河南省郑州市管城回族区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0104刑初113号公诉机关河南省郑州市管城回族区人民检察院。被告人王成群，男，1975年9月10日出生于河北省沙河市，汉族，专科毕业，户籍地河北省沙河市，居住地。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日被昆明市公安局城市轨道交通分局东风广场站派出所民警抓获，临时寄押于昆明市盘龙区第一看守所，于2020年1月12日被郑州市公安局商城路分局刑事拘留，同年2月12日被逮捕。指定辩护人王娜，河南丁卯律师事务所律师。河南省郑州市管城回族区人民检察院以郑管检二部刑诉〔2020〕7号起诉书指控被告人王成群犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月29日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用认罪认罚普通程序，公开开庭审理本案。河南省郑州市管城回族区人民检察院指派检察员武冬出庭支持公诉，被告人王成群及其指定辩护人王娜到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省郑州市管城回族区人民检察院指控，自2012年8月起，被告人王成群伙同王琳娜（另案处理）以河南以诺浩商贸有限公司的名义，在未获得金融营业性融资担保行业许可的情况下，以黄金理财、投资入股为名，通过客户经理宣传、客户推荐等方式，许诺固定收益，与社会不特定人员以签订“金利福品牌首饰金购销服务协议书”或签发非公开定向招股凭证的方式，非法吸收公众存款。2015年6月，河南以诺浩商贸有限公司停止向客户支付本金和利息，且被告人王成群也失去联系。经初步司法审计，河南以诺浩商贸有限公司客户到公安机关报案33人，共投资本金9395100元，已兑付利息2718085元，已兑付本金760000元，剥息后未兑付金额5917015元。2020年1月6日，被告人王成群被郑州市公安局商城路分局上网追逃后在昆明市地铁三号线被昆明市公安局东风路广场站派出所民警抓获。被告人王成群归案后如实供述其犯罪事实。针对上述指控，公诉机关提供了被告人王成群的供述，同案犯王琳娜的供述，证人赵某1、韩某、赵某2、吴某、王某、许某的证言，到案经过，投资客户渠爱华、赵某1、李新国、曹静、吴某、王某、许某、马建民、李国萍、乔晓冰、王保华、王淑萍、李菊芳、赵雪莲、刘姝延、赵利霞、崔自强、郭巧瑞、王娜、孟德瑞、宋德胜、刘彦丽、刘宪、乔恒盛、周黎、牛明堂、齐卫东、李国立、张雪娇、赵俊英、李翠珍、王秋华、王敏、刘占云的报案材料、投资情况调查表、账户信息、交易记录、协议书、银行转账明细，王琳娜银行交易明细，河南以诺浩商贸有限公司工商资料，前科查询，户籍证明，河南华凯会计师事务所出具的司法鉴定意见书等证据，认为王成群伙同他人，违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。遂向本院提起公诉，并建议判处被告人王成群有期徒刑三年六个月至四年六个月，并处罚金五万元至五十万元。被告人王成群对公诉机关指控的事实和罪名均无异议，并自愿认罪认罚。被告人王成群的辩护人提出的辩护意见是：1.被告人如实供述犯罪事实，且自愿认罪认罚；2.被告人系初犯，其主观恶性小。建议对其从轻处罚。经审理查明，自2012年8月起，被告人王成群伙同王琳娜（另案处理）以河南以诺浩商贸有限公司的名义，在未获得金融营业性融资担保行业许可的情况下，以黄金理财、投资入股为名，通过客户经理宣传、客户推荐等方式，许诺固定收益，与社会不特定人员以签订“金利福品牌首饰金购销服务协议书”或签发非公开定向招股凭证的方式，非法吸收公众存款。2015年6月，河南以诺浩商贸有限公司停止向客户支付本金和利息，且被告人王成群也失去联系。经初步司法审计，河南以诺浩商贸有限公司客户到公安机关报案33人，该33人均通过与河南以诺浩商贸有限公司签订“金利福品牌首饰金购销服务协议书”的方式参与集资，共投资本金9395100元，已兑付利息2718085元，已兑付本金760000元，剥息后未兑付金额5917015元。吴某通过河南以诺浩商贸有限公司签发非公开定向招股凭证的方式参与集资，集资金额60000元，本息均未兑付。2020年1月6日，被告人王成群在昆明市地铁三号线昌源中路站被昆明市公安局城市轨道交通分局东风广场站派出所民警抓获，被临时寄押于昆明市盘龙区第一看守所，同年1月11日，被告人王成群被郑州市公安局商城路分局民警解回。被告人王成群归案后如实供述其犯罪事实。以上事实，有法庭查证属实的下列证据为证：被告人王成群在侦查阶段对上述指控事实均有供述，在开庭过程中对上述犯罪事实亦无异议，并自愿认罪认罚。