江苏省镇江市润州区人民法院刑 事 判 决 书（2019）苏1111刑初296号公诉机关江苏省镇江市润州区人民检察院。被告人范某，曾任天恒泰财富（北京）投资有限公司镇江黄山西路分公司网点总监。2018年9月18日因犯非法拘禁罪被江苏省丹阳市人民法院判处有期徒刑九个月，缓刑一年（因该案被实际羁押23日）。被告人范某因涉嫌非法吸收公众存款罪,于2018年10月16日被镇江市公安局润州分局刑事拘留，于2018年10月18日被该分局取保候审，2019年10月17日经江苏省镇江市润州区人民检察院决定取保候审。2020年6月30日被逮捕。现羁押于镇江市看守所。辩护人姜啸凡，江苏南昆仑（镇江新区）律师事务所律师。被告人郝某，男，1989年7月7日出生，身份证号码320322198907070812,汉族，大专文化，曾任天恒泰财富（北京）投资有限公司镇江黄山西路分公司大团经理，住江苏省镇江市京口区学府路香江世纪名城17栋902室（户籍所在地：江苏省徐州市沛县大屯镇后东关庄70号）。被告人郝某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月18日被镇江市公安局润州分局取保候审，2019年10月17日经江苏省镇江市润州区人民检察院决定取保候审。指派辩护人孙红云，江苏学益律师事务所律师。被告人叶某，男，1991年6月18日出生，身份证号码321102199106185715,汉族，大学本科，曾任天恒泰财富（北京）投资有限公司镇江黄山西路分公司大团经理，住江苏省镇江市京口区象山乡小路口30号。被告人叶某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年12月4日被镇江市公安局润州分局取保候审，2019年10月17日经江苏省镇江市润州区人民检察院决定取保候审。指派辩护人闫钧，江苏力挽律师事务所律师。被告人胡某，曾任天恒泰财富（北京）投资有限公司镇江黄山西路分公司大团经理。被告人胡某因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2018年10月17日被镇江市公安局润州分局刑事拘留，2018年10月22日被该分局取保候审，2019年10月17日经江苏省镇江市润州区人民检察院决定取保候审。指派辩护人杨俊，江苏思扬宏律师事务所律师。镇江市润州区人民检察院以润检二部刑诉〔2019〕17号起诉书指控被告人范某、郝某、叶某、胡某犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月3日向本院提起公诉。因需补充侦查，经镇江市润州区人民检察院建议，本院于2020年3月2日决定延期审理，于2020年4月1日决定恢复审理。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。镇江市润州区人民检察院指派检察员刘秀明出庭支持公诉，被告人范某、郝某、叶某、胡某及辩护人姜啸凡，指派辩护人孙红云、闫钧、杨俊到庭参加诉讼。现已审理终结。镇江市润州区人民检察院指控：2014年11月以来，天恒泰财富（北京）投资有限公司在本市常发广场8号楼21楼租赁房屋成立镇江黄山西路分公司，该公司违反国家金融管理规定，通过发传单、口口相传等方式向社会不特定公众宣传，许诺支付6%-12.6%的高额年息，向851名社会公众非法吸收资金104981000元，造成实际损失82357890.3元。其中：1.被告人范某于2015年3月至2015年6月30日任该公司大团经理、网点总监，组织销售团队向42名社会公众非法吸收资金4750000元，造成38人实际损失3955506.41元。2.被告人郝某于2015年4月至2015年7月12日任该公司大团经理，组织销售团队向12名社会公众非法吸收资金1510000元，造成8人实际损失1163075.66元。3.被告人叶某于2015年5月至2015年8月31日任该公司理财经理、团队经理、大团经理，组织销售团队向8名社会公众非法吸收资金800000元，造成8人实际损失732578.6元。4.被告人胡某于2015年5月至2015年6月使用他人名义任该公司大团经理，组织销售团队向23名社会公众非法吸收资金2120000元，造成21人本金损失1721280.75元。案发后，被告人范某、郝某、叶某、胡某自动投案并如实供述自己的罪行。范某退出违法所得66024元，郝某退出违法所得10000元，叶某退出违法所得24733元，胡某退出违法所得48220元。为证实上述指控事实，公诉机关当庭宣读、出示了被告人户籍资料、到案经过、刑事判决书、营业执照、税务登记证、银行卡交易明细、镇江市公安局润州分局扣押清单、江苏省非税收入一般缴款书等书证；证人胡萍、刘某、赵某、游某、吴某、田某等人的证言；被告人范某、郝某、叶某、胡某及其同案人吴昆、陈立强、毕爱强的供述与辩解；镇江之源会计师事务所出具的镇之源专审字（2018）第088号专项审计报告、补充说明等鉴定意见等证据。公诉机关认为，被告人范某、郝某、叶某、胡某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人范某、郝某、叶某、胡某与他人共同故意实施非法吸收公众存款犯罪，根据《中华人民共和国刑法》第二十五条第一款的规定，是共同犯罪。被告人范某、郝某、叶某、胡某在共同犯罪中起次要作用，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，是从犯，应当从轻或者减轻处罚。被告人范某、郝某、叶某、胡某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款的规定，是自首，可以从轻或者减轻处罚。被告人叶某、胡某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，可以依法从宽处理。建议本院以非法吸收公众存款罪判处被告人范某有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元，撤销前罪缓刑，数罪并罚；以非法吸收公众存款罪判处被告人郝某有期徒刑十个月，适用缓刑，并处罚金人民币三万元；以非法吸收公众存款罪判处被告人叶某有期徒刑八个月，适用缓刑，并处罚金人民币一万五千元；以非法吸收公众存款罪判处被告人胡某有期徒刑一年六个月，适用缓刑，并处罚金人民币四万元。被告人范某、郝某对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，并当庭表示认罪认罚。被告人叶某、胡某对起诉书指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。被告人范某、郝某、叶某、胡某的辩护人的主要辩护意见是：被告人范某、郝某、叶某、胡某是自动投案，如实供述自己的行为，能退出违法所得，且认罪认罚，建议对被告人范某、郝某、叶某、胡某从轻处罚。经审理查明的事实与起诉书指控的一致。