陕西省西安市中级人民法院陕西省西安市中级人民法院民事判决书 (2020)陕01民终5069号 上诉人（原审被告）：靳松鹏，男，1974年4月9日出生，汉族，住山东省菏泽市牡丹区。委托诉讼代理人：赵建刚，山东君诚仁和律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：西安隆基新能源有限公司，住所地陕西省西安市。法定代表人：李振国，该公司执行董事。委托诉讼代理人：辛斌，男，该公司员工，住陕西省西安市长安区。委托诉讼代理人：高亚武，男，该公司员工，住陕西省咸阳市渭城区。上诉人靳松鹏因与被上诉人西安隆基新能源有限公司（以下简称：隆基公司）股权转让纠纷一案，不服西安市长安区人民法院（2019）陕0116民初169号民事判决，向本院提起上诉。本院于2020年3月31日立案后，依法组成合议庭审理了本案。现已审理终结。上诉人靳松鹏上诉请求：1.撤销一审民事判决，依法改判驳回隆基公司诉讼请求或发回重审；2.本案一、二审诉讼费由隆基公司承担。事实和理由:根据《股权转让协议》第一条第二款第一项:“该保证金待收购方或收购方的关联公司与转让方制定的项目EPC总承包签署《项目EPC工程总承包合同》后返还给收购方”，现在未能签署合法有效的EPC总承包承包合同，50万保证金不应退还。2017年8月8日，靳松鹏与隆基公司按照合同约定在工商登记机关进行了变更登记，股东由靳松鹏变更为隆基公司，法定代表人由靳松鹏变更为康博纬。2017年8月20日，靳松鹏将公司所有印鉴移交给隆基公司，靳松鹏已经完全按照协议履行了合同义务，隆基公司作为公司的实际控制人，公司所有相关法律事务(包括案涉建设项目所有相关资质，所收款项，包括但不限于登记备案证)由隆基公司全部负责。2016年12月15日取得曹县发展和改革局颁发的《登记备案证明》，项目执行年限为2016年12月15日至2017年12月14日，登记证明明确显示本证明一年内开工有效。2017年8月隆基公司已经成为公司的实际控制人，应当由隆基公司办理登记证明的延期。现在隆基公司未能在有效期内办理备案证明的延期，项目未能取得合法有效的资质证书，涉案工程无法合法施工，隆基公司严重违约，违背双方签署相关协议的真实目的，应当由其承担法律责任。合作协议是股权转让的基础，双方签订相关协议的目的是实施《曹县大林新能源18MWp分布式发电项目》。根据山东中慧咨询管理有限公司2016年出具的申请报告，该项目预计盈利1950万元/年。之后靳松鹏为了本项目的顺利实施，与山东菏泽茂盛木业有限公司、山东菏泽福林木业有限公司、山东大林生物科技有限公司签订房屋租赁合同。因为隆基公司未能按照合作协议，正常实施该项目，造成靳松鹏实际损失528万元。其中根据靳松鹏与山东长和电力工程有限公司签署的《关于屋顶分布式光伏发电项目合作框架协议》第三条第3.1款，包括不限于前期合规手续费用、与电力部门的协调费用等，价值288万元;厂房房项两年租金240万。双方签署相关协议的目的是顺利实施发电项目，实现双方共同盈利的目的。靳松鹏已经做了完备的前期工作，具备项目实施的施工条件，建设用地使用证、房产证的办理与否不影响本合同的履行。同时根据2017年2月22日国网山东省电力公司曹县供电公司营销部《关于曹县大林新能源有限公司曹县庄寨福林木业分布式屋顶光伏发电项目接入系统意见函》第三条，涉案项目可以开展相关设计、施工工作，也说明本案工程经过了相关政府部门的批准，具备施工条件。但是隆基公司在取得标的公司的实际控制权后，故意以未在相关期限内办理证件为由，拒不进场施工。该行为严重违背了双方签署协议的目的，给靳松鹏造成的一切经济损失应当由隆基公司承担。