北京市昌平区人民法院刑 事 判 决 书（2019）京0114刑初218号公诉机关北京市昌平区人民检察院。被告人黄建伟，男，47岁（1973年4月17日出生），出生地北京市，公民身份号码×××，汉族，大专文化，北京义盛和餐饮管理有限公司、北京羽之翼酒店管理有限公司、北京新时代合众资产管理有限公司负责人，住北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月22日被羁押，同年6月27日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人徐志华，北京市融智律师事务所律师。被告人高丽平，女，43岁（1976年8月28日出生），出生地北京市，公民身份号码×××，汉族，初中文化，北京新时代合众资产管理有限公司经理，户口所在地北京市通州区，现住北京市昌平区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年5月23日被羁押，同年6月27日被逮捕，同年6月28日因病被取保候审，同年8月22日被北京市昌平区人民检察院取保候审，同年8月21日被本院取保候审。辩护人张博远，北京张春月律师事务所律师。被告人高彦苹，女，39岁（1980年9月18日出生），出生地河北省，公民身份号码×××，汉族，高中文化，北京新时代合众资产管理有限公司业务经理，住河北省保定市阜平县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月2日被羁押，同年8月24日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人李秀利，北京市诚实律师事务所律师。被告人王宏，男，47岁（1972年12月20日出生），出生地北京市，公民身份号码×××，满族，中专文化，北京新时代合众资产有限公司业务员，住北京市海淀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月17日被羁押，同年12月27日被逮捕，现羁押于北京市昌平区看守所。辩护人李晓慧，北京天驰君泰律师事务所律师。辩护人王涛，北京天驰君泰律师事务所律师。北京市昌平区人民检察院以京昌检职检刑诉[2019]96号起诉书指控被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏犯非法吸收公众存款罪，于2019年2月12日向本院提起公诉，同年6月21日公诉机关补充起诉，同年5月10日、9月6日公诉机关申请、本院决定延期审理，同年6月7日、10月6日公诉机关建议、本院决定恢复审理。2020年1月5日经北京市第一中级人民法院批准延长审限三个月,同年1月24日因无法抗拒的原因中止审理，同年6月15日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。北京市昌平区人民检察院指派检察员王丽丽出庭支持公诉。上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。北京市昌平区人民检察院起诉书及补充起诉书指控：被告人黄建伟伙同被告人高丽平、高彦苹、王宏等人于2016年1月至2017年12月间，以北京新时代合众资产管理有限公司融资返息的名义在北京市昌平区北七家镇和海淀区北医三院家属区等地附近，通过发宣传单、“口口相传”等公开方式对外宣传，与投资人签订《借款合同》、《定向投资借款协议》吸收公众资金。经审计，上述被告人吸收257名投资人的资金共计人民币8478.7万余元。其中已报案投资人205人，投资金额人民币7647.7万余元。被告人黄建伟应对全部数额负责，高丽平应对人民币6000余万负责，被告人高彦苹应对人民币1900余万负责，被告人王宏应对人民币800余万负责。公诉机关向本院移送了全部卷宗材料，认为被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，提请本院依法惩处。庭审中，被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏对起诉书指控的基本犯罪事实没有意见，自愿认罪。被告人黄建伟的辩护人认为：黄建伟有自首情节；认罪态度好，有悔改表现，没有犯罪记录，建议对其从轻处罚。被告人高丽平的辩护人认为：2016年3月至2017年7月间高丽平及其名下业务员吸收公众存款5000余万元，不应对其入职前及离职后的数额承担责任；高丽平无犯罪主观恶性；主动供述自己罪行，是自首；返点数额、利息金额、自身投入资金应予扣除；吸收的款项部分用途正当，建议对其从轻处罚。被告人高彦苹的辩护人认为：高彦苹到案后如实供述自己罪行；系初犯、偶犯、从犯；犯罪情节轻微，主观恶性小，建议对其从轻处罚。被告人王宏的辩护人认为：王宏系自首、从犯、认罪认罚，案发后主动退赔投资人部分款项，退回提成款；犯罪情节较轻，建议对其免予刑事处罚。经审理查明：被告人黄建伟伙同被告人高丽平、高彦苹、王宏等人于2016年1月至2017年12月间，以北京新时代合众资产管理有限公司融资返息的名义在北京市昌平区北七家镇和海淀区北医三院家属区等地附近，通过发宣传单等方式公开对外宣传，与投资人签订借款合同、定向投资借款协议等方式吸收公众资金。