广东省深圳市龙岗区人民法院民 事 判 决 书（2018）粤0307民初18596号原告：**，男，汉族，1978年10月5日出生，身份证住址：广东省深圳市龙岗区，委托代理人：许俊领，广东商达（福田）律师事务所律师。被告：深圳群康医疗技术有限公司，住所地：深圳市龙岗区宝龙一路。诉讼代表人：深圳群康医疗技术有限公司清算组。委托代理人：周昌春、蒋蓓蓓，北京大成（深圳）律师事务所律师、实习律师。第三人：叶子，女，汉族，1986年11月20日出生，身份证住址：广东省惠州市仲恺区，委托代理人：舒宏图，亦本案第三人之一。第三人：舒宏图，男，满族，1980年11月9日出生，身份证住址：吉林省九台市，上述当事人确认公司决议无效纠纷一案，本院立案受理后，依法适用普通程序组成合议庭，公开开庭进行了审理。原告**及其委托代理人许俊领，被告深圳群康医疗技术有限公司（以下简称“群康公司”）的委托代理人周昌春、蒋蓓蓓，第三人暨第三人叶子的委托代理人舒宏图到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告的诉讼请求：一、确认被告群康公司作出的下列股东会决议[《关于公司股东转让股权的决议》（2017年3月8日）、《流程》、《有关将公司加工机器设备、辅材、包装材料用作担保公司应付货款债务等事宜》（217年3月13日）、《2017年12月12日股东会决议二》]无效；二、被告群康公司和第三人承担律师费；三、被告群康公司和第三人承担诉讼费用。事实与理由：原告为群康公司发起人和创始股东，任董事、总经理，是公司第一大股东，占股49%。公司成立于2014年4月1日，投资400万元。第三人叶子于2015年2月投资入股，占股35%，任董事长兼法定代表人。2017年2月28日，原告与第三人叶子签订公司托管经营协议，协议约定第三人叶子应在股东会和董事会授权下进行合法经营，不得以公司名义对外贷款、担保、转让或质押抵押公司资产，且每月须向原告提供公司经营状况说明和财务报表，第三人不得部分或全部将公司交由他人经营。但在协议还未完全签订补充协议手续后，第三人叶子就严重违反公司章程和托管协议内容，于2017年3月10日急不可奈地将自己名下的股份私自转让。第三人叶子伙同第三人舒宏图通过伪造股东会决议和授权文书，利用盗窃的身份证，冒充本人签名和手印，第三人叶子将股权私自转让给第三人舒宏图。2017年3月15日凌晨四时许，第三人叶子伙同第三人舒宏图通过伪造股东会决议以查账和对外担保的名义，在未经股东会和董事会授权下，两人纠集10余辆车，私自放行将公司200余万元财产及资料文件盗窃转移并变卖。在实际只有6万元的往来货款的情况下，通过虚构被告公司欠款第三人舒宏图实际控制的关联公司深圳市奇道精密导管有限公司（以下简称“奇道公司”）90多万元货款，且违约金60余万元的买卖合同，第三人叶子与第三人舒宏图利用被告公司股东身份，勾结律师串通合谋通过法院调解方式，将被告公司上述财产和设备转移至第三人舒宏图实际控制的关联公司奇道公司，随后，奇道公司又与第三人舒宏图的关联公司深圳市竞火科技有限公司（以下简称“竞火公司”）签订设备买卖合同，将该批设备贱价卖给竞火公司。同时，第三人舒宏图又伪造了授权委托函，捏造授权手续，以借款为由，伪造一份原告将被告群康公司的设备通过深圳市长信医疗用品有限公司（以下简称“长信公司”）变卖给深圳市华侨电子有限公司（以下简称“华侨公司”）的委托授权文件，第三人叶子与第三人舒宏图处心积虑试图掩盖变卖被告公司财产设备的事实。为了进一步掩盖侵吞公司财产和资金的事实，第三人叶子与第三人舒宏图又伪造了一份以长信公司出具的承诺函，内容为原告及原告妻子向第三人叶子借款114万，不予配合查账等内容，以及伪造了一份原告与原告妻子向第三人叶子借款114万的股东会决议。然后，又伪造了一份借款承诺书，内容为原告妻子向第三人舒宏图借款44.5万元，将原告妻子名下一辆白色宝马汽车(车牌号码：粤Ｂ×××××)抵押至第三人舒宏图处，用以偿付借款等内容。混淆视听，力图通过诸多伪造的授权书或委托函，掩盖侵吞公司财产的事实。原告和原告妻子遭受第三人叶子和第三人舒宏图众多侵权案件，公司所属权益及个人财产均遭到第三人叶子和第三人舒宏图的多次侵占，原告也多次向公安机关报警，且第三人叶子因盗用他人身份证件被龙岗新城派出所拘留十日。同时，原告已经向法院对第三人叶子和第三人舒宏图提起多起刑事诉讼。第三人叶子和第三人舒宏图私自召开股东会，没有书面通知原告，而且第三人叶子伪造原告授权其代行股东权的事实。第三人舒宏图作为被告公司股东，同时又作为奇道公司的实际控制人、执行董事和总经理，存在关联交易，在讨论担保事项时该回避不回避。据此，原告认为第三人叶子和第三人舒宏图代表被告公司作出的股东会决议无效。