四川省遂宁市船山区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0903刑初91号 公诉机关遂宁市船山区人民检察院。 被告人杨某，男，1973年1月15日出生于四川省安岳县，汉族，高中文化，经商，住遂宁市船山区。因本案，于2018年1月9日被刑事拘留，同年1月26日、2019年1月26日、2020年1月26日被取保候审。 指定辩护人余燕，四川广略律师事务所律师。 遂宁市船山区人民检察院以遂船检公刑诉[2019]76号起诉书指控被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年5月14日、2020年6月30日公开开庭进行了审理。公诉机关指派检察员黄海林出庭支持公诉，被告人杨某及其指定辩护人余燕均到庭参加诉讼。期间，公诉机关建议延期审理二次。现已审理终结。 遂宁市船山区人民检察院指控称，2010年8月以来，被告人杨某未取得房地产开发资质和房地产预售资质，在遂宁市船山区××乡开发“钦XX.汇丰苑”房地产项目。杨某通过杨某等人向不特定群众进行公开宣传，在未取得四川联盛房地产开发有限公司许可的情况下，以其名义与群众签订《借款协议》，收取购房预付款，并约定群众购房时的优惠部分为支付的借款利息（总房价的5%），非法吸收群众资金。截至2017年8月，因未能改变房地产开发项目的土地性质以及资金短缺等原因，杨某不能动工修建房产，也不能全部退还群众的资金。经鉴定，被告人杨某非法吸收公众存款5094874元，涉及人数103人。遂宁市船山区人民检察院认为，被告人杨某违反国家金融管理规定，未经中国人民银行许可，擅自向社会不特定对象吸收存款，且数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人杨某对指控事实和罪名无异议。 指定辩护人余燕认为被告人愿意挽损，请求从宽处罚。 经审理查明，四川省钦XX动物药业有限公司于2006年1月成立，被告人杨某系法定代表人，与其妻各占50%股份。2010年8月以来，被告人杨某为了改变钦XX动物药业公司的土地性质以从事商品房开发，但因资金不足，在未取得房地产开发资质和商品房预售许可的情况下，仍在遂宁市船山区××乡开发“钦XX.汇丰苑”房地产项目，并通过营销公司向社会不特定群众公开宣传，同时，被告人在未取得四川联盛房地产开发有限公司许可的情况下，擅用该公司及钦XX动物药业公司名义与群众签订《借款协议》，收取购房预付款，并约定群众购房时的优惠部分为支付的借款利息（总房价的5%），非法吸收群众资金。截至2017年8月，因未能改变房地产开发项目的土地性质以及资金短缺等原因致不能动工修建房产，也不能全部退还群众的资金。经鉴定，截止2018年12月28日，钦XX动物药业公司吸收公众存款共计人民币5094874元，涉及人数103人，其中：杨某个人账户收到506612元后，消费126505元、短扣30元、利息支出44.83元、卡取支出263464.17元、跨行支出115968元、跨取支出600元；钦XX动物药业公司账户收到1332194元后支付对公收费明细180元、货款346686元、工会经费2356.63元、XX饲料公司还贷971290.37元、支付备用11681元；其余通过现金收取借款3255768元具体支出流向无法确定。 另查明，杨某于1993年成立四川省遂宁市XX饲料有限公司，后将该公司搬至遂宁市船山区××乡××村10社，与四川省钦XX动物药业公司合署生产饲料、兽药。在2012年4月6日、2013年9月23日及2014年4月23日，四川省遂宁市XX饲料有限公司缴纳所在土地价款1319.426万元。案侦中，公安机关在被告人杨某处扣押现金人民币5万元并对遂宁市船山区××乡××村10社的土地及其购买的川Ｊ4××××小型轿车和川ＪＳ××××小型越野客车予以了查封。审理中，被告人与30余名集资参与人达成协议并取得谅解。 上述事实，被告人杨某在开庭审理过程中亦无异议，且有收案登记表、立案决定书、被告人供述、被害人陈述、证人证言、鉴定意见、收款票据、借款协议、扣押清单、查封决定书、到案情况说明、谅解书、情况说明、户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人杨某作为单位法定代表人，违反国家金融管理法律规定，未经依法批准超出经营范围向社会不特定人员公开吸收资金且数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实和罪名成立。因本案以公司名义对外吸收资金，且所吸资金主要用于缴纳该公司所在的土地性质转变款等，依法应以单位犯罪论处。被告人作为单位法定代表人和直接责任人，依法应当承担相应的刑事责任。被告人经公安机关电话通知到案后如实供述其犯罪行为，系自首，可以从轻或减轻处罚。取得部分集资参与人谅解，可以酌情从轻处罚。综合被告人的犯罪事实、性质、情节以及社会危害后果，并经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二、三款及最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释第二百八十三条之规定，判决如下： 一、被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币三万元； （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金限本判决生效后五日内缴纳。） 二、对扣押在案的杨某的现金人民币五万元、查封杨某的川Ｊ4××××车辆和杨某享有权利部分的川ＪＳ××××车辆及查封的遂宁市船山区××乡××村10社的土地依法追缴、处置后用于退赔各集资参与人的经济损失人民币5094874元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省遂宁市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  廖 勇 人民陪审员  唐世均 人民陪审员  舒 敏 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  王 丹 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 …… 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条…… 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 …… 最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释 第二百八十三条对应当认定为单位犯罪的案件，人民检察院只作为自然人犯罪起诉的，人民法院应当建议人民检察院对犯罪单位补充起诉。人民检察院仍以自然人犯罪起诉的，人民法院应当依法审理，按照单位犯罪中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并援引刑法分则关于追究单位犯罪中直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的条款。