广东省深圳前海合作区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0391民初5699号原告：广东省交易控股集团有限公司，住所地广东省广州市天河北路28号时代广场中座7楼。法定代表人：刘闻，该公司董事长。原告：广东省粤科金融集团有限公司，住所地广东省广州市天河区珠江西路17号广晟国际大厦4501房。法定代表人：侯外林。二原告共同委托诉讼代理人：方晓敏，北京市康达（广州）律师事务所律师。二原告共同委托诉讼代理人：杜旭豪，北京市康达（广州）律师事务所律师。被告：深圳前海离岸黄金中心有限公司，住所地广东省深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）。法定代表人：陈昱典。第三人：金福汇资产管理有限公司，住所地北京市朝阳区朝新嘉园东里五区18号楼308。法定代表人：董勇。原告广东省交易控股集团有限公司（以下简称交易公司）、广东省粤科金融集团有限公司（以下简称粤科公司）与被告深圳前海离岸黄金中心有限公司（以下简称离岸公司）、第三人金福汇资产管理有限公司（以下简称金福汇公司）公司解散纠纷一案，本院于2019年10月23日立案后，依法适用普通程序独任审判，于2020年6月9日公开开庭进行了审理。原告交易公司、粤科公司委托诉讼代理人方晓敏、杜旭豪到庭参加了诉讼，被告离岸公司、第三人金福汇公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理。本案现已审理终结。原告交易公司、粤科公司向本院提出诉讼请求：1.请求判令深圳前海离岸黄金中心有限公司解散；2.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：离岸公司系由两原告与第三人金福汇公司于2014年9月28日依法设立的有限公司，法定代表人陈昱典，注册资本20000万元，注册资金采用认缴制，各股东认缴金额在三年内全部缴交到位。原告交易公司、粤科公司和第三人金福汇公司所占出资额比例分别为10%、25%和65%。公司章程第30条规定：股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议对所议事项作出决议应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或者减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式、修改公司章程、交易额达2000万元以上的关联交易作出的决议，必须经全体股东表决通过。2016年4月15日-4月22日，两原告及第三人召开股东会，并做出决议，约定：“股东出资的前提条件为离岸公司能够在深圳市人民银行分支机构完成备案，能够依法获得开展离岸黄金业务所需的其他各种审批和备案”“在未取得前述第一款条件之前，不得开展经营性业务，不得对外投融资，不得为其他企业和个人提供担保”。上述出资时间和出资条件的变更未在工商管理部门办理相应的公司章程变更手续。因至今为止离岸公司一直未能取得上述备案和业务经营资质，故三股东亦未实际出资。在离岸公司存续期间，离岸公司没有开设银行账户，没有聘请员工，未进行过实质性经营。2016年8月16日、2017年7月20日，离岸公司因未按规定期限公示2015、2016年年度报告，被深圳市市场和质量监督管理委员会南山局列入了经营异常名单。2018年又被深圳市市场和质量监督管理委员会南山局处以5000元罚款。2018年10月两原告经调查得知，离岸公司已于2018年6月办理了法定代表人由陈昱典变更为郑润祥的手续，而用于办理上述变更手续的股东会决议中两原告的公章系伪造，两原告对此变更事项毫不知情。目前，两原告亦无从得知离岸公司的实际控制人的基本信息。涉及离岸公司的各项议题均无法通过召开股东会的方式沟通、解决，无法依据章程和公司法的规定形成多数意思表示。此外，经两原告调查，还发现离岸公司实际上还存在多起违反股东会决议进行对外投资的行为。因离岸公司实际控制人不明而无法获知上述投资行为的具体实施人，从而给两原告的合法权益带来实质性的风险。为解决离岸公司目前存在的僵局状况，两原告曾多次积极找寻公司大股东即本案第三人的下落，试图通过股东会的方式解决遇到的困局。为处理离岸公司的事情，原告交易公司的副总经理朱永胜及原告粤科公司的许伟钰在2018年11月1日到北京与郑润祥进行过面谈。2018年12月，原告交易公司委托大成律师事务所向离岸公司及大股东金福汇公司及其法定代表人郑润祥发送律师函，律师函已于12月下旬送达。2018年12月20日前后，金福汇公司授权刘镇玮来广州与两原告公司进行商谈。