河南省商丘市梁园区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫1402刑初2号公诉机关商丘市梁园区人民检察院。被告人李庆先，男，汉族，1968年7月4日出生，高中文化，濮阳市天昱油脂有限公司法定代表人，住河南省濮阳市华龙区。因本案拒不报告财产情况于2019年1月8日被本院两次司法拘留至2019年2月7日。同日因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪，被商丘市公安局平原分局刑事拘留，同年2月20日被商丘市梁园区人民检察院批准逮捕，次日被商丘市公安局平原分局执行遠捕。辩护人宋海刚，河南琮同律师事务所律师。商丘市梁园区人民检察院以商梁检一部刑诉（2019）29号起诉书指控被告人李庆先犯拒不执行判决、裁定罪，于2019年8月1日向本院提起公诉。本院于2019年8月29日作出（2019）豫1402刑初536号刑事判决书，以拒不执行判决、裁定罪，判处被告人李庆先有期徒二年。被告人李庆先不服提起上诉，商丘市中级人民法院于2019年12月13日作出（2019）豫14刑终458号刑事裁定书，以原判认定部分事实不清，证据不足为由，发回本院重审。本院依法另行组成合议庭，于2020年5月9日、6月13日公开开庭审理了本案。商丘市梁园区人民检察院指派检察员徐亚萍出庭支持公诉，被告人李庆先及辩护人宋海刚到庭参加了诉讼。现已审理终结。商丘市梁园区人民检察院指控：2012年12月27日，吕某向杨某借款1500万元，并通过银行转账的方式将借款1500万元转给吕某，并向其出具借条一份，2013年4月28日之前吕某归还部分借款，剩余借款本金679.8万元没有归还，借款利息一直没有归还过，2013年、2014年11月、2015年2月多次向杨某出具还款承诺书、保证书、还款计划。2013年4月28日，对剩余借款杨某又与吕某，担保人天昱油脂公司、史军面粉公司签订《借款担保合同》一份，合同约定：借款金额679.8万元，期限两个月自2013年4月28日至2013年6月27日止，借款利息按月利率40％计算，双方对其他权利、义务进行了约定。借款到期后，经杨某多次催要未果。于2016年3月4日杨某向商丘市梁园区法院提起民事诉讼，法院判决吕某偿还杨某借款本金679.8万元及利息，濮阳市天昱油脂有限公司、濮阳县史军面粉有限公司对上述借款及利息承担连带责任。（2016）豫1402民初1943号民事判决生效后，在法院执行中，吕某（另案处理）和杨某达成和解协议，并履行了50万元，濮阳市天昱油脂有限公司法定代表人李庆先、濮阳县史军面粉有限公司法定代表人张国华拒不履行生效民事判决还款义务。公诉机关向法庭提供了有关书证、被害人杨某的陈述、被告人李庆先的供述和辩解等相关证据证实。认为被告人李庆先的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第二十五条第一款之规定，构成拒不执行判决、裁定罪，共同犯罪，请求依法判处。被告人李庆先及辩护人辩解称，被告人李庆先的行为不构成拒不执行判决、裁定罪；执行法官没有向被告人李庆先送达执行通知书和报告财产令，天昱公司没有执行能力。经审理查明：杨某与吕某、濮阳市天昱油脂有限公司、濮阳县史军面粉有限公司民间借贷纠纷一案。杨某于2016年3月4日向本院提起民事诉讼，本院于2016年9月30日作出（2016）豫1402民初1943号民事判决，判决被告吕某偿还杨某借款本金679.8万元及利息，濮阳市天昱油脂有限公司、濮阳县史军面粉有限公司对上述借款及利息承担连带责任。该民事判决生效后，本院于2017年3月22日立案执行，同日本院作出执行通知书和报告财产令，并于第二日将执行通知书和报告财产令张贴于濮阳市天昱油脂有限公司大门口，向濮阳县史军面粉有限公司法定代表人张国华之妻进行了送达。