西安市未央区人民法院             刑 事 判 决 书                        （2019）陕0112刑初1120号     公诉机关西安市未央区人民检察院。   被告人殷某某，女，汉族，1989年8月21日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，户籍所在地陕西省宝鸡市岐山县，2019年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年3月26日被逮捕，现羁押于未央区看守所殷某某。   辩护人师亚会，陕西长华律师事务所律师。   被告人张某某，男，汉族，1988年9月8日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，户籍所在地陕西省安康市汉滨区，2019年4月22日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年4月30日被逮捕，现羁押于未央区看守所张某某。   指定辩护人李某某，陕西陈兵律师事务所律师。   被告人张某某甲，曾用名张顶亮，男，汉族，1982年10月15日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，高中文化，户籍所在地陕西省商洛市柞水县，2019年4月18日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年4月30日被逮捕，现羁押于未央区看守所张某某甲。   辩护人张小艳，陕西言锋律师事务所律师。   被告人党某某，男，汉族，1990年8月31日出生，公民身份号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，大专文化，户籍所在地陕西省西安市新城区，2019年2月28日因涉嫌非法吸收公众存款罪被西安市公安局未央分局刑事拘留，同年3月26日被逮捕，现羁押于未央区看守所党某某。   辩护人王健，陕西鸿瑞律师事务所律师。   西安市未央区人民检察院以西未检刑诉[2019]527号起诉书指控被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开审理了本案。西安市未央区人民检察院指派检察员孙佰明出庭支持公诉，被告人殷某某及其辩护人师亚会，被告人张某某及其辩护人李某某，被告人张某某甲及其辩护人张小艳，被告人党某某及其辩护人王健，到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控：陕西盛宏源投资管理有限公司注册成立于2012年10月15日。该公司实际负责人为李某某（另案处理）。2013年9月，陕x**投资管理有限公司未经国家相关部门批准，在本市未央区XX村XX小区设置北郊营业网点，以投资咸阳市XX楼“紫玉家园”项目为由，印刷、散发大量宣传彩页，大量招聘业务员，违背经济规律，承诺以高额利息为诱饵吸纳资金，针对社会上的不特定人群进行宣传，并签订投资理财合同。   被告人殷某某作为该公司北郊网点负责人，带领融资团队，大量拓展业务，根据司法鉴定意见，该北郊网点累计吸收公众存款人数共计261人，收取投资款金额总计21180000元，造成实际损失为18641410元。殷某某本人吸收公众存款人数共计7人，收取投资款金额总计1280000元，造成实际损失1059650元。   被告人张某某、张某某甲、党某某担任该公司北郊网点业务主管，各自带领业务团队，大量拓展业务。张某某业务团队累计吸收公众存款人数共计81人，收取投资款金额总计6960000元，造成实际损失6224020元。张某某本人累计吸收公众存款人数共计24人，收取投资款金额总计1520000元，造成实际损失1330950元。张某某甲业务团队累计吸收公众存款人数共计86人，收取投资款金额总计4950000元，造成实际损失4221680元。张某某甲本人累计吸收公众存款人数共计16人，收取投资款金额总计790000元，造成实际损失617020元。党某某业务团队累计吸收公众存款人数共计39人，收取投资款金额总计3100000元，造成实际损失2725610元。党某某本人累计吸收公众存款人数共计22人，收取投资款金额总计2540000元，造成实际损失2221100元。   2015年6月10日，被告人殷某某经公安机关传唤后主动到案。2018年5月4日，被告人党某某经公安机关传唤后主动到案。2019年4月18日，被告人张某某甲被公安机关抓获归案。2019年4月22日，被告人张某某经公安机关传唤后主动到案。   为证实指控的犯罪事实，公诉机关向法庭出示了相关证据，据此认为被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某的行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定的非法吸收公众存款罪，应依法追究其刑事责任。   被告人殷某某对起诉书指控罪名无异议，自愿认罪，但对事实部分个人的数额、吸收人数有异议，辩解其只负责管理日常事务。   被告人张某某、张某某甲、党某某对起诉书指控的罪名、事实无异议，自愿认罪，请求法院从轻处罚。   被告人殷某某的辩护人对本案指控罪名无异议，其发表辩护意见如下：一、起诉书认定的以下事实有误：1、起诉书认定盛宏源公司北郊网点吸收公众存款金额21180000元，涉及人数261人有误，吸收金额应为20930000元，涉及人数应为260人；2、起诉书认定造成实际损失18641410元有误，审计时少计算报案人已领取的利息58925元，故实际损失应为18403085元；起诉书认定殷某某吸收公众存款人数共计7人，收取投资款金额总计1280000元有误，殷某某个人并未直接参与吸收公众存款，其名下无客户。二、殷某某存在以下法定及酌定的从轻、减轻处罚情节：具有自首情节，系盛宏源公司非法吸收公众存款一案的从犯，是初犯、偶犯，一贯表现良好，无前科，主观恶性小，其本身也是本案被害人，当庭认罪认罚，悔罪态度好。综上，建议对殷某某判处两年以下有期徒刑，并宣告缓刑。   被告人张某某的辩护人对公诉机关指控的罪名及事实无异议，就量刑提出：张某某具有自首情节，自愿认罪，主观恶性小，系初犯、偶犯。   被告人张某某甲的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，其提出：本案属于单位犯罪，不是自然人犯罪；张某某甲主观恶性小，认罪认罚；当今社会，此类投资公司具有普遍性。综上，建议对被告人判处一年以下有期徒刑，并适用缓刑。   被告人党某某的辩护人对公诉机关指控的罪名不持异议，关于事实，起诉书对党某某的指控所涉及朱某某部分和在案证据相冲突，朱某某询问笔录能反映其在xxx公司投资了16万元，分为三笔，一笔是本人名义，还有两笔是用其丈夫王某某和嫂子冯某某的名义，故党某某业务团队吸收公众存款人数应减去这三人，收取投资金额也应减去这16万元，党某某团队非法吸收存款人数应为36人，收取投资金额为224万元。就量刑其提出：党某某系从犯，有自首情节，主观恶性较小，认罪态度好，有退赃意愿，系初犯、偶犯，建议对党某某适用缓刑。   