北京市平谷区人民法院民 事 判 决 书（2020）京0117民初438号原告：孙国庆，男，1955年9月30日出生，汉族，北京市东城区居民，住北京市东城区，公民身份号码：×××。委托诉讼代理人：孙昊（孙国庆之子），住北京市东城区。委托诉讼代理人：曹丽颖，北京市汇佳律师事务所律师。被告：北京中柯桉交通安全科技有限公司，住所北京市平谷区林荫北街13号信息大厦1002-67室，统一社会信用代码：9111011756041560XF。法定代表人：孙国庆，执行董事。第三人：北京梦琼花文化传播有限公司，住所北京市平谷区林荫北街13号信息大厦1002-67室，统一社会信用代码：91110117551362323J。法定代表人：熊英，总经理。第三人：贾乃珍，女，1964年1月16日出生，汉族，吉林省梅河口市山城镇居民，住吉林省梅河口市，公民身份号码：×××。第三人：熊英，女，1976年3月12日出生，汉族，河北省三河市居民，住河北省三河市燕郊开发区，公民身份号码：×××。原告孙国庆与被告北京中柯桉交通安全科技有限公司（以下简称中柯桉公司），第三人北京梦琼花文化传播有限公司（以下简称梦琼花公司）、贾乃珍、熊英之间的公司决议效力确认纠纷一案，本院于2020年1月7日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。孙国庆的委托诉讼代理人孙昊、曹丽颖到庭参加诉讼。中柯桉公司、梦琼花公司、贾乃珍、熊英经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。孙国庆向本院提出诉讼请求：1、确认2015年11月27日中柯桉公司股东会决议不成立；2、判决中柯桉公司承担司法鉴定费8000元、公告费560元及本案诉讼费。事实和理由：孙国庆系中柯桉公司执行董事、法定代表人及股东。中柯桉公司原注册资本200万元人民币，股东2人；孙国庆出资120万元人民币，占总股比60%；第三人贾乃珍出资80万元，占总股比40%。所有出资均已完成实缴。2019年10月21日，孙国庆在平谷区市场监管局调阅中柯桉公司变更登记时发现，在孙国庆不知情的情况下，2015年11月30日朱某玲（身份证号：×××）以虚构的股东会决议及假冒孙国庆签名的方式办理了中柯桉公司工商变更登记备案。备案适用的2015年11月27日股东会决议中列明：1．中柯桉公司注册资本增加至5000万元人民币；2．孙国庆追加出资630万元人民币，孙国庆股权自60%缩减为15%；贾乃珍追加出资1420万元人民币，股权缩减至30%；3．增加熊英、梦琼花公司为股东；4．变更监事为朱某玲，并依据该股东会决议内容修改了公司章程。但孙国庆从未听说或者知晓该日期召开过股东会，且孙国庆作为拥有公司60%股权的控股股东及法定代表人，不但从未召集、通知或者被通知、主持、出席或者委托他人出席过该时间范围内的股东会议，更未对任何决议进行过投票表决。孙国庆也从未授权他人代表孙国庆签署过任何股东会决议，该日期的股东会决议上的孙国庆签名属于伪造。该次工商变更登记所提交的材料孙国庆均不知情，涉及孙国庆签名均系假冒。依据《民法总则》第134条第2款，第143条及《公司法》第43条、《公司法司法解释（四）》第5条之规定，2015年11月27日，中柯桉公司的股东会议并未实际召开，股东未就决议的事项进行过表决，为了维护合法权益，故诉至法院。贾乃珍未答辩，但在本院对其谈话时述称，如果不是收到法院的传票，贾乃珍都不知道有中柯桉公司，贾乃珍没有成立过中柯桉公司，也未向中柯桉公司进行过投资，贾乃珍不是中柯桉公司的股东。2015年11月27日，贾乃珍没有到过北京参加中柯桉公司的股东会，没有签署过中柯桉公司2015年11月27日股东会决议。中柯桉公司、熊英、梦琼花公司未答辩。孙国庆围绕诉讼请求提交了以下证据：证据一，中柯桉公司2015年10月22日工商变更登记文件，其中2015年10月22日公司章程的内容孙国庆认可，但是上面的签字是伪造的，公司章程第五章约定了股东行使的职权，第六章约定执行董事为公司的法定代表人，并约定了法定代表人行使的职权。证据二，中柯桉公司2015年11月30日工商变更登记文件，证明2015年11月27日股东会决议载明当日在北京市朝阳区望京西区召开股东会会议，股东4人全部到场，其中熊英、梦琼花公司直接以中柯桉公司股东身份行使了股东职权，但本次股东会议并未授权其二人股东资格。2015年11月30日对注册资本、股东、公司章程、监事等事项同期办理的工商变更登记手续中也没有股东同意新增二人成为股东可以依据的任何法律文件，其二人无权以股东身份签署该股东会决议。该虚假变更为朱某玲伪造法律文件进行的，朱某玲于2015年12月4日领取了变更后核发的中柯桉公司营业执照正副本后逃匿。证据三，北京民生物证科学司法鉴定所鉴定文书及发票，证明2015年11月30日办理工商变更登记所依据的《公司变更（改制）登记申请书（公司备案申请书）》、《北京中柯桉交通安全科技有限公司章程》、《北京中柯桉交通安全科技有限公司股东会决议》中“孙国庆”签名不是孙国庆本人书写。司法鉴定费为8000元。