黑龙江省龙江县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）黑0221刑初68号 公诉机关黑龙江省龙江县人民检察院。 被告人李鑫，男，1982年10月26日出生，汉族，大专文化，无职业，住黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区。因犯非法吸收公众存款罪于2019年12月3日被判处有期徒刑二年,并处罚金人民币三万元（判决已生效，罚金未缴纳），服刑于扎兰屯监狱。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月8日解回。现羁押于龙江县看守所。 辩护人李谦，黑龙江百发律师事务所律师。 黑龙江省龙江县人民检察院以黑龙检公诉刑诉〔2020〕43号起诉书指控被告人李鑫犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月22日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年5月29日视频庭审公开开庭审理了本案。龙江县人民检察院指派检察员刘云峰出庭支持公诉，被告人李鑫及辩护人李谦均到庭参加诉讼。现已审理终结。 龙江县人民检察院指控，2017年4月至2018年12月，被告人李鑫在龙江县工商局注册两家“心愿养生中心”，在未经有关部门批准的情况下，以高息为诱饵，以发传单、进店听课等宣传方式介绍“甲壳素”产品，实则向社会不特定86人非法吸收存款1,751,700元，返利611,865元，被害人损失额为1,139,835元。 经侦查，被告人李鑫于2020年1月13日被公安民警从内蒙古扎兰屯监狱解回龙江县看守所。 公诉机关以相应证据证实，认为被告人李鑫扰乱金融管理秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李鑫在判决宣告后刑罚执行完毕前发现漏罪，应根据《中华人民共和国刑法》第七十条规定对其处罚。依据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条规定，依法提起公诉。并建议判处被告人李鑫三年六个月有期徒刑，并处罚金。 被告人李鑫对公诉机关指控的犯罪事实无异议，辩称本案不属于漏罪，在扎兰屯法院审理上一个案件的时候就已经如实供述，希望合并审理，但没有合并审理，现在分开审理对量刑有影响。 辩护人李谦提出以下辩护意见，被告人李鑫具有认罪认罚，坦白的从轻处罚情节。李鑫给被害人造成的经济损失数额是110多万，已经在内蒙古自治区扎兰屯市人民法院审理时如实供述，提出应该一并审理，但是没能合并，现在分开审理对于李鑫的刑期是有所影响的，希望法庭量刑时给予考虑，建议本案判决三年，与原判决合并执行三年零六个月。 经审理查明，被告人李鑫分别于2017年6月22日和2017年10月31日，在龙江县工商局注册两家保健品商店，名为“龙江县心愿养生中心”和“龙江县步行街心愿养生中心”，并在春泽苑小区和龙电花园小区开有门店。在未经有关部门批准的情况下，以吸引出资购买甲壳素产品成为不同等级会员可获取相应级别的积分，积分可兑换高额返利为诱饵，采取发放宣传单、进店听课及口口相传等方式，面向社会公开吸收陈桂某、刘某2、冯某等51人参与投资。截止2018年12月共计非法吸收人民币1,751,700元，返利人民币644,017元，至案发尚有人民币1,107,683元未归还。被告人李鑫于2020年1月8日从扎兰屯监狱解回。 上述事实，有公诉机关提供，并经庭审质证、认证的下列证据证实。 （一）书证 1.刑事案件登记表、立案决定书，证实本案于2019年7月9日立案侦查。 2.户籍证明，证实被告人李鑫的自然人身份情况。 3.公、检、法从监狱解回在押犯审批表，证实李鑫于2020年1月8日从内蒙古扎兰屯监狱解回。 4.龙江县扫黑办线索移交函，证实龙江县扫黑办于2019年6月13日将孙芳杰等8人举报李鑫线索移交龙江县公安局。 5.举报信，证实孙某杰等8人的举报内容是：2017年8月份，李鑫等人在龙江县以入会的形式宣传购买保健品甲壳素，并能按日返钱，不花钱白吃药方式吸收资金，后于2018年1月停止返钱。 