湖南省长沙市芙蓉区人民法院刑 事 判 决 书（2020）湘0102刑初320号公诉机关长沙市芙蓉区人民检察院。被告人张迪，曾用名张建，男，1988年3月1日生，汉族，大专文化，原湖南金策信息技术有限公司法人代表，户籍地：长沙市雨花区。因涉嫌诈骗罪，2019年7月31日被抓获，同年8月1日被刑事拘留，同年9月6日经批准执行逮捕。现羁押于长沙市第二看守所。辩护人曾杰，湖南真泽律师事务所律师。长沙市芙蓉区人民检察院以长芙检公诉刑诉［2020］304号起诉书指控被告人张迪涉嫌非法经营罪，向本院提起公诉。本院受理后，依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。长沙市芙蓉区人民检察院指派检察员胡红忠出庭支持公诉。被告人张迪及其辩护人曾杰到庭参加诉讼。本案现已审理终结。长沙市芙蓉区人民检察院指控：2019年3月，被告人张迪注册成立湖南金策信息技术有限公司，由其担任公司法定代表人，公司办公地点在长沙市芙蓉区。公司成立后的主要业务是与未经国家有关部门批准非法经营期股指、期货的“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台合作，介绍股民在平台，平台就会按照一定的比例将每手交易量的手续费返还给张迪。张迪先后招聘高宇鹏（另案处理）及李威、刘桂霖、黄俊、潘浩伟、吴雨明、张玉丽、麻双贵、欧阳勉、陈和璧（均作相对不起诉处理）等人，并将上述人员分为两组，由李威、高宇鹏作为经理各带一组，李威负责建立微信群“股市风云书迷群”，高宇鹏负责建立ＱＱ群“股海存知己”。后张迪注册和购买了大量的微信和ＱＱ小号，分配给业务员，然后刘桂霖、黄俊、潘浩伟、吴雨明、张玉丽、麻双贵、欧阳勉、陈和璧等人利用微信、ＱＱ网络聊天工具从网上以提供炒股咨询的方式，将被害人骗入公司建立的ＱＱ群“股海存知己”和微信群“股市风云书迷群”内，业务员利用多个微信和ＱＱ小号在“股海存知己”和“股市风云书迷群”群内做拖，利用“宋云城”网络视频教学和伪造虚假Ｋ线图和盈利截图等方式，诱骗被害人在炒股平台“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”上充值交易。“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台按照客户每手交易，以火币网ＵＳＤＴ充值提现的方式给予公司140-175元提成，公司按照客户每手交易给予业务员50元提成。2019年3月至7月期间，经查证，湖南金策信息技术有限公司共招揽赵某、梁灼星2名客户到“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台ＡＰＰ上投资。在公司存续期间，火币网平台在2019年7月25日给张迪火币网账户充值了23×××98.88ＵＳＤＴ，接着张迪在火币网上分两笔将这些ＵＳＤＴ出售共获得违法所得163005.93元。中国证券监督管理委员会湖南监管局出具的证明函，“逸富国际”“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台公司不属于依法设立的证劵经营机构，不具有证劵交易资质。公诉机关认为：被告人张迪为他人非法经营证券、期货业务提供帮助，扰乱市场秩序，情节严重，应当以非法经营罪追究其刑事责任。在共同犯罪中，张迪起次要作用，系从犯。张迪如实供述自己的罪行，认罪认罚，可以从轻处罚。建议判处其有期徒刑一年左右，并处罚金。被告人张迪对起诉书指控的事实不持异议，表示认罪认罚，请求从轻处罚。被告人的辩护人曾杰对公诉机关指控的犯罪事实和定性均无异议，认为张迪是从犯，如实供述自己的罪行、认罪认罚，积极赔偿了被害人损失，取得了谅解，请求法院从轻判处。经审理查明：2019年3月，被告人张迪注册成立湖南金策信息技术有限公司，由其担任公司法定代表人，公司办公地点在长沙市芙蓉区。公司成立后的主要业务是与未经国家有关部门批准非法经营期股指、期货的“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台合作，介绍股民在平台，平台就会按照一定的比例将每手交易量的手续费返还给张迪。张迪先后招聘高宇鹏（另案处理）及李威、刘桂霖、黄俊、潘浩伟、吴雨明、张玉丽、麻双贵、欧阳勉、陈和璧（均作相对不起诉处理）等人，并将上述人员分为两组，由李威、高宇鹏作为经理各带一组，李威负责建立微信群“股市风云书迷群”，高宇鹏负责建立QQ群“股海存知己”。