河南省上蔡县人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫1722刑初1069号公诉机关上蔡县人民检察院。被告人张素霞，女，1975年2月18日出生，汉族，初中文化程度，无业，住上蔡县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月7日被上蔡县公安局抓获，次日被该局刑事拘留，同年9月10日被上蔡县公安局执行逮捕。辩护人聂荣中，河南豫上律师事务所律师。被告人贾翔宇，男，1996年2月4日出生，汉族，初中文化程度，住上蔡县。因犯危险驾驶罪，于2017年7月19日被上蔡县人民法院判处拘役一个月，并处罚金人民币2000元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月11日被上海市公安局黄浦分局抓获，当日被羁押于上海市黄浦区看守所，2019年9月29日被上蔡县公安局刑事拘留，同年10月30日被上蔡县公安局执行逮捕。辩护人何向阳，河南博建律师事务所律师。上蔡县人民检察院以上检二部刑诉〔2019〕26号起诉书指控被告人张素霞、贾翔宇犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上蔡县人民检察院指派检察员王胜利出庭支持公诉，被告人张素霞及其辩护人聂荣中，被告人贾翔宇及其辩护人何向阳到庭参加诉讼。现已审理终结。上蔡县人民检察院指控：2007年以来，罪犯贾彦民（已判决）在上蔡县百尺乡百尺集南经营粮食收购点，并于2013年4月注册成立上蔡县民鑫粮油购销有限公司。截止2018年7月，贾彦民利用自己经营粮食收购点收购粮食的便利条件，以高于市场价格方式收购粮食、以高息为诱饵吸收个人存款，采取口口相传的方式向上蔡县百尺乡及附近乡镇的群众，非法吸收贾某1、赵某1、郑某1、吴某1、贾某2、刘某1等2180名群众的卖粮款和存款。经驻马店市正泰会计师事务所有限公司鉴证，上蔡县民鑫粮油公司共有2180名群众申报债权3847笔，共吸收存款本金40315616.60元，已返还存款本金361067.00元，已返还利息196708.50元，实际损失39757841.10元。在贾彦民非法吸收公众存款的过程中，张素霞、贾翔宇二人帮助贾彦民开具相关票据，系贾彦民非法吸收公众存款罪共犯，1、贾翔宇帮助贾彦民非法吸收公众存款实际本金1,634,749.00元，已收回本金0元，实得利息0元，实际损失1634749.00元，其中：开具的存粮凭证实际本金1315749.00元，实际损失1315749.00元；开具的现金存款凭证实际本金319000.00元，实际损失319000.00元。2、张素霞帮助贾彦民非法吸收公众存款实际本金1891171.00元，已收回本金606.00元，实得利息720.00元，实际损失1889845.00元，其中：开具的存粮凭证实际本金1804765.00元，已收回本金606.00元，实际损失1804765.00元；开具的现金存款凭证实际本金85800.00元，实得利息720.00元，实际损失85080.00元。针对上述指控，公诉机关出示了相应证据予以证实。公诉机关认为，被告人张素霞、贾翔宇的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究张素霞、贾翔宇的刑事责任。被告人张素霞及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，认为张素霞具有以下从轻或减轻处罚的情节：1、在共同犯罪中起辅助作用系从犯；2、初犯、偶犯；3、如实供述自己的罪行系坦白。综上，建议对张素霞判处拘役六个月并处罚金。被告人贾翔宇及其辩护人对公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪无异议，认为贾翔宇由以下从轻或减轻处罚的情节：1、在共同犯罪中系从犯；2、具有坦白情节；3、认罪悔罪。综上，建议对贾翔宇判处八个月以下有期徒刑。上述事实，二被告人及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有同案犯贾彦民的供述、证人贾某1、赵某1、郑某1、吴某1、贾某2、刘某1、关某1、吴某2、朱某1、张某1、赵某2、贾某3朵、张某2、张某3、韩某1、李某1、张某4、贾某4、张某5、葛某1、张某6、郑某2、韩某2、夏某1、赵某3、贾某5、豆付昌、张某7、朱某2、郑某3、郑某4、张某8、张某9、郑某5、张某10、张保安、郑某6、张某11、张某12、周某1、郑某7、张某13、葛某2、赵某4、陈某1、张某14、刘某2、郑某8、赵某5、吴某3、王某1、王某2、刘某3、魏某、韩某3、张某15、赵某6、熊某、梁某1、张某16社、韩某4、韩某5、赵某7、韩某6、张某17、赵某8、单某、赵某9、赵某10、赵某11、贾某6、韩某7、赵某12、周某2、赵某13、赵某14、赵某15、邬某、和文某、张某18、肖某1、郭某1、贾某7、张某19、