北京市朝阳区人民法院刑 事 判 决 书(2020)京0105刑初14号公诉机关北京市朝阳区人民检察院。被告人熊勋，男，1982年4月26日出生，公民身份号码×××，汉族,大专文化，案发前系北京达信昌投资管理有限公司、北京贷乐金融服务外包有限公司副总经理,户籍所在地湖南省益阳市赫山区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月17日被羁押，当日被刑事拘留，同年10月18日被逮捕；现羁押在北京市公安局朝阳分局看守所。辩护人任建忠，北京佐邦律师事务所律师。被告人赵刚，男，1982年9月6日出生，公民身份号码×××，汉族,初中文化，案发前系北京达信昌投资管理有限公司、北京贷乐金融服务外包有限公司副总经理,户籍所在地黑龙江省尚志市。曾因犯非法拘禁罪于2014年8月22日被北京市怀柔区人民法院判处拘役五个月，缓刑五个月；现因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年8月17日被羁押，次日被刑事拘留，同年9月17日被逮捕；现羁押在北京市公安局朝阳分局看守所。辩护人秦振宇，河北子农律师事务所律师。北京市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉〔2019〕3449号起诉书指控被告人熊勋、赵刚犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市朝阳区人民检察院指派检察员李莹莹出庭支持公诉，被告人熊勋及其辩护人任建忠、被告人赵刚及其辩护人秦振宇到庭参加诉讼。现已审理终结。北京市朝阳区人民检察院指控：一、被告人熊勋、赵刚伙同郭某（已判决）等人，于2013年至2016年间，在本市朝阳区×××等地，以北京达信昌投资管理有限公司（以下简称达信昌公司）的名义，以投资公司理财产品可以获得高额返利为由，承诺以货币方式返本付息且年投资回报率约8%至24%，向社会公开宣传，变相吸收100余名投资人的资金共计人民币8000余万元。其中，被告人熊勋参与变相吸收资金人民币8000余万元，被告人赵刚参与变相吸收资金人民币7000余万元。二、被告人熊勋、赵刚伙同郭某（已判决）等人，于2014年至2016年间，在本市朝阳区广渠路3号等地，以北京贷乐金融服务外包有限公司（以下简称贷乐金融公司）的名义，以通过该公司经营的线上平台“贷乐网”投资理财可以获得高额返利为由，承诺以货币方式返本付息且年投资回报率约为16．8%至27．8%，向社会公开宣传，变相吸收70余名投资人的资金共计人民币1800余万元。其中，被告人熊勋参与变相吸收资金人民币1400余万元；被告人赵刚参与变相吸收资金人民币600余万元。被告人熊勋于2019年9月17日被公安机关抓获；被告人赵刚于2019年8月17日被公安机关抓获。对指控的上述事实，公诉机关当庭宣读和出示了下列证据材料：证人证言、书证、辨认笔录、到案经过、被告人供述等证据。公诉机关认为被告人熊勋、赵刚变相非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。提请本院依法予以惩处。被告人熊勋当庭辩称其仅2013年底至2014年9月在达信昌公司负责找投资人，并未负责达信昌公司的人员招聘、组织公司推介会以及配资业务。其辩护人的辩护意见为：1、公诉机关指控熊勋参与第二起事实的证据不足；2、熊勋系从犯；3、熊勋认罪认罚；4、熊勋愿意积极退赔。5、熊勋系初犯、偶犯。综上，建议法庭对被告人熊勋从轻或者减轻处罚。被告人赵刚当庭对公诉机关指控的犯罪事实予以否认；其辩护人的辩护意见为赵刚主观上没有非法集资的故意，客观上没有参与达信昌公司的经营管理，综上，建议法庭对被告人赵刚宣告无罪。