江西省吉安市中级人民法院执 行 裁 定 书（2020）赣08执异7号案外人：徐颖，女，1986年5月26日出生，汉族，住江西省吉安市青原区。被执行人：徐金根，男，1960年5月25日出生，汉族，住吉安市青原区。现在吉安监狱服刑。在本院执行徐金根集资诈骗刑事退赔一案过程中，案外人徐颖于2020年3月26日对本院处置九处房产（具体为：1.吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室，2.吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号，3.吉安市青原区贸易广场粮油市场28号，4.吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室，5.吉安市吉州区井冈山大道11号A幢3-202室，6.吉安市吉州区阳明东路9号D幢门面117室，7.吉安市吉州区阳明东路9号D幢门面217室，8.北京市朝阳区东柏街10号院2号楼，9.吉安市吉州区阳明东路C幢门面144室）所得款项提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，现已审查终结。案外人徐颖称，吉安市中级人民法院拍卖了徐颖名下九处房产（具体为：1.吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室，2.吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号，3.吉安市青原区贸易广场粮油市场28号，4.吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室，5.吉安市吉州区井冈山大道11号A幢3-202室，6.吉安市吉州区阳明东路9号D幢门面117室，7.吉安市吉州区阳明东路9号D幢门面217室，8.北京市朝阳区东柏街10号院2号楼，9.吉安市吉州区阳明东路C幢门面144室），请求将该九处房产拍卖处置款作为（2016）赣08执22号、（2016）赣08执46号、（2017）赣08执50号案件的执行款，不得作为（2018）赣08执11号执行案件的执行款。事实与理由：吉安市中级人民法院在执行徐金根集资诈骗刑事退赔一案中，未按照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条的规定，向江西省高级人民法院刑事审判部门征求意见，也未通知徐颖有权通过审判监督程序处理。吉安市中级人民法院刑事审判部门制作了《移送执行表》，将上述房产列入其中，移送执行机构执行，但生效刑事判决书中并未写明，也未提供证据证明上述房产系徐金根用赃款购买。吉安市中级人民法院将上述房产认定为赃物，违反了法定程序，侵害了徐颖的权利。本院查明，江西省吉安市人民检察院起诉指控徐金根犯集资诈骗罪一案，本院审理后，于2016年8月29日作出（2015）吉中刑二初字第2号刑事判决书，判令：一、徐金根犯集资诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产；二、徐金根违法所得予以追缴，返还被害人（具体名单附表于判决书后）。徐金根对判决不服，提出上诉，江西省高级人民法院于2017年11月7日作出（2016）赣刑终247号刑事判决：一、撤销（2015）吉中刑二初字第2号刑事判决；二、徐金根犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币50万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2014年9月5日起至2029年9月4日止；罚金于本判决生效后一个月内缴纳）；三、责令徐金根退赔尚未归还集资参与人的集资款共计人民币7590.8535万元（具体集资参与人姓名和尚未归还的集资款金额附表于判决书）。该判决生效后，经本院刑二庭移送执行，本院于2018年1月4日立案执行，执行案号为（2018）赣08执11号。本院邢二庭移送执行表载明，该案已查明被执行人徐金根集资诈骗案中的案涉财产有28处房产店面、车辆、股金等，均随案移送，其中包括案外人徐颖异议指向的该九处房产。执行中，本院作出（2018）赣08执11号执行裁定书，载明本案案涉财产已分别由本院和吉安市公安局查封冻结，裁定：一、划拨、冻结被执行人徐金根的银行存款8000万元或查封、扣押、冻结、提取被执行人相应价值的财产、其他财产权利或收入；二、冻结存款的期限为一年，查封、扣押动产的期限为两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。另查明，本院还审理、执行了涉吉安吉海粮油工业有限公司、徐金根、尹英、徐颖、徐伟、吉安金英粮油有限公司、赣州金英粮油有限公司等被执行人的多起案件。其中，吉安农村商业银行股份有限公司申请执行吉安吉海粮油工业有限公司、徐金根、尹英、徐颖金融借款合同纠纷案，本院于2016年3月23日立案执行，执行案号为（2016）赣08执22号；吉安市青原区金石道小额贷款有限公司申请执行徐金根、尹英、徐伟、徐颖、吉安吉海粮油工业有限公司、吉安金英粮油有限公司、赣州金英粮油有限公司小额借款合同纠纷案，本院于2016年5月18日立案执行，执行案号为（2016）赣08执46号；严玉其申请执行吉安金英粮油有限公司、吉安吉海粮油工业有限公司、徐金根、尹英、徐颖民间借贷纠纷案，本院于2017年5月24日立案执行，执行案号为（2017）赣08执50号。以上执行案件中本院相继对徐金根及其亲属名下的财产予以查封，吉安市公安局在侦查徐金根涉嫌集资诈骗罪一案过程中，于2014年11月30日对涉案财产予以查封，2017年12月7日本院予以续封；2017年7月4日本院以（2016）赣08执22号、（2016）赣08执46号、（2017）赣08执50号执行裁定及协助执行通知书予以轮候查封。其中，均包括徐颖异议所指向的九处房产。再查明，徐颖系被执行人徐金根之女，徐颖与邓洪涛为夫妻关系。