河北省高级人民法院 刑 事 裁 定 书 （2019冀刑终128号 原公诉机关河北省沧州市人民检察院。 上诉人（原审被告人）冯东娅，女，1984年2月18日出生，汉族，大专文化，户籍所在地及现住址均为青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月16日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕，11月24日被取保候审，2018年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审，同年12月17日被逮捕，同年12月25日被沧州市中级人民法院取保候审。 上诉人（原审被告人）冯冬尼，女，1984年2月18日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月14日被刑事拘留，同年11月17日被取保候审，2018年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审，同年12月17日被逮捕，同年12月25日被沧州市中级人民法院取保候审。 上诉人（原审被告人）孙炳泽，男，1976年10月22日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年11月21日被刑事拘留，同年11月24日被取保候审，2018年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审，同年12月17日被逮捕。现羁押于青县看守所。 上诉人（原审被告人）戴广祯，男，1984年2月19日出生，回族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月25日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审，同年12月17日被逮捕。现羁押于青县看守所。 辩护人高和平、冯超，北京盈科（石家庄）律师事务所律师。 上诉人（原审被告人）韩和彬，男，1987年8月1日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月5日被刑事拘留，同年1月22日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审，同年12月17日被逮捕，现羁押于青县看守所。 辩护人刘玉萌，河北凌众律师事务所律师。 原审被告人韩栋，男，1976年1月25日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为天津市红桥区。2003年9月15日因犯挪用公款罪、寻衅滋事罪被判处有期徒刑八年，2008年6月3日刑满释放；2009年9月23日因犯非法持有枪支罪被判处有期徒刑二年，2011年1月19日刑满释放。因涉嫌犯集资诈骗罪于2017年9月23日被监视居住，同年10月14日被刑事拘留，2017年11月17日被逮捕。现羁押于青县看守所。 指定辩护人白素粉、杨艳霞，河北冀华律师事务所律师。 原审被告人王丽英，女，1982年4月5日出生,汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，住青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月16日被刑事拘留，同年11月17日被逮捕，11月27日被取保候审，2018年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人艾强，男，1990年11月7日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月15日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人蔡景玲，女，1981年7月16日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月27日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人刘杰，女，1981年11月5日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月8日被取保候审，同年9月27日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人吴瑕，女，1981年5月20日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月1日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人庄桂悦，男，1988年8月2日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月5日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人范洪杰，男，1990年9月9日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月23日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人王振兰，女，1956年8月15日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年2月7日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人马驰远，男，1968年8月13日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年1月23日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 被告人张艳丽，女，1986年2月22日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，住青县，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪于2018年2月7日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人李俊环，女，1969年1月8日出生，汉族，小学文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月12日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人李宝双，女，1974年9月23日出生，汉族，小学文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月6日被刑事拘留，同年4月4日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人闫中华，女，1983年12月24日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县，因涉嫌犯有非法吸收公众存款罪于2018年3月28日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 原审被告人吴秀萍，女，1968年7月7日出生，汉族，小学文化，户籍所在地及现住址均为河北省沧州市青县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年3月5日被刑事拘留，同年3月27日被取保候审，同年9月13日被沧州市中级人民法院取保候审。 河北省沧州市中级人民法院审理沧州市人民检察院指控原审被告人韩栋犯集资诈骗罪、原审被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年12月28日作出（2018）冀09刑初51号刑事判决。原审被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬及原审被告人韩栋，听取检察员、辩护人意见，认为案件事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。 原判决认定：2014年底，被告人韩栋在青县设立青县五色土资产管理有限公司（以下简称青县五色土），在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理，分级业绩提成的模式，在公司设立并向社会公开宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，其以林木种植和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“拆东补西，借新还旧”的方式，利用业务员发展客户大肆向社会公众非法吸收存款，截止案发共造成社会公众1403人次10090.8万元存款无法归还，扣除其向该批存款客户支付的提点及利息341.14635万元后，共致损失9749.65365万元。 被告人冯东娅、冯冬尼、王丽英、戴广祯、孙炳泽、马驰远、范洪杰、王振兰、蔡景玲、庄桂悦、刘杰、艾强、韩和彬、吴瑕、张艳丽、李宝双、吴秀萍、李俊环、闫中华在青县五色土运营期间，扣减属于其本人存款外参与非法集资未能归还的数额及行为如下： 被告人冯东娅2015年中期至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、大团队长，至案发时共致直接吸收的134.5万元存款无法归还，担任大团期间提成公司全部业绩，在青县五色土工作期间非法获利1176792元。 被告人冯冬尼2015年11月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、大团队长，至案发时共致直接吸收的32万元存款无法归还，担任大团期间提成大团队业绩，在青县五色土工作期间非法获利738385元。退赔部分投资人的损失。 被告人孙炳泽2015年6月至2017年年初在青县五色土工作（2016年离职3个月），先后担任业务员、经理，担任经理期间提成公司业绩，在青县五色土工作期间非法获利696989元。 被告人戴广祯2014年12月至2016年上半年在青县五色土担任经理，期间提成大团队业绩，在青县五色土工作期间非法获利313451元。 被告人王丽英2016年年初至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、木门店镇服务站负责人，至案发时共致直接吸收的2457万元、团队内业务员吸收的76.5万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利240497元。退赔部分投资人的损失。 被告人韩和彬2016年6月至案发时在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的406.2万元、团队内业务员吸收的958.4万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利204756元。 被告人艾强2015年年底至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的178万元、团队内业务员吸收的1047万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利197275元。 