湖北省孝感市孝南区人民法院刑 事 判 决 书(2020)鄂0902刑初6号公诉机关孝感市孝南区人民检察院。被告人刘欢，男，1984年8月18日出生，汉族，大学文化程度，户籍所在地湖北省孝感市孝昌县，住孝昌县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月1日被孝感市公安局孝南分局取保候审，2020年1月3日本院决定对其取保候审。辩护人余飞，湖北言达律师事务所律师。被告人李龙洲，男，1979年10月9日出生，汉族，高中文化程度，户籍所在地湖北省孝感市孝**，住孝感市孝**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年9月21日被孝感市公安局孝南分局取保候审，2020年1月3日本院决定对其取保候审。辩护人吴勇，湖北律之心律师事务所律师。被告人鲁文祥，男，1991年8月1日出生，汉族，大专文化程度，户籍所在地湖北省孝感市孝**，住孝感市孝**。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年6月1日被孝感市公安局孝南分局取保候审，2020年1月3日本院决定对其取保候审。辩护人汪敏霞，湖北律之心律师事务所律师。孝感市孝南区人民检察院以鄂孝南检二部刑诉﹝2019﹞306号起诉书指控被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，于2020年5月8日适用普通程序公开开庭审理了本案。孝感市孝南区人民检察院指派检察员肖莉出庭支持公诉，被告人刘欢及其辩护人余飞、被告人李龙洲及其辩护人吴勇、被告人鲁文祥及其辩护人汪敏霞到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控，2015年7月至2018年4月，被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥先后受聘担任善林（上海）金融信息服务有限公司孝感分公司负责人。期间，在上级单位及本分公司均未经有关部门批准的情况下，采取公众场合发宣传单、小区设宣传点、门店招揽等方式，以允诺年化收益6％-13％不等的高额利息，向社会不特定公众推销售卖“鑫月盈、双季某、鑫季丰、鑫年丰”等理财产品，并与投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，非法吸收公众存款。所有款项均直接进入善林（上海）金融信息服务有限公司指定账户。经孝感市公顺会计师事务所审计，善林（上海）金融信息服务有限公司孝感分公司共非法吸收资金7896万元，未兑付金额为782万元，扣减被告人自身投资金额后，被告人刘欢共吸收资金5727万元，全部兑付；被告人李龙洲共吸收资金1752万元，未兑付金额为365万元；被告人鲁文祥共吸收资金417万元，未兑付金额为417万元。2019年5月28日，被告人刘欢到公安机关主动投案，2018年9月21日，李龙洲到公安机关自动投案，2018年5月25日，被告人鲁文祥接到公安机关电话通知后向公安机关投案。为了证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了身份信息、行政处罚决定书、离职证明、人事任免书及说明、企业基本信息、客户表、门店及员工情况表、办案说明、投资情况一览表、登记表、投资合同、银行明细、银行卡复印件、委托划扣授权书等书证；证人刘某1、蔡某、郑某1、郑某2、范某1、邓某、付某、杨某、沈某1、徐某1、沈某2、熊某、彭某、范某2、左某、武某、龚某、申某、肖某、黄某、王某、魏某、鲁某、沈某3、杜某、刘某2、徐某2、梅某、蔡某、的证言；鉴定意见；视听资料；被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥的供述和辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥作为善林（上海）金融信息服务有限公司的其他责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人刘欢、李龙洲数额巨大，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第一百七十六条第一款之规定，应依法以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，系从犯，应当从轻、减轻处罚。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，系自首，可以从轻或者减轻处罚。建议对三被告人在有期徒刑一年至二年的幅度内量刑，并处罚金。被告人刘欢对公诉机关指控事实、罪名无异议，愿意接受处罚。辩护人的辩护意见是：1.对公诉机关指控被告人刘欢犯非法吸收公众存款罪及犯罪事实无异议；2.本案系单位犯罪，被告人不是本案的主要负责人员；3.本案造成的危害后果较轻，被告人刘欢在了解到善林公司有问题后积极采取措施，吸收的资金全部返还给被害人，没有给被害人造成损失，取得了被害人的谅解；4.被告人具有自首情节，积极配合调查，主动认罪；5.被告人法律意识淡薄，愿意缴纳罚金，真诚悔罪。综上，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人李龙洲对公诉机关指控事实、罪名无异议，愿意接受处罚。辩护人的辩护意见是：1.对起诉书指控的罪名无异议；2.被告人主动到公安机关投案，并如实陈述案件事实，依法应认定自首；3.本案是一起单位犯罪，被告人在整个犯罪过程中起辅助、次要作用，是从犯；4.被告人主观恶性不大，且非法吸收的存款绝大部分已兑付，未兑付的部分已取得了被害人的谅解；5.被告人主动积极退出非法所得，主动交纳罚金；6.被告人平时表现良好，无犯罪前科，本次犯罪属偶犯、初犯；7.被告人积极参加疫情防控，捐款捐物。综上，请求对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人鲁文祥对公诉机关指控事实、罪名无异议，愿意接受处罚。辩护人的辩护意见是：1.对起诉书指控的罪名无异；3.