浙江省象山县人民法院刑 事 判 决 书（2020）浙0225刑初107号公诉机关浙江省象山县人民检察院。被告人马岚，男，1969年4月28日出生，回族，出生地上海市杨浦区，文化程度中专，系原宁波中车海外城市交通投资有限公司法定代表人、董事长，原宁波南车产业基地联合进出口有限公司法定代表人、执行董事、经理，住上海市虹口区。因涉嫌犯挪用资金罪于2019年6月14日被浙江省象山县公安局刑事拘留，同年7月19日被依法逮捕。现羁押于浙江省象山县看守所。辩护人徐军，上海宇钧律师事务所律师。浙江省象山县人民检察院以象检刑诉〔2020〕407号起诉书指控被告人马岚犯挪用资金罪，于2020年4月1日向本院提起公诉。本院于同日立案，依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。浙江省象山县人民检察院指派检察员范红亚出庭支持公诉，被告人马岚及其辩护人徐军到庭参加诉讼。现已审理终结。浙江省象山县人民检察院指控：2016年2月至2019年6月，被告人马岚在宁波南车产业基地联合进出口有限公司（以下简称宁波南车公司）担任法定代表人、执行董事、经理。2016年1月至2019年6月，被告人马岚系宁波中车海外城市交通投资有限公司（以下简称宁波中车公司）的负责人，且在2019年期间担任该公司的法定代表人、董事长。被告人马岚全面负责两公司的经营管理，两公司主要经营范围为电解铜的采购、销售业务。同时，被告人马岚还负责经营其个人名下的江苏贸金供应链管理有限公司和其实际控制的江苏易鸿贸易有限公司、上海融志物资有限公司、上海鸿闻实业（集团）有限公司等公司。为提高业绩，被告人马岚又借用上海裕苏物资有限公司、上海梓材国际贸易有限公司等公司，与其任职公司及个人公司进行业务往来。2019年，被告人马岚为周转资金，利用职务上的便利，虚构宁波南车公司、宁城中车公司与其名下或者实际控制的公司电解铜购销合同，多次从宁波南车公司、宁波中车公司账户套取资金，用于归还其个人公司欠其他公司的货款，挪用资金共计人民币8350万元。具体如下：1.2019年2月15日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波南车公司向上海梓材国际贸易有限公司购买200吨电解铜的购销合同。同年2月28日，宁波南车公司以电子承兑汇票方式支付上海梓材国际贸易有限公司货款人民币978万元，上海梓材国际贸易有限公司将该承兑汇票背书给上海融志物资有限公司。上海融志物资有限公司将承兑汇票贴现后共将人民币998万元转入上海富冶铜业有限公司，用于支付被告人马岚个人公司欠上海富冶铜业有限公司的货款。2.2019年3月12日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买800吨电解铜的购销合同。同年5月22日，宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司支付货款人民币3832万元，上海裕苏物资公司将该人民币3832万元转至江苏贸金供应链管理有限公司，江苏贸金供应链管理有限公司通过上海鸿闻实业（集团）有限公司、江苏易鸿贸易有限公司将该人民币3832万元转至上海金田铜业有限公司，用于归还被告人马岚个人公司欠上海金田铜业有限公司的货款。3.2019年5月13日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买500吨电解铜的购销合同。同年5月13日、14日，宁波中车公司支付上海裕苏物资有限公司货款人民币500万、990万、880万元，共计人民币2370万元。上海裕苏物资有限公司将该人民币2370万元转至江苏贸金供应链管理有限公司，江苏贸金供应链管理有限公司又将该人民币2370万元转入上海金田铜业有限公司，用于归还被告人马岚个人公司欠上海金田铜业有限公司的货款。4.2019年5月29日，上海有色经贸物资有限公司向江苏贸金供应链管理有限公司购买900吨电解铜，上海有色经贸物资有限公司支付货款人民币4215万元，后上海有色经贸物资有限公司将其中的500吨电解铜出售给上海富冶铜业有限公司，将剩余400吨电解铜出售给上海普民实业有限公司。