贵州省高级人民法院刑 事 判 决 书（2018）黔刑再1号抗诉机关贵州省人民检察院。原审被告人张建军，男，1973年2月27日出生，土家族，贵州省印江土家族苗族自治县人，中专文化，原印江县兴业小额贷款公司（以下简称兴业公司）法定代表人，住贵州省印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月19日被刑事拘留，同年11月26日被逮捕。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑八年，并处罚金四十万元，违法所得和查封、扣押、冻结的财物及其孳息予以追缴，返还被害人。现在贵州省监狱服刑。指定辩护人冷简移，贵州黔信律师事务所律师。原审被告人张进国，男，1974年4月5日出生，土家族，贵州省思南县人，初中文化，原兴业公司总经理，住贵州省印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月25日被刑事拘留，同年11月25日被依法执行逮捕。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。现在贵州省印江土家族苗族自治县龙津街道司法所进行社区矫正。指定辩护人于海容，贵州合兴律师事务所律师。原审被告人田儒国，男，1973年10月10日出生，土家族，贵州省印江土家族苗族自治县人，初中文化，原兴业公司信贷部主任，住贵州省印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年11月8日被刑事拘留，同年11月25日被依法执行逮捕。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元。现在贵州省印江土家族苗族自治县龙津街道司法所进行社区矫正。指定辩护人宁兴高，贵州兑诚律师事务所律师。原审被告人任秀凤，女，1966年9月7日出生，土家族，贵州省印江土家族苗族自治县人，初中文化，原兴业公司监事，住贵州省印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月25日被刑事拘留，同年11月26日被依法执行逮捕。2018年1月19日，经贵州省铜仁市中级人民法院决定，被取保候审。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。现在贵州省印江土家族苗族自治县板溪镇司法所进行社区矫正。指定辩护人王健，贵州道援律师事务所律师。原审被告人任廷霞，女，1971年2月2日出生，土家族，贵州省印江土家族苗族自治县人，初中文化，原兴业公司出纳，住贵州省印江土家族苗族自治县。2016年10月25日，因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年10月25日被刑事拘留，同年11月26日被依法执行逮捕。2018年1月19日，经贵州省铜仁市中级人民法院决定，被取保候审。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元。现在贵州省印江土家族苗族自治县龙津街道司法所进行社区矫正。指定辩护人肖专，贵州中创联律师事务所律师。原审被告人张玮，女，1988年9月21日出生，土家族，贵州省印江土家族苗族自治县人，大学文化，原兴业公司会计，住贵州省印江土家族苗族自治县。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2016年11月8日被取保候审。2017年3月27日、11月1日，分别经贵州省铜仁市人民检察院及贵州省铜仁市中级人民法院决定继续取保候审。2018年3月14日因犯非法吸收公众存款罪被判处免予刑事处罚。指定辩护人鲁培，贵州群众律师事务所律师。指定辩护人安胜琴，贵州群众律师事务所律师。贵州省铜仁市中级人民法院审理贵州省铜仁市人民检察院指控原审被告人张建军犯非法吸收公众存款罪、抽逃出资罪，原审被告人张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮犯非法吸收公众存款罪一案，于2018年3月14日作出（2017）黔06刑初72号刑事判决，认定被告人张建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元，违法所得和查封、扣押、冻结的财物及其孳息予以追缴，返还被害人；被告人张进国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人田儒国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人任廷霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元；被告人任秀凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元；被告人张玮犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。