广东省深圳市中级人民法院民 事 判 决 书（2018）粤03民初3796号原告：王惠琴，女，汉族，1957年3月7日出生，身份证住址四川省自贡市贡井区。委托诉讼代理人：张宗华，男，汉族，1957年3月23日出生，身份证住址四川省自贡市贡井区，系原告王惠琴丈夫。被告：南方证券股份有限公司，住所地深圳市罗湖区嘉宾路4028号太平洋商贸大厦20-28层。诉讼代表人：陶长春，南方证券股份有限公司清算组组长。委托诉讼代理人：刘屹坤，南方证券股份有限公司清算组工作人员。委托诉讼代理人：王志强，南方证券股份有限公司清算组工作人员。原告王惠琴诉被告南方证券股份有限公司（以下简称南方证券公司）取回权纠纷一案，本院受理后依法组成合议庭公开开庭进行了审理。原告王惠琴委托代理人张宗华，被告南方证券公司委托代理人刘屹坤、王志强到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告王惠琴向本院提出诉讼请求：1.被告南方证券公司归还原告王惠琴持有的“皇庭国际”股票4666股；2.本案诉讼费由南方证券公司承担。事实与理由：2017年11月,原告王惠琴到中投证券开立股票账户,发现其名下还有“皇庭国际”股票4666股,经查中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中登公司）网也得到确认,并于2018年2月通过中投证券自贡营业部向南方证券公司清算组提出《股权确认申请书》。2018年9月7日收到南方证券公司破产清算组权利申报审核通知书。南方证券公司清算组认为，因原告未能提供开立相关账户和投入资金购买相应证券资产的证明,故原告主张取回“王惠琴00×××09股东账户”内“皇庭国际”股票的申请不成立。原告王惠琴认为，中登公司是法定的证券账户业务管理机构,实名制登记在王惠琴名下的证券股份应受法律保护。王惠琴开立证券账户是合法的,交易是合法的,长期持有股票是合法的。身份证,一码通180044007081,子账户00×××09,三者统一,一致性和唯一性都足以证明其财产的合法性。因此,南方证券公司清算组对原告王惠琴的权利申报审核结果没有法律依据,是违法的。“开立账户和投入购买相应证券资产的证明”,如果是本案的必要证据,而这一必要证据恰恰应该由南方证券公司提供。《中国证券登记结算有限公司证券账户管理规则》《深圳交易所会员管理规则》都有明文规定：会员应当采取有效措施,妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录等文件资料,防止出现遗失、毁损、伪造、篡改等情况,保存期限不得少于二十年。南方证券公司清算组把举证责任强加于弱势的投资者原告一方是不妥当的。投资者由于年老、身体原因、时间长久、棚户区改造搬家等因素,客观上容易遗忘东西,因此在需要时又无法提供有关资料。再说,国家没有法律规定因购买财物时的原始凭据丢失,或不能提供购买时的资金证明,就不能取回原本属于公民个人的财物。被告南方证券公司辩称，（一）南方证券公司2004年开始已被行政接管。在行政接管和行政清理期间，行政清算组对案涉账户进行了甄别、认定，将案涉账户定性为非正常经纪业务客户，即该账户的资产不属于记名的客户所有，而是属于权属不明的财产，在清算组的归类当中，将其列入非正常经纪业务客户中的其他类别。（二）在南方证券公司风险处置之前，即2004年之前，我国的证券市场非常不规范。涉案账户开立和交易时尚未实现开户实名制和客户证券交易结算资金第三方存管制度。客观上存在大量以他人名义开立账户购买股票的情况。客户的资金没有在客户个人的账户内，券商可能将自己的资金挂入客户的账户，利用客户的账户进行股票买卖。从南方证券公司找寻的证据来看，涉案账户没有开户资料，也无资金存取购买的记录。原告王惠琴也未能提供其开户以及资金存取的任何证据。原告主张涉案账户内的资产，应当提供原告本人或者委托代理人开立涉案账户和真实投入资金的证据，否则取回权不成立。原告王惠琴、被告南方证券公司围绕诉讼请求依法提交了证据。本院组织双方进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：（一）2006年8月16日，本院宣告南方证券公司破产还债，同时指定清算组接管南方证券公司。2018年9月6日，南方证券公司清算组向原告发出权利申报审核通知书，确认原告王惠琴取回“王惠琴00×××09股东账户”内“皇庭国际”股票的主张不成立。