又于2018年10月16日向李庆先进行了电话告知。在执行过程中吕某和杨某达成和解协议，并履行了50万元，濮阳市天昱油脂有限公司、濮阳县史军面粉有限公司没有履行判决确定的义务。濮阳市天昱有限公司及法定代表人李庆先至今未报告财产，也未履行生效判决所确定的义务。2019年1月8日，本院对李庆先进行了拘传，并司法拘留。其认可收到通知，但辩称其只是名誉股东和法定代表人，真正的股东是吕某和武杰。经执行法官调查核实，濮阳市天昱油脂有限公司注册资金5260万元，被告人李庆先占51％的股权，在2018年4月16日的公司年报表显示还在营业中。另查明，2014年以来，天昱公司被多家法院判决、调解承担还款责任数额达数千万元。天昱公司所有的厂房、办公楼、设备、办公设施早在2016年已被郑州二七区法院、石家庄中院、濮阳县法院查封，并于2018年8月22日进入拍卖程序。经网上拍卖流拍。再查明，濮阳县人民法院（2017）豫0928刑初73号刑事判决书证实，天昱公司实际控制人和主要经营者吕某因犯拒不支付劳动报酬罪被该院判刑一年缓刑二年，罚金5万。上述事实有以下证据证实1．被告人李庆先供述：2015年我因拒不执行法院判决，拖欠工人工资，被濮阳市公安局刑拘。我当濮阳市天昱油脂有限公司法定代表人4年左右了，2013年4月28日濮阳市天昱油脂有限公司签订借款担保合同我签名了，2018年12月份左右法院打电话通知我，我才知道借杨某的679.8万元未还，这个厂占地面积150多亩，厂里面的设备价值几千万元，我现在没有钱，想着让法院查封濮阳市天昱油脂有限公司这个厂，拍卖偿还欠款，以上你们法院通知我了，我只是个名誉法定代表人及股东，所以没有来法院。2．被害人杨某陈述：2012年12月份，我朋友吕某向我借款1500万元，说是用于濮阳市天昱油脂有限公司的生产经营，后来归还一部分借款，剩余借款本金为679.8万元及利息没有归还，2013年4月28日吕某和濮阳市天昱油脂有限公司，濮阳县史军面粉公司又跟我签了一份借款担保合同，约定了剩余借款本金为679.8万元，濮阳市天昱油脂有限公司及法人李庆先和濮阳县史军面粉有限公司均签订了担保协议，但是一直都没有还款。2016年3月4日我将吕某和濮阳市天昱油脂有限公司，濮阳县史军面粉有限公司告到商丘市梁园区人民法院，后法院判决吕某偿还我借款本金679.8万元及利息，濮阳市天昱油脂有限公司、濮阳县史军面粉有限公司承担连带责任，现濮阳市天昱油脂有限公司的法人仍然是李庆先。3．证人吕某证言：濮阳市天昱油脂有限公司主要经营食用油，法定代表人李庆先，合伙人有我还有武杰，武杰任董事长，我是经理。李庆先是我们公司董事长武杰的妹夫，负责公司产品的销售，公司按月给李庆先发工资，每月大约3000元左右，是否参与分红我不清楚，由公司董事长武杰决定。李庆先一直履行着公司法定代表人的职务，如公司的合同签订、贷款办理等，都是由李庆先签字办理。公司贷款合同有我签名的，但都是李庆先委托我签的，我每一次签字办理贷款，李庆先、武杰都知道。借李洪谋的钱全部用于我公司经营上了。公司先期注册五千多万，梁园区法院执行期间因当时李庆先、武杰不同意，公司没有进行评估拍卖，我自己做不了主，李庆先是法人，武杰是董事长，他们当家。4．中国农业发展银行2012年12月25日《流动资金借款合同》证实李庆先代表天昱公司签字。报销单、收款收据等证实李庆先参与公司生产经营。5．情况说明证实：2018年10月16日10时执行法官在濮阳市天显油脂有限公司，向被执行人濮阳市天昱油腊有限公司法定代表人李庆先通话，并向李庆先说明案情，并告知其执行通知书及报告财产令已张贴你们公司门ロ，这个事吕某已告诉了你，李庆先并说和吕某协商一下给我们回电话，再给李庆先打电话也不接了，发信息也不回。