福建省厦门市海沧区人民法院 民 事 判 决 书 （2019）闽0205民初3353号 原告：孙丽荣，女，1977年3月1日出生，满族，户籍地辽宁省抚顺市望花区,现住福建省厦门市海沧区。 委托诉讼代理人：刘锦荣，北京大成（厦门）律师事务所律师。 被告：林分清，女，1976年2月2日出生，汉族，住福建省厦门市同安区。 委托诉讼代理人：顾春晖，福建尚圭律师事务所律师。 委托诉讼代理人：许晟。 被告：厦门铜麟隆工贸有限公司，住所地福建省厦门市同安区工业集中区建材园66号101室之十，统一社会信用代码91350212MA31EY1760。 法定代表人：范茂昌。 原告孙丽荣与被告林分清、厦门铜麟隆工贸有限公司（以下简称“铜麟隆工贸公司”）股权转让纠纷一案，本院于2019年9月5日立案后，依法适用简易程序进行审理。后本院发现本案存在不宜适用简易程序情形，于2020年2月29日裁定转为普通程序，并依据《全国人民代表大会常务委员会关于授权最高人民法院在部分地区开展民事诉讼程序繁简分流改革试点工作的决定》之规定，依法适用独任制于2020年4月13日公开开庭进行了审理。原告孙丽荣的委托诉讼代理人刘锦荣及被告林分清的委托诉讼代理人顾春晖、许晟到庭参加诉讼，被告铜麟隆工贸公司经本院依法传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 孙丽荣向本院提出诉讼请求：1.判令林分清立即向孙丽荣支付股权转让款65万元、违约金10万元和滞纳金（滞纳金暂计至2019年7月30日为33900元，自2019年7月31日起以65万元为基数，按照月利率2%计算至实际付清之日止），合计783900元；2.孙丽荣有权对铜麟隆工贸公司提供的抵押物即位于漳州东龙科技电子有限公司一栋2楼六车间B厂房的两条阳级氧化生产线（包括一条自动线、一条手动线及相关辅材等设备）行使抵押权，并就折价、拍卖、变卖的价款优先受偿；3.本案诉讼费用由林分清、铜麟隆工贸公司承担。在本案庭审过程中，孙丽荣将第1项诉讼请求变更为：判令林分清立即向孙丽荣支付股权转让款80万元、违约金10万元和滞纳金（滞纳金暂计至2019年10月1日为63333元，自2019年10月1日起以80万元为基数，按照月利率2%计算至实际付清之日止），合计863333元。事实和理由：孙丽荣是铜麟隆工贸公司股东，持有33%股权。2019年1月21日，孙丽荣与林分清、铜麟隆工贸公司及其股东许加祥、范茂昌共同签订《股权转让协议》，约定孙丽荣将铜麟隆工贸公司33%股权转让给林分清，转让价款为人民币100万元，铜麟隆工贸公司以位于漳州东龙科技电子有限公司一栋2楼六车间B厂房的两条阳级氧化生产线（包括一条自动线、一条手动线及相关辅材等设备）作为抵押物为林分清提供担保，如林分清未按期支付转让款，孙丽荣有权行使抵押权，处分抵押物。按照协议第一条第3款约定，林分清应当于2019年1月21日支付转让款30万元，于2019年4月30日前支付转让款25万元，于2019年5月30日前支付转让款10万元，于2019年6月30日前支付10万元，于2019年7月30日前支付10万元，然而林分清至今只支付20万元，尚欠80万元。按照协议第一条第3款和第四条约定，孙丽荣有权要求林分清自逾期之日起以逾期应付款金额为基数，按照月利率2%支付滞纳金（暂计至2019年7月30日为33900元），并支付违约金10万元。为维护合法权益，孙丽荣特依法提起本案诉讼，请求判如所请。 林分清辩称，一、孙丽荣虽持有33%股权，但是实缴资本0。孙丽荣提供的《收款证明》上虽载明铜麟隆工贸公司收到孙丽荣的出资款100万元，但是签字人显示为林分清和许家祥，没有公司其他人签字。二、根据国家企业信息信息查询，2019年9月10日公司新增股东孙丽荣，实缴出资0元，林分清怀疑孙丽荣没有实际出资。孙丽荣是财物负责人，控制财务账目等，林分清怀疑孙丽荣存在弄虚作假情形。孙丽荣至今未向林分清、铜麟隆工贸公司交接任何财务资料、银行卡、流水清单等。三、即使案涉协议合法有效，滞纳金也非孙丽荣主张的数额。本案应当以违约金处理即可。根据协议1.3条约定，若林分清未按期支付转让款，应当以应付款为基数按照月利率3%支付，此是逾期付款的违约责任。