文书内容湖南省浏阳市人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0181刑初412号公诉机关浏阳市人民检察院。被告人张开淼，男，1968年7月10日出生于湖南省浏阳市，汉族，大专文化，系湖南广某公司法定代表人，住浏阳市。因本案，2019年10月25日被刑事拘留，同年11月29日被逮捕，现押浏阳市看守所。浏阳市人民检察院以浏检公诉刑诉[2020]337号起诉书指控被告人张开淼犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月4日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。浏阳市人民检察院指派检察员曾放出庭支持公诉，被告人张开淼到庭参加了诉讼。现已审理终结。经审理查明：湖南广某公司成立于2014年4月，被告人张开淼系股东，担任法定代表人，工商注册登记的股东有陈某3、彭某2、邓某4、李某1、蔺某、黎某1、周某、柳某1等九人。2014年下半年，被告人张开淼开始面向社会公众宣传、推广、介绍公司的情况，对外宣传公司在上海股权托管交易中心挂牌。为扩大公司注册资金规模，被告人张开淼通过公司的大力宣传以及口口相传的方式向社会公众吸收资金，允诺公司上市后投资人将成为公司的原始股东。2014年至2016年期间，被告人张开淼吸收陈某2等82人的资金共计人民币977.4万元（具体数额见后附明细表）。至案发时，投资人均未纳入公司的工商注册登记信息内，投入的资金全部未归还，未分配利润亦未支付利息。经上海股权托管交易中心证实，湖南广某公司仅为其中心展示企业而非上市公司；经湖南证监局证实，湖南广某公司未经过证监部门核准公开发行股票。2019年10月24日，被告人张开淼主动到公安机关投案，如实供认了上述事实。公诉机关指控被告人张开淼犯非法吸收公众存款，建议对其在有期徒刑三年六个月至四年六个月的幅度内判处刑罚，并处罚金；被告人张开淼于2020年1月21日自愿签署《认罪认罚具结书》。上述事实，被告人张开淼在开庭审理过程中亦无异议，并有接报案登记表、立案决定书、户籍证明、现实表现证明、到案经过、营业执照、公司章程、工商注册登记资料、银行流水、单位账户明细对账单、股金合同、股金凭证、股金转让协议书、缴款凭证、说明、湖南证监局关于调取证据通知书的回函、情况说明、湖南广某公司股东会决议、章程修改案、章程等书证；证人杨某1、杨某2、蔺某、李某1、欧某、罗某1、黄某1、柳某1、黎某1及集资参与人陈某2、张某10、刘某1、陈某1、肖某1、刘某2、赵某、张某1、吴某、邓某1、王某、张某2、易某、胡某1、任某、莫某、刘某3、谭某、李某2、李某3、梁某1、文某、刘某4、何某1、刘某5、柳某2、李某4、赖某、黄某2、黄某3、梁某2、黄某4、李某5、刘某6、张某3、晏某、李某6、张某4、邹某、贝某、罗某2、黎某2、邓某2、游某、邓某3、伍某、朱某、戴某、暨某、何某2、杨某3、刘某7、肖某2、刘某8、黄某5、张某5、郭某1、郭某2、李某7、张某6、张某7、胡某2、张某8、凌某、汤某、张某9、彭某1、钟某等的证言；被告人张开淼的供述和辩解；审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人张开淼违反国家金融管理法律规定，非法向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控的罪名成立。被告人张开淼主动投案并如实供述其犯罪事实，系自首，且系自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人张开淼违法所得的财物应当返还。公诉机关的量刑建议，合法、恰当，本院予以采纳。综上所述，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第六十七条第一款，第六十四条，《最高人民法院》第一条、第三条之规定，判决如下：一、被告人张开淼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元(限本判决生效后十日内缴纳）。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年10月24日起至2023年4月23日止)。二、责令被告人张开淼返还各集资参与人经济损失款（具体数额见后附明细表）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周更生人民陪审员  朱喜飞人民陪审员  谭彪蒙二〇二〇年六月二十三日书 记 员  李静璇附一:集资参与人损失明细表            集资参与人              集资及应返还金额              集资参与人              集资及应返还金额                  陈某2              10万元              李某2              2万元                  张某10              10万元              卢某              2万元                  刘某1              45万元              李某3              10万元                  陈某1              10万元              梁某1              50万元                  肖某1              5万元              文某              5万元                  刘某2              5万元              刘某4              19万元                  赵某              5万元              何某1              20万元                  张某1              5万元              刘某5              15万元                  吴某              5万元              柳某2              20万元                  邓某1              2万元              李某4              15万元                  罗某3              1万元              赖某              15万元                  王某              2万元              黄某2              50万元                  张某2              5万元              黄某3              10万元                  易某              5万元              梁某2              10万元                  胡某1              5万元              黎某3              5万元                  任某              5万元              黄某4              5万元                  莫某              10万元              李某5              10万元                  刘某3              15万元              刘某6              31万元                  谭某              5万元              张某3              5万元                  集资参与人              集资及应返还金额              集资参与人              集资及应返还金额                  晏某1              10万元              肖某2              5万元                  晏某2              5万元              刘某8              15万元                  李某6              5万元              张某14              40万元                  张某4              10万元              黄某5              5万元                  邹某              5万元              张某5              5万元                  贝某              35万元              郭某1              20万元                  罗某2              5万元              郭某2              10万元                  黎某2              5万元              李某7              10万元                  邓某2              10万元              张某6              10万元                  游某              5万元              张某7              6万元                  邓某3              10万元              胡某2              5万元                  伍某              5万元              张某8              50万元                  朱某              5万元              凌某              12万元                  戴某              5万元              汤某              15万元                  暨某2              1万元              张某9              5万元                  暨某1              5万元              彭某1              22万元                  何某2              2万元              钟某              2万元                  杨某3              5万元              蒋某              8万元                  刘某7              55万元              林某              10万元                  张某11              15万元              盛某              20万元                  张某12              10万元              黎某4              15万元                  张某13              8.4万元              彭某3              12万元      附二：相关法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。2、《最高人民法院》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式已归还本金支付利息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。