（二）原告提供的中登公司《投资者证券持有信息（深市）》记载，开户日期为1995年11月21日的号码为00×××09的证券子账户，持有人名称为王惠琴、一码通号码为180044007081、证件号码为。该证券子账户内有“皇庭国际”股票4666股，托管单元为南方证券八交易单元013202。原告王惠琴的身份证号码为。案外人深圳市皇庭国际企业股份有限公司于2018年9月19日出具的《持股证明》记载，经查阅中登公司深圳分公司于2018年6月15日下发的股东名册，王惠琴（身份证号）持有“皇庭国际”股票4666股。（三）南方证券公司提供的对账日期为20040101-20181223的《南京淮海路营业部对账单》记载，号码为21×××68的资金账户下挂有号码为00×××09的股票账户；资金账户21×××68内资产总值为24882.48元，其中可取现金为246元；股票账户00×××09内有“皇庭国际”股票4666股，市值24724.57元。除“皇庭国际”股票交易记录外，该对账单无其他股票交易记录。南方证券公司行政清算组清理结果显示，资金账户21×××68被确定为南方证券公司其他非正常经纪类账户。（四）原告王惠琴系自贡长征置业总公司职工，1977年1月参加工作，2007年3月退休。原告庭审陈述，王惠琴1990年年代开始买卖股票，当时每个人只能开立一个账户，开户是公司职工统一开户，开户过后就获得了账户及本案涉案账户，并且交易过“川长征A”职工股，用卖出“川长征A”股票的款项买入“皇庭国际”股票。原告表示，交易“川长征A”股票的股票账户是涉案的00×××09账户，但又表示不清楚涉案股票账户00×××09是否交易过“川长征A”股票。原告陈述，其没有前往南方证券公司南京淮海路营业路开户；现在没有涉案股票账户00×××09的开户资料，是因为年龄大、时间久、棚户区改造和搬家等原因致使资料遗失。（五）被告南方证券公司陈述，南方证券公司清理前，类似原告的南方证券公司以他人名义持有证券账户的情况非常普遍，南方证券公司行政清理过程中清理出5万多户；涉案账户在南方证券公司淮海路营业部开立，并非在自贡营业部开立，且中投证券系统中显示的客户姓名、证件号码全部为空，没有任何登记资料；结合南方证券公司不规范操作来看，涉案账户很有可能是南方证券公司以他人名义开立，并不是原告以自有资金开立。本院认为，本案为取回权纠纷。双方争议的焦点为涉案股票账户00×××09内资产是否属于原告王惠琴所有。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。涉案股票账户系1995年开立，而南方证券公司当时存在以他人名义开立股票账户的情况。原告主张取回涉案股票账户00×××09内的股票，提供的证据为中登公司《投资者证券持有信息（深市）》、深圳市皇庭国际企业股份有限公司于2018年9月19日出具的《持股证明》。《投资者证券持有信息（深市）》《持股证明》两份证据具有同一性，均为持股信息的记载。在原告未提供涉案股票账户关联的资金账户内资金流动与原告有关的证据、以及开户资料等可以证明涉案账户内资产与原告有关的证据的情况下，《投资者证券持有信息（深市）》和《持股证明》不足以证明涉案股票账户内的股票属于原告所有。另外，原告未提供其交易“川长征A”股票的账号，在陈述涉案股票账户与其交易“川长征A”股票的账户是否同一账户时，自相矛盾，且明确表示未到南方证券公司南京淮海路营业部开立涉案账户。因此，原告主张涉案股票账户系其开立，本院不予采信。综上所述，原告诉请取回涉案股票账户内的股票，理据不足，本院不予支持。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、《中华人民共和国企业破产法》第三十八条规定，判决如下：驳回原告王惠琴的全部诉讼请求。本案受理费1183.46元，由原告王惠琴负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人人数提出副本，上诉于广东省高级人民法院。审判长 霍 雨审判员 赵 钟审判员 黄 新二〇二〇年六月十六日书记员 陈文政附：相关法律条文1.《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。2.《中华人民共和国企业破产法》第三十八条人民法院受理破产申请后，债务人占有的不属于债务人的财产，该财产的权利人可以通过管理人取回。但是，本法另有规定的除外。