广东省深圳市罗湖区人民法院民 事 判 决 书（2019）粤0303民初32360号原告：上海合晟资产管理股份有限公司，住所地中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢2101室，统一社会信用代码913100005708232876。法定代表人：胡远川，董事长。委托诉讼代理人：王叶，河北朗域律师事务所律师，执业证号11301201711627509。委托诉讼代理人：李阳，河北朗域律师事务所实习律师。被告：东方金钰股份有限公司，住所地广东省深圳市罗湖区贝丽北路水贝工业区2栋东方金钰珠宝大厦3楼，统一社会信用代码91420000707099649A。法定代表人：赵宁。原告上海合晟资产管理股份有限公司与被告东方金钰股份有限公司（下称东方金钰公司）公司债券交易纠纷一案，本院于2019年9月25日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人王叶、李阳到庭参加了诉讼。被告经传票传唤无正当理由未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。案件相关事实一、2017年3月8日，被告通过上海证券交易所发布《东方金钰股份有限公司公司公开发行2017年公司债券发行公告》、《东方金钰公司公开发行2017年公司债券募集说明书》(下称《募集说明书》)。根据上述文件:东方金钰公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券，简称“17金钰债”，发行规模为7.5亿元，债券面值为100元，按面值平价发行；本次债券为5年期固定利率债券，计息期限为2017年3月17日至2022年3月16日，若债券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的计息期限为2017年3月17日至2020年3月16日；付息日为2018年至2022年期间每年的3月17日；债券本金支付日期为2022年3月17日，若债券持有人行使回售选择权，则回售部分债券的本金支付日为2020年3月17日；在债券付息日，发行人未能足额支付债券当期利息；在债券到期，或债券持有人会议通知发行人提前清偿时，发行人未能偿付到期应付本息，或未能提供债券持有人会议认可的救济措施；如发行人违约的，债券受托管理人或单独/合计持有10%以上本期未偿还债券张数的债券持有人可提出提前清偿提议，并由债券持有人会议进行决议；若决议由持有50%以上本期未偿还债券张数的债券持有人通过，则债券受托管理人须以书面形式通知发行人，宣布本期未偿还债券立即到期，并要求发行人立即支付全部本金和相应利息；对于逾期未付的利息或本金,发行人将根据逾期天数按债券票面利率向债券持有人支付逾期利息；按照未付利息对应本息债券的票面利率另计利息(单利)；偿还本金发生逾期的,逾期未付的本金金额自本金支付日起,按照该未付本金对应本期债券的票面利率计算利息(单利)；当发行人未按时支付本期债券的本金、利息和/或逾期利息,或发生其他违约情况时,债券持有人有权直接依法向发行人追索；如有违约事件发生,违约方应就违约金额按每日万分之三的比例向对方支付违约金。2017年3月16日，被告发布《东方金钰股份有限公司公司公开发行2017年公司债券票面利率公告》，载明“证券代码”为143040、简称为“17金钰债”的债券票面利率为7%。二、原告系乘晟纯债一号私募投资基金资产管理人。根据中国证券登记结算出具的投资者证券持有信息，原告通过“乘晟纯债一号私募投资基金”持有被告发行的“17金钰债”2000万元。三、2019年3月13日,被告发布《“17金钰债”付息安排暨风险提示公告》，载明“17金钰债”自2018年3月18日至2019年3月17日期间的利息有无法兑付之风险。2019年5月31日，被告发布《关于公司债券后续转让安排的公告》，载明其未支付“17金钰债”自2018年3月17日至2019年3月16日期间的利息。四、2019年3月28日,被告发布《东方金钰股份有限公司关于公开发行2017年公司债券2019年第二次债券持有人会议决议的公告》载明：2019年3月25日，受托管理人长江证券承销保荐有限公司召集东方金钰股份有限公司公开发行2017年公司债券2019年第二次债券持有人会议，出席的该期债券持有人共15人，代表该期有表决权未偿还债券共计500万张，约占该期未偿还债券总张数的66.67%；会议以占持有该期有表决权债券总张数64%的同意票数，作出决议，通过《关于本期债券提前清偿的议案》等议案。五、原告的诉讼请求：确认原告持有“17金钰债”公司债券提前到期；被告立即兑付原告持有的“17金钰债”公司债券本金2000万元及至2020年3月17日到期未付利息280万元；被告按约定向原告支付逾期利息（逾期利息计算方式为：自2019年3月17日起，按逾期未付本金和到期利息*票面年利率7%*逾期天数/365日天数计算，至实际付清之日止）；被告向原告支付违约金（违约金计算方式为：自宣布提前清偿之日起，按本金和应付利息之和*万分之三*逾期天数计算，至实际付清之日止）。