河北省邯郸市峰峰矿区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0406刑初94号 公诉机关邯郸市峰峰矿区人民检察院。 被告人郜东光，男，1963年6月6日出生，汉族，初中文化，户籍所在地河北省邯郸市临漳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年10月18日被邯郸市公安局峰峰矿区分局刑事拘留，同年11月20日被该局执行逮捕。现羁押于涉县看守所。 辩护人岳崇岭，河北滏朝律师事务所律师。 邯郸市峰峰矿区人民检察院以峰检刑诉（2020）60号起诉书指控被告人郜东光犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邯郸市峰峰矿区人民检察院指派检察员史燕伟、检察官助理张建刚出庭支持公诉，被告人郜东光及其辩护人岳崇岭到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 邯郸市峰峰矿区人民检察院起诉指控，自2013年11月份以来，河北锦耀投资有限公司的法人郜东光在未经国家相关部门许可的情况下，在峰峰矿区成立分部，由郜雷（已判决）负责，以高额利息，安全有保障为诱饵，向曹丽萍等44名群众非法吸收公众存款共计1212800元，返还利息12900元，现还有1199900元无法兑付投资群众。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚。 公诉机关认为被告人郜东光以高额利息为诱饵，在未经国家允许的情况下，向社会上不特定对象宣传并吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。鉴于被告人自愿认罪认罚，建议判处被告人郜东光有期徒刑三年，并处罚金。 被告人郜东光对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议均没有异议且签字具结。 辩护人的意见是：1、被告人属于从犯，虽然是公司的法定代表人，但是公司的实际控制人是王现民；2、郜东光没有直接吸收公众存款，而且资金都被王现民掌控，他本人没有掌控，王现民为了挽回损失，向临漳县人民法院提起过诉讼；3、被告人属于初犯，在之前被告人没有任何违法犯罪的行为；4、本案在侦查、提起公诉的过程中被告人的认罪态度好，没有任何抗拒行为；5、本案涉案金额刚刚超过一百万，数额较小。综合以上辩护意见，建议对被告人判处三年以下有期徒刑。 经审理查明：自2013年11月份以来，河北锦耀投资有限公司的法人郜东光在未经国家相关部门许可的情况下，在峰峰矿区成立分部，由郜雷（已判决）负责，以高额利息，安全有保障为诱饵，向曹丽萍等44名群众非法吸收公众存款共计1212800元，返还利息12900元，现还有1199900元无法兑付投资群众。被告人到案后自愿如实供述自己的罪行，自愿认罪认罚。 上述事实，被告人郜东光在开庭审理过程中亦无异议，且有公诉机关提交，并经当庭举证质证的书证,郜东光个人的户籍证明、抓获证明、非法吸收公众存款群众登记表、2015峰刑初字第0015号刑事判决书，河北锦耀公司的宣传单、登记信息情况、中国银行监督委员会答复意见书、临漳县章里集派出所出具的情况说明、社会调查、投资群众明细表、邯郸市公安局峰峰矿区分局情况说明，投资群众的证言，被告人的供述与辩解，郜雷的供述与辩解，辨认笔录，被告人郜东光的到案证明、户籍证明和社会调查等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人郜东光以高额利息为诱饵，在未经国家允许的情况下，向社会上不特定对象宣传并吸收资金，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，公诉机关指控罪名成立。被告人郜东光当庭自愿认罪认罚，可从轻处罚。对辩护人提出的郜东光没有直接吸收存款、该公司的实际负责人是王现民、本案涉及的犯罪数额较小的意见，经查，郜东光系河北锦耀投资有限公司的法定代表人，王现民系公司的实际负责人没有证据证实，本案涉及的犯罪数额达到百万之多，数额巨大，故对辩护人的该部分意见不予采纳；对辩护人提出的被告人系初犯，认罪态度好的意见予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定,判决如下： 一、被告人郜东光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年10月18日起至 2021年10月17日止。罚金在本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人郜东光返还投资群众投资款。（详见退赔明细表） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河北省邯郸市中级人民法院提起上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  常善明 人民陪审员  黃 卫 人民陪审员  冯玉军 二〇二〇年六月六日 书 记 员  蔺瑞华 附：退赔明细表 编号姓名居民身份证号码实际投资金额（元）实际损失金额（元）1李风兰13040619611107032410000100002王红云13040619701021092783000830003李立功13040619570116091535000350004赵建峰13040619770817093910000100005苗丰林13040619630627095930000282006马国平13040619641110091910000100007李道明37252219670106461220000200008赵洪河13040619680118067835000350009郑书梅130406197212270928400003865010周桂云1304061958005080944390003900011刘双喜130406196202050935100001000012王风兰130406195909270945200001880013柴明星1304061959092709452000200014李建民130406196306060994200002000015范东升130406196902250954100001000016芦四群130406195909270953500005000017王海霞130406197907270924340003400018孙孝虹130406197011060027600006000019王淑芹130406193508210328300003000020王玉生130406195605160931120001200021季艳敏130406194609010928338003380022张保花132130196501184744200001910023梅录民1304061937011627352000020000编号姓名居民身份证号码实际投资金额（元）实际损失金额（元）24丁淑琴13040619460729092X200002000025索贵林130406193610170916160001600026郭爱玲130406195711152724250002335027张秋连130406195302170913100001000028宋志民130406195206100915100001000029梁秀花130406196306171221500004400030纪国友342626195511285618100001000031张树子130406197206040931200002000032李亚兴13040619900429094X100001000033张俊成130406196405190911100001000034耿秋枝130406196612280928650006500035霍兰芳130406195510210924900009000036苗增雨13213019660324471X100001000037曹丽萍130406195712140346200002000038张丙忠130406194310050917100001000039王金付1304061948080503328000800040唐金娥13040619680218032X400004000041安菊花130406194909030365150001500042靳斌13040619820211273611000011000043尤俊芹130406196301280920200002000044姚文有1304061943100509171000010000合计12128001199900 附相关法条： 《中华人民共和国刑法》 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。