上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初974号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人吴某某，男，1988年1月20日出生，汉族，户籍地上海市黄浦区。辩护人**，上海市同建律师事务所律师。辩护人姚志慧，上海汇银律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕650号起诉书指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月5日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人吴某某及其辩护人姚志慧均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：上海创屹资产管理集团有限公司(以下简称“创屹公司”)于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元(以下币种同)，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳、朱蓉霞(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，在本市开设10家线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式并承诺多种产品的固定年化收益，对外销售创屹公司理财产品，非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人吴某某于2014年4月至2019年5月期间，先后担任创屹公司业务员、创屹公司临平路门店业务员，明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人吴某某非法吸收资金共计6,300万余元，未兑付共计1,300万余元，个人非法所得102万余元。2019年7月31日，被告人吴某某接公安民警电话通知后主动到案，到案后对非法吸收公众存款犯罪事实作了基本供述。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人吴某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且数额巨大；被告人吴某某在共同犯罪中起次要作用，根据《刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人吴某某具有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚。被告人吴某某对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人吴某某的辩护人认为，被告人吴某某系从犯，具有自首情节，另能够退赃等，建议对其减轻处罚并适用缓刑。经审理查明：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本33,000万元，法定代表人及实际控制人徐德亮，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳、朱蓉霞等人，未经国家相关部门批准，在本市开设10家线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等关联公司的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等方式并承诺多种产品的固定年化收益，对外销售创屹公司理财产品，非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人吴某某于2014年4月至2019年5月期间，先后担任创屹公司业务员、创屹公司临平路门店业务员，明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人吴某某非法吸收资金共计6,300万余元，未兑付共计1,300万余元(其中被告人吴某某近亲属未兑付95万元)，个人非法所得102万余元。2019年7月31日，被告人吴某某接公安民警电话通知后主动到案，到案后对如实供述了上述事实。本院审理期间，被告人吴某某已取得周海东等多名集资参与人的谅解；另被告人吴某某在家属帮助下向本院退缴了犯罪所得30万元。上述事实，被告人吴某某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的被告人吴某某的供述笔录，创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、朱蓉霞、苏爱芳等人的供述笔录，集资参与人毛立成、于蔚、苏磊等人的证言笔录、个人陈述笔录，投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，上海市公安局浦东分局出具的户籍证明、案发经过等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人吴某某伙同他人违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，破坏金融管理秩序，依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人吴某某在共同犯罪中起次要作用，依照《刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当减轻处罚。被告人吴某某具有视为自动投案的情形，并能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。被告人吴某某已取得多名集资参与人的谅解，另能够退缴部分犯罪所得，可以酌情从轻处罚。依照《刑法》第七十二条第一、三款，第七十三条第二、三款的规定，对被告人吴某某可以适用缓刑。被告人吴某某的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定，被告人吴某某应当向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，退缴在案的犯罪所得应当按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人；集资参与人尚未兑付的集资款，应当向被告人吴某某追缴或者责令退赔，发还集资参与人。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：一、被告人吴某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑一年三个月，罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、退缴在案的犯罪所得，按照集资参与人的集资额比例发还集资参与人；追缴被告人吴某某或者责令其退赔集资参与人尚未兑付的集资款，发还集资参与人。吴某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从公安、社区矫正等部门的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  严长峰人民陪审员  黄 澄二〇二〇年六月十九日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。