上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初540号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人康二亮(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1988年1月4日生，汉族，户籍地河南省，暂住本市浦东新区。辩护人卢峰，上海申拓律师事务所律师。被告人盖德存(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，男，1987年7月18日生，汉族，户籍地江苏省，暂住本市宝山区。指定辩护人朱磊，上海市**律师事务所律师。被告人陈又琪(XXXXXXXXXXXXXXXXXX)，女，1979年10月24日生，汉族，户籍地四川省，暂住本市宝山区。指定辩护人曹蕾，上海豪珈律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2020]192号起诉书指控被告人康二亮、盖德存、陈又琪犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月11日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市普陀区人民检察院指派检察员张某出庭支持公诉，被告人康二亮及辩护人卢峰，被告人盖德存及辩护人朱磊，被告人陈又琪及辩护人曹蕾到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，上海京岑互联网信息服务有限公司(以下简称京岑公司)于2018年7月4日注册成立，注册地址及实际经营地为本市普陀区新村路XXX弄XXX号楼23号409室，法定代表人为被告人陈又琪。2018年11月始，被告人康二亮伙同被告人盖德存、陈又琪，经他人指使，在未取得相关金融部门许可的情况下，通过向周边居民发放宣传单、聚众讲课等方式，以投资“厦门状源生物科技有限公司”及“厦门和协矿业有限公司”等项目为名向社会公众宣传，许以高额返息，与投资人签署《代持股协议书》、《闽康堂运营中心会员章程》等合同，对外大量吸收公众存款。经审计及补充材料认定，2018年11月至2019年11月期间，京岑公司非法吸收公众存款达人民币190余万元，尚有人民币110余万元未兑付。2019年12月3日，三名被告人在上址与投资人发生纠纷，明知投资人报警的情况下在现场等待民警处理，后被告人陈又琪被民警带至派出所配合调查时，如实供述了自己的犯罪事实；当日，被告人康二亮、盖德存自行前至派出所投案，被告人盖德存到案之初未如实供述自己的犯罪事实，后予以如实供述，被告人陈又琪到案后如实供述自己的犯罪事实。上述事实，被告人康二亮、盖德存、陈又琪及辩护人在开庭审理过程中亦无异议，并有证人崔某某、赵某、肖某、史某某、高某某、贺某某、徐某某、程某某的证言，辨认笔录、辨认照片，搜查证、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单扣押笔录和照片，司法会计鉴定意见书及相关报案材料，案件调查表、宣传资料、合同文本、收据、股票期权证书、银行交易明细，工商登记资料，房屋租赁合同和营业执照，刑事判决书，户籍资料，工作情况等证据证实，足以认定。本院认为，被告人康二亮、盖德存、陈又琪违反国家金融管理法律规定，共同向不特定公众吸收存款，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法均应予处罚。上海市普陀区人民检察院指控的犯罪事实及罪名成立。被告人康二亮、盖德存、陈又琪在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法均应减轻处罚。被告人康二亮、陈又琪有自首情节，依法可从轻处罚；被告人盖德存到案后如实供述自己的犯罪事实，依法可从轻处罚。被告人康二亮、盖德存、陈又琪自愿认罪认罚，依法可从宽处罚。被告人盖德存、陈又琪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚予以并罚。被告人康二亮、盖德存、陈又琪的辩护人建议对各自被告人减轻处罚的相关辩护意见，可予采纳。公诉机关的量刑建议，可予采纳。根据被告人康二亮、盖德存、陈又琪共同犯罪的事实、情节、作用以及对于社会的危害程度等，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第七十条、第六十九条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条以及《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人康二亮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2020年12月2日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人盖德存犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，并处罚金人民币四万元；连同前罪判决的有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币五万元，决定执行有期徒刑二年十个月，并处罚金人民币九万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2022年8月24日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人陈又琪犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元；连同前罪判决的有期徒刑十个月，并处罚金人民币二万元，决定执行有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月3日起至2021年1月2日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、违法所得依法追缴后，发还各名投资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审判员 陈 肸二〇二〇年六月二十八日书记员 俞惠清附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、最高人民法院《关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。（一）自动投案，是指犯罪事实或者犯罪嫌疑人未被司法机关发觉，或者虽被发觉，但犯罪嫌疑人尚未收到询问、未被采取强制措施时，主动、直接向公安机关、人民检察院或者人民法院投案。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。