第三人叶子和第三人舒宏图通过虚构股东会决议和授权委托书等法律文件，胆大妄为，擅自转移、变卖公司财产，从而导致公司停产停业、员工维权上访、公司进入解散清算境地。第三人叶子和第三人舒宏图的以上行为严重损害侵犯了原告的股东和个人权利，也给被告公司造成重大的损失。根据《侵权责任法》第3条、第4条、第6条、第12条、第15条、第19条，请求法院依法支持。被告群康公司辩称：被告已进入强制清算程序，但清算组未能接管到公司相应文件资料，无法对原告诉称的相应事实进行核实。第三人叶子、舒宏图陈述：对诉讼请求有异议，所涉诉讼请求已在多起生效判决中查明了相关事实并作出了审判，且原告请求确认无效的文书主体、事由、法律关系均不统一，其诉讼请求不能成立。经审理查明，被告群康公司系成立于2014年4月1日、注册资本为400万元的有限责任公司。2017年3月8日，被告群康公司作出了一份股东会决议（《关于公司股东转让股权的决议》），内容为：同意股东叶子将其持有的16%股权转让给舒宏图，其他股东放弃优先购买权。该决议下方落款处有**、叶子、舒宏图字迹签名。2017年3月13日，被告群康公司作出了一份股东会决议（《有关将公司加工机器设备、辅材、包装材料用作担保公司应付货款债务等事宜》），内容为：根据《公司法》及本公司章程的规定和程序，本次会议应参加股东3人，实际参加2人，缺席股东**委托股东叶子代为行使股东权利，实到股东份额占全部份额100%，符合《公司法》及本公司章程的规定，经本公司全体股东一致表决并形成如下决议：同意将本公司的加工机器设备、辅材、包装材料一批作为本公司对奇道公司应付部分货款债务的担保，担保期限为2017年3月13日至2017年3月30日。该决议下方落款处有叶子、舒宏图字迹签名。原告认为上述股东会决议无效。另，原告提交了一份《流程》，内容为：1、全体股东对清楚公司账目、盘点公司账目，2017年6月8日完成；2、盘点公司账目、固定资产、无形资产后召开股东会，确定公司股份转让、清算等重大事宜，2017年6月8日完成。该流程下方落款处有**、叶子、舒宏图字迹签名。原告还提交了一份《2012年12月12日股东会决议二》，内容为：2014年11月至2015年1月期间叶子转给**的114万（部分由叶子亲友代转）用于群康公司经营，此款项实际并未用于群康公司经营，均被**及万莉个人使用，故此款项由**、万莉还本付息给叶子，与群康公司无关。该决议下方落款处有叶子、舒宏图字迹签名。原告主张该两份文件性质为被告股东会决议并请求确认该决议无效。另查，本院于2017年7月1日就原告**诉被告叶子、被告舒宏图与公司有关的纠纷一案作出的（2017）粤0307民初7945号民事判决已发生法律效力。**在该案中的诉讼请求为：1、确认叶子、舒宏图的股权转让协议无效；2、叶子以同等价格即64万元将公司16%的股权转让给原告；3、叶子、舒宏图承担诉讼费。本院审理后判决驳回了**的全部诉讼请求。**未对该判决提出上诉。再查，本院于2017年8月10日原告**诉被告叶子、被告舒宏图、被告深圳市德道医疗科技有限公司（以下简称“徳道公司”）、被告奇道公司、第三人群康公司损害股东利益责任纠纷一案作出了（2017）粤0307民初7944号民事判决。**在该案中提出的诉讼请求为：1、四被告立即将群康公司的机器设备（设备清单、型号及附件）返还至群康公司的生产厂区深圳市龙岗区宝龙一路9号群达工业园2C栋四楼；2、四被告赔偿群康公司原材料损失725781元；3、四被告赔偿群康公司房租及物业管理费、水电费204271.5元、工人工资179596.46元、停业损失190000元；4、群康公司支付**律师费100000元；5、本案诉讼费用由四被告承担。该判决查明，2017年2月28日，**与叶子签订了《企业托管经营协议书》，约定**同意授权叶子对群康公司实施整体托管经营，托管经营期限为1年，自2017年2月15日至2018年2月14日，托管经营期限内，叶子全面负责公司的生产、经营、管理等。2017年3月13日，群康公司召开股东会并形成如下股东会决议：同意将该公司的加工机器设备、辅材、包装材料一批，作为公司对奇道公司应付部分货款债务的担保。股东叶子、舒宏图在该股东会决议上签字确认。2017年3月13日，群康公司与奇道公司签订《协议书》，约定群康公司尚欠奇道公司货款905075.22元，群康公司自愿以其具有处分权的机器设备（超声波焊接机及制具1台10000元、尖端机1台8000元、尖端模1盒3000元、各类加工辅机一批9000元、包装材料一批50000元，合计80000元）作为对奇道公司债务履行的担保，担保期间为2017年3月13目至2017年3月30日，担保期限到期后3日内，群康公司无法偿还奇道公司的债务，奇道公司有权通过请求法院拍卖或自行变卖等方式确保自身债权的实现。