后张迪注册和购买了大量的微信和QQ小号，分配给业务员，然后刘桂霖、黄俊、潘浩伟、吴雨明、张玉丽、麻双贵、欧阳勉、陈和璧等人利用微信、QQ网络聊天工具从网上以提供炒股咨询的方式，将被害人骗入公司建立的QQ群“股海存知己”和微信群“股市风云书迷群”内，业务员利用多个微信和QQ小号在“股海存知己”和“股市风云书迷群”群内做拖，利用“宋云城”网络视频教学和伪造虚假K线图和盈利截图等方式，诱骗被害人在炒股平台“A-seashell”上充值交易。“A-seashell”平台按照客户每手交易，以火币网USDT充值提现的方式给予公司140-175元提成，公司按照客户每手交易给予业务员50元提成。2019年3月至7月期间，经查证，湖南金策信息技术有限公司共招揽2名客户到“A-seashell”平台APP上投资，具体事实如下：1、2019年4月，赵某被业务员朱磊（另案处理）拉入公司ＱＱ群“股海存知己”群内，赵某先后在2019年4月12日、4月15日分两次先后转账6万元至“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台指定的个人账户投资原油期货指数，后在2019年5月，赵某发现可能被骗，账户上的五万余元无法提现，其随后报案至公安机关，2019年5月20日银盈通支付有限公司先后转账2笔共计5万元至赵某建设银行尾号为9151的卡上。2、2019年5月，梁灼星被业务员张玉丽拉入公司“股海存知己”群内，先后分三次转账68910元至“A-seashell”平台指定的个人账户投资期货指数，后在2019年6月，梁灼星发现可能被骗，账户上的1万余元无法提现，其随后报案至公安机关，2019年6月28日，黄李俊转账13794元至梁灼星的银行账户。在公司存续期间，火币网平台在2019年7月25日给张迪火币网账户充值了23×××98.88ＵＳＤＴ，接着张迪在火币网上分两笔将这些ＵＳＤＴ出售共获得违法所得163005.93元。2019年7月31日，民警在长沙市芙蓉区将张迪等人抓获归案。案发后，张迪的家属赔偿被害人赵某损失3万元，赔偿被害人梁灼星损失5.6万元，取得二名被害人的谅解。中国证券监督管理委员会湖南监管局出具的证明函，“逸富国际”“Ａ-ｓｅａｓｈｅｌｌ”平台公司不属于依法设立的证劵经营机构，不具有证劵交易资质。上述事实，有下列经庭审举证、质证，并经查证属实的证据证明：1、书证（1）受案登记表、立案决定书、线索来源及抓获经过证实：2019年7月31日，公安机关对张迪等人涉嫌诈骗一案立案侦查。2019年7月31日，民警在长沙市芙蓉区金策信息技术有限公司将张迪等10人抓获归案。（2）李迪等10人的户籍证明、现实表现证明证实：张迪等人已达到刑事责任年龄，具有完全刑事责任能力，无前科。（3）中国证券监督管理委员会湖南监管局出具的证明函证实：根据长沙市公安局芙蓉分局《调证据通知书》（芙公【文】调证字【2019】1990号）要求，经确认，“逸富国际”“A-seashell”平台公司不属于依法设立的证劵经营机构，不具有证劵交易资质。（4）被害人赵某和梁灼星的转账记录证实：赵某在2019年4月12日向刘洪超的个人账户转账6000元；4月15日向刘洪超的个人账户转账54000元，共计转账60000元；梁灼星于2019年6月26日向账户尾号为8650的账户先后转账10000元、39962元；向账户名为刘一平的转账18948元；共计转账68910元。（4）张迪在火币网上的转账以及出售、张迪建行的转账记录证实：火币网平台在2019年7月25日17时22分在火币网上给其充值了23×××98.88ＵＳＤＴ，接着张迪在火币网上分两笔将这些ＵＳＤＴ出售共获得佣金163000余元；2019年7月31日，平台又结算并充值了一笔631ＵＳＤＴ给张迪，但张迪还未来得及出售。（5）涉案ＱＱ号码截图证实：湖南金策信息技术公司作案用的ＱＱ号码；ＱＱ昵称为王老头，ＱＱ号码为27×××35；ＱＱ昵称为阳；ＱＱ号码为34×××78以及其他的微信号码。（6）被害人梁灼星提供的聊天记录证实：犯罪嫌疑人将被害人拉进QQ群以后，业务员通过利用多个小号在群里冒充股民和对宋云城的炒指数技术进行吹嘘，同时在群里发布虚假的K线图，塑造宋云城很厉害的样子，骗取股民的信任。该QQ群里有QQ昵称为竹影、竹林、南柯一梦、顺风顺、风声鹤唳、高山流水、随心所动、皇皇、心想事成、不起眼的老男人、宋江等人，风声水起等，其中根据潘浩伟的供述，其在QQ群的昵称为不起眼的老男人、风生水起；根据张玉丽的供述，QQ名为阳是高宇鹏在使用、是该QQ群的群主，QQ名为王老头是朱磊在使用，QQ名为宋江的是高宇鹏在使用；（7）谅解书以及转账记录证实：张迪的哥哥张帅赔偿了梁灼星人民币56000元，赔偿了赵某人民币3万元；取得了被害人的谅解。（8）被害人赵某提供的相关资料证实：被害人赵某于2019年5月17日在公安机关做的询问笔录，2019年5月20日银盈通支付有限公司先后转账2笔共计5万元至赵某建设银行尾号为9151的卡上。