河南省驻马店市驿城区人民法院刑 事 判 决 书(2020)豫1702刑初214号公诉机关河南省驻马店市驿城区人民检察院。被告人李某某，男，1970年10月5日出生，汉族，大专文化，个体经营户，住驻马店市驿城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2020年1月19日被刑事拘留，同年2月21日被执行逮捕。辩护人李红耀，河南同立律师事务所律师。河南省驻马店市驿城区人民检察院以驻驿检二部刑诉〔2020〕27号起诉书指控被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，于2020年6月5日向本院提起公诉。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。驻马店市驿城区人民检察院指派检察员杨卓出庭支持公诉，被告人李某某及其辩护人李红耀到庭参加诉讼。现已审理终结。河南省驻马店市驿城区人民检察院指控，2014年2月至案发，被告人李某某及赵某夫妇伙同河南某城建再生资源有限公司（下称某再生资源公司）业务经理高某1（另案处理），明知某再生资源公司向公众高息揽储，仍积极介绍他人到某再生资源公司存款，李某某、赵某夫妇从中提取5厘至1分不等的利息差。经鉴定，李某某、赵某吸收11人存款，存款金额182万元，已得利息19.07万元，造成损失162.93万元。针对指控，公诉机关提供有被告人供述、证人证言、鉴定意见、书证等证据，认为被告人李某某的行为已触犯《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款的规定构成非法吸收公众存款罪，建议判处李某某有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元。李某某自愿签署认罪认罚具结书。被告人李某某及其辩护人对公诉机关指控李某某犯非法吸收公众存款罪的事实和罪名均无异议，辩护人提出李某某犯罪地位较低，且有自首情节，又系初犯，认罪认罚，建议对李某某从轻处罚。经审理查明，2009年9月15日，李某1（已判刑）在驻马店市成立某再生资源公司。2011年6月29日，李某1成立某投资管理公司，2013年5月21日，李某1成立某租赁有限公司，上述三个公司均无吸收公众存款资质。自2011年，李某1号召公司员工积极对外宣传某再生资源公司的垃圾处理项目、新密市环新垃圾处理项目，以高息揽储，在驻马店市区及周边县区向不特定对象开展融资业务。某再生资源公司成立后，李某1系公司的法定代表人和实际控制人，公司经营范围建筑垃圾清运、处理、生活垃圾清运、垃圾制免烧砖的生产、销售。2014年2月至案发，被告人李某某伙同他人以某再生资源公司名义向社会公众高息揽储，从中获取5厘至1分不等的利息差提成，共计3.5万元。经鉴定，李某某伙同赵某共吸收11人存款，存款金额182万元，已得利息19.07万元，造成损失162.93万元。关于被告人李某某吸收资金流程及去向：李某某让介绍的集资群众存款转到指定的高某1银行账户内，高某1再将资金转给某再生资源公司负责财务的李某2（李某1之女）个人银行账户，李某1将公司业务人员吸收的资金少部分用于支付集资群众的利息，大部分用于控制的某再生资源公司及其他公司或对外放贷。2015年3月份，某再生资源公司资金链断裂，停止支付集资群众本息。另查明，2020年1月19日，被告人李某某接民警电话通知后主动到公安机关接受调查，到案后如实供述参与非法吸收公众存款的主要事实。还查明，涉案人员李某1因犯集资诈骗罪、李某2因犯非法吸收公众存款罪均已被判刑，相关犯罪事实已经生效判决确认，同时判决查封在案的财产（涉案公司的股权）予以追缴，返还集资参与人。上述事实，公诉机关提供有下列经庭审举证、质证的证据：1.被告人李某某供述：2013年底，他通过朋友认识高某1，高某1自称是某再生资源公司业务经理，需要融资可以找她，他通过高某1将自己的钱投到某再生资源公司，还通过妻子赵某陆续认识于某、艾某1、薛某、杨某1、王某1等人，并介绍这些人往某再生资源公司共投资约100多万元，大部分款转到高某1账户，找高某1签订的借款合同，合同约定月息2分，公司实际按月息2.5至3分不等付息，他按月息5厘至1分不等提成，公司每月20号把利息和他得的提成打到他的中原银行卡上，他得提成3万元左右。