其供述证明其于2012年8月成立的河南以诺浩商贸有限公司是做金银珠宝生意的，主要是做黄金买卖，当时公司的经营资金来源就是通过员工介绍的客户到以诺浩公司签订投资协议，公司许诺每月返还给客户本金2%的利息。2016年因为以诺浩公司经营出现问题，欠客户的本金和利息不能按期兑付，其想到昆明找生意做挣钱弥补以诺浩公司的亏空，到昆明后什么也没做成的情况；同案犯王琳娜的供述，证明其于2012年到以诺浩公司上班，在公司负责每个月给客户返还利息，有时候公司的财务也负责返息，给客户返息的钱是王成群通过别人的银行账户将钱转到其中信银行账号为62×××76的银行卡里。其介绍在以诺浩公司投资的客户都是以“金利福品牌首饰金购销服务协议书”的名义投资的，不过具体介绍了多少人记不清了，介绍的都是亲戚朋友。王成群是公司的实际控制人，2015年6月，王成群说公司没钱了，就停止给客户返还利息。2016年，王成群说到昆明去办交易所，2017年后就彻底联系不到王成群了的情况；3、证人吴某、王某、许某的证言，证实王琳娜介绍上述人员投资河南以诺浩商贸有限公司，承诺支付高额利息并与上述人员签订“金利福品牌首饰金购销服务协议书”或签发非公开定向招股凭证的情况；4、到案经过，证明被告人王成群于2020年1月6日在昆明市地铁三号线昌源中路站被昆明市公安局城市轨道交通分局东风广场站派出所民警抓获，被临时寄押于昆明市盘龙区第一看守所，同年1月11日，被告人王成群被郑州市公安局商城路分局民警解回的情况；5、投资客户渠爱华、赵某1、李新国、曹静、吴某、王某、许某、马建民、李国萍、乔晓冰、王保华、王淑萍、李菊芳、赵雪莲、刘姝延、赵利霞、崔自强、郭巧瑞、王娜、孟德瑞、宋德胜、刘彦丽、刘宪、乔恒盛、周黎、牛明堂、齐卫东、李国立、张雪娇、赵俊英、李翠珍、王秋华、王敏、刘占云的报案材料、投资情况调查表、账户信息、交易记录、协议书、银行转账明细，证明被告人伙同他人以河南以诺浩商贸有限公司的名义，在未获得金融营业性融资担保行业许可的情况下，以购买黄金理财的方式，许诺2%的高额回报，与上述人员签订“金利福品牌首饰金购销服务协议书”，欺骗社会公众，大量吸收资金。2015年6月，停止支付利息，上述人员先后到公安机关报案的情况；6、河南以诺浩商贸有限公司工商资料，证明该公司注册成立于2011年11月4日，时任法定代表人为崔岭峰，名称为“河南以诺贵金属有限公司”，后公司名称于2012年8月变更为“河南以诺浩商贸有限公司”。2014年5月，公司法定代表人变更为王琳娜，2017年5月又变更为崔岭峰的情况；7、前科查询、户籍证明，证明被告人王成群属应负刑事责任年龄阶段及其无犯罪记录的情况；8、河南华凯会计师事务所出具的鉴定意见书，证明河南以诺浩商贸有限公司非法吸收公众存款涉及出资人33人，共投资本金9395100元，已兑付利息2718085元，已兑付本金760000元，剥息后未兑付金额5917015元的情况；9、证人韩某、赵某2证言，王琳娜银行交易明细等证据附卷，与相关证据相互印证，佐证了案件事实。以上证据，经开庭举证、质证，取证程序合法，内容真实有效，相互印证，形成了完整的证据链条，能够证明本案事实，本院予以确认。本院认为，被告人王成群伙同他人违反金融管理法规，非法吸收公众存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控其犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实和性质，对其依法应在“三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”的法定刑幅度以内处以适当刑罚。在对被告人量刑过程中，本院充分考虑以下量刑情节：1.被告人王成群到案后如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，依法可从轻处罚；2.被告人王成群系初犯，可酌情从轻处罚。公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。辩护人提出的相应从轻处罚的辩护意见，本院亦予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人王成群犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年1月6日起至2024年1月5日止。罚金于判决生效后三日内缴纳）。二、涉案赃款，经依法追缴后返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省郑州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 朱 宏 扬人民陪审员 张  政人民陪审员 杨 建 明二〇二〇年六月二十二日书 记 员 皇甫润婷