河北省石家庄市新华区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0105刑初350号 公诉机关石家庄市新华区人民检察院。 被告人董某某，女，1958年2月21日出生，汉族，专科文化，中共党员，户籍所在地及捕前住址河北省石家庄市长安区。2018年7月7日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局刑事拘留；因涉嫌非法吸收公众存款罪，2018年8月9日经石家庄市新华区人民检察院批准，2018年8月10日由石家庄市公安局新华分局执行逮捕。现羁押于石家庄市第二看守所。 委托辩护人傅玉新，河北咏远律师事务所律师。 被告人曹某某，女，1992年3月1日出生，汉族，专科文化，户籍所在地河北省张家口市万全县，现住河北省石家庄市。2018年7月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局刑事拘留；2018年8月10日因涉嫌非法吸收公众存款罪被石家庄市公安局新华分局取保候审。 委托辩护人刘辉，河北航岳律师事务所律师。 石家庄市新华区人民检察院以石新检公刑诉[2019]195号起诉书指控被告人董某某、曹某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。石家庄市新华区人民检察院指派检察员唐宝莉出庭支持公诉，被告人董某某及辩护人、曹某某及辩护人均到庭参加了诉讼。现已审理终结。 石家庄市新华区人民检察院指控，石家庄某某房产经纪有限公司成立于2004年12月13日，住所：石家庄市新华区，法定代表人为被告人董某某，原股东为董某某、康某1，2018年1月股东变更为董某某、康某1、任某1。自成立始，被告人董某某未经有关部门依法批准，即在石家庄市新华区等地以收购房屋出售赚取差价为由，通过口头宣传的方式向社会公众公开宣传，承诺每月支付1至3分利息，向社会公众吸收资金。被告人曹某某自2014年10月至2018年3月任，负责接受公众资金及返还利息等工作，经审计，报案人36名，涉及投资人41名，报案金额19358000元。返还本金1226000元，返还利息3857450元，报案损失金额14274550元。公诉机关认定上述事实的证据有书证、证人证言、被告人的供述与辩解、鉴定意见、搜查笔录、辨认笔录等，公诉机关认为，被告人董某某、曹某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法分别判处。 被告人董某某对公诉机关指控的罪名无异议。辩称，公司成立后一直在我注册地办公，四五年后才到的某某大厦。另外，起诉书说通过口头宣传的方式向社会公开宣传，我没有进行过口头宣传，都是朋友、亲戚、员工介绍来的。其他无异议。其辩护人意见是：1、本案属于典型的单位犯罪,应列石家庄某某房产经纪有限公司为被告单位，而不能仅以董某某等个人为被告人。2、从法律和司法解释规定的情形来看，本案犯罪数额不应包含董某某亲属和某某房产公司员工集资款的数额。减去报案人员中董某某亲属和员工后为17人，不符合司法解释第三条之个人非法吸收存款或变相吸收存款对象30人以上，单位150人以上规定，公诉机关对此两项事实指控不能成立。3、董某某自愿认罪认罚，系初犯、如实供述，取得众多被害人谅解，具有从轻减轻情节。 被告人曹某某对公诉机关的指控无异议，辩称，我大学毕业就来这个公司，没什么经验，老板让做怎么做就怎么做，我也不清楚是否构成犯罪，我知道做错事情了，如果构成犯罪，我认罪，希望给我一次改正的机会。其辩护人意见是，1、某某房产融借对象及资金大部分为亲戚朋友和公司员工，一小部分为外部社会人员，不符合本罪司法解释所要求的30人以上。2、董某某为某某房产负责人，其经营模式至案发已长达14年，曹某某于2014年入职某某房产作会计，不应由其对超出其工作期间的起诉涉案金额承担全部刑事责任。3、曹某某虽承担财务工作，但均由有多年财务工作经验的董某某指导和指示进行，其主观上并无违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序的故意，不构成犯罪。4、其在全案中所起作用极低，不宜以刑罚处理。5、其在借条经办人签字及代收钱款和转账行为的认定，宜认定为单位行为。6、曹某某系主动到案，构成自首，系初犯，起次要作用，认罪，希望对其从轻处罚。 