宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初265号 原告：昆明云内动力股份有限公司，住所地：云南省昆明经济技术开发区经景路**。 法定代表人：杨某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：吴某，云南澜湄律师事务所律师。 委托诉讼代理人：张某1，云南澜湄律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦** 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住所，住所地：北京市朝阳区慧忠路****div> 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：北，住所地：北京市朝阳区慧忠路****505> 法定代表人:于某，该公司经理。 上述三被告共同委托诉讼代理人：李某，女，1986年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市金凤区。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司，住所地：江，住所地：江苏省张家港市锦丰镇锦都花苑****> 法定代表人：张某2，该公司执行董事兼总经理。 被告：芜湖万华新能源科技有限公司，住所地：安徽省芜，住所地：安徽省芜湖市镜湖区银湖北路莲塘新村内藕香园社区居民委员会办公楼**div style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：鲍某，该公司董事长。 被告：合肥瑶海区俊杰家电经营部，住所地：安徽省合肥市，住所地：安徽省合肥市临泉路江晨园****v style="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 经营者：张俊。 被告：上海圣主特经贸有限公司，住所地：上海市嘉定区沪宜公路，住所地：上海市嘉定区沪宜公路**C－663yle="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：岳某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：谭某，北京炜衡（成都）律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街**宝塔石化大厦yle="font-size: 15pt; font-family: 宋体; margin: 0.5pt 0cm; line-height: 25pt; text-indent: 30pt"> 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 委托诉讼代理人：李某，女，1986年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市金凤区。 原告昆明云内动力股份有限公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司(以下简称张家港科贝奇公司)、芜湖万华新能源科技有限公司（以下简称芜湖万华公司）、合肥瑶海区俊杰家电经营部（以下简称合肥俊杰家电经营部）、上海圣主特经贸有限公司（以下简称上海圣主特公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年2月12日立案后，依法组成合议庭，于2019年4月18日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人吴某、张某1，被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔集团公司的委托诉讼代理人李某、被告合肥俊杰家电经营部的经营者张俊、上海圣主特公司的委托诉讼代理人谭某均到庭参加诉讼。被告张家港科贝奇公司、芜湖万华公司经本院依法传唤未到庭应诉，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.八被告向原告承担连带支付责任，支付原告电子银行承兑汇票本金人民币20万元及逾期付款利息（利息计算方式从2018年6月9日计算至实际付款之日，按照银行同期同档贷款基准利率计算）；2.本案的诉讼费由被告承担。事实和理由：原告因业务往来取得《电子银行承兑汇票》一张，票据号为：130810000514120171208136182986，票据金额为20万元，出票日期为2017年12月8日，汇票到期日为2018年6月8日，出票人为第二被告宝塔盛华商贸集团有限公司，收款人为第三被告北京宝塔国际经济技术合作有限公司，承兑人为第一被告宝塔石化集团财务有限公司。该汇票形式完备，要素齐全，是合法有效的票据，经过了连续背书转让，现原告为合法持票人。2018年6月8日，原告委托开户行通过电子商业汇票系统向第一被告提示付款，但第一被告一直未签收也未付款。原告为此到第一被告住所地向第一被告主张权利，要求付款。为此，第八被告宝塔石化集团有限公司作为第一被告的股东于2018年10月30日向原告出具《承诺函》，其中承诺“对2018年6月到期的票据金额400万元，于2018年11月30日（含）前兑付。”，但至今第一被告和第八被告并未兑付，第八被告应承担兑付责任。原告认为，第一被告在原告提示付款后长期未签收并付款的行为应视为拒绝付款，且第一被告多次发布不能按时兑付到期票据的公告，第一被告已实质上构成拒绝付款。原告根据《中华人民共和国票据法》的规定，有权要求八被告对原告承担连带支付责任。因此，为维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼，请求人民法院支持原告的全部诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、被答辩人无证据证明答辩人拒绝付款，且答辩人也从无拒绝付款的意思表示，因此，被答辩人的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、因答辩人宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且被答辩人拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司共同答辩，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告合肥俊杰家电经营部答辩，宝塔财务公司及有限公司出具承兑函件，有兑付能力。只是票据流通过程中的一个环节，不应当承担付款责任。 被告上海圣主特公司答辩，一、原告应当先行使付款请求权，第一被告拒绝付款，原告应持拒绝付款证明，再行使追索权。二、即使原告行使票据追索权，应当在被拒绝付款之日6个月内行使，否则丧失向背书人追索的权利，现被告七3月初才收到应诉通知，我们认为原告超过法定期限，行使追索权不应当得到支持。