湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0102刑初19号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人陈建平，男，1968年10月27日出生于浙江省新昌县，汉族，高中文化，无业，户籍地新昌县。1994年因犯贪污罪被浙江省新昌县人民法院判处有期徒刑五年六个月。因本案于2019年9月6日被抓获，同日被刑事拘留，9月30日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。被告人莫杰，男，1987年6月16日出生于贵州省独山县，布依族，初中文化，农民，户籍地贵州省独山县。2012年因犯危险驾驶罪被判处拘役一个月。因本案于2019年9月6日被抓获，同日被刑事拘留，9月30日被逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检公诉刑诉［2019］1025号起诉书指控被告人陈建平、莫杰犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。期间，公诉机关建议延期审理一次。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员徐青山出庭支持公诉。被告人陈建平、莫杰到庭参加诉讼。现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2017年4月，陈建平、莫杰注册湖南明成宜康酒店管理有限公司。2017年4月至9月期间，在未取得国家金融监管部门批准的情况下，代理推广琼海宜康酒店投资管理有限公司在海南三亚的“吖啦咪苗寨民宿村”、“宜康博鳌中医疗养院”项目，许诺高收益回报，通过签订《琼海宜康酒店民宿旅游增值协议书》、《琼海宜康“消费分红”计划办理协议》，共计向46人非法吸收存款人民币248万元。公诉机关认为被告人陈建平、莫杰的行为构成非法吸收公众存款罪，两被告人均系主犯，并提供了相应证据，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十六条第一款、第四条的规定判处。被告人陈建平、莫杰对公诉机关的指控未提出异议。两被告人提出公司的项目是真实的，没有欺骗投资人，请求从轻处罚。经审理查明：2015年4月，琼海宜康酒店投资有限公司成立，被告人陈建平为该公司的法定代表人。该公司的经营范围为酒店投资、开发、收购、管理服务。之后，该公司变更了法定代表人后，陈建平为该公司的实际控制人。公司成立后，陈建平计划在海南省三亚市投资开发“吖啦咪苗寨民宿村”、“宜康博鳌中医疗养院”项目。2017年4月，为了帮助琼海宜康酒店投资有限公司筹措资金，陈建平安排其表弟成立注册湖南明成宜康酒店管理有限公司，注册地为长沙市芙蓉区芙蓉中路二段**明城国际中心**，陈建平为该公司的实际控制人，莫杰负责日常管理。2017年4月至9月期间，湖南明成宜康酒店管理有限公司在未取得国家金融监管部门的批准的情况下，代理推广琼海宜康酒店投资管理有限公司在海南三亚的“吖啦咪苗寨民宿村”、“宜康博鳌中医疗养院”项目，通过发放资料、举办宣讲会、组织客户到海南旅游等方式进行宣传，称旅游度假养老项目前景好，许诺给予高收益回报，通过签订《琼海宜康酒店民宿旅游增值协议书》、《琼海宜康“消费分红”计划办理协议》，共计向46人非法吸收存款人民币248万元。收取的资金存入莫杰的银行卡账户，再由莫杰转给陈建平。其中返还客户本金、分红利息共计121900元，余款用于公司日常运营开支、支付业务提成；造成存款人实际损失人民币2358100元。2017年10月，因资金周转困难，无法兑付利息，湖南明成宜康酒店管理有限公司关闭。被告人陈建平、莫杰逃离长沙。2017年12月投资人陆续向公安机关报案。2019年9月6日，两被告人在海南被抓获。上述事实，有下列经庭审质证、认证的证据证明：1、接报案登记表、抓获经过证明，2019年9月6日，被告人陈建平在海南省文昌市文城镇海岸金城大酒店418房被抓获；被告人莫杰在海南省海口市美兰区海口生生网吧被抓获；2、中国银行保险监督管理委员会湖南监管局出具的函证明，未向琼海宜康酒店投资有限公司、湖南明城宜康酒店管理有限公司及两公司的法定代表人颁发金融许可证，不得从事吸收公众存款业务；3、湘里程审字[2019]第188号会计鉴定报告、陈建平和莫杰的银行账户流水证明，2017年4月至2017年8月期间，湖南明城宜康酒店管理有限公司共计吸收46名投资人2480000元，已支付利息、返还红包共计111900元，还本金10000元，造成的实际损失为2358100元；4、琼海宜康酒店投资有限公司、湖南明成宜康酒店有限公司的工商登记资料证明两公司的基本情况；5、宣传资料、代理授权书、营销计划证明，湖南明城宜康酒店管理有限公司对外进行宣传、推介养生、度假产品，对会员给予优惠，吸引会员进行投资；6、集资参与人王某、占某、李某、梁某、成某、谭某、甘某、余某、尹某、张某、谭某1、谭某2、李某1等人的陈述，报案材料，《琼海宜康酒店民宿旅游增值协议书》，《琼海宜康“消费分红”计划办理协议》，银行对账单流水，收据证明，经人介绍或通过传单了解到琼海宜康投资公司的投资项目。在明城国际45楼，该公司的业务员说是与政府合作的项目，前景很好，每月可以分红2%-3%。通过签订合同的方式，投资琼海宜康投资公司的“吖啦咪苗寨民宿村”、“宜康博鳌中医疗养院”项目。从2017年8月开始没有分红，后来公司就找不到人了；7、证人徐某1的证言证明，湖南明城宜康酒店管理有限公司的实际控制人是陈建平，公司没有实际的经营业务。公司以发放传单、开推介会、打电话等方式，对外宣传“丫啦咪休闲养老民宿村”投资项目，安排投资人到三亚“实地考察”。承诺按月分红，到期返回本金，吸引客户到公司投资。ＰＯＳ机绑定的是莫杰的银行卡，收取的现金直接存入莫杰的银行卡。业务员的提成和工资都是莫杰直接发放；8、证人徐某2的证言、《房屋租赁合同》证明，2015年1月12日陈建平代表海南宜康健康管理服务有限公司与海南泰美精品有限公司签订租房合同；9、（1994）新刑初字第119号刑事判决书证明，1994年9月22日被告人陈建平因犯贪污罪被浙江省新昌县人民法院判处有期徒刑五年六个月；10（2012）台天刑初字第437号刑事判决书证明，2012年9月21日被告人莫杰因犯危险驾驶罪被浙江省台州人民法院判处拘役一个月十五天；11、被告人陈建平、莫杰的户籍资料证明两被告人的基本情况；12、被告人陈建平、莫杰的供述证明的情况与审理查明一致。本院认为，被告人陈建平、莫杰违反国家金融管理法律规定，向社会不特定公众非法吸收存款，共计248万元，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。在共同犯罪中，两被告人相互配合，均系主犯。两被告人能如实供述基本犯罪事实，依法可从轻处罚。两被告人提出的请求从轻处罚的意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条，第二十六条第一款、第四款，第六十七条第三款，第六十四条的规定，判决如下：一、被告人陈建平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币五万元（限于本判决生效后十日内缴纳。）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月6日至2024年9月5日止。）二、被告人莫杰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币五万元（限于本判决生效后十日内缴纳。）；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月6日至2023年9月5日止。）三、责令被告人陈建平、莫杰退继续赔违法所得发还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴晓佳人民陪审员  康 毅人民陪审员  廖水月二〇二〇年六月二十八日法官助理罗秋月书记员陈玲文附本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条：组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。