新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市水磨沟区人民法院行 政 判 决 书（2020）新0105行初36号 原告：王健宇，男，1976年9月9日出生，汉族，住乌鲁木齐市。委托代理人：**，新疆钰尚远律师事务所律师。委托代理人：白宏涛，新疆钰尚远律师事务所律师。被告：乌鲁木齐市市场监督管理局，住所地乌鲁木齐市天山区中山路33号。负责人：艾尔肯司马义，乌鲁木齐市市场监督管理局局长。委托代理人：任云，女，1969年9月10日出生，汉族，乌鲁木齐市市场监督管理局政策法规处原价监局综合处处长，住乌鲁木齐市。委托代理人：董恒星，男，1975年4月20日出生，汉族，乌鲁木齐市市场监督管理局行政审批处四级主任科员，住乌鲁木齐市。第三人：新疆蓝海环境治理有限公司，住所地新疆乌鲁木齐市天山区红山路26号时代广场小区1栋C座29层J室。法定代表人：张丽华，新疆蓝海环境治理有限公司经理。委托代理人：杨军，新疆智瑞律师事务所律师。第三人：张丽华，女，1965年6月22日出生，汉族，新疆蓝海环境治理有限公司经理，住乌鲁木齐市。委托代理人：杨军，新疆智瑞律师事务所律师。原告王健宇与被告乌鲁木齐市市场监督管理局（以下简称乌市市场监管局）、第三人新疆蓝海环境治理有限公司（以下简称蓝海环境治理公司）、张丽华工商行政登记一案，原告王健宇于2020年4月13日向本院提起行政诉讼。本院于2020年4月13日立案后，于当日向被告乌市市场监管局送达了起诉状副本及应诉通知书。本院依法组成合议庭，于2020年6月18日公开开庭审理了本案。原告王健宇的委托代理人白宏涛，被告乌市市场监管局的委托代理任云、董恒星，第三人蓝海环境治理公司及张丽华的委托代理人杨军到庭参加诉讼，本案现已审理终结。乌市市场监管局称，原乌鲁木齐市工商行政管理局于2013年5月3日作出（乌）登记内设字[2013]第689807号准予设立/开业登记通知书，经审查，提交的新疆蓝海房地产开发有限公司设立/开业登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，我局决定准予设立/开业登记，王健宇被登记为新疆蓝海房地产开发有限公司的股东。原乌鲁木齐市工商行政管理局于2015年4月22日作出（乌）登记内变字[2015]第053873号准予变更登记通知书，经审查，提交的新疆蓝海房地产开发有限公司的企业名称、经营范围变更登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予变更登记，王健宇是新疆蓝海环境治理有限公司的股东。原乌鲁木齐市工商行政管理局于2015年11月17日作出（乌）登记内变字[2015]第520637号准予变更登记通知书，经审查，提交的新疆蓝海环境治理有限公司的经营范围变更登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予变更登记，王健宇是新疆蓝海环境治理有限公司的股东。原告王健宇诉称，原告是在2019年10月16日河北省井陉县法院受理的（2019）冀0121民初1770号案件中，该案件原告申请追加王健宇为被告。2020年3月王健宇收到传票，方得知王健宇为新疆蓝海环境治理有限公司的股东，原告之前对该涉案公司一无所知。后经查实，发现该公司注册登记资料的原告签名，均非原告本人所为，系他人冒签。而被告作为公司登记机关，依法有权也有义务对申请人提出的申请设立登记进行审查并公告。被告上述不当行为以及产生的后果给原告的生产、生活带来了极大的困扰与经济损失。无奈之下，诉至贵院，请求确认被告登记行为违法，依法撤销新疆蓝海环境治理有限公司设立登记中王健宇股东身份的登记。原告王健宇针对其诉讼请求向本院提交以下证据：证据1、新疆祥云司法鉴定所新疆祥云司法鉴定所[2020]文鉴字第013号司法鉴定意见书；证明所有工商登记信息中的签名都不是王健宇亲自签名，侧面也能反映显然是张丽华向工商部门提交了虚假的注册登记材料。证据2、河北省井陉县人民法院（2019）冀0121民初1770号民事判决书；证明判决书中第九页认定验资报告中股东张丽华、王健宇各出资1000万元，该案件王健宇被追加为第三人，于2020年3月17日收到了传票，其在收到传票之后才知道自己是新疆蓝海公司的股东。2013年5月3日取得营业执照，5月7日，2000万元注册资金从公司账上转入张丽华个人账户。如果1000万元是王健宇的出资，那么，王健宇是否可以要求其返还或承担侵占罪、抽逃资金罪。