被告人蔡景玲2015年9月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的151万元、团队内业务员吸收的682.5万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利222286元。 被告人刘杰2016年7月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的254万元、团队内业务员吸收的180万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利111030元。 被告人吴瑕6年2月至案发时在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的130万元、团队内业务员吸收的317万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利163980元。 被告人庄桂悦2015年12月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的73万元、团队内业务员吸收的553.2万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利227280元。退赔部分投资人的损失。 被告人范洪杰2015年9月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的113.5万元、团队内业务员吸收的128万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利202167元。 被告人王振兰2016年6月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的219万元、团队内业务员吸收的35万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利101418元。 被告人马驰远2016年上半年至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的28.3万元、团队内业务员吸收的539万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利172427元。 被告人张艳丽6年12月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的5万元、团队内业务员吸收的138万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利104499元。退赔部分投资人的损失。 被告人李俊环6年11月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员，至案发时共致直接吸收的199万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利80855元。 被告人李宝双6年3月至案发时在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的151.7万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利102616元。 被告人闫中华6年7月至案发在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的93万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利70725元。 被告人吴秀萍6年5月至案发时在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的48万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利74896元。 被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英任大团队长或经理期间，在吸收存款的同时，协助被告人韩栋管理公司日常工作及团队管理，具有一定的组织管理职能。 被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍在案发后，主动或接到电话传唤到公安机关说明情况配合侦查工作，如实供述犯罪事实，并将在青县五色土工作期间所得非法获利在侦查期间全部退还。被告人冯东娅、冯冬尼、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍均取得了部分投资人谅解。 上述事实，有下列经一审庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实： 1.受案登记表、立案决定书、破案报告证实，本案的报案、立案情况及各被告人到案经过。 2.青县五色土资产管理有限责任公司营业执照及相关手续证实，成立日期2014年10月17日，法定代表人朱某，注册资本贰百万元整。2016年4月5日注册资本贰千万元整。2017年1月12日法定代表人更换为韩栋。经营范围：国家允许的资产管理（金融资产除外），企业管理咨询，企业形象设计，经济信息咨询（不得从事融资、发放贷款、项目策划、财务顾问、基金管理、财产托管、受托投资活动），城镇绿化苗木种植、批发、零售（依法须经批准发项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 3.青县五色土资产管理有限责任公司对青县市场监督管理局承诺书证实，青县市场监督管理局已告知相关审批事项和审批部门。在领取营业执照后，其（青县五色土资产管理有限责任公司）将及时到审批部门办理审批手续，在取得行政审批前不从事相关经营活动。如有超出登记经营范围从事后置审批事项经营的需要，也将先行办理经营范围变更登记和相应审批手续，未取得相关审批前不从事相关经营活动。 4.青县五色土资产管理有限责任公司热点行业经营者承诺书主要证实，青县五色土资产管理有限责任公司保证严格按照批准的经营范围开展经营活动，绝不从事非法集资、吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、网上炒金等非法期货活动以及其他金融活动。 5.青县市场监督管理局关于对类金融企业行政告知书证实，青县五色土资产管理有限责任公司在取得营业执照后依法到省政府、省金融办、省发改委、人民银行或银监局、证监会、保监局等相关业务主管部门办理备案手续。在取得备案同意后方可开展相关金融业务，并严格按照市场监督管理机关核准并在营业执照登载的经营范围，从事经营活动，不超出核准经营范围经营。 6.中国银行业监督管理委员会沧州监督分局青县办事处证明证实，青县五色土资产管理有限责任公司未办理金融许可证。 7.青县公安局扣押决定书及扣押物品、文件清单证实，扣押冯东娅非法获利1176792元、冯冬尼非法获利738385元、王丽英非法获利240497元、孙炳泽非法获利696989元、戴广祯非法获利313451元、韩和彬非法获利204756元、马驰远非法获利172427元、范洪杰非法获利202167元、王振兰非法获利101418元、蔡景玲非法获利222286元、庄桂悦非法获利227280元、刘杰非法获利111030元、艾强非法获利197275元、吴瑕非法获利163980元、张艳丽非法获利104499元、李俊环非法获利80855元、闫中华非法获利70725元、李宝双非法获利102616元、吴秀萍非法获利74896元、田某非法获利666500元。上述款项侦查机关均已存入沧州农商银行建立的韩栋案退赃户。 8.沧州市鸿仁会计师事务所审计报告证实，一、青县五色土资产管理有限公司老板韩栋截止2017年12月吸收公众存款总数额10090.8万元，经理3人，团队长17人，业务员89人和合同1717份（合并为1403户）。 二、冯东娅任经理期间吸收户22户，直接吸收金额134.5万元，对公司所有吸收的资金业绩提成。 三、冯冬尼任经理期间吸收6户，直接吸收金额32万元，对公司所有吸收的资金业绩提成。 四、王丽英在五色土木门店服务站负责人任职期间发展业务员4人，吸收63户，吸收金额322.2万元，其中，直接吸收245.7万元，间接吸收76.5万元。其中： 业务员孙树霞吸收13户，吸收金额27.5万元、 业务员王珍珍吸收10户，吸收金额20万元、 业务员李艳吸收5户，吸收金额29万元、 业务员王丽英吸收35户，直接吸收金额245.7万元。 五、团队长： 1.马驰远吸收业务员7人，吸收138户，吸收公众存款654.3万元。其中：直接吸收8户吸收金额29.3万元，间接吸收130户吸收金额625万元。其中： 业务员马永荣吸收15户，吸收金额51万元、 业务员林华倩吸收34户，吸收金额160万元、 业务员矫永军吸收11户，吸收金额86万元、 业务员屈娜娜吸收30户，吸收金额156万元、 业务员曾凡琴吸收14户，吸收金额84万元、 业务员马永华吸收26户，吸收金额88万元、 业务员马驰远吸收8户，直接吸收金额29.3万元。 2.范洪杰吸收业务员3人，吸收46户，吸收公众存款259万元。其中：直接吸收23户吸收金额131万元，间接吸收23户吸收金额128万元。其中： 业务员张金华吸收9户，吸收金额95万元、 业务员王金苓吸收14户，吸收金额33万元、 业务员范洪杰吸收23户，直接吸收金额131万元。 3.王金苓吸收业务员2人，吸收31户，吸收公众存款162万元。其中：直接吸收29户吸收金额155万元，间接吸收2户吸收金额7万元。其中： 业务员肖素艳吸收2户，吸收金额7万元、 业务员王金苓吸收29户，直接吸收金额155万元。 4.王振兰吸收业务员3人，吸收64户，吸收公众存款356万元。其中：直接吸收47户吸收金额321万元，间接吸收17户吸收金额35万元。其中： 业务员李翠平吸收1户，吸收金额1万元、 业务员孙曼霞吸收16户，吸收金额34万元、 业务员王振兰吸收47户，直接吸收金额321万元。 5.庄桂悦吸收业务员8人，吸收152户，吸收公众存款656.2万元。其中：直接吸收28户吸收金额103万元、间接吸收124户吸收金额553.2万元。其中： 业务员傅其新吸收17户，吸收金额57.5万元、 业务员吴秀萍吸收16户，吸收金额68万元、 业务员李宝双吸收41户，吸收金额152.7万元、 业务员姚玉贞吸收17户，吸收金额82万元、 业务员王兰成吸收11户，吸收金额82万元、 业务员邵元香吸收5户，吸收金额37万元、 业务员董月霞吸收17户，吸收金额74万元、 业务员庄桂悦吸收28户，直接吸收金额103万元。 6.张艳丽吸收业务员7人，吸收72户吸收公众存款67005万元。其中：直接吸收5户吸收金额25万元，间接吸收67户吸收金额645万元。其中： 业务员张丽娜吸收7户，吸收金额35万元、 业务员孙增彦吸收12户，吸收金额46万元、 业务员曾昭强吸收26户，吸收金额415万元、 业务员归洪辰吸收5户，吸收金额61万元、 业务员张艳丽吸收5户，直接吸收金额25万元、 业务员倪文博吸收6户，吸收金额23万元 业务员郑树坤吸收11户，吸收金额65万元 7.吴瑕吸收业务员4人，吸收63户，吸收公众存款505万元。其中：直接吸收22户吸收金额188万元，间接吸收41户吸收金额317万元。其中： 业务员魏春红吸收10户，吸收金额100万元、 业务员张静（宋文慧）吸收10户，吸收金额88万元、 业务员苏俊英吸收21户，吸收金额129万元、 业务员吴瑕吸收22户，直接吸收金额188万元。 8.蔡景玲吸收业务员7人、吸收140户，吸收公众存款890万元，其中：直接吸收42户吸收金额207.5万元，间接吸收98户吸收金额682.5万元。