湖北省荆门市中级人民法院刑 事 裁 定 书(2020)鄂08刑终59号原公诉机关荆门市掇刀区人民检察院。上诉人（原审被告人）毛守宝，男，1962年4月1日出生于湖北省荆门市，汉族，大专文化，案发前系荆门市小明工贸有限公司及荆门市玉竹食品有限公司实际控制人，住湖北省荆门市掇刀区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2018年9月1日被抓获，次日被刑事拘留，同年9月27日被依法逮捕。现羁押于荆门市看守所。原审被告单位荆门市小明工贸有限公司，住所地荆门市掇刀区名泉小区中5栋9号，注册号420801000008299，法定代表人毛小明。原审被告单位荆门市玉竹食品有限公司，住所地荆门市东宝区牌楼镇泗水桥村五组（黄集粮站院内），注册号420800000151002，法定代表人毛小明。诉讼代表人毛先新，男，1979年2月28日出生于湖北省荆门市，汉族，案发前系荆门市小明工贸有限公司及荆门市玉竹食品有限公司销售经理。荆门市掇刀区人民法院审理荆门市掇刀区人民检察院指控原审被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，原审被告人毛守宝犯非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪一案，于二〇一九年十二月十九日作出（2019）鄂0804刑初304号刑事判决。原审被告人毛守宝不服，提出上诉。本院依法组成合议庭，经过阅卷，讯问上诉人，认为本案事实清楚，决定不开庭审理。现已审理终结。荆门市掇刀区人民法院判决认定：一、非法吸收公众存款2008年、2011年，被告人毛守宝分别成立了荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司，从事粮油生产、批发的经营活动。其子毛某2担任两家公司的法定代表人，毛守宝为实际控制人。公司经营期间，被告人毛守宝以收购粮油、买地办厂等需要资金周转为由，以高息回报为诱饵，通过亲友、公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，并在出具的借据上加盖荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的印章。由于长期高息借贷，公司经营利润难以支付集资参与人的高额利息，导致公司资金链断裂，致使集资参与人的集资款无法兑付。毛守宝将两家公司的生产设备、货物等资产，相继与政府部门及集资参与人进行折价处置后，仍无法偿还集资款。2008年至2014年期间，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司共向153名集资参与人吸收资金共计15452.48万元，截止2014年11月尚有12376.9171万元无法偿还。二、集资诈骗2012年至2014年期间，被告人毛守宝在以荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司的名义对外非法集资期间，明知对外集资借款无法偿还，已经在通过借新还旧的方式支付他人本息，仍然以扩大生产经营、买地办厂等需要资金周转为由大肆集资，并将通过个人银行账户接收的集资款共计126.69万元，直接转入彩票店对应的银行账户，用于结清前期购买彩票赊欠的账款，致使部分集资款不能返还。原判认定上述事实有证人周某、毛某1、易某、毛先新、严某、苏某、邵某、代某、李某1、汤某、黄某、阚某、母某、徐某、包某、问明香的证言；李某2、王某、罗某等153名集资参与人的证言；侦查机关制作的毛守宝贷款明细表、集资明细表、非法吸收公众存款总表、毛守宝及其公司银行开户信息、银行交易明细；荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司的注册登记资料；陈某、段某等16名集资参与人的证言、借条、银行交易明细；侦查机关制作的毛守宝将集资款用于购买彩票的交易明细；被告人毛守宝购买福利彩票的银行转账记录及兑奖记录；被告人毛守宝的供述和辩解；抓获经过；户籍证明等证据证实。荆门市掇刀区人民法院认为，被告单位荆门市小明工贸有限公司和荆门市玉竹食品有限公司违反国家金融管理的法律规定，在经营过程中以高息回报为诱饵，通过公司员工等人，以口口相传的形式向社会公众吸收资金，数额巨大，被告人毛守宝作为上述两家单位的直接责任人员，其行为均构成非法吸收公众存款罪。被告人毛守宝在非法吸收公众存款的过程中，肆意挥霍集资款，致使部分集资款不能返还，数额特别巨大，其行为另构成集资诈骗罪。