吉林省敦化市人民法院刑 事 判 决 书（2019）吉2403刑初566号公诉机关吉林省敦化市人民检察院。被告单位玄盛资本控股有限公司，统一社会信用代码91110108690825279L，住所地北京市海淀区长春桥路11号4号楼1806室，法定代表人王强，实际控制人陈威。诉讼代表人邹艳平，女，1982年2月3日出生，汉族，大学文化，玄盛资本控股有限公司董事长助理，住广东省深圳市南山区。被告人陈威，女，1979年10月12日出生于吉林省农安县，汉族，大学文化，中共党员，玄盛资本控股有限公司实际控制人，深圳市光大财富资产管理有限公司实际负责人，深圳万容控股有限公司法定代表人、董事长，住广东省深圳市福田区。因涉嫌行贿罪，于2019年1月19日被留置，同年5月23日被刑事拘留，同年6月6日被逮捕。现羁押于延吉市看守所。辩护人陈思国，吉林敖东律师事务所律师。吉林省敦化市人民检察院以敦检一部刑诉（2019）247号起诉书指控被告单位玄盛资本控股有限公司、被告人陈威犯单位行贿罪、向非国家工作人员行贿罪、骗取贷款罪，于2019年12月13日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。敦化市人民检察院指派检察员姜恩禹出庭支持公诉，被告单位玄盛资本控股有限公司（以下简称玄盛公司）诉讼代理人邹艳平，被告人陈威及其辩护人陈思国到庭参加诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：一、2012年6月和9月，玄盛公司实际控制人陈威，在为永泰能源股份有限公司（以下简称永泰能源）向吉林省信托有限责任公司（以下简称吉林信托）两次办理短期借款（一次2.9亿元，另一次2亿元），永泰控股集团有限公司（以下简称永泰控股）担保业务期间，为使借款尽快到账，请求时任吉林信托法定代表人高某（另案处理）帮忙。高某违反行业规范，安排手下工作人员，在“贷前调查没有实地去做，审批和会议记录事后补签”的情况下，为永泰能源快速放款。2012年10月，高某以朋友被查需要花钱摆事为名，向陈威索要人民币150万元。陈威出于对高某在永泰能源贷款事项上帮忙的感谢和今后玄盛公司能够与高某进行合作的目的，由玄盛公司出资人民币150万元，给予高某。二、2016年10月，在“山西证券”定增项目即将到达解禁期前，玄盛公司实际控制人陈威请求北京中吉金投资产管理有限公司（以下简称中吉金投）实际控制人高某协调九台农商行办理项目展期，高某同意帮忙。陈威出于对高某在项目展期上同意帮忙以及此前在项目配资上帮忙的感谢，代表玄盛公司送给高某人民币300万元。事后，高某协调九台农商行办理了该项目展期。三、2016年12月至2017年3月，玄盛公司实际控制人陈威，为达到用延边农商行信贷资金入股延边农商行的目的，先行投入部分资金（2.1亿元）入股。与此同时，编造深圳市光大财富资产管理有限公司、深圳万安兴业实业发展有限公司、玄盛公司虚假企业财务数据等资料，以深圳市光大财富资产管理有限公司、深圳万安兴业实业发展有限公司、玄盛公司的名义，为玄盛公司骗取延边农商行贷款共计人民币3亿元。其中，1.275亿元入股延边农商行。其余资金用于偿还2.1亿元入股资金中的部分款项及玄盛资本控股有限公司单位费用支出，最终变相入股延边农商行。2017年，延边农商行向其支付年度红利人民币2025万元,因玄盛公司未达到监管要求，在2018年1月26日退股时向延边农商行索要溢价款950万元，共计给延边农商行造成损失2975万元。2019年1月15日，吉林省监委将陈威涉嫌行贿罪一案指定延边州监委管辖。经初查，陈威于2017年有向中吉金投实际控制人高某行贿300万元（检察机关未认定为犯罪数额）的嫌疑。