甘肃省庆阳市西峰区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）甘1002刑初13号 公诉机关庆阳市西峰区人民检察院。 被告人刘某某，宁县人。2017年2月10日因拒不申报财产被庆阳市西峰区人民法院决定司法拘留十五日。因涉嫌拒不执行判决罪于2018年7月13日被陕西省西安市公安局未央分局大明宫派出所民警抓获，次日羁押于西安市未央区看守所，2018年7月17日被庆阳市公安局西峰分局民警押解出所，同日羁押于庆阳市西峰区看守所，同年7月27日被取保候审。经本院决定于2019年7月27日被取保候审。 辩护人尚鹏飞，甘肃北斗律师事务所律师。 辩护人袁卓升，甘肃北斗律师事务所律师。 庆阳市西峰区人民检察院以西检公诉刑诉（2018）465号起诉书指控被告人刘某某犯拒不执行判决罪，于2019年1月2日向本院提起公诉。本院立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。庆阳市西峰区人民检察院指派检察员王**出庭支持公诉，被告人刘某某及其辩护人尚鹏飞、袁卓升到庭参加诉讼。现已审理终结。 庆阳市西峰区人民检察院指控，2014年1月10日，被告人刘某某以其经营周转困难为由，向工商银行庆阳分行申请贷款150万元。当日银行与刘某某及抵押人闵某签订了《个人借款／担保合同》，约定：借款金额150万元，期限二年，月利率6.15‰,罚息利率为贷款基本利率基础上加收30%，方式为抵押借款，当日银行发放贷款。截止2014年10月10日，刘某某向工商银行庆阳分行分期归还本金397749.16元、利息52772.09元。下剩本金1102250.84元及利息再未归还。工商银行庆阳分行于2015年5月诉至庆阳市西峰区人民法院。2015年9月2日，庆阳市西峰区人民法院以（2015）庆西民初字第1595号民事判决书判决：被告刘某某向原告工商银行庆阳分行归还借款1102250.84元，从2014年10月11日起每月10日按月利率6.15‰支付利息至实际归还之日止，逾期按月利率7.995‰支付利息至实际归还之日止；案件受理费15346元由被告刘某某承担。但刘某某未履行判决。2016年4月27日银行申请强制执行，同年5月31日，庆阳市西峰区人民法院向刘某某发出执行通知书，刘某某仍未履行。刘某某于2013年9月1日在庆阳市金厦房地产开发公司按揭“科教苑”住宅小区**********房屋**，2014年8月10日将此房屋登记于其妹妹刘某甲名下。2015年7月9日刘某某将其所经营的庆阳市西峰区陇东建材市场中A排18-20号板材点在工商所也登记于刘某甲名下。2016年7月2日刘某某、刘某甲将板材店面以18万元转让给债权人张某某，将13万元抵顶所欠张某某的货款、5万元向建材市场交了所欠店面租赁费。2017年3月26日刘某某、刘某甲将“科教苑”小区房屋以49.5万元出售给他人，刘某某得款后未执行判决，而是将其中的223103.94元用于归还房屋贷款，下余26万余元用于归还个人其他借款。指控被告人刘某某的行为构成拒不执行判决罪。公诉机关提供了相应的证据。 被告人刘某某对指控的事实无异议，辩解其没有恶意隐瞒、转让财产。其辩护人辩护认为，指控被告人刘某某犯罪的事实不清、证据不足，刘某某的行为不符合拒不执行判决、裁定罪的构成要件。首先，从被告人的财务状况来看，其不具备案涉判决书的履行能力。其一，登记在被告人妹妹刘某甲名下的科教苑一区9幢二单元1403房屋和陇东建材市场中A排18-20号板材店属于被告人与其妹妹刘某甲共同共有的财产，并且在判决生效之前就已经共有人刘某甲实际控制。其二，“房屋”和“板材店”由刘某甲实际控制，出售所得价款也由刘某甲实际支配。