浙江省桐乡市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）浙0483刑初867号 公诉机关桐乡市人民检察院。 被告人周国花。2019年4月18日因本案被桐乡市公安局刑事拘留，同年5月24日被依法逮捕。现押于桐乡市看守所。 辩护人沈洁，浙江百家律师事务所律师。 被告人董中伟。2019年4月18日因本案被桐乡市公安局刑事拘留，同年5月24日被依法逮捕。现押于桐乡市看守所。 辩护人杨兴良，浙江中锐律师事务所律师。 被告人何奇。2019年4月18日因本案被桐乡市公安局刑事拘留，同年5月24日被依法逮捕，同年8月16日经桐乡市人民检察院决定被取保候审。 辩护人朱春旭，浙江秀源律师事务所律师。 被告人李芳。2019年6月1日因本案被桐乡市公安局刑事拘留，同年7月5日被变更强制措施为取保候审。 辩护人朱华，浙江国圣律师事务所律师。 桐乡市人民检察院以桐检公诉刑诉[2019]826号起诉书指控被告人周国花、董中伟、何奇、李芳犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月6日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。桐乡市人民检察院指派检察员潘志勇出庭支持公诉，被告人周国花、董中伟、何奇、李芳、辩护人朱春旭、朱华到庭参加诉讼。经本院通知，桐乡市法律援助中心指派律师沈洁、杨兴良分别出庭担任被告人周国花、董中伟的辩护人。本院另依法通知侦查人员孙国权、蒋伟凯出庭作证。经桐乡市人民检察院建议，本案延期审理一次。本案于2020年3月26日裁定中止审理，同年6月28日裁定恢复审理。现已审理终结。 桐乡市人民检察院指控：被告人周国花、董中伟、何奇、李芳结伙他人，违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，向社会不特定的多数人变相吸收存款，其中被告人周国花、董中伟、何奇涉及资金1825600余元；被告人李芳涉及资金1055600余元，数额均属巨大，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。各被告人归案后如实供述，可以从轻处罚。各被告人均系从犯，应当从轻或减轻处罚。公诉机关为证实其指控，向本院提交了证人证言、银行交易明细、工商登记材料、合同等证据，诉请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第二十七条之规定，对上述四被告人依法予以惩处。 被告人周国花对被指控的犯罪事实当庭供认不讳，无辩护意见，表示认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1、本案应认定为单位犯罪；2、本案大部分涉案金额已退还，被告人李芳及顾亚芬的投入金额不应计入；3、被告人周国花系初犯、从犯，主观恶性较低。 被告人董中伟对被指控的犯罪事实当庭供认不讳，无辩护意见，表示认罪认罚，希望从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1、本案系单位犯罪还是个人犯罪由合议庭综合相关法律规定及全案证据认定；2、被告人董中伟系从犯；3、案发后被告人董中伟积极处理退款事项，大部分金额已兑付；4、涉案金额应扣除公司内部人员投入的金额；5、被告人董中伟系初犯、偶犯；6、被告人董中伟如实供述，自愿认罪认罚。综上，希望对被告人董中伟减轻处罚，并适用缓刑。 被告人何奇对被指控的犯罪事实当庭供认不讳，无辩护意见，希望从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人何奇归案后如实供述，并已缴纳案件款10万元，有悔罪表现；2、涉案金额应扣除李芳等公司内部人员及亲友投入的金额；3、被告人何奇系从犯、初犯；4、本案属单位犯罪，且已退还部分款项、支付部分利息。综上，希望对被告人何奇减轻处罚，并适用缓刑。 被告人李芳对被指控的犯罪事实当庭作了供述，对指控其涉案金额有异议，应从其上班开始计算，其系主动联系公安机关到案的，希望从轻处罚。其辩护人提出如下辩护意见：1、被告人李芳有自首情节；2、被告人李芳的涉案金额应从2018年3月21日之后计算，扣除相应金额后，未达数额巨大标准；3、被告人李芳系从犯；4、被告人李芳自己亦投入70余万元，自己也是被害人，主观恶性较小；5、被告人李芳系初犯、偶犯；6、被告人李芳当庭自愿认罪。综上，建议重新核定被告人李芳的涉案金额并对其从轻处罚，适用缓刑。 经审理查明： 2017年12月，田小卫（在逃）出资在桐乡市（时代广场20楼）成立桐乡荣久贸易有限公司（以下简称“荣久公司”），安排被告人董中伟出面担任该公司的法定代表人，协助田小卫管理；安排被告人周国花负责管理客户投资的收入与公司支出等事宜；安排被告人何奇作为该公司的经理，负责公司整体运营等；安排被告人李芳从事该公司的财务工作，负责收取客户投资款、发放工资等。 