浙江省龙游县人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0825刑初92号 公诉机关浙江省龙游县人民检察院。 被告人周西发，男，1974年3月12日出生于浙江省江山市，汉族，初中文化，无业，住江山市。因本案于2018年3月23日被刑事拘留，同年4月20日被逮捕。现押龙游县看守所。 辩护人戴剑波，浙江**风律师事务所律师。 被告人蓝晓菲，女，1990年8月7日出生于浙江省龙游县，畲族，初中文化，无业，住龙游县。因本案于2018年3月15日被刑事拘留，同年4月20日被逮捕。现押衢州市看守所。 辩护人陈锦春，浙江游龙律师事务所律师。 被告人刘轩，男，1988年1月24日出生于湖北省洪湖市，汉族，大学文化，无业，住洪湖市。因本案于2018年9月6日被刑事拘留，同年10月13日被逮捕。现押龙游县看守所。 辩护人杨元伟，辽宁坤诚律师事务所律师。 浙江省龙游县人民检察院以衢龙检公诉刑诉（2019）79号起诉书指控被告人周西发、蓝晓菲、刘轩犯非法吸收公众存款罪，于2019年3月18日向本院提起公诉。本院于次日受理后，适用普通程序审理，并依法组成合议庭，于2020年6月28日公开开庭审理了本案。龙游县人民检察院指派检察员徐珊、董丽娟出庭支持公诉，各被告人及辩护人均到庭参加诉讼。期间，龙游县人民检察院于2019年6月19日、10月18日以补充侦查为由建议延期审理，本院于同日决定延期审理；同年7月18日、11月18日根据公诉机关申请恢复法庭审理。经衢州市中级人民法院批准延长审理期限三个月。因疫情影响致使案件在较长时间内无法继续审理，于2020年4月20日裁定中止审理，同年6月15日裁定恢复审理。现已审理终结。 龙游县人民检察院指控，2017年7月以来，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩在未经中国银行业监督管理委员会颁发金融许可证的情况下，在龙游县××街道××路××号承租店面，通过口口相传、发展下线、微信群等方式，向社会公众宣传“易高足球套利”投资理财项目，宣称零风险、高回报并提供个人银行账户向社会不特定对象吸收资金，后多名投资人向周西发、蓝晓菲等人投资现金及账户转款。截止2018年1月，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩先后向姜素贞、姜莲姣、何雅君、吴凤霞、周肖琴、许春梅、徐明霞、孙晓英、余淑兰、宋素球、叶建平等人变相吸取存款共计1500余万元。 案发后，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩被抓获归案。 公诉机关认定，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩违反国家金融管理法律规定，对外宣称可以获取高额回报，变相吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。同时认定其归案后基本如实供述自己的罪行。 公诉机关针对上述指控的犯罪事实当庭宣读、出示了书证、证人证言、被告人供述等相关证据材料，提请本院根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，追究被告人周西发、蓝晓菲、刘轩的刑事责任，并建议判处被告人周西发有期徒刑三年六个月，并处罚金；判处被告人蓝晓菲有期徒刑三年二个月，并处罚金。 被告人周西发对指控无异议。其辩护人认为，刘轩为香港公司在大陆的市场总监，管理龙游公司，负责项目宣讲，联系香港公司，提供收款账户和POS机等，与其相比，周西发为从犯，即使不作区分，所起作用也小于刘轩；周西发为偶犯，文化程度较低，法律意识淡薄，自己也有资金投入，具有认罪认罚情节，请求从轻处罚。 被告人蓝晓菲对指控无异议。其辩护人提出如下辩护意见：1.蓝晓菲主要从事收银工作，在共同犯罪中地位、作用相对较小，获利不大，犯罪情节相对较轻，即便不认定为从犯也应予以区别；2.其自身有投资，也是受害者，主观恶性较小，具有坦白情节，自愿认罪认罚；3.其家庭情况特殊，有老人及两个年幼的子女需要抚养，家庭负担较重。请求从轻处罚。 被告人刘轩认为，其仅根据公司安排进行宣讲，属从犯。其辩护人认为刘轩不构成犯罪，理由如下：1.刘轩对他人犯罪无物质或精神上的帮助，与周西发之间属雇佣关系，仅提供劳务，无犯罪故意；2.其给付蓝晓菲的房屋租金不是其所有，其只有工资收入，未从犯罪中获得好处费、代理费等利益，无犯罪行为；3.其个人未吸收存款，亦未与他人共同吸收存款，相关资金未进入其个人账户，无犯罪结果。 经审理查明：2017年7月以来，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩在龙游县××街道××道××号租赁店面，在未经相关金融等监管部门批准情况下，以“香港寰球咨讯有限公司龙游分公司”的名义，通过在经营门店举办推广介绍会以及口口相传、微信等方式招揽、推广客户，对外公开宣传“易高足球套利”理财项目，以通过投资足球博彩可获得无风险的高收益为诱饵，向社会公众吸收资金。周西发作为实际控制人，负责日常经营管理以及对外发展客户。蓝晓菲与周西发系夫妻关系，负责内部运作。刘轩作为“香港公司”在大陆的市场总监，负责项目宣讲及讲师管理。截止案发，三被告人向姜国平、吕华荣、余淑兰等集资参与人累计吸收资金1600余万元，未返还资金800余万元。除少部分用于返还集资参与人外，大部分资金流入周俊民（账号：×××72，开户行：中国农业银行）等人名下账户。 案发后，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩被抓获归案，公安机关扣押违法所得40万元。 上述事实，有公诉机关提交，经庭审举证、质证的集资参与人姜国平、吕华荣、余淑兰、周超、方鑫等人的陈述，证人邱某、章某等人的证言，搜查笔录，扣押决定书、清单，辨认笔录及照片，记账本，银行账户交易明细、流水记录，微信转账记录，ＰＯＳ交易单，龙游冠宇联合会计师事务所出具的专项审计报告，香港警务处关于协查周西发等人涉嫌非法吸收公众存款案的函，微信聊天记录，“易高足球套利系统”页面截图，房屋租赁合同，不动产查询结果，情况说明，抓获经过，户籍证明及被告人周西发、蓝晓菲、刘轩的供述等证据证实，足以认定。 关于刘轩的辩护人提出的刘轩不构成犯罪的辩护意见。经查，刘轩在“龙游分公司”成立之初对接联系“香港公司”，提供“龙游分公司”房屋租金；公司成立后，组织联系部分集资参与人到“香港公司”考察，又作为“香港公司”在大陆的市场总监，负责足球套利投资项目宣讲和讲师管理，宣称为零风险高回报的投资项目，吸引他人投资。