案涉判决生效以后，被告人对“房屋”和“板材店”及出售后所得价款没有控制权和决定权，其不具备执行生效判决书确定的金钱能力。其次，从被告人的行为来看，其没有实施隐匿、转移、故意毁损财产或者无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等拒不执行判决、裁定的行为。一方面，案涉“房产”和“板材店”系被告人和刘某甲的共有财产，在案涉民事判决书生效前已经过户到共有人刘某甲名下，并且被告人在执行阶段也将案涉财产的共有情况向人民法院如实申报，不存在隐匿、转移财产的行为。另一方面，案涉“房产”和“板材店”是以合理价格出售、抵顶，所得钱款亦用以归还正常债务，不存在“隐匿、转移”等拒不执行判决、裁定的行为。最后，从拒不执行判决、裁定罪保护的法益来看，被告人的行为没有侵犯人民法院正常的执行活动。此外，被告人如实陈述案情，在立案后积极履行生效判决，应当依法作出无罪判决。 审理查明，2014年1月10日，被告人刘某某以其经营周转困难为由，向中国工商银行庆阳分行申请贷款150万元。当日银行经审查同意后，与刘某某及抵押人闵某签订了《个人借款／担保合同》，合同约定：借款金额150万元，借款期限二年，2014年1月10日至2016年1月10日止，借款月利率6.15‰,罚息利率为贷款基本利率基础上加收30%，借款方式为抵押借款。刘某某提供朋友闵某自有的商用房抵押担保，并在宁县房地产管理局办理了抵押登记。当日银行向刘某某发放贷款150万元，还款方式为等额本息。截止2014年10月10日，刘某某向工商银行庆阳分行分期归还本金397749.16元、利息52772.09元。下剩本金1102250.84元及利息再未还款。工商银行庆阳分行索要剩余的借款及利息未果，于2015年5月将刘某某起诉至庆阳市西峰区人民法院。2015年9月2日，庆阳市西峰区人民法院以（2015）庆西民初字第1595号民事判决书判决：被告刘某某向原告工商银行庆阳分行归还借款1102250.84元，从2014年10月11日起每月10日按月利率6.15‰支付利息至实际归还之日止，逾期按照月利率7.995‰支付利息至实际归还之日止；案件受理费15346元由被告刘某某承担。2015年11月24日该判决发生法律效力，刘某某未履行判决。2016年4月27日工商银行庆阳银行申请强制执行，同年5月31日，庆阳市西峰区人民法院向刘某某发出执行通知书，责令其在限定期限内履行还款义务，刘某某仍未履行。 被告人刘某某于2013年9月1日在庆阳市金厦房地产开发公司按揭“科教苑”住宅小区;住宅小区**********房屋**年8月10日将此房屋登记于其妹妹刘某甲名下。2015年7月9日刘某某将自己所经营的庆阳市西峰区陇东建材市场中A排18-20号板材店也在工商部门登记于其妹妹刘某甲名下。2016年7月2日刘某某、刘某甲将板材店面以18万元转让给刘某某的债权人张某某，将其中13万元抵顶所欠张某某的货款、5万元向建材市场交纳所欠店面租赁费。2017年3月26日刘某某、刘某甲将“科教苑”小区房屋以49.5万元出售给他人，得款后未执行判决，而是将其中的223103.94元用于归还房屋贷款，下余26万余元用于归还个人其他借款。 案发后，2018年9月13日，刘某某向工商银行庆阳分行还款3万元。 另查，被告人刘某某于2018年3月入职陕西某建材有限公司，为该公司正式员工，年薪10万元，每月从该公司领取生活费3000元，公司年终发放工资。 上述认定事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明。 1.