广东省怀集县人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤1224刑初73号公诉机关广东省怀集县人民检察院。被告人郭海，男，1964年9月28日出生，身份证号码：442************316，汉族，初中文化，个体户，住广东省怀集县*****************。因本案于2019年9月11日被公安机关抓获，同年9月12日被广东省怀集县公安局刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押在广东省怀集县看守所。怀集县法律援助处指定辩护人袁彬，广东洊江律师事务所律师。被告人姚雪飞，女，1969年2月4日出生，身份证号码：441************427，汉族，初中文化，个体户，住广东省怀集县*****************。因本案于2019年9月11日被公安机关抓获，同9月12日被广东省怀集县公安局刑事拘留，同年10月18日被逮捕。现羁押在广东省怀集县看守所。怀集县法律援助处指定辩护人梁飞燕，广东洊江律师事务所律师。广东省怀集县人民检察院以怀检公诉刑诉﹝2020﹞61号起诉书指控被告人郭海、姚雪飞犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月20日向本院提起公诉。本院于2020年3月23日立案，并依法组成合议庭，同年6月9日公开开庭审理了本案。广东省怀集县人民检察院指派检察员柯丁杰出庭支持公诉，被告人郭海及指定辩护人袁彬、被告人姚雪飞及指定辩护人梁飞燕到庭参加诉讼。现已审理终结。广东省怀集县人民检察院指控：深圳市芸鼎智汇科技有限公司（以下简称芸鼎公司）于2018年5月4日注册成立，法定代表人是李海燕，2018年6月9日变更为陈晓雯，公司实际控制人为犯罪嫌疑人吴文飞、李小央、赵导航（均在逃）。犯罪嫌疑人吴文飞、李小央、赵导航成立芸鼎公司后，向客户承诺回报率在120%，月化率为8%-10%,每周回报利润率为2%-2.5%，以客户带客户、客户拉客户投资炒外汇的方式，大肆非法吸收公众存款。被告人郭海于2018年5月份在其朋友赵导航介绍下去到深圳芸鼎公司了解炒外汇情况，回来后注册为该平台会员并投入资金，后来利用微信向社会公众发布宣传资料、向客户讲解等手段对外宣传芸鼎公司炒外汇项目，对外宣传该炒外汇项目月化率为8%-10%，每周回报利润为2%-2.5%，承诺本金亏损补偿，并大量发展下线客户投资，为赵导航等人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取返利提成。其妻子姚雪飞负责协助郭海帮客户注册会员、入金、出金等操作，郭海在怀集发展的下线投资客户达到70多人，到了2018年12月底，郭海由普通会员升级为黄金经纪人，每个星期返利达到人民币1.3万元。多名被害人入金投资金额合计人民币4337117.2元，返利人民币1062524元，损失共计人民币3566593元。公诉机关认为指控被告人郭海、姚雪飞的犯罪事实清楚，证据确实充分，被告人郭海、姚雪飞非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。鉴于被告人郭海、姚雪飞在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当从轻、减轻处罚；被告人郭海、姚雪飞归案后能如实供述其罪行，认罪认罚，可从轻处罚。综上，建议对被告人郭海以非法吸收公众存款罪判处一年有期徒刑，并处罚金；对被告人姚雪飞以非法吸收公众存款罪判处十个月有期徒刑，并处罚金。提请本院依法判处。被告人郭海对指控的犯罪事实及罪名均无意见，对公诉机关的量刑建议亦无意见。指定辩护人对起诉书指控被告人郭海的罪名和犯罪事实无异议，认为被告人郭海有从轻处罚的情节：1、被告人郭海在赵导航的利诱下才进行了犯罪行为，在共同犯罪中起从属、辅助的作用，属于从犯；2、被告人郭海如实供述自己的犯罪行为；3、被告人郭海悔罪态度好，到案后能自愿认罪认罚，庭审中当庭悔罪；4、被告人郭海没有犯罪前科，本次犯罪是初犯、偶犯。建议判处被告人郭海一年以下有期徒刑，并处罚金。被告人姚雪飞对指控的犯罪事实及罪名均无意见，对公诉机关的量刑建议亦无意见。指定辩护人对起诉书指控被告人姚雪飞的罪名和犯罪事实无异议，认为：1、被告人姚雪飞属于初犯，也是该案的受害者，其本身主观恶性较小，依法可以从轻处罚；2、部分受害人贪图低投入、高回报的心理和行为在本案中起到了很大的推动作用，而被告人姚雪飞从一开始并未意图进行非法吸收公众存款的犯罪行为，而是在部分受害人的影响下积极参加，导致本案发生；3、被告人姚雪飞认罪态度好且有坦白行为；4、被告人姚雪飞无非法获利；5、被告人姚雪飞在共同犯罪中仅是负责协助被告人郭海为客户注册会员、入金、出金等，在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应从轻或减轻处罚。建议判处被告人姚雪飞十个月以下有期徒刑，并处罚金。经审理查明，被告人郭海、姚雪飞的犯罪事实如下：深圳市芸鼎智汇科技有限公司（以下简称芸鼎公司）于2018年5月4日注册成立，法定代表人是李海燕，2018年6月9日变更为陈晓雯，公司实际控制人为吴文飞、李小央、赵导航（均在逃）。