上海市杨浦区人民法院刑 事 判 决 书（2020）沪0110刑初211号公诉机关上海市杨浦区人民检察院。被告人范红涛，男，1965年7月26日出生，汉族，户籍在黑龙江省哈尔滨市。辩护人李嵘，上海兰迪(北京)律师事务所律师。上海市杨浦区人民检察院以沪杨检金融刑诉〔2020〕216号起诉书指控被告人范红涛犯非法吸收公众存款罪，于2020年3月23日向本院提起公诉。6月15日，该院以沪杨检金融刑追诉〔2020〕11号追加起诉决定书向本院提起追加起诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。上海市杨浦区人民检察院指派检察员潘玲华出庭支持公诉，被告人范红涛及其辩护人李嵘到庭参加诉讼。现已审理终结。上海市杨浦区人民检察院指控，2014年8月起，被告人范红涛为筹备中仁医院募集资金，未经国家有关部门批准，在本市杨浦区、苏州市、济南市等地设立办公场所，招募业务团队，以投资中仁医院为名对外宣传并许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，通过签订《借款合同》《担保借款合同》等方式非法吸收公众资金共计人民币(以下币种均为人民币)1000余万元。被告人范红涛为非法吸收公众存款于2015年11月成立哈银公司。段某某(已判刑)受范红涛指派，为哈银公司实际负责人。哈银公司成立后，未经有关部门批准，通过发放宣传单、口口相传、业务员推广等方式，以哈尔滨双城市畜牧业发展有限公司及团结乡农富奶牛养殖场扩大经营规模为由，向社会大量吸收资金。至案发，哈银公司非法吸收公众资金共计200余万元。2019年8月31日，被告人范红涛刑满释放，被上海市公安局杨浦分局民警带回上海执行刑事拘留。该院认为，被告人范红涛的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范红涛在前罪判决宣告后，刑罚执行完毕以前发现在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，根据《中华人民共和国刑法》第七十条之规定，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照《中华人民共和国刑法》第六十九条第一、三款之规定，决定执行的刑罚。被告人范红涛在共同犯罪中起主要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十六条第一、四款之规定，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人范红涛到案后能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款之规定，可以从轻处罚。被告人范红涛承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以从宽处理。建议判处被告人范红涛有期徒刑三年以上四年以下，并处罚金，且数罪并罚。若被告人范红涛在法院审理期间能够积极退出违法所得，则根据退赔情况酌情从宽处罚。被告人范红涛对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，在开庭审理过程中亦无异议，表示认罪认罚。辩护人对指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，辩称，范红涛到案后供述稳定，且认罪认罚，因家庭情况退赔不多，请求法庭综合考虑，对其从轻处罚。经审理查明，2014年8月起，被告人范红涛为筹备医院等项目募集资金，未经国家有关部门批准，在本市杨浦区、江苏省苏州市、山东省济南市、安徽省滁州市等地设立办公场所，招募业务团队，以投资中仁医院、哈尔滨双城市曹瑞畜牧业发展有限公司及团结乡农富奶牛养殖场等为名对外宣传并许以高息回报，吸引社会不特定公众参与投资，通过签订《借款合同》、《担保借款合同》等方式非法吸收公众资金共计1000余万元。2019年8月31日，被告人范红涛因伪造公司印章罪刑满释放，当日被上海市公安局杨浦分局民警带回上海执行刑事拘留。上述事实，有下列证据予以证实：1、企业信用信息公示报告、公司设立登记申请书、营业执照、医疗机构许可证等工商登记资料证实，中仁医院的注册成立时间、住所地、法定代表人、经营范围等工商登记、变更情况。2、证人娄某、张某、段某某、曹某某、范某某的证言及部分辨认笔录证实，范红涛是中仁医院、哈银公司的实际经营人，为筹备医院募集资金，以投资中仁医院、哈尔滨双城市曹瑞畜牧业发展有限公司及团结乡农富奶牛养殖场等为名对外宣传，在娄某、张某等人帮助下在本市杨浦区、江苏省苏州市、山东省济南市、安徽省滁州市等地设立经营场所非法吸收公众资金的情况。3、证人梅某某、童某某、王某1、王某2、赵某某、程某某等人的证言、案件调查取证表、合泰兴投资担保公司受害人登记表、济南安鼎投资公司投资人登记表、借款合同、担保借款合同、收据、延期还款补充协议书、银行卡交易明细等证实，上述投资人在业务员的介绍下投资的情况。4、苏州立信会计师事务所有限公司出具的关于合泰兴投资担保公司涉嫌非法吸收公众存款的会计鉴定意见书、山东泰信会计师事务所有限公司出具的关于“济南安鼎投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案”涉及资金情况专项审计报告、上海公信会计师事务所有限公司出具的司法鉴定专项审计报告、滁州欧立特会计师事务所出具的专项审计报告证实，范红涛非法吸收公众资金的情况。5、公安机关出具的受案登记表、立案决定书、办案协作函、移交刑事证据材料函、到案经过、刑事判决书、刑满释放证明书证实，本案的案发、被告人范红涛的前科情况及到案经过。6、上海市杨浦区人民法院代管款收据证实，本院审理期间，被告人范红涛在亲属的帮助下退出违法所得1万元。7、被告人范红涛的供述证实了上述相应的事实。上述证据均经庭审质证属实，证据来源合法，所证内容客观、真实，本院予以确认。本院认为，被告人范红涛伙同他人违反国家金融法律规定，未经有关部门依法批准，非法向社会不特定对象变相吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，对被告人范红涛依法应予惩处。被告人范红涛在共同犯罪中是主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚，其到案后能如实供述自己的罪行，退出部分违法所得，并自愿认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人范红涛在前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现在判决宣告以前还有本罪没有判决，依法应数罪并罚。公诉机关量刑建议适当，应予采纳。为严肃国法，维护国家金融管理秩序，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第七十条，第六十九条第一、三款，第五十二条，第五十三条，第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告人范红涛犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年九个月，罚金人民币六万元，连同前罪判处的有期徒刑三年，罚金人民币十万元，决定执行有期徒刑六年，罚金人民币十六万元；(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年8月31日起至2022年8月30日止。罚金自本判决发生法律效力之日起十日内向本院缴纳。)二、违法所得继续予以追缴。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第二中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  周 雯人民陪审员  陆金芳人民陪审员  庄敏栋二〇二〇年六月二十九日法官 助理  江彦鸿书 记 员  蒋 丽附：相关法律条文一、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。……第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。……对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条……犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。……数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。二、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。