山东省沂源县人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0323刑初178号公诉机关沂源县人民检察院。被告单位山东赛奥工贸有限公司，住所地潍坊市昌邑滨海（下营）经营开发区。法定代表人刘爱萍，该公司董事兼总经理。诉讼代表人赵伟，男，住山东省淄博市张店区。系山东赛奥工贸有限公司职工。被告人刘某某，男，1963年8月24日出生于山东省寿光市，汉族，高中文化，原山东赛奥工贸有限公司实际经营人，户籍所在地山东省寿光市，捕前住址潍坊市奎文区。因犯非法吸收公众存款罪于2018年10月22日被山东省诸城市人民法院判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币八万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年4月19日被取保候审，2019年4月2日被沂源县人民检察院决定取保候审。现在鲁南监狱服刑。辩护人岳增梅，山东民意律师事务所律师。沂源县人民检察院以源检公刑诉〔2019〕154号起诉书指控被告单位山东赛奥工贸有限公司、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日向本院提起公诉，审理期间，公诉机关于2020年2月13日补充起诉。本院于当日立案，依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭审理了本案。沂源县人民检察院指派检察员崔志霞、代理检察员出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人赵伟、被告人刘某某及其辩护人岳增梅到庭参加了诉讼。审理期间公诉机关建议补充侦查，延期审理二次。2020年2月28日因不可抗拒的原因中止审理，2020年6月1日恢复审理。现已审理终结。公诉机关指控，2015年至2016年11月份，被告单位山东赛奥工贸有限公司、被告人刘某某（山东赛奥工贸有限公司实际控制人）未经有关部门批准，设立山东赛奥工贸有限公司沂源办事处，已山东赛奥工贸有限公司建厂融资为名，通过口口相传等方式向社会公开宣传，与投资人签订借款合同或股权证书，承诺1.5%左右的月息，向社会公众约五十余人吸收资金286.3万元，用于公司支出现该公司不能还本付息。对上述事实，公诉机关提交了受案登记表、发破案经过、电子档案、借款合同复印件、股权证书复印件等书证，证人王某2、窦某1、赵某2、杜某、唐某等人的证言，被告人刘某某的供述等证据予以证实。公诉机关认为，被告单位山东赛奥工贸有限公司、被告人刘某某违反国家法律有关规定，未经批准以支付投资人高额利息为诱饵，通过口口相传的方式向社会不特定人员吸收资金，数额巨大，破坏了金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，构成非法吸收公众存款罪，应追究其刑事责任。被告单位对指控的非法吸收公众存款犯罪事实与罪名不否认。被告人刘某某对指控的事实不否认，辩称对指控的从轻处罚。辩护人提出的辩护意见是被告人刘某某对非法吸收公众存款罪自愿认罪认罚、有自首情节，依法应当从宽、从轻处罚。经审理查明，被告人刘某某于2009年8月6日注册成立山东赛奥工贸有限公司（以下简称赛奥公司），安排其妹妹刘爱萍担任公司法定代表人，赛奥公司由被告人刘某某实际控制经营。被告人刘某某为了赛奥公司融资需求，未经批准于2015年设立了赛奥公司沂源办事处，通过口口相传、组织投资人到公司参观考察等途径向社会宣传公司前景及实力，赛奥公司可以吸收存款，月息为1.5%、每月付息吸收公众存款。2015年至2016年11月份，向社会公众约五十余人吸收资金286.3万元。赛奥公司所吸收的公众存款用于公司经营、付息等，后赛奥公司资金链断裂不能还本付息。另查明，被告人刘某某因犯非法吸收公众存款罪于2018年10月22日被山东省诸城市人民法院判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币八万元。被告人刘某某曾于2017年9月24日被诸城市公安局决定刑事拘留，当日取保候审。被告人刘某某于2019年8月6日被收监执行。被告人刘某某经电话传唤，归案后如实供述了犯罪事实；被告人刘某某自愿认罪认罚。