河南省郑州航空港经济综合实验区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0192民初955号原告：中原股权投资管理有限公司，住所地河南省郑州市航空港区四港联动大道与云港路交汇处金融广场北侧三层301房间。法定代表人：马洪斌，该公司董事长。委托诉讼代理人：金鹏飞，河南仟问律师事务所律师。委托诉讼代理人：孙军辉，河南仟问律师事务所律师。被告：袁清玉，男，1947年12月18日出生，汉族，住河南省鄢陵县。被告：许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司，住所地鄢陵县花溪大道中段名优花木园区。法定代表人：闫永强，该公司执行董事。委托诉讼代理人：桓红伟，男，该公司员工。被告：鄢陵县财源中小型企业担保有限公司，住所地鄢陵县新区府后街财政局四楼。法定代表人：黄凤杰。原告中原股权投资管理有限公司（以下简称中原公司）与被告袁清玉、许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司（以下简称花溪公司）、鄢陵县财源中小型企业担保有限公司（以下简称财源公司）合同纠纷一案，本院于2020年5月8日立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告中原公司的委托诉讼代理人孙军辉、金鹏飞、被告花溪公司的委托诉讼代理人桓红伟到庭参加诉讼，被告袁清玉、财源公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告中原公司向本院提出诉讼请求：1.判令被告袁清玉向原告支付股权回购款1000万元及收益款（以1000万元为本金，按照年化4%，自2017年1月25日起暂计算至2020年4月25日为131.7万元，之后收益应计算至实际还款之日）；2.判令被告袁清玉向原告支付律师费5万元；3.判令被告花溪公司、财源公司对被告袁清玉的上述付款义务承担连带责任；4.本案诉讼费、保全费等由被告承担。案件审理过程中，原告增加诉讼请求：1.判令被告袁清玉向原告支付违约金（以1114.3万元为基数，按照日0.05%利率，自2019年11月21日起暂计算至2020年4月25日为86.9万元，之后违约金应计算至实际清偿之日）；2.判令被告花溪公司、财源公司对被告袁清玉的上述付款义务承担连带责任。事实与理由：2017年1月10日，原告与被告袁清玉、花溪公司签署《中原股权投资管理有限公司投资合同》，约定原告向被告花溪公司增资1000万元，持股比例为3.22%，在原告完成增资后的20日由被告花溪公司负责办理相应的工商变更登记手续。《投资合同》第5.2条约定，原告优先选择要求被告袁清玉进行股权回购，回购计划为2019年11月20日回购300万元，2022年11月20日回购300万元，2026年3月16日回购400万元；第5.6条约定，原告缴付出资后，若被告袁清玉或花溪公司发生14.2款约定的违约事件，原告有权立即要求被告袁清玉回购其持有的被告花溪公司的全部股权，回购价格不低于5.2款规定的价格；第6.4条约定，宽限期届满前发生下述任一情形的，原告有权向被告袁清玉或花溪公司收取实际投资期限内平均年化收益率为4%的投资收益……被告袁清玉或花溪公司在本合同项下对原告负有的全部义务（包括但不限于资金支付义务、违约金、赔偿金、差旅费、律师费等与本合同相关的款项）相互承担连带责任。2017年1月，原告与被告财源公司签订《保证合同》，约定以上述投资合同为主合同，被告财源公司愿意就债务人应当承担的义务及相应的补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用向债权人提供无限连带责任保证，保证期间为主合同项下最后一笔债务履行期届满之日起两年。2017年1月12日，被告财源公司出具董事会决议，全体董事一致同意为花溪公司向中原公司申请借款1000万元提供连带责任保证。2017年1月25日，原告向被告花溪公司支付现金1000万元，至此原告已经履行了合同义务，但是被告花溪公司未按照《投资协议》约定办理股权变更登记及公司章程变更登记，2019年11月20日，被告袁清玉应向原告支付回购款300万元，经原告多次催要，其以各种理由推诿，拒不支付。根据《投资协议》约定，原告有权提前收回投资款及其收益，根据《投资协议》及《保证合同》的约定，被告花溪公司、财源公司应当对被告袁清玉的还款义务承担连带清偿责任。