被告乌市市场监管局辩称，不同意原告的诉讼请求及事实与理由，理由如下：一、工商行政管理机关在企业变更登记环节中的审查职责范围为对申请材料进行形式审查，新疆蓝海房地产开发有限公司申请材料齐全且符合规定，被告依法依规进行变更登记，已尽到合理的审慎审查及注意义务。依据《中华人民共和国公司法》第二十三条规定设立条件及《公司登记管理条例》第二条明确规定，登记机关只是对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查，申请人应当如实向企业登记机关提交申请文件、材料的真实性负责，申请材料实质内容的真实性应该由申请人负责并承担相应责任。《企业登记程序规定》第八条规定了申请人应当如实向企业登记机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》第三条中更是明确指出，工商行政管理机关对工商登记环节中的申请材料实行形式审查。“申请材料齐全”是指国家工商行政管理总局依照企业登记法律、行政法规和规章公布的要求申请人提交的全部材料。“申请材料符合法定形式”是指申请材料符合法定时限、记载事项符合法定要求、文书格式符合规范。从上述规定来看，本案中被告根据第三人公司提交的符合设立登记要求的申请资料核准设立登记，符合法律规定。工商管理登记部门对公司变更登记之申请材料有审慎核查的义务。所谓审慎审查，就是对申请材料进行认真、慎重的审查，在法定期限内通过一般性方法和手段，在相关专业知识和工作经验的范围内对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查，而非通过特别的方法和手段(如鉴定、勘验等)发现相应申请材料实质内容可能存在的真实性问题。本案中，工商局对第三人提交的设立登记材料进行了合理的审慎审查，已尽到作为职业人员的合理注意义务(签名是否系他人代签，需要专门的技术手段)。故原告以“认为其签名是伪造的”为由并不成立，因为该行为不属于办理设立登记行为时应当予以审查的对象。二、本案中针对新疆蓝海房地产开发有限公司的工商变更先后进行了两次，被告收到的申请材料及申请结果均按规定对公司设立、变更登记和年度报告均在国家企业信用信息公示系统公示。综上所述，被告设立、变更新疆蓝海房地产开发有限公司的行政行为并无任何错误，且证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序，而原告申请被告撤销该登记行为理由缺乏依据，不能依法成立，请求人民法院依法判决驳回原告的诉讼请求。被告乌市市场监管局向本院提交了证明其行政行为合法的证据、依据：被告1：第一组证据：新疆蓝海房地产开发有限公司设立卷，包括：证据1、公司设立登记申请书；证据2、指定代表或者共同委托代理人的证明；证据3、新疆蓝海房地产开发有限公司章程；证据4、公司股东（发起人）出资信息（表）；证据5、股东张丽华身份证复印件、股东王健宇临时居民身份证复印件（有效期限2013.03.14-2013.06.14）；证据6、新疆瑞丰有限责任会计师事务所验资报告、注册资本实收情况明细表、验资事项说明、被审验单位基本情况表、中国建设银行询证函回函、中国建设银行资金存款证明、现金交款单、新疆瑞丰有限责任会计师事务所企业法人营业执照；证据7、新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议；证据8、董事、监事、经理信息（表）；证据9、经理聘任书；证据10、法定代表人信息（表）；证据11、房屋租赁合同；证据12、商品房预售合同；证据13、商品房预销售许可证；证据14、建设、监理、勘察、施工、设计单位竣工工程验收意见表；证据15、乌鲁木齐市天山区门牌号码变更证明；证据16、企业名称预先核准通知书；证据17、公司设立登记审核表；证据18、准予设立/开业登记通知书；证据19、新疆蓝海房地产开发有限公司企业法人营业执照；证据20、工商行政管理机关行政许可指导及回访书、企业登记证照颁发及归档记录表；第一组证据证明指定代表或者共同委托代理人王艳作为该企业办理登记的证明，登记机关依法对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行形式审查，经审查提交材料符合法律要求，予以核准设立登记。