广东省广州市荔湾区人民法院刑 事 判 决 书（2020）粤0103刑初67号公诉机关广州市荔湾区人民检察院。被告人林贞泓，男，1994年3月15日出生，汉族，文化程度初中，户籍所在地广东省揭阳市惠来县。因本案于2019年5月23日被羁押,次日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕。现羁押于广州市荔湾区看守所。辩护人黄伟文，广东椎轮律师事务所律师。被告人林增亮，男，1989年2月25日出生，汉族，文化程度中专，户籍所在地广东省揭阳市惠来县。因本案于2019年5月23日被羁押,次日被刑事拘留,同年6月27日被逮捕。现羁押于广州市荔湾区看守所。辩护人朱碧桃，广东知先后律师事务所律师。被告人林增鑫，男，1996年2月15日出生，汉族，文化程度初中，户籍所在地广东省揭阳市惠来县。因本案于2019年5月23日被羁押,次日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕。现羁押于广州市荔湾区看守所。辩护人刘培新，广东尚辰律师事务所律师。被告人林龙宏，男，1984年2月10日出生，汉族，文化程度初中，户籍所在地广东省揭阳市惠来县。因本案于2019年5月23日被羁押,次日被刑事拘留，同年6月27日被逮捕。现羁押于广州市荔湾区看守所。辩护人温燕萍，广东知先后律师事务所律师。广州市荔湾区人民检察院以穗荔检诉刑诉[2019]1391号起诉书指控被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏犯非法经营罪，于2020年1月1日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。广州市荔湾区人民检察院指派检察员郑键婕出庭支持公诉，被告人林贞泓及其辩护人黄伟文、被告人林增亮及其辩护人朱碧桃、被告人林增鑫及其辩护人刘培新、被告人林龙宏及辩护人温燕萍均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。广州市荔湾区人民检察院指控：2014年12月至2019年5月间，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏为获取非法利益，未经国家有关主管部门批准，在本市荔湾区西郊大厦、越秀区小北路一带，先以派卡片的方式招揽客户，后由被告人林贞泓租赁西郊大厦B座B307档为据点，通过收取客户外币现金，再从被告人所控制的银行账户向客户支付人民币的方式，与邓某1、吴某2妃、陈某3、黄某2冯、陈某3竹、蔡某2、张某3铨、张某3祥、翁某2、王某2凯、吕某2训、刘某2臻等人非法进行外币兑换交易。经审计，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏与上述人员兑换外币后支付给上述人员共计人民币52001281元。2019年5月23日，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏被民警抓获。公诉机关提供了相关证据证实上述指控的事实，认为被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏无视国家法律，违反国家规定，结伙非法买卖外汇，扰乱金融市场秩序，情节特别严重，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，均应当以非法经营罪追究其刑事责任。被告人林增亮、林增鑫、林龙宏在共同犯罪中起次要、辅助作用，是从犯，依法应当从轻、减轻处罚。根据本案的具体情节，建议对被告人林贞泓判处有期徒刑五年至五年三个月，对被告人林增亮、林增鑫、林龙宏判处有期徒刑二年。提请本院依法判处。被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均没有意见，当庭表示认罪认罚。被告人林贞泓的辩护人提出被告人林贞泓也应认定为从犯。理由如下：1.从被告人的口供中反映，汇率都是询问老板或老板的手下才知道的；2.没有证据证实被告人掌握本案的相关账户；3.从转账给客户的人民币资金来源来看，也是由老板方去筹措的资金，外币也是交给老板方处理的。因此，从参与程度来看，被告人林贞泓也是处于辅助、次要的地位，希望法庭在量刑上予以考虑。如果不认定被告人林贞泓为从犯，希望在检察机关的量刑建议内采纳最低的有期徒刑五年的刑罚。被告人林增亮的辩护人认为鉴于被告人林增亮认罪认罚，因此只在量刑上提出如下辩护意见：1.被告人林增亮除了参与经营外汇行为之外没有其他犯罪活动，社会危害性较小，且被告人当庭认罪认罚，是初犯、偶犯，有深刻的悔罪表现；2.鉴定报告存在瑕疵，如除本案被告人自己名下的银行卡外，鉴定报告还将其他案外人的账户也纳入统计范畴等；3.被告人林增亮是从犯；4.被告人父亲在其羁押期间去世，家庭负担重。请求法庭对被告人林增亮从轻、减轻处罚。被告人林增鑫的辩护人提出如下辩护意见：1.没有证据能够证实被告人的获利情况；2.被告人林增鑫在共同犯罪中起辅助作用，是从犯；3.被告人林增鑫认罪，且认罪态度好。请合议庭对被告人林增鑫予以从轻处罚。被告人林龙宏的辩护人对量刑提出如下辩护意见：1.被告人林龙宏是初犯，社会危害性较小；2.被告人林龙宏是从犯，应从轻、减轻处罚；3.被告人家庭条件困难，上有老下有小，建议对其从宽处罚。