宁夏回族自治区灵武市人民法院刑事判决书（2020）宁0181刑初46号公诉机关宁夏回族自治区灵武市人民检察院。被告人勃海玲，曾用名勃海琴，女，1983年02月28日出生，汉族，小学文化，无业,户籍所在地宁夏灵武市，现住宁夏灵武市。2019年6月16日因涉嫌组织、领导传销活动罪被灵武市公安局刑事拘留,2019年7月23日经灵武市人民检察院批准，由灵武市公安局执行逮捕。现羁押于银川市看守所。辩护人李爱华，宁夏灵州律师事务所律师。宁夏回族自治区灵武市人民检察院以灵检一部刑诉（2020）8号起诉书指控被告人勃海玲犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月3日向本院提起公诉，本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。灵武市人民检察院指派检察员杨佳依法出庭支持公诉。被告人勃海玲及其辩护人李爱华均到庭参加诉讼。现已审理终结。宁夏回族自治区灵武市人民检察院指控，2016年5月至2019年1月，被告人勃海玲为了发展“台海生态农业平台”投资项目，于2017年3月以徐浩（勃海玲丈夫）的名义花园龙辰苑号房注册成立了灵武市××庄。被告人勃海玲负责灵武市台海生态茶庄实际经营、管理。在勃海玲实际经营期间，按照“台海生态农业平台”总部的安排，其借助灵武市台海生态茶庄，通过讲课、举办庆功会、答谢会及口口相传发展会员等方式面向社会公众对“台海生态农业平台”投资项目进行宣传，以缴纳费用的方式大量吸纳会员，并承诺在一定期限内会员账户通过拆分倍增等方式给付回报，级别越高返利越多。截止2019年1月，被告人勃海玲向被害人任某、金某等128位不特定对象吸收资金共计人民币600余万元。另查明，被告人勃海玲系书面传唤到案，归案后能如实供述自己的主要罪行。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了书证；证人证言；被害人陈述；辨认、提取、搜查笔录；鉴定意见；电子数据；被告人供述等证据。公诉机关认为，被告人勃海玲违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，非法吸收或者变相吸收公众存款对象128人，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究被告人的刑事责任。被告人勃海玲归案后，如实供述自己主要罪行，系坦白，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚；被告人勃海玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条之规定，应当减轻处罚；被告人勃海玲自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。公诉机关建议判处被告人勃海玲有期徒刑一年八个月，并处罚金十万元。被告人勃海玲对公诉机关指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见是，对被告人勃海玲犯非法吸收公众存款罪的定性无异议。被告人勃海玲有坦白情节，主观恶性不大，且自愿认罪认罚，具有悔罪表现，可从轻、减轻刑事处罚。经审理查明，2016年被告人勃海玲经“台海生态农业平台”星级会员林泽辉推荐，投资成为平台星级会员。2016年5月至2019年1月，被告人勃海玲为了发展“台海生态农业平台”投资项目，于2017年3月以徐浩（勃海玲丈夫）的名义花园龙辰苑号房注册成立了灵武市台海茶庄。被告人勃海玲负责灵武市台海生态茶庄实际经营、管理。在勃海玲实际经营期间，按照“台海生态农业平台”总部的安排，借助灵武市台海生态茶庄，通过讲课、举办庆功会、答谢会及口口相传等方式发展会员，面向社会公众对“台海生态农业平台”投资项目进行宣传。截止2019年1月，“台海生态农业平台”关闭时，通过被告人勃海玲推荐或其推荐人的推荐，共计包括任某、金某等128人加入了“台海生态农业平台”，被吸收资金达600余万元人民币。被告人勃海玲通过其银行账户向其推荐人林泽辉个人账户转账270余万。被告人勃海玲归案后，如实供述了自己的主要犯罪事实。另查明，在“台海生态农业平台”上，被告人勃海玲使用其中国农业银行股份有限公司账户为×××、×××、黄河农村商业银行账户为×××、中国工商银行股份有限公司宁夏分行账户为×××的银行卡在平台上进行交易。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、立案决定书、户籍证明、违法犯罪记录查询、抓获经过、台湾生态产品设计文档、台海生态农业平台系统、台海生态农业平台网站资料管理、资料查看系统、台海生态农业平台-业务管理-会员注册系统、系统拆分、招商公告、台海生态农业平台、台海特色农业电商平台简介及国际时刊、平台层级图、个体工商户信息查询单、勃海玲在农村商业银行、中国工商银行、中国农业银行开户信息及交易流水明细清单、林泽辉平安银行开户信息及交易流水明细清单、搜查证、扣押决定书、扣押清单等书证；搜查、提取笔录；电子证据；证人赵某、林某的证言；集资参与人金某、任某、曹庆媛、卜永磊等128人的证言及部分集资参与人的银行交易流水明细、微信转账记录及辨认笔录、被告人勃海玲的供述等证据证实，足以认定。本院认为，被告人勃海玲违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，非法向128名公众吸收存款，扰乱了金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的事实清楚，证据确实充分，指控罪名成立。被告人勃海玲归案后，如实供述自己的犯罪事实，系坦白，依法从轻处罚。被告人勃海玲在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法减轻处罚。被告人勃海玲自愿认罪认罚，依法从宽处理。辩护人李爱华的辩护意见与审理查明的事实相符，且符合法律规定，予以采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第二十七条、第五十二条、第五十三条，第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第二条第（五）项、第三条第二款第（二）项之规定，判决如下：一、被告人勃海玲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年八个月，并处罚金人民币十万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月16日起至2021年2月15日止；罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳，上缴国库）。二、作案工具白色DellG77588戴尔笔记本电脑一台、OPPO玫瑰色手机一部依法予以没收，上缴国库。被告人勃海玲在中国农业银行股份有限公司账户为×××、×××、在黄河农村商业银行账户为×××、中国工商银行股份有限公司账户为×××的银行存款予以没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向宁夏回族自治区银川市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本五份。审判长 刘清梅人民陪审员 杨 琳人民陪审员 王 悦 二○二○年六月二十八日书记员 高 蕾附：本案适用的法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第二条实施下列行为之一，符合本解释第一条第一款规定的条件的，应当依照刑法第一百七十六条的规定，以非法吸收公众存款罪定罪处罚：……（五）不具有发行股票、债券的真实内容，以虚假转让股权、发售虚构债券等方式非法吸收资金的；……第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。第6页