山东省济宁市任城区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鲁0811刑初334号公诉机关济宁市任城区人民检察院。被告人谢某，男，1974年2月10日出生，汉族，大专文化，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年10月17日被济宁市公安局市中区分局刑事拘留，于2019年11月21日经济宁市任城区人民检察院批准，被济宁市公安局市中区分局执行逮捕。现羁押于济宁市看守所。指定辩护人汪提，山东恒正律师事务所律师。济宁市任城区人民检察院以济任检二部刑诉【2020】36号起诉书指控被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月7日向本院提起公诉，本院于次日立案。本院依法组成合议庭，适用普通程序，于2020年6月16日、6月29日两次采用网络远程视频方式公开开庭审理了本案。济宁市任城区人民检察院指派检察员李丽丽出庭支持公诉，被告人谢某及其指定辩护人汪提到庭参加诉讼。现已审理终结。济宁市任城区人民检察院指控：2013年底至2014年11月，被告人谢某以济宁惠民中小企业服务有限公司名义，未经中国人民银行批准，在济宁市任城区租赁商业营业房，采取设立门头LED、发放宣传单、口口相传等宣传形式，以允诺高息为诱饵，通过签订担保合同的方式向社会公众吸收存款，用于还本付息、投资驾校、偿还他人欠款等，后因资金链断裂无法还本付息而逃匿。经核算，被告人谢某以济宁市惠民中小企业服务有限公司名义向22名社会公众非法吸收资金共计2093000元，造成群众经济损失1774100元。2019年10月17日，被告人谢某在上海市静安区中兴路1340号1号楼1510室被抓获归案。归案后，被告人谢某如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚。对于指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了以下证据：1、物证：手机一部、银行卡七张；2、书证：受案登记表、户籍信息、抓获经过、涉案企业的营业执照等工商登记材料、担保合同等投资凭证、涉案银行交易明细等；3、证人王某2、王某3、谢某1、谢某2的证言；4、被害人马某、刘某1、张某、杨某1、杨某2、仲某、王某1、陈某1等22人的陈述；5、被告人谢某的供述与辩解；6、鉴定意见：山东中金会计事务所有限公司出具的审核报告；7、王某2、王某3、赵某的辨认笔录。公诉机关据此认为，被告人谢某违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融管理秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。归案后如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚，分别适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人谢某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，当庭表示自愿认罪，但辩解称认为应当属于单位犯罪。其指定辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名亦无异议，提出以下辩护意见：本案属于单位犯罪，被告人谢某系坦白，系初犯、偶犯，认罪认罚、悔罪，请求对被告人谢某从轻处罚。经审理查明：济宁快捷驾驶教考服务有限公司于2011年11月7日注册成立，济宁市惠民中小企业服务有限公司于2013年4月15日注册成立，济宁快捷驾驶教考服务有限公司及济宁市惠民中小企业服务有限公司（后变更为济宁赐财宝商贸有限公司）的法定代表人均为被告人谢某，且实际控制人亦均为被告人谢某。济宁快捷驾驶教考服务有限公司及济宁市惠民中小企业服务有限公司的经营范围均不包括吸收公众存款、金融融资等业务。2013年底至2014年11月，被告人谢某以济宁市惠民中小企业服务有限公司名义，未经中国人民银行批准，在济宁市任城区租赁商业营业房，采取设立门头LED、发放宣传单、口口相传等宣传形式，以支付高息、给付礼品等为诱饵，以借款方为济宁快捷驾驶教考服务有限公司、担保方为济宁市惠民中小企业服务有限公司，通过签订担保合同的方式向社会公众吸收存款。经核算，被告人谢某以济宁市惠民中小企业服务有限公司名义向马某、刘某1、张某、杨某1、杨某2、仲某、王某1、陈某1、许某、孔某、阮某、韩某、刘某2、丁某、徐福静、李某、贾某、何某、杨某4、郭某、冷某、赵某等22名社会公众非法吸收资金共计2093000元，造成以上22名集资参与人经济损失1774100元。2019年10月17日，被告人谢某在上海市静安区中兴路1340号1号楼1510室被抓获归案，到案后如实供述了犯罪事实。另查明，被告人谢某在庭前曾签署认罪认罚具结书，公诉机关量刑建议是有期徒刑三年并处罚金，庭审中，被告人谢某明确表示不予认可公诉机关的量刑建议。上述事实，被告人谢某在庭审中亦无异议，且有受案登记表、被告人谢某常住人口基本信息、被告人谢某抓获情况及在逃人员登记表、济宁快捷驾驶教考服务有限公司、济宁市惠民中小企业服务有限公司工商信息及设立登记、变更登记等资料、涉案人员银行交易账户、涉案群众登记表及担保合同、投资合同书、借条、收据、银行交易明细、还款计划等、公安机关整理的惠民担保非法吸收公众存款统计表、扣押清单、办案说明及银行卡帐户查询、齐鲁晚报刊登公告等书证；证人王某2、王某3、谢某1、谢某2、徐某、汤某、陈某2等人的证言；马某、刘某1、张某、杨某1、杨某2、仲某、王某1、陈某1、许某、孔某、阮某、韩某、刘某2、丁某、徐福静、李某、贾某、何某、杨某4、郭某、冷某、赵某等22名集资参与人的陈述；被告人谢某的供述和辩解；鉴定意见：山东中金会计师事务所有限公司于2020年4月15日出具的济宁市惠民中小企业服务有限公司吸收公众存款审核报告【鲁（中金）2020（审）2008号】及鉴定意见通知书；证人王某2、王某3及集资参与人赵某的辨认笔录等证据予以证实。经庭审举证、质证，能够相互印证，足以认定。本院认为，被告人谢某违反国家金融管理法律规定，未经中国人民银行批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以确认。被告人谢某到案后如实供述自己的罪行，对其依法可以从轻处罚。被告人谢某当庭表示认罪、悔罪，对其酌情可以从轻处罚。犯罪分子违法所得的一切财物应当予以追缴或者责令退赔。关于被告人谢某辩解的及其指定辩护人提出的本案属于单位犯罪的辩护意见，因济宁市惠民中小企业服务有限公司成立后，主要从事非法吸收公众存款的活动，依照最高人民法院《关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的规定，本案不应以单位犯罪论处，故对于本案是单位犯罪的辩解及辩护意见，不予采纳。关于指定辩护人提出的被告人谢某认罪认罚的辩护意见，因认罪认罚，需要对公诉机关指控的罪名及量刑建议均予以认可，而被告人谢某在庭审中明确表示不认可公诉机关的量刑建议，本案不再适用认罪认罚从宽制度，对该辩护意见不予采纳。关于其指定辩护人提出的被告人谢某系偶犯的辩护意见，因被告人谢某非法吸收公众存款涉及集资人员众多，持续时间较长，非偶发性的犯罪，对该辩护意见不予采纳。其指定辩护人提出的其他辩护意见成立，予以采纳。据此，根据本案犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月17日起至2022年12月16日。罚金限于判决生效后十日内向本院缴纳。）二、责令被告人谢某于判决生效后三十日内退赔马某等22名集资参与人经济损失1774100元（附：退赔明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省济宁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。审 判 长  赵效敏审 判 员  刘来双人民陪审员  王本福二〇二〇年六月三十日书 记 员  李淑会