江苏省张家港市人民法院民 事 判 决 书（2019）苏0582民初14017号原告：张家港市瑞德酒店管理有限公司，住所地张家港市杨舍镇港城大道567号金茂大厦2104-2106室。法定代表人：陆燕峰，该公司执行董事兼总经理。委托诉讼代理人：冯海天，上海天尚（苏州）律师事务所律师。委托诉讼代理人：王磊，上海天尚（苏州）律师事务所实习律师。被告：江阴卓越置业有限公司，住所地江阴市顾山镇锡张路268号A幢4078-2号。法定代表人：邹立春，该公司总经理。委托诉讼代理人：张华宁，江苏大振律师事务所律师。原告张家港市瑞德酒店管理有限公司（以下简称瑞德公司）与被告江阴卓越置业有限公司（以下简称卓越置业公司）合同纠纷一案，本院于2018年10月29日立案后,依法适用普通程序，于2020年5月14日、6月10日公开开庭进行审理。原告瑞德公司的委托诉讼代理人冯海天、被告卓越置业公司的委托诉讼代理人张华宁到庭参加了诉讼。原告瑞德公司的委托诉讼代理人王磊参加了第一次庭审。本案现已审理终结。原告瑞德公司向本院提出诉讼请求：1.确认原告于2018年2月9日存入账户名为江阴市顾山镇财政所、账号为20×××59的300万元归原告所有；2.判令被告配合原告将300万元退还至原告指定账户；3.判令被告承担本案的全部诉讼费用。在诉讼过程中，原告瑞德公司变更第1项诉讼请求为：判令被告返还原告垫付的专项保证金300万元并自2019年10月24日起至实际清偿之日按照年利率6%向原告支付资金占用利息；原告瑞德公司放弃第2项诉讼请求。事实和理由：2017年12月21日，被告与江阴市顾山镇人民政府签订了《大润发购物广场顾山店项目合作协议书》，欲参加竞拍以取得江阴市顾山镇大润发购物广场顾山店项目地块的土地使用权，并需向江阴市顾山镇人民政府支付土地保证金400万元。基于此，被告与原告协商后于2018年2月8日签署了《合作意向协议》，约定双方共同合作开发江阴市顾山镇大润发购物广场顾山店项目。同日，双方基于前述合作关系签订了《合作备忘录》，约定原告以被告名义向江阴市顾山镇人民政府支付该项目的土地保证金300万元，并约定被告若未取得该地块土地使用权的，则该笔款项原路返还给原告；故原告于2018年2月9日按照约定向账户名为江阴市顾山镇财政所、账号为20×××59的银行账户存入300万元，该笔款项所有权归原告。现因上述保证金300万元已具备退还条件，故原告已向江阴市顾山镇人民政府申请退还前述保证金，但因该保证金缴付的名义人为被告，故江阴市顾山镇人民政府要求被告配合办理退还手续；但被告予以了拒绝，从而导致原告无法取回该笔款项。原告为维护合法权益提起诉讼。被告卓越置业公司辩称，第一，原告不具备起诉的主体资格。2018年2月8日《合作备忘录》中，甲方是瑞德集团子公司，乙方是卓越置业公司，因此《合作备忘录》的甲方对投资的主体进行了限定，只有原告是瑞德集团子公司的情况下，该公司才是《合作备忘录》适格的甲方，而本案中原告的投资主体在2019年1月22日从李玉梅变更为陆燕锋，李玉梅是在2018年9月30日从瑞德集团有限公司变更而来，因此在2018年9月30日以后，原告已经不具备《合作备忘录》中甲方的主体资格，故瑞德公司不是本案的适格原告。第二，卓越置业公司有权拒绝原告的履行要求。2018年2月8日，除《合作备忘录》外，还签订了合作意向书，合作意向书的甲方是委托人瑞德集团有限公司（实际控制人黄玉兵）及原告，乙方是受托人鲁正焕及卓越置业公司。合作意向书签订后，其一，甲方虽然垫付代交协议保证金300万元，但之后未能按约就目标地块江阴市顾山镇大润发购物广场顾山店项目提供前期开发资金，导致乙方无力参加竞拍，造成目标地块流失，给乙方造成了巨大的经济损失。其二，乙方也按约为甲方取得了江阴市顾山镇老顾山中学（顾山镇香山北路108号）的地块A约69亩和江阴市顾山镇老顾山中学（顾山镇英才东街8号）西面的地块B约60亩，但是瑞德集团只选择了A地块，竞拍之后开发了江阴市顾山镇瑞名府。其三，如果甲方也就是瑞德集团充分履行协议，卓越置业公司将依约取得大润发项目商业部分3.4万平方米100%的产权，即使按均价7000元每平方核算，甲方因此也给乙方也就是瑞德集团给答辩人造成了直接的经济损失2.38亿元。到目前为止，甲方也就是瑞德集团未依约给予乙方任何补偿。