宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民法院刑事判决书（2020）宁0502刑初181号公诉机关宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院。被告人罗静，女，1987年7月2日出生，公民身份号码：XXX，汉族，宁夏中卫市人，大专文化，案发前系宁夏宽季酒店管理有限公司会计、综合管理部负责人，群众，户籍所在地宁夏回族自治区中卫市。因涉嫌犯职务侵占罪，于2018年11月19日被宁夏回族自治区中卫市公安局沙坡头区分局刑事拘留，同年12月25日被该局取保候审，2019年12月27日被宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院取保候审。2020年6月12日由本院依法决定取保候审。指定辩护人张梅，宁夏辅德（中卫）律师事务所律师。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院以卫沙检公诉刑诉[2020]182号起诉书指控被告人罗静犯挪用资金罪，于2020年6月11日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，分别于2020年6月22日、6月24日公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院指派检察员乔栋出庭支持公诉，被告人罗静及其指定辩护人张梅到庭参加了诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区中卫市沙坡头区人民检察院起诉指控：2016年4月，被告人罗静应聘至宁夏宽季酒店管理有限公司（以下简称宽季公司）工作，并担任宽季公司会计及综合管理部负责人。从2016年4月至2018年5月，罗静在宽季公司工作期间，利用职务上的便利，将宽季公司的410398.95元营业款挪用并归自己使用。案发后，被告人罗静经电话传唤后主动到案，并如实供述自己的犯罪事实。2018年8月11日，罗静向宽季公司退还5万元。2018年12月25日，罗静向宽季公司退还30万元。2019年11月4日，公安机关从罗静处扣押5万元。宽季公司对罗静的行为表示谅解。公诉机关认为，被告人罗静利用职务上的便利，挪用本单位360398.95元资金归个人使用，数额较大，超过三个月未还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人罗静犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻处罚；自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。公诉机关提交了扣押决定书、黄河农村商业银行现金缴款单、业务凭证，常住人口详细信息、案件来源、抓获经过、接受证据材料清单、刘媛的微信转账明细复印件、刘媛身份证复印件、张婷的微信转账明细复印件、张婷身份证复印件、调取证据通知书、营业执照、法定代表人身份证复印件、私营企业基本注册信息查询单、关于设立宁夏宽季酒店管理有限公司股东会议决议、宁夏宽季酒店管理有限公司公司章程、私营企业基本注册信息查询单、关于设立宁夏宽季酒店管理有限公司股东会议决定、调取证据通知书、单位存款交易明细、个人存款交易明细、宁夏银行个人存（取）款回单、劳动合同、宁夏顺科置业有限公司应聘登记表、前台系统与帐套系统现金收入差异表、单位存款交易明细、宽季酒店2017年1月至12月现金收入统计表、2018年1月至5月现金收入统计、宁夏银行业务凭证/回单、宁夏银行现金缴款单、2016年至2018年比对总表、2016年至2018年协议单位比对总表、2016年4月至12月、2017年、2018年1月至5月入住客单应收与银行回款统计表、宁夏宽季酒店管理有限公司表单明细、宁夏宽季酒店管理有限公司2017年1-12月现金收入统计、现金缴款单、刑事谅解书、收据、黄河农村商业银行业务凭证，宁夏五岳联合会计师事务所五岳审鉴（2020）7号关于罗静侵占资金情况审计鉴定意见书，证人王东茂、毛宁、刘媛、张婷、郑子卿的证言，辨认笔录，被告人罗静的供述等证据证实。被告人罗静对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人罗静的辩护人提出的辩护、量刑意见是被告人罗静具有自首情节；自愿认罪认罚；被告人罗静退还全部挪用资金并取得被害人谅解，建议对被告人罗静从轻处罚，判处十一个月有期徒刑并适用缓刑。并提交中国农业银行单位结算卡现金存款客户回单1份支持其辩护意见。公诉机关对辩护人提交的上述证据无异议。本院对该证据的证明效力予以确认。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人罗静多次挪用宽季公司营业款，但被告人罗静已向宽季公司退还全部挪用资金，其中2018年8月11日向该公司退还5万元，2018年12月25日向该公司退还30万元，2019年11月4日公安机关依法从被告人罗静处扣押5万元（公安机关尚未发还），2020年6月23日向本院刑事账户中转存10398.95元，以上共计410398.95元。本院认为，被告人罗静构成挪用资金罪。公诉机关的指控成立。辩护人提出的辩护、量刑意见均成立，予以采纳。被告人罗静犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚；自愿认罪认罚，可以依法从宽处理；退还全部挪用资金，并取得被害人谅解，可以酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。结合被告人罗静的犯罪情节、认罪态度、社会危害性等，对被告人罗静从轻处罚，适用缓刑，依法实行社区矫正依照。