北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2018）京0105民初73021号原告：沈阳亘古投资发展有限公司，住所地沈阳市东陵区营盘北街3号309室。法定代表人：李强，总经理。委托诉讼代理人：王志刚，辽宁一鸣律师事务所律师。委托诉讼代理人：王晶，辽宁一鸣律师事务所律师。被告：中廷投资基金管理（北京）有限公司，住所地北京市朝阳区。法定代表人：李凤德。原告沈阳亘古投资发展有限公司（以下简称亘古公司）与被告中廷投资基金管理（北京）有限公司（以下简称中廷公司）合同纠纷一案，本院受理后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告亘古公司的委托诉讼代理人王晶到庭参加了诉讼。被告中廷公司经本院传票传唤无正当理由未到庭应诉。本案现已审理完毕。原告亘古公司向本院提出诉讼请求：1、判令中廷公司偿还投资本金及收益共计395万元；2、判令中廷公司给付利息、违约金（二者共计以395万元为基数，自2017年12月27日起计算至给付之日止，按照年利率24%的标准计算）；3、中廷公司承担本案诉讼费用。事实和理由：2016年11月5日，亘古公司与中廷公司签订编号为ZT-QXGG-033的《资产管理计划合同》。同日，亘古公司向中廷公司投资1000万元，中廷公司向亘古公司出具编号为ZT-OXGG-033的《关于中廷??七星公馆专项资产管理计划份额持有人权益告知书》，约定年化收益率为15％，自2016年11月5日起至2017年5月4日止计算收益，资管计划到期后10个工作日内支付收益。2016年11月7日，双方签订编号为ZT-QXGG-032的《资产管理计划合同》。同日，亘古公司向中廷公司投资2000万元，中廷公司向亘古公司出具编号为ZT-OXGG-032的《关于中廷??七星公馆专项资产管理计划份额持有人权益告知书》，约定年化收益率为15％，自2016年11月7日起至2017年5月6日止计算收益，资管计划到期后10个工作日内支付收益。中廷公司已向亘古公司返还部分款项，尚欠本金及收益共计395万元未予支付。2017年7月14日，中廷公司向亘古公司出具承诺书，书面承诺2017年7月31日前偿还欠付本金及收益，但并没有如期履行还款承诺。故亘古公司诉至法院。被告中廷公司未作答辩。根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2016年11月5日，亘古公司（甲方）与中廷公司（乙方、资产管理人）签订编号为ZT-QXGG-033的《中廷??七星公馆专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称《资产管理合同（033号）》），约定：资管计划名称为中廷﹒七星公馆专项资产管理计划，资管计划类别私募契约型；本资管计划的存续期限预计为12个月，自本资管计划成立之日起算，如存续期限届满最后一日为法定节假日，则存续期顺延至下一工作日；但根据实际情况，资管计划管理人有权根据投资情况决定本资管计划提前或延期终止；本期资产管理计划募集总规模2亿元，最终募集规模以实际募集金额为准；资管计划份额的面值为1元/份；投资者认购金额不得低于100万元，并可多次认购，初始销售期内追加认购金额应为10万元的整倍数；本资管计划在存续期内原则上封闭运作，除资产管理人提出开放或清退份额外，原则上不接受投资者的申购、赎回申请，也不接受任何违约赎回；资产托管人为中信银行股份有限公司总行营业部；本资管计划的投资范围为购买沈阳远山置业有限公司所持有的位于沈阳市东陵区营盘北街3号七星公馆之部分固定资产，在资金限制期间，可以存放或投资于银行存款，或投资于现金管理工具；资管计划份额持有人预期年化收益率为15%，资管计划管理人特别提示，资管计划投资者的预期年化投资收益率仅为根据资管计划文件所作的理想状态下的预期最高收益率，不是最终收益率，实际收益率以实际运作情况为准；本资管计划每12个月向份额持有人分配一次收益，到期还本。合同附件包括：附件一，《风险申明书》；附件二，《资管计划投资者及认购信息》，载明：亘古公司认购1000万元的资管计划份额。同日，中廷公司向亘古公司出具ZT-OXGG-033的《关于中廷??七星公馆专项资产管理计划份额持有人权益告知书》（以下简称《权益告知书（033号）》），载明：亘古公司投资于中廷??七星公馆专项资产管理计划的资金为1000万元，该笔资金于2016年11月5日到达中廷??