宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初1026号 原告：锦州安泰润滑油添加剂有限公司。 法定代表人：杨某。 委托诉讼代理人：苏某、于某1，辽宁锦逸律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，公司董事长。 委托诉讼代理人：陈某1，住宁夏回族自治区银川市。 被告：抚顺隆烨化工有限公司。 法定代表人：徐某。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，公司执行董事。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某2。 委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：张家港市怡邦贸易有限公司。 法定代表人：朱某1。 被告：吉林省琦睿达智能装备有限责任公司。 法定代表人：韩某。 被告：吉林省恒固建材有限公司。 法定代表人：郭某。 委托诉讼代理人：郝某，住吉林省长春市宽城区。 被告：开原鑫创商贸有限公司。 法定代表人：朱某2。 被告：辽宁金隅冀东水泥贸易有限公司。 法定代表人：张某。 委托诉讼代理人：王某，男，1967年4月6日出生，汉族，该公司法务，住吉林省吉林市。 被告：沈阳冀东水泥有限公司。 法定代表人：李某。 被告：辽阳冀东水泥有限公司。 法定代表人：肖某。 被告：鞍山冀东水泥有限责任公司。 法定代表人：刘某。 被告：辽阳县隆大矿业有限公司。 法定代表人：曲某。 被告：成远矿业开发股份有限公司（曾用名：辽宁成远爆破股份有限公司）。 法定代表人：罗某。 委托诉讼代理人：刚某，男，住辽宁省辽阳县。 被告：辽阳新时代民爆有限责任公司。 法定代表人：陈某2。 被告：丹东奇正化工有限公司。 法定代表人：关某。 被告：丹东精华化工有限公司。 法定代表人：关某。 原告锦州安泰润滑油添加剂有限公司（以下简称安泰润滑油公司）诉被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、抚顺隆烨化工有限公司（以下简称隆烨公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称北京宝塔公司）、张家港市怡邦贸易有限公司（以下简称张家港怡邦公司）、吉林省琦睿达智能装备有限责任公司（以下简称琦睿达公司）、吉林省恒固建材有限公司（以下简称恒固公司）、开原鑫创商贸有限公司（以下简称鑫创公司）、辽宁金隅冀东水泥贸易有限公司（以下简称金隅冀东水泥公司）、沈阳冀东水泥有限公司（以下简称沈阳冀东水泥公司）、辽阳冀东水泥有限公司（以下简称辽阳冀东水泥公司）、鞍山冀东水泥有限责任公司（以下简称鞍山冀东水泥公司）、辽阳县隆大矿业有限公司（以下简称隆大公司）、成远矿业开发股份有限公司（以下简称成远公司）、辽阳新时代民爆有限责任公司（以下简称辽阳新时代公司）、丹东奇正化工有限公司（以下简称丹东奇正公司）、丹东精华化工有限公司（以下简称丹东精华公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年4月16日立案后，依法组成合议庭,公开开庭进行了审理。原告安泰润滑油公司的委托诉讼代理人于某1，被告宝塔财务公司的委托诉讼代理人陈某1，被告宝塔盛华公司、北京宝塔公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告恒固公司的委托诉讼代理人郝某，被告辽宁金隅水泥公司的委托诉讼代理人王某，被告成远公司的委托诉讼代理人刚某均到庭参加诉讼，被告隆烨公司、张家港市怡邦公司、琦睿达公司、鑫创公司、沈阳冀东水泥公司、辽阳冀东水泥公司、鞍山冀东水泥公司、隆大公司、辽阳新时代公司、丹东奇正公司、丹东精华公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。 原告安泰润滑油公司向本院提出诉讼请求：1.被告宝塔财务公司立即偿付电子银行承兑汇票票据款人民币壹佰万元整（100万元）；2.被告宝塔财务公司向原告支付延迟兑付利息暂计人民币3773.97元（以应兑付金额为基数，按照中国人民银行贷款基础利率年利率4.75%计算，从2018年10月16日暂计至2018年11月13日，逾期时间暂计29天，支付至汇票金额全部付清之日止）；以上两项诉讼请求合计1003773.97元；3.各被告对上述第1项和第2项诉讼请求中的付款义务承担连带偿还责任；4.