河北省邯郸市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）冀04刑终362号 原公诉机关河北省邱县人民检察院。 上诉人（原审被告人）宋焕军，男，1966年7月14日出生，汉族，高中文化，户籍所在地河北省馆陶县，捕前住。2016年6月30日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被取保候审。2017年6月29日被监视居住。2019年11月10日被抓获，同日被刑事拘留，同年12月17日被逮捕。现羁押于河北省邱县看守所。 辩护人周建军、刘玉锋，河北青袍律师事务所律师。 河北省邱县人民法院审理河北省邱县人民检察院指控原审被告人宋焕军犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年5月21日作出（2020）冀0430刑初15号刑事判决。原审被告人宋焕军不服，提出上诉。本院依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。 原判决认定，2014年6月至10月期间，被告人宋焕军伙同白文涛、王飞飞、于书霞（均已判决）四人在没有任何手续的情况下在邱县邱城镇开设“中文农业科技有限公司”，以在赞皇县修建水库、承包土地的名义，以高额利息为诱惑，诱使孟宪玺、陈保珍等9人，先后多次将自己的钱款存入白文涛等人经营的“河北中文科技有限公司”内，导致其存入的巨额钱款无法支取，涉及金额3286000元人民币，期间已兑付利息127700元，已兑付本金101900元，截止案发仍有3143600元群众存款无法追回。 另查明，被告人宋焕军取得了部分集资参与人石玉聚、孟宪玺、陈保珍的谅解，与上述集资参与人达成了还款协议。被告人宋焕军非法获利6000元。 上述事实，被告人在开庭审理过程中亦无异议，且有下列证据予以证实：1、被告人宋焕军供述；2、白文涛、于书霞等四人非法吸收公众存款报案统计表；3、被告人宋焕军对作案现场的辨认笔录及辨认照片；4、同案犯王飞飞、白文涛、于书霞、刘新春供述；5、证人刘某、夏某、孟某、汤某、白某证言；6、参与集资人石玉聚询问笔录二份附河北中文农业科技有限公司借款凭证金额八千元、陈保珍询问笔录一份附河北中文农业科技有限公司借款凭证金额十万零六千元、王增玲询问笔录一份附河北中文农业科技有限公司借款凭证金额四万元、孟宪玺询问笔录三份附河北中文农业科技有限公司借款凭证金额四十八万元、王子珍询问笔录一份附河北中文科技有限公司借款凭证一份金额四万元、赵海英询问笔录一份附河北中文科技有限公司借款凭证一份金额十万元、孙建民询问笔录一份附河北中文科技有限公司借款凭证一份金额四十三万元；7、调取证据通知书、调取证据清单、河北中文农业科技有限公司借款凭证（出借人留存联）四十三张；8、呈请扣押物品报告书、扣押决定书、扣押物品、文件清单、银行业务回单、记账清单；9、于书霞等人涉嫌非法吸收公众存款案现场勘验检查笔录、现场平面示意图、现场照片；10、调取证据通知书、账号为62×××61、62×××77、62×××65的开户信息和2014年的交易记录；11、专项审计报告附清单及审计机构及人员的资质证明；12、南京彭氏文化传播有限公司与白文涛的合作协议书、白文涛经营担当个性教育机构的费用支出、收据；13、宋焕军户籍证明、在逃人员登记表、抓获证明、邱县公安局城区派出所公告及公告照片、石玉聚、孟宪玺、陈保珍谅解书以及孟宪玺出具的收款条、石玉聚、孟宪玺、陈保珍与宋焕军签署的还款协议书、宋焕军出具欠条、邱县工商局出具证明一份、馆陶县工商局出具的关于河北中文农业科技有限公司与馆陶县中涛贸易有限公司的工商登记的证明、刘新春非法吸收公众存款刑事判决书、王飞飞非法吸收公众存款刑事判决书、于书霞非法吸收公众存款刑事判决书、白文涛非法吸收公众存款刑事判决书、孙建民非法吸收公众存款刑事判决书；14、宋焕军认罪认罚具结书。 原审法院认为，被告人宋焕军明知白文涛等人设立的中文农业科技有限公司不具备吸收存款的资质、未获得相关部门的许可，仍帮助其公开向社会公众吸收存款，其行为已经触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。