天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0101刑初39号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人郭学峰，男，1963年11月16日出生于黑龙江省鹤岗市，汉族，初中文化，住黑龙江省鹤岗市向阳区。因本案于2019年6月1日被刑事拘留，同年7月2日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人张冀庆，北京观韬中茂（上海）律师事务所律师。被告人魏冉景，男，1991年3月20日出生于山东省单县，汉族，大学文化，、店长，现住山东省单县，户籍所在地山东省单县。因本案于2019年5月8日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人任立忠，天津大有律师事务所律师。天津市和平区人民检察院以津和检三部刑诉[2020]15号起诉书指控被告人郭学峰、魏冉景犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月15日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。天津市和平区人民检察院指派检察员郑学娇出庭支持公诉。被告人郭学峰、魏冉景及辩护人张冀庆、任立忠均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2015年12月，天津市兴企帮君寄卖有限公司和平分公司注册成立（以下简称兴企和平分公司，地址：本市和平区××街××道××公寓××层××），王某1（另案处理）为实际控制人、负责人。2016年5月至2017年10月间，王某1以兴企和平分公司开展购物返款活动及投资生产阿拉伯糖、解腻歪饮料等产品为名，以集资参与人可以获得高额利息为诱，通过与集资参与人签订《协议》、《意向协议》的方式吸揽资金，所得钱款由王某1支配、使用。2017年3月至2017年9月，被告人郭学峰在担任兴企和平分公司副总经理期间，领导、管理团队人员采用上述方式，向九十余名集资参与人吸揽资金共计人民币530余万元。2016年5月至2017年10月，被告人魏冉景先后担任兴企和平分公司业务员、财务总监、店长，期间，其本人及团队人员采用上述方式，向九十余名集资参与人吸揽资金共计人民币560余万元。经集资参与人报案，公安机关分别于2019年5月1日、5月26日将被告人魏冉景、郭学峰抓获。案发后，王某1的房产、汽车等财产被依法查封、扣押；被告人郭学峰退缴人民币2万元，被告人魏冉景退缴违法所得人民币4.32万元。公诉机关认为，被告人郭学峰、魏冉景的行为已构成非法吸收公众存款罪，数额巨大，且二名被告人部分犯罪系共同犯罪，建议对魏冉景、郭学峰分别判处有期徒刑三年至四年，并处五万元以上五十万元以下罚金。被告人郭学峰、魏冉景对被指控的事实予以供认，表示认罪并请求法院从轻处罚。被告人郭学峰的辩护人对起诉书指控的事实及罪名没有意见，针对量刑发表如下辩护意见：1、被告人郭学峰在兴企和平分公司中受王某1的指挥安排，且涉案借条和意向书均无郭学峰签字或接手资金，本案涉及吸揽资金流向均为王某1支配，郭学峰在本案中起次要、辅助作用，系从犯；2、被告人郭学峰到案后如实供述犯罪事实；3、被告人郭学峰退缴违法所得为3000元，且后续积极退赔共计20000元，系初犯、偶犯。综上，请求法院对被告人郭学峰从轻处罚。被告人魏冉景的辩护人对起诉书指控的事实及定性没有意见，针对量刑发表如下辩护意见：1、被告人魏冉景在本案中受王某1指派担任财务总监、出纳以及接待集资参与人等工作，且未实际支配吸揽资金，其在本案中起次要、辅助作用，系从犯；2、被告人魏冉景退缴全部违法所得，系初犯、偶犯；3、被告人魏冉景认罪态度较好，如实供述犯罪事实。综上，请求法院对被告人魏冉景从轻处罚。经审理查明，2015年12月，天津市兴企和平分公司注册成立，王某1为实际控制人、负责人。