上海市徐汇区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0104刑初496号公诉机关上海市徐汇区人民检察院。被告人马某某，女，汉族，户籍地安徽省阜阳市，住本市崇明区。辩护人叶竹影，上海市华夏律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。被告人祝2，男，汉族，户籍地本市闵行区，住本市闵行区。辩护人柳卫星，上海市纽思达律师事务所律师。被告人赵某2，男，汉族，户籍地河南省安阳市，暂住本市松江区。辩护人陈晖，北京盈科(上海)律师事务所律师。被告人薛某，男，汉族，户籍地本市，暂住本市徐汇区。辩护人戎斌，上海市嘉华律师事务所律师，系上海市徐汇区法律援助中心指派。上海市徐汇区人民检察院以沪徐检金融刑诉(2020)666号起诉书指控被告人马某某、祝2、赵某2、薛某犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月27日向本院提起公诉。本院于同年6月1日立案，依法适用简易程序，实行独任审判，公开开庭审理了本案。上海市徐汇区人民检察院指派检察员邱某出庭支持公诉，上列被告人及其辩护人均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市徐汇区人民检察院指控：上海鼎孑商务咨询有限公司(以下简称鼎孑公司)注册成立于2015年6月29日，住所地本市徐汇区斜土路XXX号XXX-XXX室，法定代表人孙某某，股东系福晚投资控股(上海)有限公司。鼎孑公司成立后，即以投资兴建“满城芳”系列养老院等项目为由，通过发放宣传单、打电话推销、邀请客户参加公司会议等形式招揽客户，公开宣传“爱福家”居家养老服务理财产品，并与客户签订《居家服务合同》和《艺术品交易合同》，由江苏爱晚投资股份有限公司担保，承诺年化8%到36%不等的收益率。2016年12月至2018年5月，被告人马某某先后担任鼎孑公司销售业务员、销售主管，参与吸收公众存款并负责管理销售团队、领取相关业绩提成，经司法审计，参与吸收公众存款共计人民币(以下币种相同)1000余万元，未兑付金额共计800余万元。2016年4月至2018年5月，被告人祝2担任鼎孑公司销售业务员，参与吸收公众存款并领取业绩提成，经司法审计，参与吸收公众存款共计800余万元，未兑付金额共计500余万元。2017年7月至2018年5月，被告人赵某2担任鼎孑公司销售业务员，参与吸收公众存款并领取业绩提成，经司法审计，参与吸收公众存款共计270余万元，未兑付金额共计250余万元。2017年10月至2018年5月，被告人薛某担任鼎孑公司销售业务员，参与吸收公众存款并领取业绩提成，经司法审计，参与吸收公众存款共计230余万元，未兑付金额共计210余万元。被告人马某某、祝2、赵某2、薛某均系自动投案，到案后如实供述上述基本事实，被告人祝2、赵某2、薛某分别退赔各自部分违法所得。公诉机关认定其行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第一百七十六条第一款、第二十五条第一款，应以非法吸收公众存款罪追究其共同犯罪的刑事责任。被告人马某某、祝2、赵某2、薛某系自首，根据《刑法》第六十七条第一款，可以减轻处罚。被告人马某某、祝2、赵某2、薛某认罪认罚，依法可以从宽处理。建议判处马某某有期徒刑二年并处罚金人民币四万元，当庭因祝2、赵某2、薛某全额退缴违法所得调整量刑建议，建议判处祝2有期徒刑一年五个月并处罚金人民币三万元；判处赵某2、薛某有期徒刑八个月并处罚金人民币二万元。提请依法审判。被告人马某某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据、罪名均无异议。辩护人提出被告人系自首，认罪认罚，建议减轻处罚并适用缓刑。被告人祝2及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据、罪名均无异议。辩护人提出被告人主观恶性较小，系自首，认罪认罚，积极退赃，建议减轻处罚判处有期徒刑一年并适用缓刑。被告人赵某2及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据、罪名均无异议。辩护人提出被告人主观恶性较小，系自首，认罪认罚，积极退赃，建议减轻处罚并适用缓刑。被告人薛某及其辩护人对起诉书指控的犯罪事实、证据、罪名均无异议。辩护人提出被告人系自首，积极配合办案及退赃，认罪认罚，建议减轻处罚并适用缓刑。经本院审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致，并有自述笔录、居家服务合同、劳动合同书、员工调动转岗申请表、工商档案资料、银行交易明细、搜查笔录、扣押清单、爱福家宣传资料、艺术品代理销售授权委托书、请款单、委托收款书、薪酬制度文件、销售合同、银行查询明细、工商档案资料、调取证据清单、工商银行明细、随案移送清单；证人孙某某、尹某某、张某某、刘某某、俞某某、陈某、祝某1、赵某1、姜某某、王某某、顾某某等人的证言；上海辰星电子数据司法鉴定中心司法鉴定意见书、上海司法会计中心有限公司司法会计鉴定意见书；情况说明、受案登记表、归案经过及被告人马某某、祝2、赵某2、薛某的供述等证据证实，本院予以确认。审理中，被告人祝2、赵某2、薛某有退赃行为。本院认为，被告人马某某、祝2、赵某2、薛某伙同他人，未经有关部门批准，以鼎孑公司名义变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，情节严重，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪，应予处罚。公诉机关指控罪名成立。被告人马某某、祝2、赵某2、薛某自动投案，如实供述自己的罪行，系自首，依法可以减轻处罚。被告人马某某、祝2、赵某2、薛某认罪认罚，依法可以从宽处理。被告人祝2、赵某2、薛某退缴全部违法所得，有悔罪表现，酌情可以从宽处罚。被告人马某某无退赃行为，不予适用缓刑。公诉机关的量刑建议符合刑法罪刑相当原则，本院予以支持。根据被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人马某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)二、被告人祝2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年五个月，缓刑一年六个月，并处罚金人民币三万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)三、被告人赵某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)四、被告人薛某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。(缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金自本判决生效之日起一个月内缴纳。)五、违法所得予以追缴。祝2、赵某2、薛某，在社区中，应当遵守法律、法规，服从社区矫正机构的监督管理，接受教育，完成公益劳动，做一名有益社会的公民。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 员 彭涛二〇二〇年六月十二日法官助理 陈涛书 记 员 陈涛附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。……第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。……被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条……有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。