宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初4122号 原告：中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。 负责人：张某1。 委托诉讼代理人：吴某1，青海延辉（湟源）律师事务所律师。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 以上三被告委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 被告：许昌市恒大吉象实业有限公司。 法定代表人：解某。 被告：商水县泰瑞物流有限公司。 法定代表人：张某2。 被告：天瑞集团周口水泥有限公司。 法定代表人：丁某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：刘某，河南天时达律师事务所律师。 被告：中原裕阔商贸有限公司。 法定代表人：杨某。 委托诉讼代理人：赵某，河南佐达胜律师事务所律师。 被告：鄢陵县亿鼎发商贸有限公司。 法定代表人：苏某。 被告：河南佰点红农业科技有限公司。 法定代表人：程某。 被告：许昌市一叶金实业有限公司。 法定代表人：程某。 被告：宁夏铭瑞源商贸有限公司。 法定代表人：吴某2。 被告：青海凡瑞商贸有限公司。 法定代表人：马某。 被告：青海意隆煤炭有限责任公司。 法定代表人：朱某。 原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司（以下简称中石油青海分公司）诉被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、许昌市恒大吉象实业有限公司（以下简称许昌恒大吉象公司）、商水县泰瑞物流有限公司（以下简称商水泰瑞公司）、天瑞集团周口水泥有限公司（以下简称天瑞周口公司）、中原裕阔商贸有限公司（以下简称中原裕阔公司）、鄢陵县亿鼎发商贸有限公司（以下简称鄢陵亿鼎发公司）、河南佰点红农业科技有限公司（以下简称河南佰点红公司）、许昌市一叶金实业有限公司（以下简称许昌一叶金公司）、宁夏铭瑞源商贸有限公司（以下简称宁夏铭瑞源公司）、青海凡瑞商贸有限公司（以下简称青海凡瑞公司）、青海意隆煤炭有限责任公司（以下简称青海意隆公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年11月11日立案后，本院依法组成合议庭，于2020年6月3日公开开庭进行了审理。原告中石油青海分公司的委托诉讼代理人吴某1，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人刁某，天瑞周口公司委托诉讼代理人刘某，中原裕阔公司委托诉讼代理人赵某到庭参加诉讼。被告上海妃律公司、许昌恒大吉象公司、商水泰瑞公司、鄢陵亿鼎发公司、河南佰点红公司、许昌一叶金公司、宁夏铭瑞源公司、青海凡瑞公司、青海意隆公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告中石油青海分公司向本院提出诉讼请求：一、依法判令被告向原告支付汇票票面金额200000.00（贰拾万）元及利息4688元（按中国人民银行同期贷款基准利率计算，自汇票金额到期日即2019年6月20日起至判决确定的给付日止，暂计至2019年12月31日为4688元））；二、依法判令各被告连带支付原告为取得有关拒绝证明和发出通知的费用10000元；三、本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：2018年12月24日，原告经背书转让收到一张电子银行承兑汇票用于支付货款，票面金额为20万元，票据号码为：130810000514120180620210275359，汇票到期日2019年6月20日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。该汇票于2018年6月20日已经被宝塔石化集团财务有限公司承兑，到期无条件付款，该汇票可以转让。经几被告连续多次背书转让，最后的持票人为原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。汇票到期日前经原告提示付款，承兑人不予签收。原告认为其作为持票人在汇票到期被拒绝后可以依法对背书人行使追索权。综上所述，为了维护原告的票据权益，根据我国相关票据法律之规定，特向贵院提起诉讼，望法院依法裁决，支持原告的各项诉讼请求。 被告宝塔盛华公司与宝塔国际公司辩称：一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，本案应依法驳回原告诉讼请求，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称：一、答辩人未拒绝付款，被答辩人诉讼无依据，被答辩人各项诉讼请求均应当依法驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记。 被告天瑞周口公司辩称：因该票据未发生实质性交易，该票据被终于裕阔公司退回后，立即将该票据退还给商水泰瑞公司，该事实电子银行承兑汇票可予以证明；该票据已过追索时效；票据追索权需符合法定条件，需要有拒付证明，原告的诉请不符合相关条件。依法请求法院驳回对被告天瑞周口公司的追索诉请。 被告中原裕阔公司辩称：因该票据未发生实质性交易，收到该票据后知道是宝塔的票据已经发生问题，该票据被退回被告天瑞周口公司，该事实电子银行承兑汇票可予以证明。该票据已过追索时效。