广东省深圳市罗湖区人民法院民 事 判 决 书（2020）粤0303民初6297号原告：上海璘晖创业投资中心（有限合伙），住所地上海市浦东新区川沙路1098号8幢，统一社会信用代码913101153506994997。执行事务合伙人：殷甜，总经理。委托诉讼代理人：狄朝平，北京金诚同达（上海）律师事务所律师，执业证号13101200410971529。委托诉讼代理人：陈磊，北京金诚同达（上海）律师事务所律师，执业证号13101201710011304。被告：郑锐斌，男，汉族，1984年8月16日出生，住所地广东省深圳市罗湖区，委托诉讼代理人：韦明春，泰和泰（深圳）律师事务所律师，执业证号14403201610265798。委托诉讼代理人：韦金燕，泰和泰（深圳）律师事务所实习律师。原告上海璘晖创业投资中心（有限合伙）与被告郑锐斌股权转让纠纷一案，本院于2020年2月19日立案后，依法适用普通程序公开开庭进行了审理。原告的委托诉讼代理人狄朝平、陈磊，被告的委托诉讼代理人韦明春到庭参加了诉讼。本案现已审理终结。原告的诉讼请求：1.被告向原告支付补偿款1,000万元；2.本案诉讼费用由被告承担。事实与理由：原告与被告于2018年4月10日签署了《股权及现金补偿协议》，约定原告原以股权投资的方式投资了被告实际控制的深圳市荜博网络技术有限公司（以下简称“荜博公司”）股权，投资金额为2,000万元，后因经营不善，荜博公司拟进行清算；基于清算方案的安排，被告要求原告将所持荜博公司全部股权均转让给被告；为补偿原告的投资损失，被告同意向原告支付补偿款1,000万元；补偿款支付的条件为若被告的个人或家庭资产达到5,000万元时履行补偿款的支付义务；被告应当每年两次（6月30、12月30日）向原告披露个人及家庭资产清单并提供相应财产凭证；如被告不按约定履行财产报告义务超过15天的，即构成严重违约，视为补偿款支付条件成就，被告应当立即向原告支付1,000万元补偿款。《股权及现金补偿协议》签署后，原告即配合被告完成了股权转让。但在2018年，被告并未按双方约定的期限定期向原告进行财产申报，被告的行为已经构成违约，且应立即向原告支付1,000万元的补偿款。被告辩称，一、被告已履行财产披露义务，原告主张被告2018年未依约进行财产申报，但原告截止至起诉前从未向被告提出任何要求或异议。本案的立案时间是2020年2月19日，与2018年间隔一年多，合同解除权已超出合理的期限而丧失，原告要求被告支付补偿款没有任何事实及法律依据。二、案涉协议签署后被告的个人及家庭资产并未达到5,000万元，被告向原告支付补偿金的条件并未成就，原告也未提供任何证据证实被告个人或家庭资产达到5,000万元，依法应承担举证不能的不利后果。三、案涉协议约定的严重违约以“基于逃避本合同项下债务”为前提条件，被告已将财产向原告申报，不存在逃避本合同项下债务的任何目的和动机。四、并非一切违约行为都能使合同相对方行使合同解除权，并要求对方承担违约责任。根据《中华人民共和国合同法》第九十四条的规定，只有一方当事人迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行；或当事人一方的违约行为致使不能实现合同目的时，才构成严重违约，另一方当事人可行使相关解除权及要求承担违约责任，一般违约行为不构成行使解除权的条件，即严重违约的检验标准应以一方的违约是否足以致使对方的合同目的落空或危及作为合同关系之基础的信赖关系，如致使合同目的无法实现，则作为根本违约，允许债权人解除合同；否则不能作为根本违约，也无法行使解除权。1.案涉《股权即现金补偿协议》中被告的主要义务是当满足一定条件（创立新公司或个人/家庭财产达到5,000万）时，原告进行股权补偿及现金补偿，而财产申报只是一个附随义务，财产逾期申报或申报存在瑕疵并不构成严重违约，也不足以致使原告签署的合同目的无法实现，被告并不构成根本违约；2.