上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司分别支付货款人民币2347.9万元、1870万元，因江苏贸金供应链管理有限公司未交付货物，导致上海有色经贸物资有限公司无法向上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司交付货物，上海有色经贸物资有限公司、上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司遂要求江苏贸金供应链管理有限公司退还货款。2019年5月29日，被告人马岚打算以宁波南车公司开具承兑汇票方式支付上述欠款。同日，被告人马岚通过江苏易鸿贸易有限公司向宁波南车公司转账人民币1240万元，用于开具承兑汇票的保证金。2019年5月30日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波南车公司向上海融志物资有限公司分别购买300吨、250吨电解铜的购销合同，货款共计人民币2410万元。同日，被告人马岚安排宁波南车公司财务在浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行开具人民币610万元、630万元两张承兑汇票，并背书给上海融志物资有限公司。上海融志物资有限公司将该两张承兑汇票贴现，后将其中的人民币470万元转入江苏贸金供应链管理有限公司，江苏贸金供应链管理有限公司又将该人民币470万元转到上海有色经贸物资有限公司，再由上海有色经贸物资有限公司转至上海富冶铜业有限公司。另人民币470万元通过江苏易鸿贸易有限公司转至上海普民实业有限公司。2019年5月31日，被告人马岚安排宁波南车公司财务在浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行开具人民币600万元、570万元两张承兑汇票，并背书给上海融志物资有限公司，上海融志物资有限公司以背书或贴现后转账方式共转给上海富冶铜业有限公司人民币1060万元。2019年6月14日，被告人马岚自动至公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。为证明上述事实，公诉机关提交了相应的证据。公诉机关认为，被告人马岚利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未还，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款之规定，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人马岚系自首，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人马岚认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议判处被告人马岚有期徒刑七年。提请本院依法惩处。被告人马岚对起诉书指控的事实和证据均无异议。辩护人认为，被告人马岚自动至公安机关投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻或减轻处罚。经审理查明：2016年2月至2019年6月，被告人马岚在宁波南车产业基地联合进出口有限公司（以下简称宁波南车公司）担任法定代表人、执行董事、经理。2016年1月至2019年6月，被告人马岚系宁波中车海外城市交通投资有限公司（以下简称宁波中车公司）的负责人，且在2019年期间担任该公司的法定代表人、董事长。被告人马岚全面负责两公司的经营管理，两公司主要经营范围为电解铜的采购、销售业务。同时，被告人马岚还负责经营其个人名下的江苏贸金供应链管理有限公司和其实际控制的江苏易鸿贸易有限公司、上海融志物资有限公司、上海鸿闻实业（集团）有限公司等公司。为提高业绩，被告人马岚又借用上海裕苏物资有限公司、上海梓材国际贸易有限公司等公司，与其任职公司及个人公司进行业务往来。2019年，被告人马岚为周转资金，利用职务上的便利，虚构宁波南车公司、宁城中车公司与其名下或者实际控制的公司电解铜购销合同，多次从宁波南车公司、宁波中车公司账户套取资金，用于归还其个人公司欠其他公司的货款，挪用资金共计人民币8350万元。