江苏省盱眙县人民法院刑 事 判 决 书（2020）苏0830刑初159号公诉机关盱眙县人民检察院。被告人陈化兵，男，1990年5月8日出生，汉族，初中文化，劳务人员，住泗洪县。被告人陈化兵因涉嫌犯非法采矿罪，于2016年7月10日被盱眙县公安局刑事拘留，同年8月6日被该局取保候审,2020年4月2日经本院决定对其取保候审。现取保候审于其住所地。盱眙县人民检察院以盱检刑一刑诉（2020）55号起诉书指控被告人陈化兵犯非法采矿罪，于2020年3月30日向本院提起公诉，并建议本院适用简易程序审理。本院受理后，经审查认为本案不宜适用简易程序，依法转为普通程序，组成合议庭，公开开庭审理了本案。盱眙县人民检察院指派检察官胡继家出席法庭，被告人陈化兵到庭参加诉讼。现已审理终结。盱眙县人民检察院指控，2016年3月至7月间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，使用采砂泵船，六次在洪泽湖西南线19号标段水域盗采黄砂共计7560吨，以低于市场价的价格分别向蔡某华、陈某青、陈某停、陈某献、孙某志、张某林等六人出售，从中非法获利。经江苏省地质调查研究院认定，洪泽湖及汇水区域内赋存的砂为建筑用砂，经盱眙县价格认证中心认定，2016年3月、4月、5月至7月建筑用砂的单价分别为30元/吨、34元/吨、36元/吨，该批黄砂价值合计人民币261840元。被告人陈化兵归案后，如实供述上述事实。为证实上述指控的事实，公诉人当庭宣读并出示了被告人的庭前有罪供述、相关证人证言、书证、鉴定意见等证据。公诉机关据此当庭发表公诉意见认为，被告人陈化兵违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，依法应当以非法采矿罪追究其刑事责任。被告人陈化兵具有坦白情节，依法可以从轻处罚；被告人陈化兵自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。提请本院依法判处。被告人陈化兵对起诉书指控的事实与罪名均不持异议，自愿认罪认罚。经审理查明，2014年8月14日，江苏省水利厅、江苏省交通运输厅、江苏省公安厅、江苏省海洋与渔业局发布联合通告，洪泽湖水域禁止采砂，范围为江苏省洪泽湖保护规划确定的湖泊保护范围线内区域，包括江苏段淮河干流、成子湖、陡湖等。2015年7月30日，水利部、国土资源部、交通运输部、江苏省人民政府、山东省人民政府发布联合通告，在洪泽湖、骆马湖、南四湖、中运河、韩庄运河全面禁采砂石，任何部门和单位不得在上述区域进行采砂许可或者采矿（砂）许可，任何组织和个人不得以任何方式进行采砂活动。2016年3月至7月间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船，多次在洪泽湖西南线19号标段水域盗采黄砂共计7560吨，经江苏省地质调查研究院认定，洪泽湖及汇水区域内赋存的砂为建筑用砂，经盱眙县价格认证中心认定，2016年3月、4月、5月至7月建筑用砂的单价分别为30元/吨、34元/吨、36元/吨，该批黄砂合计价值人民币261840元。具体非法采矿的事实分述如下：1、2016年4月份，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，并在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向蔡某华（船号为苏泗洪货1666的货船）销售黄砂320吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币10880元。2、2016年3月至7月期间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，前后七次在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向陈某青（船号为苏泗洪货1708的货船）销售黄砂共计3050吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币107300元。3、2016年3月至7月期间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，前后十次在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向陈某停（船号为苏泗洪货1568的货船）销售黄砂共计2780吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币95720元。4、2016年4月至5月期间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，并在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向陈某献（船号为苏泗洪货1809的货船）销售一次黄砂共计450吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币15300元。5、2016年3月份，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，并在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向孙某志（船号为皖明光货1161的货船）销售一次黄砂共计320吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币9600元。6、2016年5月至6月期间，被告人陈化兵在明知洪泽湖系禁止采砂区域的情况下，为谋取不当利益，使用采砂泵船在洪泽湖西南线19号标段盗采黄砂，先后两次在洪泽湖西南线19号标段水域以低于市场价的价格向张某林销售黄砂共计640吨，从中非法获利。经认定，上述黄砂价值人民币23040元。被告人陈化兵归案后，如实供述上述事实并自愿认罪认罚，在公安机关退出违法所得人民币100000元。案件审理期间，被告人陈化兵退出剩余违法所得人民币161840元，自愿缴纳生态修复资金人民币15000元。