吉林省高级人民法院 民 事 判 决 书 （2020）吉民终148号 上诉人（一审原告）：郑石辉，男，1979年7月8日出生，汉族，住广东省湛江市。 委托诉讼代理人：徐金花，吉林罗天律师事务所律师。 被上诉人（一审被告）：吉林国际商品交易中心有限公司，住所地吉林省延吉市长白山东路1388号。 法定代表人：陆正明，该公司董事长。 委托诉讼代理人：杨洁，该公司员工。 委托诉讼代理人：表明，北京市鑫诺（长春）律师事务所律师。 上诉人郑石辉因与被上诉人吉林国际商品交易中心有限公司（以下简称吉商交易中心）期货交易纠纷一案，不服吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院（2018）吉24民初411号民事判决，向本院提起上诉。本院依法组成合议庭进行了审理，本案现已审理终结。 郑石辉上诉请求：撤销一审判决并改判支持其一审诉讼请求；本案全部诉讼费用由吉商交易中心承担。事实和理由：1.案涉交易通过价格涨跌获得收益，脱离现货交易，且匿名交易，属于集中交易方式。2.郑石辉将案涉资金存入吉商交易中心账户，由吉商交易中心控制，银行与吉商交易中心的客户之间无托管关系。3.吉商交易中心非法更名，且无权经营文化艺术收藏品（邮票、茶叶）。4.吉商交易中心作为现货交易平台，违法组织类期货交易活动，违反国家强制性规定，属于非法期货交易，应认定无效。5.原审未查清吉商交易中心的交易性质及郑石辉出入金差额去向。 吉商交易中心答辩称：郑石辉上诉请求不能成立，要求驳回上诉，维持原判，具体理由如下：1.吉商交易中心是具有合法经营手续的现货交易平台，无期货交易资格，亦未组织非法期货交易。2.吉商交易中心仅提供交易平台，与郑石辉形成买卖合同关系的是平台其他真实投资者，且投资者交易的主观目的是获得实物还是赚取差价不能作为判断交易性质的依据，案涉交易并非非法期货交易。3.郑石辉的资金自始至终由其本人支配。 一审法院查明：2014年吉林省人民政府作出《关于成立吉林贵金属交易中心的批复》（吉政函53号。2014年8月25日，吉林贵金属交易中心有限公司在延吉市工商行政管理局注册成立。注册资金1亿元；经营范围：从事铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝等贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务；其他商品中介（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2016年4月19日，吉林贵金属交易中心有限公司更名为吉林国际商品交易中心有限公司。吉商交易中心经营范围为现货交易，吉林国际商品交易中心藏品中心（以下简称吉商藏品中心）为吉商交易中心内设机构。www.jilinpme.com和www.jishangcc.com是吉商交易中心名下依法备案的网址（由吉林省通信管理局颁发增值电信业务经营许可证，经营许可证编号为吉B2-20150XXX，发证日期为2016年5月3日，有效期至2020年5月25日）。 吉商藏品中心官方网站上平台注册流程为“1.登陆吉商官网（http//www.jishangcc.com），点击“网上开户”；2.进入注册页面，点击“注册用户”；3.填写相应个人信息，点击“提交并查看《风险提示书》”；4.填写个人基本信息，点击“下一步，上传签约”；5.上传身份证正反面，点击“下一步，网银签约”；6填写银行相关信息，点击“下一步，完成”；7.注册完成，点击“退出”，等待审核结果。交收流程为“登陆客户端→注册提货申请单（锁定持仓提货量）→打印提货申请单→后台初审（手机验证码）；如果审核未通过，注销提货申请单→交收申请作废→解除锁定；如果审核通过，安排交收→按期提货。如不按期提货，注销提货申请单→交收申请作废→解除锁定；如按期提货，进行提货交收→扣除账户持仓量→完成交收”。《敬告投资人会员书》中载明“在您选择藏品投资之前，请综合考虑您自身的投资经历、财务状况、风险承受能力等因素，在充分了解藏品的背景知识及做好藏品投资分析的前提下，请您慎重选择合适的投资藏品，避免因盲目投资而给您带来损失。您在进行投资人账户开户之前，请您认真阅读并充分理解《藏品交易规则（试行）》、《交易风险提示书》等与您投资有关的文件。