湖南省益阳市赫山区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0903刑初145号公诉机关益阳市赫山区人民检察院。被告人陈国强，男，1966年3月15日出生，汉族，湖南省湘潭市人，中专文化，经商，住湘潭市雨湖区。因犯非法吸收公众存款罪于2018年10月18日被湖南省岳阳市岳阳楼区人民法院判处有期徒刑五年六个月，并处罚金七万元（刑期自2017年4月24日起至2022年10月23日止）。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被益阳市公安局朝阳分局于2019年9月25日从湖南省岳阳监狱押解回益阳受审，现押于益阳市看守所。辩护人唐叶琳、曹建维，湖南天声律师事务所律师。益阳市赫山区人民检察院以益赫检公刑诉［2020］128号起诉书指控被告人陈国强犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月24日向本院提起公诉。本院受理后，依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。益阳市赫山区人民检察院指派检察员裴剑波出庭支持公诉，被告人陈国强及其辩护人唐叶琳、曹建维均到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。经审理查明：2014年8月12日，被告人陈国强在益阳市高新区成立益阳建工农联资产管理有限公司（以下简称“建工农联”），并聘用夏建军（已判决）到该公司工作。为扩大业务，陈国强于2015年6月9日又成立了益阳市民间资金登记服务中心有限责任公司（以下简称“民服公司”），其子陈晨曦（已判决）为法定代表人，但陈晨曦在2017年5月3日之前未参与民服公司的实际经营管理。2015年11月3日，陈国强又成立湖南旺寿老年康复疗养服务股份有限公司（以下简称“旺寿公司”）。建工农联、民服公司、湖南旺寿三家公司一套人马，陈国强为实际控制人。民服公司下设营业部、财务部、综合管理部，部门负责人分别为夏建军、段爱群、唐炜（已判决），同时夏建军为公司执行总监，负责公司具体事务。营业部主要面向社会融资、放贷；财务部主要负责资金的进入与流出；综合管理部负责文件拟制、下达。民服公司成立后，在未经相关部门依法批准的情况下，以在岳阳、南县等地有“标准化厂房”、湖南固虹农业生物科技开发有限公司等对外宣称资金雄厚，并通过电视台、报纸宣传，由业务员发放宣传册等方式，以10%至15%的利息为诱饵，向社会公众吸收资金。2015年11月，湖南旺寿公司成立后，又以需要资金为由向社会公众吸收资金。业务员及其直属的业务组长、营销部负责人夏建军均根据投资人投资金额的多少获得相应的提成。2016年7月20日，陈国强因涉嫌非法吸收公众存款罪被岳阳市公安局岳阳楼分局取保候审，2017年4月，其接到岳阳楼区人民检察院传唤后对夏建军等人谎称有事外出，后于2017年4月24日被岳阳楼区人民检察院批准执行逮捕。因无法联系到陈国强，加之公司资金链出现断裂，夏建军认为需陈家人出面解决公司出现的问题，遂找到陈晨曦，要其来民服公司主持工作。2017年5月3日，陈晨曦从南县来到民服公司，履行法定代表人职责。经鉴定，民服公司从成立开始至2017年5月3日吸收公众投资款共计2642万元。至案发时止，公司归还了小部分的本金和利息。2019年9月25日，益阳市公安局朝阳分局将在岳阳监狱服刑的被告人陈国强押解至益阳市看守所。被告人陈国强到案后如实供述了自己的犯罪事实。另查明，公安机关于2019年6月11日查封了被告人陈国强在益阳市南县厂房，于2017年9月6日查封了同案人陈晨曦在湖南固虹投资置业有限公司加工的500吨钢材。被告人陈国强已取得部分集资参与人的谅解。上述事实，被告人陈国强在开庭审理过程中亦无异议，并有多名集资参与人的证言，证人欧某、罗某、潘某等人的证言，同案犯夏建军、陈晨曦、唐炜等人的供述，接报案登记表，借款合同，公司资料，宣传资料，提成明细表，司法鉴定意见书，（2018）湘0903刑初332号刑事判决书、（2017）湘0602刑初211号刑事判决书、（2019）湘06刑终2号刑事裁定书，协助查封通知书回执，谅解书，被告人陈国强的户籍信息及到案经过说明等证据证明，足以认定。本院认为，被告人陈国强违反国家金融管理法规，未经相关部门批准，伙同他人向社会公众非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人陈国强在共同犯罪中起主要作用，系主犯，依法应当按照其所参与的全部犯罪处罚；其到案后如实供述自己的犯罪事实，并自愿认罪认罚，依法可从轻处罚；其已取得部分集资参与人的谅解，可酌情从轻处罚。被告人陈国强在刑罚执行完毕以前发现漏罪，应实行数罪并罚。被告人陈国强所吸收的集资款应予以返还。公安机关查封的涉案财物，待诉讼终结依法处置后返还给集资参与人。对于辩护人提出的被告人到案后如实供述犯罪事实、自愿认罪认罚，并取得部分集资参与人的谅解，可从轻处罚的辩护意见，本院均予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第六十七条第三款，第七十条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条，第三条第二、三款，《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人陈国强犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年十个月，并处罚金六万元（限本判决生效之日起十日内缴纳），与前罪所判有期徒刑五年六个月，并处罚金七万元（限判决生效之日起三十日内缴纳）并罚，决定执行有期徒刑十年，并处罚金十三万元（限本判决生效之日起十日内缴纳）。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日；即被告人陈国强的刑期自2017年4月24日起至2027年4月23日止。）二、责令被告人陈国强返还所吸收的集资款给集资参与人。对公安机关查封的湖南固虹投资置业有限公司在南县南洲镇编号为1000016650、1000016651、1000016652、1000016653、1000016654的房产以及500吨钢材，依法处置后返还给集资参与人，不足以返还的部分，按照集资参与人的集资额比例予以返还。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向益阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长 向 颖人民陪审员 陈 静人民陪审员 符玉纯二〇二〇年六月一日法官助理张欣书记员陈理附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一、四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。第三条第二、三款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴:（一）他人明知是上述资金及财物而收取的;（二）他人无偿取得上述资金及财物的;（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的;（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的;（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。