宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1770号 原告：惠某，住所地：安徽省合肥市。 法定代表人：艾某。 委托诉讼代理人：马某，安徽神州行律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司 区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人：孙某1,该公司董事长。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某，该公司董事长。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 以上三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 原告惠某（以下简称惠而浦公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）、上海妃律实业有限公司(以下简称上海妃律公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年5月28日立案后，依法适用普通程序，于2019年8月21日公开开庭进行了审理。原告惠而浦公司的委托诉讼代理人马某、被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司的共同委托诉讼代理人刁某到庭参加诉讼。被告上海妃律公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席进行审理。本案现已审理终结。 原告惠而浦公司向本院提出诉讼请求：1.判令宝塔财务公司、宝塔能源公司立即支付原告电子银行承兑汇票金额50万元，并承担自2018年12月21日起至款清之日止按中国人民银行发布的同期同类贷款利率（年利率4.75%）计算的利息，暂计算至2019年5月14日利息损失为9435元；2.判令宝塔集团公司、上海妃律公司就第1项诉请向原告承担连带清偿责任；3.本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：被告上海妃律公司在商业往来过程中，于2018年6月27日向原告背书转让了票据号为130887109520120180621211047479电子银行承兑汇票1张，汇票出票人为被告宝塔能源公司，承兑人为被告宝塔财务公司，收款人为被告宝塔集团公司，票面金额为50万元，出票日期为2018年6月21日，汇票到期日为2018年12月21日。原告又在商业往来中将该张票据转让给余姚市自攻螺钉厂，余姚市自攻螺钉厂又向其后手转让。该票据到期后，票据持有人提示付款后得不到付款，即向其前手追索，其前手又向其前手追索，以此类推。2019年2月14日，原告被余姚市自攻螺钉厂追索并清偿了该票据债务。被告宝塔集团公司、上海妃律公司均为原告的前手，原告作为票据权利人被追索清偿后有权向其前手及其他债务人（出票人、承兑人）追索。原告为此提起诉讼。 被告宝塔财务公司辩称，一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告各项诉讼请求，均应依法驳回。原告无证据证明宝塔财务公司拒绝付款，且宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、原告不是本案涉案票据的最后持票人，无权主张票据权利。 从宝塔财务公司的票据系统中查询，原告的票据状态显示为“背书已签收”，由此说明涉案票据仍处于流转过程中，处于不确定状态。票据的最后一次流转为2018年9月5日，接票的被背书人为宁波市江北富家岭采石场（普通合伙），因此原告不是该涉案票据的最终持票人，故无权主张票据权利，应予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。”本案应依法予以驳回起诉，利率应以4.35%计算。 被告宝塔能源公司、宝塔集团公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向其公司主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向其公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。 被告上海妃律公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票1张，证明：原告经背书转让取得案涉电子银行承兑汇票，票面金额50万元，原告将该票据转让给其后手，后票据被背书转让多次。原告被其后手追索并清偿了该票据债务，原告就该票据享有再追索的权利。汇票的出票人、承兑人、背书人应当向原告承担连带付款责任。 证据二、宝塔石化集团财务有限公司发布的公告2份，证明：承兑人宝塔财务公司承诺制定兑付原则、方案，为承兑设定了条件。根据《票据法》第四十三条规定，视为拒绝承兑。 证据三、余姚市自攻螺钉厂出具的《清偿证明》一份，证明：原告被追索后，已经清偿案涉电子银行承兑汇票债务 被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司对证据一的真实性认可，对证明目的不认可，该证据不能证明宝塔财务公司不予付款。对证据二的真实性认可，对证明目的不认可，该证据证明宝塔财务公司正积极地安排兑付。对证据三不认可，票据状态以票据信息为准，该证据不能证明原告为最后持票人。 被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔集团公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票打印件1份，证明：涉案电子银行承兑汇票票据状态为“背书已签收”，该票据仍处于流转状态，因此本案原告不是该涉案票据的最终持票人，无权主张票据权利。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》1份，证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告惠而浦公司对证据一的真实性没有异议，对证明目的有异议，经与原告提供的证据核对，该证据只能显示转让背书的情况，对追索清偿无法一一展示，该证据不能达到其证明目的。对证据二的真实性无异议，对合法性、关联性及证明目的有异议。原告系合法取得票据，根据票据无因性原则，票据原因关系不影响持票人的票据权利。本案系票据纠纷，宝塔财务公司多名高管涉嫌刑事犯罪不影响本案的审理。 被告上海妃律公司未提交证据。 本院对当事人提交的证据认证如下：对原告提交的证据予以确认，可以证明原告被票据后手进行追索，原告已签收票据并清偿案涉票据款，现系案涉票据的权利人。对被告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但不能达到其证明目的。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实： 2018年6月27日，被告上海妃律公司向原告背书转让电子银行承兑汇票1张，票据号码为：130887109520120180621211047479，票据金额为50万元。出票日期2018年6月21日，汇票到期日2018年12月21日。出票人为宝塔能源公司，收款人为宝塔集团公司，承兑人为宝塔财务公司。出票当日宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。该汇票可以转让，汇票依次背书如下：宝塔集团公司、上海妃律公司、惠而浦公司、余姚市自攻螺钉厂、浙江盛奎实业有限公司、宁波银强建筑工程有限公司、宁波市鼎昌新型建筑材料有限公司、宁波市江北富家岭采石场（普通合伙）。票据到期，宝塔财务公司未予付款。宁波市江北富家岭采石场（普通合伙）向前手发起追索，经依次追索至原告，原告惠而浦公司于2019年2月14日向其后手余姚市自攻螺钉厂清偿了该票据款。票据状态为：非拒付追索同意清偿已签收。原告惠而浦公司于2019年5月14日向本院提起诉讼。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，根据原被告的诉辩意见，本案的争议焦点为：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿票据款后签收，故原告为涉案票据的持票人，依法享有相应的票据权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 原告所持汇票信息完整、背书连续，其享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付已清偿的全部金额及前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告主张票据款本金的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告主张逾期利息的诉讼请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告上海妃律公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司、上海妃律实业有限公司于本判决生效后十日内向原告惠某支付银行承兑汇票金额50万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年2月15日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费8894元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、宝塔石化集团有限公司、上海妃律实业有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 审 判 员  闫 莉 人民陪审员  楼贺春 二〇二〇年六月二十二日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 …… 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 本院特别提醒：当事人上诉的，应当于递交上诉状之日起至上诉期届满后七日内，向宁夏回族自治区高级人民法院交纳上诉案件受理费，逾期则视为自动撤回上诉。