甘肃省兰州市中级人民法院民 事 判 决 书（2019）甘01民初619号原告：中国银行股份有限公司甘肃省分行，住所地甘肃省兰州市天水南路525号。负责人：臧新军，该分行行长。委托诉讼代理人：毛博，北京市时代九和律师事务所律师。委托诉讼代理人：王杨，北京市时代九和律师事务所律师。被告：平凉华泓汇金煤化有限公司，住所地甘肃省平凉市崆峒区工业园区煤化工1号。法定代表人：张安科，该公司执行董事兼总经理。被告：陕西星王企业集团有限公司，住所地陕西省西安市高新区高科大厦11层。法定代表人：王应虎。被告：陕西华江新材料有限公司，住所地陕西省西安市高新区高新路52号高科大厦ll层。法定代表人：朱军成，该公司执行董事兼总经理。被告：王应虎，男，1958年9月25日出生，汉族，住陕西省西安市雁塔区。被告：王涛，男，1981年4月21日出生，汉族，住陕西省西安市雁塔区。被告：王辉，女，ｌ985年9月18日出生，汉族，住陕西省西安市雁塔区。被告：李建林，男，1973年12月3日出生，汉族，住陕西省西安市雁塔区。七被告委托诉讼代理人苏小军，陕西邦维律师事务所律师。第三人：深圳市融通资本管理股份有限公司，住所地广东省深圳市南山区粤海街道深南大道9678号大冲商务中心2号楼B座29层。法定代表人：高峰，该公司董事长。委托诉讼代理人：陈明，男，汉族，住广东省广州市番禺区，该公司员工。委托诉讼代理人：徐炼锋，男，汉族，住广东省深圳市南山区，该公司员工。原告中国银行股份有限公司甘肃省分行（以下简称中行甘肃省分行)与被告平凉华泓汇金煤化有限公司（以下简称平凉华泓公司）、陕西星王企业集团有限公司（以下简称陕西星王公司）、陕西华江新材料有限公司（以下简称陕西华江公司）、王应虎、王涛、王辉、李建林、第三人深圳市融通资本管理股份有限公司（以下简称深圳融通公司）合同纠纷一案，本院于2019年8月21日立案后，依法适用普通程序，2019年12月24日、2020年5月26日公开开庭进行了审理。2019年12月24日开庭审理，原告中行甘肃省分行的委托诉讼代理人毛博、王杨，第三人深圳融通公司的委托诉讼代理人陈明、韩靖文到庭参加诉讼，被告平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉、李建林经传票传唤无正当理由拒不到庭参加诉讼。2020年5月26日开庭审理，原告中行甘肃省分行的委托诉讼代理人毛博、王杨，被告平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉、李建林的委托诉讼代理人苏小军，第三人深圳融通公司的委托诉讼代理人陈明、徐炼锋到庭参加诉讼。本案现已审理终结。中行甘肃省分行向本院提出诉讼请求：1.判令平凉华泓汇金煤化有限公司立即支付原告回购本金1864877066.12元及按合同约定计算至实际付清之日止的回购溢价(截止2019年8月8日回购溢价款暂为549834768.16元)；2.判令平凉华泓汇金煤化有限公司支付原告按合同约定计算至实际付清之日止的违约金(截止2019年8月8日违约金暂为1006022980.86元)；3.判令陕西星王企业集团有限公司、陕西华江新材料有限公司、王应虎、王涛、王辉对上述诉请1－2项所述款项承担连带保证责任；4.判令原告就上述诉请1－2项所述款项对李建林所享有的平凉华泓汇金煤化有限公司全部股权及孳息拍卖、变卖或折价的价款享有优先受偿权；5.本案诉讼费用由七被告承担。事实和理由：2013年9月18日，广州农村商业银行股份有限公司(以下简称广州农商行)与深圳融通公司、中国工商银行股份有限公司广东省分行营业部(以下简称工行广东省分行)签署《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产管理合同》(编号：RT02060120130002)，其中广州农商行为资产委托人、深圳融通公司为资产管理人、工行广东省分行为资产托管人。合同约定：资产委托人将委托财产委托给资产管理人，由其根据资产委托人的指示运作委托财产，主要投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利。资产管理人根据资产委托人出具的《第i期委托财产投资确认书》进行本计划的投资。资产管理人将于第i期到期日将资产变现，并依照合同约定在扣除约定的费用和税款后，分配给资产委托人。如在第i期到期日委托资产中有未变现的非现金类资产或资产委托人另有要求时，资产管理人应将该等非现金类资产全部返还给资产委托人或其指定的第三人。2013年11月7日，深圳融通公司与平凉华泓公司签署《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》(编号：RT02060120130004－ZCSYQ－O5)，约定：平凉华泓公司将其合法拥有的资产收益权于2013年11月8日转让给深圳融通公司，转让价款20亿元，自转让日起，基于资产收益权所产生的所有收益都归属于深圳融通公司。平凉华泓公司应于2016年11月8日前无条件、不可撤销、不可变更地履行回购资产收益权的义务，回购价款包括回购本金(回购本金=转让价款)和回购溢价(回购溢价=20亿元×年回购溢价率9%×回购期间÷360)。