鞍山市铁东区人民法院刑 事 判 决 书(2020)辽0302刑初203号公诉机关鞍山市铁东区人民检察院。被告人李公为，男，1976年9月6日出生于辽宁省辽阳市，汉族，初中文化，原鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理，户籍所在地辽宁省辽阳市太子河区，现住辽宁省辽阳市白塔区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月9日被监视居住。2020年3月9日被鞍山市铁东区人民检察院监视居住。鞍山市铁东区人民检察院以鞍东检刑诉[2020]173号起诉书指控被告人李公为犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月9日向本院提起公诉，本院经审查予以立案，并依法组成合议庭，于同年6月23日依法公开开庭审理了本案。鞍山市铁东区人民检察院指派检察员秦箫、高欣出庭支持公诉，被告人李公为到庭参加诉讼。本案现已审理终结。鞍山市铁东区人民检察院起诉指控，2012年6月至2016年6月间，刘某2、商某1（已判决）等人在鞍山市铁东区新景峰会大厦12层,先后注册成立广西桂东文化艺术品投资有限公司鞍山分公司、鞍山瑞丰文化艺术品有限公司、鞍山中恒泰信文化艺术品有限公司，在未取得银行业经营金融业务许可证的情况下，以香港万丰国际交易平台为依托，通过发售文化艺术品原始份额鼓励投资者买卖交易及发售理财产品获取高额返利等方式，向鞍山地区不特定人群吸收存款，并将吸收的投资款转入广西会丰文化产业集团有限公司指定的银行账户。经辽宁华理司法鉴定所审计，2012年4月至2016年1月，鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司非法吸收公众存款累计人民币418101072.05元，造成投资者净损失人民币29695571.99元。被告人李公为担任鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理，负责管理经纪人，吸收客户投资款，经辽宁华理司法鉴定所审计，李公为个人投资及通过经纪人吸收存款总计人民币65888154.57元，投资者净获利金额1264191.87元，其中投资者获利金额9852804.26元，投资者损失金额8588612.39元。公诉机关为上述指控向法庭提供了相应证据。公诉机关认为，被告人李公为非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法惩处。被告人李公为在法庭审理过程中对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名无异议，对犯罪事实有异议，认为鉴定意见认定的其非法吸收公众存款数额有重复计算情况，其非法吸收公众存款数额中有本人投资部分。经审理查明，2012年6月至2016年6月间，刘某2、商某1（已判决）等人在鞍山市铁东区新景峰会大厦12层,先后注册成立广西桂东文化艺术品投资有限公司鞍山分公司、鞍山瑞丰文化艺术品有限公司、鞍山中恒泰信文化艺术品有限公司，在未取得银行业经营金融业务许可证的情况下，以发售为文化艺术品原始份额、理财产品、收购投资人持有的玉石、艺术品份额，约定期满归还投资人本息等方式，在香港万丰国际交易平台上给投资人开户并交易，以高额利息为诱饵，向鞍山地区不特定人群吸收存款。被告人李公为担任鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司业务经理期间，负责管理经纪人，吸收客户投资款，经辽宁华理司法鉴定所审计，李公为个人投资及通过经纪人吸收存款总计人民币65888154.57元，投资者净获利金额1264191.87元，其中投资者获利金额9852804.26元，投资者损失金额8588612.39元。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明：1.证人商某1的证言证明：2012年4月，刘某2、于某和我来到鞍山，在鞍山市铁东区新景峰会大厦写字楼选择的办公场地，办公工商登记，名字为广西桂东文化艺术品有限公司鞍山分公司。房租和装修办公用品都是刘某2支付，一部分是刘某2自己支付，一部分转入我招商银行卡里，由我支付。装修结束后开业之前，刘某2和于某带来几个工作人员负责行政培训和业务培训，带来的人中王某1和李公为，王某1负责财务，李公为做业务。