江苏省泰兴市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）苏1283刑初677号 公诉机关泰兴市人民检察院。 被告单位江苏百合堂文化艺术品投资有限公司，法定代表人赵某某，住所地泰兴市济川街道国庆西路58号。 诉讼代表人印春娟，江苏百合堂文化艺术品投资有限公司股东。 被告人赵某某，曾用名赵某甲，男，1965年11月19日出生，江苏百合堂文化艺术品投资有限公司（以下简称百合堂公司）法定代表人，住泰兴市。因本案，于2019年4月7日被泰兴市公安局刑事拘留，5月13日经泰兴市人民检察院批准并由泰兴市公安局执行逮捕。现羁押于泰兴市看守所。 辩护人于菲，江苏锐文律师事务所律师。 辩护人黄彦，江苏睿恒律师事务所律师。 泰兴市人民检察院以泰检诉刑诉[2019]624号起诉书、泰检诉刑追诉[2019]5号追加起诉决定书指控被告单位江苏百合堂文化艺术品投资有限公司、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月29日、2019年11月6日向本院提起公诉及追加起诉。因不能抗拒的原因，本院于2020年2月10日中止审理，后于2020年5月27日恢复审理。本院依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。泰兴市人民检察院检察员虞娟出庭支持公诉，被告单位江苏百合堂文化艺术品投资有限公司诉讼代理人印春娟、被告人赵某某及其辩护人于菲、黄彦到庭参加诉讼。现已审理终结。 公诉机关指控，2015年至2019年间，被告单位百合堂公司及该公司法定代表人被告人赵某某通过公开宣传、承诺一年期年利率12%、二年期年利率15%的高额利息、24%的年息，向社会不特定人员殷某、王某、何某某、朱某某等人非法吸收存款合计人民币1999.28万元，除已偿还本息合计人民币193.1507万元，余款人民币1806.1293万元至今未能归还。所借款项被被告单位百合堂公司、被告人赵某某用于购买艺术品、归还高利贷本息等（详见被告单位百合堂公司、被告人赵某某非法吸收公众存款明细表）。 案发后，被告单位百合堂公司、被告人赵某某主动向公安机关投案，并如实供述了上述犯罪事实。 为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了证人殷某、王某、屈某等的证言，营业执照、借条等证据。 公诉机关认为，被告单位百合堂公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人赵某某系被告单位直接负责的主管人员，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条的规定，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任，且系单位犯罪。被告单位百合堂公司、被告人赵某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻处罚。被告单位百合堂公司、被告人赵某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议对被告单位百合堂公司判处罚金；被告人赵某某判处有期徒刑三年六个月至四年，并处五万元以上五十万元以下罚金。 被告单位百合堂公司对指控的事实、罪名及量刑没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人赵某某对指控的事实、罪名及量刑没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 被告人赵某某的辩护人提出的辩护意见是：对本案的事实和定性没有异议；被告人赵某某具有自首情节，依法可以减轻处罚；本案系单位犯罪，定罪量刑时与个人犯罪应有所区别；认罪认罚，可以从轻处罚；一贯表现良好，系初犯，已与全部受害人签订了资产收购协议书，受害人的损失已得到赔偿，吸收的资金主要用于收藏艺术品，用于正常的生产经营活动，没有用于个人挥霍、从事非法活动。建议对被告人赵某某判处缓刑。 经审理查明，2015年至2019年间，被告单位百合堂公司及该公司法定代表人被告人赵某某通过公开宣传、承诺一年期年利率12%、二年期年利率15%的高额利息、24%的年息，向社会不特定人员殷某、王某、何某某、朱某某等人非法吸收存款合计人民币1999.28万元，除已偿还本息合计人民币193.1507万元，余款人民币1806.1293万元至今未能归还。所借款项被被告单位百合堂公司、被告人赵某某用于购买艺术品、归还高利贷本息等。 另查明，案发后，被告单位百合堂公司、被告人赵某某主动向公安机关投案，并如实供述了上述事实。 上述事实有经庭审质证、确认的证人殷某、王某、屈某等的证言，公安机关出具的犯罪嫌疑人归案情况说明、抓获经过、情况说明，调取的常住人口登记表、营业执照、借条、银行转账记录单、交易明细等证据证实，足以认定。 本院认为，被告单位百合堂公司非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，被告人赵某某系被告单位直接负责的主管人员，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，且系单位犯罪，依法应分别予以惩处。公诉机关的指控成立。被告单位百合堂公司、被告人赵某某犯罪以后自动投案，并如实供述自己的罪行，系自首，均可以从轻处罚。被告单位百合堂公司、被告人赵某某自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，均可以从宽处理。关于辩护人提出的“被告人赵某某具有的法定、酌定从轻处罚情节”的辩护意见，经查属实，本院予以采纳。但其提出“对被告人赵某某减轻处罚，判处缓刑”的辩护意见，经查，被告单位百合堂公司非法吸收公众存款数额巨大，未能够及时清退所吸资金，社会危害性较大，对被告人赵某某不足以减轻处罚，且不宜适用缓刑，故对该辩护意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第三十条、第三十一条、第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条和《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告单位江苏百合堂文化艺术品投资有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币十万元。 （罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。 二、被告人赵某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币十万元。 （刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年4月7日起至2022年10月6日止；罚金限在本判决生效后十日内缴纳）。 三、继续追缴被告单位江苏百合堂文化艺术品投资有限公司尚未退出的赃款人民币1806.1293万元，发还相关集资参与人（详见发还清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省泰州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。 审 判 长  孙 玮 人民陪审员  陆余珍 人民陪审员  李联盟 二〇二〇年六月十七日 书 记 员  丁海燕                            百合堂公司、赵某某非法吸收公众存款明细表（单位：万元）                               序号                       姓名                       借款时间                       借款金额                       偿还本息                       实际损失                               1                       殷文                       2017.6-2018.1                       60                       12.6                       47.4                               2                       王万忠                       2018.10-2018.11                       20                       0                       20                               3                       屈建萍                       2016.12                       20                       0                       20                               4                       季菊兰                       2016.12                       1                       0                       1                               5                       周健                       2017.12                       50                       0.56                       49.44                               6                       戴菊华                       2018.9                       5                       0                       5                               7                       常霞林                       2017.2                       15.5                       0                       15.5                               8                       常慧                       2018.2                       1                       0                       1                               9                       王荣林                       2018.7-2019.1                       22.5                       0                       22.5                               10                       刘乾保                       2016.7-2018.2                       30.42                       1.44                       28.98                               11                       陈建玲                       2018.8-2018.10                       26                       1.6                       24.4                               12                       刘乾林                       2017.1-2018.2                       84                       0                       84                               13                       周国华                       2019.1                       10                       0                       10                               14                       崔新平                       2018.8                       10                       0                       10                               15                       周敏                       2017.2-2017.12                       186                       21.2                       164.8                               16                       **                       2016.8                       20                       4.8                       15.2                               17                       蒋留富                       2017.3                       14                       0                       14                               18                       赵建美                       2018.5                       50                       24                       26                               19                       刘斌                       2018.3-2018.8                       5.52                       0.48                       5.04                               20                       李爱兰                       2017.8                       6.2                       0                       6.2                               21                       王永川                       2018.3                       18                       0                       