2016年5月至2017年10月间，王某1以兴企和平分公司开展购物返款活动及投资生产阿拉伯糖、解腻歪饮料等产品为名，以集资参与人可以获得高额利息为诱，通过与集资参与人签订《协议》、《意向协议》的方式吸揽资金，所得钱款由王某1支配、使用。2017年3月至2017年9月，被告人郭学峰在担任兴企和平分公司副总经理期间，领导、管理团队人员采用上述方式，向91名集资参与人吸揽资金共计人民币5316900元，造成集资参与人经济损失共计人民币4293650元。2016年5月至2017年10月，被告人魏冉景先后担任兴企和平分公司业务员、财务总监、店长，期间，其本人及团队人员采用上述方式，向92名集资参与人吸揽资金共计人民币5669800元，造成集资参与人损失共计人民币4390597.2元。经集资参与人报案，公安机关分别于2019年5月1日、5月26日将被告人魏冉景、郭学峰抓获。案发后，王某1的房产、汽车等财产被依法查封、扣押；被告人郭学峰退缴人民币2万元，被告人魏冉景退缴违法所得人民币4.32万元。上述事实，由下列证据予以证实：1、刘某1、孙某1等集资参与人的证言、辨认笔录、银行账户交易明细、意向协议、借条证明：2017年3月至2017年9月间，被告人郭学峰在担任兴企和平分公司副总经理期间，领导、管理团队人员以兴企和平分公司投资阿拉伯糖、解腻歪饮料等产品为名，以集资参与人可以获得高额利息为诱，通过与集资参与人签订《协议》、《意向协议》的方式，向91名集资参与人吸揽资金共计人民币5316900元，造成损失4293650元；2016年5月至2017年10月，被告人魏冉景先后担任兴企和平分公司业务员、财务总监、店长期间，其本人及团队人员采用上述方式，向92名集资参与人吸揽资金共计人民币5669800元，造成集资参与人损失共计人民币4390597.2元。2、证人王某1的证言，证明其从2014年至案发担任天津市兴企帮君寄卖有限公司、和平分公司法人代表、负责人。公司自2015年5月份搬到兴企和平分公司后就从来没有再经营过营业执照上的业务，公司就专门招揽集资参与人投资理财吸揽资金。其对公司的人事、业务、管理、财务全面负责，郭学峰负责业务工作，负责对业务员管理、培训，通过发传单、发礼物等吸引老百姓到公司投资。老百姓来到公司后集中到九楼会议室，其向老百姓介绍公司的理财产品，讲解完后业务员再次介绍讲解如何回报高、绝对安全等。郭学峰来到公司后，其和郭学峰在台上向老百姓介绍公司的理财产品，如果老百姓还有顾虑，其和郭学峰也亲自向老百姓讲解理财，目的就是让老百姓把钱投到公司。郭学峰是2017年3月初到公司担任总经理的，一直干到2017年9月底辞职。魏冉景是财务总监负责公司的财务工作，魏冉景是和平店店长，负责对业务员的人事、业务进行管理。魏冉景是2016年5、6月份入职的，2017年2月份开始担任公司财务总监，账目及公司财务室的钥匙都交给魏冉景负责，每天收取的投资款付某和陈某装在箱子里，魏冉景在下午四点左右下班前把装钱的箱子拿到办公室交给其，其看完后就让为魏冉景存到银行，到每个月的10日、15日、20日给集资参与人发利息前，付某将发利息的钱数计算出来做出表格报给其，其直接给付某现金或其让魏冉景去银行把钱从其银行卡里取出来交给付某，给集资参与人发放。其还设计给集资参与人发放利息的硬卡片，其先交给魏冉景怎么使用，然后给魏冉景把这些卡片交给付某和陈某，并教会她们怎么使用，集资参与人到财务室交投资款签订合同时，卡片跟合同一起交给集资参与人，集资参与人每月领取利息时付某和陈某就每月从集资参与人的卡片中撕下一节作为领取和记账凭证。其当时办理了两台ｐｏｓ机，放在公司财务室用于收取投资款使用，关联的银行卡是其两张农业银行卡，集资参与人刷ＰＯＳ转的投资款都转到这两张银行卡里了。到了2017年9月份左右，其看到钱还不上了，就在2017年10月初让业务员通知所有的集资参与人10日上午9点到公司到九楼会议室开会，当时集资参与人大约有一百多人，其跟集资参与人讲公司被人举报了，账户查封了，钱拿不出来了，大伙在公司投的钱暂时给不了了，只能把大伙的本金还了，利息就不给了，大家回去把合同准备好听通知拿回公司，其让公司把合同改为借条，到时候其想办法还钱。