被告人李某某当庭供述：他介绍的11名存款人，有的是他带着找高某1签的合同，有的是存款人直接找的高某1签的合同，高某1对他介绍吸收的存款均有提成，具体多少不清楚。案发后，高某1计算他得提成共3.5万元，他对该提成数额无异议，但此款他也投入公司。某再生资源公司给高某1按多少付息他不清楚。2.证人证言（1）赵某证言：2013年底，她通过朋友牛某认识高某1，得知高某1在某再生资源公司融资，后她和丈夫李某某到某再生资源公司了解情况，高某1接待他们时自称公司员工，并介绍公司情况，许诺往公司存款月息2分，公司投资的新密垃圾处理项目前景好，还邀请他们参观新密垃圾处理项目，后她陆续往某再生资源公司存款300多万元，其中以她个人名义存款100多万，以她儿子李某3名义存款100多万，她婆妹李某4还存款100多万。2014年12月份，某再生资源公司资金断裂，她和亲戚投资的300多万元未收回。她还介绍有荆某、王某2、王某1、杨某1、于某、艾某1、王某3在某再生资源公司存款，荆某又介绍郝某，杨某1又介绍杨某2、陈某1，艾某1介绍艾某2、李某5。上述人员共存款100多万，某再生资源公司先把提成转给高某1，高某1再转给她，开始按月息5厘提成，后按月息1分，她共得提成3.5万元。（2）李某1证言：2009年，他在驻马店市成立某再生资源公司，并出任法定代表人，李某2负责管理财务。2011年6月份，他又成立某投资公司，他妻子陈某2任法定代表人，股东有陈某2和他朋友李某6，李某6系挂名股东，没实际出资，也没参与经营。2013年5月份，他还成立某租赁公司，他侄女李某7任法定代表人。他是上述三个公司的实际控制人。2012年5月份，他以某再生资源公司名义收购新密市环新生活垃圾处理有限公司95%的股份，增资后占股99.9603%。另外，他还成立有多个公司。他的几个公司向群众融资近3亿元，其中某再生资源公司欠融资群众本金1亿左右,涉及驻马店集资群众300多人，以某再生资源公司名义给集资群众出具有借款合同，约定月息2分至3.5分不等，业务人员有提成，具体提成比例已记不清。吸收资金用于支付群众利息、业务人员提成、投资新密市环新生活垃圾处理项目及其他公司和对外放贷。截至目前，他的几个公司都没盈利。还证明，他通过司机高某2介绍认识高某1。2014年初，他让高某1帮公司融资，并安排李某2与高某1商谈融资提成比例，高某1为公司融资多少钱及提成比例已记不清。高某1属公司兼职融资业务人员。（3）李某2证言：2011年底，她到某再生资源公司任财务经理，某再生资源公司经营城市建筑垃圾处理，她父亲李某1在新密有垃圾处理项目，她负责该项目的投资。她父亲在驻马店市还成立某投资公司，陈某2是法定代表人，她父亲是实际控制人。2012年，某再生资源公司和某投资有限公司通过业务员宣传新密市的垃圾处理项目让群众往公司存款，集资群众将存款转入财务部人员个人银行账户，与集资群众签订借款合同，存款期限三个月或六个月，借款方是李某1，担保方是某公司。她父亲聘请高某1为某再生资源公司吸收存款的业务经理，不知有无任职文件，公司给高某1开一专门账户用于给高某1及其客户的资金往来，她父亲要求她给高某1的提成和利息比其他业务人员高，即月息3分或3.5分，每次由范柯计算利息后直接转到高某1个人账户，再由高某1给客户支付利息，她不认识高某1名下的客户，不清楚高某1给客户按多少付利息。还证明，某再生资源公司未曾安排高某2负责给高某1的客户转利息，她也未让高某2提供其亲戚的账户用于公司给客户转款，仅有一次因高某1到外地，她父亲安排财务人员将当月利息转到高某2的账户。（4）高某1证言：2013年，她经人介绍认识李某2。同年5、6月份，李某2多次向她宣传某再生资源公司的垃圾处理项目是国家扶持项目，发展前景好，让她往某再生资源公司投资，月息3分，后她自己陆续往某再生资源公司存款。2014年初，李某2称如果介绍他人存款，给她提成，后她又介绍熟人往公司存钱，介绍的人先把钱转到她的工行卡上，她再转给李某2。公司给她利息比给其他人员利息高，开始是月息3分，自同年5、6月份，某再生资源公司按月息3.5分给她付息，利息转到她的银行卡上后，她再将利息转给存款人，她从中提成5厘。经她介绍的有梁革、侯某、胡某、刘某1、肖某和彭某。邻居李某某通过她在某再生资源公司有存款，李某某又介绍艾某1、刘某2、刘某3、于某、郝某、王某3等人，因她与李某某两家关系好，某再生资源公司给她的这几个人存款提成都给了李某某。