认罪认罚山东省胶州市人民法院刑 事 判 决 书（普通程序）（2019）鲁0281刑初575号公诉机关山东省胶州市人民检察院。被告人孙炳照，男，汉族，1967年3月25日出生于山东省胶州市，大专文化，汇某有限公司胶州分公司负责人，户籍地胶州市，住胶州市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月28日被刑事拘留，2019年2月1日被逮捕。辩护人陈文志，山东康元律师事务所律师。山东省胶州市人民检察院以胶检公刑诉〔2019〕431号起诉书指控被告人孙炳照犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月8日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。山东省胶州市人民检察院指派检察员孙吉祥出庭支持公诉，被告人孙炳照及其辩护人陈文志到庭参加诉讼。审理期间，公诉机关因需要补充侦查，建议本案延期审理一次。现已审理终结。山东省胶州市人民检察院指控：汇某有限公司胶州分公司成立于2016年1月19日，2016年12月16日由青某有限公司胶州分公司变更为现名称，公司住所地位于山东省胶州市湖州路XXX号，经营范围包括企业管理咨询等，但不得从事吸收存款业务。其总公司汇某有限公司成立于2014年6月27日，公司住所地位于山东省青岛市崂山区秦岭路XXX户，经营范围包括投资管理等，不得从事吸收存款业务。自2015年以来，被告人孙炳照在担任汇某有限公司胶州分公司负责人期间，未经金融监管部门批准，通过发放宣传单等宣传方式，对外宣传“汇融优选五号”等理财产品，以保证投资资金安全、承诺给予年利率9%到12%不等的高额利息为名，吸收社会不特定人群投资理财。以每月返息，到期还本的形式，非法吸收宋某、白某、闫某等76人投资款。经山东大明有限责任会计师事务所审计，投资人投资本金1368万元人民币（币种下同），收到投资利息234.09万元，共给被害人实际造成损失为1093.91万元。被告人接到公安机关到所接受调查的电话通知后，主动到案并自愿如实供述自己的罪行，具有自首情节。为证实上述指控，公诉机关提供了书证、证人证言、集资参与人陈述、被告人供述、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人孙炳照非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人孙炳照具有自愿认罪认罚量刑情节，建议判处有期徒刑四年六个月以上六年以下，并处罚金。后调整为有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。被告人孙炳照自愿认罪认罚，请求从轻处罚。辩护人的辩护意见为：1.被告人系从犯；2.被告人具有自首情节；3.被告人自愿认罪认罚，有悔罪表现；4.被告人系初犯，无违法犯罪记录；5.被告人取得部分投资人的谅解。综上，请求依法对被告人从轻、减轻处罚并能适用缓刑。经审理查明：汇某有限公司胶州分公司【曾用名：青某有限公司胶州分公司】成立于2016年1月19日，法定代表人孙炳照，公司住所地山东省胶州市湖州路XXX号，经营范围包括企业管理咨询等，但不得从事吸收存款业务。其总公司汇某有限公司【曾用名：青某有限公司、青某2有限公司】成立于2014年6月27日，公司住所地山东省青岛市崂山区秦岭路XXX户，经营范围包括投资管理等，不得从事吸收存款业务。自2015年10月至案发，被告人孙炳照在担任汇某有限公司胶州分公司负责人期间，未经金融监管部门批准，通过发放宣传单等宣传方式，对外宣传“汇融优选五号”等理财产品，以保证投资资金安全、承诺给予年利率9%到12%不等的高额利息为名，吸收社会不特定人群投资理财。以每月返息、到期还本的形式，非法吸收宋某、白某、闫某等76人投资，非法吸收资金1368万元，未归还的金额为1093.91万元。2015年10月至2018年5月期间，汇融联创胶州分公司通过孙炳照、孙某等人的银行卡上交给汇某有限公司的款项，合计1217.309024万元。2018年12月28日，被告人孙炳照接到公安机关到所接受调查的电话通知后，主动到案并自愿如实供述自己的罪行。另查明，10名集资参与人对被告人出具了书面谅解书。上述事实有经庭审质证、确认的受案登记表、报案记录、到案经过、发破案经过、户籍证明、电话查询记录、私营企业登记信息查询结果、企业变更登记信息查询结果、理财服务合作协议、银行交易流水、身份证复印件、银行卡复印件、租赁协议等，司法会计鉴定报告书，王某等9名证人的证言，宋某等76人集资参与人的陈述，被告人孙炳照的供述与辩解等证据证实，足以认定。本院认为，被告人孙炳照非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关指控的事实和罪名成立，量刑建议适当，本院予以支持。被告人孙炳照接到电话通知后主动到公安机关接受调查并自愿如实供述自己的罪行，系自首，且认罪认罚，依法均可从轻处罚。被告人获得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。汇某有限公司胶州分公司设立后，孙炳照担任该公司负责人，积极实施犯罪行为，涉案数额巨大，故辩护人所提被告人系从犯、建议适用缓刑的辩护意见均不成立，不予采纳。辩护人的其他辩护意见成立，本院予以采纳。鉴于涉案资金上交到汇某有限公司，被告人不是本案违法所得资金的实际支配者，量刑时予以考量。根据被告人的主观恶性、犯罪情节、社会危害性，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第一款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人孙炳照犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2018年12月28日起至2021年12月27日止。已缴纳罚金人民币二万元，剩余罚金于判决生效后十日内缴纳。）二、责令孙炳照退赔集资参与人人民币1093.91万元。【集资参与人名单及其经济损失，详见山东大明有限责任会计师事务所出具的鲁大明财字[2019]第058-1号司法会计鉴定报告书】如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵玉涛审 判 员  于玲娟人民陪审员  周丽娜二〇二〇年六月十九日法官助理袁明芳书记员丁源附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。如果由于遭遇不能抗拒的灾祸缴纳确实有困难的，可以酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉书指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。