平凉华泓公司应于到期日一次性支付回购本金及当期应付回购溢价。平凉华泓公司未按合同约定支付回购价款的，每延迟一日，应按未付金额的0.5‰支付违约金，并承担相对方为实现债权而支付的费用。该回购合同签署后，深圳融通公司依约于2013年11月8日向平凉华泓公司支付转让价款20亿元。2013年11月7日，深圳融通公司分别与陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉等签署保证合同(编号RT02060120130004－BZ－O5－01至－05号)，约定：前述五当事人对平凉华泓公司在回购合同项下应履行的所有义务或责任、给相对方造成的全部损失、应支付的违约金或损害赔偿金、相对方实现债权的费用和其他所有应付费用、支出及损失等承担连带保证责任，保证期间为合同生效之日起至所有被担保债务的履行期限届满之日起两年。深圳融通公司有权全部或部分转让回购合同项下的债权且无须取得保证人同意，保证人应继续承担连带保证责任；深圳融通公司与主债务人平凉华泓公司协商变更回购合同的，无须取得保证人同意，保证人不因此免除其连带保证责任。2017年12月27日，广州农商行、中行甘肃省分行、深圳融通公司、工行广东分行签署《专项资产管理计划收益权远期转让合同》(编号：GRC—GSZH—ZR2017001)，广州农商行将其在创盈1号资管计划第5期的财产收益权和合同权利转让给中行甘肃省分行，中行甘肃省分行成为该创盈l号资管计划第5期的资产委托人和收益权人。该合同签署当日，中行甘肃省分行依约向广州农商行支付了相应的合同对价。2018年10月26日，平凉华泓公司、深圳融通公司、中行甘肃省分行签署《融通资本创盈1号专项资产管理计划(第5期)委托财产原状分配协议》(编号：RT02060120130004一YZXY—004)深圳融通公司将其对平凉华泓公司的权利包括债权及债权所附的全部担保等转让给中行甘肃省分行。约定：截止2018年10月26日，回购本金(即债权本金)为1895900295.89元，回购溢价款为415034971.21元；原状分配后的回购溢价、违约金等仍按回购合同约定执行。将回购合同争议管辖法院变更为中行甘肃省分行住所地法院管辖。该原状分配协议签署后，深圳融通公司和中行甘肃省分行共同将协议情况通知各保证人，各保证人均表示同意协议和通知所述情况并配合相关工作。2018年11月23日，中行甘肃省分行与李建林签署《融通资本(创盈1号)专项资产管理计划股权质押合同》，约定李建林以其享有的目标公司平凉华泓公司的全部股权及所附的股东权力和权利，对平凉华泓公司在回购合同项下应履行的所有义务或责任即回购本金和回购溢价、给中行甘肃省分行造成的全部损失、应支付的违约金或损害赔偿金、中行甘肃省分行实现债权的费用和其他所有应付费用、支出及损失等承担质押担保责任，质押有效期直至被担保债务被全部偿付之日结束。合同签署后，于2018年11月23日办理了相应的股权出质设立登记。平凉华泓公司自2016年6月21日起逾期，未按约支付相应的回购溢价款，其也未在回购期限届满日(2016年11月8日)前按约支付回购价款。2018年10月25日，深圳融通公司分别致函主债务人平凉华泓公司和各保证人，要求其承担付款或连带保证责任。原状分配协议签署后，中行甘肃省分行也于2018年11月13日、2019年4月23日多次分别致函主债务人平凉华泓公司及各保证人，要求其承担付款或连带保证责任。平凉华泓公司及各保证人均明确表示对相关债权债务无异议，并将筹集资金清偿债务。2018年10月26日确认回购本金和回购溢价数额后，平凉华泓公司仅向中行甘肃省分行清偿款项31023229.77元(分8笔)。期间经中行甘肃省分行多次发函催要，主债务人平凉华泓公司、各保证人和出质人虽对债务无异议并承诺还款，但至今仍未实际全部偿还，截止2019年8月8日，平凉华泓公司尚欠中行甘肃省分行回购本金1864877066.12元、回购溢价549834768.16元。平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉、李建林未答辩。深圳融通公司述称，深圳融通公司实际已经将债权项下所有收益权转让给了中行甘肃省分行，中行甘肃省分行有权对相关债权进行追索。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。原告中行甘肃省分行提交以下证据：证据1.《融通资本创盈1号专项资产管理计划(第5期)委托财产原状分配协议》(编号：RT02060120130004－YZXY－004)。证明：1.深圳融通公司将其创盈1号资管计划第5期项下的财产收益权和合同权利即其对平凉华泓公司的权利包括债权及债权所附的全部担保等转让给中行甘肃省分行。2.该协议各方确认：截止2018年10月26日，平凉华泓公司应支付中行甘肃省分行回购本金为1895900295.89元，回购溢价款为415034971.21元。证据2.《融通资本创盈l号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》(编号：RT02060120130002)。证据3.《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》(编号：RT02060120130004－ZCSYQ一05)。