湖南省郴州市北湖区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1002刑初465号公诉机关湖南省郴州市北湖区人民检察院。被告人肖功明，男，汉族，江苏省建湖县人，大学文化，中共党员,案发前系五矿铜业（湖南）有限公司原总经理、法定代表人。因涉嫌犯贪污罪、受贿罪，于2019年4月26日被郴州市员会采取留置措施，经郴州市北湖区人民检察院决定，于2019年7月25日被郴州市公安局北湖分局刑事拘留，同年8月1日被逮捕。现羁押于郴州市看守所。辩护人蔡家晔，湖南宏法律师事务所律师。郴州市北湖区人民检察院以郴北检职诉刑诉（2019）4号起诉书指控被告人肖功明犯贪污罪、受贿罪，于2019年11月12日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2019年12月20日、2020年1月8日公开开庭审理了本案。郴州市北湖区人民检察院指派副检察长、检察员李安和检察员朱丽敏出庭支持公诉，被告人肖功明及其辩护人蔡家晔到庭参加诉讼。期间经郴州市北湖区人民检察院申请延期审理一次。现已审理终结。郴州市北湖区人民检察院指控称：一、贪污罪2013年6月2日至6月18日，时任湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理的被告人肖功明以去美国ＺＣＣ及加拿大水獭溪锑矿公司考察的名义出国，先到加拿大参加其女儿的毕业典礼，然后到美国游玩。期间，肖功明并未去美国ＺＣＣ及加拿大水獭溪锑矿公司进行考察工作。回国后，肖功明安排财务人员将其本人与妻子邹某出国游玩产生的个人费用共计15.6315万元在湖南水某国际贸易有限公司（湖南水某有色金属集团公司的下属企业）报销。二、受贿罪被告人肖功明在任湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理、五矿铜业（湖南）有限公司总经理期间，利用职务便利，在项目承揽、设备采购供应等方面为他人谋取利益，在经济往来中违反国家规定，单独或者伙同他人多次收受相关企业或个人所送财物价值人民币1348.9065万元，个人实得人民币863.6489万元，具体事实如下：（一）肖功明于2013年6月收受陈某2为其及其家人支付的出国费用8.936万元；于2013年11月28日收受陈某2所送价值4.8597万元欧米茄手表一块；于2015年4月23日、2016年5月1日，分两次收受陈某2为其支付的植牙费用17.1532万元；上述共计30.9489万元。（二）2015年至2019年1月，肖功明伙同湖南长沙恩曼环保科技有限公司（以下简称恩曼公司）实际控制人张某1（另案处理，已起诉）共同收受中冶宝钢技术服务有限公司所送回扣200.2576万元，个人实得75万元。（三）2016年5月，贺某应肖功明的要求为其装修房子，花费30.482万元；2016年底，贺某应肖功明的要求为其女儿购买一台奥迪Ｑ3轿车，花费32.396377万元。因害怕被查处，肖功明便将65万现金退给贺某，并要求贺某开设证券账户绑定银行卡，将钱转入银行卡供其炒股。经核查，肖功明共从该证券账户绑定的银行卡中转入证券账户64.7万元用于炒股。（四）肖功明于2015年至2017年期间，分四次收受常宁市沿江锌业有限责任公司董事长阳某1所送现金30万元。（五）肖功明于2017年10月的一天晚上，在水某的宿舍里收受水某环卫所所长李某5所送现金30万元。（六）肖功明于2014年10月份的一天、2014年12月底的一天在铜业公司其办公室内收受邓某1所送现金10万元、20万元。2015年春节期间，肖功明在株洲青年乐园小区门口收受邓某1所送美金5000元。2015年4月左右，肖功明将现金36万元退给邓某1，并要求开设证券账户绑定银行卡，将钱转入银行卡供其炒股。邓某1应肖功明要求存入40万元送给肖功明炒股。（七）肖功明于2015年12月14日收受杨某2所送的20万元，并要求杨某2转账20万元到其提供的徐某2工商银行账户。该20万元被肖功明转入其掌控的徐某2股票账户用于炒股。肖功明于2016年12月24日，在长沙温德姆至尊豪庭酒店收受杨某2所送现金3万元。2018年8月24日，肖功明得知纪委在调查，便安排其哥哥肖某2通过银行账户转账将23万元退还给了杨某2。（八）2014年上半年，肖功明收受唐某2在常德金满地人防项目的230万元股份；2016年底，唐某2应肖功明要求，开设期货账户并往账户中存入50万送给肖功明操作期货。上述共计280万元。（九）2015年5月左右，肖功明让其姐姐向刘某5借款80万元用于买房，2016年3月左右，刘某5表示其借给肖某3的80万元不用归还，作为送给肖功明的感谢费。之后，肖某3陆续将80万元归还给了肖功明。2016年3月左右，刘某5送给肖功明20万元，并将20万元交给肖功明指定的张某3。上述共计100万元。（十）肖功明伙同黄某1（另案处理）于2015年8月14日至2017年1月19日共同收受十一冶建设集团有限责任公司（以下简称十一冶）第三分公司邓某2（另案处理，已起诉）所送现金550万元，个人实得190万元。被告人肖功明到案后，如实供述了上述事实。案发后，被告人肖功明家属向郴州市员会代为退赔所有赃款赃物。针对上述指控，公诉机关向本院提供了相应的证据材料：到案经过、户籍证明、干部任免表、银行转账凭证、湖南远扬会计师事务所出具的湘远扬鉴字鉴定意见、证人张某1和黄某1及邓某2等人的证言、被告人肖功明的供述等证据予以证明。公诉机关认为：被告人肖功明利用职务便利为他人谋取利益，单独或共同收受他人财物，在经济往来中违反国家规定，伙同他人收受回扣归个人所有，价值共计人民币1348.9065万元，数额特别巨大；被告人肖功明利用职务上的便利，非法占有公共财物人民币15.6315万元，数额较大，其行为应当以受贿罪、贪污罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人肖功明起主要作用，系主犯。被告人肖功明在判决宣告以前犯数罪，应当数罪并罚。被告人肖功明认罪态度较好，有自首情节，且案发后全部退赃，建议对其判处八年以上十一年以下有期徒刑，并处罚金。被告人肖功明对公诉机关的指控无异议。被告人肖功明提出其在湖南有色系列腐败案中起到了积极主动的作用，应该有立功表现。其系技术领导，涉及多项专利，对有色金属的科技发展有主要贡献。其辩护人提出：1.对肖功明涉嫌贪污、受贿犯罪没有异议，肖功明应依法接受法律制裁；2.肖功明收受贺某提供的股票账户65万、邓某1提供的股票账户40万、唐某2提供的期货账户50万应认定犯罪未遂；3.肖功明具有法定从轻、减轻或免处罚除情节。自首、坦白、主动足额退赃；4.肖功明具有社会表现好、无前科、系技术人才、享受国务院津贴、为国家为五矿集团作出巨大贡献等酌定从轻、减轻处罚情节；5.建议对肖功明适用认罪认罚制度；6.罚金刑尽量从轻处罚。经审理查明:一、贪污罪。2013年6月2日至6月18日，时任湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理的被告人肖功明以去美国ＺＣＣ及加拿大水獭溪锑矿公司考察的名义出国，先到加拿大参加其女儿的毕业典礼，然后到美国游玩。期间，被告人肖功明并未去美国ＺＣＣ及加拿大水獭溪锑矿公司进行考察工作。回国后，被告人肖功明安排财务人员将其本人与妻子邹某出国游玩产生的个人费用共计人民币15.6315万元在湖南水某国际贸易有限公司（湖南水某有色金属集团公司的下属企业）报销。2018年12月10日，被告人肖功明主动向中国五矿集团有限公司党组纪检组、监察局上缴出国报账费用人民币5万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.湖南水某有色金属集团有限公司领导班子分工文件证明：2013年肖功明系湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理，负责协调、处理与铜业公司有关工作，参与制定公司战略规划，完成总经理交办的其他工作。2.《湖南水某有色金属集团有限公司费用管理办法》证明：根据该公司的管理办法，湖南水某有色金属集团有限公司的干部职工出差均有明确的差旅费、业务招待费、通讯费、小车费等各项费用报销审批程序。3.《湖南有色金属控股集团有限公司出国（境）管理制度（试行）》证明：根据制度规定，因公出国人员需按程序办理报批手续，并呈报出国（境）请示送国际事业部，国际事业部对请示报告出具书面审核意见后报送公司主管领导审签，最后报公司总经理以及党委书记审批。4.因公临时出国（境）人员备案表证明：2013年，湖南有色金属控股集团有限公司及其下属企业因公出国（境）备案的人员有周爱民、李立、洪明洋、邓圣富、聂秦秦、刘福春等人，未发现有肖功明因公出国的备案表。5.肖功明的借款申请、水某矿务局借条、银付凭证、转账凭证证明：2013年5月28日，肖功明书写了借款申请，内容为：兹因公出国（加拿大、美国）考察，需借支人民币壹拾万元整，用于境外考察期间的费用支出。肖功明在借款申请下方注明了自己的开户行为：工行湖南省分行株洲市支行铁桥分理处，卡号为：95×××00。吴某1在借款申请上签署同意。2013年5月29日，李某1代肖功明书写了借支人民币10万元的借条。当日，水某有色金属有限责任公司进出口部给李某1开具了一张10万元的现金支票。6.邀请函、护照证明：美国ＺＣＣ公司于2013年5月21日给肖功明和邹某发出了邀请函，加拿大水獭溪锑矿公司于2013年5月5日给肖功明和邹某发出了邀请函。吴某1于2013年5月27日在该两份邀请函上签署同意。肖功明、邹某二人均办理了去加拿大和美国的护照，护照有效期为2011年8月至2021年8月。7.李涤非和顾良民出具的情况说明证明：李涤非不认识肖功明，也从未代表美国ＺＣＣ公司给肖功明和邹某发出过邀请函。顾良民虽然认识肖功明，但是从未代表加拿大水獭溪锑矿公司给肖功明和邹某发出过邀请函。8.湖南水某有色金属集团有限公司关于肖功明同志出国考察情况说明、关于肖功明2013年6月出国问题的有关说明证明：公司档案和会议记录里没有发现肖功明因公出国考察的审批资料与记录，没有发现肖功明出国考察回来的考察报告或口头报告记录纪要。公司人员因公出国，必须持有因公护照，普通护照不能使用于因公出国，因公护照都必须由五矿集团总公司统一办理，因公护照在出国任务结束后，凡属公司本部的人员，都必须交公司国际事业部统一保管，下属公司的因公护照则由下属公司管理，由于当时对普通护照没有实行统一管理，都由护照持有人自行持有，2015年实行统一管理。9.出国费用报账票据及相关转账凭证证明：2013年7月18日，水某有色金属有限责任公司进出口部给肖功明报销了出国费用合计人民币15.6315万元。2013年7月18日，水某有色金属有限责任公司进出口部在对冲肖功明于2013年5月29日借支的人民币10万元后，将剩余的出国报账费用人民币5.6315万元以现金支票的形式交与李某1。10.暂予扣留、封存涉案矿物登记表证明：2018年12月10日，肖功明主动向中国五矿集团有限公司党组纪检组、监察局上缴出国报账费用人民币5万元。11.肖功明工商银行卡开户信息、银行汇款凭证证明：2013年5月29日，李某1给肖功明的中国工商银行卡（卡号：95×××00）汇款人民币10万元。2013年7月18日，李某1给肖功明的中国工商银行卡（卡号：95×××00）汇款人民币5.6315万元。12.湖南远扬会计师事务所出具的湘远扬鉴字［2019］第3192号鉴定意见证明:2013年7月，湖南水某有色金属集团有限公司原常务副总经理肖功明从湖南水某国际贸易有限公司报销应由其本人承担的肖功明（邹某）于2013年6月2日至2013年6月18日出国（加拿大、美国）费用15.6315万元，报销费用资金由肖功明占有使用。13.证人邹某证言证明：2013年6月，肖功明、邹某夫妇一同去了加拿大参加其女儿肖某1的大学毕业典礼，而后，肖功明夫妇还在美国时间。14.证人肖某1的证言证明：2013年6月2日，肖功明、邹某夫妇一起到达加拿大，并在加拿大参加了女儿肖某1的大学毕业典礼，随后肖功明夫妇又去美国游玩了几天，肖功明夫妇于2013年6月18日回国。15.证人吴某1的证言证明：2013年5月的一天，肖功明假借去加拿大和美国考察金铜项目的名义携其妻邹某出国，肖功明让吴某1在两份国外公司的邀请函上签了字。2013年7月份，肖功明回国后，湖南省水某国贸公司的办公室主任李某1的帮肖功明办理了出国报账费用合计人民币15.6315万元。16.证人李某1的证言证明：湖南水某国贸公司与水某有色金属责任公司进出口部是一套人马两块牌子的关系。2013年5月的一天，李某1按照水某国贸公司的安排，为肖功明办理了10万元的借款用于肖功明出国费用，并于2013年5月29日，李某1将从公司借的10万元转账至肖功明的工商银行账户。