山西省文水县人民法院刑事判决书（2020）晋1121刑初36号公诉机关山西省文水县人民检察院。被告人任×，户籍所在地河南省洛阳市伊川县，捕前住河南省洛阳市伊川县城关镇任沟村沟南16号。辩护人李×1，河南绿洲律师事务所律师。山西省文水县人民检察院以文检一部刑诉〔2020〕13号起诉书指控被告人任×犯集资诈骗罪，于2020年2月13日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。山西省文水县人民检察院指派检察员赵×1出庭支持公诉，被告人任×及其辩护人李×1到庭参加诉讼。现已审理终结。山西省文水县人民检察院指控，2013年12月份，被告人任×与彭彦辰（在逃）二人共同出资登记注册成立吕梁鼎鑫投资担保有限公司（以下简称鼎鑫公司），租赁文水县南环城街一栋临街门市作为公司的办公地点，公司注册经营范围为以自由资金对国家准许的企业项目进行投资，依据《担保法》从事担保业务，不得从事融资及融资担保业务。彭彦辰出任该公司法定代表人兼经理，任×出任该公司监事。2013年12月份该公司聘用姚×1作为该公司管理人员并负责财务工作。鼎鑫公司成立后，在未经有关部门依法批准的情况下，即雇佣人员宣传该公司以高于银行同期存款利息向社会不特定人员吸收资金，并谎称鼎鑫公司为担保方骗取集资人签订虚假的《借款合同》。2013年12月份至2015年1月份期间，共向史×、苏×1、苏×2、王×1、张×1、马×1、张×2、王×2、张×3、文×非法集资578.5万元，先后共计支付本金及利息109.25万元。集资款项被任×用于归还集资款利息、购买汽车、借款给他人等。2015年后任×、彭彦辰、姚×1潜逃。公诉机关认为，被告人任×以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。并提供了相应的证据。被告人任×辩称，对外宣传没有怎么搞，就被工商部门制止。集资钱用于付利息、借给别人、投资酒吧。集资对象都是公司员工，没有非法占有目的。并表示自愿认罪。辩护人的主要辩护意见是，1、任×主观上没有非法占有，集资诈骗的主观故意，融资目的是为了吕梁鼎鑫投资有限公司的经营，根据主客观一致的原则，不应当认定为集资诈骗罪，应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚。2、任×没有对周边不特定公众进行融资，吸收资金均按公司财务流程进行，款项多用于公司经营，任×不是利用公司的形式犯罪，是履行公司的职务行为，应当以单位犯罪追究责任。3、任×系初犯偶犯，没有犯罪前科，真诚悔罪有坦白情节，可以从轻处罚。经审理查明，2013年12月份，被告人任×与彭彦辰（在逃）二人共同出资登记注册成立吕梁鼎鑫投资担保有限公司（以下简称鼎鑫公司），租赁文水县南环城街一栋临街门市作为公司的办公地点，公司注册经营范围为以自由资金对国家准许的企业项目进行投资，依据《担保法》从事担保业务，不得从事融资及融资担保业务。彭彦辰出任该公司法定代表人兼经理，任×出任该公司监事。2013年12月份该公司聘用姚×1作为该公司管理人员并负责财务工作。鼎鑫公司成立后，在未经有关部门依法批准的情况下，即雇佣人员宣传该公司以高于银行同期存款利息向社会不特定人员吸收资金，并谎称鼎鑫公司为担保方骗取集资人签订虚假的《借款合同》。2013年12月份至2015年1月份期间，共非法集资5785000元，其中史×150万元、王×12万元、张×15万、苏×22**.5万元、苏×11**万元、马×110万元、张×210万元、王×220万元、张×313万元、文×5万元。集资款项被任×用于支付集资款利息、购买汽车、借款给他人等。2015年任×用其购买的格锐汽车（×××）抵顶了史×集资款33万元。各被害人共取得利息762500元，分别为：史×280000元、苏×11500**元、苏×22680**元、王×120000元、张×19000元、马×14000元、张×29100元、王×220000元、张×317550元、文×2400元。2015年后任×、彭彦辰、姚×1潜逃。另查明，同案犯姚×1犯非法吸收公众存款罪一案，我院作出（2018）晋1121刑初13号刑事判决，查明认定姚×1参与非法吸收存款4285000元，该数额及吸收存款对象与公诉机关指控任×非法集资数额及对象对应一致，其中被害人王×12万元、张×15万、苏×22**.5万元、苏×11**万元、马×110万元、张×210万元、王×220万元、张×313万元、文×5万元，并判决姚×1违法所得4285000元继续追缴，发还被害人。