文书内容沈阳市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0106刑初156号公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。被告人翟某某（曾用名翟某某），男，1984年10月24日出生于河南省伊川县，汉族，初中文化，原系辽宁建丰行投资担保有限公司及辽宁建丰行投资管理有限公司法定代表人，住河南省伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2017年3月31日被取保候审，2018年3月29日被列为网上逃犯，于2019年6月22日被伊川县公安局抓获，羁押于伊川县看守所，于2019年6月28日被刑事拘留，同年8月2日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。辩护人李宏宇，系辽宁美邦律师事务所律师。辩护人王雅蕾，系辽宁齐泰律师事务所律师。沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉[2020]60号起诉书，指控被告人翟某某犯集资诈骗罪，于2020年2月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，先后二次公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员张薪薪出庭支持公诉。被告人翟某某及其辩护人李宏宇、王雅蕾均到庭参加诉讼，现已审理终结。沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年6月至11月间，被告人翟某某在沈阳市铁西区开设辽宁建丰行投资管理有限公司并担任法人代表，以非法占有为目的，向公众谎称投资洛阳晓华耐火材料有限公司非法集资。经审计，涉案被害人共计34人，涉案金额1267260元。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人翟某某以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究刑事责任。被告人翟某某对公诉机关指控的犯罪事实不表异议亦无辩解。其辩护人辩称本案应定性为非法吸收公众存款罪，理由是被告人有向第三方洛阳晓华耐火材料有限公司投资的事实，公诉机关认为谎称向第三方投资与事实严重不符，且公司成立以来，被告人向雇佣人员发放工资、返点及赠送礼品，希望公司良好运营，不具有非法占有的目的。考虑被告人能如实供述犯罪事实，建议对被告人从轻处罚。经审理查明，辽宁建丰行投资担保有限公司（以下简称建丰行担保公司），于2014年4月29日注册成立，住所地为沈阳市铁西区，法定代表人为翟某某，股东名称为翟某某和翟某1，经营范围为中小企业提供担保服务项目投资。2014年8月25日，该公司更名为辽宁建丰行投资管理有限公司（以下简称建丰行管理公司），经营范围为项目投资及投资项目管理。2014年6月至11月间，被告人翟某某作为公司的法定代表人，未经有关部门依法批准，以建丰行担保公司及建丰行管理公司作为担保人，为第三方洛阳晓华耐火有限的材料公司以筹集流动资金为名进行借款，通过发放宣传单承诺回报高额利息的形式，以发放赠品为诱饵向社会公众集资。经审计，被告人翟某某以上述方式骗取王某1、黄某等34名被害人人民币131万元，其中返利及推荐奖金共计人民币42740元，尚欠本金1267260元。另查明，2014年12月10日，被告人翟某某被公安机关立为网上逃犯。2017年3月30日被告人翟某某到公安机关投案自首，次日被取保候审。期间，经多次传唤拒不到案并再次逃跑，后于2018年3月29日被再次立为网上逃犯，2019年6月22日被伊川县公安局巡特警大队抓获归案。上述事实，有公诉机关向法庭提供并经庭审举证、质证有以下证据予以证明1、书证（1）辽宁建丰行担保公司及建丰行管理公司工商登记材料、营业执照、公司章程证实建丰行担保公司于2014年4月29日注册成立，住所地为沈阳市铁西区，公司法定代表人为翟某某，经营范围为中小企业提供担保服务、项目投资，股东名称为翟某某及翟某1。于2014年8月25日，由原建丰行担保公司变更名称为建丰行管理公司，经营范围为项目投资及投资项目管理。（2）第三方公司洛阳晓华耐火材料有限公司营业执照、公司章程组织机构代码证等材料证明该公司的经营范围、经营场所、注册资本、法定代表人及自然人股东等相关情况。（3）翟某某的银行卡交易记录证明翟某某持有的银行卡于2014年6月14日至2014年12月25日有多笔大额资金流转及多笔现金存入的情况。（4）建丰行担保公司及建丰行管理公司账单及返利表证明该公司吸收客户资金并给客户返利的情况。（5）被害人提供的借款担保合同、借据、还款计划书及担保函证明被告人翟某某与多名被害人签订借款担保合同，以建丰行担保公司及建丰行管理公司作为担保方，吸收被害人投资款，并约定该款项用于洛阳晓华耐火材料有限公司的流动资金，还约定每月还款利息数额及不能按期还款时由该公司代为偿还本息的事实。（6）辽宁省人民政府金融工作办公室出具的证明函证明建丰行管理公司及建丰行担保公司不具备从事融资性担保机构业务资质。（7）房屋租赁合同证明翟某某与尹某签订的房屋租赁合同，将沈阳市铁西区作为其公司办公地点。