证据4.资产管理计划托管账户收支明细。证据5.《专项资产管理计划收益权远期转让合同》(编号：GRC—GSZH—ZR2017001)。证据6.中行甘肃省分行支付广州农商行的付款凭证。证据2－6证明：资产委托人广州农商行将20亿元委托给资产管理人深圳融通公司，由其根据资产委托人的指示，购买并获得平凉华泓公司收益权。平凉华泓公司应于2016年ll月8日前回购该资产收益权，依约支付回购价款(包括回购本金、回购溢价)和违约金。广州农商行将其在创盈1号资管计划第5期的财产收益权和合同权利转让给中行甘肃省分行，中行甘肃省分行成为该资管计划第5期的资产委托人和收益权人。证据7.保证合同(编号RT02060120130004－BZ－05－01)。证据8.保证合同(编号RT02060120130004－BZ－05－02)。证据9.保证合同(编号RT02060120130004－BZ－05－03)。证据10.保证合同(编号RT02060120130004－BZ－05－04)。证据11.保证合同(编号RT02060120130004－BZ－05－05)。证据7－11证明：五位保证人承诺对平凉华泓公司在资产收益权转让及回购合同项下应支付的回购本金和回购溢价、违约金、相对方实现债权的费用等承担连带保证责任。证据12.《融通资本(创盈l号)专项资产管理计划股权质押合同》。证据13.股权出质设立登记通知书。证据14.平凉华泓公司工商查询信息。证据12－14证明：1.依合同约定，李建林应以其享有的平凉华泓公司全部股权及所附的股东权力和权利，对平凉华泓公司在资产收益权转让及回购合同项下应支付的回购本金和回购溢价、违约金、中行甘肃省分行实现债权的费用等承担质押担保责任。2.该质权于2018年11月23日办理了质押登记，合法有效，中行甘肃省分行依法享有优先受偿权。3.工商登记显示该质押属实；公司为正常经营状态。证据15.陕西星王公司工商查询信息。证明：陕西星王工商登记显示为正常经营状态。证据16.陕西华江公司工商查询信息。证明：陕西华江矿业有限公司于2015年12月9日更名为陕西华江新材料有限公司；工商登记显示为正常经营状态。证据17.深圳融通公司工商查询信息。证明：深圳市融通资本财富管理有限公司于2016年7月1日更名为深圳市融通资本管理股份有限公司；工商登记显示为正常经营状态。证据18.2018年10月25日催收函及回执。证据19.2019年4月23日催收函及回执。证据18－19证明：债权人依法及依合同分别数次向主债务人平凉华泓公司和各保证人主张权利，平凉华泓公司和各保证人亦均同意履行付款或担保义务。证据20.《专项资产管理计划收益权远期转让合同》(编号：GRCB2013ZCGLl1001)。证明：1.协议约定在委托资产运作到期日(2016年11月8日)前一个工作日下午4点前，广州农商行没有收回全部委托资产本金及约定全部投资收益，中行甘肃省分行将于2016年11月8日受让资产管理合同项下创盈1号资管计划第5期受益权并向广州农商行支付转让价款，并在支付转让价款后取得其在创盈1号资管计划第5期的全部权利包括财产收益权、清算后的剩余资产分配权以及合同权利。2.据此，双方与资产管理人、托管人于2017年12月27日签署《专项资产管理计划收益权远期转让合同》(编号GRC-GSZH-ZR2017001)并按该合同实际履行。依该合同约定中行甘肃省分行成为该资管计划第5期的资产委托人和收益权人。3.该远期转让合同所涉业务为同业投资业务，该合同法律性质既属于债权转让协议，又具有增信担保作用。证据21.工行广东省分行营业部业务回单。证据22.中国工商银行特种转账凭证。证据23.工行广东省分行情况说明。证据21－23证明：资产委托人广州农商行于2013年11月8日将20亿元委托给资产管理人深圳融通公司，并于同日支付给平凉华泓公司，购买并获得平凉华泓公司资产收益权。证据24.汇兑来账凭证(回单)。证明：2013年11月8日，平凉华泓公司收到深圳融通公司支付的20亿元款项。证据25.经营证券业务许可证。证据26.资产管理计划备案证明。证据27.关于融通创盈1号专项资管计划备案的说明。证据25－27证明：本案所涉资管计划符合国家相关法律规定。被告平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉、李建林质证意见：证据l、3、4、7、8、9、13、14、15、16、17的真实性无异议，证据2、5、6的真实性无法核实，证据l0中王涛的签字、证据11中王辉的签字需要回去核实后提交书面质证意见，对证据11中同意函不予认可。证据l3中李建林的签字需要回去核实后提交书面质证意见。证据l8、19中签字不认可。对证据1－19的证明目的不认可。证据20的真实性无异议，证明目的不予认可，债权转让没有通知债务人。证据21、22、23、24的真实性无异议，证明目的有异议，款项没有交我方实际控制，只是银行的设置账户，只有10亿元交付我方公司购买的煤矿上。证据25、26、27的真实性无异议，证明目的不予认可，属违规操作。庭后，未提交书面质证意见。第三人深圳融通公司质证意见：对原告中行甘肃省分行提交的证据l、2、3、4、5、7、8、9、l0、11、15、16、17、18、20、21、22、23、25、26、27的真实性和证明目的均无异议。