天津市和平区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0101刑初172号公诉机关天津市和平区人民检察院。被告人郭光伟（曾用名郭小伟），男，1982年3月12日出生于河南省沈丘县，汉族，初中文化，原天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务组长，住河南省沈丘县。2019年10月因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑一年五个月，并处罚金人民币三万元。因本案于2019年12月10日被天津市公安局和平分局刑事拘留，2020年1月16日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人崔规定，天津四方君汇律师事务所律师。（法律援助）被告人邹继伟（化名周宏伟），男，1983年12月19日出生于辽宁省岫岩满族自治县，满族，初中文化，原天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务组长，住辽宁省岫岩满族自治县。2019年10月因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑一年四个月，并处罚金人民币二万五千元。因本案于2019年11月5日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年12月10日被逮捕，现羁押于天津市和平区看守所。辩护人闫雪，天津君辉律师事务所律师。（法律援助）被告人胡志伟（化名夏书成），男，1997年2月23日出生于山西省灵丘县，汉族，初中文化，原天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务组长，住山西省灵丘县。因本案于2019年10月18日被天津市公安局和平分局刑事拘留，同年11月15日被取保候审，2020年5月11日被天津市和平区检察院取保候审。辩护人王余，天津国嘉律师事务所律师。（法律援助）天津市和平区人民检察院以津和检三部刑诉[2020]65号起诉书指控被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月26日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。天津市和平区人民检察院指派检察员王智玮出庭支持公诉。被告人、辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市和平区人民检察院指控，2015年7月至2016年8月，被告人郭光伟先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人郭光伟本人或组织团队成员通过发放宣传单、拨打电话等方式向社会公众进行宣传，以投资该公司酒类理财产品每月返还13.3%至16%的广告费、合同到期高价回购为诱，通过与集资参与人签订《钧剑南销售合同》、《合作经营协议》的方式吸揽资金。被告人郭光伟共向三十余名集资参与人吸揽资金人民币200余万元。2015年7月至2016年8月，被告人邹继伟先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人邹继伟本人或组织团队成员通过上述方式向二十余名集资参与人吸揽资金人民币100余万元。2015年6月至2016年8月，被告人胡志伟先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人胡志伟本人或组织团队成员通过上述方式向四十余名集资参与人吸揽资金人民币200余万元。经集资参与人报案，公安机关于2019年10月16日、11月5日、12月10日分别将被告人胡志伟、邹继伟、郭光伟抓获。案发后，被告人胡志伟的亲属代其退缴违法所得人民币5.75万元。为支持指控，公诉机关当庭宣读、出示了证据。公诉机关认为，被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟均违反国家金融管理规定，非法吸收公众存款，且数额巨大，应以非法吸收公众存款罪追究三被告人的刑事责任。鉴于被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟系与他人共同犯罪，在共同犯罪中起次要、辅助作用，均系从犯，建议法院判处被告人郭光伟有期徒刑一年六个月至三年，并处罚金；建议判处被告人邹继伟有期徒刑一年六个月至三年，并处罚金；建议判处被告人胡志伟有期徒刑一年六个月至三年，并处罚金，如果能够按照要求退赔集资参与人经济损失，可以适用缓刑。被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟均对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中均无异议。被告人郭光伟的辩护人对本案定性不表异议，同意公诉机关的量刑建议，提出如下辩护意见：1.被告人郭光伟只是公司的员工，在共同犯罪中属次要、辅助作用，是从犯，其到案后主动交代犯罪事实，并检举揭发其他涉案人员邹继伟；2.被告人郭光伟积极认罪、悔罪，已经签署了认罪认罚具结书，有退赔愿望，希望法庭从轻处罚并适用缓刑。被告人邹继伟的辩护人对本案定性没有异议，提出如下辩护意见：1.被告人邹继伟到案后如实供述，并签署认罪认罚具结书，其听从主管的安排进行吸揽，是从犯；2.被告人主观恶性小，文化程度低，有退赔愿望。请法庭对其从轻处罚。被告人胡志伟的辩护人对本案定性不表异议，提出如下辩护意见：1.被告人胡志伟如实供述犯罪事实，自愿认罪认罚，积极退缴违法所得，可从轻处罚；2.被告人系从犯，依法应当从轻、减轻处罚；请法庭对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。经审理查明，2015年7月至2016年8月，被告人郭光伟使用“郭小伟”作为自己名字，先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人郭光伟本人或组织团队成员通过发放宣传单、拨打电话等方式向社会公众进行宣传，以投资该公司酒类理财产品每月返还13.3%至16%的广告费、合同到期高价回购为诱，通过与集资参与人签订《钧剑南销售合同》、《合作经营协议》的方式吸揽资金。被告人郭光伟共向33名集资参与人吸揽资金人民币2555336元，造成经济损失人民币2095465元。