福建省古田县人民法院 民 事 判 决 书 （2020）闽0922民初909号 原告：叶晓云，女，1970年4月1日出生，汉族，福建省古田县人，住古田县。 被告：曾传书，男，1956年8月3日出生，汉族，福建省古田人，住古田县。 委托诉讼代理人：黄玉琴，福建胜畴律师事务所律师。 第三人：福建鸿志兴股份有限公司，住所地：建瓯市城东工业园区（东门笋竹城开发区D区16号）。统一社会信用代码：91350700555092084B。 法定代表人：曾传书，董事长。 原告叶晓云与被告曾传书、第三人福建鸿志兴股份有限公司（以下简称鸿志兴公司）股权转让纠纷一案，本院于2020年5月8日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告叶晓云、被告曾传书的委托诉讼代理人黄玉琴到庭参加诉讼，第三人鸿志兴公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 叶晓云向本院提出诉讼请求：判令1．准予其与曾传书解除2016年1月11日签订的《协议书》；2．曾传书退还其100000元股权转让款；3．曾传书向其支付股权转让收益款（从2016年1月4日算至全部款项还清为止，暂计算至2020年5月4日为86666元）。事实和理由：其得知曾传书开办的鸿志兴公司能及时上市，且曾传书以回馈亲友为由将其持有的部分公司原始股转让给家乡亲友，经口头商定后其于2016年1月4日通过陈美玲账户向曾传书账户汇入100000元。尔后其与曾传书于2016年1月11日签订了股权转让《协议书》。《协议书》约定曾传书将自己持有的鸿志兴公司1亿1千万股份中的100000股以100000元转让，并约定股权转让后，若股份升值低于年收益率20%，曾传书负责按年收益率20%给予其弥补；一年后曾传书将股份按股权激励方式转入其名下。曾传书系鸿志兴公司的股东和法定代表人，工商登记曾传书显示持有该公司51068000股股份。其与曾传书依法签订的《协议书》合法有效，《协议书》签订后其依约履行了付款义务，但曾传书却没有按约定给予其股权收益款及将其购买的股权转入其名下。期间其多次催讨，但曾传书以各种借口一再拖延。 曾传书辩称，原建瓯市鸿志兴包装装璜有限公司于2015年9月24日改制，变更为鸿志兴公司，改制后鸿志兴公司的股份在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。其是鸿志兴公司的发起人及董事长，虽持有鸿志兴公司56100000股原始股，但按有关规定其持有的股份是高管锁定股，自公司成立之日起一年内不得转让。2016年1月11日其与叶晓云签订《协议书》，双方转受让鸿志兴公司100000股股份，《协议书》第五条载：“乙方持有的原始股，在一年内严禁在交易所交易”，叶晓云明知双方签订协议转受让的鸿志兴公司股份是禁止交易的。2017年1月9日起鸿志兴公司的股份可在全国中小企业股份转让系统挂牌交易后，其多次与叶晓云商议过户股票事宣，因叶晓云一直未在此交易系统开户，所以其无法与叶晓云进行股份交易。鸿志兴公司的股份在2017年1月9日起至2019年9月期间的交易价格都远远高于原始股1元的数倍。综上，叶晓云与其签订的《协议书》系无效的，在协议无效的情况下，叶晓云无权要求其支付股权转让收益款。 鸿志兴公司未作陈述。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据。本院组织当事人进行了举证、质证。鸿志兴公司未到庭参加诉讼，又未书面提出异议并提交证据，视为自愿放弃举证、质证的权利。对当事人没有异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。对当事人有异议的证据，分析认定如下：叶晓云提交的证据：1.《协议书》，系叶晓云与曾传书签订，约定了股权转受让双方的权利义务等，对真实性予以确认；2．短信记录截图，系叶晓玲单方提交，无法确认短信的接收方系曾传书，但是在短信中叶晓玲自认《协议书》签订后三年多其未与曾传书联系。曾传书提交的证据：1．鸿志兴公司章程，证实曾传书系鸿志兴公司的发起人，其持有鸿志兴公司56100000股股份，且其中第二十七条约定：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；2．股票交易图、对账单，与本案缺乏关联性，不予采信。 根据当事人的陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下： 1．原建瓯市鸿志兴包装装璜有限公司于2015年9月24日改制，由有限责任公司（自然人投资或控股）变更为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股），同时更名为鸿志兴公司；改制后鸿志兴公司的股份在全国中小企业股份转让系统挂牌交易；曾传书是鸿志兴公司的发起人、董事长，持有56100000股鸿志兴公司股份。 2．