上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初886号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某某，女，1962年9月8日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人郁少波，上海博济律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕618号起诉书指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月2日向本院提起公诉。本院于次日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员傅某出庭支持公诉，被告人王某某及其辩护人郁少波均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：上海创屹资产管理集团有限公司(以下简称“创屹公司”)于2013年11月21日注册成立，注册资本人民币33,000万元(以下币种同)，法定代表人及实际控制人徐德亮(另案处理)，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳(均另案处理)等人，未经国家相关部门批准，在本市开设10家线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等单位的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等多种方式，承诺产品固定年化收益，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人王某某于2014年2月至2018年9月期间，先后担任创屹公司业务员、南丹东路门店代理店长、业务员，明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人王某某非法吸收资金共计6,300万余元，未兑付金额1,100万余元，个人非法所得92万余元。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人王某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且数额巨大；被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，根据《刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人王某某具有坦白情节，根据《刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人王某某对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人王某某的辩护人认为，被告人王某某系从犯，具有坦白情节等，建议对其减轻处罚。经审理查明：创屹公司于2013年11月21日注册成立，注册资本33,000万元，法定代表人及实际控制人徐德亮，注册地中国(上海)自由贸易试验区富特东一路XXX号，经营地本市浦东新区浦东南路鄂尔多斯大厦1404室。2013年12月至案发，徐德亮伙同李梅、朱良、夏阳等人，未经国家相关部门批准，在本市开设10家线下门店，先后以创屹公司及徐德亮实际控制的上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)等单位的名义，组织业务员通过发放宣传资料、举办投资讲座、组织旅游及口口相传等多种方式，承诺产品固定年化收益，向社会不特定公众非法募集资金。经司法审计，创屹公司非法募集资金共计33.86亿余元，未兑付金额共计6.31亿余元。被告人王某某于2014年2月至2018年9月期间，先后担任创屹公司业务员、南丹东路门店代理店长、业务员，明知创屹公司向社会不特定公众公开吸收资金，仍在他人的组织、领导下，采用与集资参与人签订《投资协议书》等方式，非法吸收公众资金。经司法审计，被告人王某某非法吸收资金共计6,300万余元，未兑付金额1,100万余元(其中被告人王某某的近亲属未兑付金额110万余元)，个人非法所得92万余元。2019年7月31日，被告人王某某被公安民警抓获，到案后如实供述了上述罪行。上述事实，被告人王某某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的被告人王某某的供述笔录，创屹公司、上海宁荣投资管理中心(有限合伙)、上海犇潼投资管理合伙企业(有限合伙)、上海凡乐投资管理中心(有限合伙)、上海伊乔投资管理中心(有限合伙)的企业法人营业执照、工商登记资料，同案关系人徐德亮、李梅、朱良、夏阳、李桂倩等人的供述笔录，集资参与人毛立成、张炜、任六羊、陈夕英等人的陈述笔录、个人陈述笔录，投资协议书、投资确认书、银行交易流水明细及上海复兴明方会计师事务所有限公司出具的会计鉴定意见书，上海市公安局浦东分局出具的户籍证明、案发及抓获经过等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人王某某伙同他人违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，破坏金融管理秩序，依照《刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，已构成非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人王某某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，依照《刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当减轻处罚。被告人王某某到案后能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。被告人王某某的辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定，被告人王某某应当向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，集资参与人尚未兑付的集资款，应当向被告人王某某追缴或者责令退赔，发还集资参与人。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：一、被告人王某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月31日起至2021年1月30日止。罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、追缴被告人王某某或者责令其退赔集资参与人尚未兑付的集资款，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  严长峰人民陪审员  黄 澄二〇二〇年六月十九日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条第一、三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二、三款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。