浙江省绍兴市柯桥区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）浙0603刑初269号 公诉机关绍兴市柯桥区人民检察院。 被告人程建江，男，1978年12月6日出生于浙江省绍兴市，汉族，高中文化，原绍兴县优乐汇母婴用品有限公司实际控制人，住绍兴市柯桥区，曾因犯非法吸收公众存款罪于2013年4月17日被本院判处有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元，2017年5月24日刑满释放；因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2019年9月10日被刑事拘留，同年10月15日被逮捕。现羁押在绍兴市柯桥区看守所。 辩护人程幸福，余剑英，浙江朋成律师事务所律师。 绍兴市柯桥区人民检察院以绍柯检二刑诉[2020]472号起诉书指控被告人程建江犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月2日向本院提起公诉。本院于同日立案，并依法适用简易程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。绍兴市柯桥区人民检察院指派检察员杨希出庭支持公诉，被告人程建江通过远程视频参加诉讼，辩护人程幸福、余剑英到庭参加诉讼。在案件审理过程中，绍兴市柯桥区人民检察院建议对本案延期审理，本院于2020年5月9日决定本案延期审理。2020年6月8日建议本案恢复审理，本院于2020年6月18日依法适用简易程序，再次组成合议庭，公开开庭审理了本案，绍兴市柯桥区人民检察院指派检察员杨希出庭支持公诉，被告人程建江通过远程视频参加诉讼，辩护人程幸福、余剑英到庭参加诉讼。本院现已审理终结。 绍兴市柯桥区人民检察院指控，2011年10月至2012年5月期间，为投资运作“优乐汇童乐广场项目”被告人程建江注册成立绍兴县优乐汇母婴用品有限公司，以该公司名义将位于绍兴市柯桥区“湖畔春天”大厦的商铺使用权出租给租户，约定租赁期限20年（期满后附送10年使用权）。后被告人程建江注册成立绍兴县优乐汇物业管理有限公司，以该公司对商铺进行返租并统一经营管理，定期支付收益给租户，由绍兴县优乐汇母婴用品有限公司提供担保，约定第2年至第6年间收益为租金总额的8%-10%，第7年开始如果收益低于10%，租户可以提出回购，绍兴县优乐汇母婴用品有限公司承诺按照销售价格的110%进行回购。 期间，被告人程建江委托绍兴万泰房地产营销有限公司等公司或个人采取电话推销、广告宣传等方式向社会公众推销“湖畔春天”大厦商铺，向周关祥、夏介民等共45名租户吸收资金1200余万元。 绍兴市柯桥区人民检察院认为被告人程建江非法向社会不特定对象变相吸收存款，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且本罪属漏罪，应当数罪并罚，建议对被告人程建江以非法吸收公众存款罪判处有期徒刑三年二个月，并处罚金，与前罪并罚，建议执行有期徒刑六年九个月，并处罚金。公诉机关提交了公司登记情况及变更登记情况、租赁及转租合同、收据、转账凭证、使用权证、银行流水、刑事判决书、民事判决书、罪犯档案资料、立案决定书、情况说明、当事人提交证据材料清单、举报信、民事诉讼材料、合肥市公安局蜀山分局经侦大队出具的抓获经过、绍兴市公安局柯桥区分局民警出具的情况说明，程峰、周云里、陶红仙、裘峰、叶剑飞、陈利江、董幼春、姚大伟的证言，夏介民、郭耀娟、孙群英、孙赛云、陈茶英、盛晓红、张丽梅、虞菊琴、徐秋萍、洪云珍、洪子良、许水芬、丁越红、陈安沛、莫林亚、缪文鹰、娄华云、蒋天红、胡银松、叶福刚、沈月丰、朱银梅、陈钢飞、陈玲玲、陈爱琴、杨丽云、姚国军、陈荷芬、赵峰、朱国萍、祁伯兴、沈飞展、洪玲花、方秋娟、王柏海、吴秋琳、郑枝美、俞林娟、盛灿材、周关祥、李爱华、梁利英、董芬、高条云的陈述，被告人程建江的供述，程建江、黄建平、樊关根、金卫国的辨认笔录，涉案租金统计数据电子数据、录音光盘等证据证实。 被告人程建江对指控事实、罪名及量刑建议均没有异议，同意适用简易程序，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。 辩护人程幸福、余剑英认为被告人程建江在前罪投案时已交代本案涉案事实，有自首情节，且揭发他人犯罪，具有立功表现；建议对被告人程建江从轻处罚。 经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。 另查明，被告人程建江于2012年6月25日主动到原绍兴县公安局投案，但其在投案时只供述了前罪的非法吸收公众存款的事实及将非法吸收的存款用于投资柯桥优乐汇童乐商场项目的事实，未交代在投资柯桥优乐汇童乐商场项目时通过本案“租后返租”的方式非法吸收公众存款的事实。本案因被害人报案后于2014年8月21日立案。 同时查明，在案件审理过程中，被告人程建江通过检举信的方式向检察机关揭发他人犯罪，基于此，检察机关向本院申请延期审理，经补充侦查，根据查明的现有证据，被检举人的行为尚不构成犯罪。 对辩护人程幸福、余剑英的辩护意见，本院综合评析如下： 对辩护人程幸福，余剑英关于被告人程建江在前罪投案时已交代本案涉案事实，具有自首的意见。