湖南省娄底市娄星区人民法院刑 事 判 决 书（2019）湘1302刑初612号公诉机关湖南省娄底市娄星区人民检察院。被告人贺齐来，男，1967年10月16日出生于湖南省益阳市安化县，汉族，小学肄业文化，经商，住湖南省益阳市安化县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2014年5月1日被娄底市公安局娄星分局决定并执行监视居住，2014年10月31日经娄底市公安局娄星分局解除监视居住，2019年7月26日被娄底市公安局娄星分局刑事拘留，2019年8月8日经娄底市娄星区人民检察院批准逮捕，次日由娄底市公安局娄星分局执行。现羁押于娄底市看守所。辩护人夏智育，湖南义剑（安化）律师事务所律师。湖南省娄底市娄星区人民检察院以娄星检公诉刑诉［2019］557号起诉书指控被告人贺齐来犯非法吸收公众存款罪一案，于2019年10月14日向本院提起公诉。本院于同日立案受理后，依法适用普通程序，组成合议庭，于2019年12月27日公开开庭审理了本案。娄底市娄星区人民检察院指派检察员邬颖出庭支持公诉，被告人贺齐来及其辩护人夏智育均到庭参加诉讼。本案现已审理终结。湖南省娄底市娄星区人民检察院指控：2011年2月份，被告人贺齐来在娄底经济开发区创高铝业集团有限公司，其名下有湖南创高铝业有限公司、湖南创高铝业销售有限公司．湖南创高铝业配件有限公司等10家关联企业，同时系各个企业的实际经营管理者和控制人。自2010年12月份开始，贺齐来因为资金紧张，需要资金周转，通过口口相传的方式开始向社会上不特定对象融资，债权人得知湖南创高铝业集团在对外集资后，遂以月息两分到五分不等的利率将钱借给贺齐来。截止到2019年3月，贺齐来向彭作义、黄斌彬、曹平娥等1071名债权人集资本金412875108元，另有利息转本5409742元，已归还本金159417850元，支付利息115043314.5元，支付融资服务费320000元，支付融资提成费45000元，2014年3月至2019年3月期间按债权比例支付债权人款项共计7946886.42元，还本付息后尚欠811人集资款160963196.24元。2014年5月1日，被告人贺齐来接到娄底市娄星区打非办专案组人员的电话后，自动到指定地点，之后被公安民警带至执法办案区接受调查。其到案后如实交代了其上述犯罪事实。该院认为，被告人贺齐来在生产经营过程中非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人贺齐来在接到打非办专案组电话后主动到指定地点，到案后及庭审中均如实供述自己的犯罪事实，系自首，可依法从轻处罚。诉请法院依法判处。被告人贺齐来辩称公诉机关指控其非法吸收公众存款的数额不属实，实际非法吸收的金额没有4个多亿元，请求法院从轻处罚。被告人贺齐来的辩护人辩称：一、对公诉机关指控被告人的罪名不持异议。本案属于单位犯罪，赔偿也应由单位赔偿。从本案查明的事实，大部分债权人是冲着创高公司规模大效益好才放钱过来的，并不是冲着被告人本人来的。根据司法鉴定，借来的钱除了用于支付利息，大部分是用于公司生产经营。在判决退赔和追缴的情况下，主体应当是创高公司。二、对于数额的认定，起诉书是根据鉴定报告，起诉书中认定的债权人数包括了未核实的债权人，应当从认定的吸收人数中予以剔除。超过本金的部分人数金额、未报案的人数的金额，应当从本金中予以剔除。三、创高公司已经偿还了部分本金和利息，是可以作为量刑情节予以考虑的。四、被告人具有自首情节。五、本案发生事出有因，所吸收的金额绝大部分用于公司生产经营，情节轻微。