河南省焦作市山阳区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0811刑初104号公诉机关焦作市山阳区人民检察院。被告人郝全义，男，1957年9月14日出生于河南省温县，汉族，大专毕业，中共党员，系温县老干部局退休职工，住河南省焦作市温县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月16日被刑事拘留，于2018年4月16日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年六个月，2019年12月15日刑满释放。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月15日被刑事拘留，于2020年1月21日被执行逮捕。辩护人张红光、朱家宁（实习），河南华凌律师事务所律师。焦作市山阳区人民检察院以焦山检一部刑诉[2020]60号起诉书指控被告人郝全义犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月20日向本院提起公诉。本院于当日立案受理，并依法适用普通程序组成合议庭，于2020年6月24日公开开庭进行了审理。焦作市山阳区人民检察院指派检察员张根薪、刘松柯出庭支持公诉，被告人郝全义及其辩护人张红光、朱家宁（实习）到庭参加诉讼。现已审理终结。焦作市山阳区人民检察院指控：2009年10月22日，刘金光（已判刑）在焦作市工商局注册成立焦作市和信投资担保咨询有限公司，并担任法人代表，2011年7月15日更名为焦作市和信投资咨询有限公司，2013年更名为焦作市鑫和信商贸有限公司。2012年年底被告人郝全义到该公司担任副总。该公司自成立后至2014年10月份，以刘金光借款、鑫和信商贸有限公司作担保签订借款合同的形式，通过定期发放礼品、口口相传等方式，许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款并用于放贷业务。公司经营期间，被告人郝全义向其身边亲友及其他不特定人群以口头宣传方式许以高额利息吸收公众存款。经鉴定，郝全义为公司非法吸收公众存款合同金额684万元，涉及人数16人，损失金额为650.974万元。公诉机关为证实其指控提交了户籍信息、同案犯刘金光、尚彩芹的判决书等书证；证人侯小素、张某、常某等人的证言；同案犯刘金光的供述；鉴定意见等证据。并认为被告人郝全义违反国家金融管理法规，向社会公众吸收资金用于金融放贷目的，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。出庭检察员认为，被告人郝全义在前罪非法吸收公众存款罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还犯有同种罪，应当按照《刑法》第七十条的规定，数罪并罚。被告人郝全义对起诉书指控其犯非法吸收公众存款罪的罪名和犯罪事实均无异议。并当庭自愿认罪。辩护人发表如下辩护意见：一、对公诉机关指控被告人郝全义犯非法吸收公众存款罪的罪名没有异议。二、被告人郝全义构成非法吸收公众存款属于连续犯，不适用数罪并罚，也不能单独处理，应当对其整体犯罪事实进行综合评价，按一罪论处，本次起诉系侦查机关和检察机关工作失误所致，再次判处有期徒刑明显有失公正，不符合“罪行相一致”原则，综合全案事实，建议判处被告人郝全义免予刑事处罚：1、侦查机关存在工作失误，被告人郝全义参与实施犯罪的焦作市龙池曼投资担保有限公司和焦作市鑫和信商贸有限公司均是焦作市公安局山阳分局侦办，应当合并侦查；办案民警2016年11月4日受理鑫和信案件，2016年11月29日对郝全义作了证人证言，2018年10月25日对刘金光作了讯问笔录，已掌握了郝全义的犯罪事实，2019年12月15日对郝全义作了讯问笔录，均系同一民警，即使存在漏罪，也应及时侦办；2、检察机关存在漏诉行为，公诉机关对同案犯刘金光、尚彩芹提供公诉日期是2017年8月22日，起诉书所写“被告人郝全义（另案处理）……”说明已掌握了郝全义的犯罪事实，而被告人郝全义涉嫌在焦作市龙池曼投资担保有限公司非法吸收公众存款罪提起公诉日期是2017年6月15日，均为同一部门办理，应当追加起诉；3、被告人郝全义应认定为从犯，应当减轻处罚，郝全义去公司前，规章制度已经设立，款项处置由刘金光决定，郝全义起次要、辅助作用；4、对被告人郝全义的非法吸收公众存款数额按684万元单独评价，违背罪刑相适应原则；5、被告人郝全义自愿认罪、悔罪。经审理查明：2009年10月22日，刘金光（已判刑）在焦作市工商局注册成立焦作市和信投资担保咨询有限公司，并担任法人代表，2011年7月15日更名为焦作市和信投资咨询有限公司，2013年更名为焦作市鑫和信商贸有限公司。