七星公馆专项资产管理计划指定账户；预期收益包括，（1）活期利息，按照该项目资金托管银行公布的同期活期存款利率0.35%计息，将于投资期满后连同本金一通支付，（2）收益，按照资产管理计划约定，预期年化收益率为15%，自2016年11月5日起至2017年5月4日止计算收益，收益支付方式为资管计划到期后10个工作日内。同日，亘古公司（甲方）与中廷公司（乙方）签订编号为ZT-OXGG-033的《回购协议》，约定：只有甲方在满足以下先决条件后，乙方才有义务按照本协议约定履行受让义务并支付资管计划份额转让价款，1、甲方根据资产管理合同已经实际履行出资行为，2、资管计划经乙方宣告成立，3、甲方为资管计划的合法投资者，4、甲方提前一个月向乙方申请并已按约定程序办理份转让之全部法律手续；乙方有权自行决定放弃上述条中所提及的一切或任何先决条件，该放弃的决议应以书面形式完成；乙方受让对象为甲方合法拥有的在资管计划中的出资份额；乙方同意下列情形下受让甲方持有的资管计划份额，并支付份额转让对价款，1、根据资产管理合同约定甲方于资管计划投资期限到期后，资管计划不能按照约定支付甲方投资本金及预期收益的，2、资管计划在资产管理合同有效期间内终止存续以及进行清算的，3、因资管计划或乙方原因，导致甲方无法收回投资及预期收益的其他情形；份额转让对价款=实数份额本金×(1+预期年化收益率×实际持有资管计划份额天数/365)，实际持有资管计划份额天数按照资管计划权益告知书载明的收益期限计算；资管计划份额转让的期限为上述约定情形发生后，自甲方向乙方提出转让请求井协助乙方办理完成份额转让的相关法律手续之日起10个工作日内；份额转让的相关法律手续完成，乙方在支付份额转让对价款后即取得该份额的所有权。2016年11月7日，亘古公司（甲方）与中廷公司（乙方、资产管理人）签订编号为ZT-QXGG-032的《中廷??七星公馆专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称《资产管理合同（032号）》），约定：资管计划名称为中廷﹒七星公馆专项资产管理计划，资管计划类别私募契约型；本资管计划的存续期限预计为12个月，自本资管计划成立之日起算，如存续期限届满最后一日为法定节假日，则存续期顺延至下一工作日；但根据实际情况，资管计划管理人有权根据投资情况决定本资管计划提前或延期终止；本期资产管理计划募集总规模2亿元，最终募集规模以实际募集金额为准；资管计划份额的面值为1元/份；投资者认购金额不得低于100万元，并可多次认购，初始销售期内追加认购金额应为10万元的整倍数；本资管计划在存续期内原则上封闭运作，除资产管理人提出开放或清退份额外，原则上不接受投资者的申购、赎回申请，也不接受任何违约赎回；资产托管人为中信银行股份有限公司总行营业部；本资管计划的投资范围为购买沈阳远山置业有限公司所持有的位于沈阳市东陵区营盘北街3号七星公馆之部分固定资产，在资金限制期间，可以存放或投资于银行存款，或投资于现金管理工具；资管计划份额持有人预期年化收益率为15%，资管计划管理人特别提示，资管计划投资者的预期年化投资收益率仅为根据资管计划文件所作的理想状态下的预期最高收益率，不是最终收益率，实际收益率以实际运作情况为准；本资管计划每12个月向份额持有人分配一次收益，到期还本。合同附件包括：附件一，《风险申明书》；附件二，《资管计划投资者及认购信息》，载明：亘古公司认购200万元的资管计划份额。同日，中廷公司向亘古公司出具ZT-OXGG-032的《关于中廷??七星公馆专项资产管理计划份额持有人权益告知书》（以下简称《权益告知书（032号）》），载明：亘古公司投资于中廷??七星公馆专项资产管理计划的资金为200万元，该笔资金于2016年11月7日到达中廷??七星公馆专项资产管理计划指定账户；预期收益包括，（1）活期利息，按照该项目资金托管银行公布的同期活期存款利率0.35%计息，将于投资期满后连同本金一通支付，（2）收益，按照资产管理计划约定，预期年化收益率为15%，自2016年11月7日起至2017年5月6日止计算收益，收益支付方式为资管计划到期后10个工作日内。