福建省平和县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0628刑初64号 公诉机关福建省平和县人民检察院。 被告人蔡金发，男，1979年11月14日出生于福建省平和县，汉族，初中，户籍所在地福建省平和县。曾于2001年10月27日被平和县公安局强制戒毒六个月、罚款人民币二千元，2013年3月12日被平和县公安局强制戒毒二年，2013年6月19日因犯贩卖毒品罪被平和县人民法院判处有期徒刑一年、并处罚金人民币三千元，2015年3月4日因吸毒被平和县公安局行政拘留十五天，2015年8月20日因涉嫌容留他人吸毒罪被平和县人民法院判处有期徒刑七个月并处罚金人民币二千元，2019年1月8日因无证驾驶和吸食毒品被平和县公安局强制戒毒二年、罚款人民币一千元。现因涉嫌非法采矿于2019年6月14日被刑事拘留，7月16日被逮捕。现羁押于平和县看守所。 平和县人民检察院以平检生刑诉〔2020〕1号起诉书指控被告人蔡金发犯非法采矿罪，于2020年3月19日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序于2020年6月5日公开开庭审理了本案。平和县人民检察院指派检察员曾程伟出庭支持公诉，被告人蔡金发到庭参加了诉讼。期间因疫情防控中止审理。现已审理终结。 公诉机关指控，2017年5月，被告人蔡金发和吴某1、杨某、龚车升等人在平和县创建洗砂场，2017年底吴某1、杨某、龚车升退出股份而由被告人蔡金发独自经营。至2019年1月7日止，被告人蔡金发未取得有关部门批准、许可就擅自先后在平和县山格高源水电站、国强龙潭湾水电站、小溪镇坑里村坑坪等河段进行非法采砂，运载到该洗砂场处理；还在国强乡××村××河段设置洗砂场。期间有用其在平和县农村信用合作联社开设的账户62×××31、中国建设银行股份有限公司平和支行的卡号62×××93）和蔡某4在平和县农村信用合作联社的账户62×××43与卓海涌、蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人进行河砂交易。 经漳州山水测绘工程有限公司测定：被告人蔡金发在平和县非法开采河砂的开采范围为447.00平方米，总挖方量262.7立方米；河边堆放范围（沙土）172.40平方米，总填方量181.20立方米。经鉴定，该沙土的砾石（鹅卵石）粒径≥4.75含量55.3%、中砂（4.75-0.3）ｍｍ含量36.1%、粉砂（0.3-0.15）ｍｍ含量2.2%、泥的含量6.4%。 经漳州市新兴龙会计师事务所有限责任公司审计，被告人蔡金发与卓海涌和蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人进行河砂交易的金额合计人民币675715.20元。 另经福建省闽东南地质大队鉴定：被告人蔡金发于2018年5月4日至2018年5月27日间在国强乡××村××河段非法开采河砂并出售给卓海涌达3213.49吨，该行为造成资源破坏价值人民币252002.20元。 公诉机关指控认为，被告人蔡金发违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律法规，未取得采矿许可证擅自采挖河砂，造成矿产资源严重破坏，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款的规定，本案事实清楚，证据确实、充分，应以非法采矿罪追究其刑事责任；被告人蔡金发曾因犯容留吸毒罪被判处有期徒刑刑罚执行完毕以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，根据《中华人民共和国刑法》第六十五条的规定，是累犯，应当从重处罚。 被告人蔡金发对公诉机关指控的罪名没有意见，辩称其与卓海涌和蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人有很多正常经济往来，公诉机关认定的涉案数额不当。 经审理查明，2017年5月，被告人蔡金发和吴某1、杨某、龚车升等人在平和县创建洗砂场，2017年底吴某1、杨某、龚车升退出股份而由蔡金发独自经营。至2019年1月7日止，蔡金发未取得有关部门批准、许可擅自先后在平和县山格高源水电站、国强龙潭湾水电站、小溪镇坑里村坑坪等河段进行非法采砂，运载到该洗砂场处理，并在国强乡××村××河段设置洗砂场。期间，其使用平和县农村信用合作联社账户62×××31、中国建设银行股份有限公司平和支行账户62×××93和蔡某4平和县农村信用合作联社账户62×××43与卓海涌、蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人进行河砂交易。经漳州市新兴龙会计师事务所有限责任公司审计，蔡金发与卓海涌、蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人进行河砂交易的金额合计人民币675715.20元。 经漳州山水测绘工程有限公司测定，蔡金发在平和县非法开采河砂的开采范围为447.00平方米，总挖方量262.7立方米；河边堆放范围（沙土）172.40平方米，总填方量181.20立方米。经鉴定，该沙土的砾石（鹅卵石）粒径≥4.75含量55.3%、中砂（4.75-0.3）ｍｍ含量36.1%、粉砂（0.3-0.15）ｍｍ含量2.2%、泥的含量6.4%。经福建省闽东南地质大队鉴定，蔡金发于2018年5月4日至2018年5月27日间在国强乡××村××河段非法开采河砂并出售给卓海涌达3213.49吨，该行为造成资源破坏价值人民币252002.20元。 