北京市朝阳区人民法院民 事 判 决 书（2019）京0105民初88769号原告：李慧芹，女，1985年8月12日出生，汉族，住北京市朝阳区。委托诉讼代理人：徐喆，北京市京银律师事务所律师。委托诉讼代理人：苑美琦，北京市京银律师事务所实习律师。被告：新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司，住所地新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）昆明路518号阳光天和小区1号楼801-6室。法定代表人：占婕，经理。原告李慧芹与被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司（以下简称沣华盛鼎公司）合同纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告李慧芹及其委托诉讼代理人徐喆、苑美琦到庭了参加诉讼，被告沣华盛鼎公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告李慧芹向本院提出如下诉讼请求：1、判令沣华盛鼎公司向李慧芹支付本金100万元；2、判令沣华盛鼎公司向李慧芹支付自2018年11月16日起至全部本金实际给付之日止的利息（以100万元本金为基数，按照年利率17.25%的标准计算）；3、判令沣华盛鼎公司向李慧芹支付自2018年11月16日起至本金实际给付之日止的违约金（以100万元为基数，按照年利率2%的标准计算）；4、判令沣华盛鼎公司向李慧芹支付律师费10万元、保全保险费3000元；5、诉讼费用由沣华盛鼎公司承担。事实与理由：2019年6月13日，李慧芹与沣华盛鼎公司签订了《股票质押及收益权转让协议》及《回购承诺函》。《股票质押及收益权转让协议》约定双方以李慧芹认购的【盛茂志弘2号】金融产品本金100万元，及其截止到2019年5月31日的本金及利息金额106万元为依据，将沣华盛鼎公司间接持有的康龙化成5万股质押给李慧芹，并将其股票收益权以人民币106万的对价转让给李慧芹。同时，沣华盛鼎公司将在2019年6月30日向李慧芹支付利息，最晚于2019年8月15日前向李慧芹回购康龙化成5万股的股票收益权。《回购承诺函》约定沣华盛鼎公司承诺将于2019年8月15日前按照李慧芹的投资份额进行回购，如果未能按约定履行全部回购义务，则自各产品到期日起，产品收益按照原合同约定的150%计算，并承担年化2%的违约金。协议签订后，沣华盛鼎公司未按照《股票质押及收益权转让协议》约定向李慧芹如期支付利息，且李慧芹多次要求沣华盛鼎公司履行回购义务均未有成效。沣华盛鼎公司未按照《股票质押及收益权转让协议》约定将其间接持有的康龙化成股票5万股在约定日期之前质押给李慧芹，沣华盛鼎公司对此没有任何解释或补充质押，李慧芹与沣华盛鼎公司沟通多次，沣华盛鼎公司均未给出明确解决方案。沣华盛鼎公司已被多个债权人起诉，要求偿还债务，并对多家机构提供担保，并且沣华盛鼎公司欲将其持有的全部康龙化成对应的君联闻达合伙份额对其他债务人提供担保，严重损害李慧芹合法权益。被告沣华盛鼎公司未作答辩。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院根据李慧芹提交的证据及庭审陈述认定事实如下：2017年11月3日，李慧芹作为投资人与私募基金管理人新疆峰石盛茂股权投资管理有限公司（以下简称峰石公司）、基金托管人平安银行股份有限公司签订《盛茂志弘2号私募投资基金基金合同》，约定基金名称为：盛茂志弘2号私募投资基金，基金的运作方式原则上封闭式运作。基金的投资范围为投资于在基金业协会备案类型为其他类的契约型私募基金、信托计划、基金公司及基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、期货公司资产管理计划以及以上标的的份额收益权，上市公司定增股票收益权、非上市公司股权收益权和有限合伙企业LP份额收益权。在资金闲置期间，可投资于银行存款（含定期存款、协议存款等）、银行理财产品、货币基金。本基金的存续期为3年，本基金运作满2年后，基金管理人可以根据实际运作情况，提前结束本基金。在法律、法规和本基金合同允许的范围内，经基金管理人与基金托管人、基金份额持有人协商一致，本基金可以展期。投资者在募集期限的认购金额不得低于100万元人民币，并可多次认购，募集期限追加认购金额应不低于10万元人民币。本基金收益自成立之日起计算，于本基金成立满6个自然月下一个工作日向基金份额持有人进行一次收益分配（具体收益分配计算截止日及收益分配安排由私募基金管理人确定，按照基金份额持有人持有的基金份额对应的业绩比较基准、份额数量及实际持有天数计算），基金份额持有人持有的基金份额将在本基金清算时由私募基金管理人分配本金及剩余业绩比较基准收益。2017年11月10日，李慧芹通过银行转账向收款户名为盛茂志弘2号私募投资基金募集监督户支付100万元。庭审中，李慧芹称仅于2018年5月23日收到投资收益57027.4元，2018年12月4日收到投资收益57972.6元，未收到投资本金及其他收益。2019年6月13日，沣华盛鼎公司作为甲方，李慧芹作为乙方，峰石公司作为丙方签订《股票质押及收益权转让协议》约定，乙方向丙方作为私募基金管理人发行的【盛茂志弘2号】金融产品投资了人民币100万元，投资期限12个月，年投资收益率为11.5%（即利息）。丙方已在延期返还投资款。截至2019年5月31日，丙方应返还投资款及延期利息共计106万元。