江苏省海安市人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）苏0621刑初97号 公诉机关海安市人民检察院。 被告人刘斌，男，1972年3月5日出生于江苏省海安市，原江苏坤某网络科技有限公司法定代表人，住海安市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日被海安市公安局刑事拘留，2019年10月21日经海安市人民检察院批准逮捕,同日由海安市公安局执行逮捕。同年12月4日变更为取保候审。 辩护人朱爱军，江苏苏律律师事务所律师。 被告人陈枳江，男，1988年3月14日出生于江苏省海安市，原江苏坤某网络科技有限公司经理，住海安市。曾因犯开设赌场罪，于2015年2月6日被本院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2019年9月18日被海安市公安局刑事拘留，2019年10月21日经海安市人民检察院批准逮捕,同日由海安市公安局执行逮捕。现羁押于海安市看守所。 辩护人刘宏，江苏震阳律师事务所律师。 海安市人民检察院以海检二部刑诉（2020）26号起诉书指控被告人刘斌、陈枳江犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月1日向本院提起公诉，本院于同日立案，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海安市人民检察院指派检察员沈海鹏出庭支持公诉。被告人刘斌及其辩护人朱爱军，被告人陈枳江及其辩护人刘宏到庭参加诉讼。现已审理终结。 海安市人民检察院起诉指控：被告人刘斌、陈枳江于2014年11月26日共同出资注册成立江苏坤某网络科技有限公司，被告人刘斌任公司法定代表人。二被告人于2015年3月至2017年3月间，在未经金融主管部门批准的情况下，在海安市开发区软件园内设立门店，招收张某、徐某1（均另案处理）作为单位业务员，黄某1作为单位会计运行公司从事理财业务，后以年化收益5%－18%为诱饵，采取发放宣传单、召开答谢会、口口相传等手段，向黄某2、曹某、林某等69名社会不特定公众吸收资金人民币9231575元，将资金以更高的利息借与社会其他人员使用从中牟利。其间，被告人刘斌负责公司的运转、资金的发放等，被告人陈枳江负责对外进行宣传、吸收资金以及联系需使用资金人员等。截止案发，尚有人民币4653920.06元不能兑付。 被告人刘斌、陈枳江对起诉指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，且具结签字，庭审中亦无异议。 被告人刘斌的辩护人朱爱军提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控的罪名无异议；2.被告人刘斌自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；3.被告人刘斌系初犯，无前科劣迹，可以从轻处罚；4.被告人刘斌在侦查阶段主动退出人民币25万元，并协同徐某1、张某退出部分资金，可以从轻处罚；5.被告人刘斌获得大部分投资人的谅解；6.被告人刘斌自愿认罪认罚，依法可以从宽处罚；7.集资参与人徐某2的损失应为183541.52元。综上,建议对被告人刘斌在三年或三年以下刑期量刑，并适用缓刑。 被告人陈枳江的辩护人刘宏提出如下辩护意见：1.对公诉机关指控的事实和罪名无异议；2.被告人陈枳江主动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，依法可以从轻或减轻处罚；3.被告人陈枳江自愿认罪认罚，可以从轻处罚；4.被告人陈枳江是江苏坤某网络科技有限公司股东、业务主管，并于2016年7月份离开坤某公司，而坤某公司吸收资金的大部分发生在2016年10月至2017年3月间，被告人陈枳江没有直接参与，其在共同犯罪中系从犯，依法可以从轻或减轻处罚。 经审理查明：2014年11月26日，被告人刘斌、陈枳江共同出资注册成立江苏坤某网络科技有限公司，被告人刘斌任公司法定代表人，被告人陈枳江任经理。2015年3月至2017年3月间，被告人刘斌、陈枳江在未经金融主管部门批准的情况下，在海安市开发区软件园内设立门店，招收张某、徐某1作为单位业务员，黄某1作为单位会计运行公司从事理财业务，以年化收益5%－18%为诱饵，采取发放宣传单、召开1答谢会、口口相传等手段，向黄某2、曹某、林某等69名社会不特定公众吸收资金合计人民币9231575元，后将资金以更高的利息借与社会其他人员使用从中牟利。其间，被告人刘斌负责公司的运转、资金的发放等；被告人陈枳江负责对外进行宣传、吸收资金以及联系需使用资金人员等。