经审计，上述被告人吸收200余名投资人的资金共计人民币8478.7万余元。除返利及复投金额外，给投资人造成经济损失6280余万元。被告人黄建伟应对全部数额负责，高丽平应对人民币6000余万负责，被告人高彦苹应对人民币1900余万负责，被告人王宏应对人民币800余万负责。上述事实，被告人对以上基本事实未提出异议，且有被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏的供述，辨认笔录，证人郭某、车某、李某1、贾某、袁某、李某2、吴某、祝某、李某3等人的证言，北京嘉信达盛会计师事务所有限公司出具专项审计报告，投资人具体投资数额、返利及损失数额，投资人证言，银行交易流水单、商户结算账户信息及商户交易明细、协助查询财产通知书回执、营业执照复印件、客户对账单及银行交易流水单、POS机交易记录，北京义盛和餐饮管理有限公司、北京新时代合众资产管理有限公司、工商档案材料，北京望都庆丰包子企业基本信息、北京丽屋草莓酒店管理有限公司企业基本信息等材料，被告人身份证明材料，报案经过、到案经过，冻结银行账户材料，房屋抵押贷款合同复印件，扣押车辆材料等证据在案佐证，足以认定。本院认为,被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已经构成非法吸收公众存款罪，其中黄建伟系主犯，被告人高丽平、高彦苹、王宏系从犯，对四被告人所犯罪行均应依法惩处。北京市昌平区人民检察院指控被告人黄建伟、高丽平、高彦苹、王宏犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。辩护人认为被告人黄建伟、高丽平、王宏有自首情节；黄建伟的辩护人认为其没有犯罪记录；高彦苹的辩护人认为其到案后如实供述自己罪行，从犯，自身投入资金应予扣除；王宏的辩护人认为其系从犯、认罪认罚，对辩护人建议对相关被告人黄建伟、高丽平、高彦苹从轻处罚，对被告人王宏减轻处罚的意见，予以采信。黄建伟的辩护人认为其有悔改表现的意见，因黄建伟的行为给投资人造成的重大经济损失，没有得到积极退赔，对此意见不予采信；高丽平的辩护人认为高丽平应当对5000余万元的数额承担责任的意见，因高丽平应当对其担任经理期间该组织吸收存款数额及2017年7月以后其个人吸收的数额承当责任，该部分数额为6000余万元，对此意见，不予采信；辩护人认为高丽平无犯罪主观恶性，返点数额、利息金额应予扣除，吸收的款项部分用途正当的意见，因非法吸收公众存款扰乱金融秩序，对该意见，不予采信；高彦苹的辩护人认为其犯罪情节轻微，主观恶性小的意见，王宏的辩护人认为犯罪情节较轻的意见，因本案被告人的行为扰乱金融秩序的同时，给投资人造成重大经济损失，对该意见，不予采信。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款、第三款，第二十五条第一款，第二十六条第一款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条之规定，判决如下：一、被告人黄建伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七年，罚金人民币五十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年5月22日起至2025年5月21日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。二、被告人高丽平犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑五年，罚金人民币三十万元。（刑期从判决执行之日起计算。罚金限判决生效后十日内缴纳）。三、被告人高彦苹犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月2日起至2022年2月1日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。四、被告人王宏犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月17日起至2020年12月16日止。罚金限判决生效后十日内缴纳）。五、追缴被告人的违法所得，追缴后按比例退赔相应投资人经济损失（被告人黄建伟应对全部损失负责，其他被告人在其非法所得范围内承担责任，清单附后）。六、在案扣押电脑一套、记账笔记14本、借款合同作为证据，予以存案；扣押汽车3辆及冻结其他财产，作为执行线索移送执行机构。如不服本判决，应在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向北京市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  欧春光人民陪审员  窦振利人民陪审员  王 学二〇二〇年六月十九日书 记 员  武宙鹏