过了一两天，其让付某安排业务员通知所有的集资参与人将手中的所有《意向协议》和《协议》交给公司财务室，付某和陈某将《意向协议》和《协议》收回后再给集资参与人出据“借条”，借条上的金额是集资参与人的投资金额减去领取的利息的钱数，其当时坐在财务室里在每一张借条上都亲笔签名并摁手印。公司所有人只有基本工资，没有业绩提成。魏冉景的工资是每月2400元工资，工资都是现金发放。许某没有参加公司经营或在公司拿过钱。一辆捷达、一辆金杯在其名下，有一辆房车是在李某1的名下，但已经卖掉还集资参与人钱了，奥迪车是用公司的钱买的，名字登记在其女儿王某4名下。红桥区青年路的房产是其和许某在4、5年以前买的，在山东巨野其有一套房产是在零几年买的。公司没有金融资质。其没有金融从业资格证书，吴某是兴企和平分公司的副店长，他协助魏冉景对业务员的业务、行政、人事、后勤等全面工作，督促业务员吸揽存款。他手下的业务员有王某2、尚某、张某1、张某2、赵某、杨某等人。其现在没能力还给老百姓钱。3、证人付某的证言，证明其是在2017年2月中旬来的公司，魏冉景担任公司的财务总监，一直主管公司的财务工作。公司的业务总经理是郭学峰，2017年3月初郭学峰来的公司，大家都喊他郭总，王某1后来开会说以后他不在公司的所有事务都由郭学峰全权负责，他主要在公司的职责就是负责给集资参与人讲课，一般王某1给集资参与人召集来开会之后，郭学峰就出面给集资参与人讲解公司的投资理财产品，和集资参与人说在我们这里投资利息高，安全稳定，而且我们在山东还有厂子，让集资参与人放心。还经常在会后继续宣讲公司的理财产品并发放小礼品，他还主管分公司业务、接待、宣传和保安工作。公司财务总监是魏冉景，他负责财务室的全面工作，还担任和平店的店长，负责业务、行政、人事、后勤等全面工作，其在2017年2月份到公司担任会计后，还到财务室帮忙有一个月担任出纳，其入职时也是魏冉景教其的公司会计的一些日常工作流程，每次集资参与人来购买理财产品将钱交给其之后，其将钱点齐交给魏冉景。哪个集资参与人投资理财及领取利息情况其和陈某都要向魏冉景汇报。财务室不管是业务上的事，还是其和陈某个人请假的事，都向魏冉景和王某1汇报。公司是每月的1日、20日给集资参与人发放利息，每到发放日子的前一两天其和陈某就将要发放利息的数额给计算出来就告诉王某1，王某1就指派魏冉景在返款日那天将钱提出来放到财务室交给其和陈某。2017年9月王某1来到公司财务室，将其手中的所有账本都收走了，2017年10月，公司无法返款，王某1将集资参与人手中的意向协议换成借条，王某1当时就将财务室的备查的和收回的所有《意向协议》和《协议》都收走了。4、证人陈某的证言，证明2017年3月初郭学峰来到兴企和平分公司担任业务总经理，他主要负责给集资参与人讲课吸引集资参与人到公司投资理财，另负责分公司业务、接待、宣传和保安工作。魏冉景主要负责财务室工作，还担任和平店店长，负责这个店的业务、行政、人事、后勤等全面工作，有时候财务室忙了，魏冉景也到财务室帮忙。大约在2017年9月份魏冉景还在公司。付某和其不管是个人的事还是业务上的事都向魏冉景和王某1汇报，每到集资参与人发放利息的前几天，付某和其就将发放利息的钱数统计出来做成表格报给魏冉景，魏冉景看过后再找王某1汇报，王某1看过批准后，魏冉景再到银行把钱取出来交给付某和其，其再将利息发放给集资参与人。每天其和付某将收取的集资参与人的投资款都是在临下班时交给魏冉景，魏冉景再将投资款交给王某1。付某和其请假也都向魏冉景请假。5、证人冯某的证言，证明其2017年1月至今在兴企和平分公司担任后勤主管。2017年3月初郭学峰来到公司就给他业务总经理的职位，他主要在公司负责给集资参与人讲解投资理财产品，一般给集资参与人开会之后郭学峰就出面跟集资参与人讲公司在山东还有厂子，在这里投资利息高，安全稳定让大家放心。还经常在会后给集资参与人发放公司生产的“解腻味”饮料等礼品，宣讲公司的理财产品，郭学峰还主管分公司业务、接待、宣传和保安工作。