2013年7月初，肖功明回国后，肖功明将其出国的相关票据交由李某1去报账，经财务人员审核，肖功明出国的报账费用合计人民币15.6315万元，冲抵肖功明借支的10万元后，李某1于2013年7月18日将剩余的5.6315万元转账给了肖功明。17.证人魏某1的证言证明：魏某1系湖南水某有色金属公司财务部职工。湖南水某国贸公司与水某有色金属责任公司进出口部是一套人马两块牌子的关系。2013年7月，肖功明在湖南水某国贸有限公司报销了一笔15.6315万元的出国考察费用，冲抵肖功明出国前借支的10万元，出纳开具了一张5.6315万元的现金支票给李某1，再由李某1将这5.6315万元给了肖功明。18.证人高某的证言证明：高某系湖南水某志辉冶化有限公司总经理，高某没有让加拿大水獭溪锑矿公司给肖功明开具过邀请函，且水某有色集团公司是炼铅锌的，加拿大水獭溪锑矿公司是一个很小的矿业公司，两家公司在业务上、技术上没有任何联系和交集。19.被告人肖功明的供述与辩解证明：2013年5月底，肖功明和邹某为了去加拿大参加肖某1的毕业典礼并顺便到加拿大和美国旅游，假借去加拿大和美国考察的名义，向公司总经理吴某1请假。肖功明于2013年5月28日向公司提出了借支10万元用于出国考察，后由李某1经手将这10万元借支款转入肖功明的工商银行账户。肖功明夫妇于2013年6月2日出国，于2013年6月18日回国。2013年7月18日，由李某1经手将肖功明的出国费用合计人民币15.6315万元在湖南水某国际贸易有限公司（即湖南水某有色金属责任公司进出口部）报账，冲抵之前借支的10万元，李某1将剩余的5.6315万元转入了肖功明的工商银行账户。二、受贿罪。被告人肖功明在任湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理、五矿铜业（湖南）有限公司总经理期间，利用职务便利，在项目承揽、设备采购供应等方面为他人谋取利益，在经济往来中违反国家规定，单独或者伙同他人多次收受相关企业或个人所送财物价值人民币1348.9065万元，个人实得人民币861.827277万元，具体事实如下：（一）被告人肖功明于2013年6月收受陈某2为其及其家人支付的出国费用人民币8.936万元；于2013年11月28日收受陈某2所送价值人民币4.8597万元欧米茄手表一块；于2015年4月23日、2016年5月1日，分两次收受陈某2为其支付的植牙费用人民币17.1532万元；上述共计人民币30.9489万元。2018年8月至10月，肖功明因害怕被查，便将欧米茄手表和出国旅行费人民币8.4万元、植牙费人民币19万元都退给了陈某2。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.五矿铜业（湖南）有限公司营业执照证明：五矿铜业（湖南）有限公司于2013年10月31日成立，法定代表人肖功明。2.肖功明干部任免审批表、职务任免文件证明：2011.08—2013.09，肖功明任湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理。2013.10—2016.10，肖功明任五矿铜业（湖南）有限公司总经理、湖南水某有色金属集团有限公司常务副总经理（兼）。2016.11—2018.02，肖功明任五矿铜业（湖南）有限公司总经理。2018年2月，解聘肖功明同志五矿铜业（湖南）有限公司总经理职务，不再担任五矿铜业（湖南）有限公司董事，调回株洲冶炼集团股份有限公司工作。3.关于陈某2的到案情况说明证明：2019年4月26日22时许，行贿人陈某2在长沙被郴州市人员控制，并于当日带回郴州接受调查。4.“三杆搬迁”项目方面证据①评标报告证明：2013年12月6日，五矿国际招标有限责任公司受五矿铜业（湖南）有限公司的委托，对五矿铜业（湖南）有限公司金铜项目红线内高压线路搬迁工程进行挂网公开招标，招标文件同时开始出售，到报名截止时间，共有6家单位购买了招标文件。至2013年12月31日开标，共有4家单位递交了投标文件，并按规定交纳了投标保证金，经评委评标，中标候选单位第一名系湖南兴能电力建设有限公司。②中标通知书证明：2014年1月3日，湖南兴能电力建设有限公司中标五矿铜业（湖南）有限公司金铜项目红线内高压线路搬迁工程，中标金额人民币402.57万元。③工程施工合同、补充协议书、合同评审表证明：2014年1月14日，甲方五矿铜业（湖南）有限公司与乙方湖南兴能电力建设有限公司签订了金铜项目红线内高压线路搬迁工程施工合同，甲方合同签订人为刘某2（系肖功明授权），乙方合同签订人为谭国华。2014年4月18日，五矿铜业（湖南）有限公司与湖南兴能电力建设有限公司签订了补充协议书，经双方协商工程施工费在原基础上增加63.2万元。④湖南兴能电力建设有限公司工程项目合作协议证明：2014年1月14日，湖南兴能电力建设有限公司与五矿铜业（湖南）有限公司签订工程施工合同后，湖南兴能电力建设有限公司又与陈某1签订了金铜项目红线内高压线路搬迁工程的内部承包合同书，合同约定，任命陈某1为该项目负责人，管理与本工程有关的一切事务，同时承包方陈某1需向发包方湖南兴能电力建设有限公司缴纳3%的管理费。⑤结算单、签证单、付款凭证证明：五矿铜业（湖南）有限公司付款给湖南兴能电力建设有限公司共计人民币515.76675万元，湖南兴能电力建设有限公司扣除3%的管理费20万元及税费5.9631万元后，付给陈某1及湖南锦晟机电工程技术有限公司合计人民币489.7968万元。⑥证人刘某1的证言证明：2013年底，五矿铜业（湖南）有限公司金铜项目红线内高压线路搬迁项目（“三杆搬迁”项目）挂网招投标前，经肖功明打招呼，陈某2找到负责该项目招投标的刘某1了解相关情况，刘某1将“三杆搬迁项目”招标文件的初稿拿给陈某2，后陈某2挂靠的湖南兴能电力建设有限公司中标，中标金额为402.57万元。⑦证人刘某2的证言证明：2013年底，铜业公司“三杆搬迁”项目挂网招投标前，时任铜业公司总经理肖功明授意工程管理部副部长刘某2将“三杆搬迁”项目交由陈某2与水某机电总厂一起做。开标前，陈某2找的湖南兴能电力有限公司与水某机电总厂达成合作意向，2013年12月6日“三杆搬迁”项目正式挂网对外招投标，湖南兴能电力有限公司顺利中标，中标金额402.57万元，其中，“烟杨线”是国家电网的线路，由国家电网组织施工，“杨康线”由水某机电总厂组织施工，“松杨线”由陈某2组织施工。⑧证人刘某3的证言证明：2013年底的时候，陈某1、陈某2挂靠湖南兴能电力有限公司的资质顺利中标“三杆搬迁”项目，后陈某1与湖南兴能电力有限公司签订合作协议，“三杆搬迁”项目具体由陈某1、陈某2负责工程施工，湖南兴能电力有限公司收取3%的管理费用。⑨证人张某2的证言证明：2013年底，兴能公司指定张某2与陈某2、陈某1对接五矿铜业公司的项目。2013年底，张某2受湖南兴能电力有限公司委托代表兴能公司参加了五矿铜业（湖南）有限公司金铜项目红线内高压线路搬迁工程的投标，最终兴能公司顺利中标，中标后，兴能公司与陈某1签订了挂靠协议，陈某1支付管理费用给兴能公司，工程项目具体实施由陈某1、陈某2负责。⑩证人陈某1的证言证明：2013年底，陈某2告知陈某1铜业公司愿意把“三杆搬迁”项目交给陈某2做，应陈某2请求，陈某1带陈某2找到了湖南兴能电力建设有限公司的老总刘某3，借助兴能公司的资质去投标，并让兴能公司找了三家陪标公司配合围标。后兴能公司顺利中标，按照陈某2的要求，陈某1与兴能公司签订了合作协议，陈某1给三家陪标公司每家现金支付了2万元的陪标费用，中标以后，施工队伍都是陈某2安排的人，陈某1未参与具体施工。?证人陈某2的证言证明：2013年底，陈某2向肖功明表达其想承揽“三杆搬迁”项目的想法，请求肖功明给予关照，肖功明表示同意，但肖功明要求陈某2拿到该项目后与水某建安公司一起做。同时，肖功明也给负责该项目招投标的刘某1打了招呼，要求刘某1关照陈某2。后陈某2找到刘某1了解“三杆搬迁”项目的相关情况，刘某1将一份招标文件的草稿交与陈某2，要陈某2去找合适的公司来投标。后陈某2挂靠湖南兴能电力建设有限公司（以下简称兴能公司）顺利中标“三杆搬迁”项目，中标金额为402.75万元。中标后，兴能公司与陈某2的哥哥陈某1签订了分包协议，兴能公司按照协议规定收取3%的管理费用，由陈某2的施工队伍负责具体施工。?被告人肖功明的供述与辩解证明：2013年底，陈某2找到时任铜业公司的总经理肖功明表达了其想承揽金铜项目红线内高压线路搬迁工程的想法，请求肖功明给予关照，肖功明表示同意，并要陈某2去与水某建安公司签订排他性合作协议，以此在投标中占据竞争优势。同时，在正式招标之前，肖功明还给负责该项目招投标工作的刘某2打招呼，要求刘某2关照和支持陈某2的队伍，最终，陈某2挂靠的湖南兴能电力建设有限公司顺利中标，中标金额为402.57万元。5.肖功明收受陈某2出国费用人民币8.936万元的证据：①中国银行凭证证明：2013年6月14日，陈某2使用其中国银行账号62×××72向黄某2的建行账号：62×××14汇入人民币8.936万元。②报账财务资料证明：2013年7月18日，肖功明以去加拿大、美国出差考察名义在水某有色金属有限责任公司进出口部报账人民币15.6315万元。③黄某2提供的肖功明出国费用相关票据证明：从收款单证实，2013年6月，肖功明去加拿大、美国实际花费人民币8.936万元。④肖功明自书材料证明：被告人肖功明于2019年5月7日书写的自书材料证实：2013年6月份，陈某2为肖功明支付了去加拿大和美国的旅游费用，同时，陈某2还将8.4万元左右的发票交给肖功明，肖功明回国后安排公司会计在水口上公司进行报账的经过。⑤证人王某1的证言证明：2013年夏天，陈某2为了得到肖功明的关照，以便在铜业公司获得项目，主动为肖功明联系出国签证及预订机票、酒店事宜，并为肖功明支付了出国考察费用。⑥证人罗某1的证言证明：2013年上半年，经王某1介绍，陈某2带着肖功明、邹某夫妇到罗某1所在的旅行社办理签证事宜，但未在罗某1处办理旅行社的行程安排有关事宜。⑦证人黄某2的证言证明：2013年，王某1委托黄某2安排肖功明出国考察的行程，并告知黄某2肖功明的出国考察费用由陈某2处理，后陈某2按照黄某2的要求，将肖功明的出国考察费用合计人民币8.936万元转账至黄某2的中国银行账户。⑧证人陈某2的证言证明：2013年上半年，陈某2从王某1处得知，肖功明和他老婆打算去加拿大看留学的女儿，陈某2为了和肖功明搞好关系，以后在五矿铜业搞一些项目，陈某2主动为肖功明夫妇联系签证事宜，并为肖功明夫妇支付了出国费用合计人民币8.936万元。⑨证人邹某的证言证明：2013年6月，肖功明和邹某一同去了加拿大参加肖某1的毕业典礼，随后去了美国游玩，出国费用都是肖功明处理的。⑩证人肖某1的证言证明：2013年6月2日，肖功明和邹某一同去了加拿大参加肖某1的毕业典礼，随后肖功明和邹某在加拿大和美国等地游玩了半个月左右返回国内，肖功明、邹某在游玩期间的机票、住宿等费用不清楚是谁支付的。?被告人肖功明的供述与辩解证明：2013年，陈某2为了和肖功明搞好关系，以便今后在金铜项目中承揽工程，在得知肖功明、邹某计划去加拿大和美国后，陈某2主动为肖功明夫妇联系签证事宜，并为肖功明夫妇支付了出国费用合计人民币8.4万余元。6.肖功明收受陈某2价值人民币4.8597万元欧米茄手表的证据：①湖南友谊阿波罗商业股份有限公司出具的情况说明证明：陈某2在湖南友谊阿波罗商业股份有限公司开通会员卡的时间为2011年9月11日，卡类型为银卡（主卡），卡号为58×××78，卡状态为有效卡（已消费卡），开卡门店为友谊商店ＡＢ座，有效期到2023年11月12日。经查询，2013年11月28日13时46分，陈某2在友谊商店购买了价值人民币4.8597万元的欧米茄手表一块（零售价为5.01万元，折扣金额1503元，成交金额4.8597万元）。②银行交易流水证明：2013年11月28日，陈某2的中国银行（卡号：62×××72）有一笔人民币4.8597万元的交易支出。③欧米茄手表照片证明：涉案财物欧米茄手表的外观及信息与陈某2、肖功明的口供基本一致。④证人王某1的证言证明：2013年下半年某天，陈某2为了得到肖功明的帮助，在铜业公司获得项目，送了一块价值人民币4万余元的欧米茄手表给肖功明，肖功明予以收受。⑤证人李某2的证言证明：2018年8月17日（农某）之前，陈某2将肖功明退还给他的欧米茄手表送给了李某2。⑥证人陈某2的证言证明：2013年下半年，金铜公司成立后，已基本明确由陈某2做三杆搬迁的项目，为了表示感谢，陈某2于2013年11月28日在长沙友谊商店购买了价值人民币4.8597万元的欧米茄手表送给肖功明，肖功明予以收受。2018年8月，肖功明将欧米茄手表和出国旅行费、植牙费都退给了陈某2。