文书内容沈阳市铁西区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0106刑初349号公诉机关沈阳市铁西区人民检察院。被告人马某某，男，1987年12月17日出生于河南省洛阳市，汉族，初中文化，系辽宁盛鹏投资管理有限公司法定代表人，户籍所在地河南省洛阳市伊川县。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年12月6日被抓获，同年12月17日被刑事拘留，2020年1月20日被依法逮捕。现羁押于沈阳市铁西区看守所。辩护人高旭，系沈阳市铁西区法律援助中心律师。沈阳市铁西区人民检察院以沈西检公诉刑诉[2020]249号起诉书，指控被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。沈阳市铁西区人民检察院指派检察员李玲军、汪鑫出庭支持公诉。被告人马某某及其辩护人高旭均到庭参加诉讼，现已审理终结。沈阳市铁西区人民检察院指控：2014年7月至12月期间，被告人马某某在担任辽宁盛鹏投资管理有限公司（住所地：沈阳市铁西区8门）法定代表人期间，未经有关部门依法批准，以上述公司作为担保人，通过在沈阳市铁西区发放传单的方式，宣传投资伊川隆鑫工程技术有限公司、洛阳德鑫高科耐材有限公司、福建德源行实业有限公司项目能够赚取高额回报，非法吸收李某1、戴某、赵某1等55名被害人投资。经审计，共计非法吸收投资款人民币2730000元，累计还本人民币10000元，累计返息人民币98810元，尚欠本金人民币2621190元。针对上述事实，公诉机关向法庭提供相应证据材料予以证明。公诉机关认为，被告人马某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人马某某对公诉机关指控的犯罪事实不表异议亦无辩解。其辩护人辩称被告人能如实供述犯罪事实，故恳请法庭从轻处罚。经审理查明，辽宁盛某投资管理有限公司（以下简称盛某投资公司）于2014年4月15日注册成立，住所地为沈阳市铁西区81门，法定代表人为杨站亿，股东为杨站亿、杨会总，经营范围为项目投资及投资管理，投资咨询，企业管理咨询及商务信息咨询。2014年6月15日，杨站亿股权转让给马某某，并退出股东会，马某某为本公司新股东，2014年6月23日，该公司法定代表人由杨站亿变更为马某某。2014年7月至12月期间，被告人马某某在担任盛某投资公司法定代表人期间，未经有关部门依法批准，以盛某投资公司作为担保人，宣传投资伊川隆鑫工程技术有限公司、洛阳德鑫高科耐材有限公司、福建德源行实业有限公司项目能够赚取高额回报，通过发放传单承诺高额利息的形式，以发放赠品为诱饵向社会公众吸收存款。经审计，被告人非法吸收李某1、戴某、赵某1等55名被害人投资，共计非法吸收投资款人民币2730000元，累计还本人民币10000元，累计返息人民币98810元，尚欠本金人民币2621190元。另查明，2014年12月17日，被告人马某某被公安机关列为网上逃犯。2019年12月6日，被洛阳市宜阳县公安局抓获归案。上述事实，有公诉机关向法庭提供并经庭审举证、质证有以下证据予以证明1、书证（1）盛某投资公司营业执照，企业机读档案登记资料，股东会决议，股权转让协议，核准变更登记通知书证明该公司于2014年4月15日注册成立，住所地为沈阳市铁西区8门，公司法定代表人为杨站亿，经营范围：项目投资及投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务信息咨询。原股东为杨站亿，杨会总。2014年6月15日杨站亿股权转给马某某，杨会总股权转给苗某。同意杨站亿退出股东会，马某某为本公司新股东。杨站亿同意无条件将所持有的盛某投资公司的股权转让给马某某，马某某同意受让。2014年6月23日该公司法定代表人由杨站亿变更为马某某，股东由杨站亿、杨会总变更为马某某、苗某。（2）项目投资管理合同承诺函、委托书、收据、身份证明、被害人人口信息表及签约客户投资明细表、礼品领取登记表证明被告人马某某于2014年7月至11月期间与多名被害人签订项目投资管理公司，以盛某投资公司作为管理人，伊川隆鑫工程技术有限公司、洛阳德鑫高科耐材有限公司等作为被投资人，吸收多名被害人投资款，用于资金周转，并约定每月收益率及不能按期还款时由该公司代为偿还本息的事实。投资明细表中记载了该公司吸收客户资金的具体数额及返利情况，投资者以中老年人数量居多，在投资时领取了洗洁精、豆油、纸抽等礼品。（3）开户许可证、查封通知书及对账单证明该公司于2014年7月30日在中国建设银行皇姑支行开户的事实。同时证明该公司于2014年6月至12月期间资金流转情况以及截至2014年12月26日账面尚有现金35732元。（4）案件来源、抓获证明、到案经过、羁押证明及在逃人员登记表证明2014年11月28日公安机关接报案称盛某投资公司老板跑了，同年12月17日将马某某列为网上逃犯。2019年12月6日，洛阳市宜阳县公安局在伊川县东边的永辉超市门口将马某某抓获，直至12月15日。马某某被临时羁押在宜阳县看守所。12月16日马某某被押解返程，12月17日回沈被刑事拘留。（5）电话查询记录、及被告人马某某人口基本信息表证明马某某无前科劣迹，已达到刑事责任年龄。2、证人证言（1）证人李某2证实：我在盛某投资公司担任行政主管（工作内容是负责员工考勤，文件保管，工资计算，员工招聘，公司卫生），是2014年8月份上班的。公司是2014年4月15日注册成立，6月份至7月份之间正式营业。上班时，马某某就是公司的法定代表人，也是公司的总经理。马某某保管主要文件的原件、财务章、法人章和公章，他在公司说话最算数，负责公司的业务，主要就是让业务员发单跑业务，基本每天都给业务部开会，告诉他们怎样出去宣传拉客户，宣传手段就是到公司外的小区、广场、路口、商场等人流量大的地方，面对社会不特定人群发传单，宣传投资高额返利诱惑。我看到的投资人基本都是老年人。