山西省大同市云冈区人民法院刑事判决书（2020）晋0214刑初108号公诉机关大同市云冈区人民检察院。被告人李某1，女，1971年4月4日出生于青海省共和县，汉族，初中文化，原系山西金达盛投资有限公司财务工作人员，住河南省伊川县。2015年2月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原大同市南郊区人民检察院决定逮捕，2016年7月8日由原大同市公安局南郊区分局执行逮捕，同年7月11日被原大同市公安局南郊区分局取保候审。2019年12月14日因涉嫌犯集资诈骗罪被大同市公安局云冈区分局执行逮捕。现羁押于大同市第一看守所。辩护人张某，河南王城律师事务所律师。大同市云冈区人民检察院以云冈检刑二刑诉〔2020〕21号起诉书指控被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，于2020年4月27日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。大同市云冈区人民检察院指派检察员刘文杰出庭支持公诉，被告人李某1及其辩护人张某到庭参加诉讼。现已审理终结。大同市云冈区人民检察院指控，2014年7月，董某（已判刑）租用位于大同市××街号商铺，成立了山西金达盛投资有限公司，以年收益18%的高额回报为内容，编造资料向群众进行发放宣传。2014年10月至12月7日，被告人李某1被董某雇佣为出纳，李某1在任出纳期间，在山西金达盛投资有限公司没有吸收公众存款的经营项目的情况下，李某1按照董某的安排，与杨月梅等几十名不特定的公众签订以河南锐石投资集团股份有限公司为借款方，以山西金达盛投资有限公司为担保方，并约定利息1分1厘到2分不等的虚假投资管理合同，共吸收资金487.5万元，未存入山西金达盛投资有限公司账户，而是按照董某的指令转到董方等不同人的账户，致吸收的资金无法归还。上述事实，公诉机关提供了书证，证人证言，被害人陈述，被告人供述与辩解，辨认笔录等证据。公诉机关据此认为被告人李某1非法吸收公众存款，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条之规定，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人李某1在犯罪中起辅助作用，是从犯，根据《中华人民共和国刑法》第二十七条的规定，应当从轻、减轻或免除处罚。被告人李某1如实供述自己的罪行，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第三款的规定，可以从轻处罚。提请本院依法判处。被告人李某1当庭自愿认罪，同时辩称其没有见过公司的营业执照，不知道公司营业范围，合同系业务员与客户之间签订，起诉书指控的吸收资金数是公司吸收的资金总数，不是在其面前签订合同的吸收资金数。其辩护人认为，第一，李某1担任出纳的时间为50天，而非公诉机关指控的2个半月；第二，李某1并没有参与投资合同的签订，仅仅是收取投资款；第三，李某1吸收的金额应当为参与收取的金额减去支付客户的利息，数额为419.9449万元；第四，李某1在吸收存款的过程中所起作用小，是从犯，仅应对自己实施的行为负责；第五，李某1应当视同自首，认罪认罚，应从轻处罚。针对上述辩护意见，辩护人当庭提交了微信记录截图、律师会见笔录等证据。经审理查明，2014年7月，董某（已判刑）租用位于大同市××街号商铺，成立了山西金达盛投资有限公司（以下简称金达盛公司）。同年10月至12月，金达盛公司以月利率13‰--18‰的高额回报为诱饵，进行虚假宣传，先后与刘某等数十名被害人签订以河南锐石投资集团股份有限公司为借款方，以山西金达盛投资有限公司为担保方的虚假投资管理合同，共吸收资金487.5万元。后金达盛公司未将上述投资款用于合同约定用途，而是在董某安排下转到董方等人账户，致吸收的资金无法归还。期间，被告人李某1受雇于山西金达盛投资有限公司，曾阶段性的从事财物工作，直接收取被害人刘某、杨某1、邓某、藏某、梁某、武某、裴某、史某、钱某、郝某、王某1、靳某、孙某、石某、樊某、李某2、李某3、李某4、杨某2、陈某1、杨某3、桂某投资款共计人民币3760000元。后李某1应董某安排，将上述投资款转入董某提供的董方等人账户。2015年2月15日，被告人李某1因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原大同市南郊区人民检察院决定逮捕，2016年7月8日由原大同市公安局南郊区分局执行逮捕，同年7月11日被原大同市公安局南郊区分局取保候审，后李某1脱逃。2019年12月13日16时许，公安人员将李某1抓获。