吉林省梨树县人民法院刑 事 判 决 书（2020）吉0322刑初112号公诉机关吉林省梨树县人民检察院。被告人刘胜，男，1990年10月12日出生，汉族，户籍所在地吉林省梨树县，住梨树县。辩护人姜立国，吉林姜立国律师事务所律师。被告人李东光，男，1994年10月28日出生，汉族，户籍所在地辽宁省喀喇沁左翼蒙古族自治县，住辽宁省沈阳市铁**。吉林省梨树县人民检察院以梨检二部检刑诉〔2020〕44号起诉书指控被告人刘胜、李东光犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。吉林省梨树县人民检察院指派检察员布亚东出庭支持公诉，被告人刘胜及辩护人姜立国、被告人李东光到庭参加诉讼。现已审理终结。吉林省梨树县人民检察院指控：2015年11月，被告人刘胜被沈阳老妈乐商贸有限公司聘任为梨树县老妈乐健康体检中心一店店长，2017年5月梨树老妈乐二店成立，被告人李东光任店长，一、二店业务均由刘胜负责管理。2015年11月至2017年9月期间，被告人刘胜、李东光在未经有关部门依法批准的情况下，采取公开宣传、授课的方式，用沈阳老妈乐商贸有限公司的名义与不特定公众签订会员章程，以高额返利为诱惑非法吸收存款，吸收的存款通过转账的方式汇给沈阳公司的出纳员白菲。此间，被告人刘胜共计吸收出资人张某等68人资金人民币833.9926万元，已返还340.3935万元，被告人李东光吸收出资人李某等12人资金83.324万元，已返还17.9848万元。吉林省梨树县人民检察院指控上述犯罪事实的证据有被告人刘胜、李东光的供述；证人崔某2证言；到案经过等书证。吉林省梨树县人民检察院认为，被告人刘胜、李东光违反国家金融管理秩序，非法吸收社会不特定人员资金，刘胜犯罪数额巨大，李东光犯罪数额较大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘胜对公诉机关指控的犯罪事实基本供认，但吸收资金的数额不对，起诉书指控的八百多万包括下一任店长和二店卖的，我没有利用老妈乐公司自我宣传，宣传及讲师讲解都是公司负责，老百姓拿的章程是不准的，我吸收的钱都转给了公司，公司返给老百姓的钱我也转给老百姓了，我已经上缴了5万多元，剩下的我也能上缴，我认罪认罚。被告人刘胜的辩护人的辩护意见：一、本案应认定为单位犯罪，被告人刘胜只是沈阳老妈乐商贸有限公司梨树一店的负责人，应该按照单位犯罪定罪处罚；二、刘胜在单位共同犯罪中应认定为从犯，依法应减轻处罚；三、关于犯罪数额，应按照证据确实充分的标准去认定，应认定的犯罪数额为2962920元，起诉书指控的非吸数额为8339926元证据不足，不应予以采信；四、刘胜应认定为自首。被告人李东光对公诉机关指控的犯罪事实予以供认，我认罪认罚，我是主动到案的，我已经上缴了19500元。本院经审理查明：2015年11月，被告人刘胜被沈阳老妈乐商贸有限公司聘任为梨树县老妈乐健康体检中心一店店长，2017年5月梨树老妈乐二店成立，被告人李东光任店长，一、二店业务均由刘胜负责管理。2015年11月至2017年9月期间，被告人刘胜、李东光在未经有关部门依法批准的情况下，采取公开宣传、授课的方式，用沈阳老妈乐商贸有限公司的名义与不特定公众签订会员章程，以高额返利为诱惑非法吸收存款，吸收的存款通过转账的方式汇给沈阳公司的出纳员白菲。被告人刘胜、李东光负责的一、二店共计吸收出资人张某等68人资金人民币760.3886万元，已返还340.3935万元，其中刘胜吸收资金709.2286万元，已返还322.4087万元，被告人李东光吸收资金51.16万元，已返还17.9848万元。上述事实有在开庭审理中举证、质证的下列证据予以证明：1.户籍信息、违法犯罪经历查询单，证明被告人刘胜、李东光的户籍信息，二人均无违法经历。2.到案经过，证明被告人刘胜于2019年5月16日经电话传唤至公安机关，被告人李东光于2019年5月22日经电话传唤至公安机关。3.扣押清单，证明扣押被告人刘胜现金50000元，扣押被告人李东光现金19500元。4.投资人基本信息统计表，证明二被告人吸收资金的情况。5.梨树镇老妈乐公司工商信息，证明梨树镇老妈乐公司的工商登记信息。6.银行流水，证明被告人刘胜、李东光银行卡流水信息。7.刑事判决书，证明同案涉及到的刘垒等人被判处刑罚。8.证人崔某1证言，均证实我们都在老妈乐公司投入资金了，老妈乐主要通过宣传单和讲座的方式宣传，在老妈乐买东西，不仅能得到产品，公司每天还会按比例返给我们钱，花钱越多，返的越多，大概四至六个月返本。