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条、第六十四条，《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条、第三条、第四条，《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十四条、第三百六十五条、第三百六十六条第一款、第二款、第三百六十七条第二款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第一百八十八条第一款、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人罗静犯挪用资金罪，判处有期徒刑十一个月，缓刑一年二个月；（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、依法扣押未随案移交的涉案款五万元，由中卫市公安局沙坡头区分局依法退还被害人宁夏宽季酒店管理有限公司；三、责令被告人罗静向被害人宁夏宽季酒店管理有限公司退赔10398.95元（已履行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判员 李艳婷 二○二○年六月二十四日（法官助理 张 梅书记员 常晓芬本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理挪用公款案件具体应用法律若干问题的解释》第二条对挪用公款罪，应区分三种不同情况予以认定：（一）挪用公款归个人使用，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪。挪用正在生息或者需要支付利息的公款归个人使用，数额较大，超过三个月但在案发前全部归还本金的，可以从轻处罚或者免除处罚。给国家、集体造成的利息损失应予追缴。挪用公款数额巨大，超过三个月，案发前全部归还的，可以酌情从轻处罚。（二）挪用公款数额较大，归个人进行营利活动的，构成挪用公款罪，不受挪用时间和是否归还的限制。在案发前部分或者全部归还本息的，可以从轻处罚；情节轻微的，可以免除处罚。挪用公款存入银行、用于集资、购买股票、国债等，属于挪用公款进行营利活动。所获取的利息、收益等违法所得，应当追缴，但不计入挪用公款的数额。（三）挪用公款归个人使用，进行赌博、走私等非法活动的，构成挪用公款罪，不受《数额较大》和挪用时间的限制。挪用公款给他人使用，不知道使用人用公款进行营利活动或者用于非法进行营利活动或者用于非法活动，数额较大、超过三个月未还的，构成挪用公款罪；明知使用人用于营利活动或者非法活动的，应当认定为挪用人挪用公款进行营利活动或者非法活动。第三条挪用公款归个人使用，数额较大、进行营利活动的，或者数额较大、超过三个月未还的，以挪用公款一万元至三万元为数额较大的起点，以挪用公款十五万元至二十万元为数额巨大的起点。挪用公款情节严重，是指挪用公款数额巨大，或者数额虽未达到巨大，但挪用公款手段恶劣；多次挪用公款；因挪用公款严重影响生产、经营，造成严重损失等情形。挪用公款归个人使用，进行非法活动的，以挪用公款五千元至一万元为追究刑事责任的数额起点。挪用公款五万元至十万元以上的，属于挪用公款归个人使用，进行非法活动，情节严重的情形之一。挪用公款归个人使用，进行非法活动，情节严重的其他情形，按照本条第一款的规定执行。各高级人民法院可以根据本地实际情况，按照本解释规定的数额幅度，确定本地区执行的具体数额标准，并报最高人民法院备案。挪用救灾、抢险、防汛、优抚、扶贫、移民、救济款物归个人使用的数额标准，参照挪用公款归个人使用进行非法活动的数额标准。第四条多次挪用公款不还，挪用公款数额累计计算；多次挪用公款，并以后次挪用的公款归还前次挪用的公款，挪用公款数额以案发时未还的实际数额认定。《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条第二款刑法第二百七十二条规定的挪用资金罪中的“数额较大”“数额巨大”以及“进行非法活动”情形的数额起点，按照本解释关于挪用公款罪“数额较大”“情节严重”以及“进行非法活动”的数额标准规定的二倍执行。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百六十四条法庭审理过程中，对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当调查其权属情况，是否属于违法所得或者依法应当追缴的其他涉案财物。案外人对查封、扣押、冻结的财物及其孳息提出权属异议的，人民法院应当审查并依法处理。经审查，不能确认查封、扣押、冻结的财物及其孳息属于违法所得或者依法应当追缴的其他涉案财物的，不得没收。第三百六十五条对查封、扣押、冻结的财物及其孳息，应当在判决书中写明名称、金额、数量、存放地点及其处理方式等。涉案财物较多，不宜在判决主文中详细列明的，可以附清单。涉案财物未随案移送的，应当在判决书中写明，并写明由查封、扣押、冻结机关负责处理。第三百六十六条查封、扣押、冻结的财物及其孳息，经审查，确属违法所得或者依法应当追缴的其他涉案财物的，应当判决返还被害人，或者没收上缴国库，但法律另有规定的除外。判决返还被害人的涉案财物，应当通知被害人认领；无人认领的，应当公告通知；公告满三个月无人认领的，应当上缴国库；上缴国库后有人认领，经查证属实的，应当申请退库予以返还；原物已经拍卖、变卖的，应当返还价款。对侵犯国有财产的案件，被害单位已经终止且没有权利义务继受人，或者损失已经被核销的，查封、扣押、冻结的财物及其孳息应当上缴国库。第三百六十七条第二款涉案财物未随案移送的，人民法院应当在判决生效后十日内，将判决书、裁定书送达查封、扣押机关，并告知其在一个月内将执行回单送回。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第一百八十八条第一款人民法院审判第一审案件应当公开进行。但是有关国家秘密或者个人隐私的案件，不公开审理;涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的，可以不公开审理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。