2019年1月16日，延边州监委对陈威立案调查。2019年1月18日，延边州监委对陈威采取留置措施。陈威被留置后，交待了监察机关掌握的2017年和高某之间给受300万元的事实，还交待了监察机关尚未掌握的其他所有犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了相关的证据材料，认为玄盛公司为谋取不正当利益，其实际控制人陈威代表公司给予国家工作人员、公司工作人员以财物，玄盛公司以欺骗手段取得银行贷款，情节严重，公司及陈威的行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三百九十三条，第一百六十四条第一、三款，第一百七十五条之一的规定，涉嫌单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪、骗取贷款罪。建议对被告单位根据案件实际情况判处罚金；对被告人陈威犯单位行贿罪判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金；犯对非国家工作人员行贿罪判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金；犯骗取贷款罪单处罚金;陈威被留置后，交待了监察机关尚未掌握的犯罪事实，属于自首。玄盛公司及其实际控制人陈威犯有数罪，故对被告单位玄盛公司应依照《中华人民共和国刑法》第六十九条第三款之规定处罚；对被告人陈威应依照《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、第六十九条第一、二、三款之规定处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告单位玄盛公司对公诉机关指控的事实及罪名无意见，未提出辩解和辩护意见。被告人陈威对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无意见，未提出辩解和辩护意见。辩护人提出如下辩护意见：对公诉机关指控被告人陈威的对非国家工作人员行贿罪、骗取贷款罪的犯罪事实及罪名没有异议，虽然对公诉机关指控的被告人陈威单位行贿罪的事实没有异议，但认为该事实不构成犯罪。1.玄盛公司不构成单位行贿罪。高某向玄盛公司索贿发生在2012年10月，陈威经办的业务在2012年6月和9月，既不是办事之前给付，也不是约定事后给付，不符合犯罪的构成要件，被索贿的，没有取得非法利益，不是行贿，且单位行贿犯罪中被索贿没有规定。2.关于骗取贷款罪，贷款3亿元，其中1.275亿元入股延边农商行，虽然贷款违规，但绝不可能造成贷款损失，案发后已经退赔了违法所得，该犯罪属于情节轻微。3.被告人具有自首情节，此次犯罪系初犯、偶犯，之前无前科劣迹，有悔罪表现。4.被告人当庭自愿认罪认罚，庭前签署认罪认罚承诺书，具有从宽处罚情节。5.被告人现有年迈的父母及三个未成年孩子需要照顾，希望量刑体现人文关怀。6.被告人愿意缴纳罚金，在确定罚金数额上希望从轻处罚。经审理查明，一、2012年6月和9月，永泰能源向吉林信托两次申请办理短期借款，贷款金额分别为人民币2.9亿元、2亿元，永泰控股为上述贷款担保。玄盛公司实际控制人陈威为使借款尽快到账，请求时任吉林信托法定代表人高某（另案处理）帮忙，高某违反行业规范，安排工作人员，在贷前没有实地调查，事后补签审批和会议记录的情况下，为永泰能源快速放款。2012年10月，高某以朋友被查需要花钱处理为名，向陈威索要人民币150万元。陈威基于对高某在永泰能源贷款事项上帮忙的感谢和今后玄盛公司能够与高某进行合作的目的，玄盛公司出资人民币150万元，给予高某。