辽宁省锦州市太和区人民法院刑 事 判 决 书（2020）辽0791刑初13号公诉机关锦州经济技术开发区人民检察院。被告人栾轶鹏，男，汉族，1973年10月24日出生于湖北省荆门市，大专文化，云南云天化农业科技股份有限公司辽宁区域总经理，捕前住锦州滨海新区。2009年5月因挪用资金罪被荆门市东宝区人民法院判处有期徒刑三年，缓刑五年。因本案于2018年12月29日被锦州市公安局滨海新区（锦州经济技术开发区）分局取保候审，2019年7月3日被锦州市公安局滨海新区（锦州经济技术开发区）分局刑事拘留，2019年8月8日经锦州经济技术开发区人民检察院批准，同日由锦州市公安局滨海新区（锦州经济技术开发区）分局执行逮捕。现羁押于锦州市看守所。辩护人闫杰，辽宁朋助律师事务所律师。被告人栾轶鹏犯职务侵占罪一案，由锦州经济技术开发区人民检察院于2020年4月7日以锦开检公诉刑诉[2020]15号起诉书，适用认罪认罚制度，向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，于2020年5月6日依法采取互联网庭审方式公开开庭进行了审理。锦州经济技术开发区人民检察院指派检察员刘鑫男、书记员王旋出庭支持公诉。被告人栾轶鹏及其辩护人闫杰参加诉讼。现已审理终结。锦州经济技术开发区人民检察院指控：2017年1月至2018年6月，被告人栾轶鹏在担任云南云天化农业科技股份有限公司（以下简称云农科技）辽宁区域部副总经理及总经理期间，隐瞒其为锦州金升肥业有限公司（以下简称金升肥业）实际经营者的身份，促使云农科技与金升肥业签订化肥联储定向购销合同和仓储合同，后利用其掌握金升肥业仓储库化肥原料的控制权的便利，私自将云农科技的化肥原料出库用于抵顶个人债务，并将化肥原料直接销售或生产成品肥销售，所得钱款汇至其个人银行账户，累计侵占化肥原料3063.3吨（其中磷酸一铵252.25吨，磷酸二铵912.25吨，晶体氯化钾322.55吨，红钾95.8吨，尿素1236.25吨，有机肥244.2吨），经锦州市检验检测认证中心认定，上述化肥原料价值人民币5880511.5元，案发前，被告人栾轶鹏向云农科技直接或间接回款合计人民币1615239.5元。综上，被告人栾轶鹏侵占云农科技资金人民币4265272元。2018年10月16日，被告人栾轶鹏经公安机关传唤到案。认定上述事实的证据如下：1.书证：户籍证明、劳动合同、云南云天化农业科技股份有限公司与锦州金升肥业有限公司仓储合同及化肥联储定向购销合同、库存盘点确认表、发货明细、出库明细、银行交易明细等；2.证人陈某3、蒋某、陈某1、陈某2等人的证言；3.被害人王某1的陈述；4.被告人栾轶鹏的供述与辩解；5.锦州市检验检测认证中心文件；6.其他证据：案件来源、到案经过、受案登记表等。公诉机关认为，被告人栾轶鹏利用职务之便，将本单位财物非法占为己有，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百七十一条一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以职务侵占罪追究其刑事责任。被告人栾轶鹏经公安机关传唤到案，能如实供述自己的犯罪事实，并自愿认罪认罚，可从轻处罚。建议对被告人栾轶鹏在有期徒刑六年至六年六个月间处罚。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。被告人栾轶鹏对公诉机关指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均没有异议，自愿认罪，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实、罪名没有异议，被告人经公安机关传唤到案，并能如实供述，应认定为自首，被害单位管理存在漏洞，有一定过错，请从轻处罚。被告人认罪认罚，请从宽处理。