上海市青浦区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）沪0118刑初1567号 公诉机关上海市青浦区人民检察院。 被告人李某甲。 被告人邱某某。 被告人沈某某。 被告人杨某某。 被告人周某。 上海市青浦区人民检察院以沪青检金融刑诉[2019]167号起诉书指控被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月28日向本院提起公诉并建议适用简易程序，2020年6月1日，又以沪青检金融刑变诉[2020]22号变更起诉决定书对部分事实予以变更。本院在审理过程中，发现本案有不宜适用简易程序的情形，于2020年1月10日将本案转为普通程序审理，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市青浦区人民检察院指派检察员王胜出庭支持公诉，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某到庭参加诉讼。经公诉机关申请，本院决定延期审理一次。现已审理终结。 上海市青浦区人民检察院根据同案犯陈某某、黄某某、马某、张某某供述，证人李某乙证言，上海大爱城商贸有限公司工商登记档案机读材料，上海沪港金茂会计事务所有限公司司法鉴定意见书，出资人朱某某、韩某某、许某某、周某某、丁某某等人证言，出资人提供的床位预订合同书，床位租赁协议书，床位及智能床垫预订合同书，床位及智能床垫租赁协议书，收据，POS机签购单，银行交易明细，上海大爱城商贸有限公司分红资格证，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某供述，案发及抓获经过，网上人口信息，上海市人民检察院第一分院起诉书等证据指控： 2014年起，陈某某（另案处理）等人实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司、上海道坤国际旅行社有限公司等关联企业在上海市青浦区华科路795号成立门店（以下简称青浦门店），未经有关部门批准，通过派发宣传资料、组织旅游、召开年会等公开宣传方式，向社会不特定公众推销养老床位、床垫等所谓投资项目，以承诺10-20%不等年化利率及到期还本为诱饵，大量吸收公众资金。青浦门店所吸收资金均转至公司松江总部由陈某某等人支配挥霍。青浦门店员工从高到低分为总监、业务经理、业务主管、业务员等几个层级，由马某（另案处理）担任总监。其中，业务员可获得个人业绩3%的提成。 经鉴定，青浦门店2016年2月至2018年10月资金链断裂停止兑付为止，累计与962名投资人签订合同1,258份，吸收资金共计人民币2.49亿元（以下币种均为人民币），资金链断裂后造成投资人损失1.6亿元。其中： 被告人李某甲担任业务员，向12名投资人吸收资金230万元，造成损失210万余元，非法获利51万余元。 被告人邱某某担任业务员，向33名投资人吸收资金663万元，造成损失214万余元，非法获利23万余元。 被告人沈某某担任业务员，向38名投资人吸收资金741万余元，造成损失510万余元，非法获利15万余元。 被告人杨某某担任业务员，向21名投资人吸收资金431万元，造成损失273万余元，非法获利13万余元。 被告人周某担任业务员，向10名投资人吸收本金220万元，造成损失87万余元，非法获利41万余元。 案发后，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某主动投案并如实供述了上述事实。 综上，公诉机关认为，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某作为单位的其他责任人员，共同非法吸收公众存款扰乱金融秩序，数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某起次要作用，系从犯，均应当从轻或者减轻处罚。被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某主动投案后如实供述自己罪行，系自首，均可以从轻处罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款之规定，依法审判。 被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 经审理查明，2014年起，陈某某（另案处理）等人实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司、上海道坤国际旅行社有限公司等关联企业在上海市青浦区华科路795号成立青浦门店，未经有关部门批准，通过派发宣传资料、组织旅游、召开年会等公开宣传方式，向社会不特定公众推销养老床位、床垫等所谓投资项目，以承诺10-20%不等年化利率及到期还本为诱饵，大量吸收公众资金。青浦门店所吸收资金均转至公司松江总部由陈某某等人支配。青浦门店员工从高到低分为总监、业务经理、业务主管、业务员等几个层级，由马某（另案处理）担任总监。其中，业务员可获得个人业绩3%的提成。 经鉴定，青浦门店2016年2月至2018年10月资金链断裂停止兑付为止，累计与962名投资人签订合同1,258份，吸收资金共计2.49亿元，资金链断裂后造成投资人损失1.6亿元。其中：被告人李某甲担任业务员，向12名投资人吸收资金230万元，造成损失210万余元，非法获利51万余元。被告人邱某某担任业务员，向33名投资人吸收资金663万元，造成损失214万余元，非法获利23万余元。被告人沈某某担任业务员，向38名投资人吸收资金741万余元，造成损失510万余元，非法获利15万余元。被告人杨某某担任业务员，向21名投资人吸收资金431万元，造成损失273万余元，非法获利13万余元。被告人周某担任业务员，向10名投资人吸收资金220万元，造成损失87万余元，非法获利41万余元。 案发后，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实。 以上事实，有被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某的供述笔录，同案犯陈某某、黄某某、张某某、马某的供述笔录，证人李某乙的证言笔录，上海大爱城商贸有限公司工商登记档案机读材料，上海沪港金茂会计事务所有限公司司法鉴定意见书，出资人朱某某、韩某某、许某某、周某某、丁某某等人的证言笔录，出资人提供的床位租赁协议书、床位预定合同书、床位及智能床垫预定合同书、床位及智能床垫租赁协议书，收据，POS签购单，银行交易明细，上海大爱城商贸有限公司分红资格证，案发及抓获经过，户籍资料，上海市人民检察院第一分院起诉书等证据证明，并经庭审查证属实，被告人均供认不讳。 本院认为，由陈某某实际控制的上海大爱城商贸有限公司、上海大爱城数据服务有限公司等公司采用承诺高额回报的方式向众多社会不特定对象吸收资金，扰乱金融秩序，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某作为公司的其他直接责任人员，非法吸收公众存款，其中，被告人邱某某、沈某某和杨某某分别属数额巨大和有其他严重情节，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应惩处。在共同犯罪中，被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某均起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某犯罪以后主动投案并如实供述自己的罪行，系自首，依法均可从轻或减轻处罚。结合各被告人的犯罪数额及从犯、自首等情节，对被告人李某甲、周某予以从轻处罚，对被告人邱某某、沈某某、杨某某予以减轻处罚。公诉机关指控被告人李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某的犯罪罪名及认定其均系从犯和自首的公诉意见正确，本院予以确认，但公诉机关指控被告人李某甲、周某非法吸收公众存款数额巨大不当，应予纠正。为维护社会主义法制，保障国家金融秩序不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人李某甲犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。） 二、被告人邱某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币六万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。） 三、被告人沈某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币七万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。） 四、被告人杨某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。） 五、被告人周某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。 （缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；罚金应于本判决生效后三十日内一次性向本院缴纳。） 六、各被告人的违法所得予以追缴并发还出资人。 诫勉语：李某甲、邱某某、沈某某、杨某某、周某回到社区后，应当遵守法律、法规，服从监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。 审 判 长  汪爱珍 人民陪审员  黄承辉 人民陪审员  朱慧芳 二〇二〇年六月二十二日 法官 助理  刘艳敏 书 记 员  刘艳敏 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 ……。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 …… 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： …… 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。