是由于银行的贷款迟迟不下来，导致公司资金无法周转被告人才向不特定对象吸收资金。被告人积极配合债权委员会的工作，取得了债权人的谅解。对自己的资产进行变卖用来偿还债务，积极引进其他企业来公司。六、被告人当庭自愿认罪、认罚。被告人在投案自首前被采取了指定居所监视居住的措施，判处有期徒刑和拘役的话依法应当折抵刑期。综上，请求对被告人在三年以下有期徒刑内量刑并适用缓刑。经审理查明：2011年2月份，被告人贺齐来在娄底经济开发区创高铝业集团有限公司，其名下有湖南创高铝业有限公司、湖南创高铝业销售有限公司．湖南创高铝业配件有限公司等10家关联企业，同时系各个企业的实际经营管理者和控制人。自2010年12月份开始，贺齐来因为资金紧张，需要资金周转，通过口口相传的方式开始向社会上不特定对象融资，债权人得知湖南创高铝业集团在对外集资后，遂以月息两分到五分不等的利率将钱借给贺齐来。截止到2019年3月，贺齐来向彭作义、黄斌彬、曹平娥等1071名债权人集资本金412875108元，另有利息转本5409742元，已归还本金159417850元，支付利息115043314.5元，支付融资服务费320000元，支付融资提成费45000元，2014年3月至2019年3月期间按债权比例支付债权人款项共计7946886.42元，还本付息后尚欠811人集资款160963196.24元。2014年5月1日，被告人贺齐来接到娄底市娄星区打非办专案组人员的电话后，自动到指定地点，之后被公安民警带至执法办案区接受调查。被告人贺齐来到案后如实供述了上述犯罪事实。以上事实，有经庭审举证、质证的下列证据予以证明：（一）公诉机关提交的证据：1、户籍资料，证明被告人贺齐来犯罪时已满十八周岁，达到刑事责任年龄的事实；2、抓获经过，证明被告人贺齐来主动向公安机关投案的事实；3、入所体检表，证明被告人贺齐来关押时身体状况良好的事实；4、娄底经济开发区驻创高铝业处置工作组出具的创高铝业固定资产处置情况说明，证明湖南创高铝业集团民间融资危机爆发以来，截至2019年9月20日止，固定资产处置情况；5、湖南创高铝业集团有限公司、湖南创高节能环保新型材料有限公司、湖南新创高铝材有限公司、湖南创高铝业集团、湖南创高铝业有限公司登记基本情况，证明被告人贺齐来实际控制的企业登记情况；6、百业鉴字（2019）第002号报告书，证明从2010年12月至2019年3月，本案集资涉案人数共计1071人，集资本金412,875,108元，另有利息转本5,409,742元，已归还本金159,417,850元，支付利息115,043,314.5元，支付融资服务费320,000元，支付融资提成费45,000元，2014年3月至2019年3月期间按债权比例支付债权人款项共计7,946,886.42元，还本付息后尚欠811人集资款160,963,196.24元的事实；7、证人王某1的证言，证明在2011年上半年，贺总安排其做出纳，开始负责民间融资方面的工作。当时公司的账目，民间融资和公司业务账并没有分开，因为民间资金的注入，直接打入了公司的建设银行账户以及贺齐来的账户，铝业公司在建设银行有贷款，建设银行发现了他们公司的民间融资行为，告知贺总不能进行这种非法的融资。贺总在2012年1月，跟其说要其把公司的业务账和民间的融资账目分开，由其专门负责民间资金这一块。贺总跟其说过，如果有人要借钱到公司，其可以收下，月利率2分5厘、3分的话，其可以不用经过他的批准直接以公司的名义开具借据，事后再向他汇报。3分利息以上的话，需要经过他的同意，或者他直接给其电话。