上述事实，被告人刘某某在庭审中无异议，并有经庭审质证认证的书证受案登记表、立案决定书、犯罪嫌疑人基本情况、归案情况说明、发破案经过、山东赛奥工贸有限公司借款合同复印件、银行转账单复印件、山东赛奥工贸有限公司收款收据复印件、身份证复印件、银行交易明细清单、股权证书复印件、银行卡复印件、确认单复印件、证明复印件、合伙协议、私募投资基金管理人登记证明复印件、营业执照复印件、机构信用代码证、天交所山东赛奥工贸有限公司股权代码证复印件、山东赛奥工贸有限公司土地出让证复印件、登记备案证明复印件、潍坊市固定资产投资项目招标事项意见表和意见书复印件、2011-2017年相关项目文书复印件、税务登记证复印件、病历复印件、支出明细、企业信息表、犯罪嫌疑人刘某某的电子档案、刑事判决书，视听资料现场照片，证人王某2、窦某1、朱某、唐某、张某2、刘爱萍、刘某1、刘某2、崔某的证言，被害人张某1、陈某、王某1、徐某1、李某、任某1、周某、史某、耿某、任某2、赵某1、任某3、沈某的陈述等证据证实，足以认定。本院认为，被告单位山东赛奥工贸有限公司违反国家法律规定，未经批准非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪；被告人刘某某作为被告单位赛奥公司的实际控制人，系赛奥公司直接负责的主管人员，其行为亦构成非法吸收公众存款罪，均应当追究刑事责任。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。被告人刘某某在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，与原判处的刑罚数罪并罚。被告人刘某某经电话传唤，归案后如实供述了犯罪事实，有自首情节，依法可以从轻处罚；被告人刘某某认罪认罚，依法可以从宽处罚。被告人刘某某及其辩护人提出的自愿认罪认罚、具有自首情节，依法应当从宽、从轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三十条、第三十一条、第六十七条第一款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：一、被告单位山东赛奥工贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五万元。（罚金于本判决生效后一个月内缴纳。）二、被告人刘某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元，与原判有期徒刑三年十个月并罚，决定执行有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决确定之日起计算，判决之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月6日起至2023年11月4日止；罚金于本判决生效后十日内缴纳。）三、被告单位山东赛奥工贸有限公司退赔各投资人实际损失（明细附后）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  谢宜山审 判 员  赵小红人民陪审员  杨 磊二〇二〇年六月五日书 记 员  耿 越参与投资人实际损失明细：1、窦君坦16万2、张志廉23万3、陈丙侠9.775万4、王立香9.1919万5、徐芹凤0.88726万6、李阳2.5881万7、任志娇6.595万8、周玲1.94758万9、唐芳1万10、唐文孝10万11、唐小菊1万12、沈照民1万13、代元文20万14、张玉龙10万15、张玉玲1.73万16、史析萍1.66万17、耿生菊0.933万18、任洪家6.85万19、赵兴春17.4万20、任玉花12.15269万21、沈照红0.963万22、江兆业1.8251万23、李成义1万24、丛捷5万25、赵冬红5.37万26、杜培秀2.55万27、韦有玲0.955万28、徐继莲5.0005万29、毛莉倩0.784万30、唐文明1.82万31、丁孝一2万32、冯加祯12.45247万33、张太玲0.97万34、**德（王世华）3.95万35、徐志坤（**德）0.95万36、齐菊山1.7925万37、刘祖平1.73万38、梁雪云0.88万39、李永芳0.865万40、尚贵合6.2万41、范立刚2.865万42、梁雪梅0.955万43、郑香芬0.97万44、赵德顺4万45、闫相美5万46、李庆亮14.2万47、崔志常（李庆亮）12.2万48、李家检（李庆亮）0.865万49、刘志香（李庆亮）8.4万50、高远富（李庆亮）1.7万51、刘建芬2.4225万52、王德臻0.9625万53、张桂兰8.075万54、杨作云1.615万55、王善红7.44万