安徽省蚌埠市中级人民法院刑 事 裁 定 书（2020）皖03刑终124号原公诉机关蚌埠市禹会区人民检察院。上诉人（原审被告人）李浩，男，1983年9月7日出生于蚌埠市，汉族，专科文化，原安徽骏驰汽车贸易有限公司法定代表人，户籍地蚌埠市禹会区，住蚌埠市。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪，于2018年8月3日被蚌埠市公安局高新区分局刑事拘留，同年9月7日经蚌埠市禹会区人民检察院批准逮捕，当日被执行逮捕。现押于蚌埠市看守所。辩护人刘永良，上海兴浦律师事务所律师。蚌埠市禹会区人民法院审理蚌埠市禹会区人民检察院指控原审被告人李浩犯非法吸收公众存款罪、诈骗罪一案，于2019年11月27日作出（2019）皖0304刑初38号刑事判决。宣判后，李浩不服，提出上诉。本院受理后，依法组成合议庭，经阅卷，讯问上诉人李浩，听取辩护人意见，认为案件基本事实清楚，量刑适当，决定不开庭审理。本案现已审理终结。一审法院查明：1.关于非法吸收公众存款事实2012年，被告人李浩注册成立了蚌埠市浩润贸易有限公司，于2013年7月更名为安徽骏驰汽车贸易有限公司，并担任法定代表人。2012年至2014年，被告人李浩在未取得国家金融机构吸收公众存款许可情况下，以经营机油生意等名义，许以高额利息，以口口相传的形式向社会不特定人员罗某等二十四人吸收存款。具体如下：1.李浩向集资参与人罗某吸收资金25万元，已归还6.7万元。2.李浩向集资参与人杨某2吸收资金10万元，已归还1.4万元。3.李浩向集资参与人陈某1吸收资金40万元，已归还11.2万元。4.李浩向集资参与人赵某1吸收资金35万元，已归还6万元（含货物抵款1万元）。5.李浩向集资参与人王某2吸收资金65万元，已归还7.7万元。6.李浩向集资参与人李某4吸收资金10万元，已归还0.6万元。7.李浩向集资参与人纪某1吸收资金25万元，已归还27.25万元（案发前李某1代还25万元）。8.李浩向集资参与人彭某1吸收资金15万元，已归还0.6万元。9.李浩向集资参与人周某3吸收资金14.475万元，已归还0.2万元。10.李浩向集资参与人朱某1吸收资金25万元，已归还2.03万元。11.李浩向集资参与人郭某1吸收资金41万元，已归还3.823万元（含货物抵款1.623万元）。12.李浩向集资参与人李某5吸收资金25万元，已归还0.1万元。13.李浩向集资参与人王某3吸收资金47万元，已归还13.52万元。14.李浩向集资参与人郝某吸收资金30万元，已归还19.2万元。15.李浩向集资参与人吴某1吸收资金50万元，已归还14.6万元。16.李浩向集资参与人黄某1吸收资金55万元，已归还10.6万元。17.李浩向集资参与人金某1吸收资金8万元，已归还0.2万元。18.李浩向集资参与人金某2吸收资金5万元。19.李浩向集资参与人史某1吸收资金36.4万元，已归还8.1万元。20.李浩向集资参与人陈某2吸收资金19.6万元，已归还1.04万元（含货物抵款0.64万元）。21.李浩向集资参与人高某1吸收资金40万元，已归还9.6401万元。22.李浩向集资参与人陈某3吸收资金10万元，已归还0.9万元。23.李浩向集资参与人姜某1吸收资金20万元，已归还7.8万元。24.李浩向集资参与人王某4吸收资金90万元，已归还101.089万元（含车辆抵款62.089万元）。经统计，李浩共向上述人员非法吸收资金741.475万元，案发前已归还254.2921万元。另查明：2018年7月29日，公安机关在广州市海珠区将被告人李浩抓获，次日临时羁押于广州市海珠区看守所。原判认定上述事实的证据有：受案登记表、立案决定书、归案经过及情况说明、户籍证明，工商注册资料，安徽骏驰汽车贸易有限公司会计年报、应收账款明细、网上商城支付宝账务汇总及增值税纳税申报表等材料，购车发票、机动车注册登记资料，情况说明、消费记录，住房贷款合同、房屋买卖合同、账户交易明细等房屋买卖资料，典当借款合同、银行交易凭证及借款、还款记录等资料，微信聊天记录，顾某提供的还款记录、收条及支付宝网站交易记录，增值税专用发票及产品定货单，银行账户交易流水，李某3提供的银行卡号、照片及银行卡、支付宝转账记录，集资参与人罗某等人提供的收条；司法鉴定意见书及鉴定意见通知书；集资参与人罗某、杨某3、陈某1、赵某1、王某2、李某4、纪某1、彭某1、周某3、朱某1、郭某1、李某5、王某3、郝某、吴某1、黄某1、金某1、金某2、史某1、陈某2、高某1、陈某3、姜某1、王某4的证言，证人顾某、李某1、周某1、糜某、周某2、魏某、陈某、许某1、许某2、杨某1、杨某2、王某1、高某、李某2、徐某、李某3、沈某、刘某、王某2的证言及被告人李浩供述等。2.关于诈骗事实2014年7月28日，被告人李浩在欠下巨额债务无法归还被迫离开前，以需要进货为由向被害人郝某借款10万元，郝某扣除首月利息后将9.8万元转入李浩农行卡中。李浩将其中的3.8万余元用于归还其之前所欠债务，其中的4.9万元转入其妻顾某账户后提现。