经审理查明，2017年1月至2018年6月，被告人栾轶鹏在担任云南云天化农业科技股份有限公司（以下简称云农科技）辽宁区域部副总经理及总经理期间，隐瞒其为锦州金升肥业有限公司（以下简称金升肥业）实际经营者的身份，促使云农科技与金升肥业签订化肥联储定向购销合同和仓储合同，被告人栾轶鹏利用其掌握金升肥业仓储库化肥原料的控制权的便利，私自将云农科技的化肥原料出库用于抵顶个人债务，并将化肥原料直接销售或生产成品肥销售，所得钱款汇至其个人银行账户，累计侵占化肥原料3063.3吨（其中磷酸一铵252.25吨，磷酸二铵912.25吨，晶体氯化钾322.55吨，红钾95.8吨，尿素1236.25吨，有机肥244.2吨），经锦州市检验检测认证中心认定，上述化肥原料价值人民币5880511.5元。案发前，被告人栾轶鹏向云农科技直接或间接回款合计人民币1615239.5元。综上，被告人栾轶鹏侵占云农科技资金人民币4265272元。2018年10月16日，被告人栾轶鹏经公安机关传唤到案。另查，2019年9月25日，云南云天化农业科技股份有限公司王某1收到被告人栾轶鹏返还赃款人民币20000元。上述事实，有下列由公诉机关提供，并经法庭质证、认证的证据予以证明，本院予以确认：1.案件来源、到案经过证实，被告人栾轶鹏系公安机关传唤到案的事实。2.被害人王某1陈述证实,被告人栾轶鹏在任职云南云天化农业科技股份有限公司辽宁区域部总经理期间，隐瞒其是锦州金升肥业有限公司实际经营者身份，促成云农科技将锦州金升肥业有限公司设为原料仓储库，栾轶鹏具有仓库的全部实际控制权，2017年2月至2018年6月期间栾轶鹏利用职务上的便利任意使用、处分、侵吞公司财产，造成3074.2吨化肥原料损失的事实。3.证人陈某3证言证实，其受云南云天化农业科技股份有限公司总经理王某1委托，向公安机关报案栾轶鹏利用双重身份对云南云天化农业科技股份有限公司辽宁区域库内化肥原料任意使用、处分和变卖公司化肥原料的事实。4.证人蒋某证言证实，被告人栾轶鹏在任职云南云天化农业科技股份有限公司总经理期间，隐瞒其是锦州金升肥业有限公司实际经营者身份，促成云南云天化农业科技公司将锦州金升肥业有限公司设为原料仓储库，具有仓库的全部实际控制权，并于2017年2月至2018年6月期间利用职务上的便利任意使用、处分、侵吞公司财产，造成化肥原料缺失，给公司造成损失的事实。5.证人陈某1证言证实，2016年7月被告人栾轶鹏推荐把云南云天化农业科技股份有限公司公司辽宁区仓储库设立在他弟弟栾某的金升肥业仓库内的事实。6.证人陈某2证言证实，被告人栾轶鹏将云南云天化农业科技股份有限公司存放于锦州金升肥业仓储库的原料私自销售的事实。7.证人王某2证言证实，2017年6月、2017年12月、2018年4月其盘点云南云天化农业科技股份有限公司下设的辽宁锦州金升肥业有限公司仓储库时发现库内原料丢失很多的事实。8.证人栾某证言证实，栾某帮栾轶鹏隐瞒其云农科技区域部经理及金升肥业经营者身份，栾轶鹏利用职务上的便利，私自将云农科技锦州金升肥业仓储库内的化肥原料卖出将货款占为己有的事实。9.证人苏某证言证实，栾轶鹏隐瞒其经营金升肥业有限公司并且掌管云农科技仓库的身份；在公司盘点库存时栾轶鹏找到苏某在库存盘点确认单及结算书上签字，以及栾轶鹏让苏某办理银行卡用于栾轶鹏使用的事实。10.证人李某1证言证实，云农科技公司及金升肥业公司一切工作都由栾轶鹏负责的事实。11.证人张某1证言证实，2017年上半年至2018年6月栾轶鹏担任云南云天化农业科技股份有限公司的辽宁区域部经理期间将仓储库内的化肥原料随意使用造成大量库存缺失的事实。12.证人王某3证言证实，其所经营的聚隆达果蔬种植专业合作社成为云农科技微工厂，共投入790000元，其中购买设备140000元、支付配额40000元、购买原料610000元；给云农科技账户打款371000元，240000元打到栾轶鹏个人账户；期间王某3通过栾轶鹏退掉160吨化肥原料价值350000元后，栾轶鹏一直以报到云农科技总部为由一直未还，将160吨的化肥原料占为己有；2017年底至2018年上半年王某3通过栾轶鹏个人在金升肥业公司处购买126吨化肥原料和成品肥的事实。13.证人王某4证言证实，被告人栾轶鹏侵占聚隆达退回给云农科技159吨化肥共计358140元的事实。14.证人吕某证言证实，其在栾轶鹏个人处购买94.05吨化肥原料的事实。15.证人李某2证言证实，2017年李某2在栾轶鹏处共计购买146吨化肥原材料价值300000元，后李某2给栾轶鹏账户上打预付款100000元，及给云农科技打款200000元，还剩下30000多元的预付款都在栾轶鹏手中，但至今没有给李某2化肥原料的事实。