江西省南昌市东湖区人民法院刑 事 判 决 书（2020）赣0102刑初366号公诉机关南昌市东湖区人民检察院。被告人黄秋珍，女，1984年1月8日出生，汉族，初中肄业，无业，住福建省莆田市秀屿区（户籍所在地福建省莆田市秀屿区）。2018年9月21日因涉嫌非法经营罪被南昌市湖分局刑事拘留，同年9月28日被南昌市湖分局取保候审，2020年4月16日经本院决定取保候审。指定辩护人肖红红，江西英民律师事务所律师。南昌市东湖区人民检察院以东检三部刑诉[2020]334号起诉书指控被告人黄秋珍犯非法经营罪，于2020年4月16日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，适用普通程序，公开开庭审理了本案。南昌市东湖区人民检察院指派检察员万怡佳出庭支持公诉，被告人黄秋珍及其指定辩护人肖红红到庭参加了诉讼。现已审理终结。公诉机关指控：2017年开始，被告人黄秋珍通过网银、银行卡等转账方式，非法从事外汇买卖经营活动，从中赚取兑换金额的1.8‰至2.4‰不等的费用，至案发非法兑换外汇折合人民币共计9489025元。2018年9月21日，被告人黄秋珍到南昌市湖分局投案，到案后，其如实供述上述犯罪事实。为支持上述指控，公诉机关提交了证人张某等人的证言、电子证物检查工作记录、抓获经过、被告人的供述与辩解及其身份信息等证据证实。公诉机关认为，被告人黄秋珍以盈利为目的，违反国家外汇管理规定，非法从事外汇买卖经营活动，金额共计人民币9489025元，情节严重，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项的规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。且其具有《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款规定之情节，建议判处被告人黄秋珍有期徒刑九个月，缓刑一年二个月，并处罚金人民币八万元。提请本院依法判处。被告人黄秋珍对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，并当庭表示认罪认罚。被告人黄秋珍的辩护人对起诉书指控的犯罪事实及罪名均无异议，认为被告人黄秋珍具有自首情节，认罪认罚，主动退缴违法所得，预缴罚金，系初犯，建议判处缓刑。经审理查明：2017年开始，被告人黄秋珍通过网银、银行卡等转账方式，非法从事外汇买卖经营活动，从中赚取兑换金额的1.8‰至2.4‰不等的费用，至案发非法兑换外汇折合人民币共计9489025元，具体如下：2017年2月17日，被告人黄秋珍与胡某非法兑换港币，折合人民币90000元；2017年2月13日，被告人黄秋珍与胡某云非法兑换港币，折合人民币50000元；2017年3月26日，被告人黄秋珍与翁某某非法兑换港币，折合人民币50000元；2017年4月29日、5月2日，被告人黄秋珍与谢某多次非法兑换港币，折合人民币70000元；2017年6月9日，被告人黄秋珍与李某非法兑换港币，折合人民币176000元；2017年6月16日，被告人黄秋珍与肖某昌非法兑换港币，折合人民币354500元；2017年7月21日，被告人黄秋珍与曾某某非法兑换港币，折合人民币105480元；2017年7月16日，被告人黄秋珍与王某某非法兑换港币，折合人民币176400元；2017年8月2日，被告人黄秋珍与陈某非法兑换港币，折合人民币279000元；2017年8月19日至2018年1月29日，被告人黄秋珍与张某春多次非法兑换港币，折合人民币756965元；2017年8月22日，被告人黄秋珍与白某某非法兑换港币，折合人民币172600元；2017年9月3日，被告人黄秋珍与骆某某非法兑换港币，折合人民币171000元；2017年9月4日，被告人黄秋珍与王某非法兑换港币，折合人民币657000元；2017年9月4日，被告人黄秋珍与华某某非法兑换港币，折合人民币100000元；2017年9月5日，被告人黄秋珍与谢某浪非法兑换港币，折合人民币85000元；2017年9月20日，被告人黄秋珍与刘某军非法兑换港币，折合人民币127500元；2017年9月22日，被告人黄秋珍与单某为非法兑换港币，折合人民币219500元；2017年10月7日，被告人黄秋珍与张某非法兑换港币，折合人民币300000元；2017年10月15日，被告人黄秋珍与陈某堂非法兑换港币，折合人民币427500元；2017年10月18日，