云南省盈江县人民法院刑 事 判 决 书（2020）云3123刑初8号公诉机关：盈江县人民检察院被告单位：盈江县福泽实业有限公司，组织机构代码584806584,单位地址盈江县新城乡繁勐村芒胆新寨。被告人：蔡加敬，1974年9月13日生，汉族，初中文化程度，户籍所在地浙江省温州市文成县，捕前住盈江县。因涉嫌非法采矿罪于2018年5月22日被盈江县公安局刑事拘留，2018年6月21日被盈江县公安局变更强制措施为取保候审；因涉嫌敲诈勒索罪于2019年3月19日被盈江县公安局刑事拘留，2019年4月18日经盈江县人民检察院批准，于同日被盈江县公安局逮捕，现羁押于盈江县看守所。辩护人：张桥，云南星震（芒市）律师事务所律师，执业证号15331200910607843。盈江县人民检察院以盈检公诉办刑诉〔2019〕391号起诉书指控被告人蔡加敬犯非法采矿罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院适用普通程序依法组成合议庭，于2020年5月14日公开开庭进行了审理。盈江县人民检察院指派检察员贾琳出庭支持公诉，被告人蔡加敬（被告单位盈江县福泽实业有限公司实际经营者）及其辩护人张桥到庭参加诉讼。本案现已审理终结。盈江县人民检察院指控，2014年4月15日至2018年5月期间，被告人蔡加敬在经营盈江县福泽实业有限公司期间，在未持有采矿许可证的情况下，非法开采矿石8,227.7立方米。经聘请国土资源部昆明矿产资源监督检测中心对本案中查获的8,227.7立方米公分石进行岩矿鉴定，鉴定结论为灰白色大理岩化细晶灰岩、粗晶灰岩，主要矿物成分方解石，含量＞90%。经盈江县发展和改革局价格认证中心鉴定，价值为人民币617,078元。同时盈江县福泽实业有限公司于2018年2月至2018年5月期间，零售给周边村寨村民毛石、公分石、石粉共计1,367.5立方米，销售价值为人民币74,865元；于2018年4月至2018年6月期间，向云南省盈江县新城乡繁勐村委会蛮胆新寨泥石流治理工程队销售毛石469立方米，销售价值为人民币20,167元。认定上述事实的证据如下：物证、书证、证人证言、辨认笔录、鉴定意见、现场勘验笔录及被告人的供述与辩解等。公诉机关认为，被告单位盈江县福泽实业有限公司及被告人蔡加敬违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重的行为，已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人蔡加敬辩称，认为盈江县福泽实业有限公司开设的采石场属于政府的招商引资项目，公司一直在申请办理采矿许可证，只是一直未能办到。在案的8,227.7立方米的石料是原保安公司在2014年3月或4月左右爆破出来的，公司一直在做清理工作，不属于非法采矿。辩护人提出的辩护意见是，一、根据在案证据，不能充分证明蔡加敬主观上故意违法开采，客观上也不能充分证明蔡加敬有故意爆破开采矿石的非法开采行为；二、本案中，蔡加敬的实业公司所在地是与村民租地采石，并非国家规划矿区，也不是对国民经济具有重要价值的矿区，不符合非法采矿的地域限制条件；三、公诉机关指控蔡加敬非法开采矿石数量为8,227.7立方米不客观，由此核定的价值617,078元当然也就不客观。零售给周边村民的毛石、公分石、石粉等1,367.5立方米和469立方米也不客观；四、本案中，蔡加敬的实业公司作为政府招商引资项目公司，投入1,200多万元，从开初就因各种非公司原因，停工，又复工，不能正常生产经营，一直在办证，但因种种原因一直未能办理，未能办到证并非公司原因。本案在案证据无法证实被告人蔡加敬对非法采矿具有主观上的明知，客观上实施了非法爆破的开采行为，且指控非法采矿的方量不客观，价值不客观，无法排除其他可能性。因此，应当宣告蔡加敬无罪。并提交协议书、西南有色昆明勘测设计（院）股份有限公司关于同意盈江县福泽实业有限公司在我公司探矿权范围内开采石灰岩矿的函、盈江县安全生产监督管理局现场审核意见、技术服务合同、使用林地可行性报告编制合同书、矿产资源预查合同书、爆破施工协议、爆破作业安全责任事故协议。证实，公司有权在芒胆新寨开采石灰岩，并且为了办理采矿许可证，公司已投入大量资金。经审理查明，2014年4月15日至2018年5月期间，被告人蔡加敬在经营盈江县福泽实业有限公司期间，在未持有采矿许可证的情况下，非法开采矿石8,227.7立方米。经聘请国土资源部昆明矿产资源监督检测中心对本案中查获的8,227.7立方米公分石进行岩矿鉴定，鉴定结论为灰白色大理岩化细晶灰岩、粗晶灰岩，主要矿物成分方解石，含量＞90%。经盈江县发展和改革局价格认证中心鉴定，价值为人民币617,078元。