湖南省长沙市岳麓区人民法院民 事 判 决 书（2020）湘0104民初4542号原告：陈涛，男，1973年8月9日出生，汉族，湖北省襄樊市人，居民，住湖北省襄樊市襄城区。被告：湖南奥莎动力集团股份有限公司，住所地：长沙县黄花镇黄龙新村，统一社会信用代码：91430000722583922N。法定代表人：李汉军，总经理。被告：湖南华宝企业管理中心（有限合伙），住所地：长沙市岳麓区望城坡街道广夏新苑三期3栋301房，统一社会信用代码：91430104MA4LNKMH2U。法定代表人：夏艳灿，合伙事务执行人。被告：李汉军，男，1965年3月19日出生，汉族，湖南省长沙市人，居民，住湖南省长沙市天心区。被告：夏艳灿，女，1977年10月10日出生，汉族，湖南省安化县人，居民，住湖南省安化县。委托诉讼代理人：周楚龙（被告夏艳灿配偶），男，1965年6月1日出生，汉族，住长沙市天心区，代理权限：特别授权。原告陈涛与被告湖南奥莎动力集团股份有限公司（以下简称奥莎公司）、湖南华宝企业管理中心（有限合伙）（以下简称：华宝企业管理中心）、李汉军、夏艳灿新增资本认购纠纷一案，本院于2020年4月21日理后，依法适用简易程序，于2020年6月23日公开开庭进行了审理，原告陈涛，被告夏艳灿的委托诉讼代理人周楚龙到庭参与诉讼，被告奥莎公司、华宝企业管理中心、李汉军经本院传票传唤无正当理由未到庭参与诉讼，本案现已审理终结。原告陈涛向本院提出诉讼请求：1、判令被告奥莎公司、华宝企业管理中心连带返还原告陈涛投资款1OO000元；2、判令被告奥莎公司、华宝企业管理中心连带赔偿原告陈涛资金占用期间的利息（以100000元为基数，按照年利率6％的标准，从2017年11月16日起计算至投资款实际返还之日止）；3、判令被告李汉军与被告奥莎公司承担无限连带责任；4、判令被告夏艳灿与华宝企业管理中心承担无限连带责任；5、本案诉讼费由四被告承担。事实与理由，被告奥莎公司于2016年8月22日在新三板挂牌。2017年2月3日期间，被告奥莎公司向原告陈涛等人推广其定向增发的融资产品，并向原告陈涛出具《承诺函》，约定认购被告奥莎公司股份1000000元以内的投资人，请进入被告华宝企业管理中心所认购的奥莎电梯定向增发股权，被告奥莎公司给予认可，并承诺入股后6至9个月内转为个人持股奥莎电梯同等数额股份。2017年5月28日，原告陈涛向被告华宝企业管理中心支付了投资款100000元，被告华宝企业管理中心向原告陈涛出具了100000元的收据，被告奥莎公司向原告陈涛出具了《股权证》，明确原告陈涛的个人持股数额及每股价格，并写明股权证自办完股转手续后生效。现被告奥莎公司已超过20个月未履行办理将原告陈涛持股转为个人持有奥莎同等数额股份的义务，属严重超期。且被告奥莎公司的定向增发未经合法程序，原告陈涛投资的100000元，也不知所踪。原告陈涛曾多次致电、发文给被告奥莎公司、华宝企业管理中心，要求其积极处理此事，被告奥莎公司均未答复，被告华宝企业管理中心作为收款方，也拒绝向原告陈涛退款。被告奥莎公司、被告华宝企业管理中心的上述行为已严重侵犯了原告陈涛的合法权益，被告李汉军作为公司董事长、法定代表人，在路演宣传时没有尽到真实、准确纰漏公司信息的义务，致使原告陈涛陷入错误识而投资，亦应对原告陈涛损失承担连带责任。故原告陈涛特向人民法院提起诉讼，恳请判如所请。被告夏艳灿辩称，被告夏艳灿只是被告华宝企业管理中心名义上的股东、法人，未参与公司的运作。原告陈涛并未将款项支付在被告夏艳灿的账户上，根据相关法律规定，被告夏艳灿不应承担赔偿责任，故请求人民法院驳回原告陈涛对被告夏艳灿的诉讼请求。根据确认的有效证据以及当事人当庭陈述，本院认定如下案件事实：本案部分事实以湖南省长沙县人民法院2019年6月20日作出的（2019）湘0121民初1522号及长沙市中级人民法院2019年12月25日作出的（2019）湘01民终12622号民事判决书所认定事实为准，本院在此不再赘述。原告陈涛于2017年5月29日与被告湖南华宝企业管理中心签订《合伙协议书》，约定：原告陈涛自愿入伙被告华宝企业管理中心投资认购的被告奥莎公司（新三板股票代码：838677）内部股权定向增发，投资额为100000元，认购持有奥莎电梯股份50000股（每股2元）；合伙双方共同经营、共同劳动、共担风险，原告陈涛所持股份进入股转系统后交易权归属原告陈涛，盈利亏损均归属原告陈涛；出现下列事项，合伙终止：（1）合伙期满；（2）合伙双方协商同意；（3）合伙经营的事业已至完成或者无法完成；（4）原告陈涛所持股份已从交易市场退出；（5）其他法律规定的情况；原告陈涛签订《合伙协议书》次日向被告华宝企业管理中心汇款100000元，被告奥莎公司认可已收到被告华宝企业管理中心入股款100000元，并向原告陈涛出具了50000股的股权证，股权证上载明股东为被告华宝企业管理中心，个人持股为原告陈涛，并在股权证上载明办完股转手续后生效，股权证由李汉军签字并加被告盖奥莎公司公章；现被告奥莎公司未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函，至今未办理完股转系统手续，被告奥莎公司已将所募集的陈涛入股资金全部提前使用。