北京知识产权法院行 政 判 决 书（2017）京73行初9020号原告：联发科技股份有限公司，住所地台湾地区新竹科学工业园区新竹市笃行一路1号。法定代表人：蔡明介，董事长。委托诉讼代理人：冯程程，北京隆诺律师事务所律师。委托诉讼代理人：章侃铱，男，1985年7月25日出生，隆天知识产权代理有限公司专利代理师，中华全国专利代理师协会推荐，住安徽省安庆市太湖县。被告：国家知识产权局，住所地北京市海淀区蓟门桥西土城路6号。法定代表人：申长雨，局长。委托诉讼代理人：宋作志，国家知识产权局审查员。委托诉讼代理人：朱明雅，国家知识产权局审查员。第三人：上海宣普实业有限公司，住所地上海市莘庄工业区申旺路18号8幢1层D区。法定代表人：莫皓然，董事长。委托诉讼代理人：俞涤烔，上海申新律师事务所律师。委托诉讼代理人：党蕾，女，1984年6月17日出生，上海申新律师事务所专利代理师，中华全国专利代理师协会推荐，住山西省晋中市榆次区。原告联发科技股份有限公司（简称联发公司）因发明专利无效行政纠纷一案，不服国家知识产权局专利复审委员会（简称专利复审委员会）于2017年5月22日作出的第32383号无效宣告请求审查决定（简称被诉决定），在法定期限内向本院提起行政诉讼。本院于2017年12月1日受理后，依法组成合议庭，并通知被诉决定的利害关系人上海宣普实业有限公司（简称宣普公司）作为本案第三人参加诉讼。2020年4月26日，本院依法公开开庭进行了审理。原告联发公司的委托诉讼代理人冯程程、章侃铱，被告国家知识产权局的委托诉讼代理人宋作志、朱明雅，第三人宣普公司的委托诉讼代理人党蕾到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。被诉决定系专利复审委员会针对宣普公司拥有的专利号为200610025176.8、名称为“时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法和装置”的发明专利（简称本专利）提出的无效宣告请求所作出的。专利复审委员会在被诉决定中认定：一、审查基础宣普公司分别在4W104914案中于2016年12月16日以及在4W105338案中于2017年1月20日提交了权利要求书修改替换页，且二者内容一致。宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司（简称宇龙公司）和联发公司对权利要求的修改方式均无异议，专利复审委员会对上述修改方式亦予以认可。鉴于宣普公司两次提交的权利要求书修改内容一致，被诉决定以宣普公司在后提交的权利要求书修改替换页，即2017年1月20日提交的权利要求1-11作为审查基础。二、证据认定证据1、2、4、1’-6’可以作为现有技术评价本专利的创造性，证据2’所公开内容以CN1745527B内容为准。对于公知常识性证据7’，该证据可以作为公知常识性证据使用。三、关于《中华人民共和国专利法实施细则》（简称专利法实施细则）第二十条第一款（一）关于独立权利要求1、6、11联发公司认为：权利要求1中，不清楚步骤2在什么样的范围内计算功率值；步骤3之前的步骤2只得到每个输入数字信号的功率值，不清楚步骤3的“功率值序列”含义为何，如何得到，也不清楚如何进行合并；不仅不清楚步骤4中是指谁的特征值，也不清楚“特征值”含义为何，对应哪些参数，更不能明了“特征值”是怎样计算的；不清楚步骤3和步骤5中前后两处的“连续若干个帧或者子帧”的指代关系和组合关系，无法理解前后两处的“连续若干个”是指同一个“连续若干个”，还是指不同的“连续若干个”，权利要求6、11中同样存在上述问题；步骤3及步骤4后，只得到1帧长度的特征值序列，不清楚步骤5里面的用于特征值合并的多帧长度的特征值序列又从何得来，权利要求6、11中同样存在上述问题；Pk以及Pkf的定义与前面的“连续M个帧或子帧”矛盾，权利要求6也存在相同问题。专利复审委员会认为：对于本领域技术人员来说，接收机的接收过程是连续的，其不断的接收信号并进行数字化信号处理。权利要求1和6中的步骤1对接收的数字信号采样进行匹配滤波，步骤2明确记载了对滤波后的数字信号进行功率计算，得到每个输入数字信号的功率值，构成功率值序列，并在步骤3中对连续若干个帧或子帧内进行功率值合并，其明确记载了是按照功率值的对应位置直接相加，并进一步地给出了功率合并的数学公式，本领域技术人员知晓如何进行功率的合并，其中M仅是若干的数学表达，帧和子帧具有相对性，Pk是M个帧或子帧长度内的功率值或幅值（即在独立权利要求1中是按其功率值，在独立权利要求6中是取幅度值）按对应位置合并，并且根据Pk和Pkf的定义以及数学公式，本领域技术人员能够知晓Pk是第k个位置的数字信号的功率值。步骤4利用步骤3合并后的功率值序列进行特征值的计算，给出了特征值计算的数学公式，本领域技术人员知晓如何计算特征值，并且本领域技术人员知晓导频时隙的位置应是在一帧或子帧中确定，根据一般的特征窗方法，本领域技术人员能够知晓n应为连续128个码片在一个帧或子帧长度内的起始位置。