具体的操作情况：如果有人打电话或者直接到公司来找其问他们公司是否需要融资（一般都是有朋友介绍或者听人说创高公司需要进行融资，而且月利息2分5厘，3分），其会告诉他可以。然后这个人会到公司来找其，人来以后有的拿现金，有的转账就带转账的凭条。其会在公司的账目上登记，注明利率、借款日期等事项，然后以公司的名义开具借据，借据的内容是：时间、借款的数额、利率、以公司资产作为抵押、借款人的姓名以及公司的公章和贺齐来的私章。公司的公章和贺齐来的私章都是由其进行保管的。这些钱除了支付利息以及一些已经退出的本金以外，其余都是以贺齐来的意志为准。如他说要支付一部分钱到铝业公司维持运转或者支付一部分钱去做什么事，其会按照他的指示，将钱打入指定的账户。这些钱其私人是不能动用的，都是由贺齐来来支配。这些钱的出入都有详细的登记，并制作了电子文档。这些钱的进出其都做了记录，除了支付利息以外，都是由贺齐来去操作的事实；8、证人贺某的证言，证明2013年4月贺齐来将创高铝业公司的法人代表转给其。其只是创高铝业公司名义上的法人代表，贺齐来为实际管理者、操作者。公司正常的财务流转由邓旦民做出纳，负责公司正常的财务流转，另一方面由王某1负责公司向社会融资的具体事务，王某1只对贺齐来负责。公司社会融资债务大约2个亿，债权人借给公司的资金，数额从几万到几十万不等，而利息也是月息2分到3分不等。债权人数量大概有600多人的事实；9、证人邹某的证言，证明其是湖南创高铝业集团有限公司董事长秘书。创高铝业公司正常的财务流转由邓大民做出纳，负责公司正常的财务流转，另一方面由王某1负责公司向社会融资的具体事务。公司社会融资债务大约2个亿，债权人借给公司的资金，数额从几万到几十万不等，而利息也是月息2分到3分不等。债权人数量大概有600多人的事实；10、证人邓某的证言，证明其是2011年11月11日应聘到创高工作的，在公司从事会计、出纳工作，具体工作是收取资金，支付资金，这些收取和支出与王某1的收款是相分离的事实；11、证人胡某1的证言，证明贺齐来的儿子贺磊峰和其女儿胡剑婷在北京认识，贺磊峰和女儿胡剑婷讲贺齐来做创高铝材想打入江西市场，看是否能够借助其在江西这边的影响力，其说可以，就与贺磊峰协商在景德镇开办一家江西德维盾新材料科技有限公司，主要生莱铝合金门窗加工及铝型材销售，其于2013年9月份在景德镇登记注册了公司，工厂的位置在景德镇，2013年9月17日开业。工厂是由贺磊峰父子提供资金注册的，2013年8月份注册的时候，贺磊峰打了一千万到其这边，注册资金是一千万，到2013年10月份的时候，贺磊峰讲这些钱有用，便又转账了973万元，剩下的27万元用作一些成本的运作等，约定的公司股权分配是贺磊峰持股70%，其持股30%，由其做公司的法人代表，负责公司的运转、市场等工作，当时的约定，是因为其在景德镇关系和管理有优势，所以让其持股30%，而且在公司成立之后，贺磊峰、贺齐来都没有来参与运营管理，一直是由其实际操作。公司成立之后，其将市场做开了，收到了许多订单，但到了2014年2月的时候，湖南创高那边已经不能发货过来，其这边也无法将这些订单继续下去，公司也无法经营了，到目前为止，没有继续经营，现在公司处于亏损状态，因为工厂有租金，员工工资等开支，又不能经营进行营利，而公司的设备、厂房等都是其自己出资购买的，2个厂房是租的事实；12、证人罗某的证言，证明其于2013年5月14日到创高幕墙公司工作，2013年5月20日贺齐来将法人代表变更为其，其负责该厂的经营管理，到2014年3月份，由贺齐来安排，又将法人代表变更为罗远谚，但公司一直是贺齐来所有，该厂于2014年4月28日左右停产了，当时工厂的管理人陶鑫，也是贺齐来的债权人，他带一些人在创高幕墙公司将一条生产线拉走了，还拉走一些设备，以及一台东风商务车，设备的价值约5万元，车的价值购买时11万元。