河北省邢台市桥西区人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）冀0503刑初240号 公诉机关河北省邢台市桥西区人民检察院。 被告人刘某，男，1974年7月24日出生于河南省安阳市，汉族，高中文化，无业，现住河南省安阳市文峰区。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年1月13日被邢台市公安局桥西分局刑事拘留，同年1月14日被取保候审。2017年1月9日被邢台市公安局桥西分局监视居住,同年7月8日被取保候审。2017年11月28日被邢台市桥西区人民法院取保候审。2018年11月8日被邢台市人民检察院取保候审。2019年10月9日被邢台市桥西区人民法院取保候审。 辩护人弓丰玲，河北周行律师事务所律师。 河北省邢台市桥西区人民检察院以邢西检公诉刑诉〔2019〕192号起诉书指控被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月25日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。邢台市桥西区人民检察院指派检察员奚军民出庭支持公诉，被告人及其辩护人到庭参加诉讼。现已审理终结。 河北省邢台市桥西区人民检察院指控，2013年8月30日，苏某（另案处理）在郭某（另案处理）指使下到邢台成立公司，以非法吸收当地存款。苏某在被告人刘某帮助下成立了邢台昊圣投资有限公司，并约定给予刘某一定的好处费。在邢台昊圣投资有限公司非法吸收公众存款的过程中，被告人刘某参与了邢台昊圣投资有限公司的前期筹建和经营，并从邢台昊圣投资有限公司账上支取好处费30万元。 邢台昊圣投资有限公司成立后，以该公司做担保，利用开设门市做标语、打广告等宣传方式，采取承诺给予高息、到期付款等诱惑手段，以河南省确山县天目山萤石矿有限公司名义与被害人签订借款合同，先后骗取集资参与人452人（报案人数）共计人民币59888000元（其中已返还金额5628558元，未返还金额54259442元）。被告人刘某于2016年1月9日被民警抓获。针对指控公诉机关提供证人证言、矿石购销合同、借款协议、中国银行客户回单及收到条、借据、欠条、专项审计报告、被告人供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人刘某非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。 被告人刘某辩称，1、郭某欠其100多万，其找他要欠款，郭某告诉其，他委托苏某帮他卖矿山矿石，卖了后先还其的钱，其当时来邢台，也是因为不放心。苏某在邢台注册成立的投资公司，其去过苏某、郭某在邢台的公司门市，看到他们宣传在南阳有矿山矿石可以买卖，其没有参与他们的宣传。其是坐着大巴车到南阳看了他有矿山矿石，在大巴车上同行的有苏某，还有好多人，应该是苏某的客户。郭某在邢台给过其30万，这30万元是还其的借款，当时郭某在宾馆里给了李某15万现金，转给其15万，其把其中5万转给了李某，实际上郭某只还了其10万元。其就是为了要欠款，其没有参与他们公司的任何经营，也没有骗老百其觉得他把矿山卖了，还其钱了，其就把问题解决了。2、2014年郭某还了其30万元后，其离开邢台了，之后苏某、郭某再没给过其钱，其再没有来过邢台。3、其现在认识到这个事的错误了，希望对其宽大处理。 辩护人的辩护意见：1、被告人刘某为公司的前期筹建提供了帮助，但刘某没有参与经营，在公司没有任何职务，不负责任何业务。刘某的帮助行为属于从犯。2、在昊圣公司吸收存款1000万元左右时，被告人刘某就退出了，之后再没有去过，犯罪数额应当按1000万数额认定。由于他们之前存在欠款纠纷，把30万元全部认定为非法所得数额过高。 经审理查明，2013年苏某（另案处理）在郭某（另案处理）指使下到邢台成立投资公司，以非法吸收当地存款。