上述事实，被告人陈化兵在开庭审理过程中亦无异议，且有证人蔡某华、陈某青、陈某停、陈某献、孙某志、张某林、陈某响等人的证言，水利部、国土资源部、交通运输部、江苏省人民政府、山东省人民政府文件《关于在南水北调东线输水干线洪泽湖骆马湖至南四湖段全面禁止采砂活动的通知》，江苏省地质调查研究院出具的关于洪泽湖内建筑用砂矿分布情况的说明，江苏省洪泽湖渔政监督支队出具的关于非法采砂对渔业资源和环境的危害说明，盱眙县价格认证中心出具的价格认定结论书，盱眙县公安局出具的发破案经过、辨认笔录、搜查笔录、扣押决定书、扣押清单及扣押的陈化兵的笔记本复印件，船舶登记信息表，被告人陈化兵的户籍信息登记表，银行缴款凭证等证据证实，足以认定。本院认为，被告人陈化兵违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，其行为已构成非法采矿罪。被告人陈化兵归案后如实供述自己的罪行，依法可以从轻处罚。被告人陈化兵自愿认罪认罚，可以依法从宽处理。被告人陈化兵退出全部违法所得，自愿缴纳生态修复资金，可酌情从轻处罚。公诉机关指控被告人陈化兵犯非法采矿罪的事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款，第六十七条第三款，第五十三条，第六十四条，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条以及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条，第三条第二款第（一）项，第十二条第一款，第十三条的规定，判决如下：一、被告人陈化兵犯非法采矿罪，判处有期徒刑三年，缓刑五年；并处罚金人民币三万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金已预缴。）二、对被告人陈化兵退出的违法所得人民币261840元依法予以追缴，上缴国库。如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向江苏省南京市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本两份。审 判 长  蒋莹莹审 判 员  王玉林人民陪审员  王 丽二〇二〇年六月十九日书 记 员  刘 静附相关法律法规：《中华人民共和国刑法》第三百四十三条违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，擅自进入国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区和他人矿区范围采矿，或者擅自开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。违反矿产资源法的规定，采取破坏性的开采方法开采矿产资源，造成矿产资源严重破坏的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物，应当予以追缴或者责令退赔；对被害人的合法财产，应当及时返还；违禁品和供犯罪所用的本人财物，应当予以没收。没收的财物和罚金，一律上缴国库，不得挪用和自行处理。第七十二条对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。宣告缓刑，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在缓刑考验期限内从事特定活动，进入特定区域、场所，接触特定的人。被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。第七十三条拘役的缓刑考验期限为原判刑期以上一年以下，但是不能少于二个月。有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下，但是不能少于一年。缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。最高人民法院、最高人民检察院《关于办理非法采矿、破坏性采矿刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“未取得采矿许可证”：（一）无许可证的；（二）许可证被注销、吊销、撤销的；（三）超越许可证规定的矿区范围或者开采范围的；（四）超出许可证规定的矿种的（共生、伴生矿种除外）；（五）其他未取得许可证的情形。第三条实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节严重”：（一）开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在十万元至三十万元以上的；（二）在国家规划矿区、对国民经济具有重要价值的矿区采矿，开采国家规定实行保护性开采的特定矿种，或者在禁采区、禁采期内采矿，开采的矿产品价值或者造成矿产资源破坏的价值在五万元至十五万元以上的；（三）二年内曾因非法采矿受过两次以上行政处罚，又实施非法采矿行为的；（四）造成生态环境严重损害的；（五）其他情节严重的情形。实施非法采矿行为，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第三百四十三条第一款规定的“情节特别严重”：（一）数额达到前款第一项、第二项规定标准五倍以上的；（二）造成生态环境特别严重损害的；（三）其他情节特别严重的情形。第十二条对非法采矿、破坏性采矿犯罪的违法所得及其收益，应当依法追缴或者责令退赔。对用于非法采矿、破坏性采矿犯罪的专门工具和供犯罪所用的本人财物，应当依法没收。第十三条非法开采的矿产品价值，根据销赃数额认定；无销赃数额，销赃数额难以查证，或者根据销赃数额认定明显不合理的，根据矿产品价格和数量认定。矿产品价值难以确定的，依据下列机构出具的报告，结合其他证据作出认定：（一）价格认证机构出具的报告；（二）省级以上人民政府国土资源、水行政、海洋等主管部门出具的报告；（三）国务院水行政主管部门在国家确定的重要江河、湖泊设立的流域管理机构出具的报告。《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条犯罪嫌疑人、被告人自愿如实供述自己的罪行，承认指控的犯罪事实，愿意接受处罚的，可以依法从宽处理。