宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2282号 原告：湖北省江汉棉纺织厂。 法定代表人：漆某。 委托诉讼代理人：魏某、靳某，湖北楚天律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某1。 被告一至被告三共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某2。 被告：济南速疆物资有限公司。 法定代表人：徐某。 被告：无棣希普澳新能源科技有限公司。 法定代表人：张某3。 被告：庆云常安置业发展有限公司。 法定代表人：李某。 被告：滨州鹏湖商贸有限公司。 法定代表人：冯某。 被告：山东国轩实业有限公司。 法定代表人：鲍某。 被告：荆州市博达纺织品有限公司。 法定代表人：陈某。 原告湖北省江汉棉纺织厂（以下简称湖北江汉纺织厂）诉被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、济南速疆物资有限公司（以下简称济南速疆物资公司）、无棣希普澳新能源科技有限公司（以下简称无棣希普公司）、庆云常安置业发展有限公司（以下简称庆云常安公司）、滨州鹏湖商贸有限公司（以下简称滨州鹏湖公司）、山东国轩实业有限公司（以下简称山东国轩公司）、荆州市博达纺织品有限公司（以下简称荆州博达公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年7月5日立案后，后本院依法组成合议庭，于2019年9月10日公开开庭进行了审理。原告湖北省江汉棉纺织厂的委托诉讼代理人魏某、靳某、被告宝塔财务公司、宝塔大古公司、宝塔能源公司共同委托诉讼代理人刁某均到庭参加诉讼，被告张家港科贝奇公司、济南速疆物资公司、无棣希普公司、庆云常安公司、滨州鹏湖公司、山东国轩公司、荆州博达公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，本案依法缺席审理，现已审理终结。 原告湖北江汉纺织厂向本院提出诉讼请求：1、判令上述被告共同支付到期票面款300000元及利息（自2019年1月18日起至清偿完毕之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）。2、本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：2018年1月18日，被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司作为出票人，被告宁夏宝塔能源化工有限公司作为收款人，以被告宝塔石化集团财务有限公司作为承兑人，开具电子银行承兑汇票三张（票据号码：130887109520120180119150937474、130887109520120180119150938215、130887109520120180119150937431），每张票据金额10万元，汇票到期日均为2019年1月17日，承兑日期均为2018年1月19日。后该汇票经过多次背书转让，背书人依次均为：宁夏宝塔能源化工有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、济南速疆物资有限公司、无棣希普澳新能源科技有限公司、庆云常安置业发展有限公司、滨州鹏湖商贸有限公司、无棣福鑫达索具有限公司、山东国轩实业有限公司、湖北省江汉棉纺织厂。原告湖北省江汉棉纺织厂与被告荆州市博达纺织品有限公司是长期交易伙伴，双方实行滚动结算货款。2018年6月6日，经协商由被告荆州市博达纺织品有限公司委托山东国轩实业有限公司，由该公司将其持有的本案三张电子银行承兑汇票背书转让至原告处用于支付被告荆州市博达纺织品有限公司欠付原告的部分货款。该电子汇票到期后，原告及时提示付款，但该电子票据一直显示提示付款待签收状态。原告联系被告宝塔石化集团财务有限公司，并同时通知该汇票前手山东国轩实业有限公司告知此情况，但一直无果，该款项至今未付。经了解，被告宝塔石化集团财务有限公司自2018年7月以来出现严重的电子汇票无法兑付事件，至今仍有大量票据无法兑付。原告认为，原、被告之间的票据法律关系合法有效，被告宝塔石化集团财务有限公司拒付到期承兑汇票的行为违反了法律法规的规定，原告有权依法向该汇票的相关义务人进行追索。被告荆州市博达纺织品有限公司亦应承担清偿责任。为了维护原告的合法权益，特向贵院提起诉讼，恳请依法判如所请。 被告宝塔财务公司辩称，一、我公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告各项诉讼请求，均应依法驳回。二、原告持有票据状态显示“逾期提示付款待签收”，故在其未作出合理说明的情况下，答辩人宝塔财务公司有权不付款。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。因宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，且被答辩人拒绝依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，故依据《最高人民法院关于在审理经济纠纷案件中涉及经济犯罪嫌疑若干问题的规定》第十一条“人民法院作为经济纠纷受理的案件，经审理认为不属经济纠纷案件而有经济犯罪嫌疑的，应当裁定驳回起诉，将有关材料移送公安机关或检察机关”综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 宝塔大古公司和宝塔能源公司共同辩称，一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向答辩人主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向答辩人行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 被告张家港科贝奇公司、济南速疆物资公司、无棣希普公司、庆云常安公司、滨州鹏湖公司、山东国轩公司、荆州博达公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见，视为其放弃答辩、举证、质证的权利。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。湖北江汉纺织厂为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、营业执照、企业信用信息公示报告，据以证明：原、被告诉讼主体资格。 证据二、电子银行承兑汇票（证据形式：打印件）、票据清单（打印件），据以证明：原被告存在票据法律关系；汇票到期后原告及时提示付款未果，原告多次联系催促无果，原告依法享有票据追索权。 证据三、对账单、三栏明细账、证明，据以证明：原告票据来源合法。 证据四、宝塔石化集团财务有限公司公告、宝塔石化集团财务有限公司关于票据兑付事项第一次公告、银川市公安局警情通报，财新网刊登宝塔财务公司陷入票据兑付困难情况的报道、通知，据以证明：涉案票据实际上处于拒绝付款状态；原告将票据拒付情形书面告知前手山东国轩实业有限公司，原告依法享有票据追索权。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司质证意见：对证据一的三性及证明目的无异议，对证据二的真实性无异议，证明目的有异议，原告应先行使付款请求权，遭拒绝后方可行使追索权。