（8）立案决定书、取保候审决定书、在逃人员登记表及提请批准逮捕决定书证明2014年12月11日公安机关决定对该案立案侦查，翟某某于2014年12月10日被立为网上逃犯，于2017年3月30日到洛阳市伊川县公安局投案自首，次日被取保候审。期间多次传唤，翟某某拒不到案并再次逃跑，后于2018年3月29日被再次列为网逃，2019年6月22日被伊川县公安局巡特警大队抓获归案。（9）被告人翟某某的人口基本信息表证明翟某某已达到刑事责任年龄。2、证人证言（1）证人李某证实：我是建丰行担保公司的财务，2014年6月5日开始在该公司上班，没有签订合同，工资现金形式发放，公司法定代表人是翟某某，总经理翟某1，业务经理崔凤龙，财务是我，行政经理孙某，翟某1是公司的主要负责人，我们公司的业务以派发传单的形式开展，也有客户留电话业务员去打电话的，业务员负责与客户签合同，合同是由翟某1印好放在财务的，每次有业务谈成合同，我就把合同给业务员，业务员跟投资者签好，我加盖公章，一式三份，一份给客户，另两份当天由翟某1带走。客户的现金，我先放入财务室的保险柜，客户刷卡就直接存入第三方公司账户，如果当天的现金超过5万，翟某1就会把钱某到翟某某的个人账户上，如果不到5万或是赶上银行下班了，现金由翟某1带走，第二天再带回来，等钱数凑了大约四、五万左右，翟某1就会继续把钱某到翟某某的银行卡中。我们公司的投资客户没有特定的人群，只要老百姓拿钱就能进行投资，投资金额1万人民币起，翟某1说过最好找中老年人群，手里能有闲钱的，返利根据金额不同。月利率也不同，基本在1.5%左右。（2）证人陈某1证实：我听说过公司法定代表人是翟某某，具体在公司负责的人是翟某1，行政经理孙某，出纳是李某，关某原来是财务后来不干了。业务员有邓某、杨某、池某、邹某、陈某2和我。王某2原来是业务员，后来当前台了。翟某1负责管理我们，投资进来的钱都由翟某1保管，我见他都是从公司把现金拿走，公司不留钱。翟某1巡视我们发传单，公司给我们做过培训，教我们向客户介绍公司手续齐全，有国家政策支持，投资门槛低，收益高，还让我们跟客户说，我们公司跟建设银行有合作，想办法让客户投资，如果投资的第三方还不上钱，我们担保公司可以还客户钱。我们公司作为中介方给洛阳晓华耐火材料有限公司集资，是合同上写的，我没有见过第三方洛阳晓华耐火材料有限公司的工作人员或者与第三方公司接触过，主要是在公司门口或附近发传单，针对40岁以上的群体，介绍公司，进行邀约，投资数额小的一般是1万到9万返利10%-13%，客户投资10万-20万的返利13%-15%，20万-30万是15%-17%，30万以上的是18%，是最高返利了。（3）证人邓某、时某、关某、邹某、杨某、王某2、池某、陈某2、孙某（均系建丰行担保公司及建丰行管理公司工作人员）均证实，翟某某是公司的法定代表人，翟某1负责日常管理和保管吸收所得资金，公司的运营模式是向社会不特定对象派发宣传单吸收资金，第三方公司是洛阳晓华耐火材料有限公司。（4）证人翟某1证实，公司和客户签担保合同，以给高额利息为由，吸引老百姓将钱投到公司，公司营业后一共吸收了五、六百万的资金，到期归还了大部分，具体归还数额记不清了，还剩多少没还记不清了，涉及多少人我也记不住了，合同的第三方公司是我儿子翟某某负责，钱主要投入到了我儿子的工程上了。（5）证人梁某出具情况说明及证言均证实，翟某某是我小姑家的孩子，翟某某的父亲翟某1是我姑夫。我是洛阳晓华耐火材料有限公司的股东，公司在2014年2月份左右就倒闭了，我之前在公司做过一些杂活。翟某某没有从洛阳晓华耐火材料有限公司购买过产品，也没有投资过，更没给我本人打过钱。翟某某在沈阳开公司这件事我都不知道。（6）证人尹某证实，沈阳市铁西区腾飞一街2甲1号2门的房子是世代集团名下，由其代表公司租给翟某某。3、被害人王某1、黄某等34名被害人陈述证实被告人所在公司通过发放传单的形式宣传并以高额回报发放赠品为诱饵吸引他们，他们分别投资数额不等，至今投资现共计尚欠本金1267260元。4、鉴定意见证实经沈阳公信会计师事务所有限公司专项审计。其审计结论为：2014年6月至2014年11月，存款1310000元，返利及推荐奖金共计42740元，尚欠本金1267260元，涉及人数34人。5、被告人翟某某的供述2014年4月左右，我与父亲翟某1来到沈阳。2014年6月在沈阳市铁西区开设了建丰行管理公司，我担任法定代表人，翟某1任总经理。我开完公司就回河南了，大概1-2个月来一次沈阳，我不在沈阳的时候，都是由我父亲翟某1和我们请的经理负责。翟某1主要负责看着员工工作，并将每天收到的钱保管好，定期打给我。我们通过公司与客户签担保合同，以高额返利吸引老百姓将钱投到公司，以投资到第三方公司的形式吸收公共存款，一共吸收了五、六百万元的资金。但吸收的钱没有投到第三方公司，而是用于经营建丰行公司，给员工开支，给储户分红，剩下的主要投资在工程上了，也有一部分做耐火材料的生意了。吸收的大部分的钱到期都还了，还有一百多万没还。借款担保合同上洛阳晓华耐火材料有限公司的公章，即朱某的名章都是一个叫小伟的人帮我盖的。我现在找不到小伟了，法定代表人朱某不知道这个事，我也不认识朱某。2014年11月底，退钱的群众多了，公司退不了，我和我父亲就跑了。2017年3月30日我到公安机关自首，后来又躲在外面打工。