河南省郑州高新技术产业开发区人民法院民 事 判 决 书（2020）豫0191民初777号原告：河南中创信环保产业创业投资资金（有限合伙），经营场所河南省焦作市山阳区建设东路88号305号。执行事务合伙人：深圳中创信股权投资基金管理有限公司（委派代表：单士保）委托代理人：马晓凤，河南亚太人律师事务所律师。委托代理人：王驰，河南亚太人律师事务所律师。被告：李吉生，男，1970年7月15日，汉族，住河南省郑州市。被告：孟庆莲，女，1971年9月15日，汉族，住河南省郑州市。委托代理人：陈有波，河南锦骏律师事务所律师。委托代理人：李玉倩，河南锦骏律师事务所实习律师。原告河南中创信环保产业创业投资资金（有限合伙）诉被告李吉生、孟庆莲股权转让纠纷一案，本院立案后，依法适用简易程序，公开开庭进行了审理。原告委托代理人马晓凤、王驰，被告孟庆莲委托代理人陈有波、李玉倩到庭参加诉讼，被告李吉生经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭，本院依法缺席审理。本案现已审理终结。原告向本院提出诉讼请求：1、判令被告李吉生、孟庆莲向原告以1500万元为基数按年利率24%的利率支付自2018年7月31日至债转股完成期间的违约金（暂计算至2019年10月31日共计450万元）;2案件受理费、保全费、律师费由被告承担。事实与理由:2017年9月12日，原告与新疆金润枣业股份有限公司签订《股票认购协议》，原告以每股8元的价格认购金润枣业定向发行的股票187.5万股。2018年1月31日，原告向新疆金润枣业股份有限公司支付1500万元股份认购款后，原告持有新疆金润枣业股份有限公司股权比例为4.4776%。同日，原告与被告签订《股权认购协议之补充协议》，其中约定在原告将1500万元资金划入金润枣业账户之日起6个月内，被告完成其对金润枣业4167.7万元债权中不低于4000万元债权转为金润枣业的股权，否则需按每日1%（单利）向原告支付违约金，但截至原告起诉之日，被告仍未按约定完成债权转股权，原告仅按年利率24%主张违约金，时至今日，原告未按约定完成债权转股权，原告催告无果，故诉至法院。被告李吉生未答辩。被告孟庆莲辩称：1、本案涉及的金润枣业系新三板上市公司，原告关于金润枣业的股权投资行为应当受到相关监管机构的监管，并将其相关投资协议进行备案。原告与二被告之间签署的股份发行协议之补充协议并未进行备案，相关约定也违反监管要求，其主张债转股期间违约金的诉请依法应当驳回。2、本案中原告与二被告之间签署的补充协议中关于债权转股权的条款为无效条款，并且该约定违反公司法的相关规定。3、债转股是一种增资行为，应当按照公司法关于公司法增加注册资本的相关规定保证程序合法有据。公司应当召开股东会并出具股东会决议，并有出席会议代笔三分之二以上表决权的股东加盖公章（自然人股东签字）或者会议主持人及出席会议的董事签字确认。原告与投资公司的部分股东关于债转股的相关约定，违反公司法的规定也未经股东会决议通过，不具有有效性和可执行性，原告以此约定主张被告违约要求支付违约损失没有依据，依法应当驳回。4、原告与目标公司金润枣业投资的合同依据是2018年1月18日原告与目标公司签订的定向发行股票之股份认购协议，原告与二被告之间所谓的补充协议载明的日期为2017年9月12日，主合同在后，补充协议在前，不符合常理，原告以补充协议为依据提起诉讼没有依据。5、即便原告诉请中所称的二被告持有目标公司的债权存在并合法有效的前提下，依据公司法的规定，股份公司进行债转股属于增资性质，需要开股东会并且需要参加股东会的具有表决权三分之二以上的股东同意，并出具股东会决议，依据现有证据，现在并无金润枣业债转股的股东会决议，更无证据证明系二被告的原因导致无法出具该股东会决议及债转股的程序推进，因此原告的该项诉请没有依据。本院经审理认定事实如下:2017年9月12日，原告（作为乙方）与新疆金润枣业股份有限公司（作为甲方）签订《股票认购协议》一份，载明：乙方拟认购甲方本次定向发行的187.5万股人民币普通股股票，每股8元，认购股票金额为1500万元，乙方以现金作为认购公司本次定向发行股票的对价，于本协议生效后20个工作日内向甲方指定的账户足额汇入本协议约定的认购款项。乙方缴纳上述认购款后，甲方应聘请依法设立的具有证券期货从业资格的注册会计师事务所出具验资报告。同日，原告（作为投资方、甲方）与被告李吉生、孟庆莲（作为乙方、原股东）签订《新疆金润枣业股份有限公司股份认购协议之补充协议》一份，载明：作为公司的股东即实际控制人李吉生、孟庆莲愿意就甲方投资后的权益做出保证和承诺，乙方确认并承诺将二人对公司所持有的4167.7万元债权中的不少于4000万元转为公司注册资本，债转股的每股价格不能低于本次甲方的认购价格。如甲方的资金划转至目标公司指定账户6个月后仍未完成债转股，则需按每日1%（单利）支付违约金，因股转系统等非乙方所能控制的原因导致的延期双方另行协商解决，本协议的违约金为甲方投资总额的20%。