江苏省滨海县人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏0922刑初638号公诉机关江苏省滨海县人民检察院。被告人郑书生，因涉嫌犯寻衅滋事罪，于2019年6月30日被滨海县公安局指定居所监视居住，2019年7月19日被刑事拘留，因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年8月23日被逮捕。2019年9月12日经滨海县人民检察院羁押必要性审查建议变更强制措施，当日由滨海县公安局取保候审。辩护人徐建明，江苏中盐律师事务所律师。被告人李岗。曾因扰乱单位秩序行为，于2013年10月1日被盐城市公安局经济技术开发区分局行政拘留十日；曾因犯非法吸收公众存款罪，于2016年2月25日被亭湖区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。现因涉嫌寻衅滋事罪，于2019年6月30日被滨海县公安局指定居所监视居住，2019年7月19日被刑事拘留，因涉嫌非法处置查封财产罪，于2019年8月23日被逮捕，现羁押于滨海县看守所。辩护人沙卫星，江苏腾飞苑律师事务所律师。江苏省滨海县人民检察院以滨检刑三刑诉〔2019〕613号起诉书指控被告人郑书生犯非法吸收公众存款罪，被告人李岗犯非法处置查封财产罪，于2019年12月6日向本院提起公诉。本案经盐城市中级人民法院指定本院管辖。本院审查后，于2019年12月9日立案，依法适用简易程序，后因审理需要，于2020年1月17日依法转为普通程序审理，并组成合议庭，公开开庭审理了本案。江苏省滨海县人民检察院指派检察员卢春出庭支持公诉，被告人郑书生及其辩护人徐建明、被告人李岗及其辩护人沙卫星均到庭参加诉讼。在本院审理期间，由于不能抗拒的原因，本案中止审理，后恢复审理。现已审理终结。江苏省滨海县人民检察院指控：一、非法吸收公众存款2011年，被告人郑书生在盐城市经济技术开发区步凤镇成立“盐城市XX有限公司”，未经国家有关部门依法批准，向社会宣传，向社会不特定对象451人吸收资金6894350元。目前已核实受害人26人，共吸收存款人民币2627630元，未兑付资金人民币2505053元。二、非法处置查封财产被告人李岗明知盐城市某制造公司办公楼被法院查封的情况下，仍然于2014年12月23日将该办公楼三楼东三间转让给李某、陈某，折抵欠款人民币20万。为证明上述事实，公诉机关向法庭宣读和出示了被告人的供述和辩解、被害人陈述、鉴定意见、证人证言、书证等证据，认为被告人郑书生的行为已构成非法吸收公众存款罪、被告人李岗的行为已非法处置查封财产罪。要求根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十四条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条之规定判处。被告人郑书生对起诉书指控的罪名和事实亦无异议，请求从轻处理。被告人郑书生的辩护人对起诉书指控的罪名和事实亦无异议，在量刑上情节提出如下意见：1、自首；2、真诚悔罪，认罪认罚；3、已全部兑付本息；4、吸纳的存款主要用于经营，有足够的偿债能力；5、母亲、配偶患有疾病，需要照顾；6、无犯罪前科，系初犯。综上，建议对被告人郑书生减轻处罚，并判处免予刑事处罚或单处罚金。被告人李岗对起诉书指控的罪名和事实亦无异议，请求从轻处理。被告人李岗的辩护人对起诉书指控的罪名和事实亦无异议，在量刑情节上提出如下意见：犯罪情节显著轻微，建议对被告人李岗数罪并罚，适用缓刑。经审理查明：一、非法吸收公众存款2011年，被告人郑书生在盐城市经济技术开发区步凤镇成立“盐城市XX有限公司”，未经国家有关部门依法批准，通过请当地群众吃饭、发放奖品以及制作广告牌等方式向社会宣传，以定期年息10%至12%作为回报，出具《委托理财凭证》，承诺一定期限内以货币形式还本付息，向社会不特定对象451人吸收资金6894350元。目前已核实受害人26人，共吸收存款人民币2627630元，未兑付资金人民币2505053元。被告人郑书生在公安机关办理其涉嫌寻衅滋事罪的情况下，如实供述了非法吸收公众存款罪的犯罪事实；案发后，被告人郑书生已归还全部未兑付资金。上述事实，被告人郑书生及其辩护人徐建明在开庭审理过程中均无异议，被告人郑书生签字具结，且有被害人陈某1、蔡某、柏某、陈某2等人的证言，滨海县公安局出具和调取的户籍证明、发破案经过、吸储人员表格、理财凭证、收条、扣押清单、搜查笔录、发还清单、电子数据检查笔录，苏州瑞亚会计师事务所出具的对《盐城市满江红投资有限公司涉嫌非法吸收公众存款数额》的司法鉴定意见书等证据予以证明，足以认定。二、非法处置查封财产李某1的债权人李某2起诉李某1，盐都法院于2014年3月17日对位于步凤镇的盐城市某公司进行查封执行，并在盐城市某公司张贴《查封公告》和封条。