山东省青岛市李沧区人民法院民 事 判 决 书（2019）鲁0213民初6895号原告：苏昭春，男，1969年2月20日出生，汉族，户籍所在地山东省青岛市市北区，现住山东省青岛市市南区。委托诉讼代理人：张晋亮，山东嘉阳律师事务所律师。委托诉讼代理人：林世伟，山东嘉阳律师事务所律师。被告：青岛石化茂祥液化气有限公司，住所地青岛市李沧区滨海路8号，统一社会信用代码91370213727797778T。法定代表人：程显德，职务总经理。委托诉讼代理人：于永龙，山东众成清泰（青岛）律师事务所律师。第三人：程显德，男，1964年10月9日出生，汉族，户籍所在地山东省青岛市市北区，现住青岛市市南区。委托诉讼代理人：于永龙，山东众成清泰（青岛）律师事务所律师。第三人：王琪，女，1968年12月4日出生，汉族，户籍所在地山东省青岛市市北区，现住山东省青岛市市北区。委托诉讼代理人：于永龙，山东众成清泰（青岛）律师事务所律师。第三人：**，男，1971年10月17日出生，汉族，住山东省青岛市市南区。委托诉讼代理人：于永龙，山东众成清泰（青岛）律师事务所律师。原告苏昭春与被告青岛石化茂祥液化气有限公司（以下简称石化茂祥公司），第三人程显德、第三人王琪、第三人**公司决议纠纷一案，本院于2019年11月6日立案后，依法适用普通程序，公开开庭进行了审理。原告苏昭春及其委托诉讼代理人张晋亮、林世伟，被告石化茂祥公司及第三人程显德、王琪、**共同委托诉讼代理人于永龙，第三人王琪、**到庭参加诉讼。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1.请求法院依法确认被告青岛石化茂祥液化气有限公司2019年2月13日作出的股东会决议不成立；2.请求法院判令被告补偿原告损失1029600元及利息(利息按照中国人民银行同期贷款利率计算至实际支付之日)；3.本案诉讼费用等由被告承担。诉讼过程中，原告放弃第二项诉讼请求，另案主张。事实与理由：被告石化茂祥公司成立于2001年04月19日，注册资本1000万元。原告作为被告石化茂祥公司股东之一，出资比例为8.19%，且自公司成立以来一直担任公司董事一职。2019年2月13日，被告石化茂祥公司在根本没有对相关决议事项进行表决的情况下，通过伪造股东会决议、变造股东签名簿的方式，制作出了改选董事成员的股东会决议，免去了原告的董事职务，并选举第三人程显德、王琪、**为公司董事。该决议事项既没有列入2019年2月13日所召开的股东会决议事项之中，又未经参会股东表决，更没有达到公司章程中规定的代表半数以上表决权的股东事后的签署认可，该改选成员的股东会决议依法不成立。被告石化茂祥公司辩称，原告诉讼请求缺乏依据，应当依法予以驳回。由于被告石化茂祥公司原法定代表人崔克林于2016年9月达到退休年龄办理了退休手续，但继续担任公司董事和法定代表人，直到2018年底前后因病做过两次手术无法任职董事和主持公司工作。而公司的另一位董事也年事已高，已于2017年4月达到退休年龄退休。为了尽快稳定公司的经营秩序和维护广大股东权益，公司于2019年2月13日召开股东会，对公司的人事安排作出决定，参会股东对公司新的人事安排基本没有异议，为此公司将会议内容制作股东会决议，报送工商部门变更登记，并无不当。该决议未损害原告利益，应驳回原告诉讼请求。第三人程显德、王琪、**陈述，原告诉讼请求缺乏依据，应当依法予以驳回。由于被告石化茂祥公司原法定代表人崔克林于2016年9月达到退休年龄办理了退休手续，但继续担任公司董事和法定代表人，直到2018年底前后因病做过两次手术无法任职董事和主持公司工作。而公司的另一位董事也年事已高，已于2017年4月达到退休年龄退休。为了尽快稳定公司的经营秩序和维护广大股东权益，公司于2019年2月13日召开股东会，对公司的人事安排作出决定，参会股东对公司新的人事安排基本没有异议，为此公司将会议内容制作股东会决议，报送工商部门变更登记，并无不当。该决议未损害原告利益，应驳回原告诉讼请求。另原告起诉第三人的主体不适格，应当予以驳回。当事人围绕诉讼请求依法提交了证据，本院组织当事人进行了质证。对当事人无异议的如下证据：原告提交石化茂祥公司工商登记档案1宗、股东会决议1份、出资信息表1份。对有争议的证据和事实，本院认定如下：原告提交2009年3月10日制定的石化茂祥公司章程一份，认为该章程是股东会通过的，在办理工商登记时进行了删减。被告及第三人程显德、王琪、**质证，因该章程与工商登记档案中的章程不一致，且没有任何签字和盖章，对该章程不予认可。原告提交的公司章程未有股东签字确认，且与工商登记的公司章程不一致，本院对其真实性不予采信。根据当事人陈述和经审理确认的证据，本院认定事实如下：被告石化茂祥公司是国有企业青岛茂祥石化液化气有限公司分流改制后成立的有限责任公司。