截止案发，尚有人民币4653920.06元未能向集资参与人兑付（详见附表）。 被告人刘斌、陈枳江涉嫌非法吸收公众存款一案的线索系由本院依法移送。2019年8月13日公安机关立案侦查，同年9月18日，被告人刘斌、陈枳江主动至公安机关投案，并如实供述了上述事实。 案发后，被告人刘斌退出人民币25万元，暂存海安市公安局。 另查明，梅某、林某已就投入江苏坤某网络科技有限公司资金向本院提起民事诉讼，本院已作出民事判决。被告人陈枳江曾因犯开设赌场罪，于2015年2月6日被本院判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 再查明，被告人刘斌、陈枳江取得大部分集资参与人的谅解。 上述事实，被告人刘斌、陈枳江在开庭审理过程中亦无异议，且有证人彭某、周某等人的证言，集资参与人黄某2、孙某、林某等人的陈述，书证银行交易流水、借条、民事判决书、刑事判决书、谅解书、发破案经过等证据予以证实，足以认定。 本院认为，被告人刘斌、陈枳江违反国家金融管理规定，向社会公众吸收资金，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系共同犯罪。在共同犯罪中，被告人刘斌、陈枳江均起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人陈枳江在缓刑考验期内犯新罪，依法应当撤销缓刑，将新犯的罪作出判决，把前罪和后罪所判决的刑罚，数罪并罚。被告人刘斌、陈枳江主动投案，并如实供述自己的罪行，均系自首，依法可以从轻或减轻处罚。被告人刘斌、陈枳江承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，依法可以从宽处罚。被告人刘斌退出部分赃款，可酌情从轻处罚。二被告人得到部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。综合考量被告人刘斌、陈枳江的犯罪情节、悔罪表现等，可对二被告人减轻处罚，并可对被告人刘斌适用缓刑。二被告人的辩护人所提有关上述内容的辩护意见，与事实和法律相符，本院予以采纳。 关于集资参与人徐某2的损失数额问题，经查，根据业务员徐某1即集资参与人徐某2女儿的陈述，及还款计划书、收据、银行交易明细等书证进行核查，徐某2共投入资金40万元，返还16458.48元，损失383541.52元。 关于被告人陈枳江是否属于从犯的问题，经查，被告人陈枳江与被告人刘斌共同成立江苏坤某网络科技有限公司，具体实施了发布信息招聘业务员，负责公司软件平台运行，通过对外宣传吸收公众资金并进行放贷等行为，可见其在共同犯罪中起主要作用，尽管被告人陈枳江后来离开公司，但并未阻止犯罪行为的继续实施，且造成巨额的集资款未能返还，故其应对整个犯罪数额承担责任，相比同案犯刘斌而言，可认定为作用相对较小的主犯，可酌情从轻处罚。 据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第七十七条、第六十九条第一、三款、第六十七条第一款、第七十二条第一、三款、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）项之规定，判决如下： 一、被告人刘斌犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年九个月，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 被告人陈枳江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币八万元；撤销本院（2015）安刑初字第0040号犯开设赌场罪的缓刑判决；数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，并处罚金人民币十八万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年9月18日起至2023年9月17日止。罚金于本判决生效后十日内缴纳。） 二、责令被告人刘斌、陈枳江退赔相关集资参与人合计人民币四百六十五万三千九百二十元零六分。（具体退赔清单详见附表，被告人刘斌退出的人民币25万元先行退赔集资参与人，对于集资参与人已经民事诉讼程序处理的部分，不得与本案重复退赔。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南通市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  翟仁华 人民陪审员  郭仲明 人民陪审员  蔡庆观 二〇二〇年六月二十四日 书 记 员  章海玲