山东省广饶县人民法院刑 事 判 决 书(2019)鲁0523刑初370号公诉机关广饶县人民检察院。被告单位山东恒宇橡胶有限公司。组织机构代码91370523778431282T。单位住所地广饶县大王镇工业园。法定代表人刘卫东，该公司经理。诉讼代表人徐利敬，山东恒宇橡胶有限公司破产管理团队成员。被告人田家礼，男，1964年4月1日出生于山东省广饶县，汉族，大学文化，中共党员（党员关系在恒宇公司）。户籍所在地广饶县，捕前住山东省广饶县。系山东恒宇橡胶有限公司实际经营人、控制人。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年7月25日被广饶县公安局刑事拘留，同年8月31日被逮捕。2018年9月6日被公安县公安局取保候审。2019年10月15日，经本院决定，由广饶县公安局对其执行逮捕。现押于广饶县看守所。辩护人韩庆辉、高慧，山东鲁北（广饶）律师事务所律师。被告人杨建光，男，1971年7月17日出生于山东省广饶县，汉族，大专文化。户籍所在地广饶县。系山东恒宇橡胶有限公司原财务经理。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年8月2日被广饶县公安局刑事拘留，同年8月31日被逮捕。2018年9月6日被广饶县公安局取保候审。现住广饶县。辩护人陈文超，山东良远律师事务所律师。被告人吴建国，男，1970年3月7日出生于山东省青岛市崂山区，汉族，大专文化。户籍所在地及现居住地青岛市李沧区。系山东恒宇橡胶有限公司原财务总监。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2019年6月9日被广饶县公安局刑事拘留，同年6月15日被取保候审。辩护人袁国伟、王琳然，山东海乐普律师事务所律师。被告人李彩霞，女，1980年5月7日出生于山东省广饶县，汉族，大专文化。户籍所在地及现居住地广饶县。系山东恒宇橡胶有限公司原财务部长。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，2018年7月25日被广饶县公安局刑事拘留，同年8月31日被逮捕。2018年9月6日被广饶县公安局取保候审。辩护人张爱国，山东良远律师事务所律师。广饶县人民检察院以广检一部刑诉〔2019〕286号起诉书指控被告单位山东恒宇橡胶有限公司、被告人田家礼、杨建光、吴建国、李彩霞犯非法吸收公众存款罪，于2019年10月15日向本院提起公诉，本院同日立案。本院依法组成合议庭，于2020年1月21日公开开庭进行了审理。广饶县人民检察院指派检察员王永亮出庭支持公诉，被告单位诉讼代表人徐利敬，被告人田家礼及其辩护人韩庆辉、高慧，被告人杨建光及其辩护人陈文超，被告人吴建国及其辩护人袁国伟、王琳然，被告人李彩霞及其辩护人张爱国到庭参加诉讼。现已审理终结。广饶县人民检察院指控，被告单位山东恒宇橡胶有限公司未经中国银行业监督管理委员会东营银监分局批准，在不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，向不特定社会对象吸收资金，承诺在一定期限内还本付息。经审计，2006年1月1日至2018年7月2日山东恒宇橡胶有限公司吸收的有息债本金合计为969059234.98元，涉及的人数为6210人，涉及的人次为16267次。截止2018年7月2日尚未偿还的有息债本金为118060820.08元，涉及人数1553人。被告人田家礼系该公司董事长及实际控制人。吴建国系该公司财务总监，被告人杨建光、李彩霞系该公司直接负责的财务人员。针对上述指控，公诉机关提交了书证、证人证言、被告人供述和辩解、鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告单位山东恒宇橡胶有限公司非法吸收公众存款，数额巨大。被告人田家礼、吴建国系公司直接负责的主管人员，被告人杨建光，李彩霞系公司直接责任人员，其行为触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分。应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。请求依法判处。被告单位诉讼代表人对公诉机关的指控无异议，但辩称公司已进入破产重整，涉案的集资款在20万元以下的部分已发还，20万以上的部分按8%的比例进行了清偿，大部分的集资人的款项已偿还完毕，未清偿的部分，待公司资产拍卖后再另行清偿。被告人田家礼对公诉机关指控的罪名无异议。其辩护人的辩护意见是，对公诉机关指控的非法吸收公众存款的起止时间、涉案人数、涉案金额，均有异议。涉案的集资人中有部分本单位的职工，其数额不应列入涉案数额。本案系单位犯罪，被告人田家礼构成自首。被告人杨建光对公诉机关的指控无异议。其辩护人的辩护意见是，该案系单位犯罪，被告人杨建光系自首，被告人杨建光在恒宇公司工作期间为2006至2012年，超出这一期间吸收的公众存款不应算杨建光的犯罪数额。被告人吴建国对公诉机关的指控无异议，自愿认罪认罚。只是辩称其在工作过程中已向单位提出过合理建议，建议将公众集资全部退还，但未被采纳。其辩护人的辩护意见是，吴建国曾向田家礼提出清退集资款的建议，客观上阻碍犯罪事实的发生，建议对其免予刑事处罚。被告人李彩霞愿意认罪认罚，但辩称其是2012年才入职，其不是公司的直接财务负责人。其辩护人的辩护意见是，被告人李彩霞不是单位犯罪中起决定作用的人员，建议对其免予刑事处罚。经审理查明，山东恒宇橡胶有限公司成立于2005年8月4日，其经营范围有生产销售轮胎、充气内胎、橡胶制品、橡胶机配件、输送带。销售橡胶辅料、黄金、白银及其制品等。该公司未经中国银行业监督管理委员会东营银监分局批准，在不具备面向社会公众吸收存款资格的情况下，为公司经营需要，经公司办公会决定，从2006年开始向社会上不特定人员吸收存款。