⑦被告人肖功明的供述与辩解证明：2014年4月左右，陈某2为感谢肖功明在三杆搬迁项目中的支持，送给肖功明一块欧米茄手表，肖功明予以收受。7.肖功明收受陈某2植牙费用人民币17.1532万元的证据：①植牙费用相关银行流水证明：夏某于2015年4月23日使用其建行信用卡（卡号：53×××23）刷卡消费人民币15.0941万元；陈某2于2016年5月18日使用其农行卡（卡号：62×××77）在ＰＯＳ机上刷卡消费人民币2.0591万元；陈某2于2015年5月6日使用其交行卡（账号：62×××01）转账给夏某建行卡（卡号：62×××17）人民币20万元。②长沙科尔雅口腔医院提供的植牙费用相关票据证明：肖功明于2015年4月23日在长沙科尔雅口腔医院就诊及其后续治疗费用共计花费人民币17.1532万元。③夏某个人交代材料证明：2015年4月23日，肖功明在长沙科尔雅口腔医院就诊，王某1提出要夏某代陈某2垫付肖功明的植牙费用，夏某便用其本人的建行信用卡刷卡结账15.0941万元，肖功明诊疗完后对夏某说，到时会让陈某2把钱还给夏某，过了半个月左右，陈某2将20万元转至夏某的建行卡内。④证人夏某的证言证明：2015年4月23日，陈某2陪同肖功明在长沙科尔雅口腔医院做植牙手术，王某1提出让夏某先帮肖功明垫付植牙费，夏某使用其中国建行的信用卡（卡号：53×××23）刷卡消费人民币15.0941万元，随后，夏某将账单和诊疗收据一并交给肖功明，肖功明表示到时让陈某2将钱还给夏某。2015年5月份，陈某2转账20万元植牙费用给夏某，其中4万余元系利息。⑤证人王某1的证言证明：2015年4月的一天，经王某1推荐，肖功明叫上陈某2陪他去长沙科尔雅口腔医院做植牙手术。在结账时，因陈某2没有带足够的钱支付植牙费用，陈某2便求助在场的王某1和夏某，经王某1提议，由夏某先帮陈某2垫付肖功明的植牙费用16万元左右，到时陈某2再将钱还给夏某，夏某表示同意并刷了信用卡。肖功明做完手术后，王某1将以上情况告知肖功明，肖功明予以默认，后陈某2将植牙费用20万元转账给夏某，其中4万元系给夏某的利息。⑥证人陈某2的证言证明：2015年4月23日，肖功明让陈某2陪同去长沙科尔雅口腔医院做植牙手术，在肖功明做植牙手术期间，陈某2了解到植牙费用需要15万余元，因身上钱不够，陈某2便向王某1求助，王某1就找夏某商量，借夏某的信用卡先结账，到时候再由陈某2还给夏某，夏某表示同意并当即刷卡支付了肖功明的植牙费用15.0941万元。2015年5月6日，陈某2将夏某为其垫付肖功明的植牙费用20万元转账给夏某，其中4万元系利息。2016年5月18日，肖功明让陈某2去长沙科尔雅口腔医院为其支付后续植牙费用2.0591万元。至此，陈某2为了感谢肖功明的关照，同时也为了跟肖功明进一步搞好关系，以后能够在铜业公司揽到更多项目，陈某2共计为肖功明支付植牙费用17.1532万元。2018年8月，肖功明在接受组织调查期间，先后两次将植牙费用退还给陈某2共计人民币19万元。⑦被告人肖功明的供述与辩解证明：2015年4月的一天，经王某1推荐，肖功明叫陈某2陪同去了长沙科尔雅口腔医院做植牙手术。中途休息时，肖功明看见夏某刷卡为其支付了植牙费用，后夏某告知肖功明植牙费用陈某2会处理，之后，陈某2到肖功明办公室告知其植牙费用已经处理好。肖功明后续又去该口腔医院做了几次护理，2016年5月，肖功明让陈某2去长沙科尔雅口腔医院支付后续诊疗费用3万元左右。2018年8月至10月，肖功明因害怕被查，便将欧米茄手表和出国旅行费8.4万元、植牙费19万元都退给了陈某2。（二）2015年至2019年1月，被告人肖功明伙同湖南长沙恩曼环保科技有限公司实际控制人张某1（另案处理）共同收受中冶宝钢技术服务有限公司所送回扣，根据销售代理协议，中冶宝钢应付恩曼公司代理费人民币200.2576万元。2015年至今，中冶宝钢已向恩曼公司分多次支付代理费用人民币175.911536万元，剩余人民币24.346064万元还未支付。恩曼公司收到代理费后，张某1分别于2017年1月、9月和2019年1月，分三次给予被告人肖功明人现金民币20万、35万、20万，共计人民币75万元，被告人肖功明均予以收受。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.中国恩菲与中冶宝钢签订的铜硫包、粗铜包、渣包设备供货及相关服务采购合同、五矿铜业（湖南）有限公司12立方米渣包采购合同等资料证明：五矿铜业从中冶宝钢采购两笔渣包的事实。2.渣包与渣包车选型论证、总经理办公会等会议纪要证明：2014年12月5日的总经理办公会确定使用焊接渣包。3.铜业公司火法熔炼区EPC工程总承包协议书、铜业公司铜硫包粗铜包渣包设备供货及相关服务评标报告、定标报告证明：铜业公司铜硫包粗铜包渣包设备供货及相关服务招投标的情况。4.恩菲公司支付中冶宝钢焊接渣包采购款财务凭证等资料证明：恩菲公司支付中冶宝钢焊接渣包采购款情况。5.铜业公司支付中冶宝钢30台焊接渣包采购款财务凭证等资料证明：铜业公司支付中冶宝钢30台焊接渣包采购款情况。6.中冶宝钢收五矿铜业（湖南）有限公司渣包费用凭证材料、中冶宝钢支付长沙恩曼渣包代理费凭证材料、长沙恩曼公司、张某1银行流水证明：中冶宝钢根据收到的货款总额的85%已分6次支付给张某1两笔渣包代理费共计人民币175.911536万元，剩余应付代理费余额人民币24.346064万元。7.长沙恩曼环保科技有限公司营业执照证明：长沙恩曼环保科技有限公司的基本情况。8.张某1的借款协议及关于“股份代持协议”和“借款协议”相关的还款备忘录证明：张某1与肖功明商议用于掩盖收受代理费所签订的相关协议及备忘录。9.证人徐某1的证言证明：自2011年以来中冶宝钢的徐某1向五矿铜业推销渣包一直很困难，直到2014年年初徐某1向肖功明提出可以找代理公司做代理，并支付代理费的模式营销，肖功明态度有所转变。肖功明叫张某1与徐某1联系并到中冶宝钢考察。后肖功明、张某1与徐某1、余国在株洲一茶楼见面，肖功明提出由张某1做销售代理。因为肖功明对是否采购中冶宝钢的渣包有决定权，肖功明想通过代理费的模式得到好处，中冶宝钢要想销售渣包就必须同意肖功明的提议由张某1做销售代理。后中冶宝钢与张某1签订销售代理协议，中冶宝钢中标，签订采购合同，并按收到合同货款总额的85%支付了代理费给张某1。张某1在中冶宝钢第一次向五矿铜业公司销售渣包过程中所起的作用：一是中冶宝钢与张某1签订代理协议后，与五矿铜业的沟通越来越顺畅；二是提供了五矿铜业公司开了三次总经理办公会，并最终确定采购焊接渣包的信息，而中冶宝钢正好是做焊接渣包的，这对公司投标中标是有利的。三是张某1在开标之前提供了项目的信息，即单个渣包最高限价为32万元，有利于公司制作标书中标。张某1在中冶宝钢第二次向五矿铜业公司销售渣包过程中所起的作用是提供了铜业公司需要继续采购渣包的信息。肖功明在中冶宝钢第一次向五矿铜业公司销售渣包过程中所起的作用：一是肖功明通过几次总经理办公会确定采用焊接渣包；二是是以邀请招投标而不是公开招标的形式，对中冶宝钢公司中标是有利的，并要求中冶宝钢提供几家企业名称和联系方式参与围标，最终中冶中标。肖功明在第二次向五矿铜业公司销售渣包过程中所起的作用是第二次采购渣包，没有采用招投标，直接与中冶宝钢签订的合同。10.证人刘某1的证言证明：在渣包项目招投标前，何某对刘某1与虢振强讲了肖功明的意向是采购中冶宝钢的渣包，在招投标打分的时候，都给中冶宝钢打了高分，让中冶宝钢顺利中标。11.证人何某的证言证明：2014年的时候，中冶宝钢销售主管徐某1到何某来办公室推销焊接渣包，并告知已经与肖功明沟通过。后根据肖功明的安排，开了两三次总经理办公会，明确使用中冶宝钢的焊接渣包。五矿铜来公司从中冶宝钢采购了两批渣包。第一批是通过招投标程序采购的，招标之前何某让吴云锋要求徐某1提供两家企业的名称和联系方式来陪标。在招标过程中，因为肖功明在招标前多次打招呼说要采购中冶宝钢的渣包，所以何某等人在打分的时候，都给中冶宝钢打了高分，最终中冶宝钢得分最高而中标。12.证人吴云峰的证言证明：2014年中冶宝钢的销售主管徐某1到吴云峰办公室推销焊接渣包，报价37万／台。后公司安排吴云峰等人去了中冶宝钢等三家公司考察。后肖功明召开两三次总经理办公会，明确使用中冶宝钢的焊接渣包，并确定最终渣包的价格不超过32万／台。公司采购第一批渣包是通过招投标程序，何某让其要求徐某1提供两家公司参与投标。后中冶宝钢与徐某1提供的两家公司一起投标，因为肖功明多次跟吴云峰等人讲过公司要采用中冶宝钢的焊接渣包，所以吴云峰等人在招投标过程中都给中冶打了高分，最终中冶宝钢中标。13.证人赵某的证言证明：2014年赵某与徐某1到铜业公司推销渣包，与肖功明、何某等人多次接触。在与张某1签订代理协议后，与五矿铜业公司的沟通就顺畅很多了。因达不到开标的条件，2014年年底根据五矿铜业公司吴云峰的要求找了湖北机械工程有限公司、上海一钢机电有限公司与中冶宝钢一起参加投标。赵某根据徐某1的要求帮两家公司做好标书参加投标。最后中冶宝钢中标。14.证人马某的证言证明：2015年，上海一钢机电有限公司的吴蕴智总经理要求马某配合中冶宝钢重机分公司的渣包项目招投标，马某安排蒋进步与中冶宝钢公司对接。蒋进步拿着中冶宝钢赵某制作好的标书到北京参与陪标，后中冶宝钢中标。上海一钢机电不生产渣包，是为了中冶中标才去陪标的。15.证人杨某1的证言证明：2016年5月左右，张某1打电话告知杨某1铜业公司还要增补一批渣包。徐某1、杨某1与肖功明确定23个渣包总价在700万以内。后张某1要求提高代理费比例至5.5%。杨某1按徐某1的要求拟定了代理协议交由张某1签字，并按领导要求支付了张某1两批渣包的代理费。其中第一批支付了85%的代理费即137.961536万元，还剩24.346064万元未支付；第二批支付了37.9500万元。16.证人王某2的证言证明：2014年左右，中冶宝钢两个业务员向其推销他们公司的焊接渣包，报价一个34万左右，其认为太贵没有必要。后公司因为采购渣包的事情开过两次总经理办公会，其都是提出反对意见，认为中冶的报价比其他公司贵一倍左右，且性能并没有中冶介绍的那么好。根据少数服从多数的原则，公司最终决定采用中冶宝钢的焊接渣包。17.证人田某的证言证明：2015年至2016年期间，张某1拿了长沙银行卡给田某用，里面有一二十万元；2018年11月，张某1拿20万元现金给田某作为孩子的教育经费。过了没多久，张某1又要田某把20万元取给张某1。18.证人王某3的证言证明：2015年4月29日，曹国花转账300万元到泰州斯普瑞能源科技有限公司（原江苏华磁节能科技有限公司）占泰州斯普瑞公司10%的股份。2018年张某1与肖功明来到青岛，王某3才知道曹国花的300万股份里有肖功明的股份。2019年1月份，张某1急需用钱，要王某3卖掉了他帮张某1代挂的1.5%股份，王某3转了20万元到张某1指定的账户。19.同案犯张某1的供述与辩解及其亲笔交待材料证明：2014年上半年，肖功明主动提出要其作为中冶宝钢销售渣包给五矿铜来公司的代理，张某1表示同意。后肖功明、张某1与中冶的徐某1、余国商定由张某1作为代理收取代理费。徐某1、余国明白只有按照肖功明提出的张某1做代理，才能销售渣包给五矿铜业公司。后张某1与中冶签订了代理协议，通过肖功明运作，中冶与五矿铜业公司签订了购买合同。并根据合同付款进度支付了代理费。张某1与肖功明约定代理费一人一半，后张某1分三次分给肖功明共计人民币75万元，其余给张某1。张某1所起的作用：一方面与徐某1联系确定代理费的具体计算标准，签订代理的具体协议；另一方面在招标过程中，张某1在招标前告诉了徐某1渣包项目最高限价是32万元／个，这个最高限价铜业公司是开会议才通过的；三是告知了五矿铜业公司需经继续购买渣包的消息。20.被告人肖功明的供述与辩解证明：2014年上半年，中冶宝钢的徐某1跟肖功明提出以介绍业务代理的形式收受回扣，由中冶销售渣包给五矿铜业公司。肖功明与张某1商定好，由张某1负责与中冶谈代理的比例并签订合同。2014年8月份，张某1与中冶签订合同款5%的代理协议；后肖功明通过开总经理办公会确定购买中冶渣包，并与徐某1商定包含代理费的渣包底价。在邀请招标的过程中，要求公司组织其它公司来围标，并向公司参与评标人员打招呼确保中冶中标。后中冶中标，签订购买合同。第二次购买中冶渣包，肖功明与徐某1商定了包含代理费的价格700万元以内。期间，肖功明与张某1商定代理费200余万元扣除税费之后150万余元，一人一半。张某1分别于2017年1月、9月和2019年1月，分三次给予肖功明20万、35万、20万，共计人民币75万元，肖功明均予以收受，其余费用由张某1个人所有。张某1在中间传递信息，收取代理费，分配代理费。（三）2016年5月，贺某应被告人肖功明的要求为肖功明装修房子，花费人民币30.482万元；2016年底，贺某应被告人肖功明的要求为其女儿购买一台奥迪Ｑ3轿车，花费人民币32.396377万元。