上述事实有经庭审质证、确认的书证、证人证言、被告人范某、郝某、叶某、胡某的供述和辩解、审计报告等证据证实，足以认定。本院认为，被告人范某、郝某、叶某、胡某违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。公诉机关的指控成立。被告人范某、郝某、叶某、胡某的辩护人的相关辩护意见，经查属实，予以采纳。被告人范某、郝某、叶某、胡某共同故意实施非法吸收公众存款，是共同犯罪。被告人范某、郝某、叶某、胡某在共同犯罪中起次要作用，是从犯，依法应当从轻处罚。被告人范某、郝某、叶某、胡某犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行，是自首，依法可以减轻处罚。被告人范某在缓刑考验期内发现判决宣告以前还有其他罪没有判决，应当撤销缓刑，对新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，予以并罚。被告人范某、郝某、叶某、胡某承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一款、第六十九条、第七十七条第一款、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第六十四条，及最高人民法院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款、第三条第二款、及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决如下：一、撤销江苏省丹阳市人民法院（2018）苏1181刑初418号刑事判决主文第三项被告人范某犯非法拘禁罪，判处“有期徒刑九个月，缓刑一年”，其中宣告缓刑部分。二、被告人范某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年十个月，并处罚金人民币六万元，连同前罪所判刑罚有期徒刑九个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑二年，并处罚金人民币六万元。（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。共折抵26日。即自2020年6月30日起至2022年6月3日止。罚金于判决生效后十日内缴纳。）三、被告人郝某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑十个月，缓刑一年，并处罚金人民币三万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）四、被告人叶某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，缓刑一年，并处罚金人民币一万五千元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）五、被告人胡某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金人民币四万元（已缴纳）。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。）六、被告人范某对其非法吸收公众存款给相关集资参与人造成的实际经济损失人民币3955506.41元（已退出违法所得人民币66024元），承担连带退赔责任；被告人郝某对其参与非法吸收公众存款给相关集资参与人造成的实际经济损失人民币1163075.66元（已退出违法所得人民币10000），承担连带退赔责任；被告人叶某对其参与非法吸收公众存款给相关集资参与人造成的实际经济损失人民币732578.6元（已退出违法所得人民币24733元），承担连带退赔责任；被告人胡某对其参与非法吸收公众存款给相关集资参与人造成的实际经济损失人民币1721280.75元（已退出违法所得人民币48220元），承担连带退赔责任。七、在公安机关被告人范某退出违法所得人民币66024元；被告人郝某退出违法所得人民币10000元；被告人叶某退出违法所得人民币24733元；被告人胡某退出违法所得人民币48220元，按比例发还各相关集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二天起十日内，通过本院或者直接向江苏省镇江市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  赵 勤人民陪审员  伍长华人民陪审员  徐雅君二〇二〇年六月三十日书 记 员  谭 燕本案援引法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。第六十九条判决宣告以前一人犯数罪的，除判处死刑和无期徒刑的以外，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定执行的刑期，但是管制最高不能超过三年，拘役最高不能超过一年，有期徒刑总和刑期不满三十五年的，最高不能超过二十年，总和刑期在三十五年以上的，最高不能超过二十五年。数罪中有判处有期徒刑和拘役的，执行有期徒刑。数罪中有判处有期徒刑和管制，或者拘役和管制的，有期徒刑、拘役执行完毕后，管制仍须执行。数罪中有判处附加刑的，附加刑仍须执行，其中附加刑种类相同的，合并执行，种类不同的，分别执行。第七十七条第一款被宣告缓刑的犯罪分子，在缓刑考验期限内犯新罪或者发现判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当撤销缓刑，对新犯的罪或者新发现的罪作出判决，把前罪和后罪所判处的刑罚，依照本法第六十九条的规定，决定执行的刑罚。第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：(一)犯罪情节较轻；(二)有悔罪表现；(三)没有再犯罪的危险；(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。第七十二条第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条第二款有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。第七十三条第三款缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。最高人民法院法释〔2010〕18号《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。人民法院经审理认为量刑建议明显不当，或者被告人、辩护人对量刑建议提出异议的，人民检察院可以调整量刑建议。人民检察院不调整量刑建议或者调整量刑建议后仍然明显不当的，人民法院应当依法作出判决。