现在原告通过到顾山镇政府的纠缠，阻止了顾山镇政府向卓越置业公司支付大润发项目的协议保证金，保证金也未进入卓越置业公司账户，因此根据合同法第66条规定，原告不履行合作意向书的义务，卓越置业公司有权拒绝履行《合作备忘录》中的义务。第三，原告诉讼请求突破了合同相对性的法律红线，于法无据，应予驳回。合作备忘录第三条，乙方如果未竞拍获得该地块的土地使用权，甲方也就是原告垫付的土地保证金300万元必须原路返还回原告的账户，该条款责任主体、权利主体不明确，根据原告提供的证据，原路返回的账户主体是江阴市顾山镇财政所，返回的合同依据是卓越置业公司与顾山镇人民政府对本案中《合作意向书》里的目标地块大润发项目在2017年2月21日所签订的《大润发购物广场顾山店项目合作协议书》，同时返还协议保证金是400万元，不是本案中的300万元。第四，垫付款不能返还的原因在原告，卓越置业公司没有返还责任，更不存在资金占用问题。原告的垫付款一直在顾山镇财政所的账户上，导致顾山镇政府未能按2017年12月21日所签《大润发广场顾山店项目合作协议书》向卓越置业公司返还保证金的原因是原告到顾山镇政府纠缠。原告要求返还垫付款、合资资金占用利息的诉讼请求没有法律和事实依据，请求驳回原告的全部诉讼请求。双方围绕诉讼请求提交了证据，本院组织当事人进行了证据交换和质证。对当事人无异议的证据，本院予以确认并在卷佐证。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2018年2月8日，瑞德公司（甲方）、卓越置业公司（乙方）签订《合作备忘录》一份，约定：甲乙双方就“大润发购物广场顾山店项目”展开合作；2017年12月21日江阴市顾山镇人民政府与乙方签订了《大润发购物广场顾山店项目合作协议书》，根据江阴市顾山镇人民政府要求，签订合作协议后乙方需要支付项目协议保证金400万元，现已支付100万元，协议保证金余额300万元因乙方在年前不能支付，由甲方垫付代交；甲方对垫付300万元代交协议保证金的用途作如下要求，1、乙方以底价(必须得到瑞德集团认可)竞拍取得江阴市顾山镇暨南大道南侧、福民路西侧，府前路北侧地块约37.09亩(建筑面积约6.8万平方米，由商业和住宅两部分组成，其中商业建筑面积3.4万平方米；住宅建筑面积3.4万平方米)土地使用权后，并新成立项目开发公司；2、如果瑞德集团认可该新项目开发公司，甲方垫付的协议保证金300万元作为土地款缴纳当地财政，如果瑞德集团不认可该新项目开发公司，甲方垫付的土地保证金300万元必须原路返回至甲方账户；3、乙方如果未竞拍获得该地块的土地使用权，甲方垫付的土地保证金300万元必须原路返回至甲方账户。2018年2月8日，瑞德公司（甲方）、卓越置业公司（乙方）还签订了《合作意向协议》一份，约定：双方经友好协商，现就开发江阴市顾山镇大润发购物广场顾山店项目以及乙方为甲方取得江阴市顾山镇老顾山中学(顾山镇香山北路108号)地块A约69亩和江阴市顾山镇顾山中学(顾山镇英才东街8号)西面地块B约60亩的土地使用权事宜现达成如下协议：一、在竞拍取得江阴市顾山镇暨南大道南侧、福民路西侧，府前路北侧地块(以下简称顾山大润发项目)约37.09亩土地使用权后并新成立项目开发公司，新项目开发公司在得到甲方认可的前提下，由甲方操盘顾山大润发项目，甲方全面负责新项目开发公司及目标地块的前期开发资金、建筑工程施工、营销推广、品牌宣传、销售等经营和开发管理工作(在签署《土地出让合同》后双方签订正式合作协议)；二、在顾山大润发项目工程开发完成前(以项目主体封顶为准)，通过乙方运作，为甲方取得地块A和地块B的土地使用权，土地亩数及价格(必须甲方认可的底价)以挂牌为准。在顾山大润发项目销售结束后，除可销售的住宅和商业外，大润发广场商业整体自持的100%产权给予乙方(具体面积以测量结果为准)；三、如果甲方取得A地块或B地块的其中一块，在顾山大润发项目销售结束后，除可销售的住宅和商业外，大润发广场商业整体自持的三分之二产权给予乙方(具体面积以测量结果为准)；四、如果乙方协调无效，甲方没有取得A地块和B地块的土地使用权，在顾山大润发项目销售结束后，除可销售的住宅和商业外，大润发广场商业整体自持的一半产权给予乙方(具体面积以测量结果为准)。2018年2月9日，瑞德公司向江阴市顾山镇财政所转账支付了《合作备忘录》所涉的保证金300万元。江阴市顾山镇财政所就上述300万元开具了付款单位为卓越置业公司的结算票据，收款项目为土地保证金。