因害怕被查处，被告人肖功明便将现金人民币65万元退给贺某，并要求贺某开设证券账户绑定银行卡，将钱转入银行卡供其炒股。经核查，被告人肖功明共从该证券账户绑定的银行卡中转入证券账户人民币64.7万元用于炒股。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.贺某户籍信息资料证明：行贿人贺某作案时系完全刑事责任能力人。2.肖功明自书材料证明：肖功明与贺某的认识交往情况，以及贺某在其关照下承揽了铜业公司的厂区道路三标段、篮球坪和停车棚等项目，贺某为感谢肖功明的关照，为肖功明装修房子、买了一台奥迪车送给肖功明女儿肖某1的经过。后肖功明分两次拿给贺某共计60万元，并让贺某将这60万元存入指定的股票账户，后在肖功明的操作下，肖功明共计从贺某开设的股票账户绑定的银行账户中转出64.7万元用于炒股。3.总经理办公会议记录证明：2014年9月4日，铜业公司总经理办公会议审议明确了将铜业公司厂区道路分为三个标段挂网招标。4.金铜项目厂区道路及附属工程三标段（第二次）评标报告证明：2014年10月21日，经评标委员会评选，明确了中标候选人为核工业长沙中南建设工程集团公司。5.厂区道路建设三标段合同评审表、中标通知书及施工合同证明：2014年11月3日，核工业长沙中南建设工程集团公司中标厂区道路三标段。2014年11月10日，核工业公司与铜业公司签订施工合同，合同评审金额1023万元，肖功明授权何某与核工业公司签订合同。6.铜业公司厂区地基强夯工程项目评标报告、中标通知书、施工合同等资料证明：2015年11月27日，经评标，湖南核工业建设有限公司中标了铜业公司厂区地基强夯工程项目。2015年12月，铜业公司与湖南核工业建设有限公司签订工程施工合同，签约合同金额为643.99万元。7.铜业公司厂区大门铁艺围墙工程项目评标报告、议标结果通知书、施工合同等资料证明：2016年1月4日，经内部议标，常宁市常青建筑安装工程有限责任公司中标了铜业公司的厂区大门及铁艺围墙工程项目，中标金额为183.8406万元。2016年1月，铜业公司与常宁市常青建筑安装工程有限责任公司签订工程施工合同。2019年4月25日，铜业公司与常宁市常青建筑安装工程有限责任公司签订了补充协议。8.铜业公司预留地撒播草籽绿化工程项目评标报告、议标结果通知书、施工合同等资料证明：2017年8月28日，经内部议标，常宁市常青建筑安装工程有限责任公司中标了铜业公司预留地撒播草籽绿化工程项目。2016年4月26日，铜业公司与常宁市常青建筑安装工程有限责任公司签订建筑工程施工合同，合同金额为78.5万元。该工程的中标时间与合同签订时间存在明显逻辑矛盾，印证了肖功明的说法，该工程存在“先施工后补手续”的问题。9.停车棚工程评标报告、合同评审表、议标结果通知书及施工合同证明：2016年8月18日，通过内部议标，常宁市常青建筑安装工程有限责任公司中标铜业公司的停车棚项目，中标金额119.5242万元，肖功明授权虢振强与常青建筑公司签订合同。10.篮球坪硬化工程合同评审表、议标报告、评标结果通知书及施工合同证明：2016年8月17日，经过内部议标，常宁市常青建筑安装工程有限责任公司中标铜业公司篮球坪硬化工程，中标金额59.5万元。2016年12月25日，肖功明授权王某2与常青建筑公司签订了施工合同。11.厂区西部区域土方转移平整工程评标报告证明：2017年8月28日，经过内部议标，常宁常青建筑安装工程有限责任公司中标厂区西部区域土方转移平整工程，中标金额68.99万元。签订合同时间为2016年4月9日，由王某2与对方公司签订。该工程的中标时间与合同签订时间存在明显逻辑矛盾，印证了肖功明的说法，该工程存在“先施工后补手续”的问题。12.工程款付款审批表及凭证证明：①自2015年10月至2016年4月，经肖功明同意，铜业公司先后四次支付核工业公司道路三标段人民币881.230692万元工程款；②自2016年10月至2017年9月，经肖功明同意，铜业公司共付给常青建筑公司停车棚工程款人民币95.6万元；③2017年9月，铜业公司付给常青建筑公司土方转移工程款人民币55.192万元。13.贺某为肖功明装修长沙新城新世纪房子的相关资料证明：2016年下半年至2017年初，贺某为肖功明装修长沙新城新世界Ｃ2栋2单元2405房旧房翻新共计花费30.482万元。14.贺某送肖功明奥迪Ｑ3购车资料证明：2016年12月29日，贺某女儿贺寰玲刷卡支付1万元定金，同年12月30日，贺某以现金存现方式支付了27.6268万元购车款给湖南华运通汽车销售有限公司。奥迪裸车（含税）是28.6268万元。2016年12月30日，贺某在买车时还购买了商业险（1.054577万元）和交强险（950元），保险期限2016.12.30-2017.12.30，保险费用合计1.149577万元。2017年1月10日，贺某购买奥迪车后，还交了车辆购置税2.62万元。贺某为肖功明购买奥迪车共计花费人民币32.396377万元。15.贺寰玲证券开户信息、交易流水及绑定建行卡开户信息、交易流水证明：2017年1月3日，贺寰玲开设了股票账户，肖功明操作该账户共计从贺寰玲绑定的银行账户中转出64.7万元炒股，其中：2017年1月3日转出40万元，2017年1月4日转出10万元，2017年3月10日转出14.7万元。16.收条证明：收条（1）：今收到肖功明长沙新城新世界Ｃ2-2405房的装修预付款35万元，差额部分据实补差。收款人：贺某，落款时间：2017年3月10日于长沙。收条（2）：今收到肖功明购车款，车型奥迪Ｑ3款额30万元。收款人：肖功明，落款时间：2017年元月20日于长沙。该两张借条印证了肖功明在笔录中的供述，肖功明企图以借条形式规避调查，掩盖自己与贺某之间的不正当经济往来。17.铜业公司厂区道路三标段、篮球坪硬化、停车棚、厂区西部区域土方转移平整等项目工程款收款明细表证明：铜业公司付给核工业长沙中南建设工程集团公司厂区道路三标段工程款的账目情况，以及铜业公司付给常宁市常青建筑安装工程有限责任公司关于篮球坪硬化、停车棚、厂区西部区域土方转移平整等项目工程款的账目情况。18.证人贺某的证言证明：2014年至2017年期间，贺某通过挂靠核工业长沙中南建设工程集团公司、常宁常青建筑安装工程有限责任公司等公司先后承揽了铜业公司的厂区道路三标段、篮球坪、停车棚、厂区地基强夯、厂区大门及铁艺围墙等工程项目。贺某为感谢肖功明的关照，于2016年下半年为肖功明装修房子花费30.482万元，于2017年1月为肖功明女儿肖某1购买奥迪Ｑ3小汽车花费32.396377万元。2017年1月初，肖功明先后两次共计拿给贺某65万元现金，并让贺某去开设股票账户把65万元存入该账户供肖功明操作，贺某安排其女儿贺寰玲开好股票账户后，贺某将证券账户、证券代码、登录密码电话告诉了肖功明。19.证人何某的证言证明：2014年10月，铜业公司厂区道路三标段开标前，肖功明给负责招投标的何某打招呼，要何某重点关注贺某挂靠的核工业长沙中南建设工程集团公司，后核工业长沙中南建设工程集团公司顺利中标该项目。由于贺某在做厂区道路三标段项目中出了安全事故导致亏损，肖功明为了弥补贺某的损失，又安排何某将厂区地基强夯工程、厂区大门及铁艺围墙、停车棚工程等零星工程交由贺某做。20.证人刘某1的证言证明：由于贺某在做厂区道路三标段项目中出了安全事故导致亏损，铜业公司为了弥补贺某的损失，又将厂区地基强夯工程、厂区大门及铁艺围墙、停车棚工程等零星工程交给了贺某做。21.证人王某1的证言证明：由于贺某在做厂区道路三标段项目中出了安全事故导致亏损，肖功明为了弥补贺某的损失，又将厂区地基强夯工程、厂区大门及铁艺围墙、停车棚工程等零星工程交给了贺某做。22.证人王某2的证言证明：2016年3月左右，贺某的施工队伍在做道路三标段工程时发生了安全事故，亏损很大，为了弥补贺某的损失，肖功明给王某2打招呼，将铜业公司厂区道路前的绿化、土方等零星项目给贺某做。23.证人曾某的证言证明：2016年6、7月份，贺某挂靠常宁市常青建筑安装工程有限责任公司中标了铜业公司的篮球坪平整硬化项目、停车棚建设项目、厂区西部区域土方转移平整等项目。24.证人李某3的证言证明：2014年10月，贺某挂靠核工业长沙中南建设工程集团公司中标了铜业公司的厂区道路三标段项目。25.证人李某4的证言证明：2016年底至2017年初，贺某为肖功明装修房屋所购装修材料的单据属实。26.证人肖某1的证言证明：长沙新城新世纪的房子是2016年下半年开始装修的。奥迪车是2016年年底买的。经出示证据，肖某1表示购车的相关费用都不是自己出的，购置税上的签名也不是自己签的。27.被告人肖功明的供述与辩解证明：2014年至2017年期间，贺某通过挂靠核工业长沙中南建设工程集团公司、常宁常青建筑安装工程有限责任公司等公司先后承揽了铜业公司的厂区道路三标段、篮球坪、停车棚、厂区地基强夯、厂区大门及铁艺围墙等工程项目。贺某为感谢肖功明在项目上的关照和支持，于2016年下半年为肖功明装修房子花费30.482万元，于2017年1月为肖功明女儿肖某1购买奥迪Ｑ3小汽车花费32.396377万元。2017年1月至3月期间，肖功明分两次共计拿给贺某65万元现金，并让贺某去开设股票账户把65万元存入该账户供肖功明操作，贺某开好股票账户后，将证券账户、证券代码、登录密码电话告诉了肖功明。后肖功明操作该账户并从该股票账户绑定的银行卡中转出60余万元购买股票。（四）被告人肖功明于2015年至2017年期间，分四次收受常宁市沿江锌业有限责任公司董事长阳某1所送现金人民币30万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.阳某1个人户籍资料、企业工商登记资料证明：常宁市沿江锌业有限责任公司于2004年10月18日成立，公司法人代表为阳某1，经营范围为：氧化锌生产、销售；化工产品生产、销售（不含危险化学品）；有色金属废渣、废料收购销售、贸易；硫酸销售及贸易。2.阳某1向沿江锌业借款财务凭证资料证明：2015年2月16日，阳某1在沿江锌业公司借款10万元。2016年1月10日，阳某1在沿江锌业公司借款5万元。2017年1月13日，阳某1在沿江锌业公司借款10万元。2017年2月20日，阳某1在沿江锌业公司借款5万元。3.渣尾矿销售评标报告、议标结果通知书、结算单证明：2017年4月6日，在铜业公司组织的渣尾矿销售项目的邀请议标中，经评标委员会评议，常宁市同心矿产有限公司中标，时间期限：2017年4月6日至2017年12月31日止。4.渣尾矿、硫酸销售、废水处理污泥处理合同评审表、付款明细等资料证明：①2016年12月至2018年2月期间，沿江锌业公司与铜业公司先后签订了4份《渣尾矿销售合同》，肖功明授权供销部副部长聂某与沿江锌业公司签订合同。②2016年4月至2018年1月，沿江锌业公司与铜业公司先后签订了5份《硫酸买卖合同》，肖功明分别授权王某4、聂某、阳某2与沿江锌业公司签订了合同。③2017年9月至2018年1月，肖功明分别授权王某2、王某4、聂某等人与沿江锌业签订了《废物处置合同》，合同中的“中和渣”就是污酸渣的一种。④2017年9月28日，肖功明授权聂某与沿江锌业签订了《脱硫石膏渣合同》。⑤2017年至2018年，常宁市沿江锌业有限责任公司共处理五矿铜业中和渣25814吨，共1658.32万元。2016年至2018年常宁市沿江锌业有限责任公司采购五矿铜业渣尾矿共226902.62吨，共计695.5227万元。2016年至2018年沿江锌业公司从五矿铜业公司购买硫酸179744.82吨，共计2994.7042万元。⑥常宁市沿江锌业有限责任公司的《危险废物经营许可证》，于2017年9月4日发证。5.肖功明自书材料证明：肖功明自书了其与阳某1的认识交往情况，以及阳某1为感谢肖功明的帮助和支持，于2015年至2017年期间，先后四次共计送给肖功明30万元现金和一些烟酒的情况。6.证人阳某1的证言证明：2015年春节至2017年春节前后，常宁市沿江锌业有限责任公司法人代表阳某1为感谢肖功明的关照和帮助，先后4次共送给肖功明现金人民币30万元。具体如下:2015年春节前的一天上午，阳某1在水某高速路口送给肖功明一个装有10万元现金的纸袋及烟酒、土特产等物品，肖功明予以收受；2016年正月初二下午，阳某1到肖功明位于株洲市的家中给其拜年时，送给肖功明5万元现金及烟酒、土特产等物品，肖功明予以收受；2017年春节前的一天，阳某1在衡阳外的马路边送给肖功明一个装有10万元现金的纸袋子及烟酒等物品，肖功明予以收受；2017年春节后的一天，阳某1到肖功明位于株洲市的家中给其拜年时，送给肖功明5万元现金，肖功明予以收受。7.证人聂某的证言证明：2016年至2017年期间，肖功明曾给王某4、聂某等人打招呼，在硫酸和渣尾矿等业务上给予沿江锌业公司一定的关照，在同等条件下优先保证沿江锌业公司的硫酸和渣尾矿供应。