安徽省潜山市人民法院民 事 判 决 书（2020）皖0824民初879号原告：安徽水电潜山有限责任公司，住所地安徽省潜山市梅城镇前进街44号1幢，统一社会信用代码91340824769049233M。法定代表人：聂海焰，该公司经理。委托诉讼代理人：葛满生，安徽安潜律师事务所律师。被告：李增元，男，1971年12月24日出生，汉族，个体工商户，住安徽省潜山市源潭镇光辉村潜山县。委托诉讼代理人：张诗翰，安徽和源（潜山）律师事务所律师。原告安徽水电潜山有限责任公司诉被告李增元股权转让纠纷一案，本院于2020年4月2日立案后，依法适用简易程序于2020年4月24日公开开庭进行了审理。原告安徽水电潜山有限责任公司委托诉讼代理人葛满生、被告李增元委托诉讼代理人张诗翰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。安徽水电潜山有限责任公司向本院提出诉讼请求：1、依法确认原、被告于2012年5月12日签订的《股权转让合同》无效；2、依法判令被告立即返还原告支付的合同订金17万元；3、本案的受理费用由被告承担。事实和理由：原告安徽水电潜山有限责任公司是由安徽省水电有限责任公司（国有独资）和潜山县小水电开发公司（由潜山市水利局投资成立的全民所有制企业）出资设立的国有企业，2008年1月5日登记设立。2019年12月6日，公司股东变更为潜山市人民政府国有资产管理办公室（机关法人）和潜山县小水电开发公司。被告是潜山县龙源水电开发有限责任公司股东之一，该公司是由被告及李增元、何伟文三个自然人共同出资设立的有限责任公司。2012年5月12日，原、被告签订《股权转让合同》，合同约定：被告将其所有的潜山县龙源水电开发有限责任公司200KW的股权以4500/KW的价格转让给原告。同时约定本合同签订时原告支付17万元的订金给被告，在本合同签订后30天内付清股权转让金。合同签订后原告依约于2012年5月14日支付合同订金17万元，被告出具收条。此后，由于该合同涉及的股权转让违反国有资产管理及公司章程的相关规定，无法实际履行。原告多次与被告交涉要求终止合同，退回支付的订金17万元，但被告至今没有退还。为维护合法权益，原告具状起诉。李增元辩称，原被告签订的合同合法有效，即使法院认定无效，无效出现的原因系原告造成的，应由原告赔偿各项损失，原告给付的订金部分已经分到各股东名下，无法收回，被告只是代理人作用，被告只能就自己的部分承担责任。根据当事人陈述和经审查确认的证据，本院认定事实如下：2012年5月12日，李增元与安徽水电潜山有限责任公司签订《潜山县龙源水电开发有限责任公司股权转让合同》，合同约定：李增元根据潜山县龙源水电开发有限责任公司2012年5月12日股东决议，将位于潜山县源潭镇光辉村龙源水电420KW的电站股权以4500元/KW的价格转让给安徽水电潜山有限责任公司，安徽水电潜山有限责任公司支付给李增元的股权转让金在合同签订后三十天内须全部付清。本合同签订时安徽水电潜山有限责任公司支付17万元的订金给李增元，若根据合同约定安徽水电不能履行合同，本订金不再返还。若李增元不履行转让合同时，应返还本金17万元和17万元违约金，但若李增元名下投资人有变化不转让股权，李增元不算违约。2012年5月12日，在安徽水电潜山有限责任公司八楼会议室召开潜山县龙源水电开发有限责任公司股东决议，决议通过上述决定。同年，5月14日，李增元收到安徽水电责任有限公司股权转让订金17万元。另查：安徽水电潜山有限责任公司在2012年5月12日与潜山县龙源水电开发有限责任公司股东之一的王金伟签订《股权转让合同》购买其潜山县龙源水电开发有限责任公司名下200KW股权，潜山县龙源水电开发有限责任公司电站总装机1260KW，安徽水电潜山有限责任公司占龙源水电开发有限责任公司股权49.2%。本院认为，合同的签订不得违反法律、行政法规强制性规定。安徽水电潜山有限责任公司系国有企业，潜山县龙源水电开发有限责任公司系自然人投资的有限责任公司，安徽水电潜山有限责任公司购买潜山县龙源水电开发有限责任公司股权，占股达49.2%，已经通过股份化的形式有偿接收潜山县龙源水电站有限责任公司的产权，使潜山县龙源水电站有限责任公司改变了法人实体，达到了实际兼并的效果。