四川省达州市中级人民法院 民 事 判 决 书 (2020)川17民终396号 上诉人（原审原告）：万源市方欣实业有限责任公司。 住所地：四川省达州市万源市太平镇金缔花园一幢三楼2号。 统一社会信用代码：91511781MA62E6PM1L。 法定代表人：陈明鑫，总经理。 委托诉讼代理人：李威，四川虹信律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：四川宣汉农村商业银行股份有限公司。 住所地：四川省宣汉县东乡镇解放街中路528号。 统一社会信用代码：915117009103781251。 法定代表人：何伯露，公司董事长。 委托诉讼代理人（特别授权）：谯舟，公司员工。 委托诉讼代理人：刘传礼，四川上尚律师事务所律师。 被上诉人（原审被告）：四川鼎源农业开发有限公司。 住所地：四川省万源市太平镇万白路1号四楼。 统一社会信用代码：91511700682368346J。 法定代表人：张立仁，公司董事长。 被上诉人（原审第三人）：赵兴见，住四川省万源市白沙镇。 被上诉人（原审第三人）：高兴怀，住四川省万源市石窝乡。 被上诉人（原审第三人）：张立仁，住四川省万源市太平镇。 被上诉人（原审第三人）：张展，住四川省万源市太平镇。 上诉人万源市方欣实业有限责任公司（以下简称方欣公司）因与被上诉人四川宣汉农村商业银行股份有限公司（以下简称宣汉农商行）、四川鼎源农业开发有限公司（以下简称鼎源公司）、赵兴见、高兴怀、张立仁、张展案外人执行异议之诉一案，不服四川省宣汉县人民法院（2019）川1722民初2654号民事判决，向本院提起上诉。本院受理后依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。 方欣公司上诉请求：撤销原判，改判支持上诉人的一审诉讼请求。事实和理由：（2017）川1787民初1719号民事调解书导致上诉人成为案涉股权的所有人，宣汉农商行不是案涉股权的质权人，不能享有优先受偿权，上诉人享有排除对案涉股权的执行权。 宣汉农商行答辩称，万源市法院（2017）川1781民初1719号民事调解书未将案涉股权确权给上诉人，案涉股权现仍归鼎源公司所有，宣汉法院（2017）川1722民初2920号民事调解书确认了宣汉县农商行对案涉股权享有物权，并享有优先受偿权，不能排除对该股权的执行，请求驳回万源方欣公司的上诉请求，维持原判。 鼎源公司、张立仁答辩称，万源法院的调解书是因为方欣公司害怕张展的财产被查封达成的，2016年12月9日日的转股协议和承诺书内容才是我们的真实意思，万源方欣公司说帮我们支付了600万元，我们不知情，如果万源方欣公司履行完了转股协议和承诺书肯定会向我们主张过户，但他们没有主张过。 赵兴见、高兴怀答辩称，方欣公司代付鼎源公司在中融国际信托有限公司的资金利息，应是万源方欣公司应承担的部分，不是代付，其他意见同意鼎源公司。 方欣公司向一审法院起诉请求：1.依法确认被告四川鼎源公司在四川万源农村商业银行股份有限公司持有的442万元股金以及分红所有权归原告万源方欣公司所有；2.请求停止对上述股金以及分红的强制执行；3.本案诉讼费由二被告承担。 一审法院查明的事实：2016年6月2日，被告鼎源公司召开股东大会形成决议：1.同意公司2016年6月在宣汉农商行申请贷款309万元；2.同意继续以公司在万源市农村信用社442万元股权为该笔贷款提供质押；3.同意公司以经营利润归还贷款，在借款未还清前不进行利润分配。2016年9月22日，原万源市农村信用社理事会作出《关于同意股权质押借款的决议》，载明：同意四川鼎源公司用在该信用社股权442万元及派生红利在宣汉农商行作贷款质押，质押贷款金额不超过309万元。在该笔贷款本息未还清前，该信用社不予办理股权的转让、继承或赠予手续。 2016年9月26日，鼎源公司（甲方）与宣汉农商行（乙方）签订了《流动资金借款合同》，约定：甲方向乙方借款309万元，借款期限为12个月，固定月利率7.9512‰，担保方式为质押。同日，四川鼎源公司（甲方）与宣汉农商行（乙方）签订了《股权质押合同》，约定甲方以其在原万源市农村信用社的入股资金442万元（包括：1.股权账号：88170060012657012，金额242万元；2.股权账号：88170060012658695，金额50万元；3.股权账号：88170060012658989，金额150万元）以及孳息设定质押，为甲方在乙方处的借款本息等费用提供质押担保。与此同时，原万源市农村信用社营业部根据宣汉农商行金融部的要求，对上述股权账户及派生红利进行了冻结止付。后鼎源公司将上述股权凭证交与宣汉农商行占有。 2016年12月29日，鼎源公司（甲方）与万源方欣公司（乙方）签订了《股权转让协议》，约定：甲方自愿将在万源市农村信用社出资人民币442万元的股权全部转让给乙方，转让价格为人民币618万元，付款方式包括乙方承接甲方在宣汉农商行贷款309万元的本金及利息。2017年8月31日，方欣公司向鼎源公司出具了《承诺书》，载明：2016年12月30日，方欣公司实际只支付了鼎源公司应当承担在中融国际信托有限公司的资金利息3224356.49元，方欣公司还应承担鼎源公司在宣汉农商行贷款309万元的本金和利息。 2017年10月23日，宣汉县法院受理了宣汉农商行与鼎源公司以及赵兴见、高兴怀、张立仁、张展金融借款合同纠纷一案。同年11月22日，经组织调解，双方自愿达成如下协议：一、鼎源公司在2018年1月31日之前返还宣汉农商行借款本金309万元并支付资金利息；二、赵兴见、高兴怀、张立仁、张展对上述债务承担连带担保责任；三、宣汉农商行对鼎源公司在万源市农村信用社持有的442万元股金及相应分红享有优先受偿权。2018年7月18日，宣汉农商行向申请强制执行。