前几天回到伊川，于2019年6月22日被公安机关抓获。上述证据，能够相互印证，本院予以确认。本案事实清楚，证据确定、充分，足以认定。本院认为，被告人翟某某以非法占有为目的，采取虚构集资用途，与被害人签订虚假的借款担保合同，并以发放赠品及许以高额回报为诱饵，骗取社会公众资金，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪，公诉机关指控罪名成立，本院予以确认。对于被告人辩护人提出被告人已向第三方公司投资，且希望公司良好运营，主观上不具有非法占有的目的，本案应定性为非法吸收公众存款罪的辩护意见。经查，其一，被告人翟某某在公安机关及庭审当中均供认通过“小伟”在借款担保合同上加盖公章及名章，本人不认识第三方公司法定代表人朱某，朱某亦不知此事。其亦自认以给第三方提供资金的名义集资吸收的资金未投入到第三方公司。同时，其无法提供小伟的真实身份信息及本人也无法找到小伟，故对该情节无法予以核实，其该辩解有悖于常情常理，不具有合理性及真实性。被告人翟某某父亲翟某1亦证实集资款未投入到第三方公司，而是投入到翟某某自己工程上，且不能提供相关证据及证据线索予以证明。证人李某证实公司吸收的资金由翟某1定期存到翟某某账户上。证人梁某证实翟某某没有给洛阳晓华耐火材料有限公司投资，且该公司在2014年2月份就倒闭了。辩护人不能提供证据证明其提出的被告人已向第三方公司投资的辩解成立，故现有证据无法证明被告人已向第三方公司投资。其二，被告人翟某某在公安机关供述的吸收五、六百万元的集资款，大部分款项现已归还的辩解，本院在第二次开庭审理时，被告人供述不记得具体集资款的总数及投资人的总数，公司没有账目，且由其保管的借款担保合同，在归还投资人集资款时已由其销毁。证人李某证实与投资者签订合同时一式三份，一份给投资者本人，另外两份由翟某1带走。公安机关出具情况说明证实该公司工作人员现在均不配合调查原公司集资款的实情，且本案在最初侦查时亦未找到关于本公司的相关账目。综上，本院认为，被告人翟某某作为公司的法定代表人，未按借款担保合同中约定的借款用途，将集资款用于第三方公司实际经营活动，且其注册成立的公司，除骗取公众存款外，没有其他可为公司带来盈利的正常稳定业务，被告人及其辩护人辩称将部分集资款用于该公司经营及给员工开支，但该款项用途根本无法保障投资人债权实现，现被告人又未能积极履行还款义务，给被害人造成了实际的经济损失，且能够证实公司集资款真实情况的借款担保合同已由被告人销毁。根据最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题解释》的相关规定，集资后不用于生产经营活动的，致使集资款不能退还的或者隐匿、销毁账目的，可以认定为以非法占有为目的，故对辩护人提出的本案应定性为非法公吸收公众存款罪的的辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人能如实供述犯罪事实，故可依法从轻处罚，同时对辩护人的该项辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人翟某某犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决之日起计算，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月22日起至2029年6月21日止。罚金款于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人翟某某退赔三十四名被害人赃款人民币一百二十六万七千二百六十元整（具体详见附表）（上述经济损失均于本判决发生法律效力后10日内履行）。如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴 敏审 判 员  黄雪梅人民陪审员  李可欣二〇二〇年六月五日书 记 员  王妍琪责令被告人翟某某退赔被害人经济损失明细表            序号              被害人              尚欠本金（元）              联系方式                  1              王晶              49250              13322445570                  2              黄明艳              19560              15242007271                  3              钟宝胜              58200              13236619659                  4              鞠丽琴              9520              13998158745                  5              鞠丽珍              9520              18240029315                  6              高峰              19400              13166661925                  7              沈学成              143250              15940236555                  8              马素梅              48350              14722883756                  9              王志华              48275              13234030813                  10              何杰              47250              62648269                  11              赵柏龄              18680              18698826265                  12              李文喜              48275              13998250609                  13              闫肃              10000              25914575                  14              费香玉              9870              25917304                  15              鞠佩莲              10000              13591438427                  16              夏书文              39400              15640562247                  17              赵世斌              10000              15710509720                  18              李桂芬              94000              13236602722                  19              鞠立君              9850              15840042001                  20              马军凯              28965              18309856277                  21              王凤梅              39240              13889354319                  22              张科              20000              13909882730                  23              刘斌              9700              13909882730                  24              李伟光              39400              15502452642                  25              张丽娟              48350              13504071397                  26              苗玉培              19850              15640503468                  27              田延君              67380              62648269                  28              才作民              9870              13604215094                  29              赵特如              29010              13167751365                  30              佟保纯              98500              15840175753                  31              李炳文              48350              13604004303                  32              黄卓尼              9895              15140056300                  33              曹清禄              46850              13358878486                  34              张朝宗              49250              25891086                  退赔数额总计：1267260元