期间，被告人获取违法所得6万元。2015年7月至2016年8月，被告人邹继伟使用化名“周宏伟”先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人邹继伟本人或组织团队成员通过上述方式向23名集资参与人吸揽资金人民币1927280元，造成经济损失人民币1328132元。期间，被告人获取违法所得4万元。2015年6月至2016年8月，被告人胡志伟使用化名“夏书成”先后担任天津市钧剑南商贸有限公司、天津市钧剑南商贸有限公司南开分公司业务员、业务组长。期间，被告人胡志伟本人或组织团队成员通过上述方式向44名集资参与人吸揽资金人民币2085688元，造成经济损失人民币1859048元。期间，被告人获取违法所得5.75万元。另查明，被告人郭光伟于2019年10月11日被大连市普兰店区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年五个月，并处罚金30000元；被告人邹继伟于2019年10月11日被大连市普兰店区人民法院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑一年四个月，并处罚金25000元。被告人郭光伟于2019年12月10日刑满释放，公安机关于同日将其押解回津并刑事拘留。被告人邹继伟于2019年11月5日刑满释放，公安机关于同日将其押解回津并刑事拘留。被告人胡志伟于2019年10月16日被抓获归案。案发后，被告人胡志伟的亲属代其退缴违法所得人民币57500元。在本案审理过程中，被告人胡志伟自愿退赔部分集资参与人损失并积极预缴罚金共计人民币60000元。上述事实，有经庭审举证、质证的证人李某1、杨某、郝某、白某、李某2、王某1、王某2、候某、吴某、赵某的证言，案件来源、到案经过、被告人归案情况说明、临时羁押证明书、抓获经过、在逃人员登记／撤销表，户籍证明材料、全国违法犯罪人员信息库查询记录、现场检测报告书，刑事判决书、刑事裁定书、释放证明书，营业执照等工商登记材料、扣押清单，辨认笔录，陈曼华等集资参与人的证言、销售合同、收款收据、银行交易明细等材料，被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟的供述等证据证实，足以认定本院认为，被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟违反国家金融管理法规，参与向社会公开宣传投资理财并许以高额回报，向不特定社会公众吸收资金，数额巨大，扰乱了金融秩序，三被告人均构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人郭光伟、邹继伟、胡志伟均系与他人共同犯罪，三被告人均不是吸揽资金的支配占用者，在共同犯罪中所起作用较小，均系从犯，依法减轻处罚，并按照各自担任职务的职责范围，承担与其吸纳人数、吸纳数额相应的刑事责任，三被告人到案后均能如实供述自己的罪行，愿意接受处罚，自愿签署认罪认罚具结书，可对三被告人分别从宽处罚。被告人胡志伟主动退缴全部违法所得并自愿退赔集资参与人部分损失，可酌情从轻处罚。被告人郭光伟的辩护人提出应对被告人适用缓刑的意见没有法律依据，本院不予采纳，其他意见本院酌情采纳；被告人邹继伟、胡志伟辩护人的辩护意见本院酌情采纳。公诉机关的量刑建议适当。被告人郭光伟、邹继伟在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现其还有犯罪没有判决，应依法将两罪并罚。综上，根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十四条、第六十九条、第七十条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第七十六条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、第三款的规定，判决如下：一、被告人郭光伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币30000元；与前罪（2019）辽0214刑初113号刑事判决书判处的有期徒刑一年五个月、并处罚金人民币30000元予以并罚，决定执行有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币60000元。被告人邹继伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十一个月，并处罚金人民币30000元；与前罪（2019）辽0214刑初113号刑事判决书判处的有期徒刑一年四个月、并处罚金人民币25000元予以并罚，决定执行有期徒刑三年，并处罚金人民币55000元。被告人胡志伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币30000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。被告人郭光伟前罪已经执行的刑期应当计算在新判决决定的刑期以内，即一年五个月，故被告人郭光伟刑期自2019年12月10日起至2021年9月9日止。被告人邹继伟前罪已经执行的刑期应当计算在新判决决定的刑期以内，即一年四个月，故被告人邹继伟刑期自2019年11月5日起至2021年7月4日止。被告人胡志伟的缓刑考验期限，从判决确定之日起计算，在缓刑考验期间内，依法实行社区矫正。被告人郭光伟、邹继伟的罚金均自判决生效后一个月内缴纳；被告人胡志伟罚金已预缴。）二、被告人胡志伟退缴款项共计人民币87500元，按比例发还集资参与人。三、继续追缴被告人郭光伟违法所得人民币6万元、邹继伟违法所得人民币4万元，按比例发还集资参与人；（2019）辽0214刑初113号刑事判决第五项内容继续执行。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向天津市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  杨 扬审 判 员  王乐文人民陪审员  刘洪峰二〇二〇年六月三十日书 记 员  张美霞附：本裁判文书依据法律规定的具体条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。第三条第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。