后李浩携款逃匿。另查明：2014年9月4日，被告人李浩以机油向被害人郝某折抵还款2.76万元。原判认定上述事实的证据有：郝某提供的借条、银行卡存款回单及银行交易流水；司法鉴定意见书；被害人郝某陈述；证人许某2、鲍某的证言及被告人李浩供述等。原审法院认为，被告人李浩违反国家金融管理规定，向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；被告人李浩以非法占有为目的，采用虚构事实的方法骗取公私财物，数额巨大，其行为已构成诈骗罪，依法应数罪并罚。公诉机关部分指控有误，予以纠正。依据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二百六十六条、第六十九条、第五十二条、第五十三条、第六十四条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定，判决如下：一、被告人李浩犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑四年三个月，并处罚金人民币十五万元；犯诈骗罪，判处有期徒刑三年三个月，并处罚金人民币三万元，决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币十八万元；二、依法追缴违法所得，发还集资参与人、被害人。李浩的上诉理由是：原判认定事实不清，证据不足，其不构成非法吸收公众存款和诈骗罪，请求二审法院宣告无罪。辩护人的辩护意见是：1.李浩主观上没有非法占有的故意，也未虚构资金用途及携款逃匿，原判认定诈骗罪不能成立。2.原判认定李浩构成非法吸收公众存款罪事实不清，证据不足，定性错误，且数额有误，请求二审法院依法改判。3.本案应认定为单位犯罪。本院经审理查明的事实与一审法院认定的事实一致。认定上述事实的证据，已经一审法院庭审质证属实予以确认，本院经审核属实予以确认。对上诉人李浩及其辩护人提出的原判认定非法吸收公众存款罪事实不清、证据不足的辩护意见，本院评判如下：根据在案证据证实，李浩未经有关部门批准，以经营公司为由，以高额利息为诱饵，通过口口相传方式，向社会不特定多数人概括吸收资金，案发时尚有数额巨大的集资款未归还，其行为符合非法吸收公众存款罪的犯罪特征。在犯罪数额上，由于李浩在非法集资过程中对集资款来源不加限制，属于概括吸收资金，根据法律规定其向亲友吸收的资金应当计入犯罪数额。原判认定的犯罪数额741.475万元及案发前归还的数额254.2921万元系根据集资人陈述、李浩出具的借条、相关书证结合司法鉴定意见等证据予以认定，认定的犯罪数额中已扣除有证据证实的“砍头利”。鉴于二审期间上诉人及其辩护人未能提供足以推翻原判基本事实的新证据，故本院对原判认定的事实予以确认。综上，原判认定李浩犯非法吸收公众存款罪的基本事实清楚，证据确实充分，适用法律正确，对该辩护意见，本院不予支持。对李浩及其辩护人提出的原判认定的诈骗罪事实不清、证据不足的辩护意见，本院评判如下：根据在案证据证实，上诉人李浩在明知自己债台高筑、资金链断裂，所经营生意持续亏损，无法通过正常经营偿还借款的情况下，仍虚构资金用途，以做生意需要资金为幌子，向被害人郝某借款9.8万元。根据证据证实，该借款基本都用于偿还其他债务，且李浩此后有逃匿行为，根据法律规定，应认定李浩具有非法占有为目的，其行为符合诈骗罪的构成要件。对辩护人提出，本案应为单位犯罪的意见。经查，构成单位犯罪需具备以单位名义实施犯罪和违法所得归单位所有、使用这二个构成要件。根据本案证据显示，李浩所借的大部分集资款均未盖公司印章，且借条上显示的借款人均为李浩，李浩亦未将集资款存入单位账户，故本案的情形不符合单位犯罪的构成要件，本院不予采纳。本院认为，上诉人李浩违反国家金融管理规定，向社会不特定人员非法吸收存款，扰乱金融秩序，数额巨大，其行为已构成非法吸收公众存款罪；上诉人李浩以非法占有为目的，采用虚构事实的方法骗取公私财物，数额巨大，其行为已构成诈骗罪，依法应数罪并罚。对李浩的上诉理由及其辩护人的辩护意见，本院不予支持。原判认定的基本事实清楚，证据确实充分，审判程序合法，量刑并无不当，应予维持。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项之规定，裁定如下：驳回上诉，维持原判。本裁定为终审裁定。审判长  岳瑞文审判员  姚昌米审判员  饶 钢二〇二〇年六月五日法官助理田蕾书记员张倩附相关法律条文：《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百三十六条第一款第一项：第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件，经过审理后，应当按照下列情形分别处理：(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的，应当裁定驳回上诉或者抗诉，维持原判;