山西省清徐县人民法院   刑事判决书   （2020）晋0121刑初50号   公诉机关清徐县人民检察院。   被告人戴建泓，男，1967年5月20日出生，山西省清徐县人，身份号码×××，汉族，初中文化，居民，住山西省清徐县。曾因犯故意伤害罪于2007年7月3日被太原市小店区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年；又曾因犯挪用公款罪于2016年12月28日被太原市中级人民法院判处有期徒刑三年；撤销缓刑，决定执行有期徒刑四年。2020年2月25日刑满释放。现因涉犯嫌非法吸收公众存款罪，于2020年2月25日被清徐县公安局取保候审。   辩护人戴瑞萍，山西三晋（晋中）律师事务所律师。   清徐县人民检察院以清检一部刑诉【2020】23号起诉书指控被告人戴建泓犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。清徐县人民检察院指派检察员方艳刚出庭支持公诉，被告人戴建泓及其辩护人戴瑞萍等到庭参加诉讼。现已审理终结。   公诉机关指控，2011年10月到2012年8月，山西来祥醋业有限公司法定代表人即被告人董红杰(已判)因公司扩大生产，通过被告人戴建泓认识操盘手王浩(在逃)，以高额利息为诱饵，由王浩组织业务员即被告人贾丽鹏(已判)、贾涛(在逃)等人在太原市公园及住宅小区门口等地宣传，并雇佣被告人杨亮(已判)在太原市区办事处负责接待群众存款、签订合同。期间，共向牛某等69人非法吸收存款159.48万元(合同金额218万元)，给存款人造成直接经济损失122.68万元。被告人戴建泓按合同金额的2%挣取提成,非法获利4万余元。   为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了报案材料、合作协议、太原市中级人民法院刑事判决书、情况说明等、被害人牛某等人的陈述、被告人戴建泓及董红杰、贾丽鹏、杨亮的供述与辩解、辨认材料等证据。公诉机关认为被告人戴建泓介绍董红杰与操盘手认识并非法吸公众存款，给存款人造成直接经济损失，从中谋取非法利益，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人戴建泓具有认罪认罚、有前科的量刑情节，建议对其判处一年六个月以下有期徒刑，并处罚金2万元以上3万元以下。   被告人戴建泓对起诉书指控的罪名无异议，但是认为自己的获利没有四万多元，只有九千多元。   被告人戴建泓的辩护人提出的辩护意见：一、案件性质：本案属于单位犯罪，而不是个人犯罪。戴建泓不是组织收集公众存款的策划者。主观上没有非法吸收公众存款的犯罪故意。也不是涉案非法吸收公众存款的组织者、实行者。可以认定为从犯。二、戴建泓没有实施非法吸收公众存款的故意，对于起诉书指控戴建泓谋取非法利益4万元，对此辩护人有异议。起诉书指控戴建泓谋取非法利益4万元并无客观事实支持。对于戴建泓是否获利，如何获利，董红杰与杨亮的供述不统一，且不稳定，前后矛盾，董红杰仅靠推断肯定戴建泓获利数万元，而杨亮及贾丽鹏的供述当中也是仅仅是听说王浩按照2%给予戴建泓提成；而侦查机关提供证据仅客观体现，杨亮通过银行向戴建泓转账九千余元，起诉书指控戴建泓谋取非法利益4万元不能够客观成立。三、戴建泓在到案后能够如实供述，有坦白情节，真诚认罪悔罪，无主观恶性，可以从轻或减轻处罚。综上，请法庭在认定非法吸收公众存款犯罪的同时，注意到宽严适度。   经审理查明，2011年10月到2012年8月，山西来祥醋业有限公司法定代表人即被告人董红杰(已判)因公司扩大生产，通过被告人戴建泓认识操盘手王浩(在逃)，以高额利息为诱饵，由王浩组织业务员即被告人贾丽鹏(已判)、贾涛(在逃)等人在太原市公园及住宅小区门口等地宣传，并雇佣被告人杨亮(已判)在太原市区办事处负责接待群众存款、签订合同。期间，共向牛某等69人非法吸收存款159.48万元(合同金额218万元)，给存款人造成直接经济损失122.68万元。被告人戴建泓非法获利9000余元。被告人戴建泓于2020年6月30日将非法所得9000元退缴本院。   