四川省南部县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）川1321民初2958号 原告：涂健，男，1972年5月12日出生，汉族，住成都市成华区。 原告：鲜小东，男，1967年10月17日出生，汉族，住四川省南部县。 原告：杨兵，男，1978年12月18日出生，汉族，住四川省南部县。 三原告共同委托诉讼代理人：张奎，四川义立律师事务所律师。 被告：成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙），主要经营场所：郫县犀浦镇恒山大道中段金犀庭苑1幢1层15号。 执行事务合伙人：北京玖悦投资管理有限公司（委派代表李余利）。 原告涂健、鲜小东、杨兵与被告成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙）（以下简称蜀创基金中心）股权转让纠纷一案，本院于2020年6月12日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告涂健、鲜小东、杨兵共同的委托诉讼代理人张奎，被告蜀创基金中心的执行事务合伙人北京玖悦投资管理有限公司委派代表李余利到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告涂健、鲜小东、杨兵向本院提出诉讼请求：1、依法判令被告向原告支付剩余股权转让款327.144万元（其中涂健129万元、鲜小东129万元、杨兵69.144万元）及资金占用利息；2、依法判令被告按照协议约定向原告承担违约责任即按照股权转让总价款的10%支付违约金；3、本案诉讼费用由被告承担。事实及理由：2016年5月11日，原、被告经自愿协商签订了《关于施甸县天鸿天然气有限公司之增资扩股并股权转让协议》。该协议第3条、第4条明确约定了被告在各原告处购买的股权比例、对应股份数、每股单价、转让款金额、分期付款的比例及付款条件。后被告陆续向原告支付了各自70%的股权转让款，剩余30%股权转让款的付款条件早已全部成就，但被告经原告多次催收一直未予支付。原告遂诉至法院。 被告蜀创基金中心辩称，根据协议约定，2018年支付条件确实已基本达到，被告应当支付剩余款项，因一些客观原因，确实有拖延的情况。因基金内部LP（投资人）意见不一，将资金冻结了所以才没有支付。被告已多次与原告进行协商，并积极地解决问题，双方约定的违约金过高，对于违约金希望能够酌情降低或减免。 本院经审理认定事实如下：原告涂健、鲜小东、杨兵与案外人胡启跃原系施甸县天鸿天然气有限公司股东，2016年5月11日，原告涂健（乙方1）、鲜小东（乙方3）、杨兵（乙方4）、案外人胡启跃（乙方2）与被告蜀创基金中心（甲方）签订了《成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙）与涂健、胡启跃、鲜小东、杨兵关于施甸县天鸿天然气有限公司之增资扩股并股权转让协议》，该协议主要内容为：“…第三条本次交易方案1、甲方对施甸县天鸿天然气有限公司（丙方）增资，甲方向丙方现金出资4575.2万元，增资后丙方注册资本金变更为1830万元，甲方出资中的3245.2万元进入丙方资本公积。增资后，甲方持有丙方股份72.68%，乙方总计持有丙方股份27.32%。如按照增资后总股份1830万股折算，则增资完成后甲方持有丙方股份数1330万股，乙方持有丙方股份数500万股。2、增资扩股完成后，甲方分别购买乙方1持有的丙方6.83%股份(对应股份数125万股，每股3.44元),购买乙方3持有的丙方6.83%股份(对应股份数125万股，每股3.44元)，购买乙方4持有的丙方3.66%股份(对应股份数67万股，每股3.44元)。3、乙方2购买乙方4持有的丙方3.17%的股份（对应股份数58万股，每股3.44元）。第四条本次交易的时间安排及交易对价支付…2、甲方应支付乙方总计17.32%(317万股)股权转让款，共计1090.48万元。分别应支付以下原股东股权转让款如下:乙方1:涂健6.83%(125万股)价款430万元…乙方3:鲜小东6.83%(125万股)价款430万元…乙方4:杨兵3.66%(67万股)价款230.48万元。3、以上股权转让款分期支付给原股东。甲方按照如下条件支付:(1)各方确认并同意，在本协议生效之日起的20个工作日内，甲方将标的股权转让价款的50%(即545.24万元)（支付）至乙方指定账户，其中向乙方1支付215万元;向乙方3支付215万元;向乙方4支付115.24万元。乙方收到甲方该笔款项10个工作日之内双方配合完成丙方工商股权变更登记手续。变更后，丙方注册资本金为1830万元，甲方持股90%。乙方2持股10%。法定代表人变更为甲方指定代表。