另查明，蔡金发于2019年6月14日被公安机关抓获归案；蔡金发曾于2001年10月27日被平和县公安局强制戒毒六个月、罚款人民币二千元，2013年3月12日被平和县公安局强制戒毒二年，2013年6月19日因犯贩卖毒品罪被平和县人民法院判处有期徒刑一年、并处罚金人民币3000元，2015年3月4日因吸毒被平和县公安局行政拘留十五天，2015年8月20日因涉嫌容留他人吸毒罪被平和县人民法院判处有期徒刑七个月并处罚金人民币二千元，2019年1月8日因无证驾驶和吸食毒品被平和县公安局强制戒毒二年、罚款人民币一千元。 认定上述事实有如下证据： 1.漳州市平和生态环境局、平和县市场监督管理局、平和县水利局出具行政执法材料，证实有关部门没有发出任何关于蔡金发办理采矿（挖砂）、水电站清淤等的行政许可。 2.被告人蔡金发的供述与辩解，供认2019年1月7日其雇请“阿西”挖掘机和“聪煌”载土车到小溪镇坑里村坑坪的溪边挖运河砂，被小溪镇镇政府工作人员和水利局工作人员阻止并当场被带到公安局调查。在山格镇××村石盘溪边洗砂场，是其和龚车生、肖景元合办，一天可以清洗二百多方砂石出售，在2017年年中，因为山格镇高源水电站水库清淤物含有很多砂石，有运载来平和县洗砂场堆放，有人劝止其在小溪镇坑里村坑花山溪坪等河段挖砂，在2017年底有到国强乡龙潭湾水电站水库清淤、有叫一个叫“小王”广东人去装洗砂机器，被水利局制止后拆除没有进行现场洗砂。有卖给廖某清淤出来的沙石；有卖给卓海涌、朱某、蔡某10的沙都是机械沙，没有卖个他们河沙。其只有和卓海涌签订购销河沙协议，其他人没有签订购销合同。他们购买沙子的钱大部分都是通过银行转账支付的，分别转到其名下的建行卡、农信社卡以及其妻子蔡某4名下的农村信用社银行卡里。卓海涌向其购买的沙石都是从南靖县购买回来堆放在平和县沙场，然后从该沙场卖给卓海涌，卓海涌、蔡某10、廖某、朱某等人都有向其买过酒购买酒，也是通过银行转账。其没有利用清淤的名义开采河沙。其有卖给卓海涌河砂，是通过银行汇付砂款；蔡某10有向其购混泥土。卖给卓海涌的河砂都是平寨村洗沙场运载的，蔡某10有向其购买酒，不记得他有没有购买河沙，不记得廖某、朱某有没有向其购买河沙，但有向其买过酒。 3.证人杨某、龚车升、吴某1、吴某2、陈某1等人的证言，证实2017年5月，蔡金发和吴某1、杨某、龚车升在平和县创建洗砂场，2017年底杨某、龚车升、吴某2退出，股份归蔡金发独自经营。 4.证人连某的证言，证实蔡金发到山格镇高源水电站清淤并运载清淤物到平寨洗砂场堆放。 5.证人赖某（国强乡三五村花山溪龙潭湾水电站业主）、陈某2（闽兴水电站站长）、占某（平和县电力公司坂仔片区管理人员）、吴某2、蔡某1、林某、黄某1、黄某2、蔡某2等人的证言，证实蔡金发是国强水电站挖砂、洗砂场业主，有雇佣挖掘机、货车在国强水电站挖砂、运砂，现场管理人员是蔡某2。 6.证人蔡某3证言，证实其系卖运河砂记账员，有帮蔡金发做国强洗砂场运售河砂账目。 7.证人蔡某4的证言，证实有其在信用社开户的账户被蔡金发拿去做河砂交易汇款使用。 8.证人张某1的证言，证实2018年5月其帮蔡金发从国强乡龙潭湾水电站旁的洗沙场载沙子到霞寨高速公路的工地，蔡金发的财务通过微信与其对账。 9.证人林和贵的证言，证实其有与蔡金发联系，到国强乡龙潭湾水电站旁的洗沙场、山格镇平寨村正兴大道旁的沙场运沙子到高速公路A7标拌合站。司机还有黄长坤。 10.证人蔡某5的证言，证实其系蔡金辉的堂弟，被蔡金辉叫去管理山格镇平寨村洗砂场和到小溪××坑××河段挖砂现场管理。 11.证人蔡某6、张某2、蔡某7、蔡某8的证言，证实由蔡金发联系到小溪镇坑里村坑坪河边装沙土运到山格镇平寨村洗砂场。 12.证人黄某3证言，证实证实蔡金发在2018年10月1日至11月30日卖砂给黄某3价值人民币19315元。 13.证人卓某的证言，证实其2018年5月4日开始从国强乡龙潭湾水电站旁蔡金发的洗沙场向蔡金发购买沙子，都是用现金支付的，有签订书面购销合同，都有购买明细单。其支付20000元的保证金到蔡金发名下的建设银行账户，购买河沙的钱都是按照蔡金发的要求，转入蔡金发妻子蔡某4名下的农业银行账户共252002.2元。其没有向蔡金来购买其他东西。 14..《沙料供应转让合同》、《河沙购销合同》、收条、《沙场明细》（国强），印证卓某的证言。 15.证人朱某的证言，证实其从蔡金发处购买沙子卖给云平高速Ａ4标段用，转账15200元到蔡金发名下银行卡、46520元到蔡金发妻子蔡某4名下银行卡。没有向蔡金发购买过其他东西。 16.证人廖某的证言，证实2008年其先后向蔡金发购买97000元的沙子，都是转账给蔡金发。蔡金发卖给其的沙子都是从龙潭水电站的水库和河道里挖出来的，其与蔡金发没有其他经济往来。 17.证人龚某的证言，证实2018年以来，其向蔡金发从国强的洗沙场和山格镇山格村的洗沙场购买沙子，总的付款约12万元，其中银行转账89968元，其与蔡金发没有其他经济往来。 18.证人蔡某9的证言，证实其委托蔡某10购买沙子。 19.证人蔡某10的证言，证实其从2018年1月份开始向蔡金发购买沙子给蔡某9，共112660元，转到蔡金发和蔡某4的农信社账户，从国强乡龙潭湾洗沙场购买，其与蔡金发没有其他经济往来。 20.《专项审计报告书》，证实被告人蔡金发与卓海涌和蔡某10、龚智明、廖某、朱某、黄某3等人进行河砂交易的金额合计人民币675715.20元。 21.《非法开采建筑用砂矿产品破坏价值技术鉴定报告》，证实经福建省闽东南地质大队鉴定，蔡金发于2018年5月4日至2018年5月27日间在国强乡××村××河段非法开采河砂并出售给卓海涌达3213.49吨，该行为造成资源破坏价值人民币252002.20元。 22.现场勘查笔录，证实案发现场的具体情况。 23.户籍证明，证实蔡金发的基本身份信息，作案时已达负完全刑事责任年龄。 24.归案经过，证实蔡金发于2019年6月14日被公安机关抓获归案。 