江苏省无锡市滨湖区人民法院刑 事 判 决 书(2020)苏0211刑初58号公诉机关无锡市滨湖区人民检察院。被告人王丽莉，女，1986年12月26日出生于江苏省无锡市，汉族，大专文化，华某公司、无锡恩某公司出纳,住无锡市梁溪区。2019年11月8日因本案被审查，次日被刑事拘留，同年12月16日被逮捕，现羁押于无锡市第二看守所。辩护人黄锦烨，江苏沁园春律师事务所律师。无锡市滨湖区人民检察院以锡滨检刑诉〔2020〕21号起诉书指控被告人王丽莉犯挪用资金罪，向本院提起公诉。本院于2020年3月2日立案受理后，适用简易程序，依法组成合议庭，后于2020年4月16日转为普通程序，于2020年5月8日公开开庭审理了本案。无锡市滨湖区人民检察院指派检察员张子扬出庭支持公诉，被告人王丽莉及其辩护人黄锦烨,被害单位华某公司(以下简称华某公司)诉讼代理人王红霞到庭参加诉讼。现已审理终结。无锡市滨湖区人民检察院指控：华某公司（原华某公司）于2001年4月成立，法定代表人为杨某，股东为杨某、黄某1等人，经营范围为建筑材料的销售等。无锡恩某公司于2004年6月成立，法定代表人为杨某，股东为无锡市华某公司、黄某1等，经营范围为建筑装修装饰工程等。该二家公司地址均位于本市滨湖区隐秀路联创大厦。被告人王丽莉于2010年4月入职无锡恩某公司担任出纳，并兼任华某公司出纳，主要负责上述二家公司的资金进出。上述二家公司资金支付的流程为：资金使用申请人通过公司ＯＡ系统或发送邮件经黄某1、杨某审批后，被告人王丽莉根据审批结果在公司对公账户的网上银行使用其保管的经办Ｕ盾操作，再由黄某1使用其保管的审核Ｕ盾操作，最后由被告人王丽莉或黄某1登录公司对公账户的手机银行进行审核后将资金支出。自2019年4月始，黄某1将网上银行审核Ｕ盾一并交给被告人王丽莉保管，但仍规定公司资金支出应向黄某1汇报。被告人王丽莉于2019年10月11日，通过手机微信公众号“肪查阅读”客服提供的网站链接下载了“领军团队”ＡＰＰ，在该ＡＰＰ“导师”的指导下充值、购买该ＡＰＰ自行发行的彩票，至月底即亏损人民币数十万元。因急于挽回损失，被告人王丽莉于2019年10月28日利用其担任出纳的职务上的便利，私自从华某公司招商银行账户（15×××01）转出人民币100万元至其个人招商银行账户（62×××57），并立即将该100万元（分20次，每次5万元）转账至上述ＡＰＰ“导师”提供的银行账户（中国农业银行账户62×××79，开户人刘康）用于该ＡＰＰ充值、购买彩票。同年10月31日，被告人王丽莉再次利用其担任出纳的职务上的便利，私自从上述华某公司招商银行账户转出人民币500万元至其个人招商银行账户，并立即将该500万元分别多次转账至上述ＡＰＰ“导师”提供的2个银行账户（中国建设银行账户62×××78，开户人张怡、中国农业银行账户62×××74，开户人张振伟）各250万元（分100次，每次5万元）用于该ＡＰＰ充值、购买彩票。2019年11月5日，被告人王丽莉将上述ＡＰＰ账户中亏损后剩余的人民币10.14万元提现至其个人招商银行账户，后于同月7日将人民币10.1万元转账至其丈夫吴某的中国工商银行账户（62×××70），并于同月8日在吴某陪同下至公安机关投案自首。2019年11月13日，吴某将上述人民币10.1万元退还至华某公司银行账户。公诉机关认为，被告人王丽莉身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以挪用资金罪追究其刑事责任。被告人王丽莉犯罪后有自首情节，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，可以从轻或者减轻处罚。被告人王丽莉自愿认罪认罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以从宽处罚。被告人王丽莉对公诉机关指控的事实、罪名及量刑建议均无异议，同意适用简易程序且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人王丽莉的辩护人提出如下辩护意见：1.王丽莉具有自首的法定从轻、减轻处罚情节；2.王丽莉在审查起诉阶段签署了认罪认罚具结书，可以从宽处罚；3.王丽莉系初犯、且主观恶性较轻，人身危险性较小；4.被害单位出具了谅解书，对王丽莉所犯罪行表示谅解。经审理查明：华某化工公司成立于2001年4月28日，法定代表人为杨某，公司类型为有限责任公司，股东为杨某、黄某2、黄某1，住所地无锡市。