第二组证据：新疆蓝海环境治理有限公司变更公司名称、经营范围卷，包括：证据21、公司登记（备案）申请书；证据22、指定代表或者共同委托代理人授权委托书；证据23、新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议；证据24、新疆蓝海房地产开发有限公司章程修正案；证据25、企业名称变更核准通知书；证据26、企业法人营业执照复印件；证据27、有限责任公司变更登记审核表；证据28、准予变更登记通知书；证据29、工商行政管理机关行政许可指导及回访书、企业登记证照颁发及归档记录表；第二组证据证明指定代表或者共同委托代理人匡智贵作为该企业办理变更，登记机关依法对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查，经过形式审查，我们准予变更登记。第三组证据：新疆蓝海环境治理有限公司变更经营范围卷，包括：证据30、公司登记（备案）申请书；证据31、指定代表或者共同委托代理人授权委托书；证据32、股东会决议；证据33、新疆蓝海环境治理有限公司章程修正案；证据34、法定代表人信息、联络员信息；证据35、证明一份、税务登记证（副本）；证据36、组织机构代码证、营业执照；证据37、有限责任公司变更登记审核表；证据38、注册号变化证明；证据39、准予变更登记通知书、营业执照（副本）；证据40、工商行政管理机关行政许可指导及回访书、企业登记证照颁发及归档记录表；第三组证据证明指定代表或者共同委托代理人姚俊霞作为该企业办理变更，登记机关依法对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查，经形式审查，准予变更登记。法律依据：《中华人民共和国公司法》第二十三条；《公司登记管理条例》第二条；《企业登记程序规定》第八条；《国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》第三条。第三人蓝海环境治理公司述称，王健宇作为新疆蓝海公司的股东，该公司前身是新疆蓝海房地产开发有限公司，公司设立之初不存在冒用王健宇身份信息的问题，我们设立公司的时候是找的代办公司，王健宇是对这些事情是明知的，公司设立至今7年多，王健宇对这些事情不知道是不可能的。第三人蓝海环境治理公司针对其述称未向法庭提交证据。第三人张丽华述称，与第三人蓝海环境治理公司陈述意见一致。第三人张丽华针对其述称未向法庭提交证据。经庭审质证，对被告乌市市场监管局所提交的证据,原告对被告提交的所有证据的真实性、合法性及关联性均不认可，王健宇本人在不知情的情况下被别人冒用，导致所有档案信息中的签字都不是其本人签字，并且其身份证是临时居民身份证、是复印件，期限是有效期限2013年03月14日-2013年06月14日，这是王健宇办理的临时身份证，在补办临时身份证七天之后，其就补办好了新的身份证，之后这张临时身份证丢哪了就不知道了。注册登记验资中的资金来源不明，不能确认是王健宇的个人出资，没有出资凭证（银行转账、银行存款单）连起码的形式要件都不符合规定；验资报告中，王健宇名下在蓝海房地产开发公司临时账户，虽然有王健宇的名字，但是只能显示有2000万元人民币，但是没有详细的银行转账和银行存单，不能证明从王健宇账户转入蓝海房地产公司账户。王健宇本人陈述其也没有1000万的资金来设立公司，其本人是打工者。房屋租赁合同，我们到时代小区调查过，现在这个合同的地址已经不是蓝海环境公司的地址，该租赁合同是否实际履行不清楚，预售合同中出租人的电话错误，工商局对合同没有尽到形式审查义务，审查不符合法律规定。名称核准的日期在股东会决议和章程修正案之前，在没有股东会议决议、章程修改和委托办理工商变更登记的情况下，缺乏必要的形式要件，就受理变更登记，显然对形式要件都没有进行审查。第三人蓝海环境治理公司对被告提交的所有证据真实性、合法性及关联性认可。王健宇是蓝海公司的原始股东，当时办理该公司是委托代办公司办理，期间在工商登记中的王健宇的签字有可能不是其本人所签，但是工商登记是真实的，现在公司也仍然存在。第三人张丽华对被告提交的所有证据的质证意见与第三人蓝海治理公司一致。对原告王健宇提交的证据，被告乌市市场监管局对证据1的真实性认可，关联性不认可，因为登记材料中的王健宇签字不仅仅是章程，在登记档案中有很多的原告的签字，原告只是对2013年5月2日公司章程和2015年4月21日股东会决议两个材料的签字进行了鉴定，不能代表所有材料中的签字。工商局对申请材料进行审查，在法定期限内通过一般性方法和手段，在相关专业知识和工作经验的范围内对申请材料是否齐全、是否符合法定形式进行审查，而非通过特别的方法和手段(如鉴定、勘验等)发现相应申请材料实质内容可能存在的真实性问题。