宁夏回族自治区银川市中级人民法院 执 行 裁 定 书 （2019）宁01执异242号 申请执行人：张玉琴，女，1971年8月9日出生，汉族，无业，住宁夏回族自治区银川市。 委托代理人：黄维，北京市盈科（银川）律师事务所律师。 被执行人：裘志建，男，1955年4月7日出生，汉族，银川胡商投资有限公司首席CEO，住宁夏回族自治区银川市。 被执行人：银川胡商投资有限公司。住所地：宁夏回族自治区银川市。 法定代表人：林登科，该公司副总经理。 被执行人：牡丹江胡商国际商城开发有限公司。住所地：黑龙江省牡丹江市。 法定代表人：胡宗佃，该公司董事长。 第三人：张君，男，1987年3月13日出生，汉族，住福建省永泰县。 第三人：潘友锋，男，1966年6月14日出生，汉族，住福建省三明市。 第三人：孙江，男，1969年6月29日出生，汉族，住上海市浦东新区。 第三人：李斌，男，1975年8月14日出生，汉族，住上海市长宁区。 上述第三人共同委托诉讼代理人：张斌，上海芮德渱齐律师事务所律师。 第三人：潘明珍，女，1982年10月2日出生，汉族，住沈阳市。 本院在执行张玉琴申请执行裘志建、银川胡商投资有限公司（以下简称银川胡商公司）、牡丹江胡商国际商城开发有限公司（以下简称牡丹江胡商公司）民间借贷纠纷一案中，申请执行人张玉琴向本院申请追加第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍为本案被执行人，分别在其对被执行人牡丹江胡商公司未实缴出资4200万元、7500万元、3000万元、750万元、1.35亿元范围内对申请执行人债权履行承担还款责任。本院受理后，依法组成合议庭进行审查并举行了听证。申请执行人张玉琴的委托诉讼代理人黄维参加了听证，第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍提交了书面答辩意见。现已审查终结。 申请执行人张玉琴称，请求贵院追加第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍为本案被执行人，分别在其对被执行人牡丹江胡商公司未实缴出资4200万元、7500万元、3000万元、750万元、1.35亿元范围内对申请执行人债权履行承担还款责任。事实与理由如下：申请执行人与银川胡商公司、牡丹江胡商公司民间借贷纠纷一案，贵院于2016年7月1日作出（2016）宁01民初290号民事调解书，确定：一、银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司于2016年7月15日前向原告张玉琴支付借款本金5760000元、利息440000元，共计620万元；二、二公司未在2016年7月15日前偿还上述借款本金及利息，则以576万元本金为基数、按月利率1.5%计算逾期利息，计算至款项付清为止。调解书生效后，申请执行人依法申请强制执行，目前被执行人无财产可供执行。牡丹江胡商公司系2013年4月由上海胡商投资有限公司（下称上海胡商公司）出资组建，注册资本金100万元人民币。2013年12月2日公司唯一股东变更为宁夏胡商实业发展有限公司，其注册资本金增加为5000万元人民币，足额实缴。2014年4月28日，公司进行工商变更登记，注册资本金增加至2亿元人民币，其中1.5亿元认缴出资时间为2014年4月28日。2014年6月25日，宁夏胡商实业发展有限公司在未实缴注册资本金1.5亿元的情形下，将持有牡丹江胡商公司股份分别转让给潘明珍与张君，其中，潘明珍受让90%股权即18000万元，张君受让10%股权即2000万元，出资时间均约定为2014年6月25日，未实缴。2014年10月31日，潘明珍将公司60%股权即12000万元转给上海胡商公司，张君将公司10%股权即2000万元转给上海胡商公司，出资时间约定为2014年10月31日。此时，潘明珍持有公司30%股权、上海胡商公司持有公司70%股权，未实缴。2014年11月26日，潘明珍分别将公司5%的股权即1000万元转让给潘友锋，5%股权即1000万元转让给孙江，2%股权即400万元转让给李斌。受让股东出资时间约定为2014年11月26日。2015年1月8日，潘明珍与上海胡商公司分别将公司8%、20%股权合计5600万元转让给张君。上海胡商公司将公司15%即3000万元的股权转让给孙江，将公司10%的股权即2000万元转让给潘友锋，受让股东出资时间约定为2015年1月8日。2015年4月1日，张君将公司25%股权即5000万元转让给潘友锋，将公司3%股权即600万元转让给李斌，潘明珍将公司10%股权即2000万元转让给潘友锋，孙江将公司15%的股权即3000万元转让给郭学军。受让股东出资时间约定为2015年4月1日。2015年5月21日，潘友锋将公司50%股权即1亿元转让给上海胡商公司，孙江将公司5%股权即1000万元转让给上海胡商公司，李斌将公司5%股权即1000万元转让给上海胡商公司，受让股东出资时间约定为2015年5月21日（后附股权变更路径图）。根据上述《牡丹江市工商行政管理局档案》记载的股东变更路径，牡丹江胡商公司的认缴注册资本金20000万元人民币，实缴出资额5000万元人民币，出资期限已过，欠缴15000万元，欠缴比例为75%。其中，潘明珍欠缴1.35亿元、张君欠缴4200万元、潘友锋欠缴7500万元、孙江欠缴3000万元、李斌欠缴750万元。