其中： 业务员周淑芝吸收20户，吸收金额139万元、 业务员齐振红吸收16户，吸收金额168万元、 业务员李桂芝吸收22户，吸收金额79.5万元、 业务员刘笑笑吸收13户，吸收金额110万元、 业务员梁占芹吸收11户，吸收金额31万元、 业务员李名吸收16户，吸收金额155万元、 业务员蔡景玲吸收42户，直接吸收金额207.5万元。 9.韩和彬吸收业务员13人，吸收267户，吸收公众存款1397.6万元。其中：直接吸收70户吸收金额439.2万元，间接吸收197户吸收金额958.4万元。其中： 业务员李俊环吸收38户，吸收金额221万元、 业务员李乐乐吸收22户，吸收金额84万元、 业务员韩雁冰吸收1户，吸收金额1万元、 业务员王仁金吸收15户，吸收金额107万元、 业务员王勤吸收15户，吸收金额87.9万元、 业务员只德云吸收19户，吸收金额73万元、 业务员胡金秀吸收2户，吸收金额12万元、 业务员贾然吸收15户，吸收金额99万元、 业务员任红梅吸收16户，吸收金额63.5万元、 业务员马克举吸收18户，吸收金额61万元、 业务员张文京吸收20户，吸收金额101万元、 业务员归楠楠吸收16户，吸收金额48万元、 业务员韩和彬吸收70户，直接吸收金额439.2万元。 10.王淑珍吸收业务员7人，吸收115户，吸收公众存款540万元。其中：直接吸收31户吸收金额183万元，间接吸收84户吸收金额357万元。其中： 业务员郭立丽吸收8户，吸收金额29万元、 业务员李霞吸收6户，吸收金额59万元、 业务员刘秀英吸收4户，吸收金额31万元、 业务员张增敏吸收9户，吸收金额27万元、 业务员勾学岭吸收15户，吸收金额69万元、 业务员张洪霞吸收42户，吸收金额142万元、 业务员王淑珍吸收31户，直接吸收金额183万元。 11.艾强吸收业务员6人，吸收180户，吸收公众存款1271万元。其中：直接吸收17户吸收金额224万元，间接吸收163户吸收金额1047万元。其中： 业务员王桂臣吸收2户，吸收金额4万元、 业务员冯煜吸收13户，吸收金额75万元、 业务员丁跃茹吸收70户，吸收金额515万元、 业务员李桂芹吸收18户，吸收金额67万元、 业务员张萍吸收60户，吸收金额386万元、 业务员艾强吸收17户，直接吸收金额224万元。 12.刘杰吸收业务员10人，吸收123户，吸收公众存款451万元。其中：直接吸收50户吸收金额271万元，间接吸收73户吸收金额180万元。其中： 业务员杨建云吸收10户，吸收金额19万元、 业务员张兆永吸收11户，吸收金额23万元、 业务员谢文静吸收5户，吸收金额34万元、 业务员贾忠训吸收6户，吸收金额17万元、 业务员王艳吸收3户，吸收金额5万元、 业务员贾文用吸收3户，吸收金额3万元、 业务员孟淑英吸收23户，吸收金额54万元、 业务员马志义吸收10户，吸收金额21万元、 业务员李玲玲吸收2户，吸收金额4万元、 业务员刘杰吸收50户，直接吸收金额271万元。 13.马克举吸收业务员2人，吸收9户，吸收公众存款45.5万元。其中：直接吸收0户吸收金额0万元，间接吸收9户吸收金额45.5万元。其中： 业务员白玉吸收7户，吸收金额39.5万元、 业务员王立鹏吸收2户，吸收金额6万元。 14.李俊环吸收业务员1人，吸收6户，吸收公众存款20万元。其中：直接吸收0户吸收金额0万元，间接吸收6户吸收金额20万元。其中： 业务员康仲合吸收6户，吸收金额20万元。 15.团队长闫中华吸收27户，直接吸收136万元。 16.业务员孙宪秀吸收58户，直接吸收58万元。 17.雷燕吸收业务员1人，吸收2户，吸收公众存款11万元。其中：直接吸收0户吸收金额0万元，间接吸收2户吸收金额11万元。其中： 业务员李帅吸收2户吸收金额11万元。 18业务员代静婷吸收18户，直接吸收75万元。 19业务员许俊平吸收24户，直接吸收79万元。 20职员郭小翠吸收16户，吸收59万元。 21职员姚泽萍吸收15户，吸收43万元。 22职员刘某吸收29户，吸收126万元。 23职员张静吸收20户，吸收121万元。 24职员李莉吸收3户，吸收30万元。 25职员曹桂香吸收2户，吸收10.5万元。 26职员姚青吸收3户，吸收25万元。 27职员叶建伟吸收6户，吸收58万元。 28职员滕藤吸收12户，吸收332万元。 29散户共计29户，吸收561万元。 六、韩栋资金去向汇总 1.团队长工资4549488元。 2.业务员工资4270698元。 3.员工工资5705254元。 4.其他人员现金发放工资1221379元。 5.提成667277元。 6.奖金3317805元。 7.广告费9706元。 8.财务费用42454元。 9.还本金41853270元。 10.付息及返点8557709.5元，其中1403户支付利息及返点3411463.5元，除此之外已还本付息及返点5146246元。 11.其他杂支6867642.73元。 12.韩栋拿走现金7683949元。 13.张强拿走现金689000元。 14.李某2银行取现300000元。 15.曹颖拿走现金30000元。 16.朱某拿走现金50000元。 17.戴广祯拿走现金25000元。 18.段作瑞拿走现金50000元。 19.田家政借款30000元。 20.赵淑英借款10000元。 21.吴瑕拿走现金100000元。 22.牛会生拿走现金1500元。 23.马丽平拿走现金20200元。 24.李云燕拿走现金20200元。 25.陈久玲预支2000元。 26.张宇支取10000元。 27.退庄桂悦多刷2000元。 28.韩栋个人消费1667953.05元。 总计资金去向87754485.28元。 因为只有五色土资产管理公司支出单据、客户签订的借款合同以及银行流水，并没有该公司的记账凭证及会计账簿，所以资金去向难以和吸收公众存款100908000元相符合，资金去向缺少13153514.72元无法查对。 另证实：一、青县五色土资产管理有限公司老板韩栋截止2017年12月吸收公众存款总数额10090.8万元，和合同1717份（合并为1403户）。二、支付利息及返点共计3411463.5元，其中：2015年31387元，2016年961646.5元，2017年2418430元。被害人实际损失97496536.5元。三、由于青县五色土资产管理有限公司账目混乱，且账目不全，无法对非吸的犯罪嫌疑人吸收的资金进行累计计算，只能对案发后不能返还的资金进行统计。 9.证人证言： （1）证人郭某证言证实，2015年的时候，其知道五色土的韩栋在侯家营村三个村种了国槐树，就找到韩栋，想给他管理树木，韩栋就同意了。前期大部分树都是别人种的，后期其在刘缺屯种了一些树，其主要负责管理这三个村的树木，选地、浇地、除草、打药、剪枝，这三个村共不到300亩地。签合同是五色土的人跟村民签的，承包期限大概10年，刘缺屯包地租金每年每亩700元，前王营、侯家营包地租金每年每亩1000元。验收合格的地国家每年每亩补贴500元，具体内容情况以承包合同为准，合同大概得有几百份。 （2）证人张某1证言证实，其在狂装网（天津）装饰有限公司负责财务，韩栋是实际老板，到2017年9月合同进款共计900多万元，合同开支450万元左右，工资每月35万元左右，还有其他杂费开支，狂装网也停了，员工已有2个月没开支了。 （3）证人张某2证言证实，其是青县狂装网的加盟商户，青县狂装网的店面里面没有韩栋任何股份，韩栋除给其们交房租46000元，代发工资16000元外，未兑现其他优惠政策。青县狂装网的店面在2017年5月9日开业，到现在还没有盈利，一共接了两单，除了其们的劳务费，剩下的所有的钱都打到公司的总部了，现在为止还没有给其们回过钱。 （4）证人胡某证言证实，2016年9月底其在天津市小奶牛网络科技服务有限公司担任总经理代理，法定代表人是韩栋，公司主要经营企业服务，实际上没有什么注册资金，其负责日常管理，公司开支由韩栋支付，现在欠工人工资经营不下去了。 （5）证人庞某证言证实，其2016年4月1日在小奶牛工作，担任会计主要负责报税、财务报表。公司基本上是零报税。小奶牛公司没有记过账，职员工资和日常开支都是走五色土的账。 （6）证人李某1证言证实，青县渤海金服公司成立于2016年11月8日，法定代表人是韩栋，其负责管签合同和给他们划ｐｏｓ卡，青县的公司是韩栋加盟的，总公司在天津市，那边的负责人都是马驰远联系。渤海金服具体的经营模式不清楚，在渤海金服签的合同上面写的是资金用于天津市空港经济区房屋精装修，每个合同都对应着一套房屋，在青县渤海金服的投资都打到天津渤海金服的总账户上去了。投资方式只有一种，投资180天给投资金额的百分之六或者百分之六点五，投资到期之后是天津的总公司直接回本息。青县渤海金服一共吸收资金100多万元，业务员基本上都是韩栋从五色土叫过来的，工资都是五色土给发，五色土出事后青县渤海金服就关门了。 （7）证人冯某证言证实，其2014年11月份至2016年5月底在青县五色土工作，2016年6月份去房天下工作。公司成立于2016年中旬，法定代表人是韩栋，主要经营的业务就是二手房买卖和租赁。其在房天下担任经纪人，主要工作是为人们提供房屋的出售租赁，赚取手续费。 （8）证人朱某证言证实，2014年10月份至2016年年底其在青县五色土资产管理有限公司担任法人代表。公司成立于2014年10月份左右，法人代表是其，老板是韩栋，经理是田某。会计都是来到青县这面招的人，公司主要的业务是做理财。之前其在办信用卡的时候认识的韩栋，2014年9月份韩栋找到其，说让跟他去青县开个公司，说公司是个理财公司，到了青县韩栋就用其的身份证注册了青县五色土投资管理有限公司，然后就开始找店面，进行装修营业。田某是公司经营之后来的，大概在2015年年初田某到的五色土，担任经理，其从侧面听说的是韩栋欠田某的钱，所以田某找来的。当时韩栋说的就是让其过来在法人代表上挂个名，在单位什么都不负责，平时给韩栋充当司机的角色。来青县之前韩栋就谈好其的工资是一个月8000元，工资都是以现金的形式给，平时工资就是到了时间其就过去找韩栋拿，工资一直给到2016年7月份左右。其在注册公司之后办理了两张银行卡，一张是工商银行的卡，一张是农业银行的卡，这两张卡当时都是给五色土公司办理的，工商的银行卡是五色土的对公账户，农行的卡是个人账户，现在这两张卡都在韩栋手里归韩栋使用，这两张卡具体做什么使用其不清楚。因为怕在公司的运营中出现问题，其2016年7月份左右找到韩栋说不想担任公司的法人了，在之前也跟韩栋提过这件事，但是韩栋一直在推脱，在2016年10月份左右就开始办理变更法人的手续。 （9）证人田某证言证实，其2014年10月左右在青县五色土资产管理有限公司担任经理，干到2015年年底就不干了。五色土资产管理有限公司成立于2014年10月份左右，开始的法人代表朱某，朱某就是挂个名，未参与经营，实际老板是韩栋，公司有重大会议的时候，比如年会，韩栋喊其过去参加，公司的大小事宜都是韩栋操作。其在五色土的时候就是把钱投到青县五色土，韩栋按照月息2分给利息，干到2015年10月份的时候，其就感觉不对劲了，就不想跟他干了，陆续的把资金撤出来了。业务员及客户不接触，其就是把钱借给韩栋，其他的不管。韩栋说大概吸收了1000多万元，吸收的钱主要用于公司运转了。他说做打保贴现业务，在天津有上亿的资金，现在看来都是骗人的，他没有什么资产，就是吸收后来客户的资金付先前的本息、给员工开支，后钱滚前钱。其在青县五色土投资挣的666500元利息，自愿退还。 （10）证人李某2证言证实，2014年年底的时候，在青县五色土工作，担任策划。大概2016年4月份左右，被调成现金会计。主要负责制作理财到期表，理财打息表，出入现金，报销账目，每天记录理财表，打息表。其刚到公司的时候法人代表是朱某，韩栋、田某不清楚什么职务，后来朱某和田桂军就离开单位了，法人代表变更为韩栋，2015年其上班时经理是戴广祯，一段时间后就离职了，大概什么时间离职的不清楚。然后是马驰远，马驰远当时是管理天泽店和新华店，然后过了几个月马驰远去了渤海金服，孙炳泽就开始负责天泽店。冯东娅和孙炳泽是同一时间担任的经理，之后孙炳泽离职后，冯冬尼顶替的孙炳泽担任经理。