赵某提供了其在平台的交易截图以及跟相关人员的ＱＱ聊天记录。（9）工商注册登记资料证实：湖南金策信息技术有限公司成立于2019年3月29日，法定代表人是张迪，公司经营范围主要是信息技术咨询服务。（10）被害人梁灼星提供的转账记录证实：2019年6月28日，黄李俊转账13794元至梁灼星的银行账户。2、证人刘某的证言证实:2019年7月25日，其尾号为032的建设银行卡先后分两笔到账120000元和43005.93元，这些钱用于员工发工资和公司的日常运营。3、被害人的陈述（1）被害人赵某的陈述证实：2019年4月，其被一个ＱＱ名为“王老头”的人给其推荐了一个专门做期货的人，对方的ＱＱ昵称为阳，后来其被拉到一个ＱＱ群里，里面有人专门教他们做期货、炒股，后来在4月10日其就注册账号，先后分两次转入6万元，跟着群里的老师购买期货，后来发现亏钱，想把账户里面的剩余5万元钱转出来，但是转不出，后来其就报警。赵某的自述材料证实，其报警后没几天有5万元钱分两笔打到其银行卡上。（2）被害人梁灼星的陈述证实：其在2019年5月被拉进一个名为“股海存知己”QQ群，里面讲股票分析方面的事，群里主讲叫宋云诚，后来在其推荐下在平台做股指，后来系统显示钱亏损了，剩余2090美元，剩余的钱也提不出来，后其发现被骗去公安机关报警，其后以加大投资额为由，找客服退回了13794元。4、被告人张迪的供述与辩解证实:其在2019年3月成立湖南金策信息技术有限公司，开始经营期货指数，其从网上购买了大量的QQ号，利用员工的身份去办电话卡，其本人系公司的法人兼总经理，业务员分为两组，李威和高宇鹏各带一组，由李威建立微信群“股市风云书迷群”，高宇鹏建立QQ群“海内存知己”，群成立以后，要求业务员在微信和QQ上搜索股票群，以为股民介绍炒股的老师为由，把群里面的人拉进这两个群，引导股民进直播间听“宋云城”的股票讲解，业务员操作小小号在群里讲跟着宋云城在讲课的过程中是如何钻去并发布虚假的假单和K线图，骗取股民的信任，然后业务员就在微信群和QQ群内教股民开户充值和股指交易，其从中赚取交易的手续费，总共获利18万余元，除去员工开支，获利3万元。张迪在2020年1月14日补充供述：我觉得A-seashell的APP平台不是违法平台，只是我于该平台合作时存在一些违规行为，因为前期我与该平台之间的交易是通过第三方支付平台转账，但后期第三方与该平台终止合作，我与该平台之间的转账就转给了平台提供给我的私人账户上面，而且我下面的两个经理李威和高宇鹏反映下面有些客户是赚了钱的。我当时是跟平台的一个姓钟的招商人员商谈的，我只知道他姓钟，只有微信，事发之后他就把我删除了。5.同案人供述：（1）李威供述证实：其在湖南金策信息公司任经理，负责微信群“股市风云书迷群”，其主要负责安排组员通过微信查找股民，将股民拉进微信群，安排组员通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。（2）刘桂霖的供述证实：其在湖南金策信息公司属于李威经理手续业务员，主要是微信群“股市风云书迷群”，通过微信查找股民，将股民拉进微信群，安排组员通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。（3）黄俊的供述证实：其在湖南金策信息公司李威经理手下当业务员，负责微信群“股市风云书迷群”，其主要工作职责是通过微信查找股民，将股民拉进微信群，通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。（4）潘浩伟的供述证实：其在湖南金策信息公司高宇鹏经理手下当副经理，负其主要工作职责是通过QQ查找股民，将股民拉进QQ群“股海存知己”，通过多个QQ小号在群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。在该群里昵称为“云木花园”和“闲杂人戥”被骗了钱，具体多少不清楚。（5）吴雨明的供述证实：其在湖南金策信息公司李威经理手下当业务员，负责微信群“股市风云书迷群”，其主要工作职责是通过微信查找股民，将股民拉进微信群，通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。（6）麻双贵的供述证实：其在湖南金策信息公司李威经理手下当业务员，负责微信群“股市风云书迷群”，其主要工作职责是通过微信查找股民，将股民拉进微信群，通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。(7)欧阳勉的供述证实:其在湖南金策信息公司高宇鹏经理手下当业务员，负其主要工作职责是通过QQ查找股民，将股民拉进QQ群，通过多个QQ小号在群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。