上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初978号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人查某某，男，1992年11月5日生，汉族，户籍地江苏省，住上海市浦东新区。辩护人胡增瑞，京衡律师集团上海事务所律师。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕764号起诉书指控被告人查某某犯非法经营罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。因防控新型冠状病毒感染肺炎疫情需要，致使案件在较长的时间内无法继续审理，本院于2020年3月6日裁定中止审理。后于2020年5月3日裁定恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员杨某1出庭支持公诉，被告人查某某及其辩护人胡增瑞到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，2017年11月起，郭某伙同彭某(均另案处理)等人先后成立并实际控制上海玄某控股有限公司(以下简称“玄某公司”)、上海春某金融信息服务有限公司(以下简称“春某公司”)、上海期某某网络科技有限公司(以下简称“期某某公司”)等公司，招募业务员，开设直播室，未经批准通过其开设的寰球、春秋、金时、芒果、普惠等直播室吸引投资人在“信管家”等期货交易平台上注册、入金，引诱投资人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。经审计，2018年12月12日至2019年5月3日期间，投资人在“信管家”平台上充值成功金额合计9,700余万元，提现成功金额合计3,500余万元，差额6,200余万元。2018年12月被告人查某某入职春某公司,担任行政运营专员，负责上述直播室企业微信、“犇牛恒指”栏目的管理及公司日常行政事务。针对上述指控，公诉机关当庭讯问了被告人，并出示、宣读了同案关系人供述、投资人报案笔录、司法鉴定意见书、相关工商登记信息、抓获经过等证据。公诉机关认为，被告人查某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应以非法经营罪追究其刑事责任。被告人查某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人查某某到案后如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。综上，建议判处被告人查某某一年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。被告人查某某及其辩护人对公诉机关指控的事实及罪名均无异议，其辩护人同时认为被告人查某某在共同犯罪中从事辅助性工作，且作用较小，系从犯。被告人查某某系初犯偶犯，其本人非金融专业出身，系同学介绍参与犯罪，主观恶性较低，且案发后愿意退出全部违法所得。希望法庭对其从轻、减轻处罚。经审理查明，2017年11月至2019年5月，郭某伙同彭某等人先后成立并实际控制玄某公司、春某公司、期某某公司等关联公司，招募业务员，开设“春秋”“寰球”“金秋”“芒果”“普惠”直播室，采用化名、发布虚假信息等方式，虚构投资境外黄金、原油、外汇等期货交易等事实，引诱投资人在平台上高频进行境外黄金、原油、外汇等期货交易。2018年12月至2019年5月，被告人查某某入职春某公司,至2019年5月案发担任行政运营专员，负责上述直播室企业微信、“犇牛恒指”栏目的管理及公司日常行政事务，非法获利人民币3万余元。经司法审计，2018年12月12日至2019年5月3日期间，投资人在“信管家”平台上充值成功金额合计9,700余万元，提现成功金额合计3,500余万元，差额6,200余万元。2019年5月20日，被告人查某某被公安机关抓获,到案后如实供述上述犯罪事实。本院审理期间，被告人查某某在其家属帮助下退缴了违法所得人民币4万元。以上事实有下列经庭审质证的证据予以证实：1、同案关系人吴某某、彭某、朱某、杨某1、杨某2、柴某、黄某某、丁某、程某某等人的供述，证实郭某等人利用期某某公司、春某公司，未经批准诱骗投资人在“信管家”等期货交易平台上入金并买卖境外期货产品，及被告人查某某负责春某公司直播室企业微信、“犇牛恒指”栏目的管理及公司日常行政事务。2、投资人温某某、孙某某、胡某某等人的报案笔录，证实其进入寰球、春秋等直播室后接到春某公司业务员电话，被诱骗在“信管家”、“易云宝”平台入金进行境外期货交易并大量亏损。3、公安机关调取的期某某公司、春某公司的工商登记信息，证实两家公司均未取得证券、期货等金融业务的许可证。4、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书，证实2018年11月30日至2019年5月3日期间，网上“信管家”平台投资人合计871名，充值成功金额合计97,957,402.75元，提现成功金额合计35,424,659.05元，差额62,532,743.70元。5、上海市公安局浦东分局调取的常住人口基本信息及出具的抓获经过，证实被告人查某某的身份情况及到案情况。6、被告人查某某的供述，证实其到案后对上述犯罪事实供认不讳。本院认为，被告人查某某违反国家规定，未经国家有关主管部门批准非法经营期货业务，扰乱市场秩序，情节特别严重，其行为已构成非法经营罪，公诉机关指控的事实和罪名成立，本院予以支持。被告人查某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人查某某到案后如实供述自己的罪行，系坦白，依法从轻处罚。被告人查某某系初犯，且在案发后退缴了违法所得，对其酌情从轻处罚。辩护人提出要求对被告人从轻、减轻处罚的辩护意见本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第(三)项、第二十五条、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人查某某犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月20日起至2020年6月19日止。罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、扣押在案的违法所得发还被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  于 淼人民陪审员  王荣富人民陪审员  任新玲二〇二〇年六月十日书 记 员  秦慧娴附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。