浙江省宁波市中级人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙02刑初56号 公诉机关浙江省宁波市人民检察院。 被告人奕文权，男，汉族，1960年2月23日出生于浙江省慈溪市，高中文化，个体经商，户籍地浙江省慈溪市，住慈溪市。2018年12月19日因涉嫌犯走私废物罪被镇海海关缉私分局取保候审，2019年12月19日被宁波市人民检察院继续取保候审。 辩护人陈建宏，浙江素豪律师事务所律师。 浙江省宁波市人民检察院以甬检刑诉[2020]135号起诉书指控被告人奕文权犯走私废物罪，于2020年4月28日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市人民检察院指派检察官时涛、检察官助理王叶出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市人民检察院指控：废塑料属于限制进出口类可用作原料的固体废物，国家对该类商品的进口实行许可证管理，即由加工利用企业申请，由环保部门审查企业符合规定的环保等要求后发放一定额度的限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证（下称许可证），企业进口该类商品时向海关提供其许可证，办理报关和验放手续。被告人奕文权系个体经商，不具备废塑料进口加工资质。2013年3月以来，被告人奕文权为牟取非法利益，与宁波帅邦化纤有限公司（下称帅邦公司）负责人马某1（另案处理）通谋，在保证帅邦公司具有优先购买权的前提下，利用帅邦公司许可证走私进口废塑料在境内销售。在具体操作过程中，奕文权联系境外废塑料货源，提供废塑料货物样品照片交由马某1确认，且在明知帅邦公司部分回购的情况下，仍根据马某1提供的帅邦公司许可证自行决定与境外供货商签订购货合同，要求境外供货商以帅邦公司为收货人制作虚假单证，并由帅邦公司以此单证向海关申报进口。货款先由奕文权全额支付至帅邦公司账户，再经帅邦公司对外付汇。货物到港后，运输至帅邦公司仓库分拣，帅邦公司根据货物的品质、价格等回购部分废塑料用于生产利用，并支付该回购部分的货款给奕文权，剩余部分的废塑料则由奕文权直接销售给境内其他客户。其间，被告人奕文权还采用上述同样方式，利用上海森发塑胶有限公司（下称森发公司）许可证走私进口废塑料在境内销售。 经查，2013年3月至2017年12月，被告人奕文权利用帅邦公司许可证走私进口废塑料共计597.98吨；利用森发公司许可证走私进口废塑料共计127.46吨。2018年12月19日，被告人奕文权到指定地点投案，并如实供述了走私犯罪事实。 为证明指控的犯罪事实，公诉机关向法庭提供了书证、证人证言、搜查及提取笔录，以及同案犯和被告人的供述等相关证据。公诉机关认为，被告人奕文权违反海关法规，逃避海关监管，采用伪报实际收货人的方式走私固体废物，情节特别严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款之规定，应当以走私废物罪追究其刑事责任。被告人奕文权系从犯，且有自首情节，提请本院依法予以判处。 被告人奕文权对起诉书指控其走私废物罪的犯罪事实及罪名没有意见，当庭表示自愿认罪。其辩护人认为，被告人奕文权为帅邦公司进口废塑料居间联系，帮忙采购，之后被动低价销售帅邦公司没有回购的剩余废塑料给国内其他客户，系被动销售者，在与他人的共同犯罪中处于从属地位，系从犯；被告人有自首情节，且当庭认罪；被告人认罪态度好，系初犯、偶犯，没有从中非法获利。请法庭综合考虑对被告人奕文权减轻处罚并适用缓刑，罚金刑亦予以相应减免。 经审理查明： 废塑料属于限制进出口类可用作原料的固体废物，国家对该类商品的进口实行许可证管理，即由加工利用企业申请，由环保部门审查企业符合规定的环保等要求后发放一定额度的限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证（下称许可证），企业进口该类商品时向海关提供其许可证，办理报关和验放手续。被告人奕文权系个体经商，不具备废塑料进口加工资质。 