魏冉景在公司的职务是财务总监，还是和平分公司的店长，全权负责财务的各种事务和业务。郭学峰大概2017年2月来的公司，2017年9月底就看不见他了。魏冉景大概是2016年2、3月份来的公司，2017年国庆节就看不见他了。郭学峰在公司经常溜达，主要是观察公司员工在公司工作期间的工作质量，如果看见业务员们都没事干就会叫他们打电话招揽集资参与人到公司投资理财，还有叫所有业务与带着公司印制的投资理财宣传单到超市门口、马路边、小区门口散发，平时也会观察业务员的业务水平和话术水平，如果业务能力不行的郭学峰会及时点出问题和批评，不行就扣工资。6、证人张某的证言，证明其2016年12月开始在和平店担任前台接待。公司的业务总经理是郭学峰，他负责给集资参与人讲课，宣讲公司的理财产品，主管分公司业务、接待、宣传和保安工作。其经常看见郭学峰给魏冉景和业务员开会，给业务员讲解公司当时推的理财产品，告诉业务员怎么跟老百姓讲，有时业务员在九楼接待集资参与人时，郭学峰也跟业务员向集资参与人讲解。2017年2月左右郭学峰来的公司，2017年9月底就看不见他在公司了。和平店下设有财务组、接待组、会务组、后勤组，财务组财务总监是魏冉景，负责财务室工作，还担任和平店的店长，负责这个店的业务、行政、人事、后勤等全面工作。在2017年2月份付某到公司担任会计，财务室忙，魏冉景就到财务室帮忙。每天下午4点左右魏冉景将一天收到的投资款带走。和平店公章就放在财务室，由付某和陈某负责保管，如果有集资参与人来交投资款，她们就代表公司与集资参与人签订《协议》并加盖公章。魏冉景是2016年2、3月份就在公司了，2017年10月1日国庆节就看不见他了。2017年10月10日会议室里边有几十人的集资参与人来领利息，王某1就跟集资参与人讲公司被人举报了，账户查封了，钱拿不出来了，大伙在公司投的钱暂时给不了了，现在只能还本金，利息就不给了。过了一两天王某1让业务员通知所有的集资参与人将手中的所有《意向协议》交给公司财务，将《意向协议》和《协议》收回后再给集资参与人出具借条，借条上的金额是集资参与人的投资金额减去领取的利息的钱数，借条上有王某1的签名并在签名上摁手印。7、证人王某2的证言，证明其于2017年5月至2017年10月1日在和平店担任业务员。公司的业务总经理是郭学峰，他负责给集资参与人讲课，宣讲公司的理财产品，主管分公司业务、接待、宣传和保安工作。前台张某、王某5和马某也听从郭学峰领导，督促业务员和公司员工工作。郭学峰在每次开集资参与人大会前都会交代魏冉景让他安排好业务员，让业务员接待老百姓。其入职时郭学峰就在公司了，郭学峰担任公司总经理一直干到2017年9月底离职。财务组财务总监是魏冉景，他负责财务室的全面工作，还担任分公司和平店的店长，负责这个店的业务、行政、人事、后勤等全面工作。公司的财务人员付某、陈某的人事、业务由魏冉景管理。魏冉景每天督促业务员发放理财产品的宣传单，或者随机打电话招揽老百姓到公司来投资理财，魏冉景通知业务员让业务员通知集资参与人参与理财产品宣讲会，集资参与人到公司后，魏冉景安排前台接待张某等人将集资参与人引领到九楼会议室听郭学峰和王某1讲解公司理财产品，魏冉景手下的业务员有其、吴某、赵某、尚某、张某1、张某2、杨某。付某和陈某请假都得经魏冉景批准，给集资参与人发放利息都要通过魏冉景。王某1也是安排魏冉景到银行取钱或者让魏冉景安排付某、陈某取钱。魏冉景还到财务室帮忙发放利息。2017年9月底魏冉景说是回家相亲了。另证明公司理财产品、投资流程、返还利息以及后续王某1将相关投资款换为借条的事实。兴企帮君公司没有金融资质。其没有金融、银行从业资格证书。8、证人许某的证言，证明其是王某1前妻，兴企帮君寄卖和平分公司原法人，王某1名下房产是红桥区青年路晓春新居1门1901号。汽车是一辆奥迪Ａ8，在女儿王某4名下，还有其一辆铃木雨燕汽车，是其和王某1共同购买的，王某1名下还有一辆金杯车。自己不参与经营，都是王某1在经营公司。2017年9月份其和王某1离婚，王某1和其去红桥区行政大厅将兴企帮君寄卖公司及和平分公司的法人代表变更为王某1。