浙江省杭州市江干区人民法院民 事 判 决 书（2020）浙0104民初1436号原告方朝亮，男，1977年11月27日出生，汉族，户籍地浙江省金华市金东区。委托代理人（特别授权）祁显唐、蒋培霞，浙江纳古律师事务所律师。被告杭州逸瑭实业有限公司，住所地浙江省杭州市江干区水湘路341号（金骏大厦）910。法定代表人郭金洪，执行董事兼总经理。委托代理人（特别授权）吴卫勇、郑重，浙江传衡律师事务所律师。第三人卢群英，女，1959年11月27日出生，汉族，户籍地浙江省杭州市江干区。委托代理人（特别授权）胡良跃，男，1959年12月24日出生，汉族，户籍地同××，系卢群英配偶。原告方朝亮为与被告杭州逸瑭实业有限公司（以下简称逸瑭公司）、第三人卢群英股东资格确认纠纷一案，于2020年3月17日向本院起诉。本院受理后，依法由审判员黄亮独任审判，于2020年4月29日公开开庭进行了审理。本案现已审理终结。原告方朝亮起诉称，逸瑭公司于2017年5月4日成立，注册资本500万人民币，卢群英为逸瑭公司股东之一，根据2019年3月20日《杭州逸瑭实业有限公司股东会决议》，卢群英认缴出资额为300万元股权，占注册资本的60%。2019年6月19日，卢群英与方朝亮签订《股权转让协议》，协议约定卢群英将其持有的逸瑭公司40%股权转让给方朝亮，方朝亮支付给卢群英400万元。同日，双方签订《股权代持协议》，方朝亮受让的股权由卢群英代持。方朝亮将股权转让及代持事宜告知逸瑭公司其他股东，其他股东未提出异议。方朝亮于2019年6月20日将股权转让款400万元通过银行转账的方式汇入卢群英。至此，方朝亮持有逸瑭公司40%股权，方朝亮作为被告的实际投资人，有权享有股东权益。故诉至法院，请求判令：一、确认方朝亮的股东资格，即方朝亮为逸瑭公司的股东，持有公司40%股权；二、方朝亮享有逸瑭公司40%股权的相应投资权益；三、诉讼费由被告承担。诉讼中，原告方朝亮明确诉讼请求为：一、确认方朝亮的股东资格，即方朝亮为逸瑭公司的股东，持有公司40%股权；二、诉讼费由被告承担。被告逸瑭公司答辩称，一、原告与第三人之间的股权转让，未经其他股东同意，违反了公司法和公司法司法解释及公司章程的规定，侵害了其他股东的优先购买权；二、被告的法定代表人郭金洪明确表示，行使自己的优先购买权，按照原告提交的证据中的股权转让协议中的条件履行。综上所述，原告的诉请没有事实及法律依据，恳请法庭驳回原告的全部诉讼请求。第三人卢群英答辩称，股权转让协议签订后，第三人与原告一同到被告法定代表人郭金洪处协商股权转让事宜，因郭金洪明确不同意第三人把股份转让给原告，故第三人只好把股权转让款退回给了原告。现在原告的股权转让款并没有全部到位，如果原告要获得股权的话必须付清款项之后再和公司其他股东协商。经审理本院查明事实如下：逸瑭公司于2017年5月4日成立，2019年3月18日，逸瑭公司法定代表人由卢群英变更为郭金洪，股东由单律、郭金洪、卢群英、曾彩平四人变更为卢群英、郭金洪、曾彩平三人，持股比例分别为60%、30%、10%。2019年6月19日，方朝亮与卢群英（由胡良跃代签）签订股权转让协议一份，约定卢群英将其持有的被告40%股权作价人民币400万元转让给方朝亮，协议自双方签字或盖章起生效，从协议生效起方朝亮实际行使作为公司股东的权利，方朝亮于协议生效之日起7个工作日内支付款项。同日，方朝亮和卢群英（由胡良跃代签）签订了股权代持协议一份，约定方朝亮委托卢群英作为其享有的逸瑭公司40%股权的代持人，卢群英仅以自身名义代持股份，对该股东权益不享有收益权或处置权，等。2019年6月25日，卢群英出具一份委托书，载明“兹委托受托人胡良跃为我的代理人，全权代表我办理下列事项：关于杭州逸瑭实业有限公司的一切事物。代理人在其权限范围内签署的一切有关文件，我均予承认，由此在法律上产生的权利、义务均由委托人享有和承担。