隆基公司的行为已经违约，50万元保证金不予退还。请求二审法院支持其上诉请求。被上诉人隆基公司答辩称，按照《股权转让协议》第一条第二款第二项约定，靳松鹏未全面履行合同义务，未按约定及时办理完成项目所涉土地证及房产证等产权证明文件和提供全部电力接入批复文件，理应向隆基公司退还保证金50万元。《股权转让协议》约定了保证金退还的两种情形，正常理解下只要符合其中一种情形，靳松鹏即应退还保证金50万元，而非同时具备两种情形。靳松鹏声称股转和印鉴移交后，相关法律事务转移给了隆基公司，但这并不能免除其作为股权转让方所应承担的办理项目所涉土地证及房产证等产权证明文件及电力接入批复文件的合同义务。靳松鹏声称项目建成后预计每年可盈利1950万元，根据一审认定的事实，靳松鹏作为违约方应当向隆基公司承担该笔经济损失，而非反过来向隆基公司主张损失。靳松鹏声称隆基公司没有续展备案影响项目开工与事实不相符。自2017年8月股转至备案有效期届满(2017.12)前这段时间内，靳松鹏一直未能提供项目所涉土地证即房产证等产权证明文件及电力接入批复文件，导致项目不具备开工建设条件。按照靳松鹏出具的《关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函》，靳松鹏未能如期完成其义务，未能全面履行其义务，构成违约。且该承诺函发生在股转前，不存在靳松鹏所说的因股转和印鉴移交而转移其自身义务。靳松鹏声称其做了完备的前期工作以及项目已具备施工条件，但没有提供相应的证据资料。电力接入批复文件是光伏电站项目建设的必要条件，而非充分条件，何况靳松鹏仅仅只提供了一份6MW的电力接入意见函，未完全提供项目所需30MW的电力接入批复文件。同时也没有提供项目所涉土地证及房产证等产权证明文件，项目明显不具备开工建设条件，其上诉主张不成立。双方签署股转协议等相关合同之目的是为了开发建设30MW光伏电站实现并网发电和运营，其合作模式是靳松鹏负责办理项目前期所需的各项审批手续(包括项目备案、电力接入批复、土地证、房产证等产权证明、能源管理协议等)，隆基公司负责投资建设并获取项目投资收益，建设过程将项目施工分包给靳松鹏指定的单位承建，靳松鹏以项目分包利益相关方身份获取相应的收益。在合作之初隆基公司出于正常商业投资风险考虑，与靳松鹏以合同方式明文约定了当靳松鹏无法及时提供完整的相关手续时则需退还隆基公司的保证金，亦即双方约定了项目终止和退出投资的条件。本案符合退出条件，且事实上确已无法继续投资建设。请求二审法院驳回上诉。被上诉人隆基公司向一审法院起诉请求：1.靳松鹏返还隆基公司支付的保证金500000元，承担违约金31864.58元（以50000元为基数，按照银行同期贷款利率计算，从2017年7月20日起算，暂算至起算日，要求履行至实际给付之日），合计531864.58元；2.靳松鹏承担本案诉讼费、保全费等全部诉讼费用。一审法院认定事实：靳松鹏在2017年8月8日前为曹县大林新能源有限公司（以下简称：大林新能源公司）的法定代表人，也是该公司的自然人股东。该公司的经营范围为新能源技术开发、技术咨询服务，新能源发电工程设计、安装施工，光伏电力项目电力技术开发、技术转让、技术咨询，农、林、牧业的技术开发、技术转让、技术咨询，光伏电力建设及运营管理，企业管理咨询，光伏材料和设备销售，劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经活动）2016年12月，大林新能源公司注册成立后即委托相关公司形成了大林新能源福林6MWP、大林新能源茂盛6MWP、大林新能源大林6MWP分布式光伏发电项目三份申请报告，该报告就山东菏泽福林木业有限公司屋顶、山东菏泽茂盛木业有限公司屋顶、山东大林生物科技股份有限公司屋顶建设光伏发电项目提出了申请。