杭州市临安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0112刑初97号 公诉机关杭州市临安区人民检察院。 被告人黄小江，男，1967年2月9日出生，汉族，文化程度小学，案发前系临安市神马实业有限公司、浙江神龙造纸助剂有限公司法定代表人，临安市神联纸业有限公司股东、副董事长，户籍所在地临安区。因本案于2019年8月26日被杭州市公安局临安区分局刑事拘留，于2019年9月30日被逮捕。现羁押于杭州市临安区看守所。 辩护人叶**、黄桔利，浙江浙临律师事务所律师。 被告人王素娟，女，1978年4月21日出生，汉族，文化程度中专，案发前系临安市神马实业有限公司职工，户籍所在地杭州市临安区。因本案于2019年7月27日被杭州市公安局临安区分局刑事拘留，于2019年8月30日被逮捕，2019年10月11日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 辩护人王峰，浙江天晟律师事务所律师。 被告人徐金木，男，1946年8月10日出生，汉族，文化程度高中，原临安市粮食局退休职工，户籍所在地杭州市临安区。因本案于2019年8月20日被杭州市公安局临安区分局取保候审。 杭州市临安区人民检察院以杭临检公诉刑诉[2020]435号起诉书指控被告人黄小江、王素娟、徐金木犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月27日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。杭州市临安区人民检察院指派检察员胡秋玲出庭支持公诉。被告人黄小江及其辩护人黄桔利、被告人王素娟及其辩护人王峰、被告人徐金木到庭参加诉讼。现已审理终结。 杭州市临安区人民检察院指控：2008年以来，被告人黄小江以经营临安市神马实业有限公司等企业需要资金周转为由，采用承诺支付月息1分至1.2角不等的高息为诱饵，伙同被告人王素娟、徐金木向白某等30余名社会不特定对象吸收存款7000余万元。至2016年3月，因资金链断裂，无法继续偿还本息，被告人黄小江、王素娟出逃，造成被害人实际损失2500余万元。其中，被告人王素娟负责对非法吸收的款项进行登记、管理、流转以及利息支付等。被告人徐金木为非法获利，帮助被告人黄小江向陆某1等10余名不特定对象非法吸收存款450余万元，造成被害人实际损失270余万元，个人非法获利10万余元。 案发后，被告人黄小江、王素娟分别于2019年8月26日、7月27日向公安机关自动投案。 针对上述指控，公诉人当庭出举了借条、收款收据、还款计划承诺书、申明、银行凭证、案件移送函、起诉状、民事裁定书等诉讼材料、公司基本情况、变更登记情况、公司章程、股权转让协议、股东变动情况报告表、交易明细清单、明细对账单、业务凭证、户籍证明，证人徐某、张某、白某、陆某1、陆某2等人的证言，归案经过，被告人黄小江、王素娟、徐金木的供述和辩解等证据，据此认定被告人黄小江、王素娟、徐金木非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。本案系共同犯罪，被告人黄小江系主犯，被告人王素娟、徐金木系从犯。被告人黄小江、王素娟、徐金木系自首，被告人徐金木系老年人犯罪，有退赃情节，三被告人均自愿认罪认罚，建议判处被告人黄小江有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币20万元；判处被告人王素娟有期徒刑二年四个月，缓刑四年，并处罚金10万元；判处被告人徐金木有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金5万元。 被告人黄小江、王素娟、徐金木对指控的事实、罪名和量刑建议均无异议。 被告人黄小江的辩护人对于指控的罪名和事实没有异议，提出被告人黄小江具自首、自愿认罪认罚、悔罪态度好、初犯、偶犯等法定、酌定情节。 被告人王素娟的辩护人对于指控的事实和罪名无异议，同意公诉机关的量刑建议，同时提出被告人王素娟系从犯，有自首情节，并已主动将罚金缴纳，希望法院对其从轻处理。 经审理查明，2008年以来，被告人黄小江以经营临安市神马实业有限公司等企业需要资金周转为由，采用承诺支付月息1分至1.2角不等的高息为诱饵，伙同被告人王素娟、徐金木向白某等30余名社会不特定对象吸收存款7000余万元。至2016年3月，因资金链断裂，无法继续偿还本息，被告人黄小江、王素娟出逃，造成投资人实际损失2500余万元。其中，被告人王素娟负责对非法吸收的款项进行登记、管理、流转以及利息支付等。被告人徐金木为非法获利，帮助被告人黄小江向陆某1等10余名不特定对象非法吸收存款450余万元，造成投资人实际损失270余万元，个人非法获利10万余元。 案发后，被告人黄小江、王素娟分别于2019年8月26日、7月27日向公安机关自动投案，被告人徐金木2019年8月13日经民警电话通知后于次日主动到案并如实供述。审理过程中，被告人徐金木主动退出违法所得10万元。 证明上述事实的证据有：借条、收款收据、还款计划承诺书、申明、银行凭证、案件移送函、起诉状、民事裁定书等诉讼材料、公司基本情况、变更登记情况、公司章程、股权转让协议、股东变动情况报告表、查询记录、土地登记查询结果告知单、土地设定登记申请表、交易明细清单、明细对账单、业务凭证、营业执照、组织机构代码证、机动车销售发票联、机动车保险单、接受证据材料清单、神联公司公章及财务专用章样式图、代持股协议、车辆转让协议书、工资清单、户籍证明，证人徐某、张某、白某、陆某1、陆某2等人的证言，归案经过，被告人黄小江、王素娟、徐金木的供述和辩解等。 上述证据经当庭举证、质证，证据之间相互印证，形成了完整的证明体系，本院予以确认。 本案犯罪事实清楚、证据确实充分，足以认定。 审理认为，被告人黄小江、王素娟、徐金木非法吸收不特定公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。本案系共同犯罪，被告人黄小江系主犯，被告人王素娟、徐金木系从犯，对于从犯依法予以减轻处罚。被告人黄小江、王素娟自动投案并如实供述犯罪事实，被告人徐金木电话通知到案并如实供述犯罪事实，均系自首，依法予以从轻或减轻处罚。被告人徐金木审理中主动退出违法所得，三被告人均自愿认罪认罚，本院依法予以从宽处罚。两辩护人所提相应意见，符合法律规定，予以采纳。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。综上，根据三被告人的犯罪情节、作用大小、对社会的危害程度、认罪态度和悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款，第五十二条、第五十三条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下： 一、被告人黄小江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年八个月，并处罚金人民币20万元（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月26日起至2024年4月25日止，罚金限本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人王素娟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，缓刑四年，并处罚金人民币10万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 三、被告人徐金木犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币5万元（缓刑考验期限从判决确定之日起计算，罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）。 四、被告人徐金木退出的违法所得人民币10万元按比例发还受损投资人，责令被告人黄小江、王素娟继续退赔投资人其余经济损失(各投资人损失清单附后)。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省杭州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  冯伟强 人民陪审员  李国平 人民陪审员  李光明 二〇二〇年六月二十八日 书 记 员  孙雨婷 附：相关的法律条文 一、《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 …… 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 …… 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 …… 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条…… 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 二、《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。