被告花溪公司辩称，对于返还1000万元的投资款，根据协议约定，支付投资款应由股权回购主体承担，我公司愿意承担连带清偿责任，对于原告主张返还投资款的时间也没有异议，但现在公司经营困难，财产多被查封，利息及违约金应当予以适当减免，被告花溪公司与原告的合作是共担风险、共负盈亏的。被告袁清玉未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。被告财源公司未出庭应诉，亦未提交书面答辩意见。本院经审理认定事实如下：2017年1月10日，原告（甲方）、被告袁清玉（乙方）、被告花溪公司（丙方）签订《投资合同》，合同第一条约定，甲方按照本合同的条款及条件以人民币0.1亿元对丙方进行增资。第二条约定，本次增资的投资项目是许昌市鄢陵县河南花溪养老中心建设项目。3.1条约定，各方同意，甲方对丙方的投资期限为自国开行资金投入甲方账户之日起10年，在投资期限内及投资期限到期后，甲方有权按照本合同的约定选择一种或多种方式实现投资回收。3.2条约定，各方同意，甲方以人民币0.1亿元认缴对丙方的增资款，其中0.1亿元作为注册资本，每1元对应1元的注册资本，增资完成后，甲方对丙方的持股比例为3.22%；乙方、丙方未能在本合同约定的期限内完成工商变更登记手续或各方对甲方所持股权比例未能达成一致的，甲方有权不再履行后续出资义务，同时要求丙方退回甲方全部投资总额，并向乙方或丙方收取资金占用成本，资金占用成本=甲方投资总额*4%*实际投资天数/360，乙方对丙方的退回出资义务承担连带责任。3.3条约定，乙方与丙方承诺，在甲方缴付全部或第1笔增资款后的20日内，由丙方委派人员办理相应的工商变更登记手续，甲方应配合上述手续的办理，无论乙方、丙方是否按本条约定办理工商变更登记手续，均不影响甲方根据本合同约定要求乙方、丙方向甲方按时足额履行支付或补足投资收益、回购、减资等义务。5.1条约定，宽限期届满后，甲方有权要求乙方按照本条规定的时间、比例和价格回购甲方持有的丙方股权，乙方有义务按照甲方要求回购股权并在本条规定的回购交割日之前及时、足额支付股权回购价款。5.2条约定，乙方在每个回购交割日前应当支付的股权回购价款按该次回购的标的股权的实际投资额为基础确定。乙方回购计划如下：1、2019年11月20日300万；2、2022年11月20日300万；3、2026年3月16日400万。5.4条约定，乙方应于回购交割日之前向甲方支付标的股权回购价款，若因任何原因，导致乙方未能于适用的回购交割日之前支付上述款项，则乙方除应当向甲方按照本条约定支付回购价款之外，仍应按本合同约定支付违约金。5.6条约定，甲方缴付出资后，若丙方或乙方发生约定的违约事件，甲方有权立即要求乙方回购其持有的丙方全部或部分股权，回购价格不低于约定的价格。6.4条约定，宽限期届满前发生下述任一情形的，甲方有权向乙方或丙方收取实际投资期限内（自首笔增资款缴付日至投资退出日）平均年化收益率4%的投资收益，并且乙方或丙方应在投资退出日向甲方支付上述投资收益：（1）乙方申请提前回购；（2）丙方申请减资或在工商登记变更前申请退回甲方出资的；（3）因发生违反本合同第十一条、第十二条约定的义务及14.2款约定的违约事件或出现第11.7-11.10款的情形时，甲方要求按照本合同第五条约定的一种或多种退出方式提前退出的。11.4条约定，乙方被通知参与标的金额500万元以上的诉讼、仲裁案件的，乙方应在收到有关法律文书之日起5个工作日内书面通知甲方，如甲方认为有必要，乙方应按照甲方的要求提供足额担保或采取相应措施确保甲方的合法权益。11.5条约定，乙方应按照本合同约定回购甲方持有的丙方股权，并及时支付股权回购价款。12.1条约定，丙方应于2017年6月30日前按照本合同约定的形式和内容通过合法程序修订并通过其公司章程。14.2条约定，下列事件被视为违约事件：（2）乙方和/或丙方未能按照本合同第五条、第六条的约定履行回购、收益补足、减资、配合甲方市场化退出等义务的；（5）乙方和/或丙方遇有关闭、解散、清算或破产之情形的；（12）乙方或丙方在其他债务合同或协议项下被相关方宣布为违约的。