其在非法集资犯罪活动的准备阶段和实施阶段都具有重要的推动作用，具有伙同他人非法吸收公众存款犯罪的主观故意，应当与同案犯共同承担刑事责任，故对该辩护意见不予采纳。 关于各被告人是否区分主从犯。审理认为，在本案的非法吸收公众存款共同犯罪中，周西发系“龙游分公司”的创立者、实际控制人，主要负责日常经营管理以及对外发展客户，系犯意的提起者，并提供个人账户作为收款账户，以支配集资款项；蓝晓菲主要负责账目管理等内部行政事务，但宣传并吸引了部分集资参与人投资，并提供个人账户作为收款账户，支配集资款项；刘轩通过联系“香港公司”，在“龙游分公司”设立阶段发挥重要作用，为犯罪活动创造条件，后又以“香港公司”在大陆市场总监的身份负责项目宣讲及讲师管理，积极推广宣传，具体推动犯罪活动实施、扩大。各被告人虽有分工，但行为均主动积极，地位、作用相当，不宜区分主从犯，相应区别可在量刑时予以体现，相关辩解和辩护意见均不予采纳。 本院认为，被告人周西发、蓝晓菲、刘轩违反国家金融管理法律规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。公诉机关指控成立。周西发、蓝晓菲、刘轩归案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。周西发、蓝晓菲自愿认罪认罚，予以从轻处罚。与前述一致的辩护意见予以采纳。公诉机关提出的量刑建议符合法律规定，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人周西发犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币70000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月23日起至2021年9月22日止。罚金限本判决发生法律效力之日缴纳）； 二、被告人刘轩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币60000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年9月6日起至2022年3月5日止。罚金限本判决发生法律效力之日缴纳）； 三、被告人蓝晓菲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币50000元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2018年3月15日起至2021年5月14日止。罚金限本判决发生法律效力之日缴纳）； 四、扣押在案的违法所得发还给各集资参与人，尚未追缴的赃款责令各被告人继续予以退赔（名单附后）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省衢州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  林素芳 审 判 员  许淑华 人民陪审员  王锦荣 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  韩 蓉 ? 附件：集资参与人名单（单位：元） 序号 集资参与人 投入金额 未返还金额 1 姜国平 200000 126182 2 徐春香 1448000 1440660 3 柴晓园 410000 180842 4 李守永 200000 197300 5 徐六英 100000 86000 6 徐秀花 50000 33710 7 徐梅英 50000 47570 8 赵怡 120000 90300 9 张亚君 55000 55000 10 吴志剑 290000 141616 11 许春梅 250000 243560 12 李玉红 50000 50000 13 朱淑珍 150000 150000 14 朱淑蓉 100000 100000 15 陈灵英 55000 44600 16 周信中 5000 5000 17 许清华 185500 161110 18 晏惠娜 122000 113090 19 王瑞娟 400000 47370 20 陈艳玲 350000 339470 21 胡秀梅 100000 100000 22 徐巧云 257500 48580 23 华洪锋 100000 100000 24 吕军 50000 50000 25 潘素贞 10000 3430 26 吕华荣 190000 190000 27 余钢忠 65500 7392 28 张辉 50000 38840 29 官云珠 50000 50000 30 汪渤然 100000 68500 31 邱卫华 104000 53510 32 冯成荣 2000 1250 33 刘苏娥 250000 197710 34 洪晓群 105000 84210 35 方友仙 5000 4550 36 叶小琴 50000 50000 37 周肖琴 213000 58016 38 龚财兰 15000 10590 39 黄水清 40000 40000 40 陈要珍 79500 27622 41 余淑兰 1000000 961570 42 朱明清 50000 50000 43 许炎妹 145000 58418 44 陈小惠 100000 79750 45 何雅君 40000 29258 46 毛水发 5000 5000 47 代德鹿 537078 461358 48 劳静 300000 181470 49 张兴美 361882 306652 50 宋素球 752134 287100 51 徐雪芳 603241 468805 52 俞剑英 819580 111302 53 朱秀英 110000 94700 54 祝小根 240000 177360 55 张雅芳 735000 202832 56 张慧珠 629000 57 孙晓英 422918 58 周超 50000 59 方鑫 50000 60 管秀米 120000 61 尹梅银 300000 62 姜素贞 535500 63 姜莲姣 215500 64 徐明霞 350000 65 朱杏英 100000 66 杜玉芳 245000 67 郭小冷 550000 68 吴凤霞 150000 69 王添国 100000 70 王剑 48000 71 王云香 357500 72 许平 355000 73 曹梅 10000 合计 16814333 8313155 ?*ArabicDash?-12-? 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