宁夏回族自治区吴忠市中级人民法院民事判决书（2020）宁03民初3号原告：宁夏远高绿色科技建筑有限公司,唐徕渠农场渠以西。法定代表人：王某1。委托诉讼代理人：许某，系上海中夏（银川）律师事务所律师。特别授权代理。委托诉讼代理人：邓某，系上海中夏（银川）律师事务所律师。特别授权代理。被告：王某2，住宁夏回族自治区同心县。委托诉讼代理人：马某，北京金禹律师事务所律师，特别授权代理。第三人：宁夏晋银投资有限公司。法定代表人：屈某，系该公司董事长。委托诉讼代理人：范某，宁夏宁银律师事务所律师，特别授权代理。原告宁夏远高绿色科技建筑有限公司（以下简称远高公司）因与被告王某2、第三人宁夏晋银投资有限公司（以下简称晋银公司）案外人执行异议之诉，于2020年1月6日向本院提起诉讼，本院受理后依法组成合议庭于2020年5月11日公开开庭进行了审理。原告远高公司委托诉讼代理人许某、被告王某2及其委托诉讼代理人马某、第三人晋银公司委托诉讼代理人范某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告诉讼请求：1.请求依法确认原告已足额缴纳了在第三人处的出资；2.请求依法判令不得将原告追加为（2019）宁03执178号执行案件中的被执行人，并不承担任何责任；3.请求判令本案诉讼费等费用由被告承担。事实及理由：吴忠市中级人民法院于2019年9月25日作出了（2019）宁03执178-1号执行裁定书。该裁定书认定原告认缴资本为500万元，实际到位300万元。进而裁定：一、追加远高公司为本案的被告执行人；二、被执行人远高公司在尚未缴纳出资的范围内承担责任。但原告作为第三人的股东，已全部足额缴纳了自己的出资。被告王某2答辩称，原告自认是第三人的股东，并认缴资本500万元。根据被告调取的第三人的工商登记资料，原告只缴纳了300万元的认缴资金，占股本的8.03%，认缴的占股本的13.9%，被告认为原告有200万元没有缴纳，被告将原告列为执行案件的被执行人有法律依据。请求法院驳回原告的诉请。第三人晋银公司称，原告诉请没有法律事实依据，第三人同意被告的答辩意见，同意将原告列为被执行人，第三人认为原告没有缴纳完毕出资。原告为支持主张，向法庭出示了如下证据材料:第一组:国家企业信用信息系统打印件三份。证明原告公司的曾用名为宁夏远高新能源装备制造有限公司，2017年10月13日，投资人由宁夏远高实业集团有限公司变更为宁夏远高重工绿色科技有限公司，宁夏远高实业集团有限公司的曾用名为宁夏德龙诚凤贸易有限公司。宁夏远高重工绿色科技有限公司是原告100%的控股股东。第二组：进账单两份，证明其中2013年12月4日的340万元的出资已由原告的100%的控股股东宁夏德龙诚凤贸易有限公司交至第三人处，原告已完全履行了向第三人的出资义务。被告对原告证据质证意见：对原告出示的第一组证据真实性认可，对证明目的不予认可。对第二组证据真实性认可，对证明目的不予认可，第二组证据只能证明是一种业务往来，而不是出资证明，对300万元的进账单认可，对340万元进账单不认可。第三人对原告提交的证据的质证意见：1.同意被告质证意见；2.原告与宁夏德龙诚凤贸易有限公司虽然是关联公司，但是独立的两个法人主体，宁夏德龙诚凤贸易有限公司不是第三人的股东，宁夏德龙诚凤贸易有限公司所交的340万元不是股本金，是双方具有其他业务往来。被告向法庭出示了一组证据，晋银公司设立登记申请书。证实2018年5月24日从银川市高新技术开发区工商管理局调取的第三人公司设立登记申请书等材料，可印证原告方认缴500万元，实际出资300万元的事实，有200万元出资不到位。原告对被告出示的证据质证意见：对证据的三性没有异议，对证明目的有异议，原告完成全部的出资义务后，第三人没有及时进行工商变更登记。第三人晋银公司发表质证意见：对该份证据的三性及证明目的均予以认可。第三人晋银公司向法庭出示了二组证据材料：第一组证据：《小企业种子基金业务合作协议》一份，证明：为了支持山西晋商小企业发展，帮助小企业解决融资难问题，晋银公司与中信银行、宁夏山西商会三家于2013年9月27日签订《小企业种子基金业务合作协议》，中信银行承诺以1:5的比例按照晋商企业给银行交纳种子基金的5倍发放贷款。但实际到放款时银行只按照申请借款的晋商企业交存种子基金1：3的比例放款。后来因山西商会不具备经营资格，故中信银行要求将种子基金存在晋银公司账上。第二组证据：证据2-1中信银行网上转账打印件一份、证据2-2中国工商银行业务回单一份、证据2-3晋银公司收据第一联和第三联复印件各一份、证据2-4晋银公司【2014】2号文件复印件一份。证明：1.2013年12月4日，远高公司关联销售企业宁夏德龙诚凤贸易有限公司为了取得中信银行1000万元贷款，按照1：3的比例将340万元种子基金转至宁夏山西商会的账上，当日宁夏山西商会将此340万元转至晋银公司在中信银行的保证金账户上。当日晋银公司给宁夏德龙诚凤有限公司出具收据，注明收到种子基金第二联当时即交给了宁夏德龙诚凤有限公司。2013年12月5日，中信银行给宁夏德龙诚凤贸易有限公司发放贷款1000万元。2.2014年4月，中信银行除了原来要求交种子基金保证外，另外还额外提出要求增加他人提供担保，于是晋银公司组织包括原告在内的五家公司经协商后，共同约定五家提供相互担保的事实。