云南省昆明市盘龙区人民法院刑 事 判 决 书（2020）云0103刑初238号公诉机关昆明市盘龙区人民检察院。被告人李晴，男，1971年11月4日出生，汉族，大学本科，原系云南城际物流有限公司贸易部经理，户籍所在地四川省，住云南省昆明市盘龙区。因涉嫌职务违法问题，于2019年9月5日被盘龙区监察委留置。因涉嫌国有公司人员滥用职权罪、受贿罪，经昆明市盘龙区人民检察院决定，于2020年1月17日被昆明市公安局盘龙分局刑事拘留，同年1月22日被逮捕。委托辩护人葛鹏起、李梦祺，北京盈科（昆明）律师事务所律师。昆明市盘龙区人民检察院以盘检刑诉（2020）267号起诉书、指控被告人李晴犯受贿罪、国有公司人员滥用职权罪，于2020年3月3日向本院提起公诉。本院依法适用普通程序，组成合议庭，于2020年5月12日公开开庭进行了审理。公诉机关依法指派检察员郎方出庭支持公诉。被告人李晴及其委托辩护人葛鹏起、李梦祺到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控：一、被告人李晴涉嫌国有公司人员滥用职权罪2011年至2014年，被告人李晴担任云南省城际物流有限公司贸易部经理期间，伙同云南城际物流有限公司总经理郑某（另案处理）、副总经理李晴（另案处理），违反《云南省城市建设投资有限公司融资管理办法》、《云南城际物流有限公司财物会计管理基本制度》、《云南省城市建设投资有限公司信息披露及重大财物事项报告制度》等规定，滥用职权，采用虚假贸易方式，增加业务流水，获取银行较高授信，进行融资，并进行公司间资金拆借，造成重大损失：（1）2011年至2012年间，被告人李晴违反报告制度、合同审批制度、资金支付和融资管理办法等规定，在李晴的指示下，采用虚构铜贸易方式，与虎牌公司、上海乐邦公司进行资金拆借。在虎牌未能支付贸易欠款后，城际物流并未向虎牌追究相关违约责任，后虎牌公司破产，经鉴定截止2019年7月31日，造成城际物流公司损失52,906,688.11元。（2）2012年至2014年间，被告人李晴违反报告制度、合同审批制度、资金支付和融资管理办法等规定，在李晴的指示下与森渡公司、山芾公司、集腾公司开展虚假铜贸易，增加资金流水，违规进行贸易融资，并进行公司间资金拆借。2015年城际物流分别起诉森渡公司、山芾公司、集腾公司及新缕阳光要求偿还相关债务并胜诉。在判决执行过程中，城际物流与森渡、山芾、集腾达成和解，法院终止执行程序。后因城际物流与森渡公司、山芾公司、集腾公司的债权关系涉及虚假诉讼被公安机关立案调查，2019年7月2日昆明市公安局西山分局下发《关于暂缓执行相关涉案土地部分拍卖款的函》将新缕阳光土地拍卖款暂缓执行。经鉴定截至2019年7月31日上述城际物流应收三家公司款项总额135,741，586.78元未能收回。二、被告人李晴涉嫌受贿，受贿金额共计79.2万元（1）2011年10月，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，收受李晴（另案处理）转交虎牌公司董事长虞某、股东陈某贿送现金人民币5万元，为虎牌控股与城际物流资金调头提供帮助。（2）2012年，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，收受兰茶坊实际控制人杨某贿送现金人民币9.2万元，其中4.6万元分给了李晴，为兰茶坊提供资金帮助。（3）2012年底，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，受昆明森渡经贸有限公司法人代表邱某请托，由城际物流有限公司为融资主体，帮助邱某介绍的云南远腾房地产开发有限公司提供土地作为担保，从工商银行获取担保融资1.5亿元，由李晴在贸易部以贸易形式放款，2012年12月收受李晴转交邱某所送现金人民币50万元。（4）2013年5月，被告人李晴利用担任城际物流有限公司贸易部经理的职务便利，收受集腾公司总经理李某贿送现金人民币15万元，为集腾商贸有限公司在钢材贸易、贸易融资、资金放款等事项上提供帮助。针对上述指控，公诉机关当庭出示了抓获经过，立案决定、留置决定书，户籍证明，劳动合同，任职证明，城际物流公司对外支付、签订合同等相关文件，中审众环会计师事务所专项审计报告，证人郑某、黄某、周某、李某、邱某、姜某、虞某、陈某、杨某等人的证言，云南省城市建设投资有限公司、云南城际物流有限公司相关制度以及被告人李晴的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人李晴滥用职权造成国有公司、企业重大损失，其行为已构成国有公司、企业人员滥用职权罪；被告人李晴身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。结合其犯罪的事实、情节及认罪认罚情况，公诉人当庭建议判处其有期徒刑五年至七年。被告人李晴对公诉机关的指控自愿认罪认罚。其辩护人主要提出以下几点辩护意见：1、被告人李晴在受贿罪中有自首情节；2、在国有公司人员滥用职权罪中，李晴对于五千余万元的损失虽然负有责任，但作用较轻、责任较小。对于1.3亿元系未收回债权，而非无法收回的债权，更不属于严重损失，其行为不构成国有公司人员滥用职权罪。综上辩护人请求法庭从轻或减轻处罚。经审理查明：一、被告人李晴涉嫌国有公司人员滥用职权罪2011年至2014年，被告人李晴担任云南省城际物流有限公司贸易部经理期间，伙同云南城际物流有限公司总经理郑某（另案处理）、副总经理李晴（另案处理），违反《云南省城市建设投资有限公司融资管理办法》、《云南城际物流有限公司财物会计管理基本制度》、《云南省城市建设投资有限公司信息披露及重大财物事项报告制度》等规定，滥用职权，采用虚假贸易方式，增加业务流水，获取银行较高授信，进行融资，并进行公司间资金拆借，造成重大损失：（1）2011年至2012年间，被告人李晴违反报告制度、合同审批制度、资金支付和融资管理办法等规定，在李晴的指示下，采用虚构铜贸易方式，与虎牌公司、上海乐邦公司进行资金拆借。