该判决发生法律效力后，五名原审被告人交付执行。贵州省铜仁市人民检察院认为铜仁市中级人民法院判决认定张建军的行为系牵连犯确有错误；对张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤适用缓刑确有错误；对张玮免于刑事处罚不当，于2018年5月7日提请贵州省人民检察院通过审判监督程序抗诉。贵州省人民检察院于2018年7月9日以黔检公诉审刑抗（2018）1号刑事抗诉书向本院提出抗诉。本院于2018年8月29日作出（2018）黔刑抗1号再审决定书，决定再审提审本案。本院依法组成合议庭，于2019年11月22日公开开庭审理了本案。贵州省人民检察院指派检察员陈德洪、李勇出庭履行职务，原审被告人张建军及其指定辩护人冷简移、原审被告人田儒国及其指定辩护人宁兴高、原审被告人张进国及其指定辩护人于海容、原审被告人任秀凤及其指定辩护人王健、原审被告人任廷霞及其指定辩护人肖专、原审被告人张玮及其指定辩护人安胜琴到庭参加诉讼。现已审理终结。贵州省铜仁市中级人民法院于2018年3月14日作出（2017）黔06刑初72号刑事判决，认定：2011年11月1日，被告人张建军借用冯兴洪及被告人张进国的名义，成立了贵州省印江土家族苗族自治县兴业投资理财有限公司，安排张进国及被告人田儒国具体办公。张建军在明知公司无吸收公众存款资质的情况下，以投资理财名义安排张进国、田儒国出具投资理财证给集资参与人，并承诺以在一定期限内支付本息的方式向社会公众非法吸收资金。2012年，张建军辞去其在农业银行印江县支行的工作，后借用张进国、田儒国、被告人任秀凤及周素霞、柳文光、张玉春的名义，于当年12月3日发起成立了兴业公司，经营范围为小额贷款、票据贴现等，张建军任该公司法定代表人、董事长，张进国任总经理、被告人任廷霞任出纳、被告人任秀凤任监事、田儒国任信贷部经理、被告人张玮任会计。因缺乏资金，张建军在明知兴业公司没有吸收公众存款资质的情况下，统一对外宣传口径：即兴业公司经省市审批成立，注册资金有人民币5，000万元，获得印江县里领导的大力支持，在兴业公司存款可以随时支取，利息比银行高。并安排张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮等人按照其统一的口径在兴业公司向社会不特定公众宣传。同时，张建军拟写了有其个人签名和加盖其个人印章的借条，以工程建设、投资理财为名，按照1.5%-2%不等的月息向社会不特定公众非法吸收资金。张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮明知兴业公司无吸收公众存款资质，仍然按照张建军统一的口径对外宣传，并按照其在兴业公司的职责分工收取公众存款后，分别存入由张建军实际使用的多张个人银行卡内，由张建军决定用于发放贷款、投资工程建设项目和证券业务等。截至案发，共有2265名群众因为听信张建军、张进国等人的宣传及群众口口相传，在兴业公司以1.5%-2%的月息存款。经司法会计鉴定，兴业公司账面反映累计吸收资金人民币418，822，136元，涉及存款人数2265人，归还本金人民币283，597，955元，支付利息人民币90，728，713元。另查明，2016年10月18日，张建军被公安人员当面传唤到案，张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮接到公安机关办案民警电话通知后先后到案。认定以上事实的证据有：（1）受案登记表及回执，立案决定书及告知书，传唤证、拘留证、拘留通知书、变更羁押期限通知书、取保候审决定书、印江县金融办公室移送函及印江县兴业小额贷款公司涉嫌非法集资明细表、户籍证明、到案情况说明、接受证据清单、兴业公司员工工资清单、张玮提供吸收存款记录表、前海公司提供材料、遵义县盛立信公司合同诈骗案相关材料、张建军开展证券业务相关书证、协助查询财产通知书及回执相关材料、协助冻结财产通知书及回执、兴业公司与江口好巧婆食品公司民事诉讼相关材料、兴业公司成立相关资料、调取证据通知书及兴业理财公司相关资料、调取证据清单、兴业公司信合账户交易流水及银行业务凭证等书证；（2）廖加仁、熊青松、张寒、戴继琼、周素霞、张玉春、柳文光、冯兴洪、饶秀洪、杨正洪、张金刚、杨明、张青松、欧查、李雪程、陈显、肖烨煌、许传件、张永、罗婷婷、古柯凡、陈前程、林茂亮、黄雄玲、孔繁金、戴先勇、戴先学、任海凤、刘小萍、张周、代方仙等人的证言；（3）被害人共计820人陈述；（4）张建军、张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮的供述；（5）司法会计鉴定委托书及鉴定文书；（6）搜查证、搜查笔录及扣押文件清单、扣押笔录及扣押清单、现场勘验检查笔录及刑事技术照片等；（7）有关资金流向的电子数据（光盘）等。