具体如下：1.2019年2月15日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波南车公司向上海梓材国际贸易有限公司购买200吨电解铜的购销合同。同年2月28日，宁波南车公司以电子承兑汇票方式支付上海梓材国际贸易有限公司货款人民币978万元。后被告人马岚利用上海梓材国际贸易有限公司、上海融志物资有限公司通过承兑汇票背书和贴现的方式，将该人民币978万元用于支付被告人马岚个人公司欠上海富冶铜业有限公司的货款。2.2019年3月12日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买800吨电解铜的购销合同。同年5月22日，宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司支付货款人民币3832万元。后被告人马岚利用上海裕苏物资公司、江苏贸金供应链管理有限公司、上海鸿闻实业（集团）有限公司、江苏易鸿贸易有限公司，将该人民币3832万元用于归还被告人马岚个人公司欠上海金田铜业有限公司的货款。3.2019年5月13日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买500吨电解铜的购销合同。同年5月13日、14日，宁波中车公司支付上海裕苏物资有限公司货款人民币500万、990万、880万元，共计人民币2370万元。后被告人马岚利用上海裕苏物资有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司，将该人民币2370万元用于归还被告人马岚个人公司欠上海金田铜业有限公司的货款。4.2019年5月29日，上海有色经贸物资有限公司向江苏贸金供应链管理有限公司购买900吨电解铜，上海有色经贸物资有限公司支付货款人民币4215万元，后上海有色经贸物资有限公司将其中的500吨电解铜出售给上海富冶铜业有限公司，将剩余400吨电解铜出售给上海普民实业有限公司。上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司分别支付货款人民币2347.9万元、1870万元，因江苏贸金供应链管理有限公司未交付货物，导致上海有色经贸物资有限公司无法向上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司交付货物，上海有色经贸物资有限公司、上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司遂要求江苏贸金供应链管理有限公司退还货款。2019年5月29日，被告人马岚打算以宁波南车公司开具承兑汇票方式支付上述欠款。同日，被告人马岚通过江苏易鸿贸易有限公司向宁波南车公司转账人民币1240万元，用于开具承兑汇票的保证金。2019年5月30日，被告人马岚利用职务上的便利，虚构宁波南车公司向上海融志物资有限公司分别购买300吨、250吨电解铜的购销合同，货款共计人民币2410万元。同日，被告人马岚安排宁波南车公司财务在浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行开具人民币610万元、630万元两张承兑汇票，并背书给上海融志物资有限公司。后被告人马岚利用上海融志物资有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司、江苏易鸿贸易有限公司通过承兑汇票背书和贴现的方式，将该人民币1240万元用于归还被告人马岚个人公司欠上海有色经贸物资有限公司、上海普民实业有限公司、上海富冶铜业有限公司等公司的货款。2019年5月31日，被告人马岚安排宁波南车公司财务在浙江稠州商业银行股份有限公司宁波分行开具人民币600万元、570万元两张承兑汇票，并背书给上海融志物资有限公司。后被告人马岚利用上海融志物资有限公司通过承兑汇票背书和贴现的方式，将该人民币1170万元用于归还被告人马岚个人公司欠上海富冶铜业有限公司等公司的货款。2019年6月14日，被告人马岚自动至公安机关投案，并如实供述了上述主要犯罪事实。