刘某2和于某带来的人负责招聘，工作人员中的张顾问对这些招聘人员进行培训，淘汰，留用了高某、朱某、贺某1等三十余人做业务，招聘的人员也投资了。当时的业务经理是李公为、张顾问、朱某，开始做业务，业务员的奖金制度是张顾问他们定的。中恒泰信的客户由朱某、贺某1、高某、王某1、李公为、马某、刘某3、赵某、唐某等业务经理发展的。2.证人王某1的证言证明：我2012年3月应聘到鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司。我们经理级别的人员有朱某、贺某3迪、唐某、李公为、高某。公司把利润分成给业务经理，业务经理再按照业务员的交易量给业务员分提成，业务员的底薪是1500元。公司剩余的利润除了经我手负责公司运营之外我都转给商某1了。朱某、贺某1、唐某、李公为、高某是业务经理，每个业务组有五到十名业务员，出纳是王胤淑函。3.证人刘某1的证言证明：2015年8月末，我去鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司工作了。2015年9月份，公司没有人管理，刘某2让我管理公司，公司的员工称呼我为刘总，当时公司的部门经理有朱某、唐某、贺某1、李公为，王某1不在公司回吉林省四平市了，但是还管理公司财务方面。4.证人马某的证言证明：我在广西桂东文化艺术品交流有限公司鞍山分公司工作过，担任过总经理，主要做讲师。听说这家公司后来更名为鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司。2013年3月份，我被聘为这家公司总经理，实际做讲师工作。我任总经理期间，业务经理有：李公为、朱某、贺某3迪、高某，财务经理是王某1。2013年7月，我担任总经理5个月后离职。5.证人朱某的证言证明：2012年6月末至今，我一直在这家公司工作。公司由商某1等人组建，公司刚成立的时候，王某1、李公为、贺某1、高某和我都是第一批员工。2013年3月末，马某主持中恒泰信公司期间，行政经理是王某1，财务和行政人员都归王某1管理。开工资的时候，王某1分管的财务部门工作人员从银行取回大量现金放在公司现场发放，营造出吸收资金业绩高，提成收入高的情景。业务经理当时有李公为、高某、贺某3迪和我。2013年7月末，马某离开，王某1出任公司总经理，王某1搬到总经理办公室办公，王某1同时还直接管理财务部门，我们称呼王某1为王总。2014年3月，王某1回吉林生孩子，业务经理高某任公司的副总经理，开始管理中恒泰信公司，也和前两任总经理一样主持会议，处理公司日常事务。2014年9月，王某1回到公司，高某就离开了，王某1回来主持了几天，刘某1来到公司出任总经理，一直到公司被公安机关调查。业务经理的工资是3000元加业绩提成，提成收入高低取决于当月客户的投资交易量。6.证人高某的证言证明：公司业务经理有朱某、贺某1、唐某、李公为，业务经理分别管理若干名经纪人。2012年7月至2014年9月我在这家公司工作，公司刚成立的时候，朱某、李公为、贺某1和我都是第一批员工。7.证人贺某1的证言：2012年4月成立的广西桂东鞍山分公司，2014年1月更名鞍山瑞丰文化艺术品投资有限公司，2015年4月又改名为鞍山中恒泰信公司。2012年6月份，我在千山晚报看到广西桂东鞍山分公司的招聘信息，我去应聘的时候有王某1、李公为、朱某在公司，王某1是公司的财物经理。8.证人孙某的证言证明：2013年6月左右，我到鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司上班，公司有四个部门经理，分别是朱某、高某、贺某1、李公为。9.证人王某2的证言证明：我在鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司工作过，业务经理有朱某、贺某1、唐某、李公为，业务经理分别管理若干经纪人。10.证人商某2的证言证明：2015年4月，公司更名为鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司，刘某1是执行老总，朱某、贺某1、唐某、李公为、夏某是业务经理。11.证人乔某的证言证明：我在2013年至2016年在鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司做业务员。