贵州省铜仁市中级人民法院认为，被告人张建军、张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮明知兴业理财公司、兴业公司无吸收公众存款资质，向社会公开宣传并非法吸收公众存款共计人民币418，038，636元，数额巨大，六人构成非法吸收公众存款罪，且属于数额巨大或者有其他严重情节，依法应负刑事责任。张建军注册兴业公司所需出资，绝大部分系向他人所借，兴业公司注册成立后，大量非法吸收公众存款。即其注册公司的目的是为了非法吸收公众存款，张建军的行为属于牵连犯，应择一重罪处罚。在共同犯罪中，张建军系兴业公司实际控制人，提起犯意并安排张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮等从事非法吸收公众存款的相关工作，起主要作用，系主犯；张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮受张建军安排，具体负责宣传、非法吸收存款手续等相关工作，起次要作用，系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。张建军系被公安人员当面传唤至公安机关，并未主动向公安机关投案，但张建军归案后能如实供述犯罪事实，属于坦白。张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮系接侦查人员电话通知后主动到公安机关，并如实供述了犯罪事实，可视为自动投案，属于自首，可以从轻、减轻处罚或者免除处罚。根据六被告人犯罪的事实、性质、情节和对于社会的危害程度，决定对张建军、张进国、田儒国从轻处罚，对任廷霞、任秀凤、张玮减轻处罚。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条，第六十七条第一款、第三款，第七十二条第一款、第三款，第七十三条第二款、第三款，第五十二条，第五十三条，第六十一条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百九十五条第一款第一项的规定，认定被告人张建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元，违法所得和查封、扣押、冻结的财物及其孳息予以追缴，返还被害人；被告人张进国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人田儒国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币八万元；被告人任廷霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元；被告人任秀凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年，并处罚金人民币四万元；被告人张玮犯非法吸收公众存款罪，免予刑事处罚。判决发生法律效力后，贵州省铜仁市人民检察院于2018年5月7日提请贵州省人民检察院通过审判监督程序抗诉。贵州省人民检察院认为原审被告人张建军抽逃出资和非法吸收公众存款行为不属于牵连犯，应对两罪单独评价，并实行数罪并罚；原审被告人张进国、田儒国、任秀凤、任廷霞的行为不符合适用缓刑条件，对该四人适用缓刑错误；原审被告人张玮的行为不符合适用免予刑事处罚的条件；原审判决属认定事实和适用法律错误，导致定罪量刑明显不当，依法应当纠正，于2018年7月9日作出黔检公诉审刑抗（2018）1号刑事抗诉书，向本院提出抗诉。本院认为贵州省人民检察院的抗诉符合法律规定，于2018年8月29日作出（2018）黔刑抗1号再审决定书，决定本案由本院进行提审。本案在再审期间不停止原判决的执行。本院再审庭审中，贵州省人民检察院出庭检察员认为，张建军无实际出资，其借贷、归还5，000万元款项是民间借贷，抽逃出资不是非法吸收公众存款的原因，不是目的和原因关系，抽逃出资应独立评价，其行为应当构成抽逃出资罪。其他原审被告人在张建军安排下履行具体职责，共同实施犯罪行为，吸收的存款数额特别巨大，受害人众多，犯罪情节严重，各被告人应对共同犯罪中参与的部分负责。原判决对原审被告人张进国、田儒国、任秀凤、任廷霞判处缓刑、对原审被告人张玮免予刑事处罚不当。原审裁判定罪量刑均有不当，适用法律错误，应予纠正。原审被告人张建军庭审中供述和辩称，罚金已缴纳40万元，其对非法吸收公众存款的事实不持异议，认为公司办错了给投资人造成了损失，但吸收公众存款数额没有那么多系重复计算，没有挥霍而是用于工程投资，自己有能力三年偿还投资人损失，其行为不构成抽逃出资罪，有自首情节。