宁夏回族自治区银川市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）宁01执复11号 复议申请人(案外人）：宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市贺兰县。 法定代表人：隋生秀，系该公司董事长。 委托诉讼代理人：李宏奎、胡晓婉，宁夏宁人律师事务所律师。 被执行人：闫俊，男，汉族，1971年9月1日出生，身份证号码××××××，大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区,系宁夏“乾通集团”董事长，现在石嘴山监狱服刑。 被执行人：杨博，女，回族，1978年9月16日出生，身份证号码××××××，大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区,系宁夏“乾通集团”财务负责人，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：张炜立，女，汉族，1959年12月24日出生，身份证号码××××××，大专文化，天津市人，原住宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：黄昌平，男，汉族，1959年8月21日出生，身份证号码××××××，大专文化，系宁夏乾通信用担保有限公司工作人员，原住宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在监狱服刑。 被执行人：温海霞，女，汉族，1972年11月5日出生，身份证号码××××××，初中文化，系宁夏乾通集团公司业务员，原住宁夏回族自治区银川市金凤区，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：任春华，男，汉族，1981年3月19日出生，身份证号码××××××，大学文化，系宁夏乾通集团总经理助理兼宁夏金仕康商贸有限公司总经理，原住宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在监狱服刑。 被执行人：孟娜，女，满族，1981年2月27日出生，身份证号码××××××，大专文化，系宁夏乾通信用担保有限公司副总经理，原住宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：朱晓灿，男，汉族，1973年12月8日出生，身份证号码××××××，中专文化，系宁夏乾通基金管理有限公司青铜峡分公司总经理，原住宁夏回族自治区吴忠市青铜峡市，现在监狱服刑。 被执行人：胡博，男，汉族，1990年10月23日出生，身份证号码64**************1X，大学文化，系宁夏久天资产管理有限公司望远办事处负责人，原住宁夏回族自治区中卫市沙坡头区，现在监狱服刑。 被执行人：宁夏绿洋清洁能源有限公司，注册号××××××，住所地宁夏回族自治区贺兰县109国道西侧同力驾校北侧。 法定代表人：王青松，男，身份证号码××××××，该公司经理。 被执行人：宁夏金竹柳园林绿化股份有限公司，统一社会信用代码××××××，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区北京东路阳澄巷33号。 法定代表人:闫俊，男，汉族，1971年9月1日出生，身份证号码××××××，大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在石嘴山监狱服刑。 被执行人:宁夏圣荣沐园林绿化股份有限公司,统一社会信用代码××××××,住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区北京东路阳澄巷27-41号。 法定代表人：闫俊，男，汉族，1971年9月1日出生，身份证号码××××××，大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区，现在石嘴山监狱服刑。 被执行人：宁夏绿洋木业工贸有限公司，组织机构代码××××××，统一社会信用代码××××××，住所地宁夏回族自治区银川市金凤区良田路90号2号原料库。 法定代表人：赵玉如，男，汉族，1960年6月1日出生，身份证号码××××××，住宁夏回族自治区石嘴山市大武口区，该公司经理。 被执行人：宁夏乾通信用担保有限公司，统一社会信用代码××××××，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区北京东路阳澄巷27-41号。 法定代表人：闫俊,男，汉族，1971年9月1日出生，身份证号码××××××,大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区,系宁夏“乾通集团”董事长，现在石嘴山监狱服刑，该公司经理。 被执行人：银川天容世纪商城有限公司，统一社会信用代码××××××，住所地宁夏回族自治区银川市兴庆区中山南街195号。 法定代表人：杨博，女，回族，1978年9月16日出生，身份证号码××××××，大专文化，户籍所在地宁夏回族自治区银川市兴庆区,现在宁夏女子监狱服刑。 被执行人：陈嘉欣，女，汉族，1988年9月27日出生，身份证号××××××，文化程度、职业不详，住宁夏回族自治区贺兰县。 宁夏回族自治区贺兰县人民法院（以下简称贺兰县法院）在执行(2017)宁0122刑初254号刑事判决书，即被执行人闫俊、杨博、张炜立、黄昌平、温海霞、任春华、孟娜、朱晓灿、胡博、宁夏乾通信用担保有限公司等刑事涉财产部分执行一案中，案外人宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司提出执行异议，请求解除冻结被执行人宁夏乾通信用担保有限公司（账号为××××××）在宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司开立的保证金专用账户的资金。贺兰县法院于2019年11月22日作出（2019）宁0122执异150号执行裁定书。宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司不服，向本院申请复议。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。 贺兰县法院查明，贺兰县人民检察院以贺检公诉刑诉[2017]263号起诉书指控被执行人闫俊、杨博犯非法吸收公众存款罪及职务侵占罪，被执行人闫俊犯偷（越）国（边）境罪，以贺检公诉刑追诉[2018]1号追加起诉决定书，指控被执行人张炜立、黄昌平、温海霞、任春华、孟娜、朱晓灿、胡博犯非法吸收公众存款罪一案，贺兰县法院于2018年4月10日作出(2017)宁0122刑初254-5号刑事裁定书，裁定：一、冻结被执行人银川天容世纪商城有限公司银行存款账户××××××，冻结期限为一年。二、冻结被执行人宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户××××××，冻结期限为一年。2018年4月11日，本院冻结了被执行人宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户××××××。2018年12月8日，贺兰县法院作出(2017)宁0122刑初254号刑事判决书，判决：一、被执行人闫俊犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年六个月，并处罚金人民币四十五万元；犯偷越国（边）境罪，判处有期徒刑八个月。数罪并罚，总和刑期为十年二个月，决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币四十五万元。二、被执行人杨博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币四十万元。三、被执行人张炜立犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币三十万元。四、被执行人黄昌平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币二十五万元。五、被执行人温海霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元。六、被执行人任春华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。七、被执行人孟娜犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。八、被执行人朱晓灿犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。九、被执行人胡博犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元。十、责令被执行人闫俊、杨博、张炜立、黄昌平、温海霞、任春华、孟娜、朱晓灿、胡博在判决书认定的各自犯罪数额中造成投资人的实际损失范围内退赔各投资人的经济损失。十一、对依法查封、扣押、冻结的涉案款物依法处置，用于返还或偿还涉案各项损失（财产清单后附）。在该判决书后附财产清单第3项中载明：轮候冻结的宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户××××××。宣判后，被告人不服该判决，提起上诉，银川市中级人民法院2019年6月12日作出（2019）宁01刑终7号刑事判决书，判决：一、维持贺兰县法院(2017)宁0122刑初254号刑事判决第3至11项；二、贺兰县法院撤销(2017)宁0122刑初254号刑事判决第1至2项；三、被执行人闫俊犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十五年，并处罚金人民币四十五万元；犯偷越国（边）境罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币一万元；总和刑期有期徒刑十五年八个月，并处罚金人民币四十六万元；决定执行有期徒刑十五年六个月，并处罚金人民币四十六万元。四、被执行人杨博犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十三年，并处罚金人民币四十万元。 2019年7月8日，贺兰县法院就该案刑事涉财产部分执行一案予以立案。2019年7月19日，贺兰法院再次冻结了被执行人宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户××××××。2019年7月30日，作出（2019）宁0122执1812号之一执行裁定书，裁定：一、查封被执行人银川天容世纪商城有限公司名下车牌号为宁A××××号、宁A××××9号、宁A××××6号、宁A××××5号、宁A××××5号车辆的户籍，查封期限为两年;二、查封被执行人宁夏圣荣沐园林绿化股份有限公司名下车牌号为宁A××××2号、宁A××××1号车辆的户籍，查封期限为两年；三、查封被执行人宁夏金竹柳园林绿化股份有限公司名下车牌号为宁A××××8号车辆的户籍，查封期限为两年；四、扣划被执行人陈嘉欣银行存款458366.97及其孳息；五、扣划被执行人宁夏绿洋清洁能源有限公司银行存款559.39元及其孳息；六、扣划被执行人宁夏乾通信用担保有限公司银行存款24325557.04元及其孳息。案外人向本院提出执行异议，请求解除冻结被执行人宁夏乾通信用担保有限公司（账号为××××××）在宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司开立的保证金专用账户的资金。 贺兰县法院认为，办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定。执行刑事涉财产部分时，案外人对被执行财产提出权属异议的，执行机构应参照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条规定的程序处理。 贺兰县法院作出(2017)宁0122刑初254号刑事判决书载明:“对依法查封、扣押、冻结的涉案款物依法处置，用于返还或偿还涉案各项损失（财产清单后附）。