基于本专利发明目的，即在较低信干噪比的条件下，能够在较短时间内完成下行导频时隙位置的搜索，以及说明书记载第14、15页关于步骤4和步骤5的记载，步骤4亦是输出“多个”特征值序列{e1g，e2g，…，eLg}，并且在步骤5利用步骤4的输出将多个特征值序列按照对应位置累加，以获得合并后的特征值序列。整体上来理解权利要求的技术方案，独立权利要求1、6中的步骤3是“多个”连续M帧或子帧进行功率合并，步骤4能够输出“多个”连续M帧或子帧进行功率合并后的特征值序列。如果仅仅将步骤3和步骤4的输出理解为输出一个连续M帧或子帧进行功率合并以及进行合并后的特征值序列，必然导致步骤5中的合并特征值缺乏合并的基础，带来技术上和逻辑上的不合理，应当予以排除。因此，权利要求1、6的步骤3是“多个”连续M帧或子帧进行功率合并，步骤4是输出“多个”连续M帧或子帧进行功率合并后的特征值序列的，并在步骤5中进行特征值的合并，进而通过步骤6的比较特征值，输出下行导频时隙位置。综上所述，权利要求1、6的保护范围是清楚的，相应的独立权利要求11也是清楚的。（二）专利复审委员会经审查认为，本专利其他权利要求也符合专利法实施细则第二十条第一款的规定。四、关于《中华人民共和国专利法》（简称专利法）第二十二条第四款，专利复审委员经审查认为权利要求1-11符合专利法第二十二条第四款的规定。五、关于专利法第二十六条第三款联发公司认为：本领域技术人员不能从说明书中理解出对“多个”连续M个帧或子帧进行功率合并的技术方案；步骤4仅能获得一个特征值序列，无法进行步骤5的合并特征值。说明书中未给出n清楚、充分的说明，导致本领域技术人员根据说明书的内容无法实施本专利的技术方案。专利复审委员会认为：根据说明书第13-15页的记载，步骤2中对第k个位置的数字信号dk计算其功率值Pk，得到功率值序列{p1，p2，p3，…}。步骤3中按照功率或幅值在连续若干个帧或子帧长度内进行合并。步骤4中根据步骤3的输出，利用特征值计算公式计算特征值，其中如果位置n就位于DwPTS的起始位置附近，那么所计算得到的特征值会比较大，反之，若位置n离DwPTS的起始位置较远，则所计算得到的特征值会比较小，利用相应特征值的大小来判断位置n是否为DwPTS的起始位置，因此，本领域技术人员可知，n应为连续128个码片在一个帧或子帧长度内的起始位置。步骤5中根据步骤4的输出合并特征值，步骤4计算得到的特征值序列为：{e1g，e2g，…，eLg}，其中上标g代表了“虚拟”帧(或者子帧)的序号，由此可见，在步骤4中能够输出“多个”连续M帧或子帧进行功率合并后的特征值序列，相应的步骤3中也是“多个”连续M帧或子帧进行功率合并。步骤4按照公式将连续M个帧(或者子帧)长度内的功率值按对应位置分别直接相加。步骤6中，用于在一个帧或者子帧的范围内，通过比较后找到出现一个或者若干个最大特征值所在的位置，并将该位置输出，做为(粗略的)DwPTS位置输出。综上，说明书中已经对本专利所要保护的技术方案作出了清楚、完整的说明，宇龙公司和联发公司的上述无效理由并不成立，说明书符合专利法第二十六条第三款的规定。六、关于专利法第三十三条，专利复审委员会经审查认为权利要求1、6及其从属权利要求2-5、7-10的修改未超出原说明书和权利要求书记载的范围，符合专利法第三十三条的规定。七、关于专利法第二十六条第四款，专利复审委员会经审查认为权利要求1、6符合专利法第二十六条第四款的规定。八、关于专利法实施细则第二十一条第二款，专利复审委员会经审查认定，独立权利要求1、6、11符合专利法实施细则第二十一条第二款的规定。九、关于专利法第二十二条第三款1.关于权利要求1（1）以证据1’作为最接近的现有技术权利要求1要求保护一种时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法，证据1’公开了一种码分多址数字移动通信系统的小区初始搜索方法，并具体公开了以下内容：本发明的目的是设计一种码分多址数字移动通信系统的小区初始搜索方法，对传统的小区初始搜索方法作出改进，即提出一种解决小区初始搜索中的下行同步方法和载波偏差校正方法，可使终端设备快速而准确地完成与基站的下行同步和达到很好的载波偏差纠正效果。步骤6，终端设备首先锁定一工作频点，该频点应是移动通信系统可能的频点，然后接收一帧完整的数据(如5+Δms)；步骤7，计算每个符号(SYMBOL)的功率P，即先假定接收时刻为一个符号的起点，将所有属于这个符号的码片按功率相加（在将属于一个符号的码片功率相加之前，必然要先进行功率计算以得到每个码片的功率值）(相当于权利要求1中的步骤2)，得到每一个符号的功率，虽然，实际的接收时刻不会正好是一个符号的起点，但是采用功率特征窗值方法的目的是要获得同步符号(SYNC)的大致位置范围，因此，并不会对最终结果产生较大影响。