湖南省长沙市天心区人民法院刑 事 判 决 书(2020)湘0103刑初365号公诉机关长沙市天心区人民检察院。被告人李露，女，1976年3月8日出生，汉族，大专文化，福晚投资控股（上海）有限公司长沙地区督导，非人大代表，非政协委员，住长沙市天心区（户籍所在地江苏省扬州市邗江区）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日主动投案，并于次日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于2019年10月1日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第四看守所。辩护人张洪海，山西弘韬（运城）律师事务所律师。辩护人方元，湖南华湘律师事务所律师。被告人熊贵，男，1986年12月3日出生，汉族，中专文化，长沙夕福健康咨询有限公司法定代表人，非人大代表，非政协委员，住长沙市天心区（户籍所在地湖南省长沙县）。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年9月9日主动投案，并于同年9月11日被长沙市公安局天心分局刑事拘留，经长沙市天心区人民检察院批准逮捕，于2019年10月1日由长沙市公安局天心分局执行逮捕。现羁押于长沙市第一看守所。长沙市天心区人民检察院以长天检诉刑诉（2020）354号起诉书指控被告人李露、熊贵犯非法吸收公众存款罪，于2020年5月18日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。长沙市天心区人民检察院指派检察员张志颂、谭杰出庭支持公诉，被告人李露、熊贵及被告人李露的辩护人均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。长沙市天心区人民检察院指控：长沙夕福健康咨询有限公司（以下简称长沙夕福公司）于2014年11月28日注册成立，住所地为长沙市天心区。长沙夕福公司系福晚投资控股（上海）有限公司下属子公司。该公司在未取得金融许可证的前提下，通过发传单、熟人介绍等方式公开宣传养老服务、艺术品等投资项目，以年化收益8%-13.5%的高额为诱饵，承诺一定期限内还本付息，与社会不特定公众签订《居家服务合同》、《艺术品交易合同》，变相吸收公众存款。经审计，2017年5月9日至2018年4月28日期间，长沙夕福公司通过上述方式共计吸收资金人民币339.75万元。被告人李露于2017年12月至2018年5月担任福晚投资控股(上海)有限公司长沙地区督导，负责督导长沙夕福公司业务开展情况，该期间长沙夕福公司共计吸收资金人民币282.45万元。被告人熊贵于2017年12月19日至2018年5月担任长沙夕福公司法定代表人期间，共计吸收资金人民币281.45万元。2019年9月9日，被告人李露、熊贵经公安机关电话通知后主动投案，归案后能如实供述自己的罪行。该院以证人证言、鉴定意见等证据佐证，指控被告人李露、熊贵违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。本案系共同犯罪，被告人李露、熊贵系主犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款、第二十六条第一、四款；被告人李露、熊贵自动投案并如实供述自己的罪行，其在法庭审理阶段亦能如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以认定具有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚；被告人李露、熊贵自愿认罪认罚且签字具结，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，可以依法从宽处理；建议对被告人李露犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑三年六个月以下予以量刑，并处罚金；对被告人熊贵犯非法吸收公众存款罪在有期徒刑三年以下予以量刑，并处罚金。被告人李露、熊贵对公诉机关指控的犯罪事实和证据均无异议，但提出自己并未从中实际获利。被告人李露的辩护人提出：一、本案系单位犯罪；二、被告人李露并未参与组织、策划，仅起到上传下达的辅助作用，应认定为从犯，不应为其在职期间长沙夕福公司吸收的总金额负责，其吸收的金额仅为80万元，且李露自己投资的16万元和其他员工投资的数额应当从长沙夕福公司吸收的总数额里予以扣除；三、李露自愿认罪认罚，有自首情节，认罪态度好，社会危害性小。经审理查明，公诉机关指控被告人李露、熊贵非法吸收公众存款的事实属实，情节没有出入且被告人熊贵签字具结，自愿认罪认罚。本院予以确认。另查明，被告人李露向长沙夕福公司投资人民币16万元。上述事实有受案登记表、到案经过、居家服务合同、艺术品交易合同、收据、银行流水、关于回复长沙夕福健康咨询有限公司是否具有吸收公众存款资质的函、内资企业登记基本情况表、营业执照复印件、投资情况明细表、报案材料、刑事判决书、户籍资料、证人王某、杨某的证言、被害人柳某、张某、易某、聂某、廖某、刘某、向某、熊某、甘某、吴某、雷某、叶某等人的陈述、被告人李露、熊贵的供述和辩解、鉴定意见、视听资料等证据证实，足以认定。本院认为，被告人李露、熊贵违反国家金融管理法规，扰乱金融秩序，非法吸收公众存款数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名及事实成立，对其行为应依法予以惩处。本案系共同犯罪，被告人李露、熊贵在共同犯罪中均起主要作用，系主犯；被告人李露、熊贵在接到公安机关电话通知后主动投案并如实供述其犯罪事实，认定具有自首情节，依法减轻处罚；被告人李露、熊贵自愿认罪认罚且签字具结，可以从宽处罚；关于辩护人提出的被告人李露自愿认罪认罚，有自首情节以及其自己投入的16万元应当从长沙夕福公司吸收的总数额里予以扣除的辩护意见，本院予以采纳；关于辩护人提出的本案系单位犯罪，被告人李露系从犯以及其他公司员工投资的数额也应当从长沙夕福公司吸收的总数额里予以扣除的辩护意见，经查，福晚投资控股（上海）有限公司及其分公司长沙夕福公司成立的目的是为了吸收公众存款，本案属于个人为进行违法犯罪活动而设立公司应认定为个人犯罪的情形；上级单位与下级单位均未被认定为单位犯罪的，以上级单位与下级单位中担任组织、领导、管理、协调职责的主管人员和发挥主要作用的人员作为主犯，本案被告人李露担任福晚投资控股(上海)有限公司长沙地区督导，负责督导长沙夕福公司业务开展情况，发挥协调上下级单位等职责，应认定为主犯；以吸收资金为目的，将社会人员吸收为单位内部人员，并向其吸收资金的，不属于“针对特定对象吸收资金”的行为，应认定为向社会公众吸收资金，故对辩护人上述辩护意见本院不予采纳。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条、第二十六条、第六十七条第一款、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条之规定，判决如下：一、被告人李露犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月9日起至2021年7月8日止，罚金限在判决生效后十日内缴纳）。二、被告人熊贵犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币二万元。（刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月9日起至2021年3月8日止，罚金限在判决生效后十日内缴纳）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  刘 煜人民陪审员  刘海军人民陪审员  陈楚利二〇二〇年六月十八日法官助理江宇书记员潘北珏附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪，不以共同犯罪论处；应当负刑事责任的，按照他们所犯的罪分别处罚。第二十六条组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。三人以上为共同实施犯罪而组成的较为固定的犯罪组织，是犯罪集团。对组织、领导犯罪集团的首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”；（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。