宋焕军在共同犯罪中起次要、辅助作用，系从犯，应减轻处罚。宋焕军认罪认罚且系初犯、偶犯，主观恶性不大，并取得了部分参与集资人的谅解，可对其酌情从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条、第二十七条、第五十二条、第五十三条、第六十一条、第六十二条、第六十三条、第六十四条的规定，认定被告人宋焕军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元；责令退赔集资参与人未兑付的存款3143600元；违法所得的人民币六千元依法予以追缴。 上诉人（原审被告人）宋焕军及其辩护人主要提出：1、本案同案犯未判决退赔集资参与款，原审法院未坚持同类案同判原则，判决宋焕军退赔集资款项不当；2、原判决未认定宋焕军已退赔的集资款项不当。 经审理查明，2014年6月至10月期间，上诉人（原审被告人）宋焕军和白文涛、王飞飞、于书霞（均已判决）在邱县邱城镇非法设立“中文农业科技有限公司”，以在赞皇县修建水库、承包土地的名义，以高额利息为诱惑，诱使孟宪玺、陈保珍等9人先后多次存入白文涛等人经营的“河北中文科技有限公司”3286000元，期间兑付利息127700元，兑付本金101900元，截止案发仍有3143600元存款未追回。案发后，宋焕军与集资参与人石玉聚、孟宪玺、陈保珍达成还款协议，归还集资款22000元，得到了三人的谅解。宋焕军在本案中非法获利6000元。 上述事实，有被告人及同案犯供述，非法吸收公众存款报案统计表，辨认笔录及照片，证人证言，集资参与人陈述及河北中文农业科技有限公司借款凭证，扣押物品报告书、扣押决定书、扣押物品、文件清单、银行业务回单、记账清单，专项审计报告，在逃人员登记表、抓获证明，还款协议书、收款条、谅解书及欠条，邱县工商局证明，同案犯刑事判决书，宋焕军认罪认罚具结书等经一审庭审质证的证据予以证实，本院予以确认。 对于上诉人（原审被告人）宋焕军及其辩护人所提原判决未认定宋焕军已退赔的集资款项不当的理由和意见，经查，根据卷中集资参与人孟宪玺出具的收款条，上诉人宋焕军出具的欠条，结合宋焕军的相关供述等证据，可以认定上诉人宋焕军归还集资款22000元的事实。故对宋焕军及其辩护人所提原判决未认定宋焕军已退赔的集资款项不当的理由和意见，予以采纳。 本院认为，上诉人（原审被告人）宋焕军伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。依法应予惩处。宋焕军在本案共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应减轻处罚；自愿认罪认罚，归还部分集资款项，取得部分集资参与人的谅解，均可从轻处罚。根据刑法关于犯罪分子违法所得的一切财物，应当追缴或者责令退赔的规定，本案审判时尚未足额退赔的违法所得，应当判决责令退赔。故对宋焕军及其辩护人所提本案同案犯未判决退赔集资参与款，原审法院未坚持同类案同判原则，判决宋焕军退赔集资参与款不当的理由和意见，不予采纳。原判决认定的犯罪事实清楚，证据确实、充分，量刑适当，追缴违法所得正确，依法应予维持；但未认定上诉人宋焕军已退赔集资款22000元不当，应予纠正。依照《中华人民共和国刑法》第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款（一）（二）项、第二百四十四条之规定，判决如下： 一、维持河北省邱县人民法院（2020）冀0430刑初15号刑事判决第一项，即被告人宋焕军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元；第三项，即对被告人宋焕军违法所得的人民币6000元依法予以追缴。 二、撤销河北省邱县人民法院（2020）冀0430刑初15号刑事判决第二项，即责令被告人宋焕军退赔集资参与人未兑付的存款3143600元； 三、责令上诉人（原审被告人）宋焕军退赔集资参与人未兑付的存款3121600元。 本判决为终审判决。 审判长  王建民 审判员  张耀旗 审判员  闫 艳 二〇二〇年六月三十日 书记员  彭紫阳