下述公式(1)中，Ri是每个位置上的功率特征窗值，i代表实际的接收位置，P(k)代表每个符号的功率值，M和N是特征窗形状的参数，步骤8，在每个符号的位置上计算特征窗值(比)，在整帧接收数据上，按照符号级别滑动，在每个位置上对应TD-SCDMA的帧结构N＝2，M＝4，并按照公式((Pi+Pi+1)+(Pi+6+Pi+7))/(Pi+2+Pi+3+Pi+4+Pi+5)计算功率特征窗值。实际上，也可以不需要得到每一个符号的功率，而按照每个码片(CHIP)的功率，在码片级别上滑动，这样，可以获得更加准确的结果，但代价是运算量增大。步骤9，计算整帧数据的平均特征窗值比Raver；式中R(i)是每个接收位置上的特征窗值，Q代表整帧数据所包含的接收位置个数。步骤10，寻找整帧接收数据所有特征窗值中的最小值Rmin，Rmin＝min(R(i))，并且计算Raver/Rmin：平均特征窗值/最小特征窗值是否远远大于阈值，如果没有大于阈值说明没有找到下行序列时隙(DwPTS)，如果超过了阈值，则认为此最小特征窗值的位置表明了下行序列时隙(DwPTS)的起始位置；然后就可从获得的下行序列时隙(DwPTS)的起始位置附近求相关，获得精确接收起点，完成下行同步。本发明的方法可以用于码分多址移动通信系统中，是基于具有训练序列系统的小区初始搜索方法。权利要求1相对于证据1’区别特征在于：（1）权利要求1中限定了步骤1，接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；（2）权利要求1中限定了步骤3-5，其是存在多个“连续的M个帧或子帧的功率合并”，分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，而证据1’中仅是针对一帧数据进行功率计算并计算特征值。基于上述区别特征，权利要求1实际要解决的技术问题是如何滤除带外噪声和干扰，以及特征窗方法只采用了功率信息而没有利用其他信息，特别是在较低信干比条件下，如何能够在较短时间内完成DwPTS位置的搜索。对于区别特征（1），使用滤波器对接收的数字信号进行匹配滤波去除带外噪声和干扰，对本领域技术人员来说属于公知常识。对于区别特征（2），证据2’公开了一种无线通信系统中初始小区搜索的方法，并具体公开了以下内容：每帧有一个单一PSC，其在槽K中提供每帧单一波峰，记得每一个在累加器中皆为量，一旦第一个帧通过，在该帧中在一特定位置变会有一个具有波峰值的单一点，此波峰值在接续帧中的同一位置会重复出现。累加器410在每一点一个一个累加其上，此总和了所有的波峰值以获得免除噪声。由此可见，证据2’也仅是公开了可以对多帧进行功率的合并以免除噪声，但其并非是“多个”连续的M个帧或子帧的功率合并，并且分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，因此证据2’没有公开上述区别特征（2），也没有给出相应的技术启示。证据3’公开了一种传统帧同步方法将本地32个64码片长度的SYNC-DL码和UE接收信号作相关匹配，根据SYNC-DL码本身的相关特性，当本地正确的SYNC-DL码和接收信号中的SYNC-DL码完全对齐时，相关操作输出最大值，通过检测相关峰值即可获得SYNC-DL码同步和帧同步。图3为一示意图，示出了传统的小区搜索帧同步方法所采用的电路结构框图，包括UE端的SYNC-DL码发生器31，相关器321-3232，非相干合并电路331-3332，峰值检测电路341-2432，比较器35。UE接收到的数据序列r(为简洁起见，以下仍用r表示受初始频偏影响的UE接收序列)以帧为单位，首先进入相关器321-3232中，与SYNC-DL码发生器31生成的32个SYNC-DL码分别作相关。连续多帧的相关输出在合并电路321-3232中进行非相干累加，即先求出每一帧相关输出的功率值，然后对多帧的功率序列按位置累加。随后，峰值检测电路341-3464检测出非相干合并序列中超过设定门限的功率值，然后在比较器35中对32组功率值进行比较，选取一个或若干个最大功率值，最大功率值对应的位置信息以及SYNC-DL码编号被送到后续模块(如小区搜索第二步)参与其他同步过程。由此可见，证据3’是将接收信号与32个SYNC-DL码子相关后，将连续多帧的相关功率进行累加合并，并比较相关峰值大小，以输出位置以及相关的SYNC-DL码子。证据3’虽然公开了多帧的功率合并，但其是针对相关功率的合并，不同于本专利中的直接对采样数据进行功率合并，并且证据3’也并非是“多个”连续的M个帧或子帧的功率合并，分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，因此证据3’没有公开上述区别特征（2），也没有给出相应的技术启示。证据6’公开了一种移动通信系统内的初始同步搜索方法，并具体公开了以下内容：本发明涉及移动通信系统，尤其涉及TD-SCDMA(时分-同步码分多址)系统内初始同步搜索装置和方法。本发明提供了一种方法，其中相关不是在整个输入信号上实现而是在输入信号的特定区域内实现的，使得可以简单并快速地进行TD-SCDMA的初始同步。