尔后，群康公司将上述机器设备移交给了奇道公司。该判决认为，**主张叶子、舒宏图未经群康公司的同意，联合德道公司私自搬走群康公司的机器设备及原材料，严重损害群康公司利益。但群康公司已作出股东会决议，同意将该公司的加工机器设备、辅材、包装材料等作为应付货款的担保移交给奇道公司。且**与叶子签订了《企业托管经营协议书》，约定**同意授权叶子对群康公司实施整体托管经营，故叶子提出其作为群康公司股东及法定代表人，根据**的授权及公司的股东会决议，将群康公司设备等资产进行债务担保处理，符合法律及公司章程的规定，且不存在损害公司或股东利益的抗辩，合理合法，予以采纳。故**要求四被告向群康公司返还机器设备及赔偿群康公司原材料及房租等损失并要求群康公司向其支付律师费的诉讼请求，证据不足，不予支持，并据此判决驳回了**的全部诉讼请求。**不服该判决向广东省深圳市中级人民法院提起上诉，该院于2018年7月23日作出（2017）粤03民终222XX号民事判决，判决驳回上诉、维持原判。该判决已发生法律效力。诉讼中，**提交了一份《委托函》，内容为：本人**（身份证号：），群康公司股东，因个人以及家庭原因，资金周转困难，与周琳媛一起占用群康公司经营资金，另拖欠群康公司股东舒宏图个人款项370000元及部分货款和生产试验设备（货款对账单和设备清单另见长信公司相关文件）。因群康公司公章、账目及设备留置在华侨公司无法取回，故**所有精力用于筹集资金以偿还公司以及舒宏图的个人欠款及损失，无暇他顾，现全权委托群康公司法人叶子，股东舒宏图、董事会成员万莉，行政人事负责人张洪荣均可单独办理群康公司工商变更、印鉴（公章、财务章、发票章）补办，群康公司股东会表决、董事会表决、企业运营事务等事项，其所签署或代为签署的文件，**皆予以承认，并承担相应责任，全权委托期限至2019年6月1日止。该函上还复印有**身份证件的正反面，其中正文文字内容系围绕着身份证正面复印件图像排版的。该函下方有**字迹签名及指印。应**申请，本院依法委托了广东通济司法鉴定中心对该委托函上**字迹签名、指印及文件内容形成方式进行鉴定。该中心认为，委托函中身份证复印资料为激光复印形成，题目、正文及落款处“委托人”字迹为喷墨打印字迹，根据两者不同打印机具和排版布局，可以判断为先复印身份证，后根据该身份证的位置重新排版打印上题目、正文内容及落款“委托人”字迹，委托函上**字迹签名是直接书写形成，**字迹处指印是**右手食指直接捺印而成。应**申请，本院还委托该中心对《股东会决议》（2017年3月8日）上的**签名及指印、《流程》上的**签名进行鉴定。该中心认为，该两份文件上的**字迹签名系**书写，《股东会决议》（2017年3月8日）上**字迹签名处指印是右手食指捺印。原告**收到上述鉴定意见后提出异议，要求明确解释上述检材是否存在虚假、变造、篡改的事实并请求对文件形成时间和文字内容痕迹处理进行补充鉴定。鉴定中心回复称，鉴定意见表述符合《篡改（污损）文件鉴定技术规范》（GB/T37238-2018）9.5款的规定；接佛山市司法局的最新指示，不再受理无国家标准、行业标准及司法部推荐使用的非标方法的笔迹形成时间鉴定；变造文件鉴定可以受理。庭审中，**表示不再要求形成时间鉴定及变造文件鉴定。被告及第三人对鉴定报告无异议。本院认为，关于原告**请求确认《流程》、《2017年12月12日股东会决议二》无效的问题。本案为确认公司决议无效纠纷，原告请求确认无效的对象性质应为公司决议。原告主张的《流程》、《2017年12月12日股东会决议二》形式上虽是全体或部分股东共同签署的文件，但前者仅为股东之间协商进行账目、财产盘点以召开股东会讨论股权转让、清算事宜的过程性文件，后者仅为署名股东对于指称款项往来性质的说明，形式上不符合公司决议会议记录的要求，内容上并不对公司经营管理事宜产生直接影响，二者均不属于公司决议，故原告诉请确认《流程》、《2017年12月12日股东会决议二》无效，没有事实和法律依据，本院不予支持。关于原告**请求确认《关于公司股东转让股权的决议》（2017年3月8日）无效的问题。本院在（2017）粤0307民初7945号案件中驳回原告**主张优先购买权的诉求后其并未提起上诉，而上述决议系该案生效判决采信的关键证据之一，且该决议上的**字迹签名及指印经司法鉴定确为**书写、捺印，文件排版、形式也未存在重大疑点，现原告**主张该决议为第三人在其签名、捺印文件上变造而来，又未提供任何证据予以证实，本院对其主张不予采信，对其该项诉求，本院不予支持。关于原告**诉请确认《有关将公司加工机器设备、辅材、包装材料用作担保公司应付货款债务等事宜》（2017年3月13日）的股东会决议无效的问题。