北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0105民初23235号原告：骆其柱，男，1969年3月8日出生，汉族，住安徽省肥东县。委托诉讼代理人：徐志超，北京安迪律师事务所律师。被告：高军，男，1971年9月30日出生，汉族。委托诉讼代理人：殷国丰，北京市中盾律师事务所律师。被告：高兵，男，1975年9月11日出生，汉族。委托诉讼代理人：殷国丰，北京市中盾律师事务所律师。原告骆其柱与被告高军、高兵委托理财合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告骆其柱及其委托诉讼代理人徐志超，被告高军、高兵的共同委托诉讼代理人殷国丰到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告骆其柱向本院提出诉讼请求：1.确认骆其柱与北京隆源金业投资咨询有限公司（以下简称隆源金业公司）之间的委托理财合同无效；2.隆源金业公司向骆其柱返还收取的佣金755325元及利息（自2013年9月1日起计算至实际给付之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算）;3.诉讼费用由隆源金业公司负担。事实与理由：2013年4月，骆其柱以晋某华的名义在大唐善德（北京）贵金属经营有限公司（以下简称大唐善德公司）投资金银制品售购，自2013年4月至2013年7月先后入金2762945元，产生交易佣金295140元。2013年5月，骆其柱以刘某的名义在大唐善德公司投资金银制品售购，自2013年5月至2013年8月先后入金4015424元，产生交易佣金460185元。2016年大唐善德公司法定代表人李某因犯非法经营罪被判刑。2017年大唐善德公司代理商之一北京乾冲投资担保有限公司法定代表人张某强因犯非法经营罪被判刑。骆其柱领取张某强的刑事判决书后方得知自己之前以晋某华、刘某名义的投资款均在隆源金业公司名下开户交易，产生的交易佣金均通过大唐善德公司返还至高兵银行账户中。现有生效刑事判决书认定李某通过成立大唐德善公司而进行贵金属预付款交易平台为非法经营期货行为，而骆其柱与隆源金业公司虽未签订委托理财合同但却实际履行，该委托理财合同依附于李某的非法经营行为，应属无效，隆源金业公司依据该无效合同获得的财产应返还给骆其柱，并承担同期银行贷款利率。因隆源金业公司在诉讼期间办理注销登记，高军、高兵为隆源金业公司出资股东且全部佣金返还至高兵个人名下，因此骆其柱将被告隆源金业公司变更为高军、高兵，并变更诉讼请求为：1.确认骆其柱与北京隆源金业投资咨询有限公司（以下简称隆源金业公司）之间的委托理财合同无效；2.高军、高兵向骆其柱返还收取的佣金755325元及利息（自2013年9月1日起计算至实际给付之日止，按照中国人民银行同期贷款利率计算）;3.诉讼费用由高军、高兵负担。被告高军、高兵辩称：骆其柱与隆源金业公司之间不存在合同关系，骆其柱并非适格主体。骆其柱称案外人晋某华、刘某在隆源金业公司名下开户，骆其柱既未在隆源金业公司处开户，更未与隆源金业公司建立合同或任何其他法律关系，无权对隆源金业公司提起诉讼。晋某华、刘某与大唐善德公司存在委托理财关系，佣金（手续费）是大唐善德公司收取，隆源金业公司未直接向骆其柱收取任何佣金，即便要求返还，骆其柱也只能要求大唐善德公司返还。隆源金业公司收取的佣金和服务费均是大唐善德公司支付的，与骆其柱或晋某华、刘某均无任何关系。大唐善德公司向隆源金业公司返还的佣金是隆源金业公司代办开户的服务费，开发区域代理费和奖金。骆其柱自认隆源金业公司提供的开户等相应服务早已履行完毕，骆其柱以案外人名义起诉要求返还佣金本就属于违约行为，刑事判决书已经确认骆其柱已从交易中纯获利706875元，再以案外人名义起诉要求返还佣金是企图利用诉讼手段重复获取不正当利益行为。虽然李某被判刑，并不必然导致隆源金业公司提供的代理服务无效。在代理服务过程中，隆源金业公司收到的代理费已用于公司日常运营支出，无义务再对任何人返还。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：骆其柱以其亲属晋某华、刘某的名义在大唐善德公司的平台上开立账户进行金银制品售购。(2015)朝刑初字第1121号刑事判决书载明：法院认为，被告人大唐善德公司法定代表人李某未经国家有关主管部门批准，非法经营期货业务，扰乱市场秩序，其行为触犯了刑律，已构成非法经营罪。