福建省福州市晋安区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）闽0111刑初79号 公诉机关福州市晋安区人民检察院。 被告人欧守金，男，1986年5月11日出生，籍贯：福建省南平市，汉族，大专文化，住福建省南平市延平区。因涉嫌犯诈骗罪，于2019年5月30日被福州市公安局晋安分局刑事拘留，同年7月5日被逮捕，现羁押于福州市第一看守所。 辩护人林琰、叶勤，福建海山律师事务所律师。 福州市晋安区人民检察院以晋检诉刑诉（2020）24号起诉书指控被告人欧守金犯非法经营罪，于2020年3月6日向本院提起公诉。本院受理后依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。福州市晋安区人民检察院指派代理检察员郑定出庭支持公诉，被告人欧守金及其辩护人林琰、叶勤到庭参加诉讼。诉讼期间，因不能抗拒的原因，本院于2020年5月13日裁定本案中止审理，后因中止审理的原因消失，本院于2020年6月29日裁定本案恢复审理。现已审理终结。 福州市晋安区人民检察院指控：2018年5月，被告人欧守金和陈某3、黄某（均另案处理）在福州市晋安区经营福建福润文化传媒有限公司（以下简称“福润公司”）。被告人欧守金任“福润公司”法人代表，且实际出资、管理经营公司。2018年8月份，“福润公司”在没有相关期货经营资质的情况下，开始从事期货交易业务，雇佣练某、刘某3、刘某2、周某、李某、余某、郑某、刘某4、郭某、陈某2、吴某等人，利用微信加好友的方式，指导业务员使用虚构的身份，冒充“白富美、高富帅”或成功白领人士与被害人聊天培养感情，取得被害人的信任后向其推荐“山金”期货Ａｐｐ（实际平台名称为“博易大师”），客户在Ａｐｐ上注册入金后，并由“福润公司”主管扮演的期货老师指导进行期货原油1903、1904交易，从中抽取高额手续费。客户每交易一手平台就按照交易金额抽取10％的手续费，而“福润公司”可以从平台得到手续费的七成。 2018年8月至2019年2月，“福润公司”发展客户刘某1投资期货11万元（涨跌亏损61100.00元、交易手续费30300.00元，共亏损91400.00元），发展彭某投资期货16万元（涨跌亏损53184.25元，交易手续费42700.00元，共亏损95884.25元），发展孙某投资期货55554.66元（涨跌亏损2500.55元，交易手续费11100元，共亏损13600.55元），经审计，以上三名客户共计投入人民币325554.66元，产生交易手续费人民币84100元。“福润公司”获得手续费的70％即人民币58870元。 公诉机关提供了相应的证据。公诉机关认为，被告人欧守金未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营期货业务，数额达人民币325554.70元，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第二十五第一款之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人欧守金犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行，具有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。建议判处被告人欧守金有期徒刑一年一个月，并处罚金。 被告人欧守金对起诉书指控的事实及罪名均没有意见，表示自愿认罪认罚。 辩护人林琰提出的辩护意见是：1、被告人欧守金主动到福州市公安局投案自首，并如实供述自己的犯罪事实，系自首，依法可从轻或减轻处罚。2、被告人欧守金自愿认罪认罚，且系初犯、偶犯，酌情可从轻处罚。3、被告人欧守金愿意交纳罚金，酌情可从轻处罚。4、被告人欧守金犯罪情节轻微，涉案金额较小，酌情可从轻或减轻处罚。 经审理查明：2018年5月，被告人欧守金在福州市晋安区经营福建福润文化传媒有限公司（以下简称“福润公司”），任“福润公司”法人代表。2018年8月份，“福润公司”在没有相关期货经营资质的情况下，开始从事期货交易业务，欧守金聘请陈某3（另案处理）负责公司管理，并占公司10%股份，聘请黄某（另案处理）担任公司财务。该公司雇佣刘某3、刘某2、周某、李某、余某、郑某、刘某4、郭某、陈某2、吴某等人作为业务员，利用微信加好友的方式，使用虚构的身份，冒充“白富美、高富帅”或成功白领人士与被害人聊天培养感情，取得被害人的信任后向其推荐“山金”期货Ａｐｐ（实际平台名称为“博易大师”），让客户在Ａｐｐ平台上注册入金后，由“福润公司”主管扮演的期货老师指导进行期货原油1903、1904交易，从中抽取高额手续费。客户每交易一手，平台就按照交易金额抽取10％的手续费，“福润公司”抽取平台10％手续费中的7成。 2018年8月至2019年2月，“福润公司”发展客户刘某1投资期货人民币11万元（涨跌亏损61100.00元、交易手续费30300.00元，共亏损91400.00元），发展彭某投资期货人民币16万元（涨跌亏损53184.25元，交易手续费42700.00元，共亏损95884.25元），发展孙某投资期货人民币55554.66元（涨跌亏损2500.55元，交易手续费11100元，共亏损13600.55元）。经审计，以上三名客户共计投入人民币325554.66元，产生交易手续费人民币84100元。“福润公司”获得交易手续费中7成即人民币58870元的获利金额。 上述事实，被告人欧守金在开庭审理过程中亦无异议、且有物证扣押在案的作案工具手机、电脑、书证户籍证明、违法犯罪经历查询记录、到案经过、内资企业登记基本情况表、复函、工资表格、交易明细截图、转账截图、房产租赁合同、情况说明、工商银行交易明细清单、身份信息查询、人员基本信息、电子回单、回单详情、微信聊天截图、提取笔录、扣押清单、后台交易数据、接受证据材料清单、调取证据清单、证人刘某1、彭某、孙某、陈某1、邓某、练某、刘某2、周某、李某、刘某3、刘某4、郑某、余某、吴某、陈某2、郭某、邱某的证言、同案人陈某3、黄某的供述、现场勘验检查笔录、现场图、现场照片、辨认笔录和福建海峡会计师事务所有限责任公司做出的闽海财审字（2020）第121号专项审计报告等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人欧守金违反国家规定，未经国家有关主管部门批准，结伙非法经营期货业务，数额达人民币325554.66元，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。鉴于被告人欧守金案发后自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚。故辩护人林琰提出的被告人欧守金具有自首情节，且自愿认罪认罚，有悔罪表现，又系初犯、偶犯，建议法庭对其从轻处罚的辩护意见，理由成立，予以采纳。公诉机关建议对被告人欧守金判处有期徒刑一年一个月，并处罚金的量刑建议合理，予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第三项、第六十七条第一款、第二十五条第一款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人欧守金犯非法经营罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币六万元。 （刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年5月30日起至2020年6月29日止。罚金于判决生效之日起一个月内缴纳。） 二、扣押在案的作案工具手机、电脑等物由扣押单位福州市公安局晋安分局依法予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向福州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。 审 判 长  陈 洁 人民陪审员  林秀萍 人民陪审员  郑宝团 二〇二〇年六月二十九日 书 记 员  林燕芳 附相关法律条款： 《中华人民共和国刑法》 第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产： （一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的； （二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。