宁夏回族自治区中宁县人民法院刑事判决书（2019）宁0521刑初182号公诉机关宁夏回族自治区中宁县人民检察院。被告人夏洪洋，男，1975年1月21日出生于湖南省怀化市，汉族，大学文化，系原宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司法定代表人兼总经理，住湖南省怀化市。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2017年4月10日被中宁县公安局依法刑事拘留，同年5月17日经中宁县人民检察院批准被依法逮捕。现羁押于中宁县看守所。辩护人张小平，宁夏丰安律师事务所律师。宁夏回族自治区中宁县人民检察院以中宁检公诉刑诉(2018)9号起诉书、中宁检公诉刑追诉（2018）2号追加起诉决定书，指控被告人夏洪洋犯集资诈骗罪、蒋倩、陈宏发、李毅犯非法吸收公众存款罪于2018年1月4日、2018年4月23日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。期间，中宁县人民检察院先后两次建议本院延期审理进行补充侦查。因本案疑难复杂，经中卫市中级人民法院批准延长审理期限三个月。本案一审审理终结后，被告人夏洪洋、蒋倩、陈宏发、李毅均在法定期限内向中卫市中级人民法院提起上诉，中卫市中级人民法院于2019年8月7日以原判部分事实不清、证据不足发回本院重新审理。在本院重新审理过程中，宁夏回族自治区中宁县人民检察院以法律法规发生变化，不符合起诉条件为由，于2019年11月26日向本院撤回对蒋倩、陈宏发、李毅的起诉，本院经审查予以准许。宁夏回族自治区中宁县人民检察院随以中宁检公诉刑变诉（2020）5号变更起诉决定书，指控被告人夏洪洋犯集资诈骗罪向本院提起公诉。本院依法另行组成合议庭，公开开庭审理了本案。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指派检察员秦红出庭支持公诉，被告人夏洪洋及其辩护人张小平到庭参加诉讼。期间，中宁县人民检察院先后两次建议本院延期审理进行补充侦查。本案现已审理终结。宁夏回族自治区中宁县人民检察院指控，2016年10月25日，被告人夏洪洋以中宁县平安西街红宝西花园B区3号商业楼1层03号为经营场所注册成立宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司（以下简称中宜财富公司），聘用张先飞（另行处理）为副总经理，蒋倩、陈宏发、李毅为业务组长。在未经依法批准且未开展正常经营活动的情况下，组织蒋倩、陈宏发、李毅等人采取口口相传、发放宣传单、赠送礼品等方式，宣传该公司作为投资管理方为被告人夏洪洋注册成立的宁夏宏扬鼎盛科技有限公司筹集投资款，以高息返利为诱饵，骗取党淑芳、刘凤莲等多名集资参与人的资金。经宁夏宏源会计事务所鉴定：宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司自2016年11月至2017年3月期间共向69名集资参与人非法吸收存款共计人民币294.1万元，造成投资参与人经济损失人民币166.9257万元。案发后，被告人夏洪洋主动投案，并如实供述了自己的罪行，其家属退赔赃款50.253131万元；蒋倩退赔2.3522万元；陈宏发退赔1.3443万元；李毅退赔1.7456万元；张先飞退赔12.8万元；阮磊退赔25万元；沈培见退赔10万元；李霞退赔3.280546万元；扣缴房租2万元；中宁县公安局在侦查中扣押的办公设备、花卉、五菱红光小型普通客车等涉案财物经鉴定后依法变卖所得价款5.339万元。综上，共计追缴及退赔114.114777万元。为证实上述指控，公诉机关当庭出示了书证、证人证言、被告人供述与辩解、鉴定意见、辨认笔录等证据证实。公诉机关认为，被告人夏洪洋以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资294.1万元，造成集资参与人实际经济损失人民币166.9257万元，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。被告人夏洪洋犯罪后自动投案，且能如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚，公诉机关建议判处有期徒刑四年半到六年半，并处罚金人民币六万元。被告人夏洪洋对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人夏洪洋的辩护人提出的辩护意见是，被告人夏洪洋的行为不构成集资诈骗罪，应构成非法吸收公众存款罪，故应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。同时被告人夏洪洋具有自首情节，其家属也代为退赔了部分经济损失，应当对其从轻或减轻处罚。