代理人有（或无）转委托权。”2019年6月20日，方朝亮向卢群英汇款400万元。卢群英分别于2019年6月20日向逸瑭公司汇款100万元，2019年6月21日向逸瑭公司汇款114万元、50万元，2019年7月8日向逸瑭公司汇款1162950元。2019年9月5日，卢群英向方朝亮汇款70万元、100万元，均标注为退款。逸瑭公司章程载有“第二十二条，公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。第二十三条，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。第二十四条，本公司股东转让股权，应当先召开股东会，股东会决议应经全体股东一致通过并盖章、签字。如全体股东未能取得一致意见，则按本章程第二十二条、第二十三条的规定执行。”方朝亮于2019年8月23日向郭金洪发送微信消息“郭总好，有个事情我想再次给您汇报一下，关于卢群英（胡良跃）持有我们逸瑭公司百分之六十的股份，这当中百分之四十实际只是帮我做的代持，他无权去做任何处置股份所对应的权利和义务，我们在律师事务所签署的股权代持协议写的很分明，一旦发生越权情况，那就是涉法的事情了。希望郭总能去了解了解，不要让这样的情况出现。”郭金洪未回复。诉讼中，2020年4月30日，郭金洪出具说明一份，载明“本人……就卢群英与方朝亮的股权转让做如下说明及承诺：1、本人不同意卢群英将股权转让给方朝亮；2、本人承诺行使优先购买权，按照卢群英与方朝亮签订的《股权转让协议》中的同等条件受让股权……。”同日，曾彩平出具说明一份，载明“本人……就卢群英与方朝亮的股权转让做如下说明：1、本人不同意卢群英将股权转让给方朝亮；2、本人同意郭金洪（身份证号码：33012319550528191X）行使优先购买权，按照卢群英与方朝亮签订的《股权转让协议》中的同等条件受让股权。”以上事实有杭州逸瑭实业有限公司股东会决议、变更登记情况、股权转让协议、股权代持协议、委托书、张银行明细查询、进账单、微信截图、说明、本案庭审记录予以证实。本院认为，案涉《股权转让协议》、《股权代持协议》虽系胡良跃代卢群英与方朝亮签订，且卢群英出具的委托书时间晚于签署协议签订时间，但结合胡良跃作为本案卢群英诉讼代理人参加诉讼认可前述两份协议，故该两份协议意思表示真实，不违反法律强制性规定，应属有效。本案的争议焦点是方朝亮是否能基于前述两份协议及其提交的向卢群英汇款400万元的凭证主张其为逸瑭公司享有40%股权的股东。本院认为我国公司法规定有限公司股东向股东以外的人转让股权的，应经股东过半数同意，且应书面通知其他股东征求意见，其他股东享有优先购买权。现方朝亮并未提供证据证明卢群英向其他股东进行书面通知，且诉讼中逸瑭公司股东郭金洪明确表示不同意且承诺行使优先购买权，曾彩平亦表示不同意，且同意郭金洪行使优先购买权，故案涉卢群英向方朝亮的股权转让违反了法定的转让程序，不能取得实际转让受让股权的法律效果。方朝亮向本院提交的微信截图欲证明其履行了通知义务，但其向郭金洪发送的信息仅是陈述其有40%股权由卢群英代持，并未表达股权转让或变更股东登记的事宜，何况郭金洪并未回复，故不能以此认为经过郭金洪认可股权转让或认可其成为股东。因此，本院对原告方朝亮的诉讼请求不予支持。据此，依照《中华人民共和国公司法》第七十一条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告方朝亮的诉讼请求。案件受理费人民币80元，减半收取人民币40元，由原告方朝亮负担。原告方朝亮于本判决生效之日起十五日内向本院申请退费。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于浙江省杭州市中级人民法院。审 判 员  黄 亮二〇二〇年六月三十日代书记员  郭晓冬