宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初3837号 原告：大庆众道商合建材经贸有限公司，住所地：黑龙江省大庆市萨尔图区万宝**商务公寓式办公楼商服3门。 法定代表人：徐某，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：马某，宁夏言成律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦**。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住，住所地：北京市朝阳区慧忠路****/div> 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：，住所地：北京市朝阳区慧忠路****505v> 法定代表人：于某，该公司经理。 以上三被告共同委托诉讼代理人：陈某，女，1984年10月11日出生，汉族，宝塔石化集团财务有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市金凤区。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路****v> 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 被告：苏州天意源金银珠宝有限公司（曾用名苏州天意源贸易有限公司），住所地：苏州市城，住所地：苏州市城北东路**万宝世纪商务广场****div style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：施某，该公司执行董事。 被告：黑龙江中泰达贸易有限责任公司，住所地：黑龙江省绥化市安，住所地：黑龙江省绥化市安达市卧里屯镇安庆生态商贸小镇**楼**商服/div> 法定代表人：韩某，该公司执行董事兼总经理。 原告大庆众道商合建材经贸有限公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司票据追索权纠纷一案，本院于2019年12月24日立案后，依法组成合议庭，于2020年5月19日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人马某，被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司的共同委托诉讼代理人陈某到庭参加了诉讼，被告上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理。现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.请求判决被告宝塔财务公司立即支付原告票据款100万元，并以100万元为基数，支付自汇款金额到期日至实际支付之日止期间按照同期中国人民银行企业同期流动资金贷款利率计算的利息；2.被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司对上述100万元票据款以及利息承担连带责任；3.判决被告承担本案全部诉讼费用。事实理由：原告合法持有编号为130810000514120170804100290712的电子银行承兑汇票。出票日期2017年8月4日，汇票到期日2018年8月4日，票据状态非拒付追索同意清偿已签收，出票人宝塔盛华公司，收票人宝塔国际公司；票据金额100万元整；承兑人宝塔财务公司，可再转让，出票人承诺本汇票请予以承兑，到期无条件付款，承兑人承兑本汇票已经承兑，到期无条件付款，承兑日期2017年8月4日。原告认为，前述汇票背书连续，原告持有后背书给亚泰集团安达水泥有限公司，其连续背书至介休市飞翔矿产有限公司，汇票到期，因承兑人未予付款，原持票人亚泰集团安达水泥有限公司于2019年9月11日向原告进行追索，原告于2019年9月11日向其清偿了债务，取得票据，依法享有票据权利。现原告有权根据《票据法》第61条、68条、70条等规定对作为前手背书人各被告行使追索权。故原告为维护自己的合法权益特向贵院提起诉讼，请依法判处。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝方可向我公司主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明，无权向我公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告拒绝付款，且被告也从无拒绝付款的意思表示，因此原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、被答辩人票据状态显示“逾期提示付款待签收”，故在其未作出合理说明的情况下，答辩人有权不付款。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票130810000514120170804100290712（打印件），证明目的：1.涉案电子银行承兑汇票信息，包括出票人、承兑人、背书人、出票日、到期日、票据金额等信息；2.承兑人为宝塔财务公司，出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司，出票日为2017年8月4日，到期日为2018年8月4日，票据金额为100万元，票据状态非拒付追索同意清偿已签收。3.原告通过清偿取得涉案汇票、背书连续，原告享有汇票权利；4.前手背书人包括：宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司,连续背书至介休市飞翔矿产有限公司，汇票到期，因承兑人被告一未予付款，原持票人亚泰集团安达水泥有限公司通过票据系统于2019年9月11日向原告进行追索，原告已清偿，依法享有票据权利。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对该证据无异议。 证据二、宝塔石化集团财务有限公司公告一份（打印件），证明目的：证明承兑人已其行为明确表示拒绝承兑，构成实质上的拒绝付款，原告在清偿后有权向承兑人、出票人、背书人行使票据的再追索权。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对该证据的真实性、合法性、关联性无异议，证明目的有异议，宝塔财务公司未拒付。 证据三、协议书（原件、提交复印件），证明目的：原持票人亚泰集团安达水泥有限公司在票据被拒绝付款后向原告进行追索，原告于2019年9月11日通过抹账方式已向持有人亚泰集团安达水泥有限公司进行了清偿，原告是票据的合法持有人。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对该证据无异议。 证据四、销售合同（原件、提交复印件），证明目的：原告作为票据合法持有人，与上手背书人黑龙江中泰达贸易有限责任公司存在真实的交易往来和债务关系。原告取得证据合法。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对该证据无异议。 证据五、增值税专用发票（原件、提交复印件），证明目的：原告作为票据合法持有人，与上手背书人黑龙江中泰达贸易有限责任公司存在真实的交易往来和债务关系。原告取得证据合法。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司对该证据无异议。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司为证明其主张，向法庭提交以下证据： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明目的：被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照公告至被告处进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 原告对该证据真实性、合法性无异议，关联性及证明目的有异议，该公告不影响原告对票据的追索权并且公告内容构成实质上的拒付。 本院对证据认证如下：对证原告提交据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证实原告系涉案票据合法持票人；对被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：2017年8月5日，因业务往来，原告收到黑龙江中泰达贸易有限责任公司向其背书转让的电子银行承兑汇票一张（票据号码为：130810000514120170804100290712，票据金额为100万元，出票日期为2017年8月4日，到期日为2018年8月4日）。出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司，承兑人为宝塔财务公司。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次进行了背书，背书情况如下：宝塔国际公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司（原名苏州天意源贸易有限公司）、黑龙江中泰达贸易有限责任公司、原告、亚泰集团安达水泥有限公司、吉林亚泰（集团）股份有限公司物资经销分公司、鸡西亚泰选煤有限公司、七台河市诚兴煤焦有限责任公司、双鸭山新时代水泥有限责任公司、通达耐火技术股份有限公司、通达耐火技术股份有限公司淄博分公司、介休市飞翔矿产有限公司，背书连续，票据状态为：非拒付追索待清偿。后涉案票据持有人发起追索，追索情况如下：介休市飞翔矿产有限公司、通达耐火技术股份有限公司淄博分公司、通达耐火技术股份有限公司、双鸭山新时代水泥有限责任公司、七台河市诚兴煤焦有限责任公司、亚泰集团安达水泥有限公司、至原告，原告于2019年9月11日清偿完毕。故原告诉至本院，请判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告主张的逾期利息，本院依据相关法律规定予以调整。被告上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，视为放弃相关诉讼权利。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司于本判决生效后十日内向原告大庆众道商合建材经贸有限公司支付电子银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年9月12日起至本判决确定之日止，按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、上海妃律实业有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 人民陪审员  陆金娣 人民陪审员  翁一君 二〇二〇年六月十八日 书 记 员  杨 红 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。