被告人黄秋珍与潘某缘非法兑换港币，折合人民币179550元；2017年10月29日，被告人黄秋珍与彭某非法兑换港币，折合人民币300000元；2017年11月3日，被告人黄秋珍与李某堂非法兑换港币，折合人民币280000元；2017年12月29日、12月30日、2018年5月26日，被告人黄秋珍与彭某多次非法兑换港币，折合人民币200000元；2018年1月9日、2月4日，被告人黄秋珍与蔡某阳多次非法兑换港币，折合人民币120000元；2018年1月9日、4月7日，被告人黄秋珍与官某兰多次非法兑换港币，折合人民币279200元；2018年3月6日，被告人黄秋珍与冯某非法兑换港币，折合人民币200000元。2018年3月30日、3月31日，被告人黄秋珍与李某多次非法兑换港币，折合人民币303010元；2018年4月3日，被告人黄秋珍与范某琴非法兑换港币，折合人民币81400元；2018年4月6日至2018年5月28日，被告人黄秋珍与胥某荣多次非法兑换港币，折合人民币2680920元；2018年6月9日、6月10日，被告人黄秋珍与张某春多次非法兑换港币，折合人民币496500元；2018年9月21日，被告人黄秋珍到南昌市湖分局投案，到案后，其如实供述上述犯罪事实。另查明，在本院审理期间，被告人黄秋珍主动退缴违法所得2万元。上述事实，被告人黄秋珍在开庭审理过程中亦无异议，并有证人张某等人的证言、电子证物检查工作记录、全国出入境记录、归案说明、被告人的供述与辩解及其身份信息等证据予以证实。本院经审查认为，上述证据真实、合法、关联，相互印证，已经形成了完整的证据锁链，不存在无法排除的矛盾和无法解释的疑问，符合逻辑经验，能证明被告人的主要犯罪事实和量刑事实，本院予以确认。本院认为，被告人黄秋珍违反国家外汇管理规定，非法从事外汇买卖经营活动，扰乱金融市场秩序，非法经营数额达900余万元，情节严重，其行为已构成非法经营罪。公诉机关指控被告人黄秋珍的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立，本院予以确认。被告人黄秋珍具有自首情节，且自愿签署认罪认罚具结书，积极退缴违法所得，依法可从宽处罚。辩护人有关被告人黄秋珍具有自首情节、认罪认罚、主动退缴违法所得、预缴罚金、系初犯，建议判处缓刑的辩护意见，与事实、法律相符，本院予以采纳。根据被告人黄秋珍犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，并结合其所在社区矫正机构同意对其进行监管的反馈意见，本着惩罚与教育相结合的原则，本院决定对其宣告缓刑。依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第六十七条第一款、第六十四条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款之规定，判决如下：一、被告人黄秋珍犯非法经营罪，判处有期徒刑九个月，缓刑一年二个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币八万元（已缴纳）；二、追缴被告人黄秋珍扣押在案的违法所得人民币二万元，依法上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江西省南昌市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  刘国华审 判 员  阙丽娟人民陪审员  刘 婷二〇二〇年六月五日书 记 员  王 芳告知：被判处管制、宣告缓刑、单处剥夺政治权利、决定暂予监外执行的罪犯在法律文书生效后，必须接受社区矫正，七日内携带法律文书和身份证件主动到已接受社区矫正调查的户籍所在地或者经常居住地的司法局报到。附相关法条：《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：（一）未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；（二）买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；（三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；（四）其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。