2016年12月中旬，曹县发展和改革局向大林新能源公司出具了五份登记备案证明，每份发电总装机容量均为6MWP，同意其公司进行建设，项目执行年限为2016（年）一2017（年），并注明该证明一年内开工有效。同时，大林新能源公司与山东菏泽福林木业有限公司、山东菏泽茂盛木业有限公司、山东大林生物科技股份有限公司签订了屋顶或屋面租赁合同，就大林新能源公司租赁上述三家公司屋顶作为安装太阳能光伏发电项目使用进行了约定，租赁期限分别为30年、20年、20年，可以续租。2017年2月22日，大林新能源公司获得国网山东省电力公司曹县供电公司营销部关于其公司在曹县庄寨福林木业分布式屋顶光伏发电项目接入系统意见函，该函件原则同意其就6MW光伏发电项目接入电网，该函件可作为项目核准（或备案）支持性文件之一，文件有效期为一年。隆基公司于2002年成立，经营范围为分布式光伏系统、光伏电站的投资、开发、设计、销售、系统运行维护、售后服务；合同能源管理；太阳能电池、组件及相关电子产品的销售等业务。2017年5月，隆基公司、靳松鹏就分布式光伏电站项目的合作开发进行了具体协商。隆基公司、靳松鹏相关人员通过邮件往来就合作协议的内容进行过磋商。2017年5月26日，隆基公司、靳松鹏及大林新能源公司、隆基公司的子公司隆基绿能光伏工程有公司（以下简称：隆基工程公司）签订曹县大林新能源有限公司18MWP分布式光伏电站项目合作协议。该协议载明鉴于大林新能源公司为曹县大林生物18MWP分布式发电项目的投资主体，并取得了3个6MWP共计30MWP的备案证，12MWP的电力网接入批复文件等政府相关部门立项许可文件，经各方友好协商，就本项目合作达成协议。该协议约定项目名称为曹县大林生物18MWP分布式发电项目，项目备案编号（或项目代码）为1617030158、1617030159、1617030160，项目地址为山东省菏泽市曹县XX镇XX大道XX段路西，并网模式为全额上网；合作模式为隆基公司同意在本项目符合其投资要求且项目公司（大林新能源公司）符合其收购条件的前提下，受让靳松鹏持有的100%项目公司股权，由原、靳松鹏另行签订股权转让协议；股权转让协议签订后5日，大林新能源公司应将公司印鉴、证照、财务会计等移交隆基公司监管，且由隆基公司指定人员担任项目公司法定代表人、部门经理职务，隆基公司接管项目公司的经营管理；由隆基工程公司与项目公司签署EPC总承包合同，靳松鹏应以其持有的项目公司股权质押给隆基工程公司作为履行工程EPC总承包合同的担保，靳松鹏指定的工程分包方应为项目公司履行工程EPC总承包合同提供连带保证；当项目取得国家相关部门（电力接入批复等文件）许可文件，具备建设项目条件后，隆基公司同意在对项目公司尽职调查的基础上，提供项目建设所需资金，靳松鹏及其关联方同意按隆基公司的要求提供相应的担保措施；各方同意本协议签署且同时满足以下先决条件后，各方均有义务签署本次合作配套的相关法律文件即项目公司取得本项目光伏电站工程建设所需立项的许可文件，并保证所有文件合法有效，包括但不限于项目申请报告、电力接入批复、备案文件、屋顶租赁合同、合同能源管理合同等，且确保项目可享受电价为0.85元/度，靳松鹏负责于2017年6月30日前完成剩余6MWP的电力接入批复文件；在隆基公司、靳松鹏就项目公司股权达成一致，签署相关股权转让协议等文件，隆基公司同时接管项目公司的经营管理权；项目建设由隆基工程公司作为本项目EPC工程总承包方，隆基工程公司将工程分包于靳松鹏指定的具备承包该项目工程资质的单位，隆基工程公司与分包方应按照相关要求（最晚开工时间为2017