对证据6的真实性无异议，但该证据是中行甘肃省分行与广州分行的交易凭证，深圳融通公司无法证实。对证据12、13、14的真实性和证明目的均无异议。对证据19催收发生之前已经进行了原状分配，对之后发生的催收情况并不知悉。证据24的真实性无法核实。被告平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉、李建林、第三人深圳融通公司未提交证据。本院认定事实如下：2013年9月18日，广州农商行（资产委托人）与深圳融通公司（资产管理人）、工行广东省分行（资产托管人）签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产管理合同》(编号：RT02060120130002)，约定：“第四条、当事人及权利义务。1.资产委托人的权利。(1)根据本合同的规定取得其委托财产投资运作产生的收益。(2)监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况。(3)按照本合同的规定追加或提取委托财产。(4)依据本合同约定的时间和方式向资产管理人及资产托管人查询委托财产的投资运作、托管等情况。(5)依据本合同及《试点办法》的规定，定期从资产管理人和资产托管人处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告。(6)委托人享有委托财产投资所产生的权利，并可授权资产管理人或资产托管人代为行使部分因委托财产投资所产生的权利。(7)在本专项资产管理计划的存续期限内，经资产管理人及资产托管人同意后，资产委托人可以根据资产管理人另行制定的转让规则将其在《资产管理合同》项下第i期委托财产收益权转让给适格的第三方。(8)国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。2.资产委托人的义务。(1)按照本合同的规定，将委托财产交付资产管理人和资产托管人分别进行投资管理和资产托管。（三）资产管理人的权利和义务。1.资产管理人的权利。(1)自本合同生效之日起，按照本合同的规定，对委托财产进行投资运作及管理。(2)按照本合同的规定，及时、足额获得资产管理人报酬。(3)根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人，对于资产托管人违反了本合同或有关法律法规规定的行为，对委托财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会。(4)经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资所产生的权利。第五条、委托财产。(二)托管专户的开立和管理。(1)资产管理人应为委托财产在资产托管人处开立独立银行结算账户。(2)托管专户如下：户名：融通资本创盈l号专项资管计划。开户行:中国工商银行广州五羊支行。……”2013年11月7日，平凉华泓公司（甲方、转让人）、深圳融通公司（乙方、受让人暨债权人）签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》（编号RT02060120130004-ZCSYQ-05），约定：“第2条、资产收益权的转让。2.1本合同项下甲方转让给乙方的为甲方合法持有的资产收益权。2.2甲方愿意依据本合同所规定的条款和条件以转让价款为对价向乙方转让资产收益权，乙方愿意依据本合同所规定的条款和条件以转让价款为对价向甲方受让资产收益权。第3条、转让价款金额及支付。3.1转让价款金额。（1）作为乙方受让资产收益权的对价，以本合同第4条项下的先决条件均被满足或被豁免为前提，乙方应支付给甲方的转让价款预计为20亿元。3.2转让价款的支付。（3）转让日暂定为2013年11月8日。第7条、资产收益权的回购。7.1在乙方依据本合同的规定从甲方受让资产收益权之后，甲方应予本合同所确定的期限以回购价款为对价向乙方回购资产收益权。甲方的回购资产收益的义务始于转让日。7.2回购期限。除本合同另有约定外，甲方应予2016年11月8日前履行回购资产收益权的义务，向乙方支付完毕全部回购价款。7.3回购价款的确定。(1)回购价款＝回购本金+回购溢价。(2)回购本金＝转让价款。(3)回购溢价=20亿元人民币×年回购溢价率×回购期间÷360，年回购溢价率为9%。第8条、担保措施。8.1甲方应保证陕西星王企业集团有限公司、陕西华江矿业有限公司、王应虎、王辉及王涛分别和乙方签署《保证合同》并获取签署相关合同的必要授权，以便为甲方履行其在本协议项下的义务提供担保。第16条、违约责任。16.4乙方未按本合同的约定向甲方支付转让价款的，每迟延一日，甲方有权按未付金额的0.5‰收取违约金。16.5甲方未按本合同的约定向乙方支付回购价款的，每迟延一日，乙方有权按未付金额的0.5‰收取违约金。