经审理查明，石家庄某某房产经纪有限公司成立于2004年12月13日，住所地石家庄市新华区，法定代表人为被告人董某某，原股东为董某某、康某1，2018年1月股东变更为董某某、康某1、任某1。自成立始，被告人董某某未经有关部门依法批准，即在石家庄市新华区等地以收购房屋出售赚取差价为由，通过口头宣传的方式向社会公众公开宣传，承诺每月支付1至3分利息，向社会公众吸收资金。被告人曹某某自2014年10月至2018年3月任，负责接受公众资金及返还利息等工作。 经河北中瑞会计师事务所有限责任公司审计，鉴定审计意见：“（一）报案情况：根据提供的报案询问笔录及后附的相关资料，经过统计、整理，报案人36名，涉及投资人41名，报案金额19,358,000.00元，返还本金1,226,000.00元，扣除返还本金后金额18,132,000.00元；返还利息3,857,450.00元，报案损失金额14,274,550.00元。 （二）集资款情况：1、未报案34人，金额9,335,900.00元；2、已报案投资人37人，集资款材料金额18,178,400.00元，扣除返还本金后的报案金额18,124,000.00元，集资款材料多54,400.00元；集资款材料未记录已报案投资人1人，集资款材料少记8,000.00元；合计差额46,400.00元，差额原因（略）。” 另查，案发前，被告人董某某将其收购的房产协商过户给相关人员（以下简称协商过户人），并给予协商过户人好处费。经审计，董某某将房产协商过户给相关人员的房产共25套，按相关询问笔录统计，该25套房产共计给予协商过户人550000元。过户后的房产已被出售15套，未出售10套。未出售的10套房产，按相关不动产权利及其他事项登记信息资料统计，抵押贷款额13890000.00元。分别是：高柱小区的房产，原房屋所有权人康某，协商过户人即现房屋所有权人苗某；桥西区城角街726号省直玉成小区的房产，原房屋所有权人刘某，协商过户人即现房屋所有权人赵某某；新华区赵陵铺大街的房产，原房屋所有权人段某某，协商过户人即现房屋所有权人高某某；长安区华新路30号宏业花园的房产，原房屋所有权人李某某，协商过户人即现房屋所有权人董某；桥西区新石南路332号的房产，原房屋所有权人赵某某，齐某某，协商过户人即现房屋所有权人任某2；长安区石纺路银都花园的房产，原房屋所有权人田某某，协商过户人即现房屋所有权人崔某甲；东方花园的房产，原房屋所有权人刘某甲，协商过户人即现房屋所有权人栗某甲；长安区石纺路银都花园的房产，原房屋所有权人韩某甲，协商过户人即现房屋所有权人赵某；新华区西三庄郊区法院宿舍的房产，原房屋所有权人崔某，协商过户人即现房屋所有权人刘某1；新华区联盟路的房产，原房屋所有权人张某甲，协商过户人即现房屋所有权人陈某。上述房产已被公安机关查封。另被公安机关查封的房屋所有权人为董某某的房产2套，抵押贷款额4780000.00元，分别是：长安区柳辛庄铝厂宿舍的房产、长安区和平东路7号荣景园的房产；以及被公安机关查封的房屋所有权人为被告人董某某女儿康某名下的荣安.尚湖中央花园29幢的房产、荣安.尚湖中央花园35幢的房产，该2套房产抵押贷款额5410000.00元。 再查，郭某、彭某等为帮助被告人董某某办理贷款，收取董某某20万元，后贷款未办成。案发后，公安机关扣押持有人为郭某共计20万元（未随案移交），系郭某退还董某某办理贷款的费用。 上述事实，有被告人董某某、曹某某供述，集资参与人袁某甲、张某乙、陈某、师某某、吴某甲、张某丙、张某丁、王某乙、姚某甲、黄某甲、王某乙、赵某丁、田某甲、张某1、赵某戊、郝某甲、王某1、张某2、杨某1、田某丁、朱某、肖某某、孟某甲、张某3、张某4、康某某、董某甲、康某甲、王某丙、董某乙、刘某戊、张某5、董某丙、李某甲、郝某2、范某陈述、证人康某1、任某1、祁某、任某2、崔某、刘某1、赵某、王某、刘某2、董某、阎某、李某1、康某2、远某某、康某3、麻某、金某、姜某、刘某3、郝某1、李某2、李某3、孟某、程某、杨某、李某4、郭某、彭某、苗某、苏某、宋某某证言、个人账户对账单、不动产登记证明、身份证复印件、证明、借条、民事判决生、生效证明、查封决定书、查封清单、协助查封通知书（回执）、石家庄某某房产经纪有限公司营业执照、股东出资信息、出资情况、股东会决议、公司章程修正案、扣押清单、董某自书材料、情况说明、司法鉴定专项审计报告、房屋信息一览表、应付利息--房租、证明、较大资金往业人员名单、借条、欠据、银行卡复印件、收条、说明、承诺、房屋租赁合同、辨认笔录、搜查笔录、房产证复印件、银行交易明细、业务回单、业务凭证、销售不动产统一发票、截图照片、居民死亡医学证明书、抓获经过、到案经过、户籍证明信息、常住人口数据查询详细信息、无犯罪记录证明、违法犯罪信息查询登记表等证据证实，经当庭举证、质证，符合法律规定，本院予以确认。