……”,在开户时必须阅读的《交易风险提示书》及2016年12月21日发布的《关于“严谨经纪会员以违规手段开展经营”的公告》中向投资人会员公示交易过程中可能存在风险。 《藏品中心交易规则》第二十四条规定：“会员同意本中心按照会员的交易申请和电子合同结算每一笔交易，包括划拨资金、支付交易费用和调整交易物的持有量。”第七十一条规定：“交易申请应视为投资人会员向本中心提交的交易委托。一旦成交，申请人必须履行相应的义务，并按照本规则确定的方法与对方结算。”第七十二条规定：“交易申请应包括交易品种代码、名称、交易数量和交易价格，以及本中心要求的其他内容。”第七十三条规定：“购买申请。当投资人会员提交购买申请时，应保证交易账户有足够的资金。系统会在申请有效期内，锁定相应的金额。”第七十四条规定：“转让申请。当投资人会员提交转让申请时，需通过本中心认可之经济会员单位提交相关手续并保证交易账户持有足够数量的交易藏品。系统会在申请有效期内，锁定相应数量的交易藏品。”第八十条规定：“转让方与受让方价格达成一致，交易合同以电子合同形式签署。”第八十一条规定：“系统受到交易申请后，会在第一时间寻找相应条件的交易方。无论是部分还是全部成交，系统会生成相应的电子合同。”第八十二条规定：“电子合同的主要条款包括：合同编号、交易品种名称、藏品代码、成交价格、成交数量、计价单位、交易时间、交易手续费等。” 2016年1月12日，中信银行股份有限公司长春分行作为甲方与乙方吉林贵金属交易中心有限公司签订了《中信银行B2B电子商务服务协议》，约定“甲方向乙方提供B2B电子商务服务的渠道，包括甲方营业网点以及网上银行、网关、银企直联、手机银行等电子渠道，其中电子服务渠道遵照《中信银行公司电子银行服务协议》执行。【B2B（BusinessToBusiness）是企业与企业之间通过互联网进行产品、服务及信息的交换。B2B模式是电子商务中历史最长、发展最完善的商业模式，能迅速的带来利润和汇报。】 郑石辉于2016年11月21日在吉商藏品中心网站平台注册成为交易会员。自2016年11月21日至2017年4月6日，郑石辉在吉商交易中心网站开户并交易987笔，交易藏品包括中茶梅饼、中茶兰饼、中茶竹饼、中茶菊饼等茶叶以及龙年生肖纪念币等邮票30余种，其交易有赢也有亏。郑石辉（客户账号为XXXXXX）从2016年11月21日至2016年12月9日期间在吉商交易中心交易平台吉商藏品中心进行藏品交易。郑石辉共投入资金340628元，在2017年1月11日至4月20日期间，郑石辉把剩余资金139831.74元逐渐转回自已帐户。 2016年8月12日深圳市荣安达仓储管理有限公司向吉商交易中心出具《入库确认书》，记载：我公司收悉贵公司签发的《吉林国际商品交易中心有限公司入库通知书》（通知书编号GJ2016081XXX），并将指定的标的物已经存放于指定仓库，货物名称：中茶梅饼、中茶兰饼、中茶竹饼、中茶菊饼，数量分别为867000包（每包7g）、918000包（每包7g）、969000包（每包7g）、1020000包（每包7g）。2016年9月13日北京中盾国际物流有限公司向吉商交易中心出具《入库确认书》，记载：我公司收悉贵公司签发的《吉林国际商品交易中心有限公司入库通知书》（通知书编号JLGJXXX），并将指定的标的物已经存放于指定仓库，货物名称：2012龙年生肖纪念币，箱号为20160909AXXX至20160909AXXX，并附相应铅封号。 2017年4月17日，吉商交易中心在吉商藏品中心网站上发布一则通知《关于全部藏品退市的说明》。内容为“根据市场发展需要及本中心交易规则，本中心对符合退市规则的交易藏品分别发布了退市公告，最后一批藏品将于今日（2017年4月17日）结束后停止交易。为保障投资人会员的合法权益，所有藏品退市后，投资人会员仍然可以登录交易客户端查询自己的资金和持仓，同时，投资人会员账户的资金可通过交易客户端进行出金，投资人会员账户的持仓可按照退市公告中的最小提货量的整数倍申请提货……”。 《吉林省人民政府关于成立吉林贵金属交易中心的批复》（吉政函[2014]53号）的内容为“延边州人民政府:你州《关于在延吉高新区设立吉林贵金属交易所的请示》(延州政报〔2014]11号）收悉。经研究，现就有关事项批复如下:一、同意成立吉林贵金属交易中心。机构名称:吉林贵金属交易中心有限公司。注册地点:延吉高新技术开发区。股权结构:注册资本1亿元，股东为延边长吉图科技企业孵化有限公司、世华鑫达投资（深圳）有限公司、浙江麒裕投资管理有限公司、北京吉鑫投资管理有限公司等。