被告人李岗明知盐城市某公司办公楼被法院查封，仍然于2014年12月23日将该办公楼三楼东三间转让给李某、陈某，折抵欠款人民币20万。被告人李岗在公安机关办理其涉嫌寻衅滋事罪的情况下，如实供述了非法处置查封财产罪的犯罪事实。上述事实，被告人李岗及其辩护人沙卫星在开庭审理过程中均无异议，被告人李岗签字具结，且有证人王某、陈某3、李某1等人的证言，滨海县公安局出具和调取的户籍证明、发破案经过、承诺书、房屋转让协议、民事调解书、查封公告、协助执行通知书、执行裁定书、第三人执行异议书、刑事判决书等证据予以证明，足以认定。关于被告人郑书生的辩护人提出被告人郑书生具有自首、认罪认罚、已全部兑付本息、无犯罪前科、系初犯情节，可以从轻或减轻处罚的辩护意见正确，本院予以采信。关于被告人李岗的辩护人提出被告人李岗犯罪情节显著轻微，数罪并罚后适用缓刑的辩护意见，经查，综合被告人的犯罪情节以及社会危害性，不符合缓刑适用条件，故对该点辩护意见不予采信。本院认为，被告人郑书生非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已触犯刑律，构成非法吸收公众存款罪。被告人李岗变卖已被司法机关查封的财产，情节严重，其行为已触犯刑律，构成非法处置查封财产罪。公诉机关指控被告人郑书生犯非法吸收公众存款罪，被告人李岗犯非法处置查封财产罪的事实清楚，证据确实、充分，罪名成立，本院予以支持。被告人郑书生、李岗自动投案，如实供述犯罪事实，系自首，且认罪认罚，均可以从轻或减轻处罚。被告人李岗在判决宣告后刑罚执行完毕前发现漏罪，应当实行数罪并罚。被告人郑书生将非法吸收的存款已全部归还被害人，可酌情从轻处罚。为打击犯罪，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第三百一十四条、第六十三条第一款、第六十七条第一款、第六十九条、第七十条、第七十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、被告人郑书生犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（已预交）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）二、撤销江苏省盐城市亭湖区人民法院（2015）亭刑二初字第00367号刑事判决主文中被告人李岗犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金人民币十万元中的缓刑部分；被告人李岗犯非法处置查封财产罪，判处有期徒刑六个月，与前罪判处有期徒刑三年，并处罚金人民币十万元并罚，决定执行有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币十万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行之前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年七月十九日起至二○二二年九月十日止。罚金刑已执行完毕）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省盐城市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长  王卫东审 判 员  许 连人民陪审员  赵 杰二〇二〇年六月二十二日书 记 员  傅媛媛附录法律条文1、《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第三百一十四条隐藏、转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。第七十七条被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内，违反法律、行政法规或者国务院有关部门关于缓刑的监督管理规定，或者违反人民法院判决中的禁止令，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判刑罚。第六十三条犯罪分子具有本法规定的减轻处罚情节的，应当在法定刑以下判处刑罚；本法规定有数个量刑幅度的，应当在法定量刑幅度的下一个量刑幅度内判处刑罚。犯罪分子虽然不具有本法规定的减轻处罚情节，但是根据案件的特殊情况，经最高人民法院核准，也可以在法定刑以下判处刑罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。2、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。