其辩护人提出对张建军犯非法吸收公众存款定罪量刑不持异议，但认为其设立公司的行为不成立，是通过非正常手段获得营业执照，设立公司不符合《贵州省小额贷款公司试点暂行管理办法》规定，设立行为目的是为了吸收更多存款，原审认定系牵连行为正确，应当驳回抗诉。原审被告人张进国庭审中供述和辩称，对公司给受害人造成的损失自己没有能力偿还，罚金已缴纳8万元。其辩护人提出本案系单位犯罪，张进国有自首情节，系从犯、初犯，没有出资、没有参与管理，也是受害者，案发前退出公司。原审法院根据其犯罪事实和情节，对其定罪量刑并无不当，建议驳回抗诉。原审被告人田儒国庭审中供述和辩称，自己是打工的，也是受害者，罚金已缴纳8万元。其辩护人提出田儒国有自首情节，系从犯，犯罪情节轻微，本案不存在对其不得适用缓刑情形，建议维持原判。原审被告人任廷霞庭审中供述和辩称，自己是打工的，也是受害者，罚金已缴纳4万元。其辩护人提出任廷霞系从犯、初犯，有自首情节，缓刑考验期内，对社区没有重大不良影响和违反相关规定，建议驳回抗诉。原审被告人任秀凤庭审中供述和辩称，自己不知道公司是否有吸收存款的资格，也是受害者，罚金已缴纳4万元。其辩护人提出任秀凤系从犯、初犯、偶犯，有自首情节，符合缓刑适用条件，建议驳回抗诉。原审被告人张玮庭审中供述和辩称，自己不知道公司是否有资质，自己和家人也是受害者。其辩护人提出张玮系初犯、从犯，有自首情节，建议维持原判。经再审查明：2011年11月1日，原审被告人张建军借用冯兴洪及被告人张进国的名义，成立了贵州省印江土家族苗族自治县兴业投资理财有限公司，安排原审被告人张进国及田儒国具体办公。张建军在明知公司无吸收公众存款资质的情况下，以投资理财名义安排张进国、田儒国出具投资理财证给集资参与人，并承诺以在一定期限内支付本息的方式向社会公众非法吸收资金，但吸收资金较少，仅有一百余万元。2012年，张建军辞去其在农业银行印江县支行的工作，后借用张进国、田儒国、被告人任秀凤及周素霞、柳文光、张玉春的名义，于当年12月3日发起成立了兴业公司，经营范围为小额贷款、票据贴现等（张建军向贵阳中瑞胜大资产管理有限公司借款5000万元作为注册资金，2012年12月3日，兴业公司信合账户分7次转入资金共计5000万元，12月4日分14次向李占朝、龚站华个人银行账户转出资金共计4870万元）。张建军任法人、董事长，张进国任总经理，分管公司信贷，任秀凤任监事长，分管公司柜台收支情况和放贷金额核实，田儒国任信贷部经理，办理发放贷款业务，张玮任公司记账员、任廷霞任出纳。因缺乏资金，张建军在明知兴业公司没有吸收公众存款资质的情况下，统一对外宣传口径：即兴业公司经省市审批成立，注册资金有人民币5000万元，获得印江县里领导的大力支持，在兴业公司存款可以随时支取，利息比银行高。并安排张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮等人按照其统一的口径在兴业公司向社会不特定公众宣传。同时，张建军拟写了有其个人签名和加盖其个人印章的借条，以工程建设、投资理财为名，按照1.5%-2%不等的月息向社会不特定公众非法吸收资金。张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮明知兴业公司无吸收公众存款资质，仍然按照张建军统一的口径对外宣传，并按照其在兴业公司的职责分工收取公众存款后，分别存入由张建军实际使用的多张个人银行卡内，由张建军决定用于发放贷款、投资工程建设项目和证券业务等。截至案发，共有2265名群众因为听信张建军、张进国等人的宣传及群众口口相传，在兴业公司以1.5%-2%的月息存款。兴业小额贷款公司成立后，先后至印江县板溪镇就吸收公众存款开展宣传活动（其中，据不完全统计，由任廷霞主动介绍来公司存款的共10人，涉及金额137.434万元；由任秀凤主动介绍来公司存款的共13人，涉及金额114.315万元；由张进国主动介绍来公司存款的1人，涉及金额40万元）。经司法会计鉴定（重新鉴定），印江土家族苗族自治县兴业小额贷款有限公司于2011年9月至2016年10月账面反映吸收资金累计417，164，107元，吸收存款人数累计2226人，累计归还本金283，702，087元，尚未归还本金133，462，020元，尚未归还人数978人，累计支付利息83，268，180元。兴业小额贷款公司人数最多时有法人张建军、监事长任秀凤、总经理张进国，信贷部主管田儒国、出纳任廷霞、会计廖加仁、张玮、信贷员熊青松、驾驶员张寒等九人。张进国、田儒国、任秀凤在大厅接待客户，负责解释和介绍，有群众前来存款时，由任廷霞、张玮以张建军名义开出借条，并由二人入账。兴业小额贷款公司实际由张建军一人所有，公司向民间融资的方案由张建军提出并安排张进国、任廷霞、张玮、田儒国、任秀凤等具体实施，融资所得归张建军个人支配，公司其他人无权支配，其余人员听从张建军安排进行工作，各司其职，每月领取基本工资两千元至六千元不等。