经审理查明：一、2013年至2016年，被告人熊勋、赵刚伙同郭某（已判决）等人在本市朝阳区等地，以达信昌公司的名义，以投资公司理财产品可以获得高额返利为由，通过线下借款等方式承诺高额回报，向社会公开宣传，非法吸收100余名投资人投资款人民币8200余万元。其中，被告人熊勋参与非法吸收资金人民币8100余万元，被告人赵刚参与非法吸收资金人民币6600余万元。二、2014年至2016年，被告人熊勋、赵刚伙同郭某等人在本市朝阳区等地，以贷乐金融公司的名义，以通过该公司经营的线上平台“贷乐网”投资理财可以获得高额返利为由，通过线上借款等方式承诺高额回报，向社会公开宣传，非法吸收70余名报案投资人投资款人民币1800余万元，造成报案投资人损失人民币1600余万元。其中，被告人熊勋参与非法吸收资金人民币1300余万元；被告人赵刚参与非法吸收资金人民币310余万元。后二被告人被公安机关抓获归案。另，本院审理期间，被告人熊勋的家属代为退缴人民币5万元在案。上述事实，有下列证据予以证明：（一）主体证据1．达信昌公司的工商登记材料证明：达信昌公司成立于2011年7月，法定代表人郭某，股东为潘某和郭某，公司经营范围为：投资管理等；2012年1月，该公司股东变更为郭某；2013年12月，该公司股东变更为昌某、陈某、郭某、熊勋；2015年5月，该公司股东变更为郭某、熊勋；2016年4月，该公司股东变更为郭某、黄某。2．贷乐金融公司的工商登记材料证明：北京寰洲信息技术有限公司成立于2012年7月，法定代表人为李某，股东为刘某和温某；2013年11月，公司名称变更为北京贷乐信息咨询有限公司，法定代表人变更为王某1，股东变更为北京金三咨询服务有限公司、北京达信国融信息咨询有限公司；2014年5月，公司法定代表人变更为郭某，股东变更为达信昌公司；2015年9月，公司名称变更为北京贷乐金融服务外包有限公司。（二）投资人证言及相关书证3．盖某等200余名报案投资人的证言、报案材料及招募说明书、投资协议、银行交易明细等相关书证材料证明：达信昌公司、贷乐金融公司通过媒体广告、口口相传等向投资人进行公开宣传，承诺高额返利，通过借款等方式向投资人非法集资的情况及给投资人造成损失的情况。（三）其他证人证言4．证人郭某的证言证明：我于2011年7月注册成立达信昌公司，2013年11月成立贷乐金融公司，贷乐金融公司是达信昌公司的全资子公司，这两家公司是一套人员。都是做P2P业务。线下的是达信昌公司签订合同，线上的是贷乐金融公司签订合同。这两个公司原来办公地址都在朝阳区×××，2016年5月，搬到了朝阳区王四营×××。我是贷乐金融公司的法定代表人、总经理和实际经营人，负责公司的全面工作。公司下设4个部门，有技术部、运营部、财务部、行政人事部。彭某是贷乐网的合伙发起人，刚开始负责技术开发，后来撤出了；秦某主要负责找加盟商和常规事务性工作；赵刚是我公司实际股东，名义上的股东是他媳妇陈某，赵刚主要负责线下放贷这部分；熊勋开始负责理财，后来负责后勤和招聘这部分；2014年4、5月份，接替熊勋负责理财部，理财部主要是负责找投资人；运营部负责人孙某，2013年公司成立至2015年7、8月份在职，这个部门主要负责线上的客户投资和线下的加盟商培训工作；财务部负责人是杨某1，主要负责公司的财务审计和掌握公司的资金流向以及对投资人的还本付息工作；行政部负责人蒋某，主要负责公司的人事管理工作。原来在网贷之家的网站上有我公司做P2P理财产品的广告，投资人在该网站上可以看到公司“P2P”业务宣传。还有一些是通过公司的口碑宣传，也就是人传人。客户在“贷乐网”平台上看到标的，如果想投资，先要进行注册，并把投资款打到我公司在第三方支付公司宝付财富开设的账户，支付投资款，投资标的到期后，客户可以提现，可以续投。宝付第三方支付公司绑定的是我个人的招商银行账户。“贷乐网”网贷平台发布的主要是购买房产、购买汽车和无抵押贷款。