2013年8月30日，苏某在被告人刘某帮助下成立了邢台昊圣投资有限公司（以下简称邢台昊圣公司），并约定给予被告人刘某好处费。被告人刘某参与了邢台昊圣投资有限公司的筹建成立及经营，被告人刘某从该公司取得30万元好处费。 邢台昊圣投资有限公司成立后，以该公司做担保，利用开设门市做标语、打广告等宣传方式，采取承诺给予高息、到期付款等诱惑手段，以河南省确山县天目山萤石矿有限公司名义与被害人签订借款合同，先后骗取集资参与人452人（报案人数）共计人民币59888000元，其中已返还金额5628558元，未返还金额54259442元。 上述事实，有公诉机关提供，经庭审举证、质证的下列证据予以证实： 1、受案登记表、立案决定书，2014年11月20日，公安机关接到王某1报警：其于2104年9月份在邢台市桥西区中华大街邢台昊圣投资有限公司店内通过借款形式投资30万元，至2104年11月13日发现该公司已无人管理。公安机关于2014年11月25日决定对邢台昊圣投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查。 2、证人苏某证言，在没成立公司之前，郭某和刘某、李某、三儿一块商量的，约定公司运转以后，存款达到1000万元，就要给刘某好处费100万元。后来在来邢台的前几天，刘某改口要150万，其请示郭某，郭某同意了，其就给刘某打了一张150万的欠条。在2014年3、4月份时，邢台昊圣投资有限公司存款额超过1000万元了，刘某开始找其要好处费，其请示了郭某，郭某说先给30万，其就给了，后来刘某又来要钱，其不给了，让刘某去找郭某要钱，后来郭某是如何处理的，其就不清楚了。这30万元是15万元现金，15万元转账，账号是刘某提供的，转账给了一个叫高某1的人，刘某说高某1是他妻子高某的姐姐。高某来过邢台，是在邢台昊圣公司没开业之前来的，其不清楚高某与郭某之间的债务纠纷。刘某和李某从郭某手里各领取了10万元，是邢台昊圣公司开业以后的事，当时郭某住在汉庭快捷酒店，范某从邢台昊圣公司拿了20万元现金给了郭某，其当时质问郭某为啥给这个钱，郭某说是息事宁人，怕他们两个捣乱。这个钱算郭某给的，不算其的，郭某给其打了一张20万元的欠条。 其是通过郭某认识的刘某，刘某带着其来的邢台，在邢台成立了邢台昊圣投资有限公司，这个公司成立、选址、注册资金等费用都是刘某垫付的，公司用的办公设施也是刘某从安阳拉过来的，公司成立过程一些花费是刘某垫付的，前期公司成立的时候，刘某确实垫付了大约5万元日常花费，还有公司成立注册费用6万，一共是11万元左右，公司运转起来以后，其就都已经归还刘某了。邢台昊圣公司成立时所需的注册资金，是刘某找办理的，其听刘某说过是找人借钱走了一下手续。公司成立之后没有业务，刘某介绍一个叫杨某的业务员给其，其、刘某一起和杨某谈的，把杨某拉到公司里来，杨某又拉了一些业务员过来，公司才开始有业务。刘某前期一直在公司盯着，等着公司存款到1000万就可以要好处费了，因为公司存款到不了1000万，刘某拿不到好处费，所以刘某对公司的前期发展是很花费了一些力气的。刘某从公司成立就一直在，一直到2014年3、4月份的时候离开了，当时公司吸收了1000多万了。 3、证人郭某证言，其与苏某在2004年左右认识的，2007年其招聘苏某给其干活。苏某是通过一个叫刘某的人介绍去邢台成立昊圣公司的，最早时刘某给其打电话说他在河北邢台有自己的关系，可以成立投资公司帮其筹钱，还提出让其派个人跟他去。当时苏某跟其在驻马店那边工作，是他想多挣点钱，就提出要去，其让他和刘某直接联系，然后就是他们自己操作成立公司了，其没具体管过。中间苏某向其说了一些进展，苏某说刘某要好处费，其说既然帮忙了就得给，苏某说给刘某他们谈的先是100万元，后来又变成150万元，是苏某和刘某谈的，是什么原因其不知道，因为其需要用钱，所以其就同意了，这是需要达到其需要的3000万元基础之上的，因为前期其跟苏某说的就是需要三千万元投产到矿上，他是知道的。