《股权即现金补偿协议》签署之后，被告已依约将房产、车辆、婚姻状况、工资收入证明及持有现在任职公司的股权激励赠予的股权等主要财产向原告申报、原告收到后并未提出任何异议，且案涉协议签订后，被告并未设立任何公司或成为其他公司的实际控制人，并不存在股权代持或财产隐匿的情形；3.原告向荜博公司增资前，已对荜博公司进行尽职调查及对被告进行背景调查，根据日常生活法则，被投资的公司的实际控制人及股东的基本情况是尽职调查的必查项目，原告应当知晓被告的持股情况。五、根据《中华人民共和国合同法》第九十六条规定，对于合同一方主张解除的，应当同时满足“享有解除权”的实体权利，并履行“通知对方”的法定程序，本案中，被告从未收到过原告的通知。原告并未履行通知的程序，无权申请法院直接要求被告承担违约责任。前述规定，当事人一方依照本法第九十三条第二款、第九十四条的规定主张解除合同的，应当通知对方。合同自通知到达对方时解除。对方有异议的，可以请求人民法院或者仲裁机构确认解除合同的效力。人民法院或仲裁机构仅仅是确认解除合同的效力，而并非依职权裁判合同解除，原告未通知解除的情况下，无权直接要求人民法院裁判被告支付严重的违约的巨额经济补偿金。六、根据《全国法院民商事审判工作会议纪要》第47条规定，合同约定的解除条件成就时，守约方以此为由请求解除合同的，人民法院应当审查违约方的违约程度是否显著轻微，是否影响守约方合同目的实现，根据诚实信用原则，确定合同应否解除。违约方的违约程度显著轻微，不影响守约方合同目的实现的，守约方请求解除合同的，人民法院不予支持。双方当事人围绕诉讼请求依法提交股权及现金补偿协议、工商登记资料、微信聊天记录、报告书、股东会决议、股权转让协议书等证据，以上均具有真实性、合法性、关联性，且经当庭质证，本院均予以确认并在卷佐证。本院经庭审认定的事实如下：荜博公司2018年4月10日的股东会决议载明，荜博公司于2017年8月31日召开股东会，包括原告、被告在内的全体九位股东一致通过并决议暂停运营与“车生活”项目相关的一切活动，进行内部清算审计；但因公司业务属性问题无法注销，全部其他股东均将股权全部转让给被告，转让后被告持股100%，并保证不再经营与“车生活”项目相关的一切活动，并承担股权转让前后荜博公司所有的债权债务。此后，包括原告在内的荜博公司八位股东共同作为转让方，被告作为受让方，共同签订了《股权转让协议书》，约定其余八位股东均以1万元价格将所持股的公司股份转让给被告。2018年4月10日，原告与被告签署了《股权及现金补偿协议》，载明于2015年9月、2016年10月原告通过增资及受让被告股权的方式向荜博公司投资共2,000万元投资款；现被告通知原告拟对荜博公司破产清算，意味着原告未能按照《增资及转股协议》的约定，在荜博公司新三板上市或通过公开IPO上市或被收购时，按照相应的上市公允价值或被收购的价格实现退出；但是原告有权依约要求被告在收到通知书1个月内以每年12%的溢价，现金回购原告持有的全部荜博公司股权；原告与被告于2017年11月17日签订《股权补偿及回购协议》，约定被告拟无偿或以名义价格购买原告所持荜博公司20%的股权；现双方进一步约定，被告同意以新创业公司股权补偿原告的投资损失，自2018年4月10日起五年内创业且为最大出资方或最大持股方或实际控制人的（无论直接或间接持股、代持股），原告有权无偿取得创业公司15%的股权；作为支持，原告或其指定第三方可视项目具体情况给予创业公司10万元至100万元的资金支持；被告同意以现金方式用1,000万元补偿原告的投资损失，支付前提为自2018年4月10日起五年内，若被告个人或家庭资产达到5,000万元，家庭财产包括原告及其配偶、子女名下的所有财产；被告应每年两次（6月30日、12月31日）如实地书面披露个人及家庭财产清单并提供相应财产凭证；被告向原告支付完毕1,000万元补偿款前，处置财产（被告持有或转让“车生活”股权获利的，应将该款项立即支付给原告）应提前通知原告，未经原告同意，被告不得无偿或低价转让财产；原告主张股权补偿，并不意味着放弃现金补偿，但若被告自2018年4月10日起五年内未达到支付现金补偿款的前提条件，原告豁免其补偿款支付义务；若被告在义务期间基于逃避该合同项下债务而进行股权代持、财产隐匿、财产赠与，或不按照约定履行财产报告、通知义务超过15天的，即构成严重违约；被告严重违约的，视为补偿款支付条件成就，应立即向原告支付1,000万元补偿款；等等。