投资人交的钱款都是交给“娜娜”，公司出事前一个月左右，“娜娜”就离开公司了，后来谁管钱，我就不清楚了。我知道有一个副总经理姓杨，他主要负责行政，但肯定不是叫杨站亿、杨会总。公司财务部接触钱款的都是马某某的河南老乡，平时除了马某某和财务部的“娜娜”外其他人一律不让接触钱款。2014年11月20日，有新闻报道投资公司老板拿钱跑了，21日16时20分许，业务部的符某和董某1跟马某某通过电话，具体说的什么我不知道。（2）证人符某证实：我是公司的业务部经理，2014年6月26日上班，任业务员。在2014年10月我被马某某提拔为业务经理。公司2014年7月10日开业，公司的法定代表人是马某某，公司成立后马某某是总经理，还有一个姓杨的副总经理，开始时公司所有的事基本都是杨副总负责，杨副总就离开公司了，公司所有的事都是由马某某负责。开始的时候马某某就是在开会的时候讲几句话，他也不管什么事，在杨副总走了后，公司所有大小的事都是由马某某负责了。公司的开户行是建设银行，马某某说客户投资的项目方固定资产抵押在我们公司，一旦投资本金赔了或者项目方老板跑了就拍卖项目方的固定资产。投资人的投资款开始时是由“娜娜”收取，在杨副总走后“娜娜”也走了。马某某找来一个姓马的男子收取投资款。2014年11月21日13时许，一个客户过来退款，说不给退款就不走，我就联系马某某，马某某说政府把他们召集起来开会调查，说现在回不来。到了16时的时候给马某某在打电话，还是让我劝客户明天早上再过来，客户说今天就必须拿到钱。（3）证人白某证实：公司刚装修即开业时一直是杨站亿和他的妻子刘某具体负责经营，开业后，一切都走上正轨了。杨站亿和刘某在会上就宣布，今后公司一切事务都由马某某负责，他们就离开公司了。财务人员都是河南伊川的人。张某5是干得最长的财务人员，她大概是今年7月下旬来的，10月22日左右离开的，张某5的老公叫王治峰，他是马某某的助理。据我和张某5平时聊天当中了解到，每天公司财务收到的客户的现金，晚上张某5都装到包里，拿到其在金地租的房子，具体怎么处置的不清楚。有时候马某某在的时候他们就一起把钱装走。（4）证人董某1证实：我在公司是业务主管，具体负责接待公司内部的客户。我是2014年7月31日上班的，马某某是老板和法定代表人。公司从开业到现在共收集60人左右，收集资金有300万元人民币左右。公司都是马某某和姓马管财物并保管主要文件的原件、财务章、法人章和公章，公司签约客户登记表是符某管理。我听马某某说伊川隆鑫工程技术有限公司的负责人是福建德源行公司中的经理，收集的资金已经给伊川隆鑫工程技术有限公司了，该公司的老板是马某某的朋友。2014年11月21日，我跟马某某通过电话，我问马某某什么时候回来，客户要求退单，马某某说22日到24日能下来150万给客户返钱，我说现在客户要求退单有10多万元怎么解决，马某某说先让我们等着。（5）证人张某1、杨某1均证实：我们是盛某投资公司的前台，2014年6月到公司工作，公司的法定代表人（责任人）是马某某负责公司整体运营，主要靠业务员到外面发宣传单，在公司门口或者客流量大的地点摆展位进行宣传邀请客户上门，然后给客户提供文件，和客户说月收益1.2到1.8不等，投资期限分3个月、6个月及1年。客户签订合同投资本金，没带现金的客户，可以刷卡，卡和现金均由财务负责收取，客户每个月20号都要到公司取收益，本金合同到期返还，如合同期限内客户有要求可以提前终止合同，从客户提出日起3日内无条件返还客户本金。财务是一名姓马的男子负责，他是出纳，收完的钱和客户刷卡的钱都由他负责。2014年11月21日，我还正常上班，就有几个客户来到公司要求退钱，业务经理就出来跟客户交涉。第二天我上班后才知道马某某跑了。（6）证人张某2证实：我是公司的财务，2014年11月13日到公司上班，公司的签约客户所交纳的现金和刷卡的钱全部由财务一个姓马的男子负责，我只负责开收据，他存到财务的保险柜里，每天晚上下班时拿走，我碰不到钱。2014年11月21日我还正常上班，姓马的出纳当天没有来，马某某来到公司给我了22000元现金，因为当天有退还本金和返收益的，我按照他的要求将客户的本金和收益结算清楚后，还剩余2780元。当天16点20分左右，公司就聚集了几个客户要返款，马某某把电话打到公司，让我把剩余的现金及保险柜的钥匙还有客户档案本、两台pos机、返客户收益的收据收拾好，下班后交给张芯瑜，在公司门外将这些物品装在袋里交给张芯瑜，第二天我来上班时才知道马某某跑了。（7）证人张某3、闫某、赵某2、董某2、张某4（均系盛某投资公司业务员）等人均证实：来公司以后在公司开会时，马某某在会上就告诉我们要如何宣传，如何发放传单、拉客户，并让客户相信投资会获取更大收益以及公司的经营模式。3、被害人李某1、戴某、赵某1等50名被害人陈述：被告人马某某经营的投资公司通过发放传单的形式公开宣传许以高额回报并发放赠品为诱饵吸引他们投资，他们分别进行了数额不等的投资，至今尚欠本金共计人民币2621190元。4、鉴定意见辽宁慧泽会计师事务所有限公司专项审计报告，证明马某某吸收55名投资人存款金额2730000元，累计还本10000元，累计返息98810元，尚欠本金2621190元。5、辨认笔录证人闫某、张某4、胡某、赵某2、董某3经混杂辨认，均辨认出本案被告人马某某。6、被告人马某某在公安机关的供述2014年5月我经朋友段某介绍认识盛某投资公司法定代表人杨站忆。2014年5月至2014年6月期间，公司的业务员都是拿传单到外面去拉客户，经过业务员、业务经理、杨某2等人的介绍后谈成的客户就在公司里签合同、通过现金或银行卡POS机，公司收的现金都是交给财务部的“娜娜”。2014年6月中旬开始公司的法人就变更成了我，公司还有涉及到杨站忆和我股权转让的文书。从公司变更法人成为我之后，我负责投资人退款、公司采购的签字，同时杨某2也签字，公司其他的运营还是按照我当法人之前一样，吸收的客户存款也是按照以前的模式，钱款由财务部“娜娜”收取，而后杨某2整理后给杨站忆打款。公司吸收的投资人钱款都不走我去开户的对公账户，现金和POS刷卡都有财务部接手，而后进到杨站忆个人账户。