刘某在昊圣公司成立前期和苏某一起操作的，后来公司有一些存款了，刘某向苏某要钱，苏某给其打电话说了这个事情，第一次给了刘某30万元，给了之后，刘某就从昊圣公司离开了，之后几个月，刘某又找苏某要剩下的钱，苏某没有再给他，剩下的钱都是其给的，有现金有转账，150万元都给清了。其认识李某，不是很熟，主要是刘某和李某一起到驻马店找其要过钱，要的是刘某在今鳞公司放的钱，李某没有在邢台昊圣公司工作过，其不知道李某是否和刘某一起参与介绍到邢台成立昊圣公司，苏某应该知道。苏某在成立公司前期从其这里拿了2万元的费用，别的费用都是苏某自己想办法解决了，其不知道刘某或其他人是否在公司成立初期垫付费用。 苏某是跟其干活的，苏某在邢台成立公司前期，他还在其的今鳞房地产公司领工资，到2013年还开过工资，后来就不给他开工资了，邢台昊圣公司有钱之后，苏某就不可能在今鳞公司领取工资了。邢台昊圣公司成立并开始开展业务之后，其派了一个叫范某的男子过去给苏某帮忙，一方面是给苏某开车，另一方面范某在邢台开了四个银行的账户给其转账，其让范某过去是监督苏某收取的钱要及时转账给其，因为其这里需要用钱，其怕苏某把钱弄到别的地方。苏某招聘业务员不用向其汇报，其见过好几个邢台昊圣公司的业务员，其中一个叫老杨。苏某在其的今鳞房地产公司工作的时候，他就已经会借款业务了，他懂业务，苏某曾经给其一份昊圣公司的宣传册，让其了解。邢台昊圣公司成立之后，业务员和客户要求见项目方，其就去了几次，和他们见了面。 4、证人高某2017年8月9日证言，2011年时，其在郭某的安阳今鳞房地产公司放钱了，一共放了120万元，加上利息一共131万元，后来安阳非法集资都爆发了，郭某一分钱也没有给。后来灯塔办事处找到其和宋某，要求对郭某进行帮扶，郭某在林州市有一个矿是出铁粉的，但需要100万元启动资金，矿运转起来了以后优先还其的钱，就签订了一个矿石购销合同，于是其和宋某一起出资100万元（宋某出资60万元，其出资40万元）帮助林州的矿运转起来了，结果矿被当地老百姓抢了，其投的40万也没收回来。2013年时就找不到郭某了，后来听说郭某在驻马店，其在驻马店找到郭某，他给了其5万元现金，郭某口头承诺要分批还钱。后来刘某说郭某在邢台，其和刘某一起到邢台找的郭某，当时在一个快捷酒店见的面，郭某说他准备在邢台开公司，投资一些项目，有钱了就还其。第二次其来邢台，郭某给了其30万元，15万元转账到其姐姐高某1的卡上，另外15万元是现金，其还给郭某打了一个30万元的收条。当时其和刘某还没有离婚，这些钱是其与刘某的夫妻共同财产，这些债务刘某也知道。郭某就是在邢台还了30万，别的没有了。其不知道刘某在邢台参与集资的事，当时刘某说他要在邢台盯着要钱，基本上是过几天刘某就去邢台一趟，在邢台待一两天就再回安阳。2016年其与刘某因感情不和离婚，因为其和刘某都认为郭某欠的钱基本是还不了，对这部分债务也没有特殊约定。 2017年11月9日证言：郭某给的30万元的去向，当时其和李某都在场，李某拿走了15万元，郭某让其从转账15**取出5万给了李某，所以郭某实际还了其10万元欠款。郭某给李某20万元，是因为郭某欠李某20万，当时李某没有拿借据，所以让其作证明。因为其收到李某10万的欠款，所以其就给郭某打了一张10万元的收条。其上次记错了，不是30万的收条。其见过郭某给李某打的欠条，郭某也承认这件事，其曾留了一张借条复印件，其可以提供给你们。 5、收条、银行票据、矿石购销合同、借款协议、借据，内容：郭某与宋某、高某签订矿石购销合同；2012年4月13日郭某收到宋某、高某林州铁矿石预付款100万元。安阳今鳞房地产有限公司与高某签订三份借款协议，共计130.8万元；2011年11月26日、2011年10月4日借据三张，共计130.8万元。 6、离婚登记审查处理表、离婚协议书、常住人口登记卡，证实被告人刘某与高某于2015年6月2日登记离婚。 