国有资产占有单位存在企业兼并情形时，应当进行资产评估，但本案中，安徽水电潜山有限责任公司未对潜山县龙源水电开发有限责任公司资产进行评估，不符合行政法规强制性效力规范，故本院认为该股权转让合同无效。本案中股权转让合同中约定的订金返还义务系合同合法有效下产生效力，合同无效的法律效力溯及既往，故对本条款本院不予认定。李增元在庭审中提供的转账记录系潜山县龙源水电开发有限责任公司内部股权变更引发，与本案无关，对李增元关于订金已发放给小股东的主张不予采信。综上所述，安徽水电潜山有限责任公司的各项诉讼请求，符合法律规定的部分，本院予以支持；不符合法律规定的部分，本院依法予以驳回。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、《最高人民法院关于适用若干问题的解释二》第十四条、《国有资产评估管理办法》第三条、《国有资产管理办法施行细则》第四条、第六条、《中华人民共和国民事诉讼法》第六十五条第一款之规定判决如下：一、原告安徽水电潜山有限责任公司与被告李增元股权转让合同无效；二、被告李增元在本判决生效之日起十日内返还原告安徽水电潜山有限责任公司股权转让订金17万元。案件受理费减半收取1850元，由原告安徽水电潜山有限责任公司负担1550元，被告李增元负担300元。如不服本判决，可在本判决书送达之日十五日内向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于安徽省安庆市中级人民法院。审判员  贾娟娟二〇二〇年六月四日书记员  杨 俊附：本案适用的相关法律条文《中华人民共和国合同法》第五十二条有下列情形之一的，合同无效：（一）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益；（二）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益；（三）以合法形式掩盖非法目的；（四）损害社会公共利益；（五）违反法律、行政法规的强制性规定。《最高人民法院关于适用若干问题的解释二》第十四条合同法第五十二条第（五）项规定的“强制性规定”，是指效力性强制性规定。《国有资产评估管理办法》第三条国有资产占有单位（以下简称占有单位）有下列情形之一的，应当进行资产评估：（一）资产拍卖、转让；（二）企业兼并、出售、联营、股份经营；（三）与外国公司、企业和其他经济组织或者个人开办中外合资经营企业或者中外合作经营企业；（四）企业清算；（五）依照国家有关规定需要进行资产评估的其他情形。《国有资产管理办法施行细则》第四条《办法》第三条所说的国有资产占有单位包括：（一）国家机关、军队、社会团体及其他占有国有资产的社会组织；（二）国营企业、事业单位；（三）各种形式的国内联营和股份经营单位；（四）中外合资、合作经营企业；（五）占有国有资产的集体所有制单位；（六）其他占有国有资产的单位。第六条《办法》第三条所说的情形中：（一）资产转让是指国有资产占有单位有偿转让超过百万元或占全部固定资产原值20％以上的非整体性资产的经济行为。（二）企业兼并是指一个企业以承担债务、购买、股份化和控股等形式有偿接收其他企业的产权，使被兼并方丧失法人资格或改变法人实体。（三）企业出售是指独立核算的企业或企业内部的分厂、车间及其他整体性资产的出售。（四）企业联营是指国内企业、单位之间以固定资产、流动资产、无形资产和其他资产投入组成的各种形式的联合经营。（五）股份经营是指企业实行股份制，包括法人持股企业、内部职工持股企业，向社会公开发行股票（不上市）企业和股票上市交易的企业。联营、股份经营的企业进行资产评估时，应对联营及合股各方投入的资产进行全面评估。（六）企业清算是指依据中华人民共和国企业破产法的规定，宣告企业破产，并进行清算；或依照国家有关规定对改组、合并、撤销法人资格的企业资产进行的清算；或企业按照合同、契约、协议规定终止经济活动的结业清算。《中华人民共和国民事诉讼法》第六十五条第一款当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。