宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1213号 原告：浙江物产金属集团有限公司，住所地：浙江省杭州市凤起路78号。 法定代表人：缪某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：姜某、张某1，北京大成（银川）律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司,住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司,住所地：宁夏回族自治区灵武市磁窑堡矿务局中心区火车站。 法定代表人：纪某，该公司总经理。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司,住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎羊公路西侧。 法定代表人：张某2，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：王某1，男，1976年2月22日出生，汉族，宝塔石化集团有限公司法务，住宁夏回族自治区银川市。 被告：上海妃律实业有限公司，住所地：上海市崇明区庙镇宏海公路98号8718室(上海庙镇经济开发区)。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：乐清市麦乔电力科技有限公司,住所地：浙江省乐清经济开发区纬十六路308号西侧(温州华嘉气动有限公司内)。 法定代表人：王某2，该公司执行董事兼总经理 被告：上海晶钢实业有限公司，住所地：上海市松江区富荣经济园区内富汇路20号7幢503-2。 法定代表人：戴某，该公司执行董事。 原告浙江物产金属集团有限公司（以下简称浙江物产公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、上海妃律实业有限公司（以下简称上海妃律公司）、乐清市麦乔电力科技有限公司（以下简称乐清市麦乔公司）、上海晶钢实业有限公司（以下简称上海晶钢公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年4月26日立案后，依法组成合议庭，于2019年7月12日公开开庭进行了审理。原告浙江物产公司的委托诉讼代理人姜某、张某1、被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司的委托诉讼代理人王某1均到庭参加诉讼。被告乐清市麦乔公司、上海妃律公司、上海晶钢公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，本案现已审理终结。 原告浙江物产公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告宝塔财务公司立即支付原告已经清偿的票据款100万元，并以100万元为基数，支付自原告清偿日起至实际支付之日止按照中国人民银行企业同期流动资金贷款利率计算利息；2.出票人宝塔大古公司、背书人宝塔能源公司、上海妃律公司、乐清市麦乔公司、上海晶钢公司对涉案票据款100万元及利息承担连带责任；3.判令被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：原告与被告上海晶钢公司多次发生钢材代理采购业务。2018年2月份，被告上海晶钢公司以背书方式用涉案的两张承兑汇票向原告支付货款、代理费及其他所有款项。该两张票据号分别为：130887109520120180213165198163、130887109520120180213165200015。出票日期均为2018年2月13日、汇票到期日均为2018年8月13日，金额共计为100万元。出款人均为宝塔大古公司、收款人均为宝塔能源公司、承兑人均为宝塔财务公司。该票据可转让，承兑人承诺本汇票到期无条件付款，票据状态为：非拒付追索同意清偿已签收。票据到期后，原告向承兑人宝塔财务公司提示付款，其未履行付款义务。根据《中华人民共和国票据法》第十条、第二十六条、第三十七条、第五十三条、第六十一条、第六十八条、第七十条、《票据管理实施办法》第二十九条及《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第一条、第六条、第二十二条等相关法律规定，被告宝塔财务公司作为汇票承兑人，其行为已构成拒付，原告依法有权行使追索权，请求贵院依法支持原告的诉请。 被告宝塔财务公司辩称，一、原告无证据证明被告宝塔财务公司拒绝付款，且被告宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回其各项诉讼请求。二、原告票据状态显示为背书已签收，故本案原告非最后持票人，其无权行使票据权利。因被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，且原告拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记。故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条之规定“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”，本案依法应予以驳回原告起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝宝塔大古公司、宝塔能源公司主张权利。二、原告不能出具承兑人拒付证明的，无权向宝塔大古公司、宝塔能源公司行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。