宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初987号 原告：江苏三希科技股份有限公司，住所地：江苏省南京市秦淮区太平南路**江苏钟山宾馆集团商务大楼**西面。 法定代表人：郑某，该公司总经理。 委托诉讼代理人:付某，张茂申，北京市盈科（济南）律师事务所律师。 被告：兖州煤业股份有限公司，住，住所地：山东省邹城市凫山南路**/div> 法定代表人：李某，该公司董事长。 委托诉讼代理人:王某，泰和泰（济南）律师事务所律师。 原告江苏三希科技股份有限公司（以下简称江苏三希科技公司）与被告兖州煤业股份有限公司（以下简称兖州煤业公司）票据追索权纠纷一案，由山东省邹城市人民法院于2018年12月11日立案后移送本院。本院于2019年4月16日立案后，依法适用普通程序，于2019年7月12日公开开庭进行了审理。原告江苏三希科技公司的委托诉讼代理人付某、张茂申、被告兖州煤业公司的委托诉讼代理人王某到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告江苏三希科技公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告兖州煤业公司支付票据款40万元；2.判令被告兖州煤业公司赔偿以40万元为本金，自2018年11月1日起至实际支付之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算的利息；3.判令被告兖州煤业公司赔偿原告取得有关拒绝证明和发出通知书的费用；4.本案诉讼费、保全费、诉讼财产保全险费用等相关费用由被告兖州煤业公司承担。诉讼过程中，原告放弃第3项诉讼请求。事实和理由：原告合法取得被告背书的两张电子商业承兑汇票，票据编号为130810000514120171030123454983、票面金额20万元；票据编号为130810000514120171030123454991、票面金额20万元。该两张汇票的到期日均为2018年10月31日。原告系上述两张电子商业承兑汇票的合法持有人。原告按期在电子商业汇票系统中申请兑付，但至2018年12月3日，票据状态仍显示：提示付款待签收。根据《票据法》第六十八条及相关法律规定，被告作为票据背书人应当对原告承担赔偿责任，原告特提起诉讼。 被告兖州煤业公司辩称，一、原告未先向付款人行使付款请求权而向被告行使追索权，不符合法律规定。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条，持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民不予受理，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。第五条规定，付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。故在本案中原告应当首先向付款人即承兑人宝塔石化集团财务有限公司行使付款请求权，只有付款请求权得不到满足时才能向票据背书人行使追索权。二、原告未在法定期限内向付款人发出提示付款，已丧失向被告追索的权利。《票据法》第五十三条规定：“定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，持票人应当自到期日起十日内向承兑人提示付款。”本案中两张汇票的到期日均为2018年10月30日，原告诉称按照规定期限提示付款，而具体提示付款时间直接关系到原告能否享有票据追索权。如果原告在汇票到期日前发出提示付款，在付款人未付款亦未应答的情况下，原告应在票据到期后再次提示付款。依据中国人民银行《电子商业汇票业务管理办法》第六十六条“持票人在票据到期日前被拒付的，不得拒付追索。持票人在提示付款期内被拒付的，可向所有前手拒付追索。持票人超过提示付款期提示付款被拒付的，若持票人在提示付款期内曾发出过提示付款，则可向所有前手拒付追索；若未在提示付款期内发出过提示付款，则只可向出票人、承兑人拒付追索。”因此，原告如未按法定期限进行提示付款，则将丧失对被告的追索权。三、持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。《票据法》第六十五条规定：“持票人不能出示拒绝证明、退票理由书或者未按照规定期限提供其他合法证明的，丧失对其前手的追索权。但是，承兑人或者付款人仍应当对持票人承担责任。”由此可见在原告提示付款时间满足法定条件的前提下，其票据追索权成立还需要提供拒绝证明、退票理由书或者其他合法证明，如原告不能对此证明，则无权对付款人以外的被告行使追索权。综上，请依法驳回原告的全部诉讼请求。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告江苏三希科技公司为证明其主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票两张、电子商业汇票系统的业务查询结果表一张，证明：原告系两张电子银行承兑汇票的合法持有人。原告按期在电子商业汇票系统中申请兑付，但至今票据状态仍显示：提示付款待签收。虽然涉案汇票承兑人宝塔石化集团财务有限公司未出具相关书面证明，但根据宝塔石化集团财务有限公司出具的兑付公告及宝塔石化集团公司因涉嫌诈骗一案被银川市公安局立案侦查，集团董事长等多位主要负责人已被执行逮捕的事实，应视为《票据法》规定的拒付承兑的其他有关证明。被告系该两张汇票的背书人，根据《票据法》第六十八条及相关法律规定，应当对原告承担赔偿责任。 证据二、通知函一份、圆通快递单据一份、快递费发票一张，证明：原告依据票据法相关规定通知了票据前手，为此花费10元。 证据三、《工业品买卖合同》一份、工程完工证明一份、发票五张，证明：原告基于真实交易获得该两张承兑汇票。 证据四、宝塔石化集团财务有限公司的网站备案证明一张、在宝塔石化集团财务有限公司网站查询到的关于票据兑付事项的第一次公告一份，证明：宝塔石化集团财务有限公司已经将承兑汇票演变为附有条件的承兑，应视为拒绝承兑。 被告兖州煤业公司的质证意见：对证据一的真实性不认可，因系打印件，无法作为票据被拒付的证明，业务查询结果表反证明原告是在票据到期日前进行提示付款，无法证明原告在票据到期后十日内进行提示付款，原告已经丧失对被告的票据追索权；对证据二的真实性不认可，被告未收到该份函件；对证据三的真实性不认可，在基础交易关系的相对方未到庭的情况下，被告对原告依据的基础交易关系的真实性有异议；对证据四的真实性不认可，因系打印件，涉案票据在原告提交的票据截图中已经显示票据已经承兑，到期无条件付款。