经审理查明：2014年12月至2019年5月间，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏为获取非法利益，未经国家有关主管部门批准，在本市荔湾区西郊大厦、越秀区小北路一带，先以派卡片的方式招揽客户，后由被告人林贞泓租赁西郊大厦B座B307档为据点，通过收取客户外币现金，再从被告人所控制的银行账户向客户支付人民币的方式，与邓某1、吴某2妃、陈某3、黄某2冯、陈某3竹、蔡某2、张某3铨、张某3祥、翁某2、王某2凯、吕某2训、刘某2臻等人非法进行外币兑换交易。经审计，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏与上述人员兑换外币后支付给上述人员共计人民币52001281元。2019年5月23日，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏被抓获归案。上述事实，有公诉机关当庭举证，经法庭质证查证属实并予以采纳的下列证据证实：作案工具手机、银行卡等物证；受案登记表、立案决定书、抓获经过、搜查证、搜查笔录、扣押清单、商铺临时租赁协议及短信截图、国家外汇管理局广东省分局出具的《复函》、微信账号信息及聊天记录截图、短信截图、银行流水、笔记本、情况说明、户籍资料等书证；证人邓某2、吴某1、陈某1、黄某1、陈某2、蔡某1、张某1、张某2、翁某1、王某1、吕某1、刘某1、殷某、周某、林某1、林某2、林某3、林某4、林某5、林某6、林某7等人的证言；被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏的供述；广州市大同会计师事务所有限公司《报告书》等鉴定意见；勘验检查、电子物证检验笔录、辨认笔录等。上述事实清楚，证据确实、充分，足以认定。本院认为，被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏无视国家法律，违反国家规定,结伙非法买卖外汇,扰乱金融市场秩序,情节特别严重,其行为均已构成非法经营罪，依法应予以惩处。公诉机关指控被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏犯非法经营罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人林增亮、林增鑫、林龙宏起次要、辅助作用，是从犯，依法可以减轻处罚。关于被告人林贞泓的辩护人辩称被告人林贞泓也属从犯的辩护意见，经查，现有证据不能证实被告人林贞泓背后有所谓的“老板”，同时，被告人林贞泓在本案中负责租赁商铺、安排其他被告人的工作,发放其他被告人的工资,其在共同犯罪中作用、地位重要,依法不能认定为从犯。故辩护人的上述辩护意见，与查明的事实不符，本院不予采纳。被告人林贞泓、林增亮、林增鑫、林龙宏当庭均自愿认罪，且认罪认罚，依法可以从宽处理。辩护人关于上述方面的辩护意见有理，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（四）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、最高人民法院最高人民检察院《关于办理非法从事资金支付结算业务、非法买卖外汇刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条、第四条之规定，判决如下：一、被告人林贞泓犯非法经营罪，判处有期徒刑五年二个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月23日起至2024年7月22日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）二、被告人林增亮犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月23日起至2021年5月22日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）三、被告人林增鑫犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月23日起至2021年5月22日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）四、被告人林龙宏犯非法经营罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即从2019年5月23日起至2021年5月22日止。罚金自本判决发生法律效力第二日起十日内一次性向本院缴纳，上缴国库。）五、扣押的作案工具银行卡、U盾、笔记本、手机（扣押的被告人林贞泓的OPPO手机、华为手机，扣押的被告人林增亮的IPONE6PLUS手机、小米手机，扣押的被告人林增鑫的黑色NOKIA手机、苹果6S手机、扣押的被告人林龙宏的IPHONE6S手机）等物品（详见扣押清单），予以没收（由广州市公安局执行）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向广东省广州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  廖秋平人民陪审员  梁婉芬人民陪审员  黄凤玲二〇二〇年六月二十三日法官助理桂慧艳书记员易华玉