安徽省蚌埠市蚌山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）皖0303刑初143号公诉机关蚌埠市蚌山区人民检察院。被告人戚红城，男，1972年12月27日出生于安徽省蚌埠市，汉族，小学文化，无业，户籍地蚌埠市禹会区，住所地蚌埠市，因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月21日被蚌埠市公安局经济开发区分局刑事拘留，同年2月19日经蚌埠市蚌山区人民检察院批准逮捕，当日被蚌埠市公安局经济开发区分局执行逮捕。现羁押于蚌埠市看守所。辩护人徐志远，安徽润天律师事务所律师。辩护人杨阳，安徽润天律师事务所律师。蚌埠市蚌山区人民检察院以蚌山检检一刑诉〔2020〕132号起诉书指控被告人戚红城犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月15日向本院提起公诉并建议适用简易程序。本院审查受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，于2020年6月11日公开开庭审理了本案。因新冠肺炎疫情防控的影响，蚌埠市蚌山区人民检察院指派检察员董某，被告人戚红城及其辩护人徐志远、杨阳通过远程视频系统参加了诉讼。本案现已审理终结。蚌埠市蚌山区人民检察院指控：2015年2月，被告人戚红城伙同何某（另案处理）、吴胜宝（另案处理）、林勇（另案处理）、马某（另案处理）、展新英（另案处理）合伙成立安徽诺诚投资管理中心（有限合伙）。2015年5月，被告人戚红城伙同何某、吴胜宝、林勇、马某、展新英又成立北京中方诚诺投资管理有限公司。两公司成立后，被告人戚红城等人以扶持凤阳县小岗村粮油食品发展有限公司新三板上市为由，以安徽诺诚投资管理中心和北京中方诚诺投资资产管理有限公司为融资平台，承诺投资者年化利率为14%至20%不等的利息回报，以宣传册、口口相传的方式向社会公众宣传出售凤阳县小岗村粮油食品发展有限公司的股权等方式向社会不特定人员非法吸收公众存款。2019年8月14日，经安徽天成司法鉴定所鉴定，涉及投资人103人，安徽诺诚投资管理中心在2015年6月至2017年3月期间，实际吸收公众存款9506660元，期间以还本付息方式共返还投资人金额557779元，2017年1月6日至2017年7月17日，通过吴胜宝账户返还惠庆庆100072元，返还刘学志11800元，合计返还669651元，造成集资参与人直接经济损失8837009元。为证明上述指控的事实，公诉机关当庭宣读和出示了抓获经过、社会危险性说明、常住人口信息表，私营企业基本信息查询单等工商资料、合伙企业设立登记申请书、马某的农业银行和徽商银行流水明细、刑事判决书、刑事裁定书等书证、专项审计报告及调整说明、证人何某等人的证言、被告人戚红城的供述等证据。公诉机关认为，被告人戚红城伙同他人变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戚红城对起诉书指控的罪名没有异议，但认为其是中方诚诺投资管理有限公司的股东之一，在公司分管后勤工作，其认罪认罚，希望法庭对其从轻处罚。被告人戚红城的辩护人提出以下辩护意见：被告人戚红城认罪态度好，具有坦白情节；本案应当属于单位犯罪，即使以个人犯罪来处理，也应当按照共同犯罪区分主从，从而区别量刑；戚红城在本案中起到的作用较小，主观恶性不重，系帮助犯，戚红城在安徽诺诚投资管理中心担任的是后勤职位，对于犯罪结果起的作用较小，戚红城并非此公司成立的第一发起人，主观恶性较小。综上，希望法院依法从轻量刑。经审理查明：2015年2月，被告人戚红城伙同何某（已判决）、吴胜宝（另案处理）、林勇（另案处理）、马某（另案处理）、展新英（另案处理）合伙成立安徽诺诚投资管理中心（有限合伙）。2015年5月，被告人戚红城伙同何某、吴胜宝、林勇、马某、展新英又成立北京中方诚诺投资管理有限公司。两公司成立后，被告人戚红城等人以扶持凤阳县小岗村粮油食品发展有限公司新三板上市为由，以安徽诺诚投资管理中心和北京中方诚诺投资资产管理有限公司为融资平台，承诺投资者年化利率为14%至20%不等的利息回报，以宣传册、口口相传的方式向社会公众宣传出售凤阳县小岗村粮油食品发展有限公司的股权等方式向社会不特定人员非法吸收公众存款。2019年8月14日，经安徽天成司法鉴定所鉴定，涉及投资人103人，安徽诺诚投资管理中心在2015年6月至2017年3月期间，实际吸收公众存款9506660元，期间以还本付息方式共返还投资人金额557779元，2017年1月6日至2017年7月17日，通过吴胜宝账户返还惠庆庆100072元，返还刘学志11800元，合计返还669651元，造成集资参与人直接经济损失8837009元。另查明，蚌埠市蚌山区人民法院于2019年12月30日作出（2019）皖0303刑初391号刑事判决书，判决：一、被告人何某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元；二、责令被告人何某退赔违法所得人民币八百八十三万七千零九元，返还各集资参与人。宣判后，何某不服，提出上诉。2020年4月30日蚌埠市中级人民法院（2020）皖03刑终83号刑事裁定书裁定维持原判。上述事实，被告人戚红城在开庭审理过程中亦无异议，并有受案登记表、立案决定书、抓获经过、社会危险性说明、常住人口信息表，私营企业基本信息查询单等工商资料、合伙企业设立登记申请书、马某的农业银行和徽商银行流水明细，刑事判决书、刑事裁定书等书证，专项审计报告及调整说明，证人何某、张某、马某、余某等人的证言，被告人戚红城的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人戚红城伙同他人非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，被告人戚红城在非法吸收公众存款犯罪中与他人构成共同犯罪。公诉机关指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人归案后如实供述其犯罪事实，且当庭认罪，系坦白，依法予以从轻处罚。辩护人提出的相关辩护意见，本院予以采纳。辩护人提出本案应定为单位犯罪，经查，被告人戚红城伙同他人成立安徽诺诚投资管理中心（有限合伙）后，以实施非法集资活动为主要活动，不应以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任，故对辩护人的该项辩护意见，本院不予采纳。被告人戚红城及其辩护人提出被告人在共同犯罪中作用较小，经查，被告人戚红城与何某（以判决）均占有公司股份21%，且证人何某、马某等人均陈述戚红城是公司的创始人，共同经营公司，故对被告人戚红城及其辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。鉴于被告人非法吸收公众存款数额巨大，对本地经济秩序、社会稳定造成极其不良影响，致使集资参与人的钱款无法追回，造成巨大经济损失，应酌情予以从重处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人戚红城犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币三十万元（未缴纳）；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月21日起至2025年7月20日止。罚金于本判决生效之日起十日内缴纳，上缴国库。)二、责令被告人戚红城与何苗（已判决）共同退赔违法所得人民币八百八十三万七千零九元，返还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向蚌埠市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  金 煜审 判 员  郭德峰人民陪审员  赵继军二〇二〇年六月二十二日法官助理谷雪莲书记员杨柳倩附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》条文第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对集资参与人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。