北京市丰台区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0106刑初1820号公诉机关北京市丰台区人民检察院。被告人连悦，男，1988年9月8日出生于河北省平山县，汉族，初中文化，案发前系石家庄源恒精密机械有限公司法定代表人，户籍地河北省石家庄市平山县南甸镇南甸村东西街南区。曾因犯故意伤害罪被河北省平山县人民法院判处管制两年。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年4月4日被羁押，同年5月8日被逮捕。现羁押于北京市丰台区看守所。辩护人柯于河，北京市嘉安律师事务所律师。北京市丰台区人民检察院以京丰检二部刑诉[2019]1710号起诉书指控被告人连悦犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市丰台区人民检察院指派检察员孙兵、书记员叶谦出庭支持公诉，被告人连悦及其辩护人柯于河到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市丰台区人民检察院指控：2017年7月至2017年11月，被告人连悦在担任石家庄源恒精密机械有限公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，在本市丰台区顺和国际财富中心3层339房间，伙同他人，以石家庄源恒精密机械有限公司的名义，采用业务员对外发放宣传单、组织讲座等方式，向社会不特定对象宣传，与投资人签订《个人出借咨询与服务合同》，承诺一定期限内返本付息，变相吸收公众存款共计人民币60余万元。被告人连悦于2019年4月4日被辽宁省铁岭市公安局铜钟分局抓获。针对指控的事实，公诉机关提供了相应证据，公诉机关认为被告人连悦违反国家金融管理法律规定，变相吸收公众存款，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪。提请本院依法惩处。被告人连悦对起诉书指控的事实及罪名均无异议。被告人连悦的辩护人认为：本案被告人连悦实际非吸金额54万余元，到案后如实供述自己的犯罪事实，自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。相关资金均用于石家庄源恒精密机械有限公司修建厂房或公司开销或返利，没有用于个人挥霍，且石家庄源恒精密机械有限公司为合法注册的公司，宜认定为单位犯罪，根据单位犯罪追究各责任人刑责。经审理查明：2017年7月至2017年11月，被告人连悦在担任石家庄源恒精密机械有限公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，在本市丰台区顺和国际财富中心3层339房间，伙同他人，以石家庄源恒精密机械有限公司的名义，采用业务员对外发放宣传单、组织讲座等方式，向社会不特定对象宣传，与投资人签订《个人出借咨询与服务合同》，承诺一定期限内返本付息，变相吸收公众存款。约定投资人应向其支付钱款人民币60余万元，投资人实际支付共计人民币50余万元。被告人连悦于2019年4月4日被辽宁省铁岭市公安局铜钟分局抓获。案发后该公司财务人员李某1退赔人民币1.5万元。上述事实，有下列证据证明：1、被告人连悦供述：证明2016年5月左右,其与薛某1共同经营河北和谐内燃机制造有限公司,后其在薛某1帮助下成立了石家庄源恒精密机械有限公司并担任法定代表人。因为公司缺乏资金其就想到北京募集资金。2017年7月份其成立了石家庄源恒精密机械有限公司北京分公司，在丰台区顺和财富中心339房间办公。北京分公司业务由朱红军负责推广和宣传，每笔业务谈下来朱红军提成20%，融资30或40万后提成降到5%。其让朱红军及其带领的团队告知投资人其因石家庄源恒精密机械有限公司建厂和扩建需要资金而进行融资并按月结算利息。投资人签订的合同都是其提前签好并盖好章的。为了让投资人放心，其与中冠信耀（北京）咨询有限公司洽谈，签署的是三方出借协议，约定甲方为客户，乙方为中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方为石家庄源恒精密机械有限公司。