第三人就所出示的上述证据特向法庭说明，以上证据2-1、2-4的原件，以及宁夏德龙诚凤贸易有限公司贷款1000万元的证据，均在中信银行，之前晋银公司多次请求中信银行提供，但该银行以疫情过后再给提供为由未予提供。原告对第三人晋银公司出示证据质证意见：对第一组证据，因为没有我方的任何签名和盖章，对真实性无法核实，与本案也没有关联性，不能达到第三人的证明目的；对第二组证据的真实性均有异议，部分证据因系复印件无法与原件核对，对证据2-3因系第三人单方记账收据，没有原告公司或者是宁夏德龙诚凤有限公司的签字或者盖章，对上述第一、二组证据的合法性、关联性均有异议，不能达到第三人的证明目的。被告对第三人提交的证据的三性及证明目的均无异议。经审查，本院对各方当事人所举证据材料的真实性予以确认。对原告提供证据一的证明目的予以确认，对证据二中300万元进账单的证明目的予以确认，因340万元进账单，并不能证明是投资款，且结合第三人晋银公司提供的证据可以确认是宁夏德龙诚凤贸易有限公司向山西商会缴纳的种子基金；对被告王某2提交证据的证明目的予以确认。对第三人晋银公司所提交证据，因证据之间能够相互印证，对证据的证明目的予以确认。本院查明，2013年9月16日，屈某等12位自然人与宁夏远高新能源装备制造有限公司6位法人股东在工商部门登记设立了晋银公司，其中宁夏远高新能源装备制造有限公司认缴出资500万元，实缴出资300万元，剩余投资款缴付期限届至2015年9月12日，但其一直未缴付剩余投资。2018年4月23日，宁夏远高新能源装备制造有限公司企业名称变更为现在的远高公司。远高公司属法人独资企业，法人股东为宁夏远高重工绿色科技有限公司，宁夏远高重工绿色科技有限公司是由宁夏远高实业集团有限公司于2017年10月13日变更企业名称而来，宁夏远高实业集团有限公司是由宁夏德龙诚凤贸易有限公司于2015年1月6日变更企业名称而来。2013年9月12日，宁夏远高新能源装备制造有限公司向晋银公司账户转款300万元，作为投资款。2013年12月4日，宁夏德龙诚凤贸易有限公司向晋银公司账户转款340万元。另查明，晋银公司、远高公司均系山西籍人士投资创办。为了解决企业融资问题，2013年9月27日，第三人晋银公司作为甲方，中信银行股份有限公司银川分行作为乙方，宁夏山西商会作为丙方签订了小企业种子基金业务合作协议，各方采取的合作模式是，由甲方出资设立用于扶持小企业获得贷款的专项资金即种子基金，并委托丙方代为管理该基金，乙方同时配套相应的信贷资金规模设立专项贷款规模。甲方委托丙方将基金以丙方名义在乙方开立保证金监管账户，所有被纳入基金受益范围内的小企业发生的授信业务，均由该基金提供担保，同时甲方承担连带担保责任。2013年12月4日，宁夏德龙诚凤贸易有限公司为获得专项贷款按合作协议要求，向山西商会转款340万元，作为种子基金。本院认为，本案的焦点是远高公司是否应在本案中承担补充赔偿责任。远高公司主张已完成全部投资的证据就是2013年12月4日的一张进账单，但该笔转账的金额是340万元，与下剩欠缴投资金额300万元不符，原告也提供不出公司曾出现增资事由，结合本案的相关证据可认定，远高公司向晋银公司账户转入340万元系原告方为从中信银行获得融资贷款缴纳的种子基金，因此，原告主张其作为第三人晋银公司的股东已全部缴纳出资的主张无充分证据证实，主张不能成立。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第十三条第二款规定：“公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资本息范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持；未履行或者未全面履行出资义务的股东已经承担上述责任，其他债权人提出相同请求的，人民法院不予支持。”依据上述司法解释规定，原告作为第三人晋银公司的股东，未能在规定的期限内全面履行出资义务，在晋银公司对债权人的债务不能清偿的情况下，应对公司债务在未出资本息范围内承担补充赔偿责任。因被告方王某2对第三人晋银公司的债权经人民法院强制执行不能得到清偿是客观事实，第三人晋银公司也对此认可，因此被告王某2申请追加原告为被执行人的理由正当，符合上述司法解释的规定。原告的诉请不能成立，被告抗辩成立。根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第三十三条第一款（二）之规定，判决如下：驳回宁夏远高绿色科技建筑有限公司的诉讼请求。案件受理费22800元，由宁夏远高绿色科技建筑有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。审判长 李 坤审判员 满丽娟审判员 王祺祺 二〇二〇年六月二日书记员 杨彦龙附：本案引用的法律条文第十七条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。第三十三条被申请人提起的执行异议之诉，人民法院经审理，按照下列情形分别处理：（一）理由成立的，判决不得变更、追加被申请人为被执行人或者判决变更责任范围；（二）理由不成立的，判决驳回诉讼请求。诉讼期间，人民法院不得对被申请人争议范围内的财产进行处分。申请人请求人民法院继续执行并提供相应担保的，人民法院可以准许。