2019年10月29日经核准变更企业名称为华某公司。无锡恩某装璜有限公司成立于2004年6月8日，法定代表人为杨某，公司类型为有限责任公司，股东为杨某、黄某2、黄某1、华某公司，住所地无锡市。2019年4月18日经核准变更企业名称无锡恩某公司。2010年4月，被告人王丽莉入职无锡恩某公司，任出纳一职，并兼任华某公司出纳，主要负责二家公司账户的资金进出。该二家公司就财务经理、主办会计、出纳员岗位职责均作了具体规定，资金支付的流程为：资金使用申请人通过公司ＯＡ系统流转审批，流程经过公司财务总监黄某1及法定代表人杨某审批通过，或者资金使用申请人通过邮件方式申请资金支出，经公司财务总监黄某1或法定代表人杨某审批后，被告人王丽莉根据审批结果在公司对公账户的网上银行使用其保管的经办Ｕ盾操作，再由黄某1使用其保管的审核Ｕ盾操作，最后由被告人王丽莉或者黄某1登录公司对公账户注册的手机银行进行审核后将资金支出。2019年4月起，黄某1将网上银行审核Ｕ盾交由被告人王丽莉保管，但仍规定公司资金支出应向黄某1汇报，由其审批。2019年10月11日，被告人王丽莉通过手机微信公众号“肪查阅读”客服提供的链接，下载安装了“领军团队”APP，后在该APP“导师”指导下充值、购买该APP平台自行发行的“彩票”，数天即亏损人民币数十万元。被告人王丽莉为挽回损失，于2019年10月28日利用其担任华某公司出纳的职务上的便利，私自从该公司招商银行账户转出人民币100万元至其个人招商银行账户，并立即将100万元(分20次，每次5万元)转至“领军团队”APP“导师”提供的银行账户，用于充值、购买该APP平台自行发行的“彩票”。2019年10月31日，被告人王丽莉为继续挽回损失，再次利用其担任华某公司出纳的职务上的便利，私自从该公司招商银行账户转出人民币500万元至其个人招商银行账户，并立即将该500万元(分100次，每次5万元)转至“领军团队”APP“导师”提供的银行账户，用于充值、购买该APP平台自行发行的“彩票”。2019年11月5日，被告人王丽莉将上述ＡＰＰ账户中亏损后剩余的人民币10.14万元提现至其个人招商银行账户，后于同月7日将人民币10.1万元转至其丈夫吴某的中国工商银行账户。2019年11月8日，被告人王丽莉至公安机关投案。同月13日，吴某将人民币10.1万元退还至华某公司银行账户。被告人王丽莉归案后如实供述了上述事实。上述事实，有被告人王丽莉的供述，证人杨某、黄某1、吴某、韩某的证言，公安机关制作、调取的案件侦破经过、全日制劳动合同书、华某公司与无锡恩某公司的相关营业及登记资料、岗位职责、华某公司的招商银行账户交易明细、被告人王丽莉个人招商银行账户交易明细、吴某的工商银行账户交易明细、被告人王丽莉下载的“领军团队”ＡＰＰ内相关聊天记录截图、微信聊天记录截图等证据证实，足以认定。本院认为：被告人王丽莉身为公司工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用，数额巨大且未退还，其行为构成挪用资金罪。无锡市滨湖区人民检察院指控被告人王丽莉犯挪用资金罪的事实清楚，证据确实充分，指控的罪名成立。被告人王丽莉犯罪后有自首情节并认罪认罚，予以从轻处罚；被告人王丽莉取得被害单位谅解，酌情予以从轻处罚。对于辩护人据此提出的辩护意见，本院予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百七十二条第一款、第六十七条第一款、第六十四条之规定，判决如下：一、被告人王丽莉犯挪用资金罪，判处有期徒刑四年六个月（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年11月8日起至2024年5月7日止）；二、责令被告人王丽莉退赔被害单位华某公司人民币5899000元。如不服本判决，可在接到本判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省无锡市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  吴 茜人民陪审员  姚丽华人民陪审员  朱 萍二〇二〇年六月十日书 记 员  王 洁本案援引法律条款《中华人民共和国刑法》：第二百七十二条第一款公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。