湖南省衡阳市雁峰区人民法院 刑 事 判 决 书 （2020）湘0406刑初17号 公诉机关湖南省衡阳市雁峰区人民检察院。 被告人李某，男，1985年1月3日出生。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年2月1日被刑事拘留，同年3月6日被逮捕，2019年3月29日被取保候审，2020年1月10日被本院取保候审。 辩护人邹友良，湖南业达律师事务所律师。 辩护人谢伶俐，湖南业达律师事务所实习律师。 被告人谢某，女，1961年2月7日出生。因涉嫌非法吸收公众存款罪于2019年3月5日被取保候审，2020年1月10日被本院取保候审。 湖南省衡阳市雁峰区人民检察院以雁检公诉刑诉[2019]207号起诉书指控被告人李某、谢某犯非法吸收公众存款罪，于2020年1月6日向本院提起公诉。2020年4月3日，公诉机关以案件需要补充侦查为由建议延期审理。本院于当日决定对本案延期审理。同年4月30日，公诉机关以补充侦查完毕为由，建议本院恢复审理。本院于当日恢复审理。本院依法组成合议庭，公开开庭进行了审理。湖南省衡阳市雁峰区人民检察院指派检察员蔡愉芳出庭支持公诉，被告人李某、谢某及其辩护人邹友良、谢伶俐到庭参加诉讼。现已审理终结。 湖南省衡阳市雁峰区人民检察院指控，衡阳市新某福资产管理有限公司（以下简称新某福公司）成立以来，采取以圣位产权买卖业务及供奉预定、认筹地宫、股权投资、按摩椅投资等业务相交融的经营模式，通过六个业务部门定期组织员工以开会、发传单等方式向社会公开宣传，承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报的方式，向社会不特定对象非法集资。被告人李某于2017年10月份担任新某福公司直营部总监，该营销团队下有营销经理陆某、许某，营销主管罗某、谭某、欧某、李某3、秦某，业务员肖某，该营销团队共吸纳资金441.09万元，李某作为总监，从中获取团队提成33368元，另获得个人提成13920元。被告人谢某于2016年年初担任新某福公司六部总监，该营销团队下有营销经理朱某、彭某、陈某，营销主管龙某、金某、刘某1，业务员李某4、何某、梁某、邝某、欧阳某、张某，该营销团队共吸纳资金512.22万元，谢某作为总监，从中获取团队提成37081.6元，另获得个人提成28246元。 公诉机关就指控的上述事实向法庭提交了证人丁某、刘某、李某1、杨某等人的证言、同案人李某5、李某2等人的供述、司法鉴定意见书、对账单、被告人的供述等证据，并认为新某福公司面向社会不特定对象变相吸收公众存款，数额巨大，被告人李某、谢某作为新某福公司的业务部门负责人，帮助该公司变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，其行为已构成非法吸收公众存款罪，且在共同犯罪中，李某、谢某系从犯，提请本院依法判处。建议对李某、谢某在有期徒刑一年至三年间量刑（可适用缓刑），并处罚金。 被告人李某、谢某对指控的事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。李某的辩护人提出李某具有从犯、坦白、退缴了全部违法所得情节，请求对李某从轻处罚，并适用缓刑。 经审理查明，新某福公司成立于2013年11月13日，公司注册资金100万元，法定代表人成某，公司股东为成某、谈某、成某1，李某5（另案处理）系该公司的实际控制人。新某福公司经营范围为以自有资金从事法律允许的资产管理、股权投资、投资咨询（不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）。2014年7月，李某5再次成立湖南天某生物科技有限公司（以下简称天某生物公司），公司注册资金8000万元，法定代表人成某1，公司股东为成某1、成某，李某5系该公司的实际控制人。天某生物公司经营范围为生物科技的研发，生态农业开发，农副产品、日化用品、按摩椅的销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。新某福公司与天某生物公司租赁衡阳市蒸阳南路某写字楼用于办公，采取两块牌子，一套人马的方式对外营业，并设立有直营部、营销一部至六部等营销团队负责对外宣传、兜售公司制定的上述融资项目。被告人李某于2017年10月起担任新某福公司直营部总监（同时兼任公司广告策划部主管），下属管理以营销经理陆某、许某，营销主管罗某、谭某、欧某、李某3、秦某，业务员肖某为组员的营销团队；被告人谢某于2016年初担任新某福公司六部总监，下属管理以营销经理朱某、彭某、陈某，营销主管龙某、金某、刘某1，业务员李某4、何某、梁某、邝某、欧阳某、张某为组员的营销团队。 2014年以来，新某福公司和天某生物公司先后以圣位产权买卖、供奉预定、认筹地宫、股权投资、按摩椅投资等融资项目名义，通过安排公司直营部和营销一至六部营销团队的工作人员，以发传单、开会介绍等方式，面向社会公开宣传其公司融资项目，以在一定期限内以货币、实物、股权等形式向参与投资人还本付息或给付回报为诱饵，以签订书面投资合同方式，向社会不特定对象非法集资。在各营销团队吸纳到参与投资人交付的款项后，按照部门总监5.8%、营销经理5%、营销主管4%、业务员3.5%的个人吸纳资金提成标准计发个人提成，同时，部门总监、营销经理、营销主管还可以根据其所在营销团队的总吸纳资金额分别按0.8%、1%和0.5%的标准计发团队提成。截止案发，李某所领导的直营部营销团队对外吸纳资金共计441.09万元，李某从中获取个人提成13920元、团队提成33368元，合计47288元；谢某所领导营销六部营销团队对外吸纳资金共计512.22万元，谢某从中获取个人提成28246元、团队提成37081.6元，合计65327.6元。 2019年2月1日，公安民警在李某家中将其书面传唤到案，2019年3月5日，谢某主动到公安机关投案。案发后，李某退缴了违法所得款47288元，谢某退缴了违法所得款65328元。 