经审理查明：2016年10月25日，被告人夏洪洋以中宁县平安西街红宝西花园B区3号商业楼1层03号为经营场所注册成立宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司（以下简称中宜财富公司），聘用张先飞（另行处理）为副总经理，蒋倩、陈宏发、李毅为业务组长。在未经依法批准且未开展正常经营活动的情况下，组织蒋倩、陈宏发、李毅等人采取口口相传、发放宣传单、赠送礼品等方式，宣传该公司作为投资管理方为被告人夏洪洋注册成立的宁夏宏扬鼎盛科技有限公司筹集投资款，以高息返利为诱饵，骗取党淑芳、刘凤莲等69名集资参与人的资金。根据宁夏宏源会计师事务所作出的宁宏源司会鉴字[2017]第19号司法鉴定意见书与各集资参与人的报案笔录、客户投资明细表及支付客户利息明细表核实宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司自2016年11月至2017年3月期间共向69名集资参与人非法吸收存款共计人民币294.1万元，造成集资参与人经济损失为人民币166.9257万元。案发后，被告人夏洪洋主动投案，并如实供述了自己的罪行，其家属退赔经济损失50.253131万元；蒋倩退赔2.3522万元；陈宏发退赔1.3443万元；李毅退赔1.7456万元。同时查明，本案中查扣的办公家具、花卉等物品不宜长期存放，经中宁县公安局价格鉴定后处理得款3.039万元。查扣的五菱红光小型普通客车一辆经中宁县人民法院主持议价处理2.3万元。中宜财富有限公司副总经理张先飞退缴赃款12.8万元；为中宜财富公司提供装修服务的阮磊退缴赃款25万元；中宜财富公司员工李霞退缴赃款3.280546万元；沈培见退缴赃款10万元；从原中宜财富房东张明杰处扣缴房租2万元。综上，共计追缴及退赔114.114777万元。上述事实，有公诉机关当庭提供并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.中宁县公安局出具的受案登记表、立案决定书、抓获经过、被告人夏洪洋供述及辩解，证明被告人夏洪洋于2017年4月10日到中宁县公安局投案自首，并如实供述了自己的犯罪事实；2.中宁县公安局出具的调取证据通知书、宁夏中宜财富企业管理有限公司的企业信息、企业变更信息、公司登记（备案）申请书、法定代表人信息、董事、监事、经理信息、股东（发起人）出资情况、财务负责人信息、联络员信息、股东决定书、公司章程、夏洪洋身份信息、企业名称预先核准通知书、房屋租赁合同、房产证、承诺书、指定代表或者共同委托代理人的证明、宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司营业执照等复印件，证明宁夏中宜财富企业管理有限公司的住所地、注册成立过程、法定代表人、公司高管名单及营业执照登记许可的经营范围为：企业管理咨询；商务信息咨询；经济信息咨询、发布；会展服务；财务咨询服务；电子商务；市场营销策划*（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）、法定代表人夏洪洋承诺在营业执照许可的经营范围内开展经营活动；3.中宁县公安局出具的调取证据通知书，宁夏宏扬鼎盛科技有限公司企业信息、公司设立登记审核表、公司设立提交材料目录、公司登记（备案）申请书、法定代表人向明琳身份信息、董事、监事、经理、财务负责人信息、股东（发起人）出资情况、联络员信息、指定代表或者共同委托代理人授权委托书、宁夏宏扬鼎盛科技有限责任公司章程、任职书、企业地址方位概略图、监事、财务人员身份信息、房产证、承诺书、证明材料、开户许可证、宁夏宏扬鼎盛科技有限公司营业执照，证明宁夏宏扬鼎盛科技有限公司的住所地、注册成立过程、法定代表人、公司高管名单及营业登记许可的经营范围为：法律法规明确或国务院决定须经审批的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动；无须审批的，企业自主选择经营项目开展经营活动。***（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；4.宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司宣传彩页，证明宁夏中宜财产资产管理有限公司对外宣传：公司的性质为从事实体项目自有资金投资和投资咨询的中介服务平台，该公司投资基本无风险、收益高且稳定，同时对外承诺投资收益率为月收益1%-1.5%不等；5.宁夏宏扬鼎盛科技有限公司宣传材料，证明宁夏宏扬鼎盛科技有限公司对外宣传：公司经营产品主要以面向中高端客户为主，有自营品牌的生产及销售和代理国际知名品牌等办公用品、耗材、办公设备、数码产品及配件、技术服务等；6.宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司签单客户礼品发放登记表，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司通过向客户发放礼品的形式吸引其投资；7.宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司员工手册、薪酬管理制度，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司的各项规章制度以及该公司的工资结构；8.中宁县公安局出具的接受证据材料清单、宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司员工工资汇总表、业务员提成汇总表、费用收支汇总表，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司人员构成及员工工资及提成、公司日常开支情况；9.中宁县公安局接受证据材料清单及宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司客户投资明细表、支付客户利息明细表，证明2016年1月13日至2017年3月20日期间，宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司吸收集资参与群众的人数、投资的笔数、金额及宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司向集资参与群众支付利息的情况；10.中宁县公安局依法取得证人张静、李霞证言，上述人员分别为宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司会计及出纳，证明：①被告人夏洪洋是公司的实际决策人和控制人；②公司开展的主要业务就是通过许诺高利息，以签定三方合同为第三方企业融资的形式吸收群众的存款，该第三方企业为宁夏宏扬鼎盛科技有限公司，存款利率根据客户存款的金额及期限从月息1%至1.5%不等；③客户通过现金或刷卡的方式向公司存钱，现金由公司出纳或会计直接转到向明琳工商银行（6212262903004754662）账户上，公司利息的支付时间是存款当日支付一次利息，以后每月支付一次利息，支付方式为现金支付或被告人夏洪洋将每月利息打到6212262903004810225账户上，由李霞打至各存款客户手中，到期本金由夏洪洋直接转账给客户；④存款客户均是因发放的宣传彩页或口口相传得知该公司开展这项业务；⑤公司员工及工资的构成和标准；⑥两位证人吸收存款及所获工资及提成的情况；11.中宁县公安局依法取得证人龚丽艳的证言，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司租用办公用房的过程：其到宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司担任公职行政部经理之前在宁夏中信恒泰资产管理有限公司工作过一段时间，当时阮磊经常来中信恒泰公司找法人沈培见，2016年8月份前后，阮磊以听不懂中宁话为由找其帮忙租房子，同年10月份阮磊将张明杰的房屋租了下来，房屋租下来以后二楼装修了一间会议室和总经理办公室，一楼更换了公司名称购置了办公家具，其它没有变。以及其于2016年3月到公司担任行政部经理后，该公司的主要业务还是吸收公众存款为第三方企业融资；12.中宁县公安局接受证据材料清单、装修合同、房屋租赁合同及依法取得证人阮磊的证言，证明被告人夏洪洋由于北京生意不好做，就想到中宁做生意，由于没有资金，被告人夏洪洋在其的引见下认识了开投资担保公司的沈培见，被告人夏洪洋想向沈培见借钱，但沈培见没有借给他，于是他就产生了开投资公司融资的想法。2016年9月在被告人夏洪洋委托下租办公用房并对房屋进行了装修，房租6.5万元，押金0.5万元，共计7万元，被告人夏洪洋向沈培见借款后将房租款给了我。房屋装修包括购买家具、办公用品共花费20万元。2016年10月份被告人夏洪洋公司开业，用于吸收存款，也就是同时其与被告人夏洪洋补签了装修合同，合同记载装修总价为25万元。其在租办公用房、与被告人夏洪洋签定装修合同时均用的沈灿恩的姓名。签订装修合同用沈灿恩姓名的原因是沈灿恩有公司有装修的资质。上述装修合同及房屋租赁合同其于2017年7月17日上交至中宁县公安局。房屋装修完成后被告人夏洪洋给其25万元装修费，其还向被告人夏洪洋借款18万元；13.中宁县公安局依法取得证人沈培见的证言，证明其通过阮磊与被告人夏洪洋相识，其从被告人夏洪洋处拿了40万元，其陈述这40万元系被告人夏洪洋欠阮磊的装修款，其中阮磊欠其10万元，其就从中扣除了10万元后，将30万元给了阮磊；14.