广东省仁化县人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0224民初103号原告：连满凤，女，1975年3月4日出生，汉族，住广东省仁化县丹霞新城九龄路2号。公民身份号码：432828197503043023。委托诉讼代理人：马艳芬，广东维群律师事务所律师。被告：张升华，男，1976年12月18日出生，汉族，住广东省仁化县红山镇烟竹村大村组16号。公民身份号码：440224197612181398。委托诉讼代理人：邓黎洪，广东丹霞律师事务所律师。第三人：李炳富，男，1977年11月8日出生，汉族，住广东省仁化县丹霞新城九龄路2号。公民身份号码：440224197711081398。原告连满凤与被告张升华、第三人李炳富民间借贷纠纷一案，本院于2020年1月20日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告连满凤及其委托诉讼代理人马艳芬、被告张升华及其委托诉讼代理人邓黎洪、第三人李炳富到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告连满凤向本院提出诉讼请求：1.要求被告偿还原告本金13万元；2.要求被告支付原告利息19950元(以5万元本金，按年利率6%从2017年2月20日起计至本金付清之日止，暂计至2020年2月20日为9000元；以3万元本金，按年利率6%从2017年5月17日起计至本金付清之日止，暂计至2020年2月17日为4950元；以5万元本金，按年利率6%从2018年1月4日起计至本金付清之日止，暂计至2020年1月4日为6000元)；3.案件受理费、财产保全费由被告承担。事实和理由：原告与被告是同乡，被告以其开办经营仁化县广大机动车驾驶培训有限公司(以下简称广大驾校)需要资金为由，口头向原告提出：原告不需承担经营风险，也不需实际参与经营管理就可以投资入股，入股后即享有股东配股分红的权利。原告分别于2017年2月20日和5月17日、2018年1月4日以原告名义支付5万元、3万元和5万元的投资款，但是原告投资后被告并没有履行法定的出资入股、入伙程序，原告也从未实际参与经营管理。2019年7月11日，被告因资金不足无法经营而将上述公司财产转让给雄达驾校，并注销上述公司，获得巨额转让款后从未告知原告，分文未偿还给原告，原告向其提出还款要求均遭被告拒绝。原告认为，双方之间形成的是名为投资，实为借贷的民事法律关系，请求依法维护原告合法权益，判如所请。被告张升华辩称，请求法庭驳回原告诉求，由原告负担诉讼费等费用。1.原告诉称不属实，其诉求无事实法律依据，无证据支持。答辩人认为原告诉称“答辩人开办广大驾校需要资金为由口头向原告提出原告不需要承担经营风险，也不需要参与经营管理，就可以投资入股，入股后享有股东配股权利，原告也未实际参与经营管理”不符合事实，是虚假陈述。事实是2016年12月23日，答辩人和刘其山在仁化县注册广大驾校，第三人想投资成为公司股东，答辩人同意，于是答辩人和第三人在2017年2月14日签订一份协议，约定第三人出资50万元，作为其对公司认缴的出资，其占公司25%股份。原告和第三人是夫妻关系，协议签订后第三人就让原告陆续支付了投资款13万元，答辩人认为双方不签订协议，原告不可能支付投资款。第三人让原告支付投资款视为第三人对公司认缴的出资，或是原告同第三人夫妻共同出资。答辩人当时认为收据上写谁的名都是一样的。2.双方签订协议时，约定第三人出资50万元，占股25%，协议中未约定无论公司盈亏，其50万元投资款都应当返还，也未约定原告、第三人不承担任何风险，也未约定不参与经营管理及需要返还50万元投资款的期限。该协议是明显的股东参与投资入股的意思表示，不具备名为投资实为借贷的法律特征。3.收据上清楚注明款项为投资广大驾校股金，应属于股东认缴的出资，并非借款。原告如果主张收据款项是借款不是投资款，依据民诉法64条及最高法院证据规则第二条规定，原告对其主张应提供证据证明，从目前原告证据来看，收据不是借据，是投资款。原告没有证据证明名为投资实为借贷的事实，原告主张不能成立。4.广大驾校的租地选址（赤佬坝）及学校筹建、施工图纸设计、现场施工管理，很多工作第三人都参与了，很多工作是以第三人为主。第一次庭审证人作证也清楚证明了该事实。第三人参与整个驾校的筹建、施工管理等。工地指示牌上的联系电话是第三人的电话，施工人员工资、工程款也是第三人支付。答辩人也是通过转款给第三人支付工资或工程款。原告和第三人是夫妻关系，共同经营仁化县年年好大酒家，原告负责酒家事务，第三人负责广大驾校事务，答辩人常在广州工作。