湖南省冷水江市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘1381刑初59号公诉机关湖南省冷水江市人民检察院。被告人吴小初，曾用名吴名昭，男，1954年9月13日出生，汉族，湖南省冷水江市人，小学文化，中共党员，自由职业，原系冷水江市久峰新型建材有限责任公司法定代表人，户籍所在地及现住地湖南省娄底市冷水江市，因涉嫌诈骗罪，2019年9月25日被冷水江市公安局刑事拘留，同日被该局取保候审，2020年5月14日被本院决定监视居住。湖南省冷水江市人民检察院以冷检公诉刑诉[2020]45号起诉书指控被告人吴小初犯诈骗罪，于2020年5月8日向本院提起公诉。本院受理后，经被告人吴小初同意，依法适用简易程序组成合议庭公开开庭审理了本案。冷水江市人民检察院指派检察员李矣生出庭支持公诉。被告人吴小初到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：冷水江市第五水泥厂，属冷水江市渣渡镇镇办企业，成立于1981年4月6日，经营范围为水泥制造，水泥生产许可证有效期至2009年7月7日，1992年12月，冷水江市乡镇企业经济委员会以冷乡企（1992）76号文件，同意扩建到8.8万吨／年水泥生产规模立项。2006年2月，因企业改制，冷水江市渣渡镇人民政府将该水泥厂整体转让给被告人吴小初。2006年4月，吴小初、朱某等人买下了冷水江市金锚速凝剂（又称水泥外加剂）生产线，重新注册了冷水江市久峰新型建材有限责任公司（以下简称“久峰公司”），吴小初任法定代表人，经范围为水泥外加剂生产、销售。2008年底，冷水江市第五水泥厂被冷水江市经济工作局列入2009年决定关闭企业名单，2010年10月，被告人吴小初以冷水江市第五水泥厂的名义向冷水江市经济工作局申报中央关闭小企业补助资金，其申报淘汰生产能力为8.8万吨的水泥生产线。经冷水江市经济工作局分管该项工作的副局长罗钢（已判决）和具体事实该项工作的技改办主任吴海燕（已判决）审核上报。2011年8月，吴小初获取中央关闭小企业补助资金40万元。2011年底，吴小初又找到罗钢和吴海燕，请求以久峰公司的民意申报2012年淘汰落后产能财政奖励项目，罗钢表示同意，并安排吴海燕开展相关申报工作。因久峰公司不符合淘汰落后产能的政策规定，在资料申报时，吴小初制作了大量虚假的纳税凭证，电费清单、操作日志等，将原第五水泥厂在申报关闭小企业补助资金项目资料中的职工花名册又作为职工安置名单申报淘汰落后产能奖励项目的资料之一，将于2009年7月7日已经失效的冷水江市第五水泥厂的水泥生产许可证伪造成久峰公司的水泥生产许可证，并将有效期改为2013年7月7日，编制了《冷水江市久峰新型建材有限责任公司淘汰淘汰落后产能资料汇编》多套，交给吴海燕、罗钢审查，吴海燕、罗钢未要求吴小初提供原始资料，也未审查项目是否真实、合法即予以上报娄底市经信委。2012年12月17日，湖南省财政厅向冷水江市财政局下发了《关于下达2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金的通知》，对久峰公司淘汰落后产能认定为8.8万吨的水泥生产线，奖励资金67万元。资金到位后，吴小初将其用于久峰公司的拆除厂房、发放拖欠的工资、还公司旧账等。2013年8月，冷水江市审计局对2012年淘汰落后产能中央财政奖励资金专项审计调查，发现久峰公司多头申报，并且伪造申报材料，决定处以13万元罚款的行政处罚决定。被告人吴小初于2019年5月6日15时许，主动到冷水江市公安局渣渡派出所投案，如实供述上述犯罪事实，并主动退缴赃款15万元。2020年1月3日22时许，被告人吴小初在冷水江火车站广场发现涉嫌盗窃罪的犯罪嫌疑人苏业来，及时报警，协助冷水江市公安局抓获苏业来。公诉机关认为，被告人吴小初诈骗公共财物，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十六条的规定，应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人吴小初自愿认罪认罚，可以依法从宽处罚；被告人吴小初系自首，可以从轻或者减轻处罚；被告人吴小初协助公安机关抓获其他犯罪嫌疑人，经查证属实，有一般立功表现，可以从轻或者减轻处罚、被告人吴小初以单位实施犯罪，违法所得亦归单位所得，且退赃15万元，可以酌情从轻处罚。建议判处被告人吴小初有期徒刑三年至四年，并处罚金人民币5万元。