江苏省江阴市人民法院 刑 事 判 决 书 (2020)苏0281刑初1131号 公诉机关江苏省江阴市人民检察院。 被告人陈天续，男，1965年11月2日生，汉族，初中文化，无业，户籍所在地河南省禹州市。2020年3月31日因本案到案，同日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被江阴市公安局刑事拘留，同年4月1日被取保候审。 江苏省江阴市人民检察院以澄检诉刑诉（2020）985号起诉书指控被告人陈天续犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月8日向本院提起公诉。本院受理后，经审查于同日立案，依法适用简易程序，实行独任审判，于2020年6月16日公开开庭审理了本案。江阴市人民检察院检察员徐贞庆出庭支持公诉，被告人陈天续到庭参加诉讼。现已审理终结。 江阴市人民检察院指控： 被告人陈天续于2014年12月，伙同李书岭（已判刑）等人在江阴成立了专门用于非法吸收公众存款的江阴海锋财富投资有限公司，由被告人陈天续负责实际管理，并为此招募了业务员、会计等工作人员。2014年12月至2015年2月期间，江阴海锋财富投资有限公司以投资河南高铁配件厂为由，在江阴上尚大酒店、金税花园、城中菜场门口等地发放传单、召开投资人员说明会，并组织部分投资人前往河南考察工厂及生态园，承诺1.5%-2%不等的月投资收益，前后共吸收了宋某、耿根跃等50余名群众资金共计人民币142余万元，案发前已返还人民币2.9万余元，造成损失人民币139万余元。 被告人陈天续于2020年3月31日主动至江阴市公安局投案，并如实供述了上述犯罪事实。为证明上述犯罪事实，检察机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人陈天续的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人陈天续系从犯、自首，自愿认罪认罚，可以从宽处罚。建议对被告人陈天续判处有期徒刑九个月，并处罚金人民币二万元，可适用缓刑。公诉机关提交了借款合同、收据、银行卡交易明细表、江阴海锋财富投资有限公司工商登记资料、房屋租赁协议等书证、证人李某1、马某、李某2、李某3、宋某的证言笔录，同案人李书岭的供述笔录、集资参与人宋某、耿根跃、徐洪福、李珍娣、朱兰娣、陈文仙、赵蓉华、洪兰娣、谢丽霞、朱美娣等人的陈述笔录及投资合同复印件、收据、辨认笔录及照片、民事判决书、刑事判决书、刑事案件侦破经过、人口信息等证据证实，足以认定。 被告人陈天续对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，同意适用简易程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。另查明，被告人陈天续非法获利人民币8000元。在本案审理期间，被告人陈天续已退缴非法获利人民币8000元，并预缴罚金刑人民币20000元。 本院认为，被告人陈天续违反国家金融管理制度，伙同他人以支付高额利息的手段，向社会公开吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大且属有其他严重情节，其行为确已构成非法吸收公众存款罪。被告人陈天续在共同犯罪中起次要作用，系从犯；能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首；自愿认罪认罚，已退出违法所得，应以减轻处罚。公诉机关指控被告人陈天续犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，量刑建议适当，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二、三款、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人陈天续犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币二万元（罚金于本判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳）。 二、扣押在案的违法所得人民币8000元发还各集资参与人。 如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本1份，副本2份。 审判员  张**星 二〇二〇年六月十八日 书记员  严刘燕 本案援引法律条款 附：相关法律、司法解释条文 1、《中华人民共和国刑法》： 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 2、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》： 第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 3、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》 第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。 (一)自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未受到讯问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。 犯罪嫌疑人向其所在单位、城乡基层组织或者其他有关负责人员投案的；犯罪嫌疑人因病、伤或者为了减轻犯罪后果，委托他人先代为投案，或者先以信电投案的；罪行未被司法机关发觉，仅因形迹可疑被有关组织或者司法机关盘问、教育后，主动交代自己的罪行的；犯罪后逃跑，在被通缉、追捕过程中，主动投案的；经查实确已准备去投案，或者正在投案途中，被公安机关捕获的，应当视为自动投案。 并非出于犯罪嫌疑人主动，而是经亲友规劝、陪同投案的；公安机关通知犯罪嫌疑人的亲友，或者亲友主动报案后，将犯罪嫌疑人送去投案的，也应当视为自动投案。 犯罪嫌疑人自动投案后又逃跑的，不能认定为自首。 (二)如实供述自己的罪行，是指犯罪嫌疑人自动投案后，如实交代自己的主要犯罪事实。 犯有数罪的犯罪嫌疑人仅如实供述所犯数罪中部分犯罪的，只对如实供述部分犯罪的行为，认定为自首。 共同犯罪案件中的犯罪嫌疑人，除如实供述自己的罪行，还应当供述所知的同案犯，主犯则应当供述所知其他同案的共同犯罪事实，才能认定为自首。 犯罪嫌疑人自动投案并如实供述自己的罪行后又翻供的，不能认定为自首，但在一审判决前又能如实供述的，应当认定为自首。 4、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。