福建省福清市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0181刑初147号 公诉机关福清市人民检察院。 被告人何世宗，曾用名何连宗，男，1984年10月7日出生，汉族，初中文化程度，务工，住广西壮族自治区灵山县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月20日被抓获并于2019年9月21日至2019年9月24日临时羁押于深圳市南山区看守所，2019年9月25日被福清市公安局刑事拘留，2019年10月26日由福清市公安局执行逮捕。现羁押于福清市看守所。 辩护人陈纪豹，福建宽达（福清）律师事务所律师。 辩护人薛佳欣，福建宽达（福清）律师事务所实习律师。 福清市人民检察院以融检三部刑诉〔2020〕4号起诉书指控被告人何世宗犯非法吸收公众存款罪,于2020年2月7日向本院提起公诉，建议适用认罪认罚从宽制度。本院受理后，依法组成合议庭，适用认罪认罚从宽制度，公开开庭审理了本案。福清市人民检察院指派检察员陈琳出庭支持公诉，被告人何世宗及其辩护人陈纪豹到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 福清市人民检察院指控： 2014年6月4日，同案人许卫红（另案处理）注册成立北京盛唐浩天华宇投资有限公司福清分公司（以下简称北京盛唐福清分公司），租用福清市玉屏街道天河大酒店11楼作为办公场所，以投资青海北极牦牛生物科技有限公司的产品为名，从事非法集资活动。同案人许卫红先后聘用同案人刘某、郭某、李某4、钱某（均已起诉）等人担任北京盛唐福清分公司经理，负责管理福清分公司全部事宜，并安排多名员工在福清市玉屏街道街心公园、江滨公园等处发放宣传材料，在福清市瑞鑫大酒店、金鹰大酒店、卓越大酒店等处搭建宣传平台，在福清市，以社会上的老年人为主要对象，宣称该公司投资青海北极牦牛生物科技有限公司的产品，以年息14%-25.5%为诱饵，拉拢老年人至北京盛唐福清分公司签署《股权认购协议》、《债权转让协议书》以出借资金，所借款项大部分转移至同案人许卫红等人账户。至2018年9月20日，同案人许卫红通过上述方式共计向37名被害人吸收资金人民币1845.9595万元（币种，下同），返还本息约149.2561万元，造成损失约1696.7034万元。2014年年底起，被告人何世宗协助同案人许卫红管理北京盛唐福清分公司，明知北京盛唐福清分公司未经批准向客户吸收资金，仍在同案人许卫红的安排下，参与招聘北京盛唐福清分公司员工、向北京盛唐福清分公司人员转账公司开销等费用、向业务员授课，并在福清石竹山庄酒店等处为客户讲课，宣传青海牦牛肉、牦牛火锅等事宜，吸引客户投资。2015年2月1日至2016年5月31日期间，被告人何世宗协助同案人许卫红向被害人高某、陈某、林某1、徐某、李某1、陈华财等吸收资金人民币869万元。 2019年9月20日，被告人何世宗在准备去投案的途中，在深圳市南山区南山大道中兴之家宾馆大厅被深圳市公安局沙河派出所民警抓获，并临时羁押于深圳市南山区看守所，到案后如实供述上述犯罪事实。 针对上述指控，公诉机关向法庭提供了相应的证据，通过举证、质证，公诉机关认为，被告人何世宗伙同他人未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员吸收资金，参与吸收资金人民币869万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人何世宗在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，依照《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当减轻处罚。被告人何世宗犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以减轻处罚。被告人何世宗自愿认罪认罚，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议对被告人何世宗判处一年以上二年以下有期徒刑，并处罚金。 被告人何世宗对起诉书指控的犯罪事实和罪名均无异议，认罪认罚。 辩护人陈纪豹辩护称，被告人何世宗系初犯、从犯，认罪态度好，系主动投案自首，并如实交代其犯罪事实，认罪认罚，主观恶性小，犯罪后有悔罪表现，综上所述，请法庭在量刑时能充分予以考虑，对被告人何世宗予以从轻、减轻处罚，并宣告缓刑或予以免除处罚。 经审理查明: 2014年6月4日，同案人许卫红（另案处理）注册成立北京盛唐浩天华宇投资有限公司福清分公司（以下简称北京盛唐福清分公司），租用福清市玉屏街道天河大酒店11楼作为办公场所，以投资青海北极牦牛生物科技有限公司的产品为名，从事非法集资活动。同案人许卫红先后聘用同案人刘某、郭某、李某4、钱某（均已起诉）等人担任北京盛唐福清分公司经理，负责管理福清分公司全部事宜，并安排多名员工在福清市玉屏街道街心公园、江滨公园等处发放宣传材料，在福清市瑞鑫大酒店、金鹰大酒店、卓越大酒店等处搭建宣传平台，在福清市，以社会上的老年人为主要对象，宣称该公司投资青海北极牦牛生物科技有限公司的产品，以年息14%-25.5%为诱饵，拉拢老年人至该公司签署《内部股权认购协议》、《项目债权转让之服务协议》以出借资金，所借款项大部分转移至同案人许卫红等人账户。至2018年9月20日，同案人许卫红通过上述方式共计向40名集资参与人吸收资金人民币1845.9595万元（币种，下同），返还本息约149.2561万元，造成损失约1696.7034万元。2014年年底起，被告人何世宗协助同案人许卫红管理北京盛唐福清分公司，明知北京盛唐福清分公司未经批准向客户吸收资金，仍在同案人许卫红的安排下，参与招聘北京盛唐福清分公司员工、向北京盛唐福清分公司人员转账公司开销等费用、向业务员授课，并在福清石竹山庄酒店等处为客户讲课，宣传青海牦牛肉、牦牛火锅等事宜，吸引客户投资。2015年2月1日至2016年5月31日期间，被告人何世宗协助同案人许卫红向被害人高某、陈某、林某1、徐某、李某1、陈华财等吸收资金人民币869万元，造成经济损失112.8306万元。 2019年9月20日，被告人何世宗在准备去投案的途中，在深圳市南山区南山大道中兴之家宾馆大厅被深圳市公安局沙河派出所民警抓获，并临时羁押于深圳市南山区看守所，到案后如实供述上述犯罪事实。 