杭州市临安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0112刑初201号 公诉机关杭州市临安区人民检察院。 被告单位杭州盛科精密机械有限公司，统一社会信用代码91330185MA28LFNBXT，住所地杭州市临安区昌化镇双塔村，法定代表人潘仁凯。 诉讼代表人龙明本，男，1987年7月18日出生，侗族，户籍所在地贵州省天柱县。 被告人潘仁凯，男，1980年2月23日出生，侗族，大学本科文化程度，户籍所在地杭州市临安区，案发前住杭州市临安区。因本案于2019年8月6日被杭州市公安局临安区分局刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现羁押于杭州市临安区看守所。 辩护人叶**，浙江海群律师事务所律师。 被告人龙连初，女，1983年5月3日出生，侗族，初中文化程度，户籍所在地杭州市临安区，现住杭州市临安区。因本案于2019年8月6日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人姚鉴，浙江满江红律师事务所律师。 被告人潘秀花，女，1986年10月11日出生，侗族，大专文化程度，户籍所在地杭州市临安区，案发前住杭州市临安区。因本案于2019年8月6日被杭州市公安局临安区分局刑事拘留，同年9月12日被逮捕。现羁押于杭州市临安区看守所。 辩护人方永锋、梅一港，浙江满江红律师事务所律师。 杭州市临安区人民检察院以杭临检公诉刑诉[2020]810号起诉书指控被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初犯非法经营罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于同年6月8日公开开庭审理了本案。杭州市临安区人民检察院检察员朱炉燕出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人龙明本、被告人潘仁凯、龙连初、潘秀花及其分别委托的辩护人叶**、姚鉴、方永锋到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市临安区人民检察院指控：一、被告人潘仁凯的犯罪事实 临安市明翔精密元件厂系个人独资企业，被告人潘仁凯系临安市明翔精密元件厂的投资人。2014年至2019年6月期间，被告人潘仁凯为非法获利，未经食品药品监督管理部门批准，在未取得《第三类医疗器械经营许可证》等经营资质的情况下，将牙钉以临安市明翔精密元件厂名义销售给被告人潘秀花、上海亿享医疗科技有限公司、深圳市乐捷医疗器械有限公司，销售金额达人民币80余万元，非法获利8万余元。 二、被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、龙连初的犯罪事实 2017年1月至2019年6月期间，被告单位杭州盛科精密机械有限公司为非法获利，未经食品药品监督管理部门批准，在未取得《第三类医疗器械经营许可证》等经营资质的情况下，将牙钉销售给被告人潘秀花、浙江亚宏医疗器械有限公司等，销售金额达人民币120余万元。潘仁凯、龙连初为杭州盛科精密机械有限公司法定代表人及股东，主要负责公司生产及销售经营业务，分别为公司负责人及主管人员。案发后，从被告单位杭州盛科精密机械有限公司内查获各类牙钉共计2907196个。被告人潘仁凯、龙连初各退出违法所得人民币5万元。 三、被告人潘秀花的犯罪事实 2015年底至2019年8月6日期间，被告人潘秀花为非法获利，未经食品药品监督管理部门批准，在未取得《第三类医疗器械经营许可证》等经营资质的情况下，通过1688网站、淘宝网等方式，将牙钉销售给朱某、葛某、常州益锐医疗器械有限公司，武汉金光电子器械有限公司等个人及公司，销售金额达人民币120余万元，非法获利7万余元。案发后从被告人潘秀花经营的仓库内查获各类牙钉共计587932个，被告人潘秀花已退出违法所得人民币1万元。 公诉机关认为，被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初违反国家规定，未经许可经营法律、法规规定的限制买卖物品，扰乱市场秩序，其中被告人潘仁凯、潘秀花情节特别严重，其行为均已构成非法经营罪。本案部分犯罪系单位犯罪。被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初均自愿认罪认罚，建议判处被告单位杭州盛科精密机械有限公司罚金40万元；判处被告人潘仁凯（单位）有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币10万元；被告人潘仁凯有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币8万元；判处被告人潘秀花有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币10万元；判处被告人龙连初有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币5万元。 被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人潘仁凯的辩护人提出：潘仁凯归案后如实供述犯罪事实，认罪态度诚恳，有明显的悔罪表现，积极退赃；主观恶性不强，本案没有产生现实的社会危害结果；系初犯、偶犯；家庭负担重；希望法庭从轻处罚。 被告人龙连初的辩护人提出：龙连初归案后如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，已退赃5万元，本次犯罪系初犯，希望从轻处罚。 被告人潘秀花的辩护人提出：潘秀花归案后如实供述犯罪事实，悔罪态度好，本次犯罪系初犯、偶犯，已部分退赃，希望从轻处罚。 经审理查明的事实与公诉机关指控的一致。 证明上述事实的证据有证人潘某、童某、裘某、王某1、张某、卢某、胡某、袁某、黎某、徐某、钱某、朱某、葛某、王某2等人的证言，搜查笔录及照片、电子证物检查工作记录，光盘，扣押清单照片、营业执照、工商登记资料、增值税发票、银行转账明细、账单、关于牙科正畸材料种植牙牙科支钉等产品认定意见、检测报告、户籍证明、抓获经过、情况说明，被告人潘仁凯、龙连初、潘秀花的供述等，足以认定。 本院认为，被告单位杭州盛科精密机械有限公司、被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初违反国家规定，未经许可经营法律、法规规定的限制买卖物品，扰乱市场秩序，其中被告人潘仁凯、潘秀花属情节特别严重，被告单位及被告人龙连初属情节严重，其行为均已构成非法经营罪。公诉机关指控的罪名成立。本案部分犯罪系单位犯罪。被告人潘仁凯、潘秀花、龙连初归案后如实供述犯罪事实，被告单位及各被告人均自愿认罪认罚，本院予以从宽处罚。被告人潘仁凯、龙连初、潘秀花已部分退赃，本院酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，应予采纳。各辩护人所提相关辩护意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（一）项、第二百三十一条、第三十条、第三十一条、第六十七条第三款、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告单位杭州盛科精密机械有限公司犯非法经营罪，判处罚金人民币40万元（罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人潘仁凯犯（单位）非法经营罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币10万元；犯非法经营罪，判处有期徒刑五年四个月，并处罚金人民币8万元；决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币18万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2025年8月5日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人潘秀花犯非法经营罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币10万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2025年2月5日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 四、被告人龙连初犯（单位）非法经营罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年六个月，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 五、被告人潘仁凯、龙连初退出的违法所得人民币10万元，被告人潘秀花退出的违法所得人民币1万元，均予以没收，上缴国库。责令被告人潘仁凯继续退出违法所得人民币8万元，被告人潘秀花继续退出违法所得人民币6万元，均予以没收，上缴国库。从被告单位杭州盛科精密机械有限公司内查获的牙钉2907196个，从被告人潘秀花经营的仓库内查获的牙钉587932个，均予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  王文柱 审 判 员  谷敏佳 人民陪审员  赵 琦 二〇二〇年六月八日 书 记 员  陈 玲 ? 附：相关的法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条【非法经营罪】违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： (一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的; …… 第二百三十一条单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 第六十七条 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条…… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。