(2017)京0105刑初51号刑事判决书载明：经审理查明：投资人骆其柱证言、报案材料证明：2013年自称北京乾冲投资担保有限公司（以下简称乾冲公司）投资业务员的张某宇给他打电话，推荐他做黄金期货，并保证每月获得3%的利润，公司有专业的操盘手，可以代理操作炒黄金。2013年3月13日他到位于朝阳区东三环中路63号富力双子座A1503的乾冲公司，当天他签订了《乾冲公司委托合同》。签约后，乾冲公司用他个人的身份信息在大唐善德公司的贵金属交易平台开了一个账户，乾冲公司帮他炒了一段时间后有少许盈利，张某宇就建议他再开个新账户把钱放在新账户里交割比较快。然后他就用家人信息陆续在大唐善德公司平台开了五个账户，分别是骆其国、邵某、刘某、晋某华、赵某。这五人没有进行投资，是他用他们五人身份证在乾冲公司开的户，投资的钱都是他的，但是有的合同不是乾冲投资的是大唐善德公司的合同，他本以为乾冲公司和大唐善德公司是一家，后来出不了金他才知道乾冲公司是一家代理，截止2013年11月，他和另五人账户陆续入金最多达到500多万元，期间也有过出金，一直没有什么问题。2013年12月大唐善德公司平台无法登陆后，他与乾冲公司联系，李某给他写了150万元的欠条，称乾冲公司投资收取客户每手180元的手续费。乾冲公司在给他炒黄金过程中亏损大约230余万元，加上账户里无法出金的150万元，共损失380余万元。证人李某（大唐善德公司实际控制人）的证言证明：乾冲公司一个客户叫骆其柱投资了几百万元，表面上是亏损了，但实际上张某强等人替骆其柱进行了大量交易，获取了高额佣金，骆其柱的投资款大部分作为佣金返给张某强。证人矫辉的证言证明：张某宇私下找的操盘手为骆其柱进行操盘，刘某、晋某华、赵某这三个账户是张某宇私下经隆源金业公司、北京建铭恒达装饰材料有限公司（以下简称建铭恒达公司）在大唐善德公司开的户，三个账户产生的佣金也分别返给了叫高兵、鹏某的人。证人孙某（曾用名张某宇）的证言证明：骆其柱自已开过户，后来又用亲朋好友的身份证开过几次户。她没有介绍过乾冲公司以外的公司与骆其柱签订炒金合同。她私下没有为骆其柱找操盘手。《大唐商品售购合同》（5份）证明：刘某等五人与大唐善德公司签订，约定客户按照大唐善德公司售购规则进行金银制品售购，可选择以柜台现付（即全款）或预先支付部分货款（预售购资金）的方式对金银制品收购。大唐善德公司与隆源金业公司、建铭恒达公司签订的《代理商加盟申请表》《普通代理协议》证明：2012年11月21日、2013年5月23日，大唐善德公司先后与隆源金业公司、建铭恒达公司签订协议，授权二公司作为北京市的代理，代理开拓大唐善德公司产品的销售客户，并为客户提供相应的服务。大唐善德公司将客户以网上预售购方式每月售购手续费（税后）的100%返还给代理商，每月15日大唐善德公司将代理费、开发的代理区域代理费和每月奖金支付至代理商的银行账户。大唐善德公司出具的《账户情况说明书》证明：晋某华账户2013年4月至2013年7月在大唐善德公司旗下代理隆源金业公司开户交易，入金合计2762945元,出金合计2822263元，且在四月中由于大唐善德公司系统问题，赔偿该账户448070元，产生佣金295140元，佣金全部返还至隆源金业代理名下高兵账户。刘某账户2013年5月至2013年8月在大唐善德公司旗下代理隆源金业公司开户交易，入金合计4015424元，出金合计4214911元，产生佣金460185元，佣金全部返还至隆源金业公司高兵账户。证人骆其柱银行账户历史交易明细证明：该账户于2013年4月4日、6月7日转入晋某华账户共计135万元，于2013年5月2日、5月3日转入刘某账户共计2628924元。乾冲公司出具的《情况说明书》证明：张某宇（孙某）在乾冲公司任投资顾问时为获取高额收益，冒充他人身份，借用公司资质等方法欺瞒公司开设大唐善德代理平台，将骆其柱及其代开账户挂靠在自己开设的代理公司名下，公司名称分别是建铭恒达、隆源金业，后又盗取乾冲公司投资代客操盘协议，私刻公司公章，与骆其柱及其他客户签订代客操盘协议，后发生巨额亏损。骆其柱账户由张某宇本人操作，骆其国账户由乾冲公司操作，邵某账户系张某宇盗取公司代客操盘协议，私刻公司公章与骆其柱签订的代客操盘协议，为其操盘的是张某宇在网上认识的操盘手王某洋。北京天正华会计师事务所司法会计鉴定意见书证明：骆其柱交易平台出入金差额-3086223.8元。被告人张某强的供述：骆其柱是乾冲公司客户，由业务员张某宇负责，张某宇私自将骆其柱介绍至隆源金业公司及建铭恒达公司，与上述两家公司签订了代理合同，重新在大唐善德公司开设账户，造成骆其柱投资亏损200万元左右。