上述五名第三人出资期限均到期且未实缴，应在各自未实缴出资范围内承担清偿责任，依据《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（三）》第十三条、第十八条之规定，《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、十九条、二十八条规定，申请执行人作为债权人可以追究出资不实股东、未履行出资义务即转让股权的股东在未出资本息范围内对公司债务承担补充赔偿责任。综上，申请执行人请求追加上述第三人为本案被执行人，在其未实缴出资范围内承担9355942.12元本金576万元、利息44万元、逾期利息3110400元（本金576万元，依照月利率1.5%暂计算至2019年7月15日）、案件受理费27945元、保全费5000元、诉讼财产保全责任保险费12597.12元的清偿责任,望贵院支持。 第三人张君、潘友锋、孙江、李斌辩称，首先，对申请执行人张玉琴提交的证据的真实性、关联性及对其综合证明的内容不予认可。上述证据并不能证明第三人在注册本金认缴期限内未出资的情况下受让了相应股权，受让后在认缴出资期限内未出资又陆续出让了股权，第三人应当在其持股金额内对申请执行人承担还款义务。第二，牡丹江胡商公司的注册资本已全部实缴，原股东均无补足出资的义务。牡丹江胡商公司的注册资本已由受让股东诺克斯有限公司（现登记股东）缴付。在此之前的股东无论是否转让其股权，他们都不再有也不可能再“补足”出资。《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定：作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。显然，这里所指的股东、出资人是指现在登记在册的股东、出资人，就牡丹江胡商公司而言，就是香港诺克斯有限公司。公司全部注册资金由香港诺克斯有限公司于并购前全部缴付完毕。第三、为维护第三人的合法权益，张玉琴诉银川胡商公司和牡丹江胡商的原案应予查明。（2016）宁01民初290号《民事调解书》显示，张玉琴与银川胡商公司发生借款的缴款过程均未记载；牡丹江胡商公司没有任何原因的加入其中承担债务。第三人有理由怀疑债务的真实性，合法性以及关联性。且第三人没有参加原诉讼，现在面临被追加为被执行人的风险，人民法院如不能以适当方式查明情况，第三人的合法权益将无法得到保障。综上所述，请求法庭驳回申请执行人的追加申请。 第三人潘明珍书面答辩称,请求法院依法驳回申请执行人的追加申请。1.第三人系牡丹江胡商公司一名普通员工，2014年6月25日按照公司安排名义上出任股东，但并非实际股东。之后一应股权转让都由公司安排，2015年4月1日按照公司指令将所有股权转让，不再担任股东拥有任何股权。第三人一直是工薪阶层，根本没有担任股东的经济实力，明显是任人摆布的人头股东；2.2014年6月25日，按照公司安排，宁夏胡商实业发展有限公司将牡丹江胡商公司90%股权转让给第三人名下前已未实缴出资，第三人对此情形一无所知；3.第三人于2015年4月1日按照公司安排将名下所有股权转让，而申请执行人张玉琴是在2015年5月10日才与公司签订的借款协议，第三人不应承担任何责任。 本院查明，张玉琴与银川胡商公司、牡丹江胡商公司、裘志建民间借贷纠纷一案，本院于2016年7月2日作出（2016）宁01民初290号民事调解书，确认：一、被告银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司于2016年7月15日前向原告张玉琴支付借款本金5760000元、利息440000元，共计620万元；二、若被告银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司未在2016年7月15日前偿还上述借款本金及利息，则以576万元为基数，按月款利率1.5%计算逾期利息算至款项付清为止；三、被告裘志建对上述债务承担连带清偿责任。保证人承担保证责任后，有权向被告银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司追偿；四、案件受理费55890元，减半收取27945元，保全费5000元，诉讼财产保全责任保险费12597.12元，由被告银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司、裘志建负担。上述诉讼费用原告已支付，由三被告于2016年7月15日前随上述款项一并支付给原告。该调解书生效后，因被告未按照约定履行还款义务，张玉琴向本院申请强制执行。 在执行过程中，本院于2016年9月10日作出（2016）宁01执332号执行裁定，裁定：一、冻结、扣划被执行人银川胡商投资有限公司、牡丹江胡商国际商城开发有限公司、裘志建的银行存款6304170.12元及利息；二、若被执行人银行存款不足以偿还之部分，则依法查封、扣押、拍卖、变卖其相应价值的财产。2019年5月17日，本院作出（2016）宁01执332号之一执行裁定，终结本次执行程序。后申请执行人向本院申请追加第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍为本案被执行人，分别在其对被执行人牡丹江胡商公司未实缴出资4200万元、7500万元、3000万元、750万元、1.35亿元范围内对申请执行人债权履行承担还款责任。 