云南省景洪市人民法院执 行 裁 定 书(2020)云2801执异21号申请执行人:周华英，女，1962年9月28日出生，汉族，身份证住址湖南省祁东县。被执行人:西双版纳鼎盛投资有限公司。住所地景洪市勐海路100号冠嘉名城11-08号。组织机构代码：08327XX。法定代表人：马飞平，职务：经理。第三人：马飞平，男，1975年7月20日出生，汉族，身份证住址浙江省永嘉县。第三人：张存碎，男，1973年5月3日出生，汉族，身份证住址浙江省洞头县。第三人：王瑜，女，1972年3月20日出生，汉族，身份证住址云南省西双版纳傣族自治州勐腊县。第三人：何迎春，男，1965年2月22日出生，汉族，身份证住址云南省西双版纳傣族自治州景洪市。本院在执行(2019)云2801执352号申请执行人周华英与被执行人西双版纳鼎盛投资有限公司居间合同纠纷一案过程中，申请执行人周华英要求追加第三人马飞平、张存碎、王瑜、何迎春为被执行人承担责任。本院受理后，依法组成合议庭进行了审查，现已审查终结。申请执行人周华英称，马飞平、张存碎、王瑜、何迎春存在非法转移公司财产、将公司财产占为己有以逃避债务、拒绝履行法院判决的行为。具体为：周华英与西双版纳鼎盛投资有限公司居间合同纠纷一案，在诉讼过程中周华英申请追加马飞平、张存碎、何迎春、王瑜为共同被告，但景洪市人民法院以“口头裁定驳回”追加申请，并告知周华英只能复议，后又作出对该复议申请不予受理的决定。经审理，景洪市人民法院作出如下判决：一、被告西双版纳鼎盛投资有限公司于本判决生效之日起十日内，向原告返还委托借款资金25万元。二、案件受理费被告西双版纳鼎盛投资有限公司负担4635元。后周华英不服一审判决向西双版纳州中级人民法院提起上诉，但是二审法院也以同样的理由维持原判。判决生效后，被告依旧未履行义务。无奈原告申请强制执行，但在执行过程中发现被告公司已无任何财产可供执行，实属“空壳”公司。因此，周华英认为马飞平、张存碎、何迎春、王瑜将周华英所出借款项要求周华英转账至马飞平、张存碎、何迎春、王瑜及其家属账户中，并没有将周华英所委托款项出借他人，也没有促成周华英与其他第三人签订相关的借款合同，而是将周华英所借出款项占为己有，马飞平、张存碎、何迎春、王瑜的行为已严重构成非法转移财产与恶意逃避执行。根据《最高人民法院关于民事执行变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予以支持。”第十八条：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的、人民法院应予以支持”。故周华英申请追加马飞平、张存碎、王瑜、何迎春四人为被执行人。第三人马飞平、张存碎、王瑜、何迎春称，周华英追加马飞平、张存碎、王瑜、何迎春执行事宜，有失法律依据。首先，根据《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司是由公司法人承担有限责任。其投资人（股东）以其投资额比例承担相应的法律责任，有限责任公司以相应资产和债权清偿相关债务，公司无资产清偿时，按照《中华人民共和国公司法》依法清算。公司是有限责任公司，是投资公司，经营范围是投资咨询业务，不是做实体的，所谓的“空壳”无从谈起，周华英是清楚的。因此追加股东并执行，是违背法律规定的。其次，根据《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条到第二十五条规定，追加执行股东请求首先应符合以下条件：一是股东未全面履行出资义务或者受让股权未履行出资义务的；二是公司股东抽逃出资的；三是公司清算、吊销、撤销、关闭、歇业未依法履行清算的。周华英陈述公司股东和家属非法转移公司财产、将公司财产占为己有，并且未缴纳注资和缴足注资，有抽逃注资的行为。2015年12月29日周华英自愿将款项转到孔召芬卡上用于投资项目，孔召芬原是公司出纳，她是根据周华英与公司签订的咨询合同，将周华英的款项投资到勐捧电子商贸城房地产等项目中，公司、孔召芬、四位股东没有占用周华英资金，公司也在诉讼过程中已提交缴纳注册资金情况，也未有抽逃出资行为，周华英所述显然有违事实和没有证据的。