宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）宁01民初150号 原告：华能国际电力股份有限公司井冈山电厂。 负责人：周某，经理。 委托诉讼代理人：何某，江西共创律师事务所律师。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，董事长。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：引某。 法定代表人：陈某，执行董事。 被告：宜兴市邦畅贸易有限公司。 法定代表人：沈某。 被告：榆林市丹阳物资有限公司。 法定代表人：贺某，执行董事。 被告：子长县煤源工贸有限公司。 法定代表人：侯某，执行董事。 被告：内蒙古德华煤焦有限责任公司。 法定代表人：王某1，执行董事。 被告：邯郸市鑫悦贸易有限公司。 法定代表人：孙某2，执行董事。 被告：延安市禾草沟煤业有限公司。 法定代表人：王某2，董事长。 委托诉讼代理人：亢某、薛某，北京市炜衡（延安）律师事务所律师。 被告：中煤西安设计工程有限责任公司。 法定代表人：申某。 委托诉讼代理人：马某，陕西保群律师事务所律师。 被告：浙江菲达环保科技股份有限公司。 法定代表人：吴某，董事长。 委托诉讼代理人：石某，住浙江省诸暨市。 被告：武汉市宏发耐火保温材料有限公司。 法定代表人：张某1。 委托诉讼代理人：李某1，住武汉市黄陂区。 被告：安徽广川保温节能材料有限公司。 法定代表人：黎某，执行董事。 被告：江西世龙实业股份有限公司。 法定代表人：张某2，董事长。 委托诉讼代理人：胡某，住江西省赣州市会昌县。 委托诉讼代理人：钟某，住江西省瑞金市。 被告：国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司。 负责人：樊某。 被告：国网江西省电力有限公司。 法定代表人：曹某，董事长。 上述二被告共同委托诉讼代理人：李某2，住江西省乐平市。 上述二被告共同委托诉讼代理人：戴某，江西方正律师事务所律师。 原告华能国际电力股份有限公司井冈山电厂与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、延安市禾草沟煤业有限公司、中煤西安设计工程有限责任公司、浙江菲达环保科技股份有限公司、武汉市宏发耐火保温材料有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司、江西世龙实业股份有限公司、国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司票据追索权纠纷一案，由南昌市西湖区人民法院移送本院。本院于2020年2月26日立案后，依法组成合议庭，于2020年6月8日公开开庭审理了本案。原告的委托诉讼代理人何某，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告延安市禾草沟煤业有限公司的委托诉讼代理人亢某、薛某，被告中煤西安设计工程有限责任公司的委托诉讼代理人马某，被告浙江菲达环保科技股份有限公司的委托诉讼代理人石某，被告武汉市宏发耐火保温材料有限公司的委托诉讼代理人李某1，被告江西世龙实业股份有限公司的委托诉讼代理人胡某、钟某，被告国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司的共同委托诉讼代理人李某2、戴某到庭参加了诉讼。被告引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司经本院依法传唤未到庭，依法缺席审理。现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：请求判令被告向原告支付票号为130810000514120171124131223408电子银行承兑汇票本金人民币200万元及支付逾期付款利息（按银行同期贷款利率计算，自到期日起至还清全部拖欠款项本金之日止）；请求判令各被告对上述票号为130810000514120171124131223408电子银行承兑汇票向原告承担连带偿还责任；本案诉讼费用、保全费用由被告承担。事实与理由：2017年11月24日，被告宝塔盛华公司开具130810000514120171124131223408电子银行承兑汇票，付款人为被告宝塔财务公司，收款人为被告宝塔国际公司，票面金额200万元，汇票到期日为2018年11月24日，后各被告通过背书转让方式将票据转让。2018年5月30日，被告国网江西省电力有限公司通过背书转让方式将票据转让给原告。该汇票到期后，原告将该票据提示付款，发现宝塔财务公司不签收也不付款，原告无法将该票据承兑，承兑人开户行中国光大银行股份有限公司北京建国门内大街支行不签收和出具拒绝付款理由书。原告多次催被告予以承兑时，被告不予理睬。2018年6月5日，该汇票上的背书人内蒙古德华商贸有限责任公司依法变更为被告内蒙古德华煤焦有限责任公司，并依法办理变更登记手续。被告内蒙古德华煤焦有限责任公司继承内蒙古德华商贸有限责任公司的所有债权债务。原告有权行使追索权。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向我公司主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告拒绝付款，且被告也从无拒绝付款的意思表示，因此原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告延安市禾草沟煤业有限公司辩称，原告未行使票据付款请求权，直接行使追索权，该案不应受理。宝塔财务公司涉嫌刑事犯罪，本案应暂停审理。 被告中煤西安设计工程有限责任公司辩称，原告未提交提示付款和拒绝付款的证明材料，不符合行使追索权的法定条件。根据先刑后民原则，本案应驳回原告的起诉。 