宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初3824号 原告：肯某。 法定代表人：吴某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：冀某，北京天驰君泰律师事务所律师。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某，该公司董事。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某，该公司董事长。 上述三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：莱州环动商贸有限公司。 法定代表人：李某。 委托诉讼代理人：尹某，住山东省烟台市。 被告：华丰动力股份有限公司。 法定代表人：徐某1，该公司董事长。 被告：潍某。 法定代表人：徐某2，该公司董事长。 被告：潍坊鼎丰机械有限公司 法定代表人：王某，职务：总经理 被告：大连兴达组合刃具辅具厂。 法定代表人：吕某，该公司董事长。 被告：大连坤明商贸有限公司。 法定代表人：孙某2。 原告肯某(以下简称肯纳管理公司)与被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司(以下简称宝塔大古公司)、宝塔石化集团财务有限公司(以下简称宝塔财务公司)、宁夏宝塔能源化工有限公司(以下简称宝塔能源公司)、莱州环动商贸有限公司(以下简称莱州商贸公司)、华丰动力股份有限公司(以下简称华丰动力公司)、潍某(以下简称潍坊动力技术公司)、潍坊鼎丰机械有限公司(以下简称潍坊机械公司)、大连兴达组合刃具辅具厂(以下简称大连兴达辅具厂)、大连坤明商贸有限公司(以下简称大连商贸公司)票据追索权纠纷一案，前由辽宁省大连经济技术开发区人民法院2019年3月4日立案后，向本院移送，本院受理后后，依法组成合议庭，于2020年5月11日公开开庭进行了审理。原告肯纳管理公司的委托诉讼代理人冀某，被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司的共同委托诉讼代理人刁某，被告莱州商贸公司的委托诉讼代理人尹某均到庭参加诉讼，被告华丰动力公司、潍柴动力技术公司、潍坊机械公司、大连兴达辅具厂、大连商贸公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案缺席进行审理。现已审理终结。 原告肯纳管理公司向本院提出诉讼请求：1.判令九被告连带给付原告汇票金额20万元及利息（利息按中国人民银行同期贷款利率计算，自2018年7月24日起计算至实际清偿之日止，现暂计算至2018年12月7日，利息金额暂为3265元）；（上述金额共计人民币203265元）；2.判令九被告承担本案全部诉讼费用。事实和理由：2018年1月24日，被告宝塔大古公司开具票号为130887109520120180124152519272的汇票一张。该汇票的承兑人为宝塔财务公司，收款人为宝塔能源公司，汇票金额为人民币20万元。宝塔能源公司将该汇票背书后转让给莱州商贸公司，莱州商贸公司将该汇票背书后转让给华丰动力公司，华丰动力公司将该汇票背书后转让给潍坊动力技术公司，潍坊动力技术公司将该汇票背书后转让给潍坊机械公司，潍坊机械公司将该汇票背书后转让给大连兴达辅具厂，大连兴达辅具厂将该汇票背书后转让给大连商贸公司，大连商贸公司将该汇票背书后转让给原告。原告在汇票到期后向宝塔财务公司提示承兑，票据状态一直显示逾期提示付款待签收。原告后与宝塔财务公司进行沟通，宝塔财务公司以该公司的银行帐户已被查封且不确定何时解封为由拒付。为维护原告的合法权益，向贵院提起诉讼，并盼判如所求。 被告宝塔财务公司辩称，一、被告宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告的各项诉讼请求，均应依法予以驳回。原告无证据证明被告宝塔财务公司拒绝付款，且被告宝塔财务公司也从无拒绝付款的意思表示，因此，原告的起诉不符合法定条件，应当依法予以驳回。二、涉案票据状态为“逾期提示付款待签收”，故其在未作出合理说明的情况人，答辩人有权不付款。。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告宝塔大古公司、宝塔能源公司辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、原告不能出具承兑人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 被告莱州商贸公司无异议。 被告华丰动力公司、潍柴动力技术公司、潍坊机械公司、大连兴达辅具厂、大连商贸公司未进行答辩。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。肯纳管理公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子承兑汇票一张，据以证明：2018年1月24日，被告宝塔大古公司开具票号为130887109520120180124152519272的汇票一张。该汇票的承兑人为宝塔财务公司，收款人为宝塔能源公司，汇票金额为人民币贰拾万元整。宝塔能源公司将该汇票背书后转让给莱州商贸公司，莱州商贸公司将该汇票背书后转让给华丰动力公司，华丰动力公司将该汇票背书后转让给潍坊动力技术公司，潍坊动力技术公司将该汇票背书后转让给潍坊机械公司，潍坊机械公司将该汇票背书后转让给大连兴达辅具厂，大连兴达辅具厂将该汇票背书后转让给大连商贸公司，大连商贸公司将该汇票背书后转让给原告。原告在汇票到期后向宝塔财务公司提示承兑，票据状态一直显示逾期提示付款待签收。宝塔财务公司一直未向原告付款。 证据二、情况说明一份、确认单一份、增值税专用发票9份，据以证明：原告与大连商贸公司存在基础合同关系。原告已向大连商贸公司提供合同项下货物并开具发票，大连商贸公司将案涉汇票用于支付合同项下款项。 