天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2019）津0116刑初20589号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人曹建胜，男，1989年12月8日出生于天津市蓟州区，汉族，大学文化，无业，户籍地天津市蓟州区，现住址天津市津**。2019年6月24日因本案被天津市滨海新区公安局刑事拘留，同年7月31日被逮捕。同年9月6日被天津市滨海新区人民检察院取保候审。辩护人张世昌，天津张世昌律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉［2019］7号起诉书指控被告人曹建胜犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月17日向本院提起公诉。本院于次日立案受理，适用普通程序并依法组成合议庭，于2019年11月26日，公开开庭进行了审理。天津市滨海新区人民检察院指派检察员杨光出庭支持公诉。被告人曹建胜及辩护人张世昌均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2014年8月，王某某（另案处理）等人在天津市滨海新区中心商务区注册成立天津市金朝资产管理有限公司（以下简称金朝公司），以公司名义组织团队进行非法集资活动。2015年1月至2016年2月，被告人曹建胜先后担任天津金朝资产管理有限公司金谷营业部客户经理、团队经理，期间其积极组织团队，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定群众，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径向社会公开宣传理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《个人出借服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人曹建胜非法吸收公众存款涉案投资人19人，投资金额人民币354万元，非法获利人民币20.91684万元，集资参与人损失金额人民币279.693589万元。被告人曹建胜经传唤证传唤到案后，能如实交代自己所犯罪行。被告人曹建胜的家属于2019年7月16日已将曹建胜非法所得5万元上缴公安机关。公诉机关就起诉书指控的上述事实向法庭当庭宣读和出示了相关证据。公诉机关认为，被告人曹建胜违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人曹建胜到案后如实供述自己的罪行，依据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首。建议判处被告人曹建胜有期徒刑三年至四年，并处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，提请本院依法惩处。被告人曹建胜对起诉书指控的事实及罪名无异议，无其他辩解理由。其辩护人提出，被告人经办吸收公众存款业务的数额相对较小，情节轻微；其投案自首、认罪认罚，态度积极。被告人没有前科劣迹，其妻子即将生育婴儿，其将是产妇和新生婴儿唯一的抚养人、扶养人，请求法院对其从轻处罚。经审理查明，2014年8月，王某某（另案处理）等人在天津市滨海新区中心商务区注册成立天津市金朝资产管理有限公司（以下简称金朝公司），以公司名义组织团队进行非法集资活动。2015年1月至2016年2月，被告人曹建胜先后担任天津金朝资产管理有限公司金谷营业部客户经理、团队经理，期间其积极组织团队，在未经国家有关金融管理部门批准的情况下，面向社会不特定群众，以承诺高额利息回报为诱饵，通过散发传单、口头介绍等途径向社会公开宣传理财产品，引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《个人出借服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，被告人曹建胜非法吸收公众存款涉案投资人19人，投资金额人民币354万元，非法获利人民币20.91684万元，集资参与人损失金额人民币279.693589万元。被告人曹建胜经传唤证传唤到案，后如实交代自己所犯罪行。被告人曹建胜的家属于2019年7月16日已将曹建胜非法所得5万元上缴公安机关。在本案审理过程中，被告人曹建胜向本院缴纳退赔款人民币16万元。上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的案件来源及抓获经过，证人张某证言，集资参与人张某某、柴某某、周某某、张某证言，同案犯王某某、陈某某、张某、朱某某、刘某某、孙某、王某、沈某某、柴某供述，被告人曹建胜供述、随案移送清单、接受证据材料清单、中国银行流水，工商登记材料，天津金朝资产管理有限公司组织架构，曹建胜担任业务员期间业绩表、担任团队经理期间业绩表、工资提成明细表，曹建胜在盛京银行账号×××00于2014年9月1日至2016年9月30日明细，曹建胜在渤海银行账号×××15于2014年12月21日至2016年9月30日明细，曹建胜在民生银行账号5000********于2014年9月1日至2016年9月30日明细，会计专项审计报告，情况说明，光盘，村委会证明，户籍证明等证据证实。本院认为，被告人曹建胜违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪。天津市滨海新区人民检察院指控被告人曹建胜犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以支持。曹建胜辩护人提出的辩护意见中客观部分酌情予以采纳。被告人有自首情节，且具有退赔行为，可从轻处罚。综合考虑被告人曹建胜的犯罪情节、认罪态度、悔罪表现及社会危害程度，对被告人依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十一条、第五十三条第一款、第六十四条，第七十二条第一款、第二款、第七十三条第三款、第七十六条之规定，判决如下：一、被告人曹建胜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起十日内向本院缴纳。）二、对被告人曹建胜在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正。三、被告人曹建胜退赔款人民币210,000元，分别按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王晓妍人民陪审员  黄 鑫人民陪审员  王 彤二〇二〇年六月二十九日书 记 员  朱轩谊附本案适用的法律《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。