浙江省宁波市海曙区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0203刑初456号 公诉机关浙江省宁波市海曙区人民检察院。 被告单位宁波君汇矿业有限公司，统一社会信用代码91330212599472214M，住所地宁波市海曙区高桥镇岐阳村。 诉讼代表人虞国波，男，1967年9月18日出生，被告单位法定代表人。 被告人徐君明，曾用名徐君民，男，1963年5月3日出生于浙江省宁波市，汉族，高中文化，原系宁波市海曙区高桥镇岐阳村党总支书记、系宁波君汇矿业有限公司实际经营人,户籍地宁波市海曙区，现住宁波市江北区。因本案于2019年11月28日被宁波市公安局海曙分局刑事拘留，2020年1月3日被逮捕，同年3月24日被取保候审。 辩护人周辛艺，浙江泽大律师事务所律师。 浙江省宁波市海曙区人民检察院以甬海检二部刑诉〔2020〕945号起诉书指控被告单位宁波君汇矿业有限公司犯非法采矿罪、被告人徐君明犯非法采矿罪、非国家工作人员受贿罪，于2020年6月22日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，独任审判，公开开庭审理了本案。浙江省宁波市海曙区人民检察院检察员刘艺妍、被告单位诉讼代表人、被告人徐君明及辩护人周辛艺到庭参加诉讼。现已审理终结。 浙江省宁波市海曙区人民检察院指控： 一、非国家工作人员受贿 2006年下半年，张某筹备参加宁波市鄞州区高桥镇岐山六亩山采石场采矿权（因区划调整，现属海曙区）挂牌竞买，后于2007年3月成功竞得。被告人徐君明于2006年11月22日起担任高桥镇岐阳村村书记，其利用职务便利，向张某索要人民币80万元，张某于2007年2月14日通过转账支票形式送给徐君明40万，另又出具40万欠条一张。后被告人徐君明为张某在村内具体经营采矿业务过程中提供照顾。 案发后，被告人徐君明退缴违法所得人民币40万元。 二、非法采矿 2014年5月至2014年11月期间，经单位实际经营人即被告人徐君明决定和组织，被告单位宁波君汇矿业有限公司在本市高桥镇岐阳村乌石浪矿山采矿过程中超越许可证规定的矿区范围采矿30.97万吨（其中石料27.72万吨，宕渣3.25万吨）并转卖获利，共计价值人民币3097000元。2015年2月，宁波市国土资源局对被告单位宁波君汇矿业有限公司作出行政处罚，责令立即退回本矿区范围内开采；依法没收越界采矿的违法所得人民币3097000元；并处违法所得10%罚款计人民币309700元。同年3月，被告单位宁波君汇矿业有限公司已缴纳全部违法所得和行政罚款。 被告人徐君明在接受监察机关另案调查过程中，主动交代了监察机关尚未掌握的其个人参与非法采矿的犯罪事实。经电话通知后，时任被告单位宁波君汇矿业有限公司法定代表人的徐某主动至监察机关说明公司非法采矿的犯罪事实。后监察机关将涉案人员移交公安机关。 公诉机关认为，被告单位宁波君汇矿业有限公司违法矿产资源法的规定，超越许可证规定的矿区范围擅自采矿，情节特别严重，被告人徐君明系直接负责的主管人员，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任；被告人徐君明利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任。被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明就非法采矿罪有自首情节，可以从轻或者减轻处罚；被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明认罪认罚，建议判处被告单位宁波君汇矿业有限公司罚金人民币四十万元；对被告人徐君明以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑一年六个月，以非法采矿罪判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元，合并执行有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。公诉机关提交了转账支票、任职文件、免职文件、采矿权继续开办征求意见表、土地租用协议书、采矿申请登记审批责任表、申请报告、采矿权申请登记书、关于鄞州区第三批矿山采矿权挂牌出让的请示、可行性意见表、征求意见书、采矿权出让政策处理协议书、挂牌交易成交确认书、挂牌文件、石矿采矿权出让合同、营业执照、安全生产许可证、采矿许可证、公司登记基本情况、情况说明、行政处罚决定书、现场照片、责令停止矿产资源违法行为通知书、矿产资源领域违法后果预警告知书、缴款单、会议纪要、价格参考意见书、界外开采量估算报告、户籍证明、归案经过、情况说明等，证人张某、汪某、徐某的证言，被告人徐君明的供述和辩解等证据证实，足以认定。 被告单位诉讼代表人、被告人对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人对起诉书指控被告人徐君明的犯罪事实、罪名及量刑建议无异议。 经审理查明的基本事实、证据与公诉机关的指控一致。 本院认为，被告单位宁波君汇矿业有限公司违反矿产资源法的规定，超越许可证规定的矿区范围擅自采矿，情节特别严重，被告人徐君明系直接负责的主管人员，其行为均已构成非法采矿罪；被告人徐君明利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。公诉机关指控的罪名成立。被告人徐君明一人犯两罪，依法应数罪并罚。被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明就非法采矿罪有自首情节，依法可从轻、减轻处罚。被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明能自愿认罪认罚，依法可从宽处理。被告单位因本案同一行为已缴纳的行政罚款，应折抵罚金。公诉机关量刑建议适当，本院予以采纳。依据《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款、第一百六十三条第一款、第三百四十六条、第六十七条第一款、第六十九条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告单位宁波君汇矿业有限公司犯非法采矿罪，判处罚金人民币四十万元。 （罚金限判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人徐君明犯非法采矿罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元；犯非国家工作人员受贿罪，判处有期徒刑一年六个月；两罪合并，决定执行有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。 （缓刑考验期限从判决确定之日起计算；罚金限判决生效之日起十日内缴纳）。 三、被告人徐君明退缴的违法所得计人民币400000元，予以没收。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省宁波市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 员  江 岚 二〇二〇年六月二十八日 代书记员  何旦琛 本案引用的法律条文 《中华人民共和国刑法》 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十九条第一款判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 第六十九条第三款数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： （一）犯罪情节较轻； （二）有悔罪表现； （三）没有再犯罪的危险； （四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第三百四十三条第一款违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。 第三百四十六条单位犯本节第三百三十八条至第三百四十五条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。