18                               22                       钱春节                       2018.12                       21                       10                       11                               23                       刘萍                       2017.8                       5                       0                       5                               24                       曹霞琴                       2017.7                       20                       0                       20                               25                       叶新生                       2018.3                       3                       0                       3                               26                       常剑                       2017.3                       5                       0                       5                               27                       王永南                       2018.3                       15                       0                       15                               28                       于式                       2016.2                       10                       5.18                       4.82                               29                       陶娟                       2016.12-2017.1                       81                       18.52                       62.48                               30                       陶婷                       2016.12-2017.1                       20                       2.4                       17.6                               31                       曹骏美                       2015.12-2018.11                       83                       2.4                       80.6                               32                       王永东                       2018.4                       1.5                       0                       1.5                               33                       周冬琴                       2018.2                       14                       0                       14                               34                       周春林                       2018.1                       6                       0.72                       5.28                               35                       端建华                       2017.12-2018.1                       85                       0                       85                               36                       杨细灯                       2015.6-2015.12                       28.04                       4.168                       23.872                               37                       周冬美                       2016.3-2018.6                       20                       3                       17                               38                       赵玉云                       2017.3                       5                       0.5                       4.5                               39                       赵玉峰                       2017.6-2018.1                       6.5                       1                       5.5                               40                       戴菊生                       2017.3                       15                       0                       15                               41                       李桂明                       2016.11                       5                       0                       5                               42                       朱桂华                       2017.3                       5                       0.6                       4.4                               43                       端高明                       2018.1                       42                       16.88                       25.12                               44                       钱建霞                       2018.7                       5.6                       0                       5.6                               45                       杨俊生                       2017.7-2017.8                       60                       0.9                       59.1                               46                       殷国成                       2018.2-2018.4                       10                       0                       10                               47                       刘乾龙                       2018.2-2018.8                       7                       0                       7                               48                       李余根                       2018.2-2019.1                       6.6                                               6.6                               49                       周达忠                       2018.1-2018.4                       14                       4.2                       9.8                               50                       叶玉美                       2018.10                       11                       0                       11                               51                       沈毅                       2018.3                       10                       2.4                       7.6                               52                       常金男                       2018.5                       5                       0                       5                               53                       端长发                       2017.5-2017.11                       20                       0                       20                               54                       蔡华                       2017.9-2018.3                       60                       15.2                       44.8                               55                       钱鑫                       2018.4                       20                       2.4                       17.6                               56                       任亚萍                       2018.3                       20                       5.4                       14.6                               57                       王红美                       2015.3-2018.7                       14.1                       2.736                       11.364                               58                       高祥西                       2018.5                       25                       0                       25                               59                       吴文虎                       2017.6                       60                       0                       60                               60                       于国霞                       2018.12                       10                       0                       10                               61                       卜碧霞                       2017.3                       29                       2.4                       26.6                               62                       薛章泉                       2017.6                       6                       0                       6                               63                       吴海维                       2018.2-2018.4                       34                       0                       