2020年3月27日，被告人马岚向浙江省象山县人民检察院出具了认罪认罚具结书，同时浙江省象山县人民检察院向本院提出判处被告人马岚有期徒刑七年的量刑建议。上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实：1.证人顾某、刘某1的证言，证实了2015年1月，马岚被聘请为宁波南车公司的总经理、法定代表人，后于2016年9月被聘任为宁波中车公司董事长、总经理、法人，兼任宁波南车公司董事长、总经理、法定代表人，负责上述公司日常管理的事实。2.证人赖某的证言，证实了她是宁波中车海外城市交通投资有限公司和宁波南车产业基地联合进出口有限公司的出纳，主要负责公司账户资金进出的复核，公司承兑汇票、信用证的办理。这两家公司的法人代表董事长是马岚，这两家公司实际是两块牌子一套班子一起办公。她们公司对外付款的流程是由业务部门根据合同提交付款金额，部门经理签字，然后由财务经理签字审批，再由财务总监签字审批，最后由马岚签字同意之后拿到财务部付款。2019年5月29日，马岚发信息让她去稠州银行开承兑汇票，实际上去是5月30日和5月31日分两次去开具4张承兑汇票，金额分别是人民币630万、610万元、570万元、600万元，承兑汇票的收款人是上海融志物资有限公司。上述承兑汇票保证金其中人民币1120万元由江苏易鸿公司汇入宁波南车公司的事实。3.证人俞某的证言，证实了他从2014年8月起至今在宁波南车产业基地联合进出口有限公司和宁波中车海外城市交通投资有限公司上班，马岚是他们宁波南车公司和宁波中车公司的执行董事、总经理、法定代表人。2019年5月29日，他通过电话接受马岚指令称，需要用宁波南车公司在稠州银行的授信额度开具两张银行承兑汇票，一张人民币1240万元，另一张人民币1170万元，用这两笔款向上海融志物资有限公司采购550吨电解铜，并叫他尽快完成公司内部流程，后续马岚安排宁波南车公司下家江苏易鸿贸易有限公司转账给宁波南车公司人民币1120万元作为开银行承兑汇票的保证金，稠州银行出具了承兑汇票，接收单位就是上海融志物资有限公司，事后上海融志物资有限公司并未按购销合同将550吨电解铜交给宁波南车公司的事实。4.证人林某的证言，证实了她是上海裕苏物资有限公司、上海国双国际贸易有限公司的法人代表、总经理，另外上海银轮实业有限公司的代理也是她，这三家公司是三块牌子一套班子。马岚实际上是利用她的三家公司与宁波中车公司、宁波南车公司、上海融志物资有限公司、江苏易鸿贸易有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司、上海梓材国际贸易有限公司等公司做贸易，也就是说马岚买货卖货会通过她的三家公司与其他公司签订贸易合同，再通过她公司走资金开具发票，马岚支付给她公司每吨人民币15元的平台服务费的事实。5.证人应力成的证言，证实了2019年5月29日，他所在的上海有色经贸物资有限公司向江苏贸金供应链管理有限公司购买电解铜900吨，他们公司将三笔资金全部汇到江苏贸金供应链管理有限公司的账户，马岚就将提货单交给他，他再去过户，之后他们公司把其中的500吨电解铜卖给了上海富冶铜业有限公司，并将500吨提货单也给了上海富冶铜业有限公司，另外的400吨电解铜卖给上海普民实业有限公司。后上海富冶铜业有限公司、上海普民实业有限公司去提货时发现是空单，没有提到货。马岚没有交货给他们公司，马岚收取的钱没有退还给他们公司。江苏贸金供应链管理有限公司在5月30日退给他们公司人民币470万元，另外退还上海富冶铜业有限公司人民币1400多万元，应该是马岚直接退给上海富冶铜业有限公司，马岚自己退还了人民币470万元的事实。6.证人赵某的证言，证实了2019年5月29日，他们上海普民实业有限公司向上海有色经贸物资有限公司购买400吨电解铜并支付了货款，但第二天上海有色经贸物资有限公司没给他们货，上海有色经贸物资有限公司的应力成说上海有色经贸物资有限公司是向马岚买的货，把钱也付给马岚的公司，马岚没有交货，他就要求对方去把钱要回来。2019年5月30日，马岚通过江苏易鸿贸易有限公司退回来人民币470万元的事实。7.