中宁县公安局依法取得证人李娟、耿欢、李嘉华、万芳、陈磊、王晓庆、时亚楠、韩梅、陈永立、张鹰、许爽、王文娜、李正明、刘宏的证言及配套的接受证据材料清单及材料，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司通过宣传彩页、口口相传的方式向客户许以高利（月息1%-1.5%不等）、发放礼物，吸引客户通过与第三方宁夏宏扬鼎盛科技有限公司签定三方合同的方式存款，合同签定时第三方公司宁夏宏场鼎盛科技有限公司法人向明琳不在场，合同上提前盖好了第三方公司及其法人的公章，同时各证人证明了各自吸收存款所获工资及提成的情况。15.中宁县公安局依法取得证人张改霞的证言，证明其系银川市贺兰县德胜工业园区新胜路十全十美有限公司的负责人，公司住所地在宁夏银川市贺兰县德胜工业园区新胜路**，其将公司二楼的四间房屋出租给宁夏凌宇石材有限公司作为办公场所，其不清楚宁夏凌宇石材有限公司是否将房屋转租给其它的企业，但房屋内未购买过任何家具或办公用品，其未看到有人在里面开公司；16.中宁县公安局依法取得证人张明杰的证言，证明耿宁生系中宁县红宝西花园B区3号商业楼1层03号房的业主，其系耿宁生的姐夫，该房屋由其出租给被告人夏洪洋，房租6.5万元每年，租期为3年。同时其证明房屋之前也租给了一家投资公司，被告人夏洪洋租得房屋后仅简单装修了一下，改变和添加了一些中宜财富公司的字样，添加了一些办公家具；17.中宁县公安局依法取得证人李国忠的证言，证明其系银川治通财务咨询有限公司的负责人，被告人夏洪洋于2016年10月前后委托其办理宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司及其代为办理该公司的过程；18.中宁县公安局依法取得证人向明琳的证言，证明其与被告人夏洪洋系夫妻有关系，其系北京市宏扬科技公司的法定代表人，该公司的办公场所在北京市海淀区科贸电子城，该公司没有分公司，宁夏宏扬科技公司与其没有关系。被告人夏洪洋来宁夏前在其不知情的情况下拿走了其身份证，并在银川注册了宁夏宏扬科技公司，2016年11月初，其到宁夏中宁县的第二天，夏洪洋以“倒账”名义让其办理了一张中国工商银行卡（尾号4662），该卡办理以后由被告人夏洪洋支配和使用。2017年初被告人夏洪洋给其打过几笔钱，总额在10万元左右，但这些钱都是其向被告人夏洪洋借的。被告人夏洪洋与客户签定三方协议的事情其不知情，宁夏宏扬科技公司亦未开展过任何业务；19.中宁县公安局依法取得证人张先飞的证言，证明其与被告人夏洪洋系同学与同乡关系，其受被告人夏洪洋的邀请于2016年11月到宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司担任人事经理，该公司开展的业务为通过与客户签定三方投资合同的方式吸收不特定群众的存款，同时会根据客户存款的数额赠予客户米面油等礼品，其主要工作是负责员工考勤、早会、卫生等工作。同时其证言还证明了其它公司人员的工作分工；20.中宁县公安局依法取得证人党淑芳、刘凤莲、张耀武、麦瑞、曹文艳、田金茂、王安奇等集资参与人及业务员蒋倩、李毅、陈宏发的证言，证明2016年11月至2017年4月期间，宁夏中宜财富企业管理有限公司通过口口相传或者发放传单的方式，以许诺高利或赠送礼品为诱饵，以签订三方投资合同的形式吸收不特定的群众存款的事实，同时各集资参与人的证言也证实了其与介绍他们存款的业务员的关系；21.中宁县公安局出具的搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押物品、文件清单，证明2017年4月6日中宁县公安局依法对宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司的依据地进行了搜查，并对住所地涉案物品依法扣押；22.中宁县公安局出具的鉴定聘请书、价格认定协助书、中宁县价格认定中心价格认定结论书、价格认定明细表及中宁县公安局鉴定意见通知书，证明经中宁县价格认定中心鉴定，从中宜财富企业管理咨询有限公司住所地扣押的办公用品价值为3万元、花卉0.039万元、五菱牌小型客车价值2.2万元，该鉴定意见已经通知被告人夏洪洋；23.中宁县公安局出具的扣押决定书、扣押清单，证明中宁县公安局依法对被告人夏洪洋持有的账号为62366844700********的银行卡进行扣押；24.中宁县公安局出具的扣押决定书、扣押清单、扣押涉案款凭证，证明宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司员工张先飞自愿退回其在宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司所获工资2.8万元及退赔受害群众损失10万元；25.中宁县公安局出具的扣押决定书、扣押清单、扣押涉案款凭证，证明2017年7月5日被告人夏洪洋家属向明琳向中宁县公安局退回其在宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司非法所得50.253131万元；26.