投资客户的投资期为三个月、六个月、九个月、一年期，以一年期的居多，年化率18%左右。客户的收益是按月通过宝付财富第三方支付公司支付。投资客户的本金到期后，客户提出提现申请，申请通过后，通过宝付第三方支付公司支付。投资客户的本金到期后，客户提出提现申请，申请通过后，通过宝付第三方支付公司支付。我公司在外地通过加盟商找来借款人，由加盟商与借款人签订合同，加盟商跟借款人做手续，之后把手续通过邮箱传给我公司，我公司再将相关手续传到网上（“贷乐网”网贷平台，网址www．dai6．cn），通过P2P在网上以招投标的形式募集资金，资金达到数额，我公司将钱转到加盟商留存在我公司的指定个人银行账户（卡由我保管），我再将钱通过加盟商的个人账户支付给对应的借款人。借款到期后，由加盟商催收，将钱支付到我手中保管的外地加盟商留存在我公司的指定的个人银行账户里。加盟商是通过朋友介绍来的。根据借款人的利息情况扣除出借人的利息后，我公司与加盟商三七或者二八分成。通辽的加盟商负责人刘某和贾某，四川成都的负责人姓卜，还有个经理姓叶；四川攀枝花的加盟商也是四川成都的这两个人负责；河北燕郊加盟商的负责人姓魏；杭州也有一家加盟商，但是没有怎么做业务。公司与出借人签订合同线下的都是在我公司签订的，线上的都是在网上签订的。加盟商找来的借款人由加盟商与借款人签订合同。我公司找来的借款人由我公司与借款人签订。支付出借人的本金和利息是由借款人先将款汇到加盟商的个人账户，后汇款到我的招商银行卡上，然后我公司财务再通过我的招行账户转给出借人。公司主管和业务员有提成，都是团队提业务的1．3%-1．8%，具体到个人是团队自己分配。借款人应该都是真实的，公司就是在网上审核借款人的相关资料是否完整，没有实地进行审核，保证不了借款人提供的相关资料是真实的。“贷乐网”网贷平台是通过公司原来的股东北京金三×××有限公司找的技术人员开发的，平台服务器托管给北京的一家公司了。投资客户的年化收益率是18%。我公司通过“贷乐网”网贷平台发布标的，现在还有2800万至3000万元投资款没有提现，全国涉及700人左右，都没有兑付。出借人投资款的去向是通辽加盟商涉及本金2100万至2300万元，河北燕郊加盟商涉及本金300万元，四川加盟商涉及200多万元，北京涉及200万元左右，石家庄达信昌分公司涉及80万元。这些钱都没有收回来。此外，还有借给山东×××房地产公司2000万元，还有一家山东淄博公司的借了1200多万元，这1200多万元还了，后来又借了500多万元，还了一些利息和本金。公司的运营成本大概每年1000多万元，其中房租每年200万元，给员工的工资和提成每年大概1000多万元。我公司没有资质开展网上P2P业务，就为了挣钱才开展的。贷乐金融公司和达信昌公司的贷款业务主要通过我个人招商银行账户支付，没有别的账户。我做贷乐网和达信昌公司获取的资金没有挥霍，主要都放贷用了。北京达信国融信息咨询有限公司负责人是我，但是没有实际业务。我前妻王某1原来是贷乐金融公司法定代表人，不参与公司经营，她的银行账户实际是公司在使用，线上的投资款打到第三方账户，第三方账户开始绑定的是王某1的银行账户，后来绑定的是贷乐金融公司的账户，我的银行账户与王某1银行账户之间的交易往来可能是贷乐金融公司收的钱然后打到我的账户。达信昌公司账户支给杭州×××有限公司、北京×××会议服务有限公司、北京泰合×××有限公司账户的钱应该是配资炒股的往来款项。5．证人杨某的证言及辨认笔录证明：2014年2、3月份，我应聘到达信昌公司的，刚到公司时是财务经理，2015年6、7月份，我任财务总监，主要负责整体公司财务管理，向公司股东汇报经营状况。郭某把股东彭某、副总秦某、赵刚、熊勋叫到一起，我就按月、按季度汇报整体公司借款业务情况、贷款业务情况，应收账款等。