四川省宜宾市翠屏区人民法院 民 事 判 决 书 (2020)川1502民初2318号 原告:四川港荣投资发展集团有限公司，住所：四川省宜宾市临港经济技术开发区长江北路三段企业服务中心，统一社会信用代码：91511500762326226A。 法定代表人：陶泽华，董事长。 委托诉讼代理人：吕丹枫，四川胜邦律师事务所律师，执业证号：15115201410420130。 委托诉讼代理人：杨赟，四川胜邦律师事务所律师，执业证号：15115200110803899。 被告：北京深远世宁科技有限公司，住所：北京市海淀区北清路81号一区3号楼4层401室，统一社会信用代码：9111011455854738X3。 法定代表人：曾洪江。 被告：宜宾恒旭投资集团有限公司，住所：四川省宜宾市罗龙工业集中区，统一社会信用代码：91511503762346921D。 法定代表人：曹培均。 委托诉讼代理人：何伟，四川恒进律师事务所律师，执业证号：15115201710583477。 被告：曹培均，男，汉族，1963年4月17日出生，住址：四川省高县。 委托诉讼代理人：何伟，四川恒进律师事务所，执业证号：15115201710583477。 第三人：四川航宇无人机科技有限公司，住所：四川省宜宾市临港经济技术开发区港园大道西段18号，统一社会信用代码：9151150MA62A5D6X8。 法定代表人：曾洪江。 原告四川港荣投资发展集团有限公司（以下简称港荣公司）与被告北京深远世宁科技有限公司（以下简称深远公司）、宜宾恒旭投资集团有限公司（以下简称恒旭公司）、曹培均合同纠纷一案，本院于2020年5月6日立案。诉讼中，本院根据原告的申请，依法追加四川航宇无人机科技有限公司（以下简称航宇公司）为本案第三人参加诉讼，并依法适用简易程序公开开庭进行了审理。原告港荣公司的委托诉讼代理人吕丹枫,被告恒旭公司、被告曹培均的共同委托诉讼代理人何伟，被告深远公司、第三人航宇公司经本院依法送达开庭传票，无正当理由未到庭参加诉讼。本院依法缺席审理，本案现已审理终结。 原告港荣公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告深远公司、曹培均向原告支付股权收购基本价款2250万元、股权溢价款370万元、违约金48.3253万元，共计2668.3253万元；2.判令被告深远公司、曹培均向原告支付违约金（以2620万元为基数，自2019年12月30日起计算至完毕股权收购基本价款及股权溢价款之日止）；3.判令被告恒旭公司对被告深远公司、曹培均的上述债务承担连带清偿责任；4.案件诉讼费由被告承担。 事实和理由：2016年12月27日，原告与深远公司、曹培均及航宇公司签订《增资入股协议》，约定：深远公司、曹培均均系航宇公司股东，同意原告对航宇公司增资扩股5000万元（新增注册资本）。原告分两期以现金方式认缴，分别为2250万元、2750万元。原告投资期限为3年，持股起日开始计算，并约定了退出机制。同日，原告与深远公司、曹培均、恒旭公司签订《股权收购协议》，约定：股权收购价款包括股权收购基本价款及股权溢价款两部分，股权收购基本价款金额等于原告增资实际缴付给航宇公司的增资款金额，股权溢价款=实际缴付的增资款的余额×股权溢价款（8%/年）÷360天×计算天数。股权溢价款由深远公司、曹培均共同支付，并承担连带清偿责任，支付时间为持股原始日后的每年年末的20日。深远公司、曹培均每次支付股权基本价款后，工商变更登记手续待全部支付股权收购基本价款后一次性办理。若深远公司、曹培均未按约足额支付股权收购价款，原告有权收取违约金。恒旭公司对深远公司、曹培均未足额支付股权收购价款承担连带责任。2016年12月30日，原告与三被告及航宇公司共同签署《增资确认书》，确认原告对航宇公司增资2250万元，股份持有时间为2016年12月30日起至2019年12月30日止。在原告持股期间，深远公司、曹培均仅按照协议入股协议和退出协议的约定支付了2017年的股权溢价款178万元、未支付2018及2019年的股权溢价款及应当支付的股权收购价款。