广东省深圳市福田区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0304民初51838号原告：张跃珊，女，汉族，1963年8月30日出生，身份住址：湖南省湘潭市岳塘区公园路16号2栋3号。委托诉讼代理人：王**，广东创基律师事务所律师。委托诉讼代理人：张**，广东创基律师事务所律师。被告：深圳市康居投资发展有限公司。住所地：广东省深圳市福田区福华路中央西谷大厦2301、2302。统一社会信用代码：91440300573129784P。法定代表人：吴海敏。第三人：深圳晋汇基金管理有限公司。住所地：广东省深圳市福田区莲花街道新闻路**英龙商务大厦中心2401。统一社会信用代码：91440300083418938C。法定代表人：张峥。原告张跃珊与被告深圳市康居投资发展有限公司、第三人深圳晋汇基金管理有限公司合同纠纷一案，本院于2019年10月25日立案受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人张**律师到庭参加诉讼，被告及第三人经本院合法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提起诉讼，请求判令：1.被告以1023506.85元的价格受让原告持有的“平湖任屋村城市更新私募基金一期”100万份的基金份额；2.被告按年利率11%的标准，向原告支付自2019年6月7日起至实际清偿之日止的投资收益（暂计至2019年8月7日的投资收益为18684.93元）；3.被告按日万分之三的标准，向原告支付自2019年6月7日起至实际清偿之日止的逾期利息（暂计至2019年8月7日的逾期利息为18600元）；4.由被告承担本案的诉讼费、保全费、担保费、律师费等。事实与理由：原告于2018年9月28日与第三人签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》，认购了100万元基金份额。根据该合同，基金存续期限12个月，于2019年6月6日到期，对应预期年回报率11%，分三期进行结算，投资款在投资到期后10个工作日内退还到账。同日，原告与被告签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》，协议约定被告自愿按照约定价格受让原告持有的该基金的全部份额。约定的回购价格为：该基金份额对应的原告实际认购金额+该基金份额业绩按照11%计算的基金收益－该基金份额对应的原告已获分配的投资收益及投资本金。原告于2018年9月28日向指定账户转入100万元，后原告分别于2018年12月20日、2019年3月20日收到两期投资收益，之后未再收到投资收益，亦未收到投资本金。原告于2019年7月7日委托湖南同升律师事务所向被告寄送《律师函》，要求被告履行受让义务，并向原告支付受让价款。但被告未依约支付相关款项。原告诉至本院，请求判如所请。被告未到庭应诉，提交书面答辩状称，一、被告认可应根据《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》在条件成就时向原告支付受让价款，并在原告和第三人的配合下受让原告持有的标的基金份额。但是原告诉讼请求中逾期利息的起算时间错误。根据预约受让协议第四条的约定，被告应支付受让价款的最后期限为预约受让协议第二条约定的条件全部满足且原告书面通知被告受让标的基金份额后的5个工作日届满之日。而根据原告提供的快递单信息，2019年7月7日魏江林向被告寄出了顺丰快递，签收底单显示签收日期为2019年7月8日。根据该快递单，无法确定其内容是否为原告所称的要求被告支付受让价款的律师函，且寄件人既非原告本人，也非其所称的受托律师匡继美，被告对该快递单的通知效力不予认可。既使该快递单能够作为原告发出要求支付受让价款通知的合法凭证，被告应支付受让价款的最后期限为2019年7月15日（即2019年7月8日起满5个工作日后）。根据预约受让协议第七条第二款的约定，逾期超过5日才需支付逾期利息，被告应支付逾期利息的起算时间应为2019年7月20日，而非原告所诉求的2019年6月7日。若该快递单不能作为原告发出要求支付受让价款通知的合法凭证，则被告应当支付受让价款的最后期限应为2020年3月21日（被告收到原告起诉状满5个工作日后)，被告应支付逾期利息的起算时间应为2020年3月26日。原告要求逾期利息自2019年6月7日起算，不符合预约受让协议的约定，应当予以纠正。二、原告未提供其已支付担保费和律师费的相关证据，故其要求被告承担本案担保费和律师费的诉讼请求应予以驳回。三、被告履行支付受让价款义务后，原告和第三人应配合将对应基金份额变更登记至被告或其指定方名下。第三人均未应诉答辩。经审理查明，2018年9月28日，原告（委托人、基金份额持有人）、第三人（基金管理人）与平安银行股份有限公司（基金托管人）签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》，原告认购平湖任屋村城市更新私募基金一期100万元。同日，原告将100万元认购款转入基金募集账户。2018年9月28日，原告（甲方、转让方）与被告（乙方、受让方）签订《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》约定，乙方受让标的为甲方所持有的基金合同项下100万元的标的基金份额。其中，第二条受让条件：在同时满足以下条件之日起10个工作日内，甲方有权要求乙方按照本协议的约定进行受让：1.基金存续期12个月届满后，基金管理人在10个工作日内未按基金合同的约定向甲方分配出资、投资收益或投资收益未达到基金合同中所约定的业绩比较基准的；2.在办理标的基金份额受让变更登记手续前，甲方持有的标的基金份额未转让给第三方并办理变更登记手续的；3.在办理标的基金份额受让变更登记手续前，甲方未以任何方式对持有的标的基金份额设置抵押、质押、保证或其他形式的担保，标的基金份额亦不是任何诉讼、仲裁及破产程序的标的，也无任何权利瑕疵和权利限制的情形。第三条交易对价：标的基金份额受让价格=该标的基金份额对应的甲方实际认购金额＋该标的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益－该标的基金份额对应的甲方已获分配的投资收益及投资本金。