二、2016年10月，在“山西证券”定增项目即将到达解禁期前，玄盛公司实际控制人陈威请求中吉金投实际控制人高某协调九台农商行办理项目展期，高某同意帮忙办理项目展期，陈威出于对高某在项目展期和项目配资上帮忙的感谢，代表玄盛公司送给高某人民币300万元。高某协调九台农商行办理了该项目展期。三、2016年12月至2017年3月，玄盛公司实际控制人陈威，骗取信贷资金入股延边农村商业银行。玄盛公司先行投入2.1亿元资金入股延边农村商业银行，同时，编造深圳市光大财富资产管理有限公司、深圳万安兴业实业发展有限公司、玄盛公司虚假企业财务数据等资料，以深圳市光大财富资产管理有限公司、深圳万安兴业实业发展有限公司、玄盛公司的名义，为玄盛公司在延边农村商业银行、延吉和润村镇银行骗取贷款共计人民币3亿元。其中，1.275亿元入股延边农村商业银行，其余贷款偿还入股资金2.1亿元中的部分款项，最终变相入股延边农村商业银行。2017年，延边农村商业银行向玄盛公司支付年度红利人民币2025万元,因玄盛公司未达到监管要求，在2018年1月26日退股时向延边农商行索要溢价款人民币950万元，玄盛公司非法获利合计人民币2975万元。陈威因涉嫌2017年向中吉金投实际控制人高某行贿300万元（此笔公诉机关未指控），于2019年1月，被延边朝鲜族自治州监察委员会立案调查，依法扣押人民币25694777.14元、美元649400元。调查期间，陈威交待了监察机关尚未掌握的本案犯罪事实。上述事实，有公诉机关提交的，并经庭审质证、认证的下列证据予以证实：1.永泰能源与吉林信托短贷往来情况、陈威身份信息、高某身份信息和吉林省农信社员工履历表、微信记录、招商银行流水、扣押决定书及清单、深圳万安兴业实业发展有限公司企业信息、珠海横琴中证泰富投资管理咨询合伙企业档案，融资担保管理暂行办法，证明永泰能源在吉林信托分别短期贷款2.9亿元、2亿元；陈威、高某的自然状况及简历情况；陈威使用贾某账号转入李成功账户300万元；依法扣押陈威人民币19854777.14元；深圳万安兴业实业发展有限公司的章程、机构代码证、法定代表人、开户许可证、企业申请往来港澳商务资格变更申请表、预留印鉴卡、营业执照、不动产信息查询结果单、变更通知书、利润表、资产负债表的相关情况；珠海横琴中证泰富投资管理咨询合伙企业设立登记申请书、合伙协议、认缴出资确认书、营业执照、证明、变更登记申请书决定书、企业住所使用证明等情况；贷款发放操作程序中规定在借款申请后需要贷前调查程序。2.延吉和润村镇银行与深圳万安兴业实业发展有限公司资金借款合同等贷款材料、延边农村商业银行与深圳市光大财富资产管理有限公司借款合同等贷款材料、延边农村商业银行与玄盛公司融资贷款材料，证明玄盛公司以深圳万安兴业实业发展有限公司名义在延吉和润村镇银行贷款0.4亿元；玄盛公司以深圳市光大财富资产管理有限公司名义在延边农村商业银行贷款1.6亿元；玄盛公司在延边农村商业银行融资贷款1亿元。3.延边农村商业银行定向增资募股协议书、存款明细、转款凭证、股权转让协议书、资金拆借协议、董事会决议、情况说明、延边农村商业银行同业业务投资审批会议纪要，证明玄盛公司出资33750万元认购延边农村商业银行13500万股权，由于玄盛公司不能满足监管部门对于银行股东资质的要求，且不能在短期内整改，也拒绝同银行联系退股事宜，经协商，延边农村商业银行向玄盛公司支付2017年度红利2025万元，在原有出资额基础上支付950万元增值及成本，玄盛公司在延边农村商业银行股权由延边农村商业银行先行受让，待寻找到符合监管要求的优质股东，由监管部门审批后再行转让，三笔贷款由延边农村商业银行暂时承接，待找到符合资质的股东承接后，清偿贷款，存续期内的股权的红利完全可以覆盖贷款的利息。