山东省青岛市李沧区人民法院刑 事 判 决 书（2019）鲁0213刑初416号公诉机关山东省青岛市李沧区人民检察院。被告人郑某，曾用名郑某位，女，1988年5月30日出生，汉族，本科文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司法人，户籍所在地山东省菏泽市郓城县，现住山东省青岛市市北区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年8月2日被青岛市公安局李沧分局取保候审，2018年8月2日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。指定辩护人宋海兰，山东元鼎律师事务所律师。被告人牛某恩，男，1990年7月17日出生，汉族，大专文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服主管，户籍所在地河南省濮阳县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月12日被刑事拘留，同年8月18日被青岛市公安局取保候审，2018年8月18日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。辩护人牛长舟，山东诚功（城阳）律师事务所律师。被告人刘某伟，男，1992年1月24日出生，汉族，大专文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服主管，户籍所在地湖南省岳阳市岳阳楼区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月12日被刑事拘留，同年8月18日被青岛市公安局李沧分局取保候审，2018年8月18日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。指定辩护人刘芬，山东元鼎律师事务所律师。被告人佀某政，男，1983年1月21日出生，汉族，本科文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服主管，户籍所在地山东省菏泽市郓城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月12日被刑事拘留，同年8月18日被青岛市公安局李沧分局取保候审，2018年8月18日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。指定辩护人邓晓玲，山东元鼎律师事务所律师。被告人韩某良，男，1985年9月24日出生，汉族，大专文化程度，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服主管，户籍所在地山东省青岛市城阳区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月12日被青岛市公安局李沧分局取保候审，2018年7月12日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。辩护人于华忠，山东琴岛律师事务所律师。辩护人杨淼钧，山东琴岛律师事务所实习律师。被告人刘某梅，女，1985年9月24日出生，汉族，本科文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服，户籍所在地山东省昌邑市，现住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年7月12日被刑事拘留，同年8月18日被青岛市公安局李沧分局取保候审，2018年8月18日被青岛市李沧区人民检察院取保候审，2019年7月16日被本院取保候审。指定辩护人王晓莉，山东元鼎律师事务所律师。被告人褚某丽，女，1988年12月6日出生，汉族，大专文化，案发前系青岛弘祥裕健康咨询有限公司客服，户籍所在地山东省菏泽市郓城县，现住山东省青岛市李沧区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年9月27日被青岛市公安局李沧分局取保候审,2019年7月16日被本院取保候审。指定辩护人王靓，山东元鼎律师事务所律师。山东省青岛市李沧区人民检察院以青李沧检公刑诉[2019]262号起诉书指控被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽犯非法吸收公众存款罪，于2019年7月16日向本院提起公诉。本院受理后,依法适用普通程序，公开开庭审理了本案。青岛市李沧区人民检察院指派检察员麻晓青出庭支持公诉，被告人郑某及其指定辩护人宋海兰、被告人牛某恩及其辩护人牛长舟、被告人刘某伟及其指定辩护人刘芬、被告人佀某政及其指定辩护人邓晓玲、被告人韩某良及其辩护人于华忠、杨淼钧、被告人刘某梅及其指定辩护人王晓莉、被告人褚某丽及其指定辩护人王靓均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。