广东省江门市江海区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0704民初37号原告：陈炳沾，男，1963年5月11日出生，汉族，身份证住址广东省江门市蓬江区水南凤阳里96号301，公民身份号码440************934。委托诉讼代理人：谢场兴，广东东方大卫律师事务所律师。被告：陈小媚，女，1964年8月3日出生，汉族，户籍地址广东省江门市江海区*********，公民身份号码440************320。被告：赵静茵，女，1988年4月28日出生，汉族，身份证住址广东省江门市蓬江区泰宁里16号601房，公民身份号码440************842。被告：江门市炜盛五金制品有限公司，住所地：广东省江门市******工业区厂房。法定代表人：赵某1。被告：赵不斌，男，1976年7月22日出生，汉族，身份证住址广东省江门市江海区**************，公民身份号码440************81X。委托诉讼代理人：苏锦浓，广东弘新君睿律师事务所律师。原告陈炳沾诉被告赵某1、江门市炜盛五金制品有限公司（以下简称“炜盛公司”）、第三人赵不斌申请执行人执行异议之诉一案，本院于2020年1月3日立案后，依法适用普通程序。原告在诉讼中以赵某1已于2020年2月13日死亡为由申请追加赵某1的继承人陈小媚、赵静茵为被告参加诉讼，且申请撤回对第三人赵不斌的起诉，追加赵不斌作为被告参加诉讼，本院予以准许，并公开开庭进行了审理。原告陈炳沾的委托诉讼代理人谢场兴，被告赵不斌的委托诉讼代理人苏锦浓到庭参加诉讼，被告炜盛公司经本院公告送达传票传唤，未到庭参加诉讼；被告陈小媚、赵静茵经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：一、判令撤销江门市江海区人民法院出具的（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》；二、判令对赵某1名下的江门农村商业银行股份有限公司股权251492股继续执行拍卖；三、判令被告承担本案诉讼费。原告在庭审中撤回第一项诉讼请求。事实和理由：原告与赵某1民间借贷纠纷一案，原告根据江门市中级人民法院（2019）粤07民终693号《民事判决书》向江门市江海区人民法院申请强制执行，江门市江海区人民法院已立案，执行案号为（2019）粤0704执1511号。江门市江海区人民法院于2019年7月8日出具（2019）粤0704执1511号《执行裁定书》，裁定冻结、划拨被执行人赵某1、炜盛公司的银行存款3529825元，或查封、扣押其相应价值的财产或扣留、提取其相应金额的收益。2019年7月11日，江门市江海区人民法院冻结了被执行人赵某1持有的江门农村商业银行股份有限公司股份251492股。被告赵不斌于2019年9月20日提出案外人执行异议申请，认为其虽于2018年1月9日与赵某1签订《个人股份转让协议书》，约定赵某1将其所有的江门农村商业银行股份有限公司股权241819股以749638.90元的价格转让给赵不斌，并于2018年1月10日将转让款749638.90元支付给赵某1，但因江门农村商业银行股份有限公司拟合并，故不能办理股权登记手续，请求停止对江门农村商业银行股份有限公司股权251492股执行。江门市江海区人民法院经审查作出（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》，裁定中止对被执行人赵某1名下的江门农村商业银行股份有限公司股金251492股的执行。原告陈炳沾不服，依法提起执行异议之诉，理由如下：一、根据《中华人民共和国公司法》第一百二十八条、一百三十条规定，赵某1持有的251492股权属于江门市**商业银行股份有限公司2018年11月27日发行的纸面形式的记名股票；二、根据《中华人民共和国公司法》第一百三十九条规定，赵某1与赵不斌于2018年1月9日签订的《个人股份转让协议书》违反了强制性规定，属于无效民事行为；三、根据《中华人民共和国公司法》第七十一条规定，赵某1与赵不斌私下转让股票的行为，没有经股东过半数同意，违反强制性规定，属于无效民事行为；四、赵某1与赵不斌私下转让股票的行为，违反了《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第二十二条和第二十三条的强制性规定，属于无效民事行为；五、赵不斌于2018年1月9日与赵某1签订《个人股份转让协议书》是属于附条件的转让协议，即所附条件为自签署协议之日后60日内为交割期，双方在交割期内办理股份过户手续，约定的期限已过，所签订的《个人股份转让协议书》至今没有过户，应当认定双方签订的《个人股份转让协议书》不生效，赵某1至今仍是江门农村商业股份有限公司251492股权的实际持股股东。