上述事实有经庭审质证、确认的内资企业登记情况表、天某集团圣位和投资考核方案、经理晋升考核方案、业务提成方案、7月营销方案、地宫长生圣位方案、长生圣位价格表、被害人胡某、陈某1、丁某、李某1、杨某、刘某的陈述、同案犯李某5、李某2、何某、廖某、汤某、唐某的供述、证人颜某、陈某2、周某、黄某的证言、对账表、湖南省非税收入一般缴款书、认罪认罚具结书等证据证实，足以认定。 本院认为，新某福公司和天某生物公司及其实际控制人李某5以非法占有为目的，采取虚构相关融资项目，以高息等为诱饵的方式，向社会上不特定人群进行非法集资，并造成参与投资人巨大损失。被告人李某、谢某作为新某福公司和天某生物公司的其他直接责任人员，帮助公司变相吸收公众存款，且谢某犯罪金额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。公诉机关指控李某、谢某犯非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，所指控的罪名成立，本院予以支持。在共同犯罪中，李某、谢某处于从属地位，起了次要、辅助作用，系从犯，依法予以从轻处罚。案发后，李某能如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，依法予以从轻处罚；谢某能主动向公安机关投案，并能如实供述自己的罪行，且自愿认罪认罚，依法予以减轻处罚。案发后，李某、谢某能积极退缴全部违法所得，酌情予以从轻处罚。李某、谢某住所地的司法行政机关建议对他们适用社区矫正，综合全案情节，对李某、谢某依法适用缓刑。李某的辩护人提出李某具有从犯、坦白、退缴了全部违法所得情节，请求从轻处罚并适用缓刑的辩护意见，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第七十二条第一、三款、第五十三条、第六十一条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第一、二、三款的规定，判决如下： 一、被告人李某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效之日起十日内缴纳。） 二、被告人谢某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑二年，并处罚金二万元。（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金限在本判决生效之日起十日内缴纳。） 如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向湖南省衡阳市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本四份。 审 判 长  王 亮 人民陪审员  黄清华 人民陪审员  肖 玲 二〇二〇年六月十日 法官助理  李文娟 代理书记员  刘丽鹏                            校对人：李 文 娟                注：相关法律条款见附页 附：本案适用法律条款 《中华人民共和国刑法》 第一百七十六条第一款非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。 第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。 第二十七条在共同犯罪中起次要或者辅助作用的，是从犯。 对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。 第六十七条第一款犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。 第三款犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。 第七十二条第一款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑，对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑： (一)犯罪情节较轻； (二)有悔罪表现； (三)没有再犯罪的危险； (四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。 第三款被宣告缓刑的犯罪分子，如果被判处附加刑，附加刑仍须执行。 第五十三条罚金在判决指定的期限内一次或者分期缴纳。期满不缴纳的，强制缴纳。对于不能全部缴纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产，应当随时追缴。 由于遭遇不能抗拒的灾祸等原因缴纳确实有困难的，经人民法院裁定，可以延期缴纳、酌情减少或者免除。 第六十一条对于犯罪分子决定刑罚的时候，应当根据犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依照本法的有关规定判处。 《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》 第三条第一款非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的； （四）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。 第二款具有下列情形之一的，属于刑法第一百七十六条规定的“数额巨大或者有其他严重情节”： （一）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在500万元以上的； （二）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象500人以上的； （三）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在250万元以上的； （四）造成特别恶劣社会影响或者其他特别严重后果的。 第三款非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算。案发前后已归还的数额，可以作为量刑情节酌情考虑。