上海市浦东新区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0115刑初1683号公诉机关上海市浦东新区人民检察院。被告人赵某某，女，1972年1月17日出生，汉族，户籍地上海市浦东新区。辩护人洪英，上海市东泰律师事务所律师，由上海市浦东新区法律援助中心指派。上海市浦东新区人民检察院以沪浦检金融刑诉〔2020〕1525号起诉书指控被告人赵某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，于2020年4月15日向本院提起公诉。本院于同日立案后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市浦东新区人民检察院指派检察员徐某某出庭支持公诉，被告人赵某某及其辩护人洪英均到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市浦东新区人民检察院指控：2014年8月，上海赢基金融信息服务有限公司(以下简称“赢基金融公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进(另处)。2018年3月，上海赢基文化发展有限公司(以下简称“赢基文化公司”)注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏(均另处等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年4月，被告人赵某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年4月至2018年9月，被告人赵某某在担任赢基金融公司理财顾问、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计人民币1.5亿余元(以下币种均为“人民币”)，未兑付金额5,800余万元。2019年11月18日，被告人赵某某自动至公安机关投案，并如实供述了罪行。为证实上述事实，公诉机关提供了相关证据。据此认为，被告人赵某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)第三十条、第三十一条、第一百七十六条的规定，应当以(单位)非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且数额巨大；被告人赵某某在共同犯罪中起次要作用，根据《刑法》第二十五条第一款、第二十七条的规定，系从犯，应当从轻或者减轻处罚；被告人赵某某具有自首情节，根据《刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻处罚；建议对被告人赵某某判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。被告人赵某某对公诉机关指控的事实及罪名均未作辩解。被告人赵某某的辩护人认为，被告人赵某某系从犯，且具有自首情节等，建议对其从轻处罚。经审理查明：2014年8月，赢基金融公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。2018年3月，赢基文化公司注册成立，法定代表人及实际控制人王进。公司成立后，王进伙同吴琦、王骏等人，以赢基金融公司、赢基文化公司名义，采用派发传单、组织酒会、旅游、口口相传等方式，向社会公众公开宣传发行投资新三板股权、文化旅游等理财产品，并承诺5%至14%不等的固定收益，吸引集资参与人分别与赢基金融公司、赢基文化公司签订《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》、《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》、《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》、《上九山共享产权使用权及委托管理合同》等投资协议，非法募集资金。2015年4月，被告人赵某某入职赢基金融公司，在赢基金融公司实际控制人王进以及吴琦、王骏等人的组织、授意下，采用上述方法参与非法吸收公众存款。经审计，2015年4月至2018年9月，被告人赵某某在担任赢基金融公司理财顾问、团队经理、总监期间，参与非法吸收存款金额共计1.5亿余元，未兑付金额5,800余万元。2019年11月18日，被告人赵某某自动至公安机关投案，并如实供述了罪行。上述事实，被告人赵某某在开庭审理过程中亦无异议，并有公诉机关提供且经庭审质证属实的被告人赵某某的供述笔录，档案机读材料等书证，同案犯王进、吴琦、王骏、顾欢欢、陆小弟、倪伟、史珍、芮东海、徐秀芳等人的供述笔录,证人姜某某、朱某某、王某某、蔡某某等人的证言笔录，集资参与人秦东欣、周学丽、朱秀娟、马文丽、邹卓炎、李纪良、阙杏琴、薛凤良等人的陈述笔录，《霍尔果斯赢基伟屹股权投资管理有限合伙企业》、《霍尔果斯赢基隆鑫股权投资管理有限合伙企业》、《万寿寺佛缘宝库使用权及委托管理合同》、《上九山共享产权使用权及委托管理合同》及收款确认书、无条件溢价回购协议、银行转账凭证等书证，上海华安会计师事务所有限公司出具的《司法会计鉴定意见书》，上海市公安局浦东分局出具的案发经过、常住人口基本信息等证据予以证实，足以认定。本院认为，被告人赵某某作为赢基金融公司直接责任人员，违反法律规定，非法吸收公众存款，数额巨大，破坏金融管理秩序，依照《刑法》第一百七十六条、第三十条、第三十一条、第二十五条第一款的规定，已构成(单位)非法吸收公众存款罪，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。公诉机关指控被告人赵某某犯(单位)非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。被告人赵某某在共同犯罪中起次要作用，依照《刑法》第二十七条的规定，系从犯，应当从轻处罚。被告人赵某某能够自动投案，并能够如实供述罪行，依照《刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。被告人赵某某的辩护人提出建议对其从轻处罚的相关意见，本院予以采纳。依照《刑法》第五十二条、第五十三条的规定，被告人赵某某应当向本院缴纳罚金。依照《刑法》第六十四条的规定，集资参与人尚未兑付的钱款应向被告人赵某某追缴或者责令退赔，发还集资参与人。本院为维护社会主义市场经济秩序，判决如下：一、被告人赵某某犯(单位)非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，罚金人民币五万元。(刑期从判决确定之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月18日起至2022年11月17日止；罚金自判决生效后一个月内向本院缴纳。)二、追缴被告人赵某某或者责令其退赔集资参与人尚未兑付的钱款，发还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王卫民人民陪审员  张佩华人民陪审员  潘桂平二〇二〇年六月九日书 记 员  朱梁燕附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。