郭学峰、魏冉景、李某1都跟着王某1在公司里边干。王某1在公司担任总经理，负责公司的业务、人事、财务等全面工作。9、证人崔某的证言，证明其是德州好乐生物科技有限公司的法人，也是禹城心帮君食品有限公司的股东。2016年10月份其认识王某1，王某1在这加工一种治疗便秘的糖浆，叫复合Ｌ-阿拉伯糖浆。一直到2017年3、4月份，王某1先后分五、六次一共付给我30万左右的货款，每次都是王某1亲自来厂里付现金。2017年的3月份王某1在禹城市工商局注册成立了禹城心帮君食品有限公司，王某1任法定代表人，注册资金是99万元，其中王某1占60万，其占39万，但是都没有实际出资。王某1在注册完公司后刚开始确实有几个员工在这盯着发货，但王某1很少来。公司注册成立前后王某1带了两批有一百多人来公司参观，王某1带着这些人参观厂房和们当地的旅游景点、吃饭。到2017年8月份王某1的员工陆陆续续都撤回天津了，只留下一名员工发货，到了9月份这人也走了。到2017年5、6月份时，其给王某1生产出产品后一直跟他催要货款，但是他一直没有给，其就停止给他生产了。王某1注册成立这个公司后，其没有参与公司的任何经营，也并没有实际投钱。10、证人王某3的证言，证明天津市兴企帮君寄卖公司于2015年11月开始租赁长发公寓702、805、901室的相关情况，并证明该公司法人是王某1，做寄卖业务。11、证人高某的证言，证明其在古文化街宫北5号有六间店铺，其中三间自营，另外三间分别租给许某、李某2、刘某2，许某与其是从2013年开始签订的租赁协议，许某主要经营印刷字画。许某的丈夫其只知道姓王，其他的不清楚。12、案件来源、到案经过、抓获经过、羁押证明，证明经集资参与人报案，公安机关于2017年12月24日立案后经侦查，于2019年5月1日将被告人魏冉景抓获，5月26日将被告人郭学峰抓获。13、郭学峰、魏冉景的人员信息表、全国违法犯罪人员信息查询记录、现场检测报告书、在逃人员登记/撤销表，证明二名被告人主体身份信息，均无犯罪前科，均非吸毒人员。14、郭学峰的人员全息档案，证明被告人郭学峰于2017年6月7日乘火车由天津开往北京南，当日乘火车返回天津；2017年7月27日乘火车由天津西开往哈尔滨西，7月31日乘火车返回天津；2017年8月16日乘火车由天津到泰山；2017年9月3日乘火车从佳木斯到天津；2017年9月6日乘火车从天津到济南；2017年12月3日乘火车从保定到天津；2017年12月3日乘火车从天津到济南西。15、情况说明，证明本案中付某提供的账本显示共有157名集资参与人，截止2019年7月4日已取证81人，其余人员因无具体身份信息无法找到，本案中证人及被告人均称公司发放工资提成方式为现金发放。16、接受证据材料清单、付某提供的记账本、兴企帮君投资表、照片，证明兴企帮君寄卖和平分公司进行吸揽的产品、集资参与人信息、投资金额、返利情况等相关信息。17、兴企和平分公司的公司资料，包括分公司设立登记申请书、授权委托书、任命书、兴企帮君寄卖公司章程、登记信息、变更登记申请书、负责人信息等，证明兴企和平分公司系于2015年12月成立，负责人李某3，经营范围是旧物寄卖、展览展示服务、批发和零售业，成立公司的申请人是天津市兴企帮君寄卖有限公司。公司经营场所在和平区新兴街道沙市道长发公寓，2016年11月9日兴企帮君寄卖公司任命许某为兴企和平分公司负责人，同时免去李某3负责人职务。2017年9月25日和平分公司的负责人变更为王某1。兴企帮君寄卖公司章程显示该公司住所地在红桥区××道××号。公司经营范围与和平分公司一致，注册资本10万元。18、兴企帮君寄卖有限公司的营业执照、机构信用代码证、开户许可证，证明兴企帮君寄卖公司法人许某，成立时间2015年5月12日，住所在红桥区××道××号，机构信用代码Ｇ10120106051639203，法人许某在上海浦发银行开立基本户，账号是×××13。19、禹城心帮君食品有限公司工商资料，包括企业名称预先核准申请书、公司名称查询登记单、授权委托书、法人信息、股东出资信息、股东会决议、公司章程、租赁合同等，证明禹城心帮君食品有限公司于2017年3月13日注册成立，注册资本99万元（认缴出资王某1占60万，崔某占39万），经营范围是食品、食品添加剂研发、销售。