原告催收未果，诉至法院，请求依法判决。 被告深远公司未作答辩。 被告恒旭公司、曹培均共同辩称，1.本案是投资款，原告应对航宇公司增资扩股5000万元，但原告未完全履行约定，仍有2750万元投资款未到账；2.股权收购协议仅是原告退出途径之一，原告也可向其他人转让股权；3.在股权回购协议后共同商定并通过的第三人章程只是在被告深远公司、曹培均不同意原告向他人转让的情形下，才由被告方回购股权；4.原告要求收购股权，不符合公司法关于其他股东必须收购股权的情形。 第三人航宇公司未到庭也未提交书面意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据质证。对当事人无异议的原、被告双方身份信息资料、增资扩股协议、股权收购协议、增资确认书、准予变更登记通知书、航宇公司的申请、付款依据等证据材料，本院依法予以确认并在卷佐证。 对原告提交的律师函及邮寄送达依据，被告恒旭公司、曹培均提出异议。本院审查认为，因上述证据系邮政快递，快递单号查询信息具有客观性，故本院对其真实性依法予以确认，对其证明目的，本院将结合全案事实和证据予以综合认证。 根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 原告港荣公司（2016年12月21日，工商行政管理局准许将公司名称由四川港荣投资发展有限责任公司变更为四川港荣投资发展集团有限公司）系经营项目融资投资管理、商业投资与开发经营等的其他有限责任公司；被告深远公司系经营技术开发、技术服务、技术咨询等的股份有限公司；被告恒旭公司系经营项目投资、酒店管理、市政道路工程等的股份有限公司，其法定代表人系曹培均；第三人航宇公司系经营无人机的研发、生产及销售等的其他有限责任公司；深远公司和航宇公司的法定代表人均系曾洪江。 2016年12月27日，港荣公司（甲方）与深远公司（乙方）、曹培均（丙方）及航宇公司（丁方）签订《增资扩股协议》，约定：1.甲方系宜宾市大型国营企业，拟根据《港荣公司关于发挥公司产业发展平台作用促进宜宾临港航宇无人科技产业园项目发展的建议方案》向丁方增资5000万元；2.乙方、丙方为丁方的合法股东，分别持股70%、30%，乙方和丙方也称丁方原股东。2.2在增资前，丁方的原注册资本为20000万元。2.3甲方对丁方进行增资扩股的投资价款将分次缴付，每期缴纳完成后，甲、乙、丙、丁四方将出具通过《增资确认书》予以确认，本次甲方向丁方增资的投资价款为5000万元。新增投资价款由甲方以现金方式认缴，四方约定甲方分次认缴，第一认缴金额为2250万元，第二期认缴的金额为2750万元，认缴时间以增资确认书为准。2.4投资价款应用于丁方临港开发区无人机项目。7.甲方投资期为3年，特安排以下退出机制。7.2若股权收购方未能履行签订的《股权收购协议》及其相关协议，甲方可以选择将其持有的丁方股权通过股权上市、协议转让、被乙方、丙方回购、向第三人转让、股权分配等多种方式实现退出，乙方、丙方、丁方对此不持任何异议，但乙方、丙方享有优先购买权。 同日，深远公司（甲方）、港荣公司（乙方）、曹培均（丙方）、恒旭公司（丁方）签订《股权收购协议》，约定：甲方和丙方分别持有航宇公司14000万元、6000万元出资额，分别占注册资本的70%、30%；乙方将投资资金指定用于被投资公司进行股权增资5000万元，增资后乙方持有被投资公司5000万元的出资额，占被投资公司注册资本的20%；根据甲方、乙方、丙方及被投资公司于同日签订的《增资入股协议》以及本协议的约定，乙方将对被投资公司进行增资扩股，拟增资扩股金额为5000万元。第三条1.标的股权的收购价款，包括股权收购基本价款及股权溢价款两部分，股权收购基本价款金额等于乙方增资实际缴付给被投资公司的增资款金额，股权溢价款=实际缴付的增资款的余额×股权溢价款（8%/年）÷360天×计算天数。