即使沿江锌业公司没有中标渣尾矿，供销部也按其他企业中标的价格供应渣尾矿给沿江锌业公司。8.证人阳某2的证言证明：2016年至2017年期间，肖功明曾给王某4、阳某2等人打招呼，在硫酸和渣尾矿等业务上给予沿江锌业公司一定的关照，在同等条件下优先保证沿江锌业公司的硫酸和渣尾矿供应，在硫酸和渣尾矿的供应上适当地给沿江锌业一定的调剂。9.证人王某4的证言证明：2016年至2017年期间，肖功明曾给王某4打招呼，要求铜业公司保证沿江锌业公司硫酸和渣尾矿的供应，在同等条件下给予沿江锌业公司一定的关照，在硫酸和渣尾矿的供应上适当地给沿江锌业一定的调剂。10.证人吕某的证言证明：2016年至2017年期间，在沿江锌业公司与铜业公司的业务往来中，由于肖功明给分管销售的副总王某4打过招呼，铜业公司保证了沿江锌业公司硫酸和渣尾矿的供应。11.被告人肖功明的供述与辩解证明：自铜业公司投产以来，肖功明给分管销售的王某4打招呼，要求王某4保证阳某1的沿江锌业公司的硫酸和渣尾矿的供应，同时，肖功明还帮助阳某1办理了危废物品处理许可证的延期手续和“危废物品转移三联单”。阳某1为感谢肖功明的关照和支持，于2015年至2017年期间，先后分四次共计送给肖功明现金人民币30万元。（五）被告人肖功明于2017年10月的一天晚上，在水某的宿舍里收受水某环卫所所长李某5所送现金人民币30万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.李某5户籍信息、事业单位法人证书证明：行贿人李某5作案时系常宁市松柏镇环境卫生管理所法人代表。2.肖功明自书材料证明：肖功明自书了其与李某5的认识交往情况，以及李某5为感谢肖功明对常宁市中环保洁公司在铜业公司开展业务的支持和关照，2017年10月的一天晚上，李某5到肖功明在水某的宿舍送给肖功明一个装有30万元的蓝色文件袋的经过。3.常宁市中环保洁服务有限公司账户（820125100********）交易流水证明：2017年1月至2018年12月，常宁市中环保洁服务有限公司与铜业公司有大额资金往来。4.厂区环卫保洁业务外包评标报告、合同评审表、议标结果通知书及合同书证明：①2016年5月1日至2016年5月31日，铜业公司厂区的保洁和现场垃圾清理业务，通过直接发包给常宁市松柏镇环境卫生管理所，合同金额为8万元，先做事后签合同，2016年8月11日，肖功明授权周某与李某5签订了“五矿铜业（湖南）有限公司环卫协议书”；②2016年5月27日，常宁市中环保洁服务有限公司通过邀请议标中标了铜业公司的“环卫业务外包”项目，2016年6月6日，常宁市中环保洁公司与铜业公司签订了《环卫外包合同书》，合同金额97.5万元，服务承包期限自2016年6月1日至2017年5月31日，肖功明授权周某与中环公司的曾昭军签订了合同；③2017年12月18日，铜业公司与常宁市中环保洁公司签订了“环卫外包合同书”，合同期限2017.6.1-2018.5.31，合同金额81.463万元，肖功明授权周某与中环公司的曾昭军签订了合同；④2018年2月12日，肖功明授权周某与中环公司的曾昭军签订了“石膏渣库等清扫外包合同书”，合同金额62.8万元，中环保洁公司通过内部议标于2017年7月31日中标，即先做事后签合同，合同期限2017年4月1日至2018年3月31日。5.绿化养护评标报告、合同评审表、议标结果通知书等资料证明：2018年1月19日，常宁市中环保洁公司通过内部议标中标了绿化养护项目，2018年1月31日，肖功明授权周某与常宁市中环公司的曾昭军签订了“绿化养护合同书”，合同金额49万元。6.铜业公司付给常宁市中环保洁服务有限公司合同款的书面凭证证明：自2017年1月至2018年12月，铜业公司付给常宁市中环保洁服务有限公司环卫费、清扫费等费用合计人民币367.303万元。7.证人李某5的证言证明：曾昭军为承揽五矿铜业有园林绿化和精矿仓区域保洁项目，2017年10月的一天，曾昭军请李某5帮忙将30万元送给肖功明，并承诺送10%的股份给李某5，李某5默认并将30万元送给肖功明，肖功明予以收受。后曾昭军的常宁市中环保洁服务有限公司顺利承揽了铜业公司的园林绿化和环卫保洁业务。2018年下半年，因五矿纪检组调查，肖功明将30万元退给曾昭军，2018年年底，肖功明又打电话给李某5，并让李某5转告曾昭军，让曾昭军借30万元给肖功明炒股，后曾昭军将30万元现金交由李某5并让李某5送给肖功明。8.证人王某2的证言证明：2015年年底，肖功明指示王某2关照李某5，王某2要求李某5参加铜业公司的环卫外包业务的招投标，并要李某5去跟安环部对接，李某5表示会介绍一家公司来参加招标，后安环部长周某告知王某2说肖功明带着李某5去找过他，最终李某5介绍的公司中标了铜业公司的环卫外包业务。9.证人王某5的证言证明：铜业公司环保业务每年都会搞一次邀标，2016年的邀标王某5没参加，2017年和2018年的邀标王某5参加了，作为评委之一，这两年的邀标最后都是常宁市中环保洁公司中标的。常宁市中环保洁公司的日常管理和现场代表都是阳某3，李某5跟常宁市中环保洁公司是有业务关系的，所以李某5经常会来公司问常宁市中环保洁公司的服务工作如何。10.证人周某的证言证明：2016年，常宁市中环保洁公司中标了铜业公司的环卫外包项目，该公司从2017年后还承揽铜业公司的绿化养护项目，也是通过邀标的形式进行的。11.证人阳某3的证言证明：2016年6月，阳某3开始在中环保洁公司任经理，2018年8月曾昭军表示转给阳某330%的股权，并让阳某3做法人代表，2018年11月，曾昭军患脑溢血去世，2018年12月底，公司法人变更到阳某3名下。2016年6月以来，中环保洁公司做过铜业公司的保洁和绿化业务，公司自己有绿化的设备，但是没有保洁的设备，公司向水某环卫所租用了保洁设备，每年租金10万元。12.证人王某6的证言证明：常宁市松柏镇环卫所与常宁市中环保洁公司签订了出租洒水车、清扫车等保洁设备的合同，2016年大概6万元，2017年和2018年都是10万元。13.证人王某7的证言证明：曾昭军成立中环保洁公司的时候，借王某7的身份证复印件办过手续，并让王某7做了公司监事，王某7不清楚公司是否还有其他股东。14.证人唐某1的证言证明：2018年9月底，曾昭军要其妻子唐某1拿4万元现金给他，说是要送给肖功明30万元，剩下的26万元，曾昭军去公司账户上取。后来唐某1听李某5说，这30万元已经送给了肖功明。15.被告人肖功明的供述与辩解证明：2015年至2018年期间，李某5以常宁市中环保洁服务有限公司的名义先后在铜业公司承揽了厂区保洁、垃圾清运、绿化维护等项目，李某5为感谢肖功明对其业务上关心和支持，于2017年10月的一天送给肖功明30万元现金。2018年10月，因五矿纪检组调查，肖功明将30万元退给李某5，后来李某5又将30万元拿给了肖功明，肖功明予以收受，并将上述钱款用于家庭开支和退款处理。（六）被告人肖功明于2014年10月份的一天、2014年12月底的一天在铜业公司其办公室内收受邓某1所送现金10万元、20万元。2015年春节期间，被告人肖功明在株洲青年乐园小区门口收受邓某1所送美金5000元。2015年4月左右，被告人肖功明将现金人民币36万元退给邓某1，并要求开设证券帐户绑定银行卡，将钱转入银行卡供其炒股。邓某1应被告人肖功明要求存入人民币40万元送给被告人肖功明炒股。1.红线内前期临时道路施工邀请议标评标报告证明：2014年4月25日，五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级改造项目红线内前期临时道路施工（以下简称“临时道路施工项目”）采用邀请议标（内部议标）的招标方式发布了投标邀请书，参加议标的有四家企业，分别是湖南衡州建设有限公司、湖南中大建设有限公司、湖南禹班建设集团有限公司、湖南东方盛世建设有限公司。经评委议标，2014年4月28日，由邓某1挂靠的湖南禹班建设集团有限公司中标。2.合同评审表、临时道路施工合同证明：2014年5月19日，五矿铜业（湖南）有限公司与湖南禹班建设集团有限公司签订了临时道路施工合同，合同金额为96万元。3.财务付款凭证证明：2014年7月2日，五矿铜业（湖南）有限公司付给湖南禹班建设集团有限公司临时道路工程项目工程进度款人民币48万元。4.金铜项目厂区道路及附属工程（一标段）评标报告证明：2014年9月25日，厂区道路一标段项目公开招投标，参加投标的公司有3家，即河南矿业建设集团有限责任公司、湖南禹班建设集团有限公司、湖南衡州建设有限公司。经评标委员会综合评定，2014年9月29日，由邓某1挂靠的湖南禹班建设集团有限公司中标。5.合同评审表、中标通知书、厂区道路一标段施工合同证明：2014年11月18日，五矿铜业（湖南）有限公司与湖南禹班建设集团有限公司签订了厂区道路一标段施工合同，合同金额为1324.904835万元。6.厂区道路一标段财务付款凭证证明：根据2015年2月第0051号、2015年8月第0013号、2015年10月第0095号2016年1月第0055号凭证及附件，铜业公司付给湖南禹班公司厂区道路一标段的工程进度款合计人民币445.82176万元。7.厂区东侧护坡南段区域地基强夯处理工程评标报告证明：2014年12月8日，铜业公司的厂区东侧护坡南段区域地基强夯处理工程（以下简称“东侧护坡强夯工程”）采用邀请议标（内部议标）的招标方式进行开标、评标。经评委评标，由邓某1挂靠的湖南禹班建设集团有限公司中标。8.合同评审表、东侧护坡强夯工程施工合同证明：2014年12月17日，铜业公司与湖南禹班公司签订了东侧护坡强夯工程施工合同，合同金额为58.3万元。9.东侧护坡强夯工程付款凭证证明：2014年7月2号，铜业公司付给湖南禹班公司东侧护坡强夯工程工程进度款人民币49万元。10.现金取款单、股票转让协议、借条证明：2018年3月10日，陈某3在农村商业银行的账户里取现人民币65万元。2018年3月11日，肖功明、刘某1与邓某1签订了《股票转让协议》，协议约定，邓某1将其持有的上海（深圳）股票交易所的股东账户上（股东代码：0162863406）持有股票；股票代码000540，股票名称：中天金融（现处于停牌期间）转让，总转让款为人民币65万元，由肖功明和刘某1受让，其中肖功明出资额为36万元，刘某1出资额为29万元。借条1内容：今借王贻武同志人民币36万元，借期6个月，月息1分。此款仅限于购买邓某1在Ａ股市场的Ａ股账户的股权与资产，借款人：肖功明，落款时间：2018年3月11日。借条2内容：因和肖功明共同购买邓某1股票一事资金短缺，本人刘某1向陈某3借现金29万元，月息1%，此借款于2019年10月21日之前归还。另：本人刘某1于2018年3月11日向陈某3就此项借款出具的29万元的借条作废。借款人：刘某1，落款时间：2019年5月21日。11.银行、证券交易流水证明：邓某1于2015年3月3日在衡阳市万联证券股份有限公司开设股票账户，于2015年3月5日分两次共计存入人民币40万元，之后肖功明操作该股票账户先后买了中天城投、昇兴股份等股票。2019年6月28日，在办案人员监督下，肖功明抛售股票后将账户资金余额34.379999万元作为赃款上缴。12.肖功明自书材料证明：肖功明于2019年5月14日在接受郴州市调查期间，主动自书了其与邓某1的不正当经济往来。13.铜业公司将厂区道路分为三个标段的总经理办公会议记录证明：2014年9月4日，铜业公司召开总经理办公会，肖功明、唐清鹏、夏某、王某2、于熙广、王某1等人出席会议，由何某汇报将厂区道路分为三个标段进行招标的方案，会议最终通过了将厂区道路分为三个标段的方案。14.铜业公司氧气站土地强夯工程施工合同证明：2015年4月23日，铜业公司、衡阳湘钢梅塞尔气体产品有限公司与湖南禹班建设集团有限公司签订了“金铜项目氧气站一期地基强夯处理工程”，合同总价为16.3734万元。15.证人邓某1的证言证明：2014年5月，邓某1挂靠湖南禹班建筑集团有限公司通过邀请议标的方式中标了铜业公司的红线内前期临时道路施工（“临时道路施工项目”），中标金额96万元。2014年9月，邓某1挂靠湖南禹班建筑集团有限公司通过公开招标中标了铜业公司的厂区道路及附属工程（一标段），中标金额1324.904835万元。厂区道路一标段中标后，邓某1为了感谢肖功明的关照，于2014年年底期间，先后两次在肖功明的办公室送给肖功明共计现金人民币30万元，并在肖功明位于株洲市送给肖功明5000元美金。2015年3月，肖功明将之前邓某1送的财物估算为约36万元退给邓某1，并提议邓某1去开个股票账户，将钱存入账户供其炒股。邓某1按肖功明要求开设了股票账户，往股票账户关联的银行账户转入40万元，并将股票账户、交易密码和绑定的银行卡密码告知肖功明，之后该股票账户一直由肖功明进行操作。