审理中，卓越置业公司陈述其没有参与《合作备忘录》所涉及地块土地使用权的竞拍，原因为瑞德集团未能按《合作意向协议》约定提供资金，导致无法参加竞拍；《合作备忘录》约定的400万元是顾山镇政府按照《大润发购物广场顾山店项目合作协议书》收取的项目合作的保证金，竞拍土地的时候还应当交竞拍土地的保证金。本院认为，首先，原告根据《合作备忘录》为被告向江阴市顾山镇财政所支付了保证金300万元，江阴市顾山镇财政所向被告开具了结算票据，印证了《合作备忘录》所涉及的被告应向江阴市顾山镇人民政府支付保证金400万元和原告为被告代为支付保证金300万元是两种不同的法律关系。在《合作备忘录》约定的保证金返还条件（即被告未竞拍获得土地使用权为）成就的情况下，被告应向原告返还该300万元。其次，《合作备忘录》并未约定原告就被告参与竞拍还需要支付其他费用，被告抗辩因瑞德集团未能按《合作意向协议》约定提供资金导致无法参加竞拍，但《合作意向协议》约定的是被告取得《合作备忘录》所涉土地使用权后的开发经营事宜及另外两块土地使用权的开发经营事宜，并未约定原告需支付《合作备忘录》所涉地块土地使用权竞拍的其他费用，所以，在原告代为支付保证金后，被告没有按照《合作备忘录》约定履行参与土地使用权竞拍的义务，应认定被告违约，根据《中华人民共和国合同法》第一百零七条的规定，当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任，原告为被告代为支付保证金300万元是出于被告参与土地竞拍及竞拍后的合作，被告未参与竞拍导致原告的300万元资金未能有效利用，原告主张被告偿付自2019年10月24日起至实际返还之日止按年利率6%计算的资金占用利息，合理合法。综上，本院对原告的诉讼请求予以支持。关于被告的抗辩。第一，《合作备忘录》的签订主体是原、被告，原告投资主体的变更并不导致《合作备忘录》主体的变更，被告抗辩原告主体不适格，于法无据。第二，被告就其主张的损失未提供相应证据，被告依据《中华人民共和国合同法》第六十六条主张同时履行抗辩权，无事实依据。第三，如前所述，被告应向江阴市顾山镇人民政府支付保证金400万元和原告为被告代为支付保证金300万元是两种不同的法律关系，现原告主张被告返还代付的300万元保证金，符合合同相对性。第四，被告抗辩垫付款不能返还的原因在于原告，实际上，被告与江阴市顾山镇人民政府之间的往来并非原告能左右，被告可依据法律规定向案外人主张权利。综上，被告的抗辩主张，无事实和法律依据，本院不予采纳。依照《中华人民共和国合同法》第八条、第一百零七条之规定，判决如下：被告江阴卓越置业有限公司应于本判决发生法律效力之日起十日内返还原告张家港市瑞德酒店管理有限公司垫付的保证金300万元并偿付相应资金占用利息（自2019年10月24日起至实际返还之日止按年利率6%计算）。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务,应当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定,加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费30800元、财产保全费5000元，合计35800元，由被告江阴卓越置业有限公司负担，被告应于本判决发生法律效力之日起十日内交纳至本院。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于江苏省苏州市中级人民法院。同时，上诉人最迟应在上述法律规定的上诉期限届满后七日内按照国务院《诉讼费用交纳办法》规定向江苏省苏州市中级人民法院预交上诉案件受理费（户名：苏州市中级人民法院，开户行：中国农业银行苏州苏福路支行，账号：10×××76），逾期未交按自动撤回上诉处理。审 判 长  包伟凯人民陪审员  邵 倩人民陪审员  施玉芳二〇二〇年六月十一日书 记 员  钱丽芳本案所依据的规范性法律文件《中华人民共和国合同法》：第八条依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。第一百零七条当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。