《增资确认书》所列明的持股原始日后的每个顺延年末月的20日为股权溢价款核算日，每个股权溢价款核算日的当日支付一次当期实际天数所对应的股权溢价款，并于投资期限到期日一次性还清剩余股权溢价款（即首期增资确认书所列明的持股原始日）起至该日后第一个股权溢价款核算日之间的期间；最后一期为倒数第二个股东溢价款核算日其至投资期限到期日之间的期间；除前述以外的每期为前一个股权溢价款核算日起至下一个股权溢价款核算日，如上述支付日为非工作日，则顺延至下一个工作日。2.股权溢价款由甲方和丙方共同支付，甲、丙双方对股权溢价款承担连带清偿责任，股权溢价款首期支付日期为《增资确认书》所列明的持股原始日后的每个顺延年末月的20日。甲方、丙方支付股权收购基本价款，并自行确定回购比例，具体支付时间从增资确认书确认的起始日之日起计算3年。第四条违约责任若甲方、丙方未按本协议约定的时间足额支付股权收购价款，则乙方有权要求甲方、丙方无条件承担补足支付的义务并有权向甲方、丙方收取违约金，违约金计算方法为：违约金金额=应付未付的股权收购价款金额×股权溢价率8%÷360×逾期天数×2。第七条向其他方转让股权甲方、丙方同意，其收购股权仅作为乙方股权投资退出途径之一。当甲方、丙方未按约定收购股权的情况下，乙方有权随时选择向甲方、丙方以外的第三方转让其所持有的股权。乙方作出上述决定，将在作出决定后的十个工作日通知甲方、丙方。第十三条违约责任2.甲方、丙方发生以下违约情形的，乙方有权要求甲方、丙方提前支付股权收购价款，甲方、丙方在接到通知后15个工作日内实际缴付的增值金额及增资款对应的、按照本协议约定的股权溢价款计算方式计算至终止日的股权收购价款之和予以支付。2.1甲方、丙方和被投资公司违反《增资扩股协议》的任一约定。第十六条丁方担保义务1.若在乙方持有标的股权期间，甲方、丙方未能在本协议中约定的支付时间，按本协议中的约定、无条件将标的股权的收购价款划入至乙方指定的账户，甲方、丙方应及时书面通知丁方，丁方有义务进行差额补足或者全额支付，差额补足价款=标的股权的收购价款-甲方已支付的股权收购价款，丁方对此承担连带责任；若丁方未按照本合同约定日期及时足额将全部差额补足价款至乙方指定账户，则丁方应按照本协议第四条约定支付违约金，若发生本协议约定之连带支付责任时，乙方应在2个工作日内向丁方发送书面通知书，丁方收到书面通知后5日向乙方支付；3.在甲方、丙方不能履行或者不能全额履行上述股权收购义务的情况下，丁方按照本协议约定及时足额将差额补足价款至乙方指定账户后，视为丁方在本协议项下的差额补足义务履行完毕。但乙方收到本协议项下甲方、丙方全部应付价款前，不免除丁方的差额补足义务。 2016年12月30日，港荣公司将2250万元增资款转账支付至航宇公司账户。同日，港荣公司（甲方）与深远公司（乙方）、曹培均（丙方）及航宇公司（丁方）签订《增资确认书》，约定：甲方对乙方增资2250万元；甲方因增资而获得被投资公司股权的持有期间为2016年12月30日起至2019年12月30日止。2017年5月17日，港荣公司经工商变更登记成为航宇公司股东。 因被告方未按约向原告支付股权溢价款，原告遂向被告方发出催收函。2018年4月16日，航宇公司向港荣公司出具《关于缓交四川航宇无人机项目2017年度股权溢价款的申请》，载明，原告关于催收航宇无人机项目股权溢价款的《催收函》已收悉。根据深远公司、港荣公司、曹培均、恒旭公司签订的《股权收购协议》，深远公司、曹培均应按《增资确认书》所列明的原始日后的每个顺延年末月的20日（即2017年12月20日）向港荣公司支付2017年度股权溢价款178万元。由于航宇公司无人机产品在研发过程中，暂无销售，资金紧张，特申请于2018年6月30日前支付2017年度股权溢价款178万元。 2018年7月12日，航宇公司向港荣公司另出具《关于缓交四川航宇无人机项目2017年度股权溢价款的申请》，载明，根据深远公司、港荣公司、曹培均、恒旭公司签订的《股权收购协议》，深远公司、曹培均应按《增资确认书》所列明的原始日后的每个顺延年末月的20日（即2017年12月20日）向港荣公司支付2017年度股权溢价款178万元，我公司于2018年7月12日先支付78万元，余款100万元于2018年8月31日前支付。 