2016年1月11日叶晓云与曾传书签订股权转让协议书，约定：一、曾传书（甲方）将对鸿志兴公司持有的壹亿壹仟万股权中的壹拾万以每股壹元价格转让给叶晓云（乙方）。二、股权转让后乙方受让的壹拾万股权以甲方的名义持有，并由甲方代为行使其依法在股东会所享有的权利和义务。三、股权转让后，鸿志兴公司如有增资、扩股等情况，乙方所受让的壹拾万股权相应的权益归乙方享有。四、股权转让后，若股价升值低于年收益率20%的，甲方负责按年收益率20%给予乙方弥补。五、乙方持有的原始股，在一年内严禁在交易所交易。乙方急需转让，只能由甲方按高于年收益率20%的本、息收回。一年后甲方将乙方股权按股权激励方式转让乙方名下，转给乙方后由乙方自行交易。 3．叶晓云于2016年1月4日通过陈美玲的账户将100000元汇入曾传书账户。 本院认为，当事人对于自己提出的诉讼请求所依据的事实或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的，由负有举证责任的当事人承担不利后果。《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。”本案中，鸿志兴公司于2015年9月24日由曾传书等人发起成立，曾传书于2016年1月11日与叶晓云签订股权转让合同，该合同违反法律的禁止性规定，合同无效。双方约定一年后曾传书将股份按股权激励的方式转入叶晓云名下，实质是为了规避法律的禁止性规定，且股权激励的方式针对的对象是本公司的员工，叶晓云在协议书签订前后均非鸿志兴公司的员工，无法通过股权激励的方式受让股权。叶晓云向本院要求解除与曾传书于2016年1月11日签订的《协议书》，但是解除合同的前提是合同合法有效，叶晓云与曾传书签订的股权转让合同无效，故叶晓云请求解除该协议，本院不予支持。无效的合同自始没有法律约束力，叶晓云是否履行了该合同及何时开始履行均不影响合同的效力，曾传书主张合同无效，本院予以采信。曾传书应返还叶晓云已支付的款项并支付利息，利息在2019年8月20日前按中国人民银行贷款基准利率计算，2019年8月20日后按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算。鸿志兴公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，依法予以缺席审理和判决。 综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第五十八条，《中华人民共和国公司法》第一百四十一条，和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十四条规定，判决如下： 一、曾传书应于本判决生效之日起十五日内返还叶晓云款项100000元及利息（以100000元为基数，自2016年1月4日起至2019年8月19日按照中国人民银行同期同类贷款基准利率计算，自2019年8月20日起按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际返还之日止）； 二、驳回叶晓云的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费4033元，由曾传书负担2300元，叶晓云负担1733元。 如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁德市中级人民法院。 审 判 长  林章平 人民陪审员  余养健 人民陪审员  林道情 二〇二〇年六月二十九日 法官助理陈萍萍 书记员周柳敏 附注：义务人必须在指定的期限内履行义务，未及时履行的，权利人可以向本院申请执行。申请执行的期限为二年。申请期限从法律文书规定履行期间的最后一日起计算；法律文书规定分期履行的，从规定的每次履行期间的最后一日起计算；法律文书未规定履行期间的，从法律文书生效之日起计算。 附法律条文： 《中华人民共和国合同法》 第五十二条有下列情形之一的，合同无效： （一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益； （二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益； （三）以合法形式掩盖非法目的； （四）损害社会公共利益； （五）违反法律、行政法规的强制性规定。 第五十八条合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还；不能返还或者没有必要返还的，应当折价补偿。有过错的一方应当赔偿对方因此所受到的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。 《中华人民共和国公司法》 第一百四十一条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第六十四条第一款当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。