宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2350号 原告：惠某，住所地：安徽省合肥市。 法定代表人：艾某。 委托诉讼代理人：马某，安徽神州行律师事务所律师。 被告：宝塔石化集团财务有限公司 区银川市金凤区宁安大街88号宝塔石化大厦11层。 法定代表人：孙某,该公司董事长。 被告：宁夏宝塔能源化工有限公司。 法定代表人：张某1，该公司董事长。 被告：宁夏灵武宝塔大古储运有限公司。 法定代表人：纪某。 以上三被告共同委托诉讼代理人：刁某，住宁夏回族自治区银川市。 被告：张家港科贝奇机械科技有限公司。 法定代表人：张某2。 被告：江苏欣通皇机械设备有限公司。 法定代表人：李某。 被告：邳州市信和商贸有限公司。 法定代表人：魏某。 被告：徐州怡海电器有限公司。 法定代表人：赵某。 委托诉讼代理人：陈某，江苏法德东恒（徐州）律师事务所律师。 原告惠某（以下简称惠而浦（中国）公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、被告宁夏宝塔能源化工有限公司（以下简称宝塔能源公司）、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司（以下简称宝塔大古公司）、张家港科贝奇机械科技有限公司（以下简称张家港科贝奇公司）、江苏欣通皇机械设备有限公司（以下简称江苏欣通皇公司）、邳州市信和商贸有限公司（以下简称邳州信和公司）、徐州怡海电器有限公司（以下简称徐州怡海公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年7月9日立案后，依法组成合议庭，于2019年9月11日公开开庭进行了审理。原告惠而浦（中国）公司的委托诉讼代理人马某，被告宝塔财务公司、宝塔能源公司及宝塔大古公司的委托诉讼代理人刁某、徐州怡海公司委托诉讼代理人陈某到庭参加诉讼。被告张家港科贝奇公司、江苏欣通皇公司、邳州信和公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告惠而浦（中国）公司向本院提出诉讼请求：1.判令宝塔财务公司、宝塔大古公司向原告支付银行承兑汇票金额30万并按照中国人民银行同期贷款利率4.75%支付自2019年4月24日起至实际付清之日止的利息；2.判令宝塔能源公司、张家港科贝奇公司、江苏欣通皇公司、邳州信和公司、徐州怡海公司对上述第一项诉讼请求承担连带付款责任；3.本案的诉讼费用由被告承担。事实与理由：被告徐州怡海电器有限公司在商业往来过程中，于2018年5月7日向原告惠某（以下简称原告惠而浦公司）背书转让了票据号为130887109520120180424185869808的电子银行承兑汇票，汇票出票人为被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，承兑人为被告宝塔石化集团财务有限公司，票面收款人为被告宁夏宝塔能源化工有限公司，票面金额合计为人民币300000元，出票日期为2018年4月24日，汇票到期日为2019年4月24日。被告宁夏宝塔能源化工有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、江苏欣通皇机械设备有限公司、邳州市信和商贸有限公司、徐州怡海电器有限公司均为原告惠而浦公司的前手，原告惠而浦公司作为票据权利人向承兑人提示付款，被告至今不予付款，其行为已经侵犯了原告惠而浦公司的合法权益，并给原告造成了巨大损失。现原告惠而浦公司为维护自身合法权益，根据《中华人民共和国民事诉讼法》的相关规定，特向贵院提起诉讼，恳请贵院依法查明案件事实，判如所请。 宝塔财务公司辩称：一、宝塔财务公司未拒绝付款，原告诉讼无依据，原告各项诉讼请求，均应依法驳回。二、被答辩人票据状态显示“逾期提示付款待签收”，故在其未作出合理说明的情况下，答辩人有权不付款。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 宝塔能源公司与宝塔大古公司共同答辩：一、原告应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我方主张权利，本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我方主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我方行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 徐州怡海公司辩称：票据是电子银行商业汇票，原告应提供电子汇票系统或承兑人出具的拒付证明才可以起诉，原告行使对我方的追索权不具备条件，应驳回起诉。承兑人因高管涉嫌犯罪，根据相关解释，应将有关材料移送侦查机关，裁定驳回起诉。我方是否承担连带责任，需要确认原告提示付款时间，若原告逾期提示，我方不承担连带责任。 被告张家港科贝奇公司、江苏欣通皇公司、邳州信和公司未到庭应诉，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。原告为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、原、被告国家企业信用信息查询单各一份据以证明：原、被告诉讼主体资格。 证据二、票据号为：130887109520120180424185869808电子银行承兑汇票一张，据以证明：1、被告徐州怡海电器有限公司在商业往来过程中，向原告惠某（以下简称原告惠而浦公司）背书转让了票据号为130887109520120180424185869808的电子银行承兑汇票，票面金额合计为人民币300000元，原告惠而浦公司作为票据权利人已向承兑人提示付款，被告至今不予付款。2、该组汇票出票人为被告宁夏灵武宝塔大古储运有限公司，承兑人为被告宝塔石化集团财务有限公司，应当立即向原告承担付款责任。3、被告宁夏宝塔能源化工有限公司、张家港科贝奇机械科技有限公司、江苏欣通皇机械设备有限公司、邳州市信和商贸有限公司、徐州怡海电器有限公司作为该票据背书转让人，应当向原告惠而浦公司承担连带付款责任。 证据三、宝塔石化集团财务有限公司于2018年7月10日、2018年11月17日发布的两次公告各一份，据以证明：证明承兑人宝塔石化集团财务有限公司，承诺制定兑付原则、方案，为承兑设定了条件。根据《票据法》第四十三条“付款人承兑汇票，不得附有条件；承兑附有条件的，视为拒绝承兑。” 证据四、汇票详细信息一份，据以证明：证明承兑人宝塔石化集团财务有限公司于4月24日前后，其汇票系统出现故障，导致原告提示付款后，无法显示提示付款。 被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔大古公司质证意见：证据一、无异议，证据二真实性无异议，证明目的部分有异议，宝塔财务公司并未拒绝承兑，证据三真实性无异议，证明目的有异议，宝塔财务公司并未拒绝承兑。证据四真实性无异议，该证据不能证明是原告对该组证据的操作。 被告徐州怡海公司质证意见：证据一无异议，证据二的三性无异议，无法证明原告的证明目的，证据三的三性无异议，无法达到原告的证明目的，证据四的三性无异议，原告应提供汇票系统的拒付证明或承兑人的拒付证明，才可达到原告的证明目的。 