其中： 1、被告人董某某供述：“2004年12月21日我成立的石家庄某某房产经纪有限公司，主要业务是二手房买卖。因为当时我没有钱，我看到做房产中介时可以收购房子再卖出去可以挣钱，我就给我的亲戚说，我可以收购一些便宜的房子再卖出去赚差价，因为我没有钱叫他们在我这里放钱，我给他们利息。后来我就在合适的时候我就收二手房子，再卖出去。一直这样连续的收房子卖房子，用着他们的钱。到了2016年的时候石家庄市的房市特别好，好多的人都在我这里放钱，我就接受他们的投资，大量的买卖二手房，当时收购房屋暂时不办理过户，只是办理公证，找到买家后在办理过户手续。2017年5月1日，石家庄市房管局出台政策，要求买卖二手房不允许做公证，我就不能再做倒卖二手房业务了。当时我手里大约还有五十套左右的房子，为了相应政策，我就把这些房子全部过户到朋友名下，过户费就用了五百多万元，后来卖了大概二十多套房子后，现在还剩下二、三十套房子。2017年7月，我有加盟某某房网（小贷公司）投资163万元，接下来我把手里的资金首先还了在我这里临时投资的投资者的资金。为了买房子我还贷了银行款，还需要还银行月供，后来我就没有资金还其他人的投资了。问：给你介绍投资的人，是你主动要求他们给你介绍的，还是他们自己主动给你介绍的？答：我有时和他们说，如果他们的朋友、亲戚有钱也可以在我这里放钱，我给他们利息。问：你现在还有多少财产？答：我的银行已经没有钱了，房子还有二、三十套在别人名下，我名下还有两套房子，一套在阿尔卡迪亚小区，另一套在胸科医院附近的铝厂宿舍（不记得是几号楼了），在苏州常熟市中央花园（记不太清）有两套房子都是一楼，是我出的首付款一共一百三十万元，名字在我女儿康某名下。我名下的三辆车（宝马Ｘ5、宝马Ｘ1、五菱宏光）在2018年2、3月份被我的债主李某4给卖了，2018年3月份我的债主张超把我的一辆大众途安车给卖了，2018年3月份我的债主张某丁把我的一辆奥迪Ａ6给卖了，别的就没有了。” 2、被告人曹某某供述：“我刚到某某房产经纪有限公司工作时，某某房产经纪有限公司就有这项业务，有人在我们这里投资后，我们确认了我就给投资人写借条，董某某签字，盖某某房产公司的公章。我们收到投资人的投资后每个月给投资人转利息，通过网上银行转账，也有少部分的直接给投资人现金。问：所有的投资人的借条都是你写的吗？答：有的是董某某直接就给投资人写借条了。问：借条上的公章是谁负责盖的？答：有时候董某某盖有时候我盖，某某房产的公章就在我们会计室柜子里放着，董某某也有柜子钥匙。问：一共有多少人在石家庄某某房产经纪有限公司投资？答：大概有七十多人。”“问：董某某收购了多少房子，收购的房子还有吗？答：收购的房子多了，2017年的时候董某某手里还有二、三十套房子，我也不知道为什么，董某某说要把这些房子过户到别人名下，董某某安排我给对方好处费一套房子大概三万元（有的会多一点或少一点），这些房子过户后又办理了贷款，每个月我们还要还利息，到了2018年2月份董某某就没有钱了，就不再付利息了，当时大概还有十几套房子在付利息，别的房子我不知道了，都是董某某叫我干什么我就干什么，我都不知道。” 3、集资参与人张某乙陈述证实其向董某某的石家庄某某房产经纪有限公司投资的事实：“大概是在2014年，不记得是因为什么事了，董某某到我店里和我说，她说，我如果有钱可以放在她那里，利息一个月每一万元一百五十元的利息。问：你在董某某的某某房产经纪有限公司放过钱吗？答：我第一次是在2015年开始在董某某那里投资，一共大概投资几十次，有的已经收回来了，现在还有一百多万元的损失没有收回来。问：你为什么在董某某的某某房产经纪有限公司投资？答：因为在这里投资利息高，有高回报。”“问：董某某是否叫你介绍别人在某某房产经纪有限公司投资？答：董某某也知道我给她介绍别人去她那里投资，她也不反对，也接收投资。董某某和我说如果我的亲戚朋友如果有闲钱可以放在她那里。” 