郭某是达信昌公司的总经理，负责全面工作；副总经理高某2负责业务部，让业务员拉客户到公司投资；副总经理秦某，主要副总找加盟商，招商引资；副总经理熊勋是2013年2、3月份到达信昌公司的，2016年年初离开公司，负责行政部，公司人员的考勤、人员招聘、离职等工作，组织举办公司产品项目的推介会，联系讲师，熊勋每天到公司上班，熊勋每月工资是1．5万元左右，他还到外面拉客户到公司投资，熊勋拉的客户在公司投资了150多万元，提成按照他所拉的投资款的12%左右发放给他；副总经理赵刚是2013年6、7月到达信昌公司的，2015年底离开的公司，赵刚负责在外面找客户到达信昌公司投资项目，从中赚取工资和提成，赵刚每月在达信昌公司是2万元，赵刚拉的客户在公司投资了100多万元，提成按照他所拉的投资款的12%左右发放给他；2015年11月份，我就离开公司了。经辨认，杨某辨认出了被告人熊勋和赵刚。6．证人高某2的证言证明：2014年3月份,我到达信昌公司直接应聘面试,在公司任职后负责人事招聘，处理人事、行政方面的事。到了2014年7月份任副总经理，挂在公司债权部，协助郭某管理公司的债权部，主要负责跟公司客户沟通，协调问题，管理合同，统计数据。公司先有借款的客户，公司进行审核，审核通过后，郭某将客户所有需要办理的贷款资料通过幻灯片给债权部的人员进行讲解，债权部的人员分别寻找投资人，哪个业务员找来的投资人钱先到账，就算哪个业务员的业绩。投资人到公司认购，周期是一年的，三个月的，一年的回报率是12%-13%，三个月的回报率是年化6%-7%。债权部的业务员将投资人约到公司与投资人签订合同，签订合同后，将合同交给财务部进行债权匹配，匹配后将合同拿到债权部进行登记、统计、再将合同交回财务部，给投资人的合同由财务部邮寄或者业务员送达。达信昌公司办公地在朝阳区广渠路×××，股东有郭某、熊勋，主要做贷款业务。达信昌公司和贷乐网金融公司的老板都是郭某，都是他负责经营的，贷乐网是做线上P2P投资理财，达信昌公司做线下投资理财；副总经理是秦某和熊勋，熊勋在公司开始是债权部副总，当时给我任命的是团队经理，但是我手下没有人，只是待遇比其他业务员高一些，后熊勋调到了其他部门，负责过人事和行政；财务总监，杨某1，公司财务总体由杨某1负责；贷乐网总监孙某，负责公司互联网；客服主管晓雨，负责维护客户；风控部主管杨某2，负责放贷款的材料审核。7．证人孙某的证言证明：2014年3月份，我应聘到贷乐金融公司工作,2015年6月离职。我在贷乐金融公司任运营经理，具体工作就是管理贷乐金融公司的网站。我刚去时已有基础网站，陆续在网站上加功能，美化页面，在网站上发布标的，每周通过邮件向公司负责人郭某、熊勋、金山公司发送投资数据。贷乐金融公司法定代表人开始是王某1，之后变成郭某，股东开始是达信昌公司和北京×××公司共同合作经营的，之后金山公司撤出只剩下达信昌公司。我在时达信昌公司办公地在朝阳区×××，贷乐金融公司与达信昌公司在一起，办公负责人都是郭某，只是员工分不同部门，公司主要经营P2P投资理财。郭某负责公司全面经营管理，副总经理熊勋，开始管理公司线上和线下的投资理财，到2015年2月份分管配资；副总经理高某2，债权部负责人，2014年底，管理线下的投资理财，债权部下属有多个理财团队；副总经理秦某，负责的工作比较杂；公司负责向外借款的是王某2；风控部负责人杨某2；财务部负责人杨某1。贷乐网通过网贷之家和百度竞价来推广投资项目，百度竞价我来公司时就有了，网贷之家推广渠道是我谈的。8．证人张某1的证言证明：我是2014年2月25日应聘到贷乐金融公司工作的,于2016年8月离职。我刚去时，在贷乐金融公司任客服专员，2015年春节后任客服主管，具体工作就是在贷乐金融公司网站客服QQ群和营销群跟投资人聊天,协助投资人注册账号，回答投资人提问，管理客服人员。