吴文飞、李小央、赵导航成立芸鼎公司后，向客户承诺回报率在120%，月化率为8%-10%,每周回报利润率为2%-2.5%，以客户带客户、客户拉客户投资炒外汇的方式，大肆非法吸收公众存款。被告人郭海于2018年5月份在其朋友赵导航介绍下去到深圳芸鼎公司了解炒外汇情况，回来后注册为该平台会员并投入资金，后来利用微信向社会公众发布宣传资料、向客户讲解等手段对外宣传芸鼎公司炒外汇项目，对外宣传该炒外汇项目月化率为8%-10%，每周回报利润为2%-2.5%，承诺本金亏损补偿，并大量发展下线客户投资，为赵导航等人向社会公众非法吸收资金提供帮助，从中收取返利提成。被告人姚雪飞是被告人郭海的妻子，其负责协助被告人郭海帮客户注册会员、入金、出金等操作，被告人郭海在怀集发展的下线投资客户达到70多人，到了2018年12月底，被告人郭海由普通会员升级为黄金经纪人，每个星期返利达到人民币1.3万元。2019年2月份，芸鼎公司所有投资客户平台账户资金无法提现，多名被害人到怀集县公安局报案，经统计60名被害人共入金投资金额合计人民币4337117.2元，返利人民币1062524元，损失共计人民币3566593元。2019年9月11日，公安民警抓获被告人郭海、姚雪飞。上述事实，有公诉机关提供并经法庭质证、认证的微信账号和微信聊天记录截图、郭海非法吸收公众存款案被害人名单、芸鼎智汇系列智能软件服务协议书、保本协议、微信注册用户资料及关联信息和交易流水，被告人郭海的银行交易流水、被害人李某等人银行交易流水、广州丽雅鑫商贸有限公司和广州爬林贸易有限公司及广州杰骏淳科技有限公司的营业执照和银行交易流水、受案登记表、立案决定书、深圳市芸鼎智汇集团有限公司涉嫌非法吸收公众存款罪报案人情况统计总表、深罗公（经）诉字[2019]33394号起诉意见书、国家外汇管理局深圳市分局关于协助调查函的复函、深圳市公安局指控部关于协查芸鼎智汇公司涉嫌非法吸收公众存款案的结果函、深圳联创立信会计师事务所关于深圳市芸鼎智汇科技有限公司涉嫌集资诈骗案涉案资金情况的司法鉴定专项审计报告、搜查笔录、扣押物品清单、扣押的笔记本，被害人李某生、林某延、陈某华、倪某茗、黄某荣、覃某初、黎某山、莫某区、梁某养、邓某云、梁某文、李某珍、蔡某群、李某、陈某均等人陈述及被害人邓某云的辨认笔录，证人郭某龙、郭某姗、赵某翰、陈某敏的证言，公安机关抓获被告人郭海、姚雪飞的情况说明，被告人郭海、姚雪飞的新常住人口信息及二被告人的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人郭海、姚雪飞无视国家法律，利用炒外汇项目变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，给受害人造成直接经济损失人民币3566593元，数额巨大，二被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，应依法惩处。公诉机关指控被告人郭海、姚雪飞的犯罪事实清楚，证据确实充分，罪名成立，应予支持。鉴于被告人郭海在赵导航的介绍下宣传芸鼎公司炒外汇项目，为赵导航等人向社会公众非法吸收资金提供帮助，被告人姚雪飞协助被告人郭海帮客户注册会员，进行入金、出金等操作，二被告人在共同犯罪中均起次要作用，是从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚；被告人郭海、姚雪飞如实供述其罪行，认罪态度较好，可以从轻处罚。综上，决定对被告人郭海、姚雪飞减轻处罚。公诉机关提出的量刑建议，符合法律的规定，本院予以采纳。据此，根据被告人郭海、姚雪飞的犯罪事实、性质、情节及社会危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人郭海犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元（未缴）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日起至2020年9月10日止。罚金限在本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳完毕。）二、被告人姚雪飞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元（未缴）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日起至2020年7月10日止。罚金限在本判决发生法律效力之日起三十日内缴纳完毕。）三、扣押的笔记本，予以没收，存档备查。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省肇庆市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏永任人民陪审员  李 冲人民陪审员  林冰兰二〇二〇年六月十九日书 记 员  余 沛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。