对于上述事实，有经庭审举证、质证，本院予以确认的下列证据证实：书面报案材料、受案登记表，证实2015年1月20日，报案人称山西金达盛公司吸收公众存款，后不能支付利息且不予退还；大同市南郊区人民检察院逮捕决定书，大同市公安局南郊区分局取保候审决定书，证实2015年2月15日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被原大同市南郊区人民检察院决定逮捕，2016年7月8日由原大同市公安局南郊区分局执行逮捕，同年7月11日被原大同市公安局南郊区分局取保候审；大同市公安局西花园派出所出具的抓获经过，证实2019年12月13日16时许，公安人员将被告人李某1抓获；营业执照、税务登记证，证实山西金达盛投资有限公司注册、税务情况；房屋租赁合同，证实2014年9月，董某租赁原大同市城区迎宾街北馨花园14号楼1至2层1号商铺；银行卡交易明细，证实董方银行卡交易情况；被害人武某提供的客户名单，证实被害人人数、投入金额；被害人刘某、杨某1、邓某、藏某、梁某、武某、裴某、史某、钱某、郝某、王某1、靳某、孙某、石某、樊某、李某2、李某3、李某4、杨某2、陈某1、杨某3、桂某提供的投资管理合同，证实各被害人投资金额及山西金达盛投资有限公司承诺的利率；大同市公安局云冈区分局出具的常住人口基本信息，证实被告人李某1个人身份情况；（2015）南刑初字第184号刑事判决书，证实董某因本案判处有期徒刑十二年，并处罚金300000元；被害人刘某、杨某1、邓某、藏某、梁某、武某、裴某、史某、钱某、郝某、王某1、靳某、孙某、石某、樊某、李某2、李某3、李某4、杨某2、陈某1、杨某3、桂某的陈述及辨认笔录，证实2014年9月至11月，上述22名被害人与山西金达盛投资有限公司签订投资管理合同，共计投入3760000元；武某辨认出被告人李某1是公司财务负责人；证人董某的证言，证实被告人李某1知道公司没有集资存款的手续；证人罗某的辨认笔录，证实其辨认出被告人李某1是金达盛公司的财物人员；证人陈某2的证言，证实被告人李某1是公司会计；证人王某2的证言及辨认笔录，证实2014年12月1日以前，公司的财务由被告人李某1负责；吸收的钱都交给李某1；其辨认出被告人李某1就是吸收客户存款的人；大同市公安局云冈区分局出具的情况说明，证实因处于疫情期间，无法查证被害人每人获得利息金额；被告人李某1的供述与辩解，证实2014年10月13日至12月17日，其在金达威公司从事出纳工作，负责收客户的钱并打入名为董方的工行卡；这些钱一部分董某使用，一部分用于公司经营，一部分用于客户返利；其在从事出纳工作期间收取大约430万元；其接手财物工作后，董某给了一张董方的银行卡，董某可以通过手机转走卡里的钱。上述证据取证程序合法，内容客观真实，相互印证，形成了完整的证据链条，能证明本案事实，本院予以确认。辩护人当庭提交的证实被告人李某1不是公司股东、管理者的证据与起诉书指控的事实无关；辩护人当庭提交的其他证据无法证实被告人李某1系自首，故辩护人提交的证据本院不予采用。本院认为，被告人李某1未经有关部门批准，变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的基本犯罪事实及罪名成立，本院予以支持。本案在案证据仅能证实被告人直接收取了22名被害人的共计人民币3760000元投资款，公诉机关指控的犯罪数额不实，应予纠正。被告人在共同犯罪中起辅助作用，系从犯，应当减轻处罚。被告人到案后能如实供述自己的犯罪事实，可以从轻处罚。被告人提出的合同系业务员与客户签订，起诉书指控的金额是公司吸收的资金总额，不是其吸收的资金额的辩解，经查属实，予以采信；被告人提出的其没有见过公司营业执照，不知道公司经营范围的辩解，因与同案董某的证言不符且未能提供证据予以证实，不能成立。辩护人提出的被告人没有一直担任公司的出纳，仅仅是收取投资款，没有参与投资合同的签订，系从犯且被告人认罪认罚的辩护意见，经查属实，予以采纳；关于辩护人提出的被告人是自首的辩护意见，经查，被告人于2016年7月11日因本案被公安机关取保候审，后在取保候审期间脱逃，于2019年12月13日被公安人员抓获。根据相关法律规定，自首要求的自动投案的时间应在犯罪之后，被采取强制措施之前。本案中，被告人已经接受讯问并被采取强制措施，属于已经归案，此后再次潜逃，即使其又主动归案，只能被视为对不履行取保候审义务的弥补，并不符合自动投案的时间要求。因此，被告人不能再次对非法吸收公众存款行为自首。故辩护人的该项辩护意见本院不予采纳。关于辩护人提出的对于被告人吸收资金数额的辩护意见，依据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》，非法吸收公众存款的金额以被告人吸收的资金全额计算。因此，辩护人提出的该项辩护意见，本院不予采纳。据此，综合考虑被告人李某1的犯罪事实、犯罪性质、情节及后果，依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第五十二条、第五十三条、第六十四条、第六十七条第三款；《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一款第（一）（二）项之规定，判决如下：被告人李某1犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年四个月，并处罚金人民币20000元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年12月14日起至2022年4月9日止。罚金限自本判决生效之次日起三日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向山西省大同市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长 王少清人民陪审员 贾燕兵人民陪审员 曹立有 二〇二〇年六月十日法官 助理 苑晨桄书 记 员 柴 强附相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。