2013年3月以来，被告人奕文权为牟取非法利益，与宁波帅邦化纤有限公司（下称帅邦公司）负责人马某1（另案处理）通谋，在保证帅邦公司具有优先购买权的前提下，利用帅邦公司许可证走私进口废塑料在境内销售。在具体操作过程中，奕文权联系境外废塑料货源，提供废塑料货物样品照片交由马某1确认，且在明知帅邦公司部分回购的情况下，仍根据马某1提供的帅邦公司许可证自行决定与境外供货商签订购货合同，要求境外供货商以帅邦公司为收货人制作虚假单证，并由帅邦公司以此单证向海关申报进口。货款先由奕文权全额支付至帅邦公司账户，再经帅邦公司对外付汇。货物到港后，运输至帅邦公司仓库分拣，帅邦公司根据货物的品质、价格等回购部分废塑料用于生产利用，并支付该回购部分的货款给奕文权，剩余部分的废塑料则由奕文权直接销售给境内其他客户。 其间，被告人奕文权还采用上述同样方式，利用上海森发塑胶有限公司（下称森发公司）许可证参与走私进口废塑料在境内销售。 经查，2013年3月至2017年12月，被告人奕文权利用帅邦公司许可证参与走私进口废塑料计597.98吨；利用森发公司许可证参与走私进口废塑料计127.46吨。综上，被告人奕文权参与走私进口废塑料共计725.44吨。 2018年12月19日，被告人奕文权自动投案，并如实供述了犯罪事实。 本院审理期间，被告人奕文权退缴人民币35万元，该款项现由本院暂扣。 上述事实，有公诉机关提交，并经法庭质证、认证的下列证据予以证明： 1.侦查机关出具的搜查证、搜查笔录、电子提取笔录等材料，证实案发后侦查机关搜查了被告人奕文权及奕淑慧的住处等地，查扣电脑、手机、笔记本等物，并提取到被告人奕文权参与走私进口废塑料的相关书证。 2.相关涉案人员及证人马某1、奕淑慧、孙某1、孙某2、徐某、马某2、马某3、马某4、陈某、马某5、周某等人的证言，证实被告人奕文权等人从境外采购废塑料后走私进口并在境内销售的具体经过等情况。 3.书证，海关进口货物报关单证等、奕文权记录本记载的出货记录、回购废塑料记帐凭证、相关数据表格、奕淑慧邮箱中保存的关于对外付汇资料、单证材料及明细表、奕文权与外商签订的合同等材料，证实被告人奕文权参与从境外采购废塑料、报关进口、并由帅邦公司等回购、支付外汇，以及奕文权销售给境内其他客户的具体情况。 4.侦查机关出具的案发经过、到案经过等材料，证实本案侦破过程、被告人奕文权自动归案的具体经过情况。 5.公安机关出具的户籍证明材料，证实被告人的身份情况。 6.被告人奕文权的供述，对其犯罪事实供认不讳，且与上述其它各证能相互印证。 上述所列证据，内容客观真实，取证程序合法，本院予以确认。 本院认为，被告人奕文权为牟取非法利益，伙同他人违反海关法规，逃避海关监管，采用伪报实际收货人的方式走私固体废物入境，并擅自在境内销售，情节特别严重，其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人奕文权在与他人的共同走私犯罪中，仅起次要、辅助作用，系从犯，且有自首情节，依法予以减轻处罚；及鉴于被告人当庭自愿认罪和具有悔罪表现等情节，依法可对其适用缓刑。被告人奕文权的辩护人据此所提的相关辩护意见，与事实和法律规定相符，理由成立，予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人奕文权犯走私废物罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币二十五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算；所处罚金限于判决生效之日起三十日内缴纳）； 二、被告人奕文权的违法所得人民币十万元予以追缴。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本 院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当 提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  万仁赞 审 判 员  潘效国 人民陪审员  郭文煌 二〇二〇年六月九日 代书 记员  孙佳璐