广东省广州市白云区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0111刑初969号公诉机关广州市白云区人民检察院。被告人王滨，男，1972年5月22日出生，汉族，出生地黑龙江省哈尔滨市，文化程度大学本科，户籍地黑龙江省哈尔滨市南岗区。因本案于2019年6月27日被羁押并于同日被刑事拘留，同年8月2日被逮捕。现羁押于广州市白云区看守所。辩护人何春珍、吴海滨，广东百科律师事务所律师。广州市白云区人民检察院以穗云检公诉刑诉[2020]43号起诉书，指控被告人王滨犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月9日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市白云区人民检察院指派检察员崔存军出庭支持公诉，被告人王滨及其辩护人何春珍、吴海滨到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：2017年2月24日，同案人袁某1（另案处理）成立广州某网络科技有限公司（以下简称“某公司”），聘请同案人陈某2担任法定代表人，同案人袁某2担任技术部副经理，同案人简某（均另案处理）担任财务总监，运营“某良优”APP平台，以“充值返现”等多种形式向社会公众吸收资金。经审计，2017年5月至2018年3月期间，其面向82名被害人非法吸收资金共计人民币（下同）4805820.31元。2018年4月9日，同案人王某（另案处理）接手某公司，聘请被告人王滨为行政总裁，继续运营“某良优”APP平台，以“某天下”等项目向社会公众吸收资金。经审计，2018年4月至2018年10月期间，共面向53名被害人非法吸收资金共计1288089元。为了证实指控的犯罪事实，公诉机关随案移送了书证、证人证言、被害人陈述、被告人及同案人供述、审计报告、勘验检查、辨认笔录、视听资料等证据。据此，公诉机关认为被告人王滨结伙非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。王滨在共同犯罪过程中起次要作用，是从犯，应当减轻处罚。王滨犯罪后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。建议判处被告人王滨有期徒刑一年以下，并处罚金。提请本院依法判处。被告人王滨对公诉机关指控的事实、罪名、量刑建议均没有异议，并自愿认罪认罚。被告人王滨的辩护人发表辩护意见称，对公诉机关指控被告人犯非法吸收公众存款罪的定性没有意见，但有以下从轻量刑情节：1.本案应认定为单位犯罪，并依照单位犯罪的规定对王滨定罪量刑。王某接手某公司后所涉及的“某天下”项目，完全是以某公司名义对外开展的业务，所得收益归单位所有，且被用于公司的经营、还付本息等方面使用。根据相关法律和司法解释的规定，本案应属于单位犯罪。另，某公司自成立至今，线下主要经营粮、油、日用品、食品类的实体店，以及经营车行、餐厅等各类正常的合法业务，这说明非法吸存并非某公司的主营业务，且该公司也不是为了从事犯罪活动而设立的企业，故本案情形不符合以自然人犯罪论处的法定条件。2.王滨在共同犯罪中起次要作用，是从犯。2018年4月份，王滨应王某邀请入职某公司，不是某公司的股东，未参与“某天下”项目的策划、设计和运营，其起到的是次要、辅助的作用，应当认定为从犯，依法应从轻或减轻处罚。3.王滨主动认罪认罚，并自愿签署认罪认罚《具结书》，依法可以从轻处罚。4.王滨有自首情节。公安机关尚未对本案立案侦查之前，王滨曾主动配合公安机关的调查工作。归案后，能如实陈述案件事实，依法应当认定其有自首情节。5.王滨如实供认自己的犯罪事实，认罪态度好，有悔罪表现。6.王滨在本案中的主观恶性小。“某天下”项目是王某从宁夏带过来的，表面上来看更像是一种红酒销售的促销活动，迷惑性极强，王滨不是金融行业的从业人员，更加难以预见该项目本身存在的社会危害性，自己也投入了80万元去投资导致目前血本无归。7.王滨无任何不良记录，是初犯、偶犯，可以酌情从轻处罚。9.王滨的作案时间较短，涉案金额较小。王滨于2018年4月入职某公司，于2018年10月辞职，历时不足半年，共领取了四个月的固定工资。10.王滨的家庭情况极其困难，新冠疫情期间，其妻子积极参与抗疫一线的工作，望法庭对王滨酌情从轻处罚。