由丙方通过乙方向甲方借款，丙方按照年利率24%或者36%按月返给甲方利息，借款期结束的时候归还本金。融资金额都被其用于日常经营、公司员工工资发放和厂房建设资金了。石家庄源恒精密机械有限公司没有经过批准融资。公司实际办公地点在河北省石家庄平山县回舍镇东回舍村东和谐内燃机配件制造有限公司院内。公司现在一半是荒地、一半是厂房。生产员工都放假了。2、证人李某1证言及辨认笔录：证明自2017年6月连悦让其来北京帮忙开公司。2017年7月其按照连悦的要求在昌平区红旗广场找到李总，李总安排其代表连悦与客户签合同和盖章。大约干了12天左右，连悦让其到丰台的新公司工作并将其带到丰台区顺和财富中心339房间，让其负责签合同及财务工作，一直到2017年12月不少投资人到公司找连悦退钱，连悦无法退款就让公司关门了。其负责代表连悦和客户签合同、盖章、收款。合同内容大概是客户把钱借给石家庄源恒精密机械有限公司，公司给客户支付高额利息。客户分为交现金和刷卡两种，现金会存到其银行卡上由其通过微信或支付宝给连悦，或者直接存到连悦的银行卡上。其单位收款的POS机绑定的是王利伟的银行卡，其会取出一部分现金交给朱红军，剩下的给连悦。其没有见过中冠信耀的工作人员。石家庄源恒精密机械有限公司法定代表人和实际负责人都是连悦，丰台主管是朱红军，薛某1到公司来讲过介绍源恒公司制造业务的课程。客户的投资款连悦要求53%给朱红军，47%给连悦，朱红军负责给业务员结账，连悦负责给前台、保洁和其结账。其总共挣了1.5万元人民币。连悦曾经让其取过16万元交给朱红军，连悦说是朱红军垫付的房租。其辨认出薛某1是到顺和财富中心给投资人讲课的男子。3、证人薛某2证言：证明其系河北和谐内燃机配件制造有限公司的法定代表人。该公司2000年之前是国有企业，后进行了改制。薛某1占公司约20%的股份。公司地址位于回舍镇东回舍村，占地60亩左右，有土地证。2015年后由薛某1实际经营，主要是制造矿山机械配件、汽车配件等，主要销往敬业集团、马中矿和宁波的汽车公司。薛某1和其提过连悦租赁和谐公司厂房的事情，连悦说要拆除旧厂房建新厂房，其要求连悦先给付租金和押金，并要求拆除一个再建设一个。后来连悦在2017年7、8月份拆除了厂房，但是没有重建。4、证人薛某1证言：证明其自2015年后开始负责和谐内燃机公司的实际经营。该公司厂房在东回舍村村东，面积60多亩，土地使用权人和所有权人都是和谐内燃机公司，已经办理了土地使用证和房产证。2013、2014年左右，将原职工宿舍改建为楼房公寓，占地约20亩。2016年左右公司生产了最后一批配件就没有再生产了。2016年下旬为了业务升级进行精密配件制造和销售，其找到孙某商量成立了石家庄源恒精密机械有限公司，法定代表人是孙某，因为资金周转问题，这个公司没有实际开展业务。后来其见到其初中同学连悦，其了解连悦和当地敬业集团有业务往来，就和连悦商量干精密机械的想法，厂房改建和设备更新等方面前期费用需要300多万，连悦想参与经营，并表示资金由他来解决。后来其与孙某商量，孙某也同意转让公司，公司法人变更为连悦。2017年4月左右其与连悦商量推进此事，二人商定先改建工厂。2017年8、9月份，连悦找施工队开始改建修整厂房，对厂房西侧3个车间进行拆除，厂房东侧2个车间的地板砖、吊顶、外墙进行了翻新。10月份之后施工队走了，也没有更新设备。12月份之后就无法联系到连悦了。其与连悦合作，其负责介绍业务收取提成和租赁费。其收取了连悦支付其的11万元左右作为工厂改建的押金。连悦还没有在工厂中实际经营。5、证人孙某证言：证明其原来与薛某1经营机械铸造成立了石家庄源恒精密机械有限公司。后因为办厂条件不成熟没有实际经营。2016年其经薛某1介绍认识了连悦，连悦提出想接手公司，其同意了，公司的法定代表人后来就变更为连悦了。6、证人李某2证言：证明其是李某1的父亲，其代李某1退赔人民币1.5万元的情况。7、证人张某1证言：证明其系和谐家园的看护人，河北和谐内燃机配件有限公司的地址就是和谐家园，2017年这片土地盖成了住宅区，其没有听说过石家庄源恒精密机械有限公司。8、证人张某2证言、北京市房屋租赁合同：证明其系顺和国际财富中心招商部经理。石家庄源恒精密机械有限公司与其所在公司签订了房屋租赁合同，租赁期一年，自2017年9月8日至2018年9月4日，缴费方式押一付十二，该公司年租金为36.792万元人民币。