程款项26,791,226.00元，剩余8,719,449.00元因资料不全无法查明资金去向。融资期间为2012年7月至2014年7月。附有融资明细表。 29、2019年3月8日邯郸长城会计师事务所邯长会专审字（2019）第023号补充审计报告载明，邯郸市瀚海房地产开发有限公司共计融资41,810,600.00元，涉及167人，已还本金3，228,260.00元，尚欠融资本金共计38,582,340.00元，已支付利息款项共计6,049,925.00元。 其中通过邯郸市瀚海房地产开发有限公司李根和杨金星办理融资手续的工程大学职工报案人员9人（赵阳、卢兰萍、程祖锋、张志海、柴慧慧、郝南、赵月罗、蓝成仁、张学东），融资本金10,642,600.00元，已还本金14,000.00元，尚欠融资本金10,628，600.00元，利率为2.5%至5%不等，已付利息194,400.00元。附有融资明细表。 30、邯郸市瀚海房地产开发有限公司内资企业登记基本情况表载明，邯郸市瀚海房地产开发有限公司于2009年1月13日成立，注册资本1000万，法定代表人徐红林，登记机关冀南新区工商局。有该公司的营业执照在卷。 31、1994年4月7日磁县人民法院（1994）磁刑初字第20号刑事判决书载明，王少海犯盗窃罪被判处有期徒刑七年，剥夺政治权利二年。 32、杨金星的到案证明载明,杨金星于2018年7月9日到邯郸市公安局冀南新区投案自首。 33、李根的到案证明载明，李根于2017年3月29日到邯郸市公安局冀南新区投案自首。 34、瀚海公司开发的广平县幸福港湾小区楼盘照片在卷。 35、瀚海公司开发的广平县惠广苑小区项目的国有土地使用证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证、商品房预售许可证复印件在卷。 36、瀚海公司及王少海、王某1、徐红林等银行账户交易明细清单在卷。 37、石保祥、唐永杰、张桂英、施增红等多人的谅解书以及收款条在卷载明，兑付资金和谅解情况。 上列证据，本院予以确认。 本院认为，被告单位瀚海公司违反国家金融管理法规，非法吸收公众存款41810600元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人王少海作为该公司直接负责的主管人员，对其应判处刑罚。被告人杨金星、李根在王少海安排下向河北工程大学职工为被告单位吸收资金，系直接责任人员，且数额巨大，对该二被告人也应判处刑罚。被告人王少海辩称其借王利霞的200万元和借刁波的200万元属于瀚海公司借的钱，不认为是吸收公众存款。经庭审查明，该两笔借款发生在被告单位瀚海公司非法吸收公众存款期间，资金用途与其他非法吸收的资金相同，且均为高额利息，故该两笔借款亦应认定为非法吸收公众存款，对其辩解本院不予采信。 被告人王少海、杨金星、李根当庭自愿认罪认罚，可从轻处罚。三被告人在共同犯罪过程中，杨金星、李根起次要和辅助作用，系从犯，依法应从轻处罚；该二被告人有自首情节，依法可从轻处罚。在向河北工程大学职工吸收存款过程中，被告人李根较被告人杨金星作用较小，应减轻处罚。被告人王少海有前科，酌定从重处罚。鉴于被告人王少海积极兑付部分集资参与人，部分集资参与人对被告人王少海予以谅解，本院在量刑时予以考虑。 依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十七条、第六十七条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告单位邯郸市瀚海房地产开发有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币四十万元。 二、被告人王少海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币二十万元。 三、被告人杨金星犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 四、被告人李根犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二万元。 五、对非法吸收资金尚未退赔部分，责令被告单位邯郸市瀚海房地产开发有限公司、被告人王少海退赔各集资参与人。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金、非法吸收资金尚未退赔部分在本判决生效后十五日内足额缴纳、退赔。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邯郸市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  张培娥 人民陪审员  苗 伟 人民陪审员  赵林虎 二〇二〇年六月二十八日 书 记 员  赵胜寒 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接人员，依照前款的规定处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。