广东省东莞市第二人民法院民 事 判 决 书（2019）粤1972民初16548号原告：广东泰一投资管理有限公司，住所地广东省东莞市东城街道东城中路**辉煌商务大厦**D28-33，统一社会信用代码为91441900MA4UP06J15。法定代表人：赵立平,该公司执行董事。委托诉讼代理人:郝明威，广东莞信律师事务所律师。委托诉讼代理人:卢嘉慧，广东莞信律师事务所实习律师。被告：卢桥光，男，1973年2月1日出生，汉族，住广东省东莞市，被告：浙江环宇建设集团有限公司，住，住所地浙江省绍兴市越城区凤林西路**环宇大厦**一社会信用代码为91330602712526377K。法定代表人：宋良，该公司总经理。委托诉讼代理人:肖茶花，广东泰旭律师事务所律师。委托诉讼代理人:杨雪娇，广东泰旭律师事务所律师。原告广东泰一投资管理有限公司（以下简称泰一公司）与被告卢桥光、浙江环宇建设集团有限公司（以下简称环宇公司）合同纠纷，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人郝明威、卢嘉慧，被告环宇公司的委托诉讼代理人肖茶花、杨雪娇到庭参加了诉讼，被告卢桥光经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案因公告、调解等扣除了相应的审限。本案现已审理终结。原告泰一公司向本院提出诉讼请求：1.卢桥光支付投资款及收益7950000元；2.卢桥光支付自2017年11月15日起至付清款项之日的违约金，其中2017年11月15日至2019年2月2日以8000000元为本金，按每月3%计算，为3496000元；自2019年2月3日起至实际清偿之日止，以7950000元为本金，按每月3%计算；3.环宇公司在欠付卢桥光工程款范围内对原告第1、2项诉讼求请求承担清偿责任；4.本案诉讼费用由两被告承担。事实与理由：2017年3月15日，原告与卢桥光签订一份《工程施工项目投资协议》，协议约定双方合作由环宇公司承包的东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期第一标段的工程，卢桥光负责承揽项目、签订合同、组织施工及施工现场管理工作，原告负责筹措工程建设资金需垫付600万元并协助卢桥光对项目工程建设进行管理，合作期限为6-8个月。协议还约定卢桥光分配给原告的投资收益为人民币100万元（6个月）或200万元（8个月），投资本金及收益应当在2017年11月14日前全部付清，如有违约按每月3%支付违约金。协议签订后，原告按约定向卢桥光支付了600万元，卢桥光于2017年3月22日出具收据确认。2017年3月15日，卢桥光以其个人名义与环宇公司签订了《项目目标管理协议书》，正式开始对东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期第一标段的工程进行施工。2017年11月14日，双方合作到期后，卢桥光并没有如约支付原告的投资款及收益，只于2019年2月2日支付了5万元。经原告多次催讨，均无果。卢桥光已违约，应当按照双方的约定偿还原告投资款及收益，同时应当承担违约责任，支付违约金。环宇公司作为建设工程的承包人，应当在欠付卢桥光工程款范围内对本案卢桥光的债务承担清偿责任。原告为维护自身合法权益，向法院提起诉讼，请求判如所请。被告环宇公司辩称：一、环宇公司与泰一公司不存在任何合同关系，双方之间不存在任何纠纷。环宇公司并非《工程施工项目投资协议》的合同主体，不受该协议约束。环宇公司不清楚泰一公司与卢桥光之间的关系，也未与泰一公司签署过任何协议、文件，泰一公司与卢桥光之间的纠纷与环宇公司无关。二、东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期第一标段的工程是环宇公司与广东光豪建设工程有限公司（以下简称光豪公司）合作的项目，环宇公司与卢桥光不存在合同关系，也不欠付卢桥光或光豪公司的工程款，相反，光豪公司欠付环宇公司款项，泰一公司主张环宇公司承担连带责任没有事实及法律依据。首先，东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期第一标段的工程是环宇公司与光豪公司合作的项目，虽然《工程施工项目投资协议》约定了款项用于东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期第一标段的工程，但泰一公司并未证明融资实际用于该项目工程。