第四条价款支付：在本协议第二条约定的受让条件全部满足后，且甲方书面通知乙方受让甲方持有的标的基金份额的5个工作日内，或在甲方配合完成标的基金份额受让变更登记后的5个工作日内，乙方向甲方支付标的基金份额受让价款。第七条违约责任：2.除不可抗力等原因外，如因乙方原因导致未能如期支付上述第四条约定之价款，在逾期期间，乙方除应继续按照年化11%的标准向甲方支付投资收益外，且逾期超过五日的，乙方每日应按照应付而未付的投资本金金额的万分之三的标准向甲方支付逾期利息，利息和投资收益均不计收复利。合同还约定，诉讼费、律师费、评估费、保全费及担保费等均由败诉方承担，等。2018年9月29日，第三人向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者份额确认函》，主要认购信息为：实缴出资100万元，认购时间2018年9月28日，基金份额100万份，业绩比较基准11%/年。收益分配方式为：基金成立后每3个月付息（5个工作日内到账），如遇节假日，则顺延。第1次付息：2018年12月20日；第2次付息：2019年3月20日；第3次付息：2019年6月6日。期限届满返还初始委托资产本金（10个工作日到账）。本基金于2018年6月6日正式成立。第三人还向原告出具《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资人财务通知书》，告知原告出资额、起算时间、预计收益、结算时间等情况。其中收益起息日为2018年9月29日，第一次结算日2018年12月20日、结算天数82天、结算金额24712.33元；第二次结算日2019年3月20日、结算天数90天、结算金额27123.29元；第三次结算日2019年6月6日、结算天数78天、兑付本金100万元、结算收益23506.85元，结算金额1023506.85元。本通知书按每年365天，投资期满一年测算。2018年12月20日，“平湖任屋村城市更新私募基金一期募集监督户”向原告转账24712.33元；2019年3月20日，“平湖任屋村城市更新私募基金一期募集监督户”向原告转账27123.29元，以上摘要均为“支付收益分配”。2019年7月7日，原告的丈夫魏江林通过顺丰快递向被告邮寄文件，要求被告依约履行受让义务，被告于2019年7月8日签收。原告向本院提交了《委托代理合同》、增值税发票，以此证明原告为本案已支出律师费50000元。原告向本院提交了《保单保函》《诉讼财产保全责任保险单》《诉讼财产保全责任保险承保明细表》、增值税发票、银行转账凭证，以此证明原告为本案支付保全担保费1060.79元。以上事实有《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资者份额确认函》《平湖任屋村城市更新私募基金一期投资人财务通知书》《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》、银行流水等证据及庭审笔录予以证实。本院认为，本案为合同纠纷。涉案《平湖任屋村城市更新私募基金一期基金合同》《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》系各方真实意思表示，不违反法律、行政法规的效力性强制性规定，合法有效。被告认可《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》约定的受让条件已经成就，其应依约受让原告所持有的100万元的基金份额。根据该协议约定，基金份额受让价格=该标的基金份额对应的甲方实际认购金额＋该标的基金份额业绩按年化11%计算的基金收益－该标的基金份额对应的甲方已获分配的投资收益及投资本金，因此本案中被告应支付的受让款为1023506.85元【100万元＋100万元×11%÷365天×（82+90+78）天-24712.33元-27123.29元】。此外，原告还主张被告依照合同约定承担相应的违约责任，即被告应于原告书面通知其受让涉案标的基金份额的5个工作日内履行受让义务，被告未能如期支付受让价款的，在逾期期间应继续按照年利率11%的标准向原告支付投资收益；逾期超过五日的，还应按照应付而未付的投资本金金额的万分之三的标准支付逾期利息。被告抗辩主张其于2019年7月8日签收的并非涉案律师函，未提交相应证据予以证明，本院对此不予采信。根据协议约定，被告应自2019年7月15日起，以100万元为基数，按照年利率11%的标准支付投资收益；自2019年7月20日起，以100万元为基数，按照万分之三/天的标准支付逾期利息。原告主张超出部分，无法律和合同依据，本院不予支持。至于原告请求被告承担因本案诉讼所支出的律师费50000元及保全担保费1060.79元，符合双方在《平湖任屋村城市更新私募基金一期预约受让协议》中的约定，本院予以支持。被告履行支付受让价款义务后，原告、第三人配合将涉案基金份额受让变更登记至被告名下。第三人经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为其放弃答辩及质证的权利，本院依法作出裁判。综上，原告的诉讼请求基本成立，本院对成立部分予以支持。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告张跃珊支付受让价款1023506.85元；二、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告张跃珊支付投资收益（以100万元为计算基数，按年利率11%的标准，自2019年7月15日起计算至实际清偿之日止）、逾期利息（以100万元为计算基数，按万分之三/天的标准，自2019年7月20日起计算至实际清偿之日止）；三、被告深圳市康居投资发展有限公司应于本判决生效之日起十日内向原告张跃珊支付律师费50000元、保全担保费1060.79元；四、驳回原告张跃珊的其他诉讼请求。如果债务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案案件受理费14347元、保全费5000元（均已由原告预交），由原告负担347元，被告负担19000元。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院，并应在收到交费通知之日起七日内向该法院预交上诉案件受理费。逾期不预交的，按自动撤回上诉处理。审 判 长 罗   娜人民陪审员 黄 美 容人民陪审员 简 伟 兰二〇二〇年六月十六日书 记 员 刘晴（代）