宁夏回族自治区银川市中级人民法院 民 事 判 决 书 （2019）宁01民初2435号 原告：亚泰集团安达水泥有限公司。 法定代表人：翟某，该公司董事长。 委托诉讼代理人：蒋某，女，1985年7月10日出生，汉族，该公司法务，住黑龙江省双鸭市。 被告：宝塔石化集团财务有限公司。 法定代表人：孙某1，该公司董事长。 被告：宝塔盛华商贸集团有限公司。 法定代表人：陆某，该公司执行董事。 被告：北京宝塔国际经济技术合作有限公司。 法定代表人：于某。 以上三委托诉讼代理人：陈某，女，汉族，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市。 被告：乐普生石油化工有限公司。 法定代表人：赵某。 被告：宜兴市邦畅贸易有限公司。 法定代表人：沈某。 被告：苏州天意源金银珠宝有限公司（曾用名：苏州天意源贸易有限公司）。 法定代表人：施某，该公司执行董事。 被告：黑龙江中泰达贸易有限责任公司。 法定代表人：韩某。 被告：大庆众道商合建材经贸有限公司。 法定代表人：徐某。 被告：宝塔石化集团有限公司。 法定代表人：孙某2，该公司董事长。 委托诉讼代理人：陈某，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市金凤区凤台路金宇民庭20-3-701号，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市，住宁夏回族自治区宁夏回族自治区银川市。 原告亚泰集团安达水泥有限公司（以下简称亚泰安达公司）与被告宝塔石化集团财务有限公司（以下简称宝塔财务公司）、宝塔盛华商贸集团有限公司（以下简称宝塔盛华公司）、北京宝塔国际经济技术合作有限公司（以下简称宝塔国际公司）、乐普生石油化工有限公司（以下简称乐普生公司）、宜兴市邦畅贸易有限公司（以下简称宜兴邦畅公司）、苏州天意源金银珠宝有限公司（以下简称苏州天意源公司）、黑龙江中泰达贸易有限责任公司（以下简称中泰达公司）、大庆众道商合建材经贸有限公司（以下简称众道商合公司）、宝塔石化集团有限公司（以下简称宝塔集团公司）票据追索权纠纷一案，本院于2019年7月12日立案后，依法组成合议庭，于2019年9月16日公开开庭进行了审理。原告亚泰安达公司的委托诉讼代理人蒋某，被告宝塔盛华公司、宝塔国际公司、宝塔集团公司及宝塔财务公司的委托诉讼代理人陈某到庭参加诉讼。被告乐普生公司、宜兴邦畅公司、苏州天意源公司、中泰达公司、众道商合公司经本院传票传唤，无正当理由未到庭参加诉讼，本案缺席审理，现已审理终结。 原告亚泰安达公司向本院提出诉讼请求：1、判令被告宝塔财务公司立即支付原告票据款500万，并以500万元为基数，支付自汇款金额到期日至实际支付之日止期间按照同期中国人民银行企业同期流动资金贷款利率计算的利息；2、出票人宝塔盛华公司、承兑人宝塔财务公司、背书人北京宝塔国际经济技术合作有限公司、乐普生石油化工有限公司、宜兴市邦畅贸易有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司、大庆众道商合建材经贸有限公司、承诺人宝塔石化集团有限公司对上述500万元票据款以及以500万元为基数，自汇票金额到期日至实际支付日止期间按照同期中国人民银行企业同期流动资金贷款利率计算产生的利息承担连带责任；3、判决被告承担本案全部诉讼费用。事实与理由：原告合法持有编号为130810000514120170823104340869的电子银行承兑汇票。出票日期2017年8月23日，汇票到期日2018年8月23日，票据状态非拒付追索同意清偿已签收，出票人宝塔盛华商贸集团有限公司，收票人北京宝塔国际经济技术合作有限公司；票据金额500万元整；承兑人宝塔石化集团财务有限公司，可再转让，出票人承诺本汇票请予以承兑，到期无条件付款，承兑人承兑汇票已经承兑，到期无条件付款，承兑日期2017年8月23日。2018年10月22日，被告宝塔石化集团有限公司出具《承诺函》，承诺宝塔石化集团有限公司分期偿还被告宝塔石化集团财务有限公司应付原告的款项，如不按期履行，承担相应责任。原告认为，前述汇票背书连续，原告持有后背书给吉林亚泰水泥有限公司，其连续背书至吉林省煤业集团有限公司，汇票到期，因承兑人未予付款，原持票人长春赉远商贸有限公司于2019年3月15日向原告进行追索，原告于2019年3月18日向其清偿了债务，取得票据，依法享有票据权利。 被告宝塔财务公司辩称：一、被答辩人不是本案涉案票据的最后持票人，无权主张票据权利。二、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，本案应依法予以驳回起诉，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出公正裁决。 