4.扣押清单、搜查笔录、扣押财物存款单、查封决定书、查询表，证明在深圳双玺花园陈威住宅，经陈威同意，在范某参与、物业人员见证下进行搜查，扣押文件及物品的具体情况。5.玄盛公司的营业执照、公司章程，证明玄盛公司成立的时间，股东及出资情况。6.实际控制人证明书，证明陈威为玄盛公司的实际控制人。7.深圳万容控股有限公司的营业执照和公司章程，证明陈威是该公司法定代表人，该公司是玄盛公司的控股股东。8.认罪认罚具结书，证明陈威认罪悔罪，适用认罪认罚从宽制度。9.证人高某的证言：2012年10月，违反吉林信托贷款管理规定，陈威帮永泰能源办理短贷业务时，我给郭某打招呼“简化审批流程、调查质押不做手续走个形式”，因为我帮忙他们才顺利贷到款。没过多久，因我当时想花钱打听、摆平调查的事，向陈威要了150万元。2015年底，陈威找到我，说要做山西证券的定增项目，让我给她融资，我通过九台农商行高兵融资7.5亿，认购中基金投稳赢2号A级份额，陈威出资2.5亿认购了B级份额，最后由中基金投的名义购买10亿元山西证券定增。2016年10月，山西证券要到解禁期时，因股票价格低于增发时的购买价，抛售股票会造成亏损，陈威找我，让我联系高兵办理项目展期，我同意后，陈威说给我300万元好处，我把李某账户给她，让她往李某账户转300万元。2017年初，我联系高某1办理了项目展期。2017年6月，陈威又找到我，我再次帮陈威办理项目展期。10.证人臧某的证言：2012年10月，高某来北京安排我开他那辆奥迪A6L车和他去北京金融街购物中心那取一些东西，到地方后他打电话告诉对方我们的位置，过了不一会，来了一个人敲了敲我的车窗，但没有说话，高某下车和那人一起把一个箱子装进我们车的后备箱。这是一个纸质好像用来装酒的箱子。11.证人王某1的证言（其系永泰集团董事长）：2010年因业务关系与陈威认识。她不在永泰集团任职，以个人身份帮集团融资，我记得吉林信托给我们集团做的短贷业务基本都是陈威联系的，贷款到位后按公司规定给她提成。一共给陈威提成的具体数额我不知道，但至少3000万元左右肯定有。我和高某认识，但不熟悉，有业务关系，没有其他往来，陈威给他150万元我不知道。12.证人赵某的证言（其系永泰能源投融资部部长）：我和陈威2009年因为业务关系认识，她帮永泰在吉林信托融资提中介费。2012年和2015年，集团在吉林信托做过短贷，陈威联系吉林信托，基本条件谈成后，由王某1董事长审批，最后由我们融资部负责具体业务办理。2016年，永泰要入股延边农商行时，我介绍陈威和延边农商行领导李某、韩某认识，他们谈入股事情我没参与。13.证人王某2的证言：我是陈威三家公司的会计兼出纳。深圳万容向延边农村商业银行贷款0.4亿元，光大财富向延边农村商业银行贷款1.6亿元，玄盛公司向延边农村商业银行贷款1亿元的材料都是修改过的，与实际企业数据不一致。其中，光大财富的数据完全是假的。14.证人陈某的证言：在玄盛资本、光大财富和深圳万安向延边农商行贷款的事情中，我们也是按照延边农商行的要求提供的，许多财务数据也是修改过的，存在虚假的部分，但是具体修改的部分王某2知道。贷款和入股延边农商行的项目是一起办理的，都是我和延边农商行的朱某对接。15.证人田某的证言：2016年12月，玄盛、万安公司2014年度、2015年度审计报告是陈威、王某2通过我联系出具的。王某2给我提供了好几次数据，做好几次修改，报告也至少出具过两次。王某2跟我说第一次数据不符合要求，修改了几次重新再做。16.证人朱某的证言：我是延边农商行金融市场部三部客户经理，2016年12月，部门总经理兰某通知我，有一笔贷款很急，需要我们深圳办事处协助徐某收集资料和面签，贷款方是光大，贷款金额1.6亿元，我帮他收集贷款资料。