2018年1月初，已经没有员工来上班了。合同是其单位员工李京华和源恒单位的员工王强签订的，现金方式支付的租金。9、证人崔某证言：2017年9月左右，其在北京市丰台区西局地铁站收到宣传名片。其给名片上张钰彤的人打电话，该人邀请其到丰台区顺和国际财富中心3层339办公室。2017年9月16日其前往该办公室，一个叫连悦的人接待其，并向其介绍石家庄源恒精密机械有限公司主要做机器零配件项目，收益高，值得投资。后其签订了三方借款合同，其是甲方，乙方受托人是中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方是石家庄源恒精密机械有限公司。其总共投资两次，第一次投资2万元人民币，约定每月收益率24%，月收益400元人民币，企业效益分红200元人民币，为期6个月；2017年10月25日第二次投资1万元人民币，约定收益率24%，月收益200元人民币，企业效益分红200元人民币，为期6个月。第一次用其本人名下尾号5916北京商业银行银行卡转账，第二次交现金。后未收到收益，其就来派出所反映情况。附个人出借咨询与服务合同复印件、名片复印件、收条复印件、北京银行丰台支行交易明细、POS签购单：证明崔某与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订合同，分两次向石家庄源恒精密机械有限公司提供借款共计人民币3万元，一次性返息。个人出借咨询与服务合同有中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司盖章。10、证人陈某1证言及辨认笔录：2017年9月，其遇到发传单的曲立明和小刘，向其介绍中冠信耀投资，宣称投资项目赚钱、公司可靠。2017年9月其到丰台区顺和国际财富中心3层229室，曲立明和那个男业务员负责接待，向其介绍公司主要做机器的零配件项目，收益可观，可以投资，临走时还送给其一袋大米和一个杯子。公司称投资用于扩大生产、盖厂房。其总共投资三次，签订了三方合同，其是甲方，乙方受托人是中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方是石家庄源恒精密机械有限公司。第一次2017年9月16日其投资2万元，投资期间3个月，从2017年9月16日起至2017年12月16日，约定每月收益率24%。第二次2017年10月16日其投资15万元，投资从2017年10月16日起至2018年1月15日，约定每月收益率24%，月收益3000元，企业效益分红1500元，实际支付14.1万元，当场返息9000元，1.6元交付现金，12.5万元刷卡。第三次2017年11月11日其投资2万元，投资从2017年11月11日起至2018年2月10日，约定每月收益率24%，月收益400元，企业效益分红200元，其实际支付1.82万元，现场返了分红和3个月利息共计1800元。其支付了1.02万元现金，刷卡支付8000元。2017年11月底，其给连悦打电话要求返还本金，连悦承诺支付但是一直未退钱。2017年12月其再次到该公司，发现只有一名会计在。再去公司就没有人了。后来连悦建立了一个微信群，在群内承诺返还钱款，之后就联系不上了。其实际支付的金额是17.92万元。其辨认出李某1是收取其投资款的会计人员。附个人出借咨询与服务合同复印件、收条复印件：证明陈某1与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订合同，分三次向石家庄源恒精密机械有限公司提供借款共计人民币19万元，约定一次性返息。个人出借咨询与服务合同有中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司盖章。11、证人曹某证言：2017年9月20日，其在北京西客站南广场附近遇到发传单的业务员，业务员自称叫王雪，公司在顺和国际财富中心三层339室，是搞投资理财的，公司可靠，投资项目可以赚钱。2017年10月8日到该公司地点咨询，王雪和一个女业务员接待的其，称公司主要做机器的零配件项目，收益可观，可以投资。