16.证人方某证言证实，其在栾轶鹏手中购买云农科技公司57.5吨有机肥价值五、六万元的事实。17.证人杜某证言证实，2018年4月杜某在栾轶鹏处购买30多吨价值100000元化肥原料的事实。18.证人刘某2证言证实，其与栾轶鹏认识，与栾轶鹏之前没有任何生意往来。19.证人姚某证言证实，2017年3月至12月末姚某在云农科技公司购买共计350吨化肥原料，通过正常流程将货款转入云农科技账户36000元，剩余的743840元原料款全部打入栾轶鹏指定的苏某名下的账户上的事实。20.证人綦宏威证言证实，2017年綦宏威在云农科技购买磷酸二铵，共计购买了75吨左右，共计转账给栾轶鹏193490元的事实。21.证人邓某证言证实，截止到2017年3月31日栾某欠吉林倍丰农业生产资料有限公司款项共计618280元，经协商，栾某用344吨中煤大颗粒尿素抵账，2018年3月至4月间栾轶鹏在邓某处购买化肥原料的事实。22.证人詹某证言证实，2017年1月至7月间，詹某在栾轶鹏个人处购买近430吨的尿素，共计汇款676530元，其中有10000元是借给栾轶鹏个人的事实。23.证人张某2证言证实，张某2通过栾轶鹏在云农科技购买150000元磷酸二铵，27750元大颗粒尿素，14490元晶体氯化钾和1800元有机肥，张某2向云农科技财务尹波账户汇入150000元，是栾轶鹏说磷酸二铵要涨价，后汇给栾轶鹏个人账户中国邮政储蓄银行（尾号0172）44040元的事实。24.证人冯某证言证实，栾轶鹏弟弟栾某欠黑龙江齐山种业有限公司317200元后，于2017年4月偿还120000元，剩余的197200元于2017年9月4日、2017年10月24日以124.2吨晶体氯化钾抵充剩余欠款的事实。25.证人朱某证言证实，栾轶鹏2017年以50吨复合肥抵债给朱某的事实。26.证人赵某证言证实，栾轶鹏2016年至2017年共用100吨成品肥抵账给赵某欠款的事实。27.证人张某3证言证实，其向栾某汇款94.5万元用于购买尿素，但一直未发货。2017年3月份，栾某用“云天化”标记的32吨成品肥抵65000元货款的事实。28.证人礼仲新证言证实，栾某用25吨云天化成品肥抵账给礼仲新50000元的事实。29.证人杨某证言证实，杨某介绍门荣从栾轶鹏处购买云农科技90多吨成品肥，将240830元的货款打给栾轶鹏中国农业银行账户（尾号7574）卡内的事实。30.证人卢某证言证实，卢某通过栾轶鹏购买云天化成品肥32.5吨，将货款打到栾轶鹏提供的招商银行（卡号2901）和中国农业银行（尾号7574）个人账户共计73740元的事实。31.证人刘某3证言证实，2017年11月份到2018年10月底栾轶鹏租用其厂房，约定每月租金35000元人民币，一个季度105000元，其收到两个季度的租金，2017年12月1日栾轶鹏用中国农业银行（尾号7574）给其转款105000元，2018年3月22日栾轶鹏用中国农业银行（尾号7574）转给其10000元，2018年4月22日转给其95000元，栾轶鹏共给过其210000元租金的事实。32.云南云天化农业科技股份有限公司营业执照、云南云天化农业科技股份有限公司与锦州金升肥业有限公司仓储合同、结算书、化肥联储定向购销合同2份及补充协议2份证实，云南云天化农业科技股份有限公司企业性质以及与金升肥业关于仓储、购销合同约定情况。33.被告人栾轶鹏劳动合同、云南云天化农业科技股份有限公司关于任免中层管理人员的通知、关于部分区域部人员和业务管理范围以及公司高管分管业务调整的通知、关于发布职位说明的通知、关于东北地区库存原料产品销售奖励的通知证实，被告人栾轶鹏聘任及职位调整情况。34.仓储库存盘点确认表证实，2017年2月至2017年6月云农科技向辽宁区域锦州金升肥业仓库入库数量3572吨的，截止2018年6月12日，账面库存与实际库存相差1846.77吨的事实。35.云南云天化农业科技股份有限公司发货明细证实，2017年2月至2017年6月云农科技向锦州金升肥业仓库发货明细及移交原料的情况。36.2017年锦州金升肥业正常出库明细、2018年锦州金升肥业正常出库明细证实，2017年2月1日至2017年6月17日，以及2017年12月11日至今，符合规定从锦州金升肥业正常出库的明细及发货通知的情况。