河北省保定市清苑区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0608刑初22号 公诉机关河北省保定市清苑区人民检察院。 被告人孙向臣，男，1970年8月10日出生于河北省邯郸市成安县，汉族，初中文化，农民，户籍所在地为河北省邯郸市成安县，现住河北省保定市竞秀区。因本案于2019年9月17日被保定市公安局竞秀区分局巡特警大队民警抓获并被保定市清苑区公安局拘留，2019年10月24日经保定市清苑区人民检察院批准逮捕，2019年10月25日由保定市清苑区公安局执行逮捕，现羁押于保定市看守所。 辩护人李增良，河北宇昊律师事务所律师。 河北省保定市清苑区人民检察院以保清检刑检刑诉〔2020〕11号起诉书指控被告人孙向臣犯集资诈骗罪，于2020年1月9日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。河北省保定市清苑区人民检察院指派检察员相金彪出庭支持公诉，被告人孙向臣及其辩护人李增良到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年7月份，被告人孙向臣和河北省邯郸市邯山区人**（批拘外逃）采取欺骗手段，在清苑县工商行政管理局注册成立了以河北省保定市人刘某2为法人代表的清苑县华盈玉米小麦专业合作社（以下简称华盈合作社）。华盈合作社成立之后，被告人孙向臣违反金融管理法规的规定，采取发展农村代办员，并允诺入股户以现金方式入股华盈合作社后，给予代办员一定比例提成的手段，发展了张某1、王某1、刘某1等人（均已判刑）作为华盈合作社的代办员。被告人孙向臣超出营业执照许可的范围，以入股户入股金额的4.5%固定年分红率的形式，通过代办员吸收广大入股户以现金方式入股，被告人孙向臣非法集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使5471460元集资款不能返还。 公诉机关认为，被告人孙向臣以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，造成5471460元人民币的集资款不能返还，数额特别巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百九十二条之规定，应当以集资诈骗罪追究其刑事责任。公诉机关提供了相应证据，请求依法判处。 被告人孙向臣对公诉机关指控其成立华盈合作社，发展代办员，吸收入股户以现金方式入股的事实无异议，认为构成非法吸收公众存款罪。其辩护人提出以下辩护意见：1、对被告人孙向臣应认定为非法吸收公众存款罪；2、被告人孙向臣构成自首；3、被告人孙向臣揭发他人犯罪事实，属重大立功。 经审理查明，2013年7月份，被告人孙向臣和河北省邯郸市邯山区人**（批拘外逃）采取欺骗手段，在清苑县工商行政管理局注册成立了以河北省保定市人刘某2为法人代表的清苑县华盈玉米小麦专业合作社（以下简称华盈合作社）。华盈合作社成立之后，被告人孙向臣违反金融管理法规的规定，采取发展农村代办员，并允诺入股户以现金方式入股华盈合作社后，给予代办员一定比例提成的手段，发展了张某1、王某1、刘某1等人（均已判刑）作为华盈合作社的代办员。被告人孙向臣超出营业执照许可的范围，以入股户入股金额的4.5%固定年分红率的形式，通过代办员吸收广大入股户以现金方式入股，被告人孙向臣非法集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使5471460元集资款不能返还。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审举证、质证的下列证据证实： 1、被告人孙向臣的供述及辨认情况：2013年2月份，在成安县过年的时候，我和刘顺增、**商量要开一个合作社，后来叫的封建海，封建海又叫来康万明，我们口头约定我、**、刘顺增、封建海为四个股份，康万明跟着封建海，他俩算一个股份。我们先期跑市场，购置办公用品等共花费20万元，由四个股份均摊。合作社成立后，我和**、康万明在清苑县盯着，我和**找代办员联系业务，康万明当司机，刘顺增和封建海就回邯郸了，过一段时间他俩过来了解情况、查账，还负责吸收的钱如何赚取效益等。 清苑县华盈玉米小麦专业合作社于2013年8月18日成立，法人是刘某2（用了他的身份证，没参与经营），在租的地方办公，以入股分红的名义，找当地的代办员去吸收农民的存款，代办员有韩某、王某1、王义祥等人，大概吸收了500万存款，我们五个人都掌握着一部分存款，我拿了20多万用于日常家庭开支了，**拿了90万左右从邯郸市买房了，封建海拿钱向外放高利贷，刘顺增拿了130万左右，康万明拿10万左右，他俩不知怎么花的。2014年5、6月份的时候，有存款的老百姓支款没法运转，我催要刘顺增和封建海他们借用的钱，他们说在外面投着要不回来，后来实在周转不动了，我们就关门都走了。 经被告人孙向臣辨认出刘顺增、**、封建海、康万明为华盈合作社的实际经营人。 2、证人胡某1的证言、接受证据材料清单、借款单、现金支出凭证、电话录音光盘，证实胡某1系被告人孙向臣之妻，在家里找到开合作社时的借据、现金支出凭证及拷贝孙向臣的电话录音，提交保定市清苑区公安局。 