……”2013年11月7日，深圳融通公司（甲方、债权人）分别与陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉（乙方、保证人）签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划保证合同》，约定“鉴于：甲方与平凉华泓公司签署了《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》。为担保《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》的履行，乙方愿意根据本合同的约定，为平凉华泓公司在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下对甲方的全部债务提供不可撤销的无限连带责任保证担保，甲方同意接受乙方所提供的不可撤销的无限连带责任保证担保。第5条、保证期间。乙方对被担保债务的不可撤销的无限连带责任保证担保的保证期间为本合同生效之日起至所有被担保债务的履行期限届满之日起两年。第6条、甲方的权利和义务。6.1甲方有权全部或部分转让《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下针对平凉华泓公司的债权，并有权采取甲方认为适当的方式，包括但不限于专人送达、特快专递、挂号信、传真或在公共媒体上公告等方式通知乙方相关债权转让事宜，无须取得乙方同意，乙方应继续承担本合同项下的不可撤销的无限连带责任保证担保。……”2013年11月8日，广州农商行（甲方、转让方）、中行甘肃省分行（乙方、受让人）签订《专项资产管理计划资产收益权远期转让协议》（编号GRCB2013ZCGL11001）。载明：“一、在受益权对应的委托资产运作到期日(即2016年11月8日)前一个工作日下午四点前，若甲方没有收回全部委托资产本金20亿元及按照前两年7.7%(年)和第3年7.85%(年)的年化收益率计算的全部投资收益(投资收益=委托资产本金余额※应收未收投资收益实际天数※年化收益率∕360)，乙方将无条件的于2016年11月8日(为本条约定情形下转让日)受让上述受益权并在当日向甲方支付转让价款。转让价款计算公式为：转让价款=委托资产本金+投资收益－甲方在委托期限到期日前(含当日)收到的委托资产本金及收益总额。二、若委托资金实际投资资产非因甲方原因提前终止，乙方无条件且不可撤销地承诺于提前终止日当日受让甲方持有的受益权并于当日无条件向甲方支付转让价款，本款约定情形项下受益权转让日为提前终止日。若甲方在每季末月20日起五个工作日内未足额收到专项委托资产当期收益(季度按年化7.5%计算)，甲方有权要求乙方提前受让受益权，乙方应在甲方书面提出要求之日起的3个工作日内向甲方支付转让价款，乙方足额支付转让价款之日为本款约定情形项下转让日。在本条上述两款约定情形项下，转让价款计算公式为：转让价款=委托资产本金+投资收益－甲方在相应的转让日前(含当日)收到的委托资产本金及收益总额。若乙方未按时支付转让价款，每逾期一日，按逾期金额(包括但不限于未支付的本金和收益)的每日万分之五向甲方支付违约金。三、乙方履行完成本协议项下支付转让价款的义务后，乙方取得上述受益权；甲方应在收到转让价款后3个工作日内通知深圳市融通资本财富管理有限公司并协助完成上述受益权转让的变更手续即履行完毕受益权转让方的所有义务。自乙方支付完毕转让价款之日起，甲方在《资产管理合同》项下第5期的全部权利均归乙方所有，基于第5期委托资产所取得的全部收益及清算后的剩余资产均应由资产管理人直接支付给乙方。五、甲方作为上述受益权的持有人对受益权的法律效力、经济收益与风险不承担任何性质的瑕疵担保责任。六、即使资产管理合同或本协议被全部或部分认定为无效，乙方仍将于相应的转让日当天向甲方足额支付相当于全部转让价款金额的赔偿款项；乙方履行完成前述支付赔偿款项义务后相应取得甲方受益权。……”2013年11月8日工行广东省分行营业部业务回单，载明：“付款人广州农村商业银行股份有限公司，账号06×××09，开户银行广州农村商业银行股份有限公司，收款人融通资本创盈1号专项资产管理计划，账号36×××57，开户银行五羊新城支行营业室，金额20亿元整，用途创盈1号专项资管第5期。”2013年11月8日中国工商银行特种转账凭证，载明：“借方：户名融通资本创盈1号专项资产管理计划，账号36×××57，开户银行工行五羊支行；贷方：户名平凉华泓汇金煤化有限公司，账号10×××59，开户银行：中国银行平凉市盘旋路支行；金额20亿元整，转账原因融通资本创盈1号资产收益权投资。”2017年12月27日，广州农商行（甲方、转让方）、中行甘肃省分行（乙方、受让方）、深圳融通公司（丙方）、工行广东省分行营业部（丁方）签订《专项资产管理计划资产收益权远期转让合同》（编号GRC-GSZH-ZR2017001）。约定：“一、转让标的。甲方自愿将其在《融通资本创盈l号专项资产管理计划资产管理合同》项下第5期委托财产收益权转让给乙方，乙方同意受让上述财产收益权。甲方向乙方转让的财产收益权包括但不限于依据《融通资本创盈l号专项资产管理计划资产管理合同》项下第5期委托财产收益权所取得委托资产本金、收益和清算后剩余资产的权利，以及委托人依据上述合同享有的其他权利。二、转让价款。