宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初953号 原告：娇某,住所地：江苏省连云港市。 法定代表人：焦某,该公司董事长。 委托诉讼代理人：李某，山西杏梅律师事务所律师。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 被告：宝塔石化集团财务有限公司， 法定代表人：孙某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 原告娇某（以下简称娇茂国际公司）与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年4月10日立案后，依法适用普通程序，于2019年7月10日公开开庭进行了审理。原告娇茂国际公司的委托诉讼代理人李某、被告宝塔财务公司的委托诉讼代理人陈某到庭参加诉讼。被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告娇茂国际公司向本院提出诉讼请求：1.判令宝塔财务公司支付原告到期票据款100万元及自到期之日至实际付款日期间的利息；2.判令宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律实业有限公司对第一项诉讼请求承担连带付款责任；3.判令被告承担本案诉讼费。事实和理由：2018年5月21日原告收到连云港穗兴能源股份有限公司背书转让的一张电子银行承兑汇票，票据号码130810000514120180410180564135，出票日期2018年4月10日，到期日2018年10月10日，出票人宝塔盛华公司，收票人宝塔国际公司，承兑人宝塔财务公司，金额50万元。该汇票背书连续，现原告为该张票据最后合法持票人。2018年5月21日原告收到连云港穗兴能源股份有限公司背书转让的一张电子银行承兑汇票,票据号码130810000514120180410180564071，出票日期2018年4月10日，到期日2018年10月10日，出票人宝塔盛华公司，收票人宝塔国际公司，承兑人宝塔财务公司，金额50万元。票据后经数次背书，于2018年8月28日背书转让给枣庄矿业（集团）有限责任公司。票据到期后，最后持票人枣庄矿业（集团）有限责任公司申请提示付款，承兑人不签收。2018年12月19日最后持票人以非拒付方式向前手进行追索，后依次向前手追索至原告。2019年2月12日，原告与后手濉溪县鸿源煤化有限公司达成协议，由原告向后手支付票据追索款50万元，后手将票据追索权利转让给原告，原告现为最后合法票据权利人。2018年10月10日两张票据到期后，承兑人拒付。根据《票据法》规定，原告提起诉讼，请求支持诉讼请求。 诉讼过程中，原告于2019年10月17日申请撤回要求被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律公司就票据号码130810000514120180410180564071票据款50万元及自到期之日至实际付款日期间的利息的诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求，均应依法予以驳回。二、涉案票据状态为逾期提示付款待签收，原告应当作出合理说明，在未作出合理说明之前，宝塔财务公司有权不予兑付。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”。本案依法应予以驳回起诉，将有有材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司未到庭，提交书面答辩意见称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向被告主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明的，无权向被告行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告上海妃律公司未到庭，未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票两张、逾期提示付款的说明一份，证明：原告为该两张承兑汇票的最后合法持票人，依法享有票据权利。第一张票据号码130810000514120180410180564135，第二张票据号码130810000514120180410180564071。出票日期2018年4月10日，到期日2018年10月10日，出票人宝塔盛华公司，收票人宝塔国际公司，承兑人宝塔财务公司，票据金额均为50万元。 证据二、2018年5月8日合作协议一份、原丰公司2018年5月20日给穗兴公司的合同权利转让通知及发票各一份，证明：原告与穗兴公司存在真实业务往来，依法享有票据权利。 证据三、2018年5月28日原告与后手濉溪县鸿源煤化有限公司的《焦炭购销合同》、发票各一份，证明：2018年5月28日，原告与濉溪县鸿源煤化有限公司签订《焦炭购销合同》，由濉溪县鸿源煤化有限公司供应原告1200吨焦炭，单价1970元，合计2364000元。2018年5月29日，原告将该二张银行承兑汇票背书转让给濉溪县鸿源煤化有限公司，支付濉溪县鸿源煤化有限公司货款100万元。2018年8月20日，濉溪县鸿源煤化有限公司向原告开具增值税发票。 证据四、2018年12月25日山东瀚洋能源有限公司与前手微山县清源运输公司达成的协议及证明、收据各一份；2018年12月28日，微山县清源运输公司与前手微山县中远商贸有限公司签订的协议及证明、收据各一份；2018年12月29日，山东井亭实业有限公司与后手微山县中远商贸有限公司签订的协议及证明、收据各一份；2019年1月22日，山东井亭实业有限公司与前手濉溪县鸿源煤化有限公司协议及证明各一份；2019年2月12日濉溪县鸿源煤化有限公司向原告出具收到50万元票据追索退款收据及协议各一份，证明：原告通过向后手支付追索款50万元，已清偿票款，濉溪县鸿源煤化有限公司将票据权利转让给原告，原告现为尾号为64071的票据的最后票据权利人。 证据五、承兑人宝塔财务公司2018年7月10日、2018年11月17日公告两份，证明：承兑人宝塔财务公司无力付款实质上构成拒付。 