为此，在本发明中，提供缓冲器以分布存储一个子帧的输入信号I和Q，其中为几个帧累加输入信号。在该情况下，对一个采样只需要加法。当在某一时间误差内获得存储在缓冲器内的累加值的绝对值时，输入信号的平均功率显示为周期性。因此，假定缓冲器是循环缓冲器，则搜索有效平均功率超出某一长度(例如约60码片)的信号区域，并将其选作为候选区域，并且在所选候选区域上实行相关。本领域的技术人员会理解，具有有效功率的信号区域在与其它区域相比时可以包括相对较高功率的区域，或者超过阀值或阀值差额等。输入信号I和Q是经采样的基带信号，且每个累加缓冲器10和20一般尺寸为6400码片。如果输入信号是以基带信号的码片率的m倍过采样的信号，本例中累加缓冲器10和20的大小会是6400码片×m。基站发射的输入信号I和Q在各累加缓冲器10和20内被累加(步骤S10)。由于累加缓冲器10和20是循环缓冲器，因此当输入信号I和Q被存储到上一存储区域时，通过把输入信号I和Q加入来自第一存储区域的以前存储值内而存储输入信号I和Q。这可用下面公式(1)表示：∑I(t%L)＝∑Q(t%L)(1)其中“t”是输入序列号，“L”是累加缓冲器的大小，它是6400码片或6400码片×m(过采样情况下)，%指明余数运算符。在该情况下，“t”是从1到n的整数，t%L的值在0到6400之间。即，∑I(t%L)可表示为I(1%6400)+I(2%6400)+I(3%6400)+…I(n%6400)。因此，根据余数计算结果，值I(1)存储在累加缓冲器10的地址1内，值I(2)存储在地址2内。这样，所产生的I(0)值存储在地址6400内，且下一个输入的I(1)被累加地存储在地址1内。绝对值计算器30和40接收累加缓冲器10和20的累加值并且计算绝对值(步骤S11)，加法器50将从绝对值计算器30和40输出的绝对值相加(步骤S12)。相加结果可表示为公式(2)：|∑I(t%L)|+|∑Q(t%L)|(2)当按上述进行加法操作时，假定噪声信号具有零均值特征，并且假定时隙(TS0-TS6)与不同终端间的UpPTS在TD-SCDMA物理信道内是不相关的，则相加值接近零均值随机噪声。然后，带有相对高功率分布的区域周期性地出现在一子帧内。在该情况下，低通滤波器(LPF)与加法器50的输出终端的附加连接有助于获得更确定的功率分布。因而，估计器60接收与来自加法器50或来自LPF(在LPF连接情况下)的1子帧(6400码片)对应的输出值，并且将带有相对高功率分布的区域估计为DwPTS的候选区域(步骤S13)。此时，用于估计候选区域的范围(W)最好为64码片。由此可见，证据6’是对多个帧合并后进行功率值的计算，以此获得具有较高功率分布的区域来估计DwPTS的候选区域，但其并非是“多个”连续的M个帧或子帧的功率合并，并且分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，因此证据6’没有公开上述区别特征（2），也没有给出相应的技术启示。此外，对公知常识性证据7’，证据7’公开了一种多观测样本的“累积”效应，在观测样本己给定的信噪比前提下．通过增加观测样本数最终导致在实施判决时的检验统计量中信号成份相对于噪声成份的信噪比的增强，以达到改善检测性能的目的。我们把增加观测样本数导致信噪比增强的效应称为“累积”效应。通过“累积”提高信噪比的方法在各类信号检测问题中获得了十分广泛的应用。由此可见，证据7’也仅是公开了可以对样本的功率的合并，但其并非是“多个”连续的M个帧或子帧的功率合并，并且分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，因此证据7’也不能证明上述区别特征（2）为本领域的公知常识。目前，没有证据表明上述区别特征（2）属于本领域的公知常识。具备上述区别特征（2）的权利要求1取得了在较低信干比条件下，能够在较短时间内完成DwPTS位置的搜索的有益效果。因此，权利要求1相对于证据1’结合证据2’以及本领域的公知常识、证据1’结合证据3’以及本领域的公知常识、证据1’结合证据6’以及本领域的公知常识、证据1’结合本领域的公知常识具备突出的实质性特点和显著的进步，符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。（2）以证据4’作为最接近的现有技术证据4’公开了一种降低小区初搜运算量并提高运算精度的方法，并具体公开了以下内容：本发明涉及CDMA(码分多址)蜂窝通信系统领域，具体地讲，涉及TD-SCDMA系统中小区初搜的运算量及运算精度。在通信技术中，小区初搜的目的是让下行接收机与基站同频、同步，并且确定无线帧的起始位置、交织帧头，SYNC码、BasicMidamble码，进而通过联合检测解出BCCH，最终选择驻留小区。在TD-SCDMA的帧结构中，SYNC码段数据以全功率发射，故从功率谱的角度上看，与两边GP相比SYNC段是“峰”值。比值最小的位置即是DwPTS的位置，由此判断出SYNC的大致位置。