甲乙双方一致同意，甲方向乙方转让《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产管理合同》项下第5期委托财产收益权的对价为2056179429.22元。甲方同意，乙方向甲方支付上述转让价款后，豁免乙方在《专项资产管理计划收益权远期转让协议》项下的其他支付义务。三、转让价款的支付。四、财产收益权的交割。……”2017年12月27日中国银行国内支付业务付款回单，载明：“付款人账号97×××01，付款人名称支付业务存欠账户，付款人开户行中国银行股份有限公司平凉分行，金额2056179429.22元，收款人账号06×××09，收款人名称广州农村商业银行股份有限公司，收款人开户行广州农村商业银行股份有限公司；附言：华泓汇金。”2018年10月25日，深圳融通公司分别向平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉发出《催收函》，要求尽快支付自2016年6月21日起应付未付的回购溢价款及回购本金。当日，平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉签收。2018年10月26日，平凉华泓公司（甲方）、深圳融通公司（乙方）、中行甘肃省分行（丙方）签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》（合同编号RT02060120130004-YZXY-004）,约定：“1.原状返还财产：本期原状返还的委托财产为乙方根据于2013年11月8日签署的编号为：RT02060120130004－ZCSYQ－05的《资产计划收益权转让及回购合同》持有的资产收益权(以下简称债权)，债权附有陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉的保证担保。2.1依据《资管合同》约定，乙方享有以委托财产原状形式向丙方分配委托财产利益的权利。且无论委托财产原状的表现形式如何，乙方均可通过签订本合同的方式，进行委托财产原状形式的分配。2.4截止委托财产原状分配之日，即2018年10月26日，丙方对甲方享有的回购本金（即债权本金为1895900295.89元，回购溢价为415034971.21元，同时，原状分配后的回购溢价、违约金等仍按《资产收益权转让及回购合同》约定执行。3.本协议生效时，乙方同时转让了乙方在委托财产上所享有的全部担保性权利，至此己实现了全部担保性权利的转移。5.协议各方一致同意，丙方以委托财产原状形式取得委托财产利益后，《资产收益投转让及回购合同》项下争议管辖法院由乙方住所地变更为丙方住所地。……”2018年11月23日，中行甘肃省分行（甲方、质权人）与李建林（乙方、出质人）签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划股权质押合同》，约定：李建林以其拥有的平凉华泓公司全部质押股权及该股权所附的所有股东权力和权利为平凉华泓公司在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下应向甲方履行的所有义务、责任进行质押担保。质押期限为持续有效的担保，其有效期直至被担保债务被全部偿付之日结束。2018年11月23日平凉市工商行政管理局出具（平）股质登记字[2018]第6208002036号《股权出质设立登记通知书》，载明：“李建林：根据申请，我局于2018年11月23日办理股权出质登记手续，质权自登记之日起设立。现将登记事项情况通知如下：质权登记编号：620800200004761001，出质股权所在公司：平凉华泓汇金煤化有限公司，出质股权数额：295000万元，出质人：李建林，质权人：中国银行股份有限公司甘肃省分行。”2019年4月23日，中行甘肃省分行分别向平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉发出《催收函》，要求尽快支付自2016年6月21日起应付未付的回购溢价款及回购本金。平凉华泓公司、陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉均签收。另查明，2018年10月26日《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》签订后，平凉华泓公司向中行甘肃省分行支付31023229.77元：2019年1月15日24000元、2019年1月16日4490000元、2019年4月1日7400000元、2019年4月23日3300000元、2019年5月6日3800000元、2019年6月11日5430000元、2019年7月17日4126906元、2019年7月24日2452323.77元。再查明，中华人民共和国金融许可证载明：“机构名称：中国银行股份有限公司甘肃省分行，许可该机构经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列的为准。批准成立日期：1992年7月1日，住所：甘肃省兰州市城关区，机构编码：Ｂ0003Ｂ62010001,发证机关：中国银行业监督管理委员会甘肃监管局，ＮＯ0088636,2007年6月11日。”