14.3条约定，当乙方和/或丙方发生第14.2款约定的违约事件时，甲方有权要求违约方限期纠正，或采取下列一项或多项措施：（1）停止向丙方缴付本次增资的增资款；（2）选择本合同第五条约定的一种或多种退出方式提前退出，并要求乙方和/或丙方按照本合同约定偿还甲方应获得而未获得的投资收益或资金占用成本；（3）单方面解除合同；（4）要求违约方赔偿实际损失，包括但不限于资金支付义务、违约金、赔偿金、差旅费、律师费等与本合同相关的款项，及其他实现前述赔偿的费用；（5）实现本合同第七条约定的履约保障措施；（6）要求违约方以甲方投资总额余额及根据本合同约定应获得而未获得的投资收益之和为计算基数，按照每日0.05%的违约金率向甲方支付违约金，直至甲方完全收回投资总额和应得的投资收益之日止，支付违约金并不影响甲方要求违约方赔偿损失、继续履行合同或解除本合同等权力。14.4条约定，为本条之目的，甲方为一方，乙方、丙方为另一方。就乙方和丙方在本合同项下对甲方负有的全部义务（包括但不限于资金支付义务、违约金、赔偿金、差旅费、律师费等与本合同相关的款项，及其他实现前述赔偿的费用），乙方与丙方相互承担连带责任。该合同附件一为《股权份额确认书》，由被告花溪公司及花溪公司股东许昌人宇投资有限公司、闫永强、原告于2017年1月10日共同确认原告已完成出资缴付义务，被告花溪公司全体股东同意原告持有被告花溪公司3.22%股份。附件二为《提前退出投资收益率调整通知书》，以国开发展基金有限公司名义向被告花溪公司发出通知，将原告与被告花溪公司投资合同中约定的宽限期内提前退出投资收益率调整为年利率4%,被告花溪公司于2017年1月16日签署《回执》确认收到原告向其发送的《提前退出投资收益率调整通知书》。2017年1月10日，原告（债权人）与被告财源公司（保证人）签订《保证合同》一份，约定为确保被告花溪公司履行其与原告签订的《投资合同》，保证人愿意向原告提供担保，并约定以下内容：第二条，担保的范围，根据主合同的约定，债权人向被告花溪公司增资1000万元，并对应持有目标公司3.22%股权，投资期限自2017年1月26日至2026年3月16日，债权人有权在投资期限内收取投资收益，并有权要求债务人按照主合同的约定履行如下义务：（1）根据主合同的约定回购标的股权，并及时、足额向债权人支付股权回购价款；（2）如债权人在投资期限内未能从目标公司足额收取主合同约定的投资收益，则债务人应根据主合同的约定及时、足额予以补足，以确保债权人实现主合同约定的投资收益率目标；（3）债务人在主合同项下应当承担的其他资金补足义务。保证人愿意就债务人应当承担的上述（1）、（2）、（3）项义务，以及相应的补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用向债权人提供担保。第三条保证的方式保证人在本合同的担保范围内向债权人提供无限连带责任保证。第四条保证期间本合同的保证期间为主合同项下最后一笔债务履行期届满之日起两年。该合同附件一为《提前退出投资收益率调整通知书》，以国开发展基金有限公司名义向被告财源公司发出通知，将原告与被告花溪公司投资合同中约定的宽限期内提前退出投资收益率调整为年利率4%,被告财源公司于2017年1月16日签署《回执》确认收到原告向其发送的《提前退出投资收益率调整通知书》。被告财源公司于2017年1月12日召开董事会，并形成决议，全体董事一致同意为被告花溪公司向原告申请借款1000万元提供连带责任保证。2017年1月25日，原告向被告花溪公司转款1000万元。截至目前，被告花溪公司未办理股权变更登记手续，原告未参与被告花溪公司经营管理及行使股东权利。原告另提供（2016）豫1002民初1346号民事裁定书及协助执行通知书、（2016）豫10财保字2号民事裁定书及协助执行通知书、（2018）豫01民初5007号民事判决书及（2019）豫民终1339号民事裁定书拟证明被告花溪公司涉及重大诉讼案件，公司资产已被查封，构成违约，本院对上述证据的真实性予以确认。2019年11月11日，原告向被告袁清玉送达《资金回收通知书》，要求被告袁清玉于2019年11月20日前完成300万元的增资款回购。2020年4月30日，原告与河南仟问律师事务所签订《委托代理协议》，约定原告委托河南仟问律师事务所对本案提起诉讼，律师代理费采用基础律师代理费+风险律师代理费计取，其中基础律师代理费5万元已由原告支付完毕。本院认为，原告与被告袁清玉、花溪公司、财源公司签订的《投资合同》、《保证合同》系各方当事人真实意思表示，其内容不违反法律、法规的强制性规定，合法有效，当事人均应当依照合同约定履行各自的权利义务。原告已经依照合同约定履行了向被告花溪公司增资1000万元的义务，被告花溪公司未按照约定履行股权变更登记手续，被告袁清玉亦未在约定时间内完成第一笔300万元的股权回购，且被告花溪公司因涉及多起诉讼导致公司资产被查封，上述情形均构成违约。