张建军于2016年10月19日被刑事拘留，同年11月26日被逮捕；张进国于2016年10月25日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕，2018年3月16日被释放；田儒国于2016年11月8日被刑事拘留，同年11月25日被逮捕，2018年3月16日被释放；任廷霞、任秀凤于2016年10月25日被刑事拘留，同年11月26日被逮捕，2018年1月19日被取保候审；张玮于2016年11月8日被取保候审，未曾被羁押。原审判决生效后，张建军在贵州省监狱服刑，张进国、田儒国、任廷霞在贵州省印江土家族苗族自治县龙津街道司法所进行社区矫正，任秀凤在贵州省印江土家族苗族自治县板溪镇司法所进行社区矫正。上述事实，有原审庭审举证质证的案件受理、实施强制措施、涉嫌非法集资明细表、到案情况说明、兴业公司成立资料、取证资料等书证、证人证言、受害人共计820余人陈述、6名被告人在公安机关的供述和辩解、勘验、搜查笔录、扣押清单、视听资料、电子证据、司法会计鉴定结论、公安侦查卷宗、再审庭审笔录等证据在案佐证，事实清楚，证据确实充分，应予确认。针对贵州省人民检察院出庭检察员的意见和原审被告人张建军、张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮及其辩护人关于贷款诈骗罪的辩解、辩护意见，根据再审查明的事实、证据，综合评判如下：本院认为，张建军、张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮明知兴业理财公司、兴业公司无吸收公众存款资质，向社会公开宣传并非法吸收公众存款共计人民币417，164，107元。其中，根据六人开展非法吸收公众存款的起止时间，张建军应对2011年9月至2016年10月非法吸收存款417，164，107元、2226人承担责任；张进国、田儒国应对2011年10月至2015年12月非法吸收存款361，125，417元、2090人承担责任；任秀凤应对2012年10月至2016年2月非法吸收存款349，249，200元、2111人承担责任；任廷霞、张玮应对2013年1月至2016年10月非法吸收存款378，388，240元、2153人承担责任。六人非法吸收公众存款的行为均构成非法吸收公众存款罪。根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金”和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款关于“具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的‘数额巨大或者有其他严重情节’：（一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的；（二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的；（三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的；（四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的”的规定，六人均属于数额巨大或者有其他严重情节，依法应负刑事责任。张建军注册兴业公司所需出资，主要系向他人借贷，兴业公司于2012年12月3日注册成立后，于同年12月3日、4日转出注册资金。公司法于2013年修订后，刑法关于抽逃出资罪对认缴制公司作了出罪规定，实缴制公司仍作了入罪规定。《关于印发注册资本登记制度改革方案的通知》（国发〔2014〕7号）要求“小额贷款公司实行注册资本认缴登记制问题，另行研究决定。在法律、行政法规以及国务院决定未修改前，暂按现行规定执行”，暂不实行注册资本认缴登记制的行业第27项中即是小额贷款公司（2013年10月25日国务院第28次常务会议决定）。根据《中华人民共和国刑法》第一百五十九条“公司发起人、股东违反公司法的规定，在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处抽逃出资金额百分之二以上百分之十以下罚金”的规定，其行为构成抽逃出资罪，不成立牵连犯。检察机关关于张建军行为构成抽逃出资罪的抗诉意见成立，应予支持。在共同犯罪中，张建军系兴业公司实际控制人，提起犯意并安排张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮等从事非法吸收公众存款的相关工作，起主要作用，系主犯；张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮受张建军安排，具体负责宣传、非法吸收存款手续等相关工作，起次要作用，系从犯。张建军有坦白情节，张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮等五人有自首情节，依法可以从轻或者减轻处罚。