我只是与陈某对接，让她直接提供材料，把材料转给徐某，提供的材料我没有审核。第一次收集材料，徐某说负债高、硬性财务指标不符合，我转告陈某，陈某又发一次财物报表，徐某说通过了，后来就签字了。4000万贷款和1.6亿元贷款的贷款资料都是同步收集的，全都是陈某提供给我的，也是同样的过程。玄盛公司1亿元贷款是我做的，材料我审核了，只是没有到现场做尽职调查。17.证人徐某的证言：我在延边农商银信贷中心，负责贷款业务。2016年12月22日，处长顾某说有一笔1.6亿元贷款业务，具体与深圳办事处朱某沟通，贷款方是陈威的光大公司，因为贷款急，前期尽调由朱某做，因光大公司的财务报表数据不符合我行规定，我汇报顾某，他说相关数据改一下，我联系朱某告知贷款方光大公司财务报表不合格，后来朱某又把光大公司新提供的报表发给我。18.证人顾某的证言：我负责延边农商行贷款管理，2016年12月，我行为完成二级监管指标，需要增资扩股，陈威交了1000万元入股保证金，完成入股后在我行贷款。财务总监韩某和一行长说有一笔1.6亿元贷款2016年12月31前要准备全部手续，之后会电话通知我放款。贷款主体是深圳光大，我提出由我行深圳办事处做尽调报告、收集企业材料、面签，领导同意。韩某安排深圳朱某、李某办理。2016年12月27日放款成功。这笔贷款程序倒置，时间紧，没有实地核实企业提供信息真伪，没有开审贷委员会就面签。本行股权质押向本行贷款违背监管规定。19.证人艾某的证言：副行长孙某让我和朱某到深圳办贷款。我知道贷款方是万安公司，我告诉陈威准备材料，陈某提供材料后，陈威在贷款合同、借据上签字，之后我把情况汇报孙某。我只对营业执照、开户许可证、机构代码证、身份证等做了核对，没有对万安公司提供的财务报表、审计报告进行核对。20.证人许某的证言（其系延吉和润村镇银行信贷科长）：2016年12月，孙某行长让我贷款给万安4000万，光大担保，领导安排艾某去深圳。我在银行准备放款手续。报告只提供一次，没有修改。21.证人兰某的证言（其系延边农村商业银行金融市场部三部经理）：2016年10月，陈威想入股延边农商行，在深圳与我、韩某、李某见面，简单谈了一次。2016年12月韩某说两笔贷款1.6亿和4000万，由深圳办事处协助，我指派朱某协助。这两笔贷款程序有倒置，没有现场收集材料。2017年初，韩某说陈威公司1亿元贷款交我们办理手续，我把这笔业务指派给朱某。22.证人孙某的证言（其系延吉和润村镇银行副行长）：受发起行延边农商行委托，董事长某来电话让我给深圳公司发4000万元贷款，让我与朱某对接，我安排艾某和朱某一起前往深圳做贷前调查，2016年12月28日15时，马某问我材料怎么样要马上放款，当天转到深圳。当天下午我们就把贷款放给陈威了。贷款不符合正常程序。23.证人李某的证言（其系延边农村商业银行行长）：我行为完成银监会监管指标定向募股，在全国银行同业里向社会通知定向募股，陈威联系我行，我2016年10月出差深圳与陈威在酒店认识，当时还有韩某，我告诉陈威入股条件，陈威答应入股，但要在本行贷款，我说入股后满足贷款条件就可以。我回延边向资金管理委员会汇报后，剩下业务韩某办理。入股后，共向她发放2.6亿元贷款，陈威所提供的贷款材料是否真实，我们银行不好判断，贷款手续明面上符合规定，实际贷款两公司有关联，玄盛是本行股东，以股权质押给自己公司做反担保，我行在明知不符合规定情况下默许，没有严格审核就放款了。审贷委员会开会时所有参会人员都知道这两笔贷款是用陈威入股的股权作质押，但行里为完成指标不影响业务开展，全体签字同意。24.证人韩某的证言（其系延边农村商业银行财务总监）：2016年7月，通过永泰财务总监赵某认识陈威，我行为完成指标，李某行长与我去深圳与陈威谈入股事宜，陈威说她公司符合条件，希望入股后贷款用于经营。