河南省郑州市金水区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0105民初887号原告：中原证券股份有限公司,住所地郑州市郑东新区商务外环路10号,统一社会信用代码91410000744078476K。法定代表人菅明军。委托代理人李苑，河南信行（濮阳）律师事务所律师。委托代理人张帆，河南信行律师事务所律师。被告:河南彩虹光网络印刷股份有限公司，住所地郑州市金水区杨金产业园区马林西路与景泰路交叉口,统一社会信用代码91410100271726110N。法定代表人左克光。原告中原证券股份有限公司诉被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司服务合同纠纷一案，本院受理后，依法由审判员曹春丽适用普通程序(独任)审判，公开开庭进行了审理。原告委托代理人李苑到庭参加诉讼,被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求依法判令被告支付持续督导费共计60万元，并支付上述60万元自被告应支付上述款项之日起至被告实际向原告支付上述款项之日止按同期银行贷款利率计算的利息。以上暂计61万元。2.本案诉讼费由被告承担。事实与理由：被告于2015年11月2日取得全国中小企业股份转让系统出具的同意挂牌函，原告系被告股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商。首次持续督导周期届满后，原被告双方于2017年5月10日签署《持续督导协议书》，约定持续督导费为20万/年，期限自2016年11月17日至2017年11月16日止，于合同生效后10日内支付。该持续督导周期结束后，双方未另行签订书面持续督导协议，但按照全国股转公司要求，原告履行持续督导义务至2019年3月4日被告股票终止挂牌。截止原告起诉之日，被告仍未向原告支付自2016年11月17日至被告股票摘牌日的持续督导费，严重损害原告合法利益，故向法院提起诉讼。被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司未答辩。为支持其诉讼请求，原告向本院提交如下证据：第一组证据：1.原、被告双方于2015年7月22日签订的《推荐挂牌并持续督导协议书》（原件）；2.2015年11月2日全国中小企业股份转让系统出具的同意挂牌函（打印件）；3.原、被告双方于2017年5月10日签订的《持续督导协议书》（原件）；4.2019年3月4日全国中小企业股份转让系统出具的终止挂牌函（打印件）。证明目的：1.2015年7月22日，原、被告双方签署《推荐挂牌并持续督导协议书》，原告作为推荐被告股票在全国股份转让系统挂牌并持续督导的主办券商，被告于2015年11月2日取得全国中小企业股份转让系统出具的同意挂牌函，首次持续督导周期届满后，原、被告双方于2017年5月10日签署《持续督导协议书》，约定原告继续为被告提供持续督导服务，持续督导费为20万/年，期限自2016年11月17日至2017年11月16日止，于合同生效后10日内支付。2.《持续督导协议书》第12条约定：“除第11条规定的情形外，甲乙双方不得随意解除持续督导协议；确需解除协议的，应在解除前向全国股份转让系统公司报告并说明合理理由，且应有其他主办券商承接持续督导服务”。第二次持续督导周期届满后，双方未另行签订书面持续督导协议，但根据全国股转系统要求及《持续督导协议书》第12条之约定，原告一直履行持续督导服务至2019年3月4日被告股票终止挂牌。第二组证据：1.全国中小企业股份转让系统查询的原告发布的被告公司公告信息（全部公告目录，截图打印件）；2.全国中小企业股份转让系统节选下载的部分信息披露公告（下载打印件）；3.原告履行持续督导义务的工作底稿（原件）。证明目的：1.原告已经切实履行了《持续督导协议书》及监管机构要求的持续督导义务，原告一直履行持续督导服务至2019年3月4日被告股票终止挂牌。2.根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第8条规定：“挂牌公司编制信息披露文件，并将信息披露文件及备查文件送达主办券商。拟披露信息经主办券商事前审查后，由主办券商上传至规定信息披露平台，全国股转公司另有规定的除外。挂牌公司应当与主办券商约定预留合理的审查时间。”全国股转系统上的全部信息披露公告均是经原告审查后、从原告的后台端口上传系统，公告可视为原告履行持续督导义务的工作内容、成果和展示。同时，原告对披露文件的内容、文字、审议程序等都进行了事前和事后审核，每周向被告发出信息联络表，勤勉尽责指导和督促被告诚信、规范履行信息披露义务，督导工作都有相应留痕记录，因底稿材料较多，代理律师全部复印提交难度较大，故代理律师将底稿材料拍照存证，将2016年11月17日至被告股票摘牌日的底稿原件带至法庭核查，并节选部分底稿复印件提交法庭。被告未到庭质证,且未提交证据。本院经审理查明以下事实：2015年7月22日,原告中原证券股份有限公司(作为乙方)与被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司(作为甲方)签订《推荐挂牌并持续督导协议书》，约定：“甲方委托乙方负责推荐甲方股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，组织编制挂牌申请文件，并指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制；乙方同意接受委托。”