证人沈某的证言，证实了2019年5月29日，他所在的上海富冶铜业有限公司向上海有色经贸物资有限公司签订两份价格确认单，向对方购买500吨电解铜，上海有色经贸物资有限公司向他们公司开具了五份提货凭证，他们公司将货卖给下家，下家拿着提货凭证去提货，发现是空单。他们公司马上去找上海有色经贸物资有限公司，上海有色经贸物资有限公司的上游供货方江苏贸金供应链管理有限公司未能向其供货，因而无法向他们公司供货。此后，他们公司向上海有色经贸物资有限公司催讨货款，上海有色经贸物资有限公司在5月30日返还人民币470万元，上海融志物资有限公司在2019年5月31日转账给上海富冶铜业人民币460万元，另外在5月31日付上海给富冶铜业一张人民币600万元的电子银行承兑汇票，出票人是宁波南车产业基地联合进出口有限公司，收款人是上海融志物资有限公司，背书到他们公司。同时，马岚出具给他们公司一张承诺书，意思就是人民币1046.5万元是返还上海有色经贸物资有限公司欠上海富冶铜业的资金的事实。8.证人胡某的证言，证实了她是上海梓材国际贸易有限公司的股东，也是公司总经理，马岚是江苏贸金供应链有限公司的法人代表，也是宁波中车公司和宁波南车公司的法人代表。2019年2月15日，宁波南车公司向她们公司购买200吨电解铜，价值人民币978万元，宁波南车公司将货款以银行承兑汇票开具给她们公司，她们公司又将银行承兑汇票背书给了上海融志物资有限公司，让上海融志物资有限公司来供应这200吨电解铜，但后面上海融志物资有限公司没有供货，合同未履行完毕。这些合同都是按照马岚的意思由宁波中车、南车公司向她们公司签订的电解铜购销合同，但实际供货公司又是马岚指定的上海融志物资有限公司或江苏易鸿贸易有限公司，货款最后都给了这两家公司，但这两家公司都没有供货给她们公司，她们公司就没有供货给宁波南车、中车公司，其实马岚就是利用她们公司充当中介平台的事实。9.证人刘某2的证言，证实了他是上海金田铜业有限公司的法人代表、总经理。马岚是宁波中车、宁波南车公司的法人、董事长，另外马岚自己有江苏易鸿贸易有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司等好几家公司。他们公司跟宁波中车、南车公司的业务主要是宁波中车、南车公司卖电解铜给他们公司。目前，宁波中车、南车公司没有欠他们公司资金，现在江苏易鸿贸易有限公司大概还欠他们公司人民币2300万元左右的电解铜货款。2019年3月12日，江苏易鸿贸易有限公司支付给他们公司的人民币3840万元，2019年5月13日、14日，江苏贸金供应链管理有限公司支付给他们公司的人民币2370万元，都是马岚的公司向他们买电解铜的货款的事实。10.证人陈某的证言，证实了她是上海融志物资有限公司的出纳，该公司的法人代表是李勇，但实际负责人是马岚，公司的进账出账都由她负责。2019年2月28日，宁波南车公司向上海梓材国际贸易有限公司购买200吨电解铜，付给上海梓材国际贸易有限公司人民币978万元的电子承兑汇票，上海梓材国际贸易有限公司将电子汇票背书给上海融志物资有限公司，上海融志物资有限公司将汇票贴现后支付给了上海富冶铜业有限公司，但这单货是没有实际交付的事实。11.证人魏某的证言，证实了2011年，她开始在马岚的公司做财务顾问。马岚实际控制的公司有上海融志物资有限公司、上海鑫博实业有限公司、上海鸿闻实业（集团）有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司、江苏易鸿贸易有限公司等公司以及上海裕苏物资有限公司于2019年5月13日、5月14日转账给江苏贸金供应链管理有限公司人民币2370万元，都以货款的名义支付给了上海金田铜业有限公司等情况的事实。12.产品购销合同、票据信息、电子银行承兑汇票、中国银行国内支付业务收款回单价格确认单、购销确认单等，证实了2019年2月15日，宁波南车公司向上海梓材国际贸易有限公司购买200吨电解铜，并以承兑汇票支付货款人民币978万元以及上海梓材国际贸易有限公司通过上海融志物资有限公司以贴现方式支付给上海富冶铜业有限公司货款人民币998万元的事实。13.