6.内蒙古自治区扎兰屯市人民法院刑事判决书、执行通知书，证实2019年12月3日，李鑫因犯非法吸收公众存款罪被内蒙古自治区扎兰屯市人民法院判处有期徒刑二年，并处罚金3万元；于2019年12月17日被扎兰屯法院通知送交监狱执行。 7.到案经过，证实被告人李鑫于2020年1月13日，被龙江县公安局民警从扎兰屯监狱解回，现羁押于龙江县看守所。 8.企业基本信息，证实龙江县心愿养生中心成立于2017年6月22日；龙江县步行街心愿养生中心成立于2017年10月31日；以上两店经营者均为李鑫。 9.龙江县心愿养生中心、龙江县步行街心愿养生中心被害人投资及损失汇总对照表（龙江县公安局制表），证实51名集资参与人以86个身份进行投资，投资总金额为1,751,700元，返利金额为611,865元，造成被害人损失金额为1,139,835元。 10.集资参与人自述投资、损失明细表,证实王某等51人的投资、返利及损失情况。 11.孙某杰提供曹艳霞、常桂芳等共计108人的当周积分、累计积分表，其中当周积分126415分，推荐奖励648分。 12.收据138张，证实郭某等75人的身份交款情况。 13.心愿养生中心会员手则、会员vip卡、身份证复印件，证实王某等51人均能提供vip卡及身份证件、及与心愿养生中心签订的会员手则，上有心愿养生中心盖章和本人签字。 14.电话记录2份，证实程某1能够证实李某、杨某1、杨某2、刘亚范、梅某、张某、杜某7人投资款是朱某收取之后交给她的，常某、周某投资款是程某1收取的，以上投资款都由程某1交给李鑫；朱某证实其收取孙某杰借用杨某1、杨某2身份信息投资款之后，交给程某1。 （二）证人证言 1.证人程某1的证言，证实我从2017年8月1日到2018年1月在龙江县的心愿养生中心工作，两个店法人都是李鑫，我任店长，底薪每月3,000元，提成是销售额的0.05%。负责给新员工培训及业务运转，涉及到资金找李鑫，我负责给会员讲课、收钱。经营模式是针对中老年人，以卖药和办会员返利为主，会员有五个等级，最高等级是五星，入会需要交21,600元，然后按天返利，一共返360天，五星级会员每天返140元。还有一个叫马某，一个叫朱某的店长。会员把钱交到马某和朱某手里，汇总后把钱交给我。工作人员收款后给客户出具收款凭证，谁收款谁开收据。 2.证人马某的证言，证实我于2017年12月至2018年5月在心愿养生中心任店员，法人是李鑫，还聘我在内蒙古扎兰屯市的店当店长。在龙江的店是程某1聘的我，程某1是店长。李鑫给我开工资，底薪加1%提成两部分，有两个不固定的店员，店长和店员向会员宣传产品，店长负责全面工作，收钱开收据。我在龙江县心愿养生中心干了半个月左右，心愿养生中心没有上级总部。我收取会员钱款给程某1，然后我把明细录入电脑。会员积分表共7页，是我提供给朱某的。 3.证人朱某的证言，证实我在2017年10月1日到2018年1月份在心愿养生中心任讲师。心愿养生中心在龙江县有两个门店，这两个店我即当店员又当讲师，程某1当店长，法人都是李鑫，实际经营者也是李鑫。到2018年1月16日李鑫就让马某当两个店店长了，工资李鑫支付，程某1代发。我底薪1,800元加营业额的百分之零点八提成，我第一个月提成2,000元，只开了一个月。我每天负责讲上午的课，每堂课给听的每人一块钱，老人们互相宣传就都来了。宣传消费甲壳素返本返利，会员购买产品即可成为相应档次的星会员，一共分五个星级，级数越高钱数越多，返利也越多，比如21,600元五星级会员一天返140元，4个月零10天能回本，同时赠送会员积分。老顾客推荐新顾客享受2%的提成，实际上没有,为了扩大营销成为五星会员就给会员本人返648元。两个店加起来一共非吸七八十人，返利至2018年1月末，会员群体不固定，大多是老年人。 4.集资参与人陈桂某等50人的证言，证实参与投资心愿养生中心的经过，及其投资、返利、损失情况。 （三）被告人供述和辩解 被告人李鑫的供述，证实我认罪认罚，我注册了两家保健品商店并实际经营，分别是步行街心愿养生中心，注册时间是2017年10月31日，地址是龙江县龙电花园A区；另一个是龙江县心愿养生中心，注册时间是2017年6月22日，地址是龙江县春泽名苑小区。