北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2019)京0105刑初3292号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人彭传宝，男，1985年9月25日出生，公民身份号码×××，满族，大学专科文化，案发前系万达财富信用评估集团有限公司团队经理，户籍所在地北京市怀柔区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年5月15日被羁押，次日被刑事拘留，同年6月21日被逮捕；现羁押在北京市朝阳区看守所。辩护人孙贵永，北京贵通律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉（2019）3259号起诉书指控被告人彭传宝犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员王栋出庭支持公诉，被告人彭传宝及其辩护人孙贵永到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：被告人彭传宝伙同崔某、高某（起诉）等人，于2013年6月至2018年9月期间，在北京市朝阳区×××层万达财富（北京）基金投资管理有限公司等地，以投资央视《绝不掉队》影视项目等可返本付息为由，向社会公开宣传，非法吸收投资人资金1亿余元。其中，被告人彭传宝任公司团队经理，其团队非法吸收投资人资金3100余万元，个人非法吸收投资人资金348万元。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人彭传宝非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法判处。被告人彭传宝对公诉机关起诉书指控的主要事实和罪名不持异议，当庭表示认罪。其辩护人的辩护意见为：1、本案系单位犯罪；2、彭传宝系从犯;3、彭传宝认罪认罚且积极退赔投资人经济损失；4、彭传宝系初犯。综上，建议法庭对被告人彭传宝从轻处罚并适用缓刑。经审理查明：2013年至2018年,被告人彭传宝伙同崔某（另案处理）等人，在北京市朝阳区等地，以万达财富信用评估集团有限公司、万达财富基金投资管理（北京）有限公司、万达财富（北京）新媒体文化传播股份有限公司等名义，以投资影视项目、转让股权等可获高额返利为由，向社会公开宣传，承诺定期还本付息，向社会公众募集资金。其中被告人彭传宝参与非法吸收报案投资人资金人民币2800余万元，造成报案投资人经济损失人民币2400余万元。后被告人彭传宝被公安机关抓获归案。另，本院审理期间，被告人彭传宝的家属代为退缴人民币10万元在案。上述事实，有下列证据予以证明：1．证人崔某的证言证明：2014年3月，我到万达财富信用评估公司工作，现为该公司副总裁。万达财富信用评估公司董事长李某，负责公司全部日常事务，副总裁是我、刘某和张某1。公司有四个总监，分别为赵某、周某、江某和金某。公司的项目包括张家口的绿色能源建材项目、央视绝不掉队项目，攻坚之战项目，这些都是李某拉来的，剩下我就不知道了。我主要负责给客户返息，核对业务员业绩和发放提成，不同的理财产品提成方法不同，业务员提成最高为24%，最低为10%，我把提成款打给公司总监，总监再决定他和业务员的分成。公司的理财产品分半年期和一年期，半年期年化收益为18%。客户在我们公司投资的有200至300人，投资总额2亿多元。业务员以推介会和打电话的形式进行销售，客户决定投资后，业务员就拿着POS机上门找客户签约，然后业务员将合同交给我保存。2．投资人的证言、报案材料、回购承诺函、投资合同、股权转让协议书、收款确认书、刷卡凭证、银行交易明细等材料及辨认笔录证明：2013年至2018年,被告人彭传宝伙同崔某等人，在北京市朝阳区等地，以万达财富信用评估集团有限公司、万达财富基金投资管理（北京）有限公司、万达财富（北京）新媒体文化传播股份有限公司等名义，以投资影视项目、转让股权等可获高额返利为由，向社会公开宣传，承诺定期还本付息，向社会公众募集资金的情况及给投资人造成损失的情况。其中部分投资人辨认出了被告人彭传宝。3．招商合作协议、补充协议，中央电视台社会与法频道提供的证明材料证明：央视社会与法频道负责《绝不掉队》节目的策划、内容、编排、播出等事宜。万达财富（北京）新媒体文化传播股份有限公司按每集120万元的标准（暂定10集）独家投资制作经费，作为回报，该公司与央视社会与法频道广告代理公司对节目播出期间的广告时间段、节目冠名等广告资源进行共同开发。4．