法人王某1，监事崔某，财务负责人赵敏，联络员崔某，公司住址在山东省德州市禹城市，该公司住所是租赁德州好乐生物科技有限公司的房屋，德州好乐公司法人是崔某。20、兴企帮君集团通讯录两份，证明该公司各个工作人员的联系方式，其中一份显示郭学峰是大堂经理，魏冉景是公司秘书、财务组成员、店长。另一份显示郭学峰是会务组成员，魏冉景是财务组成员，该份通讯录中均未标注职务。21、集资参与人通讯录，证明付某、李某4等集资参与人的联系方式、住址、身份证号等人员信息，并在部分集资参与人信息后边有备注，备注的是业务员给集资参与人打电话约定的洽谈投资时间或者给集资参与人打电话是否接听的情况。22、接受证据材料清单、房屋租赁合同，证明由王某3提供案发期间兴企帮君寄卖租赁和平区沙市道长发公寓的情况。23、兴企帮君统计表，证明该表即公司非吸统计表，系由公安机关根据集资参与人报案笔录及投资材料统计计算得出，共计81名集资参与人，投资总额6796680元，实际损失4819984.9元。后公安机关分别向王某1、魏冉景、郭学峰分别出示上述非吸统计表并进行核实并予以确认。24、接受证据材料清单、L-阿拉伯糖系列产品加工定制合同、租赁合同，证明兴企帮君寄卖公司（禹城心帮君公司）委托德州好乐生物科技有限公司代加工L-阿拉伯糖系列产品，包括L-阿拉伯糖复合糖浆24000盒，价格9.6元每盒，计230400元；L-阿拉伯糖复合糖粉60000瓶，价格1.5元每瓶，计90000元。上述共计320400元。期限为2017年3月7日至2018年3月6日。德州好乐生物科技有限公司将自有房屋租赁给禹城心帮君公司。25、调取证据通知书、协助查询财产通知书、王某1、天津市兴企帮君寄卖公司和平分公司、崔某、杨某、徐某、柳某、李某5、宋某等人银行流水，交易明细，以及赵某1、魏某、阎某等人的银行信息，证明王某1多个银行账户中有大量的现金存入，且显示有与向李某1、崔某进行转账；魏冉景的银行卡自2017年6月17日开卡后未使用，无存入和取出记录。26、调取证据通知书、调取证据清单，情况说明，证明王某1于2017年2月15日从哈尔滨银行贷款40万元，并于2017年11月21日提前还清，还款共计449636.11元。27、协助查封通知书、查封决定书、扣押决定书、车辆材料，证明王某1的一辆奥迪牌机动车被查封。28、协助冻结财产通知书，证明禹城心帮君食品有限公司的股权60万元、崔某的股权39万元予以冻结。29、协助冻结财产通知书、协助查封通知书、不动产登记查询证明，证明许某名下一套凤凰城小区18号楼Ａ单元302室房产被查封；王某1、许某共有的红桥区芥园西道与青年路交口晓春新居1-1-1901房产被查封。30、协助查封通知书、车辆信息表，证明王某1名下的一辆金杯牌小型汽车和捷达牌小型汽车被依法查封。31、市场主体基本信息表、个体户登记申请书，店门合作协议，证明天津市珑棉工艺品经营部于2007年开始经营，经营者是王某1，资金1.6万元，经营范围是工艺美术品、日用百货、服装、文化用品零售批发。天津市南开区金品轩工艺品经营店于2018年1月开始经营，经营者是王某1，资金1万元，经营范围是字画零售、工艺品批发兼零售。许某于2017年1月1日至12月31日租赁北京博众天宝商贸有限公司位于南开区××街××号楼第六间房屋用于经营。32、被告人郭学峰的供述及辩解，称其在2017年3月份来到兴企和平分公司，当时王某1让其负责管理，并对魏冉景及手下的业务员的人事、业务进行管理，其让魏冉景通知业务员让业务员通知集资参与人参加投资理财大会，集资参与人到公司后，其安排前台接待张某等人将集资参与人引领到九楼会议室，然后由其和王某1给大伙讲理财。魏冉景是和平店的店长，对手下业务、人事全面负责，并且还是公司的财务总监对公司的财务进行管理，公司的财务人员付某、陈某及业务由魏冉景管理。