中行甘肃省分行工商登记经营范围：“办理人民币存、贷款、结算业务、办理票据贴现；代理发行金融债券；代理发行、代理兑付、销售政府债券；买卖政府债券；代理收付款项及代理保险业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。”中行甘肃省分行主张涉案业务为中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。2015年12月9日，陕西华江矿业有限公司变更名称为陕西华江新材料有限公司。2016年7月1日，深圳市融通资本财富管理有限公司变更名称为深圳市融通资本管理股份有限公司。中国证券投资基金业协会资产管理计划备案证明，载明：“产品名称：融通资本创盈1号专项资产管理计划，管理人名称：深圳市融通资本管理股份有限公司，备案日期：2018年3月29日。”2019年8月20日中国证券监督管理委员会颁发《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》，载明：“统一社会信用代码（境外机构编号）91440300069296698W，机构名称：深圳市融通资本管理股份有限公司，住所（营业场所）：广东省深圳市南山区粤海街道深南大道9678号大冲商务中心2号楼B座29层，注册资本：127929592元人民币，法定代表人：高峰，证券期货业务范围：特定客户管理。”另，深圳融通公司提交的营业执照（副本）未载明经营范围。本院认为，2017年12月27日广州农商行、中行甘肃省分行、深圳融通公司、工行广东省分行营业部签订的《专项资产管理计划资产收益权远期转让合同》、2018年10月26日平凉华泓公司、深圳融通公司、中行甘肃省分行签订的《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》，无法定无效情形，应为合法有效。2017年12月27日广州农商行、中行甘肃省分行、深圳融通公司、工行广东省分行营业部签订《专项资产管理计划资产收益权远期转让合同》，广州农商行将其在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产管理合同》项下第5期委托财产收益权（平凉华泓公司财产收益权）转让给中行甘肃省分行。同日，中行甘肃省分行向广州农商行支付转让款2056179429.22元。2018年10月26日，平凉华泓公司、深圳融通公司、中行甘肃省分行签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》，深圳融通公司将其对平凉华泓公司的财产收益权转让给中行甘肃省分行。平凉华泓公司未依约履行回购义务，构成违约，其应当依约向中行甘肃省分行支付回购本金、回购溢价款。关于原告中行甘肃省分行要求平凉华泓公司支付回购本金1864877066.12元、回购溢价款549834768.16元、违约金1006022980.86元的诉讼请求，2018年10月26日平凉华泓公司、深圳融通公司、中行甘肃省分行签订的《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》约定：截止2018年10月26日，中行甘肃省分行对平凉华泓公司享有的回购本金为1895900295.89元、回购溢价为415034971.21元，原状分配后的回购溢价、违约金等仍按《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》约定执行。《融通资本创盈1号专项资产管理计划委托财产原状分配协议》签订后，至2019年7月24日平凉华泓公司向中行甘肃省分行支付31023229.77元，故平凉华泓公司欠付回购本金1864877066.12元。2013年11月7日平凉华泓公司、深圳融通公司签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》约定：回购溢价=转让价款×年回购溢价率×回购期间÷360，年回购溢价率为9%。以此计算，截至2019年8月8日平凉华泓公司应支付回购溢价549834768.16元。自2019年8月9日起至回购本金支付完毕之日，以未支付回购本金为基数，按年利率9%计算回购溢价。2013年11月7日平凉华泓公司、深圳融通公司签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》，2013年11月8日广州农商行、中行甘肃省分行签订《专项资产管理计划资产收益权远期转让协议》约定在回购日2016年11月8日前一个工作日，若广州农商行没有收回全部委托资产本金20亿元及投资收益，中行甘肃省分行将无条件的于2016年11月8日受让上述受益权并在当日向甲方支付转让价款，实质是中行甘肃省分行对平凉华泓公司履行《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》的保证担保。