中华人民共和国最高人民法院 民 事 裁 定 书 (2020)最高法民申1970号 再审申请人（一审原告、二审上诉人）：浙江行云机械有限公司。住所地：浙江省嘉兴市洪波路农贸市场一期119室。 法定代表人：潘行云。 被申请人（一审被告、二审被上诉人）：大地期货有限公司。住所地：浙江省杭州市延安路511号元通大厦12楼。 法定代表人：裘一平,该公司董事长。 委托诉讼代理人：方怀宇，浙江浙经律师事务所律师。 委托诉讼代理人：马浩杰，浙江浙经律师事务所律师。 再审申请人浙江行云机械有限公司（以下简称行云机械公司）因与被申请人大地期货有限公司（以下简称大地期货公司）期货经纪合同纠纷一案，不服浙江省高级人民法院（2019）浙民终1491号民事判决，向本院申请再审。本院依法组成合议庭进行了审查。本案现已审查终结。 行云机械公司申请再审称：（一）一、二审判决以行规为据否认交易事实，违背“以事实为依据，以法律为准绳”法则，适用法律错误。二审判决认定大地期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己名义为客户进行期货交易，遵循“权责对等”原则，大地期货公司有权扣付25吨鸡蛋货款，也有责任确保鸡蛋提货，一、二审判决断章取义，剥夺行云机械公司鸡蛋提取权错误。一、二审判决认为“期货交割分两阶段，一是期货清算、买卖操作、申请交割、发送密码；二是实物交收、交易关闭，大地期货公司既非交割卖方，亦非交易所指定交割仓库，买方是否向交割仓库提货，非大地期货公司义务”逻辑错误，买鸡蛋给密码没人负责供货，要卖主储主为行纪担责错误。（二）一、二审判决认为行云机械公司可用资金＜0没有事实依据、适用法律错误。行云机械公司买卖（玻璃、豆粕、鸡蛋、白银、铁矿石、镖纹钢）等合约，数量、价格、交割日期当日都经大地期货公司结算，符合《期货交易管理条例》的相关规定，确立的期权受《中华人民共和国合同法》保护，任何组织或个人不得侵犯。行云机械公司唯一义务为“卖单按期交货、按约收款，买单按期付款、按时提货”，别无他责，强加他责缺乏事实和法律依据。强制平仓违反《期货交易管理条例》第二条中关于“在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约”的规定，应承担侵权责任。关于鸡蛋限仓，《期货交易管理条例》赋予交易所实物交割限仓权，但是管理机制与买卖合约非同一法律关系，管理方可以限制客户限量合约，决不能强制客户无故毁约，强制客户平仓是对买卖主权的侵犯，严重违法。（三）合约保证金是客户互保专金。根据案涉《期货经纪合同》第十二条关于“乙方（行云机械公司）交存的保证金属于乙方所有，除下列可划转的情形外，甲方（大地期货公司）不得挪用乙方保证金。……”的规定，保证金依规应冻存在银行，大地期货公司侵占保证金非法。（四）一、二审判决程序违法。一审历经13个月结案，严重超审限；2019年8月9日—审判决后，2019年8月24日出现大地期货公司参与违法交易新证据（发票），二审判决认为不属新证据非法；二审中，行云机械公司请求“特邀本级人大、政协、政法、监察、检察、司法、证监、新闻媒体及法学专家”代表参加庭审听证认证，二审法院拒不裁定，程序违法。综上，行云机械公司依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第二项、第四项、第六项规定申请再审。 大地期货公司提交意见称：一、二审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，请求依法驳回行云机械公司的再审申请。 本院经审查认为，本案再审审查的重点问题是：一、二审判决驳回行云机械公司的诉讼请求是否有误。 （一）关于行云机械公司请求大地期货公司承担交付25吨鸡蛋和延期交货违约金责任的问题。《期货交易管理条例》第十八条规定：“期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担”；第三十三条（2016年修订前第三十四条）规定：“期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。”基于本案已经查明的事实，2012年12月13日，大地期货公司（甲方）与行云机械公司（乙方）签署《期货经纪合同》，行云机械公司委托大地期货公司进行期货交易，合同对期货交易的委托、保证金及管理、交易指令的类型及下达、交易指令的执行与错单处理、通知与确认、风险控制、现货月份平仓和交割、费用、免责条款等事项进行约定，其中第五十二条中约定：“乙方申请实物交割的，应当在期货交易所规定的期限前十五个交易日向甲方提出书面申请，并经甲方按规定程序确认”；第五十四条约定：“交割通知、交割货款的交收、实物交付及交割违约的处理办法，依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行”。2017年3月3日，行云机械公司向大地期货公司出具《集中交割意向书（买方）》，授权大地期货公司办理期货交割事宜，并承诺交割过程中可能发生的风险和产生的费用及结果均由其自行承担。大连商品交易所出具《买方交割通知书》，显示案涉5手jd1703合约于2017年3月2日交割配对成功，买货款总额125250元，仓库名称湖北神地农业科贸有限公司，交割方式全月每日选择交割。后行云机械公司交付全部货款，收取了卖方客户相应的增值税发票并认可已收到实物交割的提货密码，但其并没有向交割仓库办理提货。鉴于大地期货公司既非行云机械公司作为买方申请实物交割的卖方，亦非期货交易所配对的指定交割仓库，双方签署的《期货经纪合同》亦没有关于大地期货公司向行云机械公司实物交货的义务。故一、二审判决关于行云机械公司诉请大地期货公司交付鸡蛋25吨并承担违约金24970元无事实与法律依据，并无不当。 （二）关于行云机械公司请求恢复强平合约、返还强取不当手续费、交易保证金的问题。《期货交易管理条例》第三十四条（2016年修订前第三十五条）第二款规定：“客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。”《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定：“客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担”；第三十七条第二款规定：“期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。”案涉《期货经纪合同》第四十三条、第四十四条、第四十五条、第四十六条、第四十七条等条文对保证金不足、超仓等情况发生时，大地期货公司有权强制平仓以及由行云机械公司承担交易后果均作了明确约定。行云机械公司提出异议的大地期货公司强制平仓行为中，2017年2月28日因超仓而进行的强制平仓行为系为执行大连商品交易所的限仓制度，其余的强制平仓行为均因行云机械公司账户可用资金 （三）关于一、二审程序是否违法的问题。行云机械公司二审中提交了2019年8月24日发票两份，拟证明发票的收票方是大地期货公司，大地期货公司是经纪人，也是期货买卖合同的相对人，期货市场有黑幕。经查，该证据在二审中已由大地期货公司质证，大地期货公司对其关联性不认可；二审判决基于发票所载货品系镍矿石、开具时间在本案之后等事实，结合《上海期货交易所结算细则》的相关规定，认为该发票不能证明一审判决认定事实错误，不予采信，并无不当。行云机械公司申请再审提交的《郑州商品交易所提货清单》（复印件）及《玻璃交割厂库仓单交收确认书》（复印件），系案外人提货、交割的相关材料，与本案无关联性，不属于再审新证据。行云机械公司申请再审所述一、二审判决其他程序问题，均不属于《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条规定的应予再审情形，其此项申请再审事由不能成立。 综上，行云机械公司的再审申请不符合《中华人民共和国民事诉讼法》第二百条第二项、第四项、第六项规定的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条第一款、《最高人民法院关于适用的解释》第三百九十五条第二款规定，裁定如下： 驳回浙江行云机械有限公司的再审申请。 审判长  贾清林 审判员  杨 春 审判员  王成慧 二〇二〇年六月九日 法官助理周传植 书记员盛家璐