河南省洛阳市西工区人民法院民 事 判 决 书（2019）豫0303民初5518号原告（反诉被告）：青海创融投资有限公司，住所地青海省西宁市大通县桥头镇黎明路。法定代表人：张展世，董事长。委托诉讼代理人：孙文敏，河南孙文敏律师事务所执业律师。被告(反诉原告)：贾剑光，男，1947年7月15日出生，汉族，原住河南省洛阳市涧西区，现住河南省洛阳市瀍河回族区。委托诉讼代理人：刘照强，河南翰法律师事务所执业律师。被告(反诉原告）：贾玉川，男，1966年7月15日出生，汉族，住河南省洛阳市西工区。委托诉讼代理人：贾剑光，系贾玉川之父。被告(反诉原告)：贾鹏飞，男，1993年8月10日出生，住河南省洛阳市西工区。委托诉讼代理人：贾剑光，系贾鹏飞之父。被告(反诉原告)：洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司，住所地河南省洛阳市汝阳县产业集聚区东环路3号。法定代表人：贾鹏飞。委托诉讼代理人：刘照强，河南翰法律师事务所执业律师。原告（反诉被告）青海创融投资有限公司（以下简称创融公司）与被告（反诉原告）贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司（以下简称鹏飞公司）公司减资纠纷一案，本院立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告创融公司的委托诉讼代理人孙文敏，贾剑光与鹏飞公司的委托诉讼代理人刘照强，贾剑光并作为贾玉川、贾鹏飞的委托诉讼代理人、贾玉川到庭参加诉讼。本案现已审理终结。创融公司向本院提出诉讼请求：1.判令鹏飞公司向原告支付回购款30万元，支付违约金100万元；判令贾剑光、贾玉川、贾鹏飞就前述债务共同向原告承担连带清偿责任；2.本案诉讼费等由被告承担。事实和理由：原告与鹏飞公司曾系投资与被投资关系。2013年4月25日，原告与鹏飞公司的前身洛阳鹏飞耐火耐磨材料有限公司及其他三被告共同达成《增资扩股协议》及《补充协议》，原告以现金方式投资330万元成为改制后鹏飞公司的股东。2017年6月12日，原告就被告的违约行为致函要求落实相关约定。2017年6月26日，鹏飞公司以《函告》方式致函原告，同意对原告等的前述投资进行回购。2017年6月28日，原告、四被告共同就回购事宜签订《股权回购协议》及《补充协议》，约定：鹏飞公司按约回购原告持有的该公司股份，回购价330万元，已支付175万元，剩余125万元于2017年7月30日前付清，结余30万元作为办理股权变更登记手续的保证，于手续办理完毕后支付；任何一方未能履行本协议所规定的义务，导致本合同目的不能实现，应向守约方支付违约金100万元，……。因本协议发生的一切争议，如协商不成，可向合同签订地乙方（注：本案三自然人被告）所在地人民法院起诉。协议由原告、鹏飞公司签字、盖章，由贾剑光、贾玉川、贾鹏飞承担不可撤销的连带责任保证，保证范围为鹏飞公司在本协议项下应向原告履行的全部义务，包括但不限于股权回购价款、逾期利息、违约金、赔偿金以及原告为实现债权而支付的诉讼费、律师费和其他费用，保证期间自鹏飞公司履行期限届满之日起两年。2019年7月23日，原告以邮寄方式向各被告送达了《关于敦促立即履行项下付款义务的函》，督促各被告就结余的30万元回购款向原告履行支付义务，但原告至今亦未收到该款。经查，鹏飞公司早已完成股权变更登记，原告作为该公司股东的身份已自工商登记中去除。本案30万元股权回购款已具支付条件。依约应支付而未支付，应按约向原告承担违约及连带清偿责任。故诉至法院。贾剑光、鹏飞公司辩称，原告所述的回购协议是由创融公司和鹏飞公司签订的。股权回购是股东要求目标公司进行回购。根据相关法律规定，目标公司没有完成减资程序的，人民法院应当驳回其诉讼请求。现状是鹏飞公司至今没有完成公司的减资程序。鹏飞公司原来是有限责任公司，后变更为股份有限公司，在工商局登记的股东信息是发起人信息。股份公司股东的变更，程序是提供章程修正案报工商局备案。原告提供的证据和我们将向法庭提供的工商局的企业基本信息里面，上面的这么多姓名都是股份有限公司成立时的发起人，然后根据公司登记管理条例，股份有限公司股权变更的话，召开股东会对章程进行修订，修订以后把变更后的股东在修正案里面记载，记载以后修正案送工商局备案，而不是到工商局去办股权变更登记的。