该厂至今处于停产的事实；13、证人王某2的证言，证明其与贺齐来是合作伙伴的关系，其经营的长沙市创高模具有限公司，是与贺齐来合资的，法人代表是其老婆陈竹青，实际由其管理。其是2012年在贺齐来处以30万元购买了模具厂30%的股份，当时模具厂全部都是贺齐来的，其买股份的时候工商部门做了股权登记，另外70%的股份一直由贺齐来持有，因为当时的实际情况，贺齐来持有的70%股份转给了一个姓罗的，并达成协议，由模具厂以低于市场价40%的价格提供模具给创高铝业公司，而模具厂对外的业务是以市场价交易的，这主要是说明下模具厂实际70%的股份仍是由贺齐来所有，只是他名义上没有在持有的事实；14、证人杨某的证言，证明2011年其在娄底做铝合金的代理与贺齐来相识，后其是贺齐来创高铝业在岳阳的代理商，贺齐来曾给其打50万元在岳阳县买地，这块地按政府的要求必须按进度进行勘测、施工，并建好厂房。其自己垫资20万元，贺齐来不管事且不出钱，现在土地的状况是已做好平整，并把围墙砌好的事实；15、证人陈某的证言，证明其是湖南永和典当有限公司的法定代表人，贺齐来以创高铝业集团公司资金周转困难为由向其所在的公司借款800万元，归还了300万本金，还有500万元本金未还，支付了1487500元利息和综合费用的事实；16、证人胡某2的证言、电汇凭证、借据，证明贺齐来是其所在湖南创高建材实业有限公司的股东，贺齐来因资金周转困难向公司借款1300万元，约定利息3%。至今没有支付和归还本金及利息。借款是2013年12月16日贺齐来到公司财务室开了一张3016700元的借条，出纳按贺齐来的要求将钱转入平远恒力实业有限公司；2013年12月19日至2013月12月24日，按贺齐来的要求分四次共转款9983300元分别至娄底远大实业有限公司（300万元）、湖南创高铝业集团有限公司（360万元、38.33万元）、湖南衡商中小企业经济发展有限公司（300万元），并于2013年12月20日贺齐来到公司财务室开了一张998.33万元的借条的事实；17、集资参与人肖顺青、谢国良、李曙良、李跃尧、刘政军、胡慧红、李为光、李长兵、李自力、刘翠晖、李贝华、戴贵华（刘小华、袁海峰）、颜新舟、彭白平、周光莲（杨桂清）、彭谷凡、李剑、周如意、黄冬容、肖中秋、刘冬英、胡建军、胡红良、成忠平、彭建喜、周宏、邬小明（邬建明）、周晓微、彭安明、胡弄玉、李明清、李丽丽、胡江南、陈建霞、李理、王晓云、曾宏、曾星、周玉华、唐杜娟、邓艳红、贺花平、李小红、周湘春、李英姿、毛巧青、邱建交、李故才、李付贞、李建文、李桃清、陈时桂、陈秋云、易长华、周武鸣、苏彩兰、金小梅、彭鹰、陈红霞、周建平、吴军文、许小希、李亮春（胡育文）、柳孟冬、胡艳玲、柳欢、谢红、陈仲光、严宗光（严学勤）、林婵、张小娟、李正国、曾春竹、黄素年、李召福、李新文、彭满龙、宋端新、谭新民（卢生仁）、李秋华、曾怀武、曾纯、周雪岳、李左治、欧长新、付素桃、王友辉、朱金芳、罗萍香、胡美村、李新春、成良文、胡旭芳、胡旭华（周梦婷、周文杰、胡旭华）、周谷秀、李婉婷、周银燕（李凯伦、李卓金）、陈友罗、聂强、胡端秀、周海连、周银元、廖小容、彭建蛟（彭婷、李秋香）、周双华、胡光明、李孟宜、周买琼、肖喜兰、肖小春、陈孟君、胡炳坤（聂美丽）、吴艺求、彭金吾（周小东）、李碧萍、李晓秋、朱步元、陈凯旋、刘玉林、陈耀、童小南、杨自文、付素桃、朱轶星、唐迪如、邓百灵、刘良轩、李宁、周新元、周蛟蛟、周谷良、余祥家、张丽生、胡望明、张勇、温晓艳、李杰、肖朝辉、