裁判结果本院认为，本案为公司债券交易合同纠纷。依据法律的规定，当事人采取要约、承诺方式订立合同的，承诺生效时合同成立。依法成立的合同，对当事人具有法律约束力，各方当事人均应按照约定全面履行义务，否则应该承担相应的违约责任。被告刊登《募集说明书》属于发出要约的行为，原告管理的资管计划购买债券系对该要约作出承诺，双方之间的债券合同自资管计划购得债券时成立，合同内容应以《募集说明书》记载的内容为准。上述合同系双方当事人的真实意思表示，且未违反法律、行政法规的强制性效力性规定，合法有效，双方当事人均应依约履行。原告管理的资产管理计划向被告购买债券并支付对价，视为已经履行了合同约定的付款义务，被告未能按照合同约定按期支付利息，已经构成违约。债券持有人会议已按《募集说明书》所约定的程序于2019年3月25日作出决议，由持有64%的该期未偿还债券总张数的债券持有人通过了《关于本期债券提前清偿的议案》，宣布案涉债券提前清偿。根据《募集说明书》约定，该决议需由债券受托管理人书面通知发行人即被告；现原告未证明具体通知时间，故本院将被告发布前述会议决议公告之日视为通知送达日，据此认定原告持有被告的案涉“17金钰债”公司债券于2019年3月28日提前到期。案涉债券到期后，被告应依约支付全部本金和相应利息，2018年3月17日至2019年3月16日期间利息140万元的支付日为2019年3月17日，债券本金2000万元及2019年3月17日至2019年3月28日期间利息46027.40元（2000万元×7%×12/365）的支付日为2019年3月29日。被告未依约还本付息，还应支付逾期利息及违约金：2019年3月17日至2019年3月28日期间的逾期利息为3221.92元（以2018年3月17日至2019年3月16日期间应付利息140万元为基数计算，140万元×7%×12/365）；之后的逾期利息以未付本金及利息21446027.40元（2000万元+140万元+46027.40元）为基数，按年利率7%自2019年3月28日计至清偿之日止；2019年3月17日至2019年3月28日的违约金为5040元（140万元×0.03%×12），之后的违约金，以未付本金及利息21446027.40元为基数，按每日万分之三自2019年3月28日计至清偿之日止。原告的诉讼请求超出上述标准的部分，无事实和法律依据，本院不予支持。需要说明的是，原告的诉讼请求系债券持有人会议作出的提前清偿决议，该决议以被告违约为前提，故原告不得援引案涉债券《发行说明书》、《募集公告》中有关回售选择权的约定主张计息至2020年3月17日。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第八条、第十三条、第二十五条、第六十条第一款、第九十四条、第一百零七条、第一百一十四条第一款、第二百零五条、第二百零六条、第二百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条之规定,判决如下:一、确认原告上海合晟资产管理股份有限公司持有被告东方金钰股份有限公司公开发行的“17金钰债”公司债券（证券代码：143040）人民币2000万元于2019年3月28日提前到期；二、被告东方金钰股份有限公司应于本判决生效之日起十日内清偿原告上海合晟资产管理股份有限公司公开发行的“17金钰债”公司债券（证券代码：143040）本金人民币2000万元以及2018年3月17日至2019年3月28日期间的利息人民币1446027.40元；三、被告东方金钰股份有限公司应于本判决生效之日起十日内清偿原告上海合晟资产管理股份有限公司逾期利息(截至2019年3月28日，该逾期利息为人民币3221.92元；之后的逾期利息以人民币21446027.40元为基数，按年利率7%自2019年3月28日起计至清偿之日)；四、被告东方金钰股份有限公司应于本判决生效之日起十日内清偿原告上海合晟资产管理股份有限公司违约金(截至2019年3月28日，该违约金为人民币5040元；之后的违约金以人民币21446027.40元为基数，按每日万分之三自2019年3月28日起计至清偿之日)；五、驳回原告上海合晟资产管理股份有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费人民币157640元及保全费人民币5000元，均被告负担。上述费用原告已预付，由本院予以退回，被告应于在本判决生效之日起十日内向本院缴纳案件受理费人民币157640元及保全费人民币5000元，拒不缴纳的，本院依法强制执行。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判长 饶 弢审判员 叶 云审判员 万 婷二〇二〇年六月二十三日书记员 曾庆艺