门店的经理是王丽英，从门店公司一开业就是王丽英担任经理。公司大概有8个会计，三个行政会计：李某3，姚某，庞某。6个现金会计:其、张静娜、张丽娜、田莉丽、甘丽娟、王永杰。到最后现金会计还剩下其、田丽丽、甘丽娟、张静娜。会计庞某，具体负责什么不清楚。姚某主要负责发工资，李某3主要负责税务、报销、整理保存记账凭证，现金会计主要负责签单打利息。韩栋负责全面工作，主要是吸收来资金用作什么业务，韩栋不在公司的时候经理管理公司的所有事务，主要管理团队长、业务员的业绩，要求吸收存款提高业绩。 （11）证人李某3、姚某证言证实的内容与证人李某2证实的内容一致。 （12）证人刘某证言证实，其2014年11月份至今在青县五色土上班，担任小团队长，后来半年后离职，离职一个月回到五色土干内勤。当时五色土开业时是两个老板，一个叫韩栋，一个叫田某，之前法人是朱某，后来变更为韩栋。经理是戴广祯，马驰远，后来其再回公司经理是冯冬尼、冯东娅，当时还有店长是孙炳泽。经营模式就是让其们去拉客户，吸收客户的存款，其共计吸收存款126万元，数额都是未归还的本金。在韩栋变更法人代表的时候，韩栋给其打电话让其去政府二中心一趟，把法人代表的名字变更为韩栋，到了二中心就把自己的身份证复印件给了韩栋，然后二中心的工作人员给其几份资料让签字，其签完字后就走了。在公司出了事之后，大概在2017年9月份左右，公司的前台名字叫白玉、叶建伟告诉其，说他们通过查询发现公司的监事是其。 10.被告人供述 （1）被告人韩栋供述，其2014年10月在青县五色土资产管理有限公司担任运营经理，干了半年。2015年11月底其接手五色土，2016年至今，在青县五色土资产管理有限公司担任法人代表。青县五色土成立于2014年10月，开始的法人代表朱某，朱某就是挂个名，未参与经营，实际老板是田某，后来其接手了公司，没有其他的股东。3个行政会计，5个现金会计，都是青县的人。公司有员工和业务员130多人。公司地址在青县天泽小区楼下门市，在木门店还有个服务站。其接手五色土的时候，公司已经亏了2000多万元，当时账上就2000多万元，田某每月都拿，整拿了一年，这2000多万元都被他拿走了。公司面向社会招收业务员，通过业务员发展客户过来存款，存款有利息回报，公司实际上也没做理财，都是后面吸收的钱顶前面吸收的钱。公司统一口径一开始说种树理财，后来也不怎么说了。公司设立了章程，大概内容：要求纪律、员工的行为举止、言谈、卫生等情况。其和公司的业务员、客户以前都不认识，都是公司招来的和发展来的。公司营业执照上不允许经营金融类资产。其是老板，其下面是运营经理冯东娅，负责行政综合事务；下面是大团队长冯冬尼，负责团队的业绩、业务人员的调配；再下面是团队长有10来个人，负责管理团队业务员，每个团队长都有自己的业务员5-10名不等；再下面就是业务员了，负责找客户过来存款。其是负责公司的全面工作，吸收来客户的存款都是其管着，也是由其支配；运营经理每月10万元左右（按公司总的业绩相应的提成，固定工资每月8000元）；大团队长按总业绩提成走，大概每月10万元左右（月工资8000元）；团队长大概每月2-3万元（固定工资5000元加提成）；业务员底薪2500元加提成。业务员是提他自己发展来存款客户的钱，每吸收1万元业务员提成100元，搞活动的时候有提成150元的。冯冬妮干了不到半年大团，一个月10来万元；冯东娅干了一年的大团、经理，一个月2万至10万左右；王丽英干了不到一个月的门店服务站的负责人，其给她分了3个团队，其中一个是韩和彬，其他两个记不清了，王丽英大团的工资和提成还没开。客户存款以3个月为主，还有1个月或一年的。1个月期限的年息9.96，月息0.83;3个月期限的利息是月息1分；一年期限的月息1.25分。客户存款有借款合同一式两份，公司一份、客户自己一份，合同都放在公司了，由现金会计管理，但是撤出本金的同时客户合同就销毁了。公司有账目，都是现金会计记的，电脑上也有。其在天津市农行开的户卡号：62×××77，用于五色土公司的进款和出款，客户存款都通过ｐｏｓ机把钱存到这个账户上。会计李某2的农行账户，用于结本金、利息、提成、奖金。五色土公司的一般户，河北银行的，用于发放工资。客户存钱有的是使用现金，但是大部分客户都是ｐｏｓ机进行刷卡支付，现金都是交给现金会计，现金会计把钱放到公司的保险柜里，现金和卡都是统一由其支配。其从尾号3977的卡上转给姚某会计，姚某在存到河北银行账户上，工资就发了；结本金、利息、提成、奖金是其从尾号3977的卡转给李某2，由李某2发放。培训、上课、宣传一般是一周左右进行一次茶话会，茶话会的内容就是五色土的讲师姚青给大家培训理财的知识，告诉大家五色土存款如何收益，让大家多拉客户来公司存钱。还有就是在2016年年底五色土公司搞宣传活动，在公司存款100万元满一年，送一辆速腾轿车，当时有三个客户存了100万元，给出去三辆车，还有就是不定期的搞活动送礼品，这些活动都是其制定的。宣传方面就是公司统一印发传单，然后让业务员去人口密集的地方去散发传单，往车上塞。还有就是在青县赞助过篮球比赛，在衣服上印有五色土的字样。五色土公司2014年成立以来，共吸收了9500万元左右未归还的本金，有账目可查，客户手里有借款合同的都是未归还本金的。这9500万元，其中2014年至2015年吸收来的钱，有2000万元左右被田某拿走了。之后吸收来的钱有的用于公司的日常运营，平均每个月200万元左右，共计花费4000余万元；公司在青县林缺屯、侯家营四个村包了1000余亩地，每年每亩地承包费1000元，地里都是种的国槐，承包费每年4月份给，跟农户都签有承包合同，每亩地政府每年给700元的补贴，但因为有的地不合格，没有给补贴，每年给三四十万元补贴款。林缺屯的树是祝凤格给种的，其他三个村是郭某给种的。还有就是在2017年办理支付牌照花费300余万元，这件事是通过新疆的朋友王长坤给其联系的。还有就是每个月返给客户的利息。 （2）被告人冯东娅供述，2015年中至2017年4月份在青县五色土工作，其在2015年下半年的时候在五色土存钱，后来当了业务员，干到2016年4月被韩栋提为团队长，后来升为大团队长，时间记不清楚了，孙炳泽2017年3月份离职后，韩栋自己担任经理，其还是大团队长，一直协助韩栋开展工作。其担任大团期间，手下的团队长有王丽英、庄桂悦、吴霞、蔡景玲、郑树冲、艾强、张艳丽、韩和彬、范洪杰、马驰远。五色土成立于2014年，最开始法人代表是朱某，后来换成了韩栋。老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远和孙炳泽。公司主要的业务是吸收公众存款。韩栋负责全面工作，主要是吸收来资金用作什么业务，怎么盈利，经理辅助老板负责全面工作，调解业务矛盾，主要管理团队长、业务员的业绩，要求吸收存款提高业绩。大团队长主要负责自己做自己的业绩，负责调解团队里的矛盾，在他们状态低迷的时候，大家坐在一起，给大家鼓鼓劲，让大家多提高业绩。团队长监督要求业务员出去拉客户存款，做业绩。其在五色土担任业务员的时候主要是拉存款，担任团队长的时候是带着几个业务员拉存款，2017年3月份之后其协助韩栋督促团队长及业务员上业绩。在开始进公司的入职培训和平时韩栋给他们开会的时候都是说公司做理财、苗木、众筹，跟天津市的一个民生银行对接做区间业务，做打保贴票。具体做没做这个业务其不清楚，实际上就是让他们去找客户过来投资，吸收资金。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同，总计134.5万元。存款数额以存款合同为准，合同上的数额都是未归还的本金，其手里的客户都是之前的老客户，投资到期之后基本上都是直接续合同，这里面有自己的存款1万元，孙树霞是公司的职员，当时报案的时候把合同给其了，其给提交过来的。这些客户里面有其的亲戚，亲戚给找来的客户，还有就是客户找来的客户，基本上都是转介绍过来的。最开始每个月会计给其发工资直接转到其的河北银行卡上，发了多少以银行记录为准，工资就是底薪加提成，2017年3月份其虽然仍担任大团队长，但是提成是除了小奶牛公司及后勤人员的业绩之外的所有的业绩提成，因为数额太大怕引起别人的不满，工资和奖金都是韩栋给其单独转账，转到其的河北银行的账户上。其在担任业务员的时候，提成就是提自己的业绩，担任团队长的时候提成团队的业绩，在担任大团的时候有两个阶段，第一阶段是提成自己大团队的业绩，第二阶段是提成全部人员的业绩，业绩的提成方式有个计算公式，应该是提成年化的3%,但是其也不太明白。其在五色土的工资加提成应该在110万元左右，韩栋给其打款的钱不只有工资和提成，很多都是其借给韩栋个人短期的钱，这笔钱从别的账户打进韩栋的账户，但是韩栋在还钱的时候直接打到其的账户上去了，造成了其与韩栋之间存在大量的银行流水。韩栋单独给工资转账的金额在四十万元左右，都是在微信上给其转账的，具体的数额其记不清楚了，其所有的工资数额应该在110万元左右，数额以审计结果为准。韩栋一直说证件都齐全，有没有金融许可证其不清楚。具体营业范围其记不清楚了，应该是有苗木种植，资产管理咨询，其他的其记不清楚了，公司的人没有说过有允许吸收资金的资质。当时看到大家都这么做，而且公司干的时间挺长，其也就做了。2017年6月份，韩栋在微信上给其发过微信，给其他员工也发过。让告知五色土工作人员，相关部门对五色土公司进行检查，不能在群里发东西和宣传，这样做的原因是规避金融部门的联合检查，现在知道是因为他这是个违法的公司。 （3）被告人冯冬尼供述，2015年11月份在青县五色土资产管理有限公司上班，刚去的时候是业务员，2016年3月份左右提升为团队长，2017年3、4月份提升为大团队长，月份因为家庭情况的原因就不干了。公司成立于2014年，法人代表开始是朱某，后来变更为韩栋，老板是韩栋，公司的经理有戴广祯、马驰远、孙炳泽，其和冯东娅是大团队长，公司的主要业务是吸收公众存款，没有别的业务。韩栋负责全面工作，公司吸收来的存款都由韩栋支配；大团队长负责协调公司团队之间、业务员之间和团队与业务员之间的矛盾，团队长管理业务员和发展客户；业务员负责拉客户、搞宣传；其当业务员的时候负责拉客户存款上业绩，当团队长的时候也是上业绩，当大团的时候主要也是上业绩。青县五色土资产管理有限公司实际的运营模式是公开向社会招收业务员，拉客户过来存款，韩栋让公司业务员以上人员都可以拉客户来存款，谁拉来的客户算谁的业绩。存款利息就是3个月期限月息1分，还有就是公司对业务员的奖励机制，一般都是定期的开展活动，一般情况下是存款一万元奖励50元，还有就是存的越多奖励越多。实际上就是业务员找客户来存款，给客户利息和业务员提成。其整理了一下在五色土工作期间，通过其在五色土存款的人员合同，总计32万元。其当业务员的时候底薪2500元加提成，团队长的时候底薪5000元加提成，大团的时候底薪8000元加提成。以前的工资给其打到河北银行的卡上，2017年4月份以后，韩栋把工资给其单独打到农行的卡上。按照公司每个月的业绩（即拉进来的存款数）给提成，担任业务员的时候是提成自己吸收的存款的，担任团队长的时候是提成团队吸收存款的，担任大团的时候是提成大团队吸收存款的。提成是根据公司的一个提成公式，按公式来计算，具体都是会计来计算，不太清楚。其在五色土挣的工资一共应该在70多万元。韩栋一直都是说证件都齐全，具体营业范围应该是有苗木种植，资产管理咨询，其他的记不清楚了，公司的人没有说过有允许吸收资金的资质。当时看到大家都这么做，韩栋一直宣传有正规的业务，而且公司干的时间挺长，也就做了。2017年6月份的时候，韩栋在微信上发过信息，冯东娅也传达过，内容就是告诉五色土员工们，政府部门有检查的，都小心点，别在微信上发五色土相关的信息了。 （4）被告人孙炳泽供述，2015年6月份至2017年年初在青县五色土工作，2015年6月份至2016年5月份担任业务员，之后离职了2个月又被韩栋叫了回来担任经理职位，一直工作到2017年年初，因为妻子生孩子就再也没去过五色土。公司成立于2014年，最开始法人代表是朱某，后来法人代表换成了韩栋。