宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2510号 原告：上海岱森化工科技有限公司。 法定代表人：张某1，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：倪某，上海市国茂律师事务所律师。 被告：首钢股份公司迁安钢铁公司。 负责人：彭某。 委托诉讼代理人：徐某1，住北京市石景山区。 被告：北京首钢股份有限公司。 法定代表人：赵某，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某2，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 以上三委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市金凤区凤台路金宇名庭**，住宁夏回族自，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某3，该公司执行董事。 被告：河北盈益商贸有限公司。 法定代表人：徐某2，该公司执行董事。 被告：沧州鑫亿通金属剪板有限公司。 法定代表人：张某4，该公司执行董事。 被告：山东首钢钢铁贸易有限公司。 法定代表人：杨某。 委托诉讼代理人：徐某1，住北京市石景，住北京市石景山区 原告上海岱森化工科技有限公司（以下简称上海岱森公司）与被告首钢股份公司迁安钢铁公司（以下简称首钢迁安公司）、北京首钢股份有限公司（以下简称北京首钢公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、河北盈益商贸有限公司（以下简称河北盈益公司）、沧州鑫亿通金属剪板有限公司（以下简称沧州鑫亿通公司）、山东首钢钢铁贸易有限公司（以下简称山东首钢公司）票据追索权纠纷一案，北京石景山区人民法院五里坨人民法庭立案后将案件移送至本院，本院于2019年7月18日立案后，依法组成合议庭，于2019年9月29日公开开庭进行了审理。原告上海岱森公司的委托诉讼代理人倪某，被告宝塔能源公司、宝塔大古公司及宝塔财务公司的委托诉讼代理人陈某，被告首钢迁安公司、山东首钢公司的委托诉讼代理人徐某1到庭参加诉讼。被告北京首钢公司、张家港科贝奇公司、河北盈益公司、沧州鑫亿通公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告上海岱森公司向本院提出诉讼请求：判令被告共同支付原告票据金额500,000元及利息（自汇票到期日即2018年6月26日起，至给付完毕之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）。事实及理由：2017年12月26日，被告宝塔大古公司开具票据号码为130287105801220171226142493251的商业承兑汇票，为该汇票的出票人，被告宝塔能源公司为收款人，且该汇票于2017年12月26日由被告宝塔财务公司予以承兑，被告宝塔财务公司为该汇票的承兑人。2017年12月26日，该汇票由被告宝塔财务公司转让背书给被告张家港科贝奇公司；2017年12月27日，该汇票由被告张家港科贝奇公司转让背书给被告河北盈益公司；2017年12月27日，该汇票由被告河北盈益公司转让背书给被告沧州鑫亿通公司；2017年12月27日，该汇票由被告沧州鑫亿通公司转让背书给被告山东首钢公司。2017年12月31日，该汇票由被告山东首钢公司转让背书给被告首钢迁安公司。2018年1月11日，被告首钢迁安公司将该汇票转让背书给原告。该汇票到期日为2018年6月26日。且原告与被告首钢迁安公司于2017年7月5日签署合同编号为PPC2017002634的《工业品买卖合同》，原告属于上述商业承兑汇票的合法持有人。但原告把上述票据交到银行后，发现承兑人宝塔财务公司拒绝承兑。此外，被告首钢迁安公司作为分公司不具备独立法人资格，因此被告北京首钢公司作为总公司应承担法律责任。因此原告经民事诉讼法及其相关法律法规规定，提起本诉讼，望贵院判如所请。 被告首钢迁安公司辩称:原告没有依法取得拒绝证明，不具备追索权行使的条件。本案中，原告提交的证据中没有法定的拒付证明。原告没有依法取得拒绝证明，不具备追索权行使的条件。综上所述，请法院驳回要求答辩人支付原告银行承兑汇票本金人民币50万元、逾期付款利息及本案诉讼费的请求。 被告山东首钢公司辩称:一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利，本案中被告宝塔财务公司系付款人，原告应先向被告宝塔财务公司行使付款请求权并遭拒绝后，才能向答辩人行使追索权。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我方行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。综上所述，原告主张缺乏事实及法律依据，恳请贵院依法驳回原告诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称:一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求，均应依法驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被宝塔大古公司、宝塔能源公司共同答辩：一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回被答辩人诉讼请求的公正判决。 