河南省孟州市人民法院刑 事 判 决 书（2019）豫0883刑初412号公诉机关河南省孟州市人民检察院。被告单位河南博泰机械设备有限公司，住所地孟州市产业集聚区湾村，法定代表人王承贤。诉讼代表人刘全胜，男，1957年9月3日出生，汉族，初中文化程度，博泰公司办公室人员，住河南省孟州市。被告人王承贤，男，1956年9月27日出生，居民身份证号码410826195609272011，汉族，高中文化程度，河南博泰金刚石材料有限公司法定代表人、博泰公司法定代表人，住河南省孟州市城伯镇立义村北大街54号。因涉嫌犯拒不执行判决、裁定罪于2019年8月7日被孟州市公安局刑事拘留，2019年9月12日经孟州市人民检察院批准，于次日被逮捕，2019年11月12日经孟州市人民检察院决定，于次日被取保候审，经本院决定，于2019年12月25日被取保候审,于2020年6月30日被逮捕。辩护人张洪涛、王波（实习），河南圣煜律师事务所律师。孟州市人民检察院以孟检一部刑诉（2019）218号起诉书指控被告单位河南博泰机械设备有限公司（以下简称博泰公司）、被告人王承贤犯拒不执行判决、裁定罪一案，于2019年12月24日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭公开开庭审理了本案。孟州市人民检察院指派检察员贾玉杰、杨鹏出庭支持公诉。被告单位博泰公司诉讼代表人刘全胜、被告人王承贤及其辩护人张洪涛、王波到庭参加诉讼。现已审理终结。孟州市人民检察院指控：孟州市人民法院于2017年7月6日立案受理周某与被告单位博泰公司的民间借贷纠纷一案，后依法于2017年7月28日作出（2017）豫0883民初1289号判决书，限博泰公司于判决生效后三日内归还周某借款325000元及利息。2017年11月25日因博泰公司未按期履行义务，周某向孟州市人民法院申请强制执行。执行立案后，孟州市人民法院于2018年1月13日向博泰公司邮寄送达执行通知书、报告财产令等执行文书，要求其自收到执行通知书后三日内履行判决义务，博泰公司于2018年1月18日签收后未履行法院判决义务，也未报告财产。2018年2月1日，被告人王承贤在明知博泰公司的唯一资产为在河南博泰圣莎拉机械有限公司50%股权的情况下，分别以1040万元的价格转让给信达企业有限公司26%的股份、以960万元的价格将24%的股份转让给洛阳港腾商贸有限公司，后未履行还款义务，致使法院生效判决无法执行。2018年7月12日，孟州市人民法院将王承贤传至法院，告知其周某申请强制执行的相关情况及博泰公司要如实申报财产等义务，并对王承贤拘留十五日，但博泰公司及法定代表人王承贤仍未履行义务。2019年9月24日，博泰公司股东付某、马某主动履行了部分义务。公诉机关认为，被告单位河南博泰机械设备有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，被告人王承贤作为单位直接负责的主管人员，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第三百一十三条之规定，应当以拒不执行判决、裁定罪追究其刑事责任。被告人王承贤犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定，是自首，可以从轻处罚。被告人王承贤已履行部分执行款，并取得周某谅解，可酌情从轻处罚。被告人王承贤自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，可以依法从宽处理。公诉机关提供了相关的证据，并提出了量刑建议，建议对被告单位河南博泰机械设备有限公司判处罚金30000元；对被告人王承贤判处有期徒刑六个月至一年。被告单位博泰公司诉讼代表人对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，在开庭审理过程中亦无异议。被告人王承贤对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议，并签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对公诉机关指控的犯罪事实、罪名均无异议，但认为被告人王承贤有以下量刑情节：1.