2018年1月18日，原告（作为甲方）与新疆金润枣业股份有限公司（作为乙方）签订《股票股份认购协议之补充协议》一份，载明：原告与新疆金润枣业股份有限公司于2017年9月12日签订了《新疆金润枣业股份有限公司与原告关于新疆金润枣业股份有限公司定向发行股票之股份认购协议》，后基于合规性要求，甲方应乙方要求，双方于2018年1月18日又签订了《股份认购协议》一份，2018年1月18日签订的协议与2017年9月12日签订的协议相比，修改了签订日期和乙方收款账号两处内容，该2018年1月18日的协议仅仅用于甲方划款和乙方在中国证券登记结算有限公司办理股权登记使用，待上述事项均完成后，双方于2018年1月18日签订的协议自动失效，原股份认购约定的划款时间为20个工作日，20个工作日的起算日期为2018年1月18日外，其余双方的一切权利义务仍遵照2017年9月12日签订的协议执行。2018年1月31日，原告的1500万元投资到位。2019年6月27日，天职国际会计师事务所出具的天职业字【2019】29019号审计报告中载明：2017年12月29日，根据新疆金润第五次临时股东大会决议，通过《关于的议案》，向特定对象发行人民币普通股187.5万股，每股面值1UAN，每股发行价格人民币8元，募集资金总额为1500万元。2018年1月原告以现金出资方式认购187.5万股股票，本次发行股票后，公司股本增加187.5万元，本次增资由天职国际会计师事务所验证，并出具的天职业字【2018】4060号验资报告，本次变更依法进行了工商登记变更。被告向本院提交了2018年1月18日原告（作为乙方）与新疆金润枣业股份有限公司（作为甲方）签订的《股份认购协议》一份，载明签订的时间为2018年1月18日，认为原告与目标公司的投资行为依据的是该份认购协议。另查明，被告李吉生持有新疆金润枣业股份有限公司的股份比例为30.5%，被告孟庆莲持有新疆金润枣业股份有限公司的股份比例为28.72%。本院认为，原告与新疆金润枣业股份有限公司签订的《股票认购协议》、原告与被告李吉生、孟庆莲签订的《新疆金润枣业股份有限公司股份认购协议之补充协议》、原告与新疆金润枣业股份有限公司签订的《股票股份认购协议之补充协议》均系当事人之间的真实意思表示，内容不违反法律、行政法规的强制性规定，合法有效。原告按照合同约定已经认购了新疆金润枣业股份有限公司187.5万股股票，支出了1500万元，且成为新疆金润枣业股份有限公司的股东，故被告应当按照协议的约定履行相应的义务。被告未按照约定将其对新疆金润枣业股份有限公司4167.7万元债权中不少于4000万元转为公司注册资本，已构成违约。关于违约金，原告按照年利率24%的标准主张，但协议第十四条约定违约金为原告投资总额的20%，故被告李吉生、孟庆莲应当按照协议约定支付违约金300万元。关于被告孟庆莲辩称的本案合同依据问题，原告提供的证据能够证明2017年9月12日签订的协议为本案的合同依据，故对被告该项辩解，本院不予采信。被告孟庆莲辩称的原告与二被告之间签署的补充协议中关于债权转股权的条款为无效条款，本院经审查认为，其辩解不符合《中华人民共和国合同法》第五十二条的情形，故对于该项辩解，本院不予采信。被告孟庆莲辩称的股份公司进行债转股属于增资性质，需要开股东会并且需要参加股东会的具有表决权三分之二以上的股东同意，并出具股东会决议。本院认为，二被告作为新疆金润枣业股份有限公司的股东，持有股份占比59.22%，根据《中华人民共和国公司法》第三十九条第二款的规定，定期会议应当按照公司章程的规定按时召开。代表十分之一以上表决权的股东，三分之一以上的董事，监事会或不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。二被告有能力提起召开临时股东大会，但其并未提交有效证据证明其履行了股东的义务，故对该项辩称，本院不予采信。关于律师费，证据不足，本院不予支持。被告李吉生经本院合法传唤，无正当理由拒不到庭参加诉讼，视为对其诉讼权利的放弃。依照《中华人民共和国合同法》第五十二条、第一百零七条，《中华人民共和国公司法》第三十九条第二款，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条、第一百四十四条之规定，判决如下：一、被告李吉生、孟庆莲于本判决生效之日起十日内向原告河南中创信环保产业创业投资资金（有限合伙）支付违约金300万元；二、驳回原告河南中创信环保产业创业投资资金（有限合伙）的其他诉讼请求。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务的，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费21400元（已减半收取），由原告河南中创信环保产业创业投资资金（有限合伙）负担6000元，被告李吉生、孟庆莲负担15400元；保全费5000元，由被告李吉生、孟庆莲负担。如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内向本院递交上诉状并按对方当事人的人数提出副本，上诉于河南省郑州市中级人民法院。审判员  李文涛二〇二〇年六月五日书记员  侯 忍