二被告单位及被告人毛守宝自愿认罪认罚，对其均可从轻处罚。综上，公诉机关的量刑建议适当。依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第一百九十二条、第六十四条、六十七条第三款、第六十九条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条、第四条、第五条、《最高人民法院最高人民检察院公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》第五条、《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零一条之规定，判决：一、被告单位荆门市小明工贸有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；二、被告单位荆门市玉竹食品有限公司犯非法吸收公众存款罪，判处罚金人民币五十万元；三、被告人毛守宝犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年，并处罚金人民币三十万元；犯集资诈骗罪，判处有期徒刑十年，并处罚金人民币十万元；决定执行有期徒刑十四年，并处罚金人民币四十万元；四、对被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司及被告人毛守宝的违法所得予以追缴，不足部分责令被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司及被告人毛守宝继续退赔，由政府相关部门成立的专案组依照有关规定处理。原审被告人毛守宝上诉提出：1、原判认定其集资诈骗的钱款，其已经全部还清本息，且部分集资参与人与其有生意往来，原判没有扣除其案发前归还的数额；2、原判对其集资诈骗罪量刑过重。经二审审理查明的事实和证据与一审相同。原判认定事实所采信的证据经一审庭审质证、认证，二审审查、核实，其来源合法有效，所证内容客观真实，能够充分证明案件事实，本院予以确认。关于上诉人毛守宝提出“原判认定其集资诈骗的钱款，其已经全部还清本息，且部分集资参与人与其有生意往来，原判没有扣除其案发前归还的数额”的上诉理由。经查，上诉人毛守宝在2012至2014年非法集资的过程中，明知集资钱款已经无法偿还，只能通过借新还旧的方式支付他人利息，在此情况下，其仍将吸收的126.69万元集资款肆意挥霍，用于购买彩票，依法应认定其具有非法占有的目的。原判认定上诉人毛守宝集资诈骗，系针对其整个非法集资过程的总体评判，而非仅针对16名集资参与人。即使其已经通过借新还旧等方式归还了该16名集资参与人的钱款，但其挥霍行为对整体集资款已经造成了更大的缺口，致使后续其他集资款不能返还，原判认定其集资诈骗金额为126.69万元并无不当。故上诉人毛守宝提出的该上诉理由不能成立，本院不予采纳。本院认为，原审被告单位荆门市小明工贸有限公司、荆门市玉竹食品有限公司违反国家金融管理的法律规定，在经营过程向社会公众非法吸收资金，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪。上诉人毛守宝作为上述两家单位的直接责任人员，应以非法吸收公众存款罪定罪处罚。上诉人毛守宝在非法吸收公众存款的过程中，肆意挥霍集资款，致使部分集资款不能返还，数额特别巨大，其行为另构成集资诈骗罪。上诉人毛守宝及二原审被告单位自愿认罪认罚，均可从轻处罚。关于上诉人毛守宝提出“原判对其集资诈骗罪量刑过重”的上诉理由。经查，上诉人毛守宝集资诈骗，数额特别巨大，依法应判处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产。上诉人毛守宝在一审期间认罪认罚，原判根据其犯罪事实及情节，在法定刑幅度及检察院量刑建议幅度内对其犯集资诈骗罪判处有期徒刑十年，并处罚金十万元，数罪并罚决定执行有期徒刑十四年，并处罚金四十万元，于法有据，量刑并无不当。故上诉人毛守宝提出的该上诉理由亦不能成立，本院不予采纳。原判认定事实清楚，证据确实、充分，适用法律正确，量刑适当。审判程序合法。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第（一）项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  ***审判员  周加友审判员  水 双二〇二〇年六月十九日法官助理李纯书记员曹川