本案的争议焦点为：一、被告奥莎公司是否应退还原告陈涛投资100000元；二、被告奥莎公司是否应向原告陈涛支付占用资金期间的利息；三、被告华宝企业管理中心是否应承担连带赔偿责任；四、被告李汉军、夏艳灿是否应对公司债务承担无限连带责任。本院认为：一、被告奥莎公司应退还原告陈涛投资100000元。原告陈涛于2017年5月28日与被告华宝企业管理中心签订了一份《合伙协议书》。协议签订次日，原告陈涛向被告华宝企业管理中心汇款100000元，被告奥莎公司认可已收到被告华宝企业管理中心入股款100000元，原告陈涛的出资义务已经完成。办理增资程序进行确权系被告奥莎公司义务；根据《中华人民共和国公司法》第四十三条第二款“股东会会议作出修改公司章程、增加资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过”；第八十九条第一款“发行股份的股款缴足后，必须经依法设立验资机构验资并出具证明”；第一百三十六条“公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告；”第一百七十八条第二款“股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行”；《中华人民共和国证券法》第十条“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。”现被告奥莎公司未提供证据证明其发行新股已经向相关部核准或者审批，也未提供证据证明其发行新股经代表2/3以上表决的股东通过。通过原告陈涛提供的证据来看，被告奥莎公司并未办理验资手续并由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告，也未向工商行政管理部门提交增资变更事项。其未在公司登记机关办理变更登记并公告，未取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函；被告奥莎公司虽签发了股权证，但在股权证上载明“办完股转手续后生效”，因其无法在股转系统中办理股转手续，股权证实际一直未生效，原告陈涛未经法定程序成为奥莎公司的股东，从未享受过被告奥莎公司的任何股东待遇，且从陈涛汇入投资款至今已有三年之久，被告奥莎公司仍未办理完股转系统手续；综上，原、被告之间的增资行为违反法律、行政法规强制性规定，应属于无效，故原告陈涛要求被告奥莎公司返还投资款100000元理由正当，于法有据，本院予以支持。二、被告奥莎公司应向原告陈涛支付占用资金期间的利息。因被告奥莎公司增资扩股行为违反法律、行政法规的强制性规定，致使增资行为无效，导致原告陈涛陷入错误投资，造成损失，其行为明显存在过错。根据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款关于，民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所产生的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任的规定，故对原告陈涛要求被告奥莎公司承担利息的诉讼请求，本院予以支持。原告陈涛实际于2017年5月30日向被告奥莎公司支付入股款100000元，现主张从2017年11月16日起按年率6％计算利息，系其权利的处分，本院予以认可，故被告奥莎公司应从2017年11月16日起以100000元为基数按年利率6％的标准向原告陈涛支付资金占用期间的利息至实际返还完毕日止。三、被告华宝企业管理中心应对被告奥莎公司的上述债务向原告陈涛承担连带返还责任。被告华宝企业管理中心作为合同相对方以及与被告奥莎公司的合作方，对被告奥莎公司增发股份未履行相关法律法规规定的流程，未尽到合理的审查和注意义务，被告华宝企业管理中心在应当知晓被告奥莎公司此次定向增发股票未经法定程序决议及核准，系违法证券行为的情况下，仍收取原告陈涛投资款购买被告奥莎公司股票，已构成共同侵权，应负连带返还责任。故对原告陈涛要求被告华宝企业管理中心对被告奥莎公司的上述债务承担连带责任的诉讼请求，本院予以支持。四、被告李汉军不应对公司的债务承担无限连带责任。被告奥莎公司系企业法人，有独立承担民事责任的能力，虽被告李汉军系被告奥莎公司董事长，但原告陈涛并无证据证明该增资股款系被告李汉军挪作私用，亦无充分证据证明被告李汉军作为公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的行为，不符合《中华人民共和国公司法》第二十条第三款情形；故对于原告陈涛要求被告李汉军承担无限连带责任的诉讼请求，本院不予支持。被告夏艳灿应对被告华宝企业管理中心的债务承担无限连带责任。合伙人对合伙债务承担无限连带责任，是合伙企业最基本的法律特征，也是合伙企业与有限责任公司的根本区别。