即使融资款项用于该项目，与泰一公司签署《工程施工项目投资协议》的是卢桥光，而非光豪公司，卢桥光个人向泰一公司融资，应由卢桥光个人承担责任。其次，承接案涉项目后，光豪公司的经济能力并不能及时支付即将或者已经到达支付条件的工程款、材料款，特别是2019年以来，情况更为严重。考虑到各分包商、供应商的利益，环宇公司均代为垫付了各工程款、材料款。截至目前，案涉项目建设单位累计支付了环宇公司47470060.03元工程款。而根据环宇公司汇总的部分合同及付款记录，环宇公司累计支付案涉项目工程款、材料款已达52230011.77元，未统计的已付工程款、材料款至少还有300万元。即环宇公司已代卢桥光垫付工程款、材料款至少有776万元。除此之外，光豪公司还欠付环宇公司管理费、税费。故环宇公司并不欠付卢桥光或光豪公司工程款，无需向泰一公司承担连带责任。综上，环宇公司与泰一公司不存在任何合同关系，且环宇公司不欠付卢桥光工程款，环宇公司无需向泰一公司承担连带责任。另外，泰一公司与卢桥光签署的《工程施工项目投资协议》属于投资协议，双方之间是投资法律关系，按照通常理解是泰一公司与卢桥光就投资项目可能面临的亏损应当共同承担责任，因此，投资协议在项目尚未进行结算、不明确是否有利润的前提下约定了150万元或200万元的投资回报明显不合理，因此，该投资协议的效力存在瑕疵。被告卢桥光未作答辩。本案当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。因被告卢桥光缺席诉讼，应视为其放弃举证、质证及抗辩的权利。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年3月6日，发包人东莞虎门港立丰源公共管廊有限公司通过公开招投标方式发包东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期（第一标段）工程，被告环宇公司中标。被告环宇公司主张其中标后，与案外人光豪公司的签约代表卢桥光进行接洽，被告环宇公司与光豪公司共同合作对案涉工程进行施工。原告主张与被告环宇公司共同合作施工的不是光豪公司，而是被告卢桥光。2017年3月15日，卢桥光作为甲方、泰一公司作为乙方，双方共同签订了《工程施工项目投资协议》，协议的内容为：第一条投资项目概况。一、双方商定本次合作项目为东莞市沙田镇虎门港立沙岛公共管廊项目一期（第一标段）。二、工程地点为东莞虎门港立沙岛。三、工程规模……四、建设范围……五、工程总造价为46171468.49元（中标值+单项措施费）。六、计划工期为2017年3月3日至2017年10月28日（共计240日历天）。第二条投资方式。双方合作方式为甲方负责承揽项目、签订合同、组织施工及施工现场管理等工作；乙方对本项目进行财务投资，负责筹措工程建设所需部分资金并协助甲方对项目建设资金进行监管。第三条投资期限。本项目投资期限为6个月+2个月，2017年3月15日至2017年9月14日，最长不超过8个月，即2017年3月15日至2017年11月14日。第四条投资金额。根据工程总量的测算，乙方垫付资金600万元用于但不限于材料费、工人工资等款项，其余工程施工所需资金由甲方负责筹措。第五条工程施工。一、根据签署的工程施工合同，甲方负责具体工程实施及施工现场组织、管理工作。二、甲方严格按照施工合同约定，满足工程工期、质量等要求。三、甲方应严格按照操作规程施工，在施工过程中造成的安全事故导致人身和财产受到损害的，其责任由甲方承担。四、甲方不得从事与项目无关的工程活动。五、甲方自觉接受项目方及乙方的监督检查。第六条利润分配。一、甲方承诺：本项目分配给乙方的投资收益为150万元（税后）（投资期限6个月）或200万元(税后）（投资期限8个月）。二、本金及收益分配方式：1.投资期限6个月的分配方式：甲方保证乙方对本项目投资的本金及收益共计750万元（税后），甲方分三个月平均支付乙方投资本金及收益，即2017年7月、8月、9月每期支付乙方投资本金及收益250万元。2.投资期限8个月的分配方式：如甲方不能按照投资6个月的期限按时付清乙方的投资本金及收益的，乙方的投资本金及收益按投资期限8个月计算，甲方未支付的款项按剩余月份平均支付给乙方。