工商信息材料证明：（1）万达财富基金投资管理（北京）有限公司成立于2013年1月，法定代表人为李某，股东为李某、崔某；（2）万达财富信用评估集团有限公司成立于2013年12月，法定代表人为李某，股东为万达财富基金投资管理（北京）有限公司、李某、彭传宝等27个单位和个人；（3）万达财富（北京）新媒体文化传播股份有限公司成立于2015年10月，法定代表人为李某，股东为李某、万达财富信用评估集团有限公司。5．汇款凭证，证明本院审理期间，被告人彭传宝的家属代为退缴人民币10万元在案。6．到案经过，证明2019年5月15日，被告人彭传宝被公安机关抓获归案。7．被告人彭传宝的供述证明：2013年6月，我到万达财富信用评估集团公司工作，开始是业务员，2015年左右成为团队经理，一直到2018年9月离职。万达财富信用评估集团有限公司、万达财富基金投资管理（北京）有限公司、万达财富（北京）新媒体文化传播股份有限公司这三家公司的员工基本上都相同。公司总部在朝阳区×××层，我在双井乐成×××办公。公司实际负责人为李某，常务副总崔某，我们双井这边最高级别负责人为总监赵某，下面是团队经理。我所在团队的业务员有韦某、董某、张某2、张某3、陈某，其他人记不住了。公司从社会上融资，再拿客户的钱去投资项目，公司有三个月项目，分别为：张家口的绿色能源建材项目、央视绝不掉队项目、血战湘江电影项目，这些项目我不清楚真假，每个项目都有不同的合同。公司通过电销、座谈会和转介绍的方式找客户。我在公司开始工资为3500元，当团队经理后每月6000元，另外我个人做的业务拿客户投资额的4%作为提成，团队做的业务我拿0．5%至1%的提成，我一共挣了30多万元。8．身份材料，证明被告人彭传宝的身份情况。上述证据材料，经庭审举证、质证，均予以核实，对于证据中相互印证的部分能够作为定案的依据，本院予以确认。本院认为，被告人彭传宝伙同他人未经有关部门批准，通过打电话、业务员推介等形式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币方式还本付息，采用投资项目、股权转让等形式非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了刑律，已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人彭传宝犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。关于被告人彭传宝的犯罪数额，本院按照其在万达财富信用评估集团有限公司任职期间所发展投资人的投资数额及其所在团队所发展投资人的投资数额予以认定。辩护人关于本案系单位犯罪的辩护意见，经查，被告人彭传宝所在公司设立后，以实施非法集资犯罪为主要活动，根据相关司法解释的规定，不应以单位犯罪论处。被告人彭传宝辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。被告人彭传宝在共同犯罪中起次要作用，系从犯，另鉴于被告人彭传宝归案后能如实供述主要犯罪事实并当庭愿意接受处罚，且已退缴部分违法所得，故本院对其所犯罪行依法予以从轻处罚。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳，但辩护人关于对被告人彭传宝适用缓刑的辩护意见，本院认为，被告人彭传宝涉案金额巨大，且尚未退缴全部违法所得，不符合犯罪情节较轻可以宣告缓刑的条件，故辩护人上述辩护意见，本院亦不予采纳。继续追缴被告人违法所得用于退赔投资人经济损失。综上，本院根据被告人彭传宝的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会的危害程度以及在共同犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人彭传宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年八个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月15日起至2023年1月14日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、继续追缴被告人彭传宝违法所得，用于退赔投资人经济损失。（投资人名单另附）三、在案之人民币十万元，用于执行本判决第二项。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 宋 磊审判员 孙高鹏审判员 商登煜二〇二〇年六月二十九日书记员 邢 娜