宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1169号 原告：天水华天电子集团股份有限公司，住所地：甘肃省天水市秦州区双桥路**综合办公楼B端**。 法定代表人：肖某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：孙某1，陕西云迈律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦** 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团有限公司，住所，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦div> 法定代表人：孙某3，该公司董事长。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司，住所地，住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎羊公路西侧iv> 法定代表人：张某，该公司董事长。 三被告共同委托诉讼代理人：刁某，女，1984年1月27日出生，汉族，该公司员工，住宁夏回族自治区银川市。 原告天水华天电子集团股份有限公司（以下简称天水华天公司）与被告宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔石化公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年4月25日立案后，依法组成合议庭，于2019年7月8日公开开庭进行了审理。原告天水华天公司的委托诉讼代理人孙某1、被告宝塔石化公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司的共同委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告天水华天公司向本院提出诉讼请求：1.依法判令三被告支付原告票据金额20万元及利息（自2018年8月27日起，按中国人民银行同期同类贷款利率计至实际付清之日止)；2.所有被告共同承担本案诉讼费。事实和理由：原告与案外人西安华羿微电子股份有限公司存在业务往来，2018年5月3日，案外人将一张出票人为宁夏宝塔能源化工有限公司、收票人为宝塔石化集团有限公司、承兑人为宝塔石化集团财务有限公司、到期日为2018年8月27日，金额为20万元，票据号码为130887109520120180227166669968的汇票背书给原告用以支付上述货款。汇票到期日前，原告申请承兑付款，但至今该汇票无法兑付。据原告了解被告已经发生数百起承兑汇票拒绝兑付的情形。为维护原告合法权益，特向贵院提起诉讼，请贵院支持原告的诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告宝塔财务公司拒绝付款，且被告宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应依法驳回其各项诉讼请求。二、因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，故本案依法应予以驳回原告起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔石化公司、宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向宝塔石化公司、宝塔能源公司主张权利。二、原告不能出具承兑人拒付证明的，无权向宝塔石化公司、宝塔能源公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到宝塔财务公司进行合法性审查登记。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法作出驳回原告诉讼请求的公正判决。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。天水华天公司为证明其主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票转让记录，证明：汇票号码：130887109520120180227166669968的电子银行承兑汇票，2018年2月27日由背书人宝塔石化集团有限公司转让给张家港科贝奇机械科技有限公司。2018年5月3日该汇票由西安华羿电子股份有限公司转让给天水电子集团有限公司。原告为该票据的合法持有人的事实。 证据二、电子银行承兑汇票承兑信息，证明：涉案票据出票人为宁夏宝塔能源化工有限公司，收票人为宝塔石化集团有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司，汇票到期日为2018年8月27日，原告请求付款时票据状态一直显示为：提示付款待签收，承兑人拒绝兑付的事实。根据《票据法》及相关法律规定，三被告应当承担连带责任的事实。 证据三、3-1自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告、3-2《关于宝塔石化集团有限公司下属宝塔石化集团财务有限公司票据违约及实际控制人孙某3涉嫌刑事犯罪的公告》，证明：2018年11月26日，被告发布公告称依法妥善解决宝塔石化集团财务有限公司到期票据相关问题，要求票据合法持有人持有关资料进行登记。2019年1月22日，被告发布公告称，票据违约系其工作失误以及无力履行付款义务的事实，票据无法兑付并非原告一人，而是绝大多数持票人都因被告原因无法兑付的事实。 证据四、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函，证明：原告于2019年1月8日向被告登记汇票相关材料，被告已经接收原告提交的材料，但仍未能及时解决票据兑付问题的事实。 被告宝塔石化公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司经质证，对证据一的真实性及证明目的无异议；对证据二的真实性无异议，对证明目的有异议。宝塔财务公司并没有拒绝兑付，原告应先行使付款请求权，再行使追索权；对证据三的真实性无异议，对证明目的有异议。财务公司至今仍在兑付，并没有拒绝兑付的事实；对证据四的真实性无异议，对证明目的有异议。宝塔财务公司正陆续对登记的票据予以兑付。 被告宝塔石化公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司为证明其抗辩，向法庭提交《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：被告宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到被告宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，依法应驳回原告起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 原告天水华天公司对三被告证据的真实性、合法性无异议，对证明目的有异议，该证据恰好证明是由于被告自身管理原因导致票据无法兑付的事实，同时该证据与本案无关联性，并不是被告拒绝付款的法定依据。 本院对证据认证如下：对原告天水华天公司提交的四组证据的真实性、合法性、关联性予以确认。对被告宝塔石化公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实：2018年5月3日，西安华羿微电子股份有限公司将票号为130887109520120180227166669968的电子银行承兑汇票背书给原告，票据的出票日期为2018年2月27日，汇票到期日为2018年8月27日，票据金额为20万元。汇票出票人为宝塔能源公司，收款人为宝塔石化公司，承兑人为宝塔财务公司。出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款。承兑人承兑：本汇票已经承兑，到期无条件付款；涉案汇票“可转让”。上述汇票由收票人背书至张家港科贝奇公司、上海毓昊贸易有限公司、浙江帅康营销有限公司、宁波帅康热水器有限公司、合肥日进电子有限公司、上海研顶电子有限公司、安徽日竞控制技术有限公司、无锡市晶讯微电子科技有限公司、西安华羿微电子股份有限公司、至天水华天电子集团股份有限公司，背书连续。票据到期后，原告通过系统提示付款，被告宝塔财务公司未予付款，票据状态为：提示付款待签收。后各被告均未付款，故原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第二十二条、第七十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告天水华天电子集团股份有限公司支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年8月28日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算、自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或代理人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  马 萍 审 判 员  李**程 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年六月一日 书 记 员  王 瑞 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。