宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2390号 原告：北京京津港运输有限公司，住所地：北京市平谷区马坊物流基地联检大楼6层。 法定代表人：鲜于某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张某,北京市长济律师事务所律师。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司，住所地：北京市朝阳区慧忠路5号C506室。 法定代表人：陆某1，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司，住所地：北京市朝阳区慧忠路5号C座505室。 法定代表人:于某，该公司经理。 被告：宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，女，1984年1月27日出生，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路98号8718室（上海庙镇经济开发区）。 法定代表人：陆某2，该公司执行董事。 被告：河南兴洛电力设备有限公司，住所地：中国（河南)自由贸易试验区洛阳片区高新技术开发区九都路与孙辛路交叉口北航科技园2-1-1701。 法定代表人:姚某，该公司执行董事兼总经理。 被告：渑池县承时选煤有限公司，住所地：河南省三门峡市渑池县张村镇秦村。 法定代表人：姜某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：陈某,上海市浩信(郑州)律师事务所律师。 被告：三门峡龙王庄煤业有限责任公司，住所地：河南省三门峡市渑池英豪(英豪镇翟延村)。 法定代表人：仝某，该公司总经理。 被告：永城煤电集团聚龙物流贸易有限公司，住所地：河南省永城市东城区芒山路南段永煤辅助工业区。 法定代表人：强某，该公司董事长。 被告：河南龙宇能源股份有限公司，住所地：河南永城市产业集聚区芒山路中段 法定代表人：李某，该公司总经理。 被告：郑州达伦新能源科技有限公司，住所地：河南省郑州市中原区中原西路169号7幢23层2302号。 法定代表人：程某，该公司总经理。 原告北京京津港运输有限公司与被告宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、河南兴洛电力设备有限公司（以下简称河南兴洛公司）、渑池县承时选煤有限公司（以下简称承时选煤公司）、三门峡龙王庄煤业有限责任公司（以下简称龙王庄煤业公司）、永城煤电集团聚龙物流贸易有限公司（以下简称聚龙物流公司）、河南龙宇能源股份有限公司（以下简称河南龙宇公司）、郑州达伦新能源科技有限公司（以下简称郑州达伦公司）票据追索权纠纷一案，北京市东城区人民法院立案后将案件移送本院，本院于2019年7月9日立案后，依法组成合议庭，于2019年10月23日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人张某，被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告承时选煤公司的委托诉讼代理人陈某均到庭参加诉讼，被告上海妃律公司、河南兴洛公司、龙王庄煤业公司、聚龙物流公司、河南龙宇公司、郑州达伦公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.被告支付原告票面金额1000000元；2.被告承担本案诉讼费。事实和理由:2018年2月8日，郑州达伦公司向原告背书转让一张“票据号码：130810000514120171207135796243，出票日期是2017年12月07日，汇票到期日为2018年12月07日，票面金额为1000000元，付款行为中国光大银行股份有限公司北京建国门内大街支行、出票人为宝塔盛华公司，收票人为宝塔国际公司”的电子银行承兑汇票。因业务关系，原告于2018年6月21日又背书转让给北京微创新电子商务中心，北京微创新电子商务中心于2018年6月28日又背书转让给东风轻型商用车营销有限公司，东风轻型营销有限公司于2018年7月18日又背书转让给东风汽车股份有限公司，由于承兑人宝塔财务公司违法经营导致此承兑汇票到期无法予以承兑，被背书人发起追索清偿，现原告已履行责任将款转至北京微创新电子商务中心，而被告却无故拒不清偿，给原告造成重大财产损失，为维护原告合法权益，特诉至贵院。 被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告宝塔财务公司辩称，一、被告宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求，均应依法予以驳回。二、涉案票据的状态为非拒付追索已签收，票据追索后其他前手也可能接收清偿，不能确定原告为最后持票人。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回原告的起诉。 被告承时选煤公司辩称，一、被答辩人主张涉案票据无法承兑，但其既未提交承兑人出具的拒绝承兑证明，亦未提交关于承兑人存在破产或被责令终止业务活动等情形的其他证明，即丧失对答辩人的追索权。《宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告》及宁夏回族自治区人民政府进驻宝塔石化集团工作组于2018年11月26日发布的《第一次公告》均载明，请到期票据持有人提交相关资料，申报票据权利。上述事实证明，被答辩人仍可持涉案票据向承兑人行使付款请求权。二、被答辩人未提交证据证明其系涉案票据的合法持有人，其依法不应享有票据权利。三、本案可能涉及经济犯罪，人民法院应依法驳回被答辩人的起诉。综上所述，被答辩人向答辩人行使涉案票据追索权无事实及法律依据，且本案涉及经济犯罪，人民法院应依法驳回被答辩人的起诉。 被告上海妃律公司、河南兴洛公司、龙王庄煤业公司、聚龙物流公司、河南龙宇公司、郑州达伦公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、电子银行承兑汇票；证据二、电子银行承兑汇票转让背书页；证据三、网上银行电子回单；证据四、郑州达伦新能源科技有限公司营业执照、开户许可证；证据五、中国光大银行股份有限公司北京建国门内大街支行工商信息查询。被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、电子银行承兑汇票一份；证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份。被告承时选煤公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：宝塔财务公司第一次公告1份。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系案涉票据的合法持票人；对被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔财务公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对证据二的证明目的不认可；对被告承时选煤公司提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但证明目的不予认可。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年2月8日，原告收到被告郑州达伦公司背书转让的票号为130810000514120171207135796243，金额为100万元的电子银行承兑汇票一张，汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司，出票日期为2017年12月7日、汇票到期日为2018年12月7日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔国际公司、上海妃律公司、河南兴洛公司、承时选煤公司、龙王庄煤业公司、聚龙物流公司、河南龙宇公司、郑州达伦公司连续背书转让至原告。原告于2018年6月21日将涉案票据背书转让给案外人北京微创新电子商务中心，又经北京微创新电子商务中心、东风轻型商用车营销有限公司连续背书至东风汽车股份有限公司。因被告宝塔财务公司自票据到期后一直未向东风汽车股份有限公司付款，东风汽车股份有限公司向前手追索并连续追索至原告，原告于2019年3月11日向北京微创新电子商务中心清偿，案涉票据状态为非拒付追索待清偿。现原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其主张票据款本金的诉请，本院予以支持。被告上海妃律公司、河南兴洛公司、龙王庄煤业公司、聚龙物流公司、河南龙宇公司、郑州达伦公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、上海妃律实业有限公司、河南兴洛电力设备有限公司、渑池县承时选煤有限公司、三门峡龙王庄煤业有限责任公司、永城煤电集团聚龙物流贸易有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、郑州达伦新能源科技有限公司于本判决生效后十日内向原告北京京津港运输有限公司支付银行承兑汇票金额100万元。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、上海妃律实业有限公司、河南兴洛电力设备有限公司、渑池县承时选煤有限公司、三门峡龙王庄煤业有限责任公司、永城煤电集团聚龙物流贸易有限公司、河南龙宇能源股份有限公司、郑州达伦新能源科技有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜 欣 审 判 员  闫 莉 人民陪审员  **林 二〇二〇年六月一日 书 记 员  杨 红 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国票据法》 第四条票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。