河南省郑州市金水区人民法院执 行 裁 定 书（2020）豫0105执异239号案外人：周口市金财源置业有限公司，住所地周口市育新街（军分区家属院一单元六楼），统一社会信用代码914116006959848695。法定代表人：张善友，经理。委托诉讼代理人：马葆智，河南豫安律师事务所律师。被执行人：李致捐，男，1968年8月15日出生，汉族，住河南省登封市。被执行人：宋国，男，1961年3月17日出生，汉族，住河南省登封市。被执行人：郭梁，男，1982年12月9日出生，汉族，住河南省济源市。被执行人：王莉莉，女，1973年7月10日出生，汉族，住郑州市惠济区。在本院执行刑二庭移送执行的李致捐、宋国、郭梁、王莉莉犯非法吸收公众存款罪一案中，案外人周口市金财源置业有限公司（以下简称金财源公司）提出书面执行异议。本院受理后，依法组成合议庭进行审查，并于2020年6月4日举行了听证。金财源公司的法定代表人张善友及其委托诉讼代理人马葆智参加了听证。现已审查终结。案外人金财源公司称，首先，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第一条规定，执行法院在“发生法律效力的刑事裁判主文”没有确定案外人存在上述执行事项的情况下，移送执行法院查封并执行案外人的财产属于执行行为违法。其次，根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十一条第一款规定，案外人没有从被执行人处取得一分钱的财物，执行法院向案外人追缴财产没有法律依据。再者，（2014）金刑初字第1020号刑事判决书认定，李致捐、宋国、郭梁、王莉莉四人“以金财源公司开发房地产项目需要资金为由”非法吸收公众存款。但并没有认定，李致捐等人非法吸收的存款直接流入到案外人处。案外人不存在上述规定应予追缴的情况，执行法院向案外人追缴财产没有法律依据。第三，案外人与生效判决书中的李致捐、宋国、郭梁、王莉莉四人无任何交集，也没有经济往来，更不存在债权债务纠纷。案外人与河南大夏置业有限公司（以下简称大夏公司）存在有合作关系，但不能因为李致捐、宋国、郭梁、王莉莉四人非法集资的款项与大夏公司有往来，就不分青红皂白查封、执行案外人的合法财产，其行为明显违法。综上所述，案外人根据《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条规定，故请求：撤销河南省郑州市金水区人民法院（以下简称金水区法院）（2017）豫0105执8070号之一执行裁定书，返还执行案外人的200万元。本案审查中，案外人金财源公司向本院提交证据如下：证据一、金水区法院执行裁定书二份；证据二、网上电子银行回执一份；证据三、协议书及工商变更登记手续三组；证据四、刑事判决书二份；证据五、李致捐所在公司出具的借据复印件五份；证据六、李致捐、陶安琪笔录二份；证据七、大夏公司汇给金财源公司的履约金银行凭证；证据八:最高法（2016）最高执监303号裁判要旨。本院查明，被告人李致捐、宋国、郭梁、王莉莉犯非法吸收公众存款罪一案，本院于2015年9月24日作出（2014）金刑初字第1020号刑事判决书，本院确认的证据中写明：5.河南普华会计师事务所有限公司出具的豫普司会鉴字（2014）第3号和第3-1号《司法鉴定意见书》证实：河南银企投资担保公司（以下简称银企公司）资金流向金额49385897.00元（其中向周口金财源小区投资10000000.00元；……。判决如下：一、被告人李致捐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。羁押期间取保候审的，刑期的终止日予以顺延。即自2015年1月4日起至2018年11月3日止。罚金于判决生效后二十日内缴纳）。二、被告人宋国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。指定居所监视居住的，监视居住二日折抵刑期一日。即自2013年9月25日起至2017年6月25日止。罚金于判决生效后二十日内缴纳）。三、被告人郭梁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十三万元。（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。羁押期间取保候审的，刑期的终止日予以顺延。即自2014年4月28日起至2018年4月30日止。罚金于判决生效后二十日内缴纳）。四、被告人王莉莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）。五、涉案赃款、赃物依法予以追缴。后被告人宋国、郭梁均不服该判决向河南省郑州市中级人民法院提起上诉。