证人证言： （1）张某某的证言，证明2016年9月份其以13万元从刘某某手中受让陇东建材市场一板材门市，当时是刘某某的妹妹刘某甲经营的，其还代刘某某给建材市场管理部交清了刘某某拖欠的房租费5万余元。2017年4月12日双方办理了门市过户手续。 （2）胡某某的证言,证明刘某某系其村村民,听说在外面做建材生意,好几年未回老家。 （3）刘某甲的证言，证明其系刘某某妹妹，陇东建材市场A排板材店面是其哥刘某某的，一直由刘某某经营，刚开始营业执照在其哥刘某某名下，后来其哥在“科教苑”小区购买楼房时，为了办理按揭贷款作抵押，就把营业执照变更在其名下。2016年7月2日其哥欠了张某某13万元货款，张某某索要时其哥委托其将该店以18万元转让给张某某，抵顶了13万元的欠账，剩余5万元交纳了房租费。“科教苑”住宅小区9幢2单元;住宅小区******房屋是其哥刘某某的。因其哥欠了很多外债，就于2017年3月26日将该房产以49.5万元售予石某某。售楼所得款项支付中介费1万元，归还房贷24万元，剩余的钱归还了其哥所欠的高利贷。 （4）张某甲的证言，证明其系陇东建材有限公司市场部经理，刘某某于2010年租用该市场A排17-19号门市经营板材生意，2016年7月刘某某因资金短缺，将门市转让给张某某，刘某某对门市的装修费用大约20万元。 （5）李某某的证言,证明其系刘某某妻子,其在鞋店做销售员,月工资2500元,刘某某在西安大明宫打工的月工资8000元,其夫妇有三亩田地每年收入约3000元。建材市场板材门市是其和刘某某的，后转让给张某某。“科教苑”楼房一套也是其夫妇的，当时在刘某某名下，后因为要办理按揭，刘某某征信不好就过户在他妹妹刘某甲名下。其夫妇有100余万元债权，但一直未要下钱。 （6）袁某某的证言，证明其系工商银行庆阳分行客户经理，刘某某贷款150万元后，到2014年10月10日归还本金397749.16元、利息52772.09元。当时银行起诉时未起诉抵押人闵某，申请强制执行期间也没有申请处置抵押物，一是考虑到该抵押物地处宁县盘克镇街道，比较偏僻，难以出售，二是该商用楼房已贬值，与当时评估价差距较大。2018年9月13日刘某某给银行归还了3万元。 （7）丁某某的证言，证明其系刘某甲同学，2015年7月份左右刘某甲因购买板材资金不足，向其借款8万元，2017年归还。 （8）刘某乙的证言，证明其与刘某甲是夫妻关系，2016年底刘某甲与其谈对象期间因急用钱向其借款5万元。2017年后半年刘某甲出售“科教苑”房产后给其归还。 （9）胡某甲的证言，证明其与刘某甲系朋友关系，2016年12月份刘某甲从其店内拿了约6万元的材料，当时没有结账，2017年7、8月份刘某甲还清材料款。 （10）郭某某的证言，证明其与闵某系夫妻关系，其听闵某说刘某某以其家房产作抵押从工商银行贷款。 （11）闵某的证言，证明刘某某以其商用房作为抵押从工商银行庆阳分行贷款150万元，其欠刘某某约40万元。 2.承诺书，证明刘某甲、刘某某及刘某某的妻子李某某承诺由刘某甲代表其哥刘某某将建材市场门店转让给张某某；摊位、场地租赁合同书，证明张某某与陇东建材市场于2016年12月30日签订租赁合同，租赁中排A17-20号营业房；买卖协议，证明刘某甲委托刘某某与石某某签订合同，将“科教苑”住宅小区一区9幢2单元14;住宅小区**********房屋**以49易明细清单，证明刘某某名下的银行卡交易流水情况；庆阳市西峰区人民法院移送公安机关侦查函、移送执行案件表、强制执行申请书等，证明刘某某因拒不执行生效裁判文书，被移交强制执行及移送立案侦查；民事判决书，证明原告工商银行庆阳分行与被告刘某某借款纠纷一案，经法院审理判决由刘某某履行还款义务；执行通知书、报告财产令、执行笔录、拘留决定书等，证明法院工作人员向刘某某送