借款单为**十一张，金额92.6万元；封建海四张，金额150万元；刘顺增五张，金额100万元；康万明三张，金额8万元，借款时间在2013年10月至2014年7月之间。 现金支出凭证显示：时间2014年8月11日，金额18万元，因丢失现金已报案，社里承担，四股份已同意，经手人有孙向臣、**、封建海签名。 3、证人贾某的证言及辨认情况，证实其在华盈合作社打印票据，不接触钱，孙向臣告诉打印票据的金额，华盈合作社中孙向臣和**是业务经理，还有一个封经理，具体干什么不清楚，到合作社就直接找孙向臣或**，隔一段时间就会来，姓康的平时在合作社二楼看电脑，偶尔拉着孙向臣出去，还给孙向臣和**做饭。 经贾某辨认出封建海。 4、证人张某1、王某1、刘某1、韩某、胡某2、于某、马某、史某、王某2、张某2的证言及相应辨认情况，证实华盈合作社孙向臣、**找其做代办员，承诺给予一定的提成，其向群众宣传时说利息高，能随时支取，为华盈合作社吸收公众存款，将钱款交给孙向臣和**。 经张某1、马某辨认出孙向臣、**；经韩某辨认出**。 5、证人刘某2、赵某1、赵某2、赵某3、赵某4的证言，证实五人未成立华盈合作社，未出资，未参与实际经营。 6、证人李某的证言，证实华盈合作社的孙向臣找其当代办员，其没有拉过存款，告诉了赵某5华盈合作社的地方，赵某5自己去存的。 7、证人赵某5的证言、农民专业合作社固定股金单，证实其于2014年将三万元给李某，李某存到了华盈合作社，想取钱时不能兑付，就报警了。股金单二张显示合作社名称为清苑县华盈玉米小麦专业合作社，加盖印章。 8、华盈合作社相应工商注册材料，证实华盈合作社法定代表人为刘某2，成员另有赵某1、赵某2、赵某3、赵某4，五人均有出资，企业住所为保定市清苑县，成立日期2013年7月12日，经营范围为销售本社社员种植的小麦、玉米；对本社社员进行技术指导服务；向本社成员提供相关经济技术信息服务。 9、保定信达会计师事务所审计报告及补充说明，证实经审计，华盈合作社通过张某1、韩某、王义祥等十二名代办员非法吸收资金共计6034160元，合作社兑付562700元，未兑付金额为5471460元。 10、抓获经过，证实2019年9月17日，保定市公安局竞秀区分局巡警特警大队民警在保定市韩西小区将孙向臣抓获。 11、在逃人员登记表、保定市清苑区公安局说明，证实保定市清苑区公安局于2015年1月16日将**上网追逃；经依法传唤刘顺增、封建海、康万明，三人均未到案接受讯问。 12、成安县公安局长巷派出所关于孙向臣现实表现证明、户籍证明信，证实孙向臣基本身份信息，无犯罪前科。 13、本院刑事判决书，证实张某1、王某1、刘某1作为华盈合作社代办员吸收公众存款，以非法吸收公众存款罪判决。 本院认为，被告人孙向臣以非法占有为目的，使用诈骗的方法非法集资，造成5471460元人民币的集资款不能返还，数额特别巨大，其行为已构成非法集资罪。公诉机关指控被告人孙向臣的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，应当依法追究其刑事责任。本案中，被告人孙向臣伙同他人成立华盈合作社，超越经营范围，违反国家金融管理法律规定，通过发展代办员，以高回报率为诱饵，向社会公众吸收资金，集资后用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使5471460元集资款不能返还，其行为符合集资诈骗罪的构成要件，对被告人孙向臣及其辩护人提出应当认定为非法吸收公众存款罪的意见，本院不予采纳。被告人孙向臣系2019年9月17日被保定市公安局竞秀区分局巡警特警大队民警在保定市韩西小区抓获归案，不属于自动投案，对辩护人提出被告人孙向臣构成自首的意见，本院不予采纳。综合本案证据，被告人孙向臣不存在揭发他人犯罪行为，查证属实，或者提供重要线索，从而得以侦破其他案件的情况，对辩护人提出被告人孙向臣构成重大立功的辩护意见，本院不予采纳。被告人孙向臣到案后如实供述其成立华盈合作社，发展代办员，吸收入股户以现金方式入股及筹集资金规模与生产经营活动明显不成比例的事实，开庭审理过程中亦无异议，属于如实供述主要犯罪事实，可以从轻处罚。被告人孙向臣因实施集资诈骗行为的违法所得，应当退赔集资参与人。综合考虑被告人孙向臣的犯罪性质、情节和社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第六十七条第三款、第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第四条第二款第（一）项、第五条第一款、第三款的规定，判决如下： 一、被告人孙向臣犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币二十六万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月17日起至2032年9月16日止。罚金于判决生效的第二日起十五日内缴纳。) 二、责令被告人孙向臣于判决生效的第二日起十五日内退赔集资参与人人民币5471460元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省保定市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  王亮晶 审 判 员  张江洲 人民陪审员  李廷懋 二〇二〇年六月二十八日 书 记 员  刘颖丽