昆明市五华区人民法院刑 事 判 决 书（2018）云0102刑初1402号公诉机关昆明市五华区人民检察院。被告人肖江暋，男，1969年1月23日出生，汉族，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，家住云南省昆明市盘龙区。2016年10月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕，现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人马莉菱，云南乐孚律师事务所律师。被告人肖江楠，男，1977年7月8日出生，汉族，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，家住云南省昆明市盘龙区。2016年10月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕，现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人张星，云南乐孚律师事务所律师。辩护人金萧，云南乐孚律师事务所实习律师。被告人广重泰，男，1969年7月29日出生，纳西族，户籍所在地云南省丽江市玉龙纳西族自治县，家住云南省丽江市玉龙纳西族自治县。2016年10月11日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕，现羁押于昆明市五华区看守所。辩护人沈睿、武立宏，云南奥洋律师事务所律师。被告人陈超，曾用名陈忠，男，1969年9月27日出生，汉族，户籍所在地云南省昆明市盘龙区，家住云南省昆明市盘龙区。2016年10月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被昆明市公安局五华分局刑事拘留，同年11月15日被逮捕，现羁押于云南省看守所。指定辩护人陶思宇，云南圣元律师事务所律师。被告人杨惠芬，女，1951年10月26日出生，汉族，户籍所在地云南省昆明市五华区，家住云南省昆明市五华区。2016年12月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪由昆明市公安局五华分局决定取保候审。2018年12月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被我院决定取保候审。2019年12月14日涉嫌非法吸收公众存款罪被我院决定取保候审。指定辩护人龙显章，云南弘瑞律师事务所律师。被告人毕光兴，男，1947年1月9日出生，汉族，户籍所在地云南省昆明市五华区，家住云南省昆明市五华区。2016年12月19日因涉嫌非法吸收公众存款罪由昆明市公安局五华分局决定取保候审。2018年12月14日因涉嫌非法吸收公众存款罪被我院决定取保候审。2019年12月14日涉嫌非法吸收公众存款罪被我院决定取保候审。指定辩护人苗刚、段能辉，云南弘同律师事务所律师。昆明市五华区人民检察院以五检公一刑诉（2017）645号起诉书、五检公一刑追诉（2019）10号追加起诉决定书、五检公一刑追诉（2019）11号追加起诉决定书指控被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴犯非法吸收公众存款罪，于2017年6月15日向本院提起公诉，本院受理后，于2017年11月9日作出（2017）云0102刑初596号刑事判决。宣判后，被告人肖江暋、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴向云南省昆明市中级人民法院提出上诉，云南省昆明市中级人民法院于2018年10月16日作出（2017）云01刑终975号刑事裁定，裁定撤销昆明市五华区人民法院（2017）云0102刑初596号刑事判决，发回昆明市五华区人民法院重新审理。本院于2018年11月1日立案重新审理。昆明市五华区人民检察院于2019年5月1日建议延期审理，于2019年6月1日建议恢复审理。昆明市五华区人民检察院于2019年9月1日建议延期审理，于2019年10月1日建议恢复审理。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。昆明市五华区人民检察院指派检察员郝一达出庭支持公诉，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴、辩护人马莉菱、张星、沈睿、陶思宇、龙显章、苗刚到庭参加诉讼。本案经报请昆明市中级人民法院批准延长审理期限三个月，二次报请最高人民法院批准延长审理期限六个月，现已审理终结。昆明市五华区人民检察院指控：2015年2月至10月，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴在云南银鑫汇富投资管理有限公司担任实际负责人、总经理、财务人员、业务员期间，伙同他人（另案处理、在逃），未经国家金融监管部门批准，以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借款合同》700多份，向不特定对象吸收存款29091000元。其中被告人广重泰于2015年6月离开云南银鑫汇富投资管理有限公司，其在云南银鑫汇富投资管理有限公司工作期间，向不特定对象吸收存款21920000元；被告人杨惠芬、毕光兴向不特定对象吸收存款8710000元。2016年10月10日，被告人肖江暋、陈超被公安机关抓获；2016年10月10日，被告人肖江楠接到公安机关电话通知后前往公安机关投案；2016年10月11日，被告人广重泰被公安机关抓获；2016年12月14日，被告人杨惠芬接到公安机关电话通知后前往公安机关投案；2016年12月19日，被告人毕光兴接到公安机关电话通知后前往公安机关投案。追加指控：2015年2月至10月，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴在云南银鑫汇富投资管理有限公司担任实际负责人、总经理、财务人员、业务员期间，伙同他人（另案处理、在逃），未经国家金融监管部门批准，以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借款合同》700多份，向不特定对象吸收存款29091000元。