3.甲方保证支付给乙方的投资本金及收益在2017年11月14日全部付清。第七条风控措施。一、为确保甲方支付乙方投资本金及收益共计750万元（税后）（投资期限6个月）或800万元（投资期限8个月），甲方提供此次项目工程总额46171468.49元（中标值+单项措施费）应收工程款质押给乙方，并办理质押登记。二、工程款结算账户由甲乙双方共同监管，甲方移交给乙方网银；工程进度款的支出严格按照本项目资金使用计划及实际需要安排，由甲乙双方签字确认后方可出款，未经乙方同意甲方不得擅自调用资金。三、向项目派驻工程管理人员，对工程项目进行监管，督促项目运作和内部管理。四、向项目派遣专业的财务人员入驻项目部，项目的一切资金流入及流出都进行严格控制，必须经过乙方监管人员核查后才能签订合同、支付款项，做到对项目严格把关。五、乙方派驻人员对不合理的工程材料价格进行市场核实，如有供应商报价高出市场价5%以上的乙方有权建议更换供应商。第八条违约责任。如甲方未按照本协议的约定及时向乙方支付投资本金及收益的，甲方应自违约之日起，按月利息3%的标准支付乙方投资本金、投资收益违约金，至还清之日止。签订上述协议后，原告向被告卢桥光支付款项的时间和金额具体如下：2017年3月8日转账50万元、2017年3月16日转账200万元、2017年3月17日转账100万元、2017年3月21日转账150万元、2017年3月22日转账100万元，以上合计600万元。原告主张签订上述协议后，并没有按照上述协议第七条的约定对案涉应收工程款办理质押登记，被告卢桥光于2019年2月2日向原告支付了5万元收益后，至今未按约定向原告支付投资款600万元和剩余收益195万元；因被告环宇公司中标案涉工程后将案涉工程转包给被告卢桥光，被告环宇公司应在欠付被告卢桥光工程价款范围内对案涉债务承担清偿责任。被告环宇公司主张其已向光豪公司付清工程款，另原告与被告卢桥光签订的《工程施工项目投资协议》属于投资协议，原告与被告卢桥光之间就投资项目可能面临的亏损应当共同承担，故投资协议在项目尚未进行结算、不明确是否有利润的前提下约定了150万元或200万元的投资回报明显不合理。本案诉讼过程中，本院根据原告的申请，裁定保全被告卢桥光的财产并已实施。本院认为，建设工程合同是指承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同，而本案中，原告与被告卢桥光签订的《工程施工项目投资协议》并非建设工程合同，本案的案由应为合同纠纷。本案的争议焦点为：原告与被告卢桥光就签订案涉《工程施工项目投资协议》的行为属何种法律关系。案涉协议约定由原告出资，被告卢桥光以其人员对案涉工程进行施工，形式上系原告出资、被告卢桥光进行实际施工的投资协议，但依据案涉协议的约定，原告除出资600万元之外，其不参与具体施工、不承担施工风险，且在投资6个月或8个月后收取固定收益150万元或200万元，原告和被告卢桥光之间应界定为“名为投资、实为借贷”的法律关系。原告与被告卢桥光之间是民间借贷关系，即原告于2017年3月8日向被告卢桥光借款50万元、原告于2017年3月16日向被告卢桥光借款200万元、原告于2017年3月17日向被告卢桥光借款100万元、原告于2017年3月21日向被告卢桥光借款150万元、原告于2017年3月22日向被告卢桥光借款100万元，合计借款600万元。鉴于原告自认被告卢桥光已于2019年2月2日支付了收益5万元，该事实对被告卢桥光有利，故本院认定被告卢桥光于2019年2月2日向原告支付了利息5万元。原告和被告卢桥光约定投资期限最长为8个月，被告卢桥光需支付原告收益200万元，若逾期支付投资款和收益需按月利率3%的标准支付违约金至付清款项之日止，因此双方约定的借款期限实际为8个月，返还的收益数额和约定的逾期付款违约金标准明显高于法律规定的借款利率限度，故本院根据《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第二十九条的规定，对于被告卢桥光已经支付的利息，本院以年利率36%为限，以原告于2017年3月8日向被告卢桥光出借的款项50万元为基数，计算出卢桥光已支付利息的天数为50000元÷（36%÷12个月÷30天）÷500000元=100天，则卢桥光已向原