被告宝塔盛华公司与宝塔国际公司共同答辩：一、被答辩人应先行使付款请求权并遭拒绝，方可向我方主张权利，本案中，宝塔石化集团财务有限公司系付款人（《电子商业汇票业务管理办法》第二条），原告应持有付款人的拒付证明，才能向我方主张权利。二、原告不能出具付款人的拒付证明的，无权向我方行使追索权，其诉求应当依法予以驳回。三、本案涉嫌经济犯罪，依法应予以驳回。综上所述，恳请贵院在查明事实的基础上，依法做出驳回原告诉讼请求的公正判决。 被告宝塔集团公司辩称：承诺函是我公司出具给吉林亚泰集团建材投资有限公司，不是原告，承诺函的内容也只是对涉及财务公司汇票的兑付安排，并没有承诺担保。 被告乐普生公司、宜兴邦畅公司、苏州天意源公司、中泰达公司、众道商合公司未到庭参加诉讼，也未提交书面答辩意见。 当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。亚泰安达公司为证明自己的主张，向法庭提交以下证据： 证据一、电子银行承兑汇票130810000514120170823104340869，据以证明：1、涉案电子银行承兑汇票信息，出票人为宝塔盛华公司，承兑人为宝塔财务公司,收票人为宝塔国际公司，出票日为2017年8月23日，到期日为2018年8月23日，票据金额为500万元，票据状态非拒付追索同意清偿已签收。原告前手背书人包括：宝塔财务公司、宝塔盛华公司、宝塔国际公司、乐普生公司、宜兴邦畅公司、苏州天意源公司、中泰达公司、众道商合公司,后背书给吉林亚泰水泥有限公司，连续背书至长春赉远商贸有限公司，汇票到期，因承兑人被告宝塔财务公司未予付款，原持票人长春赉远商贸有限公司通过票据系统于2019年3月15日向原告进行追索，原告已清偿，依法享有票据权利。 证据二、宝塔石化集团财务有限公司公告一份，据以证明：原告有权向承兑人、出票人、背书人行使票据追索权。 证据三、协议书，据以证明：原告是票据的合法持有人。 证据四、承诺函一份、原告工商信息一份、吉林亚泰集团建材投资有限公司工商信息一份，亚泰集团哈尔滨水泥有限公司工商信息一份，据以证明：被告宝塔集团公司承诺到期未履行兑付义务，承担法律责任及经济赔偿。 证据五、销售合同、对账单《水泥销售合同》，据以证明：原告取得证据合法。 证据六、增值税专用发票开具增值税专用发票5张：编号（00984104/00984112/00984111/00984103/00984102），据以证明：原告取得证据合法。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司、宝塔集团公司质证意见：对证据一的三性无异议，证明目的有异议，原告没有继续追索，无法确定原告是票据的最后持票人，证据二的真实性、合法性无异议，关联性及证明目的有异议，公告的内容表明财务公司陆续兑付，没有拒付的意思表示，证据三与我公司无关，证据四是我公司出具给吉林亚泰集团建材投资有限公司，与本案及原告无关。证据五、六无异议。 被告宝塔盛华公司、宝塔财务公司、宝塔国际公司、宝塔集团公司为证明其抗辩，向法庭提交以下证据： 证据一、《电子银行承兑汇票》，据以证明：证明票据状态显示：背书已签收，该份票据仍处于流转状态，原告不是票据的最后持票人，无权主张票据权利。 证据二、《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》一份，据以证明：宝塔财务公司多名高管涉嫌票据犯罪，正在接受公安机关的侦查，且原告未依照《自治区进驻宝塔石化集团工作组第一次公告》进行合法性审查登记，本案纠纷事由与犯罪行为可能有关，应当依法予以驳回。 原告亚泰安达公司质证意见：证据一无法确定真实性，证据二的真实性异议，证明目的有异议，涉嫌犯罪与本案无关。 本院对证据认证如下：对原告提交的证据的真实性、合法性、关联性予以采信。对被告宝塔财务公司等提交的证据的真实性、合法性、关联性予以确认，但对其证明目的不予采信。 经审理查明，原告基于与众道商合公司之间的买卖合同关系收到其背书转让票号为130810000514120170823104340869（出票日期为2017年8月23日，到期日为2018年8月23日、票据金额为500万元整）电子承兑汇票一张。汇票出票人为宝塔盛华公司，收款人为宝塔国际公司。承兑人宝塔财务公司于2017年8月23日办理了承兑，承诺汇票到期无条件付款。涉案汇票“可转让”。后涉案汇票依次背书（涉案票据背书连续）：北京宝塔国际经济技术合作有限公司、乐普生石油化工有限公司、宜兴市邦畅贸易有限公司、苏州天意源贸易有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司、大庆众道商合建材经贸有限公司、亚泰集团安达水泥有限公司、吉林亚泰水泥有限公司、吉林亚泰（集团）股份有限公司物资经销分公司、鸡西亚泰选煤有限公司、长春北环物资经销有限公司、长春赉远商贸有限公司、吉林省龙家堡矿业有限责任公司、辽源矿业（集团）有限责任公司、国网吉林省电力有限公司辽源供电公司、国网吉林省电力有限公司、大唐辽源发电厂、大唐吉林电力燃料有限公司、吉林省煤业集团有限公司、吉林省煤业集团有限公司、白山市通源能源销售有限责任公司、吉林省煤业集团有限公司，票据状态为：非拒付追索同意清偿已签收。