因平凉华泓公司未履行回购义务，2017年12月27日广州农商行、中行甘肃省分行、深圳融通公司、工行广东省分行营业部签订《专项资产管理计划资产收益权远期转让合同》，广州农商行将其在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产管理合同》项下第5期委托财产收益权（平凉华泓公司财产收益权）转让给中行甘肃省分行，中行甘肃省分行向广州农商行支付转让款2056179429.22元，中行甘肃省分行支付的该转让款包含回购本金及回购溢价，并未支付违约金，即平凉华泓公司未依约全面履行《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》给中行甘肃省分行造成的实际损失不包含违约金，现中行甘肃省分行诉请违约金1006022980.86元无事实依据和法律依据，本院不予支持。关于原告中行甘肃省分行要求对李建林所享有的平凉华泓公司全部股权及孳息享有优先受偿权的诉讼请求，《中华人民共和国担保法》第六十三条、第六十八条规定：“本法所称动产质押，是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权依照本法规定以该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款优先受偿。”“质权人有权收取质物所生的孳息。质押合同另有约定的按照约定。前款孳息应当先充抵收取孳息的费用。”2018年11月23日中行甘肃省分行与李建林签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划股权质押合同》，约定李建林以其拥有的平凉华泓公司股权为平凉华泓公司在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下的债务进行质押担保，且在平凉市工商行政管局办理了股权质押登记，故原告中行甘肃省分行对李建林质押的股权享有优先受偿权。关于原告中行甘肃省分行要求陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉承担连带保证责任的诉讼请求，2013年11月7日深圳融通公司分别与保证人陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉签订《融通资本创盈1号专项资产管理计划保证合同》，约定陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉为平凉华泓公司在《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下的全部债务提供不可撤销的无限连带责任保证担保，且深圳融通公司有权全部或部分转让《融通资本创盈1号专项资产管理计划资产收益权转让及回购合同》项下债权，无须取得保证人同意，保证人应继续承担不可撤销的无限连带责任保证担保。另，陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉均签收2018年10月25日深圳融通公司《催收函》、2019年4月23日中行甘肃省分行《催收函》。故陕西星王公司、陕西华江公司、王应虎、王涛、王辉对涉案债务承担连带保证责任。综上所述，根据《中华人民共和国合同法》第四十四条、第六十条、第八十一条、第一百零七条、《中华人民共和国担保法》第六条、第十八条、第六十三条、第六十八条、第七十八条、《中华人民共和国商业银行法》第三条规定，判决如下：一、被告平凉华泓汇金煤化有限公司于判决生效后十五日内向原告中国银行股份有限公司甘肃省分行支付回购本金1864877066.12元及回购溢价549834768.16元（计算至2019年8月8日）。2019年8月9日至回购本金实际清偿之日，以未支付的回购本金为基数，按年利率9%计算回购溢价；二、被告平凉华泓汇金煤化有限公司届时不履行上述第一项付款义务，原告中国银行股份有限公司甘肃省分行可申请对被告李建林质押的李建林平凉华泓汇金煤化有限公司股权数额295000万元[股权出质设立登记通知书：（平）股质登记字（2018）第6208002036号]折价或者以拍卖、变卖所得价款优先受偿；原告中国银行股份有限公司甘肃省分行有权收取质物所生的孳息，孳息应当先充抵收取孳息的费用；三、被告陕西星王企业集团有限公司、陕西华江新材料有限公司、王应虎、王涛、王辉对上述第一项债务承担连带清偿责任；四、驳回原告中国银行股份有限公司甘肃省分行的其他诉讼请求。如果未按本判决指定期限履行给付义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条的规定，加倍支付迟延履行期间的罚息。案件受理费17145474元，由原告中国银行股份有限公司甘肃省分行负担5042408元，被告平凉华泓汇金煤化有限公司、陕西星王企业集团有限公司、陕西华江新材料有限公司、王应虎、王涛、王辉、李建林负担12103066元。保全费5000元，由被告平凉华泓汇金煤化有限公司、陕西星王企业集团有限公司、陕西华江新材料有限公司、王应虎、王涛、王辉、李建林负担。如不服本判决，可以在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按照对方当事人或者代表人的人数提出副本，上诉于甘肃省高级人民法院。审 判 长 赵晓金审 判 员 苏 兵审 判 员 康军卫二〇二〇年六月十八日法官助理 廖 雪书 记 员 田 庆