本案诉讼费由各被告承担。事实和理由：原告与被告抚顺隆烨化工有限公司存在业务关系，2018年6月19日原告收到被告抚顺隆烨化工有限公司通过中国工商银行电子商业汇票系统背书转让的电子商业承兑汇票一份，该电子银行商业承兑汇票的票据号码为：130810000514120171016117919894，汇票金额100万元，承兑人为被告宝塔财务公司，出票人为被告宝塔盛华公司，收款人为被告宝塔国际公司，出票日期为：2017年10月16日，汇票到期日为：2018年10月16日，该汇票承兑信息中注明：“出票人承诺：本汇票请予以承兑，到期无条件付款。承兑人承诺：本汇票已经承兑，到期无条件付款。承兑日期：2017年10月16日”,随后,该承兑汇票经各背书人转让至原告。2018年10月16日该电子商业承兑汇票已经到期，随即原告通过电子商业汇票系统提示付款，2018年10月22日系统显示票据状态为：提示付款待签收。根据《票据法》规定，通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。上述票据到期且在原告（持票人）提示付款后，承兑人至今没有履行其承兑付款的义务，导致原告无法按期收到承兑款项，严重侵犯了原告的合法权益，故原告诉至贵院，请依法支持原告的诉讼请求。 被告宝塔财务公司辩称，一、被答辩人不是本案涉案票据的最后持票人，无权主张票据权利。从答辩人的票据系统中查询，被答辩人的票据状态显示为“背书已签收”，由此说明涉案票据仍处于流转过程中，处于不确定状态，故无权主张票据权利，应予以驳回。二、本案涉嫌经济犯罪，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔盛华公司与北京宝塔公司共同辩称，一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、本案涉嫌经济犯罪，应当裁定驳回起诉。 被告恒固公司辩称，我方不应承担责任。 被告金隅冀东水泥公司辩称，驳回对我方的诉请，理由如下：1.涉案汇票未被拒绝付款，被答辩人无权行使追索。2.未提供被拒绝付款的证明，被答辩人依法不能行使追索权。3.不能出示拒绝证明，被答辩人依法丧失对其前手的追索权。4.拒绝证明室法律规定的文件，被答辩人不能以其他证据代替拒绝证明。5.答辩人在收、付承兑汇票合法有效。 被告沈阳冀东水泥公司辩称，汇票未被拒绝付款，被答辩人不能出示拒绝证明，被答辩人依法丧失对其前手的追索权。答辩人在收、付承兑汇票合法有效，请依法驳回原告要求答辩人承担连带责任的诉讼请求。 被告辽阳冀东水泥公司辩称，汇票未被拒绝付款，被答辩人不能出示拒绝证明，被答辩人依法丧失对其前手的追索权。答辩人在收、付承兑汇票合法有效，请依法驳回原告要求答辩人承担连带责任的诉讼请求。 被告鞍山冀东水泥公司辩称，汇票未被拒绝付款，被答辩人不能出示拒绝证明，被答辩人依法丧失对其前手的追索权。答辩人在收、付承兑汇票合法有效，请依法驳回原告要求答辩人承担连带责任的诉讼请求。 被告成远公司辩称，先刑后民驳回起诉，宝塔承担最终的票据责任。 被告隆烨公司、张家港市怡邦公司、琦睿达公司、鑫创公司、沈阳冀东水泥公司、辽阳冀东水泥公司、鞍山冀东水泥公司、隆大公司、辽阳新时代公司、丹东奇正公司、丹东精华公司未到庭参加诉讼。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。安泰润滑油公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、买卖合同2份，据以证明：原告与告隆烨公司形成债权、债务关系的事实。 证据二、电子银行、承兑汇票，据以证明：电子银行商业承兑汇票的票据号码、汇票金额、承兑人、出票人、收款人、出票日期、汇票到期日等基本信息。 证据三、电子银行承兑汇票背书目录，据以证明：各被告背书转让事实及原告通过背书转让成为票据权利人的事实。 证据四、银行记录，据以证明：原告于汇票到期日申请付款未能兑付的事实，出票人到期未承兑，持票人到期后通过系统请求支付2次，背书一次均失败，该行为符合票据法53规定。 证据五、宝塔财务公告，据以证明：票据承兑人未能按照汇票记载的到期日及时承兑汇票金额的事实。 宝塔财务公司对证据一不质证，证据二、三无异议，证据四真实性无法核实，证据五无异议。 宝塔盛华公司与北京宝塔公司的质证意见同宝塔财务公司的质证意见。 恒固公司同宝塔财务的质证意见。 金隅冀东水泥公司对证据一不质证，证据二无异议，证据三我们之前的无异议，之后的不清楚。证据四、五不清楚。 