业务范围:主要从事铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝等贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务。二、省金融办负责对吉林贵金属交易中心进行业务指导和行业管理。三、延边州政府要按照国家清理整顿各类交易场所部际联席会议要求，做好交易平台运营后日常监督管理工作。” 2016年4月1日，延边州人民政府办公室作出《关于同意吉林贵金属交易中心有限公司名称变更及扩展经营的批复》(延州政办函[2016]16号)，其内容为“吉林贵金属交易中心有限公司:你公司关于名称变更及扩展经营的申请材料收悉,经州政府同意，现批复如下:一、同意你公司名称变更为“吉林国际商品交易中心有限公司”。二、关于你公司扩展经营东北土特产(包括黑果、鹿茸、灵芝、蓝莓、延边大米、延边苹果梨等)和文化艺术收藏品(包括集邮票品、钱币、艺术品、工艺品等)两大类商品交易业务，同意给予相关产业指导和致策扶持,具体由吉林贵金属交易中心项目推进协调小组研究落实。” 中国银行业监督委员会于2017年3月10日发布的《关于转发〈关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函〉的通知》（银监办便函[2017]361号）中要求各银监局、各机构监管部门按《关于商请督促商业银行期限停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办[2017]29号）》通知并督导各银行业金融机构限期停止为违规交易场所等提供金融服务。《关于商请督促商业银行期限停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办[2017]29号）》的内容为“……三、对于没有取得省级人民政府批文的非法交易场所，请通知商业银行一律停止开户、资金结算等金融服务……五、清理整顿各类交易场所‘回头看’工作方案中已要求省级人民政府于2017年3月15日前在政府网站公示违规交易场所‘黑名单’，请商业银行加强与省级人民政府金融办（局）的沟通协调……清理整顿各类交易场所”。《附件1：违规交易场所及未通过验收地区交易场所名单》显示“吉林贵金属交易中心有限公司的违规事项为涉嫌违规设立原油、白银等交易品种，涉嫌以集中交易方式进行标准化合约交易，地方政府督促整改或查处情况为正在整改”。中国银行业监督委员会政策银行部2017年3月20日发布的《关于限期停止为违规交易场所提供金融服务的通知》中附件为《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办[2017]29号）》。 一审法院根据郑石辉的请求，对涉案交易性质是否构成非法期货交易的问题，申请中国证监会吉林监管局予以认定，该局于2019年9月18日作出《关于对吉林国际商品交易中心认定事项的复函》称：“根据贵单位提供的关于邮票、茶叶的相关证据材料我局无法判定吉林国际商品交易中心是否组织开展期货交易活动。但根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国法38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发37号）规定，除依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得采取集中交易方式进行交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日。根据贵单位目前提供的相关材料，吉林国际商品交易中心有限公司组织开展‘桃花’、‘东北民居’邮票和‘中茶竹饼’茶叶交易，交易环节采用电子撮合、匿名交易等集中交易方式，投资者买入同一交易品种后卖出的时间间隔小于5个交易日，违反了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国法38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发37号）的相关规定。