福建省南平市延平区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）闽0702刑初360号 公诉机关南平市延平区人民检察院。 被告人陈桂旺，曾用名陈贵旺，男，1970年8月17日出生于福建省建瓯市，汉族，初中文化，户籍地福建省建瓯市。曾因犯信用卡诈骗罪，于2013年12月18日被福建省建瓯市人民法院判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币20000元。现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年3月27日被刑事拘留，同年4月29日被逮捕，现羁押于南平市看守所。 指定辩护人黄永乐，福建双剑律师事务所律师。 南平市延平区人民检察院以延检诉刑诉（2019）333号起诉书指控被告人陈桂旺犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月11日向本院提起公诉，本院于当日立案，依法组成合议庭，于同年12月11日公开开庭审理了本案。2020年3月31日，南平市延平区人民检察院以补充侦查为由向本院申请延期审理，本院于当日决定延期审理。同年4月24日，南平市延平区人民检察院向本院提请恢复审理并以延检诉刑变诉（2020）5号变更起诉决定书向本院提起变更起诉，本院于同年5月14日继续公开开庭审理本案。南平市延平区人民检察院指派检察员魏莉、检察官助理唐超出庭支持公诉，被告人陈桂旺及其辩护人黄永乐到庭参加诉讼。现已审理终结。 南平市延平区人民检察院指控，2017年6月，被告人陈桂旺伙同魏某、吴某（均另案处理）策划成立“福建神州名品文化传媒有限公司”（以下简称神州公司）、“延平区神州福贸易商行门店”（以下简称神州公司延平门店），并雇佣陈秀彬（另案处理）租赁南平市延平区江滨中路495号440室作为神州公司延平门店经营场所。神州公司延平门店开设后，在未经有关部门依法批准的情况下，通过召开“产品”推介会、赠送礼品等方式，向社会公众公开宣传投资注册“神州”会员承诺在一定期限内给付高额回报，投入资金越多、回报越高，且通过每介绍一人投资注册会员给予“介绍费”奖励的方式鼓励已注册的会员介绍他人投资注册会员，并许诺会员积分兑换礼品，以此非法吸收公众资金。被告人陈桂旺作为神州公司市场总监，于2017年6月间在神州公司延平门店负责向社会公众宣传、组织召开产品推介会、指导经营活动等事项，领取月工资人民币3000元及奖金。2017年6月至12月期间，神州公司延平门店向翁某、陈某、罗某等424人非法吸收资金。经福建国信会计师事务所有限公司审计，神州公司门店向上述424名集资参与人非法吸收资金人民币共计9571817元，其中由陈桂旺汇总、上交的资金共计人民币763780元。 针对以上指控，公诉机关提供了相应的证据，认定被告人陈桂旺非法吸收公众存款共计人民币9571817元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。陈桂旺与他人共同非法吸收公众存款，系共同犯罪；其在共同犯罪中起次要作用，系从犯。综上，公诉人提请本院应依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条的规定，予以惩处。 被告人陈桂旺对起诉书指控的犯罪事实无异议，认为其非法吸收公众存款金额应按照其在神州公司延平门店工作期间的金额计算。 辩护人黄永乐提出被告人陈桂旺的犯罪金额应认定为763760元；其是神州公司员工，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且当庭自愿认罪，具有法定从轻、减轻处罚的情节，建议对其判处三年以下有期徒刑。 经审理查明，2017年6月，被告人陈桂旺伙同魏某、汪某、吴某策划成立神州公司、神州公司延平门店，并雇佣陈秀彬租赁南平市延平区江滨中路495号440室作为神州公司延平门店经营场所。神州公司延平门店开设后，在未经有关部门依法批准的情况下，通过召开“产品”推介会、赠送礼品等方式，向社会公众公开宣传投资注册“神州公司”会员承诺在一定期限内给付高额回报，投入资金越多、回报越高，且通过每介绍一人投资注册会员给予“介绍费”奖励的方式鼓励已注册的会员介绍他人投资注册会员，并许诺会员积分兑换礼品，以此非法吸收公众资金。