上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1370号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人王某某(曾用名王寅虎),男，1986年1月11日生，汉族，户籍地湖南省益阳市。辩护人俞钧，上海市嘉诚律师事务所律师。被告人唐某，男，1990年5月12日生，汉族，户籍地湖南省汨罗市。辩护人赵鹏，上海明伦律师事务所律师。被告人葛某某，男，1988年7月15日生，汉族，户籍地江西省丰城市。辩护人孙朋，上海沪师律师事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1226号起诉书指控被告人王某某犯诈骗罪，被告人唐某、葛某某犯非法经营罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员赵某出庭支持公诉，被告人王某某、唐某、葛某某及其辩护人俞钧、赵鹏、孙朋到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年11月起，郭某伙同彭某(均另案处理)等人先后成立并实际控制上海玄某控股有限公司、上海春某金融信息服务有限公司(以下简称“春某公司”)、上海期某某网络科技有限公司(以下简称“期某某公司”)、合果纵横(深圳)商贸有限公司(以下简称“合果公司”)等关联公司，招募业务员，开设直播室，虚构客户资金投向境外进行期货交易等事实，隐瞒大部分资金实际进入郭某控制账户的真相，诱骗被害人在“信管家”等期货交易平台充值，后通过设置出金限额等方式骗取被害人充值款。经审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计9,795万余元，提现成功金额共计3,542万余元，差额6,253万余元。被告人王某某在担任合果公司负责人期间，配合郭某等人采取上述手段诱骗被害人在“信管家”平台入金，并指使被告人唐某、葛某某通过涉案公司开发的客户管理系统完成交易账户开户、资金数据更新、客户出金审核等工作。经审计，被告人王某某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计4,560万余元，提现成功金额共计2,015万余元；被告人唐某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计1,053万余元，提现成功金额共计544万余元；被告人葛某某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计561万余元，提现成功金额共计184万余元。2019年5月20日，被告人王某某、唐某、葛某某被公安机关抓获。被告人唐某、葛某某到案后均如实供述上述基本犯罪事实。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了同案关系人供述、被害人陈述、司法鉴定意见书、相关工商登记信息、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人王某某以非法占有为目的，伙同他人采取虚构事实、隐瞒真相的手段，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百六十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以诈骗罪追究其刑事责任。被告人唐某、葛某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为均已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人王某某、唐某、葛某某在共同犯罪中均起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人唐某、葛某某到案后均如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告人唐某、葛某某认罪认罚，均可以从宽处罚。综上，建议判处被告人王某某七年以上九年以下有期徒刑，并处罚金。建议判处被告人唐某、葛某某三年以下有期徒刑，并处罚金。被告人王某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人王某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，且王某某在本案中并未获得非法利益，主观恶性较小。被告人王某某系初犯，且能够当庭自愿认罪。希望法庭对其从轻、减轻处罚。被告人唐某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人唐某在犯罪中所起作用较小，系从犯。唐某到案后能够自愿认罪，系坦白。被告人唐某系初犯偶犯，其本人入职时间较短，主观恶性较低。希望法庭对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人葛某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人葛某某在共同犯罪中从事辅助性工作，系从犯。被告人葛某某能够如实供述自己的犯罪事实，系坦白。葛某某之前并无前科劣迹，系初犯，其本人入职时间只有20天，主观恶性低。希望法庭综合考虑其身体情况和家庭现状，对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。经审理查明，2017年11月至2019年5月，被告人郭某伙同被告人彭某等人先后成立并实际控制玄某公司、春某公司、期某某公司等关联公司，招募业务员，开设“春秋”“寰球”“金秋”“芒果”“普惠”直播室，采用化名、发布虚假信息等方式，虚构投资境外黄金、原油、外汇等期货交易等事实，隐瞒大部分资金实际进入郭某控制账户的真相，诱骗被害人在“信管家”等期货交易平台充值，并引诱被害人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易，并通过设置出金限额等方式骗取被害人充值款。被告人王某某于2019年3月入职合果公司，担任合果公司负责人。至2019年5月案发，被告人王某某配合郭某等人采取上述手段诱骗被害人在“信管家”平台入金，并指使被告人唐某、葛某某通过涉案公司开发的客户管理系统完成交易账户开户、资金数据更新、客户出金审核等工作。被告人唐某于2019年4月入职合果公司,至2019年5月案发担任风控专员。被告人葛某某于2019年4月入职合果公司,至2019年5月案发担任风控专员。经司法审计，2018年11月30日至2019年5月3日期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计9,795万余元，提现成功金额共计3,542万余元，差额6,253万余元。其中，被告人王某某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计4,560万余元，提现成功金额共计2,015万余元；被告人唐某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计1,053万余元，提现成功金额共计544万余元；被告人葛某某任职期间，被害人在“信管家”平台上充值成功金额共计561万余元，提现成功金额共计184万余元。2019年5月20日，被告人王某某、唐某、葛某某被公安机关抓获。被告人唐某、葛某某到案后均如实供述上述基本犯罪事实。被告人王某某到案后对上述犯罪事实供述不诚，后当庭自愿认罪。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1.同案关系人彭某、朱某、常某、杨某某、查某某、柴某等人的供述，证实郭某等人利用期某某公司、春某公司，未经批准诱骗投资人在“信管家”等期货交易平台上入金并买卖境外期货产品，及被告人王某某负责合果公司日常工作，配合郭某等人诱骗被害人入金的事实。2.被害人孙某1、朱某、孙某2等人的陈述以及网站交易账户截屏、转账凭证等，证实其进入寰球、春秋等直播室后接到春某公司业务员电话，被诱骗在“信管家”等平台入金进行境外期货交易并大量亏损的事实。3.公安机关调取的期某某公司、春某公司、合果公司的工商登记信息以及公安机关出具的工作情况等，证实涉案公司均未取得经营证券、期货等金融业务的许可证的事实。4.上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实2018年11月30日至2019年5月3日期间，网上“信管家”平台投资人合计871名，充值成功金额共计9,795万余元，提现成功金额共计3,542万元，差额6,253万余元，以及被告人王某某、唐某、葛某某的涉案金额情况。5.公安机关出具的案发经过表格、抓获经过，证实被告人王某某、唐某、葛某某均系抓获到案。6.公安机关调取的常住人口基本信息，证实被告人王某某、唐某、葛某某的身份情况。7.被告人王某某、唐某、葛某某的供述，证实被告人王某某到案后对上述犯罪事实供述不诚，被告人唐某、葛某某到案后均对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人王某某以非法占有为目的，伙同他人采取虚构事实、隐瞒真相的手段，骗取他人财物，数额特别巨大，其行为已构成诈骗罪；被告人唐某、葛某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人王某某、唐某、葛某某均在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人唐某、葛某某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人王某某能够当庭自愿认罪，且被告人王某某、唐某、葛某某均系初犯，酌情从轻处罚。辩护人提出要求对被告人从轻、减轻处罚，对被告人唐某、葛某某适用缓刑的辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百六十六条、第二百二十五条第(三)项、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条、第七十三条、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王某某犯诈骗罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2023年11月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、被告人唐某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)三、被告人葛某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年四个月，缓刑一年四个月，并处罚金人民币一万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)四、扣押在案的手机、银行卡等犯罪工具予以没收。违法所得予以追缴并发还被害人，不足部分责令继续退赔。被告人唐某、葛某某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  苏 琼审 判 员  于 淼人民陪审员  王俊杰二〇二〇年六月十日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百六十六条诈骗公私财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产。本法另有规定的，依照规定。第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。