公诉机关指控，2016年8月，被告人郑某以为“爱福家”公司开拓市场的名义，在青岛市李沧区永年路18号甲注册成立青岛弘某健康咨询有限公司，该公司未经相关部门批准经营人民币业务及相关理财产品业务，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向高某1、张某3、羊某、黄某、王某1、宋某2、王某2、孙某等不特定人非法吸收公众存款共计166万元，郑某按每笔吸收资金的0.1%的比例获取提成。2016年10月至案发，被告人牛某恩在青岛弘某健康咨询有限公司分别担任客服代表、客服主管，该在任职期间以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向王某2、宋某1、徐某、魏某非法吸收公众存款共计24万元，并按每笔吸收资金的0.3%-0.5%的比例获取提成。2016年9月至案发，被告人刘某伟在青岛弘某健康咨询有限公司分别担任客服代表、客服主管，该在任职期间，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向高某1、张某3、羊某、黄某、孙某、张某1、张某2、王某1非法吸收公众存款52万元，并按每笔吸收资金的0.3%-0.5%的比例获取提成。2016年9月至案发，被告人佀某政在青岛弘某健康咨询有限公司担任客服主管，该在任职期间，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向蔡某、袁某、汤某、韩某2、言秀花、王某5、高某2非法吸收公众存款22万元，并按每笔吸收资金的0.3%的比例获取提成。2016年9月至案发，被告人韩某良在青岛祥裕健康咨询有限公司分别担任客服代表、客服主管，该在任职期间，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向王某3、李某、张某4、蔡某、袁某、毛某非法吸收公众存款40万元，并按每笔吸收资金的0.5%的比例获取提成。2016年11月至案发，被告人刘某梅在青岛弘某健康咨询有限公司担任客服代表，该在任职期间，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向高某1、张某3、羊某、黄某、孙某、张某1、张某2、王某1非法吸收公众存款38万元，并按每笔吸收资金的0.5%的比例获取提成。2016年9月至案发，被告人褚某丽在青岛祥裕健康咨询有限公司担任客服代表，该在任职期间，以艺术品投资的名义，以年利率10%-14.5%高额利息为诱饵，向宋某2、王某4、王某2、毛某非法吸收公众存款37万元，并按每笔吸收资金的0.5%的比例获取提成。为证实上述事实，公诉机关提交了接受刑事案件登记表，发、破案经过，书证，证人证言，被告人供述和辩解，辨认、检查笔录、电子证据及户籍证明等证据。公诉机关认为，被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。被告人韩某良、刘某梅、褚某丽系从犯，适用《中华人民共和国刑法》第二十七条第一款、第二款。被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议，均自愿认罪。被告人郑某的辩护人的主要辩护意见：被告人郑某因生产无法自行到公安机关，故主动提供住址请公安部门到其住处配合调查，并如实供述自己的罪行，系自首；所吸收款项已退还投资人，获利金额小，建议法院对其适用缓刑。被告人牛某恩的辩护人的主要辩护意见：指控牛某恩犯罪数额有异议，被告人牛某恩虽系小组组长，但向王某2、徐某非法吸收存款系褚某丽、宋某3，故对该二笔吸收的存款不应计入牛某恩的数额；被告人系从犯，主观恶性小，认罪认罚，所吸收款项已全部退还，犯罪情节轻微，建议免除刑事处罚，给予刑事处罚时建议给予非监禁刑罚。被告人刘某伟的辩护人的主要辩护意见：被告人刘某伟自愿认罪，如实供述，系初犯、偶犯，主观恶性小，所吸收款项已退还投资人，建议对其从轻处罚，并适用缓刑。被告人佀某政的辩护人的主要辩护意见：本案系单位犯罪，被告人佀某政在非法吸收公众存款活动中所起作用较小，系从犯，所吸收款项已全部退还投资人，建议法院对其从轻、减轻处罚，并适用缓刑。被告人韩某良的辩护人的主要辩护意见：本案系单位犯罪；被告人韩某良犯罪情节较轻，系从犯，主观恶性小，所吸收款项已发还投资人；认罪态度良好，建议对其免除刑事处罚。被告人刘某梅的辩护人的主要辩护意见：本案系单位犯罪；被告人刘某梅系自首，从犯，吸收数额较小且已全部退还投资人，建议对其从轻、减轻处罚并适用缓刑。被告人褚某丽的辩护人的主要辩护意见：被告人认罪认罚，如实供述，系从犯，所吸收款项已全部退还投资人，建议对其适用缓刑。本院经审理查明的事实与公诉机关指控的事实一致。另查明，被告人牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、褚某丽均系被抓获到案；被告人刘某梅系主动到公安机关投案;被告人郑某经民警电话联系后主动告知民警其住所，因郑某刚刚生育，民警遂到其家中对其进行讯问。上述事实，有经当庭举证、质证的公诉机关提交的下列证据证实：受案登记表、发破案经过、青沧公（永安）扣字（2017）00024号扣押决定书、扣押清单、情况说明及相关表格、出生证明、营业执照、户籍查询；证人高某1、羊某、黄某、王某1、王某2、孙某、张某1、张某2、王某3、蔡某、李某、魏某、宋某1、毛某的证言、艺术品交易合同、收据、辨认笔录及照片，证人张某3、宋某2、袁某、王某4、徐某、王某5、言秀花、张某4、高某2、韩某1、崔某、刘某的证言、辨认笔录及照片；被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽的供述、辨认笔录及照片；电子证物检查工作记录、电子物证检查笔录、电子证据。