上述意见是我局应贵单位申请提供的专业支持，并不是针对案件当事人作出的具体行政行为，不对案件当事人有约束力，不代替有权机关作出认定结论，更不是贵单位履行法定职责、查处违法犯罪的法定前置程序。吉林国际商品交易中心有限公司相关交易活动是否违法，须由贵单位在调查核实的基础上依法独立作出判断。我局的认定意见仅供贵单位在办理特定案件时参考”。 2017年10月27日的《国家企业信用信息公示系统企业信用信息公示报告》中吉商交易中心的经营范围于2016年6月21日发生变更，变更后内容为从事铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务；其他商品中介（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；经吉林省通信管理局许可，信息服务业（仅限互联网信息服务）有效期自2016年5月19日至2020年5月25日，许可文件编号为吉B2-20150XXX，许可文件名称为增值电信业务经营许可证。2015年7月22日，延吉市市场和质量监督管理局作出决定，因未按规定公示年报将其列入经营异常名录，之后因补报将其从经营异常名录中移除。2017年9月21日因通过登记的住所无法联系，延吉市市场和质量监督管理局将其列入经营异常名录。 2017年11月13日，银监会作出《银监会机关依申请公开政府信息答复函（编号：（2017）2002号）》向郑石辉作出答复，内容为“一、您申请的‘是否有根据文件落实通知并独到商业银行限期停止为吉林贵金属交易中心有限公司（违规交易场所）提供金融服务’以及‘中信银行长春分行有否落实限期停止为吉林贵金属交易中心有限公司提供金融服务’，根据《政府信息公开条例》第二条规定，您所申请的内容属于咨询性事项，不属于《政府信息公开条例》所称政府信息公开范畴。二、关于您申请的第1项内容的相关文件，银监会已于2017年3月10日下发《关于转发〈关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函〉的通知》银监办便函[2017]361号），现向您提供……三、关于您申请的第2项内容中的相关文件，我会机关为制作或获取您所称业务的相关文件，拟所申请的相关文件经查我会机关不存在……”。2018年1月15日，吉林省金融工作办公室向郑石辉作出答复，内容为“郑石辉：你所申请公开的‘吉林国际商品交易中心有限公司（原吉林贵金属交易中心有限公司）成立吉林国际臧品中心交易场所的相关批文及登记备案事项’，我办未曾批准设立吉林国际商品交易中心，上述内容不属于我办制作保存的政府信息。” 郑石辉向一审法院起诉请求：1.确认郑石辉在吉商交易中心的交易平台上与吉商交易中心的交易合同无效；2.判令吉商交易中心返还郑石辉交易合同价款人民币200792.26元；3.判令吉商交易中心赔偿郑石辉其他损失5万元（含维权及收集证据的车旅费、误工费及律师费）；4.吉商交易中心承担本案的全部诉讼费用。 一审法院认为：一、关于涉案交易是否构成非法期货交易的问题。 根据国发[2011]38号文件和国办发[2012]37号文件规定，期货交易一般有如下特征：1.交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外，其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象，订立合约时，并非全额付款，而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金，即可买入或者卖出；合约订立后，允许交易者不实际履行，而可通过反向操作、对冲平仓方式，了结自己的权利义务。2.交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易（包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中），并为促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。根据期货交易特征，期货交易不仅交易方式为集中交易，同时交易对象为标准化合约。本案中，仅凭采取集中交易方式的事实，不足以认定涉案交易是期货交易活动，而非现货交易。 本案中，郑石辉主张涉案交易违反国发[2011]38号和国办发[2012]37号的相关规定，构成非法期货交易。