一、关于该股东会决议内容是否违反法律、行政法规的规定问题。《中华人民共和国公司法》第三条规定，……公司以其全部财产对公司的债务承担责任。上述股东会决议内容为“同意将本公司的加工机器设备、辅材、包装材料一批作为本公司对奇道公司应付部分货款债务的担保，担保期限为2017年3月13日至2017年3月30日”，该表述并不违反《中华人民共和国公司法》第三条的上述规定，原告请求确认该决议无效，没有事实和法律依据，本院不予支持。原告**与第三人叶子、舒宏图之间关于群康公司对奇道公司所负债务具体数额的争议以及第三人叶子、舒宏图在该决议作出之后所作民事行为是否损害了群康公司及其股东利益的争议，并非审查上述公司决议违法与否的考量因素，不属本案审理范围。二、关于原告**主张该表决事项属应经三分之二表决权股东同意事项的问题。《中华人民共和国公司法》第四十三条规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。原告的该项主张，显不符合上述规定情形，本院依法不予采纳。三、关于原告**主张舒宏图作为该决议的利害关系人未回避表决的问题。《中华人民共和国公司法》第十六条规定，……公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。但上述决议内容为群康公司以公司财产对其对奇道公司所负债务进行担保，并非上述规定的表决权回避情形，原告的该项主张，本院依法不予采纳。四、关于原告**主张公司决议召集及表决程序存在瑕疵致使决议无效的问题。召集及表决程序瑕疵依法系公司决议不成立的法定情形，而非决议无效的法定情形，故原告**以股东会决议存在召集及表决瑕疵为由请求确认《有关将公司加工机器设备、辅材、包装材料用作担保公司应付货款债务等事宜》（2017年3月13日）的股东会决议无效，不符合法律规定，本院不予支持。关于原告**主张《委托函》系第三人舒宏图伪造的问题。经司法鉴定，该《委托函》**字迹签名及指印虽为**书写、捺印，但委托函内容系在原身份证复印件资料上围绕图像排版另行打印的，该函的形成方式不符合一般的行文排版习惯，存在重大疑点。原告**与第三人舒宏图对该函的制作方存在争议，但均未提交证据予以证实，该事实真伪不明、无法查清，依法应由该函的持有人即第三人舒宏图对该事实承担举证不能的不利后果，故本院对该《委托函》不予采信。另外，原告请求被告及第三人承担律师费，但未明确律师费数额及请求依据，也未提交任何证据予以证明，对其该项诉讼请求，本院不予支持。依照《中华人民共和国公司法》第三条、第十六条、第二十二条、第四十三条、《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条及《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款之规定，判决如下：驳回原告**的全部诉讼请求。案件受理费100元、司法鉴定费42820元，由原告**承担。如不服本判决，当事人可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提交副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审 判 长  郭丹子人民陪审员  陈冬兰人民陪审员  郭伟霞二〇二〇年六月二十二日书 记 员  钟思苑附相关法律条文：《中华人民共和国合同法》第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。第十六条公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。第二十二条公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。股东依照前款规定提起诉讼的，人民法院可以应公司的请求，要求股东提供相应担保。公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。第四十三条股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定（四）》第五条股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的，但依据公司法第三十七条第二款或者公司章程规定可以不召开股东会或者股东大会而直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条当事人对自己提出的主张，有责任提供证据。当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据。