大连市旅顺口区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）辽0212刑初237号 公诉机关大连市旅顺口区人民检察院。 被告人孙利尧，男，1958年3月15日出生，汉族，本科学历，中共党员，系大庆中油庆瑞石油科技有限公司法定代表人、大连中油庆瑞石油科技有限公司旅顺分公司实际控制人，现住黑龙江省大庆市萨尔图区，户籍所在地黑龙江省大庆市让胡路区。因本案于2018年6月26日被取保候审，2019年6月19日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审。 被告人韩行龙，男，1972年3月14日出生，汉族，初中文化，原系大连中油庆瑞石油科技有限公司旅顺分公司负责人，现住黑龙江省双城市。因本案于2018年6月21日被取保候审，2019年6月19日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审。 被告人盛苏慧，女，1977年1月16日出生，汉族，大专学历，中共党员，系大连中油庆瑞石油科技有限公司大连地区负责人，现住大连市西岗区。因本案于2018年6月21日被取保候审，2019年6月19日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审。 被告人邹积冬，男，1985年2月9日出生，汉族，大专学历，原系大连中油庆瑞石油科技有限公司旅顺分公司负责人，现住大连市西岗区。因本案于2018年6月21日被取保候审，2019年6月19日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审。 被告人王瑞，女，1980年3月21日出生，汉族，中专文化，系大连中油庆瑞石油科技有限公司旅顺分公司业务经理，现住大连市旅顺口区，户籍所在地黑龙江省萝北县。因本案于2018年6月21日被取保候审，2019年6月19日经大连市旅顺口区人民检察院决定取保候审。 大连市旅顺口区人民检察院以旅检公诉刑诉[2019]233号起诉书指控被告人孙利尧、韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞犯非法吸收公众存款罪，于2019年11月19日向本院提起公诉。 本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大连市旅顺口区人民检察院指派检察员赵平出庭支持公诉，被告人孙利尧、韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞到庭参加了诉讼。现已审理终结。 经审理查明，被告人孙利尧为了吸收公众存款于2018年2月1日注册成立大连中油庆瑞石油科技有限公司旅顺分公司（以下简称中油庆瑞旅顺分公司），注册地址大连市旅顺口区和平街55号，任命被告人韩行龙为负责人，其为实际控制人，公司经营范围为石油机械制造工程设计服务、机电设备、机械设备批发、安装等，该公司在未经过中国人民银行监督管理委员会大连监管局批准的情况下，以面向社会公众吸收存款为唯一实际经营业务。2018年4月18日，韩行龙离开中油庆瑞旅顺分公司，孙利尧任命盛苏慧为大连中油庆瑞石油科技有限公司大连地区负责人，负责领导管理中油庆瑞旅顺分公司等，盛苏慧于2018年4月15日履职，盛苏慧接管后招募被告人邹积冬任中油庆瑞旅顺分公司负责人，邹积冬于2018年4月18日履职，并于2018年5月1日任命被告人王瑞为中油庆瑞旅顺分公司业务经理。被告人韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞在各自履职期间，在被告人孙利尧的实际控制下，违反国家金融管理规定，通过召开推介会、赠送礼品、组织到总公司参观考察、亲友介绍、口口相传等方式，在大连市旅顺口区面向社会公众公开宣传年化收益率24%-36%的存款种类，承诺按月还息，吸引社会公众以与中油庆瑞旅顺分公司签订借款合同的名义，变相吸收社会公众存款。2018年3月至2018年6月，被告人孙利尧以此方式吸收刘某4、颜某等54名社会公众存款共计人民币283.22万元；其中被告人韩行龙吸收53名社会公众存款共计人民币228.13万元；被告人盛苏慧、邹积冬、王瑞吸收18名社会公众存款共计人民币55.09万元。 案发后，被告人孙利尧、韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞系公安机关电话传唤到案，到案后均如实供述上述犯罪事实。被告人孙利尧已将案涉非法吸收的公众存款全部返还给投资人。五被告人均自愿认罪认罚。 上述事实，被告人孙利尧、韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞在庭审过程中亦无异议，且有户籍证明、宣传材料、情况说明、中国银行业管理监督管理委员会大连监督局证明、公司档案资料、任职文件、房屋租赁合同、退款明细单、银行账户交易明细、借款合同、收款收据、认罪认罚具结书、案件来源、归案经过；证人刘某1、王某1、于某、张某、刘某2平、刘某2、刘某3、杨某、韩某、孙某、王某2、董某、温某、王某3、徐某等人的证言；指认笔录及指认现场照片等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人孙利尧、韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其中被告人孙利尧、韩行龙个人非法吸收公众存款数额分别为人民币283.22万元、228.13万元，数额巨大；被告人盛苏慧、邹积冬、王瑞非法吸收公众存款人民币55.09万元，核五被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。五被告人系共同犯罪，被告人孙利尧在共同犯罪中起主要作用，系主犯；被告人韩行龙、盛苏慧、邹积冬、王瑞在共同犯罪中起次要或者辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。案发后，五被告人均经公安机关电话传唤到案，后如实供述犯罪事实，系自首，可予以从轻处罚。投资人的存款现已全部退还，且五被告人自愿认罪认罚，主动缴纳罚金，可对其予以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条、第二十七条、第五十二条、第六十七条第一款、第七十二条、第七十三条之规定，判决如下： 被告人孙利尧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币6万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 被告人韩行龙犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币3万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳人民币2万元。） 被告人盛苏慧犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑七个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 被告人邹积冬犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 被告人王瑞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金人民币2万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向大连市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  张 慧 人民陪审员  王晓莉 人民陪审员  王 敏 二〇二〇年六月二十四日 书 记 员  郝 雪 附：《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。 第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。 三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。 对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。 对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍需执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。