被告宝塔财务公司、宝塔能源公司、宝塔大古公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 证据一、《电子银行承兑汇票》，据以证明：票据状态显示逾期提示付款待签收，该份票据因原告未作出逾期提示付款的合理说明前，被告有权不予付款。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份、宝塔石化集团财务有限公司票据兑付资料提交回执函一份，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告惠而浦（中国）公司对证据一的三性无异议，我方提供证据已经证明逾期原因在于被告票据系统出现故障导致承兑证据二的真实性没有异议，但对其合法性、关联性及证明目的异议。1、本案原告与被告（即原告前手）在合法的商业往来过程中，取得了涉案电子银行承兑汇票。票据取得的基础法律关系系票据的原因关系，根据票据无因性原则，票据权利与取得票据的原因相分离，票据的原因关系，不影响持票人行使票据权利。2、本案系票据纠纷，涉案票据的出票、承兑、背书、转让等票据行为的独立事实能够在本案查清，并不须要以该刑事案件的结果为依据。宝塔石化集团财务有限公司多名高管所涉刑事犯罪不仅不影响本案民事案件的审理，反之本案的审理结果将有利于刑事案件的处理。3、依据最高院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定，宝塔石化集团财务有限公司多名高管所涉刑事案件是刑事法律关系，本案系民事法律关系，并不属于同一法律关系。综上，本案应继续审理。 被告徐州怡海公司质证意见：对证据一的三性无异议，状态为逾期提示付款待签收，因原告是逾期提示付款，我方不承担连带清偿责任，原告称是系统的错误，但没有证据佐证。对证据二的三性无异议，承兑人部分高管涉嫌犯罪，应驳回原告起诉，将有关材料移送有关机关。 被告徐州怡海公司未出示证据。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信,证据四无法达到其证明目的。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，原告收到徐州怡海电器有限公司背书转让票号为130887109520120180424185869808（出票日期为2018年4月24日，到期日为2019年4月24日、票据金额为30万元整）电子承兑汇票一张。汇票出票人为宝塔大古公司，收款人为宝塔能源公司。承兑人宝塔财务公司于出票日办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续）：宝塔能源公司、张家港科贝奇公司、江苏欣通皇公司、邳州信和公司、徐州怡海公司、惠某。票据状态为：逾期提示付款待签收。 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，原告系合法持票人，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利。 根据《中华人民共和国票据法》的规定：持票人应当按照规定期限提示付款，定日付款的，出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。本案中,涉案票据系定日付款，原告作为涉案票据的合法持有人,享有票据权利,但未按照上述法律规定期限提示付款，其行使追索权的必备实质要件未成就，故应由承兑人及出票人承担付款责任。原告所诉其他被告不承担付款责任。持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）被拒绝付款的汇票金额；（二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息。原告主张被告承担逾期利息的请求，本院依据相关法律规定，予以调整。被告张家港科贝奇公司、江苏欣通皇公司、邳州信和公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。 综上，依据《中华人民共和国票据法》第四条、第二十六条、第五十三条、第五十四条、第六十一条、第七十条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第四条、第五条、第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司于本判决生效后十日内向原告惠某支付银行承兑汇票金额30万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年4月25日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告惠某的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费5828元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宁夏灵武宝塔大古储运有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  **程 审 判 员  闫 莉 人民陪审员  马文明 二〇二〇年六月十一日 书 记 员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第二十六条出票人签发汇票后，即承担保证该汇票承兑和付款的责任。出票人在汇票得不到承兑或者付款时，应当向持票人清偿本法第七十条、第七十一条规定的金额和费用。 第五十三条持票人应当按照下列期限提示付款： （一）见票即付的汇票，自出票日起一个月内向付款人提示付款； （二）定日付款、出票后定期付款或者见票后定期付款的汇票，自到期日起十日内向承兑人提示付款。 持票人未按照前款规定期限提示付款的，在作出说明后，承兑人或者付款人仍应当继续对持票人承担付款责任。 通过委托收款银行或者通过票据交换系统向付款人提示付款的，视同持票人提示付款。 第五十四条持票人依照前条规定提示付款的，付款人必须在当日足额付款。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第七十条持票人行使追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用： （一）被拒绝付款的汇票金额； （二）汇票金额自到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。 被追索人清偿债务时，持票人应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第四条持票人不先行使付款请求权而先行使追索权遭拒绝提起诉讼的，人民法院不予受理。除有票据法第六十一条第二款和本规定第三条所列情形外，持票人只能在首先向付款人行使付款请求权而得不到付款时，才可以行使追索权。 第五条付款请求权是持票人享有的第一顺序权利，追索权是持票人享有的第二顺序权利，即汇票到期被拒绝付款或者具有票据法第六十一条第二款所列情形的，持票人请求背书人、出票人以及汇票的其他债务人支付票据法第七十条第一款所列金额和费用的权利。 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。