上海市虹口区人民法院刑 事 判 决 书（2019）沪0109刑初1039号公诉机关上海市虹口区人民检察院。被告人沈素林，男，1960年6月26日出生，汉族，户籍所在地本市杨浦区。辩护人冯旭，上海众华律师事务所律师。上海市虹口区人民检察院以沪虹检金融刑诉〔2019〕651号起诉书指控被告人沈素林犯集资诈骗罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市虹口区人民检察院指派检察员沈某某出庭支持公诉，被告人沈素林及其由上海市虹口区法律援助中心指派的辩护人冯旭均到庭参加诉讼。本案经公诉机关申请，延期审理1次。现已审理终结。上海市虹口区人民检察院指控：2015年11月至2018年9月间，被告人沈素林与他人结伙，先后在本市虹口区四川北路XXX号XXX室、吴淞路XXX号虹口SOHO31楼分别以上海美舜资产管理有限公司(以下简称美舜公司)、上海喆捷资产管理有限公司(以下简称喆捷公司)的名义，在未获得相关金融许可的情况下，通过虚构华融贵金属项目、江西瑞丽珠宝等项目并许诺6%-12%固定利率的方式，公开向社会不特定公众宣传，骗取被害人徐某某等人的投资款。经审计，被告人沈素林担任美舜公司实际控制人期间吸收资金共计人民币3900余万元(以下币种均为人民币)，尚未兑付金额为3600余万元；担任喆捷公司实际控制人期间吸收资金共计400余万元，尚未兑付金额为400余万元。2019年1月17日，被告人沈素林主动至公安机关投案，后如实交代上述犯罪事实。为证实上述指控的事实，公诉机关提供了被害人徐某某、陆某某、杨某某等人的陈述笔录及提供的《资产管理咨询服务协议》《黄金实物(金条)期权共享份额确认书》等材料，证人陈某某、许某某、李某某、傅某某等人的证言，上海市公安局虹口分局出具的《案发经过》及户籍信息材料，调取的美舜公司、喆捷公司的工商材料，上海沪港金茂会计师事务所出具的《会计鉴定意见书》及补充意见书及杨浦区不动产登记中心出具的《上海市不动产登记簿》等证据。公诉机关认为，被告人沈素林以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大，应以集资诈骗罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪。被告人沈素林在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人沈素林犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，可从轻处罚。据此，提请本院依据《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款之规定，对被告人沈素林定罪处罚。庭审中，被告人沈素林及其辩护人对起诉书指控的事实均无异议。其辩护人认为被告人沈素林的行为应定性为非法吸收公众存款罪。经审理查明：2015年11月至2018年9月间，被告人沈素林与他人结伙，先后在本市虹口区四川北路XXX号XXX室、吴淞路XXX号虹口SOHO31楼分别以上海美舜资产管理有限公司、上海喆捷资产管理有限公司的名义，在未获得相关金融许可的情况下，通过投资理财项目并许诺6%-12%固定利率的方式，公开向社会不特定公众宣传，非法吸收被害人徐某某、陆某某、杨某某等人的投资款。经审计，被告人沈素林担任美舜公司实际控制人期间吸收资金中，尚未兑付金额为3,600余万元。后在美舜公司无法兑付客户本息后，被告人沈素林又通过喆捷公司吸收资金用于兑付美舜公司客户本息，经审计，被告人沈素林担任喆捷公司实际控制人期间吸收资金中，尚未兑付金额为400余万元。另据审计，被告人沈素林通过美舜公司吸收的资金用于项目投资仅占一小部分，所吸收资金的大部分被用于支付兑付本息、员工工资发放及公司运营等。2019年1月17日，被告人沈素林主动至公安机关投案，并如实交代上述犯罪事实。以上事实，有下列证据证实：1.公安机关调取的美舜公司、喆捷公司的工商材料证实，美舜公司、喆捷公司的基本情况及公司经营范围均不包括金融融资事项的事实。2.被害人徐某某、陆某某、杨某某等人的陈述笔录及提供的《资产管理咨询服务协议》《黄金实物(金条)期权共享份额确认书》等材料证实，被告人沈素林通过美舜公司和喆捷公司对外以投资华融贵金属项目、江西瑞丽珠宝等项目为名吸收公众资金的事实。3.证人陈某某、许某某、李某某、傅某某等人的证言证实，被告人沈素林系美舜公司和喆捷公司实际控制人及美舜公司和喆捷公司以投资理财产品为名向社会不特定公众非法吸收存款的事实。4.上海沪港金茂会计师事务所出具的《会计鉴定意见书》及补充意见书证实，美舜公司和喆捷公司吸收资金金额、未兑付金额，以及被告人沈素林通过美舜公司吸收的资金用于项目投资仅占一小部分，所吸收资金的大部分被用于支付兑付本息、员工工资发放及公司运营等处的事实。5.公安机关出具的《案发经过》《受案登记表》及户籍信息材料证实，本案的案发、被告人沈素林的到案情况及户籍信息。以上证据，由公安机关依法收集，本庭予以核实，并由公诉人当庭宣读、出示，经庭审质证，证据合法、有效，且能相互印证，本院予以确认。关于辩护人提出被告人沈素林的行为应当认定为非法吸收公众存款罪的辩护意见，经查，被告人沈素林的供述笔录及司法鉴定意见书均证实，被告人沈素林在美舜公司任职期间，将吸收的资金大部分用于兑付本息、工资发放、公司经营等事项，实际用于项目投资的资金仅占所吸收资金总额的一小部分，且在美舜公司无法兑付的情况下，被告人沈素林又通过喆捷公司吸收的资金来兑付美舜公司的客户本息。综上所述，被告人沈素林的行为符合集资诈骗罪的犯罪构成要件，应认定为集资诈骗罪，相关辩护意见无事实和法律依据，本院不予采纳。本院认为，被告人沈素林以非法占有为目的，使用诈骗方法，向社会公众非法集资，数额特别巨大，其行为已构成集资诈骗罪。上海市虹口区人民检察院指控被告人沈素林犯集资诈骗罪罪名成立。被告人沈素林在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人沈素林犯罪以后自动投案并如实供述自己的罪行，系自首，可从轻处罚。为维护国家金融秩序，保护国家金融管理制度和公私财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百九十二条、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第六十七条第一款及第六十四条之规定，判决如下：一、被告人沈素林犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年六个月，并处罚金人民币三十万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年1月17日起至2029年7月16日止。罚金应自本判决生效之日起一个月内向本院缴纳。)二、追缴赃款发还各被害人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  凌 琳审 判 员  吴 鹏人民陪审员  张志廉二〇二〇年六月二十九日书 记 员  吕 靖附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百九十二条以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。