依照合同约定，原告有权要求被告袁清玉提前履行全部股权的回购义务并按照约定支付固定收益并支付违约金，对原告要求被告袁清玉支付回购款1000万元的诉讼请求并按照年收益率4%标准自出资之日（2017年1月25日）起计付固定收益至实际还款日止的诉讼请求，本院予以支持。依照双方合同约定，被告袁清玉构成违约，应当以投资总额余额及应获投资收益之和为计算基数，按照日0.05%计付违约金，经计算，自实际投资之日（2017年1月25日）至约定投资期限届满日（2019年11月20日）按照年化收益率4%计算，原告应获收益为114.3万元，即袁清玉应当以1114.3万元（1000万元+114.3万元）为基数，按照日利率0.05%的标准，自2019年11月21日（回购款支付逾期日）计付违约金至实际还款之日止。对该违约金的约定是否过高问题，本院认为，双方所签订的合同虽名为投资，但对投资收益的约定实际为固定收益，并约定了股权回购义务，双方法律关系性质更接近于借贷关系，应当参照适用最高利率不得超过年利率24%标准的规定。原告既主张了以1000万元投资款为基数按照年收益率4%的固定收益，又主张了以投资款及固定收益之和为基数（1114.3万元）按照日利率0.05%计算违约金，据此计算固定收益及违约金已超过年利率24%的利率水平，违约金标准计算过高，应当予以下调至不超过年利率24%为限，为便于计算，对违约金计算标准调整为以1000万元为基数，按照年利率20%标准自2019年11月21日起计算至实际付款之日止。鉴于原告主张的固定收益及违约金标准已调整至年利率24%的上限标准，足以涵盖原告为实现债权所支出的律师费损失，对原告要求赔偿律师费损失5万元的诉讼请求，本院不予支持。依照《投资合同》约定，被告袁清玉及被告花溪公司在本合同项下对原告所负的全部义务相互承担连带清偿责任，对原告要求被告袁清玉及被告花溪公司对上述债务承担连带清偿责任的诉讼请求，本院予以支持。依照《保证合同》约定，被告财源公司自愿为债务人被告袁清玉、花溪公司的上述付款义务承担连带保证责任，原告要求财源公司对被告袁清玉、花溪公司的上述付款义务承担连带保证责任于法有据，本院予以支持，被告财源公司在承担连带保证责任后有权向被告袁清玉、花溪公司予以追偿。被告袁清玉、财源公司经本院传票传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席判决。综上所述，依照《中华人民共和国合同法》第六十条、第一百零七条、第一百零九条，《中华人民共和国担保法》第十八条、第三十一条，《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》第二十六条，《中华人民共和国民事诉讼法》第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告袁清玉、许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司于本判决生效之日起十日内向原告中原股权投资管理有限公司连带支付投资款1000万元，并以1000万元为基数，按照年收益率4%标准，自2017年1月25日计付固定收益至实际还款日止，以1000万元为基数，按照年利率20%的标准，自2019年11月21日起计付违约金至实际付款之日止；二、被告鄢陵县财源中小型企业担保有限公司对被告袁清玉、许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司的上述付款义务承担连带清偿责任；三、被告鄢陵县财源中小型企业担保有限公司在承担连带清偿责任后，有权向被告袁清玉、许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司追偿；四、驳回原告中原股权投资管理有限公司的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费95216元，减半收取47608元，由被告袁清玉、许昌花溪休闲农业旅游开发有限公司、鄢陵县财源中小型企业担保有限公司承担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省郑州市中级人民法院。上诉人应于收到交纳上诉费通知之日起七日内，向河南省郑州市中级人民法院交纳上诉费，并将交费凭证交本院查验，逾期视为放弃上诉。审判员  赵世英二〇二〇年六月十二日书记员  吴迎晖