本案应当适用解除合同的违约责任。四、孙丽荣要求支付10万元违约金的请求和滞纳金的请求是重叠的，只能选择其一。在本案中滞纳金的性质属于违约金，孙丽荣不能要求林分清承担两笔违约金。五、铜麟隆工贸公司无需承担担保责任，根据物权法第185条规定，设立抵押权应当订立书面合同，本案未签订书面抵押合同，也没有对抵押财产的数量、状况、所有权归属等有明确约定，所以抵押合同未成立。根据担保法第41条规定，进行财产抵押应当办理抵押登记，抵押合同自登记之日起生效以及第42条规定，案涉抵押物生产线设备应当进行抵押登记，但未登记。因此孙丽荣的诉求没有事实和法律依据。 铜麟隆工贸公司未作答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，铜麟隆工贸公司经本院合法传唤，未到庭参加诉讼，又未书面提出异议并提交证据，视为自愿放弃抗辩权利和举证、质证权利。经审理，对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人的陈述和经审理确认的证据，本院认定事实如下: 铜麟隆工贸公司成立于2018年1月11日，法定代表人系范茂昌，原有股东包括许加祥、范茂昌、孙丽荣，其三人登记的认缴出资额分别为99万元、102万元、99万元，出资比例分别为33%、34%、33%，登记的实缴出资额为0。 2018年9月1日，铜麟隆工贸公司向孙丽荣出具一份《收款证明》，载明：“兹收到股东孙丽荣投资款计人民币壹佰万元整，所占厦门铜麟隆工贸有限公司股份33%，特此证明。”铜麟隆工贸公司在尾部加盖公章，尾部的“股东（签字）”处有林分清、许加祥的签名。 2019年1月21日，孙丽荣（转让方、甲方）与林分清（受让方、乙方）、许加祥（第三方、丙方）、范茂昌（第三方、丁方）、铜麟隆工贸公司（第三方、戊方）签订一份《股权转让协议》，约定：“综述：1、铜麟隆工贸公司（目标公司）于2018年1月11日注册成立，现股权结构为：许加祥持有33%股权，范茂昌持有34%股权，孙丽荣持有33%股权。目标公司承租漳州东龙科技电子有限公司一栋2楼六车间B厂房用于生产经营，厂房内安装有两条阳极氧化生产线（包括一条自动线、一条手动线及相关辅材等设备）。2、甲方认缴出资额为99万元，已经以现金形式投入110万元，其中100万元为股东出资款，10万元为公司借款。甲方投入的110万元中60万元用于购买目标公司两条阳极氧化生产线，50万元用于支付房租、电费、材料费、员工工资及借给厦门土立方工贸有限公司借款等开支。3、现甲方决定将其持有的目标公司33%股权按照本协议约定条件全部转让给乙方。4、许加祥、范茂昌和目标公司对上述事实均确认，并一致同意甲方将其持有的目标公司33%股权按照本协议约定条件全部转让给乙方，放弃优先购买权。5、乙方对目标公司的资产、债权债务及其它公司情况已充分、全面知悉，同意受让甲方持有的目标公司33%股权。为此，甲、乙、丙、丁、戊五方……经协商一致，达成如下协议，以资遵照执行：第一条转让标的、转让价格与付款方式1、甲方同意将其持有的目标公司33%股权（认缴注册资本99万元，实缴注册资本99万元，所转让的股权中如认缴的注册资本尚未到资，约定如下：所转让的目标公司的33%股权中尚未到资的注册资本99万元由乙方按公司章程规定如期到资）及其附带的一切权益转让给乙方，乙方同意和接受上述转让。2、甲、乙双方议定甲方转让上述股权及其所附带之一切权益及义务之转让价款为100万元。对于甲方投入的10万元公司借款，待目标公司盈利后，乙方和目标公司再返还给甲方，最长不超过一年。3、乙方同意于本协议签订时一次性支付转让款30万元，于2019年4月30日前支付转让款25万元，于2019年5月30日前支付转让款10万元，于2019年6月30日前支付10万元，于2019年7月30日前支付10万元，于2019年8月30日前支付10万元，于2019年9月30日前支付5万元。如乙方未按期支付转让款，乙方应当自逾期之日起以逾期应付款金额为基数，按照月利率3%支付滞纳金。如逾期超过15日，甲方有权解除合同，并要求乙方按照转让价款30%支付违约金。