被告北京首钢公司、张家港科贝奇公司、河北盈益公司、沧州鑫亿通公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。上海岱森公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、汇票基础信息证明、汇票转让背书信息证明、汇票支付状态证明，据以证明：1、证实汇票到期日为2018年6月26日，票据金额为伍拾万元整；宝塔大古公司为出票人，宝塔能源公司为收票人，宝塔财务公司为承兑人；票据可转让；票据状态为提示付款待签收；2、汇票的背书情况；3、显示票据的当前状态为提示付款待签收，且前手状态为背书已签收。 证据二、原告与首钢股份公司迁安钢铁公司签署的《工业品买卖合同》，据以证明：原告通过合同方式取得汇票，为承兑汇票的合法持票人。 证据三、首钢股份公司迁安钢铁公司企业信息公示、北京首钢股份有限公司企业信息公示，据以证明：经查询国家企业信用信息公示系统，首钢股份公司迁安钢铁公司为股份有限公司分公司，首钢股份公司迁安钢铁公司为北京首钢股份有限公司的分支机构。 证据四、宝塔财务公司公告、ICP查询信息，据以证明：宝塔财务公司承诺2018年7月16日-20日兑付，宝塔财务公司事实上确认无力承兑，btshfinance.com为宝塔石化集团财务有限公司官方网站。 证据五、发票，据以证明：原告取得票据具有真实基础合同背景。 证据六、律师函、EMS寄送单据，据以证明：原告再次请求承兑人兑付，律师函已经向承兑人寄送律师函，即行使了付款请求的义务。 被告首钢迁安公司、山东首钢公司质证意见：对证据一、二、三，四、六无异议，对证据五与我公司无关。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔财务公司质证意见：对证据一、二、五、六无异议，证据三与我公司无关。证据四的真实性、合法性无异议，对关联性及证明目的有异议，财务公司仍在兑付，没有拒付。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告上海岱森公司质证意见：真实性无异议，合法性、关联性及证明目的有异议，与本案无关。工作组不具备法律主体，出具文件不具备资格。事实及公告表明财务公司构成事实拒付。公告进一步证明财务公司拒付。 被告首钢迁安公司、山东首钢公司质证意见：无异议。 被告首钢迁安公司、山东首钢公司未出示证据。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，原告收到首钢迁安公司背书转让票号为130287105801220171226142493251（出票日期为2017年12月26日，到期日为2018年6月26日、票据金额为50万元整）电子承兑汇票一张。汇票出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司。承兑人宝塔财务公司于2017年12月26日办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续）：宁夏宝塔能源化工有限公司、张家港科贝奇公司、河北盈益商贸有限公司、沧州鑫亿通金属剪板有限公司、山东首钢钢铁贸易有限公司、首钢股份公司迁安钢铁公司、上海岱森化工科技有限公司，票据状态为：提示付款待签收。经查，首钢股份公司迁安钢铁公司系北京首钢股份有限公司的分支机构。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司、首钢迁安公司、山东首钢公司、北京首钢公司、北京首钢公司、张家港科贝奇公司、河北盈益公司、沧州鑫亿通公司应向原告支付票据款及利息。被告北京首钢公司、张家港科贝奇公司、河北盈益公司、沧州鑫亿通公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《中华人民共和国公司法》第十四条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告首钢股份公司迁安钢铁公司、北京首钢股份有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、河北盈益商贸有限公司、沧州鑫亿通金属剪板有限公司、山东首钢钢铁贸易有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司于本判决生效后十日内向原告上海岱森化工科技有限公司支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年6月27日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8800元，由被告首钢股份公司迁安钢铁公司、北京首钢股份有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、河北盈益商贸有限公司、沧州鑫亿通金属剪板有限公司、山东首钢钢铁贸易有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 审 判 员  李玉霞 人民陪审员  俞跃太 二〇二〇年六月十六日 书 记 员  王 瑞 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《中华人民共和国公司法》 第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。