2018年3月11日，肖功明出资65万元受让了邓某1之前开设的股票账户。16.证人刘某1的证言证明：铜业公司厂区道路一标段是邓某1挂靠的湖南禹班建筑公司中标的。2018年3月11日，肖功明向阳某4借了65万元用于购买邓某1的股票账户，刘某1在未出资的情况下，按照肖功明的意思在股票转让协议上签了名，并书写了一张29万元的借条，肖功明自己写了一张36万元的借条。17.证人何某的证言证明：2014年6月，何某按照肖功明的指示将铜业公司厂区道路分成了三个标段进行公开招标，公开招标前，肖功明给何某打招呼，要求重点关注邓某1挂靠的湖南禹班建筑有限公司。2014年9月，邓某1挂靠的湖南禹班建筑有限公司中标了铜业公司厂区道路一标段，中标金额1324.904835万元。此外，在厂区道路一标段施工期间，邓某1还做了氧气站强夯工程等一些小项目。18.证人阳某4的证言证明：2018年2月左右，肖功明向阳某4借款65万元用于购买邓某1的股票，并向阳某4出具了两张借条，其中一张肖功明向王贻武借款36万元，一张刘某1向陈某3借款29万元。19.证人王某1的证言证明：邓某1挂靠的湖南禹班建筑有限公司在肖功明的关照下顺利中标了厂区道路一标段的项目。20.证人康某的证言证明：2014年4月至2015年3月期间，邓某1挂靠的湖南禹班建设集团有限公司在铜业公司先后承揽了前期临时道路施工项目、厂区东侧护坡南段区域地基强夯处理工程、厂区道路一标段、氧气站土地强夯工程、东边护坡强夯工程和东边雨排水口工程等6各项目。何某要求康某将湖南禹班建设集团有限公司写入以上项目的投标邀请书中，意思是这些项目要交由湖南禹班建设集团有限公司来做，因为康某听何某说过是肖功明安排的。21.证人陈某3的证言证明：2018年3月9日，阳某4安排公司财务陈某3取现65万元，同年3月10日，陈某3将65万元现金送到阳某4的家中，但不知道阳某4这65万元的具体用途。22.被告人肖功明的供述证明：邓某1为了感谢肖功明在工程项目上的关照，于2014年10月至2015年春节期间，邓某1先后两次在肖功明的办公室送给肖功明共计现金人民币30万元，并在肖功明位于株洲市送给肖功明5000元美金。2015年3月，肖功明将之前邓某1送的财物估算为约36万元退给邓某1，并提议邓某1去开个股票账户，将钱存入账户供其炒股。邓某1按肖功明要求开设了股票账户，往股票账户关联的银行账户转入40万元，并将股票账户、交易密码和绑定的银行卡密码告知肖功明，之后该股票账户一直由肖功明进行操作。2018年3月11日，肖功明向阳某4借款65万元购买了邓某1之前开设的股票账户，并写了两张借条给阳某4。其中一张肖功明向王贻武借款36万元，一张刘某1向陈某3借款29万元。（七）被告人肖功明于2015年12月14日收受杨某2所送的人民币20万元，并要求杨某2转账人民币20万元到其提供的徐某2工商银行账户。该20万元被肖功明转入其掌控的徐某2股票账户用于炒股。被告人肖功明于2016年12月24日在长沙温德姆至尊豪庭酒店收受杨某2所送现金人民币3万元。2018年8月24日，被告人肖功明得知纪委在调查，便安排其哥哥肖某2通过银行账户转账将23万元退还给了杨某2。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.杨某2个人户籍资料证明：行贿人杨某2系完全刑事责任能力人。2.肖功明个人自书材料证明：肖功明自书了其与行贿人杨某2的认识交往情况，以及肖功明在铜业公司水管管网工程材料采购、硫酸采购项目上给予杨某2的关照，并收受杨某223万元贿赂的经过。3.水管管网工程材料采购评标报告、合同评审表、中标通知书等证明：2014年10月10日，煌盛集团有限公司中标铜业公司水管管网工程管材、管件主要材料采购项目。2014年10月16日，肖功明授权刘某4代表铜业公司与煌盛集团有限公司签订了“水管管网工程材料采购合同”，合同金额857.6368万元。2016年3月14日，铜业公司与煌盛集团有限公司签订“水管管网工程材料采购补充合同”，合同金额212.3211万元，2016年11月28日，铜业公司与煌盛集团有限公司签订“水管管网工程材料采购补充合同”合同金额135.3648万元。2015.1-2016.1，铜业公司付给煌盛集团有限公司材料款572.136725万元。4.硫酸买卖合同、报价单及付款凭证证明：2016年4月8日，株洲恒通有色金属有限公司与铜业公司签订了“硫酸买卖合同”，铜业公司的代表人系阳某2，株洲恒通有色金属有限公司的代表人系杨某2。2016年7月至2017年4月期间，株洲恒通有色金属有限公司向铜业公司采购了277.695万元的硫酸。5.徐某2证券开户信息及融资融券、股票对账单证明：2015年10月14日，徐某2以自己名义在国泰君安证券股份有限公司衡阳雁城路证券营业部开设股票账户，并于2015年10月15日往该股票账户存入5万元。2015年12月14日，杨某2将20万元存入徐某2在国泰证券开设的股票账户。6.肖某2浦发银行交易流水证明：2018年8月24日，肖某2浦发银行卡（卡号：62×××99）汇款人民币23万元至杨某2提供的账户。7.铜业公司关于水管管网工程材料采购项目的总经理办公会议记录、会议纪要证明：2014年7月31日，铜业公司总经理办公会审议通过了《金铜项目自来水供水协议》和《供水管网材料采购招标文件》。2014年9月3日，铜业公司总经理办公会审议通过了《供水管网材料采购招标文件》，会议明确力争在2014年9月5日之前挂网招标。8.证人杨某2的证言证明：在铜业公司水管管网工程材料采购项目开标前，杨某2找到肖功明表达了请托事项，希望得到肖功明的关照，肖功明予以同意，并指示何某和刘某4支持杨某2。2014年10月，杨某2挂靠的煌盛集团有限公司中标铜业公司水管管网工程管材、管件主要材料采购项目，杨某2为感谢肖功明的关照和帮助，同时，杨某2还想从铜业公司做硫酸买卖得到肖功明的关照获取优惠价，便送钱给肖功明希望在铜业公司能够继续得到关照。2016年下半年，肖功明指示杨某2将20万元存入指定的股票账户。2016年圣诞节平安夜晚上，杨某2将装有3万元人民币的信封给了肖功明，肖功明予以收受。2016年11月至2017年4月，杨某2以株洲恒通有色金属有限公司的名义在铜业公司购买硫酸。2018年下半年，肖功明将23万元转至杨某2提供的王小舟的账户。9.证人何某的证言证明：2014年9月，铜业公司对水管管网工程材料采购项目委托五矿招投标代理公司进行招标，中标单位是煌盛集团有限公司。在招投标前，肖功明指示何某和刘某4关照杨某2的煌盛集团有限公司，刘某4在制作招标文件时，明显偏向了对煌盛集团有限公司有利的条件。10.证人刘某4的证言证明：2014年8月，铜业公司水管管网工程材料采购项目进行招投标前，肖功明要求刘某4和何某对杨某2的煌盛公司予以关照。刘某4按照肖功明的意思，在制作项目标书和现场评标打分过程中，都给予了煌盛公司关照和支持，后煌盛公司顺利中标了铜业公司水管管网工程材料采购项目。11.证人王某4的证言证明：2016年6、7月份，肖功明指示王某4在硫酸业务上关照杨某2，杨某2在铜业公司的硫酸业务采购上获得了内部的优惠价格。12.证人徐某2的证言证明：2015年年底，杨某2转了20万元至徐某2在衡阳国泰君安证券公司开设的股票账户。13.证人肖某2的证言证明：按照肖功明的要求，肖某2于2018年8月24日通过自己浦发银行账户向王小丹账户（肖功明提供给肖某2的账户）转了人民币23万元。14.被告人肖功明的供述与辩解证明：2014年下半年，铜业公司ＵＰＶＣ供排水管网材料采购项目进行公开招投标前，杨某2向肖功明表示想承揽该项目，肖功明表示同意，并指示何某和刘某4关照支持杨某2挂靠的煌盛集团有限公司，后煌盛集团有限公司顺利中标该项目。2015年下半年，杨某2为表示感谢提出送钱给肖功明，肖功明指示杨某2将20万元转入徐某2的股票账户。2016年，杨某2请求肖功明在硫酸销售价格上给予优惠，肖功明表示同意，后肖功明要求王某4在硫酸销售上给杨某2内部优惠价格。2016年圣诞节，杨某2为感谢肖功明的关照以及保持良好关系，杨某2送给肖功明3万元现金，肖功明予以收受。2018年8月，因五矿纪检组调查肖功明，肖功明便安排肖某2将23万元退给了杨某2。（八）2014年上半年，被告人肖功明收受唐某2在常德金满地人防项目的230万元股份；2016年底，唐某2应被告人肖功明要求，开设期货账户并往账户中存入50万送给被告人肖功明操作期货。上述共计人民币280万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.五矿铜业公司商品混混凝土采购评标报告等资料证明：唐某2以衡阳金冠混凝土有限公司的名义参加投标，并在投标文件中明确渣缓冷场由株冶火炬工程有限公司承建，双方于2014年5月20日签订混凝土合作协议。2.渣缓冷场、渣破碎场工程资金付款凭证证明：铜业公司向株冶火炬工程有限公司支付渣缓冷场项目工程款的付款凭证。3.金铜项目硫酸区ＥＰＣ总承包评标报告、土建分包施工合同等资料证明：唐某2从宋小良那里顺利分包到了硫酸ＥＰＣ土建工程。4.肖功明与唐某2合资入股备忘、吴定文与肖功明投资与股权认定协议、吴定文与肖功明有关常德桥南人防工程说明函证明：2014年5月10日肖功明起草的一份合资入股协议，协议明确唐某2与肖功明按照实际投入资金的比例享受分红和回本。2016年2月25日肖功明与吴定文签订了一份投资款认定协议，认定肖功明在常德金满地人防工程的股份一共是480万元。2017年8月26日肖功明与吴定文签字，金达明作为见证人在上面签字，说明函确认了肖功明在常德金满地人防工程一共出资了480万元的事实，并明确肖功明可以直接跟宣达集团联系处理自己的股东权益。5.谭邵玲工商银行流水证明：唐某2的妻子谭邵玲通过工商银行转款到吴定文的账户。6.吴定文工商银行流水证明：唐某2的妻子谭邵玲通过工商银行转款到吴定文的账户。7.唐某2方正期货交易结算单证明：2016年12月6日，唐某2在方正期货开户及操作流水。8.证人唐某2的证言证明：唐某2在铜业公司做项目的过程中，与肖功明有不正当经济往来。在其承包商品混泥土项目和渣缓冷场项目前，向肖功明表示会感谢肖功明，在谭建文签了商品混凝土项目和渣缓冷场项目的承包协议后，谭建文对肖功明说把项目利润的50%给肖功明。后肖功明找到谭建文，要其给肖功明230万元用于投资常德市人防工程金满地项目，该项目是宣达公司搞的。谭建文为了感谢肖功明，并欲在铜业公司多做一些项目、做一些利润比较好的项目，便按照肖功明的要求，安排妻子谭邵玲分数次给肖功明指定的吴定文账户转了230万元。2016年12月，谭建文应肖功明的要求，以自己的名义开期货账户并王账户里存入人民币50万元，开完户后谭建文将账户账号和密码告诉肖功明，之后谭建文未再过问这个期货账户的情况。后来肖功明为了规避风险要谭建文签了这份《合资入股备忘》。到2018年9月份肖功明被调查后，肖功明才主动找到谭建文并给了谭建文这份《合资入股备忘》，并对谭建文说如果有人找其调查金满地项目相关情况的话，就说其和肖功明是合伙投资关系，说这230万不是谭建文送给肖功明的。2018年8月的时候，肖功明把《投资及股权认定协议》和《说明函》的复印件给了谭建文。2018年8、9月份，肖功明对谭建文说现在纪委在调查他，然后肖功明要谭建文把170万承兑汇票送到宣达公司老总叶际宣那里去，要叶际宣兑现之后打到谭建文的账户上来，以体现谭建文账户上有分红情况。实际上这笔钱属于谭建文自己的钱而不是项目的红利。2018年11月谭建文账户上收到宣达公司叶际宣转的项目红利70万元。2019年1月，肖功明约谭建文在长株高速旁的加油站见面。这次见面肖功明拿出一份授权委托书给谭建文，里面的大概内容是：授权谭建文办理谭建文和肖功明的股权分户手续；肖功明出资的股份也由谭建文打理。同时肖功明要谭建文赶紧去找叶际宣办股权分户手续，谭建文答应了肖功明，但因有事一直没有去办理。9.被告人肖功明的供述与辩解及自书交待材料证明：肖功明利用职务便利，在唐某2在做商品混凝土和渣缓冷场项目过程中，帮助他取得了时任常宁市委书记何录春对临时建设搅拌站集中供应混凝土的支持，并在招标过程当中向何某打了招呼，使唐某2顺利中标；唐某2在做硫酸ＥＰＣ土建项目过程中，向宋小良打了招呼使唐某2顺利分包到了硫酸ＥＰＣ土建项目。为感谢肖功明的帮助，2014年上半年，唐某2在中标了铜业公司商品混凝土及渣缓冷场项目后，将其投入到常德金满地人防工程的230万元送给了肖功明。2017年上半年，肖功明要唐某2以唐某2的名义开设了一个期货账户并存入了50万元到这个账户里送给肖功明炒期货。为掩盖受贿事实，肖功明与唐某2等人签订《入股备忘录》等协议，并要唐某2出钱，做成唐某2项目分红的假象。（九）2015年5月左右，被告人肖功明让其姐姐向刘某5借款人民币80万元用于买房，2016年3月左右，刘某5表示其借给肖某3的80万元不用归还，作为送给被告人肖功明的感谢费。