湖北省十堰市茅箭区人民法院刑 事 判 决 书（2020）鄂0302刑初87号公诉机关湖北省十堰市茅箭区人民检察院。被告人陈建军，化名陈志鹏，男，1973年10月24日出生于湖北省谷城县，汉族，无业，住湖北省谷城县。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，经十堰市公安局茅箭区分局决定刑事拘留，于2019年5月31日被贵州省黔东南苗族侗族自治州凯里市公安局抓获，同年6月5日被十堰市公安局茅箭区分局执行刑事拘留，经十堰市茅箭区人民检察院批准逮捕，于同年7月12日由十堰市公安局茅箭区分局执行逮捕。现羁押于十堰市看守所。辩护人龚力，湖北嘉略律师事务所律师。湖北省十堰市茅箭区人民检察院以十茅检二部刑诉[2020]26号起诉书指控被告人陈建军犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月14日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，因疫情原因，于2020年5月28日通过远程视频方式公开开庭进行了审理。十堰市茅箭区人民检察院指派检察员王勤出庭支持公诉，被告人陈建军及其辩护人龚力到庭参加诉讼。因疫情原因2020年1月24日至3月26日不计入审理期限。现已审理终结。公诉机关指控：2017年12月25日，陕西星罗机械设备有限公司法定代表人谭巧玉（已另案处理）租赁十堰市茅箭区人民中路11号1幢26-4号，注册成立陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司，在没有任何实体产业、没有经过相关金融部门审批的情况下，聘请被告人陈建军为公司经理，以公司项目扩建需要资金为由，许以月息2%的高额回报为诱饵，向十堰城区149名社会不特定对象非法吸收资金523.94万元，其中，已返还本金16.5万元，兑付利息24.19万元，造成投资人资金损失483.25万元；被告人陈建军明知陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司未经国家金融部门审批从事非法吸收公众存款经营活动，仍积极协助该公司法定代表人谭某管理十堰茅箭区分公司，自2018年3月15日至2018年6月15日其在陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司担任经理期间，管理公司业务员，通过发放传单、组织联谊会、赴陕西考察等途径向社会公开宣传，以赠送小礼品、许诺高额利息回报为诱饵，向社会公众吸收资金。截止案发，该公司累计吸收资金292.56万元，涉及投资当事人104人，其中，返还本金0元，兑付利息8.87万元，造成投资人资金损失283.69万元。为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了如下证据：1.受案登记表、立案决定书、户籍证明等书证；2.被害人的陈述；3.被告人陈建军的供述与辩解；4.辨认笔录等。公诉机关认为，被告人陈建军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条的规定，应当以非法吸收公众存款罪追究其刑事责任。被告人陈建军到案后如实供述自己的罪行，确有悔罪表现，具有坦白情节；整个案件事实中系从犯。建议判处被告人陈建军三年六个月至四年有期徒刑，并处罚金人民币50000元。被告人陈建军对指控的罪名和事实无异议，但辩称：1、自己事前并不知道该公司没有实体，且于2018年6月15日已离开该公司；2、对指控其“个人”非法吸收公众存款有异议，应当是单位非法吸收公众存款。其辩护人龚力提出的辩护意见是：1、被告人陈建军受聘于陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司担任经理，在履行职务中触犯法律，应当认定为单位犯罪，对其应当比照单位犯罪中其他直接责任人予以量刑，本案不属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”，应当在三年以下有期徒刑或者拘役的范围内量刑；2、陈建军任职时间仅为三个月，未从中非法获利，在犯罪活动中所起作用相对较小，应当认定为从犯；3、陈建军在陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司犯罪行为正在持续发生的情况下主动离职，具有犯罪中止的行为；4、陈建军主观恶性较小，自愿坦白认罪。综上，应当对被告人陈建军从轻处罚，请求对其判处非监禁刑。经审理查明，2017年12月25日，陕西星罗机械设备有限公司法定代表人谭巧玉（已另案处理）租赁湖北省十堰市茅箭区人民中路11号1幢26-4号，注册成立陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司，在没有任何实体产业、没有经过相关金融部门审批的情况下，以公司项目扩建需要资金为由，许以月息2%的高额回报为诱饵，向十堰城区149名社会不特定对象非法吸收资金523.94万元，其中，已返还本金16.5万元，兑付利息24.19万元，造成投资人资金损失483.25万元。