魏冉景每天督促业务员出去发放理财产品的宣传单，或者随机打电话招揽老百姓到公司来投资理财，财务室负责收取集资参与人的投资款，给集资参与人发放利息，给集资参与人出具投资理财合同和收据，魏冉景对这些业务全面负责，另外对会计付某和出纳陈某包括日常请假等均进行管理。另外每次给集资参与人发利息、王某1取钱等都需要经手魏冉景。其2017年3月份入职时魏冉景已经在公司了，离职的时候魏冉景还在公司。公司收钱、发放利息都是交现金。和平店投资理财产品有合作计划、新合作计划、阿拉伯糖、材料合作金、新购物、单车、一返二、电动车、书画收藏、白桦茸、富哂康、天天骑、粮油、紫砂壶、解腻歪饮料等。例如解腻歪饮料阿拉比糖素食投资期限有三个月、半年、一年的，合同到期返还本息，其中返还的利息分别是本金的30%、50%、100%。公司都与集资参与人签有《意向协议》、《协议》。公司收取的投资款的去向其不知道。其基本工资3000元，没有业绩提成。33、被告人魏冉景的供述与辩解，称其是2016年5月左右入职的兴企帮君公司，王某1开始让其担任业务员。2017年2月王某1让其在兴企和平分公司负责财务工作，没过几天付某来到公司担任会计，其将吸揽资金的账目交给付某，就担任公司财务总监兼任公司出纳，一直主管公司的财务。2017年3月份陈某来到公司财务室担任出纳。其干到2017年10月1日辞职，其有时也干一点业务员的工作，向群众宣传公司的理财产品，吸揽存款，一直干到2017年10月1日离职。其每月工资一直是2400元，没有提成，一共领取了18个月工资共计43200元，这些工资都是现金发放，都花了。2017年2月初公司的总经理是郭学峰，他负责给集资参与人讲课，每次公司在九楼会议室给集资参与人开会都是王某1和郭学峰宣讲公司的理财产品，郭学峰主管公司的业务、接待、宣传和保安工作，对公司的业务员的业务、人事、管理全面负责。其在2017年9月左右后在公司就没看见郭学峰。另证明公司人员结构、理财产品种类、投资、返还利息流程等。以上证据经当庭举证、质证，确实充分，被告人郭学峰、魏冉景不表异议，本院予以确认。本院认为，被告人郭学峰、魏冉景非法吸收公众存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立，本院予以支持。二名被告人在本案中部分犯罪系共同犯罪，不分主从。同时考虑二名被告人均不是犯意的提起者、策划者，未实际占有、处置所吸收款项，可按照其吸揽人数、吸揽数额、造成损失数额，结合其职责范围分别酌情从轻处罚。二名被告人的辩护人均提出二名被告人均如实供述犯罪事实，且均退缴违法所得，均系初犯、偶犯，依法均可从轻处罚的辩护意见客观有据，本院予以采纳，其他辩护意见不符合本案事实及法律规定，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议客观有据，本院予以采纳。综上，根据被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人郭学峰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币5万元。被告人魏冉景犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币5万元。（二名被告人的刑期均从判决执行之日起计算。判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人郭学峰的刑期自2019年5月26日起至2022年7月25日止。被告人魏冉景的刑期自2019年5月1日起至2022年6月30日止。被告人郭学峰、魏冉景的罚金自判决生效后一个月内缴纳）二、扣押在案人民币63200元按比例发还集资参与人。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  任 飞审 判 员  崔明程人民陪审员  刘 慧二〇二〇年六月二十四日书 记 员  孙袁园附：本裁判文书所依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。