34                               64                       纪香云                       2018.5                       15                       0                       15                               65                       王玉平                       2018.3-2018.12                       4                       0                       4                               66                       王桂泉                       2018.4                       5                       0                       5                               67                       赵盛喜                       2018.2                       1                       0                       1                               68                       赵伯富                       2017.8                       6                       0.72                       5.28                               69                       周金兰                       2017.7                       20                       0                       20                               70                       周邦荣                       2017.3                       4                       0                       4                               71                       杨桂芳                       2017.2-2018.3                       11                       0                       11                               72                       封菊美                       2018.1-2018.3                       14                       0                       14                               73                       ***                       2018.1                       20                       0                       20                               74                       赵亚兰                       2018.10-2018.11                       7.2                       0                       7.2                               75                       钱冬英                       2017.3-2018.10                       28                       0                       28                               76                       钱兰英                       2018.12                       2                       0                       2                               77                       冯建华                       2018.2-2018.8                       14                       0                       14                               78                       宋珍珠                       2019.1                       3                       0.9                       2.1                               79                       赵春桃                       2018.6-2018.11                       6                       0.24                       5.76                               80                       张正祥                       2018.5                       20                       15.7667                       4.2333                               81                       吴雪                       2018.2-2018.8                       22                       0                       22                               82                       冯继东                       2018.3                       1                       0                       1                               83                       丁冬生                       2018.2-2018.5                       5                       0                       5                               84                       李吉兰                       2018.2                       8                       0                       8                               85                       刘少芝                       2017.1-2018.5                       6.1                       0                       6.1                               86                       周玉芳                       2018.5                       13                       4                       9                               87                       严兴国                       2017.5                       9                       0                       9                               88                       蒋爱东                       2017.9-2018.5                       24                       0                       24                               89                       陈为东                       2017.11-2018.9                       20                       0                       20                               90                       鞠照章                       2017.3                       50                       0                       50                               91                       蔡云娥                       2018.4                       10                       0                       10                               92                       周桂珠                       2018.4                       2                       0                       2                               93                       殷建泉                       2016.8                       5                       1.2                       3.8                               94                       殷长生                       2016.3                       12.5                       2.64                       9.86                               95                       何某某                       2018.1                       3                       0                       3                               96                       朱某某                       2018.6                       50                       0                       50                               合计                                                                       1999.28                       193.1507                       1806.1293                发还清单（单位：万元）                            序号                       姓名                       金额                               1                       殷文                       47.4                               2                       王万忠                       20                               3                       屈建萍                       20                               4                       季菊兰                       1                               5                       周健                       49.44                               6                       戴菊华                       5                               7                       常霞林                       15.5                               8                       常慧                       1                               9                       王荣林                       22.5                               10                       刘乾保                       28.98                               11                       陈建玲                       24.4                               12                       刘乾林                       84                               13                       周国华                       10                               14                       崔新平                       10                               15                       周敏                       