后涉案票据持有人依次追索（涉案票据持有人追索连续）：吉林省煤业集团有限公司、大唐吉林电力燃料有限公司、大唐辽源发电厂、国网吉林省电力有限公司、辽源矿业（集团）有限责任公司、吉林省龙家堡矿业有限责任公司、长春赉远商贸有限公司、亚泰集团安达水泥有限公司（2019年3月18日清偿后签收）。 2018年10月22日，宝塔石化集团有限公司向吉林亚泰集团建材投资有限公司出具《承诺函》，载明“贵司持有的宝塔石化集团财务有限公司出具的银行承兑汇票8320万元，就以上票据的兑付，我公司承诺如下：1.2018年10月31日（含）前兑付380万元……以上由宝塔石化集团财务有限公司全资控股股东宝塔石化集团有限公司出具”。 另查明，2018年7月10日，宝塔财务公司发出公告，载明：“因其公司工作上的失误，造成持有票据未能如期兑付。公告10万元（含）到期尚未兑付票据于本周兑付，持有10万元-50万元（含）到期尚未兑付票据于7月16日-20日兑付。在此期间已经到期及即将到期尚未兑付的票据，于下周一另行公告……” 2018年11月17日，宝塔财务公司、宝塔石化集团有限公司发出公告，载明：“一、宝塔集团、宝塔财务公司将在地方政府和监管部门的监督指导下，积极稳妥解决宝塔财务公司到期票据兑付问题。二、宝塔集团、宝塔财务公司将积极筹集兑付资金，依法制定兑付原则和可行的兑付方案，并适时公布……” 本院认为，本案根据原被告的诉辩意见，总结以下争议焦点：一、本案是否适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉的问题；二、原告能否行使追索权，其诉请应否予以支持。 一、关于先刑后民问题。根据《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条规定：人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。本案没有证据证明原告以违法手段取得票据，且与各被告之间发生的是票据纠纷，属于民事法律关系，故本案不适用“先刑后民”原则予以中止审理或驳回起诉。 二、关于原告行使追索权的问题。票据权利分为付款请求权和追索权。付款请求权是指票据持票人向票据主债务人或者其他付款义务人请求按照票据记载的金额付款的一种票据权利。追索权是指票据到期不获付款或期前不获承兑或有其他法定原因时，持票人在依法履行了保全手续以后，向其前手请求偿还票据金额、利息及其他法定款项的一种票据权利。本案中，因案外人非拒付追索至原告处，原告已经清偿后签收，故原告为涉案票据的持票人，其拥有相应的票据权利。被告宝塔财务公司作为承兑人，承诺汇票到期无条件付款。根据《中华人民共和国票据法》的规定：汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书，未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。因此，出具拒绝证明或者退票理由书是承兑人或付款人的法定义务，也是持票人行使追索权的必备形式要件。承兑人宝塔财务公司的公告写明其存在“造成持有宝塔票据的客户不能如期兑付”的问题，其作为付款义务人向所有持票人以发布公告的方式作出的意思表示，表明其存在拒绝付款的事实，该公告一经发布即对所有持票人发生效力，该公告可以认定为拒付证明。故，原告行使追索权的条件成就。 综上，原告所持汇票信息完整、背书连续，享有票据追索权。汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。且持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人行使再追索权，可以请求被追索人支付下列金额和费用：（一）已清偿的全部金额；（二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（三）发出通知书的费用。行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。故原告作为合法持票人，其诉讼请求符合法律规定，本院予以支持。原告诉请宝塔集团公司承担保证责任，经查，原告提交宝塔集团公司出具《承诺函》，该函出具后原告经过非拒付追索收到涉案票据，但该承诺函并非出具给原告，故本院不予支持。