图2为传统采用逐个chip移动特征窗判定SYNC位置的流程图。从所有接收数据中与所述特征窗搜导的当前位置信息对应的位置处读取一预定长度的数据块，分别计算所述数据块内每个数据的发射功率（相当于权利要求1中步骤2），计算出所述数据块中左右两边数据和A[j]以及中间数据的功率和B[j]，计算出所述数据块左右两边数据的功率和与中间数据的功率和的比值C，以及当前特征窗的左右两边数据的功率和与中间数据的功率和的比值D,比较C值＜D值,将当前特征窗的两边数据功率和更新为所述数据块两边救据的功率和，当前特征窗的中间数据功率和更新为所属数据块中间数据的功率和。权利要求1相对于证据4’区别特征在于：（1）权利要求1中限定了步骤1，接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；（2）权利要求1中限定了步骤3-6，其是存在多个“连续的M个帧或子帧的功率合并”，分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，而证据4’中仅是针对一帧数据进行功率计算并计算特征值。基于上述区别特征，权利要求1实际要解决的技术问题是如何滤除带外噪声和干扰，以及特征窗方法只采用了功率信息而没有利用其他信息，特别是在较低信干比条件下，如何能够在较短时间内完成DwPTS位置的搜索。对于区别特征（1）和（2），参见前述意见。目前，也没有证据表明上述区别特征（2）属于本领域的公知常识。具备上述区别特征（2）的权利要求1取得了在较低信干比条件下，能够在较短时间内完成DwPTS位置的搜索的有益效果。因此，权利要求1相对于证据4’结合证据2’以及本领域的公知常识、证据4’结合证据3’以及本领域的公知常识、证据4’结合证据6’以及本领域的公知常识、证据4’结合本领域的公知常识具备突出的实质性特点和显著的进步，符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。（3）以证据6’作为最接近的现有技术专利复审委员会经审查认为，权利要求1相对于证据6’结合证据1’以及本领域的公知常识、证据6’结合证据4’以及本领域的公知常识具备突出的实质性特点和显著的进步，符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。2.关于权利要求2-10专利复审委员会经审查认为，权利要求2-10也符合专利法第二十二条第三款有关创造性的规定。据此，专利复审委员会作出被诉决定，决定：宣告本专利部分无效，在宣普公司于2017年1月20日提交的权利要求1-11的基础上继续维持该专利权有效。原告联发公司公司诉称：（一）本专利权利要求1、6、11的技术方案存在不清楚的问题，步骤3和步骤5中前后两处的“连续若干帧或者子帧”不清楚，违反了专利法实施细则第二十条第一款；（二）本专利说明书存在公开不充分的问题，步骤3和步骤5中前后两处的“连续若干帧或者子帧”不清楚，说明书亦未给出步骤4.2中的n的说明，违反了专利法第二十六条第三款的规定；（三）无论是以证据1’作为本专利最接近现有技术，还是以证据4’作为本专利最接近现有技术，本专利都不具备专利法第二十二条第三款规定的创造性。综上，原告请求法院判决撤销被诉决定，并责令被告重新作出决定。被告国家知识产权局辩称，被诉决定认定事实清楚，适用法律正确，审理程序合法，审查结论正确，原告的诉讼理由不能成立，请求法院判决驳回原告的诉讼请求。第三人宣普公司述称，同意被告的答辩意见，请求法院判决驳回原告的诉讼请求。本院经审理查明：本案涉及专利号为200610025176.8，名称为“时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法和装置”（即本专利），其申请日为2006年3月29日，授权公告日为2009年11月04日，专利权人为宣普公司。本专利授权公告时的权利要求有11项。2016年12月8日，联发公司向专利复审委员会提出了无效宣告请求，请求宣告本专利权利要求1-11全部无效，同时提交了如下证据：证据1’：WO0174103A1；证据2’：WO2004073321A2，CN1745527B作为证据2’的中文译文；证据3’：CN1595861A；证据4’：CN1553740A；证据5’：CN1741401A；证据6’：CN1499860A；证据7’：《信号统计分析与处理》，沈凤麟等，中国科学技术出版社，封面页、第234-240页复印件；证据8’:本专利授权公告文本；证据9’：本专利公开文本CN1848697A。2016年12月8日，专利复审委员会受理了上述无效宣告请求并将无效宣告请求书及证据副本转给了宣普公司，随后，成立合议组对本案进行审查。2017年1月20日，宣普公司针对受理通知书及所附证据提交了意见陈述书以及权利要求书修改替换页，该权利要求书修改替换页内容与宣普公司在宇龙公司提出的无效宣告请求案中于2016年12月16日当庭提交的权利要求书修改替换页内容一致。