(2)乙方完成以下事项后，5个工作日之内，甲方支付股权转让款的20%(即218.096万元)至乙方指定账户，其中向乙方1支付86万元;向乙方3支付86万元;向乙方4支付46.096万元。a.乙方确保其与施甸县政府签订的《保山市施甸县天然气综合利用项目合作开发协议》真实有效。由乙方向政府取得相关有效书面证明。b.乙方负责办理成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙）以股权投资方式进入丙方的相关手续。丙方后续经营中需要政府办理或者许可的手续、资质等事项中，乙方保证能顺利取得和办理，否则由乙方承担责任并赔偿甲方或者丙方由此造成的损失。（3）乙方完成以下事项后，5个工作日之内，甲方支付股权转让款的20%(即218.096万元)至乙方指定账户，其中向乙方1支付86万元；向乙方3支付86万元；向乙方4支付46.096万元。a.丙方取得项目用地的土地证。b.丙方在通气前完成已安装高压及中低压管网，配气站等供气设施的吹扫保压，气密性试验，并保证一次性验收合格。c.丙方于2016年6月30日前实现管道燃气顺利通气。(4)乙方完成以下事项后，5个工作日之内，甲方支付股权转让款的10%(即109.048万元)至乙方指定账户，其中向乙方1支付43万元;向乙方3支付43万元;向乙方4支付23.048万元。a.乙方协助丙方办理燃气试营业相关手续，包括但不限于土地，基建，特种设备，消防，环评等工程项目验收手续，并取得项目合法运营的相关手续(“相关手续”是指达到合法合规燃气经营许可的法律法规和政府要求)。b.丙方取得燃气经营许可证，达到正常合法经营…第十二条违约责任本协议项下任何一方因违反本协议所规定的有关义务、所作出的相应付款约定、承诺、声明和保证，即视为该方违约，违约方应向守约方支付本次股权转让款10%的违约金。因违约方的违约行为而使本协议不能全部履行、不能部分履行或不能及时履行，并由此给其他方造成损失的，该违约方应根据违约的程度，向守约方承担相应的赔偿责任。” 协议签订后，原告涂健、鲜小东、杨兵按照协议约定履行了相应义务，被告蜀创基金中心亦按照约定支付了前两期70%的股权转让款763.336万元（其中涂健301万元、鲜小东301万元、杨兵161.336万元）。各原告已经配合被告完成了施甸县天鸿天然气有限公司工商股权变更登记手续，被告在施甸县天鸿天然气有限公司的持股比例已为90%。2018年，第三期股权转让款的支付条件成就。2019年9月6日，第四期股权转让款的支付条件成就。经原告催收后被告未按照约定履行付款义务，原告遂诉至本院。另查明，施甸县天鸿天然气有限公司的另一股东案外人胡启跃在该协议中表示对该部分股权转让的事项无异议，并放弃优先购买权。 本案审理过程中，原告涂健、鲜小东、杨兵于2020年6月23日向本院申请财产保全，本院经审查后依法作出（2020）川1321民初2958号民事裁定书。原告为此向法院缴纳保全费5000元。 本院认为，原告涂健、鲜小东、杨兵、案外人胡启跃与被告蜀创基金中心签订的股权转让协议系各方真实意思表示，未违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效，应受法律保护。施甸县天鸿天然气有限公司的另一股东胡启跃亦在该协议中表示对该部分股权转让的事项无异议，并放弃优先购买权。故原、被告应受该股权转让协议约定的约束，双方应当依法全面履行合同义务。合同签订后，原告涂健、鲜小东、杨兵已协助将交易股权过户至被告蜀创基金中心名下，履行了己方股权转让义务，被告已支付70%股权转让价款763.336万元（其中涂健301万元、鲜小东301万元、杨兵161.336万元），对此，双方均不持异议，本院予以确认。对于剩余30%股权转让款，原告已经履行完全部合同义务，因此要求被告支付剩余股权转让价款，被告亦认可剩余股权转让价款支付条件已经成就，但其未按照约定支付剩余价款，显属违约，故本院对原告要求被告支付剩余股权转让款的诉讼请求予以支持。 原告主张被告按照合同总价款的10%（1090.48万元×10%=109.48万元）支付违约金。被告提出了违约金过高的抗辩，请求法院调整违约金标准并以欠付的股权转让款数额作为违约金的计算基础。违约金是合同当事人对违约行为可能造成的损害赔偿额的预先约定，我国对违约金采取以补偿性为主、惩罚性为辅的立法原则，违约金的主要功能在于补偿违约造成的损失。根据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条“当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。”以及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条“当事人通过反诉或者抗辩的方式，请求人民法院依照合同法第一百一十四条第二款的规定调整违约金的，人民法院应予支持。”