为解决离岸公司、郑润祥伪造股东会决议进行法定代表人变更、以及违反股东会决定擅自对外投资的行为的责任承担问题，两原告共同起草了一份股东决定，但因商谈未能达成一致一直未能签署。两原告认为，两原告作为离岸公司合计占35%的出资额比例的股东，在公司形成僵局时已尝试多种方式解决矛盾，均未果。为维护自身合法权益，避免更大风险，依据《中华人民共和国公司法》第一百八十二条和《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（二）》第一条的规定，两原告特具状起诉，请求法院判如所请。被告离岸公司、第三人金福汇公司未到庭应诉，亦未提交书面答辩意见。原告交易公司、粤科公司依法提交了相关证据，依据本院审查确认的证据及当事人当庭陈述，本院认定以下事实：1.原告从深圳市市场监督管理局查询的企业档案资料显示，离岸公司成立于2014年9月28日，注册资本为2亿元，法定代表人陈昱典，股东为交易公司、粤科公司、金福汇公司，其中交易公司占股10%，粤科公司占股25%、金福汇公司占股65%。交易公司、粤科公司均为国有独资公司，金福汇公司为自然人独资公司，法定代表人为郑润祥。2.离岸公司的公司章程对如下内容进行规定：公司全体股东认缴的注册资本总额为人民币2亿元，交易公司认缴出资额2000万元，出资比例为10%；粤科公司认缴出资额5000万元，出资比例为25%；金福汇公司认缴出资额13000万元，出资比例为65%；认缴金额在三年内全部缴交到位。公司经营范围：主要从事黄金的零售、贵金属、钻石珠宝等贵重商品的批发与零售、进出口贸易、展示、仓储和贵重商品委托保管、贸易结算以及资产处理、投资管理、项目投资、项目管理……公司设立股东会，股东会由全体股东组成，是公司最高权力机构，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准执行董事的报告；审议批准监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案，决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议；对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；修改公司章程；对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；对交易额2000万元以上（含）的关联交易作出决议；审议法律、行政法规和本章规定的由股东会决议的其他事项。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。股东会会议对所议事项作出决议应由代表三分之二以上表决权的股东表决通过，但股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或者变更公司形式、修改公司章程、交易额达到2000万元以上的关联交易作出的决议，必须经全体股东表决通过。股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次，应于上一个会计年度完结后六个月内举行。股东会由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推荐一名董事主持。董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由公司监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。公司设立董事会，成员为5人，由股东推荐，经股东会选举产生，其中金福汇公司推荐3人，粤科公司推荐1人，交易公司推荐1人。董事任期为三年，任期届满可以连任。董事会设董事长一名，由金福汇公司推荐候选人，经董事会选举产生。公司法定代表人由董事长担任。该章程的落款时间为2014年9月9日，落款处加盖交易公司、粤科公司与金福汇公司的公章。3.2014年9月10日，离岸公司召开股东会，会议选举陈昱典、吴菡、郑润祥、王丽杰、黄荣为公司董事，任期三年；选举张丽君为公司监事，任期三年。同日，离岸公司召开董事会，选举陈昱典担任公司董事长、聘任郑润祥担任公司总经理，任期三年。4.2014年9月26日，金福汇公司与深圳市前海商务秘书有限公司签订了《住所托管服务协议书》，约定深圳市前海商务秘书有限公司为金福汇公司拟注册企业即被告离岸公司提供住所托管服务，以深圳市前海商务秘书有限公司的住所作为托管企业法定注册地址，托管住所的地址为：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室。5.2016年4月15日-2016年4月22日，离岸公司召开股东会决议，会议形式为：电子邮件审议，签署书面决议。