年6月30日，分包方须在开工之日80天内或2017年9月20日前完成本项目18兆瓦并网发电，工程质量符合相关要求）签署工程分包合同；相关各方签署《股权转让协议》、《股权质押担保合同》，完成项目公司印鉴交接并签署《项目公司印鉴交接清单》，完成项目备案、项目电力接入批复，签订完毕《项目EPC工程总承包合同》、《工程分包合同》，提供符合隆基工程公司资质要求单位开具的屋顶荷载证明、提供结构部分初设方案并提供采购付款凭证，且分包方开具金额为合同总额20%的预付款保函后，由隆基工程公司在5个工作日内支付等额款项作为工程预付款；等各方签署完本合作协议，通过隆基公司项目评审后，隆基公司支付靳松鹏（收购）定金人民币100万元，隆基工程公司与靳松鹏所指定的EPC分包单位签订《项目EPC工程分包合同》进场施工后，靳松鹏应于10日内向隆基公司返还该定金；等各方签署完本合作协议，原、靳松鹏双方签署股权转让协议以及印鉴交接清单，且大林新能源公司将所有印鉴移交隆基公司后，隆基工程公司支付大林新能源公司《项目EPC工程总承包合同》签约定金80万元，隆基工程公司与大林新能源公司签订《项目EPC工程总承包合同》后，大林新能源公司应于项目并网后5天内向隆基工程公司返还定金，如果因靳松鹏或靳松鹏指定的工程分包方原因或其他不可归责于隆基工程公司的原因，项目未能在2017年9月20日前并网且隆基公司放弃收购项目公司的，或靳松鹏拒绝将项目公司按约定变更至隆基公司名下的，大林新能源公司应在隆基工程公司规定的期限内返还全部定金，否则应承担违约金，靳松鹏提供连带担保责任；如因非隆基公司及隆基工程公司原因导致本项目不能按期完工并网投产且期逾期超过30天的，隆基公司有权解除本协议，并可依本协议及相关合同要求违约方承担违约责任。同时，各方对其他内容亦进行了约定。2017年6月29日，靳松鹏及山东大林生物科技有限公司（以下简称大林科技公司）向隆基公司出具了关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函，该函件表示大林科技公司于2015年6月1日与曹县庄寨镇政府签订了575亩土地出让合同，投资建设民营经济产业园项目，该项目占用土地符合曹县土地规划，土地证正在办理当中，建设生产车间符合曹县住建局建设工程规划许可，房产证也正在办理当中；该项目已建成彩钢结构厂房面积24万平方米，曹县大林光伏项目已于2016年12月获得30MWP分布式光伏发电项目备案证（分5个6MWP备案证），2017年2月22日已获得其中12MWP的电力接入批复文件（该12MWP项目的厂房已建完成，土地房产等产权证正在办理中）；该产业园项目于2017年已获批191.5亩的土地指标，并已经缴纳了1000万元的保证金，土地证正在办理当中；为保证该产业园项目屋顶分布式光伏电站顺利实施，大林科技公司承诺由其公司与靳松鹏负责2017年12月31日前取得191.5亩的建设项目用地的土地证及相关房产证，2018年12月31日前取得剩余12MWP项目建设用地土地证及相关房产证，如大林科技公司未按照以上承诺时间取得以上相关产权证明文件，则该屋顶分布式光伏电站项目所在项目公司收购方暂停继续支付项目业主任何费用（包括屋顶租金、地面租金等一切租赁费用），等大林公司取得以上相关证明文件后，再继续支付屋顶租金、地面租金等一切租赁费用；2017年8月31日前累计获得24MWP项目的电力接入批复文件；大林科技公司承诺，大林新能源公司100%的股权将移交至隆基公司名下后，如以上其中之一承诺未实现的，则项目公司原股东即靳松鹏须按隆基公司要求返还股权转让协议中约定支付50万元的保证金。该承诺函落款处加盖有大林科技公司及靳松鹏的印章。