山东省济南市历下区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0102刑初53号 公诉机关济南市历下区人民检察院。 被告人刘浩，男，1990年出生于济南市长清区，汉族，初中文化，系某有限公司法定代表人，住济南市，户籍所在地济南市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年12月4日被取保候审，2019年12月4日再次被取保候审。 指定辩护人沈程，山东浩尚律师事务所律师。 济南市历下区人民检察院于2020年1月14日以济历下检公刑诉[2020]2号起诉书指控被告人刘浩犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。案件审理期间，公诉机关以补充侦查为由提出延期审理，并在法定期限内提请恢复法庭审理。济南市历下区人民检察院指派检察员张冰、刘占昌出庭支持公诉，被告人刘浩及其辩护人沈程到庭参加诉讼。现已审理终结。 济南市历下区人民检察院指控：2017年4月26日，某某投资控股（上海）有限公司出资成立某有限公司，公司住所济南市历下区**，被告人刘浩任公司法定代表人，负责公司的经营管理。 公司成立后，被告人刘浩根据某某投资控股（上海）有限公司要求，招募业务员，组织业务员进行培训，以沿街发放宣传单、开设讲座、赠送礼品等方式，以年息8%至36%高额回报为诱饵，提供“爱福家”居家养老服务、进行艺术品投资为由，向不特定公众非法吸收资金。经审计，自2017年4月至2018年5月期间，被告人刘浩共面向社会不特定公众71人，非法吸收资金412万元，已返还44.27775万元，尚未返还367.72225万元。 2018年12月4日，被告人刘浩经公安机关电话传唤到案。 公诉机关就指控的上述事实向法庭宣读和出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人刘浩违反国家金融管理有关规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，严重扰乱了国家金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人刘浩经电话传唤到案，到案后如实供述，可以认定自首，依法可从轻或减轻处罚。 被告人刘浩对指控的犯罪事实及罪名均无异议。 辩护人以“1、被告人刘浩系自首，可从轻或减轻处罚；2、刘浩系从犯，依法可从轻或减轻处罚；3、刘浩的文化程度较低，法律意识淡薄，子女年幼，请求法庭对其适用缓刑”为主要理由进行辩护。 经法庭审理查明：2017年4月26日，某某投资控股（上海）有限公司(以下简称某某上海公司)出资成立某有限公司（以下简称凯辰公司），公，公司住所济南市历下区**告人刘浩任公司法定代表人，负责公司的经营管理。 凯辰公司成立后，被告人刘浩根据某某上海公司要求，招募业务员，组织业务员进行培训。自2017年4月起，刘浩安排业务员通过沿街发放宣传单、开设讲座、赠送礼品等方式对社会进行公开宣传，以年息8%至36%高额回报为诱饵，以提供居家养老服务、进行艺术品投资为由，向不特定公众非法吸收资金。自2017年4月至2018年5月期间，被告人刘浩共面向社会不特定公众71人，非法吸收资金388万元，已返还20.27775万元，尚未返还367.72225万元（详见附表）。按照某某上海公司的要求，上述吸收的款项均由凯辰公司汇至某某上海公司。 2018年12月4日，被告人刘浩经公安机关电话传唤到案，到案后如实供述了非法吸收公众存款的犯罪事实。 另查明，被告人刘浩在凯辰公司工作期间收入共计四万元。 认定上述事实，有公诉机关提供并经庭审质证和查证属实的下列证据予以证实： 1、投资人王某清证言证明：2018年，其路过爱福家门口，工作人员热情欢迎老年人进去坐坐，搞一些娱乐活动，慢慢讲一些投资和养老的项目，他们给的利息比较高，其就相信并开始投资，工作人员将其带至二楼财务室，将钱交给一个小姑娘，签订了合同，当时合同写的其一个朋友王书华的名字，管理方是“某有限公司”，担保方是“江苏爱晚投资股份有限公司”； 2、《居家服务合同》证明：王某清以王书华的名义于2018年4月9日在某有限公司投资了1万元，年收益36%，期限是3个月； 3、杨某兰、王某尧等70名投资人证言及《居家服务合同》、《艺术品交易合同》证明：投资人在凯辰公司的投资时间、投资方式，投资金额，获得利息等情况； 4、被告人刘浩统计的集资参与人投资金额、签约日期、签单红包、支付利息、剩余欠款的情况、吕某福投资的说明、部分集资参与人投资资金及返息情况说明证明：刘浩非法吸收公众存款的相关情况； 5、凯辰公司对公账户部分交易明细证明凯辰公司银行帐户交易流水的情况； 6、凯辰公司出纳张珊的农业银行交易明细证明：凯辰公司给部分集资参与人发放红包、返息的情况； 7、凯辰公司营业执照证明：公司成立于2017年4月26日，法定代表人是刘浩，住所地，住所地为济南市具有吸收资金的资质； 8、关于爱福家投资公司非法吸收公众存款案的鉴定意见书载明：报案人员共计71人，涉及报案的人吸收存款金额为412万元，已返还本金32万元，已返还签单红包122,777.50元，剩余金额为3,677，222.50元； 9、公安机关出具的工作说明载明：办案人员多次与凯辰公司员工陈某、侯某某、邓某某、单某晨、韩某某、宫某某等人联系，均联系不上。 10、抓获材料、发破案经过证明：被告人刘浩经电话传唤到案，到案后如实供述了犯罪事实；暂不予收押通知书载明：因刘浩患有肺结核，暂不予收押； 11、户籍证明信证明被告人刘浩的身份情况及平时表现情况； 12、被告人刘浩的供述证明：2017年4月26日由“爱福家”总部出资100万元成立了凯辰公司，刘浩担任公司法定代表人，2017年5月1日在济南市XXX室开张营业，向不特定群体宣传“爱福家”有养老院、医疗机构等27个平台，以高息为诱饵，吸引老年人群体投资，共吸收了存款大约430万元，钱款都当天汇到南京“爱福家”总部。其从中获利约三、四万元。2018年5月“爱福家”资金链出现问题，本金和利息都无法正常兑付，其就拨打了110报警。 关于辩护人提出的“被告人刘浩系自首，可从轻或减轻处罚”的辩护意见，本院认为，被告人刘浩经电话传唤到案，如实供述犯罪事实，可以认定为自首，依法可从轻或减轻处罚，该辩护意见成立，依法予以采纳。 关于辩护人提出的“刘浩系从犯，依法可从轻或减轻处罚”的辩护意见，经查，被告人刘浩虽受某某上海公司的领导，但其负责凯辰公司的日常经营管理，就其在本案中的作用而言，不宜认定为从犯，因此，该辩护意见不能成立，不予采纳。 关于辩护人提出的“被告人刘浩文化程度低，法律意识淡薄以及子女年幼，请求法庭对其适用缓刑”的辩护意见，本院认为，被告人的文化程度、法律意识、家庭情况不属法定或酌定的量刑情节及判处缓刑的理由，因此，该辩护意见不能成立，不予采纳。 本院认为，被告人刘浩违反国家金融管理法律规定，变相非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人刘浩犯非法吸收公众存款罪成立。公诉机关指控的犯罪数额中有24万元系转单续投，不应重复计算，应予扣除。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下： 一、被告人刘浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年（刑期从判决执行之日起计算），并处罚金五万元（罚金于判决生效后十日内缴纳）。 二、集资参与人的经济损失（见附表）依法予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向济南市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正、副本各一份。 审 判 长  孙志彬 人民陪审员  刘崇法 人民陪审员  林玉环 二〇二〇年六月二日 书 记 员  庞嫣然