同时盈江县福泽实业有限公司于2018年2月至2018年5月期间，零售给周边村寨村民毛石、公分石、石粉共计1,367.5立方米，销售价值为人民币74,865元；于2018年4月至2018年6月期间，向云南省盈江县新城乡繁勐村委会蛮胆新寨泥石流治理工程队销售毛石469立方米，销售价值为人民币20,167元。上述事实，盈江县人民检察院当庭出示和宣读了以下几组证据材料：1.受案登记表、立案决定书、案件移送书、盈江县国土资源局案件移送报告。证实：案件线索来源于盈江县国土资源局向盈江县公安局移送，并于2018年1月1日立案侦查。2.被告人正侧面照片、户口证明。证实：被告人外面特征与当庭相符，身份信息，犯罪时已达刑事责任年龄。3.抓获经过。证实：被告人于2018年5月22日经公安机关传唤到案。4.国土资源违法线索登记表、责令停止违法行为通知书及回执、限期整改通知书、核查报告、调查报告、违法案件处理决定审批表、机构信用代码证书及负责人证明书、询问笔录、蔡加敬及周乾坤提交的材料（包含石场开采协议、投资项目备案证、转让协议书、收条、转账凭证、福泽公司关于企业恢复生产的请示、政府部门意见会签表、盈江县福泽实业有限公司投资明细表、灾后情况汇报、水利局关于项目水土保持方案初步设计报告书的批复及审查意见、环境保护局关于建设项目环境影响报告表的批复）、现场开采照片。证实：盈江县国土资源局对被告人非法采石一案进行立案、勘察；被告人非法采石的事实。5.扣押笔录、扣押决定书、扣押清单、结算票据、提取笔录、提取痕迹物证登记表及照片。证实：公安机关已将查获的非法收益25,000元、毛石、公分石等物品依法扣押，并从中提取部分石材用于鉴定。6.盈江县福泽实业有限公司营业执照、注册登记资料，证实：福泽公司虽然登记的法定代表人是何永明，但其与蔡加敬已经签订协议，实际负责人为蔡加敬。7.收据、账本。证实：福泽公司向李某1等人多次销售石材。8.盈江县人民政府会议纪要。证实：会议决定同意福泽公司恢复生产，但必须在2014年4月15日前取得采矿许可证，如果超期未办理则不能继续采矿。9.调取证据通知书、调取证据清单及调取材料、接受证据材料清单、接受证据材料明细汇总、协助查询财产通知书、查询材料、协查函及回函（包含福泽石厂欠款统计表、收据账本、发货单明细表、收据明细、收款收据、银行卡明细账、投资项目备案证、汛期矿山企业停工通知书、安全生产督查检查登记表）。证实：盈江县新城乡繁勐村芒胆后山泥石流治理工程确实是自然资源局的一个项目，但其采购材料的决定权在于施工方，不在于自然资源局。10.情况说明。证实：（1）周乾坤等人至今未能找到，无法对其进行询问；（2）2018年5月24日在现场扣押的石材因下雨冲刷，石材被掩盖且有其他石材混入扣押石材中，因此无法对扣押石材进行认定。因该问题，公诉机关起诉指控的公分石未包含此部分；（3）涉案毛石、公分石处置情况为查获后扣押的毛石现在还在现场；扣押的公分石进行检测并移交财政部门按照规定进行处置，由政府采购中心拍卖，结果流拍，现扣押的公分石堆放于新城乡新城村委会06村民小组大佛寺旁。11.证人证言（1）证人胡某证言。证实：其曾在福泽公司就职，后负责采购，公司被查获的石材是在2017年旱季开采出来的，其负责卖了一部分石材，其证言与丁某提交的单据一致。（2）证人丁某证言。证实：其与李某1因承建新城乡繁勐村芒胆后山泥石流治理工程，于2018年5月向福泽公司购买过石材。（3）证人李某1证言。证实：其在承建新城乡繁勐村芒胆后山泥石流治理工程期间，于2018年4月20日左右向福泽公司购买过石材。（4）证人哏景干证言。证实：其于2018年4月曾到福泽公司拉过石材，所拉石材就是从采石场的山上挖过来的。（5）证人杨某1证言。证实：其于2017年10月左右至2018年3月左右，曾在福泽公司开挖机，主要负责在采石场挖毛石，但不清楚是否是非法开采的。（6）证人李某2证言。证实：其于2015年3月至2018年年底，一直在蔡加敬的采石场工作，在此期间，石场都是在雨季停止采石，雨季过后又开始采石，并破碎石头。（7）证人谷某证言。证实：2018年5月，其曾到福泽公司石场拉过石材。（8）证人吴某、白某、章某、杨某2证言。证实：这些人曾代表其公司向福泽公司购买过石材。12.辨认笔录及照片。证实：证人李某1能辨认出蔡加敬；被告人能辨认出其作案现场、堆放石材位置、碎石场位置、堆放公分石位置、加工石材的机械设备、堆放石粉位置。13.犯罪嫌疑人的供述与辩解。主要内容为，2011年盈江“3.10”地震后，其通过盈江县政府招商引资方式在盈江做石材生意，通过考查，发现何永明开采的石场有开采价值，遂与何永明合伙注册了盈江县福泽实业有限公司，共同经营该石场，公司法定代表人为何永明。2012年9月左右，因何永明无钱投资，遂将该石场转让给其经营，之后就由其控股经营采石场至今，公司法定代表人未进行变更。