其中权利要求1、6、11为：“1．一种时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法，其特征在于，包括以下步骤：步骤1、接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；步骤2、计算功率：对滤波后的数字信号进行功率计算，得到每个输入数字信号的功率值；步骤3、合并功率：根据步骤2的输出功率值序列，在连续若干个帧或者子帧长度内进行合并；所述的步骤3按功率合并功率：将连续M个帧或子帧长度内的功率值按对应位置分别直接相加，即对于位置k有，其中Pk是指连续M个帧长度内的功率值的总和，Pkf是连续M个帧长度内各个不同位置的Pk，1≤k≤6400×Q，Q是过采样倍数，M是一个正整数；步骤4、计算特征值：所述的步骤4包括以下步骤：步骤4.1、对于连续128码片内的功率值序列，分别计算前32个码片内的功率和an、中间64个码片的功率和bn、以及末尾32个码片的功率和cn，n是指在连续128码片内的位置；步骤4.2、按如下公式计算特征值en，其中函数max(x，y)返回变量x与y中的较大者；步骤5、合并特征值：将连续若干个帧或者子帧长度内的步骤4的输出，按对应位置进行累加，得到特征值合并后的特征值序列；步骤6、比较特征值，找到出现一个或者若干个最大特征值所在的位置，作为下行导频时隙位置输出。”“6．一种时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法，其特征在于，包括以下步骤：步骤1、接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；步骤2、计算功率：对滤波后的数字信号进行功率计算，得到每个输入数字信号的功率值；步骤3、合并功率：根据步骤2的输出功率值序列，在连续若干个帧或者子帧长度内进行合并；所述的步骤3按幅值合并功率：将连续M个帧或子帧长度内的功率值按对应位置分别取幅度值后再相加，，其中Pk是指连续M个帧长度内的功率值的总和，Pkf是连续M个帧长度内各个不同位置的Pk，1≤k≤6400×Q，Q是过采样倍数，M是一个正整数；步骤4、计算特征值：所述的步骤4包括以下步骤：步骤4.1、对于连续128码片内的功率值序列，分别计算前32个码片内的功率和an、中间64个码片的功率和bn、以及末尾32个码片的功率和cn，n是指在连续128码片内的位置；步骤4.2、按如下公式计算特征值en，其中函数max(x，y)返回变量x与y中的较大者；步骤5、合并特征值：将连续若干个帧或者子帧长度内的步骤4的输出，按对应位置进行累加，得到特征值合并后的特征值序列；步骤6、比较特征值，找到出现一个或者若干个最大特征值所在的位置，作为下行导频时隙位置输出。”“11．一种时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的装置，其包括依次电路连接的接收滤波器(50)、功率计算器(51)、功率合并器(52)、特征值计算器(53)、特征值合并器(54)和比较器(55)；所述的接收滤波器(50)对输入信号序列进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；所述的功率计算器(51)，用于在一个帧或者子帧的长度内，对于来自接收滤波器(50)的输入信号序列，计算每个信号的功率值，得到对应于输入信号序列的功率值序列；所述的功率合并器(52)，用于在连续若干个帧或者子帧长度内，将功率计算器(51)输出的功率值序列按对应位置累加，得到多帧合并后的功率值序列；所述的特征值计算器(53)，用于在一个帧或者子帧的长度内，根据其中每个时间点后连续128个码片范围内的由功率合并器(52)计算得到的功率值序列，计算相应的特征值；所述的特征值合并器(54)，用于将连续若干个帧或者子帧长度内的特征值计算器(53)的输出，按对应位置进行累加，得到特征值合并后的特征值序列；所述的比较器(55)，用于将由特征值合并器(54)输出的一批特征值进行比较，找到其中最大的一个或者多个特征值，并选取与它们相对应的时间点，作为粗略的下行导频时隙位置输出；所述特征值计算器(53)又包括：子模块一，用于对于连续128码片内的功率值序列，分别计算前32个码片内的功率和an、中间64个码片的功率和bn、以及末尾32个码片的功率和cn；子模块二，计算特征值en：；其中函数max(x，y)返回变量x与y中的较大者。”2017年2月14日，专利复审委员会将宣普公司的上述意见陈述书以及权利要求书修改替换页转送给了联发公司。2017年4月1日，联发公司针对上述转送文件，再次提交了意见陈述书。2017年4月18日，专利复审委员会举行口头审理。合议组明确本次无效口头审理以宣普公司于2017年1月20日提交的权利要求书为审查基础。联发公司明确无效理由以2017年4月1日提交的范围为准。