4、集资参与人袁某甲、师某某、吴某甲、张某丙、张某丁、王某乙、姚某甲、黄某甲、王某乙、赵某丁、田某甲、张某1、赵某戊、郝某甲、王某1、张某2、杨某1、田某丁、朱某、肖某某、孟某甲、张某3、范某、张某4、郝某2、康某某、董某甲、康某甲、王某丙、陈某、董某乙、刘某戊、张某5、董某丙、李某甲陈述、提供的借条及转款账户流水证实其向董某某的石家庄某某房产经纪有限公司投资及介绍他人投资、领取高额利息的事实。 5、证人康某1证言证实其系石家庄某某房产经纪有限公司股东的事实。 6、证人任某1证言：“问：董某某是否将房产过户到你的名下？答：过户到名下一套房产，通过我过户到我的亲戚名下一共七套房产。问：你把当时的详细情况说一下？问：2016年到2017年董某某用投资人姓蔡（具体名字不知道，女，某某瓷砖的老板）钱全款收购了三十多套房子，我们和姓蔡的是合作关系，董某某给姓蔡的打借条，当时约定月息三分。当时收购的房子办的公证，等找到买主后再办理过户手续。2017年4月份石家庄市政府出台政策，限购房产，外地户口不允许购买房产，不允许公证书代收房款，致使房市走低，董某某怕原房主反悔，就决定把没有卖出去房子先过户到我们的名下。”“问：当时董某某将这些房产过户到你们名下是否给你们好处费了？答：当时董某某约定每套房子给我们六万元分两次给清，第一次把房子过户到我们名下，再贷出款后先给我们三万元，第二次是在房子卖出去再给我们三万元。实际给了我们每套三万元，过户在谁名下董某某直接将款转给谁。问：董某某过户到你亲戚名下的房产，你亲戚们知道吗：答：他们知道，但是他们就是配合，具体操作是我带着他们去，他们具体不太清楚。” 7、证人祁某证言、房屋租赁合同证实其将某某大厦三楼的308室、309室、376室自2010年2月13日开始一直出租给董某某。 8、证人任某2证言证实被告人董某某给其过户一套房屋，并给其三万元好处费的事实：“大概是2017年2月左右，我看石家庄的房市很好，我就去找董某某买套房子，董某某和我说，我这里有套房子，放我名下，我愿意住我就住，我也不用掏钱，她每个月给我还月供，给我三万元以后她还不上的时候叫我还月供吧。说房子在，房子挺好的。每平米卖一万五六，我就同意了，我和公司的员工到了石家庄房管局，办理了环卫局宿舍X室过户手续。买房子的时候，贷下来一百三十多万元。2017年3月份下来的房本，钱应该给了原房东了。这个贷款一直由董某某还款。2018年2月份左右董某某就不还款了，我本来找董某某不想要这套房子，但是我找不到她，因为是我的名字办的银行贷款，没办法我只能每个月还贷款七千一百元，一直到现在。后来我问别人这房子只能值一万一千元一平米，而且根本卖不出去，没有配套设施。问：董某某将环卫局宿舍X室到你名下，你是否付费？答：我当时没有掏钱。问：董某某将这套房子过户到你名下是否给你好处费？答：给了我三万元的现金。” 9、证人崔某、刘某1、赵某、王某、刘某2、郝某2、董某、陈某、范某、闫某、李某2、李某3、孟某、程某、证言与任某2证言基本一致，并提供银行卡复印件、个人账户明细查询等证据，证实帮助被告人董某某将房产过户至自己名下及部分收取好处费的事实。 10、证人郭某、彭某证言证实为帮助被告人董某某办理贷款，收取董某某20万元，贷款未办成的事实。 11、冀瑞会司鉴字（2019）第01009号司法鉴定专项审计报告书鉴定审计意见：“（一）报案情况：根据提供的报案询问笔录及后附的相关资料，经过统计、整理，报案人36名，涉及投资人41名，报案金额19,358,000.00元，返还本金1,226,000.00元，扣除返还本金后金额18,132,000.00元；返还利息3,857,450.00元，报案损失金额14,274,550.00元。 （二）集资款情况：1、未报案34人，金额9,335,900.00元；2、已报案投资人37人，集资款材料金额18,178,400.00元，扣除返还本金后的报案金额18,124,000.00元，集资款材料多54,400.00元；集资款材料未记录已报案投资人1人，集资款材料少记8,000.00元；合计差额46,400.00元，差额原因（略） （三）提供的房屋信息一览表情况：1、根据提供的房屋信息一览表、不动产权利及其他事项登记信息及相关笔录，经整理，汇总，房产共计30套。其中：董某某将房产协商过户给相关人员的房产共25套，抵押贷款额共27,630,000.00元。按相关询问笔录统计，其中已出售15套，按房屋信息一览表统计抵押贷款额13,740,000.00元；未出售的10套，按相关不动产权利及其他事项登记信息资料统计，抵押贷款额13,890,000.00元。 