三、原告在诉状中写明第一被告股东向原告出具承诺函，原告认可，说明双方在付款期限金额等进行协商，原告行使的是一个付款请求权，原告不能在认可承诺函的情况下又行使追索权，所以被告认为我们不是适格被告，即使本案是追索权纠纷，原告应当证明行使权力是在法定期限之内。 被告宝塔集团公司答辩，一、原告要求被告宝塔集团公司对案涉票据的本金及逾期付款利息承担连带支付责任，无事实与法律依据，请求依法驳回原告对被告宝塔集团公司的诉讼请求。本案系票据纠纷，原告行使的是票据追索权，而被告宝塔集团公司并非本案所涉及票据的当事人。被告宝塔集团公司于2018年10月30日向原告出具的承诺函，系被告宝塔集团公司代被告宝塔财务公司承诺对原告持有票据进行兑付的安排，并没有承诺对案涉票据承担直接兑付责任，也没有承诺对案涉票据的兑付承担连带清偿责任，案涉票据的承兑人仍是被告宝塔财务公司。原告要求被告宝塔集团公司对案涉票据的本金及逾期付款利息承担连带支付责任，无事实与法律依据，请求依法驳回原告对被告宝塔集团公司的诉讼请求。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。因被告宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，本案依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告张家港科贝奇公司、芜湖万华公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、《2017年度品牌配件代理销售协议书》及发票；证据二、电子银行承兑汇票、电子银行承兑汇票首次提示付款时间查询、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付公告、宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项的第一次公告、关于宝塔石化集团下属的宝塔石化财务有限公司票据违约及实际控制人孙某2涉嫌刑事犯罪的公告；证据三、承诺函。被告宝塔财务公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份、《宝塔石化集团财务有限公司票据兑付材料提交回执函》一份。 经审查，本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔财务公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但该证据无法达到其证明目的。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2017年12月26日，被告上海圣主特公司向原告背书转让票号为130810000514120171208136182986的电子银行承兑汇票1张，金额为20万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司，出票日期为2017年12月8日，到期日为2018年6月8日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔国际公司、张家港科贝奇公司、芜湖万华公司、合肥俊杰家电经营部、上海圣主特公司连续背书转让至原告。案涉票据状态为提示付款待签收。后各被告均未付款，原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年10月30日，宝塔集团公司出具承诺函，承诺中载明“对2018年6月到期的票据金额400万元，于2018年11月30日（含）前兑付；其余票据按票面到期时间顺延五个月兑付……”。 再查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔集团公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。案涉票据系定日付款，本案原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明，持票人享有追索权的票据权利时效期间应自2018年11月17日起算，原告于2019年1月18日向本院提起诉讼，并未超过上述期间，故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。被告宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司、张家港科贝奇公司、芜湖万华公司、合肥俊杰家电经营部、上海圣主特公司应向原告支付票据款及利息。被告宝塔集团公司向原告出具了承诺函，承诺对原告持有的2018年6月到期的票据金额400万元于2018年11月30日前兑付，其余票据按票面到期时间顺延五个月兑付，并承诺向其支付延期利息，因此，宝塔集团公司应对案涉票据的金额及利息承担连带清偿责任。被告张家港科贝奇公司、芜湖万华公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《中华人民共和国担保法》第十九条、第二十六条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、合肥瑶海区俊杰家电经营部、上海圣主特经贸有限公司、宝塔石化集团有限公司于本判决生效后十日内向原告昆明云内动力股份有限公司支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年6月19日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4300元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、芜湖万华新能源科技有限公司、合肥瑶海区俊杰家电经营部、上海圣主特经贸有限公司、宝塔石化集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  李**程 审 判 员  杜 欣 人民陪审员  马文明 二〇二〇年六月十一日 书 记 员  杨 红 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《中华人民共和国担保法》 第十九条当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。 第二十六条连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的。债权人有权自主债务履行期限届满之日起6个月内要求保证人承担保证责任。 在合同约定的保证期间和前款规定的保证期间，债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证前款规定的保证期间，债权人未要求保证人承担保证责任的，保证人免除保证责任。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。