河北省新乐市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀0184刑初16号 公诉机关新乐市人民检察院。 被告人李冬秋，男，1968年10月6日出生，汉族，初中文化，户籍所在地及现住址：河北省石家庄市新乐市，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月11日被新乐市公安局刑事拘留，于2019年9月18日被新乐市公安局执行逮捕。现羁押于新乐市看守所。 辩护人杨建敏，河北宗典律师事务所律师。 新乐市人民检察院以新检刑诉〔2019〕501号起诉书指控被告人李冬秋犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新乐市人民检察院指派检察员田静出庭支持公诉，被告人李冬秋及其辩护人杨建敏到庭参加了诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2013年至2016年被告人李冬秋在孙思敢开设的“新乐市泉丰种植专业合作社”任经理，其负责合作社的日常经营管理、发展代办员、吸收存款，新乐市泉丰种植专业合作社2013年10月至2016年6月共吸收股金8823727元，涉及349笔142人，已退股金6092833元，涉及233笔81人，未退股金2730894元，涉及117笔61人。李冬秋吸收村民存款1167000元，未退股金380000元，涉及10笔7人。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证、证人证言、被害人陈述、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。 公诉机关认为，被告人李冬秋的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百六十七条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任；建议对被告人在有期徒刑一年三个月至二年六个月区间内判处。 被告人李冬秋对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人提出的辩护意见是：被告人犯罪情节较轻，具有如下从宽处罚的情节，可以从轻判处有期徒刑一年。1、被告人在合作社经营过程中仅是挂名的经理，实际控制人为孙思敢，李冬秋在本案中起次要作用，可认定为从犯，依法应当减轻处罚；2、被告人本人直接吸收的存款占全部吸收资金比例为13%，造成的危害后果较轻。不能因为被告人为名义负责人就把其他代办员吸收的资金简单等同于被告人本人吸收的资金，应有所区别。本案在侦查阶段已退股金6092833元，审理过程中李冬秋家属退还38万元，退还比例为73%，犯罪行为造成的后果较轻；被告人退赔了自己吸收的全部股金，取得了被害人的谅解；被告人在侦查阶段故事供述自己的罪行，在审查起诉阶段签署了“认罪认罚具结书”，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理；被告人无前科，系初犯，可酌情从轻处罚；被告人本人也是本案的受害人，至今尚有几十万资金无法收回，被告人在此种情况下想方设法归还了大部分存款，为他人挽回损失。 经审理查明，同案人员孙思敢于2013年8月20日借用他人身份证在新乐市登记注册了“新乐市泉丰种植专业合作社”。孙思敢为该合作社的实际控制人。2013年11月被告人李冬秋与新乐市泉丰种植专业合作社、孙思敢签订了劳动合同。李冬秋为该合作社负责人，负责合作社的日常经营管理、发展代办员、吸收存款，吸收的资金主要用于孙思敢投资养殖基地、支付百姓存款利息、支付合作社的日常支出和员工工资等。新乐市泉丰种植专业合作社2013年10月至2016年6月共吸收股金8823727元，涉及349笔142人，在案发前已退股金6092833元，涉及233笔81人，未退资金2720294元，涉及116笔60人。其中李冬秋吸收村民存款1167000元，未退股金380000元，涉及10笔7人（其中含李冬秋本人1笔100000元）。在案件审理过程中，被告人李冬秋及家属退还集资参与人集资款280000元，得到以上六名集资参与人的谅解。 另查明，被告人李冬秋支取其本人吸收存款的奖金、手续费135204元、作为员工支取工资129390元，共计264594元。 上述事实，有经庭审质证、确认的集资参与人股金证、新乐市公安局刑事警察大队邯邰中队扣押账目等清单、劳动合同书、协议书、新乐市泉丰种植专业合作社企业档案资料、孙思敢银行流水、司法会计鉴定报告书、证人田某、栗利、陈某、潘某证言、集资参与人甄兵章、李某1、刘某1、李某2、刘某2、李某3、张某、刘某3、李某4、李某5、张开宣、康某、李某6、班某、赵某、刘某4、李某7、李某8、刘某5证言、同案人员孙思敢的供述及孙思敢的刑事判决书、被告人李冬秋的供述与辩解、六名集资参与人谅解书等证据证实，足以认定。 关于退还资金的数额及人数，司法鉴定中记载未退还股金为2730894元，涉及人数61人，经查，集资参与人张开宣陈述其投资的股金为25000元，且张开宣提交的股金单仅有三张，并不存在2016年5月27日的面值为10000元的股金单；关于2015年12月10日面值为10600元的股金单，张开宣陈述600元系承诺的利息，本院认为不应认定为张开宣的本金，故应将10600元剔除，认定未退还资金为2720294元。对鉴定意见书及全卷证据进行审查，可确定未退还资金涉及的人数应为60人，这一查明的事实已经在同案人员孙思敢的刑事判决书中予以确认。 本院认为，被告人李冬秋作为新乐市泉丰种植专业合作社的负责人，负责合作社的日常经营管理，向村民宣传该合作社利息高、有保障，为该公司吸收公众资金，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，依法应予惩处。被告人李冬秋的违法所得依法予以追缴。被告人李冬秋到案后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人李冬秋帮助孙思敢吸收存款，除合作社日常开销外，所吸收的存款均上交孙思敢，系从犯，依法应从轻、减轻处罚。新乐市泉丰合作社吸收的存款大部分已退还且被告人李冬秋个人吸收的存款已经全部退还，可对被告人李冬秋从轻处罚。辩护人提出的被告人李冬秋系从犯、退还比例大、退赔了自己吸收的股金、得到被害人谅解，被告人认罪认罚，应对被告人从轻处罚的辩护意见予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条的规定，判决如下： 一、被告人李冬秋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年七个月，并处罚金人民币三万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月11日起至2021年3月10日止，罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、追缴被告人李冬秋违法所得264594元。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省石家庄市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  张玉敏 人民陪审员  王 丹 人民陪审员  苑晓云 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  张 茹 附相关法律条文 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第二百零一条对认罪认罚的案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： 被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； 被告人违背意愿认罪认罚的； 被告人否认指控的犯罪事实的； 起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的 其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。 《中华人民共和国刑法》 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 ——