江苏省徐州市鼓楼区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0302刑初196号公诉机关徐州市鼓楼区人民检察院。被告人郑某柳，男，1971年4月8日出生，汉族，初中文化，金中和（天津）股权投资基金合作合伙企业、金彤（江苏）电子科技有限公司等公司法定代表人，住广东省深圳市龙岗区，户籍所在地：浙江省乐清市。被告人郑某柳因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年8月7日被刑事拘留，同年9月11日被逮捕，现羁押于徐州市看守所。辩护人钱秀坤，江苏茂通（南京）律师事务所律师。徐州市鼓楼区人民检察院以徐鼓检诉刑诉（2019）122号起诉书指控被告人郑某柳犯非法吸收公众存款罪，于2019年8月2日向本院提起公诉，本院依法适用普通程序，组成合议庭公开开庭进行了审理。徐州市鼓楼区人民检察院指派检察员郝大全出庭支持公诉，被告人郑某柳及辩护人钱秀坤到庭参加诉讼。本案在审理过程中，公诉机关以需要补充侦查为由两次建议延期审理，本院依法决定延期审理。本案系犯罪涉及面广、取证困难的重大复杂案件，经江苏省徐州市中级人民法院批准，延长审理期限三个月。现已审理终结。公诉机关指控：2011年3月21日，被告人郑某柳成立金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业（有限合伙），后在徐州市鼓楼区金地商都、汇源置地、徐州市泉山区贵邦财富广场等地写字楼内设立办公室，以在江苏省睢宁县临空产业园成立金彤（江苏）电子科技有限公司进行单晶铜键合引线项目投资为名，通过报纸、散发宣传资料、口口相传等方式向社会公开宣传，以月息2-4分的高息为诱惑，面向社会不特定群众共187人非法吸收公众资金2475万余元，返还本息486万余元，损失金额为1988万余元。2018年8月7日，被告人郑某柳被公安机关抓获归案。为证明上述事实，公诉机关向法庭提供了被告人的供述、证人证言、委托理财协议书、收款凭证、身份证复印件、情况说明、投资理财协议书、银行卡存款业务回单、股权证、借记卡明细单、协议收回证明、银行卡转账业务回单、金中和投资基金合作协议书、企业工商资料、宣传资料、集资人核对登记的公告、金彤（江苏）电子科技有限公司《关于申请审批单晶铜键合引线项目的立项报告》、董事会决议、睢宁县发展改革与经济委员会《关于核准金彤（江苏）电子科技有限公司单晶铜键合引线项目的通知》、睢宁县国土资源局《关于单晶铜键合引线项目用地预审意见》、江苏省徐州市规划局《关于金彤（江苏）电子科技有限公司项目规划选址意见的回复》及投资项目选址位置图、《投资协议书》、《补充协议》、江苏睢宁农村合作银行支付系统专用凭证、结算业务申请书、帐目单、发票、工资发放单、司法鉴定委托书、金中和公司报案人统计表、涉案人银行流水整理表及光盘、迪联会计师事务所报告书、受案登记表、立案决定书、在逃人员登记表、发破案经过、抓获经过、户籍证明、前科证明等证据材料。公诉机关认为，被告人郑某柳违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，借用合法经营的方式，向社会公开宣传，以高息为诱惑，面向社会不特定公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已触犯刑法，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人郑某柳对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。被告人郑某柳辩护人的主要辩护意见是：1、被告人具有坦白情节，认罪认罚；2、被告人无前科；3、被告人主观恶性较小。经审理查明：被告人郑某柳先后成立江苏圣九能源科技有限公司、金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业、金彤（江苏）电子科技有限公司。2011年初，其以江苏圣九能源科技有限公司名义与睢宁县临空产业园管委会签订《投资协议书》，同时在徐州市鼓楼区金地商都、汇源置地、徐州市泉山区贵邦财富广场等地写字楼内设立办公室，以在江苏省睢宁县临空产业园成立金彤（江苏）电子科技有限公司进行单晶铜键合引线项目投资为名，通过报纸、散发宣传资料、口口相传等方式向社会公开宣传，利用投资入股、委托理财的形式，以月息2-4分的高息为诱惑，以金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业（有限合伙）名义签订协议，面向社会不特定公众共187人非法吸收公众资金2400万余元，返还本息480万余元，损失金额1900万余元。