有自首情节；2.自愿认罪认罚，有悔罪表现。3、被告人王承贤已履行执行款项，涉案执行案件已结案，并取得周某的谅解。综上，建议法庭对其从轻处罚。经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，2020年4月30日，被告人王承贤履行了5万元执行款，周某对被告人王承贤予以谅解，并出具结案证明及谅解书。证明以上事实的证据有：（一）书证：1、户籍证明，证实被告人王承贤出生于1956年9月27日，系完全刑事责任年龄人。2、企业基本注册信息查询单，证实博泰公司工商登记情况及经营范围。3、发破案经过、到案证明，证实本案由本院于2018年7月24日移交至孟州市公安局，该局于2018年8月15日立案侦查。2019年8月7日被告人王承贤被公安民警电话通知到案，到案后对犯罪事实供认不讳，该案告破。4、投资协议书，证实2014年12月8日，周某与博泰公司签订投资协议，投资金额325000元，博泰公司法定代表人王承贤在协议书上签字。5、民事判决书、法律文书生效证明，证实本院于2017年7月6日立案受理周某与博泰公司民间借贷纠纷一案，并于2017年7月28日作出（2017）豫0883民初1289号民事判决书，该判决书于2017年8月20日生效。6、立案审批表、执行案件立案登记表、强制执行申请书、受理案件通知书、执行通知书（稿）、报告财产令、当事人催缴通知书、限制消费令、法院专递邮件详情单、周某身份证复印件、财产查询反馈汇总表，证实本院于2018年1月11日受理申请执行人周某与被执行人博泰公司民间借贷纠纷执行一案。本院于2018年1月13日向博泰公司邮寄送达执行通知书、报告财产令、限制消费令，要求其自收到后三日内履行判决义务。博泰公司于2018年1月18日签收后，未履行义务，也未报告财产。2018年1月13日，本院依法对被执行人博泰公司进行网络查控，未发现其有可供执行的有限财产。7、河南博泰圣莎拉机械有限公司股权转让协议及董事会决议，证实2018年2月1日博泰公司将其在河南博泰圣莎拉机械有限公司的50%股权分别以1040万元的价格转让给信达企业有限公司26%的股份、以960万元的价格将24%的股权转让给洛阳港腾商贸有限公司。8、拘留决定书，证实被告人王承贤因拒不履行生效判决义务，本院于2018年7月12日对其决定拘留十五日。9、情况说明、王承贤、马某、付某调查笔录，证实被告人王承贤承认在未履行法院判决的情况下，于2018年2月1日将博泰公司股份以清偿债务的方式转让给信达企业和港腾公司，且博泰公司除股权外，没有其他资产。10、关于申请执行人周某申请执行被执行单位博泰公司民间借贷纠纷一案的情况报告，证实周某与博泰公司民间借贷纠纷一案的（2017）豫0883民初1289号民事判决书生效后三日内博泰公司未履行判决义务。2018年1月13日本院向博泰公司邮寄送达执行通知书等执行文书后，博泰公司于2018年1月18日签收后，仍未履行判决义务，也未报告财产。2018年2月1日博泰公司将其在博泰圣莎拉公司50%股权的唯一资产转让给香港信达企业和洛阳港腾商贸公司。11、移交公安机关侦查函，证实本院在执行周某申请执行博泰公司民间借贷纠纷一案中，因博泰公司的行为涉嫌构成犯罪，遂于2018年7月24日将该案的有关材料移送至孟州市公安局。12、调取证据通知书、河南博泰圣莎拉机械有限公司投资合作协议书、公司章程、营业执照、变更信息、验资事项说明、注册资本实收情况明细表、本期注册资本实收情况明细表、银行询证函、合同、外商投资的公司申请设立登记事项、库存现金总账、银行存款总账、应收票据总账等，证实河南博泰圣莎拉机械有限公司注册相关证明、验资证明和经营情况。13、保证书、收条、谅解书，证实马某和付某于2018年7月26日签署保证书，表示愿意对周某申请执行博泰公司民间借贷纠纷一案执行款32.5万元承担连带还款责任。2019年9月24日周某收到马某、付某支付的部分执行款项，并对马某、付某的行为予以谅解。14、孟州市城伯镇人民政府、孟州市产业集聚区管理委员会证明，证实被告人王承贤带领村民共同致富，希望支持私营企业，对王承贤酌情从轻处罚。15、收据、谅解书、结案证明、调查笔录，证实2020年4月30日被告人王承贤已向周某履行执行款5万元，并取得周某谅解。