股权变更到现在还没有完成，原告要求支付30万元，条件不成就。另外我们也当庭提出反诉，综上所述驳回原告的全部诉讼请求，诉讼费由原告承担。贾玉川、贾鹏飞辩称，双方签订的股份转让协议写的很清楚，我方给原告方付300万元，剩余的30万元是给我方签字办理变更手续才能支付；按合同约定，不来办理股权变更手续的责任在原告，在这期间违约，违约方承担100万元的违约金，我方不但能不给原告支付，原告还应支付我方100万元违约金及300万元产生的利息；诉讼费、律师费等费用原告还应支付给我，赔偿之后，原告还应配合我方变更股权手续，之后我方才能把30万元支付给原告。贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、鹏飞公司向本院提出反诉请求：1.判令被反诉人立即配合反诉人办理股权变更登记；2.判令被反诉人支付反诉人违约金100万元；3.判令被反诉人支付反诉人300万元自2017年7月30日至今按照年利率4.75%计算的利息10.532万元；4.本案诉讼费全部由被反诉人承担。事实与理由：2017年6月28日，反诉人与被反诉人签订的《股权回购协议》第二条约定：“丙方（指鹏飞公司）已支付175万元，剩余125万元在2017年7月30日前付清，结余30万元作为办理股权变更登记手续的保证，在上述手续办理完毕后支付”。第六条约定：“任何一方未能履行本协议所规定的义务，导致本合同目的不能实现，则应向守约方支付违约金100万元。”协议签订后，反诉人依约履行了支付300万元的合同义务。但被反诉人却迟迟不予配合办理股权变更登记手续，已构成违约。被反诉人提供的洛阳市工商局出具的企业基本信息，显示的是鹏飞公司的发起人信息，并非被反诉人在诉状中所称的“经查，被告鹏飞公司早已完成股权变更登记，原告作为该公司股东的身份已自工商登记中去除”。根据2017年7月31日鹏飞公司章程修正案（九），被反诉人仍然是鹏飞公司的股东，持有鹏飞公司股份58.3333万股，至今没有变更。请求驳回被反诉人的诉讼请求，支持反诉人的反诉请求。创融公司对贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、鹏飞公司的反诉辩称，企业的股权变更登记机关是各级工商行政管理机关，而非其他。证据显示，本案回购协议上所谓的股权变更登记已经由洛阳市工商局完成，意味着本诉原告在回购协议中所约定的义务已经充分履行。反诉原告引用了最高人民法院民商事工作会议纪要，也就是2019年10月份，全国法院民商事工作会议纪要第九条第五款，试图证明鹏飞公司未完成减资程序，而后未完成股权变更登记程序，从而将本案由一个普通的债务纠纷混淆为一个股权纠纷，我们认为这是错误的。本案在回购协议签订以后，及在工商机关就鹏飞公司股权核准之日起，即2018年8月8日后，原、被告双方之间的关系，就变成了一种简单的民事债权债务纠纷，而与股权争议纠纷无涉。反诉原告刚才所谓的减资程序，其减资主体应为反诉原告，相应的义务也应当由反诉原告去完成。作为回购协议的当事人，我方的义务仅仅是协助完成股权的变更登记，在回购协议履行中，我方多次希望协助反诉原告完成此项义务，股权变更登记的主体应当是反诉原告，即应当是鹏飞公司。鹏飞公司其身份属于非上市的股份有限公司，并现已经退市，就此可以在公开的网络上进行查询。我方已经完成了股权变更登记的协助义务，在鹏飞公司的工商登记文件中已经充分地显示，故创融公司的本诉请求依法应予支持，反诉原告的反诉请求依法不能成立，应予驳回。本院根据当事人陈述和经审查确认的证据认定事实如下：1.2013年4月25日，创融公司与贾剑光、贾玉川、贾鹏飞及洛阳鹏飞耐火耐磨材料有限公司（现鹏飞公司）签订《增资扩股协议》，约定创融公司对鹏飞公司增资人民币330万元，该资金全部用于汝阳新厂建设。同日，创融公司与贾剑光、贾玉川、贾鹏飞及洛阳鹏飞耐火耐磨材料有限公司（现鹏飞公司）签订《补充协议》，对业绩承诺、股份回购、业绩补偿、违约责任等事项做出了约定。