被告乐普生公司、宜兴邦畅公司、苏州天意源公司、中泰达公司、众道商合公司经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依据《中华人民共和国票据法》第四条、第六十一条、第六十二条、第六十八条、第七十一条，《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》第七十四条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、乐普生石油化工有限公司、宜兴市邦畅贸易有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司、大庆众道商合建材经贸有限公司于本判决生效后十日内向原告亚泰集团安达水泥有限公司支付银行承兑汇票金额500万元及利息（利息以票据金额为基数，自2019年3月18日起至2019年8月19日按中国人民银行同期贷款利率计算，自2019年8月20日起至本判决确定之日按照同期全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算）； 二、驳回原告亚泰集团安达水泥有限公司的其他诉讼请求。 如果未按本判决指定期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。 案件受理费46800元，由被告宝塔石化集团财务有限公司、宝塔盛华商贸集团有限公司、北京宝塔国际经济技术合作有限公司、乐普生石油化工有限公司、宜兴市邦畅贸易有限公司、苏州天意源金银珠宝有限公司、黑龙江中泰达贸易有限责任公司、大庆众道商合建材经贸有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于宁夏回族自治区高级人民法院。 审 判 长  **程 审 判 员  闫 莉 人民陪审员  马文明 二〇二〇年六月十二日 书 记 员  吴恩玲 附：法律相关规定 《中华人民共和国票据法》 第四条票据行为、票据权利与票据责任票据出票人制作票据，应当按照法定条件在票据上签章，并按照所记载的事项承担票据责任。 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章，并出示票据。 其他票据债务人在票据上签章的，按照票据所记载的事项承担票据责任。 本法所称票据权利，是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请求权和追索权。 本法所称票据责任，是指票据债务人向持票人支付票据金额的义务。 第六十一条汇票到期被拒绝付款的，持票人可以对背书人、出票人以及汇票的其他债务人行使追索权。 第六十二条持票人行使追索权时，应当提供被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明。 持票人提示承兑或者提示付款被拒绝的，承兑人或者付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。 第六十八条汇票的出票人、背书人、承兑人和保证人对持票人承担连带责任。持票人可以不按汇票债务人的先后顺序，对其中任何一人、数人或者全体行使追索权。持票人的汇票债务人中一人或者数人已经进行追索的，对其他汇票债务人仍可以行使追索权。被追索人清偿债务后，与持票人享有同一权利。 第七十一条被追索人依照前条规定清偿后，可以向其他汇票债务人行使再追索权，请求其他汇票债务人支付下列金额和费用： （一）已清偿的全部金额； （二）前项金额自清偿日起至再追索清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息； （三）发出通知书的费用。 行使再追索权的被追索人获得清偿时，应当交出汇票和有关拒绝证明，并出具所收到利息和费用的收据。 《最高人民法院关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》 第七十四条人民法院在审理票据纠纷案件时，发现与本案有牵连但不属同一法律关系的票据欺诈犯罪嫌疑线索的，应当及时将犯罪嫌疑线索提供给有关公安机关，但票据纠纷案件不应因此而中止审理。 《中华人民共和国民事诉讼法》 第十四条人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。 第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。 第二百五十三条被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行给付金钱义务的，应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。被执行人未按判决、裁定和其他法律文书指定的期间履行其他义务的，应当支付迟延履行金。