宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初334号 原告：神木市三江能源有限公司，住所地：陕西省榆林市神木市第二新村工业区。 法定代表人：尚某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张某1，宁夏浩非原律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，住，住所地：宁夏回族自治区灵武市磁窑堡矿务局中心区火车站/div> 法定代表人：纪某，该公司总经理。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司，住，住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎羊公路西侧/div> 法定代表人：张某2，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：李某，女，1986年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市金凤区。 被告：上海丁酉贸易有限公司，住，住所地：上海市宝山区沪太路********/div> 法定代表人：许某，该公司执行董事兼总经理。 被告：上海欧米琦实业发展有限公司，住所地：上海市，住所地：上海市浦东新区合庆镇小白路** 法定代表人：刘某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：马某，宁夏天盛律师事务所律师。 被告：神木县晟通煤化工有限责任公司第一分公司，住所地：陕西省榆林，住所地：陕西省榆林市神木县西沟办事处上榆树峁村iv style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 负责人：王某，该公司总经理。 被告：宝塔石化集团有限公司，住所地：宁夏回族自，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦iv style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 委托诉讼代理人：李某，女，1986年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市金凤区。 原告神木市三江能源有限公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、上海丁酉贸易有限公司（以下简称上海丁酉公司）、上海欧米琦实业发展有限公司（以下简称上海欧米琦公司）、神木县晟通煤化工有限责任公司第一分公司（以下简称晟通煤化工一分公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年2月22日立案后，依法组成合议庭，于2019年4月24日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人张某1，被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司的委托诉讼代理人李某，上海欧米琦公司的委托诉讼代理人马某到庭参加诉讼。被告上海丁酉公司、晟通煤化工一分公司经本院依法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.被告宝塔财务公司、宝塔大古公司立即支付原告票据号为130887109520120180112148381066电子银行承兑汇票，金额为100万元,并按人民银行同期贷款利率（以100万元为本金，年利率4.75%）承担自汇票到期日起至款项付清之日止的利息及自汇票到期日起至款项付清之日止每日万分之五的罚息；2.被告宝塔能源公司、上海丁酉公司、上海欧米琦公司、晟通煤化工一分公司、宝塔集团公司针对第一项诉请向原告承担连带清偿责任；3.本案诉讼费由被告承担。事实和理由：被告晟通煤化工一分公司在商业往来过程中，于2018年1月29日向原告背书转让了票据号为130887109520120180112148381066电子银行承兑汇票，汇票出票人为被告宝塔大古公司，承兑人为被告宝塔财务公司，票面收款人为被告宝塔能源公司，票面金额为人民币100万元，出票日为2018年1月12日，到期日为2018年7月12日；被告上海丁酉公司、上海欧米琦公司、晟通煤化工一分公司为原告的前手，原告作为票据权利人向承兑人提示付款，被告至今不予付款，其行为已经侵犯了原告的合法权益，并给原告造成了巨大损失。被告宝塔集团公司系被告宝塔财务公司全资出资的法人股东，根据《公司法》的相关规定，被告宝塔集团公司应当对被告宝塔财务公司债务承担连带清偿责任。为保障原告合法权益不受侵犯，特依据《中华人民共和国民事诉讼法》的规定，向贵院提起诉讼，恳请贵院查明事实、依法裁判，支持原告的诉讼请求！ 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告宝塔财务公司拒绝付款，且被告宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示。二、原告持有的案涉票据状态显示“逾期提示付款待签收”，根据《电子商业汇票业务管理办法》第六十条的规定，在原告未作出合理说明的情况下，被告宝塔财务公司有权不予付款。三、原告要求被告承担自汇票到期日起至款项付清之日止每日万分之五的罚息，及本案的保全担保费没有法律依据，应当依法予以驳回。四、因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告宝塔大古公司与宝塔能源公司共同答辩，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告上海欧米琦公司答辩，答辩人对于被答辩人诉状陈述的事实无异议，但答辩人认为原告无权向被告主张追索权。票据追索权为第二顺序权利，持票人只有在未获得付款或未获得承兑或其他法定原因发生时，才能向其前手主张追索权，原告所持票据并未有《票据法》第61条规定的情形，因此答辩人不应承担连带清偿责任。案涉票据是在合法的经济往来过程中取得，答辩人已经履行了相对应的义务，本案纠纷均是因被告宝塔财务公司及其相关联的公司未能按时支付导致，因此答辩人请求法庭判决应当由被告宝塔财务公司、宝塔大古公司及相关联公司承担责任。 被告宝塔集团公司答辩，一、本案系票据追索权纠纷，案涉票据的承兑人是被告宝塔财务公司，被告宝塔集团公司非案涉票据的当事人。被告宝塔集团公司与被告宝塔财务公司系两个独立的法人，依据《中华人民共和国公司法》第三条之规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，公司以其全部财产对公司的债务承担责任；有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担有限责任。本案中被告宝塔财务公司对案涉票据承担兑付责任，被告宝塔集团公司作为被告宝塔财务公司的股东，以认缴的出资额为限对被告宝塔财务公司承担有限责任。原告要求被告宝塔集团公司对案涉票据的本金及利息承担连带清偿责任，无事实与法律依据，请求依法驳回原告对被告宝塔集团公司的诉讼请求。二、因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告上海丁酉公司、晟通煤化工一分公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、电子银行承兑汇票一份；证据二、《公告》一份；证据三、国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告二份、宝塔财务公司官网报道一页、宝塔财务公司关于票据兑付事项第一次公告二页；证据四、煤炭买卖合同一份、陕西增值税专用发票一份。被告宝塔财务公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、《电子银行承兑汇票》一张；证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份、宝塔财务公司票据兑付材料提交回执函。 经审查，本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性及证明目的予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔财务公司提交两组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但不能达到其证明目的。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 被告晟通煤化工一分公司于2018年1月29日、向原告背书转让了票据号为130887109520120180112148381066的电子银行承兑汇票1张，金额为100万元整。汇票出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司，出票日期为2018年1月12日，到期日为2018年7月12日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔能源公司、上海丁酉公司、上海欧米琦公司、晟通煤化工一分公司连续背书转让至原告。票据状态为：逾期提示付款待签收。后各被告均未付款，原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，宝塔财务公司是宝塔集团公司的全资子公司。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,案涉票据系定日付款，原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任，原告所诉其他被告不承担付款责任。被告宝塔集团公司系宝塔财务公司的一人股东，未提交证据证实其资产独立于宝塔财务公司，故其应对宝塔财务公司的债务承担连带责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 综上，依据《中华人民共和国公司法》第六十三条，《中华人民共和国票据法》第四条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告神木市三江能源有限公司支付银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年7月13日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告神木市三江能源有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 审 判 员  杜 欣 人民陪审员  仇 芳 二〇二〇年六月九日 书 记 员  王 瑞 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国公司法》 第六十三条一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。