被告宝塔财务公司的质证意见：对证据一中票据尾号为64135的票据真实性、合法性、关联性及证明目的没有异议。对票据尾号为64071的票据真实性、合法性、关联性及证明目的不认可。从电子银行承兑汇票背书页可以看出，最后一次追索时间为2018年12月20日，追索人是枣庄市盛源荣达实业有限责任公司，清偿人为山东瀚洋能源有限公司，说明现该张票据持票人为山东瀚洋能源有限公司，原告不享有票据权利。对说明的真实性、合法性、关联性及证明目的没有异议。对证据二、三真实性不清楚，对关联性及证明目的有异议，与其公司无关。对证据四的真实性、合法性、关联性及证明目的不予认可，对于该张汇票权益的转让都是通过协议，付款都是收据，没有其他的银行付款凭证相对应，无法确定真实性。另对汇票权利的转让，根据《票据法》的规定，应当进行背书，涉案票据最终没有背书到原告名下，因此原告不享有票据权利。对证据五的真实性无异议，对关联性及证明目的有异议，公告内容无法看出宝塔财务公司拒付。 被告宝塔财务公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票一份，证明：票据状态为逾期提示付款待签收，原告应当作出合理说明。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告娇茂国际公司对证据一的真实性、合法性无异议，对证明目的有异议，认为该证据恰好证明是由于宝塔财务公司自身管理原因导致票据无法兑付，其称没有拒绝兑付、并积极解决不是事实。证据二与本案没有关联性，并不是拒绝付款的法定依据。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律公司未提交证据。 本院对当事人提交的证据分析认证如下：对原告提交的证据一中尾号为64135的票据真实性、合法性、关联性予以确认，能够证明原告系该票据的持票人。逾期提示付款说明系原告单方所做，不能证明原告在法定期限提示付款；因原告在本案中撤回对尾号为64071的票据的相关诉讼请求，本院对该票据及与该票据相关的证据二、证据三、证据四不作认证；对证据五予以确认。 对被告宝塔财务公司提交的证据一予以确认；对证据二的真实性、合法性、关联性予以确认，但不能达到其证明目的。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实： 2018年5月21日原告收到连云港穗兴能源股份有限公司背书转让的电子银行承兑汇票1张，票据号码为130810000514120180410180564135，票据金额为50万元。出票日期2018年4月10日，到期日2018年10月1日。出票人为宝塔盛华公司，收票人均为宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司，出票当日宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。该汇票可转让，汇票依次背书如下：宝塔国际公司、上海妃律公司、河津市腾安工贸有限公司、原丰国际贸易（连云港）有限公司、宁波恒蓝能源有限公司、连云港穗兴能源股份有限公司、娇茂国际公司、濉溪县鸿源煤化有限公司、淮北市港盛商贸有限公司、淮北市宝威商贸有限公司、河津市泰合洗煤有限公司、河津市子瑜商贸有限公司、河津市集源煤化有限公司、河津市共进商贸有限公司、河津市城区其武文体总汇、河津市共进商贸有限公司、乡宁县昌宁海涛建材经营部、淮北市宝威商贸有限公司、淮北市港盛商贸有限公司、濉溪县鸿源煤化有限公司、娇茂国际公司。票据状态为：逾期提示付款待签收。 本院认为，原告在诉讼过程中申请撤回对票据号码为130810000514120180410180564071票据款的相关诉讼请求，不违反法律规定，本院对该部分诉讼请求不再予以审理。根据原被告的诉辩意见，本案的争议焦点为：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,原告作为合法持票人,依法享有票据权利，并应当按照法律规定期限提示付款。案涉票据系定日付款的汇票，票据状态显示为“逾期提示付款待签收”，原告未能提供证据证明其在上述法律规定期限提示付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。除承兑人、出票人以外的其他被告不承担责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付被拒绝付款的汇票金额及汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告主张票据款本金的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持；原告主张逾期利息的诉讼请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第五条、第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司于本判决生效后十日内向原告娇某支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年10月11日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告娇某的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔盛华商贸集团有限公司、宝塔石化集团财务有限公司负担6900元；退还原告娇某6900元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  闫 莉 审 判 员  杜 欣 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年六月五日 书 记 员  王 瑞 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 …… 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。