湖南省汝城县人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘1026刑初21号 公诉机关湖南省汝城县人民检察院。 被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司，住所地湖南省株洲市天元区湘依路18号恒瑞雅园11号。 诉讼代表人张弘强，男，1989年5月21日出生，系公司法定代表人。 被告人刘亚红，女，1965年9月21日出生，汉族，群众，本科文化，经商，案发时系湖南合晟节能环保科技有限公司股东、执行董事，澳门特别行政区人，户籍所在地澳门特别行政区，现住湖南省株洲市天元区。因涉嫌串通投标罪，于2019年7月1日被指定居所监视居住。因涉嫌利用影响力受贿罪、行贿罪、串通投标罪，经汝城县人民检察院决定于2019年8月29日被刑事拘留，同年9月11日经汝城县人民检察院决定被执行逮捕。2019年12月16日，经汝城县人民检察院决定被执行取保候审。2020年3月26日，经本院决定被执行取保候审。现在其住所地。 辩护人刘刚，北京德恒（长沙）律师事务所律师。 辩护人邓小毛，上海兰迪（长沙）律师事务所律师。 本案系湖南省高级人民法院指定本院审理。湖南省汝城县人民检察院以湘汝检公诉刑诉（2020）9号起诉书、湘汝检公诉刑诉变诉（2020）1号变更起诉决定书指控被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红犯单位行贿罪，于2020年3月26日向本院提起公诉，本院同日受理后适用普通程序，依法组成合议庭，公开开庭对本案进行了审理。汝城县人民检察院指派检察员罗敏出庭支持公诉。被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司诉讼代表人张弘强，被告人刘亚红及其辩护人刘刚、邓小毛到庭参加诉讼。2020年6月11日，经湖南省郴州市中级人民法院批准决定本案延长审理期限三个月。现已审理终结。 湖南省汝城县人民检察院指控：被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司（以下简称合晟公司）为谋取不正当利益，其公司实际控制人即被告人刘亚红为争取五矿铜业（湖南）有限公司220ｋｖ输变电工程、火法熔炼区主厂房钢结构工程、金铜综合回收产业升级技术改造项目余热发电工程、金铜综合回收产业升级技术改造项目水处理工程，给予时任五矿铜业（湖南）有限公司总经理肖某2（另案处理）人民币100万元，被告单位合晟公司从中非法获利677.7484万元。 被告人刘亚红给予肖某2的100万元，一笔是在2015年5月左右，被告人刘亚红借给肖某2的姐姐肖某180万元，这80万元是被告人刘亚红安排被告单位合晟公司的出纳刘某4从其以个人名义开户实际管理被告单位合晟公司资金的账户上转到被告人刘亚红账户，再由被告人刘亚红转给肖某1，2016年3月左右，被告人刘亚红向肖某2表示其借给肖某1的80万元不用归还，作为肖某2的感谢费。之后，肖某1陆续将这80万元还给了肖某2。另一笔是在2016年3月左右，被告人刘亚红安排刘某4从其以个人名义开户实际管理被告单位合晟公司资金的账户上取出现金20万元后将该20万元交给了肖某2指定的张某。 案发后，被告单位及被告人刘亚红向汝城县监察委退出了违法所得人民币677.7484万元。 公诉机关为证明上述事实向本院提供了书证、证人证言、被告人的供述和辩解等证据。公诉机关认为：被告单位合晟公司为谋取不正当利益，其公司实际控制人即被告人刘亚红给予国家工作人员100万元，应当以单位行贿罪追究其刑事责任。被告人刘亚红到案后，如实供述自己的罪行，可以从轻处罚。被告单位合晟公司、被告人刘亚红认罪认罚，可以从宽处理。被告单位及被告人刘亚红积极退出了违法所得，可以酌情从轻处罚。建议判处被告单位合晟公司罚金；判处被告人刘亚红有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金。请依法判处。 被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司在庭审中对公诉机关指控的内容没有提出异议，表示愿意接受刑事处罚。 被告人刘亚红在庭审中对公诉机关指控的内容没有提出异议，自愿认罪，表示愿意接受刑事处罚。 被告人刘亚红的辩护人刘刚对公诉机关指控的罪名没有提出异议，同时辩称被告人刘亚红系初犯，没有犯罪前科，具有坦白情节，认罪认罚，积极退赃，刘亚红作为民营企业家符合缓刑适用条件，请求对被告人刘亚红判处缓刑。 被告人刘亚红的辩护人邓小毛请求对被告人刘亚红在公诉机关量刑建议幅度范围下判处缓刑。 经审理查明的事实与公诉机关指控的内容一致，上述事实有经庭审举证、质证并经本院认证的书证：立案决定书、指定管辖决定书、营业执照、公司注册登记档案资料、工商登记信息资料、股东变更、注册资金计资料、增资会计资料、中标通知书、五矿铜业（湖南）有限公司220ｋｖ输变电工程ＥＰＣ总承包协议书及附件、合作协议书、建筑安装施工合同、设备供货合同、合作合同、银行电子转账凭证、银行流水账单、交易凭证、钢结构项目合作框架协议书及补充协议、钢结构成本单、收付款明细表及相关财务资料、结算清单、湖南远扬会计师事务所有限公司会计专项鉴定意见书、项目咨询合作协议、合同能源管理节能服务协议、技术咨询服务协议、余热发电项目土建工程施工合同、工程项目管理经营合同、协议书、金铜综合回收产业升级技术改造项目水处理工程ＥＰＣ总承包招标文件、评标报告、中标通知书、金铜综合回收产业升级技术改造项目水处理工程ＥＰＣ总承包协议书、设备采购合同、建筑及安装工程施工分包合同、合作项目工程承包合同、个人业务交易单、借条、抓获经过、扣押财物清单、港澳通行证、澳门永久性居民身份证、企业法人营业执照、起诉书、任职文件；证人肖某2、刘某1、王某1、刘某2、李某1、肖某3、李某2、李某3、李某4、严某、文某、颉永平、李某5、娄某、王某2、廖某、邓某、赵某1、何某、彭某、王某3、于某、赵某2、黄某、胡某、李某6、罗某、吴某、陈某、贺某、刘某3、刘某4、张某、肖某1、王某4、蔡某、刘某5的证言；被告人刘亚红的供述和辩解等证据证实，足以认定。 