吉商交易中心则主张涉案交易系商品现货交易，并非期货交易。双方对涉案交易的性质有争议，一审法院根据双方提供的证据无法认定涉案交易为非法期货交易，故根据郑石辉的请求，申请中国证监会吉林省监管局予以认定，但经该局审查也无法认定涉案交易为非法期货交易。经审理，现有证据不足以认定涉案交易系商品现货市场进出非法期货交易活动，故郑石辉的该项主张，一审法院不予采纳。 二、关于涉案交易是否无效的问题。 郑石辉主张涉案交易违反了国发[2011]38号文件和国办发[2012]37号文件的规定，根据《合同法》第五十二条第五款：“违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效”规定，应认定为无效。根据《最高人民法院关于适用若干问题的解释（一）》第四条：“合同法实施以后，人民法院确认合同无效，应当以全国人大及其常委会制定的法律和国务院制定的行政法规为依据，不得以地方性法规、行政规章为依据”和《行政法规制定程序条例》第四条第一款：“行政法规的名称一般称‘条例’，也可以称‘规定’、‘办法’等。国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定制定的行政法规，称‘暂行条例’或者‘暂行规定’”的规定，上述国发[2011]38号决定、国办发[2012]37号实施意见并非《行政法规制定程序条例》第四条第一款规定的行政法规，故不能作为认定合同关系无效的法律依据。 虽然中国证监会吉林监管局认定，吉商交易中心组织开展的交易环节采用集中交易方式，投资者买入同一交易品种后卖出的时间间隔小于5个交易日，违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件的相关规定，但违反的上述规定，并非对合同效力的强制性规定，故不能据此认定涉案交易无效。 三、关于郑石辉的诉讼请求应否支持的问题。 郑石辉主张涉案交易系非法期货交易、该交易无效，均缺乏证据支持，故郑石辉根据该主张提出的诉讼请求缺乏事实根据和法律依据。本案中，吉商交易中心提供的是交易平台，收取交易平台客户郑石辉等人的相关服务费用，郑石辉是与其他客户进行了涉案藏品交易，并未与吉商交易中心进行交易，本案双方并不存在买卖行为，郑石辉也未提供证据证明其把涉案交易货款交付给过吉商交易中心，故其要求吉商交易中心返还其交易货款及利息，于法无据。因此，郑石辉的该项诉求一审法院不予支持。 综上，郑石辉的诉讼请求缺乏事实根据和法律依据。一审判决：驳回郑石辉的诉讼请求。一审案件受理费5180元（郑石辉已预交），由郑石辉负担。 本院对一审查明的事实予以确认。 本院认为，本案争议焦点为案涉交易的性质和案涉交易合同的效力以及法律后果。 一、关于案涉交易性质的问题。 1.吉商交易中心属于现货交易市场不得进行期货交易。根据吉林省人民政府《关于成立吉林贵金属交易中心的批复》及工商行政管理部门核定的经营范围，可以认定吉林贵金属交易中心属于经批准设立的现货交易场所，其经营范围为：铂金、钯金、白银、镍、银精矿、铜、锌、铝等贵金属及有色金属产品的订货、转让、交收业务；其他商品中介（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。此后，吉林贵金属交易中心更名为吉商交易中心，吉商交易中心藏品中心为吉商交易中心内设机构。因此，吉商交易中心作为现货交易场所，未经国务院批准或国务院期货监督管理机构批准，不得以任何形式组织期货交易及其相关活动。 2.吉商交易中心实质上组织了期货交易活动。根据《期货交易管理条例》第二条规定以及国发[2011]38号文件和国办发[2012]37号文件规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。期货交易一般具有如下特征：一是交易对象为标准化合约；二是交易方式为集中交易。本案，中国银行业监督委员会于2017年3月10日发布的《关于转发〈关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函〉的通知》中要求各银监局、各机构监管部门通知并督导各银行业金融机构限期停止为违规交易场所等提供金融服务。