湖北省洪湖市人民法院 民 事 判 决 书 （2020）鄂1083民初261号 原告：湖北风行纪元人力资源管理有限公司，住所地：武汉市东湖新技术开发区金融港一路7号光谷智慧园1号楼704室。 法定代表人：袁满，总经理。 委托诉讼代理人：刘磊，湖北我们律师事务所律师。 被告：东略实业（湖北）有限公司，住所地：湖北省洪湖市新滩镇江夏大道以北侧。 法定代表人：徐志刚，执行董事。 被告：东莞市东略实业有限公司，住所地：广东省东莞市茶山镇增埗村卢屋东诚慧美科技园A栋4楼。 法定代表人：胡志军，执行董事、经理。 被告：吕伟华，男，1976年9月16日出生，汉族，湖北省洪湖市人，住湖北省洪湖市。 原告湖北风行纪元人力资源管理有限公司与被告东略实业（湖北）有限公司（以下简称东略实业）、东莞市东略实业有限公司（以下简称东莞东略实业）、吕伟华合同纠纷一案，本院于2020年4月17日立案受理后，依法由审判员张帆适用简易程序公开进行了审理。原告法定代表人袁满及其委托诉讼代理人刘磊、被告吕伟华到庭参加诉讼。被告东略实业、东莞东略实业经本院传票传唤，未到庭参加诉讼。本案现已审理终结。 原告向本院提出诉讼请求：一、判令被告东略实业退还诚信保证金100，000元，并支付2019年1月22日至退清款项之日的逾期利息；二、被告东莞东略实业、吕伟华对上述债务承担补充赔偿责任；三、本案诉讼费由三被告承担。 事实和理由：2019年1月21日，原告与被告东略实业就建立劳务派遣合作关系达成《长期小时工合作协议》，约定原告于合同签订之日起向被告账户付款100，000元，作为原告未及时派送劳务工人及其他违约处罚金的诚信保证金。若原告无违约行为，合同签订6个月内被告全额退还诚信保证金。次日，原告向被告账户支付诚信保证金100，000元。后被告以客观情况发生变化为由拒不履行合同，原告为此多次要求其退还保证金未果。被告东莞东略实业、吕伟华作为被告东略实业的股东，未履行出资义务，应承担补充赔偿责任。 原告为证明其诉讼主张，向本院提供了如下证据： 证据一、《长期小时工合作协议》、招商银行付款电子回单，拟证明原告依约支付诚信保证金100，000元的事实； 证据二、微信聊天记录，拟证明东略实业拒不履行合同，虽承诺退还保证金但未履行的事实； 证据三、股东（发起人）名录，拟证明东莞东略实业、吕伟华系东略实业的股东，未履行出资义务，应当对保证金及利息承担补充赔偿责任。 被告东略实业辩称：2019年1月，原告与东略实业签订《长期小时工合作协议》，约定原告向东略实业支付100,000元，作为原告未及时派送劳务工人及其他违约处罚金的诚信保证金。合同签订后，原告就失约，未依约当天支付诚信保证金，而是在东略实业一再催促下3天后才汇款，且原告以各种理由未送工人进厂，造成公司停产，经公司与原告多次沟通，原告也未处理，严重毁约，导致公司延迟交货，客户取消订单。故公司依约以诚信保证金弥补损失，无须退还诚信保证金并支付利息，本案诉讼费由原告承担。 被告东略实业未向本院提供证据。 被告东莞东略实业辩称：2019年1月，原告与东略实业签订《长期小时工合作协议》，约定原告向东略实业支付100,000元，作为原告未及时派送劳务工人及其他违约处罚金的诚信保证金。经了解，合同签订后，原告就失约，未依约当天支付诚信保证金，而是在东略实业一再催促下3天后才汇款，且原告以各种理由未送工人进厂，造成公司停产，经东略实业与原告多次沟通，原告也未处理，严重毁约，导致东略实业延迟交货，客户取消订单。故东略实业依约以诚信保证金弥补损失，无须退还诚信保证金并支付利息，本案诉讼费由原告承担。东略实业是独立法人，依公司法进行经营和承担责任，东莞东略实业作为股东，依股东职责行使权力和承担责任，依公司法认缴出资日为2048年5月8日，当前东莞东略实业无须对东略实业的任何债务承担责任。 被告东莞东略实业未向本院提供证据。 被告吕伟华辩称：一、原告诉讼对象错误，属于滥诉行为，根据原告提供的证据，本案合同双方为原告和东略实业，收款账户亦是东略实业，本人既不是合同当事人，也非相关方；二、原告的证据不足以支持其诉讼请求，应当全部驳回：1、根据民事诉讼证据规则，当事人对自己的主张应当提供证据，原告提供的合同未签署时间，也无东略实业相关负责人签字，存在效力瑕疵。