赵金桃、聂满爱、傅贵阳、刘结林、江林、刘卫宏、周正群、吴再良、叶琪、胡远元、张丽丽、李文军、曾杰、金高、陈满英、李学文、张美兰、黄凯、梁冰飞、张叶芬、王翠华、向阳、毛朝辉、罗梅芝、李忠、李红丁、周争叶、周雄、刘献瑜、李平姣（胡汉兰）、周得意（成娟）、康建新、谭新平、关彪、向丽蓉、郭媛华、游敏、蔡建和、梁军、彭细桃、刘贵竹、谭买华、成光辉、周清桂、彭金良、李孟良、聂建仁、曾建峰、廖少文、鲁卫红、蒋美娣、李育花、李双全、肖喜庆、王喜华、胡新梅、凡玉灵、袁丽、贺均财、李文华、胡德春、成黎兰、成旭南、李征兵、李艳辉、刘保凡、张和平、李慧英、李仲华、彭映、易湘姣、刘长虹、周如金、谢兴发、周立成、李爱民、李芬香、胡艳如、周学容、李芝慧、胡朝阳、李小军、朱玉冬、李德容、胡苏飞、李琳、彭冬香（刘均飞、彭粮生）、肖曙闲、曾强勇、李余良、胡田玉、颜汉松、翟兆成、付剑锋、易正香、成诗晨、赵峰松、李志开、欧阳辉、曾素卓、胡黎、邹志广、邓晓香、刘宴斌、谭里书、李配军、邓红桂、李成龙、李雪江、彭淑芬、李军初、童红花、吴馥梅、伍三段、王小英、姚自红、彭建、谢冬平、李咏秋、易校华、金志奇（李红喜、肖元娥、周秀付）、刘叔梅、毛桃容、伍小莲、肖祥康（李细英）、肖金容、谢国良、刘华民、李卫东、朱隽、颜梅娥、向亚平、吴伟光、朱自力、付元香、付良、邓丽、廖桂梅、罗春香、肖秋伍、班佳艳、李仲元、伍卫红、姚永峰、李自力、周雄杰、刘建、杨光、谢湘军、李琼（刘建平）、王艺荣、谢国阳、成霞、李新连、樊艳平（凡威平）、邓益华、李世雄（刘建华）、阳丽晖、何爱芳、何曙芳、黄核成、王铁云、胡桃仁、刘效娥、方玲、傅尚平、吴喜洋、罗玲、曾红清、周才明、成水清、曾辉君、曾金芳、张晓玲、肖建民、严红术、李斌辉、刘珍莲、周国华（周飞宇、林兰球、陈伟洲）、易建容、梁红梅、张燕萍、朱正连、朱文琳、曾立和、彭武韬、李志兵、肖喜艳、谭致和（谢晖）、刘红兴、李凌（张志贵）、喻长雄、姜苏云、李初仁（朱红连）、颜红芬、汤泽升、刘玉南、刘元辉、肖正元（胡瑶）、胡宝玉（胡元英）、彭继华、胡姿成、李腾、文学、胡永江、李军兵（李霞）、胡小年、张运娇、李春华、彭玉朝、卢建平、毛伟霞、毛雄杰、**香、黄兵、李建冠（刘文）、谢平、杨桂清、柳高雄、周才娥、彭奇明、曹辉、王楚漪（王天民）、彭贵芳、王首钢、柳丹、杨玉珍（杨玉洁、李钢城）、蒋城、夏向红、杨奇志、黄自为、杨玉均、周立新、李望梅、谭小芳、贺杨玲、毛哲、黄小兰、袁剖强、金委、李华香、金雪梅、杜劲松（许桂雄）、李雪亮、苏艳、陶华（黄明星）、颜庆文、周立群、周丽珍（周超玲）、周琼、彭复贵、曾双平、肖新平、黄朝霞（黄邵勋）、熊敏（张正兰）、陈又花（颜建华）、陈梦春、周济洋、胡秋林（胡焱艳）、李长伟、王卫洪、陈志、李玉珍、李细良、吴建武（彭红英）、刘再桂、陈军、毛清辉、陈宏斌、吴伟红、樊锦玉、成凤英、严丽清、李亚娟、张贵星、刘严、郭卫平、谭光明、李玉梅（李玉英）、方志军、刘志锋、李熳、李纪南、梁益顺、付金初、张志雄、肖琳、付冬才、肖雄富、毛枚桂、饶伟湘、傅洁、梁良、李志辉、曾素珍、陈科良、付雪辉（吴田英、彭庆楼）、文丹、付雪辉、吴斌益、颜新兵、朱永生、胡红梅、成海煌、成建军、陈双辉、杨署英、胡玉林、贺喜连、范岳兵、胡新蓉、李汉桂、肖文联、成立平、曾石珍、胡金莲（黄正平）、张端娥、杨旭清、王益平、廖艳辉、李涛、周映辉、李草莲、张志红、刘月林、刘定华、曾建峰、李文、胡建雄、康桂兰、罗新云、周世群、罗武成（谢细娥）、梁文辉、谢建兵、王建茂、刘群英、钟赛清、曾丽君、李色媚、聂新权、陈斌、谢建平（谢建和）、张聪、梁艳红、陈辉、邓斌玲、梁迟春、李翔、刘娣英（刘贤英、刘