成都市双流区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）川0116刑初1513号 公诉机关成都市双流区人民检察院。 被告人李剑，男，1990年12月13日出生，汉族，大学文化，户籍所在地河南省伊川县。2014年12月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪由成都市公安局天府新区分局决定刑事拘留并上网追逃，2015年1月30日经成都市双流区人民检察院批准逮捕，2019年7月30日由成都市公安局天府新区分局执行逮捕。现羁押于成都市双流区看守所。 辩护人赵洪亮，四川蜀航律师事务所律师。 成都市双流区人民检察院以川成双公诉刑诉[2019]1397号起诉书指控被告人李剑犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案，成都市双流区人民检察院指派检察员崔鸣、杨强出庭支持公诉，被告人李剑及其辩护人赵洪亮到庭参加诉讼。在审理过程中，成都市双流区人民检察院建议本案延期审理，本院予以同意。现已审理终结。 成都市双流区人民检察院起诉指控，2013年9月，被告人李剑伙同杨花趁（另案处理），在成都市双流县注册成立“四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司”并担任负责人。在未取得国家金融部门许可的情况下，聘用王维芬（已判处）、赫蜀宁（已判处）等人，采用对外发放宣传单、在公交车身打广告等方式，向社会公众宣传位于河南省洛阳市的中州焊剂厂产品开发及厂房扩建项目以及河南省伊川县的中桥焊材有限公司设备更新项目，并以高于银行利息为诱饵，向230名社会不特定人员吸收资金共计人民币3404.40万元，造成投资者损失合计人民币3154.09万元。 为支持指控事实成立，成都市双流区人民检察院当庭出示了物证，书证，证人证言，被告人的供述与辩解，鉴定意见，勘验、检查、辨认笔录，视听资料等证据。成都市双流区人民检察院认为，被告人李剑非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请法院依法判处。 被告人李剑对公诉机关起诉书指控的事实和罪名不持异议并认罪，表示愿意配合投资人向河南省洛阳市中州焊剂厂以及河南省伊川县中桥焊材有限公司追讨投资款。其辩护人提出：1.李剑在共同犯罪中起次要作用，系从犯；2.李剑归案后如实供述了自己的罪行，系坦白；3.李剑系初犯，当庭自愿认罪，愿意退还其违法所得人民币8万余元，请求法院从轻判处。 经审理查明，2013年9月，被告人李剑与杨花趁（已判处）注册成立“四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司”（以下简称鑫众伟业华阳分公司），以成都市双流县华阳街道办事处（现为天府新区）丽都街203号2栋1单元1楼1号作为经营场所，被告人李剑担任分公司负责人，在未取得国家金融部门许可的情况下，聘用王维芬（已判处）、赫蜀宁（已判处）等人，采用对外发放宣传单、在公交车身上打广告等方式，向社会不特定公众宣传位于河南省洛阳市中州焊剂厂的产品开发及厂房扩建项目以及河南省伊川县中桥焊材有限公司的设备更新项目，以1.5%的月利率回报作为诱饵，同张静等230名公众签订借款协议，非法吸收公众资金。合同签订后，公司通过现金或者POS机刷卡的方式，将资金汇至河南省洛阳市中州焊剂厂和伊川县中桥焊材有限公司的银行账户上。经鉴定，被告人李剑等人非法吸收的公众存款金额为人民币3404.40万元，扣除已归还的本金及利息人民币185.31元，造成投资参与者的资金损失为人民币3219.09万元。 另查明：1.杨花趁、王维芬、赫蜀宁等人均因犯非法吸收公众存款罪被法院判处刑罚，现场查获的电脑等物品已判决予以没收；2.河南省洛阳市中州焊剂厂及河南省伊川县中桥焊材有限公司的实际控制人杨进轩因犯集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪已被河南省伊川县人民法院判处刑罚；3.被告人李剑提成收入为人民币23525元，其个人工资收入约为人民币60000元；4.被告人李剑当庭表示愿意协助投资参与人向河南省洛阳市中州焊剂厂和河南省伊川县中桥焊材有限公司追讨投资款。 上述事实，有经庭审举证、质证的公安机关出具的受案登记表、立案决定书，在逃人员登记表，被告人李剑的到案经过，被告人李剑及同案王维芬、赫蜀宁、杨花趁的供述，投资人刘蓉、张静、唐良秀、方晓琴等人的陈述，证人刘某敏、唐某、郭某某、卿某、郭某英的证言及辨认，现场搜查笔录，公安机关扣押物品决定书，四川蜀通司法鉴定所出具的川蜀司鉴[2015]鉴字第011号司法鉴定意见书，杨进轩、杨花趁、王维芬、赫蜀宁等人被判处刑罚的刑事判决书及刑事裁定书，投资协议书及担保责任书及利润表等，财务账簿及银行流水，借款合同、收款凭证及承诺函等，宣传资料，四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司及洛阳市中州焊剂厂、伊川县中桥焊材有限公司工商登记材料，被告人李剑的常住人口详细信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人李剑违反国家金融管理法规，伙同他人向社会不特定公众非法吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，依法应追究其刑事责任。成都市双流区人民检察院起诉指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人李剑系四川鑫众伟业投资管理有限公司华阳分公司的负责人，在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人李剑归案后如实供述了自己的罪行，系坦白，依法可以从轻处罚。 关于辩护人所提被告人李剑系初犯，当庭自愿认罪悔罪，具有坦白情节的辩护意见，与审理查明的事实相符，本院予以采纳；所提被告人李剑系从犯的辩护意见，与审理查明的事实不符，本院不予采纳。据此，根据被告人李剑犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李剑犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元。 （刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月30日起至2025年7月29日止。罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳，逾期则强制缴纳。） 二、对被告人李剑违法所得人民币83525元及非法吸收的其余集资款，继续予以追缴，退赔各投资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向四川省成都市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  周 跃 人民陪审员  杨江燕 人民陪审员  张桂珍 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  肖 锋 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。