追加被告人杨惠芬、毕光兴向不特定对象吸收存款人民币250000元（共计人民币8450000元）。追加指控：2015年2月至10月，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴在云南银鑫汇富投资管理有限公司担任实际负责人、总经理、财务人员、业务员期间，伙同他人（另案处理、在逃），未经国家金融监管部门批准，以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借款合同》700多份，向不特定对象吸收存款29091000元。追加被告人杨惠芬、毕光兴向不特定对象吸收存款人民币260000元（共计人民币8710000元）。公诉机关认为应当以非法吸收公众存款罪追究被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴的刑事责任。公诉机关在公诉意见中提出被告人肖江暋、肖江楠、广重泰系主犯，被告人陈超、杨惠芬、毕光兴系从犯。被告人肖江楠具有自首情节。被告人肖江暋、肖江楠、陈超如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。被告人肖江暋、肖江楠、陈超对公诉机关指控的事实没有异议。被告人肖江暋提出请求法庭对自己从轻处罚的辩护意见。被告人肖江楠提出自己在共同犯罪中作用不大的辩护意见。被告人广重泰提出自己无罪的辩护意见。被告人杨惠芬、毕光兴提出自己在云南银鑫汇富投资管理有限公司工作的辩护意见。被告人肖江暋的辩护人提出被告人肖江暋具有立功表现，系初犯，请求法庭对被告人肖江暋从轻处罚等辩护意见；被告人肖江楠的辩护人提出被告人肖江楠系从犯，具有自首情节，请求法庭对被告人肖江楠从轻处罚等辩护意见；被告人广重泰的辩护人提出被告人广重泰不是公司的实际管理人员，系从犯，请求法庭对被告人广重泰从轻处罚等辩护意见；被告人陈超的辩护人提出被告人陈超如实供述自己的罪行，系初犯，请求法庭对被告人陈超从轻处罚的辩护意见；被告人杨惠芬的辩护人提出被告人杨惠芬系从犯，具有自首情节，系初犯，请求法庭对被告人杨惠芬从轻处罚等辩护意见；被告人毕光兴的辩护人提出被告人毕光兴的行为不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，请求法庭对被告人毕光兴免予刑事处罚等辩护意见。经审理查明：2015年2月至10月，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴在云南银鑫汇富投资管理有限公司担任实际负责人、总经理、财务人员、业务员期间，伙同他人（另案处理、在逃），未经国家金融监管部门批准，以高额利息为诱饵向社会不特定100多人签订《借款合同》700多份，向不特定对象吸收存款29091000元。其中被告人广重泰于2015年6月离开云南银鑫汇富投资管理有限公司，其在云南银鑫汇富投资管理有限公司工作期间，向不特定对象吸收存款21920000元；被告人杨惠芬、毕光兴向不特定对象吸收存款8710000元。2016年10月10日，被告人肖江暋、陈超被公安机关抓获；2016年10月10日，被告人肖江楠接到公安机关电话通知后前往公安机关投案；2016年10月11日，被告人广重泰被公安机关抓获；2016年12月14日，被告人杨惠芬接到公安机关电话通知后前往公安机关投案；2016年12月19日，被告人毕光兴接到公安机关电话通知后前往公安机关投案。司法机关查封了以下财产：1、2013年6月14日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局分别查封了云南中恒创新投资有限公司座落于本市-1层停车场，建筑面积3299.37平方米；2、2015年8月21日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局分别查封了云南中恒创新投资有限公司座落于本市的房屋，建筑面积3032.86平方米；3、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局、昆明市呈贡区人民法院分别查封了被告人肖江暋座落于本市房屋一套，建筑面积147.94平方米；4、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局、昆明市呈贡区人民法院分别查封了被告人肖江暋座落于本市房屋一套，建筑面积121.89平方米；5、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局、昆明市呈贡区人民法院分别查封了被告人肖江暋座落于本市房屋一套，建筑面积120.37平方米；6、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局、昆明市呈贡区人民法院分别查封了被告人肖江暋座落于本市房屋一套，建筑面积120.37平方米；7、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局分别查封了被告人肖江暋座落于本市37幢2单元5层502号的房屋一套，建筑面积180.31平方米；8、2015年1月14日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局分别查封了被告人肖江暋座落于本市刘家营佳园上居15幢B01号的房屋一套，建筑面积190.32平方米；9、2014年12月10日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局分别查封了被告人肖江楠座落于本市50幢2单元9层902号房屋一套，建筑面积135.04平方米；10、2014年12月10日至2018年10月12日昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局查封了被告人肖江楠座落于本市北市区房屋一套，建筑面积94.80平方米；11、2015年8月21日至2018年10月12日，昆明市中级人民法院、昆明市公安局五华分局、昆明市五华区人民法院分别查封了被告人陈超座落于本市47幢2单元4层402号的房屋一套，建筑面积135.45平方米。12、2019年8月28日，昆明市公安局五华分局查封了被告人毕光兴座落于本市房屋一套，建筑面积49.66平方米；13、2019年8月28日，昆明市公安局五华分局查封了所有权人为公民杨开先、共有人为公民王桂英、杨应斌、被告人杨惠芬、公民杨云生的座落于本市房屋一套，建筑面积68.57平方米。