被告浙江菲达环保科技股份有限公司辩称，原告未提供拒付证明，不符合要求被告支付票据款项的条件。 被告武汉市宏发耐火保温材料有限公司辩称，我公司与上家及下家有合同往来关系，我方无过错，我方未接到任何通知，不予兑付。我方不知道承兑的事实，不应承担责任。 被告江西世龙实业股份有限公司辩称，原告未取得拒绝证明，也未取得其他有关证明，无法证实原告已经提示付款。承兑人和付款人应承担本案责任。 被告国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司辩称，原告并且取得拒绝付款证明、退票理由书，原告丧失追索权。法院立案时间有待查清，已确定原告诉请是否超时效。 被告引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告提交以下证据： 证据一、原告统一社会信用代码复印件、负责人身份证明原件、负责人身份证复印件、各被告企业信用信息公示报告打印件。 证据二、江西电网统调电厂2018年购售电合同复印件、增值税发票复印件、江西省西湖区人民法院诉讼费缴款通知书复印件、中国华能财务有限责任公司存款支取凭证复印件。证明目的：原告通过合法的方式取得电子银行承兑汇票票号：130810000514120171124131223408，原告是涉案承兑汇票的票据持有人。从2019年5月起，原告就向各被告主张票据追索权的事实。 证据三、中国建设银行企业网上银行截图、电子商业汇票系统电子银行承兑汇票（票号：130810000514120171124131223408）打印件。证明目的：票面情况及背书转让情况。 各被告对证据一无异议。对证据二认为与其无关。对证据三真实性认可，证明目的有异议，原告应先行使付款请求权，才享有追索权。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司提交《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应依法驳回。 原告对三性有异议，证明目的不认可，票据法规定法院在审理案件时，发现与本案有同一法律关系，应将案件线索移交公安机关但并不影响本案审理。不应驳回原告的诉请。其余被告无异议。 本院对原告提交的证据予以采信，可以证明原告合法持有本案汇票。对被告提交的证据的三性予以采信，对证明目的不予采信。 经审理查明，原告基于业务往来，于2018年5月30日收到票号为130810000514120171124131223408的电子银行承兑汇票一张，票面金额200万元，出票日期2017年11月24日，汇票到期日2018年11月24日，出票人宝塔盛华公司、收票人宝塔国际公司、承兑人宝塔财务公司（出票当日办理承兑，到期无条件付款）。本案汇票连续转让背书情况为：宝塔国际公司、引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司（原内蒙古德华商贸有限责任公司，于2019年2月25日变更为现名称）、邯郸市鑫悦贸易有限公司、延安市禾草沟煤业有限公司、中煤西安设计工程有限责任公司、浙江菲达环保科技股份有限公司、武汉市宏发耐火保温材料有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司、江西世龙实业股份有限公司、国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司、原告。现票据状态为提示付款待签收。2019年5月，原告将本案被告起诉至南昌市西湖区人民法院行使涉案票据追索权。2019年5月16日，南昌市西湖区人民法院向原告发出诉讼费用缴款通知书，2019年5月21日，原告向南昌市西湖区人民法院缴纳了诉讼费。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司经本院依法传唤未到庭，视为放弃诉讼中的相应权利。 依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、延安市禾草沟煤业有限公司、中煤西安设计工程有限责任公司、浙江菲达环保科技股份有限公司、武汉市宏发耐火保温材料有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司、江西世龙实业股份有限公司、国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司于本判决生效后十日内向原告华能国际电力股份有限公司井冈山电厂支付银行承兑汇票金额200万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年11月25日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费22800元，由被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、引某、宜兴市邦畅贸易有限公司、榆林市丹阳物资有限公司、子长县煤源工贸有限公司、内蒙古德华煤焦有限责任公司、邯郸市鑫悦贸易有限公司、延安市禾草沟煤业有限公司、中煤西安设计工程有限责任公司、浙江菲达环保科技股份有限公司、武汉市宏发耐火保温材料有限公司、安徽广川保温节能材料有限公司、江西世龙实业股份有限公司、国网江西省电力有限公司赣东北供电分公司、国网江西省电力有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉 于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  赵来珍 人民陪审员  肖 洪 人民陪审员  李宁华 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  杨 红 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。