选英）、吕志辉（无转款凭证）、陈艳、邓迎春、罗志伟、彭晓辉、丁小红、彭小红、秦朝艳、颜志玲、吴杰、肖冲、张卫华、陈佳、李丹、成建军、郭文艳、曾文志、胡孟冬（杨定良）、肖永立、樊桂新、罗赛金（杨春香）、李柏泉（李杰军、李春香）、梁五清、肖凌云、胡颖、聂芙蓉、朱智艳、彭立华、周卫兵、刘琼（李东华）、付德和（李孟文）、李跃尧、周志兵、彭育林、谢雄健（梁林爱）、康四平、肖顺青、李志良、李桂吾、胡正春、李英、贺青连、李月连、李路云、李为光、成雪容、谢玉容、刘永山、胡红日、黄小明、成春香、成海军、吴跃军、吴杉、胡红星、李迪光、邓冬良、彭金喜、李仲梅、李新初、李新世、刘买英、黄孟军、邬余良、周文红（周云红）、贺玲、袁满娥、刘兆广（颜美容）、赵广玉、周如吾、谢友平、刘金智、李雄荣（李小华）、聂军容、胡金华、彭祥英、刘细娥、彭嫦娥、李春容、梁晓斌、周细梅、郭莲香、颜业容、李仲秋、刘玉中（王跃良、刘汉民、梁申初）、朱兴华（许芬香）、邬利（周志军）、周石年、曾小和、吕志辉、刘碧玉、李小雄、聂绍南、彭访顺、罗梦生、陈国琦、邓春娥、龙美君、卢进芝、谢红平、陈锡南、杨胜成、张永红、朱建红、贺玉香、邓淑元、李红、曾兰香、朱湘艳、黄新春、周买红、谢军和、李建初、胡钢霞、肖丽云、王红、段安平、段全利、谢备战、杨春兰、彭世清、胡娟芝、赵金楼、胡小玲、何燕辉、李霞、曾石珍、吴耀文、宁风雷（唐和平）、童建飞、贺永启、曾湘闽、彭红情、杨小华、颜爱勤、周武鸣（周建成）、彭群才、胡雨清、李雪英、曾祥辉、杨红玉、王雪芬（胡健）、胡玉林、颜雨新、周兵、彭武文、谢玉霜、江喜珍、彭作义（刘余和）、黄斌彬、曹平娥、陈光、成文莲、樊列平、樊小平、贺敦煊、胡宝玉（陈锋）、胡红才、胡新华、李兰芳、李新民、罗香花、周润珍、胡汉南、刘庆阳、吴春英、赵敏、胡伍红（周新桂）、谢庆寿、张红霞、罗超英、吴建立（罗宁艳）、刘耀庭、肖文章（李兰桂）、李艳波、曾时辉、彭朝辉的证言及借据、银行转款凭证，证明他们听说朋友说创高铝业贺齐来需要资金，找到王某1进行核实后借钱给贺齐来，贺齐来按约定支付了部分利息，后因资金周转困难未再支付利息及归还本金的事实。18、娄底经济技术开发区管理委员会关于变更对贺齐来强制措施的函，证明2014年5月1日娄底市经济技术开发区管理委员会向娄底市公安局娄星分局出具请求变更贺齐来的刑事拘留变更为监视居住的事实；19、娄底市打击和处置非法集资工作领导小组办公室出具的关于对湖南创高铝业集团有限公司涉嫌非法集资犯罪性质认定的复函，证明2014年4月25日经市打非领导小组研究同意对湖南创高铝业集团有限公司以涉嫌非法集资犯罪由公安机关进行立案侦查的事实；20、王某1的应聘人员登记表，证明王某1到湖南创高铝业有限公司应聘的事实；21、被告人贺齐来的供述，证明创高铝业集团是2011年2月份成立的，下面有创高铝业有限公司、创高铝业销售公司、创高铝业配件公司等子公司，其任法人代表。2012年下半年其将法人代表变更为贺某，并引进了会计师刘政军，但是贺某只是挂名，不参与公司的任何管理工作。主要是铝材、模具、配件、玻璃等。2011年5月份的时候，铝业公司的公司开始试产，到了12月份左右，因为资金紧张，开始银行是答应给其5000万元贷款，后来只答应给2000万元，而且是分两年给。但是因为其已经投产了，需要资金周转，没办法，其只好转而向民间融资，但是刚开始没有大范围地在社会上宣传，只是在一些私人场合向公司的一些员工以及做绿化的包工头讲，要他们有钱可以放到公司来，等到结算的时候把利息一起给他们。后来慢慢地社会上的一些人从员工或者其他人那里听说公司可以放钱赚取利息，到公司放钱的人就越来越多了，月息一般是两分，两分五厘、三分也有四分、五分的。