2018年8月7日，被告人郑某柳被公安机关抓获归案，并如实供述自己的犯罪事实。另查明，公安机关未查处、扣押到被告人郑某柳名下财产。上述事实，被告人在开庭审理过程中均无异议，公诉机关还当庭宣读并出示了下列证据：1、被告人郑某柳的供述，证明被告人郑某柳于2011年成立金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业，其后在徐州市鼓楼区金地商都、汇源置地、徐州市泉山区贵邦财富广场等地设立办公室，以在江苏省睢宁县临空产业园成立金彤（江苏）电子科技有限公司进行单晶铜键合引线项目投资为名，面向社会不特定群众非法吸收公众资金，许诺月息2-4分；投资人的投资款均直接支付给郑某柳，利息由公司会计根据郑某柳的要求打给投资人；郑某柳在睢宁县临空产业园的投资仅进行了部分土建施工便停止，投资人的投资款仅支付部分本息等事实。2、证人李某甲、彭某的证言、介绍客户投资整理表、银行流水整理表，证明证人李某甲、彭某均是金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业的员工，分别在金地商都和汇源置地办公室工作，二人的工作内容就是向客户介绍公司情况及公司在睢宁的投资项目，吸引客户投资，投资回报一般是月息2-4分。该公司的法人是郑某柳，客户的投资款直接支付到郑某柳的银行账户，利息由公司会计向客户定期发放，二人介绍成功的客户可以取得投资款2%的提成等事实。3、证人李某乙的证言，证明证人李某乙大约于2011年1月左右到江苏圣九能源科技有限公司任出纳，公司法人是郑某柳，郑某柳在睢宁县临空产业园有个单晶铜项目，只搞了奠基仪式就没了；李某乙工作期间，郑某柳要求用其银行卡转账，每个月会给李某乙一份人员名单，列明姓名、卡号、金额，要求李某乙按照名单打钱，但名单上的人员是做什么的、打款的用途李某乙并不知道等事实。4、证人陈某甲的证言，证明证人陈某甲2011年7月底或8月初左右到金中和公司工作，负责给客人端茶倒水，公司法人是郑某柳，郑某柳称公司是国家批准的投资公司，投资者的钱都是直接打到郑某柳卡里等事实。5、证人路某、吕某的证言，证明证人吕某是睢宁县临空产业园原主任，证人路某是该产业园工作人员。2011年初，睢宁县临空产业园管委会为招商引资邀请郑某柳到该产业园投资，郑某柳以江苏圣九能源科技有限公司的名义与该管委会签订协议，约定在产业园投资成立金彤（江苏）电子科技有限公司，前期郑某柳厂房工程进度正常，之后突然资金紧缺工程停滞，2013年底工程被拆除等事实。6、集资参与人赵中华、王某甲、王某乙、代某、孙某甲、刘某甲、马某甲、王某丙、王某丁、赵某甲、赵某乙、徐某甲、周某甲、张某甲、段某甲、杨某、李某丙、王某戊、赵某丙、裴某、董某甲、陈某乙、刘某乙、张某乙、耿某甲、李某丁、王某己、李某戊、姚某、陈某丙、孙某乙、王某庚、周某乙、周某丙、刘某丙、房某、高某甲、李某己、邱某、刘某丁、周某丁、陈某丁、成某、冯某、李某庚、王某辛、朱某甲、朱某乙、王某壬、高某乙、王某癸、庞某、李某辛、李某壬、胡某甲、孙某丙、何某、夏某、张某丙、张某丁、周某戊、闫某、宋某甲、董某乙、陈某戊、张某戊、陈某己、曹某甲、吴某甲、王某子、薛某、朱某丙、葛某、刘某戊、耿某乙、朱某丁、吴某乙、李某癸、渠某、温某甲、董某丙、温某乙、王某丑、王某寅、孙某丁、张某己、张某庚、胡某乙、张某辛、胡某丙、周某己、王某卯、王某辰、齐某、任某、李某子、黄某、张某壬、张某癸、魏某、邵某、王某巳、张某子、张某丑、唐某、张某寅、袁某、苏某、王某午、周某庚、李应、吴某丙、汪某、王某丙、孙某戊、朱某戊、单某、董某丁、秦某、张某卯、王某未、段某乙、蔺某、滕某甲、巩某、王某申、滕某乙、张某辰、王某酉、张某巳、张某午、高某丙、吴某丁、朱某己、李某丑、宋某乙、马某乙、韩某、刘某己、王某戌、张某未、刘某丙、蔡某、曹某乙、吴某戊、卢某、宋某丙、王某亥、王某A、郭某、颜某、毛某、洪某、严某、徐某乙、徐某丙、祝某、倪某、余某、赵某丁、徐某丁、陈某庚、潘某等人的证言及报案人报案表、委托理财协议书、投资理财协议书、金中和投资基金合作协议书、金中和（天津）股权投资基金合伙企业收款凭证、金彤（江苏）电子科技有限公司股权证、银行卡存款业务回单、借记卡明细单、协议收回证明、银行卡转账业务回单、网上银行交易单、身份证复印件、户口注销证明、死亡证明、代持股权协议书、情况说明，证明被告人郑某柳以金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业的名义对外宣传，以在睢宁县临空产业园进行单晶铜键合引线项目投资为名，以月息2-4分为诱惑，通过口口相传的方式共向187人非法吸收资金等事实。