当时有田某、朱某、韩栋，张强，谁是老板其就不清楚了。具体什么时间什么原因换的法人代表不清楚。2015年其上班时新华路店上的经理是戴广祯，然后是马驰远。最开始是戴广祯和马驰远分别管理一个团队，当时正好赶到天泽的五色土店面开业，然后戴广祯就是新华路店的这个店长，马驰远是天泽店的店长，之后马驰远离职后韩栋让其担任了天泽店的店长，顶替了马驰远的职位。担任经理期间协助韩栋进行全面工作，管理的大团是冯东娅，团队长是冯冬尼、郑树坤、庄桂悦、蔡景玲、吴瑕、王丽英、韩和彬等人，业绩最高峰是2400万元左右，平均业绩在1000万元左右。其当时存款在200万元左右，在离职时其客户的钱就都取出来了，有的客户也转为业务员了。其的工资加提成根据审计是696989元。 （5）被告人戴广祯供述，其2014年12月份至2016年5月份在青县五色土工作，2015年年初至2015年年底担任行政经理，2015年年底至2016年4月份在青县五色土担任销售经理。在2016年5月份离职，但是在2016年年初到离职期间其没有去过五色土工作。五色土的结构就是老板－经理一大团一团队长一副团一业务员。公司成立于2014年12月份，最开始法人代表是朱某，老板是韩栋，当时田桂军他们也叫老总，但是他是什么职位我不清楚，具体什么时间什么原因换的法人代表不清楚。韩栋负责全面工作，主要是吸收来资金用作什么业务，怎么盈利，经理辅助老板负责全面工作，调解业务矛盾，主要管理督促团队长、业务员的业绩，要求吸收存款提高业绩。大团队长主要管理团队长，团队长监督要求业务员出去拉客户存款，做业绩。主要都是以督促业绩为主。平时都是韩栋以开会的方式逐层向他们传达任务，让他们去拉客户过来存款，完成业绩目标。在其入职的时候，有人介绍说公司的业务是和银行打保贴票业务、跟天津市的一个民生银行还有宁夏银行对接做区间业务，做打保贴票。后来韩栋在公司的开会的时候也是这样说的，后来还延伸了很多业务，做苗木业务。然后他们就跟客户这么说，让客户来五色土存款。2015年的时候公司宣传的方式都是展页、大概是在2016年的时候公司开始出去给老人量血压、测血糖，开年会，平时在公司开茶话会，印发过彩页传单、赞助篮球比赛，还组织客户去旅游。主要是通过这些方式让群众知道五色土，吸引他们来存钱。其非法获利以审计结果313451元为准。 （6）被告人王丽英供述，2016年年初至今在青县五色土工作，最开始担任业务员，在2016年下旬被马驰远提为团队长。在2017年7月升为大团队长，2017年7月4日韩栋让其负责木门店镇服务站。当业务员的时候负责拉客户存款上业绩，当团队长的时候也是上业绩同时将经理布置的工作传达业务员，当大团的时候负责五色土木门店镇服务站的管理工作，同时也上业绩。主要负责员工管理，还有就是有的业务员给客户办理完业务后，没时间去青县五色土交合同和钱，就放到门店服务站，然后由其第二天拿着合同和钱去青县五色土交给会计，其在服务站的时候业务员让其开车带他们去附近村上发宣传单，平时都是他们自己去。存钱客户把钱交给自己的业务员，后业务员把钱交到公司。具体流程就是先找到客户问清存款金额，接着在五色土公司拿着给出具的合同去找客户，然后客户把钱给业务员，业务员再把钱交到公司，那时候其有事一直在青县呆着，当时服务站是王金苓负责。团队长大概有十一二个，分别是：王淑珍、刘杰、吴瑕、蔡景玲、庄桂悦、马克举、李俊环、张艳丽、艾强、马驰远、郑树坤、范洪杰。还有就是后上的团队长：马永华、王金玲、王兰成等。后上的团队长都是公司快兑付不了了，然后担任的团队长。其担任负责人期间手下的团队长有王淑珍、刘杰，手下业务员分别是王淑珍、张红霞、刘杰、邢金卫、王金苓。现在刘杰和王淑珍都被提为团队长了，好多业务员在王淑珍和刘杰团队。发展业务员时其只是联系的王淑珍和刘杰，剩下的人都是他们自己联系来的。五色土公司成立于2014年，法人代表是朱某。后来变更为韩栋，老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远、孙炳泽、冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。韩栋对他们宣传的就是做绿化、众筹、林木、打保贴票等银行区间业务，实际上就是公司的业务员找客户去公司存款，给客户利息和业务员提成。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同，总计：245.7万元。这里面有自己的万元。存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。其手里的客户都很多到期后就直接续合同，这些客户有的是自己来找的其，有的是手底下的客户介绍的，还有就是亲戚朋友的钱和自己的钱。其当业务员的时候底薪2500元加提成，当团队长的时候底薪4000至5000元加提成，大团是底薪8000元加提成。其的工资加提成一直都是打到其的河北银行卡上，在五色土的收入记不清楚了，以工资卡的打款记录为准，除此之外没有单独的转账情况。当业务员的时候是提自己的吸收资金的提成，担任团队长的时候提团队吸收资金的提成，担任大团的时候提成大团队的吸收资金的提成。提成方面公司有公式来计算，但是具体怎么计算不清楚。非法获利具体数额不清楚，以审计结果240497元为准。五色土有没有金融许可不清楚，证件没看到过。具体营业范围，应该是有苗木种植，资产管理咨询，其他的记不清楚了，公司的人没有说过有允许吸收资金的资质。当时看到大家都这么做，而且韩栋跟他们宣传的也是跟银行做正规业务，公司干的时间挺长，其也就做了。相关部门对五色土进行过好几次检查，只要有来检查的，冯东娅就会在一个团队长的微信群里通知他们休息一天，不能做广告和宣传，2017年8月份的时候，有一个政府部门去青县五色土公司进行检查，过了几天就出事了。当时不知道为什么通知检查期间休息一天不能做广告和宣传，现在知道了韩栋的公司是一个违法的公司。 （7）被告人韩和彬供述，2016年6月份至今在青县五色土担任过业务员、2016年担任团队长。公司成立于2014年，法人代表是朱某，后来变更为韩栋，其上班时老板是韩栋，经理是孙炳泽，后来冯东娅、冯冬尼任的经理，门店的经理是王丽英。其在五色土负责管理手底下的业务员，让业务员踏踏实实工作，抓提高业绩，但是不督促业绩。手底下的业务员有李俊环、马克举、张文京、贾然、王仁金、闫中华、归楠楠、王勤、任红梅、康仲合，共10人。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计443.2万元。这里面有自己的31万元，还有的是跟他们拼单的钱，所拉存款数额以合同为准。这些客户有的是亲戚朋友，有的就是找来的客户。微信群里发过营业执照的照片，税务登记证等，没看见过金融许可证，营业执照上没有注明有吸收存款的资质。非法获利204756元，以审计结果为准。 （8）被告人马驰远供述，2016年上旬在青县五色土工作至今。2017年4月份中旬担任团队长,手底下有6个业务员，分别是马永华、马永荣、曾凡琴、屈娜、陈燕珍、林华倩。公司主要经营吸收公众存款，其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同，一共8笔，共29.3万元，其中自己的钱是1万元，非法获利数额172427元，以审计结果为准。 （9）被告人张艳丽供述，2016年12月底至今在青县五色土工作，最开始担任业务员在2017年2月22日被韩栋提为团队长。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同总计25万元。其中有自己的20万元。存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。现在只有石立朝的5万元不是自己的。在担任团队长的时候团队的业务员有归洪尘、倪文博，郑树坤、张丽娜、曾兆强。归洪尘、倪文博，郑树坤这三个人是2017年7月份合并过来的，开始郑树坤是团队长，因为业绩不达标被合并了团队，实际上其团队的业务员就是其和张丽娜。还有就是其没有挣他们的提成，他们把自己的提成全部要走了。非法获利数额104499元，以审计结果为准。 （10）被告人刘杰供述，2016年7月份左右至今在青县五色土工作，最开始担任业务员，2017年7月份被升为团队长。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计271万元，其中有自己的30万元左右，存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。担任团队长的时候团队的业务员有杨建云、孟淑英、马志义，张兆勇、李艳、贾忠详、李亮红是在职的业务员，谢文静、王艳、李美玲、贾文用已经离职了。其刚当了一个月的团队长，接的王丽英的班。非法获利111030元，以审计结果为准。 （11）被告人吴瑕供述，其2016年2月份至今在青县五色土工作，最开始担任业务员，在2016年8月份被提为团队长。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计188万元。其中有自己的存款98万元。存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。公司成立于2014年，法人代表是朱某。后来变更为韩栋，老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远、孙炳泽、冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。其手下团队的业务员有苏俊英、魏春红、宋文慧、徐晓红。外编人员有白桂玉、丽娜、鄂小辉。外编成员的意思是自己吃自己的提成，有的业务员已经辞职了，但还在吃客户的提成。非法获利为163980元，以审计结果为准。 （12）被告人蔡景玲供述，其2015年9月初至2016年11月在青县五色土担任业务员，2016年11月15日被韩栋提为团队长。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计207.5万元，里面大概60万左右自己的钱，但是都是写的别人的名字。存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。公司成立于2014年，法人代表是朱某。后来变更为韩栋，老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远、孙炳泽、冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。其手下团队的业务员有齐春红、周素芝、代静婷、李桂芝、许俊平等。非法获利为222286元，以审计结果为准。 （13）被告人庄桂悦供述，其2015年12月份至2017年8月15日在青县五色土工作，开始任业务员，2016年5月份被提为团队长，在2017年8月15日辞职。担任业务员的时候就是吸收存款拉业绩，担任团队长时给业务员开会，带领团队一起做业绩。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计103万（含内勤的单子22万）。这里面有自己的2万元。公司成立于2014年12月份，法人代表是朱某。2017年初变更为韩栋，老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远、孙炳泽、冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。其手下的业务员有董月霞、吴秀萍、王兰成、付齐鑫、姚玉珍、邵园香、李宝双。非法获利为227280元，以审计结果为准。 （14）被告人范洪杰供述，其2015年9月份至今在青县五色土工作，刚去的时候是担任业务员，在2016年12月被韩栋提为团队长，在2017年8月份，业绩没达标，又变成业务员了。公司成立于2014年12月份，法人代表是朱某。