河南省郑州市中级人民法院于2015年12月29日作出（2015）郑刑一终字第00394号刑事判决书，判决：一、维持河南省郑州市金水区人民法院（2014）金刑初字第1020号刑事判决第一项、第二项、第四项、第五项及第三项中对被告人郭梁的定罪部分，即被告人李致捐犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年十个月，并处罚金人民币二十万元；被告人宋国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十五万元；被告人王莉莉犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；涉案赃款、赃物依法予以追缴及被告人郭梁犯非法吸收公众存款罪。二、撤销河南省郑州市金水区人民法院（2014）金刑初字第1020号刑事判决第三项对被告人郭梁的量刑部分，即判处被告人郭梁有期徒刑三年四个月，并处罚金人民币十三万元。三、上诉人（原审被告人）郭梁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十三万元。（缓刑考验期，从判决确定之日起计算。罚金已缴纳）2017年7月4日，本院刑二庭移送执行，执行事项为银企公司应兑付41634933.00元，已兑付36300000.00元，未兑付5334933.00元（银企公司向大夏公司-周口金财源小区投资1000万元，根据判决执行标的为5334933.00元，需退赔）。立案后执行案号为（2017）豫0105执8070号。执行过程中，本院依法查封了金财源公司名下位于周口市××环路东侧、文化路西侧【土地使用编号：周口市国用（2010）第124号】的土地，因案外人王明军提出申请，愿意以名下位于周口市××路西侧、××路北侧云鼎鑫城7号楼349、336、312、339、302、310、345、308、246、203、236共计十一套房产提供担保，请求解封上述土地。本院于2019年6月24日作出（2017）豫0105执8070号之一执行裁定书，裁定：一、将周口市金财源置业有限公司名下位于周口市××环路东侧、文化路西侧【土地使用编号：周口市国用（2010）第124号】的土地予以解除查封；二、将王明军名下位于周口市××路西侧、××路北侧云鼎鑫城7号楼349、336、312、339、302、310、345、308、246、203、236共计十一套房产予以查封。后本院依据该裁定将上述土地予以解除查封，将王明军名下上述十一套房产予以查封。中国建设银行网上银行电子回执显示：2019年6月21日，金财源公司转账至本院200万元，用途为付法院执行款。本院认为，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条规定：“执行过程中，当事人、利害关系人认为执行行为违反法律规定，或者案外人对执行标的主张足以阻止执行的实体权利，向执行法院提出书面异议的，执行法院应当依照民事诉讼法第二百二十五条的规定处理。人民法院审查案外人异议、复议，应当公开听证。”；第十五条规定：“执行过程中，案外人或被害人认为刑事裁判中对涉案财物是否属于赃款赃物认定错误或者应予认定而未认定，向执行法院提出书面异议，可以通过裁定补正的，执行机构应当将异议材料移送刑事审判部门处理；无法通过裁定补正的，应当告知异议人通过审判监督程序处理。”。本案中，本院（2014）金刑初字第1020号刑事判决书确认的证据中写明：5.河南普华会计师事务所有限公司出具的豫普司会鉴字（2014）第3号和第3-1号《司法鉴定意见书》证实：银企公司资金流向金额49385897.00元（其中向周口金财源小区投资10000000.00元；……。本院（2017）豫0105执8070号案件的执行标的为刑二庭移送，执行事项为银企公司应兑付41634933.00元，已兑付36300000.00元，未兑付5334933.00元（银企公司向大夏公司-周口金财源小区投资1000万元，根据判决执行标的为5334933.00元，需退赔）。故本院对案外人金财源公司采取执行措施并无不当。案外人金财源公司请求撤销本院（2017）豫0105执8070号之一执行裁定书、返还执行案外人的200万元无事实和法律依据，本院不予支持。综上，依照《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》第二条第三款，《最高人民法院关于刑事裁判涉财产部分执行的若干规定》第十四条、第十五条的规定，裁定如下：驳回案外人周口市金财源置业有限公司的异议请求。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十日内向河南省郑州市中级人民法院申请复议。审判长  胡亚芹审判员  刘宇飞审判员  董 争二〇二〇年六月十八日书记员  李清阳