对证据2判决书真实性、合法性认可，关联性不认可，判决书没有确认原告身份被冒用办理涉案公司登记。原告王健宇是否是公司的股东和抽逃资金没有必然的联系。说明一下，对于原告提出验资报告的问题，验资报告是专业机构所做的，办理公司提交了专业机构的验资报告我们认可。第三人蓝海治理公司对证据1的真实性认可，王健宇当时成为公司的股东，当时我们公司是委托代办公司办理的，其中的一些签字可能不是王健宇本人签写的，对于鉴定报告，所做的鉴定不全面，具有片面性，对鉴定报告的关联性不认可。对证据2的真实性、合法性认可，关联性不认可，这个案件我们知道，也针对这个判决上诉了，但是与本案没有关联性。第三人张丽华对证据的质证意见与第三人蓝海治理公司一致。本院综合全案情况审查对当事人提交的证据作如下确认：对被告乌市市场监管局提交的所有证据与本案的关联性予以确认。对原告王健宇提交证据1的真实性、与本案的关联性予以确认；对证据2的真实性予以确认。经审理查明，2019年1月原乌鲁木齐市工商行政管理局经整合，重新组建为乌鲁木齐市市场监督管理局。2013年5月2日新疆蓝海房地产开发有限公司向公司登记机关原乌市工商局申请设立登记，提交了以下文件：（1）公司设立登记申请书；（2）指定代表或者共同委托代理人的证明；（3）新疆蓝海房地产开发有限公司章程；（4）公司股东（发起人）出资信息（表）；（5）股东张丽华身份证复印件、股东王健宇临时居民身份证复印件（有效期限2013.03.14-2013.06.14）；（6）新疆瑞丰有限责任会计师事务所验资报告；（7）新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议；（8）董事、监事、经理信息（表）；（9）经理聘任书；（10）法定代表人信息（表）；（11）房屋租赁合同、商品房预售合同、商品房预销售许可证、建设、监理、勘察、施工、设计单位竣工工程验收意见表、乌鲁木齐市天山区门牌号码变更证明；（12）企业名称预先核准通知书等资料。2013年5月3日，原乌市工商局出具了（乌）登记内设字[2013]第689807号《准予设立／开业登记通知书》。该通知书载明，经审查，提交的新疆蓝海房地产开发有限公司设立／开业登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予设立／开业登记。公司股东登记为张丽华和王健宇。2015年4月22日，新疆蓝海房地产开发有限公司向公司登记机关原乌市工商局申请变更登记，提交了以下文件：（1）公司登记（备案）申请书；（2）指定代表或者共同委托代理人授权委托书；（3）新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议；（4）新疆蓝海房地产开发有限公司章程修正案；（5）企业名称变更核准通知书；（6）企业法人营业执照复印件等材料。2015年4月22日，原乌市工商局出具了（乌）登记内变字[2015]第053873号《准予变更登记通知书》。该通知书载明，经审查，提交的新疆蓝海房地产开发有限公司的企业名称、经营范围变更登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予变更登记。公司名称变更为新疆蓝海环境治理有限公司，公司股东为张丽华和王健宇。2015年11月17日新疆蓝海环境治理有限公司向公司登记机关原乌市工商局申请变更登记，提交了以下文件：（1）公司登记（备案）申请书；（2）指定代表或者共同委托代理人授权委托书；（3）股东会决议；（4）新疆蓝海环境治理有限公司章程修正案；（5）法定代表人信息、联络员信息；（6）证明一份、税务登记证（副本）；（7）组织机构代码证、营业执照；（8）有限责任公司变更登记审核表；（9）注册号变化证明等材料。2015年11月17日，原乌市工商局出具了（乌）登记内变字[2015]第520637号《准予变更登记通知书》。该通知书载明，经审查，提交的新疆蓝海环境治理有限公司的经营范围变更登记申请，申请材料齐全，符合法定形式，决定准予变更登记。公司股东为张丽华和王健宇。本案在审理中，原告王健宇提交了2020年4月8日新疆祥云司法鉴定所出具的新疆祥云司法鉴定所[2020]文鉴字第013号司法鉴定意见书，鉴定意见为检材上“王健宇”的签名字迹均不是王健宇所写，即2013年5月2日《新疆蓝海房地产开发有限公司章程》落款处全体股东签字中“王健宇”的签名字迹和2015年4月21日《新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议》落款处全体股东签字“王健宇”的签名字迹不是王健宇所写。