2018年12月15日，航宇公司向港荣公司出具《关于代缴临港无人机项目2017年度溢价款的说明》，载明：经我司与深远公司、曹培均、恒旭公司协调，由我公司代深远公司、曹培均、恒旭公司向贵公司支付178万元临港无人机项目2017年度溢价款，其中2018年7月11日前支付78万元、2018年8月6日支付50万元、2018年8月30日支付50万元。前述款项，航宇公司分别于2018年7月11日、2018年8月6日、2018年8月30日向港荣公司支付股权溢价款78万元、50万元、50万元，共计178万元。 2018年12月26日，航宇公司再次向港荣公司出具《关于缓交四川航宇无人机项目2018年度股权溢价款的申请》，载明，根据深远公司、港荣公司、曹培均、恒旭公司签订的《股权收购协议》，深远公司、曹培均应按《增资确认书》所列明的原始日后的每个顺延年末月的20日（即2018年12月20日）向港荣公司支付2018年度股权溢价款182.5万元，恳请顺延到2019年6月30日支付，并减免我公司2017年及2018年缓付股权溢价款所产生的滞纳金。 后因原告催告股权溢价款等未果，于2020年1月分别向深远公司、恒旭公司、曹培均分别邮寄（2020）川胜律函字第2、3、4号《律师函》，催收股权收购基本价款、股权溢价款、违约金；于2020年2月分别向深远公司、恒旭公司、曹培均分别邮寄（2020）川胜律函字第16、17、18号《律师函》，催收股权收购基本价款、股权溢价款、违约金。 原告发送律师函仍催收未果，遂诉至本院，请求判如所请。 庭审时，1.由原告港荣公司、被告深远公司和被告曹培均共同签订的第三人航宇公司章程约定：股东之间可相互转让全部或部分股权，股东向股东以外的人转让股权，应书面通知并征得其他股东同意。其他股东在三十日内未答复，视为同意转让。其他股东不同意转让的，不同意的股东应购买该转让股权，不购买的，视为同意转让；2.原告陈述在缴纳因第三人项目推进延迟且在款项用途上双方有争议，所以其未认缴第二期款增资款。 本院认为，港荣公司与深远公司、曹培均、航宇公司签订《增资扩股协议》，与深远公司、曹培均、恒旭公司签订的《股权收购协议》实质是约定航宇公司的股东深远公司、曹培均作为主体承担回购港荣公司股权的义务，是对将来转让股权的约定和安排，属于股东之间就特定条件下达成的股权转让的合意，故前述协议均系当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。 根据《增资扩股协议》中“甲方投资期为3年，特安排以下退出机制。7.2若股权收购方未能履行签订的《股权收购协议》及其相关协议，甲方可以选择将其持有的丁方股权通过股权上市、协议转让、被乙方、丙方回购、向第三人转让、股权分配等多种方式实现退出”，《股权收购协议》中“甲方、丙方支付股权收购基本价款，并自行确定回购比例，具体支付时间从增资确认书确认的起始日之日起计算3年。”及《增资确认书》“甲方因增资而获得被投资公司股权的持有期间为2016年12月30日起至2019年12月30日止。”等约定，原告在协议期间，按约向航宇公司投资2250万元，成为航宇公司股东，航宇公司向港荣公司支付了2017年股权溢价款178万元的事实清楚，证据充分，本院予以确认。原告虽未认缴第二笔2750万元的投资款，但《增资扩股协议》也未约定原告具体认缴的时间，且也无证据证明被告方在协议期间的三年内，向原告催告过应认缴第二笔投资款2750万元。 根据《股权收购协议》约定，应由被告深远公司、曹培均在协议期满后向原告港荣公司回购股权，在被告深远公司、曹培均未按约定收购股权的情况下，原告港荣公司有权随时选择向被告深远公司、曹培均以外的第三方转让其所持有的股权。原告港荣公司在本案中系以《股权收购协议》的特别约定主张股权回购，而并非向股东以外的第三方转让股权，故与第三人航宇公司章程关于股东向股东以外的人转让股权，应征得其他股东同意的约定并不冲突。