本院认为：被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红及其辩护人在庭审中对公诉机关列举的所有证据及指控内容均没有提出异议，对公诉机关指控的事实应予以确认。公诉机关指控被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司为谋取不正当利益，其公司实际控制人即被告人刘亚红给予国家工作人员100万元，应当以单位行贿罪追究被告单位、被告人刘亚红的刑事责任，被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红及其辩护人均认可公诉机关指控的罪名，对公诉机关指控的罪名应予以支持。被告人刘亚红到案后，如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告单位及被告人刘亚红退出了全部违法所得，可以酌情从轻处罚。被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红认可公诉机关的指控内容，自愿接受刑事处罚，依法可以从宽处理。公诉机关的上述指控成立。 被告人刘亚红的辩护人刘刚提出被告人刘亚红系初犯，没有犯罪前科，具有坦白情节，认罪认罚，积极退赃，刘亚红作为民营企业家符合缓刑适用条件，请求对被告人刘亚红判处缓刑的辩护意见予以采纳。 被告人刘亚红的辩护人邓小毛请求对被告人刘亚红判处缓刑的意见予以采纳。 根据本案被告人刘亚红的犯罪情节和悔罪表现，结合我国当前优化民营经济发展环境政策，综合司法行政机关的社区矫正调查评估意见，对被告人刘亚红适用缓刑不致再危害社会。综合本案案情，可以对被告人刘亚红判处缓刑。公诉机关建议判处被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司罚金，被告人刘亚红有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金的量刑建议予以采纳。被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红的违法所得应予以没收，上缴国库。经本院审判委员会讨论，对被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红适用《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第五十二条、第三十条、第三十一条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十七条第三款、第六十四条，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百条第（一）项之规定，判决如下： 一、被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司犯单位行贿罪，判处罚金人民币五十万元。（罚金已预缴。） 二、被告人刘亚红犯单位行贿罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币十万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。） 三、被告单位湖南合晟节能环保科技有限公司、被告人刘亚红的违法所得人民币六百七十七万七千四百八十四元予以没收，上缴国库。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向湖南省郴州市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审判长  朱赤阳 审判员  何述雄 审判员  杨 胜 二〇二〇年六月十九日 书记员  钟路翔 附相关法律条文： 《中华人民共和国刑法》 第三百九十三条单位为谋取不正当利益而行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。因行贿取得的违法所得归个人所有的，依照本法第三百八十九条、第三百九十条的规定定罪处罚。 第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。 第三十条公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规定为单位犯罪的，应当负刑事责任。 第三十一条单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。本法分则和其他法律另有规定的，依照规定。 第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻; (二)有悔罪表现; (三)没有再犯罪的危险; (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。 被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。 有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。 缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。 第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。 犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚;因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产，应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决： (一)案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决； (二)依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决； (三)证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。