上述事实,被告人何世宗在开庭审理过程中没有异议,并有公诉机关提供并经法庭质证的户籍信息、到案经过证明、情况说明、违法犯罪经历查询记录、营业执照、内资企业登记基本情况表、扣押物品清单、利息明细名单、自述材料、内部股权认购协议、项目债权转让之服务协议、收据、银行开户信息、银行账户流水明细、审计报告、辨认笔录、证人林某1、林某2、林某3、郑某、林某4、何某、高某、陈某、林某5、施某、林某6、林某7、李某2、冯某、李某3的证言、同案人许卫红、李某4、钱某、李某5、刘某、郭某的供述、被告人何世宗的供述等证据予以证实,足以认定。 本院认为,被告人何世宗伙同他人未经有关部门批准，通过口头宣传介绍的方式，承诺还本付息，向社会不特定人员吸收资金，参与吸收资金人民币869万元，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人何世宗在共同犯罪中起辅助作用，系从犯；犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首；且认罪认罚，依法予以减轻处罚。根据被告人何世宗的犯罪性质、情节等，不宜对其适用缓刑或免除刑罚，辩护人关于对被告人何世宗宣告缓刑或免除处罚的辩护意见，本院不予采纳。公诉机关提出的量刑建议适当，依法予以采纳。被告人何世宗因本案被先行羁押五日依法予以折抵刑期。根据被告人的犯罪事实、犯罪的性质、情节以及对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（八）、（十一）项、第三条第二款第（一）、（三）项的规定,判决如下： 一、被告人何世宗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年九个月，并处罚金人民币八万元。 （刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即被告人何世宗的刑期自2019年9月25日起至2021年6月19日止。罚金限于本判决发生法律效力之日起一个月内缴纳。） 二、责令被告人何世宗与同案人共同退赔集资参与人高某、陈某、林某1、徐某、李某1、陈华财等人经济损失人民币756.1694万元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福建省福州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王晓莹 人民陪审员  陈 琳 人民陪审员  林美雄 二〇二〇年六月十日 书 记 员  陈 铭                            附表：参与吸收及损失数额                               序号                       集资参与人                       吸收金额（万元）                       损失金额（万元）                               1                       林祖惠                       30                       20                               2                       徐敬端                       21                       8                               3                       李登峰、宋美                       8                       8                               4                       陈华财                       5                       4.2                               5                       陈子传                       362                       358                               6                       高圣福                       443                       357.9694                               共计                                             869                       756.1694                附法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”： （一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金； （二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传； （三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报； （四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。 第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚： （一）不具有房产销售的真实内容或者不以房产销售为主要目的，以返本销售、售后包租、约定回购、销售房产份额等方式非法吸收资金的； （二）以转让林权并代为管护等方式非法吸收资金的； （三）以代种植（养殖）、租种植（养殖）、联合种植（养殖）等方式非法吸收资金的； （四）不具有销售商品、提供服务的真实内容或者不以销售商品、提供服务为主要目的，以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的； （五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的； （六）不具有募集基金的真实内容，以假借境外基金、发售虚构基金等方式非法吸收资金的； （七）不具有销售保险的真实内容，以假冒保险公司、伪造保险单据等方式非法吸收资金的； （八）以投资入股的方式非法吸收资金的； （九）以委托理财的方式非法吸收资金的； （十）利用民间“会”、“社”等组织非法吸收资金的； （十一）其他非法吸收资金的行为。 第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。 非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。