陈威提供的两年审计报告，只核实了数据是否符合条件，真实性没有核实。我行贷款给陈威3亿元，入股资金只有3750万元是自有资金。这三笔贷款明面上的手续是合规的。尤其1亿元贷款的尽职调查报告我行没有实际去做。因陈威不同意退股，为了让她退，支付陈威950万元。25.证人崔某的证言（其系延边农村商业银行股金管理中心科员）：陈威入股后，2017年初，我从赫某手里接手陈威入股的相关材料，我给玄盛公司打印股权证，并邮寄给了王某2。2018年银监局检查时，我向王某2要过玄盛公司2017年的审计报告，2018年4月股东分红时，我也联系过王某2。26.证人赫某的证言（其系延边农村商业银行会计）：当时，韩某安排我与玄盛公司会计王某2对接材料，王某2第一次提供的入股材料不符合条件，我汇报韩某，韩某让我与王某2联系，王某2第二次提供的财务报表满足监管要求。27.证人郭某的证言（其原系吉林信托投资部总经理）：2012年6月永泰能源在吉林信托贷款2.9亿元，2012年9月永泰能源在吉林信托贷款2亿元，有不合法规的地方，贷前调查没有实地做，审批和会议记录等程序采取事后补签。28.证人马某自述材料，证明因银行规定，一笔贷款需要两名信贷员签字，所以在万容公司4000万贷款的档案材料中签字，实际并未参与调查。29.朱某与王某2微信聊天记录，证明玄盛公司在延边农商行借款、入股材料由王某2转给延边农村商业银行朱某的过程，向延边农村商业银行提供贷款所需财务报表等材料存在修改。30.被告人陈威的供述和辩解：1.2012年底，高某电话约我到长春南湖附近长白山宾馆2楼见面，说王某被查，因其送过高某字画，需要钱找人运作摆平，让我准备150万元现金，我同意。第二天回北京准备150万现金，按高某说的装在一个茅台酒纸壳箱里，按指定时间、地点送到金融街购物中心。2012年永泰向吉林信托借过2笔资金，每笔大概1-2亿，资金用款急，正常手续繁琐、时间长，我和高某说请他同意快速放款后，只用王某1个人担保、没有抵押，两三天就放款了。因为帮这个忙了所以同意给其150万元，而且以后还会和吉林信托做短贷业务。2016年10月，山西证券要到解禁时间，九台商行问我们股票怎么处置，因为当时股价低于增发时价格，抛售会亏损，而且我认为股票会涨，我为避免亏损找高某联系九台商行办展期。高某说九台商行董事长高兵不愿意展期，想办成需要出很多力，我说不能白帮忙，我拿300万元，高某给了我李成功卡号，我就一次性通过贾某建行卡转给李成功300万元。2017年11月24日玄盛资本将1000万元转账至延边农商行认购股权保证金，后用玄盛公司账户收到的北京金信创智投资中心2亿元投资款转给延边农商行作为增资款，同日深圳万安公司将延边农商行1.6亿贷款转到玄盛公司账户，然后玄盛公司转给延边农商行1.275亿元增资款，2016年12月28日深圳万安将延吉和润村镇银行0.4亿元贷款转账给玄盛公司账户，2017年3月15日国投泰康信托有限公司以鸿雁2434发放信托贷款的名义将1亿元贷款转账到玄盛公司账户。贷款3亿元的手续不合规合法，贷款主体的公司存在股权关联，不符合贷款规定。银行的尽职调查报告没有实际做过，延边农商行是根据我个人提供的企业基本材料和别的银行给我做过的尽职调查报告模板做的。我让王某2按照银行的要求把玄盛公司的财务报表的数据修改。银行尽职调查报告实际没做，只用我提供的企业材料和模板。光大财富实际控制人是我，名义股东代我持股，没有开展业务。万安兴业公司我是实际控制人，全是我个人出资。在延边农商行持有股份期间分红2020万元。玄盛入股延边农商行3亿元的事，我是和财务总监韩某、行长李某谈的，退股和韩某谈的。