中宁县公安局出具的扣押决定书、扣押清单、资金来往结算票据，证明中宁县公安局依法从阮磊处扣押了其从被告人夏洪洋处所拿的现金25万元，依法扣押沈培见退缴的赃款10万元，依法从张明杰处扣押了其退还的房租款2万元，依法从员工李霞处扣押的其退款的3.280546万元涉案赃款，依法扣押蒋倩、李毅、陈宏发退缴的工资及提成5.4421万元，并将办公家具及花卉依法处置后得款5.339万元；27.中宁县公安局出具的辩认笔录及照片，证明经被告人夏洪洋辨认，确认银川市德胜工业园区新胜东路13号宁夏新理想石材有限公司门面房二楼东边的房子就是其租用开办宁夏宏扬鼎盛科技有限公司的地方，以前这个公司门面房门口挂着宁夏凌宇石材有限公司的门牌，现在变更为宁夏树翼浩大基建有限公司的门牌；28.中宁县公安局鉴定聘请书、宁夏宏源会计事务所司法鉴定意见书及鉴定意见通知书，证明经宁夏宏源会计师事务所鉴定宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司于2016年11月至2017年3月期间共向69名群众吸收存款，合计294.1万元，还本118.8万元，未兑付本金175.3万元，支付利息12.0579万元，其中己兑付本金支付利息3.7286万元，未兑付本金中己支付利息8.3293万元，造成69名集资参与群众经济损失合计166.9257万元；29.中宁县公安局依法取得被告人夏洪洋的供述和辩解，证明其通过自己注册成立宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司及利用向明琳身份信息注册成立宁夏宏扬鼎盛科技有限公司，组织业务员以口口相传、发放传单、赠送礼品等方式，以高利、发放礼品为诱饵，与集资参与人签订三方协议，吸收集资参与人存款后用于兑付前期集资参与人本息、支付员工工资、购买赠送礼品等开销及偿还自己信用卡欠款等自己挥霍。主要内容如下：宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司注册过程：2016年6月左右，我生意失败，非常需要资金。在同一时间我在网上认识了一个叫阮磊的朋友，他告诉我开投资公司可以进行融资，当月我就到中宁进行了考察，10月份的时候我让阮磊找一个地方，将装修好的投资公司转让给我，阮磊但帮我租了办公地点，房子的租赁、装修事宜都是阮磊负责的，宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司是找中介公司注册的。宁夏宏扬鼎盛科技有限公司注册过程：银川市德胜工业园区内的房屋是沈培见帮我租好、装修好并购买好办公用品的，地方，地方选定好后见介绍一个中介公司帮我注册成立了宁夏宏扬鼎盛科技有限公司。公司的公章和向明琳的私章都是我保管和使用。公司成立以后我只去过一次呆了一个下午，公司也没有营业，我对外宣传该公司已经正常营业目的是为了让存款客户到中宜财富企业管理咨询有限公司存款。吸收公众存款的过程:宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司于10月11日开业以后就开展了吸收存款业务，营业三个月左右共吸收了50多人共计280多万元存款。吸收存款的方式是通过安排招募的业务员带着中宜财富公司的宣传彩页到人多的地方通过散发彩页或口口相传进行宣传，宣传宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司是一家对接企业与群众的中介机构，向对接企业融资并赚取利息差价，目前公司对接的企业为宁夏宏扬鼎盛科技有限公司，是一家非常有前景的高科技公司。向集资参与群众许诺1%到1.5%的高利并且根据其存款数额给予米、面、油等礼品。集资参与群众来存钱时，与客户签订三方投资合同，甲方为存款客户，乙方是对接企业，丙方中宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司。为了让大家相信宁夏宏扬鼎盛科技有限公司的实力，在该公司成立之初我招了一个员工负责接集资参与群众电话、打扫卫生，并要求如果有客户打电话咨询则按宣传彩页中的介绍进行宣传，该员工干了几天就走了，随后我就将电话转接到北京，让向明琳接听。吸收资金流向：2016年10月份，我告诉向明琳自己要宁夏银川办北京宏扬鼎盛科技有限公司的分公司，需要办理一张信用卡注册公司用的我妻子向明琳的身份信息，公司开户用的银行卡是我跟向明琳说需要一个他的银行卡倒账用，过了几天向明琳就到了宁夏，我和向明琳在中宁县的中国工商银行营业网点办理了一张尾号为4662的银行卡，这张卡办好后一直由我使用。到宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司存款的客户是以现金和刷卡方式存款，其中刷卡后对接的账户是我中国建设银行的卡上，卡号为62368844700********。现金由会计或出纳每天打到向明琳中国工商银行的卡上，卡号为62122629030********。