广东省珠海市香洲区人民法院 执 行 裁 定 书 （2020）粤0402执异242号 异议人（案外人）：候延林，男，汉族，1962年11月25日出生，住四川省宝兴县。 委托诉讼代理人：邓瑾懿，四川同兴律师事务所律师。 异议人（案外人）：刘晓兰，女，汉族，1963年2月27日出生，住四川省宝兴县。 委托诉讼代理人：邓瑾懿，四川同兴律师事务所律师。 被执行人：徐振，男，汉族，1965年4月5日出生，户籍地：山东省济南市市中区。 被执行人：薛继华，男，汉族，1969年11月17日出生，户籍地：河南省濮阳市华龙区。 被执行人：张爱民，男，汉族，1964年9月23日出生，户籍地：江苏省徐州市泉山区。 被执行人：马子凡，男，回族，1991年3月10日出生，户籍地：陕西省宝鸡市渭滨区。 被执行人：胡良平，男，汉族，1979年10月29日出生，户籍地：山东省日照市五莲县。 被执行人：王丰，男，汉族，1970年10月25日出生，户籍地：湖北省武汉市江汉区。 被执行人：毛思蒙（曾用名毛恩师），女，汉族，1994年11月4日出生，户籍地：内蒙古自治区呼和浩特市。 被执行人：张建新，男，汉族，1988年1月20日出生，户籍地：陕西省勉县。 被执行人：钱宣良，男，汉族，1981年7月27日出生，住台湾地区。 被执行人：侯蜀君，女，汉族，1994年3月18日出生，户籍地：广东省河源市龙川县。 本院在执行被执行人徐振、张爱民等因犯非法吸收公众存款罪被责令退赔一案过程中，异议人（案外人）候延林、刘晓兰向本院提出书面异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，本案现已审查终结。 异议人候延林、刘晓兰向本院提出下列异议请求：解除对珠海品界国际文化产业发展有限公司持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权的冻结。 事实与理由：（2017）粤0402刑初104号刑事判决书涉及财产部份执行一案，执行法院于2020年4月1日作出（2020）粤0402执1126号之四执行裁定书，并于2020年4月8日送达给了异议人。 执行裁定书第四项载明：“四、继续冻结珠海市公安局斗门分局在侦查阶段内以珠公斗封通字（2019）0004号冻结第三人珠海品界国际文化产业发展有限公司持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股权份额，出资额408万元。” 异议人认为，珠海品界国际文化产业发展有限公司(以下简称“珠海品界公司”)持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权，雅安市雨城区人民法院作出的生效判决确定由珠海品界公司按原股权比例分别返还给异议人，异议人是雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权的实际持有人。执行法院冻结雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权份额错误，应解除冻结。 一、异议人与珠海品界公司于2015年8月19日签订《股权转让协议》，珠海品界公司受让四川省中喜汉白玉石材有限公司股权持有人合计51%股权（侯延林2.43%，刘晓兰15.76%，侯达29%，中喜雕塑公司3.81%）及受让雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司股权持有人合计51%股权（侯延林47%，刘晓兰4%）。 股权转让合同约定两公司股权转让总价款30000万元，珠海品界公司实际仅支付了合计7714万元股权转让款，再未履行付款义务，珠海品界公司法定代表人及相关负责人均处于失联状态。 异议人事后得知，珠海品界公司负责人及法定代表人因涉嫌刑事犯罪被羁押，异议人于2017年8月委托律师到珠海市公安局斗门分局了解相关案件情况，表示愿退还珠海品界公司支付的7714万元股权转让款，并要求对冻结的股权进行解封，同时也到执行法院与承办法官进行了沟通。 二、异议人于2017年10月13日在《珠海特区报》上登报声明解除与珠海品界公司签订的《股权转让协议》，并向雅安市雨城区人民法院提起诉讼，要求珠海品界公司赔偿逾期付款的违约损失。雅安市雨城区人民法院于2018年6月22日作出（2017）川1802民初2424号民事判决，判决确认了《股权转让协议》已解除的事实，并判决珠海品界公司赔偿逾期付款损失5026075.03元，（2017）川1802民初2424号民事判决于2018年10月15日生效。 之后，异议人又向雅安市雨城区人民法院提起了要求珠海品界公司返还股权的诉讼，雅安市雨城区人民法院分别于2018年8月9日作出（2018）川1802民初910号民事判决书、于2018年9月11日作出（2018）川1802民初911号民事判决书，要求珠海品界公司将持有雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股权按照比例分别返还给异议人。返还股权的判决已分别于2018年10月30日、2019年1月11日，2019年3月20日生效。 三、异议人于2019年7月向雅安市雨城区人民法院申请强制执行，因珠海品界公司51%股权被珠海市公安局斗门分局查封，刑事案件又在二审阶段，暂不能进行股权过户。雅安市雨城区人民法院于2019年10月8日作出裁定，冻结珠海品界公司持有的雅安沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权及持有的四川省中喜石材有限公司51%的股权，冻结期限三年。 四、判决书生效后，异议人候延林及律师曾于2019年3月到执行法院，找到当时承办徐振（珠海品界公司的董事长）等人涉嫌非法吸收公众存款一审刑事案件的黄法官，向其告知了股权转让合同解除及股权判决情况，并向其递交了股权解除及返还股权的判决书。 综上，异议人认为，雅安市雨城区人民法院作出的要求珠海品界公司赔偿损失及股权返还的判决在执行法院作出的一审判决之前就已经生效（执行法院作出的一审判决时间为2019年4月30日，珠海市中级人民法院作出的二审裁定时间是2020年1月14日）。珠海品界公司不再持有雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股权，51%的股权已通过生效判决返还给了异议人，股权的实际持有人应是候延林、刘晓兰。 依据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条规定处理”及《最高人民法院关于办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第八条“案外人基于实体权利既对执行标的提出排除执行异议又作为利害关系人提出执行行为的异议的，人民法院应当依照民事诉讼法第二百二十七条规定进行审查”之规定，请求法院予以审查，解除被冻结的股权。