4、股东许加祥、范茂昌和孙丽荣一致同意以目标公司两条阳极氧化生产线作为抵押物为乙方提供担保，如乙方未按期支付转让款，甲方有权行使抵押权，处分抵押物。第四条违约责任若任何一方未能履行其在本协议项下的义务或保证，除非依照法律规定可以免责，违约方应向守约方支付股权转让价格10%的违约金，因一方违约而给守约方造成经济损失，并且损失额大于违约金数额时，对于大于违约金的部分，违约方应予赔偿。”孙丽荣、林分清分别在协议尾部的“转让方”、“受让方”处签名捺印，许加祥、范茂昌则在“第三方”处签名捺印，铜麟隆工贸公司在“第三方”处加盖公章。 庭审过程中，各方当事人一致确认林分清至今共支付20万元股权转让款给孙丽荣，余款80万元未付；针对铜麟隆工贸公司以其两条阳极氧化生产线作为抵押物为林分清提供担保这一事项，当事人并未至相关部门进行抵押登记。 本院认为，本案系股权转让纠纷。铜麟隆工贸公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为自愿放弃相应诉讼权利。本案各方当事人争议焦点有三，本院逐一分析认定如下： 一、关于案涉《股权转让协议》效力问题。案涉《股权转让协议》系双方自愿真实意思表示，内容未违反法律、法规的强制性规定，合法有效。林分清主张孙丽荣未实际出资到位，故《股权转让协议》应为无效。对此本院认为，首先，股东未实际出资或出资不到位并不因此丧失股东资格，故股东是否出资到位并不影响其行使股权转让的权利，林分清以孙丽荣未实际出资到位为由主张《股权转让协议》无效于法无据，本院不予采信；其次，案涉《收款证明》和《股权转让协议》均载明了孙丽荣已经实际出资到位，《股权转让协议》还详细记载了孙丽荣出资的形式和资金流向，而林分清在该两份文件上均有签字，表明其确认了孙丽荣实际出资到位的事实，在此种情况下，林分清又在孙丽荣提起本案诉讼后主张孙丽荣未出资到位，与其此前认可的事实相悖，有违诚信原则，其主张不应采信，其以该主张为基础抗辩《股权转让协议》无效亦不应予以采纳。 二、关于违约责任问题。如上所述，案涉《股权转让协议》合法有效，对各方均有拘束力，各方均应依约履行各自的合同义务。林分清作为股权受让方，负有按期足额支付股权转让款给孙丽荣的义务，然其于协议签订后仅支付了20万元款项，剩余的80万元股权转让款逾期至今未付。林分清未按期支付款项的行为已构成违约，应承担相应的违约责任。现孙丽荣要求林分清立即支付剩余股权转让款80万元，具有事实和法律依据，本院予以支持。孙丽荣还主张林分清支付违约金10万元及支付自2019年10月1日起、以80万元为基数、按月利率2%计算的滞纳金。对此本院认为，案涉《股权转让协议》对违约责任有明确约定，其中对于逾期支付股权转让款的行为约定了违约方需按照月利率3%支付滞纳金，此处的滞纳金性质实际上即为违约金；协议还约定一方未依约履行义务的应向另一方支付股权转让价格10%的违约金，以上两项费用均为关于违约金的约定，而孙丽荣因林分清未及时付款所遭受的损失主要为资金被占用损失，上述两项违约金总额超出了孙丽荣的实际损失，林分清请求调整违约金于法有据，可以支持。本院综合考虑林分清违约的时长及可能给孙丽荣造成的损失，酌情支持孙丽荣诉求中关于要求林分清按月利率2%支付滞纳金（违约金）的主张部分，对于孙丽荣要求林分清另外支付10万元违约金的主张部分不予支持。按照上述利率标准及《股权转让协议》约定的每期款项应付款时间，经计算，截止至2019年9月30日的违约金应为62600元，孙丽荣主张该时间段违约金为63333元，对其主张中超过62600元部分本院不予支持；自2019年10月1日起，违约金应以80万元为基数，按月利率2%的标准，计至款项实际偿清之日止。 三、关于本案抵押权是否有效设立问题。《中华人民共和国物权法》第一百八十五条第二款第（三）项规定，抵押合同一般包括抵押财产名称、数量、质量、状况、所在地、所有权归属或者使用权归属等条款。本案中，虽案涉《股权转让协议》中有约定铜麟隆工贸公司的全部股东一致同意以铜麟隆工贸公司两条阳极氧化生产线作为抵押物为林分清债务提供担保，表明双方有设立抵押的意图，但关于该两条阳极氧化生产线所包含的设备名称、数量、质量、状况等却没有明确约定，属于对抵押财产约定不明情形。