37.2017年云农科技回款信息传递联络单、2018年云农科技回款信息传递联络单证实，2017年及2018年云农科技收辽宁区域针对锦州金升肥业库内货款明细及信息传递联络单情况，其中2017年共计人民币1953682元，2018年共计人民币579014元。38.进货单、入库单及微信转账记录证实，王某3提供2018年在金升肥业购买有机质22吨，氯化钾10吨，豆角专用混掺肥10吨、22吨，水稻专用肥18吨，瓜子专用肥3.5吨，二胺4吨的事实；及2019年3月12日向栾轶鹏返回35吨化肥原料的事实；王某3通过微信转账给栾轶鹏的事实。39.明细账证实，李某2在被告人栾轶鹏处购买化肥原料明细情况。40.货款回款承诺书及谈话记录证实，被告人栾轶鹏于2018年4月14日承诺其担任金升肥业公司的担保人，保证将锦州金升肥业有限公司欠云南云天化农业科技股份有限公司的货款于2018年6月20日全部追回。以及2017年4-5月被告人栾轶鹏将云农科技公司原料私自出库卖给顾客的事实。41.收条及汇款凭证证实，李继才于2017年12月1日将300000元汇入栾轶鹏中国邮政银行卡中（尾号0172）；于2018年3月29日转给栾轶鹏中国农业银行卡（尾号7574）中两笔400000元，一笔200000的事实。42.吕某出具的欠据、微信聊天截图、欠条证实，吕某在被告人栾轶鹏处购买化肥原料共计200000元，已付30000元后吕某在申请声明上签字的事实。43.账本证实，2017年11月、2018年3月方某在栾轶鹏处购买化肥原料及有机肥的事实。44.协议证实，被告人栾轶鹏弟弟栾某欠邓某化肥款618280元后，被告人栾轶鹏以货抵债给邓某344吨中煤大颗粒尿素共计人民币619200元的事实。45.企业机读档案登记资料、变更情况查询卡证实，锦州金升肥业有限公司资料及变更法人资料的情况。46.执行裁定书证实，被告人栾轶鹏欠冯某359862.5元，给付120000元后其余款项用124.2吨钾肥以物抵债的事实。47.入账汇款业务凭单、收货单证实，张某2在栾轶鹏处购买云天化化肥原料，向云农科技财务尹波汇款150000元，后向栾轶鹏中国邮政银行（尾号0172）汇款44040元的事实。48.商品验收单、交易信息证实，栾某欠冯某367200元，后用124.2吨氯化钾化肥原料抵账的事实。49.购销合同、中国农业银行回单、退款函、还款协议承诺书证实，张某3向栾某支付948000元的化肥原料，栾某没有发货，栾某欠张某3钱的事实。50.云农科技仓储情况说明证实，栾轶鹏私自将50台设备放置非公司租赁的库房内，拖欠房东租金，云农科技的设备无法转运的事实。51.库房接收明细、锦州港库房设备盘库明细证实，栾轶鹏在金升肥业接收设备时间、设备明细的情况。52.锦州库接站等费用说明、备用金审批单证实，云农科技运输货物锦州库接站的费用可借备用金周转，后以发票和现金冲销备用金，被告人栾轶鹏2017年3月10日申请备用金4万元、2017年3月27日申请备用金145975元的事实。53.薪资情况说明证实，被告人栾轶鹏在职期间的工资及扣款情况，截止2019年12月10日，栾轶鹏欠公司98100.59元备用金未归还的事实。54.清理备用金通知证实，云农科技关于被告人栾轶鹏备用金欠款的情况55.仓储合同证实，云天化农业科技股份有限公司代理人蒋某与锦州金升肥业法定代表人栾某于2017年2月17日至2018年1月19日签订仓储合同的事实。56.关于仓储费、转运费、装卸费、人工费自述证实，云农科技关于仓储费、转运费、装卸费、人工费由栾轶鹏支付，后出货时由客户支付仓储方，栾轶鹏向公司借用备用金40000元、145975元一直未归还，挂账报销扣取工资87874.41元，栾轶鹏还欠公司备用金98100.59元的相关情况。57.银行流水证实，被告人栾轶鹏在中国邮政储蓄银行卡号尾号为0172和尾号1300，中国农业银行卡号尾号7574，中国工商银行卡号尾号3091，辽宁省农村信用社卡号尾号4924，招商银行卡号尾号2901的流水及对手信息情况。58.苏某卡号尾号8216银行交易明细证实，被告人栾轶鹏使用的苏某邮政储蓄银行卡的流水信息及对手信息情况。59.关于栾轶鹏借用其他备用金自述证实，栾轶鹏在云天化工作期间除因转运费、装卸费、人工费借用备用金还因改造区域、买土钻等向公司借用备用金（付审批详细、记账凭证）的事实。