在本院执行徐金根集资诈骗刑事退赔案中，邓洪涛于2019年7月9日对本院处置吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室、吉安市青原区河东街道天立花园云河苑A29栋2-202号、吉安市青原区贸易广场粮油市场28号以及吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室共四处房产所得款项的二分之一提出书面异议，本院审查后作出（2019）赣08执异272号执行裁定书，驳回邓洪涛异议申请。邓洪涛不服，向江西省高级人民法院提出执行复议，江西省高级人民法院于2019年12月13日作出（2019）赣执复133号执行裁定书，载明在该案复议审查期间，江西省高级人民法院刑事审判部门审查认为，邓洪涛所提执行异议的四处房产系司法机关依法查封、续封，并已依法拍卖成交，而邓洪涛在徐金根集资诈骗案刑事侦查、审查起诉、一审、二审期间均没有对该四处房产被查封、续封提出异议，且邓洪涛没有提供证据材料证明该四处房产系其与徐颖用合法收入购买，故不宜认定案涉四处房产系邓洪涛和徐颖用合法收入购买，建议对该四处房产以涉案赃物论处为宜。裁定驳回邓洪涛的复议申请，维持江西省吉安市中级人民法院（2019）赣08执异272号执行裁定。徐颖异议所指向的九处房产拍卖前的具体情况为：1.2012年11月5日，徐颖与吉安市六合盛置业发展有限公司签订一份商品房买卖合同，徐颖购买吉安市吉州区跃进路46号35幢2-902室，面积为230.71平方米，房屋总价101万元，合同约定徐颖在2012年6月29日一次性付清房款101万元整，该房屋尚未办理产权证。2.吉安市青原区河东街道天立花园云河苑Ａ29栋2-202号房产，2009年1月13日办理房产登记，权证号为吉市房权证青原字第××号，房产所有人为徐颖，面积为119.89平方米。3.吉安市青原区贸易广场粮油市场28号门面，2012年3月27日办理房产登记，权证号为吉市房权证青原字第××号，登记为徐颖、邓洪涛共同共有，面积为60平方米。4.吉安市吉州区广场北路1号1、2幢1栋-918室，系徐颖于2012年6月26日购买，尚未办理产权证，面积为56.74平方米。5.吉安市吉州区井冈山大道11号Ａ幢3-202室，2004年4月1日办理了产权登记，权证号为吉州-00067589号，登记为徐颖所有，面积为89.44平方米。6.吉安市吉州区阳明东路9号Ｄ幢门面117室，2006年11月13日办理了产权登记，权证号为吉州-00111564号，登记为徐颖所有，面积为42.8平方米。7.吉安市吉州区阳明东路9号Ｄ幢门面217室，2006年11月13日办理了产权登记，权证号为吉州-00111564号，登记为徐颖所有，面积为54.54平方米。8.北京市朝阳区东柏街10号院2号楼，2017年12月7日徐颖购买，未办理产权证，面积为109.06平方米。9.吉安市吉州区阳明东路Ｃ幢门面144室，2006年11月10日办理了产权登记，权证号为吉州-00111563、吉州-00011659号，登记为徐颖、尹英共同所有，面积为50.87平方米。2020年5月27日，本院执行局依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条、第十五条之规定，将案外人徐颖的执行异议申请材料移送本院刑二庭处理，截至目前，该庭尚未答复。本院认为，《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出书面异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第一款规定，执行异议符合民事诉讼法第二百二十五条或者第二百二十七条规定条件的，人民法院应当在三日内立案，并在立案后三日内通知异议人和相关当事人。不符合受理条件的，裁定不予受理；立案后发现不符合受理条件的，裁定驳回申请。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百四十五条的规定，公安机关、人民检察院和人民法院对查封、扣押、冻结的犯罪嫌疑人、被告人的财物及其孳息，应当妥善保管，以供核查，并制作清单，随案移送。人民法院作出的判决，应当对查封、扣押、冻结的财物及其孳息作出处理。人民法院作出的判决生效以后，有关机关应当根据判决对查封、扣押、冻结的财物及其孳息进行处理。对查封、扣押、冻结的赃款赃物及其孳息，除依法返还被害人的以外，一律上缴国库。本案中，徐颖所提异议指向的该九处房产已被本院（2018）赣08执11号案执行依据即江西省高级人民法院（2016）赣刑终247号刑事判决认定为刑事涉案财产，在该刑事判决作出生效后，本院刑事审判部门依照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第七条的规定制作的《移送执行表》中已将该九处案涉房产列入该表中，一并移送本院执行机构执行。在本案据以执行的刑事判决书中虽未写明该九处房产的处理方式，但徐颖并未提供证据证明其在本案刑事侦查、审查起诉、一审、二审期间对该九处房产被查封、续封行为提出异议，也没有提供确实充分的证据证明该九处房产系徐颖及其配偶用合法收入购买。徐颖提出要求本院将案涉九处房产的拍卖处置款作为（2016）赣08执22号、（2016）赣08执46号、（2017）赣08执50号案件的执行款，不得作为本案的执行款。实质上是主张该九处房产系其合法财产而非随案移送执行的涉案赃物，这不属于执行程序应当审查的范围。邓洪涛就该九处房产中的四处房产处置款的二分之一所提异议复议申请，本院、江西省高级人民法院审查后均予以驳回。本院已经按照《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条的规定，将异议材料及时移送执行依据的部门处理。徐颖对执行依据不服，也可根据相关法律规定依照审判监督程序办理。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国民事诉讼法＞执行程序若干问题的解释》第五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条之规定，裁定如下：驳回案外人徐颖的异议申请。如不服本裁定，可以自本裁定送达之日起十日内，向江西省高级人民法院申请复议。审判长  周敏安审判员  肖幼新审判员  李 娟二〇二〇年六月十八日书记员  王兰英