河南省安阳市殷都区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0505刑初35号公诉机关安阳市殷都区人民检察院。被告人梁某某,女,1971年4月26日出生，汉族,高中文化,无业,现住安阳市殷都区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪,于2019年8月8日被莆田市第二看守所临时羁押,2019年8月17日被安阳市公安局殷商分局刑事拘留,2019年9月23日经安阳市殷都区人民检察院批准逮捕,同日由安阳市公安局殷商分局执行逮捕。指定辩护人郑伟娟、刘洋洋（实习），安阳市殷都区法律援助中心指派河南毅刚律师事务所律师。安阳市殷都区人民检察院以安殷检一部刑诉〔2019〕91号起诉书指控被告人梁某某犯非法吸收公众存款一案，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年6月1日公开开庭审理了本案。安阳市殷都区人民检察院指派检察员苗爱华出庭支持公诉，被告人梁某某及其辩护人郑伟娟、刘洋洋出庭参加诉讼。本案现已审理终结。安阳市殷都区人民检察院指控，2011年3月份至5月份，被告人梁某某在安阳市殷都区钢花路钢城快捷宾馆,以普菲特(宜春)实业发展有限公司做新能源电池项目,利息高、风险小为由,以口口相传的方式,为普菲特公司面向社会不特定公众吸收存款。经审计,梁某某吸收公众存款共计170人次,票面金额856万元,扣除交款时的利息及返点,实收金额668.31万元。支付后续利息8.98万元,兑付本金93.12万元,未兑付155人次,集资人损失582.3万元。梁某某从中获利39.7万元。为指控上述事实，公诉机关当庭出示下列证据予以证实：1.被告人户籍证明、抓获证明、刑事判决书、银监会证明、公司营业执照、借据、借款合同等书证;2.证人证言;3.被害人陈述;4.被告人梁某某供述与辩解;5.同案人李静、李向东供述;6.司法鉴定意见;7.其他证明材料。安阳市殷都区人民检察院认为,被告人梁某某未经国家有关部门依法批准,面向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪,被告人梁某某认罪认罚，根据其犯罪情节和认罪悔罪态度，建议判处有期徒刑三年至五年，并处罚金十万元至二十万元。被告人梁某某辩称，其为普菲特公司吸收存款时看到李向东和李静的手续齐全，其以为是合法的企业，就为该公司集资，其主观恶性较小。案发后其退了一部分集资群众，其也是受害者。其系初犯，到案后如实供述，希望从轻处罚。被告人梁某某的辩护人辩称，对于公诉机关指控的罪名没有异议，但认为梁某某系初犯、偶犯，无前科，主观恶性较小。梁某某真诚认罪悔罪，自愿认罪认罚，应从轻处罚，建议从轻处罚。经审理查明，2011年3月份以来，普菲特(宜春)实业发展有限公司法人李静（已判刑）委托被告人梁某某在未经有关金融部门授权的情况下，以普菲特(宜春)实业发展有限公司做新能源电池项目,利息4分至5分并有返点、风险小为由,以口口相传的方式,为普菲特公司面向社会不特定公众吸收存款。集资群众在安阳市殷都区钢花路钢城快捷宾馆将集资款交给梁某某，由梁某某将集资款交给普菲特(宜春)实业发展有限公司在安阳负责人李卫东。梁某某吸收公众存款共计170人次,票面金额856万元,扣除交款时的利息及返点,实收金额668.31万元。支付后续利息8.98万元,兑付本金93.12万元,未兑付155人次,集资人损失582.3万元。梁某某从中获利39.7万元。案发后，公安机关扣押李向东途观轿车一辆，价值305905元。该案共造成损失551.7095万元。2013年9月29日，普菲特(宜春)实业发展有限公司法人李静、集资负责人李向东均被本院以集资诈骗罪判处有期徒刑十五年。上述事实，有公诉机关当庭举证，经法庭质证、认证的下列证据予以证实:1.被告人梁某某的户籍证明、违法犯罪记录查询证明及抓获经过，证实梁某某具备刑事责任能力，符合非法吸收公众存款的犯罪主体，经查询未发现违法犯罪记录，系被抓获到案。2.被告人梁某某的供述，证实2011年李向东对其说他和别人一起在江西搞新能源电池项目，让其帮忙找资金，后李向东把普菲特公司的空白借款合同和收据给我，让我帮他们吸收存款，并许诺把钱存到他们公司利息高，月息4分，还按票面金额每万元给400元好处费，其在殷都区钢花路上的宾馆开了一个房间接待来存钱的群众，其向集资群众开出的票面金额有800多万元，实收600多万元，其把集资款全部给了李向东，李向东分两笔给了其39.7万元的好处费。其对同心会鉴字（2013）第19号鉴定意见书没有异议。3.