贷乐金融公司的法定代表人是郭某，负责公司全面经营管理；股东熊勋，2014年2月的时候，熊勋管理债权部、互联网部，2015年管理配资部，副总经理高某2，债权部负责人，之前管理线下的投资理财，债权部下属有多个理财团队。9．证人曹某的证言证明：我在达信昌公司人事行政部工作，我在职期间主要做员工工资表、提成表和业绩表统计。各部门文员把销售数据给我，我根据销售情况统计核算，让郭某签字，郭某签字后我就交给财务人员。2015年7月份，我离开公司。达信昌公司主要经营负责人是郭某，股东有彭某、赵刚、熊勋。高某2是理财部的副总，2015年5月份开始也管互联网部，直到公司倒闭。副总熊勋，负责理财，后来管配资业务。彭某、赵刚、熊勋每个月每个人工资一万元，熊勋在理财部时提成在50万元以上，在配资部的提成也过50万元。10．证人陈某的证言证明：2014年3月份，我应聘到贷乐金融公司工作，2016年3月离职。我在贷乐金融公司任产品经理，具体工作就是贷乐金融公司的网站功能开发。贷乐金融公司法定代表人是郭某，也是负责人，负责公司全面经营管理；副总经理熊勋，负责线下投资理财；副总经理高某2，债权部负责人，2014年5月负责线下的投资理财，债权部下属有3、4个理财团队；副总经理秦某，负责的工作比较杂；互联网部负责人是孙某；风控部负责人杨某2；出借部负责人王某2；财务部负责人杨某1。（四）其他书证11．达信昌公司与广州银联网络支付有限公司签订的代付业务合作协议书、代收业务合作协议书、代收付业务合作补充协议、实名绑定业务终端服务协议等第三方支付材料证明：二公司于2012年11月、2013年11月、2014年11月、2015年11月分别签订上述代收、代付协议，期限均为一年，代收业务为虚拟账户充值，代付业务为虚拟账户提现，结算账户为达信昌尾号3183的工行账号，双方补充协议约定成功代收资金不直接清算至达信昌公司对公银行账户，而是将资金存放于收付易账户，达信昌公司可根据实际需要将资金提现至对公账户，或者代付至其指定的客户账户。12．达信昌投资公司与四川×××投资有限公司签订的加盟合作协议及补充协议、小贷放款明细等加盟材料内容为：（1）达信昌投资公司（甲方）与四川×××投资有限公司（乙方）于2014年11月3日签订加盟合作协议，双方约定由四川×××投资有限公司为达信昌投资公司寻找合格的借款客户，收集客户的真实信用及还款能力信息，进行资质审核，将满足条件的借款客户信息发送给达信昌公司。达信昌投资公司向借款人放款后，每笔借款四川普洲同仁投资有限公司支付借款额度一定比例的保证金。借款还至甲方。双方按3:7（乙方）的利润比例分成。（2）四川普洲同仁投资有限公司提供了截至2016年2月29日小贷放款（14人，共52万元）和抵押放款（8人，共189万元）的明细。13．达信昌投资公司与株洲市×××信息服务有限公司、杭州×××管理有限公司、鞍山×××管理有限公司签订的加盟合作协议及补充协议等加盟材料证明：达信昌公司与上述公司签订加盟合作协议，合作寻找借款客户的情况。14．租赁合同证明：（1）2013年10月28日，北京世纪中海装饰设计有限公司与达信昌公司签订租赁合同，北京世纪中海装饰设计有限公司将其位于北京市朝阳区某房间出租给达信昌公司，租期至2020年6月10日。（2）2016年5月10日，北京新×××股份有限公司与北京贷乐金融服务外包有限公司签订《写字楼租赁合同》，贷乐金融公司租赁北京新×××股份有限公司位于北京市朝阳区“观音堂文化大道”×××用于经营，租期一年。（五）鉴定意见15．司法鉴定意见书、银行交易明细、工资表等证据证明：经审计，（1）2013年至2015年，在案达信昌公司、贷乐金融公司向外贷款本金为人民币2600余万元，已还本息为人民币170余万元。（2）2014年3月至2016年1月，在案熊勋账户收到工资、提成人民币56万余元（熊勋最后一笔工资收入备注为达信昌10月工资）；2015年11月至2016年8月，在案熊勋账户向他人支出工资及提成人民币84万余元。