湖南省岳阳市云溪区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0603刑初39号公诉机关岳阳市云溪区人民检察院。被告人吴大胜（绰号：老五），男，1975年2月12日出生于安徽省当涂县，汉族，初中文化，经商，住安徽省当涂县江心乡彭太村彭四片自然村**。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年11月20日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审，于2020年5月7日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保侯审，同年5月20日经本院决定取保候审。现在家××。被告人徐士林，女，1973年9月24日出生于安徽省合肥市包河区，汉族，小学文化，无业，住安徽省合肥市包河区紫云路滨湖世纪城福徽苑小区****。因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2020年1月2日被岳阳市公安局云溪分局取保侯审，于2020年5月7日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保侯审，同年5月20日经本院决定取保候审。现在家××。被告人刘西富，男，1977年5月5日出生于安徽省宣城市宣州区，汉族，初中文化，务工，，住安徽省宣城市宣州区澄江办事处领尚花城******因涉嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年11月21日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，于2020年5月7日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保侯审，同年5月20日经本院决定取保候审。现在家××。被告人张玲玲，女，1985年7月23日出生于江苏省南京市高淳区，汉族，初中文化，无业，住江，，住江省南京市高淳区砖墙镇桥湾村湾里刘**嫌犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年12月6日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，于2020年5月7日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保侯审，同年5月20日经本院决定取保候审。现在家××。被告人陈金花，女，1978年4月18日出生于江苏省南京市高淳区，汉族，初中文化，无业，住江苏，住江苏省南京市高淳区阳江镇西陡门镇丹湖街**犯掩饰、隐瞒犯罪所得罪，于2019年12月10日被岳阳市公安局云溪分局取保候审，于2020年5月7日经岳阳市云溪区人民检察院决定取保侯审，同年5月20日经本院决定取保候审。现在家××。岳阳市云溪区人民检察院以云检公诉刑诉〔2020〕16号起诉书指控被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花犯非法采矿罪，于2020年5月20日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用简易程序，公开开庭进行了审理。岳阳市云溪区人民检察院指派检察员李亚锋、检察官助理徐斌出庭支持公诉，被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均到庭参加诉讼。现已审理终结。岳阳市云溪区人民检察院指控，2014年4、5月至2017年5月间，在未取得河道采砂许可证的情况下、苏小山、孙彦(均另案处理)等人伙同李世民(另案处理)等岸上保护人员在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域参与非法采砂，在与明知系非法采砂的购买江砂的运输船船主或实际经营者被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花达成合意后，利用散货船改装的采砂船将江砂采起储存到船舱后，再使用浮吊船配合将砂石过驳到购买江砂的运输船上，如此往复，直至购买江砂的运输船装好砂石。其中，吴大胜参与非法采砂2次，共开采江砂10000吨，共计价值人民币272600元，共计非法获利人民币97400元；徐士林参与非法采砂1次，开采江砂9000吨，价值人民币224000元，非法获利人民币100000元；刘西富参与非法采砂1次，开采江砂5000吨许，价值人民币143800元，非法获利人民币56200元；张玲玲参与非法采砂1次，开采江砂10000吨许，价值人民币133800元，非法获利人民币66200元；陈金花参与非法采砂1次，开采江砂3500吨，价值人民币77500元，非法获利人民币12500元。其具体事实如下：1、2016年9月5日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在泰长鑫669运输船的配合下，盗采了5000吨江砂，并以120600元的价格卖给了被告人吴大胜。2、2016年11月29日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在泰长鑫669运输船的配合下，盗采了5000吨江砂，并以152000元的价格卖给了被告人吴大胜。3.2016年11月26日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在鑫科运输船的配合下，盗采了9000吨江砂，并以224000人的价格卖给了被告人徐士林。4、2017年3月17日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在楚江199运输船的配合下，盗采了5000吨许江砂，并以143800元的价格卖给了被告人刘西富。5、2016年4月21日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在宁高翔828运输船的配合下，盗采了10000许江砂，并以133800元的价格卖给了被告人张玲玲。6、2017年1月7日，苏小山等人使用散货船改装的采砂船在湖南省临湘市与湖北省洪湖市交界的长江水域在宁高凤1118运输船的配合下，盗采了3500吨江砂，并以77500元的价格卖给了被告人陈金花。公安机关依法分别扣押了被告人吴大胜150000元、被告人徐士林100000元、被告人刘西富75000元、被告人张玲玲70000元、被告人陈金花40000元。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均能自投案，并均能如实供述其罪行。针对上述指控的事实，公诉机关提供了相关证据，认为被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，且擅自进入禁采的长江水域采矿，被告人吴大胜系情节特别严重，被告人徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均系情节严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花的违法所得均应当予以追缴，故亦分别适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条的规定。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均系自首，故亦适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均认罪认罚，依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。