宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2868号 原告:淄博义弘科技化工有限公司，住所地：山东省淄博市周村区萌水镇萌四村。 法定代表人：王某1，该公司执行董事。 委托诉讼代理人：方某，北京盈科(上海)律师事务所律师。 委托诉讼代理人：郭某，北京盈科(上海)律师事务所律师。 被告:宝塔石化集团财务有限公司，住所地：宁夏回族自治区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人:孙某1，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，住所地：宁夏回族自治区灵武市磁窑堡矿务局中心区火车站。 法定代表人：纪某，该公司总经理。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司，住所地：宁夏回族自治区灵武市宁东镇黎阳公路西侧。 法定代表人：张某1，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：王某2，男，1976年2月22日出，汉族，系宝塔石化集团有限公司员工，住宁夏回族自治区银川市。 被告：盐城瑞渠机电设备有限公司，住所地：山西省盐城市鹿鸣路6号2幢622室。 法定代表人：万某，该公司总经理。 被告：安徽经典药业有限公司，住所地：安徽省合肥市经济技术开发区芙蓉东路合肥医药健康产业园13幢。 法定代表人：张某2，该公司总经理。 被告：贵州益佰制药股份有限公司，住所地：贵州省贵阳市云岩区白云大道220-1号。 法定代表人：窦某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：毛某，女，1997年3月28日出生，汉族，系贵州益佰制药股份有限公司员工，住贵州省贵阳市。 被告：宝鸡市通力药用玻璃有限责任公司，住所地：陕西省宝鸡市渭滨区巨福东路东段16号。 法定代表人：谢某，该公司总经理。 委托诉讼代理人：张某3，男，1967年12月7日出生，汉族，系宝鸡市通力药用玻璃有限责任公司职员，住陕西省西安市新城区。 被告：山西宏光医用玻璃股份有限公司，住所地：山西芮城县新工业开发区永乐南路西侧。 法定代表人：张某4，该公司总经理。 被告：上海众硼工贸有限公司，住所地上海市宝山区友谊路1588弄钢领1号楼1410室。 法定代表人：孙某2，该公司总经理。 原告淄博义弘科技化工有限公司与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、盐城瑞渠机电设备有限公司（以下简称盐城瑞渠公司）、安徽经典药业有限公司（以下简称经典药业公司）、贵州益佰制药股份有限公司（以下简称益佰制药公司）、宝鸡市通力药用玻璃有限责任公司（以下简称通力药用公司）、山西宏光医用玻璃股份有限公司（以下简称山西宏光公司）、上海众硼工贸有限公司（以下简称上海众硼公司）票据追索权纠纷一案，上海市宝山区人民法院2018年12月17日立案后将案件移送至本院，本院立案后，依法组成合议庭，于2019年10月15日公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人方某、郭某、被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司的共同委托诉讼代理人王某2，被告益佰制药公司的委托诉讼代理人毛某，被告通力药用公司的委托诉讼代理人张某3均到庭参加诉讼，被告盐城瑞渠公司、经典药业公司、山西宏光公司、上海众硼公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：1.被告一宝塔财务公司对30万电子承兑汇票及逾期利息进行兑付（逾期利息按照银行同期贷款利率从2018年6月14日计算至实际兑付之日止）；2.宝塔大古公司、宝塔能源公司、盐城瑞渠公司、经典药业公司、益佰制药公司、通力药用公司、山西宏光公司、上海众硼公司对上述承兑汇票兑付及逾期利息承担连带责任；3.上述被告承担本案律师费和差旅费共计6万元；4.上述被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：2018年6月11日。原告与被告上海众硼公司签订了一份《购销合同》，被告上海众硼公司向原告采购价值43万的硼酸，原告履行了送货义务，被告上海众硼公司支付原告一张票据号为130287105801220171214137899934的电子银行承兑汇票，出票日为2017年12月14日，到期日为2018年6月14日，2018年7月14日被告一通过官网发布公告，无法承兑的信息，2018年9月13日原告在上海宝山区法院立案，2019年3月15日原告与被告六在上海宝山区法院已经庭审、质证、辩论完毕。承兑人为被告一宝塔财务公司，出票人为被告二宝塔大古公司，根据票据显示为连续背书，原告的前手分别为被告上海众硼公司、山西宏光公司、通力药用公司、益佰制药公司、经典药业公司、盐城瑞渠公司、宝塔能源公司、宝塔大古公司，截止目前，原告所持上述票据未予兑付。鉴于上述情况，根据《票据法》相关规定，特起诉至贵院要求被告一依法对30万电子承兑汇票及逾期利息进行兑付，并对票据前手进行追索，要求上述其余八被告对此承担连带责任，并承担全部诉讼费用，请求判如所请。 被告宝塔财务公司辩称，一、从答辩人的票据系统中查询，被答辩人要求兑付的电子银行承兑汇票的票据状态为“背书已签收”，由此说明案涉票据仍在流转过程中，处于不确定状态。