另查明，被告人戴建泓曾因犯故意伤害罪于2007年7月3日被太原市小店区人民法院判处有期徒刑二年，缓刑二年；又曾因犯挪用公款罪于2016年12月28日被太原市中级人民法院判处有期徒刑三年；撤销缓刑，决定执行有期徒刑四年。2020年2月25日刑满释放。被告人戴建泓2016年被判刑罚的犯罪行为发生在2009年6月。   上述事实，被告人戴建泓在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提交，经法庭质证、认证的清徐县公安局清公受案字（2017）第000016号《受案登记表》、清公立字[2017]000347号《立案决定书》、董红杰案受案登记表、立案决定书、存款人韩利萍、李贵英、李田秀、韩世才、王汝兴、张广礼、李二喜、赵善家、陈九五、栗君芳、郝堂德、梁清凤、王明元、闫宁树、牛某、张秀珍、丁玉英、常青梅、郭淑英、安金亭、高桂林的陈述、栗忠勤、马泮英、孙秀真、陈素玲、刘巧英、刘美珍、张荣欣、郭美亲、池鱼、郝成恩、赵臣祥、李玉娥、郭海燕、翟海奎、田润平、张永仙、韩龙、闫俊青、杨文卿、张丽凤、杜秀岩、被害人赵某、梁某、刘某1、贾某1、李某1、盛某、乔某、王某1、阎某、常某、聂某、寇某、韩某、王某2、唐某、贾某2、张某1、高某、陈某、刘某2、李某2、张某2、白某的报案材料及其陈述、报案人与来祥醋厂签订的合作协议书、清徐县工商和质量监督管理局证据材料、山西来祥醋业证据材料、清徐县集义粮食购销站房屋租赁合同、同案犯董红杰、贾丽鹏、杨亮的供述与辩解、贾丽鹏辨认笔录、清徐县公安局经侦大队出具的《情况说明》、戴建泓银行往来账目、被告人戴建泓的供述与辩解等证据以及本院(2018)晋0121刑初34号《刑事判决书》、太原市中级人民法院（2016）晋01刑初73号《刑事判决书》、山西省原平监狱（2020）狱字第67号《释放证明书》等证据证实，足以认定。   本院认为，被告人戴建泓介绍山西来祥醋业有限公司法定代表人与操盘手认识，未经有关机关批准，通过发放宣传单等途径向社会公开宣传，承诺一定期限内还本付息，以不法提高存款利率的方式，在社会上以存款形式吸收不特定的众多人的资金的行为，侵犯了国家的金融管理制度，已构成非法吸收公众存款罪，应予以刑罚。公诉机关指控罪名成立。被告人戴建泓在案发后能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，对其可以从轻处罚。被告人戴建泓退缴非法所得，可以酌情从轻处罚。被告人戴建泓在实施犯罪的过程中，所起的作用相对较小以及被告人戴建泓在2009年因犯挪用公款罪于2016年12月28日被太原市中级人民法院判处有期徒刑三年，在量刑时予以考虑。公诉机关的量刑建议适当。关于被告人戴建泓的辩护人提出的被告人戴建泓属从犯的意见，经查，被告人戴建泓在实施犯罪的过程中，所起的作用相对较小，但足以达到次要或者辅助作用，不属于从犯，故该辩护意见不予支持。关于被告人戴建泓的辩护人提出的其他辩护意见在量刑时予以考虑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第五十二条、第五十三条、第四十七条、第六十四条、第六十七条第三款、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第一款第（一）项、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款之规定，判决如下：   一、被告人戴建泓犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金25000元。   （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日）。   （罚金已缴纳）。   二、被告人戴建泓非法所得9000元予以没收并上缴国库。   如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省太原市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。   审 判 长 安志宏   人民陪审员 刘中有   人民陪审员 郑晋华     二〇二〇年六月三十日   书 记 员 冀婷婷