我任业务员期间，2013年至2014年，业务经理是肖芳，2015年至2016年应该是李公为。2013年我到公司时，李公为在公司，中间李公为离职过一段时间，大概有半年多，2014年肖芳走后，我代管几个月后，李公为在2015年回来后，作为我的经理。12.被告人李公为的供述证明：2012年9月，我通过招聘去鞍山的中恒泰信文化艺术品有限公司，公司在鞍山新景峰会大厦。我去的时候，公司的老总是商某1，王某1是财务经理，公司开业初期，我和朱某按照商某1的安排，为公司装修。公司开始运营，以香港万丰国际交易平台为依托，通过发售文化艺术品原始份额，购买理财产品，收购投资人所持有的玉石、艺术品份额，并约定期满时归还投资人本息等方式，以年息15%至35%的高利息向鞍山地区不特定人群吸收存款，收取投资者资金。总经理马某任命我为业务经理，公司招聘的业务员，分配我部门组，我按照公司的要求，管理我部门业务员统一参加公司的会议，把公司规定传达给业务员，业务员有招录的和离职的经常变化，客户投资的入金是考核业绩的标准，我当时为了完成业绩，我和媳妇范鑫把家里的资金和亲属的借款都投入到入金中。我直接管理的业务员就有汪鹤鸿，其他业务员都不怎么做业绩，或者临时挂在我部门名下具体是谁我记不住了。我负责的这个部门累计业绩我也记不住了，客户实际投资大概就投资了几十万元，因为是循环入金，可能滚到几百万元。具体应该是核对中恒泰信公司的财务数据后，以公安机关审计结果为准。我工作期间，商某1是老板，总经理有马某、王某1、高某、刘某1，业务经理有朱某、贺某1、唐某和我。我没有看到过中恒泰信公司的国家金融部门批准和批复。投资者大多我不认识，是我和业务员通过各种方式找来的投资者。13.鉴定意见书证明：经辽宁华理司法鉴定所审计，李公为个人投资及通过经纪人吸收存款总计人民币65888154.57元，投资者净获利金额1264191.87元，其中投资者获利金额9852804.26元，投资者损失金额8588612.39元。14.鞍山中恒泰信文化艺术品交流有限公司员工工资及奖金汇总表证明：李公为获得工资及及奖金共计288353元。15.鉴定意见书补充说明证明：李公为、范鑫、于艳杰、犯纯林、白秋媛、张伟、潘守霞、李涛、张巍、周俊、王飞、马腾飞、刘华亮、马骥、窦婉齐、胡忠好、冯荣冰、胡艳平，共计18人为李公为本人及其借用他人名义进行投资，投资金额6743413.40元，投资净获利766458.08元。16.在逃人员登记表证明：李公为因本案被立为在逃人员。17.无犯罪记录证明书证明：李公为没有犯罪记录。18.刑事判决书证明：2019年6月26日，本院以非法吸收公众存款罪判处王某1有期徒刑二年，并处罚金人民币100000元。19.到案经过证明：2019年9月8日，李公为主动联系办案单位，到公安机关投案。本院认为，被告人李公为扰乱金融秩序，参与非法吸收公众存款达人民币65888154.57元，数额巨大，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人李公为犯非法吸收公众存款罪的犯罪事实和罪名成立，本院予以支持。关于被告人李公为提出的鉴定意见中认定的其非法吸收公众存款数额有重复计算情况，其非法吸收公众存款数额中有本人投资部分的辩解，经查属实，本院予以采信，在量刑时酌定考虑。《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。考虑到被告人李公为能主动投案，如实供述自己的罪行，系自首，在共同犯罪中其次要作用，系从犯且系单位犯罪，依法应当减轻处罚。综上，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第一款之规定，判决如下：一、被告人李公为犯非法吸收公众存款罪，有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币60000元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、依法追缴被告人李公为违法所得人民币288353元，按比例返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省鞍山市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  杨海明人民陪审员  黑 晔人民陪审员  田 颖二〇二〇年六月二十三日书 记 员  张 圆