第八条：“持续督导费10万元/年首次持续督导周期为：自甲方股票在全国股份转让系统挂牌之日起满一年止。具体支付方式为：甲方股票在全国股份转让系统中挂牌之日起5个工作日内支付第一期持续督导费10万元。在首次持续督导期届满前一个月内，甲乙双方届时根据持续督导工作情况另行协商确定下一期的持续督导事宜，另行签署《持续督导协议》”。第十一条：“出现下列情况之一，甲乙双方可以解除本协议：（一）甲方股票挂牌申请未获全国股份转让系统公司同意。（二）乙方不再从事推荐业务。（三）甲方股票终止挂牌。”第十二条：“除第十一条规定的情形外，甲乙双方不得随意解除持续督导协议；确需解除协议的，应在解除前向全国股份转让系统公司报告并说明合理理由，且应有其他主办券商承接持续督导服务”。2017年5月10日,原告中原证券股份有限公司(作为乙方)与被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司(作为甲方)签订《持续督导协议书》，约定：“甲方委托乙方担任为甲方提供持续督导服务的主办券商，负责指导和督促甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制；乙方同意接受委托。”第一条：“甲方基本情况：挂牌时间：2015年11月17日股票简称：彩虹光股票代码：834226股票总额：5200万股股东人数：56个”。第八条：“经甲方与乙方协商一致，甲方应向乙方支付下列费用：（一）持续督导费200000元/年，期限为2016年11月17日至2017年11月16日。（二）因持续督导工作，乙方工作人员发生的必要的差旅费用由甲方承担。”第十一条：“出现下列情况之一，甲乙双方可以解除本协议：（一）乙方不再从事推荐业务。（二）甲方股票终止挂牌。”第十二条：“除第十一条规定的情形外，甲乙双方不得随意解除持续督导协议；确需解除协议的，应在解除前向全国股份转让系统公司报告并说明合理理由，且应有其他主办券商承接持续督导服务”。原告称履行持续督导义务至2019年3月4日被告股票终止挂牌。整个督导过程被告未向其支付过相关费用，其中2015年7月22日签订的《推荐挂牌并持续督导协议书》涉及费用已经向郑州市仲裁委仲裁。现原告向本院主张自2016年11月17日至2019年3月4日三年的督导费用60万元及利息。被告经本院合法传唤，未到庭说明相关情况。本院认为：被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司经本院合法传唤未到庭参加诉讼，不影响本院依据查明事实依法作出缺席判决。原告中原证券股份有限公司与被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司签订的《推荐挂牌并持续督导协议书》、《持续督导协议书》，系双方自愿签订，不违反法律法规的强制性规定，双方均应按照合同内容履行各自义务。《推荐挂牌并持续督导协议书》、《持续督导协议书》签订后，原告按照约定履行了督导义务，被告公司未按时支付督导费，构成违约。原告要求被告支付自2016年11月17日至2019年3月4日三年的督导费用60万元，符合双方约定及法律规定，本院予以支持。关于利息，被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司未按时支付督导费，给原告中原证券股份有限公司造成损失属实。综合考虑被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司延迟支付督导费的时间以及给原告中原证券股份有限公司造成的损失，对于原告中原证券股份有限公司主张的利息，本院酌情从被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司应付款的次日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司实际清偿之日止。综上所述，依据《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条和《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司于本判决生效后十日内支付原告中原证券股份有限公司持续督导费60万元及利息【利息按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率为计算标准，2017年5月21日至2018年5月20日利息计算以20万元为基数；自2018年5月21日起2019年5月20日利息计算以40万元为基数；2019年5月21日至实际清偿之日利息计算以60万元为基数（之后督导费如有支付酌减）】。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费9900元，由被告河南彩虹光网络印刷股份有限公司负担。如不服本判决，可自判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状一式十五份，上诉于河南省郑州市中级人民法院，并于上诉之日起七日内向河南省郑州市中级人民法院缴纳上诉费，并将缴费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  曹春丽二〇二〇年六月十八日书记员  邵 颖