本案中被告夏艳灿作为被告华宝企业管理中心的合伙人，合伙事务的执行人，根据《中华人民共和国合伙企业法》第五十七条关于，一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任的规定。被告夏艳灿应对合伙企业的债务承担无限连带责任，故对原告陈涛要求被告夏艳灿承担无限连带责任的诉讼请求，本院予以支持。被告夏艳灿辩称，被告夏艳灿只是被告华宝企业管理中心名义上的股东、法人，未参与公司的运作。原告陈涛并未将款项支付在被告夏艳灿的账户上，根据相关法律规定，被告夏艳灿不应承担赔偿责任，其辩论理由无事实与法律依据，其理由不能成立，故本院不予以支持。据此，依据《中华人民共和国民法通则》第六十一条第一款、第一百一十七条第一款、第一百三十条，《中华人民共和国合同法》第五十二条、《中华人民共和国公司法》第二十条第三款、第四十三条第二款、第八十九条第一款、第一百三十六条、第一百七十八条第二款、《中华人民共和国证券法》第十条、《中华人民共和国合伙企业法》第五十七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四之规定，判决如下：一、限被告湖南奥莎动力集团股份有限公司于本判决生效之日起十日内向原告陈涛返还出资款100000元并从2017年11月16日起以100000元为基数按年利率6％的标准向原告陈涛支付资金占用期间的债务利息至实际返还完毕之日止；二、被告湖南华宝企业管理中心（有限合伙）、夏艳灿对被告湖南奥莎动力集团股份有限公司上述付款义务承担无限连带清偿责任；三、驳回原告陈涛的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。本案受理费减半收取1,295元，由被告湖南奥莎动力集团股份有限公司、湖南华宝企业管理中心（有限合伙）、夏艳灿共同承担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖南省长沙市中级人民法院。审判员  姚祖坤二〇二〇年六月二十三日书记员  李 卓附法律、法规：《中华人民共和国民法通则》第六十一条民事行为被确认为无效或者被撤销后，当事人因该行为取得的财产，应当返还给受损失的一方。有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，双方都有过错的，应当各自承担相应的责任。双方恶意串通，实施民事行为损害国家的、集体的或者第三人的利益的，应当追缴双方取得的财产，收归国家、集体所有或者返还第三人。第一百一十七条侵占国家的、集体的财产或者他人财产的，应当返还财产，不能返还财产的，应当折价赔偿。损坏国家的、集体的财产或者他人财产的，应当恢复原状或者折价赔偿。受害人因此遭受其他重大损失的，侵害人并应当赔偿损失。第一百三十条二人以上共同侵权造成他人损害的，应当承担连带责任。《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《中华人民共和国公司法》第二十三条设立有限责任公司，应当具备下列条件：（一）股东符合法定人数；（二）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；（三）股东共同制定公司章程；（四）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；（五）有公司住所。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。第八十九条发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起三十日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的，或者发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。第一百三十六条公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告。第一百七十八条有限责任公司增加注册资本时，股东认缴新增资本的出资，依照本法设立有限责任公司缴纳出资的有关规定执行。股份有限公司为增加注册资本发行新股时，股东认购新股，依照本法设立股份有限公司缴纳股款的有关规定执行。《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券的；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。《中华人民共和国合伙企业法》第五十七条一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条被告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。