张某20、郑某9、张某21、关某2、郑某10、周某3、李某2、张某22、张某23、周某4、刘某4、张某24、张某25、张某26、贾某8、张某3柱、郑某11、张某27、豆二变、郑某12、张某28、杨某1、白某1、张某2朱某3、郭某2、王某3、张某30、聂某1、张某31、郑某13、张某32、张某28、张某33、张某34、郑某14、张某35、赵某16、张某36、郑某15、刘某5、张某37、贾某9、王某4、张某38、贾某10、贾某11、郑某16、韩某8、张某39、贾某12、贾某13、张某40、张某41、张某42、王某5、赵某1张某43、张某44、彭某1、贾某14、赵某18、刘某6、白某2、张某1陈某2、张某45、赵某19、赵某20、李某3、韩某9、武某、韩某10、韩某11、葛某3、王某6、赵某21、韩某12、韩某1韩某14、韩某15、肖某2、韩某16、张某46、张某47、张某48、葛某4、赵保安、王某7、赵某17民、葛某5、刘某7、贾某3、刘某8、胡某、关某3、张某4关某4、张某50、韩某17、赵某22、梁某2、张某51、赵某23、赵某24、赵某25、赵某26、贾某15、赵某27、赵某28、张某5王某8、赵某29、赵某30、韩某18、夏某2、杨某2、王某9、张某53、张某54、郭某3、肖某3、贾某16、陈某3、张某55、韩某19、王某10、王某11、赵某31、韩某20、聂某2、韩某21、赵某3韩某22、赵某33、张某5彭某2、张某57、梁某3、郑某17、郭某4、张某58、周某5、陈某4、贾某17、张某59、张某60、王某12、张某61、张某62、张某63、张某64、张某65、贾某18、张某66、张某67、贾某19、刘某9、赵某34、赵某35、常某、贾某20、朱某4、吴某4、贾某21的证言以及上述证人申报债权凭证（存款、存粮凭证、分期还款协议、民鑫验质收购凭证、收购粮食欠款、借款凭条复印件等）、聂会芳、张素琴、贾洋洋的证言，上蔡县公安局查封决定书，贾某1等2180名群众3847笔申报债权凭证复印件、集资（非吸）案件投资人登记表、身份证复印件等，上蔡县公安局调取证据通知书，上蔡县公安局调取银行开户信息及交易明细，驻马店市正泰会计师事务所有限公司驻正泰会鉴字（2018）第032号司法会计鉴定意见书，存粮（款）凭证，驻马店市正泰会计师事务所有限公司出具的鉴证报告及上蔡县民鑫粮油购销有限公司欠付资金明细表、分类表、开票人统计明细表等电子数据光盘两张，上蔡县工商局出具的私营企业基本注册信息查询单、公司设立登记申请书、首次股东会决议、上蔡县公安局调取证据通知书、上蔡县民鑫粮油购销有限公司登记及法人、股东变更等信息，上蔡县公安局出具的张素霞的到案经过，上海市公安局黄浦分居南京路派出所出具的关于贾翔宇的到案经过、上海市黄浦区看守所羁押证明，上蔡县人民法院（2017）豫1722刑初499号刑事判决书，前科查询证明，户籍证明等证据。本院认为，罪犯贾彦民违反国家金融管理法律有关规定，在未经国家相关批准的情况下，以支付高息为诱饵，变相向不特定社会公众非法吸收存款。被告人张素霞、贾翔宇在明知贾彦民实施非法吸收公众存款的情况下，帮助贾彦民开具票据，其中以张素霞名义开具的票据有189.1171万元，造成损失188.9845万元，以贾翔宇的名义开具的票据有163.4749万元，造成损失163.4749万元，二人为贾彦民非法吸收公众存款提供帮助，且数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上蔡县人民检察院指控被告人张素霞、贾翔宇犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中张素霞、贾翔宇按照贾彦民的指示开具票据，但二人并不掌控资金去向，均起辅助作用，系从犯，应当对其二人减轻处罚；张素霞系初犯，认罪态度较好，可以对其从轻处罚；贾翔宇曾因犯危险驾驶罪被本院判处拘役一个月，有前科、劣迹，可酌情对其从重处罚。根据被告人张素霞、贾翔宇犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款第（一）、（三）项之规定，判决如下：一、被告人张素霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币三万元。（罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月7日起至2020年6月6日止。）二、被告人贾翔宇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。（罚金限本判决生效之日起十日内缴纳）（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月11日起至2020年9月10日止。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  郭文波审 判 员  史 瑶人民陪审员  姚 敏二〇二〇年六月二十二日书 记 员  李 炎