原告与第三人作为夫妻，财产共同共有，任何一方的出资或投资行为视为夫妻共同行为，共同承担风险及享有盈利。5.第三人是后来增加的股东，工商登记没有登记第三人，不能据此否认第三人股东身份。依据公司法第32条第3款规定，广大驾校已投资200多万元，涉案款项13万元已经投入到驾校筹建工作，本案双方清楚，第三人没有提出过异议，第三人承诺的50万元出资也没有到位，由于资金原因导致驾校没有进行下去，但是驾校投资的建筑物等设施还在，都可以通过评估。原告如认为13万元被告没有投入到驾校工程里，可以提出司法评估或鉴定，得到驾校工程投了多少钱。所以本案不是民间借贷关系，是投资款法律关系。第三人辩称，不清楚广大驾校有几名股东，被告称本人参与管理，为何没有本人签名确认的单据。被告称会给本人工资，但是没给。被告将广大驾校转给雄达驾校没有通知本人，试图联系被告但是被告微信拉黑。本人没有管理过广大驾校。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告提交的证据：证据2企业信息，拟证明被告开办驾校并系该驾校的法定代表人，且原告并未成为该驾校的股东；证据3收据，拟证明被告以让原告投资驾校的名义收取原告的资金;证据4原告离婚证、离婚协议书，拟证明连满凤与李炳富离婚协议约定投资款归原告所有，原告具有诉讼主体资格；证据5广大驾司的企业内档，拟证明原告连满凤及第三人李炳富不具备广大驾校公司股东的形式要件和实质要件。被告质证：对证据2真实性无异议，对关联性有异议，虽然原告没有登记为驾校股东，但本案涉案13万元是原告与第三人对公司的出资，第三人通过签订协议成为公司股东；对证据3的真实性无异议，对关联性有异议，收据不是被告以投资驾校名义向原告收取，是原告、第三人在双方签订协议后作为对驾校出资；对证据4真实性无异议，对关联性有异议，第三人及原告签订协议成为股东时没有离婚，是在对公司出资后才协议离婚的，协议离婚约定不能否认之前的13万元是公司投资款事实；对证据5真实性无异议，对关联性有异议，第三人签订协议成为股东但没有登记，根据公司法规定不能否认其公司股东身份。第三人质证：对原告的上述证据无异议。本院认定：被告及第三人对上述证据的真实性无异议，本院对上述证据的真实性均予以确认。被告提交的证据：证据1协议，拟证明李炳富同原告连满凤是夫妻关系，2017年2月14日被告代表广大驾校同李炳富签订协议，李炳富出资50万元成为公司股东，占股25%，涉案的13万元款项即为李炳富、连满凤夫妻的出资（投资款），该出资已投入公司的前期筹建工作中，不存在名为投资实为借贷的事实；证据2协议书、证据3协议书、证据4《土地租赁合同》、证据5《仁化驾校建筑工程项目承包合同书》、证据6《围墙施工协议》、证据7《土地租赁合同》、证据8《鱼塘租赁协议》、证据9《装饰装修工程合同书》、证据10广大驾校已完成工程量核算书、证据11广大驾校费用支出明细、证据12仁化县广大驾校工程完成量、证据13老屠宰场现建驾校工程，证据2-13拟证明广大驾校前期投资租赁土地、协调土地相邻关系、驾校建筑物、建筑设施的施工建设、对驾校建筑物、建筑设施的装饰装修等等，公司在驾校筹建阶段共投资了200多万元，以及广大驾校前期筹建准备、施工建设的其他相关事实情况；证据14收据，拟证明广大驾校支出投资费用的部分收据；证据15企业登记工商信息，拟证明李炳富微信备注名为“黄岭红贸易有限公司(年年好)”，证明李炳富同张升华微信联系的真实性；证据16企业登记工商信息，拟证明“仁化县年年好大酒家有限公司”的法定代表人为原告连满凤；证据17中国建设银行个人活期账户交易明细，拟证明被告张升华通过银行转款给李炳富，用于支付驾驶培训学校施工的工程款；证据18仁化县年年好大酒家收据，拟证明驾驶培训学校支付给包工头何祥文的工程款，收据为原告提供，何祥文同广大驾校签订了《围墙施工协议》；证据19微信转账记录，拟证明张升华通过微信转款给李炳富，用于支付广大驾校施工的工程款；证据20公司股东现场动工合影留念，拟证明2017年11月5日广大驾校在仁化镇中心村赤佬坝破土动工时，股东李炳富、张升华等的合影留念、培训学校破土动工前向周边的村民发出地上农作物迁移的通知，通知上留下的联系电话17725819133是李炳富的手机号，李炳富负责培训学校工程的具体施工事宜；证据21微信聊天记录，拟证明李炳富同包工头李奎霖的微信聊天记录，李炳富负责广大驾校的筹建施工工程，包工头向李炳富提出的工程报价以及现场施工视频，李奎霖同广大驾校签订了《仁化驾校建筑工程项目承包合同书》。