按照法律规定：“谁主张，谁举证”，请周华英出具相关股东及家属非法转移公司财产、将公司财产占为己有，以及未缴纳出资和缴足出资、抽逃出资的证据，周华英仅凭一张转款凭证能说明什么问题？周华英转到孔召芬的款项并没有转到公司、股东及家属账上，孔召芬也没有个人占用，而是用在周华英投资项目中，周华英与公司签订的咨询合同上明确说明是投资，并不是借款。第三，投资有风险，为获取高利，就应承担相应的风险责任（损失）。目前，实体经济出现严重问题和疫情特殊时期，公司对所有客户已采取停止支付利息（投资回报），周华英当时也同意停息，只归还本金。公司一直都在积极组织催收投资项目款项，并把收回的资产，用以抵偿客户投资项目款项（有分配表）。请周华英理解和配合，并及时对接资产分配，不要错失机会。综上所述，恳求景洪市人民法院根据实情和相关法律，驳回周华英的追加申请。同时请法院主持调解，要求周华英参与资产分配，以抵偿投资款。本院经审查查明,申请执行人周华英与被执行人西双版纳鼎盛投资有限公司居间合同纠纷一案，经审理，本院于2017年4月28日作出（2016）云2801民初4267号民事判决书，判决：一、西双版纳鼎盛投资有限公司于本判决生效之日起十日内，向周华英返还委托借款资金25万元。二、驳回周华英的其他诉讼请求。案件受理费6807元，由周华英负担2172元，西双版纳鼎盛投资有限公司负担4635元。周华英不服提起上诉，经二审审理作出“驳回上诉，维持原判”的判决。后申请执行人周华英向本院申请强制执行，本院于2019年2月19日以(2019)云2801执352号案件立案受理。在执行过程中，因被执行人西双版纳鼎盛投资有限公司无财产可供执行，本院已依法终结(2019)云2801执352号案件的本次执行程序。现申请执行人周华英申请追加西双版纳鼎盛投资有限公司的股东马飞平、张存碎、王瑜、何迎春为本案被执行人。另，根据工商管理部门提供的内资企业登记基本情况表显示：西双版纳鼎盛投资有限公司成立于2013年11月26日，企业类型为有限责任公司，公司注册资本1000万元，股东为：1、马飞平出资比例40%，出资时间2013年11月26日，认缴出资额400万元，实缴出资额400万元；2、张存碎出资比例40%，出资时间2013年11月26日，认缴出资额400万元，实缴出资额400万元；3、王瑜出资比例10%，出资时间2013年11月26日，认缴出资额100万元，实缴出资额100万元；4、何迎春出资比例10%，出资时间2013年11月26日，认缴出资额100万元，实缴出资额100万元。本院认为，西双版纳鼎盛投资有限公司企业类型为有限责任公司，公司股东以其认缴出资额为限对公司承担责任。根据《最高人民法院关于民事执行中执行变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条规定：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加未缴纳或未足额缴纳出资的股东、出资人或依公司法规定对该出资承担连带责任的发起人为被执行人，在尚未缴纳出资的范围内依法承担责任的，人民法院应予支持。”、及第十八条规定：“作为被执行人的企业法人，财产不足以清偿生效法律文书确定的债务，申请执行人申请变更、追加抽逃出资的股东、出资人为被执行人，在抽逃出资的范围内承担责任的、人民法院应予以支持”。本案中，根据工商登记信息显示，作为西双版纳鼎盛投资有限公司股东的马飞平、张存碎、王瑜、何迎春对认缴的出资已实缴，申请执行人未提交证据证明以上股东存在抽逃出资以及非法转移和占有公司财产而应当由股东承担公司债务的事实，故申请执行人周华英的追加申请不符合《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》规定的追加情形，对其追加请求本院不予支持。依照《最高人民法院关于民事执行中变更、追加当事人若干问题的规定》第十七条、第十八条、二十八条、三十二条之规定，裁定如下：驳回申请执行人周华英追加第三人马飞平、张存碎、王瑜、何迎春为被执行人的申请。如不服本裁定，可以自本裁定书送达之日起十五日内，向本院提起执行异议之诉。审判长  杨维丽审判员  罗榕玮审判员  陈前妃二〇二〇年六月四日书记员  吕双双