全体股东一致同意：（1）根据公司章程约定的出资比例，股东出资的前提条件为离岸公司能够在深圳市人民银行分支机构完成备案，能够依法获得开展离岸黄金交易业务所需的其他各种审批和备案。（2）在离岸公司未取得前述第一款条件之前，不得开展经营性业务，不得对外投融资，不得为其他企业和个人提供担保。落款日期为2016年4月22日，落款处加盖了交易公司、粤科公司与金福汇公司的公章。6.工商登记信息显示，2018年6月22日，离岸公司法定代表人、董事长由陈昱典变更为郑润祥。7.2018年10月24日，交易公司、粤科公司、离岸公司相关人员召开了会议，形成了《关于离岸公司有关事项的会议纪要》，主要内容为：离岸公司于2018年6月22日进行工商变更，更换了法定代表人和董事长。与会人员一致确认，大股东金福汇公司及现法定代表人郑润祥没有就此事与交易公司、粤科公司及原法定代表人陈昱典进行沟通，也未就此事召开股东会、董事会，未形成有效决议，上述股东也从未就该事项进行决策或出具任何同意该事项的材料及用印。离岸公司于2018年7-9月份期间的三笔对外投资收购行为，大股东金福汇公司及现法定代表人郑润祥没有就此事与交易公司、粤科公司及原法定代表人陈昱典进行沟通，也未就此事召开股东会、董事会，未形成有效决议，上述股东也从未就该事项进行决策或出具任何同意该事项的材料及用印。根据现有情况，提出下列意见：（1）交易公司、粤科公司作为股东，提请离岸公司大股东金福汇公司及实际控制人郑润祥尽快召集离岸公司股东会，同时立即执行2016年4月15日召开的股东会形成的决议，不得开展经营性业务……（2）聘请符合国资监管规定的第三方机构，对公司进行审计，形成审计报告……8.2018年10月26日，交易公司、粤科公司向离岸公司、金福汇公司、郑润祥发出《关于召开公司股东会的函》。9．2018年12月12日，交易公司委托北京大成（广州）律师事务所向离岸公司、金福汇公司、郑润祥发出《关于股东会决议及法定代表人变更不成立且无效、立即停止经营及退出投资事项的律师函》。10.2019年6月20日，深圳市市场监督管理局作出深市监南撤决字（2019）003号撤销行政许可决定书，载明：离岸公司股东即交易公司向该局提交书面申请和相关证据材料，举报离岸公司2018年6月22日办理的变更登记时通过使用假冒公章取得，请求予以撤销。经查实，离岸公司向深圳市商事登记机关提交《企业变更（备案）登记申请书》《深圳市离岸黄金中心有限公司股东会决议》等申请材料，于2018年6月22日取得法定代表人、董事成员变更登记（备案），申请材料中所盖“广东省产权交易集团有限公司”印章经司法鉴定确认为假冒。离岸公司系以假冒股东印章的欺骗等不正当手段于2018年6月22日取得法定代表人、董事成员变更登记（备案）。根据《中华人民共和国行政许可法》第六十九条第二款的规定，决定撤销离岸公司2018年6月22日取得的法定代表人、董事成员变更登记（备案）。11.经查，离岸公司成立至今，分别于2016年8月16日、2017年7月20日，被深圳市市场和质量监督管理委员会南山局列为经营异常的名录，理由为未按规定期限公示2015年、2016年年度报告；2018年6月4日，离岸公司补报了2015年、2016年年度报告后，深圳市市场和质量监督管理委员会南山局将其移出经营异常名录。12.工商登记信息显示，案外人中湾汇资本管理有限公司（法定代表人为郑润祥）于2018年7月10日变更工商登记，公司股东由金福汇资产管理有限公司、郑润祥变更为离岸公司，离岸公司出资比例为100%，出资额为10000万元；案外人青岛离岸黄金有限公司（法定代表人为刘朝霞，该公司于2018年8月29日变更工商登记，离岸公司变更登记为该公司股东，认缴出资额为200万元。本院认为，本案为公司解散纠纷，被请求解散的离岸公司是交易公司、粤科公司、金福汇公司共同成立的有限责任公司。根据《中华人民共和国公司法》第一百八十二条规定：“公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司”。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第一条规定：单独或者合计持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，以下列事由之一提起解散公司诉讼，并符合公司法第一百八十二条规定的，人民法院应予受理：（一）公司持续两年以上无法召开股东会或者股东大会，公司经营管理发生严重困难的；（二）股东表决时无法达到法定或者公司章程规定的比例，持续两年以上不能做出有效的股东会或者股东大会决议，公司经营管理发生严重困难的；（三）公司董事长期冲突，且无法通过股东会或者股东大会解决，公司经营管理发生严重困难的；（四）经营管理发生其他严重困难，公司继续存续会使股东利益受到重大损失的情形。