大连市金州区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0213刑初52号公诉机关大连市金州区人民检察院。被告人宋进考，男，1977年1月25日出生，住石家庄市井陉县。大连市金州区人民检察院以金检公诉刑诉〔2020〕45号起诉书指控被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪，于2020年2月19日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市金州区人民检察院指派检察员高鑫出庭支持公诉，被告人宋进考到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2018年4月30日，被告人宋进考受连某某（另案处理）指使以河北硕平农业科技有限公司监事、股东身份与大连金州福佳新天地百货有限公司签订店铺租赁合同，后在大连市金州区注册河北硕平农业科技有限公司大连金州分公司，负责人为宋进考。后伙同受连某指派的大连金州分公司担任经理的赵某某（已起诉）在明知该公司没有取得金融许可证的情况下，通过组织客户吃饭、业务员在街边发放宣传单等方式对外宣传公司，以高利息诱惑不特定社会公众向该公司存款，由赵某某负责签订合同、出具收据、收取存款等。经统计，宋进考参与非法吸收51名集资参与人存款共计人民币142.42万元。公诉机关认为被告人宋进考的行为应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人宋进考系累犯，应当从重处罚。被告人宋进考辩称，自己没有伙同赵某某在街头发传单、请客吃饭。自己也是被连悦所欺骗，也是无意识犯罪，自己认罪，自己应当是从犯。经审理查明，2018年4月30日，被告人宋进考受连某某（另案处理）指使以河北硕平农业科技有限公司监事、股东身份与大连金州福佳新天地百货有限公司签订店铺租赁合同，后在大连市金州区注册河北硕平农业科技有限公司大连金州分公司，负责人为宋进考。后伙同受连悦指派的大连金州分公司担任经理的赵某某（已起诉）在明知该公司没有取得金融许可证的情况下，通过组织客户吃饭、业务员在街边发放宣传单等方式对外宣传公司，以高利息诱惑不特定社会公众向该公司存款，由赵某某负责签订合同、出具收据、收取存款等。经统计，宋进考参与非法吸收51名集资参与人存款共计人民币142.42万元。案发后未给予任何返还。认定上述事实的证据有案件来源、到案经过、证人证言、鉴定意见书、辨认笔录、被告人宋进考的供述与辩解等，上述证据业经开庭质证和本院审查，无违法之处，可以作为定案的依据，本院予以采信。本院认为，被告人宋进考违反国家金融管理法规，在未取得有关部门依法批准的情况下，擅自向社会公众吸收资金，数额巨大，其行为破坏了国家的金融管理秩序，触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。连悦受让河北硕平农业科技有限公司及指使被告人宋进考在大连市金州区注册河北硕平农业科技有限公司大连金州分公司以来，公司无任何实际的生产及经营活动，公司的主要活动即为非法吸收公众存款，是个人为进行违法犯罪活动而设立的，相关人员的犯罪不属于单位犯罪。被告人宋进考在前罪有期徒刑执行完毕后，五年内再犯应当判处有期徒刑以上刑罚之罪，系累犯，应当从重处罚。被告人宋进考到案后能够如实陈述自己的犯罪事实，可从轻处罚。公诉机关的指控意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第四条第三款之规定，判决如下：一、被告人宋进考犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年十个月，并处罚金人民币10万元；二、被告人宋进考于本判决生效后十日内退赔被害人王某某43，200.00元、白某某82，000.00元、毕某某90，800.00元、杨某某82，500.00元、潘某一18800.00元、潘某二27500.00元、冷某某8600.00元、王某一88，000.00、王某二8800.00元、万某某8800.00元、苏某某86，000.00元、邢某某8600.00元、夏某一80，000.00元、孙某一82，000.00元、姜某某9000.00元、杨某某9000.00元、杜某某9000.00元、王某三9000.00元、王某四8800.00元、于某一8800.00元、于某二18，700.00、夏某二8900.00元、宫某某8800.00元、丁某某18，000.00元、王某五17，200.00元、黄某某43，000.00元、王某六17，400.00元、张某某17，000.00元、高某某18，000.00元、徐某一43，200.00元、葛某某30，000.00元、陈某某30，000.00元、范某某30，000.00元、徐某二30，000.00元、解某某9100.00元、王某七17，600.00元、马某某8900.00元、严某某8900.00元、刘某一16，600.00元、陈某某18，000.00元、尹某某8800.00元、戚某某16，000.00元、徐某三8800.00元、魏某某8800.00元、姜某某26，400.00元、孙某二8800.00元、石某某8800.00元、刘某二84，700.00元、柳某某87，800.00元、苗某某7800.00元、李某某9800.00元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  孙思敏人民陪审员  刘安喜人民陪审员  马红卫二〇二〇年六月二十三日书 记 员  郝 冰附：相关法律、司法解释条文《中华人民共和国刑法》第三百四十三条【非法吸收公众存款罪；破坏性采矿罪】违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条【自首】犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。第四条以非法占有为目的，使用诈骗方法实施本解释第二条规定所列行为的，应当依照刑法第一百九十二条的规定，以集资诈骗罪定罪处罚。使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”：（一）集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的；（二）肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的；（三）携带集资款逃匿的；（四）将集资款用于违法犯罪活动的；（五）抽逃、转移资金、隐匿财产，逃避返还资金的；（六）隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；（七）拒不交代资金去向，逃避返还资金的；（八）其他可以认定非法占有目的的情形。集资诈骗罪中的非法占有目的，应当区分情形进行具体认定。行为人部分非法集资行为具有非法占有目的的，对该部分非法集资行为所涉集资款以集资诈骗罪定罪处罚；非法集资共同犯罪中部分行为人具有非法占有目的，其他行为人没有非法占有集资款的共同故意和行为的，对具有非法占有目的的行为人以集资诈骗罪定罪处罚。