上海市普陀区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0107刑初331号公诉机关上海市普陀区人民检察院。被告人陈某1，男，1983年7月29日生，汉族，住本市静安区。辩护人白宇晨，上海市百良律师事务所律师。被告人陈2，女，1980年2月5日生，汉族，住本市浦东新区。辩护人吕璇璇，上海大邦律师事务所律师。被告人傅某某，女，1968年2月19日生，汉族，住本市杨浦区。辩护人周颖，上海恒量律师事务所律师。被告人曾某某，男，1968年7月31日生，汉族，住本市闵行区。辩护人李之麟，上海行观律师事务所律师。上海市普陀区人民检察院以沪普检金融刑诉[2020]331号起诉书指控被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。上海市普陀区人民检察院指派检察员郭某2出庭支持公诉。被告人陈某1及其辩护人白宇晨、被告人陈2及其辩护人吕璇璇、被告人傅某某及本院委托上海市普陀区法律援助中心指派的辩护人周颖、被告人曾某某及其辩护人李之麟到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市普陀区人民检察院指控，上海中吴财富投资管理集团有限公司(下称中吴公司)于2013年7月在本市注册成立，并于当月在本市普陀区长寿路XXX号源达大厦2211室设立普陀分部，未经金融监管部门批准，雇佣被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某等人，通过新闻媒体宣传、发传单等形式，以承诺高额回报为诱饵，对外销售理财产品，非法向社会不特定公众吸收资金。经审计，被告人陈某1任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款人民币4000余万元(以下币种同)，未兑付1900余万元；被告人陈2任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款3700余万元，未兑付1100余万元；被告人傅某某任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款3900余万元，未兑付2200余万元；被告人曾某某任业务员期间，非法吸收公众存款310余万元，未兑付240余万元。2019年12月12日，被告人陈某1主动投案；当日，被告人陈2在本市被公安机关抓获；同年12月24日，被告人傅某某、曾某某主动投案，四名被告人到案后均如实供述了上述事实。公诉机关指控证据有证人郭1、刘某某、黄某某等人的证言、案件调查表、《信用咨询与管理服务协议》、《东方红房产包销基金2号合伙企业(有限合伙)合伙协议》、《智慧养老产业基金》、收款确认函、付款凭证等报案材料，同案犯陈炜的证言，上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见，陈炜刑事判决书，公安机关出具的到案经过、户籍资料及曾某某刑事判决书，被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某的供述，辨认笔录及辨认照片。公诉机关认定被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某的行为构成非法吸收公众存款罪。被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某在共同犯罪中系从犯，被告人陈某1、傅某某、曾某某系自首，被告人陈2有坦白情节，建议分别判处被告人陈某1有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币八万元；被告人陈2有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元；被告人傅某某有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币五万元；被告人曾某某有期徒刑十一个月，并处罚金人民币三万元。被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某及各名被告人的辩护人对起诉书指控的犯罪事实和定性均无异议，表示自愿认罪。经审理查明，中吴公司于2013年7月在本市注册成立，并于当月在本市普陀区长寿路XXX号源达大厦2211室设立普陀分部，未经金融监管部门批准，雇佣被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某等人，通过新闻媒体宣传、发传单等形式，以承诺高额回报为诱饵，对外销售理财产品，非法向社会不特定公众吸收资金。经审计，被告人陈某1任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款4000余万元，未兑付1900余万元；被告人陈2任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款3700余万元，未兑付1100余万元；被告人傅某某任业务员及团队经理期间，其个人及下属团队非法吸收公众存款3900余万元，未兑付2200余万元；被告人曾某某任业务员期间，非法吸收公众存款310余万元，未兑付240余万元。2019年12月12日，被告人陈某1主动投案；当日，被告人陈2在本市被公安机关抓获；同年12月24日，被告人傅某某、曾某某主动投案，四名被告人到案后均如实供述了上述事实。2020年4月，被告人傅某某退出违法所得517009.63元。上述事实，有公诉机关提供的下列证据证实，均经庭审举证、质证，查证属实，并与各名被告人的原始供述一致，本院应予确认：1、证人郭1、刘某某、黄某某等人的证言、案件调查表、《信用咨询与管理服务协议》、《东方红房产包销基金2号合伙企业(有限合伙)合伙协议》、《智慧养老产业基金》、收款确认函、付款凭证等报案材料，证明上述人员与中吴公司签订协议，购买理财产品，到期后无法兑付等事实。2、同案犯陈炜的证言，证人顾某某、章某、彭某某的证言，中吴公司营业执照、宣传资料，中吴公司普陀分部架构表，证明中吴公司普陀分部人员架构情况，公司通过新闻媒体宣传、发放宣传单、举办酒会等方式招揽客户，承诺高额回报，吸收资金等事实。3、上海司法会计中心有限公司司法鉴定意见书及补充鉴定意见，上海市公安局普陀分局调取证据通知书、调取证据清单、协助查询财产通知书、电子数据(光盘)、银行账户交易明细，证明四名被告人司法审计金额及中吴公司普陀分部非法吸收公众存款等情况。4、陈炜刑事判决书，证明同案犯被处理情况。5、公安机关出具的到案经过、户籍资料及曾某某刑事判决书，证明四名被告人的到案及身份情况，被告人陈某1、陈2、傅某某均无前科，被告人曾某某有前科。6、被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某的供述，辨认笔录及辨认照片，证明各被告人在中吴公司普陀分部任业务员、团队经理等职期间，以与投资人签订合同协议的形式，向社会公众吸收资金等事实。7、扣押决定书、扣押清单，证明被告人傅某某退出违法所得的事实。本院认为，被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某违反国家金融管理法律规定，未经依法批准，向社会不特定公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且属共同犯罪，依法应予处罚。上海市普陀区人民检察院的指控成立。被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人陈某1、傅某某、曾某某犯罪后能自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可从轻处罚。被告人陈2到案后如实供述自己的罪行，依法可从轻处罚。被告人傅某某案发后退出违法所得，可酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议，可予采纳。各名辩护人提出对被告人陈某1、陈2、傅某某、曾某某从轻或减轻处罚的辩护意见，可以采纳。根据各被告人的犯罪事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人陈某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年八个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月12日起至2022年8月11日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。二、被告人陈2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币八万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月12日起至2022年6月11日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。三、被告人傅某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年五个月，并处罚金人民币五万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2022年5月23日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。四、被告人曾某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十一个月，并处罚金人民币三万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年12月24日起至2020年11月23日止；罚金款应在本判决生效之日起一个月内缴纳)。五、违法所得依法追缴发还各投资人，不足部分责令退赔。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  张蓓雯人民陪审员  周菊英人民陪审员  石 晶二〇二〇年六月三十日书 记 员  乔 磊附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条根据刑法第六十七条第一款的规定，犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。……三、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。