(8)陈和璧的供述证实：其在湖南金策信息公司李威经理手下当业务员，负责微信群“股市风云书迷群”，其主要工作职责是通过微信查找股民，将股民拉进微信群，通过多个微信小号在微信群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费。(9)张玉丽的供述证实：其在湖南金策信息公司高宇鹏经理手下当业务员，负其主要工作职责是通过QQ查找股民，将股民拉进QQ群，通过多个QQ小号在群跟股民聊天，同时在群里鼓吹宋云城很厉害，同时发布虚假的盈利结算图和K线图，诱惑股民到平台投资，从中赚取手续费,其将QQ昵称为“闲杂人戥”拉进QQ群，听说他投资了7万左右，获得提成2500元左右。全案事实清楚，证据确凿充分，足以认定。本院认为：被告人张迪为他人非法经营证券、期货业务提供帮助，扰乱市场秩序，情节严重，犯罪事实清楚，证据确实充分，应当以非法经营罪追究其刑事责任。公诉机关指控罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，被告人张迪起次要作用，系从犯，依法应当从轻或者减轻处罚。被告人张迪到案后如实供述自己的主要犯罪事实，认罪认罚，依法可以从轻处罚。被告人张迪的家属退赔了被害人损失，取得了被害人谅解，可以酌情从轻处罚。公诉机关的量刑建议适当，本院予以采纳。对辩护人请求从轻处罚的意见予以采纳。据此，依照《中华人民共和国刑法》第二百二十五条第（三）项、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款，《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条第(一)项之规定判决如下：被告人张迪犯非法经营罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币十七万元；（刑期从判决执行之日起计算，判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2019年7月31日起至2020年7月30日止。罚金限本判决生效后30日内缴纳。）如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省长沙市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本二份。审 判 长  朱秋发人民陪审员  柳满希人民陪审员  甘炯宇二〇二〇年六月二十日法官助理罗秋月书记员唐思铭附本案适用的法律条文及司法解释《中华人民共和国刑法》第二百二十五条违反国家规定，有下列非法经营行为之一，扰乱市场秩序，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产：(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的；(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的；(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的；(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。第二十五条共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。二人以上共同过失犯罪,不以共同犯罪论处;应当负刑事责任的,按照他们所犯的罪分别处罚。第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。第六十七条犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯,如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的,以自首论。犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百条在被告人最后陈述后，审判长宣布休庭，合议庭进行评议，根据已经查明的事实、证据和有关的法律规定，分别作出以下判决：(一)案件事实清楚，证据确实、充分，依据法律认定被告人有罪的，应当作出有罪判决;(二)依据法律认定被告人无罪的，应当作出无罪判决;(三)证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足、指控的犯罪不能成立的无罪判决。