25.前科材料，证实蔡金发曾于2001年10月27日被平和县公安局强制戒毒六个月、罚款人民币二千元，2013年3月12日被平和县公安局强制戒毒二年，2013年6月19日因犯贩卖毒品罪被平和县人民法院判处有期徒刑一年、并处罚金人民币3000元，2015年3月4日因吸毒被平和县公安局行政拘留十五天，2015年8月20日因涉嫌容留他人吸毒罪被平和县人民法院判处有期徒刑七个月并处罚金人民币二千元，2019年1月8日因无证驾驶和吸食毒品被平和县公安局强制戒毒二年、罚款人民币一千元。 上列证据，均经庭审举证质证，证据来源合法，内容客观真实，且能相互印证，本院予以确认。 关于被告人蔡金发其与卓海涌等人有很多正常经济往来，公诉机关认定的涉案数额不当的辩解意见，经查，与各证人所证不一致，且缺乏客观证据证实，故此节辩解意见不予采纳。 本院认为，被告人蔡金发违反《中华人民共和国矿产资源法》《中华人民共和国水法》等法律法规，未取得采矿许可证擅自采挖河砂，造成矿产资源严重破坏，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，所指控罪名成立，建议适用法律的意见正确，予以采纳。蔡金发曾因故意犯罪被判处有期徒刑以上刑罚，在刑罚执行完毕五年内故意再犯应当判处有期徒刑刑罚以上之罪，系累犯，应从重处罚；有前科、多次劣迹，在量刑时予以综合考虑。 依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十五条和《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条第一项、第三条第二款第一项、第十二条第一款、第十三条第一款的规定，判决如下： 一、被告人蔡金发犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币八万元，限本判决生效后一个月内缴纳（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月14日起至2022年12月13日止）。 二、继续追缴被告人蔡金发的违法所得人民币六十七万五千七百一十五元二角，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向漳州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  朱杰光 人民陪审员  林赞福 人民陪审员  叶向秀 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  阮宇哲 附：本案相关法律条文 1.《中华人民共和国刑法》 第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十五条被判处有期徒刑以上刑罚的犯罪分子，刑罚执行完毕或者赦免以后，在五年以内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪的，是累犯，应当从重处罚，但是过失犯罪和不满十八周岁的人犯罪的除外。 前款规定的期限，对于被假释的犯罪分子，从假释期满之日起计算。 2.《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》 第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”： （一）无许可证的； （二）许可证被注销、吊销、撤销的； （三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的； （四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）； （五）其他未取得许可证的情形。 第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”： （一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的； （二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的； （三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的； （四）造成生态环境严重损害的； （五）其他情节严重的情形。 实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法 第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”： （一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的； （二）造成生态环境特别严重损害的； （三）其他情节特别严重的情形。 第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。 对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。 第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。 矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定： （一）价格认证机构出具的报告； （二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告； （三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。