山东省荣成市人民法院 刑 事 判 决 书 （2019）鲁1082刑初535号 公诉机关山东省荣成市人民检察院。 被告人耿光红，女，汉族，1981年12月19日出生于山东省沂水县，中专文化，原系善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司负责人，住荣成市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被荣成市公安局取保候审，2019年4月11日被荣成市人民检察院取保候审，同年12月2日被本院取保候审。 被告人刘福岭，男，汉族，1969年3月1日出生于山东省荣成市，大学专科文化，原系善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司大团经理，住荣成市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年6月15日被荣成市公安局取保候审，2019年4月11日被荣成市人民检察院取保候审，同年12月2日被本院取保候审。 辩护人王全勇，山东星河泰律师事务所律师。 被告人贾储宁，女，汉族，1980年7月14日出生于河北省邯郸市，大学专科文化，原系善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司大团经理，住荣成市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年12月19日被荣成市公安局取保候审，2019年4月11日被荣成市人民检察院取保候审，同年12月3日被本院取保候审。 指定辩护人潘鲁军，山东荣顺律师事务所律师。 荣成市人民检察院以荣检公刑诉[2019]275号起诉书指控被告人耿光红、刘福岭、贾储宁犯非法吸收公众存款罪，于2019年12月2日向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，适用普通程序公开开庭审理了本案。荣成市人民检察院指派检察员李延宗出庭支持公诉。被告人耿光红、被告人刘福岭及其辩护人王全勇、被告人贾储宁及其辩护人潘鲁军到庭参加诉讼。本案经依法延期审理，现已审理终结。 荣成市人民检察院指控,2016年3月7日，善林（上海）金融信息服务有限公司、善林（上海）信息科技有限公司（以下简称善林公司）法定代表人周某在荣成市，经申请成立善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司（以下简称荣成分公司）。荣成分公司的经营范围为：从事网络科技、计算机科技领域内的技术开发、技术服务、数据处理、企业形象策划、展览展示服务、计算机软硬件开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2015年至2016年1月，在荣成分公司筹备成立期间，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁先后入职。后被告人耿光红担任荣成分公司负责人，全面负责荣成分公司工作，被告人刘福岭、贾储宁担任大团经理，负责下属团队理财产品销售业务。在三名被告人任职期间，未经相关部门批准，以善林公司名义，通过广告宣传、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，以支付高额利息为诱，通过线上线下两种方式向社会公众非法吸收资金，从中收取个人提成。 经审计，被告人耿光红向不特定人群220人非法吸收资金共计人民币3018万余元，未兑付人民币3006万余元，其中耿光红本人及亲属3人投资人民币265801元。被告人刘福岭向不特定人群166人非法吸收资金共计人民币1924万余元，未兑付人民币1852万余元，其中刘福岭本人及近亲属2人投资人民币385000元。被告人贾储宁向不特定人群117人非法吸收资金共计人民币1977万余元，未兑付人民币1948万余元，其中贾储宁本人投资人民币100000元。 案发后，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁经公安机关电话传唤后到案。 针对上述指控，公诉机关向本院提交了物证、书证、证人证言、被告人供述、鉴定意见、视听资料等证据证实，公诉机关认为，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为均触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，均应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条之规定，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。建议判处被告人耿光红有期徒刑三年至四年，并处罚金；判处被告人刘福岭有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金；判处被告人贾储宁有期徒刑三年至三年六个月，并处罚金。 被告人耿光红、刘福岭、贾储宁均对指控事实、罪名及量刑建议没有异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。贾储宁的辩护人提出的辩护意见是，贾储宁在共同犯罪中起次要作用，系从犯，当庭自愿认罪，悔罪态度好，归案后，如实供述自己的罪行，希望法庭可以依法从轻处罚；刘福岭辩护人提出的辩护意见是被告人刘福岭系自首，且认罪认罚，系从犯，希望从轻处罚。 经审理查明，2016年3月7日，善林（上海）金融信息服务有限公司、善林（上海）信息科技有限公司（以下简称善林公司）法定代表人周某在荣成市，经申请成立善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司（以下简称荣成分公司）。荣成分公司的经营范围为：从事网络科技、计算机科技领域内的技术开发、技术服务、数据处理、企业形象策划、展览展示服务、计算机软硬件开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 2015年至2016年1月，在荣成分公司筹备成立期间，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁先后入职。后被告人耿光红担任荣成分公司负责人，全面负责荣成分公司工作，被告人刘福岭、贾储宁担任大团经理，负责下属团队理财产品销售业务。在三名被告人任职期间，未经相关部门批准，以善林公司名义，通过广告宣传、发放宣传资料等途径向社会公开宣传，以支付高额利息为诱，通过线上线下两种方式向社会公众非法吸收资金，从中收取个人提成。 经审计，被告人耿光红向不特定117人非法吸收资金共计29921698元，未兑付29803672.5元。被告人刘福岭向不特定164人非法吸收资金共计18858921.48元，未兑付18144951.78元。被告人贾储宁向不特定116人非法吸收资金共计19674623.37元，未兑付19382334.38元。 案发后，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁经公安机关电话传唤后到案。 2018年6月14日，侦查机关依法扣押善林公司荣成分公司办公桌椅及办公电脑、物品一宗。 另查明，被告人耿光红违法所得共计人民币407346.24元，被告人刘福岭违法所得共计人民币233820.41元，被告人贾储宁违法所得共计人民币214871.89元。2020年6月19日，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁主动向本院退缴上述违法所得。 上述事实有经庭审质证、确认的善林金融投资人信息登记表，投资情况明细表，银行转账单回执，被害人的陈述，证人证言，荣成久华联合会计师事务所报告书，物证电脑、合同、宣传册，抓获经过，营业执照，办案说明，扣押清单，三被告人的银行卡交易明细，户籍信息等证据证实，足以认定。 本院认为，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁违反国家金融管理法律规定，未经有关部门批准，以善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司的名义通过广告宣传等方式向社会不特定人员吸收存款，数额巨大，其行为均构成非法吸收公众存款罪。公诉机关的指控均成立。善林（上海）信息科技有限公司荣成分公司作为善林上海总公司的下属分公司，其依照总公司的规定和指令，进行非法吸收存款活动，总公司控制吸收资金，进行行政管理和费用的支出，被告人耿光红、刘福岭、贾储宁作为非法吸收公众存款共同犯罪中的其他责任人员，在共同犯罪中起次要作用，均系从犯，依法应当从轻处罚。刘福岭辩护人和贾储宁辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。被告人耿光红、刘福岭经公安机关电话传唤后到案，可视为自动投案，到案后如实供述罪行，系自首，且愿意接受处罚，可予以从轻处罚。刘福岭辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。被告人贾储宁归案后，如实供述罪行，且愿意接受处罚，可予以从轻处罚。贾储宁辩护人的相关辩护意见成立，本院予以采纳。被告人耿光红、刘福岭、贾储宁积极退缴全部违法所得并缴纳罚金，可酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第六十七条第一、三款、第二十五条第一款、第二十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条、第二百零一条之规定，判决如下： 一、被告人耿光红犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币六万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 被告人刘福岭犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 被告人贾储宁犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五万元。 （缓刑考验期从判决确定之日起计算；罚金已缴纳）。 二、被告人耿光红、刘福岭、贾储宁退缴的违法所得及缴纳的罚金、在案扣押的财物变价款均按比例发还集资参与人。 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省威海市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本六份。 审 判 长  王冬梅 人民陪审员  孙 跃 人民陪审员  闫海霞 二〇二〇年六月二十三日 书 记 员  袁晨曦