后来变更为韩栋，老板是韩栋，经理是戴广祯、马驰远、孙炳泽、冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。其手下的业务员有张金华、白玉、李乐乐、王金苓，其他业务员都去了别的团队。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计131万元，自己的存款42.5万元，存款数额以合同为准。非法获利为202167元以审计结果为准。 （15）被告人王振兰供述，其2016年10月份至今在青县五色土工作，最开始担任业务员，2017年6月份让其当团队长，2017年8月因为业绩不达标又任业务员。公司成立于2014年，法人代表是朱某。后来变更为韩栋，老板是韩栋，经理是冯东娅、冯冬尼。公司主要业务是吸收公众存款。其手下的业务员有李翠萍、孙曼霞。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计321万，里面自己的钱有2万元。存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。非法获利为101418元，以审计结果为准。 （16）被告人艾强供述，其2015年年底至今在青县五色土工作，担任业务员，2017年3月担任五色土的团队长。公司老板是韩栋，下面有经理冯东娅、冯冬尼还有王丽英，其手下的业务员有丁月茹、张**、冯煌、李桂芹、王贵。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计224万，这其中有自己的存款46万元，存款数额以合同为准。非法获利为197275元，以审计结果为准。 （17）被告人李俊环供述，其2016年11月份至今一直在青县五色土资产管理有限公司担任业务员。公司老板是韩栋，经理是冯东娅、冯冬尼、王丽英，公司经营吸收存款业务。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计221万，这其中有自己的存款17万元。非法获利为80855元，以审计结果为准。 （18）被告人闫中华供述，其2016年7月份至今一直在青县五色土资产管理有限公司担任业务员，团队长是韩和彬。公司老板是韩栋，去的时候经理是孙炳泽，后来是冯东娅、冯冬尼，公司经营吸收存款业务。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计129万，其中有自己的存款20万元，存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。非法获利为70725元，以审计结果为准。 （19）被告人吴秀萍供述，其2016年5月份至今一直在青县五色土资产管理有限公司担任业务员，团队长是庄桂悦。公司经营吸收存款业务。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计69万，其中有自己的存款12万元，存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。非法获利为74896元，以审计结果为准。 （20）被告人李宝双供述，其2016年月份至今一直在青县五色土资产管理有限公司担任业务员，团队长分别是冯东娅、庄桂悦。公司经营吸收存款业务。其整理了一下在五色土工作期间通过其在五色土存款的人员合同共计152.7万元，其中有自己的存款11.5万元，存款数额以合同为准，合同上的数额都是未归还的本金。非法获利为102616元，以审计结果为准。 11.其他综合证据 （1）投资人所签合同复印件等在卷证实非法集资数额。 （2）提取于韩栋手机的韩栋与冯东娅微信聊天记录。 （3）沧州小奶牛房天下房地产经纪有限公司、青县金渤企业管理咨询有限公司、狂装网（天津）装饰有限公司、天津市小奶牛网络科技服务有限公司注册登记情况。 （4）青县公安局扣押青县五色土物品一部。 （5）被告人韩栋刑事判决书、释放证明书证实，2003年9月15日因犯挪用公款罪、寻衅滋事罪被天津市第一中级人民法院判处有期徒刑八年，2008年6月3日刑满释放；2009年9月23日因犯非法持有枪支罪被天津市河北区人民法院判处有期徒刑二年，2011年1月19日刑满释放。 （6）各被告人的户籍证明。 12.部分被告人提交用于证明所吸资金中属于自己存款的证明材料及部分投资人的谅解书等材料。 沧州市中级人民法院认为，被告人韩栋在青县设立五色土资产管理有限公司，以非法占有为目的，在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理，分级业绩提成的模式，在公司设立后，公开向社会宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，其以林木种植和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“拆东补西，借新还旧”的方式，使用诈骗方法向社会公众非法吸收资金，共致损失9749.65365万元，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。但部分被告人非法吸收资金数额有误，予以纠正。 在非法集资犯罪过程中，被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍属从犯，其中被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英任大团队长或经理期间，在吸收存款的同时，协助被告人韩栋管理公司日常工作及团队管理，具有一定的组织管理职能，是罪责较重的从犯，上述被告人均应对各自行为应承担相应罪责。 被告人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍在案发后，主动或接到电话传唤到公安机关说明情况配合侦查工作，如实供述犯罪事实，并将在青县五色土工作期间所得非法获利在侦查期间全部退还。上述被告人均构成自首，可从轻或者减轻处罚。上述被告人均积极退赔违法所得，认罪态度较好，可酌情从轻处罚。 被告人冯东娅、冯冬尼、王丽英、韩和彬、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍均取得了部分投资人谅解。对上述被告人，可酌情从轻处罚。 被告人冯冬尼、王丽英、庄桂悦退赔了少部分投资人的损失，可酌情从轻处罚。 被告人艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以适用缓刑。被告人王丽英有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，且系怀孕妇女，应当适用缓刑。 被告人韩栋被判处有期徒刑刑罚执行完毕后，在五年之内又犯应当判处有期徒刑以上刑罚，系累犯，应当从重处罚。 对于被告人韩栋辩解及其辩护人辩护不构成集资诈骗罪的意见，经查，被告人韩栋在青县设立五色土资产管理有限公司，在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理，分级业绩提成的模式，在公司设立后，公开向社会宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，其以林木种植和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“拆东补西，借新还旧”的方式，使用诈骗方法向社会公众非法吸收资金，通过“以新还旧”、“以后还前”偿还到期资金本息，仅将其中少部分资金用于生产经营活动，用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，且在案发后拒不交代资金去向，逃避返还资金。依法可认定其主观上具有非法占有目的，构成集资诈骗罪。故其辩解及辩护人的辩护不构成集资诈骗罪意见均不能成立，不予采纳。 对于被告人韩栋的辩护人提出，韩栋能够主动交代司法机关尚未掌握的犯罪事实，应认定为自首，可以从轻处罚的意见，经查，被告人韩栋系被公安机关抓获归案，归案后如实供述犯罪事实，属于坦白。但考虑到被告人韩栋系累犯，且造成损失数额特别巨大，社会危害性极大，不足以从轻处罚。故从轻处罚的辩护意见，不予采纳。 对于被告人冯东娅的辩护人提出冯东娅具有自首情节；冯东娅系初犯、偶犯，积极退还违法所得，并得到了部分储户的谅解。现冯东娅怀孕不适宜羁押，请求法庭适用缓刑的意见，经查，上述情节属实，对其依法可以从轻处罚，但综合其在本案中的地位、作用和情节，其不符合适用缓刑的条件。故适用缓刑的辩护意见，不予采纳。 对于被告人冯冬尼的辩护人提出冯冬尼符合刑事诉讼法第十五条规定，如实供述自己罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法对其从宽处罚；冯冬尼具有自首情节；冯冬尼系初犯、偶犯，积极退还违法所得，并积极赔偿部分储户的损失，得到了谅解。请求法庭考虑适用缓刑的意见，经查，上述情节属实，对其依法可以从轻处罚，但综合其在本案中的地位、作用和情节，其不符合适用缓刑的条件。故适用缓刑的辩护意见，不予采纳。 对于被告人孙炳泽的辩护人提出，孙炳泽自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，并积极退还违法所得；在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯的意见，经查，上述情节属实，予以采纳。 对于被告人戴广祯的辩护人提出，戴广祯应在数额较大、三年以下有期徒刑幅度内量刑；戴广祯当庭自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，并积极退还违法所得。建议法庭对其适用缓刑或者免予刑事处罚的意见，经查，戴广祯在协助被告人韩栋管理公司日常工作及团队管理，具有一定的组织管理职能，应当对其任职期间内公司业绩负责，结合本案相关证据构成数额巨大或者有其他严重情节的情形，应对自己行为承担相应罪责。其余辩护意见属实，对其依法可以从轻处罚，但综合其在本案中的地位、作用和情节，其不符合适用缓刑的条件。故适用缓刑或者免予刑事处罚的辩护意见，不予采纳。 对于被告人王丽英的辩护人提出，王丽英具有自首情节；王丽英系初犯、偶犯，积极退还违法所得，得到了部分储户谅解；王丽英吸收的存款有5万元属自己存款，应在吸收数额扣除；王丽英正在怀孕期间，符合缓刑条件，请求法庭适用缓刑的意见，经查，5万元系案发后退赔，不应在吸收数额扣除，认定有退赔情节，可酌情从轻处罚。其余辩护意见属实，对其依法可以从轻处罚，王丽英有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，且系怀孕妇女，应对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 对于被告人韩和彬的辩护人提出，韩和彬以本人及其配偶、母亲、岳父名义存入的29万元及杨同晖名下的4万元，应在直接吸收的数额中扣除。张树发名下50万元不是韩和彬吸收不应计入犯罪数额。其团队业务员吸收的数额，不应由韩和彬承担责任；韩和彬自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，并积极退还违法所得，取得了部分投资人的谅解。建议法庭对其适用缓刑的意见，经查，韩和彬以本人及他人名义存入的33万元属实，应从直接吸收的数额中扣除。张树发名下50万元不是韩和彬吸收没有证据支持，不予采纳。韩和彬担任团队长除自己吸收外，还管理、激励团队业务员拓展业绩，并享有团队提成，故应当对团队业绩负责。其团队业务员吸收的数额，不应由韩和彬承担责任的意见不能成立，不予采纳。韩和彬自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，并积极退还违法所得，取得了部分投资人的谅解属实，予以采纳。