安徽省南陵县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）皖0223刑初86号 公诉机关安徽省南陵县人民检察院。 被告人丁丁，男，1987年11月8日出生于安徽省和县，汉族，大专文化程度，务工，住安徽省马鞍山市和县。被告人丁丁因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年8月28日被南陵县公安局取保候审；于2019年8月28日被南陵县公安局变更为监视居住，2020年1月20日经南陵县人民检察院决定监视居住，由南陵县公安局执行监视居住。 辩护人徐俊，安徽汪维斌律师事务所律师。 辩护人陆会平，安徽陵阳律师事务所律师。 安徽省南陵县人民检察院以南检刑诉［2020］100号起诉书指控被告人丁丁犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月22日向本院提起公诉，本院于当日受理后，依法适用简易程序，由审判员潘礼银独任审判，于2020年6月3日公开开庭进行了审理。后于2020年6月11日转为普通程序，组成合议庭，于2020年6月19日第二次公开开庭进行了审理。安徽省南陵县人民检察院指派检察员张劲松出庭支持公诉，被告人丁丁及其辩护人徐俊、陆会平均到庭参加诉讼。现已审理终结。 安徽省南陵县人民检察院指控：2015年12月15日，被告人丁丁在南陵县注册成立了“南陵县博力保健食品经营部”，其为店长，并同时聘请了赵某和陈某2（另案处理）为店员，经营销售保健品。2017年5月、6月份期间，该店被“沈阳老妈乐商贸有限公司”收购，店名变更为“老妈乐南陵1店”，后期该店被“全家福健康管理有限公司”授权为老妈乐会员服务中心，以公众在老妈乐商城消费，办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡而成为公司会员，公司以陆续返本并给付高额回报为诱饵向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。后被告人丁丁作为“老妈乐南陵1店”店长期间在未取得相关金融许可的情况下，以高额回报为诱饵，向社会不特定人员李某、方某等二十四人非法吸收资金向老妈乐公司投资，现吸收非法上述人员资金共计人民币1557847元。 案发后，公安机关依法对被告人丁丁的银行账户进行了冻结，被告人丁丁发现自己银行账户被公安机关冻结后，主动向公安机关投案。 公诉机关据此指控的证据有被告人丁丁的户籍证明、到案经过、相关欠条等书证；证人赵某、陈某2等人的证言；被害人陈某1、李某等人的陈述；被告人丁丁的供述与辩解；审计报告等证据证实。公诉机关认为，被告人丁丁构成非法吸收公众存款罪，有自首情节，自愿认罪认罚。提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一款之规定，依法判处。 被告人丁丁对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。 被告人丁丁的辩护人辩称，丁丁系从犯；有自首情节；认罪认罚；已退赔各被害人部分损失，并得到了各被害人的谅解，综上，希望法庭能够对丁丁减轻处罚并适用缓刑。 经审理查明：2015年12月15日，被告人丁丁在南陵县注册成立了“南陵县博力保健食品经营部”，其为店长，并同时聘请了赵某和陈某2为店员，经营销售保健品。2017年5月、6月份期间，该店被“沈阳老妈乐商贸有限公司”收购，店名变更为“老妈乐南陵1店”，后期该店被“全家福健康管理有限公司”授权为老妈乐会员服务中心，以公众在老妈乐商城消费，办理价格分别为1280元的银卡、6400元的金卡、12800元的钻卡、19200元的白金卡及25600元的翡翠卡而成为公司会员，公司以陆续返本并给付高额回报为诱饵向社会公众宣传向其投资，吸纳不特定人员的资金。后被告人丁丁作为“老妈乐南陵1店”店长期间在未取得相关金融许可的情况下，以高额回报为诱饵，向社会不特定人员李某、方某等二十四人非法吸收资金向老妈乐公司投资，现吸收非法上述人员资金共计人民币1557847元。 案发后，公安机关依法对被告人丁丁的银行账户进行了冻结，被告人丁丁发现自己银行账户被公安机关冻结后，主动向公安机关投案。 另查明，被告人丁丁与本案中二十四名被害人签订和解协议，并按约定比例已退赔各被害人损失共计人民币420615元，各被害人对丁丁的行为予以谅解。 上述事实，有公诉机关提交被告人丁丁的户籍信息、到案经过、企业基本注册信息及注销信息、调取证据通知书、赵某银行账户流水、宣传册等书证；证人赵某、陈某3、熊某的证言；被害人李某、方某、王某、陶某等人的陈述；被告人丁丁的供述和辩解；赵某银行账户资金收入、支出审计报告及庭审笔录在卷证实，足以认定。 本院认为：被告人丁丁违反国家金融管理法律法规，向社会不特定公众吸收资金1557847元，数额巨大，扰乱国家金融管理秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控被告人丁丁犯非法吸收公众存款罪的罪名成立。被告人的辩护人辩称，被告人丁丁为从犯。本院认为，被告人丁丁依托老妈乐商城平台吸收资金，对所吸收的资金并无实际控制和支配权，在共同犯罪中，起次要和辅助作用，系从犯，应当从轻或减轻处罚。故对辩护人的该项辩护意见予以采信。被告人丁丁案发后主动向公安机关投案，并在侦查机关能如实供述犯罪事实，可认定系自首，依法可从轻或减轻处罚。被告人丁丁自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告人丁丁与本案中二十四名被害人签订和解协议，并按比例退赔了各被害人共计人民币420615元，各被害人出具谅解书，对被告人丁丁非法吸收公众存款的行为予以谅解，在量刑时可酌情从轻处罚。现根据犯罪事实、情节及悔罪表现，决定对被告人丁丁减轻处罚并适用缓刑。综上，对被告人丁丁适用《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十四条、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项、第三款之规定，判决如下： 一、被告人丁丁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，宣告缓刑三年，并处罚金人民币30000元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金于本判决生效后十日内缴清）。 二、被告人丁丁未退缴的赃款人民币1137232元，继续追缴，按比例返还本案被害人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向芜湖市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  潘礼银 人民陪审员  陶 彤 人民陪审员  方 璐 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  吴丹丹 附：本判决书相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条：非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款：共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条：在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十四条：犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第一款：犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第七十二条：对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条：有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条：犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条第二款第（一）项、第三款第三条：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： 具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： (一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； 非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。