最终以3.47亿元价格将股权转让，延边农商行支付我原始入股资金3750万元和溢价950万元，玄盛公司不用继续支付利息，也不再享受分红，直到其他公司接走这部分股权，一起处分这3亿元贷款和股权转让资金。31.破案经过，证明陈威被发现有行贿嫌疑，在深圳市陈威家中与其约谈，陈威如实供述州监委未掌控的犯罪行为。以上证据经法庭质证，证据来源合法，内容客观真实，与本案有关联性，且相互吻合，能够证明本案的事实，本院予以确认。本院认为，被告玄盛公司为谋取不正当利益，其实际控制人被告人陈威代表公司给予国家工作人员财物，情节严重，其行为已构成单位行贿罪；玄盛公司为谋取不正当利益，其实际控制人陈威代表公司给予公司工作人员财物，数额较大，其行为已构成对非国家工作人员行贿罪；玄盛公司以欺骗手段取得银行贷款，情节特别严重，其行为已构成骗取贷款罪。被告人陈威系直接责任的主管人员，亦构成单位行贿罪、对非国家工作人员行贿罪、骗取贷款罪。公诉机关指控的罪名成立，应依法予以惩处。玄盛公司、陈威均犯数罪，应数罪并罚。办案机关所掌握的陈威涉嫌犯罪线索针对的犯罪事实不成立，陈威在接受调查后，主动供述办案机关尚未掌握的上述犯罪事实，陈威系自首，可以从轻、减轻处罚。关于辩护人提出单位未获得非法利益，且被索贿，故不构成单位行贿罪的辩护意见。经查，永泰能源系在被行贿人利用职务便利安排工作人员未按贷款流程办理的情况下在吉林信托取得短期贷款，行为人实际获得了不正当利益，主动行贿还是被索贿，不影响单位行贿罪的构成，故辩护人的该辩护意见不能成立，本院不予采纳。关于辩护人提出的被告人具有自首情节，系初犯、偶犯，自愿认罪认罚，可从轻、减轻处罚的辩护意见成立，本院予以采纳。玄盛公司骗取贷款后，入股延边农村商业银行，其获得的股票红利2025万元及退股溢价款950万元，均属非法所得，应予以追缴。综上，根据玄盛公司、陈威犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第一百六十四条第一款、第三款、第一百七十五条之一第一款、第二款、第六十七条、第六十九条第一款、第三款、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下：一、被告玄盛资本控股有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币20万元；犯对非国家工作人员行贿罪，判处罚金人民币20万元；犯骗取贷款罪，判处罚金人民币30万元，决定执行罚金人民币70万元。（罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。）二、被告人陈威犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年；犯对非国家工作人员行贿罪，判处有期徒刑一年六个月；犯骗取贷款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币10万元，决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币10万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月19日起至2022年7月18日止。罚金自判决发生法律效力第二日起十日内一次性缴纳。）三、被告玄盛资本控股有限公司的违法所得人民币2975万元依法追缴，由扣押机关延边朝鲜族自治州监察委员会上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  郭立鑫审 判 员  白明彬人民陪审员  高兴民二〇二〇年六月五日书 记 员  张 扬书 记 员  尹慧姣