2017年7月中旬，隆基公司、靳松鹏通过往来邮件联系签订了股权转让协议，该协议载明鉴于大林新能源公司在所在地拥有（曹县大林生物30MWP）MW分布式光伏电站项目，靳松鹏已与业主签署合作协议，并取得了30MWP的备案，（大林新能源大林6MW项目，项目备案号：1617030160；大林新能源福林6MW项目，项目备案号1617030158；大林新能源茂盛6MW。项目备案号：1617030159；大林新能源四期6MW，项目备案号：1617030194；大林新能源五期6MW项目，项目备案号：1617060195），本股权转让协议作为与项目合作协议相对应的后续协议，或本协议中任何条款或对权益的划分与项目合作协议相冲突，如涉及对过渡期收购方行使对项目公司的经营管理权等问题时，以项目合作协议规定为准。该协议约定隆基公司、靳松鹏同意股权转让价款按下列方式支付，即本协议双方签署后，由收购方向转让方支付50万元的保证金，该保证金待收购方或收购方的相关联公司与转让方指定的项目EPC总承包合同签署《项目EPC工程总承包合同》后返还收购方；转让方需按照附件《关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函》中所约定的时间之前获得30MW项目所涉及的土地证及房产证等产权证明文件以及电力接入批复文件，如不能按时取得相关文件，则转让方须按照收购方的要求返还50万元保证金；本协议签订后5个工作日内，转让方应向收购方转移项目实际控制权，等收购方对项目公司清产核资无异议后15个工作日内，收购方支付50%股权转让价款0元至转让方指定账户，等股权转让工商变更登记手续完成后15个工作日内，收购方支付股权转让价款的余额0元；自协议生效日起5个工作日内，转让方应到项目公司所在地工商部门提交办理项目公司股权过户至收购方的工商变更登记手续的申请书并应尽早完成工商变更登记手续，收购方提供必要帮助，转让方持有的项目公司股权过户至收购方名下的工商变更登记完成之日，为本次交易的交割日；自交割日起，项目公司股权的风险、收益与负担自转让方转移至收购方；本协议各方各自保证本协议的签署与本协议书所载交易不会与其已签署的其他有约束力的法律文件或已订立的其他交易相冲突；各方均需全面履行本协议书的全部条款，任一方未履行或者未完全履行本协议的，视为违约方，违约方应赔偿守约方因此遭受的全部损失。同时，隆基公司、靳松鹏对其他内容亦进行了约定。2017年7月20日，隆基公司将50万元保证金通过银行转账交付给靳松鹏。2017年8月8日，隆基公司、靳松鹏完成了大林新能源公司的股权转让工商变更手续，隆基工程公司的法定代表人成为大林新能源公司的法定代表人。自2017年6月底至2017年8月底，原、靳松鹏相关人员一直就相关协议的签订、保证金的支付、相关手续的出具、相关费用的支付进行过协商，靳松鹏向隆基公司催要过相关费用，但总承包协议并未签订，相关租赁费用并未进行支付。2017年11月13日，隆基公司向靳松鹏发送了沟通函，说明依据此前的承诺函（2017年9月30前取得200亩建设用地土地证，相关房产证于2017年12月31日前办理完成；2018年6月30日前取得剩余375亩建设项目用地土地证，相关房产证在2018年9月30日前办理完成）及股权转让协议，截止目前相关证件及事宜仍未取得进展，希望靳松鹏推进项目尽早完成，并于2017年11月20日前明确办理完相关证件的准确时间。2017年11月29日，靳松鹏向隆基公司就沟通函进行了回复，说明其查阅了股权转让协议书及其所作出的承诺函，其并未向隆基公司作出过隆基公司沟通函上所述的相关承诺；希望隆基公司让大林新能源进场施工并履行向山东菏泽福林木业有限公司、山东菏泽茂盛木业有限公司、山东大林生物科技股份有限公司第一个三年房屋租金288.9万元。