本案是一起单位犯罪，被告人在整个犯罪过程中起辅助、次要作用，系从犯；3.被告人主动到公安机关投案，并如实陈述案件事实，依法应认定自首；4.被告人主观恶性较小，所吸收的存款进入善林（上海）金融信息服务有限公司指定账户，被害人出具了谅解书；5.被告人主动积极退出非法所得，主动交纳罚金；6.被告人平时表现良好，无犯罪前科，本次犯罪属偶犯、初犯；7.在疫情防控期间，被告人积极参加志愿服务，表现良好。综上，请求对其从轻处罚。诉讼过程中，本院委托孝感市孝南区司法局对被告人刘欢、鲁文祥进行审前社会调查，该局出具了被告人刘欢、鲁文祥适宜在社区服刑的社会调查评估意见书。本院委托孝感市司法局对被告人李龙洲进行审前社会调查，该局出具了被告人李龙洲适宜在社区服刑的社会调查评估意见书。经审理查明，2015年7月至2018年4月，被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥先后受聘担任善林（上海）金融信息服务有限公司孝感分公司负责人。期间，在上级单位及本分公司均未经有关部门批准的情况下，采取公众场合发宣传单、小区设宣传点、门店招揽等方式，以允诺年化收益6％-13％不等的高额利息，向社会不特定公众推销售卖“鑫月盈、双季某、鑫季丰、鑫年丰”等理财产品，并与投资人签订《出借咨询与管理服务协议》、《债权转让协议》，非法吸收公众存款。所有款项均直接进入善林（上海）金融信息服务有限公司指定账户。经孝感市公顺会计师事务所审计，善林（上海）金融信息服务有限公司孝感分公司共非法吸收资金7896万元，未兑付金额为782万元，扣减被告人自身投资金额后，被告人刘欢共吸收资金5727万元，全部兑付；被告人李龙洲共吸收资金1752万元，未兑付金额为365万元；被告人鲁文祥共吸收资金417万元，未兑付金额为417万元。2019年5月28日，被告人刘欢到公安机关主动投案，2018年9月21日，李龙洲到公安机关主动投案，2018年5月25日，被告人鲁文祥接到公安机关电话通知后向公安机关投案。另查明，被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥在任职期间分别获利人民币10万元，10万元、7万元。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥得到部分投资人的谅解。本案在审理过程中，被告人刘欢退出非法所得10万元，被告人李龙洲退出非法所得3万元，被告人鲁文祥退出非法所得7万元。控辩双方对孝感市司法局、孝感市孝南区司法局出具的调查评估意见书均无异议。上述事实，有经庭审质证、确认的身份信息、行政处罚决定书、离职证明、人事任免书及说明、企业基本信息、客户表、门店及员工情况表、办案说明、投资情况一览表、登记表、投资合同、银行明细、银行卡复印件、委托划扣授权书、谅解书、防疫证明、缴款凭证等书证；证人刘某1、蔡某、郑某1、郑某2、范某1、邓某、付某、杨某、沈某1、徐某1、沈某2、熊某、彭某、范某2、左某、武某、龚某、申某、肖某、黄某、王某、魏某、鲁某、沈某3、杜某、刘某2、徐某2、梅某、蔡某、的证言；鉴定意见；视听资料；被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥的供述和辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥作为善林（上海）金融信息服务有限公司的其他责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人刘欢、李龙洲数额巨大，三被告人的行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立，本院予以支持。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥在单位授意下实施犯罪行为，并未直接占有所吸收的资金，对于资金的使用和分配亦无任何权利，在共同犯罪中，起辅助、次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥犯罪后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥得到部分投资人的谅解，被告人李龙洲、鲁文祥积极参加新冠肺炎的防控，酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。辩护人的辩护意见与庭审查明的事实一致，本院予以采纳。根据被告人刘欢、李龙洲、鲁文祥的犯罪情节和悔罪表现，宣告缓刑对其居住的社区没有重大不良影响。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第七十二条、第七十三之规定，判决如下：一、被告人刘欢犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币20000元（缓刑考验期，从判决确定之日起计算，罚金已预缴）；二、被告人李龙洲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（缓刑考验期，从判决确定之日起计算，罚金已预缴）；三、被告人鲁文祥犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币20000元（缓刑考验期，从判决确定之日起计算，罚金已预缴）；四、没收被告人刘欢非法所得10万元、被告人李龙洲非法所得3万元、被告人鲁文祥非法所得7万元，上缴国库；继续追缴被告人李龙洲非法所得7万元，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省孝感市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  陈 卓审 判 员  何 丽人民陪审员  祝亚莉二〇二〇年六月二十八日书 记 员  董珅旖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当减轻处罚或者免予处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。