同案犯李静的供述，证实其作为普菲特（宜春）实业发展有限公司的法人代表和实际经营人，因公司需要资金，李向东向其介绍梁某某，梁某某说可以在安阳集资，集资期限四个月，四个月到期后翻一倍，就是说集资10000元四个月后还20000元。其同意后于2011年3月份以来委托李向东和梁某某在安阳以将钱存入普菲特（宜春）实业发展有限公司有高利息为由吸收安阳群众集资款，其以公司的名义给梁某某写了一份委托，委托梁某某代表公司为公司项目集资，李向东作为公司代表和管理人员配合梁某某在安阳集资，具体集资事由李向东和梁某某协商安排，最后其把空白合同和借据都给了李向东和梁某某，让他们自己填给集资群众，其主要负责将吸到的钱在四个月内翻一番，其对同心会鉴字（2013）第19号鉴定意见书没有异议。4.同案犯李向东供述，证实2011年2月份其通过朋友认识梁某某，其、李静和梁某某商定由梁某某帮公司集资，期限四个月，月息5分，16个返点，梁某某给我6400元，公司开票10000元，返点部分由梁某某灵活掌握。李静作为公司法人给梁某某写了一个书面委托，委托梁某某为公司集资，并且给了梁某某一些集资合同和借据。其作为公司的代表全面负责在安阳具体的集资情况。梁某某在安钢一个快捷宾馆包了一个房间面向社会宣传我们公司进行集资。其和梁某某共在安阳集资票面金额8,550,000元，集资时先期扣除利息和返点1,876,000元，后来还群众一部分集资款本金922,400元，支付集资后续利息85,000元，实际到手金额5,666,600元；我和梁某某在安阳花销8万元，给了李静4,130,000元，集资前我替李静借孙国芳500,000元，集资后经李静同意，从集资款中还孙国芳500,000元，我花350,000元购买大众途观轿车一辆。5.集资群众闫三红、闫增莲、闫海艇、杨文诗、杨霞、杨玉洁等人身份证复印件、借款合同复印件、收据复印件及报案询问笔录，均称自己通过梁某某在普菲特（宜春）实业发展有限公司存钱的基本事实及相关情况。6.中国银监会安阳监管分局出具的关于普菲特（宜春）实业发展有限公司及相关人员从业资格的复函，我局未受理过普菲特（宜春）实业发展有限公司及自然人李静、李向东、梁某某等人在安阳市范围内的机构设立申请，未向其颁发《金融许可证》，也未审批同意其吸收公众存款。7.同案犯李向东通过其名下工商银行卡向外转账的汇款情况，显示转账付给梁某某397，000元。8.同心会鉴字（2013）第19号鉴定意见书，鉴定意见为梁某某、李向东作为普菲特公司（李静）的受托人，于2011年3月至2011年5月共吸收公众存款170人次，其中：吸收公众存款已兑付部分15人次，收据本金960,000元，扣除缴款时利息和返点121600元后实际收款838,400元，到期后兑付款项合计999,300元（其中：支付后续利息68,100元，兑付本金931,200元）。吸收公众存款未兑付部分155人次，收据本金7,600,000元，扣除缴款时利息和返点1,755,300元后实际收款5,844,700元，实际收款金额减去支付的后续利息21,700元后，金额5,823,000元。9.本院刑事判决书（2013）殷刑初字第72号刑事判决书及安阳市中级人民法院（2013）安中刑一终字第198号刑事裁定书，证明该案的基本情况及同案人的处理情况。公安机关扣押李向东途观轿车一辆，价值305905元。本院认为，被告人梁某某未经国家有关部门依法批准,面向社会公众吸收资金,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪,公诉机关指控被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪罪名成立。被告人梁某某到案后如实供述其犯罪事实，可以从轻处罚。被告人梁某某在审查起诉阶段虽签署认罪认罚具结书，但其到案后并未退缴其非法获利，本院将根据其犯罪事实、情节依法定罪量刑。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定一、被告人梁某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年8月8日起至2023年2月7日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。）二、被告人梁某某的违法所得人民币39.7万元，予以追缴，返还集资群众。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河南省安阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  李 瑞人民陪审员  李亚飞人民陪审员  王剑华二〇二〇年六月二十四日书 记 员  宋慧敏