产品购销合同、国内支付业务收款回单、中信银行客户回单、中国工商银行网上银行电子回单，证实了2019年5月13日，宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买500吨电解铜以及2019年5月13日至5月14日，宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司支付货款人民币2370万元，同日上海裕苏物资有限公司通过江苏贸金供应链管理有限公司将该人民币2370万元转给上海金田铜业有限公司的事实。14.产品购销合同、中信银行客户回单、中国银行国内支付业务收款回单、中国工商银行网上银行电子回单等，证实了2019年3月12日，宁波中车公司向上海裕苏物资有限公司购买电解铜800吨，金额人民币3832万元以及2019年3月12日，宁波中车向上海裕苏物资有限公司支付货款人民币3832万元，同日上海裕苏物资有限公司将人民币3832万元以往来款名义转给江苏贸金供应链管理有限公司，同日江苏贸金供应链管理有限公司将人民币3840万元以往来款名义转给上海鸿闻实业（集团）有限公司，同日上海鸿闻实业（集团）有限公司又转给江苏易鸿贸易有限公司，江苏易鸿贸易有限公司又将人民币3840万元转给上海金田铜业有限公司的事实。15.产品购销合同、价格确认单、购销协议合同审查用印、电子银行承兑汇票、收款凭证、国内支付业务收款回单、业务回单、贸金提货单（空单）、有色经贸提货凭证、贸金（上港库）申报单、收款回单、网上银行电子回单等，证实了2019年5月29日，上海有色经贸物资有限公司向江苏贸金供应链管理有限公司购买电解铜400吨，金额人民币1869.2万元，同日支付货款人民币1869万元。同日，上海普民实业有限公司向上海有色经贸物资有限公司支付货款人民币1870万元；2019年5月29日，上海有色经贸物资有限公司向江苏贸金供应链管理有限公司购买电解铜500吨，金额人民币2346.9万元，同日支付货款人民币2346万元。同日，上海富冶铜业公司向上海有色经贸物资有限公司购买电解铜500吨，金额人民币2347.9万元，同日支付货款人民币2347.9万元；2019年5月30日，宁波南车公司向上海融志物资有限公司购买电解铜共550吨，金额为人民币2583.35万元，合同最后审批人为马岚以及2019年5月30日，上海融志物资有限公司通过江苏贸金供应链管理有限公司向上海有色经贸物资有限公司支付人民币470万元，上海有色经贸物资有限公司再转给上海富冶铜业有限公司人民币470万元，上海融志物资有限公司通过江苏易鸿贸易有限公司向上海普民实业有限公司转账人民币470万元；2019年5月31日，上海融志物资有限公司通过承兑汇票背书、转账方式向上海富冶铜业有限公司支付人民币1060万元等资金往来情况的事实。16.承诺书，证实了2019年5月31日，上海融志物资有限公司向上海富冶铜业有限公司支付的人民币1060万元，其中人民币13.5万元作为上海融志物资有限公司代江苏贸金供应链管理有限公司赔偿给上海有色经贸物资有限公司，同时作为上海有色经贸物资有限公司赔偿给上海富冶铜业有限公司已实际产生的贴现损失。剩余人民币1046.5万元作为上海融志物资有限公司代江苏贸金供应链管理有限公司退还给上海有色经贸物资有限公司，同时作为上海有色经贸物资有限公司退还给上海富冶铜业有限公司的部分货款的事实。17.公司登记基本情况、变更登记情况、工商档案、营业执照、聘用协议、股东会决议、董事会决议、简历，证实了宁波南车公司成立于2013年4月22日，法定代表人于2016年3月8日变更为马岚，马岚于2016年2月19日被任命为宁波南车公司的执行董事兼经理，执行董事即为公司法定代表人，任期三年；宁城中车公司成立于2016年1月21日，马岚于2016年1月20日被选举为宁波中车公司的执行董事兼经理，任期三年，2018年2月27日被选举为董事长，为公司法定代表人等情况的事实。18.营业执照，证实了江苏贸金供应链管理有限公司、江苏易鸿贸易有限公司、上海融志物资有限公司、上海裕苏物资有限公司、上海梓材国际贸易有限公司、上海普民实业有限公司、上海富冶铜业有限公司、上海金田铜业有限公司等公司的注册情况的事实。19.工资明细、转账凭证、银行回单，证实了2016年10月至2019年6月，马岚在宁波中车公司任职的工资等情况的事实。20.