14、2019年8月14日，昆明市公安局五华分局冻结了被告人肖江楠在昆明龙恒置地有限公司的股权人民币900万元。15、2019年8月7日，昆明市公安局五华分局冻结了被告人肖江暋在云南中恒创新投资有限公司的股权人民币1200万元。以上事实，有公诉机关当庭宣读、出示并经庭审质证的六名被告人的户口证明，抓获经过，集资人员梁某某、陆某某、许某、蔡某某、钟某某、杨某某、史某某、何某某、钟某某、马某某、李某某、李某某、朱某某、吴某某、孙某、李某某、宋某某、程某某、赵某某、王某某、陆某某、王某某、杨某某、唐某某、胡某某、张某某、金某某、宋某某、吕某、梁某某、马某、李某某、陈某、马某某、章某某、程某某、陈某某等人的报案材料及陈述，证人陈某某、刘某、陆某某、李某某、李某、莫某、尹某某、马某某、石某某、杨某的证言，辨认笔录及照片，云南银鑫汇富投资管理有限公司相关材料，转让合同及贷款情况，富民龙恒江城企业公司的相关资料，验资报告，土地使用权登记查询函，房屋信息查询摘抄表，协助查封通知书，司法会计鉴定意见书，鉴定意见通知书，搜查证、搜查笔录，扣押清单，发还清单，电子证据检查工作记录，借款合同，无限连带责任保证函，还款计划书，收据，银鑫汇富投资管理有限公司相关材料，补充证据情况说明，扣押笔录，扣押决定书，登记卡片，合作协议书，完税凭证，进账单，内资企业登记基本情况，租赁合同，转让合同，银行账户交易记录，情况说明等证据材料予以印证，经查证属实。本院认为上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互之间已形成证据锁链，可以作为定案依据。本院认为，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人肖江暋、肖江楠、广重泰在共同犯罪中起主要作用，系主犯，被告人陈超在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人杨惠芬、毕光兴在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，被告人杨惠芬、毕光兴主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，本院根据被告人杨惠芬、毕光兴犯罪的性质、情节和悔罪表现，认为对被告人杨惠芬、毕光兴可以减轻处罚并适用缓刑。被告人肖江楠主动投案，如实供述犯罪事实，系自首，可以从轻处罚。被告人肖江暋如实供述犯罪事实，可以从轻处罚。关于被告人肖江楠所提被告人肖江楠在共同犯罪中作用不大，被告人肖江楠、广重泰的辩护人所提被告人肖江楠、广重泰系从犯的辩护意见，本院认为，被告人肖江楠、广重泰与被告人肖江暋共同操纵非法吸收公众存款的犯罪行为，被告人肖江楠、广重泰在共同犯罪中起主要作用，被告人肖江楠、广重泰的行为不符合从犯的构成要件，对于该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人广重泰的辩护人所提被告人广重泰不是公司实际管理人员的辩护意见，本院认为，被告人广重泰原系在云南银鑫汇富投资管理有限公司总经理，被告人广重泰是云南银鑫汇富投资管理有限公司的管理人员，对于该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人广重泰所提被告人广重泰无罪，被告人毕光兴的辩护人所提被告人毕光兴的行为不符合非法吸收公众存款罪构成要件的辩护意见，本院认为，被告人广重泰、毕光兴伙同被告人肖江暋、肖江楠、陈超、杨惠芬非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为符合非法吸收公众存款罪的构成要件，对于该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人肖江暋的辩护人所提被告人肖江暋具有立功表现的辩护意见，没有证据证实，本院不予采纳。被告人毕光兴的辩护人所提请求法庭对被告人毕光兴免予刑事处罚的辩护意见，本院不予采纳。被告人、辩护人所提其他合理的辩护意见，本院予以采纳。据此，本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十二条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人肖江暋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2023年10月9日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。二、被告人肖江楠犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2022年10月9日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。三、被告人广重泰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月11日起至2023年10月10日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。四、被告人陈超犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月10日起至2020年10月9日止。罚金限于判决生效后三个月内执行）。五、被告人杨惠芬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后三个月内执行）。六、被告人毕光兴犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币二十万元（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后三个月内执行）。七、责令被告人肖江暋、肖江楠、广重泰、陈超、杨惠芬、毕光兴退缴人民币29091000元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  王清涛人民陪审员  丁蔓君人民陪审员  罗家民二〇二〇年六月二十四日书 记 员  王 莹