告支付该笔借款2017年3月8日至2017年6月15日的利息；尚未支付利息的期间，本院按照年利率24%计算，即被告卢桥光应向原告归还借款本金600万元和利息（以50万元为基数，按年利率24%，从2017年6月16日起计算至还清款项之日止；以200万元为基数，按年利率24%，从2017年3月16日起计算至还清款项之日止；以100万元为基数，按年利率24%，从2017年3月17日起计算至还清款项之日止；以150万元为基数，按年利率24%，从2017年3月21日起计算至还清款项之日止；以100万元为基数，按年利率24%，从2017年3月22日起计算至还清款项之日止）；对于原告诉请超出部分，本院不予支持。《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第二十六条第二款规定：“实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。”本案现有证据显示，环宇公司在涉案工程中为总承包人，而非发包人；且无任何证据证明原告与环宇公司之间存在直接的合同关系。上述司法解释第二十六条第二款的规定系为充分保障实际施工人权益的基础上一定程度突破了合同相对性原则，要求发包人承担责任，但这种突破并不适宜无限扩大。在环宇公司并非发包人、亦与原告之间无直接合同关系的情况下，原告要求环宇公司在欠付卢桥光工程款范围内对原告案涉诉请承担清偿责任，缺乏法律依据，本院不予支持。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第二百一十一条、第二百一十一条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条、第二十九条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条的规定，判决如下：一、限被告卢桥光于本判决发生法律效力之日起五日内向原告广东泰一投资管理有限公司偿还借款本金6000000元；二、限被告卢桥光于本判决发生法律效力之日起五日内向原告广东泰一投资管理有限公司支付利息（以500000元为基数，按年利率24%，从2017年6月16日起计算至还清款项之日止；以2000000元为基数，按年利率24%，从2017年3月16日起计算至还清款项之日止；以1000000元为基数，按年利率24%，从2017年3月17日起计算至还清款项之日止；以1500000元为基数，按年利率24%，从2017年3月21日起计算至还清款项之日止；以1000000元为基数，按年利率24%，从2017年3月22日起计算至还清款项之日止）；三、驳回原告广东泰一投资管理有限公司的其它诉讼请求。如果未按本判决指定的期限履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费90476元（原告已预交），由原告广东泰一投资管理有限公司负担21531元，被告卢桥光负担68945元。保全费5000元（原告已预交），由被告卢桥光负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数或者代表人的人数提出副本，上诉于广东省东莞市中级人民法院。审 判 长  邝小敏人民陪审员  黄金霞人民陪审员  陈淑宜二〇二〇年六月十一日书 记 员  梁雪珍李衬平强制执行风险提示生效法律文书必须主动及时履行。义务人不履行生效法律文书确定的义务，进入强制执行程序后，可能会面临以下法律风险：一、信用惩戒1.案件一旦进入执行程序，被执行人的信息将在中国执行信息公开网公开，融资信贷将会受到限制。2.被列入失信被执行人名单，影响个人征信。在政府采购、招标投标、行政审批、政府扶持、融资信贷、市场准入、资质认定等方面受到信用惩戒。3.不履行法律文书确定义务的信息被法院通过报纸、广播、电视、互联网等媒体公布。二、损失扩大1.加倍支付迟延履行期间债务利息或迟延履行金。2.承担执行过程中发生的执行费、评估费、拍卖辅助费等费用。三、强制措施1.限制高消费。限制乘坐飞机高铁等交通工具、购买不动产、车辆、旅游、子女就读高收费私立学校等。2.财产将被采取查封、冻结、扣押、划拨、拍卖等措施。3.拒不履行或妨害执行的，可能会被罚款、拘留、限制出境。构成犯罪的，还将承担刑事责任。