原告质证：对证据1的真实性、合法性、关联性均有异议，协议中“李炳富”签名系伪造，其中部分内容属实，即被告找过第三人商量以广大驾校收学员作考场将会赚大钱投资入股者均有分红为由欺骗原告夫妻出钱，其他事项均未约定，没有约定承担风险及亏损，被告需要证明的观点不能成立，原告及第三人不具有股东资格身份，不享有正规股东享有的权利，不具有股东实质要件，仍是名为投资实为借款的法律关系。对证据2-14的真实性、合法性存疑，关联性有异议，被告证明其投入200万元于广大驾校，但发现该公司注册资本300万元，有150万元是虚假出资，且被告拖欠多人的工程款装修款劳务款。原告出资13万元未获得股东身份及享有股东权利，及时发现被告无力支付广大驾校工程款装修款劳务款并隐瞒资金链断裂的事实，隐瞒股东刘其山的事实，暗地将广大驾校注销，卖光财产后企图霸占所有财产，被告想证明财产都亏光了，需要原告投资时称原告为股东，卖驾校时又说原告没出够钱没资格分，这些证据是不能证明被告的主张。对证据15-16的真实性、合法性无异议，对关联性有异议，理由同上。对证据17、19的关联性有异议，第三人转账支付工程款给第三人找来的施工人员，该行为不是经营管理行为，被告安排第三人做事既没有具体职位也没有经营管理权限更没有工资，完全白干活，只有义务没有权利。对证据18的证明目的有异议，该收据非原告提供给被告的，原告也不知被告如何得到。对证据20的真实性、合法性、关联性均有异议，合影留念并不是参与经营管理行为，不是依法取得股东资格的证据，第三人不能依此取得权利；对该证据的通知，留有第三人手机号码不是参与经营管理的行为，因部分施工人员是被告要求第三人帮忙找来的，加上第三人想当然认为自己是股东，留手机号码方便联系合情合理。证据21的质证意见与证据2的意见一致。第三人质证：对证据1-3有意见，没本人签名；对证据17、19证据有异议，转账记录不能证明是工程款，平时借钱也是微信等；对证据20有异议，合影不能代表股东权利，另一个手机号码的人有3000元工资。所有证据都是被告借本人股东名义让本人干活。本院认定：对证据1和证据20本院将结合全案进行综合认定。证据2-19和证据21与原告起诉的民间借贷纠纷无关，本院不予确认。根据当事人陈述和审查确认的证据，本院认定事实如下：2017年2月14日，张升华与李炳富签订的《协议》载明“经张升华与李炳富两人协商一致，双方同意李炳富参股仁化县广大机动车驾驶培训有限公司，公司初定投入贰佰万元整。李炳富总投入资金为伍拾万元整，合计占公司股份25%，后期若超出贰佰万元部分由张升华负责筹款。李炳富股金可分期注入，待李炳富股金完全到账时再修改原公司股东协议。此协一式两份，各执一份”，张升华、李炳富签字确认。2017年2月20日，被告张升华向原告连满凤出具《收据》载明“今收到连满凤投资仁化县广大机动车驾驶培训有限公司股份首批款伍万元整”。2017年5月17日，被告张升华向原告连满凤出具《收据》载明“今收到连满凤仁化县广大机动车驾驶培训有限公司股金叁万元整”。2018年7月4日，仁化县年年好大酒家收据上写明“今收到连满凤伍万圆整，该款为‘仁化县广大机动车驾驶培训有限公司’股金”，张升华在经手人处签字。另查明，广大驾校于2016年12月23日成立，2019年7月11日注销，法定代表人为张升华，投资者为张升华和刘其山。原告连满凤与第三人李炳富于1999年11月8日登记结婚，于2018年8月31日协议离婚。离婚协议约定有“婚后共同财产仁化县贼老坝广大驾校的股份归女方所有”等内容。2020年4月7日，第三人李炳富向本院提交《笔迹鉴定申请书》，请求对被告提交的证据中2017年2月14日协议中的签名“李炳富”三个字不是李炳富本人所签进行笔迹鉴定。2020年5月12日，第三人李炳富向本院提交《撤回鉴定申请书》，撤回笔迹鉴定申请。本院认为，本案中原告提交三张《收据》欲证明被告向原告借款的事实，但《收据》中写有“广大驾校股份首批款”、“广大驾校股金”字样，其他证据中亦有“广大驾校的股份”、“占公司股份25%”等字样，原告主张该案为民间借贷纠纷，明显与本院查明的事实不符。故原告要求被告偿还本金及利息的诉请，证据不足，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第三十九条、《最高人民法院关于适用的解释》第九十条规定，判决如下：驳回原告连满凤的全部诉讼请求。案件受理费3299元（原告已预交），保全费1320元，共计4619元，由原告连满凤负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或代表人的人数提出副本，上诉于广东省韶关市中级人民法院。审 判 长  林树鸿人民陪审员  罗 英人民陪审员  李文静二〇二〇年六月二十九日书 记 员  肖 锋