《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函（清整联办［2017］29号）》及《附件1：违规交易场所及未通过验收地区交易场所名单》显示“吉林贵金属交易中心有限公司的违规事项为涉嫌违规设立原油、白银等交易品种，涉嫌以集中交易方式进行标准化合约交易，地方政府督促整改或查处情况为正在整改”。中国证监会吉林监管局亦认定，吉商交易中心组织开展的交易环节采用集中交易方式，违反国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件的相关规定。2017年4月17日，吉商交易中心因被整改关闭交易平台。再结合原审查明的交易事实以及吉商交易中心的交易规则，可以认定案涉交易机制为：客户通过吉商交易中心官方网站注册会员，并在该交易平台系统进行交易，交易环节采用电子撮合、匿名交易等集中交易方式。投资者买入同一交易品种后卖出时间间隔小于5个交易日。每次交易在交割单中仅可对买卖方向、手数进行选择，其他交易参数包括品种、数量、质量、报价单位、最小变动单位均由交易系统事先设定，且交易合约标准化。客户所有交易均以对冲平仓方式了结交易，而不必真实交割实物。双方交易的实质目的并非转移实物的所有权，而是通过价格涨跌获得收益。目前，金融监管部门已对吉商交易中心的案涉交易的违规行为作出涉嫌以集中交易方式进行标准化合约交易的认定。况且，与本案属同类纠纷案件的违规期货交易性质已被广东省深圳市中级人民法院作出裁判并已发生效力，同类纠纷应遵循同一处理原则。本案，吉商交易中心前述案涉交易行为已符合期货交易活动的构成要件。吉商交易中心作为现货交易场所，未经批准开展了期货交易活动，属于《期货交易管理条例》第七十五条规定的“非法组织期货交易活动”的情形。据此，一审对案涉交易性质的认定显属不当，本院予以纠正。 二、关于案涉交易的效力及法律后果。 本案，吉商交易中心未经批准与郑石辉进行交易是不争的事实，虽双方未就此签订书面协议，但已存在事实合同关系。但双方交易行为是否无效，则需要判断《期货交易管理条例》的相关规定是否为效力性强制性规定。《期货交易管理条例》的效力等级为国务院制定的行政法规。该条例第四条规定：“期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。”该条例第六条规定：“设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。”因为期货交易具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。上述规定虽然并未明确载明违反其规定将导致交易无效或不成立，但若将违反上述规定、未经批准在期货交易场所以外开展的期货交易行为认定为有效，极有可能扰乱期货交易秩序，引发经济金融风险并影响社会稳定。因此，《期货交易管理条例》第四条、第六条的规定属于效力性强制性规定。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项规定，案涉交易因违反了上述效力性强制性规定，应属无效。同时，根据《中华人民共和国合同法》第五十八条关于“合同无效或者被撤销后，因该合同取得的财产，应当予以返还”的规定，结合交易明细显示的资金进入、出入情况，郑石辉尚有交易资金200792.26元，吉商交易中心应予返还。关于郑石辉主张利息及其他损失，因其交易时并未尽到审慎义务，未对交易场所的资质进行审查，亦存在过错，故对利息及其他损失的主张，本院不予支持。 综上所述，郑石辉部分上诉请求，符合法律规定，本院予以支持。一审法院对案涉交易性质评价不当，属于适用法律错误，本院予以纠正。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条第五项、第五十八条，《期货交易管理条例》第四条、第六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第二项的规定，判决如下： 一、撤销吉林省延边朝鲜族自治州中级人民法院（2018）吉24民初411号民事判决； 二、吉林国际商品交易中心有限公司应于本判决生效之日起十日内返还郑石辉200792.26元； 三、驳回郑石辉的其他诉讼请求。 二审案件受理费5180元，由吉林国际商品交易中心有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长  国伟杰 审判员  刘 忠 审判员  刘 岩 二〇二〇年六月十八日 书记员  李丽叶