之后，肖某3陆续将80万元归还给了被告人肖功明。2016年3月左右，刘某5送给被告人肖功明人民币20万元，并将20万元交给肖功明指定的张某3。上述共计人民币100万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.《招标文件》、《评标报告》、《中标通知书》、《金铜综合回收产业升级技术改造项目水处理工程EPC总承包协议书》、付款凭证证明：长沙有色冶金研究院于2015年5月中标了水处理EPC项目，中标金额是4888.02万元，铜业公司先后十次一共支付给了长沙有色冶金设计研究院人民币2773.9614万元。2.《合作项目工程承包合同》证明：吴某2与五矿二十三冶二分公司签订的挂靠该公司分包铜业公司水处理工程ＥＰＣ总承包项目建筑及安装工程。3.《施工分包合同》证明：长沙有色冶金设计研究院有限公司与五矿二十三冶二分公司签订的水处理工程EPC总承包项目建筑及安装工程施工分包合同。4.《五矿（湖南）有限公司金铜污水综合处理工程EPC总承包项目设备采购合同文件》证明：长沙有色冶金设计研究院有限公司与湖南合晟节能环保科技有限公司签订的水处理工程EPC总承包项目设备采购合同。5.《评标报告》、《中标通知书》、付款凭证等证明：广西电力勘探院于2014年9月中标了220KV电站项目，合同总金额7795.57万元。铜业公司支付给广西电力勘探院220KV电站项目工程款的部分付款凭证，铜业公司先后十八次一共支付给广西电力勘探院人民币5722.5934万元。6.《合同协议书》证明：广西十一冶和大金钢结构公司签订的钢结构工程合同。7.银行流水明细证明：刘某5送给肖功明人民币100万元银行凭证；肖某3还款人民币80万元给肖功明的银行凭证。8.借条证明：肖功明手书的“今借刘某5现金贰拾万元，用于期货操作，借期3年。借款人肖功明2016年2月”的借条。9.张某3中行帐户存款凭证资料证明：李兰英转账50万元。10.证人刘某5的证言证明：刘某5在铜业公司通过肖功明的帮助和支持下做了水处理项目工程、220ｋｖ的电站工程、钢结构工程三个项目。为了感谢肖功明的帮忙，刘某5分两次送给肖功明100万元。11.证人王某1的证言证明：在220ＫＶ变电站项目招标前，肖功明指示要给刘某5做；在招标过程中，肖功明指示王某1向刘某2、刘某1传达了肖功明指示的要让广西电力勘察设计院中标的意思，要刘某1与招标公司协调，确保广西电力设计院中标。后来广西电力设计院中标。12.证人刘某2的证言证明：在220ｋｖ变电站项目招投标过程中，作为监察人员的王某1对担任评委的刘某2说：“肖功明有指示，这个项目要让文广西电力工业勘察设计研究院做。”结果广西电力中标。后来知道是常德华网挂靠在广西电力工业勘察设计研究院进行招投标的。13.证人刘某1的证言证明：“220ＫＶ电站项目”招投标过程中，王某1传达肖功明的指示，这个项目让广西电力工业勘察设计院来做，要刘某1找招标员说明领导的意思，招标员表示同意。最后广西电力工业勘察设计院中标。14.证人何某的证言证明：肖功明把大金钢构推荐给了邓清鹏（十一冶），大金刚构在十一冶承包的火法熔炼施工项目中承包了2000多万元左右的钢结构项目。15.证人邓某2的证言述证明：业主方肖功明向邓某2打招呼要求把火法安装工程项目的钢结构厂房分包给大金钢构。16.证人廖彩芳的证言证明：廖彩芳看中刘某5与五矿铜业公司总经理肖功明的关系好，与刘某5合作承揽五矿铜业火法熔炼区熔炼主厂房的钢材项目，双方签订合作协议书，由刘某5负责协调关系。刘某5向廖彩芳介绍认识了肖功明，肖功明又向刘某5、廖彩芳介绍认识了十一冶的邓某2，并向邓某2打招呼，由廖彩芳与刘某5承揽到了火法熔炼区熔炼主厂房钢结构制作安装工程项目。肖功明在进度拨款拨付、工程款结算过程中给予了协助。刘某5的协调费用她自己负责。17.证人李某6的证言证明：李某6与刘某5合作投标五矿（湖南）铜业公司金铜综合回收产业升级技术改造项目水处理工程，约定刘某5负责协调与肖功明的关系，并在中标后把一些工程分包给合晟环保公司或者其指定的公司。后长沙有色院在报价过高的情况下仍中标了水处理工程，通过李某6的操作，将设备采购分包工程给了合晟环保公司，将土建安装分包工程给了刘某5推荐的二十三冶二分公司。18.证人罗某2的证言证明：刘某5找到罗某2帮忙，将其朋友吴某2的公司挂靠到二十三冶二公司，从长沙有色院分包了五矿铜业（湖南）金铜项目水处理项目的建筑及安装工程。19.证人吴某2的证言证明：合晟环保公司借用了五矿二十三冶二公司的资质承揽了土建安装工程、项目设备采购工程。20.证人王某8的证言证明：2016年左右的一天，其应刘某5的要求拿了10万余元现金到华融湘江银行大堂里，刘某5在该银行ＶＩＰ室取现了部分现金，凑齐了20万现金给了一个年轻小伙子（20岁左右，偏瘦）。21.证人肖某3的证言证明：2015年5月左右的一天，肖某3向肖功明借款80万元，肖功明叫其向刘某5借款。后刘某5通过银行转账借给肖某380万元，当时写了张借条。肖某3将其中60万元转账给儿子杨峰买房，另20万元用于与肖功明一起炒基金。几个月后，肖某3提出还刘某5部分欠款，肖功明让其转账50万元给张某3，后因基金亏损，肖某3转账给肖功明22.3万元。肖某3从刘某5处的借款80万元全部给了肖功明。22.证人张某3的证言证明：张某3一共帮肖功明拿了六次钱。一是2015年7至8月，一个李兰英的银行账户转给了张某350万元；二是2015年8月，肖功明通知张某3到衡阳拿了一笔60万元；三是2015年10月，肖功明通知张某3到衡阳拿了一笔30万元；四是2016年3月，肖功明安排一个女的（开黑色奔驰车）在株洲市华融湘江银行的门口给了张某320万元；五是2016年年中，肖功明联系张某3并告诉张某3他的朋友要投资期货，然后在在京珠高速株洲清水塘收费站出来的株洲的转盘旁，肖功明的朋友给了张某350万元；六是2017年1月份，肖功明先联系张某3，然后肖功明的一个朋友联系张某3到株洲响石广场，给了张某350万元。以上六次一共是人民币260万元。23.被告人肖功明亲笔交待材料证明：肖功明利用职务便利，帮助和支持刘某5找来的公司先后在铜业公司做了220ＫＶ电站、火法熔炼区钢结构、水处理工程三个项目，其中通过向王某1打招呼让刘某5代表的广西电力勘探院中标了220ＫＶ电站项目；通过向邓某2打招呼让刘某5找来的大金钢结构公司顺利从广西十一冶分包到了火法熔炼区钢结构项目；在铜业公司水处理项目负责人于熙广进行水处理技术论证过程中，在总经理办公会上同意以长沙有色冶金设计研究院水处理工艺为蓝本制作招标文件，使刘某5找来的长沙有色设计研究院中标水处理项目。刘某5送肖功明100万元的目的，一是为了感谢肖功明对刘某5在铜业公司做项目的关心和帮助；二是想对肖功明进行感情投资，让肖功明以后继续关照和支持刘某5。（十）被告人肖功明伙同黄某1（另案处理）于2015年8月14日至2017年1月19日共同收受十一冶建设集团有限责任公司第三分公司邓某2（另案处理）所送现金人民币550万元，个人实得人民币190万元。以上事实有下列经庭审质证并经查证属实的证据予以证明：1.《五矿铜业（湖南）有限公司工程施工合同》，精矿仓及配料厂房验收书、评标报告书、中标通知书、铜业公司支付十一冶公司精矿仓及配料厂房工程项目款的财务凭证证明：十一冶中标后与铜业公司签订的精矿仓工程施工合同，以及铜业公司支付十一冶公司精矿仓及配料厂房工程项目款的情况。2.《五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目火法熔炼区EPC工程总承包协议书》、《五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目（火法熔炼区）建筑安装工程施工分包合同》、《五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目（火法熔炼区）建筑安装工程施工分包合同补充协议》、铜业公司支付恩菲公司工程资金付款凭证、恩菲公司支付十一冶公司工程项目款财务凭证证明：铜业公司董事长黄国平和中国恩菲董事长陆志方签订的总承包协议书。十一冶先后跟中国恩菲签订的火法熔炼区建筑安装工程分包合同及合同的补充协议以及支付工程项目款的事实。其中的建筑安装施工承包合同第36条第四款规定“承包人在进行单位工程施工分包招标时，应在同等条件下优先选择发包人推荐的单位或有类似工程业绩的其他单位”。3.《五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目湿法电解区ＥＰＣ工程总承包协议书》、《五矿铜业（湖南）有限公司湖南水某有色金属集团有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目湿法电解区建筑安装施工承包合同》、《五矿铜业（湖南）有限公司金铜综合回收产业升级技术改造项目（湿法电解区）铜电解车间土建安装工程施工分包合同》、铜业公司支付恩菲公司湿法电解区建筑安装工程财务付款凭证证明：2014年11月21日，铜业公司董事长黄国平授权肖功明与中国恩菲的总经理伍某签订湿法电解区ＥＰＣ工程总承包协议书。后中国恩菲与十一冶签订的电解区土建和安装工程分包合同以及支付相关项目款的事实。4.张某3中行账户存款凭证资料证明：①2015年8月16日，无折现金存款20万元；2015年8月16日，无折现金存款20万元；2015年8月16日，无折现金存款20万元；②2016年7月12日，无折现金存款50万元；③2017年1月20日，无折现金存款50万元。5.张某3湘财证券开户信息及交易流水等资料证明：账户姓名：张某3，账单日期：2015年6月10日至2019年5月22日，证件号码：××：2015年8月17日转入了30万元、2016年7月12日转入了50万元，2017年1月23日转入了49.5万元。6.邓某3、胡某1、邓某2银行信息、交易流水证明：邓某3银行账户存入140万元、胡某1分五次从银行账户取现金816万元。7.邓某2个人户籍资料证明：邓某2作案时已达刑事责任年龄。8.辨认笔录证明：张某3辨认出邓某2与黄某1叫其拿钱给肖功明的男子。9.证人黄某1的证言证明：十一冶的邓某2为了能从中国恩菲分包五矿铜业的工程项目，找黄某1帮忙推动中国恩菲与五矿铜业签订ＥＰＣ总承包合同。黄某1同意并提出要好处费，同时表示五矿铜业的总经理肖功明是业主方的一把手，有很大的话语权，需要肖功明一起帮忙，邓某2同意。后黄某1、肖功明与邓某2商定好处费按总金额的6%予以支付。黄某1多次在肖功明面前讲十一冶的好话，并要求肖功明在与中国恩菲的谈判过程中多作让步，早日与恩菲签订ＥＰＣ总承包合同，好让十一冶多分包项目。在肖功明和黄某1的帮助下，十一冶中标了五矿铜业的精矿仓项目，并从中国恩菲分包了火法、湿法等2个多亿的工程项目。为感谢黄某1与肖功明的帮助，邓某2分四次共送给黄某1360万元好处费，还帮肖功明从十一冶拿了100万元好处费。10.证人邓某2的证言证明：邓某2请黄某1帮忙拿到五矿铜业的项目，黄某1同意并提出要居间费用，其实就是好处费，邓某2同意。黄某1向邓某2引荐五矿铜业公司总经理肖功明，提出肖功明一起帮忙推动项目并参与分好处费，三人最后确定好处费用为合同总金额的6%。期间，邓某2找到中国恩菲的总经理伍某帮忙，提出会推动五矿铜业与中国恩菲签订合同，希望恩菲分包项目给十一冶，伍某同意。后在肖功明与黄某1的共同推动下，中国恩菲与五矿铜业签订火法火法、湿法ＥＰＣ总承包合同，把项目施工分包给了十一冶。在分包之前，邓某2通过肖功明打招呼中标了五矿铜业公司的精矿仓项目。为感谢黄某1、肖功明、伍某的帮忙，邓某2与公司张某4、吴某3、彭某商定按总合同金额的3%支付好处费。从2015年到2017年，邓某2先后5次从彭某处拿了816万元用于支付好处费：其中送给黄某1360万元，送给肖功明190万元，送给伍某80万元，自己占有186万元。42万元存到了自己的农行卡；140万元交给邓某3存起来买股票；还有4万元用于日常开支。11.证人伍某的证言证明：十一冶的邓某2为了从中国恩菲分包五矿铜业的工程项目，找肖功明、黄国平帮忙，促成了中国恩菲与五矿铜业签订了ＥＰＣ的总承包合同。肖功明多次给伍某打招呼，要求恩菲公司分包工程项目给十一冶。后中国恩菲与五矿铜业签订了ＥＰＣ的总承包合同后，通过伍某的帮忙，恩菲分包了2亿多工程给十一冶。为感谢伍某的帮忙，邓某2于2015年下半年至2019年年初分三次共送给伍某现金人民币80万元。伍某将80万元交给公司王文波用于恩菲能源环境公司开支。12.证人张某3的证言证明：张某3一共帮肖功明拿了六次钱。一是2015年7至8月，一个李兰英的银行账户转给了张某350万元；二是2015年8月，肖功明通知张某3到衡阳拿了一笔60万元；三是2015年10月，肖功明通知张某3到衡阳拿了一笔30万元；四是2016年3月，肖功明安排一个女的（开黑色奔驰车）在株洲市华融湘江银行的门口给了张某320万元。