60.王某1自述证实，王某1对关于库损、设备问题造成的退货、多发2000吨情况说明。61.王某1自述、相关交接清单证实，云农科技公司经辽宁省区域经理栾轶鹏引荐签订仓储合同，发到锦州金升库内的化肥原料数量共计3572吨，栾轶鹏在盘点表上签字的事实。62.云农科技仓储管理规范、库存盘点确认表证实，云农科技仓储管理内容及2017年6月17日云天化有限公司发货给金升肥业3572吨化肥原料，出库数量377.05吨，实盘库存1967.52吨；2017年12月11日云天化有限公司发给锦州金升肥业实盘库存1967.52吨的情况。63.化肥联储定向购销合同及补充协议证实，2017年2月11日锦州金升肥业经办人苏某与云农科技签订合同，金升肥业向云天化支付30％保证金238500元的情况，2017年7月19日签订补充协议的情况，之前支付的保证金转为货款的事实。64.云南云天化农业科技股份有限公司王某2说明证实，云农科技盘库人员王某2于2017年6月对锦州金升仓库进行盘点，盘点后栾轶鹏进行签字，盘库数据准确无误的事实。65.中审众环会计师事务所关于云南云天化农业科技股份有限公司应收锦州金升肥业有限公司款项及辽宁省区锦州库存货盘亏情况专项审核说明证实，2017年12月11日盘点确认库存数量、至2018年6月12日期间出库数量、盘亏数量的情况。66.收条证实，云农科技经理王某1收到栾轶鹏返还赃款20000元的事实。67.刑事判决书证实，被告人栾轶鹏因挪用公款罪被判处有期徒刑三年，缓刑五年，系有前科人员的事实。68.锦州市检验检测认证中心文件：锦检认发[2019]0020号价格认定结论书证实,价格认定标的：磷酸一铵等六种化肥价格在2017年6月17日出库价（市场批发价格）为人民币11060元。在2018年6月12日出库价（市场批发价格）为人民币11980元。69.常住人口基本信息证实，被告人栾轶鹏犯案时为成年人，具有刑事责任能力。70.被告人栾轶鹏的供述与辩解证实，被告人栾轶鹏在任职云天化辽宁区经理期间，私自将公司原料抵债、变卖、加工成品肥出售的事实。本院认为，被告人栾轶鹏在云南云天化农业科技股份有限公司任职期间，利用其职务之便，将本单位价值人民币4265272元的化肥原料，非法占为己有，用于出售或抵顶个人债务，数额巨大，其行为已构成职务侵占罪。公诉机关指控被告人栾轶鹏犯职务侵占罪，事实清楚，证据确实、充分，本院予以支持。案发后，被告人栾轶鹏经传唤到案，能如实供述犯罪事实，且当庭自愿认罪，有悔罪态度，可予以从轻处罚。被告人有犯罪前科，在量刑时酌情予以考虑。被告人栾轶鹏自愿签署认罪认罚具结书，认罪认罚，依法从宽处理。关于被告人的辩护人提出被告人经传唤到案，应认定为自首的辩解意见，经查，被告人栾轶鹏于2018年10月16日被公安机关传唤到案后，未能如实供述犯罪事实，2019年6月4日，被告人栾轶鹏在公安机关掌握了大量证据的基础下经传唤到案，不能认定为自首，故对该辩解意见，本院不予采纳。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。依法责令被告人栾轶鹏退赔被害单位云南云天化农业科技股份有限公司经济损失共计人民币4265272元（其中案发后，被告人栾轶鹏退赃人民币20000元，应予以扣除）。根据被告人栾轶鹏犯罪的情节、性质和危害后果，根据《中华人民共和国刑法》第二百七十一条、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款之规定，判决如下：一、被告人栾轶鹏犯职务侵占罪，判处有期徒刑六年。（刑期从判决执行之日起计算。判决前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月3日起至2025年7月2日止。）二、依法责令被告人栾轶鹏退赔被害单位云南云天化农业科技股份有限公司经济损失共计人民币4245272元。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向辽宁省锦州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本一份。审 判 长  李玉夫人民陪审员  常燕燕人民陪审员  胡金秋二〇二〇年六月二十九日法官助理陈妍书记员朱容仟