该证据无法作为涉案票据已被付款人拒绝付款的有关证明。 被告兖州煤业公司未提交证据。 本院对原告江苏三希科技公司提交的证据认证如下：对证据一、二、三、四的真实性、合法性、关联性予以确认，能够证明原告系案涉票据的合法持票人。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实： 2018年6月1日，中垠融资租赁有限公司向原告背书转让电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130810000514120171030123454983，票据金额为20万元。出票日期2017年10月30日，到期日2018年10月30日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收款人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。出票当日宝塔石化集团财务有限公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。该汇票可转让，汇票依次背书如下：北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、榆林市久顺农业科技有限公司、鄂尔多斯市聚能煤炭运销有限公司、兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司煤炭运销分公司、兖州煤业股份有限公司、中垠融资租赁有限公司、江苏三希科技股份有限公司。票据状态为：提示付款待签收。 2018年7月24日，山东中达电子科技有限公司向原告背书转让电子银行承兑汇票一张，票据号码为：130810000514120171030123454991，票据金额为20万元。出票日期2017年10月30日，到期日2018年10月30日，出票人为宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人为北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为宝塔石化集团财务有限公司。出票当日宝塔石化集团财务有限公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票可转让，汇票依次背书如下：北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、榆林市久顺农业科技有限公司、鄂尔多斯市聚能煤炭运销有限公司、兖州煤业鄂尔多斯能化有限公司煤炭运销分公司、兖州煤业股份有限公司、中垠融资租赁有限公司、江苏三希科技股份有限公司、山东中达电子科技有限公司、江苏三希科技股份有限公司。票据状态为：提示付款待签收。 另查明，2018年7月10日，宝塔石化集团财务有限公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔石化集团财务有限公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，根据原被告的诉辩意见，本案的争议焦点为：原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 原告江苏三希科技公司经背书转让取得案涉电子银行承兑汇票，该汇票背书连续，原告系该票据的合法持票人，依法享有票据权利。票据权利分为票据付款请求权和票据追索权。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。本案中，原告通过电子商业汇票系统向承兑人宝塔石化集团财务有限公司提示付款，票据状态显示为“提示付款待签收”，表明原告已在法定期限内提示付款，宝塔石化集团财务有限公司在票据到期后未按期付款，故原告已行使了付款请求权而未得到付款，其有权行使追索权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔石化集团财务有限公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。被告兖州煤业公司关于原告行使追索权不符合法律规定的抗辩理由不能成立，本院不予支持。 根据《中华人民共和国票据法》第六十八条规定，“汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。……”持票人行使追索权，可以请求被追索人支付被拒绝付款的汇票金额及汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故被告作为票据背书人，应当对原告承担票据责任。原告主张票据款本金的诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告主张逾期利息的诉讼请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 综上，依照《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条、《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条之规定，判决如下： 被告兖州煤业股份有限公司于本判决生效后十日内向原告江苏三希科技股份有限公司支付银行承兑汇票金额40万元及利息（利息以汇票金额为基数，自2018年11月1日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费7300元，由被告兖州煤业股份有限公司负担。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  闫 莉 审 判 员  杜 欣 人民陪审员  马俊兰 二〇二〇年六月六日 书 记 员  陈 静 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 …… 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。