7、欠条复印件，内容：郭某今欠到李某现金20万元。2013.8.23 8、证人李某证言，其原来在驻马店开了一家商贸公司，这家公司是和刘某一起经营的，后来不准备经营了，刘某说介绍一个人接手这家公司吧。2013年8月23日这天，刘某领着郭某来了，郭某看了看公司情况，约定其和刘某以20万元的价格转给郭某，但郭某没有现钱，就给其打了一张20万欠条，欠条原件在其手里，其可以提供给你们。其来邢台找郭某要过钱，当时刘某说郭某在邢台，于是其和刘某、高某一起来邢台找郭某要钱，当时其住在一家快捷酒店，郭某来找的其，给了其一个档案袋里面有15万的现金，并说另外5万他转账给高某，让高某给其。回到安阳以后，高某把5万元给了其。其后来又给了刘某10万元。其只见过两次郭某，第一次就是转让公司，第二次就是来邢台要钱。其不认识一个外号叫“三儿”的人，也不认识苏某。 9、被告人刘某在公安机关的供述，2009年经朋友介绍其认识的郭某，之后经郭某介绍认识了苏某。郭某说在山西有铁矿，他以经营生意需要周转为由向其借钱，其就开始借钱给郭某，有的是以其的名义借给他的，借了有几十万元，有的是以其爱人高某的名义借给他的，借给他二百万元左右。其与郭某之间就是借条，上面写着今借现金多少钱的字样，开始利息是月息三分。因为郭某欠其的钱，其一直跟郭某要钱，到2013年苏某在邢台成立公司之前，郭某让其找苏某要钱，郭某自称在河南省南阳市有铁矿的矿石和矿山，让苏某把矿石和矿山处理之后给其钱。苏某主动联系其，苏某说郭某认账就行，处理了可以让郭某给其钱。郭某还让其跟苏某一起到邢台，其开车拉着苏某到了邢台，就是来看看，苏某还联系了一个叫“三儿”的人，其、苏某和三儿一起吃过饭，然后就是看了看租门市的事，就回去了。过了几天，郭某和苏某再次联系其，其跟苏某就又到了邢台，苏某就办理成立公司的手续，门市也租下来了，这些事情办好以后就回去了，这两次都是其开车来的邢台。 郭某和苏某告诉其是来邢台找合作伙伴卖矿山和矿石。邢台昊圣投资公司的地址在邢台市中华大街的一个门市，公司是在2013年8月左右，其和苏某一起到邢台办理的手续，公司法人是苏某，公司的营业执照在门市里挂着，苏某租住在门市附近的一个小区里。昊圣公司成立后，其就开始在邢台呆着，其和苏某一起住在公司附近的小区里。其在公司里什么都不干，其去公司就是看看，都是找苏某要钱，当时店里的会计叫小华是安阳人。其和苏某一起住，其在租的房子里做饭，有时苏某和会计去吃饭，其从邢台昊圣公司账上拿过钱，有加油的钱，合计几千元，因为苏某有时会用其的车，就要给其加油。成立公司的时候，郭某说用钱，他让其给苏某，其就给了苏某五六万元，具体数额记不清了，等其离开邢台的时候，苏某就还给其了。昊圣公司用的办公设备办公桌椅、沙发、两台电脑都是其卖给苏某的，当时苏某公司要用这些，正好其安阳的家里就有，是其以前公司用剩下的，其就提出卖给他，一共卖了一万多元钱，苏某花钱出运费从安阳拉的。其一直待到和老百姓去河南省南阳市西峡县看铁矿，当时是秋末冬初，大概有几十人去看矿山男女老少都有，苏某租了一辆大巴车都坐满了，在南阳市西峡县个山里面，看到选矿厂里有磨机、矿粉，到了顶上车上不去了，有些人都步行上去看了矿洞。看完铁矿其就和郭某联系，郭某答应给其钱了，其就回家了，之后其就不在邢台了。2014年其去邢台找苏某要过几回钱，因为郭某一直没给钱，其就去邢台找苏某要钱。 其从邢台拿走过钱，有一笔是在其离开邢台之前，给其爱人的姐姐高某1转账15万元，这是郭某欠其的钱，另外其记得在看矿山之前，郭某在邢台给过其和李某20万元，这是在看矿山之前事情，在郭某住的汉庭酒店里，其和李某一起找他要钱，因为2011年前后郭某欠其和李某的钱，郭某给的现金，其和李某每人10万元。 在其和苏某来邢台之前，其曾约苏某和“三儿”在金帝咖啡厅见过面，他们认识之后谈过在邢台设立公司得利之后，提好处费的事情，其不知道具体谈的多少钱。其不知道邢台昊圣投资公司是否有银监会准予经营的手续。 