因此，被答辩人不是本案案涉票据的最终持票人，无权向答辩人主张票据权利，应予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因答辩人多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且被答辩人拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回被答辩人诉讼请求的公正判决。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、被答辩人不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法裁定驳回被答辩人的起诉。 被告益佰制药公司辩称，一、答辩人与前、后手之间均系基于买卖合同关系合法背书转让票据。二、答辩人认为被答辩人陈述的合同交易不真实，且被答辩人提供的证据材料不足以证明被答辩人享有合法的追索权。1.被答辩人提供的与被告九上海众硼公司购销合同中，合同金额为430000元，但被答辩人提供的增值税发票总金额却为559040元。其次，购销合同中约定结算方式为承兑、款到发货，但被答辩人在起诉状中却称履行了送货义务后票据无法承兑，合同金额为43万元，汇票金额为30万元，被答辩人为何提前发货？被答辩人提供的证据未能证明双方之间存在真实交易行为。2.被答辩人提供的材料中，没有被拒绝承兑的证明材料，被告一宝塔财务公司的公告属于公司内部的公告，对外也不具有公示力和公信力，无法体现承兑人明确拒绝承兑。因此，答辩人认为被答辩人也无权行使居于第二顺序的追索权。综上，答辩人取得票据与支付票据的行为均基于法律基础关系，被答辩人持有票据未有法律基础且向答辩人行使追索权于法无据，请求法院依法驳回被答辩人诉请。 被告通力药用公司辩称，与被告益佰制药公司的意见一致。 被告盐城瑞渠公司、经典药业公司、山西宏光公司、上海众硼公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据：证据一、电子承兑汇票；证据二、宝塔石化集团财务有限公司公告两份；证据三、购销合同和增值税发票一组。被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、电子银行承兑汇票；证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》。被告益佰制药公司为证明其主张，向本院提交以下证据予以证实：证据一、《产品销售合同书》以及增值税发票、合同主体变更（关于安徽经典药业有限公司和安徽昌鹤医药有限公司两公司之间的情况说明）；证据二、《购销合同》以及增值税发票。 本院对原、被告提交的证据认证如下：对原告提交的三组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系按涉票据的合法持票人；对被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司提交的两组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对证明目的不认可；被告益佰制药公司提交提交的证据为复印件，未向本院提交原件予以核对，不具有证明效力。 根据当事人提交的证据以及当事人当庭陈述，本院认定事实如下： 2018年6月14日，原告收到被告上海众硼公司背书转让的票号为130287105801220171214137899934的电子银行承兑汇票1张，金额为30万元。汇票出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司，出票日期2017年12月14日、汇票到期日2018年6月14日，出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。案涉汇票“可转让”，并经宝塔能源公司、盐城瑞渠公司、经典药业公司、益佰制药公司、通力药业公司、山西宏光公司、上海众硼公司连续背书转让至原告，原告票据状态为：逾期提示付款待签收。后各被告均未付款，原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,案涉票据系定日付款，原告作为案涉票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任，原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。原告主张的其他费用非必须发生的费用，本院不予支持。 被告盐城瑞渠公司、经典药业公司、山西宏光公司、上海众硼公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃相应的诉讼权利。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于本判决生效后十日内向原告淄博义弘科技化工有限公司支付银行承兑汇票金额30万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年6月15日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告淄博义弘科技化工有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费5800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  杜 欣 审 判 员  马 萍 人民陪审员  邓宁萍 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  尉欣妍 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。