房屋所有权人董某某及亲属共5套（董某某2套、康某2套、康某11套），涉及抵押贷款共计11020000.00元。其中董某某2套、康某2套房产，按相关不动产权利及其他事项登记信息资料统计抵押贷款额10190000.00元；康某11套按房屋信息一览表统计抵押贷款额830000.00元。 2、协商过户的房产25套，根据相关询问笔录，协商过户人收好处费550,000.00元；根据现金日记账整理与相关房产有关的好处费692,000.00元。...” 12、辨认笔录证实集资参与人辨认出被告人董某某。 13、搜查笔录、扣押清单证实公安机关对石家庄市新华区某某大厦340室搜查，对发现的营业账本二本、笔记本一个、电脑主机一台、房产过户资料16份及现金日记账、应付利息、账务账本等涉案物品依法扣押。 14、石家庄市公安局新华分局查封决定书、协助查封通知书（回执）证实：高柱小区X的房产、省直玉成小区X的房产、赵陵铺大街X的房产、宏业花园X的房产、新石南路X的房产、银都花园X的房产、东方花园X的房产、银都花园X的房产、郊区法院宿舍X的房产、联盟路216号X的房产、长安区铝厂宿舍X的房产、长安区荣景园X的房产、荣安.尚湖中央花园X的房产、荣安.尚湖中央花园X的房产，均已查封落实。 15、扣押清单证实公安机关扣押持有人为郭某共计20万元，特征：百元钞，郭某退还董某某给郭某办理贷款的费用。 16、石家庄某某房产经纪有限公司营业执照、股东出资信息、出资情况、股东会决议、章程修正案证实石家庄某某房产经纪有限公司成立情况。 17、抓获经过证实被告人董某某系被公安机关抓获归案。 18、到案经过证实被告人曹某某系主动到公安机关投案。 19、户籍证明信证实被告人董某某、曹某某的个人基本情况。 20、违法犯罪信息查询证实被告人董某某、曹某某在公安机关对其查询时无违法犯罪前科。 本院认为，被告人董某某在经营管理石家庄某某房产经纪有限公司期间，违反国家金融管理法律规定，以高息为诱饵，向社会公众非法吸收资金，数额巨大，被告人董某某作为直接负责的主管人员，被告人曹某某作为其他直接责任人员，二被告人的行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。 被告人董某某辩护人提出本案属于单位犯罪的意见，经查，被告人董某某作为石家庄某某房产经纪有限公司法定代表人，以石家庄某某房产经纪有限公司为依托，向社会公众非法吸收存款，其所吸收的资金主要用于单位经营，应认定为单位犯罪，辩护人的意见本院予以采纳，对被告人依据其在单位犯罪中的地位、作用和犯罪情节予以量处刑罚。辩护人所提本案犯罪数额不应包含董某某亲属和某某房产公司员工集资款的数额，减去报案人员中董某某亲属和员工后为17人，不符合司法解释第三条之个人非法吸收存款或变相吸收存款对象30人以上，单位150人以上规定，故指控不成立的意见，经查，集资参与人张某乙等人的陈述足以证明，被告人董某某所吸收的客户中除其亲属、内部员工外另有多名其他社会群众，其所非法吸收的资金数额已达刑事立案标准，所辩意见不予采纳。被告人董某某认罪态度较好，系初犯，酌情对其从轻处罚。辩护人提出董某某取得众多集资参与人谅解的意见，未提供有效证据支持，本院不予采纳。被告人曹某某辩护人提出曹某某主观上并无违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序的故意，不构成犯罪的意见，与法相悖，不予采纳。辩护人提出曹某某系主动到案，构成自首的意见，经查，与事实相符，本院予以采纳，依法对其从轻处罚。被告人曹某某在单位犯罪中起辅助作用，系从犯，依法对其从轻处罚。被告人曹某某居住地司法机关同意将其纳入社区矫正，适用缓刑不致危害社会，可以适用缓刑。 犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔。被告人董某某向社会公众非法吸收的资金属于违法所得，应当依法追缴。被告人董某某以非法吸收的资金收购的、已过户至协商过户人任某2、崔某甲等名下的10套房产，以及给予相关协商过户人任某2、崔某甲、刘某2、郝某2等的过户好处费，因协商过户人均无偿取得上述财物及资金，依法应当追缴。登记在被告人董某某女儿康某名下、由董某某支付130万元首付款的荣安.尚湖中央花园29幢107的房产及荣安.