在案的证据显示其吸收存款的时间跨度为2006年至2015年，共吸收存款本金969059234.98元，涉及人数6210人。至2018年7月21日侦查机关立案时尚未归还的本金数额118060820.08元，涉及人数1553人。2018年7月2日，恒宇公司因经营不善，进入破产重整程序。2019年8月8日经法院裁定，批准破产重整计划，其中对涉案的集资人款项按20万元（含本数）以下的全部清偿，20万元以上部分按8%比例清偿。目前，该两部分资金已全部清偿完毕，剩余部分正在清偿过程中。被告人田家礼系该公司实际经营者、控制者。被告人杨建光从公司成立就在财务部工作，一直到2013年左右调整至其他岗位。被告人李彩霞于2012年入职恒宇公司，一直在财务部工作，直到2015年调整到其他岗位。被告人吴建国于2013年入职恒宇公司，2015年离职。2018年7月20日集资人焦念栋向广饶县公安局报案，广饶县公安局于次日立案侦查。2018年7月25日，民警电话传唤被告人田家礼、李彩霞到案，8月2日传唤被告人杨建光到案。2019年6月8日，被告人吴建国在青岛胶州沽河右岸被青岛机场站派出所民警抓获到案。上述事实，四被告人在开庭审理过程中亦无异议，并有田家礼、杨建光、吴建国、李彩霞的供述和辩解，证人李某1、陈某刘某、李某2、李某3、李某4、张某1、高某、张某2、田某1、李某5、田某2、张某3、李某6、李某7、王某的证言，恒宇公司工商登记、组织架构的相关材料，各被告人与公司签订的劳动合同，东营银监局的复函，集资凭证、申报材料及部分集资参与人的陈述，鲁正会鉴字（2018）4号，参集资参与人登记的公告，本院（2018）鲁0523民破5号裁定书及恒宇公司等九公司合并重整计划，集资分配明细表，广饶县公安局发破案经过、到案经过及被告人的户籍证明等证据证实，足以认定。关于辩护人提出“恒宇公司的内部职工集资的数额不应当计入犯罪数额”的辩护意见，经查，恒宇公司除向公司内部职工吸收存款外，还同时向社会不特定对象吸收存款，根据相关规定，此种情况下向内部职工吸收的存款数额不应从犯罪数额中扣除。上述辩护意见不成立，本院不予采纳。本院认为，山东恒宇橡胶有限责任公司在未经中国银行业监督管理机构批准的情况下，以公司名义向社会公众吸收存款，其行为已构成非法吸收公众存款罪。被告人田家礼作为该公司的实际经营人和控制人，应当作为直接负责的主管人员承担刑事责任。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人田家礼经电话传唤到案，并如实供述涉案的非法吸收公众存款的事实，系自首，对其可从轻处罚。被告人田家礼系公司的实际控制人，其代表公司行使权利，其自首的行为也应认定为公司的行为，因此被告单位也构成自首，相应地可从轻处罚。被告人杨建光、李彩霞经电话传唤到案，如实供述主要犯罪事实，系自首，对其可从轻处罚。在案的证据显示，被告人田家礼、杨建光是公司的组建者，在公司成立之初，公司便决定吸收公众存款，该两人系当时公司决策的参与者和具体实施者。但杨建光作为公司的财务管理人员，听从田家礼的安排，其应当作为公司其他直接责任人员承担刑事责任。被告人李彩霞于2012年入职与吴建国于2013年入职时，公司非吸的犯罪行为已经实施，两人系后参与进来，虽未参与公司决定向社会吸收存款的决策会议，但该两人在后来的工作中，均系公司主管财务的管理人员，对公司犯罪行为的延续起到一定的作用，也应当作为其他直接责任人员承担相应的刑事责任。被告人吴建国到案后如实供述涉案的犯罪事实，对其可从轻处罚。其曾向田家礼提出清退集资的建议，田家礼、李彩霞也对此予以认可，对吴建国可酌情从轻处罚。被告人吴建国、李彩霞均认罪认罚，对其可酌情从轻处罚。被告人杨建光、吴建国、李彩霞在财务管理人员的岗位上工作时间不相同，所参与犯罪的程度也不同，在量刑时应有所区别。综合本案犯罪事实、犯罪性质、情节和对社会的危害程度，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第三十条，第三十一条、第六十七条第一款、第三款，第三十七条，第六十四条之规定，判决如下：一、山东恒宇橡胶有限责任公司犯非法吸收公众存款罪，单处罚金人民币一百万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）；二、被告人田家礼犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币十万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）；三、被告人杨建光犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年零六个月（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算），并处罚金人民币五万元（罚金于判决生效后十日内一次性缴纳）；四、被告人吴建国犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚；五、被告人李彩霞犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。六、责令山东恒宇有限责任公司将涉案的非法吸收的款项退还各集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向山东省东营市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份、副本十份。审 判 长  王中明人民陪审员  王美福人民陪审员  刘 伟二〇二〇年六月十日书 记 员  周开发