164.8                               16                       **                       15.2                               17                       蒋留富                       14                               18                       赵建美                       26                               19                       刘斌                       5.04                               20                       李爱兰                       6.2                               21                       王永川                       18                               22                       钱春节                       11                               23                       刘萍                       5                               24                       曹霞琴                       20                               25                       叶新生                       3                               26                       常剑                       5                               27                       王永南                       15                               28                       于式                       4.82                               29                       陶娟                       62.48                               30                       陶婷                       17.6                               31                       曹骏美                       80.6                               32                       王永东                       1.5                               33                       周冬琴                       14                               34                       周春林                       5.28                               35                       端建华                       85                               36                       杨细灯                       23.872                               37                       周冬美                       17                               38                       赵玉云                       4.5                               39                       赵玉峰                       5.5                               40                       戴菊生                       15                               41                       李桂明                       5                               42                       朱桂华                       4.4                               43                       端高明                       25.12                               44                       钱建霞                       5.6                               45                       杨俊生                       59.1                               46                       殷国成                       10                               47                       刘乾龙                       7                               48                       李余根                       6.6                               49                       周达忠                       9.8                               50                       叶玉美                       11                               51                       沈毅                       7.6                               52                       常金男                       5                               53                       端长发                       20                               54                       蔡华                       44.8                               55                       钱鑫                       17.6                               56                       任亚萍                       14.6                               57                       王红美                       11.364                               58                       高祥西                       25                               59                       吴文虎                       60                               60                       于国霞                       10                               61                       卜碧霞                       26.6                               62                       薛章泉                       6                               63                       吴海维                       34                               64                       纪香云                       15                               65                       王玉平                       4                               66                       王桂泉                       5                               67                       赵盛喜                       1                               68                       赵伯富                       5.28                               69                       周金兰                       20                               70                       周邦荣                       4                               71                       杨桂芳                       11                               72                       封菊美                       14                               73                       ***                       20                               74                       赵亚兰                       7.2                               75                       钱冬英                       28                               76                       钱兰英                       2                               77                       冯建华                       14                               78                       宋珍珠                       2.1                               79                       赵春桃                       5.76                               80                       张正祥                       4.2333                               81                       吴雪                       22                               82                       冯继东                       1                               83                       丁冬生                       5                               84                       李吉兰                       8                               85                       刘少芝                       6.1                               86                       周玉芳                       9                               87                       严兴国                       9                               88                       蒋爱东                       24                               89                       陈为东                       20                               90                       鞠照章                       50                               91                       蔡云娥                       10                               92                       周桂珠                       2                               93                       殷建泉                       3.8                               94                       殷长生                       9.86                               95                       何某某                       3                               96                       朱某某                       50                               合计                                               1806.1293                附录： 《中华人民共和国刑法》 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。