法院认为：国家实行期货业务审批制度，被告人张某强伙同他人在明知大唐善德公司没有组织黄金期货交易的资质、乾冲公司也没有取得国家主管部门批准的情况下，以乾冲公司名义通过开发客户为大唐善德公司非法组织黄金期货交易活动提供帮助、代客操盘非法经营期货业务，扰乱市场秩序，且非法经营数额达900余万元，造成投资人400万元损失，情节严重，其行为触犯了刑律，已构成非法经营罪。另查：大唐善德公司作为甲方与乙方隆源金业公司签订《普通代理协议》，约定：甲方授权乙方作为北京市代理，代理开拓大唐善德公司自有品牌的保值性金银制品和工艺性金银制品及其它产品的销售客户，并为客户提供相应的服务；业务具体包括开发售购客户，开发经纪人或代理商，宣传、介绍及参加甲方介绍的相关业务、营销活动及优惠政策，办理其他授权业务，协助甲方管理客户，协助客户办理必要手续等；甲方向乙方支付乙方所开发客户以网上预售购方式每月售购手续费（税后）的100%返还给乙方，且乙方必须储存保管5万元最低量的大唐系列商品；甲方向乙方支付乙方所开发客户以柜台现付方式购买保值性金银制品的手续费为保值性黄金销售每克2元，保值性白银销售每克0.3元，保值性黄金回购每克0.3元；每月1日至10日，乙方配合甲方的工作，按照甲方的要求，对上月代理费、开发的代理区域代理费和每月奖金进行对账；每月15日，甲方将乙方代理费、开发的代理区域代理费和每月奖金支付至乙方提供的自有银行账户。庭审中，骆其柱称，所有骆其柱开立的账户都没有与隆源金业公司签订过协议，只有骆其柱本人与乾冲公司签订过一份协议，直到看到刑事判决书才知道是隆源金业公司处开的户，实际给骆其柱办理开户的人是张某宇，骆其柱的款项是直接入金到平台上；骆其柱不知道由谁操盘，之前一直以为是乾冲公司的客户，张某宇是乾冲公司的业务员，她称是公司在操盘，所以一直以为是乾冲公司在操盘；骆其柱与隆源金业公司之间有理财关系所以佣金才会给隆源金业公司，具体委托理财内容不清楚。隆源金业公司称，刘某、晋某华是张某宇找的客户，张某宇与隆源金业公司是合作关系，所以大唐善德公司认定客户是由隆源金业公司开发的，大唐善德公司为了开发客户数量，加大代理商推销力度，增加了佣金，隆源金业公司不负责操盘，只负责帮客户在大唐善德公司平台开户，将账户名、密码告知客户。本案审理中，晋某华、刘某出具两份《声明》，认可其在大唐善德公司的账户投资款来自于骆其柱，在大唐善德公司的账户交易佣金也由骆其柱承担。上述事实，有银行历史交易明细、(2015)朝刑初字第1121号刑事判决书、(2017)京0105刑初51号刑事判决书、《声明》及当事人陈述等在案佐证。本院认为：当事人对自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实，应当提供证据加以证明，但法律另有规定的除外。在作出判决前，当事人未能提供证据或者证据不足以证明其事实主张的，由负有举证证明责任的当事人承担不利的后果。主张法律关系存在的当事人，应当对产生该法律关系的基本事实承担举证证明责任。本案中，骆其柱主张其与隆源金业公司之间成立委托理财关系，并依据另案刑事判决所涉事实，主张该委托理财合同无效。对此本院认为，委托理财是委托人将其资金、证券等资产委托给受托人，由受托人将该资产投资于期货、证券等交易市场或其他金融形式进行管理，所得收益由双方按约定进行分配或由受托人收取代理费的经济活动。而依据现有证据，骆其柱未与隆源金业公司签订书面合同，约定双方享有的权利义务；依据另案刑事判决书所查明之事实及骆其柱本人陈述，其账户系通过案外人的介绍以晋某华、刘某的名义于大唐善德公司处开立，彼时骆其柱并不知晓是否系通过隆源金业公司开立账户；结合骆其柱相应资金通过晋某华、刘某直接支付至大唐善德公司，并未支付至隆源金业公司之事实，现有证据无法证明骆其柱将其资金委托于隆源金业公司，亦无法证明系由该公司就骆其柱之资金从事售购操作等管理行为；同时依据隆源金业公司与大唐善德公司间所签订之《普通代理协议》，隆源金业公司所收取佣金系由大唐善德公司直接给付，亦非骆其柱依据相应约定给付。综上，本院对于骆其柱有关其与隆源金业公司间成立委托理财合同关系之相应主张实难采信，据此本院对于骆其柱的相应诉讼请求亦难以支持。综上，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条、第九十一条之规定，判决如下：驳回原告骆其柱的诉讼请求。案件受理费11354元，由原告骆其柱负担（已交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判长  孙璟钰审判员  张开力审判员  周裕财二〇二〇年六月二十八日书记员  李明磊