在该判决书后附财产清单第3项中载明：轮候冻结的宁夏乾通信用担保有限公司银行存款账户××××××。”银川市中级人民法院（2019）宁01刑终7号刑事判决书，判决维持了(2017)宁0122刑初254号刑事判决第3至11项。因此，执行机构就该案的执行依据，仍是本院判决第11项。判决第11项已经认定“宁夏乾通信用担保有限公司××××××账户中的存款，应当依法予以处置后用于返还或偿还涉案各项损失”，故贺兰县法院执行机构根据该刑事判决书确定的内容，对宁夏乾通信用担保有限公司××××××账户中的存款采取冻结措施，并无不当。案外人主张涉案账户系保证金账户，不应对该账户内存款采取冻结措施，实质上并不是对执行过程中有关执行行为或有关执行标的提出异议，而是对执行依据，即生效判决中的相关判项提出异议，不属于执行异议程序应当审查的范围。案外人如果认为贺兰县法院(2017)宁0122刑初254号刑事判决及银川市中级人民法院（2019）宁01刑终7号刑事判决存在认定赃款赃物或违法所得错误，可通过审判监督程序予以解决。综上，案外人的异议请求不能成立,本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十五条、第十六条的规定，裁定如下：驳回案外人宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司的执行异议申请。 复议申请人宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司复议称，请求依法撤销贺兰县人民法院作出的（2019）宁0122执异150号执行裁定书，认定复议申请人对宁夏乾通信用担保有限公司在异议申请人人处开立的保证金××××××账户中的7498164.87元保证金享有优先权，并裁定解除对上述保证金的冻结措施，以保障复议申请人的优先受偿的顺位。事实与理由：贺兰县法院作出裁定有误原因如下：一，本案属于两条法律规定的竟合因分别审理；二，审查不全面，未对保证金享有优先权的问题进行审查；三，认定通过审判监督程序解决错误；贺兰县人民法院继续冻结被执行人宁夏乾通信用担保有限公司在宁夏贺兰县农村商业银行股份有限公司习岗支行开立的保证金专用银行账户（账号为××××××），阻碍宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司对被执行人宁夏乾通信用担保有限公司所担保的贷款无法实现优先受偿。 本院查明的事实与贺兰县法院查明事实一致。 本院认为，本案是一起涉众型经济犯罪案件执行中引起的执行异议。复议申请人请求认定对宁夏乾通信用担保有限公司××××××账户中的7498164.87元保证金享有优先权，解除对上述账户的冻结措施。复议申请人主张其享有优先受偿权，不属于执行异议审查的范围。复议申请人可以通过其他法律途径依法确认其是否享有优先受偿权。依据法律、司法解释的规定，被执行人宁夏乾通信用担保有限公司××××××账户不属于不能冻结的账户，故复议申请人请求解除该账户冻结于法无据，本院不予支持。一审法院依据发生法律效力的刑事判决确定的刑事涉财产部分内容，对被执行人宁夏乾通信用担保有限公司××××××账户中的存款采取冻结措施，符合法律规定。综上，复议申请人的理由不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条、第六条、第十四条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十三条第一款第（一）项之规定，裁定如下： 驳回复议申请人宁夏贺兰农村商业银行股份有限公司的复议请求；维持宁夏回族自治区贺兰县人民法院（2019）宁0122执异150号执行裁定。 本裁定为终审裁定。 审判长  徐开前 审判员  李玉霞 审判员  高卫国 二〇二〇年六月二十八日 书记员  陈 曦 附：本案适用的相关法律条文 《中华人民共和国民事诉讼法》 第二百二十五条当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定的，可以向负责执行的人民法院提出异议。当事人、利害关系人提出书面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查，理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当事人、利害关系人对裁定不服的，可以自裁定送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》 第十四条执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。 人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。 《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》 第二十三条上一级人民法院对不服异议裁定的复议申请审查后，应当按照下列情形，分别处理： （一）异议裁定认定事实清楚，适用法律正确，结果应予维持的，裁定驳回复议申请，维持异议裁定； （二）异议裁定认定事实错误，或者适用法律错误，结果应予纠正的，裁定撤销或者变更异议裁定； （三）异议裁定认定基本事实不清、证据不足的，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查，或者查清事实后作出相应裁定； （四）异议裁定遗漏异议请求或者存在其他严重违反法定程序的情形，裁定撤销异议裁定，发回作出裁定的人民法院重新审查； (五)异议裁定对应当适用民事诉讼法第二百二十七条规定审查处理的异议，错误适用民事诉讼法第二百二十五条规定审查处理的，裁定撤销异议裁定,发回作出裁定的人民法院重新作出裁定。 除依照本条第一款第三、四、五项发回重新审查或者重新作出裁定的情形外，裁定撤销或者变更异议裁定且执行行为可撤销、变更的，应当同时撤销或者变更该裁定维持的执行行为。 人民法院对发回重新审查的案件作出裁定后，当事人、利害关系人申请复议的，上一级人民法院复议后不得再次发回重新审查。