公诉机关提交了案件移送函、冷水江市经济工作局关于关闭能耗高、污染严重小企业的决定、企业注册登记资料、冷水江市质量技术监督局证明、冷水江市经济工作局（2008）16号文件、冷水江市经信（2011）25号请示文件、久峰公司自查报告、久峰公司淘汰落后产能验收意见表、冷水江市国税局提供久峰公司的纳税清单、完税证等资料、吴小初以久峰公司名义为申报奖补资金而伪造的纳税记录、电费缴纳清单、久峰公司生产许可证、生产日志、职工安置花名册等资料、拨款单、冷审报（2013）24号审计报告、涟源市人民法院刑事判决书、到案经过等书证；证人谢某、刘某、李某1、吴某、张某、杨某、曾某、李某2、朱某等人的证言；被告人吴小初及罗钢、吴海燕的供述和辩解；扣押物品清单及结算收据；讯问光碟一张；立案决定书、拘留证、犯罪嫌疑人苏业来的讯问笔录、抓获经过等关于被告人吴小初的立功相关材料证实。被告人吴小初对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结。但其向本院提交的书面辩护意见认为其没有诈骗的故意，且本案系单位行为，所获得的67万元均用于单位，其本人行为不构成诈骗罪。在开庭审理过程中针对被告人吴小初这一书面答辩意见，再次询问其是否认罪认罚，被告人吴小初又当庭自愿认罪认罚，且提出：1、其伪造相关资料以久峰公司名义申报并获得国家奖补资金，系经过相关主管部门批准的，主观上没有意识到该行为构成犯罪；2、其具有自首、立功等从轻、减轻情节，同时渣渡镇人民政府出具了对其从轻处罚的报告，并说明其系对越还击战的参战老兵，请求法院对其从轻处罚或者对其免除处罚。经审理查明的事实、证据与公诉机关指控的一致。另查明，被告人吴小初于2020年6月9日主动向本院缴纳5万元罚金。本院认为，被告人吴小初在企业不符合申报条件的情况下，虚构事实、隐瞒真相、伪造资料进行申报，骗取国家财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪，应当以诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关指控的罪名成立。被告人吴小初主动投案，并如实供述其犯罪事实，系自首，依法予以减轻处罚；被告人吴小初协助公安机关抓获了另案犯罪嫌疑人，系立功，依法予以从轻处罚；被告人吴小初系以单位名义实施犯罪，违法所得亦归单位所得，用于支付了部分工资、设备拆除、对外欠款等，且退缴了部分赃款，酌情予以从轻处罚；被告人吴小初自愿认罪认罚，可以依法从宽处罚。对被告人吴小初提出的相关辩护意见与查明事实相符，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，本案中，被告人吴小初被刑事拘留一天，应在执行刑期中依法予以折抵。根据被告人吴小初的犯罪情节、社会危害程度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第六十四条、第六十七条第一款、第六十八条、第五十二条、第五十三条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第（一）项、第十五条之规定，判决如下：一、被告人吴小初犯诈骗罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币5万元（已缴纳）；（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年6月22日起至2023年11月20日止。）二、被告人吴小初退缴的违法所得15万元予以没收，上缴国库；三、继续追缴被告人吴小初违法所得39万元，予以没收，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  陆伯光人民陪审员  阳 玲人民陪审员  罗英姿二〇二〇年六月二十二日法官助理罗陈书记员李芳附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十八条犯罪分子有揭发他人犯罪行为，查证属实的，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件等立功表现的，可以从轻或者减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：（一）案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决；（二）依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决；（三）证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。