同日，亘古公司（甲方）与中廷公司（乙方）签订编号为ZT-OXGG-032的《回购协议》，约定：只有甲方在满足以下先决条件后，乙方才有义务按照本协议约定履行受让义务并支付资管计划份额转让价款，1、甲方根据资产管理合同已经实际履行出资行为，2、资管计划经乙方宣告成立，3、甲方为资管计划的合法投资者，4、甲方提前一个月向乙方申请并已按约定程序办理份转让之全部法律手续；乙方有权自行决定放弃上述条中所提及的一切或任何先决条件，该放弃的决议应以书面形式完成；乙方受让对象为甲方合法拥有的在资管计划中的出资份额；乙方同意下列情形下受让甲方持有的资管计划份额，并支付份额转让对价款，1、根据资产管理合同约定甲方于资管计划投资期限到期后，资管计划不能按照约定支付甲方投资本金及预期收益的，2、资管计划在资产管理合同有效期间内终止存续以及进行清算的，3、因资管计划或乙方原因，导致甲方无法收回投资及预期收益的其他情形；份额转让对价款=实数份额本金×(1+预期年化收益率×实际持有资管计划份额天数/365)，实际持有资管计划份额天数按照资管计划权益告知书载明的收益期限计算；资管计划份额转让的期限为上述约定情形发生后，自甲方向乙方提出转让请求井协助乙方办理完成份额转让的相关法律手续之日起10个工作日内；份额转让的相关法律手续完成，乙方在支付份额转让对价款后即取得该份额的所有权。诉讼中，亘古公司称合同到期后，中廷公司分6次偿还850万元，尚欠本金350万元及最后一期合同期内利息90万元。亘古公司提交农业银行电子回单复印件6张以证明中廷公司还款情况。电子回单复印件载明：北京清晏九州旅游管理服务有限公司（以下简称清晏公司）于2017年5月5日向亘古公司转款145万元，于2017年5月18日向亘古公司转款50万元，于2017年5月31日向亘古公司转款300万元，于2017年6月21日向亘古公司转款100万元，于2017年6月19日向亘古公司转款200万元，于2017年7月4日向亘古公司转款55万元。2017年7月14日，中廷公司向亘古公司出具《承诺书》，载明：亘古公司分别于2016年11月5日、2016年11月7日投资了由中廷公司发起的中廷??七星公馆专项资产管理计划，并与中廷公司签订了资产管理计划合同(编号ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033)，投资资金已足额达到指定账户；中廷公司承诺于2017年7月31日之前将尚未归还的上述合同约定的本金、收益等一次性全部支付给亘古公司；若中廷公司不按上述期限内及时归还欠款，愿承担一切法律后果及赔偿亘古公司的所有经济损失(包括但不限于本金、利息、违约金、诉讼费、律师费、差旅费等实现债权的费用)。2017年11月6日，亘古公司（债权人、甲方）与中廷公司（债务人、乙方）签订《还款协议》，约定：甲方分别于2016年11月5日、2016年11月7日与乙方签订了《资产管理计划合同》(编号ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033)，甲方已将投资资金足额汇到乙方指定账户，现上述合同约定还款期限已届满，乙方尚有部分本金及收益未予支付，双方达成如下协议；乙方自本协议签订之日起至2017年12月26日前，向甲方一次性偿还本金、收益共计395万元，乙方向甲方支付自欠付本金及收益之日起直至还清全部款项之日所产生的利息(按兴城农商行同期贷款利率计算)，如乙方未按本协议约定期限向甲方返还本金、收益、利息，乙方将按上述应付款总额的千分之五/日承担违约责任。诉讼中，中廷公司提交如下证据：1、编号ZT-QXGG-022、ZT-QXGG-027、ZT-QXGG-028、ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033的《资产管理合同》、《权益告知书》、《回购协议》复印件，中国银行国内支付业务收款回单复印件，以证明亘古公司虽然就5份合同均出具《权益告知书》确认收到相应投资，但亘古公司未实际支付编号ZT-QXGG-027的《资产管理合同》项下的投资200万元、ZT-QXGG-032的《资产管理合同》项下的投资200万元，仅支付了编号为ZT-QXGG-022的《资产管理合同》项下的投资1000万元，编号为ZT-QXGG-028、ZT-QXGG-033的《资产管理合同》项下投资的1000万元也未实际支付，均系承接于ZT-QXGG-022的《资产管理合同》项下支付的1000万元。2、5张中廷公司转款凭证复印件，以证明中廷公司于2016年7月13日至2017年5月18日分5笔向亘古公司转款共计6732083.32元。3、6张清晏公司转账凭证复印件，以证明清晏公司于2017年5月5日至2018年1月29日代中廷公司向亘古公司转款共计830万元。清晏公司转款凭证复印件显示有5笔转款时间在2017年5月5日至2017年7月4日，有1笔转款发生于2018年1月29日，金额为30万元。