赵某1于2020年2月13日因病死亡，故追加其名下遗产的第一顺序继承人妻子陈小媚、女儿赵静茵作为本案被告参加诉讼。综上所述，请求法院确认江门农村商业银行股份有限公司251492股权的实际持股股东为赵某1，依法驳回赵不斌案外人的执行异议申请，支持原告的上述诉讼请求。被告陈小媚、赵静茵、炜盛公司缺席，无答辩。被告赵不斌辩称，江门市江海区人民法院作出的（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》认定事实清楚，适用法律正确，涉案股权不应被执行。第一，涉案股权虽登记在赵某1名下，但涉案股权实际所有人为赵不斌，赵不斌与赵某1早已于2018年1月9日签订《个人股份转让协议书》，约定赵某1将其名下江门农村商业银行有限公司股金251492股转让给赵不斌，且赵不斌已支付全部股权转让款，并向江门融和农村商业银行股份有限公司申请办理股权过户登记手续，由于在办理过程中被告知因江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司拟合并，暂停办理股权过户登记手续，需待合并完成一年后才能办理股权过户登记手续，才致使赵不斌与赵某1未能办理股权转让手续。可见赵某1将股权转让给赵不斌后是由于客观原因未能办理股权转让登记，赵不斌不存在过错，根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第十七条的规定，（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》裁定中止对251492股的执行并无不妥，赵某1已经将涉案股权登记证书交给赵不斌，赵不斌也实际占有涉案股权。第二，《个人股份转让协议书》是赵不斌与赵某1的真实意思表示，没有违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。转让协议并不附有条件，要求办理过户登记手续是赵不斌的权利，并非协议的附带条件。股权转让协议自赵不斌、赵某1签字后生效，也不存在合同法所规定的无效情况，股权转让协议合法有效。第三，赵不斌与赵某1的转让行为合法有效。法院发出的拍卖公告记载竞买人是具备完全民事行为能力的公民、法人和其他组织均可参加竞买，也未公告其他禁买条件，可见涉案股权可以自由转让。此外，涉案股权为股份有限公司的股权，股份有限公司的股权转让无需过半数股东同意。第四，赵某1在法院组织的听证庭审中，也承认已经于2018年1月9日将涉案股权转让给赵不斌，并收齐股权转让款，只是由于江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司拟合并，暂停办理股权过户登记手续，才致涉案股权未能办理股权转让手续。综上，赵不斌是涉案股权实际所有权人，赵不斌的物权应该受到法律保护，赵某1名义占有的而实际属于赵不斌的前股权是不应该被法院查封并执行，如将实际属于赵不斌的财产用于清偿赵某1的债务是对赵不斌极度不公平，因此请法院予以驳回原告的全部诉讼请求。本院经审理查明，认定事实如下：一、2018年1月9日，赵某1与赵不斌签订《个人股份转让协议书》，约定赵某1同意将持有江门融和农商银行股份241819股转让给赵不斌，赵不斌承诺以现金受让股份，经双方协商，股份定价3.1元/股，股份收购总价款为749638.90元；在本协议签署之日起至2018年1月10日之前，赵不斌向赵某1一次性支付股份转让款，双方确定本协议自签署后之日60日内为交割期，在交割期日内，双方依据本协议及有关法规的规定办理股份过户手续，本协议自双方签字盖章后生效等。上述协议签订后，赵不斌于2018年1月10日通过赵仕英的银行账户向赵某1支付股份转让款749638元。赵某1更换新的股票证后，将新的股票证及对应的银行存折交与赵不斌。