被告人陈桂旺作为神州公司市场总监，于2017年6月间在神州公司延平门店负责向社会公众宣传、组织召开产品推介会、指导经营活动等事项，领取月工资人民币3000元，之后还偶尔回神州公司参加宣传活动并于2017年12月间帮助被害人寄送借条。2017年6月至12月期间，神州公司延平门店向翁某、陈某、罗某等424人非法吸收资金。经福建国信会计师事务所有限公司审计，神州公司门店向上述424名集资参与人非法吸收资金人民币共计9541437元，其中由陈桂旺转至魏则新账户共计人民币763780元。被告人陈桂旺在神州公司工作期间，领取工资及报销等费用共计80000元。 2019年3月27日，被告人陈桂旺在泉州站进站口被公安机关抓获。 上述事实，被告人陈桂旺在开庭审理过程中亦无异议，并有集资参与人翁某、陈某、罗某等人的陈述及借条等接受证据材料、神州公司注册资料、神州公司延平门店个体工商户登记基本信息及注册资料、营业执照、店面租赁合同、同案人魏则新的供述及辨认笔录、同案人吴建宏、张雅云、陈秀彬、汪建华的供述、证人陈某1、陈某2、康某的证言及辨认笔录、现场勘验笔录、现场图及现场照片、审计报告、被告人陈桂旺的户籍证据、到案经过、违法、犯罪信息查询记录表、刑事判决书等证据证实，足以认定。 对于被告人陈桂旺及其辩护人提出本案非法吸收公众存款金额应按照神州公司延平门店2017年6月份吸收金额计算及按照763780元计算的诉辩意见，经查，被告人陈桂旺伙同魏则新、吴建宏成立神州公司延平门店，并担任神州公司的市场总监，代表神州公司在神州公司延平门店负责市场推广、收取门店非法吸收资金，指导门店经营活动等，后期参与神州公司延平门店投资人借条办理等，其参与神州公司延平门店在延犯罪的全过程，应当按照神州公司延平门店全部非法吸收资金认定犯罪金额，故被告人陈桂旺及其辩护人的该项诉辩意见，理由不成立，不予采纳。 对于被告人陈桂旺非法吸收公众存款金额问题，经查，公诉机关根据审计报告认定多名集资参与人李某投资金额共计105220元，借款金额1340元，但仅有一名集资参与人李某陈述其投资金额为73500元，没有借款，其余未向公安机关报案或提供相应证据材料，故其余李某的实际投资金额30380元（投资金额31720元减去借款金额1340元）不应纳入本案的犯罪金额，应予扣除。 本院认为，被告人陈桂旺扰乱金融秩序，非法吸收公众存款9541437元，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，但指控金额有误，本院予以纠正。被告人陈桂旺伙同他人共同实施犯罪，系共同犯罪。其在共同犯罪中起次要作用，系从犯，具有法定应当从轻处罚的情节。被告人陈桂旺自愿认罪，具有法定从轻处罚的情节，但其具有信用卡诈骗犯罪前科，具有酌定从重处罚的情节，上述量刑情节，本院在量刑时予以综合考虑。被告人陈桂旺提出其非法吸收金额应按照其在延期间神州公司延平门店吸收金额计算的辩解，依据不足，不予采纳。对于辩护人黄永乐提出被告人陈桂旺自愿认罪，系从犯，建议对其从轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳；其余辩护意见，依据不足，不予采纳。根据被告人的犯罪事实、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第六十四条的规定，判决如下： 一、被告人陈桂旺犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币80000元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年3月27日起至2022年7月26日止。） 罚金应于判决生效之日起十日内缴纳。 二、责令被告人陈桂旺退出尚未退出的违法所得人民币80000元发还上述集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省南平市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  郑世文 人民陪审员  童艳萍 人民陪审员  赵 敏 二〇二〇年六月八日 法官 助理  黄剑清 书 记 员  汤佳蓉 本案依据的主要法律条文 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。