2017年10月27日其到该公司签订了三方合同，其是甲方，乙方受托人是中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方是石家庄源恒精密机械有限公司，投资1万元人民币，投资3个月从2017年10月27日其至2018年1月26日止，约定每月收益率24%，月收益200元人民币。其实际现金支付9100元，公司现场现金返利900元，之后没有返过利益，其也没有联系过该公司。2017年12月其到该公司发现该公司已经搬走了。之后连悦建了一个微信群里，在群里承诺返还钱款，但一直都没有还款。2018年5月份后，连悦在微信群里就没有消息了。附个人出借咨询与服务合同复印件、收条复印件：证明曹某与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订合同，向石家庄源恒精密机械有限公司提供借款共计人民币1万元，约定一次性返息。个人出借咨询与服务合同有石家庄源恒精密机械有限公司盖章。12、证人牛某证言：证明其通过传单和朋友介绍接触到中冠信耀投资。其在街上接到自称石家庄源恒精密机械有限公司员工发传单，向其介绍好的投资项目赚钱。其跟随两人到顺和财富中心3层339室，女业务员向其介绍公司主要做机器的零配件项目，收益可观，可以投资。2017年9月27日，其到该公司签署三方协议，其是甲方，乙方受托人是中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方是石家庄源恒精密机械有限公司，投资2万元人民币，投资从2017年9月27日其至2017年12月27日止，约定每月收益率24%，月收益200元人民币。该公司当场现金返利600元，其实际现金支付1.94万元。2019年10月下旬，其到该公司咨询情况发现只有一人接待，其他员工都不见了。后来该公司始终未与其联系。后来其给连悦打电话，连悦称到2017年年底支付本金和利息。2017年底联系时又推脱到2018年春节。后来就再也联系不到连悦了。附个人出借咨询与服务合同复印件、收条复印件：证明牛某与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订合同，向石家庄源恒精密机械有限公司提供借款共计人民币2万元，约定一次性返息。个人出借咨询与服务合同有中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司盖章。13、证人邱某证言：证明2017年9月其通过朋友介绍到顺和国际财富中心了解了石家庄源恒精密机械有限公司。一个女业务员向其介绍了石家庄源恒精密机械有限公司投资项目，称公司主要做机器零配件，收益可观。其三次到该公司投资，签订了三方合同，其是甲方，乙方受托人是中冠信耀（北京）咨询有限公司，丙方是石家庄源恒精密机械有限公司，共实际支付人民币4.28万元。2017年9月25日投资3万元，投资从2017年9月25日其至2018年3月25日止，约定每月收益率24%，一次性返息，其实际刷卡支付人民币2.64万元。2017年10月17日投资2万元，投资从2017年10月17日起至2018年1月16日止，约定每月收益率24%，月收益400元，企业效益分红200元，其实际刷卡支付人民币8200元。2017年11月13日投资2万元，投资从2017年11月13日起至2018年2月12日止，约定每月收益率24%，月收益400元，企业效益分红200元，其实际刷卡支付人民币8200元。后未收到收益。石家庄源恒精密机械有限公司的连悦承诺归还钱款，但是后来联系不上了就报警了。附个人出借咨询与服务合同复印件、银行卡复印件、中国光大银行北京丰台支行账户交易明细：证明邱某与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订合同，向石家庄源恒精密机械有限公司提供借款共计人民币7万元，约定一次性返息，实际支付4.28万元人民币的情况。个人出借咨询与服务合同有中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司盖章。