过了一段时间后，老妈乐就不返给我们钱了。9.同案犯刘垒供述，我是老妈乐商贸有限公司吉林省总经理，四平市没有市级总经理，我直接管梨树区域经理刘珈铭，实际名字刘胜。老妈乐的经营模式就一种，投资相应的钱款，成为对应的会员，投入越多，每天返的越多，大概四至六个月回本。主要是买一些床上用品、按脚仪、坐灸仪和快烧壶等产品的名义吸引投资，老百姓投资相应的数额就可以获得相对应的产品，购买后，每天公司按照沈阳老妈乐商贸有限公司计算的返利的数额给老百姓返钱，返到相对应的数额为止。每个店的宣传都是店长说的算，大概都是以讲课，组织免费旅游的形式。给老百姓返利是公司会计白菲单独和店长沟通，实物是店长刘胜报给我，我报给总公司。老妈乐公司的经营方式是以高息为诱饵向社会吸收资金，要不老百姓也不可能投资，梨树老妈乐也是这种方式，都没有国家有关部门的批准和相关的金融牌照。10.同案犯白菲供述，我从2017年6月份主要负责吉林省老妈乐的各个分店财务的汇总，各个店的负责人通过微信给我发来一张照片，照片内容是收的钱以及需要返的钱，同时这些店的负责人把收上来的钱汇到我这，我把这些数据汇成表格，通过微信发给老板金家福，金家福批准后，我便把需要返的钱给各个店汇过去，剩下的钱打给金家福。2017年9月份开始，我就不给各个店返钱了，大多数店也不给我汇钱了。2018年2月份，我收到金家福的指示，给各个店汇总上来的表格人数，每人500元钱，之后就再也没返过钱。我不认识刘胜和李东光，刘胜和李东光与我之间的资金往来是老妈乐的销售款，我不认识的人给我打款都是老妈乐的销售款。11.被告人刘胜对公诉机关指控的犯罪事实基本供认。但辩解吸收的金额不对，有部分是我离职后办理的，不是我开具的收据。12.被告人李东光对公诉机关指控的犯罪事实予以供认。本院认为，被告人刘胜、李东光非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。被告人刘胜犯罪数额巨大，李东光犯罪数额较大，公诉机关指控的部分事实清楚，证据充分，罪名成立，应予支持。被告人刘胜、李东光经电话传唤到公安机关并如实供述，应当认定为自首，对刘胜辩护人提出应认定刘胜自首的辩护意见予以采纳。关于刘胜辩护人提出本案应为单位犯罪，本院认为，个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或公司设立后以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处，因此对辩护人的其他意见不予采纳。刘胜提出吸收的部分金额不是自己吸收的意见，经查，集资参与人李某、葛某、邸某、付某、李某1、崔某2、张某1、宋某、兰某、郭某、梁某、潘某的部分金额收据系他人开具，并不是刘胜、李东光经手办理的，共计金额73.604万元，应当予以扣除，不应认定为刘胜、李东光非法吸收公众存款的数额，对刘胜的意见予以采纳，对公诉机关起诉指控的非法吸收公众存款的数额有误，应予纠正。视本案二被告人均认罪认罚并上缴部分违法所得，对被告人刘胜可减轻处罚，对被告人李东光可从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）、第六十七条（自首）、第六十四条（违法所得处理、责令退赔）、第五十二条、第五十三条（罚金）、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人刘胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、被告人李东光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币五千元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、公安机关扣押的被告人刘胜现金五万元，被告人李东光现金一万九千五百元由公安机关依法处理，不足部分继续追缴。四、继续追缴违法所得返还本案集资参与人（具体数额以执行时核对为准）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省四平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。审 判 长  崔 仁审 判 员  张德鸿人民陪审员  王益娟二〇二〇年六月三十日书 记 员  刘 畅