考虑到韩和彬在本案中的地位、作用和情节，其不符合适用缓刑的条件。故适用缓刑的辩护意见，不予采纳。 对于被告人艾强的辩护人提出，艾强自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，积极退还违法所得；得到了部分投资人的谅解；艾强在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯。建议法庭对其适用缓刑或者免予刑事处罚的意见，经查，上述情节属实，予以采纳。艾强不属于免予处罚情形，但考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 对于被告人蔡景玲的辩护人提出，蔡景玲非吸数额与事实有出入，其中有60万元是自己的存款，是以他人名义存入，应在吸收数额扣除；蔡景玲自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首；蔡景玲在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯的意见。经查，蔡景玲以本人及他人名义存入的56万元属实，应从直接吸收的数额中扣除。其余辩护意见属实，予以采纳。 对于被告人刘杰的辩护人提出，刘杰非吸数额不准确，其以他人名义存入24万元，应在吸收数额扣除；刘杰自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，积极退还违法所得；刘杰在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯。请求法庭对其适用缓刑的意见。经查，刘杰以本人及他人名义存入的17万元属实，应从直接吸收的数额中扣除。其余辩护意见属实，予以采纳。考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 对于被告人吴瑕的辩护人提出，吴瑕属自己的存款应在直接吸收的数额中扣除。吴瑕系自首，并积极退还违法所得，取得了部分投资人的谅解。建议法庭对其免予刑事处罚的意见。经查，上述意见属实，予以采纳。吴瑕不属于免予处罚情形，但考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。 对于被告人庄桂悦的辩护人提出，庄桂悦非吸数额不准确，陈岭系公司内勤，有6个客户22万元挂靠庄桂悦业绩及提成不归庄桂悦，应在吸收数额扣除；投资人高雨名下6万元、吴桐鹏名下1万元、荣玉芹名下1万元，是庄桂悦由三人顶名存入，应在吸收数额扣除；庄桂悦2017年8月15日辞职，以后团队业务员吸收的61万元，应从间接吸收数额扣除。庄桂悦自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，积极退还违法所得，并积极赔偿部分储户的损失；庄桂悦在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯。请求法庭对其适用缓刑或者免予刑事处罚的意见。经查，陈岭吸收的22万元不是庄桂悦吸收属实，应在吸收数额扣除。庄桂悦以本人及他人名义存入的8万元属实，应在吸收的数额中扣除。庄桂悦2017年8月15日辞职没有证据支持，故以后团队业务员吸收的61万元，应从间接吸收数额扣除的意见不能成立，不予采纳。其余辩护意见属实，予以采纳。庄桂悦不属于免予处罚情形，但考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 对于被告人范洪杰的辩护人提出，范洪杰以本人及其配偶、岳母名义存入的17.5万元，应在直接吸收的数额中扣除；赵金华5万元、张惠珍3笔7万元、席少杰3万元是矫永军吸收，李宝安5万元是杨召鹏吸收，应在直接吸收的数额中扣除；范洪杰团队业务员吸收的张如意40万元不属于向社会公众吸收的存款，应在间接吸收的数额中扣除；范洪杰具有自首情节，积极退还违法所得，并得到了部分储户的谅解。请求法庭对其适用缓刑的意见。经查，范洪杰以本人及他人名义存入的17.5万元属实，应从吸收的数额中扣除。关于赵金华5万元、张惠珍3笔7万元、席少杰3万元是矫永军吸收，李宝安5万元是杨召鹏吸收，应在直接吸收的数额中扣除；范洪杰团队业务员吸收的张如意40万元不属于向社会公众吸收的存款，应在间接吸收的数额中扣除的意见无事实和法律依据，不予采纳。其余辩护意见属实，予以采纳。考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 对于被告人王振兰的辩护人提出，本案非法吸收公众存款的犯罪主体是单位，王振兰履行的是职务行为不构成犯罪。王振兰具有自首情节，积极退还违法所得。请求法庭对其作出无罪判决的意见。经查，韩栋为实施非法集资犯罪而设立青县五色土公司，公司设立后亦以实施非法集资犯罪为主要活动，依法应追究相关人员的刑事责任，不应以单位犯罪论处。王振兰违反国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。故无罪的辩护意见，不予采纳。 对于被告人马驰远的辩护人提出，认定马驰远间接非法吸收625万元错误；马驰远自愿认罪，认罪态度好、初犯、主观恶性小、且系自首，并积极退还违法所得；马驰远在犯罪过程中所起的作用较小，应认定为从犯的意见。经查，上述事实及情节属实，予以采纳。 对于被告人张艳丽的辩护人提出，按照个人吸收标准张艳丽不构成犯罪；即便认定张艳丽构成犯罪，存在自首、社会危害性小、主观恶性小、初犯、积极退还违法所得，可以免予刑事处罚的意见。经查，张艳丽担任团队长除自己吸收外，还管理、激励团队业务员拓展业绩，并享有团队提成，应当对自己及团队业务员吸收的数额负责。非法吸收资金，数额巨大，已构成非法吸收公众存款罪。张艳丽不属于免予处罚情形，但考虑其自首、社会危害性小、主观恶性小、初犯、积极退还违法所得等情节，具有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。 对于被告人吴秀萍的辩护人提出，吴秀萍自愿认罪，认罪态度好、初犯、且系自首，积极退还违法所得；得到了部分投资人的谅解；系从犯。建议法庭对其适用缓刑的意见。经查，上述事实及情节属实，予以采纳。考虑其有悔罪表现，没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以对其适用缓刑。故适用缓刑的辩护意见，予以采纳。 根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第一百七十六条、第七十二条、第七十三条、第六十七条、第六十五条、第六十四条、第五十五条、第五十七条第一款、第二十五条第一款、第二十七条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条、第四条、第五条之规定，判决：被告人韩栋犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。被告人冯东娅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金六万元。被告人冯冬尼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。被告人孙炳泽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金五万元。被告人戴广祯犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金五万元。被告人王丽英犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金五万元。被告人韩和彬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年十个月，并处罚金三万元。被告人艾强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人蔡景玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人刘杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人吴瑕犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人庄桂悦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年二个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人范洪杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年一个月，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人王振兰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人马驰远犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金三万元。被告人张艳丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金三万元。被告人李俊环犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。被告人李宝双犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑二年，并处罚金二万元。被告人闫中华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金二万元。被告人吴秀萍犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二万元。司法机关扣押的涉案物品依法拍卖后所得价款与司法机关扣押、冻结、追缴的资金，依法一并返还本案投资人，不足部分继续追缴，依法返还投资人。 冯东娅上诉主要提出：原判量刑畸重，请求从轻处罚。 冯冬尼上诉主要提出：其不符合非法吸收公众存款罪情节严重的情形；所有存款人达成谅解，并对绝大部分存款人进行了自行退赔，没有造成恶劣社会影响或其他严重后果；有自首、不会对社区造成不良影响，系怀孕妇女，原判量刑重。 孙炳泽上诉主要提出：从事业务员期间的存款全部兑付，没有给储户造成损失；从事经理期间的工作主要是公司日常行政性工作，不应认定为本案的骨干人员进行处罚；较其他被告人，一审判决对被告人量刑处罚过重，综上，请求减轻对其处罚。 戴广祯上诉及其辩护人辩护主要提出：戴广祯构成非法吸收公众存款罪，但是本案中公诉机关没有提交涉及戴广祯的吸收存款审计报告、报案材料，审计报告中仅有戴广祯支取的凭证，这不能说明戴广祯实际参与了吸储。其非法吸收存款的情节不属于数额巨大或其他严重情节的四种情形，不应在该幅度内量刑，其任职期间的团队非吸数额及人数没有任何证据证实；其任职期间所吸收存款人的存款，离职时都已经提取退还完毕；还有自首、自愿认罪、认罪态度好、初犯、主观恶性小，应当酌情考虑量刑情节，按罪行相适应原则适用缓刑。 韩和彬上诉及其辩护人辩护主要提出：本案中被告人韩和彬系初犯、主观恶性小，在犯罪过程中起的作用较小。被告人韩和彬系自首且当庭认罪，悔罪态度诚恳，没有再犯罪危险。被告人韩和彬主动变卖、拍卖所有资产尽可能的去弥补被害人的损失进行退赃、退赔，并取得被害人的谅解。综上，原判量刑重，请求从轻判处。 韩栋辩解及其辩护人辩护主要提出：一审法院判决韩栋构成集资诈骗罪不成立，应认定为非法吸收公共存款罪。