证据四，刘某的证人证言，证明2015年11月27日8:30-20:00孙国庆在北京市朝阳区潘家园旧货市场XX号，期间未外出或者有人来访。当日孙国庆未参与过任何股东会议的召开。中柯桉公司、梦琼花公司、贾乃珍、熊英未提交证据。本院经过审查后认证如下：孙国庆提交的上述证据一、二、三具有真实性，与本案待证事实有关联，本院依法予以认定。对于证据四刘某的证人证言的真实性，本院结合在案其他证据综合认定。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：中柯桉公司于2010年8月10日成立，公司注册资本为200万元，股东为安某太和朱某浩，安相太为公司法定代表人。2010年8月至2015年11月间，中柯桉公司多次变更登记事项，涉及法定代表人、股权转让、公司住所等。2015年9月30日，转让方（甲方）贾乃珍与受让方（乙方）孙国庆签订股权转让协议，载明：鉴于1．中柯桉公司是一家依据中国法律在北京合法设立的有限责任公司，注册资本为人民币200万元，成立日期为2010年8月10日。2．甲方愿意将持有的60%股权转让给乙方，特此以零元价格无偿转让给乙方；3．甲方合法持有中柯桉公司100%股权，并同意按本协议规定的条件向乙方转让其所持有的60%中柯桉股权。甲乙双方在自愿、平等协商的基础上，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》的相关规定，就中柯桉公司股权转让事项达成以下协议：一、甲方同意将持有60%的股份（人民币120万元）以零元的价格转让给乙方，乙方同意受让上述股份。二、甲方应承担股权权利无瑕疵的保证义务；甲方保证所转让给乙方的股份是其合法拥有的股权并拥有完全的处分权。甲方保证对所转让的股份，没有设置任何抵押、质押或者担保以及其他导致乙方利益损害的行为，并免遭任何第三人的追索。否则，由此引起的所有责任，由甲方承担。三、甲方转让其股份后，其在北京中柯桉交通安全科技有限公司原享有的权利和应承担的义务，随转让而转由乙方享有和承担。四、本协议生效后，甲方应积极配合乙方完成股东名册变更及工商行政管理机关股东变更登记手续。五、因履行本协议发生争执，双方应友好协商解决，协商不成，则任何一方均可向企业注册地有管辖权的人民法院起诉等。2015年10月22日，中柯桉公司股东作出决定：1．增加孙国庆为新股东；2．股东贾乃珍同意将在公司中持有的200万元人民币股权中的120万元人民币股权转让给孙国庆；3．股东持有股权情况：孙国庆以货币方式投入120万元人民币，占注册资本总额的60%，贾乃珍以货币方式投入80万元人民币，占注册资本总额的40%；4．股东同意修改公司章程。该决定“股东盖章（签字）一栏载有贾乃珍的签名。同日，中柯桉公司召开股东会议，并形成股东会决定：1．股东持有股权情况：孙国庆以货币方式投入120万元人民币，占注册资本总额的60%，贾乃珍以货币方式投入80万元人民币，占注册资本的40%；2．股东同意修改后的公司章程。该股东会决定尾部“股东盖章（签字）”一栏载有“孙国庆”、“贾乃珍”手写签名字样。日期为2015年10月22日的中柯桉公司章程第八条“股东行使下列职权”规定：（一）决定公司的经营方针；（二）选举和更换非由职工代表担任的执行董事、监事，决定有关执行董事和监事的报酬事项；（三）审议批准执行董事和报告；（四）审议批准监事的报告；（五）审议批准公司年度财务预算方案、决算方案；（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；（七）对公司增加或者减少注册资本作出决定；（八）对发行公司债券作出决定；（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决定；（十）修改公司章程。孙国庆认可中柯桉公司2015年10月22日公司章程的内容，但称该章程上“孙国庆”的签名系伪造。2015年11月27日，中柯桉公司做出股东会决议，载明：2015年11月27日北京中柯桉交通安全科技有限公司在北京市朝阳区望京西园召开股东会会议，应到4人，实到4人，所形成的决议符合有关法律法规的规定，决议如下：1．同意公司注册资本由200万元人民币增至5000万元人民币；a．股东孙国庆原以货币方式出资120万元人民币，现再以货币形式出资630万元人民币（出资时间2020年6月8日）共计出资750万元人民币；b．股东贾乃珍原以货币方式出资80万元人民币，现再以货币形式出资1420万元人民币（2020年6月8日），共计出资1500万元人民币；c．股东熊英以货币方式出资750万元人民币（出资时间2020年6月7日）；d．北京梦琼花文化传播有限公司以货币方式投入2000万元人民币（出资时间2020年6月8日）；2．股东持有股权情况：孙国庆15%，贾乃珍30%，熊英15%，北京梦琼花文化传播有限公司40%。3．同意罢免民兰公司监事职务，选举朱某玲担任公司监事一职；4．通过了修改后的公司章程。上述股东会决议“全体股东签字盖章”一栏载有孙国庆、贾乃珍、熊英手写签名字样以及北京梦琼花文化传播有限公司的印章。