云南省昆明市西山区人民法院刑 事 判 决 书（2019）云0112刑初703号公诉机关昆明市西山区人民检察院。被告人韩春雷，男，1972年10月17日出生，蒙古族,大专文化，辽宁省凌源市人，云南胜达农业科技发展有限公司法定代表人，家住辽宁省凌源市。2017年10月21日因本案被昆明市公安局西山分局刑事拘留,同年11月24日被取保候审，2018年11月29日被昆明市公安局西山分局决定监视居住，2019年1月16日被昆明市西山区人民检察院决定监视居住，2019年6月18日经本院决定被取保候审。辩护人李晓强，云南行动律师事务所律师。昆明市西山区人民检察院以西检公诉刑诉[2019]654号起诉书、西检公诉刑变诉[2020]11号变更起诉决定书指控被告人韩春雷犯非法吸收公众存款罪向本院提起公诉，本院受理后，适用普通程序依法组成合议庭，于2019年7月15日、2020年5月9日在本院7号法庭公开开庭审理了本案，昆明市西山区人民检察院指派代理检察员张煜炜出庭支持公诉，被告人韩春雷及其辩护人李晓强到庭参加诉讼。庭审中，被告人韩春雷未申请回避。本案经合议庭评议，现已审理终结。公诉机关指控：2015年5月，被告人韩春雷在昆明市西山区注册成立云南胜达农业科技发展有限公司，并于2015年6月申请办理了云南省工业大麻种植许可证，并在昆明市禄劝县租赁了土地进行工业大麻的种植。后被告人韩春雷以推介会等宣传方式，向投资人介绍工业大麻的种植以及投资有高收益等好处，在未取得相关部门依法批准的吸收公众存款许可的情况下，与30名投资人签订“内部员工入股分红协议”，非法吸收公众存款人民币3380260元，至2016年3月无法支付投资人本息后案发。公诉机关认为被告人韩春雷非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为已触犯我国刑律，应以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人韩春雷到案后如实供述，具有坦白情节，签署了认罪认罚具结书，且退款人民币2600000元到公安机关，依法可从轻处罚，建议判处有期徒刑三年至三年零六个月；如判处有期徒刑三年，可以适应缓刑。被告人韩春雷对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均表示没有异议，其辩护人对公诉机关指控被告人韩春雷犯非法吸收公众存款罪不持异议，但提出本案是单位犯罪，对外集资是以公司的名义与投资人签订的协议，资金也主要用于公司的运营和对投资人的返款，现有证据也不能证明违法所得归被告人个人所有；蔡劲明的500000元投资款不能认定为非法吸收的公众存款，蔡劲明的这500000元系被告人韩春雷成立胜达公司之前，蔡劲明和韩春雷共同出资拍电影的过程中因资金链断裂，双方同意该笔款项转为韩春雷向蔡劲明的借款，后来作为蔡劲明在胜达公司的干股；蔡劲明和韩春雷之间就是投资合作的关系，蔡劲明不是不特定的公众，因此该笔款项不能认定为非法吸收的公众存款；被告人韩春雷认罪态度好，并向公安机关退还了全部款项，建议对其在三年以内量刑，并适用缓刑。公诉机关当庭向法庭和被告人韩春雷及其辩护人出示了以下证据：报案材料、抓获经过、到案经过、被告人韩春雷供述、证人证言、情况登记表、集资参与人陈述及集资参与人提供的书证材料（内部员工入股分红协议、收据、银行交易流水、企业宣传册、邀请函、微信截图、会议照片、信用卡账单、种植合同、手写记账单等）、营业执照、税务登记证、大麻种植许可证、内资企业登记基本情况表、公司工商登记注册材料、大麻种植许可证副本、工业大麻种植申请表、工业大麻种植情况登记表、协助财产查询通知书、银行交易流水及交易明细、鉴定意见及鉴定意见通知书、扣押决定书及扣押清单、视听资料、情况说明、公告及公告照片、户口证明、转账情况、有关书证。上述证据均经当庭质证，被告人韩春雷及其辩护人表示没有异议，本院认为公诉机关出示的证据内容客观真实，能够形成证据锁链相互印证，采证程序合法有效，可以作为本案认定事实的根据。经庭审查明：2015年5月28日，被告人韩春雷在云南省昆明市西山区注册成立云南胜达农业科技发展有限公司，被告人韩春雷为该公司的法定代表人；并于2015年6月2日办理了云南省工业大麻种植许可证，在昆明市禄劝县租赁了土地进行工业大麻的种植。云南胜达农业科技发展有限公司成立后，未经有关部门依法批准，以推介会等宣传方式，向社会公众公开宣传汉麻种植项目，承诺给予高额的投资回报，吸引社会不特定群众以公司内部员工入股汉麻种植项目，参与分红为名入股云南胜达农业科技发展有限公司；与集资参与人签订《内部员工入股分红协议》，向社会不特定公众吸收存款。经鉴定，截止鉴定基准日，韩春雷非法吸收公众存款案，涉案公众人数为30名，涉案金额为人民币3380260元，报案人收到返款累计金额为人民币815887.53元。案发后，被告人韩春雷已向公安机关退赔涉案款项人民币2600000元。本院认为：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定：“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。”最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条规定：“违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。云南胜达农业科技发展有限公司，未经有关部门依法批准，通过推介会等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以股权的方式还本付息，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序；云南胜达农业科技发展有限公司自设立后，以实施非法吸收公众存款犯罪活动为主要活动，依照法律规定，不以单位犯罪论处；只应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。被告人韩春雷作为云南胜达农业科技发展有限公司的法定代表人，共计吸收公众存款人民币3380260，系数额巨大。公诉机关指控被告人韩春雷犯非法吸收公众存款罪事实清楚，证据充分，罪名成立，本院予以确认和支持。就辩护人所提，本案是单位犯罪的辩护意见，与本案查明的事实及法律规定不符。本院不予采纳。就辩护人所提，蔡劲明的500000元投资款不能认定为非法吸收的公众存款，该笔款项系被告人韩春雷成立胜达公司之前，蔡劲明和韩春雷共同出资拍电影的过程中因资金链断裂，双方同意该笔款项转为韩春雷向蔡劲明的借款，后来作为蔡劲明在胜达公司的干股；蔡劲明和韩春雷之间就是投资合作的关系，蔡劲明不是不特定的公众的辩护意见。首先，蔡劲明虽然和被告人韩春雷是朋友，但本案被告人韩春雷的宣传方式就是通过推介会向朋友及朋友的朋友宣传，以达到向社会公众宣传的目的；其次，该款项最初虽系投资拍电影，但后来双方已把该款项约定为借款，被告人韩春雷作为借款人应当向出借人归还款项，在不能归还借款的情况下，出借人蔡劲明将该款项入股汉麻种植项目，和其他集资参与人并无不同。故对辩护人的该辩护意见，本院不予采纳。就辩护人所提，被告人韩春雷认罪态度好，并向公安机关退还了全部款项的辩护意见，与本案查明的事实一致，本院予以采纳。鉴于被告人韩春雷认罪态度较好，到案后如实供述，具有坦白情节认罪认罚，且积极退款，故本院将对其酌情从轻处罚，可适用缓刑。据此，本院为惩治犯罪，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十七条第三款、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人韩春雷犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算）；并处罚金人民币50000元（罚金限于本判决生效之日起十日内缴纳）。二、已扣押的涉案款项，退赔各集资参与人（集资参与人名单及金额详见司法会计鉴定报告）。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份、副本二份。审 判 长  邓 睿人民陪审员  刘晓芳人民陪审员  东门丽二〇二〇年六月三日书 记 员  唐紫碧