尚湖中央花园35幢106的房产，基于现有证据，尚未切实查明该130万元首付款系董某某非法吸收的资金，故该2套房产暂不作处理。公安机关扣押的郭某退还被告人董某某的20万元系董某某因办理房产贷款事宜从公司账户支出的款项，亦系违法所得，应予追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。 为了打击犯罪，维护国家金融管理秩序，保护公私合法财产不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第六十一条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、最高人民法院、最高人民检察院、公安部《关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》之五之规定，判决如下： 一、被告人董某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑 七年，并处罚金人民币二十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年7月7日起至2025年7月6日止，罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 二、被告人曹某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、追缴被告人董某某违法所得人民币14,274,550.00元，返还集资参与人（集资参与人名单详见附件一）。不足部分，继续退赔。 四、追缴被告人董某某过户至任某2等人名下的10套涉案房产（详见附件二），依照有关规定变卖、拍卖后，所得价款按照集资参与人的集资额比例返还（集资参与人名单详见附件三）；追缴被告人董某某支付给协商过户人任某2、崔某甲、刘某2、郝某2等人的过户好处费550000元（协商过户人名单详见附件四），按照集资参与人的集资额比例返还（集资参与人名单详见附件三）。 五、公安机关依法扣押的郭某退还被告人董某某的20万元予以追缴，按照集资参与人的集资额比例返还（集资参与人名单详见附件三）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  邢雪梅 人民陪审员  邢贺伟 人民陪审员  李杰灵 二〇二〇年六月十九日 书 记 员  陈亚南 附件一： 集资参与人损失统计表 序号集资参与人投资金额（元）返还本金（元）返息金额（元）报案损失金额（元）1任某11100000010000010000002袁某甲1350000031200010380003师某某4000000720003280004吴某甲80000080005张某丙1800008000034780652206张某丁220000080000028160011184007王某乙3000004200258008姚某甲50000012000380009黄某甲16900000299640139036010王某乙50000060004400011赵某丁850000015408069592012田某甲35000009200025800013张某1400000015395024605014赵某戊13000001820011180015郝某甲20000001360006400016王某1800000012000068000017张某213000003327096730序号集资参与人投资金额（元）返还本金（元）返息金额（元）报案损失金额（元）18杨某140000008700031300019田某丁600000186004140020朱某20000078001220021肖某某40000017000010475012525022孟某甲22000005580016420023张某3490000013200035800024范某29000001740027260025郝某247000005070041930026张某420000003600016400027康某某230000010270012730028董某甲65000013000016800035200029康某甲18000000462100133790030王某丙550000010080044920031陈某15000001550013450032董某乙50000005800044200033刘某戊11000004600013400092000034张某5500000020000030000035董某丙400000015220024780036李某甲10100000124380885620 