即使不考虑上述瑕疵，本合同仅能证明原告与东略实业之间存在合同关系，与其诉讼请求毫无关联。对于自身是否已经完全履行合同义务，东略实业是否违约并未提出任何相关证据，其请求返还诚信保证金及利息证据不足，不应得到支持；2、原告请求本人承担补充赔偿责任无事实和法律依据，首先，根据原告提供的证据无法看出本人与东略实业之间存在任何关系，也看不出本人与原告存在任何关系，原告要求本人承担补充赔偿责任的请求无事实依据，其次，根据《九民纪要》等相关精神，在注册资本认缴制下，股东依法享有期限利益，股东认缴出资的期限利益应当受公司法特殊保护，否则认缴制即丧失其意义。何况公司的注册资本及认缴情况经过公示，原告可以通过公开的方式查询到公司的出资情况，原告仍选择与之交易，应当自行承担后果，且现行法律未规定股东在此种情况下需提前缴纳出资及承担补充赔偿责任，原告要求本人承担补充赔偿责任无法律依据；3、本人事实上非东略实业股东，本案与本人无任何关联，东略实业是洪湖市政府招商引资项目公司，投资主体为东莞东略实业，东略实业的实际控制人及招商引资合同签订人均是徐志刚。东略实业是洪湖市政府特批设立，本人在公司设立初期于2018年4月8日入职，同年10月18日离职，公司设立至今，事实上未与本人确认股东身份，也未签署发起设立协议，更未参与公司管理和享受股东分红。在知悉相关事宜后，即联系公司实际负责人徐志刚、徐志英办理工商变更，后于2018年通过股东会决议、修改公司章程、申请变更登记等方式已确认本人完全退出公司，相关行政登记审批流程已实质进行，目前公司实际股东为东莞东略实业和徐志英，公司事宜属于徐志刚一手操办，与本人无关。综上所述，请法院查明事实，依法驳回原告的全部诉讼请求。 被告吕伟华向本院提供如下证据： 证据四、证人刘某、李某、田某的证言，拟证明其系东略实业的打工仔； 证据五、武汉经济技术开发区洪湖新滩经济合作区管理委员会证明、股东变更申请书、东略实业（湖北）有限公司股东会决议、股东会章程、股权转让协议、股权转让调查报告（上述均为复印件）、以及与徐志刚的微信聊天记录，拟证明其离职时要求徐志刚变更股东身份的事实； 证据六、投资合同复印件，拟证明招商引资的对象是徐志刚，投资主体是徐志刚。 经质证，被告吕伟华对证据一不知情，认为合同是徐志刚一手操办，且只有公司公章，没有签署日期和经办人签字，对合同复印件不予质证；对证据二有异议，认为是徐志刚与原告之间的个人行为；对证据三有异议，认为在其东略实业上班时，公司要求上交身份证，对股东发起人名录不知情。原告对证据四有异议，认为证人应当出庭作证，其证据形式不合法，不能作为证据使用；证据五武汉经济技术开发区新滩新区管委会证明、股东变更申请书系复印件，对其真实性、合法性、关联性均有异议，且与本案无关，东略实业（湖北）有限公司股东会决议、股东会章程、股权转让协议、股权转让调查报告系复印件，对其真实性有异议，即使是真实的，也不能证明完成了股权转让手续，根据原告提交的证据三，2019年11月26日洪湖市市场监督管理局查询信息，吕伟华仍是东略实业股东，未履行出资义务，进一步证明该证据是虚假的，吕伟华对其作为东略实业股东是明知的，并非在不知情的情况下由他人办理，对微信聊天记录的真实性无异议，对证明目的有异议，进一步证明吕伟华是在知情的情况下自愿作为股东，且一直未能成功办理股权变更和转让手续，也未履行出资义务；证据六系复印件，对其真实性有异议，且与本案无关。 本院认为，被告吕伟华对证据一、二虽持异议，但结合东略实业、东莞东略实业的书面答辩意见，本院对证据一、二依法予以采信。证据三的证据形式、来源合法，内容客观真实，与本案具有关联性，能证明本案有关事实，本院对其证明力依法予以确认。原告对证据四的异议成立，本院依法予以支持。证据五、六均为复印件，对其真实性无法核实，即使是真实的，亦不能改变吕伟华作为东略实业的股东身份，故本院对证据五、六依法不予采信，但原告对其中微信聊天记录的真实性不持异议，本院将其作为认定本案事实的依据。 依当事人陈述、举证、质证及本院认证意见，本院认定本案如下事实： 2019年1月21日，原告湖北风行纪元人力资源管理有限公司（乙方）与被告东略实业（湖北）有限公司（甲方）签订《长期小时工合作协议》，协议第三条第12项规定：乙方签订合同之日起，向甲方账户付款100，000元（壹拾万元整），作为诚信保证金，因乙方未及时派送劳务工人的延误及其他违约处罚金。