联发公司当庭明确关于创造性的证据组合方式为：权利要求1相对于证据1’结合证据2’或证据3’或证据6’以及进一步结合本领域的公知常识、证据1’结合本领域的公知常识、证据4’结合证据2’或证据3’或证据6’以及进一步结合本领域的公知常识、证据4’结合本领域的公知常识、证据6’结合证据1’或证据4’以及进一步结合本领域的公知常识不具备创造性；权利要求2、3的附加特征被证据5’公开，权利要求4的附加特征被证据1’公开，权利要求5的附加特征属于本领域的公知常识；权利要求6-10与权利要求1-5的证据组合方式一致；权利要求11相对于证据1’结合证据2’或证据3’或证据6’以及进一步结合本领域的公知常识、证据1’结合证据2’和证据3’以及本领域的公知常识、证据1’结合证据6’和证据3’以及本领域的公知常识、证据1’结合本领域的公知常识、证据4’结合证据2’或证据3’或证据6’以及进一步结合本领域的公知常识、证据4’结合证据2’和证据3’以及本领域的公知常识、证据4’结合证据6’和证据3’以及本领域的公知常识、证据4’结合本领域的公知常识、证据6’结合证据1’或证据4’以及进一步结合本领域的公知常识、证据6’结合证据1’和证据3’以及本领域的公知常识、证据6’结合证据4’和证据3’以及本领域的公知常识不具备创造性。宣普公司对证据1’-证据6’的真实性、公开日期无异议，对于使用CN1745527B作为证据2’的中文译文无异议。对于证据7’，联发公司当庭出示盖有红色印章（封面上盖有中国科学院文献情报中心文献提供专用章以及盖有骑缝章）的文献复印件，并提交两份复印件，包括封面、扉页、版权页、前言、目录页、第230-250页，并且联发公司明确该证据仅作为公知常识性证据使用，专利复审委员会当庭将上述证据转送给宣普公司。宣普公司对其真实性有异议。其中，证据7’版权页显示“2001年03月第1版”“2001年03月第1次印刷”。2017年5月22日，专利复审委员会作出被诉决定，并于2017年6月6日发文。在开庭审理过程中，联发公司明确表示认可被诉决定中关于案由、审查基础、证据认定、专利法实施细则第二十二条第四款、专利法第三十三条、专利法实施细则第二十一条第二款的相关评述，但认为被诉决定关于专利法实施细则第二十条第一款、专利法第二十六条第三款、专利法第二十二条第三款的相关评述错误。其中：关于专利法实施细则第二十条第一款，联发公司仅对本专利的权利要求1、6、11中涉及的步骤3和步骤5中的“连续若干帧或者子帧”的相关评述不认可；关于专利法第二十六条第三款，联发公司对被诉决定关于本专利权利要求1、6、11中涉及的步骤3和步骤5中的“连续若干帧或者子帧”的相关评述不认可，且对步骤4.2中对n的理解的相关评述不认可；关于专利法第二十二条第三款，联发公司认为被诉决定认定权利要求1具备创造性的评述错误，最接近的现有技术在本案中仅主张证据1’和证据4’，认可被诉决定对上述评述中关于区别特征（1）的认定，但不认可关于区别特征（2）的认定。以上事实，有被诉决定针对的本专利授权公告文本、修改后的本专利权利要求、当事人提交的证据、当事人陈述等在案佐证。本院认为：鉴于本专利属于申请日在2009年10月1日之前的专利，根据国家知识产权局《施行修改后的专利法的过渡办法》和《施行修改后的专利法实施细则的过渡办法》，本案适用2001年专利法和2003年专利法实施细则，本判决中所引用的法律规定均为2001年专利法和2003年专利法实施细则的内容。根据各方当事人的诉辩主张，本案争议焦点为本专利在于：一、本专利权利要求1、6、11是否符合专利法实施细则第二十条第一款的规定；二、本专利说明书是否符合专利法第二十六条第三款的规定；三、本专利权利要求1是否符合专利法第二十二条第三款的规定。一、本专利权利要求1、6、11是否符合专利法实施细则第二十条第一款的规定专利法实施细则第二十条第一款规定，权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。原告认为，不清楚步骤3和步骤5中前后两处的“连续若干个帧或者子帧”的指代关系和组合关系，无法理解前后两处的“连续若干个”是指同一个“连续若干个”，还是指不同的“连续若干个”，权利要求6、11中同样存在上述问题对此，本院认为，权利要求是技术方案的技术特征的组合。对权利要求的理解，应当站在本领域技术人员的角度，在说明书记载的发明目的和技术方案的基础上，整体考虑技术方案实现的技术合理性，明显在技术上不合逻辑的技术方案不应当在权利要求的保护范围之内。因此，要全面、客观、准确地理解权利要求，避免仅从文义出发机械地做出技术上明显不成立的理解。本案中，根据权利要求1的记载，从文义出发，本领域技术人员可能做出如下两种理解。第一种理解是：步骤3在对步骤2的输出功率值序列在连续若干个帧或者子帧长度内进行合并后得到的仅仅是一个序列，一个序列在经过步骤4的特征值计算后获得的也仅仅是一个特征值序列。但此时，步骤5的特征值合并明显缺乏合并的基础，因为一个序列是无法执行本专利所述的合并操作的。