2019年3月28日，新股票证登记赵某1的江门融和农村商业银行股份有限公司的241819股份分红增加9673股，股份结存为251492股。二、2018年1月9日，赵某1、赵不斌拟向江门融和农村商业银行股份有限公司提交《股份转让资金交割说明》、《声明书》、《江门融和农村商业银行股份有限公司股份受让申请书》、《江门融和农村商业银行股份有限公司股份转让申请书》等材料申请办理股份转让的过户登记手续，但由于当时江门融和农村商业银行股份有限公司与江门新会农村商业银行股份有限公司拟合并，暂停办理股份转让过户登记手续，故江门融和农村商业银行股份有限公司未受理该转让、受让申请。三、赵不斌在诉讼中申请原就职于江门融和农村商业银行股份有限公司的周耀邦为证人出庭作证，本院予以准许。周耀邦在确认赵不斌提交的说明人为周耀邦的情况说明是其本人出具，周耀邦在情况说明中陈述2017年末，赵不斌电话向其询问当时江门融和农商行股票市场交易价。2018年年初，恰逢江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司拟合并期间，暂停办理股权过户登记手续，故其没有接收申请资料。周耀邦作证中确认江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司合并完毕后自2019年10月起才可以办理股份转让的过户登记手续，且两行合并后重新发了新的股票证，原告提交的由其持有的股东名称为赵某1的股票证是新证。江门融和农村商业银行股份有限公司的股票转让不需要背书。四、陈炳沾诉赵某1、陈小媚、炜盛公司民间借贷纠纷一案，本院作出（2018）粤0704民初1690号《民事判决书》后，陈炳沾向江门市中级人民法院提起上诉，江门市中级人民法院于2019年5月9日作出（2019）粤07民终693号《民事判决书》，判决：一、撤销（2018）粤0704民初1690号民事判决；二、赵某1于本判决发生效力之日起十日内偿还借款本金2500000元及逾期利息（计至2018年3月的利息为210000元，自2018年4月起以2500000元为本金，按年利率24%的标准计算至清偿之日止）给陈炳沾；三、炜盛公司对赵某1的上述债务负连带清偿责任；四、驳回陈炳沾的其他诉讼请求。二审判决生效后，陈炳沾向本院申请强制执行，本院于2019年7月8日作出（2019）粤0704执1511号《执行裁定书》，裁定冻结、划拨被执行人赵某1、炜盛公司的银行存款3529825元，或查封、扣押其相应价值的其他财产或扣留、提取相应金额的收益。2019年7月11日，本院冻结了被执行人赵某1的持有的江门市**商业银行股份有限公司股金251492股。执行中，赵不斌作为案外人提出执行异议，请求停止对其所有的江门市**商业银行股份有限公司股金251492股的执行，并解除对上述股金的251492股的查封等强制执行措施。本院经审查于2019年12月18日作出（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》，裁定中止对被执行人赵某1名下的江门农村商业银行股份有限公司股金251492股的执行。陈炳沾不服裁定，遂向本院提起申请执行人执行异议之诉。五、赵某1于2020年2月13日因病死亡，其第一顺序继承人为妻子陈小媚、女儿赵静茵。上述事实，有原、被告提交的《个人股份转让协议书》、广东农村商业银行客户回单、证明、《股份转让资金交割说明》、《江门融和农村商业银行股份有限公司股东股份受让申请书》、《江门融和农村商业银行股份有限公司股份转让申请书》、《情况说明》、（2019）粤07民终693号《民事判决书》、（2019）粤0704执异61号《执行裁定书》、股票证、人口信息查询表及法庭笔录等证实。本院认为，本案涉及原告与被告陈小媚、赵静茵、炜盛公司、赵不斌间的申请执行人执行异议之诉纠纷。被告陈小媚、赵静茵、炜盛公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，也无答辩，视为其放弃对原告的诉讼主张进行抗辩及对原告提交的证据进行质证的权利，由此产生的不利后果由被告陈小媚、赵静茵、炜盛公司承担。对于原告提起执行异议之诉的理由，一、原告主张赵某1持有的涉案股票属于记名股票，赵某1与赵不斌签订的《个人股份协议书》所约定的股份转让没有进行背书，因此违反了强制性规定，属于无效民事行为；对此，根据《中国人民共和国公司法》第一百三十九条关于“记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。”