山东省淄博市张店区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）鲁0303刑初110号 公诉机关淄博市张店区人民检察院。 被告人边灿霞，女，1978年8月31日出生于济南市莱城区，汉族，大专文化程度，案发前系天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司负责人，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被淄博市公安局张店分局取保候审，于2019年11月1日经淄博市张店区人民检察院决定被取保候审。 辩护人王继荣，山东明镜律师事务所律师。 被告人王优国，男，1979年6月9日出生于临沂市郯城县，汉族，大学本科文化程度，案发前系天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司业务团队负责人，户籍所在地山东省淄博市张店区，住山东省淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，于同年6月21日经淄博市张店区人民检察院批准逮捕。现羁押于淄博市看守所。 辩护人王东，北京市盈科（淄博）律师事务所律师。 辩护人姜文静，北京市盈科（淄博）律师事务所律师。 被告人陈晓丽，女，1987年2月2日出生于淄博市桓台县，汉族，大专文化程度，案发前系天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司业务员，户籍所在地山东省淄博市张店区，住淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，于同年6月21日经淄博市张店区人民检察院批准逮捕。现羁押于淄博市看守所。 辩护人孙萍，山东福泽律师事务所律师。 被告人高凤玲，女，1974年9月4日出生于淄博市淄川区，汉族，大专文化程度，案发前系天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司业务团队负责人，户籍所在地山东省淄博市张店区，住淄博市张店区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年5月17日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，于同年6月21日经淄博市张店区人民检察院批准逮捕，于同年11月13日经淄博市张店区人民检察院决定被取保候审。 辩护人王云琪，山东正大至诚律师事务所律师。 被告人侯卫声，男，1969年3月15日出生于淄博市淄川区，汉族，大专文化程度，案发前系天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司业务团队负责人，户籍所在地山东省淄博市淄川区，住山东省淄博市淄川区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年6月28日被淄博市公安局张店分局刑事拘留，于同年7月5日经淄博市张店区人民检察院批准逮捕,于2020年1月21日经淄博市张店区人民检察院决定被取保候审。 辩护人王峰，山东正大至诚律师事务所律师。 淄博市张店区人民检察院以张检二部刑诉〔2020〕68号起诉书指控被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声犯非法吸收公众存款罪一案，于2020年2月24日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。淄博市张店区人民检察院指派检察员孙琰冰、牛姝君出庭支持公诉，被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声及辩护人王继荣、王东、姜文静、孙萍、王云琪、王峰到庭参加诉讼。现已审理终结。 淄博市张店区人民检察院指控，2017年6月份，被告人边灿霞先后与王优国等人以天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司名义对外公开宣传经营3个月至12个月期限的理财项目，为天储投资管理（北京）有限公司开展借款业务，吸收的借款、理财款、存款由天储总公司放贷给小微企业和个人，本金和利息由天储总公司进行兑付，天储淄博分公司与集资群众签订天储出借咨询与服务协议、金某会员服务协议，并就理财款、借款、存款向群众承诺以7.5%-12%不等的年化利息，利息按月或到期一次性给付，到期返还本金。天储淄博分公司设有业务部，业务部下设三个业务团队，高凤玲、王优国、侯卫声分别为业务团队的团队负责人，分别带领手下业务员为公司吸收理财款、借款、存款，被告人陈晓丽负责对公司业务员进行业务培训、主持群众理财会等活动对外宣传公司业务。至案发，天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司共吸收367名群众资金98360000元，造成损失41202936元。 公诉机关向本院移送相关证据，并认为被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究各被告人刑事责任。 被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声对指控的事实与罪名均无异议，均自愿认罪认罚，上述被告人的辩护人对指控的罪名与基本犯罪事实均无异议，均作出从轻或减轻处罚的辩护。 经审理查明，2017年6月份，被告人边灿霞先后与王优国等人以天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司名义对外公开宣传经营3个月至12个月期限的理财项目，为天储投资管理（北京）有限公司开展借款业务，吸收的借款、理财款、存款由天储总公司放贷给小微企业和个人，本金和利息由天储总公司进行兑付，天储淄博分公司与集资群众签订天储出借咨询与服务协议、金某会员服务协议，并就理财款、借款、存款向群众承诺以7.5%-12%不等的年化利息，利息按月或到期一次性给付，到期返还本金。天储淄博分公司设有业务部，业务部下设三个业务团队，高凤玲、王优国、侯卫声分别为业务团队的团队负责人，分别带领手下业务员为公司吸收理财款、借款、存款，被告人陈晓丽负责对公司业务员进行业务培训、主持群众理财会等活动对外宣传公司业务。至案发，天储投资管理（北京）有限公司淄博分公司共吸收367名群众资金98360000元，尚有41202936元未能兑付。 另查明，案发后，被告人边灿霞退缴违法所得人民币84076.5元，被告人王优国退缴违法所得人民币40280元，被告人侯卫声退缴违法所得人民币60703.9元。 上述事实，有公诉机关提供并经当庭质证、认证的下列证据予以证实：受案登记表、办案说明、发破案经过说明、证人赵某等人的证言、投资明细、协议书、扣押清单、银行付款凭证、工商注册资料、鉴定意见书、谅解书、被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声的供述和户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的事实及罪名成立。在共同犯罪过程中，被告人边灿霞起主要作用，系主犯；被告人王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声起次要作用，系从犯；对被告人边灿霞、王优国从轻处罚，对被告人陈晓丽、高凤玲、侯卫声减轻处罚。被告人边灿霞、王优国、陈晓丽、高凤玲、侯卫声均系自首，归案后认罪态度较好，有悔罪表现，且积极退缴赃款，对各被告人均从轻处罚。上述被告人均自愿认罪认罚，均可从宽处罚。采纳各辩护人的相关辩护意见。公诉机关对被告人边灿霞判处有期徒刑三年至五年，并处罚金；对被告人王优国判处有期徒刑三年至五年，并处罚金；对被告人陈晓丽判处有期徒刑二年至三年，并处罚金；对被告人高凤玲判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金；对被告人侯卫声判处有期徒刑一年至一年六个月，并处罚金的量刑建议适当，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十一条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条第一款的规定，判决如下： 一．被告人边灿霞犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币五万元。 被告人王优国犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑 三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 被告人陈晓丽犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 被告人高凤玲犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑 一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 被告人侯卫声犯非法吸收公众存款罪，判处其有期徒刑 一年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元。 （上述被告人的缓刑考验期限，均从判决确定之日起计算。罚金限于判决生效后十日内缴纳。） 二．被告人边灿霞、王优国、高凤玲、侯卫声退缴的违法所得发还集资参与人。 三.继续追缴涉案款项，发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省淄博市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审判长  贾高远 审判员  崔洪栋 审判员  齐 艳 二〇二〇年六月二十二日 书记员  刘姗姗