湖北省黄石市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）鄂02刑终24号原公诉机关湖北省大冶市人民检察院。上诉人（原审被告人）刘晓梅，女，1970年7月13日出生，汉族，小学文化，系“东方非遗”大冶二店负责人，户籍地湖北省仙桃市，住江苏省张家港市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年11月13日被大冶市公安局刑事拘留，同年12月19日被逮捕。现羁押于黄石市看守所。指定辩护人邓建南，湖北人本律师事务所律师。湖北省大冶市人民法院审理湖北省大冶市人民检察院指控原审被告人刘晓梅犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年12月20日作出（2019）鄂0281刑初386号刑事判决。原审被告人刘晓梅不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经过阅卷、讯问原审被告人，听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年9月，被告人刘晓梅伙同其丈夫杨爱华（另案处理）在大冶市东岳路办事处育才路29-1号租赁门面开办一健康用品商店，主要销售净水器、理疗器材、保健用品等。因该店经营状况一直亏损，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4准备转行从事其他业务。2017年10月，被告人刘晓梅丈夫扬爱华通过微信与程某3（另案处理）认识后，程某3告知杨某4，南京亿创玉庄文化有限公司创设名为“东方非遗”的项目可以赚钱，该项目主要负责中国非物质文化遗产的推广和交易。2017年11月初，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4受程某3邀约，一起去湖北襄阳实地考察了程某3所说的“东方非遗”的项目基地。事后，被告人刘晓梅及其丈夫杨某4决定参与该项目，并通过程某3与南京亿创玉庄文化有限公司取得联系。经协商，南京亿创玉庄文化有限公司决定收购被告人刘晓梅的门店，并将该店改为经营“大冶市玉创玉庄文化工艺品店”，门店租金、水电费、员工工资等由公司负责支付。其中，被告人刘晓梅月工资人民币2000元加提成2元∕每注，其他员工月工资人民币1800元加提成2元∕每注，该店由程某3担任上级负责人，被告人刘晓梅担任该店负责人，主要负责日常经营管理、人员招聘、工资发放等工作。2017年12月至2018年3月，被告人刘晓梅明知或应知“东方非遗”等相关公司未经有关部门批准情况下，改变该店的经营范围向社会公众大规模吸收公众资金。在此过程中宣称，购买非遗产品可获得会员卡，一共分为五个级别和相应积分，一积分为一元，投资人民币1280元为银卡会员、投资人民币6400元为金卡会员、投资人民币12800元铂金卡会员、投资人民币19200元为钻石卡会员、投资人民币25600元为翡翠卡会员，会员对应获得人民币2000元至84000元不等的积分，积分按1：1的比例兑换现金，成为会员当日按照比例返利，购买不同级别每天返利为人民币5-200元。会员推荐信会员获得1份人民币1280元奖励，推荐门店后会员数达到一定数量可以获得每份9元的奖励等，被告人刘晓梅收到上述资金后转入其丈夫杨某4的账户，杨某4按公司要求将该资金转入陈某2等人相关账户。期间，被告人刘晓梅代表“东方非遗”等相关公司，在大冶地区以高息返利的形式向吕某、袁某、叶某1等71名被害人非法吸收公众存款达人民币2031360元。2018年3月12日，“东方非遗”等相关公司停止返利，同年6月26日南京警方对涉案公司以非法吸收公众存款罪立案侦查。经鉴定，该门店发展会员71人，会员共计投入金额人民币2031360元，扣除已返还给被害人资金合计人民币361980.32元外，造成71名被害人经济损失达人民币1669379.68元。另查明：2017年5月至2018年3月，曹某3、邓某等人（均另案处理）未经有关部门批准，先后成立南京老爹乐商贸有限公司经营“老爹乐”门店、南京亿创玉庄文化传播有限公司经营“东方非遗”门店，在全国各地收购保健品门店改换为“东方非遗”门店，以对外宣传推广中国非物质文化遗产项目为名，购买非遗产品并承诺高额返利的方式从事非法吸收公众存款。