达执行通知书等文书及刘某某因拒不执行判决被决定司法拘留十五日；商品房买卖合同登记备案证明，证明“科教苑”住宅小区一区9幢2单元14层1403;住宅小区**********房屋于2014年8月10日备案公司，买受人刘某甲；欠条、收条，证明刘某某的债权情况；工商银行回单、历史明细清单，证明刘某某于本案审查起诉期间还款3万元；个人借款／担保合同、抵押物信息、借款凭证，证明刘某某与工商银行庆阳分行签订借款合同，以闵某的房产作为抵押物，取得贷款150万元；抵押物承诺函、核实书等，证明刘某某向银行提供的闵某房产情况；工作证明、营业执照，证明刘某某为陕西某建材有限公司正式员工，2018年3月入职，年薪10万元，公司每月支付刘某某生活费3000元，年终发放工资，及该公司的资质；中国建设银行个人贷款对账单，证明刘某甲于2017年7至12月在该银行的还款记录；便函、庆阳市房产交易管理中心查询信息表，证明2013年9月1日刘某某从庆阳市金厦房地产开发有限责任公司购买“科教苑”住宅小区一区9幢2单元14层1403室，预售登;住宅小区**********，2017年7月10日以刘某甲名义出售，2018年10月15日刘某某、刘某甲名下无期房备案信息；个体工商户经济户口、营业执照，证明西峰区某板材经销店登记在刘某甲名下及该店的资质；到案经过、羁押凭证，证明刘某某因涉嫌拒不执行判决罪于2018年7月13日被西安市公安局未央分局大明宫派出所民警抓获；户籍证明，证实刘某某的身份情况。 3.被告人刘某某的供述，与以上证据相互印证。 本院认为，被告人刘某某有能力执行人民法院裁判文书而拒不执行，致使法院判决无法执行，情节严重，其行为已触犯刑律，构成拒不执行判决罪。关于被告人刘某某辩解其没有恶意隐瞒、转让财产及其辩护人提出指控刘某某犯罪的事实不清、证据不足，刘某某的行为不符合拒不执行判决、裁定罪的构成要件，应当宣告无罪意见，经查，被告人刘某某隐藏、转移财产，有能力执行而拒不执行，情节严重的事实，有证人张某某、刘某甲、张某甲、李某某等人的证言,承诺书，买卖协议，庆阳市房产交易管理中心查询信息表，陕西某建材有限公司出具的工作证明、银行卡交易明细清单，欠条，民事判决书及刘某某的供述等证据在案佐证，证实陇东建材市场店面、“科教苑”住宅小区房屋一套在售予张某某、石某某之前，原实际所有人均系刘某某，刘某某为办理按揭贷款,将其所有的板材店面、住宅楼变更登记在其妹刘某甲名下，但该形式上的变更并不能说、住宅楼变更登记在其妹刘某甲名下案涉民事判决生效后将以上产权又转让他人，转让款项用于归还所欠高利贷、房租等，并未履行人民法院生效的裁判文书。系有能力履行判决而拒不执行的转移财产行为。故起诉书指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。被告人及其辩护人的以上意见无事实及法律依据，不予采纳。被告人刘某某的辩解意见属于对案件性质的辩解，其如实供述犯罪事实，依法可从轻处罚。辩护人的该辩护意见正确，应予采纳。被告人刘某某案发后履行标的3万元，可酌定从轻处罚，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条第一款、第六十七条第三款之规定，判决如下： 被告人刘某某犯拒不执行判决罪，判处有期徒刑一年六个月。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向庆阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审判长 付良刚人民陪审员田艳莉人民陪审员李伟 二〇二〇年六月十二日 书记员 苏         云         云