2017年12月20日，靳松鹏向隆基公司发送了关于曹县大林新能源光伏发电项目备案过期的函。该函件说明隆基公司未履行合同进场施工，导致大林新能源公司所办理的发电项目备案过期，项目作废，以致其不能继续履行合同条款，为隆基公司单方违约造成，鉴于隆基公司的原因造成合同失效，定金不予退还。另查明，时至2017年下半年，国家对于光伏发电产业政策进行了调整，涉案项目的开发价值不大，隆基公司未就双方相关合同进一步履行，已办理的备案证明、电力接入批复未续展期，未完成任务的的相关手续没有继续办理。由于隆基公司、靳松鹏就保证金的退还意见不一，隆基公司遂诉至一审法院要求靳松鹏退还保证金500000元，并承担自2017年7月20日至保证金实际退还之日的违约金，违约金按银行同期贷款利率标准计算，其中2017年7月20日至2018年11月20日的违约金为31864.58元。隆基公司认为靳松鹏未能提供项目用地的土地证、房产证等证明，没有提供电力接入的审批证明，导致项目不具备开工条件，无法进行施工，隆基公司应退还股权转让协议中的保证金。靳松鹏在答辩中认为保证金应在总承包合同签订后退还，隆基公司至今未签订总承包合同；其按照股权转让协议约定履行了大林新能源公司工商变更手续，并将印章等相关资料交付于隆基公司，隆基公司实际控制了该公司；其取得了供电部门的项目接入批复、取得了项目的开工手续，其已履行了相关义务；由于隆基公司未对开工审批和电力接入批复办理展期，导致项目无法进一步实施，责任在隆基公司；股权转让协议的目的是为双方的合作协议服务，此前大林新能源公司已与三家公司签订了屋顶租赁合同，隆基公司接手后未交纳费用，未进行开发，给其造成了一定的损失；其办理前期审批手续也有较大支出，给其造成了一定的损失，不同意隆基公司的诉讼请求。庭审中，促其协商，因隆基公司、靳松鹏分歧较大，调解未果。一审法院认为，依法成立的合同自成立时生效。本案中，隆基公司、靳松鹏及大林新能源公司、隆基工程公司经协商于2017年5月26日签订了合作协议，该合作协议由靳松鹏在庭审中提供，隆基公司虽对该协议的真实性未予认可，但其承认双方签订过合作协议而未向一审法院提供，股权转让协议中载明股权转让协议为合作协议的后续协议，合作协议内容与靳松鹏提供的相关证据名称相对应，合作协议中隆基公司住所地与靳松鹏提供的双方相关人员的往来联系记录的隆基公司住所地一致，隆基公司、靳松鹏相关人员一直采用邮件形式进行相关文件的发送和签订，故可以认定靳松鹏所提供的合作协议应为隆基公司、靳松鹏各方所签订的合作协议。该合作协议与股权转让协议出自各方的自愿，两份协议内容不违反相关法律强制性的规定，应为有效，对各方当事人均具有约束力。大林新能源公司于2016年下半年即开始涉案光伏发电项目建设，在与隆基公司协商合作开发前已获得5份30MWp登记备案证明、1份6MWp的电力接入批复、3份屋顶（屋面）租赁合同、3份申请报告。合作协议中合作模式部分有股权转让、隆基工程公司与大林新能源公司签署工程EPC总承包合同、项目取得电力接入批复等文件并在隆基公司尽职调查的基础上提供项目所需资金的约定，但并未明确具体的时限；该合作协议先决条件部分有大林新能源公司取得光伏电站工程建设所需立项许可文件（申请报告、电力接入批复、备案文件、屋顶租赁合同、合同能源管理合同）、靳松鹏于2017年6月30日前完成剩（余）3MWP的电力接入批复文件的约定，但本案庭审中靳松鹏仅提供了3份申请报告、1份电力接入批复、未提供合同能源管理合同，不符合双方协议中的约定；该合作协议合作内容部分有隆基公司、靳松鹏签订股权转