显然，这种理解在技术逻辑上不合理，技术上无法实现，本领域技术人员基于本专利的整体内容客观上并不会作此理解。第二种理解是：根据步骤5需要将连续若干个帧（或者子帧）长度内的特征值序列进行合并，倒推步骤4获得的是连续若干个帧（或者子帧）长度内的特征值序列，而连续若干个帧（或者子帧）长度也就是，内的特征值序列需要在连续若干个帧或者子帧长度内的功率值序列的基础上计算获得。也就是，对滤波后的数字信号进行功率计算，得到每个输入数字信号的功率值，从而构成连续若干个帧（或者子帧）长度内的功率值序列；在连续若干个帧或者子帧长度内的功率值序列的基础上计算获得连续若干个帧（或者子帧）长度内的特征值序列；将连续若干个帧（或者子帧）长度内的特征值序列进行合并获得特征值合并后的特征值序列。这种理解在技术逻辑上合理，技术上可实现，本领域技术人员基于本专利的整体内容会作此理解。据此，被诉决定认定权利要求1、6、11的保护范围清楚，符合专利法实施细则第二十条第一款的规定，结论正确，依法应予支持。二、本专利权利要求1、6、11是否符合专利法第二十六条第三款的规定专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。原告强调，本专利说明书中未给出n清楚、充分的说明，导致本领域技术人员根据说明书的内容无法实施本专利的技术方案。对此，本院认为，关于n的理解，本专利说明书中记载了“按照上述方法计算特征值，如果位置n就位于DwPTS的起始位置附近，那么所计算得到的特征值会比较大；反之，若位置n离DwPTS的起始位置较远，则所计算得到的特征值会比较大。这样，可以利用相应特征值的大小来判断位置n是否为DwPTS的起始位置”。结合特征窗的计算方法，本领域技术人员能够理解，n实际是指连续128个码片在一个帧或子帧长度内的起始位置。因此，被诉决定认定本专利说明书符合专利法第二十六条第三款的规定，结论正确，依法应予支持。三、本专利权利要求1是否符合专利法第二十二条第三款的规定专利法第二十二条第三款规定，创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。权利要求1请求保护一种时分双工同步码分多址系统中用于初始同步的方法。（一）以证据1’作为最接近的现有技术证据1’公开了一种码分多址数字移动通信系统的小区初始搜索方法。权利要求1相对于证据1’区别特征在于：（1）权利要求1中限定了步骤1，接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；（2）权利要求1中限定了步骤3-5，其是存在多个“连续的M个帧或子帧的功率合并”，分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，而证据1’中仅是针对一帧数据进行功率计算并计算特征值。对于区别特征（2）。证据2’只是公开了可以对多帧进行功率合并以免除噪声，但并未公开权利要求1所述对连续若干个帧或者子帧长度内的功率进行合并，以及根据功率值序列计算特征值，并将连续若干个帧或者子帧长度内的特征值进行合并获得特征值序列，也没有给出相应的技术启示。证据3’也只是公开了多帧的功率合并，并未公开权利要求1上述内容，也没有给出相应的技术启示。证据6’实际也只是公开了对多帧合并后进行功率值的计算，以获得具有较高功率分布的区域来估计DwPTS的候选区域，亦未公开权利要求1上述内容，也没有给出相应的技术启示。证据7’公开的多观测样本的“累计”效应，但也未公开权利要求1上述内容。综上，被诉决定认定权利要求1具备创造性，结论正确，依法应予支持。（二）以证据4’作为最接近的现有技术证据4’公开了一种降低小区初搜运算量并提高运算精度的方法，权利要求1相对于证据4’区别特征在于：（1）权利要求1中限定了步骤1，接收滤波器对数字信号采样进行匹配滤波，滤除带外噪声和干扰；（2）权利要求1中限定了步骤3-6，其是存在多个“连续的M个帧或子帧的功率合并”，分别计算特征值后再进行特征值的合并以判断导频时隙位置，而证据4’中仅是针对一帧数据进行功率计算并计算特征值。基于与上述以证据1’为最接近的现有技术基本相同的理由，被诉决定认定权利要求1具备创造性，结论正确，依法应予支持。综上，专利复审委员会作出的被诉决定认定事实清楚，适用法律正确，符合法定程序，依法应予支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第六十九条之规定，本院判决如下：驳回原告联发科技股份有限公司的诉讼请求。案件受理费人民币一百元，由原告联发科技股份有限公司负担（已交纳）。如不服本判决，原告联发科技股份有限公司可于本判决书送达之日起三十日内，被告国家知识产权局、第三人上海宣普实业有限公司可于本判决书送达之日起十五日内，向本院提交上诉状及其副本，并交纳上诉案件受理费人民币一百元，上诉于中华人民共和国最高人民法院。审 判 长  陈 勇人民陪审员  及国良人民陪审员  曹军庆二〇二〇年六月二十二日法官 助理  崔向一技术调查官江宇书记员历智宇