经销甲壳素，没有总部，我让朋友郝鑫在广州白云山药业以每套200元的价格购买的甲壳素产品，与郝鑫是现金交易，自己杜撰的会员手册并印刷，与广州白云山药业没有关系。 经营模式是购买甲壳素，可以成为会员，1星会员交2,700元，一套甲壳素产品，兑换1800积分；2星会员交5,400元，二套甲壳素，兑换7200积分；3星会员交10,800元，四套甲壳素，兑换21,600积分；4星会员交16,200元，六套甲壳素，兑换36,000积；5星会员交21,600元，八套甲壳素，兑换50,400积分。 关于返利：1星会员，1,800积分可以兑换1,800元人民币，每天返钱，且每天赠送5积分也就是5元钱，实际每天返10元。2星会员，7,200积分兑换7,200元人民币，每天返20元钱。3星级每天返60元。4星级每天返100元。5星级每天返140元，都是返360天，返积分同等的人民币。 星级会员有100多人，共收100万左右。对公安机关出示的135张收据及集资参与人提供的收据合计金额是1,751,700元予以认可。给会员返了60万左右。两个店的店长收取会员现金，统一交到程某1手里，我按照程某1提供给的收据，如数收取产品钱，每收一笔钱给会员开据收据加盖养生中心的印章，我来将钱拿走。 我是一个星期给会员返一次钱，宣传时每天返利，我每次把返利的钱给程某1，再由程某1给会员返利。返利钱来源是会员买产品的钱，还有1,100,000元左右没返给会员。我收取的钱给会员返利，购买产品、员工开支及买礼品。我通过发传单吸引顾客进入门店，并让顾客推荐新顾客，会有提成。 程某1不知道养生中心会员手册是我杜撰的，会员人群是不特定的，吸收资金未经相关部门批准。2018年2月因为资金链断了，停止给会员返利。我收取会员费用除去返利，剩余用在扎兰屯市开心愿养生中心。 上述证据来源合法，且客观真实，关联一致，本院均予确认。 本院认为，被告人李鑫违反国家金融管理制度，非法向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实清楚，证据确实、充分，罪名成立。关于被告人及辩护人提出本案已经在扎兰屯法院审理时如实供述的问题,本院在量刑时酌情予以考虑。被告人李鑫到案后能够如实供述犯罪事实，自愿认罪，可以对其从轻处罚。被告人李鑫在案发前偿还了部分集资参与人的存款，可酌情从轻处罚。但被告人李鑫在其前罪判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被发现其在判决宣告以前还有同类犯罪没有判决，系漏罪，依法应当与其之前所犯非法吸收公众存款罪数罪并罚。公诉机关量刑建议适当，予以采纳。根据本案的犯罪事实、性质、情节和社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十四条、第七十条、第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第三条第二款之规定，判决如下： 一、被告人李鑫犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年零六个月，并处罚金人民币十万元。与其之前犯非法吸收公众存款罪判处的有期徒刑二年，并处罚金人民币三万元并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十三万元； （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日，折抵刑期一日。即自2019年1月15日起至2023年1月14日止，罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、依法向被告人李鑫追缴非法所得人民币1,107,683元，并发还51名集资参与人（详见附表）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向齐齐哈尔市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  姜莉莉 审 判 员  刘明鑫 人民陪审员  赫凌敏 二〇二〇年六月二十二日 书 记 员  王 薪