让协议后由隆基公司接管大林新能源公司的管理权、项目建设由隆基工程公司为总承包方将工程分包于靳松鹏指定的单位（最晚开工时间为2017年6月30日、分包方于2017年9月20日前完成本项目18兆瓦并网发电、分包工程承包范围，签署股权转让协议、股权质押担保合同、担保保证合同、项目公司印鉴交接清单、完成项目备案及项目电力接入批复、签订项目EPC工程总承包合同、工程分包合同、提供屋顶负荷证明后付预付款，本合作协议经隆基公司评审后支付靳松鹏定金100万元，隆基工程公司与靳松鹏指定的EPC分包单位签订EPC工程分包合同进场施工后靳松鹏向隆基公司返还该定金）的约定，可以推定靳松鹏的相关义务即申请报告、电力接入批复、备案文件、屋顶租赁合同、合同能源管理合同应于2017年6月30日前履行完毕。结合合作协议中合作模式及合作内容的逻辑顺序，在EPC总承包合同签订前，隆基公司、靳松鹏还应就股权转让协议达成一致。靳松鹏的相关义务未按时履行前，依据合作协议的相关约定，EPC总承包合同未予签订隆基公司并无过错。隆基公司提供了靳松鹏及大林科技公司于2017年6月29日出具的关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函，该函件中靳松鹏方对提供房产证、土地证、电力接入批复的时限进行了承诺，最早时限为2017年8月31日，最晚时限为2018年12月31日，并承诺如未在2017年12月31日前取得房产证，隆基公司可暂停继续支付屋顶租金、地面租金等费用，由此可以说明隆基公司对靳松鹏方的相关义务履行给予了宽限，也可以说明隆基公司应向靳松鹏方履行相应义务。由于隆基公司、靳松鹏于2017年8月8日方完成了大林新能源公司的工商变更，EPC总承包合同亦应在此之后及时签订，并向靳松鹏支付相应的租金。靳松鹏方相关人员在股权转让协议履行后曾与隆基公司方相关人员就工程施工及总承包合同的签订进行过沟通，隆基公司方相关人员表示即日可办理，但时至2017年8月底，隆基公司方既未进行施工，也未向靳松鹏方支付相关费用，更未与靳松鹏方签订总承包合同，隆基公司在此存在过错。由于靳松鹏在上述的承诺函中还表示其如有任何一项承诺未实现，靳松鹏须按隆基公司要求返还股权转让协议中约定支付的50万元保证金，而靳松鹏在庭审中未提供土地证、房产证、电力接入的全部批复，隆基公司以靳松鹏承诺函中的承诺于2017年8月31日后，可以要求靳松鹏返还保证金。当事人应当按照约定全面履行自己的义务。本案中，股权转让协议签订于合作协议之后，股权转让协议中虽有该协议作为合作协议的后续协议，该协议与合作协议相冲突以合作协议为准的约定，但合作协议中对于保证金的返还并未明确约定，故保证金的返还应参照承诺函（承诺函在股权转让协议中表述为附件）内容及股权转让协议的约定。依据隆基公司、靳松鹏在股权协议中的约定及隆基公司向靳松鹏转款500000元保证金之事实，返还保证金的条件为两点，即隆基公司或隆基公司的关联公司与靳松鹏指定的公司签订EPC工程总包合同后、靳松鹏未按承诺函中所约定的时间获得相关土地证、房产证、电力网接入批复。经一审法院审理查明，隆基公司或隆基公司相关公司并未与靳松鹏所指定的公司于2017年8月9日至2017年8月30日期间签订EPC工程总包合同，隆基公司行为不符合合作协议的约定，隆基公司对此存在过错；靳松鹏未于2017年8月31日前办理完全部的电力接入批复，靳松鹏行为不符合股权转让协议的约定，靳松鹏对此构成违约。结合股权转让协议的约定，本案所涉500000元的性质为保证金，保证金的返还是必然结果，只是何时返还的问题。