同时，六人的犯罪数额巨大，犯罪情节和后果严重。根据《中华人民共和国刑法》第七十二条“对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑：（一）犯罪情节较轻；（二）有悔罪表现；（三）没有再犯罪的危险；（四）宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响”之规定，结合张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤的的犯罪情节和社会影响，原判对张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤适用缓刑显属不当，应予纠正。检察机关所提对上述被告人适用缓刑不当的抗诉意见成立，应予支持。同时，根据《中华人民共和国刑法》第三十七条“对于犯罪情节轻微不需要判处刑罚的，可以免予刑事处罚”之规定，原判认定张玮“犯罪情节较轻”，结合张玮的犯罪情节，对张玮判处免予刑事处罚确有错误，应予纠正。检察机关所提抗诉意见成立，应予支持。张建军于2016年10月19日被刑事拘留，根据《中华人民共和国刑法》第四十七条之规定，其有期徒刑刑期应自张建军被羁押之日起，即2016年10月19日起计算，原判计算张建军有期徒刑刑期错误，应予纠正。综上，原审判决适用法律错误，量刑不当，应当依法予以纠正。检察机关的抗诉理由成立，本院予以采纳。原审被告人张建军及其辩护人提出不构成抽逃出资罪和有自首情节的辩解和辩护意见，张进国、田儒国、任廷霞、任秀凤、张玮及其辩护人提出犯罪情节轻微的辩解和辩护意见不能成立，本院不予采纳。本案经本院审判委员会讨论决定，依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第一百五十九条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款，第二十七条、第四十七条、第五十二条、第五十三条第一款、第六十一条、第六十二条、第六十三条第一款、第六十四条、第六十七条第一款、第三款，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条，以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十三条第一款、第二百三十六条第一款第（二）项、第二百三十七条第二款、第二百五十六条第一款及《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的解释》第三百八十九条第一款第（三）项的规定，判决如下：一、撤销贵州省铜仁市中级人民法院（2017）黔06刑初72号刑事判决；二、被告人张建军犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑八年，并处罚金人民币四十万元；犯抽逃出资罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币一百万元。决定执行有期徒刑十年，并处罚金人民币一百四十万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2016年10月19日起至2026年10月18日止。）三、被告人张进国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金从判决生效之日起三十日内一次性缴纳。）四、被告人田儒国犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币八万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金从判决生效之日起三十日内一次性缴纳。）五、被告人任廷霞犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金从判决生效之日起三十日内一次性缴纳。）六、被告人任秀凤犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币四万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金从判决生效之日起三十日内一次性缴纳。）七、被告人张玮犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元。（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日。罚金从判决生效之日起三十日内一次性缴纳。）八、被告人张建军违法所得和查封、扣押、冻结的财物及其孳息予以追缴，返还被害人。本判决为终审判决。审判长  周业能审判员  刘荟宇审判员  吴宝林二〇二〇年六月八日法官助理叶繁书记员桂术伟