五是2016年年中，肖功明联系张某3说他的朋友要投资期货，然后在京珠高速株洲清水塘收费站出来的株洲的转盘旁，肖功明的朋友给了张某350万元；六是2017年1月份，也是肖功明先联系张某3，然后肖功明的一个朋友联系张某3到株洲响石广场，给了张某350万元。以上一共是人民币260万元。13.证人刘某1的证言证明：在精矿仓项目招投标过程中，肖功明对刘某1打了招呼，要重点关注邓某2所在的十一冶，后来十一冶中标。14.证人彭某的证言证明：2014年9月份一天的上午，邓某2召集彭某、张某4、吴某3在邓的办公室商定给湖南金铜项目的中间人居间费暂时按3%的比例分期支付给中间人。中间人是谁彭某不知道。金铜项目部总共从胡某2处过账945万元钢筋款，胡某2扣除了129万元税款和管理费后，实际支付给彭某816万元。彭某分五次以现金的方式将816万元都交给邓某2用来支付中间人居间费。15.证人吴某3的证言证明：2014年10月的一天上午，时任总经理邓某2把张某4、彭某、吴某34个在柳州的班子成员叫到他办公室，邓某2说“衡阳金铜项目，需要给中间人费用（意思就是回扣、好处费），比例是合同总价的1-3%，你们认为怎么样？”吴某3、张某4和彭某三个人当时都表示同意，实际上吴某3当时认为给1-3%的好处费低了，但当时没有提来。除这次外，吴某3就没有参加该项目讨论“好处费”的情况了。至于最后给多少“好处费”，吴某3不清楚。16.证人张某4的证言证明：在工程项目领域，存在有给中间人（介绍人）费用这种现象。邓某2为其公司获得金铜项目出了不少力，在金铜项目前后，张某4主要是负责公司党务工作，公司经营方面的事情张某4很少去管，邓某2是否跟张某4说过湖南金铜项目中间人要居间费的事情，因为时间比较久了，具体情况张某4记不太清楚了。17.证人魏某2的证言证明：其于2014年年底退休之前与邓某2商量暂定支付给中间人的居间费用为3%。具体给了多少，怎么给的不清楚。18.证人胡某1的证言证明：胡某1受彭某委托通过衡阳百丰金属材料有限公司分五次共收到了十一冶三分公司湖南金铜项目部945万“过账”资金，第一次150万元、第二次172万元、第三次150万元、第四次235万元、第五次210万元，总共是945万元。在扣除129万元的税款后，胡某1于2015年初至2017年1月分五次给付现金共计人民币816万元给彭某。19.证人梁某的证言证明：胡某1系挂靠在衡阳百丰金属材料有限公司的“业务员”，十一冶三公司湖南金铜项目部转入衡阳百丰金属材料有限公司银行账户的资金945万元，首先将资金从衡阳百丰金属材料有限公司的银行账户转到梁某个人的中行596362748853账户，之后梁某再转到胡某1的建行62×××07账户或胡某1中行45×××18账户，还有一笔梁某按胡某1要求转到其岳父李某7的银行账户，梁某把945万元全部转给了胡某1或其指定的账户。20.证人符某的证言证明：五矿金铜项目部支付给胡某1的钢材款不是真的购买了钢材，这些费用于公司一些经营费用，也就是用于打点处理关系使用，因为不好做账务处理，所以用钢材、砂石材料发票冲账处理，而对这些发票彭某都会签上“与安装部分摊”。这些资金从五矿金铜项目部支付出去的对方账户，至于这些资金的真实流向我不清楚，这些资金的真实流向只有邓某2和彭某清楚。21.证人陈某4的证言证明：《钢材明细》（胡某2）显示金铜项目部土建工程从胡某2处购买了5886.414吨，这应该是当时彭某跟陈某4说“你要多开一些钢材发票，提出一些活动资金”，具体不是陈某4操作的，发票也不是陈某4开的。22.证人邓某3的证言证明：邓某2存了140万元到邓某3的银行账户里，第一次2016年2月4日存了50万元、第二次的2017年2月13日存了90万元。23.被告人肖功明的供述与辩解证明：肖功明与黄某1商定由中国恩菲与五矿铜业公司签订火法熔炼区、湿法电解区的总承包协议，然后由中国恩菲分包土建安装工程给邓某2所在的十一冶，十一冶的邓某2会拿回扣给肖功明与黄某1。之后，黄某1促成了邓某2的十一冶与中国恩菲的合作，并与肖功明三次商议回扣点数，后肖功明、黄某1、邓某2确定为回扣为6%。肖功明利用其作为五矿铜业公司总经理的职务便利为邓某2提供了以下关照：一是在邓某2参加精矿仓项目招投标之前，向负责招投标的企业发展部副部长刘某1打了招呼要重点关照邓某2的十一冶，帮助邓某2顺利中标了精矿仓工程；二是黄某1让肖功明尽量保障中国恩菲拿下火法区和电解区的ＥＰＣ总包，以确保邓某2能从中国恩菲分包到这两个ＥＰＣ工程的土建工程，经过谈判这两个ＥＰＣ工程最终是给了中国恩菲；三是在邓某2从中国恩菲分包火法熔炼区和电解区土建安装工程过程中，肖功明向伍某打了招呼要关照邓某2的十一冶，帮助邓某2从中国恩菲分包到了上述两个土建安装工程。2015年8月14日至2017年1月19日，肖功明收受邓某2给付的回扣190万元，全部由张某3负责收取，并存入张某3的股票账户给肖功明炒股。本案经查证属实的综合证据有：1.立案决定书、留置决定书、解除留置决定书证明：2019年4月26日，郴州市员会对肖功明涉嫌犯罪问题立案调查，并于同年4月26日至7月25日期间对其采取留置措施。2.指定管辖决定书证明：湖南省纪委监委于2019年3月14日将肖功明涉嫌职务违法犯罪案件指定郴州市纪委监委管辖。3.户籍资料证明：被告人肖功明，犯罪时已年满18周岁，已达到刑事责任年龄，具备完全刑事责任能力。4.肖功明干部任免资料证明：被告人肖功明系国家工作人员。5.关于铜业公司国有企业性质的情况说明证明：铜业公司系国有企业。6.肖功明案件涉案款物暂扣情况说明证明：肖功明已将应从肖功明处追缴的赃款人民币745.46645万元全部退赃。7.郴州市员会出示的《关于肖功明在调查期间表现情况的说明》、《金铜项目建设与运营管理期材料》证明：①肖功明在郴州市员会立案调查前，于2018年12月12日向五矿集团党委、纪检监察组主动交代了陈某2为其支付个人植牙费用及将个人出国产生费用在下属公司报账等问题线索。②肖功明在立案调查后留置期间，主动交代了调查组当时未掌握的其涉嫌收受阳某1、李某5、唐某2等七人或单位贿赂的犯罪事实。③积极退赃，退回全部涉案赃款。庭审中，辩护人向本院提交了肖功明技术等级情况、肖功明获奖情况及获奖证书、肖功明发明专利情况等证据，用以证明肖功明属于技术人才、有重大贡献，具有从轻处罚的量刑情节。以上证据，经当庭举证质证，并经合议庭评议认为，证据材料不足以证明拟证事实，且与本案无关联性，故对上述证据材料，本院不予采纳。本院认为，被告人肖功明身为国家工作人员，利用职务便利为他人谋取利益，单独或共同收受他人财物、在经济往来中违反国家规定，伙同他人收受回扣归个人所有，价值共计人民币1348.9065万元（其中与张某1共同受贿犯罪中未遂24.346064万元），数额特别巨大，其行为已构成受贿罪；被告人肖功明利用职务上的便利，非法占有公共财物人民币15.6315万元，数额较大，其行为已构成贪污罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。公诉机关指控的第三起受贿事实即收受贺某行贿金额应为人民币62.878377万元（30.482万元＋32.396377万元），故指控的肖功明受贿罪个人实得金额有误，予以纠正，应为人民币861.827277万元。被告人肖功明在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人肖功明主动投案并如实供述主要受贿、贪污犯罪事实，属自首，依法可对被告人肖功明从轻或减轻处罚。被告人肖功明已全部退赃，可酌情从轻处罚。在公诉阶段，被告人肖功明均自愿认罪认罚，并签署了《认罪认罚具结书》；在法庭审理中，均认罪认罚，依法可对被告人肖功明从宽处罚。在判决宣告前，被告人肖功明犯数罪，应数罪并罚。关于被告人肖功明提出其有立功表现的辩护意见，经查，被告人及其辩护人均未提供相应证据予以证实，郴州市员会出示的《关于肖功明在调查期间表现情况的说明》中并未说明被告人肖功明在调查期间有立功表现，故在卷证据不能证明肖功明具有立功表现，仅有被告人肖功明的自述，无其他证据，本院对于肖功明的该辩护意见不予采纳。关于被告人肖功明及辩护人提出肖功明属于技术人才、荣获多项奖项及专利、对国家做出了贡献并请求从轻处罚的辩解意见，因与本案没有关联性，不予采纳。关于辩护人提出被告人肖功明收受贺某提供的股票账户65万、邓某1提供的股票账户40万、唐某2提供的期货账户50万属于犯罪未遂的辩解意见。经查，在该三起受贿罪犯罪事实中，双方行受贿行为已经完成，肖功明已经收受钱款，受贿行为已经既遂。后来肖功明之所以将款项退还是因为害怕被查处，并且在退还之后又要求行贿人将款项存入证券账户供其炒股，系肖功明对赃款赃物的一种处置，赃款仍在肖功明的控制之下。故对于辩护人的该辩护意见不予采纳。关于辩护人提出被告人肖功明具有自首、主动全额退赃情节、认罪认罚情节与本院查明的事实相符，本院予以采纳。综上，对被告人肖功明适用《中华人民共和国刑法》第三百八十二条第一款、第三百八十五条、第三百八十六条、第三百八十三条第一款第（三）项和第二款、第二十五条第一款、第二十六条第一款及第四款、第六十七条第一款、第二十三条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条，并依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第一款第（一）项之规定，判决如下：一、被告人肖功明犯贪污罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十万元；犯受贿罪，判处有期徒刑八年六个月，并处罚金人民币九十万元；数罪并罚，决定执行有期徒刑九年，并处罚金人民币一百万元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月25日起至2028年4月25日止。罚金已缴清。）二、郴州市员会暂扣的被告人肖功明的违法所得人民币七百四十五万四千六百五十六元四角五分依法予以没收，上缴国库；中冶宝钢技术服务有限公司转账到郴州市的违法所得人民币二十四万三千四百六十元六角四分依法予以上缴国库；湖南有色金属控股集团有限公司纪委转账到郴州市的违法所得人民币五万元依法予以上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 芬人民陪审员  贺绍友人民陪审员  黄国东二〇二〇年六月二十八日书 记 员  丁 铌附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第三百八十二条国家工作人员利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的，是贪污罪。受国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管理、经营国有财产的人员，利用职务上的便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有国有财物的，以贪污论。与前两款所列人员勾结，伙同贪污的，以共犯论处。第三百八十五条国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。第三百八十六条对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。第三百八十三条对犯贪污罪的，根据情节轻重，分别依照下列规定处罚：（一）贪污数额较大或者有其他较重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。（二）贪污数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金或者没收财产。（三）贪污数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产；数额特别巨大，并使国家和人民利益遭受特别重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产。对多次贪污未经处理的，按照累计贪污数额处罚。犯第一款罪，在提起公诉前如实供述自己罪行、真诚悔罪、积极退赃，避免、减少损害结果的发生，有第一项规定情形的，可以从轻、减轻或者免除处罚；有第二项、第三项规定情形的，可以从轻处罚。犯第一款罪，有第三项规定情形被判处死刑缓期执行的，人民法院根据犯罪情节等情况可以同时决定在其死刑缓期执行二年期满依法减为无期徒刑后，终身监禁，不得减刑、假释。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。