成远公司同意被告宝塔财务的质证意见。 被告宝塔财务公司为证明自己的主张，向本院提交以下证据予以证实： 证据一、电子银行承兑汇票打印件一份，据以证明：涉案电子银行承兑汇票票据状态为“背书已签收”，该票据仍处于流转状态，原告不是票据的最后持票人，无权主张票据权利。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 安泰润滑油公司对证据一真实性、合法性无异议，证明目的有异议，到期日2018年10月16日，到期日原告通过系统提出承兑失败，2018年10月18日再次提出承兑失败，2次均符合票据法53条规定，汇票到期，持有人是原告。证据二真实性认可，证明目的不认可，实际构成拒绝承兑的意思表示，公告在被告的官网上有，拒绝承兑的公告时间是2018年11月26日，工作组并非政府机构，无权对财务公司票据活动涉嫌犯罪作出判断，法院不应采信。只显示涉嫌犯罪，工作组并未要求法院应终止、驳回本案诉讼。 宝塔盛华公司与北京宝塔公司对该证据无异议。 恒固公司对该证据无异议。 金隅冀东水泥公司对该证据无异议。 成远公司对该证据无异议。 金隅冀东水泥公司为证明自己的主张，向本院提交以下证据予以证实： 购销合同2份、增值税发票2份、承兑汇票1张，据以证明：我与前手、后手背书前后的买卖关系，合法取得票据。 安泰润滑油公司对该证据无异议。 宝塔财务公司对承兑汇票真实性、合法性无异议，其余不质证。 宝塔盛华公司与北京宝塔公司同意宝塔财务公司的质证意见。 恒固公司的质证意见同宝塔财务公司的质证意见。 成远公司对该证据无异议。 本院对证据认定如下：对安泰润滑油公司提交的五组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，能够证实其为票据的合法持票人；对宝塔财务公司提交的两组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信；对恒固公司提交的证据的真实性合法性关联性予以认可。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：2018年5月10日，原告安泰润滑油公司与隆烨公司签订了一份《买卖合同》，合同标的额为580800元，安泰润滑油公司供货后收到隆烨公司背书转让票号为130810000514120171016117919894的银行承兑汇票1张，金额为100万元整。汇票出票人为宝塔盛华公司，收票人为北京宝塔公司，出票日期为2017年10月16日、汇票到期日为2018年10月16日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：北京宝塔公司、张家港市怡邦公司、琦睿达公司、恒固公司、鑫创公司、金隅冀东水泥公司、沈阳冀东水泥公司、鞍山冀东水泥公司、隆大公司、成远公司、辽阳新时代公司、丹东奇正公司、丹东精华公司、隆烨公司、安泰润滑油公司，背书连续。票据到期后，原告两次通过系统提示付款，交易状态均显示提示付款申请处理失败，未能成功提示付款。故现票据状态为：背书已签收。后原告诉至本院，请求判如所请。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限内提示付款成功，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告隆烨公司、张家港市怡邦公司、琦睿达公司、鑫创公司、沈阳冀东水泥公司、辽阳冀东水泥公司、鞍山冀东水泥公司、隆大公司、辽阳新时代公司、丹东奇正公司、丹东精华公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司于本判决生效后十日内向原告锦州安泰润滑油添加剂有限公司支付电子银行承兑汇票金额100万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年10月17日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告锦州安泰润滑油添加剂有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费13834元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 审 判 员  解 杰 人民陪审员  史 成 二〇二〇年六月一日 书 记 员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。