河南省商丘市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）豫14刑终22号原公诉机关睢县人民检察院。上诉人（原审被告人）魏常青，男，1965年12月19日出生，汉族，专科毕业，中共党员，原睢县房地产管理局房管所所长，住睢县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年9月8日被商丘市公安局刑事拘留，同年9月12日被商丘市人民检察院取保候审，于2018年4月16日被睢县人民法院取保候审，2019年4月16日被睢县人民法院决定取保候审。指定辩护人白冰莹，河南华豫律师事务所律师。上诉人（原审被告人）郭元明，男，1968年5月18日出生，汉族，中专毕业，中共党员，睢县房地产管理局房地产交易所所长，住睢县。因涉嫌犯玩忽职守罪，于2017年8月16日被睢县人民检察院取保候审，于2018年4月16日被睢县人民法院取保候审，2019年4月16日被睢县人民法院决定取保候审。指定辩护人李滕滕，河南华豫律师事务所律师。原审被告人赵峰，男，1967年10月18日出生于河南省睢县，汉族，专科毕业，中共党员，睢县房地产管理局主任科员党组成员，住睢县。因涉嫌犯玩忽职守罪,于2017年9月8日经商丘市人民检察院决定，同日由商丘市公安局执行刑事拘留，同年9月12日被商丘市人民检察院取保候审，于2018年4月16日被本院取保候审，2019年4月16日被睢县人民法院决定取保候审。睢县人民法院审理睢县人民检察院指控原审被告人赵峰、魏常青、郭元明犯玩忽职守罪一案，于2019年5月30日作出（2018）豫1422刑初131号刑事判决。被告人赵峰、魏常青、郭元明提出上诉。本法院于2019年8月21日作出（2019）豫14刑终291号刑事裁定，撤销原判，发回重审。睢县人民法院于2019年12月10日作出（2019）豫1422刑初569号刑事判决。魏常青、郭元明不服，分别提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷、讯问上诉人、原审被告人、听取辩护人意见，认为事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。原判认定，2013年至2015年，被告人赵峰任睢县房地产管理局主任科员党组成员，被告人魏常青任睢县房地产管理局房管所所长期间，在办理中南国际城小区3号楼和5号楼房产抵押登记时不正确履行职责，将已签订纸质商品房买卖合同（含已备案和未备案）和已网签的41套商品房违规进行抵押登记，该41套商品房涉及抵押借款总额为757万元，购房款总计13412135元。2013年至2015年，被告人郭元明任睢县房地产管理局房地产交易所所长期间，在对中南国际城小区3号楼3-1-1201等16套房产、中南国际城小区5号楼5-1-1002等35套房产和皇都花园小区1-2-1102、3-4-2301、3-4-2401、3-4-1202.3-4-1801等5套房产的商品房买卖合同备案工作中，不正确履行职责，未按照要求及时对商品房买卖合同网签备案和及时对纸质合同进行补录，上述房产被开发商顺利办理借款抵押登记，上述商品房涉及的抵押借款总额为963万元，购房款总额为19359132元。上述房产的抵押权人已申请法院强制执行，造成相关权利人财产损失，相关权利人多次到县有关部门信访，造成了恶劣的社会影响。另查明：睢县房管局2010年10月12日的党组会议记录显示，对于没有竣工验收报告的房产，提供其他正常手续后可先行办理抵押登记。被告人郭元明办公室网签系统只有网签备案端口，不能查询房产抵押登记的情况；房地产管理所的系统有三个端口，可以查询网签备案情况。在被告人郭元明的督促下，皇都花园小区涉案5套房产中，其中张家永与河南亮达皇都房地产开发有限公司达成解除合同协议，张家永的购房款已退还；吴现才、陈世超（夏广富）、卢进亭也已与河南亮达皇都房地产开发有限公司达成协议，给部分买受人另调换楼房，部分买受人的购房费用由开发公司退还。诉讼期间涉及中南国际城第5号楼2单元1703号、3号楼1单元502号、3号楼2单元1503号、3号楼2单元1103号、3号楼2单元302号、3号楼2单元1205号、5号楼2单元2301号的7套房已经解除抵押，问题得以解决。原审认为，被告人魏常青、郭元明、赵峰身为国家机关工作人员，玩忽职守，致使国家和人民利益遭受重大损失，其行为已构成玩忽职守罪。