经审理查明：2012年10月15日陕西xxx投资管理有限公司（以下简称xxx公司）在陕西省西安市注册成立，住所地西安市未央区XX路XX号XX花园XX室，实际负责人为李某某（另案已判决），公司在未经金融主管机关批准的情况下，通过口口相传、发放宣传彩页等方式，以投资陕西省咸阳市XX楼“紫玉家园”房地产开发项目为名，承诺以高额利率返利，在甘肃、宁夏、青海、新疆、陕西（西安市、宝鸡市、渭南市、铜川市、商洛市、安康市、汉中市）五省成立独立法人的公司，签订理财合同，吸收公众存款，现无法给投资客户兑付。   2012年6月，被告人殷某某应聘至xxx公司工作，2013年9月，在公司的安排下，其担任西安市北郊融资网点负责人，管理该网点的业务团队。被告人张某某、张某某甲、党某某三人系北郊网点业务主管，各自带领业务员，向社会不特定对象宣传并签订投资理财合同吸收资金。2015年3月，公司资金链断裂，不能向投资客户兑付本金及利息。   经陕西西安康胜司法会计鉴定所司法鉴定、本院审核，被告人殷某某及其下属理财顾问累计吸收公众存款人数共计260人，收取投资款金额总计21140000元，造成实际损失为18618610元。张某某业务团队累计吸收公众存款人数共计81人，收取投资款金额总计6960000元，造成实际损失6224020元。张某某本人累计吸收公众存款人数共计24人，收取投资款金额总计1520000元，造成实际损失1330950元。张某某甲业务团队累计吸收公众存款人数共计86人，收取投资款金额总计4950000元，造成实际损失4221680元。张某某甲本人累计吸收公众存款人数共计16人，收取投资款金额总计790000元，造成实际损失617020元。党某某业务团队累计吸收公众存款人数共计36人，收取投资款金额总计2940000元，造成实际损失2725610元。党某某本人累计吸收公众存款人数共计22人，收取投资款金额总计2540000元，造成实际损失2221100元。   2015年6月10日，被告人殷某某经公安机关传唤后主动到案。2018年5月4日，被告人党某某经公安机关传唤后主动到案。2019年4月18日，被告人张某某甲被公安机关抓获归案。2019年4月22日，被告人张某某经公安机关传唤后主动到案。   上述事实，有经庭审质证的公安机关出具的报案材料、受案登记表、立案决定书、户籍信息、到案经过、客户资料、宣传单、“紫玉家园”项目资料、盛宏源公司资料、陕西盈泽置业有限公司资料、银行流水、交易凭单、投资情况登记表、合同书 、收据、承诺书、刑事判决书、刑事裁定书、结婚证、合同书；辨认笔录及照片；司法鉴定意见书；证人证言；被害人陈述；同案犯李某某、惠某某等人及被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某的供述等证据证实，足以认定。       本院认为，被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某未经金融主管机关批准，以高额返利形式向社会不特定对象吸收资金，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人殷某某、党某某的辩护人关于犯罪数额、人数的辩护意见，有证据支持部分，予以采纳。被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某，在李某某授意下实施非法吸收公众存款的行为，对涉案赃款无支配权，且非法获利较少，在共同犯罪中所起作用较小，系从犯，可依法从轻或减轻处罚，对殷某某、党某某辩护人关于二被告人系从犯的辩护意见予以采纳。被告人殷某某、张某某、党某某经传唤主动到案并如实供述其罪行，属自首，可依法从轻或减轻处罚；被告人张某某甲到案后能如实供述其罪行，属坦白，可依法从轻处罚；四被告人当庭自愿认罪，有悔罪表现，且均系初犯，可酌情从轻处罚，对辩护人相关辩护意见予以采纳。张某某甲的辩护人提出本案属单位犯罪的辩护意见，经查，根据最高人民法院《关于审理单位犯罪案件有关问题的解释》第二条规定：“个人为进行违法活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或在公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的不以单位犯罪论处。”故该辩护意见不能成立，不予采纳。经被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某经常居住地司法行政机关调查评估，四被告人符合社区矫正条件。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款，第六十三条第一款、第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条，最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款之规定，判决如下：   一、被告人殷某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，宣告缓刑四年，并处罚金8万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三十日内缴纳）。   二、被告人张某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，宣告缓刑三年，并处罚金5万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三十日内缴纳）。   三、被告人张某某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年又六个月，宣告缓刑三年，并处罚金5万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三十日内缴纳）。   四、被告人党某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，宣告缓刑二年又六个月，并处罚金2万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金限判决生效后三十日内缴纳）。   五、被告人殷某某、张某某、张某某甲、党某某的违法所得依法继续予以追缴。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向陕西省西安市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。         审判长 蔡璐   人民陪审员   王芳   人民陪审员   吴东文       二〇二〇年六月四日                           书记员 刘艳   2019011211201988090****XXXXXXXXXXXXXXXXXX198210156XXXXXXXXXXXXXXXXXX1989082146XXXXXXXXXXXXXXXXXX1990083174XXXXXXXXXXXXXXXXXX1161011272998399620190924          1