上述法律及司法解释的相关规定就公司解散的要件进行了界定，结合本案情况，本院分析如下：其一，交易公司、粤科公司是否有权请求离岸公司解散。交易公司、粤科公司作为离岸公司股东，合计持有该公司35%的股权，根据公司法规定，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司；其二，离岸公司经营管理是否发生严重困难。公司经营管理严重困难包括公司权力运行发生严重困难，股东会、董事会等权力机构和管理机构无法正常运行，无法对公司的任何事项作出任何决议，即公司僵局情形。本案中，离岸公司章程规定，股东会是公司最高权力机构，章程规定公司的经营方针和投资计划、年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、弥补亏损方案等公司经营管理事项均需要股东会通过。而离岸公司自成立至今，仅于2016年4月15日-2016年4月22日通过电子邮件审议，签署书面决议的方式召开了一次股东会，之后再未召开股东会，已持续四年未召开股东会；现交易公司、粤科公司与第三人即金福汇公司无法取得联系，本案起诉后亦是通过公告送达的方式向金福汇公司送达，故交易公司、粤科公司无法根据章程规定召开股东会，公司的权力机构失灵。离岸公司的公司章程规定，董事会设董事长一名，由金福汇公司推荐候选人，经董事会选举产生，公司的法定代表人由董事长担任。而深圳市市场监督管理局于2019年6月20日作出的深市监南撤决字（2019）003号撤销行政许可决定书，撤销了离岸公司2018年6月22日取得的法定代表人、董事成员变更登记（备案）。从该决定书的内容看，离岸公司向深圳市商事登记机关提交的《企业变更（备案）登记申请书》《深圳市离岸黄金中心有限公司股东会决议》等申请材料中所盖“广东省产权交易集团有限公司”印章经司法鉴定确认为假冒。可见，离岸公司已无法通过召开董事会的方式选举董事长，相关人员通过伪造印章、伪造股东会决议的方式进行了法定代表人、董事成员变更登记（备案），再次证实了公司的权力机构、管理机构失灵，公司已陷入僵局。其三，离岸公司继续存续是否会使股东利益受到重大损失。从离岸公司实际经营情况来看，公司于2014年9月28日成立后并未开展任何经营，至2016年4月15日-2016年4月22日，离岸公司以电子邮件审议、签署书面决议的方式召开股东会形成决议：1.股东出资的前提条件为离岸公司能够在深圳市人民银行分支机构完成备案，能够依法获得开展离岸黄金交易业务所需的其他各种审批和备案。2.在离岸公司未取得前述第1款条件之前，不得开展经营性业务，不得对外投融资，不得为其他企业和个人提供担保。根据查明的事实，离岸公司尚未在深圳市人民银行分支机构完成备案，未能够依法获得开展离岸黄金交易业务所需的审批和备案。可见，股东出资的前提条件没有实现，而且根据该股东会决议，离岸公司在没有取得离岸黄金交易的资质前不得开展经营性业务，不得对外投融资。而客观情况是，二原告尚未实际出资，离岸公司至今也再未召开股东会，而交易公司、粤科公司提供的企业信用信息公示报告显示，离岸公司在2018年6月22日通过伪造交易公司印章、伪造股东会决议的方式变更法定代表人、董事长后，在违反股东会决议的情况下对外进行了投资，可见公司的经营已陷入非正常模式，继续存续将使股东利益受到重大损失。其四，交易公司、粤科公司无法通过其他方式解决公司僵局或自行解散公司。本案中，交易公司、粤科公司均为国有独资公司，均明确表示不同意收购第三人金福汇公司股份，且二原告更是无法与离岸公司、金福汇公司通过协商方式，通过公司或者股东收购股份，或者以减资方式使公司存续。其次，根据离岸公司章程约定，股东会会议一般由股东按认缴的出资比例行使表决权。公司增加或者减少认缴注册资本、合并、分立、解散、变更公司形式以及修改公司章程，必须经全体股东表决同意。如上所述，离岸公司自成立至今，仅于2016年4月15日-2016年4月22日通过电子邮件审议，签署书面决议的方式召开了一次股东会，之后再未召开股东会，现交易公司、粤科公司与第三人即金福汇公司无法取得联系，故交易公司、粤科公司无法根据章程规定通过股东会的方式解散公司。综上所述，本院认为离岸公司已符合公司解散的实质条件。综上，依照《中华人民共和国公司法》第一百八十二条，《最高人民法院关于适用若干问题的规定（二）》第一条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：解散被告深圳前海离岸黄金中心有限公司。本案案件受理费100元，由被告深圳前海离岸黄金中心有限公司负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判员  陶婷二〇二〇年六月十九日法官助理康珊书记员吴佩明