（3）2014年6月至2015年5月，在案赵刚账户收到工资人民币59730元；2013年7月至2014年1月，在案赵刚账户净收郭某账户人民币113000元。（4）2014年3月至2015年10月，被告人熊勋实发工资人民币316059．85元（工资表上显示的部门为总经办和配资部）；2014年3月至2015年4月，被告人赵刚实发工资人民币117869．59元（工资表上显示的部门为总经办）。（六）被告人供述16．被告人熊勋在公安机关的供述证明：2013年至2014年底，我在达信昌公司工作。我向达信昌公司投了10万元，在达信昌公司占8%的股份，我在达信昌公司就是股东，不负责公司任何业务，我在公司拿了8个月的工资共4万元。我见过两次赵刚，但不知道他在公司做什么。被告人熊勋的当庭供述证明：我2013年底到的达信昌公司，负责公司的理财业务，到2014年9月，我一直负责给公司拉客户，并未在公司负责过其他工作。我不负责公司人员的招聘和组织产品推介会，也不负责配资业务。杨某1并没有给我汇报过工作。17．被告人赵刚在公安机关的供述证明：2012年4月我入股达信昌公司，2013年至2014年我一共给郭某投资465万元左右，占股14%，是以我妻子陈某的名义持的股。达信昌公司和贷乐金融公司都是相同的人员，在一起办公，做P2P业务，有人找达信昌公司贷款，有抵押车子、房子，还有无抵押的，这些客户有的是同行之间相互介绍来的，这是线下方面，线上方面，公司将借款人作为标的放在贷乐网上，投资人在网上看到后如果愿意就可以选择投资。法人郭某负责两个公司的全面工作，熊勋是郭某的跑腿，达信昌公司和贷乐金融公司的所有事熊勋都管，熊勋占股5%左右。2014年初至2015年中旬，我任公司副总，后郭某什么也不让我干，我就退出公司了。我接触的主要是线下达信昌公司的放贷业务，主要是帮助需要借款的人核实房产，还有就是贷乐网上的投资人投钱后，向借款人催款。我每月工资5000元，总共拿了10万多元。被告人赵刚的当庭供述证明：我从来不参与达信昌公司的经营管理。我借钱给郭某，怕他把钱弄没了，有时就去郭某的办公室坐着喝茶聊天。我没有给达信昌公司拉过客户，也不负责达信昌公司贷款的催收工作。达信昌公司打给我的钱不是工资而是我借给他钱他还我的利息。我在公安机关的供述都不属实，民警对我没有刑讯逼供和人身威胁，但是对我有诱供行为。（七）综合证据18．到案经过，证明被告人熊勋于2019年9月17日被公安机关抓获；被告人赵刚于2019年8月17日被公安机关抓获。19．刑事判决书，证明被告人郭某因犯非法吸收公众存款罪于2018年10月26日被本院判处有期徒刑五年六个月，罚金人民币二十五万元。20．身份材料及前科材料，证明被告人赵刚、熊勋的身份情况及被告人赵刚的前科情况。上述证据材料，经庭审举证、质证，均予以核实，对于证据中相互印证的部分能够作为定案的依据，本院予以确认。另，被告人赵刚的辩护人当庭向法庭提交了下列证据：1．证人李某1、李某2、张某2、王某3、蔡某的证言及工资表，用于证明2014年8月至2015年10月，赵刚在经营其他公司并在其他公司领取工资；2．辩护人向证人张某3、唐某的证言、证人朱某的证言及借条，用于证明郭某与被告人赵刚的妻子陈某之间存在借款关系。对于辩护人提交的上述证据，本院认为，上述证据内容与公诉机关指控的事实缺乏关联性，故对于该部分证据，本院均不予确认。另，被告人熊勋的家属在庭审后向法庭提交汇款单一份，证明熊勋家属代为退缴人民币5万元在案，上述证据经庭外征求控辩双方的意见均未提出异议，对此本院亦予以确认。本院认为，被告人熊勋、赵刚违反国家金融管理规定，伙同他人面向社会公众公开宣传，承诺返本付息，非法吸收资金，数额巨大，二被告人触犯了刑律，均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人熊勋、赵刚犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。