浙江物产公司为证明其主张，向法庭提交以下证据： 证据一、原告与被告上海晶钢公司签订的《代理采购合同》三份、原告向被告上海晶钢公司开具的《增值税专用发票》三份，证明：原告作为案涉票据持票人，与前手上海晶钢实业有限公司之间存在真实交易关系和债权债务关系，原告依法取得案涉票据的事实。 证据二、中华人民共和国浙江省杭州市西湖公证处出具的《公证书》一份、电子银行承兑汇票打印件两张、物产中大集团财务有限公司出具的《付款通知单》一份，证明：1.原告于2019年4月9日在浙江省杭州市西湖公证处公证员的监督下使用原告的中国工商银行U盾通过电脑登录中国工商银行中国网站，在其网站票据业务窗口中的汇票管理、票据详细信息查询打印窗口就原告作为持票人持有的案涉票据信息以截屏方式做了票据信息证据保全。2.案涉票据记载形式合法、内容明确、背书连续，票据依法有效；3.案涉票据到期后承兑人拒绝承兑，宁波浙金公司向原告行使追索权，原告已清偿了涉案票据款。4.目前原告作为案涉票据持票人，依法享有票据权利。 证据三、宝塔财务公司于2018年7月10日在其互联网官网发布的《宝塔石化集团财务有限公司公告》一份，证明：1.承兑人一直未按照其于2018年7月10日发布的公告中承诺的时间，支付案涉票据款，截至本案诉讼承兑人仍未兑付，承兑人已构成事实上的拒付。因此，原告已履行清偿义务后有权向承兑人、出票人、背书人行使票据再追索权；2.被告宝塔财务公司作为案涉票据承兑人、宝塔大古公司作为出票人、宝塔能源公司、上海妃律公司、乐清市麦乔公司、上海晶钢公司作为背书人依法负有对案涉100万元票据款以及相应利息承担连带支付的责任。 证据四、涉案电子银行承兑汇票背书打印件两份、宁波浙金钢材有限公司出具的清偿情况说明一份。证明：宁波浙金钢材有限公司在承兑人拒绝付款的情况下，于2018年11月30日向原告发起追索，原告于2018年12月20日清偿涉案汇票金额，汇票由原告持有，现原告作为案涉汇票的合法持票人，依法享有票据权利。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司认为证据一与其公司无关，不予质证；对证据二、三的真实性无异议，但对证明目的有异议，认为公告不能证明被告财务公司拒付的事实；对证据四的真实性无法核实，请法庭核实。 被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司为证明其抗辩向法庭提交以下证据： 证据一、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，证明：被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》到被告宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案票据纠纷与某些高管犯罪可能有关，依法应驳回原告起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 证据二、电子银行承兑汇票2份，证明：涉案票据状态为：背书已签收，原告非最后持票人，无权行使票据权利。 原告对证据一的真实性、合法性无异议，关联性及证明目的不认可。该份证据恰好说明承兑人因经济陷入危机，没有履行到期兑付义务的事实。对证据二的三性无异议，证明目的有异议，该份证据背书信息不完整，非最终票据状态。 本院对证据认定如下：对原告提交的四组证据的真实性、合法性、关联性本院予以采信；对被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 根据当事人的陈述及经审查确认的证据，本院认定以下事实：原告基于与被告上海晶钢公司签订的《代理采购合同》取得其背书转让的票号为130887109520120180213165198163、130887109520120180213165200015的银行承兑汇票2张，票据金额共计100万元。出票日期均为2018年2月13日、汇票到期日均为2018年8月13日。出票人均为宝塔大古公司、收款人均为宝塔能源公司。承兑人均为宝塔财务公司。出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款。承兑人承兑：本汇票已经承兑，到期无条件付款；涉案汇票“可转让”。上述汇票由收票人宝塔能源公司背书至被告上海妃律公司、乐清市麦乔公司、上海晶钢公司、浙江物产公司、宁波浙金公司、天津中运海运集团有限公司、天津港第一港埠有限公司、天津中运海运集团有限公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司、天津中运海运集团有限公司。汇票到期，因承兑人被告宝塔财务公司未予付款，原票据持有人天津中运海运集团有限公司于2018年11月29日向宁波浙金钢材有限公司追索，宁波浙金钢材有限公司于2018年11月30日向原告进行追索，原告浙江物产公司于2018年12月20日清偿了涉案款，取得票据。票据状态为：非拒付追索同意清偿已签收。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。被告乐清市麦乔公司、上海妃律公司、上海晶钢公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、上海妃律实业有限公司、乐清市麦乔电力科技有限公司、上海晶钢实业有限公司于本判决生效后十日内向原告浙江物产金属集团有限公司支付银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年12月20日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、上海妃律实业有限公司、乐清市麦乔电力科技有限公司、上海晶钢实业有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 审 判 员  马 萍 人民陪审员  马桂林 二〇二〇年六月十日 书 记 员  王丽蓉 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。