、第二十九条“当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，兼顾合同的履行情况、当事人的过错程度以及预期利益等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。当事人约定的违约金超过造成损失的百分之三十的，一般可以认定为合同法第一百一十四条第二款规定的‘过分高于造成的损失’。”的规定，当事人可以约定根据违约的情况向对方支付一定数额的违约金。但约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院予以适当减少。当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。当事人主张约定的违约金过高请求予以适当减少的，人民法院应当以实际损失为基础，判断约定的违约金是否过高，主要参照标准为“实际损失”。这需要当事人举证证明实际损失的数额，《最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见》中规定：“违约方对于违约金约定过高的主张承担举证责任，非违约方主张违约金约定合理的，亦应提供相应的证据。”。原、被告双方均未提供证据证明实际损失的数额的，此时，对当事人主张约定的违约金过高请求减少的，则应结合合同的履行情况、当事人的过错程度、预期利益、合同目的、约定的违约金数额、标的物的价值等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则予以衡量，并作出裁决。本案中，原、被告在协议中已经确定了以合同总价款1090.48万元的10%（1090.48万元×10%=109.48万元）支付违约金，对违约金有明确条款约定，现被告主张约定的违约金过高请求减少，但原、被告双方均未提供证据证明实际损失的数额。对违约金的确定，结合原、被告双方约定的违约金数额、被告已按照约定支付了前两期70%的股权转让款763.336万元的合同的履行情况、被告的过错程度、原告的预期利益、原、被告订立合同的目的等综合因素，根据公平原则和诚实信用原则，本院酌情按被告违约尚未支付的股权转让款327.144万元的10%确定违约金，即327.144万元×10%﹦32.7144万元。根据三原告各自所占的转让款比例，被告应分别向原告涂健、鲜小东、杨兵支付违约金12.9万元、12.9万元、6.9144万元。 关于原告的资金占用利息主张，违约金作为当事人事先约定的一方违约时应向另一方支付的金钱或其他财产，其金额确定与违约行为造成的损失密切相关，既包括当事人遭受的资金占用等实际损失，亦包含符合可预见性要求的可得利益损失。合同无法履行或非正常履行后，受让方就其占用出让方资金所造成损失而应向后者承担的赔偿责任，基于资金占用损失特点，该部分赔偿数额以利息方式计算，故该部分利息当作为出让方违约损失，并为双方当事人在股权转让合同中约定的违约金所涵盖。违约金性质既具有补偿性，又具有赔偿性，在守约方不能举证证明其除利息损失外还存在其他损失，违约金能足以涵盖其利息损失情况下，另行主张赔偿其利息损失的，应不予支持。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条、第一百一十四条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）》第二十七条、第二十九条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法的解释〉》第九十条、《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十二条之规定，判决如下： 一、被告成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙）在本判决生效后十日内支付原告涂健、鲜小东、杨兵股权转让款327.144万元及违约金32.7144万元（其中支付涂健股权转让款129万元及违约金12.9万元；支付鲜小东股权转让款129万元及违约金12.9万元；支付杨兵股权转让款69.144万元及违约金6.9144万元）； 二、驳回原告涂健、鲜小东、杨兵的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行金钱给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费17800元、诉讼保全费5000元，由被告成都蜀创股权投资基金管理中心（有限合伙）负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于四川省南充市中级人民法院。 审判员  赵宁波 二〇二〇年六月二十九日 书记员  郭 飞