对此，双方既未签订补充协议，亦无法根据主合同和上述抵押条款推定出具体的抵押财产，而抵押财产系抵押合同的主要内容，在抵押财产不明的情况下，抵押合同并未成立生效，本案抵押权亦未能有效设定。故孙丽荣关于其有权对铜麟隆工贸公司名下的两条阳级氧化生产线行使抵押权，并就折价、拍卖、变卖的价款优先受偿的主张缺乏依据，应予以驳回。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第六十条、第一百零七条、第一百一十三条第一款、第一百一十四条、《中华人民共和国物权法》第一百八十五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条，《最高人民法院关于适用若干问题的解释》第五十六条规定，判决如下： 一、被告林分清应于本判决生效之日起十日内支付原告孙丽荣股权转让款800000元及违约金（截止至2019年9月30日的违约金为62600元；自2019年10月1日起，以800000元为基数，按月利率2%的标准，自2019年10月1日起计算至款项偿清之日止）； 二、驳回原告孙丽荣的其余诉讼请求。 如未按指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费12433元，由被告林分清负担，应于本判决生效之日起七日内向本院缴纳。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于福建省厦门市中级人民法院。 审 判 员 郭碧娥 二〇二〇年六月五日 法官助理 林 烨 书 记 员 林斌煌 附本判决适用的法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。 依法成立的合同，受法律保护。 第六十条当事人应当按照约定全面履行自己的义务。 当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。 第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。 第一百一十三条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。…… 第一百一十四条当事人可以约定一方违约时应当根据违约情况向对方支付一定数额的违约金，也可以约定因违约产生的损失赔偿额的计算方法。 约定的违约金低于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以增加；约定的违约金过分高于造成的损失的，当事人可以请求人民法院或者仲裁机构予以适当减少。 当事人就迟延履行约定违约金的，违约方支付违约金后，还应当履行债务。 《中华人民共和国物权法》 第一百八十五条设立抵押权，当事人应当采取书面形式订立抵押合同。 抵押合同一般包括下列条款： （一）被担保债权的种类和数额； （二）债务人履行债务的期限； （三）抵押财产的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权归属或者使用权归属； （四）担保的范围。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。…… 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 《最高人民法院关于适用若干问题的解释》 第五十六条抵押合同对被担保的主债权种类、抵押财产没有约定或者约定不明，根据主合同和抵押合同不能补正或者无法推定的，抵押不成立。 法律规定登记生效的抵押合同签订后，抵押人违背诚实信用原则拒绝办理抵押登记致使债权人受到损失的，抵押人应当承担赔偿责任。 执行申请提示： 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百三十九条申请执行的期间为二年。申请执行时效的中止、中断，适用法律有关诉讼时效中止、中断的规定。 前款规定的期间，从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。