上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1822号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人章2，男，1960年9月28日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1954号起诉书指控被告人章2犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2020年5月6日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员施某某出庭支持公诉，被告人章2到庭参加公诉。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称：“赢基金融公司”)、上海赢基文化发展有限公司(以下简称：“赢基文化公司”)分别于2014年8月、2018年3月注册成立，王进(另案处理)系上述两家公司法定代表人、实际控制人。嗣后，王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资协议，非法募集资金。2016年1月，被告人章2入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2016年1月至2018年9月，被告人章2担任团队经理期间，参与非法吸收存款金额共计人民币1100余万元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额600余万元。2020年1月9日，被告人章2经公安机关电话通知自动投案，并如实供述自己的罪行。针对上述指控事实，公诉机关当庭提供了证人证言、相关书证、司法鉴定意见书、案发经过等证据。据此，公诉机关认为，根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款之规定，被告人章2的行为已构成非法吸收公众存款罪。章2系从犯，具有自首行为，可以从轻或减轻处罚，章2自愿认罪认罚，建议对章2判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元，提请本院对章2依法定罪处罚。被告人章2对上述指控无异议。经审理查明，赢基金融公司于2014年8月注册成立，赢基文化公司于2018年3月注册成立，王进系上述两家公司法定代表人、实际控制人。王进伙同吴琦、王骏(均另案处理)等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会不特定公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2016年1月，被告人章2入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法以本人及其女儿章某1名义参与非法吸收公众存款。经审计，2016年1月至2018年9月，被告人章2担任团队经理期间，参与非法吸收存款金额共计1100余万元，未兑付金额600余万元。2020年1月9日,被告人章2经公安机关电话通知自动投案，并如实供述自己的罪行。上述事实，有经庭审质证属实的下列证据予以证实，足以认定：1、档案机读材料等书证，证实赢基公司、赢基文化注册成立的情况。2.同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、倪伟、史珍、芮东海、徐秀芳、周伟忠、徐龙杰、赵燕美等人的供述,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某、章某1等人的证言，证实赢基金融公司及下属门店的组织构架、职能分工、业务模式，以及被告人章2在赢基金融公司的任职情况。3.集资参与人陈永福、章锦文等人的证言，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，证实经章2等赢基金融公司工作人员介绍，由公司承诺保本付息，集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订投资合同并投资资金。4.上海华安会计师事务所有限公司出具的《关于上海赢基金融信息服务有限公司章2涉嫌非法吸收公众存款案的涉案金额鉴定意见书》，证实被告人章2参与非法吸收公众存款的金额。5.上海市公安局浦东分局提供的案发经过、常住人口基本信息等书证，证实本案案发及被告人章2的到案经过和身份信息。6、被告人章2的供述，证实其对上述涉案事实予以供认。本院认为，被告人章2作为赢基公司的其他直接责任人员，违反国家金融管理法规，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控成立，本院予以支持。章2在共同犯罪中起次要作用，系从犯；具有自首情节；自愿认罪认罚；综合考量后对章2依法从轻从宽处罚。根据本案的犯罪事实、犯罪的性质、情节、对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人章2犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币二万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2020年1月9日起至2021年4月8日止；罚金自本判决生效后一个月内缴纳。)二、违法所得予以追缴或者责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李俊英人民陪审员  严国辉人民陪审员  郑 劼二〇二〇年六月十七日书 记 员  杨敏菊附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。