14、证人沈某、周某、赵某、刘某1、何某、张某3、王某、刘某2、陈某2证言：证明2017年9月至2017年12月间，在丰台西局公交站、顺和财富中心、丰北路、丰管路、丽泽景园、恒泰广场等地，自称中冠信耀（北京）咨询有限公司业务员通过发传单等方式，宣传石家庄源恒精密机械有限公司投资项目，高收益，稳定可靠、值得投资。在听取介绍、参加讲课或者免费领取粗粮等小礼品后，与中冠信耀（北京）咨询有限公司、石家庄源恒精密机械有限公司签订借款合同，通过现金或者POS机刷卡的方式向该公司投资，该公司现场返利，实际支付金额是应付金额扣除了一次性返息的金额。后连悦以公司困难等理由拖延还款，后一直未归还并且无法联系上，遂报案的情况。周某投资4万，实际支付3.54万；赵某投资5万，实际支付4.18万；刘某1投资2万，实际支付1.82万；何某投资5万，实际支付4.59万；张某3投资3万，实际支付2.835万；王某投资3万；刘某2投资3万；陈某2投资2.5万，实际支付2.2万；沈某投资2万，实际支付1.88万。另刘某2、陈某2辨认出李某1是公司会计人员。附个人出借咨询与服务合同复印件、银行卡交易明细、收条、POS签购单借据、报案材料等：分别证明各投资人的投资及返利情况。15、中冠信耀（北京）咨询有限公司工商登记材料：证明中冠信耀（北京）咨询有限公司原名北京四季风咨询有限公司，成立于2014年9月30日，2017年9月8日更名为现名称。原法定代表人吴超，后变更为赵会军，公司经营范围经济贸易咨询；企业管理咨询；投资管理；资产管理；会议及展览服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）16、石家庄源恒精密机械有限公司工商登记材料：证明石家庄源恒精密机械有限公司成立于2015年8月24日，法定代表人为连悦。公司经营范围机械零部件制造、内燃机配件、汽车配件销售。17、河北和谐内燃机配件制造有限公司抵押登记材料、工商登记材料：证明河北和谐内燃机配件制造有限公司经营范围机械零部件制造、内燃机配件等。18、房屋租赁合同书：证明石家庄源恒精密机械有限公司租赁河北和谐内燃机配件制造有限公司房屋的情况。19、银行账户交易记录、POS机查询记录：证明户名为连悦、李某1、王利伟、王萌萌、李晓新、张传林等人的多张银行卡的历史交易情况。20、刑事判决书：证明被告人连悦前科情况。21、工作说明：证实公安机关未能找到朱红军、王利伟、赵会军、王强及公司其他业务员取证，也未发现其他被害人的情况。22、扣押清单：证实在案扣押人民币1.5万元的情况。23、公安机关到案经过及破案报告、被告人身份信息：证明被告人连悦到案及本案破获的基本情况及被告人连悦的身份信息。上述证据，经当庭质证，证据间相互印证的，本院予以确认。本院认为，被告人连悦伙同他人无视国家法律，未经国家许可，以高额回报为诱饵，变相非法吸收公众存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予处罚。北京市丰台区人民检察院指控被告人连悦犯非法吸收公众存款罪的主要事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。鉴于被告人连悦到案后如实供述犯罪事实，认罪态度较好，且自愿认罪认罚，故本院依法对其予以从轻处罚。辩护人提出本案系单位犯罪的意见，经查，石家庄源恒精密机械有限公司自成立后以非法吸收公众存款为主要活动，故本案依法应认定为个人犯罪而非单位犯罪，辩护人的上述辩护意见，本院不予采纳。辩护人的其余辩护意见本院酌予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条之规定，判决如下：一、被告人连悦犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。（刑期自判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年4月4日起至2021年4月3日止。罚金于判决生效后一个月内缴纳）。二、继续追缴被告人连悦违法所得，发还各投资人（详见清单）。三、在案扣押人民币一万五千元，由扣押机关依法处理。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  王 静人民陪审员  王永新人民陪审员  吴建华二〇二〇年六月三十日书 记 员  李一楠