注册资本为384.39万元，有崔克林、苏昭春、生格玉、程显德、王琪、**等34名股东，分别占0.5%至18.75%不等的股权比例。董事会成员为崔克林、生格玉、苏昭春，崔克林为董事长、法定代表人。2011年12月19日，股东会决议同意股东乔守贵将持有的石化茂祥公司1.72%的股权转让给崔克林，并随后办理工商变更登记，石化茂祥公司由原34名股东变更为33名股东。2014年10月20日，股东会决议同意股东孙顺成将持有的石化茂祥公司0.5%的股权转让给崔克林，并随后办理工商变更登记，石化茂祥公司由33名股东变更为32名股东。2016年12月15日，公司注册资本变更为1000万元。2017年9月28日，股东会决议同意公司注册资本由1000万元减少至830.292589万元，减少注册资本为169.707411万元，减资股东为生格玉、孙建平、王先群。并随后办理了工商变更登记，石化茂祥公司由32名股东变更为29名股东。2018年4月16日，公司注册资本变更为1000万元，增加地注册资本169.707411万元有崔克林认缴。2019年2月13日，石化茂祥公司召开股东会，就重新选举公司成员事项形成如下决议：1.全体股东一致同意免去生格玉、苏昭春、崔克林原公司董事职务，重新选举王琪、程显德、**为公司董事，任期三年，可连任。新一届董事会成员为王琪、程显德、**。2.全体股东一致同意免去王建国公司原监事职务，重新选举林铁松为公司新一届监事，任期三年，可连选连任。3.公司其他成员任职不变。4.公司股东宋丽文、王泽兴、刘海英、王建国、王文、房东已退休，本次股东会弃权。决议附其余23名股东的签名簿。原告苏昭春认为，2019年2月13日召开的股东会事项中没有涉及董事会改选、董事、监事任免等事项。且所附签名簿是变造的，并不是当天所签。被告庭审中及庭后提交的情况说明陈述，2019年2月13日召开的股东会是因为崔克林和生格玉均已到退休年龄，需要对公司今后的管理经营作出安排。崔克林在会议上推荐程显德任总经理主持工作，并提出由党支部成员会同程显德同志，组成临时领导班子开展工作。没有就免去生格玉、崔克林、苏昭春董事职务这一事项进行表决。石化茂祥公司章程第七条规定，股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，行使下列职权：2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事长、董事、监事的报酬事项。第九条规定，股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。第十三条规定，董事会成员由股东会选举产生，董事会共3人组成，设董事长1人，董事2人，董事长由董事会选举产生，任期三年，任期届满可连选连任。第十八条规定，公司设监事一人，由公司股东会选举产生，监事对股东会负责，任期每届三年，可连选连任。本院认为，本案的争议焦点为原告主张的石化茂祥公司于2019年2月13日作出的股东会决议是否成立。根据《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条规定，股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一，当事人主张决议不成立的，人民法院应当予以支持：（一）公司未召开会议的；（二）会议未对决议事项进行表决的；（三）出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司法或者公司章程规定的；（四）会议的表决结果未达到公司法或者公司章程规定的通过比例的；（五）导致决议不成立的其他情形。本案被告在庭审中及庭后提交的股东会召开情况说明中均认可2019年2月13日的股东会没有就免去生格玉、崔克林、苏昭春董事职务以及更换监事事项进行表决。因此，2019年2月13日的股东会决议符合法律规定的决议不成立的情形，原告主张该股东会决议不成立的诉讼请求成立，本院予以支持。依照《最高人民法院关于适用若干问题的规定（四）》第五条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条规定，判决如下：确认青岛石化茂祥液化气有限公司于2019年2月13日作出的股东会决议不成立。案件受理费14066元（原告已预交），因原告变更诉讼请求，退还原告13966元，应收取100元，由被告青岛石化茂祥液化气有限公司负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于山东省青岛市中级人民法院。审 判 长  柳佳佳人民陪审员  王如植人民陪审员  梁秀红二〇二〇年六月三十日法官助理任倩书记员綦桂琳