办案民警之前核实的49名投资人共计273万元存款我都逐一对照了，我没有异议。我在盛某投资公司工作任职从中获利情况：老板给我的工资约5万元，加上日常给我买东西、招待的钱省下来的钱约8万余元，逃跑时拿走公司2.2万元。我当法定代表人后有退款的投资人需要签字我会签字，我跟业务主管、业务员讲过投资的项目，也督促业务主管、业务员拉客户投资的业绩。投资人取得每月12%至18%的高收益，且合同到期本金全退有货投资人。上述证据，能够相互印证，本院予以确认。本案事实清楚，证据确定、充分，足以认定。本院认为，被告人马某某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人所犯罪名成立，本院予以确认。鉴于被告人当庭自愿认罪，故依法可从轻处罚，同时对辩护人的该项辩护意见本院予以采纳。现被告人马某某不能退赔赃款，给各被害人造成极大的经济损失及精神痛苦，故本院量刑时酌情予以考量。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第三款、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币五万元。（刑期从判决之日起计算，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月6日起至2024年6月5日止。罚金款于判决生效后十日内缴纳。）二、责令被告人马某某退赔五十五名被害人赃款人民币二百六十二万一千一百九十元整。（具体详见附表）（上述退赔款项均于本判决发生法律效力后10日内履行）如不服本判决，可于接到判决书之次日起10日内，通过本院或者直接向沈阳市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴 敏审 判 员  黄雪梅人民陪审员  李可欣二〇二〇年六月三十日书 记 员  王妍琪责令被告人马某某退赔被害人经济损失明细表            序号              被害人              尚欠本金（元）              联系方式                  1              李国英              46800              13654060679                  2              戴涌              9700              15041258396                  3              邓宗霞              9840              13390558620                  赵宝臣              19660                  4              董玉海              98100              13079261160                  5              房乐长              18720              13559522427                  6              付慧娟              29180                                7              高增义              19070              13236657228                  8              关庆娟              98100              15041238733                  9              郭凤珍              48100              13840540998                  10              姜凤英              7840              13238861457                  11              解景文              482400              18940179012                  12              孙武平              38800              13842074996                  13              李富雨              47600              13898881909                  14              李桂玲              9520              13898110795                  15              李桂英              116160              13840171892                  路敦啟                  16              李翰忠              39360              13066778683                  17              李淑英              19070              15940308761                  18              李尊慈              9750              25524909                  19              梁凤来              9790              13644970901                  20              刘宝杰              