天津市滨海新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）津0116刑初78号公诉机关天津市滨海新区人民检察院。被告人温定山，曾用名温贝贝，男，1992年5月7日出生于山西省原平市，汉族，大专文化，中国人寿保险有限公司天津分公司员工，户籍地为山西省原平市，现暂住河西区。2019年6月3日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被天津市滨海新区公安局刑事拘留，同年7月10日被依法逮捕。现羁押于天津市滨海新区第二看守所。辩护人黄咏立，天津满华律师事务所律师。天津市滨海新区人民检察院以津滨检四部刑诉〔2020〕2号起诉书指控被告人温定山犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月9日向本院提起公诉，本院于同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。天津市滨海新区人民检察院指派检察员杨光出庭支持公诉。被告人温定山及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。天津市滨海新区人民检察院指控，2015年10月至2017年5月间，被告人温定山在张晓曦（另案处理）等人成立的天津中天晟泰资产限公司（以下简称晟泰公司）任业务团队经理。期间，其在未经国家有关金融部门批准的情况下，积极组织团队向社会公众吸收存款。经审计，被告人温定山涉及集资参与人47人，吸收投资金额823.4万元，给集资参与人造成损失401.2006万元，非法所得24.43825万元。公诉机关认为被告人温定山的行为已构成非法吸收公众存款罪，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定予以惩处，并建议本院在有期徒刑三年以上四年以下量刑，并处罚金。被告人温定山对公诉机关指控的犯罪事实没有异议。被告人温定山的辩护人辩称，本案属于单位犯罪，被告人温定山不是单位的直接负责人或主管人员，不宜追究刑事责任。另，温定山具有自首情节，积极退回赃款24万元，认罪态度良好，在犯罪中所起作用较小，请求依法从轻处罚。经审理查明，2015年8月，张晓曦（另案处理）等人在天津空港经济区注册成立天津中天晟泰资产管理有限公司（以下简称晟泰公司），在未经国家有关金融部门批准的情况下，以公司名义组织团队进行非法集资活动。被告人温定山于2015年10月至2017年5月担任晟泰公司业务团队经理期间，积极组织团队，通过散发传单、口头介绍等途径面向社会不特定群众，公开宣传晟泰公司的理财产品，以承诺高额利息为诱饵引诱公众投资，并通过与集资参与人签订《管理服务协议》等形式，向社会公众非法吸收资金。经审计，温定山非法吸收公众存款涉及投资人47人，现有证据能够认定投资金额为人民币823.4万元，亏损金额为人民币401.2006万元，其本人非法获利24.43825万元。2019年6月3日被告人温定山经传唤到案后，如实供述其犯罪事实，现已退缴非法所得24万元。上述事实，有经过庭审质证的如下证据证实：1.证人靳某、李某、刘某1、马某1、马某2、隋某、王某1、魏某、杨某、郑某、曾某1、曾某2、谢某、朱某、王某2、刘某2、吴某、付某等人的证言证实，在中天晟泰公司投资的情况。2.证人许某、马某3、刘某3、唐某、潘某、刘某4、尹某、张某等人的证言证实，中天晟泰公司的组织架构及人员情况，并证实该公司主要就是对外推销理财产品，公司职员的工资构成是基本工资加提成，根据职级不同提成比例不同。3.同案犯袁飞的供述证实，我是中天晟泰公司的总经理，这个公司是面向社会吸收存款的公司，温定山是中天晟泰公司的大团经理之一，与其业务员负责到外面发传单宣传公司的理财产品和吸揽客户投资，具体工作都由销售总监周冬负责安排。公司办公楼的租金、物业费等都是从投资客户那儿募集的钱。客户刷的POS机都是关联着我名下的银行卡。4.同案犯周冬的供述证实，我是通过总经理袁飞进入中天晟泰公司的，这是一个投资理财公司，我是公司的人事总监，负责招聘业务员和文职人员，销售部的全部团队和业务人员都是我带来的，我负责人事管理，销售业务由袁飞、刘某4、温定山、张某管理。公司每月10号发工资，20号发奖金，奖金就是提成。公司的业务员要到人多的地方发传单，通过人拉人的方式招揽到有投资意向的人，到公司签订《管理服务协议》，通过刷ＰＯＳ机汇款投资，过两天财务就会给业务员《债权转让及受让协议》、《债权转让款到账通知书》及《收款确认书》，业务员再把这些材料交给客户；客户投资的年化利率大概是8-12%。5.被告人温定山供述证实，我是2015年入职中天晟泰公司，该公司法人是张晓曦，总经理是袁飞，依次为销售总监、大团经理、小团经理及业务员。我自2017年6月底一直都从事大团经理工作。公司的宣传单包括投资产品的名称、期限、固化收益、公司名称和地址等，组织的客户答谢会就是向客户介绍理财业务，拉拢客户进行投资，与客户签署《管理服务协议》，然后客户刷POS机进行投资。投资款最终打到公司户名或者袁飞个人账户内。我的团队总共招揽了20多个投资人，其中包括一些业务员自己的投资，投资金额共有380多万。入职以来我的工资加提成不到8万，其中工资7万，提成1万多。6.公安机关提供的情况说明、投资人明细表、银行交易记录证实、管理服务协议、债权转让款到账协议书等证实，有47名投资人在温定山团队下进行投资的情况。7.审计报告证实，温定山任中天晟泰公司业务团队经理期间，涉及投资人47名，投资金额823.4万元，返款金额427.5696万元，温定山共获得工资22.9183万元，提成金额1.51995万元。8.汇款业务回单、扣押笔录及清单证实，温定山退缴非法所得24万元。9.户籍证明证实，温定山系成年人，此前无前科。10.案件来源及到案经过证实，此案系公安机关在工作中发现，被告人系被依法传唤到案。本院认为，被告人温定山违反国家金融管理规定，积极非法吸收公众存款活动，扰乱了社会金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，应予惩处。关于被告人温定山的辩护人提出的辩护意见，本院认为：1、本案并非单位犯罪。本案涉案公司天津中天晟泰资产管理有限公司系张晓曦等人成立后，专门从事对外非法吸收公众存款的公司，无其他的正常业务经营，不符合刑法中关于单位犯罪的相关规定，应以自然人犯罪定罪量刑。对辩护人的此项辩护意见不予采纳。2、被告人温定山系坦白情节。虽被告人温定山曾经在公安机关作过陈述，但是以证人的身份接受公安机关依法询问，在被告人温定山被确定为犯罪嫌疑人后，其未按照公安机关的要求主动到案，而是被公安机关在天津市蓟州区将其抓获归案，故不应认定为有自首情节，对辩护人此项辩护意见亦不予采纳，但考虑到被告人温定山在共同犯罪中的地位作用、投资款流向、到案后坦白罪行及退缴非法所得等认罪认罚情节，可对其依法从轻处罚，并适用缓刑。综上，公诉机关指控的罪名成立，量刑建议恰当，本院予以支持。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第六十七条第三款，第七十二条第一、三款，第七十六条的规定，判决如下：被告人温定山犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元，缓刑考验期内依法实行社区矫正。（缓刑考验期自判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向天津市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王海霞人民陪审员  刘金园人民陪审员  张秀敏二〇二〇年六月一日书 记 员  韩 凤附：法律释明：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十六条对宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，依法实行社区矫正，如果没有本法第七十七条规定的情形，缓刑考验期满，原判的刑罚就不再执行，并公开予以宣告。