2012年年底被告人郝全义到该公司担任副总。该公司自成立后至2014年10月份，以刘金光借款、鑫和信商贸有限公司作担保签订借款合同的形式，通过定期发放礼品、口口相传等方式，许以高额利息，向社会不特定人群非法吸收存款并用于放贷业务。公司经营期间，被告人郝全义向其身边亲友及其他不特定人群以口头宣传方式许以高额利息吸收公众存款。经鉴定，郝全义为公司非法吸收公众存款合同金额684万元，涉及人数16人，损失金额为650.974万元。另查明，被告人郝全义因在焦作市龙池曼投资担保有限公司非法吸收公众存款，于2016年6月16日被刑事拘留，于2018年4月16日被本院以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年六个月，2019年12月15日刑满释放。被告人郝全义2012年底至2014年10月在焦作市鑫和信商贸有限公司任职，涉嫌非法吸收公众存款，受害投资群众于2016年11月4日向焦作市公安局山阳分局报案，该局于2016年11月9日立案。上述事实，被告人郝全义在开庭审理过程中亦无异议，并有投资群众报案材料、事情经过、登记表、借款合同，证人侯小素、张某、毋某、冯某、常某等人的证言，同案犯刘金光的供述和辩解，焦作市公安局山阳分局出具的情况说明一份，焦作市鑫和信商贸有限公司工商登记及变更手续一套、河南世纪联合会计师事务所出具的豫世会[2017]会鉴字第51号司法鉴定意见书，本院（2017）豫0811刑初601号刑事判决书、本院（2017）豫0811刑初406号刑事判决书，焦作市中级人民法院（2018）豫08刑终246号刑事判决书、被告人郝全义的人口信息证明及其供述和辩解等证据证实，足以认定。关于被告人郝全义的辩护人提出的“被告人郝全义构成非法吸收公众存款属于连续犯，不适用数罪并罚，也不能单独处理，应当对其整体犯罪事实进行综合评价，按一罪论处，综合本案犯罪事实，建议免予刑事处罚”的意见，本院认为，在判决宣告后刑罚执行完毕前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，无论新发现的罪与原判决的罪是否属于同种罪，都应当实行数罪并罚，本案中被告人郝全义因犯非法吸收公众存款罪，于2016年6月16日被刑事拘留，于2018年4月16日被本院判处有期徒刑三年零六个月，被告人郝全义在判决宣告后刑罚执行完毕前发现还犯有非法吸收公众存款罪，应当对新发现的非法吸收公众存款罪作出判决，再按照《刑法》第六十九条的规定，数罪并罚，并扣除已经执行的刑期，故对该意见不予采纳；对被告人郝全义的辩护人提出的“对被告人郝全义的非法吸收公众存款数额按684万元单独评价，违背罪刑相适应原则”的辩护意见，根据公诉机关提供的司法鉴定意见书及当庭查明的事实，能够认定被告人郝全义在焦作市鑫和信商贸有限公司任职期间，个人吸收存款金额684万元，故对该辩护意见不予采纳；对其他辩护意见，与庭审查明事实相符，予以采纳。本院认为，被告人郝全义违反国家金融管理法规，向社会不特定的公众吸收资金用于金融放贷目的，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。被告人郝全义在判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现还犯有非法吸收公众存款罪没有判决，故应当对新发现的非法吸收公众存款罪与前罪数罪并罚。被告人郝全义当庭自愿认罪，并如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第七十条、第六十九条第一、三款、第六十四条、第五十二条、第五十三条之规定，判决如下：一、被告人郝全义犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零二个月，并处罚金人民币五万元；与前罪所判处的有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币六万元数罪并罚，决定执行有期徒刑四年零一个月，并处罚金人民币十一万元。罚金于本判决生效后一个月内缴纳。（刑期从判决执行之日起计算；判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2016年6月16日起至2020年7月15日止）二、对投资群众损失的款项，继续依法追缴返还投资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向河南省焦作市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  罗蒙楠人民陪审员  郭玉玲人民陪审员  刘文霞二〇二〇年六月三十日书 记 员  王亚嫱