若乙方无违约行为，合同签订6个月内，甲方全额退还乙方（不计利息）的诚信保证金。次日，原告向东略实业转账100,000元。2019年3月27日至11月26日，原告法定代表人袁满通过微信多次向东略实业法定代表人徐志刚催讨保证金，徐志刚表示同意退款，但一直拖延至今。2018年11月26日至2019年6月4日，吕伟华通过微信多次与徐志刚协商变更股东登记未果。 另查明，东略实业2018年5月29日成立，注册资本1，000万元，法定代表人徐志则，执行董事。2019年11月26日，洪湖市市场监督管理局企业登记档案信息显示东略实业股东（发起人）为东莞东略实业、吕伟华和孟凡刚，分别持股90%、9.9%、0.1%，认缴出资900万元、99万元、1万元。 本院认为，原告与东略实业签订的《长期小时工合作协议》，系双方当事人真实意思表示，不违反法律、行政法规的禁止性规定，合法有效。原告于协议签订次日支付诚信保证金100，000元，根据协议第三条第12项“乙方签订合同之日起，向甲方账户付款100，000元”的表述，以及双方明确约定具体违约情形为“未及时派送劳务工人的延误”，原告不构成违约。东略实业以原告严重违约抗辩，主张以诚信保证金弥补损失并不予退还无事实和合同依据，本院不予支持。东略实业未依约定于合同签订6个月内退还诚信保证金，属违约。原告主张自2019年1月22日起支付逾期利息无合同依据，本院不予支持。《中华人民共和国合同法》第一百零七条规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。原告可据此主张赔偿损失，具体起算时间为东略实业违约之日即2019年7月22日，按中国人民银行2019年一年内贷款基准利率4.35％计算至清偿之日止。此外，协议第五条明确协议期限为2019年1月13日至2020年1月30日，该协议因期限届满已自行终止。关于股东的补充赔偿责任问题，《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款规定，公司应当将股东的姓名或名称向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第三条第二款规定，公司债权人请求未履行或者未全面履行出资义务的股东在未出资范围内对公司债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任的，人民法院应予支持。东莞东略实业、吕伟华作为公司股东，未履行出资义务，应在未出资范围内对东略实业的债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任。据此，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、《中华人民共和国公司法》第三十二条第三款、《最高人民法院关于适用若干问题的规定（三）》第三条第二款、以及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条、第一百四十四条之规定，判决如下： 一、被告东略实业（湖北）有限公司于本判决生效后三日内退还原告湖北风行纪元人力资源管理有限公司诚信保证金100,000元，并自2019年7月22日起按年利率4.35%支付利息至清偿之日止； 二、被告东莞市东略实业有限公司、吕伟华于本判决生效后三日内在其未出资的范围内对上述第一项债务不能清偿的部分承担补充赔偿责任； 三、驳回原告的其他诉讼请求。 如未按生效判决履行给付义务，则按《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的利息。 案件受理费2，384元，依法减半收取1，192元，由被告东略实业（湖北）有限公司负担。 如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于湖北省荆州市中级人民法院。 审判员 张 帆 二〇二〇年六月三十日 书记员 汪求名