其在经营采石场期间，未办到采矿许可证。2012年端午节时，其石场周边发生泥石流灾害，石场被列为自然灾害隐患点，公司被相关部门责令停产。后经申请，相关部门于2013年11月同意公司恢复生产，限制公司只能在每年的旱季生产。现场堆放的公分石是2016年下半年和2017年上半年开采的，出售给左佰超的毛石469立方及出售与他人的1,367.5立方石材大概是在2015年、2016年、2017年这三年开采的。证实：被告人在公安机关所做的六次供述的主要内容。14.现场勘验笔录、方位图及照片。证实：侦查机关于2019年2月21日15时10分至16时10分在盈江县新城乡芒胆新寨后山蔡加敬采矿点进行勘验。15.鉴定聘请书、鉴定报告书、相关资格证书、鉴定意见通知书。证实：鉴定机构对提取的砂石进行了鉴定，公安机关将鉴定结果告知被告人，被告人无异议。16.盈江县天地测绘有限责任公司营业执照、测绘资质证书、测绘员资质证、测绘报告、方格网砂石计算。证实：侦查机关委托测绘公司对开采现场进行测绘。17.价格认定结论书、鉴定意见通知书。证实：物价部门对被查8,227.7立方米公分石进行价格认定，认定价格为617,078元，公安机关将认定结果告知被告人，被告人无异议。以上证据具有客观性、合法性、关联性，均经庭审质证、认证，能形成完整的证据链，足以证实被告单位在政府部门允许生产的最后截止日期2014年4月15日后，在未取得采矿许可证的情况下，依然继续从事开采作业的犯罪事实。故对以上证据本院予以确认。辩护人提交的证据仅能证实被告单位从事的开采作业曾具有一定的合法性，但不能证实自2014年4月15日以后开采作业的合法性，故对辩护人提交的证据本院不予确认。本院认为，被告单位盈江县福泽实业有限公司违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重的行为，已构成非法采矿罪，被告人蔡加敬作为被告单位的实际经营者其行为予构成非法采矿罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。针对被告人蔡加敬提出，盈江县福泽实业有限公司开设的采石场属于政府的招商引资项目，公司一直在申请办理采矿许可证，只是一直未能办到。在案的8,227.7立方米的石料是原保安公司在2014年3月或4月左右爆破出来的，公司一直在做清理工作，不构成非法采矿罪的辩解及张桥辩护人所提相关辩护意见。本院认为，本罪客观方面表现为违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，主观上表现为明知无证禁止开采，为营利仍进行开采。本案中，被告人蔡加敬在政府部门作出2014年4月15日后，未办理到采矿许可证的企业不得生产的明令下，为获取利益，采石销售，其行为符合非法采矿罪的犯罪构成。故对其辩解及张桥辩护人的辩护意见不予采纳。被告人蔡加敬到案后，如实供述被告单位的犯罪事实，系坦白，可从轻处罚。根据本案具体情节，可对其适用缓刑，对张桥辩护人无罪的辩护意见，本院不予采纳。本案中查获的8,227.7立方米公分石及被告人蔡加敬主动上缴的25,000元系违法所得，依法予以没收，其余违法所得70,032元，依法予以追缴。综上所述，根据被告单位盈江县福泽实业有限公司及被告人蔡加敬的具体犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第三百四十六条、第三十一条、第六十七条第三款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十一条、第六十四条、第五十二条、第五十三条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第（一）项、第三条第二款之规定，判决如下：一、被告单位盈江县福泽实业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金十万元。（罚金于本判决生效后五日内，向本院缴纳。）二、被告人蔡加敬犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效后五日内，向本院缴纳。）三、违法所得8,227.7立方米公分石及25,000元，予以没收；其余违法所得70,032元，予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向云南省德宏傣族景颇族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  许焱焜审 判 员  王 晔人民陪审员  杨丽华二〇二〇年六月三十日书 记 员  欧上敏