异议人愿意加大融资力度，配合法院退还珠海品界公司支付的款项。 本院查明，徐振、张爱民等因犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2019年4月30日作出（2017）粤0402刑初104号刑事判决书，判决如下：一、被告人徐振犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑九年，并处罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月15日起至2024年12月14日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；二、被告人薛继华犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2023年12月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；三、被告人张爱民犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2021年12月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；四、被告人胡良平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2020年6月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；五、被告人马子凡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2020年6月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；六、被告人王丰犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2019年12月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；七、被告人毛思蒙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年五个月，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2015年12月4日起至2019年5月3日止；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；八、被告人张建新犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期已执行完毕；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；九、被告人钱宣良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年七个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，刑期已执行完毕；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；十、被告人侯蜀君犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金从判决发生法律效力第二日起一个月内缴纳）；十一、扣押、冻结在案的款项按比例发还集资参与人，查封、冻结在案的股权、汽车等财产依法变现后，按比例发还集资参与人，不足部分，责令继续退赔并按照同等原则分别发还（其中被告人徐振、薛继华对全部不足部分承担退赔责任，被告人张爱民对“会员系统后台管理中心”zgh999账号下的集资参与人损失的不足部分承担退赔责任）；被告人张爱民、薛继华、胡良平非法所得各人民币336000元、被告人马子凡非法所得人民币50000元、被告人王丰非法所得人民币288000元、被告人毛思蒙非法所得人民币50000元、被告人张建新非法所得人民币48000元、被告人侯蜀君非法所得人民币48000元、被告人钱宣良非法所得人民币7000元，依法予以追缴，按比例发还给集资参与人。 被告人徐振、张爱民等不服上述判决，上诉至珠海市中级人民法院，珠海市中级人民法院于2020年1月14日作出（2019）粤04刑终208号刑事判决书，判决驳回上诉，维持原判。上述法律文书生效后，因责令被告人徐振、张爱民等退赔，本院执行立案，执行案号为（2020）粤0402执1126号。执行过程中，本院向被执行人发出执行通知书和报告财产令。 另查明，在徐振、张爱民等因犯非法吸收公众存款罪侦查阶段，珠海市公安局斗门分局于2016年1月13日作出珠公（斗）封字（2016）0501号查封决定书，查封了珠海品界公司持有的四川省中喜汉白玉石材有限公司51%股权（出资额1071万元）和珠海品界公司持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权（出资额408万元）。上述查封决定书送达协助执行单位后，协助执行单位于2016年1月18日、2016年1月19日办理了协助查封手续。上述冻结期限届满前，珠海市公安局斗门分局办理了继续冻结手续。 本院在执行中于2020年4月1日作出（2020）粤0402执1126号之四执行裁定书，裁定如下：一、继续冻结珠海市公安局斗门分局在侦查阶段内以珠公斗封通字（2019）0004号冻结第三人史立新持有的四川品界中喜投资公司95%的股权份额，出资额4750万元；二、继续冻结珠海市公安局斗门分局在侦查阶段内以珠公斗封通字（2019）0004号冻结被执行人王丰持有的四川品界中喜投资公司2%的股权份额，出资额100万元；三、继续冻结珠海市公安局斗门分局在侦查阶段内以珠公斗封通字（2019）0003号冻结第三人珠海品界国际文化产业发展有限公司持持有的四川省中喜汉白玉石材有限公司51%的股权份额，出资额1071万元；四、继续冻结珠海市公安局斗门分局在侦查阶段内以珠公斗封通字（2019）0004号冻结第三人珠海品界国际文化产业发展有限公司持持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股权份额，出资额408万元。上述股权冻结期限为三年。 2019年10月8日，雅安市雨城区人民法院作出裁定，裁定冻结珠海品界公司持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权及持有的四川省中喜石材有限公司51%的股权，冻结期限三年。 