上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1546号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某某,男。被告人赵2，男。辩护人杜伟，北京德和衡(上海)律师事务所律师。被告人车某，男。辩护人俞娟，上海申京律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1328号起诉书指控被告人吴某某、赵2、车某犯非法经营罪，于2020年4月03日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员罗某某出庭支持公诉，被告人吴某某、赵2、车某及其辩护人于小强、杜伟、俞娟到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2018年4月至2019年9月，赵某1(另案处理)指使他人先后注册中建私募证券投资管理有限公司、沈阳中证私募互联网有限公司、沈阳沪深私募互联网科技有限公司(以下简称“沪深公司”)等公司，在未经国家主管部门批准的情况下，设立并经营“上证500”“两融策略”“中证50”等虚拟股票交易平台，通过开设线下直营门店、招募代理商、拨打电话等渠道以提供配资吸引投资者在上述虚拟平台上进行股票交易，从中赚取建仓费、递延费、盈利分成等，非法经营证券业务。经审计，2018年4月至2019年9月，上述涉案平台入金金额合计人民币(以下币种同)348,896,645.18元。期间，被告人吴某某担任客服组组长，被告人赵2、车某担任客服人员，负责上述涉案平台的后台账户管理、客户出金、平仓及投诉处理等工作，并按照赵某1授意制作虚假交割单向客户证明交易情况，诱使客户继续投资。经审计，被告人吴某某涉案金额为303,369,470.59元，被告人赵2、车某的涉案金额为157,229,162.03元。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了证人证言、相关营业执照等书证、扣押决定书、扣押清单及扣押笔录、银行转账凭证、交易明细、微信聊天记录截屏等书证、司法鉴定意见书、案发经过等证据。公诉机关认为，被告人吴某某、赵2、车某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二百二十五条第(三)项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人吴某某、赵2、车某在共同犯罪中起次作用，可以从轻或者减轻处罚。被告人吴某某、赵2、车某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人吴某某、车某认罪认罚，可以从宽处理。建议判处被告人吴某某有期徒刑五年，并处罚金；建议判处被告人赵2有期徒刑五年，并处罚金；建议判处被告人车某有期徒刑四年，并处罚金。被告人吴某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人吴某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且吴某某到案后能够如实供述自己的犯罪事实，主观恶性较小。希望法庭对其从轻、减轻处罚，判处三年以下有期徒刑并适用缓刑。被告人赵2及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人赵2在犯罪中所起作用较小，系从犯。赵2到案后能够自愿认罪，系坦白。被告人赵2系初犯偶犯，其本人入职时间较短，主观恶性较低。希望法庭对其从轻、减轻处罚。被告人车某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人车某在共同犯罪中从事辅助性工作，系从犯。被告人车某能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白。车某之前并无前科劣迹，系初犯，其本人入职时间较短，主观恶性低。希望法庭对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2018年4月至2019年9月，同案关系人赵某1(另案处理)伙同他人先后注册中建私募证券投资管理有限公司、沈阳中证私募互联网有限公司、沪深公司等公司，并在未经国家主管部门批准的情况下，设立并经营“上证500”“两融策略”“中证50”等虚拟股票交易平台，通过开设线下直营门店、招募代理商、拨打电话等渠道以提供配资吸引投资者在上述虚拟平台上进行股票交易，同时提供配资服务，从中赚取建仓费、递延费、盈利分成等费用，非法经营证券业务。经审计，2018年4月至2019年9月，上述涉案平台入金金额合计348,896,645.18元。2018年9月，被告人吴某某入职沪深公司，并担任客服组组长至案发。2019年4月，被告人赵2、车某入职沪深公司，并担任客服人员至案发。其中，被告人吴某某、车某负责上述涉案平台的后台账户管理、客户出金、平仓及投诉处理等工作，并按照赵某1授意制作虚假交割单向客户证明交易情况，诱使客户继续投资；被告人赵2负责上述涉案平台的后台账户管理、平仓等工作，并为赵某1等人非法经营证券业务提供其个人银行账户。经司法审计，被告人吴某某任职期间涉案金额为303,369,470.59元，被告人赵2、车某任职期间的涉案金额为157,229,162.03元。2019年9月14日，被告人吴某某、赵2、车某被公安人员抓获到案，并如实供述了犯罪事实。本院审理期间，被告人吴某某、赵2、车某均退缴了其本人全部违法所得。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.上海市公安局浦东分局调取的营业执照等书证及出具的情况说明，证实涉案公司均无证券、期货经营资质。2.上海市公安局浦东分局出具的扣押决定书、扣押清单及扣押笔录，证人赵某1、杨某1、杨某2、刘某、朱某、董某某、胡某某、石某、牛某某、高某某、肖某某等人的证言，上海市公安局浦东分局调取的银行转账凭证、交易明细、微信聊天记录截屏等书证，证实被告人吴某某、赵2、车某非法经营证券业务的经过。3.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实被告人吴某某、赵2、车某非法经营证券业务的涉案金额。4.上海市公安局浦东分局川沙分区指挥部侦查办案队出具的案发经过，证实被告人吴某某、赵2、车某均系被抓获到案。5.上海市公安局浦东分局川沙分区指挥部侦查办案队调取的常住人口基本信息，证实被告人吴某某、赵2、车某的身份情况。6.被告人吴某某、赵2、车某的供述，证实被告人吴某某、赵2、车某到案后均对上述犯罪事实均供认不讳。本院认为，被告人吴某某、赵2、车某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人吴某某、赵2、车某均在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人吴某某、赵2、车某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人吴某某、赵2、车某均系初犯，且退缴了其本人全部违法所得，对三名被告人酌情从轻处罚。辩护人提出要求对被告人从轻、减轻处罚的部分辩护意见本院予以采纳，本院综合考虑三名被告人在共同犯罪中的地位、作用分别对其予以量刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人吴某某犯非法经营罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币六万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月14日起至2023年7月13日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人赵2犯非法经营罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人车某犯非法经营罪，判处有期徒刑二年十个月，缓刑二年十个月，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)四、扣押在案的手机、电脑等犯罪工具及相关违法所得均予以没收。被告人赵2、车某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 于 淼审 判 员 张 奕人民陪审员 黄 燕二〇二〇年六月三十日书 记 员 秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。