后经执行法官调查：被执行人濮阳市天昱油脂有限公司注册资金5260万元，法定代表人李庆先占公司51％的股权，2018年4月16日的公司年报表显示还在营业中，公司有厂房，有机器设备，而被执行人濮阳市天昱油脂有限公司至今未报告财产。6．本院执行局执行卷宗复印件一组、无前科证明、户籍证明、抓获经过等，证明本案民事部分的执行情况、被告人身份情况、抓获情况。7．在逃人员登记／撤销表，证实李庆先曾因天昱公司不支付工人工资100万元，涉嫌拒不执行判决、裁定案2015年2月10日刑拘在逃。8．辩护人提供的郑州二七区法院、石家庄中院、濮阳县法院判决书、调解书、执行裁定书、网拍截图等证实2014年以来，天昱公司被多家法院判决、调解承担还款责任数额达数千万元。天昱公司所有的厂房、办公楼、设备、办公设施早在2016年已被郑州二七区法院、石家庄中院、濮阳县法院查封，并于2018年8月22日进入拍卖程序。经网上拍卖流拍。9．辩护人提供的濮阳县人民法院（2017）豫0928刑初73号刑事判决书证实，天昱公司实际控制人和主要经营者吕某因犯拒不支付劳动报酬罪被该院判刑一年缓刑二年，罚金5万。10．辩护人提供的濮阳县供电公司出具的证明证实天昱公司用电户在2014年10月16日销户；濮阳县国税局证明天昱公司因逾期未申报纳税并经查找无下落，于2016年9月1日被认定为非正常户。以上证据经当庭示证、质证，查证属实，确实、充分，足以认定。本院认为，被告人李庆先对人民法院已经发生法律效力的判决有能力执行而拒不执行，情节严重，其行为已构成拒不执行判决罪。公诉机关指控罪名成立。共同犯罪。关于被告人及其辩护人辩称，被告人李庆先不构成拒不执行判决、裁定罪；其不是天昱公司实际控制人；执行法官没有向李庆先送达执行通知书和报告财产令。经查，公诉机关提供的吕某的证言、报销单据、银行借款合同以及辩护人提交的多份民事判决书均能够证实被告人李庆先参与了天昱公司的经营管理。本案执行法官提供的执行经过和调查情况说明证实2018年10月16日10时许在濮阳市天昱油脂有限公司电话告知被告人李庆先执行通知书及报告财产令已贴在公司门口，被告人李庆先电话中称和吕某协商一下给执行法官回电话的事实；被告人李庆先的供述亦证实，我是濮阳市天昱油脂有限公司法定代表人，借款担保合同我签名了，其厂占地面积150多亩，厂里设备值几千万的事实；且经执行法官调查核实，天昱公司注册资金5260万元，被告人李庆先占51％的股权，在2018年4月16日的公司年报表显示还在营业中。并有执行现场公告照片及其他书证在案佐证。即使其系其所称的不是天昱公司实际控制人。其曾因拒不执行判决、裁定案被濮阳市公安机关上网追逃，本院执行法官早在2017年3月23日就将执行通知书和报告财产令张贴在天昱公司大门口，其在2018年10月16日执行法官电话告知后，亦应当到法院说明情况，但其直至被采取拘传措施止数月内仍拒不配合报告财产，其作为天昱公司的法定代表人违反法律赋予的义务，其对危害后果是明知的。其行为符合拒不执行判决罪的构成要件，被告人及辩护人该辩解、辩护意见本院不予采信。为了维护国家正常的司法管理秩序，树立人民法院判决的权威性，打击刑事犯罪。根据被告人李庆先犯罪的事实，性质，情节及社会危害程度。经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第二十五条第一款之规定，判决如下：被告人李庆先犯拒不执行判决罪，判处有期徒一年六个月。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年1月8日起至2020年7月7日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省商丘市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本五份。审判长  卢新言审判员  李 冰审判员  李建友二〇二〇年六月二十五日法官助理蔡锦恒书记员曹冉