票据追索权需符合法定条件，需要有拒付证明，原告的诉请不符合相关条件。依法请求法院驳回对被告中原裕阔公司的追索诉请。 被告宁夏铭瑞源公司提交书面答辩意见称：一、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。二、涉案票据未拒付，原告主张的票据追索权没有事实依据和法律依据，原告未举证证明其票据追索权已经成就。三、原告追索已经超时效。 被告上海妃律公司、许昌恒大吉象公司、商水泰瑞公司、鄢陵亿鼎发公司、河南佰点红公司、许昌一叶金公司、青海凡瑞公司、青海意隆公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。中石油青海分公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票(打印件)，据以证明：原告作为涉案《电子银行承兑汇票》的持票人已经按照法律规定在票据到期日前向付款人提示付款。付款人宝塔石化财务公司已收到原告的申请。 证据二、电子票据明细信息（打印件），据以证明：原告持有的汇票系通过电子商业汇票系统连续背书转让得到，转让背书涉及本案全部被告，本案票据合法有效且原告依法对各被告享有追索权。 证据三、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付公告（打印件），据以证明：被告宝塔石化集团财务有限公司于2018年7月10日在其公司官网发布公告承认无法按期承兑汇票，且汇票的承兑需要按金额根据被告宝塔石化统筹公告后才可承兑。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的质证意见：对证据一真实性无异议，但财务公司并没有收到原告申请。对证据二的三性无异议，证明目的有异议，财务公司没有拒付，原告不享有追索权。对证据三的真实性、合法性无异议，关联性及证明目的有异议，公告的内容并没有拒付的意思表示，也不符合拒付证明的形式要件，不能作为拒付证明使用。 被告天瑞周口公司、中原裕阔公司的质证意见：对证据一、证据二的三性无异议，证明目的有异议，无法证明原告向付款人提示付款，达不到追索条件，原告也未提交与前手交易的合同及发票，对证据三的证明目的有异议，财务公司发出的公告属于单位陈述，并不是拒付证明，根据公告，原告该票据已经兑付。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司为证明其抗辩，向本院出示以下证据予以证实： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告中石油青海分公司质证意见：对证据的真实性合法性无异议，关联性及证明目的有异议，公告不影响原告对票据的追索权且公告内容构成实质性的拒付。 被告天瑞周口公司、中原裕阔公司的质证意见：对该证据的三性及证明目的无异议。 被告天瑞周口公司、中原裕阔公司未出示证据。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，原告通过背书的方式收到可转让的电子银行承兑汇票1张，票据号码为：130810000514120180620210275359，票据金额为20万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司，出票日期是2018年6月20日；汇票到期日是2019年6月20日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、许昌市恒大吉象实业有限公司、商水县泰瑞物流有限公司、天瑞集团周口水泥有限公司、中原裕阔商贸有限公司、天瑞集团周口水泥有限公司、商水县泰瑞物流有限公司、鄢陵县亿鼎发商贸有限公司、河南佰点红农业科技有限公司、许昌市一叶金实业有限公司、宁夏铭瑞源商贸有限公司、青海凡瑞商贸有限公司、青海意隆煤炭有限责任公司、中国石油天然气股份有限公司青海西宁销售分公司、中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司、中国石油天然气股份有限公司、中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司。票据状态为：背书已签收。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。 根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律公司、许昌恒大吉象公司、商水泰瑞公司、鄢陵亿鼎发公司、河南佰点红公司、许昌一叶金公司、宁夏铭瑞源公司、青海凡瑞公司、青海意隆公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内向原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年6月21日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告中国石油天然气股份有限公司青海销售分公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4520元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 人民陪审员  窦玮玮 人民陪审员  康宁根 二〇二〇年六月二十八日 书 记 员  杨 红 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。