由于隆基公司、靳松鹏在股权转让协议中对于保证金是否可以抵扣违约责任并未约定，靳松鹏承诺未按时办理好相关批文隆基公司即可要求其返还保证金，即使双方签订了总承包合同，无相关文件批复也难以全面履行双方的合作协议，加之两份协议已无继续履行的基础，现隆基公司要求靳松鹏返还保证金之请求，于法有据，依法应予以支持。由于隆基公司、靳松鹏对于保证金不予返还的违约责任在股权协议中并未约定，隆基公司要求靳松鹏自2017年7月20日起承担相应违约金之请求，于法无据，依法不予支持。靳松鹏认为隆基公司未与其相关公司签订EPC总承包合同，保证金不具备返还条件之抗辩理由，因两份协议已无继续履行的可能，是否签订EPC总承包合同不应成返还保证金的限制条件，故对其此节理由一审法院不予采纳。靳松鹏认为隆基公司未继续履行合作协议导致其遭受经济损失之抗辩理由，此节应属其与隆基公司就合作协议引发的纠纷，依据合同相对性的原则，此节不属于本案处理范围。靳松鹏认为自2018年开始因大林新能源公司的投资人已变更为隆基公司方，且印鉴已向隆基公司交付，相关手续展期的办理应为隆基公司义务之理由，与事实相符，一审法院予以采纳，但此前未完成之手续的办理仍应为靳松鹏之义务。依据《中华人民共和国民法通则》第五条、《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条及相关民事法律之规定，判决：一、靳松鹏于本判决生效后三十日内返还西安隆基新能源有限公司保证金500000元。二、驳回西安隆基新能源有限公司要求靳松鹏承担违约金之诉讼请求。如果未按本判决指定的期限履行给付义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费9119元，西安隆基新能源有限公司已预交，由西安隆基新能源有限公司承担319元，靳松鹏承担8800元。经二审审理查明，一审查明事实基本属实，本院予以确认。二审期间，双方当事人均未提交新的证据。本案属于股权转让纠纷。本案的争议焦点是涉案50万元保证金是否应予退还。本院认为，《股权转让协议》第一条第2款明确约定了双方股权转让价款的支付方式，其中涉及50万元保证金返还于收购方存在两种情况，一是待收购方的关联公司与转让方指定的项目EPC总承包方签署《项目EPC工程总包合同》后，二是转让方不能按照附件《关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函》中所约定的时间之前获得30MW项目所涉及的土地证、房产证等产权证明文件和电力接入批复文件。本案中虽隆基公司未在约定时间签署《项目EPC工程总包合同》，但结合已查明的事实，靳松鹏亦未在约定的时间完全获得前述相关文件，其主张在公司印鉴移交后、法定代表人变更后相关法律事务由隆基公司全部负责，但在约定的时间获得前述相关文件是《股权转让协议》以及在《股权转让协议》签订之前靳松鹏出具的《关于曹县大林光伏项目产权证及电力接入批复文件的承诺函》约定的，故并不能因此免除靳松鹏对保证金的返还责任。一审认定靳松鹏应当返还保证金并无不当，本院予以支持。综上所述，靳松鹏的上诉请求不能成立，应予驳回。一审判决认定事实清楚，适用法律正确，程序合法，应予维持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项的规定，判决如下：  驳回上诉，维持原判。    二审案件受理费8800元，由上诉人靳松鹏负担。本判决为终审判决。     审 判 长  张    鹏                   审 判 员   孙      敏                    审  判  员  岳  新  文 二〇二〇年六月十八日   书 记 员    汪   靖  朝