在虎牌未能支付贸易欠款后，城际物流并未向虎牌追究相关违约责任，后虎牌公司破产，经鉴定截止2019年7月31日，造成城际物流公司损失52,906,688.11元。（2）2012年至2014年间，被告人李晴违反报告制度、合同审批制度、资金支付和融资管理办法等规定，在李晴的指示下与森渡公司、山芾公司、集腾公司开展虚假铜贸易，增加资金流水，违规进行贸易融资，并进行公司间资金拆借。2015年城际物流分别起诉森渡公司、山芾公司、集腾公司及新缕阳光要求偿还相关债务并胜诉。在判决执行过程中，城际物流与森渡、山芾、集腾达成和解，法院终止执行程序。后因城际物流与森渡公司、山芾公司、集腾公司的债权关系涉及虚假诉讼被公安机关立案调查，2019年7月2日昆明市公安局西山分局下发《关于暂缓执行相关涉案土地部分拍卖款的函》将新缕阳光土地拍卖款暂缓执行。经鉴定截至2019年7月31日上述城际物流应收三家公司款项总额135,741，586.78元未能收回。三、被告人李晴涉嫌受贿，受贿金额共计79.2万元（1）2011年10月，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，收受李晴（另案处理）转交虎牌公司董事长虞某、股东陈某贿送现金人民币5万元，为虎牌控股与城际物流资金调头提供帮助。（2）2012年，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，收受兰茶坊实际控制人杨某贿送现金人民币9.2万元，其中4.6万元分给了李晴，为兰茶坊提供资金帮助。（3）2012年底，被告人李晴利用担任城际物流贸易部经理的职务便利，受昆明森渡经贸有限公司法人代表邱某请托，由城际物流有限公司为融资主体，帮助邱某介绍的云南远腾房地产开发有限公司提供土地作为担保，从工商银行获取担保融资1.5亿元，由李晴在贸易部以贸易形式放款，2012年12月收受李晴转交邱某所送现金人民币50万元。（4）2013年5月，被告人李晴利用担任城际物流有限公司贸易部经理的职务便利，收受集腾公司总经理李某贿送现金人民币15万元，为集腾商贸有限公司在钢材贸易、贸易融资、资金放款等事项上提供帮助。另查明，被告人李晴的家属主动退缴涉案款102.72343万元（含违纪款），已上缴昆明市监察委账户。上述事实，有经庭审质证的抓获经过，立案决定、留置决定书，户籍证明，劳动合同，任职证明，城际物流公司对外支付、签订合同等相关文件，中审众环会计师事务所专项审计报告，证人郑某、黄某、周某、李某、邱某、姜某、虞某、陈某、杨某等人的证言，云南省城市建设投资有限公司、云南城际物流有限公司相关制度以及被告人李晴的供述与辩解等证据证实，证据充分，足以认定。本院认为，被告人李晴身为城际公司贸易部经理，滥用职权造成国有公司严重损失，致使国家利益遭受特别重大损失，其行为已构成国有公司人员滥用职权罪。被告人李晴身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物数额巨大，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪。公诉机关指控的犯罪事实和罪名成立，所提量刑建议符合法律规定，本院予以确认、采纳。本案中，被告人李晴作为城际物流公司贸易部经理，明知通过虚假铜贸易业务进行资金拆借违反公司融资办法和财物管理等基本制度，仍然滥用职权，通过其所管理的城际物流贸易部具体实施和开展上述业务，致使国家利益遭受特别重大损失，关于辩护人提出的李晴作用较轻、责任较小的辩护意见不予采纳。另外本案中，云南城际物流公司的五千余万元损失及1.3亿余元未收回债权客观上均系李晴等人通过虚假贸易，违规进行融资、资金拆借所直接造成的财产损失，上述损失事后是否能够收回与本案定罪量刑无关。辩护人提出的1.3亿元系未收回债权，而非无法收回的债权，更不属于严重损失，其行为不构成国有公司人员滥用职权罪的辩护意见与法律规定相悖，本院不予采纳。关于辩护人提出的李晴在受贿罪中有自首情节的辩护意见，因其所供述的受贿罪行与监察机关已掌握的罪行属同种罪行，依法不能认定为自首。综上，本院根据被告人李晴犯罪的事实、情节、社会危害后果以及归案后的表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百六十八条、第三百八十五条、第四十五条、第四十七条、第五十二条、第六十四条、第六十九条之规定，判决如下：一、被告人李晴犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年零六个月；犯受贿罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币200000元，决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币200000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年9月5日起至2025年9月4日止。罚金限于判决生效后三十日内缴纳。）二、被告人李晴退缴的赃款依法没收上缴国库。如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向云南省昆明市中级人民法院提出上诉。书面上诉的应提交上诉状正本一份，副本一份。审 判 长  秦冬冬人民陪审员  霍 钰人民陪审员  李燕萍二〇二〇年六月二十九日书 记 员  赵兵兵