河南省焦作市解放区人民法院刑 事 判 决 书（2020）豫0802刑初83号公诉机关焦作市解放区人民检察院。被告人宋元中，男，汉族，1964年7月3日出生，高中毕业，河南省获嘉县人，户籍所在地焦作市解放区，现住河南省新乡市获嘉县，原在自家红林冷饮批发部工作。因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2014年3月20日被焦作市公安局焦南分局取保候审，于2014年5月16日被焦作市公安局焦南分局刑事拘留，于2014年6月15日被焦作市公安局焦南分局取保候审；因涉嫌非法吸收公众存款罪，于2019年7月30日被临时寄押于获嘉县看守所，于2019年7月31日被焦作市公安局焦南分局刑事拘留，于2019年9月6日经焦作市解放区人民检察院批准逮捕，同日被焦作市公安局焦南分局执行逮捕。辩护人刘寒玉，河南飞龙律师事务所律师。焦作市解放区人民检察院以焦解检二部刑诉〔2020〕10号起诉书指控被告人宋元中犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月30日向本院提起公诉。本院经审查后于同日立案，并依法适用普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案，焦作市解放区人民检察院指派检察员谢富杰、助理检察员周琦出庭支持公诉，被告人宋元中及其辩护人刘寒玉到庭参加诉讼。本案经合议庭评议后，现已审理终结。焦作市解放区人民检察院指控：1、2011年5月份，被告人宋元中的妻子夏某（已判刑）谋划并注册成立以其儿子宋红强（已判刑）和女儿宋某2为股东的焦作市银晟投资咨询有限公司（以下简称“银晟公司”），公司由宋红强任法定代表人。该公司未经金融管理部门批准，面向社会群众，以伊利奶焦作总经销、韦德健身会所等项目急需资金为由，以高息为诱饵，非法吸收公众存款。期间宋元中先后介绍田某、张某3、翟某到银晟公司投资，三名投资人共计投资171万元；投资款到期后，银晟公司无法归还投资款，给该三名投资人造成实际损失共计162.56万元。2、2013年8月份，被告人宋元中的妻子夏某（已判刑）为经营伊利瓶装奶，在解放区人民路都市花园成立以其儿子宋红林（已判刑）和女儿宋红艳为股东的焦作市昌博商贸有限公司（以下简称“昌博公司”），由宋红林任法定代表人。昌博公司由夏某、宋元中、宋红林共同经营，在未经金融管理部门批准的情况下，面向社会群众，以伊利瓶装奶销售、健身房、红木、黄金等项目急需资金为由，以高息为诱饵，非法吸收公众存款。2013年8月至2014年3月期间，昌博公司非法向69人吸收资金809.5万元，支付利息30.949万元，造成实际损失778.551万元。公诉机关为证实以上指控的犯罪事实，向本院移送了户籍证明、发破案经过、判决书等书证；证人宋某1、杨某1、赵某1、田某等人证言；被告人宋元中的供述与辩解等证据。公诉机关认为，被告人宋元中通过焦作市银晟投资咨询有限公司和焦作市昌博商贸有限公司，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。在起诉书指控的第1起犯罪事实中，被告人宋元中在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。在起诉书指控的第2起犯罪事实中，被告人宋元中在共同犯罪中起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人宋元中到案后，自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。提请本院依法判处，并建议对其判处有期徒刑四年，并处罚金80000元。公诉机关当庭提交了被告人宋元中的供述与辩解，证人夏某、宋某2、宋某3、赵某2、宋某1、毛某、姜某、宋某4、宋某5、王某1、郑某、刘某1、张某1、杨某2、程某、王某2、张某2、张某3、田某、翟某、周某、杨某1、赵某1、李某1、崔某、刘某2、刘某3、李某2、屈某、李某3、吕某、马某、刘某4、燕某、曹某、康某、冯保安的证言，投资群众报案材料、借款合同及收据，同案人刑事判决书，被告人宋元中的住院病历，银晟、昌博公司工商材料，相关公司和个人提供的有关材料，银行流水，扣押清单及名片，认罪认罚具结书，投资群众统计表，被告人宋元中的户籍信息，公安机关出具的抓获证明、证明及发破案经过等证据予以证实。被告人宋元中对指控的犯罪事实、罪名及量刑建议均无异议且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。辩护人辩称：1、对起诉书指控被告人宋元中犯非法吸收公众存款罪罪名和犯罪事实均无异议。2、被告人宋元中签署了认罪认罚具结书，可以从宽处罚。3、被告人宋元中系初犯，可以从轻处罚。4、被告人宋元中如果早日出狱归还借款，对挽回投资群众的损失更为有利。综上，建议对其从轻处罚。经审理查明的事实、证据与公诉机关的指控一致。本院认为，被告人宋元中非法吸收公众存款980.5万元，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪，公诉机关指控其犯罪罪名成立。被告人宋元中在起诉书指控的第1起共同犯罪中，起次要作用，系从犯，依法应当从轻处罚。被告人宋元中在起诉书指控的第2起共同犯罪中，起主要作用，系主犯，应当按照其所参与的全部犯罪处罚。被告人宋元中到案后，自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚，可以依法从宽处理。案发前，已经归还集资参与人部分资金，故对被告人宋元中可以酌情从轻处罚。辩护人关于被告人宋元中系初犯，且当庭表示认罪认罚，可以从轻处罚的意见，本院予以采纳。公诉机关的量刑建议，本院予以采纳。综合全案情节，对被告人宋元中依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一、四款，第二十七条，第五十二条，第五十三条，第六十四条，第六十七条第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第二款第（一）项、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条，第二百零一条第一款之规定，判决如下：一、被告人宋元中犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年，并处罚金80000元。（刑期自判决执行之日起计算，判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，折抵被羁押的32日后，刑期自2019年7月31日起至2023年6月28日止；罚金自判决生效后30日内缴纳）二、涉案未追回的赃款、赃物以及涉案人员的违法所得予以继续追缴并按照集资参与人的投资比例返还集资参与人，不足部分责令被告人宋元中退赔并按照集资参与人的投资比例返还集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接上诉于河南省焦作市中级人民法院，书面上诉的应递交上诉状正本一份、副本两份。审 判 长 李 宇人民陪审员 靳 红人民陪审员 王安符二〇二〇年六月十九日书 记 员 刘 源附相关法律条文《中华人民共和国刑法》：第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。第二十六条第一、四款组织、领导犯罪集团进行犯罪活动的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯。对于第三款规定以外的主犯，应当按照其所参与的或者组织、指挥的全部犯罪处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款：违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时具备下列四个条件的，除刑法另有规定的以外，应当认定为刑法第一百七十六条规定的“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”：（一）未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；（二）通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传；（三）承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报；（四）向社会公众即社会不特定对象吸收资金。第三条第二款第一项、第三款：具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。《中华人民共和国刑事诉讼法》：第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。第二百零一条第一款对于认罪认罚案件，人民法院依法作出判决时，一般应当采纳人民检察院指控的罪名和量刑建议，但有下列情形的除外：（一）被告人的行为不构成犯罪或者不应当追究其刑事责任的；（二）被告人违背意愿认罪认罚的；（三）被告人否认指控的犯罪事实的；（四）起诉指控的罪名与审理认定的罪名不一致的；（五）其他可能影响公正审判的情形。