本院认为，被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为均已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人刘某梅主动到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，系自首，可以从轻处罚；被告人郑某经民警电话联系后主动告知民警其住所，并积极配合民警调查，如实供述了自己的罪行，系自首，可以减轻处罚。被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政在共同犯罪中起主要作用，系主犯。被告人韩某良、刘某梅、褚某丽在共同犯罪中起次要作用，系从犯，应当从轻处罚。被告人牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、褚某丽到案后能如实供述自己的罪行，均可从轻处罚；上列被告人能积极缴纳罚金，均可酌情从轻处罚。关于被告人佀某政、韩某良、刘某梅的辩护人所提“本案系单位犯罪”的辩护意见，本院认为，根据《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条规定“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。青岛弘某健康咨询有限公司注册成立后主要从事非法吸收公众存款的犯罪活动，不符合刑法应当认定为单位犯罪的条件，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人牛某恩、佀某政的辩护人所提“被告人牛某恩、佀某政系从犯”的辩护意见，本院认为，被告人牛某恩、佀某政在非法吸收公众存款的活动中所起作用较大，非从犯，故对该项辩护意见，本院不予采纳。关于被告人牛某恩的辩护人所提“指控牛某恩犯罪数额有异议，被告人牛某恩虽系小组组长，但向王某2、徐某非法吸收存款系褚某丽、宋某3，故对该二笔吸收的存款不应计入牛某恩的数额”的辩护意见，本院认为，被告人牛某恩系青岛弘某健康咨询有限公司客服1组组长，其组员包括褚某丽、宋某3等人，该对组内组员具有管理权，故被告人牛某恩的犯罪数额应依照其个人以及组内成员所吸收的金额认定其犯罪数额，故对该项辩护意见，本院不予采纳。各辩护人的其他辩护意见，本院在量刑时已予以考虑。根据被告人郑某、牛某恩、刘某伟、佀某政、韩某良、刘某梅、褚某丽的犯罪情节和悔罪表现，其没有再犯罪的危险，宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响，可以宣告缓刑，并交付社区矫正组织依法实行社区矫正。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第二十七条第一款、第二款、第六十七条第一款、第三款、第七十二条第一款、第三款、第七十六条、第六十四条、第五十二条，《最高人民法院关于处理自首和立功具体应用法律若干问题的解释》第一条之规定，判决如下：一、被告人郑某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人牛某恩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人刘某伟犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人佀某政犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万五千元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人韩某良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人刘某梅犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）被告人褚某丽犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年二个月，缓刑二年，并处罚金人民币二万元。（缓刑考验期从判决确定之日起计算。罚金已缴纳。）二、对上列被告人的非法所得共计人民币10350元（其中郑某1660元、牛某恩720元、刘某伟1560元、佀某政660元、韩某良2000元、刘某梅1900元、褚某丽1850元）依法予以追缴并没收。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山东省青岛市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王 强人民陪审员  王建义人民陪审员  易小云二〇二〇年六月二十四日法官助理刘松建书记员郭钢附：相关法律条文《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。