归案后，被告人刘晓梅如实供述自己犯罪事实。庭审中，被告人刘晓梅当庭认罪。2018年10月31日，公安机关依法扣押陈某2账户人民币5935946.81元。上述事实，有经原审庭审质证的户籍证明、归案说明、银行账、明细账、统计表等书证，证人杨某4、程某3、黄某4、曹某3、邓某等人的证言；被害人吕某、袁某、叶某1等71人的陈述及辨认笔录等证据证实。被告人刘晓梅对其亦供认不讳。原判认为，被告人刘晓梅违反国家金融管理法律规定，明知他人未经有关部门批准向社会公众吸收资金，数额巨大，且造成极其恶劣社会影响，其行为已构成非法吸收公众存款罪。案发前，被告人刘晓梅返还被害人部分非法吸收的资金，可酌情从轻处罚。归案后，被告人刘晓梅如实供述自己犯罪事实，且当庭认罪，可依法从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十一条、第六十七条第三款、第六十四条以及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，作出如下判决：（一）被告人刘晓梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币五万元；（二）责令被告人刘晓梅退赔被害人吕某、袁某、叶某1、华某2、张某1、华某1、刘某1、叶某2、刘某2、石某、柯某1、吴某1、王某1、周某3、纪某1、柯某2、李某1、杨某1、胡某1、纪某2、黄某1、杨某2、柯某3、李某2、万某、罗某、邱某、彭某1、赵某、李某3、曹某1、张某2、陆某、何某、周某1、李某4、雷某、郭某、彭某2、黄某2、卫某、张某3、邹某、程某1、刘某3、刘某4、陈某1、段某、吴某2、张某4、冯某1、杨某5、范某、徐某、尹某、吴某3、王某2、朱某、张某5、胡某2、吴某4、黄某3、程某2、吴某5、夏某、冯某2、杨某3、曹某2、王某3、周某2、麻从运经济损失共计人民币1669379.68元。原审被告人刘晓梅上诉提出：1、其没有非法吸收公众存款罪的主观故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪。2、原判不应责令其退赔本案被害人的经济损失。其辩护人提出：原审被告人刘晓梅具有坦白等从轻处罚情节，原判对其量刑偏重。原判认定原审被告人刘晓梅犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，本院予以确认。关于上诉人刘晓梅提出其没有非法吸收公众存款罪的主观故意，其行为不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由，经查认为，根据原审被告人刘晓梅在本案中所实施的非法吸收公众存款的犯罪手段结合本案证人杨某4等人的证言与原审被告人刘晓梅的本人的历次供述，均充分证实刘晓梅明知“东方非遗”等相关公司未经有关部门批准情况下，故意改变该店的经营范围向社会公众大规模吸收公众资金，客观上造成扰乱金融秩序的危害后果，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且数额巨大。故其提出不构成非法吸收公众存款罪的上诉理由不能成立。关于上诉人刘晓梅提出原判不应责令其退赔本案被害人的经济损失的上诉理由，经查认为，根据刑法第六十四条关于犯罪所得之物、所用之物的处理的法律规定，原判责令其退赔被害人经济损失于法有据，应予以确认，原审被告人刘晓梅提出的上述上诉理由亦不能成立。关于辩护人提出原审被告人刘晓梅具有坦白等从轻处罚情节，原判对其量刑偏重等辩护意见，经查认为，原判根据原审被告人被告人刘晓梅非法吸收公众存款数额巨大，且造成极其恶劣社会影响的犯罪事实，考虑其返还被害人部分非法吸收的资金及如实供述自己犯罪事实、当庭认罪等从轻处罚情节，原判在法定刑幅度内已对其作从轻处罚，量刑并无不当，故相关辩护意见不予支持。综上，本院认为，原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当，审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第(一)项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  习少婷审判员  贾华斐审判员  宾 欣二〇二〇年六月八日法官助理艾楠书记员付晓