公司营业三个月左右共吸收了50多人共计280多万元存款，用于支付房屋装修利息、购买奥迪轿车、五菱红光面包车、偿还之前做生意透支的信用卡、支付客户利息及返还到期本金、发放员工工资、购买赠送集资参与群众的礼品、公司日常开销、向蒋振发、向明琳借款等。目前兑付了集资参与群众110多万元，有170多万元未兑付，蒋振发的借款已经给我还清了，购买的奥迪轿车已经卖了。30.中宁县公安局出具的被告人身份信息、前科查询证明，证明被告人夏洪洋出生于1975年1月21日，其实施犯罪时已达到承担刑事责任的年龄，且经中宁县公安局系统查询，被告人夏洪洋无前科犯罪记录；31.中宁县公安局扣押决定书、扣押清单、扣押涉案款凭证，证明被告人夏洪洋主动投案，并如实供述了自己的罪行，其家属向明琳退赔赃款50.253131万元；蒋倩退赔赃款2.3522万元；陈宏发陈宏发退赔1.3443万元；李毅退赔1.7456万元；张先飞退赔12.8万元；阮磊退赔25万元；沈培见退赔10万元；李霞退赔3.280546万元；扣缴房租2万元；中宁县公安局在侦查中扣押的办公设备、花卉、五菱红光小型普通客车等涉案财物经鉴定后依法变卖所得价款5.339万元。综上，共计追缴及退赔114.114777万元；32.认罪认罚具结书，证明被告人夏洪洋犯罪后自愿认罪认罚。上述证据,经当庭质证,来源合法,内容客观真实,且与本案相关联,对其证明效力，本院予以确认。本院认为，被告人夏洪洋以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资166.9257万元，数额特别巨大，其行为已经触犯刑律，构成集资诈骗罪，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。宁夏回族自治区中宁县人民检察院的指控成立。辩护人关于其不构成集资诈骗罪，应当以非法吸收存款罪追究其刑事责任的辩护意见，经查，被告人夏洪洋在侦查阶段的供述中均表示其生意失败后听说在中宁开投资公司融资容易，便注册成立宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司，并假借其妻子向明琳的身份信息成立宁夏宏扬鼎盛科技有限公司，该公司不具备生产高科技产品条件，亦未真正开业生产，其本人也仅到该公司场所呆过半天，便通过招聘业务员以口口相传、发放彩页的方式，宣传宁夏宏扬鼎盛科技有限公司是一家颇具实力的高科技公司，而宁夏中宜财富企业管理咨询有限公司作为中介公司为宁夏宏扬鼎盛科技有限公司融资，为了让集资参与群众相信宁夏宏扬鼎盛科技有限公司的实力还招聘接话员或将咨询电话转接到北京宏扬鼎盛科技有限公司的方式用于接受集资参与群众咨询。对集资参与群众许以月息1%-1.5%的高利，吸收集资参与者的存款，后用于偿还信用卡欠款、装修欠款、个人购车、个人借贷、兑付前期存款本息等挥霍，致使集资款不能返还，其行为符合《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条之规定，应当认定具有非法占有的目的，故上述辩护意见不能成立，不予采纳；辩护人关于被告人夏洪洋具有自首情节，应当从轻或减轻处罚的辩护意见成立，予以采纳；关于被告人夏洪洋家属退赔50.253131万元，可酌情从轻处罚的辩护意见成立，予以采纳。被告人夏洪洋自动投案，并如实供述自己的罪行，且愿意接受处罚，被告人夏洪洋及其家属退缴涉案款人民币50.253131万元，可依法从轻、减轻、酌情从轻处罚。综合以上依法从轻、减轻，酌定从轻处罚情节，量刑时综合予以考虑。公诉机关的量刑建议适当，予以采纳。为维护国家金融管理秩序，保护公民合法的财产权利不受侵犯，经本院审判委员会研究决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十四条、第六十七条第一款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第（一）、（二）项、第五条第一款、第三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百八十八条第一款之规定，判决如下：一、被告人夏洪洋犯集资诈骗罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币六万元，于判决生效后三十日内缴纳；（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年4月10日起至2023年4月9日止。）二、被告人夏洪洋退缴及随案移交的114.114777万元，依法退赔各集资参与人；各集资参与人的直接经济损失，退赔后不足部分继续向被告人夏洪洋追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向中卫市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 任善春审判员 吴学娇审判员 梁文涛 二〇二〇年六月一日书记员   赵萍