她侄子高某2是某再生资源公司司机，高某2曾把她的工行卡交给某再生资源公司用于给客户发利息，两三个月后她把卡要回。（5）艾某1、王某3、于某、郝某、王某1、杨某1、荆某、王某2证言，上述人员均为本案集资参与人，证明经被告人李某某及其妻赵某宣传介绍，分别在某再生资源公司存款、得息及损失情况。3.鉴定意见书，证明被告人李某某及其妻赵某共计吸收11人存款，存款本金182万元，已得利息19.07万元，损失162.93万元。4.书证（1）受案登记表、立案决定书，证明公安机关于2015年6月29日接群众报案，公安机关于同年10月20日对本案立案侦查。（2）借款合同、收据，证明本案集资参与人在某再生资源公司存款的事实，借款合同和借据上加盖有某再生资源公司印章，李某1在借款合同上签名，李某2作为“财会主管”、“范轲”作为出纳分别在借据上签名。（3）高某1出具的证明一份，证明被告人李某某介绍吸收存款共得提成3.5万元。（4）已生效刑事判决书、逮捕材料及起诉书、取保候审决定书，证明涉案人员李某1犯集资诈骗罪、李某2犯非法吸收公众存款罪均被判处刑罚，相关犯罪事实已被生效判决确认，同时判决查封在案的财产（涉案公司的股权）予以追缴，返还集资参与人；涉案人员高某1、赵某均另案处理。5.到案经过，证明被告人李某某于2020年1月19日接民警电话通知后与其妻赵某主动到公安机关接受调查。6.户籍证明，证明被告人李某某的刑事责任年龄情况。上述证据，能够证明被告人李某某伙同他人参与非法吸收公众存款活动的事实，对相互印证的部分，本院予以采信。本院认为，被告人李某某明知某再生资源公司无吸收公众存款资质，违反国家金融管理法规，以高息为诱饵，参与向社会不特定公众公开宣传非法吸收存款活动，数额巨大，严重扰乱国家金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控罪名成立，予以支持。李某某在参与非法吸收公众存款活动中，对非法吸收的存款无决策和支配权，也未实际占有，仅得到部分利息提成，在共同犯罪中起次要作用，系从犯，依法应减轻处罚。案发后，李某某接民警电话通知后主动到公安机关接受调查，到案后如实供述参与非法吸收公众存款的主要犯罪事实，当庭自愿认罪，系自首，依法可从轻处罚。根据相关法律规定，非法吸收公众存款数额，以吸收资金全额计算，案发前后已归还数额，可作为量刑情节酌情考虑。李某某当庭自愿认罪、悔罪，又系初犯，其亲属主动代为预缴罚金，在对其量刑时均予以酌情考虑。李某某自愿签署认罪认罚具结书，公诉机关提出的量刑建议适当，本院予以采纳。关于被告人李某某个人违法所得问题。李某某在侦查阶段供认在参与非法吸收公众存款活动中共获得提成3.5万元，且有证人证言相印证，该款应认定为李某某的个人违法所得，并依法予以追缴。对辩护人提出李某某的犯罪地位较低，且有自首情节，又系初犯，建议从轻处罚的辩护意见，与本院查明的事实一致，予以采纳。根据被告人李某某犯罪的事实、性质、情节以及对社会的危害程度及悔罪表现，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十七条第一款、第六十四条和最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款第（一）、（三）、（四）项、第三条第二款第（一）、（三）项、第三款之规定，判决如下：一、被告人李某某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八个月，并处罚金人民币二万元（已缴纳）。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。即自2020年1月19日起至2020年9月18日止)。二、对被告人李某某个人违法所得3.5万元，依法予以追缴，并按比例发还本案集资参与人（详见附集资参与人名单）。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向驻马店市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  王红宇审 判 员  王 辉人民陪审员  徐 令二〇二〇年六月二十二日书 记 员  张梦媛