对证据三与我公司无关，无法核实该证据真实性。对证据四中的公告真实性无异议，其他证据及证明目的均有异议。公告是对到期票据进行兑付的说明，宝塔财务公司并没有拒绝兑付。 被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司为证明其主张，向本院出示以下证据予以证实： 《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：证明宝塔石化集团财务有限公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且被答辩人未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告湖北江汉纺织厂质证意见：对该证据无异议。 本院对原告湖北江汉纺织厂提交的证据认证如下：对原告湖北江汉纺织厂提交的四组证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对证据四的证明目的不予认可。 对被告宝塔大古公司、宝塔财务公司、宝塔能源公司提交的证据真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不认可，该证据无法证实原告未按照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》至被告宝塔石化集团财务有限公司进行合法性审查登记。 经审理查明，2018年1月18日，被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司作为出票人，被告宁夏宝塔能源化工有限公司作为收款人，以被告宝塔石化集团财务有限公司作为承兑人，开具电子银行承兑汇票三张（票据号码：130887109520120180119150937474、130887109520120180119150938215、130887109520120180119150937431），每张票据金额10万元，汇票到期日均为2019年1月17日，承兑日期均为2018年1月19日。出票当日承兑人宝塔财务公司办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后上述涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续），背书情况如下：宁夏宝塔能源化工有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、济南速疆物资有限公司、无棣希普澳新能源科技有限公司、庆云常安置业发展有限公司、滨州鹏湖商贸有限公司、无棣福鑫达索具有限公司、山东国轩实业有限公司、湖北省江汉棉纺织厂。票据状态均显示为：提示付款待签收。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，票据追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。根据《中华人民共和国票据法》第十七条第一款第三项的规定，持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月不行使而消灭。本案票据于2019年1月17日到期，根据《中华人民共和国票据法》第五十三条规定，定日付款的汇票，持票人应自到期日起十日内向承兑人提示付款，根据《中华人民共和国票据法》第五十四条的规定，持票人提示付款的，付款人必须在当日足额付款。案涉票据状态为提示付款待签收，故原告至迟应于2019年1月27日便已知被拒绝付款。原告于2019年7月5向本院提起诉讼，已经超过6个月的票据追索权利时效期间，故其他被告不承担付款责任。但根据法律规定，出票人其签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。承兑人被告宝塔财务公司，承诺到期后无条件付款，故应由承兑人及出票人承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张票据款本金的诉请，应予支持。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。 依据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条之规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且原告与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 被告张家港科贝奇公司、济南速疆物资公司、无棣希普公司、庆云常安公司、滨州鹏湖公司、山东国轩公司、荆州博达公司经本院合法传唤无正当理由未到庭参加诉讼，视为其放弃答辩举证质证的权利。综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第十七条、第十八条、第二十六条、第四十四条、第五十三条、第五十四条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第十八条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于本判决生效后十日内向原告湖北省江汉棉纺织厂支付银行承兑汇票金额30万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年1月18日至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告湖北省江汉棉纺织厂的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费5800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  **程 审 判 员  闫 莉 人民陪审员  马文明 二〇二〇年六月十八日 书 记 员  马丽媛 附：本案适用的相关法律规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第十七条票据权利在下列期限内不行使而消灭： （一）持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年。见票即付的汇票、本票，自出票日起二年； （二）持票人对支票出票人的权利，自出票日起六个月； （三）持票人对前手的追索权，自被拒绝承兑或者被拒绝付款之日起六个月； （四）持票人对前手的再追索权，自清偿日或者被提起诉讼之日起三个月。 票据的出票日、到期日由票据当事人依法确定。 第十八条持票人因超过票据权利时效或者因票据记载事项欠缺而丧失票据权利的，仍享有民事权利，可以请求出票人或者承兑人返还其与未支付的票据金额相当的利益。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第四十四条付款人承兑汇票后，应当承担到期付款的责任。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第十八条票据法第十七条第一款第（三）、（四）项规定的持票人对前手的追索权，不包括对票据出票人的追索权。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。