公诉机关建议判处被告人吴大胜有期徒刑二年至二年六个月，可适用缓刑，并处罚金；判处被告人徐士林有期徒刑一年六个月至二年，可适用缓刑，并处罚金；分别判处被告人刘西富、张玲玲拘役四个月至六个月，可适用缓刑，并处罚金；判处被告人陈金花单处罚金。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提请本院依法判处。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花对指控的事实和罪名均无异议。经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，被告人，被告人吴大胜住所地的安徽省当涂县司法局出具了《调查评估意见书》告人吴大胜具备社区矫正条件，建议适用社区矫正。被;'>被告人徐士林住所地的安徽省合肥市包河区司法局出具了《调查评估意见书》告人徐士林具备社区矫正条件，建议适用社区矫正。被;'>被告人刘西富住所地的安徽省宣城市宣州区司法局出具了《调查评估意见书》告人刘西富具备社区矫正条件，建议适用社区矫正。被;'>被告人张玲玲住所地的江苏省南京市高淳区司法局出具了《调查评估意见书》告人张玲玲具备社区矫正条件，建议适用社区矫正。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花自动投案，并均能如实供诉其罪行，且均在值班律师见证下自愿签署了认罪认罚具结书。以上事实，被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花在开庭审理中均无异议，且有被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花的到案情况说明、户籍证明材料、银行账户交易明细、长江中下游干流河道采砂规划、扣押决定书、扣押清单、内河船舶检验证书、认罪认罚具结书等书证；《调查评估意见书》；被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花及其他同案犯的供述和辩解等相关证据证实，足以认定。本院认为，被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自进入禁采的长江水域采矿，被告人吴大胜系情节特别严重，被告人徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花均系情节严重，其行为均已构成非法采矿罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议适当，予以采纳。被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花在共同犯罪中均起次要作用，均系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚；被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花主动投案并均能如实供述自己的罪行，属自首，且自愿签署认罪认罚具结书，依法均可以从轻、减轻、从宽处罚；被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲、陈金花退出了全部违法所得，均可酌情从轻处罚。根据被告人吴大胜、徐士林、刘西富、张玲玲的犯罪情节和悔罪表现，对其宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑。综上所述，本院依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条、第六十四条、《最高人民法院、最高人民检察院〈关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释〉》第二条、第三条、第四条、第七条、第八条、第十二条、第十三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴大胜犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年六个月，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。责令被告人吴大胜自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省当涂县司法局报到，接受社区矫正。二、被告人徐士林犯非法采矿罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。责令被告人徐士林自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省合肥市包河区司法局报到，接受社区矫正。三、被告人刘西富犯非法采矿罪，判处拘役六个月，缓刑八个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。责令被告人刘西富自本判决书生效之日起10日内持判决书到安徽省宣城市宣州区司法局报到，接受社区矫正。四、被告人张玲玲犯非法采矿罪，判处拘役六个月，缓刑八个月，并处罚金人民币六万元。（缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效后10日内缴纳）。责令被告人张玲玲自本判决书生效之日起10日内持判决书到江苏省南京市高淳区司法局报到，接受社区矫正。五、被告人陈金花犯非法采矿罪，单处罚金人民币四万元。（罚金限自本判决生效之日起十日内缴纳。）六、公安机关扣押的被告人吴大胜违法所得人民币九万七千四百元、被告人徐士林违法所得人民币十万元、被告人刘西富违法所得人民币五万六千二百元、被告人张玲玲违法所得人民币六万六千二百元、被告人陈金花违法所得人民币七万七千五百元予以追缴，由公安机关上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省岳阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  唐耀国审 判 员  刘 芳人民陪审员  彭为华二〇二〇年六月十一日书 记 员  胡 星附：相关法律条款《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第四条在河道管理范围内采砂，具有下列情形之一，符合刑法第三百四十三条第一款和本解释第二条、第三条规定的，以非法采矿罪定罪处罚：（一）依据相关规定应当办理河道采砂许可证，未取得河道采砂许可证的；（二）依据相关规定应当办理河道采砂许可证和采矿许可证，既未取得河道采砂许可证，又未取得采矿许可证的。实施前款规定行为，虽不具有本解释第三条第一款规定的情形，但严重影响河势稳定，危害防洪安全的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”。第七条明知是犯罪所得的矿产品及其产生的收益，而予以窝藏、转移、收购、代为销售或者以其他方法掩饰、隐瞒的，依照刑法第三百一十二条的规定，以掩饰、隐瞒犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪处罚。实施前款规定的犯罪行为，事前通谋的，以共同犯罪论处。第八条多次非法采矿、破坏性采矿构成犯罪，依法应当追诉的，或者二年内多次非法采矿、破坏性采矿未经处理的，价值数额累计计算。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。