到案后，三被告人均如实供述自己的犯罪事实，并认罪认罚，依法可从宽处罚。三被告人均系初犯、偶犯，可酌定从轻处罚。魏常青、郭元明均系过失犯罪，社会危害性较小，对其适用缓刑没有再犯罪的危险，对所居住社区没有重大不良影响，依法可宣告缓刑。郭元明办公室网签系统只有网签备案端口，且不能查询房产抵押登记的情况，加上管理不科学，电脑系统不兼容等客观因素，开发商的欺诈行为，致使被告人郭元明疏于查明所审查的备案房屋是否进行抵押；在郭元明的督促下，皇都花园小区涉案5套房产的权利人均与河南亮达皇都房地产开发有限公司达成协议，有的款已退还，有的已约定购房费用由开发公司退还，对郭元明可酌定从轻处罚。鉴于赵峰在工作流程中对材料复核的责任相对较小，问题出现后积极参与处理问题，经过赵峰参与的工作组的努力，已经解决了部分问题，挽回了部分损失，对赵峰免予刑事处罚。依照《中华人民共和国刑法》第三百九十七条第一款、第三十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第七十三第二款和第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百三十七条第一款之规定，判决：1.被告人魏常青犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年；2.被告人郭元明犯玩忽职守罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年；3.被告人赵峰犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。魏常青上诉称：1.原判认定办理抵押的房产数量及借款金额存在不实之处；2.其系自首；3.其在办理不动产抵押登记中的作用小，且积极参与协调解决涉案房产问题。请求免予刑事处罚。辩护人的辩护意见同上诉理由。郭元明上诉称：1.系自首、认罪悔罪、社会危害性小；2.案发后积极参与挽回被害人的损失。请求免予刑事处罚。辩护人辩称：1.郭元明不构成玩忽职守罪；2.即使构成犯罪，郭元明有自首情节，案发前后一直努力协调解决涉案房产问题。建议免予刑事处罚。二审审理查明的事实和一审相同。据以定案的证据已经一审庭审质证，并在一审判决书中列举，查证属实，二审不再重复列举。二审期间，上诉人及其辩护人均无新证据提交。关于辩护人辩称郭元明不构成玩忽职守罪的问题。经查，郭元明作为睢县房地产管理局房地产交易所所长，负有对拟网签备案的房产是否已办理抵押登记进行审查的职责，但其未尽注意义务，不正确履行职责，未按照要求及时对商品房买卖合同网签备案和及时对纸质合同进行补录，造成中南国际城小区3号楼16套房产、5号楼35套房产、皇都花园小区5套房产被开发商办理借款抵押登记，上述商品房涉及的抵押借款总额为963万元，购房款总额为1935万余元，造成相关权利人财产损失，相关权利人多次上访，造成了恶劣的社会影响。其行为构成玩忽职守罪。辩护人的此项辩护意见不能成立，不予采纳。关于魏常青、郭元明能否构成自首的问题。经查，二人被检察机关电话通知到案，并未主动投案，是被动接受检察机关的询问，且办案机关已掌握的其犯罪事实，其虽能如实交待自己的犯罪事实，不符合自首的构成要件，系坦白。此上诉理由及辩护意见不能成立，不予采纳。关于魏常青、郭元明上诉及其辩护人辩称其积极参与协调解决涉案房产问题，请求免予刑事处罚的意见。经查，魏常青、郭元明虽然参与解决问题楼盘，但并不能否认二人构成玩忽职守罪。原判基于二人犯罪事实、造成的后果、认罪悔罪等情节综合考虑，对其二人适用缓刑是适当的。关于魏常青及其辩护人辩称在办理不动产抵押登记中的作用小的问题。经查，魏常青作为睢县房地产管理局房管所所长，对办理抵押登记的房产负有调查、审查是否已备案、网签等义务，其负有直接责任，相比赵峰而言，责任更大。因此，其上诉理由和辩护意见不能成立，不予采纳。本院认为，原判认定事实清楚，证据确实充分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。魏常青、郭元明的上诉理由及其辩护人的辩护意见不能成立，不予支持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  赵宇明审判员  李远魁审判员  崔召选二〇二〇年六月二十三日书记员  苏尚文