2017年12月至2018年年底，被告人周国花、董中伟、何奇、李芳等人，在未经批准的情况下，在本市通过派发宣传单、举办宣传活动、口口相传等形式，以“赠送产品，产品回购”的形式，向社会不特定人员变相吸收存款。截至“荣久公司”解散，共向顾亚芬、姚鉴清、郭子松等40余人吸收资金190余万元；其中被告人周国花、董中伟、何奇参与金额190余万元，被告人李芳参与金额90余万元。 另查明，被告人何奇庭前缴纳10万元于桐乡市人民检察院账户，被告人周国花家属庭后帮助缴纳48800元，上述款项均用于退赔集资参与人损失。 以上事实，有经当庭举证、质证的集资参与人顾某某、姚某某、郭某某等人证言、辨认笔录及照片、合同、收款收据、聊天及转账记录、产品购买明细表、收支明细表、工商登记查询记录、银行账户交易明细、缴款凭证等证据证实，四被告人所供主要犯罪事实与上述证据能相互印证。 关于辩解及辩护所提。经查：1、本案中所成立的公司是以实施非法集资犯罪活动为主要活动，不属于单位犯罪，相关辩护人就此所提不予采纳。2、关于涉案金额认定。（1）本院认为，本案中各被告人通过向社会公开宣传，同时向不特定对象、亲友或者单位内部人员吸收资金，根据相关法律规定，相应金额应计入犯罪数额，相关辩护人就此所提不予采纳，但量刑时考虑该情节。（2）关于具体金额的认定，本院综合各集资参与人证言、相关合同、收款收据、聊天及转账记录、产品购买明细表、收支明细表、银行账户交易明细等证据，按照有利于被告人的原则予以认定，其中被告人李芳的涉案金额根据其供述及劳动合同，自2018年3月13日起计算，在此之前的金额予以扣除，各被告人涉案金额详见查明的事实。被告人李芳及其辩护人就此所提相关辩护意见中合理部分，予以采纳。3、根据被告人李芳的供述、归案经过、出庭的侦查人员证言等证据，本案系被告人李芳以自己被骗为由报案而案发，案件侦查过程中，其联系办案民警系为了了解案件进展情况，并非是意识到自己涉嫌犯罪而主动自愿接受处罚，缺乏投案的主动性，不宜认定为自首，其及辩护人就此所提不予采纳。4、根据各被告人在共同犯罪中的作用，依法可认定为从犯，公诉机关就此指控及相关辩护意见予以采纳。5、各被告人或辩护人其余辩护意见中合理部分，量刑时予以考虑。 综上，本案事实清楚，证据充分，足以认定。 本院认为，被告人周国花、董中伟、何奇、李芳结伙他人，违反国家金融管理规定，在未经有关部门批准的情况下向社会不特定的人员变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人周国花、董中伟、何奇涉案金额190余万元，数额巨大；被告人李芳涉案金额90余万元，四被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。四被告人均系从犯，依法可以从轻处罚或减轻处罚。四被告人归案后均如实供述所犯罪行，依法可以从轻处罚。被告人周国花、何奇积极退赔集资参与人损失，量刑时予以考虑。综合考虑四被告人的犯罪情节、所起作用、认罪、悔罪态度、退赃情况等，对被告人周国花、董中伟、何奇予以减轻处罚，对被告人李芳予以从轻处罚，并对被告人何奇、李芳适用缓刑。据此，本院为维护金融秩序，保护公民财产权利不受侵犯，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第七十二条第一款、第三款、第六十四条之规定，判决如下： 一、被告人周国花犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金三万元（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月18日起至2020年7月17日止；罚金已缴纳）。 二、被告人董中伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金三万元（刑期自2019年4月18日起至2020年7月17日止。罚金限于判决生效后十日内缴纳）。 三、被告人何奇犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金三万元（已缴纳）。 四、被告人李芳犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金二万元（已缴纳）。 以上缓刑考验期限，自判决确定之日起计算。 五、被告人周国花、何奇退缴在案的148800元，于判决生效后发还相应集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省嘉兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审  判  长 钟元元 人民 陪 审员 徐月娟 人民 陪 审员 于艳杰 二〇二〇年六月三十日 （代）书记员 陆静烨