10、公安办案单位出具的情况说明，邢台昊圣投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款案中，外号“三儿”（真实姓名未知，男，河南省安阳市人），经公安民警调查未查找到该人的真实信息。 11、邢同专审字（2015）第048号专项审计报告、邢同专审字（2018）第37号专项审计报告报告（补充），经邢台同和会计师事务所对邢台昊圣投资有限公司苏某、范某、王某2负责登记的集资款个人银行流水、公司电子表格以及群众报案情况汇总整理得出，群众报案登记452人，投资金额59888000元，实际损失54259442元。 12、查获经过、临时寄押证明书，证实2016年1月9日在北京市京港澳高速进京证办证处将刘某抓获。 13、破案经过，公安机关在侦办邢台昊圣投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款一案的过程中，经查河南省确山县天目山萤石矿有限公司以投资经营矿山名义利用邢台昊圣投资有限公司担保，非法吸收群众存款。根据犯罪嫌疑人苏某、郭某供述，苏某通过刘某在邢台本地的关系组织成立了邢台昊圣投资有限公司，并约定给予刘某一定的好处费。在邢台昊圣投资有限公司非法吸收公众存款过程中，刘某参与了邢台昊圣投资有限公司的前期筹建和经营，并从该公司支取好处费30万元。2016年1月9日刘某被抓获归案。 证人高某证言前后矛盾，且与本案其他证据不能相互印证，故对证人高某证言不予确认。证人李某证言与本案其他证据不能相互印证，故对该证人证言不予确认。 本院认为，被告人刘某明知他人成立投资公司的目的是进行非法吸收公众存款活动，仍为该公司的筹建成立、经营提供帮助，并从该公司非法吸收公众存款活动中获取好处费，被告人的行为扰乱国家正常金融管理秩序，构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控事实及罪名成立。被告人刘某对其庭前供述无异议，被告人刘某庭前供述与证人苏某、郭某证言能够相互印证，证实被告人刘某收到30万元，其中15万元是转账形式给付；证人高某证言前后矛盾，且与证人苏某、郭某证言、被告人刘某庭前供述不能相互印证，故对证人高某证言不予确认。证人苏某证言、被告人刘某庭前供述能够相互印证，证实郭某在邢台另外给过刘某、李某每人10万元，共计20万元现金，李某证言中20万元的取得与该两份证据不符，故对证人李某证言不予确认。被告人刘某提出30万元并非好处费，系归还其欠款的辩解意见，与本案证人苏某、郭某证言不符，故对该辩解意见不予采纳。被告人刘某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，予以从轻处罚。对于被告人刘某是从犯的公诉意见、辩护意见予以采纳。被告人刘某到案后能如实供述其主要犯罪事实，并当庭认罪，对其可以从轻处罚。本案公诉机关指控的事实为邢台昊圣投资有限公司非法吸收公众存款的整体事实，被告人刘某在犯罪中起次要辅助作用，无法准确确定刘某吸收存款具体数额和涉及投资参与人，故本案不再判令刘某返还投资参与人款项，返还事项由邢台昊圣投资有限公司主要责任人案件判决。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第三款的规定，判决如下： 一、被告人刘某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决生效之日起三十日内缴纳）。 二、违法所得人民币三十万元责令退赔，予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向河北省邢台市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。 审 判 长  邓延敏 人民陪审员  班萍萍 人民陪审员  郭 磊 二〇二〇年六月三十日 书 记 员  王灿钊