2.2017年6月28日，创融公司（甲方），贾剑光、贾玉川、贾鹏飞（乙方），鹏飞公司（丙方）签订《股权回购协议》，协议载明：鉴于：1、2013年4月25日，甲方、乙方、丙方签订《增资扩股协议》，约定甲方以现金方式对丙方增资人民币330万元。甲方已按约定履行出资义务，截止本协议签订日，甲方共持有丙方583333股。2、考虑到丙方目前的上市进展情况，丙方拟回购甲方所持有的全部股份。为此，甲方、乙方、丙方依《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》以及其他有关法律、法规的规定，就股权转让事宜，经平等协商，特达成如下协议。一、回购标的：丙方按照本协议约定回购甲方持有的丙方583333股。二、股权回购价款及支付方式：若丙方在本协议签订当日支付股权回购价款175万元至甲方指定的以下银行帐户，则甲方与乙方一致确认本次股权转让价格为330万元。已支付175万元，剩余125万元在2017年7月30日前付清，结余30万元作为办理股权变更登记手续的保证，在上述手续办理完毕后支付。若丙方未按期支付上述款项的，甲方有权解除本协议。银行账户：青海创融投资有限公司银行账号：63×××49，开户行：建设银行青海铝厂支行。三、陈述与声明：甲方在如期收到丙方支付的股权回购价款175万元后的当日，承诺将根据丙方终止挂牌的需要，当天出具同意丙方在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的相关文件。四、股权变更登记手续的办理：丙方负责股权变更所涉及的相关变更登记手续，甲方根据丙方要求予以积极配合，并应当及时提供完成本次股权变更所必需的文件材料，待股权变更登记手续办理完成，丙方保证在三天内支付余款30万元，本协议和所有协议终止。甲乙丙三方保证对本次股权变更前，三方互不追究所有协议的违约责任和对赌协议的任何赔偿责任。五、保证：乙方同意为丙方依本协议所形成的债务提供不可撤销的连带责任保证，保证范围为丙方在本协议项下应向甲方履行的全部义务，包括但不限于股权回购价款、逾期利息、违约金、赔偿金以及甲方为实现债权而支付的诉讼费、律师费和其他费用，保证期间自丙方债务履行期限届满之日起两年。六、违约责任：任何一方未能履行本协议所规定的义务，导致本合同目的不能实现，则应向守约方支付违约金100万元，同时，违约方还应赔偿守约方因追究违约方违约责任而产生的各项其他费用（包括但不限于诉讼费、公证费、律师费等全部费用）……。3.创融公司提交其副总经理陈劲宇与鹏飞公司贾鹏飞、董事长秘书黄士明的手机短信记录，用于证明：为催要鹏飞公司欠付的30万元回购款，原告积极地协助被告完成股权变更登记，2018年4月、2019年9月，原告陈劲宇副总以手机短信方式致信鹏飞公司贾鹏飞及公司董事会秘书黄士明，愿主动、积极配合完成股权过户登记，但或遭无力拒绝，或不置可否。创融公司提交2019年8月5日其副总经理陈劲宇与鹏飞公司黄士明通话录音、鹏飞公司董事会秘书黄士明身份证明资料（鹏飞公司2016年半年度报告）一份，用于证明：黄士明系鹏飞公司的董事会秘书，该身份地位源于法律规定，可以认定其行为代表的是公司的行为，其有权代表鹏飞公司与原告达成新的合同。黄士明在录音中表示把尾款付了，然后办理工商变更，原告认为这是双方对付款条件事实上的一种变更，即鹏飞公司先支付股权回购款，然后创融公司再配合办理股权变更登记。被告对此不认可，认为黄士明不是其授权代理人，无权就协议内容进行变更，且被告也没有追认，黄士明的行为仅代表其个人，作出的承诺属无效承诺，在股权回购协议未经书面变更的情况下，一切条款对双方均具有约束力，即没有办理股权变更手续，不支付30万元，股权变更是支付30万元的前提条件，被告不存在违约，不应支付30万元。4.2020年5月9日，我院至洛阳市工商行政管理局调取的鹏飞公司最新的章程修正案（十）显示，创融公司仍是鹏公司的股东，持股数量为：58.3333万股，持股比例为1.1705%。5.关于股权回购协议约定的股权变更登记手续办理完成需要多长时间，鹏飞公司等表示创融公司赔偿其违约金及利息损失后一个月内可以办理完成。本院认为，本案《股权回购协议》系各方当事人真实意思表示，对当事人各方均具有约束力。