庭审中，被告认可三组工商档案中王健宇的签字是同一人，同一笔迹，只是一个人在不同时期签字。本案审理中，法庭要求原告明确其诉讼请求，原告明确其诉讼请求为请求人民法院确认2015年11月17日王健宇仍然是新疆蓝海环境治理有限公司股东的登记行为违法。本院认为，根据《中华人民共和国公司登记管理条例》（2005年修订）的有关规定，原乌市工商局作为公司登记机关，依法有权对申请人提出的申请设立登记进行审查，并在申请文件、材料齐全，符合法定形式的情况下准予登记。《中华人民共和国行政诉讼法》第二十六条第六款规定：“行政机关被撤销或者职权变更的，继续行使其职权的行政机关是被告。”自2019年1月起原乌市工商局经整合后重新组建为乌市市场监管局，现乌市市场监管局作为继续行使原乌市工商局行政职权的行政机关，是适格被告。《中华人民共和国公司登记管理条例》（2005年修订）第二十条规定：“设立有限责任公司，应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。设立国有独资公司，应当由国务院或者地方人民政府授权的本级人民政府国有资产监督管理机构作为申请人，申请设立登记。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，应当自批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记；逾期申请设立登记的，申请人应当报批准机关确认原批准文件的效力或者另行报批。申请设立有限责任公司，应当向公司登记机关提交下列文件：（一）公司法定代表人签署的设立登记申请书；（二）全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明；（三）公司章程；（四）依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外；（五）股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件；（六）股东的主体资格证明或者自然人身份证明；（七）载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明；（八）公司法定代表人任职文件和身份证明；（九）企业名称预先核准通知书；（十）公司住所证明；（十一）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。外商投资的有限责任公司的股东首次出资额应当符合法律、行政法规的规定，其余部分应当自公司成立之日起2年内缴足，其中，投资公司可以在5年内缴足。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，还应当提交有关批准文件。”《中华人民共和国公司登记管理条例》（2005年修订）第二条规定：“……申请办理公司登记，申请人应当对申请文件、材料的真实性负责。”根据本案查明的事实，申请人向原乌市工商局申请设立登记时提交了上述规定要求提交的材料，原乌市工商局对申请人提交的申请材料已尽到了形式审查义务，现申请材料中2013年5月2日《新疆蓝海房地产开发有限公司章程》落款处全体股东签字中“王健宇”的签名字迹和2015年4月21日《新疆蓝海房地产开发有限公司股东会决议》落款处全体股东签字“王健宇”的签名字迹非原告王健宇本人所签，因该设立登记提交虚假材料，将王健宇登记为新疆蓝海环境治理有限公司股东的行为欠缺合法的事实基础，故对原告要求确认被告2015年11月17日将王健宇登记为新疆蓝海环境治理有限公司股东的行政行为违法的诉讼请求，本院予以支持。依照《中华人民共和国行政诉讼法》第七十四条第一款第（一）项之规定，判决如下：确认原乌鲁木齐市工商行政管理局2015年11月17日将原告王健宇登记为新疆蓝海环境治理有限公司股东的行政行为违法。案件受理费50元（原告已预交），由被告乌鲁木齐市市场监督管理局负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市中级人民法院。审  判  长   薛 琳人民 陪 审员   姜红文人民 陪 审员   王利强二 〇 二 〇 年 六 月 二 十 八 日书  记  员   杨 鹏