其家中有两个未成年子女，其中大的女儿目前准备小升初考试，小的儿子才一岁多，因妻子需要坚守抗疫一线的工作岗位，不得不将年迈体弱的父母（父亲刚做完两次手术）接过来帮忙照顾小孩。综上，建议判处王滨有期徒刑11个月以下。经审理查明：2017年2月24日，同案人袁某1（另案处理）成立广州某网络科技有限公司，聘请同案人陈某2担任法定代表人，同案人袁某2担任技术部副经理，同案人简某（均另案处理）担任财务总监，运营“某良优”APP平台，在未获得银行业监督管理部门批准、不具备吸收公众存款资格的情况下，该公司以“充值返现”等多种形式向社会公众吸收资金。2018年4月9日，同案人王某（另案处理）接手某公司，聘请被告人王滨为行政总裁，继续运营“某良优”APP平台，以“某天下”等项目向社会公众吸收资金。经审计，2018年4月至2018年10月期间，共面向53名被害人非法吸收资金共计1288089元。上述事实，有下列经庭审举证、质证，本院予以确认的证据证实：中国银行保险监督管理委员会广东监管局的复函；被害人戴某、常某、张某、黄某、岳某、孙某1、孙某2、乔某、李某1、李某2的陈述；证人陈某1、夏某、金某的证言；被告人王滨及同案人袁某2、陈某2、简某、王某的供述；辨认材料；委托维权的有关报案材料；某公司一账通等宣传材料；某公司某天下项目资料；某公司通知；某公司向增发股份认购合同等材料；某公司及相关人员的银行流水；审计报告；某网络科技有限公司、成都某良优实业股份有限公司、某良优（广州市）食品有限公司、广州某财务咨询服务有限公司工商资料等材料；股权证、一账通会员卡照片等涉案照片；黄武江出具的的情况说明；现场勘查笔录及现场照片；搜查证、搜查笔录、扣押清单；电子数据检查笔录；涉案视听资料；被告人王滨的户籍材料；到案经过。关于辩护人提出本案系单位犯罪的意见。经查，同案人接手某公司后开展的“某天下”等业务均是变相吸收公众存款，其主要目的也是为了非法吸收公众存款而牟取利益。某公司虽也开设实体门店，但其开设门店也是为了掩盖其非法目的，同时其营业收入远小于其非法吸收的社会公众存款数额。因此，本案不应认定为单位犯罪，被告人王滨与同案人共同实施相关犯罪，应按照个人犯罪进行处罚。关于辩护人提出被告人王滨具有自首情节的意见。经查，王滨系公安机关布控抓获，且其被公安机关立案侦查后，一开始并未承认指控的罪行，其不具有自动投案情节。但王滨之后如实供述自己的罪行，当庭也表示认罪认罚，可认定为如实供述。本院认为，被告人王滨违反国家有关规定，伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人王滨犯非法吸收公众存款罪，事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，量刑建议合理，予以采纳。王滨在共同犯罪中起次要作用，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。王滨能如实供述自己的罪行并自愿认罪认罚，可以从轻处罚。辩护人提出王滨系初犯、偶犯、作案时间较短，涉案金额较小、家庭困难等辩护意见，本院在量刑时将予以考量。综合全案的性质、情节、危害后果及被告人的认罪态度、家庭情况，本院决定对被告人王滨减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十七条三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人王滨犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币一万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年6月27日至2020年6月26日。罚金自本判决生效之日起五日内缴纳）。二、追缴被告人王滨的违法所得人民币72000元，按欠款比例发还各非法集资参与人（非法集资参与人名单及金额详见司法会计鉴定报告），追缴不足以清偿前述违法所得的，责令被告人王滨按比例向各非法集资参与人退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘 侃人民陪审员  梁浩广人民陪审员  温统斯二〇二〇年六月十日书 记 员  陈钊琦附：有关法律规定《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。