甲方持有天津君联闻达股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称君联闻达）3.24%有限合伙份额及相应权益，而君联闻达持有上市公司康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称康龙化成，股票代码：300759）上市前103489858股股份，甲方间接持有康龙化成股票3571360股。经甲乙丙协商一致，同意甲方向乙方以106万元（金额等于丙方按照【盛茂志弘2号】产品截至2019年5月31日应向乙方返还的投资款及延期利息）的对价向乙方转让其间接持有的康龙化成5万股的股票收益权，乙方同意受让该份标的股票收益权。本次标的股票收益权转让的对价为106万元人民币。因转让价格等于截至2019年5月31日丙方应向乙方返还的投资款及利息，经甲方、乙方、丙方同意，转让价格和上述返还的投资款义务及利息抵销。为此，就标的股票收益权的转让，乙方实际无须向甲方支付任何金额的款项。甲方或甲方指定的主体和/或丙方应单独或共同在2019年6月30日前向乙方合计支付6万元人民币的延期利息。除此之外，甲方或甲方指定第三方最晚应于2019年8月15日前向乙方回购上述标的股票收益权。回购价款=乙方投资款本金余额＋截至回购日按相关产品合同约定的利息（即按照相关合同计算的丙方应承担的还款义务）-甲方、甲方指定的主体和/或丙方在2019年5月31日至回购日期已支付的利息。丙方在【盛茂志弘2号】下向乙方支付利息和本金的约定与本条约定不一致的，以本约定为准。甲方承诺以其有处分权的康龙化成股票5万股质押给乙方，为甲方履行本协议下的全部义务提供质押担保。甲方保证在2019年6月30日前完成标的股票在中国证券登记结算有限责任公司的质押手续，且承担履行质押登记手续所需的费用。2019年6月13日，沣华盛鼎公司向李慧芹出具的《回购承诺函》载明“峰石公司管理发行的盛茂志弘2号私募投资基金，我司认为该产品单位净值合理估值为（1＋11.5%＊投资人资金实际存续天数/365），产品到期日为2018年11月15日。我司承诺，于2019年8月15日前按照上述产品合理估值对投资人的投资份额（本金100万）进行回购；如承诺人在2019年8月15日前未能按照上述产品合理估值对投资人的投资份额完全回购，则针对未能回购的产品份额，自其产品到期之日起，其产品净值的收益部分（不含本金）按照原产品合理净值估值约定收益的150%计算，并自产品到期之日起，我司承担年化2%的违约金，同时，投资人有权要求我司赔偿因违约给投资人造成的损失和主张债权的费用，包括但不限于诉讼费、保全费、保全保险费、评估费、拍免费、律师费、交通费等所有费用。”另查，李慧芹（作为甲方）与北京市京银律师事务所（作为乙方）签订《委托代理合同》约定，甲方在“新疆沣化盛鼎股权投资管理有限公司”作为投资人，目前“新疆沣华盛鼎”出现延迟兑付以及面临其他债权人的诉讼或者仲裁风险，为了保护甲方的利益，聘请乙方的律师团队作为委托代理人，代表甲方就“新疆沣华盛鼎”违约行为进行诉讼并办理执行。法律服务代理费用为10万元。2019年9月16日，李慧芹向北京市京银律师事务所支付了10万元律师费。李慧芹因申请诉前财产保全，向中华联合财产保险股份有限公司北京分公司交纳了保全保险费3175元。本院认为，李慧芹与沣华盛鼎公司、峰石公司签订的《股票质押及收益权转让协议》及沣华盛鼎公司出具的《回购承诺函》均系当事人真实意思表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，应属合法有效。沣华盛鼎公司在《回购承诺函》中认可“盛茂志弘2号私募投资基金”产品的到期日为2018年11月15日，现沣华盛鼎公司未按约定于2019年8月15日前履行回购义务，李慧芹主张沣华盛鼎公司支付本金100万元、利息、违约金、律师费、保全保险费的主张，有合同依据且不违反法律规定，本院予以支持。被告沣华盛鼎公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩及举证质证的权利，且不影响本院依据已经查明的事实作出裁判。综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百一十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内给付原告李慧芹投资本金100万元；二、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内给付原告李慧芹自2018年11月16日起至上述本金返还之日止的利息（以100万元为基数，按照年利率17.25%的标准计算）；三、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内给付原告李慧芹自2018年11月16日起至上述本金返还之日止的违约金（以100万元为基数，按照年利率2%的标准计算）；四、被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司于本判决生效之日起七日内给付原告李慧芹律师费10万元、保全保险费3000元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费14727元、保全费5000元，均由被告新疆沣华盛鼎股权投资管理有限公司负担（于本判决生效后七日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  李林强人民陪审员  赵慧婷人民陪审员  林克仙二〇二〇年六月四日书 记 员  张丰琳