情况说明，证实了2019年6月6日，马岚出具情况说明称其至2016年担任宁波中车和宁波南车负责人以来，利用职务和业务往来，逃避监管，采取虚做利润、赊欠货款、收款延迟供货和骗取兄弟企业借款等方式，非法侵占公司资金供个人公司使用，给公司和合作伙伴造成重大损失等情况的事实。21.认罪认罚具结书，证实了2020年3月27日，被告人马岚向浙江省象山县人民检察院出具了认罪认罚具结书，同时浙江省象山县人民检察院向本院提出判处被告人马岚有期徒刑七年的量刑建议。22.到案经过，证实了被告人马岚的到案情况的事实。23.户籍证明，证实了被告人马岚的身份情况的事实。24.被告人马岚的供述，证实了2015年6月，他被聘请到宁波南车公司担任法人代表、总经理，2016年9月至今，他接受中车城市交通有限公司的聘请在宁波中车公司担任法人代表、董事长。他自己名下有上海融志物资有限公司、江苏贸金供应链管理有限公司、江苏易鸿贸易有限公司。上海裕苏物资有限公司、上海银轮实业有限公司、上海锌材国际贸易有限公司、上海国双国际贸易有限公司、上海骊马国际贸易有限公司、上海商轩贸易有限公司、上海灵锐国际贸易有限公司等都是他朋友的公司，是借用来为他使用的公司。2019年初，他的资金链基本断掉了，就利用宁波中车公司、宁波南车公司与其他公司签订贸易合同，将资金汇出去，或者签订贸易合同把电解铜卖出去，货款不收的形式，陆陆续续挪用了公司大概五六个亿的资金，用于支付他向市场拆解资金的利息等费用。2019年2月28日，宁波南车公司以货款的形式支付给上海锌材国际贸易有限公司人民币978万元，上海锌材国际贸易有限公司将人民币978万元转账给上海融志物资有限公司，上海融志物资有限公司又转账给上海富冶铜业有限公司人民币998万元，这笔钱是他挪用出来用于归还上海融志物资有限公司欠上海富冶铜业有限公司的货款。2019年3月12日，宁波中车公司与上海裕苏物资有限公司签订800吨电解铜合同，金额人民币3832万元，宁波中车将货款支付到上海裕苏物资有限公司，上海裕苏物资有限公司又转账到江苏贸金供应链管理有限公司，江苏贸金供应链管理有限公司转账人民币3840万元到上海鸿闻实业（集团）有限公司，上海鸿闻实业（集团）有限公司付到江苏易鸿贸易有限公司，最后付到上海金田铜业有限公司，这笔钱他挪用出来用于归还江苏易鸿贸易有限公司之前欠上海金田铜业有限公司的货款。2019年5月13日、14日，宁波中车公司分别以货款的形式支付给上海裕苏物资有限公司人民币500万元、990万元、880万元，然后将这三笔钱转账到江苏贸金供应链管理有限公司，然后支付给上海金田铜业有限公司，这三笔是他挪用出来用于归还江苏贸金供应链管理有限公司欠上海金田铜业有限公司的货款。2019年5月29日，他利用宁波南车公司的名义在稠州银行宁波分行开了人民币2400万元承兑汇票，是分四张开的，他拿到承兑汇票后先贴现，贴现出来人民币2300万元左右，将钱付给上海富冶铜业有限公司人民币470万元左右，上海普民实业有限公司人民币470万元左右，上海有色经贸物资有限公司人民币1400万元左右，这三家公司都是他自己的上海融志物资有限公司欠对方的货款的事实。本院认为，被告人马岚身为公司员工，利用职务上的便利，挪用本单位的资金归个人使用，数额巨大，超过三个月未归还，其行为已构成挪用资金罪。公诉机关指控的罪名成立。公诉机关和辩护人提出被告人马岚实施犯罪后自动至司法机关投案并如实供述自己的罪行，是自首，依法可以从轻处罚的意见，符合法律规定，本院依法予以采纳。被告人马岚能自愿认罪认罚，依法可以从宽处理。公诉机关提出对被告人马岚判处有期徒刑七年的量刑建议，该量刑建议适当，本院予以采纳。违法所得依法应予以追缴并责令退赔被害单位。依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条的规定，判决如下：一、被告人马岚犯挪用资金罪，判处有期徒刑七年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年6月14日起至2026年6月13日止。)二、被告人马岚的违法所得人民币8350万元予以继续追缴，并责令退赔被害单位。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  黄振贤人民陪审员  沈亚琴人民陪审员  孙根花二〇二〇年六月三十日本件和原本核对无异代书 记员  包尔攀