16、认罪认罚具结书以及悔过书，证实被告人王承贤的认罪悔过态度，自愿认罪认罚，并签字具结。（二）证人证言：1、证人周某证明：2014年12月8日，王承贤以博泰公司名义向我借款32.5万元，签订借款协议时，付某在场，王承贤在协议上签字并加盖博泰公司公章，借款期限为一年。借款到期后，我多次找王承贤、付某、马某要钱未果，我于2017年7月将博泰公司诉至孟州法院。孟州法院判决博泰公司归还我32.5万元借款及利息，但博泰公司没有履行还款义务。2017年11月，我到法院申请强制执行，2018年7月份付某、马某写了保证书，分期归还我钱，但一直未归还。博泰公司还在生产他们就是故意拖欠，不还我钱。2020年4月30日王承贤已向我履行5万元执行款，我对他的行为予以谅解。2、证人付某证明：我是博泰公司股东、博泰圣莎拉公司的总经理。2018年7月26日法院通知我说我是博泰公司股东，需要承担博泰公司从周某处借款的连带责任，我就给法院写了保证书，但一直没有归还。2018年2月博泰公司将在河南博泰圣莎拉公司的50%股权转移到香港信达公司和洛阳港腾公司，原因一是王承贤上了法院黑名单，造成圣莎拉公司无法正常借款，二是偿还欠政府的1500万元。博泰公司除了在圣莎拉公司占股50%之外，没有其他资产。3、证人马某证明：2018年7月法院工作人员说博泰公司欠周某32.5万元，我之前不知道这事。我是博泰公司的股东，占股10%，2018年2月份，博泰公司将在博泰圣莎拉公司的50%股权转让出去，这50%股份是博泰公司的唯一资产。2019年9月底，我家人和付某家人一起偿还了周某32.5万元欠款。4、证人张某证明：我是博泰圣莎拉公司出纳。2018年博泰公司收到孟州法院邮寄的专递邮件，当时王承贤不在公司，我就跟他联系，他让我代收。邮件我没有拆封，放到了王承贤办公室。5、证人刘某证明：我是孟州市立信代理记账公司职员和博泰圣莎拉公司的代理会计。博泰圣莎拉公司是个合资公司，博泰公司和信达公司各占股50%，2018年2月博泰公司的50%股份转让给信达公司26%、洛阳港腾公司24%。从转让股份到现在为止，博泰圣莎拉公司都有进账和出账。（三）被告人王承贤的供述和辩解：2014年博泰公司从周某处借款30万元用于公司周转，后因公司经营不善无法偿还周某的借款。后周某到法院起诉博泰公司，经法院判决博泰公司在规定期限内归还周某借款和利息，但公司一直没有履行还款义务。博泰公司收到了法院邮寄的执行通知书等执行文书，我没有按规定向法院报告财产。2018年初付某、马某找我商量将博泰公司在圣莎拉公司的50%股份转让给信达公司和港腾商贸公司，这是博泰公司的唯一资产，博泰公司是空壳公司，没有固定资产。2018年7月我因拒不履行生效判决义务被拘留十五日，拘留后我也没有向法院申报财产。2020年4月30日我向周某履行5万元执行款，他对我予以谅解。上述事实及证据，均经当庭举证、质证，足以认定。本院认为，被告单位河南博泰机械设备有限公司对人民法院的判决、裁定有能力执行而拒不执行，情节严重，被告人王承贤作为单位直接负责的主管人员，其行为已构成拒不执行判决罪。公诉机关指控的犯罪事实及罪名成立，本院予以确认。被告人王承贤犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，可以从轻处罚。被告人王承贤已履行部分执行款，并取得周某谅解，可酌情从轻处罚。被告人王承贤自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。关于辩护人辩称“被告人系自首、认罪认罚、主动履行款项并取得谅解”的辩护意见，本院予以采纳。被告人王承贤因拒不执行被拘留的日期予以折抵刑期。公诉机关量刑建议适当，本院依法予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百一十三条、第六十七条第一款、第三十条、第三十一条、第五十二条、第五十三条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，判决如下：一、被告单位河南博泰机械设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判 长  邱劲连人民陪审员  王 涛人民陪审员  张宗盛二〇二〇年六月三十日书 记 员  刘 晗