经查，（2013）绍刑初字第278号刑事判决书、绍兴市公安局柯桥区分局民警出具的情况说明、结合被告人程建江2012年6月25日的投案笔录、被告人程建江于2012年7月的手写材料中的供述，证实被告人程建江于2012年6月25日主动到原绍兴县公安局投案，如实供述了前罪事实，同时供述了将前罪涉案存款用于投资柯桥优乐汇童乐商场项目的事实，但未供述在投资柯桥优乐汇童乐商场项目时，实施了本案中将“湖畔春天”大厦“租后返租”吸收公众存款的行为。被告人程建江的行为不符合自首的认定条件，不具有自首情节，不采纳辩护人程幸福，余剑英的相关辩护意见。 对辩护人程幸福，余剑英关于被告人程建江检举他人犯罪，具有立功表现的意见。经查，被告人程建江虽有揭发他人犯罪行为，但根据现有证据，被告人程建江所揭发对象尚不构成犯罪，被告人程建江不符合立功的认定条件，不采纳辩护人程幸福、余剑英的相关辩护意见。 本院认为，被告人程建江违反国家金融管理法律规定，向社会不特定对象非法吸收存款，数额巨大，扰乱金融秩序，其行为构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，予以支持。被告人程建江在法院判决宣告以后，刑罚执行完毕以前被发现还有其他罪没有判决，应当对新发现的罪作出判决，再把前后两个判决判处的刑罚予以并罚。被告人程建江能自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚。采纳辩护人程幸福，余剑英建议对被告人程建江从轻处罚的意见。被告人程建江的犯罪行为造成被害人损失，依法予以退赔。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第七十条、第六十九条第一款和第三款、第六十四条及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 被告人程建江犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年二个月，并处罚金人民币十万元；连同前罪判处的有期徒刑五年，并处罚金人民币二十万元并罚；决定执行有期徒刑六年九个月，并处罚金人民币三十万元（刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自二○一九年九月十日起至二○二一年六月九日止。罚金限在判决生效后十日内缴纳）； 被告人程建江依法退赔被害人损失（详见退赔清单）。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向浙江省绍兴市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。 审 判 长  戴佳琦 人民陪审员  徐林华 人民陪审员  沈仁德 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  李 平 退赔清单 序号 姓名 退赔清单（万元） 夏介民 45.3433 郭耀娟 35.8940 孙群英 22.5495 孙赛云 22.5495 陈茶英 盛晓红 35.2309 张丽梅 20.1019 虞菊琴 22.8195 徐秋萍 19.7 洪云珍 22.1436 洪子良 25.4871 许水芬 22.8591 丁越红 18.8592 陈安沛 37.3770 莫林亚 29.7241 缪文鹰 娄华云 22.7304 蒋天红 45.4608 胡银松 18.2 叶福刚 18.2 沈月丰 23.2 朱银梅 23.4478 陈钢飞 54.3166 陈玲玲 陈爱琴 25.2814 杨丽云 23.5816 姚国军 23.2170 陈荷芬 21.6832 赵峰 朱国萍 祁伯兴 22.5 沈飞展 55.8198 洪玲花 62.9374 方秋娟 21.9878 王柏海 22.7304 吴秋琳 30.2 郑枝美 22.5659 俞林娟 23.538 盛灿材 周关祥 27.3964 李爱华 23.6741 梁利英 21.8 董芬 18.6 高条云 24.1291 邱青峰 23.3 附：相关法律条文 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。 数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。 数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。 第七十条判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，把前后两个判决所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。 第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。 《中华人民共和国刑事诉讼法》 第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。 第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外： （一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的； （二）被告人违背意愿认罪认罚的； （三）被告人否认指控的犯罪事实的； （四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的； （五）其他可能影响公正审判的情形。 人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。