29070              15940195961                  21              刘长亭              19760              13940563461                  22              刘辉              19700              15998152026                  23              刘美静              9520              13224233507                  24              刘淑华              28910              15640593692                  25              刘新红              9520              13516031810                  26              刘兴志              28720              15804082023                  27              刘玉华              48050              15640456756                  28              鲁秀艳              27970              13252712181                  29              孟洪兴（已去世由其女代为领取）      孟威              154030              15940294300                  30              米凤华              18950              13080784448                  31              潘文珍              112640              13504932786                  32              潘玉兰              94660              86313585                  33              庞景霞              9680              31203910                  34              裴凤兰              9880              15940573692                  35              邵升堂              7980              86781028                  36              宋存岩              9610              13079210730                  37              孙富叶              9680              13840335241                  38              孙树卿              59050              18842395361                  39              孙杨              94700              18940033788                  40              王长和              9520              18742429840                  41              王国录              19040              15524437505                  唐杰                  42              吴淑坤              9700              13998218571                  43              杨代银              9610              13166641352                  44              于文周              118100              15524418983                  45              张菊芬              9520              13940102232                  46              张瑞              347760              18842317231                  47              张玉秋              50000              15140215558                  48              张悦              19420              15940573618                  49              赵雪              29520              13604007209                  50              冯永东              19360              13940280398                  陈俊杰              13190035756                  退赔数额总计： 2621190元