关于二被告人的犯罪数额，本院依据在案证据能够证明的二被告人在职期间达信昌公司及贷乐金融公司的非法集资数额予以认定，其中认定被告人熊勋在本案中涉及的时间段为2014年至2015年10月，被告人赵刚在本案中涉及的时间段为2014年至2015年4月。被告人熊勋关于其在达信昌公司所起作用的辩解，经查，在案证人郭某、高某2、孙某、张某1、杨某、曹某的证言及相关书证相互印证，足以证明被告人熊勋作为达信昌公司的副总经理，前期负责达信昌公司的投资理财业务，后负责该公司人员招聘等行政工作及公司的配资业务工作，故被告人熊勋的上述辩解，本院不予采纳；被告人熊勋的辩护人关于公诉机关指控熊勋参与第二起事实的证据不足的辩护意见，经查，在案证人郭某等人的证言证明达信昌公司与贷乐金融公司为同样的人员构成，二公司仅在投资人的投资方式上存在线下和线上之别，证人张某1、孙某的证言亦能证明熊勋负责公司的互联网业务，故被告人熊勋应对其在职期间二公司非法集资的数额负责，辩护人相关辩护意见，本院亦不予采纳。被告人赵刚关于其无罪辩解及辩护人相关辩护意见，经查，在案证人郭某的证言证明赵刚负责线下放贷业务，证人杨某的证言证明赵刚负责为公司拉客户并赚取工资和提成以及作为公司股东听取财务经理关于达信昌公司的借款、贷款等业务汇报，被告人赵刚在公安机关的供述及其前科判决亦证明其主要负责帮助达信昌公司需要借款的人核实房产以及在贷乐网的投资人投资后向借款人催款。被告人赵刚虽当庭对其公安机关机关的供述予以否认，辩称其在公安机关的供述受到办案民警的诱供，但其辩解无相关证据支持，且其在公安机关的供述均已经其签字及按捺指纹确认，公安机关制作的笔录合法有效，被告人赵刚在公安机关的多次供述内容亦一直比较稳定，故被告人赵刚的当庭辩解及辩护人相关辩护意见，本院亦不予采纳。被告人熊勋、赵刚在共同犯罪中起次要作用，系从犯，另鉴于被告人熊勋已退缴部分违法所得，故本院对二被告人均依法予以从轻处罚。辩护人相关辩护意见，本院酌予采纳。但被告人熊勋的辩护人关于熊勋认罪认罚的辩护意见，本院认为，被告人熊勋归案后一直未能如实供述其主要犯罪事实，故辩护人上述辩护意见，本院不予采纳。继续追缴被告人熊勋、赵刚违法所得用于退赔投资人经济损失。在案之款项一并处理。综上，根据二被告人的犯罪事实、犯罪性质、情节、社会危害程度以及在共同犯罪中所起的作用，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第四十五条、第四十七条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人熊勋犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月17日起至2023年7月16日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。二、被告人赵刚犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，罚金人民币十五万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年8月17日起至2022年12月16日止。罚金于本判决发生法律效力后3个月内缴纳）。三、继续追缴被告人熊勋、赵刚违法所得，用于退赔投资人经济损失。（投资人名单另附）四、在案之人民币五万元，用于执行本判决第三项。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审判长 宋 磊审判员 孙高鹏审判员 何宝明二〇二〇年六月二十九日书记员 邢 娜