原告在本案中有权要求被告深远公司、曹培均按照《股权收购协议》约定回购股权，对原告主张被告深远公司、曹培均支付股权收购基本价款2250万元的诉讼请求，因三年期限已满，符合协议约定，本院对原告的该项诉请，予以支持。 关于原告主张由被告深远公司、曹培均支付股权溢价款370万元的诉讼请求，根据查明的事实，被告深远公司、曹培均未按约支付2018年、2019年股权溢价款，且根据《股权收购协议》约定2018年股权溢价款为182.5万元（2250万元×8%/年÷360天×365天），2019年股权溢价款为187.5万元（2250万元×8%/年÷360天×375天），故原告的前述诉请，符合当事人《股权收购协议》约定的计算方式，且支付期间已过，故本院予以支持。 关于原告主张被告深远公司、曹培均支付违约金48.3253万元，的诉讼请求，因本案中被告深远公司、曹培均未及时支付股权溢价款等，构成违约，应承担相应的违约责任。对被告方提出的原告未完全履行《增资入股协议》，因合同中约定了投资期限为3年，但在3年内，因被告深远公司、曹培均和第三人违约在先，故本院对被告方的该项辩解意见不予采纳。原告主张的违约金符合《股权收购协议》“违约金金额=应付未付的股权收购价款金额×股权溢价率8%÷360×逾期天数×2。”的约定，且在法律规定的限额内，本院依法予以支持，即核定支持违约金：（1）2017年违约金：78万元违约金7.072万元（78万元×8%/年÷360天×204天×2）、50万元违约金5.1111万元（50万元×8%/年÷360天×230天×2）、50万元违约金5.6444万元（50万元×8%/年÷360天×254天×2）、共计17.8275万元；2018年违约金30.4978万元（182.5万元×8%/年÷360天×376天×2）；2019年之后的违约金为：以2620万元（在尚欠款项370万元+2250万元限额内）为基数，自2019年12月31日起按年利率16%计算至付清之日止。 对原告主张恒旭公司承担连带清偿责任的诉讼请求，根据《股权收购协议》约定，恒旭公司在深远公司、曹培均不能履行或者不能全额履行股权收购义务的情况下，应当承担股权回购的连带支付责任，以及相应的违约金，故对原告的该项诉请，符合法律规定和合同约定，本院予以支持。 被告深远公司、第三人航宇公司经本院依法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为放弃质证与抗辩的权利，应承担相应的法律后果。 综上，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国担保法》第十八条，《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第九十条之规定，判决如下： 一、被告北京深远世宁科技有限公司、被告曹培均于本判决生效之日起十日内支付原告四川港荣投资发展集团有限公司股权收购基本价款2250万元、股权溢价款370万元，用于受让原告四川港荣投资发展集团有限公司持有的第三人四川航宇无人机科技有限公司2250万元的股权； 二、被告北京深远世宁科技有限公司、被告曹培均于本判决生效之日起十日内支付原告四川港荣投资发展集团有限公司违约金（计算方式：1.2017年、2018年违约金共计48.3253万元；2.以2620万元为基数，自2019年12月31日起至付清之日止，按年利率16%计算的违约金）； 三、被告宜宾恒旭投资集团有限公司对本判决确定的第一项、第二项债务承担连带清偿责任。 如果上述义务人未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费175216元，减半收取计87608元，由被告北京深远世宁科技有限公司、宜宾恒旭投资集团有限公司、曹培均负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于四川省宜宾市中级人民法院。 审判员 蒋 波 二〇二〇年六月二十八日 书记员 胡永康