另查明，被执行人牡丹江胡商公司于2013年4月27日注册成立，由上海胡商投资有限公司（下称上海胡商公司）出资组建，注册资本金100万元人民币。2013年12月2日，公司唯一股东变更为宁夏胡商实业发展有限公司，其注册资本金增加为5000万元人民币，足额实缴。2014年4月28日，牡丹江胡商公司进行工商变更登记，将注册资本金增加至2亿元人民币，其中1.5亿元认缴出资时间为2014年4月28日。2014年6月25日，宁夏胡商实业发展有限公司在未实缴注册资本金1.5亿元的情形下，将持有牡丹江胡商公司股份分别转让给潘明珍与张君，其中，潘明珍受让90%股权即18000万元，张君受让10%股权即2000万元，出资时间均约定为2014年6月25日，未实缴。2014年10月31日，潘明珍将其持有公司的60%股权即12000万元转让给上海胡商公司，张君将公司10%股权即2000万元转让给上海胡商公司，出资时间约定为2014年10月31日。此时，潘明珍持有公司30%股权、上海胡商公司持有公司70%股权，均未实缴。2014年11月26日，潘明珍分别将公司5%的股权即1000万元转让给潘友锋，5%股权即1000万元转让给孙江，2%股权即400万元转让给李斌。受让股东出资时间约定为2014年11月26日。2015年1月8日，潘明珍与上海胡商公司分别将公司8%、20%股权合计5600万元转让给张君。上海胡商公司将公司15%即3000万元的股权转让给孙江，将公司10%的股权即2000万元转让给潘友锋，受让股东出资时间约定为2015年1月8日。2015年4月1日，张君将公司25%股权即5000万元转让给潘友锋，将公司3%股权即600万元转让给李斌，潘明珍将公司10%股权即2000万元转让给潘友锋，孙江将公司15%的股权即3000万元转让给郭学军。受让股东出资时间约定为2015年4月1日。2015年5月21日，潘友锋将公司50%股权即1亿元转让给上海胡商公司，孙江将公司5%股权即1000万元转让给上海胡商公司，李斌将公司5%股权即1000万元转让给上海胡商公司，受让股东出资时间约定为2015年5月21日。牡丹江胡商公司的认缴注册资本金20000万元人民币，实缴出资额5000万元人民币，出资期限已过，欠缴15000万元，欠缴比例为75%。其中，潘明珍欠缴1.35亿元、张君欠缴4200万元、潘友锋欠缴7500万元、孙江欠缴3000万元、李斌欠缴750万元。2017年9月8日，牡丹江胡商公司的股东变更为诺克斯有限公司，注册资本增加至3.5亿元人民币，2018年7月19日，公司注册资本调整为2亿元人民币，股东为诺克斯有限公司。 本院认为，依据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。”，第十九条“作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。”之规定，结合本案证据以及执行过程中查明的被执行人牡丹江胡商公司可供执行财产情况，可以认定第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍作为被执行人牡丹江胡商公司原股东，未依法履行缴纳出资义务即转让持有股权，因被执行人牡丹江胡商公司财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，故申请执行人申请追加上述第三人在其未出资范围内承担责任的请求符合上述规定，本院予以支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十九条、第三十二条之规定，裁定如下： 追加第三人张君、潘友锋、孙江、李斌、潘明珍为本案被执行人，分别在其未履行出资义务4200万元、7500万元、3000万元、750万元、1.35亿元范围内向申请执行人张玉琴承担还款责任。 如不服本裁定，可以自裁定送达之日起十五日内向人民法院（执行法院）提起诉讼。 审 判 长  乔 强 审 判 员  卢友权 人民陪审员  梁 坚 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  张丽媛 附：本案适用的相关法律条文 《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》 第十七条作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。 第十九条作为被执行人的公司，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，其股东未依法履行出资义务即转让股权，申请执行人申请变更、追加该原股东或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在未依法出资的范围内承担责任的，人民法院应予支持。 第三十二条被申请人或申请人对执行法院依据本规定第十四条第二款、第十七条至第二十一条规定作出的变更、追加裁定或驳回申请裁定不服的，可以自裁定书送达之日起十五日内，向执行法院提起执行异议之诉。 被申请人提起执行异议之诉的，以申请人为被告。申请人提起执行异议之诉的，以被申请人为被告。