7、单晶铜键合引线项目报纸宣传、金彤（江苏）电子科技有限公司宣传材料、奠基仪式照片，证明被告人郑某柳通过报纸、宣传资料等方式对社会宣传金彤（江苏）电子科技有限公司在睢宁县临空产业园进行单晶铜键合引线项目投资等事实。8、金彤（江苏）电子科技有限公司工商资料、江苏圣九能源科技有限公司工商资料、金中和（天津）股份投资基金管理合伙企业户卡、合伙协议、行政处罚决定书，证明上述三家公司法定代表人均为郑某柳，三家公司现均处于吊销状态等事实。9、徐州都市晨报关于对郑某柳涉嫌非法吸收公众存款进行集资人核对登记的公告，证明徐州市公安局鼓楼分局于2018年10月9日在报纸发布公告，要求集资人及时去公安机关登记债权的事实。10、金彤（江苏）电子科技有限公司《关于申请审批单晶铜键合引线项目的立项报告》、董事会决议、睢宁县发展改革与经济委员会《关于核准金彤（江苏）电子科技有限公司单晶铜键合引线项目的通知》、睢宁县国土资源局《关于单晶铜键合引线项目用地预审意见》、江苏省徐州市规划局《关于金彤（江苏）电子科技有限公司项目规划选址意见的回复》及投资项目选址位置图、《投资协议书》、《补充协议》、江苏睢宁农村合作银行支付系统专用凭证、睢宁县临空产业园管理委员会提供的结算业务申请书、帐目单、发票、工资发放单，证明被告人郑某柳以江苏圣九能源科技有限公司名义与睢宁县临空产业园管委会签订相关投资协议，成立金彤（江苏）电子科技有限公司在该产业园进行单晶铜键合引线项目投资，相关项目及用地也通过政府部门审批，但项目未能如期完工等事实。11、司法鉴定委托书、金中和公司报案人统计表、涉案人银行流水整理表及光盘、迪联会计师事务所报告书，证明经徐州迪联会计师事务所审计，截至2019年3月29日，涉案投资人申报投资金额合计2475万元，收到本息计486.01万元，共损失1988.99万元的事实。12、不动产登记信息查询记录，证明经公安机关查询，被告人郑某柳名下未登记不动产的事实。13、受案登记表、立案决定书、在逃人员登记表、发破案经过、抓获经过，证明本案案发及被告人到案情况。14、被告人户籍证明、前科证明，证明被告人郑某柳作案时系完全刑事责任能力人，无前科。上述证据经当庭质证，符合法律规定，具有法律证明效力，予以确认。本院认为，被告人郑某柳违反国家金融管理法规，未经有关部门依法批准，借用合法经营的方式，向社会公开宣传，以高息为诱惑，面向社会不特定公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已经触犯刑法，构成非法吸收公众存款罪，依法应予以刑事处罚。公诉机关指控被告人郑某柳犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，适用法律正确，予以采纳。辩护人关于被告人具有坦白情节、控辩双方关于被告人认罪认罚的控辩意见，经查属实，予以采纳，依法对被告人予以从轻处罚。辩护人关于被告人无前科的辩护意见，经查属实，予以采纳。辩护人关于被告人主观恶性较小的辩护意见，经查，被告人向不特定公众187人非法吸收资金2400万余元，造成损失1900万余元，社会危害性较大，故对该辩护意见本院不予采纳。综上，根据被告人郑某柳的犯罪事实、性质、情节和对社会的危害程度，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第六十四条、《最高人民法院〈关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释〉》第一条第一款、第二条第（八）、（九）项、第三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人郑某柳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币十二万元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押一日折抵刑期一日，即自2018年8月7日起至2022年8月6日止；罚金应于判决生效之日起三十日内缴纳。）二、对被告人违法所得的一切财物依法予以追缴、责令退赔，按比例返还各集资人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省徐州市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘晓璐审 判 员  董 方人民陪审员  范玉壮二〇二〇年六月二十九日书 记 员  刘晓敏