其中，被告人陈建军于2018年3月15日被聘任为陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司经理，其明知该公司未经国家金融部门审批从事非法吸收公众存款经营活动，仍积极协助谭某管理该公司，自2018年3月15日至2018年6月15日其在陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司担任经理期间，管理该公司业务员，通过发放传单、组织联谊会、赴陕西考察等途径向社会公开宣传，以赠送小礼品、许诺高额利息回报为诱饵，向社会公众吸收资金，累计吸收资金292.56万元，涉及集资参与人104人，其中，兑付利息8.87万元，造成集资参与人资金损失283.69万元。上述事实，有经庭审质证、确认的下列证据证实：1.公安机关受案登记表，载明集资参与人报案情况。2.贵州省凯里市公安局情报信息大队出具的“抓获经过”，凯里市看书所出具的出所登记簿，载明2019年5月31日抓获陈建军及其被羁押情况。3.书证⑴陕西星罗机械设备有限公司、陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司的营业执照、企业登记信息等材料。⑵客户资料明细表。⑶集资参与人周某1、汤某、尤某、刘某1、李某1、付跃秀、陈某1俊、李某2、陈某2云、朱某1、王某1、龚某1、徐某1、刘某2、姬某、胡某1、余某、赵某1、徐某2、王某2、朱某2、祝某、周某2、李某3、李某4、李某5、陈某3、欧某、王贞雄、刘某3、冯某1、程某、许某1、王某3、王某4、李某6、周沫明、刘某4、刘某5、金某、杨道崇、陈某4、彭某、王某5、刘某6、韩国荣、毛某、曹某2、张某1、马某、郝某、李某7、李某8、吴某1、王某6、邹某、周某3、王某7、王某8、吴某2、蔡某、张某2、梁某、陆巧云、王某9、郭某、江某、何某、薛某、刘某7、段某、田某1、游某1、游某2、吴某3、蒋某1、刘某8、刘某9、叶某1、陈某5、叶某2、卞某、田某2、龚某2、徐某3、董某、汪某、夏某、刘某10、邓某1、刘某11、张某3、张某4、邱某、宋某、李某9、龙某、刘泽玉、鲁某1、张某5、李翠侠、朱某3、钟某陈某6、李某10、彭国莲、黎某、耿某、闫杰、蒋某2、田某3、田某4、李群芳、周某4、冯某2、陈某7、张某6、牛某、官长信、崔某、鲁某2、许某2、张某7、毕某、熊某、孙某、王某10、韩某、艾某、曹某3春、邓某2、丁某、杜某、范某、胡某2、雷某、刘某12、任某、王某11、魏某、肖某、许某3、杨某、於和仙、赵某2、黄某、戴某等人的报案材料、借款合同等。⑷“星罗机械十堰分公司”投资人确权登记表。⑸兴业银行股份有限公司十堰分行提供的谭某银行账户62×××11在2017年11月1日至2018年9月30日的交易明细。⑹被告人陈建军的户籍信息材料。4.集资参与人周某1、汤某、尤某、刘某1、李某1、付跃秀、陈某1俊、李某2、陈某2云、朱某1、王某1、龚某1、徐某1、刘某2、姬某、胡某1等人的陈述。5.集资参与人汤某、尤某、刘某1、李某1、陈某1俊、李某2、胡某1、刘某2、姬某的辨认笔录，均通过照片指认“陈志朋”（即陈建军）。6.证人曹某1的证言，证明一家陕西的机械公司从2017年12月在维也纳商业广场经营，2018年7月关门等情况。7.维也纳商业广场26楼陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司办公场所照片。8.陕西省安康市公安局汉滨分局提供的谭某等人涉嫌非法吸收公众存款案件的有关卷宗材料。9.同案犯谭某的供述及辨认笔录，证明从2018年春节后，一直是“陈志鹏”（陈建军）在陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司负责了。茅箭区分公司一共发展客户152人，总共吸收资金530余万元……。实际就是以陕西星罗机械设备有限公司需要购买设备、扩建厂房的名义向他人借款，向借款人支付（许诺）2%的月息，并跟借款人承诺借款到期后返本付息……。运营模式跟陕西星罗机械设备有限公司的运营模式一样，主要就是吸收资金等情况。10.被告人陈建军供述及辨认笔录，对向上述集资参与人借款的事实供认不讳。对被告人陈建军辩解及辩护人提出的辩护意见的评判：1.被告人陈建军辩称：“自己事前并不知道该公司没有实体，且于2018年6月15日已离开该公司”。经查，谭某供述：“我跟他（陈建军）说公司是没有实体产业的，公司的宣传资料都是专门找人做的假资料，就靠他们业务团队帮忙扩大宣传以达到吸收更多资金的目的”。陈建军对谭某供述其知道该公司没有实体产业不予认可。关于此事实，在案证据中没有其他证据证明，但公诉机关起诉书并未指控被告人陈建军事前知道该公司没有实体。陈建军又辩称“于2018年6月15日已离开该公司”，起诉书中已经认定。陈建军的上述两点辩解没有意义。2.被告人陈建军及其辩护人均辩称本案应当认定为单位犯罪，辩护人提出“本案不属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’，应当在三年以下有期徒刑或者拘役的范围内量刑”。经查，关于谭某成立陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司的目的及公司成立后的活动，谭某供述：“实际就是以陕西星罗机械设备有限公司需要购买设备、扩建厂房的名义向他人借款，向借款人支付（许诺）2%的月息，并跟借款人承诺借款到期后返本付息。