再查明，2017年10月18日，候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司向雅安市雨城区人民法院提起诉讼，要求珠海品界公司赔偿违约损失。雅安市雨城区人民法院于2018年6月22日作出（2017）川1802民初2424号民事判决，该判决认定下列事实：候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司系四川省中喜汉白玉石材有限公司的股东，其中，候延林持有该公司51.43%的股权，刘晓兰持有该公司15.76%的股权，侯达持有该公司29%的股权，中喜雕塑公司持有该公司3.81%的股权。候延林、刘晓兰持有雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司96%的股权，刘晓兰持有雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司4%的股权。2015年8月19日，候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司作为转让方，珠海品界公司作为受让方，双方签订了《股权转让合同》、《股权转让补充合同》、《股权价款支付的补充协议》，以及为办理股权工商变更登记签订了《股权转让协议》。《股权转让合同》约定的主要内容如下：候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司将四川省中喜汉白玉石材有限公司51%的股份和雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股份出让给珠海品界公司；出让的四川省中喜汉白玉石材有限公司51%的股份中，侯延林为2.43%，刘晓兰为15.76%，侯达为29%，中喜雕塑公司为3.81%，出让的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%的股份中，侯延林为47%，刘晓兰为4%；转让总价款300,000,000元。珠海品界公司向候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司支付股权转让款和代为支付银行贷款本息共计77,140,016.25元。候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司向珠海品界公司催收股权转让款未果后，采用登报方式向珠海品界公司送达《解除合同通知书》，通知解除《股权转让合同》、《股权转让补充合同》、《股权价款支付的补充协议》，《解除合同通知书》刊登于2017年10月13日的《珠海特区报》。（2017）川1802民初2424号民事判决在确认上述合同解除的情况下，判决珠海品界公司向候延林、刘晓兰、侯达、中喜雕塑公司赔偿逾期付款损失5,026,075.03元。 2018年3月29日，刘晓兰向雅安市雨城区人民法院提起诉讼，请求判令珠海品界公司将其持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权中的4%的股权变更登记至刘晓兰名下。2018年8月9日，雅安市雨城区人民法院作出（2018）川1802民初910号民事判决书，判决珠海品界公司将其持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权中的4%的股权变更登记至刘晓兰名下。 2018年3月29日，候延林向雅安市雨城区人民法院提起诉讼，请求判令珠海品界公司将其持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权中的47%的股权变更登记至候延林名下。2018年9月11日，雅安市雨城区人民法院作出（2018）川1802民初911号民事判决书，判决珠海品界公司将其持有的雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司股权中的47%的股权变更登记至候延林名下。 本院认为，案外人候延林、刘晓兰以其系雅安市沪川中喜汉白玉矿山有限公司51%股权实际持有人、珠海品界公司不再持有该股权为由，请求解除对该案涉股权的冻结，系案外人对执行标的提出的执行异议。根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理”的规定，本院根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条的规定进行审查。 《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第五条第一款规定：刑事审判或者执行中，对于侦查机关已经采取的查封、扣押、冻结，人民法院应当在期限届满前及时续行查封、扣押、冻结。人民法院续行查封、扣押、冻结的顺位与侦查机关查封、扣押、冻结的顺位相同。《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十六条规定：人民法院办理刑事裁判涉财产部分执行案件，刑法、刑事诉讼法及有关司法解释没有相应规定的，参照适用民事执行的有关规定。《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第四条规定：诉讼前、诉讼中及仲裁中采取财产保全措施的，进入执行程序后，自动转为执行中的查封、扣押、冻结措施，并适用本规定第二十九条关于查封、扣押、冻结期限的规定。本案中，在侦查阶段，珠海市公安局斗门分局已冻结了案涉股权，系首轮冻结。本院在执行过程中，裁定继续冻结案涉股权，本院冻结的顺位与珠海市公安局斗门分局冻结的顺位相同。在案涉股权被冻结后，异议人通过诉讼方式请求返还股权，雅安市雨城区人民法院作出了生效判决，支持了异议人的诉讼请求。根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十六条第二款“金钱债权执行中，案外人依据执行标的被查封、扣押、冻结后作出的另案生效法律文书提出排除执行异议的，人民法院不予支持”的规定，对于异议人要求解除对案涉股权冻结的请求，不符合上述司法解释的规定，本院不予支持。 综上，异议人的异议请求不能成立，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十五条、《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二十六条第二款的规定，裁定如下： 驳回异议人候延林、刘晓兰的异议请求。 如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内，向广东省珠海市中级人民法院申请复议。 审判长  涂永国 审判员  孙伯华 审判员  朱 炼 二〇二〇年六月十九日 书记员  黎冠延