其安排了公司的王某1来管理这事，外面的人把钱交到公司或者打入其私人账户上，由王某1给他们开具借据，上面加盖公司的财务用章。其认可鉴定报告上的名单和金额。这些人少部分是公司的员工和朋友，但是大部分人其并不认识，有很大一部分人就是厂子周围的村民。其集资的这些钱主要是用于支付利息，1.3个亿左右的钱其是用于公司的日常经营和开支。公司向社会募集资金，没有得到银监会等相关部门的批准，也没有去相关部门备案。其所有的一台奔驰350，车牌湘Ａ牌照的，在新邵奔驰4ｓ店维修，已经被债权人申请法院证据保全了。一台奥迪Ａ6，给一个朋友汪培建在开，还有一台别克君威其老婆在开，也被债权人扣走了。其在中南汽车世界有两个门面，长沙湘江世纪城有一套住房，以及其在开发区的工厂里面的设备，都抵押给盛大金喜投资公司了。其借了他们1200万元。北京朝阳区有一套房子，抵押给胡婷借了她100万元，其余没有了的事实。（二）辩护人提交的证据：1、湖南创高铝业集团有限公司债权人委员会出具关于请求人民法院对贺齐来依法从轻处罚并适用缓刑的报告，证明债委会对贺齐来的行为表示谅解，请求法院对其从轻处罚的事实。本院认为，被告人贺齐来在生产经营过程中，向社会公众吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控的罪名成立，本院予以支持。被告人贺齐来案发后主动到公安机关接受讯问，到案后如实供述了其主要犯罪事实，系自首，依法予以从轻处罚。被告人贺齐来取得了部分集资参与人的谅解，酌情予以从轻处罚。被告人贺齐来向社会公众吸收存款共计412,875,108元，系违法所得，应予以追缴，追缴时已向集资参与人支付的本金、利息予以折抵本金，故仍需继续追缴违法所得共计160963196.24元返还给集资参与人，不足部分责令退赔。被告人贺齐来辩称实际非法吸收的金额没有4个多亿元的观点。经查，本案非法吸收的金额的确定依据鉴定机构的鉴定结论，该鉴定系公安机关依法委托，且经鉴定机构通过对债权人提供的借据、银行流水、债权人集资明细确认表以及王某1集资款明细电子台账和2014年至2019年期间按百分比支付债权人款项等涉案资料、证据进行整理，经过逐人逐笔进行核对所作出的综合结论，该鉴定结论程序合法、内容真实。故该辩护意见，本院不予采纳；辩护人提出本案属于单位犯罪的观点。经查，湖南创高铝业有限公司试产后，被告人贺齐来明知资金紧张，银行贷款不足维持正常的生产经营，仍对外宣传、吸收资金，集资的资金仅少部分用于公司的生产经营，根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条“单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处”之规定，本案不能以单位犯罪论处，故该辩护观点，本院不予采纳；辩护人提出本案非法吸收存款的金额应当扣除未核实的债权人、超过本金的部分人数金额、未报案的人数的金额的观点。根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》规定“非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算”，依据鉴定结论，本案非法吸收数额应当认定为412875108元。故辩护观点，本院不予采纳；辩护人提出被告人贺齐来被采取了指定监视居住的强制措施应当折抵刑期。