亘古公司称：1、认可5份《资产管理合同》、《权益告知书》、《回购协议》的真实性，称编号为ZT-QXGG-027、ZT-QXGG-032的《资产管理合同》项下投资各200万元亘古公司均已实际支付，认可编号为ZT-QXGG-028、ZT-QXGG-033的《资产管理合同》项下投资的1000万元系编号为ZT-QXGG-022的《资产管理合同》项下支付的1000万元的承继。2、对中廷公司5张转款凭证真实性认可，但该部分还款有部分系针对双方另行签订的编号为ZT-QXGG-025的《回购协议》及《三方协议》的还款，且发生于《还款协议》签订之前，不是偿还《还款协议》所载的欠款。3、对清晏公司6张转款凭证真实性无异议，认为主要是偿还利息，6笔中仅有1笔30万元的还款发生于《还款协议》签订之后（2018年1月29日），认可该30万元系偿还《还款协议》项下欠款，此外，中廷公司还于2018年11月6日还款20万元，于2018年11月7日还款10万元，于2018年11月15日还款10万元，还款性质为偿还本金和收益。诉讼中，中廷公司不认可《还款协议》中中廷公司印章的真实性，并申请鉴定。鉴定过程中，因中廷公司对部分样本存在异议，不同意缴纳鉴定费，北京法源司法科学证据鉴定中心于2019年6月17日对本次鉴定退案处理。本院收到鉴定退案材料后，再次组织双方到庭确定比对样本，但中廷公司经本院依法传票传唤未再到庭。本院认为，亘古公司与中廷公司签订的编号为ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033的《资产管理合同》及《回购协议》、《还款协议》，中廷公司出具的编号为ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033的《权益告知书》、《承诺函》，均系各方当事人真实意思表示，双方构成委托理财合同关系，且合同内容不违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。中廷公司在《还款协议》中承诺自协议签订之日2017年11月6日起于2017年12月26日前，一次性向亘古公司偿还编号为ZT-QXGG-032、ZT-QXGG-033的两个《资产管理合同》项下本金、收益共计395万元。根据已查明事实，中廷公司于2018年1月29日还款30万元、于2018年11月6日还款20万元，于2018年11月7日还款10万元，于2018年11月15日还款10万元，共计偿还本金、收益70万元，尚欠本金、收益325万元未还，构成违约。亘古公司有权主张中廷公司偿还《还款协议》项下未偿的款项。故对于亘古公司主张本金、收益395万元的诉讼请求，本院仅支持325万元，对于超出部分不予支持。亘古公司关于利息、违约金的主张，具有合同依据，本院予以支持。关于利息、违约金的计算标准、起算时间，均具有合同依据，并无不当，本院予以确认，仅对计算基数予以调整。中廷公司虽不认可《还款协议》中其印章真实性，但拒不配合推动鉴定，导致鉴定程序无法进行，应承担举证不能的责任。中廷公司提交的还款凭证中仅有1笔（即2018年1月29日还款30万）发生于《还款协议》签订之后，该1笔还款经亘古公司确认，已在前文中认定为中廷公司的还款。其余转款凭证所显示的转款时间均早于《还款协议》签订日期，不应认定为《还款协议》项下还款。中廷公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，不影响本院依据查明的事实依法判决。依照《中华人民共和国合同法》第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告中廷投资基金管理（北京）有限公司于本判决生效之日起10日内支付原告沈阳亘古投资发展有限公司投资本金及收益3250000元；二、被告中廷投资基金管理（北京）有限公司于本判决生效之日起10日内支付原告沈阳亘古投资发展有限公司利息及违约金（二者共计以3250000元为基数，自2017年12月27日起计算至实际支付之日，按照年利率24%的标准计算）；三、驳回原告沈阳亘古投资发展有限公司的其它诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费41960元、保全费5000元，由被告中廷投资基金管理（北京）有限公司负担（于本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审判长  张开力审判员  宋学亮审判员  杨 帆二〇二〇年六月十五日书记员  尹 鹏