的规定，记名股票应以“背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让”，故“背书”并非唯一转让方式，赵某1与赵不斌以签订协议书方式约定转让股份没有违反法律规定。二、原告主张赵某1与赵不斌私下转让股票的行为没有得到股东过半数同意，违反强制性规定，属无效民事行为；涉案《个人股份协议书》约定交易的股份是江门融和农村商业银行股份有限公司的股份，江门融和农村商业银行股份有限公司为股份有限公司，而非有限责任公司，根据《中华人民共和国公司法》第五章股份有限公司的股份发行和转让中第一百三十七条关于“股东持有的股份可以依法转让。”的规定，股份有限公司的股东转让股份无须得到股东过半数同意。三、原告主张《个人股份转让协议书》属于附条件的转让协议，所附条件为“本协议自签署后之日60日内为交割期，在交割期内，双方依据本协议及有关法规的规定办理股份过户手续”，现约定期限已过，但股份至今未办理过户手续，故该《个人股份转让协议书》不生效；协议中约定的“本协议自签署后之日60日内为交割期，在交割期内，双方依据本协议及有关法规的规定办理股份过户手续”并非附条件，是对合同义务履行期限进行约定，且协议中明确约定“本协议自双方签字盖章后生效”，故原告主张协议未生效没有事实和法律依据。四、原告主张《个人股份转让协议书》约定转让的241819股与法院冻结的是251492股不是同一批次，持股凭证上的股票编号不同，赵不斌辩称涉案股份是同一股份，由于江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司合并成为江门农村商业银行股份有限公司，故需更换持股凭证，股票编号实际为凭证号，结合存折上显示的承前折股份结存为241819,2019年3月28日分红增加9673后股份结存为251492，赵不斌上述答辩意见合法合理，本院予以采纳。综上，赵某1与赵不斌于2018年1月9日签订的《个人股份转让协议书》并未损害国家、集体及第三人的利益，合法有效，且已于2018年1月9日生效，原告的上述主张，本院不予采纳。根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第十七条关于“被执行人将其所有的需要办理过户登记的财产出卖给第三人，第三人已经支付部分或者全部价款并实际占有该财产，但尚未办理产权过户登记手续的，人民法院可以查封、扣押、冻结；第三人已经支付全部价款并实际占有，但未办理过户登记手续的，如果第三人对此没有过错，人民法院不得查封、扣押、冻结。”的规定，赵某1在法院查封涉案股份之前已与赵不斌签订《个人股份转让协议书》，约定将涉案股份转让给赵不斌，且赵不斌已于签订协议书的次日全额支付转让款给赵某1，赵某1已将涉案股份的股票证及相应的银行存折交与赵不斌，视为赵不斌已实际占有涉案股票，双方尚未办理过户登记的手续的原因是江门新会农村商业银行股份有限公司与江门融和农村商业银行股份有限公司拟合并被告知暂停办理过户登记手续，需待合并完成一年后即2019年10月才能办理，而涉案股份在2019年7月已被法院冻结，导致赵某1与赵不斌至今仍未能办理过户手续，赵不斌对此并无过错，法院不应查封执行涉案股票。综上，赵不斌对涉案股票享有足以排除强制执行的民事权益，应中止对涉案股份执行。原告诉请对赵某1名下的江门农村商业银行股份有限公司股权251492股继续执行拍卖，本院不予支持。被告陈小媚、赵静茵、炜盛公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，本院依法缺席判决。依照《最高人民法院关于适用的解释》第三百一十三条第一款第（二）项，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条规定，判决如下：驳回原告陈炳沾的诉讼请求。案件受理费100元，由原告陈炳沾负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省江门市中级人民法院。审 判 长  李均伟人民陪审员  陈国富人民陪审员  张凤华二〇二〇年六月二十三日法官 助理  李慧青书 记 员  陈国瑞