经查，被告人贺齐来投案后，公安机关对其采取监视居住的强制措施，不属于指定监视居住，不能折抵刑期，故该辩护观点，本院不能采纳；辩护人提出部分集资参与人收回本金，可以作为量刑情节予以考虑，及被告人具有自首情节，依法从轻处罚的观点，与审理查明的一致，本院予以采纳。综上所述，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第六十七条第一款、第六十四条、第五十二条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第五条、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》第二条之规定，判决如下：一、被告人贺齐来犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币二十五万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2019年7月26日起至2025年7月25日止。罚金限于本判决生效后一个月内缴纳。）二、追缴被告人贺齐来的违法所得160963196.24元返还给集资参与人。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省娄底市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  周 敏人民陪审员  钟艳群人民陪审员  廖 瑛二〇二〇年六月二十九日书 记 员  周 泉附本文书引用的相关法律条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对出借人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见》二、关于单位犯罪的认定问题单位实施非法集资犯罪活动，全部或者大部分违法所得归单位所有的，应当认定为单位犯罪。个人为进行非法集资犯罪活动而设立的单位实施犯罪的，或者单位设立后，以实施非法集资犯罪活动为主要活动的，不以单位犯罪论处，对单位中组织、策划、实施非法集资犯罪活动的人员应当以自然人犯罪依法追究刑事责任。判断单位是否以实施非法集资犯罪活动为主要活动，应当根据单位实施非法集资的次数、频度、持续时间、资金规模、资金流向、投入人力物力情况、单位进行正当经营的状况以及犯罪活动的影响、后果等因素综合考虑认定。最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释〔2010〕18号）第三条非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的；（四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的;（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。将非法吸收的资金及其转换财物用于清偿债务或者转让给他人，有下列情形之一的，应当依法追缴：（一）他人明知是上述资金及财物而收取的；（二）他人无偿取得上述资金及财物的；（三）他人以明显低于市场的价格取得上述资金及财物的；（四）他人取得上述资金及财物系源于非法债务或者违法犯罪活动的；（五）其他依法应当追缴的情形。查封、扣押、冻结的易贬值及保管、养护成本较高的涉案财物，可以在诉讼终结前依照有关规定变卖、拍卖。所得价款由查封、扣押、冻结机关予以保管，待诉讼终结后一并处置。查封、扣押、冻结的涉案财物，一般应在诉讼终结后，返还集资参与人。涉案财物不足全部返还的，按照集资参与人的集资额比例返还。