附件三： 集资参与人损失统计表 序号集资参与人投资金额（元）返还本金（元）返息金额（元）报案损失金额（元）1任某11100000010000010000002袁某甲1350000031200010380003师某某4000000720003280004吴某甲80000080005张某丙1800008000034780652206张某丁220000080000028160011184007王某乙3000004200258008姚某甲50000012000380009黄某甲16900000299640139036010王某乙50000060004400011赵某丁850000015408069592012田某甲35000009200025800013张某1400000015395024605014赵某戊13000001820011180015郝某甲20000001360006400016王某1800000012000068000017张某213000003327096730序号集资参与人投资金额（元）返还本金（元）返息金额（元）报案损失金额（元）18杨某140000008700031300019田某丁600000186004140020朱某20000078001220021肖某某40000017000010475012525022孟某甲22000005580016420023张某3490000013200035800024范某29000001740027260025郝某247000005070041930026张某420000003600016400027康某某230000010270012730028董某甲65000013000016800035200029康某甲18000000462100133790030王某丙550000010080044920031陈某15000001550013450032董某乙50000005800044200033刘某戊11000004600013400092000034张某5500000020000030000035董某丙400000015220024780036李某甲10100000124380885620备注经审计：未报案人34人，集资款材料金额9335900.00元。 附件四： 协商过户人收过户好处费统计表 序号协商过户人收过户好处费（元）序号协商过户人收过户好处费（元）1任某23000012任某4300002崔某甲1000013王某丁300003刘某11000014王某1300004董某2000015苗某戊300005苗某3000016王某1300006高某某3000017王某戊300007栗某甲3000018任某1300008赵某某3000019周某1300009刘某21500020谢某甲2000010郝某22000021王某6 （李某3）2000011范某3000022孟某15000 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 最高人民法院 关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。 最高人民法院、最高人民检察院、公安部 关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见 五、关于涉案财物的追缴和处置问题 向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。 将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴： （一）他人明知是上述资金及财物而收取的； （二）他人无偿取得上述资金及财物的； （三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的； （四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的； （五）其他依法应当追缴的情形。 ——