工商登记资料显示，荜博公司于2018年7月18日变更投资人，变更前原告持股20%、被告持股39.7075%，变更后被告持股100%；此外，被告在深圳市高森投资有限公司持股65%、认缴出资额6,500元，在宁波众鼎壹号投资管理合伙企业（有限合伙）占有0.63%财产份额，在深圳市吾膳餐饮管理有限公司持股5%、认缴出资额25,000元。庭审中，原告与被告确认“车生活”股权即荜博公司的股权。被告陈述其已于2018年6月9日将“车生活”股权转让给了案外人。被告与原告员工的微信聊天记录显示，2018年6月15日原告的员工问“你们公司的股份转让，转让完毕了吗”，被告回答“没，转完我会跟你说，上次没转成功，重新预约要2个多星期”；2019年3月20日，原告的员工要求被告提交“车生活”的营业执照正副本、章程、2018年12月财务报表的复印件，被告回答“18年我们都营业，哪来的报表？企业也转让掉了，也没有执照”；2019年8月23日，原告员工称“公司这边需要你申报财产证明”，被告回答“好，我回头发个邮件，没什么变化，就多了部车而已”；2019年11月19日，原告员工告知“车生活材料不全”，需要补充材料及财产更新信息，2019年11月25日被告发送了身份材料及收入证明。原告在庭审中陈述，其在2018年未收到被告的财产申报，仅在2019年年底收到一次不完整的财产申报。本院认为，本案是股权转让纠纷。案涉《股权及现金补偿协议》系双方当事人真实意思表示，其内容不违反法律和行政法规的强制性规定，合法有效。被告在约定的义务期间未履行财产报告、通知义务，即未及时如实地书面披露个人及家庭财产清单并提供相应财产凭证，也未在转让“车生活”股权时提前通知原告、并经原告同意，其行为已经构成严重违约，应当承担合同约定的违约责任，即视为补偿款支付条件成就，被告立即向原告支付1,000万元补偿款。此外，根据已经查明的事实可知，原告曾向荜博公司投资2,000万元，后因拟清算荜博公司才以1元价格将所持股份转让给被告，且约定自2018年4月10日起五年内若被告诚信履约且资产未达到支付现金补偿款的前提条件，便豁免被告的补偿款支付义务。因此，在这五年的约定义务期间内，如被告严格守约，一旦期限届满，其可以免除补偿款支付义务，该项约定已经是原告对被告释放的最大善意。但被告仍然违约，则其依约立即支付现金补偿款，并未违反公平原则。综上，依照《中华人民共和国合同法》第四十四条第一款、第六十条、第一百零七条，《中华人民共和国民事诉讼法》第六十四条第一款、第一百四十二条之规定，判决如下：被告郑锐斌应在本判决生效之日起十日内原告上海璘晖创业投资中心（有限合伙）支付补偿款10,000,000元。如果未按本判决指定的期间履行给付金钱义务，应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十三条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利息。案件受理费81,800元，保全费5,000元，均由被告负担，上述费用原告已预付，被告应在本判决生效之日起十日内迳付原告。如不服本判决，可在本判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人的人数提出副本，上诉于广东省深圳市中级人民法院。审判长  黄天姣审判员  叶 云审判员  万 婷二〇二〇年六月十日书记员  曾庆艺