……（陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司）运营模式跟陕西星罗机械设备有限公司的运营模式一样，主要就是吸收资金”。《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的，或者公司、企业、事业单位设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”。本院认为：谭某为非法吸收公众存款而成立陕西星罗机械设备有限公司十堰市茅箭区分公司，属于“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司实施犯罪的，或者公司设立后，以实施犯罪为主要活动的，不以单位犯罪论处”的情形，应当认定为个人犯罪，对被告人陈建军及其辩护人的上述辩解本院不予采纳。3.辩护人提出陈建军应当认定为从犯，公诉机关已经予以认定。4.辩护人提出陈建军具有犯罪中止的行为。刑法规定：“在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是犯罪中止”。本院认为，本案犯罪结果已经发生，被告人陈建军虽然个人停止继续犯罪，但并未有效地防止犯罪结果的发生，不能认定为犯罪中止，但在量刑时可以酌情从轻。对辩护人此辩护意见本院不予采纳。5.辩护人提出陈建军自愿认罪，请求对其判处非监禁刑。本院认为，被告人陈建军能自愿认罪，可以从轻处罚。但被告人陈建军参与非法吸收公众存款数额巨大，且至今尚未归还，不符合刑法规定可以宣告缓刑需要符合“被判处拘役、三年以下有期徒刑；犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”的条件，不能宣告缓刑。本院认为，被告人陈建军违反国家金融管理法律规定，非法吸收公众存款292.56万元，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立。被告人陈建军非法吸收公众存款，具有个人非法吸收公众存款数额在100万元以上，吸收公众存款对象100人以上，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的情形，属于第规定的“数额巨大或者有其他严重情节”，应处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。陈建军在共同犯罪中起辅助作用，是从犯；能自愿认罪，可以从轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十七条、第六十四条、《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款第（一）、（二）、（三）项、第三款、《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》第五条第一款之规定，判决如下：一、被告人陈建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币五万元（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年5月31日起至2022年11月30日止）。罚金限在判决生效后十五日内一次缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。二、涉案赃款继续追缴，所得款项发还集资参与人（集资参与人本金尚未归还的，所支付的利息等回报折抵本金）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖北省十堰市中级人民法院提出上诉，书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  张 雄人民陪审员  曾新彩人民陪审员  付 娥二〇二〇年六月十五日书 记 员  郑 龙附：本判决所适用的法律（司法解释）条文：《中华人民共和国刑法》第一百七十六条【非法吸收公众存款罪】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。……第二十七条【从犯】在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十四条【犯罪物品的处理】犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条……非法吸收或者变相吸收公众存款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。……《最高人民法院、最高人民检察院、公安部〈关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见〉》五、关于涉案财物的追缴和处置问题向社会公众非法吸收的资金属于违法所得。以吸收的资金向集资参与人支付的利息、分红等回报，以及向帮助吸收资金人员支付的代理费、好处费、返点费、佣金、提成等费用，应当依法追缴。集资参与人本金尚未归还的，所支付的回报可予折抵本金。