上述事实,被告人任×庭审中亦无异议，且有在逃人员登记表、户籍证明、山西省文水县人民法院(2018)晋1121刑初13号刑事判决书、羁押证明、到案经过、集资明细表、企业登记证照颁发及归档记录表、企业法人营业执照、股东会议决议、章程、任职文件、吕梁银监局复函、情况说明、湖北山江重工有限公司证明、吕梁鼎鑫投资担保有限公司宣传单、借款担保合同、担保函、还款计划书、协助查询财产通知书、个人房屋信息查询情况表、调取证据通知书、协助冻结财产通知书、辨认笔录、照片、报案材料、被害人王×2、史×、马×1、张×1、文×、王×1、张×2、张×3、苏×2、苏×1陈述、证人冀×、王×3、李×2、胡×、赵×2、赵×3、于×、陈×、马×2、石×、姚×1、姚×2、彭×、呼×、徐×、周×、康健、何海军、潘复军、任新川证言、山西省吕梁市中级人民法院（2015）吕刑初字第62号刑事判决书、湖南省长沙市天心区人民法院（2018）湘0103刑初字第383号刑事判决书、伊川县河滨街道工作委员会证明、吕梁市公安司法鉴定中心（吕）公（司）鉴（文）字[2017]004号文件检验鉴定书、山西省公安司法鉴定中心（晋）公（司）鉴（文）字[2017]31号鉴定书、被告人供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人任×以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资5785000元，数额特别巨大，公诉机关指控的基本犯罪事实和罪名成立，其行为已构成集资诈骗罪。被告人归案后及庭审中如实供述自己的罪行，可从轻处罚。根据《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第三款规定，“集资诈骗的数额以行为人实际骗取的数额计算，案发前已归还的数额应予扣除。行为人为实施集资诈骗活动而支付的利息，除本金未归还可予折抵本金以外，应当计入诈骗数额。”故案发前被告人任×以其车辆抵顶被害人史×的330000元，应予扣除，不计入集资诈骗数额。被告人利用鼎鑫公司实施集资诈骗活动而支付的利息762500元，可予折抵本金。据此，被告人实际集资诈骗的数额为4692500元。本案中违法所得4285000元应向姚×1与任×共同追缴，剩余407500元向任×追缴，发还被害人。辩护人关于被告人任×应当以非法吸收公众存款罪定罪处罚的辩护意见，经查，被告人任×主观上具有非法占有故意，积极组织，策划设立鼎鑫公司，积极实施集资诈骗犯罪活动，其行为构成集资诈骗罪，不符合非法吸收公众存款罪的构成要件，故该辩护意见本院不予采纳。关于辩护人所提被告人任×是履行职务行为，应当以单位犯罪追究责任的辩护意见，鼎鑫公司设立的目的就是进行违法犯罪活动，根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部印发《关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》的通知规定，本案不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，故该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于任×系初犯偶犯，没有犯罪前科，真诚悔罪有坦白情节，可以从轻处罚的辩护意见，与本院查明事实一致且有证据证明，予以采纳。据此，依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七第三款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条第三款之规定，判决如下：一、被告人任×犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金300000元；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月17日起至2032年8月16日止。罚金限本判决生效后30日内缴纳）二、违法所得人民币4692500元，继续追缴，发还被害人。其中4285000元，向被告人任×、已决犯姚×1共同追缴。剩余407500元，向被告人任×追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吕梁市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 武荣强人民陪审员 孙嘉悦人民陪审员 胡俊杰二〇二〇年六月二十六日书记员 马 茹