案发后，韩栋如实供述罪行，认罪伏法，愿意尽可能弥补被害人损失，一审量刑重，请求从轻处罚。 河北省人民检察院检察员提出：一审判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，审判程序合法，量刑适当，上诉人的上诉理由不能成立，建议二审法院驳回上诉，维持原判。 经审理查明，2014年底，原审被告人韩栋在青县设立青县五色土资产管理有限公司，在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理，分级业绩提成的模式，在公司设立并向社会公开宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，其以林木种植和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“拆东补西，借新还旧”的方式，利用业务员发展客户向社会公众非法吸收存款，截止案发共造成社会公众1403人次10090.8万元存款未归还，扣除其向该批存款客户支付的提点及利息341.14635万元后，共致损失9749.65365万元。 上诉人冯东娅、冯冬尼、戴广祯、孙炳泽、韩和彬、原审被告人王丽英、马驰远、范洪杰、王振兰、蔡景玲、庄桂悦、刘杰、艾强、吴瑕、张艳丽、李宝双、吴秀萍、李俊环、闫中华在青县五色土运营期间，扣减属于其本人存款外参与非法集资未能归还的数额及行为如下： 上诉人冯东娅2015年中期至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、大团队长，至案发时共致直接吸收的134.5万元存款无法归还，担任大团期间提成公司全部业绩，在青县五色土工作期间非法获利1176792元。 上诉人冯冬尼2015年11月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、大团队长，至案发时共致直接吸收的32万元存款无法归还，担任大团期间提成大团队业绩，在青县五色土工作期间非法获利738385元。退赔部分投资人的损失。 上诉人孙炳泽2015年6月至2017年年初在青县五色土工作（2016年离职3个月），先后担任业务员、经理，担任经理期间提成公司业绩，在青县五色土工作期间非法获利696989元。 上诉人戴广祯2014年12月至2016年上半年在青县五色土担任经理，期间提成大团队业绩，在青县五色土工作期间非法获利313451元。 上诉人韩和彬2016年6月至案发时在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的406.2万元、团队内业务员吸收的958.4万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利204756元。 原审被告人王丽英2016年年初至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长、木门店镇服务站负责人，至案发时共致直接吸收的2457万元、团队内业务员吸收的76.5万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利240497元。退赔部分投资人的损失。 原审被告人艾强2015年年底至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的178万元、团队内业务员吸收的1047万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利197275元。 原审被告人蔡景玲2015年9月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的151万元、团队内业务员吸收的682.5万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利222286元。 原审被告人刘杰2016年7月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的254万元、团队内业务员吸收的180万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利111030元。 原审被告人吴瑕6年2月至案发时在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的130万元、团队内业务员吸收的317万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利163980元。 原审被告人庄桂悦2015年12月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的73万元、团队内业务员吸收的553.2万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利227280元。退赔部分投资人的损失。 原审被告人范洪杰2015年9月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的113.5万元、团队内业务员吸收的128万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利202167元。 原审被告人王振兰2016年6月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的219万元、团队内业务员吸收的35万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利101418元。 原审被告人马驰远2016年上半年至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的28.3万元、团队内业务员吸收的539万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利172427元。 原审被告人张艳丽6年12月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员、团队长，至案发时共致直接吸收的5万元、团队内业务员吸收的138万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利104499元。退赔部分投资人的损失。 原审被告人李俊环6年11月至案发在青县五色土工作，先后担任业务员，至案发时共致直接吸收的199万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利80855元。 原审被告人李宝双6年3月至案发时在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的151.7万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利102616元。 原审被告人闫中华6年7月至案发在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的93万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利70725元。 原审被告人吴秀萍6年5月至案发时在青县五色土担任业务员，至案发时共致直接吸收的48万元存款无法归还，在青县五色土工作期间非法获利74896元。 上诉人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、原审被告人王丽英任大团队长或经理期间，在吸收存款的同时，协助原审被告人韩栋管理公司日常工作及团队管理，具有一定的组织管理职能。 上诉人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬、原审被告人王丽英、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍在案发后，主动或接到电话传唤到公安机关说明情况配合侦查工作，如实供述犯罪事实，并将在青县五色土工作期间所得非法获利在侦查期间全部退还。上诉人冯东娅、冯冬尼、韩和彬、原审被告人王丽英、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍均取得了部分投资人谅解。 认定上述事实的证据有：立案登记表、立案决定书、破案报告、报案、立案情况及各被告人到案经过、青县五色土资产管理有限责任公司营业执照及相关手续、青县五色土资产管理有限公司对青县市场监督管理局承诺书、沧州市鸿仁会计师事务所审计报告、证人郭某、张某1、张某2、田某、李某2、刘某等人证言、韩栋、冯东娅等各被告人供述、投资人所签合同复印件、韩栋刑事判决书、释放证明书、部分投资人的谅解书等。 关于戴广祯上诉及其辩护人辩护所提戴广祯构成非法吸收公众存款罪，但是本案中公诉机关没有提交涉及戴广祯的吸收存款审计报告、报案材料，审计报告中仅有戴广祯支取的凭证，这不能说明戴广祯实际参与了吸储的理由。经查，根据在卷青县公安局扣押决定书及扣押物品、文件清单、李某2、蔡景玲、吴瑕等人证言、被告人韩栋、冯东娅等人供述、被告人戴广祯本人供述等证据能够证实戴广祯带领团队吸储的事实。故对检察员所提戴广祯自2014年12月至2016年上半年在青县五色土公司担任经理期间提成大团队业绩，非法获利数额为313451元的事实清楚的意见，本院予以支持。上诉人的上诉理由及辩护人的辩护意见，本院不予采纳。 本院认为，原审被告人韩栋设立五色土资产管理有限责任公司后，在没有吸收存款资质的情况下，采用分级管理、分级业绩提成的模式，公开向社会宣传招募经理、大团队长、团队长和业务员等职位，以夸大林木种植规模和虚构的银行打保贴票等业务需要资金为名，以高额利息回报为诱饵，采取“借新还旧”的方式，使用诈骗方法向社会公众非法吸收资金，所得资金主要用于人员工资、提成、返还本金、付息及个人使用，其行为已构成集资诈骗罪，且数额特别巨大；对于被告人韩栋辩解及其辩护人所提应认定为非法吸收公众存款罪的意见，本院不予采纳。上诉人冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬和原审被告人王丽英、艾强、蔡景玲、刘杰、吴瑕、庄桂悦、范洪杰、王振兰、马驰远、张艳丽、李俊环、李宝双、闫中华、吴秀萍违法国家金融管理法律规定，未经金融管理部门批准，向社会公众非法吸收资金，均已构成非法吸收公众存款罪。冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬均构成自首，积极退赔违法所得，认罪态度较好，依法可从轻处罚。冯冬尼退赔了部分投资人的损失，冯东娅、冯冬尼、韩和彬取得了部分投资人的谅解，可酌情从轻处罚。原审被告人韩栋被判处有期徒刑刑罚执行完毕后，在五年之内又犯罪应当判处有期徒刑以上刑罚，系累犯，应当从重处罚。原判决认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确。审判程序合法。原审被告人韩栋应从轻处罚的辩解及辩护意见、冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬的上诉及相关辩护人所提量刑重的上诉理由和辩护意见本院不予采纳。河北省人民检察院检察员的意见本院予以支持。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项、第二百四十四条之规定，裁定如下： 1驳回上诉人（原审被告人）冯东娅、冯冬尼、孙炳泽、戴广祯、韩和彬上诉； 2全案维持原判。 本裁定为终审裁定。 审判长 翟 旭 审判员 康立广 审判员 赵成燕 二〇二〇年六月十二日 书记员 崔佳伟