孙国庆主张其在2015年11月27日未参加过中柯桉公司股东会会议，亦未在当日的股东会决议上签名。孙国庆为此在本案起诉前的2019年12月9日向北京民生物证科学司法鉴定所提出申请，要求对：1．2015年10月22日，法定代表人亲笔签名并加盖企业公章处有“孙国庆”签名的《北京中柯桉交通安全科技有限公司章程》；2．2015年11月30日，法定代表人签字处有“孙国庆”签名的《公司变更（改制）登记申请书（公司备案申请书）》；3．2015年11月27日，法定代表人亲笔签字并加盖企业公章处有“孙国庆”签名的《北京中柯桉交通安全科技有限公司章程》；4．2015年11月27日，全体股东签字盖章（见下页）处有：“孙国庆”签名的《北京中柯桉交通安全科技有限公司股东会决议》，以上四份文件中“孙国庆”签名不是孙国庆本人书写进行鉴定。样本包括：1．2011年1月17日，出票人全称栏有孙国庆字迹的《中国银行进账单（回执）》原件一页；2．2011年1月23日，出票人全称栏有孙国庆字迹的《中国银行进账单（回执）》原件一页；3．2010年2月5日，有孙国庆签名的《中国工商银行个人客户业务申请书》原件二页；4．验收时间为2015年8月5日，甲方签字（盖章）栏有孙国庆签名的《北京市家庭居室装饰装修工程施工合同（2003）版》原件一份；5．2011年10月17日，用热人（签字）处有孙国庆签名的《北京市居民供热采暖合同（按面积计费版）》原件一份；6．2019年12月9日，孙国庆书写的签名样本原件一页；7．2015年8月3日，需方签字（章）处有孙国庆签名的《日上防盗门测量定购单0001821》复写件一页。2019年12月19日，北京民生物证科学司法鉴定所出具鉴定文书，鉴定意见为：四份检材上“孙国庆”签名与样本上孙国庆签名不是同一人书写。孙国庆同时还申请证人刘某出庭作证，以证明其在2015年11月27日未参加过中柯桉公司股东会。刘某证言主要内容：刘某在潘家园开店，孙国庆退休后向刘某学习画画，因为周五需要备货也清闲，所以刘某要求孙国庆周五去店里找她，一共三个月的时间，天冷了就不让孙国庆去了。2015年11月27日如果是星期五，孙国庆就肯定在店里，因为刘某和孙国庆说好每周五待一天。经查2015年11月27日为星期五。本院认为，本案系公司决议效力确认纠纷，孙国庆以2015年11月27日的《北京中柯桉交通安全科技有限公司股东会决议》上“孙国庆”非其本人签署以及未参加股东会为由，主张该股东会决议不成立。经北京民生物证科学司法鉴定所鉴定，四份检材上“孙国庆”签名与样本上孙国庆签名不是同一人书写。上述鉴定意见虽系孙国庆在起诉前自行委托鉴定，但中柯桉公司、梦琼花公司、贾乃珍、熊英经本院合法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为放弃庭审抗辩和质证的权利，结合本案其他证据以及当事人的陈述，本院认为上述鉴定意见可以作为本案的定案依据。《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议，但依据公司法第37条第2款或者公司章程规定可以不召开股东会而直接做出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未得到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。依据上述规定，公司决议必须按照法律或者公司章程规定的议事方式和表决程序作出，否则决议不成立。从本案情形来看，中柯桉公司2015年11月27日股东会如果未召开，且孙国庆在事后不予认可的情形下，该股东会决议必然不能成立。退一步讲，中柯桉公司如果召开了2015年11月27日股东会，在孙国庆否认实际参加了本次股东会之情形下，中柯桉公司并未提交有效证据证明依法向孙国庆履行了通知义务，且股东会决议上并非孙国庆本人签字，不能反映孙国庆的真实意思表示。同时，作为工商登记备案材料记载的另一股东贾乃珍亦否认参加过中柯桉公司2015年11月27日股东会，亦未在当日签署过股东会决议。故中柯桉公司2015年11月27日股东会决议欠缺必要的成立要件，应属决议不成立的情形。孙国庆的诉讼请求，有事实和法律依据，应予支持。综上，依照《最高人民法院关于适用＜中华人民共和国公司法＞若干问题的规定（四）》第一条、第五条第（一）项，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：确认北京中柯桉交通安全科技有限公司于2015年11月27日作出的《北京中柯桉交通安全科技有限公司股东会决议》不成立。案件受理费70元、公告费用560元、鉴定费用8000元，均由北京中柯桉交通安全科技有限公司负担（限本判决生效后7日内交纳）。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于北京市第三中级人民法院。审 判 长  常书燕人民陪审员  赵晓荣人民陪审员  王海生二〇二〇年六月十九日法官 助理  孙世香书 记 员  孙媛苹