依协议约定，鹏飞公司负责股权变更所涉及的相关变更登记手续，创融公司根据鹏飞公司要求予以积极配合，并应当及时提供完成本次股权变更所必需的文件材料，待股权变更登记手续办理完成，鹏飞公司保证在三天内支付余款30万元，本协议和所有协议终止；创融公司、贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、鹏飞公司保证对本次股权变更前，三方互不追究所有协议的违约责任和对赌协议的任何赔偿责任。贾剑光、贾玉川、贾鹏飞同意为鹏飞公司依本协议所形成的债务提供不可撤销的连带责任保证。关于创融公司的诉求。现有证据显示其仍是鹏飞公司的股东，支付回购款的条件尚不具备，在股权变更登记手续办理完成前，其主张鹏飞公司向其支付回购款30万元及违约金100万元的诉求，本院不予支持。创融公司主张黄士明代表鹏飞公司对付款条件进行事实上的一种变更，即鹏飞公司先支付股权回购款，然后创融公司再配合办理股权变更登记，但其无法证明黄士明就这一事项有鹏飞公司的授权，或事后鹏飞公司予以追认，且现在鹏飞公司也不认可，故本院不予采信。关于贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、鹏飞公司向本院提出的反诉请求。根据协议约定鹏飞公司负责股权变更所涉及的相关变更登记手续，创融公司根据丙方要求予以积极配合，并应当及时提供完成本次股权变更所必需的文件材料,创融公司有配合义务,现股权变更登记尚未完成，创融公司应履行自己的配合义务。根据本案的实际情况，本院酌定由鹏飞公司于本判决生效后60日内办理本案所涉股权变更所涉及的相关变更登记手续，将创融公司从鹏飞公司股东名单中去除，创融公司应予以配合。在前述规定的期限届满后三日内，鹏飞公司应向创融公司支付30万元回购款，贾剑光、贾玉川、贾鹏飞对前述鹏飞公司的付款义务承担连带清偿责任。由于《股权回购协议》中对于鹏飞公司办理股权变更所涉及的相关变更登记手续的时间并未做出约定，本案的证据亦不能体现创融公司有不配合的意思表示，故贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、鹏飞公司要求创融公司支付违约金100万元及支付回购款300万元自2017年7月30日至今利息的诉求，本院不予支持。综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第四十五条、第六十条、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国公司法》第一百三十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定,判决如下:一、洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司于本判决生效后60日内办理本案所涉股权变更所涉及的相关变更登记手续，将青海创融投资有限公司从洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司股东名单中去除，青海创融投资有限公司应予以配合；二、洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司在本判决第一项所确定的期限届满后三日内向青海创融投资有限公司支付30万元；三、贾剑光、贾玉川、贾鹏飞对上述第二项所列付款义务承担连带清偿责任；四、驳回青海创融投资有限公司的其他诉讼请求；五、驳回贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司的其他反诉请求。如贾剑光、贾玉川、贾鹏飞、洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本诉受理费16500元、减半收取为8250元，反诉费7374元（已减半），以上共计15624元，由青海创融投资有限公司负担7812元，洛阳鹏飞耐磨材料股份有限公司负担7812元。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省洛阳市中级人民法院。审 判 长  王中亮人民陪审员  曹相和人民陪审员  蒋秀云二〇二〇年六月十八日书 记 员  谭玉丹