证据三、律师函、EMS快递底单一份，据以证明：原告向宝塔财务公司发函，要求宝塔财务公司支付票据款，但宝塔财务公司直拖延，拒绝付款。 证据四、EMS快递底单一份，据以证明：原告已向宝塔财务公司登记汇票信息，但宝塔财务公司一直拖延，拒绝付款。 证据五、汇票查询信息，据以证明：原告在提示付款期内提示付款，因宝塔财务公司未付款，原告撤回提示申请，后在提交合理说明后再次提示付款，宝塔财务公司未付款。 证据六、回执，据以证明：2019年1月9日在大连经济开发区立案。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司对证据一、五、六真实性无异议，证明目的有异议；对证据三、证据四真实性、合法性、关联性及证明目的有异议，因未收到该证据，无法达到证明目的；对证据二，因无关联性，故无法核实真实性。 被告莱州商贸公司对原告提出的上述证据均无异议。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司为证明其主张，向本院提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票打印件1份，据以证明：票据状态显示：逾期提示付款待签收，该份票据因原告未作出逾期提示付款的合理说明前，被告有权不予付款。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：被告宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至被告宝塔财务公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，依法应予以驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关。 原告肯纳管理公司对证据一的真实性无异议，对证明目的有异议。信息不完整，以原告证据为主。对证据二的真实性、合法性无异议，对关联性、证明目的有异议。 被告莱州商贸公司同原告质证意见。 本院对证据认证如下：对原告肯纳管理公司提交证据的真实性、合法性、关联性予以确认，可以证明原告系涉案票据的合法持有人；对被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司提交的两组证据真实性、合法性、关联性予以确认，但其提交的证据无法达到证明目的。 根据上述证据，并结合当事人的陈述，本院认定事实如下：因业务往来，原告于2018年3月15日收到大连商贸公司向其背书转让的票号为130887109520120180124152519272（票据金额20万、出票日期2018年01月24日、到期日2018年7月24日）电子银行承兑汇票一张，出票人为宝塔大古公司、收款人为宝塔能源公司、承兑人为宝塔财务公司。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。涉案汇票依次背书，背书情况如下：宝塔能源公司、莱州商贸公司、华丰动力公司、潍坊动力技术公司、潍坊机械公司、大连兴达辅具厂、大连商贸公司、至原告，背书连续。票据到期后，原告通过系统提示付款，被告宝塔财务公司未予付款，现票据状态为：逾期提示付款待签收。后各被告均未付款，故原告诉至本院，请求判如所请。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……”。 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……”。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。涉案票据系定日付款，本案原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款，但票据到期后，原告通过电子商业汇票系统在法定期限内提示付款，被告宝塔财务公司未按承诺付款，原告已行使了第一顺序权利即付款请求权。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。故原告作为合法持票人，其票据本金诉请符合法律规定，本院予以支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 被告华丰动力公司、潍柴动力技术公司、潍坊机械公司、大连兴达辅具厂、大连商贸公司经本院合法传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第五十四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第二十二条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、莱州环动商贸有限公司、华丰动力股份有限公司、潍某、潍坊鼎丰机械有限公司、大连兴达组合刃具辅具厂、大连坤明商贸有限公司于本判决生效后十日内向原告肯某支付银行承兑汇票金额20万元及利息（利息以票据金额为基数，自2018年7月25日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4349元，由被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司、宝塔石化集团财务有限公司、宁夏宝塔能源化工有限公司、莱州环动商贸有限公司、华丰动力股份有限公司、潍某、潍坊鼎丰机械有限公司、大连兴达组合刃具辅具厂、大连坤明商贸有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  倪新秀 人民陪审员  马淑格 人民陪审员  张淑英 二〇二〇年六月二十五日 书 记 员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第二十二条票据法第七十条、第七十一条所称中国人民银行规定的利率，是指中国人民银行规定的企业同期流动资金贷款利率。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。