同年9月21日，宣汉县作出（2018）川1722执514号执行裁定，对鼎源公司在原万源市农村信用社持有的442万元股金（股权账号：88170060012657012，金额242万元；股权账号：88170060012658695，金额50万元；股权账号：88170060012658989，金额150万元）及应分得的红利予以了冻结，冻结期限为一年。后方欣公司不服该裁定，以上述股金及分红系该公司合法财产为由，于2019年7月1提出书面异议。2019年7月15日宣汉县法院作出（2019）川1722执异31号执行裁定，驳回了方欣公司的异议请求。方欣公司不服该执行裁定，提起案外人执行异议之诉，并提出前述诉讼请求。 同时查明，2017年9月1日，万源市人民法院受理了方欣公司与鼎源公司股权转让纠纷一案，经该院组织调解，双方当事人自愿达成如下协议：鼎源公司于2017年9月15日前将其持有的万源市农村信用社442万元的股权协助变更登记至方欣公司名下。 2017年9月5日，经中国银监会四川监管局批复同意，成立四川万源农村商业银行股份有限公司，万源市农村信用社自行终止，其债权债务转为四川万源农村商业银行股份有限公司的债权债务。 一审法院认为，2016年12月29日，鼎源公司与方欣公司签订的《股权转让协议》明确约定，鼎源公司将其在万源市农村信用社的股权转让给万源方欣公司，方欣公司支付转让款的方式包括承接鼎源公司在宣汉农商行贷款309万元的本金及利息，即签订上述协议时，方欣公司已明知鼎源公司在宣汉农商行处有借款未归还。2017年8月31日，方欣公司向鼎源公司出具了《承诺书》，从该《承诺书》的内容看，方欣公司虽承诺代鼎源公司偿还在宣汉农商行的借款本息，但并未践行承诺。综上，上述《股权转让协议》签订后，方欣公司并未按照协议约定完全履行合同义务。 2017年9月1日，万源市人民法院受理方欣公司与鼎源公司股权转让纠纷一案后，经法院组织调解，双方虽达成鼎源公司于2017年9月15日前将所持股权协助变更登记至方欣公司名下的协议，但事后双方并未办理股权变更手续，换言之，截至目前案涉股金442万元仍登记在鼎源公司名下，该公司依法享有对上述股金以及派生红利的所有权。2018年7月18日，宣汉县法院受理宣汉农商行申请执行与鼎源公司以及赵兴见、高兴怀、张立仁、张展金融借款合同后，对上述股金及派生红利采取冻结措施并无不当。2019年7月15日，宣汉县法院作出（2019）川1722执异31号执行裁定，以案涉股金的持有人系鼎源公司为由，裁定驳回方欣公司的异议请求，其认定事实清楚、适用法律正确，方欣公司不享有足以排除强制执行的民事权益，其诉讼请求没有事实依据，依法应予驳回。 本案审理中，鼎源公司以及第三人张展经本院合法传唤未到庭参加诉讼，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条“被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决”之规定，本案依法缺席判决。 综上，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条、《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十二条第一款第二项以及《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决：驳回原告万源市方欣实业有限责任公司的诉讼请求。案件受理费42160元，由原告万源市方欣实业有限责任公司负担。 二审中，当事人没有提交新的证据，本院认定的事实与一审查明的一致。 本院认为，被上诉人鼎源公司与被上诉人宣汉农商行于2016年9月26日签订《流动资金借款合同》和《股权质押合同》后，鼎源公司将该股权证交由宣汉农商行留置占有，作为鼎源公司借款的质押担保。2016年12月29日，上诉人方欣公司与被上诉人鼎源公司签订《股权转让协议》明确约定，鼎源公司将其在万源市农村信用社的股权转让给方欣公司，方欣公司支付转让款的方式包括承接鼎源公司在宣汉农商行贷款309万元的本金及利息，后上诉人方欣公司没有按约定向被上诉人宣汉农商行支付鼎源公司的借款本息。2017年9月13日万源市人民法院（2017）川1781民初字第1719号民事调解书对上诉人方欣公司与被上诉人鼎源公司自行达成的由鼎源公司于2017年9月15日前将所持股权协助变更登记至方欣公司名下的协议予以了确认。该民事调解书已发生法律效力。2017年11月22日宣汉县法院（2017）川1722民初2920号民事调解书载明：一、四川鼎源公司在2018年1月31日之前返还宣汉农商行借款本金309万元并支付资金利息；二、赵兴见、高兴怀、张立仁、张展对上述债务承担连带担保责任；三、宣汉农商行对四川鼎源公司在万源市农村信用社持有的442万元股金及相应分红享有优先受偿权。该民事调解书已发生法律效力。由于上诉人方欣公司没有按约定向宣汉农商行支付鼎源公司的借款本息，鼎源公司和方欣公司未到相关职能部门将案涉股权变更登记在上诉人方欣公司名下，案涉股权依法仍应属被上诉人鼎源公司享有，上诉人方欣公司对案涉股权不享有实体权益。上诉人方欣公司对被上诉人宣汉农商行根据已产生法律效力司法文书申请执行被上诉人鼎源公司的案涉股权，不享有足以排除强制执行的民事权益。万源方欣公司上诉提出的理由和观点，不予支持。 综上所述，方欣公司的上诉请求不能成立。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十一条第一款第一项的规定，判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费42160元，由万源市方欣实业有限责任公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  侯必明 审判员  胡光俊 审判员  程 瑜 二〇二〇年六月二十九日 书记员  向 琪